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CORPORACION NACIONAL DE ELECTRICIDAD

SISTEMA INTEGRADO DE SEGURIDAD,


SALUD, AMBIENTE Y CALIDAD

Elaborado:
Fecha:

Revisado:
Fecha:

Aprobado:
Fecha:

GESTION OPERATIVA
REV 2012-12-04
Edicin N 1

PSO-004
AUDITORIAS INTERNAS Y
DE VERIFICACION DEL
SISTEMA DE GESTION SSO

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FECHA
(AA/MM/DD)

MODIFICACIONES
ANTERIOR

RESPECTO

REV 2012-12-04
Edicin N 1

LA

EDICIN

RESPONSABLE
MODIFICACIN

1. OBJETO
Establecer en la Corporacin Nacional de Electricidad, la metodologa para realizar las
Auditoras Internas del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud.
2.

AMBITO DE APLICACIN
Este procedimiento se aplica a todas las auditaras internas del Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud que se realicen en un rea, Locacin, unidad de negocio de la
Corporacin Nacional de Electricidad.
3. RESPONSABLES
La Unidad de SSO: Designara un auditor lder y el equipo auditor responsable de su
ejecucin, adems del nombramiento y la formacin de nuevos auditores internos.
La Unidad de SSO se encargar de la revisin de los resultados de la auditora interna
del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud, y el cierre de las auditoras internas de la
misma, una vez que se hayan completado las acciones propuestas.
El Auditor Lder: es responsable de crear el plan de auditora. El Auditor Lder es
responsable de asegurar que la auditora, resultados de la auditora y la retroalimentacin
sean apropiados.
Del equipo auditor: actuar de acuerdo con los requisitos establecidos para la auditora y
mantenerse dentro del alcance de la auditora.
Jefe de cada unidad de negocio: ser responsable de las acciones propuestas para el
cierre de las no conformidades resultantes de las auditoras internas del Sistema de
Gestin de Seguridad, Salud y Ambiente.

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DOCUMENTOS DE REFERENCIA

Instrumento Andino De Seguridad Y Salud. Decisin 584

Reglamento Del Instrumento Andino de Seguridad y Salud, Resolucin 957.

Reglamento de Auditoria de Riesgos de Trabajo, SART. Resolucin CD 333 y su


instructivo

En la ejecucin de este procedimiento, se deber observar toda la Normativa


vigente, aplicndola segn su orden jerrquico y especialidad. En caso de duda
se observar la norma de rango superior.

4. GLOSARIO Y DEFINICIONES
Accin Preventiva: Accin tomada para disminuir o eliminar las causas potenciales (de
los accidentes y/o enfermedades profesional/ocupacionales antes que sucedan) de una
NO conformidad u otra situacin.
Alcance de la auditoria: Extensin y lmites de una auditoria
Auditado: Organizacin, o parte de esta, que es auditada.
Auditor: Profesional con la competencia necesaria para realizar una auditoria
Auditora Interna del Sistema: Evaluacin sistemtica, documentada, peridica, objetiva
que evala la eficacia, efectividad y fiabilidad del Sistema de Gestin de Seguridad y
Salud de la empresa y empresas proveedoras de servicios.
Calibracin: Conjunto de operaciones que establecen, en condiciones especificadas, la
relacin entre los valores de una magnitud indicados por un instrumento de medida y los
valores correspondientes a esa magnitud realizados por patrones.

Competencia: Atributos personales y aptitud demostrada para aplicar conocimientos y


habilidades

Condiciones de trabajo: Cualquier caracterstica del mismo que pueda tener una
influencia significativa en la generacin de riesgos para la seguridad y salud de los
trabajadores.

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Conformidad: Cumplimiento de una disposicin tcnico-legal en materia de seguridad y


salud en el trabajo
Correccin: Accin tomada para eliminar una no Conformidad detectada
Criterios de auditoria: Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos
Desempeo de la seguridad y salud en el trabajo: Resultados medibles de la gestin
que hace una empresa/organizacin de sus riesgos para la seguridad y salud en el
trabajo.
Diagnostico inicial del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo
Evaluacin inicial por parte de la empresa, para determinar el cumplimiento de la
normativa legal en seguridad y salud en el trabajo
Documento: Informacin y su medio de soporte.
Eficacia: Extensin en la que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan de
los resultados planificados. Grado en el que las actividades son llevadas a cabo y los
resultados alcanzados.
Eficiencia: Relacin entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados
Equipo Auditor: Dos o ms auditores que llevan a cabo una auditoria, con el apoyo, si
es necesario, de expertos tcnicos, uno de ellos se le designa como auditor lder. El
equipo auditor puede incluir auditores en formacin
Evidencia de la Auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
informacin que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables
Evidencia objetiva: Informacin, cualitativa y/o cuantitativa, constancia o estados de
hechos pertinentes a la seguridad y salud en el trabajo, que est basado en observacin,
medida o prueba y que puede ser verificado.
Gestin administrativa: Conjunto de acciones coordinadas para definir la poltica,
planificacin, organizacin, integracin-implantacin, verificacin, control y mejoramiento
contino
Gestin de talento humano: Sistema normativo, herramientas y mtodos que permitan
seleccionar, informar, comunicar, capacitar, adiestrar sobre los factores de riesgo
ocupacional y tcnicas de prevencin del puesto de trabajo y generales de la
organizacin a los trabajadores de la empresa u organizacin.
Gestin Tcnica: Sistema normativo, herramientas y mtodos que permiten identificar,
medir, evaluar, controlar y vigilar los factores de riesgo ocupacional a nivel ambiental y
biolgico.

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Hallazgo de la Auditoria: Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditoria


recopilada frente a los criterios de auditoria
Los hallazgos de la auditoria pueden indicar tanto conformidad o No conformidad con los
criterios de la auditoria como oportunidades de mejora.
Integrar: Conseguir que la gestin de la seguridad y salud en el trabajo (poltica,
planificacin, organizacin, verificacin/control, y mejoramiento continuo), este integrada
en la gestin general de la empresa u organizacin.
Implantar: Poner en funcionamiento, aplicar mtodos, medidas, entre otros, para llevar
algo a cabo.
Incumplimiento Reiterado: Se establece que existe incumplimiento reiterado cuando
como resultado de la auditoria de seguimiento de riesgos del trabajo a la empresa u
organizacin se comprobare que no ha cerrado las No conformidades, y por lo que
mantienen un ambiente de trabajo y condiciones de trabajo deficitarias.
Informe final de la Auditoria: Es el documento en el que se plasman los resultados
finales de la auditoria, y la fundamentacin de las No conformidades.
Manual de prevencin de riesgos laborales / de seguridad y salud en el trabajo:
Documento que establece la poltica de prevencin y describe el sistema de gestin de
seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacin,
Mejora continua: Proceso recurrente de optimizacin del sistema de gestin de la
seguridad y salud en el trabajo para lograr mejoras en el desempeo de la seguridad y
salud en el trabajo global de forma coherente con la poltica de la seguridad y salud en el
trabajo de la empresa u organizacin
Muestra: Parte o porcin extrada de un conjunto por mtodos que permiten considerarla
como representativa de l.
No Conformidad: Incumplimiento de un Requisito Tcnico Legal en Seguridad y Salud
en el trabajo o una desviacin de los requisitos del sistema de gestin de seguridad y
salud en el trabajo de la empresa/organizacin.
Objetivo de la seguridad y salud en el trabajo: Fin de la seguridad y salud en el
trabajo, en trminos de desempeo de la seguridad y salud en el trabajo, que una
empresa u organizacin se fija alcanzar.
Organizacin: Toda compaa, negocio, firma, establecimiento, empresa, institucin o
asociacin, o parte de los mismos, independientemente de que tenga carcter de
sociedad annima, o de que sea pblico o privado, con funciones y administracin
propias. En las organizaciones que cuenten con ms de una unidad operativa, podr
definirse como organizacin cada una de ellas.

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Persona competente: Toda persona que tenga una formacin adecuada, y


conocimientos, experiencia y calificaciones suficientes para el desempeo de una
actividad especfica.
Plan de auditora: Descripcin de las actividades y de los detalles acordados para la
realizacin de una auditoria
Prevencin: Conjunto de actividades o medidas adoptadas o previstas en todas las
fases de actividad de la empresa a fin de evitar o disminuir los riesgos derivados del
trabajo.
Procedimiento: Forma especfica para llevar a cabo una actividad o un proceso
Programa de Auditoria: Conjunto de una o mas auditorias planificadas para un periodo
de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico. Un programa de
auditora incluye todas las actividades necesarias para planificar, organizar y llevar a cabo
las auditorias
Registro de seguridad y salud en el trabajo: Documentos que proporcionan
informacin cuya veracidad puede demostrarse, basada en hechos obtenidos mediante
observacin, medicin, ensayo u otros medios de las actividades realizadas o de los
resultados obtenidos en materia de seguridad y salud en el trabajo.
Revisin por la direccin: Evaluacin formal, por parte de la direccin, del estado y de
la adecuacin del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo, en relacin con
la poltica de seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacin.
Responsabilidad patronal: La responsabilidad patronal se produce cuando a la fecha
del siniestro por la inobservancia de las disposiciones de la Ley de Seguridad Social, su
Reglamento General, el Reglamento General del Seguro de Riegos del Trabajo y/o otras
normas afines, el IESS no pudiera entregar total o parcialmente las prestaciones o
mejoras a que debera tener derecho un afiliado, jubilado o sus derechohabientes;
debiendo el empleador cancelar al IESS por este concepto las cuantas establecidas
legalmente
Riesgo: Una combinacin de la probabilidad de que ocurra un suceso peligroso con la
gravedad de las lesiones o daos para la salud que pueda causar tal suceso.
Riesgo Laboral grave o inminente: Aquel que resulte probable racionalmente que se
materialice en un futuro inmediato y que pueda suponer un dao grave para la salud de
los trabajadores
Sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo: Parte integrante del sistema
de gestin de una empresa u organizacin, empleada para desarrollar e implementar su
poltica de seguridad y salud en el trabajo y gestionar sus riesgos para la seguridad y
salud en el trabajo

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Un sistema de gestin incluye la estructura de la empresa u organizacin, la planificacin


de actividades, las responsabilidades, las prcticas, los procedimientos, los procesos, los
recursos entre otros.
Trabajador: Es toda persona que presta sus servicios lcitos y personales en la empresa
u organizacin.
Verificacin: Confirmacin mediante la aportacin de evidencia objetiva de que se han
cumplido los requisitos especificados
5. METODOLOGIA (Actividades y Responsabilidades)
La Jefatura de Seguridad y Salud de la Corporacin Nacional de Electricidad, deber
elaborar y mantener al da un procedimiento documentado especfico propio, que
contemple las siguientes etapas fundamentales del proceso de auditora interna:

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DIAGRAMA DEL PROCESO DE AUDITORA INTERNA


Definicin de los objetivos, alcance y perodo de las auditorias
Seleccin del auditor y establecimiento de sus responsabilidades
Especificacin documentos a cumplir y determinar los criterios del S.G.P.R.L.
Desarrollo de los criterios de auditoria
Revisin preliminar del SGPRL con los criterios
Elaboracin y Desarrollo del plan de auditoria
Preparacin de los documentos de trabajo
Celebracin de la reunin inicial
Obtencin de evidencias y documentacin de resultados
Revisin de resultados e identificacin de las no conformidades
Documentar las no conformidades y las evidencias en que se apoyan respecto a los criterios

Celebrar la reunin final, informar y obtener el reconocimiento de todas las no conformidades

Preparar y presentar el informe final de auditora


Seguimiento de las no conformidades

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6.2 DESCRIPCIN DE LAS TAREAS


Definicin de los objetivos, alcance y perodo de la auditora.
Los objetivos se establecern en base a:
Determinar la idoneidad y efectividad del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud de
la Corporacin Nacional de Electricidad, para alcanzar los objetivos de gestin
especificados en materia de prevencin de riesgos laborales.
Proporcionar al auditado la oportunidad de mejorar en su responsabilidad en la
implantacin del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud, contribuyendo con ello a
una mejora continua de su comportamiento en esta materia.
Evaluar, en el marco de un centro de trabajo, y cualquier otra rea y/o lugar de trabajo
dentro de la Corporacin Nacional de Electricidad, la implementacin del Sistema de
Gestin de Seguridad y Salud en relacin con el establecido para la empresa y lo
exigido por la Ley vigente.
Sistema de Gestin.- La Corporacin Nacional de Electricidad deber auditar la
implantacin del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo dando igual
importancia a los medios y a los resultados, como medio de cumplimiento obligatorio de
las normas legales o reglamentarias, considerando los elementos del sistema:
a) Gestin Administrativa:
a1) Poltica;
a2) Organizacin;
a3) Planificacin;
a4) Integracin Implantacin;
a5) Verificacin/Auditora interna del cumplimiento de estndares e ndices de
eficacia del plan de gestin;
a6) Control de las desviaciones del plan de gestin;
a7) Mejoramiento continuo;
a8) Informacin estadstica.
b) Gestin Tcnica:
b1) Identificacin de factores de riesgo;
b2) Medicin de factores de riesgo;
b3) Evaluacin de factores de riesgo;
b4) Control operativo integral;
b5) Vigilancia Ambiental y de la Salud.
c) Gestin del Talento Humano:
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c1) Seleccin de los trabajadores;


c2) Informacin interna y externa;
c3) Comunicacin interna y externa;
c4) Capacitacin;
c5) Adiestramiento;
c6) Incentivo, estmulo y motivacin de los trabajadores.
d) Procedimientos y programas operativos bsicos:
d1) Investigacin de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales;
d2) Vigilancia de la salud de los trabajadores (vigilancia epidemiolgica);
d3) Planes de emergencia;
d4) Plan de contingencia;
d5) Auditoras internas;
d6) Inspecciones de seguridad y salud;
d7) Equipos de proteccin individual y ropa de trabajo;
d8) Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo.
e) Indicadores de Gestin
e1) ndices Reactivos.
e2) ndices Proactivos.
e3) ndice de Gestin.
e4) ndice Eficacia.
Periodicidad
Las Auditoras Internas se la ejecutarn:

Una auditoria inicial para determinar una lnea base (diagnstico inicial)
Peridica: cada tres (3) meses para seguimiento y evaluacin de implantacin del
Sistema de Gestin
Y/o cuando la mxima autoridades de la Corporacin Nacional de Electricidad, Jefe
de Seguridad y Salud, estimen necesario.

Seleccin del auditor y establecimiento de sus responsabilidades.

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Los profesionales que realicen la auditora debern tener ttulo profesional de tercer
nivel con grado acadmico con formacin en Seguridad y Salud en el trabajo,
registrados en el Ministerio de Trabajo y Empleo.

Cuando por el alcance de la auditora amerite ms de un auditor, se nombrar un


equipo multidisciplinario el auditor lder como mximo responsable de la misma.

Las responsabilidades del equipo auditor son:


Del Auditor Lder.

Establecer requisitos de cada auditora (incluye la eleccin y cualificacin de los


auditores).
Asegurar el cumplimiento de los requisitos aplicados.
Representar al equipo auditor.
Obtener toda la informacin precisa sobre el auditado.
Identificar los criterios de la auditora revisando la documentacin.
Desarrollar procedimientos.
Informar sobre cualquier incidencia en la auditora.
Informar inmediatamente sobre las no conformidades.
Comunicar resultados de la auditora.

Del equipo auditor:


Obtener toda la informacin necesaria sobre el auditado, tal como la relativa a sus
actividades, productos, registros, procesos, instalaciones, auditoras previas, etc.
Identificar los criterios de auditora revisando la documentacin existente relativa a las
actividades del sistema de gestin, para determinar su adecuacin y preparar el plan
de auditora.
Actuar de acuerdo con los requisitos establecidos para la auditora y mantenerse
dentro del alcance de la auditora.
Preparar y realizar con objetividad y eficacia las tareas asignadas.
Seguir los procedimientos definidos.
Reunir y analizar los hechos que sean relevantes y suficientes que permitan obtener
conclusiones relativas a la eficacia del Sistema de Seguridad y Salud Auditado.
Estar alerta ante cualquier indicacin de hechos que puedan influir en los resultados
de la auditora y posiblemente hacer necesaria una modificacin de su alcance.
Informar al auditor jefe cuando exista o al auditado sobre cualquier incidencia
importante encontrada en el curso de la auditora.
Informar inmediatamente al auditor jefe cuando exista o al auditado sobre las no
conformidades crticas.
Documentar e informar sobre los resultados de la auditora
Conservar y salvaguardar los documentos pertenecientes a la auditora para asegurar
su confidencialidad.
Es importante resaltar que el auditado tiene la responsabilidad de determinar e iniciar
cualquier accin correctora necesaria para corregir una no conformidad o para eliminar la
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causa de una no conformidad. La responsabilidad del auditor se limita a la


identificacin de la no conformidad.
Especificacin de los documentos a cumplir por el Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud.
Las Unidades de Negocios de la Corporacin Nacional de Electricidad, debern ajustarse
a los requisitos generales constantes en el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud de
la Empresa.
Establecimiento y desarrollo de los criterios de auditora.

Conocido el alcance, se deben establecer los criterios de auditora y nmero de


auditores que se precisan para poder dar correcto cumplimiento al alcance de la
auditora.

Revisin preliminar del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud con los criterios
anteriores

El auditor deber examinar la descripcin de los mtodos utilizados por las unidades
de negocios dentro de la Corporacin Nacional de Electricidad, para cumplir con los
requisitos generales establecidos en el Sistema de Gestin de Gestin de Seguridad
y Salud y evaluar su adecuacin, tanto a las exigencias del sistema, como a las
obligaciones legales en materia de prevencin de riesgos laborales.

Si el examen revelase que el Sistema del auditado no es adecuado para cumplir los
requisitos, no debera continuarse la auditora hasta que se hayan resuelto las
cuestiones suscitadas.

Elaboracin y desarrollo del Plan de Auditora


Se debe disear un plan de auditora que resulte flexible y permita la introduccin de
cambios en funcin de la informacin recogida durante la auditora. El plan debe incluir:
Los objetivos y el alcance de la auditora.
La identificacin de las personas que tengan responsabilidades en relacin con los
objetivos y el alcance.
Identificacin de los documentos de referencia y los criterios de auditora
consiguientes.
Fechas, lugar de la auditora y duracin prevista.
Identificacin de las reas que se auditarn.
Calendario de las reuniones a celebrar con el auditado.
Requisitos de confidencialidad.
Forma de distribucin y archivo del informe final de auditora.
Preparacin de los documentos de trabajo
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Son los documentos necesarios para facilitar las investigaciones del auditor y para
documentar y comunicar sus conclusiones, entre ellos:
Listas de verificacin para evaluar cada elemento del Sistema de Gestin (preparadas
normalmente por el auditor).
Formularios para recoger los resultados de las auditoras.
Formularios para consignar las evidencias en las que se apoyen las conclusiones
obtenidas por los auditores.
Se debe definir la forma de archivar los documentos de trabajo antes y despus de que
se haya realizado el informe de auditora.
Celebracin de la reunin inicial
Presentacin de la propuesta del plan de auditora, con el fin de alcanzar los siguientes
objetivos:
Presentar el equipo auditor al Jefe de cada centro de trabajo que vaya a ser auditado.
Revisar los objetivos y el alcance de la auditora.
Presentar un resumen de los mtodos y procedimientos que se van a utilizar para
realizar la auditora.
Determinar los medios e instalaciones que precise el auditor.
Asignar, por parte del Jefe de cada centro de trabajo, la persona que acompaar al
auditor.
Establecer la fecha de la reunin final y de cualquier otra reunin intermedia entre el
equipo auditor y la direccin del auditado.
Aclarar las cuestiones confusas del plan de auditora.
Obtencin de evidencias y documentacin de los resultados

Las evidencias pueden referirse a los elementos del sistema y a la capacidad del
mismo en relacin con su comportamiento en materia de prevencin de riesgos
laborales. Es conveniente tomar nota de los indicios de no conformidad y, si parecen
importantes, investigarlos. Es conveniente contrastar la informacin obtenida en el
transcurso de entrevistas con informaciones similares obtenidas por otras fuentes
independientes, tales como la observacin fsica, las mediciones y los registros.

Revisin de resultados e identificacin de no conformidades


Una vez auditadas todas las actividades, el auditor deber revisar todos los
resultados para determinar los que deben considerarse como no conformidades.
Documentacin de las no conformidades y las evidencias en que se apoyan
respecto a los criterios.
Todos los resultados de la auditora deben documentarse. Conviene que las no
conformidades se identifiquen en relacin con los requisitos especficos establecidos
en los documentos respecto a los cuales se ha realizado la auditora.
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Celebracin de la reunin final: informar y obtener el reconocimiento de todas las


no conformidades.

Al finalizar la auditora y antes de presentar el informe final de la misma, conviene


celebrar una reunin entre el auditor, la direccin del auditado y los responsables de
las reas auditadas. En ella se presentarn los resultados de la auditora a la
direccin del auditado para asegurar que se comprenden y se reconocen las no
conformidades.

El auditor debe presentar las conclusiones de la auditora en cuanto a la aptitud del


Sistema de Gestin de Seguridad y Salud implantado para alcanzar sus objetivos.

Se debe realizar un acta final de la reunin.

Preparacin y presentacin del informe final de la auditora

El informe de la auditora es un documento que debe reflejar fielmente el proceso


de la auditora.

El informe final de la auditora debe ir firmado y fechado por el auditor y debera


contener, segn los casos, la siguiente informacin:

Aspectos generales del informe final

Introduccin (datos identificativos de la Locacin, rea, Unidad, Facilidad, y


cualquier otra rea y/o lugar de trabajo dentro de la Corporacin Nacional de
Electricidad, N de trabajadores, N de centros de trabajo, actividad principal, etc.)
Alcance y objetivos de la auditora.
Anlisis del sistema de gestin de la prevencin implantado (adecuacin del
sistema de forma general en sus requisitos esenciales a los propuestos por la
Corporacin Nacional de Electricidad Relacin de actividades o procesos con
riesgos especialmente significativos.
Descripcin detallada del programa de la auditora (fechas, composicin del equipo
auditor, responsables de las unidades auditadas, nombre de la persona asignada para
acompaar al auditor, etc.).

Aspectos particulares
Evaluacin del grado de cumplimiento de cada uno de los requisitos del sistema para
alcanzar los objetivos propuestos.
Observaciones y recomendaciones para la mejora del Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud (conviene significar los aspectos positivos que presente el sistema).
Conclusiones
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Descripcin de las no conformidades, con expresin en cada una de ellas:

Su cualificacin de gravedad.

Evidencia objetiva en la que se apoya.

Base legal que la sustenta.

SEGUIMIENTO DE LAS NO CONFORMIDADES

El rea auditada responsable y el personal involucrado analizan las causas de la no


conformidad y determina las posibles acciones correctivas para eliminar la no
conformidad y la fecha en la que se propone cumplir estas acciones; las registra en el
formulario Reporte de no conformidades en un plazo de 7 das para reportar del
mismo al auditor interno.

El rea auditada responsable ejecuta las acciones correctivas dentro de 21 das


posteriores a la auditoria. Solamente en casos donde se pueda demostrar que la
solucin requiere de logstica o modificaciones tcnicas demoradas se puede
planificar un tiempo de solucin mayor al indicado.

El auditor interno verifica el cumplimiento de la accin correctiva y la registra en el


formulario Reporte de no conformidades dentro de los siguientes 7 das.

El auditor interno dentro del seguimiento del Reporte de no conformidad realiza la


verificacin de eficacia de la accin tomada, esto puede ser inmediato o luego de un
tiempo que permita tener evidencia de la eliminacin de la no conformidad, puede
requerir una auditoria especfica sobre el requisito incumplido

El auditor registra la verificacin de la eficacia de la accin correctiva mediante su


firma en el mismo formulario; con esta firma se considera cerrado el proceso de
correccin de la no conformidad.
6. BIBLIOGRAFIA

Resolucin N C.D. 333 de 7 de octubre del 2010, REGLAMENTO PARA EL


SISTEMA DE AUDITORIA DE RIESGOS DEL TRABAJO SART.

http://www.insht.es/InshtWeb/Contenidos/Documentacion/TextosOnline/Enciclopedi
aOIT/tomo2/57.pdf

http://www.insht.es/InshtWeb/Contenidos/Documentacion/TextosOnline/Guias_Ev_R
iesgos/Gestion_prevencion_PYMES/9_Auditorias.pdf

Criterios del Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo para la


realizacin de las auditoras del sistema de prevencin de riesgos laborales
reguladas en el Capitulo V del Reglamento de los Servicios de Prevencin.
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ANEXOS
ANEXO (1) CHECK LIST. Verificacin de elementos auditados
Gestin Administrativa
1.1.- Poltica

Cum
ple

No
No
Medici
Cumpl Aplicab n
e
le
evaluac
in
RTL

a. Corresponde a la naturaleza y magnitud de los riesgos.


b. Compromete recursos.
c. Incluye compromiso de cumplir con la legislacin tcnico de
SST vigente.
d. Se ha dado a conocer a todos los trabajadores y se la expone
en lugares relevantes.
e. Est documentada, integrada-implantada y mantenida.
f. Est disponible para las partes interesadas.
g. Se compromete al mejoramiento continuo.
h. Se actualiza peridicamente.
1.2.- Planificacin
a.- Dispone la empresa u organizacin de un diagnstico de su
sistema de gestin, realizado en los dos ltimos aos si es
que los cambios internos as lo justifican, que establezca:
a.1. Las No conformidades priorizadas y temporizadas
respecto a la gestin: administrativa; tcnica; del talento
humano; y, procedimientos o programas operativos
bsicos.
b. Existe una matriz para la planificacin en la que se han
temporizado las No conformidades desde el punto de vista
tcnico.
c. La planificacin incluye objetivos, metas y actividades
rutinarias y no rutinarias.
d. La planificacin incluye a todas las personas que tienen
acceso al sitio de trabajo, incluyendo visitas, contratistas,
entre otras.
e. El plan incluye procedimientos mnimos para el cumplimiento
de los objetivos y acordes a las No conformidades priorizadas
y temporizadas.
f. El plan compromete los recursos humanos, econmicos,
tecnolgicos suficientes para garantizar los resultados.
g. El plan define los estndares o ndices de eficacia
(cualitativos y cuantitativos) que permitan establecer las
desviaciones programticas (art. 11)
h. El plan define los cronogramas de actividades con
responsables, fechas de inicio y de finalizacin de la actividad
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i. El plan considera las gestin del cambio en lo relativo a:


i.1. Cambios internos
i.2. Cambios externos
1.3.- Organizacin
a. Tiene reglamento Interno de seguridad y salud en el trabajo
aprobado por el Ministerio de Relaciones Laborales.
b. Ha conformado las unidades o estructuras preventivas:
b.1. Unidad de seguridad y salud en el trabajo;
b.2. Servicio mdico de empresa;
b.3. Comit y Subcomits de Seguridad y Salud en el
Trabajo;
b.4. Delegado de seguridad y salud en el trabajo
c. Estn definidas las responsabilidades integradas de
seguridad y salud en el trabajo, de los gerentes, jefes,
supervisores, trabajadores entre otros y las de
especializacin de los responsables de las unidades de
seguridad y salud, y, servicio mdico de empresa; as como,
de las estructuras de SST.
d. Estn definidos los estndares de desempeo de SST
e. Existe la documentacin del sistema de gestin de seguridad
y salud en el trabajo; manual, procedimientos, instrucciones y
registros.
1.4.- Integracin-Implantacin
a. El programa de competencia previo a la integracinimplantacin del sistema de gestin de seguridad y salud en
el trabajo de la empresa u organizacin incluye el ciclo que a
continuacin se indica:
a.1. Identificacin de necesidades de competencia
a.2. Definicin de planes, objetivos y cronogramas
a.3. Desarrollo de actividades de capacitacin y competencia
a.4. Evaluacin de eficacia del programa de competencia
Se han desarrollado los formatos para registrar y
documentar las actividades del plan.
b. Se ha integrado-implantado la poltica de seguridad y salud
en el trabajo, a la poltica general de la empresa u
organizacin
c. Se ha integrado-implantado la planificacin de SST, a la
planificacin general de la empresa u organizacin.
d. Se ha integrado-implantado la organizacin de SST a la
organizacin general de la empresa u organizacin
e. Se ha integrado-implantado la auditoria interna de SST, a la
auditoria general de la empresa u organizacin
f. Se ha integrado-implantado las re-programaciones de SST
a las re-programaciones de la empresa u organizacin.
1.5.- Verificacin/Auditoria Interna del cumplimiento de
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estndares e ndices de eficacia del plan de gestin


a. Se verificar el cumplimiento de los estndares de eficacia
(cualitativa y cuantitativa) del plan.
b. Las auditorias externas e internas sern cuantificadas,
concediendo igual importancia a los medios que a los
resultados.
c. Se establece el ndice de eficacia del plan de gestin y su
mejoramiento continuo.
1.6.
Control de las desviaciones del plan de gestin
a. Se reprograman los incumplimientos programticos
priorizados y temporizados.
b. Se ajustan o se realizan nuevos cronogramas de actividades
para
solventar
objetivamente
los
desequilibrios
programticos iniciales.
c. Revisin Gerencial
c.1. Se cumple con la responsabilidad de gerencia/ de
revisar el sistema de gestin en seguridad y salud en el
trabajo de la empresa u organizacin.
c.2. Se proporciona a gerencia
toda la informacin
pertinente.
c.3. Considera gerencia la necesidad de mejoramiento
continuo
1.7.- Mejoramiento Continuo
a. Cada vez que se re-planifican las actividades de seguridad y
salud en el trabajo, se incorpora criterios de mejoramiento
continuo; con mejora cualitativa y cuantitativamente de los
ndices y estndares del sistema de gestin de seguridad y
salud en el trabajo de la empresa u organizacin
Gestin tcnica
Gestin tcnica

Cump
le

No
Cump
le

No
Aplica
ble

Medici
n
evalua
cin
RTL

La identificacin, medicin, evaluacin, control y vigilancia


ambiental y de la salud de los factores de riesgo ocupacional y
vigilancia ambiental laboral y de la salud de los trabajadores
deber ser realizado un profesional especializado en ramas
afines a la prevencin de los riesgos laborales o gestin de
seguridad y salud en el trabajo.
La gestin tcnica considera a los grupos vulnerable.
2.1.- Identificacin
a. Se han identificado las categoras de factores de riesgo
ocupacional
b. Tiene diagrama(s) de flujo del(os) proceso(s).
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c. Se tiene registro de materias primas, productos intermedios


y terminados
d. Se dispone de los registros mdicos de los trabajadores
expuestos a riesgos.
e. Se tiene hojas tcnicas de seguridad de los productos
qumicos
f. Se registra el nmero de potenciales expuestos por puesto
de trabajo
2.2.- Medicin
a. Se han realizado mediciones de los factores de riesgo
ocupacional.
b. La medicin tiene una estrategia de muestreo definida
tcnicamente.
c. Los equipos de medicin utilizados tienen certificados de
calibracin vigentes.
2.3.- Evaluacin
a. Se han comparado la medicin ambiental y/o biolgica de
los factores de riesgos ocupacional.
b. Se han realizado evaluaciones de factores de riesgo
ocupacional por puesto de trabajo.
c. Se han estratificado los puestos de trabajo por grado
exposicin
2.4.- Control Operativo Integral
a. Se han realizado controles de los factores de riesgo
ocupacional.
b. Los controles se han establecido en este orden:
b.1. Etapa de planeacin y/o diseo
b.2. En la fuente
b.3. En el medio de transmisin del factor de riesgos
ocupacional
b.4. En el receptor
c. Los controles tienen factibilidad tcnico legal.
d. Se incluyen en el programa de control operativo las
correcciones a nivel de conducta del trabajador
e. Se incluyen en el programa de control operativo las
correcciones a nivel de la gestin administrativa de la
organizacin
2.5.- Vigilancia ambiental y biolgica
a. Existe un programa de vigilancia ambiental para los
factores de riesgo ocupacional que superen el nivel de
accin
b. Existe un programa de vigilancia de la salud para los
factores de riesgo ocupacional que superen el nivel de
accin
c. Se registran y se mantienen por veinte (20) aos los
resultados de las vigilancias (ambientales y biolgicas).
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Gestin del talento humano


3.1.- Seleccin de los trabajadores

Cump No
le
Cumple

No
Aplica
ble

Medici
n
evalua
cin
RTL

a. Estn definidos los factores de riesgo ocupacional por


puesto de trabajo.
b. Estn definidas las competencias (perfiles) de los
trabajadores en relacin a los riesgos ocupacionales del
puesto de trabajo
c. Se han definido profesiogramas o anlisis de puestos de
trabajo para actividades crticas
d. El dficit de competencia de un trabajador incorporado se
solventan
mediante
formacin,
capacitacin,
adiestramiento, entre otros.
3.2.- Informacin Interna y Externa
a. Existe un diagnstico de factores de riesgo ocupacional,
que sustente el programa de informacin interna
b. Existe un sistema de informacin interno para los
trabajadores.
c. La gestin tcnica considera a los grupos vulnerables.
d. Existe un sistema de informacin externa, en relacin a la
empresa u organizacin, para tiempos de emergencia.
e. Se cumple con las resoluciones de la a Comisin de
Valuacin de Incapacidades del IESS, respecto a la
reubicacin del trabajador por motivos de SST.
f. Se garantiza la estabilidad de los trabajadores que se
encuentran en periodos de: trmite, observacin, subsidio
y pensin temporal / provisional por parte del Seguro
General de Riesgos del Trabajo, durante el primer ao.
trmites en el SGRT.
3.3. Comunicacin Interna y Externa
a. Existe un sistema de comunicacin vertical hacia los
trabajadores sobre el Sistema de Gestin de SST.
b. Existe un sistema de comunicacin, en relacin a la
empresa u organizacin, para tiempos de emergencia.
3.4. Capacitacin
a. Se considera de prioridad tener un programa sistemtico y
documentado
b. Verificar si el programa ha permitido:
b.1. Considerar las responsabilidades integradas en el
sistema de gestin de la seguridad y salud en el
trabajo.
b.2. Identificar en relacin al literal anterior, cuales son las
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necesidades de capacitacin
b.3. Definir los planes, objetivos y cronogramas
b.4. Desarrollar las actividades de capacitacin de
acuerdo a los numerales anteriores
b.5. Evaluar la eficacia de los programas de
capacitacin
3.5. Adiestramiento
a.
Existe un programa de adiestramiento a los
trabajadores.
b. Verificar si el programa ha permitido:
b.1. Identificar las necesidades de adiestramiento
b.2. Definir los planes, objetivos y cronogramas
b.3. Desarrollar las actividades de adiestramiento
b.4. Evaluar la eficacia del programa
Procedimientos y programas operativos bsicos
4.1.-

Investigacin de incidentes, accidentes


enfermedades profesionales ocupacionales

Cumple

No
Cumpl
e

No
Aplica
ble

Medici
n
evalua
cin
RTL

a. Se tiene un programa tcnico idneo para investigacin


de accidentes integrado implantado que determine:
a.1. Las causas inmediatas, bsicas y especialmente
las causas fuente o de gestin
a.2. Las consecuencias relacionadas a las lesiones y/o
a las prdidas generadas por el accidente
a.3. Las medidas preventivas y correctivas para todas
las causas, iniciando por los correctivos para las
causas fuente
a.4. El seguimiento de la integracin-implantacin a las
medidas correctivas
a.5. Realizar las estadsticas y entregarlas anualmente
a las dependencias del SGRT.
b. Se tiene un protocolo medico para investigacin de
enfermedades
profesionales/ocupacionales,
que
considere:
b.1. Exposicin ambiental a factores de riesgo
ocupacional.
b.2. Relacin histrica causa efecto
b.3. Exmenes mdicos especficos y complementarios;
y,
Anlisis de laboratorio especficos y
complementarios.
b.4. Sustento legal
b.5. Realizar las estadsticas de salud ocupacional y/o
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estudios epidemiolgicos y entregar anualmente a


las dependencias de Seguro General de Riesgos
del Trabajo.
4.2.- Vigilancia de la salud de los trabajadores
a. Se realiza mediante los siguientes reconocimientos
mdicos en relacin a los factores de riesgo ocupacional
de exposicin, incluyendo a los trabajadores vulnerables
y sobreexpuestos.
a.1. Pre empleo
a.2. Peridico
a.3. Reintegro
a.4. Especiales
a.5. Al trmino de la relacin laboral con la empresa u
organizacin
4.3.- Planes de emergencia en respuesta a factores de
riesgo de accidentes graves
a. Se tiene un programa para emergencias, dicho
procedimiento considerara:
a.1. Modelo descriptivo (caracterizacin de la empresa u
organizacin)
a.2. Identificacin y tipificacin de emergencias.
a.3. Esquemas organizativos
a.4. Modelos y pautas de accin
a.5. Programas y criterios de integracin-implantacin; y,
a.6. Procedimiento de actualizacin, revisin y mejora del
plan de emergencia
b. Se dispone que los trabajadores en caso de riesgo grave
e inminente, previamente definido, puedan interrumpir su
actividad y si es necesario abandonar de inmediato el
lugar de trabajo.
c. Se dispone que ante una situacin de peligro, si los
trabajadores no pueden comunicarse con su superior,
puedan adoptar las medidas necesarias para evitar las
consecuencias de dicho peligro
d. Se realizan simulacros peridicos (al menos uno al ao)
para comprobar la eficacia del plan de emergencia
e. Se designa personal suficiente y con la competencia
adecuada; y,
f. Se coordinan las acciones necesarias con los servicios
externos:
primeros auxilios, asistencia mdica,
bomberos, polica, entre otros, para garantizar su
respuesta
4.4.-Plan de contingencia
Durante las actividades relacionadas con la contingencia se
integran-implantan medidas de seguridad y salud en el
trabajo..
4.5.- Auditorias internas
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Se tiene un programa tcnicamente idneo, para realizar


auditorias internas, integrado-implantado que defina:
Las implicaciones y responsabilidades
El proceso de desarrollo de la auditoria
Las actividades previas a la auditoria
Las actividades de la auditoria
f.
Las actividades posteriores a la auditoria
4.6.- Inspecciones de seguridad y salud
Se tiene un procedimiento, para realizar inspecciones y
revisiones de seguridad, integrado-implantado
y que
contenga:
a. Objetivo y alcance
b. Implicaciones y responsabilidades
c. reas y elementos a inspeccionar
d. Metodologa
f. Gestin documental
4.7.- Equipos de proteccin personal individual y ropa
de trabajo
Se tiene un procedimiento, para seleccin, capacitacin, uso
y mantenimiento de equipos de proteccin individual,
integrado-implantado y que defina:
Objetivo y alcance
Implicaciones y responsabilidades
Vigilancia ambiental y biolgica
Desarrollo del programa
Matriz con inventario de riesgos para utilizacin de EPI(s)
f. Ficha para el seguimiento del uso de EPI(s) y ropa de
trabajo
4.8.- Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo
Se tiene un programa, para realizar mantenimiento
predictivo, preventivo y correctivo, integrado-implantado y
que defina:
Objetivo y alcance
Implicaciones y responsabilidades
Desarrollo del programa
Formulario de registro de incidencias
f.
Ficha integrada-implantada de mantenimiento/revisin
de seguridad de equipos
OBSERVACIONES:
........................................................................
.....
........................................................................
. . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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Fecha de Realizacin de la auditoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .


Auditores del SGRT

Representantes de la organizacin

_________________________________
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_________________________________
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_________________________________
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