Trabajo - Parte C - Redacción de No Conformidades

UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO
ESCUELA DE POSTGRADO
Seccin de Postgrado en Ingeniera
Maestra en:
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIN DE LA CALIDAD, AMBIENTE, SEGURIDAD Y

RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA
CURSO
Auditorias Sistemas Integrados de Gestin
TEMA
PARTE C: REDACCIN DE NO CONFORMIDADES
DOCENTE
Mg. GONZLEZ NAVARRETE, Carlos
ALUMNO
JARA VALDEZ, Segundo Sergio
CICLO
III
Trujillo Per
2016
Maestra: Sistemas Integrados de la Calidad, Ambiente, Seguridad y Responsabilidad

Social Corporativa Curso: Auditoras de Sistemas Integrados
Docente: Mg. Carlos Gonzlez Navarrete
Parte C: Redaccin de No Conformidades
Complete el formulario del anexo para cada una de las no conformidades siguientes:
1) Al auditar usted el da 18 de septiembre el sector Fabricacin, detecta que al
puente gra PG 1007 no se le ha realizado el mantenimiento segn lo establecido
en el plan de Mantenimiento Preventivo respectivo.
2) Al auditar usted el rea de compras el da 29 de abril, not que sobre 25
proveedores listados como proveedores crticos, hay 19 que no han sido
auditados, como lo solicita el instructivo IQ 74/1. Los 6 restantes tienen
certificacin ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001, lo que es aceptable, de acuerdo
al mencionado procedimiento.
3) Durante una auditora interna en el sector de armado de vlvulas solenoides el da
9 de marzo, usted observ material sin identificacin en un contenedor de color
azul, junto a material listo para despacho. Al preguntar por el estado de ese
material, el supervisor del rea le inform que es material irrecuperable, que se
acumular para el descarte mensual. Al verificar el procedimiento documentado de
control de material no conforme, observa que el mismo requiere identificacin con
etiquetado de rechazo y almacenado en contenedores especficos, de color rojo,
segn el procedimiento de residuos.
4) El auditor pregunta respecto de los indicadores reactivos del desempeo en salud
y seguridad ocupacional que la empresa dispone. Le responden que dado que la
empresa no registra accidentes frecuentemente no han estimado que fuera
necesario incluirlos.
5) El auditor se encuentra en el Departamento jurdico de una empresa. Esta recibe
por abono una revista tcnica especializada, en la cual se informa regularmente
sobre las novedades en reglamentacin medio ambiental. El procedimiento
establece que para facilitar la valoracin de esta revista se anexa el ndice de las
obligaciones jurdicas. El auditor observa que la norma xyz, a tener en cuenta en la
empresa no est registrada en el ndice de las obligaciones jurdicas. A esta
observacin se responde de esta manera: Esta norma no ha sido descrita en la
revista tcnica, sin embargo se ha odo de colegas, que sta iba a ser introducida.
Esta norma sin embargo no es muy importante para la empresa, en realidad
prcticamente sin aplicacin, por este motivo no se dispone especficamente de la
norma xyz.
6) En una empresa frigorfica el auditor consulta cmo han evaluado el peligro de
escape de amoniaco del sistema de refrigeracin. El auditado indica que lo han
considerado, pero result un riesgo tolerable por lo que no han considerado
necesario disponer de un procedimiento para ello.

Informe de
desviaciones
N: 01
Tipo
de
Fecha
de
Interna
18 de Septiembre
auditora
auditoria:
Empresa
Gras Puente S.A.
Responsable
Robert Fernndez
RF
de SGI
Auditor Jefe
Sergio Jara
SJ
Auditor (es)
------------Auditor (es)
------------Experto
------------Normativas ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001: ISO Requisito
Captulo:
9001 : 2008
7.1 c), d)
Desviacin observada:
La organizacin debe planificar y desarrollar los procesos necesarios para la
realizacin del producto. La planificacin de la realizacin del producto debe ser
coherente con los requisitos de los otros procesos del sistema de gestin de la calidad
(vase 4.1).
Durante la planificacin de la realizacin del producto, la organizacin debe
determinar, cuando sea apropiado, lo siguiente:
c) las actividades requeridas de verificacin, validacin, seguimiento, medicin,
inspeccin y ensayo/prueba
especficas para el producto as como los criterios para la aceptacin del mismo,
d) los registros que sean necesarios para proporcionar evidencia de que los procesos
de realizacin y el producto resultante cumplen los requisitos (vase 4.2.4).
La organizacin no ha realizado el mantenimiento al puente gra PG 1007 segn lo
establecido en el plan de Mantenimiento Preventivo respectivo.
Conversado con Sector Fabricacin
de.................
Tipo de desviacin
Firma
Principal
Secundaria
Aportacin de nueva documentacin
Repeticin de auditora
Fecha
Auditor Jefe
Auditores
18 de Septiembre
Sergio Jara
Acciones correctivas previstas por la empresa

Realizar el mantenimiento preventivo del puente gra PG 1007 y cumplir segn lo
establecido en el Plan de Mantenimiento Preventivo.

Fecha
Auditores
25 de Septiembre
Auditor Jefe
Sergio Jara
Fecha de conclusin prevista

Fecha y Firma del
Responsable
25 de Septiembre
Informe de
desviaciones
N: 02
Tipo
de
Fecha
de
Interna
29 de Abril
auditora
auditoria:
Empresa
Aditivos Biodegradables S.R.L.
Responsable
Christian Acosta
CA
de SGI
Auditor Jefe
Sergio Jara
SJ
Auditor (es)
------------Auditor (es)
------------Experto
Captulo:
9001 : 2008
8.4 d)
La organizacin debe determinar, recopilar y analizar los datos apropiados para
demostrar la idoneidad y la eficacia del sistema de gestin de la calidad y para evaluar
dnde puede realizarse la mejora continua de la eficacia del sistema de gestin de la
calidad. Esto debe incluir los datos generados del resultado del seguimiento y
medicin y de cualesquiera otras fuentes pertinentes.
El anlisis de datos debe proporcionar informacin sobre:
d) los proveedores (vase 7.4).
La organizacin no ha auditado a 19 proveedores listados como proveedores crticos,
tal como lo solicita el instructivo IQ 74/1.
Conversado con rea de Compras
.
Tipo de desviacin
Firma de................
Principal
Secundaria
Fecha
Auditor Jefe
Auditores
29 de Abril
Sergio Jara

Auditar a los proveedores listados como proveedores crticos tal como lo solicita el
instructivo IQ 74/1.
Fecha
Auditores
31 de Julio
Auditor Jefe
Sergio Jara

Fecha y Firma del
Responsable
31 de Julio
Informe de
desviaciones
N: 03
Tipo
de
Fecha
de
Interna
9 de Marzo
auditora
auditoria:
Empresa
Vlvulas Solenoides S.A.C.
Responsable
Luis Chvez
LC
de SGI
Auditor Jefe
Sergio Jara
SJ
Auditor (es)
------------Auditor (es)
------------Experto
Captulo:
9001 : 2008
8.3 a), c)
La organizacin debe asegurarse de que el producto que no sea conforme con los
requisitos del producto, se identifica y controla para prevenir su uso o entrega no
intencionados. Se debe establecer un procedimiento documentado para definir los
controles y las responsabilidades y autoridades relacionadas para tratar el producto no
conforme.
Cuando sea aplicable, la organizacin debe tratar los productos no conformes
mediante una o ms de las
siguientes maneras:
a) tomando acciones para eliminar la no conformidad detectada;
c) tomando acciones para impedir su uso o aplicacin prevista originalmente;
La organizacin no ha identificado material irrecuperable (no conforme) dentro de un
contenedor de color azul, que se encontraba junto a material listo para despacho.
Incluso no cumple con el procedimiento documentado de control de material no
conforme, donde indica que se requiere identificacin con etiquetado de rechazo y
almacenado en contenedores especficos, de color rojo, segn el procedimiento de
residuos.
Conversado con Sector de Armado de Vlvulas Solenoides
.
Firma de................

Tipo de desviacin
Principal
Secundaria
Fecha
Auditor Jefe
Auditores
9 de Marzo
Sergio Jara
Identificar el material no conforme con etiquetado de rechazo y almacenarlo en
contenedores de color rojo, segn el procedimiento de residuos.
Fecha
Auditores
10 de Marzo
Auditor Jefe
Sergio Jara

Fecha y Firma del
Responsable
10 de Marzo
Informe de
desviaciones
N: 04
Tipo
de
Fecha
de
Externa
23 de Julio
auditora
auditoria:
Empresa
Consorcio de Mantenimiento S.A.
Responsable
Renzo Campos
RC
de SGI
Auditor Jefe
Sergio Jara
SJ
Auditor (es)
------------Auditor (es)
------------Experto
------------Normativas ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001: Requisito
Captulo:
OHSAS 18001 : 2007
4.5.1. e)
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular el desempeo de
la SST. Los procedimientos deben incluir:
e) las medidas reactivas del desempeo que hacen un seguimiento del deterioro de la
salud, los incidentes (incluyendo los cuasi accidentes) y otras evidencias histricas de
un desempeo de la SST deficiente;
La organizacin no ha establecido, implementado y mantenido uno o varios
procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular el desempeo de
la SST, justificando verbalmente que la empresa no registra accidentes
frecuentemente, por lo tanto no han estimado que fuera necesario incluir los
indicadores reactivos del desempeo en salud y seguridad ocupacional.
Conversado con rea de SST
Firma

de.................
Tipo de desviacin
Principal
Secundaria
Fecha
Auditor Jefe
Auditores
23 de Julio
Sergio Jara

Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para hacer el
seguimiento y medir de forma regular el desempeo de la SST, incluyendo los
indicadores reactivos del desempeo en salud y seguridad ocupacional.
Fecha
Auditores
15 de Agosto
Auditor Jefe
Sergio Jara

Fecha y Firma del
Responsable
15 de Agosto
Informe de
desviaciones
N: 05
Tipo
de
Fecha
de
Externa
23 de Julio
auditora
auditoria:
Empresa
Regeneracin Ambiental S.A.C.
Responsable
Fiorella Ramrez
FR
de SGI
Auditor Jefe
Sergio Jara
SJ
Auditor (es)
------------Auditor (es)
------------Experto
Captulo:
14001 : 2004
4.3.2 a), b)
procedimientos para:
a) identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la
organizacin suscriba
relacionados con sus aspectos ambientales; y
b) determinar cmo se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales.
La organizacin debe asegurarse de que estos requisitos legales aplicables y otros
requisitos que la organizacin suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento,

implementacin y mantenimiento de su sistema de gestin ambiental.
La organizacin no ha registrado la norma xyz en el ndice de las obligaciones jurdicas,
justificando verbalmente que esta norma no ha sido descrita en la revista tcnica ya
que no es muy importante para la empresa, en realidad prcticamente sin aplicacin,
por este motivo no se dispone especficamente de la norma xyz.
Conversado con Departamento Jurdico
.
Tipo de desviacin
Firma de................
Principal
Secundaria
Fecha
Auditor Jefe
Auditores
23 de Julio
Sergio Jara

Registrar la norma xyz en el ndice de las obligaciones jurdicas y disponer
especficamente de dicha norma en la revista tcnica.
Fecha
Auditores
15 de Agosto
Auditor Jefe
Sergio Jara

Fecha y Firma del
Responsable
15 de Agosto
Informe de desviaciones
N: 06
Tipo
de
Fecha
de
Externa
23 de Julio
auditora
auditoria:
Empresa
Refrigeracin Nacional S.R.L.
Responsable
Joaqun Delgado
JD
de SGI
Auditor Jefe
Sergio Jara
SJ
Auditor (es)
------------Auditor (es)
------------Experto
------------Normativas ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001: Requisito
Captulo:
OHSAS 18001 : 2007
4.3.1 e), 4.4.6 d)
procedimientos para la identificacin continua de peligros, evaluacin de riesgos y la
determinacin de los controles necesarios.
El procedimiento o procedimientos para la identificacin de peligros y la evaluacin de
riesgos debe tener en cuenta:

e) los peligros originados en las inmediaciones del lugar de trabajo por actividades
relacionadas con el trabajo bajo el control de la organizacin;
La organizacin debe identificar aquellas operaciones y actividades que estn
asociadas con los peligros identificados para los que es necesaria la implementacin
de controles para gestionar el riesgo o riesgos para la SST. Esto debe incluir la gestin
de cambios (vase el apartado 4.3.1).
Para esas operaciones y actividades, la organizacin debe implementar y mantener:
d) procedimientos documentados, para cubrir las situaciones en las que su ausencia
podra llevar a desviaciones de su poltica y sus objetivos de SST;
La organizacin no ha establecido, implementado y mantenido un procedimiento para
el escape de amoniaco del sistema de refrigeracin, ya que lo consideraron como un
riesgo tolerable.
Conversado con rea de Refrigeracin
.
Tipo de desviacin
Firma de................
Principal
Secundaria
Fecha
Auditor Jefe
Auditores
23 de Julio
Sergio Jara
Establecer, implementar y mantener un procedimiento para el escape de amoniaco del
sistema de refrigeracin.
Fecha
Auditores
15 de Agosto
Auditor Jefe
Sergio Jara

15 de Agosto
Fecha y Firma del

Responsable

Trabajo - Parte C - Redacción de No Conformidades

Загружено:

Сведения о документе

Исходное описание:

Оригинальное название

Авторское право

Доступные форматы

Поделиться этим документом

Поделиться или встроить документ

Параметры публикации

Этот документ был вам полезен?

Это неприемлемый материал?

Авторское право:

Доступные форматы

Trabajo - Parte C - Redacción de No Conformidades

Загружено:

Авторское право:

Доступные форматы

UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIN DE LA CALIDAD, AMBIENTE, SEGURIDAD Y

Auditorias Sistemas Integrados de Gestin

PARTE C: REDACCIN DE NO CONFORMIDADES

Mg. GONZLEZ NAVARRETE, Carlos

JARA VALDEZ, Segundo Sergio

Maestra: Sistemas Integrados de la Calidad, Ambiente, Seguridad y Responsabilidad

Maestra: Sistemas Integrados de la Calidad, Ambiente, Seguridad y Responsabilidad

Acciones correctivas previstas por la empresa

Maestra: Sistemas Integrados de la Calidad, Ambiente, Seguridad y Responsabilidad

Fecha de conclusin prevista

Acciones correctivas previstas por la empresa

Maestra: Sistemas Integrados de la Calidad, Ambiente, Seguridad y Responsabilidad

Fecha de conclusin prevista

Maestra: Sistemas Integrados de la Calidad, Ambiente, Seguridad y Responsabilidad

Fecha de conclusin prevista

Maestra: Sistemas Integrados de la Calidad, Ambiente, Seguridad y Responsabilidad

Acciones correctivas previstas por la empresa

Fecha de conclusin prevista

Maestra: Sistemas Integrados de la Calidad, Ambiente, Seguridad y Responsabilidad

Acciones correctivas previstas por la empresa

Fecha de conclusin prevista

Maestra: Sistemas Integrados de la Calidad, Ambiente, Seguridad y Responsabilidad

Fecha de conclusin prevista

Fecha y Firma del

Вам также может понравиться