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MESTRADO EM DIREITO
Dissertao
apresentada
Banca
Examinadora da Faculdade de Direito da
Universidade de So Paulo, como exigncia
parcial para obteno do ttulo de Mestre em
Direito, sob a orientao do Professor
Doutor Edmir Netto de Arajo.
SO PAULO
2009
BANCA EXAMINADORA
__________________________________
__________________________________
__________________________________
AGRADECIMENTO
Ao Professor Edmir Netto de Arajo, pela a honra
de ter-me aceitado entre os seus orientandos, por
sua compreenso, generosidade e, sobretudo,
pacincia.
RESUMO
MARQUES, Fbio Ferraz. A prestao privada de servios pblicos no Brasil. 2009. 143
p. Dissertao (Mestrado em Direito) Faculdade de Direito da Universidade de So
Paulo, So Paulo, 2009.
A prestao privada de servios pblicos constitui atividade essencial do Estado
contemporneo. O objeto deste trabalho o exame das formas de prestao privada de
servios pblicos no Brasil. De incio, analisa como pressuposto para o desenvolvimento
do tema central a atividade administrativa estatal prestada nos trs nveis da Federao
(Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios), na qual se insere a atividade
administrativa material de prestao de servio pblico. A seguir, analisa a evoluo e as
motivaes da passagem da execuo do servio pblico, de incio apenas feita pelo
prprio Poder Pblico, para os particulares. O exame dos fundamentos constitucionais do
servio pblico, plantados na Constituio de 1988, aplicveis aos trs nveis de poder
federativo e o estudo das formas de delegao de servio pblico aos particulares previstas
nos artigos 175, 223 e nos incisos XI e XII do artigo 21 da Constituio Federal
completam a anlise. O tema central do estudo tratado em seguida, que cuida
especificamente das formas de servio pblico que permitem sua prestao por particulares
e que so admitidas no ordenamento jurdico brasileiro. Demonstrado que a delegao de
servios pblicos para a iniciativa privada, consoante determina a Constituio de 1988, se
realiza sob trs formas, a concesso, a permisso e a autorizao, o trabalho se debrua
inicialmente no exame da concesso de servios pblicos rotulada de tradicional. Por se
tratar da primeira das frmulas de execuo privada de servios pblicos, detm-se o texto
no estudo dos vrios aspectos que envolvem essa modalidade de prestao de servios
pblicos, aspectos que vo servir de parmetro para a anlise das demais espcies de
delegao de servios pblicos aos particulares. Assim, aps um breve histrico dos
antecedentes da concesso de servios pblicos, examina, alm de outros pontos, o
significado da expresso e sua natureza jurdica, a exigibilidade de licitao e as formas de
extino da relao decorrente da concesso. As caractersticas da concesso so
desenvolvidas sob a tica trplice do que se denomina de participantes ou atores na
relao de concesso: a Administrao Pblica, o concessionrio e o usurio e, a partir
delas, busca extrair uma conceituao da concesso de servios pblicos adequada aos
objetivos do trabalho. Nesse tpico, ponto relevante do tema o que diz respeito ao exame
das espcies de concesso admitidas pela doutrina e pelo ordenamento jurdico brasileiro: a
concesso patrocinada, ou as parcerias pblico-privadas e a concesso administrativa, os
consrcios pblico-privados e a franquia. As outras modalidades constitucionais de
delegao de servios pblicos, a permisso e a autorizao, constituem tema de estudo
dos tpicos seguintes. Considera na anlise dessas modalidades, particularmente no que diz
respeito autorizao, a problemtica apontada pela doutrina contempornea quanto sua
insero, dentre as formas de delegao de servios pblicos e a sua efetiva aplicabilidade
na estrutura administrativa dos trs nveis da Federao brasileira.
Palavras-chaves: Servio pblico Delegao de servio pblico Servio
pblico exercido por particulares Concesso de servio pblico Concesso patrocinada
Concesso administrativa Parcerias pblico-privadas Franquia Permisso de
servio pblico Autorizao de servio pblico.
ABSTRACT
MARQUES, Fbio Ferraz. The public services provided by the private sector in Brasil.
2009. 143 p. Dissertation (Master Degree in Law) Faculdade de Direito da Universidade
de So Paulo, So Paulo, 2009.
Providing public services is an essential duty of the modern state. The purpose of
this study is to analyse the manners in which the private sector in Brazil provide public
services. First it analyses as a precondition to develop the central theme, the states
administrative activities throughout Brazils three constitutional levels (the union, states,
federal district and the cities) in which the public services are provided. Then it analyses
how public services have developed since they were first offered by the State, to their
transformation in being offered by the private sector. There then follows a study of articles
175, 223 and 21(XI) and (XII) of Brazils Constitution of 1988, which provide the grounds
for the offering of public services throughout the levels of the federation. It closes with a
study of how public services are delegated to the private sector. After it analyses the
central theme of this study; the different types of public services that Brazilian law states
may be delegated to the private sector. The study explains that under the 1988
Constitution, public services may be delegated to the private sector using three different
forms: concessions; permissions, and authorisations. The text first examines the traditional
method of delegating public service: the granting of concessions. The study then analyses
the different forms of concession, which will act as a parameter for the other types of
delegation. After a brief history of public service concessions, the study examines the legal
meaning of concession under Brazilian law, the need for a public tender and how
concessions are terminated. The characteristics of the concession are developed using three
perspectives from what are called participants or actors in the concession relationship:
the government, the concessionaire and the user of the services. The study then attempts to
define a concept of a public services concession that ties in with the purposes of this study.
In this context, the study then considers legal scholarship and the Brazilian legal system:
sponsored concessions, or the public-private partnership (PPPs) the administrative
concessions, the public-private joint venture and franchises. The study progresses to an
analysis of the other types of delegated public services the permissions and
authorisations. In analysing these types of delegation and especially the authorisation
the problem arising from modern legal scholarship is considered in the context of its
relation with the other types of delegations of public services, and how it actually applies
throughout the three constitutional levels.
Key-words: Public services Delegation of public services Public services
provided by the private sector Public service concessions Sponsored concessions
Administrative concessions Public-private partnerships Franchises Public services
licenses Public services authorisation.
SUMRIO
INTRODUO ...................................................................................................................10
1 A ATIVIDADE ADMINISTRATIVA ESTATAL ..........................................................13
2 SERVIO PBLICO EXERCIDO POR PARTICULARES ..........................................19
2.1 Servio pblico: da execuo do servio pelo Poder Pblico possibilidade
da execuo privada.......................................................................................................19
2.2 Fundamentos constitucionais do servio pblico ..........................................................23
2.3 As formas de delegao do servio pblico no direito brasileiro ..................................32
3 AS FORMAS DE SERVIO PBLICO PRESTADO POR PARTICULARES ............39
3.1 Concesso de servios pblicos.....................................................................................39
3.1.1 A concesso tradicional ..............................................................................................39
3.1.1.1 Antecedentes............................................................................................................39
3.1.1.2 A expresso concesso e seus significados ..........................................................42
3.1.1.3. A natureza jurdica da concesso............................................................................45
3.1.1.4 A concesso de servio pblico e o contrato de locao de servios ......................50
3.1.1.5 Caractersticas e conceito de concesso de servio pblico ....................................53
3.1.1.5.1 Concesso de servio pblico e presena da Administrao Pblica
como contratante: poderes exorbitantes................................................................54
3.1.1.5.2 Caractersticas da concesso, sob a tica de serem os servios executados
por pessoa jurdica de direito privado...................................................................66
3.1.1.5.3 A concesso e os usurios do servio pblico ......................................................71
3.1.1.5.4 Conceituao de concesso de servio pblico ....................................................80
3.1.1.6 Remunerao do concessionrio..............................................................................82
3.1.1.7 Subcontratao, subconcesso, transferncia da concesso e transferncia
do controle acionrio ...............................................................................................85
3.1.1.8 Prazo e resciso das concesses...............................................................................87
3.1.1.9 A licitao nas concesses de servio pblico.........................................................90
3.1.1.10 Extino da concesso ...........................................................................................93
3.1.2 Concesso patrocinada e concesso administrativa....................................................94
INTRODUO
Esta dissertao circunscreve-se ao exame dos servios pblicos conceituados
como servios pblicos em sentido restrito, e que constituem uma atividade material estatal
prestada aos usurios sob regime de direito pblico.
Assim circunscrito o tema, sero tratados neste trabalho os servios pblicos
delegados a particulares, tal qual estabelece o regramento constitucional ptrio, isto ,
atravs das modalidades de concesso, permisso e autorizao.
A prestao privada de servios pblicos est inserida no contexto da
Administrao Pblica do Brasil deste sculo XXI. Surge como resultado do ideal de
diminuio do tamanho do Estado, verificada a partir da dcada de 80 do sculo passado.
Nesse quartel do sculo XX, os servios pblicos eram, como regra geral, prestados
pelo Estado diretamente, mas no supriam as necessidades dos usurios, vale dizer, da
comunidade em geral.
De um lado, havia o Estado que no se desincumbia de suas tarefas de forma
satisfatria, e, de outro, o usurio do servio que no era atendido em suas necessidades,
mesmo bsicas, pelo Poder Pblico.
A reintroduo da delegao da execuo dos servios aos particulares como uma
das formas para a soluo desta questo deu novamente fora aos institutos da concesso,
da permisso e da autorizao, que so abordados no trabalho. Estes institutos mostraramse, em sua adoo contempornea, constituir teis instrumentos para a concretizao da
idia de privatizao dos servios pblicos de modo mais adequado ao interesse pblico e
sociedade.
Fundamenta a opo pela adoo de referidos institutos a idia geral de que o
particular, mais gil e com foco na atividade que lhe delegada, tem possibilidades
maiores de se desincumbir da prestao dos servios pblicos com maior eficincia e
melhores resultados, do ponto de vista particularmente dos usurios.
11
Nesta nova etapa de delegao de servios pblicos, todavia, alguns pontos devem
ser levados em considerao: o direito subjetivo do usurio de receber a prestao de
servios de qualidade, eficientes, pagando tarifas mdicas, acumulado ao ideal de sua
participao cada vez mais ativa nesta relao de delegao de servios, em linha com os
novos direitos previstos na Constituio Federal de 1988.
A Constituio de 1988, alargando o conceito de cidadania e atribuindo nfase
especial ao tratamento dos direitos e garantias fundamentais, como forma de assegurar a
meta fundamental do Estado que a realizao do interesse pblico, abre importantes
espaos para a participao do cidado nas atividades de controle e fiscalizao do poder,
participao esta que vai alm do simples exerccio dos direitos polticos ativos, ou direito
de voto, usualmente consagrados em nossos textos constitucionais.
Ante tudo isto, o tema prestao de servios pblicos pelos particulares adquire
nova realidade e inegvel atualidade perante a Constituio de 1988, merecendo profundo
exame pela doutrina e especial tratamento jurisprudencial.
Estas as razes que motivaram a anlise desse tema.
Assim, neste trabalho, para o desenvolvimento da matria, se adotar o seguinte
plano: aps um exame introdutrio, vertido nos Captulo I, onde se analisam as atividades
administrativas do Estado, matria necessria para a colocao do tema objeto da anlise,
se passa para o Captulo II, que tem por objeto o exame do servio pblico prestado por
particulares, sob trs aspectos: da execuo pblica execuo privada dos servios
pblicos; os fundamentos constitucionais do servio pblico no Brasil e as formas de
delegao do servio pblico admitidas no direito brasileiro. O Captulo III central no
trabalho cuida das formas de prestao de servios pblicos pelos particulares, no
ordenamento ptrio. Assim, ser objeto de anlise a concesso de servios pblicos.
Alm da chamada concesso tradicional, o trabalho tambm examina as espcies de
concesso, admitidas pela doutrina com base no ordenamento jurdico ptrio, e que so: a
concesso patrocinada, a concesso administrativa, tambm denominada parceria pblicoprivada, e a franquia, e das demais modalidades de delegao de servios pblicos
12
MONTESQUIEU, Charles Louis de Secondat, Baron de La Brde et de. O esprito das leis. Traduo de
Fernando Henrique Cardoso e Lencio Martins Rodrigues. Braslia: Editora da Universidade de Braslia,
1982. Livro XI, Cap. VI.
Reconhece-se, contudo, que se na teoria essa separao parece simples, na prtica separar administrao e
governo no tarefa assim to fcil, como aponta Odete Medauar: Na poca contempornea aumentou a
importncia da atividade administrativa na dinmica do Estado e uma das conseqncias disso a
participao de servidores (isto , da chamada burocracia) em atividades que seriam tpicas de governo, tais
como: fixao do contedo de projetos de lei, fixao do teor de regulamentos e decretos, apresentao de
propostas que se transformam em realizao concreta ou ato normativo. (MEDAUAR, Odete. Direito
administrativo moderno. 5. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais. 2001. p. 143).
14
15
Estado no domnio econmico. Essa a classificao que melhor atende aos objetivos
deste trabalho, razo pela qual as atividades assim classificadas sero a seguir examinadas.
A
atividade
de
fomento
envolve
auxlios
financeiros
ou
subvenes,
DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Direito administrativo. 19. ed. So Paulo: Atlas. 2005. p. 73.
MEIRELLES, Hely Lopes. Direito administrativo brasileiro. 20. ed. So Paulo: Malheiros, 1990. p. 115.
9
ARAJO, Edmir Netto de. Curso de direito administrativo. 3. ed. So Paulo: Saraiva. 2007. p. 999-1001.
10
A doutrina costuma indicar as quatro atividades como prprias da Administrao Pblica. O critrio no
unnime e h quem especifique ainda mais tais atividades. o caso de Celso Antonio Bandeira de Mello,
que enumera sete atividades administrativas, a saber: servio pblico, interveno no domnio econmico,
cumprimento de normas legais que estabelecem as limitaes administrativas liberdade e propriedade,
imposio de direitos e gesto de bens pblicos. Nessa classificao, no indica o fomento entre as
atividades estatais. (Curso de direito administrativo. 24. ed. So Paulo: Malheiros, 2007. p. 615).
8
16
17
A doutrina faz uma distino entre atividade econmica em sentido estrito e servio
pblico12, ambas espcies do gnero atividade econmica em sentido amplo. Assim, do
gnero atividade econmica, a espcie atividade econmica em sentido estrito uma
atividade em regra atribuda aos particulares, e a espcie servio pblico , em geral,
atribuda ao Estado.
Enfim, a quarta modalidade de atividade administrativa a rotulada de servio
pblico.
As atividades administrativas materiais so as executadas pela Administrao
Pblica e que, ao longo da evoluo do Estado, foram se agregando s anteriormente
prestadas pela Administrao Pblica. O conjunto dessas atividades administrativas as
tradicionais e as agregadas reflete, de modo singular, as alteraes havidas na concepo
do Estado, desde sua instituio moderna, at o mundo contemporneo, denunciando de
modo especial, para o que interessa aos limites deste trabalho, o grau cada vez maior de
interferncia do Estado na vida social
Compreendem essas atividades tanto as executadas no dia-a-dia da administrao
pblica, que correspondem basicamente execuo da lei, como as atividades antigas e
novas que propiciam bens e servios de toda ordem populao.
11
STF MC AC n. 1.657, voto do Min. Cezar Peluso, j. 27.06.2007, DJU, de 31.08.2007. Disponvel em:
<www.stf.gov.br>.
12
GRAU, Eros Roberto. A ordem econmica na Constituio de 1988: interpretao e crtica. 12. ed. So
Paulo: Malheiros, 2007. p. 110.
18
13
DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Parcerias na administrao pblica. 5. ed. So Paulo: Malheiros, 2005.
p. 68.
20
14
GROTTI, Dinor Adelaide Musetti. O servio pblico e a Constituio brasileira de 1988. So Paulo:
Malheiros, 2003. p. 53.
15
Ibidem, mesma pgina.
16
MEDAUAR, Odete. Servio pblico. Boletim de Direito Administrativo, So Paulo, v. 8, n. 12, p. 723-731,
dez. 1992. Ver tambm: GROTTI, Dinor Adelaide Musetti, O servio pblico e a Constituio brasileira
de 1988, cit., p. 53.
17
MEDAUAR, Odete, Servio pblico, cit., p. 723-731.
18
A crise do servio pblico o nome da obra de Jean-Lois Corail, publicada na dcada de 1950, apud,
MEDAUAR, Odete. O direito administrativo em evoluo. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2003.
p. 216.
21
quem propusesse o fim dessa noo, que lhe fosse atribudo outro nome, ou ainda que se
declarasse sua inutilidade ou, mesmo, que fosse ela aposentada.19
A crise dos servios pblicos foi assim sintetizada por Pedro Gonalves:
Em termos muito gerais, pode dizer-se que, ao longo da sua vida,
iniciada em 1873, com uma deciso do Tribunal de Conflitos francs
(deciso Blanco) o servio pblico sofreu duas crises graves: a primeira,
limitada ao Direito Francs, verificada quando o servio pblico deixou
de ser o critrio do direito administrativo por a administrao ter
comeado a usar instrumentos de direito privado na gesto de actividades
pblicas: quebrava-se a conexo servio pblico-regime de direito
pblico e, com isso, um dos interesses essenciais que o conceito pretendia
servir.20
O autor portugus tambm faz meno a outra crise na noo dos servios pblicos,
mais moderna, resultado das privatizaes iniciadas partir da metade do sculo XX:
A segunda, que de certo modo estamos ainda a viver, uma crise
institucional ou material que afecta todos os sistemas administrativos em
que o conceito de servio pblico se aplica (pelo menos tambm) s
actividades administrativas econmicas e empresariais ligadas
administrao de prestaes, pelo menos nos sectores das
telecomunicaes, da energia e do transporte.
Nesses sectores, o servio pblico foi ou est sendo pura e simplesmente
banido e substitudo por conceitos mais ou menos prximos (servio
universal, actividades privadas com obrigaes de servios pblicos,
actividades privadas de interesse pblico).21
19
MEDAUAR, Odete, O direito administrativo em evoluo, cit., p. 216. Ver tambm: MEDAUAR, Odete,
Servio pblico, cit., p. 723-731.
20
GONALVES, Pedro. A concesso de servios pblicos: uma aplicao da tcnica concessria. Coimbra:
Almedina, 1999. p. 27.
21
Ibidem, mesma pgina.
22
ARAGO, Alexandre Santos de. Direito dos servios pblicos. Rio de Janeiro: Forense Universitria,
2007. p. 77.
23
GROTTI, Dinor Adelaide Musetti, O servio pblico e a Constituio brasileira de 1988, cit., p. 60.
22
24
23
Assim, no que se refere execuo, os servios pblicos podem ser prestados pelo
Estado diretamente ou por intermdio dos entes da Administrao indireta, assim como por
particulares, aos quais fica delegada a execuo dos servios. A Constituio de 1988
mantm para o Poder Pblico a titularidade dos servios e, portanto, somente a execuo
dos mesmos transferida, mediante delegao, ao particular, que dever respeitar as regras
especficas ditadas pela lei ou pelo contrato de execuo dos servios.
24
O pargrafo 2 do artigo 25, por sua vez, confere aos Estados a prerrogativa de
explorar os servios locais de gs canalizado e o inciso V do artigo 30 d aos Municpios a
incumbncia de organizar e prestar os servios pblicos de interesse local, includo o de
transporte coletivo, que tem carter essencial.
H, por outro lado, exemplificando, a atribuio de atividades administrativas
materiais, caracterizadas como servios pblicos, que podem ser extradas do artigo 23 da
Constituio, que estabelece competncias materiais comuns dos entes federativos, ou do
rol das competncias legislativas dos entes federativos (arts. 22, 24, 30).
J no que respeita forma de exerccio dos servios pblicos, o artigo 175 da
Constituio prescreve duas modalidades de prestao dos servios pblicos: a prestao
direta pelo Poder Pblico e a prestao indireta, mediante delegao aos particulares,
sempre mediante licitao, por concesso ou permisso. Dispe referido artigo:
Artigo 175 - Incumbe ao Poder Pblico, na forma da lei, diretamente ou
sob regime de concesso ou permisso, sempre atravs de licitao, a
prestao de servios pblicos.
Por sua vez, o artigo 223, caput, tambm cuida de formas de prestao de servios
pelo Estado, ainda que referidas expressamente a apenas uma espcie de servio pblico,
acrescentando, dentre elas, nova modalidade. Com efeito, dispe o caput de referido artigo:
Artigo 223 - Compete ao Poder Executivo outorgar e renovar concesso,
permisso e autorizao para o servio de radiodifuso sonora e de sons e
imagens, observado o princpio da complementaridade dos sistemas
privado, pblico e estatal.
25
28
26
ARAGO, Alexandre Santos de, Direito dos servios pblicos, cit., p. 285.
BARROSO, Lus Roberto. Regime constitucional do servio postal: legitimidade de atuao da iniciativa
privada. Revista de Direito da Associao dos Procuradores do Estado do Rio de Janeiro, Rio de Janeiro,
Lumen Juris, v. 9, p. 156-158, 2002.
31
MARQUES NETO, Floriano Peixoto de Azevedo. Reestruturao do setor postal brasileiro. Revista
Trimestral de Direito Pblico, v. 19, p. 149-161, 1997.
32
STJ HC n. 21, 5 Turma, j. 04.11.2003 (ARAGO, Alexandre Santos de, Direito dos servios pblicos,
cit., p. 288). Ver tambm: ADPF n. 46, na qual o Supremo Tribunal discute a natureza do servio postal
como servio pblico; e QO ACO n. 765/RJ (pendente de publicao), na qual o Supremo fixou a
orientao de que o servio postal constitui servio pblico, portanto no atividade econmica em sentido
estrito. (Informativo 392 do STF. Disponvel em: <www.stf.gov.br/publicaes>. Acesso em: 18 jan.
2009).
30
27
33
Sobre os regimes de direito pblico e privado conferir, dentre outros: DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella.
Direito Administrativo. So Paulo: Atlas, 2004, p. 57 e ss.
28
34
29
Para Carmem Lcia Antunes Rocha, possvel dar a uma atividade o regime
jurdico de servio pblico por via de lei ordinria, mas, contudo, h limites. Assim, ensina
que:
37
38
GROTTI, Adelaide Musetti, O servio pblico e a Constituio Brasileira de 1988, cit., p. 106.
DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella, Direito administrativo, cit., p. 114.
30
39
ROCHA, Carmen Lcia Antunes. Estudo sobre concesso e permisso de servio pblico no direito
brasileiro. So Paulo: Saraiva, 1996. p. 20.
40
AGUILLAR, Fernando Herren. Direito econmico: do direito nacional ao direito supranacional. So
Paulo: Atlas, 2006. p. 264.
31
41
Para exame da distribuio de competncias na Constituio ver: ALMEIDA, Fernanda Dias Menezes de.
Competncias na Constituio de 1988. 2. ed. So Paulo: Atlas, 2000.
32
33
A autorizao vem disciplinada no artigo 223 e nos incisos, XI e XII do artigo 21.
Tambm aqui convm transcrever os citados dispositivos.
CRETELLA JUNIOR, Jos. Comentrios Constituio de 1988 (arts. 170 a 232). 2. ed. Rio de Janeiro:
Forense Universitria, 1993. v. 8, p. 4.073-4.075.
34
35
Assim, para que fosse possvel introduzir novas formas de delegao de servio
pblico aos particulares parece necessrio alterar o artigo 175 da Constituio,
introduzindo-se novas formas de delegao ou, eventualmente, remetendo-se legislao
ordinria a possibilidade de instituio de novas formas de delegao de servios pblicos
porque, cabe acrescentar, a Constituio brasileira rgida e analtica e, como tal, debruase sobre matrias que, na verdade, deveriam ficar para a regulamentao do direito
infraconstitucional.
O constituinte federal no se deu conta, na verdade, de que, com a evoluo do
Estado na prestao de servios pblicos, certamente a demanda por novas frmulas de
prestao iriam surgir no mbito da Administrao Pblica, o que poderia encontrar
dificuldades de aplicao, diante da rigidez do texto constitucional. Para evitar tais
dificuldades, parece, bastaria, resguardando o interesse pblico, o interesse dos
administrados e o da prpria Administrao Pblica, fixar princpios a serem seguidos para
a prestao de servios pblicos por particulares, tais como os do artigo 37, j
estabelecidos pelo constituinte, e o da licitao, tambm previsto no artigo 175, a serem
observados em qualquer modalidade de prestao de servios pblicos por particulares,
ficando legislao infraconstitucional estabelecer as regras para concretiz-los e as
modalidades de sua prestao. Como a legislao infraconstitucional pode ser alterada com
maior facilidade, poderia ela ir absorvendo as modalidades de prestao de servios
pblicos que fossem surgindo no mundo contemporneo.
36
JUSTEN FILHO, Maral. Curso de direito administrativo. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 2006. p. 510.
DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella, Parcerias na administrao pblica, cit., p. 77. Ver tambm:
ARAGO, Alexandre Santos de, Direito dos servios pblicos, cit., p. 719.
45
BUCCI, Maria Paula Dallari. Direito administrativo e polticas pblicas. So Paulo: Saraiva, 2002. p. 48.
46
BUCCI, Maria Paula Dallari, Direito administrativo e polticas pblicas, cit., p. 19.
44
37
38
50
PIMENTEL, Darci Fernandes. Modalidades de parcerias entre o poder pblico e a iniciativa privada na
execuo de obras e/ou prestao de servios pblicos. Disponvel em:
<http://www.marica.com.br/2005b/2806orlandosf.htm>. Acesso em: 12 jan. 2009.
39
AS
FORMAS
DE
SERVIO
PBLICO
PRESTADO
POR
PARTICULARES
3.1.1.1 Antecedentes
A concesso de servios pblicos , em sentido genrico, a forma encontrada pelo
Poder Pblico para delegar servios que veio assumindo ao longo de sua evoluo. Com a
conotao atual, a concesso existe e foi utilizada desde o sculo XIX na Frana.
No incio, duas motivaes fundamentavam a delegao ao particular dos servios
pblicos: (a) de um lado, a incapacidade de o Estado assumir novas funes derivadas do
Estado social. Com efeito, o Estado, inicialmente sob a roupagem do Estado liberal, com
atividades restritas a esse campo, passou a adquirir, ao longo de sua evoluo,
incumbncias de natureza social que se transformaram na obrigao de prestao de
servios pelo Poder Pblico. Diante da insuficincia de material humano especializado e da
falta de especializao dos seus funcionrios, a absoro pelo Estado dessas novas
incumbncias estava cercada de dificuldades; (b) de outro, a insuficincia de recursos
financeiros para atender s novas prestaes pblicas. As dificuldades financeiras do errio
pblico fazem com que o Estado perceba que, mediante a possibilidade de delegar os
servios aos particulares, retira de si o encargo de prestar diretamente tais servios e, o que
mais relevante, exime-se de ter de fazer investimentos para tal finalidade, livrando-se,
por conseqncia, dos riscos prprios e inerentes atividade econmica.51
51
40
52
41
A conseqncia foi a perda do interesse pela concesso tanto pelo Estado como
pelo concessionrio.
Esses fatos levaram ao exaurimento do modelo de concesso, e a alternativa
adotada foi a das sociedades de economia mista56, atravs da qual o Poder Pblico
associava-se ao particular para o desempenho de certas atividades, isto , o Estado, que
pelas razes apontadas, antes se retirara da execuo dos servios de forma direta, voltava
a prest-los, agora como scio de empresas privadas.
Mas as sociedades de economia mista no se mostraram a frmula perfeita para a
soluo desses problemas, pois esse tipo de empresa traz em sua concepo um conflito
entre o interesse pblico e o privado, como anotou Bilac Pinto:
A experincia demonstrou que esta associao entre o Estado e os
particulares no pode, seno excepcionalmente, conduzir a bons
resultados. Uma associao no beneficia a todos os associados seno
quando eles visem a um fim comum, ou, pelo menos, a fins anlogos,
excluda a oposio entre uns e outros. (...) ora, em uma empresa de
economia mista, os fins visados pelo Estado e pelos particulares so
diametralmente opostos: eles se excluem reciprocamente.57
56
PINTO, Bilac, O declnio das sociedades de economia mista e o advento das modernas empresas pblicas,
cit., p. 3.
57
Interessante notar que esse mesmo tipo de conflito pode ser encontrado na concesso. A concesso de
prestao de um servio pblico a terceiros, feito a empresas particulares e mesmo a empresas estatais que
atuem sob o regime de direito privado, pe em constante conflito duas idias antitticas: de um lado,
quando o Estado concede os servios est interessado no atendimento do interesse pblico que, assim,
estar atendido com a prpria execuo dos contratos. Ademais, Administrao interessa exercer a
autoridade sobre o contrato. De outro lado, o particular, quando executa os servios pblicos, est em busca
do lucro e, nesse sentido, vista do particular, o interesse pblico fica em segundo plano. A necessidade
desta conciliao domina o regime de concesso. (RIVERO, Jean. Droit administratif. 4. ed. Paris: Dalloz,
1970. p. 410.
58
ARAJO, Edmir Netto de, Curso de direito administrativo, cit., p. 229.
42
59
60
43
61
A expresso parceria pblico-privada tambm utilizada por Maria Sylvia Zanella di Pietro como gnero,
do qual so espcies todas as formas de parceria que o Poder Pblico faz com o particular. No sentido que
damos a este captulo, contudo, est a designar as parcerias institudas pela Lei n. 11.079/2004, as
chamadas parcerias pblico-privadas.
62
CRETELLA NETO, Jos. Comentrios Lei das Parcerias Pblico-Privadas PPPs. Rio de Janeiro:
Forense, 2005. p. 11.
44
63
64
45
Os direitos reais podem ser definidos a partir de sua distino dos direitos
obrigacionais. Como ensina Francisco Eduardo Loureiro: Tambm chamados de iura in
re, traduzem uma dominao sobre a coisa e constituem importante categoria jurdica, que
se diferencia do direito das obrigaes (iura ad rem) pelo fato de se traduzir na faculdade
de exigir do sujeito passivo determinado uma prestao67. O carter real do direito real de
uso enfatiza esta relao jurdica, que d ao detentor o direito de seqela.
Como se v, h diversas acepes de concesso admitidas em direito e que no se
confundem com a examinada neste trabalho, que a concesso de servios pblicos.
65
MEIRELLES, Hely Lopes. Direito administrativo. 20. ed. So Paulo. Malheiros, 2005. p. 441.
MOREIRA NETO, Diogo de Figueiredo. Curso de direito administrativo. 14. ed. Rio de Janeiro: Forense,
2006. p. 353.
67
LOUREIRO, Francisco Eduardo. Cdigo Civil comentado: doutrina e jurisprudncia. In: PELUSO, Cezar.
(Org.). Cdigo Civil comentado: doutrina e jurisprudncia. 2. ed. So Paulo: Manole, 2008. p. 1.077.
66
46
68
47
72
48
Outro ponto que usualmente questionado na teoria contratual da concesso referese ao poder de a Administrao Pblica alterar unilateralmente as clusulas do contrato. O
fato de uma das partes alterar unilateralmente uma relao contratual descaracterizaria a
concesso como um contrato. Tambm aqui vale a lio de Edmir Netto de Arajo, para
quem o poder de alterao unilateral do contrato no tem a extenso que apresenta, pois
a relao formada se equilibra com o direito ao equilbrio econmico-financeiro do
contrato, o que preserva a natureza sinalagmtica e comutativa do mesmo, e, ademais, no
so todas as clusulas que podem ser alteradas, mas apenas aquelas chamadas
regulamentares ou de servio, pois as clusulas financeiras so inalterveis, salvo acordo
entre as partes.78
O princpio da inalterabilidade de clusulas contratuais tem sido mitigado nos
contratos realizados no direito civil, que durante muito tempo se fundamentaram no
76
NERY JNIOR, Nelson et al. Cdigo Brasileiro de Defesa do Consumidor comentado pelos autores do
Anteprojeto. 7. ed. Rio de Janeiro: Forense Universitria, 2001. p. 566.
77
DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella, Parcerias na administrao pblica, cit., p. 95.
78
ARAJO, Edmir Netto de, Curso de direito administrativo, cit., p. 624.
49
princpio do pacta sunt servanda. Como observa Carlos Alberto Gonalves: o princpio
da conservao dos contratos, ante a nova realidade legal, deve ser interpretado no sentido
de sua manuteno e continuidade da execuo, observadas as regras da boa f objetiva e
da funo social do contrato. Falar-se em pacta sunt servanda com a conformao e o
perfil que lhe foram dados pelo liberalismo dos sculos XVIII e XIX , no mnimo,
desconhecer o que ocorreu no mundo, do ponto de vista social, poltico, econmico e
jurdico nos ltimos duzentos anos.79
possvel dizer, com apoio nessa doutrina, que mesmo nos contratos privados, h
clusulas regulamentares, com origem no princpio de ordem pblica, que mitigam a
liberdade de contratar e a obrigatoriedade de cumprimento do contrato, inclusive o
cumprimento at o seu termo, como ocorre nos casos das clusulas rebus sic stantibus
(arts. 478 a 480 do CC), da leso (art. 157 do CC) e do estado de perigo (art. 156 do CC).
H casos em que nem mesmo preciso a existncia qualquer clusula citada para se
concluir pela possibilidade de extino unilateral do contrato. Um exemplo disso pode ser
encontrado no direito do fiador de se exonerar das obrigaes da fiana mediante simples
notificao ao locador80, isto , o fiador altera unilateralmente a sua obrigao,
simplesmente mediante uma notificao.
Alm disso, argumenta-se contra a natureza jurdica contratual da concesso, sob a
alegao de que, no contrato celebrado com base na lei civil, as partes podem livremente
sair da relao contratual, o que no ocorreria nos contratos administrativos. Ocorre,
contudo, que essa no uma regra absoluta para os contratos civis, j que h exemplos em
que tambm existem limitaes para as partes rescindirem o contrato, como nos contratos
de locao, que no podem ser rescindidos pelo locador antes do seu trmino (art. 4. da
Lei n. 8.425/93).
Tudo indica, portanto, que as razes que levaram parte da doutrina a entender no
haver entre concessionrio e concedente uma relao contratual, a partir de uma
comparao com o contrato civil, no se sustenta.
79
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54
O executor dos servios uma pessoa jurdica de direito privado. A sua presena na
relao de concesso importa em dois efeitos: (a) introduzir na relao jurdica de
concesso uma clusula contratual de equilbrio econmico-financeiro; e (b) tornar
contratual a relao entre as partes.
H, por fim, o usurio dos servios, beneficirio do contrato que, embora no seja
parte, atingido pelos efeitos do contrato. Os usurios dos servios pblicos concedidos
tm direito ao recebimento de uma prestao de servios adequada, prestada com cortesia,
eficincia, modicidade da tarifa, universalidade, regularidade e continuidade.
O atendimento ao interesse pblico, o fato de a prestao de servio ser realizada
por pessoa privada e os interesses visados pelo particular permitem arrolar, sob tais ticas,
as principais caractersticas da concesso de servio pblico.
Assim, sob a tica da Administrao, as caractersticas so as seguintes: poderes
exorbitantes da Administrao Pblica para o controle e fiscalizao do interesse pblico;
responsabilizao objetiva das concessionrias por danos causados a terceiros; e reverso
dos bens da concessionria afetados prestao dos servios.
Sob a tica da pessoa jurdica de direito privado presente na concesso, a principal
caracterstica o equilbrio econmico-financeiro do contrato.
E sob o tica do usurio, as caractersticas da concesso so: recebimento de uma
prestao de servios adequada, prestada com cortesia, eficincia, modicidade,
universalidade, regularidade e continuidade; a sujeio do concessionrio aos princpios
inerentes prestao de servios pblicos: continuidade, imutabilidade e igualdade dos
usurios.
3.1.1.5.1
Concesso
de
servio
pblico
presena
da
55
83
56
contabilidade,
recursos
tcnicos,
econmicos
financeiros
da
concessionria, conforme prev o artigo 30 da Lei n. 8.987/95; (c) jurdica, que consiste na
verificao do cumprimento das obrigaes da concessionria com terceiros, especialmente
os usurios do servio, mediante o exame de atos da concessionria sujeitos aprovao
do poder concedente (ex: aprovao de mudanas na estrutura societria da empresa, de
reajustes das suas tarifas etc.).
Ao permitir acesso a esses dados e informaes, a lei torna efetiva e concreta a
fiscalizao dos servios a ser realizada pelo poder concedente. O acesso a essas
informaes tem dupla conotao: de um lado, constitui um direito do poder concedente;
de outro, dever ou encargo da concessionria, que obrigada a permitir aos
encarregados da fiscalizao livre acesso, em qualquer poca, s obras, aos equipamentos e
s instalaes integrantes do servio, bem como a seus registros contbeis, conforme
dispe o inciso V do artigo 30 da Lei n. 8.987/95.
A fiscalizao deve se estender s instalaes, equipamentos, mtodos e prticas de
execuo dos servios, conforme tambm alude o inciso VII do artigo 23 da Lei em exame.
A Administrao Pblica concedente pode contar com o apoio de rgo tcnico ou
de entidade conveniada para a fiscalizao.
O controle do concessionrio tambm ser feito pelo usurio dos servios pblicos.
A Constituio Federal de 1988 prev a participao do usurio na relao de concesso,
85
ARAGO, Alexandre Santos de, Direito dos servios pblicos, cit., p. 588.
57
assim como nos servios pblicos em geral. O pargrafo 3 do artigo 37 da Carta Magna,
com redao da Emenda Constitucional n. 19/98, inclui o usurio como partcipe atuante
da Administrao Pblica direta e indireta, garantindo-lhe a possibilidade de apresentar
reclamaes relativas prestao dos servios pblicos em geral e de realizar o controle
dos servios prestados.
Em obedincia ao comando constitucional, a Lei n. 8.987/95 regulamentou a
cooperao dos usurios no controle e a fiscalizao dos servios concedidos (art. 3) e
estipulou como incumbncia do Poder Pblico estimular a formao de associaes de
usurios para defesa de interesses relativos ao servio (inc. XII do art. 29).
Com todas essas disposies, o usurio dos servios pblicos tem, ao lado do poder
concedente, uma atuao de cooperao ativa no controle da prestao dos servios
pblicos pelos concessionrios.
Alm da fiscalizao direta da concessionria, o Poder Pblico tambm regula as
suas atividades atravs das agencias reguladoras, que estabelecem normas de atuao dos
concessionrios dos servios pblicos.
As agncias reguladoras, institudas no Brasil como autarquias sob regime
especial86, foram criadas com a finalidade de regulamentao, controle e fiscalizao dos
servios concedidos, permitidos ou autorizados.
Vrias agncias foram institudas no Brasil aps a regulamentao da lei. So
exemplos a Agncia Nacional de Telecomunicaes (Anatel), a Agncia Nacional de
Vigilncia Sanitria (Anvisa) e a Agncia Nacional da Aviao Civil (Anac), com poderes
de regulao e fiscalizao das atividades que a elas foram submetidas.
Poder de alterao unilateral das clusulas regulamentares: a Administrao
Pblica detm genericamente o poder de alterao das clusulas regulamentares de
86
De acordo com Hely Lopes Meirelles, o regime especial o conjunto de privilgios especficos que a lei
outorga entidade para a consecuo de seus fins. Esses privilgios caracterizam-se basicamente pela
independncia administrativa, fundamentada na estabilidade de seus dirigentes (mandato fixo), autonomia
financeira (renda prpria e liberdade de sua aplicao) e poder normativo (regulamentao da matria de
sua competncia) (Direito administrativo brasileiro. 27. ed. So Paulo: Malheiros, 2002. p. 340).
58
contratos. Tal poder resulta do legtimo exerccio de sua posio de supremacia nas
relaes contratuais de que faz parte.
De acordo com Jean Rivero, esse poder de alterao unilateral das clusulas pela
Administrao Pblica tem origem em jurisprudencial: No primeiro caso, as
concessionrias de luz a gs tiveram que se adaptar ao aparecimento da eletricidade, mas a
teoria da alterao unilateral dos contratos foi definitivamente formulada para um
concessionrio de bondes, em 1907, quando foi necessrio aumentar as linhas. Trata-se do
arrt de 5 de dezembro de 1907 da Compaigne Gnerale Franaise des Tramways.87
No Brasil, o poder de modificar unilateralmente as clusulas contratuais j estava
previsto no artigo 65, I, da Lei n. 8.666/93. Essa lei permite Administrao Pblica
alterar unilateralmente qualquer contrato que vier a ser celebrado com o Estado, em caso
de modificao inserida no projeto ou nas suas especificaes, para melhor adequao
tcnica aos seus objetivos, ou quando necessria a modificao do valor contratual, em
decorrncia de acrscimo ou diminuio quantitativa de seu objeto.
Trata-se de um extraordinrio poder colocado disposio da Administrao
Pblica. Em contrapartida, a clusula do chamado equilbrio econmico-financeiro que
rege tais relaes contratuais permite ao particular que encontre o seu equilbrio, com base
em dispositivo legal que assegura o ressarcimento por desequilbrio econmico do contrato
provocado pela Administrao Pblica.
A Lei de Concesso no previu expressamente que o poder concedente possa alterar
unilateralmente os contratos. No obstante, vrias disposies legais nela contidas admitem
a existncia de prerrogativas relativas a essa matria.
Assim, o pargrafo 4 do artigo 9 da Lei n. 8.987/95 fixa de modo expresso a
alterabilidade unilateral do contrato de concesso, quando disciplina a poltica tarifria, ao
estabelecer: Em havendo alterao unilateral do contrato que afete o seu inicial equilbrio
econmico-financeiro, o poder concedente dever restabelec-lo, concomitantemente
alterao.
87
59
Neste sentido, a lio de Maral Justen Filho88 quando observa: Produz-se uma
espcie de converso do contedo do interesse sacrificado, assegurando-se a integridade
patrimonial privada. Em ltima anlise, vedado ao Estado apropriar-se de bens privados
ou destruir os interesses dos particulares, sem uma contrapartida equivalente
patrimonialmente.
O poder unilateral de alterao das clusulas contratuais para modificao do
contrato e de sua estrutura, dentro dos limites ditados pela clusula do equilbrio
econmico-financeiro dos contratos, ainda que no estivesse expressamente previsto na lei
especfica, deveria ser considerado como inerente Administrao, vale dizer, implcito.
Tal considerao, na verdade, decorre da prpria natureza da concesso de servios
pblicos, que existe como resposta para o atendimento do interesse pblico, fundamento
que o verdadeiro condutor da atuao estatal nesses contratos.89
De qualquer forma, o poder unilateral de alterar as clusulas contratuais conferido
Administrao Pblica no implica poder alterar o objeto da concesso e as relaes
econmicas entre Administrao e contratado90, pois isto significaria alterar toda a
estrutura do contrato e, alm disso, poderia vir a ser caracterizada uma forma de burlar a
licitao anteriormente feita e, com isso, ferir o direito de terceiros que tambm
competiram no certame.
Poder de extinguir a concesso antes de findo o prazo inicialmente estatudo:
tendo em vista o princpio do interesse pblico que norteia a ao do Poder Pblico,
impe-se reconhecer que a Administrao Pblica tem a faculdade de extinguir a relao
de concesso antes do fim do prazo contratual, se o interesse pblico assim o requerer.
A mesma regra que permite alterar unilateralmente o contrato, vale dizer, o
princpio da supremacia do interesse pblico, que fundamenta o poder de rescindir o
contrato de concesso antes de seu termo.
88
JUSTEN FILHO, Maral. Teoria geral das concesses de servio pblico. So Paulo: Dialtica, 2003. p.
167.
89
BANDEIRA DE MELLO, Celso Antonio, Curso de direito administrativo, cit., p. 715.
90
Ver JUSTEN FILHO, Maral, op. cit., p. 165.
60
A Lei n. 8.987/95, em seu artigo 37, previu expressamente essa possibilidade, que
denominada de encampao, e definida como sendo a retomada do servio pelo poder
concedente durante o prazo da concesso, por motivo de interesse pblico, mediante lei
autorizativa especfica e aps prvio pagamento da indenizao, na forma do artigo
anterior.
H vrias condies impostas ao Poder Pblico para o exerccio da encampao,
das quais a mais relevante a exigncia de uma lei autorizativa. A necessidade de lei
especfica se justifica porque protege o concessionrio de abusos do poder concedente.
Alm da necessidade de existncia de uma lei especfica, necessrio que o
concessionrio seja indenizado. A indenizao, de acordo com a Lei n. 8.987/95, ser a das
parcelas dos investimentos vinculados a bens reversveis, ainda no amortizados ou
depreciados, que tenham sido realizados com o objetivo de garantir a continuidade e
atualidade do servio concedido (art. 36).
A indenizao prevista em lei garante ao concessionrio que, na hiptese de o
concedente decidir terminar a concesso antes do termo fixado em contrato, haver a
respectiva compensao em virtude da reverso dos bens, isto , pelas perdas que
experimentar nos investimentos que realizou em ativos e que so, ao final da concesso,
revertidos ao concessionrio, para fins de garantia da continuidade do servio pblico
retomado.
A lei prev que a indenizao ocorrer apenas nos casos em que os bens ainda no
tenham sido amortizados ou depreciados. No h uma previso na lei de indenizao por
lucros cessantes experimentados pelo concessionrio, como, por exemplo, a perspectiva
das vantagens do negcio existente por ocasio da contratao com o Poder Pblico.
O concessionrio que se habilita para a prestao de servio pblico tem a
expectativa de um perodo de contrato a cumprir e, com base nisso, elabora a sua proposta,
da qual o clculo de investimento em ativos apenas uma parte.
A omisso da lei, contudo, no implica a impossibilidade de o concessionrio ser
indenizado por prejuzos decorrentes da interrupo antecipada do prazo contratual. A no-
61
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93
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99
ARAGO, Alexandre Santos de, Direito dos servios pblicos, cit., p. 596.
Ibidem, p. 599.
64
100
65
concessionrio tem origem na teoria do risco administrativo ou, no caso, no risco assumido
pela prestao dos servios.
Finalmente, cabe registrar que a responsabilidade do concessionrio por atos
omissivos, em linha com a responsabilidade do Estado, e conforme doutrina e
jurisprudncia dominantes104, subjetiva.
ARAGO, Alexandre Santos de, Direito dos servios pblicos, cit., p. 604.
66
anos, que os bens tero o valor inferior ao valor inicialmente pago. Todos esses clculos
devem fazer parte da equao financeira inicial e constar da proposta do concessionrio,
por ocasio da licitao pblica para a prestao dos servios.
Ressalte-se ainda que no contrato de concesso de servios pblicos, a equao do
equilbrio econmico-financeiro do contrato sempre dever atuar de forma a evitar que a
concesso cause um prejuzo ao concessionrio. No caso da reverso de bens, se a reverso
por algum motivo causar prejuzo ao concessionrio, surge o direito ao ressarcimento pelos
prejuzos experimentados, na forma da lei.
De acordo com Maral Justen Filho, h dois mtodos de avaliao dos bens que
sero revertidos: o mtodo histrico e o mtodo do custo de reproduo que, no raro,
geram disputas entre concessionrio e poder concedente, ao final da concesso. O
primeiro, que o preferido, considera o valor dos bens no momento de sua aquisio, que
ser amortizado; pelo segundo mtodo, apura-se o valor dos bens de acordo com o valor
necessrio para a aquisio dos bens no momento da reverso. O edital de licitao deveria
identificar os bens reversveis, providncia que minoraria os problemas da reverso.105
Inaplicabilidade da exceptio no adimpleti contractus: a proibio de se argir a
exceo de contrato no cumprido contra a Administrao Pblica, proibida como regra
geral, enfatizada na concesso de servios pbicos, cuja prestao deve ser contnua. A
Lei n. 8.987/95 previu duas nicas hipteses de interrupo dos servios: a interrupo
motivada por ordem tcnica ou de segurana das instalaes e a motivada por
inadimplemento do usurio, considerado o interesse da coletividade (art. 6, 3, I e II).
105
JUSTEN FILHO, Maral, Teoria geral das concesses de servio pblico, cit., p. 573.
67
O artigo 478 do Cdigo Civil prev a possibilidade de resoluo por onerosidade excessiva dos contratos
de execuo continuada ou diferida, se a prestao de uma das partes se tornar excessivamente onerosa,
com extrema vantagem para a outra, em virtude de acontecimentos extraordinrios e imprevisveis, ou,
ainda, como no artigo 479, a resoluo do contrato pode ser evitada se o ru oferecer-se para modificar
equitativamente as condies do contrato.
107
DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella, Parcerias na administrao pblica, cit., p. 114.
68
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109
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112
ROSENVALD, Nelson. Cdigo Civil comentado: doutrina e jurisprudncia (comentrio ao artigo 478).
In: PELUSO, Cezar. (Org.). Cdigo Civil comentado: doutrina e jurisprudncia. 2. ed. So Paulo: Manole,
2008. p. 469.
72
projetam para a esfera dos direitos do administrado, gerando efeitos trilaterais113 entre as
partes envolvidas.
O administrado integra essa relao quando adere ao contrato de prestao dos
servios e passa a ser sujeito passivo na relao contratual estabelecida com o
concessionrio.
Quando o usurio dos servios contrata, por exemplo, uma companhia telefnica,
estabelece-se uma relao contratual entre o usurio e a companhia telefnica, que, por sua
vez, executa os servios por delegao do Poder Pblico. Assim tambm quando o usurio
paga o pedgio nas estradas114, h uma relao contratual entre o usurio e a
concessionria que explora a estrada e presta servios, como, por exemplo, de conservao
da estrada.
O usurio dos servios , portanto, sujeito de direitos. Em primeiro lugar, tem
direito a usufruir os servios. Alm desse direito, atendidas as condies relativas
prestao do servio e dentro das possibilidades normais dele, ao usurio so garantidos
vrios outros direitos.
A Constituio de 1988, alargando o conceito de cidadania e atribuindo nfase
especial ao tratamento dos direitos e garantias fundamentais como forma de assegurar a
meta fundamental do Estado, que a realizao do interesse pblico, abre importantes
espaos para a participao do cidado nas atividades de controle e fiscalizao do poder,
participao que vai alm do simples exerccio dos direitos polticos ativos, ou direito de
voto, usualmente consagrados em nossos textos constitucionais.
Como acentua Roberto Dromi, o direito subjetivo do usurio usar o servio, se
funda tambm na obrigao do Estado de tutelar o interesse pblico e lhe dar
satisfao.115
113
73
SALOMONI, Jorge Luis. Teoria general de los servicios pblicos. Buenos Aires: Villela, 1999. p. 127.
74
75
117
ALENCAR, Maria Lcia Mazzei; AZEVEDO, Eurico de Andrade. Concesso de servios pblicos:
comentrios s leis 8.987 e 9.074 (parte geral) com as modificaes introduzidas pela lei 9.648, de 27.5.98.
So Paulo: Malheiros, 1998. p. 35.
76
ALENCAR, Maria Lcia Mazzei; AZEVEDO, Eurico de Andrade, Concesso de servios pblicos:
comentrios s leis 8.987 e 9.074 (parte geral) com as modificaes introduzidas pela lei 9.648, de 27.5.98
cit., p. 36.
119
GROTTI, Dinor Adelaide Musetti, O servio pblico e a Constituio brasileira de 1988, cit., p. 262.
120
Ibidem, p. 266.
77
121
PORTO NETO, Benedicto. Concesso de servios pblicos no regime da Lei n. 8987/95: conceitos e
princpios. So Paulo: Malheiros, 1998. p. 86.
122
GROTTI, Dinor Adelaide Musetti, O servio pblico e a Constituio brasileira de 1988, cit., p. 266.
78
79
123
GROTTI, Dinor Adelaide Musetti, O servio pblico e a Constituio brasileira de 1988, cit., p. 298.
80
124
ROCHA, Carmen Lcia Antunes, Estudo sobre concesso e permisso de servio pblico no direito
brasileiro, cit., p. 45.
81
A relao de concesso, por sua vez, deve ser estabelecida com prazo determinado.
No possvel haver uma concesso por prazo incerto, indefinido. A concesso sem prazo
se assemelharia permisso de servios pblicos.
tambm precria porque a Administrao Pblica pode rescindi-la a qualquer
momento, e onerosa porque envolve a remunerao do concessionrio.
Embora seja desaconselhvel que a lei traga definies (omnia definitio periculosa
est), a Lei n. 8.987/95 contm os conceitos de concesso de servios pblicos e de
concesso de servio pblico precedido por obra pblica.
De acordo com o artigo 2 dessa Lei, a concesso de servio pblico definida
como sendo a delegao de sua prestao, feita pelo poder concedente, mediante licitao,
na modalidade de concorrncia, pessoa jurdica ou consrcio de empresas que demonstre
capacidade para seu desempenho, por sua conta e risco e por prazo determinado.
A doutrina costuma enfatizar que o conceito legal, contudo, no contm todos os
elementos presentes na concesso. O dispositivo da lei no faz meno necessidade de
contrato125, exigncia de clusula de equilbrio financeira, natureza contratual da
concesso e remunerao por meio de tarifas, elementos que, contudo, esto contidos em
outros artigos da Lei.
A lei tambm conceitua a concesso de servio pblico precedida de obra pblica:
Artigo 2 - Para os fins do disposto nesta Lei, considera-se:
(...)
III - concesso de servio pblico precedida da execuo de obra pblica:
a construo, total ou parcial, conservao, reforma, ampliao ou
melhoramento de quaisquer obras de interesse pblico, delegada pelo
poder concedente, mediante licitao, na modalidade de concorrncia,
pessoa jurdica ou consrcio de empresas que demonstre capacidade para
a sua realizao, por sua conta e risco, de forma que o investimento da
concessionria seja remunerado e amortizado mediante a explorao do
servio ou da obra por prazo determinado;
125
DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella, Parcerias na administrao pblica, cit., p. 96. Tambm:
BANDEIRA DE MELLO, Celso Antonio, Curso de direito administrativo, cit., p. 691.
82
83
128
AMARAL, Antnio Carlos Cintra do. Concesso de servio pblico. 2. ed. So Paulo. Malheiros, 2002. p.
96.
129
Ibidem, p. 92.
84
130
AMARAL, Antnio Carlos Cintra do, Concesso de servio pblico, cit., p. 92.
Ibidem, p. 93.
132
Ibidem, p. 93.
133
Ibidem, p. 99.
131
85
3.1.1.7
Subcontratao,
subconcesso,
transferncia
da
134
AMARAL, Antnio Carlos Cintra do, Concesso de servio pblico, cit., p. 29.
86
A licitao para a subconcesso poder ser feita pelo concedente ou pelo prprio
concessionrio, desde que autorizado, uma vez que na concesso de servios pblicos h a
outorga de prerrogativas da Administrao Pblica ao concessionrio.135
A inexigibilidade de processo licitatrio para a transferncia da concesso tem
suscitado a contestao da validade jurdico-constitucional do artigo 27 da Lei n. 8.987/95,
por ofensa aos artigos 37, XXI, e 175 da Constituio Federal.136
De outro lado, procurando uma interpretao do artigo 27 de modo a preservar o
esprito da lei, Antonio Carlos Cintra do Amaral lembra que necessrio interpretar o
artigo 27 de modo a harmonizar a norma com a ordem constitucional. Segundo
argumenta, se a subconcesso (cesso parcial da concesso) deve ser precedida de
licitao, tambm a transferncia (cesso total da concesso) deve ser licitvel, sob pena de
se permitir, mediante transferncia, a outorga de concesso sem prvia licitao, com burla
a normas constitucionais e legais.137
O autor desenvolve uma interessante argumentao sobre a aplicao da lei pelo
administrador pblico, que age, na maioria das vezes, de forma vinculada. Assim, o
administrador pblico, ciente da obrigao de realizar a licitao prevista pelo artigo 175
da Constituio Federal, deve ser o intrprete da lei e, nesse sentido, realizar licitao para
a transferncia. Inconstitucional, assim, seria o ato administrativo que possibilitasse a
transferncia sem realizar licitao.
Em apoio sua argumentao, aduz:
Quando o jurista afirma que uma norma legal inconstitucional sem ter
o cuidado de examinar a possibilidade de aplicao constitucional desta
norma, o administrador se abstm de aplic-la. Termina fazendo-o sem
critrio e, em regra, praticando uma inconstitucionalidade. No seria
absurdo dizer-se que grande parte das inconstitucionalidades cometidas
se deve no a uma lei inconstitucional, mas a uma atuao administrativa
inconstitucional, para a qual contribui de certa maneira o jurista, que, em
muitos casos prefere julgar uma lei inconstitucional ao invs de nela
buscar uma soluo de aplicao conforme a Constituio.138
135
87
139
BANDEIRA DE MELLO, Celso Antonio, Curso de direito administrativo, cit., p. 708. Em sentido
contrrio: DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella, Parcerias na administrao pblica, cit., p. 129.
88
140
AMARAL, Antnio Carlos Cintra do, Concesso de servio pblico, cit., p. 86. Tambm: BANDEIRA
DE MELLO, Celso Antonio, Curso de direito administrativo, cit., p. 710; e DI PIETRO, Maria Sylvia
Zanella, Parcerias na administrao pblica, cit., p. 130-131.
141
AMARAL, Antnio Carlos Cintra do, op. cit., p. 86.
142
Como exemplo, deciso que entendeu pela inviabilidade de prorrogao de concesso por prazo
indeterminado ou discricionariamente dilatado (HC n. 8.437/RS, rel. Min. Carlos Velloso, j. 31.08.2004.
Disponvel em: <www.stf.jus.br/portal/informativo359>. Acesso em: 22 jan. 2009).
89
JUSTEN FILHO, Maral, Teoria geral das concesses de servio pblico, cit., p. 268.
Ibidem, p. 270.
90
administrador pblico. O contrato de concesso que vier a ser elaborado com o vencedor
da licitao dever conter a clusula contendo as condies de prorrogao da licitao,
que sero elaboradas de acordo com esses fundamentos do edital.
Dessa forma, se ao final do prazo de concesso as condies forem diferentes das
existentes no momento da contratao, como constou do edital e do contrato, a renovao
no ocorrer e, assim, ser necessria a realizao de um novo certame licitatrio.
145
MEIRELLES, Hely Lopes. Licitao e contrato administrativo. 14. ed. atual. por Eurico de Andrade
Azevedo e Vera Monteiro. So Paulo: Malheiros, 2006. p. 27.
146
Ver, dentre outros, o RE n. 264.621/CE (Disponvel em: <www.stf.jus.br/portal/jurisprudencia/listar>.
Acesso em: 19 jan. 2009), no qual o Supremo Tribunal Federal enfatiza a necessidade de licitao nos
casos de concesso de servios pblicos, consoante determina os artigos 175 e 37 da Constituio Federal.
147
Assim, na ADI 2716, versando sobre a converso de linhas municipais de transporte coletivo em
permisso intermunicipal, o Supremo Tribunal Federal entendeu que a lei questionada na ao direta de
inconstitucionalidade desrespeitava a Constituio Federal em dois pontos: de um lado, estabelecendo
pontuao entre os licitantes, o que fere o princpio da igualdade, e, de outro, porque no observava a
norma imperativa do artigo 175, que estabelece que as concesses e as permisses de servios pblicos
sero sempre precedidas de licitao(Disponvel em: <www.stf.jus.br/portal/informativo490>. Acesso em:
22 jan. 2009).
91
148
BANDEIRA DE MELLO, Celso Antonio, Curso de direito administrativo, 24. ed., 2007, cit., p. 702.
92
direta
ou
indireta
dos
autores
ou
dos
responsveis
149
150
93
151
Nesse sentido: ARAGO, Alexandre Santos de, Direito dos servios pblicos, cit., p. 577; DI PIETRO,
Maria Sylvia Zanella, Parcerias na administrao pblica, cit., p. 137.
152
(...) Leso ordem pblica, tendo em vista o contido nos artigos 21, XII, e e 175 da Constituio da
Repblica. Jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal no sentido da impossibilidade de prestao de
transporte interestadual de passageiros a ttulo precrio, sem a observncia do processo licitatrio. Leso
ordem administrativa; afastamento da Administrao do legtimo juzo discricionrio de convenincia ou
permisso de servio de transporte rodovirio interestadual de passageiros (...). (STF AgR STA n. 732/SP. Disponvel em: <www.stf.jurisprudencia/listar>. Acesso em: 19 jan. 2009).
94
154
95
96
156
97
Todavia, antes da entrada em vigor da lei federal, o sistema de parceria pblicoprivada j havia sido institudo em alguns Estados-membros da Federao, como foi o caso
dos Estados de Minas Gerais, So Paulo, Santa Catarina, Distrito Federal, Gois, Bahia e
Cear. Na ocasio, discutiu-se sobre a competncia de os Estados instituir as parcerias
pblico-privadas, e, portanto, sobre a constitucionalidade dessas leis.
A essa indagao, a doutrina, de uma forma geral, negou a existncia de infrao
Lei Maior pelos Estados na instituio de lei regulando as parcerias pblico-privadas, sob
diversos fundamentos: primeiramente, porque se trata de matria de direito administrativo
e, portanto, o tema recai sobre a competncia privativa de cada ente federativo. Alm
disso, as leis estaduais que instituram as PPPs tm fundamento no artigo 25 da
Constituio Federal, que d competncia aos Estados-membros legislar em tudo que no
lhes seja vedado pela Constituio ( 1) e, finalmente, porque as PPPs foram institudas
com base na competncia residual dos Estados, prevista pelo pargrafo 3 do artigo 24 da
Constituio Federal, segundo o qual os Estados exercero competncia legislativa plena
se inexistir lei federal disciplinando normas gerais.158
Consoante o artigo 71 da Lei n. 4.320/64, entende-se por fundo especial, o produto
de receitas especificadas que por lei se vinculam realizao de determinados objetivos ou
servios, facultada a adoo de normas peculiares de aplicao, artigo que no foi
revogado Lei de Responsabilidade Fiscal.
Como preleciona Kioshi Harada:
Significa reservas de certas receitas pblicas para a realizao de
determinados objetivos ou servios de interesse pblico, sem o
detalhamento das despesas, como acontece com o oramento anual.
Representa uma exceo ao princpio de unidade de tesouraria, previsto
no artigo 56 da mesma Lei, pois implica separao de dinheiro, cuja
aplicao fica vinculada consecuo do objetivo que deu causa
159
criao do fundo.
158
159
98
A competncia dos fundos especiais tambm foi contestada pela doutrina160, sob o
argumento de eventual inconstitucionalidade, porque os fundos especiais no tm
personalidade jurdica para exercer direitos e contrair obrigaes.
Ocorre, contudo, que os fundos poderiam ser enquadrados na categoria das
universalidades jurdicas, como o esplio, a massa falida e o condomnio, e, mesmo tendo
uma personalidade anmala, isso no seria impeditivo assuno de direitos e obrigaes.
A Lei das PPPs, como ficou conhecida, institui dois tipos de concesso: (a) a
concesso patrocinada, estabelecida no artigo 2 e que se refere concesso de servios
pblicos ou de obras pblicas de que trata a Lei n. 8.987, de 13.02.1995, quando envolver,
adicionalmente tarifa cobrada dos usurios, contraprestao pecuniria do parceiro
pblico ao parceiro privado; e (b) a concesso administrativa, prevista tambm no artigo 2
e que consiste no contrato de prestao de servios de que a Administrao Pblica seja a
usuria direta ou indireta, ainda que envolva execuo de obra ou fornecimento e
instalao de bens.
Essas duas modalidades de concesso so espcies da concesso tradicional, e
portanto no trouxeram grandes inovaes, uma vez que, como se viu, mesmo antes dessa
lei j havia a possibilidade do Poder Pblico conceder a execuo de servios a terceiros e,
entre as condies da concesso dos servios, ajustar uma remunerao ao concessionrio
do servio pblico. De acordo com Toshio Mukai, a diferena entre a concesso tradicional
e as modalidades de concesso da Lei n. 11.079 so as alteraes na denominao das
partes, que passam a ser chamadas de parceiro pblico e parceiro privado, com a
contrapartida do Poder Pblico, e no existem mais concedente e concessionrio.161
Alis, como ressalta Edmir Netto de Arajo, no se trata de uma novidade, pois
ainda no tempo do Imprio (sc. XIX), a implantao da maior parte das ferrovias
brasileiras se deu por concesses que tinham um dispositivo contratual denominado
clusula ouro, que garantia ao concessionrio rentabilidade anual mnima de 7% em ouro,
tendo como mtodo de aferio vrios componentes, inclusive o nmero de estaes.162
160
99
163
ARAGO, Alexandre Santos de, As parcerias Pblico-Privadas PPPs no direito positivo brasileiro,
cit., p. 36.
100
dispor sobre a poltica tarifria, o que poder, inclusive, significar que no haver cobrana
de tarifa naquele determinado caso.
Ademais, embora tenha sido tradio remunerar o concessionrio por meio de
tarifa, no possvel dizer que exista um conceito universal de concesso e fato que
em vrios pases se tem adotado o conceito de concesso com remunerao pelo parceiro
pblico, integral ou parcial, sem que isso tenha de alguma maneira desvirtuado o instituto.
O exemplo do direito francs, que contempla vrias figuras prximas e
semelhantes concesso. Segunda leciona Maral Justen Filho164, a dificuldade que o
direito francs teve em identificar um conceito de concesso resultou na existncia de
vrias figuras:
A affermage, que um contrato utilizado nas coletividades locais, diferencia-se da
concesso pelas caractersticas de que todo investimentos so realizados pelo parceiro
pblico, que transfere ao particular a explorao do empreendimento. O particular paga
coletividade um rendimento e recebe em nome dela uma tarifa dos usurios, que consiste
na sua remunerao.165
A reggie intrsse, consiste na atribuio de um servio pblico ou uma obra ao
particular, com remunerao garantida pelo Estado e proporcional ao rendimento da
operao; na grance, a gesto da atividade atribuda ao particular, mas os lucros ou
prejuzos atribudos coletividade; a marche dentreprise de travaux publics, assemelha-se
concesso de servio pblico precedida de obra; e, finalmente, o bail emphytotique, que
a contratao de um particular autorizado a edificar sobre imvel de domnio pblico e
ao final do prazo contratual.166
Como se v, no h um modelo nico de contrato de concesso e, portanto, no
possvel afirmar-se que a remunerao do concessionrio direta pelo parceiro pblico
desnatura a concesso.
164
JUSTEN FILHO, Maral, Teoria geral das concesses de servio pblico, cit., p. 81.
Ibidem, p. 81.
166
Ibidem, p. 81.
165
101
102
103
3.1.2.2 Diretrizes
O artigo 4 da lei das PPPs enumera as diretrizes que devem ser observadas na
contratao das parcerias pblico-privadas. So elas:
I Eficincia no cumprimento das misses de Estado e no emprego dos
recursos da sociedade: O conceito de eficincia para a Administrao Pblica refere-se ao
modo de atuao do agente pblico, no que respeita organizao e estruturao dos
rgos da Administrao Pblica, com o objetivo de buscar melhores resultados na
prestao do servio pblico167. Ao inserir a eficincia no contexto das parcerias pblicoprivadas, o legislador reforou um princpio de cumprimento obrigatrio pela
Administrao Pblica brasileira, previsto pela Constituio Federal (art. 37).
No mbito das parcerias pblico-privadas, o princpio da eficincia significa a
escolha de projetos que atendam concretizao da misso do Estado, isto , que
efetivamente tragam benefcio para o cidado, usurio dos servios. A eficincia no
emprego de recursos da sociedade pode ser entendida como o melhor retorno possvel para
cada investimento realizado.
II Respeito aos interesses e direitos dos destinatrios dos servios e dos entes
privados incumbidos da sua execuo: Embora a lei no especifique expressamente
quais so os interesses e os direitos dos destinatrios dos servios, e, nesse aspecto, no
167
104
tenha feito expressa remisso aos dispositivos de igual teor da Lei n. 8.987/95, ao inseri-los
como diretriz da contratao da parceria pblico-privada, a lei se alinha com a orientao
constitucional referente ao usurio do servio pblico (art. 37, 3, da CF).
A referncia aos entes privados pode ser entendida no contexto da relao entre a
Administrao Pblica e o particular como tendncia a evitar os erros do passado, quando
os direitos dos particulares prestadores dos servios no eram respeitados, pois a
Administrao Pblica atrasava pagamentos, precatrios etc. A norma, estabelecida como
diretriz, refora a obrigao do Poder Pblico em respeitar os direitos dos prestadores de
servios.
III indelegabilidade das funes de regulao, jurisdicional, do exerccio do
poder de polcia e de outras atividades exclusivas do Estado: esta diretriz no precisaria
constar do texto da lei porque essas funes pblicas no podem ser objeto de delegao,
em virtude de constiturem funes do Estado e, tais como, referidas no captulo inicial
desta dissertao. A insero do dispositivo, contudo, pode ser entendida como recurso de
tcnica legislativa, ou mesmo regra de natureza pedaggica, pois essa lei ser aplicada em
todo o territrio brasileiro, vale dizer, em Municpios sem uma assessoria jurdica e, sendo
assim, a regra tem o valor de deixar clara a proibio de delegao dessas funes estatais.
IV responsabilidade fiscal na celebrao e execuo das parcerias: a lei est
se referindo, tambm como diretriz, necessidade de se observarem os limites impostos
pela Lei de Responsabilidade Fiscal (LC n. 101/2000), e impe limites ao administrador
pblico na realizao dessas parcerias.
A necessidade de investimentos em infra-estrutura e a constatao do esgotamento
da capacidade do Estado em investir levaram elaborao da Lei das Parcerias PblicoPrivada. Todavia, existe o risco de utilizao das PPPs como forma de burlar as regras de
responsabilidade fiscal porque as PPPs podem ser contratadas por longo perodo e,
destarte, comprometer os recursos financeiros do Poder Pblico, atuando como um
financiamento de longo prazo para a construo de obras, e no como uma parceria do
Poder Pblico com o parceiro privado.
105
Existe uma zona de indefinio entre a contratao de uma obra com o prazo de at
35 anos de pagamento e a concesso de um servio pblico sob o modelo da concesso
administrativa.
A soluo adotada pela lei foi a de limitar os valores utilizados para a contratao
sob o regime de parceria pblico-privada. Por essa razo, inseriu-se o artigo 22, segundo o
qual a Unio est limitada para contratar uma parceria pblico-privada, quando a soma
das despesas de carter continuado derivadas do conjunto das parcerias j contratadas no
tiver excedido, no ano anterior, a 1% (um por cento) da receita corrente lquida do
exerccio, e as despesas anuais dos contratos vigentes, nos 10 (dez) anos subseqentes, no
excedam a 1% (um por cento) da receita corrente lquida projetada para os respectivos
exerccios.
Esse mecanismo da lei limitou os gastos com as parcerias pblico-privadas a 1% da
receita corrente lquida da Unio e tambm a 1% da receita liquida projetada.
Observa-se que semelhante problema foi encontrado na Frana, nos contratos de
marche dentreprise de travaux public (contratao de empreendimento de obras pblicas),
em que o particular constri uma obra pblica para explor-la com a garantia de
recebimento de remunerao posterior pelo financiamento realizado. O problema
verificou-se com o potencial comprometimento de obrigaes futuras e, ao final, o foi
resolvido atravs da impossibilidade da vinculao da despesa ao oramento.168
Todavia, para os Estados, o Distrito Federal e para os Municpios, a Lei n.
11.079/2004 no poderia estabelecer limites, pois se estaria introduzindo uma norma de
finanas pblicas veiculada por lei ordinria, o que defeso pelo artigo 163 da
Constituio Federal169. Por essa razo, o artigo 28 vinculou a transferncia voluntria aos
Estados, ao Distrito Federal e aos Municpios respeitando os mesmos limites impostos pela
lei Unio, isto , a Unio s garantir e realizar a transferncia voluntria se as
contrataes das parcerias pblico-privadas no superar o limite de um por cento.
168
JUSTEN FILHO, Maral, Teoria geral das concesses de servio pblico, cit., p. 82.
ARAGO, Alexandre Santos de, As parcerias Pblico-Privadas PPPs no direito positivo brasileiro,
cit., p. 23.
169
106
A lei no especifica a forma pela qual os riscos sero divididos e, por essa razo,
tem-se admitido adotar os mais diferenciados modelos de repartio de riscos, desde que
sejam divididos. Assim, a lei no admite, em princpio, que apenas um dos parceiros
170
ARAGO, Alexandre Santos de, As parcerias Pblico-Privadas PPPs no direito positivo brasileiro,
cit., p. 36.
107
assuma integralmente a responsabilidade pelos riscos, pois a dico legal manda que tal
responsabilidade seja dividida.
O inciso II do artigo 5 da Lei n. 11.079/2004 permite que os parceiros pblico e
privado disciplinem no contrato a repartio dos riscos, inclusive os referentes ao caso
fortuito, fora maior, fato do prncipe e lea econmica extraordinria. Isso significa que
esses riscos podem ser divididos igual ou desproporcionalmente, mas haver sempre uma
equao lgica que permita que essa desigualdade corresponda, entre outras, diretriz de
eficincia no cumprimento das misses de Estado e no emprego de recursos da
sociedade.
VII Sustentabilidade financeira e vantagens socioeconmicas dos projetos de
parceria: o projeto de parceria pblico-privada dever estar baseado em uma equao de
sustentabilidade financeira e de vantagens para o Estado e para o parceiro privado. Demais
disso, a parceria deve efetivamente trazer vantagens socioeconmicas que justifiquem o
modelo de concesso adotado.
A opo pelo modelo das PPPs significa o comprometimento de recursos pblico
para o projeto e, por essa razo, a contratao das PPPs deve ser instituda de forma a
oferecer efetivamente uma vantagem que no seria obtida em caso de uma contratao
atravs da concesso tradicional.
O exemplo do Metr no Estado de So Paulo ilustra essa situao, pois so grandes
os benefcios sociais com a construo de novas linhas de metr e, de outro, o Estado
poder utilizar os seus recursos em outras atividades sociais, como educao e sade.
3.1.2.3 Caractersticas
Remunerao do concessionrio: na concesso patrocinada adicionalmente
tarifa cobrada dos usurios, o concessionrio tambm remunerado mediante a
contraprestao pecuniria do parceiro pblico, e na concesso administrativa a
remunerao do parceiro privado feita integralmente pelo parceiro pblico. Essas formas
108
171
ROCHA, Carmen Lcia Antunes, Estudo sobre concesso e permisso de servio pblico no direito
brasileiro, cit, p. 111.
109
Essas as razes que justificam a insero no texto legal de garantias, que faz parte
de um conjunto de regras previstas pela lei que tem o objetivo de incentivar o parceiro
privado na contratao. Nesse sentido, o artigo 8 da Lei n. 11.079/2004 estipula as formas
que podero garantir o parceiro privado, entre elas: I - vinculao de receitas, observado o
disposto no inciso IV do artigo 167 da Constituio Federal; II - instituio ou utilizao
de fundos especiais previstos em lei; III - contratao de seguro-garantia com as
companhias seguradoras que no sejam controladas pelo Poder Pblico; IV - garantia
prestada por organismos internacionais ou instituies financeiras que no sejam
controladas pelo Poder Pblico; V - garantias prestadas por fundo garantidor ou empresa
estatal criada para essa finalidade; VI - outros mecanismos admitidos em lei.
Para efeitos de instituio de fundos especiais, a lei autorizou a Unio e suas
autarquias e fundaes pblicas a participar de um fundo garantidor das parcerias pblicoprivadas FGP (art. 16).
A doutrina, de uma maneira geral, tem se manifestado no sentido de entender que
os incisos I e II do artigo 8 no respeitaram a Constituio Federal.
Com relao ao inciso I, leciona Kioshi Harada:
Ora, toda e qualquer receita pblica, no apenas a de impostos,
configura bem pblico indisponvel, inegocivel e irrenuncivel porque
existe como instrumento necessrio ao cumprimento dos fins do Estado.
Receitas pblicas, estimadas na lei de meios, no se prestam ao
oferecimento de garantias a permitir sua excusso pelo credor, na
hiptese de inadimplemento. pacfico na doutrina e na jurisprudncia a
impenhorabilidade de bens pblicos. Assim sendo, as receitas pblicas,
como bens pblicos que so, no se prestam execuo direta,
consectrio lgico do vnculo de natureza real, que se estabelece entre a
coisa e a ao do credor pignoratcio, hipotecrio ou anticrtico. 172
Com relao ao Fundo Garantidor das Parcerias institudo no artigo 16, tambm se
alega o potencial desrespeito do Texto Constitucional, pois haveria incompatibilidade com
o artigo 165, pargrafo 9, II, que impe a lei complementar para estabelecer condio para
172
Harada, Kiyoshi. Em parecer encomendado pela Comisso de Precatrios da Ordem dos Advogados do
Brasil, Seo de So Paulo, a respeito do artigo 8 da Lei n. 11.079/04. Disponvel em:
<http://www.conjur.com.br/2005-jan-21/oab-sp_lei_ppps_pontos_inconstitucionais>. Acesso em: 20 jan.
2009.
110
173
Em sentido contrrio: ARAGO, Alexandre Santos de, As parcerias Pblico-Privadas PPPs no direito
positivo brasileiro, cit., p. 26.
111
ARAGO, Alexandre Santos de, As parcerias Pblico-Privadas PPPs no direito positivo brasileiro,
cit., p. 36.
175
Ibidem, p. 36.
112
PORTO NETO, Benedicto. Licitao para contratao de parceria pblico-privada. In: SUNDFELD.
Carlos Ari (Coord.). Parcerias pblico-privadas. So Paulo: Malheiros, 2005. p. 147.
113
licitao que se apie em fatores concretos pedidos pela Administrao em confronto com
o ofertado pelos proponentes dentro do permitido no edital.177
Possibilidade de saneamento de falhas, complementaes de insuficincias ou
de correes de carter formal no curso do procedimento: desde que o licitante possa
satisfazer s exigncias dentro do prazo fixado no instrumento convocatrio, possvel tal
correo. Esta possibilidade naturalmente no alcana a alterao do contedo das
propostas, uma vez que, nesse caso, ocorreria a possibilidade de desrespeito do direito de
terceiros. Contudo, esta possibilidade, prevista no inciso IV do artigo 12 da lei, permite que
competidores no sejam excludos dos certames em razo de erros formais, como
preleciona Benedicto Porto Neto:
Ela evita a eliminao desnecessria de licitantes e propostas, com
ampliao da disputa; reduz a quantidade de recursos administrativos e
judiciais contra decises de inabilitao ou desclassificao, agilizando o
procedimento; impede o dirigismo da licitao por meio de definies de
clusulas editalcias obscuras ou contraditrias, para que lhes seja fixado
o sentido concreto depois da apresentao de documentos e propostas
pelos licitantes.178
177
178
114
179
ARAGO, Alexandre Santos de, As parcerias Pblico-Privadas PPPs no direito positivo brasileiro,
cit., p. 36.
180
PORTO NETO, Benedicto, Licitao para contratao de parceria pblico-privada, cit., p. 148.
115
SUNDFELD, Carlos Ari. Projetos de Lei de Parcerias Pblico-Privadas. Anlise e Sugestes. 2004
(mimeo).
182
ARAGO, Alexandre Santos de, As parcerias Pblico-Privadas PPPs no direito positivo brasileiro,
cit., p. 36.
116
Assim, primeira vista, v Maria Sylvia Zanella Di Pietro uma aproximao desse
tipo de contrato com o contrato de servios, sob a forma de empreitada, prevista pela Lei n.
8.666/93, mas afasta essa comparao, considerando dois pontos: em primeiro lugar,
porque h meno na lei de que o parceiro privado deve sujeitar-se s Leis ns. 8.987/95
183
BANDEIRA DE MELLO, Celso Antonio, Curso de direito administrativo, cit., p. 757. Em sentido
contrrio: DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella, Parcerias na administrao pblica, cit., p. 168.
184
MARQUES NETO, Floriano Peixoto de Azevedo. As parcerias pblico-privadas no saneamento
ambiental. In: SUNDFELD. Carlos Ari (Coord.). Parcerias pblico-privadas. So Paulo: Malheiros, 2005.
p. 289.
185
DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella, Parcerias na administrao pblica, cit., p. 166.
117
(arts. 21, 23, 25 e 27 a 39) e 9.074/95, o que no acontece nos contratos de empreitada; em
segundo lugar, porque a lei veda a concesso patrocinada ou administrativa que tenha por
objeto nico o fornecimento de mo-de-obra, fornecimento e instalao de equipamentos
ou a execuo de obra pblica (art. 2, 4, inc. III).
Em seguida, demonstra que h vrios artigos da Lei n. 11.079/2004 que remetem a
institutos prprios da concesso, como, por exemplo: a gesto do servio pelo
concessionrio (art. 31), que inclui entre os encargos do concessionrio o de prestar contas
da gesto do servio ao poder concedente e aos usurios; e o artigo 32, que prev a
interveno e a devoluo dos servios concessionria dos servios; para, ao final
concluir que:
Concesso administrativa constitui-se em um misto de empreitada
(porque o servio, mesmo que prestado a terceiros, remunerado pela
prpria Administrao, com se deduz do artigo 2, pargrafo 3) e de
concesso de servios pblicos (porque o servio prestado ou no a
terceiros os usurios, est sujeito a algumas normas da Lei 8.987/95,
sejam relativas aos encargos e prerrogativas do poder concedente, sejam
as relativas aos encargos do concessionrio.186
Tambm nesse sentido Alexandre dos Santos de Arago, que fornece alguns
exemplos de servios pblicos que podem ser objeto de concesso administrativa:
(1) servios pblicos econmicos em relao aos quais o Estado decida
no cobrar tarifa alguma dos usurios (rodovia, em uma regio muito
pobre); (2) servios pblicos sociais, como educao, a sade, a cultura e
o lazer em geral, que tambm podem ser prestados livremente pela
iniciativa privada; (3) atividades preparatrias ou de apoio ao exerccio
do poder de polcia, que, sem si, indelegvel iniciativa privada, nos
termos estabelecidos no artigo 4, III, da Lei 11.079/04. Seriam os casos
de hotelaria em presdios, da colocao de pardais eletrnicos em vias
pblica, prestao de servios de reboque para remoo de veculos
estacionados irregularmente etc.; (4) atividades internas da
Administrao pblica, em que o prprio Estado, a includos os seus
servidores, nico beneficirio do servio (ex. construo e operao de
uma rede de creches ou restaurantes para os servidores pblicos,
construo e operao de um centro de estudos sobre a gesto
administrativa para elaborao de projetos para a maior eficincia do
Estado).187
186
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118
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122
O acrdo concluiu pela natureza privada dos contratos de franquia realizados pela
ECT, concessionria de servio pblico, com base no pargrafo 2 do artigo 25 da Lei n.
8.987/95.194
Em sentido contrrio, Maria Sylvia Zanella Di Pietro, que v na franquia uma
forma de privatizao diferente da forma de transferncia de aes para o setor privado,
prevista pela Lei n. 8.031, de 12.04.1990. Para a autora, tratar-se-ia de adoo de tcnica
diversa de privatizao, mediante celebrao de contratos que implicam no na
privatizao da empresa, mas na privatizao da execuo dos servios pblicos, por sua
transferncia ao setor privado, que preleciona:
No demais lembrar que o surgimento de novos modelos contratuais
no mbito da Administrao Pblica corresponde evoluo do direito
administrativo, principalmente na parte dos contratos. Enquanto no
direito administrativo tradicional, mais autoritrio, prevaleciam os atos
unilaterais da Administrao, hoje a tendncia no sentido da preferncia
pelos contratos.195
193
TCU Processo TC n. 006.706-7, Plenrio, rel. Min. Adhemar Pladini Ghisi, acrdo n. 59/1998.
Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/MostraDocumento?p=1&doc=1&templ=default>.
Acesso em: 13 jan. 2009.
194
Artigo 25 - Incumbe concessionria a execuo do servio concedido, cabendo-lhe responder por todos
os prejuzos causados ao poder concedente, aos usurios ou a terceiros, sem que a fiscalizao exercida
pelo rgo competente exclua ou atenue essa responsabilidade. 1 - Sem prejuzo da responsabilidade a
que se refere este artigo, a concessionria poder contratar com terceiros o desenvolvimento de atividades
inerentes, acessrias ou complementares ao servio concedido, bem como a implementao de projetos
associados. 2 - Os contratos celebrados entre a concessionria e os terceiros a que se refere o pargrafo
anterior reger-se-o pelo direito privado, no se estabelecendo qualquer relao jurdica entre os terceiros e
o poder concedente.
195
DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella, Parcerias na administrao pblica, cit., p. 220.
123
124
3.2 Permisso
A permisso modalidade de delegao de servios pblicos e est prevista no
artigo 175 da Constituio Federal e na Lei n. 8.987/95.
At o advento da Constituio de 1988, a permisso era tratada como um ttulo
precrio e sem prazo certo, em carter interino emergencial, caso em que se ter ato
administrativo strictu sensu, unilateral, embora a outorga dependa da provocao e
aceitao do permissionrio.196
Com a redao que foi dada ao artigo 175 e seu pargrafo nico, a partir da
Constituio de 1988, surgiu o problema de saber se a permisso de servios pblicos
passaria a se caracterizar como um contrato, e no mais como um ato administrativo
precrio. A redao do artigo 175, pargrafo nico, inciso I, a seguinte:
Pargrafo nico - A lei dispor sobre:
I - o regime das empresas concessionrias e permissionrias de servios
pblicos, o carter especial de seu contrato e de sua prorrogao, bem
como as condies de caducidade, fiscalizao e resciso da concesso ou
permisso;
196
125
Note-se que esse dispositivo legal, ao igualar a permisso s concesses, parece ter
pretendido acabar com o instituto. Com efeito. Ao estabelecer que a permisso ser
formalizada atravs de contrato de adeso, a lei a est equiparando concesso, em que o
contrato tambm de adeso. E quando a lei menciona a precariedade e revogabilidade
unilateral do contrato de permisso, est simplesmente reproduzindo uma caracterstica j
bem conhecida dos contratos administrativos em geral.
De outro lado, como se l acima, a lei determinou sua aplicao permisso de
servios pblicos. Logo, impe-se entender possvel que tambm no caso das permisses
necessrio estipular prazo contratual (art. 23). Se isso assim , a precariedade da relao
entre as partes, advinda da caracterstica de a concesso ser um ato unilateral, precrio e
revogvel, parece no subsistir.
Essa, todavia, no parece ser a melhor forma de compreender a figura
constitucional da permisso porque se o texto constitucional diferenciou as duas
modalidades de prestao de servios pblicos, impe-se admitir que se trate de
modalidades distintas de delegao. No se pode entender a permisso sem a caracterstica
da precariedade, isto , a possibilidade de o Poder Pblico revog-la unilateralmente, a
qualquer tempo, sem que seja obrigado a indenizar o permissionrio.
197
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3.3 Autorizao
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130
A autorizao como forma de delegao de servio pblico, por sua vez, difere da
permisso e da concesso. So, assim, trs formas diferentes de delegao, cada uma com a
sua particularidade. O constituinte teria, assim, estabelecido uma gradao entre a
autorizao, a permisso e a concesso de servio pblico, segundo ndice de participao
ou de controle do Poder Pblico no concernente aos bens e servios.208
Essa gradao entre as formas de delegao de servio pblico est estabelecida da
seguinte forma: tanto a permisso como a autorizao so atos administrativos unilaterais,
discricionrios e precrios, mas, no caso da permisso, h a outorga de prerrogativas
pblicas. Como forma de delegao de servios pblicos, essa seria a diferena entre a
autorizao e a permisso: a outorga de prerrogativas pblicas. Da concesso, a
autorizao se diferenciaria, pelo fato de que a concesso um contrato, e no um ato
administrativo unilateral.209
No obstante a Lei n. 8.987/95 no trate da autorizao de servios pblicos, em
vrios dispositivos da Lei n. 9.074/95 h meno expresso autorizao. Assim, no
pargrafo 2 do artigo 7, estabelece que: Independe de concesso, permisso ou
autorizao o transporte de cargas pelos meios rodovirio e aquavirio. Alm desse
dispositivo, em vrias outras disposies, a lei remete expressamente autorizao como
forma de delegao de servios pblicos. Veja-se, por exemplo, o artigo 7:
Artigo 7 - So objeto de autorizao:
I - a implantao de usinas termeltricas, de potncia superior a 5.000
kW, destinada a uso exclusivo do autoprodutor;
II - o aproveitamento de potenciais hidrulicos, de potncia superior a
1.000 kW e igual ou inferior a 10.000 kW, destinados a uso exclusivo do
autoprodutor.
Pargrafo nico - As usinas termeltricas referidas neste e nos artigos 5 e
6 no compreendem aquelas cuja fonte primria de energia a nuclear.
208
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210
211
133
212
4 CONCLUSES
Aps o desenvolvimento do estudo do tema, em anlise to ampla quanto possvel
nos limites de uma de dissertao de mestrado, impe-se extrair as principais concluses a
que se chegou, o que se faz a seguir:
A participao privada na prestao de servios pblicos no Brasil assume enorme
relevncia no quadro institucional da Administrao Pblica brasileira. O Estado brasileiro,
como os demais Estados democrticos do mundo contemporneo, no tem condies de
dispensar a atuao dos particulares no partilhamento da prestao de servios pblicos
essenciais comunidade. A importncia dessa participao foi registrada pelo constituinte,
ao elevar a disciplina bsica da matria ao plano constitucional. Assim, os fundamentos da
participao privada na execuo dos servios pblicos se encontram na Constituio
Federal, que, todavia, no esgota a disciplina da matria sob todos os ngulos pertinentes,
pelo que ela complementada pela legislao infraconstitucional, em vrios diplomas
legais.
Se, de um lado, a disciplina constitucional ressalta a importncia da matria, de
outro, em virtude da rigidez do texto constitucional, provoca debates sobre a viabilidade da
instituio de novos servios pblicos e de novas modalidades de prestao de servios
pblicos por particulares. Conclui-se, na anlise desse tema, que a instituio de novos
servios pblicos pela Unio matria que disciplinada na Constituio Federal
mesmo por emenda constitucional poder encontrar bices, em razo das limitaes postas
pelo artigo 60 da Constituio Federal ao poder de reforma constitucional. J a instituio
de novas formas de prestao de servios pblicos pelos particulares pode ser veiculada
por emenda constitucional. Melhor, contudo, seria que essa normatividade fosse atribuda
legislao infraconstitucional, com o que a Administrao Pblica poderia, de modo mais
gil e mais rpido, atender s necessidades de mudanas na sua atuao, tendo em vista o
interesse pblico.
Dentre as formas de delegao de servio pblico aos particulares concesso,
permisso e autorizao , todas examinadas neste trabalho, a concesso de servios
pblicos constitui a modalidade mais utilizada. Pressupe delegao do Poder Pblico, e
realizada sempre mediante licitao. Rotulada de incio de concesso tradicional, para se
135
distinguir das modalidades que vo surgindo ao longo dos tempos, mereceu anlise
pormenorizada, vez que seus pontos principais e suas caractersticas bsicas servem de
parmetro para o exame de outras formas de execuo de servios pblicos.
A concesso de servios pblicos mediante delegao tem natureza contratual,
consoante doutrina predominante. A relao contratual envolve a Administrao Pblica,
o concessionrio e alcana em seus efeitos os usurios beneficirios dos servios
pblicos. Analisada sob essa tica, conclui-se que a concesso tradicional de servios
pblicos, tal como disciplinada pelos textos legais pertinentes, modalidade de prestao
de servios que atende ao interesse pblico de modo adequado. Resguarda os poderes da
Administrao Pblica decorrentes do princpio da supremacia do interesse pblico,
assegura o direito do concessionrio participar de uma relao contratual equilibrada, sob o
ponto de vista econmico-financeiro, e protege o usurio mediante a positivao de
constitucional e legal de seus direitos. A esse respeito, a figura contempornea da
concesso segue a orientao constitucional de prestigiar a participao popular na
atividade administrativa, na medida que permite aos usurios dos servios pblicos
concedidos fiscaliz-los, por intermdio de vrios mecanismos colocados sua disposio.
Todavia, se a concesso tradicional de servios pblicos se mostra adequada aos
seus fins, no ela, todavia, suficiente para atender demanda de prestao de servios
pblicos na realidade contempornea. Outras modalidades de prestao de servios
pblicos passam a ser exigidas para possibilitar um atendimento timo dos servios
pblicos. Nesse contexto, surgem a concesso patrocinada e a concesso administrativa,
sob a forma das chamadas parcerias pblico-privadas.
Parcela da doutrina fundamenta essas novas formas de prestao de servios
pblicos pelos particulares na admisso de um conceito ampliado de concesso e na
interpretao extensiva do artigo 175 da Constituio Brasileira, que estabelece a regra
geral das concesses no pas. A legislao infraconstitucional, inicialmente editada pelos
Estados e depois pela Unio, positiva essa modalidade nova de concesso que, no
obstante, enfrenta crticas quanto sua constitucionalidade.
A Lei das Parcerias Pblico-Privadas institucionaliza o conceito de parcerias entre
o ente pblico e a empresa privada. Contm uma disciplina normativa adequada e
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