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pe

Piura - Per
2012

MODULO I
Introduccin a los Sistemas de Gestin

Docente:
Ing. Rafael Pea Quispe M.Sc.

II DIPLOMADO EN IMPLEMENTACIN Y AUDITORA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

INTRODUCCIN A LOS
SISTEMAS DE GESTIN

Ms. Rafael Pea

QUE ES UN SISTEMA DE GESTION

Es un sistema para establecer polticas y objetivos

para poder lograr dichos objetivos

Un sistema de gestin puede incluir varios

sistemas como por ejemplo el de calidad, el de
SySO y el de Medio Ambiente.

II DIPLOMADO EN IMPLEMENTACIN Y AUDITORA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

QUE SIGNIFICA GESTIONAR

Usar en forma eficiente los recursos y medios

que disponemos con el fin de lograr los
resultados planificados. Esto incluye:

Estructuras organizacionales
Planificaci
Planificacin
Responsabilidades
Procedimientos
Procesos
Recursos

COMO SE IMPLEMENTA UN SISTEMA DE GESTIN

La implementacin de un Sistema
de Gestin consiste en cumplir
una serie de requisitos, los cuales
se pueden resumir interpretando
la clusula 4 de la norma ISO
14001:2004 y OHSAS 18001:2007

II DIPLOMADO EN IMPLEMENTACIN Y AUDITORA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

SISTEMAS DE GESTION
OBJETO

DESTINATARIO

CALIDAD

Producto/Servicio

Cliente

SEGURIDAD
SALUD
OCUPACIONAL

Puesto trabajo

Trabajador

MEDIO
AMBIENTE

Entorno

Sociedad

IMPORTANCIA DEL SISTEMA DE GESTIN

Hroes apagando
incendio

Poco
progreso

Con un sistema de
Gestin

Poco tiempo
libre
Planes son
cumplidos
Muchos
problemas
Mejoras
continuas

Pocos
problemas

Sin un sistema de
Gestin
Tiempo para
pensar

II DIPLOMADO EN IMPLEMENTACIN Y AUDITORA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

IMPORTANCIA DEL METODO

META
+ HODOS
MAS ALL + CAMINO

HERRAMIENTAS, TCNICAS
A B C D .... n

PUNTO A

MTODO

PUNTO B

EL CAMINO PARA ALCANZAR UN RESULTADO

ETAPAS DE IMPLEMENTACIN DE UN
SISTEMA DE GESTION

A P
C D
Ciclo de Deming

II DIPLOMADO EN IMPLEMENTACIN Y AUDITORA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

MEJORA CONTINUA (CICLO DE DEMING )

PLAN
1. DESCUBRIR EL
DESPILFARRO,
ASUMIR EL FALLO
2. ESTUDIAR EL PROCESO
3. ESTABLECER LOS PUNTOS
CRTICOS DEL PROCESO
4. ESTABLECER LOS PROCEDIMIENTOS
DE CONTROL
5. OBTENER DATOS FIABLES
6. EMPLEAR HERRAMIENTAS DE CALIDAD
PARA SU ANLISIS
7. EVALUAR LOS FALLOS/DESPILFARROS
8. INVESTIGAR LAS CAUSAS LTIMAS DE
LOS FALLOS
ACT
CHECK

9. PROPONER SOLUCIONES PARA ELIMINARLOS

DO

Se debe planear con cuidado y con el detalle necesario

MEJORA CONTINUA (CICLO DE DEMING )

ACT
12. IMPLANTAR LA
SOLUCIN DE
FORMA DEFINITIVA

CHECK
11. COMPROBAR
LOS RESULTADOS

PLAN

DO
10. PROBAR LAS
SOLUCIONES EN
PEQUEA ESCALA

II DIPLOMADO EN IMPLEMENTACIN Y AUDITORA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

MEJORA CONTINUA (CICLO DE DEMING )

A
A

A
A P
P

C
C D
D

C
C

A
A P
P

P
P

D
D

C
C D
D

El ciclo del PDCA tiene 4 etapas y todas son igualmente importantes: No se

puede dejar de lado ninguna.
Como es un ciclo, ser repetido siempre. Esta continuidad es la que asegura
que los resultados sean cada vez mejores.
Algunas personas no tienen paciencia para planear y pasan de inmediato a
la etapa de ejecucin. Ms adelante esta falta de planificacin ocasionar
improvisaciones y, en consecuencia, resultados parciales.

IMPORTANCIA DEL PDCA

Ser muy difcil aprender a nadar slo

leyendo el manual del buen nadador!
Practique continuamente el mtodo y
perfeccione en la tcnica con base en
orientaciones y resultados !

II DIPLOMADO EN IMPLEMENTACIN Y AUDITORA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

BENEFICIOS DE IMPLEMENTAR UN SISTEMA

DE GESTIN
1) Permite definir una poltica interna que fije metas u objetivos y el compromiso de lograr un alto nivel de
desempeo, cumpliendo con todos los requisitos, encaminados a la mejora continua, tendiendo a proveer los
recursos adecuados y apropiados para implementar la poltica trazada.
2) Incorpora el concepto de competencia y se establece la necesidad de evaluar la efectividad y eficiencia del
personal para las tareas asignadas.
3) Induce y fomenta la formacin y capacitacin del personal en su rea.
4) Concientiza al personal de la relevancia e importancia de sus actividades y de cmo esta contribuye a la
consecucin de los objetivos de la organizacin.
5) Obliga a la ejecucin de programas y planificacin de las actividades por perodo, como tambin la verificacin y
seguimiento de las mismas, permitiendo definir recursos necesarios: econmicos, RRHH de manera clara.
6) Permite una clara comunicacin tanto entre las diferentes unidades de negocio como con los clientes y
proveedores.
7) Permite el seguimiento o trazabilidad de la informacin y del trabajo elaborado. Debiendo establecer los mtodos
para obtener y utilizar dicha informacin.
8) Permite medir los objetivos trazados, mediante indicadores previamente definidos.

4. Sistema de Gestin de la Calidad

II DIPLOMADO EN IMPLEMENTACIN Y AUDITORA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

INTRODUCCIN A LA GESTIN DE LA CALIDAD

Que es un sistema de Gestin de la Calidad?
Se trata de una forma de gestin que pretende a la vez mejorar la satisfaccin de
clientes y la organizacin del negocio. Trae de manera conjunta todas las ideas para
mejorar los procesos relacionados con la calidad y con el cliente. SE TRATA DE
ORIENTAR LOS PROCESOS AL CLIENTE.
Est basada en la participacin de todos los miembros de la organizacin en la mejora
de procesos, productos, servicios y su cultura de trabajo.
El objetivo es conseguir productos de calidad al mnimo coste para el cliente.
Incrementando la calidad y disminuyendo el precio, aumentar el beneficio y el
crecimiento de la empresa, al mismo tiempo que aumentar la estabilidad del empleo
y su crecimiento.
Se trata a la vez de una filosofa y de un conjunto de principios que conducirn a la
empresa a la mejora continua.
SE FUNDAMENTA EN SEIS PILARES.

Estructura de la Norma ISO 9001

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

Objeto y Campo de Aplicacin.

Referencias Normativas
Trminos y definiciones
Sistema de gestin de la calidad
Responsabilidad de la direccin
Gestin de los recursos
Realizacin del producto
Medicin, anlisis y mejora

Auditables

II DIPLOMADO EN IMPLEMENTACIN Y AUDITORA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

Procedimientos documentados que ISO 9001

requiere:
1.
2.
3.
4.
5.
6.

Control de la documentacin
Control de los registros
Auditorias Internas
Control del producto no conforme
Accin correctiva
Accin preventiva

INTRODUCCIN A LA GESTIN DE LA CALIDAD

II DIPLOMADO EN IMPLEMENTACIN Y AUDITORA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

INTRODUCCIN A LA GESTIN DE LA CALIDAD

INTRODUCCIN A LA GESTIN DE LA CALIDAD

II DIPLOMADO EN IMPLEMENTACIN Y AUDITORA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

Modelo de gestin basado

en procesos

Mapa General de Procesos

II DIPLOMADO EN IMPLEMENTACIN Y AUDITORA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

Definicin de Proceso

Tendencias actuales para adoptar un SGA

Requisitos de Negocio (Evidencia de buenas prcticas
ambientales)
Incremento en la toma de conciencia ambiental (publico
en general, accionistas)
Grupos de fuerte presin ambiental (Greenpeace, WWF,
amigos de la Tierra)
Responsabilidad corporativa (Transparencia y reporte
ambiental)
Regulaciones

Directrices

ambientales

(Reciclaje,

eliminar el material txico)

Consecuencias por problemas asociados al ambiente
(Efectos en la salud, extincin de especies)

II DIPLOMADO EN IMPLEMENTACIN Y AUDITORA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

ISO 14000
Qu es ?
Es el compendio de una serie de normas que establecen los lineamientos para
implementar un Sistema de Gestin Ambiental (SGA).

Quin la hizo?
El Comit Tcnico 207 de la ISO es el encargado de elaborar las 17 normas de la
serie ISO 14000, y para ello tiene conformado 6 subcomites, los cuales trabajan
diferentes disciplinas:
Sistema de Gestin Ambiental
Auditoras ambientales
Anlisis del ciclo de vida
Evaluacin del desempeo ambiental
Ecoetiquetado
Trminos y definiciones

ISO 14000
Serie de normas ISO 14000
ISO 14050 Gestin Ambiental Vocabulario
ISO 14001 Sistemas de Gestin
Ambiental

Requisitos

con

Orientacin para su uso

ISO 14004 Sistemas de Gestin
Ambiental - Directrices generales
sobre

principios,

sistemas

tcnicas de apoyo.

La ISO 14001 es la nica norma auditable y certificable.

II DIPLOMADO EN IMPLEMENTACIN Y AUDITORA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

Funcin de la norma ISO 14000

Las normas ISO tienen la finalidad de:

Establecer lineamientos para establecer un sistema
Definir la poltica ambiental
Ayudar en el logro de objetivos organizacionales
Buscar mejorar el rendimiento y apoyar la proteccin ambiental
Prevenir la contaminacin en equilibrio con las necesidades socioeconmicas
No establecer requisitos absolutos de cumplimiento que vayan mas all de su
poltica
Estimular mnimo el logro del cumplimiento con la legislacin aplicable

ISO 14001
Que Ventajas ofrece ?
Da valor agregado ante los clientes.
Mejora la imagen corporativa y el atractivo de la empresa para sus empleados
Identifica y mejora en el cumplimiento de los requisitos ambientales legales.
Evita demandas judiciales, multas, costos legales y responsabilidad civil
Reduce los riesgos ambientales y permite prepararse adecuadamente para
evitarlos.
Acceso a obtener incentivos econmicos
Permite concientizar a todos los trabajadores en la importancia de cuidar el
medio ambiente.
Acceso

obtener incentivos econmicos

inversionistas y aseguradoras.

y aumentar

la confianza

de

II DIPLOMADO EN IMPLEMENTACIN Y AUDITORA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

ISO 14001
ISO 9001 Vs. ISO 14001
Elementos comunes:

Diferencia:

Asignacin de recursos.

PROPOSITO:

Responsabilidad y autoridad

ISO 9000 Necesidades del cliente

Entrenamiento

ISO 14000 Necesidades de la

Control de documentos

sociedad para la proteccin del medio

Registros

ambiente

No conformidad y accin correctiva y

preventiva

DIRIGIDO A:

Auditoras internas

ISO 9000 Calidad producto

Revisin de la gerencia

ISO 14000 Medio ambiente

Mejora Continua

Estructura del SGA

II DIPLOMADO EN IMPLEMENTACIN Y AUDITORA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

Requisitos de la Norma ISO 14001:2004

4.1 Requisitos Generales

ISO 14001 - 4.3.1. Aspectos Ambientales

II DIPLOMADO EN IMPLEMENTACIN Y AUDITORA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y

SALUD OCUPACIONAL

DIAGNSTICO

POLTICA

PROCESO QUE PERMITE OBTENER

INFORMACION PARA LA TOMA DE
DECISIONES Y RELACIONADAS CON
LA DEFINICION, ALCANCE,
ADECUACION E
IMPLEMENTACION DE UN
SISTEMA PREVENTIVO.
RESPONDE A LA PREGUNTA
Dnde ESTAMOS AHORA?

RESPONDE A COMO
LA EMPRESA
COMPROMETE SU
PARTICIPACION EN
MATERIA DE
CONTROL
DE RIESGOS

ORGANIZACIN
ESTABLECE LA ESTRUCTURA
QUE INTERVIENEN
ASUMIENDO
RESPONSABILIDADES PARA
EL NORMAL DESARROLLO DE
UN PLAN PREVENTIVO

PLANIFICACIN
ACTIVIDADES QUE
A PARTIR DEL
DIAGNOSTICO Y POLTICA,
DETERMINEN
OBJETIVOS, METAS Y
LAS ACCIONES QUE
ORDENADAMENTE SE
DEBEN DESARROLLAR

MEDICIN Y EVALUACIN
DETERMINA EL NIVEL DE AVANCE
EN UN PROGRAMA QUE HA SIDO
CONCEBIDO PARA ALCANZAR
ESTANDARES ESTABLECIDOS

Estructura de la Norma OHSAS 18001:2007

Objeto y Campo de Aplicacin.
2.
Referencias Normativas.
3.
Trminos y definiciones.
4.
Requisitos del sistema de gestin de
S&SO.
4.1. Requisitos generales.
4.2. Poltica de S&SO.
4.3. Planificacin.
4.4. Implementacin y operacin.
4.5. Verificacin y accin correctiva.
4.6. Revisin por la direccin.
1.

Auditables

II DIPLOMADO EN IMPLEMENTACIN Y AUDITORA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

4.3 Planificacin
4.3.1 Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles
3

5
4

1
6

Actividades rutinarias y no rutinarias

Actividades de todas las personas (incluyendo contratistas y visitantes)
Los peligros identificados fuera del lugar de trabajo bajo el control la
organizacin.
Los peligros identificados en actividades relacionadas con el trabajo
bajo el control de la organizacin.

4.3 Planificacin
4.3.1 Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles

Jerarqua de Controles
Eliminacin completa del riesgo

1. Eliminar

2. Sustituir o Reducir

Reemplazar el material, equipos o

procesos por uno de riesgo inferior

3. Controles de Ingenier
Ingeniera

Residear los equipos o procesos de trabajo,

aislar el riesgo con proteccin o resguardos
(barreras)

4. Controles
Administrativos

Suministrar controles como entrenamiento, procedimientos,

permisos de trabajo, IPER, Reglas, Sealizaciones etc.

5. EPP

Usar correctamente los elementos de proteccin personal

apropiado donde otros controles no son aplicables (prcticos)

II DIPLOMADO EN IMPLEMENTACIN Y AUDITORA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

4.3 Planificacin
4.3.2 Requisitos Legales y otros requisitos

LEGISLACIN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

1. Reglamento de Seguridad Industrial (Decreto Supremo N 42-F) - 22 de Mayo de 1964

2. Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo
-

Decreto Supremo N 009-2005-TR (29.09.2005)

Decreto Supremo N 007-2007-TR (06.04.2007)

Decreto Supremo N 008-2010-TR (02.09.2010)

Decreto Supremo N 012-2010-TR (11.11.2010)

Ley 29783 y su reglamento

Seguridad y Salud en el Trabajo
D.S. 005 2012 TR

3. R.M. N 148-2007-TR: Constitucin y Funcionamiento del Comit y funciones del supervisor de

SST

4. Decreto Supremo N055-2010-EM (01.01.2011)

5. Cdigo Nacional de Electricidad
6. Reglamento Nacional de Edificaciones

II DIPLOMADO EN IMPLEMENTACIN Y AUDITORA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

OTROS REQUISITOS

1. OSHA: Administracin de Seguridad y Salud Ocupacional. 1910 y 1926

2. ANSI: Instituto Nacional Americano de Estndares
3. ASME: Sociedad Americana de Ingenieros Mecnicos
4. NFPA: Asociacin Nacional de Proteccin contra el Fuego
5. DOT: Departamento de transportes

4.3 Planificacin
4.3.3. Objetivos de S&SO

II DIPLOMADO EN IMPLEMENTACIN Y AUDITORA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

4.3 Planificacin
4.3.3. Programas de S&SO

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad

II DIPLOMADO EN IMPLEMENTACIN Y AUDITORA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIN

Un sistema integrado de gestin (SIG) cubre todos los aspectos de la
organizacin, desde el aseguramiento de la calidad del producto e incremento de
la satisfaccin del cliente hasta el mantenimiento de las operaciones dentro de
una situacin de prevencin de la contaminacin y el control de los riesgos de
salud y seguridad ocupacional.
La tendencia mundial est orientada hacia la integracin de sistemas de
gestin en la organizacin, entendiendo la calidad, el medio ambiente y la salud y
seguridad ocupacional como los principales aspectos de la misma. Actualmente
se considera que una organizacin se gestiona con sistemas integrados cuando
cumple los requisitos de las normas : ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS
18001:2007 y tiene implementados estos sistemas.

OTROS MODELOS DE GESTIN INTEGRADOS

Trabajadores
Instalaciones
Servicios
Productos

GESTIN DE
CALIDAD

GESTIN DE
SEGURIDAD

GESTIN
AMBIENTAL

Desarrollo ambiental
Desarrollo Sostenible

Responsabilidad Social
Mantenimiento Preventivo Total
Buenas Practicas Agricolas

II DIPLOMADO EN IMPLEMENTACIN Y AUDITORA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

Beneficios de gestionar con un sistema

integrado de gestin
-

Ahorro de recursos (tiempo y dinero) para la implementacin del sistema integrado de

gestin, esto es, una menor inversin que la necesaria para los procesos de
implementacin de manera independiente.
-

Estar preparados para competir, al contar con la certificacin de organismos

internacionales de validez mundial, que permiten satisfacer en forma simultnea los

diversos requisitos actuales del mercado mundial.
-Tener la posibilidad de acceder a mejores condiciones en las primas de seguros,
prstamos, etc. por la reduccin de los riesgos laborales y por un manejo ambiental
responsable.
-Tener la posibilidad de obtener ingresos adicionales por la comercializacin de residuos
slidos (aceites usados, chatarra, plsticos).

Beneficios de gestionar con un sistema

integrado de gestin

Incrementar las competencias, entrenamiento y rendimiento de los miembros de la

organizacin, como individuos y como equipo.

-

Elevar la motivacin y la moral del personal, por sentirse parte fundamental de la

mejora contnua de su organizacin.

-

Lograr una concientizacin de todos los colaboradores de la organizacin sobre la

preservacin del medio ambiente y un ambiente de trabajo ms seguro para todos.

-

Mejorar la imagen de la organizacin con sus clientes, con los organismos del Estado y

con la sociedad en general.

-

Contar con planes de emergencia que integren los aspectos ambientales y los de salud

y seguridad ocupacional.