Tercera

UN|DAD
iC6mo
serealiza
elestudio
y la
investigaci6n
enderecho?
<<Lametodologia

que propiciamos no es ms que Una aplicaci6n pctica y muy

concreta de ciertos principios elementales de I6gica formal instrumentados en
Una direcci6n en el campo de la ciencia juridica>>
.

Enrique Herrera

iQu6esel m6todo
exegico?
iCu6les
sonlascaract
erTsticas
delrn6tOdodogfT16
tico?
iCuI esla import
anciadela investigaci6n
bib|logfica?
iQu datosseconsignan
enla referencia
bibliogt6fica
deunlibro?
iCulessonlasabreviaturas
rn6sfrecuentes
enlasreferencias
bibliogr6ficas?
Qu6eselfichaje?
Cu6les
sonlasfichasrn6sempleadas?

MD[T[I\

CONCEPTUAL
' Comprende la importancia
gaci6n iuridica.

de los modos

* Distingue las caracteristicas del mOdo

de estudio e investi-

exegico.

' Identifica las caracteristicas y modalidades del mOdo

tigaci6n bib|jog
ca.

de inves-

PROCEDIMENTAL
' Elabora las distintas fichas bib|jog
establecidas.

cas de acuerdo a las reg|as

COGNOSCITIVA
* Toma conciencia de que el uso de los modos
eficaz investigaci6n iuridica.

HSOO

y garantiza una

CONCEPTOS CLAVE
Exegesis, Sistema, dogma, escuela, metcdo cognoscitivo, conceptos, proposiciones doctrinales, derechos positive.

Lecci6n 7

,
. '
,,
,
Segun Gabriel Alvarez Undurraga:
Hlstoricamente se ha concebido al m6todo como
la via para alcanzar una meta, es deci un
conjunto de procedimientos que permiten
investigar y obtener el conocimiento. T6cnicamente es un conjunto ordenado y sistematizado de procedimientos que nos posibilitan
desarrollar la tarea de adquirir nuevos conocimientos o de perfeccionar los ya obtenidos,
La metodologia de la investigaci6n cientifica se concibe como el estudio y la aplicaci6n
del conjunto de m6todos, t6cnicas y recursos
en el proceso de la investigaci6n,
Las principales caracteristicas del m6todo
cientifico son las siguientes: empirico y te6rico, inductivo y deductivo, analitico y sint6tico, crftico, selectivo, normativo, extensivo,
abierto y falible.
Todas las condiciones anteriormente expresadas se pueden aplicar al m6tOdo de
investigaci6n juridico. "En el 6mbito de la

investigaci6n juridica, el m6todo debe tener similares caracteristicas

a diferencia de
lo que puede Ilegar a ocurrir en la pr6ctica
profesional del abogado, donde la repetici6n
de esquemas o del proceso de la b0squeda
de soluciones a conflictos concretos, es decir,
los planteados por el cliente, pueden Ilegar
a convertir la labor en algo empirico y Casi
espont6neo, no tanto porque la tarea del litigio tenga esa naturaleza, sino porque la preparaci6n profesional sigue careciendo en la
actualidad de Una adecuada vinculaci6n con
la pr6ctica.
Posteriormente este autor establece la siguiente categorizaci6n:
En la investigaci6n dogm6tica se puede
aplicar el m6tOdo exeg6tico, el m6tOdo sistem6tico y el m6todo sociol6gico.
El m6tOdo exeg6l::ico utiliza los elementos
gramaticales
sem6nticos
extensivos, etc.
La tarea del int6rprete y del investigador es
tratar de descifrar lo m6s aut6nticamente
posible lo que el legislador quiso decir.
El m6todo sistemico
recurre para interpretar e investigar el Derecho a los siguientes

METODOLOG!A

DE

LA

INVESTIGACION

JURIDIC^

elementos: a) tipif!car la instituci6n jurldica

a la cual debe ser referida la norma para su
an6lisis e interpretaci6n
y b) determinar el
alcance de la norma interpretada, en funci6n
de la instituci6n a la cual pertenece.

las posibles aplicaciones de 6stas~ La investigaci6n aplicada es la que se preocupa de

utilizar las formulaciones te6ricas elaboradas
por la investigaci6n pura para resolver problemas pr6cticos.

El m6tOdo sociol6gico tiene como fundamento la idea de que el Derecho es un producto social y como tal, no es indiferente a
la relaci6n social que regula.

Segun la forma de recoger la informaci6n

distinguimos tres tipos: investigaci6n documental investigaci6n de campo e investigaci6n experimental.

La investigaci6n juridica empirica est6 dirigida a buscar un mayor acercamiento entre el sistema normativo y la realidad social,
para ello utiliza todos los m6l::odos y t6cMicas
de la investigaci6n social.

Los niveles de investigaci6n son: los estudios exp|oratorios los estudios descriptivos y
los estudios explicativos. Los estudios exp|oratorios tienen como objetivo la formulaci6n
de un problema para posibilitar Una investigaci6n m6s precisa.

Existen diferentes categorizaciones para

clasificar a la investigaci6n
una de las m6s
conocidas seala que la investigaci6n se divide en pura y aplicada. La investigaci6n pura
se preocupa de elaborar teorias sin atender

Los estudios descriptivos tienen como objetivo central exponer las caracteristicas de
los fen6menos
por lo tanto, deben medir
una o m6s variables dependientes de una
poblaci6n def!nida o en una muestra de la
poblaci6n.
Los estudios explicativos o causales est6n dirigidos a responder a las causas de los
eventos fisicos o sociales.

884 8

Lecci6n 8

INVESTIGACI6NjURjDICA

Como toda ciencia, la investigaci6n juridica requiere de m6todos racionales y Una

t6cnica apropiada que le permitan alcanzar
el fin gnoseol6gico perseguido. En la evoluci6n hist6rica del derecho se ha diseado y
utilizado diversos m6todos de investigaci6n
juridica, el tratadista Enrique Herrera sef::iala a los m6todos exeg6tico, dogm6tico e
hist6rico-sociol6gico
como los principales.
(1998:10)

analiza el lenguaje la sintaxis, la sem6ntica de las normas juridicas para comprender su sentido de acuerdo a la intencionalidad del legislador (mens legislatoris).
b)La interpretaci6n l6gica: Cuando la interpretaci6n gramatical es insuficiente se recurre entonces a este procedimiento interpretativo para descubrir el significado de la
norma, es decir, el pensamiento del legislador, a trav6s de Sus antecedentes, propuestas, iniciativas, notas, comentarios,
preferencia de fuentes y derecho comparado usual.

El auge de la codificaci6n consolid6 la escuela exeg6tica, para la cual el problema del

conocimiento del derecho quedaba limitado
al estudio y an6lisis de los textos legales, a
fin de desentraSarla voluntad del legislador
(mens legistoris) en el momento de la elaboraci6n y aprobaci6n de la norma.

c) La interpretaci6n teleol6gica: Es el procedimiento de interpretaci6n que busca averiguar qu6 objetivos tiene el legislador, es
decir cu6l es la intencionalidad de su voluntad.

Para ello, se utilizaron procedimientos interpretativos como el gramatical, el l6gico y

el teleol6gico.
a)La interpretaci6n

gramatical:

Es un m6tOdo de investigaci6n jurfdica,

denominado tambi6n positivismo l6gico, normativismo juridico, fue principalmente desa-

Es cuando se

9858

METODOLOG!A

DE

LA

rrol/ado por Kelsenlo y la Escuela de Viena

como Una reacci6n al racionalismo y al iusnaturalismo imperantes en el siglo XIX.

Los dogmas m6s propios y frecuentes se

dan en las religiones~ En el campo jurfdico se desarrolla generalmente sobre la base
del derecho positivo~ Es, pues el m6tOdo
por excelencia del positivismo jurfdico. El
positivismo jurfdico considers que el derecho emerge de la autoridad, es decir de 6rganos de gobierno que tienen la funci6n de
legislar,
Seg0n este m6tOdo, el derecho debe ser
interpretado en funci6n del sistema que integra. Se considers que no se halls formado por Una o varies normas desconectadas
entre sf, sino Que 6stas integran un sistema
normativo cerrado, unitario y autosuficiente
que establece entre las distintas normas relaciones esenciales que le confieren su coherencia interns.
R6mulo Morales Hervfas, profesor de postgrado en Derecho de la Pontificia Universidad Cat6lica def Peru, en una de Sus clases
magistrales (2004), af!rma que la dogm6tica

10.Hans Kelsen jurista austriaco,

positfva.

INVESTIGACION

JURIDIC^

tiene dos sentidos:

Sentido restring|do,

como:

M6tOdo cognoscitivo.
Interpretaci6n cientff!ca del derecho positivo para su aplicaci6n.
Sentido amplio, como:
Conjunto de conceptos y de proposiciones
doctrinales~
Clase de proposiciones exeg6ticas y doctrine|es que en forms t6cnica expresan el
derecho vigente.

Es un m6todo basado en la comparaci6n

entre el derecho anterior y la nueva norms.
Se determine el efecto de la ley y el cambio por ella introducido, de esta manera, se
estudia el origen y la evoluci6n de las instituciones y/o normas jurfdicas. Es el caso de
la pena de muerte y su historia en nuestra
legislaci6n o el origen y el desarrollo jurfdico
del divorcio en el PerO.

Ilamado el Padre de la Escuela de Viena que impuls6 el Estudio del derecho como ciencia

Lecci6n 9

La modalidad de investigaci6n m6s frecuente y por tanto la m6s importante es la investigaci6n bibliog
ca. Es a trav6s def registro
de informaci6n sobre nuestro objeto de estudio y campo que podemos, en primer t6rmino, saber cu6l es el estado del problema que
venimos investigando, qu6 aportes se han hecho en ese campo anteriormente, cu6les son
los posibles marcos te6ricos que contribuyan
a comprender el problema planteado en la investigaci6n y su posible soluci6n.
Cuanto major manejo tengamos de nuestras Fuentes de informaci6n en sus diversos
registros (bibliogrco,
audiovisual, digital,
etc.), mejores posibilidades tendremos de
realizar con 6xito nuestra investigaci6n.

de la informaci6n que obtenemos en nuestra investigaci6n exige de nosotros el conocimiento de ciertas convenciones establecidas
internacionalmente.
Estas normas no solo
ayudan a un proceso met6dico de la informaci6n sino tambi6rl a una mejor comprensi6n por quienes posteriormente tengan que
tomar como fuente de informaci6n nuestro
estudio. Seguirlas normas de registro bibliogr6fico permite comunicamos e insertarnos
en la comunidad cientfflca internacional.

2.1.Lasreferencias
bib\iogra'h'cas
El acopio y registro de datos bibliogr6flcos adquiere diversas modalidades seg0n la
fuente que consultemos, en todas ellas se
requiere de exactitud y orden para registrar
la informaci6n y permitir6 los potenciales
lectores de nuestra investigaci6n revisarlas
mismas fuentes y asi enriquecer Sus conocimientos sobre el campo estudiado~
a. Referencia

El acopio, ordenamiento

y procesamiento

de libros

Alude a la informaci6n obtenida en este

tipo de registro de informaci6n
puede ser
amp|la, redffcida o abreviada.

METODOLOG!A

DE LA INVESTIGACION

IUR!DICA

B" Amp!ia, como la de! ejemp!o siguiente:

( 3)

Eco, Umberto, C6mo se hace Una tests, 6ta

Ed., Barcelona, Ed. Gedisa, 1986, p. 92

(4)_______________________

La identidad de! autor-ape!!ido

Eco, Umberto l1 en este caso.

y nombre:

El titu!o de la obra, sin comi!las, pero en

cursiva: C6mo se hace una tests.
La edici6n de la obra, acompa6ada de! ordinal, en este caso : 6a . Ed.
El lugar de edici6n: ciudad, En este caso
Barcelona. Cuando la ciudad no es muy
conocida, puede ir el pais.
La casa editora, es decir la editorial (Ed).
En este caso: Ed. Gedisa.
El afio de edici6n. En el ejemp!o:

1986

La p6gina ( p) o p6ginas ( pp) . En este caso :

p. 92

B"Reducida, como la del ejemp!o siguiente:

Eco, Umberto
tests p.92

(1986)

C6mo se hace Una

En la forma abreviada,
guientes datos:

solo van los si-

Autor, ape!!idos y hombre

Aj;:liode la edici6n de la obra.
Tftu!o de la obra.
P6gina (s)

B"Abreviada
!atina Que signif!ca obra
citada. Se usa cuando en una referencia
anterior se citaron los datos de la obra y la
nueva referencia no est6 inmediatamente a
continuaci6n.
Op. Cit, IoCUCj6n

Se usa tambi6n Ob. cit, ejemp!o:

(1) Cata!ano Pierange!o, Derecho Romano y Am6rica-Latina,
Ed. Grupo de ricerca
Sula diffusione de! Diritto romano, Sassari,
Ita!ia, 2,000, p.p. 13-14.
(2)

( 5)

Cata!ano,

Ob . cit. p. p. 110-111

Ibid, que significa en el mismo !ugar. Se

usa cuando en una referencia inmediatamente anterior se citaron !os datos de! autor y la
obra~ Se usa tambi6n la abreviatura Ibldem.
Ejemplo: En base a! ejemplo anterior.
(4) Ibidem, p. 15.
Id~ que significa id6ntico. Se uti!iza cuando
coinciden todos !os datos de Una obra, inmediatamente citada, inc!uyendo la p6gina. Se
usa tambi6n la abreviatura Idem:
Ejemplo:
(5) Id.
Otra forma abreviada moderna muy usual
en Estados Unidos y que no requiere de referencia a! pie de p6gina o en otro !ugar, es
la que a! tiempo de consignar a un autor, se
co!oca a continuaci6n y entre par6ntesis el
a!::iode edici6n y la p6gina de la cua! citamos
Una oraci6n, un p6rrafo o un fragmento.
Ej. Cata!ano (2,000:

110-111)12

A!gunos tratadistas inc!uyen entre el a6o y

!as p6ginas, la secci6n o capl'tulo.
Existe Una diversidad de casos en el registro de fuentes bibliog
cas que requieren
de modalidades particulares.
En el caso de dos autores, ejemp!o:
Rubio Correa Marcia! y Enrique Berna!es
Ba!!esteros (1985), Constituci6n y sociedad
po!itica 21 edici6n. Lima, Ed. Mesa Redonda,
pp. 204-207.
Como se puede observat;, el ape!!ido de!
primer autor mencionado en la obra da la
pauta para el orden a!fab6tico y, a continuaci6n, se consigna el Segundo autor.
En el caso de varios autores, ejemp!o
Bu!!ard, Alfredo y otros (1994),

El derecho

11.Fil6sofo, escritor y docente de metodologia de la investigaci6n de la Universidad de Sologna. Su obra m

conocida es
El hombre de la rosa.
I 2. (N~ del. Edit. ) Es la m odalidad asumida en la edici6n de 6Ste y los dem6s manuales autoinstructivos.
Para la referencia
bibliogrca,
se utiliza la siguiente f6rmula : Cata/ano, Pierangelo (2000), Derecho Romano y Am6rica-Latina,
Italia,
Ed. Grupo de ricerca Sula diffusione del Diritto romano, Sassari.

ViCTOR

SUMARRIVA

civil peruano, perspectivas y problemas actuales. Lima, Fondo Editorial de la Pontificia

Universidad Cat6!ica del Peru, Coordinaci6n:
Luis Pizarra Aranguren pp. 66-72.
En el caso de obras compiladas, ejemplo
Pascal, Robert A.: <<Los fundamentos del
derecho positivo>> en Martin Laclau y Dante
Cracogna compi!adores, Teoria genera! del
derecho, Sus problemas actuales, Estudios
en homenaje a Julio C. Cueto Rua. Buenos
Aires (1986), Ed. Heliasta S.R.L., pp. 173197.
En el caso de libros en dos o m6s tomos,
V V. AA ( 2000) Temas de derecho homenaje a Jos6 Le6n Barandiar6n~ T.I. Presentaci6n
de Martha Hildebrandt, Introducci6n de Jorge Avendal::io V. Lima, Fondo Ed. del Congreso de la Rep0blica. pp. 3-10.
Como se puede observar, despu6s del titulo, se consigna el tomo (T) y el nOmero romano correspondiente (I). Trat6ndose de un
libro homenaje, no consignamos el autor, ya
que son m6s de cuarenta juristas que participan en este homenaje al maestro Jos6 Le6n
Barandiar6n; aunque bien se podria consignar.- Varios autores (W. AA, ) . Este !ibro comprende tres tomos.
- En el caso de un libro inc!uido en una colecci6n
Rubio Correa, Marcia! (1986), Nulidad y
anu!abilidad. La invalidez del acto juridico,
<<Biblioteca para leer el C6digo Civil, Vol. IX.
2da. ed., Lima, Fondo Ed., Pontificia Universidad Cat6!ica del Peru, pp. 19-21.
b. Referencia
dicas

de publicacianes

peri6-

Es la que se refiere a los articu!os en las

pub!icaciones peri6dicas, Sean revistas, semanarios o diarios.
B"Referencias de revistas:
Ejemp!o:
Garcia Belaunde, Domingo <<Los sistemas constituciona!es iberoamericanos>> en
Agora, Tribuna abierta No 1, Setiembre de
1993. Lima, Asociaci6n Civil Agora, pp. 4950.
Como podemos observar, !os datos son los

GONZALES

siguientes:
- El autor de! articulo.
- El titulo del articu!o.
- El hombre de la publicaci6n.
- El n0mero y la fecha: mes y ao.
- La ciuda d donde se edita .
- La entidad responsable de la edici6n.
- La (s) p6gina (s).
- Ruiz de Castilla, Francisco J. <<ElSistema
Tributario
Naciona!, en Revista del Foro,
ao LXXXII, No 1, Lima, Colegio de Abogados de Lima, pp. 55-61

Esta revista omite la fecha de edici6n.

Sumarriva Gonzales, Victor <<Laformaci6n
universita ria del abogado>>, en Juridica, Revista de la Facu!tad de Derecho y Ciencias
Politicas de la Universidad Inca Garcilaso
de la Vega, II Epoca, No 2, 2do Semestre
de 1993, Lima, pp. 8-13~
En este caso, tenemos informaci6n completa de! articulo, en la referencia bibliogr6fica.
ABAD, Samuel <<La defensoria del pueblo:
retos y limitaciones>> en Themis, Revista de
Derecho, publicaci6n editada por los alumnos de la Facu!tad de Derecho de la Pontiflcia Universidad Cat6!ica del PerO, Lima,
Segunda 6poca, 1995, No 32, pp. 35- 42.

En esta referencia, tenemos, igualmente,

informaci6n completa. B" Referencias de peri6dicos:
Townsend Diez Canseco, Anel

<<Porta bica-

meralidad>> en El Comercio, Lima, Jueves 3

de abril del 2003, Af;io 163, No 84, 535, P6gina Editorial, p. al I.

Este articulo, se refiere a la reforma constitucional en debate.

Linch, Nicol6s <<Sechup6 Torre Tagle>> en
La Republica, Lima, domingo 23 de marzo
del 2003. Aji::io22, No 7,752, p.35. Este articulo se refiere a la posici6n evasiva de la
Cancil!eria Peruana frente a la intervenci6n
de Estados Unidos en Iraq.
Como observamos, estos articulos periodisticos tienen un tratamiento similar al de

METODOLOG!A

DE LA INVESTIGACION

los articulos de revistas. La ventaja de los

a.iculos ~periodisticos es que son de divulgaaon masiiva.
Gonzales de Cardenal, Olegario <<El Papa
en Espafiia>> en El Pals, Madrid, viernes 2

c. Referencia
nicas
Dacumentaci6n

de dacumentas

electr6-

electr6nica

Esta parte es tornado de Alvaro Escurra

y otros de la obra: Iniciarse en la redacci6n
universitaria.
Los documentos en Ifnea son las publicaclones que podemos encontrar en Internet.
En vista de que se trata de un soporte de informaci6n distinto del tradicional impreso, es
necesario brindar otros datos que permitan
su identificaci6n y ubicaci6n. Los centrales
son los que listamos a continuaci6n.
- Nombre del sitio web (si est6 indicado)
- Nombre de la instituci6n que auspicia la
publicaci6n (si est6 indicada)
- Fecha de la consulta
Informaci6n

completa del URL

Algunas p6ginas web no tienen hombre

y tampoco indican la instituci6n que las publica. En estos casos habr6 que veri6car la
conf!abilidad de la fuente. La informaci6n
sobre la fecha de consulta es indispensable,
pues, como sabemos, los recursos electr6nicos en linea suelen actualizar su contenido e,
inclusive, podrian desaparecer Algunos (Gibaldi 2003: 211) proponen consignar tambi6n la 0Itima fecha de actualizaci6n de la
p6gina web. Pero eso supondria que haya, en
algunos casos, tres fechas en la referencia:
la fecha de publicaci6n del texto, la fecha de
actualizaci6n de la p6gina web y la fecha de
consulta del documento. Por eso, para evitar
confusiones, y siguiendoa Estivill y Urbano

)UR!DICA

de mayo de 2003, Ao

XXVIII,

No 9,468.

Este articulo resalta la f!gura del Papa Juan

Pablo II como mensajero de la paz, a prop6sito de su ult|ma visita a Espaa.
Cuadra de abreviaturas

(1997), sugerimos indicar solamente la fecha de consulta del documento y la de su

publicaci6n.
El URL (Universal Resource Locator) es el
formato de la direcci6n de una p6gina electr6nica o de una secci6n de ella (Isaza et 61.
2003: 58). Su indicaci6n es, al igual que la
fecha de consulta, fundamental, puesto que
es la ruta de acceso a la informaci6n citada.
Veremos en los puntos siguientes, c6mo referir los principales documentos en linea~
. Sitios

web

Vamos a seguir, en la medida de lo posible,

la misma disposici6n de los elemen- tos que
utilizamos para las referencias impresas, a
pesar de que la informaci6n que brindan los
sitios web es distinta. Colocaremos, primero, el ape|lido y el hombre del responsable
de la p6gina (si es que aparece)~ En la linea
inmediata, se registra la fecha publicaci6n de
la informaci6n consultada (si es que aparece
tambi6n). Seguidamente, se especifican los
cuatro puntos se6alados en 9.5.2, como se
indica en el modelo:
Responsable de la publicaci6n
Afio Nombre del sitio web. Nombre de la
instituci6n que auspicia la publicaci6n. Fecha de la consulta . Informaci6n comp|eta del
URL.
Por ejemplo:
ESTIVILL, Assumpci6 y Crist6bal URBANO
C6mo citar recursos electr6nicos.
Universidad de Barcelona. Consulta: 23 de
agosto de 2006. <http://www.ub.es/biblio/
1997

ViCToR

SUMARRIVA

citae-e.htm>
N6tese que el Segundo ejemplo registra,
en el lugar del auto un responsable colectivo que, adem6s, coincide con el nombre de
la instituci6n que auspicia la publicaci6n. Por
eso este 0Itimo no aparece despu6s del nombre de la p6gina web: seria Una redundancia
innecesaria. Como dijimos antes, se coloca
s/f en caso de que la fecha de publicaci6n no
est6 disponibte, como ilustra el tercer ejemplo.
. Bases de datos

El registro de las referencias de las bases

de datos en linea sigue las mismas pautas
que las indicadas para las p6ginas web. Veamos algunos ejemplos.
JSTOR - The Scholarly Journal Storage

2006 The Language & Literature Collection.

Consulta: 13 de octubre de 2006 . < http://
www. jstor.orq/about/lanqlit
.list . html >
INSTITUTO NACIONAL DE ESTADjSTICA E
INFORMATICA (INEI)
s/f Banco de informaci6n distrital. Consulta: 5 de octubre de 2006. <http://desa.
inei. gob.pe/mapas/bid/>
. Libros en linea
Para estos casos la primera informaci6n
que se indica en la referencia es la misma
que la de los libros impresos. Lo siguiente
ser6 especi6car, siguiendo el modelo descrito
m8s abajo, los datos ya sefialados para referir documentos en linea.
APELLIDO, Nombre
Afio Titulo del libro. Traducci6n de Nombre
y Apellido del traductor. Edici6n usada. Ciudad: Editorial. Nombre del sitio web. Nombre
de la instituci6n que auspicia la publicaci6n.
Fecha de la consulta. Informaci6n completa
del URL.
Naturalmente, la menci6n de la edici6n y
del traductor dependen de las caracteristicas
del libro, Veamos algunos ejemplos.
SALAZAR BONDY, Augusto.
1975 La educaci6n del hombre nuevo: la
reforma educativa peruana. Buenos Aires:
Paid6s.

GONZALES

Sistem de ba
ibliotecas. Un
Irs~dad
Nacional Mayor de San Marcos. Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Consulta: 14 de
octubre de 2006 <http://sisbib
unmsm.edu.
pe/bibvirtual/libros/2006/educhombre/contenido . htm> .
UNAMUNO, Miguel

1914 Niebla. Cuento hispano. La Biblioteca

del Trauko. Consulta: 22 de agosto do 2006.
<http://
es.geocities.com/cuentohispano/
otros/ otro s, html> .
Muchos libros de este tipo son digitalizaclones de textos impresos~ Algunas veces
como se ve en el Segundo ejemplo, no est6
disponible toda la informaci6n.
. Artlculos electr6nicos
nes peri6dicas

de publicacio-

Se seguir6n las pautas indicadas para las

publicaciones peri6dicas impresas, aunque
con algunas adiciones necesarias para referir
documentos en linea.
APELLIDO, Nombre
Afio "Titulo del articulo". Nombre de la publicaci6n peri6dica. Volumen, n0-mero, pp.
p6gina inicial-p6gina final. Nombre del sitio
web. Nombre do la instituci6n que auspicia la
publicaci6n. Fecha de la consulta. Informaci6n completa del URL.
Por ejemplo, la referencia bibliogr66ca
del articulo de Grompone que nos sirvi6 de
ejemplo, es como sigue.
GROMPONE, Romeo
2006 "Esperando a los indecisos"~ Argumentos. Coyuntura electoral. Numero 1, pp
2-4, Cholonautas. Sitio web para el desarrollo de las Ciencias Sociales en el Peru . Instituto de Estudios Peruanos. Consulta: 4 de
marzo de 2006. <http://www
cholonautas.
edu . pe/ argumentosOl. pdf> .
d. Ubicaci6n

de las referencias

Las referencias bibliogr6ficas

carse:

pueden ubi-

Junto a la cita y al autor de la misma, tal

como ya sehalamos, consign6ndose junto a
la cita, el nombre del autor, y entre par6rItesis el aho de edici6n y la (s) p6gina(s).

METODOLOG!A

DE

LA

AI pie de p6gina, que es la manera habitual y cl6sica. A la cita textual que va entre comillas se le coloca Una Ilamada que
no es sino un n0mero entre par6ntesis que
se repite al pie de p6gina, donde se indica
la referencia en forma amplia, reducida o
abreviada.
Al terminar un capitulo de la obra, la numeraci6n puede ser independiente para
cada capitulo o secuencial de capftulo a capftulo~ Igualmente, las citas del texto van
numeradas y esta numeraci6n debe consignarse al final del capitulo con su respectiva referencia bibliogr6fica.
Al final de la obra, en la bibliografia final,
por autor, en orden alfab6tico, se antepone
el n0mero o los numeros correspondiente
(s) a las citas de cada autor. Aqui como que
<<sematan dos p6jaros de un tiro>>, pero es
inc6modo ir hasta el final de la obra para
averiguar la fuente.

,NVESTIGACION

JURIDIC^

cu|ares, comunicados,
memoriales, actas,
escritos, resoluciones, contratos, interrogatorios, programas y entrevistas. Como uno
de los medios para recoger registrar datos
tenemos el f!chaje, del que vamos a referimos a continuaci6n.

3,2.El6chaje
El fich aje se dice que es <<Unat6cnica que
permite acumular datos, recoger ideas, y organizarlo todo en un f!chero, se constituye
en Una fuente de investigaci6n constante,
creciente y flexible>> ( Hochman, Elena y Maritza Montero 1970:10)
Tambi6n se dice que <<elfichaje consiste en
la anotaci6n de la informaci6n que nos interesa, obtenida generalmente de una fuente
escrita, siguiendo determinados criterios de
selecci6n, y ciertas recomendaciones, t6cnicas de acuerdo al tipo de fichas>> (Solis Espinoza, Alejandro 1991:64-65).
Asi pues, se puede inferir
es una t6cnica de recopilaci6n
informaci6n preferentemente
bliogr6ficas cuyo instrumento
la ficha.

que el fichaje
y registro de
de fuentes biprimordial es

3.1.Lainformaci6n
bib\iogra'f\ca
comofuente 3.3.Lashchasy suc\asih'caci6n
deinvestigaci'on
juridica
Las fichas pueden definirse como la
La ',nvestigaci6n juridica es Una labor irrenunciable para el abogado, sea en su rol de
defensor-patrocinador,
de magistrado, de
asesoro consultor, o de docente o investigador, para ello, Una vez seleccionado el tema
o el problema de investigaci6n, formulada la
hip6tesis y planif!cado el trabajo, se inicia la
fascinante y estimulante tarea de recopilar
informaci6n, la que se constituye en el material b6sico para la investigaci6n, ya que ella
ser6 procesada e interpretada a efecto de
comprobarla hip6tesis.
Para la recopilaci6n de datos se ubicar6
fuentes tales como enciclopedias y diccionarios juridicos; gufas bibliogr6ficas, cat6logos,
inventarios, tratados manuales, textos, compendios y resumenes, monografias y tesis,
ensayos y antologl'as, trabajos de seminaHos, conferencias, discursos e informes, asi
como revistas, anuarios, peri6dicos y diarios,
boletines e informes, y tambi6n cartas, cir-

trascripci6n literal, la par6frasis o resumen de un

texto . Se clasif!can de manera general en bibliogr6ficas y documentales.
a. Fichas bibliogr86cas.

Son aquellas que registran literatura, es

decir que se usan para registrar libros, revistas, y peri6dicos. Tienen datos suf!cientes
que permiten identif!car obras con solo revisarlas. Deben ser preferentemente de cartulina para su mayor duraci6n. Internacionalmente se ha estandarizado en el tamaf:io de
125 x 75 mm.
Las fichas bibliogr6ficas
rios prop6sitos:

se toman con va-

Para contar con informaci6n bibliogr6f!ca

de cada Una de las obras o publicaciones
que va a utilizarse en la investigaci6n.
- Para facilitar la localizaci6n de los materiales de la consulta en la biblioteca .

VICTOR

SUMARRIVA

GONZALES

nos, O volumen - abreviado V, con nI[::Imeros ar6bigos.

Para tener un registro breve de las caracterfsticas genera|es valor de una obra de
consulta~

Traducci6n

Para tenerla informaci6n necesaria que

ayude a crear Una gufa bibliogr6fica. En lo
referente a los datos a consignarse, las fiChas bibliogr6ficas deben considerar:

Edici6n: abreviado Ed.

Lugar de edici6n.
Editorial: abreviado Ed.

Si se trata de libros:

Aflo de edici6n.

Nombre completo del autor

El n0mero total de p6ginas.

- Af:io de edici6n

Breve referencia del contenido.

Tftulo del libro (en letra cursiva)

Biblioteca y c6digo de la obra. Ver. fichas

1 2y 3

Tomo - abreviado T, con n0meros romaFICHA

H93H

METODOLOG!A

DE LA !NVEST!GAC!ON

jURiDICA

FICHA 2

FICHA

Si Se trata de publicaciones peri6dicas:

revistas peri6dicos boletines etc~ toman
la denominaci6n
de fichas hemerogr6ficas.

Fecha de la publicaci6n.
Entidad, asociaci6n o grupo.
Lugar.

Nombre de la publicaci6n (en cursiva)

- Breve referencia del contenido.

N0mero total de p6ginas. Ver. 6cha 4

N0mero y/o ai::io de la publicaci6n~

8948

VICTOR

SUMARRIVA

FICHA

b. Fichas documentales
Conocidas tambi6n como fichas de seminarios o fichas nemot6cnicas, son aquellas
que <cseemplean en un estado posterior de
la investigaci6n despu6s de haber leido y estudiado analiticamente las fuentes bibliogr6ficas~ En ellas se consignar6 la informaci6n
necesaria para el planteo y la soluci6n de
las cuestiones y problemas a considerar en
el trabajo>>. (Hochman y Montero 1977:xx)
Verificar referencia.
La redacci6n de estas fichas debe ser muy
cuidadosa y extremadamente objetiva en la
trascripci6n, resumen, par6frasis o comentario de la informaci6n obtenida. Las fichas
pueden ser de dos tamaos:
140 x 90 mm, o
200 x 125 mm.
En las 6chas de documentaci6n
gue tres partes:

se distin-

1)Encabezamiento: se consigna en la parte

superior y comprende el tema general y el
tema especi6co.

GONZALES

2)Cuerpo: va en la parte central y est6 constituido por la trascripci6n, resumen o comentario~

3)Referencia bibliogrca:
se consigna en la
parte inferior y comprende el nombre del
autor, el titulo de la obra y la p6gina o p6ginas correspondientes.
4)Es prerrequisito para la elaboraci6n de estas flchas la existencia de las fichas bibliogr6ficas respectivas.
Las fichas documentales pueden ser textuales o de trascripci6n, de resumen y de comentario.
. Fichas textuales:
Son las fichas de trascripci6n o de citas~ En ellas se recoge textualmente algunos fragmentos del texto original,
que son de especial significado
e importancia para el estudio o trabajo de investigaci6n, ya sea por su condici6n de fuentes o
por constituir fundamentos o elementos de
pruebas. Ver ficha 5.

H9 SH

METODOLOG!A

DE

LA

INYESTIGACION

JURIDIC^

FICHA 5

Fichas de resumen:
Consignan la sintests de un texto, es decir Que se busca condensar las ideas expresadas en 61 hay que
tener cuidado tanto por la contaminaci6n de

las interpretaciones personales, que pueden

distorsionar los contenidos, como por las
omisiones totales o parciales de aspectos b
sicos def texto original. Ver ficha 6

FICHA

. Fichas de cementarie:
En ellas se registra opiniones o declaraciones interpretativas que se hace de un texto lefdo.

Son las m6s valiosas para el trabajo cientfhco~ Constituyen el aporte def investigador.
Ver ficha 7.
8968

ViCTOR

SUMARRIVA

GONZALES

FICHA

c. Archivo de 6chas: Para evitarla p6rdida

def material recopifado es necesario archivar
regularmente
fa informaci6n registrada en
un flchero adecuado. Pueden usarse flcheros
horizontales en cajuelas de metal, pl6stico,
madera o cart6n, de un tamaf:io acorde al de
las flchas o flcheros verticales utilizando sobres Manila.
Para facilitarla tarea de archivarfas flchas
y ordenarlas de manera que sirvan de ayuda

para la redacci6n def informe final, conviene

rotular las fichas que se utilicen los temas
y subtemas principales def plan de investigaci6n; para ello se debe escribirlos tftulos
respectivos en unos aleros o sel::ializadores
que no son sino marcadores sobresalientes
def resto de las flchas.
Se recomienda seguir un orden alfab6tico
por autor o por materia o tambi6n un orden
cronol6gico.

H97H

METODOLOG!A

DE LA !NVEST!GAC!ON

)UR!DICA

- La Biblioteca de la Facultad de Derecho de

la Universidad de San Martin de Porres.
- La Biblioteca de la Universidad de Lima.
La investigaci6n bibliogrca
se realiza en
la biblioteca propia, en bibliotecas o centros
de documentaci6n de entidades publicas y
privadas.

La Biblioteca de la Facultad de Derecho de

la Universidad Inca Garcilaso de la Vega.
Es conveniente destacar que hay temas
recientes que esl::6n desarrollados en pocos libros y que m6s bien han sido abordados por publicaciones peri6dicas, por ello es
recomen~Idable acudir a fuentes hemerogr6ficas. En este aspecto vale mencionar las hemerotecas de la Biblioteca Nacional, la de la
Biblioteca Central de la Pontificia Universidad
Cat6lica del PerO y la hemeroteca de la Biblioteca Central de la UNMSM.

En el caso de los estudiantes de derecho

se recomienda que recurran a algunas bibliotecas p0blicas, privadas y a algunas bibliotecas de universidades de Lima. Les ofrecemos
en todo caso Una relaci6n de las bibliotecas
y archivos m6s importantes que tenemos en
la ciudad.
1) Archivos

Es dificil el acceso a muchas de ellas. Sin

embargo, Ilevando Una carta de presentaci6n es posible acceder tanto a bibliotecas
publicas y privadas o en todo caso, vale la
recomendaci6n de Carlos Ramos Nuf:iez para
ingresar a las bibliotecas de derecho de algunas facultades con el supuesto motivo de
averiguar sobre cursos o acceder6 la libreria;
en todo caso poder ingresara la biblioteca y
averiguaren directo las condiciones de acceso. iTodo por la investigaci6n!

El Archivo General de la Naci6n

El Archivo Arzobispal de Lima.
El Archivo del Congreso de la Rep0blica El Archivo del Poder Judicial.
2) Bibliotecas
a. POb//cas:
- La Biblioteca Nacional
La Biblioteca del Congreso

Finalmente es de utilidad conocer sobre la

clasihcaci6n de los libros de derecho para
lo que recurrimos a la realizada por Carlos
Ramos N0i;:iez: en una obra muy divulgada
(2000:132-133):

- La Biblioteca del Poder Judicial

La Biblioteca del Ministerio P0blico.
La Biblioteca

del Indecopi.

- La Biblioteca de la ONU.
b.

El acervo de libros y revistas de Una biblioteca usualmente es organizado a trav6s de

la catalogaci6n y clasiflcaci6n, procedimientos que permiten al usuario tener un r6pido
acceso a los fondos bibliogr6ficos, las colecclones hemerogr6ficas y documentales, La
catalogaci6n consiste en describir las obras
en tarjetas o fichas con el fin de identif)car
cada libro y facilitar su ubicaci6n y almacenamiento.

Privadas:

La Biblioteca del Colegio de Abogados de

Lima (CAL).
La Biblioteca de la Comisi6n Andina de Juristas.
c. Sib/iotecas

univers/tanas:

La Biblioteca de la Facultad de Derecho y

Ciencias Pol!'ticas de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos

Toda biblioteca de acceso p0blico utiliza

sistemas de clasif)caci6n para colocar fisicamente dentro de los estantes todos los voldmenes y localizarlos con facilidad. Los sistemas m6s usados son tres: el de Dewey, la
Clasif!caci6n Decimal Universal y el Sistema
del Congreso de Estados Unidos. El sistema
Dewey divide las ramas del conocimiento en

La Biblioteca Central de la Pontificia Universidad Cat6lica del Peru (secci6n Derecho).

La Biblioteca del Instituto <<Jos6 de la Riva
-AgOero>> de la Pontifica Universidad Cat6lica del PerL:!
8988

VICTOR

SUMARRIVA

diez grandes clases desde la dase 000 hasta la 900~ Dentro de la clase 300, las ciencias s9ciales, el derecho tiene la numeraci6n
340. Esta, por su parte, se subdivide en 341
(derecho internacional);
342 (derecho constitucional); 343 (derecho p0blico) etc., hasta
el 349. El esquema Dewey solo incluye las
materias juridicas que caben entre el 1 y el
9, sin tener m6s posibilidades de subdivisi6n.
Para ai;:iadir otras mate-rias se usa el punto decimal y se agrega todos los nOmeros
que se quiera despu6s del punto. Aunque ese
procedimiento nos da un n0mero ilimitado de
posibilidades, tiene el inconveniente de que
los n0meros de clasificaci6n tambi6n crecen
ilimitadamente,
lo que da como resultado
claves de muchos digitos que resultan poco
pficos.
Por ello, se suele asignar Una letra que corresponde a una o varias materias.
De esta manera se tiene: obras de consulta,
teoria del Estado, ciencia politica, sociologia.
Obras generales de derecho, derecho comparado, Filosofia del derecho, sociologia juridica . Derecho internacional p0blico y privado,
derecho constitucional, derecho administrativo, derecho financiero y aduanero, derecho
procesal civil y penal. derecho penal, derecho civil, derecho mercantil, derecho agrario,
derecho del trabajo y de la seguridad social.
Otras disciplinas juridicas: derecho a6reo y
espacial, derecho can6nico, derecho militar,
derecho minero, derecho econ6mico, derecho romano e historia del derecho.

Es la secci6n donde se consignan las fuentes bibliogr6ficas utilizadas en un libro, Una

revista o un trabajo de investigaci6n.
Un buen acopio y selecci6n de obras de
consulta constituyen el cimiento de un trabajo de investigaci6n, no solo en cuanto a su
dise]i::io,sino en cuanto a su construcci6n. En
ese sentido, concordamos con Ramos cuando sel::iala Que es la base fundamental en el
planteamiento y desarrollo del trabajo cientihco.
No todos los libros o revistas consultados
tienen el mismo valor. Hay obras que constituyen Fuentes b6sicas y otras obras completarfas. Es el caso de trabajos investiga-

GONZALES

ci6n sobre el derecho romano, en los que se

imponen las Fuentes romanas, necesarias y
fundamenta les, Sean Las Sen- tencias, de
Paulo, Las Instituciones de Justiniano u otras
similares; en tanto que las obras de autores
contempor6neos son de comentario o an6lisis doctrinario y comparativo con la legislaci6n actual; en el presente caso, las obras de
Juan Iglesias, Arangio Ruiz o Alejandro Guzm6n Brito son de inter6s acad6mico, pero no
estrictamente necesarias como las primeras.
Refiri6ndose a la tesis universitaria,
NL:lhezdice:

Ramos

En resumen, la bibliografia de un trabajo cienti6co debe comprender todos los libros que han servido como consulta relevante para la orientaci6n del estudio, y los
que fueron utilizados como material de trabajo. No importa que hayan sido solamente
usados para un capitulo o que la consulta
haya sido minima en cuanto a su volumen.
Revisando Una bibliografia se puede percibir r6pidamente el grado de familiaridad
que tiene el autor con la investigaci6n del
tema y, en a Iguna medida, su competencia .
Conviene advertir que el numero de fuentes
consultadas que se consigne en la secci6n
bibliogr6fica no debe superar en mucho a las
realmente citadas en el trabajo. De ninguna
manera debe citarse en la bibliografia un libro no consultado, porque este proceder es
contrario a la 6tica del investigador, y que
podria descubrirse f6cilmente, en desmedro
de la tesis y para vergOenza del tesista. (Ob.
cit. 204205).
La bibliografia est6 ubicada en la parte final de los libros, en las revistas se consigna
al terminar el articulo.

5,1,Componentes
La bibliografia est6 compuesta por la relaci6n de autores y obras, es ordenada alfab6ticamente por autor y en ella se detalla los
datos de las obras consultadas o citadas.
Estos datos deben ir en el siguiente
den:
Autor:

Apellidos y hombres

Afio en que se edit6 la obra.

or-

METODOLOG!A

DE

LA

INVESTIGACION

Titulo de la obra, en cursiva .

Total de p6ginas ( pp. ) seguido del numero

respectivo :

Tomo (t) en numeros romanos y volumenes (v) en numeros ar6bigos.

Edici6n (ed . ) en ordinales;
etc.

Ejemplo:

la, 2a 5a 6a.,

Ciudad donde se edit6 la obra.

Editorial (Ed), fondo o casa editora.

JURIDIC^

Ramos Nu!::iez, Carlos (2000)

Como hacer Una tesis de Derecho y no envejecer en el intento. Lima Ed. Gaceta juridica, pp.336.

HI OOH

ecci6n I

EMPjRICA

tivas denominadas: escuela nueva escuela

de trabajo y escuela activa, entre otras. Dentro de este contexto, resurge el estudio de
casos tomados de la realidad social.
La investigaci6n empirica es la Que pone al
estudioso en contacto directo con la realidad
investigada. Para ello se puede emplear m6todos tales como la observaci6n, la entrevista, la encuesta y el estudio de casos.
Sobre la observaci6n ya nos hemos referido con amplitud entre los m6todos de las
ciencias sociales.
MSs adelante en la recopilaci6n de datos,
en el marco del proceso de investigaci6n, tocaremos el tema de la entrevista y la encuesta.

La clase magistral ha sido es y probablemente siga siendo el instrumento principal de

docencia en las facultades de derecho, Que de
algun modo perpetuan el magister dixit. Sin
embargo, a fines del siglo XIX y a inicios del
siglo XX surgieron nuevas tendencias educa-

2,1'Antecedentes
En el derecho romano se privilegi6 la casufstica. Algunos jurisconsultos escribieron
obras basadas en casos reales, tales como
Papiniano: Quaestiones y Responsa libri; y
Paulo: Sentencias (casos de los tribunales).
En Las Instituciones y en El Digesto de
Justiniano hay numerosos casos concretos
de confiictos y soluci6n de los mismos,
Lo Que se busca en Roma es divulgar este
m6todo en las escuelas de leyes, para Que
maestros y estudiantes realicen acciones
conducentes al estudio y soluci6n de los casos propuestos.
M6s tarde, en los siglos XII y XIII, cuando
surgen las universidades en Europa, reaparece el inter6s por el derecho romano y por el
estudio de casos. Sin embargo, la primavera
jurfdica del luris Communes dura poco, ante
la arremetida de los derechos nacionales.

METODOLOG!A

DE

LA

INVESTIGACION

Posteriormente la Escuela Civilista Francesa, que surge con el auge del C6digo Napole6n (1804), no solo impulsa el aspecto
doctrinario interpretativo,
sino tambi6n el
aspecto metodol6gico, entre el que se ubica
la casuist|ca.
A lo largo del siglo XIX, se desarrollan en
Alemania, primero la Escuela Historic|Sta liderada por Karl Frederick Von Savigny que
interpreta el derecho a partir de Sus fuentes
his -lt6ricos y en vista del uolksgeit, espiritu del pueblo; y, posteriormente, la Escuela
Pandectista Alemana, representada por Rudolf Von |haring y otros, que revigencia el
Derecho Romano y a su influjo se elabora el
8. G.8, C6digo Civil Alem6n. Ambas escuelas
le dan relevancia a la metodologfa y entre
otros m6todos o t6cnicas, al estudio de casos.
Con la tendencia renovadora de la educaci6n, se han impulsado en el siglo XX las t6cnicas participator|as de la din6mica de grupos, trabajo de talleres, problemas o casos
y proyectos.
En las facultades de derecho del PerO, que
tienen trayectoria y espfritu de renovaci6n,
se emplea el estudio de casos con relativo
6xito, Casi siempre unido a otras t6cnicas innovadoras. En todo caso, la casuist|ca es el
medio m6s apropiado para interpretar el orden jurfdico y solucionar conflictos.

2,2,Estudio
decasosme'todo
o te'cnica
de
aprendizaje?
Si bien hay tratadistas e instituciones,
como algunos expositores de la Escuela de
Administraci6n de Negocios para Graduandos que, en Sus documentos de estudio, se
refieren al m6tOdo de casos, hay otros autores que lo consideran Una t6cnica del m6tOdo
activo, por cuanto implica un acercamiento
a la realidad, a situaciones males en condiclones reales . Como dice Roja s Soriano <<. . .
es Una t6cnica que se emplea sobre todo en
la antropologfa y el trabajo social, lo que no
es obst6culo para que se utilice en otras disciplinas sociales>> (1989:94), el tratadista lo
considera como Una t6cnica del m6todo dial6ctico.
El estudio de casos es un componente

jUR!DICA

parte de un repertorio metodol6gico: toda

vez que m6todo implica Una direccionalidad
o tendencia y comprende un conjunto de
procedimientos, t6cnicas e instrumentos. Es
decir que el estudio de casos no reL:lne los
presupuestos de un m6todo, por lo que concluyo, que el estudio de casos es una t6cnica
de aprendizaje y, por qu6 no, de investigaci6n.

2.3,Caractensticas
de/estudiodecasos
a. Es realista, porque los casos deben ser extra\dos de la realidad social, de los actos
jurfdicos o de los procesos judiciales.
b. Exige rigor cientffico.
c. Requiere de an6lisis individual y grupal.
d. Exige entrenamiento,
para analizar y resolver prob,emas y capacidad de tomar
decisiones.
e. Debe asumirse con compromiso
indiferencia.

y no con

f. Deben prescribirse
acciones correctivas,
no hay soluciones evidentes por sf mismas,
ni respuestas <<correctas>> o <<err6neas>>,
sino alternativas
de soluci6n o respuestas
aceptables.

2,4,Fuentes
de/estudiodecasosen e/ derecho
Las fuentes del estudio de casos son los:
Hechos sociales con implicancias jurfdicas:
Revoluciones, hue|gas, suicidios, homicidios, etc.
Actos jurfdicos:
etc.

Contratos,

testamentos,

Procesos Judiciales: Civiles, penales, laborales, etc.

Jurisprudencia, por ejemplo las ejecutorias
supremas.
Costumbres, h6bitos colectivos y obligatorios~
Vivencias de los magistrados,
justiciables.

abogados o

En general, el estudio de casos es Ilevar

al aula un episodio o faceta de la Vida, Una
vivencia en nuestro 6mbito, Una experiencia
jurfdica~

VICTOR

SUMARRIVA

GONZALES

en cuenta que no hay soluciones

tas.

La t6cnica de estudio de casos es efectiva,

en la medida que el estudiante asuma el rot
de abogado, es decir; si usted es el abogado
defnsor o patrocinador deber6 preguntarse
a SI mlsmo:

En el estudio de casos se debe seguir los

siguientes pasos:
a ) Determinar la existencia de problemas def
entorno social.
b)Seleccionar un problema tipo, que pueda
representara un conjunto de hechos sociafes, instituciones juridicas o procesos judidales.
c) Redactar el probfema seleccionado.
d)Reproducir el problema en clase, utilizando
fa t6cnica de simulaci6n.
e) Dialogar sobre el probfema, procurando la
mayor participaci6n de los estudiantes.
f) Plantear

acciones

correctives,

teniendo

perfec-

B" C6mo ve este caso?

Para Una buena aplicaci6n def estudio de

casos, el estudiante debe tener presente fos
objetivos def uso de fa t6cnica y desarrolfar
habilidades analiticas y actitudes creativas
en la sofuci6n de probfemas. Esta t6cnica
se encuadra en un proceso de razonamiento inductivo. Por ser Una t6cnica comp|eta y
efectiva, se debe apficar cotidianamente at
quehacer def abogado por fos profesionafes
de derecho o fos Que pretendan serlo~

81038

METODOLOG!A

DE

LA

INVESTIGACION

jUR!DICA

Lectura
Diez consejos para escribir un buen trabajo dogmtico
ManuelAtienza
En Ideas para Una Filosofia del Derecho
Fondo Editorial Universidad Inca Garcilasode la Vega
Lima - Paru 2008

1,Un buen trabajo de dogm8ticajurfdica requiere Casisiempre la utilizaci6n de conocimientos provenientesde otros Campos,como la historia, la l6gica, la economfa,la sociologia,
la 6tica o la teorfa del Derecho, No limite, por tanto, sus fuentes de conocimiento a lo
escrito por otros dogmticos sobre el tema que vaya a abordar, Pero no olvide tampoco
la especificidad del trabajo dogmtico: ordenar un sector del ordenamiento jurfdico y
proponer solucionesa problemas concernientesa la producci6n, ordenamiento jurfdico
y aplicaci6n a esas normas,
2, Ante todo, sea claro: es mejor equivocarsecon claridad que acertar confusamente,Y no
confunda oscuridad con profundidad: lo ms oscuro no es lo ms profundo,
3, No haga citas innecesarias,No escriba para mostrar lo que sabe, sepa lo que escribe,
4, Procureacotar con precisi6nel problemaque vaya a estudiar,Si es un problemacomplejo,
trate de descubrir cualesson los distintos subproblemas existentesy c6mo se relacionan
entre si: eso le propordonara tambin probablemente, el esquema a seguir,
5 , Antes de proseguir con su trabajo, asegrese de que lo que se propone estudiar no es
un problema irrelevante o pseudoproblema,
6~Los problemas relevantes suelen obedecer a los siguientes <<indicadores>>:
tienen Una
incidencia apreciable en la prctica; afectan a algun valor constitucional o, al menos,
a Va|oresa los que se atribuye gran importancia; han sido ya anteriormente objeto de
intentos de resoluci6n, pero sin 6xito; su soluci6n -o aclaraci6n- es tambi6n relevante
para otros problemas,
7, Para comprobar si es o no un pseudoproblema,siga el siguiente procedimiento:
A) Trate de ver Si la existencia de varias respuestasse debe a que, en realidad, no existfa
un 0nico problema, sino varios, Si fuera asf, podrfa estar ante un pseudoproblema,
en el sentido de que, en realidad, no hay ninguna cuesti6n cuya respuesta sea dudoB) Si no fuera este el caso entonces:
a) Enumerecules son todas las respuestas en t:6rrr

81048

ViCTOR

SUMARRIVA

GONZALES

b) Examine qu6 consecuenciastendria cada una de esas respuestas en t6rminos

dogm6ticos, es decir, de qu6 manera afectan a la ordenaci6n o sistematizaci6n
de un sector del ordenamiento y a la propuesta de criterios sobre la producci6n,
interpretaci6n o aplicaci6n del Derecho;
c) Si las consecuencias son coincidentes (o no hay diferencias significativas), entonces
se trataba de un pseudoproblema.
8. No obstante muchos pseudoproblemas --espe- cialmente, si han sido con asiduidad
objeto de reflexi6n dogm6tica- pueden esconder un problema genuino que se pone
al descubierto cuando se lo enfoca desde el n-Igulo adecuado. Por ejemplo, cuando
lo que est6 en cues- ti6n sea la <<naturalezajuridica>>de la instituci6n X, no enfoque el
problema como si se tratara de descubrir la verdadera esencia>>de X. Por el contrario,
comience por indagar qu6 consecuencias tendria el que X se le califique de Y o de Z.
Luego trate de justificar por qu6 es preferible un tipo de consecuencias a otro~ Cuando
haya hecho esto 0ltimo, habr resuelto ya el problema de la naturaleza juridica de X.

9. Antes de proponer una respuesta al problema, trate de explicar c6mo ha Ilegado algo
a ser un problema. En particular, preste atenci6n a la g6r]esis hist6rica. Piense que
cuando haya Ilegado a comprender bien un problema es por que est6 ya muy cerca de
la soluci6n.
10. Plant6esetodas las posiblessolucionesal problemay evalOelasdesdetodos los puntos
de vista que le aparezcanminimamente plausibles.La mejor soluci6n ha de ser la que,
en su articulaci6n y en Sus consecuencias.
A) Resulte m6s coherente en relaci6n con los principios jurfdicos, las construcciones
dogm6ticas y el conocimiento factico disponible y relevante para la cuesti6n, y

B) Enconsecuencia,puedajuzgarse acreedorade un mayor consensoracional por parte

de la comunidad juridica.

1. Qu6 requiere un buen trabajo de dogm6tica?

2. Cu8I es la especial|daddel trabajo dogm6tico?
3. Por qu6 se dice que no se confunda oscuridad con profundidad?
4. Qu6 significa hacer citas innecesarias?
5. C6mo se debe tratar un problema si es complejo?
6. Qu6 consecuenciastendrian las respuestas al problema, en t6rminos dogm6ticos?
7. CuSl es la mejor soluci6n al problema?
8.De los diez consejos. Cu6lesle parece son los dos consejos m6s importantes?

8 1 05 8

METODOLOG!A

DE LA INYESTIGACION

JURIDIC^

M6todo exeg6tico:

Segi::ln este m6todo, el problema del conocimjento del derecho

queda limitado al estudio y an6lisis de los textos legates, procurando desentra6ar la voluntad del legislador (mens legistoris) en
el momento de la elaboraci6n y aprobaci6n de la norma.

M6todo

dogm8tico:

Es denomjnado tambi6n positivismo l6gico, normativismo jurfdjco;

fue prin-cipalmente
desarrollado por Kelsen y la Escuela de Viena.

M6todo

histSnco-sociol6gico:

Usa la comparaci6n entre el derecho anterior y la nueva

norma. Estudia el origen y la evoluci6n de las instituciones y/o
normas jurfdjcas.

Fichaje:

T6cnica que permjte acumular datos, recoger ideas y organizarlas,

es Una fuente de investjgaci6n constante, crecjente y flexible.

Fichas bibliogrS6cas:

Se usan para anotar libros, revistas y peri6dicos. Tienen datos suHcfentes que permiten identiflcar obras con solo revisarlas.

Fichas hemerogrS6cas:

Son utjlizadas para registrar informacj6n de publicaciones peri6dicas: revistas, peri6dicos, boletines, etc.

Fichas documentales:

Se emptean en un estado posterior de la jnvestjgaci6n, despu6s de

haber leido y estudiado analfticamente las fuentes bibljogr6fjcas.
En ellas se consignar6 la informaci6n necesaria para el planteo y la
soluci6n de las cuestjones y problemas a consjderar en el trabajo.

Fichas textuales:

Recogen la transcripcj6n
nal.

Fichas de resumen:

Consjgnan la sfntesjs de un texto, buscan condensar las ideas expresadas en 61.

Fichas de comentario:

Son aquellas en las que se registra optnlones o declaraciones jnterpretativas que se hace de un texto leido.

Bibliogra6a:

Es la secci6n donde se consjgnan fuentes b!bliogr6fjcas

en un Ijbro, Una revista o un trabajo de jnvestigaci6n.

M6todo de casos:

Es Una t6cnica del m6todo activo por cuanto implica un acercamjento a la real!dad, a sjtuaciones males en condiciones reates.

81068

de algunos fragmentos

del texto origi-

utilizadas

ViCTOR

SUMARRIVA

GONZALES

En la evoluci6n hist6rica def derecho se han disef2iado y utilizado diversos m6todos de investigaci6n jurfdica.
El m6todo exeg6tico permite interpretar
gOistico y l6gico.

los textos jurfdicos desde los puntos de vista fin-

El m6todo dogm6tico es el an6lisis normativo,

vo.

de acuerdo a las reglas def derecho positi-

El m6todo hist6rico sociol6gico es un m6todo mediante el cual se usa fa comparaci6n entre

el derecho anterior y la nueva norma en el marco social existente.
La investigaci6n bibfiogr6fica debe tener en cuenta las normas para el adecuado registro
bibliogr6fico, especialmente para fa correcta redacci6n de las preferencias de fibros y de revistas y peri6dicos.
El Hchaje es una t6cnica que permite acumular informaci6n.
gr6ficas y documentales.

0 1 07 0

Las fichas pueden ser bibfio-

METODOLOG!A

1.(1982) Escuela de Administraci6n

DE

LA

INVESTIGACION

jUR!DICA

de Negocios para Graduandos~. Curso de Administraci6n.

Lima.

2 Hernandez

E, Sandra Luz y Rosall' o L6pez D. ( 2001)

T6micas de investigaci6n

Judd\ca, 21

ed. Ed. Oxford, M6xico.

3.Herrera, Enrique, (1998) Pr6ctica metodol6gica

de la investigaci6n

jurldica.

Ed. Astrea,

Buenos Aires.

4.Hochman Elena y Maritza Montero (1970) Notas sobre investigaci6n documental. Caracas,
Instituto de Investigaci6n Econ6mica y Sociales, Facultad de Ciencias Econ6micas y Sociales, Universidad Central de Venezuela.

5.Moreno A. Jos6 (1972) C6mo rea/izar Una investigaci6n social. Marsiega S,A., Madrid.
6.Ramos Nuez,

Carlos (2000)

C6mo hacer Una tesis de derecho y no envejecer en el intento,

Ed. Gaceta Jurfdica, Lima.

7.Solis Espinoza, Alejandro (1991) Metodologla de la investigaci6n jurldico social. Universidad Mayor de San Marcos, Lima.

8.Rojas Soriano

Raul (1989)

M6todos para la investigaci6n

social . Plaza y Vald6s. (completar

referencia s) .

Navegador Jurfdico Internacional,

Instrumentos

de investigaci6n jurfdica.

La investigaci6n cientfflca - Monografias.corn

www.monograhas.comftrabajops3linvcienlinvcien.shtml-160k
tuales de la investigaci6n y de trabajos monogr6ficos~
www.monograHas.com/trabajosll/norma.shtml
nacional de Investigaci6n cientifica - CIRS~

Trata de aspectos concep-

Verprueba de paternidad.

Directorio de enlaces a publicaciones cientfflcas, centros de investigaci6n,

versidades, bibliotecas y librerias especializadas.
www.cirs.net-3k

HI088

- Centro Interlaboratorios,

uni-

ViCToR

1. Las 6chas bibliogr6ficas

SUMARRIVA

GONZALES

sirven para registrar datos de:

a. Libros
b. Peri6dicos
c. Revistas
d.ayb
e. b y c
2. Datos que no pueden faltar en Una referencia bibliogrca:

a. Nombre def autor

b. Titulo
c. P8gina (s)
d.ayb
e. a, b y c
3. Las fichas hemerogrcas

sirven para registrar datos de:

a. Libros
b. Peri6dicos
c. Revistas
d.ayb
e. b y c
4. Cuando Una obra es de cuatro o m6s autores, adems

a. El Segundo autor
b. El Segundo y el tercero
c. Otros

d. Todos
e. b y c
5. El estudio de casos implica Ilevar al aula:

a. Una vivencia
b. Una situaci6n real
c. Un acto imaginativo
d.

ayb

e. b y c

81098

del primer autor, Se consigna

METODOLOG!A

DE LA !NVEST!GAC!ON

]UR!DICA

6. El auge de la codihcaci6n consolid6 la Escuela:

a. Hist6rica
b. Sociol6gica
c. Exeg6l::ica
d. Hermen6utica
e. Todas las anteriores
7. M6todo que es denominado

positivismo l6gico o normativo juridico:

a. Dial6ctico
b. Dogm6tico
c. Inductivo
d. Axiol6gico
e. Deductivo
8. Op cit, locuci6n latina que signihca :
a. Operador citadino
b. Opera
c. Obra citada

d.ayb
e. a y c
9. El fichaje es Una t6cnica de:
a. De observaci6n
b. De recopilaci6n y registro
c. De resumen
d. De tabulaci6n y gra6caci6n
e. De evaluaci6n
10.Ibid o Ibidem signiHca:
a. Lo mismo
b. En el mismo lugar
c. Obra citada
d.ayb
e~ b y c

Respuestasde control
1. a, 2. e, 3. e, 4. c, 5. d, 6. c, 7. b, 8. c, 9. b, 10. b
H! ! OH

Cuarta

UN|DAD
iCoaleselproceso
a seguir
enla
investigaci6n
juridica?
El resultado de la investigaci6n depender del conocimiento que se
tenga de la interconexi6n entre las distintas partes del proceso~
Jorge Padua,tratadista mexicano

iQu6es61proceso
deinvestigaci6n?
/Culessonlasetapas
delproceso
deinvestigaci6n
cientifica,
aplicada
al derecho?
Cu6les
sonlasetapas
iniciales?
Culessonlasetapas
intermedias?
Cu6les
sonlasetapas
finales?
Qu6partes
comprende
el plandeinvest)clan?

MD[T[I\

COGNOSCITIVA
' Identifica las etapas del proceso de investigaci6n cientifica aplicada aI derecho
* Conoce

los alcances de cada etapa del proceso

PROCEDIMENTAL
*

Redacta los indicadores de la evaluaci6n del problema

' Confecciona
variables
*

un cuadro de la hip6tesis con Sus res - pectivas

Elabora el plan de investigaci6n que se ejecutara en el XII ciclo,

en el marco del Seminario de Investigaci6n juridica

ACTITUDINAL
' Asume el compromiso de participaci6n en la investigaci6n aplicada a desarroOarse

81128

coNcEPToSCLAVE
Proceso de fa investigaci6n. Etapas. Concatenaci6n. Idea de investigaci6n. Selecci6n def problema. marco te6rico. Recopilaci6n de datos. Pfanteamiento de
la investigaci6n Formufaci6n de la hip6tesis Diseno de investigaci6n Recopilaci6n de informaci6n lnterpretaci6n de resuftados Redacci6n def informe final.

ecci6n 11
EL PR6CESDDE
INVESTIGACI6NjURjDICA

La investigaci6n cientffica siempre es asumido como un proceso cuyas fases o etapas

est6n perfectamente concatenada entre sf de
principio a final. Podrfamos decir que proceso
implica:
a. Ir adelante, es decir
cumplir un prop6sito~

encamizarse

para

de la siguiente

a)Una primera en la Que se concentrar6n diversos trabajos preparatorios o de prospecci6n.

b)Una segunda que denominamos de planiflcaci6n o de construcci6n de la obra.

b. El factor tiempo como componente de toda

acci6n.

c) Una tercera en la Que se tomar6 conocimiento del material de estudio que denominamos de erudici6n.

c. Presencia de etapas o fases ante el anIsis

de fen6menos Sean naturales o provocados artificialmente.

d)Una cuarta que denominamos

flexi6n o crftica.

Para el tratadista mexicano Jorge Padua,

el resultado de la investigaci6n depender6
del conocimiento Que se tenga de la interconexi6n entre las distintas partes del proceso asi como del correcto manejo del mismo
(2000:28).
El juslaboralista
y acad6mico argentino
Enrique Herrera reconoce cinco fases prin-

cipales que esquematizamos

manera (1998:42):

de la re-

e)Una 0ltima dedicada a la exposici6n del

tema: redacci6n del trabajo escrito y Sus
complementos.
En concordancia con esta concepci6n estructural del proceso de investigaci6n, el chileno Gabriel Alvarez Undurraga tambi6n esquematiza el proceso de la investigaci6n de
la siguiente manera:

111158

METODOLOG!A

DE

LA

INYESTIGACION

JURIDIC^

..........................L
:

:
:
:

:
.

:
:
:
~
:
............................:

El gr66co nos muestra que para que la investigaci6n cientifica produzca conocimientos cientfficos que sirvan al gran edihcio
construido por la ciencia, es indispensable la
aplicaci6n del m6todo cientihco y las t6cnicas
de investigaci6n. Por su parte, la ciencia se
nutre de los resultados de la investigaci6n,
de tal manera que 6Ste es un proceso~cfclico
y de retroalimentaci6 n permanente (Alvarez
Undurraga, Gabriel 2003 : 95- 96 ) .

Tomando como base los planteamientos de

Roberto Hern6ndez Sampieri (1996:505) y
de S6nchez Carlessi y Reyes Meza (2000:2429), esquematizamos las etapas del proceso
de la investigaci6n cientihca, aplicadas al derecho, de la siguiente manera:

HE168

VICTOR

SUMARRIVA

GONZALES

A. Etapas iniciales: De creaci6n, selecci6n y organizaci6n

B. Etapas intermedias:

De planeamiento y ejecuci6n

.....

C. Etapas finales: De evaluaci6n y comunicaci6n

1,1, Etapasinia`a\es:
creaci6n,
se\eccio'n
y
organizacio'n
1.1.1" Concepci6n
tigaci6n

de la idea de inves-

Las investigaciones de modo general se

originan en las ideas. La mejor forma de iniciar Una investigaci6n es partir de Una buena
idea. Es el primer acercamiento a la realidad
por estudiar. Aunque las fuentes que generan
estas ideas no se relacionen con la calidad
de 6stas (Hern6ndez Sampieri 1996:2), es
importante conocer las fuentes generadoras
de ideas, a continuaci6n incluimos algunas
de ellas:
Las experiencias personales (Vida familiar
y social, eventos estudiantiles, vivencias
laborales, viajes).

.
La observaci6n de acontecimientos.
Las conversaciones y entrevistas.
El material bibliogr6Hco (libros, tesis)
y material hemerogr6fico (revistas, peri6dicos).
Los eventos culturales (teatro, cine,
lectura de obras literarias, asistencia a exposiciones) Los suel;:ios y presentimientos.
El conocimiento cabal del tema es importante para que la idea se perfile mejor como
proyecto de investigaci6n. Indudablemente
que hay algunos temas m6s tratados que
otros y por lo tanto con un repertorio de
informaci6n m6s amplio. Sampieri Hern6ndez clasifica los temas en funci6n del conocimiento estructurado que hay sobre ellos;
(1996:2).

METODOLOG!A

DE

LA

a)Temas ya investigados, estructurados y

formalizados (sobre fos cuales se pueden
encontrar documentos escritos y otros
materiales que reportan los resultados de
investigaci6n y/o an6lisis anteriores).
b)Temas ya investigados pero menos estructurados y formalizados (soba: fos que hay
investigaci6n hecha pero pocos documentos escritos y otros materiales que reporten
esta investigaci6n; el conocimiento puede
estar disperso o no ser accesible~ De ser
asi, habr6 que buscarlas investigaciones
no publicadas y acudir a medios informaJes como expertos en el tema, profesores,
amigos, etc.).
c) Temas poco investigados y poco estructurados (los cuales requieren un esfuerzo
para encontrar lo que se ha investigado
aunque sea escaso), y
d)Temas

no investigados>>

1.1.2. Selecci6n del tema o problema

Es la etapa secuenciaf a la anterior, en la
que luego de concebida fa idea de investigaci6n se debe determinar, delimitar y definir el
tema o problema a investigar.
Determinar el tema o problema implica
ubicar la materia, el 6rea a investigar y las
fuentes de investigaci6n. Se elige el tema
previa evaluaci6n def mismo. El investigador o aprendiz de investigador debe tomar
decisiones sobre qu6 investigar y ello, conjuntamente con la hip6tesis que se proponga, permitir6 caracterizar fa investigaci6n
y enrumbar todo el proceso.
La materia a elegir debe ser def dominio y
agrado del investigador.
Debe tenerse cuidado en la ubicaci6n de
un 6rea importante o estrat6gica, dentro
de fa materia elegida; esto no solo para
fa obtenci6n de grado o titulo, sino para
cualquier trabajo de investigaci6n incluso
de una monografia.
Las fuentes de investigaci6n pueden ser fas
fuentes formales como: la doctrina, la normatividad y la jurisprudencia, los contratos, fos testamentos, los procesos judiciaJes o administrativos en marcha, informes
of!ciales, cartas, declaraciones, licencias,

INVESTIGACION

]UR!DICA

certiffcados. Asimismo pueden

reaJes: fa actividad econ6mica,
cimientos politicos, los hechos
sociales y las manifestaciones

ser fuentes
fos acontey conf!ictos
cufturales.

La elecci6n del tema o problema es la toma

de decisi6n del investigador, para lo cual
se aconseja:
a )H acer una preselecci6n y una priorizaci6n de temas o problemas, correspondientes a la materia o 6rea de su preferencia y de las que tiene ubicadas fas
fuentes.
b)Elegir el tema o probfema que considere
preferenciaf para ser investigado.
c) Evaluar el tema o probfema sefeccionado, teniendo en cuenta algunas cuestiones. John Best (1969: 220-222) propone las siguientes interrogantes:
1. Es 6Ste el tipo de problema que puede ser eficazmente resuefto mediante
el proceso de la investigaci6n?
Existen datos abundantes sobre los que
se pueda basarse una soluci6n?
2. Es el problema lo basta nte significativo? Se halla implicado en 6I un
principio importante?
Producirfa la
sofuci6n alguna diferencia en lo que
se reffere a fa teorfa pr6ctica de fa
Educaci6n? Si no es asl', existen indudabfemente problemas m6s importantes que esperan ser investigados.
3 . Es nuevo el problema?
Se dispone ya de una contestaci6n al mismo?
La ignorancia de estudios anteriores
puede conducir al estudiante a perder innecesariamente
el tiempo en
probfemas ya investigados por otros
estudiosos.
Aunque la novedad u original|dad es
un dato importante, el hecho que el
probfema haya sido investigado no
significa que no merezca un estudio
posterior. Existe Una necesidad constante de comprobaci6n de los resultados de investigaciones previas usando mejores y m6s nuevos sistemas y
procedimientos.
Existe tambi6r1 una
necesidad de comprobaci6n en anteriores hallazgos cuando las condicio-

ViCToR

SUMARRIVA

GONZALES

nes culturales han sufrido una modificaci6n.

4 . Es factible la investigaci6n? Una vez
que el programa de investigaci6n ha
sido establecido, queda el problema
de si es adecuado para el investigador. Aunque el problema sea bueno,
es adecuado para mi?, podr6 Ilegara Una conclusi6n valiosa? Algunas de
las cuestiones que se presentan son
las siguientes:
a)Tengo
la necesaria competencia
para planear y realizar un estudio
de este tipo ? S6 bastante en este
campo para comprender Sus aspectos m6s importantes y para interpretar mis hallazgos? Soy lo bastante h6bil para desarrollar, aplicar
e interpretar los necesarios sistemas y procedimientos de recogida
de datos?
Tengo conocimientos
b6sicos suficientes de las t6cMicas
estadisticas?
b)Pueden
obtenerse los datos pertinentes?
Puedo disponer de sistemas y pro - cedimientos, para la
obtenci6n de datos, que tengan
validez y fiabilidad?
Me permitir6n
las autoridades escolares entrar en
contacto con los alumnos, dirigir
los experimentos o aplicarlos test
necesarios, preguntara los maestros o tendr6 acceso a importantes
archivos de datos? Podr6 disponer
de las influencias necesarias para
abrir puertas que de otro modo
permanecen'an cerradas para mi?
c)Tendr6 los necesarios recursos financieros para Ilevar a cabo este
estudio?
Cu6nto
importar6
el
equiparme para recoger los datos,
la imprenta, los test, los viajes y los
gastos de oflcina? Si el proyecto es
Caro, qu6 posibilidades tengo de
obtener una beca?
d)Dispondr6
de tiempo suficiente
para terminar el proyecto? Tendr6
tiempo para imaginar los procedimientos, seleccionar el sistema de
recogida de datos, obtenerlos, analizarlos y terminar el informe de la

investigaci6n? Puesto que la mayor

parte de los programas universitanos imponen Una limitaci6n cronol6gica, algunos proyectos interesantes de tipo longitudinal han de
ser eliminados.
e)Tendr6 el valor y la determinaci6n
de proseguir el estudio a pesar de
las diflcultades e inconvenientes
sociales que puedan presentarse?
Ser6 capaz de utilizar cierta agresividad cuando los datos Sean difidies de obtener y cuando los dem6s se resistan a cooperar?
f)

Estoy dispuesto a enfrentarme con

las criticas, sospechas ya una oposici6n que pueda provocar un estudio pol6rnico o delicado? Los problemas discutidos levantar6n con
seguridad reacciones emocionales
en ciertos sectores?

Delimitado y
establecer Sus
su 6rea y nivel
en el tiempo y

evaluado el problema, se debe

fronteras, teniendo en cuenta
de profundidad, su ubicaci6n
en el espacio.

Ya en el campo de la investigaci6n juridica,

hay aspectos importantes por delimitar (Hern6ndez, Sandra y Rosa(lo L6pez 2001:64).
El tipo de trabajo a desarrollar.
Ensayo, monografia, tesis, manual, etc.
El prop6sito que persigue el estudio: Una
inquietud intelectual particular, resolver un
problema reciente, el replanteo de una soluci6n, etc.
El prop6sito externo o alcance del trabajo
fuera del 6mbito acad6mico: por ejemplo,
publicaci6n o acreditaci6n interna de una
materia~
As,', pues, si en el marco del Derecho Civil
hemos escogido la instituci6n de la responsabilidad extracontractual,
y seleccionado el
problema sobre la dificultad en la distinci6n
de la responsabilidad contractual y la responsabilidad extracontractual, podemos precisar y optar esta diflcultad en alguna de las
siguientes 6reas:
Los daos
boral.

en el contexto de la relaci6n la-

METODOLOG!A

DE LA !NVEST!GAC!ON

Los daos ocurridos en el ejercicio de

la profesi6n m6dica.
Los da6os causados
por productos defectuosos.
Pero tambi6n es conveniente establecerlos
limites de tiempo. Asi pues, este problema
ubicado en el quinquenio 1996-2000 estar6
influenciado no solo por el marco legal de la
6poca, sino tambi6r! por la direccionalidad
gubernamental en desmedro del trabajador
y de protecci6n al consumidor por el Indecopi; e incluso por la praxis jurisdiccional, manipulada en no pocos casos, desde la salita
del SIN.
Tambi6n es recomendable situar el problema en determinado 6mbito. La dificultad de
la distinci6n de la responsabilidad contractual y responsabilidad extracontractual en el
Distrito Judicial de Lima o en el Distrito Judicial de Arequipa; aunque bien podria ser en
el 6mbito nacional o incluso de la Comunidad
Andina de Naciones. Sin duda que esta cobertura estar6 dada por los intereses, posibilidades y recursos del investigador.
Delimitado el problema es el momento de
plantearlo, de definirlo. Esto es fundamentar la investigaci6n, formular los objetivos
e incluso algunas preguntas que van a precisar m6s la recopilaci6n de la informaci6n.
Este planteamiento
puede demandar muy
poco tiempo o por el contrario demorar demasiado, eso depende de la familiaridad del
investigador con el tema, la complejidad del
mismo entre otros factores (Ramos N0ez:
2000:64).
En el planteamiento del problema debe
tenerse en cuenta los aspectos gramatical y
l6gico. La redacci6n debe tener en cuenta las
reglas de la sintaxis y de la sem6ntica como
las de la inferencia o deducci6n.
La formulaci6n de los objetivos debe responder a la pregunta de por qu6 se realiza
la investigaci6n? La justif!caci6n del estudio
del tema o problema est6 en relaci6n a los
intereses o necesidades a los que responde;
es deci de los beneflcfos que genere, tanto
desde el punto de vista te6rico como pr6ctico.
En el caso def problema propuesto: La dificultad de la distinci6n de la responsabilidad
contractual y la responsabilidad extracontrac-

jUR!DICA

tual sin lugar a dudas responde a la necesidad de precisar mejor los conocimientos te6ricos de la responsabilidad extracontractual
y a la conveniencia de posibilitar una rida
soluci6n prSctica en los casos respectivos.
Una interrogante
fundamental
es para
qu6 la investigaci6n?, es decir cu6l es el prop6sito de la investigaci6n, cu6les son Sus objetivos, estos pueden ser m6s inclinados a
lograr prop6sitos te6ricos o a cumplir pretensiones de indole pragm6tica y cotidiana. Se
formulan utilizando verbos en inf!nitivo que
indican acciones y consignan criterios que
caracterizan las acciones.
Los objetivos pueden ser genera|es y especificos. Ejemplo: soba: el problema propuesto:
- Objete-vo general:
Analizar las dificultades de la distinci6n de
la responsabilidad contractual y de la responsabilidad extracontractual
en los Dai;:fos
dentro def contexto laboral en Lima Metropolitana, en el bienio 2001-2002.
- Objetivos

especiHcos:

Identif!car los antecedentes

bre el problema.

hist6ricos so-

Reconocerlos enfoques te6ricos respecto a

la responsabilidad extracontractual.
Describir la metodologia

aplicada.

Distinguir fos daFios dentro del contexto laboral.

Identihcar las dif!cultades en la distinci6n
de la responsabilidad contractual y de la
responsabilidad extracontractual.
Plantear par6metros
tinci6n.

para una mejor dis-

1.1.3. Construcci6n

def marco te6rfco

Los marcos te6ricos -asi como los marcos

hist6ricos, los marcos normativos- son referentes contextuales de las investigaciones
aplicadas.
<xForman parte del marco te6rico -dice
Carlos Ramos N0f:iez- todas aquellas teorfas
explicativas o sistemas de ideas de que se
vale el investigador para realizar su tarea.

VICTOR

SUMARRIVA

GONZALES

Esas teorias se clasifican en principios, leyes,

de6niciones>>(Ob. cit.: 90).

fias, tesis, documentos oficiales, reportes,

conferencias, videos, etc.

Un marco te6rico comprende: conceptos,

principios, fundamentos y !eyes -o reglascientificas, enfoques y antecedentes
que
constituyen el referente contextual o encuadre de la investigaci6n.

Secundarias, compilaciones, res0menes y

referencias publicadas sobre el tema de investigaci6n.

HernSndez Sampieri (1996: 22) atribuye

al marco te6rico diversas funciones dentro
de una investigaci6n, principalmente las seis
siguientes:
1. Ayuda a prevenir errores que se han cometido en otros estudios~
2. Orienta la manera de Ilevarse a cabo el
estudio. Al mostrar los antecedentes
nos
podemos dar cuenta de c6mo ha sido tratado un problema especiflco (qu6 tipos de
estudios se han efectuado, con qu6 tipo de
sujetos, c6mo se han recolectado los datos, en qu6 lugares se han Ilevado a cabo,
qu6 disei::ios se han utilizado).
3 . Amplia el horizonte de estudio del investigador.
4 . Conduce al establecimiento de hip6tesis o
afirmaciones que m6s tarde habr6n de someterse a prueba en la realidad.
5 . Inspira nuevas lineas y 6reas de investigaci6n (Yur6ri Camarena, 1980).
6. Provee de un marco de referencia para interpretar los resultados del estudio.
Eta pas en la elabo raci6n def ma rco te6rico
Uno de los autores que mejor ha organizado la elaboraci6n del marco te6rico es
Her-n6ndez Sampieri quien seFiala dos etapas muy deflnidas: la revisi6n de la literatura corres-pondiente
y la adopci6n de una
teorfa o desarrollo de una perspectiva te6rica
(ibidem).
La revisi6n de la literatura consiste en obtener y consultarla bibliografia y otros materiales L:ltiles para los prop6sitos de la investigaci6n.
Las fuentes de informaci6n a
consultarse pueden ser de tres tipos o clases:
Primarias (directas): libros, antologias, articulos de revistas y peri6dicos, monogra-

Terciarias documentos que compendian

hombres y titulos de revistas y otras publicaciones peri6dicas, hombres de boletines
y eventos, hombres de instituciones cientfhcas y jurfdicas.
La otra fase importante en la revisi6n de
la literatura consiste en extraer y recopilar la
informaci6n signihcativa y necesaria que corresponde a nuestro problema de investigaci6n. Para ello, cada investigador emplea Sus
propios m6todos, procedimientos, t6cnicas e
instrumentos.
Por ejemplo: El marco te6rico del problema <<Eldivorcio por causal de injuria grave
en el Distrito judicial de Lima, en el Bienio
2000-2001>> estar6 dado por el derecho de
familiar el matrimonio y el divorcio. A partir
de estas instituciones que son el referente
contextual def problema, se trata de identiHCarla literatura correspondiente, los tratados
sobre dichas instituciones han sido escritos
por autores como H6ctor Cornejo Ch6vez,
R6ger Rodrf9uez Iturri, Carmen Julia Cabello
Matamala, Alex Pl6cido Villaychagua y otros.

1,2,Etapas
intermedias
Del planeamiento

y ejecuci6n

1.2.1. La hip6tesis
Hip6tesis es uno de los conceptos usados con mayor frecuencia en el 6mbito de la
ciencia y de la investigaci6n. De origen griego, viene a nosotros a trav6s del latfn hypothesis, que signihca suposici6n. Las hip6tesis, hablando en plural, son proposiciones o
enunciados estructurados soba: la base de
conceptos claros y precisos, que dependen
de su comparaci6n y contrastaci6n con los
hechos para ser confirmadas o refutadas y
este cotejo se realiza utilizando m6todos admitidos por la comunidad cientffica.
Segun Mario Bunge son <xproposiciones 16gicamente consistentes, cientfficamente fundadas y empiricamente contrasta bles . . .>>(Lav
ado, Lucas 2002:172) .

METODOLOG!A

DE

LA

Para Copi y Cohen <<Una hip6tesis verdaderamente fructffera no solamente explicar6

los hechos que originalmente la inspiraron
sino mucho m6s. Una hip6tesis apuntarS,
m6s all6 de los hechos iniciales, hacia otros
hechos cuya existencia no se habrfa sospechado sin ella . . . >>(ibidem) .
Las hip6tesis deben expresarse en t6rminos claros y precisos, deben explicar la forma
como se relacionan los hechos y las variables
en la investigaci6n; adem6s es necesario que
6stas guarden coherencia con el marco te6rico existente del cual se deducen; de igual
modo deben ser relevantes y ser redactadas
usando Una forma l6gica de implicaci6n general.
Podemos considerar Una clasif!caci6n de
las hip6tesis respecto a Sus caracterfsticas,
asi tenemos:
Descriptivas: est6n referidas a un aspecto
particular de la estructura y funcionamiento de los fen6menos u objetos de investigaci6n. Se limitan a Una caracterizaci6n
descriptiva, ejemplo: <<Elacceso a la justicia est6 relacionado con el nivel de ingreso
de los litigantes>>.
Causales: tienen que ver con la b0squeda
de causas entre fen6menos o procesos, establecen relaciones entre variables, donde
Una es la variable causal y la otra el efecto. Ejemplo: <<Lasinundaciones en la Costa
norte def PerO durante 1998 son la causa
de la escasez de cereales en los mercados
limehos en 1999>>
En la comprobaci6n de las hip6tesis juegan
un papel importante las variables, 6stas son
las caracteristicas o atributos de individuos,
colectivos o hechos que pueden variar y que
esta variaci6n pueda ser medida, ejemplo:
sexo, edad, talla, peso, religi6n, inteligencia,
ingreso, ocupaci6n.
Las variables se pueden ser:
Continuas y discontinuas
ejemplos: estratos sociales ingresos familiares (continuas), la nacionalidad, la religi6n (discontinuas)
Dependientes e independientes, hacen referencia a que unas variables dependen de
otras, por ejemplo al producirse cambios

INVESTIGACION

JURIDIC^

en la variable independiente
variable dependiente.

inf!uye en la

Univariables o de dos o m6s variables en

forma de asociaci6n o covarianza donde el
cambio en la variable independiente est6
en relaci6n directa o inversa con la variable dependiente.
La hip6tesis constituye un nexo entra la
teorfa cientff!ca y la realidad empfrica, esa es
su mayor importanda. Adem6s:
Es un instrumento de trabajo de la teoria y
de la investigaci6n.
Es fuente de explicaciones tentativas de
un fen6meno y por facilitar la ampliaci6n y
extensi6n de nuestro conocimiento en un
6rea.
Identif!ca
tigaci6n.

el curso que va a seguirla inves-

Facilita un sistema para el reporte de las

condusiones del estudio al anticipar los
posibles resultados que se van a obtener.
La hip6tesis se caracteriza por:
Su nivel medio de generalidad y especff)cad que permita su Clara comprensi6n.
Ser consistente y coherente entre hechos,
ser verif)cable.
Debe hacer referencia a cuerpos de teorfa
consistentes con el cuerpo de conocimientos cientificos.
Debe ser operacional, de forma que haga
posible el control y medici6n de las variables.
. Debe establecerla
a estudiar.

relaci6n entre variables

Debe tener poder explicatorio.

Debe ser formulado de la manera m6s
simple y concisa, Clara y precisa, que sea
posible.
Seg0n Jos6 Bernal Garcia y Diana Garcia
Pacheco:
La palabra hip6tesis significa supuesto o
punto de partida de Una argumentaci6n~ Es
de6nida como "una proposici6n que nos permite establecer relaciones entre hechos. Es
el eslab6n entre la teorfa y la investigaci6n

ViCTOR

SUMARRIVA

que nos l)eva al descubrimiento de nuevos

hechos. Esta concreta definici6n da a entender que la hip6tesis tiene la capacidad para
establecer relaciones entre los hechos y explicar por qu6 se producen. Una hip6tesis es
Una gul'a para obtener datos precisos al final
del proceso.
La hip6tesis puede ser desarrollada desde
distintos puntos de vista para responder tentativamente a un problema. Es una proposici6n que se pone a prueba para determinar
su validez.
Seg0n GRASSEAU la hip6tesis es la "suposici6n de una verdad que aun no se ha
establecido es decir, Una conjetura que se
hace sobre la rea-lidad que aun no se conoce y que se ha formulado precisamente con
el objeto de Ilegar a conocerla".
La hip6tesis sirve para orientar y delimitar
Una investigaci6n. Su importancia radica en
la estrecha relaci6n que existe entre teorl'a y
realidad, pues orienta la elecci6n de los datos y coordina el an6lisis que debe primar en
el transcurso del proceso.
Las hip6tesis deben ser modificadas en la
medida en que los resultados de la investigaci6n sugieran leves transformaciones en el
enfoque inicial del proyecto.
Para que Una hip6tesis sea tenida en cuenta en Una investigaci6n, debe contar con las
siguientes caracteristicas:
a)Debe referirse a Una situaci6n social real.
b)Los t6rminos de la hip6tesis deben ser
comprensibles, precisos y lo m6s concretos posible.

GONZALES

105 hechos para que no se produzcan contradicciones y su formulaci6n debe ser sencilla y
s6lida con el prop6sito de ordenar los aspectos que deben ser omitidos para continuar
con el rumbo inicial.
Teniendo en cuenta la visi6n de los te6ricos, expertos en el tema las hip6tesis cumpien un papel fundamental en la ejecuci6n
del proyecto porque sirven como explicaci6n
inicial, es decir, poseen la capacidad de ordenar los fen6menos conectivamente
para
interpretar con l6gica Una serie de datos inconclusos. Sirven como estfmulo por su poder sintetizador frente a los problemas encontrados, tambi6n son utiles como fuentes
de metodologia, por representar criterios de
valoraci6n t6cnica y como principios organizadores.
Clasificaci6n

Las hip6tesis pueden ser clasificadas de la

siguiente forma:
1. Hip6tesis

de Investigace-6n

De acuerdo con su origen, las hip6tesis de

investigaci6n pueden ser inductivas o deductivas.
a) Hip6tesis inducte-vas. Se generan a
partir de la observaci6n y de la experiencia.
La inducci6n es Una fuente para la generaci6n de hip6tesis. En las hip6tesis inductivas,
el investigador inicia el proceso con datos y
observaciones, elabora las hip6tesis y genera teorias. Son hi- p6tesis que van de abajo
hacia arriba.
Esta forma de generaci6n de hip6tesis es
caracterfstica de la investigaci6n en el aula.
El investigador, tras la observaci6n diaria de
lo que acontece en su entorno, formula inductivamente generalizaciones que le sirven
para explicar las relaciones observadas. Para
probar su validez, las convierte en hip6tesis
de investigaci6n.

c) La relaci6n entre variables propuesta debe

ser Clara y verosimil (l6gica).
d)Los t6rminos de la hip6tesis y la relaci6n
planteada entre ellos, deben ser observables y medibles, es decir, tener referentes
de realidad.
e)Las hip6tesis deben estar relacionadas con
t6cnicas disponibles para probarlas.
Las hip6tesis deben especihcar las variables de estudio de tal forma que establezcan
relaciones cuantitativas entre estas. Adem6s,
deben propiciar la necesaria interacci6n con

b) Hip6tesis deductivas. Estas hip6tesis tienen un proceso inverso, de arriba hacia

abajo, es decir, el investigador parte de la
teoria. Este tipo de hip6tesis Ilevan a un sistema de conocimientos m6s amplio. Su valor
radica en que sirven para comprobar c6mo
funcionan las teorfas en la prtica.
Parte de

HI238

METODOLOG!A

DE LA !NYEST!GAC!ON

Io general a lo particular y su alcance es m6s

amplio que las hip6tesis inductivas.

perspectiva que le da el investigador, lo que

a su vez se alcanza a trav6s del enfoque te6rico y de las hip6tesis que se formulen~

Seg0n Gloria Mendicoa:

En primer lugar la hip6tesis se configura
como Una oraci6n gramatical, que puede reflejar Una mayor o menor precisi6n que se
encuentra sujeta a su comprobaci6n o veri6caci6n.
Las variables, son concebidas como conceptos capaces de adquirir valor y a los fines
de la investigaci6n, es indispensable su definici6n.
En primer lugar, su dehnici6n conceptual.
Cada conceptualizaci6n es el resultado de la

Las Variables

y las Escalas

En rSpida sintesis, las variables adquieren

diversos tipos seg0n la medi- ci6n que de
ellas se pretenda .

La dehnici6n conceptual es el primer paso

que se da en el proceso de operacionalizaci6n de la variable.
C6mo def!nirfa el Diccionario de la Real
Academia D6ficit Social? C6mo podrfa definirse en t6rminos de la investigaci6n que se
pretende hacer?.
La segunda definici6n es la operacional.
Ello se concreta mediante el conjunto de tareas destinadas a producir Una medici6n de
la variable, y hacerla lo m6s concreta posible
para ser evaluada como indicador.

Variables nominales: Alcanzan distintas

denominaciones y no se establece ningun
tipo de relaci6n de orden o de clase, distingui6ndose s6lo por las cualidades de la Unidad de An6lisis.

udfa

CienciasSoda/es
Mahometana Planificaci6ny Gesti6nSocial
Cat6lic
PoliticaSocial
Prostestante
Administraci6n de Politicas
Otros
Integraci6n Latinoamericana

Van-ables erdinales: Expresan Una relaci6n de orden que permite su ubicaci6n en

la escala. Tenemos ordinales cualitativas y

ado inicial
EGB
Superior no universitario
Universitario

)UR!DICA

Soltero
Casado
Divorciado
Otros

Var6n
Mujer

tambi6n ordinales cuantitativas, estas L:!ltimas expresadas, por ejemplo, con 10; 20;
30, etc.

Muy Alto

Medianamentealto
Pocoalto
Bajo
Muy bajo

HI248

Muy Interesado
Medianamenteinteresado
Poco interesado
Muy poco interesado
No interesado

VICTOR

SUMARRIVA

Variables intervalares:
pertenecen al
grupo de las cuantitativas o m6tricas~ Per-

200
201 - 400
401 - 600
601 - 800

11 a 16 8805

1000
1000 a 5000
5001 a 10000
10000 a 15000

Otros

Otros

6 a 10 af;ios

Son discretas aquellas Que no encuentran

valores intermedios.

De estas de6niciones se inhere la importancia de la planificaci6n, ya que indica la

manera como el investigador encara su estudio y refleja su ideologia y Sus conocimientos
y vivencias, pero tambi6n Sus prop6sitos e
intereses inmediatos.

Cantinuas se caracterizan porque pueden

tener Va|ores intermedios entre dos Va|ores.
Planeamienta

miten cuantihcar distancias exactas entre los

dlstintos valores que se le asignan~

1 a 5 afios

Otros

1.2.2.
ci6n

GONZALES

de la investiga-

Es la etapa de previsi6n, es decir de organizaci6n

coordinaci6n y programaci6n,
guiados por los objetivos y la hip6tesis que
es Una suerte de brOjula en el proceso de
investigaci6n.
Herrera la conceptOa esta etapa como un
disel::io previo al acto de conocimiento, Una
planificaci6n formal de la Que se genera el
modelo te6rico de ,la investigaci6n (Ob. cit.
pp. 79); es lo que Angel Giraldo define como
la <<organizaci6n de las partes antes de su
composici6n, que <<establece la estructura de
los distintos aspectos que integran un tema
de acuerdo a los prop6sitos que se persiguen
(ibidem).

El instrumento de esta etapa previa es el

plan de investigaci6n, documento normativo
Que <<consiste en ciertas directrices y ciertos m6dulos de procedimiento para descubrir
-y no hacer- la estructura y el sentido de
ciertas realidades>> (Zubizarreta,
Armando
1969:103).
El investigador, sobre la base de un contacto global con el objeto de investigaci6n y
de algunas referencias que lo orientan, establece su estrategia cientifica, que se traduce
en Una secuencia de acciones debidamente
programadas, segun un proceso met6dico.
A continuaci6n, consignamos un esquema
tentativo de plan de investigaci6n:

Plandeinvestigacio'n
I. Infarmaci6n

general

1. Titulo del trabajo

2. Responsa ble de la investigaci6n

3.Lugar
4.Fecha
5. Auspicio
81 258

METODOLOG!A

II.

DE

LA

INVESTIGACION

Problema
1. Breve descripci6n
2. Fundamentaci6n

(porqu6?)

3. Objetivos (para

qu6?)

4. Preguntas complementarias

III.Contenido

(referencial)

Qu6 comprende?
INTRODUCCIDf\l
CAPITULO I

- Marco te6rico e hist6rico~

CAPITULO II

Ubicaci6n def tema o problema.

Funda mentaci6n jun'dica .
Objetivos
Formulaci6n de la hip6tesis~
- Variables.
CAPITULO III

Verificaci6n de la hip6tesis.
CAPITULO IV (Opcional)
Derecho comparado.
CONCLUSIONES

Fuentes: bibliografia y otras. Anexos

IV. Metodologia
C6mo y con qu6 investigar?
1. M6todos.
2. T6cnicas.
3. Instrumentos.

V. Programaci6n

Se hace con el diagrama de Gantt

VI. Presupuesto:
Cu8I es el costo de la investigaci6n?
81268

JURIDIC^

ViCToR

SUMARRIVA

GONZALES

C6mo voy a financiaria?

Ingresos:

propios, subvenciones y aportes en general.

Egresos:
Consta de tres rubros:
a . Bienes
b. Servicios
c. Remuneraciones

VII.Fuentes

de investigaci6n:

D6nde investigar y a qui6nes recurrir?

- Documentaies:
En bibiiotecas, archivos y centros de documentaci6n.
Bibiiografia

hemerografia,

material audiovisual e inform6tico.

Empiricas:
En centros de conciliaci6n, juzgados y tribunaies, ONG, DEMUNA, centros iaboraies,
centros comerciaies, barrios, asentamientos humanos.
Observaci6n, entrevistas,

encuestas.

CRONOGRAMA

q ^

81278

METODOLOG!A

DE

LA

INYESTIGACION

JURIDIC^

En esta parte se deben seafar fas diferentes etapas def proyecto y el tiempo estimado para
cada Una de elfas. Las fases en su orden f6gico son:
' Disefio def proyecto de investigaci6n
' Recolecci6n de fa informaci6n
' Observaci6n
' Encuesta
' Fuentes secundarias
'

Clasif!caci6n

def material

(codif!caci6n

' Tratamiento

matem6tico

de la informaci6n

' An8lists e interpretaci6n

y tabulaci6n)

de fa informaci6n

' Redacci6n preliminar

' Revisi6n y cn'tica

DIAGRAMA

DE GANTT

El cronograma debe ilustrarse con el empleo def dia grama de Gantt

SegOn el criterio def investigado

tinentes en el modefo anterior.

asl':

puede agregar o efiminar fas subfases Que considere per-

81288

ViCTOR

SUMARRIVA

GONZALES

PRESUPUESTO

Z. . - 4

FIN DEL OISENO

El presupuesto de egresos debe inctuir b6sicamente dos capitulos como objeto def gasto :
gastos por servicios personates y gastos generates.
a. Costos par servicios persona|es
En los gastos por servicios personales se inctuyen aquettos ocasionados por concepto de
honorarios e investigadores, auxiliares de investigaci6n, encuestadores, tabuladores, dibujantes, secretarias, mensajeros.
b. Costos genera|es
En los gastos generates se inctuye transporte (a6reo terrestre)
papeterfa
formutarios, procesamiento de informaci6n (tiempo de computador), etc.
Et concepto y Sus componentes pueden variar segun et diseo

81298

presentado.

impresi6n de

METODOLOG!A

1.2.3. !La recolecci6n

DE LA INVESTIGACION

de los datos

)UR!DICA

' Originales, secundarios

Es la etapa en la cual se procede al estudio

de las fuentes se aplica las t6cnicas adecuadas para el desarrollo y comprobaci6n de la
hip6tesis, luego de observar las variables.

' Respuestas a cuestionarios, transcripciones de entrevistas, notas u otros registros

de observaci6n o de experimentos, documentos y materiales, o todas esas cosas.

Carlos Ramos Nuez denomina a esta etapa <<la parte artesanal de la tesis>>, porque
<<supone 0nica mente~ . . el desarrollo de las
habilidades suhcientes para encontrar el dato
que est6 sumergido en las fuentes>>.(Ob. cit .
p. 130)

' El acceso a los datos y los problemas 6ticos.

Armando Zubizarreta, refiri6rldose a la recolecci6n de los datos dice:

Una vez establecido el plan de la investigaci6n, es indispensable acudir a las fuentes
directas y a la bibliografia crftica, para recorrerlas minuciosamente y extraer de ellas
todos los datos pertinentes. En este largo
proceso de manejar hechos e interpretaciones Casi al mismo tiempo que ocurre en la
investigaci6n de las ciencias humanas, los
datos, desde la hora de su recolecci6n, ir6n
probando la validez de nuestra hip6tesis,
perfeccion6ndola
o rectific6ndola.
Sin embargo, algunas veces descartaremos la hip6tesis inicial por haber hallado explicaci6n
distinta y valedera . En alg0n caso, el peor
de todos ellos, descubierto nuestro error, y
sin otra hip6tesis sustitutoria aceptable, nos
veremos obiigados a esforzarnos por hallar
Una nueva y original de acuerdo con los datos o a abandonar la investigaci6n. Es decir,
en resumen, a menos que fracasemos por
completo, nuestra primera hip6tesis, su versi6n modi6cada o la sustitutoria se convertir6, gracias a los datos, en la explica - ci6n
definitiva de nuestro trabajo, resultado, sin
embargo, siempre provisional en la ciencia>>
(Ob. cit. p. 109).
Seg0n los tratadistas Blaxter, Hughes y
Tight: Toda investigaci6n implica la recolecci6n y el an6lisis de los datos, sea a trav6s
de la lectura, la observaci6n, la medici6n, las
preguntas o Una combinaci6n de todas esas
estrategias.
' Los datos pueden ser num6ricos o verbales.

13. Citada por Gabriel Alvarez Undurraga

(2003:115).

' T6cnicas de recolecci6n de datos.

' Documentos
' Entrevistas
' Observaciones
' Cuestionarios
' El registro de los progresos
' Los altibajos de la recolecci6n de datos
El acceso a los datos y los problemas 6ticos
Su tesis es un informe dent!f:)co y ser6 consultada por otros investigadores que querr6n
enterarse, en detalle, de los pormenores de
las experiencias que se transmiten en el trabajo. Las tesis son consultadas por personas
de otras instituciones. Por lo tanto, escriba
su tesis en atenci6n de estas posibilidades~
a. Fuentes de Informaci6n
En la investigaci6n,
puede considerarse
fuente de informaci6n todo lo que nos proporcione datos para el an6lisis y tratamiento
del problema planteado; Aura Bavaresco denomina al conjunto de fuentes de informaci6n repertorio bibliogr66col3 .
Armando Asti Vera, en una antigua y consultada obra, sostiene que:<<En la ciencias
positivas, en especial en las ciencias fisicas
y naturales, las fuentes son los trabajos de
laboratorio, las observaciones y los experimentos; en las disciplinas humanisticas,
como en las ciencias formales (matem6ticas, fisica te6rica, l6gica matem6tica) son
los libros, los articulos t6cnicos, los documentos de archivo y, en otros casos (psicologfa social, sociologfa, economfa, etc.)
tambi6n los resultados de los trabajos de
campo>>(1968:117).

ViCTOR

SUMARRIVA

GONZALES

b. La medic/6n

c. T6cm-cas de recepilaci6n

Medir significa <<asignar numeros a objetos y eventos de acuerdo a las reglas>> (Stevens,1951).

Sin embargo, esta definici6n es m6s apropiada para las ciencias fisicas que para las
ciencias sociales, ya que varios de los fen6menos que son medidos en 6stas no pueden caracterizarse como objetos o eventos,
puesto que son demasiado abstractos para
ello. La disonancia cognitiva, la alineaci6n, el
producto nacional bruto y la credibilidad son
conceptos tan abstractos para ser considerados <<cosasque pueden verse o tocarse>> (definici6n de objeto) o solamente como <<resultado, consecuencia o producto>> (definici6n
de evento) (Carmines y S6ller, 1979, p. 10).

Las t6cnicas de recopilaci6n de informaci6n que podrian aplicarse en la investigaci6n juridica son las t6cnicas bibliogmficas de
referencia y fichaje, de las que nos hemos
ocupado ampliamente en la unidad anterior,
y las t6cnicas empiricas o de campo: la observaci6n, la entrevista, la encuesta y las
t6C:nicas audiovisuales (grabaci6n, fotografia
y filmaci6n).
La observaci6n: Felipe Pardinas sostiene
que la observaci6n tiene dos sentidos: por un
lado la experiencia del investigador en sentido amplio, el experimento, en cuyo proceso
se observan los fen6menos bajo condiciones
predeterminadas; y por otro tambi6n refiere al
conjunto de datos y fen6menos observados.

Con respecto at t6rmino medici6n, incluida

la observaci6n, Salas Bias sostiene que <<La
observaci6n y la medici6n de los fen6menos
que interesan al cientifico son dos de los conceptos m6s relacionados con el proceso por
el cual el hombre conoce la realidad>> (Ob.
cit. p.245)
El mismo tratadista sostiene que <<lamedici6n constituye el enlace m6s importante entre lo ideal (la matem6tica) y la realidad. Sin
ella, 6Sta no podria entenderse como clase
de objetos o como objetos ordenados en una
jerarquia ascendente o descendente, menos
todavia se podria asignar valores cuantitativos que nos permitan tener ideas de la dimensi6n, intensidad, magnitud y velocidad
de los objetos o compara con otros de su tipo
(Ob. cit , pp. 254-255)>>.
Para los especialistas Hem6ndez, Fern6ndez y Bautista la recolecci6n de datos implica
tres actividades estrechamente vinculadas
entre si.

de medici6n.

' Preparar las mediciones obtenidas

que puedan analizarse correctamente
di6caci6n de los datos).

Alvarez Undurraga reconoce como elementos de la observaci6n a:

' Sujeto: Es el observador.
' Objeto: Lo que se observa.
' Medios: Sentidos (vista, oido, tacto principalmente gusto y olfato secundariamente).
' Instrumentos:
Las herramientas
ven de guia de observaci6n.

que sir-

' Marco te6rico: Son las teorias que sirven

de guia para la observaci6n,
' Informaci6n:

Es el dato que se busca.

Aunque ya hemos anticipado los tipos de

observaci6n m6s frecuentes o conocidos, es
interesante
tambi6n
conocerla clasificaci6n
propuesta por Duvergerl4:

' Documental~ El an6lisis de documentos

el an6lisis de contenido.

' Seleccionar un instrumento de medici6n o

desarrollar uno. Este instrumento debe ser
v6lido y confiable.
' Aplicar ese instrumento

de dates

para
(co-

' Directa
deos.

extensiva:

Encuestas

por

son-

' Directa intensiva: Entrevista test y medici6n de actitudes y observaci6n participante.

A prop6sito de esta clasificaci6n, consideramos que la entrevista y la encuesta son

14. Ibid, pp. 167-168

81318

METODOLOG!A

DE LA !NVEST!GAC!ON

)UR!DICA

t6cnicas de observaci6n indirecta; sobre ellas

haremos Una breve referencia~

Debe evitar las preguntas con carga emoclonal.

La entrevista permite intercambiar informaci6n, ideas y opiniones; debe perseguir

objetivos precisos y bien delimitados.

La entrevista debe seguir un orden secuencial. un principio, un intermedio y un final.

Deben ordenarse de forma que si el entrevistado se niega a seguir respondiendo en
un momento determinado, se minimice la
p6rdida de informaci6n.

En el proceso de la entrevista se puede

reconocerlas siguientes partes (Bernal, Manuel, Diana Garcia 2003:154-156).

Entre los factores que dificultan el desarrollo de las entrevistas se encuentran:

a) El gui6n. Debe ser preparado por el entrevistador, asi como las preguntas. La forma
de preguntar depender6 de tres factores:

El tiempo.

La longitud de la entrevista
La naturaleza de la pregunta.
La naturaleza de la investigaci6n: Si es exploratoria, la entrevista se basa en un cuestionario poco estructurado; basta con una
lista de preguntas sin profundizar demasiado; si es una investigaci6n concluyente, el gui6n debe apoyarse en pre- guntas
muy meditadas y estructurada s.
b) Fase introductoria. Su objetivo es proporcionar informaci6n a la persona que va a
ser entrevistada respecto al fin de la entrevista, el uso que se har6 de la informaci6n
que proporcione y lo que se espera del entrevistado a lo largo de la misma .

El nivel cultural y la edad. A medida que

decrece ose incrementa la edad, aumentan las dif!cultades para recoger informaci6n mediante entrevistas.
Confusi6n por influencia del entrevistador.
d~ La encuesta: Es el sondeo de opini6n
soba: temas o problemas de inter6s colectivo.
Alvarez Undurraga dice al respecto: <<En
general, consiste en obtener informaci6n de
los sujetos de estudio, proporcionado por
ellos mismos sobre motivaciones, opiniones,
actitudes o sugerencias>> (Ob. cit. p. 168).

1,3,Etapas
finales
1.3.1.
ci6n:

c) Desarrollo. El entrevistador inicia el proceso de la entrevista, previamente traslada

los objetivos de la investigaci6n a preguntas
teniendo en cuenta que:

Procesamiento

de la informa-

Una vez que el investigador haya iniciado

el acopio y los datos comiencen a afluir, se
procede al an6lisis de los mismos orden6ndolos de acuerdos a las mayores diferencias
halladas, es decir clasificando los datos en
grupos homog6neos,

. No debe ser demasiado directo.

Debe optar por preguntas abiertas o cerradas~ Las preguntas abiertas proporcionan
respuestas m6s elaboradas e informaci6n
m6s rica soba: puntos de vista, opiniones,
motivaciones, mientras que las cerradas
recogen actitudes o hechos.

La clasificaci6n del material de investigaci6n permite generar sucesivos y cada vez

m6s elevados pianos de generalizaci6n.

Los antecedentes, que son preguntas formuladas con anterior|dad y que sirven para
profundizar en un tema; permiten relacionar preguntas siguiendo un proceso continuo y l6gico.
Debe evitarlas preguntas que puedan darla impresi6n de que espera una respuesta
determinada~

81328

Instrumentos

de clasif!caci6n:

El instrumento por excelencia para la clasificaci6n de datos es la estadfstica. Es la

t6cnica o proceso matem6tico de acopio descripci6n, organizaci6n, an6lisis e interpretaci6n de datos num6ricos. Busca Una expresi6n cuantitativa de la realidad. Constituye
un instrumento fundamental de medida e
investigaci6n.

VICTOR

SUMARRIVA

La estadistica implica:

B) Desviaci6n cuartila.

Cotejar

problemas.

C) Desviaci6n promedio.

Acumular datos objetivos.

D) Desviaci6n standard.

Clasificarlos y agruparlos
analog(as y disparidades.

para descubrir

Buscar repeticiones.
Tratar de reducir errores de observaci6n y
juicio.

III)Medidas

(1) Orden cero

( 2) Parcial
(3) M0ltipie
PREDICCIDl\l

Estas acciones o actividades implican

CAUSACI6N

Un conocimiento detallado de algunos conceptos estadisticos que permitan la revelaci6n de la verdadera naturaleza de los
datos considerados.
Las medidas estad(sticas son de dos tipos:
medidas puntuales y de dispersi6n. Las que
ayudan directamente en la descripci6n de los
hechos concurrentes en el caso sometido a
observaci6n.
Medidas de correlaci6n y veracidad. Contribuyen al descubrimiento de datos conexos
existentes en el pasado, presente y futuro y
en sacar a la luz las causas y efectos probables.
A continuaci6n
m,6s elementales
clon:
I)Medidas

se presentan las medidas

y 0tiles en la investiga-

puntuales:

A) Promedios:

2. Moda
3. Mediana
B) Percentiles
1.Q2 (750) 3 cuartos
2~Q1 (25) 1 cuarto resp. de otras medidas
3 , Decilas
A) Intervalo

IV) Medidas de veracidad. Aplicando

cSlculo de probabilidades.

1.3.2. Interpretaci6n

el

de resultados

El material clasificado y presentado en forma tabular y gr6fica debe ser discutido e interpretado.
La discusi6n es previa al an6lisis detallado
de los datos presentados, y a la fase de interpretaci6n de datos.
La Interpretaci6n de resultados es la explicaci6n del verdadero significado del material informativo que se presenta, teniendo en
cuenta el objetivo de la investigaci6n,
Una buena interpretaci6n
guientes caracteristicas:
Debe comprenderlas
plias de los datos~

presenta las si-

relaciones

m6s am-

Da indicios para las conclusiones y recomendaciones.

Muestra los valores de mayor m6rito que
se han obtenido.

1. Media

Medidas

de correlaci6n

RELACION:

Generalizar y probarla veracidad de la informaci6n.

El empleo de formas convencionales de

clasificaci6n tales como tablas y figuras~

II)

GONZALES

de dispersi6n

total:

Incluye referencias a generalizaciones.

Comprende el significado de los datos y
conclusiones del estudio en comparaci6n
con toda la investigaci6n precedente.
Formulaci6n de conclusiones: Es el momento de culminaci6n del proceso de investigaci6n que consiste en elaborar conceptos
finales sobre el tema de investigaci6n. Estos
conceptos se emiten a modo de respuestas
al problema de investigaci6n y comprenden

METODOLOG!A

DE LA !NVEST!GAC!ON

inferencias a todos los datos importantes.

Representan el aporte del graduando al conocimiento de la realidad dentro de su disciplina.
Las conclusiones se caracterizan

ser expresada en forma breve y Clara; debe

considerar el tiempo disponible y el auditorio. Para el informe escrito proponemos el siguiente esquema tentativo:

por:

Informe final

. Estar Clara y escuetamente expresadas, en

forma categ6rica.

1. Titulo / Asesor / Investigador

2. Fundamentaci6n

Servir realmente para responder a las preguntas y cuestiones formuladas al inicio de

la investigaci6n.

3. Objetivos
gaci6n?

Porqu6 del problema?

Para qu6 del trabajo de investi-

3.1 Problema (breve descripci6n)

No deben ser muy numerosas.

Las aplicaciones y recomendaciones deben
hacerse juiciosamente y orientadas en un
sentido ptico.
Phyllis Creme y Mary R. Lea dicen que "La
conclusi6n de un trabajo es la ultima oportunidad que tiene el autor de integrar lo consignado, de forma tal que transmita al lector la
siguiente reflexi6n: "En rigor, esto se inhere
de todo lo dicho antes, esto es lo que deseo
que tu, lector, pienses al terminar la lectura
de mi ensayo". Esta aseveraci6n final debe
surgir del trabajo mismo (2000: 152).
1.3.3.

)UR!DICA

3 . 2 Hip6tesis (incluida s las va riables)

3.3 Objetivos
4. Metodologfa
4.1 M6todos
4.2 T6cnicos : Jurisprudencias,
cuestas
4.3 Instrumentos
5 . Contenido

Qu6 comprende?

Introducci6n
Capitulos

Redacci6n def infarme final

En esta ultima etapa, el investigador comunica los resultados de la investigaci6n a

trav6s del informe final.
El informe final comprende la comunicaci6n escrita y la exposici6n oral, que debe

HI348

Conclusiones
Bibliografia
Anexos

casos, en-

ViCToR

SUMARRIVA

GONZALES

Lectura
Estructura de la lnvestigaci6n: La Planificaci6n
Herrera, Enrique (1998) En Practice
Metodol6gica de la Investigaci6n ]Ur\dicel
Editorial Astrea, Buenos Aires.

a) Plan de investigaci6n
Desarrollo secuencial. Asi como nadie emprende un viaje sin saber ad6nde quiere ir,
aunque luego modiffque el itinerario, tampoco resulta posible encarar Una investigaci6nsin
la elaboraci6nprevia de un plan de trabajo.
El plan de investigaci6n se asemeja al itinerario que con carcter tentativo se traza un
explorador que se intema en tierra desconocidade la que s6lo tiene algunas referencias
que lo orientan. Sobre la base de tales datos muy genera|es,el investigador establecer6su
estrategia cientiffca, que se traducir6 en Una secuenciade accionescon coherencia l6gica
que ir6 desarrollandomediante el estudio de las fuentes del conocimiento, a las que sumar6
Suspropias reflexiones con la finalidad de obtener conclusionesvlidas.
Este plan se ir elaborando paulatinamente segun un proceso met6dico, a partir de las
pocas lineas del bosquejo preliminar, con lo cual el jurista marcar6 los |\mites hipot6tfcos
de la investigaci6n y su desarrollo fundamental.
Esta estructura unitaria resulta indispensablepara at estudioso, porque sin Cesarsefiala
como un mapa el lugar donde se encuentra y ad6nde se dirige. Retroalimentadapor la idea
directriz, le indica qu6 debe hacer en cada momento, subrayandolo esencialy descartando
lo superffuo o simplemente intrascendente.
CualquieraQuesea la importancia relativa de la obra en preparaci6n (Unasimple monografia o un tratado de varios tomos), debe responder por igual a un patr6n racional que
permita discernir la secuencia def proceso y el contenido del desarrollo argumental.
Por eIIo, la investigaci6n debe planificarse adecuadamentedesde el primer instante, lo
que no implica decir que el plan debe hallarse integramente elaborado antes de acumular
el material erudito, S61ocomo Una licencia didctica podemos afirmar que la preparaci6n
del plan es "previa" al trabajo sobre las fuentes del conocimiento, cuando sabemos que
su desarrollo se va haciendo en forma paulatina a partir del bosquejo preliminar que conforma la primera versi6n del plan de investigaci6n, hasta su finalizaci6n ajustado al plan
de exposici6n, oportunidad en que se alcanza, por sucesivosretoques, la configuraci6n
definitiva de la obra.
Bosquejo preliminar. Como hemos sef:ialado,el plan no puede elaborarsede manera
comp|eta antes de encarar el trabajo; sin embargo,tampoco podr iniciarsela investigaci6n
sin un plan suficfentementeexplicito que precise,al memos,los grandestemas a profundizar.

81358

METODOLOG!A

DE LA INYESTIGACION

jUR!DICA

En esta etapa limina en consecuencia, la exigenciaser relativa al establecimiento de un

plan de jnvestigaci6n muy elemental o bosquejo preliminar
En este bosquejo, Quecontendr6 pocaslineas, estar6n especificadoslos grandes temas
que, como otras tantas hjp6tesis de trabajo, deben ser objeto de investigaci6nfutura. Ser6
el resultado del estudio prospectivorealizado en obras generales y documentaci6n de f6cil
acceso que han permitido al autor tener una idea suficientemente amplia del tema Que
investigar6 en profundidad, No deben temerse posibles errores, ni el hecho de tener la
seguridad de que ese plan de pocas lineas ser6 modificado en el curso de la investigaci6n
hasta transformarse en plan de exposici6n,
Al terminar la fase prospectiva, el autor deber6 tener escrita su primera p6gina, en la
que lucir6n pocas palabras de extraordinaria importancia: a) el titulo y, eventualmente, el
subtitulo del estudio,y b) los "grandes temas que hipot6ticamenteocupar los principales
capitulos o partes del trabajo, Cuatro o cinco lineas fundamentales que se desarrollar6n
luego en varias decenaso centenas de p6ginas, Sobre la base de estos elementos, el autor
elaborar6 el plan de investigaci6nque consistir6 en la organizaci6ntem6tica de los asuntos
a profundizar en la etapa erudita,
Un ejemplo: un trabajo sobre "conflictos laborales"podria estructurarse en esta instancia
con los siguientes temas que resultarian de otras tantas hjp6tesis de trabajo: a) concepto,
naturaleza y clasificaci6n de los conflictos; b) procedimientos de soluci6n, y c) medios de
acci6n directa de las partes y la conclusi6n, donde el autor explicitar6 su tests, la que podria
ser la conveniencia de extender la competencia judicial para la soluci6n de los conflictos
de intereses, o exactamente lo contrario, en tanto consideraque el desarroHodel conflicto
colectivo de intereses es un motor privilegiado del cambio social y del ejercicio activo de
la libertad,
Otro ejemplo: un estudio sobre "los sistemas de control de constitucionalidad" podria
considerar las siguientes "grandes hip6tesis que se configurar6n luego como otras tantas
partes de la obra: a) presupuestosjuridicos para la existenciadel control de constitucionalidad; b) clasificaci6nde los sistemasen derecho comparado; c) el sistema argentino, punto
que podria subdividirse en: 1) control judicial, y 2) control politico, y d) la conclusi6n, en la
que el autor efectuaria una evaluaci6ncritica de los distintos sistemas,con especialreferencia al argentino, postulando, por ejemplo, como un medio para hacer efectivo el control
por el poder judicial, la declaraci6nex officio de la descalificaci6no el establecimien- to de
una acci6n de inconstitucionalidadante un tribunal ad hoc.
Lo importante en este estadio del desarrollo es que el autor haya podido discernir,con la
mayor precisi6n posible, los "grandes capitulos cuya profundizaci6n empezar6 a realizar
en la pr6xima etapa,
Para elaborar esta primerisima estructura el estudioso puede inspirarse en la forma en
que su tema -u otros similares- ha sido abordado por otros juristas, Es obvio que no se
trata de establecer un plan id6ntico, pero el estudio critico de estas primeras lecturas generales resultar6n de inestimable ayudaal investigador novel, No se trata de copiar un plan
de investigaci6n,lo que por lo dem6s no serviria de gran cosa, sino de resolver cuestiones

81368

ViCToR

SUMARRIVA

GONZALES

metodol6gicasdesde una 6ptica similar, siempre que las ideas directricesresultan tambi6n
similares, El propio investigador, al colocarse como lector, advertir errores que a su vez
debe tratar de evitar,
En pocas palabras este primer plan de investigaci6nservir6 de "hoja de ruta" de la gran
aventura de exploraci6njuridica que se avecina: ibuen viaje!
Evoluci6n progresiva, - Sef:ialamosya que el plan de investigaci6nse va elaborando
a medida que el trabajo avanza a partir de las hip6tesis establecidasdurante la "investigaci6n preliminar
Cuando el investigador comienza a relevar en su exterior|dad el material de estudio y
a clasificarlo segun un determinado orden, se hallar6 con que ciertos temas -o aspectos
de una de las hip6tesis- se destacan con nitidez, de manera que se revelan como puntos
fundamentalesa desarrollar,Estospuntos, dotados naturalmente de suficiente~coherencia
en relaci6n a cada hip6tesis principal, pasan, a su vez, a convertirse en nuevas hip6tesis
subordinadas, que bien pueden ser cabezasde un nuevo tema de rango inferior
AsI, el plan se va construyendo progresivamente por el desarrollo de cada gran tema,
a medida que avanza la investigaci6n por la profundizaci6nespecificade cada aspecto en
particular, o por simple subdivisi6n o transformaci6n de un tema mayor, De esta manera
el plan "crece pero no en forma espont6neao ca6tica, sino en funci6n de la orientaci6n
que el autor le va imprimiendo de conform|dada su idea directriz, Ello es muy importante,
pues de otra manera, si dejamos "crecer" el plan en forma espont6nea, simplemente en
funci6n del material que se recoge en un lado y en otro, resultaria muy f6cil deslizarsedel
objetivo perseguidoy lanzarse por caminos colaterales hasta abandonarlo.
Estos temas colaterales y aun extraos pueden ser muy interesantes como tema de
"otra investigaci6n pero su eventual an6lisis no debe hacerle perder el rumbo establecido
para la investigaci6nque concretamentese ha propuesto realizar y que deber6 conducirlo,
paso a paso, a la conclusi6nque postular6 como coronamiento de su trabajo~ El plan, consecuentemente, se perfilar6 progresivamentecomo fruto de la reflexi6n a medida que la
investigaci6n avanzay se van determinando con seguridad creciente los distintos asuntos
que se expondr6n en la obra,
Esta reflexi6n podr6 llevar al autor a "descubrir" temas sobre los que no ha encontrado
pr6cticamente material, lo cual no implica sin ms que deban ser abandonadosy excluidos
de la investigaci6n. Si el tema intuido se justifica conforme al desarrollo del discurso, el
investigador deber6 profundizar en la busqueda para Ilenar la laguna, lo que sin duda no
est6 garantizado, pues no es posible encontrar lo inexistente~En tal caso, por lo dem6s
muy frecuente, el investigador deber6 Ilenar con su propia reflexi6n el aspecto que no ha
sido -aparentemente al menos- jam abordado,
El plan de investigaci6n, por lo tanto, va marcando el rumbo del trabajo erudito, pero a
su vez es profundamente marcado por el propio material que se recolecta, de manera que
podemos decir que se va produciendo una suerte de simbiosis a la que va dando forma
concreta en distintas versiones, cada vez m6s perfeccionadas,del plan en evoluci6n~

81378

METODOLOG!A

DE

LA

INYESTIGACION

JURIDIC^

Contesta las s!gu!entes preguntas:

1. Por qu6 se dice que el plan de !nvest!qaci6n

2. Retroal!mentado

para la !dea d!rectr!z

se asemeja al it!nerar!o de un explorador?

Qu6 debe hacer el estud!oso?

3. Qu6 debe contener el bosquejo prel!m!nar?

4. Consigne un ejemplo de bosquelo prel!m!nar.
5 . A part!r de qu6 y c6mo se da la evoluc!6n proqres!va en la planificac!6n?
6. De qu6 manera crece el plan de !nvest!gac!6n?

HI3 88

ViCToR

SUMARRIVA

GONZALES

Pracesa de
investigaci6n:

Est8 constituido por Una serie de partes intimamente relacionadas~

Del conocimiento de tal interconexi6n y de su manejo correcto a
lo largo de toda Una din6mica del proceso depender6 el resultado
sustantivo de la investigaci6n misma.

Fuentes farmales:

Constituidas por la doctrina, la normatividad y la jurisprudencia

los contratos, los testamentos, los procesos judiciales o administrativos, informes oficiales, cartas, declaraciones, licencias, certi6cados.

Fuentes reales:

Constituidas por la actividad econ6mica, los acontecimientos politicos, los hechos y conflictos sociales y las manifestaciones culturales.

Marca te6rica:

Forman parte del marco te6rico todas aquellas teorias explicativas

o sistemas de ideas de que se vale el investigador para realizar su
tarea.

Hip6tesis:

Es la suposici6n que se establece provisionalmente como base de

Una investigaci6n que puede con6rmar o negar la validez de aqueIla.

Variables:

Son las caracteristicas o atributos de individuos, colectivos o hechos que pueden variar y que esta variaci6n puede ser medida.
Ejemplo: sexo, edad, talla, peso, religi6n, etc.

Planeamienta

de

la investigaci6n:

Es la etapa de previsi6n; es decir de organizaci6n, coordinaci6n y

programaci6n guiados por los objetivos y la hip6tesis~

Plan de investigaci6n:

Es el instrumento de la planificaci6n. Documento normativo que

consiste en ciertas directrices y ciertos m6dulos de procedimiento.

Recalecci6n

de

las dates:

Es la etapa en la que se precede al estudio de las Fuentes y se aplica las t6cnicas adecuadas para el desarrollo y comprobaci6n de la
hip6tesis.

Medici6n:

Medir es comparar Una cantidad con su respectiva unidad con el

fin de averiguar cu6ntas veces la segunda est6 contenida en la
primera.

La entrevista:

Es un di6logo entre dos personas: entrevistador

para intercambiar informaci6n, ideas y opiniones.

La encuesta:

Es el sondeo de opini6n sobre temas o problemas de inter6s colectivo. Es solo Una pluralidad de t6cnicas que se utilizan a nivel
masivo.

81398

y entrevistado;

METODOLOG!A

Procesamiento

DE

LA

INVESTIGACION

JURIDIC^

de

la informaci6n:

An6lisis de los datos y sus posterior

en grupo homog6neos,

ordenamiento

y clasif!caci6n

Redacci6n del
informs

final:

Es la 0Itima etapa en la que el investigador comunica los resultados de la investigaci6n a trav6s del informe escrito. Es el documento donde se describe el estudio realizado, c6mo se hizo este,
que resultados y conclusiones se obtuvieron.

La exposici6n

oral:

Internet:

Consiste en la sustentaci6n verbal del tema de investigaci6n.

Es Una red de computadoras que posibilitan
coger informaci6n a nivel mundial.

el proporcionar

y re-

El proceso es la acci6n de ir adelante, operaci6n de ir de etapa en etapa hasta lograr un

objetivo.
Segun Alvarez Undurraga, el proceso de investigaci6n es el siguiente: Tema o 6rea de estudio, problema u objeto. M6l::OdoCienti6co y t6cnicas de investigaci6n hip6tesis, conocimiento
cientifico y ciencia.
El proceso de investigaci6n

abarca tres etapas:

Iniciales: Concepci6n de la idea de investigaci6n,

ci6n del marco te6rico.

selecci6n del tema o problema y construc-

Intermedios: Formulaci6n de la hip6tesis y dise!::io de investigaci6n,

laci6n de datos.
Finales: Procesamiento, interpretaci6n

planeamiento y recopi-

de resultados y redacci6n del informe final.

Actividades de autoaprendizaje
De reflexi6n:
Establecerla relaci6n entre la idea y el problema de investigaci6n.
Sustentarla

importancia

de la hip6tesis como guia de la investigaci6n.

De aplicaci6n:
Seleccionar tres problemas y formular
variables.

la respectiva hip6tesis con sus corres-pondientes

Elaborar el plan de investigaci6n.

HI 4 OH

VICTOR

1. Alvarez Undurraga,

SUMARRIVA

GONZALES

Gabriel (2003) Curso de investigaci6n jurl'dica, Lexis Nexis, Santiago

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a la investigaci6n

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Armando (1969) La aventura del trabajo inte\ectua\, Fondo Educativo Interamericano. S.A., Estados Unidos de Am6rica.

81418

METODOLOG!A

DE

LA

!NYEST!GAC!ON

]UR!DICA

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HTM?/ = = 987 procesos de investigaci6n juridica .
Ventanalegal. com/apoyo_estudiantado/lineamiento_investigaci6n.htm

1. Las etapas iniciales del proceso de la investigaci6n

cientff!ca son:

a. De planeamiento y ejecuci6n
b. De evaluaci6n y comunicaci6n
c. De creaci6n, selecci6n y organizaci6n
d.ayb

e. Todas los anteriores

2. Delimitar el problema es el momento en que se establecen.
a. El nombre del autor y el titulo de la obra
b. Su 8rea y nivel de profundidad
c. Su ubicaci6n en el tiempo y en el espacio

d.aYb
e.byc
3. Las hip6tesis son enunciados o proposiciones:
a. Que dependen de su comparaci6n y contrastaci6n

con los hechos

b. Para ser conf!rmadas o refutadas

c. Absolutas e irrefutables
d.ayb
e.byc

4. Si al problema de la violencia familiar en Lima, formulamos la hip6tesis

qu6 variables corresponderfan?
a. Sexo y edad
b. Estratos sociales
c. Ingresos familiares

HI4 28

ViCToR

SUMARRIVA

GONZALES

d. Educaci6n y cultura
e. Religi6n y creencias
5. La recopilaci6n de datos comprende.
a. Las fuentes
b. La medici6n
c. Las t6cnicas de recopilaci6n
d.ayc
e. a b y c

6. Aspectos a considerar en la entrevista:

a. El ambiente

y el tiempo

b. El gui6n
c. Una filmadora
d. a y b
e. b y c
7. Instrumento

de clasificaci6n

de datos:

a. La encuesta
b. La observaci6n
c . La esta dl'stica

d. Las gr6ficas
e. Las medidas

8. La interpretaci6n

de tendencia

central

de resultados es la explicaci6n def.

a. Problema o tema
b. Verdadero significado def material recopilado
c. Objetivo de la investigaci6n
d.ayb

e. b y c

9. El informe final comprende

a. La comunicaci6n

escrita

b. Los cuestionarios
c. La exposici6n oral
d.ayb
e. a y c

81438