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NDICE

INTRODUCCIN

La Corrupcin constituye un flagelo que azota duramente las Naciones


democrticas, causante del subdesarrollo de nuestros pueblos, en todo caso
impide el despegue socio-econmico que se requiere para luchar frontalmente
contra la pobreza y el sub desarrollo, debilitando as la Institucionalidad propia
del Estado de Derecho y la confianza de la ciudadana en el Sistema JurdicoEstatal.
Los actos de corrupcin que acontecen en el seno de la Administracin
Pblica, provocan una grave alarma social y conmocin pblica, ante el pavor
de los individuos de cmo sus autoridades ms representativas se ven
involucrados en coimas, sobornos y toda clase de negocios ilcitos,
defraudando con ello las legtimas expectativas ciudadanas, pues es de recibo
que toda la actuacin del aparato pblico, debe sujetarse a los principios
jurdico-constitucionales que se desprenden de nuestra Ley Fundamental, esto
es, la objetividad, independencia e imparcialidad que han de acatar
estrictamente todos los funcionarios y/ servidores pblicos en el ejercicio de
sus funciones.

IDEAS PRELIMINARES
La expresin cohechar, segn la Real Academia espaola, significa
sobornar, corromper con ddivas al juez, a persona que intervenga en el juicio
o a cualquier funcionario pblico, para que, contra justicia o derecho, haga o
deje de hacer lo que se le pida. Un trmino ligado al cohecho es la coima
que en el siglo pasado la Real Academia espaola modifico el contenido con la
aclaracin que en la Argentina, Chile, Ecuador, Per y Uruguay se utiliza como
cohecho.
Histricamente era el delito del juez que traficaba con su funcin y cuya
comisin autorizaba la repeticin del dinero recibido con el juez corrupto.
Criminolgicamente el delito de cohecho est en el centro de los delitos
llamados de guante blanco.
El cohecho tena su origen, segn Soler, en los abusos de ciertos
funcionarios, especialmente de los que gobernaban en lugares alejados, y
sobre todo la dificultad de la prueba de un acto concreto de corrupcin,
determinaron que, por una accin genrica, dirigida contra el enriquecimiento,
pudiera pedirse tanto lo que el funcionario haba logrado por venta de un acto
de autoridad, como lo que hubiese logrado por va extorsiva. Por eso se
entenda que existan puntos de conexin entre el delito de cohecho y la
concusin. Actualmente, estas figuras tpicas son necesariamente autnomas,
no obstante que responden a la proteccin de un mismo bien jurdico-penal
institucionalizado (administracin pblica).
El ncleo fundamental del delito bajo estudio reside en la obtencin de
un acuerdo injusto, momento en que se conculca el principio de
imparcialidad funcional. El delito de cohecho se caracteriza por consistir en un
acuerdo o intento de acuerdo entre un funcionario pblico y un particular
dirigido al intercambio de prestaciones recprocas: las ddivas o presentes, por
un lado, y el acto propio del cargo, por otro. De manera tal que el pago del
particular por una conducta que el funcionario pblico haya realizado, no es el
delito de cohecho porque no obedece al pacto. Lo que caracteriza al injusto
en examen es el compromiso venal que constituye su contenido: cuando ese
pacto se perfecciona, recin ah se consuma el ilcito penal.

CAPTULO I: ANLISIS DEL ART. 395 CP


COHECHO PASIVO ESPECFICO
I.-DESCRIPCIN TPICA.
Art.395.- Cohecho Pasivo Especfico
El magistrado, rbitro, Fiscal, Perito, Miembro del Tribunal
Administrativo o cualquier otro anlogo a los anteriores que bajo
cualquier modalidad acepte o reciba donativo, promesa o cualquier otra
ventaja o beneficio, a sabiendas que es hecho con el fin de influir o
decidir en asusto sometido a su conocimiento o competencia, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de
quince aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36
el Cdigo Penal y con ciento ochenta a trecientos sesenta das-multa.
El magistrado, arbitro, fiscal, perito, miembro del Tribunal
Administrativo o cualquier otro anlogo a los anteriores que bajo
cualquier modalidad solicite directa o indirectamente donativo, promesa
o cualquier otra ventaja o beneficio, a sabiendas que es hecho con el fin
de influir o decidir en asusto sometido a su conocimiento o competencia,
ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor
de quince aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo
36 el Cdigo Penal y con trecientos sesenta y cinco a setecientos dasmulta.1
Modificatorias:
Artculo 395.- Corrupcin Pasiva
El Juez, Arbitro, Fiscal o miembro del tribunal administrativo o de
cualquier otro anlogo que solicita o acepta donativo, promesa o cualquier otra
ventaja, a sabiendas que se lo hacen con el fin de influir en la decisin de un
asunto que est sometido a su conocimiento, ser reprimido con pena privativa
de libertad no menor de cuatro ni mayor de diez aos.
Artculo 395.- Corrupcin Pasiva
El Juez, Arbitro, Fiscal, miembro del Tribunal Administrativo, Perito o
cualquier otro anlogo que solicite y/o acepte donativo, promesa u otra
ventaja, a sabiendas que se lo hacen con el fin de influir en la decisin de un
asunto que est sometido a su conocimiento, ser reprimido con pena privativa
de libertad no menor de seis ni mayor de quince aos e inhabilitacin conforme
1 Artculo Modificado por el art. 1 de la Ley 28355 del 06-10-2004.

a los incisos 1), 2) y 4) del Artculo 36 del Cdigo Penal y con ciento ochenta a
trescientos sesenticinco das de multa.
La inhabilitacin que como accesoria de la pena privativa de libertad se
imponga al agente del delito ser puesta en conocimiento del Colegio de
Abogados del lugar en donde se encuentre inscrito para que la Junta Directiva,
bajo responsabilidad, proceda en el plazo de cinco (05) das a suspender la
colegiacin respectiva.2
Artculo 395.- Corrupcin Pasiva
El Juez, Fiscal, Miembro de Tribunal Administrativo, Perito o cualquier otro
anlogo que solicite y/o acepte donativo, promesa u otra ventaja, a sabiendas
que se lo hacen con el fin de influir en la decisin de un asunto que est
sometido a su conocimiento, ser reprimido con pena privativa de libertad no
menor de seis ni mayor de quince aos e inhabilitacin conforme a los incisos
1), 2) y 4) del Artculo 36 del Cdigo Penal y con ciento ochenta a trescientos
sesenta y cinco das de multa.
La inhabilitacin que como accesoria a la pena privativa de libertad se
imponga al agente del delito ser puesta en conocimiento del Colegio de
Abogados del lugar en donde se encuentre inscrito para que la Junta Directiva,
bajo responsabilidad, proceda en el plazo de cinco (05) das a suspender la
colegiacin respectiva.3
Artculo 395.- Corrupcin Pasiva
El Magistrado, Arbitro, Fiscal, Perito, Miembro de Tribunal Administrativo
o cualquier otro anlogo que solicite y/o acepte donativo, promesa o cualquier
otra ventaja, a sabiendas que es hecha con el fin de influir en la decisin de un
asunto que est sometido a su conocimiento, ser reprimido con pena privativa
de libertad no menor de seis ni mayor de quince aos e inhabilitacin conforme
a los incisos 1), 2) y 4) del Artculo 36 del Cdigo Penal y con ciento ochenta a
trescientos sesenta y cinco das-multa .
La inhabilitacin que como accesoria a la pena privativa de libertad se
imponga al agente del delito, ser puesta en conocimiento del Colegio
respectivo en donde se encuentra inscrito el agente, para que dentro de cinco
(5) das proceda a suspender la colegiacin respectiva, bajo responsabilidad. 4
II.-BIEN JURIDCO PROTEGIDO.
2 Artculo modificado por el Artculo 1 del Decreto Ley N 25489, publicado el
10-05-92.
3 Artculo modificado por la Tercera Disposicin Modificatoria de la Ley N
26572, publicada el 05-01-96.
4 Artculo modificado por el Artculo 1 de la Ley N 26643, publicada el 26-0696.

-General:
El correcto funcionamiento de la administracin pblica, dentro de la
administracin de justicia y tribunales administrativos.
-Especfico:
El correcto desenvolvimiento de la administracin de justicia, de tutela
jurisdiccional efectiva de los justiciables que acuden al rgano jurisdiccional o
administrativo.
III.-SUJETOS.
3.1.-Sujeto activo.
-MAGISTRADOS:
Jueces: De paz, de primera instancia, del Tribunal constitucional,
superiores, supremos, suplentes, interinos, provisionales.
-Fiscales: Supremo, superior, provincial, de prevencin del delito.
-MIEMBROS DEL TRIBUNAL ADMINISTRATIVO:
-Titulares, suplentes, provisionales, extraordinarios.
-PERITOS OFICIALES.
-RBITROS (No ingresan los designados por las partes).
-OTRO ANLOGO:
-Autoridades campesinas o nativas.
3.2.-Sujeto Pasivo.
-El Estado peruano; especficamente puede ser la institucin
directamente afectada, como puede ser el Poder Judicial, Ministerio
Pblico, etc.
IV.-MODALIDAD TPICA
-Influir o decidir en un asunto sometido a su conocimiento o
competencia: Con respecto al conocimiento se entiende como: todos
aquellos que conocen el caso, incluido el de mesa de partes, hasta el
muchacho que se encarga de la mensajera, podran ser incluidos como
posibles autores del injusto de Cohecho pasivo especfico, lo que a todas
luces resulta un real despropsito; entonces, el conocimiento debemos
vincularlo con aquellos que se encuentran glosados en la tipificacin del
artculo 395.
La segunda se entiende como la potestad funcional que tiene el
magistrado, para avocarse a un caso determinado, la atribucin para
ejercer sus funciones conforme la jurisdiccin que le viene investido por
la Constitucin y la Ley.

-Se colige que el particular extraneus, pretende influenciar en el


mbito estrictamente decisorio del funcionario intraneus, para que le
favorezca en un caso determinado, no busca la agilizacin del trmite de
algn expediente, para que lo resuelva con mayor prontitud, sino para
que la resolucin jurisdiccional y/o dictamen fiscal recoja su pretensin.
- Se trata de un delito de participacin necesaria, en el sentido de que la
realizacin tpica est condicionada a la contribucin fctica de ambos
protagonistas: de quien otorga la ddiva para influir en un caso que est
conociendo el magistrado y, ste ltimo que la recibe para favorecerlo,
motivado por el beneficio ilcito.
-Siendo as, la participacin delictiva de cada uno se desdobla en una
tipificacin penal autnoma; el particular ser reconducido a los alcances
normativos del tipo penal previsto en el artculo 398 del CP, mientras
que el magistrado al artculo 395 (in fine).
-Si la intermediacin corruptora, no se dio bajo un ambiente de plena
libertad, donde el funcionario pblico ejerci cierta intimidacin, con
prevalimiento del cargo, ser constitutivo del delito de Concusin y no la
figura in examine
V.-ELEMENTOS CONSTITUTIVOS.
5.1.-Elementos materiales.
PRIMERA HIPTESIS
Acepte o reciba donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio.
Presupuestos:
-Existencia de cargo pbico de Magistrado, fiscal, perito (excluido perito
de parte), rbitro, miembro del tribunal administrativo.
-Titularidad en el cargo.
-Delimitacin especfica de las funciones del cargo.
-Poder de decisin o competencia funcional para decidir o influir en la
decisin en el fuero jurisdiccional o administrativo.
-Accin de aceptacin o recibimiento, por parte del magistrado, rbitro,
fiscal, perito (excluido perito de parte), miembro del tribunal
administrativo.
SEGUNDA HIPTESIS
Solicite, directa e indirectamente, donativo, promesa o cualquier otra
ventaja o beneficio.
Presupuestos:

-Existencia de cargo pbico de Magistrado, fiscal, perito (excluido perito


de parte), rbitro, miembro del tribunal administrativo.
-Titularidad en el cargo.
-Delimitacin especfica de las funciones del cargo.
-Poder de decisin o competencia funcional para decidir o influir en la
decisin en el fuero jurisdiccional o administrativo.
-Accin de solicitud, ya sea de forma directa o indirecta, por parte del
magistrado, rbitro, fiscal, perito (excluido perito de parte), miembro del
tribunal administrativo.
5.2.-Elemento subjetivo.
-En ambas hiptesis, el elemento subjetivo es el dolo.
VI.-CIRCUNSTANCIAS.
6.1.-Circunstancias atenuantes.
-No existe.
6.2.- Circunstancias agravantes.
-El magistrado, arbitro, fiscal, perito, miembro del Tribunal Administrativo
o cualquier otro anlogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad
SOLICITE DIRECTA O INDIRECTAMENTE donativo, promesa o cualquier
otra ventaja o beneficio.
VII.-CONSUMACIN.
7.1.-PRIMERA HIPTESIS.
-Con el simple hecho de aceptar o recibir un donativo, promesa o
cualquier otra ventaja o beneficio.
7.2.-SEGUNDA HIPTESIS.
-Con el simple hecho de solicitar, directa o indirectamente, donativo,
promesa o cualquier otra ventaja o hecho.
VIII.-PENALIDAD.
8.1.-PRIMERA HIPTESIS
-Pena privativa de libertad, inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del
Art. 36 CP y das multa. Quantum: No menor de seis (06) ni mayor de
quince (15) aos (PPL). No menor de ciento ochenta (180) a trescientos
sesenta y cinco das (365) (das multa).
-Inhabilitacin conforme al Art. 426 CP (Inhabilitacin accesoria y
principal).
8.2.-SEGUNDA HIPTESIS

-Pena privativa de libertad, inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del


Art. 36 CP y das multa. Quantum: No menor de ocho (08) ni mayor de
quince (15) aos (PPL). No menor de trescientos sesenta y cinco (365) a
setecientos (700) (das multa).
-Inhabilitacin conforme al Art. 426 CP (Inhabilitacin accesoria y
principal).

CAPTULO II: ANLISIS DEL ART. 396 CP


CORRUPCION PASIVA DE AUXILIARES JURISDICCIONALES
I.-DESCRIPCIN TPICA.
Artculo 396. Corrupcin pasiva de auxiliares jurisdiccionales
Si en el caso del artculo 395, el agente es secretario judicial, relator,
especialista, auxiliar jurisdiccional o cualquier otro anlogo a los anteriores,
ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de
ocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del
Cdigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa 5.
Modificatoria:
Artculo 396.- Corrupcin pasiva de auxiliares jurisdiccionales
Si en el caso del artculo 395, el agente es secretario judicial, relator,
especialista, auxiliar jurisdiccional o cualquier otro anlogo a los anteriores,
ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de
ocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del
Cdigo Penal.
II.-BIEN JURDICO PROTEGIDO.
-General:
El correcto funcionamiento de la administracin pblica, dentro de la
administracin de justicia y tribunales administrativos.
-Especfico:
El correcto desenvolvimiento de la administracin de justicia, de tutela
jurisdiccional efectiva de los justiciables que acuden al rgano jurisdiccional o
administrativo.
III.-SUJETOS.
3.1.-Sujeto activo.
5 Artculo modificado por el Artculo nico de la Ley N 30111, publicada el 26
noviembre 2013.

-Secretario Judicial: Funcionario pblico, de carcter tcnico. Con


el carcter de autoridad, ejerce con autonoma e independencia la fe
pblica judicial, y desempea las funciones de direccin de la
Oficina Judicial y ordenacin del proceso.
-Relator: Funcionario pblico de algunos tribunales superiores de
justicia, encargado de realizar la relacin de los expedientes judiciales
ante tales organismos jurisdiccionales. La relacin consiste en dar a
conocer el contenido de los expedientes judiciales a los jueces que
forman parte de dichos tribunales, atendido su carcter colegiado.
-Especialista: Funcionario pblico que tiene las siguientes funciones:
-Entregar al Secretario Asistente de Juez el expediente judicial
expedito para las actuaciones procesales que correspondan.
- Asistir al Juez en la fijacin de los puntos controvertidos o en los
que sern materia de pronunciamiento judicial; asimismo en el
saneamiento probatorio.
-Auxiliar Jurisdiccional: Colaborador y cooperador, son aquellas personas
que cooperan con el juez una ms directa o indirectamente en la
administracin de la justicia, los auxiliares de la justicia prestan una
colaboracin.
La caracterstica esencia es su condicin de colaboracin, en algunas
definiciones se le da carcter de funcionario pblico, la cual no estn
propia del auxiliar de la justicia, porque hay auxiliares que no son
funcionarios pblicos.
-Cualquier otro anlogo.
3.2.-Sujeto Pasivo.
-El Estado peruano; especficamente puede ser la institucin
directamente afectada, como puede ser el Poder Judicial, Ministerio
Pblico, etc.
IV.-ELEMENTOS CONSTITUTIVOS.
5.1.-Elementos materiales.
PRIMERA HIPTESIS
Acepte o reciba donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio.
Presupuestos:
-Existencia de cargo pbico de secretario judicial, relator, especialista,
auxiliar jurisdiccional o cualquier otro anlogo.
-Titularidad en el cargo.
-Delimitacin especfica de las funciones del cargo.

-Poder de decisin o competencia funcional para decidir o influir en la


decisin en el fuero jurisdiccional o administrativo.
-Accin de aceptacin o recibimiento, por parte del secretario judicial,
relator, especialista, auxiliar jurisdiccional o cualquier otro anlogo.
-Justiciable o administrativo inmerso en el trmite de un proceso judicial
o administrativo.
SEGUNDA HIPTESIS
Solicite, directa e indirectamente, donativo, promesa o cualquier otra
ventaja o beneficio.
Presupuestos
Presupuestos:
-Existencia de cargo pbico de secretario judicial, relator, especialista,
auxiliar jurisdiccional o cualquier otro anlogo.
-Titularidad en el cargo.
-Delimitacin especfica de las funciones del cargo.
-Poder de decisin o competencia funcional para decidir o influir en la
decisin en el fuero jurisdiccional o administrativo.
-Accin de solicitud, ya sea de forma directa o indirecta, por parte del
secretario judicial, relator, especialista, auxiliar jurisdiccional o cualquier
otro anlogo.
-Justiciable o administrativo inmerso en el trmite de un proceso judicial
o administrativo.
5.2.-Elemento subjetivo.
-En ambas hiptesis, el elemento subjetivo es el dolo.
VI.-CIRCUNSTANCIAS.
6.1.-Circunstancias atenuantes.
-No existe.
6.2.- Circunstancias agravantes.
-No existe.
VII.-CONSUMACIN.
7.1.-PRIMERA HIPTESIS.
-Con el simple hecho de aceptar o recibir un donativo, promesa o
cualquier otra ventaja o beneficio.

7.2.-SEGUNDA HIPTESIS.
-Con el simple hecho de solicitar, directa o indirectamente, donativo,
promesa o cualquier otra ventaja o hecho.
VIII.-PENALIDAD.
-Pena privativa de libertad, inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del
Art. 36 CP y das multa. Quantum: No menor de cinco (05) ni mayor de
ocho (08) aos (PPL). No menor de ciento ochenta a trescientos sesenta
y cinco das (das multa).
-Inhabilitacin conforme al Art. 426 CP (Inhabilitacin accesoria y
principal).
Algunos comentarios hasta el momento en razn de los artculos 395 y 396
del Cdigo Penal.
Se hubiera preferido quiz una tipificacin integral del artculo 396 CP
con el artculo 395 que venimos comentando en razn de que ambos
responden a una misma finalidad poltica criminal: cautelar los niveles de
parcialidad en el mbito de la administracin de justicia.
En todo caso, el legislador ha credo conveniente que, por razones de
organizacin, estructura y jerarqua judicial, en uno existe un mayor disvalor
del injusto penal expresado en su condicin de sujetos que conocen y estn
facultados para administrar justicia, y de otro lado, un menor disvalor del
injusto expresado en su condicin de sujetos que prestan apoyo o auxilio a la
funcin jurisdiccional, cuando en realidad son los secretarios judiciales los que
por su cercana y proximidad a los litigantes, cometen inescrupulosamente
malos actos, en trminos de estadsticas ocultas, en contra de su funcin
pblica.
CAPTULO III: ANLISIS DEL ART. 397 CP
COHECHO ACTIVO GENRICO
I.-DESCRIPCIN TPICA.
Artculo 397. Cohecho activo genrico
El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete a un funcionario o
servidor pblico donativo, promesa, ventaja o beneficio para que realice u
omita actos en violacin de sus obligaciones, ser reprimido con pena privativa
de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos y con trescientos sesenta
y cinco a setecientos treinta das-multa.
El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete donativo, ventaja o
beneficio para que el funcionario o servidor pblico realice u omita actos
propios del cargo o empleo, sin faltar a su obligacin, ser reprimido con pena

privativa de libertad no menor de tres ni mayor de cinco aos y con trescientos


sesenta y cinco a setecientos treinta das-multa 6.
Modificatorias:
Artculo 397.- Aprovechamiento indebido de cargo
El funcionario o servidor pblico que, directa o indirectamente o por acto
simulado, se interesa en cualquier contrato u operacin en que interviene por
razn de su cargo, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de
dos ni mayor de cinco aos.
Artculo 397.- Aprovechamiento indebido de cargo
El funcionario o servidor pblico que indebidamente en forma directa o
indirecta o por acto simulado se interesa por cualquier contrato u operacin en
que interviene por razn de su cargo, ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de dos ni mayor de cinco aos. 7
Artculo 397.- Cohecho activo genrico
El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete a un funcionario o
servidor pblico donativo, promesa, ventaja o beneficio para que realice u
omita actos en violacin de sus obligaciones, ser reprimido con pena privativa
de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos.
El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete donativo,
ventaja o beneficio para que el funcionario o servidor pblico realice u omita
actos propios del cargo o empleo, sin faltar a su obligacin, ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de cinco aos. 8
II.-BIEN JURDICO PROTEGIDO.
2.1.-General:
-El correcto funcionamiento y la imparcialidad en la administracin
pblica.
2.2.-Especfico:
-La imparcialidad de la actuacin administrativa.
III.-SUJETOS.
6 Artculo modificado por el Artculo nico de la Ley N 30111, publicada el 26
noviembre 2013.
7 Artculo modificado por el Artculo nico de la Ley N 27074, publicada el 2603-99.
8 Artculo modificado por el Artculo 1 de la Ley N 28355, publicada el 06-102004.

3.1.-Activo
-Cualquier persona, incluyendo un funcionario o servidor pblico.
3.2.-Pasivo
-El Estado.
-De manera concreta la entidad a la que pertenece el funcionario
pblico.
IV.-MODALIDAD TPICA.

CAPTULO IV: ANLISIS DEL ART. 397 - A CP


COHECHO ACTIVO TRANSNACIONAL

I.-DESCRIPCIN TPICA

Artculo 397-A. Cohecho activo transnacional


El que, bajo cualquier modalidad, ofrezca, otorgue o prometa directa o
indirectamente a un funcionario o servidor pblico de otro Estado o funcionario
de organismo internacional pblico donativo, promesa, ventaja o beneficio
indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona, para que
dicho servidor o funcionario pblico realice u omita actos propios de su cargo o
empleo, en violacin de sus obligaciones o sin faltar a su obligacin para
obtener o retener un negocio u otra ventaja indebida en la realizacin de
actividades econmicas o comerciales internacionales, ser reprimido con pena
privativa de la libertad no menor de cinco aos ni mayor de ocho aos y con
trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta das-multa. 9
Modificatoria
Artculo 397- A.- Cohecho activo transnacional
El que, bajo cualquier modalidad, ofrezca, otorgue o prometa directa o
indirectamente a un funcionario o servidor pblico de otro Estado o funcionario
de organismo internacional pblico donativo, promesa, ventaja o beneficio
indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona, para que
dicho servidor o funcionario pblico realice u omita actos propios de su cargo o
empleo, en violacin de sus obligaciones o sin faltar a su obligacin para
obtener o retener un negocio u otra ventaja indebida en la realizacin de
actividades econmicas o comerciales internacionales, ser reprimido con pena
privativa de la libertad no menor de cinco aos ni mayor de ocho aos. 10
II.-BIEN JURDICO PROTEGIDO.
9 Artculo modificado por el Artculo nico de la Ley N 30111, publicada el 26
noviembre 2013.De conformidad con el Artculo 3 de la Ley N 30424,
publicada el 21 abril 2016, seala que las personas jurdicas a que se hace
referencia en el artculo 2 de la citada Ley son responsables
administrativamente por el delito de cohecho activo transnacional, previsto en
el presente artculo, cuando este haya sido cometido en su nombre o por
cuenta de ellas y en su beneficio, directo o indirecto, por lo establecido en el
citado artculo. La referida norma entra en vigencia el 1 de julio de 2017.
De conformidad con el Artculo 5 de la Ley N 30424, publicada el 21 abril
2016, establece que el juez aplica, segn corresponda, las medidas
administrativas contra las personas jurdicas que resultaren
administrativamente responsables de la comisin del delito de cohecho activo
transnacional, tipificado en el presente artculo, detalladas en el citado artculo.
La referida norma entra en vigencia el 1 de julio de 2017.

10 Artculo incorporado por el Artculo 1 de la Ley N 29316, publicada el 14


enero 2009.

No existe acuerdo en cuanto al bien jurdico protegido, ya que al ser un delito


pluriofensivo, cometido contra funcionario extranjero en el marco de un Tratado
Libre de Comercio dificulta el anlisis.
2.1.-General
-El buen funcionamiento de la Administracin Pblica, en el marco del
TLC.
2.2.-Especfico
-El correcto funcionamiento de la administracin pblica para la
celebracin de negocios internacionales y buenas relaciones con estados
extranjeros.
III.-SUJETOS
3.1.-Activo
-Cualquier persona, incluyendo funcionarios nacionales.
3.2.-Pasivo
-Del delito: El Estado Peruano: Por contravenir un tratado
internacional de cumplimiento obligatorio.
-Del hecho: El Estado Extranjero: Por corromper o intentar
corromper a un funcionario en el cumplimiento de sus funciones
en el Estado Peruano.
IV.-ELEMENTOS CONSTITUTIVOS
El cohecho activo transnacional es una conducta pasiva, cuando se
acepta una promesa u ofrecimiento para hacer un acto que est dentro de las
obligaciones del funcionario o contrario a sus deberes.
El cohecho se llama activo como en el caso del presente artculo cuando
se promete o da algo al funcionario pblico extranjero para que haga algo
relativo a sus funciones y obligaciones.
El tipo penal, ofrece tres verbos rectores: Ofrecer, entregar y prometer,
as este ofrecimiento puede ser directa o indirectamente. Lo que se ofrece,
entrega o promete puede ser un donativo, una promesa, una ventaja o
beneficio hacia un servidor o funcionario pblico de otro Estado o de un
organismo internacional para que ste pueda realizar u omitir actos propios
que su cargo le merece, faltando o no a su obligacin. Presenta as tambin
como fin el obtener o retener, un negocio o ventaja en actividades econmicas
o Comerciales internacionales.
4.1.-Elementos materiales
-Existencia de pas u Organismo Internacional con vnculo de negocios o
comercial en el Per.

-Existencia de cargo pblico designado por gobierno extranjero u


organismo internacional en territorio nacional.
-Funcionario o servidor pblico extranjero debidamente acreditado en el
pas.
-Persona natural con inters en realizar negocio o comercio
internacional.
-Funciones establecidas para el cargo desempeado en el pas.
-Actividad econmica o comercial que vincule internacionalmente al
Per.
4.2.-Elemento subjetivo
-Dolo.
V.-CIRCUNSTANCIAS
5.1.- Atenuantes
-No existe.
5.2.- Agravantes
-No existe.
VI.-CONSUMACIN
-El delito se consuma con el simple hecho de ofrecer, otorgar o prometer
directa o indirectamente a un funcionario o servidor pblico ().
VII.-PENALIDAD
-Pena privativa de libertad, das multa. Quantum: No menor de cinco (05)
ni mayor de ocho (08) aos (PPL). Quantum: No menor de trescientos
sesenta y cinco das (365) a setecientos treinta (730) (das multa).
-Inhabilitacin conforme al Art. 426 CP (Inhabilitacin accesoria y
principal).
VIII.-A PROPSITO DE LA LEY N 30424 LEY QUE REGULA LA RESPONSABILIDAD
ADMINISTRATIVA DE LAS PERSONAS JURDICAS POR EL DELITO DE COHECHO
ACTIVO TRANSNACIONAL.11
8.1.-A quines alcanza y qu tiene de novedosa?
Alcanza a las personas jurdicas de derecho privado constituidas bajo
cualquiera de las clases previstas en la Ley General de Sociedades (sociedades
annimas cerradas, ordinarias y abiertas; sociedades de responsabilidad
limitada, empresas individuales de responsabilidad limitada), asociaciones,
11 Tomado de http://dofnupra.pe/responsabilidad-de-las-personas-juridicas-porel-delito-de-cohecho-activo-transnacional/.

fundaciones, comits no inscritos, sociedades irregulares, entidades


administradoras de patrimonios autnomos, empresas del Estado peruano y
sociedades de economa mixta.
Instaura un nuevo sistema de imputacin de responsabilidad a travs del
cual se sanciona autnoma y directamente a las personas jurdicas por la
comisin de un ilcito penal: el delito de cohecho activo transnacional. A partir
de su vigencia, las personas jurdicas podrn ser investigadas, procesadas y
sancionadas por la comisin de un delito perpetrado en la marcha de su
actividad negocial, aun cuando la persona natural perpetradora del ilcito penal
no haya sido procesada ni condenada.
Mantiene inalterada la regulacin legal vigente, segn la cual las
personas jurdicas pueden ser accesoriamente pasibles de medidas vinculadas
a la comisin de cualquier delito, si es que en el marco de un proceso penal (i)
se demuestra que el delito fue cometido en el desarrollo de las actividades de
la persona jurdica o utilizando su organizacin para favorecer o encubrir el
ilcito penal; y, (ii) se dicta condena contra la persona natural que perpetr el
ilcito penal a ttulo de autor.
La principal novedad de la Ley es que al rgimen de responsabilidad
accesoria actualmente vigente para las personas jurdicas, se aade uno de
responsabilidad autnoma, en el que no se requiere el procesamiento ni la
condena de la persona natural que haya cometido el delito como autor.
8.2.-Por qu delito responden autnomamente las personas jurdicas de
acuerdo a la nueva Ley?
nicamente por el delito de cohecho activo transnacional, tipificado en el
artculo 397-A del Cdigo Penal, y que consiste en ofrecer, prometer o
entregar a un funcionario pblico de un Estado extranjero o funcionario de un
organismo internacional pblico (e.g. Banco Mundial, BID, PNUD, UNOPS, OIT,
ACNUR, FAO, OMS, UNESCO, etc.), algn donativo o ventaja, con el propsito de
obtener o retener un negocio u otra ventaja indebida en la realizacin de
actividades econmicas o comerciales internacionales.
No se trata de una norma de aplicacin transfronteriza como las Leyes
Anti-soborno Norteamericana (FCPA) inglesa (UK Bribery Act) y canadiense
(CFPOA), pues la nueva Ley nicamente se aplica a los casos en los que el
soborno al funcionario pblico (de un Estado extranjero u Organismo
Internacional) ha sido realizado en territorio peruano o cuando el pago del
soborno est destinado a obtener o retener un negocio en el Per.
8.3.-Cundo se le imputa responsabilidad autnoma a las personas
jurdicas por la comisin del delito de cohecho activo transnacional?
La persona jurdica responde autnomamente por el delito de cohecho
activo transnacional, en los siguientes supuestos:

(i) Cuando el acto de soborno es cometido en nombre (o por cuenta)


de la persona jurdica y en su beneficio (directo o indirecto), por sus
administradores de hecho o de derecho, representantes legales o
contractuales, u rganos colegiados, siempre que acten en el ejercicio de las
funciones propias de su cargo.
(ii) Cuando el acto soborno es cometido en nombre (o por cuenta) de la
persona jurdica y en su beneficio (directo o indirecto), por sujetos que presten
servicios a la persona jurdica, a ttulo de empleados, locadores de servicios o
bajo cualquier otra relacin jurdica, que acten por orden o autorizacin de los
rganos de administracin de la persona jurdica.
(iii) Cuando el acto soborno es cometido en nombre (o por cuenta) de la
persona jurdica y en su beneficio (directo o indirecto), por sujetos que presten
servicios a la persona jurdica, a ttulo de empleados, locadores de servicios o
bajo cualquier otra relacin jurdica, y no se ha ejercido sobre ellas el debido
control y vigilancia por parte de los rganos de administracin de la persona
jurdica.
8.4.-Cmo se le imputa responsabilidad autnoma a las personas
jurdicas por la comisin del delito de cohecho activo transnacional?
Dentro de un proceso penal seguido contra la persona jurdica, cuya
representacin deber ser ejercida conforme a su rgimen de poderes, y que
se tramita conforme a las reglas del nuevo Cdigo Procesal Penal.
La investigacin y el proceso penal es seguido contra la persona jurdica
de modo autnomo, y no contra quien ejerce su representacin procesal. Lo
mismo ocurre con la sancin a imponrsele a la persona jurdica: no alcanza a
sus representantes.
8.5.-Qu sanciones puede imponrsele a una persona jurdica si es
declarada autnomamente responsable por el delito de cohecho activo
transnacional?
-Multa hasta el sxtuplo del beneficio obtenido o que se espera obtener
con la comisin del delito. Cuando no es posible cuantificar el beneficio
obtenido o esperado, se establecen los siguientes criterios para fijar la
multa: (i) cuando el ingreso anual de la persona jurdica ascienda hasta
150 UIT, la multa es no menor de 10 ni mayor de 50 UIT; (ii) cuando el
ingreso anual de la persona jurdica ascienda hasta 1,700 UIT, la multa
es no menor de 50 ni mayor de 250 UIT; y, (iii) cuando el ingreso anual
de la persona jurdica supere las 1,700 UIT, la multa es no menor de 250
ni mayor de 500 UIT.
-Suspensin de las actividades sociales por un plazo no mayor de 2 aos.
-Prohibicin de llevar a cabo en el futuro actividades de la misma clase
de aquellas en cuya realizacin se haya cometido, favorecido o
encubierto el delito.

Esta prohibicin puede ser temporal, en cuyo caso no ser mayor de 5


aos, o definitiva.
-Suspensin para contratar con el Estado por un plazo no mayor de 5
aos.
-Cancelacin de licencias, concesiones, derechos y otras autorizaciones
administrativas o municipales.
-Clausura de locales o establecimientos, con carcter temporal (no
mayor de 5 aos) o definitivo.
-Disolucin de la persona jurdica.
-El cambio de nombre, denominacin o razn social, reorganizacin
social, transformacin, escisin, fisin, disolucin, liquidacin o cualquier
acto que pueda afectar la personalidad jurdica de la entidad no impiden
la atribucin de responsabilidad a la misma y la aplicacin de las
sanciones previstas en la Ley.
8.6.-Puede imponrsele alguna medida a la persona jurdica durante la
tramitacin del proceso penal, antes de que se expida la sentencia?
S, el Juez Penal puede imponer cautelarmente las medidas de (i)
prohibicin de actividades futuras de la misma clase de aquellas con cuya
realizacin se habra cometido, favorecido o encubierto el delito; y, (ii)
suspensin para contratar con el Estado.
8.7.-Para qu sirve la implementacin de un modelo de prevencin?
La Ley establece expresamente que la persona jurdica incursa en un
delito de cohecho activo transnacional ser eximida de responsabilidad si es
que, con anterioridad a la comisin del delito, se adopt e implement en su
organizacin un modelo de prevencin adecuado a su naturaleza, riesgos,
necesidades y caractersticas, consistente en medidas de vigilancia y control
idneas para prevenir el delito o para reducir significativamente el riesgo de su
comisin.
8.8.- Cundo entra en vigencia la nueva Ley?
La Ley entrar en vigencia el 1 de julio de 2017.

CAPTULO V: ANLISIS DEL ART. 398CP


COHECHO ACTIVO PACFICO
I.-DESCRIPCIN TPICA
Artculo 398. Cohecho activo especfico

El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete donativo, ventaja o


beneficio a un Magistrado, Fiscal, Perito, rbitro, Miembro de Tribunal
administrativo o anlogo con el objeto de influir en la decisin de un asunto
sometido a su conocimiento o competencia, ser reprimido con pena privativa
de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin accesoria
conforme a los incisos 2, 3 y 4 del artculo 36 del Cdigo Penal y con
trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta das-multa.
Cuando el donativo, promesa, ventaja o beneficio se ofrece o entrega a un
secretario, relator, especialista, auxiliar jurisdiccional, testigo, traductor o
intrprete o anlogo, la pena privativa de libertad ser no menor de cuatro ni
mayor de ocho aos e inhabilitacin accesoria conforme a los incisos 2, 3 y 4
del artculo 36 del Cdigo Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos
treinta das-multa.
Si el que ofrece, da o corrompe es abogado o forma parte de un estudio de
abogados, la pena privativa de libertad ser no menor de cinco ni mayor de
ocho aos e inhabilitacin accesoria conforme a los incisos 1, 2, 3 y 8 del
Cdigo Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta dasmulta.12
Modificatorias:
Artculo 398.- Corrupcin Activa
El que hace donativos, promesas o cualquier otra ventaja a un Juez,
Arbitro, Fiscal o miembro de tribunal administrativo o de cualquier otro
anlogo, con el objeto de influir en la decisin de un proceso pendiente de
fallo, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor
de ocho aos.
Cuando el donativo, la promesa o cualquier otra ventaja se hace a un
testigo, perito, traductor o intrprete, la pena ser no menor de dos ni mayor
de cuatro aos.
Artculo 398.- Corrupcin Activa
El que hace donativos, promesas o cualquier otra ventaja a un Juez,
Fiscal o miembro de tribunal administrativo o de cualquier otro anlogo, con el
objeto de influir en la decisin de un proceso pendiente de fallo, ser reprimido
con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de ocho aos.
Cuando el donativo, la promesa o cualquier otra ventaja se hace a un
testigo, perito, traductor o intrprete, la pena ser no menor de dos ni mayor
de cuatro aos.13
Artculo 398.- Corrupcin Activa
12 Artculo modificado por el Artculo nico de la Ley N 30111, publicada el 26
noviembre 2013.

El que hace donativo, promesa o cualquier otra ventaja a un Magistrado,


Arbitro, Fiscal, Miembro de Tribunal Administrativo o de cualquier otro anlogo,
con el objeto de influir en la decisin de un proceso pendiente de fallo, ser
reprimido con pena privativa de libertad, no menor de tres ni mayor de ocho
aos.
Cuando el donativo, la promesa o cualquier otra ventaja se hace a un
testigo, perito, traductor o intrprete, la pena ser no menor de dos ni mayor
de cuatro aos.14
Artculo 398.- Cohecho activo especfico
El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete donativo, ventaja o
beneficio a un Magistrado, Fiscal, Perito, rbitro, Miembro de Tribunal
Administrativo o anlogo con el objeto de influir en la decisin de un asunto
sometido a su conocimiento o competencia, ser reprimido con pena privativa
de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin accesoria
conforme a los incisos 2, 3, y 4 del artculo 36 del Cdigo Penal.
Cuando el donativo, promesa, ventaja o beneficio se ofrece o entrega a un
secretario, relator, especialista, auxiliar jurisdiccional, testigo, traductor o
intrprete o anlogo, la pena privativa de libertad ser no menor de cuatro ni
mayor de ocho aos e inhabilitacin accesoria conforme a los incisos 2, 3 y 4
del artculo 36 del Cdigo Penal.
Si el que ofrece, da o corrompe es abogado o forma parte de un estudio de
abogados, la pena privativa de libertad ser no menor de cinco ni mayor de
ocho aos e inhabilitacin accesoria conforme a los incisos 1, 2, 3 y 8 del
Cdigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa. 15
II.-BIEN JURDICO PROTEGIDO
-General:
El correcto funcionamiento de la administracin pblica, dentro de la
administracin de justicia y tribunales administrativos.
-Especfico:
El correcto desenvolvimiento de la administracin de justicia, de tutela
jurisdiccional efectiva de los justiciables que acuden al rgano jurisdiccional o
administrativo.
13 Artculo modificado por la Tercera Disposicin Modificatoria de la Ley N
26572, publicada el 05-01-96.
14 Artculo modificado por el Artculo 1 de la Ley N 26643, publicada el 26-0696.
15 Artculo modificado por el Artculo 1 de la Ley N 28355, publicada el 06-102004.

III.-SUJETOS
3.1.-Activo
-Frmula Simple: Cualquier persona.
-Frmula Agravada: Abogado litigante, o personas que forma parte
de un estudio de abogados.
3.2.-Pasivo
-El Estado Peruano, en sus rganos de administracin de justicia y
tribunales administrativos.
-Agraviados con el hecho: Magistrado, fiscal, perito, rbitro,
miembro del Tribunal Administrativo u otro anlogo. Secretario,
relator, especialista, auxiliar jurisdiccional, testigo, traductor,
intrprete o anlogo.
IV.- ELEMENTOS CONSTITUTIVOS.
4.1.-Elementos materiales.
PRIMERA HIPTESIS
Ofrece, da o promete donativo, ventaja o beneficio a un Magistrado,
Fiscal, Perito, rbitro, Miembro de Tribunal administrativo o anlogo con
el objeto de influir en la decisin de un asunto sometido a su
conocimiento o competencia.
Presupuestos:
-Existencia de cargo pbico de Magistrado, fiscal, perito (excluido perito
de parte), rbitro, miembro del tribunal administrativo.
-Titularidad en el cargo.
-Delimitacin especfica de las funciones del cargo.
-Poder de decisin o competencia funcional para decidir o influir en la
decisin en el fuero jurisdiccional o administrativo.
-Accin de ofrecimiento, dar o prometer por parte del sujeto activo hacia
magistrado, rbitro, fiscal, perito (excluido perito de parte), miembro del
tribunal administrativo.
-Justiciable o administrativo inmerso en el trmite de un proceso judicial
o administrativo.
SEGUNDA HIPTESIS
El donativo, promesa, ventaja o beneficio se ofrece o entrega a un
secretario, relator, especialista, auxiliar jurisdiccional, testigo, traductor
o intrprete o anlogo.

Presupuestos:
-Existencia de cargo pbico de secretario, relator, especialista, auxiliar
jurisdiccional, o deber funcional de testigo, traductor o intrprete o
anlogo.
-Titularidad en el cargo.
-Delimitacin especfica de las funciones del cargo.
-Poder de decisin o competencia funcional para decidir o influir en la
decisin en el fuero jurisdiccional o administrativo.
-Accin de ofrecimiento, dar o prometer por parte del sujeto activo hacia
secretario, relator, especialista, auxiliar jurisdiccional, o deber funcional
de testigo, traductor o intrprete o anlogo.
TERCERA HIPTESIS
El que ofrece, da o corrompe es abogado o forma parte de un estudio de
abogados.
-Existencia de cargo pbico de Magistrado, fiscal, perito (excluido perito
de parte), rbitro, miembro del tribunal administrativo.
-Titularidad en el cargo.
-Delimitacin especfica de las funciones del cargo.
-Poder de decisin o competencia funcional para decidir o influir en la
decisin en el fuero jurisdiccional o administrativo.
-Justiciable o administrativo inmerso en el trmite de un proceso judicial
o administrativo.
-Estudio de abogados debidamente registrados.
-Profesional en ejercicio de sus funciones o personal adscrito a dicho
estudio.
4.2.-Elemento subjetivo
-Dolo.
V.-CIRCUNSTANCIAS
5.1.-Atenuantes
-Se ofrece o entrega a un secretario, relator, especialista, auxiliar
jurisdiccional, testigo, traductor, o intrprete anlogo.
5.2.-Agravantes:
- El que ofrece, da o corrompe es abogado o forma parte de un estudio
de abogados.

VI.-CONSUMACIN
-Con el simple hecho de ofrecer, dar o prometer donativo ventaja o
beneficio.
VII.-PENALIDAD
-Pena privativa de libertad, inhabilitacin accesoria y das multa.
-Inhabilitacin conforme al Art. 426 CP (Inhabilitacin accesoria y
principal).
PRIMERA HIPTESIS:
-Quantum: No menor de cinco (05) ni mayor de ocho (08) aos (PPL).
Conforme a los incisos 2, 3 y 4 del Art. 36 del CP (Inhabilitacin) y
trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta (730) (das multa).
SEGUNDA HIPTESIS:
-Quantum: No menor de cuatro (04) ni mayor de ocho (08) aos (PPL).
Conforme a los incisos 2, 3 y 4 del Art. 36 del CP (Inhabilitacin) y
trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta (730) (das multa).
TERCERA HIPTESIS:
- Quantum: No menor de cinco (05) ni mayor de ocho (08) aos (PPL).
Conforme a los incisos 1, 2, 3 y 8 del Art. 36 del CP (Inhabilitacin) y
trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta (730) (das multa).

CAPTULO IV: ANEXOS


6.1.-JURISPRUDENCIA COHECHO PASIVO ESPECFICO.

RESOLUCION N 1252-2008-MP-FN - Declaran fundada denuncia interpuesta


contra Fiscal Adjunto Provincial de la Fiscala Provincial Mixta de Motupe, por
presunta comisin de delitos de cohecho pasivo especfico y abuso de autoridad
BOP, 17 de Septiembre de 2008
Seccin nica
Ministerio Pblico
Lima, 15 de septiembre de 2008
VISTO:
RESOLUCIN DE LA FISCALA DE LA NACIN
N 1252-2008-MP-FN
El

Ocio

168-2008-MP-ODCI-LAMBAYEQUE,

remitido

por

la

Ocina

Desconcentrada de Control Interno


I.

ANTECEDENTES:

Primero: Que, el 28.11.07 la ciudadana Amanda Lucrecia Mena Yave se present


ante la Ocina Desconcentrada de Control Interno de Lambayeque (fs. 01), para
denunciar que el 23.11.07 el camin de placa de rodaje YD-2418 con carreta de
placa N ZG-4483, que llevaba 410 sacos de carbn vegetal de su propiedad con
destino hacia Lima, haba sido intervenido arbitrariamente por miembros de la
Polica Nacional, uno de los cuales, posteriormente le requiri dinero al chofer
Gerardo Cruz Cruzado para dejarlo continuar, todo ello con conocimiento del
doctor Danilo Nizama Flores, Fiscal Adjunto Provincial de la Fiscala Provincial

Mixta de Motupe, que haba participado en el operativo. Recibida en el da la


declaracin del conductor Cruz Cruzado (fs. 02-04), ste sindic al teniente PNP
Verstegui Daz como la persona que le solicit entre dos mil y mil nuevos soles
para dejarlo continuar su marcha y a quien le propuso entregar slo quinientos
nuevos soles, habindose negado a aceptar su propuesta pues le manifest que
primero deba conversar con el doctor Nizama Flores, siendo que despus de ello
le indic que ste haba rechazado dicha cantidad por considerarla mnima. Con
estos elementos, el 17.12.07 el rgano de Control Interno abri investigacin
preliminar contra el Fiscal Nizama Flores, por la presunta comisin del delito de
COHECHO PASIVO ESPECFICO, previsto en el artculo 395 del Cdigo Penal,
as como por supuesta Inconducta Funcional (fs. 05-06); decisin que fue
ampliada el 06.03.08 por el ilcito de ABUSO DE AUTORIDAD, previsto en el
artculo 376 del Cdigo Penal; el investigado cumpli con presentar su informe de
descargo el 16.06.08 (fs.380-381), y, concluida la investigacin, el rgano de
Control elabor el informe de fs.388, archivando la investigacin en el extremo de
la Inconducta funcional, al tener por subsumidos los hechos atribuidos en los tipos
penales denunciados, y opinando se declare fundada la denuncia.
II.

CARGOS IMPUTADOS

Segundo: Que, se atribuye al Fiscal investiga lo que con motivo de la intervencin


policial realizada con su participacin el 23.11.07, sobre el vehculo de placa de
rodaje YD-2418 con carreta de placa ZG-4483, que transportaba 410 sacos de
carbn vegetal por el Casero El Mdano, habra solicitado entre dos mil y mil
nuevos soles al chofer Gerardo Cruz Cruzado, a travs del teniente PNP
Engelberth Verstegui Daz, para dejarlo continuar su marcha; que al haberle
ofrecido el citado conductor una cantidad menor a la solicitada (quinientos nuevos
soles), dispuso arbitrariamente, con fecha 03.12.07, la incautacin de los referidos
410 sacos de carbn vegetal de propiedad de Amanda Lucrecia Mena Yave (hasta
esa fecha a disposicin de la Polica Nacional), no obstante que sta haba
acreditado la procedencia lcita de dichos bienes, mediante los documentos
correspondientes, con lo cual habra incurrido en los delitos de COHECHO

PASIVO ESPECIFICO Y ABUSO DE AUTORIDAD.

III.

ANALISIS Y EVALUACION DE LOS HECHOS

Tercero: Que, el delito de CORRUPCIN DE FUNCIONARIOS en su modalidad


de COHECHO PASIVO ESPECFICO previsto en el artculo 395 del Cdigo Penal
sanciona, entre otros, al Magistrado y al Fiscal que bajo cualquier modalidad
solicite directa o indirectamente donativo, promesa o cualquier otra ventaja o
benecio, con el n de inuir en la decisin de un asunto que est sometido a su
conocimiento. De lo que se deriva que el ncleo del injusto radica en atentar
contra la regularidad, objetividad e imparcialidad en la administracin de justicia,
que le son exigibles a aquellos que cuentan con potestad jurisdiccional y
capacidad de decisin scal en un caso determinado, lo que justica su condicin
de tipo agravado en relacin a las otras guras de cohecho pasivo. Por su parte, el
delito de ABUSO DE AUTORIDAD previsto en
el artculo 376 del Cdigo Penal, se congura cuando un funcionario pblico,
abusando de sus atribuciones, comete u ordena, en perjuicio de alguien, un acto
arbitrario cualquiera, esto es, se sanciona el exceso doloso ejercido por la
autoridad que ocasiona dao, lesin o menoscabo a los derechos de otra persona.
Cuarto: Que, del estudio de los actuados se advierte que, efectivamente, el
23.11.07 el camin de placa de rodaje YD-2418 con carreta de placa ZG-4483,
custodiado por Jorge Garca Merino, que llevaba 410 sacos de carbn vegetal de
propiedad de Amanda Lucrecia Mena Yave, fue intervenido en el Casero El
Mdano, Distrito de Olmos, por miembros de la Polica Nacional de la Comisara
de dicho lugar, conjuntamente con el Fiscal Adjunto Provincial denunciado, quien,
una vez en la delegacin policial, dispuso que el vehculo sea derivado al
Destacamento

Ecolgico

PNP

de

Olmos

para

las

investigaciones

correspondientes, tal como aparece de la ocurrencia transcrita a fs. 93, del


Cuaderno de Providencias Fiscales de la Dependencia PNP de Olmos de fs.292 y

del Atestado Policial N 017-07-DIRTEPOL/RPL-DIVTUECO.DSTO.ECO.PNP.O


de fs. 20-49.

Quinto: Que, segn lo manifestado por el chofer del vehculo Gerardo Cruz
Cruzado, en el acta de entrevista de fs.04, al da siguiente de la intervencin, esto
es, el 24.11.07, al acercarse al Destacamento Ecolgico donde estaba su
vehculo, convers con el Teniente PNP Verstegui Daz, quien le solicit la suma
de dos mil o mil nuevos soles para dejarlo seguir su recorrido, y ante su propuesta
de entregarle la suma de quinientos nuevos soles, le indic que iba a conversar
con el Fiscal denunciado quien se encontraba en la casa del Tcnico PNP Lizana,
ubicada en la calle Manuel Mo N 105, lugar al que se dirigieron juntos y de donde
el efectivo policial sali despus de dos horas slo para decirle que el Fiscal haba
rechazado su oferta porque era mnima, regresando al Destacamento Policial
donde su vehculo continu intervenido.
Sexto: Que, no obstante el Fiscal investigado y el efectivo policial Engelberth
Verstegui Daz niegan a fs.306-310, 130-132 y 352-355, haber requerido suma
alguna de dinero al intervenido Cruz Cruzado; existen un conjunto de indicios que
dan cuenta de las actuaciones no regulares del referido Fiscal, las mismas que
sustentan la imputacin formulada en su contra. En efecto, a fs.306-310 el
investigado aduce haber intervenido en la diligencia a requerimiento de los
efectivos policiales de la Comisara de Olmos, formulado mediante el Ocio de
fs.303 que fuera recibido por l mismo, empero, del Informe N 006-2008-COMISPNP-OLMOS-B de fs.320 se desprende que la intervencin se produjo ms bien a
solicitud del indicado Fiscal Adjunto, y que una vez intervenido el vehculo ste
dispuso sea derivado al Destacamento Ecolgico (fs.292), a cargo del Teniente
PNP Verstegui Daz, quien, segn lo manifestado por el conductor Cruz Cruzado,
fue la persona que en coordinacin con el Fiscal denunciado le solicit dinero para
dejarlo continuar su trayecto. De otro lado, el investigado no ha podido explicar
razonablemente el motivo de su actuacin sin conocimiento de su Superior

Jerrquico, doctor

Leonardo Huamn Castillo, Fiscal Provincial de la Fiscala

Provincial Mixta de Motupe, quien en el Ocio N 043-2008-MP-FPM-M de fs.17,


no slo niega haber autorizado la participacin de su referido adjunto en la
mencionada intervencin, sino incluso haber sido informado oportunamente de tal
hecho y de la posterior incautacin. Que, si bien es cierto en el Acta Fiscal de
fs.305, se consigna la inexistencia de la Calle Manuel Mo N 105, que indic el
conductor Cruz Cruzado como el lugar donde el polica Verstegui Daz y el Fiscal
denunciado conversaron sobre la ilegal exigencia de dinero, tambin lo es, que
dicha diligencia fue incompleta pues pese haber indicado que ste era el domicilio
del Tcnico PNP Lizana, no se indag sobre el particular no obstante ser una
exigencia para los nes de la investigacin. En ese sentido el contenido de dicha
acta, no enerva los dems actuados, ms aun si se tiene en cuenta que el
conductor ha admitido su propia responsabilidad al reconocer que efectu una
contraoferta de dinero, hecho por el cual viene siendo investigado por el delito de
Cohecho Activo Genrico segn consta a fs.177-178.
Stimo: Que, refuerza la hiptesis incriminatoria el hecho de que las
investigaciones tendientes a constatar la procedencia de la mercanca se habran
iniciado el 30.11.07, o sea despus de frustrarse el trato ilcito entre el intervenido,
el personal policial del Destacamento Ecolgico y el Fiscal denunciado, pues
conforme aparece de las actas de fs. 27 y 28, recin en esa fecha se bosquej la
ruta tomada por el camin, se evalu la documentacin alcanzada por los
interesados para acreditar la licitud de la operacin y se tom la declaracin del
vendedor del carbn Carmen Morales Escobar de fs.32. Asimismo, se recibieron
los dems documentos sustentatorios de la operacin,
tales como: a) Autorizacin N 14-LAM-A-MAD-A-21- 07, de fecha 02.04.07,
expedida por el Instituto Nacional de Recursos Naturales - INRENA, en favor de
Morales Escobar para el aprovechamiento de productos forestales (fs. 46-48); b)
Resolucin Administrativa N 135-2007-ATFFS-LAMBAYEQUE, de fecha 13.04.07,
emitida tambin por el INRENA, aprobando el Plan de Manejo Forestal presentado
por Morales Escobar (fs. 44-45); c) Contrato de compraventa de 4,500 sacos de

carbn vegetal, suscrito entre Morales Escobar y Mena Yave con fecha 22.05.07;
d) Gua de transporte forestal de fecha 23.11.07 (fs. 38); e) Gua de remisin con
destino a Lima (fs. 41); f) Acta de inspeccin ocular emitida por INRENA el da
anterior a la intervencin (fs. 39); y, g) Informe elaborado por la propia entidad con
fecha 30.11.07, precisando que no haba delito alguno ni procedimiento
administrativo alguno contra
Morales Escobar ni Mena Yave (fs. 36-37). Documentos con los que se acreditaba
la procedencia legal de las mercancas, segn la propia manifestacin del Teniente
PNP Verstegui Daz a fs. 130-132.
Octavo: Que, es de precisar adems que el 28.11.07 el Fiscal Adjunto Provincial
denunciado haba dispuesto la inmovilizacin del carbn vegetal, autorizando sin
embargo la entrega del vehculo a su propietario (acta de fs.51), a pesar que de
acuerdo al artculo 376 del Decreto Supremo N 0142001-AG Reglamento de la Ley N 27308-, el comiso de los productos forestales
determina que los vehculos utilizados para el transporte ilegal de los mismos sean
inmovilizados en las instalaciones pertinentes, hasta la entrega de la constancia
de pago de la multa correspondiente. Asimismo, con fecha 03.12.07, esto es, diez
das despus de la intervencin y tres das despus del informe mencionado en el
anterior literal g), el denunciado orden la incautacin de los 410 sacos de carbn
vegetal (actas de fs. 252-253 y de comiso de fs. 50), los cuales fueron internados
en el depsito forestal del INRENA, decisin que motiv la presentacin de una
demanda de Hbeas Corpus en su contra (fs. 86-90), la misma que fue declarada
fundada, por considerar el Juez de la causa que se haba violado el derecho a un
debido proceso legal conforme aparece de la copia de la sentencia de fecha
07.12.07 inserta a fs. 64-77. Adems, en forma paralela y atendiendo a la
documentacin descrita, el 06.12.07 el doctor Leonardo Huamn Castillo, Fiscal
Provincial de la Fiscala Provincial Mixta de Motupe de la que el denunciado es
adjunto, dej sin efecto la orden de incautacin (fs. 52-53).
Noveno: Que, en este orden de ideas, puede inferirse que la conducta del Fiscal
investigado habra estado predeterminada a conseguir un benecio econmico

indebido y al no lograrlo pretendi justicar su accionar disponiendo la actuacin


de diversas diligencias y la incautacin arbitraria de la mercanca, pues a esa
fecha ya se haba acreditado la procedencia legal de las mercancas, hechos que
conguran los delitos de COHECHO PASIVO ESPECFICO Y ABUSO DE
AUTORIDAD, cuya investigacin debe realizarse en sede jurisdiccional; decisin
que no afecta el principio de in bis in dem, por cuanto en la demanda de Hbeas
Corpus en trmite, a la que hace referencia el denunciado, se busca restablecer el
derecho fundamental conculcado, fundamento diferente al de la presente
investigacin en la que se busca determinar la comisin de un ilcito y la
responsabilidad penal de su autor.
En consecuencia, de conformidad con el informe emitido por la Ocina
Desconcentrada de Control Interno de Lambayeque a fs. 388 y a tenor de lo
previsto en el artculo 159 de la Constitucin Poltica del Per y el Decreto
legislativo N 052 - Ley Orgnica del Ministerio Pblico, en concordancia con el
Reglamento de Organizacin y Funciones de la Fiscala Suprema de Control
Interno;
SE RESUELVE:
Artculo Primero.- Declarar FUNDADA la denuncia formulada contra el doctor
Danilo Nizama Flores, Fiscal Adjunto Provincial de la Fiscala Provincial Mixta de
Motupe, por la presunta comisin de los delitos de Cohecho Pasivo Especco y
Abuso de Autoridad. Remtase los actuados al Fiscal llamado por Ley.
Artculo Segundo.- Hacer de conocimiento de la presente Resolucin a los
seores Presidente del Consejo Nacional de la Magistratura, Fiscal Supremo de la
Fiscala Suprema de Control Interno, Fiscal Superior Jefe de la Ocina
Desconcentrada de Control Interno de Lambayeque, a la Ocina de Registro de
Fiscales y a los interesados, para los nes pertinentes.
Regstrese, comunquese y publquese.

GLADYS MARGOT ECHAIZ RAMOS


Fiscal de la Nacin
252004-1
6.2.-COMENTARIOS JURISPRUDENCIAL A LA CORRUPCIN PASIVA DE
AUXILIARES.
6.3.-JURISPRUDENCIA SOBRE COHECHO ACTIVO GENRICO.
6.4.- LEY N 30424 LEY QUE REGULA LA RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA
DE LAS PERSONAS JURDICAS POR EL DELITO DE COHECHO ACTIVO
TRANSNACIONAL.
6.5.-ANLISIS DE LA SENTENCIA DEL EXP. N 65 2007, POR EL DELITO DE
COHECHO ACTIVO ESPECFICO.