ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA

CARRERA DE INGENIERIA INDUSTRIAL

MATERIA: GESTION DE CALIDAD

SIGLA: PESIND-07238
DOCENTE: PATRICIA A. RAIMONDI M.
UNIDAD 5 AUDITORIA DE
CALIDAD NORMA ISO 19011
parte 2

CONTENIDO

UDI

5. Gestin de un Programa de Auditoria

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4. Principios de Auditoria

6. Actividades de Auditoria
7. Competencia y evaluacin de los auditores
7.5. Mantenimiento y Mejora de la Competencia
2

7.6. Evaluacin del auditor

 Conducta tica
Auditores

UDI

Presentacin ecunime

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4. Principios de Auditoria

Debido cuidado profesional

Independencia

Enfoque basado en la evidencia

Auditoria
3

UDI

06/11/2014

5. Programa de
auditoras

5. Programa de auditoras

UDI

06/11/2014

Programa de Auditoria PA: Conjunto

5.1 Autoridad para el programa de auditoria
La otorga la autoridad de para la gestin del programa de
de una o ms auditorias planificadas
auditoria
5.2 Objetivos y amplitud de un programa de auditoria
para un perodo de tiempo
Definir objetivos de PA y para dirigir la planificacin y
determinado y dirigidas hacia un
realizacin de auditoria.
La amplitud de un programa de auditoria depende la
propsito especfico
complejidad de la organizacin
5.3 Responsabilidad, recursos y procedimientos del
5.5 Registros del programa de auditoria:
programa de auditoria
a) Registros relacionados con auditoria individuales:
Designar la responsabilidad de PA a personas con
planes, informes, informes de no conformidades,
conocimientos en principios de auditoria, competencia de
informes acciones correctivas y preventivas y informes
auditores, aplicacin de tcnicas de auditoria, habilidades
de seguimiento de la auditoria
para la gestin, conocimientos tcnicos y del la
b) Resultados de la revisin del programa de auditoria
organizacin a auditar.
Identificar los recursos para el PA y los procedimientos c) Registros relacionados con el personal de la auditoria
que traten aspectos tales como: competencia del
del PA
auditor, seleccin del equipo auditor y mantenimiento
5.4 Implementacin del programa de auditoria
y mejora de la competencia, conservacin de registros
Trata de los siguiente: comunicacin, coordinacin,
5.6 Seguimiento del programa de auditoria
elaboracin de calendario de las auditorias,
establecimiento y mantenimiento del proceso, seleccin La actividad del PA se revisa y hace seguimiento a intervalos
de equipos auditorias, recursos necesarios, realizacin de apropiados. Los resultados de la revisiones del PA pueden
auditorias, control de registros, revisin y aprobacin de llevara acciones correctivas y preventivas
5
los informes de auditoria y seguimiento de auditoria

5. Programa de auditoras
Por requisitos
Marzo

Abril

Mayo

Junio

Julio

Req. Legales

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Objetivos
Documentac.

Control Oper.

Por procesos

Por reas
Marzo
Of. Administr.

Abril

Mayo

Junio

Marzo Abril

Julio

Mayo

Junio Julio

Ingr. de materiales

Tanques de MP

Diseo e ing.

Produccin

Compras

Taller Mantenim

Produccin
/ servicio

Depsito PT

UDI

Auditora

Mantenimiento

Ejemplo de Programa de Auditoria

Cdigo:
SI-F-09
Versin: 0

SISTEMA DE GESTIN INTEGRAL

PROGRAMA GENERAL DE AUDITORIAS DE CALIDAD

Hoja: 1 de 1

Objetivo: Las Auditorias tienen como objetivo realizar una auditoria a todos los proceso identificados por Alcance: El Programa General de Auditorias de Calidad tiene un alcance global a toda la Corporacin
la Corporacin, verificar el cumplimiento de los requisitos de la norma y los requerimientos del cliente.
incluyendo Centros de Investigacin, Estaciones Experimentales y Unidades Locales.
Igualmente, verificar el estado de los procesos y la medicin de la satisfaccin del cliente.
Fecha:

Elaborado Abril 2008

Tipo de auditoria

Delegado de Calidad en la
Sede

Sede Central

Interna

Margarita Ramrez

C.I. Tibaitat

Interna

Claudia Villota

CBB

Interna

Yenny Molina

C.I. Turipana

Interna

Sonny Reza

C.I. La Libertad

Interna

Cesar Jaramillo / Nohora

Cubillos

C.I. Nataima

Interna

Tulia Ines Cifuentes Zarta

C.I. Palmira

Interna

Jesan Gomez

Interna

Hugo Casas M./ Edilma

Benjumea

Sede

C.I. La Selva

Ejecutada

Programada

Estado

Enero

Febrero

Marzo

Abril
(1 ciclo)

Mayo

Junio

Auditorias internas programadas (incluye pre- preauditorias)

Auditoras internas ejecutadas (incluye pre-auditorias)
Auditoras externas
Certificacin

Julio

Agosto (2
ciclo)/
Auditoria
Internas

Septiembre

Octubre

Noviembre

Diciembre

Observaciones

COORDINADOR NACIONAL DE CALIDAD

UDI

6.2 Inicio de Auditoria

6.3Revisin de la documentacin
6.4Preparacin de las
actividades de auditoria in situ
6.5 Realizacin de las actividades
de auditoria in situ
6.6Preparacin aprobacin y
distribucin del informe de la
auditoria
6.7Finalizacin de la auditoria
6.8Realizacin de las actividades
de seguimiento de la auditoria

06/11/2014

6. Actividades de auditora

UDI

06/11/2014

Ejemplo Planificacin de la auditoria

Ejemplo Planificacin de la auditoria

Cronograma de actividades

Hora

Proceso/Requisito

Auditado

23/ 09

9.00

Proceso de Produccin
Evaluacin de aspectos
Ambientales - PGA
Formacin
Documentacin
Recorrido por el predio
Control operativo y
preparacin ante
emergencias

Jefe de planta A
Supervisores
Operadores

11.00

UDI

Da

06/11/2014

Fecha:.
Equipo auditor: GC Auditor lder
Norma: ISO 9001:2008

Almuerzo

14.00

17.00

24/09

Entrevista a la Direccin
Poltica ambiental
Revisin por la direccin
Disponibilidad de
Recursos
Cierre Da 1

Gerente general

10

11

UDI

06/11/2014

UDI

06/11/2014

7. Competencia de los auditores

13

Habilidades de auditores
Conocimientos genricos y

habilidades de los lderes

Conocimientos especficos y
habilidades de auditores
del SGA

Condiciones adicionales
en liderazgo: planificar,
organizar, conducir

Mtodos y tcnicas de GA ,
Ciencia y tecnologa
ambiental , Aspectos
tcnicos y ambientales de
las operaciones (Apectos e
impactos, Tcnicas de
prevencin)

UDI

Conocimientos Generales y

Principios, procedimientos
y tcnicas de auditora.
Documentos del SG y de
referencia, leyes generales
o especficas

06/11/2014

Conocimientos y Habilidades

14

 Lderes
Auditores de SGC
y SGA

Experiencia adicional en
auditoras actuando como auditor
lder bajo supervisin

UDI

Auditores

Educacin suficiente, experiencia

laboral en funciones tcnicas o de
gestin (parte de ella en GC/GA),
formacin como auditor,
experiencia en auditoras bajo
supervisin.

06/11/2014

Educacin y experiencia

Formacin y Experiencia laboral y

de auditora adicional en la
segunda disciplina

Niveles de educacin y experiencia

15

Se establece como gua los lineamientos dados en la Tabla I

(recomendada para auditores de organismos de certificacin)

UDI

Deben ser establecidos por cada organizacin

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Niveles de educacin, experiencia laboral,

formacin y experiencia como auditor

16

Atributos personales

tico;

tenaz;

de mentalidad abierta;

decidido;

diplomtico;

seguro de s mismo.

UDI

verstil;

06/11/2014

perceptivo;

observador;

17

7.5 Mantenimiento y mejora de la competencia

experiencia laboral adicional,

formacin,

estudios especficos,

entrenamiento,

participacin en reuniones tcnicas

UDI

06/11/2014

A - Desarrollo profesional continuo

B - Mantenimiento de la aptitud para auditar

participacin peridica en auditoras.

18

UDI

La evaluacin de los auditores debe estar

planificada, implementada y registrada de
acuerdo con los procedimientos del PA,

06/11/2014

7.6 Evaluacin del auditor

ETAPAS DE EVALUACION DEL AUDITOR:

Evaluacin inicial

Evaluacin para la seleccin del equipo

Evaluacin continua del desempeo

19

20

UDI

06/11/2014

7.6.2 Evaluacin del auditor

Proceso de evaluacin comprende cuatro pasos
principales:
Paso 1 identificar las cualidades y atributos personales y
los conocimientos y habilidades para satisfacer las
necesidades del programa de auditoria
Paso 2 Establecer los criterios de evaluacin
Paso 3 Seleccionar el mtodo de evaluacin adecuado
Utilizar la Tabla 2 Mtodos de evaluacin
Paso 4 Realizar la evaluacin
Utilizar la Tabla 3 Aplicacin del proceso de evaluacin
de un auditor en un programa hipottico de auditoria
interna

Ing. Patricia A. Raimondi M.

Instrucciones para el estudiante:

Trabajo grupal: Forma grupos mixto de 3-4 personas
Entrega del trabajo: en la sesin de clase de la siguiente
semana
Formato de presentacin: en hoja de papel bond en
formato establecido con caratula y exposicin de 10
minutos por grupo
Fecha de presentacin: jueves 30/10/2014
Desarrollo:
Mediante esta actividad los estudiantes debern leer y
explicar los puntos de la norma (de la pgina 30 al 33)
Utilice el recurso norma 19011:2002 y elabore el proceso
de evaluacin del programa de auditoria para una
empresa real o ficticia utilizando los cuatro pasos
principales del proceso de evaluacin y la tabla 1,2 y 3

06/11/2014

ACTIVIDAD PRESENCIAL N 1

22

ACTIVIDAD PRESENCIAL N 1

Contenido del trabajo:

Nombre del cliente de auditoria
Actividad que realiza el cliente de auditoria
Tipo de auditoria: auditoria interna,
Duracin de la auditoria (1 a 3 das)
Proceso a Auditar
rea a auditar
Gua o observador
Cantidad de Auditores no mayor a 5
Definir el equipo auditor Auditor lider, auditor en
entrenamiento, auditores con experiencia y experto tcnico.
Identificar los criterios por auditor : atributos personales,
nivel de conocimiento (cursos en cantidad de horas),
experiencia laboral (en cantidad de anos)y experiencia en
auditorias internas (cantidad de anos) y educacin
(certificado de Institucin, y cantidad horas)

Ing. Patricia A. Raimondi M.

Instrucciones para el estudiante:

Trabajo grupal: Forma grupos mixto de 3-4 personas
Entrega del trabajo: en la sesin de clase de la
siguiente semana
Formato de presentacin: en hoja de papel bond en
formato establecido con caratula y exposicin de 10
minutos por grupo
Fecha de presentacin: jueves 30/10/2014
Desarrollo:
Mediante esta actividad los estudiantes debern leer y
explicar los puntos de la norma (de la pgina 10 al 22)
Utilice el recurso norma 19011:2002 explique en forma
resumida los puntos 6. Actividades de Auditoria

06/11/2014

ACTIVIDAD NO PRESENCIAL N 1

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