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Unidad 2.

Planificacin y Preparacin de Auditoras Actividad: Planificacin y preparacin de


auditoras
1. Diseo del programa de auditoras1: el programa de auditora que disee debe contener lo siguiente: a.
Objetivos y alcance del programa de auditora. b. Cronograma de las auditoras a realizar en el ao. c. Criterios de
auditora. d. Auditores seleccionados por procesos. e. Recursos necesarios. f. Identificar y evaluar los riesgos
del programa de auditora.
1. OBJETIVO
Verificar que el Sistema de Gestin cumple con los requisitos internos y externos establecidos y que se ha implementado
y mantenido de manera eficaz, siguiendo la metodologa establecida para el desarrollo de Auditoria Internas.
2. ALCANCE
Este procedimiento es aplicable a los procesos establecidos por la empresa para los Sistemas de Gestin de Calidad

3. RESPONSABLE
El procedimiento de Auditoras Internas es responsabilidad del Director de Calidad quien figura como representante por la
direccin para el Sistemas de Gestin de Calidad

4. CRONOGRAMA
La empresa realizara dos auditoras internas cada ao a cada proceso como se encuentra establecido en el formato de
cronograma de auditoras.
5. CRITERIOS DE AUDITORIA

5.1 Elaborar programa de auditora anual: Conforme a lo establecido en la poltica se elabora el programa anual de
auditoras, utilizando el modelo XXXXXX
5.2 Conformar del equipo auditor: Con un mes de anterioridad a la realizacin de la auditora, segn lo programado, se
conforma el equipo auditor y se le asignan las responsabilidades.
5.3 Preparar la auditora: Revisar los documentos relacionados con el proceso a auditar y elaborar la lista de chequeo
segn los puntos a evaluar, utilizando el formato XXXXXXXX, Lista de Chequeo Auditoras Internas.
5.4 Informar a los auditados: Se le informa a los auditados la fecha exacta y hora de la auditora, y los criterios de la
auditora.
5.5 Realizar auditoria: Realizar la auditoria en campo y auditora documental, con el fin de verificar las evidencias de
cumpliendo de los requisitos de los sistemas de Calidad o de SSTA, segn corresponda. Registrar los hallazgos
encontrados.
5.6 Elaborar Informe de Auditora: Elaborar el informe que debe contener el objetivo y alcance de la auditoria, los
criterios de auditora, las fortalezas, debilidades, las no conformidades, observaciones encontradas y las conclusiones de
la auditoria, utilizando el formato XXXXXXXX
5.7 Entregar Informe: Remitir el informe al responsable del proceso evaluado para que determine las acciones
pertinentes segn los hallazgos encontrados.
6. AUDITORIES SELECCIONADOS POR PROCESOS

Las auditorias deben llevarse a cabo por personal que no est involucrado en los procesos auditados para garantizar su
independencia y objetividad. Los auditores deben cumplir con el perfil establecido para tal fin:

PERFIL DEL AUDITOR INTERNO


Experiencia

Educacin

Formacin

No requiere.

Profesional en cualquier
rea

Los auditores internos podrn ser formados dentro


Conocimientos de los Fundamentos ISO 9001:2015
de la empresa suministrndoles las capacitaciones
necesarias para el conocimiento de los
Conocimientos en herramientas de gestin, normas
fundamentos de las normas NTC ISO 9001
de referencia mediante formacin y/o experiencia.
En resolucin
sistmico.

de

problemas,

pensamiento

Las auditorias podrn ser subcontratadas a una empresa constituida y con personal calificado para la prestacin de este
servicio. Estos auditores subcontratados debern cumplir con este procedimiento.

7. RIESGOS ASOCIADOS
Incumplimiento del cronograma de la auditoria
Inconsistencias de informes no basados en evidencias reales

2. Diseo del plan de auditora: el plan de auditora que disee debe contener lo siguiente: a. Objetivos y
alcance de la auditora. b. Procesos a ser auditados. c. Criterios de auditora y documentacin de referencia.
d. Ubicacin, fechas, tiempo esperado y duracin de las actividades de auditora. e. Mtodos de auditora a
utilizar. f. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

PLAN DE LA AUDITORIA INTERNA

PROCESO/ ACTIVIDAD A AUDITAR

REALIZ

FECHA

AUDITORIA
No.

Sistema de Gestin de Calidad

Martha Miranda

19/08/2016

OBJETIVO DE LA AUDITORIA
Revisar el sistema de gestin tanto documental como en campo incluyendo el conocimiento de las personas con respecto al mismo,
con el fin de detectar oportunidades de mejoramiento

ALCANCE DE LA AUDITORIA

La auditora aplica para la parte documental y visita de campo a un frente de trabajo

GRUPO AUDITOR
Ing. Martha Miranda - Auditora externa

INFORMACIN CRITERIO DE LA AUDITORIA


Manual de Calidad
NTC ISO 9001:2015
Programas y subprogramas
Polticas y objetivos de calidad
Registros del calidad
GRUPO AUDITADO
Carlos Saez Macea - Director de Calidad
Dems personal seleccionado aleatoriamente durante la ejecucin de la auditora

PERSONAS A QUIENES SE LES ENTREGAR EL INFORME


Carlos Saez - Director de Calidad

PROGRAMACIN DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES

FECHA

HORA

LUGAR

Reunin de apertura

19/08/2016

Oficina

Desarrollo / Ejecucin de la auditoria

19/08/2016

Reunin de cierre / clausura de la auditoria

19/08/2016

08:00 a. m.
8:00am a
12:00 m y
2:00 pm a
6:00pm
03:00 p. m.

DURACIN
PREVISTA
10 minutos

Documentacin:
Oficina , Campo Obra

15h

Oficina

1h

METODO DE AUDITORIA A UTILIZAR

RECOMENDACIONES PARA LA EJECUCIN DE LA AUDITORIA


Ninguno de los auditores podr auditar los procesos, programas o subprogramas a los que sean responsables directos de su
implementacin.

AUDITOR FIRMA

AUDITADO FIRMA

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el


desarrollo de esta actividad.
En el desarrollo de las auditoras es importante la comunicacin entre el auditor lder, y el personal auditado, logrando la
mxima cooperacin de ambas partes. Dentro del plan de auditoria de Calidad se debe tener claro el cronograma de trabajo y
respetar los tiempos establecidos de esta forma se garantiza que la auditoria su fue realmente planeada.