SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

PROCEDIMIENTO: IDENTIFICACION DE PELIGROS , EVALUACION DE RIESGOS Y

CONTROLES

Ttulo

Fecha de elaboracin

IDENTIFICACION DE PELIGROS , EVALUACION DE

RIESGOS Y CONTROLES

02/05/2016
1/16

Versin
01

Unidad

Elaborado por:

Revisado por:

Aprobacin

GRUPO LIMPIUM
SAC

rea de Sistema Integrado de Gestin

Gerente General

Comit de SST

E.P.P.

PRO-001-000

HERRAMIENTAS

Zapatos de Seguridad, proteccin ocular, proteccin auditiva,

No aplicable
proteccin respiratoria, casco.
Descripcin:

Usuarios:

Describir el procedimiento para la identificacin de peligros,

evaluacin de riesgos y controles.

A todo el personal autorizado.

OBJETIVOS

ALCANCE

Establecer la metodologa para Identificar los Peligros, Evaluar

Los Riesgos e Implementar los Controles de Seguridad y Salud
Ocupacional a los trabajadores de todos los procesos de
trabajo de la Empresa.

Este procedimiento se aplica a todos los procesos de trabajo de

la empresa, incluyendo subcontratistas, visitantes y pblico
expuesto a nuestras actividades.

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

PROCEDIMIENTO: IDENTIFICACION DE PELIGROS , EVALUACION DE RIESGOS Y
CONTROLES

PRO-001-000
02/05/2016
2/16

NORMATIVIDAD

Ley N 29783: Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo

D.S. 005-2012-TR: Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.

RM. 050-2013-TR: Formatos Referenciales con la Informacin Mnima que deben contener los Registros Obligatorios del
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo.

DEFINICIONES Y ABREVIATURAS

PELIGRO: Situacin o caracterstica intrnseca de algo

capaz de ocasionar daos a las personas, equipo, procesos y
ambiente.
RIESGO: Probabilidad de que un peligro se materialice en
unas determinadas condiciones y produzca daos a las
personas, equipos y al ambiente.
CONSECUENCIA: Se refiere al resultado de la ocurrencia de
un hecho peligroso.
PROBABILIDAD: Posibilidad que el riesgo ocurra.
EXPOSICIN: Condiciones de trabajo que implican un
determinado nivel de riesgo a los trabajadores
MATRIZ DE RIESGOS: Es una herramienta de gestin que
permite determinar objetivamente cules son los riesgos
relevantes para la seguridad y salud de los trabajadores que
enfrenta una organizacin.
IPERC: Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y
controles.

IDENTIFICACIN DE PELIGROS: Proceso mediante el cual se

reconoce que existe un peligro y se definen sus
caractersticas
EVALUACIN DEL RIESGO: Es el proceso posterior a la
identificacin de los peligros, que permite valorar el nivel,
grado y gravedad de los mismos proporcionando la
informacin necesaria para que el empleador se encuentre
en condiciones de tomar una decisin apropiada sobre la
oportunidad prioridad y tipo de acciones preventivas que
debe de adoptar.
SEGURIDAD: Son todas aquellas acciones y actividades que
permiten al trabajador laborar en condiciones de no agresin
tanto ambientales como personales para preservar su salud
y conservar los recursos humanos.
SST: Seguridad y salud en el Trabajo.
EPP: Equipo de proteccin personal.

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

PROCEDIMIENTO: IDENTIFICACION DE PELIGROS , EVALUACION DE RIESGOS Y
CONTROLES

PRO-001-000
02/05/2016
3/16

CONSIDERACIONES

La identificacin de riesgos, es la accin de observar, identificar, analizar los peligros o factores de riesgo relacionados con los
aspectos del trabajo, ambiente de trabajo, estructura e instalaciones, equipos de trabajo como la maquinaria y herramientas,
as como los riesgos qumicos, fsicos, biolgico y disergonmicos presentes en la organizacin respectivamente.
La evaluacin deber realizarse considerando la informacin sobre la organizacin, las caractersticas y complejidad del
trabajo, los materiales utilizados, los equipos existentes y el estado de salud de los trabajadores, valorando los riesgos
existentes en funcin de criterios objetivos que brinden confianza sobre los resultados a alcanzar.
Se utilizar el mtodo N 2 (IPER) del RM. 050-2013-TR, del Anexo 3 GUA BSICA SOBRE SISTEMA DE GESTIN DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO.
1. Informacin preliminar
El responsable del proceso debe:
a) Identificar el proceso a evaluar
b) Identificar las actividades que se realizan dentro del proceso
c) Identificar las tareas que se realizan dentro de cada actividad.
2. Identificacin de peligros
Para realizar la identificacin de peligros el equipo evaluador debe preguntarse tres cosas:
d) Existe una fuente de dao?
e) Qu daos puede ocasionar a las personas o al ambiente?
f) Cmo puede ocurrir el dao? ( esto nos ayudar a identificar el evento peligroso) Con el fin de ayudar en el
proceso de identificacin de peligros se podr usar el Anexo N 1 Lista de Peligros.
3. Para la identificacin de peligros se debe de tener en cuenta lo siguiente:
g) Actividades rutinarias y no rutinarias;
h) Nmero de trabajadores
i) Actividades de todas las personas que tengan acceso al local de trabajo (incluyendo contratistas y visitantes)
j) Capacitaciones
k) Peligros identificados de origen externo al local de trabajo, capaces de afectar adversamente la seguridad y la
salud de las personas bajo el control de la organizacin en el local de trabajo
l) Infraestructura, equipos y materiales en el local de trabajo, sean ellos suministrados por la organizacin o por
otros.
m) Normativa legal aplicable al sector
n) Otros, esta lista no es limitante.

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

PROCEDIMIENTO: IDENTIFICACION DE PELIGROS , EVALUACION DE RIESGOS Y
CONTROLES

PRO-001-000
02/05/2016
4/16

4. Para establecer el nivel de Probabilidad (NP) del dao: se debe tener en cuenta el nivel de deficiencia detectado y
si las medidas de control son adecuadas segn la escala:

5. Para determinar el nivel de las consecuencias posibles (NC): Deben de considerarse la naturaleza del dao y las

partes del cuerpo afectadas

segn:

6. El Nivel de exposicin
(NE) es una medida de frecuencia con la
que se da la exposicin al riesgo. Habitualmente viene dado por el tiempo de permanencia en reas de trabajo, tiempo de
operaciones o tareas, de
contacto con mquinas, herramientas, etc
este nivel de exposicin se
presenta:

7. Valoracin del nivel riesgo

comparndolo con el nivel
tolerabilidad del riesgo en
Consecuencia
por

(NR), con el valor del riesgo obtenido y

tolerable, se emite un juicio sobre la
cuestin,
se
obtiene
multiplicando
Probabilidad.

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

PROCEDIMIENTO: IDENTIFICACION DE PELIGROS , EVALUACION DE RIESGOS Y
CONTROLES

PRO-001-000
02/05/2016
5/16

8. Para determinar el nivel de las consecuencias posibles (NC): Deben de considerarse la naturaleza del dao y las

partes del cuerpo afectadas

segn:

9. El Nivel de exposicin
(NE) es una medida de frecuencia con la
que se da la exposicin al riesgo. Habitualmente viene dado por el tiempo de permanencia en reas de trabajo, tiempo de
operaciones o tareas, de contacto con mquinas, herramientas, etc este nivel de exposicin se presenta:

10. Valoracin

del
nivel
obtenido y comparndolo con
sobre la tolerabilidad del
multiplicando
Consecuencia

riesgo (NR), con el valor del riesgo

el nivel tolerable, se emite un juicio
riesgo
en
cuestin,
se
obtiene
por Probabilidad.

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

PROCEDIMIENTO: IDENTIFICACION DE PELIGROS , EVALUACION DE RIESGOS Y
CONTROLES

CONSIDERACIONES

PRO-001-000
02/05/2016
6/16

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

PROCEDIMIENTO: IDENTIFICACION DE PELIGROS , EVALUACION DE RIESGOS Y
CONTROLES

PRO-001-000
02/05/2016
7/16

La valorizacin de los criterios para la obtencin del ndice de Probabilidad y Severidad, se realiza segn la siguiente tabla:

CONSIDERACIONES

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

PROCEDIMIENTO: IDENTIFICACION DE PELIGROS , EVALUACION DE RIESGOS Y
CONTROLES

11.
Clasificacin del Riesgo
Los riesgos son clasificados de acuerdo a su probabilidad de ocurrencia y su gravedad, segn la siguiente frmula:
NR =
NR: Nivel de riesgo
P: Probabilidad (Personas expuestas, Procedimientos existentes, capacitacin, exposicin al riesgo)
S: Severidad(Consecuencias)

PRO-001-000
02/05/2016
8/16

PXS

Si el valor del Nivel de Riesgo obtiene una calificacin igual o mayor a 17 se dice que es un Nivel de Riesgo Significativo (Las
probabilidades de que ocurra un accidente son altas), si el nivel de Riesgo en menos a 17 se le calificar como un Nivel de Riesgo
No significativo, (Las probabilidades de que ocurra un accidente son bajas).
12.

Evaluacin e Implementacin de Controles.

a) Determinacin de las medidas de control. Una vez determinada la significancia de los ndices de Riesgo Ocupacional, el
Jefe o responsable de rea en la cual se ha identificado ste, proceden a evaluar los controles necesarios a implementar para
minimizar este ndice o el efecto que pueda causar sobre la persona expuesta. Para la identificacin de los controles a
implementar, se debe considerar los siguientes criterios:
b) Control en Fuente: Debe ser el primer criterio a evaluar, es decir se debe considerar todos los posibles cambios que se
puede hacer en el equipo, maquinaria o ambiente de trabajo que represente una fuente potencial de riesgo a accidentes o
enfermedades, trabajando luego en la implementacin de stos, en el caso de no poder implementar controles en la fuente o
estos controles requieran de un programa de ejecucin a largo plazo se procede a evaluar los dos puntos siguientes.
c) Sustitucin de productos y/o insumos: Con la finalidad de prevenir los accidentes de trabajo y las enfermedades
ocupacionales, en caso no se pueda eliminar el peligro, se debe de sustituirlos por otros que no atenten contra la seguridad y
salud de los mismos.
d) Control en Medio: Los controles en medio se refieren a todos los controles que van ayudar a que la persona que est
expuesta a los peligros pueda informarse, los controles en medio pueden ser procedimientos, instructivos, mtodos de trabajo
sealizacin, Hojas de seguridad, etc., por lo tanto se debe evaluar cuales son los que debemos implementar y que ayudarn
a minimizar el ndice de riesgo. Caso contrario adecuar el puesto de trabajo al trabajador.
e) Control en Receptor: Los controles en receptor estn relacionados a la dotacin del personal de equipos de proteccin
personal y vestimenta adecuada.
Siempre se debe buscar identificar el peligro y controlar el riesgo desde la fuente, si en el caso no se logre en corto plazo
trabajar este tema ya que requiera de obras de ingeniera que tomen mucho tiempo se debe evaluar la implementacin de

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

PROCEDIMIENTO: IDENTIFICACION DE PELIGROS , EVALUACION DE RIESGOS Y
CONTROLES

PRO-001-000
02/05/2016
9/16

controles en medio y en ltimo lugar evaluar los controles en la persona.

VERIFICACIN Y SEGUIMIENTO DE LA EFICACIA

Los controles se implementan y para verificar la eficacia de los mismos se realizarn auditoras, inspecciones planeadas y
no planeadas.
Si el control es eficaz y se ha logrado minimizar la ocurrencia se accidentes, incidentes en un periodo de evaluacin
determinado, se procede a la Revisin de la Matriz IPER.

ACTUALIZACIN DE LA MATRIZ DE RIESGOS

Se debe realizar la actualizacin de la identificacin de peligros y evaluacin de riesgos una vez al ao y en los casos siguientes:

Adquisicin de nuevo equipamiento, materiales y/o Insumos.

Recurrencia de accidentes o se hayan producido daos a la salud de los trabajadores.
Modificaciones fsicas de la locales.
Cambio de metodologa de la operacin.
Cambios sobre los procesos.
Nuevos proyectos de inversin.
Trabajos realizados por terceros que realicen trabajos de forma peridica o continua.
Nueva legislacin y/o normativa aplicable.

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

PROCEDIMIENTO: IDENTIFICACION DE PELIGROS , EVALUACION DE RIESGOS Y
CONTROLES

DOCUMENTOS

Formato de Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos.

PRO-001-000
02/05/2016
10/16

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

PROCEDIMIENTO: IDENTIFICACION DE PELIGROS , EVALUACION DE RIESGOS Y
CONTROLES

PRO-001-000
02/05/2016
11/16

CONSIDERACIONES
LISTADO DE PELIGROS POR ACTIVIDAD
Mecnico
Fsicos
Peligros externos al rea de trabajo
Pisos
resbaladizos
o
Ruido
Orates
disparejos
Calor
Marcha de manifestantes
Manipulacin de herramientas
Iluminacin
Ataque de animales
desde alturas
Radiaciones ionizantes
Delincuentes
Trabajos en altura
Radiaciones no ionizantes
Otros( indicar en matriz)
Agujas hipodrmicas
Vibraciones
Vidrios
Gases
Clavos
Fuego
Vehculos
Otros (especificar en matriz)
Escaleras
Otros (especificar en matriz)
Peligros Qumicos
Peligros Ergonmicos
Peligros Conductuales
Polvo
Carga pesada
No
usar
equipos
de
proteccin personal
Gas
Movimientos repetitivos
No obedecer ordenes
Vapor
Mala postura
No respetar la sealizacin
Neblina
Sillas en mal estado
Otros ( indicar en matriz)
Otros (especificar en matriz)
Sillas no ergonmicas.
Otros (especificar en matriz)
En la matriz se debe de especificar
cul es el agente qumico.
Peligros Biolgicos
Peligros Psicosociales
Virus
Monotona
Hongos
Horas extras
Fin
Actividad
Decisin Atencin
Documento
Procesamiento
Procedimiento
Conector
Conector de
Inicio/
Bacterias
al pblico
predefinido
pgina
Roedores, moscas.
Estrs a nivel individual
Cambios en
DESCRIPCION
RESPONSABLE
DOC.
DE REF.

Personal
enfermo.

Estrs
a
nivel
organizacional
el proceso,
proyectos
DIAGRAMA
DE
FLUJO
Comidas en mal estado.
nuevos, una
alOtros
(indicar en matriz)
vez
ao
accidentes y
otros

INICIO

PRO-001-000

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

PROCEDIMIENTO: IDENTIFICACION DE PELIGROS , EVALUACION DE RIESGOS Y
CONTROLES

Se necesita elaborar el

Formacin del equipo evaluador del

IPERC
1

Se solicita al Gerente de Operaciones

coordinar la visita al Cliente

Se realiza la visita, previa la

aprobacin del cliente

Se usarn EPP adecuados para

el levantamiento de
informacin
Se identificar que
proceso(s)/actividad(es)/ tareas sern
analizados.
1

DIAGRAMA DE FLUJO
1

Procesos y
actividade
s por cada
rea

02/05/2016
12/16

IDENTIFICACIN
1. Necesidad de elaboracin del IPERC, por
cambio en el Proceso, unidades nuevas,
una vez al ao, o por la ocurrencia de
accidentes.

Jefe de SSO
CSST

2. Formacin del equipo evaluador

IPERC, segn el procedimiento.

del

3. Coordinacin
con
el
Gerente
Operaciones para visita a la Unidad

de

Acta

Jefe de SSO

4. Se realiza la visita, teniendo en cuenta

los requerimientos del cliente.
Grupo evaluador

Formato IPERC

RESPONSABLE

DOC. DE REF.

5. Se usaran los EPP adecuados.

6. Se identificar el proceso y/o actividad
que se ha previsto realizar

DESCRIPCION

EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO

PRO-001-000

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

PROCEDIMIENTO: IDENTIFICACION DE PELIGROS , EVALUACION DE RIESGOS Y
CONTROLES

Descripcin
del Peligro o
Evento
Peligroso
Evaluacin
del riesgo

Identificacin
del requisito
legal

13/16

7. Se inicia el levantamiento de informacin

con el equipo evaluador y apoyo de los
trabajadores.

Levantamient
o de
informacin
Identificacin
de peligros

02/05/2016

Listado de
peligros
por
actividad

8. Se apoya en la tabla para definir el

peligro, no es limitante.
9. Descripcin del peligro inherente a la
actividad que se va a analizar.
Grupo Evaluador

Formato IPERC

10.Evala el riesgo al que se expone el

trabajador.

11.Identificacin de los requisitos legales.

Identificar la
probabilidad

DIAGRAMA DE FLUJO
2

12.Se empieza identificar la probabilidad

mediante la metodologa expuesta
inicialmente.

DESCRIPCION

RESPONSABLE

EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO

DOC. DE REF.

PRO-001-000

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

PROCEDIMIENTO: IDENTIFICACION DE PELIGROS , EVALUACION DE RIESGOS Y
CONTROLES

ndice de
personas
expuestas (A)

14.De acuerdo al procedimiento se define el

ndice.

ndice de
capacitacin (C)

15.De acuerdo a la capacitacin que tiene el

personal se define el ndice.

ndice de
probabilidad
(A+B+C+D)
ndice de
severidad
Riesgo =
Probabilidad X
Severidad

14/16

13.De acuerdo a la cantidad de personas se

define el ndice.

ndice de
procedimientos
(B)

ndice de
exposicin al
riesgo (D)

02/05/2016

16.De acuerdo al tiempo que se est

expuesto de define el ndice.

Grupo Evaluador

Formato IPERC

17.Se suman estos cuatro ndices.

18.Dependiendo de su grado de severidad se

define el ndice.
19.Se multiplican la probabilidad por la
severidad.

DIAGRAMA DE FLUJO

DESCRIPCION

RESPONSABLE

DOC. DE REF.

PRO-001-000

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

PROCEDIMIENTO: IDENTIFICACION DE PELIGROS , EVALUACION DE RIESGOS Y
CONTROLES

20.Se analiza el nivel de riesgo y se evala

el indicador.

Es significativo?
No
Si
Definicin e
implementacin de
controles

Nivel de
riesgo no
significativo

Verificacin y
seguimiento de la
eficacia.

Acta de
elaboraci
n del
IPERC

Es eficaz?

Si
1

Revisin de la Matriz

15/16

ACTUALIZACIN

Anlisis y
Calificacin del
Nivel de Riesgo

No

02/05/2016

21.De acuerdo al nivel de significancia se

tomarn las medidas preventivas (para
riesgos no significativos) y correctivas
para riesgos significativos

Grupo Evaluador

22.Determinados los controles, se efecta el

acta de elaboracin del IPERC.
23.Posterior a ello se hace el seguimiento del
procedimiento, evaluando la eficacia de la
misma, en caso de deficiencias se
reevalan los controles.

Jefe de SSO

24.Peridicamente se revisa el IPERC

(mnimo 1 vez al ao), verificando la
existencia
de
nuevos
peligros
en
actividades nuevas o reestructuradas.

FIN

PRINCIPALES FUENTES DE CONSULTA DE REQUISITOS LEGALES

Formato IPERC

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

PROCEDIMIENTO: IDENTIFICACION DE PELIGROS , EVALUACION DE RIESGOS Y
CONTROLES

PRO-001-000
02/05/2016

www.trabajo.gob.pe
www.elperuano.com.pe

CONTROL DE CAMBIOS

VERSI
N
01
02

FECHA DE
APROBACIN
07/04/2014
3/11/2014

DESCRIPCIN DE CAMBIOS
Creacin del documento
Complemento de las acciones 21,22,23,24 en la etapa de Actualizacin del IPERC

16/16