UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

ESCUELA DE POSTGRADO
Seccin de Postgrado en Ingeniera

Maestra en:
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIN DE LA CALIDAD, AMBIENTE, SEGURIDAD Y
RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA

CURSO

Auditorias Sistemas Integrados de Gestin

TEMA

TALLER PARTE A: INTERPRETACIN DE LAS NORMAS ISO

9001, ISO 14001, OHSAS 18001

DOCENTE

Mg. GONZLEZ NAVARRETE, Carlos

ALUMNO

JARA VALDEZ, Segundo Sergio

CICLO

III

Trujillo Per
2016

Maestra: Sistemas Integrados de la Calidad, Ambiente, Seguridad y Responsabilidad

Social Corporativa Curso: Auditoras de Sistemas Integrados
Docente: Mg. Carlos Gonzlez Navarrete

TALLER PARTE A: INTERPRETACIN DE LAS NORMAS ISO 9001, ISO 14001,

OHSAS 18001
CASO 1
Una empresa transportista lder en nuestra regin (Ej.: ITTSA), ha decidido comprobar
que sus proveedores cumplen los requisitos de gestin estipulados por contrato. El
encargado de la gestin de la empresa transportista ha comunicado que realizar una
auditora en un proveedor de aceites lubricantes para sus vehculos que aplica un
sistema de gestin integrado segn las normativas ISO 9001, ISO 14001, OHSAS
18001, que segn contrato lo aplica tambin a sus suministros.
Al revisar el manual del SGI y los procedimientos, el auditor averigua que no se
realizan los controles de entrada de mercanca (controles de recepcin) para los
aceites lubricantes adquiridos, como as tampoco se proveen dichos productos de
acuerdo a los requisitos de compra previstos por la empresa, tales como la provisin
de etiquetado, envases y hojas de seguridad MSDS.
Qu apartados de las normativas contienen los requisitos o las afirmaciones
correspondientes a estos temas?
Con respecto a la Norma ISO 9001:2008
7.4.3 Verificacin de los productos comprados
7.4.1 Proceso de Compras
7.4.2 Informacin de las Compras: a)
Con respecto a la Norma ISO 14001:2004
4.4.6 Control Operacional: a), b), c)
Con respecto a la Norma OHSAS 18001:2007
4.4.6 Control Operacional: b), d), e)

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Docente: Mg. Carlos Gonzlez Navarrete
CASO 2
Durante un proyecto de asesoramiento sobre la estructura de un sistema de gestin
integrado para un fabricante de mquinas & herramientas, el asesor del SGI le
aconseja al jefe de ventas que realice algunas mejoras. Adems de una serie de
recomendaciones de organizacin, sobre el tema de procesos relacionados con el
cliente, se hacen las siguientes propuestas:
-

Slo despus de la revisin de los requisitos del producto, el jefe de oficina

Tcnica autoriza todas las ofertas y las enva al cliente.

Todas las solicitudes de modificacin del cliente de la fase de oferta, se recogen

mediante suplementos de la oferta y se autorizan del mismo modo que la oferta
original.

El Jefe de Oficina Tcnica tambin autoriza la confirmacin del pedido antes del
envo.

En el futuro, las ofertas y las confirmaciones de pedido deben llevar ambas

firmas (del departamento de Ventas y del departamento de Oficina Tcnica).

El Jefe de ventas rechaza estas recomendaciones alegando que se pierde mucho

tiempo, que el departamento de Oficina Tcnica nunca ha dado respuestas a tiempo,
que el cliente quiere respuestas rpidamente y que adems no entrega esa norma.
En qu requisito de la norma se dan informaciones sobre este tema?
7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados con el producto: a), b), c)
En su opinin tiene razn el Jefe de Ventas?
No, porque si no se realiza la revisin de los requisitos relacionados con el producto
antes de que la organizacin se comprometa a proporcionar un producto al cliente
(ofertas, solicitudes de modificacin, pedidos, etc.), no se cumplir con las
expectativas del cliente, incumpliendo el propsito de la norma ISO 9001:2008, que es
la satisfaccin del cliente
En su opinin, por qu ha hecho el asesor estas recomendaciones?

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Docente: Mg. Carlos Gonzlez Navarrete
Porque se ha percatado que no se han estado definiendo los requisitos del producto
(mquinas & herramientas) que el cliente solicitaba, no se ha estado confirmando los
cambios de los requisitos del cliente antes de la aceptacin.
CASO 3
Usted fabrica herramientas de corte y tiene un catlogo de productos con unos 1000
tipos distintos. La cifra de sus proveedores est en consonancia, siendo casi 400. En
realidad usted querra pedir a todos sus proveedores que estableciesen un sistema de
gestin integrado, ya que usted tambin aplica un sistema de gestin integrado ISO
9001, ISO 14001 y OHSAS 18001. Sin embargo usted no puede hacerlo, sobre todo
porque algunos proveedores ya le han dado a entender que no pueden cumplir estos
requisitos. Pero precisamente esos proveedores son difciles de sustituir.
Usted le plantea al Coordinador de SGI la tarea de indicar slo los requisitos de la
norma necesarios para realizar una diferenciacin. Usted quiere diferenciar entre:
- Proveedores sustituibles
- Proveedores no sustituibles
- Nuevos proveedores
Qu apartado de las normativas establece requisitos de demostracin en
cuanto a los proveedores?
Con respecto a la Norma ISO 9001:2008
7.4.1 Proceso de compras
Con respecto a la Norma ISO 14001:2004
4.4.6 Control Operacional: c)

Qu requisitos podra proponerle a usted el Jefe del SGI para los tres
grupos del ejemplo arriba indicado?

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Docente: Mg. Carlos Gonzlez Navarrete
Podra proponerse el requisito 7.4.1 Proceso de Compras, con respecto a los criterios
de seleccin, evaluacin y re-evaluacin de proveedores, en funcin a la capacidad
para suministrar productos de acuerdo con los requisitos de la organizacin.

Cmo

definira

los

requisitos

ambientales

de

seguridad

salud

ocupacional de acuerdo a los requisitos de ISO 14001 y OHSAS 18001?

Con respecto a la ISO 14001 se definira el establecimiento, implementacin y
mantenimiento

de

procedimientos

relacionados

con

aspectos

ambientales

significativos identificados de los bienes y servicios utilizados por la organizacin, y la

comunicacin de los procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores,
incluyendo contratistas (4.4.6 c )
Con respecto a la OHSAS 18001 se definira en relacin con sus peligros para la SST y
su sistema de gestin de la SST, la organizacin debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procedimientos para la comunicacin con los contratistas y
otros visitantes al lugar de trabajo; recibir, documentar y responder a las
comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas. (4.4.3.1 b, c). Adems
en cuanto a la participacin y consulta, la organizacin debe establecer, implementar
y mantener uno o varios procedimientos para la consulta con los contratistas cuando
haya cambios que afecten a su SST. (4.4.3.2 b) La organizacin debe asegurarse de
que, cuando sea apropiado, se consulte a las partes interesadas externas sobre los
temas de SST pertinentes. En cuanto al control operacional, la organizacin debe
identificar aquellas operaciones y actividades que estn asociadas con los peligros
identificados para los que es necesaria la implementacin de controles para gestionar
el riesgo o riesgos para la SST. Esto debe incluir la gestin de cambios, la organizacin
debe implementar y mantener controles relacionados con los contratistas y otros
visitantes al lugar de trabajo. (4.4.6 c)

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