REQUISITOS MNIMOS PARA LA EJECUCIN DE LA AUDITORA

AMBIENTAL EN LA CONSTRUCCIN DE PROYECTOS.

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Origen:
Tipo Doc.:

NS-016
Vigente
0,1
EAAB-Norma Tcnica
Norma Tc. de Servicio
Elaborada

INFORMACION GENERAL
Tema:
Comit:
Antecedentes:
Vigente desde:

GESTIN AMBIENTAL
Subcomit de gestin ambiental acueducto - alcantarillado
Informacin Tcnica del Subcomit
26/08/2000

Contenido del Documento :

0. TABLA DE CONTENIDO
1
2
3
4
4.1
4.1.1
4.1.1.1
4.1.1.2
4.1.1.3
4.1.2
4.1.3
4.1.3.1

ALCANCE
DOCUMENTOS RELACIONADOS
TERMINOLOGA
REQUISITOS
ACTIVIDADES QUE DEBEN DESARROLLARSE
Preparacin del Plan de Auditora
Equipo auditor
Frecuencia y cronograma de la auditora
Productos
Ejecucin de la Auditora en Terreno
Resultados del Plan de Auditora
Productos

1. ALCANCE
Aplica para la ejecucin de la auditora ambiental para los diferentes proyectos de construccin del
sistema de distribucin de agua potable, recoleccin y disposicin de aguas lluvias, aguas residuales
y el mantenimiento de la infraestructura requerida para garantizar estos servicios.

2. DOCUMENTOS RELACIONADOS
Los documentos aqu relacionados han sido utilizados para la elaboracin de esta norma y servirn
de referencia y recomendacin, por lo tanto, no sern obligatorios, salvo en casos donde
expresamente sean mencionados.
CONCEJO DE BOGOT. Acuerdo 19 de 1996 : Por el cual se adopta el Estatuto General de
Proteccin Ambiental del Distrito Capital de Santafe de Bogot y se dictan normas bsicas necesarias

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para garantizar la preservacin y defensa del patrimonio ecolgico, los recursos naturales y el
medioambiente. Bogot : Consejo de Bogot, 1996
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TCNICAS Y CERTIFICACIN. Directrices para la
auditora de los sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental. Bogot : ICONTEC. (NTC-ISO
19011)

3. TERMINOLOGA
No aplica

4. REQUISITOS
La auditoria ambiental tiene por objeto determinar la conformidad ambiental, verificar el cumplimiento
de las normas legales y compromisos contractuales en cumplimiento con la ley y reglamentacin
ambiental, con las polticas, especificaciones tcnicas y procedimientos de la empresa.

4.1 ACTIVIDADES QUE DEBEN DESARROLLARSE

4.1.1 Preparacin del Plan de Auditora
La preparacin del plan de auditora, debe definir la base para conducir la auditora. El desarrollo de
esta fase, debe incluir la identificacin del alcance y objetivo de la auditora, la logstica del plan, la
seleccin del equipo auditor que participar, una visin general del sitio de obra, el cronograma de
auditora, la preparacin de protocolos y por ltimo, la recoleccin, revisin de registros y
documentos, que incluya una descripcin del estado actual del proyecto.
4.1.1.1 Equipo auditor
a) Perfil Profesional
Los Auditores deben ser profesionales con experiencia certificada en el mbito nacional y/o
internacional en auditoras ambientales; con una participacin mnima de dos (2) auditoras
ambientales y/o interventoras ambientales en los ltimos cuatro (4) aos, en proyectos de Ingeniera
y Construccin similares; que le permitan desarrollar a la E.A.A.B.-E.S.P. estndares de calidad
dentro de las ms estrictas normas y procedimientos de auditora ambiental en el mbito
internacional.
Se debe garantizar como mnimo, el personal que se relaciona a continuacin:
- Auditor lder
Ttulo en ingeniera o biologa con experiencia profesional no menor de doce (12) aos y experiencia
especfica mnimo de diez (10) aos como auditor, director de interventora y/o director de proyectos
de ingeniera.
El auditor lder debe demostrar entrenamiento acadmico certificado en auditoras ambientales o
interventoras ambientales y, educacin continuada de 200 horas en seminarios, talleres o estudios
independientes.
Debe ser un profesional con capacidad para dirigir la auditora ambiental y desarrollar las siguientes
funciones:

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Planear, dirigir y coordinar la auditora ambiental.

Analizar, recomendar medidas correctivas y reportar los resultados.
Establecer comunicacin e interrelacin con la E.A.A.B.-E.S.P.

- Auditor
Ttulo en ingeniera o biologa con experiencia profesional no menor de diez (10) aos, de los cuales
debe demostrar como mnimo siete (7) aos de experiencia especfica en ejecucin de auditoras y/o
coordinacin de interventoras en proyectos de ingeniera. Profesional con educacin continuada de
120 horas en seminarios, talleres o estudios independientes.
El Auditor debe estar calificado para llevar a cabo las funciones de:
-

Ejecutar el plan de auditora ambiental.

Analizar los resultados.

- Especialista
Profesional con estudios de postgrado en campos pertinentes al proyecto que va a auditarse; con
experiencia no menor de ocho (8) aos, que le aporten conocimiento en un campo especfico al
equipo auditor, cuando la Empresa y el proyecto lo requieran, y durante el tiempo que se considere
necesaria su participacin.
Profesional con experiencia certificada para desempear funciones de:
-

Ejecutar el plan de auditora ambiental en un campo especfico.

Analizar los resultados.
Recomendar medidas correctivas.

- Auxiliar
Profesional no menor de tres (3) aos de experiencia profesional y experiencia mnima de un (1) ao
en interventora y/o consultora en proyectos de ingeniera; con capacitacin en auditora ambiental
que le permita desempear funciones de:
-

Manejar y controlar la documentacin.

Apoyar al equipo auditor.

b) Apoyo administrativo y logstico

Se debe garantizar por parte del proponente auditor, que se contemple dentro de sus costos y
operacin, la participacin del personal tcnico y administrativo y el apoyo que incluya toda la
logstica, coordinacin y dems; de tal manera que, se prevean todas las herramientas, gestiones,
transportes, hospedajes, documentos, que garanticen un desarrollo normal y tcnico de la auditora.
El equipo auditor no debe asumir durante la ejecucin de cada auditora ambiental ninguna labor de
tipo administrativo; adicionalmente todos los costos administrativos deben incluirse en este tem, ya
que la Empresa no cancela ningn valor adicional.
4.1.1.2 Frecuencia y cronograma de la auditora
a) Distribucin del tiempo
Teniendo en consideracin la complejidad del proyecto a auditar y de sus actividades de obra, se
debe calcular y definir el tiempo que se requiera (nmero de das), para el desarrollo de las auditoras
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en el sitio.
b) Frecuencia
Con base en el tiempo requerido por auditora, se debe programar la ejecucin del plan de auditora
ambiental, de tal manera que el proyecto durante la fase de construccin se audite por lo menos
trimestralmente.
c) Cronograma
Se debe establecer un cronograma de actividades de auditora, para mantener enfocado y en
progreso el plan de auditora ambiental del proyecto. El cronograma de trabajo debe incluir las fechas
especficas para las entrevistas, visitas al sitio, reunin de cierre y entrega del reporte de auditora.
La primera auditora debe ser programada para el primer o segundo mes de legalizado el contrato;
con el propsito de identificar los aspectos de no conformidad a tiempo, de tal manera que puedan
ser corregidos antes de que los impactos sean irreversibles.
4.1.1.3 Productos
El auditor lder debe entregar la siguiente informacin a la E.A.A.B. - E.S.P. en un plazo mximo de
20 das al inicio de la auditora; para que la empresa (direccin unidad de gestin ambiental y el
supervisor del contrato), defina la conformidad en un trmino no mayor de 5 das hbiles de recibido
el plan.
a)

Formulacin del plan :

Alcance
Actividades
Personal que ser entrevistado
reas en el sitio que sern observadas
Personal auditor participante
Registros que sern revisados
Requerimientos logsticos

b) Cronograma del plan de auditora ambiental del proyecto a auditar, elaborado en project o
compatible con el programa de la empresa, para ejecucin y seguimiento.
c) Preparacin de los protocolos de auditora ambiental, basados en los requisitos ambientales
establecidos en la legislacin colombiana, el manual de manejo del impacto urbano de la empresa y
el plan de manejo ambiental especfico del proyecto.
4.1.2 Ejecucin de la Auditora en Terreno
El auditor lder debe notificar a la E.A.A.B. - E.S.P. y al encargado de la obra del inicio de la auditora
ambiental pendiente. En esta fase se deben desarrollar las actividades de conferencia de apertura,
inspecciones al sitio y entrevistas.
Dentro de las actividades de la auditora en terreno, se debe coordinar con la empresa, la ejecucin
de un programa de monitoreo orientado a verificar el cumplimiento de las normas sobre calidad
ambiental, de aquellas acciones del proyecto susceptibles de generar contaminacin sobre el aire y
las aguas superficiales.
4.1.3 Resultados del Plan de Auditora

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El equipo auditor, debe preparar y presentar el reporte de auditora a la E.A.A.B. en un plazo no

mayor de 20 das, despus de finalizar las actividades de auditora ambiental.
4.1.3.1 Productos
El reporte de la auditora ambiental se debe entregar en espaol, en medio anlogo (original y copia)
y magntico (diskette). Debe contener:
-

Resumen Ejecutivo: Visin breve y concisa del alcance de la auditora, de las conclusiones y
recomendaciones.

Introduccin: Descripcin del alcance de la auditora ambiental, los miembros del equipo auditor
y el personal del proyecto involucrado.

Procedimientos de la auditora: Identificacin de las fases y actividades llevadas a cabo para la

obtencin de los logros propuestos.

Hallazgos principales: Descripcin de los hechos observables durante la auditora.

Recomendaciones: Recomendacin de las medidas especficas con viabilidad tcnica y

ambiental; pueden incluir ms de una opcin para resolver el hallazgo especfico.

Perfil de Cumplimiento: Descripcin en detalle de las operaciones y procedimientos del proyecto

y evaluacin del estado de cumplimiento con las leyes, reglamentaciones, polticas y
procedimientos que le sean aplicables. Esta seccin incluye los hallazgos y recomendaciones
para cada rea en particular, en caso de que as sea requerido.

Conclusiones.

Apndices: Incluye copias de documentos (permisos, solicitudes de permisos, correspondencia),

mapas, planos y fotografas que apoyen los hallazgos en el reporte.

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