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El formalismo ruso
SEIX BARRAf.
Biblioteca Breve
EL FORMALISMO
RUSO
VICTOR
ERLICH
EL FORMALISMO RUSO
VICTOR ERLICH
EL FORMALISMO
RUSO
HISTORIA - DOCTRINA
BIBLIOTECA BREVE
A LA
MEMORIA
DE
MI
PADRE
NDICE
11
15
17
l HISTORIA
I
II
III
IV
Los precursores
Hacia el formalismo
La aparicin de la escuela formalista
"Los aos de enfrentamiento y polmica
( 1916-1920)
V
VI
VII
VIII
IX
25
45
71
99
123
141
169
201
221
II . DOCTRINA
X
XI
XII
XIII
XIV
XV
Conceptos bsicos
Literatura y "vida":
posiciones formalista y estructuralista
La estructura del verso: sonido y significado
Estilo y composicin
Dinamismo literario
Inventario
275
303
3 29
361
39 1
Bibliografa
4 13
lndice
43.5
9
245
PRLOGO
LA SEGUNDA EDICIN
12
13
V.E.
PREFACIO
CRTICA LITERARIA RUSA puede pretender con
todo derecho a ser conocida por el mundo literario fuera de
Rusia, y ello independientemente de la luz que proyecta en
la literatura rusa misma. Con mayor elaboracin, y ms consciente de s misma que en Occidente, la crtica rusa nutre
tres escuelas principales. Una de ellas se interesa por la esencia de la literatura en sus ideas filosficas y religiosas: autores como Berdjaev, preocupados ante todo por una interpretacin de Dostoevskij, ven la literatura como una manera de
conocer el absoluto. Una segunda escuela es social: la literatura no slo es un espejo de la sociedad, sino tambin un
estmulo del pensamiento y la accin sociales. En su versin
marxista, la crtica social se ha convertido en el credo sovitico oficial y se considera, hoy, particularmente representativa de la crtica rusa. Pero queda an una tercera escuela, la del formalismo, mucho menos conocida y mucho
menos accesible en Occidente. Surgi por el ao 1914 y fue
suprimida alrededor de 1930. El formalismo ruso sita la.
obra de arte en el centro de su atencin: acenta fuertemente
la diferencia entre literatura y vida, rechazando las explicaciones biogrficas, psicolgicas y sociolgicas habituales. Desarrolla mtodos de gran ingenio para el anlisis de las obras
literarias y para el encuadre de la historia literaria en sus
propios trminos. Pero dejemos la descripcin de las doctrinas propias del movimiento, as como la. historia de sus vicisitudes, a Victor Erlich. l tiene un conocimiento ntimo
de esos escritos, a pesar de que muchos de ellos son muy
difciles de obtener, incluso en Rusia, dira yo. Tuvo la suerte
de poder estudiar bajo la direccin del profesor Roman Ja-
LA
15
Prefacio
kobson (entonces en Columbia, actualmente en Harvard),
quien fue uno de los fundadores del movimiento y conoca
personalmente a sus miembros. Comprende el trasfondo del
movimiento y describe sus fuentes, tanto indgenas como forneas. Expone con claridad sus doctrinas, analiza sus mtodos, y pone de manifiesto su influencia en Polonia y Checoslovaquia, en donde se reformul, con modificaciones importantes, el formalismo. Seala los paralelos notables del movimiento ruso en Occidente: la Stilforschung alemana, o el
new criticism americano, sin ignorar sus diferencias y desacuerdos. No se limita a describir, sino que critica a cada
uno de los autores, con inteligencia y sensibilidad. Se pero
cata de las limitaciones de sus aproximaciones, explica su
funcin y mrito histricos y realza el valor del movimiento
formalista: la grandeza de sus intuiciones esenciales se mano
tiene an hoy, incluso para la crtica y el estudio fuera de
Rusia. El libro de Erlich es el nico existente en una lengua
occidental que expone plenamente el formalismo ruso; ni siquiera en Rusia existe algo que site el movimiento en una
perspectiva ms amplia y lo describa con simpata a la vez
que con sentido crtico. Es un estudio de primera mano y de
primera calidad sobre un grupo de autores, as como sobre
un esquema coherente de ideas, que todo estudioso de la literatura debera conocer.
4 de julio de 1954
REN
WELLEK
PROLOGO
ESTE ESTUDIO tiene por objeto subrayar el desarrollo
histrico y exponer la doctrina crtica del formalismo ruso.
El trmino requiere alguna elucidacin. Por 'formalismo' no
se entiende aqu la variante rusa de la tendencia 'formalista'
supranacional que se impone peridicamente en la creacin
artstica y en la crtica del arte. El tema de investigacin concierne a una entidad histrica ms especfica y ms fcil de
identificar. Se trata de una escuela rusa de erudicin literaria
que se origin por all los aos 1915-16, lleg a su apogeo
a principio de los veintes y fue suprimida alrededor de 1930.
Extrao parecer que un movimiento con una vida tan
breve pueda ser el tema de un estudio tan extenso. Tal vez
haya que precisar que la 'muerte' del formalismo fue algo
prematura y, cuando menos en parte, provocada exteriormente: los crticos formalistas se hundieron en el silencio, no
por falta de ideas, sino porque sus ideas se consideraron indeseables. (Digamos de paso que la liquidacin del formalismo en la Unin Sovitica y las campaas siguientes contra
un 'enemigo' totalmente desarmado constituira un buen
tema de estudio de la poltica literaria sovitica.) Pero ms
importante an es el hecho de que los xitos de una escuela
crtica no pueden medirse por la duracin de su vida. El problema bsico no es saber cunto dur, o se le permiti durar, el movimiento en cuestin, sino lo bien que emple el
perodo de tiempo que le cupo en suerte.
Considerada con este patrn, la escuela formalista rusa
presenta un campo de investigacin altamente satisfactorio.
Un estudioso serio de la literatura rusa, mal orientado andar si ignora la 'crtica prctica' (provocativa, aunque uniB
17
18
Prlogo
Prlogo
20
Prlogo
Antes de finalizar estas observaciones, quiero dar las gracias a los que me ayudaron de modo efectivo en las diferentes fases de mi investigacin sobre el formalismo ruso. Me
siento en deuda para con Manfred Kridl, Hugh McLean,
Ad. Stender-Petersen, Ernest J. Simmons y Gleb Struve por
su inters por mi obra y por sus expertos consejos.
Mis deudas para con Roman Jakobson son de ndole especial. Aqu se aplica doblemente aquello de la resabida
frmula 'sin el cual esta obra no se habra escrito'. Figura
capital del movimiento formalo-estructuralista, constituye
una parte importante de mi estudio. Tuve la fortuna de poder beneficiarme de sus conocimientos de primera mano acerca de la escuela formalista. Le estoy especialmente en deuda
por haberme limitado a la conexin entre la metodologa
formalista y la lingstica funcional, y por cualquier atisbo
acerca de un perodo frtil y consuntivo que se halle en estas pginas.
Otras deudas hay, tan difciles de apreciar como de expresar. Mi mujer me ayud a soportar con relativa ecuanimidad las frustraciones inevitables de la fase de investigacin
y aport bastantes crticas acertadas y una asistencia tcnica
valiosa en el proceso de redaccin. Mi madre me imparti
parte de su profundo conocimiento de, y continuo inters
por, la lengua y literatura rusas, sin los que un estudio semejante no habra podido emprenderse.
Buena parte de la investigacin comprendida en este libro
fue posible gracias a becas del American Council of Learned
Societies (1947-48), y de la RockefeIler Foundation (verano
1949). Agradezco, reconocido, desde estas pginas esta ayuda. Tambin debo dar las gracias a R. Gordon Wasson, el
presidente, as como a los dems miembros del Committee
for the Promotion of Advanced Slavic Cultural Studies, por
haber facilitado la publicacin del presente volumen.
Tres secciones del estudio, que corresponden en lneas generales a los captulos I1, X Y XV, aparecieron anteriorrnen-
Prlogo
21
V. E.
PARTE 1
HISTORIA
ILOS
PRECURSORES
1
26
HISTORIA
t Los precursores
27
neas a la poesa de Puskin revelan mayor atencin por cuestiones de gnero y estilo que por aquella 'sabidura' engaosa
de Puskin por la que se interesaron tanto algunos crticos
rusos del siglo xx."
Incluso Belinskij, padre de la crtica social rusa, no dej
de tener presentes una serie de consideraciones formales.
Sean cuales fueren las deficiencias de este crtico dotado,
aunque algo excntrico, en modo alguno.puede culprsele de
la aproximacin crudamente didctica a la literatura que con
frecuencia se le atribuye. En realidad no fue hasta la segunda
mitad del siglo XIX que la crtica literaria rusa, tanto la periodstica como la acadmica, cay bajo el dominio del utilitarismo social.
Varios factores se encuentran en la raz de este proceso.
Uno de ellos fue el desafo a la 'gentil' tradicin aristocrtica
presentado por una nueva formacin cultural: la intelligentsia plebeya (raznoincy ), Sus portavoces, los 'hombres de los
sesenta', atacaron la literatura rusa de un modo rebelde y
desafiador. Su primer impulso consiti en rechazar la herencia cultural de las clases ociosas. Siendo as, no es de extraar que las consideraciones estticas se rechazaran como
superfluas, como parte integrante de la forma de vida caduca
y odiosa de los patricios.
Ni Dobroljubov, para quien el inters crtico era ante todo
un-medio de periodismo de alta ilustracin, ni Pisarev, quien
en su artculo "Puskin i Belinskij" 5 se mof de las frvolas
perogrulladas del Eugeni] Onegin, necesitaron mucho del
anlisis formal de las obras literarias. Estos sabihondos de la
crtica cvica miraban al escritor de creacir con el ojo severo
y desconfiado de un fiscal. El defensor tena que probar su
inocencia, o ms exactamente, justificar su derecho a la existencia con una ideologa social explcita y 'progresista'. Con4
28
HISTORIA
siderando la literatura ms que nada como un medio de propaganda poltica, el problema de la forma slo poda interesar
al crtico en la medida que afectase la eficacia y lucidez del
mensaje supuestamente encarnado en la obra.
El 'pisarevismo' (pisareuiiina) no fue, ocioso es decirlo, la
ltima palabra de la intelligentsia radical rusa. Cuando el
'fragor y la furia' de los aos 1860 se apag, la ramoincy
acept una cierta tolerancia propia de la madurez. Por otra
parte, el proceso de rpida democratizacin haba atrado a su
rbita a ms de un intelectual aristocrtico. De esta forma la
frontera entre los dos grupos sociales se volvi cada vez ms
fluida. Los excesos del nihilismo esttico -'enfermedad infantil' de la crtica rusa, para parafrasear a Lenin- dejaron
paso a una visin ms austera y discreta de la literatura.
Sin embargo el nfasis en el mensaje, la tendencia a exponer la literatura en trminos de ideas polticas, continuara
siendo un rasgo saliente del estudio literario ruso en los aos
por venir, lo mismo si se trata de una crtica claramente ideolgica, como la de escritores populistas como Mxajlovskij
o Ivanov-Razumnik, que de las aportaciones ms acadmicas
de los historiadores de la literatura. No son pocos los estudios en este campo, especialmente los que se interesan por
la literatura del siglo XIX, que estn marcados por una aproximacin puramente exterior al tema de investigacin. Ms
bien parecen confundir, en frase de Sklovskj, la historia de
la literatura rusa con la historia del liberalismo ruso.
Uno de los productos ms tpicos de esta trampa metodolgica es la popular Historia de la literatura rusa contempornea de Skabievskj." Otro historiador eminente de la literatura de fines del siglo XIX, el ms cultivado y erudito Pypin," ve ante todo en la literatura una manifestacin del pensamiento social. Su definicin de la historia literaria se acerca
6 A. M. Skabievskij, Istoriia nouejie] russko] literatury (varias ediciones durante los aos 1890).
7 A. M. Pypin, Istorija russkoi literatury (S. Petersburg', 1913)'
1 . Los precursores
29
peligrosamente a una reduccin de las obras literarias al rango de documentos histricos, de material auxiliar de las disciplinas complementarias de la historia. "La historia de la
literatura contempornea ... no se limita a las obras puramente artsticas, sino que abarca las manifestaciones afines
de los pensamientos y emociones colectivos, estudiando tales
obras de literatura como si de material de psicologa nacional
o social se tratara." 8
Estos principios no derivaban de la tradicin de Pisarev sin
ms. Otras fuerzas entraban en juego -tanto polticas como
filosficas. Mientras la escena intelectual europea estaba dominada por el positivismo, que consideraba las ciencias naturales como el nico tipo de investigacin cientfica bona [ide,
y el determinismo causal como el nico encuadre legtimo de
referencia, las nociones de fin o funcin slo podan ser descartadas como reliquias del misticismo medieval. Haciendo
as imposible el anlisis estructural de la literatura, el mtodo gentico lleg a su apogeo. La teora del arte de Taine
o la kulturgeschichtlische Schule de la filologa alemana centraron la atencin del estudioso no en la obra literaria en s,
sino en "lo que se halla en el fondo de esta obra y se manifiesta en ella"."
Otro factor poderoso en las preocupaciones del historiador de la literatura rusa con 'pensamiento social' fue el aprieto en que se hallaba la literatura imaginativa en la Rusia del
siglo XIX. Como la censura poltica a menudo redujo a menos de nada la posibilidad de un crtica explcita del rgimen, la tarea de la defensa de los derechos individuales y de
la exposicin de los males sociales recayeron en gran parte
en el escritor de creacin. El artista literario dispona de numerosos recursos indirectos, atento a evitar la vigilancia del
censor con mentalidad literalista. Claro est, la ambigedad
ibid., p. 33.
Hermann Paul, Grundriss der germaniscben Pbilologie (Strassburg,
1891), J, iii.
8
30
HISTORIA
potica es un arma de doble filo. El elptico 'lenguaje espico' del escritor con frecuencia anulaba la eficacia del mensaje 'subversivo'; la alusin sutil que escapaba al lpiz rojo del
censor muy bien poda pasar desapercibida para el lector.
Haba que descifrar la parbola potica, haba que formular
de modo ms explcito la idea medio oculta, cuando la atmsfera poltica permita por un tiempo un mnimo de expresin directa, lo que incumba claramente al crtico literario, y ms especficamente al estudioso de la literatura rusa
moderna. As fue como la exgesis ideolgica de la poesa y
la ficcin rusas del siglo XIX se convirti en el inters supremo de A. Skabievskij, A. Pypin, D. Ovsjaniko-Kulikovskij -?
y dems estudiosos literarios importantes de la poca.
As, estando el estudio de la literatura rusa contempornea fuertemente inclinado hacia el periodismo o la historia
de las ideas, el anlisis formal tuvo que desplazarse en otra
direccin. Fue en terrenos ms alejados de los problemas sociales 'candentes' donde los estudiosos literarios de las ltimas dcadas del siglo XIX produjeron sus intuiciones ms fecundas sobre los problemas del oficio literario. Presentes tengo el estudio comparativo de la literatura y el folklore, as
como la filosofa del lenguaje; de modo ms especfico, el estmulo que estas disciplinas recibieron de la obra de A. Potebnja yA. VeseIovskij.
La tentativa de Aleksandr Potebnja (1835-91) de desenmaraar el problema de la lengua potica merece una mencin
especial. Las afinidades entre la aventura de pionero de uno
10
1 Los precursores
31
de los fillogos rusos ms eminentes y la teorizacin formalista posterior fueron mayores de lo que los portavoces formalistas llegaron a admitir. Esta falta aparente de gratitud
intelectual puede atribuirse al tratamiento caballeresco para
con las autoridades reconocidas, tan tpico del formalismo
ruso. Pero con esta observacin, no llegamos al fondo del
asunto. La exposicin poco favorable del 'potebnjanismo'
que encontramos en los artculos de Sklovskij,u aunque no
del todo falta de exactitud, da a entender que el terico formalista lleg a conocer la doctrina de Potebnja de versiones
de segunda mano, ms que a partir de los mismos textos originales.
El grupo de los discpulos de Potebnja que a la muerte de
su maestro se preocuparon por popularizar sus teoras en un
volumen colectivo que lleva el ttulo de Problemas de teora
y psicologa del arte12 se hicieron frecuentemente culpables
de canonizar las facetas precisamente ms vulnerables y menos originales de la herencia potebnjana. Se acentu con exceso este tipo de exgesis sobre las concepciones psicolgicas
anticuadas que el erudito ruso tom prestadas del filsofo alemn Herbart, as como la teora potebnjana, de la imaginera, del mismo origen.
El aspecto, ms importante aqu, de la aproximacin de
Potebnja a la poesa fue su determinacin de describir la naturaleza de la creacin potica en trminos lingsticos. Siguiendo las huellas del gran lingista y filsofo Wilhelm
von Humboldt, Potebnja sostuvo que "la poesa y la prosa
son fenmenos lingsticos" Y Consideraba, ah,14 la poesa
11 Ver "Potebnia" y " Iskusstvo kak prirn", Potika (Moskva, 1919).
12 Voprosy teorii i psixologii tuorestoa, 8 vols. (Petrograd-Xar'kov,
1907'23).
13 Citado por V. Xarciev, "Elernentarnye formy poezii", en Voprosy
teorii i psixologii tooriestoa, 1 [107], p. 199.
14 Ocioso es decir que el trmino 'poesa' se emplea aqu en el sen-
32
HISTORIA
como uno de los dos modos bsicos de aprehender la realidad, de adquirir el saber "por mediacin de la palabra" .15
Con ello se nos presenta un problema mayor, que descuella sobremanera en los escritos de Potebnja: el de la relacin
entre el pensamiento y el lenguaje. Al tratar esta cuestin
Potebnja se aparta de la tradicin hegeliana que, por otra
parte, tan considerable influencia ejerci en su pensamiento;
l postula una inadecuacin mutua entre la palabra y la idea.
En primer lugar, seala l, el lenguaje no es el nico modo
de objetivacin de las ideas. "El pensamiento puede prescindir de las palabras. Acaso lo expresado con notas musicales,
formas grficas o colores, no es tambin pensamiento?" 16
An ms, en la medida que tanto pensamiento como lenguaje constituyen unas nociones coextensivas, representan
designios contrarios. El pensamiento tiende, por as decirlo,
a subyugar la palabra, a reducirla al estado de sierva, de simple apndice, a reducir la gama de sus funciones a la de una
pura denotacin, estableciendo una correspondencia punto
por punto entre trmino y significado. Por el contrario, la
lengua lucha por la autonoma suprema del signo vertical,
por la realizacin de las potencialidades inherentes en su estructura semntica compleja, en su riqueza connotativa.
Aqu es donde la creacin pictrica entra a formar parte
del cuadro. En efecto, segn Potebnja, es en la obra potica
que el 'ideal' de la lengua -la emancipacin de li palabra
de la tirana de la idea- se acerca ms a su realizacin. La
poesa es un mecanismo de defensa poderoso del que se sirve
la 'palabra' con el fin de vindicar su autonoma ante las presiones 'hostiles'. Es lengua par excellence, lengua en su punto creador mximoP Por el contrario, cada manifestacin de
A. Potebnja, Lz lekci] po teorii slouesnosti (Xar'kov, 1894), p. 99.
ibid., p. 12 7.
17 Esta tendencia a equiparar la poesa con la creatividad lingstica
se parece considerablemente a las posiciones del siglo xx, tales como
la doctrina esttica de B. Croce y la 'escuela neoidealista' de Vossler.
15
16
1 . Los precursores
33
la actividad discursiva, como el acuamiento de nuevos vocablos, puede concebirse como un acto potico. Cada palabra,
tomada por separado, puede considerarse como una obra
potica." " ... La palabra es arte, o ms exactamente, poesa." 19
Segn Potebnja, el proceso de invencin de nombres
para los fenmenos desconocidos se efecta abstrayendo del
objeto a nombrar una propiedad que ste comparte con un
grupo de objetos ya designados. As, citando a uno de los
discpulos de Potebnja, "desde el punto de vista de su derivacin, todas las palabras que empleamos son tropos .20 Ocasionalmente, bajo el impacto de los cambios lingsticos y sociales, se olvida el significado original o se relega al fondo y
deja de percibirse su ncleo figurativo. El tropo se convierte
en una 'metfora desvada' a medida que la palabra se 'encoge', y de una imagen vvida pasa a ser un simple 'em-
blema'."
A la luz de esta teora la poesa no es tanto un tipo distinto de conducta verbal como una cualidad o poder que la lengua lleva dentro de s y que opera a varios grados de intensidad en diferentes niveles de actividad discursiva. Potebnja
no vacila en identificar esta cualidad como el 'simbolismo de
la lengua', esto es, la imaginera: "Puede considerarse el simbolismo de la lengua como su valor potico .22
Como en la mayora de las doctrinas estticas del siglo XIX, la preocupacin por la imaginera conllev, aqu,
una insistencia notable en caractersticas como la 'vivacidad'
y la 'concreticidad'. Indicamos ms arriba que para Potebnja
la 'poesa' y la 'prosa' -esto es, en lneas generales, la literaIz lekcii po teorii slouesnosti, p. 113.
Potebnja, Mysl' i ;a'l.yk (Xar'kov, 1926'), p. 149.
A. Gornfel'd, "Poezija", en Voprosy teorii i psixologii tuorestua,
I [1907], p. 200.
21 Cf. op, cit., p. 203.
22 A. Potebnja, Mysl' i ;a'l.yk, p. 134.
18
19
20
HISTORIA
34
tura imaginativa y la ciencia- eran dos formas de conocimiento. La diferencia que media entre ellas, sostena Potebnja en sus Conferencias sobre la teora literaria, 20 estriba en
los fines perseguidos, puesto que ambos tipos de discurso se
orientan a la ordenacin de la experiencia, a hacer 'generalizaciones', sino en los mtodos empleados. Mientras la ciencia trabaja con materiales homogneos, la poesa ensambla,
por la mediacin de la metfora, una serie de fenmenos pertenecientes a diferentes esferas de la experiencia. Si la ciencia trata con conceptos generales, la poesa da una respuesta especfica a un problema especfico" .23 Aqul1a afirma;
sta ejemplifica.
Superfluo resulta sealar que la proposicin la poesa es
pensar en imgenes verbales" 24 no era ni nueva ni nicamente potebnjana, Ya Aristteles haba saludado el 'mando de la
metfora' como la prueba decisiva de la fuerza de un poeta."
En los tiempos modernos, la creencia en la "nevitabilidad
de la imaginera", para servirnos de la expresin de J. 1. Lowes,26 se convirti en la piedra angular de la teora romntica de la poesa.
Por otra parte, dudoso es que anttesis tradicionales como
lo concreto frente a lo abstracto, la imagen frente al concepto, lo sinttico frente a lo analtico, puedan dar una base suficiente para establecer una diferencia entre poesa y prosa
qua 'fenmenos lingsticos'. Tampoco la distincin ensayada
por Potebnja adelant nada con la nocin de imagen potica,
implcita en sus escritos. La agudeza con que Potebnja percibi la relacin entre poesa y mito'" no le salv del so23 Iz lekci po teorii slouesnosti, p. 75.
24 Voprosy teorii i psixologii toorestoa, 1 [1907], p. 200.
25 Aristteles, "Poetics", en Criticism, ed. por M. Schorer (New
York, 1948), p. 213.
26 Citado por Cecil Day Lewis, Tbe poetic image (New York, 1947),
p. 135
27
1 . Los precursores
35
nica."
slooesnosti (Xar'kov, 1905), pp. 397-47, Y el anlisis del simbolismo
en la poesa popular eslava (O nekotoryx v slaoianskoj pozi! [Xar'kov, 1860]).
28
HISTORIA
Si Potebnja se interes por el dinamismo semntico del discurso potico, otro importante estudioso ruso puso en marcha, desde otras perspectivas, un sistema de potica cientfica: Aleksandr Vaselovskij (1838-1906), la autoridad ms relevante en Rusia sobre la historia literaria comparativa.
El punto de partida de la obra de Veselovskij en la metodologa de la investigacin literaria fue su deseo de implantar la historia literaria como una disciplina intelectual diferente, con objetivos y mtodos netamente definidos. De ah
su insistencia en la necesidad de definir el objeto real de la
ciencia literaria, sus continuas tentativas de responder a la
pregunta: qu es la literatura? Una y otra vez vuelve Ve
selovskij a este interrogante fundamental. Y, cosa caracterstica, a cada nueva respuesta el encuadre de referencia se desplaza sustancialmente.
La primera definicin de la literatura que se encuentra en
Veselovskij es la ms amplia y la menos satisfactoria. En su
Relacin de un oiaie al extranjero (1863),32 no se ve esfuerzo alguno por hacer una distincin entre historia cultural
e historia de la literatura. sta se define como la historia de
la educacin, de la cultura, del pensamiento social, tal como
se refleja en la poesa, en la ciencia y en la vida" .33 Los prejuicios antiestticos de los aos sesenta se hacen sentir en las
observaciones poco favorables sobre la 'indebida preocupacin' de Sevyrv'" por las belles-lettres, as como en la afir32 u Iz ottov po zagranino] komandirovke", en Istoriceska;a potika, pp. 386-97.
33 ibid., p. 397.
34 Notable crtico ruso, autor del manual Istorija russko] slouesnosti
(Moskva, 1859-60).
t Los precursores
37
Sil
36
87
HISTORIA
Historia del pensamiento es un trmino ms amplio; la literatura solamente es una de sus maniestacones.t' ' !
V. Peretc, eminente historiador y terico ruso de la literatura, est en lo cierto al describir la evolucin de la concepcin veselovskijana del estudio literario como un desplazamiento gradual que va de la historia cultural a la potica histrica. 42 Cierto es que incluso en la ltima definicin el estudio de la literatura se clasifica como una subdivisin de la
historia del pensamiento social, pero el acento principal recae aqu en los rasgos distintivos de la poesa, en la "evolucin de la conciencia potica y sus formas" .43
Esta modificacin de largo alcance de las premisas iniciales atestigua la flexibilidad e integridad intelectuales de un
erudito que, rehusndose a aceptar acrticamente los axiomas de la Kulturgeschichte del siglo decimonono, los reexamin incansablemente a la luz de las pruebas acumuladas a
lo largo de su investigacin. Con todo, es probable que este
abordar continuamente los problemas metodolgicos bsicos
impidiese a Veselovskij asentar, en una fase suficientemente temprana, lo que en cualesquiera circunstancias se habra
demostrado ser una tarea colosal: la de la elaboracin de un
esquema comprensivo de la evolucin literaria universal.
La grandiosa estructura qued inacabada. Pero sus impresionantes fragmentos -obras voluminosas de historia literaria
y folklore comparativos y, especialmente, los estudios de pionero en potica histrica 44_ contienen penetrantes intuiciones acerca de las 'formas de la conciencia potica'.
B. Engelhardt hace observar, con razn, en su ponderada
ibid.
Ver V. N. Peretc, Iz lekci po metodologii istorii russko] literatury (Kiev, 1914), pp. 205-6.
43 Istorieskaia potika, p. 53.
44 "Tri glavy iz istoresko] potiki", 1899; "Iz istorii epiteta",
895; "Poetika sjuetov", 1897-1906.
41
42
1 . Los precursores
39
HISTORIA
t- Los precursores
41
lgico que haba de convertirse en la contrasea de la potica del siglo xx. La insistencia de Veselovskij en el estudio
de la poesa ms que del poeta, en la estructura objetiva de
la obra literaria ms que en los procesos psquicos que la
subtienden, result en una orientacin abiertamente antipsicolgica del primer formalismo. Incluso la tendencia de
Veselovskij a dejar de lado el papel desempeado por el individuo en la historia literaria tuvo su contrapartida en algunos de los manifiestos formalistas."
No obstante, a pesar de su conciencia de las tcnicas literarias, Veselovskij nunca pudo librarse de la nocin mecanicista dominante de la forma potica como una simple superestructura o producto marginal del 'contenido'. Su esquema
global de la evolucin literaria lleva la huella clarsima de
esta falacia.
Habiendo dejado de lado como factor importante el genio
creador, Veselovskij tuvo que buscar las causas del cambio
literario ya en el dinamismo interno de las formas poticas,
ya en determinantes extraliterarias. (He omitido a propsito
una hiptesis ms satisfactoria, pero ciertamente demasiado
moderna: la de una interaccin entre literatura y sociedad.)
Pero en realidad, solamente estas ltimas estaban abiertas a
Veselovskij; el dinamismo en cuestin implicaba un concepto enteramente ajeno a su metodologa: el de la obra
de arte como una estructura sui generis con sus propias
leyes de integracin.
El primer motor de la 'evolucin de la conciencia potica'
tena que situarse fuera de la regi6n de la literatura, tanto
ms cuanto que los componentes puramente literarios, las
'frmulas', se encontraron bsicamente constantes. "En las
formas poticas que heredamos se da una cierta regularidad
generada por los procesos sociopsicolgicos." 53 En las" com52 Cf. Osip Brik, "T. n. formal'nyj metod", Le], 1 (1923).
~3 Istorieskaia poetika, p. 317.
HISTORIA
55
1 . Los precursores
43
44
HISTORIA
discurso ms 'naturales', 'no artsticos'; los dialectos populares estaban en la primera pgina de la agenda del lingista,
hasta el punto de que la lengua estandarizada estaba relegada a una posicin secundaria. Nada tiene, pues, de extrao
que el estudio de la diccin potica, sin duda alguna una
planta artificial, de invernadero, se considerara un lujo que
el estudioso de la lengua, penosamente ocupado en los hechos 'primarios', mal poda permitirse.
La primera dcada de la presente centuria constituy un
viraje en el desarrollo del pensameinto crtico ruso. Los problemas del arte literario se encontraron, de golpe, en el centro de atencin del crtico. Esta aparicin en el campo de la
potica, slo en grado mnimo se debi a los esfuerzos del
erudito literario o del fillogo acadmico. El despertar del
inters por la teora de la poesa -especialmente en el estudio de la versificacin- estaba estrechamente vinculado con
un nuevo florecimiento de la poesa rusa misma, trada con
la llegada del simbolismo.
11 HACIA
EL
FORMALISMO
LA APARICIN del movimiento simbolista elev notablemente el nivel de la produccin potica rusa. El escribir versos, actividad relegada por la prosa de ficcin desde mitad
del siglo XIX, fue repuesto triunfalmente. La poesa apagada
y anmica de la progenie de Nekrasov dio paso al dominio
parnasiano de la forma de un Valerij Brjusov, a la fresca
eufona de un Konstantin Bal'mont y, sobre todo, a la irresistible magia verbal de un Aleksandr Blok. Con el despertar
de este impulso potico se produjo un renacimiento del estudio del verso, un esfuerzo concentrado por atacar los problemas de la tcnica potica desde el punto de vista de la
escuela simbolista.
Esta ntima conexin entre prctica creadora y teora literaria no era, por s misma, un fenmeno nuevo en la historia de las letras rusas. Desde el siglo XVIII toda escuela literaria haba tenido sus portavoces, quienes intentaron justificar tericamente, a la par que erigir en leyes inmutables, las
exigencias de la sensibilidad esttica en boga. Con todo, en
la era simbolista, esta alianza del artista con el terico tom
la forma de una simbiosis orgnica. Fue el poeta, y no el
profesional de la literatura, quien en esta ocasin se adelant en la exploracin de los secretos del laboratorio de la
creatividad.
El principal impulso en la aventura colectiva de los simbolistas, en lo referente al estudio de la potica, hay que buscarlo en el credo artstico y, en ltima instancia, en los prin45
HISTORIA
sicle.
El movimiento simbolista represent el canto del cisne de
aquella parte de la intelligentsia rusa surgida del patriciado o
de la clase media superior. Fue el producto de una cultura
que haba alcanzado un alto grado de sofisticacin intelectual
y esttica slo para enfrentarse con la perspectiva de una extincin inevitable. A medida que se iba aproximando el cataclismo de la revolucin, el mundo del poeta simbolista empez a desmoronarse. El "sentido incesante de catstrofe" 2
que penetraba los versos de Aleksandr Blok, el mayor de
los poetas de este perodo, inocul en los escritos de esta lgubre generacin una nota de sentimiento trgico. La intensidad del esfuerzo creador y de los objetivos especulativos,
en vez de hallarse paralizados o amortiguados por la anticipacin del desastre inminente, casi alcanz la cima de la efervescencia.
En la atmsfera rarificada de la famosa 'Torre' de Vjaceslav Ivanov, en la que, all por los aos I905-IO, la lite literaria e intelectual de San Petersburgo sola congregarse todos los mircoles por la noche, las conversaciones, combinando el 'esprit' francs con la 'interioridad' germnica, escudriaban con el mismo deleite a Osear Wilde y Nietzsche
1
2
JI . Hacia el formalismo
47
HISTORIA
cado, apostillado por el esquematismo del pensamiento racionalista, debe ser detectado para desenmascararlo y rechazar10".4 El concepto ivanoviano de la unidad orgnica del sonido
y el significado estaba inextricablemente vinculado con una
nocin esencialmente esotrica de creacin potica. Para el
terico simbolista, la poesa es una revelacin de la Verdad
definitiva, una forma superior de conocimiento, una 'teurgia'," capaz de rellenar el foso existente entre la realidad emprica y lo 'desconocido'. La palabra potica se concibe como
un logos mstico, reverberador de significados ocultos. La metfora, uno de los recursos bsicos del poeta, pasa de mera
figura del discurso a smbolo, cuya funcin consiste en "expresar el paralelismo entre lo fenomnico y 10 noumnico","
en revelar las correspondencias latentes entre el mundo de los
sentidos, los 'realia', y la realidad superior o trascendental,
los 'realiora'.? El "macrocosmos -escriba Ivanov- se refleja en cada microcosmos, del mismo modo como el sol se
refleja en cada gota de lluvia"." Y a medida que el lector sensible se adentraba ms all del 'microcosmos' de la imagen
potica hacia su significacin 'ms profunda', se pona de manifiesto la percepcin del smbolo visible en la intuicin de
la 'sustancia' invisible.
Ahora bien, si podemos decir que en la poesa simbolista
el signo se mezcla con el objeto, tambin es verdad lo contrario, a saber, que el objeto se concibe como un mero signo,
'nur ein Gleichnis' (Goethe). Tal como la conocemos, la pa4 Vja~eslav Ivanov, "O novejsix teoretieskix iskanijax v oblasti xudozesrvennogo slova, Naunye Lzoestija, III (I922), I6.
l "El simbolista -escribi6 Blok en un articulo revelador- es primeramente y ante todo un teurgo (teurg), esto es, detentor de un saber
oculto". ("O sovremennom polozenii russkogo simvolizma", Apollon,
nm. 8 [I9IO], 22.)
6 Borozdy i meii, p. I34.
7 ibid.
8 ibid., p. 2I2.
49
labra se nos presenta como un cdigo misterioso por descifrar. En s misma, la naturaleza es, por citar el famoso soneto de Baudelaire, "Correspondances", un 'bosque de smbolos', en el que cada 'rbol' singular es expresin de una
realidad superior. La unidad de signo y objeto, postulada por
Ivanov, queda as vindicada: "La forma se vuelve contenido;
el contenido, forma","
A la luz de esta teora las relaciones entre 'significador'
y 'significado' dejan de ser arbitrarias y convencionales; se
vuelven intrnsecas y orgnicas. La palabra no se limitaba a
referirse a, o a sealar un objeto recognoscible, un contenido de pensamiento identificable. Ms que designar, sugera,
evocaba, 10 de otro modo inexpresable slo mediante combinaciones adecuadas de sonidos, por arte de 'magia verbal'.
De esta forma se estableci una correspondencia directa entre la trama del lenguaje potico y su esquivo referente. Con
el fin de poder descifrar el mensaje latente, haba que prestar mucha atencin a las 'palabras, ritmos e imgenes' del
poeta 10 -al patrn mtrico,a los recursos eufnicos y al mecanismo de la metfora. En una palabra, se impona el concentrarse en los problemas de la forma potica.
Gran fortuna fue para el estudio del verso ruso que dos
tericos importantes del simbolismo -Andrej Belyj y Vale:
rij Brjusov- fuesen al mismo tiempo notables y conscientes
artfices literarios. Su conocimiento ntimo de, y vivo inters por los problemas de la tcnica potica templ considerablemente su insistencia en la ndole esotrica de la poesa.
Incluso cierta disciplina intelectual que tanto Belyj como
Brjusov lograron adquirir en sus aos estudiantiles les salv de despearse en un irracionalismo a rienda suelta o en
el impresionismo estril de un Bal'mont.P
9
ibid.
50
HISTORIA
La contribucin de Andrej Belyj fue particularmente importante. En un ensayo que llevaba el ttulo caracterstico de
La poesa lrica como experimento 12 Belyj se enfrent con
la nocin popular de que el artista literario poda prescindir
del estudio de la tcnica potica. "Mientras -se quejaba
l- un compositor que aborde la teora del contrapunto es
un fenmeno comn, un poeta preocupado por los problemas de estilo y mtrica se considera aqu como una especie
de monstruo." 13 Desdeando este prejuicio, Belyj se abism
en lo que llamaba "la morfologa comparativa del ritmo ",14
en un esfuerzo por descubrir las 'leyes empricas' de la estructura del verso. El primer resultado de esta tentativa desafiadora consisti en una serie de estudios sobre la evolucin del tetrmetro ymbico ruso desde Lomonosov hasta el
perodo simbolista, publicados en el famoso libro de Belyj
Simuolizm (1910).11; Estos anlisis, hechos con gran competencia, de la poesa lrica rusa representaron sin duda alguna
un claro avance respecto a los procedimientos anticuados
de la mtrica escolar.
Belyj fue el primero de los estudiosos modernos del verso
ruso que consagr su atencin al fenmeno de las variaciones rtmicas. Comprendi de maravilla que la conformidad
total con la norma mtrica, o, citando a L. Abercrombie.l"
"una sucesin perfectamente regular de acentos", ni es posible ni deseable en el verso 'acentual'. Belyj demostr metiende constantemente hacia lo oracular y propugna metforas tan discutibles como" vocal es la mujer y el hombre consonante".
12 " Lirika kak eksperiment", en Simoolizm, pp. 231-85.
13 Simoolizm, p. 237.
14 Ver el estudio "Svranitel'naja morfologija ritma russkix lirikov v
[ambieskom dimetre", en Simuolizm, pp. 331-95.
15 Ver "Opyt xarakteristiki russkogo etyrexstopnogo jamba", y tambin "Sravnitel'naja morfologija ritma russkix v jambieskom dimetre",
en Simoolizm.
16 Lascelles Abercrombie, Poetry: its music and meaning (London,
1932), p. 21.
51
diante penosos anlisis rtmicos que incluso un verso, al parecer tan 'regular', como el tetrmetro ymbico de Puskin,
no puede soslayar las interrupciones mtricas; repetidas veces nos encontramos en Puskin con 'acentos dbiles' precisamente cuando cabra esperar un acento mtrico fuerte. Estas
desviaciones del esquema, insista Belyj, son demasiado frecuentes para que puedan considerarse como excepciones.
Constituyen una parte demasiado orgnica del curso rtmico
real de muchas obras maestras de poesa como para despacharlas como deficiencias formales fortuitas. El poder evocador del poema no sufre merma, sino que, por el contrario,
sale ganando con las irregularidades mtricas que prestan al
verso la cualidad de la agilidad y variedad rtmicas.
La estrecha conexin entre estos lmites y la prctica creadora de los simbolistas rusos est demasiado clara. Incluso
si estos ltimos nunca fueron tan lejos como algunos de sus
colegas franceses en la defensa y el cultivo del 'verso libre',
relajaron considerablemente el canon 'silbico-acentual' establecido por Lomonosov y perfeccionado por Puskin. Maestros del simbolismo ruso tales como Brjusov, Blok y Zinaida
Gippius, generaron un tipo de verso puramente acentual,
el llamado dol'nik, en el que el nmero de slabas entre acentos variaba de una lnea a otra.
Las preocupaciones evidentes de Belyj, y su tendencia a
considerar los mtodos artsticos de la escuela simbolista
como la nica aproximacin aceptable, dieron un tono indebidamente dogmtico a su tratamiento de la dicotoma metro-ritmo. A los ojos del ardiente campen del 'verso nuevo',
la transgresin de la regla era la regla; las violaciones de los
cnones quedaron canonizadas. El verso 'irregular' fue saludado como intrnsecamente superior al regular. El ritmo, definido en trminos puramente negativos como la "simetra de
desviaciones del metro,t7 pareci ser 'mejor' que el metro.
17
Simuolizm, p. 397.
52
HISTORIA
53
No obstante estas deficiencias, los estudios sobre versificacin llevados a cabo por Belyj representaron un hito importante en el desarrollo de la potica cientfica rusa. El esfuerzo
por reconstruir la evolucin de un patrn mtrico a travs de
un siglo de versificacin rusa fue un gran paso hacia el estudio concreto e histrico del verso ruso y marc profundamente los estudios posteriores en este terreno. En lugar de sobreponer mecnicamente un esquema abstracto y apriorstico a
un esquema literario heterogneo, Belyj distingui cuidadosamente entre las realizaciones de hecho de cada diferente perodo de versificacin rusa segn un patrn mtrico dado.
Con grandes esfuerzos describi las tendencias rtmicas particulares puestas de manifiesto por el tetrmetro ymbico
ruso de ltimos del siglo XVIII, la era de Puskin y la segunda mitad del siglo XIX.
En sus esfuerzos por establecer el timbre rtmico nico de
unos poetas individuales o de unos grupos literarios, Belyj se
acerc al relativismo histrico de los estudios sobre el verso
de los formalistas posteriores. Al parecer se haba percatado
de que cada escuela literaria dispone de su propia 'potica',
esto es, de un conjunto de recursos artsticos propios. En trminos rtmicos eso significaba una forma particular de modificar o violar, segn se quiera, el canon mtrico dominante.
El procedimiento de reconstruccin de la 'potica' de un
maestro individual o de una escuela literaria, a Belyj le sirvi
en sus escasas incursiones en el estudio de la prosa artstica.
Su brillante revaluacin de Gogol', que se encuentra en la coleccin de ensayos, Lug zelny] [Pradera verde],22 fue seguida veinte aos ms tarde por un anlisis global y penetrante
del arte literario de Gogol'.23
En su esfuerzo por conferir a la potica la dignidad de una
ciencia exacta, Belyj no vacil en aplicar las tcnicas estads22 Andrej Belyj, Lug zelenyj (Moskva, 1910).
23 Andrej Belyj, Masterstvo Gogolja (Moskva, 1934).
54
HISTORIA
ticas al estudio del verso ruso. La primera vez que las emple6
fue en Simbolismo." Ah ilustra las peculiaridades rtmicas
exhibidas por los poetas analizados mediante figuras geomtricas y diagramas, en los que se muestra la distribuci6n de
acentos, la posici6n de las cesuras y las llamadas pausas interverbales en las lneas. Una tcnica de difcil consignaci6n
sonora (sluxouaia zapis'), ideada por el mismo Be1yj y posteriormente perfeccionada por el esfuerzo aunado de sus discpulos,25 represent6 un neto avance respecto de las vagas metforas y brillantes generalidades acerca de la 'msica del
verso' que demasiado a menudo pasaban por descripciones
cabales del ritmo del verso. Los 'mtodos estadsticos' de Belyj, aunque sustancialmente modificados, fueron de gran utilidad para los estudiosos formalistas del verso, tales como
B. Tomasevskj y R. Jakobson.
Si, por una parte, no puede negarse la utilidad de la representacin grfica de los diversos ritmos, por otra, Belyj, con
su inclinacin tpica a la exageracin, tendi a exagerar la importancia de su 'invento'. Como acertadamente observara
Zirmunskij en su recensin de El ritmo como dialctica de
Belyj,26 el terico simbolista pareca olvidar que, en el estudio de la versificacin, diagramas y figuras son s610 un medio
auxiliar, formas puramente convencionales de presentar los
hallazgos hechos por uno mismo. l daba ms bien la impresin de basarse en el supuesto de que en poesa existiran
unas leyes inmanentes de 'dialctica matemtica'. Los smbo24 Sera inexacto considerar los diagramas y figuras de Belyj como
fenmenos enteramente nuevos en el estudio de la versificacin. Las
tcnicas estadsticas estaban en uso en los anlisis mtricos de los versos antiguos mucho antes de que Belyj escribiera su Simvolizm. Pero
es en esta obra donde, al parecer, hallamos el primer esfuerzo de aplicacin de estos mtodos al estudio del verso ruso.
25 Me refiero al Kruzok Ritmistov [Crculo de Ritmlogos] fundado
por Belyj en 1910.
26 Viktor Zirmunskij, "Po povodu knigi Ritm kak dialekka", en
Zoezda, nm. 8 (1929).
II . Hacia el formalismo
55
los algebraicos, observ Zirmunskij, adquieren en los escritos
de Belyj una autonoma propia, cuando se embarca en complicadas operaciones matemticas cuyos resultados escasamente justifican el esfuerzo requerido."
Valerij Brjusov comparta la opinin de Belyj segn la cual
el practicante del arte literario mal poda ignorar su teora.
"La tcnica potica -no cejaba de insistir- puede y debe
estudiarse. "28
Ms sobrio y cerebral que Belyj, Brjusov evit los errabundeos de su brillante compaero de armas. Profundamente
empapado de tradicin literaria rusa y europea, Brjusov se
fij tanto en las nuevas corrientes en poesa como en el estudio del verso. Rehuy un enfoque puramente acstico del
verso al mismo tiempo que subray la estrecha conexin existente entre los aspectos fnico, semntico y gramatical del
lenguaje potico. Brjusov fue uno de los primeros en estudiar
el verso ruso haciendo hincapi en la importancia de las 'pausas interverbales' (que los formalistas volveran a bautizar
con la denominacin 'lindes verbales') como factor del ritmo
del verso.
A! poner de relieve los fenmenos concretos de la versificacin rusa, Brjusov se evadi del dogmatismo que empaara
algunos de los estudios crticos de Belyj. A tono con Belyj,
pero con ms rigor, evalu una serie de recursos rtmicos dentro de un contexto histrico concreto, esto es, en el marco
27 Tomasevskij advirti igualmente de que no se concediera tanta
importancia a los datos estadsticos. "Una operacin estadstica -insista l- no puede ofrecer resultado significativo alguno a menos que
le preceda una clasificacin previa de los fenmenos investigados" (ver
O stixe [Leningrad, 1929], p. 76). De otro modo no pasar de "un
ejercicio matemtico pesado aunque inofensivo". Con frecuencia no se
conseguan los datos ms que tras haber podido establecer un penoso
cmputo a partir de factores puramente estadsticos, tales como el de
las leyes de probabilidad, careciendo por lo tanto de inters para el objeto de la investigacin.
28 Valerij Brjusov, Opyty, cit. por Tomasevskj, O stixe, p. 320.
HISTORIA
JI . Hacia el formalismo
57
HISTORIA
siva futurista constituy una ruptura total con el 'pasado asfixiante'. Los futuristas declararon la guerra a todos los dolos de la sociedad respetable -al 'sentido comn y al buen
gusto' .34 De un solo gesto barrieron toda autoridad y normas
establecidas: sociales, ticas y estticas. En su clamoroso manifiesto, que llevaba el muy caracterstico ttulo de Una bofetada en la cara del gusto pblico (1912 ),35 los firmantes
-D. Bur1juk, V. Xlebnikov, A. Krunyx, V. Majakovskijclamaban retadoramente para que "se echara por la borda
del vapor de los tiempos modernos a Puskn, Dostoevskij y
Tolstoj" ,36 Y anunciaban orgullosamente su "odio sin paliativos contra el lenguaje empleado hasta el presente'v" Las declaraciones futuristas posteriores insistiran en el derecho del
poeta a revolucionar el vocabulario, la sintaxis y la temtica del verso, y a liquidar todas las convenciones literarias
--<:I.esde los temas 'sentimentales' ms trados sobre el amor
y el romance hasta las reglas 'anticuadas' de la gramtica."
Los autores del manifiesto futurista dejaron bien sentado
que su sentencia de liquidacin de la herencia literaria rusa
se aplicaba tambin al pasado ms inmediato. A decir verdad, algunos de los denuestos ms feroces de la retrica futurista iban dirigidos contra los maestros simbolistas, a los
que se aluda despectivamente como gentiles y degenerados
epgonos." El simbolismo haba sido la poesa de los presagios apocalpticos, de la bsqueda angustiosa del alma y de
la torturada calma que precede a la tormenta. Ahora, cuando
el pandemonio anticipado, con temores y esperanzas, por
N. 1. Brodskij y V. L'vov-Rogaevskij, op. cit., pp. 77-8.
"Poscecina obestvennomu vkusu" (Moskva, diciembre de 1912).
Ver Literaturnye manijesty, pp. 77-8.
36 ibid., p. 77.
37 ibid., p. 78.
38 "Slovo kak tavokoe" (1913); "Sadok sude]" (1914); Literaturnye
manifesty, pp. 78-82.
39 Literaturnye manifesty, pp. 77 Y 82.
34
35
II . Hacia el formalismo
59
JI . Hacia el formalismo
6x
que en la Psique, tratada sin piedad por nuestros predecesores. Vivamos ms segn la palabra en s que segn nuestras
experiencias!" Y David Burljuk, uno de los portavoces ms
beligerantes del primer futurismo ruso, no tuvo duda alguna en denunciar "toda esta palabrera sobre el contenido y
la espiritualidad" como "el mayor crimen contra el autntico arte" .50
Este antipsicologismo agresivo puede chocar por inconsistente con la posicin adoptada por el reconocido dirigente
del futurismo europeo, F. T. Marinetti. En su famoso Manifiesto tcnico de la literatura futurista, Marinetti insista en
que el objetivo primordial de la nueva poesa consista en
expresar la sensibilidad moderna con el lenguaje de la era
de la mecnica. La nueva diccin potica, liberada de los recursos rezagadores de la gramtica convencional, como los
adjetivos, adverbios, puntuaciones, tena que convertirse, en
frase de Altenberg, en "el lenguaje telegrfico del alma" .51
Se da, s, una diferencia significativa entre las preocupaciones generales de la esttica del futurista italiano y la de
los futuristas rusos. Marinetti se interesaba ante todo por los
temas modernos. La poesa moderna, afirmaba, tiene que latir al mismo pulso que los inmensos centros metropolitanos.
"Cantar las grandes muchedumbres puestas en movimiento
por el trabajo, el placer o la revuelta ... las sucias estaciones
ferroviarias que tragan serpientes de humo, las fbricas que
cuelgan de las nubes en sogas de humo ... Glorificar el advenimiento de la nueva era, la era industrial." 52
Para los portavoces del futurismo ruso prerrevo1ucionario, el tema era una cuestin menor. "En literatura --escri50 David Burliuk, Gald;ase Benoit i novoe russkoe nacional'noe iskusstvo (Petersburg, 1913), pp. 12-13.
51 Citado por Roman Jakobson, NoveiSa;a russkaia poe1.;;a (Praga,
1921), p. 9
52 Citado en ibid., p. 7.
HISTORIA
HISTORIA
fantasa lingstica del poeta, no correspondan ni se referan a aspecto identificable alguno de la realidad objetiva.
El lema de la 'palabra autosuficiente' se convirti, pues,
en realidad. La relacin habitual entre el smbolo lingstico
y el referente qued invertida. En la lengua 'prctica' el signo est claramente subordinado al objeto al que seala. En
el verso 'abstrado de sentido' de Xlebnikov el objeto aparece, si es que aparece, como un eco apagado del signo; queda relegado por la caprichosa interaccin de los posibles significados de la palabra.
Lo que vale para los referentes de las palabras tomadas
una por una puede igualmente aplicarse al 'referente' de la
obra potica global: el mundo externo. As es como V. Majakovskij, en uno de sus artculos, compendiaba la nocin,
propia de los primeros futuristas, de la relacin entre arte y
realidad: "El arte no es una copia de la naturaleza, sino la
determinacin de forzar a la naturaleza de acuerdo con sus
reflejos en la conciencia individual".62
Este principio de la distorsin creadora, que la poesa futurista comparta con 'las tendencias emparentadas de las artes visuales, la pintura surrealista y cubista, no slo opera en
el sustrato verbal del verso futurista, sino tambin a nivel de
imgenes y de argumento. La tendencia hacia el "desplazamiento dinmico de los objetos y su interpenetracin" 63 se
62 Vladimir Majakovskij, Polnoe sobranie soinenij (Moskva, 19391947), vol. I, p. 268.
63 Cita de un artculo de V. Xardiev, "Majakovskij i zivopis", aparecido en una publicaci6n de aniversario, Ma;akovskij i issledouaniia
(Moskva, 1940). El estudio de XardZiev presenta una impresionante
colecci6n de pruebas sobre la estrecha afinidad y cooperaci6n existentes entre la poesa futurista y la pintura cubista, tanto en Francia
como en Rusia. El parentesco viene puesto de manifiesto por el nombre mismo de la tendencia del futurismo ruso que aqu nos interesa
especialmente. Los futuristas moscovitas, encabezados por Burljuk,
Krunyx, XIebnikov y Majakovskij se denominaban a s mismos 'cubofuturistas', mientras que la facci6n petersburguesa, representada por
II . Hacia el formalismo
66
HISTORIA
68
HISTORIA
pusiera en trminos inteligibles. La creacin potica se convirti en materia de tecnologa ms que de teologa.
El movimiento futurista dramatiz, qu duda cabe, la neo
cesidad de un sistema adecuado de potica cientfica. Mas,
como se ver en los prximos captulos, el movimiento deba
convertirse en uno de los principales factores de la aparicin
del formalismo ruso que trat de poner en marcha semejan.
te sistema. Pero, asimismo, el futurismo fue responsable de
algunos de los sofismas e insuficiencias ms considerables
de la nueva escuela crtica. Buena parte de la unilateralidad
metodolgica, de la inmadurez filosfica y de la aridez psicolgica de los primeros estudios formalistas pueden remontarse a las estridentes exageraciones de los manifiestos futuristas y a su preocupacin obsesiva por la tecnologa potica.
El eslogan de la 'palabra autosuficiente' corra el riesgo de
un aislacionismo metodolgico, divorciando la poesa de la
vida, negando la importancia de las consideraciones psicolgicas y sociales. La asercin de Krunyx de que 'la forma
determina el contenido' implicaba la idea de una evolucin
literaria como proceso de propulsin autnoma, complejo
de por s.
El impacto del movimiento futurista en la nueva crtica
del movimiento ruso se hizo sentir tanto en el estilo como
en el mtodo del crtico. Su estrecha asociacin con la bohemia futurista tena que contagiar a los escritos de su colega
crtico la rara y fresca cualidad de una fuerza joven, de una
exuberancia jovial. Pero lo que se gan en osada y vitalidad se perdi en contencin y en sentido de responsabilidad.
La petulancia de los manifiestos futuristas encontr un eco
en los excesos de las primeras publicaciones formalistas, las
cuales exageraban deliberadamente sus tesis con el fin de
chocar a los sabihondos acadmicos.
La contribucin directa del futurismo ruso en la teora de
la literatura fue menos una consecuencia que una implicacin
metodolgica general del movimiento. El credo artstico fu-
JI . Hacia el formalismo
Ver especialmente "O sovremennoj pozii", "O stixax", -Nasa osnova", en Sobranie proizuedeni], vol. V, pp. 222-43.
72 "Nasa osnova", p. 326.
71
70
HISTORIA
197); Heinrich Rickert, Die Grenzen der naturuiissenscbaitlicben Begriffsbildung (Tubingen y Leipzig, 1902).
71
HISTORIA
perodos literarios, ora a biografas espirituales monumentales, en las que iban a la par la 'Wahrheit' con la 'Dichtung' -la historia literaria con la mitognesis crtica," Se dejaba pomposamente de lado el enorme aparato de la ciencia
acadmica. La cuestin estaba en la capacidad del crtico
para captar el espritu de la personalidad creadora o de toda
una poca literaria.
En Rusia ~l movimiento simbolista, a la vez que anim el
inters por la potica," dio origen tambin al tipo de crtica
litergria que podra describirse como filosfica o metafsica.'
Crticos preocupados por los problemas religiosos y ticos,
como Lev Sestov, autores de creacin con un eje metafsico, como Dmitrij Merekovskij, y pensadores religiosos
para quienes la literatura era un campo de batalla ideolgico, como Nikolaj Berdjaev, exploraron inteligentemente la
Weltanschauung de los grandes novelistas rusos.P Algunos de
sus estudios, iluminados por unas mentes especulativas penetrantes y con una serie de autnticas intuiciones crticas,
figuran entre los logros ms importantes de la crtica literaria
rusa. Sin embargo, demasiado a menudo todas estas obras
sufren de una aproximacin puramente externa, de la tendencia del crtico a considerar la produccin literaria como
el terreno de prueba de sus presupuestos, como una parbola
filosfica.
2 Ren Wellek, "The revolt against positivism in recent european
literary scholarship", en Twentieth century English (New York, 1946),
pp. 67-89; Werner Mahrholz, Literaturgeschichte und Literatunoissenscbajt (Berln, 1923); Rudolf Unger, Gesammelte Studien (Berln,
1929); Friedrich Gundolf, Dichter und Helden (Tbingen, 1907).
3 Ver ms arriba, cap. 11, pp. 49-56.
4 Como ya indicamos anteriormente, algunos de los estudios crticos
de Andrej Belyj representan una combinacin especial de ambos enfoques.
5 Cf. Lev Sestov, Dostoeuskij i Nicle (S. Petersburg', 1909); Dmitrij
MereZkovskij, Tolstoi i Dostoeoskii (S. Petersburg', 1901-2); Nikolaj
Berdjaev, Mirosozercanie Dostoevskogo (Praha, 1923).
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(Moskva, 1908).
19
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Mientras el grueso de los estudiosos de la literatura, enfrascados en la caza de minucias, perdan de vista los objetivos
de la investigacin literaria, los ms ambiciosos y metdicos de los discpulos de VeseIovskij se esforzaban animosamente por encontrar una salida al caos y la confusin predominantes. Se iban percatando de que, para citar un lingista
20 Vale la pena mencionar aqu que Plexanov, que no era precisamente un admirador del simbolismo, critic duramente Literatumy
raspad por mala aplicacin del mtodo marxista: ver Georgij Plexanov,
Soineniia (Moskva, 1923-27), vol. XIV, p. 188.
21 P. N. Sakulin, Nouaia russkaja literatura (Moskva, 1908).
22 B. Jarxo, "Granicy naunogo literaturovedenija", Iskusstoo, 11
(19 25),48.
23 Ver ms arriba, cap. 1, pp. 36-8.
HISTORIA
(Varsava, 1910-12).
26 Ver ms arriba, cap. 1, pp. 36-8.
27 Vladimir Peretc, Lekcii po metodologi istorii russkoj literatury
(Kev, 1914), pp. 344-5.
79
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JI I . Aparicin de la escuela
81
HISTORIA
83
1917).
43 Osear Walze1, Weehselseitige Erhellung der Knste (Berln, 1917).
44 Osear Walze1, Deutsehe Romantik (Leipzig, 1918); Die knstleri-
HISTORIA
31-2.
85
86
HISTORIA
doctrina fortunatoviana. Anhelaban aprender de sus maestros cmo disecar la forma de las categoras gramaticales y
clasificar los paradigmas de la declinacin y la conjugacin.
y a semejanza de los jvenes fillogos petersburgueses, estaban deseosos de ir ms all que sus maestros, de atacar nuevos problemas y experimentar la novedad de mtodos distintos.
Un factor poderoso en la adopcin del enfoque funcional
por parte de los jvenes moscovitas fue la influencia del famoso filsofo alemn Edmund Husserl. Las Logische Untersuchungen husserlianas, que hicieron poca, contribuyeron
en gran manera en la cristalizacin de la reaccin contra la
escuela de Fortunatov."
La actitud de Husserl frente a los problemas lingsticos
fue la de un lgico, o ms exactamente, de un semasilogo.
Consider la lengua, para citar a un husserliano ruso, como
"el s-istema de signos central, el prototipo natural de cada expresin investida de significado",49 y examin la funcin lgica de las categoras gramaticales bsicas comunes a todas
las lenguas. Traspasando los datos empricos de la lingstica
comparativa, Husserl introdujo el concepto de 'lenguaje en
s', de gramtica universal y 'pura' .50 Los tercos profesores
moscovitas intentaron liquidar las ideas de Husserl como absurdos anticientficos. Pero para una serie de sus discpulos
no ortodoxos las Logische Untersuchungen se convirtieron
en una especie de biblia.
Las abstrusas teoras de Husserl no habran ganado tantos
celosos seguidores entre los estudiantes moscovitas a no ser
por los esfuerzos de su discpulo ruso, Gustav Spet. Los provocativos estudios de Spet,51 as como sus conferencias, fa48
49 Gustav spet, "Predmet i zadai etnieskoj psixologii", Psixologieskoe Obozrenie, 1 (1917), 58.
50 Edmund Husserl, op, cit., vol. II, pp. 292-342.
87
miliarizaron a los fillogos moscovitas con nociones 'metafsicas' tales como 'significado' frente a 'forma' y 'signo' frente a 'referente' (objeto).
Armados con las pesadas armas de la fenomenologa husserliana, los lingistas moscovitas heterodoxos pudieron romper el fuego contra los sofismas genticos, con mayor vigor
y consistencia de lo que ocurri con sus colegas petersburgueses. Si Baudouin de Courtenay y sus seguidores no se oponan a la descripcin de los fenmenos lingsticos en trminos de su gnesis psicolgica, los husserlianos estaban firmemente empeados en su 'antipsicologisrno'. En su penetrante
estudio" El objeto y los fines de la psicologa tnica",52 Spet
hizo una oportuna advertencia contra la tendencia a confundir la lingstica con la psicologa, una tendencia que se remontaba ya a estudiosos como Wundt, Steinthal y Lazarus.
La comunicacin, insista Spet, es una calle de doble direccin, un hecho de interrelacin social; "representa una nueva
rea de investigacin, en la que las explicaciones presentadas
por la psicologa individual se demuestran sumamente insuficientes". Toda forma de expresin, incluido el lenguaje, debera tratarse, no como producto marginal o sntoma sensible
de unos procesos psicolgicos, sino como realidades con sus
propios derechos, como objetos sui generis, que exigen una
descripcin estructural.
A la luz de estas crticas, la tarea principal del especialista
del lenguaje consista en delimitar la significacin objetiva o,
ms exactamente, 'intersubjetiva' 53 de la elocucin y de sus
logiesleoe Obozrenie, 1 (1917), 58; "Istorja kak predmet logiki",
Naucnye Izuesti], 11 (1922).
52 Ver n. 49.
na Uno de los conceptos clave de Husserl. Al parecer, Husserl senta
recelos para con el trmino 'objetivo' porque le pareca que indicaba
una realidad independiente del sujeto perceptor. Para Husserl, al igual
que para Kant, esta realidad era inconcebible, y menos an susceptible
de examen. De ah su preferencia por 'intersubjetivo', que simplemente
88
HISTORIA
3
Los comienzos del formalismo ruso lo fueron todo menos espectaculares. Los dos centros del movimiento -el Opojaz
petersburgus y el Crculo Lingstico de Mosc- al principio no eran ms que pequeos grupos de discusin, en los
que los jvenes fillogos intercambiaban sus ideas acerca de
los problemas fundamentales de la teora literaria en una atmsfera libre de las restricciones impuestas por los cursos
acadmicos oficiales.
Casi todos los participantes de estas reuniones se haran
posteriormente famosos, lo mismo como especialistas en literatura que como lingistas. Pero en los aos 1915-16, cuando naci la escuela formalista, sus pioneros eran an jvenes estudiantes: pocos de ellos haban pasado de los veinte
aos. Curiosos y desenvuel tos, se consuman por explorar,
J
54
HISTORIA
90
ibid,
1922),
91
58
92
HISTORIA
era uno de los habituales en las reuniones de los 'cubofuturistas' moscovitas. Majakovskij, por su parte, se interes considerablemente por la obra del Crculo Lingstico de Mosc.
Su atltica figura pudo verse ms de una vez en las reuniones
de los jvenes lingistas. Presente estuvo cuando ]akobson
ley su artculo sobre Xlebnikov, escuchando atentamente los
complicados argumentos del orador en los que se examinaba
el verso futurista ruso a la luz de los conceptos elaborados
por E. Husserl y F. de Saussure.
Las relaciones de Majakovskij con el movimiento formalista no se limitaron a alguna que otra aparicin en las noches
de estudio. Aunque inexperto en materias de terminologa
prosdica, senta intensamente la necesidad de un anlisis
minucioso de la forma potica," especialmente del ritmo del
verso, que salud como una fuerza capital en su artculo
"Cmo hacer versos".61 Urgiendo a sus amigos formalistas a
que prestaran mayor atencin a las implicaciones sociolgicas
de la literatura, el ms eminente de los futuristas rusos no
vacil en afirmar que "el mtodo formalista es la clave del
estudio del arte" .62 Fue esta creencia lo que le impuls a animar, en 1919, la publicacin de estudios formalistas 63 y a
amistosas. Ya por all el ao 1914, jakobson discuti con Xlebnikov
la posibilidad de reformar el aspecto grfico de la lengua potica tradicional. En una carta citada por V. XardZiev (ver V. Ma;akovski;,
Materialy i issledouanija [Moskva, 1940], p. 386), el joven lingista
respald la idea de Xlebnikov consistente en emplear en el verso srnbolos matemticos y 'signos grficos sincrticos'.
60 "Cada
rima debe contarse", declaraba el manifiesto Lei, editado
y probablemente escrito por Majakovskij (ver Le], N.O 1 [1923],
oo'
r r ),
93
94
HISTORIA
66
95
70
1927).
HISTORIA
Opojaz.
As es cmo la brillante y atractiva esposa de Brik, Lili,
describa en un artculo, "Reminiscencias de Majakovskij" ,74
los comienzos caseros de Opoiaz: "En conexin con sus jeroglficos," Osja se lanz a largas conversaciones filolgicas
con Sklovskij, Kusner?" se les uni; Jakubinskij y Polivanov
vinieron tambin ... Muy pronto los fillogos empezaron a
reunirse regularmente en nuestra casa, para leer sus artculos
y sostener discusiones ... "
La sofisticada anfitriona observaba, con sorpresa algo divertida, la pasin de los fillogos por aspectos tcnicos del
anlisis del verso como la repeticin de conglomerados consonnticos, tratados en las notas de Brik. Pero siendo capaz
de ello, se dej llevar por esta intoxicacin del idioma poti73 Viktor Sklovskij, Tret']a fabrika, p. 52.
74 Lili Brik, "Iz vospominanij", en Almanax s Ma;akovskim (Moskva,
1934), p. 79
75 Lili Brik se refiere aqu, sin duda alguna, a las notas de su marido
sobre las 'repeticiones sonoras' de las que naci el estudio que lleva el
mismo ttulo.
76 B. Kusner, joven lingista nacido en Minsk, se hallaba entre los
fundadores de Opo;az, pero posteriormente no desempe ningn papel considerable en el movimiento.
97
77
78
79
POLMICA'
99
100
HISTORIA
Un ao ms tarde se public una tirada, ligeramente ampliada, de los Estudios? En 1919 los temas ms importantes
de ambas colecciones reaparecieron en Potica, que comprenda, adems, varios nuevos estudios de Brik, Ejxenbaum y
Sklovskij,"
Estudios sobre la teora del lenguaje de Opojaz, especialmente en su versin de 1919, juntamente con Poesa moderna rusa, de jakobson, representan una exposicin comprensiva de las primeras posiciones formalistas. Antes de
adentrarnos en la explicacin del desarrollo posterior del formalismo ruso, tendramos que dar una ojeada al contenido
y al tono de estas tesis.
Caracterstica sobresaliente de las primeras publicaciones
formalistas era una actitud beligerante para con las tendencias hasta entonces prevalentes en los estudios literarios
rusos. Los portavoces de la nueva escuela crtica atacaron con
igual vehemencia la metodologa utilitaria de los epgonos de
Pisarev, la metafsica simbolista y el eclecticismo acadmico.
Este ltimo mereci un trato caballeroso por parte de Roman
jakobson." ste describi la historia literaria tradicional como
un "conglomerado inconexo de disciplinas domsticas", y
compar sus mtodos a los del polica que, "al ordenar el
arresto de una persona, se llevase tambin, para mayor seguridad, a todos y todo lo que encontrara en el piso del inculpado, as como a los transentes con los que tropezara en
la calle"." Asimismo "el historiador de la literatura las emprendi indiscriminadamente contra todo lo que le sala al
paso: conductas, psicologa, poltica, filosofa","
Ejxenbaum expres su impaciencia contra el 'realismo psi3
1917)
4
5
6
7
IV . Enfrentamiento y polmica
101
p. 161.
10 Osik Brik, "T.n, formal'nyj meted", Le], N.O 1 (1923).
11 Boris Ejxenbaum, Literatura, p. 90.
12 ibid., pp. 9001.
13 Ver ms arriba, cap. 11, pp, 49-51 Y 54-5.
102
HISTORIA
uestiia [1922]).
Boris Ejxenbaum, Literatura, p. 120.
ibid.
17 Ejxenbaum hablaba, en el pasaje citado, de la necesidad de "rehuir
todas y cualesquiera preconcepciones filosficas e interpretaciones psicolgicas y estticas.
15
16
103
Basta dar una ojeada superficial a las primeras publicaciones de Opoiaz y del Crculo Lingstico de Mosc para percatarse de cun estrechamente siguen el evangelio xlebnikoviano de 'la palabra autosuiciente' (selj-oaluable), La preocupacin por 'la forma exterior' o la trama fontica del
signo verbal, tan tpica de los manifiestos futuristas, viene
atestiguada por los mismos ttulos de los estudios de Opoioz.
As, 1. ]akubinskij escribi sobre "Los sonidos del lenguaje
potico" y "La acumulacin de lquidas idnticas en el discurso potico prctico"; Brik analiz las "Repeticiones sonoras", y Polivanov disert sobre "Los gestos sonoros en la
lengua japonesa" .18
Sklovskij postul explcitamente la primaca del sonido
sobre el significado, en ciertos tipos de discurso." Cit ejemplos de "lenguaje abstrado de sentido" en campos tan dispares como la prosa de ficcin y el folklore, las rimas de los
nios y el ritual religioso. Sklovskij avanz la tesis de que la
tendencia al empleo de palabras ininteligibles o 'sin significado' es un 'fenmeno discursivo general' correlativo a una
necesidad psicolgica profundamente arraigada. La funcin
comunicativa, sostena l, es slo uno de los usos posibles del
lenguaje. "La gente necesita palabras, no slo con el fin de
expresar un pensamiento o designar un objeto ... Tambin se
precisan las palabras que estn ms all del sentido." 20
Mientras los errabundeos de Sklovskij en 'la poesa y el
lenguaje abstrados de sentido' eran una tentativa provocadora, pero relativamente poco convincente, de vindicar los
experimentos futuristas, ]akubinskij emprendi la demostracin de la autonoma del sonido en poesa en los trminos
18 Lev Jakubinskij, "O zvukak poetieskogo jazyka" (1916); "Skloplenie ordinakovyx plavnyx v praktieskorn i poetieskom jazykax"
(1917); Osip Brik, "Zvukovye povtory" (1917); E. D. Polivanov, "O
zvukovyx zestax v japonskon jazyke".
19 "O poezii i zaumnom jazyke", en Potika, pp. 13-6.
20 Potika, p. 17.
10 4
HISTORIA
contundentes de la lingstica funcional. Parti de la premisa, tomada ciertamente de Baudouin de Courtenay, de que
"los fenmenos lingsticos deban clasificarse, entre otras
cosas, desde el punto de vista del objeto para el que el hablante emplea su material lingstico" .21 El paso siguiente,
en la argumentacin de jakubinskij, consisti en distinguir
tajantemente la lengua 'prctica', "en la que las representaciones lingsticas carecen de existencia independiente y slo
sirven como medios de comunicacin" ,22 de otros tipos de
discurso, en los que los sonidos bastan per se.23
El discurso 'prctico', sostena Jakubinskij, es estticamente neutro, amorfo. De ah el fenmeno del discurso 'discordante' sobre el que Baudouin de Courtenay llamara la atencin: en las relaciones verbales ordinarias se admite cierta
discrepancia entre la elocucin querida y la elocucin realmente proferida, siempre que el oyente sepa 'de qu habla' el
locutor. No as en el discurso potico: aqu los sonidos son
deliberadamente experimentados; "forman parte del campo
IV . Enfrentamiento y polmica
10 5
ras' aliterativas'" como en la insistencia del autor en el carcter 'integral' del discurso potico. La orquestacin verbal
en poesa, sostena Brik, no es una simple cuestin de unos
pocos trucos de 'armona' que consiguen sorprender el odo
del lector. Lo que ah est implicado es toda la trama fontica del verso. Rima y aliteracin son nicamente las ms perceptibles, las 'canonizadas' manifestaciones de 'leyes eufnicas bsicas', casos particulares de 'repeticin sonora' (zvukovoj poutor) 27 que constituyen el principio bsico de la lengua potica.
Si el grueso de los estudios de Opojaz se refera a problemas de eufona potica o de fontica general, dos aportaciones significativas de Potika se interesaron por la estructura
de la prosa de ficcin. Pero puede afirmarse con toda seguridad que estas 'excepciones' 'confirmaban' completamente la
regla. En ambos casos el examen de las tcnicas narrativas
era curiosamente forzado, y no siempre artificialmente, para
que se ajustara a la ide maitresse del primer Opojaz -su
inters arrollador por la 'instrumentacin verbal'.
En su ensayo, no por unilateral menos sugestivo, "Cmo
est hecho 'El abrigo' de Gogol' ",2'15 Ejxenbaum centra su
atencin en el tono narrativo del cuento. El famoso cuento
26 Observemos, entre parntesis, que en sus exploraciones de la eufona potica, Brik se centra no en la asonancia, tema favorito de los
tericos simbolistas, sino en las repeticiones consonnticas. La debilidad de Brik por la aliteracin, as como la preocupacin de Sklovskij
por el 'aspecto articulatorio' pueden atribuirse en parte a tendencias
futuristas. Como ya dijimos anteriormente, los poetas futuristas rechazaban sarcsticamente el ideal tradicional de la 'melifluidad' (sladkozvuie) en favor de combinaciones sonoras difciles e inmanejables. As
es como Krunyx compuso sus slabas 'abstradas de sentido' tales
como 'dyr, bul, seur', mientras que Majakovskij recordaba medio en
broma a sus colegas poetas que an 'quedaban buenas letras' en el alfabeto ruso, tales como 'er, sa, sea'.
27 El trmino 'zvukovoj povtor' sera posteriormente muy aceptado
entre los estudiosos rusos del verso, formalistas y no formalistas.
28 "Kak sdelana 'Sine!" Gogolja", en Potika, pp. 151-65.
106
HISTORIA
rii prozy.
32 Potika, p. 143.
ro?
Las leyes de eufona potica se proyectan aqu, por as decirlo, en la esfera de la narracin; el argumento se considera,
en trminos de jakobson." como una 'realizacin' del recurso verbal. La importancia capital del sonido se pone de
relieve, adems, en las formulaciones generales, abundantes
en el ensayo divagador de Sklovskij. As, las obras de literatura, incluidas las de ficcin en prosa, se describen como
una "urdimbre compuesta de sonidos, movimientos articulatorios e ideas" .36
La nocin formalista de 'perceptibilidad de la construccin
verbal' como rasgo distintivo del discurso potico hizo necesario un reexamen drstico de las teoras prevalentes acerca
de la naturaleza de la poesa. La primera vctima fue la enseanza popular de Potebnja, que haca de la imaginera lo
especfico de la lengua potica. Esta teora pareca tanto ms
nefasta cuanto que haba sido ampliamente usada por los
predecesores inmediatos de los formalistas y sus 'hostiles vecinos', los tericos simbolistas.
.
De la tarea de refutar al potebnjanismo se encarg, presuroso, el francotirador principal de Opoiaz, Viktor Sklovskij,
En dos artculos, de los cuales el segundo suele considerarse
como el manifiesto del formalismo ruso -"Potebnja" y "El
arte como recurso-,37 Sklovskj atac la nocin del maestro, de la imagen potica como recurso pedaggico que explicara lo desconocido a travs de lo conocido. En realidad,
declar Sklovskij, lo cierto es lo inverso. El uso potico de
la imagen, en cuanto distinto del uso 'prctico', consiste en
un "cambio semntico peculiar" ,38 en la transferencia del objeto descrito, a un plano diferente de la realidad. Lo habitual se 'convierte en extrao'; se presenta como visto por
as Roman jakobson, NoveJaja russkaja pozija.
Potika, p. 153.
37 "Potebnia" (1916), "Iskusstvo kak prim" (1917), en Potika,
pp. 3-6, 101-14.
38 Potika, p. II2.
36
108
HISTORIA
p. 115.
-escribi Sklovskij en un caracterstico pasaje-, es para
devolvernos la percepcin de la vida, para hacer que una piedra sea
ptrea, que existe lo que llamamos arte." (Poetika, p. 105.)
41 ibid.
42 Volveremos a la teora sklovskljana de la desautomatizacin en el
cap. X, pp. 252.6.
43 Roman Jakobson, Nooejiaia russkaia pozija, p. 11.
44 El trmino 'motivacin del recurso' (motivirovka prima), al igual
que la nocin correlativa de 'puesta al descubierto del recurso' (obna-
109
mente con el objeto de hacer el 'producto literario' ms digerible, ms llamativo, para el sentido comn del lector
reaccionario.
Algunas de las tesis formalistas ms radicales incluso llegaron a negar totalmente la importancia de las consideraciones sociales e ideolgicas. "El arte siempre estuvo libre de
la vida -escriba petulantemente Sklovskij- y su color nunca reflej el color de la bandera que ondeaba en la fortaleza
de la ciudad." 45 Y Jakobson no vacil en sostener que "incriminar al poeta de ideas y sentimientos ['expresados' en su
obra, V. E.J, es tan absurdo como la conducta del pblico
medieval que apaleaba al actor que haba interpretado el papel de judas"."
Ni que decir tiene que estas afirmaciones eran puramente
extravagantes, y menudo trabajo hubieran tenido los jvenes
campeones formalistas de haber tenido que defenderlas. Pero
no hay que tomar a Jakobson o Sklovskij al pie de la letra.
Por ms que sus puntos de vista eran, para la poca, bastante
'radicales', es evidente que no pensaban exactamente lo que
decan, aunque por lo menos tenan una vaga conciencia de
haber exagerado la cuestin."
En su apreciacin crtica, por ms que notablemente correcta de la escuela formalista, Medvedev sealaba, con razn, que considerar sus publicaciones de 1916-21 como es-
110
HISTORIA
Las tremendas exageraciones de las primeras etapas podran atribuirse, en parte, a la beligerancia natural de una
joven escuela crtica interesada a toda costa en disociarse de
sus predecesores. Razonable sera asimismo relacionar los
enunciados semideliberados de los precoces Sklovskij y jakobson con la tradicin futurista de escandalizar a los reac-.
cionarios.
Pero, claro est, eso no es todo. El tono estridente de los
estudios de Opojaz no era un simple eco del vocero de los
futuristas. Al igual que stos, reflejaba el temperamento, \J
ms exactamente, el timbre de una generacin. Uno tena
que hablar a voz en grito para hacerse or en el mercado de
las ideas en contienda de los aos 1916-21, los aos turbulentos y ricos en acaecimientos de la guerra y la Revolucin.
48
IV . Enfrentamiento y polmica
111
37 2
51 Cf. A. V. Lunaarskij, "Formalizm v nauke ob iskusstve", Peiat'
i Revolucija, V (1924), 23.
112
HISTORIA
IV . Enfrentamiento y polmica
II3
142.)
56 Roman
(1922).
2 (1919).
141-
HISTORIA
I (I923).
Nada
II5
II6
HISTORIA
1I8
HISTORIA
II9
68
120
HISTORIA
IV . Enfrentamiento y polmica
121
siguiente desempearon un importante papel en su desarrollo y modificacin. Otros, como el joven y eminente lingista
Viktor Vinogradov, muy pronto tomaran posiciones importantes en la periferia del movimiento formalista.
La expansin organizadora de los formalistas haba modificado algo su estatuto y modus operandi. Mientras Opojaz}
reforzado con la entrada de algunos nefitos brillantes, como
Tynjanov, ocup el centro del formalismo militante,71 la mayora de la actividad pedaggica y editorial se llev a cabo
despus de 1921, a cargo del Instituto. Ah fue donde Ejxenbaum, Sklovskij y Tynjanov examinaron con un grupo de
jvenes estudiantes, conspicuos y laboriosos, problemas de
estilo y composicin, de estructura del verso y de tcnica
prosstica. Y bajo los auspicios del Instituto muy pronto empez a publicarse una serie, Problemas de potica} que edit
algunas de las contribuciones formalistas ms importantes a
la historia y la teora de la literatura.
El 'estruendo y el furor' de los primeros aos de gestacin
haba ya disminuido un tanto. El formalismo entraba en su
madurez. Los aforismos brillantes, los eslgans llevados
hasta la paradoja ,72 ya no bastaban. Los manifiestos tenan
que dejar el paso a los estudios crticos. Las tesis iniciales,
formuladas de forma sucinta y extravagante, deban pasar
por la prueba de los materiales concretos, ser vindicadas y,
si era preciso, transformadas en obras ms ricas de contenido, que trataran de los diferentes campos de la potica terica e histrica.
71 El Crculo Lingstico de Mosc no desempe ningn papel significativo en el movimiento formalista de los aos veinte. A partir del
momento en que Jakobson abandon Mosc, en 1920, las actividades
del Crculo decayeron perceptiblemente. Una fuerte escisin en el
seno del Crculo entre dos orientaciones filosficas, la 'marxista' y la
'husserliana', signific un mayor debilitamiento y llev a la desintegracin del primer ncleo formalista.
72 Ver ms arriba, p. 110.
V'DESARROLLO
TURBULENTO
( 19 2 1-19 2 6)
12 3
12 4
HISTORIA
v . Desarrollo turbulento
12 5
Vinogradov" en trminos de 'agregados semnticos' que constantemente reaparecen en sus desparramados e ntimos versos. La seleccin y la agrupacin de palabras, su modificacin
bajo el impacto del contexto total del poema, parecen proporcionar, en opinin de Vinogradov, la pista ms interesante del mundo potico, estrechamente circunscrito, de Axmatova.
Esta visin modificada de la forma potica, prevaleciente
en el segundo perodo del formalismo ruso, hall su expresin en numerosas tentativas por establecer una estrecha conexin entre el sonido y el significado en poesa. Los tericos formalistas perciban con demasiada claridad la unidad
orgnica de la lengua potica como para quedar satisfechos
con simples devaneos entre consideraciones prosdicas y estilsticas. Tendieron a rechazar tanto el enfoque puramente
acstico de la versificacin, tpico de la Schallanalyse alemana ,10 como la tendencia comn de clasificar los estilos poticos segn el repertorio verbal del poeta, sin referencia alguna
con su prosodia. "Se hizo necesario -escribi Ejxenbaum en
su artculo Teora del mtodo formalista- centrarse en
algo que estuviera ntimamente relacionado con la frase sin
que nos alejara del verso en cuanto tal; algo que se hallara en
la frontera entre la fontica y la semntica. Este 'algo' fue la
sintaxis. " 11
La insistencia en la relacin inextricable entre ritmo y sintaxis y su interdependencia, convirtise en el lema del estu9 Viktor Vinogradov, O poezi! Anny Axmatooo] (Stilistieskie nabo
roski) (Leningrad, 1925). Una versin ampliada de este estudio apareci con el ttulo "O simvolike Anny Axmatovoj", en Literaturnaia
Mysl' (Leningrad, 1922).
10 Ver el examen de la escuela de E. Sievers en el estudio del verso
alemn, en B. Ejxenbaum, Melodika stixa (Petrograd, 1922), pp. 12-13,
yen el artculo de V. Zirmunskij, "Melodika stixa", en Voprosy teorii
literatury, pp. 89-153.
11 Ver Boris Ejxenbaum, Literatura (Leningrad, 192?>-
126
HISTORIA
v . Desarrollo turbulento
127
terica fue acompaado de incursiones cada vez ms frecuentes en la historia literaria. Este desarrollo pudo explicarse fcilmente por el deseo natural del crtico formalista
de poner a prueba la validez de sus generalizaciones en un
material literario concreto. Pero, eso no es todo. Para citar
a Ejxenbaum, "la transicin a la historia literaria no fue
slo cuestin de ampliar el campo inicial de investigacin.
Se vio de una manera clara que una obra de arte nunca. se
concibe aisladamente, que su 'forma' se ve siempre sobre el
trasfondo de las dems obras" .19
Una de las antipatas de los primeros tiempos de Opojaz
haba sido el historicismo extremado de los estudios literarios del siglo XIX. En su rechazo de la 'falacia gentica', los
formalistas tendieron, primero, a abordar el arte literario
slo descriptivamente. Donde el historiador tradicional de
la literatura escudriaba el origen de un fenmeno dado,
el formalista slo se interesaba por su composicin. Donde
aqul se maravillaba de cmo se haba producido el 'hecho
literario', ste quera saber qu era y en qu consista tal
hecho. Para poder responder a estas preguntas, pareca necesario desenmaraar el fenmeno considerado de la cadena
de antecedentes y consecuentes histricos, resolverlo en sus
componentes individuales y examinarlos cuidadosamente
uno por uno.
"Una obra literaria -declaraba Sklovskij en 1912- es la
suma total de todos los recursos estilsticos empleados en
ella. "20 Dejando aparte su estridente parcialidad, la frmula
de Sklovskj nos revela un sofisma mecanicista, tpico del
pensamiento de los primeros tiempos de Opojaz. El trmino
'suma total' parece implicar la nocin de una forma literaria
como simple haz, agregado indeterminado de recursos singulares. Poco despus, esta idea se modificara notablemente.
19
20
1921),
p.
15.
128
HISTORIA
129
130
HISTORIA
v . Desarrollo turbulento
13 1
13 2
HISTORIA
Un elemento inevitablemente concomitante de toda evolucin es la diferenciacin. Esta ley biolgica vale, al parecer,
tambin para la historia de las ideas. A este respecto la escuela formalista rusa no constituy excepcin alguna. Su
auge no slo signific la ampliacin del campo de investigacin atacando nuevos problemas, sino que tambin acarre
el que llegara ms all del ncleo de los adictos de Opoiaz.
En el proceso de transformacin de un corrillo crtico a un
movimiento crtico bien equipado, el formalismo ruso atrajo
e influy a una serie de investigadores literarios, con una
base y unas vinculaciones metodolgicas y estticas notablemente diferentes. As se desbroz el camino que llevara a
interpretaciones divergentes de los principios formalistas b32 Las ideas de Sklovskij y Tynjanov acerca de la evolucin literaria
sern examinadas en el cap. XIV de este estudio, pp. 370-5.
33 Ver n. 18 de este captulo.
34 Ver cap. XII de este estudio, pp. 312-14.
v . Desarrollo turbulento
133
sicos, a desviaciones individuales de lo que podramos considerar la doctrina 'ortodoxa' de Opojaz. Estas herejas acabaran por diluir toda homogeneidad de que la escuela
formalista pudiera haberse preciado en su primera fase de
pioneros.
Con ello no queremos decir que el primer perodo del formalismo careciera por completo de digresiones internas. Dejando aparte las divergencias individuales, ya sealadas en el
captulo anterior, se dio, desde los primersimos pasos del
movimiento formalista, una diferencia de acentos muy marcada entre la Sociedad Petrogradense para el Estudio del
Lenguaje Potico (Opojaz) y el Crculo Lingstico de Mosc. El hueso de la disputa lo constituy el problema de la
relacin mutua entre ciencia literaria y lingstica. Si ambos
centros formalistas propugnaban una estrecha cooperacin
en la ciencia del lenguaje, la orientacin de los formalistas
moscovitas, como el mismo nombre de su asociacin daba
a entender, era total e insistente.
Los lderes de Gpojaz eran, ante todo, historiadores de la
literatura que se volvieron hacia la lingstica en busca de un
conjunto viable de utensilios conceptuales con que tratar los
problemas de la teora literaria. Los moscovitas, por el contrario, eran ante todo estudiosos del lenguaje que vieron en
la poesa moderna un terreno de experimentacin de sus supuestos metodolgicos. Para Sklovskij y Ejxenbaum el estudio de la lengua perteneca a un campo emparentado; ms
exactamente: la ms importante de las disciplinas auxiliares.
Para Jakobson o Bogatyrv, la potica era parte integrante
de la lingstica.
La segunda posicin hall su expresin ms vigorosa en
las primeras obras de Roman Jakobson, el principal portavoz
del Crculo Lingstico de Mosc en el perodo de 1915-20.
En su estudio de Xlebnikov," Jakobson plante el problema
35
134
HISTORIA
de un enfoque slidamente lingstico de la poesa en trminos nada ambiguos. La hegemona de la ciencia del lenguaje
enel campo del estudio del verso, sostuvo Jakobson, se hizo
indispensable tanto por la inadecuacin metodolgica de la
ciencia literaria tradicional como por la ndole misma de
la creatividad potica. "La poesa -escribi Jakobson- es
simplemente la lengua en su funcin esttica." 36 La conclusin inevitable fue que el estudioso del verso tena que partir de la ciencia de la lengua o, ms especficamente, de
aquella escuela de la lingstica moderna que hizo de la 'Iun-:
cin', u objetivo, de la actividad discursiva su inters primordial.
Para muchos pioneros y simpatizantes de Opojaz, esto ola
demasiado a 'imperialismo lingstico' .37 No negaron la validez de la afirmacin de Jakobson de que "hasta entonces, el
estudio del discurso potico se haba quedado rezagado de
la lingstica" .38 Admitieron la necesidad apremiante de un
rapprocbement a la moderna ciencia del lenguaje, pero insistan en la autonoma fundamental de los estudios literarios ante sus objetivos y mtodos de investigacin."
Este punto de vista enteramente justificable fue debilitado
notoriamente con ciertas reflexiones un tanto dudosas. Zirmunskij estaba en tierra firme cuando, discutiendo la frmula jakobsoniana, seal que una obra de arte literaria no poda reducirse a su sustrato verbal. Pero se hizo reo de ultrasimplificacin cuando afirm alegremente que en algunos gneros literarios, como la novela, el material verbal era estticamente 'neutral' .40
ibid., p. 11.
Ver Roman Jakobson, "Slavjanskaja filologija v Rossii za gody
vojny i revoljucii", Opojaz (1923).
38 Viktor Zirmunskij, Voprosy teorii literatury, p. 123.
39 Viktor Zirmunskij, "ZadaCi poetiki", en Nal:ala (1921); Boris Ejxenbaum, Melodika stixa.
40 Viktor Zirmunskij, Voprosy teorii literatury, p. 123.
36
37
v . Desarrollo turbulento
135
Asimismo, Ejxenbaum revel una cierta ndiuet metodolgica en su anlisis de la relacin entre potica y lingstica.
Al postular una distincin tajante entre ambos campos, razonaba: "La potica se basa en el principio teleolgico y, por
consiguiente, se sirve en su punto de partida del concepto de
recurso. La lingstica, al igual que todas las ciencias naturales, se mueve en torno a la categora de causalidad, esto es,
la nocin del fenmeno en cuanto tal.41
Este pasaje delata una falta de familiaridad de Ejxenbaum
con los progresos recientes de la ciencia de la lengua. Cotejar la lingstica con las ciencias naturales tal vez poda
justificarse a fines del siglo XIX, cuando el lingista segua los
pasos del cientfico y se interesaba principalmente por los aspectos fisiolgicos (articulatorios) y fsicos (acsticos) del discurso. Pero en la tercera dcada de este siglo una tal clasificacin era, obviamente, un anacronismo. Por entonces, y
gracias a los esfuerzos de tericos del lenguaje como F. de
Saussure y Baudouin de Courtenay, el 'principio teleolgico'
era el que ampliamente se admita como piedra angular de la
lingstica moderna.P
A esta fisura entre los lingistas de Mosc y los 'estetas'
de Petrogrado se yuxtapuso una grieta mucho ms bsica,
que podramos definir como una hendidura entre los 'extremistas' y los 'moderados', los campeones del formalismo
'puro' y sus discpulos ortodoxos, por una parte, y los 'compaeros de viaje', independientes del movimiento formalista,
por otra.
En este debate un papel muy importante fue desempeado por Viktor Zirmunskij, el ms distinguido de los
paraformalistas moderados. En los primeros das del forma41 Boris Ejxenbaum, Melodika stixa, p. 14.
42 Para un anlisis del problema de 'la lingstica frente a las ciencias
naturales', ver el excelente artculo de E. Cassirer, "Structuralisrn in
modern linguistics", Word, 1, nm. 2 (1945).
HISTORIA
v . Desarrollo turbulento
137
investigador demasiado cauto y moderado como para consagrarse sin reservas a una metodologa y cerrar as la puerta
a otras soluciones posibles.
Para Zirmunskij, el formalismo no signific tanto una concepcin suprema de la literatura y los estudios literarios
como una preocupacin por un cierto orden de problemas,
especialmente "las cuestiones de estilo potico en el sentido
ms amplio de la palabra" .46 El sofisma de la doctrina de
Gpojaz, sostena Zirmunskij, consista en confundir de una
esfera de investigacin cientfica con un mtodo de enfoque;
ms an, en la elevacin de este mtodo a una Weltanschauung omnicomprensiva, una especie de panacea crtica. "Para
algunos adictos de esta nueva tendencia --escribi muy atinadamente-, el mtodo formalista es la nica teora cientfica legtima; no simplemente un mtodo, sino una cosmovisin total- que yo preferira llamar formalstica, ms que
formal."47
Criticando la primeriza sentencia de Jakobson acerca del
recurso como 'la nica preocupacin de la ciencia literaria',48
Zirmunsk] sostena un pluralismo metodolgico. La frmula
'arte como recurso', afirmaba, es vlida en cuanto implica la
necesidad de estudiar "la obra literaria como un sistema esttico, determinado por la unidad de su intento esttico,
esto es, como un sistema de recursos" .49 Sin embargo, ste
no es ms que uno de los caminos posibles de aproximacin
a la literatura. "La frmula de Opoiaz, 'el arte como recuro
so', puede darse juntamente con otras frmulas, igualmente
legtimas, por ejemplo, el arte como producto de una actividad espiritual, arte como hecho o factor social, arte como
fenmeno moral, religioso o epistemolgico. "50
ibid.
ibid.
48 Ver ms arriba, cap. IV, pp. 107-9.
49 Viktor Zirmunskij, Voprosy teorii literatury, p. 158.
50 ibid.
46
47
138
HISTORIA
Potika.
53 Ver n. 44 de este captulo.
139
VI . MARXISMO
FRENTE
FORMALISMO
Los TERICOS SOVITICO-MARXISTAS de la literatura mal podan mantener su posicin ante lo que uno de
ellos describi como el "resurgimiento triunfante" 1 de la escuela formalista en los aos 1921-25. La popularidad en auge
de Opoja: entre los jvenes fillogos y especialistas rusos de
la literatura presentaba un serio desafo a la primaca del
'materialismo histrico', proclamado por los crticos soviticos como nico enfoque legtimo de la literatura, y la sola
doctrina digna de la era revolucionaria.
Huelga decir que la rgida oposicin marxista al movimiento formalista no era slo cuestin de una lucha por el
poder en la ciencia literaria rusa. Muchas de las tesis crticas
de Opoiaz estaban, o lo parecan, en contradiccin flagrante
con la interpretacin marxista de la literatura. La tendencia
ultraformalista, consistente en divorciar el arte de la vida
social, provocara una reaccin vehemente por parte de los
crticos propensos, en palabras de G. Plexanov, a determinar el 'equivalente sociolgico' del fenmeno literario. Las
tesis del joven Jakobson y de Sklovskij, que negaban la importancia de las consideraciones ideolgicas, eran, claro est, anatema para los tericos que consideraban la literatura
como un arma en la lucha de clases, como un medio poderoso
de 'organizacin de la psique nacional'." El talante agresivo
y chilln de los manifiestos formalistas signific una transgresin ms para los crticos marxistas y les proporcion un
blanco fcil.
1 Ver U. Foxt, "Problematika sovremennoj marksistoj literatury",
Peat' i Reoolucija, nm. 2 (1927), p. 78.
2 Ver V. Frie, Sociologija iskusstva (Moskva, 1929), p. 13.
HISTORIA
Pero luego se vio con toda claridad que el desafo formalista exiga una refutacin ms consistente. En 1924-25 se
abri una ofensiva marxista a gran escala contra Opojaz: los
presupuestos metodolgicos de la escuela formalista fueron
sometidos a un riguroso examen crtico.
Quien abri el fuego de la campaa fue nada menos que
una figura como Lev Trockij en su muy controvertida obra,
3 La palabra 'spec', abreviaci6n de 'specialist', se emplea en el lenguaje sovitico para designar a un perito tcnico; aqu la usamos en un
sentido despectivo: connota un enfoque estrecho y puramente tcnico
de la literatura.
4 Ver Lzuestiia Vcika, XVI (1922).
5 'Vitja' y 'Roma' son diminutivos rusos, respectivamente de Viktor
(Sklovskij) y Roman (Jakobson).
6 Ver Nouosti, nm. 6 (1922).
143
Literatura y reoolucin.' Indicio del papel jugado por Opoiaz en los debates crticos del tiempo, es el que, en un enunciado de los problemas cruciales de la vida literaria sovitica, el brillante lder comunista considerara necesario consagrar todo un captulo a la 'escuela formalista de la poesa'."
La actitud de Trockij para con el formalismo fue muy crtica, pero no enteramente hostil. Admiti a regaadientes
que" a pesar de la superficialidad y del carcter reaccionario
de la teora formalista del arte, una parte de la investigacin
llevada a cabo por los formalistas es til"," En otro pasaje
escribi: "Los mtodos del formalismo, reducidos a sus legtimos lmites, pueden ayudar a clarificar las peculiaridades
artsticas y psicolgicas de la forma Iiteraria'U"
La clusula precisa "reducidos a sus lmites legtimos",
tiene aqu una importancia capital. El reconocimiento por
Trockij de la validez de 'una parte' de la investigacin formalista est en relacin con su tendencia a circunscribir estrictamente el rea 'legtima' y devaluar grandentemente el
objetivo real de la investigacin formalista. Opojaz, sostena
Trockij, redujo la tarea del historiador literario a "un anlisis, esencialmente descriptivo y semiestadstico, de la etimologa y la sintaxis de los poemas, y al recuento de las
vocales y consonantes, slabas y eptetos presentes en el
poema ".11
7 Lev Trockij, Literatura i reuoljucija (Moskva, 1924). Traduccin inglesa: Lean Trotsky, Literatura and reuolution (New York: International Publishers, 1925; I. a ed., 1923).
8 Designacin obviamente errnea: el formalismo era una escuela de
ciencia literaria o, si se quiere, de potica, ms que de poesa.
9 1. Trotsky, Literature and reuolution, p. 163.
10 ibid., p. 164.
11 Independientemente de lo que se piense de las teorizaciones formalistas, hay que admitir que la descripcin de la investigacin de Opo[az dada por Trockij era groseramente inexacta. Ya slo en el campo
del estudio del verso, que nicamente representaba una esfera de las inquietudes formalistas, los crticos de Opojaz hicieron bastante ms que
144
HISTORIA
145
ibid., p. 39.
Literature and reuolution, p. 175.
K
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18
19
147
tendra que juzgarse, ante todo, por su propia ley, esto es, la
ley del arte. "~1 Per se, conceda Trockij, el materialismo histrico no puede proporcionar ningn criterio de evaluacin
de los fenmenos artsticos: el campo de competencia marxista no es el juicio esttico, sino la explicacin causal. En
este ltimo terreno, prosegua Trockij, un dialctico diestro
no tiene rival. "Slo el marxismo puede explicar por qu y
cmo una tendencia determinada del arte se ha producido
en un perodo histrico dado." 22
En opinin de Trockij, la debilidad fundamental del formalismo radicaba en que no se esforzaba en elevarse hasta
este problema bsico, ni en responder siquiera a l. Esta
omisin significativa no era probablemente accidental: estaba arraigada, al decir de Trockij, en la filiacin filosfica de
los tericos de Opojaz.
Trockij se neg a admitir la categrica repudiacin hecha
por B. Ejxenbaum de "todas y cualesquiera preconcepciones
filosficas".23 Detrs de unos objetivos 'puramente empricos' y descriptivos l detectaba, no sin cierta justificacin,
unas premisas filosficas implcitas que calific de falacia
idealista, o ms especficamente, de falacia kantiana. Los crticos formalistas, insista Trockij, eran neokantianos, por ms
que ellos mismos lo ignorasen. Por eso consideraban todo
producto ideolgico como una entidad independiente y contenida en s misma; por eso tendan a sustituir una descripcin esttica del objeto literario por una nocin dinmica
del proceso literario.
A los ojos de un marxista-leninista, del 'idealismo'j'" que
ibid., p. 17 8.
ibid.
23 Ver ms arriba, cap. IV, p. 102, n. 17.
L
24 Los trminos 'idealismo', 'idealista', han sido empleados de forma
un tanto vaga por los marxistas sovicos. Toda filosofa, a excepcin
del materialismo dialctico, puede ser calificada de 'idealista' en la
21
22
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149
28
JI! (1925).
29 ibid.
30 ibid.
31
(1924).
32 P. S. Kogan, Literatura tix let (Leningrad, 1924).
15 0
HISTORIA
151
arskij formul su alegato del arte ideolgico en unos trminos muy prximos a la 'teora de la infeccin' de Tolstoj.
"El autntico arte -escribi Lunaarskij-i- es siempre ideolgico. Por 'ideolgico' quiero decir un arte que arranca
de una intensa experiencia que lleva el artista ... a una expansin espiritual, a un dominio sobre las almas." 38
Al proclamar la intensidad emocional y la espontaneidad
como el ndice supremo de la grandeza del arte, Lunaarskij
rechaz desdeosamente las preocupaciones formalistas por
el recurso, con el 'coup de thtre' como signo de aridez intelectual y moral. Se refiri con autntica indignacin al anlisis, falto de espritu, de Ejxenbaum sobre la famosa narracin de Gogol' "El abrigo" ,39 acusando al crtico formalista
de haber transformado un cuento cordial en un mero ejercicio estilstico. A estas estriles acrobacias mentales Lunaarskij opuso orgullosamente unos logros de la crtica marxista tan indudables, como la monografa 'maestra' de Pereverzev sobre Gogol' .40
Sin embargo, asentar la insuficiencia de la escuela formalista sobre una base literaria o metodolgica no bastaba, claro est. Para derrumbar completamente al formalismo, se
impona 'exponerlo', adems de refutarlo, esto es, demostrar
que, aparte de ser una doctrina crtica errnea, era tambin
un fenmeno social 'reaccionario'. Lunaarskij no se amedrent ante esta tarea. Su diatriba representa la primera tenBuxarin y Lelevi en un libro de Vjaeslav Polonskij, Na literaturnye
termy (Leningrad, 1927).
38 Peat' i Beuoliuciia, V (1924), 25.
39 Referencia al ensayo de Ejxenbaum, "Cmo est hecho El abrigo de Gogol' ", aparecido en 1919 en la coleccin de Opo;az. Vase
ms arriba, cap. IV, pp. 105-6.
40 Vale la pena hacer notar que el estudio de Pereverzev Toorestuo
Gogolja, citado por Lunaarskij como modelo de anlisis marxista, sera impugnado duramente seis aos ms tarde, y desde entonces se ha
venido considerando por los crticos soviticos oficiales como la eptome de un 'sociologismo grosero', en el estudio de la literatura.
15 2
HISTORIA
La crtica formalista, sostuvo Lunaarskij con un argumento que desde entonces se ha convertido en tpico, es una
forma de escapismo, un producto de la clase dirigente decadente y espiritualmente estril. "El nico tipo de arte -escribi- que la moderna burguesa es capaz de disfrutar es
el arte no objetivo, puramente formal ... Para hacer frente a
esta necesidad la intelligentsia de la pequea burguesa se ha
procurado una brigada de artistas formalistas, as como un
cuerpo auxiliar de eruditos del arte formalsticamente formados."41
Podemos preguntarnos, prosegua Lunaarskij, cmo es
posible que semejante movimiento decadente disfrute del
favor de la Rusia revolucionaria. Esta contradiccin aparente
se explica con facilidad, a juicio de Lunaarskij: el formalismo ruso no era ms que una supervivencia cultural, una de
las reliquias de la antigua Rusia en medio del levantamiento
revolucionario. "Antes de Octubre, el formalismo era fruto
del tiempo. Hoy no es ms que una terca reliquia del status
quo, el ltimo bastin de la inteIligentsia no reconstruida,
que mira furtivamente hacia la Europa burguesa." 42
El diagnstico que acabamos de citar tiene una serie de
puntos impugnables. Ante todo, no podemos por menos que
pensar que Lunaarskij sobrevalor en exceso la sofisticacin esttica de la 'burguesa': en realidad, el trmino medio de la 'clase dirigente' europea representativa se interesaba tanto por el arte no objetivo como el comisario
bolchevique. Luego, la descripcin de Opojaz hecha por Lunaarskj, como de simple reliquia del antiguo rgimen, no
encaja precisamente con la actitud iconoclasta de los formalistas ante toda autoridad, tanto antigua como nueva, ni con
41 Peat' i Reooliucija, V (1924), 25.
42
ibid.
153
44
154
HISTORIA
dientes de Trockij "de una parte de la investigacin formalista" ,46 Ejxenbaum no estaba preparado, claro est, para
aceptar el papel humilde y subsidiario que a l y a sus colegas se les asignaba en Literatura y revolucin. El estudio formalista de la literatura, declaraba Ejxenbaum, es mucho ms
que el simple recuento de materias primas, la acumulacin
de datos estadsticos del verso, del ritmo o el estilo. El objetivo real de Opojaz no era tornar nota de los componentes
concretos del arte potico, sino definir sus leyes. Si Trockij hubiera sido ms coherente, prosegua Ejxenbaum, al
parecer, socarronamente, habra dado su apoyo activo a
esta empresa. Acaso no haba admitido, en su polmica con
Sklovskij, que la creacin literaria era "una transformacin
de la realidad, de acuerdo con las leyes propias del arte"?
De ser as, sostena el portavoz formalista, importa al terico literario el que elucide la ndole de estas leyes. Y sta es
precisamente, deca Ejxenbaum, la labor que los formalistas
se proponen emprender y que todas las escuelas crticas, la
marxista inclusive, insisten en soslayar.
No obstante, no era la significacin o el objetivo de las
preocupaciones formalistas 10 que precisamente importaba a
Ejxenbaum en su polmica con Trockij. Aqu el problema
central lo constitua la cuestin de las relaciones mutuas entre formalismo y marxismo. Trockij err, defenda Ejxenbaum, al afirmar que" el formalismo se empea en una guerra sin cuartel contra el marxismo". A decir verdad, declaraba l, el formalismo y el marxismo ms que conceptos polares son conceptos inconmensurables: el primero es una escuela en el interior de una disciplina humanista concreta, a
saber, la ciencia literaria; el segundo, una filosofa de la his46 Segn Ejxenbaum, el que un poderoso lder comunista admitiera
que "una parte de la investigacin formalista es til" sirvi de aliento
para el movimiento disidente: la frase de Trockij "ha reforzado la posicin pedaggica de la escuela formalista" (Peat' i Reooliuciia, V
(19 24), 9
55
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157
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159
tura (Leningrad,
160
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161
Arvatov acab identificando la creacin artstica con la destreza, con la eficacia tcnica. "El arte -declaraba- debera
considerarse simplemente como la organizacin ms eficaz de
todos los campos de la actividad humana." 60
En la teora pragmtica del arte de Arvatov, la 'prctica
social' era a la vez la piedra de toque y el determinante causal. Arvatov apreciaba a los formalistas por haber prestado
atencin a la 'produccin literaria', pero les reproch el haber
sido incapaces de relacionar el proceso de 'hacer' poesa con
el fundamento econmico de la sociedad. Los 'formalistassocilogos', repeta, estaban mejor preparados. Se percataban perfectamente de que "el material y la forma de una
obra de arte estn condicionados por los mtodos prevalentes
de su produccin y consumo" ,61 y que estos ltimos, a su
vez, venan determinados por el tipo de economa imperante
de un perodo dado.
Este atajo mental del arte a la economa fue posible, en
buena parte, gracias al antipsicologismo militante de Arvatov
-actitud que comparta con los primeros portavoces futuristas y formalistas. Habiendo descartado, por carentes de importancia, factores tales como la personalidad del creador o
la psicologa de su medio ambiente, pareca posible, por no
decir obligatorio, examinar el problema del 'arte y sociedad'
en trminos puramente tcnolgicos, impersonales. El anlisis sociolgico del proceso literario se reduca a establecer una
relacin directa entre dos series de artefactos: el literario y el
industrial, o ms exactamente, entre dos conjuntos de tcnicas empleadas en la produccin respectiva de todos estos
objetos.
As el surgimiento de la rima en la poesa de la Europa
occidental era, para Arvatov, un elemento inevitablemente
concomitante de la economa de mercado, "una manifestaibid., p. 97.
Boris Arvatov, "O forrnal'no-sociologieskorn metode", Peat' i
Reooljuciia, III (1927), 64,
60
61
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r65
166
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Los 'geneticistas' se contentaban con reafirmar la derivacin social de la obra literaria, traduciendo de nuevo, para
servirnos de la terminologa de Frie, los 'signos literarios'
al lenguaje de la sociologa y la economa. Los marxistas de
mentalidad estructuralista intentaron combinar una sntesis
sociolgica de los hechos literarios y de la evolucin literaria
con un anlisis intrnseco. Estimaban, con Zeit1in, que para
ser capaz de explicar un fenmeno uno tena que averiguar
primero en qu consista ste.
A los exponentes ms rgidos del marxismo-leninismo
este ltimo problema les tena sin cuidado, por no decir que
lo consideraban ilcito. All donde la causalidad se consideraba como el nico marco legtimo de referencia, los problemas de la ndole y funcin de la creacin literaria eran ensombrecidos, por no decir borrados, por el inters arrollador
acerca de sus orgenes, las fuerzas sociales 'subyacentes'. As,
V. Pereverzev, crtico ms interesado en el anlisis textual
que la mayora de sus colegas, pero extremadamente limitado
en sus posiciones metodolgicas, sostena que el 'valor teleolgico de un recurso' no puede entenderse sin una explicacin
gentica. No puede darse una respuesta al problema de 'para
qu' sin responder al problema del 'por qu'.72 Percov lo expresara de manera an ms drstica: "No me imagino a un
marxista que se pregunte cmo est construida tal obra literaria, sin que este problema quede supeditado inmediatamente a este otro: Por qu esta obra literaria est consturalismo, que ha dividido la ciencia europea del siglo xx, se infiltr
en los estudios eslavos, probablemente de la mano de la metodologa
marxista-leninista. Tanto en la Unin Sovitica como en la Europa occidental, observ jakobson atinadamente, podemos distinguir hacia
los aos veinte dos tendencias diferentes: "la estructuralista, que se
pregunta por las leyes inmanentes del sistema '" y analiza los componentes de este sistema desde el punto de vista de sus funciones ... y
el mtodo gentico, que trata de explicar los fenmenos del mismo
orden en trminos de otra serie" (p. 64).
72 F. Pereverzev, Toorestoo Gogolia (Leningrad, 1926), p. ro,
I67
VII' CRISIS
DESBANDADA
(19 26-193 0 )
1
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ibid., p. 96.
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ibid., p. 1.5.
ibid.
175
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y modificada por las exigencias del medio que Tolstoj decidi emplear.i"
La forma como Sklovskj logr sortear el atolladero de la
personalidad creadora, procediendo a establecer una relacin
directa entre clase y gnero, es una prueba de sus capacidades, as como de lo provisional de sus construcciones. Tolstoj, sostena Sklovskij, emprendi la redaccin de la apologa
de la Rusia de principios de siglo XIX en forma de una novela pasablemente tradicional. Sin embargo, su deseo de dar un
cuadro comprensivo y pretendidamente autntico de la sociedad rusa de 1812 condujo a Tolstoj a rebasar los lmites del
gnero introduciendo materiales histricos y semihistricos.
Los vnculos de la composicin de la novela se relajaron,
cuando una crnica panormica gigantesca con un constante
desplazamiento del centro de atencin fue sustituida por un
tipo de novela ms entretejida, centrada en el destino indio
vidual.
El mismo deseo de crear una ilusin de autenticidad, estrechamente vinculado con la intencin polmica de la novela, dio como resultado una riqueza de detalles ultrarrealistas
en el retrato de las figuras histricas. Y ello a pesar de que
el nfasis sobre lo domstico era un rasgo sobresaliente de la
prosa de ficcin radical del tiempo: la novela de protesta social, dada a la inconoclastia de los valores tradicionales por
medio de una viviseccin psicolgica 'adumbrante' (sniZajuscaja). As, en la mente de muchos lectores contemporneos,
Guerra y paz acab asocindose precisamente al tipo literario
cuya influencia pretenda frenar. 21
Bajo el impacto de esta falsa analoga, sostena Sklovskij,
el tenor general de la novela fue juzgado de manera equivocada. Muchos contemporneos, como el sagaz crtico Straxov,
la interpretaron como una stira liberal, ms que como una
20
21
Material i stil'
ibid.
oo,
p. 237.
I78
HISTORIA
Sklovskij no fue el nico lder de Gpoiaz que trat de sintetizar los enfoques formalista y sociolgico. Otro intento, ms
cauteloso, de compromiso metodolgico lo hizo B. Ejxenbaum
en su artculo "Literatura y hbitos literarios" (1927).29
Ejxenbaum comparta con Sklovskij y Tynjanov una insatisfaccin creciente ante una aproximacin puramente intrnseca de la literatura. Al mismo tiempo, senta recelos ante el
carcter oficial del sociologismo. Le molestaban tanto el estudio de la ideologa de clase del escritor como la tendencia
a deducir formas literarias de la estructura socioeconmica.
Escriba: "Indagar las causas primeras de las formas y la evolucin literaria es metafsica pura y cabal" .30
Preocupado por ceirse lo ms posible a los hechos literarios, Ejxenbaum se interes poco por las 'determinantes' soconvirtise 'en definitiva' en algo diferente o mejor que una simple
'agitka', apenas puede salvar esta formulacin desgraciada.
28 Material i stil', p. 199.
29 Boris Ejxenbaum, "Literatura i literaturny byt", en Na Literaturnom Postu (1927), posteriormente editado en B. Ejxenbaum, Moj Vremennik (Leningrad, 1929).
30 Moj Yremennik, p. 54.
180
HISTORIA
ciales de la literatura, tan remotas como las 'fuerzas productoras'. Por su parte, pues, propuso centrar la atencin en un
rea social ms adecuada, cuya relacin con la literatura de
imaginacin pudiera establecerse de verdad, y no ser simplemente postulada. Segn Ejxenbaum, el puente ms natural
entre los estudios literarios y la sociologa lo constituan los
'hbitos literarios' (literaturny] byt).
El trmino 'hbitos literarios', que jug un papel decisivo
en los escritos ejxenbaumianos a fines de los aos veinte, designaba un conglomerado de problemas que incidan en la
condicin social del autor, tales como la relacin entre el artista literario y su pblico, las condiciones de su obra, el fin
y el mecanismo del mercado literario. Ah, persista Ejxenbaum, se da un campo de investigacin autntico para el crtico deseoso de tomar en cuenta las consideraciones socioeconmicas, en lo que a su aplicacin a la escena literaria se refiere. Para dar un ejemplo, continuaba diciendo, el tetrmetro ymbico de Puskin no tiene nada que ver con el modo de
produccin predominante en la poca, pero el paso de Puskin
a la prosa y al periodismo puede atribuirse a la profesionalizacin de las letras rusas, al surgimiento de grandes revistas
literarias, etc. 31
La nueva posicin de Ejxenbaum era un curioso intento de
sociologa 'inmanente'. En vez de convertir la ciencia literaria en una parcela de la historia social, como hacan ciertos
tericos marxistas, se inyectaba sociologa a la literatura, traducida, por decirlo as, a trminos literarios. La literatura,
ms que como parte integrante de la construccin social,
como resultado de fuerzas sociales externas, se consideraba
una institucin social, un sistema econmico con plenitud de
derechos. El autor apareca no como un miembro de una cierta clase social, en el sentido marxista del trmino -ya fuera
la nobleza, la burguesa o el proletariado-, sino, ante todo
31
ibid., p.
,6.
181
182
HISTORIA
pregunta 'cmo escribir?' ha sido superada por otro interrogante: 'cmo ser escritor?'32
Algunas de las implicaciones de esta observacin se enumeran en un ensayo sorprendentemente cndido de Ejxenbaum, escrito en 1929.33 "Un escritor -sealaba atinadamente- es hoy en da una figura ms bien grotesca. Por definicin es inferior al lector mediano, ya que ste, como ciudadano profesional, se supone que tiene una ideologa slida,
estable y bien definida. En cuanto a nuestros recensionistas
-crticos ya no los tenemos, puesto que las diferencias de
opinin no estn autorizadas- son, cmo no!, infinitamente superiores y ms importantes que el escritor, del mismo
modo que el juez es siempre superior y ms importante que
un abogado defensor."34
Las observaciones intransigentes de Ejxenbaum pusieron
al descubierto el hecho de que su preocupacin por los hbitos literarios era algo ms que una cuestin meramente acadmica. En el sombro contexto de la reglamentacin poltica
creciente de la literatura, el problema 'cmo ser escritor?',
tomaba visos casi trgicos.
La aventura de Ejxenbaum en la sociologa provoc una
reaccin favorable por parte de la mayora de sus asociados y
discpulos. SkIovskij se adue prestamente de la frmula de
su amigo y salud la teora de los 'hbitos literarios' como
una slida aportacin al estudio autnticamente cientfico de
los procesos literarios; e incluso como el tipo ms legtimo de investigacin sociolgica de la literatura. Los "socilogos profesionales", espet, estn demasiado ocupados, por
32 ibid., p. 5I.
33 El ensayo apareci en Mo; Vremennik (Leningrad, 1929), revista
de un solo hombre, en la que se daban mezclados crtica, reminiscencias, creacin y periodismo. El tenor inconformista de este soliloquio
tpico era mayor de lo que el censor sovitico de 1929 poda tolerar.
El 'peridico' nico de Ejxenbaum tena que interrumpirse.
34 ibid., p. 49.
10 visto, con los compendios de literatura popular para abordar por ellos mismos su tarea 'especfica': la del estudio del
mercado literario."
Las ideas de Ejxenbaum y Sklovskij en materia de economa literaria impulsaron un estudio a gran escala del aspecto
comercial de la era de Puskin, que emprendieron tres jvenes
investigadores formalistas, T. Gric, V. Trenin y N. Nikitin.
En su libro, Literatura y comercio (1927),36 examinaban al
pormenor, hasta la saciedad a menudo, el modus operandi de
la editorial Smirdin que, durante la primera mitad del siglo XIX, prcticamente domin el mercado literario ruso. El
impacto de esta empresa financiera en el tiempo y la distribucin de los productos literarios rusos y en la situacin financiera de los escritores, vena ilustrada con una serie de
hechos y cifras impresionantes, a veces muy reveladores,
pero amontonados sin ninguna tentativa visible de integracin.
Los 'socilogos profesionales', esto es, los marxistas ortodoxos satirizados por Sklovskij, no se dejaron impresionar.
En un artculo publicado en un simposio sobre Literatura y
marxismo." A. Zeitlin, que por entonces haba conseguido
enfriar sus simpatas formalistas iniciales, atac Literatura y
comercio por catica, chapucera y trivial. "En este libro -escribi con mordacidad- s puede encontrarse comercio, pero
buscar literatura es intil." "La sociologa del estilo de Puskin -deca- ha sido aqu suplantada por una sociologa inadecuada de las imprentas en las que sus obras se publicaron. "38
Otro participante en el simposio, S. Breitburg, con ser me35 "V zasitu socologieskogo metoda", Nouy] Le], nm. 4 (1927).
Posteriormente editado en Sklovskij, Gamburgski] !Cet (Moskva, 1928).
36 T. Gric, N. Nikitin y V. Trenin, Slouesnost' i kommercia (Moskva, 1927).
37 Literatura i marksizm, 1 [Moskva, 1929].
38 ibid., pp. 167 Y 169.
HISTORIA
nos custico no dej de criticar igualmente el "desplazamiento del formalismo" .39 Sostuvo que la teora de los 'hbitos
literarios' de Ejxenbaum no era ms que un formalismo pasado por agua. Estas concesiones al punto de vista causalista
eran fras y esencialmente 'tcticas', puesto que el crtico justificaba el empleo de ciertas categoras extraliterarias 'importantes' invocando las circunstancias histricas, la situacin literaria y todo lo dems. Aun cuando, contina Breitburg, la
nueva versin del mtodo formalista evita algunos de los sofismas ms visibles del primer Opojaz, significa ms un regreso que un progreso metodolgicos. "Un paso del monismo, aunque se trate de un monismo idealista, al pluralismo,
significa apartarse del autntico enfoque cientfico de la literatura. "40
Estas crticas parecen excesivamente brutales y duras. Dan
la impresin de que Zeitlin y Breitburg se dolieran de la
intrusin de los no-marxistas en lo que ellos consideraban un
territorio exclusivo del 'materialismo dialctico', y no se molestaran en examinar ms de cerca las hiptesis de los 'socilogos aficionados'. Como una buena parte de los tericos literarios occidentales admitira prontamente.t! los problemas de
la profesin literaria, del estatuto social del autor, constituyen un campo enteramente legtimo de investigacin, un
campo que promete un grado notablemente superior de verificabilidad al de, digamos, las tentativas de explicar la composicin de Las almas muertas a partir del gnero de vida de
un pequeo terrateniente. Los marxistas soviticos apenas tenan justificacin alguna para desdear los chapoteos sociolgicos de los formalistas. Se piense lo que se quiera de los torpes estudios sobre 'literatura y comercio', su valor cognosci39
40
41
186
HISTORIA
baum vir en parte hacia los tradicionales esquemas de monografa crtica en los que la obra del autor se enfoca a
partir de y en estrecha conexin con su vida.
Cierto es, como el mismo Ejxenbaum sealara, que su
inters por la biografa distaba bastante del blanco favorito
de las crticas de Opojaz: la preocupacin por el detalle biogrfico en s mismo. La vida del autor interesaba a Ejxenbaum s610 en la medida que incida en su carrera literaria.
El foco de atencin era aqu la 'conducta literaria' de Tolstoj:
el papel por l jugado en la vida literaria de su tiempo, sus
relaciones con sus colegas escritores, sus actitudes para con
los grupos literarios contemporneos.
As, en el nuevo estudio de Ejxenbaum sobre Tolsto], se
encuentra, a la par que observaciones reveladoras sobre las
influencias literarias que configuraron su estilo y visin del
mundo, un vivo retrato de los conflictos de Tolstoj con los
plebeyos radicales agrupados alrededor de la revista Contemporneo, as como con los intelectuales liberales ms refinados, del tipo Turgenev. El retiro de Tolstoj en el esplndido
aislamiento de Jasnaja Poljana se interpret como un reto a
los despachos y oficinas editoriales del Petersburgo literario,
como un smbolo de alejamiento supremo de las fuerzas sociales que moldearan las belles-lettres de su tiempo. La famosa residencia de Tolstoj, en donde, lejos del ruido y cuchicheo del mercado literario metropolitano, escribi sus obras
maestras y dirigi sus experimentos educativos, era por s
misma, segn Ejxenbaum, "una forma peculiar de hbito y
produccin literarios" .42
Esta desviacin sociobiogrfica del puro canon formalista
se complic con lo que podramos llamar una desviacin
ideolgica. Las refriegas de Tolstoj con sus cofrades, tales
como Cernysevskij o Turgenev, no fueron una simple cuestin de incompatibilidad personal o de rivalidad literaria.
42 Boris Ejxenbaum, Lea Tolstoi, 1 [1932].
ibid., p. 6.
188
HISTORIA
3
Lo interino del pensamiento formalista de los aos 1927-29,
la incertidumbre creciente sobre fines y mtodos, eran prueba
de una crisis muy clara del formalismo ruso, que por entono
ces se enfrentaba con presiones exteriores, y era devastado
por un sentimiento interior de insuficiencia. La engreda
presuncin de los primeros das daba paso a la actitud defensiva de Ejxenbaum y al malestar que invade la Tercera fbrica de Sklovskij.45
Los adversarios de Opojaz se cebaron inmediatamente sobre estos indicios para anunciar la quiebra intelectual del formalismo." Nos preguntamos si lo que sucedi con el movimiento formalista de finales de los aos veinte no podra
44 Es innegable que las orientaciones bsicas de la ciencia literaria
estn influidas en todo momento, y en buena parte, por la 'situacin
literaria' dominante. Sin embargo, no debera tornarse corno una prueba de su validez lo que podra ser la explicacin parcial del surgimiento de una cierta metodologa.
45 Uno de los sntomas ms sorprendentes de esta crisis espiritual es
la penosa incertidumbre de Sklovskij acerca del papel histrico desempeado por Opoiez. Abrieron los formalistas una nueva era en el
pensamiento crtico ruso, o ms bien fueron la conclusin de una de
antigua? Fuimos la simiente, o la copa del rbol?", se preguntaba
angustiosamente en Tret'[a [abrika, p. 80.
46 Ver sobre todo G. Gorbav, "My esee ne nainali drat'sja",
Zoezda, N.O 5 (1930).
HISTORIA
N.O 1 (1930).
51 Aqu se hace alusin al estudio de Sklovskij sobre Matvej Komarov, figura literaria menor de la literatura rusa del siglo XVIII.
HISTORIA
necesarios para una reformulacin constructiva de las originales premisas formalistas, entre los portavoces de Opoiaz
se encontraban dos hombres que, en circunstancias histricas
ms propicias, tal vez habran salido airosos de esta empresa.
Me refiero a Tynjanov y a Jakobson.
El primero, dotado de una inteligencia crtica no menos
gil o fina que la de Ejxenbaum, pero ms rigurosa y aguda,
hermanaba un sutil sentido de los valores literarios con una
slida comprensin de los problemas metodolgicos. El segundo, terico del lenguaje, as como sagaz estudioso de la
poesa, jugaba por entonces un papel muy notable en el
proceso de revisin del marco conceptual de la lingstica
modema.P
Significativo es que fueran Jakobson y Tynjanov los que
lograran encontrar la nica salida, no por tarda menos seria,
del callejn sin salida al que haba llegado el movimiento formalista, evitando as el que sucumbiera a un empirismo desesperado. En 1928 apareci en la revista Novyj Le! un
denso trabajo sobre la relacin entre ciencia literaria y disciplinas emparentadas, firmado por Jakobson y Tynjanov.P"
En una serie de proposiciones de una brevedad matemtica,
los firmantes repudiaban al formalismo doctrinario, que abstraa la 'serie' esttica de los dems campos de la cultura,
as como el causalismo mecnico, que negaba el dinamismo
intrnseco y la especificidad de cada campo concreto. "La historia literaria -declaraban- est ntimamente ligada a otras
'series' histricas. Cada una de ellas se caracteriza por unas
particulares leyes estructurales. Sin indagar en estas leyes, es
imposible establecer la conexin existente entre la 'serie' literaria y los dems conjuntos de fenmenos culturales. Estudiar
el sistema de los sistemas, ignorando las leyes intrnsecas de
52 Ver ms adelante, cap. IX, pp. 229"30.
53
193
194
HISTORIA
195
vsperas de su vuelta a Rusia, Sklovskij se 'renda' a los poderes en ejercicio. "Mi juventud se fue ya -escriba reflexivamente- y lo mismo ha hecho mi seguridad. Levanto mis
manos y me rindo." 58 Ahora, ante esta embestida, Sklovskj,
al decir de un crtico hostil, Gorbacev, "adopt simplemente
el recurso que haba ya empleado en 200 -y se retract una
vez ms".59
La 'retractacin' a la que Gorbav se refiere era el artculo publicado por Sklovskij en enero de 1930, en Literaturnaja Gazeta, con el tpico ttulo "Un monumento al error
cientfico" .60 En parte, era una autocrtica juiciosa y autntica,61 pero su tenor general, as como sus conclusiones, parecen llevar la marca de una capitulacin impuesta desde el
exterior.
Echando una melanclica ojeada retrospectiva a la evolucin de la escuela formalista, Sklovskij conceda algunas de
las acusaciones esgrimidas contra Opoiaz, pero tratando de
reformularlas en trminos algo ms moderados. Ignorando
la guerra de clases emprendida en el campo de la literatura,
Sklovskij admita amargamente, que el formalismo haba
cometido un grave error, en cuanto su actitud tenda a "neutralizar ciertos sectores del frente" .62 Por lo mismo, la tendencia formalista a separar el proceso literario de las fuerzas
sociales subyacentes era un procedimiento errneo, aunque
provisionalmente hubiera coadyuvado a un objetivo til. 63
S, prosegua Sklovskij, como expediente provisional, la
58
ibid.
63
ibid.
HISTORIA
abstraccin de la 'serie' literaria era, tal vez, un procedimiento legtimo. "En lo que nos equivocamos -escribano fue en la introduccin de esta separacin operante (raboee otdelenie), sino en pretender perpetuarla." 64
Ello no quiere decir, prosegua Sklovskj, que los formalistas no se hayan apartado de su posicin inicial. Admita con
toda gratitud la participacin de Tynjanov al haber sustituido con la concepcin dinmica del proceso literario lo que,
probablemente, haba sido una visin esttica de la forma
literaria, y al llamar la atencin sobre el hecho de que el mismo recurso literario puede, en diferentes contextos histricos, ejercer funciones diferentes. Huelga decir que Sklovskij
no se dej en el tintero su tentativa personal por mejorar la
posicin formalista original. No quise -declaraba- convertirme en monumento de mi propio error." De ah su paso
de la descripcin morfolgica de los recursos literarios a los
estudios histricos con una fuerte insistencia sociolgica,
como Materiales y estilo en "Guerra y paz".
Sin embargo, segn Sklovskij, ninguno de estos esfuerzos
pudo redimir lo que era esencialmente una posicin insostenible. Por lo que a m se refiere -afirmaba solemnemente- el formalismo es algo que pertenece al pasado. Todo lo
que queda del formalismo es la terminologa, hoy en da
generalmente aceptada, as como una serie de observaciones
tecnolgicas." 65
Cun lejos estaban ya los das en los que Sklovskij aluda
alegremente al marxismo como a un artilugio que alguna que
otra vez poda venir a propsito, cuando escriba que el materialismo dialctico es algo muy precioso para un socilogo,
pero no es ningn sucedneo de un conocimiento matemtico o astronmico" .66 Ahora, por el contrario, estaba dispues-
65
ibid.
ibid.
66
64
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HISTORIA
72
ibid.
ibid., p. 12.
Cf. G. Gorbav, "My esce ne nanali drat' sja", Zuezda,
N.O
(1930).
ibid., p. 125.
Viktor Sklovskij, "Suxoplavcy ili uravnenie s odnim neizvestnym",
Literaturnaja Gazeta, III (1930), 13.
73
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199
75
76
ibid.
ibid.
VIII REPERCUSIONES
1
LA
EXTINCIN de la escuela formalista no signific la desaparicin de sus principales portavoces de la escena literaria. No obstante, se vieron obligados, al parecer, a dejarse
de teorizaciones literarias, de ahora en adelante terreno exclusivo del 'marxismo-leninismo', y volverse hacia modos de
expresin ms seguros. As, Tynjanov abandon la ciencia
literaria para dedicarse a la ficcin histrica -gnero al que
ya se haba dedicado por all los aos veinte.' Sklovskij, despus de haber desautorizado pblicamente su aportacin a
Opojaz, tuvo que dirigir hacia otros campos sus polifacticas
actividades, filmes, documentales, guiones, memorias, reportajesr' Tambin Ejxenbaum y Tomasevskij se desentendieron,
a partir de 1930, de los problemas metodolgicos para limitarse a la exgesis textual, contribuyendo con introducciones
crticas y notas explicativas a las nuevas ediciones acadmicas de Puskin, Lermontov, Gogol', Dostoevskij y dems cl-
sicos,"
La situacin de los cuasi-formalistas era parecida. Vinogra1 Aqu nos referimos a la biografa de ficcin de Kchelbecker, poeta
menor de la poca de Puskin (Jurij Tynjanov, K;uxl;a [Leningrad,
1925]). Posteriores contribuciones de Tynjanov a la ficcin histrica
incluyen: Smert' Vazir-Muxtara (Leningrad, 1927); Pulkin (Leningrad,
1936), as como una serie de cuentos histricos (PodporuCik Kiie,
Yoskouaia persona, etc.).
2 Viktor Sklovskij, O Ma;akovskom (Moskva, 1940); Ystrei (Moskva, 1944).
3 El que, a pesar de su pasado 'discutible', Tomasevskij y Ejxenbaum
fueran llamados varias veces para editar los textos de los clsicos rusos
supone un tributo a regaadientes a su gran pericia y capacidad de
anlisis textual.
201
202
HISTORIA
1\
1947).
VIII' Repercusiones
20 3
En cuanto a Ejxenbaum, su consorcio con la escuela 'reaccionaria' de Veselovskij no era la nica ofensa de que se le
acus durante la purga cultural, lanzada por el ahora famoso
discurso de 1946 sobre las revistas literarias Leningrad y
Zoezda, de A. Zdanov. Parece ser que a Ejxenbaum se le
censur severamente el que hubiera reaccionado a favor de
los ltimos poemas de Anna Axmatova, uno de los poetas
ms lricos de Rusia, quien haba salido de su largo silencio, slo para ser estigmatizada por Zdanov de 'medio monja, medio ramera'. En una reunin del Instituto de Literatura de Leningrado, celebrada bajo los auspicios de la Academia Sovitica de Ciencias, Ejxenbaum se reconoci culpable de 'ingenuidad poltica': al parecer, no se haba percatado de que los versos de Axmatova, especialmente su melanclico poema sobre un gato negro, que Zdanov haba escogido para su ataque, mostraba un 'tono supertrgico', lo que
era insostenible -admita tristemente nuestro hombre, ya
entrado en aos- en un tiempo en el que la sociedad sovitica tena que enfrentarse con la amenaza del imperialismo
angloamericano... 10
Pero no se acab ah el juicio contra Ejxenbaum. En septiembre de 1949 Zuezda public un largo y grosero artculo
de un tal Popovskij sobre "El formalismo y el eclecticismo
del profesor Ejxenbaum". Tal vez nada tuviera de casual el
que durante muchos aos el nombre de Ejxenbaum estuviera
ausente de las publicaciones soviticas.
Cuando a la hostigacin brutal de los intelectuales sucedi
la atmsfera un tanto ms tolerante de la primera dcada
post-estaliniana, los otrora formalistas y simpatizantes d~l
formalismo disfrutaron de un margen ms amplio. El cambio
de clima se hizo sentir notablemente en los escritos de Viktor Sklovskij. Su coleccin de ensayos de 1953 sobre la prosa
10
20 4
HISTORIA
de los maestros rusos del siglo xx 11 es un conjunto sumamente torpe y tmido de cliss oficiales, rellenados una que
otra vez con citas de los pretendidos precursores del 'realismo socialista' -Belinskij, Cernysevskij y Dobroljubov. Comparativamente, el libro de Sklovskij sobre Dostoevskij, publicado en 1957/2 da la impresin de ser una marcha atrs
parcial-aunque a menudo sea un poco superficial y de
vez en cuando irritante. Las mejores intuiciones de este
volumen notablemente deficiente, sobre todo el anlisis provocativo del tema del Doppelgnger en Dostoevskij, recuerdan algo el frescor y la fuerza de sus primeros escritos.
Ms tarde, Sklovskij volvi a insistir en la teora de la ficcin narrativa, en un volumen voluminoso y amplio, Prosa
artstica. Reflexiones y anlisis (1959).13 Mezclando, como
suele, historia y teora de la prosa, con retales de memorias
y de polmica torturada y consciente, tropezando entre observaciones estructurales vlidas y simples perogrulladas, este
libro sinuoso queda como testimonio de una vida de dedicacin a la literatura, as como de las tensiones e intenciones
de 10 que los crticos soviticos gustan llamar, eufmicamente, un 'camino complejo' (slozny; put'),
Para Boris Ejxenbaum el final de la dcada de los cincuentas represent un perodo de intensiva actividad cientfica, interrumpida repentinamente por su muerte, acaecida
en 1959. Al ao siguiente sali a la luz el tercer volumen de
su precioso estudio sobre Tolstoj.l" Otra publicacin pstuma de Ejxenbaum 15 comprenda breves estudios sobre Lermontov, escritos entre 1941 y 1959, fragmentos de una monografa ms amplia que tena que presentar Lermontov en
el cuadro de las interferencias intelectuales y sociales de su
11 Zametki o proze russkix klassikov (Moskva, 1953).
12 la i protiu. Zametki o Dostoeoskom (Moskva, 1957).
13 Kudoiestoennaia proza. Rozmysleni;a i razbory (Moskva, 1959).
14 Leo Tolstoi. Semidesiarye gody (Leningrad, 1960).
15 Stat'i o Lermontoue (Moskva y Leningrad, 1961).
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HISTORIA
El segundo volumen, publicado pstumamente en 1961, comprende una pequea parte de la monografa an por concluir,
y otros artculos de naturaleza y peso variables." Otra miscelnea, Verso y lengua (1959 ),19 empalma de nuevo con
los estudios de pionero de Tomasevskij sobre versificacin,
publicados en los aos 1920.
Las consideraciones tericas ocupan un buen espacio en
los escritos recientes de Viktor Vinogradov. A lo largo de los
ltimos cinco aos, Vinogradov ha publicado tres libros sobre teora literaria -El lenguaje de la literatura imaginativa
(1959), El problema de la autora y una teora de los estilos (1961), y Estilstica. Teora del lenguaje potico. Potica
(1963).20 (Digamos, de paso, que el volumen de 1959 contiene una relacin crtica, pero no completamente hostil, de la
tradicin formalista-estructuralista.) Si uno no puede por menos que maravillarse de la industria y energa de Vinogradov,
del objetivo de su lectura y perspicacia, no por ello echar
de menos la incisividad y originalidad de sus primeros anlisis de Avvakum, Gogol' o Axmatova. Ms de un lector habr que encuentre las posturas metodolgicas recientes de
Vinogradov demasiado sobrecargadas de una pesada nomenclatura, y ocasionalmente viciadas y marcadas por una propensin a los elaborados enunciados de aquello que ya de
por s es obvio.
VIII' Repercusiones
27
Aunque la doctrina formalista hubiera sido oficialmente excomunicada y sus dirigentes reducidos forzosamente al silencio, o lo que es peor, a la autonegacin, sera un error deducir que los estudios literarios soviticos se vieron totalmente
exentos de formalismo. Quince aos de investigacin de
Opojaz en el campo de la potica histrica y terica no se
podan eliminar de la existencia de un plumazo burocrtico.
La teora literaria formalista ejerci en muchos crticos e investigadores literarios marxistas soviticos un impacto mayor
del que ellos mismos hubieran estado dispuestos a admitir;
ms an, mayor del que ellos mismos se figuraran. Sklovskij
no andaba muy desatinado cuando se jactaba, en 1926, de
que incluso si nuestras teoras son atacadas, nuestra terminologa es por lo comn aceptada y .. , nuestros 'sofismas' no
dejan de abrirse camino en los manuales de historia de la literatura " .21
Efectivamente, algunos de los trminos de la potica formalista, especialmente los referentes a la versificacin, recibieron una amplia difusin en la literatura crtica sovitica.
Un buen ejemplo lo hallamos en los escritos de L. Timofeev,
considerado como una de las autoridades soviticas ms descollantes en prosodia. Timofeev critic el enfoque formalista
de la versificacin de modo brutal y a menudo injusto. Sin
embargo, en su nomenclatura, as como en sus postulados
metodolgicos, a veces parece como si tomara partido por los
ltimos tiempos de Gpojaz. Habla de 'repeticiones sonoras'F
y de 'pausas interverbales', concepto muy afn a la nocin
Viktor Sklovskij, Tret'[a fabrika (Moskva, 1926), p. 88.
Como ya dijimos ms arriba (ver cap. IV) el concepto de 'repeticiones sonoras' 10 introdujo O. Brik en su artculo publicado en Potika.
21
22
208
HISTORIA
formalista de 'lindes verbales'v" y, como un eco de la diseccin tynjanoviana y jakobsoniana de la lengua potica, postula un anlisis estructural del verse."
Parecido es el caso de Ivan Vinogradov, autor de la coleccin de ensayos tericos La lucha por el estilo (1937).25
Este terico literario hiperortodoxo, que en modo alguno
podra ser acusado de inclinaciones proformalistas." se vio
obligado, en su examen del ritmo vrsico, a citar repetidamente a portaestandartes de Opoiaz cuales Brik, Jakobson y
Tynjanov.f Al parecer, en su tentativa por desplegar un sistema coherente de potica marxista, Vinogradov no pudo ignorar la aportacin formalista, tanto ms cuanto que, como
l mismo admitiera, muy poca consolacin hallaba en los sabihondos de su mismo campo. A pesar de su respeto por
V. Frie, uno de los pioneros de la crtica marxista en Rusia,
Vinogradov admita que las tentativas de Frie por 'explicar'
el verso libre con referencias a los ritmos de la ciudad capitalista 28 le dejaban enteramente fro.
Otro caso de influencia formalista lo cit diez aos antes
el conocido crtico sovitico V. Polonskij, en su polmica con
Lelevi, uno de los principales portavoces de la doctrinaria
faccin En guardia.29 Polonskij sealaba con evidente regocijo que este zelota marxista-leninista se haba cebado gloto23 Trmino forjado por Valerij Brjusov que luego popularizaron los
tericos formalistas del verso, especialmente Brik, 'I'omasevskij y Jakobson.
24 Cf. L. Timofeev, Teoriia literatury (Moskva, 194.5); respectivamente, pp. 179-87; 210-11; 191.
25 Ivan Vinogradov, Bor'ba za stil' (Leningrad, 1937).
26 Vase su impugnacin del formalismo en la ciencia literaria y en
la literatura imaginativa (Bor'ba za stil', pp. 387-448).
27 ibid., p. 124 et al.
28 Vinogradov hace aqu referencia al estudio de Fre sobre literatura europea moderna, publicado en 1919 (V. M. Frie, Nove;sa;a
eoropejskaia literatura. Vol. I, 1919).
29 V. Polonskij, Na literaturnye temy (Leningrad, 1927), p. 11.5.
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VIII' Repercusiones
21
prensa sovitica tacha de 'formalista' a veces slo remotsimamente tiene algo que ver con el formalismo. No obstante,
si la manipulacin de la etiqueta fue a menudo desafortunada, la eleccin del fantasma no fue enteramente casual.
La sustitucin de eptetos emocionalmente cargados por
conceptos netamente definidos complica bastante el problema de la determinacin del asunto en cuestin. Pero en la
medida que es posible percibir algo en la humareda de la
jerga oficial, podemos suponer, con toda seguridad, que la
campaa oficial sovitica contra el formalismo persegua dos
tendencias estrechamente interrelacionadas: (a) todo experimento con el medio (medium) del arte, oportunamente etiquetado de 'pseudoinnovacin', y (b) la insistencia en la libertad creadora, desfigurada como defensa del arte puro.
A decir verdad, ninguna de ambas tendencias poda considerarse propiedad exclusiva de los formalistas. Pero ambas
haban encontrado una decidida expresin en las afirmaciones crticas emanadas del movimiento formalista, o por l estimuladas.
Como ya indicamos anteriorrnente.t? el movimiento formalista, desde sus mismsimos comienzos, haba hecho siempre
causa comn con la vanguardia artstica. En sus primeros escritos, Sklovskij y ]akobson intentaron elevar los experimentos futuristas a leyes generales de la potica. Otros representantes del formalismo fueron menos partidistas. Ejxenbaum
y Tynjanov tendieron, en general, a desentenderse de apologas particulares. Ahora bien, no debera tomarse este desapego relativo por retraimiento de la escena literaria. Ejxenbaum consider el trabajo del estudioso de la literatura, qua
40
92-7
Y 102, respectivamente.
214
HISTORIA
crtico.t! como el de ayudar al escritor a "descifrar la voluntad de la historia", descubrir, ms que inventar, la forma
que tiene que ser [creada]" .42
Cul era la forma que la 'historia' exiga al escritor ruso
de comienzos de los veinte? A esta pregunta los formalistas, en cuanto grupo, no haban dado respuesta positiva alguna. No obstante, todos estaban de acuerdo en postular una
crisis aguda en la literatura imaginativa rusa, especialmente
en la prosa de ficcin, y en proponer un nuevo punto de partida radicalmente nuevo. Sklovskij arremeti vigorosamente
contra el aburrido panorama social de La vida de Klim Samgim de M. Gor'kij. La anticuada 'novela de problemas' rusa,
insista, con su lenta introspeccin, est irremediablemente
fuera del tiempo de la era revolucionaria.t" En un ensayo
escrito en 1924, Tynjanov razonaba as: "La novela se halla
en un callejn sin salida; 10 que hoy en da se precisa es el
sentido de un gnero nuevo, esto es, el sentido de una novedad decisiva en literatura. Algo que se contente con menos
de eso no ser ms que una solucin a medias ".44
La salida a esa situacin viose en la factografa (literatura
fakta) , o, mejor dicho, en los gneros medio ficcin medio documente," as como en los patrones de intrincados ar-
VIII' Repercusiones
215
216
HISTORIA
ibid., p. 17.
51Lev
III (1922).
52 La Hermandad Serapioniana era un grupo literario fundado en Petrogrado en 1921. La mayora de sus miembros eran j6venes prosistas
que luego alcanzaran una fama considerable, como K. Fedin, V. Ivanov, V. Kaverin, N. Nikitin, M. Slonimskij, M. Zosenko, El nombro
del grupo fue tomado, y ello es ya significativo, de Hoffmann.
VIII' Repercusiones
217
investigacin literaria bajo los auspicios de Opojaz. 53 Finalmente, y ello es importante, Sklovskij fue un miembro activo, y segn un testimonio reciente." un miembro influyente
de la 'Hermandad'. Nada tiene de maravillar que los argumentos de Lunc sean con frecuencia paralelos a las proclamas de los caudillos formalistas.
El punto de partida del manifiesto de Lunc es una briosa
defensa de la diversidad en el arte: "Hemos adoptado el
nombre de 'Hermanos Serapionianos' porque no queremos
uniformidad en el arte. Cada uno de nosotros tiene su propio
tambor ... No aceptamos el utilitarismo. No escribimos bajo
el signo de la propaganda ... El arte es real, al igual que la
vida, y al igual que la vida no tiene objeto o significado ulterior; existe porque no puede por menos que existir" .55
"Nos hemos reunido --continuaba Lunc- en los das de
la revolucin, en das de poderosas tensiones polticas. Quien
no est con nosotros, est contra nosotros -se nos dice a
diestra y siniestra. Con quin estis vosotros, Hermanos
53 Me refiero a la monografa de Kaverin sobre Brambeus-Senkovskij,
una figura literaria bastante polmica de la era de Puskin (d. Baron
Brambeus [Leningrad, 1929]).
54 "Entre los viejos colegas que tomaban parte en las discusiones de
la trastienda de los serapiones -recordaba uno de los primeros serapiones, K. Fedin, en un relato muy vivaz de los primeros veinte (K. Fedin,
Gor'kii sredi nas [Moskva, 1943]}--, se hallaban OIga Fors, Marietta
Saginjan, K. Cukovskij. y finalmente, pero no por ello menos importante, estaba tambin Viktor Sklovskij que se consideraba un serapin
y que en realidad era el undcimo o, tal vez, el primero de los serapiones, por la pasin que infundi en nuestras vidas, y por lo vivo de los
problemas que encaj6 en nuestros debates" (p. 115).
55 ]u. Tynjanov expresaba fundamentalmente la misma idea cuando
escriba en su estudio Problema stixotvornogo ;a1.yka (1923): "No niego la existencia de los vnculos de la literatura con la vida. De lo que
no estoy seguro es de que el porblema est bien planteado. Podemos
hablar de 'vida frente al arte', cuando tambin el arte es vida? Necesitamos demostrar la utilidad social del arte, cuando no nos molestamos en probar la utilidad de la vida?" (p. 123).
HISTORIA
218
58
VIII' Repercusiones
21 9
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7
8
9
ibid.
Ver ms arriba, cap. IIl, p. 90.
Actualmente es jefe del Departamento de Literatura Comparada de
224
HISTORIA
225
lud en el mismo nmero de Slovo a Slouesnost como el "esfuerzo colectivo de unos investigadores vinculados por una
unidad de objetivo metodolgico e inspirados por el mismo
principio conductor". En efecto, el 'encuentro mental' entre
rusos y checos fue una calle de doble direccin, una cuestin
de interaccin dinmica, ms que de imitacin mecnica. Si
los miembros checos del Crculo, de Mathesius para abajo,
fueron 'estimulados y robustecidos' por sus colegas rusos,
stos ganaron mucho con el contacto directo con la ciencia
occidental, proporcionado por la atmsfera intelectual de
Praga. Para la mayora de los formalistas rusos, este contacto
hzose prcticamente inasequible en razn del aislamiento
cultural creciente de la Unin Sovitica.
Otra ventaja inicial del Crculo Lingstico de Praga sobre
el de Mosc y Petrogrado estaba en los progresos considerables hechos en teora del lenguaje y semitica durante la dcada transcurrida entre 1915-16 y 1926.
Los puntos de partida del grupo de Praga y de la escuela
formalista rusa eran, por lo dems, muy parecidos. La postura metodolgica de ambos movimientos caracterizbase por
un enfoque funcional, ms que gentico o, en palabras de
Mathesius, 'horizontal, ms que vertical', de la lengua. Adems, en ambos casos, la perspectiva funcional del lenguaje
ofreca un terreno comn tanto para los lingistas como para
los estudiosos de la literatura que se orientaban hacia lingstica.
En la declaracin programtica de 1935 publicada en Slovo a Slovesnost,13 rgano del Crculo Lingstico de Praga,
los signatarios -B. Havrnek, R. Jakobson, V. Mathesius,
J. Mukafovsky, B. Trnka- postulaban un vnculo inextricable entre la ciencia del lenguaje y el estudio de la poesa.
La relacin entre la 'funcin esttica en el lenguaje' y dems
usos del discurso era considerada como uno de los problemas
13
226
HISTORIA
pp.
ibid.
Ver N. S. Trubetzkoy, Prncipes de pbonologe (Pars, 1949),
,-6.
227
228
HISTORIA
integral de la semitica, ms que ser una rama de la lingstica. "Todo en una obra de arte -escribi Mukafovsky-c-,
y en su relacin con el mundo exterior ... puede examinarse
en trminos de signo y significado; en este sentido, la esttica puede considerarse como formando parte de la moderna
ciencia de los signos, la semasiologa." 21
Si los formalistas de Praga consiguieron evitar el error metodolgico de reducir la obra literaria a su sustrato verbal,
tambin soslayaron otro sofisma del primer Opoiaz, la tendencia de adecuar la literatura y la 'Iiterarldad'J" En su introduccin a la traduccin checa de O teorii prozy de Sklovskij,23 Mukafovsky elogi la agudeza de las mejores intuiciones del autor, pero deplor la exclusin deliberada de los
llamados 'factores extraliterarios,. La exclusin unilateral hecha por Sklovskij de las 'tcnicas de tramado';" afirmaba
Mukafovsky, restringe indebidamente el rea de investigacin literaria.
El aislacionismo esttico estaba descartado, y el campo
de la ciencia literaria se extendi hasta comprender la obra
literaria en su totalidad. Esto significaba que el contenido
ideolgico o emocional se converta en un legtimo objeto
de anlisis crtico, a condicin de que se enfocara como componente de una estructura esttica. El formalismo puro abri
el camino al estructura1ismo, dando vueltas en torno a la
nocin de conjunto dinmicamente integrado, calificado ora
de 'estructura', ora de 'sistema'.25
21 Jan Mukafovsky, "Strukturalismus v estetice a ve vede literatufe", Kapitoly z cesk poetiky (Praha, 1946), vol. I, p. 25.
22 Un examen ms completo de este tema se hallar en el cap. XI,
pp. 285-6.
23 Jan Mukafovsky, "K eskmu prek1adu Sk1ovskho Teorie prozy",
Cin, VI (1934), 123-3.
24 Ver ms arriba, cap. VII, p. 170.
25 El trmino 'estructura' puede ser en espaol un tanto ambiguo (10
mismo que en ingls), puesto que a veces se emplea para denotar la
229
Este concepto clave constituy tambin el eje de la teora de11enguaje propuesta por el Crculo Lingstico de Praga. El estructuralismo fue el grito de batalla de los portavoces del Crculo en los congresos lingsticos internacionales, celebrados a fines de los aos veinte y en los aos
treinta. Fueron Jakobson y Trubetzkoy quienes, juntamente con lingistas de Europa occidental igualmente mentalizados, como Bally, Brondal y Sechehaye, dirigieron un feliz
combate a favor de la proposicin de que la lengua no es un
agregado de hechos aislados, sino un sistema, "un conjunto
coherente en el que todas las partes se interaccionan mutuamente".26
Sin embargo, sera un error concluir que el enfoque 'estructuralista' de la literatura se limitaba simplemente a tomar prestado un trmino clave de una disciplina contigua.
Como seal Mukafovsky, la nocin de 'estructura' recibi
tambin carta de naturaleza en la moderna psicologa de la
percepcin, as como en numerosas ramas de la ciencia contempornea. Por citar un artculo reciente de Ernst Cassirer, el 'estructuralismo' en lingstica era" expresin de una
tendencia general del pensamiento que, en estas ltimas dcadas, ha devenido ms o menos dominante en casi todos
los campos de la investigacin cientfica" .27
El arraigo de la investigacin literaria en un concepto con
una gama de aplicabilidad tan grande era indicio de la tendencia del Crculo de Praga hacia un marco ms amplio del
'composicin', o sea, una parte de la obra literaria (por ej., 'estructura
de la novela'), ms que la obra total, el 'conjunto organizado' (Gestalt).
En un contexto obvio la palabra 'sistema' podra tal vez ser menos
confusa. De paso diremos (vase cap. XI) que el empleo de la palabra
'sistema' como equivalente de 'Gestalt' se da ya en algunos de los ltimos trabajos de Tynjanov.
26 Cita entresacada de Ernst A. Cassirer, "Structuralism in modern
linguistica", Word, 1 (1945), 99-120.
27 ibid., p. 120.
23 0
HISTORIA
buscado por los formalistas rusos. El problema de la relacin entre ciencia y filosofa fue examinado una vez ms. La
desconfianza instintiva hacia las 'preconcepciones filosficas'28 caracterstica del primer Opojaz, fue abandonada.
"Las tendencias cientficas -sealaba atinadamente Mukarovsky-, que pretenden desinteresarse por completo de la
filosofa, abandonan simplemente todo control consciente de
sus presupuestos subyacentes." 29 "El estructuralismo -prosegua- no es ni una Weltanschauung, que se anticipara y
trascendera los datos empricos, ni un mero mtodo, sino
un conjunto de tcnicas de investigacin aplicables a un solo
campo de indagacin; es un principio no tico que hoy se
afirma en varias disciplinas -en psicologa, lingstica, ciencia literaria, teora e historia del arte, sociologa, biologa,
etctera. "30
La posicin estructuralista exclua un separatismo metodolgico no ya en la definicin del objeto literario, sino tambin en la concepcin del proceso literario. La nocin de
evolucin social como 'sistema de sistemas', que Jakobson
y Tynjanov expusieran en 1928,31 era ahora justificada y ampliada. Los logros del poeta se consideraban como resultado
de una interaccin entre estilo, medio ambiente y personalidad. La relacin entre arte y sociedad se interpret como
tensin dialctica.
Este enfoque de la literatura hall su expresin ms plena
en una coleccin de estudios, El ncleo y el misterio de la
obra de Mcha, publicada en 1938.32 Cizevskij, jakobson,
Havrnek, Mukafovsky, Wellek y an otros, sometieron a
28 Ver ms arriba, cap. IV, n. 17.
29 Jan Mukaovsky, Kapitoly z cesk poetiky (Praha, 1941), vol. 1,
pp. 14-15.
30 ibid., p. 16.
31 Ver ms arriba, cap. VII, pp. 192-3.
32 Jan Mukafovsky, et al., Torso a taiemstoi Mchova dila (Praha,
1938).
231
p. 8.
p. 9.
p. ID.
pp. 13-IlO
232
HISTORIA
'contextual' para quedar satisfecho con una mera identificacin de las fuentes extraliterarias de la Weltanschauung mchiana y traducir su visin potica en el lenguaje de la filosofa. Verdadero estructuralista, insisti en examinar el uso
al que la poesa de Mcha destin estas ideas heterogneas.
El resultado ms interesante de esta investigacin fue una
analoga entre las anttesis filosficas inherentes al marco
conceptual de la obra de Mcha y el carcter antittico de su
imaginera.
Si Cizevskij procedi del 'aspecto semntico' de la poesa
al 'recurso artstico', Jakobson sigui la direccin opuesta. Su
artculo, "Intento de descripcin del verso de Mcha", fue
una tentativa, en extremo ingeniosa, por demostrar una correlacin entre los metros empleados por Mcha y su percepcin del mundo.
En su ensayo, "Lenguaje potico", Mukafovsky llam la
atencin sobre la significacin metodolgica del estudio de
Jakobson. Jakobson mostraba en su estudio, segn Mukafovsky, que "la percepcin del espacio de Mcha era diferente en los poemas escritos en metro ymbico -patrn cannico del verso acentual checo- del de sus versos trocaicos. El espacio ymbico de Mcha aparece como un continuo
unilineal, producido por un movimiento regresivo que va del
observador hacia el trasfondo; en sus troqueos, adquiere una
cualidad multilinear inquieta .37 "Ahora bien -continuaba
Mukafovsky-e- el ritmo es esencialmente un fenmeno lingstico, contingente en la organizacin del estrato fnico. La
percepcin del espacio, por otra parte, est en relacin con
la temtica. As, el anlisis susodicho es otra prueba de que
el anlisis lingstico puede aplicarse a varias capas de la
obra potica." "El empleo del aparato lingstico -aada el
terico checo- constituye aqu una orientacin metodolgi37 Jan Mukafovsky, "O jazyce bsnickm", Kapitolv z cesk poetiky,
vol. 1, pp. 79-142.
233
234
HISTORIA
235
'filolgica' de los estudios literarios polacos defina la "historia de la literatura como la historia del revestimiento verbal de los ideales nacionales en su evolucin gradual" .43 De
ah que lo natural fuera concluir que 'el historiador de la literatura tiene que preocuparse por todas las obras en las que
los ideales nacionales estn fuertemente expresados' .44
La tendencia a confundir la historia de la literatura con la
historia de las ideas anduvo con frecuencia de la mano del
mismo tipo de 'biografismo' que tan ampliamente habase
cernido sobre la ciencia literaria rusa a la vuelta del siglo. En
Polonia, esta preocupacin por la biografa, con harta frecuencia tomaba un tinte apologtico o hagiogrfico. El inters
del historiador por las experiencias reales del poeta como
pista de sus creaciones, se entremezclaba aqu con una reverencia casi religiosa por las reliquias de los lderes espirituales de una nacin en lucha. En las voluminosas y eruditas
monografas sobre los grandes romnticos de Polonia -Mic
kiewicz, Slowacki y Krasiriski-, la 'vida' abarcaba tanto espacio, si no ms, que la 'obra'; los amoros se cotizaban tanto
como los poemas de amor.
Pero en la tercera dcada de este siglo la validez de los
mtodos tradicionales fue puesta en cuarentena desde varios
cuarteles. La ciencia literaria polaca no poda ser inmune a la
tendencia por el anlisis intrnseco, que iba ganando terreno
tanto en Europa occidental como en los pases eslavos. Cada
da estaba ms claro que el literato tena que enfrentarse con
"el contenido del texto literario en cuanto esfera distinta de
la realidad humana" .45 Entonces aparecieron una serie de dotados investigadores de la literatura, que abordaron sistem43 Ignaci Chrzanowski, Literatura i Nar6d (Lwow, 1936), p. 149.
(Tomado de Manfred Kridl, Wstrp do badan nad dzielem literackiem
[Wilno, 1936], p. 28.)
44 ibid,
45 juljusz Kleiner, Studia z zakresku literatury i filozofi (citado por
Manfred Kridl, op. cit., p. 29).
HISTORIA
Ver n. 43.
47
48
49
II.
237
HISTORIA
239
240
HISTORIA
IX . Redefinicin de/formalismo
241
64 Dawid Hopensztand, "Mowa pozornie zalema w kontekscie Czarniych skrzydel Kadena-Bandrowskiego", en Prace ofiarowane Kazimierzotoi W6ycickiemu {Wilno, 193?l-
PARTE II
DOCTRINA
X' CONCEPTOS
BASICOS
17.
245
DOCTRINA
'Mtodo morfolgico', 'especificadores', he ah dos conceptos bien oportunos que iluminaban dos tesis bsicas y estrechamente interrelacionadas del formalismo ruso: (a), su nfasis en la 'obra literaria' y partes constitutivas, y (h), su insistencia en la autonoma de la ciencia literaria.
La fuerza impulsora de la teorizacin formalista vino del
deseo de acabar con la confusin metodolgica imperante en
los estudios literarios tradicionales y sistematizar la ciencia
literaria como campo distinto e integrado del esfuerzo intelectual. Ya es hora -decan los formalistas- de que el estudio de la literatura, durante tanto tiempo tierra de nadie,"
deslinde su campo y defina sin ambages su objeto de indagacin,"
Esto fue exactamente lo que los formalistas se propusieron
hacer. Partieron de la premisa -hoy en da de gran aceptacin- de que el crtico literario tena que enfrentarse con
las obras de literatura imaginativa ms que, citando a sir Sydney Lee, con las 'circunstancias exteriores en las que la literatura se produce'r' La literatura, sostena M. Kridl, tena
que ser por s misma el objeto de la ciencia literaria y no un
pretexto para algn que otro estudio extravagante."
Pero para el 'especificador' formalista militante esto no era
an lo suficientemente especfico. Para desenmaraar el estudio de la literatura de las disciplinas contiguas obstaculizadoras, vgr., la psicologa, la sociologa y la historia cultural,
pareci necesario restringir an ms la definicin. "El objeto
de la ciencia literaria -escribi Jakobson- no es la literatura en su totalidad, sino la 'literaridad' (literaturnost) esto
J
x . Conceptos bsicos
247
es, lo que hace que una obra dada sea una obra literaria." 10
"El crtico literario en cuanto tal-aada Ejxenbaum- no
debera interesarse ms que por la investigacin de los rasgos
distintivos de los materiales literarios." 11
Esto, a su vez, planteaba la cuestin ms importante de la
teora literaria: cules son los rasgos distintivos de la literatura imaginativa? Cul es la naturaleza y el lugar de la
'literaridad'? La masa de aserciones tericas formalistas se
ocupa directa o indirectamente de este problema.
En su tentativa por responder a estas preguntas cruciales
los formalistas procuraron deshacerse de las respuestas tradicionales y de las soluciones cmodas. De acuerdo con su enraizada desconfianza por la psicologa, se hicieron impenetrables a toda teora que colocara la diferencia en el poetams
que en el poema, invocando una 'facultad mental' que conducira a la creacin potica. Los tericos formalistas eliminaban impacientemente de un manotazo toda palabrera sobre 'intuicin', 'imaginacin', 'genio', y dems. El lugar de
lo peculiarmente literario haba que buscarlo no en la psique
del autor o del lector, sino en la obra misma.
Ahora bien, si los formalistas rechazaban la tendencia consistente en dar razn de la literatura imaginativa en trminos
de los procesos psicolgicos subyacentes, tambin eran igualmente adversos a que se buscara la 'pista' de la 'Iiteraridad'
en el modo o nivel de experiencia que la obra literaria incorporaba. Ninguna impresin les causaba la tesis familiar
de que la poesa se ocupa de emociones, mientras que la
'prosa' opera con conceptos. Relativistas, agudamente conscientes del carcter proteico del 'hecho literario', saban algo
ms que simplemente considerar ciertos motivos como ms
poticos que otros. En su ensayo " Qu es la poesa?", Jakobson rechaza la nocin de los temas intrnsecamente po10
11 Boris Ejxenbaum,
DOCTRINA
X Conceptos bsicos
249
18
19
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DOCTRINA
x . Conceptos bsicos
25 1
DOCTRINA
mony gluxonemye)? 28
La ley de 'economizacin de la energa mental', de Herbert Spencer, insista el manifiesto de Opoiaz, tan popular
entre los estticos diletantes, no es aplicable a la literatura
de imaginacin. Si en la 'prosa' informativa, una metfora
intenta acercar ms el tema al pblico, o redondear la cuestin, en 'poesa' sirve para intensificar el efecto esttico buscado. Ms que traducir lo extrao a trminos familiares, la
imagen potica 'convierte en extrao' lo habitual, presentndolo bajo una nueva luz, situndolo en un contexto ines-
perado."
La teora sklovskijana de la 'extraificacin' del objeto representado desplaz el acento del uso potico de la imagen
a la funcin del arte potico. Aqu se consideraba el tropo
como uno de los recursos a disposicin del poeta, como ejemplificacin de la tendencia general de la poesa, y, en suma,
del arte. La transferencia del objeto a la 'esfera de la nueva
27 Como veremos ms adelante (cap. XIII) los escritos posteriores
de los formalistas muestran una cierta tendencia a devolver a la metfora parte de su estatuto tradicional.
28 Viktor Sklovskij, "Iskusstvo kak prem", p. ror.
29 Esta fase del razonamiento de Sklovskij parece tener su contrapartida en H. Konrad quien establece una distincin entre la metfora
'lingstica' y la 'esttica', y define el fin de sta como de 'bao en una
nueva atmsfera' (ver Wellek y Warren, Tbeory 01 literature, p. 201).
x . Conceptos bsicos
253
percepcin'j" o sea, el 'desplazamiento semntico' sui generis realizado por el tropo, se proclamaba como el fin principal, como la raison d' tre de la poesa.
"La gente que vive en la costa -escriba Sklovskij-llega a acostumbrarse tanto al murmullo de las olas que ni siquiera las oye. Por la misma razn, apenas omos nosotros
las palabras que proferimos ... Nos miramos mutuamente,
pero ya ni siquiera nos vemos. Nuestra percepcin del mundo se ha desvanecido, lo que ha quedado es un simple reconocimiento. "31
Es este empuje inexorable de la rutina, de la costumbre,
aquello a que el artista est llamado a contrarrestar. Arrancando al objeto de su contexto habitual, aunando nociones
dispares, el poeta da un golpe de gracia al clis verbal, as
como a las reacciones en serie concomitantes, y nos obliga a
una percepcin ms elevada de las cosas y de su trama sensorial. El acto de la deformacin creadora restaura la agudeza
de nuestra percepcin, dando 'densidad' al mundo que nos
rodea. "La densidad (faktura) es la caracterstica principal
de este mundo peculiar de objetos deliberadamente construidos, cuya totalidad llamamos arte." 32
Como para demostrar que 'el recurso de la extraificacin'
(priem ostranenija) no era un mero eslogan de la vanguardia
literaria, sino un principio omnipresente en la literatura imaginativa, Sklovskij entresac sus ejemplos ms elocuentes del
maestro de la novela 'realista', Lev Tolstoj.33
"Iskusstvo kak prm", p. XI2.
Viktor Sklovskij, Literatura i kinematogra] (Berln, 1923), p. XI.
32 Viktor SkIovskij, Xod kon;a (Moskva-Berln, 1923).
33 Como las comillas dejan entender, los formalistas no se tomaron
demasiado en serio el realismo de Tolstoj, ni siquiera el realismo en
general. Fueron muy crticos, y con razn, ante el empleo habitual del
trmino. Como Jakobson seal, la literatura que se pretende 'ms fiel
a la vida' que sus vecinas menos 'realistas' no pasa de caer en otro
modo de ilusin.
30
31
254
DOCTRINA
Las obras de Tolstoj, observ6 sagazmente Sklovsk], abundan en pasajes en los que el autor 'se niega a reconocer' los
objetos familiares y los describe como si por primera vez los
viese. As, al describir una representaci6n de 6pera en Guerra y paz, describe los decorados como 'trozos de carb6n pintado', y en la escena de la misa de Resurreccin emplea la
prosaica expresi6n 'pedacitos de pan' para designar la hostia.
La misma tcnica se emplea, en mayor escala, en la narraci6n corta de Tolstoj, Xolstomer, una narraci6n en primera
persona, en la que el narrador es un caballo. Las costumbres
sociales e instituciones sociales, ejemplificadas por el dueo
del caballo y sus amigos, se presentan ah desde el ventajoso
punto del observador perfectamente marginal, un animal,
sorprendido y asombrado por la inconsistencia y la hipocresa de los hombres."
El que en los ejemplos citados, la 'extraificaci6n' se convierta en vehculo de crtica social, de la tpica destrucci6n
de la civilizacin de Tolstoj en nombre de la 'naturaleza', es
marginal al razonamiento de Sklovskij. Aqu no se interesa
por las implicaciones ideo16gicas del recurso. Aquello por 10
que se interesa es por el reto del clis que Tolstoj lanza
-la eliminacin de las palabras 'altisonantes', la jerga tcnica habitualmente invocada en el examen de una representacin escnica, la misa, o la instituci6n de la propiedad privada, en raz6n de un vocabulario bsico 'ingenuo'.
A primera vista puede parecer extrao que un campen
de la sofisticaci6n esttica pudiera servirse y sacar provecho
de la 'simplicidad' tolstojana. En realidad, nada tiene de contradictorio. La 'extraificaci6n' no implicaba necesariamente
la sustituci6n de 10 elaborado por 10 simple; igualmente poda significar 10 opuesto: el empleo de un trmino profano
o elemental en vez del erudito o noble, siempre que este l34 Viktor Sklovskij, "Iskusstvo kak prim"; "Paralelli u Tolstogo",
en Xod konia.
255
timo representara, en un caso dado, el uso aceptado. Lo importante no era la direccin del 'desplazamiento semntico',
sino el que se hubiera dado un tal desplazamiento, el que se
hubiera realizado la desviacin de la norma. Es esta desviacin, insista Sklovskij, esta 'cualidad de divergencia' 35 lo
que estaba en el fondo de la percepcin esttica.
La transferencia de significado, inherente a la metfora, es,
segn Sklovskj, slo una de las maneras de conseguir este
efecto esttico, slo una de las maneras de construir un unverso 'perceptible' y 'denso'. Otro aspecto bsico de la 'forma deliberadamente obstruida' (zatrudnnnaja forma) es el
ritmo: conjunto de artificios impuestos al discurso ordinario.
Escribir, versos, sostena Sklovskij, es un funambulismo verbal, una "danza de los rganos articulatorios" .36 El tipo de
discurso 'forzado' del poeta obstaculiza la comunicacin y
fuerza al lector a habrselas con el mundo de una manera
ms decidida y, por lo tanto, ms satisfactoria.
Al examinar la dicotoma de Sklovskij: 'automatizacin'
frente a 'perceptibilidad', Medvedev, uno de los adversarios
marxistas de Sklovskij, acus al representante formalista de
apartarse del camino del anlisis objetivo y hundirse en "las
condiciones psicofisiolgicas de la percepcin esttica" .37 Dejando de lado el adjetivo completamente mal aplicado 'fisiolgico', la acusacin de Medvedev parece carecer de fundamento. Las obras literarias son objetos cognoscibles, slo accesibles mediante la experiencia individual. Por lo tanto, el
35 La expresin citada fue tomada de un esttico alemn, B. Christiansen, cuya obra Pbilosopbie der Kunst (Hanau, 1909) fue uno de los
pocos estudios de Europa occidental citado aprobatoriamente por los
tericos de Opojaz. Como se ver ms adelante (cf. caps. XI, XIV
Y XV), la Diflerenzqualitiit de Christiansen se convirti en uno de los
trminos clave de la esttica formalista.
36 Viktor Sklovskij, O teorii prozy (Moskva, 1929), p. 25.
37 PaveI Medvedev, Formal'nyj metod v literaturouedenii (Leningrad,
1928), p. 52.
DOCTRINA
mecanismo de la reaccin esttica es una preocupacin legtima, en un terico 'objetivista' del arte, a condicin de que
el acento recaiga, no sobre las asociaciones idiosincrsicas del
lector, sino en las cualidades inherentes a la obra de arte, capaces de suscitar ciertas respuestas 'intersubjetivas'.
Ahora bien, si la acusacin de 'desviacin' psicolgica estaba apenas justificada, podra defenderse que, a pesar de su
punto de partida descriptivo, Sklovskij acab definiendo la
poesa no en trminos de lo que es, sino en trminos de
aquello para lo que es.3 8 La teora formalista result ser una
nueva 'defensa de la poesa', ms que una definicin de la
'Iiteraridad', Ms an -podemos observar-, sin disminuir
. la validez de las formulaciones de Sklovskij, que su nocin
gel arte como redescubrimiento del mundo tena ms que
ver con las ideas tradicionales o populares de lo que el crtico formalista hubiera querido admitir .39 Como sealaran
WelIek y Warren, el criterio de la "extraeza" era todo lo
que se quiera menos nuevo. Aristteles ya saba que una perfecta 'diccin' potica no puede prescindir de las 'palabras
38 La discriminacin citada est tomada de T. S. Eliot, The use 01
poetry and the use 01 criticism (Cambridge, 1933), p. III.
39 El valor teraputico del arte como ltima lnea defensiva contra
la rutina y el pragmatismo superficial de la vida cotidiana ha sido reafirmado recientemente por dos crticos occidentales tan diferentes como
Max Eastman y T. S. Eliot. Eastman define la funcin del arte como 'levantamiento y elevacin de la consciencia' (Max Eastman, Art and tbe
tbe lile 01 action [London, 1935], p. SI). La frase concluyente de
T. S. Eliot en su obra, Tbe use 01 poetry and tbe use 01 criticism, recuerda asimismo el credo sklovskijano: La poesa -escriba Eliotpuede ayudar a romper los modos convencionales de percepcin y valoracin ... y hacer que la gente vea el mundo, o una parte de ste, con
nuevo frescor. De vez en cuando puede hacernos un poco ms conscientes de los sentimientos ms profundos, innominados, que forman
el substrato de nuestro ser, en el que raramente penetramos; en efecto,
por lo general, nuestras vidas son una evasin constante de nosotros
mismos y una evasin del mundo visible y sensible" (p. 149).
x . Conceptos bsicos
257
inhabituales',"? Ms recientemente, la esttica romntica proclamaba, con Coleridge y Wordsworth, "el sentido de la novedad y el frescor" como uno de los rasgos de la verdadera
poesa." Asimismo, para los surrealistas, el arte es fundamentalmente un "renacer de 10 maravilloso", "un acto de
renovacin" .42 Vale la pena insistir en esta ltima analoga. En un ensayo escrito en 1926,43 Jean Cocteau, uno de
los poetas y crticos dirigentes del surrealismo francs, defina la misin de la poesa en trminos prcticamente idnticos. los de Sklovskj.
"Sbitamente -escriba Cocteau-, como en un relmpago, vemos el perro, el coche, la casa por primera vez. Poco
despus la costumbre borra esa poderosa imagen. Acariciamos al perro, llamamos al coche, vivimos en una casa; ya
hemos dejado de verlos."
"Tal es -segua Cocteau- el papel de la poesa. Levanta
el velo, en el sentido pleno del trmino." Revela ... las sorprendentes cosas que nos rodean y que, por lo general, nuestros sentidos mecnicamente registran. Tomad un lugar comn, limpiadIo, frotadlo, hacedlo relucir de modo que nos
sorprenda por su juventud y frescor, por su fuerza primordial, y habris realizado la labor del poeta. Tout le reste est
littrature. "45
40 Citado de la traduccin inglesa de la Potica aristotlica por
S. H. Butcher (ef. Mark Schorer, Josephine Miles y Gordon McKcnzie
(eds.) [New York, 1948], p. 212).
41 Samuel Taylor Coleridge, "Occasion of the Iyrical ballads", Criti
cism, p. 253.
42 Herbert Read, "Surrealsm and the Romantic Principie", op. cit..
p. u6.
43 Jean Cocteau, "Le secret professionel", en Le Rappel lJ l'ordre
(Pars, 1926).
44 Uno se pregunta si la frase citada no es un eco directo de un pasaje de Anna Karenina en el que el pintor Mixajlov describe el arte
creador como un "quitar el velo" de lo real (actual), es decir, un ir
ms all de la superficie de las cosas, a su mismsima esencia.
45 Le rappel lJ l'ordre, pp. 215-16.
258
DOCTRINA
259
tativa de los formalistas por resolver los problemas fundamentales de la teora literaria, en estrecha conexin con la
lingstica y la semitica moderna, hall su expresin ms sucinta en los estudios de Roman Jakobson.
"La funcin de la poesa -escriba Jakobson en 1933 4 6es la de indicar que el signo no se identifica con su referente.
Por qu necesitamos este recordatorio (reminder)?" "Porque -segua Jakobson-, junto con la consciencia de la
identidad de signo y referente (A es A), necesitamos tener
consciencia de la insuficiencia de esta identidad (A no es Al);
esta antinomia es esencial, puesto que sin ella la conexin
entre signo y objeto se automatiza, y la percepcin de la realidad se desvanece. "47
La definicin de cualidad potica ('bsnickost') de Jakobson, de una ntida abstraccin, era en muchos aspectos paralela al panegrico sklovskijano del arte creador. Ambos crticos concedan que la poesa mejoraba nuestra salud mental
al contrastar la perniciosa tendencia hacia la 'automatizacin'
de nuestras reacciones. Pero Jakobson centra su atencin en
algo diferente de Sklovskij, Para Jakobson el problema crtico inmediato no es la interaccin entre el sujeto perceptor
y el objeto percibido, sino la relacin entre 'signo' y 'referente'; no la actitud para con la realidad del lector, sino la
actitud del poeta frente a la lengua.
Es en la forma como el poeta emplea su medio (medium)
que Jakobson, junto con la masa de los tericos formalistas,
vio el lugar de la 'literaridad'. En otras palabras, la labor de
ubicacin de lo diferencial de la literatura imaginativa convirtise, en lo esencial, en un problema de delimitacin del
'discurso potico' respecto de otros tipos de discurso.
Pero ya los primeros manifiestos formalistas distinguan
46 Roman Jakobson, "Co je poesie?", Voln Smry, XXX (1933-34),
229-39
47 Sacado de Mikulas Bakos (ed.), Teria literatry (Trnava, 1941),
p. 180.
260
DOCTRINA
49
x . Conceptos bsicos
261
duales."
Pero muy pronto se elimin esta desviacin 'emocionalista'. En su lucha contra la esttica simbolista, los formalistas empezaron a andar con mayor tiento ante las 'correspondencias' msticas entre sonidos y las emociones inefables que
su 'magia verbal' evocaba, segn se deca. "Tan errneo es
-declaraba J akobson- equiparar el discurso potico con el
discurso emotivo, como lo sera reducir la eufona potica a
la onomatopeya.f '" El poeta puede hacer, y a veces lo hace,
uso de las posibilidades del lenguaje expresivo, pero con ello
extralimita sus objetivos."
Cules son los 'objetivos' del discurso potico, en cuanto
distintos de los de la elocucin afectiva? Jakobson expuso la
cuestin con suma claridad. Admiti que la poesa se acerca
ms al tipo de discurso emotivo que al cognoscitivo. En
aqul, conceda, la "relacin entre sonido y significado es
ms orgnico, ms ntimo" que en ste: el intento de vehicular emociones por medio de combinaciones sonoras 'apropiadas' precisa que se preste una mayor atencin a la trama
fnica de la palabra. Y con ello la semejanza se acaba, insista Jakobson. En el discurso emotivo el conglomerado sonoro
'apropiado' se valora, no por lo que es, sino por aquello
que vehicula: la eufona es la sirvienta de la comunicacin,
ya que "la emocin dicta sus leyes a la masa verbal". No
ocurre lo mismo en poesa, en donde "la funcin comunicativa, inherente tanto al lenguaje 'prctico' como al emotivo,
queda reducida al mnimo". "La poesa, que no pasa de una
52
53
54
DOCTRINA
elocucin orientada hacia el modo de expresin (vyskazyvanie s ustanovkoj na oyraienie) se rige por unas leyes inmanentes. "55
He ah la posicin de ]akobson en su estudio provocativo,
si no extremista, de la poesa futurista rusa. Quince aos
despus volvi a exponer las mismas ideas en trminos ms
moderados:
"El rasgo distintivo de la poesa consiste en que una palabra se percibe como palabra y no simplemente como representante (proxy) del objeto denotado, o como un estallido
de emocin, en que las palabras y su composicin, su significado, su forma exterior e interior, adquieren peso y valor
por s mismas." 56
Otro terico formalista, B. Tomasevskij, parti, segn parece, de la posicin de ]akobson. En la Teora de la literatura de Tomasevskij." la ms amplia exposicin de metodologa formalista, el lenguaje potico se defina como "uno
de los sistemas lingsticos en los que la funcin comunicativa es relegada al trasfondo y las estructuras verbales adquieren un valor autnomo". Efimov, autor de un estudio
del formalismo ruso, resumi la concepcin formalista de la
poesa en la frase siguiente: "actividad verbal, caracterizada
por una perceptibilidad mxima de los modos de expresin" .58
'Subrayado del medio' (medium) 'perceptibilidad de los
modos de expresin': he ah las formulaciones bsicas, que
yuxtaponan de modo radical el lenguaje de la literatura ima55
56
p. 180.
5i Boris Tomasevskij, Teoriia literatury (Moskva y Leningrad, 192.5),
p. 8.
58 N. I. Efimov, "Formalizm v russkom literaturovedenii", Naunye
Izuestija Smolenskogo Gosudarstuennogo Ilnioersiteta, V (1929), parte 11I, p. 70.
x . Conceptos bsicos
ginativa a otros tipos de discurso. La dicotoma cognoscitivo/afectivo fue superada por la distincin entre el lenguaje
referencial de la prosa informativa y el lenguaje sgnicamente
orientado de la poesa, articulado en la 'efectivizacin' del
smbolo lingstico. Se consideraba que todas las tcnicas al
alcance del poeta (ritmo, eufona y -no por ltimas menos
importantes- las sorprendentes combinaciones verbales conocidas como 'imgenes') convergan en la palabra para poner de relieve su compleja trama, su 'densidad'. En poesa,
insistan los formalistas, la palabra es algo ms que una sombra verbal del objeto; es un objeto con todos los derechos."
Se ha dicho que esta doctrina era, en lo esencial, un reflejo
de la potica futurista, con sus eslogans de 'liberacin de la
energa fnica' y la 'palabra autosuficiente' (selj-valuable),
Es simplificar demasiado las cosas. No puede negarse que la
primera nocin formalista del lenguaje potico estuvo fuertemente influenciada por el futurismo. Jakobson citaba los
experimentos 'abstrados de sentido' de Xlebnikov para confirmar su tesis de que el discurso potico ... va hacia sus lmites ltimos, o sea, a la palabra fontica, o ms exactamente, eufnica",60 es decir, puro sonido. Sklovski] saboreaba
la 'danza de los rganos articulatorios' y hablaba de la versificacin como de llenar las distancias entre las rimas con
libres puntos fnicos"."
Esta preferencia por el tipo de poesa en que se 'dilua la
semntica' y el sonido 'se pona al descubierto', no poda
atribuirse por entero al impacto futurista. Para la nueva escuela crtica, la insistencia en la eufona potica era la manera ms eficaz de dramatizar la cuestin -la de 'poner al
descubierto' lo diferencial de la literatura imaginativa. En ra59 "Pero la palabra no es una sombra -escribi SkIovskij en una polmica con Trockij-. La palabra es una cosa." (Viktor SkIovskij,
O teorii prozy [Moskva, 1929], p. 51.)
60 Roman Jakobson, NoveiJa;a russkaja pozija, p. 68.
61 Viktor SkIovskij, Xod koni (Berln y Moskva, 1923), p. 29.
DOCTRINA
265
Sitwell o Ezra Pound, o en el pasaje ms chocante de Finnegans Wake, repleto como est de sempalabras, acuadas
ad hoc a partir de morfemas familiares, el significado siempre est de algn modo presente, aunque slo sea en una
forma 'aproximada', potencial. El impacto del contexto, as
como las analogas con palabras 'reales' emparentadas, proporcionan a estos extravagantes productos de la fantasa lingstica del poeta cierta aura semntica.
Claro est que el problema no se cifraba en la emancipacin del significado, sino en la autonoma frente al referente.
Esta ltima tendencia est muy pronunciada en el caso de
un neologismo potico, sin valor denotativo, ya que no apunta hacia ningn elemento recognoscible de la realidad extralingstica. Pero, preciso es confesarlo, sta es una posicin
potica extremada. Ms bien con frecuencia, tenemos que
vrnoslas en poesa, no con lo que podramos llamar 'pseudoreferencia' (en trminos de Yvor Winters),63 sino con la 'ambigedad', en el sentido empsoniano de la palabra." La os'cilacin entre varios planos semnticos, tpica del contexto
potico, afloja el nudo entre el signo y el objeto. La precisin
denotativa conseguida por el lenguaje 'prctico' da lugar a la
densidad connotativa y a una pltora de asociaciones.
En otras palabras, la marca de la poesa en cuanto modo
nico de discurso no est en la ausencia de significados, sino
en la multiplicidad de stos. sta fue, en realidad, la idea
expresada en las posiciones formalistas maduras. El objetivo de la poesa -escribi Ejxenbaum- consiste en hacer
perceptible la trama de la palabra en todos sus aspectos." 6l
Pero esto quera decir que la 'forma interior de la palabra'
-el nexo semntico a ella inherente- no es menos esencial
63 Cf. Yvor Winters, "The experimental school in American poetry",
en Criticism, pp. 288-309.
64 Cf. William Empson, Seuen types 01 ambiguity (London, 1930).
65 Boris Ejxenbaum, Lermontov (Leningrad, 1924), p. 35.
266
DOCTRINA
3
pe insistir en la unidad compleja del signo verbal a postular
la indivisibilidad de este sistema peculiar de signos, obra
de la literatura, no haba ms que un paso. Si no poda divorciarse 'significado' de sonido, en la palabra individual, igualmente ftil pareca separar el significado cumulativo de la
obra literaria, su 'contenido', de la expresin artstica, conocida bajo el nombre de 'forma'.
Los formalistas rusos perdieron la paciencia ante la tradicional dicotoma 'forma frente a contenido', que, como dijeron Wellek y Warren, "parte una obra de arte en dos mitades:' un contenido puro, y una forma meramente externa,
sobrepuesta .66 Boris Engelhardt, concienzudo simpatizante
filosfico d~l formalismo ruso, que intent reformular los
principios de Opoiaz en categoras de esttica neokantiana,
habla de la determinacin formalista de eliminar el dualismo
del 'objeto expresado' y los 'medios (means) de expresin';"
La hiptesis de la inextricable unidad del 'cmo' y el 'qu'
de la literatura, la formul Zirmunskij en trminos de un elemental sentido comn crtico." Parti de la nocin ingenua,
acrtica, de forma como mero revestimiento de las ideas del
66 Ren Wellek y Austin Warren, Theory 01 literature (New York,
1949), p. 140.
61 Boris Engelhardt, Formal'ny] metod v istorii literatury (Leningrad,
1927), p. 13
68 Viktor Zirmunskij, "Zadai poetiki", en Voprosy teorii literatury
(Leningrad, 1928).
x . Conceptos bsicos
poeta, o recipiente en el que se 'vertira' un contenido ya
hecho. En la literatura imaginativa, el contenido -emocional o cognoscitivo-s- slo se muestra a travs del medio
(mdium) de la forma, y por lo tanto no puede examinarse
provechosamente, ni siquiera concebirse, fuera de su revestimiento artstico. "Amor, dolor, trgica lucha interior -escriba Zirmunskij-, una idea filosfica, etc., no existen en
poesa per se, sino slo en su forma concreta." Zirmunskij
advirti debidamente contra la tendencia a una crtica puramente extrnseca, consistente en desgajar las emociones o
ideas incorporadas en la obra potica de su contexto literario, y as examinarla en trminos psicolgicos o sociolgicos.
"En el arte literario, los elementos del llamado contenido
-prosegua Zirmunskij-, no tienen una existencia independiente, ni estn exentos de las leyes generales de la estructura
esttica; 69 sirven de 'tema' potico, 'motivo' artstico o imagen, y como tales participan del efecto esttico en el que la
obra literaria se articula." 70
Sklovskij arremeti contra el sofisma del 'contenido separable' a su modo, chilln y fustigante. Hizo chacota de los
crticos que tratan la forma como un 'mal necesario', una
apariencia de la 'cosa real', y que descartan impacientemente la forma, con objeto de comprender el 'contenido' de la
obra de arte. "La gente que trata de 'resolver' las pinturas
como si de crucigramas se tratara, quisieran eliminar la forma del cuadro para verlo mejor." 71
69 Una posicin semejante la adopt Manfred Kridl: "Lo que se da
en llamar ideologa -escriba- no tiene existencia independiente en
una obra literaria; no existe en ella como podra existir fuera de ella,
en la 'vida', en la filosofa o el periodismo. As, debe ser examinada en
su forma especfica, digamos literaria, en su funcin literaria" (Man.
fred KridI, Wstrp do badan nad zielem literackiem [Wilno, 1936],
p. 159)
70 Viktor Zirmunskij, Voprosy teorii literatury, pp. 20-2.
71 Viktor Sklovskj, Literatura i kinematograf, p. 7.
268
DOCTRINA
x . Conceptos bsicos
269
males","! Uno podra, con todo, poner en duda como ha hecho M. Kridl," la viabilidad del hecho de tratar la 'forma'
como trmino genrico de creacin artstica -interpretacin
tan amplia que acaba siendo prcticamente intil, por no
decir desorientadora. Cuando 'formal' se emplea como intercambiable con 'esttico', uno hara bien en descartar el concepto de 'forma', que implica, por 10 comn, ms una parte
que el todo, y hablar en su lugar de 'estructura'.
Al parecer, a los formalistas rusos no les pasaron inadvertidos los peligros de la terminologa tradicional, Nunca les
convenci demasiado la nocin de forma, como tampoco la
etiqueta 'formalista' pegada al movimiento por aquellos que
les rodeaban, ms que por sus seguidores. Ya indicamos que,
en la definicin de su posicin metodolgica, los formalistas
ansiaban poder recurrir a trminos como 'mtodo morfolgico', 'especificadores' (speciiiers) y dems. En el anlisis
de la estructura del 'hecho literario' y del mecanismo del
proceso literario, tendan cada vez ms a sustituir la dicotoma esttica 'forma/contenido' por "un par de nociones dinmicas, 'material' (materials) y 'recurso' (prim),
Desde el punto de vista formalista, este ltimo par de trminos presentaba varias ventajas metodolgicas. La unidad
orgnica de una obra de literatura quedaba a salvo, ya que
la nocin de coexistencia, en el objeto esttico, de dos componentes simultneos, J aparentemente disociables, daba lugar a la de dos fases sucesivas del proceso literario: la preesttica y la esttica. En el habla formalista, el 'material' representaba la materia prima de la literatura, que consigue
una eficacia esttica 76 y puede ser as escogida para particiJ
75
DOCTRINA
par en la obra de arte literaria slo por mediacin del 'recurso' o, ms exactamente, un conjunto de recursos propios a
la literatura imaginativa.
Ntese que en los primeros escritos formalistas, nos hallamos ante un compromiso terminolgico sui generis, principalmente el de la dicotoma 'forma/material'. El ms dudoso de los dos conceptos tradicionales -'contenido'- se
abandon, mientras el otro se reinterpret como principio
formativo de integracin y control dinmicos, ms que como
simple revestimiento exterior o embellecimiento externo. Se
trataba de una nocin muy emparentada con el eidos aristotlico, que, segn un filsofo del lenguaje moderno, Anton
Marty," connota el "poder configurativo interior aplicado a
la materia prima".
Ahora bien, cul era la ndole o lugar (locas) del 'material'? Constituye el objeto de la obra, o sea, la esfera de
realidad incorporada a la literatura, o su medio (medium),
el lenguaje? Sobre el particular no haba, segn parece, unanimidad completa entre los representantes formalistas y paraformalistas. Para Engelhardt, quien, en calidad de filsofo
se interesaba ms por la ontologa que por la lingstica,
'material' significaba el residuo extraesttco de la 'comunicacin' potica, el segmento 'controlador' de lo real. Sklovskij pag tributo a estas interpretaciones rivales; su fuerte no
era precisamente la consistencia o claridad terminolgicas.
"El mundo exterior -escriba en su opsculo Literatura y
cine78_ no es, para el pintor, el contenido, sino simplemente material de su pintar." Lo mismo vale, prosegua, para los
componentes psico-ideolgicos de la literatura, por lo comn
clasificados bajo el 'contenido' encabezador. Ideas y emocioel modo como stos adquieren una eficacia esttica podra llamarse 'estructura' " (Theory 01 literature, p. 141).
77 Anton Marty, Psyche und Sprachstruktur, Nachgelassene Scbrijten
(Bern, 1940), p. 13.
78 Viktor Sklovskj, Literatura i kinematogra], p. 5.
x . Conceptos bsicos
nes, "expresadas en una obra literaria, as como los acaecimientos en ella descritos", se tratan aqu como "materiales
de construccin", de la edificacin artstica, como fenmenos
del mismo orden que las palabras o combinaciones de palabras. 79
En la misma coleccin de ensayos encontramos el siguiente pasaje: "De todos modos, parceme evidente que, para
un escritor, las palabras no son necesariamente un mal, o
una simple manera de decir algo, sino el mismsimo material
de la obra. La literatura est formada de palabras y se gobierna por las leyes que rigen el lenguaje" .80
Esta postrera interpretacin parece que se impuso en
otros escritos formalistas. Zirmunskij, as como ]akobson
-para citar a dos representantes, por lo dems desiguales,
del formalismo ruso- equiparaban el 'material' de la literatura con su trama verbal. El poeta, se deca, trabaja con su
lengua, del mismo modo que el msico 10 hace con los tonos y el pintor con los colores.
Esta idea inmanente era ms coherente con la insistencia
de los formalistas en el carcter de independencia (selj-contained) de la obra literaria. La concepcin del proceso creador como tensin entre el discurso ordinario y los recursos
artsticos que lo configuran o deforman, corroboraba el principio formalista de que la literatura es esencialmente un fenmeno lingstico o semitico -un 'desplegarse del material verbal', en la jerga de los primeros formalistas; un 'sistema de signos', en el habla de los estructuralistas checos.
Una vez ms se defina la labor del poeta como una manipulacin del lenguaje, ms que como una representacin de
la realidad. Lo real (actual) se relegaba al papel de referente cumulativo de la obra literaria, una serie emprica contigua a la literatura, pero disfrutando de un estatuto ontolgico diferente.
79
80
ibid., p. 16.
ibid., p. 15.
DOCTRINA
x . Conceptos bsicos
273
XI . LIT E R A T U R A
, VID A ' :
POSICIONES FORMALISTA
Y ESTRUCTURALISTA
1
275
DOCTRINA
Esta estrechez focal hall su expresin no slo en generalizaciones metodolgicas, sino tambin en la eleccin del
material ilustrativo. Las formalistas no vacilaban un segundo en acordar un tratamiento preferente a los casos en los
que la naturaleza convencional del arte literario era, para
servirnos de la expresin de Opojaz, "puesto al descubierto"; sistemticamente se ocupaban de aquellas obras literarias cuyo nico contenido era la forma. En su valoracin de
la literatura rusa contempornea elogiaban el 'desnudo' juego verbal del verso y defendan las tcnicas del 'rodeo' en la
prosa de ficcin, por ej., la parodia, la estilizacin, el jugueteo caprichoso con el argumento. La misma tendencia se
hace perceptible en las primeras aventuras formalistas en historia de la literatura. No fue ni mucho menos accidental el
que Ejxenbaum escogiera como tema de su primt ensayo
'formalista' la clebre narracin de Gogol' El abrigo, obra
m.aestra de estilizacin grotesca.' Ms significativo an es el
que Sklovskij, quien de paso se jactaba de haber 'llevado
Sterne a Rusia', en su Teora de la prosa utilizara Tristram
Shandy como piedra de toque del arte del novelista.
El atractivo de Sterne estaba naturalmente, para Sklovskij, en su capacidad parodstica y en su burla de los esquemas narrativos convencionales. El crtico formalista descubri una analoga entre la 'potica' de Sterne y la del verso
futurista: la diferencia, sostena Sklovskij, entre Tristram
Shandy y la novela convencional es igual a la diferencia entre
un poema tradicional, que se sirviera de la aliteracin, y un
poema futurista. Las grotescamente largas e irrevelantes digresiones de Sterne, prosegua Sklovskij, recursos tales como
colocar el prlogo en medio del libro, la jocosa 'omisin' de
varios captulos, son testimonio elocuente de su aguada conciencia de la forma literaria y de su convencionalidad esen-
277
ibid., p. 204.
Cf. jurij Tynjanov, Gago!' i Dostoeuski]. K. teorii parodii (Perro-
grad, 1921).
278
DOCTRINA
279
formalistas tuvieron a la 'motivacin' en poca. estima. La tildaban de fenmeno secundario, un mal necesario -al parecer una concesin al lector, sin la cual no puede apreciar
enteramente el juego sumamente importante con el medio
(medium) y, por consiguiente, tiene que ser atrado hacia la
obra literaria bajo falsos pretextos. Pero el crtico competente tendra que estar mejor informado; no tendra que tomar en serio lo que no pasa de ser una justificacin post[actum, por no decir pretexto, de otra cosa.
Planteado as el problema, los formalistas se pusieron a
eliminar jubilosamente el 'ethos' de varias obras literarias. En
su estudio de Xlebnikov, Jakobson interpret el 'urbanismo'
de los poetas futuristas, su culto por la civilizacin de la
mquina, como una justificacin ideolgica de la revolucin
del vocabulario potico, un expediente futurista para introducir nuevas y heterodoxas combinaciones verbales. "Una
serie de recursos poticos -escriba Jakobson- encontraron
su aplicacin en el urbansmo.t'"
En el mismo estudio se hace un brioso intento por interpretar la concepcin romntica de la personalidad creativa
-el alma titnica presa de contradicciones internas- como
una motivacin primariamente psicolgica de lo fragmentario
y disjunto del cuento potico byroniano.l?
9 Roman jakobson,
10 Si resulta difcil
280
DOCTRINA
XI Literatura y 'vida'
-deca- no tiene por qu ser consistente o creble. Al parecer, Cervantes quiso insertar en su narracin algunas crticas,
de acuerdo con su tendencia general en centrarse en problemas de oficio literario. La conciencia cervantina de la forma,
observ Sklovski, viene ilustrada por las escenas de la 'venta
literaria', en la que el auditorio emite una serie de juiciosas
apreciaciones sobre la calidad de las historias contadas. El
aspecto erudito de don Quijote, por muy poco que cuadre
con sus extravagancias, era necesario para posibilitar, simplemente, las interpretaciones crticas. En arte, insista Sklovskij, todo -el hado del protagonista, el personaje, la accin,
las actitudes e ideas- puede utilizarse como" motivacin del
artificio" .15
Tales reinterpretaciones -y an hay ms- a menudo son
agudas y casi siempre ingeniosas, por ms que el tratamiento
desenfadado dado al 'ethos' de la literatura es a la vez trado
por los pelos y mecanicista. Como era de esperar, el esquema
slo result aplicable por entero a lo que podramos llamar
situaciones literarias extremas. Convena perfectamente a
Tristram Shandy, la menos objetiva y ms formalmente consciente de las novelas famosas; tambin podra aplicarse, casi
por igual, al Don Juan, de Byron, en la que la historia quiere
ser un 'truco', un mero pretexto para el despliegue artificioso
de la 'facilidad coloquial', o al caprichoso poema de Puskin,
Domik v Kolomne, que Sklovskij, muy atinadamente, describi como "una obra casi por entero consagrada a la descripcin del recurso en ella empleado" .16 Pero el desdeo de las
'motivaciones' de la obra literaria con ethos significativo era
insostenible. El examen de Don Quijote llevado a cabo por
Sklovskij lo ilustra perfectamente. El representante formalista hizo bien en subrayar la conciencia de la forma de Cervantes, cualidad pasada por alto por una serie de crticos.
15 Viktor Sklovskij, Xod konia (Moskva y Berln, 1923), p. 125.
ie Vktor Sklovskij, Literatura i kinematograj, pp. 16-17.
DOCTRINA
pensable.
DOCTRINA
286
DOCTRINA
ibid., p. 4 1
Ver ms arriba, cap. X, p. 255.
288
DOCTRINA
Evgenij Onegin.P" los crticos rusos han divergido seriamente en sus interpretaciones de la personalidad de Onegin. Algunos vieron en Onegin un hedonista complacido; otros un
anticonformista displicente. "Cada imagen de Puskin -observaba Jakobson- es tan elsticamente ambigua que podra
muy bien aplicarse a diferentes contextos."
El perenne problema de Dichtung und Wahrheit, la relacin entre poesa y realidad, fue abordado de modo parecido. La posicin formalista ortodoxa fue una reaccin, no por
comprensible menos vehemente, contra el 'biografismo' acadmico. En su primera coleccin de ensayos Skooz' literaturu, Ejxenbaum se esforz por desvincular la poesa del poeta. El arte, declaraba, en un proceso 'continuo', que se contiene a s mismo (self-contained) sin ninguna relacin causal
con la 'vida', el 'temperamento', o la 'psicologa'."
El crtico estructuralista habra precisado esta afirmacin
aadiendo el adjetivo 'directo' a los trminos 'relacin causal'. Antes que negar el vnculo entre la obra y la 'experiencia', subrayara el carcter oblicuo, sutil, de esta conexin.
Para hallar una formulacin sucinta del problema tendremos que volvernos una vez ms al ensayo de Jakobson:
" Qu es poesa?" .34 Todo fenmeno verbal, escriba Jakobson, estiliza y modifica hasta cierto punto el hecho escrito. Esta estilizacin puede depender del efecto deseado, del
pblico, de la censura previa, o del repertorio de frmulas
disponibles. Bajo el impacto de todos estos factores, una experiencia real pintada por un poema puede, ocasionalmente,
convertirse en lo contrario.
El ejemplo que da Jakobson es la obra del romntico checo Jan Mcha. Esta poesa, intensamente personal, casi una
confesin, el crtico formalista la ve como un espacio 'extra32
33
34
XI Literatura y 'vida'
289
iicante' entre el hecho y la ficcin; ]akobson llam la atencin sobre el fuerte contraste entre la reverencia devota del
poema amoroso de Mcha y las referencias de un cinismo
grosero a su herona, en el diario del poeta." " Qu versin
de la experiencia es la verdadera? -se pregunta ]akobson-.
Todas y ninguna. "36
Ahora bien, si los hechos de la vida, filtrados por el prisma de las convenciones, pueden a veces ser deformados ms
all de todareconocibilidad; por otra parte, es la naturaleza
convencional de la poesa lo que posibilita que el poema se
acerque peligrosamente, cuando menos se espera, a la realidad. No tendramos que creer a un poeta, adverta ]akobson, cuando nos asegura que 'esta vez' nos dar una versin
no adulterada de la verdad; ni tampoco debemos entenderle
al pie de la letra cuando nos dice que su narracin es pura
invencin." Como no esperamos que el poeta, en cuanto tal,
nos diga 'la verdad y slo la verdad', como, al decir de
Ejxenbaum, "en poesa la cara del autor es una mscara" ,38
la censura ntima habitualmente presente en las confesiones
puede, en literatura, estar considerablemente relajada. As,
volviendo al ensayo de ] akobson, el gran poeta lrico eslovaco, ]anko Krl, pudo ser mucho ms cndido en sus versos
respecto al amor apasionado que senta por su madre, al parecer el leitmotiv real de su vida, de lo que lo habra sido en
una expresin no potica. Tena el derecha a creer que su
ostentacin exhibicionista del complejo de Edipo, el lector
3:; Una discrepancia similar, observaba jakobson, la hallamos en Puskin, quien en una carta a un amigo se refera a la 'anglica' herona del
famoso poema lrico" ja pomnju udnoe mgnovenie" [Me acuerdo de
un magnfico instante], A. P. Kern, como a una 'puta babilnica'. 10
curioso es que, tanto la carta como el poema, fueron escritos por el mismo tiempo.
36 Citado por Mikulas Bakos (ed.), Teria literatry, p. 175.
37 ibid., p. 172.
38 Boris Ejxenbaum, Anna Axmatoua, p. 132.
DOCTRINA
DOCTRINA
lo condens apropiadamente Tomasevskij, erudito sumamente equilibrado que supo mantenerse al margen tanto de la
extravagancia bohemia como del eclecticismo acadmico. "La
poesa lrica no es un material sin valor para la investigacin
biogrfica. Simplemente, es una material del que uno no puede fiarse." 48 El testimonio lrico no es una evidencia per se:
slo se vuelve tal cuando viene corroborado por otros testimonios auxiliares.
Lo que vale para la expresin individual de s, vale tambin para los 'reflejos de la sociedad' en la literatura. Los
mismos factores que hacen de un poema lrico un documento psicolgico inseguro militan contra la consideracin de
una obra ficticia como una pieza evidenciadora de lo social
o antropolgico.
Los estudios formalistas del folklore sostuvieron con fuerza este punto.t" Sklovskij y Bogatyrv la emprendieron con
el 'etnografismo' de A. Veselovskij y su escuela. Los cuentos
populares --defendan- nunca son un reflejo directo de los
hbitos reales (actual mores). Bogatyrv seal que el argumento del cuento popular es tanto ms eficaz cuanto mayor
es la distancia entre la situacin de la narracin y el auditorio. Para imponerse como tema de ficcin popular, el motivo
tiene que ser o extico, esto es, sacado de una cultura remota, o arcaico, un tema de la 'historia antgua'r'" Partiendo de
este supuesto, Sklovskij prevena no tomar demasiado al pie
de la letra la ficcin popular helnica que trata del rapto de
Boris Tomasevskij, Puskin (Moskva, 1925), p. 69.
Aqu podemos observar que, a pesar de la afirmacin de Sokolov
-Jurij Sokolov, Russian folklore (New York, 1949)-, la escuela formalista hizo importantes contribuciones al estudio del folklore. De hecho, dos de los estudios formalistas menos 'vulnerables': Potik i
genezis bylin de Skaftymov y Morfologia skazki [Morfologa del cuento] de Propp, estn relacionados con la tradicin oral.
50 Ver Ptr Bogatyrv y Roman Jakobson, Slavjanskaa filologija o
Rossii za gody vojny i revoljucii (Berln, 1923).
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novias; sera un tanto arriesgado concluir de tales narraciones que e! rapto de novias era, por entonces, algo cotidiano.
La tradicin oral, escriba Sklovskij, no refleja las costumbres
contemporneas; recuerda costumbres que han quedado anticuadas. Pasando a la literatura escrita, Sklovskij descubri
una ley semejante en la narracin corta de Maupassant, en la
que una costumbre puede convertirse en tema literario slo
cuando ha dejado de ser una costurnbre V'!
Una crtica interesante del enfoque puramente 'realista'
delfolklore, lo hallamos en el estudio, no por ampuloso menos provocativo, de A. Skaftymov, La potica y la gnesis
de los 'byliny'.52 En l ofreca Skaftymov una nueva solucin
'intrnseca' a uno de los controvertidos problemas del estudio del folklore ruso: el del trato dado en las byliny al
Prncipe Vladimir, e! Rey Arturo de la tradicin pica oral
rusa.
Ms de un estudioso del folklore ruso se preguntaba por
qu en las byliny este caudillo dotado y, segn la leyenda
popular, atractivo, suele ser invariablemente eclipsado por el
'hroe' (bogatyr'), con harta frecuencia uno de los miembros
de su squito. El pape! del adalid, se haca observar, es a
menudo poco espectacular y a veces nada atractivo. El Vladimir de las byliny no est exento de debilidades tales como
la confusin y el miedo ante un enemigo temible, ni deja de
ser desleal y traidor con el bogatyr', quien a veces demuestra ser ms que un contrincante para el enemigo.
Algunos folkloristas rusos vieron en este retrato del Prncipe el reflejo de una actitud antiautoritaria por parte de los
democrticos 'paniaguados' de la corte.P Para Skaftymov, el
Viktor Sklovskij, O teorii prozy (Moskva, 1929), p. 31.
A. Skaftymov, Potika i genezis bylin (Saratov, 1924).
53 Cf. Roman ]akobson y Mark Szeftel, "The Vseslav epos", en Russian epic studies, ed. por Roman ]akobson y Ernest ]. Simmons (PhiIadelphia, 1949), p. 74
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papel de Vladimir en la pica oral es un problema de composicin ms que de ideologa. Una bylina, sostena l, es
una apoteosis unilineal del hombre de guerra, una narracin
muy entretejida, centrada en torno del conflicto dramtico
entre el hroe y su enemigo. Los dems protagonistas, incluso la figura central de la jerarqua 'feudal' rusa, el prncipe
Vladimir, no pasan de ser un 'fondo de resonancia'." Ahora
bien, segn la ley de la perspectiva artstica, el primer plano
tiene que descollar mucho ms que el trasfondo. Ms an,
puesto que todo en la bylina se articula con la glorificacin
definitiva del hroe, todos los personajes secundarios, incluso
el Prncipe, actuarn --es de esperar- de forma que pongan
de relieve el efecto final. As, en una situacin de emergencia, el Prncipe tender a ser vctima del pnico general, s6lo
con objeto de destacar mucho ms el valor del hroe. Hasta
el final, Vladimir se mostrar incrdulo, incluso despectivo,
para con el caballero, slo para hacer su triunfo final an
ms resonante.
La moraleja metodolgica que hay que deducir del anlisis
citado est clarsima: es intil buscar una explicacin extrnseca de la conducta de un personaje o, lo que es lo mismo,
un elemento del argumento, si ste puede explicarse por las
exigencias internas de la estructura esttica. En otras palabras, es muy azaroso derivar unas conclusiones sociolgicas
o antropolgicas de una obra literaria, antes de haber examinado de cerca sus propiedades estructurales: lo que a primera vista puede parecer una manifestaci6n de la realidad,
puede, mirado ms de cerca, ser una frmula esttica sobrepuesta a la realidad. Puesto que cualquier segmento de la
vida que tenga su expresin en el arte sufre siempre la refraccin de la 'convencin', la primera labor del crtico consistir en determinar el ngulo de esta refraccin. Como
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moderno esteta alemn, H. Konrad- es "el mundo transormado en lenguaje" ,60 el recurso verbal es el medio ms poderoso de que el poeta dispone para abordar la realidad. En
el arte literario, las batallas ideolgicas se desarrollan a menudo en el plano de la oposicin entre metfora y metonimia, metro y verso libre.
Los crticos ms vehementes del formalismo ruso no se
percataron, al parecer, de ello. Cuando Veresaev denuncia indignado el trato dado por Ejxenbaum a la crisis moral del
joven Tolstoj como un intento pedante por convertir un
gran novelista en un rido artesano, que sopesara framente
los mritos respectivos de los posibles giros fraseolgicos,
uno no puede por menos que sentir que el defensor de Tolstoj no ha entendido la cuestin. Para un escritor creador que
entra en relaciones con el mundo por mediacin del estilo,
la eleccin del 'recurso' no tiene nada de problema trivial.
A pesar de su unilateralidad, la incisiva y bien documentada
descripcin que Ejxenbaum da de la lucha de Tolstoj contra
los cliss de la prosa romntica expresa mejor el drama de
la crisis moral de Tolstoj que muchas de las sosas crticas
ideolgicas sobre Tolstoj; incluso cuando denunciaba al arte,
Tolstoj era un artista, no un telogo. Como seal recientemente Harry Levin, el tecnicismo nos ayuda ms que las generalidades."
Al mismo tiempo, empero, hay que decir que, en sus primeras obras, Ejxenbaum slo indirectamente poda sugerir
las implicaciones filosficas o psicolgicas del mtodo artstca del escritor. En 1935 Jakobson poda ser al respecto mucho ms explcito, puesto que por entonces ya estaba preparada para postular para la 'motivacin' la misma autonoma
60 Ver Ren Wellek y Austin Warren, Theory 01 literature (New
York, 1949), p. 341.
61 Harry Levin, "Notes on convention", en Perspectioes 01 criticism
(Cambridge, Mass., 19.50), p. 80.
297
que los formalistas rusos exigan para el recurso. Sera igualmente errneo, sostena, deducir de su preferencia por la
metonimia la actitud pasiva de Pasternak ante el mundo,
como han hecho algunos de los torpes crticos marxistas,
pero partiendo de la disposicin apoltica del medio ambiente del poeta."
"El deseo --continuaba Jakobson- de establecer una correlacin entre varias esferas de la realidad es del todo legtimo, como las tentativas por deducir de los hechos de una
esfera los hechos correspondientes de otra, mientras este procedimiento se entienda como un simple mtodo de proyeccin de una realidad multidimensional sobre un plano nico.
Sera, en cambio, un error confundir la proyeccin con la
realidad e ignorar la estructura peculiar as como el dinamismo interno (Selbstbewegung) de los planos individuales.
Entre las posibilidades reales de una tendencia artstica, un
ambiente o individuo dados pueden elegir el que ms se ajuste a las necesidades sociales, ideolgicas, psicolgicas y dems implicadas; por el contrario, un conjunto de formas artsticas llevadas a cabo segn las leyes intrnsecas de su desarrollo, busca su ambiente o personalidad creadora para su
realizacin." "No debera interpretarse -aada Jakobson
muy significativamente- esta correspondencia entre niveles
como una armona idlica. Es preciso no olvidar que entre
los varios niveles de la realidad pueden darse tensiones dialcticas." 63
Esta concepcin del proceso literario como una tensin
62 Wellek y Warren toman, al parecer, una posicin semejante. "Un
procedimiento conducente del estilo a problemas de 'contenido' --dicen
en Theory 01 literature- no debe entenderse, claro est, como si significara un proceso que atribuye la prioridad, lgica o cronolgica, a
uno cualquiera de estos elementos. Mirado idealmente, tendramos que
ser capaces de partir de cualquier punto dado y llegar a los mismos
resultados" (Theory 01 literature, p. 186).
63 Slavische Rundschau, VII (1935), 372-3.
DOCTRINA
el ambiente social, era una perspectiva digna de la complejidad y riqueza de la literatura imaginativa. Era asimismo una
posicin crtica que pareca ofrecer una esperanza de solucin de uno de los problemas ms vejatorios de la teora literaria: el de la verdad potica.
Vimos ya cun insistentes eran las advertencias formalistas contra la actitud de tratar la literatura como algo que evidenciara la vida, como una fuente segura de informacin
acerca de sta. Jakobson postul la orientacin hacia el sigo
no ms que hacia el referente, como 10 diferencial en la poesa. Kridl vio el objetivo de la literatura imaginativa en la
construccin de una nueva y ficticia realidad." R. Ingarden
aadi una nueva dimensin a este razonamiento, el de la
lgica: l sostena, satisfactoriamente, que la oracin (sentence) de una obra literaria, en cuanto distinta de una elocucin informativa, no pretende ser 'verdadera', o, en los mismos trminos de Ingarden, no es una pretensin de verdad
(Wahrheitsanspruch).65
La cuestin estaba bien planteada. Y sin embargo, como
sin duda alguna Ingarden estara dispuesto a admitir, las
grandes obras literarias, aunque no 'verdaderas' en el sentido literal de la palabra, pueden llevar a la verdad, ya que a
menudo nos ofrecen intuiciones fundamentales de la condicin humana. Sin lugar a dudas, las novelas de Proust nos
dicen ms del psiquismo humano que un manual corriente y
moliente de psicologa. Y la "Leyenda del Gran Inquisidor"
de Dostoevskij plantea el trgico dilema de libertad frente a
autoridad con una fuerza apenas igualada por ningn tratado sociologa.
Los estructuralistas eslavos nunca se ocuparon explcitaVer ms arriba, cap. X, n. 16 (p. 248).
Roman Ingarden, Das literariscbe Kunstwerk (Halle, 1931), p. 167
et passim.
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XI Literatura y 'vida'
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con una particular y distintiva jerarqua de elementos y leyes: 'un discurso organizado en su trama fnica total'."
Ahora bien, el 'factor constructivo' del verso 4 -el elemento que modifica y deforma todos los dems componentes y, por lo tanto, causa un impacto sobre los planos, tanto
semnticos y morfolgicos como fonticos del lenguaje potico-- es el patrn rtmico (rythmical pattern),
El ritmo, definido de modo ms bien amplio," como una
"alternancia regular en el tiempo de fenmenos comparables"," se tom por el rasgo distintivo y, a la vez, por el
princpio organizativo del lenguaje potico.
Los formalistas no negaban, empero, que pudiera encontrarse tambin el ritmo o una tendencia rtmica en la prosa
informativa. Pero, de acuerdo con su enfoque funcional, vieron lo diferencial del verso, no en la simple presencia de
un elemento --en este caso, una ordenacin regular o cuasiregular del patrn sonoro (sound-pattern )-, sino en su estatuto. En el lenguaje 'prctico', se aduca, en el lenguaje
ordinario o en el discurso cientfico, el ritmo es un fenmeno secundario -un expediente fisiolgico o un producto secundario de la sintaxis-; en poesa, es una cualidad primaria y 'autosuiciente' (self-valuable). "El verso -hada observar Tomasevskij-c- tiene a su disposicin medios extrasintcticos para romper la fluencia fnica en unidades recognoscibles." 7 "En poesa -escribi Tynjanov- el significado
305
1949), p. 171.
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'repeticin sonora' (zvukovoj poutor); un caso, podra aadirse, especialmente notable, en razn de la situacin estratgica de la rima. Con mayor razn, e! metro se interpret
como un simple caso particular de! ritmo o, ms exactamente, como la prueba ms tangible de su existencia. El esquema mtrico se redujo al estatuto de un recurso auxiliar, que
sealizara e! carcter 'organizado' de! lenguaje vrsico rompiendo la fluencia rtmica en 'segmentos entonativos equivaIentes'i'"
Este planteamiento recuerda la distincin hecha por Andrej Belyj entre esquema mtrico ideal y ritmo vrsico real.':'
Por ms que era muy poca la simpata que una a los portavoces de Opojaz con Belyj, los estudios formalistas de la estructura de! verso tenan muchos puntos de contacto con la
obra de pionero llevada a cabo por el terico simbolista. Tomasevskij, Tynjanov y Brik compartan el inters de Belyj
por las variaciones rtmicas, as como su preocupacin por e!
modo como se expresa una misma norma mtrica en los diferentes poetas y escuelas de poesa. Al igual que Belyj, vieron las desviaciones del canon -que incluso, como ocurre,
se dan en e! verso ms 'regular'-, como formando parte
integrante del ritmo: un factor no slo inevitable en razn
de la 'resistencia del material verbal', sino bsico para e!
efecto esttico.
Si los simbolistas y formalistas estaban de acuerdo en postular la indispensabilidad de las irregularidades mtricas, diferan en cuanto a los criterios invocados. Donde Belyj clamaba por la 'variedad' rtmica, los formalistas tendan hacia
lo doctrina sklovskijana de la 'desautomatizacin'.
El brillante formalista polaco, Franciszek Siedlecki, declaraba: la compacta organizacin tpica del verso arranca al
estrato sonoro (sound-stratum} del lenguaje de la inercia
13
14
Ir.
amorfa que es la suerte del discurso ordinario.!" Pero el isocronismo artificialmente impuesto, prosegua Siedlecki, podra, a su vez, llevar a la automatizacin si no fuera por algunas desviaciones ocasionales de la norma -por los "momentos de anticipacin frustrada" (expresin de ]akobson).
Una variacin rtmica, por ejemplo, la ausencia de acento intensivo (stress accent ) en lo que es mtricamente una posicin 'fuerte', genera una tensin entre el lenguaje ordinario
y la norma esttica, y as subraya el carcter dinmico y artificioso (artful) del ritmo vrsico.
La posicin de Siedlecki deja ver con toda claridad que
los formalistas favorecan el verso 'libre' irregular. Pero, a
pesar de su clara tendencia crtica, lograron evitar el dogmatismo de la posicin de Belyj. Para Belyj, como se indic
ms arriba, el ritmo era un triunfo sobre el metro, o, en sus
mismas palabras, "una simetra de desviaciones del metro".
Los estudiosos formalistas del verso consideraron que esta
definicin era demasiado estrecha y negativa.
En realidad, los estudios formalistas de la versificacin
proporcionaron dos nociones del ritmo vrsico: una amplia, y otra estricta. La primera, que podramos llamar definicin formalista maximizada del ritmo, abarcaba "la totalidad de los fenmenos fnicos realmente perceptibles ",16
o sea, la suma total de los elementos estticamente organizados del sonido en el poema. Esto inclua, claro est, tanto
los factores 'cuantitativos', o 'relacionales'j'" por lo comn
examinados bajo el captulo de la mtrica, tales como acento, tono y longitud, como los 'cualitativos' o 'inherentes',
cuales la aliteracin o armona voclica.
Esta concepcin global del ritmo era, claramente, un co15 Ver Francszek Sied1ecki, "O Swobodewiersza polskiego", Skamander, III (1938), 104.
16 Boris Tomasevskii, O stixe, p. 11.
17 R. Wellek y A. Warren, Tbeory 01 literature, p. 160.
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kobson se esforz por ilustrar el impacto de los lmites mviles de las palabras yuxtaponiendo los siguientes cuatro versos de un poema de Puskin: "Utoplennik" [El ahogado]:
A ne t6 11 pokolo
Prita'Sili 11 mertvec
Nevidmkoju 1I lun,
Utorplivaet 11 sag.
Desde un punto de vista puramente acstico, afirmaba Jakobson, la estructura de los versos citados es idntica. El
nmero de slabas es en todos ellos siete, el 'impulso rtmico', trocaico, con slo dos pulsaciones (beats) fuertes efectivas, siendo 'dbiles' la primera y quinta slabas. Y sin embargo, insista Jakobson, el que en cada uno de los versos la
pausa interverbal est diversamente ubicada, aunque acsticamente imperceptible, es algo que un anlisis rtmico no
podra pasar por alto.23
Como Jakobson seal en otro lugar, hay casos en los
que la posicin del acento vis-a-vis de la palabra tiene una
importancia directa para la prosodia, en la medida en que
afecta la distribucin acentual efectiva de un verso. Esto
puede acaecer en pasajes que presentan variaciones rtmicas. El resultado de la tensin entre la norma mtrica y el
material verbal depende con frecuencia de la ubicacin del
lmite verbal. A veces, el ritmo puede-triunfar sobre la costumbre. Una palabra monoslaba, que en el lenguaje ordinario nunca lleva acento, al subordinarse lgicamente a la palabra siguiente o precedente, puede, bajo el impacto de la
inercia rtmica, adquirir un acento cabal. Ms frecuentemente, una slaba, por lo comn no acentuada, puede efectuar
la seal rtmica, o, contrariamente, una slaba normalmente
acentuada puede perder el acento, a menos que tal proceso
23 Roman jakobson, O ielskom stixe (Berln, 1923).
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cin ininteligible no podemos por menos que 'transfonologizarla' en trminos de nuestros hbitos lingsticos propios.
Al escuchar un poema escrito en una lengua extranjera, tendemos semiconscientemente a fragmentar la extraa secuencia de sonidos en lo que suponemos son unidades lxicas y
fraseolgicas."
Este razonamiento apuntaba en ladireccin de la llamada
prosodia fonmica. Como poda esperarse, los formalistas ansiaban relacionar ms a fondo el estudio del verso con la lingstica. As, con toda el alma respaldaron la definicin de
prosodia dada por Verrier, como "disciplina que estudia los
sonidos del lenguaje desde el punto de vista de aquellas propiedades que juegan un papel importante en la versificacin
de una lengua dada .29 Pero si los formalistas estaban de
acuerdo con Verrier en subrayar la importancia de las consideraciones lingsticas en mtrica, no coincidan con l en
cuanto al tipo de estudio lingstico ms adecuado en la teora del verso. Rechazando la tesis de Verrier de que 'la mtrica se interesa exclusivamente por el sonido, no por el
significado'," los formalistas se dejaron guiar por la moderna
lingstica funcional, La prosodia, sostenan, tiene que 'orientarse', no hacia la fontica, o la descripcin fsica y fisiolgica
de los sonidos del lenguaje, sino hacia la fonmica, que examina los sonidos del lenguaje sub specie de su funcin lingstica, esto es, su capacidad para diferenciar las significaciones verbales.P
Esta insistencia en la fonmica se demostr muy fecunda.
Una tajante distincin entre diferencias fonticas 'significantes' y 'no significantes' hace posible la fijacin de la jerarqua de los elementos prosdicos de cada lengua, propor28
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o my
Tbat's
O my
That's
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ro,
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plicada con, y hace uso de, la organizacin 'natural' del significado inherente a la lengua. Desde el aspecto 'relacional'
del problema, no haba ms que un paso hacia lo que podramos llamar su fase 'cualificativa', o sea, el impacto de la
eufona potica en el valor semntico de cada palabra o combinaciones de palabras empleadas por el poeta.
Ya dijimos que la posicin formalista est lejos de la teora de las 'correspondencias' entre auditorio y reacciones
emotvas.?" En sus primeros estudios, los formalistas pagaron tributo a la creencia de la 'expresividad potencial de los
fonemas'. Luego se volvieron muy escpticos en cuanto a
atribuir poder evocativo o colorido emocional definido a
unos sonidos lingsticos individuales. Dudaban de que las
vocales o consonantes pudieran caracterizarse legtimamente
como 'tristes' o 'alegres' y se negaron a conceder demasiada
importancia a los recursos de imitacin de sonidos. Segn los
formalistas, la onomatopeya es un fenmeno marginal en
poesa. Muchos efectos poticos, sostena Ejxenbaum.t" que
algunos crticos artibuyen a una simple imitacin de sonidos,
dependen en realidad del significado de las palabras empleadas.F'
Hablando en general, los formalistas desconfiaban de
todas las teoras acerca de un parentesco 'orgnico' entre el
signo y el referente. Poner en relacin el sonido con el significado significaba, para ellos, establecer una correspondencia, no entre la msica del verso y la 'realidad', sino entre
diferentes estratos del lenguaje potico.P
Ver ms arriba, caps. 11 y X, pp. 48'9 Y 260, respectivamente.
Boris Ejxenbaum, "O zvukak v stixe", en Skooz' literatura (Le.
ningrad, 1924).
51 Como han sealado Wellek y Warren (cf. Tbeory 01 literature,
p. 163), J. C. Ransom ha avanzado recientemente una tesis similar.
52 Esta posici6n era claramente un corolario de la noci6n formalista
de 'significado' como fen6meno verbal ms que como parte de una realidad extralingstica (ver ms arriba, capa X, p. 262).
49
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321
Verdad es que los tericos formalistas no se negaron absolutamente a hablar de 'gestos fonticos' (zukovye iesty)
del verso. Pero este trmino, cuando Ejxenbaum o Tynjanov lo usan,53 no implica a la fuerza la sugestin intrnseca
de ciertos efectos acsticos. 'Gesto sonoro' sola connotar,
en la jerga de Opoiaz, una analoga aproximada entre la actividad articulatoria subyacente de una repeticin sonora
dada -el proceso involucrado al producir un sonido lingstico-- y un gesto fsico. As, la triple repeticin de la u redondeada en el primer verso del poema de Puskin "Ruslan
i Ljudmila" (" U lukomor'ja dub zelnyj"), lo cita Tynjanov
como "ejemplo de gesto fontico que sugiere con un gran
poder de persuasin un gesto real; debirase aadir que lo
que ah se sugiere no son unos gestos especficos o inequvocos".54
Un procedimiento muchsimo ms frecuente en los trabajos formalistas era el de referirse a una 'repeticin sonora'
-ya sea rima u otro recurso aliterativo no mtrico-- como
a una 'metfora rtmica' sui generis, o 'smil audible' .55 Una
vez ms hay que repetir que estos conceptos, tal como los
interpretaron ]akobson y Tynjanov, no indicaban afinidad alguna entre el patrn sonoro y el aspecto de la realidad supuestamente por l evocado -un paisaje, una emocin, o un
estado de espritu. Lo que ah se subraya era la similitud
entre dos conjuntos de recursos, dos niveles de oficio literario: la eufona y la imaginera poticas. sta era una manera
tpicamente formalista de plantear el problema. Los trminos de referencia eran 'intrnsecos', y el verso enfocado
como una entidad independiente (self-contained). La inclusin de la rima en la metfora poda en buena parte remon53 Jurij Tynjanov, Problema stixotvornogo ;azyka; Boris Ejxenbaum,
Anna Axmatova (Petrograd, 1923).
54 Problema stixotvornogo ;azyka, p. 104.
55 ibid., p. II?
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3 23
labras familiares 'transpuestas al verso' y vinculadas con nociones lgicamente dismiles sobre la base de un parentesco
afectivo o fontico, pueden perder ocasionalmente su valor
denotativo en razn de una 'caracterstica subsidiaria', como
un colorido emocional intenso impuesto por la atmsfera general de la lnea o un pasaje. Tynjanov ilustr este punto citando algunos ejemplos elocuentes de Aleksandr Blok. En la
poesa simbolista, observaba l, en la que las palabras se
unen en virtud de una afinidad emotiva ms que lgica, y
en la que los contornos de los objetos se difuminan, el signo verbal no es referencia, sino 'tonalidad lxica' (lexical
tone) .60
A decir verdad, prosegua Tynjanov, la intensidad del 'colorido lxico' (leksieskaja okraska) de la palabra est generalmente en proporcin inversa a la fuerza de su 'caracterstica primaria' -su precisin denotativa. As, barbarismos,
dialectalismos, arcasmos, palabras sin 'referente' recognoscible, y con slo un 'significado' aproximado, ms de una vez
dan el tono de un pasaje y transmiten su 'colorido' a otros
componentes ms inteligibles de la lnea o la estrofa. Un fenmeno similar, observaba Tynjanov, podemos observarlo en
el discurso 'expresivo': en un contexto cargado, intensamente invectivo, incluso una palabra emotivamente neutral puede parecer una imprecacin."
El impacto principal del conjunto sobre la parte no es ms
que una faceta de 10 que Mukafovsky llam el "dinamismo
semntico del contexto potico .62 El otro aspecto, inseparable del primero, es la influencia de una parte sobre la otra.
Recogiendo la energa del discurso en la rigurosa disciplina
del ritmo, manipulando deliberadamente el medio, el verso
ibid., p. 57 et passim.
ibid.
62 Jan Mukafovsky, Kapitoly z esk poetiky (Praha, 1941), vol. 1,
pp. 133"4
60
61
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subraya mltiples interrelaciones entre palabras, y contrapone las tensiones entre varios niveles del signo verbal.
Los anlisis formalistas de la rima son buen ejemplo de
ello. Como todo elemento de la estructura potica, sostena
Zirmunskij en su estudio El objetivo de la potica, la rima
es un fenmeno complejo. En cuanto tipo canonizado de 'repeticin sonora', prosigue, la rima es un factor eufnico, una
cuestin de 'orquestacin verbal', Al mismo tiempo, sealizando el fin de la lnea, es un elemento de soporte de la
composicin ratricaP
Pero ah, insista Zirmunskij, no se acaba todo. La rima
tiene tambin sus aspectos morfolgicos y lxicos. As, tenemos que indagar si la rima implica la palabra entera o slo
una parte de ella, y, de ser slo parte, si la convergencia fontica se basa en la raz o en el afijo. El estudioso del verso
seguir indagando si las palabras reunidas por la rima pertenecen a la misma categora lingstica, por ejemplo, un sustantivo femenino con terminacin consonntica suave (krov'ljubov'), o una tercera persona del plural del presente (idutoedut) o si, por el contrario, han sido tomadas de esferas
morfolgicas y semnticas dispares."
Los estudiosos formalistas del verso se interesaron principalmente por este ltimo tipo de rima. La rima, se deca,
casi nunca es cuestin de pura congruencia o de simple homogeneidad. La similaridad fontica se hace 'perceptible', o
es estticamente satisfactoria slo cuando se proyecta sobre
el trasfondo de la incongruencia morfolgica o semntica.
Esta tesis fue corroborada con muchos e importantes ejemplos sacados de la poesa rusa moderna. Se subray el hecho
de que el conjunto de los poetas rusos contemporneos haban liquidado las llamadas rimas gramaticales, en las que la
63 Viktor Zirmunskij, "Zadai poetiki", en Voprosy teorii literatury
(Leningrad, 1928), pp. 49-50.
64 ibid.
326
DOCTRINA
72
XIII' ESTILO
COMPOSICIN
1928).
330
DOCTRINA
1949), p. 199
33 1
plernentario, de la nocin tynjanoviana de la rima como metfora acstica (auditory).7 "El verso -escribi Jakobsondescansa en la asociacin por similaridad; la afinidad rtmica
de cada lnea es un prerrequisito indispensable de nuestra
percepcin del verso. El paralelismo rtmico se refuerza an
ms cuando va acompaado del sentido de similaridad a nivel de imaginera." 8
No as la prosa narrativa. Aqu, la fuerza motriz no es la
similaridad, sino la asociacin por contigidad, que est en el
corazn de la metonimia. "A medida que la narracin se desenvuelve, su foco se desplaza de un objeto a otro prximo
(en trminos de espacio-tiempo fsico o de causalidad)." "Por
lo tanto -conclua Jakobson-, para el verso, la lnea de
menor resistencia es la metfora; para la prosa artstica, la
metonimia. "lJ
El argumento expuesto es bastante tpico del enfoque formalista ms juicioso del problema de la imaginera en la escritura creadora. La teora de J akobson, que eleva la metfora a una altura de 'mando' en el reino de la semntica
potica, puede sonar a inversin del ataque de Sklovskij contra la doctrina del 'pensar en imgenes'. En realidad, nos enfrentamos no con una autorrepudiacin, sino con un cambio
de acentos.
Al negarse a considerar la imaginera como la piedra de
toque del arte potico, y al sugerir que el 'tropo' no pasa de
ser uno de los numerosos recursos a disposicin del poeta,
Sklovskij, al parecer, no valor suficientemente el papel de
la imagen. Pero, al mismo tiempo, hay que recordar que la
esttica de Sklovskij entroniz el principio, probablemente
subyacente a la imagen potica -el de 'cambio semnticc-->,
como ley general de la creacin literaria. En lo fundamental,
j
332
DOCTRINA
333
334
DOCTRINA
matova estaba 'dominado' por una tendencia hacia la compacticidad y energa de expresin, fuertemente contrastante
con la grandilocuencia, si no la verbosidad, de los predecesores simbolistas de la poetisa." Habiendo as establecido la
Gestaltqualitdt, Ejxenbaum procedi a demostrar su impacto
en la sintaxis de la poetisa (frases lacnicas, transiciones sintcticas abruptas), eufona (fuertes 'gestos articulatorios',
ms que suaves efectos acsticos) y su vocabulario, desparramado, concreto (matter-oi-jact) y casi 'prosaico'.
Algunos estudiosos formalistas o cuasiformalistas del estilo estimaron que los trminos de referencia de Ejxenbaum
eran peligrosamente amplios. Viktor Vinogradov conden las
tentativas por reconstruir la 'potica' total del artista literario como prematuras y acientficas. El estudio del estilo, afirmaba, debera enfocar aspectos especficos del vocabulario
del poeta, con preferencia los 'motivos' verbales constantes,
es decir, las palabras y sus combinaciones, favorecidas por los
poetas, o escuelas poticas, dados. Para Vinogradov, 10 mismo que para Ejxenbaum, la lrica estrictamente elaborada de
Axmatova ofreca un ejemplo ilustrativo. En un examen anterior del estilo de Axmatova.!" Vinogradov se propuso fijar
sus 'redes semnticas' caractersticas -conglomerados verbales girando en torno a ciertos trminos clave.
Ejxenbaum no se dej impresionar. Acus a Vinogradov
de ignorar la funcin esttica de los recursos verbales. "La
aplicacin de mtodos lingsticos ---escribi- que aslan
las palabras singulares como centros semnticos de atraccin,
es un procedimiento demasiado mecnico.. puesto que no
toma totalmente en cuenta el contexto potico. La 'conciencia lingstica' (trmino de Vinogradov) y el lenguaje ordinario del poeta, configurado ste por unas leyes y tradicioibid.
Cf. Viktor Vinogradov, "O simvolike Anny Axmarovoi", en Literaturnaia Mysl', 1 (1922), 91-138.
15
16
335
193)
19 Ver Viktor Sklovskij, "Iskusstvo kak prirn", en Potika (Petrograd, 1919); juri] Tynjanov, Arxaisty i novatory (Leningrad, 1929).
DOCTRINA
36.
21
ibid., p. 99.
337
un conjunto dado de desviaciones respecto de un uso general, hay que establecer el nivel de discurso aliterario al que
una obra literaria dada se ordena. El anlisis estilstico tiene
que mostrar cul es, en cada caso dado, el punto de referencia extraliterario -el tipo comparable de lenguaje 'prctico'.
Esto llev directamente al problema de 10 que Tynjanov
llam la 'orientacin del discurso' (reeuaja ustanovka) de
varios gneros potcos.f En su ensayo sobre la poesa rusa
del siglo XVIlI,23 Tynjanov emple este concepto al definir
la oda como un gnero oratorio, o sea, un gnero marcado
por una 'orientacin hacia la transmisin oral'. Ejxenbaum
se acerc mucho a la aplicacin del criterio de Tynjanov; en
un estudio ya citado'" distingua tres estilos en la poesa lrica rusa: el oratorio, el coloquial y el 'cantable'.
Las categoras lingsticas se mostraban especialmente
oportunas al tratar del estilo de los escritores rusos de los siglos XVII o XVIII. ste fue un perodo de la historia de las
letras rusas en el que las diferencias fonticas o morfolgicas
fcilmente podan convertirse en materia de estilo.
La lengua literaria rusa, tal como la conocemos, es una
creacin hbrida. Se origin de una fusin del vernculo ruso
con ciertos elementos del eslavo eclesistico -medio literario principal de la Rusia antepretrina. Estos dos elementos
lingsticos, muy emparentados aunque diferentes, correspondan, hablando en general, a dos reas distintas del discurso: la 'superior', ms ilustrada, y la 'inferior', ms coloquial.
Como Trubetzkoy seal, este origen dual del ruso literario se refleja en su riqueza de sinnimos o, ms exactamente,
de 'correlaciones de tonos de significado'. "Toda una serie
22 Ver ms arriba, cap. VII, pp. 173-4.
23 Jurij Tynjanov, "Oda kak oratorskij zanr", en Arxaisty i novatory.
24 Boris Ejxenbaum, Melodika stixa (Petrograd,
ba, cap. XII, p. 317.)
1922).
(Ver ms arr-
DOCTRINA
339
340
DOCTRINA
del segundo. Jakobson plante el problema en unos trminos ms directamente relevantes para el arte literario, en
un anlisis estructural del poema medieval checo: "Debate
entre el alma y el cuerpo" ,31 Indag en la utilizacin artstica de una forma de dilogo, tradicional en la literatura medieval: el debate teolgico -una exposicin (showdown)
verbal! cuyo resultado est a priori determinado. Observ la
composicin de vaivn del poema, su 'paralelismo antittico
dramatizado', el colorido emocional intenso del intercambio
entre los protagonistas, as como una clara 'orientacin' hacia los coloquia1ismos incisivos. Lo ltimo, segua Jakobson,
es claramente un corolario de la situacin coloquial. "Puesto que aqu son los protagonistas, los responsables del vocabulario, el autor puede ocasionalmente desviarse de las
convenciones del lenguaje normativo." 32
Exceptuando los dramas y obras de ficcin narrativa, que
utilizan lo que Henry James llama el 'mtodo escnico', el
monlogo es el tipo de elocucin predominante en la literatura imaginativa. Como lo expresara Vinogradov: "Las formas lingsticas del monlogo subjetivo constituyen las categoras arquitectnicas bsicas de una obra literaria" .33
Pero, como sealaron algunos tericos formalistas, aqu
puede valer otra subdivisin. Si la masa de la prosa expositiva (expository), por ejemplo de un Turgenev, James o
Flaubert, se cobija en un monlogo pulido, altamente literario, hay obras literarias que muestran una tendencia hacia
lo que podra llamarse monlogo 'oral'. A veces, especial.
mente en casos en los que tenemos que hacer como un 'narrador' que media entre el autor y el pblico, la historia se
cuenta de manera que emule los patrones fonticos, grama31
192 7 ).
32 ibid.,
33
p. 23.
Viktor Vinogradov, O xudoiestoennoi proze.
341
34
Gogolja", en Poetilea
(1919); "Illjuzija skaza", en Skuoz' literatura (Leningrad, 1924); Viktor Vinogradov, "Problema skaza v stilistike", en Potika, vol. 1 (Leningrad, 1926).
35 Ver n. 34; tambin Viktor Vinogradov, "Jazyk Zosenk (Zametki
o Ieksike)", en un simposio titulado Mixail Zoienko. Stat'j j materialy
(Leningrad, 1928); Evol;uci;a russkogo naturalizma (Leningrad, 1929).
36 Prace ofiarowane Kazimierzotoi Wycickiemu (Wilno, 1937) [= Z
zagadnieiz poetyki, VI].
37 Kazimierz Wycicki, "Z progranicza stylistyki (Mowa zalezna, niezalezna i pozorne zalezna), Przeglqd Humanistyczny, 1 (1922), 75-100.
34 2
DOCTRINA
El inters de la estilstica formalista por estructuras verbales ms amplias y por tcnicas narrativas como el skaz, apuntaba claramente hacia un nivel superior de anlisis estructural. As como la mtrica se cruzaba con la estilstica, el
estudio formalista de la 'diccin' puso en juego unos pro;
blemas de composicin, tradicionalmente dominio de la teora de la prosa.
La demostracin formalista en este ltimo campo es, en
conjunto, algo menos enjundiosa o metodolgicamente satisfactoria que el estudio del verso. Por una parte, la ficcin
narrativa no se convirti en objeto de investigacin sistemtica hasta la postrera fase de Opojaz. Por otra, las autoridades principales en prosa de ficcin de Opoiaz, principalmente
Sklovskij y Ejxenbaum, nunca acabaron de superar la inmadurez filosfica del formalismo 'puro'. En sus anlisis de la
novela y la narracin corta, uno encuentra, junto con una
serie de intuiciones agudas y formulaciones logradas, un
buen nmero de ideas descabelladas y unilaterales.
38 Por u discurso aparentemente indirecto" (motoa pozornie zaleina),
tanto Wycicki como Hopensztand significaban una forma narrativa en
la que las elocuciones o el monlogo interior de un personaje se enunciaban en su propio vocabulario y, sin embargo, la apariencia del 'discurso indirecto' se mantena mediante recursos sintcticos como el empleo de la conjuncin 'que' (d. en alemn 'die erlebte Rede', en francs
'style indirect libre').
39 Dawid Hopensztand, u Mowa pozornie zalezna w kontekscie Czarynch skrzydel Kadena-Bandrowskiego", en Prace ojiarouiane Kazimier-
zotoi Wycickiemu.
343
El enfoque formalista de la prosa de ficcin, lo mismo escrita que popular.? tuvo muchos puntos de contacto con la
"potica histrica" de Veselovskij,"! Los estudios de Veselovskij sobre el arte narrativo, centrados en la tradicin literaria colectiva, ms que en la 'voluntad creadora' del artista individual, tenan que llamar enormemente la atencin
de los tericos formalistas. El anlisis 'morfolgico' de la
ficcin, propugnado por Opoiaz quedaba netamente extendido con la distincin introducida por Veselovskij en su
Potica de argumentos inacabada: la existente entre el 'motivo', como unidad narrativa bsica, y el 'argumento' como
conglomerado de motivos singulares.
A pesar de esta deuda, la actitud formalista para con la
herencia de Veselovskij estuvo lejos de ser acrtica. Las valiosas intuiciones estructurales de Veselovskij, aseguraban
los formalistas, estaban viciadas por su 'etnografismo', o sea,
una tendencia a considerar los incidentes ficticios como reflejo directo de los hbitos (mores) sociales. Este subrayado
extrnseco, se deca, era la razn de una cierta inconsistencia en el trato que Veselovskij dio a sus conceptos clave.
Mientras tenda constantemente a considerar el argumento
como una caregora composicional, ms que puramente .tes,
mtica, interpret su parte constitutiva, el 'motivo' -ya fuese el de la persecucin (cbase), el de la vuelta a casa (bomecoming), o el del error de identidad- como un elemento de realidad extraliteraria, algo que habra que explicar en
trminos etnogrficos o antropolgicos.
La teora formalista de la prosa sugiri una salida a este
aprieto. El motivo, o la situacin literaria arquetpica, se
40 Ver especialmente Viktor Sklovskij, O teorii prozy (Moskva,
1929); Boris Ejxenbaum, "O. Genri i teorija novelly", en Literatura
(Lenngrad, 1927); V. Propp, Morfologija skazki (Leningrad, 1928)
[= Voprosy potiki, XII].
i1 Ver ms arriba, cap. 1, pp. 38-42.
344
DOCTRINA
consider, no como un reflejo de lo real, sino como una deformacin convencional de ste. La nocin de 'argumento'
se reinterpret tambin: para un crtico de Opoiaz no era
una simple suma, sino una presentacin artsticamente ordenada de motivos.
La distincin bsica entre el 'referente' externo de la obra
literaria y su 'significado' intrnseco les fue muy til, a los
formalistas, al revisar el marco conceptual de Veselovskij.
Segn Sklovskij y Ejxenbaum, el 'argumento', por lo comn
considerado como formando parte del 'contnido', es "un
elemento de la forma, como la rima" .42 Aplicacin clara a
los problemas de la ficcin narrativa de la dicotoma dinmica entre 'recurso' y "material",43 los formalistas diferenciaron entre 'fbula' (fabula) y 'argumento' (siuiet). En
el vocabulario de Opoiaz, 'fbula' significaba el material bsico de la historia, la suma de acaecimientos que haba que
relatar en la obra de ficcin; en una palabra, el "material
de la construccin narrativa".44 Por su parte, 'argumento'
significaba la historia tal como efectivamente estaba contada, o la manera como se entrelazaban los acaecimientos. Para
llegar a formar parte de la estructura esttica la materia prima de la 'fbula' tena que construirse en 'argumento'. Naturalmente, el 'argumento' es lo que est en el centro focal de la teora de la prosa de Opoiaz. El tema solo, aparte
o por encima de su revestimiento (embodiment) artstico,
nunca podr explicar la eficacia esttica de una novela o de
una narracin corta. La 'fbula' de Anna Karenina, por ejemplo, puede enunciarse en una simple frase: sin embargo, sta
ni siquiera dejara sospechar la riqueza y complejidad de la
novela. El arte, en general, y el arte de ficcin en particular,
se mantiene o cae con la organizacin.
42
60.
345
Los crticos formalistas estuvieron muy satisfechos cuando observaron que una opinin semejante pudo expresarla
el mismo autor de Anna Karenina, al cual no poda precisamente acusrsele de tendencias formalistas. Sklovskij y
Ejxenbaum citaron varias veces el zarandeo sarcstico tributado por Tolstoj a sus crticos, que consiguieron resumir en
unas pocas frases el 'significado' de Anna Karenina. "Ils en
savent plus que moi", escribi Tolstoj de sus torpes 'parafraseadores' en una carta a A. Straxov.t" "En cuanto a m
-prosegua-, si se me pidiera de qu trata Anna Karenina} tendra que escribir todo el libro de nuevo."46
Los formalistas estaban ostensiblemente agradecidos a este
reto a 10 que, recientemente, Cleanth Brooks ha calificado
de "hereja de la parfrasis" .47 Igualmente les falt tiempo
para sealar y citar jubilosamente otra asercin 'formalista'
de Tolstoj, a saber, su observacin de que la primera labor
del crtico literario era de indagar "las leyes que gobiernan
este laberinto de ligaduras (labirint sceplenlj) que es el arte
literario" .48
El inters arrollador por las 'ligaduras' significaba el marco de la ficcin, la primaca de la composicin sobre la temtica. La teora sklovekjana de la prosa centrse en la
'convencin', esto es, en los esquemas narrativos, ms que en
la 'vida' supuestamente reflejada o refractada en la ficcin.
Con la verosimilitud eliminada como un engao, con los factores psicolgicos o sociales relegados a la condicin de simpies 'motivaciones' de los recursos composicionales, el 'personaje' tena que estar subordinado al 'argumento'r'" Por
Viktor SkIovskij, O teorii prozy, p. 60.
ibid.
47 Cf. Cleanth Brooks, The well wrought urn (New York, 1947).
48 Cf. Russkie pisateli o literature (Leningrad, 1939), vol. 11, p. 138;
(tambin V. Sklovskij, Literatura i kinematogra], p. 16).
49 Uno recuerda aqu la frase de Aristteles de que en una tragedia
el personaje 'ocupa el segundo lugar' comparado con el argumento
45
46
DOCTRINA
347
55
DOCTRINA
kij- no es su aventura amorosa con Tatjana, sino el tratamiento artstico de la fbula, conseguida por medio de la
interpolacin de digresiones." GG Las digresiones de la historia se consideraban una parte tan integrante del 'argumento'
como la historia misma. Operando con este supuesto, Sklovskij acept decididamente la sugerencia hecha por un pintor
reciente de que la famosa diatriba de Puskin sobre los 'piececitos adorables' C'o noiki, noiki! gde vy nyne?"), la ilustraba igualmente la escena del ltimo encuentro de Onegin
con Tatjana."
La jerarqua tradicional de valores fue, pues, revisada. No
slo se redujo el hroe a la condicin de un pretexto del
'desenvolvimiento de la accin', sino que la misma accin se
consider, frecuentemente, como un pretexto de lo que
Sklovskij llam el 'desenvolvimiento del material verbal'
(razuertyuanie slovesnogo materiala),
Esta ltima nocin atestiguaba no slo el inters del formalista por el lenguaje sino tambin su insistencia en la conexin orgnica entre "recursos de construccin argumental
y recursos estilsticos generales". 58 Las tcnicas narrativas se
consideraban como ilustrando, en el plano de la composicin, el poder formativo del arte literario, de la misma manera que la metfora 'mediaba' la 'Iiteraridad', en el reino
del vocabulario potico.
Cules son, para Sklovskij, estas leyes inmanentes de la
composicin, estos 'recursos de la construccin' que operan
en la novela, la narracin corta y el cuento popular?
Enfrentndose directamente con la esttica de Potebnja.f"
e indirectamente con la de Aristteles, Sklovskij escribi:
Viktor Sklovskij, O teorii prozy, p. 204.
ibid.
Cf. Viktor Sklovskij, "Svjaz' primov sjuzetoslozenija a absirni
prirnami stilja", en Poetilea (1919).
59 Ver ms arriba, cap. 1, pp. 33-5.
56
57
58
349
El arte no lucha por generalizaciones. En 'su afn de concreticidad' (Carlyle), el arte intenta atomizar incluso lo que
(en la experiencia real? V. E.) se revela generalizado y unificado." 00 En la literatura imaginativa, sostena Sklovskij,
un objeto se bifurca a travs del medio (medium) en sus
mltiples reflejos y yuxtaposiciones" .61
Esta ley de 'bifurcacin' halla su expresin en lo que
Sklovskj apellida la estructura en escalera" (stupenatoe
postroenie) de la ficcin narrativa. La 'tautologa arquitectnica', la repeticin de un mismo episodio en una novela,
una balada, una cancin popular.P se ordena hacia el mismo
objetivo esttico que la 'tautologa verbal': aliteracin, estribillo, paralelismo rtmico. En ambos casos lo que pudiera haber sido un enunciado directo se convierte (tuiist), con
artificiosas digresiones, en un edificio curioso, de varios pisos. sta, aseguraba Sklovskij, es la funcin del paralelismo
composicional, recurso favorito de Lev Tolstoj. En Kolstomer Tolstoj yuxtapone el cosmos del caballo al de los seres
humanos; en Tres muertes retrata el proceso de la agona
en tres planos paralelos. En la novela corta de Tolstoj
Xadzhi Murat, la imagen de la hierba pisoteada del pasaje
inicial es paralela, y lo anticipa, al destino del hroe."
El principio de yuxtaposicin, aseguraba Sklovskij, es especialmente adecuado en la narracin corta, el gnero ficticio ms 'artificioso'. En la narracin corta y la novela corta
(nouelettes) el efecto esttico se basa por lo general en la
explotacin deliberada de varios tipos de contraste e incongruencia. stos van desde una 'ejecucin (realization) de
un equvoco, en trminos de estructura narrativa.v' por me00 Viktor Sklovskij, O teorii prozy, p. 33.
61 id., Xod konja (Moskva y Berln, 1923), p. II6.
62 id., "Svjaz' prirnov sjuzetoslofenija... ".
63 id., Xod konja, pp. II9-20.
64 Por desgracia, la manera como Sklovskij trata este concepto es
excesivamente esquemtica. Alude, por ejemplo, a un cuento popular
35 0
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35 1
120.
35 2
DOCTRINA
entretejidas, destinadas a crear suspense. El recurso de la retardacin pica es bsico para la estructura del cuento popular, especialmente el cuento arquetpico de bsqueda o
misin difcil, en que el incesante amontonamiento de obstculos a superar, o de trabajos aparentemente sobrehumanos por realizar, retienen la llegada del clmax casi indefinidamente. En la narracin detectivesca moderna, por jemplo en Conan Doyle," las falsas soluciones del 'enigma', incansablemente proporcionadas por el 'tonto profesional'
Watson, posponen asimismo la solucin real y sirven como
freno de la accin. Una funcin semejante la realizan el recubrimiento (ouerlaping) constante de argumentos contiguos
en E. T. A. Hoffmann, as como la acumulacin en Little Dorrit de acertijos a resolver."
El inters unilateral de Sklovski] por los patrones cornposicionales, a expensas de las 'motivaciones' psicolgicas y filosficas, desemboc en afirmaciones ms bien dudosas. As,
incluso lleg a sostener que los pasajes discursivos de Crimen y castigo -por ejemplo, el dilogo entre Raskol'nikov
y Svidrigajlov sobre la inmortalidad del alma- eran bsicamente recursos dilatorios, interpolados en la narracin en
razn del suspense. Incluso si se considera meritoria la nocin heterodoxa de Sklovskij acerca de Crimen y castigo
como una narracin misteriosa 'complicada con materiales
filosficos' ,73 hay que insistir en que, en el proceso de esta
'complicacin' los problemas filosficos alcanzan en la novela
de Dostoevskij un estatuto mucho ms central que el de simples 'interpolaciones'.
Una operacin semejante, aunque algo ms sutil, la efectu
en Little Dorrit. Tambin aqu, Sklovskij tendi a diluir las
Cf. id., "Novella tajn", en O teorii prozy.
Obsrvese que la novela de Dickens se estudia en Teora de la
prosa de Sklovskij bajo el encabezamiento de 'novela de misterio' (roman tain).
73 Veremos esta tesis en el prximo cap., p. 374.
71
72
353
implicaciones' ideolgicas de la novela. Sugiri que las escenas en la crcel de deudores, se requeran, sobre todo, para
retardar la solucin de los enigmas del argumento. Y sin embargo Sklovskij vagamente se daba cuenta de que estos elementos de crtica social eran mucho ms que un expediente
composicional, La descripcin del medio, conceda, por ms
que originalmente destinada a servir de freno de la accin,
"cedi a las presiones del argumento y se convirti en elemento integrante de la obra de arte". Lo que era un material extrao, desde la perspectiva de una novela 'gtica'
-una tradicin de la que Little Dorrit era probablemente
vstago-, se haba desplazado de la periferia al centro. La
temprana novela romntica, con su elaborado patrn de intriga, haba agotado sus posibilidades y haba llegado a un
impasse: "sus esquemas narrativos fueron utilizados por la
novela social naciente" .74
El mtodo de aproximacin aplicado por Ejxenbaum y
Sklovskij a las obras de ficcin se aplic tambin a sus anlisis de los gneros de ficcin. Para Ejxenbaum, Sklovskij y
Tomasevskij, el gnero era fundamentalmente una cuestin
de arquitectura, un "conglomerado de recursos composicionales" (priemy postroenija) .75
Los crticos que dan mayor importancia que los formalistas al 'ethos' de la literatura, tienden a definir los gneros
segn sus temas mayores. En su agudo ensayo "The novel of
manners and morals" ,76 Lionel Trilling indica como rasgo
distintivo de la novela su preocupacin por el problema de la
realidad y la apariencia. Los formalistas dejaron a un lado
la' temtica, y se basaron en criterios puramente arquitectnicos, como el tamao o las dimensiones. La novela, deca
Viktor Sklovskij, O teorii prozy, p. 175.
Ver especialmente Boris Tornasevskij, Teorija literatury (Moskva
y Leningrad, 1925), p. 159.
76 Lionel Trilling, The liberal imagination (New York, 1950).
74
75
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354
N? I (1924).
80
ibid., p. 292.
355
277-8.
202.
DOCTRINA
357
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tivas de clasificacin, basadas en la naturaleza del medio descrito, o las caractersticas del protagonista. Estos criterios,
sostena, son inoperantes, ya que introducen un nmero virtualmente ilimitado de variables.
Desde el punto de vista de los anlisis estructurales,
insista Propp, la unidad bsica del cuento de hadas no es el
'personaje', sino su 'funcin', el pape! que desempea en el
argumento/" Mientras las dramatis personae a menudo cambian de una versin del mismo cuento a otra, las 'funciones'
son las mismas. En otras palabras, el 'predicado' del cuento
de hadas, lo que e! protagonista 'hace', es el elemento constante; su sujeto -el nombre y los atributos del personajeel variable. "El cuento de hadas -escriba Propp-s- a veces
atribuye la misma accin a varias personas." 00 Segn e! perodo o medio ambiente tnico, el papel del torvo enemigo
puede ser ejecutado por un monstruo, una serpiente, un gigante malvado o un jefe trtaro; la funcin del obstculo
colocado en el camino del hroe puede realizarlo una bruja,
un malvado hechicero, una tempestad o un animal de presa.
Examinando a la luz de esta hiptesis operante todo el
campo del folklore internacional, Propp observ que el nmero de 'funciones' que se dan en los argumentos migratorios de los cuentos de hadas era 'muy reducido', mientras
que el nmero de personajes era 'muy amplio'. Pero la 'secuencia de estas funciones es siempre la msma'i'" En otras
palabras, y empleando la terminologa heredada por los formalistas de Veselovskij, las sorprendentes semejanzas entre
los cuentos de hadas de varios pases y pocas consiste, no
slo en los 'motivos' individuales, sino tambin en los 'argumentos', es decir, en la organizacin de tales motivos. Una
aplicacin rigurosa de las categoras arquitectnicas permiti
sn ibid., pp, 26-7.
no ibid., p. 29.
!J1 ibid., pp. 30 - !.
359
a Propp resolver el caos de tipos y subtipos que se entrecruzan en 'curiosa uniformidad'. "Todos los cuentos de hadas
-conclua Propp- son estructuralmente monotpicos (odnotipny) . "92
92
ibid., p. 33.
XIV' DINAMISMO
LITERARIO
empleado
por Propp era una tpica estratagema formalista. Los crticos
de Opoiaz creyeron firmemente que, antes de intentar explicar algo, deba averiguarse de qu se trataba.' Ahora bien, si
la descripcin per se es un procedimiento esttico, no tiene
por qu implicar necesariamente un enfoque esttico del objeto de investigacin.
Cierto es que al principio los formalistas se acercaron peligrosamente a esta falacia," pero enmendaron sus barreras
metodolgicas ya en una fase ms bien temprana. Al redefinir Tynjanov la obra literaria como 'sistema' esttico ms
que como 'suma de recursos Iteraros'" la nocin de la mera
coexistencia de varios elementos en un conjunto literario dio
paso a la de integracin dinmica. A su vez, esto implicaba
cambios peridicos en la jerarqua de los componentes, "cambios continuados en la funcin esttica de los recursos literarios" .4
Al igual que la lingstica estructuralista, con la que tanto
tena en comn, la crtica formalista intent salvar el abismo
entre lo que Ferdinand de Saussure haba llamado los enfoques 'sincrnico' y 'diacrnico' del lenguaje," o sea, entre los
DOCTRINA
DOCTRINA
movimiento, con divergencias en las diferentes escuelas literarias, hasta el punto de haber llegado a abandonar prcticamente los esquemas crticos aplicables a ms de un perodo."
Los reproches de Vinokur no estaban del todo injustificados. Como veremos ms adelante.P el culto formalista por la
novedad era una base del todo insuficiente para la esttica.
Pero, cualesquiera que sean sus inconvenientes, esta actitud
dio como resultado una serie de preciosas intuiciones en el
dinamismo literario, o, como los formalistas mismos diran,
sobre las leyes de la evolucin literaria.
Esta ltima formulacin indica la creencia en la regularidad o 'legicidad' (lawfulness) de los procesos histricos.
Ms an, como ya indicamos, la idea formalista de la historia
literaria tena un tinte fuertemente determinista. La 'potica
histrica' de Opoiaz, como la de Veselovskij, se interesaba
por los gneros y recursos literarios, ms que por las personalidades creadoras. En este esquema formalista de la historia literaria el genio no figuraba como una variable mayor;
era reducido al estatuto de mediador de unas fuerzas impersonales. "El arte -deca Sklovskij- no 10 crea la voluntad
individual, el genio. El creador es simplemente el punto de
interseccin geomtrico de unas fuerzas que operan fuera
de l." 12
No todos los formalistas hubieran firmado la frase de Brik
de que si Puskin no hubiera nacido nunca, no por ello habra
dejado de escribirse Eogeni] Onegin.13 Sin embargo, esta proposicin absurda 14 no era ms que una afirmacin grotescaG. A. Vinokur, "Poezija i nauka", en Cet i neet (Moskva, 1925).
Ver ms adelante, cap. XV, pp. 399-406.
12 Viktor Sklovskij, Xod konia, p. 22.
13 Cf. Osip Brik, "T.n. formal'nyj metod", Le], N.O 1 (1923),
pp. 213-15.
14 Existen buenas razones para suponer que el sagaz Brik, dado a
formulaciones deliberadamente extravagantes, se percat de lo absurdo
de su pretensin.
10
11
ibid,
n, pp. 62-3.
Viktor Sklovskij, Xod konja, p. 38.
DOCTRINA
19 Viktor Sklovskij, "Sviaz' primov sjuzetoslozenija s obsirni prirnarni stilja", en Potika (Petrograd, 1919), p. 120.
20 Xod konia, p. 86.
1928).
DOCTRINA
Esta posicion demuestra indudablemente mayor precaucin y sentido comn que la del formalismo militante. Y, sin
embargo, e! compromiso razonable entre la crtica esttica y
la Geistesgescbicbte de Dilthey suena un poco a mecanicista,
La tesis de que la evolucin literaria no puede entenderse
completamente en trminos 'inmanentes' era algo que precisaba ser recordado. Pero la divisin del trabajo en el esquema de Zirmunskij, en e! que un desarrollo interno genera un
estmulo de cambio, mientras que la reaccin viene determinada por factores externos, era demasiado lmpida para
hacer justicia al problema. Que la literatura es inseparable
de! Zeitgeist (espritu de la poca) no puede negarse seriamente. Pero la relacin entre arte y filosofa no es cuestin
de armona ideal o de correspondencia exacta. Pero, si admitimos, como Zirmunskij, que la literatura tiene un dinamismo interno que le es propio, ya no queda razn alguna para
suponer que, cuando se produce una crisis en e! arte, la solucin tenga que 'buscarse' necesariamente en el exterior.
Ejxenbaum no deba andar lejos de la solucin cuando, en
su estudio sobre Axmatova, sugiri que el problema fundamental en litigio, en la transicin del simbolismo al acmesmo y futurismo, fue el empleo de la lengua, ms que la visin del mundo. Se hizo necesario -escriba- cambiar la
actitud ante el discurso potico, que se haba convertido en
un idioma mortecino, incapaz de crecimiento ulterior o de
juego libre. Se hizo necesario crear un discurso nuevo, inarticulado, tosco, liberar la tradicin de la diccin potica de
los grilletes del simbolismo, y as restablecer el equilibrio
entre verso y lengua." 25
Por la misma razn, como seal Jakobson, el que la revulsin general contra el positivismo que se instaur a principios de este siglo tomara el aspecto de un simbolismo no
representativo, no fue un simple producto secundario de la
25 Boris Ejxenbaum, Anna Axmatova (Petrograd, 1923), p. 66.
p.
22.
Aa
370
DOCTRINA
munskij de la complejidad del problema. La tesis de la tensin dialctica entre arte y sociedad 2\l da cabida, tanto a los
retrasos temporales como al dinamismo intrnseco (Selbstbetoegung) de cada dominio cultural, y de esta manera evita,
lo mismo los escollos del separatismo que los del reductivismo.
Puede parecer que las teoras de Jakobson y Mukafovsky
preanuncien una sociologa del arte ms madura y flexible.
Digo 'preanuncien', ya que los esfuerzos estructuralistas por
correlacionar el arte con el cambio social nunca pasaron de
bosquejos, o de directrices metodolgicas generales.
Pero no es en estas amplias generalizaciones, por consistentes y prometedoras que sean, donde debe buscarse el Iondo de la contribucin formalista a la teora de la historia literaria. Ni debe buscarse en el simple nfasis del carcter
dramtico del proceso literario, en la lucha constante entre lo
antiguo y lo nuevo. Que cada escuela literaria es, o pretende
serlo, una reaccin contra sus predecesoras, se ha dicho ya
mil veces. Quiz los formalistas 10 dijeron ms frecuentemente y con mayor gusto que los crticos que no daban
tanta importancia a la innovacin. Pero est claro que el
rasgo distintivo de la idea formalista de historia literaria no
consiste tanto en la insistencia en 'la lucha entre padres e
hijos' como en la intuicin del mecanismo particular de esta
lucha.
El enfoque 'funcional' de la evolucin literaria demostr,
a decir verdad, ser muy til. Los investigadores de Opojaz
se dieron cuenta de que la continuidad literaria no era ni una
cuestin de suave transicin del maestro al discpulo, ni de
rgidas antinomias. Ciertamente, la fuerza motivadora del
movimiento literario es el conflicto, pero esto significa, en
palabras de Tynjanov, una destruccin que lo baraja todo de
29 Roman Jakobson, "Randbemerkungen zur Prosa des Dichters Pasternak".
371
37 2
DOCTRINA
373
compleja entre los elementos de la tradicin y la innovacin.
Esa conciencia de la fluidez de los procesos literarios, junto con una sana desconfianza ante las definiciones rgidas y
jerarquas oficiales, es lo que hizo que los formalistas sintieran afinidades literarias e interconexiones ni siquiera soadas por los autores de manuales. Tynjanov y Ejxenbaum
conocieron que el conflicto literario, al igual que la poltica,
hace extraos arreglos, y que un gran escritor no puede prescindir de tomar prestada, o ser estimulado por una 'espina'.
Tambin vieron que un poeta moderno puede, en su rechazo
de las convenciones del pasado reciente, caer, conscientemente o no, bajo los esquemas de una poca ms remota.
"En la lucha con su padre, el nieto acaba por parecerse a su
abuelo." 34
Remontarse a una tradicin literaria ms antigua es una
respuesta posible a las crisis artsticas que peridicamente
acechan la literatura imaginativa. Otra salida de este atolladero sera, para la literatura, que se sobrepasara a s misma,
que se sumergiera en lo habitual (byt), para buscar nueva
sangre en la materia prima de la vida.3 5 De ah la popularidad de que disfrutaron en Rusia los gneros hbridos no
ficticios: memorias, cartas, reportajes, seriales, en coyunturas
crticas como a finales del siglo XVIII y, mutatis mutandis, en
los 1920.36
Con frecuencia, aseguraban los formalistas, la bsqueda de
una nueva forma combina, por as decirlo, un movimiento
lateral con una mirada retrospectiva. Un movimiento literario
naciente puede obtener estmulo de la era precedente. Pero,
lo ms frecuente es que empalme no con los 'padres', cuya
34
35
DOCTRINA
374
ibid., p. 29.
375
poda presentar un modelo para algunas de las novelas filosficamente ms profundas de la literatura mundial, si el ritmo
fcil del romance gitanesco poda adquirir una fuerza emocional en la lrica amorosa, intensamente conmovedora, de
Blok, estaba claro que la primera preocupacin del especialista de la literatura tena que ser la funcin y el contexto.
DOCTRINA
377
de socit), Adems tom muchos temas y mtodos artsticos de la era romntica. Pero el fondo de la potica puskiniana era clasidsta.v'
El juicio ms preciso de esta posicin se halla, tal vez, en
el ensayo de Jakobson escrito en 1936.43 "La base esttica
de la lrica de Puskin -escribi J akobson- es el clasicismo, pero un clasicismo informado de romanticismo, de la
misma manera que el romanticismo de romnticos como Baudelaire, Lautramont y Dostoevskij, no pudo por menos que
estar influenciado por el hecho de que vivieron en la poca
del realismo." 44
En sus estudios acadmicos sobre Puskin y su tiempo,"
Tynjanov lleg incluso a poner en duda la aplicabilidad de la
dicotoma romanticismo/clasicismo en la escena literaria rusa.
El crtico formalista no negaba el impacto de estas tendencias occidentales en la literatura rusa, pero crea ms bien
que la lucha entre clasicismo y romanticismo no era el problema central de la poca de Puskin. Los elementos del 'romanticisco' y el 'clasicismo', segua Tynjanov, se entremezclaron en Rusia de una forma tan rara que la lnea fronteriza
entre ambos movimientos fue ah mucho ms difusa que, por
ejemplo, en Francia.
Segn Tynjanov, las batallas literarias de principios de siglo XIX, en Rusia se libraron en torno de una cuestin puramente rusa, y ms especficamente literaria." El debate entre
Podra alegarse que buena parte de lo que precede ya haba sido
anticipado por los crticos simbolistas, especialmente Valerij Brjusov
(d. Mo; Pulkin). Pero, si no puede atribuirse enteramente a los formalistas esta reafirmacin del papel histrico de Puskin, ellos hicieron
la labor de promotores al desarrollar y articular de modo sistemtico
esta idea.
43 Roman Jakobson, "Na okraj lyrickych bsn Pusknovych", en Vybran spisy A. S. Pulkina (Praha, 1936), pp. 259-67.
44 ibid., p. 262.
45 Jurij Tynjanov, "Arxaisty i Puskin", en Arxaisty i novatory.
46 Tal vez una de las razones que tuvo Tynjanov para desconfiar de
( 42
DOCTRINA
379
DOCTRINA
un uso total de las posibilidades acumuladas por sus predecesores, despus de su muerte result imposible crear nada
digno o nuevo en la misma direccin. Se impona un nuevo
punto de partida. Y segn Tynjanov esto es lo que ocurri.
Contrariamente a la idea ampliamente defendida, afirmaba
l, los contemporneos ms jvenes de Puskin y sucesores
inmediatos, apenas pueden ser considerados como discpulos
de Puskin, "Despus de la muerte de Puskin -escribi Tynjanov-, la poesa no anduvo ni hacia adelante ni hacia atrs.
sino lateralmente, hacia las complejas formaciones de Lermontov, Tjutev y Benediktov't.P combinando en proporciones varias algunos ingredientes de la potica de Puskin con
las frmulas estticas del romanticismo europeo y con elementos del gran estilo dieciochesco. En cuanto a las generaciones literarias siguientes, los ltimos romnticos y simbolistas rusos se volvieron hacia el melifluo y elegaco Zukovskij, y en parte hacia Lermontov, en busca de sugestividad
emocional y de la inefable msica del verso."
Los peridicos 'resurgimientos' de Puskin, advertan los
formalistas, no deberan tomarse demasiado al pie de la letra. Una distincin entre el Puskin 'real' histrico y su doble,
el "Puskin viviente de los tiempos, se impone".54 ste, muy
a menudo no pasa de una proyeccin del conjunto esttico
de valores propios del crtico. Sklovskij defenda que una
obra literaria siempre se ve contrastando con las normas literarias dominantes en una poca dada; pero ello puede invertitse. 55 En los 1880, por ejemplo, el nombre del gran
poeta se invocaba para sostener 'una cultura del todo diferente' de la de Puskin. Cuando, en su famoso discurso de
aniversario, Dostoevskij saludaba a Puskin como apstol de
52
53
54
55
DOCTRINA
mente a Deravin, con quien comparta la tendencia a mezclar la grandilocuencia con el burlesque.
Este paralelo inesperado entre el bardo de la Revolucin
de octubre y el cortesano de Catalina la Grande es caracterstico de las genealogas literarias heterodoxas establecidas
por los formalistas. El empleo del siglo XVIII como punto de
referencia era ya muy sintomtico. Muchos historiadores
de la literatura rusa, impresionados sin razn por el ensayo
provocativo, pero inmaduro, de Belinskij, Sueos literarios,
tendan a desvalorar el siglo XVIII y operaban partiendo del
supuesto de que la literatura rusa naca en Puskin, La investigacin de Opoiaz, empero, se dio perfectamente cuenta de la
era formativa de las letras rusas. Los formalistas, parece ser,
se sintieron fuertemente atrados por el perodo de Lomonosov. El inters de ste por la lengua y el estilo, y su espritu
de pionero, debi agradar ms por genial que por la suavidad
un tanto 'derivada' de la prosa del siglo XIX ruso. La yuxtaposicin de fenmenos tan dispares como DerZavin y Majakovskij era otra prueba de que los formalistas, si bien
conscientes de las diferencias del contexto cultural imperante, preferan basar sus analogas en criterios literarios.
Revisiones parecidas se emprendieron con la historia de
la prosa rusa. Tambin aqu la investigacin formalista puso
al descubierto una serie de conexiones pasadas por alto, aunque no se ensay ningn esquema evolutivo comprensivo.
Una serie de estudios y artculos consagrados a la fase formativa de la prosa rusa de ficcin proyectaron una luz interesante sobre algunos escritores menores y medio olvidados,
pero que dejaron huella (eoentjul ), como Weltmann, probablemente precursor de Gogol' y Dostoevskij.P''
Ms significativas an fueron las indagaciones de Ejxen60 Ver sobre todo la coleccin de estudios, editada por Ejxenbaum y
Tynjanov, Russkaia proza (Leningrad, 1926) [= Voprosy potiki,
VIII].
DOCTRINA
ibid.
ibid.
Bb
DOCTRINA
ibid., p. 28.
Cf. A. Warren, "Literary criticism", en Literary scholarship. Its
aims and methods (University of North Carolina Press, 1941), p. 170.
71 Ver cap. siguiente, pp. 402-6.
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70
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75
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77 Esto no quiere decir decir que los formalistas fueran los nicos en
vindicar el arte (artistry) de Nekrasov. Ideas parecidas fueron defendidas por los simbolistas V. Brjusov y A. Belyj y, en los aos veinte,
por un crtico impresionista francotirador, K. ukovskij, aunque ste
discrepaba netamente de Ejxenbaum y Tynjanov en algunos problemas
concretos del oficio potico de Nekrasov.
XV, INVENTARIO
EN LA SECCIN HISTRICA de este estudio el movimiento formalista ruso ha sido examinado como un fenmeno b
sicamente, si no enteramente, indgena. Sin embargo, a lo
largo de la revisin consiguiente de los principios formalistas
no hemos podido dejar de observar una sorprendente ainidad entre algunas de las posiciones formalistas y las de un
Jean Cocteau o un Cleanth Brooks, un William Empson o
un T. S. Eliot.
Estas analogas no pueden atribuirse a una interfecundacin de hecho. Si la evidencia de un impacto occidental en
los formalistas rusos es ms bien exigua, la influencia formalista en la crtica occidental ha sido, hasta muy recientemente, casi nula. Las barreras lingsticas, adems del aislamiento cultural de la Unin Sovitiva, han impedido el que
la mayora de crticos literarios occidentales entraran en contacto con los logros de la escuela formalista rusa, o que conocieran su mismsima existencia siquiera.
Las informaciones sobre la Escuela Formalista rusa que
durante estos ltimos veinticinco aos han aparecido en las
publicaciones de Europa occidental o Amrica, han sido raras, breves y, ms bien, dirigidas a un pblico especializado.
Tres especialistas rusos, directa o indirectamente asociados
al movimiento formalista: Tomasevskij, Voznesenskij y Zirmunskij, fueron explicados brevemente, en revistas cienticas francesas, alemanas e inglesas, respectivamente, dedicadas
a los estudios eslavos.' Una crtico franco-rusa, Nina Gour1 Viktor 2irmunskij, "Formprobleme in der russischen Literaturwissenschaft", Zeitscbrijt fr Slavische Pbilologie, 1 (1925), 117-52;
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XV, Inventario
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DOCTRINA
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cia la revisin del objetivo y los mtodos que durante el primer cuarto de este siglo se hicieron perceptibles en la ciencia
literaria europea.
En este sentido, el formalismo ruso no es necesariamente
algo que pertenece al pasado. Las actividades 'formalistas'
pudieron ser prohibidas por real orden en Rusia y, luego, en
otros pases eslavos. Pero muchas de las intuiciones formalistas superaron la purga totalitaria hallando nueva fuerza vital en movimientos emparentados en la otra parte del teln
de hierro 'marxista-leninista'.
Desde una perspectiva ms amplia, el formalismo ruso
se presenta como una de las manifestaciones ms vigorosas
de la reciente tendencia por un anlisis estricto de la literatura y el arte -desarrollo que, como ya dijimos ms arriba,"
encontr una temprana expresin en la obra de Hanslick,
W6lfflin, Wa1zel y en la explication des textes francesa y
que, en las dos ltimas dcadas, ha abierto importantes brechas en los estudios literarios ingleses y americanos.
Los puntos de contacto entre la Escuela Formalista y la
'Nueva Crtica' americana son realmente dignos de exploracin. De verdad, podran sacarse muchos paralelos iluminadores entre el formalismo ruso y el movimiento que, con
T. S. Eliot, desplaz los acentos del poeta a la poesa,'? que,
con john Crowe Ransom, se centr en los "valores estticos
y caractersticos de la literatura't.l! y que, con C1eanth
Brooks y 1. A. Richards, propuls la disciplina rigurosa de
la 'lectura ceida' (close reading) P
Pero las diferencias no son menos instructivas que las
semejanzas. La 'Nueva Crtica' desarrollse en un clima fi9 Ver ms arriba, cap. lII, pp. 82-3.
10 T. S. Eliot, Selected essays (New
York, 1932), p. r r.
uiorld's body (New York, 1938), p. 332.
12 Cleanth Brooks y Robert Penn Warren, "Understanding poetry"
(New York, 1938); 1. A. Richards, Practical criticism (London, 1929).
11
J. c. Ransom, Tbe
xv . Inventario
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DOCTRINA
xv . Inventario
397
contexto cultural ms amplio deber tomar nota de tres evoluciones estrechamente conexas. Una de ellas ya ha sido mentada: la tendencia hacia el anlisis estructural en el estudio
literario. Las otras dos fueron el movimiento 'moderno' en
el arte y la crisis espistemolgica.
Sanos permitido dar un ejemplo concreto. Cuando el terico de Opojaz estableca la 'orientacin hacia el medio' (medium ) como lo diferencial de la poesa, lleg a esta intuicin
porque, liberado de los sombrajos de la crtica extrnseca,
pudo consagrarse a la obra literaria y a sus cualidades estructurales. Pero, ah, apenas cabe duda alguna de que el inters del formalista por las propiedades estructurales de la
obra literaria recibi estmulos del nfasis creciente dado a
la estructura y la funcin, que en las primeras dcadas de
este siglo se hizo sentir en varios campos de la ciencia emprica y humana. Asimismo, podra defenderse plausiblemente
que la primera preocupacin del formalista por la trama verbal de la poesa deba parte de su unilateralidad a la tendencia no objetiva del arte moderno. La definicin de 'literaridad' dada por jakobson llam la atencin sobre 10 que es un
elemento bsico de cualquier estructura potica. Pero vena
como anillo al dedo en una situacin literaria en la que el fin
deseado por el poeta era la manipulacin del 'medio' (medium), ms que la representacin de la realidad.
El ltimo medio siglo ha visto una insurreccin virtual en
nuestra manera de pensar y en nuestros mtodos de investigacin. Esta reorientacin metodolgica se ha dirigido principalmente contra dos sofismas heredados del siglo XIX: el
empirismo extremado, que slo admite como real 10 inmediatamente 'dado', y el monismo radical, que busca, como
dijo un escritor contemporneo, "reducir los planos heterogneos a leyes homogneas .16
16 Arthur Koestler, Tbe yogi and tbe comissar (New York, 1945),
P.238.
n"OeTRINA
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141-2.
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XV, Inventario
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Ms importantes fueron ya las insuficiencias del pensamiento formalista a nivel de evaluacin. El relativismo extremado que caracteriz los escritos de Opoiaz no fue eliminado poda revisin estructuralista. En 1923, Sklovskij haba
definido los cnones estticos como capas de herejas sobrepuestas unas a otras." Una dcada ms tarde, Mukaovsky
sostena que para el historiador de la literatura no hay normas estticas que valgan, ya que la esencia de la norma esttica es ser quebrantada."
sta era una manera un tanto oblicua de formular el problema. Es muy cierto que el canon de hoyes la hereja de
ayer. Las normas estticas cambian, pero no es su susceptibilidad de cambio lo que las caracteriza. Es, sin embargo, muy
curiosa la idea que afirma que la esencia de la norma esttica
es su capacidad de ser eliminada, ms que la fuerza cohesiva
que tiene mientras impera. Los valores estticos, como otros
valores cualesquiera, son 'relativos', por cuanto su contenido
vara de un perodo a otro. Pero este hecho emprico no hace
una norma menos 'absoluta' a los ojos de los que a ella se
acogen.
Tal vez no habra que achacarlo todo al 'modernismo'. El
hundimiento de las 'normas', si bien vena reforzado claramente por el culto a la novedad, algo tena en comn con
la tendencia ultraemprica del pensamiento formalista, con la
desconfianza instintiva por todo lo que oliera a absoluto.
Desde este punto de vista, la 'estimacin histrica' pareca
algo ms seguro y cientfico que el 'juicio esttico'.
En su estudio de Lermontov, despus de una referencia
menos que entusistica al 'eclecticismo' del poeta, Ejxenbaum se apresura a aadir: "Esto no es un juicio esttico,
26
xv . Inventario
sino un juicio histrico, cuya nica emocin de apoyo es la
del establecimiento de los hechos. "27
Como Wellek ha sealado;" una distincin tajante y radical entre hechos y valores es apenas factible en la ciencia literaria, en donde todos los 'hechos' importantes -obras
de literatura- son al mismo tiempo sistemas de valores, y
en donde el objeto de investigacin slo es accesible al historiador literario mediante una" reaccin ... que involucra el
tipo de actividad que produce los juicios de valor" .29
Los formalistas procedieron muy cuerdamente al implantar la evaluacin crtica en el terreno del hecho histrico palpable. Fueron muy oportunos al fijar el papel de un autor en
el proceso literario, al determinar cun atrevidamente transgreda el canon heredado de sus predecesores inmediatos.
Pues bien, esta cuestin, que era sin duda importante, no era
la nica que el historiador de la literatura tena el derecho
y el deber de plantearse. La 'estimacin histrica' es una fase
indispensable en el juicio crtico total, pero no puede sustituirlo. Si es esencial conocer cun felizmente se ha llevado a
cabo una 'misin histrica', puede alegarse plausiblemente
que algunas 'misiones' son estticamente ms satisfactorias
o ms cabales que otras. Si es absolutamente posible -yen
un cierto punto de la reflexin, obligatorio-- evaluar la realizacin del poeta en sus propios trminos, el crtico tendra
que procurar situarlo, en definitiva, en la escala de valores
que trasciende la 'potica' de un perodo dado. Ms que regocijarse en el mismo proceso de alejamiento de lo antiguo,
el literato tendra que aquilatar la cualidad de lo 'nuevo'.
Alexander Romm escribi en una custica recensin del
estudio de Ejxenbaum sobre Lermontov: "Para el historia27 Boris Ejxenbaum, Lermontov (Leningrad, 1924), p. 20.
28 Ren Wellek, "Literary history", en Literary scholarship. Its aims
and methods (University of North Caroline Press, 1941).
29 ibid., p. 10.
DOCTRINA
en i neeet
XV, Inventario
un movimiento crtico est falto de criterios tajantes de evaluacin, los inevitables juicios de valores son, con harta frecuencia, proyecciones del gusto personal del crtico, o de la
potica 'particular' que quiere favorecer.
Esta ley se aplica con total claridad a todos los juicios que
los formalistas se permitieron hacer. Su entusiasmo por el
arte no objetivo se expres en prdigas alabanzas de Xlebnikov, el primer Majakovskij y Sterne. Su preocupacin por
la novedad y la experimentacin les sensibiliz para el arte
heterodoxo, hbrido, de Nekrasov, pero a veces les hizo mostrarse menos elegantes con el 'eclctico' Lermontov o el 'epgono' Turgenev. No hay que ser un formalista para reconocer que Tolstoj es un escritor mucho ms importante que
Turgenev. Pero esta diferencia de estatura no tena que ser,
necesariamente, debida a que Tolstoj rompi con la tradicin
romntica, mientras Turgenev oper en su marco. El estudio
de Ejxenbaum sobre Lermontov es una fina obra de desbrozamiento analtico. Pero la mal ocultada impaciencia del crtico
por el 'eclecticismo' potico de Lermontov nos sorprende por
su tono un tanto doctrinario. Es un lugar comn crtico que
un gran poeta siempre dice algo 'nuevo' y hace una contribucin dramtica al cuerpo de los valores artsticos. Pero los
formalistas se olvidaban, segn se ve, demasiado a menudo
-tal vez porque vivan en una atmsfera revolucionariade que esta nueva palabra puede ser proferida a veces en una
tradicin o tradiciones dadas, y que el progreso literario puede lograrse por medio de una evolucin tanto como de una
revolucin. Igualmente, parecan olvidarse de que la pura novedad hara laexperiencia esttica imposible. "El placer del
hombre en una obra literaria -dice A. Warren- se compone del sentido de la novedad y del sentido de lo reconocido. "31
Esto plantea la cuestin de la experiencia esttica. La fas31
296.
DOCTRINA
XV, Inventario
idiosincrasia dej con demasiada frecuencia de explorarse."
Todo ello parece indicar que el formalismo careca de una
esttica bien definible; no supo resolver, ni siquiera plantear
debidamente, problemas tan fundamentales como el modo
de existencia de la obra literaria o de los estndards crticos.
Tal vez sea esta deficiencia, junto con la insistencia tecnolgica de Opojaz, 10 que origin la idea muy difundida de
que la teorizacin formalista era una serie de visiones tcnicas aisladas, de indicadores metodolgicos, pero no un cuero
po bona fide de teora literaria.
Si por 'teora literaria' se entiende un esquema comprensivo de creacin literaria, basado en una esttica coherente, e
integrado en una filosofa desarrollada de la cultura, hay que
admitir que el formalismo fue mucho menos que esto. Pero,
al conocer esto, habra que aadir, por no faltar a la verdad,
que en ninguna parte movimiento crtico alguno se ha acercado a este objetivo.
Con pocas excepciones, la filosofa del arte ha sido un pasatiempo singularmente estril. Basta con dar una ojeada a
Foundations 01 aesthetics de Richards y Ogden, un aspecto
esquemtico y popular, pero en general seguro, de las principales teoras estticas, para ver que Sklovskij, en el peor
de los casos, apenas fue ms tautolgico que la mayora de
las especulaciones sobre la belleza, el placer esttico o la
forma.
Si los formalistas no supieron desarrollar una redondeada
teora de la literatura, no deja de ser mrito suyo el haber
elaborado algunos de sus aspectos ms esenciales. No intentaron formular lo que S. C. Pepper llama un 'criterio cuantitativo' de la crtica, eso es, un estndard para 'determinar
el total de valor esttico' inherente en el objeto literario
35 Me refiero aqu a las generalizaciones sobre la funcin del arte o
de la experiencia esttica, ms que a los anlisis, ms concretos y satisfactorios, de lo diferencial en poesa.
408
DOCTRINA
XV Inventario
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tes ha imposibilitado el hacer justicia al objetivo e ingenuidad de los anlisis formalistas, queda claro, espero, que los
tericos formalistas no trabajaron en balde. La aplicacin de
las nociones de 'dominanta', 'estructura' y 'perceptibilidad'
a los problemas de versificacin, estilo, composicin y a la
historia literaria, posibilit en varios casos sustituir con precisin y rigor lgicos las metforas impresionistas. Al mismo
tiempo el sentido del conjunto evit que la mayora de disecciones tcnicas de la poesa cayeran en una caza atomstica
del detalle, propia de la vieja escuela crtica textual. La teorizacin formalista anduvo un buen trecho en su tarea de
sentar en el suelo algunos de los 'entes msticos' de la esttica tradicional, como 'Construccin', 'Designio', 'Forma', 'Ritmo', 'Expresin', cuya escurribilidad recientemente deplor
1. A. Richards."
Pero, podra objetarse, si todo esto puede ser muy til en
la descripcin y clasificacin de las formas literarias, qu
diremos del marco ms amplio de referencia? Qu queda
de la determinacin de la funcin del arte literario y de su
correlacin con otros modos de actividad humana?
Cuestin, la que antecede, muy legtima, a condicin de
que no reduzca los problemas de oficio literario al estatuto
de un 'trivium tcnico' y de que el 'marco ms amplio de referencia' no sea un esquema monstico rgido en el que hay
que introducir la literatura cueste 10 que cueste. El ejemplo
de la crtica sociolgica pura, en Rusia y fuera de ella, es una
buena prueba de que algunos 'marcos de referencia ms amplios' son ms peligrosos que la falta de ellos.
Con ello no pretendemos decir que el estudio de la literatura pueda prescindir de un contexto social ms amplio.
Como sealaron Jakobson y Tynjanov en sus tesis de 1928,38
37
p.20.
38
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41 0
XV, Inventario
411
abri nuevos campos de investigacin; enriqueci ampliamente nuestro conocimiento de las tcnicas literarias, elev
los estndards de nuestra investigacin literaria y de nuestra
teorizacin sobre la literatura ... hizo efectiva, en cierto sentido, una europeizacin de nuestra ciencia literaria." La
potica --contina Efimov-, antao el terreno de un impresionismo desenfrenado, se convirti en un objeto de anlisis cientfico, en un problema concreto de la ciencia literaria." 40 Procediendo de un adversario, ste es un tributo elocuente y, en conjunto, bien merecido.
En el curso de su carrera breve y turbulenta, los formalistas se hicieron merecedores de varios ataques. Llegaron a
ser hostigadores hasta la irritacin o innecesariamente abstrusos; a menudo fueron extravagantes, exagerados, se pasaron de listos. Pero nunca fueron sosos o repetitivos, faltos de
inters o estacionarios. A pesar de su jerga alambicada y tcnica, estaban movidos por una autntica devocin por la literatura y por un profundo respeto por la integridad de la
visin artstica. Ante la tendencia hacia la regulacin burocrtica, procuraron cultivar virtudes tan fuera de lugar
como la ingenuidad, la agudeza y la intransigencia crtica.
Realmente, no puede decirse que fuera culpa suya, si no
triunfaron.
Actualmente, cuando la crtica sovitica est bajo las garras de la mediocridad domesticada y del dogmatismo carente de humor, es una experiencia refrescante echar un vistazo
atrs, a la irreverencia, la desenvoltura, y el ingenio de los
escritos formalistas. A pesar de todas sus insuficiencias e inconsistencias, la herencia de este brillante equipo permanecer como una de las altas cimas del pensamiento crtico
moderno.
BIBLIOGRAFA
I . PUBLICACIONES FORMALISTAS
Y ESTRUCTURALISTAS
En esta seccin incluyo algunos de los estudios crticos ms significativos escritos dentro de cauces semiformalistas, as como algunas obras
de creacin literaria producidas dentro del movimiento formalista.
(1)
Rusas
Ars Poetica, Trudy Gosudarstvennoj Akademii Xudozestvennyx Nauk. Literaturnaja sekcija, vol. 1 (Moskva, 1927),
ed. por M. Petrovskij. Con artculos de B. jarxo, A. PeSkovskij, M. Petrovskij, R. Sor, M. Stoljarov.
Ars Poetica, vol. Il (Moskva, 1928), ed. por M. Petrovskij
y B. jarxo. Con artculos de B. Jarxo, M. Stockmar, 1. Timofeev.
Baluxatyj, S. D.: Problemy dramaturgiesleogo analiza (Cexou) [=Voprosy potiki, IX] (Leningrad, 1927).
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nd
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- : "O dialogieskoj red", Russkaia re, I (1923).
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Kaverin, Ven'jamin: Skandalist ili vecera na Vasil'evskom
ostrove (Leningrad, 1928).
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Lune, Lev: "Poernu my Serapionovy brat'ja", en Literaturnye Zapiski, Ifl (1922).
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Ocerki po potiki Puskina (Berln, 1923). Con artculos de
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Publicaciones formalistas
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Bibliografa
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Bibliografa
i novatory.)
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- (con R. Jakobson): Voprosy izucenija literatury i [azylea,
ver ms arriba.
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Vinogradov, Viktor: "Sjuet i kompozicija povesti Gogolja
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en la coleccin de estudios de Vinogradov, Evoljucija russkogo naturalizma, ver ms adelante).
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vol. 1 (Petrograd, 1922), 2II-57.
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arriba.)
- : "Sjuzet i arxitektonika romana Dostoevskogo Bednye
ljudi v svjazi s voprosom o potike natural'noj skoly", en
Tvoreskij put' Dostoevskogo (Leningrad, 1924). (Tambin, Evoljucija russkogo naturalizma, ver ms adelante.)
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11 . ESTUDIOS
(1)
SOBRE EL MOVIMIENTO
FORMALISTA
En ruso
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Buxarin, Nikolaj: "O formal'nom metode v iskusstve ", en
Krasnaja Nov', III (1925).
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En otras lenguas
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NDICES
tNDICE ONOMSTICO*
Abercrombie, Lescelles .50
Adamczewski, Stanisl'aw 236
Ajxenbal'd, Juri 74
Akakij Akakievi (en El abrigo
de Gogol') 341
Andreevskij, Sergej 43
Antokol'skij, Pavel 212
Aristteles (aristotlico) 3 m,
34, 248, 249, 2.50, 2.5 6, 270,
347, 348
Arvatov, Boris 1.59-62, 167
Axmatova, Anna .57, 93, 124,
130, 203, 206, 209, 212, 280,
319, 334, 33.5, 390
Bagrickij, Eduard
212
233, 248n,
2.59n, 262n, 284n
Bal'mont, Konstantin 4.5, 49n,
102
Baluxatyj, S. 120, 346n
Bally, Charles 229
Baudouin de Courtenay, Jan
8.5, 87, 93, 104, 13.5
Belinskij, Vissarion 27, 204,
382
Belyj, Andrej 47n, 49-.56, .59,
66, 69, 72n, 102, II9, 306,
307, 341, 390n
Bem, Alfred 287n
Benediktov, Vladimir 380
Benfey, Theodor 14.5
Benois, Aleksandr 6o-rn
Bakos, Mkulas
Berdjaev, Nikolaj 72
Bezukhov, Pierre (en Guerra
y paz} 3.50
Blackmur, R. P. 39.5
Blok, Aleksandr 4.5, 46, 48n,
.5 1, .59, 124, 323, 374
Bloomfield, Leonard 3 I I
Bobrov, Sergej 91
Bogatyrv, Ptr 78n, 91, 133,
223, 292
Bogdanov, A. A. II7
Bohr, Niels 212
Bolkonskij, Andrej (en Guerra
y paz) 3.50
Bolkonskij padre 3.51
Bolkonskij, princesa 177
Borowy, Wadaw 236
Brambeus-Senkovskij 217n
Breitburg, S. 183-4
Brik, Lili 96, 97
Brik, Osip 4rn, 76n, 91, 9.5ss,
100, 101, 103, 104, 112, 11.5,
126, 208, 306, 31.5SS, 364, 37.5
Brjusov, Valerij 4.5, 49n, .51,
.52, .5.5-6, 67n, 102, II9, 208n,
377n, 390n
Brodskij, N. 1. .58n, II6n
Brooks, Cleanth 330n, 34.5,
391, 393, 394, 39.5
Brondal, Viggo 229
Brunetiere, Ferdinand 384
Budzyk, Kazimierz 238
Burljuk, David .58, 61, 64n
ndices
Burns, Robert 316
Buslaev, Fdor 74
Buslaev (miembro de! Crculo
Lingstico de Mosc) 91
Butcher, S. H. 257n
Buxarin, Nikolaj 148ss, 15m,
29
Byron, George 26n, 129, 279n,
376n, 384, 385
Dante 282
De Groot, A. W. 392
Derzavn, Gavril 376, 382
Dessoir, Max 237
Dewey, John 148n
Dickens, Charles 352n
lndice onomstico
Foxt, U. 157n, 162n
France, Anatole 74
Frie, Vladimir 76, 117, 146n,
157, 163n, 208
Gastev, Aleksej 118
Gautier, Thophile 57
Gel'fand, M. 197ss
Gerzenzon, Mixail 73ss
Gippius, Zinaida 51
Goethe, johann W. 48
Gogol', Nikolaj 53, 91, 105,
124, 130, 131, 151, 158, 201,
205, 219, 275, 276, 341, 371,
382
Goljadkin (en El doble de
Dostoevskij) 339
Gorbav, G. 195, 198
Gor'kij, Maksim 76, 214
Gornfel'd, A. 33n, 116n
Gourfinkel, Nina 391ss
Grammont, Maurice 261
Griboedov, Aleksandr 378
Gric, T. 183
Gruber, P. K. 25n,76n
Gruzdv, Il'[a 146n, 162SS,
216ss
Gukovskij, G. 120, 191, 198
Gumilv, Nikolaj 57, 65n, 93,
381
Gundolf, Friedrich 72n
Hamlet 301, 346
Hanslick, Eduard 82, 394
Harkins, William E. 392
Havrnek, B. 223, 230
Hayakawa, S. 1. 212
Herbart, Johann F. 31
Hildebrand, Adolf 81, 83
Hoffmann, E. T. A. 216n, 352
Hopensztand, Dawid 238,241,
341SS
Hrabk, Josef 233
439
lndices
44
Klener, Juljusz
235n
ndice onomstico
228, 233, 291, 299, 311, 323,
327, 36955,4255, 404, 408
Mustangova, E. I70n
Napolen (en Guerra y paz) 350
Nash, Ogden 325n
Nekrasov, Nikolaj 45, 371, 372,
374, 38855, 45
Nietzsche, Friedrich 46
Nikitin, N. 183
Ogden, R. 47, 260n, 407
O. Henry 356, 357
Onegin, Evgenij 288
Ortega y Gasset, Jos 350, 400,
406
Ovsjaniko-Kulikovskij, D. 30,
43
Papkovskij 203
Pasternak, Boris 212, 295, 297,
33,4 1
Paul, Hermann 29n
Pepper, S. C. 4755
Pereov, V. 167
Perete, V. N. 38, 78
Pereverzev, V. u7, 151n, 158,
166, 181, 194
Petrovskij, M. 124
Pisarev, Dmitrij 28, 29, 100
Piwski, Leon 236
Plexanov, Georgij 7655, u7,
141, 198, 248, 388
Plotkin, L. rr m
Poleaev, Aleksandr 404
Polivanov, E. D. 93, 96, 99,
103, 136n
Poljanskij, V. 150, 167
Polonskij, V. U7, 150n, 208
Potebnja, Aleksandr 30-5, 39,
43, 60n, 84, 107
Pound, Ezra 265, 332n
441
273n, 28055
Sakulin, P. N. 77
Saran, Franz 3U
Saussure, Ferdinand de 92,
135, 227, 361
Schorer, Mark 34n, 257n
442
lndices
Sechehaye, A. 229
Serapin (ermitao) 216
Severjanin, Igor 650
Shakespeare, William 317
Siedlecki, Franciszek 239ss,
306ss
Sievers, Eduard 1250, 311sS
Simmons, Ernest J. 1770, 2930
Stwell, Edith 265
Skabievskj, A. M. 28, 30,
234
Skaftymov, A. P. 1580, 292-5,
3610,398
Slonimskij, M. 2160
Slowacki, Juljusz 235
Sokolov, juri] 2920
Solov'v, Vladimir 47
Souday, P. 740
Spencer, Herbert 350, 146, 252
Spitzer, Leo 329
Stein thal 87
Steklov 76
Stendhal 383
Stepanov, N. 2150
Sterne, Laurence 276ss, 355,
383,45
Stevenson, Louis Robert 219
Straxov, Nikolaj 43, 176, 345
Struve, Gleb 2020
Svidrigajlov (en Crimen y
castigo) 352
Sweet, Henry 222
Szeftel, Mark 2930
Sagiojao, Marietta 2170
Serseoevic, Vadim 650
Sestov, Lev 72
Sevyrv, S. P. 36
Siskov, Aleksandr 378
SiSmarev, V. 78, 212
Sklovskij, Viktor 28, 31, 40,
750, 810, 92, 96, 970, 99, 103,
150, 106-9, 110, 111, 112,
ndice onomstico
Trockij, Lev 117, 142-8, 149,
153, 171, 263n
Trubetzkoy (Trubeckoi), N. S.
223, 226n, 229, 314, 337,
338n, 369, 387
Turgenev, Ivan 186, 340,
388ss, 405
Tynjanov, Jurij 63n, 80n, Srn,
120, 121, 128, 129, 13 1, 149,
162, 174ss, 179, 193ss, 196,
201, 208, 213, 215, 216, 230,
239, 248n, 277, 285ss, 303,
304, 305n, 306,311, 3 17, 321,
322,323,325,326,327,331,
335, 337, 354, 361SS, 370ss,
373, 376, 377-82, 389, 393,
396, 399, 406, 409
Unger, Rudolf
72n
Vel'tman d. Weltmann
Vengerov, S. A. Boss
Veresaev, V. 275, 280, 296
Verlaine, Paul 46,57, 59
Verrier 3II-3
Veselovskij, Aleksandr 30, 36,
43, 74, 75, 77, 202, 272, 292,
343ss, 358, 364
Vinogradov, Ivan 208
Vinogradov, Viktor 120, 124,
125, 129, 136n, 201, 239,
333ss, 338ss, 34 1, 379n
Vinokur, G. O. 90-1, 363-4
Vjazemskij, Ptr 378, 385
Vladimir, Prncipe (en los
byliny) 293
Voronskij, Aleksandr II7, 194
Vossler, Karl 32n, 329
Voznesenskij, A. N. 391
Vronskij (en Anna Karenina)
35
443
Zarnjatin, Evgenij 3, (
Zawodziski, K. W. 236, 240
Zeitlin (Cejtlin), A. 157ss, 183
Zoscenko, Mixail 216n, 219,
34 1
444
lndices
Zweig, Stefan In
Zdanov, Andrej 203, 210, 2Il,
218,220
Zirmunskij, Viktor 26n, 54,
54n, 81n, 120, 124, 126, 129,
134, 135-9, 202, 212, 227,
NDICE DE MATERIAS
abstraccin de sentido (de
lenguaje o verso) v. lenguaje
acentos, falta de 52, 309
acmesmo 57ss, 94, 101, 368,
381
agitka 178
aliteracin 60, 65, 104, 105,
260, 303, 307, 315, 3 21, 349
ambigedad 231, 265, 282,
287, 299, 327, 396
AREP (Asociacin Rusa de
Escritores Proletarios) 194
argumento (s;uzet), construccin
o estructura v. construccin
de argumento
migratorio 145
nocin de 343-8
armona voclica 307
arte no objetivo 278, 397, 405
behaviorismo 398
biografismo 75, 101, 186, 235,
288
bogatyr' 293
bohemia, bohemio 279n, 292,
395, 400
Bolchevique (Partido) 112,
152 211, 212
byliny 158n, 293ss
byronianismo, byroniano 279,
290 , 384
Crculo Lingstico de Mosc
89-92, 99, 103, 12m, 133-6,
221,224n, 226
Crculo Lingstico de Praga
223-3, 233, 284, 286, 369
445
ndices
'direccin social' 159, 175, 215
discurso aparentemente indirecto
(mowa pozornie zaleina) 342
orientacin del treieoaia
ustanovka) 337, 340
dol'nik (tipo de verso puramente
acentual) 51
dominanta (cualidad dominante
en una obra literaria) 285,
33,38,333,399,49
Edipo, complejo de 289
'egofutursmo' 64-5n
empirismo 67, 283, 354, 397,
42
encyclopdistes 383
enguardistas (grupo literario
sovitico) II8, 159-60n, 208
encabalgamiento 317
epistemologa 398
'escapismo' (formalista) 79n,
III, 152
escuela filolgica (histricocultural), escuela polaca de
literatura 23455, 236
escuela de Friburgo 71
escuela neogramatical (en
lingstica) 43n, 85
esttica, experiencia actitud,
su naturaleza 301, 4555
estilstica 329, 333, 336, 341
estilo, definicin de 332-5,
33655
en poesa lrica 31755, 336
tipologa del 330, 37755
estructura, estructural 228ss,
236, 266, 269, 285, 291, 294,
344, 346, 355, 369, 395, 398,
48
uei argumento v. construccin
argumental
'en escalera' (stupenatoe
postroenie) en la prosa de
ficcin 106, 349-53
estrueturalismo 165-6n, 193,
206,228-)1,23 2,233,237,
241, 269n, 284-8, 295, 298-9,
302, 303, 327, 370, 392-3, 395,
398, 40155, 408
'etnografismo' 293-4, 34355
evaluacin 38655, 39655, 402-7
evolucin literaria v. 'literaridad'
explication des textes 8255, 394
'extraificacin' (ostranenie)
107, 252-5, 258, 272, 280
fbula (fabula) 344-7
factografa (literatura fakta)
17355, 214
falacia gentica 42, 127, 302
reductiva 366, 370, 398
fenomenologa 87, 237-8
ficcin, ficcionalidad (como rasgo
de la literatura imaginativa)
248, 298, 31
'figuras sintetico-rtmicas' 126,
31555
filolgica v. escuela f.
[in-de-sicle 46, 234
folklore, estudio del 292-5,
35755
fonema, 'expresividad potencial'
del 261,319
nocin de 226, 315
fonmica (prosodia) 132, 226,
3 II -4, 3 19
(relevancia de los elementos
prosdicos) 222, 226
'forma amplia y forma menor'
(en la prosa de ficcin) 354,
381
'forma'/'contenido', dicotoma
42, 47, 6255, 26655, 282, 302,
365
Friburgo v. escuela de F.
ndice de materias
futurismo 58-70, 81, 91SS, 94.
101, 103, 105n, UO, u6, u8,
124,159,160, 173,181,191,
213, 263, 276, 279, 365, 368,
372, 381, 393ss, 400
gnero 174-7, 179, 214, 337,
349, 353ss, 364, 378, 385, 389
Gestalt, concepto de 229n, 285
esquema gestltico de la
creacin literaria 398
psicologa gestltica 398
teora gestltica del verso 327
Gestaltqualitdt 284, 285, 305,
334,408
grotesque 128n, 219ss, 276, 341
hbitos literarios v, 'literaridad'
hegeliano 32, 231
'hereja de la parfrasis' (v, C.
Brooks) 345, 396
Hermandad Serapioniana 162,
216-20
historicismo 386,404
infeccin, teora de la i. de
Tolstoj 51
innovacin novedad 62SS,
215, 395, 405
instrumentacin u orquestacin
verbal 106, 308, 315ss,
318ss, 324
447
'integral', enfoque i. de la
literatura 327ss, 284, 286-7
'intersubjetivo' (significado u
objeto) 87, 391
interverbales, pausas v, pausas i.
irona 231, 282, 355, 396
isocronismo 305, 307
kulturgeschichtliche Schule (en
la ciencia literaria europea)
29,3 8,234
Le] (Levy; Front, grupo literario)
66, 92n, U2, 159ss, 173ss,
175n
lenguaje (o verso) 'abstrado de
sentido' (zaumny; ;azyk) 62,
64, 93-4, 03, 260, 263
lenguaje potico, 'dinamismo
semntico' del 231SS, 323,
327,48
frente a discurso afectivo
:<601
ndices
183-5, 194, 196-7. 198-9, 208,
210-1, 233, 241, 255, 297, 399
'marxista-leninista' 116, 139,
142, 147-8, 149, 164-7, 185,
198, 201, 208-9, 221, 394
meloda de la frase (como factor
del ritmo del verso) 126,
251,38, 318ss
menchevismo 212
metfora 33, 124, 250ss, 296,
32 1 , 330ss, 348
mtodo funcional (en lingstica)
85ss, 91, 225, 292, 336
gentico 155, 156ss, 165ss,
225, 255, 295, 350
'morfolgico' 245, 343, 357,
361
metonimia 395, 396, 430
mtrica 56, 126, 132, 221SS,
24,38-10,313,342
metro, mtrico 50-4, 126, 232,
239, 303, 305ss, 309, 310, 316,
317-8, 324, 326-7
mito, mitificacin 34, 290ss
'modernismo' en las artes 397,
399
en la crtica 402
motivo, como tema literario
384ss
como unidad narrativa simple
4,343 ss
verbal 334
neoclasicismo v. clasicismo
neogramatical, escuela
v. escuela n.
neokantismo 47, 71, 147, 266
NEP v. NPE
'New Criticism' v, 'Nueva
Crtica'
novedad v, innovacin
NPE (Nueva Poltica Econmica)
116
1ndice de materias
del sonido en el verso 104,
24
de la textura sensorial
'densidad' de las cosas 253-5
'pisarevismo' (pisarevJina) 28
poesa no objetiva 264
teora de la p. emotiva 261SS,
30
'potica inductiva' 39
positivismo 29,47,71,74,84,
102, 368, 398
lgico 227
neopositivismo 245
'potebnjanlsmo' 31, 107, 1I4
pragmatismo 147-8n
pfzvunci (defensores del verso
acentual checo) 221
pfzvuk ('acento' en checo) 22In
Proletkul't (grupo literario)
1I7, 1I8
prosodia 56, 131, 221SS, 240,
308ss, 310, 311-2, 327
v. tambin fonmica
'pseudo-referencia' 185
psicologismo 87, 272
RAPP v. AREP
raznoincy 27ss, 175
realismo, realista 175, 176, 205,
219, 238n, 253, 377, 387
socialista 204, 211, 241
recurso(s) (priem) 'al descubierto'
tobnaienie prima) 88, I08n,
27 2, 276, 277, 325, 355
arte como 106, 137, 160
funcin del (en un 'sistema'
esttico) I27ss, 36ISS, 372
como nica preocupacin
legtima de la ciencia
literaria 108ss, 137, I69SS,
41
'materiales' y 269-72, 344
449
Schallanalyse 125
Selbstbewegung 297, 370
semntico, 'desplazamiento s.'
v. extraificacin
'redes semnticas' 334SS
semasiologa semitica 86,
126, 225, 227,228, 237, 259,
27 1, 29 1, 399, 406, 408
sentimentalismo 383
'seales rtmicas' 305, 310, 313
significado, frente a referente
264ss,344
liberacin de la palabra de 62
45
lndices