APRENDE DERECHO INVESTIGANDO

CUADERNOS DE

INVESTIGACIN

TEMA: La Responsabilidad administrativa de las

personas jurdicas por el delito de cohecho
trasnacional

INSTITUTO DE INVESTIGACIN JURDICA

Ao IV Nmero XIX, Abril 2016

PRESENTACIN

Uno de los grandes delitos a nivel global y que incluye a las empresas
trasnacionales est referido al cohecho trasnacional activo. Por lo mismo, el
Congreso de la Repblica, aprob recientemente la Ley 30424 que determina
responsabilidades administrativas de las empresas. Por ello, en esta edicin de los
Cuadernos de Investigacin, presentamos un artculo que crtica un detalle no
menor y observa un aspecto innovador de La Ley.

Instituto de Investigacin Jurdica

LA RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA DE LAS PERSONAS JURDICAS

POR EL DELITO DE COHECHO ACTIVO TRASNACIONAL

Augusto Renzo Espinoza Bonifaz1

Profesor de la Facultad de Derecho USMP
Recientemente, el 21 de abril de 2016, se ha aprobado la Ley N 30424, cuyo
objeto es regular la responsabilidad administrativa de las personas jurdicas por el
delito de cohecho activo transnacional previsto en el artculo 397-A del Cdigo
Penal.
De esta manera, queda claro que nuestro legislador an no se atreve a derogar el
viejo principio societas delinquere non potest, al menos en el plano formal. Pues
la ley hace mencin a una responsabilidad administrativa de las personas
jurdicas, y no a una responsabilidad penal. Lo cual a nuestro criterio resulta un
subterfugio lingstico, fraude de etiqueta, a lo que en realidad es la vigencia de la
responsabilidad penal de las personas jurdicas.
Por otro lado, dicha responsabilidad administrativa nicamente se circunscribe al
delito de cohecho activo trasnacional, lo cual deja dudas sobre la eficiencia de la
presente ley para prevenir y combatir a cabalidad la corrupcin que pueda
originarse en el sector empresarial, ya que se deja fuera delitos importantes como
la colusin, el peculado, etc.
Para la disposicin legal materia de anlisis, se entiende por persona jurdica a las
entidades de derecho privado, las asociaciones, fundaciones y comits no inscritos,
las sociedades irregulares, los entes que administran un patrimonio autnomo y las
empresas del Estado peruano o sociedades de economa mixta.
De ello se desprende que nos encontramos ante personas jurdicas que desbordan
el mbito netamente empresarial, ya que se comprenden a entidades sin fines de
lucro.
De acuerdo a la ley referida, las personas jurdicas son responsables
administrativamente por el delito de cohecho activo transnacional, cuando este
haya sido cometido en su nombre o por cuenta de ellas y en su beneficio, directo o
indirecto, por:

Abogado por la Universidad de San Martn de Porres. Premio a la Excelencia Acadmica en

Derecho Jos Len Barandiarn Hart otorgado por el Ministerio de Justicia. Maestra en
Derecho con mencin en Ciencias Penales por la Universidad de San Martn de Porres. Miembro
del Instituto Panamericano de Derecho Procesal, del Instituto Vasco de Derecho Procesal, y del
Instituto Peruano de Criminologa y Ciencias Penales. Profesor de la Facultad de Derecho de la
Universidad de San Martn de Porres.

a)

b)
c)

Sus administradores de hecho o derecho, representantes legales,

contractuales y rganos colegiados, siempre que acten en el ejercicio
de las funciones propias de su cargo,
Las personas naturales cuando stas actan por orden o autorizacin de
las personas responsables de control;
Las personas naturales, siempre que no se ejerza control o vigilancia
sobre ellas por parte de los administradores de hecho o de derecho,
representantes legales, contractuales u rganos colegiados de la
persona jurdica.

Adems, se seala expresamente que las personas jurdicas no son responsables

en los casos en que las personas naturales indicadas en los literales a, b y c,
hubiesen cometido el delito de cohecho activo transnacional exclusivamente en
beneficio propio o a favor de un tercero distinto a la persona jurdica.
De esta manera, la ley asume el modelo de responsabilidad vicarial o de
transferencia, por tanto, si bien la responsabilidad administrativa es autnoma de
la responsabilidad penal de los administradores o personas naturales que cometen
el delito de cohecho activo trasnacional, la conducta del administrador o persona
natural permite establecer la conexin para la configuracin de responsabilidad
administrativa de la persona jurdica.
Respecto a las sanciones administrativas aplicables a las personas jurdicas se
establecen: multa, inhabilitacin, clausura, cancelacin de licencias, concesiones,
derechos, y disolucin. Es de sealar que las clausuras e inhabilitacin puede ser
temporal o definitiva. En el supuesto de ser temporal, sta no exceder de los cinco
aos.
Referente a los programas de cumplimiento, la ley establece que una entidad no es
responsable administrativamente por el delito de cohecho activo transnacional- si
sta hubiera adoptado e implementado en su organizacin, con anterioridad a la
comisin del delito, un modelo de prevencin adecuado a su naturaleza, riesgos,
necesidades y caractersticas, consistente, en medidas de vigilancia y control
idneas para prevenir el delito en mencin o para reducir significativamente el
riesgo de su comisin. En este artculo 17, inciso 2 se establece las caractersticas
y elementos que debe presentar el modelo de prevencin o programas de
cumplimiento.
Desde un punto de vista procesal, la persona jurdica goza de todos los derechos y
garantas que la Constitucin Poltica del Per y la normatividad vigente reconoce a
favor del imputado; inclusive puede ser asistida por la defensa pblica, en caso lo
requiera.
Sin embargo, a nuestro parecer, lo ms resaltante e innovador de esta ley, es la
trasferencia haca la persona jurdica del deber primordial que tiene el Estado
respecto a la prevencin de la comisin de delitos, lo cual resulta desde un punto
de vista criminolgico, exigir a las personas jurdicas que, de cierta manera,
asuman una tarea pblica, de defensa social, y que se autorregulen con el fin de

coadyuvar al Estado en su deber constitucional de prevenir la comisin de hechos

delictivos que afecten bienes jurdicos importantes, como lo es, la administracin
pblica.
La responsabilidad administrativa de las personas jurdicas se enmarca as dentro
de un nuevo pacto entre Estado y sector empresarial, donde a cambio de los
beneficios derivados de la responsabilidad limitada y de la cada vez mayor libertad
econmica, este se compromete al cumplimiento de determinados fines pblicos.
Por ello, coincidimos con el profesor Adn Nieto cuando seala que este pacto se
debe contemplar desde una perspectiva global, o mundial, ya que de esa manera
se evidencia con claridad que la responsabilidad de las personas jurdicas forma
parte del buen gobierno global, de la global governance. Desde el punto de vista
empresarial, las nuevas responsabilidades pblicas representan de algn modo el
colofn de la denominada responsabilidad social.

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