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NO
Documentos
A quin se
entregan
Periodicidad
Observaciones
8. Qu controles se tienen?
Sistema
Control
Observaciones
Comentarlos
Vende ( )
Tira ( )
otro ( )
9. Especifique los elementos que sirven como base para programar las carga de
mquina.
10. Se deber procurar que la distribucin fsica del equipo sea funcional que la
programacin de las cargas de mquina satisfaga en forma eficaz al usuario.
Asimismo, se tendr cuidado con los controles que se tengan para la utilizacin de
equipo y que el mantenimiento satisfaga las necesidades.
( )
( )
( )
SI
NO
( )
( )
( )
NO
14. Se registran como parte del inventario los nuevos elementos magnticos que se reciben
en la biblioteca?
S
NO
NO
NO
Con qu periodicidad?
SI
NO
19 Se tiene relacin del personal autorizado para firmar la salida de archivos confidenciales?
SI
NO
20 Existe un procedimiento para registrar los archivos que se prestan y la fecha en que se
devolvern?
SI
NO
NO
(
(
(
(
(
(
(
(
)
)
)
)
)
)
)
)
23. Indique qu procedimiento se sigue en el reemplazo de las cintas que contienen los
archivos maestros.
..................................................................................................................................................
24. El cintotecario controla la cinta maestra anterior previendo su uso incorrecto o su
eliminacin prematura?
SI
NO
NO
NO
27. En los procesos que manejan archivos en lnea, existen procedimientos para recuperacin
de archivos?
SI
NO
Si
NO
(
(
(
(
)
)
)
)
NO
NO
NO
34. Se distribuyen en forma peridica entre los jefes de sistemas informes de archivos para
que liberen los dispositivos de almacenamiento?
SI
NO
Con qu frecuencia?
CONTROL DE MANTENIMIENTO
1. Especifique el tipo de contrato de mantenimiento que se tiene (solicitar copla del
contrato).
2.
SI
NO
SI
NO
NO
7. Existe algn tipo de mantenimiento preventivo que pueda dar el operador autorizado
por el proveedor?
Si
NO
Cul?
CONTROL DE FALLAS
1. Se mantienen registros actualizados de las fallas de los dispositivos del sistema de
cmputo y servicios auxiliares (aire acondicionado, sistema de energa Ininterrumpida,
etctera)?
SI
NO
(Solicitar los registros de los ltimos seis meses.)
FRECUENCIA: ______________________
EN VIGOR DESDE:______________________________________________________
CLASIFICADO POR: _________________________________________________________
DOCUMENTOS O INFORMES A QUE DA ORIGEN: __________________________________________
_____________________________________________________________________________________
OTROS:______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
USUARIO
USO
FRECUENCIA
FECHA
RECOPILO
REVISO
PAGINA DE
NO
Cmo se identifican?
4. Cules son las actitudes de los ingenieros de servicio que mantienen sus equipos?
5. Cul considera que es la competencia tcnica de tos ingenieros de servicio que dan
mantenimiento a sus equipos? Por qu?
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
)
)
)
)
)
)
)
)
)
)
)
hrs.
___________________________________________________________________
Nmero promedio de trabajos en cola de espera de ejecucin en horas pico.
___________________________________________________________________
Nmero promedio de trabajos en cola de espera de impresin en horas pico.
___________________________________________________________________
.
___________________________________________________________________
3. Evale la relacin de uso de impresoras respecto a la mezcla de trabajo.
Determine si se debe:
Incrementar el nmero de impresoras.
( )
Restaurar las cargas de trabajo.
( )
Utilizar otro tipo de salidas (diferentes a impresoras)
( ).
Utilizar impresora de mayor velocidad
( )
Es excesivo el volumen de impresin?
S
No
En caso de contestar si, seale las causas
Reportes muy largos.
Reportes no utilizados.
Procesos en lote que deben estar en lnea.
Otros (especificar cules).
(
(
(
(
)
)
)
)
_____________________________________________________________
De objetivos.
(
De oportunidad. (
De operacin. (
)
)
)
De captacin. (
De operacin. (
)
)
(
(
(
)
)
)
_________________________________________________
7. Qu porcentaje del personal de programacin se dedica a dar mantenimiento a los
sistemas existentes?
_____________________________________________________________________
8. El responsable del rea de produccin formula las estadsticas de utilizacin de
equipos, mostrando la frecuencia de fallas de los mismos y las estadsticas de
produccin por aplicacin? (Especifique cmo se realiza y d un ejemplo.)
SI
NO
___________________________________________________________________
9. En qu porcentaje se cumplen los calendarios de produccin?
____________________________________________________________________
10. Existen:
____________________________________________________________________
( )
Quincenalmente.
( )
Mensualmente.
( )
Bimestralmente.
( )
No hay programa.
( )
Otro (especifique).
( )
.
2. Existe un lugar asignado a las cintas y discos magnticos?
SI
NO
NO
NO
SI
NO
( )
Cada semana.
( )
Cada da.
( )
Otra (especificar).
( )
..
7. Existen prohibiciones para fumar, tomar alimentos y refrescos en la sala de
mquinas?
SI
NO
NO
SI
NO
10. Mencione los casos en que personal ajeno al departamento de operacin opera el
sistema de cmputo.
.
11. Evalu los niveles de iluminacin, ruido y seale cuando estn fuera del rango
estipulado en los estndares.
..
( )
Ocioso?
( )
( )
SI
NO
SI
NO
SI
NO
5. En caso negativo, exponga los motivos por los cuales no se utiliza la red.
..
7. Cuntas terminales, computadoras personales, perifricas, se tienen conectadas al
sistema de cmputo?
Cantidad: ..
Tipo: ..
NO
SI
NO
Nmero de archivos.
SI
NO
SI
NO
Nivel de acceso.
SI
NO
SI
NO
PRODUCTIVIDAD
1. Verifique que se cuente con una descripcin completa de los trabajos que se corren
y la descripcin de las caractersticas de carga.
2. Verifique la existencia de un pronstico de cargas o trabajos que se efectuarn
durante el ao, con el objeto de que se prevean los picos en las cargas de trabajo y
se puedan distribuir adecuadamente estas cargas.
3. Se tiene un programa de trabajo diario? Semanal? Anual?
SI
NO
4. En caso de que no se tenga la programacin diaria, cmo se realiza la produccin?
.
5. Verifique que se contemplen dentro de los planes de produccin periodos de
mantenimiento preventivo.
6. Verifique que se disponga de espacio y tiempo para realizar corridas especiales,
corridas de prueba de sistemas en desarrollo y corridas que deben repetirse.
7. Verifique que se tengan definidos el espacio y el tiempo para el respaldo de la
informacin.
8. Verifique el equipo de comunicacin, caractersticas, nmero de usuarios y tiempo de
respuesta que se obtiene en un proceso normal.
SI
NO
SI
NO
SI
NO
NO
SI
NO
20. Indique los medios utilizados para medir la eficiencia de los operadores de captacin.
Estadsticas mensuales de produccin por trabajo y por operador. ( )
Estadsticas mensuales de error por trabajo y por operador.
( )
Estadsticas mensuales de produccin por trabajo.
( )
Estadsticas mensuales de error por trabajo.
( )
Estadsticas de produccin por trabajo y operador por hora.
( )
Otros (especificar).
( )
..
21. Indique qu medida(s) se toma(n) cuando el rendimiento para un trabajo est abajo
del estndar:
Se consulta a los operadores sobre los problemas observados en el trabajo.
( )
Se capacitan los operadores sobre el manejo del equipo.
( )
Se imparten plticas sobre el trabajo.
( )
Otros.
( )
22. Se tienen incentivos para el personal que tenga un rendimiento superior al estndar?
SI
NO
23. Cada cundo se imparten cursos de capacitacin sobre la operacin del equipo?
SI
NO
(
(
(
(
)
)
)
)
No
Si
NO
NO
SI
NO
SI
No
NO
NO
SI
NO
SI
NO
NO
SI
NO
SI
SI
NO
NO
En caso afirmativo:
AIRE ACONDICIONADO
17. La temperatura en la que trabajan los equipos es la recomendada por el proveedor?
SI
NO
18. Los duetos del aire acondicionado cuentan con alarmas contra Intrusos?
SI
NO
SI
NO
NO
21. Oe qu forma?
_____________________________________________________________________
22. Con qu periodicidad?
_____________________________________________________________________
INSTALACIN ELCTRICA Y SUMINISTRO DE ENERGIA
23. Se cuenta con tierra fsica?
SI
NO
24. La tierra fsica cumple con las disposiciones del proveedor de equipos de cmputo?
SI
NO
SI
NO
26. Los cables se encuentran debidamente identificados (positivo, negativo, Tierra fsica)?
SI
NO
NO
NO
NO
30. Se tiene conectado a los contactos de equipo de cmputo otro equipo electrnico?
SI
NO
SI
NO
SI
NO
33. El equipo contra fauna nociva est debidamente protegido y cuidado para no producir
problemas al personal?
SI
NO
SI
NO
SI
NO
NO
SI
NO
38. Dura el tiempo suficiente para respaldar los archivos o para continuar el proceso?
SI
NO
SI
NO
SI
NO
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
50. Se registran las acciones de los operadores para evitar que realicen alguna que
pueda daar el sistema?
51. Se identifica a la persona que ingresa?
SI
NO
SI
NO
52. De qu forma?
_____________________________________________________________________
53. Cmo se controla el acceso?
Vigilante.
( )
Recepcionista.
( )
( )
Puerta de combinacin.
( )
( )
Puerta electrnica.
( )
Puerta sensorial.
( )
Registro de entradas.
( )
Puertas dobles
( )
Escolta controlada.
( )
Alarmas
( )
Tarjetas magnticas.
( )
Control biomtrico.
( )
Identificacin personal.
( )
SI
NO
55. Se ha Instruido a estas personas sobre qu medidas tomaron caso de que alguien
pretenda entrar sin autorizacin?
SI
NO
NO
NO
( )
( )
( )
Detectar magnetos?
( )
No existe?
( )
En el cuarto de mquinas?
( )
En la cintoteca y discoteca?
( )
En las bodegas?
( )
En otros lados?
( )
En el cuarto de mquinas?
En la cintoteca y discoteca?
En las bodega?
En otros lados?
(
(
(
(
)
)
)
)
Cules?
_____________________________________________________________________
61. La alarma es perfectamente audible?
SI
NO
Al puesto de guardias?
A la estacin de bomberos?
A algn otro lado?
Otro.
(
(
(
(
)
)
)
)
Manuales?
Automticos?
No existen.
( )
( )
( )
NO
Agua.
Gas.
Otros.
( )
( )
( )
NO
67. Si es que existen extintores automticos, son activados por los detectores
automticos de fuego?
SI
NO
68. Si los extintores automticos son a base de agua, se han lomado medidas para evitar
que el agua cause ms dao que el fuego?
SI
NO
69. Si los extintores automticos son a base de gas, se han tomado medida para evitar
que el gas cause ms dao que el fuego?
SI
NO
70. Existe un lapso de tiempo suficiente, antes de que funcionen los extintores
automticos, para que el personal:
Corte la accin de los extintores por tratarse de falsa alarma?
SI
Pueda cortar la energa eclctica?
SI
Pueda abandonar el local sin peligro de intoxicacin?
SI
Es inmediata su accin?
SI
NO
NO
NO
NO
SI
NO
( )
( )
( )
(
(
(
(
)
)
)
)
NO
NO
SI
NO
SI
NO
SEGURIDAD EN GENERAL
83. Se controla el prstamo de:
Elementos magnticos?
Equipo?
Software?
( )
( )
( )
88. Indique el nmero de copias que se tienen, de acuerdo con la forma en que se clasifica
la informacin.
_____________________________________________________________________
89. Existe departamento de auditora interna en la institucin?
SI
NO
90. Este departamento de auditora interna conoce todos los aspectos de los sistemas?
S
NO
SI
NO
SI
NO
( )
( )
( )
_____________________________________________________________________
95. Cundo se efectan modificaciones a los programas, a iniciativa de quin?:
Usuario.
Director de informtica.
Jefe de anlisis.
Programador.
Otras (especifique).
(
(
(
(
(
)
)
)
)
)
...
97. Una vez efectuadas las modificaciones. se presentan las pruebas a los interesados?
SI
NO
SI
NO
99. Se revisa que tengan la fecha de las modificaciones cuando se hayan efectuado?
SI
NO
De la terminal?
Del usuario?
No se pide identificacin.
( )
( )
( )
NO
NO
103. Se registra cada violacin a los procedimientos con el fin de llevar estadsticas y
frenar las tendencias mayores?
SI
NO
NO
Cules son?
o
o
o
o
o
o
o
o
o
o
o
o
o
o
o
Recepcin de documentos.
Informacin confidencial.
Captacin de documentos.
Computo electrnico.
Programas.
Discotecas y cintotecas.
Documentos de salida.
Archivos magnticos.
OperaC1n del equipo de computacin.
En cuanto al acceso de personal.
Identificacin del personal.
Polica.
Seguros contra robo e incendio.
Cajas de seguridad.
Otras (especifique).
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
)
)
)
)
)
)
)
)
)
)
)
)
)
)
)
COMENTARIO
Con qu frecuencia es realizada la funcin?
Anual
Semestral
Mensual
Semanal
Diario
Otra explicacin:
_______________________________________________________________
1. Cul sera el costo para la organizacin si esta funcin no fuera realizada:
Por da? $ _________________________________________________
Por semana?$ ______________________________________________
Por mes?$ _________________________________________________
2. Estimar cul sera el costo adicional (multas, prdidas de arredramiento, contratos
cancelados) en qu organizacin puede incurrir si esta funcin no es realizada:
Por da $ ___________________________________________________
Por semana $________________________________________________
Por mes $ ___________________________________________________
NO
NO
NO
NO
CUESTIONARIO DE OPERACIN
( )
( )
Esencialmente insignificante.
( )
( )
( )
( )
4.
( )
( )
Son desorganizados
( )
10 o ms.
( )
6-9.
( )
3-5.
( )
0-2.
( )
En un rea especfica.
( )
( )
( )
( )
( )
( )
( )
Alguna interrupcin.
( )
( )
( )
Imposible.
( )
Algo posible.
( )
Relativamente fcil.
( )
SELECCIN DE LA ESTRATEGIA
A. Equipo principal (equipo, canales de comunicacin, memoria, etctera).
Equipo
Fabricante
Proyecto en
el equipo
Es esencial
para procesar?
Nmero de
Unidades
Capacidad
Proyectos
Es esencial
para procesar?
C. Unidades de cinta.
_______________________________________________________________
D. Unidades de almacenamiento (en lnea o fuera de lnea).
_______________________________________________________________
E. Equipo perifrico (lectoras, impresoras, etctera).
_______________________________________________________________
Proyecto
En Equipo
Es esencial
para procesar?
G. Sistemas operativos.
_______________________________________________________________
H. Terminales.
_______________________________________________________________
I.
Equipo adicional.
Electricidad KVA.
_______________________________________________________________
Temperatura requerida.
_______________________________________________________________
Humedad requerida.
_______________________________________________________________
RED DE COMUNICACIN
1. Descripcin de la red de comunicacin.
_______________________________________________________________
2. En caso de emergencia, es esencial el uso de la red de comunicacin?
Describa el porqu de su respuesta.
SI
NO
_______________________________________________________________
3. Programas necesarios para la comunicacin.
_______________________________________________________________
( )
( )
( )
( )
( )
NUM
PROBLEMTICA
CAUSAS
REPERCUCIONES
ALTERNATIVAS
DE
SOLUCION
OBSERVACIONES
FECHA
PROBAB.
IMPLAN.
RESPONS.
DE LA
RECOMEN.
NUM
OBS
RECOMENDACION
FECHA
ESTIMADA
DE
RESOL.
FECHA
REAL DE
RESOL.
MOTIVO POR EL
CUAL NO HA SIDO
RESUELTA
REPLANTEAMIENTO DE
LA SOLUCION
OBSERVACION
FECHA
PROBAB.
IMPLAN.
RESPONS.
DE LA
RECOMEN.