CAPTULO 1

UN NUEVO CONCEPTO DE SOBERANA

1.1. Nocin de soberana

Sin lugar a dudas, en nuestros das, la idea o nocin de soberana est en tela de discusin.
Es por eso que en el presente trabajo nos hemos dado a la tarea de tratar de desentraar el
verdadero sentido de la nocin de soberana, con el propsito de saber si tal nocin es
aplicable a nuestro tiempo.

Al igual que Felipe Tena Ramrez, pensamos que al abordar el concepto de

soberana debemos ser prudentes y cautos1 porque es hasta hoy, uno de los temas ms
polmicos del derecho pblico. La palabra soberana ha llegado a comprender en su mbito,
los ms contradictorios significados, por lo tanto no es posible centrar la polmica de la
nocin de soberana en un objeto nico.

En ste mismo sentido se pronuncia Miguel de la Madrid Hurtado, al decirnos que

desde siempre, el concepto de soberana ha sido objeto de importantes polmicas y
cuestionamientos por parte de juristas y estudiosos de las ciencias del derecho y la poltica
debido a las diferentes acepciones de sta nocin, (lo cual es frecuente en temas polticos) y
a las diversas circunstancias que han caracterizado a la evolucin de la organizacin
poltica a nivel nacional e internacional.2

Ver, TENA RAMREZ, Felipe., Derecho Constitucional Mexicano, Ed. Porra, 4 ed., Mxico, 1997, p. 3
Cfr. MADRID HURTADO, Miguel de la, Soberana nacional y mundializacin en VV.AA., El papel del
Derecho Internacional en Amrica. La soberana nacional en la era de la integracin regional., Ed. Instituto
de Investigaciones Jurdicas, UNAM., Mxico, 1997., p. 11
2

Al abordar el tema de soberana, es preciso conocer los elementos que la

conforman, no digamos definiciones porque tales definiciones tienen un lmite y se agotan
(aunque si las citaremos), sin embargo, creemos prudente remitirnos a ciertas definiciones
clsicas de soberana ya que de ellas podemos extraer elementos de gran utilidad para
nuestro estudio.3

Partimos en primer lugar de la raz etimolgica de la palabra soberana; soberana

significa lo que est por encima de todo (de super, sobre, se form superana,
soberana, palabra que segn otros deriva de super omnia, sobre todas las cosas). A
dicha acepcin etimolgica debe corresponder un contenido ideolgico congruente,
respetuoso de la filiacin lingstica del vocablo, segn Tena Ramirez,4 y por nuestra parte
agregaramos que tambin a ese vocablo debe corresponder un sentido jurdico exacto.

1.2. La soberana de Bodin

Para Bodin, soberana (que en un inicio denomin super omnia o summa potestas como
sealan algunos) es un concepto de origen divino, que surge de la elaboracin que efecta

Algunas consideraciones que podemos extraer de los momentos histricos en que se desarroll la nocin de
soberana son los siguientes:

En el mundo antiguo no existi una situacin que hiciera nacer el concepto de soberana, ya que no
hubo la necesidad de que naciera por la idea sobre todo del derecho divino
En la Edad Media, en un principio, la Iglesia trat de someter al Estado a su servicio
Despus, el Imperio Romano-Germnico no quiso conceder a los otros Estados sino el valor de
provincias
Dentro de los mismos Estados existentes, los grandes seores feudales y las corporaciones se sentan
poderes independientes del Estado y enfrente de l.
De la lucha de esos poderes naci la idea de soberana; de la lucha entre el Imperio RomanoGermnico y la Iglesia; de la lucha del Imperio Romano-Germnico con los Estados particulares y
tambin con la Iglesia, y de la lucha del poder central del Estado con el podero de los grupos
sociales internos, como los seores feudales y las corporaciones.
4
Ver, Derecho Constitucional Mexicano, supra nota 1., p. 19

la doctrina francesa5 para afirmar la autoridad del rey, frente al Papa, al Sacro Imperio
Romano Germnico y frente a los seores feudales.6 Jean Bodin se nos presenta como el
primer terico de la soberana, el emple por primera vez el trmino y le atribuy un
significado preciso: La repblica es el justo gobierno de muchas familias y de lo que es
comn a ellas, con suprema autoridad7 otra definicin de Estado en funciones de su
soberana que se le atribuye a Bodin, es: el Estado es un recto gobierno, de varias
agrupaciones y de lo que les es comn, con potestad soberana.8

1.3. La soberana de Hobbes

Thomas Hobbes, deseoso de hacer fuerte al poder del Estado, proclam al monarca como
titular del poder soberano; seal a la soberana como el poder perpetuo del prncipe.
Conforme a su obra muy reconocida, Leviatn, ansiaba un poder fuerte que lograra detener

La palabra soberana es un trmino puramente francs, que no tiene equivalente en los otros idiomas y que
basta para atestiguar el origen francs del concepto soberana. En Francia es, en efecto donde este concepto
hizo su aparicin. Ha nacido de la lucha emprendida en la Edad Media por la realeza francesa para establecer
su independencia externa respecto del Imperio y del Papado, as como su superioridad interna frente a la
feudalidad. Ahora bien, surgi la soberana en Francia como una respuesta enrgica por parte de la realeza
contra el monarca, que detentaba todo el poder y la autoridad sin ninguna limitacin. Creemos que el legado
ms importante que dej la revolucin de 1789 as como la respectiva Constitucin de 1791, fue el traslado de
soberana del monarca a la nacin.
6
SAYEG HEL, Jorge., Instituciones de Derecho Constitucional Mexicano, Ed. Porra, 1 ed., Mxico,
1987, p.31. Aunque Bodin consideraba al poder del Estado como supremo, independiente, perpetuo y
absoluto, no dej de considerarlo como poder humano sujeto al poder divino y al derecho natural. Por ltimo,
de los dos caracteres fundamentales del Estado moderno: la centralizacin del poder y la desaparicin de las
potencias supranacionales, Bodin derivaba dos formas de soberana: la positiva y la negativa; la primera como
la unificacin y centralizacin del poder y la segunda como la independencia frente a los otros poderes.
Adems es sabido que la soberana como atributo del poder estatal naci como justificacin doctrinaria del
absolutismo, que luchaba en Europa occidental para imponer la primaca de la monarqua sobre el papado y el
imperio, en el frente externo, t por encima del podero disperso y autnomo de la organizacin feudal.
Bodino, Hobbes y las diversas teoras del derecho divino de los reyes militaron en esa batalla que result,
finalmente en la aparicin del Estado absolutista como primera manifestacin del Estado moderno en el siglo
XVI. Cfr. MADRID HURTADO, Miguel de la., supra nota 2.
7
dem
8
Derecho Constitucional Mexicano., en TENA RAMREZ, Felipe., supra nota 1, p. 5. En definitiva, la
soberana es un producto histrico y sobre todo, muy polmico. Dicho concepto se gest en los finales de la
Edad Media para justificar ideolgicamente la victoria que alcanz el rey, como emblema del Estado, sobre
las tres autoridades que le haban mermado autoridad: el Papado, el Imperio y los seores feudales.

al hombre en sus instintos blicos y desenfrenados y por ello consideraba al rey como
detentador del poder soberano.9

Antes de Rousseau, Hobbes ya tena la concepcin de un contrato social, en el que

los hombres se despojaban de la totalidad de sus libertades para drselas al monarca, es
decir, pensaba en un contrato social pero muy a su manera; veamos lo que nos dice Rodrigo
Borja al respecto:

El hombre es el lobo del hombre concluy Hobbes. Pero si bien el hombre es el lobo del
hombre, es un ser tambin dotado de razn y busc la manera de superar el Estado de
naturaleza. Para eso intent constituir una asociacin poltica basada en el renunciamiento
voluntario del derecho absoluto que cada individuo tena sobre las cosas y cre un poder
soberano situado por encima de todos los hombres, que no poda ser resistido individual ni
colectivamente por stos.10

Apreciamos con claridad que tanto Bodin como Hobbes, a pesar de elaborar una
concepcin absoluta del trmino, disienten sobre la naturaleza de la soberana, aquel le da
un origen de naturaleza divina, y Hobbes le da un origen totalmente humano, pero ambos
coinciden en atribuirla al monarca y ambos hacen de la soberana, una entidad absoluta,
omnmoda e indivisible.11

1.4. La soberana de Rousseau

La teora de Rousseau viene a abrir paso a las teoras democrticas de la soberana popular.
Segn Rousseau, la soberana, producto de un contrato social, se define no por la fuerza
9

Instituciones de Derecho Constitucional Mexicano., en supra nota 2, pp. 31-32.

BORJA, Rodrigo., Enciclopedia de Poltica, Ed. Fondo de Cultura Econmica, 3 Ed., Tomo II, Mxico
2003, p. 1284. As pues, contractualmente los hombres convinieron en enajenar todos sus derechos naturales a
favor de la colectividad y crearon una mquina omnipotente que ejerci autoridad ilimitada sobre todas las
personas. Desde ese instante nadie pudo reclamar derechos frente al Estado, pues los hombres se despojaron
voluntariamente de su libertad de juicio sobre el bien y el mal, sobre lo justo y lo injusto, y se
comprometieron a acatar las disposiciones del soberano. dem.
11
Ver, dem, p.1285
10

10

sino por la moralidad que deriva de la voluntad general. As, la soberana es el ejercicio de
la voluntad general, es decir, de la suma de las voluntades individuales cuando apuntan al
bien comn, y nunca es enajenable, prescriptible o divisible.12

Se pueden encontrar muchas crticas a la teora de Rousseau, como por ejemplo que
legitima cualquier tirana de la mayora o que justifica cualquier acto arbitrario del
pueblo, sin embargo compartimos el punto de vista de que fue Rousseau quien dej claro,
que la soberana va de abajo hacia arriba y que la autoridad poltica y las leyes deben
necesariamente provenir del pueblo.13

Sin lugar a dudas, en el campo doctrinal de la idea de soberana, mucho le debemos

a Juan Jacobo Rousseau, quien esboz las caractersticas de inalienabilidad e
imprescriptibilidad de la soberana, pero dejemos que sea l mismo con sus palabras quien
no de ms luz acerca de la nocin de soberana:

La primera y ms importante consecuencia de los principios establecidos, es la de que la

voluntad general puede nicamente dirigir las fuerzas del Estado de acuerdo con los fines
de su institucin, que es el bien comn. . .no siendo la soberana sino el ejercicio de la
voluntad general, jams deber enajenarse, y que el soberano, que no es ms que un ser
colectivo, no puede ser representado sino por l mismo: el poder se transmite pero no la
voluntad. . .la soberana es indivisible por la misma razn de que es inalienable, porque la
voluntad es general, o no lo es; la declaracin de esta voluntad constituye un acto de
soberana y es ley. . .14

De sta manera, en la concepcin contractualista del poder pblico la soberana

pertenece originalmente a los individuos, quienes por un clculo racional realizan un pacto
social con el que establece las reglas bsicas de la convivencia, incluyendo aquellas bajo las
12

CIDAC, El acuerdo de libre comercio Mxico-Estados Unidos, Alternativas para el futuro, Ed. Diana, 1
ed., Mxico, 1991, pp. 41-42.
13
dem, p. 42
14
ROUSSEAU, Juan Jacobo., El contrato social o principios de derecho poltico, Ed. Porra., 1 ed., Mxico,
1998, p. 14.

11

que se elige a los representantes y se formulan leyes, logrando as una unidad entre
sociedad y gobierno con base en el derecho.

Rousseau, seal que el nico soberano es el pueblo, y que el pueblo, tomado como
una asociacin de personas en calidad de ciudadanos, era el titular de la soberana.15 As el
pueblo de Rousseau, se expresa a travs de la voluntad general, y que tal expresin era la
voluntad del soberano. Ahora bien, Rousseau sealaba que haba diferencia entre la
voluntad de todos y la voluntad general, y es aqu donde podemos percibir una
contradiccin en Rousseau, pero para demostrarla, citemos textualmente las palabras de
Rousseau:16

Frecuentemente surge una gran diferencia entre la voluntad de todos y la voluntad general:
esta solo atiende al inters comn, aquella al inters privado, siendo en resumen una suma
de voluntades particulares; pero suprimid estas mismas voluntades las ms y las menos que
se destruyen entre s, y quedar por suma de las diferencias la voluntad general.

Cmo est la afirmacin? Primero nos dice que hay una voluntad de todos que es
la suma de voluntades particulares, y que sta es diferente de la voluntad general que es la
que atiende al bien comn, pero luego dice que de la diferencias entre las voluntades de los
particulares cuando estas son contrapuestas deriva la voluntad general, acaso no nos haba
dicho que nada tena que ver la voluntad particular con la general? Pues aqu lo describe
as. Quiere decir que de un pas como Mxico que tiene aproximadamente ciento siete
millones de habitantes, cada uno tiene una ciento siete millonsima parte de soberana?
acaso no nos haba dicho Rousseau que la soberana es indivisible? Pues aqu el mismo la
dividi.

15
16

Idem, pp. 10-14

Ver, Idem., p. 16

12

1.5. Soberana popular y soberana nacional

En Francia, hasta la Revolucin de 1789, la monarqua era absoluta y el nico soberano era
el rey. Cuando Europa de esa poca se ve impregnada con las ideas del Contrato Social de
Juan Jacobo Rousseau, empieza a gestarse un deseo en la burguesa de hacer un traslado de
soberana, pero no del rey al pueblo como se ha querido ver, sino que dicho traslado se
concibi como un traslado del rey a la nacin.17 De esto concluimos que el derecho positivo
resultante de aquella Revolucin Francesa, opuso a la teora de la soberana del pueblo, la
teora de la soberana nacional.

La teora de la soberana nacional fue consagrada, desde el principio de los

acontecimientos de 1789, por la Declaracin de los derechos del hombre y del ciudadano,
en su artculo 3: El principio de toda soberana reside esencialmente en la nacin. Ningn
cuerpo, ningn individuo puede ejercer autoridad que no emane de ella expresamente.18

Y aunque claramente se ve la influencia de Juan Jacobo Rousseau en la redaccin

de los artculos de las constituciones francesas, no ha sido precisamente en el aspecto de la
soberana popular, sobre todo, ha sido en el principio de que la soberana es indivisible e
inalienable y tiene la caracterstica de ser nica.

El principio de la soberana nacional ha sido interpretado con frecuencia a la luz de

las teoras de Rousseau, teoras cuya influencia sobre las ideas de los tiempos de la
Revolucin fue tan considerable. La soberana nacional se confundira con la soberana

17

CARR DE MALBERG, R. Teora General del Estado, trad. Jos Lion Depetr, Ed. Fondo de Cultura
Econmica/UNAM., 2 ed., Mxico, 2001, p. 887-913. Se ha dicho de la soberana nacional que es la ms
importante de las conquistas realizadas por la Revolucin.
18
Idem., p. 887

13

popular. Pero no fue la soberana popular la que motiv y deriv de la Revolucin

francesa.19

Y hacemos estas precisiones para desentraar el verdadero contenido de la nocin

de soberana, que tal como fue construida por los franceses de aquella poca. No tuvo una
identidad total a las ideas de Rousseau, lo cual en primer lugar, hace temblar los postulados
que establecen que la soberana reside en el pueblo, cuando primigeniamente no fue as,
sino que la idea de soberana se construy alrededor de la nacin no del pueblo.

La nacin es pues, soberana como colectividad unificada, es decir, como entidad

colectiva que, por lo mismo que es el sujeto de la potestad y de los derechos estatales, debe
reconocerse como una persona jurdica.20

Por lo que tcnicamente es ms correcto hablar de soberana nacional que de

soberana popular, ya que aunque sta se la debemos a Rousseau y en muchos pases como
Suiza, Estados Unidos y el nuestro, se halla inserta en nuestras constituciones que la
soberana reside en el pueblo, la esencia de la soberana que naci despus de la Revolucin
francesa, no radic en el pueblo de Rousseau sino en el concepto abstracto de nacin.

1.5.1. El legado de Rousseau en la Constitucin Mexicana

La herencia de Rousseau es palpable en nuestro orden normativo interno, pues en nuestra

carta magna se consagra en el artculo 39 constitucional, incluyendo los dos elementos que

19

Ver, Idem, p. 888. La idea de soberana nacional, tal como fue introducida en el derecho pblico francs por
los mismos fundadores de este derecho, slo tena un alcance negativo; y dicha significacin negativa poco se
ha modificado desde entonces.
20
Ver, Idem,

14

mencion Rousseau sobre la soberana: su carcter imprescriptible e inalienable, pero

vemoslo:

Artculo 39.- La soberana nacional reside esencial y originariamente en el pueblo. Todo

poder pblico dimana del pueblo y se instituye para beneficio de ste. El pueblo tiene en
todo tiempo el inalienable derecho de alterar o modificar la forma de su gobierno.

1.5.2. Quin es el titular de la soberana? Cometarios sobre el artculo 39 constitucional

El artculo 39 Constitucional quiere decirnos que la soberana reside en el ciudadano? No
aunque indirectamente s. El pueblo debemos entenderlo como una abstraccin como algo
impersonal, la suma de todos los ciudadanos. As el ciudadano por s solo carece de
soberana, pero en conjunto toma fuerza, porque lo que importa aqu no es el bien privado,
que slo se da en unos cuantos particulares, sino el bien comn, que tiene su realizacin en
el pueblo.21

El Estado no tiene solo como elemento al pueblo, tiene territorio y tiene gobierno, y
tiene otros elementos de vital relevancia, como orden jurdico, por lo tanto no podemos
seguir sosteniendo que sea el pueblo el nico detentor de la soberana, porque como bien
han dicho los crticos de Rousseau, el pueblo se puede llegar a convertir en un tirano.

Otros juristas como Felipe Tena Ramrez, han sealado que la soberana reside en la
Constitucin.22 Siguiendo las ideas de Kelsen, diciendo que . . .la soberana una vez que el
pueblo la ejerci, reside exclusivamente en la Constitucin, y no en los rganos ni en los
individuos que gobiernan.

21

Informacin disponible en http://www.laeditorialvirtual.com.ar/Pages/Rousseau/RousseauContrato01.htm,

(ltima visita: 28 de Mayo del 2005)
22
Derecho Constitucional Mexicano, supra nota 1., p.11

15

La Constitucin, es el orden normativo necesario para todo Estado, ella es un

elemento de gran importancia por su impacto en toda la vida jurdica del pas. Sin embargo,
no creemos que en ella resida la soberana, puesto que al igual que el territorio o la
poblacin, es un elemento inherente al Estado; por lo que al hablar de quien es el titular de
la soberana, tenemos que referirnos al Estado visto como ya sealamos, integralmente sin
hacer divisin de sus componentes.

Por todo lo anteriormente dicho, desde nuestro punto de vista es ms coherente

sostener que la soberana reside en la Nacin que en el pueblo o en la Constitucin, y si ya
vimos, la Nacin toma vida jurdica a travs del Estado, en ms sensato y preciso decir que
la soberana reside en el Estado, visto desde una perspectiva integral.

En ste orden de ideas aprovechamos para hacer una crtica muy vlida, desde la
perspectiva de la Teora del Estado al texto del artculo 39 de nuestra Constitucin, porque
maneja que el titular de la soberana es el pueblo. Por las razones anteriormente vistas, sera
ms correcto decir que la soberana reside en el Estado o bien en la Nacin.

Podemos decir al igual que Carr del Malberg, que el principio de soberana
nacional excluye a la democracia propiamente dicha, as como a la monarqua verdadera.
En otros trminos, lo que fund la Revolucin de 1789 en virtud del principio de soberana
nacional es el rgimen representativo, en el cual la soberana al quedar reservada al ser
colectivo y abstracto de la nacin, no puede ejercerse por nadie sino a ttulo de
representante nacional. ste es, en ltimo trmino, el significado de soberana nacional.23

23

Idem, pp. 912 y 913.

16

El artculo 39 constitucional fundamenta la forma de gobierno que tenemos

actualmente en Mxico, la democracia. Y creemos que es as por cuanto el artculo dice que
el pueblo tiene el derecho inalienable de cambiar la forma de su gobierno en cualquier
momento. Llama nuestra atencin el calificativo de inalienable el cual quiere decir que
jams el pueblo perder su carcter de soberano.

De hecho, la voluntad popular siempre est dirigida a la utilidad pblica, de ah que

el artculo 39 constitucional seale que todo el poder pblico dimane del pueblo y se
instituya para beneficio de este. Entendamos a la utilidad pblica como todo aquello que se
hace necesario para alcanzar el bien comn.

El artculo en comento tiene su razn de ser en la idea suprema de que el inters

pblico est por encima del inters privado, y creemos que en un Estado de derecho, dicha
premisa debe ser un principio rector para las bases de un buen gobierno democrtico.

Tcnicamente, sera ms correcto hablar de que la soberana reside en la Nacin,

por ser esta el Estado enteramente organizado, por ser ella la depositaria de los valores del
pueblo y el manantial ideolgico y axiolgico donde se nutren las esperanzas de todo un
pueblo.

Pero tomando en cuenta de que lo que interesa al Estado siendo la personificacin

de la nacin entera y jurdicamente organizada es la realizacin del bien comn, y que este
no encontrara realizacin sin tener al pueblo como beneficiario, es por eso que en la
prctica no es del todo mal sealar que es el pueblo el depositario de la soberana.

17

1.6. Acepciones contemporneas del concepto de soberana

1.6.1. Edad contempornea

Gracias al formidable esfuerzo civilizador del pensamiento de la segunda mitad del siglo
XVIII que, convertido en accin, se llam Revolucin francesa, la soberana cambi de
titular: de las coronas de los monarcas absolutos pas a las manos del pueblo soberano. En
la tarea de consolidar las verdades de la Revolucin se empearon numerosos pensadores
franceses, alemanes e ingleses, como Constant, Guizot y Tocqueville, en Francia; Kant y
Fichte en Alemania; Bentham, James Mill, John Stuart Mill y John Austin en Inglaterra.24

1.6.2. La soberana de John Austin

Por la profundidad con la que trat el tema, especial importancia tiene el pensamiento de
John Austin sobre la soberana. Es uno de los filsofos polticos que ha expuesto de manera
clara y completa una teora de la soberana. Sostiene que en toda sociedad existe un poder
supremo, incontrolado, inalienable e indivisible a cuyo cargo est la decisin final de las
cuestiones de inters general. Cuando aquella sociedad es el Estado, ese poder supremo,
incontrolado, inalienable e indivisible se llama soberana y se define como el instrumento
que declara inapelablemente el derecho, que no est sujeto a ninguna autoridad superior y
que puede emplear, sin limitaciones, la coaccin sobre quienes estn sometidos a su
poder.25

24

Enciclopedia de poltica, supra nota 10, p. 1286.

dem. Segn Austin, la soberana est asignada al gobierno. Cuando el dice que el soberano es el Estado,
en realidad da a este vocablo un sentido diferente del que usualmente tiene. No se refiere a la sociedad
poltica compuesta por gobernantes y gobernados sino nicamente al cuerpo de magistrados que ejerce el
poder pblico. La teora de Austin tiene como idea central que la soberana reside en el gobierno, frente al
cual est situada la masa social que obedece y se sujeta al poder de aquel.
25

18

De lo anterior podemos observar que Austin, interpreta muy a su manera el

concepto, no sigui las ideas de Rousseau, las cules sealaban que el titular de la
soberana deba ser el pueblo, sino que dijo que el pueblo no era ms que una masa social
que deba de obedecer al verdadero titular de la soberana: el gobierno.

1.6.3. La soberana de Kelsen

Kelsen se refiere a la soberana como un presupuesto, as para l, es un presupuesto de un

orden normativo como orden supremo no derivable, en su validez, de ningn orden
superior.26 As encontramos en Kelsen la idea de superioridad al referirse a la soberana, al
sealar que no deriva de ninguno otro orden, sino que es algo que debe existir con prelacin
a la conformacin de un Estado.27

1.6.4. Supremaca e independencia

Siguiendo el anlisis cientfico que de la soberana hace Felipe Tena Ramrez, podemos
sealar que las caractersticas del poder soberano son: ser independiente y supremo. La
primera mira principalmente a las relaciones internacionales; desde este punto de vista, el
poder soberano de un Estado sobre bases de igualdad con relacin a los dems Estados

26

CARPIZO, Jorge & MADRAZO, Jorge., Derecho Constitucional, Instituto de Investigaciones Jurdicas,
UNAM., 1 Ed., Mxico, 1991., p. 23
27
Kelsen afirma que la soberana es una propiedad del orden jurdico. Esta propiedad consiste en que es un
orden supremo, cuya vigencia no es derivable de ningn otro orden superior y radica en el poder del Estado.
Es importante ver como Kelsen ya empieza a criticar la idea de una soberana absoluta, y a pronunciarse a
favor de una soberana flexible y adecuada a la actualidad. En cuanto a la nocin de soberana, Kelsen dice
que si se sostiene que ella es sinnimo de competencia y absolutez, entonces no puede haber ms que un
nico Estado y no una pluralidad de ellos, pues la idea de absolutez se contradice con la presencia simultnea
de varias omnipotencias. Ver, CAPALDO, Griselda D., La civitas maxima en Kelsen y Campagnolo
informacin disponible en http://www.salvador.edu.ar/juri/reih/La%20civitas%20maxima.pdf, (ltima visita:
28 de Mayo del 2005)

19

soberanos. En la medida en que un Estado se halle subordinado a otro, su soberana se

desvanece. La independencia es pues, cualidad de la soberana exterior.28

As, la soberana, en el plano internacional, se funda sobre un supuesto jurdico: la

igualdad de los Estados en el derecho internacional, pero tambin sobre un hecho poltico:
su capacidad real para tener una autonoma de decisiones. Esa capacidad poltica de
autodeterminacin depende no slo de factores externos, sino tambin de factores internos,
de tal manera que hay una vinculacin directa entre soberana interna y externa, ya que sta
ltima requiere de soberana interna para ser efectiva.29Para Edmundo Hernndez Vela, la
soberana es el constituyente fundamental del Estado que, se caracteriza por dos aspectos
esenciales:30

En lo interno: la autoridad completa y exclusiva que ejerce el Estado sobre todas las
personas y cosas que se encuentran en su territorio, mediante el establecimiento de su
propio rgimen social, poltico, jurdico, econmico, etctera, y en lo externo: La
independencia y autonoma del Estado en sus relaciones con los dems Estados.

Nos dice el mismo autor que se basa en tres principios bsicos del derecho
internacional:31

a) El respeto mutuo de la soberana de los Estados;

28

Derecho Constitucional Mexicano, supra nota 1, p. 6

Ver, El acuerdo de libre comercio Mxico-Estados Unidos, en CIDAC, supra nota 8, p. 45. Por ejemplo; un
Estado que est fragmentado hacia adentro y no tiene capacidad de liderazgo efectivo, es incapaz de afirmarse
ante los regmenes internacionales como una unidad poltica. As, un factor interno especial y que fortalece la
soberana interna de los Estados es la fortaleza de la economa nacional que siente las bases para una
verdadera alianza social.
30
HERNNEZ-VELA, Edmundo., Diccionario de Poltica Internacional, Ed. Porra, 5 ed., Mxico, 1999,
pp. 736-737
31
dem
29

20

b) La no injerencia o el deber que tienen los Estados de abstenerse de interferir

en los asuntos internos de los otros Estados, y
c) La igualdad de todos los Estados frente al Derecho Internacional

Parafraseando al politlogo Rodrigo Borja, podemos decir que la soberana es una

potestad del Estado para autoobligarse y autodeterminarse (como ya veremos infra ste
autor cae en confusin), esto es, decidir sin presin alguna de cualquier agente externo,
sobre como se conducir tanto en su interior como en el exterior. Ahora bien esa potestad
est dotada de las caractersticas de ser un poder sustantivo, supremo, inapelable,
irresistible y exclusivo que decide sobre la forma de ser y de actuar del Estado, en palabras
de Rodrigo Borja es una energa endgena.32

Al igual que Edmundo Hernndez-Vela Rodrigo Borja tambin sostiene que la

soberana tiene dos elementos constitutivos: la supremaca y la independencia. La primera
de ellas consiste en que la voluntad del Estado no admite subordinacin a ningn poder en
el interior del Estado, dado que est respaldada por un poder supremo que nunca est
condicionado, de tal suerte que la soberana del Estado se expresa en su interior como
supremaca, es decir, como el poder de mando ms elevado dentro del territorio.

La independencia es el elemento de la soberana que se manifiesta hacia el exterior

del Estado y en virtud del cual puede ste actuar y conducirse en el mbito internacional en
circunstancias de igualdad frente a los dems Estados.33As, desde un punto de vista
internacional, apreciamos a la soberana como sinnimo de independencia.

32
33

dem
dem, p. 1283

21

Sin embargo, como ya veremos ms adelante, la soberana situada en el contexto

actual, es objeto de sorprendentes confusiones en las que han cado algunos de los
doctrinarios que arriba hemos mencionado, que denotan el desconocimiento de lo que es la
verdadera nocin de soberana.

Una vez que tenemos pautas generales de la nocin de soberana clsica, creemos
pertinente adentrarnos al estudio de las causas y motivos que han trado como consecuencia
lgica y correcta, su mutacin y consiguiente adaptacin a las circunstancias y realidades
sociales de la actualidad.34

34

De las anteriores definiciones que hemos citado, encontramos con claridad que la idea de soberana desde
su gnesis ha estado relacionada con los siguientes lineamientos o caractersticas:

22

Una potestad suprema (Bodino)

Poder perpetuo (Bodino)
Poder ejercido fuerte y enrgicamente (Hobbes)
Potestad centrada en el prncipe (Hobbes)
Potestad derivada de un contrato social (Rousseau)
Es imprescriptible (Rousseau)
Es indivisible (Rousseau)
Es inalienable (Rousseau)
Reside en el pueblo (Rousseau)
Funcin rectora del Estado (Pizzolo)
Potestad ejercida por el poder pblico (Pizzolo)
Potestad excluyente de otras (Pizzolo)
Presupuesto de un orden normativo (Kelsen)
No deriva de ningn otro poder superior (Kelsen)
Potestad preexistente y necesaria para gobernar (Kelsen)
Delegable por su titular al gobierno (Castillo Velasco)
No se delega totalmente (Castillo Velasco)
Se ejerce con total autoridad por parte del gobierno (Carr de Malberg)
Negacin de toda subordinacin a cualquier otro poder (Jellinek)
Es una cualidad de la potestad estatal, referente a la supremaca de sta.
Es una cualidad de carcter negativo
Es una cualidad que al ser negativa, es excluyente

1.7. Soberana y Estado-Nacin

1.7.1. Estado y Nacin

Hablar del origen del Estado se nos presenta como una cuestin oscura y de difcil
determinacin por los escasos elementos originales de que se dispone y que se sustituyen
por hiptesis, teoras y supuestos.35
Herman Hller, acierta al sealar: .36
La nueva palabra Estado designa certeramente una cosa totalmente nueva porque, a partir
del renacimiento y en el continente europeo, las poliarquas, que hasta entonces tenan un
carcter impreciso en lo territorial y cuya coherencia era floja e intermitente, se convierten
en unidades de poder continuas y reciamente organizadas. . .A consecuencia de la
concentracin de instrumentos de mando, militares, burocrticos y econmicos, en una
unidad de accin poltica surge aquel monismo de poder, relativamente esttico, que
diferencia de manera caracterstica al Estado de la Edad Moderna (donde se dio el
Renacimiento) del Territorio Medieval

El Estado tal como lo conocemos ahora, no es una creacin antigua que date de hace
muchos aos, sino que es de creacin relativamente reciente, por eso Herman Heller hace
alusin a la novedad que represent en la Edad Moderna la concepcin de Estado, debido a
que se definieron sus elementos, en especial el de territorio, ya que los seoros feudales no
entendan con claridad dicho elemento.

Para Andrs Serra Rojas, el Estado es una realidad amplia y compleja en el mbito
de la convivencia humana. Un hecho social, un poder organizado y supremo, una
institucin dotada de una teleologa y un fenmeno jurdico.37 Adems, Andrs Serra Rojas,

35

SERRA ROJAS, Andrs., Teora del Estado, Ed. Porra., 15 ed., Mxico, 2000., p. 155.
HELLER, Herman, Teora del Estado, Trad. Luis Tobio., Ed. Fondo de Cultura Econmica., 1 ed. en
espaol., 11 reimpresin., Mxico, 1985., p. 145.
37
Teora del Estado, supra nota 35, p. 162
36

23

tiene un gran acierto al momento de aportarnos una definicin cientfica de Estado, al decir,
que desde un punto de vista cientfico, el Estado es un orden de convivencia de la sociedad
polticamente organizada, en un ente pblico superior, soberano y coactivo. Las funciones
principales que tiene un Estado se encuentran segn Snchez Bringas, el Estado tiene
como principal imperativo garantizar los , el orden pblico, y la paz social. 38

Dentro del Estado, el individuo lleva consigo una serie de valores e intereses que
expresa a travs de una ideologa, y al entrar a formar parte de un grupo social determina su
identidad aportando aquella. Esos valores intereses e ideologas son el nexo de los
miembros de una comunidad que se conoce como nacin.39
Es as como llego a delinearse el concepto de nacin, entendido como la
colectividad forjada por la historia y determinada a compartir un destino comn, la cual es
soberana y constituye la nica fuente de legitimidad poltica.40

En sntesis podemos afirmar que la Nacin es representada jurdicamente por el

Estado, es decir, nace a la vida jurdica interna y externa por medio del Estado, por lo tanto
el Estado y la Nacin en ste sentido se funden en un solo ente llamado Estado-Nacin.
Dicho de otro modo, el Estado es la personificacin de la Nacin entera y jurdicamente

38

dem., p. 167. Nosotros sabemos que el Estado se constituye de un territorio, de una poblacin y de un
gobierno o poder como le llama Andrs Serra Rojas, y llama nuestra atencin que el autor mencionado habla
de que una de las caractersticas esenciales del poder pblico del Estado es que es soberano y sta condicin
se justifica por los fines sociales que tiene a su cargo.
39
dem. Al concepto de nacin se le otorg un significado esencialmente conservador; lo usaron los
contrarrevolucionarios franceses y los monrquicos de aquel entonces. La nacin entendan los pensadores,
era la historia del pas, la cual tena el derecho de permanencia, de impedir cualquier movimiento violento que
pudiera romperla.
40
FRANCAIS, Ariel., El Crepsculo del Estado Nacin., Una interpretacin histrica en el contexto de la
globalizacin., UNESCO., (1999) disponible en, http://www.unesco.org/most/francais.htm, (ltima visita
Febrero 4, 2005)

24

organizada, de tal forma que la nacin se expresa poltica y jurdicamente por medio del
Estado que la personifica.

1.7.3. La idea del Estado Nacin

Una vez que tenemos los conceptos tanto de Estado como de nacin, podemos enarbolarlos
y as empezar a comprender si la crisis del Estado nacin, conlleva necesariamente a una
crisis de la soberana nacional.

El Estado Nacin constituye un modo de organizacin de la sociedad relativamente

reciente en la historia de la humanidad. El surgimiento del Estado moderno puede situarse a
raz del Renacimiento, mientras que la conformacin del concepto de nacin, a pesar de
formarse paulatinamente a lo largo de la poca contempornea, slo se consolida a finales
del siglo XVIII. El Estado nacin, propiamente dicho, surgi a principios del siglo XIX y
alcanz su apogeo en el curso del siglo XX.41

Son los conceptos de nacin y pueblo equivalentes? Por qu existe la

denominacin soberana nacional? Veamos como las ideas de pueblo y nacin tambin
ayudan a conformar la nocin de soberana nacional

La nocin de pueblo en el pensamiento de Rousseau, es la idea de revolucin

francesa, es la idea de libertad, es el anhelo de los hombres por alcanzar su plena
realizacin y su felicidad, no slo se queda en una estructura jurdica, en meros

41

dem

25

formalismos institucionales, sino que la idea de Estado va ms all, y lleva implcita la idea
de nacin aunque no siempre se de as.42

Por qu decidimos abordar someramente los dos conceptos anteriores? Porque es

necesario poner el fundamento para introducirnos en la idea de la titularidad de la
soberana, es importante establecerlo, Quin es el titular? la nacin o el pueblo? est
correcto decir que la soberana reside esencial y originariamente en el pueblo? Son
preguntas que contestaremos ms adelante, pero lo que si hay que dejar claro, es que la
participacin del pueblo es fundamental para la creacin, construccin y alcance de lo que
conocemos como proyecto de nacin.

1.7.3. Crisis actual del Estado-Nacin: un fenmeno reciente

La crisis del Estado nacin es un fenmeno relativamente reciente cuya aceleracin

aumenta a medida que las condiciones que la provocaron la agudizan. En la raz de ste
fenmeno se hallan las perturbaciones que afectaron al mundo a partir de los aos setenta y
las relaciones de fuerza que fueron conformndose en las esferas del poder y la ideologa.43

No podemos pasar por alto al analizar la crisis de la soberana, la crisis del Estado
nacin, porque aquella es consecuencia de sta ltima. Y es que el Estado de hoy, ya no es
42

Ver Derecho Constitucional, en supra nota 26, p. 24. Y es que la soberana nacional reside en el pueblo, en
el pueblo de Rousseau, en el pueblo que trabaja para su felicidad. Y reside en el pueblo esencial y
originariamente. Originariamente quiere decir que jams ha dejado de residir en el pueblo; aunque la fuerza
haya dominado, no por ello prescribi su favor, porque uno de los elementos de la soberana es su
imprescriptibilidad.
43
El Crepsculo del Estado Nacin., Una interpretacin histrica en el contexto de la globalizacin., en
Francais, Ariel, supra nota 40. El doctor Ariel Francais, identifica tres factores de crisis del Estado nacin en
la actualidad. El primer factor fue el choque petrolero de principios de los setenta que en la realidad, ocult un
conjunto de transformaciones aun ms profundas de la economa mundial. El segundo factor de crisis fue el
desplome del llamado campo socialista, en sus dimensiones poltica, econmica y militar, la cual result de la
incapacidad de sus dirigentes para instrumentar respuestas a las crecientes contradicciones de las respectivas
economas. El tercer factor de crisis, fue la inmensa ofensiva ideolgica contra el Estado que desencadenaron
los medios polticos, acadmicos y de prensa, que impugna el papel del Estado en todas sus dimensiones.

26

el mismo del siglo XIX o de mediados del siglo XX, por lo que resulta sorprendente como
en menos de doscientos aos ha evolucionado abruptamente.

El proceso de globalizacin en todos sus aspectos est modificando todas las

instituciones polticas que conforman al Estado nacional, lo cual obliga a replantear el
concepto tradicional de soberana, ya que sta nace precisamente como un elemento
constitutivo del Estado Nacional, respondiendo a una exigencia poltica especfica: la
unificacin y concentracin del poder en una sola instancia.44La soberana tambin se hubo
referido siempre a la organizacin del Estado-Nacin en su aspecto de la distribucin del
poder soberano, en este sentido se pronuncia Miguel de la Madrid Hurtado, al sealar que
la idea de soberana ha sido uno de los principios fundamentales de la organizacin de los
Estados Nacionales45

Estamos ante un fenmeno, que muchos sostienen es consecuencia lgica de otro

fenmeno que le antecede, y nos referimos a que la crisis del Estado nacin, trae como
consecuencia, que todas sus instituciones y valores que le dieron origen sean replanteadas,
entre ellas, a nuestro parecer el concepto ms sobresaliente del Estado Nacin: la soberana
nacional.

Algunos ejemplos palpables que nos da el jurista colombiano, Luis Carlos Schica, son:

a) Los ejrcitos nacionales estn siendo desplazados por cuerpos armados de las
organizaciones internacionales que cuidan de la seguridad en el mundo.

44
45

El acuerdo de libre comercio Mxico-Estados Unidos, en supra nota 12, p. 21

El papel del Derecho Internacional en Amrica, en supra nota 2.

27

b) La justicia es tambin objeto de revisin crtica de fondo, pues hay intentos de

privatizarla, verbigracia, el arbitraje internacional y el nacional para precaver y
resolver las controversias.
c) La ley ya no es una revelacin de la divinidad formulada por la autoridad ni una
decisin irresistible de quienes gobiernan, pues es un instrumento de gobierno,
concertado en parte con los afectados por sus disposiciones.
d) Siguiendo en el aspecto legislativo; es difcil verificar dnde se origina la
iniciativa legislativa, si en el congreso, en el gobierno o en el sector privado. El
cabildeo en los pasillos del congreso por los interesados en la ley o sus voceros es
cosa ya aceptada y en va de institucionalizacin.
e) Est desapareciendo, de hecho, la separacin formal de poderes polticos, aunque
se aumente la desconcentracin y descentralizacin funcional, administrativa, as
como su equilibrio. Un buen ejemplo es que el poder judicial a travs de la Suprema
Corte de Justicia de la Nacin, al interpretar la constitucin, est creando derecho, a
la par y aun ms alto nivel que el legislador.46
f) Las competencias polticas se conjugan y se ejercen conjuntamente o alternamente
sin una clara separacin.
g) El Estado se est convirtiendo en una empresa que trabaja por cualquier medio
que le aporte resultados, al margen de anacrnicos formulismos.
h) La idea de interdependencia y cooperacin internacional ha sucedido a la de
soberana absoluta, reconocida la insuficiencia de todo Estado frente a sus
46

SNCHEZ, Jess (editor), Legal admisin de la controversia foxista, aunque hubo errores: SCJN, El
Financiero, Feb. 2, 2005, p. 31. Refleja una actual situacin en que corresponder al Poder Judicial de la
Federacin decidir sobre quien tiene la razn, si el ejecutivo o el legislativo, y por supuesto que la resolucin
final que dicte la Suprema Corte de Mxico se convertir en ley. Lo anterior refleja una situacin en que no es
tan perceptible la divisin de poderes.

28

necesidades internas y su consecuente necesidad de coexistencia pacfica y de

colaboracin con los otros Estados.

1.8. El proceso de globalizacin

En los albores del presente siglo todo est internacionalizndose. Si un pueblo

quiere ser contemporneo, por fuerza ha de acceder a las instancias polticas supraestatales,
que son el foro donde se debaten y deciden las polticas de alcance universal en materia de
entre otras materias de inters universal.47

En materias como esas, que antes eran exclusivamente de competencia nacional y

que ahora son definidos por poderes exteriores al mbito estatal, aunque con el concurso de
todos los miembros de una comunidad internacional, cuyo influjo y capacidad decisoria
nadie puede negar.

Paralelamente a esos espacios polticos internacionales, operan centros de

pensamiento y accin no estatales, que generan una opinin pblica internacional que
presiona sobre los Estados en el sentido de sus propsitos humanitarios con fuerza que
nadie puede ignorar, so pena de exponerse a vergonzosas condenas que daan la imagen de
pueblos, Estados y gobiernos. El ejemplo de las organizaciones no gubernamentales de
como Pax Christi, dan la medida de la fuerza de estos grupos de presin sobre la poltica
interna del Estado.48

47

SCHICA, Luis Carlos., Constitucionalismo Mestizo, Ed. Instituto de Investigaciones Jurdicas, UNAM.,
1 ed., Mxico, 2002., p. 32.
48
dem, p. 33

29

El Estado evolucion cumpliendo funciones de gestin financiera, de tal forma que

ha lo largo de su existencia, ha sido comerciante, industrial, por cuenta propia, en
asociacin o competencia con los particulares, y se reclam su presencia aqu y all,
justificndose esa intervencin en el modelo que pretenda crear un Estado para el
bienestar.

Lleva igual impulso y direccin el empleo creciente de la reduccin de monopolios

fiscales del Estado reservndose tan slo aquellos que son exigencias de la estrategia que
resguarda la seguridad del Estado y aun la supremaca de la sociedad civil.49

1.8.1. Globalizacin econmica

En otro orden de ideas, asistimos a un fenmeno de la mundializacin o globalizacin

econmica que no es ocioso pasar por alto, ya que ha generado muchas dudas acerca de la
efectividad del Estado nacin para cumplir con sus propsitos. As que rpidamente
realicemos un esbozo acerca de lo que trata la globalizacin econmica.

Es evidente que en las ltimas dcadas se ha acelerado la interconexin o

interdependencia entre las naciones. La intensificacin de los intercambios comerciales, de
inversiones, financieros, tursticos y tecnolgicos, sobre todo en el rea de transportes y
comunicaciones, han venido propiciando un intenso proceso de integracin de las
economas nacionales, independientemente de su magnitud y grado de desarrollo.50

49

dem, p. 37 como los de carcter militar vinculados a la introduccin, produccin, porte y utilizacin de
armas o el control de la produccin energtica en todas sus modalidades, o las emisiones monetarias en cuyo
manejo reposa la confianza en el sistema econmico.
50
El papel del Derecho Internacional en Amrica, en supra nota 2., p. 13

30

Dentro de sta vertiente, y an cuando los progresos en materia de integracin sean

distintos y con ritmos diferentes, la tendencia a la constitucin de grupos econmicos
regionales entre los que destacan la Unin Europea (UE) (en proceso constante de
expansin), el Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte, (TLCAN) el Foro de
Cooperacin Econmica Asia-Pacfico (APEC) y el Mercosur sudamericano, por
mencionar algunos, implican, una nueva interrelacin no slo econmica sino con efectos
jurdicos, polticos y sociales.51

La Unin Europea, por sus caractersticas antigedad, representa el movimiento

ms profundo y ambicioso, y aun dentro de su complejidad, apunta claramente a una forma
avanzada de federalismo, que, al mismo tiempo, afecta sustancialmente el concepto y
vigencia de la idea tradicional de soberana nacional, ya que traslada a instancias
comunitarias facultades que eran propias e la jurisdiccin interna de los Estados
nacionales.52

La liberalizacin de la economa y su internacionalizacin estn desmantelando al

Estado nacionalista, y se impone la necesidad de formular un nuevo pacto social que
organice a la sociedad y a los factores de produccin armonizando sus intereses con los
imperativos internacionales, pero defendiendo la soberana. Tres cuestiones como dice
Adolfo Gilly,53 definirn el resultado de este proceso y el nuevo rostro de la soberana
nacional (para Mxico). En primer lugar, la mayor interrelacin con la economa de
Estados Unidos; en segundo, la reforma poltica, y en tercero la reconceptualizacin del
papel del gobierno en la economa.
51

Idem
Ver, Idem
53
Ver, El rgimen mexicano en su dilema, en Nexos. No. 146, Mxico, 1990, pp. 33-44
52

31

Como vamos viendo, hablando del fenmeno de la integracin econmica a nivel

mundial, se estn reconsiderando los postulados que han sostenido desde antao al Estado
nacional. En otras palabras, como deja entrever Adolfo Gilly, el Estado nacin tendr que ir
cada vez, aminorando su participacin en la economa para dar paso a que mecanismos del
comercio internacional y su incidencia de ellos, en el crecimiento y desarrollo econmico
de los pases, sean los que vayan configurando una nueva valoracin del Estado y de la
soberana del mismo. Eso, es inevitable.

Otro fenmeno importante dentro de la globalizacin y que pone de manifiesto la

crisis del Estado Nacin, es el referente al crecimiento de las empresas trasnacionales el
cual est transformando radicalmente el concepto tradicional de espacio econmico. Se ha
constituido una red global de intercambios econmicos y financieros, que, a semejanza de
la WEB, trasciende las fronteras nacionales y a los Estados no les queda ms que ejercer
un control marginal sobre aquellos. Con esto, nace un concepto relativamente reciente que
es el conocido como la relocalizacin o deslocalizacin como lo llaman otros; el cual
consiste en que las trascendentales decisiones econmicas de grandes empresas
trasnacionales, que tienen un tremendo impacto directo en el desarrollo econmico de los
Estados, se tomen al margen de las entidades nacionales y en lugares geopolticos
estratgicos.54

Que es lo que revela lo que tratamos en el prrafo anterior? Es sencillo, que

funciones que estaban encomendadas antes al Estado, como era la de generar y garantizar
las fuentes de empleo, hoy son afectadas y casi reducidas al mnimo de funcionalidad, las

54

Ver, El Crepsculo del Estado Nacin, en supra nota 40.

32

tareas del Estado de garantizar y proveer el empleo a sus nacionales, hoy ya no queda slo a
la voluntad del Estado, sino tambin est en las manos de las empresas trasnacionales. El
empleo tambin configura de alguna manera la estratificacin social, ya que puede producir
importantes cambios en la clase media, como lo son su ampliacin o reduccin de la
misma. El empleo asegura el ingreso de las personas, y por lo tanto la supervivencia. Tal
parece que hoy, el Estado ya no puede ser el garante como antao.

El socilogo de la Universidad de Berkeley en California, Peter Evans, conjuga

todo lo que hemos venido hablando de una manera muy entendible, al decirnos que:55

El creciente peso relativo de las transacciones y las conexiones organizativas que cruzan las
fronteras nacionales es la piedra angular de la globalizacin. El hecho de que las
exportaciones e importaciones crezcan una vez y media ms rpido que las transacciones
domsticas alrededor del mundo, y que sean el doble de la proporcin de las exportaciones
al PIB de los pases miembros de la OCDE es slo el comienzo. La inversin extranjera
directa ha ido creciendo tres veces tan rpido como el comercio, y otros tipos de
conexiones, y otros tipos de conexiones corporativas trasnacionales (alianzas,
subcontratacin y similares) probablemente han crecido aun ms rpido. El impacto de
ambos, el comercio y la inversin, es magnificado por el carcter cambiante del comercio.
En lugar de ser un intercambio de bienes entre sistemas productivos domsticos, el
comercio es un creciente flujo de bienes dentro de redes productivas que son organizadas
de manera global en vez de nacional.

El redimensionamiento, de los mbitos pblico y privado deja ms espacios a los

individuos y a las organizaciones sociales, y de esta manera la tarea de los gobiernos se
convierte cada vez ms en el establecimiento de instituciones que permitan el

55

EVANS, Peter, El eclipse del Estado?, en CARBONELL, Miguel y VZQUEZ, Rodolfo, (comps.).,
Estado Constitucional y Globalizacin, Ed. Porra y UNAM, Instituto de Investigaciones Jurdicas.,1 ed.,
Mxico, 2001, pp. 7-8. De sta forma, los productos son creados a travs de la integracin de procesos
realizados en mltiples territorios nacionales. El que un territorio sea incluido o no en las redes globales de
produccin depende de las decisiones de los actores privados. En sntesis; los Estados pueden tratar de que
sus territorios sean atractivos, pero no pueden dictar la estructura de las redes globales de produccin. Idem

33

funcionamiento efectivo del mercado, y menos en el control de la economa e incluso de la

poltica de acuerdo al inters nacional.56

Desprendemos que en definitiva, en las tareas que comnmente han sido del Estado
nacin, hoy estn infiltrados intereses privados de manera muy importante, tan importante
que sin la participacin del inters privado en los proyectos de nacin, es imposible que
exista el desarrollo esperado hacia el interior de los Estados. Entonces concluimos que sin
la satisfaccin de los intereses privados, hoy no puede haber satisfaccin de los pblicos.

Para terminar con este apartado relativo a la manifestacin en los aspectos

econmicos y comerciales de la crisis del Estado, resta sealar que un Estado soberano no
necesariamente es aquel en el que el gobierno tiene una amplia discrecionalidad para
definir sus polticas econmicas en forma autnoma y sin tomar en consideracin los
procesos internacionales. Ms bien, se es soberano, cuando existe una efectiva unidad
armnica entre gobierno, leyes y pueblo, de tal forma que una nacin pueda, a travs de sus
representantes, determinar su forma de gobierno y el rumbo de su vida pblica. En el
contexto de la creciente interdependencia econmica y del surgimiento de una sociedad
global, el Estado, para ser soberano, debe ser legtimo y democrtico, e incorporar a los
individuos, grupos y corporaciones en los procesos de negociacin de las reglas
internacionales, reconocindolas como legtimas en el derecho internacional.57

56
57

El acuerdo de libre comercio Mxico-Estados Unidos, en supra nota 12, pp. 40-41
Ver, dem., p. 44-45

34

1.8.2. Globalizacin en el mbito poltico

Ahora pasemos a otro tipo de manifestacin de la crisis del Estado, que es en trminos
polticos. Gradualmente, se han venido ampliando las instancias internacionales encargadas
de la salvaguardia de los y la actividad de los organismos internacionales para propiciar
leyes y procesos electorales de corte occidental y como respuesta a los procesos de reforma
de los Estados, ha surgido una creciente variedad de programas de asistencia tcnica, con
cierto grado de induccin poltica, de reestructuracin de los poderes del Estado y de las
organizaciones sociales.58

1.9. Replanteamiento del Estado

Todo esto obliga a repensar la funcin poltica el Estado: su especificidad, sus objetivos,
sus alcances, sus titulares y operadores, su escenario, sus valores, que es tanto como
repensar el Estado y su constitucin.

No puede seguir hacindose derecho constitucional desde o dentro de una teora del
Estado que requiere una revisin de fondo, en razn de nuevas realidades que han puesto en
entredicho el concepto de Estado-Nacin,59 surgido en el proceso poltico de la modernidad
en Europa, pero de influjo universal en los siglos XIX y XX

Es aqu donde empezamos a pisar los bordes de la sustancia de nuestra tema,

cuando sabemos que el Estado primero fue una realidad social antes que una realidad
jurdica, y que la realidad social incidi directamente en la evolucin y transformacin de

58
59

El papel del derecho internacional en Amrica, en supra nota 2., p. 15

Constitucionalismo Mestizo, en supra nota 46, p.31

35

lo que hoy conocemos como Estado Nacin y que una nueva realidad social en nuestros
das no est llevando a repensar la idea de Estado Nacin y por ende la idea de soberana.

Estamos ante un cambio de poca, no de rgimen poltico, que desplaza al Estado

ordenador, sustituido por una sociedad autorreguladora movilizada por el individualismo
competitivo, superadora de la gestin pblica dirigida a una poltica igualitaria, de masas,
lo que significa un cambio cultural de tales dimensiones que invierte las relaciones Estadosociedad.60

La sociedad est dejando de identificarse con su Estado, porque ste est perdiendo
la capacidad de reproducirla, y porque los sectores populares estn dejando de ver al Estado
como un instrumento efectivo y real de cambio. Como dices Luis Carlos Schica: no es
claro el destino del Estado, se est deshaciendo, y el hombre ya no se identifica con la
mitologa que lo confirm61

Desprendemos pues que las relaciones Estado-Sociedad se encuentran en una

vorgine de reestructuracin, esto si tenemos en cuenta todos los niveles y caractersticas de
dichas relaciones, algunas son muy delicadas porque implican el bienestar del pueblosociedad, nos referimos concretamente a cuando las mencionadas relaciones tienen como
eje vector los .

1.10. Comprendiendo la esencia de la nocin

El proceso de integracin econmica que invade al mundo ha transformado la definicin

tradicional de soberana. En la teora clsica, la soberana se refera no slo a la integridad
60
61

dem, p. 42
dem, p. 48

36

territorial, sino a la potestad absoluta del pueblo o del monarca dependiendo de la pocade crear leyes y determinar la forma de gobierno de un pas,62 y como ya vimos, dicha
potestad era absoluta, de tal manera que diriga todos los aspectos de desarrollo del Estado,
principalmente el econmico.

La definicin clsica de la soberana, debido a los procesos de cooperacin e

integracin internacional en diversas materias, ha cambiado en lo sustancial, ya que la
definicin clsica ha dejado de ser operativa (si es que algn da lo fue). Hoy en da, por
ejemplo, ningn gobierno (o acaso habr alguno?) se atrevera a promover legislaciones
que contraviniesen las realidades econmicas internacionales, independientemente de sus
objetivos polticos, ya que la realidad tangible actual es que el margen absoluto de los
gobiernos que presupona la soberana apenas hace un siglo, simplemente est fuera de la
realidad en la actualidad.63

Ya hemos hablado del Estado y de su crisis actual, ahora bien, Carr de Malberg,
refiere un punto de suma importancia que es necesario destacar en este momento del
trabajo, y es algo que responde a la pregunta cul es el factor o rasgo distintivo del Estado,
que le da existencia al mismo, y que nos permite hablar de dicho ente como Estado? acaso
es la soberana?

Para Carr del Malberg, la caracterstica esencial del Estado es la potestad pblica
de ste y no su soberana, y esto lo apreciamos en su obra Teora del Estado, donde realiza

62
63

Ver, El acuerdo de libre comercio Mxico-Estados Unidos, en supra nota 12, p. 14.
Ver, dem,

37

un anlisis magistral del tema en cuestin, de tal manera que transcribamos las razones de
su dicho en sus propias palabras:64

Tomada en su acepcin precisa, la palabra soberana designa, no ya una potestad, sino una
cualidad, cierta forma de ser, cierto grado de potestad. La soberana es el carcter supremo
de un poder; supremo, en el sentido de que dicho poder no admite a ningn otro ni por
encima de l, ni en concurrencia con l. Por lo tanto, cuando se dice que el Estado es
soberano, hay que entender por ello que, en la esfera en que su autoridad es llamada a
ejercerse, posee una potestad que no depende de ningn otro poder y que no puede ser
igualada por ningn otro poder.

Como vemos, para R. Carr de Malberg, la soberana no es un poder, ni una

facultad, ni una potestad, sino una caracterstica, una cualidad de dicha potestad, es decir un
grado de tal potestad. En esta seccin abordaremos la naturaleza de la soberana y sobre
todo la naturaleza jurdica que es la que nos interesa.

Francisco Porra Prez, distingue entre los elementos previos del Estado, los
elementos constitutivos del mismo y por ltimos sus caracteres esenciales. Los primeros
son como bien sabemos, el territorio, la poblacin, que sin ellos es impensable la idea de
Estado; el segundo elemento es el poder pblico, que es la personificacin del poder
pblico a travs de instituciones y por ltimo nos habla de los caracteres esenciales del
Estado, los cules son: personalidad moral, soberana y sumisin al derecho. De entre stos
ltimos destaca la soberana.65

En el mismo sentido que R. Carr de Malberg, Francisco Porra Prez, refiere la

soberana como un atributo. As al tomar en cuenta el poder como elemento constitutivo del
Estado, el mencionado autor seala que uno de los atributos del poder pblico del Estado es
precisamente la soberana.
64
65

dem, pp. 81-84

Ver, PORRA PREZ, Francisco., Teora del Estado, Ed. Porra., 21 ed., Mxico, 1987, pp. 261-315.

38

La soberana es la resultante de un proceso histrico que comenz de manera

exageradamente incipiente en Grecia con la idea de la autarqua y culmin al localizar al
Estado como titular del poder soberano.66 As tambin Jellinek se manifiesta sealando que
la soberana es un concepto bsico de la soberana del Estado y tiene que investigarse
analizando su evolucin histrica y, al hacerlo, tomando en consideracin de manera
fundamental que las ideas no se elaboraron entorno de ese concepto, sino de la situacin
histrico-poltica donde el mismo se origin.67

La soberana como concepto surgi, no en virtud de razonamientos de gabinete, de

especulacin terica abstracta, sino motivada por la necesidad de explicar acontecimientos
histricos. La historia misma de las comunidades polticas hizo nacer determinadas
situaciones que, para ser explicadas, tuvieron que motivar razonamientos que dieron origen
al concepto de soberana.68

De la lucha de esos poderes naci la idea de soberana y, por ello, no puede

comprenderse ese concepto sin el conocimiento de las causas que lo originaron. Apoyando
la idea del conocimiento de las races histricas de la soberana, hallamos a Jellinek
dicindonos que la soberana, no pertenece a las categoras absolutas, sino a las categoras
histricas,69siendo la Revolucin Francesa el momento histrico clave para el nacimiento y
propagacin de la nocin de soberana.

66

Derecho Constitucional Mexicano., en supra nota 1., p. 7

JELLINEK, Georg, Teoria General del Estado., Ed. Oxford University Press., Mxico, 1999, pp. 17-21
68
Teora del Estado, en supra nota 65., p. 330
69
Teora General del Estado, en supra nota 67., p. 22
67

39

1.10.1. La transferencia de la soberana y sus consecuencias

De sa forma concluyamos junto con R. Carr de Malberg que la revolucin francesa, lejos
de transferir, como se ha dicho, la soberana a todos los miembros de la nacin, negaba, por
el contrario, y de una vez por todas, la cualidad soberana a cualquier individuo considerado
en particular, as como a cualquier grupo parcial de individuos; no haca sino reconocer, a
su manera, la verdad terica de que la potestad de dominacin estatal slo puede concebirse
en el ser sinttico y abstracto que personifica la colectividad nacional y que, en definitiva,
no es sino el Estado. Soberana nacional era, en la ideas de 1789 y de 1791, la negacin
directa de toda soberana individual.70

1.10.2. Crticas a la soberana nacional por parte de Duguit

Ahora bien se podra argumentar en contra como lo hace Duguit, que la soberana nacional
es un principio obsoleto, inoperante desde hace mucho; para dicho autor, la soberana tiene
como fundamento un simple mito, burdo, insensato, por lo que tuvo que haber desaparecido
desde hace mucho tiempo.71

Len Duguit cita Royer-collard, un constituyente de Francia de 1814, cuando la

soberana volvi a residir unos aos en el rey por un corto tiempo, mucho tuvo que ver su

70

Ver, Idem, p. 893. S por soberana nacional no entenda la Asamblea Constituyente una soberana que
residiera originariamente en los nacionales, quera decir, al menos, que, desde el punto de vista de su
ejercicio, el poder soberano reside individualmente en cada uno de los miembros de la nacin? Por supuesto
que no. Ya que de los multicitados artculos 3 y 1 del ttulo III, de la Carta de los derechos del hombre y del
ciudadano de 1789 y del Prembulo de la constitucin francesa de 1791 respectivamente, lo nico que se
deduce es una consecuencia puramente negativa, que consiste nicamente, segn dichos textos, en que ningn
individuo ni grupo podr ejercer poderes, sean los que fueren, sino en virtud de una concesin y de una
transmisin nacionales.
71
DUGUIT, Len., La soberana., LPEZ, Chantal y CORTS, Omar (comps.) 4a Edicin ciberntica.,
(2003) disponible en http://www.antorcha.net/biblioteca_virtual/derecho/soberania/soberania.html#2 (ltima
visita 22 de Febrero del 2005)

40

voz al emitir su opinin, en el momento de la discusin del proyecto de ley sobre la

patria:72

La mayora de los individuos, la mayora de las voluntades, sea la que fuere, es la

soberana? Si es as, hay que decir muy alto que la soberana del pueblo no es ms que la
soberana de la fuerza y la forma ms absoluta del poder absoluto. Las sociedades no son
agrupaciones numricas de individuos y de voluntades. Tienen otro elemento que el
nmero; tienen un lazo ms fuerte: el derecho privilegiado de la humanidad y los intereses
legtimos que nacen del derecho (...) La voluntad de uno solo, la voluntad de muchos, la
voluntad de todos no es ms que la fuerza ms o menos poderosa; a ninguna de estas
voluntades se debe, slo a ttulo de voluntad, ni obediencia ni el menor respeto.73

Aunado a la crtica de Duguit referida a que la soberana nacional necesariamente

implica un gobierno democrtico y que no importa si la decisin de la mayora est errada,
solo porque viene de ella es legtima, agrega dos crticas de gran importancia:74

1 La soberana nacional implica una correspondencia exacta entre el Estado y la Nacin;

pero con frecuencia en realidad esta correspondencia no existe.
2 La soberana nacional es, por esencia, una e indivisible; implica la supresin en el
territorio nacional de todas las colectividades investidas de derechos de poder; ahora bien,
tales colectividades existen en los pases descentralizados y en los pases federales.

De hecho ya analizamos, el concepto de nacin anteriormente, y citamos las

definiciones que nos dan al respecto Enrique Snchez Bringas y Ariel Francais, pero ahora
debemos aterrizar con mayor precisin el concepto para los efectos de soberana en
trminos jurdicos.

72

Idem
Sin embargo Duguit, se indigna diciendo que nadie escuch a Royer-collard, y que sus firmes palabras no
tuvieron eco ni en el Parlamento ni en el pas. La Revolucin de 1848 se haca en nombre de la soberana
nacional; y todos los tronos de Europa se hallaban quebrantados por efecto del mismo dogma. El sufragio
universal igualitario y de mayoras, que por un falso razonamiento se pretenda deducir, se implantaba en
Francia y desde entonces diariamente realizaba sus conquistas por el extranjero.
74
La soberana., en Duguit, Len, en supra nota 79.
73

41

Duguit seala que hay una dualidad dentro de lo que se conoce como Estado, por un
lado la nacin y por otro el Estado, y dice que la soberana nacional presupone una
correspondencia exacta entre el Estado y la Nacin, y dice que no siempre pasa eso, y tiene
razn en parte, ya que dice que los Estados tienen muchas naciones dentro de ellos, es
decir, no hay homogeneidad en su interior, hay muchas agrupaciones dentro del estado que
mantienen sus propias costumbre y hasta una propia forma de gobierno. Como ya dijimos
no le vamos a tachar de que est totalmente equivocado porque no lo est pero si
necesitamos hacer unas precisiones a este punto de vista.

Es imposible, segn seala Carr de Malberg, que

existan en el Estado dos

personas distintas: una persona Estado y una persona Nacin. ste dualismo es inaceptable.
Pero sin embargo el autor mencionado reconoce que la Revolucin en modo alguno
consagr el dualismo que se le imputa. La Asamblea Constituyente no dijo ni mucho menos
que en el Estado hubiese dos personas: la nacin por un lado y el Estado por otro.
nicamente admiti, y el principio de la soberana nacional lo implica exactamente, que el
Estado no es sino la nacin organizada.75

Desprendemos del prrafo anterior, que para Carr de Malberg, la Nacin y el

Estado son lo mismo, que no pueden estar disociados estos conceptos en un Estado de
Derecho. Supra vimos las nociones de Estado y Nacin, y slo no resta agregar que, si
somos estrictos es la terminologa, no son lo mismo, porque por un lado, la Nacin es la
expresin de una sociedad que est consciente de un sistema de valores comn, as como
tradiciones, costumbres, historia, que hacen que dicha agrupacin social pueda poseer
ciertos rasgos comunes, que la dotan de identidad para perseguir un futuro comn.
75

Ver, Teora general del estado., en supra nota 17, pp. 905

42

El Estado por otro lado, es la personificacin de la Nacin organizada, ahora bien,

segn Duguit, muchas son las veces en que dentro de un Estado existen varias naciones, no
lo vamos a negar y vemoslo en la realidad.

Pases como Suiza, Blgica, Canad o Espaa, actualmente albergan no slo a una
Nacin, sino a varias, esto, en el sentido estricto de los trminos. As tambin, los pases
latinoamericanos albergan a un sinnmero de grupos indgenas que tiene hasta su propia
forma de elegir a sus gobernantes y que en un sentido si son naciones.

Pero a la hora de establecer, sobre quien recae la soberana, tenemos que ser
prcticos y no slo tericos, y pensar como abogados, no slo como filsofos o socilogos,
porque como bien dice Andrs Serra Rojas, la Nacin y el Estado son productos sociales, y
como fenmenos social tiene que ser regulados por el derecho,76 as tambin lo dice
Stammler al concluir que lo nico que cabe afirmar con seguridad es que donde quiera que
aparecen humanos, encontramos siempre una ordenacin jurdica.77

No podemos caer en los extremismos de Duguit, y sealar que la Nacin no puede

ser expresada en el Estado. Creemos que para efectos jurdicos, la Nacin debe ser
identificada con el Estado, porque hasta el da de hoy, el Estado es la forma ms civilizada
y coherente en que las naciones del orbe son representadas. Es a travs del Estado, que las
naciones pueden relacionarse y actuar en la esfera internacional.

76
77

Ver, Teora del Estado., en Serra Rojas, Andrs., supra nota 35., p. 314
Citado por Andrs Serra Rojas en Idem, p. 317

43

1.10.3. La soberana nacional provista de naturaleza jurdica

As, al formular el principio de soberana nacional, la Asamblea constituyente de ningn

modo opuso la Nacin al Estado, pero s la opuso a toda forma de concentracin individual
de la soberana, es decir, la contrapuso en primer trmino contra el monarca, contra los
grupos oligrquicos, contra la asociacin de los ciudadanos mismos, y contra cualquier ente
de sta naturaleza.78

Por lo que hemos visto hasta aqu, podemos desvirtuar las opiniones de aquel sector de
la sociedad que se empea en decir, que la soberana nacional est desprovista de
naturaleza jurdica y que slo se reduce a un simple principio poltico, social, ideal e
incluso utpico, vemos como la soberana naci con un alto contenido jurdico,
principalmente por las siguientes razones:79

Se le retir al Rey el monopolio de soberana. El rey ya no es el soberano.

El monarca no es necesariamente el centro y origen de todos los poderes

El monarca no obtiene ms poderes que aquellos que le hayan sido conferidos por la
Constitucin y que no podr ejercerlos sino bajo condiciones prescritas por sta.

Los gobernantes reciben su ttulo por una concesin nacional y constitucional

El principio de la soberana nacional exige que la Nacin sea siempre duea de

cambiar libremente su rgimen constitucional, se opone a que la revisin pueda
depender de la voluntad de uno, bien sea en cuanto a su iniciacin o proposicin, o
bien sea en cuanto a su perfeccin.

78
79

Ver, Teora General del Estado., en supra nota 17., pp. 905-906.
Idem, pp. 907-909

44

Los anteriores puntos revelan que la soberana nacional, naci con un sentido
jurdico, y es aqu donde los que argumentan que la soberana est desprovista de contenido
jurdico se dan cuenta de que realmente no es as. Y hasta hoy la implicacin negativa de la
soberana nacional ha variado muy poco, ha sido desde su gnesis excluyente de todo
monopolio de la misma. Por supuesto que esto tiene implicaciones y consecuencias
jurdicas, puesto que requiere que el ejercicio del poder sea regulado por las leyes, de tal
manera que el ejercicio del poder soberano no sea monopolizado.

1.11. La confusin ms desafortunada

Creemos que el error ms notorio y ms grave, ha sido el de definir y al mismo tiempo

confundir a la soberana con la potestad estatal, cuando la soberana no es ningn poder, ni
mucho menos se concibi as desde su gnesis, sino que naci como ya lo vimos (fue as
desde Bodino) como una cualidad de la potestad estatal.

La tradicin y creemos que mucho tuvo que ver la pereza en volver al sentido original
de la palabra para evitar ste error. Pero revisemos algunas definiciones y veamos como
con frecuencia se comete el error. Castillo Velasco por ejemplo, constituyente de la
Constitucin mexicana de 1857, escribi:

La soberana es la potestad suprema que nace de la propiedad que el pueblo y el hombre

tienen de s mismos, de su libertad y de su derecho. . .reside, dice el artculo constitucional,
y no residi, porque aunque para el establecimiento de un gobierno delega el pueblo
algunas de las facultades de la soberana, ni las delega todas, ni delega algunas
irrevocablemente. Encarga el ejercicio de algunas de esas facultades y atribuciones a
aquellos funcionarios pblicos que establece; pero conservando siempre la soberana, de
manera que sta reside constantemente en el pueblo.80

80

Citado por Jorge Carpizo y Jorge Madrazo., en supra nota 13, p.24

45

Que manera tan despiadada de confundir la soberana con la potestad suprema, no

es ninguna potestad, ni poder, simplemente es una caracterstica de sta, en el sentido de
que es suprema, negativa y no subordinable. Otra definicin, que reitera lo que hemos
venido sealando como crtica es la de Rodrigo Borja, ya que al definir a la soberana lo
hace as:

La palabra soberana viene de supremo, en latn vulgar, que significa lo ms elevado, lo

supremo, lo inapelable. De modo que la nocin de soberana referida al Estado, es la
potestad que tiene para conducir sus pasos sin ms condicionamiento que su propia
voluntad. Sin embargo, como otros temas de la ciencia poltica, la soberana ofrece tambin
dificultades conceptuales. Los autores han propuesto a lo largo del tiempo las ms dismiles
definiciones, segn los elementos que en cada caso, consideraron como esenciales de la
soberana. Como todos los conceptos claves en el orden poltico, ella ha Estado
inevitablemente sometida a la visin ideolgica. Lo cual implica, por ejemplo, la diferente
nocin que de ella tuvieron los adeptos de la monarqua absoluta o los devotos del nazifascismo en comparacin con los partidarios de los regmenes democrticos.81

Rodrigo Borja, tiene claras las caractersticas de la potestad soberana que son los de
ser suprema y lo ms elevado, pero llama nuestra atencin que an teniendo claridad en las
caractersticas de la potestad estatal, no haga una divisin entre la potestad estatal por un
lado y la soberana por otro, sealando que sta ltima no es la potestad, sino la
caracterstica de la misma. Felipe Tena Ramrez, dice que la soberana es:82

Llamemos pues, soberana, a la facultad absoluta de autodeterminarse, mediante la

expedicin de la Ley Suprema, que tiene una nacin

Definicin que adolece a nuestro parecer de un criterio abierto, puesto que como ya
analizaremos, lo absoluto en la soberana, nunca se ha llevado a la prctica y slo se ha
quedado en la teora. Pero volvemos a ver que se identifica a la soberana con una facultad,
siendo que la facultad es una potencia para, una aptitud, y hasta en cierto modo un poder de
81
82

Enciclopedia de Poltica, en supra nota 10, p. 1282

Derecho Constitucional Mexicano, supra nota 1., p.19

46

hacer valer un derecho que se supone absoluto. Seguimos viendo como se ha seguido
identificando a la soberana con un poder de hacer un valer un derecho, o como la potestad
de ejercitarlo porque es absoluto.

Otra definicin para ejemplificar ste error de comprensin del trmino, es la de

Herman Hller, cuando seala:

Consiste sta en la capacidad, tanto jurdica como real, de decidir de manera definitiva y
eficaz en todo conflicto que altere la unidad de cooperacin social-territorial, en caso
necesario incluso contra el derecho positivo y, adems, de imponer la decisin a todos los
habitantes del territorio. La soberana supone, segn eso, un sujeto de derecho capaz de
voluntad y de obrar que se impone regularmente a todos los poderes, organizados o no, que
existen en el territorio; lo que significa que tiene que ser un poder de ordenacin territorial
de carcter supremo y exclusivo.

A pesar de que Herman Sller escribi esa definicin hace muchos aos, supera a
definiciones ms actuales de la nocin de soberana, ya que se refiere a la soberana
refirindose a que es de carcter exclusivo, y con esto reafirmamos lo que ya venamos
sealando en relacin a que siempre ha sido una nocin excluyente de otros poderes. Sin
embargo, Herman Hller sigue diluyendo la esencia de la soberana en el poder del Estado,
a pesar de que se refiere a la soberana como un poder con carcter supremo y exclusivo,
sigue confundiendo a la soberana con el poder.

El jurista argentino, Calogero Pizzolo nos da su propia definicin de soberana: La

soberana, en si, es la funcin de regir al Estado, ejercida por el poder pblico dentro de su
respectivo territorio y con exclusin, en principio de cualquier otro poder.83

83

PIZZOLO, Calogero, Pensar el mercosur, Ed. Jurdicas Cuyo, s.f., p. 32.

47

La soberana, ha pasado por muchas etapas de confusin. Algunos sostienen que

hay que definirla en trminos prcticos, pues los tiempos as lo demandan, pero eso no
implica negar la autntica naturaleza del trmino, y nosotros sostenemos que su naturaleza
y esencia con que naci, aun antes de la Revolucin francesa, no es incompatible para
nuestros das. En sta definicin Calogero Pizzolo, nos habla de la soberana y dice que es
una funcin. Para nosotros es una definicin muy prctica, pero vemos que se ignora la
esencia de la nocin, que es la de ser una cualidad.

Sin duda alguna, hay autores que si se acercan a la nocin de la soberana, y son
precisamente Jellinek y Carr de Malberg. El primero de ellos ha sealado que soberana
significa la soberana significa la negacin de toda subordinacin o limitacin del Estado
por cualquier otro poder84, concepto negativo que tambin segn Carr de Malberg,85 hay
que definir a la soberana, no como una potestad, sino como una cualidad de la potestad
estatal, cualidad por la cual el ejercicio de dicha potestad por el Estado soberano no
dependa ms que de su sola voluntad.

1.12. Siendo realistas y objetivos

Ante todas las consideraciones hechas hasta el momento, nos encontramos en el momento
adecuado para proponer nuestra definicin de soberana, una definicin que corresponda a
los tiempos actuales, de manera que se inserte sensatamente, sobre todo cuando estamos en
presencia de la globalizacin y de la crisis del Estado-Nacin que ye hemos abordado antes,
tanto en el derecho interno como en el internacional.

84
85

Citado por Felipe Tena Ramrez en supra nota 1, p. 6

Teora General del Estado., en supra nota 62., p. 174

48

As, preguntmonos sinceramente y respondamos la pregunta: Alguna vez la

soberana ha sido absoluta en algn momento de la historia, a pesar de que naci con la idea
de que fuera absoluta y totalmente excluyente de otros poderes? realmente, podemos
sostener que en algn momento de la historia moderna, desde Bodino hasta nuestros das, la
soberana ha excluido a todos los poderes ajenos al Estado en que concentra? La respuesta
es obvia y contundente: nunca la soberana, ha sido totalmente excluyente ni mucho menos
absoluta. Que as figure en los libros y en la doctrina de la Teora del Estado, es una cosa,
pero que as haya sido en la realidad es otra.86

Ante los procesos de integracin en materia de Derecho Humanos y en materia de

comercio se ha argumentado en contra, que de alguna manera dichos procesos han restado
soberana a los pases, ser as? o simplemente estamos en presencia de un ejercicio de
soberana de parte de los pases?

Refirindonos a la materia de , fenmenos tales como los conflictos regionales

antiguos o derivados del postcomunismo, las luchas tribales derivadas de una particin
territorial un tanto arbitraria, resultado de la poltica colonial en frica, y conflictos tnicos
y religiosos, han llevado a algunas potencias de la comunidad internacional a retomar el
derecho de injerencia. Fundamentalmente con motivos de seguridad colectiva o con
propsitos humanitarios, actitud que desde luego, despierta la suspicacia o el temor de los
Estados medianos y pequeos de que se disminuye su propia soberana.87

86

Entrevista con Sergio Garca Ramrez, Presidente de la Corte Interamericana de , en Mxico D.F, Ciudad
Universitaria, UNAM (Febrero 11, 2005)
87
Soberana nacional y mundializacin, en supra nota 2, p. 15

49

Ahora bien, prevalece la nocin de soberana que hemos manejado anteriormente

ante sta nueva realidad internacional en que vivimos? Si vemos a la soberana como
potestad absoluta debemos responder que no es as. Pero si vemos en la soberana una
potestad con caractersticas supremas hasta cierto grado, podemos embonarla
adecuadamente a la realidad de cooperacin e integracin internacionales.

Tampoco vemos a caer en extremos, y decir como Mario de la Cueva, a quien dicho
sea de paso le causa un profundo malestar la existencia de un principio tan absurdo y
obsoleto como el de soberana, veamos lo que dijo Mario de la Cueva en una de sus
conferencias ante el Colegio de Abogados de Mxico:88

La soberana es a mi entender, un concepto que debe desterrarse del pensamiento jurdico.

No nos lleva, cuando se le encara de modo cabal, sino a confusiones y equvocos. Claro!
La palabra es de uso vlido, de eficacia connotativa para eso sirve el lenguaje cuando se
trata de una nacin frente a otra; pero la soberana adquiere la calidad de un fetiche y de un
fetiche nefasto de tirana, cuando el concepto se aplica a la vida poltica interna de los
pueblos.
Tenemos por encima de nosotros un poder soberano? y quines los ejercer? hombres
como yo? Mi opinin, mi conviccin, mi decisin son tan vlidas como las de cualquiera.
y yo tengo que obedecer sumisamente a mis iguales, porque estn investidos de una
supuesta potestad suprema? No hay tal poder soberano, no puede haberlo; porque desde el
instante mismo en que un hombre acepta la existencia de tan desmesurada autoridad,
esclaviza su voluntad y prescinde de su condicin de hombre libre.
Sustituyendo al de soberana el concepto de autoridad, desaparece todo equvoco: los
rganos de gobierno que la Constitucin establece y estructura tiene autoridad limitada que
la misma Constitucin les otorga. An en el Constituyente, que es el primero de esos
rganos, est sometido a la Constitucin y, en todo caso, limitado por la propia naturaleza
del poder poltico, que nunca puede tener el carcter absoluto del amo sobre el esclavo.

Como vemos, para Mario de la Cueva, la soberana es reemplazada por la autoridad,

y que sta autoridad es limitada por la Constitucin. Sin embargo, la autoridad no es

88

CUEVA, Mario de la, El concepto de soberana, ilgico e irreal, es una nueva frmula de absolutismo, en
HERRERA y LASSO, Manuel (comp.) Estudios Constitucionales, segunda serie., Ed. Jus., Publicaciones de
la Escuela Libre de Derecho., Mxico, 1964, p. 19

50

sinnimo de potestad, y un Estado no solo necesita autoridad, sino que tambin necesita
potestad, es decir, que tenga el poder de hacer cumplir sus decisiones, y la soberana no va
unida a la autoridad que cualquier rgano aunque no sea del estado la puede tener, sino que
va unida a la potestad que le es requerida para el cumplimiento de sus fines.

Y sostener que la soberana es el ms indeseable de las caractersticas actuales del

estado, es estar frente a una autntica confusin e impotencia, al no poder encontrar una
respuesta a cual debe ser una nocin exacta de soberana. Es esa impotencia de definir el
trmino, la que hace que Mario de la Cueva se haya pronunciado en esos trminos.

1.13. Mxico y su postura reciente

Mxico ha sido un fiel partidario de los principios de la no intervencin y del celoso

resguardo de su soberana, tanto as que el primero de ellos est elevado a rango
constitucional, cuando en el artculo 89, fraccin X de nuestra Carta Magna se establecen
los principios normativos, que debe observar el Ejecutivo a la hora de conducir la poltica
exterior mexicana.

Por qu Mxico ha sido tan celoso de su soberana y defensor frreo del principio
de no intervencin? La respuesta es lgica, y no obedece a un nacionalismo burdo y sofista,
sino a causas histricas principalmente. Una retrospectiva de la historia de Mxico permite
apreciar con toda nitidez un devenir pletrico en agresiones extranjeras as como tambin
de ingerencias imperiales en los asuntos domsticos del Estado mexicano, sucesos todos

51

ellos, que contribuyeron de manera decisiva, a conformar una peculiar conciencia nacional
y a su vez, fincar las bases de la poltica exterior mexicana.89

Por tales motivos, Mxico fragu principios de poltica exterior celosos de su

soberana, pero hasta cierto punto resulta entendible. Sin embargo, Mxico se ha mostrado
participativo en la formulacin y firma de tratados referentes a la proteccin internacional
de los , aunque es muy cierto que su tradicin sobre la soberana tambin ha estado
presente, veamos como lo seala Sergio Garca Ramrez:90

La filiacin mexicana respecto a la gran causa de los se ha traducido en la participacin

de nuestro pas en ocasiones protagnica en tratados o instrumentos internacionales que
consolidan la posicin del individuo como sujeto del derecho internacional pblico. Sin
embargo, es preciso observar que tambin ha existido cierto retraimiento frente a
instrumentos internacionales relativos a , cuya ratificacin y aprobacin qued pendiente
durante mucho tiempo o respecto a los cuales Mxico estim pertinente formular reservas.

Ahora bien, juristas estadounidenses, ven la otra cara de la moneda, por ejemplo,
Kathryn Sikkink, quien seala que en los pases latinoamericanos, en especial, Chile, Cuba
y Mxico, ha habido una sutil contradiccin en el manejo de sus prcticas y polticas
internacionales ya que por un lado impulsaron enrgicamente en 1945 en la Conferencia de
San Francisco que dio nacimiento a las Naciones Unidas, el respeto irrestricto a los as
como la necesaria instauracin de mecanismo de proteccin a lo mismos. Y sin embargo,
por otro lado, eran celosos de su soberana nacional y del principio de no
intervencin.91Ms adelante abordaremos con ms detalle el tema.

89

CASTILLO, Fernando y TRIPP, Jos Octavio., Poltica Exterior de Mxico, Orgenes y desarrollo., Ed.de
la Secretaria de Capacitacin Poltica del Frente Juvenil Revolucionario., Mxico, 1997, p. 22
90
GARCA RAMREZ, Sergio., Los y la jurisdiccin interamericana., Ed., Instituto de Investigaciones
Jurdicas, UNAM., 1 ed., Mxico, 2002, p. 73
91
SIKKINK, Kathryn., Reconceptualizing sovereignity in the Americas: Historical precursors and current
practices., en en VV.AA., El papel del derecho internacional en Amrica. La soberana nacional en la era de
la integracin regional., Ed. UNAM, Instituto de Investigaciones Jurdicas., Mxico, 1997., p. 101.

52

Si nos empeamos en ver a la soberana como absoluta fracasaremos incluso para

entender la historia de las invasiones e injerencias que ha recibido Mxico. Ahora bien, se
maneja hoy, que existe una crisis como nunca antes de la soberana nacional por todo el
ambiente internacional en que se ven envueltos los estados, es cierto esto? Segn el
Presidente de la Corte de no es lo es. Acaso en 1847, cuando Estados Unidos invadi
Mxico, nuestra soberana no estaba en crisis? Por supuesto que si, y estaba en una crisis
ms grave que la de ahora. Acaso algn pas se puede jactar de que su estabilidad interna
jams ha estado por lo menos una vez en franca amenaza, sea por guerras, invasiones,
injerencias o intereses extranjeros? Claro que no, los estados en la realidad nunca han
tenido una soberana absoluta a lo largo de la historia, ya que siempre han estado expuestos
a invasiones, a ingerencias de potencias extranjeras, y otros tipos de menoscabos por parte
de algn otro estado.92

A la hora de desentraar el contenido de la nocin soberana tanto interna como

internacional, es necesario tomar en cuenta una de las caractersticas esenciales de la
soberana que es su relatividad.93

Por ejemplo, como personas tenemos libertad, porque es un derecho que le asiste a
todo ser humano por su condicin, pero dicha libertad se ve limitada por la libertad y el
legtimo derecho de los dems. As, la libertad que poseemos no es absoluta, ya que si
pretendemos meter al saln de clases un elefante durante la clase, no podremos porque
nuestra libertad de hacerlo se ve limitada por la de los dems, adems de que materialmente
sera imposible. As tambin la soberana de los pases no es absoluta, ni suprema, en el
92
93

Entrevista con Sergio Garca Ramrez., supra nota 86

Idem

53

sentido de que la pretendan hacer valer frente a todos sin tomar en cuenta las
consecuencias. Si a nivel interno es complicado que el Estado obre conforme a su potestad
soberana, ms a nivel externo donde existen otros actores internacionales con igual grado
de soberana (esto en teora) o quiz mayor o menor grado (esto en la prctica). Cul es el
comn denominador de sta prrafo? Sencillo, la relatividad.94

Pero lo que ahora precisa, es ver como se ha flexibilizado la soberana, ante ste
nuevo marco de integracin y cooperacin internacional en materia de , y que como bien
seala Calogero Pizzolo:95

La universalizacin de la proteccin de los constituye otro de los factores que actan

sobre la tradicional nocin de soberana absoluta. En ste sentido corresponde citar el ius
cogens. La Convencin de Viena sobre Derecho de los Tratados (1969) en su artculo 53
afirma que una norma ius cogens es una norma aceptada y reconocida por la comunidad
internacional de Estados en su conjunto como una norma que no admite acuerdo en
contrario y que slo puede ser modificada por una norma ulterior de derecho internacional
general que tenga el mismo carcter

Con lo anterior queremos decir que los y sus relativos procesos de integracin y
cooperacin, en lugar de transformar la nocin absoluta de soberana, no han hecho otra
cosa ms que reafirmar, que en el transcurso de los ltimos cinco siglos, la soberana nunca
ha sido absoluta, y que siempre ha sido relativa.

1.14. Conclusiones

94

Idem
Pensar el Mercosur., en supra nota 88, p. 51. De sta forma es como alrededor de materias que se han
convertido en ius cogens, como es el respeto irrestricto a los , y es as como se quiere llegar a la existencia de
una comunidad internacional que ligue a los estados en virtud de sta materia. Si tomramos a la soberana
absoluta com criterio para establecer ste tipo de comunidad internacional, implicara la negacin a la misma,
impedira desde sus races el advenimiento del derecho comunitario debido a que la transferencia de cualquier
atributo soberano a un organismo sera impensable. Idem

95

54

No queremos aportar una definicin porque como ya dijimos, las definiciones no suelen
cubrir la profundidad de los trminos, pero de lo que hemos analizado podemos decir que la
soberana como nocin constituye la cualidad de la potestad pblica del Estado, negativa y
relativa, en virtud de la cual dicha autoridad es suprema, excluyente en principio de todo
poder dentro y fuera del Estado, que se expresa a nivel interno en una superioridad frente a
todos los sujetos y a nivel externo en igualdad jurdica frente a los dems estados; pudiendo
al mismo tiempo su ejercicio por el rgano representativo, hacer que el Estado adquiera
obligaciones y derechos, dentro y fuera de las fronteras nacionales.

Por todo lo analizado en este captulo, no queda ms que sealar que a pesar de que
nuestra intencin era la de apoyar la idea de una nueva definicin de soberana adecuada a
los tiempos reales, nos hemos encontrado que no es necesario redefinirla sino entenderla,
comprenderla y analizarla. En este trabajo de investigacin nos hemos percatado que
entender y comprender a la soberana, nos lleva a afirmar que la nocin con la que naci es
aplicable a nuestros das, con la salvedad de que no es una nocin absoluta.

Desde su aparicin ha sido el elemento que le ha dado sostenimiento y respeto al

poder de los Estados frente a otros, pero no quiere decir que esa autoridad haya sido
absoluta. Siempre, tanto a nivel externo como interno, el Estado ha tenido dificultades para
hacer valer el carcter supremo de esa potestad.

Por lo tanto, resumiendo el captulo tenemos que:

1. La soberana no es una nocin fcil de definir, debido a que es un trmino con tintes
polticos, sociales, histricos y jurdicos.

55

2. La crisis del Estado-Nacin, especialmente por lo procesos de integracin en

materia de comercio y de as como en reas polticas y culturales, han llevado
lgicamente a lo que pareciera una crisis de soberana.

3. La soberana nacional es diferente a la soberana popular. Es ms correcto hablar de

la soberana nacional, ya que considera como titular de la soberana a toda la Nacin
en su conjunto, y la soberana popular slo al pueblo.

4. La soberana nacional nacin ha sido mal entendida, ya que se ha confundido con la

potestad pblica del Estado y no es as, sino que en su gnesis fue la caracterstica
de esa potestad, que consista en ser suprema.

5. La nocin de soberana siempre ha estado vinculada con la organizacin del Estado.

6. Comnmente se habla de que la soberana est en crisis, hoy ms que en tiempos

pasados, pero ya vimos que no es as, puesto que la crisis de la soberana no solo se
circunscribe a nuestros tiempos actuales, sino que siempre ha estado presente.

7. Las invasiones, ingerencias, intervenciones, bloqueos comerciales de un pas a otro,

son seales claras que la soberana de los pases siempre ha estado en crisis. Lo que
no nos permite poner nfasis en que hoy dicha crisis es ms grave, ya que en otros
tiempos, en el caso de Mxico ha sido mucho ms grave.

8. El hecho que refleja que la soberana ha estado en crisis desde su gnesis, refleja
que en ningn momento ha sido absoluta.

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9. Cuando queremos dar una aproximacin de una definicin exacta de soberana

tenemos que tomar en cuenta dos elementos torales: el primero es que es una
cualidad de supremaca sobre otros poderes y que dicha caracterstica jams ha sido
absoluta; esto nos revela el segundo elemento, la relatividad del principio de
soberana.

10. La soberana se proyecta en dos direcciones, una interna y otra externa. La primera
implica superioridad hacia el interior del Estado, es decir, ninguna autoridad es
igual en poder, todas estn subordinadas al poder soberano. La segunda se interpreta
como una igualdad jurdica con los dems Estados.

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