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INFORMACION GENERAL
Razn Social

Cdigo Interno
Actividad Econmica/Giro

Actividad Evaluada

Tipo Evaluacin
Direccin Oficina Principal

Localidad

Telfono
Fax
Pgina Web

No Tiene

N de Empleados

Fijo

Subcontratado

Antiguedad de la Empresa
Cuestionario

0 Aos
Servicios

Nombre de Contacto Comercial

Telfono
Correo Electrnico
Telefono Celular
Propsito

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(51)

Pgina 2
Antecedentes

Condiciones de Emisin
Comentario del Evaluador
Nombre de Inspector
Fecha de Recepcin de la

Documentacin

Lugar de Visita
Fecha de Visita
Hora Inicio
Hora Fin
Emitido el

INFORMACIN ADICIONAL
INFORMACIN ADICIONAL
1. Empresas Afiliadas (controlada por los mismos socios)
Nombre

Actividad

2. Sucursales
NO

3. Principales Accionistas o Socios

Nombre

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% Actual

Pgina 3

4. Principales Ejecutivos / Gerentes

Nombre

Cargo

5. Partida Electrnica / Registral

6. Modificacin de Estatutos / Poderes Vigentes

7. Acuerdos con otras firmas

SITUACIN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

ESTADOS FINANCIEROS
8. Estados Financieros
Ao 1
Nro de Das
Aos
Activo Corriente
Activo No Corriente
Total Activo
Pasivo Corriente
Pasivo No Corriente
Total Pasivo
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Ao 2

Ao 3

Pgina 4
Patrimonio
Ventas
Costo de Ventas
Utilidad
Utilidad Neta del
Ejercicio
Cuentas X Cobrar
Cuentas X Pagar
Capital Social
Existencias
9. Ratios de Liquidez
Ao 1

Ao 2

Ao 3

Razn de Liquidez Gral

(El Ratio de Liquidez
debe de ser mayor a 1)
Prueba Acida (2)
10. Ratios de Liquidez
Activo No Cte. / Pasivo No Cte.
Ao 1

Ao 2

Ao 3

11. Ratios de Gestin

Ao 1
Rotacin de Stocks (3)
Rotacin de Cuentas X
Cobrar (4)
Rotacin de Cuentas X
Pagar (5)
12. Ratios de Solvencia

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Ao 2

Ao 3

Pgina 5
Ao 1

Ao 2

Ao 3

Ao 1

Ao 2

Ao 3

Razn de endeudamiento
(6)
13. Ratios de Rentabilidad

Rentabilidad sobre
Patrimonio (7)
14. La empresa present los ltimos estados financieros?
SI

15. Volumen de Ventas

Ao

Total Sector

Total Ventas

Total Sector /
Total Ventas

Ao 1
Ao 2
Ao 3
OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS
16. Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo (Sobregiros, Obligaciones Negociables, Letras)
Tipo de Obligacin

Valor en US$

(Vigente)

Se encuentra al da en
los pagos?

17. De acuerdo al reporte de SENTINEL al :

la empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas?

Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes?

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Pgina 6

19. Bancos con los cuales trabaja la empresa

Banco

Sucursal

Nro. de Cuenta (US$ / S/.) Telfono

20. La calificacin de la SBS considera a la empresa como normal?

SEGUROS
21. La empresa tiene las siguientes plizas de seguro vigentes? (Cuando
sea aplicable).

Pliza de sus activos (edificio, planta)

Nmero de pliza

Pliza vigente (SI, NO,

NA)

La empresa tiene las siguientes plizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).

Pliza de daos contra

Nmero de pliza

civil

Nmero de pliza

Pliza vigente (SI, NO,

terceros / Responsabilidad

NA)

(para contratistas) 22.

Pliza vigente (SI, NO,

NA)

Plizas de seguro de alto riesgo del

personal23.

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Pgina 7
CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES
24. La empresa evidenci haber cumplido, los seis ltimos meses, con los siguientes pagos?
SUNAT

25. La empresa evidenci haber cumplido, los seis ltimos meses, con los siguientes pagos?
ESSALUD

26. La empresa evidenci haber cumplido, los seis ltimos meses, con los siguientes pagos? AFP
/ SNP

27. La empresa evidenci haber cumplido, los seis ltimos meses, con los siguientes pagos? Planillas
de personal

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Pgina 8

CAPACIDAD OPERATIVA
INSTALACIONES DE LA EMPRESA
28. Detalle de instalaciones con las que cuenta:
Taller
Ubicacin geogrfica

Ciudad

Estado

Almacn de insumos / materia prima

Ubicacin geogrfica

Ciudad

Estado

Ciudad

Estado

Ciudad

Estado

Ciudad

Estado

Almacn de repuestos
Ubicacin geogrfica

Oficinas
Ubicacin geogrfica

Otros
Ubicacin geogrfica

29. Los almacnes estn en buenas condiciones de organizacin y control?

30. Detallar los turnos y horarios de trabajo

Horario en la ejecucin del servicio
1

GESTIN DE LA PRODUCCIN
31. Indicar la capacidad de contratacin de la lnea del servicio que desea homologar. (Ej: Horas/hombre;
Toneladas/mes, etc.)
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Pgina 9
Lnea de Productos

Capacidad

Produccin actual

Produccin actual /
Capacidad

32. Descripcin del flujo de proceso seguido por la lnea de servicio que desea homologar:

EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE

33. Enumerar las 10 principales mquinas y equipamientos utilizados para la actividad homologada
Descripcin

Marca

Capacidad

Ao de

Alquiler o

Fabricacin

propiedad
formal

34. Detallar los equipos e instrumentos de medicin utilizados (si aplica).

Descripcin

Marca

Fecha ltima calibracin

CLIENTES
35. Principales referencias correspondientes a los tres ltimos ejercicios, de la lnea homologada:
Razn Social

Sector de actividad del

cliente

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Contacto

Antigedad (aos)

Pgina 10

GESTIN DE LA CALIDAD
SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
36. La empresa tiene un Sistema de Gestin de la Calidad certificado?
SI
Si la empresa tiene un Sistema de Gestin de la Calidad certificado, indicar el alcance,
vigencia y entidad certificadora

37. La empresa tiene una poltica de calidad enunciada, aprobada por la gerencia general?
SI

38. Tienen un procedimiento escrito e implementado para controlar la revisin, aprobacin, control de cambios e
identificacin de sus documentos y registros?
SI

39. La empresa ha definido e implementado indicadores de gestin medibles, para la organizacin; permitiendo
monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?
SI

40. Cuando algn material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de la empresa,
este material est plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar su deterioro?
SI

41. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los servicios no conformes?
SI

GESTIN DE PERSONAL
42. La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de la organizacin?. (Por ejm.
Perfiles).
SI

43. Han implementado un procedimiento sistemtico de reclutamiento de personal para evaluar el cumplimiento
del perfil requerido?. En caso la respuesta sea positiva, presentar los registros que acrediten esta evaluacin.
SI

44. Tienen un programa de capacitacin del personal, basado en las necesidades de capacitacin detectadas?
SI
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Pgina 11
45. En caso tuvieran un programa de capacitacin, este se cumple?.
SI

MANTENIMIENTO Y CALIBRACIN
46. Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo?
SI

47. Tienen definido e implantado un programa de calibracin de los instrumentos de medicin?

SI

48. La calibracin de los instrumentos de medicin se realiza con patrones trazables?

SI

COMPRAS, RECEPCIN Y ALMACENES

49. La empresa ha implementado un procedimiento sistemtico para seleccionar a sus proveedores (de productos
y/o servicios), incluyendo criterios de calidad ?.
SI

50. Tienen implantado un procedimiento sistemtico de inspeccin de los productos comprados?

SI

51. En el almacn de materias primas e insumos / productos:Los productos tienen identificacin y se mantiene un
control de stock de los mismos.
NA

52. En el almacn de materias primas e insumos / productos:

El almacn se encuentra adecuadamente organizado y/o su capacidad es la adecuada.
NA

53. En el almacn de materias primas e insumos / productos:

Tiene definida un rea de productos no conformes
NA

54. En el almacn de materias primas e insumos / productos:

Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos representan algn tipo de riesgo para
la salud o el medioambiente.
NA
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Pgina 12
55. En el almacn de materias primas e insumos / productos: Se realizan inventarios peridicos.
NA

PROCESOS SUBCONTRATADOS
56. En los casos en que la organizacin opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda afectar la
conformidad del producto/servicio. Se realiza un control de los procesos subcontratados?
SI

PROCESO PRODUCTIVO
57. La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programacin de sus obras/servicios?
SI
Detallar

58. En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, Utilizan algn software o medio informtico para la
actividad de planeamiento y programacin de sus obras/servicios?.
SI

59. Tienen especificaciones escritas del servicios / producto, identificadas como vigentes y disponibles en los
lugares pertinentes?
SI

60. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de calidad durante el proceso de
ejecucin del servicio?
SI

61. Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio brindado?
SI

62. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de calidad al finalizar el servicio?.
Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspeccin visual, etc.
SI

SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE

POLTICA
63. La empresa tiene una Poltica en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST)?
SI
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Pgina 13
64. La poltica es conocida por el personal?
SI

65. La poltica est fechada y firmada por el representante de ms alto rango (gerencia general)?
SI

66. El alcance definido para el sistema incluye centro de trabajo, tareas fuera del centro de trabajo y traslado del
personal?
SI

LIDERAZGO
67. Tienen un presupuesto de los gastos a efectuar en seguridad y salud ocupacional?
SI

68. El personal supervisor o jefe de seguridad conoce los aspectos relevantes de la seguridad y salud ocupacional
de la empresa? (Entrevista)
SI

69. Que estrategia se tiene con trabajadores independientes contratados en la ejecucin de los servicios?

Se cumplen las disposiciones, en caso las hubiera?

SI

PLANIFICACIN
70. Estudio linea base
Se ha realizado un estudio de linea base del Sistema Gestin de la SST?
SI

71. Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos (IPER)

Ha realizado la Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos (matriz IPERC), para las actividades /
procesos relacionados con el cliente y es coherente con los riesgos reales?
SI

72. Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos (IPER)

La matriz IPER incluye actividades rutinarias y no rutinarias?
SI

73. Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos (IPER)

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Pgina 14
Se actualiza el IPER por lo menos una vez al ao o cuando ocurren accidentes o incidentes de alto potencial o
cuando ocurran cambios en las condiciones de trabajo?
SI

74. Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos (IPER) Han identificado los trabajos de alto riesgo?
SI

75. Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos (IPER)

El personal ha sido capacitado y conoce los trabajos de alto riesgo y los controles que permiten evitar
accidentes?
SI

76. Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos (IPER)

Tiene publicado los MAPAS DE RIESGO para todas las reas? - Verificar exigencia para contratistas dentro
de las instalaciones del cliente, para trabajos que implican una estada temporal en dichas instalaciones. - Solo
aplicable en campo.
SI

77. Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos (IPER)

Tiene publicado los MAPAS DE RIESGO para todas las reas? - Verificar exigencia para contratistas dentro
de las instalaciones del cliente, para trabajos que implican una estada temporal en dichas instalaciones. - No
aplicable a las instalaciones del proveedor
SI

78. Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos (IPER)

Se evidencia la aplicacin de los controles establecidos en el IPER, para los riesgos identificados? SI

79. Objetivo, Metas y Programas

Se han definido Objetivos medibles, indicadores y Metas en el Sistema Gestin de SST?
SI

80. Objetivo, Metas y Programas

Cuenta con un Programa Anual de la SST, para el cumplimiento de objetivos?
SI

81. Planes de Emergencia

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Pgina 15
Tiene definido Planes de contingencia para cada emergencia Potencial, en sus instalciones o en las
instalaciones del cliente. (si el cliente gestiona los planes de emergencia debern ser conocidos por el
contratista)?
SI

IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
82. Recursos, Funciones, Responsabilidad y AutoridadCuenta con un Organigrama actualizado y con
Responsabilidades definidas en materia de SST, para todos los niveles de la empresa?
SI

83. Recursos, Funciones, Responsabilidad y AutoridadSe ha nombrado un Representante por el empleador para
el desarrollo, aplicacin y seguimiento de los resultados del sistema de gestin de seguridad y salud en el
trabajo?
SI

84. Recursos, Funciones, Responsabilidad y AutoridadCuenta con un Comit paritario legal (para empresas con
20 o ms trabajadores) o un supervisor de seguridad (para empresas con menos de 20 trabajadores?
SI

85. Recursos, Funciones, Responsabilidad y AutoridadEl comit acredita reunirse con una frecuencia definida,
generndo las actas correspondientes?
SI

86. Competencia, Formacin y Toma de conciencia Han definido competencias de los diferentes puestos de
trabajo, en lo relativo a seguridad y salud ocupacional (cuando aplique)?
SI

87. Competencia, Formacin y Toma de conciencia Tienen implementado un Programa anual de Capacitacin y
entrenamiento en temas vinculados con seguridad y salud ocupacional?
SI

88. Competencia, Formacin y Toma de conciencia El personal conoce los temas en los cuales ha sido
capacitado? - (Entrevista)
SI

89. Competencia, Formacin y Toma de conciencia Se realizan el nmero de capacitaciones en materia de SST
de acuerdo a ley? (4 al ao)
SI
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Pgina 16
90. Competencia, Formacin y Toma de conciencia Se brinda induccin/entrenamiento inicial al personal nuevo
(nuevo en la empresa o en la actividad a realizar)?. Registro y material.
SI

91. Competencia, Formacin y Toma de conciencia Se capacita al personal en relacin con los Riesgos en el
puesto especfico de trabajo, as como en las medidas de proteccin y prevencin aplicables a tales riesgos?
Registro y material
SI

92. Competencia, Formacin y Toma de conciencia El personal conoce los riesgos especficos en su puesto de
trabajo?
SI

93. Competencia, Formacin y Toma de conciencia Se ha capacitado al personal en que pueden interrumpir sus
actividades ante peligro inminente que constituya un riesgo importante o intolerable para la SST?
SI

94. Competencia, Formacin y Toma de conciencia Se ha capacitado al personal en el uso y conservacin de

EPP?
SI

95. Competencia, Formacin y Toma de conciencia Se adjunta al contrato de trabajo recomendaciones de SST?
SI

96. Competencia, Formacin y Toma de conciencia El personal ha recibido entrenamiento en uso de extintores y
primeros auxilios?
SI

97. Comunicacin, Participacin y Consulta Los trabajadores han participado elaboracin de la IPER y MAPA
RIESGOS?
SI

98. Control de Documentos Se tiene un Reglamento Interno de SST? (para empresas de 20 o ms trabajadores).
SI

99. Control de Documentos Se evidencia la entrega el Reglamento a todos los trabajadores?

SI

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Pgina 17
100. Control Operacional Se encuentran documentados los equipos de proteccin personal requeridos para cada
actividad que implique un riesgo?
SI

101. Control Operacional

Cuentan con registro de Exmenes mdicos ocupacionales (de inicio, anual y de retiro cuando sea el caso)?
Registros.
SI

102. Control Operacional Tienen un registro del monitoreo de agentes fsicos, qumicos, biolgicos y factores de
riesgo disergonmicos (cuando aplique).
SI

103. Indicar si las siguientes actividades tienen un procedimiento escrito y requieren de un permiso de
trabajo seguro, previo a su ejecucin (si hay visita de campo, complementa estas preguntas): a)
Trabajos en altura
a) Procedimiento escrito
a) Permiso de trabajo seguro

NA
NA

104. Indicar si las siguientes actividades tienen un procedimiento escrito y requieren de un permiso de
trabajo seguro, previo a su ejecucin (si hay visita de campo, complementa estas preguntas): b)
Espacios confinados
b) Procedimiento escrito
b) Permiso de trabajo seguro

NA
NA

105. Indicar si las siguientes actividades tienen un procedimiento escrito y requieren de un permiso de
trabajo seguro, previo a su ejecucin (si hay visita de campo, complementa estas preguntas): c)
Trabajos elctricos
c) Procedimiento escrito
c) Permiso de trabajo seguro

NA
NA

106. Indicar si las siguientes actividades tienen un procedimiento escrito y requieren de un permiso de
trabajo seguro, previo a su ejecucin (si hay visita de campo, complementa estas preguntas): d)
Trabajos de soldadura y corte
d) Procedimiento escrito
d) Permiso de trabajo seguro

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NA
NA

Pgina 18
107. Indicar si las siguientes actividades tienen un procedimiento escrito y requieren de un permiso de
trabajo seguro, previo a su ejecucin (si hay visita de campo, complementa estas preguntas): e)
Limpieza de tanques y calderos
e) Procedimiento escrito
e) Permiso de trabajo seguro

NA
NA

108. Indicar si las siguientes actividades tienen un procedimiento escrito y requieren de un permiso de
trabajo seguro, previo a su ejecucin (si hay visita de campo, complementa estas preguntas): f)
Soldadura en espacios confinados con ambientes explosivos
f) Procedimiento escrito
f) Permiso de trabajo seguro

NA
NA

109. Equipos y aparejos de izaje

Han definido un programa de inspecciones de los equipos y aparejos de izaje?.
NA

110. Equipos y aparejos de izaje

El mantenimiento de las gruas y equipos de izaje cumple con los requisitos del fabricante y las
reglamentaciones?
NA

111. Control de sustancias peligrosas

Tiene las hojas de seguridad de las sustancias peligrosas utilizadas?
NA

112. Control de sustancias peligrosas

El personal que transporta, almacena o manipula sustancias peligrosas ha sido entrenado en los riesgos
asociados a estos productos y los conoce? (Entrevista)
SI

113. Subcontratacin
Si la empresa subcontrata alguna actividad a realizar en las instalaciones del cliente, tienen un procedimiento
para controlar que sus contratistas cumplan con estndares de seguridad y salud ocupacional, al realizar los
trabajos requeridos?
NA

114. Preparacin y Respuesta ante Emergencias

Se realizan capacitaciones y entrenamiento a las Brigadas tomando como base los planes de contigencia?
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Pgina 19
SI

115. Preparacin y Respuesta ante Emergencias

Tienen un registro de los equipos de seguridad o emergencia?
SI

116. Preparacin y Respuesta ante Emergencias

Tienen registros de Simulacros de emergencia?
SI

VERIFICACIN
117. Seguimiento y Medicin
Cuentan con Estadsticas de seguridad y salud ?. Registros
SI

118. Inspecciones
Tienen registros de inspecciones y evaluaciones de salud y seguridad?
SI

119. Inspecciones
En caso se realicen actividades de supervisin, Esta tiene resultados que permiten implementar mejoras?
NA

120. Auditoras
Se llevan a cabo Auditoras? (verificar Informe de auditoria)
SI

INVESTIGACIN DE ACCIDENTES Y ACCIONES CORRECTIVAS

121. Investigacin de Accidentes
La empresa tiene:
Registros de accidentes y enfermedades ocupacionales
SI

122. Investigacin de Accidentes

La empresa tiene:
Registro de atenciones mdicas y enfermedades ocupacionales del personal.
SI
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Pgina 20
123. Investigacin de Accidentes
La empresa tiene:
Registros de las investigaciones y medidas correctivas adoptadas en cada caso, incluyendo anlisis de causa
raz
SI

124. Investigacin de Accidentes

La empresa tiene:
Registros de incidentes y sucesos peligrosos.
SI

GESTIN BASC
GESTIN BASC
125. La empresa cuenta con certificacin BASC?
NO

126. La empresa cuenta con poltica y objetivos que incluyan temas de seguridad como compromiso en la lucha
contra las actividades ilcitas?
SI

127. La empresa realiza y registra inspecciones o auditoras a los procesos de seguridad patrimonial
implementados?
SI

128. La empresa realiza evaluaciones de riesgo para determinar cules son sus procesos e instalaciones crticas y
vulnerables respecto a la actividad de las Organizaciones ilcitas?
SI

129. La empresa cuenta con Procedimientos que garanticen la seguridad de los sistemas informticos?
SI

130. La empresa cuenta con servicio de seguridad y vigilancia permanente?

SI

131. La empresa proporciona a su personal carn de identificacin y estos son portados de manera permanente
dentro de sus instalaciones y en las instalaciones del cliente, si fuera el caso?
SI
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Pgina 21
132. La empresa proporciona pases de visita a los terceros que llegan a sus instalaciones?
SI

133. La empresa cuenta con un procedimiento de seleccin y contratacin del personal que incluya la verificacin
de antecedentes penales y/o policiales previo a la contratacin?
SI

134. El procedimiento de contratacin, contempla la verificacin de la informacin laboral contenida en el CV de los

candidatos?
SI

135. El personal recibe algn tipo de capacitacin en temas de seguridad orientado a la concientizacin sobre las
amenazas que suponen las actividades ilcitas?
SI

136. La empresa cuenta con Procedimientos para verificar que sus asociados de negocios (empresas de
transportes, agencias de aduanas, certificadoras, etc.), que sub contraten; cumplen con los requisitos de
seguridad solicitados por BASC?
SI

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Pgina 22

GESTIN COMERCIAL
GESTIN COMERCIAL
137. La empresa evala la satisfaccin de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?
SI

138. En caso evale la satisfaccin del cliente, toma acciones basadas en el resultado de la evaluacin realizada?
SI

139. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para la atencin de quejas u observaciones de los clientes?
SI

140. La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una estadstica de las mismas?
SI

141. Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego de concludo el servicio?
SI

142. Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemtico para afrontar retrasos en la ejecucin y finalizacin
del servicio?
SI

143. Muestreo de Retrasos en el cumplimiento de sus pedidos: (llenado por SGS)

Item

Orden de

Fecha de

Fecha real

Das de

compra

entrega

de entrega

retraso

Justificado

Motivo

pactada

144. Brinda sus servicios con garanta?

SI

145. La empresa brinda algn tipo de soporte tcnico a sus clientes?

SI

CALIFICACIN
NIVELES

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RANGOS

Puntaje

Pgina 23

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NIVEL B+

80.00 a 89.99

NIVEL B-

75.00 a 79.99

NIVEL C

55.00 a 74.99

NIVEL D

0.00 a 54.99

0.00

Pgina 24

OPORTUNIDADES DE MEJORA
N Pgta
21

SITUACIN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

Las plizas de seguro aplicables no se encuentran vigentes en su totalidad. - Pliza de sus activos
(edificio, planta)

23
N Pgta
125

Las plizas de seguro aplicables no se encuentran vigentes en su totalidad (para contratistas).

GESTIN BASC
La empresa no cuenta con certificacin BASC.

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Pgina 25

Fortalezas
N Pgta

SITUACIN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

14

La empresa present los estados financieros solicitados.

16

La empresa se encuentra al da en el pago de sus obligaciones vigentes

17

No registra obligaciones vencidas y no pagadas

18

No tiene procesos judiciales pendientes

20

La SBS califica a la empresa como normal

22

Las plizas de seguro aplicables se encuentran vigentes

24

Evidenci cumplir con las obligaciones legales solicitadas - SUNAT

25

Evidenci cumplir con las obligaciones legales solicitadas - ESSALUD

26

Evidenci cumplir con las obligaciones legales solicitadas - AFP / SNP

27

Evidenci cumplir con las obligaciones legales solicitadas - Planillas de personal

N Pgta

GESTIN DE LA CALIDAD

36

Tienen un Sistema de Gestin de la Calidad certificado

37

La empresa tiene una poltica de calidad formalmente declarada y aprobada por la gerencia

38

Tienen un procedimiento escrito e implementado, de control de documentos y registros

39

Han definido indicadores de calidad medibles

40

El material est plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar su
deterioro.

41

La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para controlar los servicios no conformes

42

La empresa ha definido las competencias de los diferentes puestos de la organizacin

43

Tienen un procedimiento sistemtico de reclutamiento y/o seleccin de personal

44

Tienen un programa de capacitacin del personal

45

Se cumple con el programa de capacitacin del personal

46

Tienen implementado un programa de mantenimiento preventivo de sus equipos y/o unidades de

transporte

47

Tienen implementado un programa de calibracin de los instrumentos de medicin

48

La calibracin de los instrumentos de medicin se realiza en base a patrones trazables

49

La empresa ha implementado un procedimiento sistemtico para evaluar a sus proveedores, bajo

criterios de calidad

50

Han implementado un procedimiento sistemtico para inspeccionar los productos comprados

56

Controlan las actividades crticas subcontratadas

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Pgina 26
57

Tienen un sistema de planificacin y programacin de sus servicios

58

Utiliza medios informticos en sus actividades de planeamiento y programacin de sus obras/servicios.

59

La empresa cuenta con especificaciones de los servicios / productos vigentes disponibles.

60

Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de calidad durante el proceso de
ejecucin del servicio.

61

Es posible obtener la trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio brindado.

62

Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de calidad al finalizar el servicio.

N Pgta

SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE

63

La empresa si tiene una Poltica en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST).

64

La poltica es conocida por el personal. (campo)

65

La poltica est fechada y firmada por el representante de ms alto rango (gerencia general).

66

El alcance definido para el sistema incluye centro de trabajo, tareas fuera del centro de trabajo y traslado
del personal

67

Si tienen un presupuesto de los gastos a efectuar en seguridad y salud ocupacional.(Anual)

68

El personal supervisor o jefe de seguridad si conoce los aspectos relevantes de la seguridad y salud
ocupacional de la empresa.

69

La empresa si cumple con las disposiciones.

70

La empresa ha realizado un estudio de lnea de base del sistema Gestin de la SST.

71

Si han realizado la Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos (matriz IPER), para las
actividades / procesos relacionados con el cliente y es coherente con los riesgos reales.

72

La matriz IPER elaborado por la empresa incluye actividades rutinarias y no rutinarias.

73

La matriz IPER es actualizada.

74

la empresa ha identificado los trabajos de alto riesgo.

75

El personal ha sido capacitado y conoce los trabajos de alto riesgo y los controles que permiten evitar
accidentes

76

Se verifica la publicacion de los MAPAS DE RIESGO para todas las reas.

77

Se verifica la publicacion de los MAPAS DE RIESGO para todas las reas.

78

Se evidencia la aplicacin de los controles establecidos en el IPER, para los riesgos identificados.

79

La empresa ha definido Objetivos medibles, indicadores y Metas en el Sistema Gestin de SST.

80

La empresa cuenta con un Programa Anual de la SST, para el cumplimiento de objetivos.

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Pgina 27
81

La empresa tiene definido Planes de contingencia para cada emergencia Potencial, en sus instalciones o
en las instalaciones del cliente.

82

La empresa cuenta con un Organigrama actualizado y con Responsabilidades definidas en materia de

SST, para todos los niveles de la empresa.

83

Se ha nombrado un Representante, por el empleador, para el desarrollo, aplicacin y seguimiento de los

resultados del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo.

84

La Empresa cuenta con un Comit paritario legal/un supervisor de seguridad.

85

El comit acredita reunirse con una frecuencia definida, generndo las actas correspondientes.

86

La empresa ha definido competencias de los diferentes puestos de trabajo, en lo relativo a seguridad y

salud ocupacional (cuando aplique).

87

La Empresa tiene implementado un Programa anual de Capacitacin y entrenamiento en temas

vinculados con seguridad y salud ocupacional.

88

El personal conoce los temas en los cuales ha sido capacitado.

89

La Empresa evidencia realizar 4 capacitaciones al ao, sobre temas de SST.

90

La Empresa evidencia realizar induccin/entrenamiento inicial al personal nuevo, con registros y

material.

91

La Empresa evidencia capacitar al personal en relacin con los Riesgos en el puesto especfico de
trabajo, as como en las medidas de proteccin y prevencin aplicables a tales riesgos.

92

El personal conoce los riesgos especficos en su puesto de trabajo.

93

La Empresa ha capacitado al personal para que pueden interrumpir sus actividades ante peligro
inminente que constituya un riesgo importante o intolerable para la SST.

94

La Empresa ha capacitado al personal en el uso y conservacin de EPP.

95

Se adjunta al contrato de trabajo recomendaciones de SST.

96

El personal ha recibido entrenamiento en uso de extintores y primeros auxilios.

97

Los Trabajadores han participado en la elaboracin de la IPER y MAPA RIESGOS.

98

La Empresa tiene un Reglamento Interno de SST(para empresas de 20 o ms trabajadores).

99

Se evidencia la entrega el Reglamento a todos los trabajadores.

100

Se encuentran documentados los equipos de proteccin personal requeridos para cada actividad que
implique un riesgo.

101

La Empresa cuenta con registro de Exmenes mdicos ocupacionales.

102

Tienen un registro del monitoreo de agentes fsicos, qumicos, biolgicos y factores de riesgo
disergonmicos.

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112

El personal que transporta, almacena o manipula sustancias peligrosas ha sido entrenado en los riesgos
asociados a estos productos y los conoce.

114

Se realizan capacitaciones y entrenamiento a las Brigadas tomando como base los planes de
contigencia.

115

La Empresa tiene un registro de los equipos de seguridad o emergencia.

116

La Empresa mantienen registros de los simulacros de emergencia.

117

Cuentan con Estadsticas de seguridad y salud .

118

La Empresa tiene registros de inspecciones y evaluaciones de salud y seguridad.

120

La Empresa evidencia realizar auditorias.

121

La Empresa tiene Registros de accidentes y enfermedades ocupacionales.

122

La Empresa tiene registro de atenciones mdicas y enfermedades ocupacionales del personal

123

La Empresa tiene registros de las investigaciones y medidas correctivas adoptadas en cada caso,
incluyendo anlisis de causa raz

124
N Pgta
126

La Empresa tiene registros de incidentes y sucesos peligrosos.

GESTIN BASC
La empresa cuenta con poltica y objetivos que incluyan temas de seguridad como compromiso en la
lucha contra las actividades ilcitas.

127

La empresa realiza y registra inspecciones o auditoras a los procesos de seguridad patrimonial

implementados.

128

La empresa realiza evaluaciones de riesgo para determinar cules son sus procesos e instalaciones
crticas y vulnerables respecto a la actividad de las Organizaciones ilcitas.

129

La empresa cuenta con Procedimientos que garanticen la seguridad de los sistemas informticos.

130

La empresa cuenta con servicio de seguridad y vigilancia permanente.

131

La empresa proporciona a su personal carn de identificacin y estos son portados de manera

permanente.

132

La empresa proporciona pases de visita a los terceros que llegan a sus instalaciones.

133

La empresa cuenta con un procedimiento de seleccin y contratacin del personal que incluya la
verificacin de antecedentes penales y/o policiales previo a la contratacin.

134

El procedimiento de contratacin, contempla la verificacin de la informacin laboral contenida en el CV

de los candidatos.

135

El personal recibe capacitacin en temas de seguridad orientado a la concientizacin sobre las

amenazas que suponen las actividades ilcitas.

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136

La empresa cuenta con Procedimientos para verificar que sus asociados de negocios que sub contraten;
cumplan con los requisitos de seguridad solicitados por BASC.

N Pgta

GESTIN COMERCIAL

137

La empresa evala la satisfaccin de sus clientes

138

La organizacin ha tomado acciones luego de evaluar la satisfaccin del cliente

139

Tienen un procedimiento sistemtico para atender quejas y/u observaciones de los clientes.

140

Realizan un registro de las quejas y generan una expresin estadstica de las mismas

141

Es posible monitorear plazos de entrega y su cumplimiento

142

Tienen establecido un procedimiento sistemtico para afrontar retrasos en la entrega del servicio.

144

Establecen una garanta por los servicios ofertados.

145

Ofrecen soporte tcnico a sus clientes

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