PLAN DE GESTIN DE RIESGOS PARA LA CONSTRUCCIN DEL

TNEL DE CONDUCCIN SUPERIOR EN UN PROYECTO

HIDROELCTRICO:

1. Gestin de riesgos:
La gestin de riesgos de un proyecto, consiste en la identificacin y
anlisis de los riesgos as como la respuesta y el seguimiento y control
que se les da a los mismos. La finalidad de un plan de gestin del riesgo
consiste en aumentar la probabilidad de los impactos positivos y
disminuir la probabilidad de los eventos adversos.
Se decidir cmo enfocar, planificar y ejecutar las actividades de gestin
de riesgos para el proyecto, valindose de las siguientes etapas:

Identificacin de Riesgos: determinar qu riesgos pueden afectar

al proyecto y documentar sus caractersticas.

Anlisis Cualitativo de Riesgos: priorizar los riesgos para realizar

otros anlisis o acciones posteriores, evaluando y combinando su
probabilidad de ocurrencia y su impacto.

Anlisis Cuantitativo de Riesgos: analizar numricamente el efecto

de los riesgos identificados en los objetivos generales del
proyecto.

Planificacin de la Respuesta a los Riesgos: desarrollar opciones y

acciones para mejorar las oportunidades y reducir las amenazas a
los objetivos del proyecto. Basndose en:

Evitar: Evitar el riesgo implica cambiar el plan de gestin

del proyecto para eliminar la amenaza que representa un
riesgo adverso, aislar los objetivos del proyecto del impacto
del riesgo o relajar el objetivo que est en peligro.

Transferir: Transferir el riesgo requiere trasladar el impacto

negativo de una amenaza, junto con la propiedad de la
respuesta, a un tercero. Transferir el riesgo simplemente da
a otra parte la responsabilidad de su gestin; no lo elimina.
Las herramientas de transferencia pueden ser bastante
diversas e incluyen, entre otras, el uso de seguros,
garantas de cumplimiento, cauciones, certificados de
garanta, etc.

Mitigar: Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad y/o

el impacto de un evento de riesgo adverso a un umbral

aceptable. Adoptar acciones tempranas para reducir la

probabilidad de la ocurrencia de un riesgo y / o su impacto
sobre el proyecto a menudo es ms efectivo que tratar de
reparar el dao despus de que ha ocurrido el riesgo.

Adoptar procesos menos complejos, realizar ms pruebas o

seleccionar un proveedor ms estable son ejemplos de acciones
de mitigacin. Donde no es posible reducir la probabilidad, una
respuesta de mitigacin puede tratar el impacto del riesgo,
dirigindose especficamente a los elementos que determinan su
severidad.

Seguimiento y Control de Riesgos: realizar el seguimiento de los

riesgos identificados, supervisar los riesgos residuales, identificar
nuevos riesgos, ejecutar planes de respuesta a los riesgos y
evaluar su efectividad a lo largo del ciclo de vida del proyecto.

2. Planificacin de la gestin de riesgos:

Para poder determinar los riesgos potenciales presentes a la
construccin del tnel mediante mtodos convencionales, se generar
una base de datos exhaustiva mediante el uso de literatura donde
identifican los riesgos ms comunes asociados a la construccin de
obras subterrneas en general, se extraer de esta literatura, los riesgos
compatibles a la obra que se analizar en este anlisis.
Despus estos riesgos se categorizarn en base a una Estructura de
Desglose de Riesgos (RBS), la cual consiste en una descripcin
jerrquica de los riesgos del proyecto, identificados y organizados por
categora y subcategora, identificando as las distintas reas y causas
de posibles riesgos.
En el anlisis cualitativo, se tomarn los riesgos identificados, y
mediante consultas a expertos, se identificar el impacto y la
probabilidad asociada a cada riesgo identificado y de esta manera
establecer un orden de priorizacin para cada uno de ellos.
Para lo cual se ha elaborado una matriz de impacto, relacionada en
alcance, tiempo, costo, calidad y seguridad del proyecto con la
probabilidad de ocurrencia de los riesgos identificados.
Como resultado del anlisis cualitativo se extraern los riesgos
priorizados, para su posterior anlisis.

Para realizar el anlisis cuantitativo, la fuente principal a utilizar es el

anlisis del proceso generado para la obra, el cronograma de la
actividad, insumos y el presupuesto asociado a dicho cronograma.
Para el plan de respuesta frente a los riesgos se identificar las
actividades ms crticas que merecen un plan de prevencin y
mitigacin ms detallado, utilizando tablas de resumen.

3. Estructura de Desglose de Riesgos (RBS):

ESTRUCTURA DEL DESGLOSE DEL RIESGO

CONSTRUCCION DE UN AEROPUERTO

EXTERNO

CONSTRUCCI
ON

CALIDAD

SEGURIDA
D

Vecinos

Ingeniera

Procesos

Incidentes

Comunicacin

Materiales

Accidente

Recursos

Sindicato

Supervisi

DIRECCIONDE
PROYECTO

Personal

Estimacin

Equipamiento

Adquisici

Vecinos
Ambiente

Financiamien

4. Identificacin de Riesgos y categorizacin:

IDENTIFICACION DE RIESGOS
ITE
M

TIPO DE
RIESGO
(RBS)

RIESGO Y
OPORTUNI
DAD

Externo

Riesgo

Decisiones polticas durante

el gobierno actual y venidero

Externo

Riesgo

Compra de propiedades para

portales

Externo

Riesgo

Seguridad

Riesgo

Externo

Riesgo

Calidad

Riesgo

Externo

Riesgo

Seguridad

Riesgo

Construcci
n

Riesgo

10

Construcci
n

Riesgo

EVENTO

Oposicin de grupos
ambientalistas y
comunidades
Deslizamientos y erosin en
los portales
Deterioro de los caminos de
acceso
Aumento en trnsito vehicular
por acarreo de escombros
Contratacin de mano de
obra fornea

DESCRIPCION
Manejo poltico de inversin y
toma de decisiones
Retrasos en compra o
expropiacin de propiedades
estratgicas
Atrasos, compromisos no
contemplados

Atrasos, sobrecostos, peligro de

vidas
Atrasos en traslados de equipo,
personal y materiales
Generacin de polvo y ruido,
oposicin de comunidades
Interacciones negativas con la
comunidad
Posible disminucin de caudal en
Denuncias por abatimiento de
aguas captadas por
mantos acuferos
comunidades
Denuncias de vecinos, posible
Contaminacin de acuferos
cierre temporal del proyecto
Vibracin o daos en
Molestia por vibraciones,
infraestructura por voladuras afectacin a viviendas, oposicin
en el tnel
de comunidades

11

De la
Organizaci
n

Riesgo

12

Direccin
De
Proyectos

Riesgo

Conflicto con otros proyectos

por el uso del recurso

Atrasos, especialmente por falta

del recurso humano

13

Calidad

Riesgo

Condiciones de squeezing
(fluencia de la roca)

14

Construcci
n

Riesgo

Presencia de acufero
confinado

15

Seguridad

Riesgo

Zonas de falla a lo largo de la

lnea del tnel.

16

Calidad

Riesgo

Atravesamiento de cuerpos
intrusivos de gabro de
extrema

17

Seguridad

Riesgo

Altas temperaturas en el
tnel durante la excavacin.

Gran convergencia del tnel

durante la excavacin.
Ingreso de notables caudales de
agua al tnel durante la
excavacin
Posible derrumbe del frente de
excavacin y formacin de sobre
excavaciones
Poco avance, macizo de muy
mala calidad en las zonas de
contacto y posible alteracin
hidrotermal.
Debido a la elevada cobertura
vertical, se podran encontrar
altas temperaturas en el tnel. Lo
que podra resultar insoportable
para el personal.
Desprendimientos del frente
debido a una descompresin de
las tensiones, con consecuente
aperturas de las juntas y
deslizamiento de bloques.

18

Construcci
n

Riesgo

19

Direccin
De
Proyectos

Riesgo

Escasez de recursos para

investigaciones faltantes

Inestabilidad continuativa del

frente debido a la facturacin
del macizo y a la gran
dimensin del frente de
excavacin.
Aumento de los
requerimientos de soporte e
inyeccin del tnel.

Es necesario destinar recursos

para verificacin de modelos
geolgicos geotcnicos

Aumento de costos y tiempos de

ejecucin.

20

Seguridad

Construcci
n
Direccin
22
De
Proyectos
Matriz de Impacto:
21

5.

Riesgo
Riesgo
Riesgo

Alto ndice de accidentes

laborales.

Atrasos en la construccin.
Afectacin a la moral del
personal, aumento de costos por
incapacidades. Bajo rendimiento.

Incumplimiento de la fecha de
Atraso en la construccin
finalizacin
Posible aumento de costos debido
Aumento en los costos totales
a fallas en los procesos
del proyecto
constructivos

Se defini la probabilidad de ocurrencia de los riesgos en una escala numrica: 0.1, 0.3, 0.5, 0.7, 0.9, las
cuales representan la probabilidad de ocurrencia del riesgo en el rango desde muy improbable hasta casi
certeza
El impacto de los riesgos se defini mediante una escala numrica, en valores no lineales: 0.05, 0.1, 0.4, 0.8

MATRIZ DE IMPACTO
PROBABILIDAD
0.9
0.7
0.5
0.3
0.1

AMENAZAS
-0.045
-0.035
-0.025
-0.015
0.005
-0.05

-0.09
-0.18
-0.36
-0.07
-0.14
-0.28
-0.05
-0.1
-0.2
-0.03
-0.06
-0.12
0.01
-0.02
-0.04
-0.1
-0.2
-0.4
IMPACTO NEGATIVO
AMENAZA
ALTA

OPORTUNIDADES
-0.72
-0.56
-0.4
-0.24
-0.08
-0.8

0.72
0.56
0.4
0.24
0.08
0.8

0.36
0.18
0.09
0.28
0.14
0.07
-0.2
0.1
0.05
0.12
0.06
0.03
0.04
0.02
0.01
0.4
0.2
0.1
IMPACTO POSITIVO

OPORTUNIDAD ALTA

0.045
0.035
0.025
0.015
0.005
0.05

AMENAZA
MODERADA
AMENAZA
LEVE

OPORTUNIDAD
MODERADA
OPORTUNIDAD
LEVE

6. Evaluacin Cualitativa:

ITE
M

TIPO DE
RIESGO
(RBS)

Externo

Externo

Externo

Seguridad

Externo

ANALISIS CUALITATIVO DEL LISTADO

RIESGO Y
OPORTUNI
EVENTO
PROBLABILI
DAD
DAD
Decisiones
polticas durante
Riesgo
0.5
el gobierno
actual y venidero
Compra de
Riesgo
propiedades para
0.5
portales
Oposicin de
grupos
Riesgo
0.7
ambientalistas y
comunidades
Deslizamientos y
Riesgo
erosin en los
0.3
portales
Riesgo
Deterioro de los
0.7
caminos de

DE REGISTRO DE RIESGOS
IMPACTO
Alcan Cos Tiem Calid Seguri
ce
to
po
ad
dad

May
or

Result
ado

-0.2

-0.4

-0.4

-0.2

-0.4

-0.4

-0.2

-0.2

-0.4

-0.4

-0.2

-0.4

-0.4

-0.2

-0.28

-0.56
0.56

-0.28

-0.56

-0.56

-0.392

-0.03

-0.03
0.06

-0.03

-0.06

-0.06

-0.018

-0.07

-0.14

-0.14

-0.098

-0.07

-0.14
0.14

acceso

Calidad

Riesgo

Externo

Riesgo

Seguridad

Riesgo

Construcci
n

Riesgo

10

Construcci
n

Riesgo

11

De la
Organizaci
n

Riesgo

12

Direccin
De
Proyectos

Riesgo

13

Calidad

Riesgo

14

Construcci
n

Riesgo

Aumento en
transito vehicular
por acarreo de
escombros
Contratacin de
mano de obra
fornea
Denuncias por
abatimiento de
mantos acuferos
Contaminacin
de acuferos
Vibracin o
daos en
infraestructura
por voladuras en
el tnel
Escasez de
recursos para
investigaciones
faltantes
Conflicto con
otros proyectos
por el uso del
recurso
Condiciones de
squeezing
(fluencia de la
roca)
Presencia de
acufero

0.7

-0.07

-0.07
0.14

-0.07

-0.14

-0.14

-0.098

0.7

-0.28

-0.56
0.56

-0.28

-0.56

-0.56

-0.392

0.7

-0.28

-0.28
0.56

-0.28

-0.56

-0.56

-0.392

0.3

-0.12

-0.24
0.24

-0.12

-0.24

-0.24

-0.072

0.3

-0.03

-0.06
0.06

-0.03

-0.06

-0.06

-0.018

0.5

-0.05

-0.1

-0.05

-0.1

-0.1

-0.05

0.7

-0.14

-0.56
0.28

-0.14

-0.28

-0.56

-0.392

0.5

-0.05

-0.1

-0.1

-0.05

-0.1

-0.1

-0.05

0.5

-0.2

-0.4

-0.4

-0.2

-0.4

-0.4

-0.2

-0.1

confinado
15

Seguridad

Riesgo

16

Calidad

Riesgo

17

Seguridad

Riesgo

18

Construcci
n

Riesgo

19

Direccin
De
Proyectos

20
21

Zonas de falla a
lo largo de la
lnea del tnel.
Atravesamiento
de cuerpos
intrusivos de
gabro de
extrema
Altas
temperaturas en
el tnel durante
la excavacin.
Inestabilidad
continuativa del
frente debido a la
facturacin del
macizo y a la
gran dimensin
del frente de
excavacin.

0.7

-0.28

-0.28
0.56

-0.28

-0.56

-0.56

-0.392

0.7

-0.14

-0.14
0.28

-0.14

-0.28

-0.28

-0.196

0.3

-0.06

-0.06
0.12

-0.06

-0.12

-0.12

-0.036

0.3

-0.12

-0.12
0.24

-0.12

-0.24

-0.24

-0.072

Riesgo

Aumento de los
requerimientos de
soporte e inyeccin
del tnel.

0.3

-0.12

Seguridad

Riesgo

Alto ndice de
accidentes laborales.

0.3

-0.12

Construcci
n

Riesgo

Incumplimiento de la
fecha de finalizacin

0.7

-0.28

0.2
4
0.2
4
0.5
6

-0.24

-0.12

-0.24

0.24

-0.072

-0.24

-0.12

-0.24

0.24

-0.072

-0.56

-0.28

-0.56

0.56

-0.392

22

Direccin
De
Proyectos

Riesgo

Aumento en los
costos totales del
proyecto

0.7

-0.28

0.5
6

-0.28

-0.28

-0.56

0.56

-0.392

7. Riesgos Priorizados:

RESULTA
DO

ITEM

-0.392

-0.392

-0.392

-0.392

12

-0.392

15

-0.392

21

-0.392

22

-0.200

-0.200

-0.200

14

-0.196

16

-0.098

-0.098

-0.072

-0.072

18

-0.072

19

-0.072

20

-0.050

11

REGISTRO DE RIESGOS PRIORIZADOS

TIPO DE
RIESGO U
RIESGO
OPORTUNI
DESCRIPCION
(RBS)
DAD
Oposicin de grupos
Externo
Riesgo
ambientalistas y comunidades
Contratacin de mano de obra
Externo
Riesgo
fornea
Denuncias por abatimiento de
Seguridad
Riesgo
mantos acuferos
Direccin
Conflicto con otros proyectos por
De
Riesgo
el uso del recurso
Proyectos
Zonas de falla a lo largo de la
Seguridad
Riesgo
lnea del tnel.
Construcci
Incumplimiento de la fecha de
Riesgo
n
finalizacin
Direccin
Aumento en los costos totales del
De
Riesgo
proyecto
Proyectos
Decisiones polticas durante el
Externo
Riesgo
gobierno actual y venidero
Compra de propiedades para
Externo
Riesgo
portales
Construcci
Riesgo
Presencia de acufero confinado
n
Atravesamiento de cuerpos
Calidad
Riesgo
intrusivos de gabro de extrema
Deterioro de los caminos de
Externo
Riesgo
acceso
Aumento en trnsito vehicular por
Calidad
Riesgo
acarreo de escombros
Construcci
Riesgo
Contaminacin de acuferos
n
Inestabilidad continuativa del
Construcci
frente debido a la facturacin del
Riesgo
n
macizo y a la gran dimensin del
frente de excavacin.
Direccin
Aumento de los requerimientos de
De
Riesgo
soporte e inyeccin del tnel.
Proyectos
Alto ndice de accidentes
Seguridad
Riesgo
laborales.
De la
Riesgo
Escasez de recursos para
Organizaci
investigaciones faltantes

n
-0.050

13

Calidad

Riesgo

-0.036

17

Seguridad

Riesgo

-0.018

Seguridad

Riesgo

-0.018

10

Construcci
n

Riesgo

Condiciones de squeezing
(fluencia de la roca)
Altas temperaturas en el tnel
durante la excavacin.
Deslizamientos y erosin en los
portales
Vibracin o daos en
infraestructura por voladuras en el
tnel

8.

Anlisis Cuantitativo:
Se utilizaron los riesgos de mayor probabilidad

ANALISIS CUANTITATIVO DE LOS RIESGOS PRIORIZADOS

ESTIMACIN
ITE
M

TIPO DE
RIESGO
(RBS)

RIESGO Y
OPORTUNI
DAD

Externo

Riesgo

Externo

Riesgo

Seguridad

Riesgo

12

Direccin
De
Proyectos

Riesgo

15

Seguridad

Riesgo

21

Construcc
in

Riesgo

EVENTO
Oposicin de
grupos
ambientalistas y
comunidades
Contratacin de
mano de obra
fornea
Denuncias por
abatimiento de
mantos acuferos
Conflicto con
otros proyectos
por el uso del
recurso
Zonas de falla a
lo largo de la
lnea del tnel.
Incumplimiento
de la fecha de
finalizacin

DURACI
N
APROXIM
ADA

COSTO DE
PREVENCI
N

6 meses

S/.
100,000.00

Equipo capacitado de
socilogos, rea social.

3 meses

S/.
25,000.00

Equipo capacitado de
socilogos, rea social.

12 meses

S/.
450,000.00

12 meses

S/.
30,000.00

24 meses

S/.
500,000.00

rea de geologa geotecnia,

Centro de Servicio de
Diseo.

3 meses

S/.
500,000.00

Asesora en planificacin
Personal con formacin en
administracin de proyectos.

RECURSOS ESPECIALES

Equipo de hidrogelogos e
ingenieros en construccin.

rea de Planificacin

22

9.

Direccin
De
Proyectos

Riesgo

Aumento en los
costos totales del
proyecto

3 meses

S/.
Asesora en finanzas
7,000,000.0 Personal con formacin en
0
administracin de proyectos.

Plan de Respuesta:
Para los riesgos de mayor probabilidad de ocurrir y que generan mayor impacto:
ESTRATEGIA DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

TIPO
DE
RIESGO U
I
RIESG OPORTUNI
D
O
DAD
(RBS)

DESCRIPCIN

Oposicin de grupos
ambientalistas y
comunidades para la
construccin del tnel.

Extern
o

Riesgo

CAUSA RAIZ O
EVENTO
Posibles atrasos,
adquisicin de
compromisos no
contemplados con
grupos
ambientalistas y
comunidades en
oposicin que
representen un
costo significativo
en el proyecto

CRITERIO
DISPARADOR

Falta de permisos
para ingresar a
las reas en
cuestin, recursos
de amparo,
manifestacin
explicita de
grupos o
comunidades a la
oposicin

ESTRATE
GIA DE
RESPUE
STA

PLANES DE
CONTIGENCIA Y
RESPALDO

Mitigar

Realizar una
campaa de
informacin y
participacin con
las comunidades y
grupos
ambientalistas,
donde se sustente
tcnicamente las
razones de ser de
la obra y la forma
en que el PHED
afrontara un
posible imprevisto.

Extern
o

Segurid
ad

Riesgo

Riesgo

Contratacin de mano
de obra fornea para
poder cubrir el
requerimiento de
personal necesario
para llevar a cabo la
construccin del tnel
desde varios frentes
durante 24 horas al
da.

Denuncias de las
comunidades por
disminucin del caudal
de aguas captadas por
las comunidades tanto
para consumo
humano, como para
riego y abastecer al
ganado.

Posibles influencia
del personal del
proyecto sobre las
comunidades
alrededor de las
obras y sitios de
campamento,
intercambio
cultural.

Quejas de las
comunidades.
Alto ndice de
alcoholismo.
Desintegracin
familiar.

Detener el proyecto Denuncia de los

por parte de las
vecinos.
autoridades
regentes del
recurso hdrico, lo
que se traduce en
atrasos y mayores
costos.

Mitigar

Realizar campaas
con las
comunidades
respecto a las
posibles
consecuencias de
contar con
personal forneo
en la zona. Al
interno del
Proyecto contar
con estrictos
programas de
salud.

Buscar acuferos que

eventualmente podran
suplir a los usuarios
afectados por la
construccin del tnel,
implementar un sistema
Mitigar
de captacin,
conduccin y
distribucin de los
acuferos identificados
previo al inicio
de las obras.

Direcci
1
n De
2 Proyect
os

1 Segurid
5
ad

Conflictos con otros

proyectos por el uso
de equipos, materiales
y personal insuficiente.
Riesgo

Riesgo

La presencia de fallas
a lo largo del tnel
puede provocar
inestabilidad en el
frente de excavacin y
generar sobre
excavaciones. Puede
ser necesario contar
con soportes de mayor
cuanta.

Posibles atrasos,
adquisicin de
compromisos no
contemplados con
grupos ambientales
y comunidades en
oposicin que
representen un
costo significativo
en el proyecto.
Posibles atrasos en
el cronograma,
aumento en los
costos.

Atrasos por
equipos
insuficientes
Atrasos por falta
de personal

Realizar una adecuada

planificacin a mediano
y largo plazo que
permita estimar los
recursos que se
Mitigar
requieren.

Aparicin de la
falla durante la
excavacin.
Mayor consumo
de refuerzo.

Realizar una campaa de

investigacin geolgica
geotcnica que pueda
prever con suficiente
certeza la ubicacin y el
Mitigar tipo de falla a atravesar.
De esta manera
presupuestar el soporte
y el mejor equipo para
atravesar los materiales
especficos.

Incumplimiento de la
fecha de finalizacin.
Principalmente por
atrasos en la
excavacin de la
ventana 1, frente
2 Construcci
ventana 1-ventana 2,
Riesgo
1
n
ventana 2 y ventana
2-ventana1 y por
atrasos en el
revestimiento y la
inyeccin el tramo
ventana1-pozo de
carga.
Aumento en los
costos totales del
proyecto.
Principalmente por
sobrecostos en la
excavacin de la
Direccin
toma-ventana 1,
2
De
Riesgo ventana 1- toma,
2
Proyectos
ventana1-ventana 2,
ventana 2-ventana 1,
en la colocacin de
concreto en el tramo
ventana 1- pozo de
carga y en el tramo
toma ventana 1.

Atrasos en el
cronograma,
aumento en los
costos de
administracin.
Entrada en
operacin tarda
del proyecto.

Atrasos en el
cronograma
respecto a los
porcentajes de
avance
programados.

Aumento en los
costos
presupuestados,
incapacidad para
concluir la obra
por falta de
recursos.

Gastos
superiores en el
presupuesto,
respecto a los
porcentajes de
gasto
programados.

Reformular los
cronogramas,
aumentar los recursos
tanto de personal
como de equipo.
Mitigar

Realizar una
reformulacin de los
costos estimados,
aumentar el
presupuesto
formulado para la
construccin del tnel
Mitigar superior PHED.