Guía Preinversión

Gua para la presentacin de Trminos de
Referencia de Estudios de Preinversin
2015
Gua de Preinversin
Antecedentes
De conformidad a lo descrito en el artculo 56 del COPLAFIP, el Aval de Preinversin analiza que
los programas y proyectos de inversin pblica dispongan de los estudios que los sustenten, esto
corresponde a los proyectos de infraestructura y obra pblica de las entidades que forman parte del
Presupuesto General del Estado.
La presente Gua tiene por objetivo orientar a las entidades pblicas que forman parte del
Presupuesto General del Estado en la preparacin de los trminos de referencia, que debern
presentar a la Secretara Nacional de Planificacin y Desarrollo SENPLADES, dentro del proceso
de priorizacin de estudios de preinversin.
Es en la Preinversin donde se llevan a cabo los estudios necesarios para determinar la factibilidad
de ejecutar un proyecto. Se inicia con la identificacin de una necesidad o problema a resolver,
sobre lo cual se definen los aspectos necesarios para satisfacer la carencia o resolver la
problemtica expuesta. El anlisis desarrollado en esta etapa busca disminuir la incertidumbre,
proporcionar mayores elementos para decidir si se contina con la siguiente fase, o si se debe
abandonarlo antes de incurrir en gastos mayores[1].
Las Normas de control interno para las entidades, organismos del sector pblico y personas
jurdicas de derecho privado que dispongan de recursos pblicos, definen las fases por las cuales
transita un estudio hasta llegar al nivel de diseo definitivo.
En este documento se describen los requisitos de informacin que se solicitarn para las fases de
Estudios Bsicos, Prefactibilidad, Factibilidad y Diseos Definitivos (Anteproyectos). A continuacin
se describe el alcance para cada una de las fases mencionadas.
Se conciben como Estudios Bsicos a las iniciativas que sirven para la generacin de insumos o
marco de referencia que permiten la generacin de poltica pblica y la identificacin de nuevos
estudios de preinversin que de probarse viables permitirn desarrollar proyectos de inversin.
Como por ejemplo: Estudios para desarrollar el Atlas Elico o de Biomasa del Ecuador, o Planes
Maestros sectoriales.
En este sentido no se incluyen los proyectos para realizar funciones propias de las instituciones,
como Diagnsticos y formulacin de polticas, Planes Estratgicos, Fortalecimiento Institucional,
etc.
[1] Normas de Control Interno para las entidades, organismos del sector pblico y de las personas jurdicas de
derecho privado que dispongan de recursos pblicos, Contralora General del Estado.
Gua de Preinversin
La Prefactibilidad comprende el estudio de las alternativas viables, cuyo objetivo principal es

profundizar en los aspectos crticos y as obtener, con mayor precisin, los beneficios y costos
identificados en la conceptualizacin del proyecto.
Factibilidad es la fase donde los proyectos que fueron antes evaluados, han demostrado que su
rentabilidad es positiva, describiendo ms a detalle la alternativa considerada como la ms viable o
ms rentable, con el fin de determinar en forma precisa sus beneficios y costos, y as profundizar el
anlisis de las variables que la afectan.
En la fase de Diseos Definitivos, se elaborarn en detalle todos los documentos y planos
constructivos necesarios para llevar a cabo la construccin o ejecucin y puesta en operacin del
proyecto, de conformidad con lo establecido en el anlisis tcnico de la opcin seleccionada en el
estudio de factibilidad.
Anteproyecto, se considera a los estudios de proyectos que no requieren fases adicionales de
preinversin para la ejecucin de inversiones. Como lo definen las Normas de Control Interno de
Contralora, son iniciativas que no requieren inversiones mayores, y que al tratarse de necesidades
colectivas evidentes se puede identificar un grado de certidumbre aceptable, reconociendo la
conveniencia de llevarlos a cabo. Para este tipo de proyectos, se utilizarn los campos que
apliquen del formato de Diseos Definitivos.
La Gua de Preinversin se constituye en una herramienta de gestin pblica que se inscribe dentro
del Proceso de Dictamen de Prioridad, que establece que todo estudio, programa y proyecto de
inversin pblica debe ser presentado a la Secretara Nacional de Planificacin y Desarrollo de
conformidad con lo establecido en el artculo 56 del COPLAFIP. Los requisitos para la presentacin
de los trminos de referencia y estudios de preinversin, se solicitarn a travs del Sistema
Integrado de Planificacin e Inversin Pblica SIPeIP.
Estructura
La Gua de Preinversin, est compuesta de tres instrumentos, el primero es la Gua General para
la elaboracin de Trminos de Referencia y Estudios de Preinversin, donde se establecen los
requisitos mnimos solicitados en sus distintas fases, estos son transversales para todo tipo de
proyecto de infraestructura y obra pblica. El segundo instrumento es la Gua Tcnica Sectorial,
este instrumento se utilizar como una referencia para los sectores en los cuales es factible
utilizarla como referencia. El tercer instrumento se refiere a los Indicadores sectoriales, se
3
Gua de Preinversin
consideran tambin de referencia y tienen como objetivo facilitar la medicin de los resultados
esperados del programa o proyecto propuesto.
La Gua General contiene informacin relativa a la naturaleza del proyecto, descripcin del
problema o carencia a solventar, objetivos propuestos, viabilidades: Financiera, Econmica, Social
y Ambiental, presupuestos y cronograma. El nivel de profundidad requerido tiene una directa
relacin con la fase de la preinversin que se desea desarrollar en el estudio, los requisitos
solicitados son los mnimos esperados, por lo cual este instrumento es de carcter obligatorio.
Adicionalmente se han desarrollado Guas Tcnicas e Indicadores Sectoriales, que se
constituyen en documentos de referencia para la elaboracin de trminos de referencia de los
estudios de preinversin para los siguientes sectores: Agua (Dotacin de Agua Potable y Riego),
Energa (Centrales Hidroelctricas), Vas (Vas estatales) e Industrias (Industrias Bsicas e
Intermedias). Estos documentos contienen los requisitos mnimos esperados en lo correspondiente
a la Viabilidad Tcnica, se recomienda que adicional a lo solicitado en la Gua Tcnica Sectorial, se
tome en cuenta las Normas Tcnicas emitidas por los entes rectores correspondientes, estas se
ubican en el sitio www.preinversion.gob.ec.
GUA GENERAL DE PREINVERSIN

ESTUDIOS BSICOS
Los requisitos de informacin descritos en este documento, se han definido para los Estudios
Bsicos, es decir, para aquellos proyectos que sirven de marco de referencia para la identificacin de
posibles mbitos de inversin. En el desarrollo de este tipo de estudios, se debe profundizar la
informacin obtenida principalmente a travs de fuentes secundarias de acuerdo al sector o mbito
estudiado, como por ejemplo: estudios de mercado, levantamiento de lneas base en temas
especficos, inteligencia de mercados, entre otros. A partir de los resultados generados con el estudio
bsico, es posible plantear nuevos proyectos, apoyar en la definicin de polticas o herramientas de
gestin pblica.
Lo solicitado en esta gua, sirve tambin para realizar estudios respecto a los proyectos que requieren
de inversiones que atienden a necesidades colectivas evidentes, que cuentan con informacin que
demuestran un grado aceptable de certidumbre. Considerando la conveniencia de llevarlos a cabo se
debe avanzar de inmediato al diseo del anteproyecto.
CONTENIDO:
1
DATOS INICIALES DEL ESTUDIO DE PREINVERSIN..................................................................... 6
IDENTIFICACIN Y DESCRIPCIN DEL PROBLEMA ...................................................................... 7
DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL ................................................................................... 8
OBJETIVOS DEL ESTUDIO DE PREINVERSIN ............................................................................ 10
ALCANCE Y METODOLOGA DE TRABAJO .................................................................................. 10
ACTIVIDADES ............................................................................................................................. 11
PRESUPUESTO REFERENCIAL..................................................................................................... 13
CRONOGRAMA VALORADO....................................................................................................... 13
CARACTERSTICAS DEL PROVEEDOR ......................................................................................... 14
10
MTODOS DE TRANSFERENCIA DE CONOCIMIENTO Y/O TECNOLOGA ............................... 14
11
PRODUCTOS ESPERADOS ...................................................................................................... 14
Gua de Preinversin
ESTUDIOS BSICOS
DATOS INICIALES DEL ESTUDIO DE PREINVERSIN
1.1
Nombre del Estudio de Preinversin
El nombre del Estudio de Preinversin deber estar compuesto por los siguientes elementos:
a) La accin a realizarse y su propuesta de nombre debe responder a la pregunta: Qu se
va a hacer?
b) El objeto de dicha accin responde a la pregunta sobre qu?.
c) El nombre del proyecto debe ser conciso y expresar de la manera ms precisa posible qu
es lo que deseamos hacer, respondiendo al propsito del mismo y debe ser vlido durante
todo el ciclo de vida del proyecto.
Se debe tomar en cuenta que en la propuesta de nombre se debe incluir la palabra estudios. Por
ejemplo: Estudios para desarrollar el Plan Nacional del Agua. En los casos que aplique y
dependiendo del tipo de estudio, se deber referir que se trata de un Estudio Bsico, por ejemplo:
Estudio Bsico de la Industria del Cemento.
1.2
Cdigo nico de Proyecto (CUP)
Es el nmero identificador del proyecto que se genera al ingresar el mismo por primera vez en el
Mdulo de Inversin Pblica en el Sistema Integrado de Planificacin e Inversin Pblica.
1.3
Tipo de Solicitud de Dictamen
Las entidades y organismos del sector pblico que reciben recursos del Presupuesto General del
Estado debern solicitar a SENPLADES, el dictamen de prioridad para estudios de preinversin, o
de aprobacin cuando estos sean financiados con cooperacin internacional en funcin de lo
establecido en la normativa vigente.
Todo estudio de Preinversin, para que sea ejecutado, debe contar con dictamen de prioridad y/o de
aprobacin.
1.4
Unidad de Administracin Financiera (UDAF)
Sealar la Unidad de Administracin Financiera UDAF, que es la entidad responsable del proyecto,
en concordancia con la definicin del Ministerio de Finanzas.
As como la Entidad Operativa Desconcentrada (EOD), que es la encargada del estudio de
Preinversin, y se refiere especficamente a una entidad desagregada de la entidad o UDAF. De ser
pertinente, describir la unidad, dentro de la institucin a cargo del proyecto.
Por ejemplo, en el Ministerio de Salud (UDAF) existen varias unidades ejecutoras (EOD) como:
Direccin Provincial de Salud de Azuay, Direccin Provincial de Salud de Bolvar, Ministerio de Salud
Planta Central, etc., de las cuales una de ellas es la responsable de la ejecucin del proyecto, en
este caso podramos decir la Direccin Provincial de Salud de Bolvar.
En el SIPeIP estas dos variables se encuentran denominadas como: ENTE_RECTOR (UDAF) y
UNIDAD_EJECUTORA (EOD).
6
Gua de Preinversin
ESTUDIOS BSICOS
1.5
Plazo de ejecucin de estudio
El plazo de ejecucin del estudio deber ser colocado en nmero de meses.
1.6
Monto estimado total
Corresponde al valor total que se destinar para la elaboracin del estudio, y deber incluir lo
correspondiente al Impuesto al Valor Agregado.
IDENTIFICACIN Y DESCRIPCIN DEL PROBLEMA
2.1
Identificacin y descripcin del problema1
El propsito de desarrollar un proyecto de inversin pblica es el de resolver un problema, solventar
una necesidad, o aprovechar una oportunidad; busca de esta manera obtener beneficios para un
grupo de personas o para la comunidad en general.
En este mbito es necesario identificar y describir los aspectos ms importantes de manera clara y
precisa, explicando la relevancia de la puesta en marcha del proyecto de acuerdo a los impactos
esperados. A su vez se requiere indicar las posibles alternativas de solucin en torno a la
problemtica planteada.
Las posibles alternativas de solucin parten justamente del anlisis de causas y efectos, esto
permite tener la claridad de los fines que se persigue, y cules seran los medios a utilizar. Es decir,
nace con la identificacin de un problema y termina con la identificacin de alternativas de solucin.
Se recomienda no expresar el problema en trminos de la falta de determinados medios, evitar
confundir un problema existente con la falta de una solucin, esto puede lleva a encarar
prematuramente una opcin determinada como problema sin examinar otras alternativas.
2.2
Justificacin
Qu circunstancias previas hacen necesaria la realizacin del estudio de preinversin? Por qu es
necesaria la implementacin del proyecto?
En este punto se debe explicar claramente las causas, razones o circunstancias que motivan la
realizacin del proyecto, en relacin al problema, necesidad u oportunidad descritos en el punto
anterior. Se debe resaltar el carcter estratgico respecto a las prioridades y cambios que se estn
produciendo en el pas, as como las contribuciones que se espera genere el proyecto a los objetivos
y metas del Plan Nacional del Buen Vivir.
Si es factible, argumentar si la propuesta de proyecto tiene similares caractersticas con otros
proyectos que ya se hayan ejecutado o que se estn ejecutando y que puedan ser complementarios.
Explicar si el proyecto propuesto podra ser considerado como rplica, y si la informacin que se
estara generando podra alimentar otros proyectos que contribuyan al desarrollo del pas.
1
Se debe incluir como Anexo el rbol de Problemas, mtodo que permite identificar las causas y efectos de
un problema; adicional incluir el rbol de Identificacin de Alternativas de Solucin. Ver Anexo No. 1
Gua de Preinversin
ESTUDIOS BSICOS
DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL
Presentar un anlisis de contexto y situacional del problema, necesidades u oportunidad descrito

anteriormente. En el diagnstico se incluyen las caractersticas generales del tema a tratar mediante
la identificacin de una serie de variables cuantitativas y cualitativas que servirn para la justificacin
del proyecto.
Se entiende por diagnstico de la situacin actual, la descripcin de lo que sucede al momento de
iniciar el estudio en un rea determinada. Dicha descripcin supone, en primer trmino, una
presentacin clara y detallada de la situacin que gener la inquietud de elaborar el proyecto. En
este diagnstico se debe caracterizar a la poblacin que ser objeto del proyecto, as como a las
poblaciones indirectamente afectadas.
Se sugiere adems describir la oferta presente e histrica de programas que tienen o han tenido por
objetivo resolver problemas sociales similares. Es fundamental que el diagnstico sea elaborado por
un equipo multidisciplinario y con la participacin de la entidad afectada directamente por el
problema.
3.1
Definicin del rea de estudio y rea de influencia
El rea de estudio hace referencia a la localizacin, corresponde a la zona geogrfica donde se
desarrollar el proyecto; en este punto se identificar los lmites geogrficos de referencia donde el
problema afecta directa o indirectamente. El criterio para su delimitacin depender de las
caractersticas propias del proyecto, pudiendo quedar definida por lmites geopolticos o geogrficos,
por la organizacin territorial, por la configuracin territorial de la red de un determinado servicio en
anlisis, demarcaciones hidrogrficas, entre otros. Los antecedentes que se deben recopilar
mnimamente son: el tipo de zona (urbano y/o rural), extensin de la superficie, caractersticas
fsicas del territorio (tipo de suelo, clima, etc.), caracterizacin de la infraestructura y servicios
disponibles, institucionalidad, y administracin sectorial y/o local.
El rea de influencia, por otro lado, se refiere a los lmites dentro de los cuales el proyecto podra
constituir una solucin real al problema detectado y queda definido principalmente por la ubicacin
de la poblacin afectada. Eventualmente, las reas de estudio e influencia podran coincidir, pero
generalmente la segunda es un subconjunto de la primera.
3.2
Anlisis de la poblacin
Del punto anterior se desprende la caracterizacin de la poblacin correspondiente a la zona de
intervencin, en el anlisis poblacional se considerarn adems los siguientes indicadores
demogrficos:
-
Distribucin de la poblacin por sexo

Distribucin de la poblacin por sector urbano-rural
Distribucin de la poblacin por grupos de edad
Distribucin de la poblacin por etnia
Distribucin de la poblacin econmicamente activa (PEA) segn sector econmico
Indicadores de natalidad y mortalidad
Crecimiento poblacional
8
Gua de Preinversin
ESTUDIOS BSICOS
En este apartado se requiere tambin un anlisis de la representatividad geogrfica, es decir, la

representatividad porcentual del nmero de habitantes de las reas geogrficas donde tiene
incidencia el proyecto sobre el total de poblacin nacional. De otro lado, el anlisis de la
representatividad poblacional; se refiere al nmero de beneficiarios directos en relacin al total
de pobladores del rea geogrfica objetivo definida en el proyecto.
Adicionalmente, se deber contemplar los indicadores necesarios para el anlisis socioeconmico,
considerando la pertinencia respecto a la problemtica del estudio. Para lo cual se tomarn en
cuenta los componentes sociales, demogrficos, econmicos, ambientales, de capacidades,
alimentacin y nutricin, salud, educacin, vivienda, estratificacin, infraestructura fsica,
actividades productivas, turismo, arqueolgico y transporte (accesibilidad).
Para ello, se recurrir a datos provistos por encuestas socioeconmicas, censos poblacionales,
mismos que pueden encontrase en la plataforma virtual del INEC, BCE, entre otras instituciones
vinculadas al desarrollo de boletines estadsticos, con el fin de estimar las caractersticas de los
demandantes, en esta instancia, se requiere informacin nicamente de fuentes secundarias.
Para el anlisis de la poblacin se deben considerar las caractersticas antes mencionadas para
cada grupo poblacional segn lo identificado en la Gua Metodolgica de la CEPAL 2, donde se
mencionan tres tipos de poblacin:
a) Poblacin de referencia: Es una cifra de poblacin global, que tomamos como marco de
referencia para clculo, comparacin y anlisis de la demanda.
b) Poblacin potencial: Es el segmento de la poblacin de referencia que requiere de los
servicios del proyecto para satisfacer la necesidad identificada.
c) Poblacin demandante efectiva: Es aquella parte de la poblacin afectada a la que el
proyecto, una vez examinados los criterios y restricciones, est en condiciones reales de
atender.
Los datos descritos deben indicar las fuentes de informacin correspondientes (censo de poblacin,
registros demogrficos, ect).
3.3
Marco Legal
El marco legal describe las bases sobre las cuales las instituciones involucradas, enmarcan el
alcance y la naturaleza de su participacin; proporciona lineamientos para el desarrollo del estudio,
por lo que se deber considerar todos los aspectos legales y las polticas gubernamentales que
afectan al sector al que pertenece el proyecto, as como el rea de influencia.
Metodologa general de identificacin, preparacin y evaluacin de proyectos de inversin pblica, CEPAL, pg. 36.
Gua de Preinversin
ESTUDIOS BSICOS
OBJETIVOS DEL ESTUDIO DE PREINVERSIN3
4.1 Objetivo General

Qu es lo que persigue el estudio de preinversin?
El objetivo general guarda estrecha relacin con el nombre del proyecto y en funcin de los
resultados arrojados por el diagnstico, se refiere a la meta que se desea llegar con la realizacin
del proyecto.
Por ejemplo:
Desarrollar el estudio bsico para la industria del cemento, identificando las potencialidades de este
sector industrial y las oportunidades de negocio.
4.2
Objetivos Especficos
Los objetivos especficos se refieren a acciones ms precisas, necesarias de cumplir o desarrollar
para lograr el objetivo general propuesto. Se los debe redactar en funcin de un ordenamiento lgico
de las acciones a realizar, se recomienda no ms de 5. Estos, deben estar alineados tanto al
objetivo general como a los productos a ser presentados.
ALCANCE Y METODOLOGA DE TRABAJO
5.1
Alcance
El alcance del proyecto, define lo que est dentro de las fronteras del estudio y lo que estara afuera
de estas fronteras. Es decir, son los puntos que entran y no entran en el estudio, refirindose a todos
los requerimientos que se esperan satisfacer. Debe estar alineado al logro de cada objetivo
especfico descrito en la seccin 4.2 del presente documento.
5.2
Metodologa de Trabajo
Es el esquema de trabajo que se utilizar para desarrollar el Estudio de Preinversin.
En esta seccin se deben explicar los pasos que se seguirn, as como las tcnicas utilizadas para
recoger y analizar la informacin. La pregunta que orienta la redaccin es: cmo se har la
investigacin? y cul ser la estrategia de seguimiento en la realizacin del estudio que se
implementar?
Dentro de la metodologa de trabajo se debern considerar los siguientes aspectos:
Supervisin Tcnica, que responde a la pregunta: De qu manera la institucin solicitante
supervisar la realizacin de los estudios? Es decir, se refiere a la forma de trabajo que se
mantendr, as como la frecuencia esperada de reuniones de trabajo, revisin de avances y/o
productos.
Informacin que ser entregada por la entidad: Hace referencia al detalle de la informacin
que se entregar al proveedor que prestar los servicios para que la utilice como base para la
realizacin de los estudios. Por ejemplo, datos estadsticos, diagnsticos anteriores, documentos
generados por la entidad proponente, etc.
3
Se debe incluir como Anexo el rbol de Objetivos.
10
Gua de Preinversin
ESTUDIOS BSICOS
ACTIVIDADES
6.1
Aspectos Tcnicos
Son las actividades vinculadas al mbito de accin del estudio, y que permiten alcanzar los objetivos
propuestos en relacin los componentes tcnicos. Por ejemplo para el Estudio Bsico del Plan
Nacional del Agua, se refiere a las actividades que se requieren para desarrollar este estudio.
Las actividades del aspecto tcnico, no se encuentran contenidas en los aspectos financieros,
econmicos, sociales y ambientales.
6.2
Aspectos Financieros
6.2.1 Inversin Estimada
Monto estimado que se invertir en la implementacin del proyecto. En este punto se deber definir
tentativamente el tiempo de inversin, si ser a Corto Plazo (0 a 3 aos), Mediano Plazo (ms de 3
aos y menos de 5 aos), o a Largo Plazo (ms de 5 aos).
6.2. 2 Ingresos Financieros
Se refiere a las recaudaciones que se esperan generar dependiendo del tipo de proyecto,
entendindose como el cobro por la entrega del bien o servicio).
Se deber estimar los posibles ingresos que se generarn con el proyecto, en el caso de que estos
existieran.
6.3
Aspectos Econmicos
6.3.1 Situacin base optimizada
La optimizacin de la situacin base tiene como fin saber si el objeto de la iniciativa puede tener
alguna posible optimizacin, si es factible obtener mejoras sin necesidad de realizar un proyecto, es
decir, una situacin en la cual se hacen inversiones menores con la finalidad de hacer eficiente la
infraestructura existente, por consiguiente el uso actual de los recursos. Para esto es necesario
identificar medidas de tipo administrativo, procedimental, o cambios de mtodos, que puedan lograr
una solucin satisfactoria estable o que evite el gasto de recursos durante un tiempo determinado. A
este tipo de solucin se le denomina "situacin base optimizada" y su importancia radica en la
generacin de beneficios arreglando un problema con cambios marginales en la situacin actual o
postergando alternativas que pueden implicar volmenes de inversin importantes.
Este anlisis est referido a la actual oferta que existe y su posible incremento (o reduccin) con
mejoras que no impliquen mayores costos para la entidad ejecutora, es la mxima oferta posible con
los recursos actuales; evitando sobreestimar beneficios y/o sobredimensionar el proyecto.
Para esta fase de estudio, no se requiere levantar costos ser suficiente un anlisis de ndole
cualitativo.
11
Gua de Preinversin
ESTUDIOS BSICOS
6.3.2 Anlisis y determinacin de la demanda

La demanda se considera como los requerimientos de bienes o servicios por parte de los habitantes
o consumidores de alguna zona, para satisfacer sus necesidades o resolver una situacin deficiente
para su desarrollo.
Para la estimacin de la demanda se debe tomar en cuenta ciertos criterios, como la situacin actual
de los servicios que se brindan a la poblacin, determinar la existencia de problemas o situaciones a
mejorar en cuanto a la calidad de atencin, cobertura, infraestructura, costos y restricciones de
acceso al servicio, situacin del mercado o comunidad donde se desarrolla el proyecto, entre otras.
Es necesario cuantificar la poblacin actual que carece del bien o servicio, identificando la demanda
actual e insatisfecha, y las consecuencias socioeconmicas y ambientales que esta genera
actualmente en el rea de posible cobertura.
La demanda debe estimarse conociendo la realidad local y debe estar expresada en las unidades de
medida que corresponda, por ejemplo: los proyectos de riego, requieren medidas en metros cbicos
de agua por segundo, proyectos de energa en Kw/hora, proyectos de telefona rural en minutos por
llamada, es decir, expresar la cantidad total estimada del bien o servicio que se espera cubrir con el
proyecto.
El crecimiento de la demanda vendra dado por la tasa de crecimiento poblacional o de la dinmica
de los grupos poblacionales, en el caso de un estudio bsico ser suficiente con datos
secundarios.
6.3.3 Anlisis y determinacin de la oferta
La oferta se refiere a la capacidad de entregar servicios que sern distintos para cada proyecto, de
acuerdo a las normas y estndares determinados por la autoridad que corresponda
Se debe cuantificar la poblacin atendida, esto se refiere a la actual situacin de los servicios que se
brindan a la poblacin (nmero de personas atendidas), en una primera instancia independiente de
la calidad del bien o de las reales necesidades de la poblacin; en ese sentido es necesario
identificar tambin las carencias y/o oportunidades de mejora, a sta podemos llamarla oferta real u
oferta sin proyecto.
Tambin se deber colocar un estimado la cantidad ofertada del bien o servicio que el proyecto
estara en capacidad de proveer a la poblacin, una vez implementado el mismo para cubrir la
demanda potencial.
6.3.4 Beneficios Valorados
Se debe identificar los beneficios atribuibles al proyecto, es decir aquellos que ocurren en la
situacin con proyecto pero no ocurren en la situacin sin proyecto optimizada, este anlisis ser de
forma cualitativa, para estudios bsicos no se requiere que los cuantifique. Considerar beneficios
directos, indirectos, as como los beneficios intangibles, que hacen referencia a variables
relacionadas con la calidad de vida, efectos en bienes ambientales, entre otros.
12
Gua de Preinversin
ESTUDIOS BSICOS
6.4
Aspectos Ambientales
6.4.1 Marco Legal/Institucional
Descripcin y anlisis del marco legal e institucional aplicable al proyecto en relacin al aspecto
ambiental, esto como insumo para la elaboracin del estudio ambiental.
6.4.2 Identificacin de posibles Impactos Ambientales
Se debern reconocer los posibles impactos que se generaran sobre los elementos socioeconmicos y ambientales, debido a la implementacin del proyecto, identificando riesgos naturales
y/o antrpicos, as como las zonas vulnerables del proyecto.
6.5
6.5.1
6.5.2
Aspectos Sociales
Mapeo de Actores
Anlisis de Actores Involucrados
PRESUPUESTO REFERENCIAL
El presupuesto estimado deber detallarse por componentes y productos, en el formato que se

presenta a continuacin:
Componentes /
Rubros
Grupo de
gasto
FUENTES DE FINANCIAMIENTO (dlares)

Externas
Internas
Crdito Cooperacin Crdito Fiscales Autogestin A. Comunidad
TOTAL
Componente 1
Actividad 1.1
Actividad 1.2
Componente 2
Actividad 2.1
Actividad 2.2
Total
El presupuesto deber contemplar el IVA y presentar un detalle por grupo de gasto de conformidad
con la nomenclatura utilizada por el Ministerio de Finanzas.
CRONOGRAMA VALORADO
Calendario de Trabajo que deber estar conformado por el detalle de los pagos, valores que
debern ser consistentes tanto con las actividades como con los productos a ser desarrollados. El
mismo debe establecer el tiempo de ejecucin del estudio en meses. Considerar el siguiente
ejemplo:
13
Gua de Preinversin
ESTUDIOS BSICOS
CRONOGRAMA VALORADO POR COMPONENTE Y FUENTE DE FINANCIAMIENTO (dlares)

Componentes
Rubros
Externas
Crdito
TOTAL
Internas
Cooperacin
Perodo 1 Perodo 2 P 1
P 2
Crdito
P 1
P 2
Fiscales
P 1
P 2
R. Propios
P 1
P 2
A. Comunidad
P 1
P 2
Componente 1
Por grupo de gasto
Actividad 1.1
Actividad 1.2
Componente 2
Por grupo de gasto
Actividad 2.1
Actividad 2.2
Total
La forma de pago que se realizar para los productos requeridos, se detallar de la siguiente
manera:
Productos
-
COMPONENTE/
PRODUCTO 1:
COMPONENTE/
PRODUCTO n:
Plazo
Monto
Plazo de entrega y % del monto total por producto

CARACTERSTICAS DEL PROVEEDOR

9.1 Perfil del proveedor
Requisitos que deber cumplir el proveedor que realizar el estudio de preinversin, como aos de
experiencia, proyectos realizados, entre otros.
9.2 Personal Bsico Requerido

Detalle del personal mnimo que se le exigir al proveedor para que realice el estudio de preinversin, de ser
el caso.
10 MTODOS DE TRANSFERENCIA DE CONOCIMIENTO Y/O TECNOLOGA
Manera en la que se realizar la transferencia de los conocimientos y/o tecnologa al personal de la/s
entidad/es que lleva/n adelante el estudio de preinversin, as como de la academia; por ejemplo: cursos,
charlas, capacitacin in situ, entre otros.
11 PRODUCTOS ESPERADOS
Son aquellos que se espera recibir a partir de la contratacin de los Trminos de Referencia.
a)
b)
c)
d)
e)
Marco Lgico - Gua para la presentacin de Programas y Proyectos de Inversin

Informes Tcnicos
Presupuesto Referencial
Cronograma Valorado
Informes y presentacin ejecutiva
14

PREFACTIBILIDAD
Esta fase debe iniciar con la realizacin de una Verificacin Preliminar e Incremental de las
alternativas de un proyecto, se recomienda que la verificacin se realice contando principal y
mayormente con informacin primaria en lo Socio-Econmico y secundaria en lo Tcnico y
Ambiental fundamentalmente (no excluye que dependiendo el proyecto se requiera generar tambin
informacin primaria bsica en lo ltimo).
En esta Fase se debe incluir un clculo preliminar, lo ms detallado, de los indicadores de
evaluacin socio-econmicos, pues su justificacin servir para la toma de decisiones sobre avance
del proyecto a futuras etapas.
Debe contar con el mejor desglose posible de costos de inversin y beneficios esperados por cada
una de las distintas alternativas del proyecto, pues el elemento central de decisin en esta Fase, es
la construccin de un esquema de Prelacin de Alternativas, en base a los impactos SocioEconmicos y Ambientales.
El estudio de prefactibilidad se lo realizar en base a datos primarios disponibles; se ejecutarn
trabajos de campo para complementar o levantar informacin de elementos que no disponen de
informacin bsica.
CONTENIDO:
1
DATOS INICIALES DEL ESTUDIO DE PREINVERSIN................................................................... 16
IDENTIFICACIN Y DESCRIPCIN DEL PROBLEMA .................................................................... 17
DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL ................................................................................. 18
VIABILIDAD ................................................................................................................................ 22
FINANCIAMIENTO Y PRESUPUESTO .......................................................................................... 30
CARACTERSTICAS DEL PROVEEDOR ......................................................................................... 31
10
MTODOS DE TRANSFERENCIA DE CONOCIMIENTO Y/O TECNOLOGA ............................... 31
11
PRODUCTOS ESPERADOS ...................................................................................................... 32
Gua de Preinversin
PREFACTIBILIDAD
1.1 Nombre del Estudio de Preinversin

a) La accin a realizarse y su propuesta de nombre debe responder a la pregunta: Qu se va a
hacer?
b) El objeto de dicha accin responde a la pregunta sobre qu?.
c) El nombre del proyecto debe ser conciso y expresar de la manera ms precisa posible qu es
lo que deseamos hacer, respondiendo al propsito del mismo y debe ser vlido durante todo
el ciclo de vida del proyecto.
ejemplo: Estudios de Prefactibilidad del Proyecto Multipropsito Chalupas.
1.2 Cdigo nico de Proyecto (CUP)
1.3 Tipo de Solicitud de Dictamen
Todo estudio de preinversin para que sea ejecutado debe contar con dictamen de prioridad y/o de
aprobacin.
1.4 Unidad de Administracin Financiera (UDAF)
16
Gua de Preinversin
PREFACTIBILIDAD
1.5 Plazo de Ejecucin de Estudio

1.6 Monto Estimado Total
2.1 Identificacin y descripcin del problema4

esperados. A su vez se requiere indicar las posibles alternativas de solucin en torno a la
problemtica planteada.
Las posibles alternativas de solucin parten justamente del anlisis de causas y efectos, esto
nace con la identificacin de un problema y termina con la identificacin de alternativas de solucin.
2.2 Justificacin
proyectos que ya se hayan ejecutado o que se estn ejecutando, y que puedan ser
complementarios. Explicar si el proyecto propuesto podra ser considerado como rplica, y si la
informacin que se estara generando podra alimentar otros proyectos que contribuyan al desarrollo
del pas.
4
Se debe incluir como Anexo, el rbol de Problemas, mtodo que permite identificar las causas y efectos de un
problema; adicional incluir el rbol de Identificacin de Alternativas de Solucin. Ver Anexo No. 1
17
Gua de Preinversin
PREFACTIBILIDAD

del proyecto.
este diagnstico se debe caracterizar a las poblaciones directa e indirectamente afectadas, as como
a la poblacin que ser objeto del proyecto.
problema.
3.1 Definicin del rea de estudio y rea de influencia
3.2 Anlisis de la poblacin
Del punto anterior se desprende la caracterizacin de la poblacin perteneciente a la zona a
intervenir.
En este punto se deber hacer un anlisis primordialmente demogrfico, donde se determine la
poblacin total del rea de influencia, considerando indicadores demogrficos, como:
- Distribucin de la poblacin por sexo
- Distribucin de la poblacin por sector urbano-rural
- Distribucin de la poblacin por grupos de edad
18
Gua de Preinversin
PREFACTIBILIDAD
Distribucin de la poblacin etnia


Adicionalmente dentro del anlisis poblacional, se deber contemplar otra serie de indicadores, que
sern descritos a mayor detalle, en la seccin referente a la lnea base, en la cual s se considerarn
todos los indicadores socioeconmicos que sean pertinentes a la problemtica del estudio, en la
presente seccin mnimamente, se presentarn indicadores referentes a escolaridad y salud de la
poblacin del rea de influencia.
d) Poblacin de referencia: Es una cifra de poblacin global, que tomamos como marco de
e) Poblacin potencial: Es el segmento de la poblacin de referencia que requiere de los
f) Poblacin demandante efectiva: Es aquella parte de la poblacin afectada a la que el
atender.
Los datos descritos deben indicar las fuentes de informacin correspondientes (censo de poblacin,
encuestas por muestreo, registros demogrficos, etc).
3.3 Lnea Base
La lnea base establece la situacin actual de los componentes sociales, demogrficos, econmicos,
ambientales, organizativos, capacidades, alimentacin y nutricin, salud, educacin, vivienda,
estratificacin, infraestructura fsica, actividades productivas, turismo, arqueolgico y transporte,
sobre los cuales el proyecto va a influir en un sector, rea o zona. La lnea base debe contener
indicadores cuantificados y desagregados en los mbitos econmico, social y ambiental, que
permitirn medir el impacto del proyecto, y servir para la construccin de metas e indicadores del
mismo en el territorio.
5
19
Gua de Preinversin
PREFACTIBILIDAD
Los indicadores de lnea base estn relacionados con las condiciones previas a la realizacin del
programa y proyecto, y debern expresar su concordancia y relacionamiento con los objetivos del
Plan Nacional para el Buen Vivir.
En el levantamiento de la lnea base, las especificaciones de las condiciones socioeconmicas
contemplarn:
-
Localizacin de la poblacin por estratos econmicos, est caracterstica va ligada con las condiciones
de accesibilidad, ya que parte de la poblacin que carece del bien o servicio que se desea cubrir con el
proyecto puede estar excluida por imposibilidad de acceso.
Niveles de ingreso,
Condiciones de vivienda
Cobertura de servicios bsicos
Tasas de pobreza, nivel de empleo, desempleo, Empleo y desempleo (Tasa de actividad, tasa de
ocupacin
Principales actividades econmicas
Aspectos culturales y sociales, hace referencia a la presencia de organizaciones polticas y sociales
existentes en la zona
Identificacin de las necesidades de los pobladores en referencia a la calidad exigida para el bien o
servicio, frecuencias, espacios geogrficos (cercana al bien o servicio, accesibilidad)
Amenazas de origen natural a las que est expuesta la poblacin de la zona
demandantes.
La lnea base abarcar todos aquellos indicadores socioeconmicos que no hayan sido
considerados en el anlisis de la poblacin, y que sean de relevancia para el estudio.
Para la lnea base ambiental se deber considerar adems de los componentes antes mencionados,
los siguientes elementos6: a) Medios Fsicos.- Geologa, geomorfologa, hidrologa, climatologa,
tipos y usos de suelos, calidad de agua, aire, suelo y paisaje natural; b) Medio Bitico.- Identificacin
de ecosistemas terrestres, cobertura vegetal, fauna y flora, ecosistemas acuticos o marinos de ser
el caso. Identificacin de zonas sensibles, especies de fauna y flora nica, raras o en peligro, y
potenciales amenazas al ecosistema. De ser el caso, en el que No APLICA la determinacin de
alguno de los elementos anteriores, se deber justificar el por qu.
Para la construccin de la lnea base se debern realizar encuestas socioeconmicas en los casos
se considere pertinente.
3.4 Marco Legal
6
Conforme a lo establecido en el Acuerdo No. 068. Reformase El Texto Unificado De Legislacin Secundaria del Libro VI,
Ttulo I del Sistema nico De Manejo Ambiental (SUMA).
20
Gua de Preinversin
PREFACTIBILIDAD
4.1 Objetivo General

del proyecto.
Por ejemplo:
Determinar la prefactibilidad para la instalacin, puesta en servicio y mantenimiento del cable de
fibra ptica fluvial en la Amazona Ecuatoriana, especficamente en las provincias de Sucumbos y
Orellana para de esta manera brindar servicios de telecomunicaciones as como tambin masificar la
Banda Ancha a nivel Nacional.
4.2 Objetivos Especficos
5.1 Alcance
5.2 Metodologa de Trabajo
Es el esquema de trabajo que se utilizar para desarrollar el Estudio de Preinversin. En esta
seccin se deben explicar los pasos que se seguirn, as como las tcnicas utilizadas para recoger y
analizar la informacin. La pregunta que orienta la redaccin es: cmo se har la investigacin? y
cul ser la estrategia de seguimiento en la realizacin del estudio que se implementar?
productos.
7
21
Gua de Preinversin
PREFACTIBILIDAD
VIABILIDAD
La viabilidad describe las actividades que se desarrollarn en los cinco aspectos, y definen la
pertinencia del estudio.
6.1 Aspectos Tcnicos Sectoriales
En los casos en los que se cuente con referencias de la Gua Tcnica Sectorial, o en su defecto
desarrollar lo siguiente:
6.1.1 Descripcin de la Ingeniera del Proyecto
6.1.2 Especificaciones Tcnicas
6.2 Aspectos Financieros

La evaluacin financiera deber realizarse a precios econmicos, de igual manera se deber
determinar la tasa de descuento financiera. Para lo cual se deber presentar la metodologa de
clculo o la fuente de la misma.
6.2.1 Costos Estimados de Estudios
Detalle estimado de los costos que implicara analizar la alternativa seleccionada.

*Este requisito no ser tomado en cuenta para los estudios que comprendan dos o ms fases de la
Preinversin.
6.2.2 Costos Estimados de Construccin
Abarca todos los costos directos relacionados a la construccin de Infraestructura del proyecto, se
refiere a los costos iniciales estimados.
Entre los costos a ser considerados estn:
a. Costos Estimados de Obras Civiles
b. Equipos Mecnicos e Hidromecnicos
c. Equipos Elctricos, de Supervisin y Control
d. Costos Estimados de Ingeniera y Administracin
e. Costos Estimados de Gestin Ambiental.- Abarca los costos relacionados al
levantamiento de la lnea base ambiental, social y sectorial.
f. Costos Estimados de Obras Complementarias.- Abarca los costos referentes a: accesos,
lnea de transmisin, conformacin de taludes, entre otros. Se considerarn los costos de
las obras complementarias que apliquen a cada caso de estudio.
6.2.3 Costos Indirectos Estimados
Hace referencia a las instalaciones provisionales, garantas y seguros, costos financieros, utilidades,
entre otros que se consideren pertinentes dentro del estudio.
22
Gua de Preinversin
PREFACTIBILIDAD
6.2.4 Costos Estimados de Operacin y Mantenimiento
Se debern considerar los costos estimados del recurso humano, de operacin y de mantenimiento,
cada uno de estos por separado.
6.2.5 Inversin Estimada
el tiempo de inversin, si ser a Corto Plazo (0 a 3 aos), Mediano Plazo (ms de 3 aos y menos
de 5 aos), o a Largo Plazo (ms de 5 aos).
6.2.6 Ingresos Financieros
Se refiere a las recaudaciones que se generen dependiendo el tipo de proyecto (peajes en el caso
de vas, tasas por entrega de servicio en el caso de agua y energa, entre otros mecanismos de
cobro por la entrega del bien o servicio).
Se deber explicar el destino que tendrn dichas recaudaciones, sea para recapitalizacin, para
mantenimiento, cancelacin de crditos, etc. Se deber realizar una estimacin de los ingresos que
se generaran con la ejecucin del proyecto (no a detalle).
6.2.7 Flujo Financiero
6.2.8 Indicadores de Rentabilidad
Los Indicadores de Rentabilidad mnimos que sern considerados para el anlisis del estudio son:
Tasa Interna de Retorno y Valor Actual Neto.
6.2.9 Anlisis de Sensibilidad Financiera
Se deber realizar el anlisis de sensibilidad financiera considerando los flujos respectivos, y

variaciones sustentadas en el comportamiento de las variables, tales como: precios de mercado de
los bienes y servicios, y costos de mercado de los insumos utilizados en el proyecto.
*Opcionales:
** Costos de concesin
Se tendr en cuenta estos costos nicamente de ser necesario dentro del proyecto, pues de existir
este tipo de costos, no se considerarn los costos de operacin y mantenimiento.
**Ingresos por Ventas
Se los tomar en cuenta para proyectos que generen ingresos a travs de la venta de un bien o
servicio, relacionados a produccin; por ejemplo proyectos industriales, o los relacionados a
telecomunicacin.
6.3 Aspectos Econmicos8
6.3.1 Situacin Base Optimizada
La optimizacin de la situacin base tiene como fin saber si el objeto de la iniciativa puede tener
alguna posible optimizacin, si es posible obtener mejoras sin necesidad de realizar un proyecto, es
8
Se deber considerar para cada tem el anlisis de escenarios.
23
Gua de Preinversin
PREFACTIBILIDAD
decir, una situacin en la cual el proyecto no se realiza pero se hacen inversiones menores con la
finalidad de hacer eficiente el uso actual de recursos. Identificar medidas de tipo administrativo,
procedimental, o cambios de mtodos, que puedan lograr una solucin satisfactoria estable o que
evite el gasto de recursos durante un tiempo determinado. A este tipo de solucin se le denomina
"situacin base optimizada" y su importancia radica en la generacin de beneficios arreglando un
problema con cambios marginales en la situacin actual o postergando alternativas que pueden
implicar volmenes de inversin importantes.
Este anlisis est referido a la actual oferta que existe y su posible incremento (o reduccin) con
mejoras que no impliquen mayores costos para la entidad ejecutora, es la mxima oferta posible con
los recursos actuales; evita sobreestimar beneficios y/o sobredimensionar el proyecto.
6.3.2 Anlisis y Determinacin de la Demanda9 (Situaciones Sin Vs. Con Proyecto)
de los servicios que se brindan a la poblacin, determinar la existencia de problemas en cuanto a la
calidad de atencin, de baja cobertura, de problemas de infraestructura, del costos y problemas de
acceso al servicio, datos que ayudan a conocer el mercado o comunidad especfica a donde se
dirige el proyecto, lo que se traduce en la cuantificacin de la poblacin actual que carece del bien o
servicio; para lo cual se utilizar la informacin solicitada anteriormente, lo que se como la demanda
sin proyecto o demanda actual, permitiendo identificar la demanda insatisfecha existente y las
consecuencias socioeconmicas y ambientales que esta genera actualmente en el rea de posible
cobertura.
La demanda debe estimarse conociendo la realidad local y debe estar expresa en las unidades de
medidas que corresponda, por ejemplo: los proyectos de riego, requieren medidas en metros
cbicos de agua por segundo, proyectos de energa en Kw/hora, proyectos de telefona rural en
minutos por llamada, y as expresar la cantidad total estimada del bien o servicio que se espera
cubrir con el proyecto.
A partir de estos datos se proceder a la estimacin del crecimiento para los prximos aos de la
demanda; y una vez estimado su crecimiento, definir el total del bien o servicio que se requerira
para cubrirla, considerando tambin parmetros de calidad. As mismo, se definir la cantidad de
poblacin que efectivamente se atendera con la implementacin del proyecto, esto se traduce como
la demanda con proyecto10 (sumatoria de la demanda actual ms la demanda potencial11). Sin
embargo esta difiere de la demanda del proyecto, que se refiere a la cantidad del bien o servicio
que efectivamente entregar el proyecto, esto significa que no siempre es posible atender toda la
demanda potencial con el proyecto.
Al proceder a la proyeccin de la demanda se debe considerar los dos escenarios con y sin
proyecto, por lo que se siguen los siguientes pasos:
9
Referirse al Manual de la CEPAL denominado: Metodologa general de identificacin, preparacin y evaluacin de

proyectos de inversin pblica.
10
11
Para determinar la demanda con proyecto, debemos identificar la demanda potencial.

La demanda potencial se refiere al incremento que sufrira la demanda en caso se de una mayor cobertura.
24
Gua de Preinversin
PREFACTIBILIDAD
a) Proyeccin de la Poblacin demandante sin proyecto: esto implica estimar la cantidad de

habitantes demandantes para la actual situacin, es decir, si el proyecto es de energa,
cuantos pobladores requieren el servicio ya sea por no falta de cobertura o por una
previsin de baja calidad. En el caso de agua de riego, por ejemplo, sera cuantos
productores agrcolas requieren el recurso, sea porque no acceden a la infraestructura de
riego o porque su capacidad de uso es muy baja.
b) Proyeccin de los Servicios demandados sin proyecto: esto significa estimar el total de
servicios a partir de la cantidad de personas demandantes.
c) Proyeccin de los Servicios demandados con proyecto: en este punto estimamos el total de
demanda que afrontar el proyecto, hay que considerar aqu que la demanda sin proyecto
aumentar ante la ejecucin de la inversin planeada, por ejemplo: con infraestructura de
riego habrn ms productores, o se usar ms agua por mayor rotacin de cultivos; en
energa habrn ms pobladores, o se incrementar los niveles de consumo. La demanda
con proyecto incorpora todos estos cambios de demandantes ante los incentivos que
generan los proyectos, a estos nuevos compradores o usuarios se les denominan
demandantes potenciales, y surgen por que se ampla la produccin de los bienes pblicos.
Resumiendo se puede definir que la demanda con proyecto, se obtiene de la siguiente manera:
Demanda con proyecto = Demanda sin proyecto + Demanda Potencial
Se debe considerar que muchas veces la demanda sin proyecto es equivalente a la demanda con
proyecto, pensemos por ejemplo en un grupo de pobladores que carecen de energa elctrica y
queremos instalar este servicio, en este caso todos los hogares existentes son los demandantes sin
proyecto (demanda actual), entonces, toda la demanda sin proyecto es a la vez la demanda
potencial, que se traducira en la demanda con proyecto.
de los grupos poblacionales, en el caso de un perfil ser suficiente con datos secundarios, a medida
que avanzamos al caso de estudios de prefactibilidad, factibilidad y diseos definitivos se
requerir datos ms especficos.
a.
Capacidad de Pago (Anlisis de Pago por Servicio)
b.
Voluntad de Pago
La capacidad de pago se refiere a la cantidad mxima que los beneficiarios de un bien o servicio
podran pagar con relacin a sus ingresos. Esta informacin se la debe obtener a travs de la
realizacin de encuestas socioeconmicas en los casos que se considere necesario.
La voluntad de pago se refiere a la cantidad mxima que una persona estara dispuesta a pagar, el
sacrificio o cambiar con el fin de recibir un bien o servicio. Esta informacin se la debe obtener a
travs de la realizacin de encuestas socioeconmicas en los casos en los que se considere
necesario.
25
Gua de Preinversin
PREFACTIBILIDAD
6.3.3 Anlisis y Determinacin de la Oferta12 (Situaciones Sin Vs. Con Proyecto)

Determinacin de la cantidad de servicio prestado a la poblacin, informacin que se ha generado
en anteriormente; esto se refiere a la actual situacin de los servicios que se brindan a la poblacin
(nmero de personas atendidas), independiente de la calidad de la prestacin del bien o las reales
necesidades de la poblacin; es bueno mencionar las carencias y tambin las oportunidades de
mejora que pueden tener los mismos, es importante conocer si existen problemas de calidad de
atencin, baja cobertura, deficiencias en infraestructura, del costos y problemas de acceso al
servicio y cualquier otro detalle que ayude a conocer el mercado o comunidad especfica a donde se
dirige el proyecto, a sta podemos llamarla oferta real u oferta sin proyecto.
Tambin se deber estimar la oferta potencial u oferta con proyecto, refirindose a la cantidad de
bienes o servicios disponibles que se tendra en el rea de influencia una vez implementado el
proyecto, tomando en cuenta los recursos fsicos y humanos con que se cuenta, para lo cual se
debe definir las condiciones de los recursos disponibles para poder disponer de la actual estructura
productiva y su rendimiento; analizar la eficiencia operativa mxima tanto de personas como de los
recursos materiales, con el fin de optimizar al mximo la oferta actual y no recurrir a proyectos
sobredimensionados o subdimensionados en su capacidad de atencin a los usuarios o de
produccin.
Se debe considerar los dos escenarios con y sin proyecto al momento de realizar la proyeccin de
la oferta.
Hay que considerar el total de la oferta del proyecto existente en el rea donde se ha identificado el
problema y que pueda tener el proyecto algn tipo de influencia, es decir, la capacidad que tendr el
proyecto para cubrir la actual deficiencia de servicios; esto se obtiene mediante la comparacin y
anlisis de la oferta real y potencial.
6.3.4 Demanda Insatisfecha del bien o servicio (Situacin Sin Proyecto)
La necesidad asociada a una poblacin debe ser cubierta mediante la entrega de los bienes o
servicios. La cuantificacin de una necesidad no atendida corresponde a un dficit, el que est dado
por la diferencia entre la oferta existente y la demanda por el producto para satisfacer dicha
necesidad: Dficit=OfertaDemanda. Para esto punto se deben incluir curvas de oferta y demanda.
Para este punto, se deber considerar el anlisis de la demanda y la oferta proyectada que se
obtuvo anteriormente, informacin que permitir identificar la demanda insatisfecha y las
consecuencias socioeconmicas y ambientales.
6.3.5 Costos Totales
Se deben identificar, valorar y cuantificar todos los costos que se generen con el proyecto, no solo
los identificados en la parte financiera, sino tambin los costos socioeconmicos directos e
indirectos, que equivalen a los correspondientes valores privados corregidos; tambin se deben
considerar los costos intangibles, que son costos difciles de medir, no necesariamente debern ser
expresados mediante un valor en trminos monetarios, por lo general, es un anlisis de ndole
cualitativa, cuya importancia radica en la ptima toma de decisiones.
12

26
Gua de Preinversin
PREFACTIBILIDAD
6.3.6
Inversin Total
6.3.7
Ingresos Financieros
6.3.8 Correccin de Flujos Financieros a Precios Sociales (Costos)

Se deber presentar la metodologa de clculo o la fuente que se utiliz para la correccin a precios
sociales.
6.3.9
Beneficios Valorados
a.
Definicin de Metodologa de Estimacin
b.
Anlisis de Beneficios
Se debe identificar, cuantificar y valorar los beneficios atribuibles al proyecto; son aquellos que
ocurren en la situacin con proyecto pero no ocurren en la situacin sin proyecto optimizada.
Son aquellos que equivalen a los correspondientes valores privados corregidos.
Se deber contemplar el anlisis de beneficios directos e indirectos; en estos ltimos se considerar
el anlisis de externalidades (puede ser en cuanto a produccin, precios, salarios, empleo, etc, y
estas pueden ser positivas y/o negativas), impuestos, subsidios, entre otros. Tambin se debern
considerar los beneficios intangibles, que son beneficios difciles de medir, pero que hacen
referencia a variables importantes relacionadas con la calidad de vida, efectos en bienes
ambientales difciles de medir, entre otros. Es importante aclarar que este tipo de beneficios no
expresa un valor en trminos monetarios, sin embargo, esta es til para una ptima toma de
decisiones.
Para el presente anlisis se deber utilizar datos estadsticos de censos, de instituciones como el
INEC, BCE, etc., investigaciones y/o evaluaciones socioeconmicas anteriores realizadas en la zona
de intervencin, encuestas socioeconmicas, entre otros.
c. Anlisis de Sensibilidad, Escenarios y Riesgos
Se deber incorporar al anlisis la medicin de la incertidumbre asociada a los indicadores de
rentabilidad, para lo cual se deber utilizar las siguientes tcnicas, que permiten simular variaciones
en las variables y parmetros utilizados dentro del modelo.
i.Anlisis de Sensibilidad
Consiste en seleccionar variables y parmetros crticos de la evaluacin, es decir se
analizan aquellas variaciones en trminos porcentuales, ya sean positivas y negativas que
tienen un mayor efecto sobre los indicadores de rentabilidad socioeconmica (VANE, TIRE,
B/C Econmico).
El procedimiento a seguir para realizar un anlisis de sensibilidad es el siguiente:
a)
Determinar todas las variables que conforman el clculo de produccin y
consumos, agrupndolos por categoras homogneas tales como: Costos de inversin,
costos de OyM, precios, tasa social de descuento, parmetros cuantitativos de los
ingresos, entre otros.
27
Gua de Preinversin
PREFACTIBILIDAD
b)
Identificar las posibles variables dependientes con relacin determinstica que
pueden generar distorsiones en los resultados.
c)
Realizar un anlisis cualitativo del impacto de las variables con la finalidad de
seleccionar aquellas que poseen una elasticidad escasa o marginal.
d)
Toda vez seleccionando las variables ms significativas, se evala la elasticidad
con respecto a los indicadores de rentabilidad socioeconmica.
ii.Anlisis de Escenarios
Este consiste en mostrar situaciones futuras de cierta probabilidad de ocurrencia de
variables riesgosas que pueden tener efecto sobre los indicadores de rentabilidad
socioeconmica. Usualmente se consideran tres escenarios probables dentro del anlisis:
optimista, pesimista, medio (Escenario Base).
Un escenario, es un cambio coherente en las variables riesgosas, ya que no todas las
combinaciones de variables aleatorias son igualmente probables.
iii.Anlisis de Riesgos
Se lo puede definir como la variabilidad de los retornos netos del proyecto, dado la
variabilidad de los flujos de caja reales respecto a los estimados, por lo tanto una mayor
variabilidad determinar un mayor riesgo.
Para la realizacin de un anlisis de riesgos, es importante determinar las variables crticas y
asociar a cada una de estas una distribucin de probabilidad, definida dentro de un intervalo
preciso de valores en todo a la estimacin ptima13.
6.3.10 Flujo Econmico
Elaboracin de flujos de beneficios y costos de las distintas alternativas. Estos flujos se elaborarn
con los costos, ingresos (de ser el caso), y beneficios identificados y valorados anteriormente.
6.3.11 Indicadores de rentabilidad
Los Indicadores de Rentabilidad que sern considerados para el anlisis del estudio son: Tasa
Interna de Retorno Econmico, Valor Actual Neto Econmico, y Costo Beneficio Econmico.
La presentacin de los indicadores de rentabilidad deber ser realizada de la siguiente manera.
INDICADORES
VANE
TIRE
B/C Econmico
Otros
ALTERNATIVA A
####
####
####
####
ALTERNATIVA B
####
####
####
####
ALTERNATIVA C
####
####
####
####
13
Para mayor informacin, ver Evaluacin de inversiones bajo incertidumbre: Teora y aplicaciones a proyectos en
Chile, Eduardo Contreras (2009), Comisin Econmica para Amrica Latina (CEPAL).
28
Gua de Preinversin
PREFACTIBILIDAD
6.4
Aspectos Ambientales14
6.4.1 Verificacin de Interseccin con el SNAP

De acuerdo con la ubicacin geogrfica (Sistema de Referencia WGS84, Proyeccin Universal
Transversal de Mercator UTM, Zona Cartogrfica 17S), se deber verificar si se interseca o no con el
Sistema Nacional de reas Protegidas.
6.4.3 Marco Legal/Institucional
6.4.4 Identificacin de posibles Impactos Ambientales
Para cada alternativa planteada, se debern reconocer los posibles impactos que se generaran
sobre los elementos socio-econmicos y ambientales, debido a la implementacin del proyecto.
Deber contener, por lo menos, la calidad del impacto (positivo, negativo, directo, indirecto),
duracin, magnitud.
Anlisis de Riesgos.- Se realizar una breve identificacin de los riesgos naturales y/o antrpicos,
as como las zonas vulnerables del proyecto.
6.4.5 Comparacin de Alternativas
Utilizando una metodologa de calificacin se compararn las alternativas del proyecto y se definir
la alternativa ptima desde el punto de vista ambiental.
6.5
6.5.1
6.5.2
6.5.3
6.5.4
Aspectos Sociales
Mapeo de Actores
Socializacin Inicial
Anlisis de Equidad (opcional)
Equidad en la Zona de Influencia del Proyecto (Provincia/Cantn/Parroquia)
i.
ii.
iii.
Cambios en Distribucin del Ingreso: Relacin Quintil 1 a 5

Cambios en Distribucin del Consumo: Relacin Quintil 1 a 5
Cambios en la inclusin de gnero y diversidad
Equidad a Nivel Regional/Nacional por Influencia del Proyecto
i.
ii.

Cambios en Coeficiente de Gini por Consumo a Nivel Nacional
14
El estudio ambiental se lo deber realizar en funcin de lo establecido en el Acuerdo Ministerial No. 061,
emitido por el Ministerio de Ambiente del Ecuador, Captulo IV DE LOS ESTUDIOS AMBIENTALES.
29
Gua de Preinversin
PREFACTIBILIDAD
FINANCIAMIENTO Y PRESUPUESTO
7.1 Descripcin por Fuente de Financiamiento15

El presupuesto deber presentarse por componente, actividad, grupo de gasto y fuente de
financiamiento. Adicionalmente se deber efectuar una descripcin del organismo u organismos que
financian el proyecto de acuerdo a cada fuente de financiamiento. En el caso de que el proyecto se
financie con crdito externo y/o interno, o requiera de un aval, se deber establecer el organismo a
cargo del pago del crdito y la entidad que concede el crdito o el aval.
En caso de que el proyecto sea coejecutado el presupuesto deber detallar la entidad coejecutora y
los montos y el perodo en el que ejecutar el proyecto.
Para el caso de proyectos de construccin de infraestructura, su presupuesto debe incluir costos
para adquisicin de terrenos (de ser necesario), gastos administrativos, fiscalizacin, entre otros, de
tal forma que el presupuesto contenga todos los rubros necesarios para la construccin y
administracin del proyecto en cuestin. Tambin se debe incluir el Impuesto al Valor Agregado IVA
y presentar un detalle por grupo de gasto de conformidad con la nomenclatura utilizada por el
Ministerio de Finanzas.
Componentes /
Rubros
Grupo de
gasto

Externas
Internas
TOTAL
Componente 1
Actividad 1.1
Actividad 1.2
Componente 2
Actividad 2.1
Actividad 2.2
Total
CRONOGRAMA VALORADO
Se establecer la valoracin de cada accin a ser ejecutada por el proyecto de forma cronolgica.
Los proyectos con plazo de ejecucin mayor a un ao, deben presentar el cronograma valorado a
nivel de grupo de gasto, mensualmente para el primer ao y anualmente para los aos siguientes,
segn el catlogo presupuestario del Ministerio de Finanzas.
15
La desagregacin debe realizarse por fuentes internas y externas.
30
Gua de Preinversin
PREFACTIBILIDAD
Se debe colocar las fuentes de la informacin utilizada para estimar los costos de las actividades,
que a su vez alimentarn a los valores de los productos.

Componentes
Rubros
Externas
Crdito
TOTAL
Internas
Cooperacin
Perodo 1 Perodo 2 P 1
P 2
Crdito
P 1
Fiscales
P 2
P 1
P 2
R. Propios
P 1
P 2
A. Comunidad
P 1
P 2
Componente 1
Por grupo de gasto
Actividad 1.1
Actividad 1.2
Componente 2
Por grupo de gasto
Actividad 2.1
Actividad 2.2
Total
manera:
Productos
-
9.1
COMPONENTE/
PRODUCTO 1:
COMPONENTE/
PRODUCTO n:
Plazo
Monto

CARACTERSTICAS DEL PROVEEDOR

Perfil del proveedor
9.2
Personal Bsico Requerido
el caso.
31
Gua de Preinversin
PREFACTIBILIDAD
Son aquellos que se espera recibir a partir de la contratacin de los Trminos de Referencia. Deben
alinearse a los objetivos especficos y a las actividades a realizar. Identifica los documentos que se
obtendrn una vez terminado el estudio, estos pueden traducirse en informes tcnicos, mapas, entre
otros. Los estudios deben estar diferenciados de acuerdo a la fase de Preinversin correspondiente.
Se deber presentar informes de fase, final, resumen ejecutivo, considerando adems una
presentacin ejecutiva.
Los productos correspondientes a los aspectos tcnicos sern tomados de las guas sectoriales para
los sectores desarrollados.
a) Marco Lgico - Gua para la presentacin de Programas y Proyectos de Inversin
b) Informe de Viabilidad a Nivel de Prefactibilidad
1) Aspectos Tcnicos
2) Aspectos Financieros
3) Aspectos Econmicos
4) Aspectos Ambientales y Sociales
c) Informe de Anlisis de Alternativas
d) Informe de Priorizacin/Prelacin de Alternativa(s) Sugerida(s) para Factibilidad
32

FACTIBILIDAD
Si un proyecto, en fase de prefactibilidad ha demostrado que su rentabilidad econmica social es
positiva para una o ms de sus alternativas, y ha pasado por un proceso que ha permitido
seleccionar la mejor alternativa, considerando los mbitos: tcnicos, financieros, econmicos,
ambientales y sociales, este debe pasar a una siguiente fase, de estudios de factibilidad.
Los estudios financieros, econmicos, ambientales y sociales deben reajustarse para conocer si con
los nuevos detalles constructivos preliminares y nuevos datos acordes a la definicin tcnica y
tecnolgica se refuerza la expectativa de sustentabilidad general. De ser esto ltimo positivo, el
estudio de Factibilidad debe incluir los Trminos de Referencia para convocar la siguiente Fase de
Preinversin que corresponde a Estudios Definitivos.
Deben incluir, a mayor profundidad, sin caer en detalles finales, los aspectos constructivos y en
recalculo y modelizacin avanzada de los parmetros acordes en lo financiero, econmico,
ambiental y social.
CONTENIDO:
1.
2.
IDENTIFICACIN Y DESCRIPCIN DEL PROBLEMA .................................................................... 35
3.
4.
5.
6.
VIABILIDAD ................................................................................................................................ 40
7.
8.
9.
ASPECTOS DE GESTIN ............................................................................................................. 51
10. PRODUCTOS ESPERADOS .......................................................................................................... 52
Gua de Preinversin
FACTIBILIDAD
1.1 Nombre del Estudio de Preinversin

va a hacer?
b) El objeto de dicha accin responde a la pregunta sobre qu?
ejemplo: Estudios de Factibilidad del Proyecto Hidroelctrico Caluma-Pasagua.
1.2
1.3
aprobacin.
1.4
34
Gua de Preinversin
FACTIBILIDAD
1.5
Plazo de Ejecucin de Estudio
1.6
Monto Estimado Total
2.1
esperados.
En funcin de la alternativa seleccionada, es necesario realizar el anlisis de causas y efectos, esto
nace con la identificacin de un problema.
2.2
Justificacin
16
Se debe incluir como Anexo, el rbol de Problemas, mtodo que permite identificar las causas y efectos
de un problema; adicional incluir el rbol de Identificacin de Alternativas de Solucin. Ver Anexo No. 1
35
Gua de Preinversin
FACTIBILIDAD


del proyecto.
problema.
3.1
Definicin del rea de estudio y rea de influencia
3.2
Anlisis de la Poblacin
Del punto anterior se desprende la caracterizacin de la poblacin perteneciente a la zona a
intervenir.
36
Gua de Preinversin
FACTIBILIDAD

poblacin total del rea de influencia, considerando indicadores demogrficos, como:
-


Migraciones

Adicionalmente dentro del anlisis poblacional, se deber contemplar otra serie indicadores, que
atender.
Para el presente anlisis se deber presentar las fuentes de informacin correspondientes (censo
de poblacin, encuestas por muestreo, registros demogrficos, etc.)
17
37
Gua de Preinversin
FACTIBILIDAD
3.3
Lnea Base
indicadores cuantificados y desagregados en los mbitos econmico, social y ambiental,
desagregados por sexo, nacionalidades, pueblos y edad, que permitirn medir el impacto del
proyecto, y servir para la construccin de metas e indicadores del mismo y que permitan dar a
conocer la dinmica socio ambiental y de influencia en el territorio en donde se ejecutar el
programa y proyecto.
el caso. Identificacin de zonas sensibles, especies de fauna y flora nica, raras o en peligro y
3.4
Marco Legal
4.1
Objetivo General
18
Conforme a lo establecido en el Acuerdo No. 068. Reformase El Texto Unificado De Legislacin Secundaria
del Libro VI, Ttulo I del Sistema nico De Manejo Ambiental (SUMA).
19
38
Gua de Preinversin
FACTIBILIDAD
del proyecto.
Por ejemplo:
Determinar la factibilidad para la instalacin, puesta en servicio y mantenimiento del cable de fibra
ptica fluvial en la Amazona Ecuatoriana, especficamente en las provincias de Sucumbos y
Orellana para de esta manera brindar servicios de telecomunicaciones as como tambin masificar la
Banda Ancha a nivel Nacional.
4.2
5.1
Alcance
5.2
implementar?
productos.
39
Gua de Preinversin
FACTIBILIDAD
VIABILIDAD
La viabilidad describe las actividades que se desarrollarn en los cinco aspectos, y definen la
pertinencia del estudio.
6.1
Aspectos Tcnicos Sectoriales
6.1.1 Descripcin de la Ingeniera del Proyecto
6.1.2 Especificaciones Tcnicas
6.2
Costos Estimados de los Estudios
Detalle estimado de los costos que implicara la alternativa seleccionada, llegando an de detalle.
*Este requisito no ser tomado en cuenta para los estudios que comprendan dos o ms fases de la
Preinversin.
6.2.1
6.2.2
Costos Aproximados de Fiscalizacin
Costos Estimados de Construccin

Abarca todos los costos directos relacionados a la construccin de Infraestructura del proyecto, se
refiere a los costos iniciales estimados.
a. Costos Estimados de Obras Civiles
d. Costos Estimados de Ingeniera y Administracin
e. Costos Estimados de Gestin Ambiental.- Abarca los costos relacionados al
levantamiento de la lnea base ambiental, social y sectorial.
f. Costos Estimados de Obras Complementarias.- Abarca los costos referentes a:
accesos, lnea de transmisin, conformacin de taludes, entre otros. Se considerarn los
costos de las obras complementarias que apliquen a cada caso de estudio.
6.2.3
Costos Indirectos Estimados

6.2.4
40
Gua de Preinversin
FACTIBILIDAD
Costos Estimados de Operacin y Mantenimiento

6.2.5
Costos de Financiamiento de Capital

Para esta seccin se analizarn los Costos de Oportunidad de Financiamiento con Capital Propio vs
los Costos de Financiamiento con Capital de Terceros.
6.2.6
Otros Costos (Opcional)

Los costos que se mencionan en este punto, sern tomados en cuenta nicamente para proyectos
de ndole industrial, ms no para proyectos que se encuentren dentro de los sectores estratgicos:
agua, energa, vas.
a. Costos de Pre-Operacin
Hace referencia a los gastos realizados antes del comienzo de las operaciones inherentes a
las actividades, por ejemplo, en instalaciones de software de gestin empresarial. Estos costos
pueden ser medidos en tiempo, dinero y otros recursos que se han gastado en el proyecto, y
que suelen ser difciles de recuperar.
b. Costos de Comercializacin
Se refieren a todos los recursos econmicos utilizados, con el objetivo de relacionar a un bien
o servicio con los clientes reales o potenciales del mercado elegido.
6.2.7
Inversin Estimada
el tiempo de inversin, si ser a Corto Plazo (0 a 3 aos), Mediano Plazo (ms de 3 aos y menos
de 5 aos), o a Largo Plazo (ms de 5 aos); as como el tipo de inversin, que puede de ser de
carcter privado, pblico, o mixta.
6.2.8
cobro por la entrega del bien o servicio).
6.2.9
Se deber explicar el destino que tendrn dichas recaudaciones, sea para recapitalizacin,
para mantenimiento, cancelacin de crditos, etc. As mismo se deber presentar un anlisis
del punto de equilibrio, es decir cul sera el valor que sea debera cobrar por el bien o
servicio a los usuarios para que el proyecto sea financieramente rentable, o al menos se
cubran los costos.
Se deber realizar una estimacin de los ingresos que se generaran con la ejecucin del proyecto.
6.2.10 Flujo Financiero
41
Gua de Preinversin
FACTIBILIDAD

los bienes y servicios y costos de mercado de los insumos utilizados en el proyecto.
*Opcionales:
telecomunicacin.
6.3
Aspectos Econmicos20
Se deben incluir las curvas de demanda y oferta. En el anlisis se deber incluir estimaciones
economtricas21 para obtener la valoracin de los efectos econmicos asociados.
Anlisis y Determinacin de la Demanda22 (Situaciones Sin Vs. Con Proyecto)
cobertura.
6.3.1
20

Los datos analizados debern estar en Excel y en un software estadstico (Stata, SAS, SPSS, R)
22 Referirse al Manual de la CEPAL denominado: Metodologa general de identificacin, preparacin y evaluacin de proyectos de
inversin pblica.
21
42
Gua de Preinversin
FACTIBILIDAD
23

La demanda potencial se refiere al incremento que sufrira la demanda en caso se de una mayor
cobertura.
24
43
Gua de Preinversin
FACTIBILIDAD

de los grupos poblacionales, a medida que se avanza en las fases de Preinversin, se requerir de
datos ms especficos.
a. Capacidad de Pago (Anlisis de Pago por Servicio)
La capacidad de pago se refiere a la cantidad mxima que los beneficiarios de un bien o
servicio podran pagar con relacin a sus ingresos. Esta informacin se la debe obtener a
travs de la realizacin de encuestas socioeconmicas.
b. Voluntad de Pago
La voluntad de pago se refiere a la cantidad mxima que una persona estara dispuesta a
pagar, el sacrificio o cambiar con el fin de recibir un bien o servicio. Esta informacin se la
debe obtener a travs de la realizacin de encuestas socioeconmicas.
Anlisis y Determinacin de la Oferta25 (Situaciones Sin Vs. Con Proyecto)
6.3.2
produccin.
Se debe considerar los dos escenarios con y sin proyecto al momento de realizar la proyeccin de
la oferta.
Referirse al Manual de la CEPAL denominado: Metodologa general de identificacin, preparacin y evaluacin de proyectos de
inversin pblica.
25
44
Gua de Preinversin
FACTIBILIDAD
Demanda Insatisfecha del bien o servicio (Situacin Sin Proyecto)

6.3.3
Costos Totales
6.3.4
6.3.5
Inversin Total
6.3.6
Correccin de Flujos Financieros a Precios Sociales (Costos)

sociales.
6.3.7
6.3.8
a.
b.
Beneficios Valorados
Definicin de Metodologa de Estimacin
Se deber contemplar el anlisis de beneficios directos e indirectos; en estos ltimos se
considerar el anlisis de externalidades (puede ser en cuanto a produccin, precios, salarios,
empleo, etc, y estas pueden ser positivas y/o negativas), impuestos, subsidios, entre otros.
Tambin se debern considerar los beneficios intangibles, que son beneficios difciles de medir,
pero que hacen referencia a variables importantes relacionadas con la calidad de vida, efectos en
bienes ambientales difciles de medir, entre otros. Es importante aclarar que este tipo de beneficios
no expresa un valor en trminos monetarios, sin embargo, esta es til para una ptima toma de
decisiones.
INEC, BCE, etc., investigaciones y/o evaluaciones socioeconmicas anteriores realizadas en la
zona de intervencin, encuestas socioeconmicas, entre otros. Se debe considerar no slo fuentes
de informacin secundaria, ya que al encontrarse en fase de factibilidad, se requiere que la
45
Gua de Preinversin
FACTIBILIDAD
informacin presentada, sea actual, y que recoja la problemtica de los potenciales beneficiarios,
por lo tanto, se deber levantar esta informacin in situ, teniendo fuentes de informacin primaria.
c.
Anlisis de Sensibilidad, Escenarios y Riesgos

rentabilidad, para lo cual se deber utilizar las siguientes tcnicas, que permiten simular variaciones
en las variables y parmetros utilizados dentro del modelo.
i.
Anlisis de Sensibilidad
Consiste en seleccionar variables y parmetros crticos de la evaluacin, es decir se
analizan aquellas variaciones en trminos porcentuales, ya sean positivas y negativas que
tienen un mayor efecto sobre los indicadores de rentabilidad socioeconmica (VANE, TIRE,
B/C Econmico).
a)
Determinar todas las variables que conforman el clculo de produccin y
consumos, agrupndolos por categoras homogneas tales como: Costos de inversin,
costos de OyM, precios, tasa social de descuento, parmetros cuantitativos de los
ingresos, entre otros.
b)
Identificar las posibles variables dependientes con relacin determinstica que
pueden generar distorsiones en los resultados.
c)
Realizar un anlisis cualitativo del impacto de las variables con la finalidad de
seleccionar aquellas que poseen una elasticidad escasa o marginal.
d)
Toda vez seleccionando las variables ms significativas, se evala la elasticidad
con respecto a los indicadores de rentabilidad socioeconmica.
ii.
Anlisis de Escenarios
Este consiste en mostrar situaciones futuras de cierta probabilidad de ocurrencia de
variables riesgosas que pueden tener efecto sobre los indicadores de rentabilidad
socioeconmica. Usualmente se consideran tres escenarios probables dentro del anlisis:
optimista, pesimista, medio (Escenario Base).
46
Gua de Preinversin
FACTIBILIDAD
iii.
Anlisis de Riesgos
Se lo puede definir como la variabilidad de los retornos netos del proyecto, dado la
variabilidad de los flujos de caja reales respecto a los estimados, por lo tanto una mayor
variabilidad determinar un mayor riesgo.
Flujo Econmico
6.3.9
INDICADORES
VANE
TIRE
B/C Econmico
Otros
6.4
PROYECTO
####
####
####
####
Certificado de Interseccin SUIA

Generado en el Sistema nico de Informacin Ambiental (SUIA), a partir de las coordenadas
determinadas en el perfil del proyecto.
6.4.1
Marco Legal/Institucional
6.4.2
Para mayor informacin, ver Evaluacin de inversiones bajo incertidumbre: Teora y aplicaciones a proyectos en Chile, Eduardo
Contreras (2009), Comisin Econmica para Amrica Latina (CEPAL).
27
El estudio ambiental se lo deber realizar en funcin de lo establecido en el Acuerdo Ministerial No. 061, emitido por el Ministerio de
Ambiente del Ecuador, Captulo IV DE LOS ESTUDIOS AMBIENTALES.
26
47
Gua de Preinversin
FACTIBILIDAD
Identificacin y Definicin de Impactos28

Mediante una metodologa de calificacin se evaluarn los impactos positivos y negativos que el
proyecto podra producir, de esta manera se pueden identificar los impactos significativos.
6.4.3
Anlisis de Riesgos
Se identificarn los riesgos naturales y/o antrpicos, as como las zonas vulnerables del proyecto
6.4.4
Plan de Manejo Ambiental29

Se deber realizar una descripcin general del Plan de Manejo Ambiental, con los programas
establecidos por el Ente Rector de acuerdo a la categorizacin de la zona de influencia.
6.4.5
a.
b.
c.
d.
e.
f.
g.
h.
i.
6.5
6.5.1
6.5.2
6.5.3
6.5.4
Plan de Prevencin y Mitigacin de Impactos

Plan de Contingencias
Plan de Capacitacin
Plan de Seguridad y Salud Ocupacional
Plan de Manejo de Desechos
Plan de Relaciones Comunitarias
Plan de Rehabilitacin de reas afectadas
Plan de Abandono y Entrega del rea
Plan de monitoreo y Seguimiento.
Aspectos Sociales
Sostenibilidad social
a. Equidad e Igualdad de Gnero
b. Equidad tnico-Cultural
c. Equidad Intergeneracional
Informe de Socializacin con alternativa seleccionada
iv. Cambios en Distribucin del Ingreso: Relacin Quintil 1 a 5

v. Cambios en Distribucin del Consumo: Relacin Quintil 1 a 5
vi. Cambios en la inclusin de gnero y diversidad
Equidad a Nivel Regional/Nacional por Influencia del Proyecto
iii. Cambios en Distribucin del Ingreso: Relacin Quintil 1 a 5

iv. Cambios en Distribucin del Consumo: Relacin Quintil 1 a 5
Cambios en Coeficiente de Gini por Consumo a Nivel Nacional
28
Dependiendo de la actividad, se realizar la identificacin y definicin de impactos.

El Plan de Manejo se establecer dependiendo de las caractersticas o actividad del proyecto (Acuerdo
Ministerial 061, Art. 32)
29
48
Gua de Preinversin
FACTIBILIDAD
7.1
Descripcin por Fuente de Financiamiento30
financiamiento. Cada uno de los valores del presupuesto contar con su clculo respectivo, para lo
cual las entidades detallarn el clculo de dichos valores con los sustentos respectivos.
Adicionalmente se deber efectuar una descripcin del organismo u organismos que financian el
proyecto de acuerdo a cada fuente de financiamiento. En el caso de que el proyecto se financie con
crdito externo y/o interno, o requiera de un aval, se deber establecer el organismo a cargo del
pago del crdito y la entidad que concede el crdito o el aval.
los montos y el perodo en el que ejecutar el proyecto.
Para el caso de proyectos de construccin de infraestructura, su presupuesto debe incluir costos
para adquisicin de terrenos (de ser necesario), gastos administrativos, fiscalizacin, entre otros, de
tal forma que el presupuesto contenga todos los rubros necesarios para la construccin y
administracin del proyecto en cuestin. Tambin se debe incluir el Impuesto al Valor Agregado IVA.
Componentes
Rubros

/ Grupo de
Externas
Internas
gasto
TOTAL
Componente 1
Actividad 1.1
Actividad 1.2
Componente 2
Actividad 2.1
Actividad 2.2
Total
Se deber adjuntar al proyecto el detalle con el clculo de cada uno de los rubros del proyecto con
sus respectivos sustentos.
30
49
Gua de Preinversin
FACTIBILIDAD
7.2
Por zona de intervencin y unidad territorial
Lo referente a la Zona de intervencin y unidad territorial se realizar de acuerdo a la siguiente

tabla:
Detalle
INDICADORES DE
PROPSITO
Unidad de
medida
Ao
Tipologa
Cantidad
por
parroquia
Monto de
cada
servicio o
producto
($)
Monto
total Zona Provincia Cantn Parroquia
($)
Beneficiarios
por parroquia
Indicador 1
Indicador 2
.
Indicador n
TOTAL
Los campos corresponden a:

Indicadores de Propsito: Se debe describir los indicadores del propsito del programa y
proyecto de inversin.
Unidad de medida: Se debe indicar la medida con la cual se cuantificar el cumplimiento del
indicador
Ao: Indicar el ao en que se va a alcanzar el indicador.
Tipologa: sealar el tipo de obra o de servicio del indicador
Cantidad por parroquia: Detallar la cantidad del servicio o producto que se va a entregar con
el programa y proyecto.
Monto x servicio o producto: Indicar el costo de inversin de cada servicio o producto del
indicador.
Monto total: Incluir la inversin total de los servicios o productos a ser entregados,
desagregados territorialmente.
Zona: Indicar la zona
Provincia: Indicar la Provincia
Cantn: Indicar el cantn.
Parroquia: Indicar la parroquia.
Beneficiaros: Indicar los beneficiarios por parroquia, en cantidades absolutas (no en
porcentajes).
50
Gua de Preinversin
FACTIBILIDAD
CRONOGRAMA VALORADO
TOTAL
Externas
Internas
/
Crdito
Cooperacin Crdito
Fiscales
R. Propios
A. Comunidad
Componentes
Rubros
Perodo 1
Perodo 2
P 1 P 2 P 1 P 2
P 1 P 2 P 1 P 2 P 1 P 2
Componente 1
Por grupo de gasto
Actividad 1.1
Actividad 1.2
Componente 2
Por grupo de gasto
Actividad 2.1
Actividad 2.2
Total
manera:
Productos
-
9.1
COMPONENTE/
PRODUCTO 1:
COMPONENTE/
PRODUCTO n:
Plazo
Monto

ASPECTOS DE GESTIN
Modelo de Gestin del Proyecto

9.1.1 Estratgico
Se debe analizar las potenciales acciones que se pueden realizar, con la finalidad de cumplir con los
objetivos y los recursos planificados para la ejecucin del estudio, para lo cual se considerar
51
Gua de Preinversin
FACTIBILIDAD
alianzas estratgicas, sean pblicas y/o privadas; tomando en cuenta la existencia de inters pblico
en las posibles propuestas presentadas por el sector privado.
Administrativo - Operativo
Hace referencia a un conjunto de acciones orientadas al logro de los objetivos establecidos en el
estudio, a travs del cumplimiento y la ptima aplicacin de procedimientos internos que el proyecto
utilizar para la seleccin o ejecucin de las actividades que se prev realizar; como planear,
organizar, dirigir, coordinar y controlar.
9.1.2
Bancabilidad Estrategia de Financiamiento

Se refiere a la posibilidad de financiar el proyecto utilizando distintas opciones, lo cual implica definir
estrategias de gestin de recursos para garantizar la convergencia de los diferentes canales de
financiacin en favor de la ejecucin del plan.
9.1.3
10 CARACTERSTICAS DEL PROVEEDOR

10.1
10.2
el caso.

otros. Los estudios deben estar diferenciados de acuerdo a la fase de Preinversin correspondiente.
Se deber presentar informes de fase, final, resumen ejecutivo, considerando adems una
presentacin ejecutiva.
52
Gua de Preinversin
FACTIBILIDAD
a) Marco Lgico - Gua para la presentacin de Programas y Proyectos de Inversin Informe
de de Factibilidad de alternativa seleccionada
a. Aspectos Tcnicos
b. Aspectos Financieros
c. Aspectos Econmicos
d. Aspectos Ambientales y Sociales
b) Modelo de Gestin
c) Informe de Motivaciones para continuar hacia Estudios Definitivos de Alternativa
53
GUA DE PREINVERSIN
DISEOS DEFINITIVOS
En esta fase, los datos tcnicos, financieros, econmicos, ambientales y sociales no debern variar
mayormente, pero se podr llegar a nivel de costos unitarios, de modo de tener las lneas de base
respectivas que permitan concluir la evaluacin ex-ante, y permitan sentar las bases necesarias
para el adecuado seguimiento, monitoreo, control y fiscalizacin de la construccin, su uso de
insumos, generacin de productos, efectos e impactos esperados. Lo indicado, permitir realizar
las evaluaciones respectivas, a medio trmino, al cierre, y expost, con miras a una futura
evaluacin de impacto y polticas.
CONTENIDO:
1.
2.
IDENTIFICACIN Y DESCRIPCIN DEL PROBLEMA ................................................................... 56
3.
4.
5.
6.
VIABILIDAD ................................................................................................................................ 61
7.
8.
9.
MODELO DE GESTIN ............................................................................................................... 72
10. PRODUCTOS ESPERADOS .......................................................................................................... 75
Gua de Preinversin
DISEOS DEFINITIVOS
1.1
Nombre del Estudio de Preinversin
va a hacer?
b) El objeto de dicha accin responde a la pregunta sobre qu?
ejemplo: Estudios Definitivos del Proyecto Multipropsito Chalupas.
1.2
1.3
aprobacin.
1.4
55
Gua de Preinversin
DISEOS DEFINITIVOS
1.5
Plazo de ejecucin de estudio
1.6
Monto estimado total
2.1
esperados.
En funcin de la alternativa seleccionada, es necesario realizar el anlisis de causas y efectos, esto
nace con la identificacin de un problema.
2.2
Justificacin
31
Se debe incluir como Anexo, el rbol de Problemas, mtodo que permite identificar las causas y efectos de un
problema; adicional incluir el rbol de Identificacin de Alternativas de Solucin. Ver Anexo No. 1
56
Gua de Preinversin
DISEOS DEFINITIVOS

del proyecto.
problema.
3.1
Anlisis de la poblacin
Del punto anterior se desprende la caracterizacin de la poblacin perteneciente a la zona de
intervencin.
poblacin total del rea de influencia, considerando los siguientes indicadores:
-



representatividad poblacional; se refiere al nmero de beneficiarios directos en relacin al total de
pobladores del rea geogrfica objetivo definida en el proyecto.
Adicionalmente dentro del anlisis poblacional, se deber contemplar otra serie indicadores, que
57
Gua de Preinversin
DISEOS DEFINITIVOS

atender.
Para el presente anlisis se deber presentar las fuentes de informacin correspondientes (censo
de poblacin, encuestas por muestreo, registros demogrficos, ect).
3.2
Lnea Base
indicadores cuantificados y desagregados en los mbitos econmico, social y ambiental, que
permitirn medir el impacto del proyecto, y servir para la construccin de metas e indicadores del
mismo y que permitan dar a conocer la dinmica socio ambiental y de influencia en el territorio en
donde se ejecutar el programa y proyecto.
En el levantamiento de la lnea base, las especificaciones de las condiciones socioeconmicas
contemplarn:
-
32
Localizacin de la poblacin por estratos econmicos, est caracterstica va ligada con las
condiciones de accesibilidad, ya que parte de la poblacin que carece del bien o servicio
que se desea cubrir con el proyecto puede estar excluida por imposibilidad de acceso.
Niveles de ingreso,
Condiciones de vivienda
Cobertura de servicios bsicos
58
Gua de Preinversin
DISEOS DEFINITIVOS
Tasas de pobreza, nivel de empleo, desempleo, Empleo y desempleo (Tasa de actividad,

tasa de ocupacin
Principales actividades econmicas
Aspectos culturales y sociales, hace referencia a la presencia de organizaciones polticas y
sociales existentes en la zona
Identificacin de las necesidades de los pobladores en referencia a la calidad exigida para
el bien o servicio, frecuencias, espacios geogrficos (cercana al bien o servicio,
accesibilidad)
Amenazas de origen natural a las que est expuesta la poblacin de la zona
demandantes.
La lnea base abarcar todos aquellos indicadores socioeconmicos que no hayan sido
considerados en el anlisis de la poblacin, y que sean de relevancia para el estudio.
el caso. Identificacin de zonas sensibles, especies de fauna y flora nica, raras o en peligro y
3.3
Marco Legal
33
Conforme a lo establecido en el Acuerdo No. 068. Reformase El Texto Unificado De Legislacin Secundaria del Libro
VI, Ttulo I del Sistema nico De Manejo Ambiental (SUMA).
59
Gua de Preinversin
DISEOS DEFINITIVOS
4.1
Objetivo General
del proyecto.
Por ejemplo:
Determinar los diseos definitivos para la instalacin, puesta en servicio y mantenimiento del cable
de fibra ptica fluvial en la Amazona Ecuatoriana, especficamente en las provincias de Sucumbos
y Orellana para de esta manera brindar servicios de telecomunicaciones as como tambin masificar
la Banda Ancha a nivel Nacional.
4.2
5.1
Alcance
5.2
implementar?
productos.
34
60
Gua de Preinversin
DISEOS DEFINITIVOS
VIABILIDAD
La viabilidad describe las actividades que se desarrollarn en los cinco aspectos y definen las
caractersticas del estudio.
6.1
Aspectos Tcnicos Sectoriales
6.1.1
Descripcin de la Ingeniera del Proyecto
6.1.2
Especificaciones Tcnicas
6.2
6.2.1
Costos de Fiscalizacin
Costos de Construccin
Abarca todos los costos directos relacionados a la construccin de Infraestructura del proyecto.
6.2.2

a. Costos de Obras Civiles
d. Costos de Ingeniera y Administracin
e. Costos de Gestin Ambiental.- Abarca los costos relacionados al levantamiento de la
lnea base ambiental, social y sectorial.
f. Costos Estimados de Obras Complementarias.- Abarca los costos referentes a:
accesos, lnea de transmisin, conformacin de taludes, entre otros. Se considerarn los
costos de las obras complementarias que apliquen a cada caso de estudio.
g. Otros Costos de Construccin
Costos Indirectos
6.2.3
61
Gua de Preinversin
DISEOS DEFINITIVOS
Costos de Operacin y Mantenimiento

6.2.4
Costos de Financiamiento de Capital

Para esta seccin se analizarn los Costos de Oportunidad de Financiamiento con Capital Propio vs
los Costos de Financiamiento con Capital de Terceros.
6.2.5
Otros Costos (Opcional)

Los costos que se mencionan en este punto, sern tomados en cuenta nicamente para proyectos
de ndole industrial, ms no para proyectos que se encuentren dentro de los sectores estratgicos:
agua, energa, vas.
6.2.6
a. Costos de Pre-Operacin
Hace referencia a los gastos realizados antes del comienzo de las operaciones inherentes a las
actividades, por ejemplo, en instalaciones de software de gestin empresarial. Estos costos pueden
ser medidos en tiempo, dinero y otros recursos que se han gastado en el proyecto, y que suelen ser
difciles de recuperar.
b. Costos de Comercializacin
Se refieren a todos los recursos econmicos utilizados, con el objetivo de relacionar a un bien o
servicio con los clientes reales o potenciales del mercado elegido.
Inversin Estimada
Monto que se invertir en la implementacin del proyecto. En este punto se deber definir el tiempo
de inversin, si ser a Corto Plazo (0 a 3 aos), Mediano Plazo (ms de 3 aos y menos de 5 aos),
o a Largo Plazo (ms de 5 aos); as como el tipo de inversin, que puede de ser de carcter
privado, pblico, o mixta.
6.2.7
cobro por la entrega del bien o servicio). Se deber explicar el destino que tendrn dichas
recaudaciones, sea para recapitalizacin, para mantenimiento, cancelacin de crditos, etc. As
mismo se deber presentar un anlisis del punto de equilibrio, es decir cul sera el valor que sea
debera cobrar por el bien o servicio a los usuarios para que el proyecto sea financieramente
rentable, o al menos se cubran los costos.
Se deber realizar una estimacin de los ingresos que se generaran con la ejecucin del proyecto.
6.2.8
62
Gua de Preinversin
DISEOS DEFINITIVOS
6.2.9
Flujo Financiero

los bienes y servicios y costos de mercado de los insumos utilizados en el proyecto.
*Opcionales:
telecomunicacin.
6.3
Aspectos Econmicos35
Se deben incluir las curvas de demanda y oferta. En el anlisis se deber incluir estimaciones
economtricas36 para obtener la valoracin de los efectos econmicos asociados.
Anlisis y Determinacin de la Demanda37 (Situaciones Sin Vs. Con Proyecto)
cobertura.
6.3.1
35

Los datos analizados debern estar en Excel y en un software estadstico (Stata, SAS, SPSS, R)
37
36
63
Gua de Preinversin
DISEOS DEFINITIVOS
38
39

La demanda potencial se refiere al incremento que sufrira la demanda en caso se de una mayor cobertura.
64
Gua de Preinversin
DISEOS DEFINITIVOS

de los grupos poblacionales, a medida que se avanza en las fases de Preinversin, se requerir de
datos ms especficos.
a.
Capacidad de Pago (Anlisis de Pago por Servicio)
b.
Voluntad de Pago
La capacidad de pago se refiere a la cantidad mxima que los beneficiarios de un bien o

servicio podran pagar con relacin a sus ingresos. Esta informacin se la debe obtener a
travs de la realizacin de encuestas socioeconmicas.
La voluntad de pago se refiere a la cantidad mxima que una persona estara dispuesta a
pagar, el sacrificio o cambiar con el fin de recibir un bien o servicio. Esta informacin se la
debe obtener a travs de la realizacin de encuestas socioeconmicas.
Anlisis y Determinacin de la Oferta40 (Situaciones Sin Vs. Con Proyecto)

produccin.
6.3.2
Se debe considerar los dos escenarios con y sin proyecto al momento de realizar la proyeccin de la
oferta.
40

65
Gua de Preinversin
DISEOS DEFINITIVOS
Demanda Insatisfecha del bien o servicio (Situacin Sin Proyecto)

6.3.3
Costos Totales
6.3.4
6.3.5
Inversin Total
6.3.6
Correccin de Flujos Financieros a Precios Sociales (Costos)

sociales.
6.3.7
6.3.8 Beneficios Valorados

a. Definicin de Metodologa de Estimacin
b.
Se deber contemplar el anlisis de beneficios directos e indirectos; en estos ltimos se
considerar el anlisis de externalidades (puede ser en cuanto a produccin, precios, salarios,
empleo, etc, y estas pueden ser positivas y/o negativas), impuestos, subsidios, entre otros.
Tambin se debern considerar los beneficios intangibles, que son beneficios difciles de medir,
pero que hacen referencia a variables importantes relacionadas con la calidad de vida, efectos
en bienes ambientales difciles de medir, entre otros. Es importante aclarar que este tipo de
beneficios no expresa un valor en trminos monetarios, sin embargo, esta es til para una
ptima toma de decisiones.
INEC, BCE, etc., investigaciones y/o evaluaciones socioeconmicas anteriores realizadas en la
zona de intervencin, encuestas socioeconmicas, entre otros. Se debe considerar no slo fuentes
66
Gua de Preinversin
DISEOS DEFINITIVOS
de informacin secundaria, ya que al encontrarse en fase de diseos definitivos, se requiere que la

informacin presentada, sea actual, y que recoja la problemtica de los potenciales beneficiarios,
por lo tanto, se deber levantar esta informacin in situ, teniendo fuentes de informacin primaria.
c.
Anlisis de Sensibilidad, Escenarios y Riesgos

rentabilidad, para lo cual se deber utilizar las siguientes tcnicas, que permiten simular
variaciones en las variables y parmetros utilizados dentro del modelo
i.
Anlisis de Sensibilidad
Consiste en seleccionar variables y parmetros crticos de la evaluacin, es decir se analizan
aquellas variaciones en trminos porcentuales, ya sean positivas y negativas que tienen un
mayor efecto sobre los indicadores de rentabilidad socioeconmica (VANE, TIRE, B/C
Econmico).
a) Determinar todas las variables que conforman el clculo de produccin y consumos,
agrupndolos por categoras homogneas tales como: Costos de inversin, costos de OyM,
precios, tasa social de descuento, parmetros cuantitativos de los ingresos, entre otros.
b) Identificar las posibles variables dependientes con relacin determinstica que pueden
generar distorsiones en los resultados.
c) Realizar un anlisis cualitativo del impacto de las variables con la finalidad de seleccionar
aquellas que poseen una elasticidad escasa o marginal.
d) Toda vez seleccionando las variables ms significativas, se evala la elasticidad con
respecto a los indicadores de rentabilidad socioeconmica.
ii.
Anlisis de Escenarios
Este consiste en mostrar situaciones futuras de cierta probabilidad de ocurrencia de variables
riesgosas que pueden tener efecto sobre los indicadores de rentabilidad socioeconmica.
Usualmente se consideran tres escenarios probables dentro del anlisis: optimista, pesimista,
medio (Escenario Base).
iii.
Anlisis de Riesgos
Se lo puede definir como la variabilidad de los retornos netos del proyecto, dado la variabilidad
de los flujos de caja reales respecto a los estimados, por lo tanto una mayor variabilidad
determinar un mayor riesgo.
67
Gua de Preinversin
DISEOS DEFINITIVOS

Flujo Econmico
6.3.9
INDICADORES
VANE
TIRE
B/C Econmico
Otros
6.4
PROYECTO
####
####
####
####
Certificado de Interseccin SUIA

Generado en el Sistema nico de Informacin Ambiental (SUIA), a partir de las coordenadas
determinadas en el perfil del proyecto.
6.4.1
Marco Legal/Institucional
6.4.2
Identificacin y Definicin de Impactos43

6.4.3
Anlisis de Riesgos
Se identificarn los riesgos naturales y/o antrpicos, as como las zonas vulnerables del proyecto.
6.4.4
Identificacin y Anlisis de Impactos

6.4.5
41
Para mayor informacin, ver Evaluacin de inversiones bajo incertidumbre: Teora y aplicaciones a proyectos en
Chile, Eduardo Contreras (2009), Comisin Econmica para Amrica Latina (CEPAL).
42
El estudio ambiental se lo deber realizar en funcin de lo establecido en el Acuerdo Ministerial No. 061, emitido por el Ministerio de
Ambiente del Ecuador, Captulo IV DE LOS ESTUDIOS AMBIENTALES.
43
Dependiendo de la actividad, se realizar la identificacin y definicin de impactos.
68
Gua de Preinversin
DISEOS DEFINITIVOS
Plan de Manejo Ambiental44

Se deber realizar una descripcin general del Plan de Manejo Ambiental, con los programas
establecidos por el Ente Rector de acuerdo a la categorizacin de la zona de influencia.
6.4.6
a.
b.
c.
d.
e.
f.
g.
h.
i.
Plan de Prevencin y Mitigacin de Impactos

Plan de Contingencias
Plan de Capacitacin
Plan de Seguridad y Salud Ocupacional
Plan de Manejo de Desechos
Plan de Relaciones Comunitarias
Plan de Rehabilitacin de reas afectadas
Plan de Abandono y Entrega del rea
Plan de monitoreo y Seguimiento.
Proceso de Regularizacin Ambiental

El Consultor se encargar de entregar al Contratante del proyecto, toda la informacin necesaria
para la Regularizacin Ambiental.45
6.4.7
6.5
6.5.1
6.5.2
6.5.3
a.
b.
c.
6.5.4
Aspectos Sociales
Matriz de Actores Involucrados
Estrategia de Abordaje
Sostenibilidad Social
Equidad e Igual de Gnero
Equidad tnico-Cultural
Equidad Intergeneracional
Informe de Socializacin Final

6.5.5
a. Equidad en la Zona de Influencia del Proyecto (Provincia/Cantn/Parroquia)
i.
ii.
iii.

Cambios en la inclusin de gnero y diversidad
b. Equidad a Nivel Regional/Nacional por Influencia del Proyecto
i.
ii.

c. Cambios en Coeficiente de Gini por Consumo a Nivel Nacional
44
El Plan de Manejo se establecer dependiendo de las caractersticas o actividad del proyecto (Acuerdo
Ministerial 061, Art. 32)
45
Depende del tipo de proyecto, se obtendr el Certificado, Registro o Licencia Ambiental (Acuerdo Ministerial 061,
Captulo III DE LA REGULARIZACIN AMBIENTAL)
69
Gua de Preinversin
DISEOS DEFINITIVOS
7.1
Descripcin por Fuente de Financiamiento46
financiamiento. Cada uno de los valores del presupuesto contar con su clculo respectivo, para lo
cual las entidades detallarn el clculo de dichos valores con los sustentos respectivos.
Adicionalmente se deber efectuar una descripcin del organismo u organismos que financian el
proyecto de acuerdo a cada fuente de financiamiento. En el caso de que el proyecto se financie con
crdito externo y/o interno, o requiera de un aval, se deber establecer el organismo a cargo del
pago del crdito y la entidad que concede el crdito o el aval.
los montos y el perodo en el que ejecutar el proyecto. Para el caso de proyectos de construccin
de infraestructura, su presupuesto debe incluir costos para adquisicin de terrenos (de ser
necesario), gastos administrativos, fiscalizacin, entre otros, de tal forma que el presupuesto
contenga todos los rubros necesarios para la construccin y administracin del proyecto en cuestin.
Tambin se debe incluir el Impuesto al Valor Agregado IVA y presentar un detalle por grupo de
gasto de conformidad con la nomenclatura utilizada por el Ministerio de Finanzas.
Componentes
Rubros
/ Grupo de
gasto

Externas
Internas
Crdito Cooperacin Crdito Fiscales Autogestin
TOTAL
A. Comunidad
Componente 1
Actividad 1.1
Actividad 1.2
Componente 2
Actividad 2.1
Total
Se deber adjuntar al proyecto el detalle con el clculo de cada uno de los rubros del proyecto con
sus respectivos sustentos.
7.2
Por zona de intervencin y unidad territorial
Lo referente a la Zona de intervencin y unidad territorial se realizar de acuerdo a la siguiente

tabla:
Detalle
INDICADORES DE
PROPSITO
Unidad de
medida
Ao
Tipologa
Cantidad
por
parroquia
Monto de
cada
servicio o
producto
($)
Monto
total Zona Provincia Cantn Parroquia
($)
Beneficiarios
por parroquia
Indicador 1
46
70
Gua de Preinversin
DISEOS DEFINITIVOS
Indicador 2
.
Indicador n
TOTAL
Los campos corresponden a:

Indicadores de Propsito: Se debe describir los indicadores del propsito del programa y
proyecto de inversin.
Unidad de medida: Se debe indicar la medida con la cual se cuantificar el cumplimiento del
indicador
Ao: Indicar el ao en que se va a alcanzar el indicador.
Tipologa: sealar el tipo de obra o de servicio del indicador
Cantidad por parroquia: Detallar la cantidad del servicio o producto que se va a entregar con
el programa y proyecto.
Monto x servicio o producto: Indicar el costo de inversin de cada servicio o producto del
indicador.
Monto total: Incluir la inversin total de los servicios o productos a ser entregados,
desagregados territorialmente.
Zona: Indicar la zona
Provincia: Indicar la Provincia
Cantn: Indicar el cantn.
Parroquia: Indicar la parroquia.
Beneficiaros: Indicar los beneficiarios por parroquia, en cantidades absolutas (no en
porcentajes).
7.3
Costos Unitarios
A nivel de Diseos Definitivos, se cuenta con informacin ms detallada, por lo que se deber
presentar los Costos Unitarios de acuerdo a los rubros requeridos.
CRONOGRAMA VALORADO
71
Gua de Preinversin
DISEOS DEFINITIVOS
Componentes
Rubros

Externas
Internas
/
Crdito
Cooperacin Crdito
Fiscales
R. Propios
A. Comunidad
Perodo 1
Perodo 2
P 1
P 2
P 1
P 2
P 1
P 2
P 1
P 2
P 1
TOTAL
P 2
Componente 1
Por grupo de gasto
Actividad 1.1
Actividad 1.2
Componente 2
Por grupo de gasto
Actividad 2.1
Actividad 2.2
Total
manera:
Productos
-
9.1
COMPONENTE/
PRODUCTO 1:
COMPONENTE/
PRODUCTO n:
Plazo
Monto

MODELO DE GESTIN
Modelo de Gestin del Proyecto

9.1.1 Estratgico
Se debe analizar las potenciales acciones que se pueden realizar, con la finalidad de cumplir con los
objetivos y los recursos planificados para la ejecucin del estudio, para lo cual se considerar
alianzas estratgicas, sean pblicas y/o privadas; tomando en cuenta la existencia de inters pblico
en las posibles propuestas presentadas por el sector privado.
Administrativo - Operativo
Se recomienda establecer un reglamento operativo, manuales, o los instrumentos que se consideren
necesarios, donde se abarquen las acciones identificadas para el logro de los objetivos establecidos
en el estudio, a travs del cumplimiento y la ptima aplicacin de procedimientos internos que el
proyecto utilizar para la seleccin o ejecucin de las actividades que se prev realizar; como
planear, organizar, dirigir, coordinar y controlar.
9.1.2
72
Gua de Preinversin
DISEOS DEFINITIVOS
9.2
Bancabilidad Estrategia de Financiamiento
Se refiere a la posibilidad de financiar el proyecto utilizando distintas opciones, lo cual implica definir
estrategias de gestin de recursos para garantizar la convergencia de los diferentes canales de
financiacin en favor de la ejecucin del plan.
9.3
Arreglos institucionales y modalidad de ejecucin
Mediante Decreto Presidencial No. 582 del Rgimen de Colaboracin Pblico Privada, se seala
que el Estado podr delegar a la iniciativa privada o a la economa popular y solidaria, la gestin de
los sectores estratgicos y la provisin de ciertos servicios pblicos; mediante distintas modalidades
de delegacin (concesin, alianza estratgica, otras).
Conforme a lo antes mencionado, de existir acuerdos con instituciones pblicas y/o privadas para la
ejecucin del proyecto, describir los mismos a continuacin.
ARREGLOS INSTITUCIONALES
Tipo de ejecucin
Instituciones
Directa (D) o Tipo
de
Involucradas
Indirecta (I) * arreglo **
* Ejecucin Directa: La institucin que presenta el proyecto lo ejecuta; sin la intervencin de otra
institucin, aunque exista un convenio.
Ejecucin Indirecta: Existe un convenio con otra institucin para la ejecucin.
** Convenio, contrato u otra forma de arreglo con otra entidad para la ejecucin del componente.
Adicionalmente, describir las estrategias para la coordinacin interinstitucional que han sido
establecidas, con el fin de formar alianzas que favorezcan la ejecucin.
73
9.4
Demanda Pblica Nacional Plurianual
En las compras pblicas se debe dar cumplimiento a lo establecido en el artculo 28847 de la Constitucin de la Repblica, los artculos 9 y 52 48 de
la Ley Orgnica del Sistema Nacional de Contratacin Pblica y el artculo 64 del Cdigo Orgnico de Planificacin y Finanzas Pblicas.
La determinacin de la demanda pblica nacional plurianual49 de cada proyecto, deber contemplar lo sealado en la normativa emitida por
SENPLADES para el efecto; y se presentar bajo el siguiente formato:
DEMANDA PUBLICA PLURIANUAL
CDIGO
CATEGORA
CPC
47
TIPO
COMPRA
(Bien, obra
o servicio)
DETALLE DEL
PRODUCTO
(especificacin
tcnica)
UNIDAD
CANTIDAD
(metro, litro,
ANUAL
etc.)
COSTO
UNITARIO
(Dlares)
ORIGEN DE LOS
INSUMOS (USD Y %)
NACIONAL IMPORTADO
Defina el
monto a
contratar
Ao 1
Defina el
monto a
contratar
Ao n
TOTAL
Las compras pblicas cumplirn con criterios de eficiencia, transparencia, calidad, responsabilidad ambiental y social. Se priorizarn los productos y servicios nacionales, en
particular los provenientes de la economa popular y solidaria, y de las micro, pequeas y medianas unidades productivas.
48
Se privilegiar la contratacin con micro y pequeas empresas, con artesanos o profesionales, preferentemente domiciliados en el cantn en donde se ejecutar el contrato.
Solamente en el caso de que no existiera oferta de proveedores que acrediten las condiciones indicadas, se podr contratar con proveedores de otros cantones.
49
En funcin del Acuerdo No. SNPD-035-2013 de 21 de mayo de 2013, mediante el cual se aprueba y expide los lineamientos tcnicos para la determinacin de la demanda
pblica nacional plurianual de las entidades y organismos que forman parte del Presupuesto General del Estado
9.5
Actualizacin de la Lnea Base
Una vez que se obtenga el financiamiento y se vaya a ejecutar el proyecto, la institucin, de ser
necesario, deber actualizar la lnea base.
10 CARACTERSTICAS DEL PROVEEDOR

10.1
10.2
el caso.
otros.
Se deber presentar informes de fase, final, resumen ejecutivo, se sugiere adems realizar una
presentacin ejecutiva. Debe contener conclusiones y recomendaciones, las conclusiones cumplen
la funcin de expresar el grado de cumplimiento de los objetivos generales y especficos trazados
inicialmente. Las recomendaciones constituyen propuestas que se generan para motivar acciones a
desarrollar, cambios a realizar o iniciar la siguiente fase, de ser el caso.
a) Marco Lgico - Gua para la presentacin de Programas y Proyectos de Inversin
b) Informe Final de proyecto para Implementacin
1. Estudios Financieros Definitivos
2. Estudios Econmicos Definitivos
3. Estudios Sociales Definitivos
4. Estudios Ambientales Definitivos
c) Modelo de Gestin
d) Informe Final de Recomendaciones para Construccin
e) Trminos de Referencia para la Etapa de Inversin

Guía Preinversión

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Gua para la presentacin de Trminos de

Referencia de Estudios de Preinversin

La Prefactibilidad comprende el estudio de las alternativas viables, cuyo objetivo principal es

GUA GENERAL DE PREINVERSIN

DATOS INICIALES DEL ESTUDIO DE PREINVERSIN..................................................................... 6

IDENTIFICACIN Y DESCRIPCIN DEL PROBLEMA ...................................................................... 7

DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL ................................................................................... 8

OBJETIVOS DEL ESTUDIO DE PREINVERSIN ............................................................................ 10

ALCANCE Y METODOLOGA DE TRABAJO .................................................................................. 10

CARACTERSTICAS DEL PROVEEDOR ......................................................................................... 14

MTODOS DE TRANSFERENCIA DE CONOCIMIENTO Y/O TECNOLOGA ............................... 14

PRODUCTOS ESPERADOS ...................................................................................................... 14

DATOS INICIALES DEL ESTUDIO DE PREINVERSIN

IDENTIFICACIN Y DESCRIPCIN DEL PROBLEMA

DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL

Presentar un anlisis de contexto y situacional del problema, necesidades u oportunidad descrito

Distribucin de la poblacin por sexo

En este apartado se requiere tambin un anlisis de la representatividad geogrfica, es decir, la

OBJETIVOS DEL ESTUDIO DE PREINVERSIN3

4.1 Objetivo General

ALCANCE Y METODOLOGA DE TRABAJO

Se debe incluir como Anexo el rbol de Objetivos.

6.3.2 Anlisis y determinacin de la demanda

El presupuesto estimado deber detallarse por componentes y productos, en el formato que se

FUENTES DE FINANCIAMIENTO (dlares)

CRONOGRAMA VALORADO POR COMPONENTE Y FUENTE DE FINANCIAMIENTO (dlares)

Plazo de entrega y % del monto total por producto

CARACTERSTICAS DEL PROVEEDOR

9.2 Personal Bsico Requerido

10 MTODOS DE TRANSFERENCIA DE CONOCIMIENTO Y/O TECNOLOGA

Marco Lgico - Gua para la presentacin de Programas y Proyectos de Inversin

GUA GENERAL DE PREINVERSIN

DATOS INICIALES DEL ESTUDIO DE PREINVERSIN................................................................... 16

IDENTIFICACIN Y DESCRIPCIN DEL PROBLEMA .................................................................... 17

DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL ................................................................................. 18

OBJETIVOS DEL ESTUDIO DE PREINVERSIN ............................................................................ 21

ALCANCE Y METODOLOGA DE TRABAJO .................................................................................. 21

FINANCIAMIENTO Y PRESUPUESTO .......................................................................................... 30

CARACTERSTICAS DEL PROVEEDOR ......................................................................................... 31

MTODOS DE TRANSFERENCIA DE CONOCIMIENTO Y/O TECNOLOGA ............................... 31

PRODUCTOS ESPERADOS ...................................................................................................... 32

DATOS INICIALES DEL ESTUDIO DE PREINVERSIN

1.1 Nombre del Estudio de Preinversin

1.5 Plazo de Ejecucin de Estudio

IDENTIFICACIN Y DESCRIPCIN DEL PROBLEMA

2.1 Identificacin y descripcin del problema4

DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL

Presentar un anlisis de contexto y situacional del problema, necesidades u oportunidad descrito

Distribucin de la poblacin etnia

Distribucin de la poblacin econmicamente activa (PEA) segn sector econmico

En este apartado se requiere tambin un anlisis de la representatividad geogrfica, es decir, la

OBJETIVOS DEL ESTUDIO DE PREINVERSIN7

4.1 Objetivo General

ALCANCE Y METODOLOGA DE TRABAJO

Se debe incluir como Anexo el rbol de Objetivos.

6.2 Aspectos Financieros

Detalle estimado de los costos que implicara analizar la alternativa seleccionada.

6.2.4 Costos Estimados de Operacin y Mantenimiento

Se deber realizar el anlisis de sensibilidad financiera considerando los flujos respectivos, y

Se deber considerar para cada tem el anlisis de escenarios.

Referirse al Manual de la CEPAL denominado: Metodologa general de identificacin, preparacin y evaluacin de

Para determinar la demanda con proyecto, debemos identificar la demanda potencial.