METODOLOGIA DE

CHECKLAND
Representa la destilacin del aprendizaje alcanzado en un
gran nmero de proyectos de investigacin de accin. Es
una manera de ocuparse de problemas situacionales en los
cuales hay una actividad con un alto componente social,
poltico y humano

Sistemas duros y
blandos

Metodologa de Checkland
La ssm (metodologa de los sistemas blandos, por sus siglas en ingles) de peter
checkland es una metodologa sistmica fundamentada en el concepto de
perspectiva o en el lenguaje de la metodologa weltanschauung. Un
weltanschauung representa la visin propia de un observador, o grupo de ellos,
sobre un objeto de estudio, visin sta que afecta las decisiones que el(los)
observador(es) pueda(n) tomar en un momento dado sobre su accionar con el
objeto. la ssm toma como punto de partida la idealizacin de estos
weltanschauung para proponer cambios sobre el sistema que en teora deberan
tender a mejorar su funcionamiento.
Los weltanschauung son visiones diferentes sobre algo pero igualmente vlidos
e incluso complementarios.
Otro concepto importante para la SSM es el de sistema blando, segn
Checkland, un sistema blando es aquel que est conformado por actividades
humanas, tiene un fin perdurable en el tiempo y presenta problemticas
inestructuradas o blandas; es decir aquellas problemticas de difcil definicin y
carentes de estructura, en las que los fines, metas, propsitos, son problemticos
en s.
La SSM est conformada por siete (7) estadios cuyo orden puede variar de
acuerdo a las caractersticas del estudio, a continuacin se describen brevemente
estos estadios.

Estadio 1 Investigar el problema no estructurador: en este estadio se

pretende lograr una descripcin de la situacin donde se percibe la existencia de
un problema, sin hacer hincapi en el problema en s, esto es sin dar ningn tipo
de estructura a la situacin.
Estadio 2 Expresar la situacin del problema: se da forma a la situacin
describiendo su estructura organizativa, actividades e interrelacin de stas, flujos
de entrada y salida, etc.
Estadio 3 Seleccionar una visin de la situacin y producir una definicin
raz: se elaboran definiciones de lo que, idealmente, segn los diferentes
weltanschauung involucrados, es el sistema. La construccin de estas
definiciones se fundamenta en seis factores que deben aparecer explcitos en
todas ellas, estos se agrupan bajo el nemnico de sus siglas en ingles CATWOE
(Bergvall-Kreborn et. al. 2004), a saber: consumidores, actores, proceso de
transformacin, weltanschauung, poseedor y restriccin del ambiente.
Estadio 4 Confeccin y verificacin de modelos conceptuales: partiendo de
los verbos de accin presentes en las definiciones raz, se elaboran modelos
conceptuales que representen, idealmente, las actividades que, segn la definicin
raz en cuestin, se deban realizar en el sistema (Ramrez 1983). Existirn tantos
modelos conceptuales como definiciones raz.
Este estadio se asiste de los sub-estadios 4a y 4b.
Estadio 4a: Concepto de Sistema Formal: este consiste en el uso de un modelo
general de sistema de la actividad humana que se puede usar para verificar que
los modelos construidos no sean fundamentalmente deficientes.
Estadio 4b: Otros Pensamientos de Sistemas: consiste en transformar el modelo
obtenido en alguna otra forma de pensamiento sistmico que, dadas las
particularidades del problema, pueda ser conveniente.
Estadio 5 Comparacin de los modelos conceptuales con la realidad, es
decir etapa 4 con la etapa 2: se comparan los modelos conceptuales con la
situacin actual del sistema expresada, dicha comparacin pretende hacer
emerger las diferencias existentes entre lo descrito en los modelos conceptuales y
lo que existe en la actualidad en el sistema.
Estadio 6 Diseo de cambios deseables, viables y factibles: de las
diferencias emergidas entre la situacin actual y los modelos conceptuales, se
proponen cambios tendientes a superarlas, dichos cambios deben ser evaluados y
aprobados por las personas que conforman el sistema humano, para garantizar
con esto que sean deseables y viables.

Estadio 7 Acciones para mejorar la situacin del problema: finalmente este

estadio comprende la puesta en marcha de los cambios diseados, tendientes a
solucionar la situacin problema, y el control de los mismos. Este estadio no
representa el fin de la aplicacin de la metodologa, pues en su aplicacin se
transforma en un ciclo de continua conceptualizacin y habilitacin de cambios,
siempre tendiendo a mejorar la situacin.

Aplicaciones de la metodologa de Checkland

La Metodologa de Checkland es una tcnica cualitativa que se puede
utilizar para aplicar los sistemas estructurados a las situaciones asistmicas. Es
una manera de ocuparse de problemas situacionales en los cuales hay
una actividad con un alto componente social, poltico y humano. Esto distingue la
Metodologa de Checkland de otras metodologas que se ocupan de los problemas
duros que estn a menudo ms orientados a la tecnologa.
Esta metodologa aplica los sistemas estructurados al mundo actual de
las organizaciones humanas, pero crucialmente sin asumir que el tema de la
investigacin en s mismo es un sistema simple. Adems, se presenta como una
manera til de acercarse a situaciones complejas y a las preguntas desordenadas
correspondientes.

Definicin y Caractersticas

Sistemas duros

Los sistemas duros son aquellos en los que actan hombres y. mquinas para
poder llegar a un fin. En estos sistemas se le da ms importancia a las maquinas
ya que hacen la mayora del trabajo y las personas generan estadsticas en el
sistema, en pocas palabras el hombre analiza el sistema y ayuda a tomar
decisiones
Origen de la metodologa de sistemas blandos
Esta metodologa se origin al comprender a los sistemas duros, que eran
netamente aplicados a lo tecnolgico, y a operaciones tcnicas, siendo muy
inadecuados para investigar a los sistemas organizacionales grandes y complejos.
La Metodologa, que como ya dijimos anteriormente fue desarrollada por
Checkland, lo hizo con el propsito de ocuparse de problemas de ste tipo (donde
existe un alto componente social, poltico y humano). Todo surge cuando l
trabajaba en una industria, hacindolo siempre con la metodologa de sistemas
duros, dndose cuenta de que estos eran inadecuados, al tratar de aplicarlos a los
que tenan algn componente social grande, es as como el decide en los aos 60
ir a la Universidad de Lancaster, en un intento por investigar esta rea. Es as
como concibe su Soft Methodology System (metodologa de Sistemas Blandos),
con su experiencia en la industria y sus estudios.
La Metodologa fue publicada por primera vez en 1981, en este ao
Checkland ya era un prestigioso profesor de Universidad, y ya haba dejado la
Industria definitivamente para dedicarse netamente a su carrera como profesor e
investigador
Enfoque de metodologa de sistemas blandos
El enfoque de la Metodologa de Sistema Blando representa una situacin que
es menos ideal, es decir el problema no seala en s mismo las soluciones, o los
criterios para llegar a una solucin ptima, es decir, el problema inicial ser definir
el problema, para ver posibles cursos de accin, para que la elegida satisfaga a mi
problema, y sea mi solucin.

rea de aplicacin de la metodologa de sistemas blandos

sta metodologa puede ser aplicada a cualquier situacin compleja, de
organizaciones, donde hay un alto componente social, poltico y humano, es decir
en psicologa, sociologa, economa, educacin, administracin, entre otras.
Objetivos
Los objetivos generales de la Metodologa de Sistemas Blandos:
Ocuparse de los problemas de donde existe un muy alto componente social,
poltico y humano, a travs de 7 etapas.
Para empezar hay que aclarar la diferencia que hace Checkland entre mtodo
y metodologa:
La distincin entre mtodo y metodologa es importantsima para entender la
Metodologa de Sistemas Blandos.
Un mtodo es algo ms cercano a una tcnica, es una secuencia de pasos que
lleva a un resultado especifico (Checkland; 2000), y la metodologa, es el estudio
del mtodo, se puede decir que la diferencia fundamental es la flexibilidad, un
mtodo es rgido, y aplicable a casos con ciertas caractersticas especficas, que
representar un conjunto menor de las que podran ser tratadas en una
metodologa.
Algunos beneficios de la metodologa de sistemas blandos
La Metodologa de Sistemas Blandos da la estructura a las situaciones y
complejidades del problema, y puede permitir la organizacin del problema.
Hace que las personas que usen la metodologa busquen una solucin que
sea ms que tcnica.
Es una herramienta muy rigurosa en cuanto a su utilizacin en los problemas.
Ofrece tcnicas especficas para solucionar problemas.
Algunos riesgos y limitaciones de la metodologa de sistemas blandos
La Metodologa de Sistemas Blandos requiere siempre de participantes que
sean personas, es decir el factor humano es trascendente.
No se debe especular en la respuesta del problema demasiado temprano,
puede caerse en errores.

Siempre se debe hacer algn tipo de grfico, para hacer una estructura, Para
ver la situacin del problema.
Muchas veces las personas tienen dificultades para interpretar a la
Metodologa de Sistemas Blandos.
El SSM requiere que los participantes se adapten al concepto completo.
Tenga cuidado de no angostar el alcance de la investigacin demasiado
pronto.
Es difcil montar el grfico enriquecido, sin la imposicin de una estructura y de
una solucin particular ante la situacin problemtica.
La gente tiene dificultades para interpretar el mundo de una manera distendida.
Ello a menudo muestra un deseo compulsivo para la accin.
Relacin con la ingeniera de sistemas
Disea, planifica, organiza, evala y mantiene a sistema de actividad humana,
de esta manera se aplica el concepto de metodologa de sistemas blandos, ya que
ellos son los encargados de resolver o plantear los problemas de sistemas, en
donde hay actividad humana.
Supuestos de la metodologa de sistemas blandos. Condiciones
Asume que la mayora de los problemas de gestin y organizacionales no
pueden ser considerados como puros problemas de sistemas pues el sistema es
tambin muy complejo de analizar.
Sin embargo la aplicacin de un acercamiento sistemtico en una situacin a
sistmica es valioso
Reglas constitutivas y estratgicas de la metodologa de sistemas blandos
Reglas Constitutivas
La metodologa completa es un proceso de 7 estadios.
Cada estadio, del 2 al 6, tiene una salida definida:
Estadio 2: Imagen enriquecida; sistemas pertinentes.
Estadio 3: Definiciones bsicas (DB) revaluadas mediante criterios
CAPWORA.
Estadio 4: Modelos conceptuales de los sistemas descritos en la DB, construidos
mediante el ensamble y estructuracin de verbos.

Estadio 5: Agenda de cambios posibles (derivados de la corporacin de CM con

la expresin de las graficas enriquecidas de la situacin problema.
Estadio 6: Cambios que los actores en la situacin juzgan que son deseables
(sistmicamente) y viables (culturalmente).
Los modelos conceptuales se deben confrontar con la DB y con el modelo de
sistema formal.
Los modelos conceptuales se deben derivar lgicamente de RD y nada ms.
Los modelos conceptuales no son descripciones de sistema que han de ingeniarse
(aunque el estadio 6 podra dar como resultado una decisin para ingeniar un
sistema).
Reglas Estratgicas
Expresin preliminar dirigida por la bsqueda de elementos de estructura y
proceso y por el examen de la relacin entre estos dos.
Expresin no dirigida como si fuera una bsqueda de sistemas en la situacin
problema.
Observaciones finales de la metodologa de checkland
La metodologa de Checkland cuenta con tres fases:
La primera fase es la que normalmente consume ms tiempo, ya que trata de
captar los elementos estructurales y de procesos ms importante que participan.
Por lo que entra en contacto con el sistema tratando de estructurar la situacin y
esta a su vez se divide en tres aspectos: aspectos generales, aspectos crticos y
comentarios.
La segunda fase disea uno o ms sistemas de la actividad humana,
pertenecientes al sistema en estudio. Entre ella esta las definiciones races, la
escogencia de una definicin de raz y el diseo de un sistema de la actividad
humana. Una vez que se detalla el modelo conceptual, se determinan las
interrelaciones entre las actividades por separado, y se plantean el tipo de
decisiones que debern ser tomadas para su realizacin.
La tercera fase plantea algunos cambios despus de comparar el sistema de la
actividad humana diseada con el sistema actual. Importa los cambios en un
objetivo primordial que debe animar cualquier estudio de este tipo es que por lo
menos algunos de los cambios lleguen a ser puestos en prctica.
Las metodologas de investigacin de sistemas se basan en el paradigma
de optimizar, mientras que la de Checkland pretende que el paradigma sea el
aprendizaje y el factor que une a todos los estudios en un solo grupo es el hecho

Metodologa para el Estudio de Sistemas Sociales

Los mtodos de investigacin predominantes durante la Modernidad han sido el
hipottico-deductivo y el histrico-dialctico o materialismo histrico. El primero
cuantitativo, basado en las alternativas analticas y, ms especficamente, en el
paradigma Positivista, siendo el ms empleado, ya que, aunque es un mtodo
propio de las Ciencias Naturales, se constituy tambin en el mtodo "oficial" de
las Ciencias Sociales, por lo que ha dado en llamrsele errneamente el "mtodo
cientfico".
El segundo, basado en el paradigma histrico-dialctico, y por lo tanto utilizado
como la alternativa de la ciencia en los pases donde predomin dicho paradigma.
Antes de entrar de lleno a la explicacin detallada de estos mtodos,
presentamos las caractersticas generales de los mtodos cuantitativos con el fin
de facilitar la posterior comprensin del mtodo hipottico-deductivo. Estos
mtodos son:
1.

2.

3.

4.

5.

Inductivos, Deductivos o de ambos modos: Pueden partir de teoras o

postulados generales que luego van a comprobar en una realidad concreta
(deduccin) o proceder inversamente, arrancando de un hecho real, cuyas
causas o consecuencias son determinadas y explicadas para luego
formular leyes generales que puedan ser incorporadas a la teora y explicar
los mismos hechos en otras circunstancias. En general proceden de modo
dialctico, es decir, inductiva y deductivamente, porque el investigador
formula hiptesis para explicar los fenmenos, partiendo de su experiencia
y de alguna teora, aplicando el mtodo para probar sus hiptesis.
Tienen una Perspectiva Analtica: Descomponen la realidad en mltiples
factores o variables cuyas relaciones y caractersticas son estudiadas
mediante frmulas estadsticas. Muchas veces estudian slo partes de la
realidad, determinada poblacin, slo ciertas variables. Determinar el rea
que abarcar el estudio es lo que se hace cuando se delimita el problema.
Tratan a las Personas que son Estudiadas como "Objetos": Los cuales
muchas veces son sometidos a la influencia de determinadas variables con
el fin de observar los efectos que stas ocasionan. Se intenta que la
relacin entre el cientfico social y su objeto, que son las personas, sea del
mismo tipo que la que sostienen los fsicos, qumicos o bilogos con los
suyos.
El Cientfico se mantiene como un Observador: Sin involucrarse en la
situacin estudiada, aun cuando dicha observacin sea participante, porque
se conserva la relacin de independencia que se da en las organizaciones
jerrquicas, donde cada quien se limita a cumplir con sus funciones.
Tratan de alcanzar la Objetividad y la Neutralidad Valorativa: Los
cientficos se esfuerzan en mantener a un lado sus propios valores y
prejuicios, para lo cual se valen de la estricta aplicacin del mtodo en

todos sus pasos y procedimientos, con lo que se piensa que el resultado de

la investigacin no slo ser objetivo sino tambin vlido.
6. Parten desde la propia Perspectiva del Investigador: Tratando de
explicar los fenmenos estudiados con la ayuda de una teora que sirve de
marco de referencia a la investigacin.
7. Se interesan en la Representatividad: Prefieren el estudio de hechos
cuya interpretacin genere leyes generales, que puedan ser aplicadas para
la explicacin de otros fenmenos. Para ello reducen los hechos a variables
y stas a indicadores que puedan someterse a procedimientos cuantitativos
que arrojen resultados en trminos de representatividad estadstica.
8. Dan tanto nfasis a la Validez como a la Confiabilidad: Las cuales se logran
mediante la aplicacin de rigurosos procedimientos metodolgicos y
estadsticos.
9. Consideran dignos de estudio cientfico slo los Hechos o Fenmenos
que se encuentran dentro de las Coordenadas Masa, Tiempo y
Espacio, y que, adems, renen otras caractersticas como originalidad,
trascendencia, utilidad para la comunidad, etc.
10. Son Rgidos en cuanto a su Aplicacin: Generalmente el mtodo se
aplica paso por paso, de una manera tan estricta que algunas veces
constrie el libre desarrollo de la investigacin.
Existen diferentes clasificaciones de los mtodos cuantitativos, algunos hablan
del mtodo newtoniano, el galileano y el cartesiano, otros del emprico, que viene
siendo el inductivo, otros del experimental, que para nosotros no es sino la forma
ms elaborada del mtodo hipottico-deductivo, el cual es el mtodo cuantitativo
ms completo, pues proviene del uso conjunto de la induccin y la deduccin, lo
que le permiti responder a las necesidades de la ciencia de la Modernidad,
ajustndose a sus paradigmas y convirtindose en el mtodo hegemnico, tanto
en las ciencias naturales como en las ciencias sociales.
Por estas razones y porque constituye una sntesis de los dems mtodos
cuantitativos, comenzaremos por el estudio de dicho mtodo y luego abordaremos
el del mtodo histrico-dialctico, que ha constituido una importante alternativa
frente a aqul.
En ambos casos comenzaremos por hacer una breve historia de los orgenes y
evolucin del mtodo, para ubicarlo dentro de su contexto histrico-social.
Posteriormente haremos una definicin que permitir una mejor comprensin de
cada uno, indicando adems sus caractersticas, para luego proceder a explicar el
proceso que se sigue, en cada caso, para realizar una investigacin.