Fundamentos Sistemas de Gestion Integrada

FUNDAMENTOS
SISTEMAS INTEGRADOS DE
GESTIN
Ing. Mgr. Omar A. Cardenas Venegas
Septiembre de 2015
ANTECEDENTES DE LOS SISTEMAS

INTEGRADO DE GESTIN
ORIGEN Y EVOLUCIN DE LOS SISTEMAS DE

GESTIN DE CALIDAD
Gestin de la
Calidad
Control total
de la Calidad
Aseguramiento
de la Calidad
Control de la
Calidad
Clasificacin
1920
1950
1960
1970
1980
1990
2000
Concepto de Calidad
Grado en el que un conjunto de caractersticas inherentes
cumple con los requisitos
Caracterstica: Rasgo diferenciador

Requisito: Necesidad o expectativa establecida,
generalmente implcita u obligatoria
Calidad
Calidad es el cumplimiento de
requisitos y expectativas.
FUNCIONALIDAD
OPORTUNIDAD
Pero acerca del cumplimiento,

slo decide el cliente.
Historia de Medio Ambiente
El ENTORNO
Productos
Insumos
Subproductos
Agua
Efluentes
Energa
Emisiones
Recursos
Residuos
Aire
Empleados
Accionistas
ONGs
Casa
matriz
Energa
Comunidades
Proveedores
Materia Prima
Historia de la Seguridad Industrial
EVOLUCION DE LOS SISTEMAS DE GESTION

DE SYSO
OHSAS 18001
Primeros
estndares
Factor humano
Medidas de
seguridad en el
proceso
Numero de accidentes
Medidas
tcnicas
1960
1970
1980
1990
2000
EVOLUCION DE LOS SISTEMAS DE

GESTION DE SYSO
Introduccin OHSAS 18001

La OIT estima que cada ao se producen
337 millones de accidentes en el trabajo 2
millones de enfermedades laborales
De esto se tiene 2.3 millones de muertes,
650.000 debidas a sustancias peligrosas
Cada segundo 8 accidentes ocupacionales.
La carga econmica por deficientes
prcticas en USA es 1.25 billones $us .
Cuanto vale una vida humana ???
Evolucin OHSAS 18001

1980 - ISRS - INTERNATIONAL SAFETY RATING SYSTEM (PETRLEO
Y PETROQUMICA)
1986 - ACTUACION RESPONSABLE
1991 - SCC - SAFETY CHECKLIST CONTRACTORS (HOLANDA, PARA
CONTRATISTAS DE LA INDUSTRIA DE PETRLEO /
PETROQUMICA)
1995 - ACTUACION RESPONSABLE - GUIA BASADA EN LA ISO 14000
1996 - BS 8800
1997 - DIRECTIVO SEVESO II
1997 - NORMAS NACIONALES PARA SISTEMAS DE GESTION DE
S&SO
( EJ.: AUSTRALIA, NUEVA ZELANDA,
DINAMARCA)
1999
NORMA OHSAS 18001
2001
PUBLICACION DE NORMA ILO 2001 SAFE WORK / OIT
2001
PUBLICACION DE ANSI Z 10 AMERICANA
2000 NUEVA VERSION DE ISO 9001

2004 REVISION DE ISO 14001
2004 REVISION DE BS 8800
2007 REVISION DE LA OHSAS 18001
Estndares OHSAS 18001

EAS relacionados con
el uso de materiales
peligrosos
API 750
OSHA 29cfr1910.119
SEVESO II
French Industries
Responsible Care
SCC (Holanda)
EAS relacionados con la

SySO de los trabajadores
BS 8800
HSG 65
Australia/Nueva Zelanda
OH&S
Certificacin de Seguridad
SISTEMA INTEGRADO DE
GESTIN
AVESTRUZ: IGNORARLOS Y PRETENDER QUE NO

EXISTEN
CREYENTE: ESPERAR QUE UN SER SUPERIOR

LOS ARREGLE, O DESAPAREZCAN
NEGACIN: RECONOCER QUE CIERTAS

CIRCUNTANCIAS PUEDEN CAUSAR PROBLEMAS,
PERO NEGARSE A HACER ALGO
EL FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE GESTIN

INTEGRAL
INFORMACIN
INDICADORES
DECISIONAL
CONFIANZA
AUDITORIAY
EFECTIVIDAD
PENSAMIENTO
ESTRATEGIA
CULTURA
PROCESOS
DE
DIRECCIN
Gestin estratgica
Revisin Gerencial
PROCESOS OPERATIVOS
VENDER
CLIENTES
INNOVAR
PRODUCIR
DAR
SERVICIO
ENTREGAR
PROCESOS DE APOYO
Gestin de
humana
Gestin de
Informacin
Gestin
documental
Gestin
Compras
Gestin
mediciones
Gestin
Infraestructura
PROCESOS DE SEGUIMIENTO y MEJORA

Satisfaccin
Clientes
PERSONAS
ORGANIZACIN
RECURSOS Y
TECNOLOGIA
INTELIGENCIA
MEJORA,
INNOVACIN
ORGANIZACIONAL
Y APRENDIZAJE
Tratamiento de
reclamos
Tratamiento de
No Conformes
Indicadores de
gestin
Auditorias
Internas
Acciones de
Mejora
PRODUCTOS
PROCESOS
Qu es un Sistema Integrado de Gestin?

Es un sistema de gestin en el se desarrollan
actividades bajo diversos conceptos de forma integral
como por ejemplo calidad, medioambiente, seguridad,
salud ocupacional, inocuidad alimentaria, seguridad de
la informacin, responsabilidad social y otros.
Porqu una empresa debe

implementar un Sistema Integrado de
Gestin?
La adopcin de un SIG debe ser
una decisin estratgica de la
organizacin

Gestin?
Organizaciones de todo tipo estn cada vez ms
interesadas en alcanzar y demostrar un slido desempeo
ambiental y proteccin de seguridad y salud ocupacional
mediante el control de los impactos y peligros de sus
actividades, productos y servicios sobre el medio ambiente y
los trabajadores.

Gestin?
Establecimiento de una cultura
organizacional enfocada en la
mejora continua constante
Cmo se integra la gestin con el

sistema de gestin?
Necesidades
Actividad
2
Actividad
1
ENTRADAS
Estrategia
Calidad y
Competitividad
Actividad
X
Productos
Procesos
Listado de
Control doc
Objetivos
estratgicos
Listado de
Control reg
Clientes
NOMBRE DE LA EMPRESA
Requisitos
Jurdicos
Numero
25
Nombre
25-CUMPLIMIEMNTO SERVICIOS
Valor actual
Sistema
Responsable
Proceso
PROCESO 7
PROCESOS CALIDAD
Perspectiva
Meta Anual
Formula del Indicador

Frecuencia Medicin
90%
Lmite superior
0.75
1.00
Tendencia Esperada
Unidades
Fuente
89%
Tendencia central
71%
Lmite superior
70%
1.2
1.2
1
0.8
0.8
0.6
0.4
0.6
0.2
0.4
Indicadores
Productos
PROCESOS
DE
0.50
0.55
0.60
0.65
0.70
0.75
0.80
0.85
0.90
0.95
1.00
0.80
9
El indicador disminuy debida a -------
m
br
e
iem
br
Tablero
ie
Dic
Nov
to
re
os
ub
m
br
e
Ag
Oct
Se
pt
ie
lio
Ju
ril
ni
o
zo
Ab
Ju
ANALISIS DE CAUSA RAIZ
LOGROS
1.00
1.00
1.00
1.00
1.00
1.00
1.00
1.00
1.00
1.00
1.00
1.00
12
0.2
ACCIONES DE MEJORA PROPUESTAS
Para mejorar el desempeo de este indicador se

desarrollarn las siguientes acciones------
75.4%
DIRECCIN
Gestin estratgica
Riesgos
META PERIODO
M
ay
er
o
En
MES
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Septiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
TOTALES
CUMPLIMIENTO
M
ar
Fe
br
er
o
Revisin Gerencial
PROCESOS OPERATIVOS
VENDER
INNOVAR
PRODUCIR
DAR
SERVICIO
ENTREGAR
Evaluacin
PROCESOS DE APOYO
Gestin de
humana
Gestin de
Informacin
Gestin
documental
Gestin
Compras
Gestin
mediciones
Gestin
Infraestructura
PROCESOS DE SEGUIMIENTO y MEJORA

Satisfaccin
Clientes
Tratamiento de
reclamos
Tratamiento de
No Conformes
Indicadores de
gestin
Auditorias
Internas
Acciones de
Mejora
Modelo de Procesos
Mejora
Plan
Estratgico
Requisitos
Legales
Poltica
de gestin
Objetivos
de gestin
Requisitos
del Cliente
Procesos
CONTROLES
Operaciones
Normales
Operaciones
Anormales
Recurso Humano
Documentos
CONCEPTOS Y DEFINICIONES
Calidad
Grado en el que un conjunto de caractersticas
inherentes cumple con los requisitos
Requisito
Necesidad o expectativa establecida, generalmente
implcita u obligatoria
Clase
Categora o rango dado a diferentes requisitos de la
calidad para productos, procesos o sistemas que tienen
el mismo uso funcional
Satisfaccin del cliente
Percepcin del cliente sobre el grado en que se han
cumplido sus requisitos
capacidad
Aptitud de una organizacin, sistema o proceso para
realizar un producto que cumple los requisitos para
ese producto
Competencia
Aptitud demostrada para aplicar los conocimientos y
habilidades
Sistema
Conjunto de elementos mutuamente relacionados o que interactan
Sistema de gestin
Sistema para establecer la poltica y los objetivos y para lograr
dichos objetivos
Sistema de gestin de la calidad

Sistema de gestin para dirigir y controlar una organizacin con
respecto a la calidad
Poltica de la calidad
Intenciones globales y orientacin de una organizacin
relativas a la calidad tal como se expresan formalmente
por la alta direccin
Objetivo de la calidad
Algo ambicionado o pretendido, relacionado con la
calidad
Gestin
Actividades coordinadas para dirigir y controlar una
organizacin
Alta direccin
Persona o grupo de personas que dirigen y controlan al ms alto
nivel una organizacin
Gestin de la calidad
Actividades coordinadas para dirigir y controlar una organizacin
en lo relativo a la calidad
Planificacin de la calidad
Parte de la gestin de la calidad enfocada al establecimiento de
los objetivos de la calidad y a la especificacin de los procesos
operativos necesarios y de los recursos relacionados para cumplir
los objetivos de la calidad
Control de la calidad
Parte de la gestin de la calidad orientada al cumplimiento de los
requisitos de la calidad
Aseguramiento de la calidad
Parte de la gestin de la calidad orientada a proporcionar
confianza en que se cumplirn los requisitos de la calidad
Mejora de la calidad
Parte de la gestin de la calidad orientada a aumentar la
capacidad de cumplir con los requisitos de la calidad
Mejora continua
Actividad recurrente para aumentar la capacidad para
cumplir los requisitos
Eficacia
Grado en que se realizan las actividades planificadas y se
alcanzan los resultados planificados
Eficiencia
Relacin entre el resultado alcanzado y los recursos
utilizados
Organizacin
Conjunto de personas e instalaciones con una disposicin
de responsabilidades, autoridades y relaciones
Estructura de la organizacin
Disposicin de responsabilidades, autoridades y relaciones
entre el personal
Infraestructura
Organizacin de instalaciones, equipos y servicios
necesarios para el funcionamiento de una organizacin
Ambiente de trabajo
Conjunto de condiciones bajo las cuales se realiza el
trabajo
Cliente
Organizacin o persona que recibe un producto
Proveedor
Organizacin o persona que proporciona un producto
Parte interesada
Persona o grupo que tiene un inters en el desempeo o
xito de una organizacin
Contrato
Acuerdo vinculante
Proceso
Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que
interactan, las cuales transforman elementos de entrada
en resultados
Proyecto
Proceso nico consistente en un conjunto de actividades coordinadas
y controladas con fechas de inicio y de finalizacin, llevadas a cabo
para lograr un objetivo conforme con requisitos especficos,
incluyendo las limitaciones de tiempo, costo y recursos
Diseo y desarrollo
Conjunto de procesos que transforma los requisitos en
caractersticas especificadas o en la especificacin de un producto,
proceso o sistema
Procedimiento
Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso
Caracterstica
Rasgo diferenciador
Caracterstica de la calidad
Caracterstica inherente de un producto, proceso o sistema relacionada con
un requisito
Seguridad de funcionamiento
Conjunto de propiedades utilizadas para describir la disponibilidad y los
factores que la influencian: confiabilidad, capacidad de mantenimiento y
mantenimiento de apoyo
Trazabilidad
Capacidad para seguir la historia, la aplicacin o la localizacin de todo aquello
que est bajo consideracin
Conformidad
Cumplimiento de un requisito
No conformidad
Incumplimiento de un requisito
Defecto
Incumplimiento de un requisito asociado a un uso previsto o especificado
Accin preventiva
accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra
situacin potencial no deseable
Accin correctiva
Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u
otra situacin no deseable
Correccin
Accin tomada para eliminar una no conformidad detectada
Reproceso
Accin tomada sobre un producto no conforme para que cumpla con los
requisitos
Reclasificacin
Variacin de la clase de un producto no conforme, de tal forma que sea
conforme con requisitos que difieren de los iniciales
Reparacin
Accin tomada sobre un producto (3.4.2) no conforme para convertirlo en aceptable
para su utilizacin prevista
Desecho
Accin tomada sobre un producto (3.4.2) no conforme para impedir su uso inicialmente
previsto
Concesin
Autorizacin para utilizar o liberar un producto que no es conforme con los requisitos
especificados
Permiso de desviacin
Autorizacin para apartarse de los requisitos originalmente especificados de un
producto, antes de su realizacin
Liberacin
Autorizacin para proseguir con la siguiente etapa de un proceso
Informacin
Datos que poseen significado
Documento
Informacin y su medio de soporte
Especificacin
Documento que establece requisitos
Manual de la calidad
Documento que especifica el sistema de gestin de la calidad de una organizacin
Plan de la calidad
Documento que especifica qu procedimientos y recursos asociados deben aplicarse,
quin debe aplicarlos y cundo deben aplicarse a un proyecto, producto, proceso o
contrato especfico
Registro
Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de actividades
desempeadas
Evidencia objetiva
Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo
Inspeccin
Evaluacin de la conformidad por medio de observacin y dictamen, acompaada
cuando sea apropiado por medicin, ensayo/prueba o comparacin con patrones
Ensayo/prueba
Determinacin de una o ms caractersticas de acuerdo con un procedimiento
Verificacin
Confirmacin mediante la aportacin de evidencia objetiva de que se han
cumplido los requisitos especificados
Validacin
Confirmacin mediante la aportacin de evidencia objetiva de que se han
cumplido los requisitos para una utilizacin o aplicacin especfica prevista
Proceso de calificacin
Proceso para demostrar la capacidad para cumplir los requisitos especificados
Revisin
Actividad emprendida para asegurar la conveniencia, adecuacin y eficacia del
tema objeto de la revisin, para alcanzar unos objetivos establecidos
Auditora
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de
la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en
que se cumplen los criterios de auditora
Programa de la auditora
Conjunto de una o ms auditoras planificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propsito especfico
Criterios de auditora
Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos
Evidencia de la auditora
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son
pertinentes para los criterios de auditora y que son verificables
Hallazgos de la auditora
Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora recopilada frente a
los criterios de auditora
Conclusiones de la auditora
Resultado de una auditora que proporciona el equipo auditor tras considerar
los objetivos de la auditora y todos los hallazgos de la auditora
Cliente de la auditora
Organizacin o persona que solicita una auditora
Auditado
Organizacin que es auditada
Auditor
Persona con atributos personales demostrados y competencia para llevar a cabo
una auditora
Equipo auditor
Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditora con el apoyo, si es
necesario, de expertos tcnicos
Experto tcnico
Persona que aporta conocimientos o experiencia especficos al equipo auditor
Plan de auditora
Descripcin de las actividades y de los detalles acordados de una auditora
Alcance de la auditora
Extensin y lmites de una auditora
Sistema de gestin de las mediciones
Conjunto de elementos interrelacionados o que interactan necesarios para lograr
la confirmacin metrolgica y el control continuo de los procesos de medicin
Proceso de medicin
Conjunto de operaciones que permiten determinar el valor de una magnitud
Confirmacin metrolgica
Conjunto de operaciones necesarias para asegurar que el equipo de medicin
cumple con los requisitos para su uso previsto
Equipo de medicin
Instrumento de medicin, software, patrn de medicin, material de referencia o
equipos auxiliares o combinacin de ellos necesarios para llevar a cabo un
proceso de medicin
Caracterstica metrolgica
Rasgo distintivo que puede influir sobre los resultados de la medicin
Funcin metrolgica
Funcin con responsabilidad administrativa y tcnica para definir e implementar el sistema
de gestin de las mediciones
Medio ambiente
Entorno en el cual una organizacin opera, incluidos el aire, el agua, el suelo, los recursos
naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus interrelaciones.
Aspecto ambiental
Elemento de las actividades, productos o servicios de una organizacin que puede
interactuar con el medio ambiente
Impacto ambiental
Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado
total o parcial de los aspectos ambientales de una organizacin
Sistema de gestin ambiental
Parte del sistema de gestin de una organizacin, empleada para desarrollar e
implementar su poltica ambiental y gestionar sus aspectos ambientales
Objetivo ambiental
Fin ambiental de carcter general coherente con la poltica ambiental, que una
organizacin se establece.
Desempeo ambiental
Resultados medibles de la gestin que hace una organizacin de sus aspectos
ambientales
Poltica ambiental
Intenciones y direccin generales de una organizacin relacionadas con su desempeo
ambiental, como las ha expresado formalmente la alta direccin.
Meta ambiental
Requisito de desempeo detallado aplicable a la organizacin o a partes de ella, que tiene
su origen en los objetivos ambientales y que es necesario establecer y cumplir para
alcanzar dichos objetivos.
Prevencin de la contaminacin
Utilizacin de procesos, prcticas, tcnicas, materiales, productos, servicios o energa para
evitar, reducir o controlar (en forma separada o en combinacin) la generacin, emisin o
descarga de cualquier tipo de contaminante o residuo, con el fin de reducir impactos
ambientales adversos.
Riesgo aceptable
Riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser tolerado por la organizacin teniendo
en cuenta sus obligaciones legales y su propia poltica de SySO
Peligro
Fuente, situacin o acto con el potencial de dao en trminos de lesiones o enfermedades o
la combinacin de ellas
Identificacin de peligros
Proceso de reconocimiento de una situacin de peligro existente y definicin de sus
caractersticas
Enfermedad
Identificacin de una condicin fsica o mental adversa actual y/o empeorada por una
actividad del trabajo y/o una situacin relacionada
Incidente
Evento relacionado con el trabajo que dan lugar o tienen potencial de conducir a lesin,
enfermedad (sin importar severidad) o fatalidad
Seguridad y salud ocupacional
Condiciones y factores que afectan o podran afectar, la salud y seguridad de empleados,
trabajadores temporales, visitas y cualquier otra persona en el lugar de trabajo
Sistema de seguridad y salud ocupacional
Parte del sistema de gestin de una organizacin empleada para desarrollar e implementar
su poltica de SySO y gestionar los riesgos
Objetivos SySO
Metas de SySO, en trminos de desempeo de SySO que una organizacin se establece a
fin de cumplirlas
Desempeo de SySO
Resultados medibles de la gestin que hace la organizacin de sus riesgos de SySO
Poltica de SySO
Intencin y direccin generales de una organizacin relacionada a su desempeo de SySO
formalmente expresada por la alta direccin
Riesgo
Combinacin de la probabilidad de ocurrencia de un evento o exposicin peligrosa y la
severidad de las lesiones o daos o enfermedad que puede provocar el evento o
exposiciones.
Lugar de trabajo
Cualquier sitio fsico en el cual se realizan actividades relacionadas con el trabajo bajo
control de la organizacin.
PRINCIPIOS DE LA
CALIDAD
Enfoque al cliente
Las organizaciones dependen de sus clientes y
por lo tanto deberan comprender las
necesidades actuales y futuras de los clientes,
satisfacer los requisitos de los clientes y
esforzarse en exceder las expectativas de los
clientes.
Liderazgo
Los lderes establecen la unidad de propsito y
la orientacin de la organizacin. Ellos deberan
crear y mantener un ambiente interno, en el cual
el personal pueda llegar a involucrarse
totalmente en el logro de los objetivos de la
organizacin.
Participacin del personal

El personal, a todos los niveles, es la esencia
de una organizacin, y su total compromiso
posibilita que sus habilidades sean usadas para
el beneficio de la organizacin.
Enfoque basado en procesos

Un resultado deseado se alcanza ms
eficientemente cuando las actividades y los
recursos relacionados se gestionan como un
proceso.
Enfoque de sistema para la gestin

Identificar, entender y gestionar los procesos
interrelacionados como un sistema, contribuye a
la eficacia y eficiencia de una organizacin en el
logro de sus objetivos.
Mejora continua
La mejora continua del desempeo global de la
organizacin
debera
ser
un
objetivo
permanente de sta.
Enfoque basado en hechos para la

toma de decisiones
Las decisiones eficaces se basan en el anlisis
de los datos y la informacin.
Relaciones de mutuo beneficiosas con

el proveedor
Una organizacin y sus proveedores son
interdependientes, y una relacin mutuamente
beneficiosa aumenta la capacidad de ambos
para crear valor.
ENFOQUE DE SISTEMA DE
GESTIN
CICLO DE LA MEJORA CONTINUA

E. Deming ha establecido
una
secuencia
de
estructurada
para
el
mejoramiento
continuo.
La misma que ha sido
basada en el Ciclo PDCA.
GESTIN POR PROCESOS
Qu es un proceso?
Tipos de procesos
Procesos para la gestin de una organizacin.
Incluyen procesos relativos a la planificacin estratgica, establecimiento de
polticas, fijacin de objetivos, provisin de comunicacin, aseguramiento de la
disponibilidad de recursos necesarios y revisiones por la direccin.
Procesos para la gestin de recursos.
Incluyen todos aquellos procesos para la provisin de los recursos que son
necesarios en los procesos para la gestin de una organizacin, la realizacin y la
medicin.
Procesos de realizacin.
Incluyen todos los procesos que proporcionan el resultado previsto por la
organizacin.
Procesos de medicin, anlisis y mejora.
Incluyen aquellos procesos necesarios para medir y recopilar datos para realizar el
anlisis del desempeo y la mejora de la eficacia y la eficiencia. Incluyen procesos
de medicin, seguimiento y auditora, acciones correctivas y preventivas, y son una
parte integral de los procesos de gestin, gestin de los recursos y realizacin.
IMPLEMENTACIN DEL ENFOQUE BASADO

EN PROCESOS
1. Identificacin de los procesos
2. Planificacin del proceso
3. Implementacin y medicin de los procesos
4. Anlisis del proceso
5. Accin correctiva y mejora del proceso
IDENTIFICACIN DE LOS PROCESOS

Pasos del enfoque
basado
en procesos
Defina el propsito
de la organizacin
Qu hacer?
Orientacin
La organizacin debera
identificar sus clientes y otras
partes interesadas, as como
sus requisitos, necesidades y
expectativas para definir los
resultados previstos por la
organizacin.
Recopile, analice y determine los requisitos de los clientes y

otras partes interesadas, y otras necesidades y expectativas.
Comunquese frecuentemente con los clientes y otras partes
interesadas para asegurar el continuo entendimiento de sus
requisitos, necesidades y expectativas.
Defina las polticas y

objetivos de la
organizacin
Basndose en el anlisis de los

requisitos, necesidades y
expectativas, establezca las
polticas y objetivos de la
organizacin
La alta direccin debera decidir a qu mercado debera

dirigirse la organizacin y desarrollar polticas al respecto.
Basndose en esas polticas debera entonces establecer
objetivos para los resultados deseados (por ejemplo,
productos, desempeo ambiental, desempeo en seguridad y
salud ocupacional)
Determine los procesos de

la organizacin
Identifique todos los procesos

que son necesarios para
producir los resultados
previstos
Determine los procesos necesarios para alcanzar los

resultados previstos.
Determine los requisitos para gestin de la calidad, gestin

ambiental, gestin de la seguridad y salud ocupacional, riesgo
de los negocios, o responsabilidad social y otras disciplinas del
sistema de gestin que sern aplicadas dentro de la
organizacin.
Identifique todos los elementos de entrada y los resultados de

los procesos junto con los proveedores, clientes y otras partes
interesadas.
IDENTIFICACIN DE LOS PROCESOS

Pasos del enfoque
basado
en procesos
Qu hacer?
Orientacin
Determine la secuencia de
los procesos
Determine cmo es el flujo de

los procesos en su secuencia e
interaccin.
Defina y desarrolle una descripcin de la red de procesos y sus

interacciones. Considere lo siguiente:
El cliente de cada proceso,
Los elementos de entrada y los resultados de cada proceso,
Qu procesos estn interactuando,
Inter-fases y cules son sus caractersticas,
Tiempo y secuencia de los procesos que interactan,
Eficacia y eficiencia de la secuencia.
Defina los dueos de

procesos
Asigne la responsabilidad y
autoridad para cada proceso
La direccin debera definir el papel y las responsabilidades

individuales para asegurar la implementacin, el
mantenimiento y la mejora de cada proceso y sus
interacciones. A tal individuo normalmente se le denomina
dueo del proceso
Para gestionar las interacciones del proceso puede ser til
establecer un equipo de gestin del proceso que
tenga una visin general de todos los procesos, y que incluya a
representantes de cada uno de los procesos que
interactan.
Defina la documentacin
del proceso
Determine los procesos que se

van a documentar y la forma de
llevarlo a cabo
Los procesos existen dentro de la organizacin y el enfoque

inicial debera estar limitado a identificarlos y gestionarlos
de la manera ms apropiada. El propsito principal de la
documentacin es permitir la operacin coherente y estable de
los procesos.
PLANIFICACIN DEL PROCESO

Pasos del enfoque basado
en procesos
Qu hacer?
Orientacin
Defina las actividades dentro

del proceso
Determine las actividades

necesarias para lograr los
resultados previstos del
proceso
Defina los elementos de entrada y los resultados del proceso.

Determine las actividades requeridas para transformar los
elementos de entrada en los resultados requeridos.
Determine y defina la secuencia e interaccin de las
actividades dentro del proceso.
Determine cmo se llevar a cabo cada actividad.
Defina los requisitos de

seguimiento y medicin
Determine dnde y cmo

deberan aplicarse el
seguimiento y la medicin.
Esto debera ser tanto para
el
control y la mejora de los
procesos, como para los
resultados previstos del
proceso.
Determine la necesidad de
registrar los resultados.
Identifique los criterios de seguimiento y medicin para el

control y el desempeo del proceso, para determinar
la eficacia y la eficiencia del proceso, teniendo en cuenta
factores tales como:
Conformidad con los requisitos,
Satisfaccin del cliente,
Desempeo del proveedor,
Entrega a tiempo,
Plazos,
Tasas de falla,
Desechos,
Costos del proceso,
Frecuencia de incidentes.
Defina los recursos

necesarios
Determine los recursos

necesarios para la operacin
eficaz
Recursos humanos/ Infraestructura/ Ambiente de trabajo/

Informacin/ Recursos naturales/ Materiales/ Recursos
financieros.
Verifique el proceso con

respecto a sus objetivos
planificados
Confirme que las

caractersticas del proceso
son coherentes con el
propsito de la organizacin
Verifique que hayan satisfecho todos los requisitos

identificados, si no, considere qu actividades del proceso
adicionales se requieren y vuelvan para mejorar el proceso
IMPLEMENTACIN Y MEDICIN DE LOS PROCESOS

La organizacin puede desarrollar un proyecto para
implementacin que incluya, pero que no est limitado a:
Comunicacin,
Toma de conciencia,
Formacin,
Gestin del cambio,
Participacin de la direccin,
Actividades de revisin aplicables.
Realice las mediciones, el seguimiento y los controles

como se planific.
ANLISIS DEL PROCESO

Evale los datos del proceso obtenidos del seguimiento y medicin,
con el objeto de cuantificar el desempeo del proceso. Cuando sea
apropiado, utilice mtodos estadsticos.
Compare los resultados de las mediciones del desempeo del
proceso con los requisitos definidos para confirmar la eficacia y
eficiencia del proceso y la necesidad de cualquier accin correctiva.
Identifique las oportunidades de mejora del proceso basado en los
datos de desempeo del proceso.
Cuando sea apropiado, informe a la alta direccin sobre el

desempeo del proceso.
ACCIN CORRECTIVA Y MEJORA DEL PROCESO

Definir el mtodo para implementar acciones correctivas, con el fin de eliminar la
causa raz de los problemas.
Una vez logrados los requisitos planificados del proceso, la organizacin debera
enfocar sus esfuerzos en acciones para mejorar el desempeo del proceso a niveles
ms altos, de manera continua.
El mtodo para mejorar debera estar definido e implementado. Verifique la eficacia
de la mejora.
Las herramientas para el anlisis de riesgos pueden emplearse para identificar
problemas potenciales.
Las causas raz de estos problemas potenciales tambin deberan identificarse y
corregirse, previniendo que ocurran en todos los procesos con riesgos identificados
de manera similar.
La metodologa PHVA (Planificar-Hacer-Verificar-Actuar) podra ser una herramienta
til para definir, implementar y controlar las acciones correctivas y las mejoras.
GESTIN DE MEDIO AMBIENTE
RELACION DE MEDIO AMBIENTE Y

LA EMPRESA
ANLISIS DEL CICLO DE VIDA

(DE LA CORECCIN A LA PREVENCIN)
Definicin de
objetivos
Inventario
Evaluacin
Anlisis

1. Definicin de objetivos: lmites de estudio del ACV, es decir, delimitar el
funcionamiento y funciones objeto o actividades de las que se van a analizar el ciclo
de vida.
2. Inventario: toma de datos de materia y energa que entran en el sistema y residuos y
emisiones que intervienen en todas las fases. Hay que recurrir a bases de datos,
encuestas e investigacin detallada del proceso de produccin.
3. Evaluacin de cargas ambientales.
Clasificacin de los efectos segn la categora de impacto en que influyen (salud
humana, efecto invernadero, capa de ozono, disminucin de recursos).
Caracterizacin, para homogeneizar a unidades de contaminacin que nos permitan
comparar y operar con los diferentes efectos. Suelen emplearse factores de conversin
con base cientfica o basados en la legislacin (no es lo mismo emitir 1 m3 de CO2 que
de CFC, compuestos con un alto poder de destruccin de la capa de ozono).
Valoracin de los distintos efectos. Un mtodo muy empleado es el mtodo Delphi
que consiste en mandar encuestas a expertos y realizar una valoracin cruzada.

Anlisis de actuaciones para la Mejora:
Cuantificar los impactos
Comparar dos productos para un uso
Observar sobre que etapa hay que incidir para minimizar el impacto
ambiental
Elementos de la planificacin segn la norma

ISO 14001:2004
1. Aspectos ambientales (responsabilidad

ambiental)
2. Requisitos legales y otros
(responsabilidad legal)
3. Objetivos, metas y programas (futuro
deseado de desempeo)
ELEMENTOS DE LA
PLANIFICACION
Interrelaciones en el SGI
Impacto
Impacto
Actividades
Productos
Servicios
Aspecto
Impacto
Impacto
Peligro
Riesgo
Riesgo
Cambios en
la empresa
Auditoras
Internas al SGI
Responsabilidades
Si
Revisin por
la gerencia
Acciones
sobre el
SGI
Valorar significancia
Criterio:
A B C D
_ _ _ _
Aspectos y
Peligros
significativos
Desempeo
satisfactorio?
No
Riesgos /
Sit. Pot.
. de
emergencia
Prevencin
requerida?
Si
No
Objetivos, metas y programas

Control operacional
Monitoreo y medicin
Personal Competente Comunicaciones
Respuesta
emergencias
Acciones Correctivas
Recursos
Poltica Integral
Cambios en
el entorno
Legislacin, Afectacin severa

ambiente, norma empresarial
Control de documentos y registros
Aspecto
El primer paso:
Identificar la responsabilidad
ambiental
Aspectos e impactos
ambientales
IDENTIFICANDO LA RESPONSABILIDAD
AMBIENTAL
Definicin
Aspecto Ambiental
Elemento de las actividades, productos o
servicios de una organizacin que puede
interactuar con el medio ambiente.
Nota: Un aspecto ambiental significativo tiene o puede tener un
impacto ambiental significativo
DEFINICION DE ASPECTO AMBIENTAL
Aspecto
Causa
Liberacin de materiales
(emisiones, residuos),
energa o microorganismos
Consumo de recursos
Uso de los recursos
Impacto
Efecto
Contaminacin
Recursos a descontaminar
Residuos a disponer
Presin sobre los recursos
Modificacin de los recursos
RELACION ASPECTO - IMPACTO
ISO 14001
Actividad
Producto
Servicio
Impacto (+)
ASPECTO
Qu genera?
Lo que
hacemos
Qu consume?
Qu podra causar?
Impacto (-)
Impacto (p)
A dnde va?
De dnde viene?
Hay consecuencias
para el medio
ambiente?
CONCEPTOS BSICOS
Aspectos
Materia Prima
Insumos
Agua
Aire
Recursos Nat.
Energa
Actividad
Generacin
de:
Erosin
Vertimientos
Emisiones
Residuos
Riesgos
Energa
Modificacin:
Topografa
Paisaje
Presin sobre
los recursos
Salidas
Entradas
Consumo de:
Impactos
Contaminacin
Afectacin
Emisiones a
tratar
CONCEPTOS BSICOS
Lodo
inerte
Aspecto
Actividad
Mantenimiento
planta de
potabilizacin de
agua
Generacin de lodos
Impacto
Contaminacin del suelo
Aspecto
Actividad
Mantenimiento
de equipos
* Generacin de Residuos
Slidos
* Generacin de residuos
peligrosos
* Generacin
aceites y grasas
Impacto
* Aumento de los residuos a disponer
Aspecto
Actividad
* Generacin de gases de
combustin
* Consumo de producto
derivado de combustible fsil
* Generacin de
ruido
Impactos
Generacin de
vapor
* Contaminacin
atmosfrica
* Presin sobre
los recursos
* Potencial efecto
daino sobre la
salud del personal
Actividad
Transporte de
productos
qumicos
Aspecto
Derrame de Producto
Qumico
Impacto
Contaminacin del agua
Actividad
Preparacin de
alimentos
Aspecto
Generacin de residuos
slidos
Impacto
Aumento del volumen de
residuos a disponer
Papel original
No contiene
material
reciclado
Aspecto
Actividad
Trabajo de oficina
Generacin de residuos
slidos
Impacto
Aumento del volumen de
residuos a disponer
Aspecto
Servicio
Mantenimiento
del sistema de
aire
acondicionado
Potencial escape de CFCs
Impacto
Destruccin de la capa
de ozono
Detergente
ZZZ
Aspecto
INSUMO
Detergente para
aseo
Consumo de un producto
qumico no biodegradable
Impacto
Contaminacin de
cursos de agua
GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD

OCUPACIONAL
Planificacin en SySO
Identificacin de peligros,
evaluacin y control de riesgos
Revisin
Inicial
Poltica
en SySO
Mejora
Continua
Revisin por
la Direccin
Planificacin
Implementacin y
Operacin
Verificacin
y Acciones
Correctivas
Gestin de Evaluacin de Riesgos

Identificacin de Peligros:
Proceso de reconocimiento de la presencia de situaciones
que engrendran peligro y definicin de sus caractersticas.
Evaluacin de Riesgos:
Proceso integral de estimacin de la magnitud del riesgo y
decisin respecto de cules son tolerables.
Control de Riesgos:
Eliminacin, reduccin o minimizacin de la causa y sus
consecuencias.
Gestin de Riesgos
PELIGRO
Situacin o fuente con potencial para producir daos o enfermedad a
personas y/o el patrimonio y/o al medio ambiente de trabajo o la
combinacin de ellos.
RIESGO
Prdida Potencial no Evaluada
Combinacin entre la probabilidad de que un evento ocurra y la

magnitud de las consecuencias.
Prdida Potencial Evaluada = Probabilidad x Gravedad
RIESGO TOLERABLE
Riesgo que ha sido reducido a niveles que pueden ser tolerados por la
organizacin teniendo en cuenta los requisitos legales y la propia
poltica en SySO.
Gestin de Riesgos: El camino
Identificacin
del peligro
Anlisis del
riesgo
Estimacin
del riesgo
Evaluacin
del riesgo
Valoracin
del riesgo
S
Proceso
seguro?
No
Control
de riesgo
Riesgo
Controlado
Gestin
del riesgo
Riesgos de las actividades
Todas las actividades engendran peligros diversos. Mediante la

evaluacin de riesgos se pretende:
o Identificar los peligros
o Determinar las causas
o Estimar sus consecuencias
o Efectuar las recomendaciones para:
evitarlos
minimizarlos
reducirlos
controlarlos
Situaciones de riesgo
Los accidentes industriales graves se refieren generalmente a:
Explosiones
Incendios
Fugas o emisiones de gases txicos o inflamables
ACCIDENTES INDUSTRIALES MAYORES
riesgo social
ACCIDENTES DE ORIGEN LABORAL
riesgo individual
Cundo se aplica la evaluacin de riesgos?
No hay certeza de que los controles sean adecuados

Nuevos productos, procesos, sistemas, instalaciones.
Cambios o modificaciones en los productos, procesos,

sistemas, instalaciones.
Que beneficios brinda?

Identificar los peligros existentes en el lugar de trabajo y
evaluar sus riesgos permitiendo determinar las medidas a fin de
proteger la seguridad y la salud de los trabajadores.
Poder efectuar una seleccin adecuada de equipos de
trabajo, sustancias, condiciones del lugar y organizacin.
Comprobar si las medidas existentes son adecuadas.
Establecer prioridades en la adopcin de medidas.
Demostrar la preocupacin de la empresa por la salud
y seguridad.
Qu mtodos existen?
CUALITATIVOS
APR (AST-JHA)
WHAT IF?
Check list
HAZOP
AMFE
AMFEC
Anlisis Preliminar de Riesgos

Qu pasara si?
Lista de comprobacin - Inspeccin
Anlisis de Riesgos y Operabilidad
Anlisis de Modos de Fallas y Efectos
Anlisis de Modos de Fallas, Efectos y
Criticidad.
CUANTITATIVOS
AAF
AAE
Anlisis del rbol de Fallas

Anlisis del rbol de Efectos
Elementos comunes
Objeto: Qu buscamos?
Momento:
Cando lo vamos a utilizar? Diseo, Operacin
Resultados: Lista, ranking de riesgos, etc.?

Naturaleza de los resultados: Cualitativos, Cuantitativos
Informacin necesaria.
Personal: Calificacin de los participantes
Tiempos y Costos.
La clave del xito
La Metodologa debe adaptarse:

a la naturaleza del trabajo
a la gravedad y complejidad de los riesgos
Mayor conocimiento del Sistema
Mayor Participacin
mayor ser la probabilidad de obtener
Resultados mas confiables
Requerimientos de la gestin de riesgos

Informacin disponible
Tiempo disponible
Sistema
Producto
Proceso
Documentar la informacin a emplear

Planos con su estado de revisin
Resultados de investigaciones calificados y fechados
Listas de verificacin entrevistas, inspecciones y

mediciones, resultados de auditoras del SG y otras
revisiones dependiendo de la naturaleza de las
actividades.
Descripcin General
Descripcin tcnica
y organizativa
Estimacin/
Clculo de
probabilidades
Determinacin
de causas
Determinacin
de efectos
Estimacin/Clculo
del riesgo
Valoracin del riesgo
Riesgo
aceptado
Estimacin/
Clculo de
consecuencias
Adopcin de medidas
tcnicas y organizativas
y evaluacin peridica
del riesgo
Control del riesgo

Se decide su aceptacin o adopcin de medidas
No hay modificaciones
Riesgo No
aceptado
Clasificacin de las actividades

reas externas a las instalaciones
Etapas del proceso de produccin o en el suministro

de servicios
Trabajos planificados y de mantenimiento
Tareas definidas, por ejemplo: conduccin de
autoelevadores
Evaluacin de los riesgos laborales
Separar en reas
Listado de operaciones /tareas crticas
en cada rea
Identificacin de los peligros
Estimar la probabilidad
de ocurrencia
Estimar la gravedad
de los daos
Estimar el riesgo en reas y operaciones

puestos de trabajo

Es
seguro?

no se efectan
modificaciones
SI
Es
seguro?
Auditoras
de gestin
NO
Adopcin de medidas correctivas

se fijan prioridades y responsables
Control de la efectividad de
las medidas adoptadas

Desglose en reas homogneas:
dentro / fuera del establecimiento

etapas del proceso productivo / prestacin de servicio
Desglose de tareas:
tareas rutinarias y no frecuentes
duracin y frecuencia de las tareas
lugar donde se lleva a cabo
personal que lo realiza normalmente / en forma
ocasional
terceros que pueden verse afectados
capacitacin recibida para la realizacin de las tareas
procedimientos / permisos de trabajo
mquinas / equipos que se utilizan
herramientas manuales elctricas utilizadas

instrucciones del fabricante para el funcionamiento y
y mantenimiento de mquinas / equipos / herramientas
caractersticas de los materiales manipulados
distancias y alturas en las que deben moverse en forma manual.
servicios utilizados
sustancias utilizadas o halladas durante el trabajo
estado fsico de las sustancias utilizadas o halladas
contenido y recomendaciones de las MSDS
requisitos de las disposiciones, reglamentaciones y normas
medidas de control existentes
datos de control / monitoreo reactivo
hallazgos de cualquier evaluacin existente
organizacin del trabajo

Caractersticas de peligrosas del producto, sistema,
proceso
Existe algn peligro para las personas y/o patrimonio?
Uso y Operacin
Hay alguna operacin y/ uso que podra ser peligroso?
Influencias del entorno
Puede el entorno influenciar negativamente hacindolo
peligroso?
Mal funcionamiento
Puede llegar a ser peligroso por mal funcionamiento?
Ciclo de vida
Cules son los cambios potenciales que pueden
ocurrir a lo largo del tiempo e introducir peligros?
Peligros asociados a las condiciones de seguridad de los equipos,
herramientas e instalaciones.
Pasillos y superficies de trnsito
Espacio de trabajo
Escaleras
Mquinas
Herramientas Manuales
Manipulacin manual de objetos
Manipulacin manual de materiales
Instalacin elctrica
Aparatos a presin
Aparatos y equipos de elevacin
Carretillas y elevadores
Vehculos de transporte
Incendios
Sustancias qumicas
Almacenamiento y manipulacin de gases
Peligros asociados a las condiciones del ambiente de trabajo
Exposicin a contaminantes qumicos
Exposicin a contaminantes biolgicos
Ventilacin industrial
Climatizacin
Ruido
Vibraciones
Calor y fro
Radiaciones ionizantes
Radiaciones no ionizantes
Iluminacin
Peligros inherentes a la carga de trabajo

Carga fsica
Carga mental
Peligros motivados por la organizacin del trabajo
Anlisis de riesgo
Causas
Amenaza potencial Amenaza real
Efectos
Evaluacin del riesgo

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA DE
LA
CAUSA POTENCIAL
Probable
ha ocurrido o es posible que ocurra

con cierta regularidad.
Poco Probable ha ocurrido en alguna ocasin

Muy poco
Probable
es muy difcil que ocurra
Probabilidad
Factores a tener en cuenta al determinarla
Trabajadores especialmente sensibles a determinados riesgos
Frecuencia de exposicin al peligro
Fallas en el suministro de servicios
Fallas en los componentes de las instalaciones y las
mquinas o equipos, as como sus dispositivos de proteccin
Exposicin a distintos elementos
Proteccin suministradas por los EPP y tiempo de utilizacin.
Actos inseguros de las personas (errores no intencionados y
violaciones intencionadas de procedimientos
Evaluacin del riesgo

GRAVEDAD DE OCURRENCIA DEL EFECTO
Categora del Efecto del Peligro
Dao
extremo
Daino
Dao leve
amputacin, fractura mayor, envenenamiento

lesin
fatal,
lesiones
mltiples,
cncer
ocupacional, enfermedades graves.
laceraciones, quemaduras, contusiones,
fracturas menores.sordera, dermatitis, enfermedad, discapacidad menor.
lesiones superficiales, cortes y contusin menor,
irritacin ocular por polvo, malestar e irritacin,
enfermedad con malestar temporal.
Perfil del riesgo

CONSECUENCIAS
PROBABILIDAD
Ligeramente
Daino
Daino
Extremadamente
Daino
BAJA
RIESGO
TRIVIAL
RIESGO
TOLERABLE
RIESGO
MODERADO
MEDIA
RIESGO
TOLERABLE
RIESGO
MODERADO
RIESGO
IMPORTANTE
ALTA
RIESGO
MODERADO
RIESGO
IMPORTANTE
RIESGO
INTOLERABLE
Perfil del riesgo

Nivel de
Riesgo
TRIVIAL
TOLERABLE
MODERADO
IMPORTANTE
INTOLERABLE
Accin y Cronograma
No se requiere ninguna accin correctiva y no es necesario
guardar registros documentados.
No hacen falta controles adicionales. Puede prestarse mayor
consideracin a un mejor costo/beneficio, o mejora que no
imponga una carga de costos adicionales. Se requiere
monitoreo para asegurar que se mantengan los controles.
Se debe reducir el riesgo, determinando la inversin necesaria.
las medidas para reducir el riesgo se deben implementar en un
perodo determinado. Cuando el riesgo moderado est asociado
con consecuencias peligrosas, se precisa una accin que
establezca la probabilidad de dao con ms exactitud.
No debe comenzarse el trabajo hasta que no se haya reducido
el riesgo. Cuando el riesgo corresponda a un trabajo que se
est realizando debe remediarse el problema en un tiempo
inferior al de los riesgos moderados.
No debe comenzarse ni continuar el trabajo hasta que se

reduzca el riesgo, incluso con recursos limitados. Debe
prohibirse el trabajo.
Control del Riesgo
Riesgo total
Eliminar
Reducir
Riesgo
tolerable
Retener
Control del Riesgo

CONSECUENCIAS
PROBABILIDAD
Dao
leve
Dao
Muy poco
Probable
NIVEL DE PROTECCION
Poco
Probable
Probable
Dao
extremo
Control del Riesgo
JUSTIFICACION DE LAS INVERSIONES

Costos
Costo Total
Costo de la Reduccin
del Riesgo
Costo de las Prdidas
Optimo
Econmico
Proteccin
Fallas de los componentes

Diseo inadecuado en relacin con la presin interna, las
fuerzas externas, los medios corrosivos y la T.
Fallas mecnicas de los recipientes o caeras por
corrosin o impacto exterior.
Fallas en bombas, compresores, ventiladores o agitadores.
Fallas en los sistemas de control (sensores de presin, T,
controladores de nivel, medidores de flujo, etc.
Fallas en los sistemas de seguridad (vlvulas de seg.,
diafragmas protectores, sistemas de alivio de
presin, etc.)
Fallas en las soldaduras y bridas.
Desviaciones de las
condiciones normales de
funcionamiento
Deficiencia en el control de los parmetros esenciales del
proceso (Presin, T, flujo, Cantidad, Concentraciones)
Fallas en el suministro manual de las sustancias qumicas.
Fallas en los servicios como:
insuficiencia del fluido refrigerante para reacciones
exotrmicas
insuficiencia del vapor o medio de calentamiento
falta de electricidad
falta de nitrgeno
falta de aire comprimido (aire para los instrumentos)
Deficiencias en los procedimientos de puesta en marcha,
parada, que podran provocar atmsfera explosiva.
Formacin de productos secundarios, residuos o
impurezas, que podran provocar reacciones no deseadas.
Errores humanos y organizativos

Error del operario (botn errneo, vlvula errnea)
Sistemas de seguridad desconectados debido a falsas
alarmas.
Error en la identificacin, etiquetado, de sustancias
peligrosas.
Errores de comunicacin.
Reparacin o trabajo de mantenimiento incorrecto.
Trabajos de soldadura no autorizados.
Debidos fundamentalmente a que: :
El personal encargado del manejo no es consciente de los
riesgos.
El personal encargado del manejo no est suficientemente
capacitado
Interferencias externas accidentales

Transporte por carretera o ferrocarril (especialmente
mercancas peligrosas).
Transporte por barco.

Estaciones de carga de sustancias
inflamables /explosivas.
Trfico areo.
Las plantas vecinas, especialmente las que manipulan
sustancias inflamables, explosivas y txicas.
Los impactos mecnicos.
Fuerzas naturales
Viento
Inundaciones
Terremotos
Heladas excepcionales
Irradiacin solar excepcional
Relmpagos
Diseo de componentes
Los componentes deben ser resistentes a:
Las cargas dinmicas

Las cargas estticas
La presin interna y externa
La corrosin
Grandes diferencias de T
Impactos exteriores
Sistemas de control
Los sistemas de control a que se debe recurrir son:
un control manual
un control automtico
sistemas de parada automtica
dispositivos de seguridad
sistemas de alarma
Sistemas de seguridad
Sistemas para prevenir la desviacin de condiciones de
funcionamiento normales
Sistemas de alivio de la presin
Sensores de temperatura / presin / flujo
Sistemas de prevencin de desborde
Sistemas de cierre de seguridad, cierre de emergencia
Sistemas que evitan la falla de los componentes
Diversidad
Redundancia
Sistemas alternativos de servicios
de energa elctrica
de aire comprimido
de gas inerte
Sistemas de alarma
vigilar los parmetros del proceso (T, presin, flujo, cantidad, nivel,
proporcin de mezcla, etc.)
deteccin de deficiencias de los componentes (bombas,
compresores, agitadores, extractores, etc.)
deteccin de escapes
deteccin de fuegos o humos
Medidas de Proteccin
Detectores de gases
Sistemas de rociadores de agua
Instalacin de monitores
Sistemas de dispersin de vapor
Cisternas colectoras y paredes de proteccin
Mitigacin de las consecuencias
Creacin de Brigadas de Emergencia
Sistemas de alarmas interconectados con servicios de ayuda
externa
Plan de Contingencias
Coordinacin con las autoridades respecto del manejo de la
emergencia a nivel local.
Prevencin de errores humanos u organizacionales
Empleo de conexiones de diferente dimensin en las estaciones de
carga de camiones para prevenir la mezcla de sustancias reactivas.
Etiquetado, embalado, inspeccin y anlisis

Instalacin de monitores
Interconexin de vlvulas y conmutadores para que no puedan
funcionar simultneamente.
Sealizacin clara de los

conmutadores, botones,etc.
Adecuados dispositivos de
comunicacin.
Capacitacin del personal.
Mantenimiento y vigilancia
Plan de mantenimiento y documentacin del mismo.
Vigilancia de las condiciones de funcionamiento.
Verificacin de las partes crticas.
Vigilancia de los servicios
Inspeccin y reparacin
Permisos de trabajo para tareas crticas
Procedimientos escritos
Seleccin y capacitacin del personal
Riesgos del proceso / sustancias utilizadas
Condiciones posibles de funcionamiento
Comportamientos en caso de funcionamiento defectuoso o
accidentes.
Experiencias de otras plantas similares
La Planificacin en Salud y Seguridad Ocupacional

Revisin
Inicial
Evaluacin y
Control de
Riesgos
Identificacin
de Peligros
Poltica
en SySO
Objetivos
Programas
de Gestin
SySO
Requisitos
Legales
ACTUALIZACIN DE LA NUEVA
VERSIN DE LA NORMA
ISO 9001: 2015
ESTRUCTURA DE ALTO VALOR
DEFINICIONES.
3.02 parte interesada:
Persona u organizacin (3.01) que puede afectar, 3.14 contratar externamente (verbo):
verse afectada, o percibirse como afectada por Establecer un acuerdo mediante el cual una
organizacin (3.01) externa realiza parte de una
una decisin o actividad.
funcin o proceso (3.12) de una organizacin.
3.04 sistema de gestin:
Conjunto de elementos de una organizacin 3.15 seguimiento: Determinacin del estado de
(3.01) interrelacionados o que interactan para un sistema, un proceso (3.12) o una actividad.
establecer polticas (3.07), objetivos (3.08) y
3.16 medicin: Proceso (3.12) para determinar
procesos (3.12) para lograr estos objetivos.
un valor.
3.08 objetivo:
3.20 correccin:
Resultado a lograr.
Accin para eliminar una no conformidad (3.19)
detectada.
3.09 riesgo:
Efecto de la incertidumbre.
3.21 accin correctiva: Accin para eliminar la
causa de una no conformidad (3.19) y prevenir
3.11 informacin documentada:
Informacin que una organizacin (3.01) tiene que que vuelva a ocurrir.
controlar y mantener, y el medio en el que est
3.22 mejora continua: Actividad recurrente para
contenida.
mejorar el desempeo (3.13).
3.13 desempeo:
Resultado medible.
JUSTIFICACIN DE LA ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL

Existen diversas normas de sistemas de gestin (Calidad, ambiente, Seguridad de
informacin, continuidad del negocio, sostenibilidad de eventos, gestin de la
energa, etc.)
Las normas comparten elementos comunes pero tienen diversas formas y
estructuras. Esto hace que se genere confusin y dificultad en la implementacin.
Una estructura y terminologa comn facilita la implementacin y permite que la
organizacin tenga un sistema de gestin.
Los usuarios de la norma ISO 9001 reportan satisfaccin significativa con su
versin actual de la norma, pero consideran que una revisin es apropiada.
Incluir las ltimas tendencias en gestin de la calidad, incluyendo el anlisis de los
nuevos conceptos a ser considerados en las normas ISO 9001 e ISO 9004
actualizadas.
Anlisis de datos de la encuesta realizada a los usuarios actuales y potenciales de
ISO 9001 e ISO 9004, llevado a cabo en 10 idiomas, con un total de 11 722
respuestas de 122 pases.
LA TRANSFORMACIN:
LA ESTRUCTURA
TRADICIONAL DE
LOS SG
ESTRUCTURA DE
ALTO NIVEL
ESTRUCTURA ESTABLECIDA POR LA ISO PARA SG

1. Objetivo y campo de aplicacin
2. Referencias normativas
3. Trminos y referencias
4. Entender el contexto de la organizacin, su SG y sus
proceso
5. Liderazgo, poltica y responsabilidades
6. Procesos de planificacin y consideracin de riesgos y
oportunidades
7. Procesos de apoyo, incluyendo recursos, a las
personas y la informacin
8. Procesos operativos relativos a los clientes y a los
productos y servicios
9. Procesos para la evaluacin del desempeo
10. Procesos para la mejora
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
Aspectos externos e internos que pueden ser pertinentes para su propsito:
Aspectos externos:
Aspectos internos:
Gobierno, estructura de la Organizacin,

funciones y responsabilidades
Poltica, objetivos y estrategias
Recursos y Conocimiento
Relaciones con partes interesadas
internas
Cultura de la Organizacin
Sistemas de Informacin, flujos de
informacin y procesos de toma de
decisiones
Normas adoptadas por la Organizacin
Forma de relaciones contractuales
Social
Cultural
Poltico
Legal y Reglamentario
Financiero
Tecnolgico
Econmico
Natural
Competitivo
Tendencias
Relaciones con Partes Interesadas
externas
Que afectan a la capacidad de la Organizacin para lograr los resultados

previstos en el SG
Comprensin de la NECESIDADES y EXPECTATIVAS de las partes interesadas:
La organizacin debe determinar:

Las partes interesadas que son pertinentes al SG XX
Los requisitos de estas partes interesadas
PARTE
INTERESADA
NECESIDAD
EXPECTATIVA
P1
Si
No
P2
No
Si
P3
Si
Si
Alcance del SG XX: Lmites y la aplicabilidad del SG XX
Aspectos externos e
internos y requisitos
INF. DOCUMENTADA
Sistema de Gestin XX
Establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un SG XX,

incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los
requisitos de esta Norma Internacional.
SISTEMA
PROCESOS
INTERACCIONES
5. LIDERAZGO
Liderazgo y compromiso
Demostrarlo mediante:
Definiendo la poltica y los objetivos del SG XX
compatibles con la direccin estratgica de la
organizacin
Asignando recursos necesarios
Comunicando la importancia de una gestin XX
eficaz y conforme segn los requisitos
Asegurando que el SG logre los resultados
previstos
Promoviendo la Mejora Continua
Apoyando los roles pertinentes de la direccin
para demostrar su liderazgo en sus reas de
responsabilidad
5. LIDERAZGO
Poltica
La Alta direccin debe establecer una Poltica XX que:
Adecuada:
PROPOSITOS
PROPOSITOS
PROPOSITOS
Marco de referencia para los objetivos:

Objetivo 1
Objetivo 2
Objetivo 3
Compromisos: cumplimiento de requisitos y mejora continua

INF. DOCUMENTADA
5. LIDERAZGO
Roles, responsabilidades y autoridades en la organizacin
Asegurad que las responsabilidades y
autoridades para los roles pertinentes se
asignen y comuniquen dentro de la
organizacin.
6. PLANIFICACIN
Acciones para tratar riesgos y oportunidades
PLANIFICACIN DEL SG
1. Aspectos internos y externos

2. Necesidades y expectativas de PI
3. Riesgos y Oportunidades
ASEGURAR QUE EL SG
1. Permita el logro de los resultados

previstos
2. Revenir o Reducir efectos no
deseados
3. Lograr la mejora continua
Qu planificar?
Las acciones para tratar estos riesgos y
oportunidades
La manera de:
Integrar e implementar las acciones
en sus procesos del SG XX
Evaluar la eficacia de estas acciones
6. PLANIFICACIN
Objetivos XX y la planificacin para lograrlos
POLITICA DEL SISTEMA DE GESTIN
Objetivo 2
Objetivo 3
Objetivo 4
PROCESOS
ESTRATGICOS
PROCESOS
OPERATIVOS
PROCESOS DE
APOYO
CLIENTE
Los objetivos XX deben:

Ser coherentes con la
poltica
Ser medibles (si es posible)
Tener en cuenta los
requisitos aplicables
Ser objetivo de seguimiento
Ser comunicados y
Ser actualizados, segn sea
apropiado
CLIENTE
Objetivo 1
Objetivo 5
Definir:
Qu se va hacer
Qu recursos requieren
Responsable
Plazo
Evaluacin de resultados
INF. DOCUMENTADA
7. SOPORTE
Recursos
Establecimiento Implementacin
Mantenimiento Mejora del Sistema de
Gestin XX
Competencia
Educacin
Formacin
Experiencia
Exp
For
Edu
Quienes afecten el desempeo de
la Organizacin: COMPETENTES
NF
Exp
For
Edu
ADECUADAS
ACCIONES:
Formacin, tutora,
reasignacin de personal,
contratacin,
subcontratacin
INF. DOCUMENTADA
7. Soporte
Toma de conciencia
Las persona deben ser consientes de:

La poltica XX
Su contribucin a la eficacia del SG XX, incluyendo los beneficios de una mejora
del desempeo
Las implicaciones de no cumplir los requisitos del SG XX
Comunicaciones
Determinar la necesidad de comunicaciones internas y externas:

PARTE
INTERESADA
P1
P2
P3
Qu?
Cuando?
A Quien?
7. SOPORTE
Informacin documentada:
7.5.1 Generalidades
La informacin documentada ser la
exigida por la Norma Internacional y la
determinada por la Organizacin.
7.5.2 Creacin y actualizacin
Requisitos de adecuacin a tener en
cuenta en la creacin y actualizacin de la
informacin documentada:
La identificacin y descripcin (por
ejemplo, ttulo, fecha, autor o nmero
de referencia)
El formato (por ejemplo, idioma,
versin del software, grficos) y
soportes (por ejemplo, papel,
electrnico)
La revisin y aprobacin con
respecto a la idoneidad y adecuacin.
7.5.3 Control de la informacin

documentada
Disponible y adecuada (dnde y cundo
se necesite)
Protegida (perdida de confidencialidad, e
integridad, uso inadecuado)
8. OPERACIN
Planificacin y control operativo
PROCESOS
OPERATIVOS
PROCESOS DE
APOYO
CLIENTE
PROCESOS
ESTRATGICOS
CLIENTE
Implementar y
controlar los
procesos
necesarios
Cumplir los requisitos

Implementar las acciones
requeridas para tratar
riesgos y oportunidades
Criterios para los procesos

Control de los procesos
acorde con los criterios
INF. DOCUMENTADA
Control de cambios
planificados
Anlisis de consecuencias
de los cambios no previstos
Acciones para mitigar los
efectos adversos
Cambios
9. EVALUACIN DEL DESEMPEO

Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin
Mtodos de
seguimiento,
anlisis y
evaluacin
Cundo se hace
seguimiento y
cuando se mide
Cundo se analizan
y evalan los
resultados
Qu seguimos?
Qu medimos?
Seguimiento y
medicin
INF. DOCUMENTADA

Auditoria Interna
Definir objetivos, criterios y el alcance de las auditorias

Importancia de los procesos y los resultados de auditoria s
previas
Objetividad y la imparcialidad del proceso de auditora
(seleccin de y ejecucin de auditoras)
Informe de resultados de auditoras a la direccin pertinente
INF. DOCUMENTADA

Revisin por la direccin
Contenido:
Estado de las acciones de anteriores revisiones por la
direccin,
Cambios en los aspectos externos e internos pertinentes al
SG XXX;
Informacin del desempeo XXX, incluidas tendencias
relativas a:
no conformidades y acciones correctivas;
seguimiento y resultados de las mediciones, y
resultados de la auditora;
Las oportunidades de mejora continua a
Resultados:
Decisiones relacionadas con la OM identificadas
Necesidades de cambio en el SG XX
INF. DOCUMENTADA
10. MEJORA
No conformidades y acciones correctivas
Hacer los
cambios
necesarios
Revisar la
eficacia
Acciones
Correctivas
Adecuadas a las NC
INF. DOCUMENTADA
Implementa
r las
acciones
necesarias
NC
Reaccionar
Controlar y
corregir
Consecuenci
as
Eliminacin
de causas
Revisar la NC
Determinar
causas

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