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CASACIN N 10 2007 (SENTENCIA) LA LIBERTAD

APRECIACIN RESUMIDA
Esta Casacin versa sobre:
La ADMISIN DE PRUEBA TESTIFICAL extraordinaria en el Juicio Oral y
la Lectura de Declaraciones Escritas.
Seala que:

La insistencia del testimonio personal en el acto


oral, en condiciones de rechazo del acta de
declaracin sumarial, muy bien puede ser
invocada en la oportunidad prevista en el Artculo
373, apartado dos, del NCPP.

La necesidad del pleno esclarecimiento de los


hechos
acusados,
exige
que
se
superen
interpretaciones formalistas de la ley procesal, sin
que ello signifique, desde luego, una lesin a los
derechos de las partes.

Para la procedencia de la lectura de una


declaracin: deben darse argumentos de urgencia
y excepcionalidad. Ante la ausencia de dichos
presupuestos, es indispensable que el testigo
concurra al juicio oral.

____ A CONTINUACIN EL TEXTO INTEGRO_____


CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA DEL PER
SALA PENAL PERMANENTE
CASACIN N 10-2007 (SENTENCIA) LA LIBERTAD
SENTENCIA DE CASACIN
Lima, veintinueve de enero de dos mil ocho .VISTOS; en audiencia pblica; el recurso de casacin por la causal de
inobservancia de garantas constitucionales de carcter procesal,
referida a la garanta de presuncin de inocencia: reglas de

suficiencia probatoria y de legitimidad y legalidad de la prueba


interpuesto por el encausado VCTOR NINO URQUIZA COTRINA contra
la sentencia de vista de fojas noventa y ocho, del trece de agosto de
dos mil siete, que confirmando la sentencia de primera instancia de
fojas cincuenta y cinco, del cuaderno respectivo, del veintiuno de
junio de dos mil siete, lo conden como autor del delito de robo
agravado en perjuicio de Mario Ral Reyes Arqueros y Luis Miguel
Reyes Arqueros a diez aos de pena privativa de libertad y fij en mil
nuevos soles por concepto de reparacin civil.
Interviene como ponente el seor Urbina Gambini.44
FUNDAMENTOS DE HECHO
I. Del itinerario del proceso en primera instancia.
PRIMERO: El encausado Vctor Nino Urquiza Cotrina fue procesado
penalmente con arreglo al Cdigo Procesal Penal [as consta de la
disposicin de fojas dos, del diecisis de abril de dos mil siete, que
formaliz la investigacin preparatoria en su contra]. Mediante
requerimiento de fojas once del dos de mayo del ao prximo pasado
la Fiscala Provincial solicit al Juez de la Investigacin Preparatoria la
procedencia del proceso inmediato,que previo trmite de traslado fue
aceptado por auto de fojas treinta y dos, del quince de mayo de dos
mil siete, que se entendi contra el citado encausado por delito de
robo agravado en agravio de Mario Ral Reyes Arqueros y Luis Miguel
Reyes Arqueros.
Seguida la causa con arreglo a su naturaleza especial, la seora Fiscal
mediante requerimiento de fojas treinta y nueve, del veintiuno de
mayo ltimo, formul acusacin sustancial en los mismos trminos de
la disposicin de formalizacin de la investigacin preparatoria. El
auto de enjuiciamiento, corriente a fojas ocho -del cuaderno de
debate-, del siete de junio de dos mil siete, fue dictado por el Juzgado
Penal Colegiado y a su vez cit para el veintiuno de junio la
realizacin de la audiencia.
SEGUNDO: Realizado el juicio de primera instancia -vase acta de
fojas cuarenta y ocho-, el Juzgado Penal Colegiado dict la sentencia
de fojas cincuenta y cinco, del veintiuno de junio de dos mil siete, que
conden a Vctor Nino Urquiza Cotrina como autor del delito contra el
patrimonio robo agravado en perjuicio de Mario Ral y Luis Miguel
Reyes Arqueros a diez aos de pena privativa de libertad y fij en mil
nuevos soles el monto por concepto de reparacin civil a favor de los
agraviados.

El imputado interpuso recurso de apelacin contra dicha sentencia


por escrito de fojas sesenta y cinco. La alzada fue concedida por auto
de fojas setenta, del veintids de junio ltimo.
II. Del trmite recursal en segunda instancia.
TERCERO: El Superior Tribunal, culminada la fase de traslado de la
impugnacin, sin ofrecimiento de pruebas por el recurrente, y
realizada la audiencia de apelacin conforme aparece del acta de
fojas noventa y cinco, del trece de agosto de dos mil siete, cumpli
con emitir y leer en audiencia la sentencia de vista de fojas noventa y
ocho, del trece de agosto de dos mil siete.
CUARTO: La citada sentencia de vista, por unanimidad, confirm la
sentencia de primera instancia que conden a Vctor Nino Urquiza
Cotrina como autor del delito contra el patrimonio robo agravado en
perjuicio de Mario Ral y Luis Miguel Reyes Arqueros a diez aos de
pena privativa de libertad y fij en mil nuevos soles por concepto de
reparacin civil a favor de los agraviados.
III. Del Trmite del recurso de casacin del acusado Norea
Cajas.
QUINTO: Leda la sentencia de vista el acusado Urquiza Cotrina
interpuso recurso de casacin mediante escrito de fojas ciento cuatro.
Introdujo dos motivos de casacin: a) la denominada casacin
constitucional, centrada en la presunta vulneracin de tres preceptos
constitucionales: presuncin de inocencia, debido proceso e in dubio
pro reo; y, b) la denominada casacin procesal o por
quebrantamiento de forma. Ambos motivos debidamente
reconocidos en el artculo cuatrocientos veintinueve, apartados uno y
dos, del nuevo Cdigo Procesal Penal. Concedido el recurso por auto
de fojas ciento diez, del veintisiete de agosto de dos mil siete, se
elev la causa a este Supremo Tribunal con fecha cuatro de
septiembre de dos mil siete.
SEXTO: Cumplido el trmite de traslados a la Fiscala Suprema como
a la parte recurrida, esta Suprema Sala mediante Ejecutoria de fojas
quince, del cuaderno de casacin, del veinticuatro de octubre de dos
mil siete, en uso de su facultad de correccin, declar inadmisible el
recurso de casacin por inobservancia de normas legales de carcter
procesal y por inobservancia del precepto constitucional previsto en el
inciso once del artculo ciento treinta y nueve de la Constitucin; y,
bien concedido el recurso de casacin por la causal de inobservancia
de garantas constitucionales de carcter procesal, referida a la
garanta de presuncin de inocencia: reglas de suficiencia probatoria
y de legitimidad y legalidad de la prueba.

SPTIMO: Instruido el expediente en Secretara, sealada fecha para


la audiencia de casacin el da catorce de diciembre ltimo, instalada
la audiencia y realizados los pasos que corresponden conforme al acta
que antecede, con intervencin del abogado de oficio, as como del
Seor Fiscal Supremo Adjunto, el estado de la causa es la de expedir
sentencia.
OCTAVO: Deliberada la causa en secreto y votada el da de la fecha,
esta Suprema Sala cumpli con
pronunciar la presente sentencia de casacin, cuya lectura en
audiencia pblica -con las partes que asistan se realizar por la
Secretaria de la Sala el da veintinueve de enero a horas ocho y
treinta de la maana.
FUNDAMENTOS DE DERECHO
I. Del mbito de la casacin.
PRIMERO: Conforme ha sido establecido por la Ejecutoria Suprema
de fojas quince, del cuaderno de
casacin, del veinticuatro de octubre de dos mil siete, los motivos del
recurso de casacin se centran en la inobservancia del precepto
constitucional que contiene la garanta de presuncin de inocencia,
concretados en las reglas de suficiencia probatoria y de legitimidad y
legalidad de la prueba. Esas reglas, junto con otras, han sido
expresamente consagradas como integrantes de la presuncin de
inocencia en el artculo II del Ttulo Preliminar del nuevo Cdigo
Procesal Penal.
SEGUNDO: El agravio consiste en que -segn el recurrente- la
sentencia de vista, al apreciar la prueba -testimonial de Wildo Rubn
Avila Navis-, no cumpli con los requisitos de suficiencia probatoria y,
adems, vulner la regla de legitimidad y legalidad de la prueba
testimonial. Alega al respecto que la admisin de dicha testifical fue
ilegal porque se vulner los apartados uno y dos del artculo
trescientos setentitrs del nuevo Cdigo Procesal Penal [slo se
acepta nueva prueba, instalado el juicio oral, cuando las partes han
tenido conocimiento de ella con posterioridad a la audiencia de
control de la acusacin], en consecuencia, no tiene la calidad de
prueba pertinente para desvirtuar la presuncin de inocencia por su
irregular incorporacin y que excluida slo se tendra la versin de
agraviado, por lo que al no existir otro medio probatorio quedara
duda respecto de la responsabilidad penal que se le atribuye.
II. Del pronunciamiento del Tribunal de Apelacin.

TERCERO: La sentencia de vista impugnada en casacin precisa que


en la actuacin de la prueba testimonial prestada en el plenario de
Wildo Rubn Avila Navis no se ha producido ninguna violacin
sustancial, directa o indirectamente, a derecho fundamental alguno
del imputado; que esa declaracin plenaria no es prueba irregular;
que la inadmisibilidad decretada por el Juzgado Penal Colegiado
incidi en la copia de la manifestacin que contiene la declaracin del
testigo y que se ha aplicado correctamente la prescripcin del artculo
trescientos setenta y tres, apartado dos del CPP, en el que
excepcionalmente se reiteran ofrecimientos de pruebas rechazados
en audiencia de control, admitiendo como nueva prueba la
testimonial de Wildo Rubn Avila Navis a solicitud de la Fiscala y que
no fue objeto de cuestionamiento por las partes.
III. Del motivo casacional. Presuncin de inocencia.
CUARTO: El recurrente, como se ha enfatizado, denuncia que la
sentencia condenatoria vulner la presuncin de inocencia: reglas de
suficiencia probatoria y de legitimidad y legalidad de la prueba.
Afirma que el Colegiado no debi admitir la testimonial de Wildo
Rubn Avila Navis y que sin ella en su caso quedara la duda respecto
a su responsabilidad, por cuanto no se puede condenar a la persona
por la sola sindicacin del agraviado.
QUINTO : Uno de los elementos que integra el contenido esencial de
la presuncin de inocencia como regla de prueba es que la actividad
probatoria realizada en el proceso sea suficiente -primer prrafo del
artculo dos del Ttulo Preliminar del nuevo Cdigo Procesal Penal-.
Ello quiere decir, primero, que las pruebas -as consideradas por la
Ley y actuadas conforme a sus disposiciones- estn referidas a los
hechos objeto de imputacin -al aspecto objetivo de los hechos- y a la
vinculacin del imputado a los mismos, y, segundo, que las pruebas
valoradas tengan un carcter incriminatorio y, por ende, que puedan
sostener un fallo condenatorio.
Corresponde a los Tribunales de Mrito -de primera instancia y de
apelacin- la valoracin de la prueba, de suerte que nicamente est
reservado a este Tribunal de Casacin apreciar si de lo actuado en
primera y segunda instancia, en atencin a lo expuesto en el fallo de
vista, fluye la existencia de un autntico vaco probatorio y, en su
caso, de una ilegalidad de los actos de prueba de entidad
significativa.46
En consecuencia, si existen pruebas directas o indiciarias y stas son
legtimas la alegacin centrada en ese motivo decae o se quiebra. Si
existen pruebas -tal como la ley prev-, como ha quedado expuesto,
su valoracin corresponde en exclusividad al Juez Penal y a la Sala
Penal Superior, salvo que sta vulnere groseramente las reglas de la

ciencia o de la tcnica o infrinjan las normas del pensamiento, de la


lgica o de la sana crtica.
SEXTO: El recurrente cuestiona la regularidad o, mejor dicho, la
licitud de la admisin a trmite y ulterior valoracin de una prueba
testimonial.
Es el caso que se trata de un proceso inmediato, a cuyo efecto, con
arreglo al artculo cuatrocientos cuarenta y ocho del nuevo Cdigo
Procesal Penal, se dict -previa emisin del auto de procedencia de
dicho proceso y acusacin fiscal- el auto acumulado de enjuiciamiento
y citacin a juicio por el Juez Penal Colegiado.
En el escrito de acusacin la seora Fiscal Provincial slo ofreci la
copia de la manifestacin de Wildo Rubn Avila Navis, prestada en
sede preliminar con presencia de la Fiscal Adjunta. El Juzgado Penal
Colegiado la declar inadmisible porque su lectura en el juicio no
corresponda conforme a la permisin del artculo trescientos ochenta
y tres, apartado uno, literal d), del nuevo Cdigo Procesal Penal. Sin
embargo, en la estacin de ofrecimiento de nueva prueba la Fiscala
ofreci la declaracin del citado Wildo Rubn Avila Navis, sin oposicin
de la defensa del imputado, la que adems tuvo la oportunidad de
contrainterrogarlo -as consta del acta de fojas cuarenta y ocho.
La sentencia condenatoria, entre otras pruebas, se sustent en ese
testimonio de cargo.
El apartado uno del artculo trescientos setenta y tres del nuevo
Cdigo Procesal Penal, en el caso de nuevos medios de prueba,
establece que su ofrecimiento y admisin est condicionada a que se
haya tenido conocimiento de su existencia con posterioridad a la
audiencia de control de la acusacin, que no es el caso del
ofrecimiento de la declaracin de un testigo debidamente identificado
que prest declaracin en sede de investigacin preparatoria. Ahora
bien, el apartado dos del mismo artculo estatuye que es posible
ofrecer un medio de prueba inadmitido en la audiencia de control; y,
si bien no existe identidad absoluta entre el ofrecimiento de una
prueba personal y el ofrecimiento de una prueba documental, es
evidente que en el caso de autos lo que el Fiscal persegua era
incorporar un elemento de prueba vital: la exposicin de hechos por
una persona determinada. La excepcionalidad en la admisin de la
lectura de una declaracin sumarial de un testigo se basa en
argumentos de urgencia y excepcionalidad, por lo que en caso que
estos presupuestos no se presenten es indispensable que el testigo
concurra al acto oral para que exponga lo que sabe acerca de los
hechos enjuiciados. En consecuencia, la insistencia del testimonio
personal en el acto oral, en esas condiciones de rechazo del acta de
declaracin sumarial, muy bien puede ser invocada en la oportunidad

prevista en el artculo trescientos setenta y tres, apartado dos, del


nuevo Cdigo Procesal Penal.
La necesidad del pleno esclarecimiento de los hechos acusados exige
que se superen interpretaciones formalistas de la ley procesal, sin
que ello signifique, desde luego, una lesin a los derechos de las
partes.
En el presente caso el testigo citado asisti al acto oral, fue
examinado por las partes y, es ms, la solicitud probatoria que
justific su presencia no fue objetada por el imputado. No se est,
pues, ante una prueba inconstitucional en la medida en que se
cumplieron los principios fundamentales de la actuacin probatoria:
contradiccin, inmediacin y publicidad: la testimonial no incidi en
un mbito prohibido ni est referida a una intervencin ilegal de la
autoridad, tampoco se trat de una prueba sorpresiva. Las garantas
procesales en la actuacin probatoria, que es lo esencial desde la
presuncin de inocencia, no se han vulnerado.
La causal de casacin por vulneracin de la presuncin de inocencia
debe desestimarse.
SPTIMO: Con arreglo al artculo cuatrocientos noventa y siete del
nuevo Cdigo Procesal Penal corresponde pronunciarse sobre las
costas del recurso. Si bien el recurrente ha sido declarado culpable y
es del caso desestimar el presente recurso de casacin han existido
razones serias y fundadas para promover el recurso de casacin,
referidas al alcance del artculo trescientos setenta y tres del nuevo
Cdigo Procesal Penal (apartado tres del referido artculo
cuatrocientos noventa y siete), por lo que cabe eximirlo del pago de
las costas.
DECISIN
Por estos fundamentos:
I. Declararon INFUNDADO el recurso de casacin por la causal de
inobservancia de garantas constitucionales de carcter procesal,
referida a la garanta de presuncin de inocencia: reglas de
suficiencia probatoria y de legitimidad y legalidad de la prueba,
interpuesto por el encausado VCTOR NINO URQUIZA COTRINA.
II. EXIMIERON al recurrente del pago de las costas del recurso.
III. DISPUSIERON que la presente sentencia casatoria se lea en
audiencia pblica por la Secretaria de estaSuprema Sala Penal; y,

acto seguido, se notifique a todas las partes apersonadas a la


instancia, incluso alas no recurrentes.
IV. MANDARON que cumplidos estos trmites se devuelva el proceso
al rgano jurisdiccional de origen, y searchive el cuaderno de
casacin en esta Corte Suprema.
Ss.
SALAS GAMBOA
PONCE DE MIER
URBINA GANVINI
PARIONA PASTRANA
ZECENARRO MATEUS

___________________________________________
CASACIN N 09 2007 (SENTENCIA) LA LIBERTAD
APRECIACION RESUMIDA.
Esta Casacin versa sobre:
El Derecho a la Prueba Pertinente, el Principio de Inmediacin y la Actuacin
de un Testigo especial como nueva prueba en la etapa recursiva.
Seala :

El Derecho a la prueba pertinente


Que el derecho a la prueba pertinente est ligado al derecho de
defensa. No se puede ejercer tal derecho si no se permite a las partes
llevar al proceso los medios que puedan justificar los hechos que han
alegado; siempre que a) la prueba haya sido solicitada en la forma y
momento procesalmente establecido, b) sea pertinente, es decir,
debe argumentarse de forma convincente y adecuada el fin que
persigue, y c) que la prueba sea relevante.
El Principio de Inmediacin
Que el nuevo Cdigo Procesal Penal, establece que el juicio es la
etapa principal del proceso, rigen especialmente los principios de
oralidad, publicidad, inmediacin y la contradiccin en la actuacin

probatoria. La inmediacin garantiza que el juez encargado de


sentenciar tenga contacto directo con todas las pruebas. Si el juez no
oye directamente la declaracin del testigo sino que la lee de un acta,
no est en condiciones -por capaz que sea- de realizar un juicio de
credibilidad respecto de lo que el testigo ha dicho, adems, tal
declaracin no puede ser contraexaminada y por tanto sometida al
test de la contradictoriedad. Sin inmediacin la informacin ostenta
una bajsima calidad y no satisface un control de confiabilidad
mnimo, de ah, que debe protegerse la inmediacin del juez, pues la
escritura no permite conocer directamente la prueba.
Que en el caso concreto, el ofrecimiento de la declaracin de la
menor K.N.A.R. -en segunda instancia est regulado por el artculo
cuatrocientos veintids apartado c) del Nuevo Cdigo Procesal Penal,
ofrecida en tiempo oportuno, con el objeto de que bajo las exigencias
de inmediacin y contradiccin la agraviada K.N.A.R. sea examinada
por los jueces a cargo del control y revisin de la sentencia apelada,
declaracin relevante -por razn del delito- y necesaria para los fines
del esclarecimiento de la imputacin formulada; situacin que no es
atentatoria contra el derecho de defensa del imputado, por tener
expedito el derecho del contrainterrogatorio. () y el Colegiado de
primera instancia no adopt ninguna medida para asegurar su
concurrencia a juicio conforme lo dispone el artculo ciento sesenta y
cuatro del nuevo Cdigo Procesal Penal, tampoco consider su
testimonio como uno especial, conforme al artculo ciento setenta y
uno, a pesar de la justificacin de inconcurrencia.42
Que el Colegiado de segunda instancia al rechazar la prueba
ofrecida por la actora civil, en cuanto al examen de la agraviada
K.N.A.R., vulner no slo el derecho a la prueba de la parte afectada,
sino principalmente el principio de inmediacin, pues fundament la
sentencia con informacin que no fue susceptible de ser
contraexaminada -y que sometida a la contradictoriedad quizs
habra revelado matices o detalles importantes-, por tanto, la
oralizacin o lectura de la declaracin de la agraviada K.N.A.R. no
ofreca garantas mnimas de calidad que sirvan para sostener un
juicio de racionalidad, y es que slo el tribunal que ha visto y odo la
prueba practicada en su presencia est en condiciones de valorarla y
determinar la fiabilidad y verosimilitud de su testimonio. Ahora bien,
el imputado no podra ser afectado en su derecho de defensa, puesto
que luego del examen de la agraviada K.N.A.R., tena el derecho del
contraexamen o contrainterrogatorio, incluso de un careo, asegurada
de este modo la igualdad de actuacin entre las partes.
Que en tal virtud, es de estimar que la sentencia de segunda
instancia vulner la garanta constitucional del debido proceso al
afectar el principio de inmediacin y la garanta de defensa procesal
en su mbito de derecho a la prueba pertinente.

_____ A CONTINUACIN EL TEXTO INTEGRO______


CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA DEL PER
SALA PENAL PERMANENTE
CASACIN N 09-2007 (SENTENCIA) HUAURA
SENTENCIA DE CASACIN.
Lima, dieciocho de febrero de dos mil ocho .VISTOS: en audiencia pblica; el recurso de casacin por
inobservancia de las garantas constitucionales del debido proceso y
defensa procesal interpuesto por la agraviada de iniciales K.N.A.R
contra la sentencia de vista de fojas setenta y uno, del cuaderno de
apelacin, del treinta y uno de julio de dos mil siete, en el extremo
que confirmando la sentencia de primera instancia de fojas
doscientos diecinueve, del cuaderno de debate, del diecisis de mayo
de dos mil siete, absolvi a Carlos Alfredo Ochoa Rojas y no Ramrez
de la acusacin fiscal formulada en su contra por delito contra la
libertad sexual violacin sexual de menor de edad en su agravio;
interviniendo como ponente el seor Vocal Supremo Rger Herminio
Salas Gamboa.
FUNDAMENTOS DE HECHO
I. Del Itinerario de la causa en primera instancia.
PRIMERO: Que el encausado Carlos Alfredo Ochoa Rojas fue
inculpado formalmente mediante auto apertorio de instruccin de
fojas cuarenta y seis, del quince de marzo de dos mil seis, a mrito de
la denuncia formalizada del seor Fiscal Provincial Penal de Huaral de
fojas cuarenta y tres. Se le atribuy la comisin del delito de violacin
sexual en agravio de la menor K.N.A.R. y de violacin sexual en grado
de tentativa en agravio de la menor A.S.R.R.. Los hechos objeto de
imputacin ocurrieron el veintisiete de febrero de dos mil seis en el
domicilio de doa Mary Mercedes Narvarte viuda de Ramrez -suegra
del acusado-, ubicado en la calle derecha nmero quinientos
cuarenta, interior nueve en la localidad de Huaral, en circunstancias
que el encausado Carlos Alfredo Ochoa Rojas tras aprovechar la
confianza que le tenan ingres a la vivienda con la llave que
momentos antes le proporcion Cecilia Payco Facundo, pero dej la
puerta de la calle semiabierta lo que facilit el ingreso de un sujeto no
identificado con el rostro semicubierto por un trapo verde quien
portaba un cuchillo, el mismo que oblig al imputado Carlos Alfredo
Ochoa Rojas a tirarse al piso, a la vez que se dirigi contra la

mencionada Mary Mercedes Narvarte viuda de Ramrez y Cecilia


Payco Facundo a quines bajo amenaza las condujo al segundo piso
donde se encontraba su sobrina por lnea materna de iniciales
K.N.A.R. de diecisiete aos de edad, para luego de encerrarlas en el
bao, el encausado Ochoa Rojas -que tena el rostro cubierto- habra
conducido a la menor K.N.A.R. a una habitacin en el tercer piso;
momentos en que la menor A.S.R.R. y su hermana Katherin Nataly
Ramos Ramrez tocaron la puerta de la casa, para despus ser jaladas
hacia el interior de la vivienda por el citado imputado, quien procedi
a introducir a la segunda en el bao donde se encontraban Mary
Narvarte y Cecilia Payco, llevndose consigo a la menor de iniciales
A.S.R.R. a otra habitacin en el tercer piso, seguidamente abus
sexualmente de su sobrina K.N.A.R., y pretendi hacer lo mismo con
su otra sobrina de iniciales A.S.R.R. a quien previamente le at las
manos y tap su cabeza con una sbana, si no le deca donde se
encontraba el dinero que supuestamente haba recibido Mary
Mercedes Narvarte viuda de Ramrez.
SEGUNDO: Que el proceso se inici con arreglo al estatuto procesal
anterior. Sin embargo, el Segundo Juzgado Penal Transitorio de Huaral
por auto de fojas doscientos veintiuno adecu la causa al nuevo
Cdigo Procesal Penal y remiti los autos a la Fiscala Provincial, que
vencido el plazo de investigacin, conforme es de verse a fojas
doscientos veintids, el Fiscal Provincial de Huaral formul acusacin
vase fojas uno del cuaderno de etapa intermedia-.
TERCERO: Que, presente el imputado -a quien se le otorg libertad
por exceso de detencin- y realizado el juicio oral, el Segundo juzgado
Penal Colegiado de Huaura, mediante sentencia de fojas doscientos
diecinueve, del cuaderno de debates, del diecisis de mayo de dos
mil siete -cuaderno de debate- absolvi al imputado de los ilcitos
contra la libertad violacin sexual, en agravio de la menor K.N.R.A y
en grado de tentativa en agravio de A.S.R.R., sosteniendo que los
delitos estaban acreditados pero no la responsabilidad del imputado,
archivando provisionalmente los actuados.
Tanto la Actora Civil y el Fiscal Provincial y la Actora Civil interpusieron
recurso de apelacin formalizado a fojas doscientos treinta y siete y
doscientos cuarenta y dos, respectivamente-. Los recursos fueron
concedidos por autos de fojas doscientos cuarenta y cuatro, de
veintids de mayo de dos mil siete.
II. Del Trmite recursal en segunda instancia.
Ofrecimiento de pruebas de la parte civil
CUARTO: Que en segunda instancia la Actora Civil ofreci entre otros
la declaracin de la menor K.N.A.R. -conforme a los escritos de fojas

cuarenta y siete y sesenta del cuaderno de apelacin-, y expres que


en primera instancia ofreci y se admiti dicha prueba, sin embargo,
la citada menor estuvo imposibilitada de concurrir por presentar un
cuadro depresivo, hecho que segn refiere no se dej constancia en el
acta; que la inconcurrencia no fue un acto voluntario ni imputable a
ella, por lo que la Sala en atencin al principio de inmediacin debe
tener acceso directo a la informacin que la agraviada proporcionar
respecto al reconocimiento de su agresor.
Del rechazo de la prueba de la actora civil y citacin a juicio
oral
QUINTO: Que mediante resolucin de fojas sesenta y uno, del veinte
de junio de dos mil siete la Sala desestim dicho medio de prueba,
por las siguientes consideraciones:
a) Que en el juicio oral de primera instancia la declaracin de la
agraviada K.N.A.R. fue oralizada por su inasistencia, debido a que,
segn el escrito que present, se encontraba con un grave cuadro
depresivo y crisis de migraa, el mismo que no justific, pues debi
presentar el certificado mdico u otro documento que lo acredite.
b) Que no es posible admitir dicho medio de prueba por no
encontrarse en ninguno de los presupuestos del artculo trescientos
cuarenta y dos, numeral dos, apartado a) del Nuevo Cdigo Procesal
Penal.
c) Que si el juez de juzgamiento de primera instancia no pudo valorar
la prueba personal por no haberse ofrecido para su actuacin por las
partes procesales, o por prescindir o desistirse tcita o expresamente
de las mismas, entonces no se puede pretender que en el juicio oral
de segunda instancia se acte dicha prueba, proceder as, significara
recortar el derecho de defensa del imputado quien ya no podra
recurrir a otra instancia para actuar la prueba personal.
d) Cit a juicio oral para el da diecisiete de julio de dos mil siete.
SEXTO: Que la audiencia se realiz, conforme a las actas de fojas
sesenta y siete y setenta, del diecisiete y treinta y uno de julio de dos
mil siete, respectivamente, con intervencin, en la primera sesin, del
Fiscal Superior, del imputado y su abogada defensora, y del abogado
de la actora civil, y en la segunda sesin slo con la presencia del
Fiscal Superior y abogada del imputado.
Sentencia de vista

SPTIMO: Que la sentencia de vista impugnada en casacin, de fojas


setenta y uno, del treinta y uno de julio de dos mil siete precisa lo
siguiente:
A. Que en el juicio de apelacin de hecho, no se actu medio
probatorio, debido a que el rgano persecutor del delito no ofreci
ninguno, y el actor civil, si bien ofreci algunos testimonios, sin
embargo lo realiz de modo deficiente.
B. Que, si las partes no ofrecieron medio probatorio o lo hicieron
deficientemente, ese hecho es de su exclusiva responsabilidad, pues
no se puede pretender la condena de una persona sin que exista
actividad probatoria idnea producida en presencia de los Jueces, del
acusado, de las partes procesales y el pblico en general, que
permita enervar la presuncin de inocencia.
C. Que el artculo cuatrocientos veinticinco, segundo pargrafo, del
Cdigo Procesal Penal establece que: la Sala Penal Superior no
puede otorgar diferente valor probatorio a la prueba personal que fue
objeto de inmediacin por el Juez de primera instancia, salvo que su
valor probatorio sea cuestionada por una prueba actuada en segunda
instancia. Que en cumplimiento de la citada norma la prueba

personal actuada en el juicio oral de primera instancia mantiene


el valor probatorio que los Jueces le otorgaron y que sirvi para
absolver al acusado, al no existir ninguna prueba que haya sido
actuada en segunda instancia para cuestionar el valor
probatorio de la prueba personal actuada y producida ante los
Jueces de Primera Instancia.
III. Del trmite del recurso de casacin de la actora civil.
OCTAVO: Que la Actora Civil K.N.A.R. interpuso recurso de casacin
mediante escrito de fojas ochenta y cuatro. Que el motivo casacional
comprendi la inobservancia de las garantas constitucionales de
carcter procesal como la grave afectacin al principio de
inmediacin y la igualdad entre las partes. Concedido el recurso por
auto de fojas ochenta y ocho, del veinte de agosto de dos mil siete, se
elev los actuados a este Supremo Tribunal con fecha veintisiete de
agosto de dos mil siete.
NOVENO: Que cumplido el trmite de traslados a las partes
recurridas, esta Suprema Sala mediante Ejecutoria de fojas trece del
cuaderno de casacin, del nueve de noviembre de dos mil siete,
invocando la voluntad impugnativa admiti a trmite el recurso de
casacin por el motivo de inobservancia de las garantas
constitucionales del debido proceso y defensa procesal.

DCIMO: Que instruido el expediente en Secretara, sealada da y


hora para la audiencia de casacin el da de la fecha, instalada la
audiencia y realizados los pasos que corresponden conforme al acta
que antecede, con intervencin del Seor Fiscal Supremo Adjunto y
de la defensa del imputado y de la agraviada, el estado de la causa es
la de expedir sentencia.
DCIMO PRIMERO: Que deliberada la causa en secreto y votada el
mismo da, esta Suprema Sala cumpli con pronunciar la presente
sentencia de casacin, cuya lectura en audiencia pblica se realiz en
la fecha a las ocho y treinta horas.
41
FUNDAMENTOS DE DERECHO
mbito de la casacin
PRIMERO: Que conforme ha sido establecido por la Ejecutoria
Suprema de fojas trece, del cuaderno de casacin, del nueve de
noviembre de dos mil siete, el motivo de casacin admitido es el de
inobservancia de las garantas constitucionales del debido proceso
(por infraccin del principio de inmediacin) y defensa procesal (por
vulneracin del derecho a la prueba pertinente).
Sobre el particular la actora civil K.N.A.R. en su recurso formalizado de
fojas ochenta y cuatro aleg que en segunda instancia no se le
convoc para que preste declaracin, pese a que su testimonio fue
ofrecido como prueba, con infraccin del artculo cuatrocientos
veintids apartado cinco del nuevo Cdigo Procesal Penal,que la
valoracin probatoria no comprendi la actuacin de una prueba
pertinente y, por ende, tampoco examin una prueba personal con
arreglo a los principios de inmediacin y contradiccin. Solicita que el
efecto casatorio se extienda a la sentencia de primera instancia -del
diecisiete de mayo de dos mil siete-, porque sin aplicarse lo dispuesto
en el artculo ciento setenta y uno apartados dos, tres y cinco del
Nuevo Cdigo Procesal Penal soslay la prueba que ofreci para su
declaracin en juicio.
SEGUNDO: Que el tema especfico est centrado en establecer si
existi o no vulneracin del derecho a la prueba pertinente y con ello
afectacin del principio de inmediacin.
En primer lugar debemos conceptuar las garantas especficas
afectadas.
Derecho a la prueba pertinente

Que el derecho a la prueba pertinente est ligado al derecho de


defensa. No se puede ejercer tal derecho si no se permite a las partes
llevar al proceso los medios que puedan justificar los hechos que han
alegado; siempre que a) la prueba haya sido solicitada en la forma y
momento procesalmente establecido, b) sea pertinente, es decir,
debe argumentarse de forma convincente y adecuada el fin que
persigue, y c) que la prueba sea relevante.
Principio de Inmediacin
Que el nuevo Cdigo Procesal Penal, establece que el juicio es la
etapa principal del proceso, rigen especialmente los principios de
oralidad, publicidad, inmediacin y la contradiccin en la actuacin
probatoria. La inmediacin garantiza que el juez encargado de
sentenciar tenga contacto directo con todas las pruebas. Si el juez no
oye directamente la declaracin del testigo sino que la lee de un acta,
no est en condiciones -por capaz que sea- de realizar un juicio de
credibilidad respecto de lo que el testigo ha dicho, adems, tal
declaracin no puede ser contraexaminada y por tanto sometida al
test de la contradictoriedad. Sin inmediacin la informacin ostenta
una bajsima calidad y no satisface un control de confiabilidad
mnimo, de ah, que debe protegerse la inmediacin del juez, pues la
escritura no permite conocer directamente la prueba.
TERCERO: Que en el caso concreto, el ofrecimiento de la declaracin
de la menor K.N.A.R. -en segunda instancia est regulado por el
artculo cuatrocientos veintids apartado c) del Nuevo Cdigo
Procesal Penal, ofrecida en tiempo oportuno, con el objeto de que
bajo las exigencias de inmediacin y contradiccin la agraviada
K.N.A.R. sea examinada por los jueces a cargo del control y revisin
de la sentencia apelada, declaracin relevante -por razn del delito- y
necesaria para los fines del esclarecimiento de la imputacin
formulada; situacin que no es atentatoria contra el derecho de
defensa del imputado, por tener expedito el derecho del
contrainterrogatorio. Que al desestimarse la declaracin de la
agraviada K.N.A.R., no se tuvo en cuenta que la actora civil en sus
alegatos preliminares, conforme al acta del juicio oral de primera
instancia de fojas doscientos ocho, inform que el motivo de la
inasistencia de la vctima se produjo por su estado de salud mental,
aludiendo el informe psicolgico nmero sesenta-DPS-HNCH-cero
siete ofrecido y admitido como prueba que sealaba que la agraviada
presentaba Depresin mayor con ideacin suicida actual, y el
Colegiado de primera instancia no adopt ninguna medida para
asegurar su concurrencia a juicio conforme lo dispone el artculo
ciento sesenta y cuatro del nuevo Cdigo Procesal Penal, tampoco
consider su testimonio como uno especial, conforme al artculo
ciento setenta y uno, a pesar de la justificacin de inconcurrencia.42

CUARTO: Que el Colegiado de segunda instancia al rechazar la


prueba ofrecida por la actora civil, en cuanto al examen de la
agraviada K.N.A.R., vulner no slo el derecho a la prueba de la parte
afectada sino principalmente el principio de inmediacin, pues
fundament la sentencia con informacin que no fue susceptible de
ser contraexaminada -y que sometida a la contradictoriedad quizs
habra revelado matices o detalles importantes-, por tanto, la
oralizacin o lectura de la declaracin de la agraviada K.N.A.R. no
ofreca garantas mnimas de calidad que sirvan para sostener un
juicio de racionalidad, y es que slo el tribunal que ha visto y odo la
prueba practicada en su presencia est en condiciones de valorarla y
determinar la fiabilidad y verosimilitud de su testimonio.
Ahora bien, el imputado no podra ser afectado en su derecho de
defensa, puesto que luego del examen de la agraviada K.N.A.R., tena
el derecho del contraexamen o contrainterrogatorio, incluso de un
careo, asegurada de este modo la igualdad de actuacin entre las
partes.
QUINTO: Que en tal virtud, es de estimar que la sentencia de
segunda instancia vulner la garanta constitucional del debido
proceso al afectar el principio de inmediacin y la garanta de defensa
procesal en su mbito de derecho a la prueba pertinente.
Sobre esa base, y como hace falta realizar nuevamente una audiencia
de apelacin que d lugar a un nuevo fallo de vista, a partir de la
integracin de un nuevo Colegiado, la estimacin del recurso de
casacin slo trae consigo un juicio rescindente -artculo
cuatrocientos treinta y tres incisos uno y dos del nuevo Cdigo
Procesal Penal.
SEXTO: Que, finalmente, respecto de las costas -pronunciamiento
que omitieron en primera y segunda instancia-, habindose acogido el
recurso de casacin es del caso exonerar a la actora civil, conforme a
lo dispuesto por el artculo quinientos cuatro, apartado dos, del nuevo
Cdigo Procesal Penal. Al no mediar oposicin formal del imputado no
cabe que responda por ellas.
DECISIN
Por estos fundamentos:
I. Declararon FUNDADO en parte el recurso de casacin por
inobservancia de las garantas constitucionales del debido proceso:
afectacin del principio de inmediacin y defensa procesal: derecho a
la prueba, artculo ciento treinta y nueve apartado tres y catorce de la
Constitucin, interpuesto por la actora civil K.N.A.R.contra la
sentencia de vista de fojas setenta y uno, del cuaderno de apelacin,

del treinta y uno de julio de dos mil siete, en el extremo que


confirmando la sentencia de primera instancia de fojas doscientos
diecinueve,
del cuaderno de debate, del diecisis de mayo de dos mil siete,
absuelve a Carlos Alfredo Ochoa Rojas, de la acusacin fiscal
formulada por delito de violacin sexual en su agravio. En
consecuencia: NULA la citada sentencia de vista de fojas setenta y
uno, del cuaderno de apelacin del treinta y uno de julio de dos mil
siete, y NULA la resolucin de fojas sesenta y uno del cuaderno de
apelacin, del veinte de junio de dos mil siete, sin costas.
II. Declararon INFUNDADO en cuanto se solicita que la vulneracin
de las garantas constitucionales se extienda a la sentencia de
primera sentencia.
III. ORDENARON que la Sala Penal de Huaura, integrada por otro
Colegiado, cumpla con dictar nueva sentencia, previa nueva
audiencia de apelacin y cumplidas las formalidades
correspondientes, dicte una nueva sentencia.
IV. DISPUSIERON que la presente sentencia casatoria se lea en
audiencia pblica por la Secretaria de esta Suprema Sala Penal; y,
acto seguido, se notifique a todas las partes apersonadas a la
instancia, incluso a los no recurrentes.
V. MANDARON que cumplidos estos trmites se devuelva el proceso
al rgano jurisdiccional de origen, y se archive el cuaderno de
casacin en esta Corte Suprema.Ss.
SALAS GAMBOA
PONCE DE MIER
URBINA GANVINI
PARIONA PASTRANA
ZECENARRO MATHEUS