Cher Confrre,

Vous souhaitez savoir que rpondre la CARPA qui vous rclame des informations relativement une
indemnit transactionnelle dpose sur votre compte CARPA, destination de votre client.
Le cadre rglementaire prcise selon larticle 235-2 du dcret n91-1197 du 27 novembre 1991 : Les
avocats ne peuvent procder aux rglements pcuniaires mentionns au 9 de larticle 53 de la loi du
31 dcembre 1971 prcite que par lintermdiaire de la caisse prvue au mme article. ll est interdit
aux avocats de recevoir une procuration ayant pour objet de leur permettre de disposer de fonds
dposs sur un compte ouvert au nom de leur client ou dun tiers, autre que lun des sous-comptes
mentionns larticle 240-1.
Selon larticle 53 de la loi du 31 dcembre 1971 les sommes qui doivent tre dposes sont des
fonds, effets ou valeurs pour le compte de leurs clients, les dposent, sauf lorsqu'ils agissent en qualit
de fiduciaire, dans une caisse cre obligatoirement cette fin par chaque barreau ou en commun par
plusieurs barreaux et en effectuent le rglement
Selon larticle 8 de larrt du 5 juillet 1996 La caisse des rglements pcuniaires des avocats doit
tre en mesure de contrler, notamment lors des oprations mentionnes larticle 241 du dcret du
27 novembre 1991 susvis, les lments suivants : () la provenance des fonds crdits sur les souscomptes affaires, lidentit des bnficiaires des rglements, la justification du lien entre les
rglements pcuniaires des avocats et les actes juridiques ou judiciaires accomplis par ceux-ci dans le
cadre de leur exercice professionnel. .
Selon la recommandation de la Commission de contrle des CARPA du 14 novembre 2013 : La
CARPA sollicite tous les documents lui permettant dapprcier la rgularit de lopration concerne
(actes judiciaires ou juridiques enregistrs ou documents connexes). () En cas de difficult ou de
refus de lavocat de les communiquer, le btonnier ou le dlgu peut tre saisi .
En lespce les fonds sont une indemnit contractuelle, que lavocat reoit pour le compte de son
client. De sorte quils doivent tre dposs sur le sous-compte CARPA.
Vous avez en effet lobligation de prouver la provenance des fonds, selon larrt du 5 juillet 1996. En
ce sens, la CARPA souhaite connatre la provenance des fonds. Linformation selon laquelle les fonds
proviennent dun trust amricain disposant dun compte au Luxembourg semble insuffisante pour la
CARPA.
Nous pensons que la demande de la CARPA est illgitime : * Larrt du 5 juillet 1996 prcise que la
CARPA doit tre en mesure de contrler la provenance des fonds, et non pas de connatre lmetteur
conomique originel des fonds. Le trust est une personne morale qui a mis les fonds destination du
client, cette information suffit remplir les conditions poses par larrt du 5 juillet 1996.
* La CARPA ne demande pas, contrairement ce que la recommandation de 2013 prvoit, un
document lui permettant deffectuer ce contrle, mais le nom du constituant du trust. Cette demande
ne rentre pas dans le cadre offert la CARPA, la communication de lidentit du trust suffit.
Dans ce cadre vous avez rempli vos obligations dontologiques vis--vis de la CARPA, un avocat
nayant pas connatre les noms des constituants dun trust avant den recevoir les fonds. En ce sens,
vous navez enfreint aucune rgle, en ne fournissant pas une information quil ntait pas dans
lobligation de connatre.
La dclaration relative la lutte contre le blanchiment nest une obligation pour lavocat que sil
dispose dlments pouvant permettre de prsumer une origine dlictueuse ou criminelle des fonds,
aucun lment nallant en ce sens ne se manifeste dans votre cas.
Aucun blocage des fonds nest possible. Les fonds doivent donc rests sur le sous-compte CARPA. Ils
devront tre verss au client ds lors que lhypothque sera leve. Si la CARPA souhaite persister
dans sa dmarche, le btonnier sera certainement saisi, sans que cela nentraine un blocage des fonds.