Metodologia BSP Sa - Osinergmin

FACULTAD DE INGENIERA Y ARQUITECTURA
ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERA DE COMPUTACIN Y SISTEMAS
DESARROLLO DEL PLAN ESTRATGICO DE TECNOLOGAS

DE LA INFORMACIN PARA EL ORGANISMO SUPERVISOR DE
LA INVERSIN EN ENERGA
PRESENTADO POR
YESSENIA MILAGROS HUAMAN THERESE
INFORME POR EXPERIENCIA PARA OPTAR EL TTULO PROFESIONAL DE

INGENIERO DE COMPUTACIN Y SISTEMAS
LIMA PER
2014
Reconocimiento - No comercial - Sin obra derivada

CC BY-NC-ND
El autor slo permite que se pueda descargar esta obra y compartirla con otras personas, siempre que se
reconozca su autora, pero no se puede cambiar de ninguna manera ni se puede utilizar comercialmente.
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ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERA DE COMPUTACIN Y

SISTEMAS
DESARROLLO DEL PLAN ESTRATGICO DE TECNOLOGAS

DE LA INFORMACIN PARA EL ORGANISMO SUPERVISOR
DE LA INVERSIN EN ENERGA
INFORME POR EXPERIENCIA PROFESIONAL
PARA OPTAR EL TTULO PROFESIONAL DE INGENIERO DE

COMPUTACIN Y SISTEMAS
PRESENTADO POR
HUAMAN THERESE, YESSENIA MILAGROS

LIMA PER
2014
DEDICATORIA
A Ignacio y Micaela mis queridos

hijos, porque son mi inspiracin y
fortaleza
metas.
para
conseguir
mis
AGRADECIMIENTO
Mi agradecimiento a Dios, por

estar conmigo en cada paso que
doy, por fortalecer mi corazn e
iluminar mi mente.
A mi querida familia, por siempre
haberme dado su fuerza y apoyo
incondicional que me han ayudado
y llevado hasta donde estoy ahora.
A mi amado esposo, por compartir
el da a da con amor, paciencia y
cario
apoyndome
motivndome a seguir adelante.
ii
RESUMEN
El presente Informe por Experiencia Profesional comprende el desarrollo del

Plan Estratgico de Tecnologas de la Informacin realizado en el
Organismo Supervisor de la Inversin en Energa (OSINERG).
El problema encontrado en esta institucin fue que no contaba con un Plan
de Tecnologas de la Informacin que permita un mejor aprovechamiento de
los recursos de Hardware y Software en apoyo de las funciones del
organismo supervisor.
Como solucin a este problema, se plante el desarrollo del Plan Estratgico
de Tecnologas de Informacin, con la finalidad de identificar las
necesidades de Sistemas y Tecnologas de la informacin y establecer
prioridades para la incorporacin de estas en la institucin.
La metodologa empleada se bas en el Business Systems Planning for
Strategic Alignment (BSP/SA) desarrollada por IBM, que consiste en la
definicin de cuatro arquitecturas asociadas con la tecnologa dentro de la
organizacin, alinendolas a la estrategia institucional.
Como resultado principal, se obtuvo la Cartera de Proyectos Informticos
priorizada en base al impacto que cada uno de los Sistemas de Informacin
tiene en el logro de los objetivos estratgicos.
ii
ABSTRACT
This report by Professional Experience includes the development of the

Strategic Plan for Information Technology held in the Supervisory Agency for
Investment in Energy (OSINERG).
The problem found was that the institution did not have a Plan of Information
Technology to allow better utilization of hardware and software resources to
support the functions of the supervisory agency.
To solve this problem, the development of the Strategic Plan for Information
Technology, in order to identify the needs of Systems and Information
Technology and prioritize incorporating these in the institution was raised.
The methodology is based on the Business Systems Planning for Strategic
Alignment (BSP/SA) developed by IBM, which involves defining four
architectures associated with technology within the organization, aligning with
corporate strategy.
As a main result, the Portfolio Software Projects prioritized based on the
impact that each of the Information Systems has in achieving the strategic
objectives are obtained.
iii
INTRODUCCIN
Las instituciones pblicas como los organismos supervisores del estado

deben adoptar estrategias empresariales para lograr regular eficientemente
los servicios a su cargo y las Tecnologas de la Informacin (TI) ocupan un
lugar importante dentro de dichas estrategias por lo que su planificacin
estratgica debe estar alineada con la planificacin estratgica de la
institucin.
Para lograr la planificacin estratgica de TI es necesaria la utilizacin de
una metodologa que sirva de gua a lo largo de todo el proceso. El Business
Systems
Planning
for
Strategic
Alignment
(BSP/SA)
Planeacin
Estratgica de Sistemas con Alineamiento Estratgico, es una metodologa

desarrollada por IBM y es muy recomendada, porque en su proceso incluye
diferentes actividades de planeacin estratgica como determinar la
estrategia de negocios, establecer las necesidades de informacin, definir
los Sistemas de Informacin y construir su arquitectura. Su ventaja radica en
involucrar a todos los niveles de la organizacin en el proceso de
planificacin; tambin en obtener bases de datos compartidas en diferentes
aplicaciones que garanticen la integracin, e identificar todas las
aplicaciones que soportan las actividades de la organizacin.
Este informe describe el desarrollo del Plan Estratgico de Tecnologas de la
Informacin realizado en el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa
(OSINERG) y el logro de los siguientes objetivos: identificar necesidades de
Sistemas y Tecnologas de la informacin, establecer prioridades para la
incorporacin de Tecnologas de la informacin en la organizacin, optimizar
la asignacin de los recursos de TI para un periodo determinado, orientar la
inversiones a aquellos proyectos que ms aporten a la estrategia del
iv
negocio, identificar la estructura bsica, las relaciones y el soporte de las

bases de datos que debe disponer la organizacin para atender toda su
funcionalidad, proveer un plan de tecnologa que soporte las necesidades de
Tecnologas de la Informacin a corto, mediano y largo plazo y que se
encuentre alineado con la estrategia de negocio.
Este informe contiene los siguientes captulos:
El captulo I describe la trayectoria profesional, donde se detalla
cronolgicamente la fecha, el cargo y las actividades realizadas en las
empresas donde he laborado hasta la actualidad.
El captulo II presenta el contexto donde se desarroll la experiencia
profesional ms relevante y se describen aspectos principales de la empresa
como su organizacin, filosofa, valores, funciones, organigrama, puesto
desempeado.
El captulo III
relata la situacin problemtica y el proyecto de solucin
propuesta, as como la metodologa empleada y las actividades realizadas

durante el desarrollo del Plan Estratgico de Tecnologas de la Informacin
en el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa.
El captulo IV trata sobre la reflexin crtica de la experiencia, como aportes,
participacin,
responsabilidades,
prestigio
social
alcanzado
por
el
desempeo, experiencia y capacitacin durante el desarrollo del Plan.

Finalmente se presentan las Conclusiones, las Recomendaciones, los
Anexos y un Glosario de Trminos para ayudar a la compresin de este
informe.
NDICE GENERAL
Pgina
DEDICATORIA ................................................................................................ i
AGRADECIMIENTO ....................................................................................... ii
RESUMEN ...................................................................................................... ii
ABSTRACT .................................................................................................... iii
INTRODUCCIN ........................................................................................... iv
NDICE GENERAL......................................................................................... vi
NDICE DE ILUSTRACIONES ....................................................................... xi
NDICE DE TABLAS ..................................................................................... xii
CAPTULO I
TRAYECTORIA PROFESIONAL .................................................................. 13
CAPTULO II
CONTEXTO DE LA EXPERIENCIA.............................................................. 19
2.1 El Organismo Supervisor de la Inversin en Energa (OSINERG) ......... 19
2.2 Filosofa Institucional ............................................................................. 20
2.3 Valores
vi
2.4 Modelo del Negocio ............................................................................... 21

2.5 Funciones .............................................................................................. 22
2.6 Organigrama .......................................................................................... 24
2.7 Puesto Desempeado ........................................................................... 25
CAPTULO III
ACTIVIDADES DESARROLLADAS............................................................. 26
3.1 Situacin problemtica y proyecto de solucin
3.2
Etapas o Arquitecturas del Plan Estratgico de Tecnologas de

la Informacin .................................................................................. 29
3.3 Arquitectura de Procesos o Modelo del Negocio ................................... 31

3.3.1 Objetivos
3.3.2 Alcances
3.3.3 Metodologa........................................................................... 32
3.3.4. Resultados de la Metodologa aplicada ................................. 35
3.3.5 Conclusiones ......................................................................... 36
3.3.6 Recomendaciones................................................................. 41
3.4 Arquitectura de Datos ............................................................................ 44
3.4.1 Objetivos
3.4.2 Alcances
3.4.3 Metodologa........................................................................... 45
3.4.4 Resultados de la Metodologa aplicada ................................. 47
3.4.5 Conclusiones ......................................................................... 49
3.5 Arquitectura de Sistemas ....................................................................... 53
3.5.1 Objetivos
vii
3.5.2 Alcances
3.5.3 Metodologa........................................................................... 54
a)
Derivacin de la Arquitectura de Sistemas
b)
Descripcin de los Sistemas de Informacin ...................... 55
c)
Estimacin de Tiempos ...................................................... 56

i.
Estimacin de Tiempos de Construccin o

Programacin
ii.
Estndares de Tiempos de Programacin ................. 58
iii.
Estimacin de Tiempos de Desarrollo ........................ 60
d)
Estimacin de Costos ......................................................... 62
e)
Identificacin de la Cartera de Proyectos
f)
Priorizacin de Proyectos ................................................... 62

i.
Priorizacin por Costo y Aporte a Objetivos

Estratgicos
g)
ii.
Priorizacin por su Grado de Criticidad ...................... 64
iii.
Anlisis de Precedencia
Elaboracin del Cronograma de Desarrollo ........................ 64
3.5.4 Resultados de la metodologa aplicada

a)
Derivacin de Sistemas de Informacin
b)
Descripcin de los Sistemas de Informacin ...................... 75
c)
Cartera de Proyectos de Sistemas de Informacin
d)
Cronograma de desarrollo de los Sistemas de

Informacin ......................................................................... 77
3.5.5 Conclusiones ......................................................................... 78

a)
Sistemas de Fiscalizacin .................................................. 79
b)
Sistema de Regulacin Tarifria
c)
Sistema de Atencin Usuarios
d)
Sistema de Supervisin de Inversiones .............................. 80
e)
Sistema de Administracin y Finanzas
f)
Subsistema de Trmite Documentario ............................... 81

viii
g)
Sistema de Soporte de OSINERG

i.
Subsistema de Auditora Interna
ii.
Subsistema de Gestin Informtica ........................... 82
iii.
Otros Subsistemas de Soporte
h)
Cartera de Proyectos .......................................................... 83
i)
Sistema de Informacin Gerencial (SIGE)
3.5.6 Recomendaciones
a)
Sistema de Fiscalizacin
b)
Sistema de Regulacin Tarifria ......................................... 84
c)
d)
Sistema de Supervisin de Inversiones .............................. 84
e)
3.6 Arquitectura Tecnolgica

3.6.1 Objetivos
3.6.2 Alcances ................................................................................ 85
3.6.3 Metodologa........................................................................... 86
a)
Revisin de las Bases de Datos y la Arquitectura de

Sistemas
b)
Anlisis de Situacin Actual y Requerimientos
c)
Anlisis de Transacciones, Volmenes y Trfico en

las Redes
d)
Elaboracin de la Propuesta de Plataforma

Tecnolgica ........................................................................ 87
3.6.4 Resultados de la Metodologa aplicada

a)
b)

las Redes............................................................................ 89
c)
Elaboracin de la Propuesta de Plataforma

Tecnolgica ........................................................................ 89
ix
3.6.5 Conclusiones ......................................................................... 90

3.7 Evaluacin de los resultados ................................................................. 93
CAPTULO IV
REFLEXIN CRTICA DE LA EXPERIENCIA ............................................. 94
CONCLUSIONES ........................................................................................ 96
RECOMENDACIONES ................................................................................ 98
GLOSARIO .................................................................................................. 99
ANEXOS ..................................................................................................... 106
FUENTES DE CONSULTA ........................................................................ 338
NDICE DE ILUSTRACIONES
Pgina
Ilustracin 1. Modelo del Negocio ................................................................ 21

Ilustracin 2. Funciones ............................................................................... 22
Ilustracin 3. Organigrama ........................................................................... 24
Ilustracin 4. Arquitecturas o Etapas del Plan Estratgico de
Tecnologas de la Informacin ..................................................................... 30
Ilustracin 5. Modelo Funcional de la Organizacin .................................... 33
Ilustracin 6. Anlisis Funcional ................................................................... 35
Ilustracin 7. Sistema de Informacin Corporativo de OSINERG ................ 66
Ilustracin 8. Impacto vs. Costo ................................................................... 75
Ilustracin 9. Cronograma de Desarrollo de los Sistemas de
Informacin .................................................................................................. 78
Ilustracin 10 Diagrama de Interrelacin entre BD Sujeto ......................... 237
xi
NDICE DE TABLAS
Pgina
Tabla 1. Contenido del Perfil del Proyecto ................................................... 55

Tabla 2. Tipo de Programa .......................................................................... 57
Tabla 3. Estndares de Tiempos de Programacin ..................................... 58
Tabla 4. Estimacin de Tiempos de Desarrollo............................................ 61
Tabla 5. Escala de Puntuacin de Aportes .................................................. 63
Tabla 6. Matriz de Sistemas vs. Unidades Organizativas ............................ 74
Tabla 7. Resumen de Costos de los Proyectos ........................................... 76
xii
CAPTULO I
TRAYECTORIA PROFESIONAL
Durante el tiempo en el cual vengo ejerciendo la profesin he podido volcar a

mi trabajo diario todos los conocimientos, habilidades, formacin acadmica
y la experiencia laboral adquirida.
Participe en diversos proyectos de Planeamiento Estratgico de Tecnologas
de Informacin, y la experiencia ms significativa hasta este momento la
realic en el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa (OSINERG).
A continuacin detallo cronolgicamente mi trayectoria profesional:
Octubre 2010 - Actualmente
Analista de Gestin de Servicios de TI
Universidad de San Martin de Porres
Facultad de Ingeniera y Arquitectura
rea de Service Desk
Funciones:
Coordinacin de actividades a ser realizadas por los analistas de TI.
Gestin de atencin de requerimientos e incidentes.
Seguimiento de requerimientos e incidentes.

13
Gestin de Atencin de Garantas de equipos con Proveedores.
Elaboracin de Procedimientos del rea.
Anlisis, Desarrollo e Implementacin de la Base de Conocimientos del

rea.
Elaborar informes de gestin del servicio.
Responsable del inventario de equipos.
Enero 2005 - Actualmente

Consultor de TI
C y M Business Group S.A.C.
Gerencia de Proyectos
Funciones:
Consultora y desarrollo de Planes Estratgicos de Tecnologas de la

Informacin.
Anlisis y rediseo de Procesos de Negocio.
Elaboracin de documentacin de convocatorias de concursos de

empresas del Estado y Privadas.
Elaboracin de Normas y Procedimientos para empresas pblicas y

privadas.
Gestin de Proyectos de TI.
Empresas en las que he brindado servicios / consultoras:

-
USIL Technology S.A.C.
Adex
Fundicin Callao S.A.
Gras y Maniobras S.A.C.
Inversiones K.N.N. S.A.C.( Casino Crazy Luky)
Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera

(Osinergmin)
Per-Restaurants.Com S.A.C. (Manya Per)

14
Productos Tippic S.A.C.
Proyectos Pesacon S.A.C.
Quimbaya Internacional Holding S.A.
Realta Systems S.A.C.
Recreaciones Matchine S.A.C.
Sony Sucursal del Per
Strohl Systems Iberoamrica
Trading Colchonera S.A.C. (Drimer)
Trendcorp S.A.
Entre otras.
Octubre 2004 - Enero 2005

Coordinacin Tcnica
Servicios de Desarrollo en Ingeniera S.A.C. / Organismo Supervisor de
la Inversin en Energa (OSINERG)
Gerencia de Fiscalizacin en Hidrocarburos
Funciones:
Procesamiento y seguimiento de la informacin correspondiente a la

campaa de levantamientos de observaciones operativas en la
Gerencia de Fiscalizacin en Hidrocarburos.
Agosto 2004 Octubre 2004

Coordinacin Tcnica
Organismo Supervisor de la Inversin en Energa (OSINERG)
Gerencia de Fiscalizacin en Hidrocarburos
15
Funciones:
Procesamiento de informacin para la campaa de levantamiento de

observaciones operativas en la Gerencia de Fiscalizacin en
Hidrocarburos.
Junio 2003 Setiembre 2003

Analista de Procesos
Organismo Supervisor de la Inversin en Energa (OSINERG)
Oficina de Planeamiento y Control de Gestin
Funciones:
Participacin en la implementacin del Plan Estratgico de Tecnologas

de Informacin, con el Equipo Tcnico de Mejoramiento de Procesos.
Revisin y adecuacin de las Normas y Procedimientos Internos

siguientes:
Elaboracin de Proyecto del Procedimiento de Calificacin de Informes

de Fiscalizacin.
Elaboracin de Proyecto de Procedimiento de Pago del Supervisor.
Elaboracin
de
Proyecto
de
Procedimiento
de
Recepcin
de
Documentos y Mensajera.
Elaboracin de Proyecto de Procedimiento de Notificacin Electrnica.
Elaboracin de Proyecto de Procedimiento de Adquisiciones a travs

de la Bolsa de productos.
Elaboracin de Proyecto de Procedimiento de Adquisiciones y

Contrataciones.
Elaboracin de Proyecto de Procedimiento Administrativo Sancionador.
Elaboracin de Procedimiento de Fiscalizacin Operativa.
Elaboracin de Directiva y Norma de atencin de Requerimientos de

Informacin.
Marzo 2003 Junio 2003

16
Overall Business S.A. / Organismo Supervisor de la Inversin en
Energa (OSINERG)
Oficina de Planeamiento y Control de Gestin
Funciones:
Participacin en la implementacin del Plan Estratgico de Tecnologas

de Informacin, con el Equipo Tcnico de Mejoramiento de Procesos.
Actualizacin del Reglamento de Organizacin y Funciones (ROF),

Manual de Descripcin de Puestos (MDP) y el Cuadro de Asignacin
de Personal (CAP).
Participacin en Conferencia Taller de Prospectiva con el Mtodo

Delfhi.
Elaboracin de base de datos con informacin de los Fiscalizadores de

Electricidad e Hidrocarburos contratados desde 1997 al 2003.
Enero 2002 Diciembre 2002

Overall Business S.A. / Organismo Supervisor de la Inversin en
Energa (OSINERG)
Gerencia General / Oficina de Informtica
Funciones:
Participacin en el desarrollo del Plan Estratgico de Tecnologas de

Informacin, con el Equipo Tcnico de Mejoramiento de Procesos.
Participacin en Plan Estratgico 2002 2006.
Participacin en Proyecto de Rediseo de Procesos.
Carga de informacin del Portal Institucional.
Migracin de data del Sistema de Apelaciones y Quejas.
Participacin en equipo de Control de Calidad.
Implementacin del Sistema de Trmite Documentario.
17
Junio 2001 Julio 2001

Analista
Corporacin Graa y Montero GME
Funciones:
Migracin y carga de informacin de la nueva Base de Datos.
Mayo 2000 Mayo 2001

Analista Programador
Systems Solutions S.A.
rea de Desarrollo
Funciones:
Desarrollo, Implementacin y Capacitacin del Sistema Integrado de

Gestin Empresarial Adwin en el Grupo PanaAutos.
Desarrollo e Implementacin del Sistema Integrado de Informacin

Administrativo Financiero (SIIAF) en la Superintendencia de Banca y
Seguros (SBS).
Elaboracin de diversos manuales del Sistema Integrado de Gestin

Empresarial Adwin y otros sistemas.
Noviembre 1999 Mayo 2000

Practicante
Vector Comnet S.A.
Funciones:
Prcticas en el rea de Sistemas.
18
CAPTULO II
CONTEXTO DE LA EXPERIENCIA
2.1 El Organismo Supervisor de la Inversin en Energa (OSINERG)

Es una institucin pblica encargada de regular y supervisar que las
empresas del sector elctrico e hidrocarburos cumplan las disposiciones
legales de las actividades que desarrollan.
Se cre el 31 de diciembre de 1996, mediante la Ley N 26734, bajo el
nombre de OSINERG. Inici el ejercicio de sus funciones el 15 de octubre de
1997, supervisando que las empresas elctricas y de hidrocarburos brinden
un servicio permanente, seguro y de calidad.
A partir del ao 2007, la Ley N 28964 le ampli su campo de trabajo al
subsector minera y pas a denominarse OSINERGMIN. Por esta razn,
tambin supervisa que las empresas mineras cumplan con sus actividades
de manera segura y saludable.
OSINERGMIN tiene personera jurdica de derecho pblico interno y
goza de autonoma funcional, tcnica, administrativa, econmica y
19
financiera. Las labores de regulacin y supervisin de esta institucin se

rigen por criterios tcnicos, de esta manera contribuye con el desarrollo
energtico del pas y la proteccin de los intereses de la poblacin.
(Organismo Supervisor de la Inversin en Energa, 2010)
2.2 Filosofa Institucional

Visin:
Buscar que la sociedad obtenga el mximo beneficio a travs de los
servicios que le prestamos, obteniendo su confianza y reconocimiento.
Misin:
Supervisar el correcto abastecimiento de electricidad e hidrocarburos y
regular eficientemente los servicios a su cargo, actuando con autonoma,
equidad y transparencia. (Organismo Supervisor de la Inversin en Energa,
2006)
2.3 Valores
-
Excelencia: Actuar con eficacia y eficiencia.
Compromiso: Actuar identificados con el organismo y sus funciones de

manera proactiva.
-
Servicio: Predisposicin para atender a los usuarios, concesionarios y

agentes del sector. (Organismo Supervisor de la Inversin en Energa,
2006)
20
Ilustracin 1. Modelo del Negocio

Fuente: (Organismo Supervisor de la Inversin en Energa, 2003)
2.4 Modelo del Negocio
2.4 Modelo del Negocio

Ilustr acin 1. Model o del Neg ocio
21
2.5 Funciones
Ilustracin 2. Funciones
a) Funcin supervisora:
Comprende la facultad de verificar el cumplimiento de las
obligaciones legales, contractuales o tcnicas por parte de las entidades o
actividades supervisadas; as como la facultad de verificar el cumplimiento
de cualquier mandato o resolucin emitida por el organismo regulador o de
cualquier otra obligacin que se encuentre a cargo de la entidad.
22
b) Funcin reguladora:
Comprende la facultad de fijar las tarifas de los servicios bajo su
mbito.
c) Funcin normativa:
Comprende la facultad exclusiva de dictar, en el mbito y en materia
de sus respectivas competencias, los reglamentos, las normas que regulen
los procedimientos a su cargo, as como las normas de carcter general y/o
particular referidas a intereses, obligaciones o derechos de las entidades o
actividades supervisadas o de sus usuarios.
d) Funcin fiscalizadora y sancionadora:

Comprende la facultad de imponer sanciones -dentro de su mbito
de competencia- por el incumplimiento de obligaciones derivadas de normas
legales o tcnicas; as como las obligaciones contradas por los
concesionarios en los respectivos contratos de concesin.
e) Funcin de solucin de controversias:

Comprende la facultad de conciliar intereses contrapuestos entre
entidades o empresas, bajo su mbito de competencia y entre stas y sus
usuarios; o de resolver los conflictos suscitados entre los mismos.
f) Funcin de solucin de los reclamos de los usuarios de los

servicios que regulan:
Comprende
la
facultad
de
resolver,
en
segunda
instancia
administrativa, las apelaciones y quejas que interpongan los usuarios.

23
2.6 Organigrama
Ilustracin 3. Organigrama
24
2.7 Puesto Desempeado

Durante el desarrollo del Plan Estratgico de Tecnologas de la
Informacin en el OSINERG, ocupe el puesto de Analista de Procesos, en la
Oficina de Informtica.
25
CAPTULO III
ACTIVIDADES DESARROLLADAS
3.1 Situacin problemtica y proyecto de solucin

El Organismo Supervisor de la Inversin en Energa (OSINERG) fue
creado como el organismo regulador, supervisor y fiscalizador de las
actividades que desarrollan las personas jurdicas de derecho pblico,
interno o privado, y las personas naturales, en los subsectores de
electricidad e hidrocarburos.
Muchos de los procesos de la Institucin estn soportados por las
Tecnologas de la Informacin (TI), pero no existe un plan estratgico que
oriente los recursos de TI hacia el soporte real y de valor agregado a las
necesidades de la Institucin.
Al no contar OSINERG con un Plan Estratgico de Tecnologas de la
Informacin, se presentaban problemas como:
-
Uso de diferentes soportes informticos para el manejo de la

informacin.
Existe poca confianza hacia los Sistemas de Informacin.
No se comparte la informacin entre las diferentes reas del OSINERG.

26
Los tiempos de respuesta eran lentos.
Falta de estandarizacin en los procesos de la organizacin.

Como solucin a este problema, se plante al Consejo Directivo y a la
Gerencia General del OSINERG, desarrollar el Plan Estratgico de

Tecnologas de la Informacin, el cual va permitir dar soporte a la visin,
misin y alinear los objetivos estratgicos institucionales con los objetivos de
tecnologa de la informacin, as como obtener bases de datos compartidas
en diferentes aplicaciones garantizando la integracin y soporte de los
sistemas de informacin a las actividades de la organizacin.
Aprobado el desarrollo del Plan Estratgico de Tecnologas de la
Informacin, se forma el Equipo Tcnico de Mejoramiento de Procesos,
quien ser el responsable del desarrollo y estar integrado por:
-
01 Coordinador,
02 Fiscalizadores y
02 Analistas de Procesos.
Se realiza una consultora externa con una empresa especializada en
el tema de Planeamiento Estratgico de Tecnologas de la Informacin.

Se define la metodologa para el desarrollo del Planeamiento
Estratgico de TI, basada en el Business Systems Planning for Strategic
Alignment
(BSP/SA),
Planeacin
Estratgica
de
Sistemas
con
Alineamiento Estratgico, que consiste en la definicin de cuatro

arquitecturas asociadas con la tecnologa dentro de la organizacin,
alinendolas a la estrategia institucional.
Se decide por el BSP/SA, metodologa desarrollada por IBM, porque en
su proceso incluye diferentes actividades de planeacin estratgica como
determinar la estrategia de negocios, establecer las necesidades de
27
informacin, definir los Sistemas de Informacin y construir su arquitectura.

Su ventaja radica en involucrar a todos los niveles de la organizacin en el
proceso de planificacin; tambin en obtener bases de datos compartidas en
diferentes aplicaciones que garantiza la integracin, e identificar todas las
aplicaciones que soportan las actividades de la organizacin.
Esta metodologa facilita el establecimiento de un Plan de TI que
satisfaga las necesidades de informacin de corto y largo plazo de cualquier
negocio. La experiencia ha demostrado que el BSP/SA puede ser aplicado a
cualquier institucin de servicios o de procesos industriales, ya que los
requerimientos para el desarrollo de los Sistemas de Informacin son
similares en ambos.
Con el desarrollo del Plan Estratgico de Tecnologas de la Informacin
se plante alcanzar los objetivos siguientes:
Objetivo General:
Desarrollar el Plan Estratgico de Tecnologas de la Informacin para el
Organismo Supervisor de la Inversin en Energa (OSINERG).
Objetivos Especficos:
-
Identificar necesidades de Sistemas y Tecnologas de la Informacin.
Establecer prioridades para la incorporacin de Tecnologas de la

Informacin en la organizacin.
Optimizar la asignacin de los recursos de TI para un periodo

determinado.
Orientar las inversiones a aquellos proyectos que ms aporten a la

estrategia del negocio.
Identificar la estructura bsica, las relaciones y el soporte de las bases de

datos que debe disponer el OSINERG para atender toda su
funcionalidad.
28
3.2
Etapas o Arquitecturas del Plan Estratgico de Tecnologas de la

Informacin
El desarrollo de la metodologa consiste en la definicin de cuatro
arquitecturas (Ilustracin 4), las cuales son:

-
Arquitectura de Procesos, tambin denominada Anlisis Funcional,

en la cual se describen las funciones, procesos y actividades que se
llevan a cabo en cada una de las reas de la Institucin.
Arquitectura de Datos, que se construye a partir de los requerimientos

de informacin de los procesos. Los resultados de esta etapa del Plan
son: la descripcin de entidades de informacin, los modelos de datos y
la identificacin de las bases de datos sujeto.
Arquitectura de Sistemas, en la cual se establecen los sistemas de

informacin requeridos para dar soporte tecnolgico a las funciones y
procesos de la organizacin.
Asimismo, en esta etapa se define y
prioriza la cartera de proyectos informticos, tomando en cuenta su nivel

de aporte a los objetivos estratgicos.
-
Arquitectura Tecnolgica, constituida por la plataforma de hardware,

software de base y redes de comunicaciones, tomando en consideracin
las bases de datos que residirn en los servidores y la cartera de
proyectos informticos.
29
Arquitectura de Procesos o
Modelo del Negocio
Funciones
Procesos
Actividades
Arquitectura de Sistemas
Sistemas de Informacin
Cartera
de
Proyectos
Informticos
Arquitectura de Datos
Entidades
Modelo de datos
Base de Datos
Arquitectura Tecnolgica
Plataforma
de
hardware,
software de base y redes de
comunicaciones.
Ilustracin 4. Arquitecturas o Etapas del Plan Estratgico de

Tecnologas de la Informacin
Fuente: Elaboracin propia
A continuacin se describen para cada una de las arquitecturas

definidas:
-
Objetivos,
Alcances,
Metodologa,
Resultados de la metodologa aplicada,
Conclusiones y
Recomendaciones.
30
3.3 Arquitectura de Procesos o Modelo del Negocio

3.3.1 Objetivos
Identificar todas las funciones, procesos y actividades que se
llevan a cabo en cada una de las reas del OSINERG.
3.3.2 Alcances
El Anlisis Funcional se ha realizado en las siguientes unidades
del OSINERG:
-
Gerencia
Hidrocarburos:
las
Unidades
de
Comercializacin,
Exploracin y Explotacin, Terminales y Ductos, GLP y Distribucin GN,

Procesos Industriales y Ductos, Medio Ambiente, Asesora Legal y
Soporte administrativo.
-
Gerencia
Electricidad:
Generacin,
Transmisin,
Distribucin,
Comercializacin, Medio Ambiente, Calidad del Servicio Elctrico, COES

y Fuerza Mayor.
-
Gerencia Usuarios: Atencin Apelaciones y Quejas, Fiscalizacin de

cumplimientos,
Atencin
de
Atencin
Personalizada
Reclamos,
Coordinacin
(Oficina
Regional
Hidrocarburos,
Lima),
Orientacin
Usuarios, Asesora Legal y Administracin Usuarios.

-
Gerencia Regulacin Tarifaria: Generacin y Trasmisin, Distribucin,

Gas Natural y Oficina Administrativa.
Gerencia de Post Privatizacin: Supervisin de compromiso de

inversiones.
Oficina de Administracin y Finanzas: Contabilidad y Finanzas,

Recursos Humanos, Servicios y Mesa de Partes.
Oficina de Informtica: Desarrollo y Soporte de sistemas de

informacin.
31
La informacin solicitada a las diferentes unidades del OSINERG,

comprende el quehacer de cada una de ellas, no as la forma de cmo son
ejecutadas.
Los
modelos
de
datos
elaborados
en
esta
etapa,
son
representativos de funciones de la organizacin, en especial las de aquellas

que constituyen el giro principal de la organizacin.
3.3.3 Metodologa
El Anlisis Funcional es la primera etapa del Plan Estratgico de
las Tecnologas de la Informacin. El producto de esta etapa es la
descomposicin funcional del negocio, de forma independiente de la
estructura organizacional.
Es decir, cada una de las funciones de la
institucin se descompone en procesos, subprocesos y actividades. El

Anlisis Funcional o Arquitectura de Procesos permite determinar el qu se
hace en cada Unidad de Negocios; se enfatiza precisamente en este
aspecto debido a la estabilidad que tiene en el tiempo, en contraposicin al
cmo se hace; es decir, los procedimientos que dependiendo de las
orientaciones de gestin, cambian con mayor frecuencia. (Ilustracin 5)
32
Funcion
Procesos
Procesos
...
Actividades
Actividades
...
Entidades
Entidades
...
Ilustracin 5. Modelo Funcional de la Organizacin

La metodologa utilizada para realizar el anlisis funcional en el

OSINERG ha consistido en:
-
Convocar a reuniones de trabajo con cada una de las unidades que

conforman la organizacin. En estas reuniones de trabajo se convoc en
la medida de lo posible al principal responsable y a los usuarios o
proveedores principales de cada una de dichas unidades.
Con la participacin de los integrantes de cada equipo de trabajo
conformado, se estableca el qu de cada unidad, enfatizando en
aquellos aspectos relacionados con el almacenamiento o el intercambio
de informacin. Adicionalmente, se recopil informacin sobre el soporte
mecanizado actual que tienen los procesos en estudio. En el formato
utilizado para la descripcin literal de los procesos, este soporte
mecanizado se representa de la siguiente manera:
33
U, Si la actividad se apoya en alguna herramienta informtica

desarrollada por el mismo usuario, como por ejemplo, una hoja de
clculo.
S, Si existe un sistema de informacin desarrollado a la medida que da
soporte a las actividades del proceso
P, Si el soporte informtico lo brinda un paquete de software adquirido
en el mercado.
-
Los documentos generados en cada reunin de trabajo se enviaron a

cada uno de los responsables de cada unidad del OSINERG, para su
revisin y/o modificaciones correspondientes.
Sobre la base de los resultados obtenidos se formul el inventario de

entidades y su posterior establecimiento de sus relaciones entre ellos.
Como herramienta de control de la integridad de las actividades
reportadas en los grupos de trabajo se hizo uso de la metodologa del ciclo

de vida de los recursos. Los recursos (equipos, documentos, laboral) que
dan vida al funcionamiento de la organizacin pasan por un ciclo de vida en
el que se distinguen las siguientes etapas:
-
Planeamiento
Incorporacin
Administracin y Control
Desincorporacin
Durante la elaboracin del Anlisis Funcional se toman en cuenta
estas etapas para llegar a establecer la descomposicin funcional. Es decir,

en cada uno de los subprocesos habr actividades orientadas al
planeamiento de un recurso, otras a su incorporacin y as sucesivamente.
(Ilustracin 6)
34
Cabe sealar que, al tratarse de un plan, la Arquitectura de Datos

no llega al detalle que se obtiene posteriormente cuando se realiza el
anlisis y diseo de los sistema, sino ms bien permite visualizar el gran
mapa de informacin de la organizacin
FINANZAS
COMERCIALIZACION
Tesorera
Contabilidad
Presupuesto
Ventas
CUENTAS POR COBRAR
FACTURACION
EMITIR FACTURAS
EMITIR E/C
CLTE
Investigacin
de Mercados
IDENTIFICACION DE
FUNCIONES
DE
PROCESOS
Y ACTIVIDADES
CTA
CLT
PROD
REQUERIMI.
DE INFORMACION
IlustracinGrfico
6. Anlisis
N 04 Funcional
3.3.4. Resultados de la Metodologa aplicada
Los resultados de la metodologa aplicada en esta arquitectura, se
encuentran contenidos en el Anexo N1.
35
3.3.5 Conclusiones
General
Las funciones de las diversas unidades del OSINERG no estn
suficientemente integradas a nivel de compartir informacin entre ellas, con
la consecuente dificultad de intercambio y el no favorecer al desarrollo de
mayor capacidad de anlisis, e incrementar la productividad de los
funcionarios del OSINERG.
Existe la necesidad de estandarizar identificadores para designar
las empresas, las unidades organizativas y actividades desarrolladas en la
fiscalizacin.
El tiempo de respuesta del OSINERG en el caso de las
fiscalizaciones se incrementa excesivamente debido a la modalidad de
entrega de los informes, que normalmente se realizan mensualmente.
Especficas
a)
Gerencia Hidrocarburos
En la identificacin de procesos para esta funcin,
realizada mediante entrevistas a los usuarios responsables de cada Unidad,

se ha podido deducir lo siguiente:
-
La
fiscalizacin
presenta
tres
tipos
de
actividad
claramente
diferenciables y similares en cada Unidad de Negocio:
Fiscalizacin Pre-operativa, que se refiere a la atencin de las

solicitudes de usuarios referentes a nuevas instalaciones, ampliacin
o modificacin de instalaciones existentes en todo lo relacionado al
mbito de hidrocarburos. Son proyectables en cantidad y probable
36
distribucin en el tiempo pero requieren atencin inmediata por estar

bajo plazos de ley.
Fiscalizacin Operativa, que se refiere a la realizacin de

investigaciones en el campo o en oficina referente a las empresas
del sector de hidrocarburos que estn dentro del mbito de
fiscalizacin de OSINERG. Son identificables y programadas en el
tiempo as como supervisadas en su ejecucin. Constituyen la base
de la programacin de trabajos de cada Unidad.
Fiscalizacin Especial, que se refiere a las investigaciones en el

campo originadas por denuncias, o incidentes, reportados por
personas; naturales o jurdicas, o fiscalizadores, y que estn dentro
del mbito de fiscalizacin de hidrocarburos de OSINERG. No son
previsibles pero se puede hacer una proyeccin de cantidades
histricas. Requieren atencin inmediata en muchos casos.
El gran volumen de informacin por unidades de fiscalizacin que reciben

y el ingreso de datos parciales que se efecta en diferentes estaciones
del procedimiento de trmite documentario actual, origina trabajos
redundantes, que incrementan el tiempo de atencin de las supervisiones
y reducen la efectividad de las Unidades de Negocios de Hidrocarburos.
De las entrevistas se deduce la necesidad de contar con un sistema de
gestin documentaria integrado entre las reas y funciones, apropiado a
su dinmica de operacin.
El procedimiento sancionador est definido pero no es aplicable en una

gran cantidad de fiscalizaciones por falta de normatividad que lo permita,
esto constituye una limitacin seria en el cumplimiento de la misin de la
Funcin Hidrocarburos.
37
La Notificacin, como ltima etapa del procedimiento sancionador en

hidrocarburos, no cuenta con una garanta de cumplimiento en la
entrega, pues como ste es un servicio encargado a un tercero, en el
momento en que no se entrega o se vicia su entrega, anula todo el
proceso de fiscalizacin previo.
b)
-
Gerencia Electricidad
La fiscalizacin presenta tres tipos de actividad claramente diferenciables

y similares en cada Unidad de Negocio:
Fiscalizacin Pre operativa, aunque no est formalizada se viene

ejecutando dicha actividad sobre todo en la unidad de generacin,
pues se viene fiscalizando las centrales en construccin.
Fiscalizacin Operativa, que se refiere a la realizacin de

investigaciones en el campo o en oficina, referente a las empresas
del sector de electricidad que estn dentro del mbito de
fiscalizacin de OSINERG. Son identificables y programadas en el
tiempo as como supervisadas en su ejecucin. Constituyen la base
de la programacin de trabajos de cada Unidad.
Fiscalizacin Especial, que se refiere a las inspecciones en el

campo originadas por denuncias, o incidentes, reportados por
personas; naturales o jurdicas, o fiscalizadores, y que estn dentro
del mbito de fiscalizacin de electricidad de OSINERG. No son
previsibles pero se puede hacer una proyeccin de cantidades
histricas. Requieren atencin inmediata en muchos casos.
38
Las estadsticas y las observaciones de las fiscalizaciones, en las

diferentes
Unidades
de
Negocio,
se
administran
con
soportes
informticos del usuario (hojas de clculo mayormente), que si bien

tienen informacin semejante, los formatos de almacenamiento dificultan
su integracin. De all que para elaborar los informes lo que se integran
son documentos.
-
En algunas Unidades, como Fiscalizacin de Generacin y Fiscalizacin

Trasmisin (manifestado por la Unidad de Fiscalizacin Generacin), no
se cuenta con un sistema de informacin digitalizada para planos y
esquemas (SIG) que les permita un mejor planeamiento de tareas y un
registro de los incidentes para su anlisis, as como un registro
referenciado de las fotos, esquemas y otros grficos que acompaan y
aclaran las observaciones efectuadas por los fiscalizadores.
c)
-
Gerencia Usuarios
Se ha identificado que a la par de brindar orientacin a los usuarios,

desarrollan una extensa actividad de elaboracin de resoluciones para
atender las apelaciones y las quejas.
En el tema de orientacin de los usuarios se ha podido identificar el

desfase existente entre la informacin que se entrega a los usuarios por
medio del sistema FONOAYUDA, del que se brinda en la sede del
OSINERG, esto debido a la transferencia de la informacin al operador
de FONOAYUDA, pues al no estar conectados en lnea, el estado de los
expedientes se envan por medio del correo con das de retraso.
Las actividades de la Oficina Regional Lima no parecen muy

diferenciadas
de
las
de
Atencin
Reclamos
Coordinacin
Hidrocarburos, y eso impide que se pueda identificar interna y

39
externamente la actividad completa de la Oficina Regional Lima, que

servira de prototipo para las polticas, procedimientos y sistemas que se
replicaran en las dems Oficinas Regionales que se creen.
-
El desarrollo de las oficinas regionales a nivel de organizacin y de

procedimientos se encuentra en fase de desarrollo, sin embargo por las
evidencias recogidas, la funcionalidad de las mismas, implicar que cada
una de esas oficinas slo administren carpetas y que los expedientes los
siga administrando la sede del OSINERG.
d)
-
Unidad Administracin y Finanzas
El sistema contable que se utiliza actualmente es suficiente para las

necesidades de hoy en da, segn manifiestan los entrevistados, pero no
se conoce lo vigente de la tecnologa de diseo aplicada y su capacidad
de integracin con otros sistemas corporativos.
El proceso de Recursos Humanos utiliza diferentes soportes informticos

para el manejo de la informacin del personal, los cuales no guardan
relacin entre s y pueden prestarse a desfases en la
demoras en obtener resultados.
40
informacin y
e)
-
Gerencia Adjunta de Regulacin Tarifaria
En esta gerencia se ha podido identificar que existe informacin que, en

lo general, puede ser adaptada y de mucha utilidad para la funcin de
fiscalizacin y administracin, pues cuentan con reportes de ventas de
las empresas y estados financieros, que son de utilidad para la unidad de
comercializacin elctrica y para la unidad de administracin; igualmente
los estados financieros son de utilidad para la gerencia de post
privatizacin.
a)
-
Hidrocarburos
La definicin global de los tipos de fiscalizacin planteados, debe

formalizarse para adecuar los procedimientos generales y la terminologa
a fin de contar con estndares de procedimientos que simplifican los
sistemas de informacin a elaborar y favorecen la integracin de datos a
nivel de la organizacin.
Se requiere un sistema de gestin documentaria donde la documentacin

recibida sea ingresada por etapas acumulativas de datos, es decir, no se
repita la misma informacin cada vez sino se aada a la anterior.
Igualmente debe revisarse el procedimiento actual que exige ingresar
una sumilla de cada documento durante la cola de Mesa de Partes (esta
referencia puede reducirse al rea que atender el requerimiento) y en
cada rea, con mayor conocimiento de causa aadiran los comentarios o
resmenes necesarios. El objetivo sera reducir los tiempos de cada
estacin y la redundancia de datos.
Revisar el procedimiento de Notificaciones para contar con un sistema de

control de entregas con medios modernos que permitan seleccionar un
41
proveedor al nivel de lo que requiere OSINERG para el manejo de

informacin importante.
-
Plantear con las observaciones efectuadas y sus consecuencias

posibles, el sustento legal que justifique la dacin de la normatividad
necesaria para ejercer las acciones de fiscalizacin y sancin que se le
ha encomendado a OSINERG.
b)
-
Electricidad
La definicin global de los tipos de fiscalizacin planteados, sus alcances

y terminologa, deben formalizarse para adecuar los procedimientos
generales y la terminologa a fin de contar con estndares de
procedimientos que simplifican los sistemas de informacin a elaborar y
favorecen la integracin de datos a nivel de la organizacin.
Incluir en el Plan de Tecnologas de Informacin la necesidad de evaluar

un Sistema de Informacin Georreferenciado (SIG) de diseo moderno y
adecuado a las necesidades de OSINERG, tanto en el rea de
electricidad como hidrocarburos.
Se requiere un sistema automatizado e integral de administracin y

control de las observaciones de fiscalizacin, en todas las Unidades, que
permita mejorar la eficiencia (oportunidad) y la
Disposiciones y Resoluciones.
42
efectividad de las
c)
-
Usuarios
Revisar y definir los procesos, actividades y tipos de usuarios que le

corresponden a la Oficina Regional Lima de tal manera que la funcin de
ella este suficientemente diferenciada de las actividades de la sede y
permita configurarla como el modelo de las Oficinas Regionales, donde
se ponga en prctica los procedimientos y sistemas de informacin que
sern aplicados posteriormente ( a menor escala) en las dems Oficinas
Regionales, con un evidente mayor grado de seguridad y economa en
cuanto al desarrollo y mantenimiento de los sistemas de informacin, as
como el contar con polticas y procedimientos homogneos ante los
usuarios de todo el pas.
Revisar el sistema de actualizacin de datos de FONOAYUDA,

orientndolo a un enlace en lnea que permite tener las informaciones
con el mismo nivel de actualizacin en el momento, considerando que
esta Unidad constituye un frente de observacin directa ante el pblico
usuario.
43
3.4 Arquitectura de Datos

3.4.1 Objetivos
Identificar la estructura bsica, las relaciones y el soporte de las
bases de datos que debe disponer el OSINERG, para atender toda su
funcionalidad.
3.4.2 Alcances
La arquitectura de datos que se desarrolla, considera la
funcionalidad de las siguientes unidades del OSINERG.
-
Gerencia
Hidrocarburos:
las
Unidades
de
Comercializacin,

-
Gerencia
Electricidad:
Generacin,
Trasmisin,
Distribucin,

y Fuerza Mayor.
-

cumplimientos, Atencin Personalizada (Of. Regional Lima), Atencin de
Reclamos, Coordinacin Hidrocarburos, Orientacin Usuarios, Asesora
Legal y Administracin Usuarios.
Gerencia Adjunta de Regulacin Tarifria: Unidades de Generacin y

Trasmisin, Distribucin, Gas Natural y Oficina Administrativa.
Gerencia de Post privatizacin: Supervisin de compromiso de

inversiones.
44

Oficina de Informtica: Desarrollo y Soporte de sistemas de

informacin.
Los modelos que se elaboran en esta etapa del planeamiento de

la TI, son representativos de funciones de la organizacin, en especial las de
aquellas que constituyen su giro principal.
3.4.3 Metodologa
En esta etapa del desarrollo metodolgico, luego de haber
desarrollado el anlisis funcional y a partir de ste, se elabora la estructura
bsica de las bases de datos que soportarn la funcionalidad integrada de
las unidades del OSINERG. As, lo que se realiza es un esfuerzo de
integracin de toda la informacin necesaria para cubrir la funcionalidad total
del organismo. De all la importancia de haber relevado las funciones antes
que los procedimientos, pues esto permite, que las bases de datos que se
formulen soporten las funciones y no los procedimientos que con el tiempo
pueden modificarse, dando con ello mayor consistencia a la propuesta del
modelo de datos.
Debido a que constituye parte de un Plan y no del diseo de un

sistema, los productos principales obtenidos son modelos conceptuales
donde no se llega a un nivel de detalle comparable al del anlisis y diseo de
un sistema de informacin. Sin embargo, permite visualizar la informacin
corporativa de manera global.
45
La metodologa utilizada para efectuar la Arquitectura de Datos

del OSINERG consiste en:
-
Identificar y consolidar las entidades que surgen del anlisis funcional,

estandarizando nombres y contenidos.
Preparar una breve descripcin de cada entidad a fin de uniformizar

criterios
confirmar
con
el
usuario
que
se
ha
interpretado
adecuadamente el sentido de cada una de ellas.

-
Identificar la relacin entre las entidades de informacin a partir de los

requerimientos de los procesos.
Por definicin, una entidad de
informacin es todo aquel concepto, sujeto o evento sobre el cual la

organizacin requiere almacenar informacin.
-
Elaborar los modelos de datos conceptuales por funcin mediante la

tcnica de Diagramas Entidad/relacin (DER).
Un DER es una
representacin grfica que muestra el mapa de informacin de una

organizacin o funcin. En el DER figuran las entidades de informacin y
las relaciones entre ellas. Las relaciones son las formas de asociacin
entre entidades y reflejan las reglas del negocio.
-
Validar los modelos de datos con los usuarios llevando en las reuniones
que sean necesarias para entender y plasmar sus necesidades,
realizando los ajustes necesarios en cada paso.
Identificar atributos o datos principales de cada entidad de informacin.

Esta tarea adicionalmente sirve para confirmar que las relaciones del
diagrama se hayan asignado correctamente.
Establecer las claves primarias de acceso a cada entidad de informacin.

La clave primaria est conformada por uno o ms atributos que
identifican en forma unvoca cada una de las ocurrencias de la entidad.
46
Agrupar las entidades atendiendo el criterio de mayor interrelacin entre

ellas, afinidad, y ubicando cada grupo de entidades segn el ciclo de vida
del recurso informacin que ellas manejan: Planeamiento, incorporacin,
administracin / control y desincorporacin. Estos grupos de entidades
permiten identificar las bases de datos sujeto, o bases fundamentales del
negocio.
Elaborar un diagrama de interrelacin entre bases de datos sujeto,

identificando a la vez las entidades frontera entre ellas, a fin de confirmar
el grado de cohesin de las entidades de la base de datos.
Preparar matrices de bases de datos sujeto vs. entidades y entidades vs.

funciones, para asegurar que en las bases de dato sujeto, estn
contenidas las entidades y que stas a la vez consideren toda la
funcionalidad.
Para el desarrollo de esta etapa se utiliz la herramienta CASE

ORACLE DESIGNER, el mismo que ha sido una de suma utilidad, para
manejar y entender la complejidad de la organizacin.

Con la aplicacin de la metodologa planteada, se han obtenido
los siguientes resultados:
-
Listado de Entidades, donde se registran toda la relacin de las

Entidades de Informacin identificadas (151) con una breve descripcin
de su contenido. El detalle de las entidades se muestra en el Anexo N2.
Diagramas de Entidad / Relacin, se han diseado 15 diagramas, DER,

en los cuales se muestra las interrelaciones entre las entidades por cada
47
proceso identificado. Los diagramas de cada uno de los procesos del

OSINERG se adjuntan en el Anexo N3.
-
Cuadro Entidad Atributos, se ha identificado los principales atributos de

cada entidad de informacin, a fin de conocer las caractersticas de la
informacin asociada a dicha entidad, aunque sin el detalle final de cada
atributo, lo cual se efecta durante el anlisis y diseo del sistema de
informacin que corresponda. El detalle de los atributos asociados con
cada entidad se adjunta en el Anexo N4.
Anlisis de Afinidad Ciclo de Vida, se presenta las bases de datos

resultantes de asociar a los grupos de entidades de informacin, en base
al nivel de interrelaciones que mantienen entre ellos (afinidad), utilizando
las etapas del ciclo de vida: planeamiento, incorporacin, administracin
y control, y desincorporacin. Se ha identificado 12 bases de datos
sujeto, 06 relacionadas con el negocio y 06 de apoyo, para soportar la
funcionalidad del OSINERG, cuyo detalle se adjunta en el Anexo N5.
Cuadro de Interrelacin entre Bases de Datos Sujeto, se presenta las

interrelaciones entre las bases de dato sujeto, identificando las entidades
frontera, es decir, aquellas que presentan interrelaciones con ms de
una Base de Datos Sujeto, con el fin de ratificar la seleccin de las Bases
de Datos Sujeto efectuada en el paso anterior. En el Anexo N6, se
presenta el Diagrama de Interrelacin de Bases de Datos Sujeto, y las
tablas que muestran las entidades frontera.
Matriz de Bases de Datos Sujeto vs. Entidades de Informacin, se

presenta la identificacin de las entidades y su relacin con las Base de
Datos Sujeto, en el cual se puede verificar la consistencia del diseo,
asimismo se incluye la Matriz de Entidades de Informacin vs. Funciones,
que permite verificar que todas las entidades pertenezcan a una funcin y
48
que entidades atienden a que funciones. Los detalles de ambas matrices

se muestran en el Anexo N7 y Anexo N8 respectivamente.
3.4.5 Conclusiones
Dado que esta etapa del planeamiento est relacionada con el
mapa de informacin que se obtiene de toda la organizacin, las
conclusiones tienen en la mayora de los casos un alcance general.
Para soportar toda la funcionalidad del OSINERG se ha identificado que

son necesarias 12 bases de datos principales, 06 de las cuales estn
directamente relacionadas con el negocio y las otras 06 son de apoyo.
BD principales:
Empresas
Tarifas
Fiscalizacin
Usuarios
Sanciones
Trmite documentario
BD de apoyo:
Proveedores
Recursos Humanos
Contabilidad y finanzas
Recursos informticos
Materiales y servicios
Generales (Legal).
49
Las Bases de Datos principales han sido definidas sobre la base de tener
el mayor nivel de cohesin entre ellas.
A modo de comprobar que esta propuesta satisface precisamente los

requerimientos del OSINERG, se ha validado dichas bases de datos
desde la ptica de soportar todos los macro procesos identificados en el
OSINERG, que se desarrollaron en forma independiente, de cuyo anlisis
se puede afirmar que las bases de datos identificadas son suficientes
para permitir su funcionalidad.
La Arquitectura de Datos est constituida bsicamente por 151 Entidades

de Informacin que representan todos los eventos u objetos sobre los
cuales la organizacin debe almacenar informacin. Dichas entidades
soportan todas las funciones identificadas en el alcance del proyecto.
Durante el estudio de esta etapa se apreci con mayor detalle, las

diferencias en la aplicacin de la terminologa para referirse a los mismos
documentos, unidades organizativas, denominacin de eventos, etc. lo
cual puede originar confusiones al momento de establecer sistemas de
informacin integrados.
Los Procesos de fiscalizacin elctrica y los Procesos de fiscalizacin de

hidrocarburos en sus diferentes unidades tienen muchos aspectos en
comn por lo que en sus Diagramas E/R se han logrado consolidar en
uno que consolida la actividad de todas las unidades. En el Anexo N 03
se puede apreciar ambos diagramas.
Varias de las funciones de la organizacin tienen entidades de

informacin que se agrupan en una sola Base de Datos Sujeto, lo cual
favorece la integracin a nivel corporativo. En la Arquitectura de Sistemas
deber precisarse la forma en que se asignar la unificacin o
descentralizacin de la Bases de Datos Sujeto que sirven de
infraestructura para varios sistemas de informacin.
50
La Base de Datos Sujeto de las Empresas, es una base que ha resultado

siendo crtica para proponer el plan de sistemas, pues consolida mucha
de la informacin necesaria para poder realizar las funciones del
OSINERG,
pues mantiene relacin con la mayora de las bases de
datos. En tal sentido, puede concluirse que la implementacin de esta

base de datos es clave para facilitar la funcionalidad del sistema. A
propsito de esto se ha podido apreciar que en este aspecto muchas de
las unidades recurren a la misma empresa para solicitar la misma
informacin o informacin complementaria, cuando sta podra estar en
nico lugar donde pueda consultarse de todas las unidades.
-
En la Base de Datos Sujeto de Empresas se tiene entidades de Tipo de

empresa y Tipo de Informe de empresas que requieren un anlisis
detallado porque comprenden una gran variedad de situaciones pues
abarcan los mbitos de fiscalizacin de ambos sectores: electricidad e
hidrocarburos.
-
La terminologa de los procesos actuales, la identificacin de la unidades

organizativas, y las actividades que se realizan deben revisarse para
adecuarla y uniformizarla a fin de contar con estndares que simplifiquen
los sistemas de informacin a elaborar y favorezcan la integracin de
datos a nivel de la organizacin.
La simplificacin, por unificacin de procesos, de los diagramas E/R para

los Procesos de fiscalizacin elctrica y los de fiscalizacin de
hidrocarburos, deba ser revisada en detalle durante el anlisis del
sistema de informacin respectivo, con la premisa de que mantenerla nos
ofrece mejores caractersticas de integridad, facilidad en la programacin
51
y mantenimiento de los sistemas de informacin y en el manejo de la

informacin consolidada de ambos sectores
-
Dado que la Base de Datos Sujeto de las Empresas tiene tanta relacin
con todas las actividades de fiscalizacin, se recomienda desarrollarla
como una sola, pero con una gestin controlada, por seguridad y
responsabilidad de actualizacin de datos, a nivel de cada sector de
fiscalizacin.
52
3.5 Arquitectura de Sistemas

3.5.1 Objetivos
-
Identificar las caractersticas bsicas de los sistemas de informacin que

requiere el OSINERG que le permitan atender todas las funciones
asignadas dentro del marco de sus orientaciones estratgicas.
Identificar la Cartera de Proyectos Informticos, priorizada en base al

impacto que cada uno de ellos tiene en el logro de los objetivos
estratgicos, tiempo de ejecucin y costo.
3.5.2 Alcances
La Arquitectura de Sistemas se ha realizado a partir del Anlisis
Funcional de las siguientes unidades del OSINERG:
-
Gerencia
Hidrocarburos:
las
Unidades
de
Comercializacin,

-
Gerencia
Electricidad:
Generacin,
Trasmisin,
Distribucin,

y Fuerza Mayor.
-

cumplimientos, Atencin Personalizada (Oficina Regional Lima), Atencin
de
Reclamos,
Coordinacin
Hidrocarburos,
Orientacin
Usuarios,
Asesora Legal y Administracin Usuarios.

-

Gerencia de Post privatizacin: Supervisin de contratos de las

concesiones.
53

Oficina de Informtica: Desarrollo y Soporte de sistemas de informacin
Gerencia de Estudios Econmicos.
Oficina de Asesora Legal de la Gerencia General.
Se identifican los sistemas de informacin y se presenta para

cada uno de ellos sus caractersticas bsicas, la funcionalidad del mismo, los
tipos de reporte que deben emitir, los volmenes de transacciones que
atiende, entre otros. Para efectos de poder tener mayor precisin en la
elaboracin de stos sistemas de informacin, se ha incidido en los sistemas
que son crticos para el OSINERG.
3.5.3 Metodologa
Para el desarrollo de la arquitectura de sistemas se ha ejecutado
el siguiente conjunto de actividades:
a)
Derivacin de la Arquitectura de Sistemas

A
partir
de
los
procesos
crticos
del
OSINERG
identificados en la etapa del Anlisis Funcional, y mediante la tcnica

aproximacin
sucesiva
se
definen
conceptualmente
los
sistemas,
subsistemas y mdulos que conforman la Arquitectura de Sistemas de

Informacin.
Esta actividad se realiza principalmente en base a la
experiencia del analista de sistemas y tomando en cuenta algunas
consideraciones tales como:
-
Los sistemas normalmente se identifican y agrupan de acuerdo al

acceso que tienen a entidades de informacin comunes.
54
Si existen procesos del negocio que ejecutan funciones iguales o

similares sobre las mismas entidades de informacin, debe establecerse
en lo posible un solo mdulo para el tratamiento de dicha informacin.
Se identifican las funciones, procesos y actividades del Anlisis Funcional

que no son estructurados, aquellos cuyo volumen de transacciones es
mnimo (inclusive en la proyeccin del mismo), entre otros, y se valida la
necesidad que stos cuenten, o no, con un sistema de informacin.
b)
Descripcin de los Sistemas de Informacin

Se describe cada uno de los sistemas de informacin
identificados, elaborndose su correspondiente Perfil del Proyecto.

En el perfil de cada proyecto se precisa su descripcin,
funcionalidad, interfases y reportes que debe generar, el detalle de los
contenidos se muestra en la tabla 1.
Tabla 1. Contenido del Perfil del Proyecto

Rubro
Descripcin
Objetivos
Razn de ser del sistema de informacin.
Usuarios
Relacin de reas que utilizarn las opciones del sistema de

informacin,
ya
sea
como
usuarios
principales
secundarios.
Interfaces
Requerimientos
de
intercambio
de
informacin
entre
sistemas.
Funciones Principales
Enumeracin de los principales servicios que debe brindar el

sistema.
Arquitectura del
Breve explicacin de lo que debe proporcionar cada
Sistema
subsistema y mdulo que compone el sistema.
55
Rubro
Descripcin
Informacin Principal
Relacin de la principal informacin que ingresa o sale del

sistema de informacin.
Observaciones
Comentarios del equipo de trabajo sobre recomendacin de

estrategia de desarrollo, soporte actual, entre otros.
Dentro del desarrollo del tema relacionado con
la
arquitectura del sistema, se detalla los mdulos en opciones o servicios,

estimndose en cada caso el tipo de programa y la complejidad del mismo,
a fin de poder luego estimar tiempos de construccin a partir de unidades de
trabajo que resulten medibles en trminos de tiempos de realizacin.
c)
Estimacin de Tiempos
La estimacin de tiempos de desarrollo se basa en las
unidades de trabajo en los que ha sido descompuesto cada sistema,

considerando para cada caso valores estndares de tiempos promedio
tomados de la experiencia interna o del mercado en la elaboracin de
componentes similares.
Para la estimacin de tiempos
se ha considerado los
tiempos correspondientes a la construccin y el desarrollo, con el siguiente

detalle:
i.
Estimacin de Tiempos de Construccin o

Programacin
Para
este
efecto
se
ha
realizado
una
clasificacin de los tipos de programas asociados, con el detalle que se

indica a continuacin en la tabla 2:
56
Tabla 2. Tipo de Programa

Clase de Programa
C Consultas
Descripcin
Programas interactivos en los cuales el usuario normalmente
ingresa algunos datos y el sistema les presenta informacin
en una o ms pantallas o ventanas accesando a una o ms
tablas de las bases de datos.
M Mantenimiento
Programas interactivos que accesan tablas con el fin de

actualizarlas, ya sea mediante adiciones, modificaciones o
eliminaciones de los registros que estas contienen.
P Procesos
Generalmente son programas batch mediante los cuales el

sistema toma informacin de archivos de entrada, transforma
dicha informacin y actualiza o genera archivos de salida.
Pueden incluir adems pantallas o ventanas iniciales en las
cuales se ingresan algunos datos necesarios para el proceso.
R Reportes
Programas que accesan una o ms tablas de las bases de

datos para emitir listados con la informacin almacenada en
ellas.
Adicionalmente, pueden contener una pantalla o
ventana inicial donde se especifican algunos parmetros de

seleccin, agrupacin u ordenamiento de registros.
A cada una de las opciones que conforman el

sistema de informacin se le asigna un tipo de programa de acuerdo con esa
clasificacin. Asimismo, se determina el posible grado de complejidad en
base al esfuerzo requerido para elaborarlo. A fin de establecer parmetros
de
evaluacin
cuantitativa
uniformizar
criterios,
se
estima
las
caractersticas del esfuerzo necesario para la construccin del programa,

graduando dicho esfuerzo en simple, medio o complejo.
Una vez definidas las caractersticas antes

previstas se realiza la estimacin de los tiempos necesarios para construir
57
los tipos de programas, estndares del mercado para usuarios del

JDeveloper de Oracle, con lo que calculan los tiempos promedio que demora
una persona en elaborar una clase de programa con un determinado grado
de complejidad. Al resultado se le denomina Estndares de Tiempos de
Programacin.
Las premisas consideradas para estimar los
tiempos de programacin, son:
-
La construccin se realiza a dedicacin exclusiva
El analista / programador cuenta con especificaciones de diseo

completas, es decir, si se trata de un reporte, por ejemplo, el formato se
ha definido en la etapa de Diseo.
El tiempo incluye la prueba unitaria del programa.

De la informacin disponible y de la experiencia
en este tipo de trabajos se ha elaborado los Estndares de Tiempos de

Programacin tomados para el presente estudio, expresados en das tiles,
y cuyos valores se muestran a continuacin:
ii.
Estndares de Tiempos de Programacin

Los estndares de tiempos de programacin se
detallan en la tabla 3.
Tabla 3. Estndares de Tiempos de Programacin

Tipo programa
Grado
Complejidad
Simple
Consultas
Medio
Caractersticas que le asignan la complejidad
Das
Acceso a una sola tabla. Una sola pantalla.

Manejo de hasta 3 eventos
,25
Acceso a 2 o 3 tablas. Una o dos pantallas.

Manejo de 3 a 5 eventos con scripts asociados.
58
,75
Tipo programa
Grado
Complejidad

Acceso a ms de tres tablas.
pantalla.
Complejo
Con
ayudas
Das
Ms de una
Muchas
listas
desplegables. Algoritmos complejos. Controles

que invoquen otras funciones. Cdigo de los
1,50
scripts asociados de ms de 20 lneas. Con

grficos.
Acceso a una sola tabla.
Simple
Una sola pantalla.
Controles estndar de adicin, modificacin y
,25
eliminacin. Hasta 5 validaciones.

Acceso a entre dos y tres tablas. Una pantalla
Medio
Mantenimiento
que
puede
contener
ayudas.
Controles
estndar y adems controles que invoquen otras
,75
funciones. De 6 a 10 campos para validar.

Acceso a ms de tres tablas.
pantalla.
Complejo
Con
ayudas.
Ms de una
Muchas
listas
desplegables. Algoritmos complejos. Controles

que invoquen otras funciones.
campos para validar.
Ms de 10
2,00
Cdigo de los scripts
asociados de ms de 20 lneas.
Una tabla de entrada
Simple
Algoritmos simples.
y una de salida.
Ventanas iniciales de
ingreso de datos simples. Uso de generador de
,50
reportes.
Hasta 4 tablas de entrada / salida.
Proceso
Medio
Con
ventanas iniciales de ingresos de datos. Scripts
1,00
de entre 10 y 20 lneas de cdigo.

Ms de 4 tablas de entrada / salida.
Complejo
ventanas
iniciales
de
Algoritmos complejos.
lneas de cdigo.
59
ingresos
de
Con
datos.
Scripts de ms de 20
3,00
Tipo programa
Grado
Complejidad
Das
Una sola tabla de entrada. Sin quiebres. Puede

tener hasta un total general.
Simples
algoritmos.
tabular.
Sin clculos o
Presenta la informacin en forma
,25
Sin ventanas iniciales de ingreso de
datos.
Entre dos y tres tablas de entrada.
Reportes
quiebres.
Medio
En formatos pre-impresos.
Hasta 2
Puede
tener clculos o algoritmos no complejos. Con
,75
ventanas iniciales de ingreso de datos.

Ms de tres tablas de entrada.
Complejo
Ms de 2
quiebres. Con algoritmos complejos. Cuadros.

Con grficos. Con ventanas iniciales de ingreso
1,00
de datos.
iii.
Estimacin de Tiempos de Desarrollo

El desarrollo de un sistema de informacin
cubre las etapas del ciclo de vida del mismo que, para este caso se han
definido como: anlisis, diseo, construccin e implantacin.
Para cada una de las etapas se determina, en
base a informacin histrica de la misma instalacin, o de informacin del
mercado, cunto tiempo, del 100% de esfuerzo que significa el ciclo de vida,
se dedica a cubrir cada una de las etapas.
Esta
informacin
es
referencial,
ya
que,
dependiendo de la clase de proyecto, esta distribucin porcentual podra

variar. Por ejemplo, si la implantacin de un proyecto es descentralizada y,
dependiendo del nmero de ubicaciones en que haya que realizar las tareas
relacionadas (capacitacin, instalacin ,etc.), el tiempo de implantacin
podra aumentar en comparacin con otro tipo de proyectos.
60
Para este caso, se ha tomado como referencia

los siguientes valores mostrados en la Tabla 4.
Tabla 4. Estimacin de Tiempos de Desarrollo

Etapa del Ciclo de Vida
Anlisis
20
Diseo
30
Programacin
30
Implantacin
20

Como ya se tiene calculado el tiempo que se
consume en la etapa de programacin, en base a la distribucin porcentual
se puede determinar el tiempo de desarrollo del proyecto. Sin embargo, este
tiempo est expresado en das tiles / hombre.
Luego,
dependiendo
de
la
magnitud
descomposicin del proyecto, se puede comenzar a asignar mayor nmero

de recursos a las distintas etapas a fin de reducir los tiempos.
En la
asignacin de recursos debe tomarse en cuenta lo siguiente:
Es preferible que un recurso este asignado al desarrollo de todo un

mdulo o sub-sistema, en especial los analistas que requieren una
comprensin general de las funciones que desarrollan.
Slo el tiempo dedicado a la construccin o programacin disminuye

proporcionalmente al agregar recursos, lo cual se debe a que dicha etapa
demanda poca interaccin con las reas usuarias y, tericamente,
permite distribuir la carga de trabajo en partes iguales. En las dems
etapas, al agregar un recurso, generalmente el tiempo disminuye en un
30% (de acuerdo a estudios realizados).
61
d)
Estimacin de Costos
La estimacin de costos para el Plan Informtico se
realiza en funcin al tiempo y a los recursos necesarios para cada una de las
etapas del proyecto, segn las tarifas unitarias.
Los costos del sistema se han elaborado considerando los

costos unitarios estimados y se ha valorizado en forma independiente, por lo
que es necesario hacer notar que pueden existir economas de escala
dependiendo de la forma y oportunidad de ejecucin de cada uno de los
proyectos, pues en algunos casos existen mdulos que bien podran
compartirse.
e)
Identificacin de la Cartera de Proyectos

En la Arquitectura de Sistemas se incluyen TODOS los
sistemas, subsistemas y mdulos que deben dar soporte a los procesos del
negocio, sin embargo debido a las restricciones que normalmente disponen
las organizaciones es necesario establecer reglas que permitan generar una
cartera de proyectos, compuesta por aquellos proyectos que no estn
satisfaciendo las expectativas de los usuarios.
En el caso del OSINERG, el nivel de desarrollo de los

sistemas es incipiente, y en el caso de los sistemas existentes, por ejemplo
Hidrocarburos, existe el requerimiento de los usuarios por cambiarlo, en
consecuencia, la cartera de proyectos del OSINERG est constituido por
todos los sistemas que aportan directamente al giro del negocio.
f)
Priorizacin de Proyectos
Para los efectos de realizar la priorizacin de los
proyectos se ha considerado adecuado el mtodo de costo beneficio,

62
entendiendo como beneficio el aporte de cada uno de ellos en el logro de los

objetivos estratgicos del OSINERG.
En este aspecto cabe anotar, que se ha tomado como
referencia las priorizaciones institucionales acordadas por el comit de
Gerencia del OSINERG, hecho que ha facilitado la evaluacin en las
prioridades de los proyectos.
i.
Priorizacin por Costo y Aporte a Objetivos

Estratgicos
Este
mtodo
permite
priorizar
aquellos
proyectos que al menor costo posible tiene un aporte significativo en el logro

de los objetivos estratgicos.
La metodologa de evaluacin consiste en
elaborar una matriz donde se muestren los proyectos y su nivel de aporte a
cada uno de los objetivos estratgicos (a los cuales, a su vez, se les puede
asignar pesos).
El nivel de aporte est dado de acuerdo a la siguiente
escala mostrada en la tabla 5:
Tabla 5. Escala de Puntuacin de Aportes

Puntos
0
No aporta al logro del objetivo estratgico
Aporta algo al logro del objetivo estratgico
16
Aporta mucho al logro del objetivo estratgico
32
Es indispensable para el logro del objetivo estratgico

Luego de asignar los puntos correspondientes
de acuerdo al grado de aporte de cada proyecto a cada objetivo estratgico,
se calcula el puntaje del proyecto.
63
Los resultados de la evaluacin son luego

graficados y se ubican los proyectos en un eje de coordenadas pudiendo
visualizarse aquellos proyectos que cumplen con los requisitos de costo e
impacto estratgico.
ii.
Priorizacin por su Grado de Criticidad

Debido a la necesidad que tiene el OSINERG,
de implementar la mayora de los proyectos identificados, y con la finalidad

de poder establecer una secuencia de ejecucin de acuerdo con las
prioridades de la gerencia, se recomienda realizar una reunin del Comit y
revisar la calificacin correspondiente.
iii.
Anlisis de Precedencia
Luego de realizadas las priorizaciones se
efecta el anlisis de precedencia, teniendo en cuenta los siguientes

criterios:
a. Se recomienda que los proyectos se ejecuten en lo posible en forma
secuencial evitando que ms de dos proyectos a la vez coincidan en la
fase de implantacin.
b. Se recomienda que los proyectos de fiscalizacin, electricidad e
hidrocarburos, se ejecuten en forma paralela, pues al momento de
realizar las propuestas surtirn efecto las economas de escala de
ambos proyectos.
g)
Elaboracin del Cronograma de Desarrollo

Con la secuencia prevista se elabora el cronograma de
ejecucin de los proyectos y su correspondiente programa de inversiones.
64
3.5.4 Resultados de la metodologa aplicada

Con la aplicacin de la metodologa planteada, se obtuvieron los
siguientes resultados:
a)
Derivacin de Sistemas de Informacin

Se han derivado los sistemas de informacin tomando
como base los procesos identificados y la Ley Marco de los Organismos

Reguladores, as como la experiencia en informtica de los asesores y el
equipo de trabajo, se muestra en la ilustracin 7 y luego se detalla cada una.
65
66
Procesos
Legales
Sistema de
Informacin
Georeferenciada
Procesos
Legales
Control de
Ordenes / Pedido
de Combustibles
Control de
Gestin
Control de
Gestin
Mantenimiento
de Tablas
Procesos
Legales
Atencin de
reclamos y
Orientacin a
Usuarios
Apelaciones y
Quejas
Atencin
Usuarios
Control de
Gestin
Mantenimiento
de Tablas
Informacin
Comercial y
Econmica
Gestin de
Estudios
Especializados
Regulacin
Tarifaria
Registro de
Regulados
Regulacin
Tarifaria
Control de
Gestin
Mantenimiento
de Tablas
Proceso de
Incumplimientos
Supervisin
Post
Privatizacin
Registro de
Supervisados
Supervisin de
Inversiones
Control de
Gestin
Trmite
Documentario
Registro de
Visitas
Recursos
Humanos
Recursos
Financieros
Logstica
Contabilidad y
Presupuestos
Administracin y
Finanzas
Ilustracin 7. Sistema de Informacin Corporativo de OSINERG

Control de
Gestin
Mantenimiento
de Tablas
Liquidaciones
Liquidaciones
Mantenimiento
de Tablas
Fiscalizacin
Registro de
Fiscalizados
Registro de
Fiscalizados
Fiscalizacin
Fiscalizacin
Elctrica
Fiscalizacin de
Hidrocarburos
Sistema de
Fiscalizacin
Sistema de Informacin Gerencial
Sistema de Informacin
Corporativo de OSINERG
Planeamiento
de Control y
Gestin
Imagen
Institucional
Gestin
Informtica
Estudios
Econmicos
Auditoria Interna
Asesora Legal
Soporte OSINERG
EQUIPO TCNICO DE MEJORAMIENTO DE PROCESOS
PTI01
Fiscalizacin de Hidrocarburos
1
Registro de Fiscalizados
1 . 1 Registro de la DGH
1 . 2 Registro OSINERG
Fiscalizacin
2 . 1 Planeamiento de la Fiscalizacin
2 . 2 Gestin de Informes de Fiscalizacin
2 . 3 Informacin Comercial de Hidrocarburos
2 . 4 Informalidad
Liquidaciones
3 . 1 Preliquidacin
3 . 2 Liquidacin
Procesos Legales
4 . 1 Proceso Legal
4 . 2 Absolucin de consultas legales
4 . 3 Propuestas Normativas
Control de rdenes de Pedido de Combustibles

5 . 1 Control de Talonarios de O/P
5 . 2 Control de O/P Combustibles
5 . 3 Fiscalizacin de O/P Combustibles
Mantenimiento de Tablas
6 . 1 Mantenimiento de Tablas
6 . 2 Consultas y Reportes de Tablas
Control de Gestin
7 . 1 Extraccin de informacin
7 . 2 Evaluacin de gestin
67
PTI02
Fiscalizacin Elctrica
1
Fiscalizacin
2 . 1 Planeamiento de la Fiscalizacin
2 . 2 Gestin de Informes de Fiscalizacin
2 . 3 Gestin de Informacin de Normas Tcnicas de
Calidad
2 . 4 Gestin de Informacin del COES
2 . 5 Gestin
de
Informacin
de
Seguridad
Ambiente
2 . 6 Gestin de Informacin de Fuerza Mayor
3
Liquidaciones
3 . 1 Preliquidacin
3 . 2 Liquidacin
Procesos Legales
4 . 1 Proceso Legal
4 . 2 Propuestas Normativas
Sistema de Informacin Georeferenciada

5 . 1 Redes Elctricas
5 . 2 Instalaciones Elctricas
Control de Gestin
68
Medio
PTI03
Atencin Usuarios
1
Apelaciones y Quejas
1 . 1 Planeamiento de Atencin de Apelaciones y Quejas
1 . 2 Gestin de Expedientes
1 . 3 Emisin de Resoluciones
1 . 4 Fiscalizacin de Cumplimientos
Atencin de Reclamos y Orientacin a Usuarios

2 . 1 Registro de Consultas y Reclamos
2 . 2 Registro de Requerimientos y Uso del TUPA
2 . 3 Gestin de Expedientes y Carpetas
2 . 4 Salida de documentos
Procesos Legales
3 . 1 Proceso Legal
Control de Gestin
PTI04
Sistema Regulacin Tarifaria

1
Registro de Regulados
1 . 1 Registro de Regulados
Regulacin Tarifaria
2 . 1 Estudios Tarifarios - Generacin y Transmisin
2 . 2 Estudios Tarifarios - Distribucin
2 . 3 Estudios Tarifarios - Hidrocarburos
2 . 4 Gestin de Propuestas Tarifarias de Distribucin /
Generacin
2 . 5 Gestin de Compensaciones de Transmisin
2 . 6 Costos de Conexin y Corte/Reconexin
2 . 7 Factores de Ajuste VAD
2 . 8 Verificacin de Pliegos Tarifarios
69
2 . 9 Administracin del FOSE

2 .10 Gestin de Tarifas de Transporte Hidrocarburo
2 .11 Fijacin Tarifaria de Distribucin Hidrocarburos
3
Gestin de Estudios Especializados

3 . 1 Programacin de Estudios Especializados
3 . 2 Control de Ejecucin de Estudios Especializados
Informacin Comercial y Econmica Financiera

4 . 1 Informacin Comercial
4 . 2 Informacin Econmica-Financiera
Control de Gestin
PTI05
Sistema Supervisin de Inversiones

1
Registro de Supervisados
Supervisin Post-Privatizacin
2 . 1 Planeamiento de la Supervisin
2 . 2 Registro
de
contratos
compromisos
Post-
Privatizacin
2 . 3 Registro de Informacin Comercial y Financiera de
Empresas
2 . 4 Registro de las Observaciones de la Supervisin
3
Proceso de Incumplimientos
3 . 1 Proceso de Penalizaciones
3 . 2 Proceso de Sanciones
70
5
Control de Gestin
PTI06
Sistema Administracin y Finanzas

1
Contabilidad y Presupuestos
1 . 1 Contabilidad General
1 . 2 Control de Activos Fijos
1 . 3 Formulacin y Control Presupuestal
1 . 4 Cuentas Corrientes
1 . 5 Contabilidad de Costos
Logstica
2 . 1 Compras
2 . 2 Control de Almacenes e Inventarios
2 . 3 Servicios
2 . 4 Archivo y Biblioteca Central
Recursos Humanos
3 . 1 Gestin de Personal
3 . 2 Planillas
3 . 3 CTS
3 . 4 Cuenta Corriente de Personal
Registro de Visitas
4 . 1 Registro de Visitas
4 . 2 Reportes y consultas
71
Recursos Financieros
5 . 1 Tesorera
5 . 2 Control de Multas y Fraccionamientos
5 . 3 Control de Subastas de Dinero
5 . 4 Control de Aportes
Trmite Documentario
6 . 1 Registro de Ingreso de Documentos
6 . 2 Administracin de Documentos
6 . 3 Registro de Salida de Documentos
6 . 4 Mantenimiento
Control de Gestin
PTI07
Sub-Sistema Asesora Legal

1
Procesos Judiciales y Ejecutorias Coactivas

1 . 1 Procesos Judiciales y Ejecutorias Coactivas
PTI08
Sub-Sistema Gestin Informtica

1
Gestin de rdenes de Trabajo

1 . 1 Registro de rdenes de Trabajo
1 . 2 Seguimiento de rdenes de Trabajo
Mesa de Ayuda
2 . 1 Registro de Consultas y Soluciones
2 . 2 Anlisis de Consultas y Soluciones
Inventario de Hardware y Software

3 . 1 Inventario de Hardware y Software
3 . 2 Mantenimiento de Hardware y Software
72
PTI10
Sistema Auditoria Interna

1
Auditoria Interna
1 . 1 Consultas de Auditoria
De acuerdo con la metodologa se ha enfatizado los

procesos crticos, de negocio, del OSINERG, de all que el costeo de los
mismos no se ha realizado para los sistemas de soporte.
Para tener una mejor visin del alcance de los sistemas

stos se han descompuesto en subsistemas, mdulos y opciones o
servicios, con dos objetivos: primero, llegar al detalle suficiente para evaluar
los tiempos de programacin involucrados y as obtener un costo estimado
de desarrollo de cada sistema; segundo, precisar los alcances de cada
sistema en forma que puedan ser usados como base para la elaboracin de
los Trminos de Referencia de los sistemas de informacin a desarrollar.
Asimismo y para los efectos de verificar que el sistema de

informacin cubre las necesidades del OSINERG, en la tabla 6 se muestra
las unidades organizacionales del OSINERG y el sistema que los soporta,
cabe destacar que en el cuadro slo se refleja a las unidades que son
encargadas de proporcionar la informacin. El acceso a la informacin de
cualquier sistema ser materia de la administracin del sistema de
informacin, que se definir en el diseo y se pondr en prctica con la
puesta en operacin.
73
Tabla 6. Matriz de Sistemas vs. Unidades Organizativas
74
b)
Descripcin de los Sistemas de Informacin

Los sistemas de informacin anteriormente mencionados
se han descrito mediante Perfiles de Proyecto, que contienen una

explicacin sucinta de las caractersticas del sistema, (subsistema, mdulo y
opcin),
los usuarios previstos, los reportes necesarios y las interfaces
requeridas para la integracin de cada uno en el sistema corporativo. Los

Perfiles as elaborados se muestran en el Anexo N9.
c)
Cartera de Proyectos de Sistemas de Informacin

Siguiendo la metodologa establecida se estimaron los
tiempos necesarios para el desarrollo de los Sistemas principales, asimismo

para cada uno de los proyectos se realiz la evaluacin del impacto que
tendra en el logro de los objetivos estratgicos, cuyo resultado se muestra
en la ilustracin 8 y se detallan en el Anexo N10 y Anexo N11.
120000
GF
100000
OA
GFE
COSTO
80000
60000
40000
GART
GU
20000
GPP
0
0,00
20,00
40,00
60,00
IMPACTO
80,00
Ilustracin 8. Impacto vs. Costo

75
100,00
Donde puede notarse la siguiente secuencia de ejecucin

de los proyectos:
-
Sistema de Atencin de Usuarios.
Sistema de Fiscalizacin ( Electricidad e Hidrocarburos).
Sistema de Administracin y Finanzas.
Sistema de Regulacin Tarifria.

Debe destacarse que se asign un valor de importancia
relativa a los objetivos estratgicos planteados por el Comit de Gerencia,

marcando la diferencia en los grados de alta y media importancia. El aporte
numricamente expresado de cada sistema a dichos objetivos se presenta
en el Anexo N12.
Para el desarrollo de los principales proyectos del
OSINERG se requiere una inversin de US$ 365 069.00 dlares
americanos, debiendo considerar una reserva para los sistemas de soporte,
el resumen de los costos de los proyectos se muestran en la tabla 7, el
detalle de los mismos se encuentra en el Anexo N13.
Tabla 7. Resumen de Costos de los Proyectos
Cdigo
Costo estimado
(US$)
Proyecto
Tiempo
(meses)
PTI01
99 375,00
8,5
PTI02
90 000,00
6,0
PTI03
Atencin de Usuarios
22 750,00
3,5
PTI04
Regulacin Tarifaria
36 563,00
4,5
PTI05
Supervisin de Inversiones
16 381,00
1,5
PTI06
Administracin y Finanzas
100 000,00
7,0
TOTAL
365 069,00
76
d)
Cronograma
de
desarrollo
de los
Sistemas
de
Informacin
Finalmente se plantea un cronograma de desarrollo
considerando las siguientes premisas:
El tiempo calculado para el desarrollo de los sistemas de informacin no

es necesariamente secuencial, siempre que la superposicin no afecte
las operaciones normales de la organizacin y la capacitacin en el
manejo del nuevo sistema se vea afectada por otros cambios
concurrentes.
Las etapas de implantacin de los nuevos sistemas a desarrollar, que

involucran la capacitacin del personal, especialmente administrativo,
que asumir los nuevos procedimientos y funciones informticas, no
deben ser coincidentes, aunque se trate de sistemas de otras gerencias,
pero que estn interrelacionados con su labor diaria.
El cronograma de desarrollo que se muestra como

primera aproximacin tiene superposiciones mximas, sin holgura para
cualquier problema de tiempos en algn sistema. Es necesario tenerlo en
cuenta al momento de la decisin, y eventualmente considerar una extensin
del cronograma total en un 30% del tiempo ms largo de los sistemas
coincidentes en su desarrollo, ilustracin 9.
77
0,00
2,00
4,00
6,00
Meses
8,00
10,00
12,00
14,00
16,00
GU
GAF
Inicio
Anlisis
Proyectos
GFH
Diseo
Construcci
n
Implantaci
n
GFE
GART
GPP
Ilustracin 9. Cronograma de Desarrollo de los Sistemas de Informacin

3.5.5 Conclusiones
Debido a la particularidad de la organizacin los principales
sistemas que se recomiendan implantar en el OSINERG, deben ser
desarrollados a medida, con excepcin del Sistema Administrativo
Financiero.
Las caractersticas de los sistemas se presentan al nivel de
perfiles de proyecto, los mismos que antes de ser concursados debern
complementarse con mayor detalle, propio del quehacer del OSINERG en
sus diversas reas.
78
a)
Sistemas de Fiscalizacin
Conforme
se
indic
anteriormente,
el Sistema de
Fiscalizacin del Sector Energa es uno solo para efectos informticos, pero
se ha decidido presentarlo como dos sistemas independientes (como tales
debern operar) ante las gerencias, por la cantidad de unidades
organizativas que los emplean en cada una y el nmero de unidades a
fiscalizar que manejan. No obstante en el momento de concursar el
desarrollo de ambos sistemas deber elaborarse Trminos de Referencia
que consideren la similitud de los mdulos a desarrollar y las caractersticas
de seguridad (administracin independiente y control de acceso) que
debern incorporar en los programas.
b)

El sistema en referencia se caracteriza por contar con un
gran nmero de paquetes especializados de ingeniera y el nico SIG

(Sistema de Informacin Georeferenciado) en el OSINERG. Se ha llegado a
la conclusin que deben mantenerse esos paquetes especializados que
estn operando adecuadamente y les son necesarios para cumplir sus
funciones. El sistema definido para la regulacin es de tipo administrativotcnico y les permite una mejora en la gestin de sus procesos, a la vez que
se incorporan interfases en sus paquetes de manera que sean integrados al
sistema corporativo de OSINERG. Con estas interfases podrn recibir
tambin informacin necesaria para la gestin de su ejecucin y se facilitar
el acceso (con los controles adecuados) para otros sistemas de informacin
de la organizacin.
c)

El sistema de Atencin Usuarios ha sido conformado por
dos subsistemas: el subsistema Apelaciones y Quejas, que atiende

requerimientos a nivel de segunda instancia, lo que es propio de la sede de
79
OSINERG; y el subsistema de Atencin de Reclamos y Orientacin a

Usuarios, que incluye todos los dems requerimientos que plantee un
usuario (persona natural o jurdica) ante la Oficina Regional Lima en el
mbito de competencia de OSINERG, lo cual requiere una revisin
complementaria para ordenar y definir los procesos que se efectuarn en
una oficina regional cuyo modelo de procedimientos y sistemas sera la
Oficina de Lima. Al nivel del desarrollo realizado, las oficinas regionales se
han conceptuado como unidades que slo tramitan informacin.
d)
Sistema de Supervisin de Inversiones

Este Sistema es relativamente menor en relacin a los
anteriores, sin embargo tiene una particular forma de funcionamiento puesto

que requiere un soporte tcnico legal, para realizar los anlisis de
cumplimiento de los contratos de privatizacin, que generalmente son
extensos y hacen referencias a diferentes implicancias legales.
e)

Este tipo de sistemas de apoyo o infraestructura en la
gestin corporativa de OSINERG, han alcanzado una gran difusin en el

mercado y se venden como sistemas integrados (Contabilidad, Finanzas,
Logstica,
Recursos
Humanos,
Presupuestos,
etc.),
con
diferentes
capacidades de manejo y de expansin, lo que a su vez genera una gran

diferencia de precios.
Es importante entonces definir en los Trminos de
Referencia, los volmenes a manejar en cada proceso y su proyeccin, la
frecuencia de uso simultneo de los programas de consulta y actualizacin
de datos, los requerimientos de descentralizacin soportados por el sistema,
previsible en el mediano plazo, etc. Consideramos que el sistema requerido
ser de nivel medio.
80
f)
Subsistema de Trmite Documentario

El subsistema de Trmite Documentario forma parte,
como funcin de la organizacin, del Sistema de Administracin y Finanzas,

como lo son Mesa de Partes y Recepcin de visitas, all incluidas; pero ha
sido planificado en forma independiente y se encuentra en pleno desarrollo.
Por tal motivo slo ha sido incorporado en el Diagrama del Perfil del
Proyecto del Sistema de Administracin y Finanzas, sin descripcin ni
descomposicin adicionales, pero se han considerado las interfases
necesarias en cada sistema que debe interactuar con l, para efectos de
recepcionar informacin, externa e interna, en forma directa (sin papeles) y
emitir correspondencia interna y externa a travs de l.
g)
Sistema de Soporte de OSINERG

En este sistema se han incorporado todas las funciones
de soporte especializado o de apoyo que estn indicadas en el organigrama

de
OSINERG,
definindose
sistemas
de
informacin
(en
realidad
subsistemas segn la metodologa) para aquellas que proporcionaron

informacin suficiente de sus procesos y as lo requirieron.
i.
Subsistema de Auditora Interna

Al respecto el subsistema de Auditora Interna
les es provedo por la Contralora General de la Repblica, segn manifiesta

el jefe de la oficina, por lo cual no estaran incluidos en los sistemas a
desarrollar. Lo que si les ser necesario es el tener acceso a los sistemas
que se implanten en la organizacin para efectos de consulta dentro de sus
exmenes de auditora. Con esta previsin se les considera usuarios de los
sistemas de informacin antes mencionados.
81
ii.
Subsistema de Gestin Informtica

Se ha recibido las caractersticas formales de
sus funciones sin embargo muchas de ellas no se vienen ejecutando. El

sistema propuesto permitir atender los requerimientos de los usuarios, en
todas las fases de desarrollo de los sistemas.
iii.
Otros Subsistemas de Soporte

En el caso de Estudios Econmicos, el
requerimiento bsico estuvo relacionado con la administracin de bases de

datos propias de naturaleza tcnica y de enlaces con otras bases de datos.
Queda pendiente la derivacin del sistema de informacin.
En el caso de Asesora Legal, se ha podido
obtener una definicin de sus funciones actuales y se aprecia, que son
principalmente, una extensin de los Procesos Legales identificados en los
dems sistemas de informacin o de otros mdulos ya establecidos
(Compras, Recursos Humanos, etc.), para lo cual se ha previsto las
interfases correspondientes. No obstante, manejan los procesos judiciales y
las ejecutorias coactivas directamente, por lo que se ha definido un sistema
pequeo acorde con estos requerimientos.
En el caso de Imagen Institucional no se
logrado obtener una definicin precisa de sus funciones actuales, pero se
considera que es ms un usuario de informacin de los otros sistemas, y as
se le podr considerar en el desarrollo futuro de stos y eventualmente en el
sistema de informacin gerencial.
Finalmente en el caso de Planeamiento y

Control de Gestin, se considera que sta debe contener un sistema de
administracin de planes, proyectos y presupuestos.
82
h)
Cartera de Proyectos
Se tiene en la cartera 06 proyectos, que son los que
corresponden a los sistemas principales del OSINERG, sin embargo se tiene

previsto la existencia de un Sistema de Informacin Gerencial y de sistemas
de soporte para los procesos de apoyo.
Se realiza una propuesta para la secuencia de los
proyectos, la que considera un criterio estrictamente tcnico.
i)
Sistema de Informacin Gerencial (SIGE)

No se ha establecido aun un escenario para definir el
SIGE, que est muy relacionado al estilo de gerencia que se desea ejercer,
pero con la informacin disponible de los sistemas de informacin
planteados, ser posible efectuarlo en cuanto se reciban las indicaciones del
caso.
La supervisin del desarrollo de los sistemas debe estar a cargo
de las propias reas en los aspectos de concepcin y funcionalidad, siendo
responsabilidad de la Oficina de Informtica la supervisin de la calidad
tcnica y administrativa de los proyectos.
a)
Sistema de Fiscalizacin
Se recomienda establecer Trminos de Referencia para
ambos sistemas considerando su similitud en muchos de los mdulos de

gestin, a fin de facilitar el mantenimiento de los programas que conservarn
diseos similares, y reducir el tiempo y costo del desarrollo.
83
b)

En este caso se recomienda conservar los paquetes
especializados ya desarrollados y que se usan actualmente para el

cumplimiento de funciones importantes de OSINERG (proceso VNR,
Proceso VAD, etc.) y establecer su desarrollo futuro dentro de los
lineamientos de infraestructura tecnolgica que se establezcan para el
sistema Integrado y corporativo de OSINERG, como por ejemplo: sistema
operativo, sistema de comunicaciones, base de datos, etc.
Igualmente deben establecerse las interfases necesarias
desde el primer sistema a desarrollar que permita aprovechar la informacin
que ellos recopilan y mantienen, como el caso de las redes de distribucin
del SIG.
El proyecto de SIG debe ser evaluado a nivel corporativo
por ser un medio moderno de anlisis en la fiscalizacin, tanto para la parte
elctrica como la de hidrocarburos. En este ltimo caso no se ha tratado el
tema especficamente, pero se puede suponer campos de aplicacin, como
el anlisis espacial de zonas con alto volumen de trasporte de gasolina y
mnimo nmero de grifos formales, para deteccin de informalidad y otros.
c)

Se recomienda lo indicado en las conclusiones, efectuar
una revisin de los procesos para agrupar y consolidar los correspondientes

a la Oficina Regional Lima con la finalidad de establecer el modelo de
procedimientos y gestin de las oficinas regionales, que son el instrumento
principal de la descentralizacin que es el primer objetivo estratgico de la
gerencia.
d)
Sistema de Supervisin de Inversiones

El proyecto de digitalizacin con OCR (conversin a texto)
para bsquedas automticas constituye un proyecto piloto para todo

84
OSINERG que puede obtener experiencias de aplicacin para otras reas,

incluso las bibliotecas planteadas en algunos de los sistemas.
e)

Este sistema es el de mayor prioridad de ejecucin segn
la metodologa planteada, lo cual puede ser revisado en funcin de los

objetivos estratgicos u otras consideraciones de la Alta Direccin. Si se
llegara a desarrollar en el corto plazo deber tomarse en cuenta los datos de
volmenes y concurrencia de uso para separar las ofertas de menor valor,
que las habr, pero sin capacidad de manejo exigente y posibilidad de
crecimiento.
Es conveniente solicitar referencias de instalaciones
operativas en nuestro medio y en empresas de tamao similar, donde ya
hayan instalado Planes de Cuentas, condiciones legales y tributarias, y
frmulas de clculo de planillas, propias de nuestra legislacin, con lo que se
reduce el tiempo de adecuacin del paquete y los posibles errores de
implantacin.
3.6 Arquitectura Tecnolgica
3.6.1 Objetivos
-
Evaluar la situacin actual del hardware, software de base y redes de

comunicaciones del OSINERG.
Revisar las bases de datos y sistemas actuales y proyectados, a fin de

emitir un conjunto de recomendaciones acerca de la plataforma
tecnolgica conveniente para la Institucin.
3.6.2 Alcances
La Arquitectura tecnolgica se ha realizado a partir del Anlisis de
las siguientes unidades del OSINERG:
85
Gerencia
Hidrocarburos:
las
Unidades
de
Comercializacin,

-
Gerencia
Electricidad:
Generacin,
Trasmisin,
Distribucin,

y Fuerza Mayor.
-

cumplimientos, Atencin Personalizada (Oficina Regional Lima), Atencin
de
Reclamos,
Coordinacin
Hidrocarburos,
Orientacin
Usuarios,
Asesora Legal y Administracin Usuarios.

-

Gerencia de Post privatizacin: Supervisin de contratos de las

concesiones.

Oficina de Informtica: Desarrollo y Soporte de sistemas de informacin
Gerencia de Estudios Econmicos.
Oficina de Asesora Legal de la Gerencia General.
3.6.3 Metodologa
Para el desarrollo de la arquitectura tecnolgica se ha ejecutado
el siguiente conjunto de actividades:
a)
Revisin de las Bases de Datos y la Arquitectura de

Sistemas
Se revis el plan de bases de datos y el de aplicaciones,
incidiendo en las funciones actuales y previstas de cada sistema de

86
informacin y en las caractersticas que inciden en el comportamiento de

ellos, tales como las interfases con otros sistemas, los requerimientos de
uso de internet, las fuentes y destinos de la informacin, etc., as como la
proporcionalidad de uso de recursos entre las diferentes oficinas y el
estimado de incremento de necesidades.
b)

Se sostuvo reuniones y se solicit informacin a la Oficina
de Informtica, mediante las cuales se determin la situacin actual de la

plataforma en lo que respecta a hardware, software de base y redes.
Adicionalmente, se convers sobre los requerimientos de la Institucin en
materia tecnolgica a mediano plazo.
Los resultados se muestran en el
Anexo N14.
c)

las Redes
Se levant informacin sobre volmenes estimados de
registros y transacciones y su frecuencia. Dicha informacin consta en el

Anexo N15 - Frecuencia de Transacciones, en el cual se muestran las
transacciones de cada sistema de informacin de la cartera de proyectos,
con su grado de complejidad, nmero de transacciones y frecuencia.
d)
Elaboracin
de
la
Propuesta
de
Plataforma
Tecnolgica
Finalmente, en base al levantamiento de informacin
realizado y a su anlisis se proponen alternativas de plataformas
tecnolgicas y recomendaciones.
87

Con la aplicacin de la metodologa planteada, se obtuvieron los
siguientes resultados:
a)

El OSINERG cuenta actualmente con los siguientes
servidores:
-
Un servidor de correo electrnico que no se ver afectado por el

desarrollo de nuevas aplicaciones.
Un servidor de aplicaciones, donde se almacenarn los ejecutables

de las aplicaciones actuales y futuras.
Un servidor FTP (File Transfer Protocol) para las transferencias de

informacin. Este servidor podra verse afectado con el desarrollo de
nuevas
aplicaciones
en
lo
que
respecta
espacio
de
almacenamiento. Sin embargo, esta situacin puede evitarse con una

correcta administracin del espacio que incluya depuraciones
peridicas de la data.
-
Un servidor SUN donde residen las bases de datos Oracle.
Un servidor web que no requerir cambio alguno, ya que resulta

suficiente para soportar la pgina web del OSINERG.
Durante el desarrollo del Plan de TI, el OSINERG cuenta

con el siguiente parque de computadoras personales: 204
Cuentan con un software de firewall que controla la
seguridad de acceso por Internet. Al respecto es importante que el personal
tcnico conozca la forma de configurar este software para garantizar que
cubra las expectativas de la Institucin referentes a la seguridad de la
informacin.
88
Se proyecta que las oficinas regionales tengan en

promedio 2 PCs, conectadas a Internet, Estas deben absolver un nmero
relativamente bajo de consultas.
El uso diario promedio de las lneas de comunicacin es:
-
Trfico de entrada 50%
Trfico de salida 15%

Estos porcentajes indican que no existen problemas de
saturacin en las lneas.

El porcentaje actual de espacio ocupado en disco en el
servidor SUN es del 60%.
El porcentaje de utilizacin promedio de CPU es del orden
de 40%.
b)

las Redes
En esta etapa se consignan las transacciones u opciones
que conforma cada sistema de la cartera de proyectos del Plan de

Tecnologas de la Informacin.
De cada una de las transacciones se ha levantado
informacin acerca de los volmenes estimados de las mismas en un plazo
determinado, que puede estar dado en das, semanas, meses o aos.
Dicha informacin se ha trabajado con los usuarios
involucrados. La frecuencia de transacciones se muestra en el Anexo 15.
c)
Elaboracin
de
la
Propuesta
de
Plataforma
Tecnolgica
De acuerdo al levantamiento de informacin realizado, se
ha recopilado los siguientes requerimientos o aspectos que tienen relevancia
en la definicin de la plataforma tecnolgica:
89
La Gerencia Adjunta de Regulacin Tarifaria - GART, que actualmente

funciona en otra sede, debera mudarse al edificio del OSINERG.
A mediano plazo se tiene proyectado abrir 10 oficinas regionales, las

cuales principalmente cubrirn las funciones de atencin a usuarios.
Para esto deben contar con acceso va Internet a las bases de datos de
Trmite Documentario para realizar seguimiento a la situacin de los
expedientes.
La cartera de proyectos de Sistemas de Informacin consta de 10

aplicativos (ver Arquitectura de Sistemas de Informacin).
Una de las funciones principales del OSINERG es la de fiscalizacin,

para lo cual se tienen contratados fiscalizadores que operan a nivel
nacional. Dicho personal debe contar con las facilidades necesarias
para ingresar la informacin de los informes de fiscalizacin va
Internet.
Resulta crtico para el proyecto de Control de Ordenes de Pedido de

Combustibles, el tiempo de respuesta de la transaccin de validacin
realizada en las plantas.
El OSINERG recibe frecuentemente informacin enviada por las

empresas que se encuentran bajo su mbito de fiscalizacin. Dichas
transferencias de informacin tienen momentos pico dentro del da y
mes.
3.6.5 Conclusiones
Evaluando el levantamiento de informacin realizado, se puede
concluir que:
El esquema de arquitectura tecnolgica que posee el OSINERG en la

actualidad resulta suficiente para la carga actual y las aplicaciones
proyectadas a desarrollarse a mediano plazo.
90
En base a la informacin relevada sobre frecuencia de transacciones

que se consigna en el Anexo 15 del presente informe, se estima un
mximo
de
4000
transacciones
diarias,
lo
cual
representa
aproximadamente 8.5 transacciones por minuto, para lo que la

infraestructura actual resulta suficiente.
-
El servidor sobre el cual el uso de las transacciones tendr mayor

impacto es aquel en el cual reside la base de datos - Servidor SUN.
El trfico con las regiones ser bsicamente por Internet con una
frecuencia de transferencia de informacin baja y consultas eventuales.
No se requiere mayor dimensionamiento en servidores ni ancho de
banda para dar soporte a las regiones.
La mayor parte del parque de computadores tiene una configuracin

acorde con lo ltimo que ofrece el mercado y son suficientes para
soportar las futuras aplicaciones.
El software de base con el que cuenta la Institucin (Sistema Operativo

Unix y Manejador de Base de Datos Oracle), se encuentra entre los
productos mejor ranqueados en el mercado por ser plataformas
slidas, seguras y de arquitectura abierta. Adems dan un adecuado
soporte para las futuras aplicaciones.
Actualmente el trfico en la red no est recargando el ancho de banda

salvo picos excepcionales.
El servidor FTP es suficiente para el volumen de transferencias de

informacin desde y hacia las empresas, siempre que se haga un
adecuado mantenimiento del espacio utilizado en disco.
La infraestructura de comunicaciones para la aplicacin de Control de

Ordenes de Pedido de Combustibles se considerar como parte del
proyecto, durante el cual se debe determinar la solucin requerida.
91
En vista de los resultados del estudio, recomendamos lo
siguiente:
-
El esquema con el que cuenta actualmente el OSINERG es apropiado

para las bases de datos y aplicaciones propuestas en el Plan de
Tecnologas de Informacin. Asimismo, resulta suficiente para las
proyecciones y la situacin actual de las redes y comunicaciones.
Sin embargo, la implantacin de los aplicativos puede traer consigo

incrementos en el uso de recursos informticos, por lo cual sera
conveniente realizar una nueva evaluacin a medida que se vayan
completando las implementaciones, en especial en lo que respecta al
servidor donde residen las bases de datos.
El esquema
tecnolgico actual es vlido para soportar las
necesidades actuales y las de mediano plazo, no requirindose

inversiones
adicionales.
Dada
la
naturaleza
continuamente
cambiante de la tecnologa, para el largo plazo debe evaluarse

nuevamente la plataforma en funcin a las tendencias del mercado.
92
3.7 Evaluacin de los resultados

Durante el desarrollo del Plan Estratgico de Tecnologas de la
Informacin se encontr como principal problema la postergacin de
reuniones para el levantamiento de informacin por parte de los
responsables de las unidades.
Se puede considerar como acierto, la utilizacin de informes elaborados
en Access, como una herramienta que permiti recopilar y organizar la
informacin, para la elaboracin del Perfil del Proyecto.
En el tiempo que se desarroll el Plan Estratgico de Tecnologas de la
Informacin
en
el
OSINERG,
se
realizaron
diferentes
actividades
importantes, teniendo los siguientes resultados:

-
Elaboracin del Modelo del Negocio, para alinear los planes de

tecnologas de
informacin
con
los planes estratgicos
de
organizacin.
-
Se involucr a la Presidencia y Gerencia General en el Planeamiento.
Se elabor el Plan Operativo.
Se elabor el Plan Estratgico de la Organizacin.
93
la
CAPTULO IV
REFLEXIN CRTICA DE LA EXPERIENCIA
4.1 Aportes y Participacin

Aportar con la teora y la prctica convenientemente, en cada una de
las etapas o arquitecturas definidas para el desarrollo del Plan Estratgico
de Tecnologas de la Informacin.
Participar como miembro del Equipo Tcnico de Mejoramiento de
Procesos, en el desarrollo del Plan Estratgico de Tecnologas de la
Informacin.
4.2 Responsabilidades
Convocar y liderar las reuniones de trabajo con cada una de las
unidades que conforman la organizacin. En estas reuniones de trabajo se
convoc en la medida de lo posible al principal responsable y a los usuarios
o proveedores principales de cada una de dichas unidades.
Analizar la informacin recopilada en las reuniones de trabajo y
elaborar los documentos donde se describen las funciones, procesos y
actividades que se llevan a cabo en cada una de las reas de la Institucin y
validar con los usuarios respectivos.
94
Identificar y consolidar las entidades que surgen del anlisis funcional,

estandarizando nombres y contenidos.
Elaborar y validar con los usuarios, los modelos de datos conceptuales
por funcin mediante la tcnica de Diagramas Entidad / Relacin (DER).
Definir conceptualmente los sistemas, subsistemas y mdulos que
conforman la Arquitectura de Sistemas de Informacin y finalmente elaborar
los Perfiles de Proyecto.
4.3 Prestigio social alcanzado por el desempeo

Participar como Analista de Procesos, en el desarrollo de:
-
El Plan Estratgico de Tecnologas de la Informacin.
El Plan Estratgico Empresarial de la institucin.
El Modelo de Negocio.
Formar parte del Equipo Tcnico de Mejoramiento de Procesos.
4.4 Experiencia y capacitacin

Los conocimientos, habilidades, formacin acadmica y la experiencia
laboral adquirida, permitieron desempearme satisfactoriamente durante el
desarrollo del Plan.
95
CONCLUSIONES
1.
Identificar necesidades de Sistemas y Tecnologas de la Informacin,
ha permitido definir la plataforma de hardware, software de base y redes de

comunicaciones que la organizacin necesita, as mismo para los sistemas
de informacin identificados se han descrito mediante Perfiles de Proyecto,
las caractersticas del sistema, (subsistema, mdulo y opcin), los usuarios
previstos, los reportes necesarios y las interfaces requeridas para la
integracin de cada uno en el sistema corporativo.
2.
Establecer prioridades para la incorporacin de Tecnologas de la
Informacin en la organizacin, ha permitido calcular los costos y el

cronograma de desarrollo de los Sistemas de Informacin.
3.
Optimizar la asignacin de los recursos de TI para un periodo
determinado, ha permitido precisar los alcances de cada sistema en forma

que puedan ser usados como base para la elaboracin de los Trminos de
Referencia de los sistemas de informacin a desarrollar.
4.
Orientar las inversiones a aquellos proyectos que ms aporten a la
estrategia del negocio, ha permitido obtener la Cartera de Proyectos

Informticos, priorizada en base al impacto que cada uno de los Sistemas de
Informacin
tiene en el logro de los objetivos estratgicos, tiempo de
ejecucin y costo.
5.
Identificar la estructura bsica, las relaciones y el soporte de las bases
de datos que debe disponer el OSINERG para atender toda su
96
funcionalidad, ha permitido definir las bases de datos relacionadas con el

negocio y las de apoyo.
6.
Desarrollar el Plan Estratgico de Tecnologas de la Informacin para
el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa, ha permitido proveer un

Plan de TI que soporte las necesidades de Tecnologas de la Informacin a
corto, mediano y largo plazo y que este se encuentre alineado con la
estrategia de negocio.
97
RECOMENDACIONES
1.
El Plan Estratgico de TI, es un documento dinmico, susceptible de
actualizarse peridicamente, por lo que debe revisarse anualmente o en

periodos adecuados para que la alineacin de las estrategias de TI sigan en
el mismo horizonte con las estrategias institucionales. De existir cambios
significativos en las estrategias de la organizacin, cambios en las polticas
internas, normatividad, legislacin, etc. el Plan Estratgico de TI debe
revisarse y actualizarse. Del mismo modo ante los cambios y tendencias
tecnolgicas.
2.
El documento completo con el desarrollo del Plan Estratgico de TI se
debe entregar a la Oficina de Informtica, como base para la elaboracin de

los Trminos de Referencia de los sistemas de informacin a desarrollar.
3.
Se recomienda que los proyectos de fiscalizacin, electricidad e
hidrocarburos, se ejecuten en forma paralela, pues al momento de realizar

las propuestas surtirn efecto las economas de escala de ambos proyectos.
4.
Los principales sistemas que se recomiendan implantar en el
OSINERG, deben ser desarrollados a medida, con excepcin del Sistema

Administrativo Financiero.
5.
El Plan Estratgico de TI debe ser ejecutado en su totalidad.
98
GLOSARIO
Anlisis de la casustica: Conjunto de los diversos casos particulares que

se pueden prever en una determinada materia de resoluciones.
Anlisis de tiempos: Anlisis de los sistemas y procedimientos en
OSINERG para determinar los tiempos utilizados en las diferentes etapas de
sus actividades especialmente la de atencin usuarios. Sirve para
determinar los tiempos estndar.
Analista: Profesional que sigue y analiza los acontecimientos derivados de
las apelaciones y quejas presentadas por los usuarios ante OSINERG.
Apelaciones: Presentacin por un cliente ante OSINERG de un recurso
para que se revoque la resolucin emitida por una empresa.
rea: Agrupacin de actividades relacionadas que exceden a una unidad
organizativa y eventualmente pueden constituir una gerencia.
Asignaciones: Establecimiento de los trabajos que le corresponde a cada
fiscalizador durante cada periodo de fiscalizacin. Incluye tanto la
fiscalizacin pre-operativa, operativa o especial.
Carpeta: Archivo de documentacin relacionada a un requerimiento de un
usuario o empresa, que se encuentra en anlisis para determinar su
procedencia y el rea de atencin que le corresponde.
Carta: Documento que expresa el requerimiento o solicitud de una persona
natural o jurdica que da inicio a una carpeta.
Casustica: Conjunto de los casos recibidos a travs de apelaciones y
quejas para estudios de procedimientos informticos.
COES: Comit de Operacin Econmica del Sistema.
Consultas: Solicitudes de informacin realizadas por los usuarios.
Costo de acometida: Conjunto de materiales y mano de obra empleados
para instalar un suministro elctrico en un predio desde la derivacin de la
red de baja tensin cercana.
99
Cumplimiento de Resoluciones: Actividades realizadas para asegurar que

las condiciones establecidas en una resolucin de OSINERG sean
realmente atendidas por las partes involucradas.
Descargos: Documento remitido por la empresa concesionaria para levantar
o recusar las observaciones y notificadas formalmente para darle el viso
legal.
DGH: Direccin General de Hidrocarburos.
Documentos y requisitos faltantes: Condicin de un trmite que efecta
un usuario ante OSINERG y que detiene el proceso de su atencin hasta ser
completamente atendido por el usuario.
Ejecutoria Coactiva: Accin legal de apremio u obligacin de cumplimiento
para una sentencia inapelable emitida por la autoridad correspondiente.
Estudios especializados: Servicios brindados por profesionales
especializados en diferentes campos tcnicos de la energa y o su
legislacin como apoyo o sustento de las regulaciones tarifarias u otros
campos de actividad del OSINERG.
Evaluacin Cualitativa de Informes de Fiscalizacin: Valoracin numrica
parcial del informe de un fiscalizador, haciendo una revisin de los diferentes
aspectos relacionados con la calidad del informe.
Evaluacin Cuantitativa de Informes de Fiscalizacin: Valoracin
numrica parcial del informe de un fiscalizador, tomando en cuenta los
aspectos asociados a cantidad, por ejemplo: das empleados, cantidad de
observaciones con documentos sustentatorios.
Expediente: Archivo de documentos relacionados a un caso de fiscalizacin,
apelacin, queja, reclamo, etc.
Factor de balance de potencia: Estudios especializados relacionados con
la determinacin del valor agregado de distribucin (VAD).
Factor de ponderacin del VAD: Estudios especializados relacionados con
la determinacin del valor agregado de distribucin (VAD).
Factor de recargo: Estudios especializados relacionados
determinacin del valor agregado de distribucin (VAD).
100
con
la
Factores de ajuste VAD: Parmetros, valores o condiciones que se

obtienen de estudios especializados y se aplican en el proceso de clculo
del Valor Agregado de Distribucin (por Ej. Balance de potencia,
Participacin de Energa de Punta, etc.).
Fijacin tarifaria: Resultado de los procedimientos y normas legales
vigentes que son aplicados por la GART a fin de establecer las tarifas
aplicables en las diferentes etapas de la distribucin y comercializacin y
otros relacionados para los subsectores de electricidad e hidrocarburos.
Fiscalizacin de cumplimientos: Actividad de seguimiento y control para
cautelar la estricta aplicacin de lo dispuesto en una resolucin de
OSINERG, por parte de las personas naturales o jurdicas involucradas.
Fiscalizacin Especial: Actividad de fiscalizacin que se produce en
cualquier momento del periodo anual de fiscalizacin, tanto en hidrocarburos
como en electricidad, respondiendo a requerimiento especficos (denuncias,
accidentes, etc).
Fiscalizacin Operativa: Actividad de fiscalizacin regular que se programa
durante el periodo anual de fiscalizacin, para las empresas concesionarias
o instalaciones que se encuentre en funcionamiento.
Fiscalizacin Pre Operativa: Actividad de fiscalizacin regular que se
programa durante el periodo anual de fiscalizacin, para las instalaciones de
empresas concesionarias que se encuentran en construccin o an no han
entrado en funcionamiento.
FOSE: Fondo de Compensacin Social Elctrica.
Informacin Comercial: Informacin de las empresas concesionarias
relacionadas con su actividad comercial (ventas, facturacin, cobranzas,
etc.) que se remite peridicamente o a pedido del organismo regulador para
efecto de supervisin y fiscalizacin.
Informacin Econmico Financiera: Informacin de las empresas
concesionarias relativo a sus estados financieros (informacin contable,
financiera, patrimonial, etc.) que se remite peridicamente o a pedido del
organismo regulador para efecto de supervisin y fiscalizacin.
101
Informacin Legal: Relativo a un servicio externo especializado que provea

todos los dispositivos legales actualizados, con sumillas y relaciones
temticas, instalables en la red de OSINERG para uso profesional.
Informacin Presupuestal: Informacin del presupuesto operativo de
OSINERG disponible a travs de la red para la gestin de las diferentes
unidades organizativas.
Mantenimiento de tablas: Conjunto de procesos informticos para
mantener actualizados los para metro y cdigos utilizados en todos los
sistemas de informacin de OSINEG.
Metas de atencin de apelaciones y quejas : Cantidad de casos de
apelaciones y quejas que debe atender un analista en un determinado
periodo de tiempo.
Multas: Sancin econmica que se impone por no cumplir una norma
establecida.
Norma Tcnica de calidad: Garantiza a los usuarios un suministro elctrico
continuo, adecuado, confiable y oportuno.
Normas Legales: Conjunto de leyes, resoluciones y otros dispositivos
vigentes que sean aplicables directa e indirectamente a los subsectores de
hidrocarburos y electricidad y que son empleados por OSINERG para su
tentar sus actividades de supervisin, regulacin, fiscalizacin y atencin
usuario.
Notificaciones: Comunicacin oficial y formal de una resolucin de
OSINERG.
Observaciones del Informe de Fiscalizacin: Resultado de las actividades
que realiza el fiscalizador en una empresa concesionaria detallando las
infracciones contra las normas legales vigentes y aplicables a la instalacin o
proceso materia de la fiscalizacin.
Oficinas Regionales: Oficinas de OSINERG ubicadas tanto en la capital
como en las principales poblaciones del pas para la atencin a usuarios en
todos los aspectos relacionados con la actividad de los subsectores de
Oficio: Comunicacin escrita, que se reciben de las entidades del sector
pblico y se remiten con comunicaciones de OSINERG.
102
Pesos por visita: Procedimiento de ponderacin aplicable para las tareas

de fiscalizacin efectuadas por terceros (fiscalizadores) para efecto de la
evaluacin de sus informes y clculo del pago.
Plan de Trabajo: Programacin de las actividades de Fiscalizacin elctrica,
Fiscalizacin de hidrocarburos o Atencin usuarios.
Pliego de costo de conexin: Precios mximos que las empresas
concesionarias de distribucin pueden cobrar a los usuarios por la
instalacin de un suministro de energa elctrica.
Pliegos tarifarios: Precios Mximos que las Empresas Concesionarias de
Distribucin pueden cobrar a los usuarios del Servicio Pblico de
Electricidad.
Proceso Legal: Conjunto de actividades y procedimientos desarrollados por
los profesionales de las reas para exigir el cumplimiento de las
observaciones levantas durante la fiscalizacin y sancionar su no
acatamiento.
Programa de transferencias del FOSE: Procedimiento fijado por la norma
para transferir los saldos netos positivos mensuales, cobrados por FOSE a
las empresas con saldos netos negativos mensuales.
Propuestas Normativas: Modificaciones, ampliaciones o nuevas normas
legales, que a juicio de OSINERG, se plantea ante el ente normativo que
corresponda, como parte de la revisin permanente del marco legal vigente.
Propuestas Tarifarias: Propuestas remitidas principalmente por empresas
concesionarias para efecto de revisar el pliego tarifario vigente en alguna
actividad con precios regulados de los subsectores de electricidad o
hidrocarburos.
Proyecto de Resolucin: Resolucin que se encuentra en una etapa previa
a su aprobacin.
Quejas: Planteamiento de los usuarios ante OSINERG relacionados con
incumplimiento de las directivas de los reclamos por parte las empresas
concesionarias de electricidad u otra norma aplicable.
Reclamos: Requerimiento de los usuarios ante OSINERG respecto a
deficiencias en el servicio que le brinda la empresa concesionaria tanto
103
tcnicos como comerciales y tanto en lo concerniente a su suministro propio

como al servicio en general.
Resolucin: Documento con dictamen relativo a requerimiento de usuario,
preparado por la Gerencia respectiva para la aprobacin del Consejo
Directivo.
Sector: Denominacin para un conjunto de actividades, propia de la
administracin pblica. En el caso de OISNERG su mbito de actividades
est referido al sector energa, comprendiendo el subsector de electricidad y
el subsector de hidrocarburos.
Sistema de Informacin Georeferenciado: Sistema de distribucin y
publicacin de datos geogrficos (mapas, imgenes areas, tablas de
localizacin, etc) y aplicaciones informticas para su manipulacin.
Situaciones de Fuerza Mayor: Acontecimientos que ocurren fuera del
control de la empresa.
Solicitud: Documento presentado por un usuario ante OSINERG
expresando sus requerimientos respecto a las empresas concesionarias de
Hidrocarburos o Electricidad con las que est relacionado.
Solicitud de trabajo informtico: Documento que los usuarios envan a
Informtica para solicitarle un trabajo: mantenimiento o desarrollo de un
sistema, mantenimiento de un equipo, etc.
Solicitudes de revisin tarifaria: Documento de una empresa del sector
hidrocarburos que solicita la revisin de las tarifas vigentes para el trasporte
de hidrocarburos o la distribucin de gas natural.
Subsector Elctrico: Parte del sector energa cuya actividad econmica y
de servicio pblico se relaciona con electricidad y est dentro del mbito de
funciones que corresponde a OSINERG.
Subsector Hidrocarburos: Parte del sector energa cuya actividad
econmica y de servicio pblico se relaciona con hidrocarburos y est dentro
del mbito de funciones que corresponde a OSINERG.
TUPA: Conjunto de requisitos, pagos y procedimientos administrativos que
debe aplicar OSINERG a ciertas solicitudes de usuarios relacionados con la
actividad de hidrocarburos.
104
Unidad Organizativa: Divisin orgnica de toda la organizacin. Incluye

desde el Consejo Directivo, Gerencia General, Gerencias, Unidades, etc.
Usuario: Persona natural o jurdica que atiende la Gerencia de Usuarios.
VAD: Valor Agregado de Distribucin. Es el resultado del procedimiento para
calcular el aporte en inversiones y operaciones efectuadas por una empresa
concesionaria y de distribucin para transportar y transformar la energa
desde las barras de entrega de transmisin y generacin hasta el
consumidor final.
VNR: Valor Nuevo de Reemplazo. Es el resultado del procedimiento para
calcular el valor de la renovacin de las instalaciones elctricas y no
elctricas de las empresas concesionarias de distribucin segn criterios de
tecnologa econmicamente adaptados.
105
ANEXOS
106
NDICE DE ANEXOS
Pgina
ANEXO 1 ...................................................................................................... 112

ANLISIS FUNCIONAL ............................................................................... 112
1. Codificacin ............................................................................................. 113
2. Funcin Fiscalizacin Hidrocarburos ....................................................... 115
2.1.
Proceso Comercializacin (Gerencia de Fiscalizacin en

Hidrocarburos) GH1 v1.0 ............................................................... 115
2.2.
Proceso
Terminales
Transportes
(Gerencia
de
Fiscalizacin en Hidrocarburos) GH2 v1.0 ..................................... 118

2.3.
Proceso
Exploracin
Explotacin
(Gerencia
de

2.4.
Proceso Gas Licuado de Petrleo y Distribucin Gas

Natural (Gerencia de Fiscalizacin en Hidrocarburos) GH4
v1.0 ................................................................................................ 125
2.5.
Proceso Procesos Industriales y Ductos (Gerencia de

2.6.
Proceso Fiscalizacin Medio Ambiente (Gerencia de

Fiscalizacin en Hidrocarburos) GH6 V1.0 .................................... 130
2.7.
Proceso Asesora Legal (Gerencia de Fiscalizacin en

Hidrocarburos) GH7 v1.0 ............................................................... 133
107
2.8.
Proceso Soporte Administrativo (Gerencia de Fiscalizacin

en Hidrocarburos) GH8 v1.0 .......................................................... 135
3. Funcin.- Fiscalizacin Elctrica............................................................. 138

3.1.
Proceso Fiscalizacin de Generacin (Gerencia de

Fiscalizacin Elctrica) GE1 v1.0 ................................................... 138
3.2.
Proceso Fiscalizacin de Transmisin (Gerencia de

3.3.
Proceso Fiscalizacin en Distribucin (Gerencia de

3.4.
Proceso Fiscalizacin en Comercializacin (Gerencia de

3.5.
Proceso Fiscalizacin de Medio Ambiente (Gerencia de

3.6.
Proceso Calidad del Servicio Elctrico (Gerencia de

3.7.
Proceso COES (Gerencia de Fiscalizacin Elctrica) GE7

v1.0 ................................................................................................ 150
3.8.
Proceso Fuerza Mayor
(Gerencia de Fiscalizacin
Elctrica) GE8 v1.0 ........................................................................ 152

4. Funcin.- Atencin Usuarios ................................................................... 154
4.1.
Proceso Atencin de Apelaciones y Quejas (Gerencia de

Usuarios) GU1 v1.0 ........................................................................ 154
4.2.
Proceso Fiscalizacin de Cumplimientos (Gerencia de

Usuarios) GU2 v1.0 ........................................................................ 156
108
4.3.
Proceso - Atencin Personalizada Oficina Regional Lima

(Gerencia de Usuarios) GU3 v1.0 .................................................. 157
4.4.
Proceso Atencin de Reclamos - Carpetas (Gerencia de

Usuarios) GU4 v1.0 ........................................................................ 158
4.5.
Proceso
Coordinacin
Hidrocarburos
(Gerencia
de
Usuarios) GU5 v1.0 ........................................................................ 160

4.6.
Proceso Orientacin de Usuarios (Gerencia de Usuarios)

GU7 v1.0 ........................................................................................ 161
4.7.
Proceso Asesora Legal (Gerencia de Usuarios) GU8 v1.0 ........ 163
4.8.
Proceso Administracin Usuarios (Gerencia de Usuarios)

GU9 v1.0 ........................................................................................ 166
5. Funcin.- Regulacin Tarifria ................................................................ 167

5.1.
Proceso Generacin / Transmisin (Gerencia Adjunta de

Regulacin Tarifria) GR1 v1.0 ...................................................... 167
5.2.
Proceso Distribucin (Gerencia Adjunta de Regulacin

Tarifria) GR2 v1.0 ......................................................................... 169
5.3.
Proceso Gas Natural (Gerencia Adjunta de Regulacin

Tarifria) GR3 v1.0 ......................................................................... 170
5.4.
Proceso Oficina Administrativa (Gerencia de Regulacin

Tarifria) GR4 v1.0 ......................................................................... 172
6. Funcin.- Administracin Y Finanzas ..................................................... 175

6.1.
Proceso
Contabilidad
Finanzas
(Gerencia
de
Administracin y Finanzas) GA1 v1.0 ............................................ 175

6.2.
Proceso - Recursos Humanos (Gerencia de Administracin

y Finanzas) GA2 v1.0 ..................................................................... 177
109
6.3.
Proceso
Servicios
(Gerencia
de
Administracin
Finanzas) GA3 v1.0........................................................................ 180

6.4.
Proceso Mesa de Partes (Gerencia de Administracin y

Finanzas) GA4 v1.0........................................................................ 182
7. Funcin Informtica ............................................................................... 184

8. Funcin Supervisin Post - Privatizacin ................................................ 186
ANEXO 2
LISTADO DE ENTIDADES ......................................................................... 187
ANEXO 3
DIAGRAMAS DE ENTIDAD / RELACIN .................................................. 194
1. Codificacin ............................................................................................ 195
ANEXO 4
ENTIDAD - ATRIBUTOS ............................................................................. 211
ANEXO 5
ANLISIS DE AFINIDAD CICLO DE VIDA .............................................. 231
ANEXO 6
INTERRELACIN ENTRE BD SUJETO .................................................... 234
ANEXO 7
MATRIZ BD SUJETO - ENTIDADES ......................................................... 238
ANEXO 8
110
MATRIZ FUNCIN - ENTIDAD ................................................................. 243

ANEXO 9
DESCRIPCIN DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIN ........................ 248
ANEXO 10
RESUMEN COSTOS DEL PROYECTO ..................................................... 277
ANEXO 11
DESEMBOLSOS DE LA CARTERA DE PROYECTOS ..............................278
ANEXO 12
OBJETIVOS ESTRATEGICOS ...................................................................279
ANEXO 13
DETALLE DE COSTOS POR UNIDAD ..................................................... 280
ANEXO 14
ANLISIS DE SITUACIN ACTUAL ..........................................................287
ANEXO 15
FRECUENCIA DE TRANSACCIONES .......................................................297
111
ANEXO 1
ANLISIS FUNCIONAL
112
ANLISIS FUNCIONAL
1.
Codificacin
Cdigo del Proceso: XX#
Dnde: XX:Gerencia
GERENCIA
CDIGO
Hidrocarburos
GH
Electricidad
GE
Usuarios
GU
GART
GR
Administracin y Finanzas
GA
#:N del proceso de la gerencia correspondiente
CDIGO
FUNCIN - PROCESO
RESPONSABLE
Hidrocarburos
GH1
Comercializacin
Flix Amemiya
GH2
Terminales y transportes
Julio Figueroa
GH3
Exploracin y explotacin
Reynaldo Siancas
GH4
GLP y gas natural
Jaime Madueo
GH5
Procesos industriales
Fortunato Garca
GH6
Medio ambiente
Hctor Talavera
GH7
Asesora legal
Mario Neumann
GH8
Soporte administrativo
Eduardo Field
Electricidad
GE1
Generacin
Hugo Lecaros
GE2
Transmisin
Percy Len
GE3
Distribucin
Jorge Mauico
GE4
Comercializacin
Luis Chacaltana
GE5
Medio ambiente
Virgilio Panduro
GE6
Norma tcnica de calidad
David Orozco
GE7
COES
Humberto Yamamoto
GE8
Fuerza mayor
Vctor Angulo
GE9
Asesora legal
Rolando Salvatierra
Usuarios
GU1
Atencin de apelaciones y quejas
Rolando Crdenas
GU2
Fiscalizacin de cumplimientos
Jos Reyes
GU3
Atencin personalizada
Rosario Vergara
GU4
Atencin de carpetas
Carlos Lujn
GU5
Coordinacin hidrocarburos
Evelyn Vilcarromero
GU6
Coordinacin de sedes regionales
Carlos Palacios
GU7
Orientacin de usuarios
Alejandro Rosas
GU8
Asesora legal
Luca Bernales
113
CDIGO
GU9
FUNCIN - PROCESO
Administracin
RESPONSABLE
Sara Gainza
GART
GR1
Generacin / transmisin
Vctor Ormeo
GR2
Distribucin
Miguel Rvolo
GR3
Gas Natural
Luis Espinoza
GR4
Administracin
Ana Azcama
Administracin y finanzas
GA1
Contabilidad y finanzas
Oscar Castro
GA2
Tesorera
Miriam Nez
GA3
Recursos humanos
Vernica Peralta
GA4
Servicios
Juan Racchumi
GA5
Mesa de partes
Yrma Criado
114
2. Funcin Fiscalizacin Hidrocarburos

2.1.
Proceso Comercializacin (Gerencia de Fiscalizacin en Hidrocarburos)

GH1 v1.0
Diagrama de Descomposicin Funcional

Comercializacin
1
Fiscalizacin Preoperativa
Fiscalizacin
operativa
Fiscalizacin
operativos
especiales
Fiscalizacin
informales
Lista de Actividades
Procesos / Subprocesos / Actividades

1-FISCALIZACIN PRE-OPERATIVA
RECEPCIN DE SOLICITUDES
Recibir solicitudes <Gerencia de Usuarios>
Registrar Solicitud
U/S/P
Observaciones
Carpeta
(solicitud)
PLANEAMIENTO DE FISCALIZACIN
Consolidar solicitudes
Asignar a fiscalizador
Entregar expediente a fiscalizador
Entidades
S
S
Fiscalizador
Expediente
FISCALIZACIN
Evaluar documentacin de solicitud <Fiscalizador>
Analizar el proyecto <Fiscalizador>
Unidad a
fiscalizar
Informe
Fiscalizacin
Visitar establecimiento <Fiscalizador>

Elaborar informe de fiscalizacin <Fiscalizador>
Presentar informe de fiscalizacin + expediente a OSINERG
<Fiscalizador>
Analizar preliminarmente informe de fiscalizacin <Especialista> para
conformidad y autorizacin de pago al fiscalizador
- Revisar informe de fiscalizacin + expediente y autorizar pago
Nuevas actividades,
reemplazaran a
actividad *
- Evaluar informe + expediente <especialista>

- Calificar informe
Evaluar informe tcnico + expediente <Especialista>
Emitir Informe Tcnico Favorable (ITF) u Oficio con observaciones (OO)
ITF, Obs. a
unidad.
Aprobar ITF/OO <Gerencia Hidrocarburos>

Remitir a Gerencia de Usuarios ITF/OO(copia)
115
Especialista,
Obs. a
Fiscalizador
Pago a
Fiscalizador
Fecha no registrada en
sistema

Remitir OO a solicitante
U/S/P
S
Observaciones
Entidades
Documentos
anexos al
Informe Fisc.
Recibir y evaluar informacin complementaria <Especialista>

Emitir ITF o entrega a fiscalizador para nueva visita
EMISIN DE INFORME TCNICO FAVORABLE
Emitir ITF final
Aprobacin ITF <Gerencia Hidrocarburos>
Registrar ITF en Registro de Hidrocarburos de OSINERG
Remitir ITF a usuario
S
S
S
EMISIN DE ESTADSTICAS
2-FISCALIZACIN OPERATIVA
Seleccionar unidades a ser fiscalizadas
Asignar fiscalizador
S
S
Plan Trabajo
Fiscalizador
Informacin
Tcnica de
Unidad
Entregar historial por unidad
FISCALIZACIN
Evaluar documentacin <Fiscalizador>
Visitar establecimientos <Fiscalizador>
Unidad a Fisc.
Informe de
Fiscalizacin

Presentar informe de fiscalizacin + historial a OSINERG <Fiscalizador>
- Revisar informe de fiscalizacin + expediente
- Calificar informe y autorizar pago
Evaluar informe de fiscalizacin+ historial <Especialista>
Emitir oficio con observaciones (OO)
Aprobar OO <Gerencia Hidrocarburos>
Remitir OO al fiscalizado
Especialista,
Pago a Fisc,
Obs. a
Fiscalizador
Nuevas actividades,
reemplazaran a
actividad *
S
Obs. a Unidad
Estado de
Observacin
Recibir levantamiento de observaciones

Evaluar levantamiento de observaciones
PROCESO ADMINISTRATIVO
Revisar observaciones pendientes vencidas
Notificar plazo final de levantamiento
Elaborar informe tcnico y remitir a Asesora Legal
S
S
S
An no se hace
3-FISCALIZACIN OPERATIVOS ESPECIALES

RECEPCIN DE DENUNCIAS
Recibir denuncias (o de oficio)
Registrar denuncias
Consolidar denuncias
Informe tcnico
para sancin
Plan Trabajo,
Denuncias
Identificar zonas y/o unidades de fiscalizacin operativos especiales
Asignar especialistas o fiscalizadores
Entregar copia de denuncia o informacin
116
S
S
Plan Trabajo
Fiscalizador,
Especialista

FISCALIZACIN
U/S/P
Observaciones
Entidades
Unidad a
Fiscalizar
Informe de
Fiscalizacin
Visitar zona y/o unidades

Elaborar informe <Fiscalizador> o <Especialista>
Presentar informe de fiscalizacin a OSINERG <Fiscalizador>
Analizar informe de fiscalizacin <Especialista> para conformidad y
autorizacin de pago al fiscalizador
Emitir respuesta a denunciante
Si se ha asignado a
Fiscalizador
Si se ha asignado a
Fiscalizador
Pago a Fisc.
Obs. a Fisc.
Informe tcnico
para sancin
4-FISCALIZACIN INFORMALES
Requisitos y formato de
presentacin
Recibir denuncia
Registrar denuncia
Consolidar denuncia
Denuncia
PLANEAR FISCALIZACIN
Seleccionar unidades
Plan Trabajo
Perfil de fiscalizador
adhoc (asistentes)
Fiscalizador
Entregar copia de denuncia

FISCALIZACIN
Unidad a Fisc.
Informe de
Fiscalizacin
Analizar informe de fiscalizacin <Especialista> para conformidad y

117
Informe Tcnico
para sancin
2.2.
Proceso Terminales y Transportes (Gerencia de Fiscalizacin en

Hidrocarburos) GH2 v1.0
Terminales y Transportes
/
1
Planeamiento de
actividades
Fiscalizacin Preoperativas
Fiscalizacin
operativa
Fiscalizacin
especial
F. accidentes
derrames incendios
/
6
Fiscalizacin
denuncias
Fiscalizacin D.
Mayoristas /
operador
Elaboracin
Estadsticas e
informes

Recibir solicitudes de medios de transporte <Gerencia de
Usuarios>
Recibir solicitudes de planta <Mesa de Partes>
Registrar / descargar solicitud
Ingresar a sistema de fiscalizacin
U/S/P
Observaciones
Entidades
Carpeta (solicitud)
S
S
Verificar historia para evitar duplicacin
Analizar naturaleza del proyecto
Asignar expediente a fiscalizador
Entregar expediente + historial a fiscalizador
Reducir pasos
Se vuelve a digitar datos
Informacin Tcnica
Unidad
S
Historial si es
modificacin
FISCALIZACIN
<Fiscalizador> / Registrar informe
Analizar preliminarmente informe de fiscalizacin <Especialista>
118
Expediente,
Fiscalizador
Expediente
Unidad a Fiscalizar
S
S
Informe de
Fiscalizacin
Especialista, Pago a

para conformidad y autorizacin de pago al fiscalizador (puede ser
parcial o total)
Comunicar no conformidad al fiscalizador
- Calificar informe
Evaluar informe tcnico + expediente <Especialista>
Emitir Informe Tcnico Favorable (ITF) u Oficio con observaciones
(OO)
Aprobar ITF/OO <Gerencia Hidrocarburos>
Remitir a Gerencia de Usuarios (medios de transporte)
ITF/OO(copia)
Remitir OO a solicitante
Recibir levantamiento de observaciones <Gerencia de Usuarios>
U/S/P
Observaciones
Entidades
Fisc.
Obs. a Fiscalizador
Nuevas actividades,
reemplazaran a actividad
*
N de ITF-Sistema
ITF, Obs. a Unidad
No agrega valor el pase

por G. Usuarios
Estado de Obs.
U
U
Recibir, analizar y registrar informacin complementaria

<Especialista>
Emitir ITF o entrega a fiscalizador para nueva visita
Documentos anexos
al Informe Fisc.

Emitir ITF final
Aprobacin ITF <Gerencia Hidrocarburos>
Remitir ITF a usuario
U
U
S
1 vez Visita operativa
2 o posterior Visita de comprobacin de operaciones
De acuerdo a la planta en
la que carga (carga_en)
S
Alto movimiento de
archivos
FISCALIZACIN
Plan Trabajo
Fiscalizador
Informacin tcnica
de Unidad
Unidad a Fisc.
Informe de
Fiscalizacin
Presentar informe de fiscalizacin + historial a OSINERG

parcial o total)
- Calificar informe
Emitir oficio con observaciones (OO) u oficio de comprobacin
(OC) observaciones vencidas- u oficio con observaciones crticas
(OOC)
Aprobar Oficios <Gerencia Hidrocarburos>
Remitir Oficios al fiscalizado
119
Fisc.
Obs. a Fisc.
Nuevas actividades,
*
S
Obs. a Unidad
Estado de Obs.

U/S/P
S
Observaciones
Remitir oficio a
fiscalizado
Verificar plazo de
vencimiento para
descargo
Remitir oficio con
observaciones no
descargadas a Ases.
Legal Agotar proceso de
investigacin
Entidades
Estado de Obs.
Informe tcnico para

sancin
Recibir / atender solicitud de Asesora Legal respecto del caso

4-FISCALIZACIN ESPECIAL
Detectar necesidad de realizar fiscaliz. Especial.
Preparar fiscalizacin especial.
S
Alto movimiento de
archivos
FISCALIZACIN
Presentar informe de fiscalizacin + historial a OSINERG
parcial o total)

- Calificar informe
Emitir oficio con observaciones (OO) , que consolida lo anterior y
el presente.
Aprobar Oficios <Gerencia Hidrocarburos>
Remitir Oficios al fiscalizado
5-FISCALIZACIN DERRAMES INCENDIOS
Recibir informacin del hecho. (Reporte de la empresa, peridico,
Registro DGH)
Solicitar a la empresa (persona) reporte escrito.
Registrar informe escrito
Asignar inspeccin a fiscalizador
Emitir informe de inspeccin
Evaluar informes de fiscalizacin y de la empresa.
Evaluar necesidad de profundizar examen. Levantar pruebas.
Emitir informe tcnico a Asesora legal
Emitir resolucin de fuerza mayor.
Archivar expediente.
Plan Trabajo
Fiscalizador
Informacin tcnica
de Unidad
Unidad a Fisc.
S
S
Informe de
Fiscalizacin
Fisc.
Obs. a Fisc.
Nuevas actividades,
*
Obs. a Unidad,
Estado de Obs.
Estado de Obs.
Incidentes
Inf. de Empresa
Fiscalizador
Informe de
Fiscalizacin
Informe tcnico para

sancin
Resolucin
6-FISCALIZACIN DE DENUNCIAS
Recibir/registrar denuncia
Recibir informacin y actuacin de parte.
Recabar y ampliar mayor informacin de la denuncia.
Realizar inspeccin de la denuncia
Denuncias
Fiscalizador
Unidad a Fisc.
120

Recibir informe del fiscalizador
U/S/P
Evaluar informe del fiscalizador

Verificar necesidad de profundizar el informe de fiscalizacin.
Elaborar informe tcnico para asesora legal que dara lugar a
sancin.
Determinar que no ha lugar la denuncia
Elaborar/remitir respuesta a denunciante.
7-FISCALIZACIN DE DISTRIBUIDORES MAYORISTAS
Recibir informes de ventas de mayoristas
Asignar a fiscalizador planta a verificar
Verificar datos proporcionados por mayoristas en sus informes.
Elaborar informe de verificacin.
Evaluar informe de verificacin
Elaborar informe tcnico para iniciar proceso sancionatorio.
Archivar informe
8. ELABORACIN DE ESTADSTICAS E INFORMES
Elaboracin de estadsticas:
Estado de los informes de fiscalizacin
Estado de observaciones
ITF transporte
ITF Proyectos.
Instalacin
Uso y funcionamiento
Modificacin instalacin
Modificacin uso y fun.
Accidentes
Derrames
Incendios
Denuncias
Proceso sancionatorio
121
Observaciones
Entidades
Informe de
Fiscalizacin
Especialista
Informe tcnico para
sancin
Informe de Empresa
Fiscalizador
Informe de
Fiscalizacin
Especialista
Informe tcnico para
sancin
2.3.
Proceso Exploracin y Explotacin (Gerencia de Fiscalizacin en


Exploracin y Explotacin
Planeamiento de
actividades
Fiscalizacin
Regular
Fiscalizacin
perforacin
exploratoria
Fiscalizacin
ssmica
1-PLANEAMIENTO
Programar la asignacin anual de fiscalizador / lote (frecuencia, carga
laboral)
Estimar presupuesto de fiscalizacin
U/S/P
Observaciones
Plan Trabajo
2-FISCALIZACIN REGULAR
PROGRAMACIN DE FISCALIZACIN
Seguridad y medio
ambiente
Pozos estn en campos
Evaluar tamao de lotes y nmero de pozos

Verificar levantamiento de observaciones pendientes
Verificar asignacin de recursos
Asignar lote a fiscalizador
U
S
FISCALIZACIN
Recibir programacin de actividades de las empresas a fiscalizar
Revisar levantamiento de observaciones <Fiscalizador>
Reunirse inicialmente con representante de empresa para iniciar
inspeccin <Fiscalizador>
Inspeccionar en el campo <Fiscalizador>
Fiscalizador
Desbroce, otros
Informe de
Empresa
Unidad a fisc.
Empresa, coordinacin
Selva (campamentos,
subcontratistas,
contratistas)
122
Plan Trabajo
Estado de Obs.
A fiscalizador se le da
cantidad de pozos en un
lote, l elige
Reunirse finalmente con representante de empresa para cerrar

Revisar informe de fiscalizacin <Especialista> para conformidad y
Evaluar informe de fiscalizacin <Especialista>
Remitir informe a empresa fiscalizada
Emitir oficio con observaciones (detalles) no consideradas en informe
Entidades
Pago por lote asignado
Unidad a fisc.
Informe de
Fiscalizacin
Especialista,
Pago a Fisc,
Obs. a Fisc.
Empresa
Obs. a Unidad

(OO)
U/S/P
Observaciones
Empresa propone plazo

de cumplimiento
Reiterar observaciones
pendientes
Preparacin de estadsticas por tipo, por lote, etc.
Entidades
Estado de Obs.
Evaluar la trasgresin a la normativa
Calificar gravedad del hecho
An no se hace
Estado de Obs.
Informe tec.
para sancin
3-FISCALIZACIN PERFORACIN EXPLORATORIA

Recibir programas de perforacin exploratoria de PERUPETRO
N pozos por lote
Recibir confirmacin de PE
Asignar fiscalizador (en funcin a la carga de trabajo y disponibilidad)
PERUPETRO Empresas
Especialista
Fiscalizador
EIA de perforacin
exploratoria
Informe de
Empresa
FISCALIZACIN
Entregar copia de Estudio de Impacto Ambiental (EIA) a fiscalizador
(OO)

de cumplimiento
pendientes
Informe de
Empresa
Informe de
Fiscalizacin
Pago a Fisc,
Obs. a Fisc.
Especialista
Empresa
Obs. a Unidad
Estado de Obs.
An no se hace
Informe tec.
Para sancin
4-FISCALIZACIN SSMICA
Lneas de estudios
ssmicos de exploracin
Recibir programas de perforacin exploratoria de PERUPETRO
123
N pozos por lote
Informe de
U/S/P
Observaciones
Recibir confirmacin de PE
Asignar fiscalizador (en funcin a la carga de trabajo y disponibilidad)
PERUPETRO Empresas
Especialista
FISCALIZACIN
Entregar copia de Estudio de Impacto Ambiental (EIA) a fiscalizador
EIA Ssmica
Reunirse inicialmente con representante de empresa para programar

actividades de fiscalizacin <Fiscalizador>
(OO)
Fiscalizador
Informe de
Empresa
Slo Ssmica
Unidad a fsc.

de cumplimiento
pendientes
Entidades
Empresa
Informe de
Fiscalizacin
Pago a Fisc,
Obs. a Fisc.
Especialista
Empresa
Obs. a Unidad
Estado de Obs.
An no se hace
Estado de Obs.
Informe tec.
Para sancin
124
2.4.
Proceso Gas Licuado de Petrleo y Distribucin Gas Natural (Gerencia de

Fiscalizacin en Hidrocarburos) GH4 v1.0
GLP y Gas Natural
Planeamiento
de actividades
2
Fiscalizacin
Pre-operativas
Fiscalizacin
operativas
Fiscalizacin
especial
Fiscalizacin
informales
6
Administracin
y Estadsticas
1- PLANEAMIENTO DE ACTIVIDADES
Determinar metas de atencin de unidades
Programar frecuencia de fiscalizacin de unidades
Prever cantidad de fiscalizadores
Normalizar / estandarizar formatos de fiscalizacin
U/S/P
Observaciones
Entidades
Plan Trabajo
U
U
Recibir solicitudes <Gerencia de Usuarios>
Registrar solicitudes
Consolidar solicitudes
S
S
Entregar expediente de solicitud + historial (modificacin) a fiscalizador

(Entregar trminos de referencia firmado por Gerencia)
FISCALIZACIN
<Fiscalizador>
Recibir / registrar informe de fiscalizacin
Reiteracin de ingreso de
datos
Carpeta
(solicitud)
Debera ser asignacin

geogrfica automtica
Foliar expedientes en
Mesa de Partes
Fiscalizador
Unidad a fisc.
Informe de
Fiscalizacin
S
S
Nuevas actividades,
125
Expediente,
Informacin tec.
de Unidad
Especialista,
Pago a Fisc,
Obs. a Fisc.

Revisar informe tcnico + expediente <Especialista>
Elaborar / remitir oficio de no conformidad del informe
Recibir / registrar informe corregido
Evaluar / calificar informe de fiscalizacin
Elaborar / remitir Oficio con observaciones (OO) a unidad fiscalizada
Recibir / registrar levantamiento de observaciones
Evaluar levantamiento de observaciones <Especialista>
Preparar el ITF para aprobacin por la Gerencia o entrega a
fiscalizador para nueva visita
Emitir ITF final
Aprobar ITF <Gerencia Hidrocarburos>
Remitir ITF a Gerencia de Usuarios
Registrar / archivar expediente
U/S/P
Observaciones
Entidades
*
Especialista
Obs. a Fisc.
S
S
U
cc a Gerencia de
Usuarios
Obs. a Unidad
Estado de Obs..
ITF
S
S
S
ITF
Para envo a usuario
S
S
Plan Trabajo
Fiscalizador
Informacin
tcnica de unidad
FISCALIZACIN
<Fiscalizador>
Unidad a fisc.
Informe de
Fiscalizacin
S
S
Especialista,
Pago a Fisc.
Nuevas actividades,
*
Revisar informe tcnico + expediente <Especialista>

Evaluar / calificar informe de fiscalizacin
Remitir al fiscalizador observaciones revisadas
Elaborar / remitir Oficio con observaciones (OO) a unidad fiscalizada
Evaluar levantamiento de observaciones <Especialista>
Especialista
Obs. a Fisc.
S
S
cc a Gerencia de
Usuarios
Obs. a Unidad
Estado de Obs..
An no se hace
S
S
S
Recibir denuncias, incidentes o accidentes (o de oficio)
Estado de Obs..
Informe tec. para
sancin
Denuncia,
126

Registrar denuncias
U/S/P
Entregar copia de denuncia o informacin y Trminos de Referencia
Observaciones
S
S
Entidades
Incidente
Plan Trabajo
Fiscalizador
Denuncia
FISCALIZACIN
Fiscalizar unidad asignada
Elaborar informe <Fiscalizador>
Unidad a fisc.
Informe de
Fiscalizacin

Revisar / evaluar / calificar informe de fiscalizacin
Autorizar pago al fiscalizador
Solicitar a unidad fiscalizada informe preliminar / definitivo del hecho
Elaborar / remitir oficio a unidad fiscalizada
Preparar informe tcnico para generar sancin y remitir a Asesora
Legal
S
S
S
S
U
Genrico
Especialista
Pago a Fisc.
Obs. a Fisc.
Sin plazo
Con plazo
Informe de
Empresa
S
Informe tec. para
sancin
5-FISCALIZACIN INFORMALES
Recibir denuncias, incidentes o accidentes (o de oficio)
Registrar denuncias
Denuncias,
Incidentes

Entregar copia de denuncia o informacin y Trminos de Referencia
FISCALIZACIN
Fiscalizar unidad asignada
Elaborar informe <Fiscalizador>
S
S

Revisar / evaluar / calificar informe de fiscalizacin
Elaborar / remitir oficio a unidad fiscalizada
Preparar informe tcnico para generar sancin y remitir a Asesora
Legal
6-ADMINISTRACIN Y ESTADSTICAS
Elaboracin de estadsticas:
Estado de los informes de fiscalizacin
127
Plan Trabajo
Fiscalizador
Denuncia
Unidad a fisc.
Informe de
Fiscalizacin
Genrico
S
S
S
S
Pago a Fisc.
Obs. a Fisc.
Obs. a Unidad
Informe tec. para
sancin
2.5.
Proceso Procesos Industriales y Ductos (Gerencia de Fiscalizacin en

Procesos Industriales
y Ductos
1
Planeamiento de
Actividades
2
Fiscalizacin
Pre Operativa
Fiscalizacin
Operativa
Fiscalizacin
Especial
Generacin de
Estadsticas e
Informes
1-PLANEAMIENTO
U/S/P
Elaborar Plan anual de la fiscalizacin Op.

(Frecuencia, Metas)
Programacin de actividades de fiscalizador

Elaborar y actualizar guas de fiscalizacin
Elaborar presentaciones para charlas tcnicas
Evaluacin de las normas, proponer nuevas
U
U
Observaciones
Trimestral: refinera,
ducto mayor, planta de
gas.
Semestral: planta de
lubricantes, ductos
menores.
Entidades
Plan Trabajo
Fiscalizador
Charlas
2-FISCALIZACIN PRE OPERATIVA

Procesos: Solicitud de Instalacin, de Funcionamiento
Ductos: Solicitud de Instalacin, de Construccin, de Inicio de
operaciones
Recibir solicitud + expediente tcnico
Calificacin de magnitud del proyecto
Carpeta
(solicitud)
S
Entregar expediente al fiscalizador
Revisar expediente <Fiscalizador>
Coordinar visita <Fiscalizador>
Realizar visita de inspeccin a la zona del proyecto <Fiscalizador>
Preparar informe de fiscalizacin <Fiscalizador>
Recibir / Registrar informe de fiscalizacin
Revisar informe de fiscalizacin
Dar conformidad al informe para autorizar pago del fiscalizador
Revisar informe fiscalizacin + expediente
Elaborar Oficio con Observaciones
S
S
Pesos por
actividad
Fiscalizador
Expediente
Unidad a fisc.
Informe de
Fiscalizacin
S
somera
S
128
Proy. Mayor:
Especialista
Termino de referencia
Pago a Fisc,
Obs. a Fisc
Especialista
Obs. a Unidad

Enviar oficio a unidad fiscalizada
Recibir / evaluar levantamiento de observaciones
Elaborar ITF
Aprobar ITF (Gerencia)
Remitir ITF a Gerencia de Usuarios
U/S/P
S
S
U
Observaciones
Entidades
Estado de Obs..
ITF
3-FISCALIZACION OPERATIVA
Asignar fiscalizador a unidad
Entregar expediente al fiscalizador

Coordinar visita
Realizar visita a la unidad asignada
Termino de Referencia
Nuevo Fiscalizador
Plan Trabajo,
Fiscalizador
Expediente
Unidad a fisc.
Informe de
Fiscalizacin
S
somera
S
Revisar informe fiscalizacin + expediente

Elaborar Oficio de Avance de Observaciones pendientes
Elaborar Oficio de nuevas Observaciones

Enviar Oficio a unidad fiscalizada
Recibir / evaluar levantamiento de obs.
Actualizar estado de Obs. pendientes
Elaborar informe tcnico para A. Legal por incumplimiento de plazos
U
S
S
U
U
PAMA, ex. especiales,

fiscalizacin
Pago a Fisc.
Obs. a Fisc.
Especialista
Estado de Obs.
Obs. a Unidad
Obs. a Unidad
Estado de Obs.
Informe tec.
para sancin
Recibir comunicacin o informe
Denuncia, accidente,
oficio, etc
Recepcin de informe preliminar de la empresa

Asignar fiscalizador a unidad
Entregar expediente al fiscalizador (denuncia)
Realizar visita a unidad
Recepcin de informe definitivo de empresa
S
S

Denuncia,
Incidente
Informe de
Empresa
Fiscalizador
Expediente
Unidad a fisc.
Informe de
empresa
Informe de
Fiscalizacin
somera
S

Elaborar informe tcnico de la ocurrencia
Remitir informe tcnico a A. Legal para formular sancin
Archivar ocurrencia
Pago a Fisc,
Obs. a Fisc.
Especialista
Informe tec.
para sancin
5-GENERACIN DE ESTADSTICAS E INFORMES

Elaborar informe de estadstica a GFH
Elaborar informe de actividades
Elaborar informe de gestin (cumplimiento de metas)
Elaboracin de anlisis situacional de riesgo a unidades operativas
Elaborar informes tcnicos a solicitud de entidades
129
Mensual
Semanal
Mensual
Anual
2.6.
Proceso Fiscalizacin Medio Ambiente (Gerencia de Fiscalizacin en

Hidrocarburos) GH6 V1.0
Fiscalizacin
Medio Ambiente
1
Planeamiento
de actividades
2
Fiscalizacin
PreOperativas
Fiscalizacin
Operativa
Fiscalizacin
Especial
Administracin y
Propuesta
Normativa
6
Elaboracin
Estadsticas y
Publicaciones
1-PLANEAMIENTO DE ACTIVIDADES
U/S/P
Elaborar Programa de Fiscalizacin
Observaciones
Anual
Metas de cobertura y
frecuencia
Fiscalizadores de otras reas
(comercializacin, GLP,
transporte)
Bases, gua, estructura del
informe, procedimiento de
fiscalizacin
Ejecutar Programa de Formacin y capacitacin
Elaborar documentos de fiscalizacin
Entidades
Plan Trabajo
Plan
Capacitacin
Programar visitas a unidades fiscalizadas
Asignar unidades de fiscalizacin a fiscalizadores
Enviar / registrar comunicacin de la programacin a la empresa
<fiscalizador>
Elaborar y suscribir Acta de Inicio de Fiscalizacin
Realizar fiscalizacin
Elaborar y suscribir Acta de fiscalizacin de Observaciones
Elaborar Informe de fiscalizacin por empresa
Realizar revisin de calidad del informe <fiscalizador>
Revisar / evaluar informe de fiscalizacin
Elaborar/ enviar observaciones a informes de fiscalizacin
Elaborar liquidacin econmica del informe
Enviar / registrar informe de fiscalizacin a empresas fiscalizadas
con Oficio indicando observaciones y plazo para presentar
descargos
Recibir / evaluar los levantamientos de observaciones
130
mensual
Incluye informes monitoreo
anuales, de gestin, avances,
etc.
Solo una vez al ao (formato)
Por cada empresa durante 20
dias/mes
2 originales
Plan Trabajo
Fiscalizador
Unidad a fisc.
Informe de
Fiscalizacin
Impreso y CD
Pago a Fisc,
Obs. a Fisc.
formato
Informe foliado + oficio
OSINERG
Pago a Fisc.
Obs. a Unidad
Estado de Obs.

Remitir a Asesoria Legal incumplimientos que daran lugar a sancin
U/S/P
Observaciones
Entidades
Informe tec.
para sancin
3-FISCALIZACIN PRE/POST-OPERATIVA
Recibir solicitud de la DGAA sobre opinin de EIA (Estudios Impacto
Ambiental)
Revisar el EIA
Elaborar / enviar solicitud de EIAs aprobados por la DGAA
Preparar / enviar solicitud de EIAs aprobados por la DGAA
Registrar informacin de EIAs aprobados
Recibir / atender solicitudes internas de verificacin de EIAs
Verificar EIA aprobados para proyectos
Recibir de la empresa fiscalizada informacin del abandono de
alguna instalacin
Verificar que Plan de Abandono este aprobado (DGAA)
Solicitar informacin del Plan de Abandono
Programar visita de inspeccin
VB Gerencia Hidrocarburos
Carpeta
(solicitud)
Informe de
Empresa, Tipo
de informe
bimensual
U
Proyectos
Informe de
Empresa, Tipo
de informe
Plan Trabajo
Informe de
Fiscalizacin
Obs. a Unidad
Estado de Obs.
Informe tec.
para sancin
Enviar / registrar informe con observaciones a empresa fiscalizada

Recibir / registrar levantamiento de observacin
Remitir a Asesora Legal incumplimientos que daran lugar a
sancin
Contingencias
Recibir / registrar informacin de la empresa sobre Contingencias
Ambientales
Programar visita de inspeccin del fiscalizador
Realizar la inspeccin / verificacin de la contingencia ambiental
<fiscalizador>
Elaborar informe de fiscalizacin <fiscalizador<
Recibir / registrar informe final de la empresa
Accidentes ambientales,
informe preliminar
24
hrs.
inmediata
evidencias
Informe de
Empresa, Tipo
de informe
Plan Trabajo
Fiscalizador,
Unidad a fisc.
Informe de
Fiscalizacin
5 das despus
Informe de
Empresa
Especialista
Obs. a Unidad
Estado de Obs.
Informe tec.
para sancin
Evaluar informe de fiscalizacin

Enviar / registrar informe con observaciones a empresa fiscalizada
Recibir / registrar levantamiento de observacin
Denuncias
Recibir / registrar denuncias de personas / entidades afectadas
Evaluar accin del OSINERG o correr traslado
Denuncias
Comunicacin con personal
de entidad
Elaborar / enviar a empresas informe sobre denuncia
Empresa,
Denuncia
Plan Trabajo
Fiscalizador
Informe de
Fiscalizacin
Programar visita inspeccin

Realizar inspeccin / verificacin de la denuncia
Elaborar informe fiscalizacin
Recibir / registrar informe fiscalizacin
Remitir a Asesoria Legal incumplimientos
Especialista
Informe tec.
para sancin
Verificacin de Monitoreos
Recibir / registrar informes de monitoreo de la empresa
Se refiere efluentes (aguas),

emisores (gases), calidad de
aire (entorno) y cuerpo
receptor (ros, suelos)
Evaluar informes de monitoreo
131
Informe de
Empresa, Tipo
de informe

Seleccionar muestras de empresas a verificar
Programar visita de verificacin de monitoreo
Realizar verificacin del monitoreo
Elaborar informe de fiscalizacin
Elaborar / enviar Oficio con observaciones al monitoreo
Visitas Inopinadas
U/S/P
Observaciones
Entidades
Plan Trabajo
Fiscalizador
Informe de
Fiscalizacin
Especialista
Obs. a Unidad
Estado de Obs.
Informe tec.
para sancin
Como parte de Fiscalizacin

Operativa
5-ADMINISTRACIN Y PROPUESTA NORMATIVA

Atender / coordinar solicitudes de entidades relacionadas
CONAM, DGAA, DICAPI,

INC, INRENA, Contralora,
Congreso
Reglamento Proteccin
Ambiental actividades
hidrocarburos
DGAA, DGH, PERUPETRO,
Emp. involucradas
Elaborar / evaluar propuestas de Normas ambientales
Atender reuniones con organismos varios
6-ELABORACIN DE ESTADSTICA Y PUBLICACIONES

Registrar / modificar estado de observaciones segn tipificacin
Elaborar estadsticas temporales segn tipificacin
132
mensual
Citas Atencin
2.7.
Proceso Asesora Legal (Gerencia de Fiscalizacin en Hidrocarburos)

GH7 v1.0
Asesora Legal
Hidrocarburos
1
Planeamiento
de actividades
2
Asesora Legal
Procedimiento
Administrativo
Sancionador
Apoyo legal a
Especialistas
Participacin en
eventos int. /
Ext.
6
Elaboracin
Estadsticas

Elaborar plan de capacitacin anual y proponer a Gerencia de
Hidrocarburos
Elaborar plan de temas importantes para establecer procedimientos
(fortalecimiento institucional, etc....)
2-ASESORA LEGAL
Recibir requerimientos de:
Gerencia de Hidrocarburos, Gerencia General, Presidencia Consejo
Directivo, Gerencias de OSINERG
Origen externo: Congreso / PCM / Fiscalia
Participa en Grupo de Trabajo para opinin colegiada
Participa en Grupo de Trabajo en Gerencia Hidrocarburos
Registra N de oficio
Designar abogado responsable
Investigacin, consultas en bases legales (Herramientas Compuleg,
Infocorp, RR.PP., RENIEC)
Conformar gabinete para opinin colegiada
U/S/P
Observaciones
Adelantarse a situaciones
No se ven casos de
procedimientos
contenciosoadministrativo (lo ve
Asesora Legal GG +
Asesora Legal Externa)
Asignacin registrada
hasta nivel de Asesora
(Neumann) no de
abogado responsable
Entidades
Plan
Capacitacin
Plan Trabajo
Unidad
Organizativa
S
Asesor Legal
P
Se necesita adems Base

de Datos SPIJ
Soporte informtico de
req. atendidos por temas
BD
Archivar respuesta opinin legal

3-PROCESO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR
Recibir instruccin de Gerencia de Hidrocarburos / Especialista con
Informe Tcnico de Fiscalizacin
133
Informe tec.
para sancin

Analizar la procedencia de la instruccin
Archivar instruccin si no procede o
Iniciar / Registrar proceso administrativo
Elaborar propuesta de resolucin sancionatoria
Firmar Resolucin <Gerencia General>
Notificar resolucin al infractor
Atencin de recursos impugnativos (el de Reconsideracin <Gerencia
General> o el de Apelacin <Consejo Directivo>)
Elaborar propuesta de resolucin que atiende a una reconsideracin
U/S/P
S
S
S
S
S
S
S
Observaciones
a ser revisada por

Asesora Legal Gerencia
General
Sistema de notificacin no
asegura control efectivo
<Asesora Legal de Alta
Direccin>
Calificar recurso de apelacin y enviar a Gerencia General para que lo

eleve al Consejo Directivo
Recibir copia de la resolucin de apelacin y archivar en expediente
Remitir expediente a Ejecucin Coactiva <Gerencia General>
S
S
S
4-APOYO LEGAL A ESPECIALISTAS

Atender consultas de especialistas
Proceso
Sancionador
Resolucin
5-PARTICIPACIN EN EVENTOS
Recibir indicacin de la Gerencia de Hidrocarburos
Preparar tema a exponer
Preparar presentacin en PowerPoint
Consultar en archivos disponibles
Estado Proc.
Sancionador
Resolucin
Empresa,
Usuario
Estado Proc.
Sancionador
Si no ha sido ejecutada la
sancin
El sistema no es de
informacin gerencial ni
geogrfico, no permite
manejo cruzado de la
informacin
Sobre interpretacin,
vigencia
Analizar y discutir opinin para establecer posicin legal (elaborar lnea

de opinin con aval de la Gerencia de Hidrocarburos)
Recibir consultas de expedientes especficos preoperativos
- Revisar expedientes recibidos en Gerencia de Usuarios (debe incluir
anlisis detallado de ttulos, poderes, status legal)
Recibir consultas de expedientes de fiscalizacin regular
Participar en visitas de fiscalizacin / operativos de cierre de
establecimientos
Entidades
Asesor Legal
Cierre de informales,
levantamiento de Actas
Charlas
Archivo de temas
fotogrficos
6-EMISIN DE ESTADSTICAS
Elaborar y actualizar archivos de sanciones
Utilizar informacin del sw legal actualizado

Atender pedidos de gerentes
134
Incorporar a sw legal
hidrocarburos
Faltan datos
2.8.
Proceso
Soporte
Administrativo
(Gerencia
de
Fiscalizacin
en
Soporte
Administrativo
1
Planeamiento de
actividades
2
Logstica
4
Soporte
Administrativo
Personal
5
Reportes

PRESUPUESTO/PLAN OPERATIVO/PLAN DE ADQUISICIONES
Recibir / distribuir formatos de planes, presupuesto, metas
Recibir / planes, presupuesto, metas de especialistas

Elaborar presupuesto, plan operativo, plan de adquisiciones
relacionados con la labor Administrativa de la GFH.
Consolidar planes, presupuesto, metas de GFH
Remitir planes, presupuesto, metas para aprobacin de GFH
Elaborar formatos de seguimiento de planes, presupuesto, metas
CONVENIO DE GESTION
Control de resultados del convenio de gestin
Reportar resultados
U/S/P
Observaciones
Formato y presupuesto
cambiantes, se sugiere
mantenerlos
VB
Entidades
Plan Trabajo,
Presupuesto,
Unidad
Organizativa
Plan Trabajo,
Presupuesto
U
U
2-LOGISTICA
DISTRIBUCIN FISICA
Recibir requerimiento de distribucin fsica de GFH / Determinar
necesidades de la GFH
Asignar ambientes fsicos / Atender requerimientos
Elaborar / remitir memo de requerimiento de mobiliario / equipo
EQUIPAMIENTO/ UTILES DE OFICINA

Solicitar requerimiento de tiles por rea
Consolidar necesidades de tiles por rea
U
U
135
Requerimientos
compra / servicios
(Autorizacin gerencia)
VB
Requerimiento al
almacn,

Elaborar / remitir memo de requerimiento a Adm.
Recibir / verificar recepcin de pedidos
Atender necesidades de cada rea
U/S/P
U
U
Observaciones
VB
Entidades
Requerimientos
compra / servicios
Unidad
Organizativa
Administracin y Control de tiles y Equipos

LIBROS / UTILES / NORMAS TECNICAS
Solicitar / Recibir / Determinar necesidades de tiles por rea
Buscar mayor informacin sobre libro / norma solicitada
Elaborar memo de necesidades para enviar a Adm.
Recibir / verificar recepcin de pedidos
Registrar libros / normas en la biblioteca
U
U
U
U
Archivo /Biblioteca
VB
Archivo /Biblioteca
SERVICIOS VARIOS
Recibir requerimiento de servicios varios
Coordinar con Administracin( Contabilidad, Servicios, Personal)
Verificar atencin del requerimiento
Recibir requerimientos operativos de fiscalizacin
Coordinar aprovisionamiento de el operativo de fiscalizacin
Requerimientos
compra / servicios
Movilidad, formatos,
envases, precintos,
stickers
3-PERSONAL
SELECCIN
-PRACTICANTES
Recibir comunicacin del CAREC indicando N de vacantes (PPP)
Recibir requerimiento de reas
Oficiar a universidad solicitando envi de curriculums
Recibir / evaluar CV de postulante
Remitir a especialistas CV de postulantes seleccionados
Coordinar entrevista con postulantes aptos
Seleccionar practicantes segn orden de merito
Elaborar / remitir solicitud de autorizacin a GG
Comunicar a postulante seleccionado admisin y se requiere
documentacin
Elaborar / remitir oficio de auspicio de prcticas <CAREC>
Recibir comunicacin del CAREC con aprobacin de practicas
Remitir a Adm. comunicacin del CARE para incorporacin de
practicante
Unidad Org.
Postulante
Postulante
-FISCALIZADORES
Recibir registro de fiscalizadores de GFH
Solicitar / recibir expedientes de fiscalizadores registrados
Registrar datos de Fiscalizadores Calificados en el Sistema de
Mantener vigente datos de fiscalizadores registrados
CONTRATOS
-FISCALIZADORES
Recibir requerimiento de contratacin de fiscalizadores por unidad
Elaborar solicitud de autorizacin de contratos
Entregar informacin de datos de fiscalizadores a Asesora Legal
Verificar / visar contratos de fiscalizadores
Coordinar con fiscalizadores firma del contrato
Mantener el file personal de fiscalizadores
Elaborar reportes a GFH de documentos de contrato
Elaborar / remitir a GG solicitud de aprobacin de renovacin de
contratos
SERVICE
136
Fiscalizador
Orden de merito
Fiscalizador
Contrato locacin
de Servicios
son mensuales

Recibir requerimiento de contratacin segn perfil
Elaborar / remitir solicitud de autorizacin de contratos GG
Recibir de empresa Service postulantes, seleccionados segn perfil
Seleccionar personal
Remitir a Adm. personal seleccionado para su contratacin
Elaborar reportes a GFH de documentos de contrato
Elaborar / remitir a GG solicitud de aprobacin de renovacin de
contratos
U/S/P
Observaciones
Orden de merito
Entidades
Unidad Org, Cargo
Postulantes
Contrato locacin
de Servicios
PAGOS
Realizar corte de pre-liquidacin de informe de fiscalizacin
Remitir a especialistas reporte de pre-liquidacin para VB
Pago a Fisc.
Coord.., fecha de
cancelacin
Coordinar con digitadoras el envo por fax de reporte de preliquidacin

a fiscalizadores
Procesar las pre-liquidaciones por los trabajos del mes
Recibir / verificar recibo por honorarios de fiscalizadores
Registrar en el sistema informacin del documento de pago (Fecha y
N de doc. de pago)
Elaborar / Remitir informe de liquidacin a especialistas para su VB
Adjuntar informe de pre-liquidacin al recibo / factura
Enviar memo de pago a Adm.
Cuentas por pagar
VB especialistas
VB GFH
CAPACITACION
Elaborar y remitir solicitud a GG para curso de capacitacin
Comunicar a expositor aprobacin del curso
Comunicar a participantes de la ejecucin del curso
Coordinar con administracin ejecucin del curso
*Apoyar la logstica del curso
Dar conformidad a doc. de pago
Plan Capacitacin
Cuentas por pagar
Coordinar con el expositor en funcin de las charlas mensuales

Recibir / remitir a GFH contenido de la presentacin
*coordinar la logstica de la charla
Comunicar a fiscalizadores de la ejecucin de la charla
4-SOPORTE ADMINISTRATIVO
Recibir / registrar ITF Aprobados (incluye expediente)
Realizar verificaciones
(foliado, incluye sello
de agua y fecha de
emisin
Remitir ITF aprobado a G.U. para la entrega

Mantener en archivo activo expediente
Recibir / Registrar cargo de recepcin ITF
Remitir expedientes a archivo pasivo
Llevar control de expedientes del archivo pasivo
Recibir / registrar informes de fiscalizacin operativas, EAL, libros
Expediente
Incluye expedientes
legales concluidos
Remitir IFO a archivo pasivo

Llevar control de expediente del AP
5-REPORTES
Elaborar reporte actividades semanal
Elaborar reporte de gestin mensual
Elaborar reporte de convenio de gestin
U
U
U
137
ITF
Informe de
Fiscalizacin
3. Funcin.- Fiscalizacin Elctrica

3.1.
Proceso Fiscalizacin de Generacin (Gerencia de Fiscalizacin Elctrica)

GE1 v1.0
Fiscalizacin
Generacin
1
Planeamiento de
actividades
Fiscalizacin
Fiscalizacin
Nuevas
concesiones
Informacin
Estadstica

Definir padrn (BD) de unidades (centrales elctricas) a fiscalizar
Definir actividades (mbito divisin por rea geogrfica) y

cronograma anual (En base a presupuesto asignado)
Determinar el nmero de fiscalizadores
Actualizar gua y bases tcnicas de fiscalizacin
Establecer tiempos (vueltas por central) de fiscalizacin por unidad
fiscalizada
Evaluar resultados (anuales)
2-FISCALIZACIN
Definir cronograma mensual de inspecciones
U/S/P
Observaciones
Basado en documentos
actualizados desde la DGE
(tambin BD fotogrfica en
CD)
Revisar informe resumen
Revisar informes mensuales

Depurar errores para la remisin a las empresas concesionarias
Emitir calificacin y autorizacin de pago
Actualizar el padrn de unidades a fiscalizar
138
Unidades a
Fiscalizar,
Empresa
Plan de Trabajo
U
U
U
Fiscalizador
Realizar fiscalizacin (inspecciones) <fiscalizadores>
Entidades
20 das en campo y 10 en
Lima
Servicio Pblico,
Municipios,
Autoproductores
Incluye resumen de
observaciones (nuevas y
seguimiento) y cronologa
de viaje mensual
Plan de Trabajo
Fiscalizador
Informe de
Fiscalizacin por
Empresa
Unidades a
U/S/P
Observaciones
BD en Excel, datos tambin

sirven para evaluacin
BD en Excel
Controlar avance de visitas (programadas vs. reales)

Registrar observaciones (Procesar y organizar la informacin de los
informes mensuales codificando observaciones para seguimiento de
levantamiento de observaciones)
Realizar charlas para los usuarios <Fiscalizador>
Identificar incumplimientos (para inicio de procedimiento
sancionador)
Remitir notificacin de inicio de procedimiento sancionador
Evaluar la gestin (Reunin mensual con los fiscalizadores)
Analizar el informe de descargo
Elaborar informe tcnico para aplicacin de sancin
Analizar recursos (de reconsideracin, apelacin) y emisin de
informes
Entidades
Fiscalizar
Plan de Trabajo
Observaciones a
Empresa
Proceso
Sancionador
An no se realiza
3-FISCALIZACIN NUEVAS CONCESIONES

Recibir contrato de concesin y cronograma desde DGE
Revisar nuevo contrato y plazos de implementacin
Realizar inspeccin en campo
Notificar a concesionario de observaciones (de incumplimiento de
plazos) detectadas
4-INFORMACIN ESTADSTICA
Elaboracin de estadsticas
Evaluacin de Plan operativo, ndices de cumplimiento
Empresa
Fiscalizador
Observaciones a
Empresa
U
U
Preparar resultados evaluacin tcnica
139
Informe Tcnico
para Sancin
Esta do Proceso
Sancionador
Trimestralmente
3.2.
Proceso Fiscalizacin de Transmisin (Gerencia de Fiscalizacin

Elctrica) GE2 v1.0
Fiscalizacin Transmisin
1
Planeamiento de
actividades
Fiscalizacin ordinaria
Fiscalizacin especial

Definir padrn de unidades a fiscalizar
Definir actividades (mbito) y cronograma anual
Establecer tiempos de fiscalizacin por procesos y por unidad
fiscalizada
Determinar el nmero de fiscalizadores
Actualizar guas y bases de fiscalizacin
Evaluar resultados (anuales)
U/S/P
Observaciones
Unidades a
Fiscalizar,
Plan de trabajo
2-FISCALIZACIN ORDINARIA
Definir cronograma mensual de inspecciones
Realizar fiscalizacin (inspecciones) <fiscalizadores>
Revisar informes mensuales
Depurar errores para la remisin a las empresas concesionarias
Emitir calificacin y autorizacin de pago
Evaluar la gestin (Reunin mensual con los fiscalizadores)
Registrar observaciones (Procesar y organizar la informacin de los
informes mensuales codificando observaciones para seguimiento de
levantamiento de observaciones)
Identificar incumplimientos (para inicio de procedimiento sancionador)
Preparar notificacin de inicio de procedimiento sancionador
Entidades
U
U
U
Fiscalizador
Plan Trabajo,
Fiscalizador,
Informe de
Fiscalizacin, por
Empresa, Pago a
Fiscalizador
Observaciones a
Empresa
Observacin al
Fiscalizador
BD en Excel

informes
Informe de
Empresa,
Informe Tcnico
para Sancin
Detectar problema (denuncias, indices, fiscalizacin ordinaria,
accidentes,controversias entre empresas)
Realizar fiscalizacin especial <fiscalizador o especialista>
Plan de Trabajo
Fiscalizador,
Especialista
Informe de
Fiscalizacin
Elaborar informe de fiscalizacin

Analizar informe de fiscalizacin <Jefe del rea>
Notificar a las partes involucradas o al infractor
Cita Atencin
140
Realizar reunin de conciliacin

Realizar seguimiento del caso

informes
141
Usuarios
Informe de
Empresa,
Informe Tcnico
para Sancin
3.3.
Proceso Fiscalizacin en Distribucin (Gerencia de Fiscalizacin

Elctrica) GE3 v1.0
Fiscalizacin Distribucin
1
Planeamiento de
actividades
Fiscalizacin regular
Exmenes
especiales y
encargos

Elaborar plan anual de fiscalizacin
Participar en plan operativo de la Gerencia
Revisar base de datos de Fiscalizacin Distribucin de las empresas
(estadsticas)
Revisar archivo documentado de fiscalizacin (informes, fotos, etc.)
U/S/P
U
S
U
U
Programar y evaluar plan mensual de fiscalizacin
Actualizar archivo, base de datos y planes de fiscalizacin

Elaborar informes de fiscalizacin mensuales, trimestrales y anuales
(incluye especiales)
U
U
Asignar fiscalizadores de acuerdo al plan de fiscalizacin mensual
(inspeccin instalaciones)
Elaborar informes mensuales de fiscalizacin <fiscalizadores>
Evaluar informes mensuales de fiscalizacin

Remitir notificaciones a empresas <fiscalizador>
U
U
Remitir notificaciones de atencin urgente a empresas

Recibir descargos de empresas
U
U
Entidades
Plan de Trabajo
Tener una BD integral de

docs. para proceso
sancionador
Desarrollar un sistema de
manejo integral para toda
la fiscalizacin
Fiscalizador,
Unidad a
Fiscalizar,
Empresa
Informe de
Fiscalizacin por
Empresa
Asignar fiscalizadores de acuerdo al plan de fiscalizacin mensual

(inspeccin de procesos.
142
Observaciones
Requieren sistema de
manejo de informacin
para control de
observaciones a
empresas (BD + docs.)
Fiscalizador,
Plan de Trabajo
Unidad a
Fiscalizar
Informe de
Fiscalizacin por
Empresa,
Fiscalizador
Observacin a
Empresa
Evaluar descargos e
iniciar proceso
sancionador
Informe de
Empresa

3-EXMENES ESPECIALES Y ENCARGOS
Recibir denuncias y quejas de autoridades y agrupaciones de
pobladores
U/S/P
Observaciones
Requieren sistema de
manejo integral de
encargos coordinado con
rea responsable
Recibir encargos de seguridad (investigacin de accidentes)

Recibir encargos de fuerza mayor (solicitudes de fuerza mayor de
empresas)
Recibir encargos de Norma Tcnica de Calidad (verificacin de
mediciones)
U
U
Recibir encargos de Gerencia de Usuarios (expedientes de usuarios)

Asignar fiscalizadores a la investigacin e informe
Elaborar informe por encargo, entregar segn plazo del requerimiento
<fiscalizadores>
U
U
U
Remitir notificaciones a empresas por denuncias y quejas que asume el

rea
Recibir descargos de empresas
Evaluar descargos
Iniciar proceso sancionador (informe tcnico)
Entidades
Incidente
Plan de Trabajo
El volumen de encargos
llega a desplazar tareas
de fiscalizacin regular
algunos meses
Proceso sancionador a
cargo del rea que
solicit encargo
Plan de Trabajo
Plan de Trabajo
Fiscalizador
Informe de
Fiscalizacin por
Empresa
Observacin a
Empresa
Inf. de Empresa
Informe Tcnico
para Sancin,
Proceso
Sancionador
143
3.4.
Proceso Fiscalizacin en Comercializacin (Gerencia de Fiscalizacin

Elctrica) GE4 v1.0
Fiscalizacin
Comercial
1
Planeamiento de
Actividades
Fiscalizacin
Regular
Fiscalizacin
Especial
Estadstica
Reportes

1-PLANEAMIENTO
Definir programa de fiscalizacin anual
Definir recursos requeridos para el programa
Definir perfil de fiscalizadores
Realizar concurso de fiscalizadores
Asignar tareas globales de fiscalizacin
Evaluar cumplimiento del plan y retroalimentar
U/S/P
Observaciones
Entidades
Plan de Trabajo
Nmero de Fiscalizadores
Plan de Trabajo
Fiscalizador
Plan de Trabajo
Asignar tareas al Fiscalizador
- Programar visitas <Fiscalizador>
U
U
- Ejecutar visitas de fiscalizacin

- Recopilar informacin
- Levantar actas de inspeccin en campo
Procesos Locales
Fiscalizador
Unidad a
Fiscalizar
Empresa
Anotar observaciones y
recomendaciones
Analizar informacin en gabinete

Preparar informe de fiscalizacin
Informe por empresa y por

mes
Recibir informe de fiscalizacin por empresa

Revisar / Corregir informe
Corregir informe <Fiscalizador>
Recibir informe corregido
S
U
S
U
Entrega impresa y CD
Notificar informe de fiscalizacin
Con plazo de descargo
Recibir descargo del concesionario
Evaluar descargo
144
Informe de
Fiscalizacin por
Empresa
Pago a
Fiscalizador
Observacin a
Empresa
Informe de
Empresa

Disponer acciones
Notificar disposicin al concesionario
Verificar cumplimiento de la disposicin
U/S/P
Observaciones
Con Asesora Legal
Entidades
Se necesita sistema de
seguimiento (*)
Con Asesora Legal
Sancionar incumplimiento
- Elaborar informe tcnico
Informe Tcnico
para Sancin
Proceso
Sancionador
- Derivar a oficina legal electricidad

- Anlisis de informe (Asesora Legal)
- Preparar proyecto de resolucin
(Gerencia Electricidad)
Se requiere tener acceso a

informacin detallada de
GART (*)
Resolucin
G. Administrativa
Plan de Trabajo
- Aprobar la resolucin
- Firmar la resolucin
- Remitir la resolucin
- Efectuar seguimiento del cumplimiento
Solicitar recursos
Solicitar convocatoria concurso
Evaluar Propuestas
Seleccionar / Contratar ganador
FISCALIZACIN
Asignar tareas
Recibir informe del Fiscalizador
Notificar informe al concesionario
Evaluar / Calificar informe del fiscalizador
Autorizar pago segn resultados
U
U
U
Plan de Trabajo
Fiscalizador
Pago a
Fiscalizador
CASOS
Recibir una solicitud de usuario

Analizar previamente el caso
Solicitar informacin al concesionario
Puede incluirse un
fiscalizador regular
Recibir informacin del concesionario

Revisar la informacin
Analizar la informacin
Emitir conclusiones
Preparar informe al solicitante
Remitir respuesta al solicitante
Disponer que el concesionario tome accin correctiva
Verificar conexiones
Sancionar
Observacin a
Empresa
Informe de
Empresa
Si esta ok
Requiere sistema (*)
4-ESTADISTICAS Y REPORTES
Elaborar estadsticas de informes de inspeccin
Preparar estadstica de observaciones

Registrar calificacin de fiscalizadores
Proceso
Sancionador
Mensual
Por empresa, tema,
funciones, localidad (*)
U
Se requiere sistema historia
de observ. (*)
145
Observacin a
Fiscalizador
Proceso Fiscalizacin de Medio Ambiente (Gerencia de Fiscalizacin
3.5.
Elctrica) GE5 v1.0
Medio Ambiente
1
Planeamiento de
Actividades
Fiscalizacin
Ordinaria
Fiscalizacin
Especial
Seguridad

1-PLANEAMIENTO
Elaborar plan Anual de Fiscalizacin de Medio Ambiente
Determinar nmero de unidades de fiscalizacin
U/S/P
Observaciones
Cada fiscalizador hace

M. Ambiente y
Seguridad junto con la
labor mensual
Elaborar Gua Metodolgica para fiscalizacin ambiental

Recibir fichas tcnicas de fiscalizacin Ambiental entregada directamente
al coordinador de Medio Ambiente a travs del coordinador del rea
Elaborar Gua Metodolgica para fiscalizacin de Planes de Adecuacin
y Planes Anuales de Seguridad de la empresa concesionaria
Disear mecanismo de control de las *** de gestin
Entidades
Plan de Trabajo
Fiscalizador,
Empresa,
Unidad a
Fiscalizar
Informes anuales,
trimestrales
Disear programa de difusin de la normativa al subsector, relativos a

seguridad
Elaborar Plan de Capacitacin de los Fiscalizadores
Plan de Trabajo
2-FISCALIZACIN ORDINARIA
Asignar reas de trabajo a Fiscalizadores (Norte Sur)
Realizar Fiscalizacin: Sistemas de Gestin Ambiental, instalaciones,
tareas ambientalmente criticas, impactos en el entorno de la actividad
elctrica.
<Fiscalizador>
Unidades:
-Central Trmica / Hidro
y entorno.
-Concesiones
Transmisin y entorno.
-Concesin Distribucin
y entorno.
-EIA
-Encargos Especiales.
Identificar observaciones
Presentar informe mensual de fiscalizacin <Fiscalizador>
Plan de Trabajo
Fiscalizador,
Unidad a
Fiscalizar,
Empresa
Informe de
Fiscalizacin por
Empresa
Revisar Informes mensuales

Autorizar liquidacin de pago al fiscalizador
Remitir informe al concesionario
Recibir / Registrar levantamiento de observ.
Realizar seguimiento a observaciones pendientes
146
Pago a
Fiscalizador
Observacin a
Empresa
Informe de
Empresa

Elaborar solicitud de descargo
Elaborar informe tcnico para iniciar proceso sancionador
U/S/P
Observaciones
Entidades
Informe Tcnico
para Sancin
Recibir / Registrar descargo proceso sancionador

Preparar Informe Tcnico Legal para proyecto de resolucin de multa
Recibir reconsideracin va Gerencia General
Elaborar Informe Tcnico Legal por reconsideracin
U
U
U
3- FISCALIZACIN ESPECIAL
Recibir requerimientos (denuncias) de Instituciones, autoridades y
denuncias ambientales
Asignar caso a fiscalizador
Realizar fiscalizacin <Fiscalizador>
Realizar informe ad-hoc <Fiscalizador>
Plan de Trabajo
Fiscalizador
Informe de
Fiscalizacin
Elaborar Informe Tcnico

Derivar a quien requiri intervencin
Informe Tcnico
para Sancin,
Proceso
Sancionador
4-SEGURIDAD
Recibir informes de gestin de seguridad del concesionario
Revisar Informes y detectar incumplimientos

Elaborar Informe de Observaciones y remitir al concesionario
Recibir Informe de descargo del concesionario

Coordinar con especialista el planeamiento de fiscalizacin
Aplicar gua metodolgica y formato
Recibir resultados de fiscalizacin
Verificar incumplimientos de norma
U
U

U
U
Recibir Notificacin de informes ampliatorios de accidentes e incidentes

Coordinar con especialista la investigacin de accidentes
Recibir informe de fiscalizacin de accidentes
Analizar / Evaluar las causas del accidente
Identificar incumplimiento de norma
Preparar Informe Tcnico para inicio de proceso sancionador

U
U
Recibir registro de Estadsticas de seguridad del concesionario

Cruzar informacin de registro de accidentes y estadsticas
Calcular ndices de seguridad del subsector elctrico
147
-Plan de adecuacin
-Estad. de riesgos
-Planes de contingencia
-Prog. Anuales de
seguridad
Informe de
Empresa
Observacin a
Empresa
Especialista
Informe Tcnico
para Sancin
Proceso
Sancionador
Segn formato
Especialista
Informe Tcnico
para Sancin
Proceso
Sancionador
3.6.
Proceso Calidad del Servicio Elctrico (Gerencia de Fiscalizacin

Elctrica) GE6 v1.0

Calidad del Servicio
Elctrico
/
1
Planeamiento de
actividades
Control Calidad de
Producto
Control Calidad de
Suministro
Control Calidad
Comercial
Control Calidad
ALP
/
6
Soporte Informtico
7
Estudios

U/S/P
Preparar proyeccin de cobertura del control en campo al ao (cantidad de

mediciones al ao)
Coordinacin de apoyo de fiscalizacin (distribucin / comercializacin) a
cargo de control de mediciones en campo
Entidades
Plan de Trabajo
Plan de Trabajo
2-CONTROL CALIDAD DE PRODUCTO

Recibir cronograma mensual de mediciones de empresas
Elaborar cronograma de control

Recibir mediciones de empresas, mensual
S
S
Registrar y procesar tolerancias de mediciones

Verificar resultados de campo vs. declarado por empresas
Observaciones
S
U/P
Elaborar cronograma aleatorio

de mediciones
FTP (Internet)
Informe de
Empresa
En casos puntuales empresas

evaden sancin remitiendo
datos corregidos (error
humano)
Remitir observaciones a empresas
Observacin a
Empresa
3-CONTROL CALIDAD DE SUMINISTRO

Recibir declaracin trimestral de interrupciones de empresas
Recibir declaracin semestral de compensaciones de empresas
Recibir declaracin mensual de interrupciones programadas
Coordinar con Fiscalizacin Comercial la comprobacin de declaraciones
Recibir respuesta de Fiscalizacin Comercial sobre validez de
declaraciones
Remitir observaciones a empresas con declaraciones incorrectas
S
S
S
U
FTP
FTP
FTP
Registro en Excel, accin
voluntaria de fiscalizadores
Inf. de Empresa
Inf. de Empresa
Inf. de Empresa
Plan de Trabajo
Observacin a
Empresa
148

Verificar clculo de compensaciones declaradas por empresas
U/S/P
S
Observaciones
Requiere fiscalizadores
dedicados
Remitir observaciones a empresas con clculos incorrectos
Entidades
Observacin a
Empresa
Verificar tipo de interrupcin programada (mantenimiento o expansin) con

Fiscalizacin de Distribucin
Requiere fiscalizadores
dedicados
Remitir observaciones a empresas con asignacin incorrecta de tipo de

interrupciones programadas
Observacin a
Empresa
4-CONTROL CALIDAD COMERCIAL

Recibir semestralmente estadstica de reclamos (y consultas)
FTP
Registrar informacin cronolgicamente
Recibir cronograma mensual de mediciones de empresas y declaracin de

desviaciones de medida
Recibir mensualmente resultados de mediciones

Registrar y procesar las desviaciones de medida de los resultados
recibidos
S
S
Clasificacin mejorada en
Base Metodolgica
Elaborar cronograma aleatorio
de mediciones (2002)
FTP
Verificar las desviaciones declaradas por las empresas

Remitir observaciones por incumplimiento de declaracin de desviaciones
Elaborar cronograma de control de campo

Coordinar con Fiscalizacin de Distribucin, la comprobacin en campo de
medicin en empresa
Recibir resultados de mediciones de empresas, mensual
Registrar y procesar resultados de mediciones detectando discrepancias
con NTCSE
Remitir observaciones a empresas con resultados discrepantes del
proceso
Informe de
Empresa
Informe de
Empresa
Observacin a
Empresa
Coordinar control de pago de compensaciones con Fiscalizacin Comercial

(semestral)
Remitir observaciones a empresas que no han pagado
5-CONTROL CALIDAD ALUMBRADO PBLICO

Recibir cronograma mensual de mediciones de empresas
Informe de
Empresa
Definir responsabilidad para

accin de sancionar
Observacin a
Empresa
FTP Elaborar cronograma

aleatorio de mediciones
Informe de
Empresa
Plan de Trabajo
FTP
Informe de
Empresa
S
Observacin a
Empresa
Verificar clculo de compensaciones y el pago de ellas
Definir responsabilidad para

accin de sancionar
6-SOPORTE INFORMTICO
Controlar la recepcin de informacin de las empresas con tabla de
cumplimiento de envos
Convertir archivos recibidos a informacin procesable para control
U
S
Elaborar estadsticas de mediciones recibidas y resultados encontrados

(regulares y ad-hoc)
S/U
Elaborar seleccin aleatoria (cronograma) para mediciones (Control de

Producto, Precisin medida, ALP)
S/U
(de Excel FTP a archivos tipo

texto)
Crear BD propia para
estadsticas completas
(Clipper) debido a dificultad
para actualizar BD en Oracle
Plan de Trabajo
7-ESTUDIOS
Inicio con estudio en Calidad
de Suministro
Coordinar con DGE
Proponer cambios a la normatividad (tolerancias, penalidades)

Coordinar elaboracin de estudios externos
149
Informe de
Empresa
3.7.
Proceso COES (Gerencia de Fiscalizacin Elctrica) GE7 v1.0
COES
/
1
Planeamiento de
actividades
Fiscalizacin
Indisponibilidades
Fiscalizacin
Descarga de
Lagunas
Fiscalizacin
Generacin
Trmica Gas
Fiscalizacin
Lneas de
Transmisin
/
6
7
Estadsticas
Planeamiento y
Ejecucin
Mantenimiento
Fiscalizacin
Potencia Firme
Fiscalizacin
Operacin en
Tiempo Real

1-PLANEAMIENTO
Recibir Despacho Previsto de Mantenimiento / Despacho Previsto de
Descarga de Lagunas
U/S/P
Observaciones
Entidades
Anual, mensual, semanal
Informe de
Empresa
Informe de
Empresa
Informe de
Empresa,
empresa
Plan de Trabajo
Recibir Despacho Ejecutado de Mantenimiento / Despacho Ejecutado de

Descarga de Lagunas
Recibir informe de operaciones del COES
Elaborar programa de fiscalizacin anual, con revisiones semanales y

mensuales
Asignar carga de fiscalizacin
2-FISCALIZACIN - PROGRAMACIN DE INDISPONIBILIDAD

Revisar informe de operacin diario
Clculo del sobrecosto por indisponibilidad de unidades
Informar a COES para mejorar coordinacin de indisponibilidades
Anual, mensual,
semanal, diario
Propio de otras reas
Indisponibilidad de
unidades x horas
Pedido de modelos para
minimizar costo de
operacin
Revisar Despachos Previstos Mantenimiento / Descarga de Lagunas
150
Observacin a
Empresa
Informe de
Empresa
Analizar sobrecostos de generacin

Informar situaciones corregibles a Gerencia Fiscalizacin Elctrica
Remitir informes a COES segn disposicin de la Gerencia
3- FISCALIZACIN - DESCARGA DE LAGUNAS

Revisar informe de observaciones diarias
Calcular sobrecosto de generacin por indisponibilidad de descarga
Informar a COES para coordinacin descargos
Plan de Trabajo
Informe de
Empresa
U
Observaciones
Observacin a
U/S/P
Observaciones
Revisar Despachos Previstos Mantenimiento / Descarga de Lagunas

Analizar sobrecostos de generacin
Informar situaciones corregibles a Gerencia Fiscalizacin Elctrica
Remitir informes a COES segn disposicin de la Gerencia
Entidades
Empresa
Informe de
Empresa
Observacin a
Empresa
4-FISCALIZACIN - GENERACIN TERMICA A GAS

Revisar informe de generacin de COES
Analizar lo generado y el costo de generacin diario

Determinar incoherencias en programa de generacin
U
U
Diario, semanal...
Informe de
Empresa
Generadas y costo
marginal
Remitir observaciones al COES
Observacin a
Empresa
5-FISCALIZACION - LINEAS DE TRANSMISIN

Revisar despachos previstos y ejecutados de mantenimiento
Informe de
Empresa
Detectar interrupciones en el servicio a clientes finales sin sustento

tcnico
Informar al COES
Observacin a
Empresa
Participar en la superacin del problema

6-ESTADISTICAS
Registrar estadsticas de falla de lneas, componentes CCTT
Registrar estadsticas de interrupciones programadas / restricciones en
sistemas interconectados
Registrar estadsticas de mantenimiento general para revisin de
sobrecostos por indisponibilidad
7-FISCALIZACIN PLANEAMIENTO Y EJECUCIN DE
MANTENIMIENTO
Revisar cronograma de mantenimiento
Aun no se realiza
U
U
Aun no se realiza
U
Fiscalizar la ejecucin de mantenimiento

Elaborar informe con observaciones de mal planeamiento de ejecucin o
cambios hechos en el mantenimiento
8-FISCALIZACIN POTENCIA FIRME
Revisar clculos de potencia firme que sean ejecutados por COES
Informacin ms
completa (tipo de trabajo
/ equipo usado)
Verificar cambio
Requiere Fiscalizador
Fiscalizador
Observaciones a
Empresa
Aun no se realiza
U
Informe de
Empresa
Observacin a
Empresa
Fiscalizador
Informar sobre discrepancias con lo realizado por las empresas

Fiscalizar los clculos de COES y empresas por muestras
9-FISCALIZACIN - OPERACIN EN TIEMPO REAL

Revisar facilidades de embalse de generadores
Fiscalizar el aprovechamiento de procesos durante la operacin en
tiempo real
U
U
Aun no se realiza
SE SUGIERE SISTEMA AUTOMTICO DE ASIGNACIN DE GENERACIN
151
Informe de
Empresa
Criterio del mnimo costo
Fiscalizador
3.8.
Proceso Fuerza Mayor (Gerencia de Fiscalizacin Elctrica) GE8 v1.0
Fuerza Mayor
1
Planeamiento de
Actividades
Casos de Fuerza
Mayor
Anlisis Especiales
Estadstica
Reportes

1-PLANEAMIENTO
Revisar estadsticas de casos atendidos
Establecer prioridades de atencin para el proceso del ao
U/S/P
Observaciones
Entidades
1000 casos x ao 600

reconsideraciones
Proyeccin 1500 casos
anuales
Plan de Trabajo
Registrada por Mesa de

partes
(carta, fax)
48 horas
Informe de
Empresa
Revisar / Actualizar las tipificaciones de los casos

Revisar procedimiento para calificacin de solicitudes de fuerza
mayor
2-CASOS DE FUERZA MAYOR
Recibir / Registrar solicitud de fuerza mayor
Verificar plazo de ley para aceptacin de solicitud

Recibir / Registrar sustentacin de la solicitud de fuerza mayor
Verificar plazo de ley para sustentacin
Informe de
Empresa
15 das calendarios
Elaborar expediente de fuerza mayor

Analizar caso solicitado
Elaborar proyecto de resolucin
Presentar a Asesora Legal para revisin
Presentar a Gerencia Fisc. Elctrica para aprobacin
Resolucin
U
30 das para respuesta. Se

registra # de resolucin y
fecha
(***)
Improcedentes/ Infundadas/
Fundadas
Reconsideracin a Gerencia
Fisc. Elctrica.
Apelacin a Gerencia
General
Remitir copia de fedatario de resolucin al concesionario

Recibir / Registrar recursos de reconsideracin o apelacin
Elaborar expediente
Expediente
152

U/S/P

(reconsideracin)
Presentar a Gerencia Fisc. Elctrica para aprobacin (apelacin)
3-ANALISIS ESPECIALES
Recibir / Registrar solicitud de fuerza mayor del concesionario por
causas especiales

(***)
48 horas
Seguridad , Transmisin y/o

Distribucin y/o Generacin
Foliados

Recibir / Registrar recursos de reconsideracin o apelacin
Entidades
Resolucin
(***)
Conformar una comisin de anlisis del evento en la Gerencia de

Elaborar expediente de Fuerza Mayor con informe de cada
integrante de la comisin
Observaciones
30 das para respuesta. Se

registra # de resolucin y
fecha
(***)
Improcedentes/ Infundadas/
Fundadas
Reconsideracin a Gerencia
Fisc. Elctrica.
Apelacin a Gerencia
General
Elaborar expediente
Informe de
Empresa
Informe de
Fiscalizacin
por Empresa
Resolucin
Informe de
Empresa
Expediente
Resolucin

(reconsideracin)
Presentar a Gerencia Fisc. Elctrica para aprobacin (apelacin)
Registro de interrupciones diarias por sectores segn coordinador de
tiempo real del COES
(***)
(***)
Generacin/ Transmisin/
Distribucin
Registro de interrupciones mensuales segn concesionario

4-ESTADISTICAS Y REPORTES
Elaborar estadsticas de solicitudes
Elaborar informe anual de atencin de solicitudes

Interrelacionar informacin de calificacin de solicitudes con normas
tcnicas de calidad
Elaborar reporte de interrupciones a pedido
Elaborar tabla de interrupciones diarias por sectores, segn COES
153
Mensual
-Tipo
U
-An no se hace
-Ahora son copias
semestrales
Generacin/ Transmisin/
Distribucin
4. Funcin.- Atencin Usuarios

4.1.
Proceso Atencin de Apelaciones y Quejas (Gerencia de Usuarios) GU1

v1.0
Atencin de
Apelaciones
1
Planeamiento de
actividades
2
Anlisis de
Expedientes
Verificacin
cumplimientos
resoluciones
Elaborar
Informacin
estadstica
Apoyo a
Orientacin a
usuarios

Establecer metas semanales a los Analistas
Revisar antecedentes usuario para asignar expedientes por temas
(semanal)
Asignar expedientes por temas (semanal)
Establecer metas semanales a los Revisores
Establecer metas de resoluciones a enviar al Consejo Directivo
U/S/P
Observaciones
U
S
Requiere cambio total
Entidades
Analista
Usuario,
Expediente
Plan de Trabajo
Considerar restriccin de
30 das hbiles para
fijacin de metas y
cantidad de analistas
Verificar metas de cumplimientos de resoluciones

2-ANLISIS DE EXPEDIENTES
Recibir de mesa de partes los expedientes
Registrar en el sistema y armar carpeta
Notificar al usuario / concesionario el N de expediente asignado
Asignar al analista informndole que expedientes anteriores tiene el
usuario
Determinar si se requiere informacin complementaria del usuario /
concesionario / otra institucin o visita de fiscalizacin
Remitir memo a Gerencia de Electricidad / Area pertinente
S
S
S
Expediente
Carpeta
Usuario,
Empresa
S
Otra institucin:
COLFONAVI
Documentos
Faltantes,
en caso de visita de
fiscalizacin
Verificar normatividad y casos anteriores similares de otros usuarios

Recibir a las partes que pidan el uso de la palabra
Entregar copia del expediente (simple o fedataria) previo pago del
TUPA, a la parte que lo solicite
Convocar a una audiencia de conciliacin entre las partes
Tupa
Cita Atencin
Usuarios
Elaborar borrador de proyecto de resolucin
154

Revisar el borrador <Revisor>
U/S/P
U
Aprobar el proyecto <Asesora Legal>

Aprobar el proyecto <Jefatura>
Remitir copias del proyecto de resolucin a miembros designados por el
Consejo Directivo (CD)
Elaborar informe a CD para la aprobacin de los proyectos a presentar
Remitir informe a Gerencia de Usuarios (GU) para envo a CD
Recibir observaciones a proyectos por miembros del CD
5-APOYO A ORIENTACIN A USUARIOS Y A ATENCIN

PERSONALIZADA
Elaborar charlas
Observacin a
Resolucin
Medio magntico
Papel de seguridad
Incluye contestar
solicitudes de revisin de
la resolucin
Resolucin
Resolucin
En caso que resolucin
sea favorable a
concesionario
En caso que no se vaya
a proceso judicial
Devolver expediente a concesionario
4-ELABORAR INFORMACIN ESTADSTICA

Elaborar cuadro de informacin para CD por cada paquete de proyectos
Elaborar informacin estadstica mensual para Gerencia General
Elaborar informacin estadstica para Plan Operativo (incrementos
mensuales), PCM y otras entidades
Elaborar ndices de gestin en funcin a demanda, metas y plazos de
ley
Depende de estilo de CD
Recibir copia fedataria de la Resolucin para notificar a las partes

Verificar datos para notificacin
Remitir notificacin con resolucin
Registrar en el sistema datos de la resolucin
Recibir copia de cargo de notificacin y copia de resolucin para archivo
Fotocopiar expediente previo a devolucin de expediente a
concesionario
Responder al concesionario casos que eleva al poder judicial (proceso

contencioso administrativo)
Entidades
Proceso
Sancionador
U
U
Corregir proyectos y remitir los casos que se justifique a miembro

encargado de CD
Remitir resoluciones aprobadas al secretario de CD
Recibir resoluciones impresas para su despacho
Apoyar edicin de resoluciones
Absolver consultas de usuarios sobre situacin de resoluciones
3-VERIFICACIN CUMPLIMIENTOS RESOLUCIONES

Recibir en subarchivo de Gerencia de Usuarios los expedientes de
casos resueltos
Recibir quejas de usuario por incumplimiento
Atender conflictos de incumplimiento entre partes para casos menores
Verificar si concesionario ha informado del cumplimiento , sino
Hacer requerimiento si no lo ha hecho (2 veces)
Verificar el cumplimiento correcto (si esta OK se cierra)
Observar y solicitar cumplimiento, si el cumplimiento no es correcto
Preparar informe para Asesora Legal con recomendacin de sancin, si
no se ha cumplido
Observaciones
Pasa a aprobacin o al
analista para corregir
observaciones
S
S
Informe Tcnico
para Sancin
S
U
U
U
U
Requiere sw para
desarrollo de charlas
Dictar charlas segn requerimientos de Municipios y otras entidades en

todo el pas
Participar en Talleres por convenio interinstitucional
Atender consultas individuales y grupales a solicitud de Unidad de
Atencin Personalizada
155
Charlas
4.2.
Proceso Fiscalizacin de Cumplimientos (Gerencia de Usuarios) GU2 v1.0

Fiscalizacin de
Cumplimientos
/
2
Planeamiento de
actividades
Recepcin de
reclamos de
cumplimiento
Registro de Doc.
de Cumplimiento
de concesionario
Anlisis del
cumplimiento
5
Verificacin del
cumplimiento
/
6
Elaboracin de
Estadsticas
Preparar proyeccin de carga de cumplimientos
Proponer modificaciones o nuevas normas
Gestin de archivo y estado de expedientes en cumplimientos
U/S/P
2-RECEPCIN DE RECLAMOS DE CUMPLIMIENTOS

Recibir reclamos va carta, telefnica o personales
Analizar cumplimiento
Verificar y explicar al usuario
Registrar y cerrar expediente
Entidades
Plan de Trabajo
Expediente
Usuario
3-REGISTRO DE DOCUMENTOS DE CUMPLIMIENTO DE

CONCESIONARIO
Recibir carta de concesionario + expediente <secretaria de Apelaciones y
Quejas>
Solicitar informacin adicional al concesionario
Verificar en campo
Otorgar plazo para cumplimiento
4-ANLISIS DEL CUMPLIMIENTO
Revisar situacin de expedientes de resolucin
Solicitar informacin adicional al concesionario
Cerrar verificacin de cumplimiento
Observaciones
Expediente, Tipo de
Expediente
Doc. Faltantes
Resolucin
Doc. Faltantes
S
5-VERIFICACIN DEL CUMPLIMIENTO

Determinar necesidad de verificacin en campo
Obtener informacin de campo
Cerrar verificacin del cumplimiento
6-ELABORACIN DE ESTADSTICAS
Preparar informacin peridica relativa
Empresa
Unidad a Fiscalizar
156
4.3.
Proceso - Atencin Personalizada Oficina Regional Lima (Gerencia de

Usuarios) GU3 v1.0
Atencin al Usuario
(Oficina Regional Lima)
/
1
Planeamiento de
actividades
2
Orientacin al
usuario
Recepcin /
Revisin de
documentos
Armado de
expedientes /
carpetas
Anlisis de
carpetas
6
Registro de
oficios y
respuestas

Preparar proyeccin del servicio
Requerir formatos / folletos
Recepcionar requerimiento
U/S/P
Observaciones
Entidades
U
Plan de Trabajo
2-ORIENTACIN AL USUARIO
Recibir consultas de usuarios
Identificar tipo de consulta (hidrocarburos / electricidad)
Absolver consultas y entregar la informacin pertinente
Registrar datos sobre consulta (tipo, datos del usuario)
Preparar reporte mensual con estadsticas
U
U
3-RECEPCIN / REVISIN DE DOCUMENTOS

Recibir y revisar documentos
Registrar en el sistema de flujo documentario
Elaborar comprobante de pago de HC
4-ARMADO DE EXPEDIENTES / CARPETAS

Armar expediente (Hidrocarburos) nmero generado en sistema de flujo
documentario
Armar carpeta (Electricidad) nmero asignado en registro manual en Excel
Derivar expedientes / carpetas a las reas
S
U
5-ANLISIS DE CARPETAS
Requerir informacin (al concesionario)
Consulta
Usuario
Tipo de Consulta
Carpeta
TUPA
Expediente
Carpeta
Unidad
Organizativa
Documentos
Faltantes
Calificar el documento (quejas / reclamos / apelaciones)

Genera documento
Remitir documento a (concesionario / usuario / rea respectiva)
Recepcin de respuesta
Anlisis final para cierre
6-REGISTRO DE OFICIOS y RESPUESTAS

Se da en las diversas etapas
157
4.4.
Proceso Atencin de Reclamos - Carpetas (Gerencia de Usuarios) GU4

v1.0
Atencin de Reclamos
(Carpetas)
1
Planeamiento de
actividades
2
Recepcin Revisin
de Reclamo
Anlisis de Carpeta
Notificacin de
Encauzamiento
5
Elaboracin de
Estadsticas
Lista de actividades

Preparar proyeccin de ingreso de carpetas
Capacitar orientadoras y analistas (Electricidad)
U/S/P
Observaciones
U
U
Entidades
Orientadoras,
Analistas
Preparar formatos de oficios de requerimiento de informacin y

encauzamiento
2-RECEPCIN, REVISIN DE RECLAMO
Recibir y revisar documento
Explicar al usuario procedimiento de reclamos
Usuario
Consultar sistema de expedientes de apelaciones
Registrar en sistema de flujo documentario

Registrar en sistema de carpetas (hoja Excel)
S
U
Entregar cargo a usuario

Armar carpeta y derivar a analista
3-ANLISIS DE CARPETA
Analizar preliminarmente el caso y preparar oficio de
requerimiento de informacin al concesionario
Firmar oficio de requerimiento <Jefe>
Notificar oficio a concesionario
Recibir respuesta de concesionario y anexar a carpeta
<Orientadora>
Derivar carpeta a analista
Analizar caso y preparar encauzamiento <Analista>
Utilizar folletos o
presentacin ppt
Para saber si el doc
presentado es anexo a un
expediente
Debera terminar de
modificarse S de
Apelaciones para Reclamos
Consultas
Expediente
Carpeta
Usuario
Carpeta, Analista
Documentos
Faltantes, Empresa
Carpetas
4-NOTIFICACIN DE ENCAUZAMIENTO
Preparar oficio de encauzamiento <Analista>
Se puede trasladar a
158
U/S/P
Firmar oficio de encauzamiento <Jefe>

Preparar memo de solicitud de fiscalizacin a GFE <Analista>
Firmar memo de solicitud de fiscalizacin a GFE <Gerente de
Usuarios o Jefe>
(Trasladar carpeta a Asesora Legal abriendo Expediente de
Queja)
Preparar oficio a usuario informando de encauzamiento
<Analista>
Firmar oficio a usuario informando de encauzamiento <Jefe>
Cerrar carpeta <Orientadora>
Observaciones
concesionario como
reclamo o apelacin
En caso se trate de Queja
En caso no se reciban ms
comunicaciones
Preparar reporte de ingreso y atencin de carpetas
mensualmente
159
Entidades
Expediente
Carpeta
Carpeta
4.5.
Proceso Coordinacin Hidrocarburos (Gerencia de Usuarios) GU5 v1.0

Coordinacin
Hidrocarburos
1
Planeamiento de
actividades
Recepcin de
Expedientes
Proporcionar
informacin al
usuario
4
Entrega de ITF
Elaboracin
Estadsticas
1-PLANEAMIENTO
Estimar N de carpetas (materiales) a utilizar por Area (Comercializacin,
Terminales y Transportes, GLP)
U/S/P
Observaciones
Entidades
Carpetas,
Expediente, Tipo
de Expediente
Expediente
U
U
S
Doc. Faltantes
Elaborar indicadores de gestin (plazos) metas de atencin

Estandarizar formatos
2-RECEPCIN DE EXPEDIENTES
Recibir expedientes <Atencin Personalizada - Oficina Regional Lima>
Registrar recepcin del expediente
Revisar expediente
- Generar oficio de requisitos faltantes
- Firmar / remitir oficio (ORF)
- Recibir / registrar anexo de requisitos faltantes (ARF)
- Revisar ARF
Remitir a Hidrocarburos / registrar expediente + anexos
S/U
3-PROPORCIONAR INFORMACIN AL USUARIO

Recibir copia de Oficio con Observaciones de DFH
Recibir consulta del estado del expediente (tel, personal, fax)
Consultar al sistema de fiscalizacin hidrocarburos
- Consultar al sistema de flujo documentario
Verificar etapa en la que se encuentra el expediente
Proporcionar informacin de estado de situacin de expediente
Concertar cita de atencin al usuario con especialista de Area de GFH
160
Expediente
Cita Atencin
Usuarios
Especialista
ITF
Elaboracin de reportes
Expediente
Deberan registrarse
S
S1
S
Enviar relacin de citas a Especialista

- Cancelar citas con usuarios (segn Especialista)
4-ENTREGA DE ITF
Recibir / registrar ITF de GFH
Comunicar via telefnica a usuario disponibilidad de ITF
Entregar ITF al usuario (personal o courier)
Debe ingresar por

Atencin Personalizada
Asociar anexo a
expediente
Falta campo para anotar
demora requisitos faltantes
4.6.
Proceso Orientacin de Usuarios (Gerencia de Usuarios) GU7 v1.0
Orientacin de
Usuarios
1
Planeamiento de
actividades
Orientacin Previa
4
Orientacin de
Expedientes
Orientacin
Operativa
Elaboracin
Estadsticas
1-PLANEAMIENTO
Revisar / Elaborar material de difusin, mdulos itinerantes de atencin
personalizada
Programar metas de orientacin al usuario
U/S/P
Programar actividades de formacin, capacitacin del personal orientador
2-ORIENTACIN PREVIA
ORIENTACIN PREVIA GENRICA / PERSONALIZADA
Coordinar con entes (DREM, Universidades, Asociaciones) con
Municipios a travs de la Oficina de Imagen Institucional sobre convenios
suscritos con Municipalidades
Informar a entes sobre el soporte que OSINERG puede brindar
(Convenios)
Recibir / Registrar comunicacin con entes interesados
Programar charlas de orientacin e instalacin de mdulos itinerantes de
atencin personalizada
Aprobar programa <Gerencia de Usuarios>
Ejecutar charlas de orientacin
Observaciones
Entidades
Convenios nuevos y
reforzamiento campaas
anteriores
(Fono Ayuda, Mdulos
Itinerantes, Atencin
Personalizada,
Orientadores
Regionales)
Plan de Trabajo
Orientador
Plan de Trabajo
<S>
Derivada de GG o PCD
Charlas
Coordinar movilizacin
equipos audiovisuales
Entrega de material de
apoyo -dpticos, trpticos,
videos, CDs-(contenido
de charla)
Ejecutar atencin personalizada en mdulos itinerantes

CONVENIO MARCO DE ORGANISMOS REGULADORES (SUNASS,
OSIPTEL)
Convocar reunin de trabajo conjunto
Definir estrategia de ejecucin
Elaborar acuerdo especfico
Programar actividades y responsabilidades para la ejecucin
Ejecutar charlas de orientacin / mdulos
161
Plan de Trabajo

3-ORIENTACIN OPERATIVA
U/S/P
VIA FONOAYUDA
Recibir / registrar requerimiento del usuario
Atender requerimiento del usuario
Observaciones
Convenio con Osiptel y
Sunass
S1
Devolver llamada a usuarios que dejaron mensaje grabado durante la

noche 8pm 8am
Recibir reportes diarios de Fonoayuda
VIA PERSONAL
Recibir al usuario
Recibir / registrar requerimiento personal del usuario
Atender requerimiento del usuario
Entidades
Consulta
Tipo de
Consulta
Unidad Orientacin a
Usuarios
Oficina regional Lima
S
4-ORIENTACIN DE EXPEDIENTES / CARPETAS

VIA FONOAYUDA
Verificar actualizacin de informacin
Desde Sistemas a
Fonoayuda (cc a Unidad
Orientacin a Usuarios)

Solicitar N de expediente / carpeta
Acceder al mdulo de consultas
S2
Atender el requerimiento
Devolver llamada a usuarios que dejaron mensaje grabado durante la
noche 8pm 8am
Recibir reportes diarios de Fonoayuda
S2
Resumen del estado de

expedientes
S2
Unidad Orientacin a
Usuarios
VIA PERSONAL
OFICINA REGIONAL
LIMA
Recibir al usuario
5-ELABORACIN ESTADSTICAS
Reporte de charlas de orientacin ejecutadas
Reporte de llamadas y tipos de FonoAyuda
Publicar boletn (en conjunto con otras Gerencias)
Elaborar material audiovisual
Reporte avance plan operativo
U
U
162
Usuario
Expediente
Carpeta
4.7.
Proceso Asesora Legal (Gerencia de Usuarios) GU8 v1.0
Asesora Legal
Gerencia de
Usuarios
/
1
Planeamiento
de actividades
Revisin de
proyectos de
resolucin
Procedimiento
Administrativo
Sancionador
Cumplimiento
de resoluciones
judiciales
Emisin de
informes legales
6
Propuestas
normativas
/
7
Absolucin de
consultas
8
Revisin
Documentaria
9
Participacin en
eventos int / ext
Elaborar plan de temas importantes para establecer procedimientos
2-REVISIN DE PROYECTOS DE RESOLUCIN
Recibir proyectos de resolucin de analistas
Registrar datos del expediente
Revisar proyecto de resolucin
Coordinar con Jefe de Apelaciones y Quejas
Remitir proyecto al analista para correcciones
Recibir / registrar proyecto de resolucin corregido
U/S/P
Observaciones
Entidades
Adelantarse a situaciones
Plan de Trabajo
Resolucin
U
VoBo Tcnico y Legal
U
U
Remitir proyecto a revisin del miembro designado del CD

Recibir VoBo del miembro revisor del CD
Transferir proyecto de resolucin al directorio
Colocar VoBo, Registrar

sentido de resolucin,
Directorio slo lectura
Observacin a
Resolucin
U
Directorio de acceso
restringido
3-PROCESO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR

Recibir de analistas proyecto de resolucin sancionatoria con Informe
Tcnico
Registrar datos del expediente + proyecto
Revisar proyecto de resolucin sancionatoria
Incluye expediente
(formato de proyecto)
U
Escala de multas
Remitir proyecto al analista para correcciones

Recibir / registrar proyecto de resolucin corregido
163
Informe Tcnico
para Sancin
expediente
Estado
Multa/Sancin
Resolucin

Dar VoBo legal
Remitir a Gerencia de Usuarios
Visar / remitir a Gerencia General
Atender observaciones al proyecto de Gerencia General <Asesoria
Legal>
Transferir versin final del proyecto a GG
Atencin de recursos impugnativos (el de Reconsideracin <Gerencia
General> o el de Apelacin <Consejo Directivo>)
Recibir / registrar recurso impugnativo y pasa al <Analista>
U/S/P
Observaciones
Asesora General para su

evaluacin
S
S
Proceso
Sancionador
S
Preparar proyecto de resolucin <Analista>

Atender observaciones al proyecto de Gerencia General <Asesoria
Legal>
Transferir versin final del proyecto a GG
Recibir / registrar recurso de apelacin a la sancin
Calificar recurso de apelacin y enviar con expediente a secretaria del
Consejo Directivo
Entidades
Asesora General para su

evaluacin
Resolucin
S
S
Recibir copia de la resolucin de apelacin y archivar en expediente

Remitir expediente a Ejecucin Coactiva <Gerencia General>
Sistema de notificacin no
asegura control efectivo
<Asesora Legal de Alta
Direccin>
Si no ha sido pagado el
importe de la sancin
4-CUMPLIMIENTO DE RESOLUCIONES JUDICIALES

Recibir informe sobre incumplimiento de resoluciones para aplicacionde
sancion
Cuando corresponda
Recibir informe del estado de los procesos judiciales contra OSINERG
Mensual de asesor
externo
Verificar existencia de medidas cautelares

Aplicar multas
Informe Tcnico
para Sancin
Proceso Judicial
contra
OSINERG
Asesor interno
Estado
Multa/Sancin
Recibir copias de sentencias de procesos judiciales

Preparar informe para el CD
Preparar nuevo proyecto de resolucin
Enviar proyecto a Consejo Directivo
Archivar sentencia
De asesor externo
En caso de sentencias en
contra relevantes
Segn sentencia
5-EMISIN DE INFORMES LEGALES

Recibir solicitud de opinin / posicin del OSINERG
Elaborar / remitir informe legal a Gerencia de Usuarios
U/P
Ley de concesiones,
Reglamento, normas
relacionadas
Recibir solicitud de opinin / Sentencia Judicial

Elaborar / remitir informe legal a Gerencia de Usuarios
U/P
Uso de compuleg, textos
Resolucin
6-PROPUESTAS NORMATIVAS
Recibir requerimiento de modificacin / Motu Propio
Preparar modificatoria / iniciativa
Remitir propuesta u opinin de areas o gerencias relacionados segn
corresponda
Consolidar / preparar versin final de la propuesta
Preparar informe legal
Remitir a Gerencia de Usuarios
7-REVISIN DOCUMENTARIA
Recibir proyecto de respuesta a usuarios y concesionarios (carpetas y
164
Carpeta,

expedientes de queja)
Revisar comunicacin
Remitir correcciones a rea originaria (Of. Regional Lima u
Apelaciones)
VoBo / remitir comunicacin a Gerencia de Usuarios
U/S/P
8-ABSOLUCIN DE CONSULTAS
Recibir comunicacin del tercero
Coordinar respuesta con especialista
Preparar respuesta especialista ms informe legal
Revisar respuesta
Enviar respuesta a Gerencia de Usuarios
Observaciones
Entidades
Expediente
Especialista
9-PARTICIPACIN EN EVENTOS
Recibir indicacin de la Gerencia de Usuarios Orientacin a Usuarios
Preparar tema a exponer
Preparar presentacin en PowerPoint
Consultar en archivos disponibles
165
4.8.
Proceso Administracin Usuarios (Gerencia de Usuarios) GU9 v1.0
Administracin
Usuarios
2
Administracin de
documentos
Planeamiento
1-PLANEAMIENTO
Elaborar estadstica del flujo documentario
U/S/P
Observaciones
2-ADM. DE DOCUMENTOS
Recibir / Registrar apelacin de Mesa de Partes
Aperturar expediente x apelacin
Recibir / Registrar quejas de la Of. Regional Lima
Entidades
Plan de Trabajo
S
Expediente
S
Aperturar expediente x queja

Notificar al usuario / concesionario el # de expediente
Entregar expediente a Jefe de Unidad de Apelaciones y quejas
Reclamo lo ve Of. Reg.

Lima
S
S
Recibir / Registrar expediente con proyecto de resolucin

Notificar a miembro de CD para aprobacin del proyecto de resolucin
Recibir / Registrar Resoluciones del CD
Notificar resoluciones al usuario / concesionario
Recibir / Registrar cargo de notificaciones
Notificar nuevamente en caso de no recepcin
Archivar copia de resolucin, cargo de notificacin (si es a favor del
concesionario)
Recibir / Registrar documentacin complementaria
Remitir expediente con resolucin, cargo de notificacin a Fiscalizacin
de cumplimientos
(si es a favor del usuario)
Recibir / Registrar aviso de cumplimiento de la resolucin

Derivar a Fiscalizacin de Cumplimientos
Recibir / Registrar Hoja de cierre de Fiscalizacin de Cumplimientos
Preparar expediente para remisin al Poder Judicial
166
S
S
S
Usuario
Tipo de
Expediente
Resolucin
3 juegos
Va Mesa de Partes
Resolucin
Archivo general
S
S
Va Mesa de Partes
Expediente,
Tipo de
Expediente
Resolucin
Fiscalizador
5. Funcin.- Regulacin Tarifria

5.1.
Proceso Generacin / Transmisin (Gerencia Adjunta de Regulacin

Tarifria) GR1 v1.0

Generacin
Transmisin
1
Planeamiento
2
Fijar tarifas en barra
Fijacin
compensaciones en
transmisin
secundaria
Manejo Informacin
estadstica
Investigacin y
Desarrollo
1-PLANEAMIENTO
Elaborar programa de estudios a desarrollar y/o contratar
Elaborar documentacin de contratacin
Elaborar programa para Simulacin Tarifria
U/S/P
Observaciones
Entidades
Plan Trabajo,
Proveedor,
Estudios
Especializados
2-FIJACION TARIFAS BARRA

Realizar estudios tarifarios
U/P
Usualmente estudios x 3
Recibir y analizar propuestas tarifria del COES
U/P
Usualmente se usan
estudios x 3
Presentacin estudio
COES
Con audiencia pblica
exponer criterios del
regulador
Realizar Audiencia Publica

Presentar informe observaciones sobre Propuesta al COES
Recibir y analizar Absolucin de Observaciones

Efectuar la comparacin de precios libre / regulado antes de fijar la
tarifa en barra
Preparar Informe de Tarifas y Precios de Generacin en cada Barra
Presentar Estudio Tarifario a Consejo Directivo
Publicar Resolucin de Tarifas
Recibir Recursos Reconsideracin de cualquier interesado
Realizar Audiencia Publica para exponer Recursos de
Reconsideracin
Preparar informes sobre Recursos de Reconsideracion a Consejo
Directivo
Publicar Resoluciones sobre Recursos de Reconsideracin
Preparar Informe sobre Proceso de Regulacin Tarifria
Publicar Resolucin del Proceso de Regulacin Tarifria
167
U/P
U
U
Estudios
Especializados
Propuesta Tarifa
Barras
Obs. a
Propuesta
Tarifa en barras
Resolucin
Por precisar para
Personas Naturales
Por interesados
U/P
U
U/P
U
Proceso Tarifa
Barras

Absolver reclamos y consultas de empresas o consumidores sobre
tarifas
Establecer reglamentos sobre condiciones de aplicacin
3-FIJACION COMPENSACIONES TRANSM SET.
Recibir solicitudes de Fijacin de Compensaciones (de usuario o emp.
Trasmisin)
Analizar la Solicitud
Solicitar propuestas de compensacin a los interesados
Recibir propuestas en un plazo predeterminado
Analizar Solicitud y Propuestas
U/S/P
U
U/P
U
U
U/P
Proponer soluciones al Consejo Directivo

Emitir Resolucin de Compensaciones
Recibir Recursos de Reconsideracin
Analizar Recursos de Reconsideracin
Presentar Informe al Consejo Directivo
Publicar Resolucin de respuesta a Recurso de Reconsideracin
Absolver reclamos y consultas de empresas o consumidores sobre
tarifas
Establecer reglamentos sobre condiciones de aplicacin
4-MANEJO INFO. ESTADISTICA
Elaborar informe Operaciones del sector elctrico (mensual)
Elaborar Boletn del Mercado Libre
Recibir y procesar informacin mensual del COES
Observaciones
Entidades
Proceso
Compensacin
Eventual audiencia Publica

en anlisis
U
U
U/P
U
U
Resolucin
U
U
Recibir y procesar informacin de empresas con transmisin

Recibir y procesar informacin de DGE
Recibir y procesar informacin de situacin de concesiones
Recibir y procesar informacin de sistemas aislados
Elaborar informacin de Objetivos y Metas al PCM

Elaborar informes sobre reclamo de tarifas
Trimestral
Despacho, plan
mantenimiento
Instalaciones, costo
operat. mantenimiento
Concesiones
Fiscalizacin
Informacin para clculo
de tarifas
Planeamiento
Solicita Gob. Central,
Congreso
Recibir y procesar informacion mensual sobre el mercado libre

5-INVESTIGACIN Y DESARROLLO
Formulacion y desarrollo de modelos de simulacin y optimizacin
Modernizacion del Marco regulatorio del sector elctrico (Nacional y
Mundial). Revision evolucin internacional
Realizar estudios especializados
Desarrollar estudios de Interconexin con otros pases
Revisar regulacin de la transmisin
Efectuar seguimiento de la evolucin de la demanda
Establecer criterios de fiabilidad y seguridad de la red y planificacin
del sistema
Evaluacin de resultados de las empresas
168
Tcnicos, tarifarios
Eventual con terceros.
Normatividad
Usualmente con terceros
Ecuador, Colombia,
Venezuela
Cambio de Normatividad
Pronstico de demanda
Econmico / Financiero
Informe de
Empresas, Tipo
de informe de
empresa,
Informacin
Sector Elctrico
5.2.
Proceso Distribucin (Gerencia Adjunta de Regulacin Tarifria) GR2 v1.0

Distribucin
/
1
Planeamiento
Fijar tarifas de
distribucin
Fijar costos de
conexin y corte /
reconexin
Proceso
Estadstico
Proceso documentos
informativos
/
7
6
Fijacin factores de
ajuste del VAD
Verificacin pliegos
tarifarios
Administracin
FOSE
1-PLANEAMIENTO
Programar modelos de calculos
Elaborar calendario de estudios por terceros
U/S/P
Observaciones
Entidades
Plan Trabajo
Est. Especializados
2-FIJAR TARIFAS DISTRIBUCIN

Clasificacin Sistemas tpicos
Fijacin VND
3-FIJAR COSTOS DE CONEXIN Y CORTE/RCNX
Fijacin costo de acometida
Fijacin costo reposicin y mantenimento conexin
Fijacin derecho corte / reconexin
P
P
Sistemas Tpicos
Proceso VND
P
P
Proceso costo
conexin y derechos
corte / reconexin
4-PROCESO ESTADISTICO
Estadstica Comercial
Informacin Econmica Financiera (trimestral)
Pedidos Ministerio y otros (estad. y evaluaciones)
5-DOCUMENTOS INFORMATIVOS
Boletn Clientes libres (anual)
Memorial (Anuario Estadstico)
Informativo CTE. (trimestral)
Esq. unifilares
Presentaciones
6-FIJACIN FACTORES DE AJUSTE DEL VAD
Estadistica Comercial (anual)
Factor de balance de Pot. (F.D.P)
Clculo del E.P.(% participacion Energia punta en tarifa monomia)
Clculo Factor ponderacin VAD (sectores tipicos 2,3,4)
Proceso VAD
Sistema >12MW
7-VERIFICACIN PLIEGOS TARIFARIOS

Verificar pliegos G/T/D
Recibir pliegos y responder
8-ADM. FOSE
Fijar factor de recargo (> 100kwh)
Publicar prog. transferencias
Liquidar FOSE (trimestre)
P
P
P
169
* Final en 30 meses
*
*
5.3.
Proceso Gas Natural (Gerencia Adjunta de Regulacin Tarifria) GR3 v1.0
Gas Natural
2
Planeamiento de
actividades
Fijacin tarifria de
transporte por Ductos
Fijacin tarifria de
distribucin de Gas Natural
Elaboracin de
Estadsticas e Informes
1- PLANEAMIENTO DE ACTIVIDADES
U/S/P
Observaciones
D.S. 041-99-EM General
D.S. 042-99-EM General
Determinar metas de plan operativo anual

Elaborar requerimientos de estudios / asesoras
2-FIJACIN TARIFARIA DE TRANSPORTE POR DUCTOS

CASO PETROPER OLEODUCTO NOR PERUANO
Recibir solicitud de revisin tarifaria del usuario (Plus Petrol)
Comunicar al concesionario (Oleoducto Nor Peruano PetroPer) el
reclamo del usuario
Recibir sustento del concesionario
Fijar tarifa de transporte
- Revisar propuesta del usuario
- Revisar propuesta del concesionario
Plan Trabajo
Est.
Especializados
D.S. 025-94-EM Oleoducto Nor Peruano (PetroPer)

Reiteracin de ingreso
Solicitud revisin
de datos
tarifas
Plazo de 10 das para
Empresa,
sustento
Informe de
Empresa
U
U
- Revisar clculos de parmetros que confirman tarifa

Publicar resolucin tarifaria
Recibir recurso de reconsideracin
Publicar resolucin sobre el recurso presentado
Tarifas en Lima, tasas

de rentabilidad por
sector
Entidades
Mx. 15 das fecha

recepcin de reclamo
En caso exista
Se necesita sw para
diseo de ducto ideal
Tarifa
Transporte
U
Resolucin
CASO CAMISEA
D.S. 040-99-EM Ley de promocin del gas natural

(Camisea),
Administrar la garanta tarifaria

- Proyectar la diferencia anual entre capacidad garantizada y capacidad
contratada (real) para pagos mensuales
- Determinar diferencia real (Cierre anual)
- Publicar resolucin del balance anual
Revisar Tarifa regulada
U
U
La tarifa ya est fijada

(tarifa bsica
generadores elctricos)
ETECEN
Otros usuarios
(distribuidor, grandes
usuarios)
Publicar resolucin tarifaria
Resolucin
3-FIJACIN TARIFARIA DE DISTRIBUCIN
CORTO PLAZO
170
U/S/P
Observaciones
Entidades
1 Concesin Paita
2 Concesin Pucallpa
D.S. 056-93-EM :GASTALSA (Empresa de Gas Talara
S.A.)Tarifa fijada 80% GLP
Definir Bases para Revision Tarifas

Evaluar lista de Consultores
Recibir del concesionario propuesta tarifaria
Evaluar la propuesta presentada
Remitir observaciones
Recibir absolucin de observaciones
Calcular / analizar parmetros del pliego tarifario
Aprobar pliego tarifario de distribucin
Publicar pliego tarifario de distribucin

Convocar a audiencia pblica
Emitir resolucin del pliego tarifario
Recibir recurso de reconsideracin
Evaluar recurso de reconsideracin
Convocar a audiencia pblica para el recurso
Tambin nuevo
Tambin nuevo
Tambin nuevo
Tambin nuevo
Tambin nuevo
Tarifa inicial para el caso
de nuevo concesionario
Solicitud revisin
tarifas
Parmetros de
Tarifas
Resolucin
Expone el que presenta

el recurso
Publicar resolucin relacionada con el recurso

4-ELABORACIN DE ESTADSTICAS E INFORMES
Recibir Estados Financieros trimestrales de empresas concesionarias
Recibir reportes de volmenes de transporte y distribucin
Informe de
Empresa, Tipo
de informe
Buscar ndices socioeconmicos INEI

Emitir reporte de la situacin de hidrocarburos
Produccin, consumo
GN, GLP, Residual,
precios, consumos
unitarios
Reporte de la situacin del mercado de hidrocarburos

Registrar precios de combustibles alternativos al GN
Seguimiento
comparativo y
determinacin de tarifas
en barra (electricidad)
171
5.4.
Proceso Oficina Administrativa (Gerencia de Regulacin Tarifria) GR4

v1.0
Oficina
Administrativa
GART
/
1
Planeamiento
de actividades
Trmite
documentario
Contratacin
asesoras /
consultoras
Contabilidad
Tesorera
6
Recursos
humanos
/
8
7
Servicios y
suministros
Archivo central
9
Elaboracin
Estadsticas
Recibir planes de trabajo de las dems reas GART
U/S/P
Observaciones
(publicacin de
cronograma de asesoras
y consultoras en web)
Publicacin en medios
para recabarlo
Recibir planes de requerimientos de suministros de las reas
Efectuar el seguimiento y coordinacin de los planes con las reas
2-TRMITE DOCUMENTARIO
Recibir documentos <secretaria de recepcin>
Derivar documentos de administracin a Oficina Administrativa
Derivar documentos no administrativos a Gerencia
Registrar documento en el sistema (codificacin automtica)
3-CONTRATACIN DE ASESORAS / CONSULTORAS

Recibir trminos de referencia de las reas involucradas en el estudio
Entidades
Plan Trabajo
Documentos
Elaborar expediente del Estudio

Solicitar conformacin del comit especial a la Gerencia General
Recibir resolucin de GG para conformacin de comit especial
Elaborar bases administrativas
Solicitar al rea Legal la proforma del contrato
Remitir a GG Trminos de referencia, bases administrativas y proforma
del contrato para aprobacin a Gerencia General
Recibir resolucin de GG para aprobacin de las bases
Remitir bases a PROMPYME y CONSUCODE (menor cuanta y
adjudicacin selectiva)
Remitir bases a Contralora (concurso pblico / adjudicacin pblica

directa)
172
Estudios
Especializados
Asesor Legal
rea de servicios
OSINERG da N de
proceso para concurso
adjudicacin
Contralora entrega N de
secuencia

Remitir invitaciones o vender bases (adjudicacin selectiva)
U/S/P
Observaciones
Sec recepcionista vende
bases
Publicar en diario (concursos pblicos / adjudicacin pblica directa)

Recepcionar propuesta
Proveedor,
Propuesta de
proveedor
Calificar propuesta en comit especial

Otorgar buena pro
Publicar buena pro
Remitir copia de buena pro a PROMPYME y CONSUCODE (menor
cuanta y adjudicacin selectiva)
Remitir expediente al rea Legal para elaboracin de contrato
Solicitar carta fianza, Constancia de no estar inhabilitado de contratar
con el Estado (emitida por CONSUCODE)
Realizar seguimiento de fechas de desembolso del estudio
Entidades
Contrato
proveedor
Carta Fianza
U
Coordinar fechas de avance y pago

Recibir copia de Informes o sustentos fsicos del Estudio realizado
Para programacin de
flujo de caja
Flujo de Caja
Avances en sustento
contable, Informe final
empastado en archivo
general
4-CONTABILIDAD
Asociar plan de cuentas

con plan presupuestal y
plan de trabajo
Recibir documentos contables (proveedores en general)

Revisar documentos para aprobar su proceso
Solicitar sustentos de documentos a reas GART (si no se tiene en Of.
Administrativa)
Remitir documentos para procesar en GART
Efectuar conciliaciones bancarias
Procesar pagos correspondientes con debido sustento
Emitir cheque
Firmar cheque
Remitir copia de facturas que sustentan el proceso contable a las reas
Osinerg (Contable / RRHH / Servicios)
Factura
proveedor
U
S
Banco
Programa actual no
permite relacionar
diariamente proceso
contable con proceso
presupuestal
Cheque emitido
Factura
Proveedor
Remitir copias de cheques entregados

Analizar cuentas de aportes a OSINERG (GART) y otros
Apoyo a G.Adm.
OSINERG
Elaborar flujo de caja trimestral

Elaborar informes ad hoc a G.Adm. OSINERG para ser remitidos a:
Contadora General de la Repblica, CONSUCODE, etc.)
Informar montos de contribuciones correspondientes a la GART a

G.Adm. OSINERG
Recibir rendicin de cuentas de viaticos
5-TESORERA
Elaborar documento contable para pago
Flujo de Caja
Retenciones Fonavi, 5
categora AFP y otros se
informa a OSINERG
Emitir cheques voucher

Presentar cheques y documentos sustentatorios al Gerente GART
Entregar cheques a proveedores
Depositar ingresos por ventas de bases individualmente en Bancos
Administrar caja chica
U
U
6-RECURSOS HUMANOS
Comprobar que reciban boletas de pago
173
Aportes
Cuentas por
pagar
Cheque
Cheque
Existe en GART
programa ABACO en
FoxPro que permite
U/S/P
Verificar atencin servicio social en clnicas

Controlar cronogramas de descanso fsico vacacional
Controlar ingreso y salida del personal
Coordinacin de viajes, viticos, seguros
Observaciones
emisin en boletas
selladas por Ministerio
Trabajo
U
U
P
U
7-SERVICIOS Y SUMINISTROS
Supervisar servicio de vigilancia
Supervisar consejera (correspondencia), mantenimiento, limpieza,
fotocopiado, empaste de GART
Supervisar transporte vehculos (2) y chofer (1) de la GART
Ejecutar plan de adquisiciones de GART
Entidades
Vacaciones
C. Asistencia,
Autorizacin
Viticos
Servicios,
Materiales
Realizar seguimiento
continuo de suministros,
slo se tiene stock mn.
de emergencia
Plan Trabajo
8-ARCHIVO CENTRAL
Archivar documentos contables de cada perodo anual
Semanalmente a cargo
de RANSA en archivo
fsico de GART
Archivo /
Biblioteca
Archivar documentos sustentatorios de todos los estudios

Archivar documentos de trabajo de cada Area de la GART
P
P
Preparar informe de avance de cumplimiento de metas
Elaborar informe sobre cumplimientos (pagos, etc.)
U
U
Coordinar la emisin del boletn y publicaciones en general

Coordinar reparto de publicaciones
174
Trimestral
6. Funcin.- Administracin Y Finanzas

6.1.
Proceso - Contabilidad y Finanzas (Gerencia de Administracin y Finanzas)

GA1 v1.0

Contabilidad y
Finanzas
1
Planeamiento
3
Tesorera
Control de Cuentas
por Pagar
Control de Cuentas
por Cobrar
Contabilidad
Central
1-PLANEAMIENTO
Cumplir calendario de emisin de estados financieros
U/S/P
U
Observaciones
Entidades
Mensual: CD
Trimestral: Contadura
Pblica
Partida
presupuestal,
Presupuesto
Pago a travs Cta.

Corriente
(*)seguimiento
Doble ingreso de datos.
(*) Ingreso desde Mesa
Partes
(*) Aun no se realiza
Venta de bases, etc.
Doc. con # de previsin.
Registro hasta mircoles
5pm
Ingresos
diversos,
Aportes
TUPA
Control y evaluacion del Presupuesto Institucional

2-TESORERIA
Control de Ingresos y Pagos
-Recibir / Registrar los ingresos por aportes
U/P
-Recibir / Registrar los ingresos por TUPA
U/P
-Recibir / Registrar ingresos por multas

-Recibir / Registrar ingresos diversos
-Recibir / Registrar facturas, recibos, boletas
U/P
P
-Emitir / Registrar cheque voucher

-Efectuar pago en efectivo del fondo fijo
-Efectuar transferencias por carta
-Registrar voucher de cancelacin
-Registrar pagos en efectivo para liquidacin del fondo fijo
-Emitir cheque para reposicin del fondo fijo
U/P
U
P
U
P
Liquidacin de Impuestos
-Recibir / Registrar planilla de RRHH
-Recibir / Registrar provisiones por honorarios
-Ingresar datos de remuneraciones al PDT (Paquete Sunat)
175
S/.3000 x factura
Estado Multas
Cuentas por
Pagar
Cheque
Fondo fijo
Transferencias
Bancarias
Entrega liquidacin a
contabilidad
Descuentos de renta
Planillas
Calcula retenciones.
Cuadre con contabilidad
Personal

-Emitir cheques para pago de impuestos
-Entregar disquete PDT y cheques en Sunat
-Emitir cheques para pago AFP, CTS
-Entregar formulario y cheques a oficinas AFP, CTS
-Registrar constancias de recepcin
Efectuar conciliaciones bancarias (9)
U/S/P
Observaciones
Entidades
AFP, CTS
Emitir flujo de caja
Remitir flujo de caja trimestral a Control presupuestal

Registrar / Controlar cartas fianzas de servicios contratados
Emitir certificados de retencin de 4ta categora
3- CONTROL DE CUENTAS POR PAGAR

Recibir documento de pago
Revisar sustento, datos requeridos y aprobaciones
Registrar documentos de pago
Remitir documentos a Tesorera
4-CONTROL DE CUENTAS POR COBRAR

Recibir documentos por cobrar a terceros y/o personal
Estado de bancos. Parte

de las conciliaciones se
realizan en el GART (2)
Mensual: MEF
Div. Asuntos
Econmicos
(*)modulo Caja/Banco
an no se usa
Bancos,
Cuentas
Bancarias
Flujo de Caja
(*) Aun no se realiza

Anual
Carta Fianza
Proveedor
Factura, oficio, recibo,

etc...
Cuentas por
pagar
Diario
Reclamos a
proveedores, liquid.
viticos, liq. adelantos,
multas
Revisar sustento, datos requeridos y plazo

Registrar documentos
Coordinar pago a proveedores
Remitir memo a RRHH para descuento al personal
Procesar cancelacin de documentos
Archivar documentos
Cuentas por
cobrar,
Liquidacin
Adelantos /
Viticos
Estado Multas
P
Proveedores
U
P
5-CONTABILIDAD CENTRAL
Registrar documentos del mes
Procesar mdulos (Caja-Banco, Cta. x pagar, Cta. x cobrar, Almacenes,
Activo Fijo, Planillas)
Centralizar contabilidad con registros efectuados en GART
Analisis de cuentas del Mayor General
Analizar Balance y Estado de Gestin
Emitir estados financieros
Elaborar y presentar informe de estados financieros para G. General y
organismos externos.
Cuentan con Sistema de Gestin Administrativa en Visual Fox Pro (9 mdulos)
176
P
P
U/P
U
Plan Cuentas
Movimientos
Contables
Mensual
6.2.
Proceso - Recursos Humanos
(Gerencia de Administracin y Finanzas)
GA2 v1.0
Recursos Humanos
/
1
Planeamiento de
Actividades
Contratacin
Administracin de
Files Personales
Control de
Asistencia
5
Administracin de
Planillas
/
6
Desarrollo de
Personal
7
Evaluacin del
Personal

1-PLANEAMIENTO
Elaborar presupuesto de remuneraciones
Elaborar plan de capacitacin
Elaborar requerimientos de la unidad
Preparar informes mensuales de movimientos de personal
Preparar informes trimestrales a la Contaduria sobre
remuneraciones
Ejecutar concurso publico anual de service
Ejecutar concurso publico anual de EPS
Ejecutar concurso publico anual de Seguros
U/S/P
Observaciones
U
U
U
U
Apoyo Excel
Entidades
Personal
Plan Capacitacin
Movimiento de
Personal
U
U
U
U
2-CONTRATACIONES
Recibir requerimiento de personal de las unidades
Determinar tipo de contratacin
Contrato a Plazo Indeterminado
-Elaborar documento de nombramiento (Memo y resolucin)
Contrato a Plazo Fijo
-Preparar informacin para contrato a plazo fijo
-Derivar a Asesora Legal
Service
-Coordinar con service la contratacin del personal
-Remitir oficio a service
Locacin de Servicios
-Elaborar bases / trminos de referencia para contrato de locacin
de servicios
-Remitir oficios de invitacin a personas / empresas
-Evaluacin de propuestas
-Adjudicar contratos
-Remitir memos a Asesora Legal para elaboracin de contrato
Recibir / Registrar currculo de fiscalizadores
Unidad Organizativa
Contrato Personal
U
U
U/S
177
Proveedores
Fiscalizadores: A.Legal
rea
Otros: A.Legal G.
General
Fiscalizador

Recibir requerimiento de practicantes
Enviar oficios a universidades
Recibir 1ra seleccin de currculo de postulantes
Recibir seleccin del rea
Elaborar informacin y remitir a Asesora Legal para convenio de
practicas pre profesionales
Disponer elaboracin de Fotocheck para personal
3-ADM. DE FILES PERSONALES

Entregar formatos a contratados
Recibir / Registrar formato de contratados
Crear file de personal
U/S/P
S
S
S
S
S
Observaciones
Excepto a Locacin de
servicios, no fiscalizadores
Entidades
Postulantes, Cargos
U
Doc. Personales /
Contratacin
Vacaciones, atencin
mdica, evaluaciones...
Recibir / Registrar documentos relativos al personal
Recibir / Registrar informe de liquidacin para cierre de file

Declaracin Jurada de bienes y rentas
-Remitir memo a personas obligadas a declarar
-Recibir / Registrar declaraciones juradas
-Reportar a Contralora anualmente
-Remitir para publicacin en El Peruano
S
U
S
4-CONTROL DE ASISTENCIA
Emisin de Fotocheck para personal
Preparar registro manual personal sin Fotocheck
Procesar programa de control de asistencia
Recibir boletas de permiso diario
Recibir / Corregir lista de incongruencias reportadas por el sistema
Procesar programa para emisin de reportes de asistencia diaria
Remitir reporte quincenal de asistencia a cada rea
5-ADMINISTRACIN DE PLANILLAS
Planilla
-Ingresar datos del personal nuevo
-Ingresar transacciones del mes
-Ingresar solicitudes de vacaciones

-Procesar vacaciones
-Emitir / Cerrar planilla de vacaciones
-Procesar planilla del mes
-Emitir planillas del mes
-Emitir reporte por bancos / cheques
Ingreso, cambio de cargo,

cese
P
P
P
S/P
P
P
P
P
P
P
-Remitir a Tesorera para pagos

-Coordinar cierre de planilla con Tesorera y Contabilidad
-Emitir boleta de pago
AFP
-Emitir reporte de pagos AFP
-Ingresar datos a programa AFP
-Emitir formatos de pago AFP
-Remitir formatos de pago a Tesorera para pago
CTS
-Elaborar formato propio de pagos por CTS
-Remitir a Tesorera para pago
-Remitir copia de planilla a contabilidad para pago de tributos
-Emisin de comprobante de pago CTS
-Entregar al personal comprobante de pago CTS y boleta
Formato
Control de asistencia
P
P
P
-Digitar datos de asistencia de reportes del ctrl. de asistencia (Mes /

Vacaciones)
Evaluacin personal,
Atencin Medica,
Vacaciones
Licencias, descansos
Inasistencia, tardanza
Planillas
Transaccin de
planillas
Vacaciones
Reporte de depsitos
Bancos, Cheque
Emitido
P
P
P2
P2
AFP
CTS
178
Para personal

Elaborar liquidaciones de pliza de seguros de vida
Remitir a Tesorera para pago
6- DESARROLLO DE PERSONAL
Capacitacin
Fuera de las Instalaciones
U/S/P
-Recibir requerimiento de las reas para capacitacin fuera de las

instalaciones
Observaciones
Entidades
Autorizacin de G. General
-Coordinar con institucin que provee servicio

-Remitir oficio de inscripcin a la institucin
-Recepcin de factura de instituciones
-Revisar y presentar para aprobacin a Gerencia
-Remitir a Contabilidad para aprovisionamiento y pago
-Recibir certificado del personal
Centro de Estudios
Se registra copia
S
En las instalaciones
-Recibir requerimiento del rea para capacitacin en Osinerg
-Coordinar con institucin
-Remitir memo a todas las reas
-Recibir lista de participantes
-Coordinar ejecucin de la capacitacin
-Remitir a A. Legal / Servicios para elaboracin de doc. con proveedor
-Recibir factura del proveedor

-Revisar y presentar a Gerencia
-Remitir a Contabilidad para aprovisionamiento y pago
-Recibir / Registrar certificados del personal
Beneficios Adicionales
Uniformes
-Presentar requerimiento de uniformes para visto bueno de Gerencia
General
-Convocar proveedores para propuestas

-Seleccionar proveedor
-Asignar comisin para seleccionar modelo / color
-Remitir memo a Servicios con especificaciones para orden de
compra
-Coordinar elaboracin y entrega de uniformes
-Recibir Factura
-Revisar y presentar a Gerencia General para visto bueno
-Remitir a Servicios para pago
2 veces x ao
Proveedor
S
U
Actividades de Personal
-Presentar requerimiento de presentes navideos para visto bueno de
Gerencia General
Con detalle
-Efectuar compras
-Coordinar entrega al personal
-Coordinar actividades del personal
Da de la Madre....
EPS
-Emitir padrn de afiliados
-Coordinar emisin de carns
-Entrega de solicitudes de beneficios
-Recibir solicitudes de reembolso del personal
-Recibir / Revisar factura de presentaciones de EPS
-Remitir movimiento de afiliados a EPS
Atencin Mdica
Tramitar a EPS
7-EVALUACIN DE PERSONAL
Remitir directiva y formatos a cada rea
Recepcionar calificaciones
Aun no se hace
U
U
SE REQUIERE SISTEMA INTEGRADO DE RECURSOS HUMANOS
179
Evaluacin de Personal
6.3.
Proceso Servicios (Gerencia de Administracin y Finanzas) GA3 v1.0
Servicios
1
Planeamiento de
Actividades
2
Adquisicin de
Bienes y Servicios
Mantenimiento de
Sede
Registro Pblico
Contratacin Adquisiciones
Archivo y Almacn
1-PLANEAMIENTO
Analizar requerimientos de compra anual / adquisiciones /
mantenimiento
U/S/P
Observaciones
Entidades
Compras anteriores, #
personas...
Realizar proyeccin de adquisiciones

Elaborar plan anual de adquisiciones
Convocar y seleccionar proveedores
(tiles, estudio de abogados, servicio de personal temporal)
2-ADQUISICION DE BIENES Y SERVICIOS
Contrataciones y Adquisiciones
-Recibir requerimiento del rea / cronograma de adquisiciones
Autorizadas
-Analizar / Identificar tipo de proceso a seguir:

*Adjudicacin directa de menor cuanta
*Adjudicacin directa selectiva
*Adjudicacin directa publica
*Concurso Publico
*Licitacin Publica
-Elaborar bases
-Convocatoria
-Recepcin de propuestas
-Evaluacin de propuestas
-Otorgamiento de la Buena Pro
-Elaborar / suscribir orden de compra, orden de trabajo, contrato
-Verificar cumplimiento del contrato
-Recibir factura del proveedor
-Solicitar conformidad al rea solicitante
-Adjuntar sustento de pago + factura
-Remitir documentos para aprobacin de la Administracin
-Remitir documentos a contabilidad
Pago por Fondo Fijo
-Recibir requerimiento del rea
-Evaluar propuestas
-Elaborar / suscribir orden de compra, orden de trabajo
Segn Monto
Requerimiento
compra/servicio
Tipo de proceso de
adquisicin o
contrato
Proveedor
Propuestas de
proveedor
Orden de
compra/servicio
Factura proveedor
Orden, conformidad
Por menos de s/. 500 no

hay OC/OT
-Verificar adquisicin
-Solicitar conformidad al rea solicitante
-Adjuntar sustento de pago (propuesta)
180
Unidad Org.
Propuesta
proveedor, Orden
compra/servicios

-Visar pago
-Remitir a Tesorera
Adquisicin de pasajes Areos
-Recibir autorizacin de viticos
-Contactar con la persona que viaja
-Contactar con la agencia de viajes
Pago de Servicio de Taxi
-Recibir de TD vouchers de taxi
-Consolidar voucher / rea
-Solicitar aprobacin de gasto del rea
-Solicitar visto de Administracin
-Remitir a Contabilidad para cheque
Archivar / registrar pago al file del proceso
U/S/P
Observaciones
Entidades
Autorizacin
Viticos
Voucher Taxi
3- MANTENIMIENTO DE SEDE
Recibir requerimiento del servicio
Generar orden de adquisicin, segn corresponda:
*Mantenimiento de Fotocopiadora
*Mantenimiento de aire acondicionado
*Mantenimiento de vehculos
*Mantenimiento de edificio
Coordinar con limpieza y vigilancia
Control a limpieza y vigilancia
Orden de
compra/servicios,
Servicios
4-REGISTRO PUBLICO DE CONTRATACIONES / ADQUISICIONES

Generar un registro de contrataciones y adquisiciones (id proceso, id
compra, id proveedor, seguimiento, plazos, penalidades, costo final)
Realizar registro de cada adquisicin al momento de iniciar el proceso

Generar reportes trimestrales
Remitir reporte a contralora, CONSUCODE
Generar reporte mensual del COA:
*Ingresar datos del registro de campos contable (SW Sunat)
*Presentar archivo
Generar / Mantener correlativo de orden de compra, orden de trabajo
5-ARCHIVO Y ALMACEN
Almacn
-Recibir suministros
-Actualizar existencias
-Recibir requerimientos
-Entregar requerimientos por rea
-Realizar inventario y cuadrar cifras con Contabilidad (cierre mensual)
Archivo / Biblioteca
-Recibir expedientes / documentos / libros / normas de las reas
-Registrar / Ordenar recepcin
-Recibir requerimientos de consulta
-Entregar / Registrar docs. entregados
181
Campos requeridos
Uso interno
Manual
Registro de
contrataciones y
adquisiciones
Materiales
Inventario
Requerimiento al
almacn
Archivo / Biblioteca
6.4.
Proceso Mesa de Partes (Gerencia de Administracin y Finanzas) GA4

v1.0
Mesa de Partes
Registro
Documentario
Administracin de
Correspondencia
Recepcin de
Visitantes / Telefnica
Primeros Auxilios

1-REGISTRO DOCUMENTARIO
Recibir documento (ventanilla, fax, courier)
Revisar documento que este completo
U/S/P
Observaciones
Id. rea / Tupa /

Completo
Generar recibo por el voucher bancario

Agrupar voucher / rea
Enviar voucher a contabilidad / caja / rea
Crear numero de registro / sellar documento
Generar / Entregar cargo de recepcin
Agrupar documentacin por reas
Generar reporte x rea
S
S
Entidades
Documento
TUPA, Tipo de
Documento
# de referencia
Unidad Org.
2- ADM. DE CORRESPONDENCIA
Derivacion de Documentos
Consolidar documentos ingresados
Remitir documentos a las reas respectivas
Recibir cargo de recepcin
Archivar cargos
En base al reporte
Courier
-Recibir documentos / reas
-Firmar cargo de lista de documentos recibidos de cada rea
-Separar documentos (locales, provincia, prioridad)
-Registrar documentos recibidos
-Generar reporte de doc. por enviar
-Entregar documentos a courier
-Recibir cargo / gua de recepcin de -documentos
Unidad Org.
Documentos
Courier
Gua de
recepcin
-Archivar cargo + gua

-Recibir factura por servicio
Semanal
182
Factura
proveedor

-Dar conformidad (verificar importe)
-Elaborar cuadro estadstico x rea
-Enviar (factura / cuadro estadstico / memo) conformidad a
Administracin
Motorizado
-Coordinar con reas requerimientos urgentes
-Programar recorrido
-Registrar documentos urgentes
-Entregar cuaderno de cargos firmados <motorizado>
-Registro de recepcin de documentos
-Generar reporte / enviar a las reas
Taxi
-Recibir requerimientos contingentes de envo de documentos
-Coordinar con empresa de taxis recojo / entrega de documentos
-Entregar documentos + cargo
-Recibir recibo de taxista + cargo
-Generar reporte
Chofer Conserje
-Entregar cargos de courier local
-Ordenar y repartir documentos a las diferentes reas con cargo de
seal de conformidad
-Repartir diarios a las respectivas reas y gerencias
-Entrega de documentos externos urgentes y/o privados de las areas
-Mantenimiento y abastecimiento de gasolina a los autos de las
gerencias
-Realizar compras y coordinar los servicios para el Consejo Directivo y
permaneciendo en el rea
-Apoyo como chofer a las reas previa cordinacin con Jefe
-Realizar compras con proveedores
Registrar envo / recepcin / descargo
Generar reporte
Enviar reporte por rea
U/S/P
U
U
Observaciones
Con cargos
Entidades
Unidad Org.
Mensajera
Documentos
Gua de
recepcin
Documentos
Voucher Taxi
S
S
S
Gua de
recepcin
3-RECEPCIN DE VISITANTES
Recibir a visitante
Derivar a rea / Comunicar por anexo
Autorizar entrada (dejando documento personal en recepcin)
Registro de
Visitas
Registrar autorizaciones de ingreso (entrada, salida, rea, persona a

quien visita)
Elaborar cuadro de reporte de visitas
Archivar cuadro de reporte de visitas
Derivar llamadas telefnicas a reas
4-PRIMEROS AUXILIOS
Recepcin de pedido de medicina
Registrar pastilla/ cantidad/ nombre/ rea
Archivar registro
Elaborar memo con lista de medicinas + importe a Administracin para
aprobacin de compra
183
U
U
Manual
7. Funcin Informtica
Informtica
Planeamiento
Tecnolgico
Desarrollo y
Mantenimiento
de Aplicaciones
Adquisicin de
HW / SW
Soporte
Tcnico
Procesos
Administracin
de Datos
Polticas y
Estndares
Inventario
HW / SW

1-PLANEAMIENTO TECNOLOGICO
Realizar diagnostico de situacin
Determinar necesidades de desarrollo
Establecer y priorizar cartera de proyectos alineada al PEE
Realizar factibilidad presupuestal
Elaborar plan de sistemas
U/S/P
Observaciones
Entidades
Plan Trabajo
HW / SW ...
2-DESARROLLO Y MANTENIMIENTO DE APLICACIONES

DESARROLLO
Determinar necesidad de tercerizar desarrollo o hacerlo in-house
Intervencin
Informtica
Desarrollo Tercerizado
-Efectuar estudio del proyecto (Perfil del proyecto)
-Someter a revisin del rea involucrada
-Elaborar especificaciones tcnicas
-Solicitar a Administracin convocatoria a concurso
-Efectuar evaluacin tcnica de propuestas
-Designar comit ejecutivo y tcnico para supervisin del proyecto
-Verificacin de avance y entregables del proyecto
-Elaborar informe de conformidad a Administracin y Gerencia General
Unidad Org.
Desarrollo Interno
-Efectuar estudio del proyecto (Perfil del proyecto)
-Someter a revisin del rea involucrada
-Elaborar especificaciones tcnicas
-Designar comit ejecutivo y tcnico para supervisin del proyecto
-Verificacin de avance y entregables del proyecto
-Elaborar informe de conformidad a Administracin y Gerencia General
MANTENIMIENTO
-Recibir solicitud del usuario
-Derivar al responsable del proyecto
-Evaluar requerimiento
Unidad Org.
Usuario Informtico
Solicitud de trabajo
184

-Efectuar mantenimiento
-Comunicar ejecucin al usuario
3-ADQUISICION DE HW / SW
Revisar plan tecnolgico
Realizar benchmarking
Verificar presupuesto
Elaborar informes tcnicos de equipos y SW que se desea adquirir
Enviar especificaciones tcnicas a Administracin para convocatoria a
concurso
U/S/P
Observaciones
Plan Trabajo
Equipos de cmputo,
Licencia de Software,
Partes de equipos
Realizar evaluacin tcnica de propuestas

Recibir productos y probarlos
Realizar instalacin
Recibir factura del proveedor, dar conformidad y enviar a Administracin
para su pago
Proveedor
Factura de proveedor
4-SOPORTE TECNICO
Recibir requerimiento de usuario
Determinar tipo de atencin
Analizar problema
*Si el equipo tiene garanta vigente, gestionar garanta tcnica con el
proveedor. En caso contrario atender problema.
Determinar necesidad de cambio de partes y nuevos equipos
Registrar detalles de la intervencin
Entidades
informtico
Solicitud de trabajo
informtico
Proveedor
Partes de equipos,
Equipos de computo
Aun no se hace
5-PROCESOS
Recibir requerimiento de nuevo sistema
Coordinar reunin entre el rea solicitante y sistemas
Realizar entrevistas a usuarios para detalles, mejorar flujo del proceso
Plantear solucin
Someter a aprobacin del usuario
Desarrollar sistema e implantar
6-ADMINISTRACION DE DATOS
Efectuar monitoreo de performance de Base de Datos
Optimizar BD (espacio, depuracin de tablas)
Determinar privilegio, roles
Realizar autora de BD
Efectuar backup
7-POLITICAS Y ESTANDARES
Preparar:
-Plan de contingencia
-Plan de trabajo
-Metodologa de desarrollo
-Estndares de desarrollo
-Metodologa de gestin de proyectos
-Formatos, informes, etc...
Revisar y someter a aprobacin de Jefatura de Informtica
Implantar
8-INVENTARIO HW / SW
Determinar requerimiento de HW / SW
Controlar inventario
185
Sistema de Inform.
Unidad Org.
Usuario informtico
Factibilidad tcnica, BD,
equipos
8. Funcin Supervisin Post - Privatizacin
Post
Privatizacin
Planeamiento de
Actividades
Supervisin
Post Privatizacin
1-PLANEAMIENTO
Establecer un Plan de Trabajo
Planear reunin con los Directivos de las Empresas
U/S/P
Observaciones
Entidades
Plan Trabajo
2-SUPERVISION POST - PRIVATIZACIN

Recibir / Registrar contratos de Compra / Venta y Estabilidad
Jurdica del COPRI
Recibir / Registrar contratos de concesin del MEM
Recibir / Registrar facturacin de Empresa Concesionaria
Recibir / Registrar porcentaje accionario de las empresas
Recibir / Registrar estados financieros de las empresas
Efectuar el seguimiento del cumplimiento de los contratos por parte
de las empresas
- No sobrepasar los porcentajes de accionariado fijado por ley
- La empresa debe efectuar las inversiones comprometidas en el
contrato
Realizar observaciones a la empresa, en base al informe recibido
Elaborar informe tcnico para sancin
186
Contrato, Tipo de
contrato
Informe de Empresa,
Tipo de informe
empresa
Obs. a Empresa,
Tipo de Obs.
Informe tcnico. para
sancin
ANEXO 2
LISTADO DE ENTIDADES
187
LISTADO DE ENTIDADES
Entidad
Descripcin
AFP
Entidades administradoras de fondos de pensiones de los trabajadores de la empresa.
ANALISTA
Profesional de la Gerencia de Usuarios cuya funcin es analizar expedientes, reclamos, quejas,

etc., para dar respuesta al usuario solicitante.
APORTE
Registro de importes calculados en funcin a la facturacin de las empresas concesionarias,

que por norma legal, constituyen un ingreso de OSINERG.
ARCHIVO / BIBLIOTECA
Inventario de documentos, libros, expedientes, etc. que OSINERG almacena.
ASESOR LEGAL
Abogado que interviene y apoya las actividades de fiscalizacin o administrativas de la Unidad

a la que pertenece, elaborando los informes y documentos legales que sean requeridos.
ATENCION MEDICA
Registro de las atenciones mdicas de los trabajadores de la empresa en centros hospitalarios.
AUTORIZACION DE
VITICOS
Documento con el cual un rea autoriza el viaje y la entrega de viticos a un trabajador de la

empresa.
BANCO
Entidades financieras con las cuales OSINERG realiza operaciones.
CARGO
Denominacin de un puesto de trabajo de la organizacin.
10 CARPETA
Archivo de documentacin relacionada a un requerimiento de un usuario o empresa, que se

encuentra en anlisis para determinar su procedencia y el rea de atencin que le corresponde.
11 CARTA FIANZA
Documento solicitado por un proveedor y expedido por el banco que garantiza el fiel
cumplimiento de los trminos de un contrato.
12 CENTRO DE COSTO
Divisin de la empresa en agrupaciones para la determinacin de costos.
13 CENTRO DE ESTUDIOS
Universidades, academias, institutos, etc., donde el personal de OSINERG lleva a cabo su

capacitacin.
14 CENTRO HOSPITALARIO
Entidad que presta servicios relacionados a la salud y tiene un convenio con OSINERG para
atender a su personal.
15
CHARLAS
Exposiciones realizadas por fiscalizadores de las Gerencias de Fiscalizacin de Electricidad o

de Hidrocarburos y por Orientadores de la Gerencia de Usuarios, dirigidas a los usuarios o
entidades solicitantes.
16 CHEQUE EMITIDO
Documento que OSINERG gira a la orden de un tercero para realizar un pago desde una de
sus cuentas corrientes.
17 CITAS ATENCIN USUARIOS
Reuniones que se programan para que los analistas y/o especialistas atiendan las consultas
respecto a procesos o expedientes de los usuarios.
18 CONSULTAS
Registro de las solicitudes de informacin realizadas por los usuarios, en la Gerencia de

Usuarios.
19 CONSULTAS Y RECLAMOS
TARIFAS
Registro de las consultas y reclamos que realizan los usuarios (empresas generadoras,
trasmisoras, clientes libres, etc. ) respecto a las tarifas o su procedimiento de aplicacin
CONTRATO
20
Documento que registra las condiciones legales, econmicas y otras, relacionadas con la
venta, concesin o autorizacin que otorga una entidad del Estado a empresas privadas para
una actividad del sector elctrico o hidrocarburos que est dentro del mbito de supervisin o
fiscalizacin de OSINERG. (Ej. Contratos de Concesin, Estabilidad Jurdica, Compra / Venta,
etc)
21 CONTRATO DE PERSONAL
Documento que registra las condiciones legales, laborales y econmicas que se han
establecido entre la organizacin y un trabajador.
22 CONTRATO LOCACION
SERVICIOS
Documento legal establecido entre un proveedor y OSINERG, mediante el cual se toman los
servicios de personal externo para realizar una determinada labor.
23 CONTRATO PROVEEDOR
Documento legal establecido entre un proveedor y OSINERG para que el primero le brinde
determinado servicio o bien a OSINERG.
24 CONTROL DE ASISTENCIA
Registro de las faltas, tardanzas, inasistencias u otro tipo de incidencias del personal de la
empresa.
25 COURIER
Proveedor que brinda servicios de transporte de documentacin de OSINERG a terceros o

viceversa.
188
Entidad
Descripcin
26 CTS
Depsitos bancarios de compensacin por tiempo de servicio, de los trabajadores de la

organizacin.
27 CUENTA BANCARIA OSINERG
Cuentas corrientes, de ahorros o de otros tipos que OSINERG mantiene en entidades

financieras.
28 CUENTA BANCARIA
PROVEEDOR
Cuentas corrientes, de ahorros o de otros tipos que los proveedores de OSINERG mantienen
en entidades financieras.
29 CUENTAS POR COBRAR
Documentos por cobrar a proveedores o terceros.
30 CUENTAS POR PAGAR
Documentos por pagar a proveedores o terceros.
31 DEMANDA ELECTRICA
Datos de potencia en horas punta y energa consumida en diferentes periodos de tiempo, que
son presentados por cada empresa o sistema elctrico.
32
DENUNCIAS
Reportes de eventos que atentan contra la seguridad o normatividad vigente, a juicio de los
usuarios, empresas y pblico en general que los efecta, y para situaciones que estn dentro
del mbito de fiscalizacin de OSINERG.
33 DOCUMENTOS
Correspondencia recibida o emitida y/o toda informacin relacionada a los expedientes o

carpetas que tramita Mesa de Partes.
34 DOCUMENTOS FALTANTES
Requisitos faltantes de un expediente o carpeta.
35 DOCUMENTOS ANEXOS AL
INFORME FISCALIZACION
Documentos asociados y que sustentan un Informe de Fiscalizacin
36 EMPRESA
Persona jurdica a la que se otorga la concesin de una actividad de suministro elctrico o de

una actividad relacionada al sector hidrocarburos.
37 EQUIPOS DE COMPUTO
Dispositivos electrnicos que sirven para almacenar datos y ejecutar aplicaciones informticas:
servidores, impresoras, estaciones de trabajo, etc.
38 ESPECIALISTA
Profesional de las Gerencias de Fiscalizacin de Hidrocarburos o de Electricidad, dedicado a

las labores de coordinar la fiscalizacin de un rea determinada.
39 ESTADOS DE OBSERVACION
Situacin por la que pasa una observacin de un informe de fiscalizacin de la Gerencia de

Fiscalizacin de Electricidad o de Hidrocarburos.
40 ESTADO DE PROCESO
SANCIONADOR
Situaciones por las que pasa un proceso de fiscalizacin que amerita una sancin, desde la
determinacin de aplicarla hasta el pago de la multa correspondiente.
41 ESTADO DE RESOLUCION
Situacin por la que pasa una resolucin del rea de hidrocarburos o de electricidad, desde que
se elabora el proyecto hasta que se notifica y se cumple.
42 ESTADO MULTA / SANCION
Importes que deben pagar las empresas de hidrocarburos o de electricidad por sanciones
cometidas y estado en el que se encuentran.
43 ESTUDIOS ESPECIALIZADOS
Estudios encargados a terceros sobre temas especficos y de especializacin profesional.
44 EVALUACION DE
PERSONAL
Registro de los resultados de los procesos de evaluacin de los trabajadores de la empresa.
45 EXPEDIENTE
Archivo de documentos relacionados a un caso de fiscalizacin, apelacin, queja, reclamo,

etc...
46
FACTORES AJUSTE VAD
Parmetros, valores o condiciones que se obtienen de estudios especializados y se aplican en

el proceso de clculo del Valor Agregado de Distribucin (p.ej. Balance de potencia,
Participacin de Energa de Punta, etc.)
47 FACTURA DE PROVEEDOR
Documento que el proveedor presenta para cobrar la venta de bienes o servicios a OSINERG,
48 FISCALIZADOR
Profesional que desarrolla actividades de fiscalizacin para la Gerencia de Fiscalizacin de

Electricidad o la Gerencia de Fiscalizacin de Hidrocarburos.
49 FLUJO DE CAJA
Movimientos de ingresos y egresos de caja, el cual se utiliza para determinar la disponibilidad o

necesidad de fondos.
50 FONDO FIJO
Monto asignado a una dependencia de OSINERG para gastos menores, y el registro de todos
sus movimientos para efectos de liquidacin.
51 FOSE
Fondo de Compensacin Social Elctrica, que efecta trasferencias de recargos y descuentos

entre empresas a travs de un sistema de clculo y programacin
52 GUIA DE RECEPCIN
Gua que emite el courier donde consigna los documentos que se le entregan para su traslado
a entidades externas.
53 INCIDENTES
Eventos no previstos relacionados con las unidades de fiscalizacin de la Gerencia de

Fiscalizacin Elctrica o de la Gerencia de Fiscalizacin de Hidrocarburos.
189
Entidad
INFORMACIN DEL SECTOR
54
ELCTRICO
55
INFORMACIN DEL SECTOR

HIDROCARBUROS
56 INFORMACION TECNICA DE
UNIDAD GH
57
INFORME DE EMPRESA
Descripcin
Informes obtenidos de diferentes entidades del sector elctrico, no empresas del mbito de
fiscalizacin de OSINERG: p. Ej. Precios unitarios de instalaciones, precios de hidrocarburos,
tecnologas emergentes, mercado, etc.
Informes obtenidos de diferentes entidades del sector de hidrocarburos, no empresas del
mbito de fiscalizacin de OSINERG: p. Ej. Precios unitarios de instalaciones, precios
internacionales de hidrocarburos, tecnologas emergentes, mercado nacional y mundial, etc
Informacin tcnica histrica relacionada a las unidades de fiscalizacin.
Informe que presentan las empresas concesionarias de electricidad o de hidrocarburos en
cumplimiento de las normas, para ser fiscalizado en OSINERG, o utilizado en un estudio del
sector
58 INFORME DE FISCALIZACIN GH Informe que presentan los fiscalizadores de hidrocarburos sobre una o varias unidades a
fiscalizar, donde consignan sus observaciones.
59 INFORME DE FISCALIZACION
POR EMPRESA
60
Informe que presentan los fiscalizadores de electricidad, por cada empresa visitada, donde
consignan sus observaciones respecto a las unidades a fiscalizar.
INFORME TCNICO FAVORABLE Informe que emite la Gerencia de Fiscalizacin de Hidrocarburos autorizando la instalacin,
(ITF)
forma de operacin o modificaciones a stas relacionado con una unidad de fiscalizacin de
hidrocarburos.
61 INFORME TECNICO PARA

SANCIN
Informe donde se consignan las causas tcnicas por las cuales se sanciona a una unidad a
fiscalizar de hidrocarburos o electricidad.
62 INGRESOS DIVERSOS
Ingresos diversos para el presupuesto de las unidades organizativas de OSINERG, como

ingresos por venta de bases, etc.
63 INTERVENCIN INFORMATICA
Trabajos realizados por personal interno o proveedores externos en alguno de los recursos
informticos: sistemas, redes, equipos, software de base, etc.
64 INVENTARIO DE MATERIALES
Registro de todos los materiales y suministros utilizados por OSINERG para realizar sus
labores.
65 LICENCIA DE SOFTWARE
Registro de la autorizacin para el uso de los programas de SW instalados en los equipos de

cmputo.
66 LIQUIDACIN ADELANTOS
VIATICOS
Documentos donde se da cuenta de los gastos realizados por el personal de OSINERG contra
un adelanto de viticos para viajes.
67 LIQUIDACION PERSONAL
Liquidacin de beneficios sociales del personal de OSINERG.
68 MATERIALES
Catlogo de bienes utilizados por la empresa.
69 MENSAJERIA
Servicio de terceros para envo y recepcin de documentos.
70 MOVIMIENTO CONTABLE
Registro de las operaciones realizadas por la empresa en la Contabilidad.
71 MOVIMIENTO DE PERSONAL
Registro de los cambios de: puestos, centros de costos, etc. del personal de la empresa.
72
NORMAS LEGALES
Registro actualizado de las Normas Legales, vigentes y propuestas, de los sectores de

electricidad, hidrocarburos y aquellos relacionados a las actividades de OSINERG.
Generalmente es un servicio proporcionado por terceros
73 OBSERVACION A LA EMPRESA
Observaciones formuladas por OSINERG a las empresas concesionarias de electricidad,

incluyendo todas las unidades fiscalizadas.
74 OBSERVACION A LA UNIDAD
Observaciones formuladas por OSINERG, por cada unidad fiscalizada, de las actividades
relativas a hidrocarburos.
75 OBSERVACION A RESOLUCION Observaciones formuladas a los proyectos de resolucin, durante el procedimiento de

elaboracin y aprobacin.
76 OBSERVACION AL
FISCALIZADOR
Observaciones formuladas por los especialistas a los informes de fiscalizacin presentados por
los fiscalizadores de la Gerencia de Fiscalizacin de Electricidad o de Hidrocarburos.
77 OBSERVACIN A PROPUESTA
Conjunto de observaciones de la Unidad de Regulacin Tarifaria a la propuesta tarifaria de un

empresa.
78 ORDEN DE COMPRA /
SERVICIOS
Orden que se coloca a un proveedor para solicitarle la venta de bienes o servicios.
79
ORIENTADOR
Persona cuya funcin es brindar informacin y atender consultas de entidades o usuarios,

relativas a sus relaciones con las empresas concesionarias que se encuentran bajo el mbito
de OSINERG.
190
Entidad
Descripcin
80 PAGO A FISCALIZADOR
Pago a los fiscalizadores de electricidad o de hidrocarburos, asociado a la evaluacin de los

informes de fiscalizacin respectivos.
81 PARMETROS DE TARIFAS
Conjunto de parmetros utilizados durante el proceso de determinacin de las tarifas de

trasportes de HC y distribucin de gas natural
82 PARTES DE EQUIPOS DE
COMPUTO
Componentes de los equipos de cmputo.
83 PARTIDA PRESUPUESTAL
Clasificacin del presupuesto operativo.
84 PERFILES DE USUARIO
Detalle de los derechos de acceso de los usuarios los servicios de un sistema de informacin.
85 PERSONAL
Trabajadores de la empresa.
86 PLAN CAPACITACION
Registro de la planificacin y ejecucin de actividades de capacitacin del personal de la

empresa.
87 PLAN DE CUENTAS
Relacin de cuentas contables.
88 PLAN DE TRABAJO
Programacin de las actividades de Fiscalizacin elctrica, Fiscalizacin de hidrocarburos o

Atencin usuarios.
89 PLANILLAS
Registro de los conceptos de remuneraciones y descuentos a los trabajadores de la empresa

en un periodo dado.
90 PLIEGO TARIFARIO
Documento que presenta formalmente las tarifas aplicables a todo tipo de usuarios de
electricidad, a partir de una fecha determinada, segn las normas vigentes.
91 POSTULANTE
Personas que se presentan a la empresa aspirando a ocupar un puesto de trabajo vacante.
92 PRESUPUESTO
Proyeccin de ingresos y gastos a realizar en un periodo determinado.
93 PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVO
Relacin de las etapas o actividades requeridas para alcanzar un objetivo de la unidad o

cumplir el requerimiento de un solicitante.
94 PROCESO COMPENSACION
Conjunto de parmetros, frmulas y procedimientos para determinar las tarifas de

compensacin al trasporte de energa por lneas de trasmisin secundaria.
95
PROCESO COSTO CONEXIONES Conjunto de parmetros, frmulas y procedimientos para la determinacin de los costos de
ELECT. Y DER. CORTE /
conexiones elctricas, por la acometida y por reposicin y mantenimiento. Adems se
RECONEXION
determina los derechos por corte y reconexin del suministro.
96 PROCESO INF. COMERCIAL Y

ECONOMICA / FINANCIERA
Conjunto de procedimientos y sistemas para registrar y organizar la informacin comercial y la

informacin econmico-financiera de las empresa de distribucin elctrica.
97 PROCESO SANCIONADOR
Etapas por las que pasa una sancin a una empresa de hidrocarburos o a una empresa de
electricidad, desde la notificacin hasta el pago de la multa.
98 PROCESO TARIFAS EN BARRAS Conjunto de sistemas, procedimientos y parmetros para determinar las tarifas de generacin,
en barras representativas del sistema interconectado.
99 PROCESO VAD
Conjunto de sistemas, procedimientos y parmetros para determinar el Valor Agregado de

Distribucin que se adicionar a las tarifas en barra para formar las tarifas a usuarios finales.
PROCESO VNR
Conjunto de sistemas, procedimientos y parmetros para determinar el Valor Nuevo de

Reemplazo de las instalaciones y redes elctricas de las empresas de distribucin, dentro de
las pautas fijadas por ley.
100
101 PROCESOS DEL NEGOCIO
Conjunto de actividades interrelacionadas llevadas a cabo en la organizacin.
102 PROCESOS JUDICIALES

CONTRA OSINERG
Registro de los procesos judiciales que las empresas o usuarios formulan contra OSINERG.
103 PROGRAMA DE VISITAS
Talonario de cartas de visita que se le entrega a cada Fiscalizador, en funcin de las solicitudes
que presentan los usuarios de hidrocarburos.
104 PROPUESTA TARIFA BARRAS
Conjunto de tarifas de generacin en barra, con los sustentos del caso, que una empresa del
COES presenta a la GART para ser evaluada y respondida.
105
PROPUESTAS DE CAMBIO A
NORMATIVIDAD
Registro de las modificaciones, ampliaciones o nuevas normas legales, que a juicio de

OSINERG, se plantea ante el ente normativo que corresponda, como parte de la revisin
permanente del marco legal vigente.
106 PROPUESTAS DE
PROVEEDORES
Cotizaciones, preformas o propuestas de servicios que los proveedores presentan cuando se

les convoca a un proceso de adquisicin o contratacin.
107 PROVEEDOR
Persona jurdica que provee bienes y/o servicios a OSINERG.
191
Entidad
Descripcin
108 RECLAMO A PROVEEDOR
Reclamo realizado por OSINERG a un proveedor.
109 REGISTRO DE CONTRATOS

Y ADQUISICIONES
Relacin de procesos de contratacin de servicios y adquisicin de bienes.
110 REGISTRO DE INFORMALES
Relacin de establecimientos o trasportes dedicados a la distribucin o la comercializacin de

hidrocarburos, sin cumplir los requisitos ni seguir los procedimientos formales que fija la ley.
111 REGISTRO DE VISITAS
Registro realizado por el rea de Recepcin de las personas que visitan las reas de la
empresa.
112 REQUERIMIENTO AL
ALMACEN
Solicitudes de materiales que el personal de OSINERG realiza al almacn.
113 REQUERIMIENTOS DE
COMPRA / SERVICIOS
Solicitudes que las reas de OSINERG realizan para que se gestione una compra o servicio.
114 RESOLUCION
Documento con dictamen relativo a requerimiento de usuario, preparado por la Gerencia

respectiva para la aprobacin del Consejo Directivo.
115
RESOLUCIN TARIFARIA
Documento oficial expedido por OSINERG, en base a los clculos de la GART, para establecer
las tarifas aplicables al servicio elctrico o de hidrocarburos dentro del mbito de regulacin de
OSINERG,
116 RESOLUCIN VAD
Documento oficial expedido por el OSINERG para establecer el Valor Agregado de Distribucin
de cada una de las empresas de distribucin elctrica del pas.
117 RESOLUCIN VNR
Documento oficial expedido por el OSINERG para establecer el Valor Nuevo de Reemplazo de
las instalaciones y redes de cada una de las empresas de distribucin elctrica del pas.
118
SECTORES TIPICOS
Agrupacin de sistemas elctricos (y empresas concesionarias) que suministran electricidad a

zonas geogrficas de similares condiciones de densidad de carga y nivel socioeconmico. Hay
4 sectores tpicos: Urbano de alta densidad, urbano de media densidad, urbano-rural y rural.
119 SERVICIO
Relacin de servicios ofrecidos por los proveedores.
120 SISTEMA INTERCONECTADO
Conjunto de lneas de trasmisin que abarca toda la costa peruana, de Tumbes a Tacna y parte
de la Sierra Central. Constituido por el SICN y el SIS.
121 SISTEMAS DE INFORMACIN
Conjunto de componentes mecanizados interrelacionados que dan soporte a los procesos del
negocio.
122 SOLICITUD DE REVISIN

TARIFARIA
Documento de una empresa del sector hidrocarburos que solicita la revisin de las tarifas
vigentes para el trasporte de hidrocarburos o la distribucin de gas natural
123 SOLICITUD DE TRABAJO

INFORMATICO
Documento que los usuarios envan a Informtica para solicitarle un trabajo: mantenimiento o
desarrollo de un sistema, mantenimiento de un equipo, etc.
124
TARIFA EN BARRAS
Conjunto de tarifas y frmulas que determinan los valores a pagar por la electricidad entregada
por las empresas generadoras en las barras de conexin, a clientes o a empresas de
distribucin.
125 TARIFA DE TRASPORTE Y

DISTRIBUCIN DE GAS
Conjunto de tarifas que determina el valor a pagar por el suministro de gas natural, en el punto
de conexin a las instalaciones del cliente.
126 TARIFAS DE TRANSPORTE DE

HC LQUIDOS POR DUCTOS
Conjunto de tarifas que determina el valor a pagar por el trasporte de hidrocarburos (gas y
lquidos) a travs de ductos hacia los puntos de consumo.
127 TEMAS DE ESTUDIOS

ESPECIALIZADOS
ndice de tpicos diferentes de las actividades de electricidad y de Hidrocarburos que permite

clasificar los estudios especializados.
128 TIPO ACTIVIDAD DE UNIDAD
Clase de actividad que realiza una unidad a fiscalizar de hidrocarburos.
129
TIPO DE CONTRATO
Clase de contrato celebrado entre empresas concesionarias y entidades del Estado relativas a
las actividades del sector elctrico y de hidrocarburos que estn en el mbito de supervisin y
fiscalizacin de OSINERG. Ej.: Compra-venta, estabilidad jurdica, concesin, etc.
130 TIPO CONTRATO FISCALIZADOR Tipos de contrato bajo los cuales trabajan los fiscalizadores: a destajo, retribucin mensual.
GH
131 TIPO DE CONSULTA
Clasificacin de las consultas formuladas por los usuarios o empresas a la Gerencia de

Usuarios.
132 TIPO DE EMPRESA
Clasificacin de las empresas o personas jurdicas que estn dentro del mbito de supervisin
o fiscalizacin de OSINERG.
133 TIPO DE EXPEDIENTE
Clasificacin de los expedientes que se registran en OSINERG para los diferentes temas de
supervisin y fiscalizacin. Ej. HC-Fiscalizacin Pre operativa, Apelacin, Queja, etc.
134 TIPO DE INCIDENTE
Clasificacin de los eventos relacionados con las empresas que estn bajo el mbito de
supervisin o fiscalizacin de OSINERG, y justifican su intervencin.
192
Entidad
Descripcin
135 TIPO DE OBSERVACIN
Clases de observaciones de los informes de fiscalizacin de la Gerencia de Fiscalizacin de

Electricidad o de Hidrocarburos.
136 TIPO DOCUMENTO
Clasificacin de los documentos que se reciben a travs de la Mesa de Partes.
137 TIPO INFORMACION SECTOR

ELECTRICO
Conjunto de datos, parmetros e informaciones referidas a las actividades del sector elctrico,
nacional y mundial.
138 TIPO INFORMACION SECTOR HC Conjunto de datos, parmetros e informaciones referidas a las actividades del sector
hidrocarburos, nacional y mundial.
139 TIPO INFORME DE EMPRESA
Clasificacin de los informes que presentan las empresas que estn bajo el mbito de
supervisin o fiscalizacin de OSINERG.
140 TIPO RESOLUCION
Clasificacin de las Resoluciones emitidas por OSINERG respecto a las fiscalizaciones

efectuadas a las empresas y las apelaciones y quejas recibidas de los usuarios.
141 TIPOS DE PROCESO DE

ADQ / CONTRATO
Clasificacin de las condiciones de la adquisicin o el contrato a efectuar, segn las normas

vigentes.
142 TRANSACCIN PLANILLAS
Movimientos variables que se consideran en las planillas de remuneraciones de los

trabajadores de la empresa.
143 TRANSFERENCIA BANCARIA
Movimientos de fondos que se realizan desde las cuentas bancarias de OSINERG a las de los
proveedores.
144 TUPA
Conjunto de requisitos, pagos y procedimientos administrativos que debe aplicar OSINERG a

ciertas solicitudes de usuarios relacionados con la actividad de hidrocarburos. Incluye los 7
tipos de ITF: instalacin, instalacin de modificaciones, uso y funcionamiento, uso y
funcionamiento de modificaciones, trasporte, modificacin de trasporte, abandono.
145 UNIDAD A FISCALIZAR
Establecimientos, instalaciones, equipos de empresas generadoras, transmisoras,

distribuidoras, medios de trasporte, etc., as como procesos administrativos, comerciales, de
seguridad, etc., que usan las empresas y se encuentran bajo el mbito de fiscalizacin de
electricidad o de hidrocarburos de OSINERG.
146 UNIDAD ORGANIZATIVA
Divisin orgnica de toda la organizacin. Incluye desde el Consejo Directivo, Gerencia

General, Gerencias, Unidades, etc.
147 USUARIO
Persona natural o jurdica que atiende la Gerencia de Usuarios.
148 USUARIOS INFORMATICOS
Personas que utilizan recursos informticos.
149 VACACIONES
Programacin y ejecucin del rol de descanso vacacional de los trabajadores de la empresa.
150 VOUCHER BANCARIO
Comprobante de una operacin realizada con el banco.
151 VOUCHER TAXI
Recibo emitido por un taxista ante un servicio brindado al personal de OSINERG.
193
ANEXO 3
DIAGRAMAS DE ENTIDAD / RELACIN
194
DIAGRAMAS DE ENTIDAD / RELACIN
1.
Codificacin
ID
Nombre del Diagrama
DER01
Fiscalizacin Hidrocarburos
DER02
Soporte Administrativo (GH8)
DER03
DER04
Atencin Usuarios
DER05
Generacin / Transmisin (GR1)
DER06
Distribucin (GR2)
DER07
Gas Natural (GR3)
DER08
Oficina Administrativa (GR4)
DER09
Contabilidad y Finanzas (GA1)
10
DER10
Recursos Humanos (GA2)
11
DER11
Servicios (GA3)
12
DER12
Mesa de Partes (GA4)
13
DER13
Informtica
14
DER14
Post Privatizacin
15
DER15
Asesora Legal
195
revisa/actualiza
es remitido
es entregado
define
PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVO
CARPETA
(SOLICITUD)
es definido
EXPEDIENTE
tiene
recibe
incluye
incluye
pertenece
corresponde a
tiene
UNIDAD A FISCALIZAR
indica el tipo
pertenece
tiene
esta registrado
correspond
e
TUPA
corresponde
pertenec
e
prepara
tiene
es generado
TIPO CONTRATO FISC. GH
FISCALIZADOR
TIPO ACTIVIDAD DE
UNIDAD
tiene
genera
tiene
PROGRAMA DE
VISITAS
es definido
pertenece
tiene
tiene
tiene
PAGO A FISCALIZADO
R
estar registrada
tiene
tiene
pertenece
ESTADO DE
OBSERVACION
recibe
INCIDENTES
tiene
EMPRESA
OBSERVACION A LA
UNIDAD
recibe
tiene
es remitida
es revisado
presenta
pertenece
TIPO INFORME
EMPRESA
es registrada
tiene
incluidas
tiene
tiene
tiene
genera
es enviado
TIPO DE
OBSERVACION
es presentado
pertenece
DENUNCIAS
INFORME TECNICO
FAVORABLE
INFORME DE
EMPRESA
pertencer
tiene
tiene
es revisado
es generado
ser evaluado
es notificada
es generado
esta sustentado
PROCESO
SANCIONADOR
REGISTRO DE
INFORMALES
da inicio
tiene
INFORME TECNICO
PARA SANCIN
forman parte
tiene
son reportadas
tiene
pertence
pertenece
ESTADO MULTA /
SANCION
DOCUMENTOS ANEXOS AL
INFORME FISC
tiene
TIPO DE
EXPEDIENTE
pertenece
revisa
ESPECIALISTA
elabora
reporta
tiene
pertenece
tiene
TIPO DE
INCIDENTE
UNIDAD
ORGANIZATIVA
tiene
pertenec
e
recibe
pertenece
tiene
corresponde
tiene
tiene
es registrada
tiene
corresponde
OBSERVACION AL
FISCALIZADOR
pertenec
e
es registrada
pertenece
pertenece
correspond
e
PLAN DE TRABAJO
tiene
INFORME DE
FISCALIZACION GH
INFORMACION TECNICA DE
UNIDAD GH
tiene
es elaborado
forma parte
evalua
es parte
ESTADO DE PROCESO
SANCIONADOR
evalua
Equipo Tcnico de Mejoramiento de Procesos

DER01
196
Fiscalizacin Hidrocarburos
cuenta con
UNIDAD ORGANIZATIVA
trabaja en
realiza
realiza
guarda
tiene
tiene
PERSONAL
contiene
tiene
firmar
comprende
PLAN CAPACITACION
es realizada
REQUERIMIENTO AL
ALMACEN
ARCHIVO /
BIBLIOTECA
es realizada
pertenece a
pertenece
pertenece
PRESUPUESTO
CARGO
puede ser ocupado por
POSTULANTE
postulan a
pertenece
es solicitado
REQUERIMIENTOS DE
COMPRA / SERVICIOS
ESPECIALISTA
revisa
contiene
evalua
ser evaluado
es revisado
contiene
son solicitados
MATERIAL
SERVICIO
INFORME DE FISCALIZACION
tiene
EXPEDIENTE
forma parte
tiene
es provisto
provienen
proveen
tiene
tiene
pertence
r
proveen
INFORME TECNICO
FAVORABLE
PROVEEDOR
tiene
pertenec
e
prepar
a
corresponde
PAGO A FISCALIZADO
R
FISCALIZADOR
tiene
emite
firma
firma
pertenece
TIPO CONTRATO FISC.

GH
CONTRATO LOCACION
SERVICIOS
corresponde
tiene
es firmado por
es firmado con
es firmado
por
es generada
correspond
e
FACTURA DE
PROVEEDOR
corresponde

DER02
197
Soporte Administrativo (GH8)
PLAN DE TRABAJO
presenta
FISCALIZADOR
tiene
esta registrado
PAGO A
FISCALIZADOR
UNIDAD
ORGANIZATIVA
CITA
ATENCION
USUARIOS
INCIDENTES
es generado
es presentado
tiene
es evaluado
analiza/evalua
pertenece
POR EMPRESA
es realizada
genera
realiza
genera
es elaborado
OBSERVACION AL
FISCALIZADOR
elabora
ESPECIALISTA
elabora
es generada
es elaborado
tiene
evalua
TIPO INFORME
EMPRESA
genera
ESTADO DE
OBSERVACION
estar registrada
TIPO DE OBSERVACION
pertenece
pertenece
UNIDAD A FISCALIZAR
pertenece
pertenece
tiene
es revisado
tiene
tiene
INFORME DE
EMPRESA
es generada
OBSERVACION A EMPRESA
tiene
es remitida
es generado
INFORME TECNICO
PARA SANCIN
TIPO DE
EMPRESA
es elaborado
pertenece a
tiene
EMPRESA
ESTADO
MULTA /
SANCION
tiene
elabora
da inicio
pertence
tiene
esta sustentado
PROCESO SANCIONADOR
recibe
tiene
recibe
es notificada
es parte
ESTADO DE
PROCESO
SANCIONADOR

DER03
198
CONSULTAS
tiene
TIPO
ACTIVIDAD DE
UNIDAD
TIPO DE
CONSULTA
pertenece
es absuelta
absuelve
PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVO
incluye
es realizada
es definido
ORIENTADOR
DOCUMENTOS
FALTANTES
realiza
corresponde
son requeridos
USUARIO
TIPO DE
EXPEDIENTE
tiene
TUPA
indica el tipo
INFORME TECNICO
PARA SANCIN
pertenece
da inicio
pertenece
corresponde
genera
tiene
requiere
PLAN DE TRABAJO
tiene
tiene
esta sustentado
EXPEDIENTE
CARPETA
(SOLICITUD)
puede generar
genera
genera
PROCESO
SANCIONADOR
corresponde a
es generado
pertenece
genera
tiene
corresponde
es revisado
es revisado
tiene
tiene
es generada
es revisada
revisa
es incluida
tiene
forma parte
corresponde
RESOLUCION
pertence
ESPECIALISTA
CHARLAS
INFORME TECNICO
FAVORABLE
ESTADO MULTA /
SANCION
es elaborada
pertenece
recibe
revisa
elabora
se remite
ESTADO DE
RESOLUCION
tiene
pertenece
ANALISTA
revisa
se remite
puede tener
CITA ATENCION
USUARIOS
genera
tiene
UNIDAD
ORGANIZATIVA
pertenece
OBSERVACION A
RESOLUCION
tiene
corresponde
recibe
TIPO DE
EMPRESA
pertenece a
EMPRESA
tiene
tiene
pertenece
UNIDAD A FISCALIZAR
tiene
pertenece
PROCESOS JUDICIALES
CONTRA OSINERG

DER04
199
Atencin Usuarios
TEMAS DE ESTUDIOS
ESPECIALIZADOS
TIPO DE
CONTRATO
PLAN DE
TRABAJO
PROVEEDOR
tiene
tiene
tiene
pertenece
pertenece
corresponde a
tiene
incluye
ESTUDIOS
ESPECIALIZADOS
CONTRATO
CONTRATO
PROVEEDOR
establecido por
corresponde a
pertenece
pertenece
TIPO DE
EMPRESA
pertenece
a
tiene
INFORMACION
SECTOR
ELECTRICO
PROPUESTA TARIFA BARRA

S
tiene
es generada
genera
se aplica a
enva
genera
EMPRESA
genera
requiere
pertenec
e
elabora
es elaborado
recibe
OBSERVACIONES A
PROPUESTA
PROCESO TARIFAS EN
BARRAS
recibe
genera
son
utilizados
requiere
son generadas
genera
INFORME DE
EMPRESA
CONSULTAS Y
RECLAMOS TARIFAS
son generadas
genera
tiene
requiere
es generada
tiene
SISTEMA
INTERCONECTADO
TARIFA EN
BARRAS
genera
es generada
pertenece
pertenece
tiene
es publicada
RESOLUCION
TIPO INFORME
EMPRESA
publica
tiene
es publicada
PROCESO
COMPENSACION
corresponde
es generado
es generado
pertenece
TIPO
RESOLUCION
genera
DEMANDA
ELECTRICA

DER05
200
Generacin / Transmisin (GR1)
incluye
PLIEGO
TARIFARIO
TIPO INFORME
EMPRESA
FOSE
esta incluido
SECTORES
TIPICOS
tiene
incluye
pertenece
pertenece a
recibe
es incluido
EMPRESA
PROC. COSTO CONEX. recibe
ELECT Y DERECHOS
C/R
presenta
es establecido por
se aplica
es remitido
es presentado
tiene
RESOLUCION VAD
INFORME DE EMPRESA
corresponde
es remitido
tiene
recibe
recibe
PROCESO VAD
es remitido
es remitido
recibe
es remitida
recibe
PROC. INF. COMERCIAL Y

ECONOMICA
es remitida
PROCESO VNR
recibe
es establecido por
es establecido por
recibe
genera
corresponde a
corresponde a
se aplica
FACTORES
AJUSTE VAD
es
establecido
corresponde
ESTUDIOS ESPECIALIZADOS
es generada
RESOLUCION VNR
corresponde
tiene
PLAN DE TRABAJO
incluye
tiene
TEMAS DE
ESTUDIOS
ESPECIALIZADOS
establecido por
pertenece
corresponde a
PROVEEDOR
firma
CONTRATO PROVEEDOR
es firmado con

DER06
201
Distribucin (GR2)
EMPRESA
es presentado
INFORME DE EMPRESA
presenta
tiene
pertenece
presenta
TIPO INFORME
EMPRESA
recibe
es presentada
TARIFAS DE TRANS. Y
DISTRIB. GAS
coresponde
se refiere
SOLICITUD DE REVISION
TARIFARIA
corresponde
se refiere a
es remitida
establece
tienen
tiene
RESOLUCION TARIFARIA
fija
corresponde
n
es fijada
TARIFAS TRANS. HC
LIQUIDOS POR DUCTOS
corresponde
n
tienen
PARAMETROS DE TARIFAS
corresponden
tiene
corresponde
corresponde
pertenece
incluye
realizados por
tiene
TEMAS DE ESTUDIOS
ESPECIALIZADOS
tiene
realiza
PROVEEDOR
PLAN DE TRABAJO
INFORMACION SECTOR H
C
firma
corresponde
incluye
tiene
incluye
es firmado co
n
CONTRATO
PROVEEDOR
pertenece
corresponde
a
TIPO INF.
SETCR HC

DER07
202
Gas Natural (GR3)
realiza
EMPRESA
UNIDAD ORGANIZATIVA
APORTE
emite/recibe
emite/recibe
es realizado
tiene
pertenec
e
genera
PLAN DE TRABAJO
pertenecen
pertenece
TIPO
DOCUMENTO
tiene
tiene
cuenta con
DOCUMENTOS
realiza
PROVEEDOR
pertenece
CONTRATO PROVEEDOR
firma
recibe
es firmado con
presenta
pertenece
es generado
es avalado por
pertenece
originan
FONDO FIJO
REQUERIMIENTOS DE
COMPRA / SERVICIO
S
es realizada
corresponde
PROPUESTAS DE
PROVEEDORES
es generada por
trabaja en
CUENTAS POR
COBRAR
FACTURA DE PROVEEDOR
esta
alimentan
PERSONAL
es generada
tiene
recibe
incluye
es recibida
presenta
tiene
tiene
CUENTAS POR
PAGAR
alimentan
proviene
ATENCION MEDICA
contiene
genera
ORDEN DE COMPRA / SERVICIOS
corresponde
generan
es aplicado a
es ofrecida
MATERIALES
VACACIONES
genera
generan
contiene
corresponde
tienen
genera
CONTROL DE
ASISTENCIA
ofrece
CENTROS
HOSPITALARIOS
FLUJO DE
CAJA
cancela
SERVICIO
TIPOS DE
PROCESO DE ADQ
/ CONTRATO
contiene
CHEQUE EMITID
O
actualiza
avala
es presentada por
LIQUIDACION ADELANTOS
VIATICOS
INVENTARIO DE
MATERIALES
se gira de
es actualizada
CARTA FIANZA
pertenece
CUENTA BANCARIA
OSINERG
tiene
BANCO
pertenece
a
emite
maneja

DER08
203
Oficina Administrativa (GR4)
contiene
PRESUPUESTO
PARTIDA PRESUPUESTAL
se asigna a
PERSONAL
corresponde
INGRESOS DIVERSOS
presenta
genera
tiene
es presentada por
FONDO FIJO
CENTRO DE COSTO
LIQUIDACION ADELANTOS VIATICOS

EMPRESA
MOVIMIENTO CONTABLE
se le asigna
corresponde
genera
hacen
contiene
incluye
tiene
es generada por
es generada por
corresponde
se asigna a
CUENTAS POR COBRAR
FLUJO DE CAJA
PLAN DE CUENTAS
pertenece
contiene
incluye
UNIDAD A FISCALIZAR
contiene
corresponde
paga
corresponde a
alimentan
corresponde
es generada
por
alimentan
es generada por
CUENTAS POR PAGAR

se asigna a
son realizados
genera
genera
es aplicada a
PROVEEDOR
MULTA / SANCION
APORTE
es aplicado a
tiene
es generada por
corresponde
incluye
cancela
CHEQUE EMITIDO
BANCO
TIPO ACTIVIDAD DE UNIDAD
incluye
se gira de
maneja
CARTA FIANZA
genera
RECLAMO A PROVEEDOR
avala
tiene
TUPA
pertenece a
corresponde a
corresponde
CUENTA BANCARIA OSINERG

es avalado por
firma
es originado por
CONTRATO PROVEEDOR
mueve
es firmado con
se hace de
posee
corresponde
TRANSFERENCIA BANCARIA
CUENTA BANCARIA PROVEEDOR

se hace a
pertenece a

DER09
204
Contabilidad y Finanzas (GA1)
inscribe
AFP
PERSONAL
pertenece a
firma
CONTRATO DE
PERSONAL
es firmado
ATENCION MEDICA
corresponde a
realiza
tiene
pertenece
VACACIONES
comprende
PLAN CAPACITACION
tiene
contiene
est incluido en
EVALUACION DE PERSONA
L
evalua
CENTRO DE ESTUDIOS
se somete a
tiene
LIQUIDACION PERSONAL
MOVIMIENTO DE PERSONAL
corresponde
corresponde a
genera
liquida
UNIDAD ORGANIZATIVA
es generada por
cuenta con
trabaja en
afecta
contiene
TRANSACCION
PLANILLAS
recibe
es generada por
pertenece a
genera
CARGO
CONTROL DE
ASISTENCIA
puede ser ocupado por
CTS
pertenece a
tiene
postulan a
genera
PLANILLAS
se deposita en
POSTULANTE
se depositan en
es generado por
administra
BANCO
CHEQUE EMITIDO
recibe

DER10
205
Recursos Humanos (GA2)
guarda
es realizada
REQUERIMIENTOS DE COMPRA / SERVICIOS
UNIDAD ORGANIZATIVA
pertenece
realiza
es solicitado
realiza
contiene
ARCHIVO /
BIBLIOTECA
autoriza
generan
es realizada
REQUERIMIENTO A
ALMACEN
contiene
se atiende de
es provisto
son solicitados
PROVEEDOR
SERVICIO
provee
es autorizado
provee
MATERIAL
es provisto
genera
presenta
VOUCHER
TAXI
provee
firma
pertenec
e
contiene
INVENTARIO DE
MATERIALES
originan
es actualizada
es presentado
pertenece
genera
cancelan
PROPUESTAS DE
PROVEEDORES
cancelan
CHEQUE
EMITIDO
originan
es firmado con
originan
CONTRATO
PROVEEDOR
genera
n
son emitidas por
FACTURA DE
PROVEEDOR
presenta
PERSONAL
es generada
son generados
presenta
proviene
contiene
ORDEN DE COMPRA / SERVICIOS

contiene
TIPOS DE PROCESO DE tienen

ADQ / CONTRATO
generan
actualiza
generan
REGISTRO DE
CONTRATACIONES Y
ADQ
contienen
pertence
se registran
genera
AUTORIZACION DE
VIATICOS
pertenece

DER11
206
Servicios (GA3)
envia
MENSAJERIA
entrega
genera
son enviados por

es entragada
es generado
DOCUMENTOS
GUIA DE
RECEPCIN
VOUCHER
TAXI
VOUCHER
BANCARIO
tener
se adjunta a
pertenecen
envia/recibe
UNIDAD
ORGANIZATIVA
es generada
COURIER
genera
REGISTRO DE
VISITAS
originan
son originadas
FACTURA DE
PROVEEDOR

DER12
207
Mesa de Partes (GA4)
FACTURA DE
PROVEEDOR
PLAN DE TRABAJO
es generada
tiene
es planificada
emite
PROVEEDOR
INTERVENCION
INFORMATICA
realiza
PARTES DE
EQUIPOS DE
COMPUTO
es realizada
conforman
UNIDAD
ORGANIZATIVA
es generada
ejecuta
tiene
tienen
es asignado
EQUIPOS DE
COMPUTO
se le asigna
pertence
genera
formula
USUARIO
INFORMATICO
corresponde
es formulada
SOLICITUD DE
TRABAJO
INFORMATICO
tiene
tienen
tiene
afecta
se aplica a
son afectados
PERFIL DE
USUSARIO
se le instala
SISTEMAS DE
INFORMACION
define
forma parte
tiene
pertenece
LICENCIA DE
SOFTWARE
da soporte a
utiliza
PROCESOS DEL
NEGOCIO
son ejecutados

DER13
208
Informtica
PLAN DE
TRABAJO
ESTADO DE
OBSERVACION
es elaborado
TIPO DE
OBSERVACION
pertenece
pertenece
elabora
tiene
ESPECIALISTA
es elaborada
tiene
elabora
revisa
evalua
se realiza a
tiene
es revisado
es revisado
CONTRATO
tiene
INFORME DE EMPRESA
tiene
es presentado
presenta
pertenece
EMPRESA
TIPO DE CONTRATO
recibe
es notificada
PROCESO SANCIONADOR
es generado
esta sustentado
da inicio
tiene
INFORME TECNICO PARA

SANCIN
tiene
es parte
ESTADO DE PROCESO
SANCIONADOR
pertence
ESTADO MULTA / SANCION

DER14
209
Post Privatizacin
PLAN DE TRABAJO
tiene registrados
UNIDAD ORGANIZATIVA
realiza consulta
NORMAS
LEGALES
es consultada
tiene
atiende consulta
pertenece
tiene
consulta
ASESOR LEGAL
realiza
ESPECIALISTA
son realizadas
PROPUESTAS DE
CAMBIO A
NORMATIVIDAD
elabora
da inicio
revisa
revisa
RESOLUCION
es elaborado
es revisada

SANCIN
genera
es generada
da inicio
tiene
esta sustentado
son revisados
PROCESO SANCIONADOR
es iniciado
pertenece
PROCESOS JUDICIALES
CONTRA OSINERG
ESTADO DE RESOLUCION
tiene
pertence
ESTADO MULTA /
SANCION

DER15
210
Asesora Legal
ANEXO 4
ENTIDAD - ATRIBUTOS
211
ENTIDAD - ATRIBUTOS
Entidad
1 AFP
Clave
Primaria
Atributo
ID_AFP
Descripcin
Entidades administradoras de fondos

pensiones de los trabajadores de la empresa.
Profesional de la Gerencia de Usuarios cuya

funcin es analizar expedientes, reclamos, quejas,
etc., para dar respuesta al usuario solicitante.
Registro de importes calculados en funcin a la

facturacin de las empresas concesionarias, que
por norma legal, constituyen un ingreso de
OSINERG.
Inventario de documentos, libros, expedientes, etc.

que OSINERG almacena.
Abogado que interviene y apoya las actividades de

fiscalizacin o administrativas de la Unidad a la
que pertenece, elaborando los informes y
documentos legales que sean requeridos.
Registro de las atenciones mdicas de los
trabajadores de la empresa en centros
hospitalarios.
RUC
de
NOMBRE
DIRECCIN
TELEFONO
FAX
MAIL
2 ANALISTA
ID_ANALISTA
ID_TRABAJADOR
METAS_RESOLUCIONES
3 APORTE
ID_APORTE
ID_EMPRESA
PERIODO_APORTE
IMPORTE_FACTURADO
IMPORTE_PAGADO
4 ARCHIVO / BIBLIOTECA
ID_DOCUMENTO
ID_UNIDAD ORGANIZATIVA
DESCRIPCIN
FECHA_INGRESO_ARCHIVO
TITULO
AUTOR
5 ASESOR LEGAL
ID_ASESOR_LEGAL
ID_TRABAJADOR
6 ATENCIN MEDICA
ID_ATENCIN_MEDICA
ID_TRABAJADOR
ID_CENTRO_HOSPITALARIO
ID_CLASE_ATENCIN
FECHA_ATENCIN_MEDICA
IMPORTE
INDICADOR_REEMBOLSO
7 AUTORIZACION DE
VIATICOS
ID_AUTORIZACION
ID_TRABAJADOR
Documento con el cual un rea autoriza el viaje y

la entrega de viticos a un trabajador de la
empresa.
Entidades financieras con las cuales OSINERG

realiza operaciones.
Denominacin de un puesto de trabajo de la

organizacin.
PERSONA_QUE_AUTORIZA
MOTIVO_VIAJE
DESTINO
FECHA_ADELANTO
MONTO_ADELANTO
8 BANCO
ID_BANCO
NOMBRE_BANCO
NOMBRE_CONTACTO
DIRECCIN
TELEFONO
FAX
MAIL
9 CARGO
ID_CARGO
NOMBRE_CARGO
212
Entidad
Clave
Primaria
Atributo
Descripcin
CARGO_AL_QUE_REPORTA
ID_UNIDAD_ORGANIZATIVA
(SOLICITUD)
10 CARPETA
1
0
ID_CARPETA
Archivo de documentacin relacionada a

requerimiento de un usuario o empresa, que
encuentra en anlisis para determinar
procedencia y el rea de atencin que
corresponde.
Documento solicitado por un proveedor y expedido

por el banco que garantiza el fiel cumplimiento de
los trminos de un contrato.
Divisin de la empresa en agrupaciones para la

determinacin de costos.
Universidades, academias, institutos, etc., donde

el personal de OSINERG lleva a cabo su
capacitacin.
Entidad que presta servicios relacionados a la

salud y tiene un convenio con OSINERG para
atender a su personal.
Exposiciones realizadas por fiscalizadores de las

Gerencias de Fiscalizacin de Electricidad o de
Hidrocarburos y por Orientadores de la Gerencia
de Usuarios, dirigidas a los usuarios o entidades
solicitantes.
ID_CHEQUE_EMITIDO
ID_BANCO
ID_CUENTA_BANCARIA_OSINERG
Documento que OSINERG gira a la orden de un

tercero para realizar un pago desde una de sus
cuentas corrientes.
ID_EMPRESA
ID_USUARIO
ID_ANALISTA
ID_TUPA
un
se
su
le
FECHA _PRESENTACION
COMENTARIO
ID_SOLICITUD_USUARIO
11 CARTA FIANZA
ID_CARTA_FIANZA
ID_CONTRATO_PROVEEDOR
ID_BANCO
FECHA_EMISIN_CARTA_FIANZA
FECHA_VENCIMIENTO_CARTA_FIA
NZA
IMPORTE_FIANZA
ESTADO_CARTA_FIANZA
12 CENTRO DE COSTO
ID_CENTRO_COSTO
NOMBRE_CENTRO_COSTO
ID_PRESUPUESTO
ID_CENTRO_ESTUDIOS
NOMBRE
DIRECCIN
TELEFONO
FAX
MAIL
14 CENTROS
HOSPITALARIOS
ID_CENTRO_HOSPITALARIO
NOMBRE
DIRECCIN
TELEFONO
FAX
MAIL
15 CHARLAS
ID_CHARLA
FECHA_DE_CHARLA
TEMA
EXPOSITOR
COMENTARIO
16 CHEQUE EMITIDO
GIRADO_A_LA_ORDEN_DE
ID_FACTURA_PROVEEDOR
FECHA_CHEQUE
ESTADO_CHEQUE
17 CITA ATENCIN
USUARIOS
ID_CITA_ATENCIN_USUARIOS
DESCRIPCION
ID_USUARIO
ID_ESPECILISTA
213
Reuniones que se programan para que los

analistas y/o especialistas atiendan las consultas
respecto a procesos o expedientes de los
usuarios.
Entidad
18 CONSULTAS
Clave
Primaria
Atributo
ID_CONSULTA
ID_TIPO DE CONSULTA
ID_USUARIO
Descripcin
Registro de las solicitudes de informacin

realizadas por los usuarios, en la Gerencia de
Usuarios.
ID_ORIENTADOR
FECHA
COMENTARIO
19 CONSULTAS Y
RECLAMOS TARIFAS
ID
CONSULTAS_RECLAMOS_TARIFAS
Registro de las consultas y reclamos que realizan

los usuarios (empresas generadoras, trasmisoras,
clientes libres, etc. ) respecto a las tarifas o su
procedimiento de aplicacin
ID_TIPO DE CONSULTA
ID_USUARIO
FECHA
COMENTARIO
20 CONTRATO
ID_CONTRATO
Documento que registra las condiciones legales,

econmicas y otras, relacionadas con la venta,
concesin o autorizacin que otorga una entidad
del Estado a empresas privadas para una
actividad del sector elctrico o hidrocarburos que
est dentro del mbito de supervisin o
fiscalizacin de OSINERG. (Ej. Contratos de
Concesin, Estabilidad Jurdica, Compra / Venta,
etc.)
Documento que registra las condiciones legales,

laborales y econmicas que se han establecido
entre la organizacin y un trabajador.
Documento legal establecido entre un proveedor y

OSINERG, mediante el cual se toman los servicios
de personal externo para realizar una determinada
labor.
Documento legal establecido entre un proveedor y

OSINERG para que el primero le brinde
determinado servicio o bien a OSINERG.
ID_TIPO_CONTRATO
ID_ESPECILISTA
ID_EMPRESA
FECHA
21 CONTRATO DE
ID_CONTRATO_PERSONAL
PERSONAL
ID_TRABAJADOR
ID_MODALIDAD_CONTRATO
FECHA_INICIO_CONTRATO
FECHA_FIN_CONTRATO
22 CONTRATO DE
ID_CONTRATO_LOC_SERVICIOS
LOCACION DE SERVICIOS ID_PROVEEDOR
ID_TIPO_CONTRATO_FISC
FECHA_FIN_CONTRATO
DESCRIPCION
23 CONTRATO PROVEEDOR ID_CONTRATO_PROVEEDOR

ID_PROVEEDOR
FECHA_FIN_CONTRATO
OBJETO_CONTRATO
FORMA_DE_PAGO
24 CONTROL DE
ASISTENCIA
ID_TRABAJADOR
HORA INGRESO
HORA SALIDA
Registro de las faltas, tardanzas, inasistencias u

otro tipo de incidencias del personal de la
empresa.
FECHA
25 COURIER
ID_COURIER
NOMBRE_COURIER
Proveedor que brinda servicios de transporte de

documentacin de OSINERG a terceros o
viceversa.
ID_TRABAJADOR
ID_FECHA_DEPOSITO_CTS
MONTO_DEPOSITO
Depsitos bancarios de compensacin por tiempo

de servicio, de los trabajadores de la organizacin.
ID_PROVEEDOR
26 CTS
ID_BANCO
ID_CUENTA_CTS
214
Entidad
Clave
Primaria
Atributo
ID_CONCEPTOS_CTS
Descripcin
CANTIDAD_POR_CONCEPTO
MONTO_POR_CONCEPTO
27 CUENTA BANCARIA
OSINERG
ID_BANCO
ID_CUENTA_BANCARIA_OSINERG
Cuentas corrientes, de ahorros o de otros tipos

que OSINERG mantiene en entidades financieras.
TIPO_CUENTA_BANCARIA
SALDO
28 CUENTA BANCARIA
PROVEEDOR
ID_PROVEEDOR
ID_BANCO
ID_CUENTA_BANCARIA_PROVEED
OR
K
K
Cuentas corrientes, de ahorros o de otros tipos

que los proveedores de OSINERG mantienen en
entidades financieras.
Documentos por cobrar a proveedores o terceros.
Documentos por pagar a proveedores o terceros.
ID_DEMANDA ELECTRICA
ID_SISTEMA_INTERCONECTADO
ID_EMPRESA
VALORES_POTENCIA
Datos de potencia en horas punta y energa

consumida en diferentes periodos de tiempo, que
son presentados por cada empresa o sistema
elctrico.
TIPO_CUENTA_BANCARIA
29 CUENTAS POR COBRAR ID_DOCUMENTO_POR_COBRAR

IMPORTE_DOCUMENTO
SALDO
TIPO_DOCUMENTO_POR_COBRAR
ID_ENTIDAD
FECHA_ULTIMA_COBRANZA
FECHA_VENCIMIENTO
FECHA_CANCELACIN
TIPO_DOCUMENTO_PAGO
NUMERO_DOCUMENTO_PAGO
ID_DOCUMENTO_POR_PAGAR
IMPORTE_DOCUMENTO
SALDO
TIPO_DOCUMENTO_POR_PAGAR
ID_PROVEEDOR
FECHA_ULTIMO_PAGO
FECHA_VENCIMIENTO
FECHA_CANCELACIN
TIPO_DOCUMENTO_PAGO
NUMERO_DOCUMENTO_PAGO
HORAS_PUNTA
ENERGIA
FECHA
OTRO_DATOS
COMENTARIOS
32 DENUNCIAS
ID_DENUNCIA
Reportes de eventos que atentan contra

seguridad o normatividad vigente, a juicio de
usuarios, empresas y pblico en general que
efecta, y para situaciones que estn dentro
mbito de fiscalizacin de OSINERG.
Correspondencia recibida o emitida y/o toda

informacin relacionada a los expedientes o
carpetas que tramita Mesa de Partes.
DENUNCIANTE
DENUNCIADO
FECHA_DENUNCIA
MOTIVO
33 DOCUMENTOS
ID_INTERNO_DOCUMENTO
CLASE_DOCUMENTO
ID_EMISOR
ID_DESTINATARIO
215
la
los
los
del
Entidad
Clave
Primaria
Atributo
Descripcin
FECHA_EMISIN
ASUNTO
34 DOCUMENTOS
FALTANTES
ID_ DOCUMENTOS_FALTANTES
ID_CARPETA
Requisitos faltantes de un expediente o carpeta.
DESCRIPCION
35 DOCUMENTOS ANEXOS
AL INFORME FISC.
ID_DOCUMENTO_INFORME_FISCAL
IZACION
ID_INFORME_FISCALIZACION
Documentos asociados
Informe de Fiscalizacin
y que sustentan un
DESCRIPCION
36 EMPRESA
ID_EMPRESA
Persona jurdica a la que se otorga la concesin

de una actividad de suministro elctrico o de una
actividad relacionada al sector hidrocarburos.
Dispositivos electrnicos que sirven para

almacenar
datos
y ejecutar aplicaciones
informticas: servidores, impresoras, estaciones
de trabajo, etc.
Profesional de las Gerencias de Fiscalizacin de

Hidrocarburos o de Electricidad, dedicado a las
labores de coordinar la fiscalizacin de un rea
determinada.
Situacin por la que pasa una observacin de un
informe de fiscalizacin de la Gerencia de
Fiscalizacin de Electricidad o de Hidrocarburos.
ID_TIPO_EMPRESA
NOMBRE_EMPRESA
UBICACIN
DIRECCIN
TELEFONO
MAIL
FAX
REPRESENTANTE LEGAL
NUMERO_CONTRATO
ID_EQUIPO_COMPUTO
ID_TIPO_EQUIPO
MARCA
MODELO
AO
38 ESPECIALISTA
ID_ESPECIALISTA
ID_TRABAJADOR
39 ESTADO DE
OBSERVACION
SANCIONADOR
ID_ESTADO_OBSERVACION
DESCRIPCIN
COMENTARIO
ID_ESTADO_PROCESO_SANCIONA
DOR
Situaciones por las que pasa un proceso de

fiscalizacin que amerita una sancin, desde la
determinacin de aplicarla hasta el pago de la
multa correspondiente.
Situacin por la que pasa una resolucin del rea

de hidrocarburos o de electricidad, desde que se
elabora el proyecto hasta que se notifica y se
cumple.
K
K
Importes que deben pagar las empresas de

hidrocarburos o de electricidad por sanciones
cometidas y estado en el que se encuentran.
Estudios encargados a terceros sobre temas

especficos y de especializacin profesional.
DESCRIPCIN
COMENTARIO
41 ESTADO DE
RESOLUCION
ID_ESTADO_RESOLUCION
DESCRIPCIN
COMENTARIO
42 ESTADO MULTA /
SANCION
ID_MULTA_SANCION
ID_PROCESO_SANCIONADOR
DESCRIPCIN
IMPORTE_MULTA
FECHA_PAGO
ESTADO
43 ESTUDIOS
ESPECIALIZADOS
ID_ESTUDIO_ESPECIALIZADO
ID_TEMAS_ESTUDIOS_ESPECIALIZ
ADOS
COMENTARIO
216
Clave
Primaria
Descripcin
K
K
Registro de los resultados de los procesos de

evaluacin de los trabajadores de la empresa.
Archivo de documentos relacionados a un caso de

fiscalizacin, apelacin, queja, reclamo, etc...
Parmetros, valores o condiciones que se

obtienen de estudios especializados y se aplican
en el proceso de clculo del Valor Agregado de
Distribucin
(p.ej.
Balance
de
potencia,
Participacin de Energa de Punta, etc.)
Documento que el proveedor presenta para cobrar

la venta de bienes o servicios a OSINERG.
Profesional que desarrolla actividades de

fiscalizacin para la Gerencia de Fiscalizacin de
Electricidad o la Gerencia de Fiscalizacin de
Hidrocarburos.
ID_MOVIMIENTO_FLUJO_CAJA
ID_TIPO_MOVIMIENTO
ID_TIPO_RUBRO
K
K
Movimientos de ingresos y egresos de caja, el cual

se utiliza para determinar la disponibilidad o
necesidad de fondos.
Entidad
44 EVALUACIN DE
PERSONAL
Atributo
ID_TRABAJADOR
ID_FECHA_EVALUACION
CONCEPTO_EVALUADO
RESULTADO_EVALUACIN
45 EXPEDIENTE
ID_EXPEDIENTE
ID_TUPA
ID_UNIDAD_A_FISCALIZAR
TIPO_DE_TRAMITE
FECHA_RECEPCIN
ESTADO_DE_EXPEDIENTE
FECHA_CAMBIO_ESTADO
NOMBRE_PERSONA_A_CARGO
46 FACTORES AJUSTE VAD ID_FACTORES_AJUSTES_VAD

ID_ESTUDIO_BALANCE_POTENCIA
FECHA_BALANCE
ID_ESTUDIO_PARTICIP_ENER_DE_
PUNTA
FECHA_ENERGIA_PUNTA
OTROS_VALORES_AJUSTE
COMENTARIOS
ID_ESTADSTICAS_COMERCIALES
47 FACTURA DE
PROVEEDOR
ID_FACTURA
FECHA_FACTURA
DETALLE_ITEMS
IMPORTE BRUTO
IMPORTE IGV
IMPORTE NETO
ID_ORDEN_COMPRA/SERVICIO
48 FISCALIZADOR
ID_FISCALIZADOR
NOMBRES
APELLIDOS
DIRECCIN
PROFESIN
FAX
MAIL
TELF_MOVIL
TELF_FIJO
# CONTRATO
PERIODO_CONTRATO
TIPO_CONTRATO_FISC
TIPO_PERSONA
CATEGORA
49 FLUJO DE CAJA
FECHA_MOVIMIENTO
IMPORTE
217
Entidad
50 FONDO FIJO
Clave
Primaria
Atributo
ID_MOVIMIENTO_FONDO_FIJO
Descripcin
Monto asignado a una dependencia de OSINERG

para gastos menores, y el registro de todos sus
movimientos para efectos de liquidacin.
Fondo de Compensacin Social Elctrica, que

efecta trasferencias de recargos y descuentos
entre empresas a travs de un sistema de clculo
y programacin.
Gua que emite el courier donde consigna los

documentos que se le entregan para su traslado a
entidades externas.
Eventos no previstos relacionados con las

unidades de fiscalizacin de la Gerencia de
Fiscalizacin Elctrica o de la Gerencia de
Fiscalizacin de Hidrocarburos.
Informes obtenidos de diferentes entidades del

sector elctrico, no empresas del mbito de
fiscalizacin de OSINERG: p. Ej. Precios unitarios
de instalaciones, precios de hidrocarburos,
tecnologas emergentes, mercado, etc.
Informes obtenidos de diferentes entidades del

sector de hidrocarburos, no empresas del mbito
de fiscalizacin de OSINERG: p. Ej. Precios
unitarios de instalaciones, precios internacionales
de hidrocarburos, tecnologas emergentes,
mercado nacional y mundial, etc.
ID_INFORME_EMPRESA
ID_EMPRESA
Informe
que
presentan
las
empresas
concesionarias de electricidad o de hidrocarburos
en cumplimiento de las normas, para ser
fiscalizado en OSINERG, o utilizado en un estudio
del sector.
ID_TIPO_DOCUMENTO
ID_DOCUMENTO
IMPORTE
FECHA_MOVIMIENTO
NOMBRE_PERSONA_AUTORIZA
CONCEPTO
51 FOSE
ID_FOSE
VALOR_RECARGO
ID_EMPRESAS_EMISORAS
ID_EMPRESAS_RECEPTORAS
MONTO_POR_EMPRESA
PROGRAMA_TRANSFERENCIAS
FECHA
52 GUIA DE RECEPCIN
ID_GUIA_RECEPCIN
ID_COURIER
ID_MENSAJERIA
DETALLE_DOCUMENTOS
FECHA_GUIA
53 INCIDENTES
ID_INCIDENTE
ID_TIPO_INCIDENTE
FECHA_INCIDENTE
LUGAR
TIPO_DE_LESIN
DESCRIPCION
54 INFORMACIN SECTOR
ELECTRICO.
ID_INFORMACIN_SECTOR_ELECT
RICO
ID_TIPO_INFORMACIN_SECTOR_
ELEC
ID_ENTIDAD_INFORMANTE
FECHA
VALORES_RECIBIDOS
COMENTARIO
55 INFORMACION SECTOR
HC
ID_INFORMACIN_SECTOR_HC
ID_ENTIDAD_INFORMANTE
HC
FECHA
VALORES_RECIBIDOS
COMENTARIOS
56 INFORME DE EMPRESA
ID_TIPO_INFORME_EMPRESA
ID_ESPECIALISTA
FECHA_RECEPCIN
COMENTARIO
57 INFORME DE
ID_INFORME_FISCALIZACIN
218
Informe que presentan los fiscalizadores de
Entidad
FISCALIZACION GH
Clave
Primaria
Atributo
ID_FISCALIZADOR
ID_ESPECIALISTA
K
K
Descripcin
hidrocarburos sobre una o varias unidades a
fiscalizar, donde consignan sus observaciones.
FECHA_INFORME_FISCALIZACIN
CALIFICACIN
FECHA_CALIFICACIN
# ACTA_INICIO
# ACTA_INSPECCION
58 INFORME DE
FISCALIZACIN POR
EMPRESA
ID_INFORME_FISCALIZACIN_EMP
RESA
ID_FISCALIZADOR
ID_UNDAD_A_FISCALIZAR
ID_ESPECIALISTA
Informe que presentan los fiscalizadores de

electricidad, por cada empresa visitada, donde
consignan sus observaciones respecto a las
unidades a fiscalizar.
FECHA_PRESENTACIN
CALIFICACIN
FECHA_CALIFICACIN
59 INFORMACION TECNICA ID_INFORMACION_TCNICA_UNIDA

DE UNIDAD GH
60 INFORME TCNICO
FAVORABLE (ITF)
D
DESCRIPCIN
ID_INFORME_TCNICO_FAVORABL
E
ID_INFORME_FISCALIZACIN
ID_TUPA
FECHA_EMISIN
61 INFORME TECNICO PARA ID_INFORME_TECNICO_SANCION

SANCION
Informacin tcnica histrica relacionada a las

unidades de fiscalizacin.
Informe que emite la Gerencia de Fiscalizacin de

Hidrocarburos autorizando la instalacin, forma de
operacin o modificaciones a stas relacionado
con una unidad de fiscalizacin de hidrocarburos.
Informe donde se consignan las causas tcnicas

por las cuales se sanciona a una unidad a
fiscalizar de hidrocarburos o electricidad.
Ingresos diversos para el presupuesto de las

unidades organizativas de OSINERG, como
ingresos por venta de bases, etc.
Trabajos realizados por personal interno o

proveedores externos en alguno de los recursos
informticos: sistemas, redes, equipos, software
de base, etc.
Registro de todos los materiales y suministros

utilizados por OSINERG para realizar sus labores.
Registro de la autorizacin para el uso de los

programas de SW instalados en los equipos de
cmputo.
ID_PROCESO_SANCIONADOR
ID_OBSERVACIONES_EMPRESA
FECHA_INFORME_SANCION
ID_OBSERVACINES_UNIDAD
ID_INGRESO_DIVERSOS
ID_TIPO_INGRESO
FECHA_INGRESO
IMPORTE
63 INTERVENCIN
INFORMATICA
ID_INTERVENCIN
ID_SOLICITUD_TI
FECHA_INTERVENCION
MOTIVO_FALLA
ID_PROVEEDOR
COMENTARIO
64 INVENTARIO DE
MATERIALES
ID_MOVIMIENTO_INVENTARIO
FECHA_MOVIMIENTO
ID_MATERIAL
ID_TIPO_MOVIMIENTO
CANTIDAD
65 LICENCIA DE SOFTWARE ID_SOFTWARE

ID_LICENCIA
ID_EQUIPO_COMPUTO
FECHA_INSTALACION
219
Entidad
66 LIQUIDACIN
ADELANTOS VITICOS
Clave
Primaria
Atributo
ID_LIQUIDACIN
ID_TRABAJADOR
Descripcin
Documentos donde se da cuenta de los gastos

realizados por el personal de OSINERG contra un
adelanto de viticos para viajes.
K
K
Liquidacin de beneficios sociales del personal de

OSINERG.
Catlogo de bienes utilizados por la empresa.
Servicio de terceros para envo y recepcin de

documentos.
Registro de las operaciones realizadas por la

empresa en la Contabilidad.
IMPORTE_ADELANTO
IMPORTE_GASTOS
IMPORTE_DEVUELTO_POR_TRABA
JADOR
IMPORTE_ENTREGADO_A_TRABAJ
ADOR
FECHA_LIQUIDACION
67 LIQUIDACIN PERSONAL ID_TRABAJADOR

ID_FECHA_CESE
MONTO LIQUIDACIN
MOTIVO_DE_CESE
CONCEPTOS_LIQUIDACIN
MONTO_POR_CONCEPTO
TIEMPO_VACACIONES_TRUNCAS
68 MATERIALES
ID_MATERIAL
DESCRIPCION_MATERIAL
PROVEEDORES_DEL_MATERIAL
ID_CLASIFICACION
SALDO EXISTENCIA
ID_UNIDAD_INVENTARIO
69 MENSAJERIA
ID_MENSAJERIA
DESCRIPCION
70 MOVIMIENTO CONTABLE ID_COMPROBANTE

ID_MOVIMIENTO_CONTABLE
ID_TIPO_MOVIMIENTO_CONTABLE
ID_CUENTA_CONTABLE
IMPORTE_DEBE
IMPORTE_HABER
ID_TIPO_MONEDA
ID_DOCUMENTO_REFERENCIA
AO_MOVIMIENTO
MES_MOVIMIENTO
71 MOVIMIENTO DE
PERSONAL
ID_TRABAJADOR
ID_TIPO_MOVIMIENTO_PERSONAL
FECHA_MOVIMIENTO_PERSONAL
Registro de los cambios de: puestos, centros de

costos, etc. del personal de la empresa.
CODIGO_MOVIMIENTO_PERSONAL
MOTIVO_MOVIMIENTO_PERSONAL
72 NORMAS LEGALES
ID_NORMA_LEGAL
TIPO_NORMA_LEGAL
Registro actualizado de las Normas Legales,

vigentes y propuestas, de los sectores de
electricidad, hidrocarburos y aquellos relacionados
a las actividades de OSINERG. Generalmente es
un servicio proporcionado por terceros.
Observaciones formuladas por OSINERG a las

empresas
concesionarias
de
electricidad,
NUMERO_NORMA_LEGAL
JERARQUIA_NORMA_LEGAL
FECHA_NORMA
SUMILLA_NORMA
COMENTARIIO
73 OBSERVACION A
EMPRESA
ID_OBSERVACIONES_EMPRESA
ID_TIPO_OBSERVACIN_EMPRESA
220
Entidad
Clave
Primaria
Atributo
RESA
FECHA_OBSERVACIN
Descripcin
incluyendo todas las unidades fiscalizadas.
K
K
Observaciones formuladas a los proyectos de

resolucin,
durante
el
procedimiento
de
elaboracin y aprobacin.
Observaciones formuladas por OSINERG, por

cada unidad fiscalizada, de las actividades
relativas a hidrocarburos.
ID_ESTADO_OBSERVACIN
74 OBSERVACIN A
RESOLUCIN
ID_OBSERVACIN_RESOLUCION
ID_RESOLUCIN
OBSERVACIN_A_RESOLUCIN
ESTADO
75 OBSERVACION A UNIDAD ID_OBSERVACIONES_UNIDAD

ID_TIPO_OBSERVACIN_EMPRESA
FECHA_OBSERVACION
ID_ESTADO_OBSERVACION
76 OBSERVACION AL
FISCALIZADOR
ID_OBSERVACIONES_FISCALIZADO
R
OBSERVACIN_A_FISCALIZADOR
Observaciones formuladas por los especialistas a

los informes de fiscalizacin presentados por los
fiscalizadores de la Gerencia de Fiscalizacin de
FECHA_OBSERVACIN
PLAZO
N_DOCUMENTO_NOTIFICACIN
ESTADO
77 OBSERVACIONES A
PROPUESTA
ID_OBSERVACIN_A_PROPUESTA
Conjunto de observaciones de la Unidad de

Regulacin Tarifaria a la propuesta tarifaria de un
empresa.
Orden que se coloca a un proveedor para

solicitarle la venta de bienes o servicios.
Persona cuya funcin es brindar informacin y

atender consultas de entidades o usuarios,
relativas a sus relaciones con las empresas
concesionarias que se encuentran bajo el mbito
de OSINERG.
ID_PAGO
RESA
Pago a los fiscalizadores de electricidad o de

hidrocarburos, asociado a la evaluacin de los
informes de fiscalizacin respectivos.
TIPO_OBSERVACIN
ID_EMPRESA_PROPONENTE
FECHA
COMENTARIO
SERVICIOS
ID_ORDEN_COMPRA/SERVICIOS
ID_SERVICIO
FECHA_ORDEN
ID_PROVEEDOR
DETALLE_ITEMS
ID_MATERIAL
CANTIDAD_PEDIDA
ID_REQUERIMIENTO
ID_TIPO_PROCESO_ADQ/CONTRAT
O
ESTADO
79 ORIENTADOR
ID_ORIENTADOR
NOMBRES
APELLIDOS
DIRECCION
TELEFONO
MAIL
FECHA_PAGO
MONTO
221
Entidad
81 PARMETROS DE
TARIFAS
Clave
Primaria
Atributo
ID_PARMETROS_TARIFAS
Descripcin
Conjunto de parmetros utilizados durante el

proceso de determinacin de las tarifas de
trasportes de HC y distribucin de gas natural
Componentes de los equipos de cmputo.
Clasificacin del presupuesto operativo.
ID_USUARIO
ID_SISTEMA
ID_OPCION
K
K
Detalle de los derechos de acceso de los usuarios

los servicios de un sistema de informacin.
VALORES_ PARMETROS_
TRANSPORTES_HC
FECHA
VALORES_PARMETROS_DISTRIB
UCIN_GAS
FECHA
OTRO_PARAMETROS
82 PARTES DE EQUIPOS DE ID_PARTE

COMPUTO
DESCRIPCIN
83 PARTIDA PRESUPUESTAL ID_PARTIDA_PRESUPUESTAL

NOMBRE_PARTIDA_PRESUPUESTA
L
84 PERFIL DE USUARIO
MODO_ACCESO
85 PERSONAL
ID_TRABAJADOR
NOMBRE_TRABAJADOR
Trabajadores de la empresa.
K
K
Registro de la planificacin y ejecucin de

actividades de capacitacin del personal de la
empresa.
Relacin de cuentas contables.
Programacin de las actividades de Fiscalizacin

elctrica, Fiscalizacin de hidrocarburos o
Atencin usuarios.
Registro de los conceptos de remuneraciones y
DIRECCIN_TRABAJADOR
FECHA_INGRESO
ID_CATEGORA
ID_CARGO
FECHA_CESE
ID_DOCUMENTO_IDENTIDAD
ID_TIPO_TRABAJADOR
86 PLAN DE CAPACITACIN ID_CAPACITACION

ID_TRABAJADOR
ID_CENTRO_ESTUDIOS
FECHA_CAPACITACION
87 PLAN DE CUENTAS
ID_CUENTA_CONTABLE
ID_TIPO_CUENTA
NOMBRE_CUENTA_CONTABLE
ID_NATURALEZA
ID_CENTRO_COSTOS
88 PLAN DE TRABAJO
ID_ACTIVIDAD
ID_ESPECIALISTA
ID_FISCALIZADOR
ID_CAPACITACION
ID_TIPO_CHARLA
ID_EXPEDIENTE
FECHA_ACTIVIDAD
ESTADO
COMENTARIO
ID_ASESOR
NOMBRE_ACTIVIDAD
89 PLANILLAS
ID_TRABAJADOR
222
Entidad
Clave
Primaria
Atributo
ID_PERIODO
Descripcin
descuentos a los trabajadores de la empresa en

un periodo dado.
Documento que presenta formalmente las tarifas

aplicables a todo tipo de usuarios de electricidad,
a partir de una fecha determinada, segn las
normas vigentes.
Personas que se presentan a la empresa

aspirando a ocupar un puesto de trabajo vacante.
Proyeccin de ingresos y gastos a realizar en un

periodo determinado.
Relacin de las etapas o actividades requeridas

para alcanzar un objetivo de la unidad o cumplir el
requerimiento de un solicitante.
Conjunto
de
parmetros,
frmulas
y
procedimientos para determinar las tarifas de
compensacin al trasporte de energa por lneas
de trasmisin secundaria.
Conjunto
de
parmetros,
frmulas
y
procedimientos para la determinacin de los
costos de conexiones elctricas, por la acometida
y por reposicin y mantenimiento. Adems se
determina los derechos por corte y reconexin del
suministro.
Conjunto de procedimientos y sistemas para

registrar y organizar la informacin comercial y la
informacin econmico-financiera de las empresa
de distribucin elctrica.
CONCEPTOS_REMUNERACIONES
CANTIDAD_POR_CONCEPTO
IMPORTE_POR_CONCEPTO
90 PLIEGO TARIFARIO
ID_PLIEGO_TARIFARIO
TIPO_TARIFA
FECHA_PLIEGO
VALOR_TARIFA
COMENTARIO
91 POSTULANTE
ID_POSTULANTE
NOMBRE_POSTULANTE
ID_DOCUMENTO_IDENTIDAD
ID_CARGO
FECHA_POSTULACIN
RESULTADO_EVALUACIN
92 PRESUPUESTO
ID_ITEM_PRESUPUESTO
ID_PARTIDA_PRESUPUESTAL
AO
MES
MONTO_PRESUPUESTADO
MONTO_EJECUTADO
VARIACIN
93 PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVO
ID_TIPO_PROCED_ADMINISTRATIV
O
ID_TUPA
COMENTARIO
94 PROCESO DE
COMPENSACION
ID_PROCESO_COMPENSACIN
ID_LINEA_TRANSMISIN_SECUNDA
RIA
VALOR_COMPENSACION
FECHA
95 PROCESO COSTO
CONEX. ELECT. Y
DERECHO CORTE /
RECONEXION
ID_PROCESO_COSTO_CONEX_CO
RTE_
RECONEXION
FECHA_PROCESO
TIPO_ACOMETIDA
COSTO_ACOMETIDA_CONEXIN
TIPO_CONEXIN
COSTO_REPOSICIN_MANTENIMIE
NTO_CONEXIN
TIPO_CORTE
COSTO_CORTE
COSTO_RECONEXIN
96 PROCESO INFORMACION ID_PROCESO_INFOR_COMERCIAL_

COMERCIAL Y
ECON_FIN
ECONOMICA FINANCIERA FECHA_PROCESO_COMERCIAL
FECHA_PROC_ECONOMICO_FINAN
CIERA
223
Entidad
Clave
Primaria
Atributo
Descripcin
ID_EMPRESA
DATOS_COMERCIALES
DATOS_ECONOMICOS_FINANCIER
OS
97 PROCESO
SANCIONADOR
ID_PROCESO_SANCINADOR
ID_INFORME_TCNICO_SANCION
Etapas por las que pasa una sancin a una

empresa de hidrocarburos o a una empresa de
electricidad, desde la notificacin hasta el pago de
la multa.
Conjunto
de
sistemas,
procedimientos
y
parmetros para determinar las tarifas de
generacin, en barras representativas del sistema
interconectado.
ID_PROCESO_VAD
ID_PROCESO_VNR
Conjunto
de
sistemas,
procedimientos
y
parmetros para determinar el Valor Agregado de
Distribucin que se adicionar a las tarifas en
barra para formar las tarifas a usuarios finales.
INFORME_TCNICO_LEGAL
ESTADO_PROCESO_SANCIONADO
R
ID_ESTADO_MULTA_SANCION
98 PROCESO TARIFAS EN
BARRAS
ID_PROCESO_TARIFAS_BARRAS
ID_SISTEMA_ELECTRICO
ID_BARRAS_PRINCIPALES
PRECIOS_BASICO_POTENCIA
PRECIOS_ENERGIA
DATOS_DEMANDA
DATOS_OBRAS
COSTO_OPERACION
COSTO_RAZONAMIENTO
TARIFAS_BARRA
FECHA
FORMULA_ACTUALIZACION
99 PROCESO VAD
VALORES_VNR
VALORES_EMPRESA_MODELO
PARMETROS_VAD
VAD_MEDIA_TENSIN
VAD_BAJA_TENSION
FORMULA_REAJUSTE
FECHA_PROCESO_VAD
COMENTARIO
100 PROCESO VNR
ID_PROCESO_VNR
ID_EMPRESAS
K
K
Conjunto
de
sistemas,
procedimientos
y
parmetros para determinar el Valor Nuevo de
Reemplazo de las instalaciones y redes elctricas
de las empresas de distribucin, dentro de las
pautas fijadas por ley.
Conjunto de actividades interrelacionadas llevadas

a cabo en la organizacin.
ID_PROCESO_JUDICIAL
FECHA_PROCESO_JUDICIAL
Registro de los procesos judiciales que las

empresas o usuarios formulan contra OSINERG.
ID_EXPEDIENTE
ID_JUZGADO
METRADOS
COSTOS_UNITARIOS
RESULTADO_VNR
FECHA_PROCESO_VNR
COMENTARIO
101 PROCESOS DEL

NEGOCIO

CONTRA
OSINERG
ID_PROCESO_NEGOCIO
NOMBRE_PROCESO
ESTADO_PROCESO
ID_ASESOR_LEGAL
COMENTARIO
ID_PROGRAMA
ID_FISCALIZADOR
224
Talonario de cartas de visita que se le entrega a

cada Fiscalizador, en funcin de las solicitudes
Entidad
Clave
Primaria
Atributo
ID_UNIDAD
Descripcin
que presentan los usuarios de hidrocarburos.
Conjunto de tarifas de generacin en barra, con

los sustentos del caso, que una empresa del
COES presenta a la GART para ser evaluada y
respondida.
ID_PROPUESTA_CAMBIO
ID_NORMA_LEGAL
Registro de las modificaciones, ampliaciones o

nuevas normas legales, que a juicio de OSINERG,
se plantea ante el ente normativo que
corresponda, como parte de la revisin
permanente del marco legal vigente.
FECHA_VISITA
N TALONARIO
O
104 PROPUESTA TARIFA

BARRAS
ID_PROPUESTA_TARIFA_BARRAS
ID_EMPRESA_PROPONENTE
TARIFAS_PROPUESTA
VALORES_TARIFA
FECHA
COMENTARIO
105 PROPUESTAS DE
CAMBIO A
NORMATIVIDAD
FECHA
DESCRIPCIN_CAMBIO
ID_NORMA_NUEVA
DESCRIPCIN_NORMA_NUEVA
ID_ASESOR_LEGAL
ID_ESPECIALISTA
106 PROPUESTAS DE
PROVEEDORES
ID_PROPUESTA_PROVEEDOR
ID_PROVEEDOR
DESCRIPCION_PROPUESTA
PLAZO
Cotizaciones, preformas o propuestas de servicios

que los proveedores presentan cuando se les
convoca a un proceso de adquisicin o
contratacin.
IMPORTE
107 PROVEEDOR
ID_PROVEEDOR
ID_TIPO_PROVEEDOR
Persona jurdica que provee bienes y/o servicios a

OSINERG.
Reclamo realizado por OSINERG a un proveedor.
Relacin de procesos de contratacin de servicios

y adquisicin de bienes.
Relacin de establecimientos o trasportes

dedicados a la distribucin o la comercializacin
de hidrocarburos, sin cumplir los requisitos ni
seguir los procedimientos formales que fija la ley.
K
K
Registro realizado por el rea de Recepcin de las

personas que visitan las reas de la empresa.
RAZON_SOCIAL
DIRECCION
TELEFONO
RUC_PROVEEDOR
CALIFICACIN_PROVEEDOR
108 RECLAMO A PROVEEDOR ID_RECLAMO_PROVEEDOR

ID_ORDEN_COMPRA/SERVICIO
ID_TIPO_RECLAMO
MONTO_A_DEVOLVER
MOTIVO_RECLAMO
109 REGISTRO DE
CONTRATOS Y
ADQUISICIONES
110 REGISTRO DE
INFORMALES
ID_REGISTRO_CONTRATO_ADQUIS
ICIONES
ID_ORDEN_COMPRA_SERVICIO
COMENTARIO
ID_INFORMAL
NOMBRE_DEL_RESPONSABLE
DIRECCIN
FECHA_REGISTRO
COMENTARIO
ID_TIPO_DOCUMENTO_IDENTIDAD
ID_NRO_DOCUMENTO_IDENTIDAD
FECHA_VISITA
225
Entidad
Clave
Primaria
Atributo
Descripcin
HORA_LLEGADA
HORA_SALIDA
NOMBRE_VISITA
ID_TRABAJADOR
112 REQUERIMIENTO A
ALMACEN
ID_REQUERIMIENTO_ALMACEN
Solicitudes de materiales que el personal de

OSINERG realiza al almacn.
Solicitudes que las reas de OSINERG realizan

para que se gestione una compra o servicio.
Documento con dictamen relativo a requerimiento

de usuario, preparado por la Gerencia respectiva
para la aprobacin del Consejo Directivo.
K
K
Documento oficial expedido por OSINERG, en

base a los clculos de la GART, para establecer
las tarifas aplicables al servicio elctrico o de
hidrocarburos dentro del mbito de regulacin de
OSINERG,
K
K
Documento oficial expedido por el OSINERG para

establecer el Valor Agregado de Distribucin de
cada una de las empresas de distribucin elctrica
del pas.
K
K
Documento oficial expedido por el OSINERG para

establecer el Valor Nuevo de Reemplazo de las
instalaciones y redes de cada una de las
empresas de distribucin elctrica del pas.
Agrupacin de sistemas elctricos (y empresas

concesionarias) que suministran electricidad a
zonas geogrficas de similares condiciones de
densidad de carga y nivel socioeconmico. Hay 4
sectores tpicos: Urbano de alta densidad, urbano
de media densidad, urbano-rural y rural.
Relacin
ID_MATERIALES
CANTIDAD_REQUERIDA
FECHA
COMPRA / SERVICIOS
ID_REQUERIMIENTO_COMPRA_SE
RVICIO
ID_SERVICIO
ID_MATERIAL
FECHA_REQUERIMIENTO
CANTIDAD REQUERIDA
DETALLE REQUERIMIENTO
114 RESOLUCION
ID_RESOLUCIN
FECHA_RESOLUCIN
ID_EXPEDIENTE
DIRECTORES_QUE_APRUEBAN
ID_ASESOR_LEGAL
ID_ESTADO_RESOLUCION
115 RESOLUCIN TARIFARIA ID_RESOLUCIN_TARIFARIA

ID_TARIFA
ESTADO_RESOLUCION
FECHA_ESTADO
COMENTARIO
116 RESOLUCION VAD
ID_RESOLUCIN_VAD
ID_PROCESO_VAD
ID_EMPRESA
ESTADO_RESOLUCION
FECHA_ESTADO
COMENTARIO
117 RESOLUCION VNR
ID_RESOLUCIN_VNR
ID_PROCESO_VNR
ID_EMPRESA
ESTADO_RESOLUCION
FECHA_ESTADO
MONTOS_VNR
COMENTARIO
118 SECTORES TIPICOS
ID_SECTOR_TIPICO
ID_SISTEMAS
ID_EMPRESA
PARMETROS_SECTOR_TIPICO
FECHA
COMENTARIO
119 SERVICIO
ID_SERVICIO
226
de
servicios
ofrecidos
por
los
Entidad
Clave
Primaria
Atributo
DESCRIPCIN_SERVICIO
Descripcin
proveedores.
ID_PROVEEDOR
ID_REQUERIMIENTO_COMPRA_SE
RVICIO
120 SISTEMA
INTERCONECTADO
ID_LINEAS
Conjunto de lneas de trasmisin que abarca toda

la costa peruana, de Tumbes a Tacna y parte de la
Sierra Central. Constituido por el SICN y el SIS.
Conjunto
de
componentes
mecanizados
interrelacionados que dan soporte a los procesos
del negocio.
Documento de una empresa del sector

hidrocarburos que solicita la revisin de las tarifas
vigentes para el trasporte de hidrocarburos o la
distribucin de gas natural.
Documento que los usuarios envan a Informtica

para solicitarle un trabajo: mantenimiento o
desarrollo de un sistema, mantenimiento de un
equipo, etc.
Conjunto de tarifas y frmulas que determinan los

valores a pagar por la electricidad entregada por
las empresas generadoras en las barras de
conexin, a clientes o a empresas de distribucin.
Conjunto de tarifas que determina el valor a pagar

por el suministro de gas natural, en el punto de
conexin a las instalaciones del cliente.
Conjunto de tarifas que determina el valor a pagar

por el trasporte de hidrocarburos (gas y lquidos) a
travs de ductos hacia los puntos de consumo.
ndice de tpicos diferentes de las actividades de

electricidad y de Hidrocarburos que permite
ID_BARRAS
PARMETRO_LINEAS
PARMETROS_BARRAS
VALORES_ENERGIA
VALORES_POTENCIA
HORA_DEMANDA
COMENTARIO
121 SISTEMAS DE
INFORMACION
ID_SISTEMA
NOMBRE_SISTEMA
FECHA_CREACIN
ESTADO
122 SOLICITUD DE REVISIN ID_SOLICITUD_REVISIN_TARIFARI

TARIFARIA
A
ID_EMPRESA_SOLICITANTE
TARIFAS_A_REVISAR
VALORES
FECHA
123 SOLICITUD DE TRABAJO ID_SOLICITUD_TI

INFORMATICO
ID_USUARIO_SOLICITANTE
DESCRIPCION_TRABAJO_SOLICITA
DO
TIPO_FALLA
TIPO_RECURSO
FECHA_REQUERIDO
FECHA_SOLICITUD
124 TARIFA EN BARRAS
ID_TARIFA_BARRAS
VALOR_TARIFA
ID_BARRAS_REPRESENTATIVAS
FORMULA_PARA TARIFA_BARRA
FECHA
125 TARIFAS DE
TRANSPORTE Y
DISTRIBUCIN DE GAS
126 TARIFAS TRANSPORTE

DE HC LIQUIDOS POR
DUCTOS
ID_TARIFAS_GAS
VALOR_TARIFA
FECHA_TARIFA
MONTOS_ASOCIADOS_TARIFA
ID_TARIFA_DUCTOS
ID_DUCTO
VALOR_TARIFA
FECHA_TARIFA
TIPO_HC_TRANSPORTADO
MONTOS_ASOCIADOS_TRANSPOR
TE

ESPECIALIZADOS
ID_TEMA_ESTUDIOS_ESPECIALIZA
DOS
227
Entidad
Clave
Primaria
Atributo
DESCRIPCIN_TEMA
Descripcin
clasificar los estudios especializados.
ID_ESTUDIO_ESPECIALIZADO
128 TIPO ACTIVIDAD DE

UNIDAD
ID_TIPO_ACTIVIDAD_UNIDAD
Clase de actividad que realiza una unidad a

fiscalizar de hidrocarburos.
ID_TIPO_CONTRATO_FISC
DESCRIPCION
Tipos de contrato bajo los cuales trabajan los

fiscalizadores: a destajo, retribucin mensual.
ID_TIPO_CONSULTA
Clasificacin de las consultas formuladas por los

usuarios o empresas a la Gerencia de Usuarios.
Clase de contrato celebrado entre empresas

concesionarias y entidades del Estado relativas a
las actividades del sector elctrico y de
hidrocarburos que estn en el mbito de
supervisin y fiscalizacin de OSINERG. Ej.:
Compra-venta, estabilidad jurdica, concesin, etc.
Clasificacin de las empresas o personas jurdicas

que estn dentro del mbito de supervisin o
fiscalizacin de OSINERG.
Clasificacin de los expedientes que se registran

en OSINERG para los diferentes temas de
supervisin y fiscalizacin. Ej. HC-Fiscalizacin
Preoperativa, Apelacin, Queja, etc.
Clasificacin de los eventos relacionados con las

empresas que estn bajo el mbito de supervisin
o fiscalizacin de OSINERG, y justifican su
intervencin.
Clases de observaciones de los informes de
fiscalizacin de la Gerencia de Fiscalizacin de
ID_TUPA
COMENTARIO
ID_PESO_ACTIVIDAD
DESCRIPCIN_PESO
129 TIPO DE CONTRATO

FISC.
DESCRIPCION
ID_TIPO_CONTRATO
DESCRIPCION
132 TIPO DE EMPRESA
ID_TIPO_EMPRESA
DESCRIPCIN
ID_TIPO_EXPEDIENTE
DESCRIPCION
ID_TIPO_INCIDENTE
DESCRIPCIN
135 TIPO DE
OBSERVACIONES
ID_TIPO_OBSERVACIN
DESCRIPCION
136 TIPO DOCUMENTO
ID_TIPO_DOCUMENTO
DESCRIPCION
Clasificacin de los documentos que se reciben a

travs de la Mesa de Partes.
137 TIPO INFORMACIN
ELEC.
DESCRIPCION
Conjunto de datos, parmetros e informaciones

referidas a las actividades del sector elctrico,
nacional y mundial.
HC
Conjunto de datos, parmetros e informaciones

referidas
a
las
actividades
del
sector
hidrocarburos, nacional y mundial.
Clasificacin de los informes que presentan las

empresas que estn bajo el mbito de supervisin
o fiscalizacin de OSINERG. Incluye Inf. de
Calidad de Suministro, de Gestin de Seguridad,
de COES, Fuerza Mayor, de Monitoreo, EIA, etc.
Clasificacin de las Resoluciones emitidas por
OSINERG respecto a las fiscalizaciones
efectuadas a las empresas y las apelaciones y
quejas recibidas de los usuarios.
SECTOR ELECT.
138 TIPO INFORMACION

SECTOR HC
DESCRIPCION
139 TIPO INFORME DE

EMPRESA
140 TIPO RESOLUCION
ID_TIPO_INFORME_EMPRESA
DESCRIPCIN
ID_TIPO_RESOLUCIN
DESCRIPCION

ADQ / CONTRATO
ID_TIPO_PROCESO_ADQ_CONTRA
TO
DESCRIPCIN
228
Clasificacin de las condiciones de la adquisicin

o el contrato a efectuar, segn las normas
vigentes.
Entidad
Clave
Primaria
Atributo
Descripcin
MONTO_DESDE
MONTO_HASTA
142 TRANSACCIN
PLANILLAS
ID_TRABAJADOR
ID_PERIODO
ID_CONCEPTO
Movimientos variables que se consideran en las

planillas de remuneraciones de los trabajadores de
la empresa.
CANTIDAD
IMPORTE
143 TRANSFERENCIA
BANCARIA
ID_TRANSFERENCIA_BANCARIA
FECHA_TRANSFERENCIA_BANCARI
A
Movimientos de fondos que se realizan desde las

cuentas bancarias de OSINERG a las de los
proveedores.
ID_BANCO_ORIGEN
ID_CUENTA_ORIGEN
ID_PROVEEDOR
ID_BANCO_DESTINO
ID_CUENTA_DESTINO
MONTO_TRANSFERIDO
MOTIVO_TRANSFERENCIA
144 TUPA
ID_TUPA
Conjunto de requisitos, pagos y procedimientos

administrativos que debe aplicar OSINERG a
ciertas solicitudes de usuarios relacionados con la
actividad de hidrocarburos. Incluye los 7 tipos de
ITF: instalacin, instalacin de modificaciones, uso
y funcionamiento, uso y funcionamiento de
modificaciones,
trasporte,
modificacin
de
trasporte, abandono
Establecimientos, instalaciones, equipos de

empresas
generadoras,
transmisoras,
distribuidoras, medios de trasporte, etc., as como
procesos
administrativos,
comerciales,
de
seguridad, etc., que usan las empresas y se
encuentran bajo el mbito de fiscalizacin de
electricidad o de hidrocarburos de OSINERG.
Divisin orgnica de toda la organizacin. Incluye

desde el Consejo Directivo, Gerencia General,
Gerencias, Unidades, etc.
Persona natural o jurdica que atiende la Gerencia

de Usuarios.
Personas que utilizan recursos informticos.
Programacin y ejecucin del rol de descanso
ID_TIPO_ACTIVIDAD_UNIDAD
O
DESCRIPCIN
PLAZO
COSTO
SILENCIO
ID_EMPRESA
ID_TIPO_ACTIVIDAD
ID_DGH
DIRECCIN
UBICACIN
TELEFONO
NOMBRE_UNIDAD_ORGANIZATIVA
ID_JERARQUIA
ID_UNIDAD_A_LA_QUE_REPORTA
147 USUARIO
ID_USUARIO
NOMBRES
APELLIDOS
DIRECCION
TELEFONO
DOC_IDENTIDAD
MAIL
FAX
148 USUARIO INFORMATICO ID_USUARIO

ID_TRABAJADOR
LOGIN
PASSWORD
149 VACACIONES
ID_VACACIONES
229
Entidad
Clave
Primaria
Atributo
FECHA_INICIO
Descripcin
vacacional de los trabajadores de la empresa.
FECHA_FIN
ID_VOUCHER_BANCARIO
Comprobante de una operacin realizada con el

banco.
Recibo emitido por un taxista ante un servicio

brindado al personal de OSINERG.
ID_BANCO
ID_CUENTA_BANCARIA
IMPORTE
CONCEPTO
FECHA_VOUCHER_BANCARIO
151 VOUCHER TAXI
ID_VOUCHER_TAXI
ID_TRABAJADOR
MOTIVO_DEL_SERVICIO
230
ANEXO 5
ANLISIS DE AFINIDAD CICLO DE VIDA
231
ANLISIS DE AFINIDAD CICLO DE VIDA
CICLO DE VIDA
Base de Datos
Sujeto
Planeamiento
Incorporacin
Administracin/Control
Desincorporacin
1 Empresas
Tipo Actividad
Unidad
Tipo de Contrato
Tipo Informe de
Empresa
Contrato
Empresa
Registro de
Informales
Unidad a Fiscalizar
Aporte
Informe de Empresa
Informacin Tcnica Unidad
GH
Proceso Inf.Comer. y
Econ/Financ.
2 Fiscalizacin
Programa de Visitas
Tipo Contrato
Fiscalizador
Tipo de Expediente
Tipo de Observacin
Tipo Informacin
Sector Elctrico
Tipo Informacin
Sector HC
Expediente
Procedimiento
Administrativo
Informacin Sector
Hidrocarburos
Informacin Sector
Elctrico
Doc. Anexos al Informe

Fiscalizacin
Especialista
Estado de Observacin
Fiscalizador
Informe de Fiscalizacin GH
Informe de Fiscalizacin por
Empresa
Informe Tcnico Favorable
Observacin a
Empresa
Observacin a Unidad
Observacin al
Fiscalizador
Pago a Fiscalizador
3 Sanciones
Tipo Resolucin
Informe Tcnico
para Sancin
Observacin a
Resolucin
Resolucin
4 Tarifas
Demanda Elctrica
Estudios
Especializados
FOSE
Temas de Estudios
Especializados
5 Trmite
Documentario
Tipo Documento
Consultas y
Reclamos Tarifas
Factores Ajuste
VAD
Observacin a
Propuesta
Parmetros de
Tarifas
Pliego Tarifario
Proceso de
Compensacin
Proceso Costo
Conex. Elctrica
Proceso Tarifas en
Barra
Proceso VAD
Proceso VNR
Propuesta Tarifa
Barras
Archivo/Biblioteca
Registro de Visitas
Asesor Legal
Estado de Proceso
Sancionador
Estado de Resolucin
Estado Multa / sancin
Proceso Sancionador
Sectores Tpicos
Sistema Interconectado
Solicitud de Revisin Tarifaria
Tarifa en Barras
Tarifa de Transporte y Distrib.
Gas
Tarifa Transp. HC Lquidos por
Ductos
Documentos
6 Usuarios
Charlas
Orientador
Tipo de Consulta
Tipo de Incidente
Carpeta (solicitud)
Consultas
Denuncias
Incidentes
Usuario
Analista
Documentos Faltantes
Procesos Judiciales contra
Osinerg
Courier
Mensajera
Gua de Recepcin
Cita Atencin Usuarios
7 Contabilidad y
Finanzas
Centro de Costo
Flujo de Caja
Partida Presupuestal
Plan de Cuentas
Presupuesto
Banco
Cuentas por
Cobrar
Ingresos Diversos
Liquidacin
Adelantos Viticos
Voucher Bancario
Cuenta Bancaria Osinerg

Fondo Fijo
Movimiento Contable
Transferencia Bancaria
8 Generales
Plan de Trabajo
Procesos del
Negocio
Unidad Organizativa
Registro de contratos
y adquisiciones
Tipo Proceso
9 Materiales y
Servicios
Materiales
Orden de Compra /
servicios
232
TUPA
Normas Legales
Propuestas de cambio a
normatividad
Inventario de Materiales
Resolucin Tarifaria
Resolucin VAD
Resolucin VNR
Cheque Emitido
Cuentas por Pagar
Voucher Taxi
Requerimiento a
Almacn
Adq./Contrataciones
10 Proveedores
11 Recursos
Humanos
Plan de Capacitacin
12 Recursos
Informticos
Perfil de Usuario
Requerimientos de
Compra / servicios
Servicios
Carta Fianza
Contrato de
Locacin de
Servicios
Contrato
Proveedor
Propuestas de
Proveedores
Proveedor
Cargo
Centro de Estudios
Contrato de
Personal
Personal
Postulante
Equipos de
Cmputo
Licencia de
Software
Sistema de
Informacin
Solicitud de
Trabajo Informtico
Usuario Informtico
233
Cuenta Bancaria Proveedor
Factura Proveedor
Reclamo a Proveedor
AFP
Atencin Mdica
Autorizacin de Viticos
Centros Hospitalarios
Control de Asistencia
Evaluacin de Personal
Movimiento de Personal
Planillas
Transaccin Planillas
Vacaciones
Intervencin Informtica
Partes de Equipos de Cmputo
CTS
Liquidacin Personal
ANEXO 6
INTERRELACIN ENTRE BD SUJETO
234
INTERRELACIN ENTRE BD SUJETO

Base de Datos
Empresas
Entidad Frontera
Aporte
Base de Datos
Contabilidad y Finanzas
Entidad Frontera
Cuentas por Cobrar
Empresas
Contrato
Empresa
Empresa
Empresa
Empresa
Informe de Empresa
Informe de Empresa
Registro de Informales
Unidad a Fiscalizar
Unidad a Fiscalizar
Fiscalizacin
Especialista
Plan de Trabajo
Observacin a Empresa
Observacin a Unidad
Expediente
Especialista
Especialista
Expediente
Informe de Fiscalizacin GH
Empresas
Empresa
Empresa
Sanciones
Proceso Sancionador
Resolucin
Empresas
Empresa
Empresa
Empresa
Informe de Empresa
Informe de Empresa
Informe de Empresa
Proc. Informacin Comercial y
Econmica
Proc. Informacin Comercial y
Econmica
Tarifas
Propuesta Tarifa Barras

Solicitud revisin tarifaria
Resolucin Tarifaria
Proceso VAD
Proc. Costo Conexin Elctrica
Proceso Tarifas en Barras
Proceso VAD
Empresas
Empresa
Tramite Documentario
Documentos
Empresas
Registro de Informales
Usuarios
Denuncias
Fiscalizacin
Especialista
Expediente
Expediente
Observacin a la Unidad
Sanciones
Informe Tec. para sancin

Proceso Sancionador
Resolucin
Fiscalizacin
Informacin Sector Elctrico
Tarifas
Proceso Tarifa en Barras
Fiscalizacin
Tipo Contrato Fiscalizador
Proveedores
Contrato Locacin Servicios
Fiscalizacin
Especialista
Especialista
Expediente
Expediente
Expediente
Expediente
Usuarios
Incidentes
Cita Atencin a Usuarios
Carpeta (Solicitud)
Analista
Denuncias
Incidentes
Sanciones
Estado Multa/Sancin
Contabilidad/Finanzas
Cuentas por cobrar
Sanciones
Informe tcnico p/sancin

Resolucin
Resolucin
Usuarios
Denuncias
Analista
Usuario
Sanciones
Resolucin
Resolucin
Resolucin
Tarifas
Observacin a propuesta
Proceso compensacin
Tarifa en barras
Tarifas
Estudios especializados
Proveedores
Contrato proveedor
Courier
Documentos
Proveedores
Factura proveedor
Proveedor
Courier
Contabilidad - Finanzas
Voucher taxi
Banco
Liquidacin de Viticos
Voucher taxi
Recursos Humanos
CTS
Personal
Personal
Proceso VNR
235
Base de Datos
Entidad Frontera
Base de Datos
Entidad Frontera
Cheque emitido
Banco
Cuentas por pagar
Cuentas por pagar
Transferencia bancaria
Proveedores
Factura proveedor
Carta fianza
Reclamo a proveedor
Factura proveedor
Cuenta bancaria proveedor
Materiales y Servicios
Materiales
Materiales
Servicios
Servicios
Servicios
Orden Compra/servicios
Proveedores
Factura proveedor
Proveedor
Factura proveedor
Contrato proveedor
Proveedor
Proveedor
Factura proveedor
Propuestas proveedores
Materiales y Servicios
Orden compra/servicios
Recursos Humanos
Autorizacin de viticos
Proveedores
Contrato Locacin Servicios
Recursos Humanos
Personal
Proveedores
Proveedor
Recursos Informticos
Intervencin informtica
236
Ilustracin 10 Diagrama de Interrelacin entre BD Sujeto

Diagrama de Interrelacin entre BD Sujeto
237
ANEXO 7
MATRIZ BD SUJETO - ENTIDADES
238
MATRIZ BD SUJETO - ENTIDADES
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
AFP
ANALISTA
APORTE
ARCHIVO / BIBLIOTECA
ASESOR LEGAL
ATENCION MEDICA
AUTORIZACION DE VIATICOS
BANCO
CARGO
CARPETA (SOLICITUD)
CARTA FIANZA
CENTRO DE COSTO
CENTRO DE ESTUDIOS
CENTROS HOSPITALARIOS
CHARLAS
CHEQUE EMITIDO
CITA ATENCION USUARIOS
CONSULTAS
CONSULTAS Y RECLAMOS
TARIFAS
CONTRATO
CONTRATO DE PERSONAL
CONTRATO LOCACION
SERVICIOS
CONTRATO PROVEEDOR
CONTROL DE ASISTENCIA
COURIER
CTS
CUENTA BANCARIA OSINERG
CUENTA BANCARIA
PROVEEDOR
CUENTAS POR COBRAR
CUENTAS POR PAGAR
DEMANDA ELECTRICA
DENUNCIAS
DOCUMENTOS
DOCUMENTOS ANEXOS AL
INFORME FISC
DOCUMENTOS FALTANTES
EMPRESA
EQUIPOS DE COMPUTO
ESPECIALISTA
ESTADO DE OBSERVACION
ESTADO DE PROCESO
SANCIONADOR
ESTADO DE RESOLUCION
ESTADO MULTA / SANCION
EVALUACION DE PERSONAL
EXPEDIENTE
RECURSOS
INFORMATICOS
RECURSOS
HUMANOS
PROVEEDORES
MATERIALES Y
SERVICIOS
GENERALES
CONTABILIDAD Y
FINANZAS
BD Sujeto De Apoyo
USUARIOS
TRAMITE
DOCUMENTARIO
TARIFAS
SANCIONES
EMPRESAS
_ENTIDADES
FISCALIZACION
BD Sujeto Propias del Negocio
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
239
46
47
48
49
50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
60
61
62
63
64
65
66
67
68
69
70
71
72
73
74
75
76
77
78
79
80
81
82
83
84
85
86
87
88
89
90
FACTORES AJUSTE VAD

FACTURA DE PROVEEDOR
FISCALIZADOR
FLUJO DE CAJA
FONDO FIJO
FOSE
GUIA DE RECEPCIN
INCIDENTES
INFORMACION SECTOR
ELECTRICO
INFORMACION SECTOR HC
INFORMACION TECNICA DE
UNIDAD GH
INFORME DE EMPRESA
GH
POR EMPRESA
INFORME TECNICO FAVORABLE
SANCIN
INGRESOS DIVERSOS
INTERVENCION INFORMATICA
INVENTARIO DE MATERIALES
LICENCIA DE SOFTWARE
LIQUIDACION ADELANTOS
VIATICOS
LIQUIDACION PERSONAL
MATERIALES
MENSAJERIA
MOVIMIENTO CONTABLE
MOVIMIENTO DE PERSONAL
NORMAS LEGALES
OBSERVACION A LA UNIDAD
OBSERVACION A RESOLUCION
OBSERVACION AL
FISCALIZADOR
OBSERVACIONES A
PROPUESTA
ORDEN DE COMPRA /
SERVICIOS
ORIENTADOR
PAGO A FISCALIZADOR
PARAMETROS DE TARIFAS
PARTES DE EQUIPOS DE
COMPUTO
PARTIDA PRESUPUESTAL
PERFIL DE USUSARIO
PERSONAL
PLAN CAPACITACION
PLAN DE CUENTAS
PLAN DE TRABAJO
PLANILLAS
PLIEGO TARIFARIO
RECURSOS
INFORMATICOS
RECURSOS
HUMANOS
PROVEEDORES
MATERIALES Y
SERVICIOS
GENERALES
CONTABILIDAD Y
FINANZAS
BD Sujeto De Apoyo
USUARIOS
TRAMITE
DOCUMENTARIO
TARIFAS
SANCIONES
EMPRESAS
_ENTIDADES
FISCALIZACION
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
240
91
92
93
94
95
96
97
98
99
100
101
102
103
104
105
106
107
108
109
110
111
112
113
114
115
116
117
118
119
120
121
122
123
124
125
126
127
128
129
130
131
132
133
POSTULANTE
PRESUPUESTO
PROC. COSTO CONEX. ELECT Y
DERECHOS C/R
PROC. INFORMACION
COMERCIAL Y ECONOMICA
PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVO
PROCESO COMPENSACION
PROCESO SANCIONADOR
PROCESO TARIFAS EN BARRAS
PROCESO VAD
PROCESO VNR
PROCESOS DEL NEGOCIO
PROCESOS JUDICIALES
CONTRA OSINERG
PROGRAMA DE VISITAS
PROPUESTA TARIFA BARRAS
PROPUESTAS DE CAMBIO A
NORMATIVIDAD
PROPUESTAS DE
PROVEEDORES
PROVEEDOR
RECLAMO A PROVEEDOR
REGISTRO DE CONTRATOS Y
ADQ
REGISTRO DE INFORMALES
REGISTRO DE VISITAS
REQUERIMIENTO AL ALMACEN
REQUERIMIENTOS DE COMPRA
/ SERVICIOS
RESOLUCION
RESOLUCION TARIFARIA
RESOLUCION VAD
RESOLUCION VNR
SECTORES TIPICOS
SERVICIO
SISTEMA INTERCONECTADO
SISTEMAS DE INFORMACION
SOLICITUD DE REVISION
TARIFARIA
SOLICITUD DE TRABAJO
INFORMATICO
TARIFA EN BARRAS
TARIFAS DE TRANS. Y DISTRIB.
GAS
TARIFAS TRANS. HC LIQUIDOS
POR DUCTOS
TEMAS DE ESTUDIOS
ESPECIALIZADOS
TIPO ACTIVIDAD DE UNIDAD
TIPO CONTRATO FISC. GH
TIPO DE CONSULTA
TIPO DE CONTRATO
TIPO DE EMPRESA
TIPO DE EXPEDIENTE
RECURSOS
INFORMATICOS
RECURSOS
HUMANOS
PROVEEDORES
MATERIALES Y
SERVICIOS
GENERALES
CONTABILIDAD Y
FINANZAS
BD Sujeto De Apoyo
USUARIOS
TRAMITE
DOCUMENTARIO
TARIFAS
SANCIONES
EMPRESAS
_ENTIDADES
FISCALIZACION
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
241
134
135
136
137
138
139
140
141
142
143
144
145
146
147
148
149
150
151
TIPO DE INCIDENTE
TIPO DE OBSERVACION
TIPO DOCUMENTO
TIPO INF SECTOR ELECT
TIPO INF. SECTOR HC
TIPO INFORME EMPRESA
TIPO RESOLUCION
TIPOS DE PROCESO DE ADQ /
CONTRATO
TRANSACCION PLANILLAS
TRANSFERENCIA BANCARIA
TUPA
UNIDAD A FISCALIZAR
UNIDAD ORGANIZATIVA
USUARIO
USUARIO INFORMATICO
VACACIONES
VOUCHER BANCARIO
VOUCHER TAXI
RECURSOS
INFORMATICOS
RECURSOS
HUMANOS
PROVEEDORES
MATERIALES Y
SERVICIOS
GENERALES
CONTABILIDAD Y
FINANZAS
BD Sujeto De Apoyo
USUARIOS
TRAMITE
DOCUMENTARIO
TARIFAS
SANCIONES
EMPRESAS
_ENTIDADES
FISCALIZACION
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
242
ANEXO 8
MATRIZ FUNCIN - ENTIDAD
243
3 APORTE
4 ARCHIVO / BIBLIOTECA
x
x
x
x
x
x
x
INFORMATICA
x
x
x
x
x
19 CONSULTAS Y
RECLAMOS TARIFAS
20 CONTRATO
x
x
x
x
24 CONTROL DE
ASISTENCIA
25 COURIER
x
x
x
26 CTS
27 CUENTA BANCARIA
OSINERG
28 CUENTA BANCARIA
PROVEEDOR
29 CUENTAS POR COBRAR
x
x

39 ESTADO DE
OBSERVACION
16 CHEQUE EMITIDO
17 CITA ATENCION
USUARIOS
18 CONSULTAS
38 ESPECIALISTA
14 CENTROS
HOSPITALARIOS
15 CHARLAS
34 DOCUMENTOS ANEXOS
AL INFORME FISC
35 DOCUMENTOS
FALTANTES
36 EMPRESA
x
x
11 CARTA FIANZA
12 CENTRO DE COSTO
32 DENUNCIAS
33 DOCUMENTOS
x
x
7 AUTORIZACION DE
VIATICOS
8 BANCO
21 CONTRATO DE
PERSONAL
22 CONTRATO LOCACION
SERVICIOS
23 CONTRATO PROVEEDOR
REGULACION
TARIFARIA
ATENCION
USUARIOS
FISCALIZACION
ELECTRICA
x
x
5 ASESOR LEGAL
6 ATENCION MEDICA
9 CARGO
10 CARPETA (SOLICITUD)
ADMINISTRACION Y
FINANZAS
ENTIDADES
1 AFP
2 ANALISTA
FISCALIZACION
HIDROCARBUROS
FUNCIONES
SUPERVISION POST PRIVATIZACION
MATRIZ FUNCIN - ENTIDAD
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
244
42 ESTADO MULTA /
SANCION
43 ESTUDIOS
ESPECIALIZADOS
44 EVALUACION DE
PERSONAL
45 EXPEDIENTE
46 FACTORES AJUSTE VAD
47 FACTURA DE
PROVEEDOR
48 FISCALIZADOR
58 INFORME DE
FISCALIZACION GH
59 INFORME DE
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
65 LICENCIA DE SOFTWARE
66 LIQUIDACION
ADELANTOS VIATICOS
67 LIQUIDACION PERSONAL
73 OBSERVACION A
EMPRESA
74 OBSERVACION A LA
UNIDAD
75 OBSERVACION A
RESOLUCION
x
x
MATERIALES
70 MOVIMIENTO CONTABLE
71 MOVIMIENTO DE
PERSONAL
72 NORMAS LEGALES
63 INTERVENCION
INFORMATICA
64 INVENTARIO DE
68 MATERIALES
69 MENSAJERIA
x
x
FISCALIZACION POR
EMPRESA
60 INFORME TECNICO
FAVORABLE
61 INFORME TECNICO PARA
SANCIN
x
x
51 FOSE
52 GUIA DE RECEPCIN
56 INFORMACION TECNICA
DE UNIDAD GH
57 INFORME DE EMPRESA
INFORMATICA
x
x
49 FLUJO DE CAJA
50 FONDO FIJO
53 INCIDENTES
54 INFORMACION SECTOR
ELECTRICO
55 INFORMACION SECTOR HC
ADMINISTRACION Y
FINANZAS
REGULACION
TARIFARIA
ATENCION
USUARIOS
FISCALIZACION
ELECTRICA
ENTIDADES
SANCIONADOR
41 ESTADO DE RESOLUCION
FISCALIZACION
HIDROCARBUROS
FUNCIONES
x
x
x
x
x
x
x
x
x
245
81 PARAMETROS DE
TARIFAS
82 PARTES DE EQUIPOS DE
COMPUTO
83 PARTIDA PRESUPUESTAL
84 PERFIL DE USUSARIO
85 PERSONAL
86 PLAN CAPACITACION
87 PLAN DE CUENTAS
88 PLAN DE TRABAJO
89 PLANILLAS
90 PLIEGO TARIFARIO
91 POSTULANTE
92 PRESUPUESTO
93 PROC. COSTO CONEX.
ELECT Y DERECHOS C/R
94 PROC. INFORMACION
108 RECLAMO A PROVEEDOR

109 REGISTRO DE
CONTRATOS Y ADQ
110 REGISTRO DE INFORMALES
112 REQUERIMIENTO AL
ALMACEN
COMPRA / SERVICIOS
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
100 PROCESO VNR

101 PROCESOS DEL NEGOCIO
104 PROPUESTA TARIFA

BARRAS
105 PROPUESTAS DE CAMBIO
A NORMATIVIDAD
106 PROPUESTAS DE
PROVEEDORES
107 PROVEEDOR
x
x
98 PROCESO TARIFAS EN
BARRAS
99 PROCESO VAD

CONTRA OSINERG
INFORMATICA
COMERCIAL Y ECONOMICA
95 PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVO
96 PROCESO
COMPENSACION
97 PROCESO SANCIONADOR
ADMINISTRACION Y
FINANZAS
REGULACION
TARIFARIA
ATENCION
USUARIOS
FISCALIZACION
ELECTRICA
ENTIDADES
76 OBSERVACION AL
FISCALIZADOR
77 OBSERVACIONES A
PROPUESTA
SERVICIOS
79 ORIENTADOR
FISCALIZACION
HIDROCARBUROS
FUNCIONES
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
246
116 RESOLUCION VAD

117 RESOLUCION VNR
118 SECTORES TIPICOS
119 SERVICIO
120 SISTEMA
129 TIPO CONTRATO FISC. GH

132 TIPO DE EMPRESA
135 TIPO DE OBSERVACION
136 TIPO DOCUMENTO
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
143 TRANSFERENCIA
BANCARIA

147 USUARIO
INFORMATICA

ADQ / CONTRATO
142 TRANSACCION PLANILLAS
144 TUPA
137 TIPO INF SECTOR ELECT

138 TIPO INF. SECTOR HC
139 TIPO INFORME EMPRESA
140 TIPO RESOLUCION
x
x
x
x
x
x
x
INTERCONECTADO
121 SISTEMAS DE
INFORMACION
122 SOLICITUD DE REVISION
TARIFARIA
123 SOLICITUD DE TRABAJO
INFORMATICO
124 TARIFA EN BARRAS
125 TARIFAS DE TRANS. Y
DISTRIB. GAS
126 TARIFAS TRANS. HC
LIQUIDOS POR DUCTOS
ESPECIALIZADOS
128 TIPO ACTIVIDAD DE UNIDAD
REGULACION
TARIFARIA
ATENCION
USUARIOS
FISCALIZACION
ELECTRICA
ADMINISTRACION Y
FINANZAS
ENTIDADES
114 RESOLUCION
115 RESOLUCION TARIFARIA
FISCALIZACION
HIDROCARBUROS
FUNCIONES
x
x
x
x
x
x
x
x
x
148 USUARIO INFORMATICO

149 VACACIONES
x
x
x
x
x

151 VOUCHER TAXI
247
x
x
x
ANEXO 9
DESCRIPCIN DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIN
248
DESCRIPCIN DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIN

Proyecto PTI01 Fiscalizacin de Hidrocarburos
Objetivos
Dar soporte informtico a las actividades de fiscalizacin del sector hidrocarburos.
Alcances
Usuarios del Sistema
Gerencia de Fiscalizacin de Hidrocarburos
Gerencia de Administracin y Finanzas
Gerencia de Usuarios
Interfases
Actualiza informacin de pagos a efectuar a fiscalizadores y toma informacin de pagos realizados. Accesa informacin del
presupuesto para la consulta de lo ejecutado y lo disponible. Remite informacin de contratos para fiscalizadores y recibe
condiciones de pago para las liquidaciones.
Toma informacin del subsector hidrocarburos y de los procedimientos y resultados de fijacin tarifaria.
Informacin relativa a oficios, cartas y notificaciones que la GFH emite o recibe por los procesos de fiscalizacin que lleva a cabo.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
Registrar informacin de empresas y unidades a fiscalizar pertenecientes al subsector hidrocarburos y cruzar

dicha informacin con aquella proveniente de la DGH.
Registrar informacin tcnica, comercial, econmica y financiera de las empresas y unidades a fiscalizar.
Mantener un registro de informales en la comercializacin de hidrocarburos, a travs de las denuncias, cierres
y operativos que se realizan a nivel nacional.
Tomar informacin de las solicitudes de fiscalizacin presentadas en Mesa de Partes.
Brindar facilidades para el registro del plan de trabajo, que incluye las unidades a fiscalizar y los tipos de
fiscalizacin a realizar.
Permitir la asignacin de actividades del plan de trabajo registrado a los diversos fiscalizadores y la emisin del
programa de visitas para su entrega al fiscalizador.
Manejar las distintas clases de fiscalizacin que se pueden presentar: pre-operativa, operativa y/o especial.
Brindar facilidades para que el fiscalizador pueda registrar por correo electrnico o va Internet los informes de
fiscalizacin y las observaciones producto de una visita.
Mantener informacin sobre la devolucin de asignaciones entregadas al fiscalizador.
Brindar el servicio de registro y emisin de informes tcnicos favorables (ITFs) que elaboran los especialistas
ante una solicitud de apertura de una unidad.
Dar facilidades para el registro de informes tcnicos diversos y su emisin y consulta.
Dotar al especialista de consultas a los informes del fiscalizador, mediante las cuales pueda ingresar las
observaciones al informe.
Registrar la evaluacin cuantitativa y cualitativa de los informes de fiscalizacin y calcular el pago del
fiscalizador.
Emitir las pre-liquidaciones y liquidaciones de pago a los fiscalizadores y actualizar informacin sobre los
pagos realizados.
Registrar datos sobre las etapas por las que pasa un proceso legal: traslado de la denuncia, resolucin,
reconsideracin, apelacin, etc.
Brindar servicios de mantenimiento de tablas relacionadas a las actividades de fiscalizacin: actividades, temas
de fiscalizacin, procesos, fiscalizadores, visitas, control de talonarios, etc.
Controlar la expedicin de talonarios de rdenes de pedido de combustibles y otros movimientos con talonarios:
anulacin, suspensin temporal y reversin, dando la posibilidad de consultas por diversos criterios de
seleccin.
Validar las rdenes de pedido de combustibles: el nmero de la orden de pedido, el cdigo del establecimiento
de venta, el nmero de placa del medio de transporte, el tipo de combustible y la capacidad de almacenamiento.
Brindar al especialista un conjunto de consultas y reportes para facilitarle la deteccin de posibles situaciones
anormales en lo que respecta a comercializacin de combustibles, a fin de que ste pueda determinar
requerimientos de fiscalizacin para reducir el uso de la informalidad.
Capturar informacin relativa a la comercializacin de hidrocarburos enviada por las empresas en formatos
249
21
establecidos por OSINERG y facilidades para el anlisis de esta informacin mediante reportes
pre-establecidos y herramientas de anlisis orientadas al usuario final.
Dotar al usuario de hidrocarburos de las herramientas necesarias para la explotacin de la informacin
registrada en el sistema mediante la creacin de consultas y reportes para su anlisis.
Arquitectura del Sistema
Subsistema
Mantenimiento de la informacin de las empresas y unidades a fiscalizar. Incluye adicionalmente la captura de informacin del
registro de la Direccin General de Hidrocarburos.
1
Registro de la DGH
Recepcin peridica de informacin desde la Direccin General de Hidrocarburos. La informacin transferida
corresponde a unidades autorizadas a comercializar, almacenar o transportar hidrocarburos. Comprende consultas
y
reportes de cruce de informacin de DGH vs. Osinerg, a fin de poder mantener actualizado el registro de Osinerg.
Registro Osinerg
Mantenimiento de las tablas de: empresas y unidades a fiscalizar. Incluye el cdigo OSINERG. Adems de la
informacin que se recibe de la DGH, se registran los tanques menores a 1m3, pozos de petrleo por lote e informes
tcnicos favorables de Uso y Funcionamiento.
Subsistema
Fiscalizacin
Cubre el ciclo de la fiscalizacin pre operativo, operativo o especial, desde su asignacin hasta que se remite el oficio a la
empresa con las observaciones. Adicionalmente cubre el registro de denuncias, operativos y cierres de informales y la captura y
explotacin de informacin relativa a la comercializacin del sector.
1
Planeamiento de la Fiscalizacin
Incluye la interfaz desde el Trmite Documentario de las solicitudes que se derivan a la gerencia de hidrocarburos, el
registro de solicitudes que llegan directamente a la unidad, el registro del plan de trabajo en el cual se determinan las
unidades a fiscalizar (para fiscalizarlas por tarea) y las asignaciones de la carga de trabajo a los fiscalizadores. Tambin
permite consultar al histrico.
Gestin de Informes de Fiscalizacin

Brinda facilidades para el registro del informe y las observaciones a una unidad producto de la visita del fiscalizador, el
registro de las observaciones al informe por el especialista, el ingreso de informacin sobre accidentes,
derrames
e
incendios, las devoluciones de informes cuando el fiscalizador no ha podido realizar la visita por alguna circunstancia, el
registro y emisin de los ITFs y de informes tcnicos. Comprende adems consultas interactivas y reportes que permiten
explotar la informacin actualizada. Incluye la evaluacin cuantitativa y cualitativa de los informes de fiscalizacin y emite
oficios.
Informacin Comercial de Hidrocarburos

Comprende la captura y procesamiento de informacin relativa a la comercializacin de hidrocarburos, que envan las
empresas que se encuentran bajo el mbito de fiscalizacin, en formatos pre-definidos. Incluye adems, la emisin de
una serie de reportes y consultas interactivas para el anlisis de dicha informacin y la toma de decisiones.
Informalidad
Ingreso y explotacin de informacin sobre denuncias, operativos y cierres de establecimientos informales.
Subsistema
Liquidaciones
Clculo, mantenimiento y emisin de las pre-liquidaciones y las liquidaciones para el pago a los fiscalizadores.
Preliquidacin
Como consecuencia de la evaluacin cuantitativa y cualitativa de los informes, se liquidan aquellos que hayan sido
autorizados para su pago, en base al nmero de unidades fiscalizadas, los pesos por visita y los puntos asignados por el
especialista a las observaciones del fiscalizador. Se aplican descuentos y la pre-liquidacin de pago es revisada por el
especialista y faxeada al fiscalizador.
Liquidacin
Incluye las modificaciones a la pre-liquidacin y la emisin de una liquidacin para el fiscalizador. Adems se recepciona
y registra la factura del fiscalizador.
250
Subsistema
Procesos Legales
Abarca: el registro de los descargos de las empresas para el levantamiento de observaciones del informe de fiscalizacin, la
deteccin de infracciones sancionables, la absolucin de consultas y requerimientos y el registro, seguimiento y emisin de
documentos de las fases por las que pasa el proceso legal sancionatorio.
1
Proceso Legal
Incluye facilidades para el registro de la informacin relevante de las etapas por las que pasa el proceso legal que se
inicia por observaciones no levantadas, o infracciones sancionables. Asimismo comprende consultas y mensajes de
alerta de plazos vencidos o informacin no presentada.
Absolucin de consultas legales

Comprende el registro de las consultas y requerimientos legales que provienen de los diferentes niveles de direccin
OSINERG y de unidades externas. Asimismo comprende consultas y mensajes de alerta de plazos vencidos
informacin no presentada.
de
o
Propuestas Normativas
Incluye facilidades para el registro de las propuestas de modificaciones y adiciones a la normatividad vigente, permitiendo
el intercambio de informacin entre los integrantes de un grupo de trabajo.
Subsistema
Control de Ordenes de Pedido de Combustibles
Consiste en el control de la expedicin y anulacin de los talonarios de rdenes de pedido de combustibles entregados a los
establecimientos de venta, la validacin de la orden de pedido en la planta y reportes y consultas para el anlisis de la informacin
registrada.
1
Control de Talonarios de O/P

Comprende el registro de la expedicin, suspensin temporal y anulacin de talonarios. Debe contemplar la transferencia
de informacin de las operaciones realizadas con los talonarios desde bases de datos externas y/o va transacciones
realizadas desde el mismo sistema.
Control de O/P Combustibles

Validacin en lnea de la informacin contenida en la orden de pedido de combustibles emitida por el establecimiento de
venta, contra las bases de datos del OSINERG. Asimismo incluye una conciliacin diaria de las cantidades pedidas
(registradas en la orden de pedido) con las cantidades despachadas registradas tanto por el operador como por el
distribuidor/mayorista. Debe prever mecanismos de contingencia para los casos en que ocurran problemas con la
comunicacin.
Fiscalizacin de O/P Combustibles

Consiste en un conjunto de reportes que faciliten al especialista el anlisis de la informacin de rdenes de pedido, a fin
de que pueda determinar los requerimientos de fiscalizacin para combatir contra la informalidad en la comercializacin
de combustibles.
Subsistema
Altas, bajas y cambios a las tablas generales y de decodificacin utilizadas por las funciones del sistema. Las tablas principales
son: actividades, temas de fiscalizacin, procesos, fiscalizadores, tipos de visita, especialistas, tipos de contrato, pesos y costos
por visita, control de talonarios, funcionarios, observaciones.
1
Altas, bajas y cambios a las tablas principales y varias del sistema.
Consultas y Reportes de Tablas

Consultas y reportes de las tablas principales y varias del sistema.
Subsistema
Control de Gestin
Brindar a la gerencia del rea las facilidades que requiere para el anlisis de informacin consolidada extrada principalmente de
las bases de datos transaccionales.
1
Extraccin de informacin
Extraer informacin desde las bases de datos transaccionales y documentales y consolidarla a fin de que se encuentre
disponible para ser utilizada por las herramientas de anlisis multidimensional mediante las cuales se evaluar la gestin
del rea.
251
Evaluacin de gestin
Conjunto de servicios de explotacin de informacin gerencial para el apoyo a la toma de decisiones. Pueden darse bajo
diversas modalidades: herramientas de anlisis multidimensional (Data-Marts), con facilidades para visualizar informacin
consolidada e ir al detalle en caso necesario; construccin de reportes y consultas pre-definidas; facilidades para efectuar
simulaciones, proyecciones, comparaciones y anlisis de escenarios con informacin interna y externa
(ndices
macroeconmicos por ejemplo), entre otras. Ejemplo: DISCOVERER de ORACLE
Informacin Principal del Sistema

1
Registro de la DGH
Empresas, unidades a fiscalizar
Informes de fiscalizacin
Informes tcnicos favorables
Notificaciones
Liquidaciones de pago a fiscalizadores
Descargos
Resoluciones
Informacin del proceso legal
10
Multas y sanciones
11
Ordenes de pedido de combustibles
12
Informacin comercial remitida por empresas
13
Denuncias, cierres, operativos a informales
14
Reportes y consultas
Observaciones
Por tratarse de procedimientos sui-generis, se recomienda una estrategia de desarrollo a la medida. Debido a la diversidad
de
temas que cubre la fiscalizacin de hidrocarburos, a la cantidad de informacin almacenada y a que los requerimientos de anlisis
varan constantemente, sera aconsejable, luego de implantado el sistema, pensar en la construccin de data-marts y
herramientas de explotacin de informacin. En el caso de la plataforma Oracle, el producto Discover da estas facilidades y forma
parte de la suite Oracle. Debern tener acceso al Servicio de Informacin de Normas Legales, que se contrate con proveedores
especializados.
252
Proyecto PTI02 Fiscalizacin Elctrica

Objetivos
Dar soporte informtico a las actividades de fiscalizacin del sector elctrico.
Alcances
Gerencia de Fiscalizacin Elctrica
Interfases
Atencin Usuarios
Recibe informacin de quejas y reclamos de usuarios que requieran fiscalizaciones especiales. Remite resultados de la
fiscalizacin.
Accesa informacin del presupuesto para la consulta de lo ejecutado y lo disponible. Remite al Sistema Administrativo Financiero
informacin de pagos a realizar a fiscalizadores.
Recibe informacin del Sistema de Informacin Georeferenciada, informacin comercial y econmica-financiera de las empresas
del subsector elctrico.
Emite o recibe informacin relativa a oficios, cartas y notificaciones relacionadas con el proceso de fiscalizacin que realiza
GFE emite o recibe por los procesos de fiscalizacin que lleva a cabo.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Dar soporte para el mantenimiento de la informacin de las empresas y unidades a fiscalizar pertenecientes al
subsector elctrico.
Dar apoyo al especialista para la elaboracin de los planes de fiscalizacin, la asignacin y control de la carga
de trabajo de los fiscalizadores.
Brindar facilidades para el registro de los informes de fiscalizacin y las observaciones contenidas en stos.
Facilitar el seguimiento y control de las observaciones notificadas a las empresas a travs de consultas
interactivas y reportes.
Dar soporte semiautomtico a la informacin relativa a normas tcnicas de calidad que remiten las empresas
concesionarias, incluyendo su validacin y seguimiento de las observaciones derivadas de su anlisis.
Facilitar el registro de informes relativos a la fiscalizacin de medio ambiente, seguridad, as como a las
operaciones y programas de despacho del COES y los relativos a denuncias e informes de situaciones de
fuerza mayor.
Facilitar el registro de la evaluacin cualitativa y cuantitativa de los informes de fiscalizacin, constituyendo un
record de calificacin a la gestin del fiscalizador.
Facilitar la liquidacin y autorizacin de los pagos a los fiscalizadores, incluyendo los viticos.
Dar facilidades para el registro de las etapas del proceso legal, incluyendo consultas y mensajes de alerta por
plazos vencidos o informacin no presentada.
Brindar facilidades para el mantenimiento y explotacin de tablas varias de decodificacin utilizadas por el
sistema.

Subsistema
Mantenimiento y explotacin de la informacin de las empresas y unidades a fiscalizar en el sector elctrico.
Registro OSINERG
Mantenimiento de las tablas de: empresas y unidades a fiscalizar.
Subsistema
Fiscalizacin
253
la
Cubre el ciclo de la fiscalizacin, desde que se presenta una solicitud, a travs de Mesa de Partes o directamente o va una
actividad programada en el plan de trabajo.
1
Planeamiento de la Fiscalizacin
Incluye la interfaz desde el Trmite Documentario de las solicitudes que se derivan al sector electricidad, el registro
solicitudes que llegan directamente a la unidad, el registro del plan de trabajo en el cual se determinan las unidades
fiscalizar y las asignaciones de la carga de trabajo a los fiscalizadores.
de
a
Gestin de Informes de Fiscalizacin

Brinda facilidades para el registro del informe y las observaciones a una unidad producto de la visita del fiscalizador, el
registro de las observaciones al informe por el especialista. Comprende adems consultas interactivas y reportes que
permiten explotar la informacin actualizada.
Gestin de Informacin de Normas Tcnicas de Calidad

Dar soporte para el registro de informacin relativa a las Normas Tcnicas de calidad que envan las empresas en formato
predefinido. Incluye las rutinas de validacin, la emisin de reportes y consultas interactivas para el seguimiento y control
de dicha informacin y la toma de decisiones.
Gestin de Informacin del COES

Dar soporte para el registro de informacin relativa a la fiscalizacin de las operaciones y programas del COES.
Incluye las rutinas de validacin y deteccin de inconsistencias, asi como la emisin de reportes y consultas interactivas
para el seguimiento y control de dicha informacin y la toma de decisiones.
Gestin de Informacin de Seguridad y Medio Ambiente

Dar soporte para el registro de informacin relativa a la fiscalizacin del medio ambiente y la seguridad en las empresas.
Incluye la emisin de reportes y consultas interactivas para el seguimiento y control de dicha informacin y la toma
de
decisiones.
Gestin de Informacin de Fuerza Mayor

Dar soporte para el registro de informacin relativa a las denuncias e informes de las empresas por situaciones de fuerza
mayor. Incluye la emisin de reportes y consultas interactivas para el seguimiento y control de dicha informacin y la
toma de decisiones.
Subsistema
Liquidaciones
Incluye la evaluacin cuantitativa y cualitativa de los informes de fiscalizacin, el clculo, mantenimiento y emisin de las preliquidaciones y las liquidaciones para el pago a los fiscalizadores.
1
Preliquidacin
Consiste en la evaluacin cuantitativa y cualitativa del informe efectuada por el especialista.
Liquidacin
Incluye las modificaciones a la pre-liquidacin y la emisin de la liquidacin de pago al fiscalizador.
Subsistema
Procesos Legales
Cubre: el registro de los descargos de las empresas para el levantamiento de observaciones del informe de fiscalizacin, el
registro, seguimiento y emisin de documentos de las fases por las que pasa el proceso legal. Incluye el registro y seguimiento de
las propuestas de modificaciones y adiciones a la normatividad vigente.
1
Proceso Legal
Incluye facilidades para el registro de la informacin relevante de las etapas por las que pasa el proceso legal que se
inicia por observaciones no levantadas. Asimismo comprende consultas y mensajes de alerta de plazos vencidos o
informacin no presentada u otras infracciones a la normatividad vigente.
Propuestas Normativas
Incluye facilidades para el registro de las propuestas de modificaciones y adiciones a la normatividad vigente, permitiendo
el intercambio de informacin entre los integrantes de un grupo de trabajo.
Subsistema
Sistema de Informacin Georeferenciada
Mantenimiento de la informacin georeferenciada de las unidades a fiscalizar, tanto redes elctricas como instalaciones elctricas
y no elctricas de las empresas concesionarias.
1
Redes Elctricas
254
A travs de un software especializado (Sistema de Informacin Georeferenciada - SIG) se lleva un registro y control de los
componentes de las redes de generacin, transmisin y distribucin elctrica, tanto en su recorrido geogrfico, como en
su representacin de diagramas unifilares. Debe permitir emitir reportes y consultas interactivas para actualizacin de
datos, anlisis de informacin y toma de decisiones.
2
Instalaciones Elctricas
Como complemento del registro SIG se debe llevar un registro y control del inventario de equipos y materiales elctricos,
con sus caractersticas tcnicas y de operacin, de las instalaciones elctricas y no elctricas que se utilizan
para
la
atencin del servicio pblico de electricidad.
Subsistema
Altas, bajas y cambios a las tablas generales y de codificacin utilizadas por las funciones del sistema. Las tablas principales son:
actividades, temas de fiscalizacin, fiscalizadores, especialistas, etc.
1

Subsistema
Control de Gestin
1
del rea.
Evaluacin de gestin
(ndices

1
Requerimientos de fiscalizacin
Informes de empresas (aspectos normativos)
Informes de empresas (aspectos de calidad)
Informes de fiscalizacin
Descargos de las empresas
Observaciones a empresas
Liquidaciones de pago de fiscalizadores
Notificaciones y disposiciones
Resoluciones con sanciones
Observaciones
La Gerencia de Fiscalizacin Elctrica planea instalar un paquete especializado SIG - Sistema de Informacin Georeferenciada,
para registrar informacin de redes elctricas e instalaciones elctricas y no elctricas de las empresas de generacin, transmisin
y distribucin de electricidad. Debern tener acceso al servicio de informacin de normas legales, que se contrate
con
proveedores especializados.
255
Proyecto PTI03 Atencin Usuarios

Objetivos
Brindar soporte informtico para la atencin de apelaciones y quejas de usuarios (personas naturales y empresas) y a la
fiscalizacin del cumplimiento de resoluciones. Asimismo apoyar la orientacin y atencin personalizada de usuarios a travs de la
Oficina Regional Lima.
Alcances
Interfases
Proporcionar informacin de resoluciones que ameriten atencin de la Junta de Apelaciones.
disposiciones o dictmenes que den sustento al anlisis de casos similares.
Recuperar informacin de
Proporciona informacin de quejas de usuarios para fiscalizaciones especiales y recepciona los resultados.
Actualiza informacin de pagos a efectuar a analistas y toma informacin de pagos de TUPA realizados. Accesa informacin
presupuesto para la consulta de lo ejecutado y lo disponible.
del

Recibe y enva informacin desde y hacia usuarios. Igualmente con las distintas unidades organizativas de OSINERG y entidades
externas.
1
Registrar metas de atencin de apelaciones y quejas por analista en un rango de fechas.
Registrar y controlar las asignaciones de apelaciones y quejas por analista.
Registrar expedientes y documentos relacionados, controlando los requisitos o documentos faltantes.
Registro y emisin del proyecto de resolucin.
Registro del flujo de revisiones y aprobaciones realizadas a cada resolucin, con la informacin del caso.
Consultas sobre la situacin de todo tipo de comunicaciones para informar a las partes involucradas.
Actualizacin de la informacin del cumplimiento de resoluciones y consultas al estado del cumplimiento.
Ingreso y control del programa de visitas, en casos en los que la verificacin del cumplimiento lo amerita.
12
Brindar facilidades para el registro de consultas y/o reclamos de usuarios y la solucin obtenida, de manera
que la casustica sea utilizada en la orientacin de las empresas y pblico en general.
Registrar y permitir visualizar el Texto nico de Procedimientos Administrativos (TUPA), que deben seguir los
usuarios para la atencin de sus requerimientos. Registro de los requerimientos y uso del TUPA.
Generacin de expedientes o carpetas a partir de apelaciones y/o reclamos que as lo ameriten y derivacin al
rea correspondiente.
Brindar herramientas de consulta a las soluciones y situacin de los reclamos para orientacin de los usuarios.
13
Dar facilidades para las consultas a la situacin de expedientes y carpetas.
14
Emisin de oficios y comunicaciones relativas a un reclamo, expediente o carpeta.
15
Emisin de reportes estadsticos sobre consultas, reclamos, requerimientos de TUPA, expedientes o carpetas.
10
11

Subsistema
Apelaciones y Quejas
Cubre la asignacin de metas a los analistas en base a la carga de trabajo de apelaciones y quejas pendientes de atencin,
herramientas para el anlisis de expedientes, el registro y emisin de la resolucin y la fiscalizacin del cumplimiento de la misma.
Mantiene informacin histrica a fin que la casustica pueda utilizarse para la estandarizacin de procedimientos y elaboracin de
plantillas de oficios y resoluciones.
1
Planeamiento de Atencin de Apelaciones y Quejas

Conjunto de funciones para establecer metas para el personal de revisores y analistas tomando en cuenta la carga
trabajo de apelaciones y quejas pendientes de atencin. Comprende adems la asignacin semanal de expedientes
temas.
Gestin de Expedientes
256
de
por
Consiste en la recepcin de solicitudes va Trmite Documentario, el registro de la informacin general del expediente
y de los documentos que lo conforman, con la posibilidad de analizar la casustica para estandarizacin de
procedimientos y creacin de plantillas.
3
Emisin de Resoluciones
Incluye el registro del proyecto de resolucin y el control del flujo de revisiones y aprobaciones a las que se le somete.
Adems comprende la emisin de la resolucin y las notificaciones, y un conjunto de consultas interactivas sobre
situacin de las resoluciones con la finalidad de poder informar a las partes al respecto.
la
Fiscalizacin de Cumplimientos
Registro del cumplimiento (condiciones, plazos) de las resoluciones y de los reclamos por incumplimiento de las mismas.
Comprende adems el ingreso y control del programa de visitas para la verificacin del cumplimiento de resoluciones en
el campo.
Subsistema
Atencin de Reclamos y Orientacin a Usuarios
Mantiene informacin referente a las consultas y/o reclamos formulados por los usuarios y a su solucin, de manera tal que la
casustica pueda utilizarse para la orientacin a las empresas y pblico en general. Asimismo guarda informacin de los
procedimientos administrativos (TUPA) para su acceso por los orientadores y registra los requerimientos relacionados al TUPA.
1
Registro de Consultas y Reclamos

Facilidades para el registro de las consultas y/o reclamos formulados por los usuarios, indicando: fecha, tema, clase
de
consulta o reclamo, tipo de trmite, etc. y generacin del expediente y/o carpeta, si el caso lo amerita.
Adicionalmente el sistema debe permitir consultar las soluciones o respuestas dadas a los usuarios en casos similares
para facilitar la funcin del orientador.
Registro de Requerimientos y Uso del TUPA

Registro y consulta de los procedimientos contenidos en el Texto nico de Procedimientos Administrativos y de los
requerimientos asociados a l. Incluye adems la consulta interactiva a la situacin y estadsticas de esta informacin.
Gestin de Expedientes y Carpetas

Conjunto de consultas y/o reportes para facilitar el seguimiento del estado de los expedientes y carpetas.
Salida de documentos
Emisin de oficios relativos a un reclamo, queja, expediente o carpeta. Entrega de ITF.
Subsistema
Procesos Legales
Abarca: la identificacin de resoluciones con incumplimiento sancionable, la notificacin del mismo y el registro, seguimiento
emisin de documentos de las fases por las que pasa el proceso legal.
Proceso Legal
Incluye facilidades para el registro de informacin relevante de las etapas por las que pasa el proceso legal.
Asimismo comprende consultas y mensajes de alerta de plazos vencidos.
Subsistema
Control de Gestin
1
del rea.
Evaluacin de gestin
(ndices
257

1
Consultas y reclamos
Requerimientos de TUPA
Expedientes y carpetas
Documentos y requisitos faltantes
Resoluciones
Oficios y cartas de respuesta
Metas para analistas
Asignaciones
Estadsticas de atencin de usuarios
Observaciones
El Sub-sistema Atencin de Reclamos y Orientacin a Usuarios sera utilizado por la Oficina Regional Lima y podra servir de
modelo que, con reduccin de escala, se replicara en las dems oficinas regionales. Debern tener acceso al servicio de
informacin de normas legales, que se contrate con proveedores especializados.
258
Proyecto PTI04 Sistema Regulacin Tarifaria

Objetivos
Dar soporte informtico a las actividades de regulacin tarifaria en los sectores elctrico y de hidrocarburos.
Alcances
Interfases
Atencin Usuarios
Toma informacin de la Gerencia de Usuarios acerca de los mayores tipos de reclamos presentados tanto en los subsectores
de
Proporciona informacin del subsector hidrocarburos y de los procedimientos y resultados de fijacin tarifaria.
Toma informacin del subsector hidrocarburos, y de los procedimientos y resultados de fiscalizacin.
Proporciona informacin del Sistema de Informacin Georeferenciada y de los sistemas de informacin comercial y econmicafinanciera de las empresas del subsector elctrico.
Toma informacin de la NTC, y de los subsistemas de fiscalizacin, as como de los procedimientos y resultados de fiscalizacin.
Accesa los datos del presupuesto para consulta de la disponibilidad de fondos asignados para estudios especializados.
Enva informacin de pago a proveedores y rdenes de pedido.
Recepcionar y enviar documentacin desde y hacia las distintas reas de la organizacin y las entidades externas.
1
2
Dar facilidades para la complementacin del registro de empresas y unidades a fiscalizar, con datos propios de
la funcin de regulacin tarifaria.
Brindar soporte para la gestin de propuestas tarifarias y el flujo para su atencin.
Registrar y hacer seguimiento al flujo de solicitudes de compensacin de transmisin.
Registrar informacin y realizar el clculo de costos de conexin y corte y reconexin de suministro elctrico.
Mantener actualizada la informacin relacionada a factores utilizados para el clculo del VAD.
Dotar al usuario del rea de las herramientas informticas requeridas para el registro y la verificacin de los
pliegos tarifarios que remiten las empresas concesionarias.
Registrar la informacin mensual de facturacin de las empresas de distribucin, calcular el factor de recargo,
emitir el programa de transferencias y efectuar la liquidacin del FOSE.
Brindar soporte mecanizado para la gestin de tarifas de transporte de gas incluyendo: el registro de las
solicitudes de revisin y su flujo, la administracin de la garanta tarifaria y la emisin de las resoluciones
correspondientes.
Registrar las propuestas tarifarias de distribucin y su flujo de atencin, permitiendo realizar el seguimiento al
estado de su gestin.
Registrar y controlar la programacin y ejecucin de estudios especializados contratados o desarrollados
internamente.
Brindar facilidades para el registro y consulta de las tablas varias de codificacin utilizadas en el sistema.
Dar facilidades para la explotacin de la informacin actualizada por el sistema mediante consultas interactivas
y reportes pre-definidos.
7
8
9
10
11
12

Subsistema
Mantenimiento y explotacin de la informacin de las empresas y sectores a regular y supervisar en el sector elctrico y de
hidrocarburos.
259
Complementacin del registro de empresas y unidades a fiscalizar, con datos propios de regulacin tarifaria.
Subsistema
Regulacin Tarifaria
Cubre el ciclo de la regulacin tarifaria, desde el plazo fijado por las normas legales o por una solicitud o propuesta tarifaria
recibida por Mesa de Partes hasta la publicacin de la resolucin respectiva.
1
Estudios Tarifarios - Generacin y Transmisin

Paquetes especializados para estudios tarifarios de generacin y transmisin. Incluyen las interfases necesarias para el
intercambio de informacin con los sistemas de informacin de fiscalizacin.
Estudios Tarifarios - Distribucin

Paquetes especializados para estudios tarifarios de distribucin. Incluyen las interfases necesarias para el intercambio de
informacin con los sistemas de informacin de fiscalizacin.
Estudios Tarifarios - Hidrocarburos

Paquetes especializados para estudios tarifarios de hidrocarburos. Incluyen las interfases necesarias para el intercambio
de informacin con los sistemas de informacin de fiscalizacin.
Gestin de Propuestas Tarifarias de Distribucin/Generacin

Cubre el registro, anlisis de propuestas, las audiencias pblicas, las observaciones a las propuestas, la presentacin
y
aprobacin del estudio tarifario y la publicacin de la resolucin. La gestin corresponde a las propuestas de generacin
y transmisin.
Gestin de Compensaciones de Transmisin

Registro de solicitudes de compensacin, anlisis de propuestas, presentacin y aprobacin de soluciones y emisin de la
resolucin. Tambin comprende el anlisis y respuestas a los recursos de reconsideracin, emitindose resoluciones y
reglamentos de aplicacin.
Costos de Conexin y Corte/Reconexin

Registro de informacin relativa a tipos de conexiones de usuarios y clases de corte y reconexin de suministro elctrico
para supervisin y clculo de los costos aplicables.
Factores de Ajuste VAD

Elaboracin de estudios complementarios al clculo del VAD: factor de balance de potencia, clculo del E.P. y clculo del
factor de ponderacin del VAD.
Verificacin de Pliegos Tarifarios

Supervisin del clculo de las tarifas de generacin, transmisin y distribucin efectuadas por las empresas
concesionarias.
Administracin del FOSE

Registro de los datos de facturacin por rangos de consumo de los clientes de las empresas de distribucin, clculo
factor de recargo, publicacin del programa de transferencias y liquidacin trimestral del FOSE.
10
11
Gestin de Tarifas de Transporte Hidrocarburo

Registro de solicitudes de revisin tarifaria, consulta a propuestas de usuarios y concesionarios, consulta a clculos
publicacin de resoluciones. Incluye el registro y seguimiento de recursos de reconsideracin. Incluye procedimientos
para casos especiales (Camisea).
del
Fijacin Tarifaria de Distribucin Hidrocarburos

Registro de propuestas de concesionarios, registro y emisin de observaciones para su remisin al concesionario.
Incluye el registro de los anlisis de las respuestas, el clculo del pliego tarifario, la convocatoria a las audiencias pblicas
y la emisin de la resolucin conteniendo el pliego tarifario. Comprende tambin el registro y seguimiento de las
reconsideraciones.
Subsistema
Gestin de Estudios Especializados
Comprende el planeamiento, el concurso, la adjudicacin y el seguimiento de los estudios especializados requeridos para las
actividades de regulacin de tarifas.
1
Programacin de Estudios Especializados

Registro y consultas de los estudios especializados previstos para un periodo dado, con informacin de temas, plazos,
trminos de referencia y montos previstos. Los estudios registrados pueden ser programados para su contratacin
260
desarrollo propio. En caso de contratarse externamente, debe permitir la interrelacin con el presupuesto
rea.
2
asignado
al
Control de Ejecucin de Estudios Especializados

Registro de las etapas de ejecucin del estudio asignado a un proveedor, el porcentaje de cumplimiento y las
autorizaciones de pago y, eventualmente, las ampliaciones y suspensiones de contratos. Debe tener interrelacin con el
control presupuestal para permitir al rea conocer el avance de los gastos.
Subsistema
Informacin Comercial y Econmica Financiera
Paquetes especializados para el registro y proceso de la informacin comercial y de la informacin econmica-financiera de las
empresas de electricidad del pas.
1
Informacin Comercial
Paquete especializado para el proceso de la informacin comercial de las empresas de electricidad del pas.
Incluye la informacin operativa comercial remitida mensualmente por las empresas de electricidad y la informacin del
mercado libre.
Informacin Econmica-Financiera
Paquete especializado para el registro y proceso de informacin econmica-financiera de las empresas de electricidad del
pas.
Subsistema
Altas, bajas y cambios a las tablas generales y de decodificacin utilizadas por las funciones del sistema.
Altas, bajas y modificaciones a las tablas que accesa el sistema.

Consultas interactivas y reportes de las tablas que accesa el sistema.
Subsistema
Control de Gestin
del rea.
Evaluacin de gestin
(ndices

1
Estudios tarifarios
Resoluciones tarifarias
Resoluciones de tipos diversos
Asignacin del VNR a las empresas de distrib.
Asignacin del VAD a las empresas de distrib.
Programa de transferencias del FOSE
Solicitudes de revisin tarifaria
Informacin comercial empresas electricidad
Informacin econ-financ. empr. electricidad
10
Informes de estudios especializados
11
Propuestas de tarifas
261
Observaciones
GART cuenta con paquetes especializados para la realizacin de estudios tarifarios y el proceso de informacin estadstica, los
cuales debern mantener su propia lnea de desarrollo especializado, previendo siempre las interfaces adecuadas con el sistema
corporativo para el intercambio de informacin. Debern tener acceso al servicio de informacin de normas legales, que se
contrate con proveedores especializados.
262
Proyecto PTI05 Sistema Supervisin de Inversiones

Objetivos
Dar soporte informtico a las actividades de Post-Privatizacin
Alcances
Gerencia de Post-Privatizacin
Interfases
Proporciona informacin de contratos de empresas de hidrocarburos para efecto de fiscalizacin en campo.
Proporciona informacin de contratos de empresas concesionarias de electricidad para efecto de fiscalizacin en campo.
Accesa informacin del presupuesto para consulta de disponibilidad de fondos. Entrega al sistema informacin de pagos del
personal contratado.
Proporciona Informacin comercial y econmico - financiera de las empresas.
Recepcionar y enviar documentacin desde y hacia empresas concesionarias u otras entidades externas.
1
Dar facilidades para la complementacin del registro de empresas con datos de contratos de privatizacin.
Registrar y hacer seguimiento de las actividades programadas de supervisin.
Dar soporte informtico para el registro de la informacin comercial y financiera de las empresas supervisadas.
Registrar la observaciones derivadas de la supervisin y la etapas de su notificacin y descargo de las

empresas.
Registrar y hacer seguimiento de las etapas de proceso legal que se establezca con alguna empresa y la
documentacin cruzada.
Brindar facilidades para el registro y consulta de las tablas varias de codificacin utilizadas en el sistema.
5
6
7
Brindar facilidades para la bsqueda de cadenas de texto en los contratos, bases, circulares, informes, etc.
Relacionadas con las entidades fiscalizadas (empresas, adjudicatarios y/o accionistas). Esta funcin esta
sujeta a un proyecto OCR previo.

Subsistema
Registro de Supervisados
Mantenimiento y explotacin de la informacin de las empresas a supervisar en el subsector elctrico e hidrocarburos.
Registro OSINERG
Mantenimiento de las tablas de empresas a supervisar.
Subsistema
Supervisin Post-Privatizacin
Abarca las actividades de supervisin de los contratos relacionados con las privatizaciones en el subsector elctrico e
hidrocarburos.
1
Planeamiento de la Supervisin
Registro de empresas y contratos a supervisar as como reuniones con los directivos de estas.
263
Registro de contratos y compromisos Post-Privatizacin

Registro de los contratos con los datos concernientes a compromisos de inversin, porcentaje de accionariado, etc.
Registro de Informacin Comercial y Financiera de

Registro de informacin de la facturacin de las empresas y de sus estados financieros.
Registro de las Observaciones de la Supervisin

Registro de observaciones con incumplimientos de las normas legales o de las condiciones contractuales.
Subsistema
Proceso de Incumplimientos
Cubre desde la deteccin de un incumplimiento en el proceso de privatizacin, la notificacin a las partes involucradas, las
observaciones propias de la fiscalizacin de OSINERG y el proceso legal sancionatorio.
1
Proceso de Penalizaciones
Registro del informes tcnicos a los rganos encargados de aplicar penalidades por incumplimiento de las normas legales
o de las condiciones contractuales.
Proceso de Sanciones
Registro del informe tcnico para sancin y de todas las etapas de tratamiento con el concesionario hasta la resolucin
definitiva de OSINERG.
Subsistema
Altas, bajas y cambios a las tablas generales y de decodificacin utilizadas por las funciones del sistema.
1
2
Subsistema
Control de Gestin
1
del rea.
Evaluacin de gestin
(ndices

1
Contratos y documentos de privatizacin
Oficios
Resoluciones
Informacin comercial de empresas
Informacin financiera y patrimonial de empresas
Observaciones
Debern tener acceso al servicio de informacin de normas legales, que se contrate con proveedores especializados.
Se necesita un servicio de escaneo con reconocimiento ptico de caracteres y las licencias de software
264
Proyecto PTI06 Sistema Administracin y Finanzas

Objetivos
Brindar soporte informtico a las funciones de Contabilidad, Finanzas, Logstica y Recursos Humanos del OSINERG a travs de
un sistema integral que comparta informacin de las bases de datos y permita la explotacin de la data orientada al usuario final.
Incluye el subsistema de Trmite Documentario actualmente en desarrollo y los objetivos son: brindar facilidades para el control
documentario, la evaluacin y ubicacin fsica de los expedientes, la generacin y el control de la documentacin interna y el flujo
de los documentos entre usuarios y el control de prstamo de expedientes.
Alcances
Interfases
Atencin Usuarios
Recibe informacin de pagos a efectuar a analistas y proporciona informacin de pagos realizados. Proporciona informacin
pagos de TUPA. Proporciona informacin del presupuesto para consultas de lo ejecutado y disponibilidad.
de
Recibe informacin de pagos a efectuar a fiscalizadores y proporciona informacin de pagos realizados. Proporciona informacin
del presupuesto para consultas de lo ejecutado y disponibilidad.
Recibe informacin de pagos a efectuar a fiscalizadores y proporciona informacin de pagos realizados. Proporciona informacin
Recibe informacin de pagos para personal contratado y proporciona informacin de pagos realizados. Proporciona informacin
Recibe informacin de pago a proveedores y proporciona informacin de pagos realizados. Proporciona informacin del
presupuesto para consultas de lo ejecutado y disponibilidad.
Recibe y enva documentacin desde y hacia las distintas reas de la organizacin y las entidades externas.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Mantener informacin contable de mltiples aos y jerarquas contables a travs de saldos de cuentas
contables.
Emitir resultados contables en moneda nacional y extranjera, en forma oportuna y con procesos de
mayorizacin giles.
Manejo dentro de la contabilidad de: la cuenta corriente, centros de costos. Posibilidad de trabajar
simultneamente varios ejercicios contables y de realizar reprocesos por rangos de meses.
Posibilidad de llevar el control financiero a travs de la elaboracin rpida y segura de presupuestos
departamentales. Registrar presupuestos en periodos definidos por el usuario.
Capacidad de manejar presupuestos paralelos para efectos comparativos o de actualizacin de presupuestos
aprobados. Facilidades para generar el presupuesto desde la base del presupuesto anterior.
Facilidad para asignar cifras presupuestales directamente o mediante movimientos de ajuste. Posibilidad de
registrar indicadores econmicos ligados a las diferentes transacciones de las partidas presupuestales, tales
como el tipo de cambio y la tasa de inflacin proyectada.
Administrar la informacin monetaria y no monetaria de los activos fijos de la empresa.
Controlar las depreciaciones, procesos de altas, bajas, ajustes por inflacin, bienes dados de baja y vidas
tiles de los activos fijos.
Administrar el proceso de cuentas por cobrar desde el ingreso de los documentos hasta la cobranza con:
actualizacin de saldos en lnea, manejo de saldos en moneda nacional y extranjera, generacin automtica de
asientos contables, entre otras facilidades.
Administrar las cuentas por pagar de la empresa desde el ingreso de la obligacin hasta el pago de la misma.
Controlar las cuentas bancarias que mantiene la empresa en entidades financieras, sus operaciones y
transacciones.
265
12
16
Dar soporte a los procesos de adquisiciones y contrataciones de artculos o servicios, registrando el ciclo de la
compra desde que se genera el pedido hasta que se efecta la adquisicin.
Mantener un registro de artculos y llevar el control de las existencias y de sus movimientos de ingreso y salida
de los almacenes.
Mantener informacin de los trabajadores de la empresa, de sus movimientos, lnea de carrera, dependientes y
otra informacin relacionada.
Brindar facilidades para el clculo de los procesos de remuneraciones de los trabajadores y la emisin de
reportes derivados y/o transferencias de informacin a entidades externas y organismos reguladores.
Calcular los depsitos CTS de los trabajadores y las liquidaciones por cese de los mismos.
17
Brindar soporte mecanizado para el registro y control de los prstamos de los trabajadores.
18
Emitir notificaciones o mensajes de alerta a los responsables, a fin de cumplir los plazos determinados para
cada una de las etapas de atencin de un documento o expediente. Controlar los prstamos de expedientes u
otros documentos del archivo central documentario a travs de tramite documentario.
Dotar a los usuarios de informacin relativa al trmite de expedientes y otros documentos a travs de tramite
documentario.
Realizar el registro y seguimiento de los expedientes, otros documentos recibidos y documentos generados
internamente.
13
14
15
19
20

Subsistema
Contabilidad y Presupuestos
Permitir el registro y anlisis contable, el control de activos fijos, la formulacin y control presupuestal, el registro y control de las
cuentas por pagar y por cobrar.
1
Contabilidad General
Mdulo que comprende los servicios de registro y anlisis contable y la emisin de libros oficiales y estados financieros.
Control de Activos Fijos

Registro de activos fijos, control de movimientos (altas, bajas y transferencias) de activos, clculo de la depreciacin y
revaluacin de activos, ajustes por inflacin y control de la vida til de los activos.
Formulacin y Control Presupuestal

Brindar facilidades para el registro de la formulacin presupuestal por unidades organizativas, la actualizacin de la
ejecucin por va directa previa e independiente al registro contable y emisin de reportes de anlisis de desviaciones y
otros de anlisis presupuestal. Incluye la identificacin de partidas presupuestales que deben ser registradas en toda
orden de trabajo o de servicio que involucre egresos.
Cuentas Corrientes
Permitir el registro y administracin de las cuentas por cobrar y por pagar de la empresa, desde el planeamiento de las
cobranzas y/o pagos, la carga de informacin de documentos por cobrar y obligaciones por pagar y de las cobranzas y
pagos realizados.
Contabilidad de Costos
Mdulo que comprende la clasificacin, acumulacin, control y asignacin de costos. Se clasifican de acuerdo a
actividades y procesos constituyendo Centros de Costos.
Subsistema
Logstica
Cubrir el ciclo de vida de los materiales y servicios utilizados por OSINERG, desde el planeamiento de las adquisiciones y/o
contrataciones, el proceso de compras, y el control de almacenes e inventarios.
Compras
Cubre desde la gestin de los requerimientos de compras y/o servicios, el proceso de adquisicin y/ o contratacin y el
anlisis de la informacin almacenada.
Control de Almacenes e Inventarios

Brinda facilidades de control de bienes y materiales mediante el registro de las transacciones realizadas, como: notas
ingreso, hojas de costo, guas de remisin, vales de gasto, etc.
266
de
Servicios
Comprende el registro y control de todos los servicios requeridos por la organizacin, incluyendo la emisin de rdenes de
servicio, el registro y control de contratos de servicios
Archivo y Biblioteca Central

Registro de toda la documentacin concerniente a OSINERG ya procesada. Incluye el control de prstamos y
devoluciones de la biblioteca central.
Subsistema
Recursos Humanos
Brindar facilidades para la administracin de los recursos humanos de la empresa cubriendo: su incorporacin, la administracin
de sus movimientos y remuneraciones y las cuentas corrientes del personal.
1
Gestin de Personal
Cubre el mantenimiento de informacin de los trabajadores de la empresa, el registro de contratos de personal, la
administracin salarial y el registro y control de los movimientos de personal, como: cambios de puesto, vacaciones,
control de asistencia, incidencias (ausencias, enfermedades, permisos, etc.). Adicionalmente debe brindar facilidades
para el registro del plan de capacitacin y su ejecucin y para la carga y el anlisis de informacin de evaluaciones de
personal.
Planillas
Brinda facilidades para el proceso y cierre de las planillas de remuneraciones de los trabajadores, la emisin de los
reportes derivados de las mismas y procesos de transferencia de informacin para organismos reguladores (AFP,
ESSALUD, SUNAT, entre otros) y otras entidades externas.
CTS
Permite el clculo de los depsitos por Compensacin de Tiempo de Servicios (CTS) de los trabajadores de la empresa,
la emisin de la liquidacin de beneficios sociales y los reportes y consultas derivados.
Cuenta Corriente de Personal

Brinda soporte al registro de las cuentas corrientes otorgadas al personal, el control de los pagos efectuados por planillas
o por caja, permitiendo al usuario realizar el seguimiento del saldo y los abonos realizados.
Subsistema
Registro de Visitas
Consiste en el registro de datos personales del visitante as como: hora de entrada, hora de salida, rea, persona a quien
autorizacin de ingreso y motivo de la visita. Tambin permite la emisin de reportes.
visita,
Registro de Visitas
Permite el registro de datos del visitante como: datos personales, hora de entrada, hora de salida, rea, persona a la que
visita, autorizacin.
Reportes y consultas
Permite la emisin de reportes de las visitas.
Subsistema
Recursos Financieros
Dotar al usuario de las facilidades requeridas para poder prever la necesidad o disponibilidad de fondos en un determinado
momento. Asimismo comprende facilidades para el control de multas, fraccionamientos, subastas de dinero y aportes.
1
Tesorera
El Mdulo de Tesorera tiene por objetivo controlar los diversos tipos de operaciones realizadas en las cuentas bancarias
que la empresa mantiene en entidades financieras a fin de poder determinar los fondos disponibles o requeridos en un
momento dado. Adems debe permitir el registro de informacin relacionada al flujo de caja y la emisin
del
mismo.
Adicionalmente debe contar con facilidades para el control de movimientos de fondo fijo (caja chica) de la empresa.
Control de Multas y Fraccionamientos

Control analtico de multas impuestas por el OSINERG, seguimiento de pagos efectuados y, en caso de incumplimiento,
seguimiento de la ejecutoria coactiva. Asimismo comprende la generacin y el control del fraccionamiento de las multas,
el registro de prendas y garantas relacionadas y el registro del cronograma de pagos y de su ejecucin.
Control de Subastas de Dinero

Cubre el control de la colocacin de fondos a plazos en entidades financieras mediante subastas, incluyendo la
calificacin de entidades financieras en base a indicadores proporcionados por el Ministerio de Economa y Finanzas.
267
Control de Aportes
Control del pago de los aportes que por ley deben efectuar las empresas concesionarias al OSINERG: depsitos, fechas,
oficios de notificacin.
Subsistema
Trmite Documentario
Brindar facilidades para el control documentario, la evaluacin y ubicacin fsica de los expedientes, la generacin y el control
la documentacin interna y el flujo de los documentos entre usuarios y el control de prstamo de expedientes.
1
Registro de Ingreso de Documentos

Permite la identificacin del documento que ingresa a OSINERG y el registro de sus caractersticas principales.
Administracin de Documentos
Permite la derivacin del documento a la gerencia o unidad organizativa que asumir la gestin de requerimiento.
Ofrece facilidades para el seguimiento de la situacin de la correspondencia, la unidad organizativa a cargo y los plazos
transcurridos.
Registro de Salida de Documentos

Permite la identificacin del destinatario, de los oficios o resoluciones de OSINERG, la emisin de las guas de entrega
control, segn los medios a utilizar (Courier, etc.). Permite el registro del cargo de recepcin y su comunicacin
automtica a la gerencia de origen.
de
Mantenimiento
Subsistema
Control de Gestin
del rea.
Evaluacin de gestin
(ndices

1
Plan de cuentas
Asientos contables
Libros oficiales y estados financieros
Resultados de costos y gastos
Presupuestos
Activos fijos
Altas, bajas y transferencias de activos
Cuentas por cobrar
Cuentas por pagar
10
Cuentas bancarias
11
Operaciones y transacciones bancarias
12
Cheques
13
Proveedores
14
Pedidos internos
15
rdenes de compra
16
Cuadro de cotizaciones
17
Movimientos de almacenes
18
Datos del personal
268
19
Planillas de sueldos
20
CTS y liquidaciones de beneficios sociales
21
Cuentas corrientes del personal
22
Expedientes
23
Documentos internos
24
Flujos de documentos
25
Situacin de documentos y expedientes
Observaciones
En el mercado existen buenas soluciones que podran adecuarse a los requerimientos de OSINERG. Sera recomendable evaluar
algunas alternativas mediante un proceso que contraste los requerimientos de la empresa con lo que brindan los diversos
paquetes existentes. Debern tener acceso al servicio de informacin de normas legales, que se contrate con proveedores
especializados. El subsistema de Trmite Documentario se encuentra en fase de desarrollo al momento de la realizacin
del
presente plan.
269
Proyecto PTI07 Sub-Sistema Asesora Legal

Objetivos
Proporcionar el soporte informtico para el registro, seguimiento y control de los procesos judiciales y ejecutorias coactivas.
Alcances
Oficina de Asesora Legal
Interfases
Atencin Usuarios
Recepcionar informacin de incumplimiento de multas, que tramita a ejecutoria coactiva y resoluciones de apelacin para
aprobacin de la gerencia general. Remitir las resoluciones aprobadas para su notificacin.
Recepcionar las resoluciones que requieren aprobacin de gerencia general. Remitir las resoluciones aprobadas para su
notificacin.
Recepcionar las resoluciones que requieren aprobacin de gerencia general. Remitir las resoluciones aprobadas para su
notificacin.
1
2
3
4
5
6
7
Facilitar el seguimiento y control de los procesos judiciales de OSINERG, tanto los contencioso - administrativos
como los penales.
Recepcionar los incumplimientos que den motivo a ejecutoria coactiva y poder efectuar el seguimiento y control
de estas ejecutorias.
Utilizar la informacin de procesos legales de otras reas para incluir el seguimiento y control de las
resoluciones que requieren aprobacin de gerencia general.
Permitir a travs del sub-sistema de logstica, mdulo de compras, la participacin en los procesos de
adquisiciones.
Participar en coordinacin con otras reas y a travs de sus mdulos de proceso legal, en la elaboracin de
normas legales o modificacin de las vigentes.
Llevar el seguimiento y control de los trmites de registros de contratos ante el Ministerio de Trabajo, a travs
del sistema de administracin de finanzas, sub-sistema de recursos humanos.
Efectuar la administracin del Registro de fiscalizadores a travs del sistema de administracin y finanzas,
sub-sistema de recursos humanos.

Subsistema
Proporcionar el soporte informtico para el registro, seguimiento y control de los procesos judiciales y ejecutorias coactivas.
1

Proporcionar el soporte informtico para el registro, seguimiento y control de los procesos judiciales y ejecutorias
coactivas. Adems de incluir consultas y reportes.

1
Resoluciones de apelaciones
Incumplimientos de multas
Observaciones
Debern tener acceso al servicio de informacin de normas legales, que se contrate con proveedores especializados.
270
Proyecto PTI08 Sub-Sistema Gestin Informtica

Objetivos
Contar con una herramienta que permita realizar el control y seguimiento de los recursos informticos y los encargos que se le
realizan al rea y, cuya informacin, facilite la toma de decisiones relativas al apoyo tecnolgico en el OSINERG.
Alcances
Oficina de Informtica
Interfases
1
Dotar a la Oficina de Informtica de la informacin necesaria para la toma de decisiones acerca de la

administracin de los recursos informticos.
Registrar y hacer seguimiento a las rdenes de trabajo relacionadas a la informtica, desde que el usuario
formula su solicitud hasta que la Oficina de Informtica concluye su atencin.
Facilitar el registro, seguimiento y atencin de los pedidos formulados por los usuarios a la Mesa de Ayuda.
Permitir el registro y control del inventario de hardware y de las licencias de software.
Posibilitar la carga de informacin relacionada al mantenimiento preventivo y correctivo realizado a los equipos
de cmputo.
Controlar la actualizacin de las versiones de licencias de software.

Subsistema
Gestin de Ordenes de Trabajo
Debe permitir efectuar el registro y seguimiento de los trabajos solicitados a Informtica, desde que el usuario formula su solicitud
hasta que se completa su atencin.
1
Registro de rdenes de Trabajo

Cubre el ciclo de la orden de trabajo, desde que el usuario formula una solicitud para el desarrollo y/o mantenimiento de
una aplicacin, se dan las aprobaciones de la solicitud por los niveles correspondientes, la solicitud llega al rea de
Informtica, se deriva a la persona responsable de su atencin y se entrega al usuario el trabajo concluido.
Seguimiento de rdenes de Trabajo

Incluye un conjunto de consultas por diversos criterios de seleccin y ordenamiento: solicitante, rango de fechas, estado,
tiempo de atencin, analista responsable, etc. Adems comprende la emisin de informes peridicos para informar a las
reas usuarias sobre el estado de sus rdenes.
Subsistema
Mesa de Ayuda
Consiste en el registro de las consultas realizadas al rea de Informtica y de sus soluciones, a fin de dotar al rea de las
herramientas requeridas para agilizar la respuesta a los usuarios.
Registro de Consultas y Soluciones

Incluye el registro de las consultas o solicitudes de soporte tcnico formuladas a la Oficina de Informtica, asociadas a los
equipos o software relacionados al problema. Adicionalmente incluye el registro de las soluciones encontradas a fin de
constituir una base de datos con informacin que pueda ayudar al tcnico a dar una respuesta de manera ms gil.
271
Anlisis de Consultas y Soluciones

Conjunto de reportes y consultas para facilitar la toma de decisiones sobre la accin a tomar ante un problema o consulta
formulado por el usuario.
Subsistema
Comprende el registro del inventario de los equipos de cmputo y perifricos y de las licencias de software instaladas en dichos
equipos. Asimismo incluye el registro y control del mantenimiento preventivo y correctivo realizado a los equipos de cmputo y la
actualizacin de versiones de las licencias de software.
1

Registro y control del inventario y los movimientos (altas, bajas y transferencias) de los equipos de cmputo y perifricos y
de sus componentes y de las licencias de software instaladas en las mquinas de OSINERG.
Mantenimiento de Hardware y Software

Incluye el registro de contratos de mantenimiento y garantas, el registro de las intervenciones de mantenimiento
preventivo y correctivo de los equipos y la carga de datos sobre la actualizacin de versiones de las licencias de software.

1
Ordenes de trabajo a Informtica
Consultas a Mesa de Ayuda
Informes de avance de trabajos
Inventario de hardware
Inventario de licencias de software
Consultas para el anlisis de mesa de ayuda
Observaciones
El sistema debe permitir trabajar va web, para el registro y consulta de las opciones.
272
Proyecto PTI09 Sistema de Informacin Gerencial

Objetivos
Contar con una herramienta que permita la seleccin y agregacin de informacin de los dems sistemas y su presentacin bajo
diversos criterios y procesos previos, a fin de constituir un apoyo a la toma de decisiones gerenciales.
Alcances
Interfases
Observaciones
El sistema deber definirse con la gerencia respectiva, por tratarse de herramientas que deben adecuarse al estilo gerencial.
273
Proyecto PTI10 Sistema Auditoria Interna

Objetivos
Auditar los procedimientos de gestin y los documentos empleados en cada uno de los sistemas de informacin de OSINERG
como parte de los programas de auditoria interna establecidos.
Alcances
Oficina de Auditoria Interna
Interfases
Atencin Usuarios
Proporcionar informacin documentaria y de gestin para exmenes de auditoria interna.
Recepcionar informacin documentaria y de gestin para exmenes de auditoria interna.
Proporcionar informacin documentaria y de gestin para exmenes de auditoria interna. Accesa informacin del presupuesto
para la consulta de lo ejecutado y lo disponible.
Sistema de Informacin Gerencial
Sub-Sistema Gestin Informtica
1
2
Acceder a todos los sistemas de informacin, respecto a los trmites realizados y resultados de gestin, para
efectos de exmenes de auditoria interna.
Manifiestan tener comunicacin directa con el sistema de la contralora general para efectos de su propio
sistema de gestin administrativa.

Subsistema
Auditoria Interna
Facilitar las consultas a todos los sistemas de informacin de OSINERG para efectos de exmenes de auditoria interna y reportes
especiales.
1
Consultas de Auditoria
Permitir las consultas a todos los sistemas de informacin de OSINERG para efectos de exmenes de auditoria interna.
274
Por detallar
Observaciones
Cuenta con un sistema de gestin proporcionado por la Contralora General de la Republica con la cual estn enlazados a travs
de una red, segn manifiesta el jefe de la Oficina de Auditoria Interna. Solo requieren acceso a los dems sistemas de informacin
de OSINERG en aspectos de detalle que debern definirse durante el desarrollo de cada uno de estos sistemas y para lo cual se
ha previsto las interfaces correspondientes.
275
Proyecto PTI11 Planeamiento y Control de Gestin

Objetivos
Proporcionar el soporte informtico a todas las funciones relacionadas con el planeamiento institucional y el control de gestin
el mbito corporativo.
Alcances
Interfases
Observaciones
El sistema deber definirse cuando se formalice la implementacin de la oficina
276
en
RESUMEN COSTOS DEL PROYECTO
ANEXO 10
ANEXO 10 RESUMEN COSTOS DEL PROYECTO
277
DESEMBOLSOS DE LA CARTERA DE PROYECTOS
ANEXO 11
ANEXO 11 DESEMBOLSOS DE LA CARTERA DE PROYECTOS
278
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
ANEXO 12
ANEXO 12 OBJETIVOS ESTRATEGICOS
279
ANEXO 13
DETALLE DE COSTOS POR UNIDAD
280
281
DETALLE DE COSTOS FISCALIZACION DE HIDROCARBUROS
ANEXO 13A
282
DETALLE DE COSTOS FISCALIZACION ELECTRICA
ANEXO 13B
283
DETALLE DE COSTOS ATENCION USUARIOS
ANEXO 13C
284
DETALLE DE COSTOS REGULACION TARIFARIA
ANEXO 13D
285
DETALLE DE COSTOS SUPERVISION DE INVERSIONES
ANEXO 13E
286
DETALLE DE COSTOS ADMINISTRACION Y FINANZAS
ANEXO 13F
ANEXO 14
ANLISIS DE SITUACIN ACTUAL
287
ANLISIS DE SITUACIN ACTUAL

HARDWARE:
SERVIDORES
NO.
NOMBRE
1 EXCHANGE
MARCA
COMPAQ
MODELO
PROC.
RAM
DISCO
PROLIANT 1600 P II 266Mhz
393216 MB
18.2.GB
VER.
W2000
18.2 GB
9.1 GB
2 OSIAPP
COMPAQ
524288 MB
18GB(INTERNO) W2000
P II 266Mhz
4.3GB
4.3GB
18GB
3 OSILINUX
COMAPQ
393216 MB
18GB(INTERNO) LINUX
P II 266Mhz
4.3GB
REDHAT 6.2
4.3GB
4.3GB
4 SUN
SUN
ENTERPRISE
ULTRA SPARC II 1 GB
9.1 GB
UNIX 2.5
9.1 GB
ORACLE
250
MICROSYSTEM
9.1 GB
18 GB
18 GB
5 OSINERGWEB COMPAQ
ML570
PIII 700MHZ X 2 1.5 GB
3 * 36.8 GB
6 Pruebas
ML570
PIII 700MHZ X 2 1.5 GB
3 * 36.8 GB
COMPAQ
W2000
COMPUTADORAS
NO.
MARCA
MODELO
1
2
3
4
5
6
7
8
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
2000
2000
2000
2000
2000
2000
2000
2000
9
10
11
I.B.M
I.B.M
I.B.M
6282-75S
6282-75S
6282-75S
PROC.
200
200
200
200
200
200
200
200
RAM
DISCO
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
32 MB
32 MB
32 MB
32 MB
32 MB
32 MB
32 MB
32 MB
2.2 GB WD
2.2 GB WD
2.2 GB WD
2.2 GB MAXTOR
2.2 GB WDC
2.2 GB WD
2.2 GB
2.2 GB WD
200 MHz PI
200 MHz PI
200 MHz PI
32 MB
64 MB
64 MB
2.5 GB MAXTOR
2.1 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
288
NO.
MARCA
MODELO
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
51
52
53
54
55
56
57
58
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
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I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
6282-75S
6282-75S
6282-75S
6282-75S
6282-75S
6282-75S
6282-75S
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6282-75S
6282-75S
6282-75S
6282-75S
6282-75S
6282-75S
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6282-75S
6282-75S
6282-75S
6282-75S
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6282-75S
6282-75S
6282-75S
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6282-75S
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6282-75S
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6282-75S
6282-75S
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6282-75S
200
200
200
200
200
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200
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200
200
200
200
200
200
200
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200
200
200
200
200
200
200
200
200
200
200
200
200
200
200
200
200
200
PROC.
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
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MHz PI
MHz PI
MHz PI
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MHz PI
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MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
32 MB
32 MB
32 MB
32 MB
64 MB
64 MB
32 MB
32 MB
64 MB
64 MB
32 MB
32 MB
64 MB
32 MB
64 MB
32 MB
32 MB
64 MB
32 MB
64 MB
64 MB
32 MB
32 MB
64 MB
32 MB
32 MB
32 MB
32 MB
32 MB
32 MB
64 MB
32 MB
64 MB
64 MB
32 MB
64 MB
32 MB
64 MB
64 MB
64 MB
64 MB
32 MB
32 MB
32 MB
64 MB
64 MB
64 MB
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
8.4 GB QUANTUM
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB WD
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB WDC
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
59
60
61
62
63
64
65
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
6561-53S
6561-53S
6561-53S
6561-53S
6561-53S
6561-53S
6561-53S
300
300
300
300
300
300
300
MHz PII
MHz PII
MHz PII
MHz PII
MHz PII
MHz PII
MHz PII
32 MB
64 MB
32 MB
64 MB
32 MB
64 MB
32 MB
4.2 GB
10 WD
4.2 GB
4.2 GB
4.2 GB QUANTUM
4.2 GB QUANTUM
4.2 GB QUANTUM
66
67
I.B.M
I.B.M
6275-44S
6275-44S
333 MHz PII

333 MHz PII
64 MB
64 MB
8.4 GB
8.4 GB
68
69
70
I.B.M
I.B.M
I.B.M
6275-37S
6275-37S
6275-37S
333MHZ PII
333 MHz PII
333 MHz PII
64 MB
64 MB
64 MB
6.4GB QUANTUM
6.4 GB QUANTUM
6.4 GB QUANTUM
289
RAM
DISCO
NO.
MARCA
MODELO
71
72
73
74
75
76
77
78
79
80
81
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
6275-37S
6275-37S
6275-37S
6275-37S
6275-37S
6275-37S
6275-37S
6275-37S
6275-37S
6275-37S
6275-37S
333
333
333
333
333
333
333
333
333
333
333
PROC.
MHz PII
MHz PII
MHz PII
MHz PII
MHz PII
MHz PII
MHz PII
MHz PII
MHz PII
MHz PII
MHz PII
64 MB
64 MB
64 MB
64 MB
32 MB
64 MB
64 MB
64 MB
64 MB
64 MB
64 MB
6.4 GB QUANTUM
6.4 GB QUANTUM
6.4 GB QUANTUM
6.4 GB QUANTUM
8.4 GB WD
6.4 GB QUANTUM
6.4 GB QUANTUM
8.4 GB QUANTUM
6.4 GB QUANTUM
6.4 GB QUANTUM
6.4 GB QUANTUM
82
83
84
85
86
87
88
89
90
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
6287-91S
6287-91S
6287-91S
6287-91S
6287-91S
6287-91S
6287-91S
6287-91S
6287-91S
450 MHZ PIII

450 MHZ PIII
450 MHZ PIII
450 MHz PIII
450 MHZ PIII
450 MHZ PIII
450 MHZ PIII
450 MHz PIII
450 MHZ PIII
64 MB
64 MB
64 MB
64 MB
64 MB
128 MB
128 MB
256 MB
256 MB
8.4 GB QUANTUM
8.4 GB QUANTUM
8.4 GB QUANTUM
8.4 GB QUANTUM
8.4 GB QUANTUM
10 GB QUANTUM
8.4 GB QUANTUM
30GB QUANTUM
8.4 GB
91
92
93
94
95
96
97
98
99
100
101
102
103
104
105
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
EP
EP
EP
EP
EP
EP
EP
EP
EP
EP
EP
EP
EP
EP
EP
600
600
600
600
600
600
600
600
600
600
600
600
600
600
600
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
256
256
256
128
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
10 GB
10 GB WDC
10 GB WDC
10 GB WDC
10 GB I.B.M
10 GB WDC
10 GB WDC
10 GB WDC
10 GB WDC
10 GB WDC
10 GB WDC
10 GB
30 GB QUANTUM
20 Y 40 GB QUANTUM
10 GB WDC
106
107
108
109
110
111
112
113
114
115
116
117
118
119
120
121
122
123
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
EC
EC
EC
EC
EC
EC
EC
EC
EC
EC
EC
EC
EC
EC
EC
EC
EC
EC
677
677
677
677
677
677
677
677
677
677
677
677
677
677
677
677
677
677
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
256
128
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
10 GB WDC
10 GB WDC
10 GB QUANTUM
10 GB QUANTUM
10 GB QUANTUM
20 GB QUANTUM
10 GB
10 GB WDC
10 GB WDC
10 GB WDC
10 GB WDC
10 GB WDC
10 GB WDC
10 GB WDC
10 GB WDC
10 GB QUANTUM
10 GB
10 GB
124
125
126
127
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
EX
EX
EX
EX
733
733
733
733
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
128 MB
128 MB
256 MB
128 MB
290
RAM
DISCO
10 GB WD
15 GB WDC
15 GB
15 GB
NO.
MARCA
MODELO
PROC.
RAM
128
COMPAQ
EX
733 MHz PIII
128 MB
15 GB WDC
129
130
131
132
133
134
135
136
137
138
139
140
141
142
143
144
145
146
147
148
149
150
151
152
153
154
155
156
157
158
159
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
256
256
128
128
128
128
128
128
128
128
128
256
256
128
20 GB MAXTOR
20 GB MAXTOR
20 GB MAXTOR
20 GB WD
20 GB MAXTOR
20 GB MAXTOR
20 GB WD
20 GB MAXTOR
20 GB WD
20 GB MAXTOR
20 GB MAXTOR
20 GB MAXTOR
20 GB WD
20 GB MAXTOR
20 GB MAXTOR
20 GB MAXTOR
20 GB WD
20 GB MAXTOR
10GB WD
20 GB MAXTOR
20 GB WD
20 GB MAXTOR
20 GB WD
20 GB MAXTOR
20 GB WD
20 GB MAXTOR
20 GB WD
20 GB WD
20 GB WD
20 GB WD
20 GB MAXTOR
160
161
162
163
164
165
166
167
168
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
EXD
EXD
EXD
EXD
EXD
EXD
EXD
EXD
EXD
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
128 MB
128 MB
128MB
128 MB
128 MB
128 MB
128 MB
256MB
128 MB
20 GB
20 GB
20 GB
20 GB
20 GB
20 GB
20 GB
20 GB
20 GB
169
170
171
172
173
174
175
176
177
178
179
180
181
182
183
184
185
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 + 40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
291
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
DISCO
QUANTUM
QUANTUM
QUANTUM
QUANTUM
QUANTUM
QUANTUM
QUANTUM
QUANTUM
QUANTUM
NO.
186
187
188
189
190
191
192
193
194
195
196
197
198
199
200
201
202
203
204
MARCA
MODELO
PROC.
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
RAM
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
SOFTWARE DE BASE
Cuentan con el siguiente software de base:
-
Sistema Operativo Unix 2.5.
Manejador de Base de Datos Oracle.
Lenguaje de desarrollo Developer 2000.
Herramienta CASE Designer 2000.
Correo electrnico Exchange.
Sistema Operativo Windows 2000 para estaciones de trabajo.
REDES Y COMUNICACIONES
292
DISCO
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
TOPOLOGIA DE LA RED
293
294
ANALISIS DE TRFICO EN LA RED
295
296
ANEXO 15
FRECUENCIA DE TRANSACCIONES
297
FRECUENCIA DE TRANSACCIONES
Codificacin
Opcin
Nombre de la opcin dentro del men del sistema de informacin
Observaciones
Breve descripcin del objetivo de la opcin o transaccin
TP
Tipo de Programa
M - Mantenimiento
C - Consulta
R - Reporte
P - Proceso
GC
Grado de Complejidad
S - Simple
M - Medio
C - Complejo
Nro.
Cantidad estimada de transacciones que ocurren en un plazo determinado
Frecuencia
D - Diario
S - Semanal
M - Mensual
A - Anual
298
Sistema PTI01 Fiscalizacin de Hidrocarburos

Opcin
Observaciones
TP
GC
Nro.
Frec.
Captura de informacin DGH
Captura de la informacin mensual del registro

de la Direccin General de Hidrocarburos del
Ministerio de Energa y Minas. Los archivos
no son modificados.
Consulta al registro DGH
Consulta al registro de la DGH, que permita

filtrar la informacin por diversos criterios y
ordenar de acuerdo a lo que determine el
usuario.
10
Consistencia informacin
DGH-OSINERG
Reporte de cruce del registro de la DGH y el

de OSINERG para detectar diferencias en la
informacin.
20
Reporte del registro DGH
Reporte del registro DGH por departamentos,

provincia, distrito o actividad.
21
Reporte 1
Reporte por definir.
Mantenimiento de empresas
Altas, bajas y modificaciones a la informacin

de las empresas que estn bajo el mbito de
fiscalizacin de OSINERG.
Mantenimiento de unidades a
fiscalizar
Ingreso de informacin sobre las unidades a

fiscalizar. Incluye tambin el cdigo
OSINERG, el ingreso de informacin tcnica
y documentos opcionales y/o recibidos de
cada unidad. Asimismo incluye el registro de
pozos de los lotes de la unidad Exploracin
y Explotacin, el registro de tanques inferiores
a 1m3 de la unidad GLP.
50
Consulta unidades por actividad y

empresa
Consulta a las unidades a fiscalizar por

diversos filtros y ordenamientos.
50
Reporte del registro OSINERG
Emisin del padrn de las unidades

registradas por OSINERG. El reporte debe
permitir seleccionar unidades por diversos
criterios y ordenar por datos seleccionados
por el usuario. Por ejemplo: Por
departamento, provincia, distrito o actividad.
Registro de solicitudes de
fiscalizacin
Altas, bajas y modificaciones a solicitudes de

fiscalizacin. Incluye la consulta de situacin
en la que se encuentra una solicitud.
10
Interfaz desde trmite documentario
Captura de informacin de oficios por

observaciones, solicitudes y cartas
formuladas o recibidas va trmite
50
10
Registro del plan de trabajo

fiscalizar para las unidades de Exploracin y
Explotacin, Procesos Industriales,
Terminales y Transportes, y los tipos de
fiscalizacin a realizar en un rango de fechas.
50
11
Asignaciones
Servicio que permite seleccionar las unidades

que se desean fiscalizar y registrar el cdigo
del fiscalizador al cual se le asignan, o
seleccionar el rea geogrfica o planta de
ventas a la que se debe fiscalizar. Igualmente
seleccionar el tipo de contrato bajo el cual
100
23
Reporte de solicitudes
Reporte de solicitudes por diversos criterios:

departamento, provincia, distrito, pendientes
de asignacin, no ingresadas al sistema de
fiscalizacin y reporte total.
10
299
24
Reporte de asignaciones
Reportes de asignaciones por fiscalizador o

especialista, y reporte de asignaciones
pendientes.
40
25
Reporte de anlisis de tiempos
Reporte de anlisis de tiempos de solicitudes

de fiscalizacin.
1 699
Consultas al historico
Consulta de informacin histrica para efectos

de planeamiento.
13
Registro del informe de

fiscalizacin
Este servicio permite registrar los datos

generales de los informes de fiscalizacin y
las observaciones formuladas por el
fiscalizador luego de la visita. Las
observaciones sern accesadas por
diferentes criterios (grupo, tipo, base legal,
acciones, vencimientos, etc). Se proyecta
800
14
Devoluciones
Consiste en el registro de las asignaciones

"devueltas", cuando el fiscalizador, por algn
motivo, no puede realizar la asignacin.
50
15
Registro del ITF
Registro de la informacin de sustento de los

informes tcnicos favorables ante una
solicitud de fiscalizacin.
100
16
Emisin del ITF
Generacin del reporte del Informe Tcnico

Favorable.
100
17
Registro de informes tcnicos
Altas, bajas y modificaciones a informes

tcnicos diversos preparados por los
especialistas.
200
18
Registro de observaciones al
fiscalizador
El servicio debe comprender la consulta a los

informes de fiscalizacin con facilidades para
filtrarlos y, al seleccionar uno de ellos, que el
especialista pueda incluir observaciones al
informe presentado por el fiscalizador.
1000
28
Reporte de informes asignados
Emisin de reportes de informes asignados y

no presentados, asignados que no califican
para pago, no conformes, etc.
100
29
Reporte de observaciones por

actividad
Emisin de reportes de observaciones

clasificadas por actividad.
30
Reporte de devoluciones
Emisin de reportes de asignaciones

devueltas, por no haber sido realizadas.
31
Reporte de ITF emitidos
Emisin de reportes de los informes tcnicos

favorables emitidos en un periodo
determinado
51
Evaluacin cuantitativa
Clculo del puntaje de fiscalizadores en base

al nmero de unidades fiscalizadas y a los
pesos por tipo de visita.
800
52
Evaluacin cualitativa
Verificacin del especialista asignando puntos

a las observaciones del informe de
fiscalizacin.
800
2 689
Seguimiento de fiscalizaciones
para ITF
Registro y consulta que permite controlar el

avance de las fiscalizaciones asignadas por
requerimientos de ITF. Incluye alarma, cada
30 das para registro de avance que se utilice
en dar informacin al usuario.
2 700
Registro de incidentes
Registro de informacin relacionada a

incendios, accidentes y derrames.
300
40
Transferencia de informacin
Transferencia de la informacin de
comercializacin que envan las empresas a
OSINERG en archivos texto. La informacin
es diversa y son varios formatos.
9600
41
Reporte 1
42
Reporte 2
43
Reporte 3
44
Reporte 4
45
Reporte 5
46
Reporte 6
47
Reporte 7
48
Reporte 8
49
Reporte 9
50
Reporte 10
33
Registro de denuncias
Actualizacin de la tabla de denuncias,

cuando se recibe una denuncia de un
establecimiento informal.
10
34
Registro de operativos
Registro de los operativos realizados por

OSINERG para combatir la informalidad en la
comercializacin de combustibles.
35
Registro de cierres
Ingreso de informacin sobre cierres de

establecimientos informales.
20
36
Reporte de informales
Emisin de reportes de informales. El reporte

debe permitir seleccionar diversos criterios y
ordenar por datos seleccionados por el
usuario. Ej: Fecha de registro, ubicacin
100
37
Reporte de cierres
Emisin de reportes de cierres efectuados en

un periodo determinado. El reporte debe
permitir seleccionar diversos criterios y
ordenar por datos seleccionados por el
usuario. Ej: Fecha de cierre, ubicacin
20
38
Reporte de operativos
Emisin de reportes sobre operativos

realizados en un periodo determinado.
20
53
Clculo del pago del fiscalizador
Clculo del pago al fiscalizador en base a las
40
301
evaluaciones realizadas y tipo de contrato.
54
Reporte de pagos a fiscalizadores
Emisin de reportes personalizados del

clculo del pago de los fiscalizadores
55
Pre-liquidacin
Emisin de la pre-liquidacin del fiscalizador

para la revisin del especialista y del
fiscalizador.
56
Reporte de pre-liquidaciones
Emisin de reporte de las pre-liquidaciones.

El reporte debe permitir filtros por:
fiscalizadores, especialistas, rangos de
fechas, etc. y diversos criterios de
57
Generacin de la liquidacin
Actualizacin de los datos de la

pre-liquidacin y generacin de la liquidacin.
Comprende la interfaz con el sistema de
cuentas por pagar actualizando los datos del
58
Emisin de la liquidacin
Emisin del reporte de liquidacin de pago a

los fiscalizadores.
59
Interfaz del pago efectuado
Interfaz desde el sistema de cuentas por

pagar actualizando los datos del pago
efectuado en la liquidacin.
40
60
Reporte de liquidaciones
Emisin de reportes sobre liquidaciones

realizadas durante un periodo determinado.
65
Registro del proceso legal
Registro de la informacin de las etapas por

las que pasa el proceso legal: fechas, plazos,
documentos, etc.
100
66
Consulta procesos legales
Consulta de los procesos legales por

diversos criterios de seleccin: empresa,
unidad, actividad, tema, rango de fechas, etc.
200
67
Reporte 1
68
Reporte 2
69
Reporte 3
70
Reporte 4
71
Registro de consultas y
requerimientos
Registro de las diferentes consultas y

requerimientos de los diferentes niveles
jerrquicos de OSINERG y de unidades
externas con indicacin de temas, fechas y
asignacin.
100
72
Seguimiento de consultas
Consulta de las absoluciones asignadas y

situacin de las mimas.
100
73
Reporte estadstico
Detalle por definir
3 501
Registro de propuestas normativas
Registro de las propuestas de modificaciones

y adiciones a las normas, por cada uno de
los integrantes de un grupo de trabajo.
302
3 502
Consulta de propuestas
Consulta de la situacin de las propuestas y

aportes de cada integrante por fechas, grupo,
norma, etc.
76
Registro de solicitud de talonarios
Ingreso de informacin de la solicitud

formulada por el establecimiento de venta.
Incluye la validacin del registro y la consulta
a los antecedentes del solicitante.
77
Emisin autorizacin de
expedicin de talonario
Emisin del documento de autorizacin de

expedicin de talonario consignando el rango
de numeracin a utilizar para su entrega al
establecimiento de venta.
78
Emisin nota de rechazo

expedicin talonario
Emisin de la nota de rechazo ante una

solicitud de un talonario formulada por un
establecimiento de venta.
79
Consulta talonarios expedidos
Consulta interactiva de talonarios expedidos,

considerando distintos filtros y criterios de
ordenamiento.
10
80
Reporte de talonarios expedidos
Reporte de talonarios expedidos,

considerando distintos filtros (todos, por
establecimiento de venta, en un rango de
fechas, por funcionario que autoriz, etc.) y
1 503
Consulta de operaciones con

talonarios
Consulta de las operaciones realizadas desde

que se expide un talonario.
1 504
Transferencia de informacin de
talonarios
Proceso de transferencia de informacin de

las operaciones realizadas con los talonarios,
en caso OSINERG decida celebrar un
convenio con una entidad externa que le
brinde el servicio.
1 505
Transferencia de cdigos
OSINERG a entidad externa
Proceso de transferencia de los cdigos

vlidos y habilitados asignados a los
establecimientos de venta, desde OSINERG
hacia la entidad externa.
1 506
Anulacin de talonarios
Registro de la solicitud de anulacin del

talonario y actualizacin del estado del
talonario a "anulado".
1 507
Suspensin temporal de talonarios
Registro de la solicitud de suspensin

temporal del talonario y actualizacin del
estado del talonario a "suspendido
temporalmente", con registro de fechas
1 508
Reversin de operaciones con

talonarios
Reversin de las operaciones de anulacin

y/o suspensin temporal de un talonario
cambiando el estado a "Habilitado".
81
Transferencia de informacin a
plantas
Proceso de transferencia de informacin

desde las bases de datos ubicadas en el
servidor de OSINERG a la estacin de trabajo
del operador. El proceso debe contemplar
los controles necesarios para verificar que la
informacin haya pasado completa y
82
Transferencia de informacin
desde plantas
Proceso de transferencia de transacciones

realizadas en las plantas que hayan utilizado
el procedimiento de contingencia y
actualizacin de las bases de datos del
OSINERG con dicha informacin.
83
Reporte de excepciones
Informe de situaciones anormales presentadas

en las transacciones de registro de rdenes
de pedido.
84
Registro y validacin de rdenes

de pedido
Ingreso de informacin de la orden de pedido

y validacin mediante el acceso en lnea a
las bases de datos del servidor del OSINERG
o a aquellas transferidas a la estacin de
303
trabajo del cliente.

5
85
Ingreso electrnico de pedidos
Ingreso de informacin de la orden de pedido

y validacin mediante el acceso en lnea a
las bases de datos del servidor del
OSINERG. El ingreso debe realizarse va
Internet. El servicio comprende la emisin del
voucher de autorizacin de la transaccin y
el envo de un correo electrnico avisando al
cliente el motivo del rechazo, en caso la
transaccin no sea autorizada.
86
Emisin voucher autorizacin

transaccin
Emisin del voucher de autorizacin de la

transaccin con un nmero autogenerado de
transaccin en caso la orden de pedido est
conforme.
87
Emisin nota de rechazo de la

orden de pedido
Emisin de la nota de rechazo de la orden de

pedido en caso el resultado de la validacin
d no conforme.
88
Control rdenes de pedido

registradas
Consulta de las rdenes de pedido registradas

en un rango de fechas.
89
Consulta estado de una orden de

pedido
Consulta para que un establecimiento de

venta o distribuidor / mayorista, va Internet,
pueda averiguar el estado de una orden de
90
Consulta O/P por establecimiento

de venta
Consulta va Internet de las rdenes de pedido

de un establecimiento de ventas registradas
en el sistema. La consulta debe permitir filtrar
la informacin por planta, medio de transporte
y en un rango de fechas.
91
Interfaz despachos efectuados por

el operador
Transferencia de informacin de despachos

efectuados desde los sistemas de los
operadores hacia el sistema. Para el efecto
se debe disear la estructura del archivo
donde el operador consignara la informacin.
92
Interfaz despachos del

distribuidor/mayorista
Transferencia de informacin de despachos

efectuados desde los sistemas de los
distribuidores/mayoristas hacia el sistema.
Para el efecto se debe disear la estructura
del archivo donde el distribuidor/mayorista
consignara la informacin.
93
Conciliacin rdenes de pedido

vs. despachos
Consulta interactiva de conciliacin entre las

rdenes de pedido registradas por el
OSINERG y los despachos facturados por el
distribuidor/mayorista y registrados por el
operador en la planta de ventas.
94
Despachos
Reporte de despachos. Debe permitir filtrar la

informacin por: planta, distribuidor/mayorista,
transporte, producto y en un rango de fechas
determinado por el usuario. El ordenamiento
y los quiebres del reporte tambin deben ser
definidos por el usuario.
95
Ventas
Con filtros por emisor, producto, planta,

mayorista, cliente, en un periodo o rango de
fechas determinado por el usuario. Los
criterios de ordenamiento tambin deben ser
definidos por el usuario.
96
Autorizaciones / rechazos
De rdenes de pedido por motivo, planta,

periodo.
97
Numeracin de rdenes de pedido
Por emisor, cliente, medio de transporte,

fecha, en un determinado periodo.
98
Despacho promedio de los ltimos
Por producto, mayorista, planta,
304
99
6 meses
va.despachos del operador por producto,

planta, rea o ciudad.
Volumen transportado
Por transporte, producto, cliente, en un

periodo dado.
3 100
Grfica de distribucin del mercado

interno
En un periodo dado.
3 509
Relacin de clientes atendidos
En un periodo dado.
3 510
Relacin de unidades de transporte

atendidas
En un periodo dado.
3 511
Plantas en que carga una unidad

de transporte
Plantas en las que carga un camin en un

periodo dado.
3 512
Volmenes transferidos
Por producto, planta, origen, destino
3 513
Rechazos transacciones
Alertas que vayan llegando a los usuarios del

OSINERG con las transacciones rechazadas
durante el da en cada planta.
3 514
Detallado de compras
Reporte detallado de compras realizadas por

el establecimiento de ventas en un rango de
fechas con la siguiente informacin: nmero
de orden de pedido, cantidad, placa del
camin, tipo de producto, fecha, hora.
3 515
Consulta O/P
Consulta rdenes de pedido atendidas en un

rango de fechas por cliente.
3 516
Actualizacin de antecedentes de
clientes
Interfaz con el subsistema de Registro de

Fiscalizados para actualizar los antecedentes
de los establecimientos de venta cuando as
lo ameriten, luego de la accin de
1 101
Mantenimiento tabla actividades
Altas, bajas y cambios a la tabla de

actividades.
1 102
Mantenimiento tabla temas de

fiscalizacin
Altas, bajas y cambios a la tabla de temas de

fiscalizacin.
1 103
Mant. tabla de procedimientos

administrativos

procedimientos administrativos (TUPA).
1 104
Mantenimiento tabla de
fiscalizadores

fiscalizadores.
1 105
Mantenimiento tabla de tipos de

visita
Altas, bajas y cambios a la tabla de tipos de

visitas de fiscalizacin.
1 106
Mantenimiento tabla de
especialistas

especialistas.
1 107
Mantenimiento tabla de tipos de

contrato

contrato de fiscalizadores
305
1 108
Mantenimiento tabla de pesos por

visita
Altas, bajas y cambios a la tabla de pesos

por visita para la evaluacin cuantitativa.
1 109
Mantenimiento tabla de control de

talonarios
Altas, bajas y cambios a la tabla de control de

talonarios que se le entregan al fiscalizador
para la visita.
1 110
Mantenimiento tabla observaciones

fiscalizador

observaciones de los informes de
fiscalizacin.
1 111
Mantenimiento tabla observaciones

especialista

observaciones del especialista.
2 112
Reporte actividades
Listado de la tabla de actividades.
2 113
Reporte temas de fiscalizacin
Listado de la tabla de temas de fiscalizacin.
2 114
Reporte procesos
Listado de la tabla de procesos.
2 115
Reporte de fiscalizadores
Listado de la tabla de fiscalizadores.
2 116
Reporte de tipos de visita
Listado de la tabla de tipos de visita.
2 119
Reporte de pesos por visita
Listado de la tabla de pesos por visita.
2 120
Reporte de control de talonarios
Listado de la tabla de control de talonarios.
2 121
Reporte tabla observaciones

fiscalizador
Listado de la tabla de tipos de observaciones

del informe de fiscalizacin.
2 122
Reporte tabla observaciones

especialista
Listado de la tabla de tipos de observaciones

del especialista al fiscalizador.
2 703
Creacin de archivo histrico
Creacin de un archivo con informacin

histrica para poder ser consultado
posteriormente.
306
Sistema PTI02 Fiscalizacin Elctrica

Opcin
Observaciones
TP
GC
Nro.
Frec.
1 156
Mantenimiento de fiscalizados
Mantenimiento (altas, bajas y cambios) de las

empresas y unidades a fiscalizar.
10
1 157
Consulta de fiscalizados
Consulta interactiva donde se permita al

usuario acceder a la informacin del padrn
de fiscalizados por diversos criterios de
seleccin: fecha de fiscalizacin, zona, tipo
de empresa, situacin de observaciones, etc.
20
1 158
Padrn de fiscalizados
Listado de fiscalizados con diferentes criterios

de seleccin y ordenamiento.
10
1 159
Reporte de ndices de Calidad de

las Empresas
Reporte con datos por definir, relacionados

con un estudio de calificacin de las
empresas en base a ndices de calidad.
10
1 160
fiscalizacin
Altas, bajas y modificaciones a las solicitudes

de fiscalizacin recibidas directamente en las
unidades de fiscalizacin elctrica.
80
1 161
Interfaz desde trmite documentario
Captura de informacin de solicitudes y

expedientes recibidas va trmite
documentario.
1 162
Registro del plan de trabajo

fiscalizar y los tipos de fiscalizacin a realizar
en un rango de fechas.
20
1 163
Asignaciones
Servicio que muestra el plan de trabajo y

permite registrar el cdigo del fiscalizador al
cual se le asigna cada actividad.
100
1 164
Asignaciones especiales
Registro de asignaciones especiales, que no

se hacen en base al plan de trabajo sino a
requerimientos de fiscalizacin pre-operativa
y especial.
10
1 165
Programa de visitas
Emisin del programa de visitas y de cartas

de presentacin a empresas, para su entrega
al fiscalizador.
60
1 166
Avances del plan de visitas
Listado que permite hacer seguimiento al

cumplimiento del plan de visitas de los
fiscalizadores bajo diferentes criterios de
seleccin y ordenamiento.
10
1 167
Consulta 1
Por definir.
1 168
Reporte 1
2 169
Registro de informe de
fiscalizacin.
Este servicio debe permitir registrar por una

opcin del sistema o va internet, datos
generales del informe de fiscalizacin y las
observaciones formuladas por el fiscalizador
luego de la visita. Esto incluye a todos los
tipos de fiscalizacin: pre-operativa, operativa
y especial. Incluye la actualizacin de la
estadstica de observaciones registradas por
empresa en el periodo.
180
2 170
Registro de informes tcnicos
Altas, bajas y cambios a informes tcnicos

diversos preparados por los especialistas.
20
2 171
Registro de observaciones al
fiscalizador
El servicio debe comprender la consulta a los

informes de fiscalizacin, con facilidades
150
307
para filtrar la informacin y, al seleccionar uno

de ellos, que el especialista pueda incluir sus
observaciones al informe presentado por el
fiscalizador.
2
2 172
Seguimiento de observaciones
Consulta a las observaciones formuladas por

el fiscalizador por diversos criterios de
seleccin.
20
2 173
Seguimiento y control de
observaciones
Emisin de mensajes de alerta sobre

vencimiento en los plazos de la notificacin,
las observaciones y su descargo (podra ser
por e-mail).
2 174
Actualizacin del estado de

observaciones
Ingreso de informacin para el cambio de

estado de la observacin del informe de
fiscalizacin: levantada comprobada,
levantada sin comprobar, en curso, sin
respuesta, rechazada o recusada.
20
2 175
Estadstica de situacin de
observaciones
Reporte estadstico de situacin de

observaciones por diversos criterios de
seleccin: tipo observacin, rangos de
fechas, etc.
10
2 176
Situacin de notificaciones y
descargos
Reporte de control de la situacin de

notificaciones y descargos.
10
2 177
Reporte de estado situacional
Reporte que lista informacin requerida para

complementar el estado situacional.
2 178
Reporte plan operativo
Reporte que muestra el avance del plan de

trabajo respecto a las metas fijadas en el plan
operativo.
2 179
Reporte de situacin presupuestal
Reporte que muestra el programa

presupuestal de la gerencia, lo ejecutado y la
disponibilidad del presupuesto.
2 626
Reporte de concesiones nuevas
Reporte que muestra la situacin de las

nuevas concesiones, reportada como
consecuencia de fiscalizaciones
3 181
Captura de informacin tcnica
Proceso de interfaz en el cual las empresas

fiscalizadas, mediante formatos
pre-establecidos por la Norma Tcnica de
Calidad, envan informacin peridica a
150
3 182
Validacin de informacin tcnica
Consistencia de la informacin transmitida:

cantidades, plazos y validez de datos.
Incluye la emisin de consultas y/o reportes
de inconsistencias.
150
3 183
Evaluacin de calidad del servicio
Proceso en el cual se contrasta las normas

de calidad establecidas con los valores
recibidos.
150
3 184
Infracciones a las NTC
Emisin de reporte de las infracciones a las

normas tcnicas de calidad y penalizaciones
aplicables.
20
3 185
Registro de muestras de
mediciones
Ingreso de informacin de muestras de NTC

a verificar en campo con fiscalizadores de
OSINERG. Incluye adems el registro de
otras muestras seleccionadas y realizadas
por OSINERG.
10
3 186
Comparacin de muestras de NTC
Proceso de comparacin de las muestras de

NTC recopiladas en campo vs. las remitidas
por la empresa. Incluye adems la
comparacin de otras muestras realizadas por
OSINERG vs. Informacin presentada por la
30
308
3 187
Inconsistencias de muestras de
NTC
Reporte de inconsistencias entre la

informacin tomada en campo y la remitida
por la empresa para la toma de decisin.
3 188
Registro de observaciones
Ingreso interactivo de observaciones

referentes a normas tcnicas de calidad no
cumplidas, ya sea por infracciones o por
inconsistencias entre las muestras enviadas
y tomadas en campo. Incluye el registro de
los descargos presentados por las empresas.
30
3 189
Notificaciones NTC
Emisin de notificaciones a las empresas

consignando la informacin de las
observaciones, con plazos de atencin.
60
3 190
observaciones
Emisin de mensajes de alerta por

vencimiento de plazos de atencin de
notificaciones y descargos (con envo de
correo electrnico, por ejemplo).
3 191
Reporte de estadsticas de calidad
Reporte que muestra las estadsticas

resultantes del proceso de comparacin de
las NTC.
3 192
Reporte de situacin de calidad en

el Per
Reporte que muestra mediante ndices

relacionados con la calidad, la situacin de
esta en todas las empresas del subsector
3 193
Reporte de ranking de calidad
Reporte que muestra clasificaciones de las

empresas por diferentes ndices o parmetros
de evaluacin de calidad.
3 194
Consulta 1
Por definir
3 195
Consulta 2
Por definir
4 196
Registro de informes del COES y

quejas de usuarios
Registro de la informacin del despacho

programado y ejecutado, del Informe de
Eventos de Operacin Diaria, de los
programas de operacin y mantenimiento,
etc. Remitidos regularmente por el COES.
Tambin registra quejas de usuarios.
10
4 197
Validacin de informacin tcnica

del COES
Validacin de la consistencia de la
informacin transmitida: cantidades, plazos,
validez de datos. Incluye la facilidad de
consultas y emisin de reportes de
10
4 198
Registro de observaciones del

COES
Ingreso de observaciones generadas al

evaluar la informacin tcnica asi como el
seguimiento de las notificaciones y descargos
efectuados con el COES. Tambin para el
cumplimiento de las resoluciones de
recomendaciones del Comit de Anlisis de
4 199
Notificaciones al COES
Emisin de notificaciones al COES

4 200
Seguimiento a observaciones al
COES

4 201
Identificacin de responsabilidades
de falla
Registro de fallas y resoluciones del Comit

de Anlisis de Fallas. Igualmente para
resoluciones de recomendaciones y
clasificacin de fallas.
4 202
Consultas de programas de
centrales
Obtiene informacin de los programas de

mantenimiento de centrales (interfaz con
fiscalizacin generacin), para evaluacin de
diferentes eventos (interrupciones e informes
200
309
tcnicos).
2
4 203
Consulta de observaciones y
resoluciones
Por definir
4 204
Reporte de observaciones y
resoluciones
Por definir
4 698
Estadsticas del COES
Por definir.
5 627
Registro de informes de seguridad

y medio ambiente
Recepcin de informes de medio ambiente

(PAMA, EIA, Gestin Ambiental, Monitoreo)
informes de seguridad (Planes
adecuacionales RHOSSE, Estudio de riesgos,
Plan de seguridad, etc) informes de
accidentes y requerimientos o denuncias
50
5 628
Observaciones de seguridad y
medio ambiente
Complementariamente a las observaciones

registradas en las visitas de fiscalizacin
regular de medio ambiente, se podr ingresar
las observaciones resultantes de la
evaluacin de los informes de seguridad
remitidos por las empresas y de los
requerimientos y denuncias ambientales.
25
5 630
Notificaciones de seguridad y
medio ambiente
Emisin de notificaciones a las empresas

25
5 631
Seguimiento a obs. de seguridad y

medio ambiente

5 632
Estadsticas de seguridad y medio

ambiente
Por definir.
5 633
ndices de gestin
Permite el ingreso de parmetros para

calcular ndices de gestin en base a las
estadsticas de seguridad registradas.
5 634
Consultas de seguridad y medio

ambiente
Obtener informacin de las observaciones de

fiscalizacin del medio ambiente y de los
programas e informes de seguridad de las
empresas y de la situacin de sus ndices de
gestin. Incluye una clasificacin de las
empresas por ndices o niveles de seguridad.
5 635
Reporte de seguridad
Reporte de las estadsticas de seguridad en

base a diferentes criterios de agrupacin.
Detalles por definir.
6 636
Registro de solicitudes de fuerza

mayor
Registra informes de fuerza mayor remitidos

por las empresas verificando los plazos de
ley. Incluye solicitudes especiales.
20
6 637
Anlisis de fuerza mayor
Registra resultados del anlisis de los casos

de fuerza mayor, numero de expediente y
tipos de la resolucin a emitir (1ra resolucin,
resolucin de reconsideracin, de apelacin,
etc.). Incluye respuestas a casos especiales
con registro de la comisin de anlisis que los
6 638
Registro de interrupciones
Registra los informes de interrupciones diarias

provenientes del COES e interrupciones
mensuales, provenientes de las empresas
concesionarias.
6 639
Consulta de fuerza mayor
Permite la consulta de las solicitudes de

fuerza mayor por diferentes criterios de
310
seleccin: empresas, estado, fechas, etc.

2
6 640
Reporte estadstico
Emisin de reportes estadsticos de

solicitudes por diferentes criterios de
agrupacin y rangos de fecha.
6 641
Reporte de interrupciones
Emisin de reportes estadsticos de

interrupciones por diferentes criterios de
agrupacin y rangos de fecha, motivos,
casos de fuerza mayor asociados, etc.
Incluye tabla de interrupciones diarias por
6 642
Interrelacin fuerza mayor - NTC
Permite efectuar una interrelacin entre la

calificacin de solicitudes de fuerza mayor y
los resultados de las evaluaciones de normas
tcnicas de calidad.
6 643
Reporte de denuncias atendidas
Reporte que muestra la cantidad de denuncias

de casos de fuerza mayor, u otros segn
criterio de seleccin, que han sido atendidos
durante un periodo determinado
60
1 207
Evaluacin de informes de
fiscalizacin
Evaluacin cuantitativa y cualitativa de los

informes de fiscalizacin, dando como
resultado el porcentaje del monto mensual a
abonar. Adicionalmente debe acumular mes a
mes el puntaje para obtener a fin de ao la
calificacin y clasificacin del fiscalizador.
60
1 208
Emisin de pre-liquidaciones
Emisin del reporte de la pre-liquidacin para

el pago.
60
2 209
Autorizacin del pago
Servicio mediante el cual el responsable

registra su aprobacin autorizando el pago al
fiscalizador.
60
2 210
Emisin de la liquidacin
Emisin de la liquidacin del fiscalizador y

registro del pago en el sistema administrativo
financiero.
60
2 213
Pagos a fiscalizadores
Listado de pagos realizados a los

fiscalizadores por diferente tipo de agrupacin.
2 214
Control presupuestal
Consulta de la situacin del presupuesto,

ejecutado y disponible, por diferentes niveles
de detalle.
2 215
Registro y control de viticos
Registro de informacin relativa a motivos,

lugares, pasajes y gastos asignados a los
fiscalizadores para la realizacin de viajes.
2 629
Reporte presupuestal
Interfaz con el Modulo Presupuestal para

emisin de reportes presupuestales con
detalle de lo ejecutado y lo disponible a
diferentes niveles de agregacin.
1 216
Registro del proceso legal
Registro de la informacin de las etapas por

las que pasa el proceso legal: fechas, plazos,
documentos, etc.
10
1 217
Control y seguimiento del proceso

legal
Consulta a los procesos legales por diversos

criterios de seleccin y ordenamiento.
20
1 219
Estadstica de procesos legales
Reporte estadstico de procesos legales

efectuados.
1 221
Estado de disposiciones legales
Consulta por estado de los procesos legales

seguidos.
40
311
1 222
Consulta
Por definir.
2 218
Registro de propuestas normativas
Registro de las propuestas de modificaciones

y adiciones a las normas, por cada uno de
los integrantes de un grupo de trabajo.
20
2 644
Consulta de propuestas
Consulta de la situacin de las propuestas y

aportes de cada integrante por fechas, grupo,
norma, etc.
1 223
Redes Elctricas
En paquetes de este tipo se debe establecer

una etapa de anlisis y diseo de la
informacin a registrar, para fijar el mbito, la
nomenclatura, los smbolos y las funciones a
programar. Podemos indicar algunas
caractersticas generales: Plano de Base con
informacin de accidentes geogrficos y
trazado urbano de ciudades, Capa con
recorrido de Lneas AT, otra de lneas y
cables MT, otra para BT y otra para AP,
Smbolos de representacin y datos tcnicos
asociados, Funciones para ingreso de planos
digitalizados, actualizaciones y recuperacin
1 224
Instalaciones Elctricas
Sigue las pautas indicadas en la opcin

anterior y entre las caractersticas generales
podemos mencionar : Representacin de
instalaciones elctricas y no elctricas
(centrales de generacin, subestaciones,
centros de atencin al publico, etc),
Informacin asociada a stas, Croquis de
Diseo y Armados de Construccin, Fotos,
1 225
Tipos de observaciones

observaciones, que contiene el proceso que
se observa y las normas legales que se
1 226
Tipos de informes

informes enviados por las empresas
fiscalizadas, que pueden corresponder a:
medio ambiente, seguridad, fuerza mayor,
1 227
Etapas de procesos legales
Altas, bajas y cambios a la tabla de etapas de

procesos legales: notificacin, resolucin de
sancin, cumplimiento de sancin, apelacin,
reconsideracin, en proceso judicial.
1 228
Estados de observaciones
Altas, bajas y cambios a la tabla de estados

de observaciones: levantada, levantada sin
comprobar, en curso, sin respuesta,
rechazada, recusada.
1 229
Especialistas

especialistas.
1 230
Fiscalizadores

fiscalizadores
100
1 231
Tipos de empresas

empresas: generacin, transmisin,
distribucin, otras.
1 232
Tipos de fiscalizacin

fiscalizacin: pre-operativa, operativa,
especial.
1 233
Situacin de notificaciones y
descargos
Altas, bajas y cambios a la tabla de situacin

de notificaciones y descargos: emitida por
OSINERG, recepcionada por la empresa,
respondida por la empresa, recepcionada en
OSINERG, etc..
312
1 235
Causas de fuerza mayor
Altas, bajas y cambios a la tabla de causas

de fuerza mayor: choque de vehculo, huaico,
cada de rbol, etc.
2 236
Reporte de tablas varias
Emisin de listado de tablas varias.
2 241
Consulta de tablas varias
Consulta interactiva de tablas varias.
313
Sistema PTI03 Atencin Usuarios

Opcin
Observaciones
TP
GC
Nro.
Frec.
1 123
Registro de metas
Registro de metas del personal de revisores

y analistas. Las metas estn dadas en
nmero de apelaciones y quejas a atender en
un periodo determinado.
10
1 124
Asignaciones
Asignacin de atencin de apelaciones y

quejas a los analistas, a partir de las
registradas y pendientes. Permite conocer la
carga asignada por analista y la reasignacin
de la carga de trabajo (anlisis o revisin)
280
1 125
Avance de cumplimiento de metas
Reporte de visualizacin de apelaciones y

metas pendientes y atendidas, por analista o
global. Permite conocer separadamente los
plazos por analista y por revisor.
2 126
Registro de expedientes y
carpetas
Recepcin de solicitudes a travs de Trmite

Documentario. Registro de los datos
generales del expediente o carpeta, del detalle
de los requisitos y documentos existentes y
de las citas programadas y ejecutadas para
su atencin.
730
2 127
Consulta situacin de apelaciones

y quejas
Consulta del estado del expediente.
1120
2 128
Emisin de oficios
Emisin de oficios a usuarios y

concesionarios por informacin
complementaria. Facilidades de consulta para
ubicar plantillas aplicables. Debe estar
100
2 129
Registro de audiencias de
conciliacin
Registro de audiencias de conciliacin y

actas resultantes de las mismas. Comprende
adems la emisin de las mismas.
10
2 130
Emisin de memorandums
Emisin de memos dirigidos a las gerencias

solicitndoles informacin complementaria o
necesidades de fiscalizacin.
100
2 357
Anlisis de la casustica
Clasificacin de los casos atendidos por

diferentes atributos para establecer patrones
de motivos y soluciones similares que
permitan estandarizar procedimientos de
anlisis y creas plantillas de resoluciones y
oficios. Incluye informacin de resoluciones
de la Junta de Apelaciones.
280
2 358
Creacin plantilla
Creacin de plantillas para elaboracin de

resoluciones de oficios, clasificadas por
motivos y soluciones.
3 131
Registro de proyecto de resolucin
Ingreso del proyecto de resolucin a travs

de una hoja de word o equivalente, con
registro de analista, fechas, etc. Facilidades
de acceso para consultar plantillas aplicables.
280
3 132
Emisin del proyecto de resolucin
Reporte del proyecto de resolucin en

cualesquiera de sus etapas.
420
3 133
Registro de revisiones y
aprobaciones
Registro del flujo de revisiones y

aprobaciones por las que pasa una resolucin
hasta que se enva a la Junta de
Apelaciones. Permite registrar observaciones
en los proyectos de resolucin registrados.
Se registra la devolucin de la resolucin
aprobada y el envo a les partes involucradas
via Trmite Documentario. Adems se
registra el cargo de recepcin..
1120
3 134
Consulta situacin de resoluciones
Consulta al estado de las resoluciones por
1120
314
diversos criterios de seleccin y

ordenamiento.
1
3 135
Resoluciones emitidas y en
proceso
Reporte de resoluciones emitidas, en

proceso, etc.
4 136
Registro de tipos de cumplimiento

por resolucin
Ingreso de informacin sobre el tipo y las

condiciones y plazos de cumplimiento al que
obliga la resolucin.
280
4 137
Registro de situacin del

cumplimiento
Carga de informacin sobre la situacin del

cumplimiento y eventual derivacin a proceso
legal.
1120
4 138
Registro del cierre del

cumplimiento
Registro de la hoja de cierre.
280
4 139
Consulta del grado de

cumplimiento de resoluciones
Consulta de cumplimiento de resoluciones por

diversos criterios de seleccin y
ordenamiento.
1 140
Registro de consultas y reclamos

de usuarios
Carga de informacin sobre consultas y

reclamos indicando: fecha, tipo de trmite,
tema, clase de consulta o reclamo, persona
que lo atiende, etc. Proporciona nmero de
consulta para referencias futuras del usuario.
620
1 142
Consulta de situacin de trmites
Visualizacin del estado de consultas o

reclamos.
200
2 144
Registro del TUPA
Registro del Texto nico de Procedimientos

Administrativos. Incluye todos los
requerimientos que debe atender el usuario en
cada caso.
2 145
Registro de requerimientos
atendidos por usuarios
Registro de los requerimientos asociados a un

procedimiento administrativo. Incluye el
registro del pago del TUPA. Permite conocer
los documentos faltantes.
170
2 147
Consulta de situacin de
requerimientos
Consulta de la situacin de requerimientos

asociados al TUPA, incluyendo los requisitos
o documentos faltantes, con posibilidad de
ingreso de comentarios al respecto. Permite
consultas globales, por TUPA u otro criterio.
2500
2 148
Consulta estadstica requerimientos

TUPA
Consulta de atencin de requerimientos y uso

del TUPA.
2 691
Reporte estadstico
Reporte estadstico por diferentes criterios.
3 141
Generacin de expedientes o
carpetas
Generacin de expedientes o carpetas

seleccionados a partir de los datos ingresados
como consulta o reclamo, con posibilidad de
adicionar otros. Incluye el aviso a la gerencia
respectiva de la derivacin de los
expedientes o carpetas.
100
3 143
Consultas de casustica
Consulta a los casos presentados y a las

soluciones dadas a un tipo de caso de
consulta o reclamo.
100
3 149
Registro de situacin de
expediente o carpeta
Ingreso de informacin sobre la situacin de

los expedientes o carpetas.
2240
3 150
Consulta de situacin de
expedientes o carpetas
Consulta de la situacin de un determinado

expediente o carpeta.
400
315
3 151
Estadsticas de expedientes o
carpetas
Reportes estadsticos de la situacin de

expedientes por varios criterios de seleccin.
3 690
Seguimiento de fiscalizaciones por

ITF
Consulta para conocer los avances de las

fiscalizaciones con sumilla de situacin cada
30 das. Complementa explicaciones al
4 152
Emisin de oficios
Emisin de oficios por tipo, insertando la

informacin proveniente del documento o
expediente. Facilidad de acceso para
ubicacin de plantillas aplicables.
225
4 359
Entrega del ITF
Registro de la entrega del ITF proporcionado

por hidrocarburos al usuario solicitante, con el
cierre del procedimiento.
70
1 692
Cons. resol. con Incumplimiento y

Quejas fundadas
Consulta interactiva que permite conocer el

estado de las resoluciones en proceso lega y
las quejas consideradas fundadas.
1 693
Emisin de notificaciones
Elabora la notificacin de incumplimiento

sancionable a las partes involucradas.
1 694
Registro de descargos
Permite registrar los descargos de las

empresas y/o usuarios con respecto a una
notificacin.
1 695
Emisin de resoluciones de multa
Permite emitir la resolucin de multa.
1 696
Registro de etapas de la resolucin
Permite registrar las etapas de la

resolucin.En caso de no cumplir con la multa
pasa a ejecutoria coactiva.
1 697
Consulta de situacin del proceso
Consulta de situacin del proceso, con opcin

de derivar a ejecutoria coactiva.
316
Sistema PTI04 Sistema Regulacin Tarifaria

Opcin
Observaciones
TP
GC
1 307
Registro de regulados
Servicio donde los usuarios de GART

ingresan datos complementarios de las
empresas y unidades a fiscalizar registradas
en los mdulos correspondientes de los
Sistemas de Fiscalizacin (Hidrocarburos y
4 308
Registro de propuestas tarifarias
Ingreso de datos generales de propuestas

tarifarias: empresa remitente, fecha, etc. con
enlace al archivo PDF de la propuesta de la
empresa. Ingreso del estudio especializado
para el anlisis de la propuesta tarifaria,
incluyendo plazos de realizacin.
4 309
Etapas de la fijacin tarifaria
Registro de las etapas de la fijacin tarifaria:

recepcin de la propuesta, estudio a cargo,
audiencia pblica, observaciones, respuesta
a las observaciones, emisin del informe de
tarifas, aprobacin del Concejo Directivo,
emisin de la resolucin, recepcin de
recurso de reconsideracin, audiencia pblica
de la reconsideracin, informe a Concejo
Directivo y resolucin de reconsideracin,
informe del proceso de regulacin y
resolucin del proceso de regulacin. Con
enlace a la pgina Web correspondiente.
4 310
Estado de gestin de propuestas
Muestra el estado de gestin de las

propuestas tarifarias y los pasos o etapas por
las que ha pasado.
5 311
compensacin
Carga de datos sobre solicitudes que presenta

el usuario y/o el concesionario, mediante
interrelacin directa con el sistema de trmite
documentario.
5 312
Etapas de la gestin de
compensacin
Registro de las etapas de la compensacin:

recepcin de la propuesta, estudio a cargo,
audiencia pblica, observaciones, respuesta
a las observaciones, emisin del informe de
tarifas, aprobacin del Concejo Directivo,
emisin de la resolucin, recepcin de
recurso de reconsideracin, audiencia
pblica de la reconsideracin, informe a
Concejo Directivo y resolucin de
reconsideracin, informe del proceso de
regulacin y resolucin del proceso de
regulacin. Con enlace a la pgina Web
5 313
Registro de propuestas de
compensacin
Ingreso de datos sobre las propuestas

presentadas por las partes: fechas, nmeros
de documento, nmeros de oficio de
respuesta, entre otros datos, mediante
5 314
Emisin de resoluciones
Reporte de resoluciones: de compensacin y

de reconsideracin.
5 315
Registro de recurso de
reconsideracin
Ingreso de datos sobre los recursos de

reconsideracin presentados por cualquiera
de las partes involucradas.
5 316
Consulta gestin de
compensaciones
Consultas sobre el estado de gestin de

compensaciones que permitan al usuario
definir criterios de seleccin, agrupacin y
ordenamiento de la informacin.
6 317
Fijacin costo acometida y

reposicin y mtto..
Registro de materiales y mano de obra por

tipo de acometida y precios unitarios.
6 318
Clculo costo de acometida y
Proceso de clculo del costo de acometida en
317
Nro.
Frec.
reposicin y mtto.
base a los elementos de costo ingresados.

Tambin se calcula el costo por reposicin y
mantenimiento de la conexin que se aade a
la facturacin mensual de electricidad.
6 319
Pliego del costo de conexin
Emisin de la resolucin conteniendo el pliego

de costos de conexin y emisin de la
resolucin con los costos de reposicin y
mantenimiento. Con enlace al archivo PDF
de la propuesta de la empresa.
6 320
Fijacin derechos de corte y

reconexin
Registro de materiales y gastos operativos

utilizados en las actividades de corte y
reconexin de suministro elctrico y los
precios unitarios respectivos.
6 321
Clculo del derecho de corte y

reconexin
Proceso de clculo de los procesos de corte

y reconexin segn el tipo de corte efectuado.
6 322
Emisin de resolucin de derechos

corte/reconexin
Emisin de la resolucin de los derechos de

corte y reconexin.
6 323
Pliegos actuales y anteriores
Consulta de costos por tipo, zona, empresas

concesionarias, incluyendo la comparacin
de pliegos actuales y anteriores.
6 324
Pliegos de costos
Detalle del reporte por definir.
7 325
Clculo de parmetros de ajuste
Clculo de parmetros de ajuste en base a

informacin estadstica comercial.
7 326
Clculo del factor de balance de

potencia
Clculo del factor de balance de potencia para

sistemas mayores de 12 MW.
7 327
Clculo del E.P.
Clculo del porcentaje de participacin de la

energa de punta en la tarifa monomia.
7 328
Clculo del factor de ponderacin

del VAD
Clculo del factor de ponderacin aplicable al

valor agregado de distribucin para los
sectores tpicos 2, 3 y 4.
8 329
Registro de recepcin de pliegos

tarifarios
Ingreso de datos generales de pliegos

tarifarios y de respuestas en caso de
presentarse incoherencias mediante
8 330
Verificacin de pliegos tarifarios
Proceso de verificacin del clculo de tarifas

vs. pliegos tarifarios y emisin de respuestas
a los concesionarios.
9 331
Registro de facturacin empresas

de distribucin
Registro de informacin mensual de la

facturacin por tipo de tarifa de todos los
clientes y todas las empresas de distribucin
del pas.
9 332
Fijacin del factor de recargo
Proceso de clculo para fijar el factor de

recargo a los suministros con consumos
mayores de 100 KW/H mensuales, que cubra
los descuentos otorgados a los consumos de
suministros menores.
9 333
Emisin del programa de

transferencias
Proceso para identificar los montos y

empresas que deben transferir recursos a las
dems empresas deficitarias de FOSE.
9 334
Liquidacin del FOSE
Proceso trimestral que incluye los montos

transferidos a fin de obtener una liquidacin
318
total.
2 10 335
Registro de solicitudes de revisin
Registro de solicitudes de revisin y del flujo

de las etapas de su atencin: propuestas de
las partes, revisin de clculos, emisin de
resolucin tarifaria, recepcin de recursos de
reconsideracin y emisin de resolucin de
reconsideracin mediante interrelacin directa
con el sistema de trmite documentario.
2 10 336
Administracin de garanta tarifaria
Ingreso de datos sobre capacidad

garantizada, contratada y diferencias.
2 11 337
Emisin de resolucin
Listado de la resolucin de balance anual.
2 11 338
Registro de propuesta tarifaria
Registro de propuestas tarifarias de

concesionarios y el flujo de las etapas para
su atencin: recepcin, evaluacin, remisin
de observaciones, anlisis de respuestas,
clculo de parmetros, aprobacin del pliego
tarifario, emisin del pliego tarifario, audiencia
pblica, emisin de resolucin tarifaria,
recepcin de recursos de reconsideracin,
audiencia pblica y emisin de resolucin por
reconsideracin. Con enlace a pgina Web.
2 11 339
Estado de gestin de las tarifas
Consulta sobre el estado de atencin de las

propuestas tarifarias.
2 11 340
Estado de gestin de tarifas de

transporte
Consulta sobre el estado de atencin de

tarifas de transporte.
1 301
Programacin de estudios
especializados
Altas, bajas y cambios a la tabla de estudios

especializados programados incluyendo:
temas, plazos, montos y documentos
1 302
Derivacin de estudios
especializados
Derivacin al rea de Servicios de los

requisitos tcnicos relacionados a estudios
especializados programados para que sta
proceda a la convocatoria del proceso de
seleccin. Debe incluir un control
presupuestal que alerte al usuario sobre la
disponibilidad para la ejecucin del
1 303
Estudios Especializados
Reporte que muestre los estudios, avances y

montos involucrados.
2 304
Registro del contrato
Registro de los datos generales del contrato

para el estudio especializado, las fechas de
cumplimiento (parciales y final) y los montos
involucrados.
2 305
Registro de avance del contrato
Registro del estado de avance del estudio en

sus diversas etapas, dando la autorizacin de
pagos parciales o final. Debe incluir flujos de
revisiones y aprobaciones definibles de
acuerdo a ciertos criterios. Debe tener
interrelacin con Finanzas para que sta
efecte el pago respectivo.
2 306
Control de ejecucin del

presupuesto para estudios
Reporte donde se muestren los gastos y

disponibilidad presupuestal relacionada a
estudios especializados.
1 341
Temas de estudios
Altas, bajas y modificaciones a la tabla de

temas de estudios.
1 342
Tipos de tarifas
Altas, bajas y cambios a tablas de tipos de

tarifas de: transporte y distribucin de
319
hidrocarburos, generacin, transmisin,

distribucin, etc.
5
1 343
Tipos de informes

tipos de informes
1 344
Tipos de resoluciones

tipos de resoluciones.
1 345
Tipos de reportes
Tipos de reportes, publicaciones, boletines,

etc.
2 346
Consulta tablas varias
Consulta a las tablas varias de

decodificacin.
2 347
Reporte tablas varias
Reporte de las tablas varias de
320
Sistema PTI05 Sistema Supervisin de Inversiones

Opcin
Observaciones
TP
GC
Nro.
Frec.
1 351
Mantenimiento de Supervisados
Ingreso de datos de contratos de empresas

registradas en los mdulos correspondientes
de los sistemas de fiscalizacin (electricidad e
hidrocarburos).
1 352
Registro de empresas
Ingreso de informacin de empresas,

contratos y fechas de supervisin.
1 360
Registro de informacin financiera

y patrimonial
Registro de informacin relevante de los

estados financieros y de los datos
patrimoniales proporcionados por las
empresas concesionarias.
1 361
Reporte de situacin
Detalles por definir.
10
1 363
Registro de observaciones
Registro de las observaciones a las

empresas por incumplimientos de contratos o
infracciones a las normas vigentes.
20
1 364
observaciones
Registro de las etapas asociadas a las

observaciones notificadas a la empresa y los
descargos de sta.
20
1 365
Consulta de observaciones
Consulta de la situacin de las observaciones

remitidas a las empresas y su descargo.
60
2 353
Registro de citas
Ingreso de informacin de empresas,

funcionarios, motivo, lugar y fecha de
reunin.
30
2 354
Registro de contratos
Ingreso de contratos relativos a la

privatizacin y datos relevantes para la
supervisin. Por ejemplo: montos y plazos de
compromiso de inversin, porcentajes de
2 355
Consulta de contratos
Consulta de contratos de privatizacin por

empresa con avisos de plazos vencidos o
informacin no registrada.
30
3 356
Registro de informacin comercial
Registrar datos relevantes de la informacin

comercial proporcionada por las empresas
concesionarias.
30
1 366
Registro de penalizaciones
Como resultado de la revisin y anlisis de

los documentos, se registran los
incumplimientos y se notifica a las partes
involucradas, registrndose adems las
etapas de seguimiento y control del
15
1 367
Consulta penalizaciones
Permite la consulta de las infracciones

notificadas y su estado.
30
2 645
Registro de sancin
Registro de la informacin relevante de las

etapas por las que pasa el proceso de
sancin. Asimismo comprende mensajes de
alerta de plazos vencidos o informacin no
30
2 646
Consulta sanciones
Permite la consulta de las notificaciones,

estado y el proceso legal, en caso de aplicar
sancin.
30
1 369
Mantenimiento de tabla contratos
Altas, bajas y cambios a la tabla de contratos.
15
321
Sistema PTI06 Sistema Administracin y Finanzas

Opcin
Observaciones
TP
GC
Nro.
Frec.
1 242
Registro del plan de cuentas
Altas, bajas y modificaciones a las cuentas

contables de la empresa. Incluye la
asignacin de la cuenta contable a un centro
1 244
Registro de tipo de cambio
Ingreso de las variaciones del tipo de cambio

en el tiempo. Debe considerar varios tipos de
factores: venta, compra, etc.
1 245
Registro de asientos contables
Ingreso manual de movimientos contables en

caso de transacciones que no vienen de
interfaces con otros mdulos.
1 246
Registro de tipos de asiento

asientos o comprobantes contables.
1 247
Consistencia de asientos contables
Listado de asientos contables para mostrar

descuadres u otro tipo de errores
1 248
Captura de asientos contables
Toma de interfaces contables generadas

desde mdulos externos.
1 249
Cierre del periodo
Incluye la mayorizacin de asientos,

actualizando los saldos de las cuentas
contables.
1 250
Libro diario
Emisin del libro diario del periodo actual o de

periodos anteriores.
1 251
Libro mayor
Emisin del libro mayor del periodo actual o

de periodos anteriores.
1 252
Balance de comprobacin
Emisin del balance de comprobacin del

periodo actual o de periodos anteriores.
1 253
Balance general
Emisin del balance general del periodo actual

o de periodos anteriores.
1 254
Estado de ganancias y prdidas
Emisin del estado de ganancias y prdidas

del periodo actual o de periodos anteriores.
1 255
Anlisis de cuentas auxiliares
Reporte para el anlisis de cuentas auxiliares.

Debe permitir al usuario seleccionar
movimientos contables por diversos criterios.
1 256
Libro caja - bancos
Emisin del libro de caja - bancos
1 257
Registro de compras
Generacin y emisin del registro de compras
1 258
Registro de ventas
Generacin y emisin del registro de ventas
1 261
Anlisis de cuentas corrientes

contables
Reporte para el anlisis de resultados de

cuentas corrientes contables por diversos
criterios de seleccin y ordenamiento.
1 263
Generacin de asientos por

diferencia de cambio
Generacin de los asientos y emisin de los

mismos.
322
1 264
Cierre de ao
Actualizacin de saldos y generacin del

asiento de apertura.
2 273
Registro de activos fijos
Registro clasificado de los bienes muebles e

inmuebles.
2 274
Catlogo de activos fijos
Emisin del catlogo de activos fijos (bienes

muebles e inmuebles). Debe permitir al
usuario la seleccin de activos por diversos
criterios definidos por ste.
2 275
Tarjeta de control de activos fijos
Emisin de la tarjeta de control de activos

fijos, oficinas encargadas y estado o
condicin del bien.
2 276
Registro tasas de depreciacin
Altas, bajas y cambios a la tabla de tasas de

depreciacin de activos fijos por tipo de
activo.
2 277
Clculo de depreciacin tributaria
Clculo de la depreciacin tributaria segn las

normas internacionales contables (NICS).
2 278
Clculo de la indexacin
Proceso que calcula la indexacin de los

activos fijos.
2 279
Clculo de la diferencia de cambio
Realiza el clculo de la diferencia de cambio

y la depreciacin respectiva.
2 280
Depreciacin y revaluacin
Clculo de la depreciacin y/o revaluacin de

activos en base a las tasas por tipo de
activo.
2 281
Proyecciones de depreciacin
Proyecta la depreciacin para aos

siguientes.
2 282
Cuadro de revaluacin,
depreciacin e indexacin
Emite el cuadro de revaluacin, depreciacin

e indexacin de activos fijos.
2 283
Cuadro de proyeccin de
depreciacin
Emite la proyeccin de la depreciacin dentro

de un rango de aos especificado por el
usuario.
2 284
Control de activos por pliza de

seguros
Registro de todos los activos fijos cubiertos

por una pliza de seguros.
2 285
Control de activos en reparacin
Ingreso de los datos relacionados a la

reparacin de un activo fijo.
2 286
Registro de tablas de distribucin

de activos
Ingreso de los porcentajes de distribucin por

centros de costos relacionados a activos fijos.
2 287
Distribucin por centros de costos
Distribucin porcentual de activos por centros

de costos.
10
2 288
Registro de ubicaciones
Actualizacin de la tabla de ubicaciones de

activos fijos.
2 289
Centros de costos por bien
Emisin del reporte de centros de costos por

bien.
2 290
Activos fijos
Emite el reporte de activos fijos por distintas
323
clasificaciones: ubicacin, grupo contable,

cargo a personal, tipo de activo, etc.
1
2 291
Movimientos de activo fijo
Registro de las altas, bajas y transferencias

de activos fijos.
2 292
Kardex de control de activo fijo
Emisin del kardex conteniendo los

movimientos de activo fijo. Debe permitir
seleccionar a los activos fijos por distintos
criterios: ubicacin, tipo de movimiento,
rangos de fechas, tipos de activos, etc.
2 293
Relacin de bienes en reparacin
Muestra los bienes que se encuentran en

proceso de reparacin.
2 294
Relacin de bienes para dar de

baja
Muestra los bienes a los cuales se va a dar

de baja.
3 370
Registro de la estructura funcional

programtica
Registro de las funciones y programas

presupuestales de la organizacin.
100
3 371
Registro de la cadena institucional
Registro de los niveles jerrquicos para

efectos presupuestales.
20
3 372
Registro de metas
Registro de las actividades previstas en un

periodo dado.
100
3 373
Registro de finalidades
Registro de los objetivos relacionados a las

metas.
100
3 374
Registro de fuentes de
financiamiento

fuentes de financiamiento para la realizacin
de las metas planificadas.
3 375
Registro de clasificador de
ingresos y gastos
Mantenimiento de la tabla de clasificacin de

rubros de ingresos y gastos del presupuesto.
100
3 377
Registro de tablas varias
Incluye las tablas SIAF: modalidades de

compra, tipos de operacin, tipos de
compromiso, tipos de recurso y otras
utilizadas por el sistema.
10
3 378
Registro de segmentos

segmentos
3 379
Registro de niveles de
clasificadores
Asignacin de niveles a los clasificadores de

ingresos y gastos.
3 380
Marco presupuestal de gastos
Carga de informacin del marco presupuestal

de gastos
3 381
Operaciones con el presupuesto

de gastos
Registro de anulaciones, crditos y

transferencias entre rubros del presupuesto de
gastos.
3 384
Operaciones del presupuesto de

ingresos
Ampliaciones, reducciones y transferencias

del presupuesto de ingresos.
3 387
Calendario de compromisos
Reporte que permite visualizar el calendario

de compromisos.
324
3 388
Asignacin trimestral
Proceso que asigna los fondos del

presupuesto a las reas organizacionales
trimestralmente
3 389
Programacin del gasto
Registro de gastos con control de las

asignaciones trimestrales.
3 390
Programacin de compromisos
Incluye la programacin del gasto en base a

la asignacin trimestral y la programacin
mensual de ingresos.
3 391
Ejecucin de egresos
Registro de los egresos realizados.
3 392
Operaciones con compromisos
Anulaciones, rebajas, reversiones y

regularizaciones de compromisos.
3 393
Ejecucin de ingresos
Registro de los ingresos realizados.
3 394
Cierre del mes
Proceso de movimientos presupuestales para

cierre del mes-
3 395
Reapertura del mes
Inclusin de movimientos presupuestales en

un mes cerrado.
4 396
Notas de cargo/abono a
proveedores
Registro y emisin de notas de cargo y

abono a proveedores
4 397
Notas de cargo/abono de
proveedores
Registro y emisin de notas de cargo y

abono de proveedores
4 398
Letras - canje y renovacin
Registro del canje de obligaciones por pagar

por letras y de la renovacin de letras.
4 399
Registro y emisin de
comprobantes de pago
Registro de facturas por pagar y otros

comprobantes de pago.
34
4 400
Emisin de cheques
Generacin de cheques para el pago de

obligaciones, relacionados a uno ms
documentos por pagar.
4 401
Registro de cartas fianza y fondos

de garanta.
Registro y control de cartas fianza y fondos

de garanta..
4 402
Registro de vales provisionales
Ingreso de informacin sobre vales

provisionales dados al personal por un
adelanto con cargo a rendir cuentas.
4 403
Rendicin de cuentas
Emisin de la rendicin de cuentas

conteniendo el detalle del gasto realizado
contra un adelanto con cargo a rendir.
4 404
Comisin de servicios y viticos
Ingreso de informacin sobre gastos de

personal relacionados con viajes o
desplazamientos por comisin de servicios.
60
4 405
Rendiciones de caja chica
Carga de informacin y consulta sobre

rendiciones de cuentas de gastos de caja
chica.
17
4 406
Liquidacin de gastos
Emisin de la liquidacin de gastos de caja

chica en un periodo determinado.
17
325
4 407
Estados de cuenta por correntista
Consulta y emisin de estados de cuenta: el

reporte debe permitir filtrar informacin por
diversos criterios: correntista, tipo de
documento, rangos de fechas, etc.
4 408
Anlisis de obligaciones por pagar
Consulta de obligaciones por pagar en la cual

el usuario tenga la posibilidad de definir
criterios de seleccin: fecha de vencimiento,
situacin, correntista, etc.
10
4 409
Emisin del kardex
Emisin del kardex de movimientos de

cuenta corriente, por periodos o rangos de
fechas, por correntista, entre otros.
20
4 410
Diferencias de cambio
Generacin de asientos de ajuste por

diferencias de cambio
4 411
Interfaz contable
Generacin de asientos contables en forma

automtica hacia la contabilidad.
5 243
Registro de centros de costos

centros de costo de la empresa.
5 259
Centros de costos
Listado de tabla de centros de costos
5 260
Anlisis de costos
Anlisis de costos por diversos criterios de

seleccin, agrupacin y ordenamiento.
1 429
Registro de proveedores
Ingreso de informacin de proveedores: datos

generales, tems que proveen, tipificacin,
etc.
1 430
Pedidos de compra
Registro y emisin de pedidos internos para

la compra realizados por los usuarios. Debe
contemplar el flujo de aprobacin del pedido
de acuerdo a las polticas internas.
1 431
Solicitudes de cotizaciones
Generacin y emisin de solicitudes de

cotizaciones a los proveedores a partir de los
pedidos de compra. Incluye la valorizacin
de las cotizaciones.
1 432
Cuadro comparativo de
cotizaciones
Emisin del cuadro comparativo de las

cotizaciones presentadas, con posibilidades
de calificacin de las mismas de acuerdo a
las polticas de compra.
1 433
Generacin de rdenes de
compra/servicio
Proceso de generacin de la orden de compra

o servicio en base a los tems seleccionados
de cotizaciones presentadas.
1 434
Registro de documentos de
terceros
Facturas, boletas, recibos, etc.
1 435
Asignacin contable
Asignacin de operaciones contables para la

generacin de asientos automticos.
1 436
Registro de artculos
Ingreso de informacin sobre artculos

incluyendo facilidades para su clasificacin y
para el registro de precios.
1 437
Catlogo de proveedores
Reporte que muestra la relacin de

proveedores. Debe permitir seleccionar
proveedores por diversos criterios elegidos
por el usuario.
326
1 438
Programa de convocatoria
Registro de las etapas y actividades de los

programas de convocatoria a concursos y
licitaciones.
1 439
Registro de postores
Carga de informacin de postores que se

presentan a un concurso y/o licitacin.
1 440
Consulta pedidos
Consulta de pedidos internos: en general,

pendientes de atencin, cotizados, atendidos,
rechazados, anulados, por rango de fechas,
reas, etc.
1 441
Consulta rdenes de compra
Por estados de atencin y facturacin, por

proveedor, por rangos de fechas, etc.
1 442
Consulta artculos
Por diversos criterios de seleccin.
1 443
Reposicin de artculos
Emisin del reporte de artculos con stock

mnimo para efectuar su reposicin.
2 444
Registro y emisin de notas de

ingreso
Carga de informacin sobre notas de ingreso

a los almacenes y emisin de la nota.
2 445
Registro y emisin de hojas de

costo
Carga de informacin sobre hojas de costo y

emisin de las hojas de costo.
2 446
Registro y emisin de guas de

remisin
Ingreso de informacin sobre guas de

remisin y emisin de la gua.
2 447
Registro y emisin de vales de

gasto
Mantenimiento de informacin de vales de

gasto por consumo interno y emisin del
vale.
2 448
Toma de inventario fsico
Emisin de reporte y registro de la toma del

inventario fsico, emisin de reportes de
diferencia de inventarios.
2 449
Clculo de costos promedios por

almacenes
Clculo del costo promedio por cada almacn

en base a las existencias y a los
movimientos realizados.
2 450
Registro de factores de indexacin
Ingreso de informacin sobre las variaciones

de los factores de indexacin para la
generacin del asiento respectivo.
10
2 451
Cuadro de indexacin de
existencias
Generacin y emisin del cuadro de

indexacin de existencias.
2 452
Interfaz contable
Generacin de asientos contables por

movimientos y por ajustes por diferencias de
inventario.
2 453
Kardex
Emisin del reporte de saldos y movimientos

de inventarios (fsico y valorado) por
almacn.
2 454
Consulta de saldos
Consulta de saldos: fsico valorado general,

fsico por almacn, fsico valorado por
almacn, por almacn/artculo, por
50
2 455
Consulta de stocks
Consulta de artculos con stock mnimo y

mximo.
20
3 672
Registro y emisin de rdenes de

servicio
Ingreso de informacin de la orden de servicio

y emisin de la misma para su entrega al
327
proveedor.
2
3 673
Registro de contratos de servicio
Ingreso de informacin de contratos de

servicio: condiciones, plazos, pagos, etc.
3 674
Control de contratos de servicio
Consulta interactiva para el seguimiento a las

condiciones, plazos y pagos de los contratos
de servicio. Incluye el seguimiento a las
penalidades establecidas en el contrato.
3 676
Registro de la flota automotriz
Registro de los vehculos que conforman la

flota automotriz del OSINERG.
3 677
Control de vales de consumo de

combustible
Registro y consulta de informacin sobre

facturas o vales de consumo de combustible
asociados a los vehculos de propiedad de la
empresa.
3 678
Registro de kilometraje
Registro y consulta del kilometraje recorrido

por los vehculos de propiedad del OSINERG
en un periodo dado.
3 679
Control de mantenimiento
automotriz
Registro y control de los mantenimientos

realizados a los vehculos de propiedad del
OSINERG.
3 680
Registro y control de alquileres
Registro y seguimiento al alquiler de

inmuebles, muebles, equipos de cmputo:
fechas, plazos, penalidades, pagos
realizados, proveedores, etc.
4 652
Envo de documentos
Registro de documentos enviados al archivo

central o a la biblioteca. Puede incluir una
interfaz con el Trmite Documentario.
4 653
Prstamos
Registro de los documentos prestados a los

usuarios del archivo central o de la biblioteca.
4 654
Devoluciones
Registro de las devoluciones de documentos

prestados a usuarios del archivo central o de
la biblioteca.
4 655
Consulta documentos
Consulta por distintos criterios, incluyendo en

lo posible opciones de bsqueda avanzadas,
para localizacin de documentos del archivo
central o tems de la biblioteca.
1 517
Mantenimiento de trabajadores
Ingreso y reingreso de trabajadores con

informacin de: datos generales, datos
laborales, vivienda, dependientes, datos de
instruccin y especialidad. Incluye el registro
de las cuentas bancarias del trabajador para
los depsitos de distintos tipos de procesos:
CTS, planillas.
30
1 518
Mantenimiento de la organizacin
Registro de las reas organizativas, cargos,

centros de costos, actividades y
sub-actividades de la empresa. Comprende
el registro de los bancos y las cuentas
bancarias que maneja la empresa para
realizar pagos derivados de planillas.
1 519
Registro de sueldos
Ingreso de informacin salarial del trabajador

en forma individual o masiva.
30
1 520
Aumento de sueldos
Proceso de aumento de las remuneraciones

fijas de los trabajadores con emisin del
reporte respectivo.
1 521
Movimientos de personal
Registro de la historia de movimientos de:

cargos, niveles, condicin laboral, etc. del
100
328
personal con actualizacin de la historia de la

persona.
3
1 522
Vacaciones
Registro del rol vacacional y del goce de

vacaciones de los trabajadores.
30
1 523
Contratos
Registro de contratos, renovaciones y control

de vencimiento de contratos. Emisin del
contrato por tipo y modalidad.
30
1 524
Currculums
Registro y emisin de currculums del

personal y de los postulantes.
10
1 525
Tablas varias
Altas, bajas y cambios a las tablas varias

que utiliza el sistema.
1 526
Padrn de trabajadores
Listado de trabajadores con opcin a que el

usuario escoja los criterios de seleccin,
agrupacin y ordenamiento.
1 527
Rol vacacional
Emisin del reporte de programacin de

vacaciones.
2 528
Registro de conceptos de
remuneraciones
Ingreso de informacin sobre conceptos de

haberes, descuentos, aportes y otros,
utilizados para el proceso de clculo de las
planillas de remuneraciones.
10
2 529
Registro de frmulas
Ingreso de frmulas de clculo definidas por el

usuario para el proceso de la planilla.
10
2 530
Ingreso de transacciones variables
Ingreso por trabajador o concepto de los

movimientos variables para su incorporacin
en la planilla.
3000
2 531
Proceso de planilla
Proceso de clculo de la planilla de

remuneraciones, tomando en cuenta las
remuneraciones fijas y transacciones
variables e interpretando las frmulas de
2 532
Cierre de planillas
Actualizacin de acumulados mensuales y

anuales, cuenta corriente y otras tablas con el
resultado del proceso de la planilla.
2 533
Transferencia AFP
Generacin de archivo texto para la

transferencia de informacin a las AFPs
2 534
Transferencia PDT-SUNAT
Generacin de archivo texto para la

transferencia de informacin PDT-SUNAT
2 535
Anlisis del clculo de

5ta.categora
Reporte que muestra las variables utilizadas

para el clculo del impuesto 5ta.categora.
2 536
Certificado de remuneraciones y
retenciones
Emisin del certificado de 5ta.categora para

su entrega al trabajador.
2 537
Boleta de pago
Emisin de la boleta de pago conteniendo las

remuneraciones, descuentos y aportes.
2 538
Planilla oficial
Emisin de la planilla oficial de los

trabajadores para su entrega al Ministerio de
Trabajo.
2 539
Resumen de Planillas
Reporte que consigna la suma de los
329
conceptos de trabajadores por centros de

costo y a nivel empresa.
3
2 540
Consistencia de movimientos
Listado de transacciones variables generadas

e ingresadas manualmente, por tipo de
concepto remunerativo.
2 541
Transferencia a bancos
Generacin de archivos texto para la

transferencia de informacin de pagos a
bancos
2 542
Reporte
Por definir
2 545
Interfaz contable
Generacin del asiento contable de planillas

para la contabilidad.
2 546
Provisiones
Clculo de provisiones de CTS,

gratificaciones y vacaciones, con la
generacin de los asientos contables
3 547
Clculo del depsito CTS
Clculo del depsito CTS de los trabajadores

de la empresa.
3 548
Detalle del clculo CTS
Listado del detalle del clculo de CTS de los

trabajadores.
3 549
Liquidacin CTS
Emisin de la liquidacin CTS para su entrega

a los trabajadores.
3 550
Histrico de depsitos CTS
Reporte que muestra los depsitos CTS

efectuados desde la fecha de ingreso del
trabajador.
3 551
Liquidacin de beneficios sociales
Clculo y emisin de la liquidacin de

beneficios sociales al cese del trabajador.
3 552
Relacin de cesados
Reporte que muestra el personal cesado en

un rango de fechas.
4 553
Cuenta corriente del personal
Ingreso de informacin sobre prstamos

efectuados al personal, tomando en cuenta la
poltica de prstamos de la empresa.
10
4 554
Consulta abonos cuenta corriente
Consulta interactiva donde se muestran los

pagos efectuados contra una cuenta corriente
10
4 555
Saldos y abonos cuentas

corrientes
Reporte de prstamos efectuados al personal,

con sus saldos y abonos.
10
4 556
Cronograma de pagos de cuenta

corriente
Reporte que muestra la programacin de

pagos de un prstamo.
10
1 559
Registro de visitante
Ingreso de informacin personal del visitante.
100
2 560
Reporte de visitas
Reporte que muestra la relacin de visitas,

horas, reas, autorizaciones y personal
visitado.
1 412
Registro de bancos y agencias

bancarias.
Actualizacin de las tablas de bancos y

agencias bancarias.
330
1 413
Registro de cuentas bancarias
Ingreso de informacin sobre las cuentas

bancarias que OSINERG mantiene en
entidades financieras.
1 414
Registro de tarjetas de crdito
Ingreso de datos sobre tarjetas de crdito de

OSINERG.
1 415
Registro de notas de abono y

cargo bancarias.
Registro de notas de abono y cargo por

operaciones realizadas en las cuentas
bancarias de OSINERG.
30
1 416
Registro de transacciones en
cuentas bancarias
Carga de informacin relativa a

transferencias, depsitos y retiros bancarios.
100
1 417
Registro de recibos
Ingreso de informacin de recibos de ingreso

o por adelantos.
400
1 418
Registro de cheques
Registro de cheques y de cheques devueltos.
450
1 419
Facturacin contado
Registro de pagos por facturacin contado y

emisin de las facturas/boletas respectivas.
1 420
Conciliacin bancaria
Proceso de conciliacin entre los

movimientos registrados internamente y los
estados de cuenta del banco para el anlisis
de las diferencias.
1 421
Emisin de comprobantes de pago
Emisin de facturas, boletas, notas, etc.
1 422
Registro de tasas de cambio
Carga de informacin de las variaciones de

tasas de cambio en sus diversos factores:
compra, venta, promedio, etc..
1 423
Interfaz contable
Generacin de asientos contables por

transacciones realizadas.
1 424
Movimientos de caja
Emisin de los movimientos de caja
40
1 425
Generacin del libro banco
Proceso de generacin del libro banco y

emisin del reporte respectivo.
1 426
Movimientos de bancos
Emisin de reporte de movimientos de

bancos realizados en un periodo determinado.
1 427
Cobranzas por cobrador
Emisin del reporte de cobranzas por

cobrador
1 428
Conciliacin bancaria
2 660
Registro de multas
Registro de la multa con la siguiente

informacin: fecha, empresa multada, nmero
de resolucin, plazo de pago, estado. Incluye
la derivacin a ejecutoria coactiva.
2 661
Consulta de multas
Consulta interactiva de multas por distintos

criterios: empresas, plazos de vencimiento,
fechas, etc.
331
2 662
Generacin de fraccionamientos
Generacin de fraccionamientos de multas en

base a parmetros fijados por el usuario,
tasas de inters fijadas por ley, etc.
2 663
Registro de prendas y garantas
Registro de los datos relacionados a prendas

o garantas de distintos tipos que avalan un
fraccionamiento.
2 664
Consulta pago de fraccionamientos
Por diversos filtros y criterios fijados por el

usuario.
2 665
Reporte multas y fraccionamientos
Por distintos filtros, criterios de ordenamiento

establecidos por el usuario.
3 666
Registro de colocaciones de
fondos
Ingreso de informacin de colocacin de

fondos a plazos en entidades financieras.
3 667
Registro de indicadores MEF
Ingreso de informacin sobre indicadores

proporcionados por el MEF para la calificacin
de entidades financieras para la subasta de
dinero.
3 668
Calificacin de entidades
financieras
Proceso de calificacin de entidades

financieras aplicando los indicadores
proporcionados por el MEF
3 671
Consulta subastas de dinero
Por diversos criterios de seleccin

4 669
Registro de aportes
Ingreso de informacin de los aportes

programados y depositados que por ley
hacen las empresas al OSINERG.
4 670
Consulta de aportes
Por diversos criterios de seleccin

1 704
Identificacin del documento
Registro del tipo de documento, la

procedencia y tipo de tramite (TUPA),
destinatario, (gerencia, unidad organizativa,
persona) y fechas especificas por tipo de
2 709
Derivacin
Despacho de la solicitud o requerimiento a la

unidad organizativa que corresponde,
dependiendo del flujo de cada tipo de
documento.
2 710
Consultas
consulta de los documentos ingresados por

diversos criterios de seleccin establecidos
por el usuario.
2 723
Seguimiento
Emisin de alarmas o mensajes por

documentos.
2 724
Reporte estadistico
Reporte estadistico de documentos

ingresados y remitidos.
3 711
Identificacin del documento
Permite registrar el documento y sus

caracteristicas: tipo de documento,
procedencia, destino y medio.
3 712
Recepcin
Registro del cargo de recepcin del

documento con comunicacin automatica a la
gerencia que lo remitio
3 725
Guias de recepcin
Generacin de la guia de recepcin para su

entrega al courier.
332
200
4 714
Mantenimiento de formatos
Altas, bajas y cambios a las tablas varias del

sistema: tipos de documento, empresas,
unidades orgnicas, personas, puestos, etc.
4 715
Mantenimiento de procedencia

procedencia.
333
Sistema PTI07 Sub-Sistema Asesora Legal

Opcin
Observaciones
TP
GC
Nro.
1 728
Registro de Procesos Judiciales
Permite efectuar el registro de los procesos

contencioso administrativos y de los
procesos penales. Su origen, estudio
contratado, juzgado, etc.
1 729
Consulta, Seguimiento y Control

de Avance
Permite consultar el estado de avance de los

procesos contenciosos administrativos y
penales y actualizar la situacin de los
mismos. Permite consultar las ejecutorias
coactivas y actualizar su avance.
1 730
Registro de Ejecutorias Coactivas
Permite registrar los incumplimientos de

multas que reportan los diferentes sectores y
asignarlo al equipo de ejecutoria coactiva.
1 731
Reporte
Permite obtener informacin de todos los

procesos judiciales y ejecutorias coactivas
por diferentes criterios de agrupacin.
334
Frec.
Sistema PTI08 Sub-Sistema Gestin Informtica

Opcin
Observaciones
TP
GC
Nro.
Frec.
1 595
Registro de rdenes de trabajo
Opcin mediante la cual el usuario registra los

datos de la solicitud de un trabajo a
Informtica: solicitante, fecha solicitud,
sustento, aplicacin, fecha requerida,
descripcin del trabajo solicitado, entre otros.
20
1 596
Flujo de rdenes de trabajo
Registro de las etapas por las que pasa una

orden de trabajo: aprobacin de la gerencia
usuaria, visacin del Jefe de la Oficina de
Informtica, derivacin al analista
responsable, atencin del trabajo, etc. Las
etapas deben ser configurables por diversos
criterios y la opcin debe permitir registrar
datos adicionales relacionados a cada etapa.
1 597
Registro de aplicaciones

aplicaciones o sistemas de informacin.
1 598
Registro de usuarios
Registro de dependencias, usuarios y niveles

de usuarios.
1 599
Registro de personal tcnico

personal tcnico destinado a la atencin de
las rdenes de trabajo.
1 600
Tipos de rdenes de trabajo
Mantenimiento de la tabla de decodificacin de

tipos de rdenes de trabajo.
1 601
Estados de rdenes de trabajo
Mantenimiento de la tabla de decodificacin de

estados de rdenes de trabajo: formulada,
aprobada, visada, en ejecucin, atendida.
2 602
Ordenes de trabajo pendientes
Permite consultar las rdenes de trabajo

pendientes bajo diversos filtros: rea, rango
de fechas, analista, etc.
50
2 603
Seguimiento de rdenes de trabajo
Consulta del flujo de una orden de trabajo.
50
2 604
Informes de avance
Emisin de informes de avance de trabajos

encargados al rea de Informtica,
permitiendo la seleccin, agrupacin y
ordenamiento de acuerdo a parmetros
1 605
Registro de consultas o problemas
Opcin mediante la cual el usuario registra un

problema, consulta o pedido de ayuda al rea
de Informtica, va web.
50
1 606
Registro de atencin al usuario
Opcin mediante la cual el personal tcnico

registra las causas del problema y las
soluciones dadas. Adicionalmente
comprende el ingreso de informacin
relacionada a la atencin: tcnico
responsable, tiempo de atencin, equipo,
software de base o aplicacin, etc.
50
1 607
Causas de problemas
Mantenimiento a la tabla de causas de

problemas.
10
1 608
Tipos de consultas

tipos de consultas.
2 609
Informe de Mesa de Ayuda
Emisin del informe de solicitudes y

atenciones de mesa de ayuda en un periodo
determinado. El informe debe poder emitirse
335
filtrando la informacin por diversos criterios

definidos por el usuario. Asimismo, los
quiebres y ordenamiento tambin los debe
definir el usuario.
2
2 610
Estadsticas de atencin 1
Por definir
2 611
Estadsticas de atencin 2
Por definir
1 612
Registro de equipos de cmputo y

componentes
Ingreso de datos relacionados a equipos de

cmputo y sus componentes: tipo de equipo,
marca, modelo, fecha de adquisicin, usuario,
fecha de vencimiento de la garanta, etc.
20
1 613
Tipos de equipos de cmputo
Mantenimiento a la tabla de decodificacin de

equipos de cmputo.
1 614
Registro de licencias de software
Ingreso de informacin sobre las licencias de

software y los equipos donde se les instala.
20
1 615
Emisin de cdigos de barra
Emisin de las etiquetas con el cdigo de

barra para la identificacin fsica de los
equipos de cmputo y perifricos.
1 620
Inventario de equipos de cmputo
Reporte de inventario de equipos de cmputo

y la informacin de los mismos.
1 621
Inventario de licencias de software
Reporte de inventario de licencias de software

y los datos relacionados.
2 616
Registro de contratos de
mantenimiento.
Incluye el registro de los datos generales del

contrato (fecha, proveedor, etc.) y los equipos
cuyo mantenimiento cubre.
2 617
Intervenciones a equipos
Registro de las intervenciones realizadas a

los equipos de cmputo, ya sea realizadas
bajo contrato o fuera de ellos. Debe permitir
registrar datos relacionados: tipo de
intervencin, tipo de falla, fecha de inicio de la
intervencin, tiempo de atencin, etc.
50
2 618
Tipos de intervencin
Mantenimiento de la tabla de tipos de

intervencin a equipos de cmputo.
2 619
Tipos de falla
Mantenimiento de la tabla de tipos de falla

detectados durante las intervenciones a
equipos de cmputo.
2 622
Relacin de intervenciones a
equipos
Reporte que muestra la relacin de

intervenciones a equipos en un rango de
fechas, con filtros definidos por el usuario.
2 623
Intervenciones realizadas a un
equipo
Consulta interactiva donde se aprecian las

intervenciones realizadas a un equipo de
cmputo.
336
Sistema PTI10 Sistema Auditoria Interna

Opcin
Observaciones
TP
GC
Nro.
1 681
Consulta Sist. de Fiscalizacin de

Hidrocarburos
Detalles por definir
1 682
Consulta Sist. de Fiscalizacin

Elctrica
1 683
Consulta Sist. Gestin Usuarios
1 684
Consulta Sist. Regulacin Tarifaria
1 685
Consulta Sist. Post- Privatizacin
1 686
Consulta SIAF
1 687
Consulta Gestin Informtica
1 688
Reporte
Reporte por definir
337
Frec.
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motivndome a seguir adelante.

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negocio, identificar la estructura bsica, las relaciones y el soporte de las

relata la situacin problemtica y el proyecto de solucin

propuesta, as como la metodologa empleada y las actividades realizadas

desempeo, experiencia y capacitacin durante el desarrollo del Plan.

2.4 Modelo del Negocio ............................................................................... 21

Etapas o Arquitecturas del Plan Estratgico de Tecnologas de

3.3 Arquitectura de Procesos o Modelo del Negocio ................................... 31

Derivacin de la Arquitectura de Sistemas

Descripcin de los Sistemas de Informacin ...................... 55

Estimacin de Tiempos ...................................................... 56

Estimacin de Tiempos de Construccin o

Estndares de Tiempos de Programacin ................. 58

Estimacin de Tiempos de Desarrollo ........................ 60

Estimacin de Costos ......................................................... 62

Identificacin de la Cartera de Proyectos

Priorizacin de Proyectos ................................................... 62

Priorizacin por Costo y Aporte a Objetivos

Priorizacin por su Grado de Criticidad ...................... 64

Elaboracin del Cronograma de Desarrollo ........................ 64

3.5.4 Resultados de la metodologa aplicada

Derivacin de Sistemas de Informacin

Descripcin de los Sistemas de Informacin ...................... 75

Cartera de Proyectos de Sistemas de Informacin

Cronograma de desarrollo de los Sistemas de

3.5.5 Conclusiones ......................................................................... 78

Sistemas de Fiscalizacin .................................................. 79

Sistema de Regulacin Tarifria

Sistema de Atencin Usuarios

Sistema de Supervisin de Inversiones .............................. 80

Sistema de Administracin y Finanzas

Subsistema de Trmite Documentario ............................... 81

Sistema de Soporte de OSINERG

Subsistema de Auditora Interna

Subsistema de Gestin Informtica ........................... 82

Otros Subsistemas de Soporte

Cartera de Proyectos .......................................................... 83

Sistema de Informacin Gerencial (SIGE)

Sistema de Regulacin Tarifria ......................................... 84

Sistema de Atencin Usuarios

Sistema de Supervisin de Inversiones .............................. 84

Sistema de Administracin y Finanzas

3.6 Arquitectura Tecnolgica

Revisin de las Bases de Datos y la Arquitectura de

Anlisis de Situacin Actual y Requerimientos

Anlisis de Transacciones, Volmenes y Trfico en