La Teoria Del Dominio de La Voluntad A Traves de Un Aparato Organizado de Poder de Claus Roxin: Luces y Sombras A Poco Mas de Cincuenta Años de Su Surgimiento

ANO XIII 2015 N 57
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Revista de Estudos Criminais
ISSN 1676-8698
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Revista de Estudos Criminais Ano XIII N 57

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Sumrio
Doutrina Estrangeira
9
La Teoria del Dominio de la Voluntad a Traves de un

Aparato Organizado de Poder de Claus Roxin: Luces
y Sombras a Poco mas de Cincuenta Aos de su
Surgimiento
(Alejo Amuchstegui)
33

O Jri Alemo O Leigo no Processo Penal na Alemanha

(Uriel Moeller)
Doutrina Nacional
69

99

125
Do Anormal ao Perigoso: a Psiquiatrizao da Medida

Socioeducativa de Internao e a Priso Perptua Brasileira
(Marlia de Nardin Bud)
Entre Represso e Tolerncia: Discursos e Prticas de
Controle Social da Prostituio na Dcada de 1950
(Frederico Gomes de Almeida Horta e
Marcelo Sarsur Lucas da Silva)
Memria, Perdo e Esquecimento: Reconstruindo os

Horizontes da Justia Penal Contempornea a Partir das
Representaes Simblicas dos Sistemas Vindicativos
(Raphael Boldt e Joo Maurcio Adeodato)
145

O Princpio da Insignificncia... do Ru
(Thiago Fabres de Carvalho e Israel Domingos Jorio)
173
Indicadores de Desempenho da Justia

Criminal em Santa Catarina
(Sergio Francisco Carlos Graziano Sobrinho
e Rodrigo Ghiringhelli Azevedo)
205

O Princpio da Insignificncia: Fundamentos

e Funo Dogmtica: uma Leitura Luz
do Funcionalismo de Claus Roxin
(Felipe da Costa de-Lorenzi)
9
La Teoria del Dominio de la Voluntad a Traves de un

Aparato Organizado de Poder de Claus Roxin: Luces
y Sombras a Poco mas de Cincuenta Aos de su
Surgimiento
(Alejo Amuchstegui)
33

O Jri Alemo O Leigo no Processo Penal na Alemanha

(Uriel Moeller)
LA TEORIA DEL DOMINIO DE LA VOLUNTAD A

TRAVES DE UN APARATO ORGANIZADO DE PODER
DE CLAUS ROXIN: LUCES Y SOMBRAS A POCO MAS
DE CINCUENTA AOS DE SU SURGIMIENTO
A lejo A muchstegui *
RESUMEN: El artculo analiza algunas cuestiones de la autora por
dominio de la organizacin de Claus Roxin en delitos colectivos
estatales, al cumplirse poco ms de 50 aos de su surgimiento.
As, tras varios aos de desarrollo doctrinario y jurisprudencial,
se exponen aspectos positivos de la tesis aludida, tales como la
asuncin de un criterio de imputacin colectiva, responsabilidad de
los dirigentes por los crmenes cometidos por sus subordinados y
preeminencia ante otros modelos de imputacin. Por otro lado, se
seala como dficit: la ausencia de un criterio de responsabilidad
de los autores intermedios por niveles de jerarqua, la asuncin de
la pertenencia de un sujeto a un aparato organizado de poder como
una prueba de culpabilidad y el concepto de organizacin. Todo lo
cual no puede dejar se analizarse a la luz de los derechos y garantas
constitucionales y convencionales.
PALABRAS CLAVES: Claus Roxin, autora mediata, dominio del
hecho, dominio de la organizacin, cspide de la organizacin,
Corte IDH y Comisin IDH.
ABSTRACT: This essay studies some questions about abity and
abeiting under Claus Roxins theory in States crimes, after more
than fifty years. Several years after the discussions at universities
and courts decisions, shows positives sides in a system of atribution
of crimes, specially in collective violence, the superiors levels of
agents by the subordinate crimes and the preeminence against other
models of atribution. In the other hand, it shows how it is not clear
the media agents responsability, the membership to the State by
these agents and the proof of guilty and the organization concept
Abogado y Especialista en Derecho Penal por la Universidad Catlica Argentina (UCA) y

Doctorando en Derecho Penal por la Universidad Nacional de Cuyo de Argentina (Uncuyo).
Vaya mi agradecimiento al Dr. Fernando Machado Pelloni, amigo y director de tesis doctoral,
por su paciencia y consejo.
9
Revista
de
Estudos Criminais 57
Abril/Junho 2015
in this relationship. Everything must to analize in the light of civil

rights under Internationationals Covenants and Constitutional
norms.
KEYWORDS: Claus Roxin, indirect perpetration, control of the
act, control of the organization, top level of the organization, InterAmerican Court of Human Rights and Inter-American Comission of
Human Rights.
SUMARIO: Consideraciones previas; I Breve esquema de los
presupuestos estructurales fundamentales de la tesis de Roxin;
1 El dominio del hecho como punto de partida; 2 Las condiciones
marco para que se configure la autora mediata por dominio
de la organizacin; II Algunas luces y sombras de la tesis de
Roxin; 1 Principales aciertos de la autora mediata por dominio
de la organizacin: a) Asuncin de un parmetro de atribucin de
responsabilidad que parte de un criterio colectivo y no individual;
b) Posibilidad de considerar autores mediatos a los dirigentes por
los crmenes cometidos por sus subordinados; c) Preeminencia
como modelo de imputacin ante otras alternativas dogmticas;
2 Cuestiones que podran ser profundizadas o reformuladas; a) Falta
de un criterio claro que determine la responsabilidad de los autores
intermedios; b) Utilizacin de la pertenencia de un sujeto a un
aparato organizado de poder, entendido desde la visin de un delito
de organizacin, como una prueba de culpabilidad; c) El concepto
organizacin; III Comentarios finales.
CONSIDERACIONES PREVIAS
En el ao 1963 Claus ROXIN sent las bases de su teora del dominio
de la voluntad a travs de un aparato organizado de poder (de aqu en ms,
autora por dominio de la organizacin), iniciando un largo recorrido que
llega exitosamente hasta el da de hoy, pues ms all de las crticas que se le
puede dirigir como ms adelante se expondr, la misma ha sido aceptada por
la jurisprudencia y la doctrina del derecho continental para una determinada
constelacin de casos1.
Puede tenerse una idea ms o menos actualizada de la aceptacin en la doctrina y

jurisprudencia en ROXIN, Claus, Tterschaft und Tatherrschaft, Achte Auflage, Walter de
Gruyter, Berlin, 2006, p. 704/5 (en adelante, slo TuT). En similar sentido, ROXIN, Claus,
Derecho Penal. Parte General Tomo II. Especiales Formas de Aparicin Del Delito., trad. Diego
Manuel Luzn Pea, traduccin de la primera edicin alemana, Civitas Thomson Reuters,
Madrid, 2014, p. 112 y 113.
10
Revista
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Abril/Junho 2015
En efecto, en esa oportunidad introdujo una nueva forma de autora

mediata que concibi como una herramienta que permita solucionar
dogmticamente la situacin de los dirigentes o superiores jerrquicos que,
habiendo planificado y ordenado la comisin de distintos delitos colectivos
estatales, no haban realizado los mismos de propia mano, sino que haban
contado con los miembros de las estructuras organizadas de poder que
dirigan para llevarlos a cabo2.
En ese sentido, las dificultades dogmticas que existan para
responsabilizar a Adolf Eichmann por los crmenes cometidos durante
el nacionalsocialismo alemn as como el famoso caso del agente secreto
Staschinskij, llevaron al profesor alemn a buscar una solucin que tuviera
en cuenta no slo al autor inmediato que era plenamente responsable, sino
especialmente al superior jerrquico (Hintermann) que estaba en la cspide
de la organizacin y que, pese a haber trazado el plan delictivo y ordenado su
ejecucin, no haba llevado a cabo los elementos objetivos del tipo penal. De
ese modo, este supuesto de hecho responda a un esquema de autor (dirigente)
detrs de otro autor (ejecutor), ambos responsables3. Era una constelacin de
casos que guardaba estrecha relacin con la idea de una organizacin criminal
de carcter estatal, fuertemente marcada por componentes escalonados y
burocrticos.
En sntesis, lo novedoso de la tesis consista en introducir una nueva
forma de autora mediata que sostena la posibilidad de un autor inmediato
plenamente responsable. Lo cual, hasta ese entonces, era una gran novedad
dogmtica, que abra una nueva perspectiva de anlisis sobre el principio de
responsabilidad personal por el hecho (Verantwortungsprinzip)4.
2
ROXIN, Claus; Straftaten im Rahmen organisatorischer Machtapparate; GA, 1963, p. 193 y TuT,
p. 243 y ss. Adems de las dos obras sealadas, se utilizar en este trabajo la traduccin
espaola de la segunda Autora y Dominio del hecho en Derecho Penal, Editorial Marcial Pons,
7ma. Edicin, traduccin de Joaqun Cuello Contreras y de Jos Luis Serrano Gonzlez de
Murillo, Madrid, 2000.
Casi paralelamente al desarrollo de ROXIN, encontramos el trabajo de Friedrich-Christian

SCHROEDER, Der Tter Hinter Dem Tter. Ein Beitrag Zur Lehre von Der Mittelbaren
Tterschaft., Schriften Zum Strafrecht, Band 2 (Berlin: Duncker & Humblot, 1965). Otras
referencias sobre obras ms recientes en Kristian KUHL, Strafrecht Allgemeiner Teil,
5. Auflage (Mnchen: Verlag Vahlen, 2005), 610.
Este nuevo supuesto de autora mediata, que claramente se alejaba de los cnones
tradicionales que postulaban que slo se poda configurar ese modo de intervencin
delictiva cuando el autor de atrs dominaba el hecho mediante la coaccin o el error del
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Abril/Junho 2015
Su inquietud obedeca a que los parmetros tradicionales de la teora

de la autora y la participacin, concebidos para solucionar casos de delitos
individuales, se revelaban ineficaces para hacer frente desde el punto de vista
dogmtico a los terribles crmenes llevados a cabo por estructuras estatales.
Lo cierto es que esta tesis se ha convertido en uno de los modelos
de imputacin que ha despertado ms apoyo y ms crticas en el mbito
dogmtico jurdico penal de los ltimos tiempos, destacndose que sus
particulares caractersticas motivaron que fuera utilizada no slo en el
derecho interno, sino tambin en el derecho penal internacional5.
A poco ms de cincuenta aos de su surgimiento, entendemos que es
esta una buena oportunidad para sealar algunos puntos positivos y otros
que tal vez precisen una mayor profundizacin, sea desde el punto de vista
dogmtico o en la praxis, puntualmente en los distintos procesos penales
donde se investigan las gravsimas violaciones a los derechos humanos
cometidos desde el mbito estatal en nuestro continente.
Consecuentemente, el trabajo abordar la cuestin exclusivamente
desde la perspectiva de la criminalidad colectiva estatal y en relacin a los
delitos de lesa humanidad cometidos desde el Estado o con la tolerancia de
ste, especialmente en lo que se refiere a los crmenes cometidos durante
las ltimas dictaduras militares sufridas en el continente6. Adems, el
anlisis fincar solo en el Derecho Penal Interno, prescindiendo del mbito
ejecutor, tena como objetivo solucionar satisfactoriamente diversos problemas dogmticos;
particularmente cuando el autor de atrs no se vala como en los casos tradicionales
de autora mediata de instrumentos irresponsables, sino de ejecutores plenamente
conscientes de las conductas que ejecutaban y que no habran actuado coaccionados por los
autores de escritorio sino que haban llevado a cabo los hechos sin ningn tipo de coercin
o intimidacin, al menos que trascendiera.
5
En el mbito interno se la ha utilizado en nuestro pas, en Chile, en Colombia y en Per.

Tambin en Alemania. Por su parte, en el Derecho Penal Internacional fue usada en los casos
de las Salas de Cuestiones Preliminares I y II de la Corte Penal Internacional contra Omar
Al Bashir, Abu Garda, Muammar Gaddafi, Jean Pierre Bemba, Francis Mutahura y Uhuru
Kenyatta, entre otros. Sobre el particular es recomendable la obra de Hctor OLASOLO
ALONSO; Tratado de Autora y Participacin en Derecho Penal Internacional, Tirant lo Blanch,
Valencia, 2013.
Vase al respecto, Imputacin de crmenes de los subordinados al dirigente, coordinado por Kai
AMBOS, Rubinzal Culzoni, Buenos Aires, 2010, donde se hace un estudio comparativo
acerca de los casos alemn, argentino, chileno, espaol, peruano y colombiano. Tambin
es ilustrador el trabajo de Francisco MUOZ CONDE y Hctor OLASOLO ALONSO, The
12
Revista
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Abril/Junho 2015
del Derecho Penal Internacional7. Por otro lado, se tomar como referencia
nicamente la postura del profesor alemn, pasando por alto las concepciones
que partiendo de la misma se distancian en mayor o menor medida de la tesis
referida.
As las cosas, en una primera parte se expondrn brevemente sus
presupuestos dogmticos (I). La segunda parte del trabajo girar en derredor
de algunos de sus puntos a favor y en contra, aunque esto no implica que se
agote la mencin de unos y otros (II). Finalmente, unos breves comentarios
finales cerrarn este trabajo, recopilando los extremos ms relevantes del
mismo (III).
IB
REVE ESQUEMA DE LOS PRESUPUESTOS ESTRUCTURALES
FUNDAMENTALES DE LA TESIS DE ROXIN
1 El dominio del hecho como punto de partida

La autora mediata por dominio de la organizacin se sustenta en la
teora del dominio del hecho8, que es la posicin mayoritaria y predominante
en todo el mbito continental del derecho penal en lo que respecta a la
distincin entre autor y cmplice9.
Application of the Notion of Indirect Perpetration through Organized Structures of Power in Latin
America and Spain, Journal of International Criminal Justice, Volumen 9, p. 113-135.
7
Principalmente en relacin a los juicios realizados en la Repblica Argentina, donde a raz

de la realizacin de los juicios donde se ventilan las gravsimas violaciones a los derechos
humanos cometidas desde el Estado entre los aos 1975 a 1983, ha cobrado inusitada vigencia
y actualidad. Algo similar ha ocurrido en pases como Chile, Colombia y Per, aunque en
algunos casos como en los dos ltimos en contextos polticos e histricos distintos.
Una de las principales virtudes de esta teora ha sido la explicacin de la autora mediata
que hasta su advenimiento haba quedado sin tener una respuesta plausible, principalmente
por las teoras objetivistas. Se trata de una concepcin material de la doctrina de la autora
y la participacin que si bien ha logrado resolver el problema de la autora mediata, como
se dijo, por otra parte, ha dejado sin respuesta al menos desde la tesis tradicional de
WELZEL , la autora en los delitos culposos. Para WELZEL autor no es otro que el que
mediante una conduccin, consciente del fin del acontecer causal en direccin al resultado tpico,
es seor sobre la realizacin del tipo. De ah que la distincin central entre autor y cmplice
sea el dominio del hecho, dando forma a su conocida frase que reza el dominio final del
hecho es la caracterstica general de la autora.
Esta distincin se realiza dentro del criterio diferenciador que es la posicin asumida casi
sin excepciones tanto en Hispanoamrica como en Europa continental. Como contrapartida,
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Revista
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Abril/Junho 2015
Si bien fue se el punto de partida que consider ROXIN, su postura ha

tomado otro rumbo en relacin a WELZEL, concibiendo una teora del dominio del hecho distinta que se ha apartado de la teora de la accin final10, pues
considera que aqulla, en su versin original, ofrece una imagen confusa y
vaga, y que no ha dado una explicacin satisfactoria sobre qu debe enten-
encontramos en franca minora el criterio unitario de autor. El fundamento de este criterio

unitario al menos en su versin clsica, segn Santiago MIR PUIG (Derecho Penal. Parte
General, 7ma. Edicin, IB de f, Montevideo-Buenos Aires, p. 368) es la teora de la equivalencia
de las condiciones, que significa que toda condicin del hecho es causante del mismo, con
lo cual todas las personas que desde una perspectiva causal efectan un aporte al suceso
delictivo que pueda considerarse causa del mismo, debe ser considerado como su autor.
En ese sentido, el punto central y ms polmico de este modelo es que considera a todos
los intervinientes en el hecho como autores. As, de ese modo, se produce una ampliacin
de la punibilidad que resulta contraria a derechos fundamentales, pues pasa por alto la
limitacin que impone la funcin de garanta del tipo penal en su juego armnico con el
principio de legalidad. Este modelo tiene como trasfondo una eleccin de poltica criminal
que si bien puede parecer que simplifica la divisin entre autores y cmplices, trae muchas
consecuencias negativas en el plano del derecho adjetivo, que la colocan en una situacin
de inferioridad respecto del modelo tripartito apuntado ms arriba. Efectivamente, su
aplicacin, adems de la ampliacin del tipo penal ya aludida, importa que en los delitos
especiales, una persona pueda ser considerada autor sin perjuicio de que carezca o no de
la cualidad especial que caracteriza al tipo penal respectivo. Paralelamente, tambin puede
observarse algunos matices propios de un derecho penal de autor, basados en una idea
peligrosista del derecho. En su vertiente ms moderna, fundamentada en cuestiones de
poltica criminal, si bien se considera autores a todas las personas que han convergido en
el hecho delictivo, no se sostiene ya en el aporte causal, como lo hiciera la versin ms
antigua de este modelo de autor. Es decir, renuncia a ese baremo central y distingue entre
las distintas formas de intervencin y no existe una relacin de accesoriedad entre los
diferentes intervinientes (DIAZ y GARCIA CONLLEDO, Miguel, La Autora En Derecho
Penal, 1ra. edicin (Barcelona: PPU, 1991), 43 y ss.). La intensidad del aporte del aporte
de cada uno de los intervinientes en el hecho delictivo ser considerada al momento de la
mensuracin punitiva por el tribunal de juicio respectivo.
Las crticas expuestas, muchas de ellas basadas en principios basales del derecho penal,
demuestran la poca solidez de este modelo. Si bien su aceptacin es minoritaria, como se
dijo, justamente por las razones expuestas, es asumido en Austria e Italia. En Alemania, por
su parte, es aceptado para los delitos culposos.
10 ROXIN, Claus; Contribucin a la crtica de la teora final de la accin, traduccin de Diego
Manuel Luzn Pea, publicado en Sistema del hecho punible /1 Accin e imputacin
objetiva, Hammurabi, Buenos Aires, p. 77/137.
14
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Abril/Junho 2015
derse por dominio del hecho11. A raz de esto, entiende ms conveniente

hablar de un concepto indeterminado y analizar en cada caso puntual quin
tiene el dominio sobre el acontecer tpico12.
En definitiva, para ROXIN, en relacin a los delitos de dominio
(Herrschaftsdelikte)13, autor es la figura central del suceso (Zentralgestalt) y
es quien tiene el dominio de la propia accin tpica14. El autor es la figura
principal del acontecer delictivo, en la realizacin de la accin ejecutiva
tpica, mientras que el partcipe ocupa una posicin marginal15. De esa
manera propone estudiar: 1) el dominio de la accin, 2) el dominio del hecho
funcional y 3) el dominio de la voluntad, como los modos en que el dominio
del hecho se manifiesta en la prctica y que responden a las categoras de:
1) autora, 2) coautora y 3) autora mediata16.
El dominio del hecho a travs de la voluntad, que es el que aqu nos
interesa y se inserta en la autora mediata, lo divide a su vez en cuatro
modalidades: a) por coaccin de los ejecutores; b) por error de los mismos;
c) por el empleo de sujetos inimputables y d) a travs de aparatos organizados
de poder. En este ltimo, se trata de un dominio de la voluntad que se lleva
a cabo a partir de una organizacin criminal y que, como se expondr ms
adelante, tiene caractersticas distintas a los otros supuestos.
11 Hay crticas de peso al concepto del dominio del hecho, quizs la ms conocida, desde otra
posicin totalmente fuera del finalismo, es la Gnther JAKOBS. Vase El ocaso del dominio del
hecho una contribucin a la normativizacin de los conceptos jurdico , traducido por Manuel
CANCIO MELIA, Rubinzal-Culzoni Editores y la Universidad Nacional del Litoral, Santa
Fe, 2008, p. 87/120.
12 No se le escapa al profesor alemn que este paradigma traera consecuencias negativas
para la seguridad jurdica, pues dejara al arbitrio de cada juez o tribunal la decisin acerca
de quin tiene el dominio del hecho (y, por ende, la autora de un delito) sin que pueda
hablarse de parmetros claros para evitar las arbitrariedades.
13 ROXIN divide a los delitos en dos clases: los sealados de dominio y los que entraan una
infraccin de deber (Pflichtdelikte) que se rigen por parmetros distintos.
14 ROXIN, Claus; TuT, p. 25, donde concretamente refiere que: Der Tter ist die Zentralgestalt
des handlungsmssigen Geschehens. Tambin emplea esa figura plstica Harro OTTO,
Grundkurs Strafrecht. Allgemeine Strafrechtslehre, 5. Auflage, De Gruyter Lehrbuch, BerlinNew York, 1996, p. 267.
15 ROXIN, Claus, Derecho Penal. Parte General Tomo II, p. 68.
16 ROXIN, Claus; Autora y Dominio del hecho en Derecho Penal, p. 149 y Derecho Penal. Parte
General Tomo II, p. 69.
15
Revista
de
Abril/Junho 2015
En suma, la tesis de ROXIN se fundamenta en la teora del dominio del

hecho con los matices que ya sealamos y dentro de sta en el dominio
de la voluntad a travs de la organizacin. Por tanto, lo fundamental para
la autora mediata estudiada en este trabajo es el modo en que el dirigente
se vale del aparato de poder para llevar a cabo los ilcitos que ejecutan los
autores materiales.
2 Las condiciones marco para que se configure la autora mediata

por dominio de la organizacin
Luego de haber explicado la concepcin del dominio del hecho de
Claus ROXIN sobre la que se sostiene la forma de autora mediata referida,
veremos qu condiciones estim necesarias para que se pudiera tener por
configurada la misma. No se har un anlisis extenso de los requisitos o
presupuestos, teniendo en cuenta las limitaciones propias de este tipo de
trabajos, por ello slo se indicarn algunas lneas generales sobre cada una
de las condiciones marco.
En cuanto al dominio de la organizacin por parte de los dirigentes, hay que
decir que es un requisito fundamental que guarda relacin con el mecanismo
de funcionamiento del aparato organizado de poder.
ROXIN sostuvo que la estructura de poder se encuentra a merced de
los superiores jerrquicos que ocupan una posicin clave en el acontecer
delictivo comn, dominando y configurando desde ese lugar de preeminencia
y supremaca, el desarrollo de los hechos. De ah que la organizacin deba
estar caracterizada por un elemento jerrquico fuerte y poseer lneas de
mando por las cuales bajen las rdenes emanadas de la cpula; rdenes
que sern cumplidas por los autores materiales que ocupan una posicin de
subordinacin en la organizacin y que pueden ser sustituidos en cualquier
momento del iter criminis por el dirigente17.
La cuestin central a tener en cuenta es que el sujeto de atrs domina
y controla el resultado tpico a travs de la organizacin y, a partir de ella,
a los autores inmediatos; ello, no obstante la poca relevancia que le asigna
al autor material, que es sustituible e intercambiable18. Por su carcter de
subordinados y la posibilidad de ser reemplazados cuando el dirigente as
lo entienda, los ejecutores materiales tampoco pueden obstaculizar e impedir
17 ROXIN, Claus; Tut, p. 245 y Autora y Dominio del hecho en Derecho Penal, p. 273.
18 ROXIN, Claus; Problemas de autora y participacin en la criminalidad organizada, Revista Penal,
n 2, 1998, p. 61-65.
16
Revista
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Abril/Junho 2015
que el designio del hombre de atrs se cumpla19. En ese sentido, la obediencia

de los mandos intermedios y bajos a los superiores, deviene esencial para que
el aparato organizado de poder funcione bajo el mando de quienes estn en
la cspide.
Recurdese que ROXIN ide esta teora teniendo a la vista la situacin
de un aparato organizado de poder estatal y para resolver dogmticamente la
situacin en que se encontraban las jerarquas del nacionalsocialismo alemn,
no obstante que su desarrollo ulterior hizo que se pretendiera su empleo para
otra constelacin de casos20.
Por eso, resulta fundamental que los mandos superiores impartan
rdenes con fundamento en su autoridad y en la obediencia que se les
debe, cumpliendo un rol de superioridad y preeminencia respecto de sus
subordinados. As, el poder de mando, que engloba la autoridad y obediencia,
es el elemento dirimente que caracteriza al dominio de la voluntad sobre la
organizacin.
La estructura organizada de poder se encuentra a disposicin del
dirigente y, habida cuenta las caractersticas particulares que posee, adquiere
segn ROXIN una vida propia, que incluye un funcionamiento automtico
semejante a un engranaje. Es esta manera de funcionar la que determina
que la persona del ejecutor o autor inmediato pierda relevancia21. De eso se
encarga el aparato organizado de poder que, a travs de la decisin y puesta
en marcha de una orden del vrtice de la organizacin, va desencadenando
procesos causales hasta llegar a la comisin del hecho ordenado en las ms
altas jerarquas del poder.
En efecto, el aparato organizado de poder a partir del modo en que
est estructurado, va desencadenando el suceso que plane y orden el
superior jerrquico. De ese modo, la construccin de la estructura bajo los
presupuestos de jerarqua, autoridad y obediencia permiten que las rdenes
que emanan de la cspide sean cumplidas mecnicamente y con un alto
grado de automatismo.
19 ROXIN, Claus; Problemas de autora y participacin en la criminalidad organizada, Revista

Penal, p. 61-5.
20 En efecto, en Alemania, a partir del famoso caso de los tiradores del muro, donde se
enjuici a los principales jerarcas del Consejo Nacional de Defensa de la Repblica
Democrtica Alemana (BGH, 40, 218), se ha abierto el debate en relacin a su extensin a los
delitos empresariales, aunque no con mucho xito a decir verdad.
21 ROXIN, Claus; TuT, p. 245 y Autora y Dominio del hecho en Derecho Penal, p. 272.
17
Revista
de
Abril/Junho 2015
En cuanto a la relevancia que cabe asignarle al poder de mando del

autor mediato para la configuracin de su autora mediata, el profesor de
Munich entiende que el hombre de atrs debe poseer autoridad y ejercerla
directamente sobre sus subordinados sin oposicin de stos, para conseguir
los fines delictivos propuestos22. En ese sentido, la relacin entre superiores y
subordinados se enmarca en una relacin de obediencia que impide cuestionar
las rdenes que se imparten desde las posiciones de preeminencia23.
De ah que sea fcilmente constatable en los aparatos organizados de
poder de carcter estatal, principalmente aqullos de ndole militar, donde la
disciplina y la obediencia jerrquica resultan trascendentes para que funcione,
siendo que en el mbito castrense existe una frrea disciplina basada en la
posicin de jerarqua que ocupa cada uno de los miembros de la institucin.
A partir de la puesta en funcionamiento de la estructura organizada de
poder, el autor de escritorio no tendra la necesidad de formular una orden
para cada caso en particular, sino que las rdenes genricas que emite sabe
que se van a cumplir con un altsimo grado de probabilidad.
Y aqu entra a jugar el segundo elemento de la teora, aqul del que
ROXIN predic que era muy importante: la posibilidad de intercambiar al
ejecutor en cualquier momento, lo que implica que en caso de que el inferior
jerrquico no acepte llevar a cabo el designio criminal seguramente otro de
los miembros lo reemplazar sin que se ponga en peligro la consecucin de
la orden.
El segundo requisito es el carcter sustituible o intercambiable24 de los
instrumentos o ejecutores y ocupa un papel preponderante para la configuracin
de la tesis de ROXIN desde la creacin de su teora, posibilitando el
funcionamiento de la organizacin de un modo automtico25.
22 ROXIN, Claus; El dominio de la organizacin como forma independiente de autora mediata,

Revista Penal, n 18, 2006, p. 242-248.
23 Esto no implica, obviamente, admitir una obediencia debida en materia de conductas
delictivas como el secuestro, la tortura y la desaparicin forzada de personas, entre otras,
que consagre la impunidad de los autores materiales.
24 Asiste razn a Ivn MEINI cuando afirma que la traduccin de fungibilitat podra ser
fungibilidad, pero que esta expresin no transmite el concepto alemn, siendo ms
apropiado hablar de intercambiabilidad o de sustituibilidad. Por otro lado, la palabra
fungibilidad no se encuentra registrada en el diccionario de la Real Academia Espaola.
25 ROXIN, Claus; Tut, p.245 y Autora y Dominio del hecho en Derecho Penal, p. 273.
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A diferencia de los otros supuestos de autora mediata, aqu el ejecutor

o instrumento es plenamente responsable y libre26 en los sucesos que tienen al
autor mediato como el dominador del acontecer tpico mediante la utilizacin
de la organizacin. En consecuencia, el ejecutor aparece, segn ROXIN,
como una ruedecilla de un engranaje que resulta fcilmente sustituible o
intercambiable en cualquier momento del acontecimiento delictivo ordenado
por el dirigente.
Advirtase que el ejemplo propuesto por el profesor alemn en
cuanto a que el aparato organizado de poder aparece como una maquinaria
compuesta por engranajes o ruedecillas no resulta desacertado, ya que en
un dispositivo de esa ndole cualquier modificacin de piezas similares o
fungibles no altera el funcionamiento de la mquina, que sigue actuando
por s sola, como si tuviera vida.
Pinsese, por ejemplo, en el caso del aparato represor instaurado por
la Junta Militar en la Repblica Argentina, donde la divisin que se hizo en
zonas, subzonas, reas y sub-reas, entre las distintas fuerzas armadas, con el
auxilio de la Polica Federal y las distintas policas provinciales en calidad de
control operacional, significaba justamente ello.
Esta circunstancia permita, ms all de la organizacin y la separacin
de roles y funciones de acuerdo a cada una de las delimitaciones geogrficas,
contar con un alto nmero de miembros o integrantes de esas fuerzas para
llevar adelante los hechos delictivos27.
Ante las crticas recibidas, principalmente relacionadas con la
especialidad de los autores materiales y la posibilidad de sustituir al ejecutor
en cualquier momento del curso causal, ROXIN aclara que su tesis no ha sido
26 No se tratar aqu, por lo limitado de este trabajo, la cuestin acerca del principio de
responsabilidad que tantas crticas ha merecido en relacin a la autora por dominio de la
organizacin de ROXIN.
27 Las objeciones principales que se alegan radican, primero, en la especialidad de los
miembros lo que determina que quienes podran sustituir a los autores materiales deberan
estar en condiciones de cumplir con una funcin semejante a quienes sustituyen, pues de lo
contrario el aparato no podr funcionar de la manera en que fue dispuesto por el hombre
de atrs. La segunda crtica estriba en que el instrumento no se puede cambiar en cualquier
momento al desencadenarse el suceso delictivo. Vase Kai AMBOS; La Parte General del
Derecho Penal Internacional. Bases para una elaboracin dogmtica, traduccin de Ezequiel
Malarino, Temis, Bogot, p. 221 y ss.
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concebida para casos singulares, sino para comportamientos que repiten un

mismo patrn de conducta y habitualidad28.
La importancia de este requisito, es decir tener la posibilidad de
reemplazar al autor inmediato, le permitira al hombre de atrs contar con
que el hecho va a ser llevado a cabo por alguna de las piezas intercambiables
que integran el aparato de poder y le da la posibilidad, adems, de retener
el dominio sobre los acontecimientos, porque en caso de que uno de los
elementos se niegue a cometer el hecho delictivo, podra sustituirlo fcilmente
por alguien que s estuviera dispuesto a hacerlo.
De esta forma, el autor mediato no tendra necesidad de utilizar la
coaccin o el engao para cometer el delito pues le bastara nicamente con
cambiar al instrumento para saber que se va a cumplir su orden delictual,
contando para ello con un nmero indeterminado de potenciales autores
inmediatos29. Esto demuestra que no sera importante la individualidad del
ejecutor, ya que en caso de que se niegue a cometer el hecho se lo reemplazara
(como pieza fungible que es) por otro que s estara dispuesto a hacerlo.
La idea central es que el aparato organizado de poder debe estar
conformado de un modo que le permita al autor de escritorio, en caso
de incumplimiento de la orden emitida, tener a otros instrumentos a su
disposicin para que cumplan con la funcin del ejecutante. De ah que no
sea necesario que el hombre de atrs conozca al autor material.
28 ROXIN, Claus; La autora mediata por dominio de la organizacin, publicado en la Revista

Peruana de Ciencias Penales n 13, 2003, p. 17-32.
29 De all que la crtica que deslizara AMBOS en cuanto a que el concepto de organizacin
que guarda estrecha relacin con la posibilidad de contar con un nmero indeterminado de
ejecutores parece un poco restrictivo, resulta acertada. Es que no podra pensarse, entonces,
en una estructura organizada de poder que tuviera un nmero limitado de miembros. Parece
ser contrario a esta afirmacin la sentencia de la Sala Penal especial de la Corte Suprema
de Per de fecha 7 de abril de 2009, al analizar los casos denominados La Cantuta y
Barrios Altos donde intervino el grupo La Colina, que responda al presidente Alberto
FUJIMORI y a Vladimiro MONTESINOS, contaba con un nmero reducido de miembros.
Aunque es cierto que FUJIMORI, como mximo lder de un Estado, poda haber recurrido
a un nmero considerado de miembros de las dems fuerzas de seguridad peruanas. Para
tener un anlisis profundo de la sentencia reseada con contribuciones de Claus ROXIN, Kai
AMBOS, Gnther JAKOBS; Rolf HERZBERG, Thomas ROTSCH, Percy GARCIA CAVERO,
Ivan MEINI y Ral PARIONA, entre otros, vase el volumen 11/2009 de Zeitschrift fr
Internationale Strafrechtsdogmatik. Pgina web: www.zis-online.com.
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Abril/Junho 2015
Es menester destacar en este mismo orden de ideas otra caracterstica

que el funcionamiento del aparato organizado de poder tiene para ROXIN:
el automatismo de la organizacin que realiza una actividad mecnica que
se revela independiente de la identidad intercambiable de sus miembros y
por ende funciona automticamente o con vida propia, sin que importe
el ejecutor30. Por tanto, el concepto clave para ROXIN no es otro que el
de disponibilidad de recursos humanos, o ejecutores inmediatos o
instrumentos responsables.
La importancia de este requisito estructural es innegable y funciona
complementariamente con el dominio de la organizacin, apuntalando el
dominio de la organizacin del hombre de atrs, quien para poder cumplir
con su designio criminal debe contar con un nmero alto de miembros de la
organizacin dispuestos a llevar a cabo los delitos que se le ordenan.
El tercero de los presupuestos es la desvinculacin del aparato organizado
de poder del derecho. Al respecto, ROXIN ha sostenido que nicamente puede
darse esta forma de intervencin delictiva donde el aparato organizado
de poder en su conjunto funciona fuera del mbito del derecho, ya que
las rdenes de llevar a cabo una actividad delictiva no pueden configurar
obediencia, porque las normas se encuentran por encima de las reglas de un
organismo o institucin y excluyen el acatamiento de rdenes antijurdicas31.
De ah que la importancia de este elemento estribe en la posibilidad de
motivacin del comportamiento que tienen las normas sobre los individuos.
Es decir, si las rdenes se imparten en una organizacin que est dentro
de un marco legal, el autor material no debera acatarlas y en consecuencia
no estara obligado a cumplirlas, pues las leyes se encuentran por encima
de la obediencia que se le debe a otra persona, ms all de la posicin que
ocupe en una institucin u organizacin. Este elemento fue sometido a serias
objeciones32.
30 ROXIN, Claus; Tut, p. 245 y Autora y Dominio del hecho en Derecho Penal, p. 272.
31 ROXIN, Claus; Voluntad de dominio de la accin mediante aparatos de poder organizados, en
Doctrina Penal, Depalma, Buenos Aires, ao 8, 1985, p. 399-411 y del mismo autor TuT,
p. 249 y 250 y Autora y Dominio del hecho en Derecho Penal, p. 276 y 277.
32 Entiendo que este requisito no es imprescindible para que se configure la tesis de ROXIN.
Efectivamente, la macro-criminalidad estatal que se ha verificado en la Repblica Argentina
durante la ltima dictadura militar no slo no se encontraba fuera de un ordenamiento
positivo, sino que incluso existan normativas que as lo declaraban. De ese modo, no podra
alegarse que los aparatos organizados de poder que intervinieron durante la dictadura
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En efecto, las crticas que recibiera ROXIN al respecto, hicieron que

tomara una nueva orientacin en la cual matiz un poco su posicin inicial,
desde que ahora habla de desvinculacin en sentido amplio y en sentido
restringido. Previamente sostena una desvinculacin del derecho por parte
del aparato organizado de poder en sentido amplio, por cuanto consideraba
que toda la organizacin criminal deba ser ajena al ordenamiento legal para
poder configurarse su teora.
Su ltima postura al respecto ha sido la asuncin de un criterio
restringido de desvinculacin del derecho, en tanto considera que un solo
acto criminal bastara para sostener el apartamiento del derecho del aparato
de organizado de poder y configurar la autora mediata aqu tratada33.
No se incluye aqu la elevada predisposicin del ejecutor al hecho,
pues si bien en un momento dado ROXIN la consider como uno de los
presupuestos, no hay unanimidad en la doctrina en cuanto a su aceptacin
como una cuarta condicin marco. No obstante, puede sealarse el fallo de
la Sala Especial de la Corte Suprema de Per en el proceso seguido a Alberto
Fujimori en relacin a los casos de Barrios Altos y La Cantuta, donde
s se admiti esa circunstancia como una condicin marco de un aparato
organizado de poder de carcter estatal.
II ALGUNAS LUCES Y SOMBRAS DE LA TESIS DE ROXIN
A poco ms de 50 aos de su creacin, no puede obviarse que la teora
del dominio de la voluntad a travs de un aparato organizado de poder ha
revolucionado la dogmtica y ha permitido avanzar significativamente en la
persecucin de los delitos colectivos. Asimismo, pareciera haberse impuesto
no slo en el mbito interno, sino tambin en el plano supranacional a partir
de lo resuelto en el conocido caso Lubanga por la Corte Penal Internacional.
1 Principales aciertos de la autora mediata por dominio de la

organizacin
a) La primera ventaja que se advierte es la asuncin de un parmetro
de atribucin de responsabilidad que parte de un criterio colectivo y no individual.
militar argentina estuvieran fuera del derecho, pues justamente integraban el Estado y se
encontraban contemplados por normas.
33 En punto al carcter fundamental de la desvinculacin del derecho como elemento del
dominio de la organizacin, encontramos la posicin de Carolin URBAN; Mittelbare
Tterschaft kraft Organisationsherrschaft. Eine Studiezu Konzeption und Anwendbarkeit,
insbesondere im Hinblick auf Wirtschaftsunternehmen, V&R unipress, Gottingen, 2004.
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Abril/Junho 2015
Esto no quiere decir, de ningn modo, que se deba evitar la responsabilidad

individual en pos de una responsabilidad colectiva, que desdibujando la
actividad de los autores de escritorio desemboque en la impunidad de
stos, sino que entraa un punto de partida metodolgico que considere a la
criminalidad estatal como un fenmeno colectivo.
ROXIN tambin produjo un cambio de paradigma en la visin sobre
la criminalidad estatal en este sentido. En efecto, puso de manifiesto que el
derecho penal concebido en clave individual no era eficaz para aprehender
correctamente delitos cometidos por pluralidad de intervinientes en el marco
de estructuras organizadas de poder de carcter estatal.
Al respecto, las particulares caractersticas que tuvieron, por ejemplo,
las gravsimas violaciones a los derechos humanos cometidos en Argentina
han corroborado este aserto de ROXIN, pues se trataba de crmenes efectuados
por grupos integrados por miembros de las fuerzas armadas o policiales que
actuaban en forma clandestina; en muchos casos con la tolerancia del poder
judicial; sin dejar rastros ni pruebas sobre su actividad y que generalmente
culminaba con la desaparicin forzada de las vctimas, sin que se tuviera
ninguna noticia de ellas.
La criminalidad a gran escala llevada a cabo por integrantes del Estado
no puede ser solucionada como si fuera un delito individual toda vez que la
plataforma fctica es claramente distinta y el modo en que se llevan a cabo
los hechos no tiene parangn con situaciones individuales. En ese sentido, se
abri una nueva perspectiva desde la cual analizar la criminalidad colectiva
estatal, que parte de un presupuesto colectivo de intervencin, como es la
autora mediata por dominio de la organizacin, y se super la visin que
parta de un anlisis individual de la cuestin.
De esa manera, el punto de partida que impuso el profesor alemn
ha acertado con la necesidad de entender los crmenes colectivos estatales
desde una visin superadora del delito individual, planteando la necesidad
de analizar ese tipo de delincuencia como un fenmeno global que
excede las categoras tradicionales de imputacin y que permite entender
dogmticamente los crmenes estatales como conductas sistemticas y
habituales.
b) La segunda es la posibilidad de considerar autores mediatos a los
dirigentes por los crmenes cometidos por sus subordinados. Este fue el primer
acierto que se obtuvo luego del surgimiento de la tesis de ROXIN y fue
tambin el motivo por el cual cre su teora, permitiendo la posibilidad de
juzgar a los superiores que ocupaban los cargos ms altos de las estructuras
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Revista
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Abril/Junho 2015
organizadas de poder por hechos llevados a cabo por sus subordinados. Si

bien la tesis de ROXIN ha generado muchas crticas en cuanto a considerar
a un sujeto autor mediato de un delito cometido por un autor responsable,
en base a la existencia del citado ms arriba principio de responsabilidad
personal por el hecho (Verantwortungsprinzip) entiendo que ese obstculo ha
sido dogmticamente superado34.
De esa manera, se ha evitado la impunidad de innumerables personas
que estaban en el vrtice de las organizaciones estatales y se los enjuici por
los hechos cometidos en el marco de aparatos organizados de poder por ellos
dirigidos. As ocurri en el caso de Eichmann y ms cercano en el tiempo en
la Repblica Argentina en el ya clebre juicio a las Juntas Militares.
c) Tambin hay que destacar la preeminencia que cabe asignarle como
modelo de imputacin ante otras alternativas dogmticas. Si bien hay desarrollos
serios y slidos que se apoyan en otros modelos de imputacin, es claro que
la autora mediata por dominio de la organizacin se ha impuesto como
criterio de imputacin en esta constelacin de casos.
En primer lugar, hay que decir que las opciones que se esgrimen contra
la autora mediata por dominio de la organizacin, como la induccin o la
coautora, parten de presupuestos estructurales individuales, no pudiendo
pasar segn mi modo de ver, de una perspectiva limitada para analizar los
delitos colectivos estatales.
Al mismo tiempo, como fuera puesto de resalto en el punto precedente,
no puede soslayarse que la actividad criminal que despliega un Estado tiene
caractersticas muy especiales que impiden su anlisis desde el mbito del
derecho penal tradicional de raigambre individual.
La induccin tampoco resulta slida dogmticamente hablando. Por un
lado, desde un punto de vista poltico criminal posibilitara la inculpabilidad
del autor de escritorio por alguna circunstancia que excluya la responsabilidad
del autor material. Al mismo tiempo, ROXIN explica convincentemente que
en el marco de un aparato organizado de poder, quien da la orden domina el
hecho. Adems, el autor en este tipo de organizaciones no tiene contacto con
el autor material, a diferencia de lo exigido en la induccin35.
34 Al respecto, FARALDO CABANA, Patricia; Responsabilidad penal del dirigente en estructuras

jerrquicas. La autora mediata con aparatos organizados de poder, Tirant lo Blanch, monografas
302, Valencia, 2004, p. 101 y ss.
35 ROXIN, Claus; Problemas de autora y participacin en la criminalidad organizada.p. 63 y ss.
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La objecin contra la coautora es que el dirigente y el autor material

no llevan a cabo el hecho delictivo en conjunto, es ms, generalmente ni se
conocen entre s. Por otro lado, no se verifica la existencia de una relacin
horizontal o entre pares que tambin requiere la coautora ni sus acciones se
encuentran relacionadas o entrelazadas36.
La complicidad importara desnaturalizar la actuacin que tiene el
dirigente en los hechos llevados a cabo por sus subordinados, en los cuales
tiene realmente el dominio de los acontecimientos a travs de la organizacin37.
En ese sentido, entiendo que la autora mediata por dominio de la
organizacin resulta la herramienta ms slida desde un punto de vista
dogmtico, para resolver adecuadamente el grupo de casos que entraan los
delitos colectivos estatales.
2 Cuestiones que podran ser profundizadas o reformuladas

Si bien partimos de la base de que ste es el presupuesto metodolgico
ms adecuado para resolver los casos de delitos colectivos estatales38, surgen
varios interrogantes que no habran sido resueltos hasta aqu y que llevaran
a afirmar la necesidad de profundizar determinadas cuestiones de la autora
por dominio de la organizacin. Seguidamente veremos algunos de los
puntos que pueden ser motivo de ms crticas de la tesis de ROXIN y que
mereceran una reformulacin o reactualizacin.
a) En primer lugar, aparece la falta de un criterio claro que determine la
responsabilidad de los autores intermedios por niveles de jerarqua. El profesor
alemn considera que todo miembro del aparato organizado de poder que
36 Especialmente, ROXIN, Claus; Problemas de autora y participacin en la criminalidad
organizadap. 63. Adems, del mismo autor, Las formas de intervencin en el delito: estado de la
cuestin en AAVV Sobre el estado de la teora del delito, Cuadernos Civitas, Madrid, 2000,
p. 171.
37 Para tener una perspectiva amplia sobre la preeminencia de la tesis de ROXIN y toda vez
que en este trabajo no cuento con espacio para analizar en profundidad cada una de las
posiciones sealadas. Me remito para ello a lo expuesto en ROXIN, Claus, Derecho Penal.
Parte General, Tomo II. Especiales Formas de Aparicin Del Delito., 115/20.
38 La situacin no parece tan clara cuando se emplea en la persecucin de delitos cometidos
por rganos para-estatales o por organizaciones guerrilleras. Tampoco resulta tan prstino
el anlisis cuando se lo efecta respecto de conflictos armados llevados a cabo por grupos
asimtricos como en algunos pases africanos. Menos an parece adecuado su empleo a la
comisin de delitos cometidos en el mbito de grandes empresas.
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Revista
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Abril/Junho 2015
tenga la posibilidad de dominar la parte de la organizacin que le corresponde

de manera autnoma o de retransmitir rdenes puede ser considerado autor
mediato por dominio de la organizacin.
Ahora, no resulta claro cmo el transmitir una orden dada por un
superior podra ser indicativo de un dominio de la estructura organizada de
poder39, siendo que el dirigente podra modificar, retirar o suspender la orden
previamente dada en cualquier momento, pues el miembro intermedio est
sometido a la supremaca del Superior. Para decirlo de otra manera, cmo
puede predicarse un dominio sobre los hechos o la organizacin si no tiene la
posibilidad de interrumpir por s solo la orden que se le da40.
Por ejemplo, dictar una orden o retransmitirla, puede equipararse en
el nivel y en la regla de dominio? O puede considerarse una orden como un
acto de dominio en la organizacin, a qu nivel?. Estos interrogantes, que se
ciernen sobre la autora por dominio de la organizacin y en particular en
relacin con aqullos que revestan en posiciones intermedias en el aparato
organizado de poder, imponen la necesidad de reformular la tesis de ROXIN
en algunos supuestos y de encontrar nuevos parmetros de anlisis o criterios
de imputacin que la fundamenten y que permitan concretizar distintos
extremos que en la actualidad no se encuentran claramente determinados.
En este orden de cosas, los parmetros que ROXIN considera como
indicadores de la autora mediata en los mandos intermedios resultaran
poco convincentes y exigiran quizs una formulacin adicional que impida
la equiparacin de responsabilidades entre los niveles de conduccin y los
de ejecucin.
Ciertamente, faltara una definicin sistemtica slida que permita
establecer las diferencias de responsabilidad entre los distintos escalones de
una estructura organizada de poder; pues de otro modo, podra considerarse
autor mediato por dominio de la organizacin a todo aqul que tenga algn
punto de conexin con el aparato organizado de poder41.
39 Es elocuente la posicin de Enrique GIMBERNAT ORDEIG en su obra Autor y Cmplice en
Derecho Penal, IBdeF, Buenos Aires, 2006, p. 161.
40 Vase al respecto, Kai AMBOS; La Parte General del Derecho Penal Internacional. Bases para una
elaboracin dogmtica, p. 231.
41 Cftr. HEINE, Gnther; Tterschaft und Teilnahme in staatlichen Machtapparaten, Juristen
Zeitung (JZ), 19/2000, p. 921, donde concretamente llama la atencin en punto a que en
relacin a los crmenes del nacionalsocialismo alemn, el derecho de los aliados no aportaba
claridad en cuanto a qu rango jerrquico deban poseer los sujetos sometidos a proceso.
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Revista
de
Abril/Junho 2015
Las consecuencias de esto se proyectan al plano de los derechos

y garantas previstos en el orden constitucional y en el plano del derecho
internacional de los derechos humanos, pues se puede terminar equiparando
a los miembros de la Junta Militar de la Repblica Argentina, tales como
Videla o Massera con un sargento de alguna polica provincial que tena bajo
su mando a algunos subordinados, considerndose a todos ellos autores
mediatos por dominio de la organizacin. Podra afectarse de ese modo,
principios tales como el de responsabilidad personal por el hecho, el de
culpabilidad y el de legalidad penal. Esta es una de las cuestiones que merece
ser analizada con mayor profundidad.
Sobre el particular, entiendo que puede ser conveniente emplear otros
modelos de imputacin que complementen o sustituyan la autora mediata
por dominio de la organizacin en lo atinente a los miembros intermedios de
la cadena de mando.
As, en esa bsqueda, partiendo de la autora por dominio de la
organizacin, pueden indicarse algunas posturas que si bien parten de la tesis
de ROXIN, se apartan en mayor o menor medida de ella, como el dominio
social del hecho (soziale Tatherrschaft) de Jan SCHLSSER que en sntesis
entiende el dominio de la organizacin como autora social, que apoya y
sostiene sobre criterios tpicos de organizacin como divisin del trabajo,
diferencia de competencias entre rganos de direccin y de ejecucin42.
O el dominio escalonado de los hechos de Hans VEST que parte de una
relacin entre contexto delictivo y las contribuciones al hecho, llamando la
atencin sobre el hecho total que no se trata de una simple suma aritmtica
de los aportes de los intervinientes43. Entiende fundamental la delimitacin
segn que el dominio sea sobre toda la organizacin (dirigentes) o dentro de
la misma (mandos medios).
En este artculo, el autor compara el regimen legal establecido en relacin a los crmenes del
nacionalsocialismo alemn por parte de los aliados y el referente a los crmenes perpetrados
por la Repblica Democrtica Alemana. Tambin AMBOS, La Parte General del Derecho Penal
Internacional. Bases para una elaboracin dogmtica, p. 229, donde se expone que: La doctrina
no se ha ocupado realmente de la cuestin de hasta qu nivel de jerarqua es posible partir de un
dominio por organizacin.
42 SCHLOSSER, Jan, Soziale Tatherrschaft: Ein Beitrag Zur Frage Der Tterschaft in Organisatorischen
Machtapparaten, Duncker & Humblot, Berlin, 2004.
43 Cftr. AMBOS, Kai; La Parte General del Derecho Penal Internacional. Bases para una elaboracin
dogmtica, traduccin de Ezequiel Malarino, Temis, Bogot, 2006, p. 229.
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Revista
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Abril/Junho 2015
Esta posicin se sostiene en la delimitacin a partir del dominio

de distintos niveles en la organizacin y tiene la ventaja de dividir a los
miembros de un aparato organizado de poder en tres escalones: los miembros
de la conduccin o crculos de dominio (Herrschaftszirkels), mandos medios
(Mittelbau) y los ltimos eslabones (Fussvolkes)44. Esto permite, de algn modo,
diferenciar segn niveles de responsabilidad en estructuras organizadas de
poder.
En suma, la situacin de quienes pertenecen a los cuadros medios no
parece clara a la luz de la autora mediata por dominio de la organizacin,
debiendo efectuarse un desarrollo ms profundo sobre este tpico.
b) Otra cuestin que puede sealarse y que guarda relacin con el
modo en que se emplea la tesis de ROXIN es cuando se asume la pertenencia de
un sujeto a un aparato organizado de poder, entendido desde la visin de un delito
de organizacin, como una prueba de culpabilidad, afectando los principios de
legalidad y de culpabilidad y soslayando la actividad probatoria que permita
acreditar la intervencin de los sujetos en los delitos que se les endilgan.
Este es uno de los peligros en que puede caerse a partir de una aplicacin
errnea de la tesis de ROXIN en la prctica jurdica, y se vincula con
el criterio de atribucin de responsabilidad objetiva, tambin llamado en el
plano penal versari in re illicita45. En muchos procesos penales se pretende
subsanar la actividad probatoria que se debe realizar en los supuestos de
macro-criminalidad estatal, apelando a la imputacin de los miembros del
aparato organizado de poder por delitos cometidos por sujetos que integraron
esa misma estructura, sin que se establezca fehacientemente su intervencin
en los hechos que se le endilgan.
De ese modo, en no pocas ocasiones, los tribunales usan la sola
integracin de un sujeto a un aparato organizado de poder como una prueba
de culpabilidad en los hechos cometidos en el marco de la estructura de
carcter estatal que habra integrado, sin precisar concretamente en tiempo,
modo y lugar, cul ha sido la conducta que realiz.
44 VEST, Hans; Humanittsverbrechen Herausforderung fr das Individualstrafrecht?, ZStW 113
(2001), Heft 3, p. 494. Tambin puede verse del mismo autor, Genozid durch organisatorische
Machtapparate. An der Grenze von individueller und kollectiver Verantwortlichkeit, Nomos,
Baden-Baden, 2002, p. 240.
45 ZAFFARONI, Eugenio, ALAGIA, Alejandro y SLOKAR, Alejandro, Derecho Penal. Parte
General, Ediar, Buenos Aires, 2002, p. 141.
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Revista
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Abril/Junho 2015
As, la pertenencia a un aparato organizado de poder, entendido desde

la visin de un delito de organizacin, puede transformarse en un indicio
de culpabilidad. Es decir, a partir de la remisin a un tipo penal asociativo
de la parte especial se pasa por alto la necesidad de establecer el grado de
intervencin de los sujetos sometidos a proceso y se desvirtan las categoras
de la intervencin delictiva propias de la parte general del Derecho Penal,
como la participacin, que se vaca de contenido, considerando autor
mediato a todo aqul que tuviera algn punto de contacto con la estructura
organizada de poder.
De ese modo, se soslayan otras opciones quizs ms adecuadas desde
la perspectiva dogmtica como la complicidad primaria o la coautora y que
en la prctica importan al menos en nuestro sistema penal , la misma
escala penal; sobre todo para quienes ocupaban posiciones intermedias en la
estructura organizada de poder.
Pero adems, ello provoca en el plano del derecho procesal penal,
una comunicacin defectuosa del hecho imputado, pues no se describe
adecuadamente la conducta en tiempo, modo y lugar, lo que dificulta
notoriamente el ejercicio del derecho de defensa en juicio.
No se me escapa que la recoleccin de pruebas, despus de tantos aos
de impunidad (promovida por el Estado, inclusive en tiempos democrticos
como ocurri en la Repblica Argentina mediante el dictado de leyes o con
la inaccin del poder judicial), e incluso de destruccin y de desaparicin de
rastros, torna muy difcil la reconstruccin de los hechos, mxime cuando
quienes los han cometido han usurpado el poder durante mucho tiempo.
Pero ello no debera ser un impedimento para que los tribunales no agoten la
obligacin de investigar que les cabe a los fines de establecer con el grado de
certeza requerido la responsabilidad de cada uno de los sujetos sometidos a
proceso en tan aberrantes crmenes.
Es que de ese modo se produce una ampliacin de la punibilidad, que
extiende la figura de la autora mediata en forma desmedida, provocando
adems una violacin al principio de legalidad penal y contrariando la
funcin garanta que tienen los tipos penales en cuanto a limitar y restringir
la pretensin punitiva estatal.
c) Asimismo, otro punto a profundizar podra ser el concepto
organizacin. El presupuesto estructural fundamental para que se verifique
la tesis de ROXIN, segn mi modo de ver, el dominio de la organizacin,
debera ser sometido a una crtica seria y profunda, toda vez que como lo
entiende el profesor alemn podra resultar un tanto restrictivo y limitado.
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Revista
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Abril/Junho 2015
En efecto, la perspectiva de una organizacin burocrtica y estatal,

dividida por niveles claramente delimitados y sometida a jerarquas frreas
como las que existen por ejemplo en una institucin de carcter militar, podra
ser aplicable nicamente a la criminalidad colectiva de carcter estatal. Si
bien es cierto que el profesor alemn al formular su teora tuvo en miras una
idea de estructura organizada de poder de ndole estatal, esta circunstancia
requiere una mayor verificacin.
Es que si nicamente podra considerarse organizacin a una
estructura organizada de poder de carcter estatal o con un alto porcentaje de
caractersticas semejantes, su utilizacin sera muy limitada. En ese sentido,
es necesario precisar un poco ms los contornos de este requisito, pues es
cierto como explica AMBOS que el concepto organizacin en ROXIN,
en cuanto parte de una idea de estructura organizada de poder de carcter
estatal claramente burocrtica y formal, puede parecer un poco restrictivo
ante la aparicin de situaciones que incluyen organizaciones paramilitares
o terroristas que no tienen la envergadura de una estructura organizada de
poder de carcter estatal46.
Quedaran as fuera de la caracterizacin las organizaciones
paramilitares o guerrilleras que, si bien como se ha dicho ms arriba, no
siempre pueden ser consideradas estructuras organizadas de poder, segn
sus caractersticas podran entrar en esa consideracin si renen un nmero
considerable de miembros y si se dan los restantes requisitos que propuso
ROXIN.
III COMENTARIOS FINALES
Como primera conclusin, hay que decir que la tesis de la autora mediata
por dominio de la organizacin se vislumbra, al menos preliminarmente,
como la alternativa dogmtica ms satisfactoria para resolver los casos de
criminalidad estatal colectiva por sobre otros criterios de imputacin que
intentan solucionar ese tipo de responsabilidad delictiva partiendo desde
parmetros individuales.
Es el presupuesto metodolgico ms adecuado para resolver estos
delitos colectivos estatales que, por haber sido cometidos por el propio
Estado, revelan distintas complejidades desde el punto de vista dogmtico
y probatorio. En efecto, los aciertos que cabe asignarle a la tesis de ROXIN
46 AMBOS, Kai; Sobre la organizacin en el dominio de la organizacin; Indret. Revista para el
Anlisis del Derecho, n 3/2011.
30
Revista
de
Abril/Junho 2015
puestos de manifiesto en este breve trabajo ratifican esas afirmaciones. Por

otra parte, las falencias o dficits que se han sealado denotan la necesidad
de un desarrollo ms profundo y preciso respecto de algunas cuestiones de la
autora mediata por dominio de la organizacin que no quedan nicamente
en el plano dogmtico sino que se proyectan peligrosamente sobre el mbito
de los derechos y garantas.
De esa manera, la autora mediata por dominio de la organizacin
debe ser sometida a profundas crticas y objeciones a los fines de dotar
de mayor solidez a sus puntos esenciales para evitar la arbitrariedad y la
discrecionalidad por parte de los jueces encargados de juzgar crmenes tan
complejos y aberrantes.
Ahora bien, la necesidad de profundizar sus presupuestos se impone no
slo por la necesidad de certeza que debe poseer como herramienta dogmtica,
sino tambin habida cuenta que su aplicacin puede traer aparejada diversas
violaciones a los principios de culpabilidad, de responsabilidad personal por
el hecho y al principio de legalidad. Principios estos que no slo se derivan
de las Constituciones Nacionales de los pases de nuestro continente sino
tambin de los Tratados Internacionales de Derechos Humanos asumidos
y ratificados, principalmente la Convencin Americana sobre Derechos
Humanos y el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos.
Partiendo de ese lugar, el enfoque asume otra relevancia pues se
encuentra en juego la responsabilidad internacional ante los organismos
encargados de supervisar los derechos fundamentales en el continente
americano, como la Corte IDH y la Comisin IDH, de los pases del continente
como Argentina, Colombia, Chile y Per, por citar slo algunos,
Como conclusin, a poco ms de cincuenta aos de la aparicin
de la tesis de ROXIN, si bien aparece como el presupuesto metodolgico
imprescindible para resolver los casos de criminalidad colectiva estatal, deben
profundizarse los puntos fundamentales de la misma y realizarse nuevas
lneas de investigacin que permitan dotar de mayor solidez a la autora por
dominio de la organizacin. Ello, tanto desde una perspectiva dogmtica
como en su aplicacin prctica que considere los principios fundantes del
derecho penal liberal como el principio de legalidad y el de culpabilidad.
Bajo ese propsito se enmarca este trabajo.
31
O Jri Alemo O Leigo no

Processo Penal na Alemanha
The German Jury The Layman in the
Criminal Procedure of Germany
U riel M oeller *
RESUMO: O presente artigo oferece uma viso geral do papel do

juiz leigo no sistema penal alemo, bem como apresenta os respectivos direitos e funes, em comparao ao jri brasileiro. Alm disso,
exalta a importncia de uma instituio que aumenta a conscientizao no sistema penal enquanto evita posies que romantizam demasiadamente o papel do leigo no processo penal.
PALAVRAS-CHAVE: Jri; juiz leigo; Schffe; processo penal;
Alemanha; Brasil; sistema jurdico.
ABSTRACT: This article gives an overview of the role, rights and
function of the lay judge in the German criminal law system,
drawing comparisons with the Brazilian jury. The author defends an
institution that heightens consciousness in the criminal law system,
while avoiding to side with over romanticized positions defending
laymen in the criminal procedure.
KEYWORDS: Jury; lay judge; Schffe; criminal procedure; Germany;
Brazil; legal system.
SUMRIO: Introduo; 1 A eleio do Schffe; 1.1 Processo de eleio; 1.2 Qualidades mnimas para a eleio; 1.3 A vestimenta religiosa como impedimento para a atuao do Schffe; 1.4 Crticas e
avaliao; 2 A competncia do Schffe no sistema penal alemo;
3 O papel do Schffe no processo penal alemo; 3.1 Peso de voto;
Doutorando em Direito pela Universitt Osnabrck (Alemanha) em cotutela com o Programa

de Ps-Graduao em Cincias Criminais da PUCRS.
Especialista em Direito Internacional e Europeu (Wahlschwerpunkt). Staatsexamen
Hamburgo 2013. Assistente de pesquisa (Wissenschaftlicher Mitarbeiter) no projeto ALPhA
na Universidade de Osnabrck (Bolsista CAPES). Agradeo aos colegas e aos professores
da PUCRS pelo apoio no desenvolvimento deste artigo, especialmente ao colega Bruno
Buonicore, ao Professor Nereu Jos Giacomolli e ao Professor Fabio Roberto DAvila.
*
33
Revista
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Abril/Junho 2015
3.2 Processo principal; 3.3 Excees previstas pela lei; 4 Resumo da

situao do Schffe no processo penal alemo; 5 Crticas e avaliao
da participao do leigo no processo penal; 5.1 Enfrentando os tradicionalistas; 5.2 Enfrentando os abolicionistas; 5.3 Posicionamento; Consideraes finais; Referncias.
Introduo
A participao de pessoas leigas no processo penal1 prevista em muitos pases de cultura, histria e tradio jurdicas bastante diversas2. No
surpreende, portanto, que estas diferenas se concretizem em concepes,
previses e regulamentos divergentes em pases diferentes. Frequentemente, isso motivo de mal-entendidos sobre os direitos e os poderes dos leigos que atuam nos processos penais dos respectivos pases, assumindo-se
equivalncias onde no h. Para evitar tais confuses, iremos expor o sistema de participao leiga no processo penal alemo. Na Alemanha, um
juzo de condenao ou absolvio pode depender de uma deciso dos leigos, como ocorre no caso do jri brasileiro?3 No famoso caso do canibal de
Rothenburg, alguns jurados na Alemanha teriam ficado confusos com o
fato de o canibalismo no ser punvel pela lei alem4. Qual seria a importncia desse fato para o julgamento?
Este artigo no tratar da participao de leigos em outros processos, assim como no

tratar das excees que se aplicam ao processo penal de jovens (14 a 18/21 anos), 1
Jugendgerichtsgesetz (JGG).
Ver sobre o seu desenvolvimento na Frana, na Alemanha, na Inglaterra, em Roma e na

antiga Grcia: DAWSON, John P. A History of Lay Judges. Cambridge, Massachusetts:
Harvard University Press, 2010 (1960). No sistema alemo, desenvolvido a partir do
sistema inquisitrio, porm, pode ser considerada uma reintroduo resultando da
Revoluo Francesa: DUTTGE, Gunnar. Laienrichter in der Strafgerichtsbarkeit Anspruch
und Wirklichkeit. Juristische Rundschau, Heft 9/2006, p. 358; SATZGER, Helmut. Die
Schffen im Strafprozess. Juristische Ausbildung, Heft 7/2011, p. 518/519; VOLK, Klaus.
Grundkurs StPO. Mnchen: Verlag C.H. Beck, 2008, p. 14 ( 5, 15); BRNER, Ren. Die
Beteiligung von Laienrichtern am Strafprozess als Erkenntnismittel einer funktionellen Theorie des
Strafprozessrechts. Strafverteidiger Forum, 11/2012, p. 434/436.
Por meio do questionrio, arts. 482 e seguintes do Cdigo de Processo Penal (CPP). Devido ao
espao restrito de um artigo, no compararemos ao juiz leigo brasileiro previsto no juizado
especial criminal pelo art. 60 da Lei n 9.099/1995, que julgaria somente contravenes
penais e crimes com pena mxima de dois anos (art. 61 da referente lei).
Situao descrita por SANDEL, Michael J. Justia O que fazer a coisa certa. Rio de Janeiro:
Civilizao Brasileira, 2012. p. 94.
34
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Abril/Junho 2015
Essas questes sero esclarecidas posteriormente5; porm passamos, j

neste ponto, a introduzir a terminologia alem. O juiz leigo no sistema penal
contemporneo alemo se chama Schffe6. A origem etimolgica da palavra no pacfica, mas a descendncia da palavra scabini7 possivelmente
relaciona-se com a terminologia portuguesa para este sistema de participao leiga, o escabinato8. Este artigo visa, em um primeiro momento, a explicar quem a pessoa do Schffe, para depois discutir a sua funcionalidade e
a sua legitimidade no sistema processual penal, levando em considerao,
tambm, a discusso de tais aspectos no sistema brasileiro. Para entendermos
como funciona a participao de leigos no sistema penal alemo, fundamental entender como o Schffe eleito (1), qual o seu mbito de competncia
(2) e qual o seu papel (3). Aps resumirmos a situao do Schffe no processo penal alemo (4), apontaremos algumas crticas da participao leiga (5) e
ofereceremos uma concluso.
1 A eleio do Schffe
O Schffe no escolhido aleatoriamente na populao alem. Existe
um processo regulamentado por lei que determina como o cidado deve ser
eleito para o cargo e quais so as qualidades mnimas para assumi-lo. Como
exemplo dos problemas que podem surgir a partir desse processo existe um
caso de alegada inidoneidade para o cargo de Schffe, que recentemente criou
polmica na Alemanha. Esse caso ser discutido nesse trabalho (1.3).
1.1 Processo de eleio

Vejamos, ento, qual o processo e quais so as consequncias da infrao s normas regulamentadoras. Em um processo guiado pelos dispositivos
Como parte do resumo na parte 4 do presente artigo.
Terminologia decretada por 45a Deutsches Richtergesetz (DRiG). O termo para juzas leigas,
segundo a gramtica alem, Schffin.
Origem etimolgica de Schffe: do antigo alemo skephen, ordenar, dar forma (<http://
de.wiktionary.org/wiki/Schffe>). Segundo DAWSON, John P. A History of Lay Judges...,
p. 94, mais especificamente do scabini, juiz leigo da dinastia carolngia.
Ver sobre o escabinato entre outros VASCONCELLOS, Vinicius Gomes de; GALCIA,
Caque Ribeiro. Tribunal do jri na justia criminal brasileira: crticas e propostas de
reforma para a restituio de sua funo de garantia no processo penal democrtico. Revista
Eletrnica de Direito Processual, v. 13, p. 903, 2014.
35
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de
Abril/Junho 2015
dos 36 seguintes da Gerichtsverfassungsgesetz (GVG)9, o Schffe eleito por

cinco anos10. O municpio (Gemeinde) cria, no quinto e ltimo ano do perodo
de exerccio da funo de Schffe, uma lista de sugesto com nomes de candidatos para o cargo para o prximo perodo11. Essa lista elaborada livremente12,
mas deve representar todos os grupos da sociedade, considerando sexo, idade, profisso e nvel social13. O cidado pode se candidatar para esta lista14. A
lista de sugesto, ao ser concluda, exibida no municpio por uma semana15,
perodo em que possvel fazer objeo aos candidatos16. Esta lista, constando possveis objees (p. ex., inelegibilidade ver no prximo pargrafo),
enviada para o Amtsgericht (AG, tribunal de primeira instncia, ver mais a
seguir parte 2.a) do distrito17. No Amtsgericht, h uma comisso constituda
por um juiz, um funcionrio pblico e mais sete pessoas de confiana18, que
Gerichtsverfassungsgesetz significa lei da constituio dos tribunais.
10 42 I Nr. 1 GVG.
11 36 I GVG. Dois teros dos representantes presentes do municpio, e no mnimo a metade de
todos os representantes legais da comunidade, devem estar a favor da eleio do candidato
para a lista.
12 Um sorteio, por outro lado, no permitido, por infringir grave e manifestamente o
procedimento de elaborao da lista: SATZGER, Helmut. Die Schffen im Strafprozess...,
p. 522. Ver tambm nota de rodap 24.
13 36 II GVG.
14 Assim estaria se auto-sugerindo para fazer parte da lista de sugesto. Isto foi facilitado para
o perodo mais recente, que comeou em 2013, por um site <http://www.schoeffenwahl.
de/interessenten/> (acesso em: 4 dez. 2013).
15 36 III, IV GVG. Nela deve constar, no mnimo, o dobro de pessoas exigidas pelo presidente
do Landgericht (segunda instncia em casos de crimes leves, primeira em casos de crimes
graves ver sobre isto a seguir, no item 1.3), nos termos do 43 GVG. Assim, substituies
sero possveis, Hilfsschffen ( 42 I Nr. 2 GVG), e isto tambm durante o processo por
meio do Ergnzungsschffen. Ver: SATZGER, Helmut. Die Schffen im Strafprozess..., p. 526.
No Brasil, h regulamento semelhante a este ltimo, considerando no mnimo 15 jurados
presentes para o julgamento (art. 463 do CPP), possibilitando, ento, a excluso de jurados
sem perder a viabilidade do julgamento (art. 463, 2, do CPP), que depende do sorteio de
somente sete jurados para o conselho de sentena (art. 467 do CPP).
16 37 GVG.
17 38 GVG.
18 Estes so eleitos pelo distrito de forma semelhante eleio dos candidatos lista elaborada
pelo municpio ( 40 GVG).
36
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de
Abril/Junho 2015
decidem sobre as objees19. Entre os candidatos restantes da lista de sugesto a comisso elege os Schffen para os prximos cinco anos, reconsiderando
a sua representatividade20.
Porm, as sentenas proferidas com a participao de Schffen que foram eleitos em procedimentos que no atenderam s normas referentes lista
de sugesto no podem ser reformadas com base nesse fundamento. Somente
se a comisso, no Amtsgericht, no estiver constituda corretamente e, portanto, no houver eleio eficaz, as decises tomadas com a participao dos
Schffen eleitos sob infrao ao procedimento justificariam a Revision (instituto semelhante reviso criminal)21. Mesmo neste caso, atendendo ao princpio da segurana jurdica, somente erros graves e manifestos na constituio da
comisso justificariam uma Revision22. Outras infraes contra o procedimento da eleio, da mesma forma, s sero relevantes para os julgamentos se
forem graves e manifestas, verbi gratia, a eleio de cidado que no constava
na lista23.
1.2 Qualidades mnimas para a eleio

As caractersticas do juiz leigo na Alemanha so reguladas de forma
mais detalhada do que no Brasil, onde o cidado deve ser maior de 18 anos
e ter notria idoneidade (art. 436 do Cdigo de Processo Penal CPP). Na
Alemanha, o candidato deve ser, em primeiro momento, elegvel e, em segundo lugar, capacitado para o cargo de Schffe24. Enquanto a cidadania alem
o critrio positivo de elegibilidade (ver 31 GVG)25, os outros critrios so
negativos, definindo vrias qualidades que impedem a atuao como Schffe.
Nos termos dos 33 Nr. 1-6 GVG, no deve ser nominado como Schffe quem:
19 40, 41 GVG.
20 42 GVG.
21 Bundesgerichtshof (BGH): Beschluss vom 16.07.2008 2 StR 83/08.
22 SATZGER, Helmut. Die Schffen im Strafprozess..., p. 522.
23 Sobre este ponto, ver ainda: GERICKE, Jan. Karlsruher Kommentar zur Strafprozessordnung.
Mnchen: Verlag C. H. Beck, 7. Auflage 2013, 338 StPO, n 39-47; SATZGER, Helmut. Die
Schffen im Strafprozess..., p. 522.
24 Sobre previses acerca da pessoa do Schffe, ver mais detalhadamente: SATZGER, Helmut.
Die Schffen im Strafprozess..., p. 521 ss.
25 Mltipla cidadania no veda esta qualidade: SATZGER, Helmut. Die Schffen im
Strafprozess..., p. 520 s.
37
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Abril/Junho 2015
a) estiver com menos de 25 anos ou tiver alcanado 70 anos de idade;

b) residir em municpio diferente ao da sede do tribunal onde atua;
c) no apresentar condies suficientes de sade para seguir o processo ou domnio suficiente da lngua alem26;
d) estiver em uma situao de deteriorao do seu patrimnio.
Entre a populao restante tambm no pode ser Schffe quem for funcionrio do Ministrio Pblico, juiz, advogado, tabelio, policial e alguns outros tipos de funcionrios do aparelho legal27, regulamento previsto tambm
no art. 437 do CPP, que prev semelhante iseno. Os eleitos tm o dever de
assumir os seus cargos, limitando a sua dispensa para poucos casos previstos
na lei, quando requerida pelo eleito28. O Schffe eleito presta juramento29 e
obrigado a preencher o seu cargo sob pena de sano financeira ( 56 GVG)30,
o que ocorre tambm no Brasil (art. 436, 2, do CPP recusa e art. 442 do
CPP ausncia). Por outro lado, a sua atuao e as suas despesas so restitudas, nos termos do 55 GVG, remetendo aos 15 seguintes Justizvergtungs-und-entschdigungsgesetz (JVEG), com 6 at 24 por hora31.
26 Uma deciso em que a falta de domnio da lngua alem resultou em Revision bem-sucedida: BGH, Urteil vom 26. 1. 2011 2 StR 338/10 (LG Kln).
27 34 I Nr. 1-7 GVG. Esta norma prev ainda mais excees, por exemplo, para o presidente
da Repblica e ministros, padres e outros lderes religiosos, etc.
28 35 GVG: no caso de mdicos ou enfermeiros, pessoa idosa, deputado, pessoa que j
exerceu o cargo anteriormente, etc.
29 Nos termos do 45 III-V Deutsches Richtergesetz (DRiG). Falta do mesmo constitui
base absoluta para a Revision: SATZGER, Helmut. Die Schffen im Strafprozess...,
p. 522.
30 Inclusive os custos causados pelo no cumprimento dos deveres do seu cargo ( 56 I GVG).
Exceo: 54 GVG.
31 6 pelo tempo investido ( 16 JVEG) e at 24 a mais pelas perdas econmicas causadas por
sua ausncia no seu servio ( 18 JVEG). Caso o processo demore mais do que 50 sesses nas
quais o Schffe atuou, este valor restitutivo pode aumentar at o valor mximo de 61 por
hora ( 18 S. 3 JVEG). Transporte e algumas outras despesas tambm so restitudas ( 15
JVEG). O 45 Ia DRiG estipula que o Schffe no pode sofrer discriminao, especialmente
trabalhista, por causa da sua funo. A norma mais prxima no sistema brasileiro parece ser
o art. 441 do CPP.
38
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de
Abril/Junho 2015
Se um Schffe inelegvel for eleito e participar de um processo, isto per se

no justifica recurso contra a deciso de que ele participou32. Por sua vez, no
caso de participao do Schffe incapacitado, estamos diante de uma infrao
do princpio do juiz natural, o que em si j justifica a Revision33. A incapacidade do cidado de ser eleito como Schffe d-se nos termos do 32 GVG
quando o mesmo:
a) perde a sua capacidade de exercer um cargo pblico por deciso
judicial;
b) foi condenado a uma pena de priso ou deteno de, no mnimo,
seis meses por um crime doloso;
c) estiver sendo investigado por um crime que pode resultar em perda
da capacidade de exercer um cargo pblico.
Outro impedimento ter infringido os princpios de humanidade e do
Estado de direito ( 44a I Nr. 1 Deutsches Richtergesetz DRiG, Lei alem dos
juzes)34.
1.3 A vestimenta religiosa como impedimento para a atuao do

Schffe
O Schffe deve ser leal constituio ( 45 III DRiG)35, e o cargo de
juiz tambm demanda, leigo ou no, neutralidade e imparcialidade36. Tais
caractersticas foram consideradas ausentes em uma Schffin que usava vu
muulmano, resultando na excluso da cidad como Schffin do caso37. A fun32 SATZGER, Helmut. Die Schffen im Strafprozess..., p. 521.
33 Idem, p. 520.
34 Explicitamente, no pode ser Schffe quem trabalhou pelo servio de inteligncia da
Alemanha Oriental (Stasi) ( 44a I Nr. 2 DRiG).
35 Em nvel constitucional, isto se d a partir dos arts. 92 e 20 II GG, como o
Bundesverfassungsgericht (BVerfG, Tribunal Constitucional Federal) decidiu para os
juzes leigos no processo trabalhista (BVerfG, Beschluss vom 6. 5. 2008 2 BvR 337/08).
Sobre aplicao para os Schffen ver: ANGER, Thorsten. Die Verfassungstreuepflicht der
Schffen. Neue Juristische Wochenschrift, 2008, p. 3041; SATZGER, Helmut. Die Schffen im
Strafprozess..., p. 525.
36 BADER, Johann. Die Kopftuch tragende Schffin. Neue Juristische Wochenschrift, 2007,
p. 2964.
37 LG (Landgericht) Dortmund. Neue Juristische Wochenschrift 2007, p. 3013 (LG Dortmund,
Beschlu vom 7. 11. 2006 14 (VIII) Gen. Str. K.).
39
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Abril/Junho 2015
damentao desta deciso utilizou palavras como imparcialidade e dignidade do tribunal. Optar por um vu e usar o mesmo durante a atuao como
Schffe demonstraria uma certa viso de mundo (Weltanschauung) rgida, especialmente em relao ao papel da mulher, restringindo-o religiosamente38.
A Schffin, assim, demonstraria que a sua deciso seria tomada a partir desta
sua viso e no atendendo lei, que o papel do juiz, nos termos dos arts. 20
II, e 97 I Grundgesetz (GG, Constituio alem).
Este raciocnio foi rejeitado por muitas vozes da doutrina e da jurisprudncia39. O 34 I Nr. 6 GVG, a nica norma de inelegibilidade como Schffe
com referncia religio, exprime: os sacerdotes e outros lderes religiosos
esto excludos de exercer o cargo do Schffe40. Segundo Satzger41, isto permitiria dizer, argumentum e contrario, que o mero membro de uma comunidade
religiosa no pode ser excludo somente por esta sua caracterstica. Ademais,
segundo Bader42, poderamos concluir, j que os lderes religiosos costumam
se vestir de forma que ostentaria a sua religiosidade, que a inelegibilidade
dos mesmos, por meio da norma especial do 34 I Nr. 6 GVG, significaria
que o legislador considera que, pelas normas gerais, a saber, o princpio da
neutralidade do juiz, uma excluso no pode ser realizada com base na vestimenta religiosa.
Os dois argumentos, porm, no so, por si s, convincentes. O
argumentum e contrario de Satzger nada diz sobre a vestimenta, mas somente sobre ser membro de uma comunidade religiosa. Que isto constitucionalmente no pode ser motivo de excluso evidente por motivos de liberdade
38 Das Kopftuch verkrpert eine strenge weltanschauliche Haltung, die sich unter anderem auf die
Stellung der Frau in der Gesellschaft und der ffentlichkeit bezieht und Ausprgung einer religisen
Einschrnkung dieser Stellung ist. (Ver fundamentao: LG (Landgericht) Dortmund. Neue
Juristische Wochenschrift 2007, p. 3014)
39 BADER, Johann. Die Kopftuch tragende Schffin..., p. 2964 e 2966; SATZGER, Helmut.
Die Schffen im Strafprozess..., p. 525; LG Bielefeld: Beschluss vom 16.03.2006 3221 b EH
68; KG, Urteil vom 09.10.2012 (3) 121 Ss 166/12 (120/12); GROH, Kathrin. Angewandte
Verfassungsrechtsprechung? Die Schffin mit Kopftuch. Neue Zeitschrift fr Verwaltungsrecht,
2006, p. 1023/1026.
40 Sobre o 34 GVG ver a nota de rodap 28. No alemo, fala-se de Religionsdiener,
terminologia antiquada para pessoas de cargo religioso: BARTHE, Christoph. Karlsruher
Kommentar zur Strafprozessordnung. Mnchen: Verlag C.H. Beck, 7. Auflage 2013, 34 GVG
n 7.
42 BADER, Johann. Die Kopftuch tragende Schffin..., p. 2965.
40
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Abril/Junho 2015
religiosa (art. 4 I, II GG) e at mesmo de discriminao (art. 3 I, III GG)43. Mas

o caso aqui de um Schffe se vestir e julgar com vestimenta religiosa.
O argumento de Bader de que a existncia da lei especfica ( 34 I Nr. 6
GVG) comprovaria que, sem ela, a norma geral o princpio da neutralidade
do juiz no permite excluso do lder religioso e, em consequncia, no
permite a excluso de membros de comunidade religiosa que usem trajes
religiosos um argumento mais elaborado. O 34 I Nr. 6 GVG, porm,
poderia ser somente uma norma esclarecedora, declarativa e, alm do mais,
mostra que, para o legislador, o perigo de influncia religiosa no aparelho judicirio por meio do Schffe , sim, levado a srio.
Para resolver as tenses jurdicas, importante ter claro de qual conflito estas so oriundas: um cidado mostra abertamente uma Weltanschauung
(viso de mundo) enquanto preenche cargo pblico. Estamos tentados a
comparar essa situao com o caso da professora de colgio que ministra aula
usando o vu muulmano44. Esta viso, porm, no leva em conta a situao
especial do juiz leigo45:
a) o juiz no est diante de crianas que ele tem o dever de educar,
possivelmente passando a influenci-las em suas Weltanschauungen46. Diferentemente, ento, da professora de colgio que usa vu
muulmano, o dever do Estado de se manter neutro em questes
de Weltanschauung e Religio (art. 140 GG em conexo com art. 137
I Weimarer Reichsverfassung) no reforado pelo direito e interesse dos pais de no ter os seus filhos educados conforme Weltanschauungen alheias (art. 6 I GG)47;
43 No Brasil, h previso explcita referente ao jri no art. 436, 1, do CPP.

44 Objeto do famoso caso do Bundesverfassungsgericht (BVerfG, Tribunal Constitucional
Federal): BVerfGE 108, 282 (BVerfG: Urteil vom 24.09.2003 - 2 BvR 1436/02).
45 Assim tambm: BADER, Johann. Die Kopftuch tragende Schffin..., p. 2965.
46 BADER, Johann. Die Kopftuch tragende Schffin..., p. 2966. Sobre isso ver tambm: BVerfGE
108, 282 (BVerfG: Urteil vom 24.09.2003 2 BvR 1436/02), item B. II. 5.
47 BADER, Johann. Die Kopftuch tragende Schffin..., p. 2966. E tambm reforado pelo direito
dos filhos de no ser influenciados na sua Weltanschauung por terceiros (art. 6 I GG,
alcanado certo nvel de maturidade). No entanto, estamos com o BVerfG, na citada deciso
BVerfGE 108, 282, ao julgar que a vedao do uso do vu e outros smbolos religiosos por
professores de escolas pblicas questo para o legislador decidir, como ocorreu, em vrios
Lnder (Estados da Federao Alem) de forma diferente. Ver: <http://www.uni-trier.de/
index.php?id=24373> (acesso em: 16 abr. 2014).
41
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b) o juiz leigo, ademais, no togado, e no h lei que regule a sua aparncia no tribunal48. Ele pode se vestir como quiser, desde que no
opte por uma vestimenta desrespeitosa49. O Schffe abertamente
distinto do juiz togado, ele abertamente povo e nisso encontra o
seu papel por bem ou por mal50.
Dito de outra forma, ao Schffe permitida uma aparncia individualista, nos limites da decncia e da dignidade da Corte, que permite tambm concluses sobre as suas convices pessoais. Pode ter roupas luxuosas ou simples, pode ser careca, ter o cabelo preso ou o cabelo solto e pode ter o cabelo
coberto com o vu. Alm do mais, o uso desta vestimenta protegido pela
liberdade religiosa assegurada no art. 4 I, II GG. Portanto, enquanto no ocorrer
uniformizao dos Schffen por lei, eles tm o direito de se vestir conforme as
suas convices pessoais, conquanto a dignidade da corte seja respeitada51.
No caso concreto, alis, a deciso do Landgericht (LG, primeira ou segunda instncias, ver item 2.b) Dortmund parece ainda mais obscura: por que
uma muulmana religiosa no poderia julgar adequadamente um caso qualquer, por exemplo, de furto? Em nenhum momento o juiz alega que a Schffin
no respeita as leis alems, somente que ela tem uma viso que reduz o papel
da mulher. Mesmo se isso fosse verdade, falta mostrar o que isso diz respeito ao caso concreto. O que somente refora a posio aqui compartilhada:
a inidoneidade de um Schffe no se d por expresses de Weltanschauung
externas, mas sim por sua postura no caso concreto. Para a aparncia dar motivo de suspeio, esta deve fundamentar suspeita no caso concreto52. Alm
do mais, a deciso, neste caso, parece emanar de um conflito ocorrido entre
o juiz e a Schffin, que no quis tirar o seu vu, mesmo com a insistncia do
juiz. Para a sua excluso, ordenada pelo juiz em seguida, no se encontra base
48 LG Bielefeld: Beschluss vom 16.03.2006 3221 b EH 68; LAG (Landesarbeitsgericht) Hamburg:

Beschluss vom 19.03.1991 6 SHa 21/90, item 2.3.4.
49 LAG Hamburg... (supra), item 2.3.4; PRTTING, Hanns. Germelmann/Matthes/Prtting,
Arbeitsgerichtsgesetz Kommentar. Mnchen: Verlag C.H. Beck, 8. Auflage 2013, 27 n 6.
50 Ver discusso a seguir na parte 5.3.
51 Isto excluiria, por exemplo, as burcas, que tapam todo o rosto da mulher (BADER, Johann.
Die Kopftuch tragende Schffin..., p. 2965), assim como mscaras, que impedem a identificao
do sujeito.
52 BADER, Johann. Die Kopftuch tragende Schffin..., p. 2965.
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em lei incidente53 da ordem do tribunal ( 176 GVG) ou da excluso por suspeio ( 31 I, 24 II Strafprozessordnung StPO, Ordem do processo penal),
pois esta no foi demonstrada. Consequentemente, a deciso insustentvel.
Conforme a lei em vigor, a inelegibilidade ou a excluso de um Schffe por
suspeio no pode ter base somente no fato de ele ostentar smbolos de uma
Weltanschauung54.
1.4 Crticas e avaliao

O processo de eleio dos Schffen criticado principalmente por no
atender, na prtica, aos requerimentos do 36 II 1 GVG: falta de representatividade55. Uns reclamam da aleatoriedade56, outros da arbitrariedade57. A importncia poltica e social de uma participao de leigos ser representativa
evidente. Legalmente, no atender a esta previso significa, no mnimo, uma
infrao do princpio do primado da lei e, no caso de uma deciso arbitrria,
do princpio da igualdade assegurado no art. 3 I do GG.
Existem sugestes para a reforma do processo de eleies58. No h
espao, porm, para discutir estas importantes questes neste artigo, que visa
53 BADER, Johann. Die Kopftuch tragende Schffin..., p. 2966; assim tambm GROH, Kathrin.
Angewandte Verfassungsrechtsprechung? Die Schffin mit Kopftuch..., p. 1026.
54 SATZGER, Helmut. Die Schffen im Strafprozess..., p. 525. Se isto seria de fato impossvel na
ordem constitucional conferida pelo GG, como defendido por Johann Bader (Die Kopftuch
tragende Schffin..., p. 2966), parece duvidoso. Ao nosso ver, uma reforma do instituto do
Schffe, que regula mais rigidamente a sua aparncia na corte, poderia afetar esta discusso
jurdica. A inconstitucionalidade de uma reforma hipottica neste sentido no seria
evidente, dado que o instituto do Schffe na Alemanha no garantia constitucional (ver
nota de rodap 146).
55 DUTTGE, Gunnar. Laienrichter in der Strafgerichtsbarkeit Anspruch und Wirklichkeit...,
p. 362.
56 [...] man sich des Eindrucks einer gewissen Wahllosigkeit und geradezu der Unuberlegtheit nicht
erwehren. Knne: MACHURA, Fairne und Legitimitat, 2001, p. 299, citado por DUTTGE,
Gunnar. Laienrichter in der Strafgerichtsbarkeit Anspruch und Wirklichkeit..., p. 362.
57 VULTEJUS, Ulrich; VOLK, Klaus. Pro & contra: Starkung der Rolle der Schoffen. Zeitschrift fur
Rechtspolitik, Heft 02/2004, p. 63: Arbeiter nur selten vorgeschlagen.
58 Idem, p. 63: Importante que haja mais miscigenao entre as classes, o que no ocorre no
presente (faltam a classe baixa e a classe alta). Na citada fonte, Volk expe que sempre
falamos do Schffe somente como cidado disposto a julgar outros, mas nunca do fato
de que ele pode ser, e s vezes , forado a assumir esta funo. Em 2004, houve uma
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a apresentar a situao de lege lata na Alemanha e enfrentar a crtica participao do leigo no processo penal em si. Tendo sido apresentado quem o
Schffe e como ele chega ao cargo, passamos a externar de que forma se d a
sua efetiva participao no sistema penal alemo.
2 A competncia do Schffe no sistema penal alemo
O Schffe no constitui um pilar prprio na arquitetura processual alem, no sentido de usufruir de poderes prprios e nicos e encontrar nestes o seu papel sistmico. Portanto, no um Jury, que, tradicionalmente,
tem o poder, nico e prprio, de julgar os fatos e/ou a culpa, sem decidir
sobre a qualidade e a quantidade da pena59. Este jury foi abandonado na
Alemanha em 192460, pouco depois da introduo deste mesmo sistema no
Brasil (1922)61. O Schffe, em contrapartida, concebido e inserido no processo penal como juiz, portanto, a princpio, com os mesmos direitos do juiz
tcnico, togado, e fazendo parte do mesmo pilar processual.
Salvo excees previstas pela lei, o Schffe exerce no processo principal o
pleno cargo de juiz, com o mesmo peso de voto dos juzes do Amtsgericht
e participa tambm das decises em curso do processo principal, que no
tem relao alguma com a sentena e as quais tambm podem ser tomadas
sem oralidade ( 30 I do Gerichtsverfassungsgesetz GVG).
Nos termos do 11 I Nr. 2a), 11 I Nr. 3 Strafgesetzbuch (StGB, Cdigo Penal alemo), o Schffe considerado funcionrio pblico, punvel por
crimes especficos, cujo tipo exige este elemento tpico do autor62. Tambm
comprometido ao sigilo, quando exigido63, e, em caso de infrao, punvel
reforma na Alemanha que julgada irrelevante por DUTTGE, Gunnar. Laienrichter in der
Strafgerichtsbarkeit Anspruch und Wirklichkeit..., p. 359.
59 VOLK, Klaus. Grundkurs StPO..., p. 14.
60 O Jury era chamado na Alemanha de Geschworene. Outra grande reforma ocorreu em
1975: anteriormente havia o Schffengericht com trs juzes tcnicos e seis Schffen. Ver:
DUTTGE, Gunnar. Laienrichter in der Strafgerichtsbarkeit Anspruch und Wirklichkeit...,
p. 358; SATZGER, Helmut. Die Schffen im Strafprozess..., p. 519.
61 PACELLI DE OLIVEIRA, Eugnio. Curso de processo penal. 10. ed. Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2008. p. 563.
62 Regulamento semelhante ao brasileiro, onde o membro do jri criminalmente equiparado
ao juiz togado (art. 445 do CPP).
63 Em princpio, somente em julgamentos a porta fechada ( 174 GVG). A parte majoritria
da doutrina, porm, defende tambm o sigilo referente deliberao de sentena ( 43 em
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nos termos do 353b StGB. Como juiz, o Schffe independente (arts. 92, 97
I GG). Entretanto, como ele no funcionrio pblico no sentido trabalhista
(Beamter), a independncia e a segurana pessoal (para os juzes togados, art. 97 II
GG e art. 33 V GG) no esto garantidas por meio de norma constitucional64,
mas do 44 II DRiG: assim como no Brasil (ver art. 444 do CPP), uma dispensa antecipada demanda deciso judicial. A suspeio do Schffe tratada da
mesma forma que a suspeio do juiz togado, por exceo de suspeio ( 31
I StPO e 24 II StPO)65.
A competncia do jri brasileiro d-se constitucionalmente e trata-se
dos crimes dolosos contra a vida (art. 5, XXXVIII, da CF)66. Os Schffen, por
outro lado, no so previstos explicitamente na constituio alem67 e atuam
nos Tribunais do Amtsgericht e no Landgericht. Trata-se da primeira instncia
em crimes leves (Amtsgericht) e graves (Landgericht):
a) O Amtsgericht julga tudo aquilo que no competncia do Landgericht ou do Oberlandesgericht (Supremo Tribunal Estadual), at
uma pena mxima de quatro anos ( 24 I Nr. 1 e Nr. 2 GVG)68. H dois
tipos de cmaras no Amtsgericht: o Strafrichter e o Schffengericht. O
Strafrichter composto por somente um juiz togado e julga casos em
que a expectativa de pena mxima de deteno ou priso de dois
anos69 ou aes penais de iniciativa privada ( 25 GVG). O lugar do
Schffe no Schffengericht, onde as decises so tomadas por um
conjunto com 45 S. 2 DRiG), como abrangido pela punibilidade, nos termos do 353b
StGB. Ver: SATZGER, Helmut. Die Schffen im Strafprozess..., p. 526.
65 Outra coisa em comum com o sistema brasileiro, ver: PACELLI DE OLIVEIRA, Eugnio.
Curso de processo penal..., p. 580. Aqui, adicionalmente exceo pelos arts. 448 e 449 do CPP.
66 PACELLI DE OLIVEIRA, Eugnio. Curso de processo penal..., p. 570.
67 Ver nota de rodap 146.
68 A pena mxima aplicvel pelo Amtsgericht de quatro anos de priso ( 24 II GVG). H
ainda outras excees para a competncia do Amtsgericht, ver 24 I Nr. 2 2. Var. e Nr. 3
GVG.
69 Expectativa de pena se refere pena que, considerando o caso concreto, pode ser esperada,
e no a pena mxima que o tipo penal permite. O furto ( 242 I StGB), por exemplo, tem
uma pena mxima de cinco anos de priso. Porm, em regra, um furto de algo de valor no
muito grande, e por algum sem reincidncia no vai levar a uma pena maior que dois (2)
anos de priso, e seria, em consequncia, julgado pelo Strafrichter ( 25 GVG).
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juiz tcnico e dois juzes leigos ( 28 s. GVG). Trata-se de casos em

que a expectativa de pena de dois a quatro anos de priso;
b) O Landgericht julga casos de crimes cuja tipicidade depende do
resultado morte, 74 II GVG70, ou casos em que a expectativa de
pena de mais de quatro anos de priso ( 74 I 2 GVG). Estes crimes
so julgados pela groe Strafkammer, composta por trs juzes tcnicos e dois leigos ( 76 I 1 1. Var. GVG)71. Quando houver uma
Berufung a apelao, com efeito de reabertura da apreciao de
prova (fato) contra uma deciso do Amtsgericht, o Landgericht
vira segunda instncia, na assim chamada kleine Strafkammer,
composta por um juiz tcnico e dois juzes leigos ( 76 I 1 2. Var.
GVG). Neste caso, o Schffe tambm julga apelaes72;
c) Contudo, o Schffe no julga em todos os casos de primeira instncia73: no participa do Oberlandesgericht (OLG, Supremo Tribunal
Estadual), que a primeira instncia em crimes como genocdio,
ataques contra representantes estrangeiros e outros que, grosso
modo, concernem segurana pblica e s relaes internacionais
( 120 GVG)74, alm de ser ltima instncia em casos de competncia do Amtsgericht. A ltima instncia, em casos que se iniciam no
Landgericht ou no Oberlandesgericht, o Bundesgerichtshof (BGH), que
somente instncia de recursos, sem participao de Schffen75.
70 Assim podemos, grosso modo, resumir os 29 tipos penais que fazem parte do catlogo do
74 II GVG.
71 Essa groe Strafkammer pode decidir atuar com somente dois juzes leigos e dois togados
( 76 II GVG), o que ocorre com frequncia, DUTTGE, Gunnar. Laienrichter in der
Strafgerichtsbarkeit Anspruch und Wirklichkeit..., p. 359, nota de rodap 12.
72 Entretanto, somente Berufungen, apelaes com efeito de nova apreciao dos fatos,
aceitao de prova, etc. Nunca a Revision (somente deciso sobre a lei, no o fato), uma
deciso legislativa que defendida por SATZGER, Helmut. Die Schffen im Strafprozess...,
p. 523.
73 Como j vimos na parte 2.a, no Amtsgericht como primeira instncia, casos do Strafrichter so
julgados sem participao do Schffe.
74 Isto levou Klaus Volk a dizer: Also misstraut man dem Laien eben doch (Desconfia-se do leigo
sim), citado por DUTTGE, Gunnar. Laienrichter in der Strafgerichtsbarkeit Anspruch und
Wirklichkeit..., p. 359, nota de rodap 16.
75 Como efeito, as instncias penais na Alemanha se do das seguintes trs formas, dependendo
da competncia de primeira instancia: AG LG OLG; LG BGH; OLG BGH ( 23 ss.
GVG).
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Assim, dos casos criminais julgados por tribunal, somente 30% tm

participao do Schffe76. Trata-se de criminalidade leve a grave, excluindo a
criminalidade levssima (Strafrichter) e gravssima (OLG). Em 2001, havia
na Alemanha77 36 mil Schoffen principais, ou seja, no Hilfsschffen78. Visto
quem o Schffe e como ele se insere no sistema penal do Direito alemo,
veremos, ento, qual o seu papel no processo penal, sobretudo em relao
aos juzes togados.
3 O papel do Schffe no processo penal alemo
Sobre o papel do Schffe, a primeira afirmao do 30 I GVG de que,
salvo excees previstas pela lei, o Schffe exerce no processo principal o
pleno cargo de juiz, com o mesmo peso de voto dos juzes do Amtsgericht.
Portanto: (1) dispe do mesmo peso de voto, mas exerce o cargo somente
(2) no processo principal (previso reforada em 30 II, 76 I 2 GVG e 33a
II JGG) e (3) salvo excees previstas pela lei.
3.1 Peso de voto

No Brasil, o Conselho de Sentena composto por sete jurados (art. 447
do CPP) que julgam em segredo e por maioria de votos sobre a condenao
ou a absolvio do acusado (arts. 487 seguintes do CPP), julgando (somente)
com a prpria ntima convico79. Como os Schffen, por outro lado, so concebidos como juzes, o seu julgamento guiado pelo princpio do livre convencimento ( 261 StPO), diferena substancial do jurado brasileiro. Com o
mesmo peso de voto, os Schffen dispem do poder de, em conjunto, proferir
decises contra os juzes togados. No Schffengericht do Amtsgericht, isto se d
76 SATZGER, Helmut. Die Schffen im Strafprozess..., p. 520 (2010); outra fonte fala de somente
2%: SPONA, Laienbeteiligung im Strafverfahren, 2000, p. 74 e 129, citado por DUTTGE,
Gunnar. Laienrichter in der Strafgerichtsbarkeit Anspruch und Wirklichkeit..., p. 360, nota de
rodap 44.
p. 362.
78 42 I Nr. 2 GVG, ver nota de rodap 16.
79 Sobre isto ver: PACELLI DE OLIVEIRA, Eugnio. Curso de processo penal..., p. 566;
VASCONCELLOS, Vinicius Gomes de; GALCIA, Caque Ribeiro. Tribunal do jri na
justia criminal brasileira: crticas e propostas de reforma para a restituio de sua funo
de garantia no processo penal democrtico. Revista Eletrnica de Direito Processual, v. 13,
p. 903, 2014.
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por representarem a maioria de dois (2) dos trs (3) juzes80. No Landgericht,
eles constituem somente a metade (2/4) ou somente dois quintos (2/5) do
conselho de sentena81. O 263 StPO prev, porm, uma maioria de votos
de dois teros (2/3) para todas as decises contra reo referentes culpa e
pena82. Os juzes leigos podem, ento, em conjunto, bloquear qualquer condenao ou pena alta no Landgericht, e, no Amtsgericht, at mesmo condenar contra
o voto do juiz togado. Mas, na prtica, este poder desperdiado: decises
tomadas pelo voto dos Schffen contra os juzes togados s ocorrem em 1,4%
dos casos83. Ademais, h relatos de que os bloqueios podem ser superados
pelo juiz togado se ele provocar o recurso contra a deciso por meio de uma
fundamentao defeituosa, j que a sentena no assinada pelos Schffen84
( 275 II 3 StPO) (ver parte 3.3.b). Consequentemente, o proferimento de uma
sentena eficaz pelos Schffen contra o voto dos juzes togados situao teoricamente possvel, mas praticamente muito rara.
3.2 Processo principal

O processo penal alemo divido em trs etapas85: o Ermittlungsverfahren (inqurito ou fase preliminar)86, o Zwischenverfahren (processo intermedirio, onde so julgadas a acusao e a abertura do processo principal,
semelhante instruo preliminar seguida da pronncia) e o Hauptverfahren
(processo principal, semelhante chamada fase julgamento). A participao
80 Sobre o Schffengericht ver acima parte 2.a.

81 Sobre o Landgericht ver acima parte 2.b.
82 Contraria a regra geral do 196 I GVG. Ver: DUTTGE, Gunnar. Laienrichter in der
Strafgerichtsbarkeit Anspruch und Wirklichkeit..., p. 360.
83 CASPER/Zeisel, in: dies. (Hrsg.), Der Laienrichter im Strafprozess, 1979, S. 26, 84 f.:
Anderung des Schuldspruchs durch Schoffen nur in 1,4% der Falle, citado por: DUTTGE,
Gunnar. Laienrichter in der Strafgerichtsbarkeit Anspruch und Wirklichkeit..., p. 360, nota de
rodap 40.
p. 360, citando: WETTE, zit. nach MACHURA, Fairne und Legitimitat, 2001, p. 245: Richter
ruhmen sich manchmal damit, dass sie ihr schriftliches Urteil nach einer Abstimmungsniederlage
so formulieren, dass es aufgehoben werden muss. Sobre este ponto, ver ainda notas de rodap
137 e 168.
85 VOLK, Klaus. Grundkurs StPO..., p. 7 s.
86 Sobre a fase preliminar no Brasil ver: GIACOMOLLI, Nereu Jos. A fase preliminar do processo
penal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2011.
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do Schffe restrita ao processo principal ( 30 I GVG), aps a aceitao da

acusao pelo juiz. Portanto, ele no participa de decises tomadas antes e depois do processo principal. Neste mbito, a questo das decises (a) tomadas
durante a suspenso, especialmente sobre a priso preventiva, assim como
(b) as questes e interrogaes de testemunhas pelo Schffe e (c) a conferio
dos autos do processo merecem destaque.
a) Deciso sobre a priso preventiva: a extenso da excluso de decises tomadas durante suspenses do processo principal ( 30 II GVG) no
pacfica na doutrina alem. A questo surgiu acerca da deciso sobre a priso
preventiva, quando competncia do tribunal principal ( 125 II, 126 II StPO)
e quando tomada durante uma suspenso do processo ( 229 StPO)87. Aqui,
h trs posicionamentos88: o primeiro que, partindo do princpio de que o
Schffe basicamente equiparado ao juiz togado, a deciso tomada durante o
processo principal deve, de todo modo, ser tomada com a sua participao89.
A posio menos principiolgica defende que, considerando o 30 I e II GVG
i.a., uma participao indicada somente quando no houver suspenso do
processo principal. Em caso de suspenso, no dever haver participao90.
O BGH91, entretanto, defendeu outra posio, como j havia sido feito por
parte da jurisprudncia e da doutrina92. Segundo este raciocnio, no h necessidade de participao do Schffe na deciso sobre a priso preventiva,
nem quando tomada durante o processo principal ininterrupto. Esta soluo
poderia ser considerada contra legem, j que o juiz leigo seria excludo de uma
deciso judicial aps a abertura e durante o processo principal. Entretanto, alm de uma possvel interpretao gramatical do 30 I e II do GVG no
sentido de que o processo principal no inclui a deciso acerca da priso
preventiva93, podemos tambm considerar uma interpretao constitucional
partindo do princpio do juiz natural. Interpretando o 30 GVG a favor da
87 BARTHE, Christoph. Karlsruher Kommentar zur Strafprozessordnung..., 30 GVG n 5 s.

88 MOSBACHER, Andreas. Aktuelles Strafprozessrecht. Juristische Schulung, 8/2011,
p. 708/713.
89 OLG Koblenz, Beschluss vom 17.03.2009 1 Ws 120/09.
90 OLG Naumburg, Beschluss vom 21.06.2001 1 Ws 239/01.
91 Bundesgerichtshof (BGH), Beschluss vom 11. 1. 2011 1 StR 648/10.
92 OLG Kln, Beschluss vom 7. 1. 2009 2 Ws 640-641/08; OLG Hamm, Beschluss vom 22.04.1998
3 Ws 182/98; SATZGER, Helmut. Die Schffen im Strafprozess..., p. 524, com mais fontes.
93 Porm, interpretao inidnea, visto que as decises sem oralidade e sem nexo com a
sentena durante o processo principal tambm devem ser tomadas com a participao do
Schffe ( 30 I GVG, ver parte 2).
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participao do Schffe na deciso sobre a priso preventiva durante o processo principal, tal participao dependeria do momento em que a promotoria
requereria a priso preventiva: antes da abertura do processo principal (sem
Schffe) ou depois (com Schffe). Assim, a competncia do juiz leigo, e com ela
a constituio do tribunal para esta deciso, dependeriam da vontade da promotoria94. Contra isto foi sustentado o argumento de que o princpio do juiz
natural tambm seria atendido se houvesse sempre a participao do Schffe,
j que neste caso no haveria risco de manipulao95. Entretanto, vigem no
processo alemo os princpios da acelerao e do prazo adequado do processo (Beschleunigungsgebot)96: o chamamento dos Schffen para o julgamento da
priso preventiva, por definio urgente, pode significar um prolongamento
indevido97. Portanto, parte da doutrina segue o BGH na sua deciso de permitir a excluso do Schffe de todas as decises sobre a priso preventiva98, e
aplica esta interpretao constitucional99 do 30 GVG, excluindo a participao do Schffe em todas as decises sem nexo com a sentena100; todavia, este
ltimo ponto continua discutido101. Em vista da lei, parece-nos que uma participao do Schffe dificilmente pode ser negada a todas as decises durante
o processo principal, mas sem nexo com a sentena, pois infringe claramente
o 30 I GVG. Alm do mais, o princpio de prazo adequado aqui no se aplica
com tanto rigor, j que o processo pode demorar mais, no s para a anulao
da priso preventiva, mas tambm para a deciso sobre o ordenamento da
mesma, momento em que o prazo adequado seria contra reo. Contudo, a solu-
94 SATZGER, Helmut. Die Schffen im Strafprozess..., p. 524, com mais fontes.

95 DEHN, Bertram. Besetzung bei Entscheidung auerhalb der Hauptverhandlung. Neue Zeitschrift
fr Strafrecht, 1997, p. 606, p. 607 s.
96 SATZGER, Helmut. Die Schffen im Strafprozess..., p. 524; VOLK, Klaus. Grundkurs StPO...,
p. 172 ( 18 n 11).
98 Salve a deciso de continuao da priso preventiva proferida com a sentena: SATZGER,
Helmut. Die Schffen im Strafprozess..., p. 524; MOSBACHER, Andreas. Aktuelles
Strafprozessrecht..., p. 713.
99 Atendendo aos princpios de prazo adequado do processo e do juiz natural, SATZGER,
Helmut. Die Schffen im Strafprozess..., p. 524.
100 BARTHE, Christoph. Karlsruher Kommentar zur Strafprozessordnung..., 30 GVG n 5 c.
101 Outra vez lembramos o texto da lei do 30 I GVG: as decises sem oralidade e sem nexo
com a sentena durante o processo principal tambm devem ser tomadas com a participao
do Schffe (ver parte 2 deste artigo). Ver tambm SATZGER, Helmut. Die Schffen im
Strafprozess..., p. 523.
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o do BGH prefervel frente soluo que considera somente o momento

da deciso sobre a priso preventiva, antes ou depois do processo principal.
Neste caso, o princpio do juiz natural encontrar-se-ia tangido.
b) Questes e interrogaes de testemunhas: no processo principal,
como j referido, o Schffe tem, a princpio, o papel do juiz togado ( 30 GVG).
Pode fazer perguntas, deferir pedidos e interrogar testemunhas ( 240 II 1 StPO).
Aqui, h semelhana ao jri brasileiro, que tambm tem o direito de fazer
perguntas102. Segundo Rennig103, porm, 57% dos Schoffen no fizeram uma
s pergunta durante o processo principal, quase 12% fizeram somente questes sobre temas j tratados e quase 24% sobre aspectos que, em perspectiva
jurdica, pareciam irrelevantes. Mesmo durante a deliberao da sentena,
em 50% dos casos os Schffen mal se manifestaram, em 30% se manifestaram
aps serem perguntados e cerca de 20% dos casos os Schoffen se manifestaram
por iniciativa prpria.
c) Conferio dos autos: inicialmente, a posio do Schffe no processo principal, e no no processo intermedirio, onde a abertura do processo
principal julgada104, assegura a sua funo como representante do povo, tomando a deciso ao julgar pelo princpio do livre convencimento (ver item
3.1, anteriormente) somente a partir do caso exposto no processo principal
(Inbegriff der Verhandlung). O Schffe um juiz que confrontado com provas
que atendem rigidamente aos princpios da imediatidade e da oralidade105
(ver o referido no 249, 261 StPO). Assim, por muito tempo no havia permisso para o Schffe conferir os autos do processo106. Da mesma forma, os autos do inqurito estariam vedados, para que o Schffe no fosse contaminado
102 Art. 473, 2, do CPP.

103 RENNIG, Die Entscheidungsfindung durch Schoffen und Berufsrichter in rechtlicher und
psychologischer Sicht. Empirische, rechtsdogmatische und psychologisch-theoretische
Untersuchungen zur Laienbeteiligung an der Strafgerichtsbarkeit, 1993, S. 530 s., citado
por: DUTTGE, Gunnar. Laienrichter in der Strafgerichtsbarkeit Anspruch und Wirklichkeit...,
p. 361.
104 199 StPO, ver VOLK, Klaus. Grundkurs StPO..., p. 8. Sobre a excluso do Schffe desta
deciso: DUTTGE, Gunnar. Laienrichter in der Strafgerichtsbarkeit Anspruch und
Wirklichkeit..., p. 360.
105 BRNER, Ren. Die Beteiligung von Laienrichtern am Strafprozess als Erkenntnismittel einer
funktionellen Theorie des Strafprozessrechts. Strafverteidiger Forum, 11/2012, p. 434, p. 439;
SATZGER, Helmut. Die Schffen im Strafprozess..., p. 523; entre outros.
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pelo texto tendencioso da acusao107 (ver Segmento 126 III 1 Richtlinien fr

das Strafverfahren und das Bugeldverfahren RiStBV, Diretrizes para o processo penal e o processo das contravenes, que somente uma diretriz, no
lei). Aqui h, ento, outra diferena fundamental do jurado brasileiro, que
tem acesso aos autos, mas mantido em isolamento de notcias de opinio
durante a deliberao108, algo que no ocorre na Alemanha, onde o processo
de deliberao de julgamento com o Schffe um processo de comunicao
entre os julgadores109. Recentemente, o BGH se posicionou de outra forma
referente aos autos do processo110: em casos demorados e/ou de alta complexidade (crimes econmicos complexos, verbi gratia), a funo do Schffe de
julgar o caso no pode ser atendida sem que este revise os autos do processo111. O juiz, Schffe ou togado, deve decidir levando em considerao todos
os fatos do caso, e, ento, deve ter a opo de se informar por meio dos autos quando a complexidade do caso no permite a deciso partindo somente
do exposto no processo principal confuso e longo112. Este raciocnio, de permitir
exceo em casos complexos, tambm foi adotado para os autos do inqurito113. Brner114 salienta que, para cumprir com a funo do Schffe como juiz
garantidor da oralidade e da imediatidade, os autos devero ser revelados
no quando estes forem apenas convenientes, mas necessrios para o seu
julgamento informado.
3.3 Excees previstas pela lei

A lei prev vrias regras excluindo o Schffe de decises tomadas
durante o processo principal. Mesmo equiparado, a princpio, ao Schffe, o
juiz togado o condutor principal do processo na funo do juiz presidente
107 Idem, p. 524.
108 Art. 473, 3, e art. 479 do CPP. Ver: PACELLI DE OLIVEIRA, Eugnio. Curso de processo
penal..., p. 587.
109 Ver: BRNER, Ren. Die Beteiligung von Laienrichtern am Strafprozess..., p. 437.
110 BGH: Urteil vom 26.03.1997 3 StR 421/96. Diferentemente de antes: BGH, Urteil vom 5. 1.
1954 1 StR 476/53.
111 BGH: Urteil vom 26.03.1997 3 StR 421/96; SATZGER, Helmut. Die Schffen im Strafprozess...,
p. 524.
112 SATZGER, Helmut. Die Schffen im Strafprozess..., p. 523 s.
113 Seg. 126 III frase 2 RiStBV, porm como diretriz sem fora de lei.
114 BRNER, Ren. Die Beteiligung von Laienrichtern am Strafprozess..., p. 439. Assim
concordamos, ver item 4 e nota de rodap 175.
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(Vorsitzender): A conduo do julgamento, a interrogao do acusado e

a aceitao de provas feita pelo presidente da cmara ( 238 I StPO)115. O
Schffe no decide sobre a excluso por suspeio ( 31 II S. 1 StPO), e a interrogao de testemunhas com menos de 18 anos de idade feita somente pelo
presidente da cmara ( 241a I StPO). Aqui tambm h discusses a destacar:
(a) a participao no debate da situao processual e (b) a iseno do dever de
assinar a fundamentao da sentena so controvertidas.
a) Debate da situao processual: o Schffe, como juiz natural do caso,
no est excludo da Verstndigung (barganha) ( 257c StPO, em conexo
com 30 I GVG)116. A situao complica em relao ao debate da situao
processual, concebido em parte como preparatrio para a barganha117, e
iniciado pela promotoria ( 160b StPO) ou pelo tribunal ( 202a StPO). Como
estas normas se aplicam ao processo intermedirio, anterior ao processo principal, o Schffe no participa. Porm, o 212 StPO prev a aplicao do 202a
StPO aps a abertura do processo principal e, assim, a questo se coloca118.
Referente ao debate da situao processual, temos que levar em considerao que este permite o encaminhamento da barganha, mas no a barganha em si, que s pode ser decidida com a participao do Schffe ( 257c
StPO, em conexo com 30 I GVG). Alm do mais, para a validao do encaminhamento da barganha no debate da situao processual, este deve ser
mencionado pelo presidente da cmara no processo principal ( 243 IV StPO)
e devidamente protocolado ( 273 Ia StPO)119.
H quem defenda que o Schffe no deveria ser includo no debate da
situao processual120. Outros, porm, observam que, com a participao do
Schffe frente a uma barganha que j est encaminhada a partir do debate
115 Die Leitung der Verhandlung, die Vernehmung des Angeklagten und die Aufnahme des Beweises
erfolgt durch den Vorsitzenden.
116 Sobre os problemas da barganha na Alemanha ver: SCHNEMANN, Bernd. Ein deutsches
Requiem auf den Strafprozess des liberalen Rechtsstaats. Zeitschrift fr Rechtspolitik, 2009,
p. 104.
117 JAHN, Matthias; MLLER, Martin. Das Gesetz zur Regelung der Verstndigung im
Strafverfahren Legitimation und Reglementierung der Absprachenpraxis. Neue juristische
Wochenschrift, 2009, p. 2625/2627; SATZGER, Helmut. Die Schffen im Strafprozess..., p. 525.
119 Idem, p. 525.
120 JAHN, Matthias; MLLER, Martin. Das Gesetz zur Regelung der Verstndigung im
Strafverfahren..., p. 2627.
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da situao do processo pela promotoria, defesa e presidente da cmara, o

Schffe dificilmente ousar se opor e que, portanto, a sua participao somente no momento da deciso sobre a barganha, mesmo que anteriormente informado sobre o encaminhamento, se insere muito tarde; por isso, defendem
a sua participao j no debate da situao processual121.
A barganha do 257c StPO um instituto muito discutido e de duvidosa legitimidade frente a vrios princpios fundamentais do processo penal e da constituio122. No cabe aqui se posicionar acerca dele em si mas
somente a respeito da participao do Schffe nele. Como a barganha um
instrumento para concluir o processo principal, a participao do Schffe, j
que juiz natural, indispensvel. A participao na preparao da mesma, no debate da situao processual, por outro lado, um instituto que
concebido como um processo preparatrio para a barganha, semelhante
ao processo intermedirio em relao ao processo principal. E justamente
neste processo intermedirio que o debate da situao processual normalmente ocorre ( 160b StPO). Como no h participao do Schffe no processo
intermedirio, coerente prever que a mesma tampouco ocorrer no debate,
mesmo que este ocorra por acaso durante o processo principal.
Tambm o argumento de que o Schffe, excludo do debate da situao
processual, dificilmente ir se opor barganha, no convence123. A situao
semelhante ao julgamento do processo principal, onde ele tambm se v
diante de um processo de julgamento j encaminhado124, situao que no se corrige pela participao do Schffe no debate da situao processual. Adicio-
121 FISCHER, Strafverteidiger Forum, 2009, p. 177/183, citado por: SATZGER, Helmut. Die
Schffen im Strafprozess..., p. 525.
122 SCHNEMANN, Bernd. Ein deutsches Requiem auf den Strafprozess des liberalen Rechtsstaats...,
p. 104. Sobre a discusso principiolgica e a situao antes da reforma de 2009, ver tambm
VOLK, Klaus. Grundkurs StPO..., p. 277 ( 30).
123 Posio fortalecida pelos argumentos expostos supra, de que os seus direitos j esto
garantidos por meio da incluso mandatria do debate da situao processual no
protocolo ( 273 Ia StPO) (ver nota de rodap 120).
124 Isto nos faz pensar na dissonncia cognitiva dos juzes no processo penal alemo,
ver: SCHNEMANN, Bernd. Der Richter im Strafverfahren als manipulierter Dritter? Zur
empirischen Besttigung von Perseveranz Und Schulterschlussefekt. Strafverteidiger
(Zeitschrift), 2000, p. 159. Sobre a estranha ausncia do Schffe no processo intermedirio:
DUTTGE, Gunnar. Laienrichter in der Strafgerichtsbarkeit Anspruch und Wirklichkeit...,
p. 360.
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nalmente, como argumentado em referncia deciso sobre a priso preventiva125, a participao do Schffe traz consigo um custo para os princpios do
prazo adequado e da acelerao do processo, que so os principais motivos
de ser do instituto da barganha126. Assim, manter o instituto da barganha,
mas exigir uma participao do Schffe j no debate da situao processual
contrape-se aos argumentos que sustentam justamente a existncia da barganha. Todo o exposto, porm, no substituiria a lei, e o 30 I GVG prev
expressamente a participao do Schffe em decises tomadas durante o processo principal. No entanto, a participao no debate da situao processual no
deciso judicial. Considerando, ento, que no h previso expressa da participao do Schffe no debate da situao processual e considerando, tambm, os argumentos supraexpostos, uma participao do Schffe no debate
da situao processual, de lege lata, no nos parece mandatria, nem quando
ocorrer durante o processo principal127.
b) Dever de assinar sentena: uma exceo que ocorre tambm no
Brasil128 o 275 II 3 StPO: no necessrio assinar a fundamentao, apesar de
a responsabilidade e o peso de voto serem equiparados aos do juiz togado.
O fato de o Schffe no assinar a sentena129 permite maior velocidade na expedio da mesma, j que a sua formulao pode ser feita com calma130 pelo
juiz togado ou pelos juzes togados sozinho(s), sem necessidade de chamar
os Schffen para um ato meramente formal. Porm, vozes na doutrina brasileira131 e alguns autores na Alemanha tambm132 consideram o simbolismo e
o efeito psicolgico do ato de assinar muito significante.
125 Ver parte 3.2.a.

126 Sobre as origens da barganha, VOLK, Klaus. Grundkurs StPO..., p. 277 ( 30).
127 Isto mantm coerncia com o defendido referente deciso do BGH sobre a priso
preventiva, parte 3.2.a do presente artigo.
128 No sentido de ausncia de fundamentao por parte do jurado. Ver: PACELLI DE
OLIVEIRA, Eugnio. Curso de processo penal..., p. 565.
129 E se for assinar, no tem problema: BGH: Entscheidung vom 06.08.1993 StbSt (R) 1/93.
130 O prazo, a princpio, de cinco semanas, dependendo da quantidade das sesses no
processo principal, ver 275 I 2 StPO.
131 PACELLI DE OLIVEIRA, Eugnio. Curso de processo penal..., p. 565.
p. 360, citando mais outros.
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De fato, o assinar um ato de sano e valorizao da sentena escrita

que conclui exclusivamente o processo e que, portanto, est regulamentada pelo 275 StPO, sem a jurisdio permitir muito descuido133. O dever de
justificar uma deciso, relacionado assinatura da mesma, amplamente reconhecido como um meio de aprimorar o autocontrole do responsvel pela
mesma, a fim de garantir maior diligncia para com o exerccio do poder134.
Curiosamente, no ordenamento dos tribunais trabalhistas a assinatura do
Schffe requerida ( 69 ArbGG). Alm disso, h alegaes de que justamente
a falta de confrontao do Schffe com a deciso por escrito e a sua justificao
permite que um juiz togado supere uma deciso que ele considera indesejada, por meio de uma sentena to defeituosa que o sucesso de recurso, seja
pelo lado da acusao ou da defesa135, mera formalidade136.
Sem dvida, a iseno do Schffe com relao assinatura significa uma
desconstruo da sua responsabilidade pela deciso final. Por outro lado, ela
consequncia do papel do Schffe como juiz dedicado principalmente oralidade, que se encerra no momento do julgamento, e no com a formulao
da sentena por escrito137. Assim, devido aos problemas encontrados j com
a assinatura dos juzes togados138, compreensvel que o legislador tenha optado por uma desburocratizao do processo ao prever a iseno. A deciso
sobre esta questo, assim como o caso de superao de sentena forada
pelo juiz, avaliada dependendo de como concebemos o juiz leigo no processo penal e qual posio prefervel (parte 5.3). Aps um breve resumo,
partiremos, ento, anlise da funo e da importncia do Schffe no sistema
alemo.
133 Por exemplo, no permitida a assinatura prvia de uma sentena posteriormente

alterada, pois a assinatura sempre deve referir-se ao texto, correspondendo ao resultado da
deliberao do julgamento, e conhecido pelo assinante em todos os detalhes, BGH: Beschlu
vom 10.01.1978 2 StR 654/77. Sobre o 275 ver: GREGER, Anette. Karlsruher Kommentar zur
Strafprozessordnung. Mnchen: Verlag C.H. Beck, 7. Auflage 2013, 275 n 21-37.
134 Ver o dever de justificao de atos administrativos no processo administrativo alemo, 39
Verwaltungsverfahrensgesetz (Bund), v.g.
135 Na Alemanha, so permitidas a apelao e a reviso a favor do Ministrio Pblico, 296 I
StPO.
136 Sobre isso, ver notas de rodap 85 e 168.
137 Porm, ainda faz parte do processo principal, do qual o Schffe faz parte integral.
138 Sobre a assinatura, ver: GREGER, Anette. Karlsruher Kommentar zur Strafprozessordnung...,
275 n 21-37.
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4 Resumo da situao do Schffe no processo penal

alemo
Os Schffen so juzes leigos equiparados, a princpio, aos juzes togados, mas, sobretudo, so juzes somente no processo principal. O leigo, portanto, no decide sobre absolvio ou condenao por voto majoritrio como o
jri no Brasil, mas faz parte da deliberao do julgamento, onde o seu voto
pesa como o voto do juiz. Em conjunto com outros Schffen, ele poderia vedar
uma deciso; no entanto, na prtica, isto quase nunca acontece139. Em consequncia, a alegada confuso do jri alemo pelo fato de o canibalismo no
ser punvel na Alemanha, referida na introduo desse artigo, no afetaria
o julgamento do caso da mesma forma como no Brasil140. A competncia do
Schffe, em comparao com a competncia do jri brasileiro, que somente
a de crimes dolosos contra a vida (art. 5, XXXVIII, da CF), bastante ampla,
desde crimes leves at graves141. Porm, por meio de vrios dispositivos legais e interpretaes judicirias, a posio dele como juiz equiparado no
processo principal enfraquecida, excludo de muitas decises e poderes
processuais. Entre outros, no presta assinatura sob o prprio julgamento.
Consequentemente, parece seguro concluir que o Schffe no influencia a jurisprudncia com o senso natural de justia, mas segue, em toda regra, a
linha do juiz togado142.
5 Crticas e avaliao da participao do leigo no
processo penal
A discusso acerca da participao de juzes leigos nos sistemas alemo e brasileiro conhece dois polos da doutrina: os prs e os contras da participao de leigos. A viso tradicionalista v o juiz leigo como garante de um
sistema democrtico, no somente til, mas at mesmo indispensvel para
139 Ver a parte 2 supra.

140 Alis, no foi encontrado um artigo que confirmasse a alegada confuso, o que houve
preocupao com a psique dos Schffen, que teve que ver o vdeo dos atos do Sr. Meiwes
(Disponvel em: <http://www.faz.net/aktuell/rhein-main/region/revisionsprozessmeiwes-anwaelte-bezweifeln-zustaendigkeit-des-gerichts-1304380.html>. Acesso em: 16
abr. 2014).
141 Ver, supra, parte 2, ltimo pargrafo.
142 Assim tambm: DUTTGE, Gunnar. Laienrichter in der Strafgerichtsbarkeit Anspruch und
Wirklichkeit..., p. 360 ss.
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um processo penal no Estado Democrtico de Direito143. Esta posio defendida especialmente no Brasil, onde a participao do juiz leigo garantia
constitucional (ver art. 5, XXXVIII, da CF) do ru, a qual ele, porm, no
pode renunciar144. Qualquer voz que queira abolir o instituto no Brasil, portanto, visa a constituciones ferenda.
Diferentemente da situao do jri brasileiro, na Alemanha no h um
debate constitucionalista sobre a competncia do Schffe, pois encontram-se
normas somente em nvel de lei145. Portanto, os oponentes alemes, que somam alguns artigos nos ltimos oito anos146, tm uma posio mais forte, ao
olhar positivista. A abolio da participao do leigo como Schffe na StPO
questo de lege ferenda, que formalmente poderia ser efetuada pelo legislador
federal a qualquer momento, com base no art. 74 I Nr. 1 GG isto no levando em considerao possveis exigncias constitucionais de sua existncia
por outros princpios.
5.1 Enfrentando os tradicionalistas

Os argumentos pro participao do leigo no processo penal so referidos pelo autor Tasse147. Um dos argumentos parte de uma concepo de
justia material em dependncia somente das circunstncias do caso concreto:
a funo justamente avaliar um caso sem exagero tecnicista e rigores normativos, atendendo a um desejo de justia, no necessariamente estabelecida
nos termos legais148. Partindo deste pressuposto, os tradicionalistas defendem que a deciso tomada por leigos mais qualificada, amalgamado com a
143 TASSE, Abdel El. Tribunal do jri. Curitiba: Juru, 2007. p. 21.
144 Idem, p. 22. Posio dogmaticamente problemtica que, porm, no aprofundaremos.
145 Com exceo do art. 88 Bayrische Verfassung (Constituio do Estado da Baviera), que
garante ao cidado participar da justia como Schffe. Como esta norma encontra-se
somente em nvel de Estado da Federao (Bundesland), a efetividade desta norma frente
ao ordenamento federal contemporneo parece duvidosa, pois as leis que preveem o Schffe
como instituto, ou seja, o GVG e a StPO, so de competncia federal concorrente (art. 74 I
Nr.1 GG, em conexo com art. 72 I GG), o que veda regulamento estadual durante a vigncia
do GVG e da StPO.
146 DUTTGE, Gunnar. Laienrichter in der Strafgerichtsbarkeit Anspruch und Wirklichkeit...;
SATZGER, Helmut. Die Schffen im Strafprozess...; VULTEJUS, Ulrich; VOLK, Klaus. Pro &
contra: Starkung der Rolle der Schoffen...; entre outros.
147 TASSE, Abdel El. Tribunal do jri...
148 Idem, p. 24 s.
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convico de que o legislador incapaz de criar uma lei suficientemente precisa. Isto porque, dado que a justia no depende de leis, mas primeiramente de um senso de justia, o leigo, livre de doutrinamento jurista, est mais
qualificado para julgar fazendo uso do seu senso puro de justia. Dizem que
no existiria justia mais precisa que aquela na qual o prprio cidado analisa
a conduta praticada por outro integrante do corpo social e que o habitante comum da cidade sabe, de forma mais clara que qualquer congressista, o que
melhor para a sua vida149. Seria impossvel que o legislador conseguisse levar
em considerao todos os casos possveis em uma sociedade complexa e que
est mudando rapidamente150. Nem toda lei representaria a vontade do povo.
O jri seria, ento, demanda democrtica obrigatria. Os crticos do jri no
perceberiam que se contradizem, pois todo poder vem do povo, ento ele
quem deve decidir151. Crticos do tribunal do jri seriam crticos da prpria
democracia152.
Todos estes argumentos partem de concepes de justia e sociedade
opostas quelas vigentes no Estado Democrtico de Direito contemporneo. A
justia material, objetivo dos tradicionalistas, um conceito de enorme complexidade153. De toda maneira, parece-nos um conceito cujo alcance est to
distante do tribunal tcnico quanto do tribunal leigo. O problema no est na
formao do juiz, mas sim no confronto com casos concretos, cuja complexidade foge do previsto pelo legislador. Porm, esta situao enfrentada, no
Estado de Direito, por meio de recursos e pela jurisprudncia de uma corte
constitucional, que julga a excepcionalidade do caso concreto e a infrao de
direitos fundamentais do cidado, aplicando os princpios constituintes desse mesmo Estado. O que justo, no caso concreto complexo, diferentemente
do que pensam os defensores ideolgicos do leigo no processo penal, no
pacfico e depende das convices subjetivas de cada julgador. Isto em mente
que se constri um Estado Democrtico de Direito: para que haja coerncia e
igualdade no processo penal, importante impedir at o limite do possvel que
os princpios axiolgicos de um ordenamento democrtico de direito sejam
substitudos pela vontade prpria do tribunal.
149 Idem, p. 22 s.
150 Idem, p. 23, nota de rodap 5.
151 Idem, p. 26.
152 Idem, p. 23.
153 Ver: TIMM, Ricardo de Souza. Justia em seus termos. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010.
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Ao lado dessa questo da suposta melhor qualificao do leigo, defende-se, como exposto, que o legislador no teria, tambm, a qualificao necessria. Neste ponto, o tradicionalista ideolgico exprime um entendimento diverso do Estado Democrtico de Direito, fundado sobre o princpio da
diviso de poderes, pois justamente este o vetor crucial reitor do referido
modelo de Estado. A instituio eleita pelo povo o legislador, e no a banca do
jri. A lei, e no a ntima convico da maioria entre sete (7) jurados154,
vontade do povo: democrtica a aplicao da lei em vigor igualmente para
todos nos limites de um ordenamento democrtico de direito.
Contra isto poderia se alegar que o jri no cria lei, mas mero tribunal
e, portanto, s aplica a mesma, somado com o argumento de que esta competncia, j que advm de uma expresso da vontade do povo substituda, no
caso do Brasil em tese, pela constituinte , est democraticamente legitimada.
Entretanto, vemos nisto uma insupervel contradio: se o papel do tribunal
do jri somente a aplicao da lei, ento por que no confiar este poder a algum que estudou, no mnimo, cinco anos e meio para isto e passou por provas
difceis para comprovar a sua aptido?155 O sistema Civil Law predominantemente o sistema de abstrao e centralismo156. Casos excepcionais so levados
prxima instncia e assim julgados por todos. Os defensores polmicos do
tribunal do jri no levam em conta, por sua vez, que o resultado sistmico
que buscam a imprevisibilidade do julgamento leigo, a insegurana jurdica
e, por consequncia, a infrao do primado da lei: o poder do Judicirio acima do
Poder Legislativo j na primeira instncia. Querem para si, em suas funes de
defesa ou acusao, o poder de convencer sete (7) pessoas a se opor vontade
expressa pelo povo na eleio do Legislativo. A deciso democrtica do povo
tem os seus limites no princpio do Estado de Direito e as suas expresses chamadas direitos fundamentais: entre eles o direito igualdade perante a lei, na
Alemanha previsto no art. 3 GG. A participao de leigos no poder judicativo
infringe este princpio quando, por razes ideolgicas, permitimos uma corte
arbitrria, expressamente emancipada do primado da lei.
154 Ver parte 3.1, supra.

p. 361. Claro que h elementos que justificam a participao do leigo mesmo assim, como
veremos a seguir.
156 Subsumido descrio de DAMASKA, Mirjan R. Las caras de la justicia y El poder Del estado.
Santiago de Chile: Editorial Jurdica de Chile, 2000 (1986 Yale University).
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5.2 Enfrentando os abolicionistas

Os abolicionistas, por outro lado, colocam em questo a alegao de
qualquer efeito democrtico e legitimador da participao do Schffe. Chamam-no de romantismo social, deslocado da realidade. Simplesmente no
haveria efeitos positivos que valeriam os custos financeiros altos157. Perguntam: Por que o cirurgio no opera com leigos, se os efeitos da participao
destes so to positivos em trabalhos tcnicos?158 Contra isso, fcil opor que
um julgamento penal algo que afeta no somente o acusado, mas a comunidade como um todo tambm159. O juiz, diferentemente do cirurgio, no
aplica a medicina (certamente mais exata que o direito), mas a lei, a fora pblica. Alm disso, como sabemos, o cirurgio no penalmente responsvel
somente por dolo, situao confortvel na qual o juiz se encontra ( 339 StGB
Prevaricao). Sendo assim, alguma forma de fiscalizao dessa funo pblica prudente.
Os abolicionistas observam que a ideia de que precisamos de bom
senso por meio dos leigos significaria que o mesmo estaria ausente no juiz
togado e isto seria um ehrabschneidendes Vorurteil, um preconceito difamatrio160, sobretudo para a nova gerao de juzes, fortemente identificada
como democrata. Ora, justamente esta tendncia de superestimar a prpria neutralidade e a infalibilidade democrtica que exige ceticismo para com
a excluso total de leigos do processo penal. Na Alemanha, vemos sinais desta tendncia perigosa. Os juzes veem-se como justos e razoveis, democratas
de uma nova gerao que no enxergam a razo de ser de garantias processuais que protegem o acusado do poder judicial161. Alm disso, h pesquisas
tambm no Brasil que mostram que o juiz, em grande parte, no s reconhece
157 Entre outros: DUTTGE, Gunnar. Laienrichter in der Strafgerichtsbarkeit Anspruch und
Wirklichkeit..., p. 362 s.
158 FHRIG, Friedrich-Karl. Kleines Strafrichter-Brevier. Mnchen: Verlag C.H. Beck, 2008, p. 88.
159 Esse elemento social na Alemanha se reflete, por exemplo, no proferimento pblico da
sentena em nome do povo ( 268 I StPO). Para mais rplicas a esta questo, ver BRNER,
Ren. Die Beteiligung von Laienrichtern am Strafprozess...,p. 435 ss.
p. 361.
161 Situao descrita por BRNER, Ren. Die Beteiligung von Laienrichtern am Strafprozess...,
p. 434.
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a falta de neutralidade da sua atuao, como considera este caminho de parcialidade parte do seu papel sistmico162.
5.3 Posicionamento
Como, ento, posicionar-se frente participao de leigos no processo
penal? Certamente argumentos polmicos a favor da participao do leigo
como que os adversrios teriam o germe do autoritarismo163 no sustentam
a existncia da participao leiga de lege lata nos ordenamentos alemo e brasileiro. No Estado de Direito vigem o primado da lei e a igualdade perante
a mesma, o que exige o mesmo direito para todos os rus. Em consequncia,
a aplicao da lei, que j passou por legitimao democrtica no Estado de
Direito, no pode depender de ncleos leigos, mas deve, sim, ser executada
por juzes tcnicos estudiosos dessa mesma lei, anteriormente legitimada democraticamente pelo legislativo. Como acabamos de ver, justamente isto
que, mesmo com vrias incoerncias e falhas, no sistema do Schffe, acaba
acontecendo: a influncia do voto do Schffe na deciso mnima e o juiz
togado que conduz a deciso164. Contudo, mesmo que o Schffe tenha pouca
influncia direta no resultado do processo, h algo a favor da participao
leiga que os abolicionistas no levam em considerao: o efeito de conteno
reforado pelo discurso.
O processo penal um processo de comunicao165 e, por isso, o colquio de deliberao importante. Os Schffen acrescentam juzes e, assim,
162 Veja sobre a falta de neutralidade dos juzes brasileiros: PINHEIRO, Armando Castelar.
Judicirio, reforma e economia: a viso dos magistrados. Febraban, dez. 2002, p. 6.
Disponvel em: <http://www.febraban.org.br/Arquivo/Destaques/armando_castelar_
pinheiro2.pdf>.
163 TASSE, Abdel El. Tribunal do jri..., p. 25. Respondo: O germe do adversrio o primado
da lei, filhote do princpio do Estado de Direito e do princpio da Democracia.
164 Quase poderamos chamar este sistema hierarquista legalista lgico na terminologia de
Mirjan R. Damaska (Las caras de la justicia..., p. 42), j que se trata de um sistema processual
onde julgamentos so feitos por funcionrios profissionalizados, no qual a deciso avaliada
pela fidelidade norma aplicvel, menos individualizada, mas mais consistente. Porm, um
tal sistema tem vrias desvantagens, e tambm nunca se encontra em estado puro (p. 413 s.).
Buscamos, sim, a consistncia, ou seja, igualdade, que um princpio de valor caro em uma
sociedade desigual, mas sem restringir demasiadamente uma flexibilizao constitucional
necessria.
165 BRNER, Ren. Die Beteiligung von Laienrichtern am Strafprozess... p. 436 ss.
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foram pelo julgamento por voto (e no por um juiz somente) o debate sobre
a deciso166. Ainda que o juiz togado possa, mesmo que ilicitamente, forar
a superao da sentena, facilitando o recurso167, o mero perigo de se colocar
nesta situao fora uma conteno frente aos Schffen. A viso leiga tambm
pode enriquecer o debate sobre a sentena, e, segundo Vultejus168, devido
presena deles que se d a inteligibilidade do Amtsgericht e do Landgericht, e,
devido ausncia deles, a ininteligibilidade do Oberlandesgericht. Mesmo que
isto seja exagerado, um efeito positivo na inteligibilidade das decises nos
parece mais provvel com a participao do leigo do que sem ela.
A condenao e a absolvio demandam transparncia. por isso,
tambm, que o juiz togado fundamenta e assina a sentena, e, tendo em vista
o papel do leigo no processo penal, podemos agora precisar a questo acerca
da necessidade do juiz leigo de assinar a sentena: o fato do Schffe no assinar a mesma discutvel. Todavia, o mais importante a introduo de estranhos no aparelho jurdico, sempre novos a cada cinco anos169. Por que no
[...] devam ser formados colgios mistos, nos quais os leigos, como mostra
a experincia, costumam exercer influncia inferior dos juristas profissionais, de tal modo que sua presena tem na prtica, quase sempre apenas, a
significao de uma espcie de carter pblico obrigatrio das discusses
dos juristas profissionais [...]?170
Este carter pblico tambm levado em considerao pela publicidade do processo penal171. Porm, muito mais que este instituto, que hoje em
dia posto em uso principalmente pela mdia, o juiz leigo est por trs da
deliberao de sentena e participa da barganha de forma imediata. No
166 BRNER, Ren. Die Beteiligung von Laienrichtern am Strafprozess..., p. 437 ss.; de forma
semelhante Aury Lopes Jr. (Direito processual penal e sua conformidade constitucional. 4. ed.
Rio de Janeiro: Lumen Juris, v. II, 2010. p. 328), que atribui ao escabinato um efeito positivo
na administrao da justia por meio do intercmbio de saberes.
167 Ver nota de rodap 85 e 137. Uma situao bastante sria, que, se realmente ocorrer, ao
nosso olhar, somente refora os argumentos a favor do controle dos juzes togados.
168 VULTEJUS, Ulrich; VOLK, Klaus. Pro & contra: Starkung der Rolle der Schoffen..., p. 63.
169 Ressaltado por BRNER, Ren. Die Beteiligung von Laienrichtern am Strafprozess..., p. 438.
170 WEBER, Max. Economia e sociedade. Fundamentos da Sociologia Compreensiva (1921/1922).
Braslia: Editora Universidade de Braslia, v. 2, 1999. p. 152.
171 A publicidade do processo tem fundamentos no princpio do Estado de Direito, e hoje se
d atendendo ao interesse de informao da coletividade, VOLK, Klaus. Grundkurs StPO...,
p. 178 ( 18 Rn. 27).
63
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de
Abril/Junho 2015
subestimaremos o efeito levemente pressionador de conteno que a presena de estranhos, que tem o poder de vedao, mesmo que somente na teoria,
tem nos atores tcnicos.
O que o Schffe traz ventilao para um sistema que, justamente por
no querer ser incomodado, se torna suspeito172. O mais importante, portanto, que ele est presente para observar: [...] o modelo atual da presena
e participao de leigos no processo principal e na deliberao de sentena
(efetua) um contributo significativo para a confiana geral de que no processo
penal, nada de indevido esteja acontecendo173.
Consideraes Finais
O sistema alemo de participao de leigos um sistema de escabinato, ou seja, o leigo juiz (chamado de Schffe) e no h uma diviso de
papis comparvel ao jri brasileiro. A eleio, as qualidades para ser eleito
como Schffe, assim como o seu papel e as suas competncias, encontram-se
fortemente regulamentados (parte 1 a 3). Enquanto, em tese, o Schffe tem o
mesmo peso que o juiz togado, na prtica ele no o tem (parte 3 e 4). Porm,
isso est, no obstante alguns problemas levantados, de acordo com o Estado
Democrtico de Direito, pois o juiz leigo no garante o povo decidindo e
nem deve garanti-o (parte 5). No Estado Democrtico de Direito, pelo vigor
do primado da lei, os direitos constitucionais so garantidos por meio de
recursos em um devido processo penal, que tem como fim a aplicao da lei
fruto da legislao democrtica, nos limites da constituio. O juiz leigo assume o papel de contribuir, assegurando e fortalecendo os princpios vigentes,
como, por exemplo, a oralidade e a imediatidade174. Eles tm justamente o
172 Ren Brner (Die Beteiligung von Laienrichtern am Strafprozess..., p. 434) alerta para os perigos
advindos da nova autoimagem como democrata do juiz contemporneo, que, justamente
por se entender como justo e neutro, no v mais razo para demasiados direitos processuais
para a defesa.
173 [...] die heutige Form der Anwesenheit und Beteiligung von Laien an der Hauptverhandlung und
der Urteilsberatung (leistet) einen wesentlichen Beitrag zu einem allgemeinen Vertrauen darauf,
dass es im Strafprozess mit rechten Dingen zugeht (BRNER, Ren. Die Beteiligung von
Laienrichtern am Strafprozess..., p. 436). Um argumento a favor desta afirmao algo que
at um abolicionista como Gunnar Duttge (Laienrichter in der Strafgerichtsbarkeit Anspruch
und Wirklichkeit..., p. 362) teve que admitir: Os Schffen esto em geral muito satisfeitos
com a sentena proferida e com a imparcialidade do processo.
174 Por isso, estamos com Brner quando proclama que a conferio dos autos pelos Schffen
deve ser a exceo, ver BRNER, Ren. Die Beteiligung von Laienrichtern am Strafprozess...,
p. 439.
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Abril/Junho 2015
papel de controle e no de ser equiparados ao juiz, contrrio ao raciocnio na

doutrina175 e do proclamado no 30 I GVG, s para ser depois relativizado,
como vimos, por vrios outros dispositivos da lei e da jurisprudncia.
Contudo, precisamos dos leigos para monitorar o processo penal, para
no nos tornarmos um sistema despreocupado com a sua inteligibilidade e
transparncia. Ao invs de celebrar com grandes palavras o jri, que no caso
do Brasil julga somente crimes dolosos contra a vida, devamos pensar em
mais competncia para juzes leigos nos mais variados casos, que no passam por cima da lei democrtica julgando somente pela conscincia, mas so
includos na tomada de decises judiciais e, assim, monitoram os juzes tcnicos na devida aplicao da lei: [...] neste regulamento as foras diversas se
aproximam de forma natural s funes s quais correspondem [...]176.
Certamente os dois sistemas vigentes tm as suas falhas e incoerncias,
e devem ser aprimorados para conferir ao processo a estabilidade e continncia adequada. No entanto, a participao de leigos sem outorg-los, todo
o poder de deciso parece um caminho muito vivel para alcanar estas demandas de um Estado Democrtico de Direito moderno que queremos ser.
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176 [...] bei dieser Regelung neigen sich die verschiedenen Krfte in natrlicher Weise den Aufgaben
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Darmstadt: Wissenschaftliche Buchhaltung, 1965, p. 100) a favor do sistema Schffe.
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66
Sumrio
Doutrina Nacional
69

99

125
Do Anormal ao Perigoso: a Psiquiatrizao da Medida

Socioeducativa de Internao e a Priso Perptua Brasileira
(Marlia de Nardin Bud)
Entre Represso e Tolerncia: Discursos e Prticas de
Controle Social da Prostituio na Dcada de 1950
(Frederico Gomes de Almeida Horta e
Marcelo Sarsur Lucas da Silva)
Memria, Perdo e Esquecimento: Reconstruindo os

Horizontes da Justia Penal Contempornea a Partir das
Representaes Simblicas dos Sistemas Vindicativos
(Raphael Boldt e Joo Maurcio Adeodato)
145

O Princpio da Insignificncia... do Ru
(Thiago Fabres de Carvalho e Israel Domingos Jorio)
173

(Sergio Francisco Carlos Graziano Sobrinho
e Rodrigo Ghiringhelli Azevedo)

205


(Felipe da Costa de-Lorenzi)
Do Anormal ao Perigoso: a Psiquiatrizao

da Medida Socioeducativa de Internao
e a Priso Perptua Brasileira*
From the Abnormal to the Dangerous: the
Psychiatrization in the Socio-Educational Measures
and the Brazilian Kind of Life Imprisonment
M arlia
de
N ardin B ud **
RESUMO: Ao contrrio da tendncia de desencarceramento que se

anunciava no campo penal nas dcadas de 1960 e 1970, vive-se na
atualidade um novo grande internamento, refletido no nmero de
adolescentes hoje privados de liberdade pela prtica de atos infracionais. Por outro lado, a desinstitucionalizao surtiu os seus efeitos no campo da psiquiatria. Na interseco entre os dois campos,
tais tendncias se complexificam. Este trabalho busca investigar as
relaes entre esses diferentes saberes na prtica do direito infracional. Para tanto, parte-se de uma anlise sobre as relaes entre a
medida socioeducativa de internao e a medida de segurana, de
maneira a investigar de que forma a estrutura do primeiro instituto,
bem como a sua aplicao prtica, vm aproximando-a do segundo.
Em seguida, parte-se para o estudo das interseces dos discursos
mdico e jurdico no debate sobre o surgimento da Unidade Experimental de Sade (UES), em So Paulo, instituio psiquitrica destinada a receber jovens etiquetados como antissociais aps o cumprimento das medidas de internao. Por fim, a terceira parte estuda o
caso Champinha, internado na UES, realizando uma anlise da deciso do Superior Tribunal de Justia no Habeas Corpus n 169.172/SP,
**
Este artigo traz alguns dos resultados obtidos na tese de doutorado Mdias e discursos do
poder: a legitimao discursiva do encarceramento de adolescentes pobres no Brasil, defendida em
dezembro de 2013 na Universidade Federal do Paran (Bud, 2013a).
Doutora em Direito pela Universidade Federal do Paran, Mestre em Direito pela
Universidade Federal de Santa Catarina, Especialista em Pensamento Poltico Brasileiro
pela Universidade Federal de Santa Maria, Bacharel em Direito e em Jornalismo pela
Universidade Federal de Santa Maria, Professora da Graduao e do Mestrado em Direito
da Faculdade Meridional (IMED) na cidade de Passo Fundo/RS.
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Doutrina Nacional
Abril/Junho 2015
julgado em dezembro de 2013. A despeito dos avanos no campo

psiquitrico, percebe-se a tendncia de identificao do comportamento contrrio s normas a um comportamento patolgico, rtulo
que tem servido muito antes para penalizar sem limites do que para
garantir o tratamento de sade do adolescente em conflito com a lei.
PALAVRAS-CHAVE: Ato infracional; criminologia crtica; periculosidade.
ABSTRACT: In contrast to the trend of decarceration which announced the penal camp in the 1960s and 1970s, it is happening today
a new big internment, which is reflected in the number of incarcerated adolescents. Moreover, the deinstitucionalization has had its
effects in the field of psychiatry. In the intersection between the two
fields, such trends become complex. This paper investigates the relationships between these different kinds of knowledge on juvenile
crime. To do so, through the dialectical method, we start from an
analysis on the relationship between the socio-educational measure
of deprivation of liberty and the safety measures, in order to investigate how the structure of the former, as well as its practical application, have been approaching the latter. Then we move into the study of the intersections between medical and legal discourses in the
debate on the emergence of Experimental Health Unit in So Paulo,
a psychiatric institution for receiving youth labeled as antisocial. Finally, the third part studies the case Champinha, interned at the Experimental Unit of Health of So Paulo, performing an analysis of the
Supreme Court of Justice (STJ) decision in the HC 169.172/SP, judged in December 2013. Despite the advances in the psychiatric field,
we see the tendency to identify the behavior against the norms as a
pathological behavior, label that has served much more to penalize
beyond the limits than to ensure health treatment for adolescents in
conflict with the law.
KEYWORDS: Youth crime; critical criminology; dangerousness.
SUMRIO: Introduo; 1 Medida de internao e medida de segurana: funes declaradas e funes reais; 2 A Guantnamo brasileira: sem crime, sem processo, sem condenao; 3 O caso Champinha:
priso perptua brasileira; 3.1 Apropriao jurdica do discurso
psiquitrico; 3.2 A internao compulsria no pena nem medida
de segurana, e nada tem a ver com o fato, mas o inqurito policial
indiscutivelmente relevante na deciso; Concluso; Referncias.
Introduo
Desde o surgimento do Estatuto da Criana e do Adolescente (ECA),
que trouxe para o ordenamento brasileiro a limitao da internao de adolescente por ato infracional a trs anos, numerosas foram as propostas de sua
alterao. Entre elas, vrias preveem o retorno ao prazo indeterminado sem
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limite superior; outras, a possibilidade de criao de uma medida de segurana para adolescentes em casos de diagnosticada enfermidade mental1. Por
vrias razes, essas propostas jamais se concretizaram em leis, sobrepondo-se a doutrina da proteo integral e a privao da liberdade como medida
excepcional, breve e com respeito condio peculiar de pessoa em desenvolvimento.
Isso no significa, contudo, que as prticas judiciais e administrativas estejam exatamente em consonncia com tais princpios. Vrias so as
brechas que permitem o ingresso de elementos estranhos nas decises a respeito da aplicao de medida socioeducativa de internao. Neste trabalho,
destaca-se a interao do discurso jurdico com os saberes psi no mbito da
deciso sobre a aplicao, manuteno ou revogao da medida. Trata-se de
tema fundamental, que vem preocupando no apenas juristas, mas tambm
psiclogos e psiquiatras, os quais vm percebendo uma psiquiatrizao da
infncia no Brasil. Mais do que isso: aps o cumprimento da medida de internao, outros subterfgios tm sido utilizados para manter jovens privados
de liberdade sem condenao na esfera adulta, o que ocorre por meio de sua
identificao como anormais e perigosos.
Este trabalho busca investigar as relaes entre esses diferentes saberes
na prtica do direito infracional. Para tanto, analisam-se as relaes entre a
medida socioeducativa de internao e a medida de segurana, de maneira
a compreender de que maneira a estrutura do primeiro instituto, bem como
a sua aplicao prtica, vm aproximando-a do segundo. Em seguida, parte-se para o estudo das interseces dos discursos mdico e jurdico no debate
sobre o surgimento da Unidade Experimental de Sade (UES), em So Paulo,
instituio psiquitrica destinada a receber jovens etiquetados como antissociais aps o cumprimento das medidas de internao. Por fim, a terceira parte
estuda o caso do jovem Champinha, internado na UES, analisando o discurso
da deciso do STJ no HC 169.172/SP, julgado em dezembro de 2013.
A criminologia crtica o marco terico deste trabalho, definida como
uma criminologia da reao social (Aniyar, 1983) ou criminologia do controle social. Tal arcabouo terico tem em sua base dois pressupostos fundamentais: 1) crime e desvio resultam de processos de criminalizao, desde a
definio da norma at a sua atribuio aos indivduos que a desobedecem
(Becker, 1996); 2) os processos de criminalizao no so aleatrios, obedecendo a uma lgica maior dentro das estruturas econmicas de poder na so-
Para uma anlise dessas propostas, cf. Bud (2013).

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Abril/Junho 2015
ciedade capitalista, tendo como principal resultado a reproduo social das

desigualdades (Baratta, 2002; Taylor; Walton; Young, 1990; Andrade, 2012;
Zaffaroni, 1991). Da que tanto na compreenso sobre o ato infracional quanto sobre a doena mental no ser possvel fugir da ideia de que ambas as etiquetas so constructos sociais que atendem a questes culturais, econmicas,
polticas, etc. (Aniyar, 1983).
1 Medida de internao e medida de segurana:
funes declaradas e funes reais
O art. 112, 1, do Estatuto da Criana e do Adolescente prev quais
so os elementos que devem ser levados em considerao pelo juiz para definir a medida adequada a cada caso de ato infracional. So eles: a capacidade de o adolescente cumpri-la, as circunstncias e a gravidade da infrao
(Brasil, 1990). Segundo a lei, portanto, esse direito infracional um direito do
ato, no preocupado com o autor. As caractersticas psquicas ou biogrficas
dele no estariam implicadas no momento da aplicao da medida. Porm,
na prtica, seja na atuao da Justia, seja em razo de outras caractersticas
contidas no prprio Estatuto, enormes inconsistncias aparecem ao se contrapor as garantias constitucionais previstas para a criana e o adolescente
e o carter discricionrio possibilitado ao juiz e aos rgos da execuo da
medida. Algumas delas aproximam-no de um direito penal de periculosidade, afastando-o de um direito penal de culpabilidade; poucas caractersticas
afastam-no do direito penal.
Se a conduta o que aproxima o adolescente do Judicirio, a sua
histria, porm, que costuma determinar na prtica a medida que a ele ser
aplicada. Como notam Ciarallo e Almeida (2009, p. 622), em estudo de processos infracionais em Braslia, por mais que o corpo biolgico no seja objeto
da ateno dos operadores jurdicos nos documentos do processo, a contnua
referncia personalidade dos adolescentes acusados, em um esforo investigativo, um dado importante de anlise. Tal prerrogativa possibilitou o
atravessamento de contedos moralistas na avaliao da personalidade pelo
operador do Direito, permitindo, at mesmo, a construo de esteretipos.
Uma das expresses presentes nos processos e referidas pelas autoras a
personalidade voltada para a prtica de ilcitos, algo muito semelhante ao
desvio de conduta do Cdigo de Menores para designar a situao irregular (Ciarallo; Almeida, 2009).
A partir dessas categorias, a biografia do adolescente o que passa a
interessar na definio da medida a ser aplicada pelo juiz, biografia essa, porm, construda a partir da documentao processual, a qual pouco ou nada
72
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Doutrina Nacional
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Abril/Junho 2015
diz sobre a sua subjetividade. ele catalogado segundo categorias pr-constitudas a partir de um pensamento preconceituoso e de base menorista, o que
corresponde a uma culpabilidade de autor (Zaffaroni; Pierangeli, 2008). A
utilizao dessa linguagem, que remonta ao positivismo criminolgico, e que
tem uma pretensa base psicolgica, realizada, sobretudo, pelos prprios
juzes, alm de alguns profissionais da esfera psi. Como se sabe, a antipsiquiatria surtiu poderosos efeitos, especialmente na busca pela despatologizao
de comportamentos considerados problemticos por um mero processo de
definio o mesmo realizado no momento de definir o criminoso (Carvalho,
2013). Contudo, tal abordagem crtica permanece polmica mesmo naquela
esfera, especialmente se considerada a expanso da utilizao de frmacos e
o enquadramento de cada vez mais numerosos comportamentos, como sintomas de transtornos mentais na publicao de cada nova edio da Classificao Estatstica Internacional de Doenas e Problemas Relacionados Sade
(CID) e do Diagnostic and Statistical Manual of Mental Disorders (DSM).
No campo jurdico, a apropriao do discurso psi vem acompanhada
constantemente de caractersticas positivistas e mesmo moralistas. Isso fica
claro, por exemplo, nas concluses do estudo etnogrfico de Miraglia (2005,
p. 95), realizado em audincias das Varas Especiais da Infncia e Juventude
de So Paulo: muito mais do que um julgamento pelos atos infracionais cometidos, os adolescentes so julgados moralmente por outros aspectos de sua
vida, e isso mesmo quando no h qualquer prova de culpa ou quando h
prova da inocncia. O que est em questo no s o ato, mas sua conduta
como um todo. No limite, esse o desvio que se tenta corrigir.
A relao entre a medida socioeducativa de internao e a medida de
segurana, bem como a equiparao entre crianas e adolescentes e doentes
mentais mais prxima do que parece ao se ler o Estatuto da Criana e do
Adolescente. A primeira semelhana a mais evidente: menores de dezoito
anos e doentes mentais esto inseridos na mesma categoria de inimputveis.
Ainda que uns o sejam por motivos de poltica criminal e com fundamento
na falta de conscincia do dever ou do direito, como diria Tobias Barretto
(1923) , outros o so pela ausncia de livre-arbtrio, dada pela impossibilidade de compreender o carter ilcito do fato ou de autodeterminar-se de
acordo com esse entendimento, o tratamento conferido a ambas as categorias
no assim to diferente.
A partir do conceito de inimputabilidade e da impossibilidade de esses
dois grupos praticarem crime e receberem penas, entram em cena as respostas, j no consideradas penais nos estritos limites do que essa caracterizao significaria , dadas pelo Estado prtica de ato equiparado a crime:
73
Revista
de
Doutrina Nacional
Abril/Junho 2015
as medidas socioeducativas para menores de dezoito anos e as medidas de

segurana para pessoas com sofrimento psquico.
A princpio, pela lei, haveria aqui uma importante diferenciao do
adolescente em relao ao doente mental, posto que o direito infracional, que
poder implicar na aplicao de uma medida socioeducativa, um direito do
ato, enquanto a medida de segurana seria aplicada a partir de um direito de
autor. Contudo, o que se pode perceber uma constante aplicao de categorias de direito de autor tambm na esfera juvenil, o que se pode visualizar,
sobretudo, com a utilizao de postulados positivistas, como, por exemplo,
a categoria da periculosidade. No caso dos adultos que incorrem no art. 26 do
Cdigo Penal (CP)2, a prpria lei determina que o grau de periculosidade
definir qual ser a medida de segurana adotada, bem como a sua continuidade ou cessao levaro manuteno ou revogao da medida. Nesse
mbito, a deciso est nas mos do juiz, mas somente possibilitada em razo da insero de uma srie de saberes tcnicos que adentram no discurso e
exercem poder (Foucault, 2009).
Hoje, as medidas de segurana se encontram em profunda crise, dado
que ambos os seus fundamentos a previso de crimes futuros, fundada na
periculosidade do autor, e a sua eficcia para evitar crimes futuros so indemonstrveis3. Primeiro, nenhum mtodo cientfico permite prever o comportamento futuro de ningum; segundo, a capacidade da medida de segurana para transformar condutas anti-sociais de inimputveis em condutas
ajustadas de imputveis no est demonstrada (Santos, 2008, p. 654). O que
se tem visto na prtica uma tendncia obteno de prognoses negativas
por parte do saber psiquitrico, em decorrncia de uma supervalorizao da
periculosidade4, alm da estrita confiana dos juristas no saber tcnico, ge-
Art. 26. isento de pena o agente que, por doena mental ou desenvolvimento mental
incompleto ou retardado, era, ao tempo da ao ou da omisso, inteiramente incapaz de
entender o carter ilcito do fato ou de determinar-se de acordo com esse entendimento.
(Brasil, 1940)
Na percepo de Zaffaroni (2007), essa crise das medidas de segurana existe desde o seu
princpio, tendo em vista que a racionalizao que permitiu a sua aceitao pela doutrina
apenas busca ocultar que as medidas de segurana so penas sem os limites nem as garantias
das penas. Apesar da incoerncia, foi possvel um desenvolvimento retribucionista para os
iguais (pessoas) e outro determinista periculosista para os estranhos (coisas perigosas).
A noo de sujeito perigoso o resultado de uma evoluo da insero da psiquiatria no

direito, que, no estudo de Foucault, se inicia no sculo XIX com a patologizao do crime,
especialmente a partir da criao da monomania homicida. A partir desse momento, a
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Revista
Doutrina Nacional
de
Abril/Junho 2015
rando aberraes que tornam a resposta estatal aos inimputveis muito mais
penosa do que aquela destinada aos imputveis (Santos, 2008, p. 654). Como
notam Bustos e Hormazbal (1999, p. 362, traduo livre), a declarao de
inimputabilidade implica em estabelecer maiores garantias ao sujeito, no
diminu-las. Contudo, o que se v na prtica que os direitos e as garantias
passam a ser deixados de lado na medida em que o acusado declarado
inimputvel. Essa dificuldade em compatibilizar garantias e direito penal de
autor reflete o seu carter intrinsecamente autoritrio: O fundamento do
castigo no direito penal de autor o prprio autor e as valoraes abstratas
que se possa fazer sobre esse autor. Assim, ser castigado porque perigoso,
ou traidor, ou imoral, de uma etnia diferente etc. (Bustos; Hormazbal,
1999, p. 312, traduo livre).
Na medida socioeducativa de internao, apesar de todos os postulados garantidores, importados do direito penal e processual penal constitucional, ocupa-se de um instituto que retira direitos por meio da privao da
liberdade , mas que no declaradamente pena. Como no caso do doente
mental, a medida socioeducativa mais grave5 a de internao por tempo indeterminado, ressalvado, no caso do ECA, o prazo mximo de trs anos. Pelo
fato de ser indeterminada, a durao dessa medida no est diretamente ligada gravidade do fato, podendo ser a mesma tanto para atos infracionais em
que a violncia ou grave ameaa pessoa o seu objetivo principal como
no caso do homicdio , quanto para aqueles em que ela secundria como
no roubo.
Dentro desse perodo de trs anos, prev-se, no art. 121, 2, que a cada
seis meses o adolescente seja reavaliado e, em deciso fundamentada, o juiz
decida pela manuteno ou revogao da medida. A despeito do prazo de
seis meses, a reavaliao pode ser realizada em prazo menor, desde que solicitada pela direo do programa de atendimento, do defensor, do Ministrio
Pblico, do adolescente, de seus pais ou responsvel (Brasil, 2012a). Ainda
psiquiatria ganha espao, atribuindo ao tratamento da loucura um carter de defesa social,

e a prpria pena vai assumir esse carter de ingerncia estatal no indivduo em razo
do risco potencial de voltar a praticar crimes. A principal consequncia da insero do
periculosismo no direito penal a transformao da ideia de responsabilidade, por um
lado, e a mudana no sistema de Justia, que tende a se exercer sobre aquilo que se , por
outro lado (Foucault, 2004, p. 24).
5
Art. 42. [...] 3 Considera-se mais grave a internao, em relao a todas as demais
medidas, e mais grave a semiliberdade, em relao s medidas de meio aberto. (Brasil,
2012)
75
Revista
de
Doutrina Nacional
Abril/Junho 2015
assim, essa indeterminao a respeito do tempo de durao da medida de

internao, alm da discricionariedade com a qual atua o juiz ao determinar
a sua manuteno ou revogao, e ainda a insero de um saber tcnico psiquitrico, por meio da avaliao psicossocial nessas definies, aproximam
muito o sistema juvenil daquele destinado aos loucos no sistema brasileiro
(Maglio, 2010). Para Passetti (1999, p. 106), a insero desse saber tcnico apresentado ao juiz por meio dos relatrios, alm de instrumentalizar a deciso
judicial, a predetermina e [...] coloca o juiz numa situao confortvel: ele
prefere seguir o relatrio a experimentar a generosidade ao aplicar medidas
scio-educativas pelo seu lado pedaggico, e quando o parecer contrrio
internao, tende a desconsider-lo. Com base na experincia de sua pesquisa em processos infracionais, conclui que [...] mesmo os relatrios que no
prescrevem explicitamente a adoo de qualquer medida, instrumentalizam
a deciso do juiz para a internao, atravs de pistas evidentes e intencionais
que culpabiliza, sob qualquer pretexto, o chamado infrator (Passetti, 1999,
p. 110). O autor aponta que, para cada relatrio estritamente tcnico, existem
oito que sugerem aberta ou veladamente a internao.
Assim, se possvel afirmar que na deciso penal no h influncia determinante do saber psiquitrico em termos de poder de deciso, o que ocorre claramente durante a execuo penal, na deciso da infncia e juventude,
essa influncia est presente em ambas as situaes: para determinar qual
medida ser aplicada e para determinar a permanncia ou o trmino da medida. Trata-se da protagonizao de verdadeiros juzes anexos, nas palavras
de Foucault (2009, p. 25), que multiplicam as instncias da deciso judicial.
O Sinase no previu o que deve ser analisado pelo juiz para verificar
se a medida deve ou no ser revogada. Na prtica, percebe-se que as decises so bastante baseadas na avaliao tcnica, sendo que tais avaliaes
levam em conta a evoluo pessoal do jovem privado de liberdade, alm de
suas caractersticas pessoais, da capacidade de desenvolvimento de crtica
frente ao ato infracional praticado (com o objetivo de verificar a probabilidade de reincidncia), dentre outras variantes (Maglio, 2010, p. 52). Ento,
assim como na medida de segurana, a medida socioeducativa de internao
fortemente encarada como medida preventiva, destinada transformao
do adolescente. Isso pode ser facilmente visualizado nas decises judiciais6,
6
Dois exemplos rapidamente buscados sem qualquer dificuldade, apenas utilizando os

termos de busca periculosidade e ato infracional nos sites do TJRS e do STJ: Tratando-se
da prtica de fato grave, definido como roubo tentado, pois foram apreendidos logo aps a
prtica delitiva, que foi realizada com concurso de agentes e emprego de arma de fogo, no
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como as analisadas por Maglio (2010), na comparao realizada pela autora

entre a execuo de medidas socioeducativas e de medidas de segurana. O
que se destaca , sobretudo, a busca pela modificao do indivduo por meio
da medida, o que pode ser visualizado no uso constante da expresso periculosidade, a qual justifica a determinao de internao e a sua manuteno, e a
cessao de periculosidade, a qual permite a desinternao do sujeito.
Onde a periculosidade no aparece com tanta frequncia no discurso judicirio sobre a criana e o adolescente, a vulnerabilidade a categoria que
serve para fazer se sobrepor o direito infracional de autor ao direito infracional de ato. Isso evidente, por exemplo, na anlise das decises judiciais
do Superior Tribunal de Justia. Em estudo recente, buscou-se, a partir dos
termos de busca vulnerabilidade e ato infracional, os sentidos empregados para
definir essa categoria (Bud, 2013b). No estudo dos 26 acrdos resultantes
da pesquisa, todos datados de 2010 a 2012 (o que significa ser esta uma categoria nova nesse tipo de deciso), nota-se que ela foi empregada sempre
em conjunto com a anlise das condies pessoais e sociais do adolescente
para determinar a medida socioeducativa ou protetiva mais adequada, nas
seguintes situaes: 1) condio econmica desfavorvel; 2) famlia desestruturada; 3) perda do pai ou da me; 4) influncia negativa de membros da
famlia; 5) prtica de outros atos infracionais; 6) gravidez; 7) uso de entorpecentes; 8) dificuldade de cumprir normas e regras; 9) identidade com a vida
nas ruas; 10) abandono da escola; 11) ms companhias; 12) pai e/ou me presos. Essas situaes costumam ser apresentadas em conjunto, dependendo
do caso do adolescente em questo e do que se est buscando fundamentar
ao utilizar o termo vulnerabilidade (Bud, 2013b). De qualquer maneira, a
vulnerabilidade apresentada como um dado pertencente ao indivduo que
est sendo julgado, sem grandes explicaes ou contextualizaes: trata-se de
uma perspectiva que entende que, ontologicamente, os adolescentes pobres
e cuja famlia no se estrutura dentro do modelo desejvel, segundo uma
percepo moralista do prprio julgador, so vulnerveis. Mas em relao a
qual os adolescentes, que apresentam expressivo rol de antecedentes, revelaram extrema

agressividade, ousadia, ausncia senso crtico e de limites, revelando periculosidade social,
mostra-se cabvel e necessria a imposio da medida socioeducativa de internao sem
atividades externas (Rio Grande do Sul, 2012). E em deciso do STJ: [...] Ainda que assim
no fosse, o Juiz da Infncia e da Juventude, ao fixar a medida [de internao], justificou
motivadamente sua necessidade, especialmente em razo do comportamento desajustado
do Paciente, de sua personalidade voltada para a prtica de atos equiparados a crimes e de
sua extrema periculosidade (Brasil, 2012b).
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que essas pessoas so vulnerveis? Isso uma questo no respondida diretamente, nem mesmo como, se elas so vtimas de uma realidade como tal o
que em tese diminuiria a sua responsabilidade pela conduta , pode a elas
caber o sofrimento de uma medida mais gravosa.
Em todos os casos, porm, o uso da vulnerabilidade est profundamente relacionado com a categoria da situao irregular, tpica do menorismo. Entende-se que o Estado deve agir sempre que um menor estiver em
situao irregular, especialmente em situao de perigo moral, com desvio
de conduta ou autor de infrao penal. Quanto s situaes para as quais o
termo vulnerabilidade foi instrumentalizado, dois grandes grupos de resultados puderam ser encontrados nos 26 acrdos analisados. No primeiro grupo de 24 acrdos , encontram-se os entendimentos de que a situao de
vulnerabilidade indica a necessidade de maior interveno do Estado para
corrigir o adolescente, sendo as medidas mais graves a semiliberdade e
a internao consideradas as mais adequadas para a proteo do adolescente. No segundo grupo, no qual constam dois acrdos, entende-se a
vulnerabilidade como situao que enseja a adoo de medidas protetivas e
no socioeducativas.
Vulnerabilidade um desses termos utilizados de maneira corriqueira
que, no entanto, no passaram pelo crivo do questionamento sobre o que
e para que serve. Como observa Uriarte (2006), o termo periculosidade foi
proscrito pela doutrina da proteo integral, dando margem ao uso excessivo
dos termos vulnerabilidade e conteno para lidar com os adolescentes por
meio de suas condies pessoais e sociais. A ideia de vulnerabilidade relacionada s condies socioeconmicas dos indivduos se funda claramente
no determinismo positivista, que considera mais propensos ao crime aqueles
pertencentes s chamadas classes marginalizadas7.
Essa tendncia, levada a cabo pelos magistrados a partir de seus preconceitos travestidos
de empiria, tambm existe e forte no campo cientfico, especialmente nos Estados Unidos.
Toda a construo de uma poltica criminal atuarial desenvolvida nos ltimos anos naquele
pas se embasa na ideia da possibilidade de se conhecer fatores de risco por parte de algumas
pessoas e, assim, poder prever quem sero os criminosos e antecipar a resposta estatal.
Dieter observa que no estudo da criminalidade juvenil foram encontrados os fundamentos
criminolgicos que sustentam a proposta de incapacitao seletiva, a partir de uma
pesquisa que constatou a possibilidade de descrever o perfil da terrvel minoria criminosa
entre a totalidade de jovens de mesma idade. Esse perfil, evidentemente, segue a lgica da
seletividade, permitindo-se associar o perfil de risco a partir de seis fatores: comportamento
antissocial; hiperatividade e dficit de ateno; baixa inteligncia e rendimento escolar;
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Desse modo, apesar de defender a necessidade de que o direito da

criana e do adolescente se desvincule do direito penal, necessrio confrontar a descrio da realidade na prtica, o sistema das medidas socioeducativas diariamente inserido em um mbito ainda pior do que o da pena e do
direito penal, o das medidas de segurana com a prescrio da realidade: se
o Estatuto , de fato, a primeira lei brasileira que se encaminha em direo ao
abolicionismo penal, isso no implica que se possa confiar que esse sistema
no ser utilizado no sentido oposto, por meio das prticas que ranosamente desenterram a doutrina da situao irregular. Da a necessidade de uma
transformao na linguagem e na cultura dos seus agentes, na busca pela real
mudana do pensamento hegemnico sobre o ato infracional.
2 A Guantnamo brasileira: sem crime, sem processo,
sem condenao
Para ir alm do campo jurdico, deve-se notar que a solicitao, por
juzes, de constantes avaliaes psiquitricas de adolescentes cumprindo medidas socioeducativas para averiguar o seu grau de periculosidade ou diagnosticar transtornos de personalidade antissocial, vem sendo tambm objeto
de preocupao por parte dos profissionais da rea da psicologia. A patologizao dos adolescentes autores de ato infracional tratada por Vicentin
e colaboradores (2010, p. 62) como fenmeno analisador de determinadas
lgicas de poder em jogo hoje na gesto dos riscos que a juventude coloca ao
campo social, principalmente pela via da articulao entre transtorno mental
e criminalidade juvenil. As autoras demonstram, em sua pesquisa, que na
esfera da infncia e juventude, em especial em sua relao com o Poder Judicirio, tem-se um retorno ao perodo anterior s conquistas de desinstitucionalizao do movimento antimanicomial.
O fenmeno, identificado por Foucault (2009) como herana da criminologia positivista do sculo XIX, mas que faz parte do cotidiano da justia
criminal desde ento, percebido cada vez mais no mbito da infncia e juventude. A busca incessante por causas psicolgicas ou psiquitricas do ato
infracional converte-o em um sintoma de uma patologia a ser tratada, em
contato com membros da famlia com histrico de criminalizao; famlia pobre, numerosa
ou em condies ruins de moradia; disciplina parental deficiente, autoritria ou negligente
(Dieter, 2013). Trata-se da exata definio dada pelos magistrados de vulnerabilidade,
alm de corresponder retrica poltica da extinta Fundao Nacional do Bem-Estar do
Menor (Funabem). Para uma anlise da relao dessas caractersticas com a extinta Poltica
Nacional do Bem-Estar do Menor (PNBEM), cf. Bud (2013a).
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alguns casos, ou incurvel, em outros. A patologizao do ato infracional faz

com que as condutas que se coloquem minimamente fora da normalidade8
levem a que o sujeito analisado caia em uma esfera na qual a sua defesa se
torna praticamente impossvel. Como nota Carvalho, do ponto de vista da
fundamentao terica e da produo da linguagem tcnica de controle, a
imagem do anormal, bem como o local de isolamento a ele destinado, assegura a construo e a manuteno de estigmas justificadores da interveno
correcionalista (Carvalho, 2011, p. 225).
A psiquiatrizao do tratamento da juventude, entendida como a predominncia dos saberes e fazeres psi na gesto das problematizaes e dos
conflitos que setores da juventude vm colocando ao campo social (Vicentin
et al., 2010), pode ser identificada em alguns traos: 1) as propostas de alterao do ECA centradas no argumento periculosidade e dos transtornos mentais
e a criao de medidas de segurana para adolescentes9; 2) o crescente encaminhamento de adolescentes pelo juiz para avaliaes psiquitricas; 3) a
crescente internao psiquitrica de adolescentes por determinao judicial
e por prazos superiores queles que ingressam sem esse tipo de deciso, em
casos de distrbios de conduta e no psicticos; 4) a fundao, no Estado
de So Paulo, da Unidade Experimental de Sade (UES), em dezembro de
2006, destinada a oferecer atendimento para autores de ato infracional com
diagnstico de transtorno de personalidade e/ou de periculosidade, durante
cumprimento de medida socioeducativa de internao e que tiveram essa
medida convertida pelo Poder Judicirio em medida protetiva, com a justificativa de o Sistema nico de Sade (SUS) no atender tais casos em regime
de conteno.
Nesse ltimo ponto, aparece o que de mais grave vem ocorrendo no
Brasil, a partir de So Paulo: uma remanicomializao destinada aos adoles-
No dizer de Foucault, a norma, entendida como regra de conduta, como lei informal,
como princpio de conformidade; a norma a que se opem a irregularidade, a desordem,
a esquisitice, a excentricidade, o desnivelamento, a discrepncia, introduzida pela
psiquiatria no campo sintomatolgico, em fins do sculo XIX e incio do sculo XX. Da que a
psiquiatria ser essencialmente a cincia e a tcnica dos anormais, dos indivduos anormais
e das condutas anormais. O que acarreta evidentemente, como primeira consequncia,
que o encontro crime-loucura no ser mais, para a psiquiatria, um caso-limite, mas o caso
regular (Foucault, 2010, p. 139).
Para uma anlise detida de todos os projetos de lei da Cmara dos Deputados dos ltimos
dez anos que buscam aumentar o prazo de internao, entre outras justificaes, em razo
da periculosidade do agente, cf. Bud (2013a).
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centes perigosos, os quais j cumpriram a medida socioeducativa e so internados na UES sem que tenham cometido novo ato infracional ou crime. A
partir da chave do transtorno de personalidade e de seu correlato, a periculosidade, o adolescente que precisa ser liberado compulsoriamente, em razo de
haver completado 21 anos ou de ter cumprido os trs anos de internao,
interditado civilmente por iniciativa do Ministrio Pblico e imposta a sua
internao psiquitrica por tempo indeterminado (Frasseto, 2011). Como observam Vicentin e colaboradores (2010, p. 65), [...] em tudo essa instituio se
assemelha a um hospital de custdia e tratamento destinado ao cumprimento
de medida de segurana por adultos. Sequer os prazos de reavaliao do
caso ou a definio de equipes incumbidas de promov-la esto previstos, de
modo que a caracterstica que se sobressai desses processos de interdio a
absoluta indeterminao do tempo de privao de liberdade (Frasseto, 2011).
Uma fala representativa a respeito da criao da UES a realizada em
sua inaugurao pela ento superintendente de sade: [...] a unidade no
abrigar doentes mentais, mas adolescentes de conduta anti-social, que ela
mesma define como internos com tendncia a depredar unidades, que no
cuidam de suas coisas, so questionadores e no seguem normas, os agitados (Frasseto, 2008). O intuito claro de disciplinamento e a linguagem
fundada na conduta antissocial so questionados pelos psiclogos a partir
de uma anlise evidente: dentro das instituies de internao de adolescentes, a conduta antissocial beneficiada e estimulada, de maneira que os mais
antissociais so os mais respeitados, seja pelos demais internos, seja pelos
funcionrios da instituio (Vincentin et al., 2010). Nessa linha esto os estudos da dcada de 1960, que, a partir de Goffman (2001), demonstraram o
fenmeno da aculturao e da prisonizao. Afora isso, as pssimas condies
de manuteno dessas instituies, da higiene alimentao, fomentam a inconformidade e as constantes rebelies, levando produo institucional de
personalidades que sero rotuladas como antissociais. Politicamente, o que
permitiu a criao da instituio que passou a ser chamada de Guantnamo
paulista foi a ao do governador do estado, poca Jos Serra, que afirmou
no programa de credibilidade duvidosa Brasil Urgente em 2010: Bandido
tem que ser enfrentado com dureza; Tem que engaiolar, para a seguir assumir: Ns impedimos que o Champinha fosse solto (Serra, 2012).
Como observa Rauter (2003, p. 13), o transtorno antissocial possui uma
caracterstica em comum com o que se entendia antes por psicopatia: O de
pretender fazer da oposio s leis, da rebeldia, da desobedincia, o sintoma de
uma doena. No se trata, portanto, de algo diverso das tentativas positivistas
de enquadrar o criminoso em algum tipo de anormalidade, trazendo como
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resposta sua biografia e estilo de vida, e no necessariamente aos seus atos,

um tratamento correspondente. A periculosidade aparece a como o sintoma
que precisa sumir para que a interveno psiquitrica no seja mais necessria, e, portanto, a medida, cujo tempo de durao no pode ser determinado
a priori pelo juiz, possa findar-se10. A caracterstica inovadora a do expansionismo que vem vivenciando a moderna psiquiatria simbolizada no transtorno
antissocial, [...] pois se refere a estranhas formas de loucura lcida, difceis de
diferenciar da normalidade, constituindo-se em um hbrido, segundo Rauter
(2003, p. 14), situado a meio caminho entre justia e psiquiatria. Assim, a oposio s leis pode ser transformada em patologia, o que permite adoecer, por
extenso, as formas de contestao ao Estado. Cria-se a necessidade de dispositivos capazes de conter tal tipo de anomalia social (Rauter, 2003, p. 49)11. A
10 Um curto artigo de Foucault, escrito em 1978 no Libration, explica bem a relao entre
priso e periculosidade: 1. Se a periculosidade uma categoria psicolgica entre outras,
ela no poderia acarretar nenhuma pena, nem nenhum suplemento de pena. 2. Se a
periculosidade uma possibilidade de delito ou de infrao, nenhuma lei autoriza a punir
uma simples virtualidade. 3. Depois do final da ltima guerra, a expertise psiquitrica,
qual se submete todo acusado que deve passar pelos tribunais, deve estabelecer se o
indivduo perigoso. Isso no tem muito sentido em psiquiatria e exorbitante no que
concerne ao direito. O veredicto, de todo modo, leva em conta essa suposta periculosidade.
demasiado, sem dvida, mas isso basta. 4. Ora, o decreto de 1975 autoriza a administrao
penitenciria a modificar o desenvolvimento da pena e a situar o condenado em um local
de segurana mxima caso se descubra nele uma periculosidade. Periculosidade que no
mais manifestada pelo delito, mas suscitada pela priso. Pois bem, a priso cria um perigo
que lhe especfico: a priso que se deve suprimir. 5. Por fim, na menor das prises, o
diretor recebeu o direito de pr em segurana mxima todo detento, mesmo se ele ainda
no foi a julgamento, mesmo que no tenha sido considerado perigoso por nenhum experto.
Unicamente porque ele avalia que esse indivduo perigoso na priso que ele dirige e em
relao a ela. , portanto, sua priso e a maneira como ele a dirige que so criadoras de
perigos. [...] Concluses: se a priso cria o perigo, justo e legtimo querer escapar dela (Foucault,
2012, p. 113-114, grifou-se).
11 Ao realizar uma anlise da ciso entre psicologia e sociologia na definio do chamado
transtorno antissocial de personalidade, por meio do estudo dos DSMs, Almeida observa
que, aps a publicao do DSM-III e seus sucessores, a inteno explcita do manual de
desconsiderar relaes sociais e com a sociedade de um modo geral leva as classificaes
psiquitricas a um extremo reducionismo, especialmente no que se refere psicopatia, pois
o crime deixa de ser percebido como um ato socialmente condicionado para se tornar um
indicador objetivo, um conjunto de sintomas do transtorno antissocial de personalidade,
o que significa um franco reducionismo individual de comportamentos considerados
criminosos. Da que seja frequente a crtica tendncia de progressiva patologizao de
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entra a inadivel, apesar de nada nova, questo a se debater: a patologizao

do crime e a criminalizao da loucura12.
Nas palavras de Vicentin e colaboradores (2010, p. 102), o prprio
percurso institucional, portanto, que d forma e nome a um objeto socialmente perigoso e tudo que no est apto a ser sujeito a tratamento ou reabilitao,
o que se apresenta como ingovernvel e intratvel , por essa razo, perigoso. O conceito de periculosidade fica, assim, destitudo de maiores anlises
subjetivas, dando lugar a uma facilitao extrema de seu uso, sempre vinculada noo de defesa social. Como questiona Frasseto (2011), possvel a
Psiquiatria dar atestado de perigoso a algum? Por si s, ao faz-lo no estar
ela prpria produzindo a periculosidade em uma espcie de profecia que se
autorrealiza?
Se, na medida socioeducativa de internao, vrias so as caractersticas que apontam para uma semelhana com o direito penal de autor e com as
medidas de segurana, no caso da UES evidencia-se uma ainda maior aproximao:
Tanto quanto um adulto submetido a medida de segurana, os jovens que
l se encontram: a) praticaram crimes graves; b) esto internados no como
forma de retribuio pelo crime cometido (princpio da culpabilidade),
mas porque foram taxados de perigosos (princpio da periculosidade) por
avaliaes psiquitricas; c) estariam recolhidos tambm sob pretexto de necessitarem de tratamento; d) a privao de liberdade a que se submetem
no tem tempo determinado e seu encerramento dependeria, supe-se, de
laudo de cessao de periculosidade; e) esto sob conteno garantida pela
Secretaria de Administrao Penitenciria; f) todos tm sua entrada e sada
definidos por determinao judicial. (Frasseto, 2011, p. 11)
Segundo o termo de cooperao tcnica da UES, ela deveria ser utilizada para abrigar adolescentes/jovens adultos autores de atos infracionais, que
cumpriram medida socioeducativa na Fundao e tiveram esta medida con-
condutas criminais, o que ocorre simultaneamente ao endurecimento da poltica criminal

norte-americana a partir da dcada de 1980 (Almeida, 2013, p. 1070).
12 A psiquiatria teve o papel de formular a existncia do instinto criminal dos criminosos,
chegando a forj-la como categoria nosogrfica a monomania homicida, por exemplo , de
modo a legitimar cientificamente a relao entre crime, anormalidade e perigo, sobretudo
nos casos dos chamados monstros, que praticam os crimes sem razo. Em suma,
foi preciso que a psiquiatria, para funcionar como eu lhes dizia [como ramo da higiene
pblica], estabelecesse a pertinncia essencial e fundamental da loucura ao crime e do crime
loucura (Foucault, 2010, p. 102).
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vertida pelo Poder Judicirio em medida protetiva13. Isso ocorreria principalmente pelo diagnstico de transtorno de personalidade e alta periculosidade.
Trata-se, de fato, da utilizao pelo Estado de uma arma oferecida pela psiquiatria, descoberta no Brasil j no incio do sculo XX: A possibilidade da
excluso de cidados que no tenham contrariado qualquer artigo do Cdigo
Penal (Rauter, 2003, p. 43). J no se trata mais do infrator e de sua ntima
conexo com a infrao, mas sim do delinquente e de sua biografia que continua sendo fundamental para a manuteno de um controle mximo com
ares de legitimidade cientfica, sem controle pelo direito e com base na defesa
social. Como observa Foucault, o biogrfico faz existir o criminoso antes
do crime e, em um raciocnio-limite, fora deste (Foucault, 2009, p. 239).
Outra questo interessante de se debater no tema da psiquiatrizao
do tratamento da juventude a srie de discordncias entre os saberes psi e
jurdico. Se, por um lado, costuma-se trabalhar com o problema da insero
do saber psi por ser ele incontrolvel, fazendo com que a deciso judicial
seja muitas vezes uma mera repetio de um laudo psiquitrico; por outro
lado, h situaes em que o Judicirio desconsidera as determinaes clnicas
de alta de instituies psiquitricas, mantendo os jovens mais tempo internados do que deveriam. Em estudo realizado por Bentes (1999), de 1994 a
1997 no Rio de Janeiro, a autora concluiu que os adolescentes internados por
via judicial costumavam ficar pelo menos o dobro do tempo internados em
relao queles que o foram por familiares. Para verificar se isso decorria
da gravidade dos casos, a autora analisou os quadros clnicos encontrados e
concluiu que no caso dos internados por deciso judicial houve o predomnio
de quadros no psicticos, ao contrrio dos demais, levando ao falseamento
daquela hiptese. No caso da deciso judicial pela internao, no importava
o entendimento diverso do psiquiatra: as internaes tornavam-se compulsrias (Bentes, 1999).
Em dados mais recentes, referentes realidade do Rio Grande do Sul,
Scisleski, Maraschin e Silva (2008) explicam que, no caso dos adolescentes
internados no Centro Integrado de Apoio Psicossocial (CIAPS), 42% haviam sido internados por determinao judicial em 2005; 66%, em 2002; 54%,
em 2003 e 2004. O diagnstico prevalecente (cerca de 50% dos casos) o de
13 A polmica em torno da UES tamanha que em abril de 2013 o Ministrio Pblico Federal
ingressou com ao civil pblica para determinar o fechamento da instituio, em conjunto
com organizaes de defesa da criana e do adolescente. Contudo, ainda no houve
o julgamento da ao e a UES permanece em funcionamento. Em 2011, a ONU j havia
recomendado ao Brasil o fechamento da instituio (Fernandes, 2014).
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transtornos mentais e de comportamento devido ao uso de substncias psicoativas. Nesse processo, entendem as autoras que a deciso judicial pela
internao desempenha um papel dbio:
[...] se, por um lado, um procedimento que se oferece como uma estratgia de acesso para jovens ao servio de sade, por outro, por vezes
utilizado como uma espcie de punio, no sentido de o encaminhamento
servir como um recurso auxiliar disciplinarizao dos jovens, ou seja,
permitindo um processo de docilizao dos mesmos. (Scisleski; Maraschin;
Silva, 2008, p. 344)
Esses distrbios de conduta se relacionam diretamente com o que foi

visto antes a respeito da UES: l sero tratados como loucos aqueles que no
seguiram as regras, que no foram obedientes. No se comportando como
bons infratores, s resta aos invencveis a possibilidade de estarem loucos
(Bentes, 1999, p. 81).
A patologizao da juventude entendida como uma estratgia, por
Rosa e Vicentin (2010), advinda da adoo de uma postura de defesa social,
despreocupada com os direitos dos jovens e, sobretudo, tendente a exclu-los
da vivncia social. Para as autoras, a questo da periculosidade, da maneira
como percebida hoje no discurso poltico-jurdico-mdico sobre o adolescente, j no a identifica como em sua origem oitocentista voltada a um atributo intrnseco do sujeito, direcionando-se a uma noo de incontrolabilidade. Facilita-se, assim, o seu uso, inclusive o seu diagnstico por parte dos
juristas, os quais necessitam apenas verificar o comportamento indisciplinado do adolescente para entend-lo como perigoso (Rosa; Vincentin, 2010).
Em sntese, essa composio do ato infracional com o transtorno mental vem construindo argumentos tanto para modificaes no Estatuto da
Criana e do Adolescente (ECA) (referentes ao tempo de aplicao da medida ou na proposio do tipo de medida), quanto para a produo de
prticas dirigidas ao autor de ato infracional que so frontalmente contrrias aos paradigmas do ECA e s da Reforma em Sade Mental. (Rosa;
Vincentin, 2010, p. 114)
Ao invs de influenciar o campo jurdico no sentido da desinstitucionalizao, conquista do movimento antipsiquitrico que rendeu poderosos
frutos a partir da dcada de 1970, o que se percebe , no mbito do direito infracional, a tendncia oposta. O discurso psi serve justificao da aplicao
de medidas mais gravosas ao adolescente, implicando na identificao de sua
conduta contrria s normas com uma patologia que requer a segregao.
Nisso, contudo, necessrio reconhecer o protagonismo da esfera judicial,
que dispe do poder final de selecionar quais parcelas dos laudos sero leva85
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das em considerao e quais sero completamente ignoradas. A partir dessa

perspectiva, o tpico seguinte busca analisar concretamente a forma como os
juzes abordam, em um caso limite, a questo do transtorno mental cumulado com o ato infracional.
3 O caso Champinha: priso perptua brasileira
Priso perptua brasileira foi a expresso encontrada pelos reprteres da Revista Isto, na edio de 29 de abril 2011, para designar a situao do jovem Roberto Aparecido Alves Cardoso, conhecido nacionalmente
como Champinha (Azevedo, 2011). Nenhuma outra seria mais precisa. Aos
16 anos, ao ento adolescente foi aplicada medida de internao em razo da
representao, julgada procedente, pelos homicdios de Felipe Caff e Liana
Friedenbach, em novembro de 2003, em Embu-Guau, na grande So Paulo.
Outros quatro adultos foram julgados e condenados, mas toda a imprensa,
na poca, baseada na verso oficial da polcia, consolidou a verso de que o
adolescente teria sido o mentor dos crimes14.
Champinha cumpriu os trs anos de internao e, antes que o prazo
terminasse, foi determinada a aplicao de uma medida protetiva, que garantiu a sua privao de liberdade at completar 21 anos. s vsperas de
seu aniversrio de 21 anos, contudo, ele foi interditado civilmente, por meio
de pedido do Ministrio Pblico, e internado compulsoriamente na Unidade
Experimental de Sade, sobre a qual se falou no tpico anterior, como o seu
primeiro interno. Desde ento, sem que tenha cometido infrao penal e j
cumprida a medida socioeducativa pelos fatos anteriores, o adolescente permanece privado de liberdade h mais de dez anos.
Vrios foram os habeas corpus impetrados para buscar a liberdade do
jovem, e todos foram negados. Em dezembro de 2013, foi publicado o inteiro
teor do acrdo do HC 169.172/SP, do Superior Tribunal de Justia, negando, uma vez mais, a liberdade de ir e vir a Champinha. Em razo da importncia que vem ganhando esta situao e a de vrios outros internos da UES
que se encontram na mesma situao, essa deciso foi escolhida para anlise
neste artigo. O mtodo utilizado o de anlise de discurso, de vertente anglo-saxnica, buscando identificar, nos recursos discursivos utilizados, bem
como nos silncios e nas selees operados, os elementos ideolgicos que
representam a manuteno de uma situao de dominao (Van Dijk, 2012).
Para tanto, dois tpicos de anlise discursiva foram elaborados, agrupando
14 Para uma anlise das edies do Jornal Folha de So Paulo da poca, cf. Bud (2013).
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assim os principais pontos por meio dos quais possvel identificar os mecanismos argumentativos utilizados para chegar deciso final de denegao
da ordem de habeas corpus ao jovem. Inicialmente, analisa-se a apropriao
jurdica do discurso psiquitrico; para, em seguida, analisar o carter de
pena da internao compulsria, por meio do tpico a privao da liberdade nada tem a ver com o fato, mas o inqurito policial indiscutivelmente
relevante na deciso.
A deciso em questo possui vinte pginas e composta, em sua maior
parte, de colagens das decises de primeira e segunda instncias, ambas denegatrias da ordem de habeas corpus. O pedido estava baseado principalmente no descumprimento da Lei n 10.216/2001, conhecida como Lei da
Reforma Psiquitrica no Brasil, que determina ser a internao compulsria
realizada apenas aps haver um laudo psiquitrico indicando a sua estrita
necessidade. Assim, a deciso se baseia, sobretudo, nos laudos realizados no
curso da internao do adolescente na Febem e daqueles sucessivos, quando
o jovem estava para deixar aquela instituio em virtude de seu aniversrio
de 21 anos, para adentrar na Unidade Experimental de Sade por meio de
uma ao de interdio civil cumulada com internao compulsria.
A argumentao da defesa, que aparece no relatrio da deciso do STJ,
se baseia em duas frentes principais: a de que o jovem no praticou novo crime, e que, portanto, sua privao de liberdade seria absolutamente ilegal; a
de que, como qualquer pessoa com sofrimento psquico, ele tem o direito de
usufruir do direito sade, com os programas do governo de desinstitucionalizao, como, por exemplo, o De volta para casa. em torno desses dois
pontos que gira a deciso: determinar se seria ou no cabvel a interdio; e
se a internao compulsria seria ou no recomendada no caso.
3.1 Apropriao jurdica do discurso psiquitrico

Os laudos apresentados foram analisados pela juza de primeiro grau e
colados deciso do STJ ipis literis. Nenhum dos trechos escolhidos dos laudos para figurarem na deciso menciona o crime cometido na adolescncia
por Champinha, nem recomenda a sua internao, apesar de reconhecerem a
existncia de transtornos mentais e conclurem que ele no est apto para gerir os seus bens e interesses, apoiando, portanto, a deciso de interdio civil.
So quatro as procedncias dos laudos mencionados na deciso: 1) Laudos
realizados na Febem, enquanto o paciente era adolescente e estava internado
naquela instituio; 2) Laudo realizado pela Sociedade Rorschach, em que
aparece uma descrio em cinco quesitos da personalidade do adolescente;
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3) Laudo do Hospital das Clnicas, em que a equipe desaconselha a internao compulsria; 4) Laudo elaborado pela equipe do Instituto de Medicina
Social e de Criminologia do Estado de So Paulo (Imesc), em que h um claro
direcionamento ao processo de interdio.
Os quatro laudos so mencionados na deciso, mas diferentes nfases
so dadas a eles. O laudo realizado pelo Hospital das Clnicas de So Paulo,
apesar de reconhecer a deficincia mental que o paciente possuiria, desaconselha claramente a sua internao compulsria. Justamente por ser essa a posio defendida, o laudo mencionado apenas uma vez ao longo da deciso
do STJ, inicialmente para brevemente descrev-la, e em seguida para desmerecer o seu resultado e traduzi-la de acordo com o interesse do julgador. A
apresentao do resultado do laudo foi feita como segue:
Entretanto, j com 20 (vinte) anos de idade, Roberto foi submetido a exames por psiclogos e psiquiatras do Hospital das Clnicas que apuraram que
o Interditando no apresenta transtornos mentais que determinem necessidade de
internao e tratamento (fls. 1229/1235), destacaram que ele tem deficincia
intelectual, mas que no tem benefcios a auferir de qualquer medida de internao,
na Fundao Casa, ou outra instituio para transtornos mentais. (Brasil, 2013,
p. 8, grifou-se)
A conjuno adversativa, entretanto, exposta para demonstrar que

esse laudo se diferencia dos demais, na medida em que o nico que menciona claramente a questo da internao, para desaconselh-la. As demais
no apresentam meno internao e, portanto, no a aconselham nem a
desaconselham. Aps apresentar o resultado, que polemiza com a concluso
a que a juza, os desembargadores e o ministro relator desde o incio pretendiam chegar, segue o comentrio e a traduo:
Estes mesmos profissionais que concluram a assertiva acima deixaram
expresso no laudo que: No perodo em que foi acompanhado pela nossa equipe, Roberto demonstrou interesse em sua situao, e ao longo do
acompanhamento no revelou resposta significativa de abstrao que sugerisse indicativos de uma melhor adaptao, j que por suas limitaes
intelectuais e personalidade imatura, ele carece de habilidade para julgar
adequadamente situaes sociais, tendendo agir conforme as orientaes
que recebe. Vale dizer, mesmo da avaliao feita pelos profissionais do Hospital
das Clnicas de So Paulo possvel aferir que Roberto, por si s, no consegue
gerir sua vida, pois ele carece de habilidade para julgar adequadamente situaes
sociais. (Brasil, 2013, p. 8, grifou-se)
O trecho supra demonstra que, de todo o laudo apresentado pelo Hospital das Clnicas, os magistrados levaram em considerao apenas o trecho
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em que o paciente exposto em seu problema mental. A ltima frase demonstra tal opo ao repetir, salientando apenas o trecho em que o laudo
expe a sua carncia de habilidade para julgar adequadamente situaes sociais, traduzindo tal diagnstico como no consegue gerir sua vida. Assim,
a deciso que diverge da posio dos magistrados que iro garantir a internao compulsria do paciente aparece apenas para corroborar o argumento
de sua interdio, sendo completamente ignorado no que tange ao desaconselhamento da internao.
Ao contrrio, o ltimo laudo apresentado, realizado no curso do processo de interdio e pela equipe do Imesc, repetido trs vezes ao longo da
deciso: uma na voz da juza de primeiro grau, uma na voz do desembargador do TJSP e uma na voz do prprio ministro relator do STJ. Este o trecho
repetido na deciso:
O examinando Roberto Aparecido Alves Cardoso portador de histria objetiva, subjetiva, dados objetivos e exame psquico compatvel com Retardo
Mental de Leve para Moderado (CID F 70/71) e Transtorno de personalidade Dissocial (CID F 60.2), piorado pelo uso de alcolicos e drogas, tendo
sua capacidade de entendimento reduzida e, por conta da somatria de
problemtica de ordem mental, absolutamente incapaz de auto determinao. Assemelha-se e gera efeitos, neste caso, estritamente sob o ponto de
vista mdico legal, doena mental. sob o ponto de vista mdico legal,
absoluta e permanentemente incapaz de reger sua vida e administrar seus
bens e interesses. (Brasil, 2013, p. 9, 13 e 15, grifo no original)
Diferentemente dos demais laudos, esse o nico em que a linguagem

utilizada pela equipe de peritos muito semelhante linguagem jurdica.
Sendo assim, o juiz no precisa traduzi-lo, podendo apenas definir a consequncia legal da deciso tomada pelos psiclogos. o que faz a juza de
primeiro grau: ela colhe as palavras do laudo e os insere nas palavras da lei
civil, dizendo que [...] as provas so suficientes a indicarem que o interditando absolutamente incapaz, pois, por enfermidade e deficincia mental, no
tem o necessrio discernimento para os atos da vida civil (art. 1.767, inciso I,
do CPC) (Brasil, 2013, p. 9, grifo no original).
No trecho do laudo, aps rotular o jovem a partir da CID, a equipe frisa
ser o examinando absolutamente incapaz de autodeterminao. A qualificao absoluta para a capacidade do jovem de se autodeterminar e reger a
sua vida utilizada duas vezes apenas nesse trecho, enfatizando o que seria
um defeito irreversvel, que, inclusive, tende para a futurologia: a palavra
permanentemente indica a sua incurabilidade. Futurologia e incurabilidade remetem, necessariamente, a uma categoria que j foi bastante tratada nos
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tpicos anteriores: a periculosidade. Contudo, nenhum dos laudos, mesmo o

ltimo, que porta um discurso mdico-legal e no estritamente psiquitrico,
trouxe essa palavra, limitando-se, pelo menos nos trechos destacados na deciso, identificao de sua incapacidade para os atos da vida civil. As nicas
situaes em que a palavra aparece so trs: na ementa da deciso, no parecer
do Ministrio Pblico e na fala contida na deciso de primeiro grau citada no
acrdo, logo em seguida descrio desse ltimo laudo sobre a interdio.
Nesse ponto, observa-se que a juza utiliza-a para interpretar as palavras originais emitidas pela equipe que assinou o laudo do Imesc, rotulando o jovem
a partir de uma categoria j superada no campo da psicologia e que, pelo
visto, os juristas insistem em desenterrar. Tambm a expresso personalidade voltada a delitos utilizada apenas no discurso jurdico, mais uma vez
corroborando com a tese da incapacidade de compreenso da complexidade
de que se est tratando quando se fala no sofrimento psquico.
A tendncia sempre a de excluso do diferente quando o trata como
um perigo para a sociedade. A interpretao dos laudos aparece da seguinte
maneira na deciso: Os laudos deixaram claro que o interditando revela periculosidade e personalidade voltada a delitos, impondo-se sua internao compulsria (Brasil, 2013, p. 9, grifou-se). Assim, o que era para ser a constatao de
um transtorno mental, que levaria naturalmente o paciente ao SUS, converte-se em um atestado de periculosidade e de predestinao prtica de crimes.
Tudo se passa como se a prtica de atos contrrios lei penal fosse um sintoma da anormalidade atestada pelos tcnicos. Tanto a interpretao sobre a
periculosidade e personalidade voltada a delitos, quanto a sua concluso lgica, a
internao compulsria, so de estrita autoria do Ministrio Pblico e do Judicirio. Nenhum dos laudos traz essas expresses e essa orientao prtica.
Na deciso do TJSP, isso fica ainda mais evidente, trazendo previses
catastrficas que decorreriam da libertao do jovem.
O paciente, comprovadamente padecente de doena mental agravada por
alcoolismo e toxicomania e que concretamente o levou a prtica de crime
de extrema violncia e crueldade, se liberado de qualquer tipo de confinamento
ficaria evidentemente sujeito a cometer inclusive suicdio, ou novo ataque
fsico a qualquer pessoa do qual poderia resultar inclusive em novo homicdio ou, se confinado em local inadequadamente estruturado geraria
esses mesmos riscos, no havendo portanto outra alternativa seno o seu confinamento em estabelecimento apropriado para o tratamento do seu mal
psquico at que esteja definitivamente curado e deixe de representar perigo
sociedade. (Brasil, 2013, p. 13, grifou-se)
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A ausncia de habilidades futurolgicas de que os juzes padecem

torna imprescindvel a utilizao de estratgias lingusticas para justificar
a sua insistncia naquela atividade. Algumas so as expresses: as provas
so suficientes, os laudos deixam claro, impondo-se a sua internao,
evidentemente, no havendo outra alternativa, no gera dvida, etc.
Apesar da tentativa de indicar que a internao seria para o seu prprio bem,
a frase final denuncia o real mote da deciso: o adolescente representa um
perigo para a sociedade, o que legitima, ento, a sua confinao perptua,
pois os mesmos peritos celebrados na deciso afirmam em seus lados que os
transtornos de personalidade no so doenas e no possuem cura.
Como dito anteriormente, o nico laudo colado deciso que realmente aprecia a (des)necessidade da internao foi o do Hospital de Clnicas, no
a recomendando. Diante da inevitvel necessidade de mencion-lo, aps a
forte frase conclusiva, que se utiliza do verbo impondo-se, como se no se
tratasse de uma escolha, de uma deciso, mas de algo fruto da casualidade, a
juza de primeiro grau o aprecia da seguinte maneira:
[...] o fato dos profissionais do Hospital das Clnicas terem uma opinio
diversa dos profissionais do Imesc e da Eden sobre a efetividade ou no da
internao, no gera dvida que o interditando tenha deficincias que comprometam a gesto de sua vida e o seu convvio em sociedade, bem como
no comprometem neste juzo a escolha da medida que seja a mais adequada, por ora, j que no foi apresentada outra medida apta a defender o prprio
interditando e a sociedade da sua incapacidade. (Brasil, 2013, p. 10, grifou-se)
A utilizao da expresso no gera dvida, para fortalecer o impondo-se

da frase anterior, diz muito sobre o carter seletivo da deciso e, sobretudo,
a utilizao do princpio de que, na dvida, deve-se manter a privao de
liberdade, o oposto do recomendado pela Constituio Federal, pela OMS e
pela Lei de Reforma Psiquitrica brasileira. A regra a liberdade, a exceo
a sua privao. Da que, existindo um laudo que declara diretamente a desnecessidade da internao compulsria, a dvida deve se impor, e, na dvida, a
liberdade de ir e vir do paciente deve prevalecer.
O ministro do STJ busca justificar a internao por meio de uma interpretao do art. 4 da Lei n 10.216/2001, no qual est embasado o advogado
de defesa para defender a desinternao do jovem. Enquanto o advogado
sugere a insero do paciente no programa De volta para casa, objetivando
a sua desinstitucionalizao, segundo o princpio de que a internao, em
qualquer de suas modalidades, s ser iniciada quando os recursos extra-hospitalares se mostrarem insuficientes (Brasil, 2001), o ministro conclui
que os laudos atestam que notria a insuficincia de tais medidas no caso,
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ignorando solenemente o laudo do Hospital das Clnicas e o fato de nenhum

dos demais recomendar diretamente o confinamento do adolescente.
Essa deciso corrobora com as palavras do representante do Ministrio
Pblico, que, em seu parecer, entende tambm como notria a insuficincia
de medidas extra-hospitalares e desnecessrio e temerrio experiment-las. Refere, ainda, que no se pode olvidar tambm o ato infracional praticado pelo adolescente, ora paciente, o qual deu ensejo aplicao da medida
socioeducativa de internao (estupro e homicdio de um casal de jovens)
(Brasil, 2013, p. 3).
Outra sequncia da deciso de primeiro grau e que se repete nas demais a expresso medida que seja a mais adequada, tendo em vista que
tal adequao necessariamente deveria provir do discurso mdico, e, no entanto, no o . Quem decide sobre a medida so os membros do Judicirio
que emitem as suas decises, nesse caso descolados dos laudos. Os laudos
so unnimes em declarar a existncia de problemas mentais, contudo no o
so quanto medida adequada. A segunda sequncia : No foi apresentada outra medida apta a defender o prprio interditando e a sociedade da sua
incapacidade. Novamente opera-se a inverso da deciso, pois, ao invs de
se partir da liberdade como regra, parte-se dela como exceo. A alternativa
foi apresentada pelo advogado de defesa: o tratamento do jovem como doente mental pelo SUS, dentro das diretrizes da OMS, preservando, assim, os
seus direitos. Contudo, a retrica utilizada, a defender que se trata de uma
medida para o bem do jovem, impede de se fazer uma leitura alternativa:
Qual seria a medida apta para defender o prprio interditando da priso
perptua a que foi condenado?
No bastasse a desconsiderao da orientao da equipe do Hospital
de Clnicas, a juza de primeiro grau ainda apreciou psicologicamente o jovem, utilizando lugares comuns tpicos do jornalismo sensacionalista para
qualific-lo, de modo a corroborar com a deciso:
Cumprindo o art. 1.771 do Cdigo Civil, este juzo, pessoalmente argiu
o jovem, colheu detalhes de personalidade e comportamento que, embora
no sob o aspecto mdico, trazem elementos de convico (fls. 1209/1213) e
as impresses que deixou neste juzo foi insensibilidade e frieza ao responder
as perguntas formuladas. (Brasil, 2013, p. 10, grifou-se)
No haveria qualquer coisa que o adolescente pudesse fazer nessa oitiva que interviesse em seu proveito. Se chorasse, seria acusado de manipulador, como ocorreu com Suzane Von Richtofen. Ao no chorar, qualificado
como insensvel e frio.
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Nessa deciso, percebe-se que a apropriao jurdica do discurso psi se

deu em dois sentidos: a) no sentido de seguir a indicao dos laudos relativos
incapacidade do paciente para os atos da vida civil, fundamentando a deciso de manuteno da sua interdio; b) no sentido de desconsiderar toda
e qualquer evidncia de que a liberdade seria mais indicada do que a sua
privao, mesmo quando indicado pela Constituio, pela lei, por um dos
laudos e sem o seu desaconselhamento por todos os demais laudos. Alm
disso, terminologias como periculosidade e personalidade voltada a delitos foram utilizadas exclusivamente no discurso jurdico como forma de
traduzir o discurso psi, permitindo colar no paciente a etiqueta de inimigo
da sociedade. A partir da, torna-se uma evidncia que a liberdade deve ser
a exceo e o confinamento a regra, como claramente expressam a juza, o
desembargador e o ministro relator, na ideia de que no foi indicada outra
medida mais adequada.
A partir dessa anlise a respeito da deciso que prevaleceu de confinamento do jovem, segue-se com o estudo do carter desse confinamento:
Afinal, trata-se de medida teraputica ou punitiva?
3.2 A internao compulsria no pena nem medida de

segurana, e nada tem a ver com o fato, mas o inqurito
policial indiscutivelmente relevante na deciso
Uma caracterstica da deciso analisada, e dos trechos das demais decises nela coladas, a necessidade de rebater o argumento de defesa de que
Champinha estaria sendo condenado priso perptua. A principal forma
de faz-lo como o discurso jurdico-penal est mais do que habituado: criar
uma racionalizao que desloque a realidade para a fico. Todas as decises se preocupam em afirmar que a manuteno da internao do paciente
decorre dos laudos que revelam a sua anormalidade e a consequente periculosidade, mesmo que nenhum de fato diga isso , e no do crime cometido na adolescncia. Contudo, todas tambm mencionam o crime como um
sintoma, caracterstica tpica do positivismo criminolgico. A racionalizao
esperada do discurso jurdico est presente j na ementa da deciso do STJ:
A internao compulsria em sede de ao de interdio, como o caso
dos autos, no tem carter penal, no devendo ser comparada medida de
segurana ou medida socioeducativa que esteve submetido no passado
o paciente em face do cometimento de atos infracionais anlogos a homicdio e estupro. No se ambiciona nos presentes autos aplicar sano ao ora
paciente, seja na espcie de pena, seja na forma de medida de segurana.
Por meio da interdio civil com internao compulsria resguarda-se a vida
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do prprio interditando e, secundariamente, a segurana da sociedade. (Brasil,

2013, p. 19)
A sequncia discursiva mostra que a internao possui a funo de incapacitao no caso. No se fala em tratamento do jovem para obteno de
cura e futura liberdade, parte-se j do pressuposto de sua incurabilidade e
de seu carter de permanente ameaa sociedade. Assim, apesar de utilizar os recursos lingusticos para argumentar no sentido de que a internao no caso no pena, transparece na expresso destacada o seu carter de
preveno especial negativa, o qual, no limite, tende priso perptua ou
pena de morte. No trecho da deciso do TJSP, colada pelo ministro do STJ,
por exemplo, no somente o adolescente reiterado como autor do crime na
adolescncia, como o relatrio do inqurito policial adicionado deciso e
qualificado como indiscutivelmente relevante pelo desembargador relator.
Trata-se do ento menor participante de estupro e homicdio, no qual foi
brutalmente assassinado um casal de jovens que resolveram acampar num
stio, no Municpio de Embu-Guau, no final do ano de 2003, fato esse que
teve repercusso ao menos nacional e provocou forte comoo pblica, dada
a extrema crueldade com que foi praticado e a torpeza do motivo do seu cometimento. [...] Peo venia para transcrever o relatrio do Inqurito Policial,
constante dos autos da Apelao Cvel n 560.901-4/1-00, porque, embora
ausente dos autos, de relevncia indiscutvel para fundamentar o julgamento
deste writ. (Brasil, 2013, p. 11)
No mesmo teor das palavras da juza de primeiro grau, o desembargador qualifica o crime de maneira folhetinesca, antes de proferir a sua deciso:
Destaco tratar-se de caso gravssimo que resultou em crime praticado com
inaceitveis requintes de frieza, brutalidade, crueldade e barbaridade. E finaliza a deciso de maneira coerente a todo o exposto, invocando o passado
para fazer, uma vez mais, o prognstico:
O paciente, atravs de atitudes concretas, exauriu as sua tendncias comportamentais nocivas a si prprio e s pessoas em geral, demonstrou que
realmente capaz de praticar as maiores atrocidades contra quem sequer conhecia, nenhum mal lhe fez, apenas teve a infelicidade de estar vulnervel
em local desprotegido e ao seu alcance, ou seja, representa o paciente perigo
iminente erga omnes e tambm corre o risco de acabar sendo gravemente ferido, ou
morto atravs de eventual reao bem sucedida de alguma de suas futuras vtimas.
A realidade do comportamento do interditando no caso concreto se compatibiliza com as condies psiquitricas no sentido da sua internao em
estabelecimento apropriado que evidentemente no o comumente utilizado em casos de menor gravidade de patologia psquica.
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O fato jamais deixar a biografia do autor. Se for ele invocado a cada

vez que um habeas corpus for impetrado em seu favor, a tendncia , de fato,
o encarceramento perptuo de Champinha, corroborado por todas as instncias judiciais. O carter de preveno especial negativa da internao compulsria neste caso fica evidenciado neste ponto: os laudos indicam que o
jovem no possui doena mental, e que, portanto, no possvel afirmar que
o transtorno seja curvel. Assim sendo, o atestado de periculosidade que se
desloca do passado para o futuro jamais ir ser arquivado. A tendncia a de
priso perptua, fato que est acontecendo com a concordncia expressa ou
silenciosa dos Poderes Pblicos, dos meios de comunicao, que normalmente incitam ao punitivismo, e de todos os demais setores da sociedade, que,
ao invs de protestarem contra o arbtrio contido nessas prticas, respiram
aliviados pela ausncia de mais um misterioso monstro nas ruas.
Diante dessa anlise, conclui-se que o ato praticado por Champinha
o mote que leva sua internao compulsria, na forma de uma medida de
segurana com o objetivo exclusivo de incapacitao. No possvel afirmar
que isso ocorra para o seu prprio bem ou por no haver alternativas, tendo
em vista que a regra a liberdade e a exceo sua privao por curto perodo de tempo. Da que manter a segregao parece ser muito mais resultado,
de um lado, da incompreenso da necessidade de desinstitucionalizao, e,
de outro lado, a subservincia do Poder Judicirio presso da opinio pblica, e, sobretudo, daquela publicada pelos veculos de comunicao social.
Mas este um tema para outro artigo.
Concluso
O surgimento do Estatuto da Criana e do Adolescente, em 1990, no
Brasil, trouxe a esperana de que, como tambm prometera a Poltica Nacional de Bem-Estar do Menor, na dcada de 1960, finalmente haveria a desinstitucionalizao de adolescentes no Brasil. No , contudo, o que se tem
experienciado. Se, por um lado, houve um real avano legislativo; por outro
lado, no possvel afirmar que tal avano tenha sido acompanhado por uma
mudana cultural entre aqueles que atuam na esfera da infncia e juventude. Alm disso, a prpria sociedade, muitssimo alimentada pelos meios de
comunicao e discursos polticos eleitoreiros, vem apoiando medidas punitivistas adotadas contra adolescentes no Brasil.
Este trabalho buscou analisar de que maneira o discurso psi tem fortalecido as polticas de encarceramento no Brasil. Tratou-se de investigar, primeiramente, as maneiras como vm sendo aplicadas as categorias psiquitricas para justificar a imposio da privao de liberdade para adolescentes,
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bem como para manter a internao nos casos de avaliao peridica. Verificou-se que essa tendncia de psiquiatrizao da juventude vem atingindo
o seu limite extremo em alguns casos, como o de Champinha, o qual, aps
ser interditado civilmente, vem sendo mantido aprisionado mesmo muito
depois do trmino do cumprimento da medida socioeducativa de internao.
A despeito dos avanos no campo psiquitrico, percebe-se a tendncia
de identificao do comportamento contrrio s normas a um comportamento patolgico, rtulo que tem servido muito antes para penalizar sem limites
do que para garantir o tratamento de sade do adolescente em conflito com
a lei. O pretexto, historicamente, tem sido o da proteo do adolescente, por
meio da realizao de atividades que o reabilitariam a retornar ao convvio
social. Na prtica, contudo, as internaes tm servido ao papel de normalizao da juventude anormal, ou para a neutralizao desses mesmos jovens,
quando catalogados como incorrigveis. Desse modo, apesar de a legislao
brasileira atual ser uma das mais avanadas no que concerne ao direito da
criana e do adolescente, as prticas judicirias e suas interfaces com os saberes psi vm contribuindo para um enorme retrocesso desse sistema, que tem,
em si, uma importante raiz abolicionista.
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Entre Represso e Tolerncia: Discursos

e Prticas de Controle Social da
Prostituio na Dcada de 1950
Between Repression and Tolerance: Speeches and
Practices of Social Control of Prostitution in the 1950s
F rederico G omes de A lmeida H orta *

M arcelo S arsur L ucas da S ilva **
RESUMO: Este artigo, situado no campo da histria do direito penal, pretende efetuar uma reconstituio dos discursos sociais sobre a prostituio na dcada de 1950. Por meio do exame crtico de
textos jornalsticos e de decises judiciais, buscou-se demonstrar de
que forma a severidade da legislao penal, que refletia o inclemente
senso comum da poca sobre os males da prostituio, foi atenuada
pela prtica dos Tribunais, pautada por uma viso romanceada dos
juristas da poca. Conclui-se que o tratamento jurdico da prostituio, naquela poca, no destoa da atual viso sobre o tema no Direito brasileiro: a um s tempo, prtica lcita e marginalizada, situada
fora dos campos do direito penal ou das polticas pblicas.
PALAVRAS-CHAVE: Direito Penal; histria do Direito Penal; prostituio; casa de prostituio; genealogia.
ABSTRACT: This article, a foray into the field of Criminal Law History, intends to reconstitute the social discourses on prostitution,
during the decade of 1950. After collecting and analyzing newspaper articles and judicial decisions from 1950 to 1960, this essay
demonstrated how prostitution was perceived at the time, both by
lawyers and by the population at large. While the maintenance of
bawdy houses was considered a serious criminal offence under
the Penal Code, thus reflecting common sense views on the evils
of prostitution, in reality the Courts held a more lenient understanding, influenced by a romanticized vision held by some legal scho-
**
Doutor em Direito pela UFMG, Mestre em Cincias Penais pela UFMG, Professor de Direito
Penal do Centro Universitrio UNA, Advogado Criminalista.
Doutor em Direito pela UFMG, Mestre em Cincias Penais pela UFMG, Professor de Direito
e Processo Penal do Centro Universitrio Newton Paiva, Advogado Criminalista.
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lars. It concludes that the legal treatment of prostitution in the 1950s

is no different than its current state, under Brazilian law: a practice
legal and marginalized at the same time, estranged from the Criminal Justice system and from public policy.
KEYWORDS: Criminal Law; history of Criminal Law; prostitution;
bawdy houses; genealogy.
SUMRIO: 1 Por uma histria recente da mais antiga das profisses:
a prostituio no Brasil da dcada de 1950; 2 Narrativas da represso
na Campanha contra o lenocnio: uma celebrao dos costumes
pela mdia belorizontina em 1956; 3 Os discursos tolerantes s casas
de prostituio na jurisprudncia dos Tribunais brasileiros; 4 Consideraes conclusivas: represso e tolerncia como movimentos complementares na gesto dos costumes; Referncias.
1 Por uma histria recente da mais antiga das

profisses: a prostituio no Brasil da dcada de 1950
O Cdigo Penal brasileiro (Decreto-Lei n 2.848/1940), em seu art. 229,
incriminou a manuteno de casa de prostituio nos seguintes termos: Manter, por conta prpria ou de terceiro, casa de prostituio ou lugar destinado
a encontros para fim libidinoso, haja, ou no, intuito de lucro ou mediao direta do proprietrio ou gerente. Em 2009, o j mencionado artigo teve a sua
redao modificada pela Lei Federal n 12.015, mas no sofreu revogao. A
figura tpica em questo representa um caso extremo mas no o nico de
contradio entre o plano legislativo e a operacionalidade prtica do sistema
penal. inevitvel o estranhamento que o dever legal de punir causa quando tantos prostbulos so percebidos no espao das cidades, e a reprovao
moral hegemnica de outrora d lugar a polticas pblicas e a movimentos
da sociedade civil organizada, voltados para a promoo da sade, autonomia e seguridade social dos profissionais do sexo. A prostituio, no Direito
brasileiro, ainda ocupa um no lugar, no sendo uma atividade profissional
regulamentada, nem tampouco um crime. A despeito do tardio abandono da
categoria jurdica dos crimes contra os costumes, os profissionais do sexo
continuam relegados invisibilidade social, despidos de condies mnimas
de segurana e de sade para o exerccio de sua atividade. O baixo meretrcio
escapa aos olhares sociais mesmo quando a sua zona plantada no corao
das cidades, como ocorre em diversas capitais do Pas, em especial na cidade
de Belo Horizonte.
Intentar-se-, nestas pginas, expor uma histria do direito penal brasileiro, centrada no lugar jurdico que a casa de prostituio, em todos os
seus endereos: na legislao, na doutrina jurdica e nos registros de atuao
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das agncias formais e informais de controle social. O perodo temporal a ser

examinado a dcada de 1950: um momento de profunda transformao no
apenas para o Pas, mas tambm para a ordem jurdica, que contava com um
novo Cdigo Penal outorgado no apogeu da ditadura de Getlio Vargas e
embebido dos iderios jurdicos antiliberais do positivismo criminolgico e
do direito penal de autor , que entrara em vigor em 1 de janeiro de 1942.
Na cidade de Belo Horizonte, durante os anos cinquenta, os prostbulos
e as casas de tolerncia vivenciaram um perodo inusitado de prosperidade,
dividindo os espaos urbanos e as noites com os dancings, casas de diverso
tidas como respeitveis, que atraam a presena da elite social. A revoluo
nos padres de comportamento sexual, que eclodiria no mundo ocidental na
dcada seguinte, nem sequer se anunciava na Belo Horizonte daquele tempo.
Todavia, no se pode afirmar que a cidade fosse o bero esplndido da moral
e do recato, o abrigo da tradicional famlia mineira. Antes, proliferavam
nela as casas de prostituio e o mercado do sexo prosperava a passos largos,
tendo atingido nesse perodo o pice da sua importncia no cenrio e na cultura urbana da Capital de Minas Gerais. A ciso da sociedade belorizontina
na dcada de 1950 est muito bem retratada na literatura pelo romance de
Roberto Drummond, Hilda Furaco (Drummond, 1991). A obra, que propositalmente transita entre a fico e o fato histrico, conta a histria de uma
belssima moa, Hilda, que, no dia de seu aniversrio um primeiro de abril
, deixou a casa de sua famlia no Bairro de Lourdes para ir ocupar um quarto
do Maravilhoso Hotel, na Rua dos Guaicurus, onde chegara vestida como se
fosse a um baile, para se tornar a mais famosa prostituta da cidade.
O discurso jurdico da poca, como no poderia deixar de ser, reproduzia a ambiguidade social sobre a prostituio. Embora os penalistas
afirmassem, com veemncia, a necessidade da incriminao do lenocnio,
enquanto atividade que fomenta a corrupo dos valores e explora indevidamente as prostitutas, salientavam tanto a impossibilidade da extino do
meretrcio quanto a inconvenincia social da interveno penal per se sobre as
zonas onde este explorado. Advertiam Nelson Hungria e Romo Crtes de
Lacerda: Devemos, sem dvida, coibir a prostituio nos seus transbordamentos, estreit-la quanto possvel nas suas fronteiras; mas ser crassa imprudncia tentar suprimi-la. No impunemente que se procura evitar o determinismo de certos fatos humanos (Hungria; Lacerda, 1959:271). Embora
no se pretendesse o elogio da prostituio, os juristas reconheciam que esta
atividade teria
uma funo preventiva na entrosagem da mquina social: uma vlvula
de escapamento presso de irrecusvel instinto, que jamais se apaziguou
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na frmula social da monogamia, e reclama satisfao antes mesmo que

o homem atinja a idade civil do casamento ou a suficiente aptido para
assumir os encargos da formao de um lar. (Hungria; Lacerda, 1959:270)
O problema que inspira a presente investigao pode ser descrito nos

seguintes termos: como se operou ou no a atividade jurdica de represso s casas de prostituio em Belo Horizonte, e, em medida mais ampla,
no Brasil, na dcada de 1950? Como era possvel conciliar a tolerncia social
aos prostbulos com as disposies repressivas do Cdigo Penal? Em suma,
indaga-se: De onde veio a tolerncia (jurdica) para com as casas de tolerncia?
Parte-se de uma hiptese a ser testada: os discursos jurdicos, especialmente os extrados da doutrina penal e das decises judiciais, pretendiam
neutralizar a gravidade das disposies legais punitivas, reduzindo a incidncia da lei penal sancionadora sem, ao mesmo tempo, reconhecer-lhe a invalidade reproduzindo sem reparos a ambiguidade existente no seio social.
Esta soluo de compromisso atende finalidade implcita de preservar as
zonas do baixo meretrcio como cordes de isolamento das impurezas, que
jamais poderiam alcanar o seio da sociedade respeitvel, tradicional. Neste
sentido, o prostbulo se assemelha a outras instituies de controle, como o
manicmio, o hospital e o presdio. Aceitava-se a casa de prostituio como
um espao tolerado pela sociedade, em prol da preservao da castidade feminina at o casamento e, aps este, da estabilidade matrimonial. A prostituio seria, enfim, um mal inextirpvel. Ignorada, tolerada, regulamentada ou
proibida, sempre existiu e h de existir sempre (Hungria; Lacerda, 1959:276).
Para apurar a atuao dos mecanismos formais e informais de controle
social em relao s casas de prostituio na cidade de Belo Horizonte, na dcada de 1950, e para compreender o seu contexto, procedeu-se a busca de registros, seja em jornais, seja no Arquivo Pblico mineiro. Nos jornais, buscaram-se notcias que direta ou indiretamente retratassem o funcionamento das
casas de prostituio da cidade, bem como a relao desses estabelecimentos
com o Poder Pblico e a sociedade civil. Nos repertrios de jurisprudncia,
buscaram-se decises em processos criminais instaurados para apurao do
crime de casa de prostituio ou de outras formas delitivas de lenocnio.
O material jornalstico analisado foi recolhido, em um primeiro momento, por amostragem de edies selecionadas aleatoriamente, publicadas
em cada ms, entre janeiro de 1950 e dezembro de 1959, nos principais jornais
de Belo Horizonte, a saber: O Dirio, O Dirio da Tarde, Folha de Minas e Estado
de Minas. Aps essa primeira busca aleatria, seguiram-se as pistas dos regis102
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tros iniciais encontrados, coletando-se repercusses, nas edies seguintes,

das notcias pertinentes identificadas.
A maioria dessas notcias se encontrava nas pginas policiais, onde as
casas de prostituio, lenes e prostitutas apareciam, respectivamente, como
cenrio e personagens de crimes diversos, geralmente patrimoniais. Mas
tambm nessas pginas se alardeava a represso prpria explorao do meretrcio, noticiando batidas policiais em casas de prostituio e instaurao
de investigaes por lenocnio.
Para a apurao das decises judiciais, compuseram a base de dados
da pesquisa os peridicos jurdicos de divulgao de jurisprudncia, especificamente a Revista dos Tribunais (RT) e a Revista Forense (RF). Iniciou-se a
pesquisa sobre os volumes individuais da RT, a partir do nmero 183, datado de janeiro de 1950, at o ltimo volume, datado de 1960. Em seguida,
foram pesquisados os volumes individuais da RF, a partir do nmero 127,
tambm datada de janeiro de 1950, at o ltimo volume, datado de 1960. As
expresses pesquisadas em ambas as revistas foram: casa, crime, Cdigo Penal (art. 229), prostituio e lenocnio. Todos os registros foram
recolhidos, no se excluindo, a priori, qualquer deciso encontrada.
Identificaram-se, assim, 113 (cento e treze) acrdos proferidos em
aes penais julgadas por diversos Tribunais do Pas. A pesquisa no se limitou jurisprudncia mineira, pois nesse especfico nicho dos repositrios
no se encontrou material suficiente para uma anlise panormica, como a
que se pretendeu fazer. No obstante, as decises coletadas em sua imensa
maioria proferidas pelo Tribunal de Justia de So Paulo, responsvel por
104 (cento e quatro) acrdos representam a orientao da jurisprudncia
nacional, divulgada pelos mais autorizados repositrios, de influncia determinante tambm para os magistrados mineiros.
A metodologia eleita, do ponto de vista da produo historiogrfica,
a genealogia, tal como propugnada por Michel Foucault. Segundo o autor,
a genealogia pode ser definida como o acoplamento dos conhecimentos
eruditos e das memrias locais, acoplamento que permite a constituio de
um saber histrico das lutas e a utilizao desses saber nas tticas atuais
(Foucault, 2005:13). Deseja-se encontrar, nas entrelinhas do discurso formal
das autoridades jurdicas e dos textos jornalsticos, um discurso sobre o fenmeno da prostituio tal como era, e no conforme a tentativa de ocultao,
desenvolvida pelos estratos sociais mais favorecidos. Quer-se localizar, no
interior dos discursos jurisprudenciais, os saberes sujeitados dos criminalmente acusados, uma srie de saberes que estavam qualificados como sa103
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beres no conceituais, como saberes insuficientemente elaborados: saberes

ingnuos, saberes hierarquicamente inferiores, saberes abaixo do nvel do
conhecimento ou da cientificidade requeridos (Foucault, 2005:12).
Consoante delineia Adilson Moreira, o modelo histrico de Foucault
aponta para as descontinuidades e para o descortinamento de prticas e de
discursos (Moreira, 2007:96). No h como dizer com preciso, historicamente, quando se iniciou a mercancia dos prazeres sexuais, nem mesmo se
pode ter a pretenso de apontar a origem do prostbulo em lugares de ocupao recente, como em Belo Horizonte. Destarte, a genealogia, que postula a descontinuidade e a mltipla determinao dos fenmenos (Moreira,
2007:110), presta-se eficazmente misso de localizar os entrechoques dos
discursos jurdicos sobre a prostituio, em todas as suas facetas, e do discurso social sobre a prostituio diante do funcionamento (descontnuo e simblico) do sistema penal da poca. A genealogia de Foucault serve como critrio
de anlise para melhor compreender a resistncia dos prostbulos, a despeito
da desarticulao pretendida pela legislao penal.
2 Narrativas da represso na Campanha contra o
lenocnio: uma celebrao dos costumes pela mdia
belorizontina em 1956
A efervescncia do meretrcio e o correspondente repdio que lhe dirigiam os portadores e zeladores da conscincia moral oficial, hegemnica,
na cidade de Belo Horizonte, em meados da dcada de 1950, podem ser nitidamente verificados pela reproduo e composio miditica do episdio
denominado campanha contra o lenocnio, ocorrido em 1956. Trata-se de
um conjunto de matrias publicadas entre os dias 4 e 8 de abril de 1956, nos
principais jornais de Belo Horizonte, sobre uma srie de batidas policiais
em casas de prostituio da cidade, e que fornece subsdio para contestar a
assertiva, feita por Renan Springer de Freitas, de que pelo menos em Belo
Horizonte, nunca se teve conhecimento de uma cruzada policial contra o
bordel (Freitas, 1985:70).
Pode-se afirmar que a campanha contra o lenocnio no foi apenas noticiada ou relatada pela mdia, mas foi por ela estimulada e mesmo concebida
na dimenso poltica que alcanou. Com efeito, dos quatro principais jornais
do perodo analisado, apenas dois O Dirio e O Dirio da Tarde deram
destaque ao episdio. Ademais, a forma e o contedo de suas reportagens
revelam um conjunto de procedimentos tanto mais espalhafatosos quanto
ineficientes para minar, de fato, o mercado do sexo na cidade.
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Por isso, a dimenso narrativa desses procedimentos repressivos, da

qual essas reportagens so fontes primrias, tem um papel autnomo e qui
mais importante no episdio da campanha: o de confirmar, noticiando o
pnico nos arraiais do lenocnio, os valores da tradicional famlia mineira e a vocao ideal da cidade ao pudor, castidade e monogamia. A campanha que relataremos no cumpriria o seu objetivo nas zonas de meretrcio,
mas nas casas de famlia, pelas pginas dos jornais.
A campanha jornalstica comea pela notcia, publicada em O Dirio do
dia 13 de maro de 1956, de uma mobilizao espontnea dos moradores do
Bairro Carlos Prates contra as casas de prostituio instaladas naquela regio.
Segundo a matria intitulada Prosseguir com vigor a campanha contra o
lenocnio, a mobilizao teria se iniciado h cerca de uma semana, tendo
sua frente o Frei Zacarias, Vigrio da Parquia do Bairro Carlos Prates. O proco contava com a colaborao de dezenas de chefes de famlias residentes
no populoso bairro, que com ele passariam a se reunir semanalmente na
Igreja Matriz de So Francisco das Chagas para debater e pensar solues
para o problema da explorao da prostituio na rea (O Dirio, 1956a:16).
O grupo constituiu uma comisso central, promoveu um abaixo-assinado de
apoio campanha e dividiu o bairro em quatro distritos, encarregando
de cada um deles uma comisso de estudos. Desse movimento paroquial
formaram-se grupos de represso aos distrbios, encarregados, entre outras tarefas, de investigar com cuidado e mxima reserva os nomes de pessoas ligadas torpe explorao do lenocnio (O Dirio, 1956a:16).
Conforme a mesma notcia, a segunda reunio ocorreu na noite do dia
12 de maro de 1956 e contou com cerca de uma centena de moradores do
Bairro Carlos Prates. Nessa assembleia, a ttulo de comunicao dos primeiros resultados da campanha, destacou-se a identificao de casas que estariam sendo sublocadas para fins ilcitos, e os ouvintes foram informados do
envolvimento de fotgrafos, equipados com mquinas de grande perfeio,
para registrar a frequncia de certos elementos nas casas que exploram o comrcio infame (O Dirio, 1956a:16). Essa ltima informao, transmitida do
altar aos chefes de famlia, e posteriormente publicada nas pginas dO
Dirio, serviria, a nosso sentir, muito mais como uma intimidao a furtivos
frequentadores dos bordis do bairro, do que como prestao de contas sobre
os avanos do movimento, ao qual o jornal se referiu como gigantesca cruzada (O Dirio, 1956a:16).
Para alimentar o entusiasmo e otimismo coletivo, reforando os propsitos cristos da campanha, Frei Zacarias relatava casos de mulheres que
abandonaram a prostituio por meio da converso. Segundo conta O Dirio,
105
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citou o caso de uma infeliz que, vivendo do torpe comrcio para sustentar
a famlia, converteu-se e, hoje, j com a boa orientao que recebe, e com a
colocao que lhe arranjou, pode sustentar os pais (O Dirio, 1956a:16).
Os sermes de Frei Zacarias e os primeiros esforos de seus paroquianos, propagados por O Dirio, logo foram politicamente apropriados. J, em
16 de maro, o referido jornal publicou matria dedicada aos debates do dia
anterior na Cmara Municipal, que sublinhava o apoio campanha contra
o lenocnio j no seu ttulo.
Segundo a reportagem, o Sr. Anair Santana aplaudiu e apoiou a campanha moralizadora de Frei Zacarias, Vigrio do Carlos Prates, e de O Dirio,
no combate ao lenocnio (O Dirio, 1956b:12). Este trecho confirma o papel decisivo da mdia na prpria concepo do episdio retratado. Mais que
mero informativo, o jornal O Dirio era publicamente saudado e se apresentava aos seus leitores como corresponsvel pela campanha contra o lenocnio.
Ora, a palavra campanha ambgua, podendo significar tanto um
conjunto de aes, de esforos, para se atingir um fim determinado, como
tambm uma mobilizao propagandista. Nesse cenrio, em que o rgo de
notcia se assume autor da campanha noticiada, este segundo sentido da
expresso ganha relevo e o relato jornalstico renuncia a qualquer distanciamento ou objetividade. O texto de O Dirio, especialmente, e do Dirio da Tarde, que posteriormente dedicou ateno semelhante ao tema, no so meros
relatos do episdio, mas parte integrante dele: so a prpria campanha.
Na mesma moo parlamentar de apoio noticiada, o citado Sr. Anair
Santana solicitou que se procedessem batidas policiais nas ruas So Jorge
e Bonfim, onde, segundo o orador, proliferavam as casas de tolerncia. A
notcia arrematada por uma ltima louvao feita da tribuna da Cmara
ao jornal, esta por sua campanha junto s empresas de cinemas, no sentido
de melhoria em suas programaes. No difcil supor, no contexto exposto, em que sentido apontavam as tais melhorias reivindicadas (O Dirio,
1956b:12).
Da Cmara Municipal, a causa do Vigrio do Carlos Prates, encampada por O Dirio, no tardou a tomar de assalto as delegacias de polcia.
Em 4 de abril do mesmo ano de 1956, o jornal Folha de Minas destacava a
edio de uma portaria do Chefe de Polcia, Sr. Jos Ribeiro Pena, datada do
dia anterior. O ttulo da matria foi: Investigador no pode mais freqentar
bares e dancings sob pena de expulso. A portaria, publicada na ntegra ao
final do artigo, determinava rigorosa coibio ao ingresso de investigadores
em bares, boites, dancings e congneres, casas de jogo e locais de reunio de
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meretrizes, salvo em matria de servio, e assim mesmo limitando ao tempo

necessrio para execut-lo. A portaria, ancorada no Cdigo Disciplinar da
Polcia Civil, foi motivada, segundo os seus prprios termos, por reiterados
e lamentveis fatos atribudos a investigadores, em bares e congneres, com
o propsito de evitar o desprestgio do Corpo de Segurana, que deve se
cercar na boa formao moral de seus servidores (Folha de Minas, 1956a:12).
Simultaneamente a esta portaria, de cujo teor foi dado conhecimento a
todas as reparties policiais da capital (Folha de Minas, 1956a:12), e por determinao do mesmo Chefe de Polcia, teve incio uma srie de aes repressivas s casas de prostituio, comandadas pelo ento responsvel pela Delegacia Especializada de Costumes e Jogos, o Sr. Delegado Hilo de Andrade.
Na manh do dia 5 de abril, O Dirio estampava jubilosa e ameaadora
manchete em sua pgina policial: Disposta a polcia a reprimir o lenocnio:
vasta campanha encetada pelas autoridades prises em massa proibio
de venda de bebidas sujeitos s penalidades da Lei os freqentadores das
casas de tolerncia (O Dirio, 1956c:12). A matria que se seguia bem ilustrativa do que seria a fase policial da campanha, permitindo-nos vislumbrar
desde logo os limites da sua operacionalidade prtica e os seus verdadeiros
fins.
Segundo o jornal, dando incio fase prtica da campanha, a equipe de investigadores realizou batidas nas diversas casas de tolerncias da
cidade, efetuando a priso de suas proprietrias e tambm das hospedes,
conduzindo-as Delegacia Especializada. No obstante, embora tenha
sido grande o nmero de prises efetuadas, apenas algumas das culpadas
permanecem detidas. As demais, aps serem identificadas criminalmente,
recuperam a liberdade aps a admoestao da Polcia.
A marginalidade das prostitutas reforada no texto pela associao
delas ao trfico ilcito de drogas, ainda incipiente na cidade: Submetidas
a interrogatrio, comprovou-se que as mulheres, em sua maioria, alm de
levarem vida irregular, se dedicam ao trfico e consumo de entorpecentes,
viajando constantemente do Rio para a Capital (O Dirio, 1956c:12).
Os frequentadores dos bordeis surpreendidos nas primeiras batidas
teriam sido detidos e autuados por vadiagem. Essa informao, que no se
repetiu na cobertura do fato pelos demais jornais pesquisados, saudada por
O Dirio com um explcito alerta: Em face das medidas enrgicas e benficas,
agora adotadas pela Polcia, os frequentadores das casas de tolerncia correm
o risco de sofrer os rigores da Lei, a exemplo do que se vem verificando com
as exploradoras do lenocnio (O Dirio, 1956c:12).
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No mesmo dia, o Dirio da Tarde noticiava a ofensiva policial, que teria

se estendido por toda a madrugada, sob o chamativo ttulo Pnico nos arraiais do lenocnio. Segundo este jornal, j teriam sido presas at ento cerca
de 30 mulheres de vida irregular. A mesma matria esclarecia que as mariposas detidas, depois de fichadas, foram advertidas e postas em liberdade.
As proprietrias de casas suspeitas eram advertidas a cessar a explorao
de mulheres e a fechar as suas casas, sob pena de virem a ser processadas.
As mariposas, por sua vez, foram intimadas a procurar outro meio de
vida (Dirio da Tarde, 1956a).
Na zona bomia, nenhuma irregular foi permitida ficar na via pblica, sendo obrigadas a ficar no interior das penses. O Dirio da Tarde ainda
informava, sem demonstrar muita confiana na fonte, que vrias mulheres
j teriam deixado a cidade, em face da ao dos policiais, temendo ser
processadas (Dirio da Tarde, 1956a).
Em 6 de abril, o Dirio da Tarde noticiava a deteno de mais de 150 mulheres de vida irregular, nos ltimos dias, que teriam sido criminalmente
identificadas, por determinao do Delegado de Jogos e Costumes, Sr. Hilo
de Andrade, assim como as quarenta detidas no dia anterior (Dirio da Tarde,
1956b). A mesma matria alardeava desde o ttulo a existncia de uma lista
negra, em poder do Delegado, com o endereo de dezenas de casas suspeitas da Capital, que seriam ainda varejadas pela polcia, com ordem para
deter as proprietrias e as mulheres que nelas se encontrassem.
Notcias da campanha foram ainda veiculadas pelos jornais Folha de
Minas e Estado de Minas; todavia, de forma bem mais discreta. Empregando
termos mais sbrios que os lanados em O Dirio e no Dirio da Tarde, a Folha de Minas dedicou breve nota ao episdio, na sua edio de 5 de abril de
1956. Informa que o Delegado Hilo de Andrade determinara vrias batidas
em toda a cidade, detendo e intimando inmeras mulheres, a maioria proprietrias de penses; que tais providncias se davam em cumprimento de
ordem do Chefe de Polcia, e que os trabalhos para coibir o lenocnio se
intensificariam nos prximos dias, uma vez que tal atividade se tornara um
srio problema na cidade (Folha de Minas, 1956b:12). O Estado de Minas,
por sua vez, s tratou do episdio em 7 de abril, no lhe dedicando mais do
que dois pargrafos de uma reportagem a respeitos de diversas ocorrncias
policiais dos ltimos dias, e sem trazer qualquer novidade a respeito (Estado
de Minas, 1956:16).
Nos dias 7 e 8 de abril, O Dirio cuidava de sintetizar as aes policiais
noticiadas anteriormente e propagar a suposta pretenso das autoridades de
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no arrefecer os seus esforos contra a explorao da prostituio. Sob o ttulo

No ser paralisada a campanha, a matria do dia 7 informava que, na
tarde de ontem, o Sr. Hilo de Andrade afirmou reportagem que a campanha no ficar apenas nessas diligncias. Constantemente sero procedidas
vistorias nas casas suspeitas e, caso fique apurado qualquer irregularidade,
ser instaurado inqurito por lenocnio, ficando as responsveis recolhidas
ao xadrez (O Dirio, 1956e:12). Essa declarao soa como um rquiem da
campanha, deixando transparecer por detrs da sua obviedade o sinal de que
as diligncias ostensivas haviam findado, e com elas a prpria campanha.
Terminado o show, o delegado puxava os aplausos, se no pelos parcos resultados de sua atuao, ao menos por suas metas.
Repisando com insistncia didtica os planos declarados do delegado,
a matria do dia 8 encerrava a campanha, advertindo que, dessa forma, as
batidas policiais nas casas de tolerncia e de diverses noturnas se repetiro,
at que sejam coibidos abusos tantas vezes verificados e que levaram a polcia a adotar providncias enrgicas (O Dirio, 1956f:16). O prprio texto, ao
prever a continuidade das batidas at que sejam coibidos abusos, admite
que as casas de prostituio continuaro funcionando, e funcionaro afinal
normalmente, desde que no se verifiquem abusos na explorao da atividade.
Por detrs das expresses enfticas e dos recursos estilsticos empregados pelos jornais, que se encarregaram de conferir e prolongar ao mximo os
ecos das aes policiais, os dados concretos publicados em todos eles no vo
alm da deteno de 30 a 40 mulheres, todas ocorridas entre os dias 4 e 5 de
abril de 1956 uma nica leva de prises, portanto. Essa informao, substrato ftico que resulta do confronto das diferentes matrias publicadas e da
abstrao dos floreios jornalsticos e aspectos programticos das noticiadas
determinaes do Delegado Hilo de Andrade, pouco expressiva quando
comparada dimenso conferida represso policial do lenocnio pelo conjunto dessas matrias.
Esse superdimensionamento da campanha policial pela campanha jornalstica d-se, por um lado, por referncias vagas a outras detenes, supostamente ocorridas nos ltimos dias, ou por ocorrer nos prximos. O Dirio
da Tarde de 6 de abril, por exemplo, isolado neste ponto, chega a falar em mais
de 150 detenes, nos ltimos dias, para alm das 40 do dia anterior (Dirio
da Tarde, 1956b). A Folha de Minas de 5 de abril menciona a determinao de
deter mais de cem mulheres, na maioria proprietrias de penses (Folha de
Minas, 1956b:12), e O Dirio publicado em 8 de abril, tambm isoladamente,
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fala de numerosas detenes, supostamente ocorridas no ltimo dia 6 (O

Dirio, 1956f:16). Por outro lado, o efeito multiplicador dos esforos policiais
noticiados d-se pela reproduo do mesmo fato, no essencial, por matrias
publicadas em dias seguidos, em diferentes jornais. Com efeito, O Dirio dos
dias 5, 6 e 7, o Dirio da Tarde do dia 6 e o Estado de Minas do dia 7 de abril
noticiavam as mesmas 30 ou 40 detenes recentes, ocorridas entre os dias 4
e 5 daquele ms, criando a sensao, no leitor menos atento, de que o feito se
repetia diariamente.
Os jornais, todavia, mal conseguiram disfarar os parcos reflexos prticos da campanha. Conforme todos eles, as dezenas de detenes noticiadas,
mesmo a das cafetinas, se resolviam logo em liberao pela autoridade policial, aps identificao e admoestao delas. Segundo as notcias, determinava-se s cafetinas que fechassem os seus prostbulos, sob pela de serem
investigadas e processadas por mant-los (Dirio da Tarde, 1956a).
O contedo dessa advertncia, analisado sob a perspectiva da lei penal
e processual penal vigente poca, revela o quo pouco comprometidos estavam, de fato, o Delegado de Costumes e Jogos e os seus encarregados, na
represso do lenocnio em Belo Horizonte. Embora a manuteno de casa de
prostituio fosse crime punido com dois a cinco anos de recluso, e multa,
no podia a autoridade policial relaxar uma priso em flagrante por tal prtica motivada; sequer cabia ao delegado o arbitramento de fiana nesses casos.
E tendo tomado conhecimento da prtica de um crime qualquer, verificada a
plausibilidade da informao, a abertura de inqurito para apur-lo no era
um ato discricionrio, uma opo do delegado, mas um dever impostergvel.
Todas essas normas estariam sendo francamente violadas na Delegacia Especializada, paradoxalmente sob os holofotes e aplausos da mdia, que descrevia as batidas policiais e os seus descabidos desfechos como um programa
revolucionrio de combate ao lenocnio.
No se noticiou a interdio de qualquer casa suspeita, e a nica investigao aberta com este fim, registrada pela imprensa por aqueles dias,
recaiu sobre a casa suspeita da Rua do Bonfim, no por acaso localizada
na regio do Carlos Prates, em ateno ao apelo dos moradores. Segundo
o Dirio da Tarde de 7 de abril, a conhecida casa de encontros se instalou
em uma zona residencial da cidade e to desagradveis tem sido as cenas
ali que algumas famlias mais prximas, embora residindo em casa prpria,
viram-se compelidas a mudar, notadamente aquelas que, integradas tambm
de moas, passavam pelos maiores vexames (Dirio da Tarde, 1956d:09).
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Na mesma edio e pgina, o Dirio da Tarde encerraria a sua cobertura

do caso com uma afiada manifestao critica editorial. Aps saudar as boas
intenes do Sr. Ribeiro Pena, Chefe de Polcia, de combater as vrias formas
de contraveno comuns na cidade e moralizar a polcia, livrando-a de seus
maus elementos, o texto intitulado Erro inicial da campanha contra o lenocnio disparava um prognstico desanimador. Sustentava que no conseguir a Polcia resultados prticos e positivos em sua campanha se persistisse
na maneira de agir at ento adotada, mantendo as suas principais aes repressivas sobre os bordeis de periferia, em vez de centrar os esforos iniciais
contra a zona bomia, a parte mais sria do cancro social, o foco mais
ostensivo e degradante do lenocnio na cidade (Dirio da Tarde, 1956c:09).
Segundo o articulista, outras capitais, como Rio e So Paulo, teriam
fechado as suas zonas bomias da noite para o dia, quando efetivamente
se cogitou do combate ao lenocnio, partindo do centro para a periferia.
Sem medir palavras, previa que o combate ao mal em apenas um dos seus
flancos nada representar em proveito da populao, redundando apenas,
e fatalmente, no resultado de campanhas anteriores: Aumento de propinas
que garantem o livre funcionamento dessas casas de lenocnio (Dirio da
Tarde, 1956c:09).
Em 18 de maio de 1956, O Dirio publicou o nico resultado efetivo da
campanha de que se tem notcia: a condenao pelo Tribunal de Justia de
Minas Gerais, em sede de apelao, de Almerita Martins, por crime de lenocnio, a uma pena de 3 anos e dez dias de recluso e a multa de dois mil cruzeiros. A mesma matria surpreende com a informao de que, ao contrrio do
que permitiam supor as reportagens de abril, foram instaurados numerosos
inquritos para apurar crime de lenocnio, e que estes seriam em breve encaminhados ao Ministrio Pblico. Destacava inclusive a visita, inusitada,
de funcionrios do Departamento de Polcia Tcnica a nada menos de 30
casas de tolerncia da Capital, procedendo a exames em tais moradias (O
Dirio, 1956g:14).
No se conhece o desfecho dos inquritos mencionados por esta ltima
matria dO Dirio. Mas, consultando os repositrios de jurisprudncia do
Tribunal de Justia de Minas Gerais do perodo, poucos registros foram encontrados de julgados sobre lenocnio, e estes seguem a tendncia descriminalizante identificada na jurisprudncia nacional do perodo. Diante do panorama jurisprudencial levantado e analisado na seo seguinte, a noticiada
condenao da infeliz Almerita Martins revela-se como exceo, certamente
influenciada pela campanha miditica contra o lenocnio.
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3 Os discursos tolerantes s casas de prostituio na

jurisprudncia dos Tribunais brasileiros
A consulta a decises judiciais, especialmente aquelas datadas do incio do sculo passado, representa uma tarefa complexa. Muitos dos registros
foram incinerados ou destrudos, e a produo jurisprudencial na dcada de
1950 no era amplamente divulgada na absoluta maioria das aes judiciais.
Naquele perodo, a forma mais confivel de se obter a opinio dos Tribunais
sobre um determinado tema em verdade, uma das poucas formas, sendo a
outra a leitura minuciosa dos cadernos judicirios dos Dirios Oficiais era
a pesquisa bibliogrfica em peridicos, editados pelas prprias cortes de Justia (e.g., a Revista Trimestral de Jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal
ou a revista Jurisprudncia Mineira), ou por grandes editoras jurdicas. Os dois
peridicos mais destacados eram a RT, produzida em So Paulo, e a RF, produzida no Rio de Janeiro.
Algumas destas revistas eram consideradas como repositrios oficiais da jurisprudncia do Tribunal dizer, a publicao de um julgado na
revista equivaleria publicao oficial, autorizada pelo Tribunal de origem.
Muitas vezes, o prprio Tribunal indicava ao Conselho Editorial da revista
quais decises publicar. A RT, por exemplo, era considerada, na dcada de
1950, como repositrio oficial de jurisprudncia do Tribunal de Justia de So
Paulo, o que explica a abundncia de decises daquela corte em suas pginas.
Das decises apuradas nessas fontes, 54 foram acrdos proferidos em
sede de apelaes criminais. Em seguida, contam-se 28 acrdos em recursos
em habeas corpus, 15 em ordens de habeas corpus, 8 em revises criminais, 5 em
embargos infringentes, 1 em recurso extraordinrio, 1 em recurso em sentido
estrito e 1 sentena monocrtica absolutria.
Em apenas doze dos julgados proferidos em sede de apelao foi imposta ou confirmada a condenao criminal. Nos demais quarenta casos, foram absolvidos os acusados. O principal fundamento invocado para essas
absolvies foi o erro de fato, figura prevista no art. 17 do Cdigo Penal de
1940, em sua redao original1. Bem ilustra essa tendncia jurisprudencial a
deciso no Recurso de Apelao Criminal n 27.640, de 28 de maro de 1950:
1
Art. 17 do Cdigo Penal brasileiro (Decreto-Lei n 2.848/1940): isento de pena quem

comete o crime por erro quanto ao fato que o constitui, ou quem, por erro plenamente
justificado pelas circunstncias, supe situao de fato que, se existisse, tornaria a ao
legtima.
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[...] se est provado que a apelante mantinha uma penso destinada hospedagem de meretrizes, provado tambm est que essa penso j vinha
funcionando h mais de 14 anos, sob s vistas da polcia e, o que mais,
com autorizao e fiscalizao da polcia local. Disso comprovante inequvoco o livro de registro dessa penso, apensado ao processo, livro autenticado pela polcia, onde eram registradas, com o visto da autoridade
policial, as mulheres que se hospedavam em dita penso.
Dadas essas circunstncias, estava crente a apelante de que sua situao,
de proprietria de tal penso, era uma situao lcita, legal, uma vez que o
poder pblico, por suas autoridades competentes, no s jamais procedeu
contra semelhante situao de fato, como, principalmente, lhe dava anuncia oficial, regulamentando-a e fiscalizando-a.
Tudo isso significa que a apelante no procedia com dolo, isto , com a
conscincia de estar praticando um crime, pois conscincia tal no pode
ter quem pratica um ato acobertado pela autoridade pblica, que dle tem
conhecimento prvio, e nle vem consentindo h longos anos.
Se o fato imputado apelante, na espcie, fsse punvel, punidas tambm
deveriam ser as autoridades que nle consentim [sic], que dle participavam, emprestando-lhe cunho de ato lcito. Seriam, ento, tais autoridades,
co-autores da infrao, pelo auxlio que prestavam sua prtica, no se
opondo ao fato incriminado, antes tolerando-o e at incentivando-o com as
formalidades, regulamentao e fiscalizao que o rodeavam.
Em suma, dadas tdas as circunstncias expostas, o que se verifica, no caso,
que, se um crime existe, todavia isento de pena est o seu agente por rro
quanto ao fato que o constitui (Cdigo Penal, art. 17). (RT 186/577-578 e
RF 134/258-259, publicaes do mesmo acrdo em revistas diferentes)
Nada menos do que vinte e trs julgados, dentre as quarenta absolvies conferidas pelo Tribunal de Justia de So Paulo, adotaram semelhante
fundamentao. Nessas decises, os acusados, em sua maioria mulheres, so
retratados como simplrios2, inocentes, que no detinham a plena capacidade de conhecer o carter ilcito de sua atividade. Chega-se a argumentar at
2
Ora, a acusada, mulher ignorante, quase analfabeta, com uma noo deformada da tica
individual, vendo diariamente a seu lado, e em outros pontos da cidade, casas de tolerncia em
pleno funcionamento, e tambm fiscalizadas pela polcia, podia acreditar que as advertncias
que, de quando em quando se lhe faziam, eram simplesmente pr-forma. (Autos n 43.963,
Tribunal de Justia de So Paulo, julgado a 11 de maro de 1955; RT 237/79-80 e RF 163/366)
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que elas no gozavam de completas faculdades mentais3. O fato de os estabelecimentos sofrerem ao fiscalizadora, seja por parte da polcia4 ou dos rgos de sade pblica, seja pela autorizao para vender bebidas alcolicas,
serve como subsdio para se imputar autoridade, e no propriamente s
acusadas, a responsabilidade pela prtica do crime.
Ocorre que, segundo a lei vigente poca das referidas decises, o
desconhecimento do carter ilcito da conduta era irrelevante para responsabilidade penal. Ao contrrio do equvoco ou da ignorncia sobre as circunstncias fticas da conduta incriminada, que exclua o dolo do agente e,
consequentemente, as penas correspondentes ao crime doloso, o error iuris
era inescusvel; no havia de aproveitar a quem o alegasse. Nos termos do
art. 16 do Cdigo Penal de 1940, em sua redao original: A ignorncia ou a
errada compreenso da lei no eximem de pena.
H, portanto, um desencontro entre as decises colacionadas e o ordenamento penal vigente poca dos julgamentos. O erro de direito, por ser
legalmente irrelevante, era convertido, no discurso jurisprudencial, em um
grave erro de fato, inevitvel e, como tal, inculpvel. Argumentava-se, com
base tambm no magistrio de Nelson Hungria, que no pode ser reconhecido culpado o agente, quando lhe era impossvel cuidar que estava incorrendo
no juzo de reprovao que informa o preceito incriminador (Hungria; Fragoso, 1978:228). Em suma, a jurisprudncia subvertia as categorias dogmticas
do erro de fato e do erro de direito para, tratando este como se fora aquele,
3
Assim como o msico obedece batuta do maestro, as criaturas simples e ignorantes como
a apelante tm os olhos sempre fitos nas autoridades que trabalham no setor da Justia,
e fazem sem temor o que elas mandam e permitem que se faa. A menos que permitam
ou mandem coisas cujo horror at os espritos mais primrios sejam capazes de sentir por
instintiva distino natural entre o bem e o mal. Distino impossvel na hiptese vertente,
pois jamais se esperar que uma miservel meretriz, atrasada mental como em regra tdas
so, veja por si mesma mal algum em arrendar o corpo a quem livremente o quer, sem
engano ou ludbrio na cobrana do aluguel. (Autos n 64.899, Tribunal de Justia de So
Paulo, julgado a 15 de fevereiro de 1960; RT 300/110-113)
Como se pode, pois, exigir-se da r Maria Antnia da Silva, mulher ignorante, do meio
corrupto, o conhecimento presumido da lei penal, quando ela v sua volta outras casas
semelhantes funcionando normalmente? Ou quando se v transferida, compulsoriamente,
de uma rua para outra, pela Polcia? Ou forada a residir em local previamente designado
pela Polcia? (Autos n 65.103, Tribunal de Justia de So Paulo, julgado a 21 de maro de
1960; RT 297/147-151)
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absolver os lenes e consagrar, pela autoridade da toga, certa imunidade aos

seus tradicionais lupanares.
Houve tambm julgados que negaram procedncia ao argumento
do erro de fato, embora estes tenham sido franca minoria. Entre eles cita-se
um acrdo proferido pela 2 Cmara Criminal do Tribunal de Justia de
So Paulo, em 1 de setembro de 1958, que reformou a sentena absolutria de primeiro grau, destacando o carter marginal da conduta da acusada
Teodora de Souza:
CASA DE PROSTITUIO PROPRIETRIA QUE PAGA ALVAR DE
FUNCIONAMENTO DO SEU PROSTBULO TRIBUTOS COBRADOS
NAS VENDAS DAS BEBIDAS REALIZADAS NO INTERIOR DO MESMO
RRO DE FATO INVOCADO E RECONHECIDO DECISO ABSOLUTRIA REFORMADA INTELIGNCIA E APLICAO DOS ARTS. 17 E
229 DO CDIGO PENAL
A proprietria da casa de prostituio, quase sempre segregada do convvio comum nas cidades, permanentemente vigiada pela polcia, porque a
sua atividade marginal, no pode supor que no se encontra em sentido
contrrio lei. Extrair da vigilncia policial, s deferida queles que se encontram, seno j no delito consumado, ao menos no limiar da criminalidade, a persuaso de que lcito o procedimento, subverter os valores de
conduta. (RT 282/121-122)
De fato, no crvel que os responsveis pela casa de prostituio, decerto vtimas da vigilncia policial ostensiva e do ostracismo social, no tivessem, ao menos, a percepo do carter antissocial de suas aes. Nesse
contexto, a constatao de uma orientao jurisprudencial dominante pelo
reconhecimento do erro excludente do dolo revela uma programada lenincia em reprimir as casas de prostituio, nos termos da lei vigente.
Em dez julgados colacionados, o Tribunal de Justia de So Paulo absolveu os acusados em razo da falta de provas da habitualidade, um dos
requisitos para a configurao do crime. Mais uma vez usa-se uma razo tcnica para eximir de responsabilidade os acusados. Na sentena pertinente
aos Autos n 45.591, percebe-se o seguinte argumento, usado pelo Juiz de
Direito Mrio Aguiar:
A prova produzida no me convenceu de que a denunciada mantinha uma
casa de prostituio no apartamento em que reside. Casa de prostituio
o alcoice, o prostbulo, o lupanar, onde residem meretrizes que, dia e
noite, fazem do amor comrcio torpe, recebendo a qualquer hora os seus
freqentadores.
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Apurou-se que a denunciada mantm uma penso onde residem trs

moas, maiores, independentes, profissionais, que aqui foram ouvidas e
declararam que mantm relaes sexuais com seus amiguinhos, mas, que
sses encontros se do fora do apartamento da denunciada, onde esta no
admite a permanncia daqueles seno por alguns instantes, tendo at limitado o uso do telefone para evitar conversas de namorados. E exige
delas, o mximo respeito pela sua casa, o que consegue manter. Mas, fora
dali, fazem elas o que lhes apraz, uma vez que a denunciada nenhuma fiscalizao pode exercer, por todos os motivos.
[...]
Onde, pois, a habitualidade? Onde est a casa de prostituio mantida
pela denunciada? Ou o lugar destinado a encontros para fim libidinoso?
(RT 243/88-91 e RF 165/331, reproduo da mesma deciso em ambas as
revistas)
Em seis julgados nas apelaes criminais, a absolvio foi dada em razo da insuficincia das provas do crime. Trata-se de outra questo tcnica,
essa menos afeita aos institutos jurdicos, e sim realidade da prova descoberta durante a instruo processual. A ttulo de exemplo, possvel colacionar o julgado referente aos Autos n 38.806, decidido em 17 de maro de 1953,
no qual se absolveu a acusada Celina Poveda da prtica do crime de casa de
prostituio em razo da falta de provas e por ser a prpria acusada mulher
de vida duvidosa, que recebia homens com frequncia em sua casa:
Como houvesse a apelante brigado com uma vizinha, esta denunciou-a
Polcia, acusando-a de receber homens e mulheres em sua casa, para fins
libidinosos; mas, a prova produzida no sentido de demonstrar-se a procedncia dessa acusao restou insegura, positivando-se apenas que uma
irm da acusada prostituta e ia, freqentemente, sua casa, o que, como
bem de ver-se, nada indica.
Alguns homens, pelo que afirmaram testemunhas inquiridas, iam, por
vzes, casa da apelante, sem que se tenha esclarecido se iam para encontros com outras mulheres ou se com a prpria r.
Diante disso, a concluso que se impe, a absolvio dela, pois, nossa lei
no considera crime a prpria prostituio, mas sim a explorao da prostituio alheia, como bem se desenvolve a fls. dos autos. (RT 212/86-89 e RF
154/424, reproduo da mesma deciso em ambas as revistas)
Foram localizadas vinte e sete decises do Tribunal de Justia de So

Paulo em sede de recurso em habeas corpus. Operava-se, em relao aos recursos em habeas corpus, postura jurisprudencial diversa daquela registrada
quanto aos recursos de apelao criminal. Em discreta maioria, dizer, em
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quinze julgados do Tribunal de Justia paulista, verifica-se a manuteno da

priso ou a cassao da ordem de habeas corpus concedida pelo Juiz de Direito, impondo-se a priso.
Em doze decises, expediu-se a ordem de soltura ou foi mantida a ordem j concedida. Em caso de dvida, pois, o Tribunal tendia a preservar a
priso, reservando-se a argumentao defensiva para a apurao dos fatos
no curso da ao penal condenatria. Assim que, em sentido oposto ao
da tendncia verificada nos julgamentos de apelaes, os argumentos mais
utilizados para se manter a priso de rus, no curso da instruo, foram justamente a existncia de provas da ocorrncia do crime ou da habitualidade
na explorao da casa de prostituio.
Identificaram-se ainda duas ordens de habeas corpus julgadas pelo
Supremo Tribunal Federal Autos n 32.614 (RT 282/853) e n 34.154 (RF
172/428) , ambas de modo desfavorvel ao paciente; e uma julgada pelo
Tribunal de Justia de Minas Gerais (RF 186/354), de modo desfavorvel
prostituta Geni Maria de Jesus, nome digno de nota, pela significativa coincidncia com o da personagem imortalizada na pera do malandro, de Chico
Buarque de Holanda.
Por outro lado, uma sentena de habeas corpus do Juzo da 24 Vara
Criminal do Distrito Federal, proferida em 8 de agosto de 1951, determinou o trancamento da ao penal e a liberao imediata da paciente Alade
Pinheiro, que havia sido apanhada em suposta situao de flagrncia da conduta contravencional de vadiagem, descrita no art. 59 da Lei de Contravenes Penais. Destaca-se, desta deciso, interessante distino proposta por
seu prolator entre a prostituta, pessoa ocupada, e a vadia:
Apura-se, conforme declarou a paciente, que esta vende o gzo do prprio
corpo. H a a ocupao ilcita?
Trata-se de uma daquelas raparigas quae palam quaestum corporis sui facit.
No se alegou, sequer, se mercadeja palam et sine delectu.
H, nisso, uma ocupao infeliz, mas no juridicamente ilcita. Como ensina o Professor Ignazio Moschela (pgina 995 do volume III, tomo III, do
Dizionario Pratico del Diritto, de Scialoja), com o advento do Cristianismo a
meretriz deixou de ser infame, passando a considerar-se a prpria prostituio de si como qualquer outra profisso, sendo a rameira uma pecadora
que pode arrepender-se e salvar a sua vida ultra mundana. (RF 138/284)
Entre as oito aes de reviso criminal localizadas durante a investigao, um recurso de manejo exclusivo em favor da defesa, todas foram julgadas
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pelo Tribunal de Justia de So Paulo e resultaram na absolvio dos acusados, sendo que, em metade dos julgados Autos n 45.122 (RT 242/125-126),
n 49.549 (RT 263/109-110), n 60.854 (RF 189/298) e n 66.069 (RT 302/98101) , a razo pela qual se concedeu a absolvio foi o erro de fato.
No julgamento, pelo Supremo Tribunal Federal, do Recurso Extraordinrio n 18.883, oriundo da Comarca de So Jos do Rio Preto, no Estado de
So Paulo, ocorrido a 20 de julho de 1951, a ementa enuncia que o pleito no
foi conhecido. Contudo, pelo exame do voto condutor, redigido pelo Ministro Edgar Costa, percebe-se que o mesmo entendeu, em consonncia com a
deciso impugnada, que o estabelecimento em questo era uma penso, tendo como hspedes ou pensionistas mulheres decadas, e que o recurso, logo,
era descabido dizer, o recurso foi conhecido e rejeitado. Em voto divergente,
o Ministro Orozimbo Nonato conhecia do recurso, por entender que a tese
do acrdo est contra a tese da lei, vislumbrando neste uma generalizao
excessiva (RF 140/374-375). Em ltima anlise, foi mantida a absolvio decretada pelo Tribunal de Justia de So Paulo.
No Recurso em Sentido Estrito n 64.165, oriundo da Comarca de So
Pedro e julgado pelo Tribunal de Justia de So Paulo a 12 de outubro de
1959, posicionamento semelhante foi esposado. Cuidava-se de denncia,
oferecida pelo Ministrio Pblico, em face de Miguel Leorte Odina, acusado
de alugar quartos para mulheres solteiras, empregadas domsticas, que l
recebiam os seus amantes. O Juiz de Direito da Comarca rejeitou a denncia liminarmente, o que suscitou a interposio de recurso da acusao. Em
acrdo, os julgadores do Tribunal de Justia de So Paulo entenderam que
as relaes de mancebia no eram equivalentes prostituio aberta e
que a situao no reunia os elementos do crime do art. 229 do Cdigo Penal
brasileiro (RT 296/173-176 e RF 192/382, deciso idntica publicada em duas
revistas).
Igualmente, a sentena emitida pelo Juiz de Direito da 21 Vara Criminal do Distrito Federal, Gil Soares de Arajo, absolveu a acusada M. da C. M.
da acusao de que alugava a prostitutas, para residncia, quartos de um
apartamento de prdio situado na praa Serzedelo Correia, em Copacabana,
permitindo assim s referidas mulheres o exerccio, no local, do comrcio
de meretrcio. Em trecho elucidativo do modo de pensar dos julgadores da
poca, o Juiz de Direito consigna:
A prostituio no constitui crime. Sempre existiu e h de existir sempre,
como assinala Mireur. Em vo os moralistas tericos tm procurado extingui-la. apontada como mal necessrio, pois j dizia Santo Agostinho que
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Doutrina Nacional
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retirar as mulheres pblicas do seio da sociedade instaurar o deboche e

as desordens de tda natureza.
Cumpre, portanto, autoridade escolher, em cada bairro e subrbio, rua
para residncia exclusiva dessas infelizes, facilitando tambm, dsse modo,
a vigilncia policial e a fiscalizao da sade pblica.
A localizao do meretrcio, adotada em pocas de costumes austeros,
ainda hoje se impe, em benefcio da coletividade. Do contrrio, as prostitutas, quando perseguidas, acabaro se infiltrando nos centros familiares, pois tero de viver... Os erros cometidos, no Distrito Federal, a sse
respeito, foram admirvelmente focalizados pelo insigne Nlson Hungria,
quando aludiu chamada Campanha do Mangue: O que era um abcesso
de fixao tornou-se septicemia generalizada.
Assim, no se poder, sem graves conseqncias, transformar srio problema social em simples caso de polcia. (RF 176/432-433)
No texto da sentena judicial transcrita supra, percebe-se no apenas

aluso, mas direta referncia ao discurso da doutrina jurdica, auctoritas de
Nelson Hungria, como fundamento da razo de decidir, com vistas ao abrandamento da lei. Tambm se percebe a confuso entre a casa de prostituio e
a casa da prostituta, como se esta no tivesse direito, conforme a acusao, de
residir em lugar algum.
Pela leitura das decises judiciais colacionadas, percebe-se que a prostituta, para o discurso jurdico, era, sobretudo, uma marginalizada, no uma
criminosa. Mais: uma necessria marginal, que come da prpria carne por no
entender, de fato, as circunstncias sociais na qual se insere, por debilidade
mental ou por no atribuir malcia s prprias aes, e s de terceiros entre
os quais a autoridade pblica. Cuida-se, ainda, de efetuar ntida distino
entre as mulheres sexualmente promscuas e as prostitutas, absolvendo-se os
que davam abrigo s domsticas ou s concubinas. O tom adotado pelos julgados era paternalista e androcntrico, mas acabava por beneficiar, de certo
modo, as acusadas.
4 Consideraes conclusivas: represso e tolerncia
como movimentos complementares na gesto dos
costumes
Confrontando os dados coletados na jurisprudncia com aqueles extrados dos jornais da poca pesquisada, avulta-se o conflito, que ambas as fontes isoladamente deixam transparecer, entre posturas repressivas e tolerantes
das instncias de controle social em relao manuteno de prostbulos.
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Nos julgados analisados, prevalece a postura tolerante, manifestada

nas decises absolutrias de acusados de manter casas de prostituio, em
sua maioria mulheres. Essas decises, todavia, no desconhecem o desvalor
social e moral atribudo atividade, e nem o rejeitam expressamente. Isentam
da pena as cafetinas e proxenetas por intrincados argumentos dogmticos,
que dissimulam o carter poltico ou ideolgico dessas decises, conferindo-lhes um aspecto de soluo puramente tcnica. Na medida em que as absolvies se do, sistematicamente, por falta de provas da habitualidade da
conduta ou pelo improvvel erro quanto ilicitude do fato, grosseira e inexplicavelmente travestida de erro de fato, deixam-se impune os exploradores do meretrcio, sem negar a autoridade da lei nem o carter em geral
criminoso da atividade.
Dessa maneira, alcanam-se dois objetivos: o de manter em funcionamento os tradicionais prostbulos e o de confirmar a condio marginal dessa
atividade econmica, conservando a moral sexual hegemnica. Este segundo
objetivo reforado pelas sentenas condenatrias minoritrias, que, ao aplicar a incriminao constante do Cdigo Penal, reatualizam (ou ritualizam)
o vigor do disposto no seu art. 229 e nas demais incriminaes do lenocnio.
Mas o vigor da norma incriminadora das casas de prostituio no
mantido em nome da erradicao dos prostbulos. Esta seria uma meta inalcanvel, conforme expressamente reconhece um dos julgados coletados (RF
176/432-433). Os efeitos esperados dessa norma so outros e se fazem sentir
nos planos simblico e das prticas sociais.
No plano simblico, a criminalizao das casas de prostituio e das
outras formas de lenocnio confirma os ideais de pudor, castidade e monogamia da sociedade. No plano prtico, essas normas impem a subjugao dos
exploradores e clientes da prostituio ao poder conformador da polcia, das
autoridades administrativas e da sociedade civil.
Esse poder, embora exercido de forma desorganizada e episdica, garante a possibilidade de amoldar o mercado da prostituio aos caprichos
arbitrrios da tutela da ordem e dos bons costumes. A criminalizao da
atividade retira do empresrio da prostituio, e, pior, das prprias prostitutas organizadas em categoria profissional qualquer direito. Impe-se-lhes
o silncio, a discrio, e os obriga a negociar continuamente a tolerncia da
polcia e da comunidade ao seu negcio. O poder conformador, que a ameaa de pena confere s instncias formais e informais do controle social em
relao explorao econmica da prostituio, pode ser vislumbrado em
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episdios como o da campanha contra o lenocnio, retratado e badalado pelos

jornais de Belo Horizonte, em abril de 1956.
Na campanha da Igreja Catlica, dos moradores do Carlos Prates, dos
jornais, dos polticos e, finalmente, da polcia, operou-se o inverso do que se
vislumbrou na jurisprudncia. Enquanto nos Tribunais a soluo tolerante se
destacava, mantendo em segundo plano um persistente discurso repressivo,
nas igrejas, ruas e delegacias da Cidade soaram alto as sirenes da represso, que, todavia, mal disfaravam as solues tolerantes para o mal que
coibiam.
A campanha contra o lenocnio no promoveu o fechamento ou a interdio em massa dos lupanares da cidade. Sequer foi este o objetivo da
deteno de dezenas de mulheres, para serem interrogadas e fichadas. O que
se pretendeu com tanto barulho foi simplesmente coibir a proliferao de
casas de prostituio nos bairros perifricos, que vinham sendo rapidamente
ocupados pela classe mdia.
De um modo especial, a campanha visou ao fechamento dos bordeis
instalados na regio do Bairro Carlos Prates, contra os quais se levantaram
as famlias da regio, insufladas e organizadas pela Igreja Catlica. Por isso
se manteve imune a zona bomia, na qual a nica ingerncia noticiada foi a
determinao da polcia de que as prostitutas se mantivessem no interior das
penses, evitando se insinuar nas ruas. Ali, ento, as casas de prostituio
teriam sido incentivadas, em vez de reprimidas.
Campanhas como a retratada se valem da criminalizao das casas de
prostituio, no para extermin-las, mas para control-las: para impor-lhes
informalmente o seu espao na cidade e a forma da sua ocupao, para transformar os bordeis em estabelecimentos de controle dos corpos de clientes e
de prostitutas, das massas pobres que viviam da explorao do sexo no Centro dilapidado da cidade.
Esse controle permite que a prostituio desempenhe o seu papel de
forma perfeitamente funcional na sociedade belorizontina da dcada de 1950.
Com efeito, a concupiscncia dos prostbulos funcionava como vlvula de
escape da libido dos homens, apenas aos quais se reservava a liberdade sexual naquele perodo. Assim sendo, eles represavam toda a libertinagem que
se pretendia coibir nos espaos pblicos e privados do restante da cidade.
O despudor das prostitutas, que se entregavam ao desfrute dos homens em
geral, desincumbia as moas respeitveis, as moas de famlia, de aplacar
os desejos de seus pretendentes antes do casamento, e permitia s mulheres
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casadas se devotarem ao mandamento eclesistico de reservar o sexo estritamente para a reproduo.

O crescimento da zona bomia e a proliferao dos prostbulos, que
correspondia ao crescimento populacional experimentado por Belo Horizonte na dcada de 1950, demonstram esta simbiose existente entre o mercado do
sexo e a rgida moral sexual vigente. O pudor pblico garantia aos prostbulos a escassez da sua mercadoria, enquanto a libidinagem das zonas garantia as condies para a manuteno do pudor pblico. O equilbrio dessa retroalimentao, todavia, frgil, e dos seus ajustes se encarregam justamente
esses movimentos de represso e tolerncia observados no perodo.
Referncias
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LISTA-NEGRA da Polcia com os nomes de todas as exploradoras do lenocnio. Dirio
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NO ser paralisada a campanha: vigilante ao policial para represso ao lenocnio. O
Dirio, Belo Horizonte, p. 12, 7 abr. 1956e.
O CHEFE de polcia determinou: investigador no pode mais freqentar bares e dancings
sob pena de expulso. Folha de Minas, Belo Horizonte, p. 12, 4 abr. 1956a.
PNICO nos arraiais do lenocnio. Dirio da Tarde. Belo Horizonte, ltima pgina, 5 abr.
1956a.
PROSSEGUE a campanha contra o lenocnio: efetuadas ontem novas diligncias e
detenes advertncia. O Dirio, Belo Horizonte, p. 16, 8 abr. 1956f.
PROSSEGUE rigorosamente a campanha contra o lenocnio. O Dirio, Belo Horizonte,
p. 14, 6 abr. 1956d.
PROSSEGUIR com vigor a campanha contra o lenocnio. O Dirio, Belo Horizonte, p. 16,
13 mar. 1956a.
VAI ser fechada a casa suspeita: atendido pela polcia o apelo dos moradores da Rua do
Bonfim. Dirio da Tarde, Belo Horizonte, p. 9-verso, 7 abr. 1956d.
VIOLNCIA policial: carta do advogado Etelberto Franzen de Lima sobre a campanha do
lenocnio. Dirio da Tarde, Belo Horizonte, p. 7-verso, 9 abr. 1956e.
123
Memria, Perdo e Esquecimento:

Reconstruindo os Horizontes da Justia Penal
Contempornea a Partir das Representaes
Simblicas dos Sistemas Vindicativos
Memory, Forgiveness and Forgetting: Rebuilding the
Horizons of Contemporary Criminal Justice From the
Symbolic Representations of Vindictive Systems
R aphael B oldt *
J oo M aurcio A deodato **
RESUMO: O presente texto pretende debater as representaes simblicas do sistema de justia criminal da modernidade e articular
novos horizontes a partir da vingana e dos sistemas vindicativos.
Com base, sobretudo, na relao entre a memria, o perdo e o esquecimento, o trabalho procura traar um breve percurso do justo
vindicativo, reconduzindo a vingana solidariedade. Questiona-se, assim, a percepo tipicamente moderna que renuncia vingana como mecanismo apto a restaurar o equilbrio e a igualdade entre
a vtima e o desviante. O que se almeja, portanto, empreender a
reconstruo das fontes imaginrias da justia penal mediante o ingresso do tempo, criando-se, com isso, as condies de uma vingana justa, nos termos de uma justia relacional.
PALAVRAS-CHAVE: Memria; perdo; esquecimento; justia penal; vingana.
**
Doutorando e Mestre em Direitos e Garantias Fundamentais pela Faculdade de Direito de

Vitria (FDV), com estgio doutoral na Johann Wolfgang Goethe-Universitt (Frankfurt am
Main), Graduado em Direito e Comunicao Social, Pesquisador Bolsista da Fundao de
Amparo Pesquisa do Esprito Santo (Fapes), Advogado.
Professor Titular das Faculdades de Direito do Recife (UFPE) e de Vitria (FDV), Pesquisador
1 A do CNPq, Mestre, Doutor e Livre Docente pela Faculdade de Direito da Universidade
de So Paulo (USP), Ps-Doutorado pela Fundao Alexander von Humboldt, Professor
Convidado nas Universidades de Mainz, Freiburg im Breisgau, Heidelberg e Hagen.
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ABSTRACT: This paper intends to discuss the symbolic representations of the modern criminal justice system and articulate new horizons from the revenge and the vindictive systems. Based mainly
on the relationship between memory, forgiveness and forgetfulness,
the work attempts a short drive of just vindictive, ushering revenge solidarity. Wonders, therefore, the typically modern perception
that renounces revenge as a mechanism able to restore the balance
between the victim and the deviant. What we aim therefore is to undertake the reconstruction of imaginary sources of criminal justice
by the entry of time, creating thereby the conditions of a just revenge, according to a relational justice.
KEYWORDS: Memory; forgiveness; forgetfulness; criminal justice;
revenge.
SUMRIO: Introduo: o sangue no envelhece...; 1 O drama processual: o ritual penal e a imposio do castigo como mecanismos de
manuteno da experincia do delito na memria; 2 A no violncia
como princpio fundante de uma nova racionalidade; 3 Perdo, esquecimento e reconciliao: transformando o sofrimento em infelicidade; Referncias.
INTRODUO: O SANGUE NO ENVELHECE...

Ao falar em memria, o primeiro sentido que comparece no discurso
parece ser o de uma habilidade psicolgica presente no pensamento ou no crebro de cada indivduo. Este trabalho procura trazer para o debate filosfico
e da teoria do direito penal e da criminologia uma extenso desse conceito a
estruturas semelhantes que entende presentes nas sociedades humanas, trazendo, assim, o conceito de memria cultural, que tem sido deveras negligenciado, em que pese a sua relevncia1.
No pensamento ocidental, o processo judicial e, mais especificamente,
o processo penal apresenta-se, segundo o discurso oficial, como o mecanismo
primordial para a resoluo de conflitos, um instrumento moderno pacificador capaz de reduzir a violncia e garantir o triunfo da civilizao sobre a
barbrie.
Diante da violao a um bem jurdico penalmente protegido, invoca-se, ento, a tutela jurisdicional que, por meio do processo, nica estrutura
1
KIRSTE, Stephan. Der Beitrag des Rechts zum kulturellen Gedchtnis. Archiv fr Rechts
Und Sozialphilosophie, 94 (2008), Heft 1, S. 47-69.
126
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que se reconhece como legtima para a imposio da pena2, apura a existncia do delito e sanciona o autor do fato. No contexto democrtico, ao Estado,
detentor do monoplio legtimo da violncia, se impe, portanto, o dever de
atuar conforme os limites estabelecidos pelo ordenamento jurdico, ou seja,
o processo deve ser construdo sob os rigores da lei e do Direito, um processo justo, isto , que realize uma justia penal submetida exigncia de
igualdade efetiva entre os litigantes3 e permita a substituio da vingana
privada pela pena, reao do Estado contra a vontade individual das partes.
Como se pode notar, de maneira geral os processualistas mesmo
aqueles teoricamente mais sofisticados compreendem a interveno estatal
por intermdio do processo como nica alternativa racional e legtima na
soluo ou administrao de conflitos que impliquem na transgresso a bens
jurdicos tutelados pelo ordenamento jurdico-penal. Essa construo tipicamente moderna explicita determinada maneira de compreender o conflito, a
violncia e as funes do processo, estabelecendo como universal a concepo da lei e do processo prprios do Ocidente, consagrados no princpio da
necessidade do processo penal, ou seja, no existe delito sem pena, nem
pena sem delito e processo, nem processo penal seno para determinar o
delito e impor uma pena4.
Apresenta-se, assim, como realidade esse relato vencedor5, segundo o
qual o processo o nico e necessrio caminho para a aplicao da pena e
que pressupe a formulao de discursos capazes de justificar no apenas
a sua forma, mas o prprio modelo retributivo fundado em uma pena individual imposta pelo Estado. Embora existam inmeros sistemas de justificao para a pena e para o processo penal, historicamente articulados em
diferentes discursos, chama ateno o fato de que, no Brasil, mesmo com o
fracasso do paradigma processual da modernidade quanto s suas funes
declaradas, pouqussimos estudiosos se proponham a repensar o processo
penal e as suas representaes simblicas, esquecendo-se de que o universal,
LOPES JR., Aury. Introduo crtica ao processo penal (fundamentos da instrumentalidade

garantista). Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2005. p. 3.
OLIVEIRA, Eugnio Pacelli de. Curso de processo penal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2011.
p. 8-9.

garantista). Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2005. p. 4.
ADEODATO, Joo Maurcio. Uma teoria retrica da norma jurdica e do direito subjetivo.
So Paulo: Noeses, 2011. passim.
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como sustenta Garapon6, no est na forma, mas na funo: A de permitir a

reconciliao, que no se confunde com a paz nem com o penal.
No cenrio de crise do direito e da dogmtica jurdica que ora se manifesta, o presente texto busca uma hermenutica da violncia penal com bases
antropolgicas, a fim de perquirir as fontes imaginrias da vingana, da pena
e da justia penal. Imerso no mundo da pluralidade do discurso e da ao7,
almeja uma anlise mais pormenorizada do processo penal moderno, a fim
de verificar, a partir da articulao de novos paradigmas jurdicos8, se pode a
justia tomar outras formas e qual o papel tico-poltico a ser desempenhado
pela vingana e pelos sistemas vindicativos9 nesse contexto.
Seria a vingana a mera negao da vida em sociedade10 e estaria ela
fundamentada apenas no dio e na violncia? Poderia a vingana coexistir
com formas modernas de vida poltica e social? Que tipo de contribuio os
sistemas vindicativos podem fornecer na busca por modelos alternativos de
justia e qual o papel a ser desempenhado pelo perdo e pelo esquecimento
no interior dessa dinmica? Eis a problematizao do presente texto, que,
contrrio imposio de um nico horizonte de sentido, pretende impulsionar a abertura para novas experincias no campo da justia penal e se assenta
na hiptese que antev a possibilidade de uma filosofia tica da vingana11,
6
GARAPON, Antoine. Crimes que no se podem punir nem perdoar: para uma justia
internacional. Lisboa: Instituto Piaget, 2002. p. 225.
ARENDT, Hannah. A condio humana. Rio de Janeiro: Forense Universitria, 2014.
MORAES DA ROSA, Alexandre; CARVALHO, Thiago Fabres de. Processo penal eficiente e
tica da vingana: em busca de uma criminologia da no violncia. Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2010. p. 101.
Embora a maioria dos juristas compreenda a vingana como um retrocesso civilizatrio, a

organizao da vingana por meio de rituais pode ser encontrada em inmeras sociedades
tradicionais e pode coexistir com formas modernas de vida poltica e social. O que se est a
propor a construo de modelos alternativos de justia que organizem a vingana em vez
de confisc-la, como acontecia, por exemplo, no Estado imperial romano, onde o ofensor,
a sua vtima e o seu pai dialogavam na frente do juiz. A expresso sistema vindicativo
e as regras tradicionais que limitavam o exerccio da violncia so aqui utilizadas como
inspirao para a formulao de tais paradigmas resolutivos na esfera criminal, alm de
permitir a distino da vingana nas sociedades tradicionais das caricaturas modernas
(ROULAND, Norbert. Nos confins do direito. So Paulo: Martins Fontes, 2008. p. 108).
10 ROULAND, Norbert. Nos confins do direito. So Paulo: Martins Fontes, 2008. p. 97.
11 CARVALHO, Thiago Fabres de. A bravura indmita da justia penal: o imaginrio punitivo
luz da tica da vingana. Revista de Direitos e Garantias Fundamentais, Vitria: Faculdade de
Direito de Vitria FDV, n. 8, p. 311-337, 2010, p. 314.
128
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a ser articulada como substrato simblico de um novo paradigma, em detrimento do modelo vigente desde a emergncia do Estado centralizado e
burocratizado, que, sob a justificativa de viabilizar a pacificao social por
meio do processo penal e da pena, confisca o conflito e suprime o dilogo, impedindo, por conseguinte, o reconhecimento intersubjetivo e a reconciliao.
A despeito das conquistas do processo penal da modernidade, trata-se, portanto, de uma tentativa de situar uma crtica razo punitiva12,
opondo-se ideia de que a pena e o processo em sua forma contempornea
seriam males necessrios (ou menores) e uma herana cultural da humanidade, anttese da vingana, a qual, para muitos, to somente um fenmeno
peculiar a povos primitivos, como se percebia entre os abkhazes, guerreiros africanos que se recusavam a esquecer a vtima pronunciando a frase: O
sangue no envelhece13.
1 O DRAMA PROCESSUAL: O RITUAL PENAL E A IMPOSIO
DO CASTIGO COMO MECANISMOS DE MANUTENO DA
EXPERINCIA DO DELITO NA MEMRIA
No comeo era o crime. O adgio apresentado por Franois Ost nos
adverte sobre a existncia de uma anterioridade do crime, qual corresponde, seno a perenidade, a longa durao da memria punitiva. Embora no
seja possvel atingir-se um ponto zero do crime e Girard sustente que o crime
punido quase nunca seja ele mesmo o primeiro, existe um futuro anterior do
mal, como existe um futuro anterior da legitimidade14. Se, de fato, punir
recordar, o processo e a sano penal podem ser compreendidos no universo
moderno como fenmenos de revitalizao do crime15 e, portanto, de rememorizao de um mal que jamais deveria ser esquecido.
Nesse sentido, Thiago Fabres de Carvalho16 acredita que vingar e recordar seriam as remotas fontes do imaginrio punitivo, razo pela qual se
torna to importante restabelecer o sentido perdido da vingana, no com o
12 SCHEERER, Sebastian. Kritik der strafenden Vernunft. Ethik und Sozialwissenschaften,
Hamburg: Lucius, n. 12, S. 69-83, 2001.
13 ROULAND, Norbert. Nos confins do direito. So Paulo: Martins Fontes, 2008. p. 99.
14 OST, Franois. O tempo do direito. Lisboa: Instituto Piaget, 1999. p. 120-1.
15 CARVALHO, Salo de. Antimanual de criminologia. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008. p. 161.
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objetivo de transform-la em uma espcie de direito subjetivo a ser pleiteado

e exercido pela vtima, mas para tentar fornecer-lhe alguma substncia tica,
pois no h [...] nenhum princpio de justia realmente diferente do princpio de vingana17.
Anttese da pena, a vingana tem desempenhado no imaginrio moderno o papel de mal absoluto a ser expurgado da sociedade, porque selvagem, brbaro, cuja imagem se ope do homem moderno civilizado. Nas
palavras de Nietzsche, o ltimo homem18, que vive atormentado pelo desejo de controlar o futuro, aprisionado a uma concepo dramtica do mundo
que se contrape perspectiva trgica e que, segundo Maffesoli19, dominou
os tempos modernos, voltando-se quase que exclusivamente para a persecuo da felicidade individual e do domnio da vida.
O processo penal, por meio de seus rituais, seria tambm uma expresso dessa vontade de controlar as diferentes dimenses temporais, pois
pretende, no presente, ligar-se simultaneamente ao passado e ao futuro. Ao
rememorar ou (re)construir o evento a que se denominou delito, o processo
ancora-se no passado e procura revestir-se de credibilidade ao prometer, por
meio da pena a ser concretizada ao final do procedimento, uma resposta capaz de reparar os danos do passado e impedir o ciclo infinito da violncia,
tornando, assim, o futuro menos imprevisvel.
O dramtico do processo assentar-se-ia, portanto, em certo romantismo, tentativa fantasiosa de oferecer, por intermdio de prticas punitivas
violentas, uma soluo para o caso penal que revele a verdade, a justia, a bondade e a beleza, valores metafsicos que direcionam a teoria e a prtica jurdicas
e caracterizam o esprito trgico das cincias criminais20. Sob a gide do controle e em prol da verdade, o processo acaba por negar o reconhecimento
intersubjetivo e transformar o homem em mero objeto. vtima e ao ru se
impe, deste modo, a violncia que lhes promove a reificao, compreendida, neste caso, como uma forma perversa e perniciosa do Esquecimento-do-Reconhecimento21.
17 GIRARD, Ren. A violncia e o sagrado. So Paulo: Editora Unesp, 1990. p. 28.
18 NIETZSCHE, Friedrich. Assim falou Zaratustra. Rio de Janeiro: Bertrand Brasil, 1995. p. 21.
19 MAFFESOLI, Michel. O eterno instante: o retorno do trgico nas sociedades ps-modernas.
Lisboa: Piaget, [s.d]. p. 58-9.
21 SAAVEDRA, Giovani Agostini. Violncia e reificao: linhas fundamentais da criminologia
do reconhecimento. Boletim IBCCrim., So Paulo: RT, n. 198, p. 16-17, 2009.
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A matriz inquisitria que originou o processo penal e continua a orient-lo na modernidade evidencia a capacidade que este possui, mediante os
seus recursos mnemotcnicos, de atualizar a dor do crime, porm sem oferecer vtima uma efetiva compensao pelo dano sofrido. A imposio de
castigos institucionalizados, operada mediante os rituais degradantes do
processo penal contemporneo, preserva os vnculos obrigacionais fundados
no conceito moral de culpa e permite que o detentor do direito ou, no caso
do sistema penal, do poder-dever de punir, experimente a sensao exaltada
de superioridade em relao ao infrator. Afinal, o criminoso , antes de tudo,
um devedor, algum que quebrou a palavra e o contrato22, atentando, assim,
contra o seu credor, seja a vtima individualizada ou a sociedade, se levarmos
em considerao a substituio do dano causado por um indivduo a outro
pela noo de infrao ao soberano, uma das grandes invenes do pensamento medieval23.
A questo colocada por Nietzsche , por conseguinte, como fazer no
bicho homem uma memria? Como gravar algo indelvel nessa inteligncia voltada para o instante, meio obtusa, meio leviana, nessa encarnao do
esquecimento?24. Esse antigo problema, salienta o filsofo, no foi resolvido
com meios e respostas suaves, mas por intermdio da imposio do sofrimento: Grava-se algo a fogo, para que fique na memria: apenas o que no
cessa de causar dor fica na memria. As prprias leis penais so apontadas
por Nietzsche como exemplos do esforo humano para vencer o esquecimento e criar a memria, de forma que punir mais do que uma compensao
edificada na crueldade, mas tambm recordar a lei25.
As tcnicas de memorizao verificadas no castigo e no processo penal desconsideram os sujeitos envolvidos no conflito e estabelecem um desequilbrio entre eles, inviabilizando, luz dos sistemas vindicativos26, uma
22 NIETZSCHE, Friedrich. Genealogia da moral: uma polmica. So Paulo: Companhia das

Letras, 2009. p. 57.
23 FOUCAULT, Michel. A verdade e as formas jurdicas. Rio de Janeiro: Nau, 1999. p. 66.
Letras, 2009. p. 46.
25 GARAPON, Antoine; GROS, Frdric; PECH, Thierry. Punir em democracia: e a justia ser.
Instituto Piaget, 2001. p. 15.
26 Apesar da distino estabelecida por Franois Ost entre o vindicativo e o vindicatrio,
optou-se por utilizar as expresses como sinnimas, aproximando-se, assim, de Norbert
Rouland, isto , no se compreende o vindicativo como o desejo cego de vingana, mas
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autntica reparao, uma vez que esta pressupe o equilbrio, isto , a ofensa
somente poder ser compensada entre iguais27. Importante esclarecer que
no se est aqui a questionar a importncia das regras ou da atuao de um
terceiro no contexto da administrao de conflitos, mas a universalizao do
modelo penalgico normativo adotado oficialmente e os fundamentos filosficos que o justificam e consolidam a crena em realidades que no so
de modo algum realidades28. Desde a perspectiva da retrica realista, nenhuma realidade se impe por si mesma, mas consiste de relatos discursivos
que concorrem por um sucesso temporrio, autorreferente e circunstancial29.
Dessarte, o fato-crime ou mesmo o processo penal, para nos atermos ao debate proposto neste trabalho, seria, a rigor, mero relato sobre relatos ou o
relato dominante entre os diversos relatos concorrentes sobre determinados
eventos. Logo, o que se est a discutir o instrumento processual penal como
objeto constitudo pela linguagem da hermenutica vencedora.
A crena no potencial resolutivo do processo penal que surge durante
o Medievo e preserva a sua lgica inquisitria, apesar do discurso iluminista,
esconde aquilo que se considera, neste trabalho, como o eixo central da estrutura do processo, ou seja, a centralizao do procedimento na busca pela
verdade em suas mltiplas e variadas dimenses (verdade real, verdade material, verdade formal, verdade processual, verdade judicial), como aponta
Salo de Carvalho30. Essa iluso ou esse sonho narcsico dos sujeitos processuais de extrair, mediante provas, os dados que permitam reconstruir o fato
pretrito em precisa correspondncia com aquela realidade distante e que
tambm , como foi dito, apenas fruto de uma construo que se d por meio
da linguagem e, portanto, mero juzo interpretativo, fomenta a concretizao
do procedimento ritualizado de imposio do castigo como mecanismo de
no mesmo sentido do sistema vindicatrio, uma instituio destinada a conter a violncia

em limites aceitveis, um sistema que parte do princpio de que a ofensa exige um dever
de reparao entre iguais. A respeito, conferir: OST, Franois. O tempo do direito. Lisboa:
Instituto Piaget, 1999. p. 125; ROULAND, Norbert. Nos confins do direito. So Paulo: Martins
Fontes, 2008.
27 OST, Franois. O tempo do direito. Lisboa: Instituto Piaget, 1999. p. 125.
28 NIETZSCHE, Friedrich. Crepsculo dos dolos (ou como filosofar com o martelo). Rio de Janeiro:
Relume Dumar, 2000. p. 51.
29 ADEODATO, Joo Maurcio. Uma teoria retrica da norma jurdica e do direito subjetivo. So
Paulo: Noeses, 2011.
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manuteno na memria da experincia do delito31, alijando as partes e legitimando as prticas punitivas inquisitivas por parte do julgador, o homem
que mede valores, o animal avaliador32.
A aspirao incessante pela verdade, que marca no apenas o processo
penal, mas, de um modo geral, as cincias, permeia o pensamento moderno e
revela a soberba de juristas que desconsideram os danos decorrentes do sistema penal e os limites inerentes s tcnicas punitivas, bem como a incapacidade de dilogo entre as partes envolvidas no conflito. Talvez por isso, acena
Nietzsche, Lessing, o mais honrado dos homens tericos, atreveu-se a declarar que lhe importava mais a busca da verdade do que a verdade mesma:
com o que ficou descoberto o segredo fundamental da cincia, para espanto,
sim, para desgosto dos cientistas33.
Os problemas concernentes fixao do crime no criminoso e implementao de tcnicas capazes de eternizar o conflito por intermdio do
processo no requerem abdicar da memria histrica ou coletiva ou mesmo
rejeitar o passado, a tradio, mas, nas palavras de Rauter, demandam a imperiosa necessidade de se fazer um outro uso do passado34, reconhecendo-se os limites de todo e qualquer mtodo e despindo-se da vontade de verdade prpria do esprito cientfico.
Se, de fato, a laicizao do mundo e a secularizao do direito, iniciadas desde a modernidade, no enfraqueceram verdadeiramente este lao estrutural da memria com o sagrado fundador35, talvez seja necessrio, como
tem sido proposto desde o incio deste trabalho, recusar a epistemologia que
norteia o processo penal contemporneo e pensar em alternativas centralizadas no indivduo, capazes de reduzir os danos provocados no campo penal
pela violncia de um modelo pautado na manuteno da dor e do sofrimento, (re)questionando, assim, o passado e abrindo a possibilidade para novos
horizontes. Seguindo as pegadas de Ost:
31 Idem, p. 177.
Letras, 2009. p. 55.
33 NIETZSCHE, Friedrich. O nascimento da tragdia (ou helenismo e pessimismo). So Paulo:
Companhia das Letras, 2007. p. 90-1.
34 RAUTER, Cristina. Clnica do esquecimento: estudo de um caso. In: RAUTER, Cristina et
al. (Org.). Clnica e poltica: subjetividade e violao dos direitos humanos. Rio de Janeiro: Te
Cor/Instituto Franco Basaglia, 2002. p. 236.
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[...] importa que o tempo da memria se ultrapasse ou se suplante nas formas enriquecidas de temporalidade [...]. O tema da vingana sem dvida
a melhor ilustrao. Enquanto ela se encerra no passado traumtico do ressentimento, a vingana regressiva e mortfera; mas a partir do dia em que
ela se socializa e se inscreve numa perspectiva de reconciliao futura, a
vingana (que denominamos, agora, exigncia de justia) inaugura uma
temporalidade nova, portadora de sentido e de esperana.36
2 A NO VIOLNCIA COMO PRINCPIO FUNDANTE DE UMA

NOVA RACIONALIDADE
Embora seja um elemento indissocivel da vida em sociedade e indispensvel no processo de construo da identidade do ser humano, a ponto de
Honneth afirmar, a partir de Hegel, que o conflito representa uma espcie
de mecanismo de comunitarizao social, que fora os sujeitos a se reconhecerem mutuamente no respectivo outro37, o caminho que se pretende trilhar
neste momento o da recusa da violncia, do conflito destruidor, contrapondo-lhe o conflito construtivo, fonte de socializao, assim como da utopia de
um mundo caracterizado pela ausncia de conflitos.
Apesar das mltiplas acepes do termo violncia, fenmeno percebido de forma heterognea e multifacetada a partir da prpria estrutura
simblica vigente em cada sociedade, interessa-nos em especial a concepo
exposta por Jean-Marie Mller, de que ela surge como um des-regulamento
do conflito que deixa de lhe permitir cumprir sua funo, que estabelecer
a justia entre os adversrios38, de modo que a injustia resultaria do desequilbrio das foras pelo qual os mais fracos so oprimidos pelos mais fortes.
A despeito das tentativas dos juristas de estabelecer uma paridade entre as partes no processo penal, falando, por exemplo, em princpio da isonomia processual mais um dos inmeros mitos que orientam a tecnologia processual contempornea , ao subtrair da vtima o conflito e assumir o papel
de vtima por excelncia, o Estado aniquila qualquer possibilidade concreta
de equilbrio entre adversrios e, contraditoriamente, se prope a eliminar a
violncia por meio do incremento da prpria violncia. Na realidade, com a
36 Idem, p. 130.
37 HONNETH, Axel. Luta por reconhecimento: a gramtica moral dos conflitos sociais.
So Paulo: Editora 34, 2003. p. 64.
38 MLLER, Jean-Marie. O princpio de no-violncia: percurso filosfico. Lisboa: Instituto
Piaget, 1995. p. 29.
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substituio da ideia de dano pela de infrao, sequer se pode falar em um

embate entre adversrios, pois o sistema penal tende a dilacerar os horizontes simblicos da sociedade democrtica, negando ao indivduo que atenta
contra o soberano o status de cidado para transform-lo em inimigo39.
Nessa perspectiva, a no violncia seria, para alm de uma opo da
razo40, uma exigncia filosfica, tica e poltica41 que destitui a violncia
como mtodo, mas reconhece no conflito a base para a interao social, cuja
funo estabelecer um contrato, um pacto entre os adversrios que satisfaro os respectivos direitos e chegar, assim, construo de relaes de equidade e justia entre os indivduos no interior de uma mesma comunidade e
entre diferentes comunidades42. Enquanto tais relaes podem vir a ser desequilibradas por uma ao violenta, um erro de julgamento, a no violncia
busca restabelecer harmonia mediante o conflito.
Evidentemente, ningum que se dedique ao estudo da histria e da poltica, afirma Arendt43, consegue se manter ignorante do enorme papel que
a violncia desempenhou sempre nas atividades humanas; logo, independentemente da perspectiva que se adote para uma anlise de fenmeno to
complexo, por se tratar de um elemento intrnseco ao ser humano, afigura-se
invivel a sua desvinculao das formaes sociais e de determinado contexto histrico-cultural.
Ora, uma vez que nenhuma violncia pretende ser vista como tal,
apresentando-se sempre como legtima, somente quando o ser humano
experimenta a violncia em suas variadas dimenses, nele e no outro, possvel negar-lhe qualquer legitimidade. No caso brasileiro, o panorama que se
apresenta o de uma autntica cultura da violncia, um mercado sus-
39 JAKOBS, Gnther; MELI, Manuel Cancio. Direito penal do inimigo: noes e crticas.
Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2007; CARVALHO, Thiago Fabres de. Criminologia,
(in)visibilidade, reconhecimento: controle penal da subcidadania no Brasil. Rio de Janeiro:
Revan, 2014.
Piaget, 1995. p. 53.
41 MORAES DA ROSA, Alexandre; CARVALHO, Thiago Fabres de. Processo penal eficiente e
Juris, 2010. p. 126.
Piaget, 1995. p. 53.
43 ARENDT, Hannah. Sobre la violencia. Madrid: Alianza Editorial, 2005. p. 7.
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tentado pela produo e difuso da violncia que revela, diariamente, a sua

faceta mais sombria, ou seja, a excluso moral, consubstanciada, segundo
Rabenhorst44, na prpria negao da dignidade humana.
O conflito destruidor depende da relao com o prximo. Essa proximidade com o outro, quase sempre marcada pela incerteza e pelo temor
de um confronto de vontades45, acirra nitidamente a intolerncia e deteriora
as bases de uma sociedade que se pretende democrtica, uma vez que as
democracias vivem a partir da domesticao da intolerncia46. Da talvez
seja possvel estabelecer uma relao entre o princpio da no violncia e a
tica da tolerncia como elementos estruturantes de novas formas de justia
no contexto de um Estado Democrtico de Direito, principalmente diante do
diagnstico fornecido por Garapon47, de que, no plano da justia penal, o
universal no o processo ou a lei, mas a funo reconstrutiva.
Se, por um lado, a opo pela no violncia e a sua universalizao,
especialmente no mbito de uma justia alternativa, implicam em romper
com o ciclo interminvel da vingana no plano das relaes intersubjetivas;
por outro, requer a conteno da mimese violenta operada pelo Estado por
intermdio da vingana pblica, consubstanciada em autnticos espetculos
que banalizam a institucionalizao da violncia como meio de atuao estatal. Deste modo, a elaborao de novas perspectivas ou frmulas para a justia penal pressupe uma crtica ao papel desempenhado pelo Estado e uma
44 BARRETO, Vicente de Paula (Coord.). Dicionrio de filosofia do direito. Rio de Janeiro/So

Leopoldo: Renovar/Editora Unisinos, 2006.
Piaget, 1995. p. 17.
46 ADEODATO, Joo Maurcio. A retrica constitucional (sobre tolerncia, direitos humanos e
outros fundamentos ticos do direito positivo). So Paulo: Saraiva, 2010. p. 116. A tentativa de
aproximao esboada entre o princpio de no violncia de Jean-Marie Mller e a tica da
tolerncia de Joo Maurcio Adeodato no desconsidera a severa crtica feita por Mller
tolerncia frente violncia, que em muito se assemelha considerao de Adeodato a
respeito do paradoxo da tolerncia. Para o autor francs, seria a violncia algo intolervel,
a ponto de sugerir que a tolerncia em relao violncia, mas tambm em relao s
ideias e ideologias que fundam essa tolerncia, parece-lhe ser j uma cumplicidade objetiva
com a violncia que mutila e mortifica a humanidade dos homens (MLLER, Jean-Marie.
O princpio de no-violncia: percurso filosfico. Lisboa: Instituto Piaget, 1995. p. 55).
47 GARAPON, Antoine. Crimes que no se podem punir nem perdoar: para uma justia
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reformulao profunda e constante do prprio aparelho estatal, na medida

em que os novos padres aqui propostos procuram resolver ou administrar
os conflitos sem violncia e restituir o reconhecimento intersubjetivo, sonegado, entre outras formas, por meio da castrao da palavra, mais dolorida, na
maioria das vezes, do que a prpria agresso fsica48.
Todavia, ainda que se vislumbre no surgimento do Estado, o que
Pierre Clastres49, com base em La Botie, considerou como o mau encontro responsvel por instituir na sociedade a servido que provm de uma
relao de poder que dilacera o corpo social e se configura como negao
da liberdade tambm parece claro que a proposta de um novo paradigma,
fundado, por exemplo, nos sistemas vindicativos, dificilmente ser capaz de
levar ao desaparecimento de todo o poder poltico de coao, tampouco
construo de uma sociedade sem governo, sem leis ou sem justia institucionalizada. Da a ambio da justia reconstrutiva, isto , repensar o lugar
do Estado e reorganizar a sua interveno: O Estado no fica desprovido de
armas perante a violncia, mas aceita que o ritual judicirio j no seja apenas
o teatro do confronto do delinquente e da lei, mas tambm o lugar de dilogo
entre o autor e a sua vtima50.
Eis, portanto, alguns dos notveis desafios a serem assumidos por uma
filosofia poltica da no violncia, principalmente no domnio de uma sociedade perifrica que aspira por teorias adequadas sua realidade: questionar
a rememorizao estril do conflito pelo processo penal e recusar a razo
de Estado que opta muitas vezes por ignorar as razes da democracia51,
(re)afirmar o dilogo como estratgia para superar os conflitos destruidores
e criar condies para se desligar o passado52, por meio do perdo ou do
esquecimento, e abrir espao, assim, para a reconciliao.
48 MORAES DA ROSA, Alexandre; CARVALHO, Thiago Fabres de. Processo penal eficiente e
Juris, 2010. p. 110.
49 CLASTRES, Pierre. Arqueologia da violncia: pesquisas de antropologia poltica. So Paulo:
Cosaic Naify, 2011. p. 150.
Piaget, 1995. p. 135.
52 OST, Franois. O tempo do direito. Lisboa: Instituto Piaget, 1999.
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3 PERDO, ESQUECIMENTO E RECONCILIAO:

TRANSFORMANDO O SOFRIMENTO EM INFELICIDADE
A proximidade entre a lgica vindicativa e o que Garapon chama de
justia reconstrutiva53 confere a esta ltima toda a sua profundidade antropolgica e pode ser visualizada, por exemplo, em squilo, no fim da trilogia
A Orestia, quando as Ernias, grgonas que reclamavam a cabea de Orestes,
ficam furiosas com o veredicto de Atena, que o absolve. Embora desejassem
deixar a cidade para, fora dela, continuarem a vingar o sangue, so convencidas por Atena a permanecer e a servir justia, transformando-se, assim,
em Eumnides54. Como se observa, a vingana no desaparece, mas ressignificada, reciclada em prol da felicidade da cidade, pois a partir do dia em
que ela se socializa e se inscreve numa perspectiva de reconciliao futura [...]
inaugura uma temporalidade nova, portadora de sentido e de esperana55.
Conforme tem sido sugerido neste trabalho, essa nova filosofia manifesta
um manejo das representaes no apenas do mal do crime e dos seus remdios, mas tambm do papel do Estado56, concebido como o promotor
do encontro e do confronto entre os indivduos na tentativa permanente de
se reconstruir o elo social por meio da reparao, da reconciliao. Para tanto, sustenta Fabres de Carvalho57, a vingana precisa ser reconduzida solidariedade, com regras que sejam capazes de regulament-la, como ocorre
nos sistemas vindicativos, perquirindo-se, assim, uma justia que, segundo
53 O termo justia reconstrutiva equivale noo de justia restaurativa. Se, em ingls, optouse por utilizar a expresso restorative justice, Garapon prefere a traduo reconstrutiva
a restaurativa por sugerir a busca de reconstruo de uma relao destruda, por um
lado, e pelo esprito no qual ela deve fazer-se, por outro, no sentido de originar-se da
noo de construtivo, em uma disposio positiva. Ante a distino estabelecida por
Garapon e seguindo os passos do autor francs, utiliza-se aqui o termo justia reconstrutiva
(GARAPON, Antoine; GROS, Frdric; PECH, Thierry. Punir em democracia: e a justia ser.
Instituto Piaget, 2001. p. 250).
internacional. Lisboa: Instituto Piaget, 2002; GARAPON, Antoine; GROS, Frdric; PECH,
Thierry. Punir em democracia: e a justia ser. Instituto Piaget, 2001.
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Verdier, longe de pertencer s idades da barbrie, possui sempre a sua dose

de razo e no somente de paixo.
Assim, o que se almeja o distanciamento da tradio penal, permitindo a reconciliao entre adversrios em uma trama que inaugura uma nova
temporalidade e, por intermdio da palavra, recupera a honra, o respeito,
a estima de si e o reconhecimento58. Erradicar o mau encontro, ainda que
perfilhando a ideia de que, inevitavelmente, este novo paradigma tambm se
caracteriza pela rememorizao do crime, pelo tempo da memria. No entanto, importa observar que essa relao entre justia e tempo pode ser pensada
para alm da tipologia processual da modernidade e da razo punitiva59
a que se refere Sebastian Scheerer, opo que, diariamente, evidencia o seu
fracasso.
Enquanto a justia retributiva est ancorada no passado, a justia reconstrutiva olha para o futuro e compreende o ritual e a rememorizao dos
fatos, no como recalcamento, mas sim como um esquecimento que passa,
em primeiro lugar, por uma encenao. A rememorizao ritualizada do crime com vista sua superao parece ser, paradoxalmente, a condio desse
esquecimento60, que, na concepo de Nietzsche61, no se trata de uma simples vis inertiae [fora inercial], mas de uma fora inibidora ativa, positiva, um
esquecimento ativo, comparvel a um zelador da ordem psquica, da paz, da
etiqueta, verdadeira condio da felicidade e da esperana. Essa mediao
entre o passado e o futuro com a finalidade de superar o ressentimento e
libertar a memria depende da existncia de um espao pblico comum que
propicie o reconhecimento dos envolvidos, reafirmando-se, desta forma, a
identidade dos indivduos. Para Garapon, esse o sentido profundo da jus58 Neste ponto, fundamental salientar que o prprio Hegel admitira que o reconhecimento
conquistado pela fora se torna estril, pois este s pode ser compreendido como
reconhecimento efetivo quando aquele que reconhece o valor do outro tambm tem seu
prprio valor honrado por ele. Ou seja, no obstante a justia possa forar o reencontro
fsico entre vtima e autor, reciprocidade condio essencial dessa relao e no pode ser
cumprida no estgio primitivo de um encontro sem mediaes aos moldes de um estado de
natureza hobbesiano, tampouco por meio de uma imposio decorrente da coao estatal.
59 SCHEERER, Sebastian. Kritik der strafenden Vernunft. Ethik und Sozialwissenschaften,
Letras, 2009. p. 43.
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tia reconstrutiva que, alm da reconstruo das pessoas e da relao poltica,

inicia um futuro tornando todas as coisas comensurveis e, com isso, abrindo
a possibilidade de acertar as contas62.
Mas se o tempo condio da existncia humana e da prpria justia,
como desligar o passado sem aboli-lo?63 Ser possvel reconstituir o passado e ao mesmo tempo libertar-se do peso da histria? Seria a fora inibidora
e ativa do esquecimento semelhante dinmica do perdo e poderiam eles
projetar algo novo no palco da justia criminal, contribuindo para a construo de uma relao reconciliada com o passado? Algumas inquietaes
que circundam este trabalho e, aparentemente, representam aspectos centrais
para a formulao de novas formas de justia que sejam capazes de fornecer
condies para se interromper o processo punitivo e romper com a violncia
e o mimetismo.
Obviamente, para todas essas perguntas existem diversos caminhos
possveis e de maneira nenhuma se est a buscar uma resposta nica, correta,
afinal, a gnese deste trabalho consiste exatamente em questionar a existncia
de uma verdade absoluta na esfera do conhecimento e em desconstruir de
alguns mitos que forjam a modernidade e o imaginrio punitivo. Assim, a
partir de uma vertente crtica, a reflexo proposta est assentada na imposio de limites a qualquer pretenso totalizante ligada ao saber histrico.
Na tentativa de esboar algumas respostas aos questionamentos formulados anteriormente, talvez, mais uma vez, seja interessante retornar a
squilo. Ao narrar o processo de Orestes, assassino de sua me, Clitemnestra,
as Eumnides explicitam o ciclo interminvel da vingana e a mimese violenta que serve de pano de fundo para um relato que expe as condies de aparecimento de uma justia que, mostrando-se capaz de perdo, nem por isso
deixou de fazer o trabalho de memria. Desde a primeira pea da trilogia, o
sangue se espalha nas histrias aguardando a hora da vingana, motor de
toda a intriga e portadora de uma exigncia de justia que, ao final, se reveste
de perdo, alternativa punio64. Ademais, embora o Corifeu afirme que
jamais permitir a impunidade de Orestes, a justia, enfim, substitui a vin62 GARAPON, Antoine. Crimes que no se podem punir nem perdoar: para uma justia
internacional. Lisboa: Instituto Piaget, 2002. p. 212/156.
64 Nesse mesmo sentido, Hannah Arendt sugere que o perdo pode ser visto como uma
alternativa punio, porm jamais como seu oposto (ARENDT, Hannah. A condio
humana. Rio de Janeiro: Forense Universitria, 2014. p. 300).
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gana, a deliberao ultrapassa a violncia, enquanto o tempo da memria

substitudo pelo perdo65.
O texto de squilo discute uma ideia poltica absolutamente nova, ou
seja, substituir a fora pelo dilogo e invoca o perdo e o tempo do esquecimento, liberando, com isso, a memria e propiciando ao passado uma segunda chance. A lio exibida pela tragdia grega fornece indcios suficientes
para corroborar a tese defendida por Ricouer de que o esquecimento no
deve ser percebido apenas como o inimigo da memria e da histria, mas
tambm como um recurso para a memria e a histria66, nas palavras de Ost,
uma espcie de esquecimento-apaziguamento67, o qual, ao lado do perdo,
nos conduz ao futuro e reconstruo de uma nova ordem que faz recuar as
discrdias e as represlias. O mais importante, adverte Garapon, no tanto
estabelecer os erros do passado, mas preparar o futuro68.
Apesar de Nietzsche invocar o esquecimento como condio para a
felicidade e de se opor ao perdo para tanto, parece-nos que o perdo em
Arendt comparvel ao esquecimento em Nietzsche, ao menos na medida
em que tanto o perdo, na obra da primeira como o esquecimento, na obra do
segundo, esto vinculados ao ato de iniciar, possibilidade do novo, sempre
tributria de uma relao reconciliada com o passado69.
Recusar uma afirmao inexorvel do passado sobre o futuro que se
funda no ressentimento e impede a ao , ao que parece, o objetivo do
esquecimento em Nietzsche e do perdo em Hannah Arendt. Se enunciar
publicamente o crime constitui um incio de reparao para as vtimas70,
relatar os fatos ou os eventos passados vital para se chegar ao perdo e ao
esquecimento que iro apaziguar a memria e engendrar a reconciliao,
ainda que por via da assimilao. Afinal, o contrrio de esquecer no
lembrar, ter esquecido. Esquecer pode ser um verbo ativo. [...] Recorde65 OST, Franois. O tempo do direito. Lisboa: Instituto Piaget, 1999. p. 138.
66 RICOUER, Paul. A memria, a histria, o esquecimento. Campinas: Editora da Unicamp, 2007.
p. 300.
69 CORREIA, Adriano. Sobre o trgico na ao: Arendt (e Nietzsche). O que nos faz pensar,
n. 29, p. 59-74, 2011, p. 69.
internacional. Lisboa: Instituto Piaget, 2002. p. 212/174.
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mos aqui uma vez mais as lies do relato arcaico da vingana: vinga-se
para poder esquecer71.
Em todo caso, pode-se questionar: inexistiriam, ento, alternativas ao
perdo e ao esquecimento? Visivelmente no se est aqui a negar a punio,
afinal, punir esquecer o sofrimento ou transform-lo em infelicidade. O que
se busca identificar a existncia de uma tica da vingana no plano de um
ritual de administrao de conflitos que supere o atual modelo processual
que desconsidera a relao intensa entre o tempo e a justia. Reconhecer o sofrimento da vtima o primeiro passo. Como no trabalho de luto, preciso
entender que os fatos passados so inapagveis e que o esquecer tarefa do
tempo. neste ponto que o trabalho de lembrana nos impele para a via do
perdo e do esquecimento ativo, pois dirige-se dvida cuja carga paralisa
a memria e, por extenso, a capacidade de se projetar de forma criadora no
porvir72. A reencontramos o esquecimento e a sua finalidade teraputica,
neste exato momento em que a ideia de justia cede lugar de reconciliao
e at de cura73 para reler o passado mediante novas categorias, abdicando da razo punitiva, ainda que sem rejeitar a configurao e a convivncia
entre distintos modelos. O drama da lgica penal interrompe-se para propor
a reconciliao dos indivduos e transformar o palco judicirio naquilo que
Hannah Arendt metaforizou como a mesa das nossas trocas74.
REFERNCIAS
ACHUTTI, Daniel. Justia restaurativa e sistema penal: contribuies abolicionistas para
uma poltica criminal do encontro. Disponvel em: <http://ebooks.pucrs.br/edipucrs/
anais/cienciascriminais/III/18.pdf>. Acesso em: 29 jul. 2014.
ADEODATO, Joo Maurcio. Uma teoria retrica da norma jurdica e do direito subjetivo.
So Paulo: Noeses, 2011.
72 RICOUER, Paul. O perdo pode curar? Disponvel em: <http://www.lusosofia.net/textos/
paul_ricoeur_o_perdao_pode_curar.pdf>. Acesso em: 29 jul. 2014.
Instituto Piaget, 2001; RICOUER, Paul. O perdo pode curar? Disponvel em: <http://
www.lusosofia.net/textos/paul_ricoeur_o_perdao_pode_curar.pdf>. Acesso em: 29 jul.
2014.
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Abril/Junho 2015
______. A retrica constitucional (sobre tolerncia, direitos humanos e outros fundamentos ticos
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O Princpio da Insignificncia... do Ru1

The Principle of the Insignificance of the Defendant
T hiago F abres de C arvalho *

I srael D omingos J orio **
RESUMO: Temos um sistema penal cuja extrema brutalidade comprova o desprezo dos direitos e das garantias constitucionais mais
elementares. O tratamento massacrante conferido antes e durante o
processo, associado imposio de penas cumpridas sem as mnimas condies de salubridade e dignidade, somente se explica a partir da noo da coisificao do ru, isto , da negao de sua condio
humana. O breve exame da legislao e a mais simples observao
das realidades processual e carcerria certamente demonstraro que
o acusado no apenas vem sendo considerado como uma coisa, mas
como uma coisa insignificante. Para alterar essa lastimvel perspectiva, duas providncias se impem: preciso enxergar o carter essencialmente violento do sistema penal e, em seguida, romper com
a alienao criminognica que nos impede de reconhecer no autor do
crime um semelhante, isto , um ser humano vivo.
PALAVRAS-CHAVE: Sistema penal; humanizao; reconhecimento; coisificao; vingana; sacrifcio.
ABSTRACT: We deal with a penal system whose extreme brutality
proves the contempt of the most elementary constitutional rights.
The mortifying treatment given before and during the process, associated with the imposition of sentences that will be served without
the very basic health and dignity conditions, can only be explained
**
Mestre e Doutor em Direito pela Unisinos, Professor do Programa de Ps-Graduao Stricto

Sensu em Direitos e Garantias Fundamentais da FDV (Faculdade de Direito de Vitria/ES),
Advogado Criminalista.
Mestrando em Direitos e Garantias Fundamentais pela FDV (Faculdade de Direito de
Vitria/ES), Professor de Direito Penal da FDV e da Escola do Ministrio Pblico do Esprito
Santo, Advogado Criminalista.
Artigo produzido como fruto dos estudos e das discusses realizados no Grupo de Pesquisa
Direito, Sociedade e Cultura, do Programa de Ps-Graduao Stricto Sensu em Direitos e
Garantias Fundamentais da FDV (Faculdade de Direito de Vitria/ES).
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since the notion of reification of the defendant, i.e., the denial of their
humanity. The brief review of our legislation and the simplest observation of the realities of the criminal process and the prison environment will certainly prove that the defendant not only is being
considered as a thing, but as something insignificant. To change this
perspective, two measures are imperative: we must acknowledge
the essentially violent nature of the penal system and, then, break
with the criminogenic alienation that prevents us from recognizing the
offender as one of us, i.e., as a living human being.
KEYWORDS: Penal system; humanization; recognition; reification;
vengeance; sacrifice.
SUMRIO: Introduo; 1 A pena como vingana violenta; 2 A coisificao do indivduo no sistema penal; 3 Compreendendo o papel
do acusado no sistema penal: o reconhecimento do ru como um
semelhante; Consideraes finais; Referncias.
INTRODUO
Nossa Constituio um documento riqussimo em direitos e garantias
fundamentais. So inmeras conquistas emancipatrias individuais, sociais e
metaindividuais juridicamente postas ao dispor dos brasileiros. To simples
quanto constatar a pluralidade de valores garantistas que informam o texto
constitucional a percepo de que muitos deles no deixaram o papel ainda. A grande confiana depositada na Constituio como fora normativa
modificadora da realidade (conforme Paulo Roberto dos Santos Corval2, na
normatividade autnoma da Constituio) se iguala profunda decepo
causada pela viso de um mundo que conserva muitas das mesmas caractersticas do sistema anterior. As promessas no cumpridas podem acabar sendo
causa de um crescente descrdito e de uma irracional vontade perene de alterar o texto constitucional. Como diz Menelick de Carvalho Netto3, o chamado sentimento constitucional (Pablo Lucas Verd) aniquilado no s
pela continuidade e prevalncia das prticas constitucionais tpicas da ordem
autocrtica anterior, mas igualmente pela tentativa recorrente de alterao
formal da Constituio. Estranhamente, a falta de f na Constituio acaba
sendo um reforo para a crena na sua normatividade autnoma, j que se
2
CORVAL, Paulo Roberto dos Santos. Teoria constitucional e exceo permanente: uma categoria
para a teoria constitucional no sculo XXI. Curitiba: Juru, 2009.
CARVALHO NETTO, Menelick de. Requisitos pragmticos da interpretao jurdica sob o

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Doutrina Nacional
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pensa que a reforma textual, por si s, seja capaz resolver todos os problemas
jurdicos, polticos, econmicos e sociais do nosso Pas.
No seria nada sensato negar o grande salto evolutivo que experimentamos desde a Constituio de 1988. Afinal, devemos, sempre, valorizar nossas conquistas, e as dos ltimos vinte e cinco anos no foram poucas, nem
pequenas. Mas da a nos contentar e acomodar h um abismo de distncia.
Nosso papel , destarte, o de buscar a implementao de todas as liberdades
e garantias que nos propusemos a consagrar constitucionalmente. E uma excelente ideia comear a faz-lo a partir das mais bsicas.
A vivncia em um mundo prtico que anda em descompasso com muitos dos pontos principais do nosso grande projeto constitucional talvez seja a
causa de uma naturalizao do descumprimento dos comandos da Constituio e, por consequncia, da maior parte de nosso arcabouo legal infraconstitucional. Especialmente se direcionarmos a anlise para o sistema penal,
veremos que h uma srie de absurdos que j tomamos como irresolveis e
decidimos acatar. Para dizer do modo mais claro possvel, em vez de interpretarmos o mundo com a conscincia de que as coisas esto assim, acabamos internalizando que elas so assim. A diferena, colossal, reside na
pessimista noo de uma pretensa imutabilidade.
Se as consequncias da naturalizao do descumprimento das garantias constitucionais e infraconstitucionais so sinistras para o sistema, em si,
quo nefastas no devem ser para o indivduo, isto , para o titular das promessas no cumpridas? E se considerarmos, ainda, que ele esteja s voltas
com as agruras de um sistema penal apocalptico?
Vivemos uma poca em que, felizmente4, tomamos como ponto de partida, para quase todo tipo de discusso ou reflexo jurdica, o princpio da
dignidade da pessoa humana. Disso, todos sabemos que decorrem muitos
direitos. Precisamos, porm (para parafrasear Dworkin), levar esses direitos
a srio. A esta altura, no levar direitos to bsicos a srio no enxergar no
4
Havemos de dizer felizmente porque esse um excelente paradigma para se adotar.

claro que precisamos desenvolver critrios mais precisos e responsveis para o manuseio
da principiologia, sob pena de a banalizarmos e cairmos naquilo que j se apelidou de
oba-oba constitucional (SARMENTO, Daniel. O neoconstitucionalismo no Brasil: riscos
e possibilidades. In: QUARESMA, Regina et al. (Coord.). Neoconstitucionalismo(s). Rio de
Janeiro: Forense, 2009. p. 267-302). Mas nortear todas as nossas aes e debates a partir de
um valor to relevante algo indubitavelmente positivo.
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humano a dignidade que ele merece. Ou pior: no divisar no homem o

humano.
Negar ao indivduo a sua condio humana coisific-lo. demov-lo
do posto de ser racional, livre e digno, para trat-lo como objeto do sistema
penal. Eis um paradoxo: o homem humano at que ingresse no sistema penal. Ali, transforma-se coisa. Mas, ao fim de um perodo de expiao de sua
culpa, esperamos que se torne homem melhor (romance da ressocializao).
Esse processo homem-coisa-homem, alm de no fazer sentido absolutamente nenhum, representa a mais prfida das formas de violncia: a que
meticulosamente planejada e executada.
Definitivamente, no novidade que os rigores da lei penal so sentidos muito mais vividamente pelos desfavorecidos. A seletividade do Direito
Penal se manifesta aos berros, em todas as etapas de criminalizao. Na construo dos tipos e na cominao das penas, inegavelmente. Na conduo do
processo, sem dvidas. E, na execuo da sano, especialmente. Negar esta
realidade retomar a crena infantil, que todos j tivemos, de que, ao cobrir
nossos prprios olhos, ficamos invisveis aos olhos dos outros.
Pretendemos, porm, ir um pouco mais adiante. Sem deixar de reconhecer as suavizaes porventura existentes em decorrncia de uma especial
considerao para com alguns acusados (coincidentemente, em sua maioria, detentores de fatores de poder, como dinheiro ou prestgio poltico), cremos
que a prpria ocupao do posto de ru em um processo criminal, isoladamente
analisada, j ser causa da coisificao do indivduo. Inicialmente, independentemente de condio financeira ou posio social5, o ru uma coisa do
sistema penal. E pior: uma coisa que se tem tornado insignificante.
Aps figurar por dcadas nas pginas dos livros de Direito Penal e
Processual Penal, os princpios comeam a receber algum prestgio por meio
da aplicao prtica. Uma aplicao demasiadamente tmida, receosa e conservadora, a ponto de at desvirtuar-lhes a essncia para um uso menos
revolucionrio. o que ocorre, por exemplo, com o princpio da insignificncia, que tem carter exclusivamente objetivo e deve ser aplicado sempre
que a leso ao bem jurdico for considerada desprezvel, mas que vem tendo
a sua incidncia promiscuamente condicionada a fatores como a primarieda5
Para no ficarmos insensveis infame realidade de disparidade de tratamentos em funo

de elementos econmicos e polticos, pensamos uma frmula. A coisificao se aplica a
qualquer ru. Se o ru for desfavorecido, basta elev-la dcima potncia para uma
quantificao mais realista.
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de do agente. O nico princpio da insignificncia que tem ampla e irrestrita

aplicao no sistema penal brasileiro o da insignificncia do ru, infelizmente.
Para que se mude o quadro, isto , para que passemos a respeitar o indivduo que sofre o sistema penal, necessrio, de incio, enxergar este ltimo
como uma forma de vingana violenta. Nesta parte, havemos de nos socorrer
do brilhantismo de Ren Girard, que to bem ilustra a gerao da violncia
pela violncia e o seu uso como um sacrifcio ritual. No menos importante,
em seguida, dimensionar o problema com o qual nos deparamos, a partir de
uma breve ilustrao do que seria a coisificao do homem pelo sistema penal,
desde a fase investigatria at a execuo da pena. Daqui em diante, seremos
ajudados por Jean-Marie Mller, que tambm se ocupou do estudo da violncia, mas sob um enfoque bastante diferente (ao que aqui nos interessa, a
sua ecloso e os seus impactos sobre o homem). As suas lies nos sero de
imensa utilidade quando abordarmos a ltima e mais importante das etapas
desse processo de humanizao do sistema prisional: o reconhecimento do
acusado como um semelhante.
1 A PENA COMO VINGANA VIOLENTA
No raramente lemos e ouvimos autoridades e especialistas se pronunciarem sobre mtodos e estratgias para eliminar a violncia. O discurso,
embora risvel para os que detm a bvia noo de que a violncia ineliminvel do seio das sociedades, costuma soar como verdadeiro afago para
os cidados mais aterrorizados. Mas a verdade que a violncia nsita s
sociedades e permear no apenas as relaes intersubjetivas, mas, de igual
modo, as respostas que as sociedades queiram dar s diversas violncias que
afligirem os seus membros.
Com base na magistral obra de Ren Girard, podemos juntar as diversas peas que nos conduzem slida convico de que o sistema penal uma
forma institucionalizada e ritualizada de vingana violenta.
Girard6, o mais proficiente antroplogo da violncia, constatou que
no h, no sistema penal, nenhum princpio de justia realmente diferente
do princpio de vingana. O autor parte de uma interessante anlise dos elementos da violncia e do sacrifcio. Do mesmo modo que o sacrifcio (antropologicamente analisando, em especial o religioso) representa uma violncia,
GIRARD, Ren. A violncia e o sagrado. 2. ed. Trad. Martha Conceio Gambini. So Paulo:
Paz e Terra, 1998. p. 28.
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toda violncia pode ser interpretada como uma forma de sacrifcio7. Girard
nos fornece uma das mais inteligentes explicaes para o famoso brocardo
violncia gera violncia. Conta que a violncia jamais pode ficar sem resposta, sob pena de deflagrar um processo cclico e interminvel de desordens
e reaes igualmente violentas. Caso ela no seja saciada, ela continua a se
acumular at transbordar, espalhando-se em torno com os mais desastrosos
efeitos8.
A resposta dada violncia representa, sempre, uma vingana, que,
para mostrar-se suficiente e situar-se altura daquela, envolve o derramamento de sangue.
Por que, em qualquer lugar onde grassa, a vingana do sangue constitui
uma ameaa intolervel? Face ao sangue derramado, a nica vingana satisfatria o derramamento do sangue do criminoso. No h diferena ntida entre o ato que a vingana pune e a prpria vingana. Ela concebida
como uma represlia, e cada represlia invoca uma outra. [...] A vingana
constitui portanto um processo infinito, interminvel. Quando a violncia
surge em um ponto qualquer da comunidade, tende a se alastrar e a ganhar
a totalidade do corpo social, ameaando desencadear uma verdadeira reao em cadeia, com consequncias rapidamente fatais em uma sociedade
de dimenses reduzidas. A multiplicao das represlias coloca em jogo a
prpria existncia da sociedade. Por este motivo, onde quer que se encontre, a violncia estritamente proibida.9
O papel do sacrifcio o de substituir a vingana, canalizando-a para

uma boa direo10 (uma direo que no permita a represlia posterior, isto
, que encerre a cadeia). Como o prprio sacrifcio uma violncia, preciso distingui-lo da mera vingana para que produza os efeitos desejados, em
vez de apenas fazer multiplicar as reaes violentas. Para isso, instituiu-se o
ritual. O sacrifcio ritual uma violncia procedimentalizada, solenizada, que
serve como forma de apaziguamento.
Nos primrdios, esse apaziguamento situava, em uma das extremidades, a figura do divino. Acredita-se que um deus reclama as vtimas: em
princpio, somente ele se deleita com a fumaa dos holocaustos, vem dele a
Idem, p. 11-12.
Idem, p. 22.
10 Idem, p. 22.
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exigncia da carne amontoada sobre os altares. para apaziguar sua clera

que os sacrifcios so multiplicados11. A partir de uma certa altura, a sociedade que passa a exigir o sacrifcio:
A vtima no substitui tal ou tal indivduo particularmente ameaado e no
oferecida a tal ou tal indivduo particularmente sanguinrio. Ela simultaneamente substitui e oferecida a todos os membros da sociedade, por
todos os membros da sociedade. a comunidade inteira que o sacrifcio
protege de sua prpria violncia [...].12
J vimos que o desejado efeito pacificador somente poderia ser alcanado pelo respeito das regras rituais, pois so justamente elas os fatores
de distino em relao vingana comum (que em vez de pr um fim s
reaes violentas, suscita uma cadeia interminvel de represlias). Girard observa que, nas sociedades mais primitivas, era mais difcil estabelecer regras
ritualsticas hbeis a separar com segurana a boa e a m vingana. Mas
isso poderia se operar com maior facilidade a partir da institucionalizao da
resposta pelo Poder Judicirio. Ele nota que as decises da autoridade judiciria afirmam-se sempre como a ltima palavra da vingana13. O sistema
judicirio no tem por objetivo suprimir a violncia ou mesmo medi-la. Ele
representa, na verdade, uma forma de racionalizao da vingana, para limit-la e aplic-la conforme os seus interesses14.
Por mais que se revista de camuflagens e intente transmitir uma ideia
de pureza, o sacrifcio ritualstico no consegue deixar de ser uma forma de
vingana violenta. Os homens no conseguem penetrar no segredo desta
dualidade. Eles precisam distinguir entre a boa e a m violncia; desejam repetir incessantemente a primeira para eliminar a segunda15. A repetio da
resposta violncia por meio do sacrifcio ritualstico tende a gerar uma crise:
O sacrifcio perde ento seu carter de violncia santa, para se misturar
violncia impura, tornando-se seu cmplice escandaloso, seu reflexo ou at
mesmo uma espcie de detonador16.
11 Idem, p. 18.
12 Idem, p. 19.
13 GIRARD, Ren. A violncia e o sagrado. 2. ed. Trad. Martha Conceio Gambini. So Paulo:
14 Idem, p. 35.
15 Idem, p. 53.
16 Idem, p. 56.
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Essas consideraes de Girard nos permitem fazer uma firme associao entre a crise do sacrifcio ritualstico, e pretensamente apaziguador, e a
crise do sistema penal. Este ltimo, institudo como substituto da vingana
de sangue, vem se apresentando como uma forma de violncia to bestial
e desordenada que em nada difere da violncia que visa a conter. para
aproveitar a fala de Girard um cmplice escandaloso da violncia. reflexo da violncia social (excluso) e o detonador de tantas outras violncias
(violncias intra crcere e post crcere). Mais cedo ou mais tarde, a violncia
desencadeia-se contra os seres que o sacrifcio deveria ter protegido17.
Nada distinta da crise do sistema penal, a crise sacrificial, ou seja, a
perda do sacrifcio, a perda da diferena entre a violncia impura e a violncia purificadora. Quando se perde esta diferena, no h mais purificao
possvel e a violncia impura, contagiosa, ou seja, recproca, alastra-se pela
comunidade18.
Quando no respeita as regras do ritual (que, ainda dentro da analogia com o sistema jurdico, poderiam ser representadas pelo devido processo
legal e pelas garantias fundamentais do indivduo, antes, durante e aps o
processo) ou quando banalizado, o sacrifcio no mais capaz de cumprir
sua tarefa; ele aumenta a torrente de violncia impura que no consegue mais
canalizar19.
Mudamos os nomes. No chamamos de sacrifcio, mas de condenao;
no chamamos de vingana, mas de pena; no usamos mais ritual, mas processo.
No conhecemos nenhuma sociedade do mundo contemporneo que
possa efetivamente abolir o seu sistema penal e abrir mo, por completo, das
penas. A verdade que precisamos delas. Parece que se dispusssemos de
outros meios suficientemente eficazes para atingir os mesmos resultados que
a pena, eles seriam preferveis. Esse no apenas o discurso do Direito Penal mnimo ou a repetio princpio da interveno mnima, que posiciona o
Direito Penal como ultima ratio. uma lgica imperiosa desde que no se
trate de puro sadismo tentar usar os mtodos menos dolorosos possveis
luz dos fins almejados.
17 Idem, p. 58.
19 Idem, p. 57.
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Esse um pensamento que at costumamos adotar quando prestigiamos o princpio da proporcionalidade das penas, especialmente se considerarmos a previso das penas restritivas de direitos e das multas como sanes
penais cabveis para as infraes que no sejam consideradas graves. Para estas ltimas, porm, no conseguimos ainda um substituto altura para o encarceramento20. Queremos, aqui, apenas deixar claro que as penas de priso
so necessrias, mas que nossa dependncia no as transforma em algo bom.
A priso um mal necessrio21. Se a necessidade salta vista, com a sua considerao como um mal no pode ocorrer diversamente. Nas palavras de Mir
Puig22, nadie puede negar que la pena es un mal que se impone como consecuencia
de un delito. La pena es, sin duda, un castigo. Aqu no valen eufemismos [...].
Temos que partir de uma premissa que no nada agradvel: a pena de
priso, sano penal por excelncia da maior parte dos sistemas penais contemporneos, tem por fim causar sofrimento ao condenado.
Essa constatao to inquietante porque nos faz aproximar a pena da
tortura, e ns mesmos dos carrascos. Precisamos de algo para racionalizar a
pena, isto , para torn-la racionalmente aceitvel. Para isso, desenvolvemos
diversas teorias sobre os fins ou as funes da pena.
pena, no discurso acadmico, atribuem-se muitas funes. Independentemente da opo por qualquer das vrias correntes, alguns dados sero
sempre certos: 1) a pena dada como resposta a uma infrao; 2) a pena um
meio, nunca um fim.
O primeiro dos dados bastante seguro. Somente admitimos a pena
como a resposta do Estado a um comportamento que, aps o devido processo
legal, tenha sido considerado criminoso (ou, nos termos da melhor doutrina
20 Duas observaes. Primeiro, abandonamos desde logo a possibilidade de penas de morte,

banimento, mutilao ou outras especialmente cruis (j que a pena de priso, nas condies
em que a executamos, tambm cruel). Em segundo lugar, as penas de priso esto,
obviamente, igualmente sujeitas ao princpio da proporcionalidade das penas, embora
nosso legislador aparentemente haja desconsiderado a sua existncia ao cominar as sanes
in abstrato (vide, por exemplo, as penas previstas para os crimes patrimoniais, em geral).
21 Foucault, que denunciou magistralmente a tragdia das penas, acabou por ter que
reconhec-las como a detestvel soluo, de que no podemos abrir mo (FOUCAULT,
Michel. Vigiar e punir. 20. ed. Trad. Raquel Ramalhete. Petrpolis: Vozes, 1999. p. 196).
22 MIR PUIG, Santiago. Estado, pena y delito. Montevidu: Editorial B de F, 2006. p. 41:
Ningum pode negar que a pena um mal que se impe como consequncia de um delito.
A pena , sem dvida, um castigo. Aqui, no valem eufemismos [...] (traduo nossa).
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da teoria do delito, um fato formal e materialmente tpico, ilcito e culpvel). E essa resposta, em nossas mentes, tem um fim, um propsito. A pena
aplicada como meio para se obter algo. Se esse algo (fim) apenas a retribuio do mal causado pelo crime; se a intimidao da sociedade; se a
sedimentao de valores socialmente relevantes; se a negao da negao
da lei ou a reafirmao do sistema; se a (res)socializao do condenado ou
meramente a sua excluso do corpo social, no importa. A pena, em si, no
passa de um meio.
Para que a pena alcance os resultados que dela esperamos, ela precisa
ostentar forte carter aflitivo. Ela deve ser levada a srio e, para isso, preciso que seja consideravelmente dolorosa. Pensamos a pena, especialmente
a pena de priso, como uma forma de desestimular o crime, e isso somente
ser possvel se a pena for temida. E para que seja efetivamente temida, deve
ser capaz de causar grande sofrimento. O medo da pena o medo do sofrimento. Hoje, nos esforamos por dissimular essa verdade to gritante. Mas
ela ainda incontestvel. Condenamos o passado por suas barbries, mas
ser que h diferena essencial entre o esquartejamento por trao animal em
praa pblica, relatado por Foucault como introito de seu Vigiar e punir, e a
manuteno da mquina de tortura que o sistema carcerrio? Ambos no
so extremamente dolorosos e publicamente expostos como um horrendo espetculo de violncia?
No h dvida: para alcanar os seus fins, a pena precisa infligir dor.
Essa concluso nos autoriza, inclusive, a trabalhar com a ciso entre o fim
imediato e o fim mediato da pena. O fim formal e classicamente estabelecido para a pena (preveno geral, preveno especial, etc.) somente se pode
alcanar aps a consecuo do fim imediato: a causao da dor. aps causar a dor de um condenado e depois de exibi-la aos outros cidados que se
estabelece o seu temor. E o prprio condenado deve sofrer o suficiente para
no voltar a delinquir (ressocializao ou traumatizao). Como ressalta Mir
Puig23, no ha de pretender ocultar el carcter aflictivo y negativo de la pena
para el penado. Ha de empezarse por evitar el eufemismo y reconocer que nos
es el bien del delincuente, sino la necesidad de proteccin social, lo que justifica la intervencin penal.
23 Idem, p. 75-76: No se deve pretender ocultar o carter aflitivo e negativo da pena para
o apenado. Deve-se comear a evitar o eufemismo e passar a reconhecer que no o bem
do delinquente, mas a necessidade de proteo social, o que justifica a interveno penal
(traduo nossa).
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evidente, no entanto, que h um compromisso indissolvel no sentido de estabelecer limites, assim como de zelar para que eles sejam respeitados. por isso que devemos no apenas proclamar constitucionalmente, mas
fazer uso prtico dos princpios da limitao, da proporcionalidade, da individualizao e da intranscendncia das penas. Se a pena ser sempre uma
terrvel aflio, devemos conter os seus danos ao mximo; se ser inevitavelmente uma violncia, deve ser a violncia mais comedida possvel. Se, enfim,
representa sempre uma crueldade, que seja a menor crueldade possvel.
Essa a viso realista que devemos ter para compreender que, s de estar preso, o condenado sofrer. Isso j uma agresso. Pergunta Jean Marie-Mller24: No a priso ainda considerada como uma penitenciria, isto ,
no rigor do termo, como um lugar onde se faz penitncia? Passar anos sem
ser dono de sua liberdade, ainda que estabeleamos condies mais dignas
de permanncia (celas individuais limpas, refeio adequada, espao para
exerccios, acesso ao trabalho e cultura, direito a visitas peridicas), no
deixa de ser um grande sofrimento. A vida extramuros segue incontrolvel.
Casamentos se acabam, filhos crescem distantes, pais falecem, trabalhos se
perdem, perspectivas futuras se estreitam. A solido do crcere uma tragdia. Mas o distanciamento de tudo e de todos que j fizeram e fazem parte
da vida do condenado no menos dolorido. Esse o sofrimento da pena
de priso ou mesmo da submisso a um processo criminal. Fere o esprito,
atormenta a alma. J no mal o suficiente? Com esse mal, se dependemos da
pena de priso, temos que lidar. Mas no h justificativa absolutamente nenhuma para que convivamos com as atrocidades que vicejam em nosso sistema penal. Com o tratamento desrespeitoso do ru ou o suplcio monstruoso
do condenado, que, bem mais que a liberdade, perde a sade, a dignidade
sexual, o autorrespeito, o respeito pelos outros e, por fim, a esperana de uma
vida futura.
Entender as penas como uma violncia importante para que sejamos
responsveis ao comin-las e aplic-las. Pode parecer uma incoerncia identificar o encarceramento como uma forma de tortura, de um lado, e sustentar
a sua imposio, de outro. Mas isso decorre da infeliz constatao de que elas
so, como j dito, um mal necessrio.
Evidentemente,
24 MLLER, Jean-Marie. O princpio de no-violncia. Trad. Maria Fernanda Oliveira. Lisboa:

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no possvel organizar uma sociedade de direito sem definir delitos e sem

estabelecer sanes. Mas ao mesmo tempo em que a sano penal deve permitir sociedade defender-se, ela deve permitir ao delinquente reinserir-se
na sociedade. Se o delinquente perde alguns dos seus direitos na sociedade, esta no perde nenhum dos seus deveres em relao a ele.25
Ao final dessas consideraes, j podemos estabelecer o grau de conscincia que minimamente desejvel para uma humanizao do sistema penal: quando condenamos algum, devemos saber que vamos tortur-lo. E
devemos saber, tambm, que quem ser torturado um semelhante.
somente conhecendo a natureza violenta do sistema penal, e reconhecendo a natureza humana do seu destinatrio, que poderemos tolerar a
restrio de direitos fundamentais (do condenado) com o paradoxal propsito de salvaguardar direitos fundamentais (os bens jurdicos penalmente tutelados).
Infelizmente, bem outra a imagem da nossa realidade. Por meio de
um sistema penal putrefato, os homens purificam-se manchando-se com
outro sangue, como se algum, entrando na lama, em lama se lavasse26.
2 A COISIFICAO DO INDIVDUO NO SISTEMA PENAL
Conta-nos Jean-Marie Mller27 que toda violncia uma forma de homicdio, isto , tenciona a eliminao do outro. Mas o autor alerta: H uma
outra violncia, muito mais variada nos seus processos e surpreendente nos
seus efeitos. Em seguida, citando Simone Weil, fala sobre a coisificao. Ela
a violncia
[...] que no mata; isto , aquela que ainda no mata. Ela vai certamente
matar, ou talvez v matar, ou fica em suspenso sobre o ser que a todo momento pode matar; de qualquer forma, transforma o homem em pedra. Do
poder de transformar um homem em coisa, fazendo-o morrer, deriva um
outro poder prodigioso de uma outra forma, o de fazer uma coisa de um
homem que continua vivo.
25 Idem, p. 132.
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E o autor arremata: Contudo, aquilo que distingue de uma coisa o

homem atingido pela violncia e que continua vivo o facto de ele sofrer.
Violentar fazer sofrer e o sofrimento pode ser mais temvel que a morte.
O sistema penal, j vimos, representa uma forma de violncia em todas
as suas etapas. Desde a fase investigatria at a execuo da pena, submete
o homem a um processo de coisificao, que, nas condies especialmente
ofensivas e degradantes que marcam a realidade brasileira, d-se com ex
traordinria eficincia.
Os exemplos que passaremos a expor no so fruto de uma perscrutao rica em mincias. So constataes gritantes, que saltam aos olhos diuturnamente nos crculos de debates acadmicos e nos fruns e Tribunais do
Brasil.
bom comearmos pelo uso da palavra ru no processo penal. Mas,
afinal, qual seria problema com a expresso em questo? Sem desviar nosso foco para extensas anlises etimolgicas, apenas lembramos ao leitor que
usamos ru para o sujeito do processo; res, para o objeto material do furto ou
roubo; direito real (de res), para o direito das coisas. Resto, para a coisa que sobra. E rs, para a cabea de gado (talvez o exemplo mais sugestivo e adequado realidade do sistema penal). Talvez os mais cticos queiram interpretar
essas observaes como mera implicncia. Mas ser que essa designao
to imprescindvel? No poderia ser substituda, em definitivo, por acusado ou imputado, por exemplo?
A superlotao do sistema carcerrio uma forte prova de que o indivduo coisificado. O sistema prisional brasileiro um imenso poro. Nele,
colocamos coisas que no nos tm grande utilidade no dia a dia, mas que
decidimos no jogar fora (no caso do sistema penal, porque no admitimos a
pena de morte). Coisas velhas, defeituosas, ultrapassadas ou cujo valor no
seja suficiente para que permaneam na parte nobre da casa. Ali, empoeiram, se deterioram ainda mais e podem acabar esquecidas. Quando acumulamos muitas tralhas e tranqueiras, amontoamos as coisas, sem qualquer pretenso de conservao ou mesmo de utilizao futura. Qualquer semelhana
com um presdio superlotado no mera coincidncia. Os detentos tambm
so amontoados e esquecidos em masmorras mofadas, sujas, ftidas, abafadas e mal iluminadas, e igualmente sem qualquer perspectiva de conserto
ou utilidade futura.
O condenado, em um sistema falido, coisa intil. A afirmao ganha
tom de literalidade quando paramos para pensar que a promessa do trabalho, que devia ser um dos principais cuidados do Estado, no cumprida. Na
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maior parte dos presdios, no h trabalho para todos. O homem um objeto

imprestvel. E o prejuzo no se esgota a: sem trabalho, nunca ter direito
a outras tantas promessas falaciosas. No far as suas economias para um
improvvel recomeo futuro ou para ajudar a sua famlia, no aprender um
ofcio e no ter acesso remio.
Ficar sem cuidados ficar esquecido28. Esquecer-se de um condenado
torn-lo um objeto inanimado, uma coisa no perecvel que pode ser engavetada por longo tempo. Todo homem perecvel! Esse o reconhecimento
mnimo que se pode esperar de algum. Coisa no sente cheiro, no passa
mal, no tem problemas emocionais e no adoece. Talvez por isso o ambiente
seja to imundo e insalubre; o atendimento mdico, dentrio e psicolgico
(onde ele existe), to precrio; e as necessidades dos exerccios e dos banhos
de sol sejam desprezadas. Esquecer o condenado na masmorra deixar de
reconhec-lo como vivo. mat-lo mentalmente, ento.
A Lei de Execuo Penal garante ao condenado, no regime fechado, o
isolamento noturno em cela individual. Cela esta que, segundo a propaganda enganosa de uma legislao que tenciona vender um produto de que no
dispe, ter pelo menos seis metros quadrados; ser composta por dormitrio, aparelho sanitrio e lavatrio; e garantir a salubridade pela concorrncia dos fatores de aerao, insolao e condicionamento trmico adequado
existncia humana29 (art. 88). A descrio deste pequeno espao de desgraa,
aos ouvidos da maioria da populao carcerria, desperta a imagem de uma
suntuosa sute de hotel. Afinal, como regra, um preso somente possui uma
cela toda sua quando submetido ao regime disciplinar diferenciado. E ali a
histria do isolamento levada muito a srio, ultrapassando absurdamente o
limite do perodo noturno e podendo se estender por meses. No RDD, mais
uma vez negamos ao detento o dom da vida. A vida existe na intersubjetividade. Sou vivo diante de algum, que me reconhea como tal, e com quem
possa interagir. O silncio do RDD coisifica com grande eficincia, privando
28 E lembramos, ainda, que, de tempos em tempos, ganham os holofotes da mdia casos de

pessoas que ficaram presas por perodo superior quele constante na sentena condenatria,
o que um tanto pior quando ocorre durante o processo.
29 No Esprito Santo, containers de metal foram adaptados para acondicionar um tipo de
produto muito peculiar. Em vez das tradicionais mercadorias, contiveram, por um tempo,
condenados para os quais no se pde destinar uma vaga nos tradicionais presdios de
concreto, j to superlotados. Em uma regio em que as altas temperaturas eventualmente
beiram os quarenta graus, tem-se uma ideia da aerao e do condicionamento trmico a que
se referiu a lei.
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o homem daquilo que o constitui como ser, que exatamente a linguagem.

Nas palavras de Jean-Marie Mller30, ao proibir-lhe qualquer comunicao
com outra pessoa e ao priv-lo de toda a responsabilidade, impomos-lhe
comportamentos de regresso que tendem a desintegrar sua pessoa.
Ao falar de regime prisional, somos doutrinados a pensar na progresso. A progresso um direito muito claramente assegurado ao condenado.
Mas, se no h vagas no regime semiaberto ou aberto, permanece o detento
onde se encontra, at segunda ordem31. Como ser humano digno, se cumpre
o perodo exigido legalmente e no possui m conduta carcerria, tem que
ser conduzido a um regime mais brando. Como coisa, pode ser mantido onde
est. Coisa no sofre. No se angustia, como ocorre com o homem, quando
toma a conscincia de que j deveria estar gozando de uma dose maior de
liberdade.
Mas voltemos um pouco. Examinemos o momento que precedeu ao
ingresso do indivduo nesse lugar infernal. Sobram razes para que vejamos
o processo penal como um procedimento identicamente coisificador. Com
ateno, veremos que o indivduo no coisificado ao entrar no sistema prisional. Ele j entra como coisa.
Partamos do bsico. Ao indivduo foram prometidas incontveis garantias constitucionais. Mas ao ru, que coisa, elas no fazem falta. Coisa
no sabe distinguir sistema acusatrio de sistema inquisitrio. No saberia,
assim, que um absurdo condenao sem acusao, por exemplo32.
Coisa no compreende a garantia da ampla defesa e do contraditrio,
de modo que no percebe o quanto esdrxula a presena de uma fase investigatria preliminar em que o nico direito que possui o de ficar em silncio.
Eis aqui a justificativa para que o ru seja retirado da sala de audincias
quando a vtima se sente constrangida com a sua presena: a vtima pessoa;
o ru coisa. A vtima, na quase totalidade das situaes, no corre nenhum

31 claro que, em muitas situaes, a progresso ordenada a partir da concesso da ordem
em habeas corpus. Mas precisar do habeas corpus, nesse caso, j uma prova do esquecimento.
Alm disso, nem todos tero seu writ de imediato impetrado, conhecido e deferido.
32 Referimo-nos, obviamente, ao posicionamento dominante segundo o qual o magistrado
detm poderes para condenar mesmo diante do pedido de absolvio elaborado pelo
Ministrio Pblico.
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risco de ser ali agredida. Mas o prejuzo emocional justifica a retirada do

acusado. Este, por sua vez, pode ter srios prejuzos para a sua defesa, pois
no estar ao lado de seu advogado para ouvir e comentar com o defensor as
palavras da vtima. Coisa pode ser simplesmente removida.
Pensando nisso, compreendemos porque ainda se sustenta que o suspeito ou o ru pode ser conduzido coercitivamente delegacia ou sala de
audincias. O homem possui o direito constitucional de permanecer em silncio, o que faria da sua presena uma completa inutilidade. Mas no falamos de homem, e sim de coisa. Coisa se leva para c e para l.
A assistncia do acusado por um advogado no um luxo. Isso parece
ter ficado muito claro: a defesa tcnica essencial para a ampla defesa, que
um direito fundamental do indivduo. Mas no da coisa. Para a coisa, se ela
est desassistida, basta chamar um dos muitos advogados que passam diante
da porta da sala de audincias. A presena de um advogado que nunca viu a
coisa, no conhece o processo e, possivelmente, no saber o que perguntar
ou requerer suficiente. Esse teatro ridculo, encenado com a maldosa inteno de suprir a exigncia da presena de um advogado, coisifica no s o
ru, mas tambm o advogado que usado como placebo.
A sntese suprema das garantias processuais o princpio do devido
processo legal. Alm dos j citados contraditrio e ampla defesa, dele defluem, entre outros, a paridade processual e a exigncia da fundamentao
das decises judiciais. A paridade processual algo a ser lembrado sempre
que se estabelece a tensa relao entre o Ministrio Pblico e o indivduo acusado. Na maior parte das salas de audincia e dos Tribunais j comeamos
mal: a coisa fica distante, com o seu advogado, geralmente em lugar mais
baixo. O representante do Ministrio Pblico se assenta ao lado do juiz. Qualquer ser humano racional se incomodaria com os cochichos (e at risinhos)
que ocorrem entre aquelas duas figuras imponentes e simbolicamente aproximadas durante a audincia. Ser que haver imparcialidade? O julgador
parece to ntimo do acusador... Eles l em cima, juntos e to descontrados...
Eu aqui embaixo, nervoso e por conta prpria.... A coisa no presta ateno
a esses detalhes33. A coisa nem percebe, alis, que, quando apela, um membro
do Ministrio Pblico contra-arrazoa, e outro torna a se manifestar, na instncia superior, sem que a mesma oportunidade lhe seja oferecida... Mas as
oportunidades de manifestao no devem ser iguais? E a palavra da defesa,
33 Esses so detalhes que, se no traduzem nenhuma tendncia ou malcia, podem (devem)

ser suprimidos. Juiz e promotor no perdem nada. E a isonomia s tem a ganhar.
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tambm neste caso, no deve ser a ltima? E se o Procurador, em seu parecer,

resolver aduzir argumentos ou acrescer fundamentos sobre os quais o ru
no pde se manifestar? que coisa no pensa. Dizem que isso no ocorre,
pois o membro do Ministrio Pblico, nesse caso, funciona apenas como
fiscal da lei. Se a coisa pensasse saberia que no bem assim.
Alis, h muitas outras situaes que, se o ru fosse tratado como ser
humano pensante, no existiriam. A fundamentao das decises judiciais,
alm de ser importante feio do devido processo legal, prevista como indispensvel condio de validade pelo art. 93, IX, da Constituio. Ainda
assim, vigora o entendimento de que o juiz no precisa se manifestar sobre cada uma das teses da defesa. Segundo este raciocnio, pode optar por
rejeit-las por atacado, reunindo-as em um pacoto sobre o qual se inscreve a palavra no. Muito interessante, tambm, notar o quanto so frequentes decises que fundamentam a condenao por meio da afirmativa de
que a culpa restou comprovada a partir dos elementos dos autos. Ou as
provas apontam para a responsabilidade do acusado. Ou, ainda, comprovadas autoria e materialidade.... No intuito de obter algum esclarecimento,
interpem-se embargos de declarao, mas a chance de que estes sejam considerados protelatrios imensa. Afinal, o juiz, ao fixar a pena-base, fundamentou a culpabilidade: ela elevada pois o fato grave, porque a conduta
reprovvel, ou, o que pior, ao custo do assassnio da teoria do delito
de orientao welzeliana, porque a intensidade do dolo grande [sic]. A
conduta social tambm foi fundamentada: pssima. O mesmo se diga
acerca da personalidade: voltada para o crime. Pior que isso tudo talvez
seja a fundamentao da considerao negativa dos motivos do crime para
fim de fixao da pena-base em valor mais elevado: a ganncia, nos crimes
patrimoniais; o nimo de lucro fcil, no trfico de drogas; a luxria, nos
crimes sexuais. Todos esses argumentos, se fossem dirigidos a um ser pensante, que tem o direito de compreender por que foi condenado, e por que a
sua pena foi estabelecida naquele patamar, soariam ridculos. Mas no so.
Dirigem-se ao ru. res (ou rs).
Para complicar um pouco mais a vida da res, ela pode ser condenada
por crimes sem vtima e independentemente da comprovao da criao de
um perigo a partir de sua conduta (delitos de perigo abstrato), por crimes que
no lesam concretamente bens jurdicos (atos sexuais consentidos por pessoa
de treze anos com conhecida experincia sexual prvia) e por infraes sem
gravidade (furtos de bagatela, ainda que seja realizada a reparao do preju
zo antes do recebimento da denncia, se tiverem sido cometidos durante a
noite, no interior de residncias, com chave falsa ou em concurso de pessoas,
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pois os Tribunais tm se esforado por inserir diversos requisitos subjetivos

no mago de um princpio que puramente objetivo). Por fim, quando o seu
advogado enfrenta o tipo penal, desconstruindo cada uma das elementares
tpicas, surpreendido com odioso aforismo: O ru no se defende das imputaes, mas dos fatos. A imputao irrelevante, no mesmo? A pena
apenas dobra, triplica ou quadriplica... Que algum nos explique, por favor:
Como sustentar a tese da atipicidade da conduta sem fazer referncias diretas imputao? por isso que tudo pode sempre mudar de ltima hora. Sou
processado por um crime mais leve, mas o juiz, ao final, pode reclassificar a
infrao, por conta prpria, sem dar-me direito palavra (pois me defendi
dos fatos!). Isso comprova de vez que nosso sistema no acusatrio misto,
mas inquisitorial misto. Mas, para a coisa, qualquer coisa serve.
A partir desses poucos exemplos (um estudo especfico nesse sentido
certamente preencheria muitas dezenas de pginas), constatamos, com grande desgosto, que o ru no apenas tratado como coisa pelo sistema penal,
mas como uma coisa insignificante. Pois, como bons seres materialistas, consumistas ou capitalistas que somos, tendemos a dar s coisas algum valor.
Dispensamos s coisas tratamento condizente com os respectivos valores que
lhes atribumos. Protegemos, conservamos e cuidamos. Se no tratamos o ru
deste modo, porque ele no possui valor nenhum.
3 COMPREENDENDO O PAPEL DO ACUSADO NO SISTEMA PENAL:
O RECONHECIMENTO DO RU COMO UM SEMELHANTE
Qualquer manual de Direito Processual Penal, do mais chinfrim ao
mais elaborado, provavelmente classificar o ru como um sujeito do processo. O que isso nos diz? Absolutamente nada. J comeamos mal, pois a
classificao o primeiro passo para a entificao de um ser. Alis, classificar
nem mesmo se confunde com conceituar. Classificar apor um rtulo e inserir
em uma gaveta ou prateleira. Mas o que que estamos classificando, afinal?
No precisamos compreender o objeto para que o possamos classificar adequadamente?
Em nada nos ajudam conceitos rasos como ru aquele que ocupa o
polo passivo da ao penal, aquele sobre quem recai a imputao de uma
infrao penal, aquele que resiste pretenso acusatria, etc. Para que
possamos efetivamente respeitar o acusado, devemos compreend-lo. Precisamos compreender o papel do ru no processo penal e o papel do processo penal
para o ru.
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Um primeiro passo para que se estabelea uma relao mais respeitosa

com o acusado pode se dar a partir da resposta pergunta Qual a importncia do ru para o processo penal? Em uma palavra, a resposta mais adequada seria vital. A importncia do ru para o processo literalmente vital, pois
sem ru no h processo. Pode-se conceber processo sem um juiz (tribos e
cls germnicos j fizeram prova disso), pode-se ter um processo sem a figura
especfica do acusador (no modelo inquisitorial, o juiz acumula as duas funes), at sem vtima estamos acostumados a ver processos (nos crimes de
perigo abstrato, por exemplo); mas, sem um acusado, nunca existir processo
propriamente dito. O acusado no uma parte no ou do processo apenas. Ele
simplesmente o motivo pelo qual se concebeu o prprio processo penal.
Intuitivamente se poderia pensar que o processo penal faz nascer o ru, mas
exatamente o contrrio que se verifica. O processo est a servio do ru.
uma criao do homem para o homem. Um emaranhado de regras e princpios que tem por escopo resguard-lo de seus prprios excessos.
E qual a importncia do processo penal para o ru? Tambm no pequena. Um processo penal, especialmente se envolver a possibilidade concreta de aplicao de pena de priso, decidir a vida do acusado. Nesses casos,
tambm possvel dizer que a importncia do processo para o ru vital.
Na penumbra da triste realidade de muitos fruns e Tribunais, o mais
comum que o ru seja considerado como objeto do processo. J seria avano
se se levasse a srio a noo de que o ru , pelo menos, na linha das mais bsicas lies de Direito Processual Penal, um sujeito do processo34. Sim, porque o
sujeito vivo. de carne e osso. Sente.
Convidamos o leitor a uma sucinta reflexo acerca como se costuma
dizer nas obras cinematogrficas de uma histria baseada em fatos reais.
Certo advogado criminalista, em incio de carreira, aguardava com o seu trmulo cliente (um rapaz de vinte e poucos anos, cuja vida era quase s trabalho e estudo, e que nunca conhecera os interiores de fruns ou delegacias) a
chegada do promotor de justia sala de audincias. A determinada altura, a
34 Lembrando Mir Puig: Importa huir del tratamiento del acusado como mero objeto a adaptar, y
propugnar, en cambio, que se parta de su consideracin como sujeto. Slo as se respeta la dignidad
que debe reconocerle un Estado no slo social, sino tambin democrtico (MIR PUIG, Santiago.
Estado, pena y delito. Montevidu: Editorial B de F, 2006. p. 74). Importa fugir do tratamento
do ru como mero objeto a se adaptar, e propugnar, em vez disso, que se parta de sua
considerao somo sujeito. S assim se respeita a dignidade que lhe deve reconhecer um
Estado no apenas social, mas tambm democrtico (traduo nossa).
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juza, que ali j se encontrava, rompeu o silncio com uma pergunta dirigida
ao ru: Voc est nervoso? Est com medo de alguma coisa? Evidentemente, o arremate no poderia ser outro: Quem no deve, no teme. O defensor, estupefato e pego de surpresa, no conseguiu pensar em uma resposta
altura. Apenas observou: porque ele est sentado aqui, no banco dos rus.
Qualquer um que se assentar aqui ficar nervoso. A atitude de escrnio daquela autoridade at merecia resposta mais cida. Mas, se continuar a agir
assim, oportunidades no faltaro para que receba a reprimenda adequada.
O que nos importa, por agora, entender o porqu de a magistrada haver agido assim com o ru. No parece ser difcil chegar a uma razo plausvel. Se
ela nunca o havia visto antes, certamente no seria nada pessoal. S pode ser
fruto de uma pr-compreenso segundo a qual um ru no tem os mesmos
sentimentos que uma pessoa qualquer. Dizendo o mesmo de outro modo, a
atitude exprime claramente a falta de reconhecimento do ru como pessoa
(como um semelhante).
Claro que essa prtica no foi inaugurada pela juza. E, obviamente,
no local, e nem recente. Origina-se a partir da disseminao e gradual
sedimentao da ideia de separao entre os puros e os impuros (sociedades
primitivas); os justos e os mpios (judasmo); os salvos e os perdidos (cristianismo); os corretos e os incorretos (tica racionalista); e, mais proximamente, no mbito jurdico, os cidados e os inimigos (estrangeiros, em Schmitt;
transgressores, em Jakobs). Para no me identificar com o impuro, mpio,
perdido, incorreto ou inimigo, devo demoniz-lo, isto , recusar-lhe a sua
condio humana. Ora, se ele, o transgressor, humano como sou, somos
semelhantes. Reconhecer essa semelhana significa reconhecer a prpria suscetibilidade aos mesmos erros, o que extremamente desagradvel. por
isso que os criminosos nunca somos ns, mas sempre eles, os outros. O crime
no uma obra nossa; no temos sobre ele nenhuma responsabilidade. Continuamos puros, justos, salvos, corretos e cidados. Este um pensamento
que decidimos chamar de alienao criminognica.
Esse ilusrio distanciamento do indivduo que cometeu um crime retoma o que de pior se pode extrair da Scuola Positiva: a imagem do homem delinquente. Como lembra Gabriel Ignacio Anitua35, essa denominao seria
a de um ente diferenciado, como outra raa em tudo diferente da dos seres
humanos normais.
35 ANITUA, Gabriel Ignacio. Histrias dos pensamentos criminolgicos. Trad. Srgio Lamaro.
Rio de Janeiro: Revan, 2008. p. 297.
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Ver o ru como pessoa uma atitude definitiva de impactos magnnimos. Afinal, o encontro com o outro homem faz-me descobrir o seu rosto,
pois o rosto a prpria identidade de um ser36.
Para um julgador, reconhecer o acusado como semelhante algo to
til quanto incmodo. Em primeiro lugar, til, porque eleva as chances de
um julgamento mais responsvel e mais justo. que a descoberta do rosto
do outro homem na sua vulnerabilidade e na sua transcendncia faz-me tomar conscincia simultaneamente da possibilidade e da impossibilidade do
homicdio; esta tomada de conscincia a afirmao da minha conscincia
moral37.
De outro lado, um incmodo, porque julgar um semelhante uma
tarefa cujo peso angustiante. Se realmente vemos a semelhana, isto , se
realmente nos enxergamos no outro, estamos, de certa forma, a julgar-nos a
ns mesmos. Que doloroso exame de conscincia isso exige!
Enxergar a humanidade no outro , de certa forma, reconhecer a fragilidade e a falibilidade que todos temos. ser, na melhor acepo da palavra,
compreensivo, isto , participante do mundo de sentidos e significados do qual
aquela pessoa faz parte. Descemos do plano etreo, nos inteiramos da mortalidade e passamos a ter medos em comum. Julgar o bandido, o criminoso,
o meliante ou mesmo o ru bem mais simples que julgar um ser humano
digno de uma dose de respeito imanente e ineliminvel. De alguma forma, a
partir daqui, a humanidade que se assenta no banco dos rus.
Quando pouco, o reconhecimento do outro deve refrear o mpeto de
vingana, o desejo de retribuir e de fazer uma justia pessoal a partir de
um castigo exemplar. Reconhecer importante porque significa desarmar-se:
O olhar do outro, pela resistncia ao homicdio que exprime, paralisa meu
poder e desarma minha vontade. Assim, a ideia de infinito, longe de violar o
esprito, condiciona a prpria no-violncia, isto , instaura a tica38.
A aceitao de que por pior que tenha sido o crime cometido ou por
mais reprovvel que julguemos a conduta nada ser suficiente para desfazer a humanidade do outro clarifica a dimenso da tragdia, que uma
condenao criminal, especialmente se ela envolver a incurso no inferno,
37 Idem, p. 69.
38 Idem, p. 70.
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isto , a passagem pelas masmorras do nosso sistema carcerrio. Esse tipo

de deciso condenatria uma bomba para o passado, o presente e o futuro.
Retira-se tudo o que o indivduo tem, limita-se drasticamente tudo o que ele
poder vir a ter e elimina-se qualquer passado respeitvel.
Uma deciso condenatria nunca deveria ser objeto de celebrao, nem
mesmo se se referir ao crime mais brutal ou ao criminoso mais temido. Afinal, ela representa, quase sempre, a destruio de uma vida humana. nosso
senso retributivo de justia que dificulta muito essa percepo. Somos condicionados historicamente lgica do bem-feito. Assim, mesmo se chegar
a nos passar pela mente a dimenso do sofrimento que ser experimentado pelo condenado, no nos comoveremos, porque, no fim das contas, ele
merece.
Um homicdio cometido em legtima defesa, ou mesmo a morte de um
inimigo pelo soldado, em estrito cumprimento do dever legal, no deve ser
objeto de celebrao. Ambos devem ser deplorados, pois ali extinguiram-se
violentamente as vidas de seres humanos. Pelas circunstncias, justo e correto que no se puna aquele que matou. Mas nem por isso a morte deve se
transformar em algo bom, positivo, digno de louvor39.
Louvar o homicdio desencadear um processo de banalizao da violncia que pode culminar com a perda de sensibilidade acerca do valor da
vida do outro, isto , da vida humana. Essa morte violenta deve suscitar pesar em quem a causa e em todos os que dela se inteirarem, porque, independentemente da palavra absolutria da Justia, encerra um fato muito grave e
extremamente negativo. Desprez-lo o primeiro passo para a coisificao.
Quem foi destrudo no era coisa, e isso jamais pode ser olvidado. Aqui vale
lembrar a crtica de Hans Welzel40 sobre a teoria dos elementos negativos
do tipo. Welzel, muito mais do que um brilhante doutrinador da dogmtica
penal, foi um filsofo notvel. Com razo, afirmou que no se poderia considerar a morte de uma pessoa em legtima defesa como um fato atpico, pois
isso seria o mesmo que asseverar a irrelevncia jurdica da ao. Mas a morte
violenta de um ser humano jamais deve ser um evento juridicamente irrele-
39 Encaixam-se com justeza as ponderaes de Jean-Marie Mller: Se, apesar de tudo, ocorrer
a morte de um homem em virtude de aco policial, trata-se de um revs que probe
qualquer comunicado de vitria (MLLER, Jean-Marie. O princpio de no-violncia. Trad.
Maria Fernanda Oliveira. Lisboa: Instituto Piaget, 1995. p. 130).
40 WELZEL, Hans. Derecho Penal Alemn. 4. ed. Trad. Juan Bustos Ramrez y Sergio Yez
Prez. Santiago: Editorial Jurdica de Chile, 1997. p. 98.
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vante. Matar um homem no o mesmo que matar um mosquito, parece

ainda nos dizer. Por isso a sua opo sobre a estrutura analtica que separa a
tipicidade da ilicitude: o fato de ser tpica a conduta atesta a sua relevncia
inicial para o Direito, embora o seu significado, por no ser contrrio aos valores ticos dominantes na sociedade e positivados, no deva ser considerado
negativo em seu conjunto, no suscitando punio.
Algo semelhante pode ser pensado sobre as condenaes criminais. O
fato de elas serem devidas no afasta os seus efeitos nefastos sobre a vida do
condenado. A condenao justa no indolor. E quem a sofre no coisa. A
ao de condenar, no mundo jurdico, no mais do que com a permisso
do uso da expresso coloquial que habita os corredores dos fruns uma canetada. Mas, no plano da realidade, o sepultamento de um indivduo vivo.
No pode ser algo positivo, em si; mas, se necessria a condenao, isto ,
se se justifica pelas circunstncias, deixamos de consider-la negativa em seu
conjunto. Essa a nica razo para que a condenao criminal seja tolervel,
se pensarmos em seu destinatrio como um ser humano titular de imanente
dignidade.
Definitivamente, no a tnica dos tempos em que vivemos. A condenao, quase sempre, comemorada como uma vitria. Vitria da sociedade,
que, com a ajuda de uma mdia sensacionalista, festeja abertamente a desgraa do outro, do vilo enfim derrotado. Vitria da justia (ou Justia?). A
admirao por promotores e juzes, nomeados por uma sociedade carente de
seus paladinos, parece dar-se na proporo de suas atuaes implacveis no
processo. Quanto mais ferrenha a acusao, ou quanto mais dura a sentena,
mais confivel se apresenta o heri. Firme. Inflexvel. Faz cumprir lei. Pelo
menos uma parte dela.
No se sugere, obviamente, que um juiz criminal viva submerso em
depresso, por suas condenaes, ou que um promotor de justia batalhe
perpetuamente contra crises existenciais pelas acusaes que realiza, nem
que a sociedade instaure verdadeiro luto pela desgraa que acomete o condenado. Alis, nem mesmo se sugere que o condenado seja tratado como
coitado ou que se transforme em alvo de pena (no sentido de piedade) ou
condescendncia. A questo bem outra: no podemos romantizar as condenaes criminais como desfechos felizes de histrias tristes. A condenao
no a ltima pgina do livro; marca, apenas, o fim de um captulo. Pelo
menos para o acusado, a histria prossegue, e o trecho seguinte no ser nada
167
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feliz41. A conscincia de que a condenao no constitui um encerramento,

mas o incio de uma trajetria de agruras, essencial para evitar uma banalizao. preciso pensar constantemente no outro e dimensionar o seu sofrimento, lembrando, sempre, que se trata de um semelhante. O condenado no
um monstro. No uma coisa. A perda dessa sensibilidade desastrosa e
deflagra um processo de gradual naturalizao da violncia. Por isso no devemos celebrar as condenaes como algo bom ou positivo em si. Porque
no h violncias contra seres humanos que sejam positivas. A justificao
da condenao ou a demonstrao racional da sua necessidade no tem o
condo de faz-la um bem. Alis, pensar na condenao de tal forma algo
extremamente perigoso. Aceit-la luz da necessidade de um caso concreto
muito diferente de v-la como um bem a priori. Esse ltimo pensamento foi
certamente o que abriu espao para o nazismo.
A aniquilao dos judeus e a crueldade dos campos de concentrao
somente contaram com altos ndices de adeso por duas razes: porque o
judeu foi descaracterizado como um semelhante, isto , foi rebaixado da condio humana; e porque a limpeza traduziria um bem para o povo alemo.
Alm de eliminar aquela raa nociva, o projeto nazista retomaria a riqueza
para o povo alemo, que se via imerso em dificuldades. Se realmente acreditarmos na pureza desse discurso, como no julgar positiva a sua execuo?
Alguma semelhana com a realidade brasileira? Ora, tambm elegemos nossos inimigos. O traficante, o pedfilo e o membro da organizao
criminosa so nossos judeus. O seu extermnio devolver sociedade a parcela da liberdade que lhe foi roubada. Por isso, devemos combat-los, declarar
guerra ao trfico e pedofilia. O uso das expresses belicosas no acidental:
na guerra, abre-se o espao para as medidas extremas e afrouxam-se os referenciais ticos. O que importa vencer, a qualquer custo. Primeiro, demonizamos nossos inimigos, negando-lhes a condio humana. Depois, demonstramos o quanto til ou produtiva a sua obliterao. Trilhando exatamente
o mesmo trajeto do nazismo, passamos a enxergar como boa uma violncia
naturalizada a partir das noes da coisificao e da utilidade. Em um quadro como esse, no nenhum exagero esperar uma inverso de valores que
transforme os direitos e as garantias fundamentais em brechas de impunidade.
41 At mesmo para a prpria vtima (ou seus familiares), alis, nenhuma garantia de satisfao
haver. A condenao no reconstri a sua vida; apenas destri a do violador. Se isso suscita
prazer, no cremos que ele seja duradouro.
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J no so poucos os que, ao ouvir a expresso defesa dos direitos

fundamentais, desde logo se indignam para indagar: Mas e os direitos fundamentais da vtima? Eis aqui um clssico emaranhado de confuses. Como
registra David Garland42,
Expresses de preocupao com o criminoso e com suas necessidades sinaliza o desprezo pela vtima e seu sofrimento. A resposta padro para
aqueles que se mobilizam em favor dos direitos dos presos ou por melhor
tratamento para os criminosos que estes deveriam direcionar sua compaixo e preocupao para a vtima inocente e no para o criminoso culpado.
Lutar pelos direitos fundamentais significa sustentar o valor de todos

os seres humanos, o que, obviamente, inclui tanto acusado quanto vtima.
Defender os direitos do acusado no negar os direitos da vtima ou tampouco desprezar o dano por ela sofrido. apenas uma tentativa de evitar
uma segunda leso. Porque se violou um direito da vtima, devemos aceitar
a leso aos direitos do acusado? possvel na verdade, necessrio zelar pelos dois. Ora, uma coisa no prejudica a outra. Do mesmo modo que
massacrar o ru no significa prestigiar o ofendido (j que isso seguramente
no restituir a integridade do bem violado), respeitar os direitos do acusado
no desrespeitar a vtima. preciso que assim seja, porque, diferentemente
daquilo que gostamos de acreditar, os papis podem inverter-se a qualquer
momento. Em um sistema penal hipertrofiado, a vtima de hoje pode muito
bem ser o acusado de amanh.
Garland43 externou a sua perplexidade:
Como pode? Como os criminosos vieram a ser to completamente despidos de toda a sua cidadania e dos direitos que a acompanham? Como uma
preocupao excessiva pela vtima pde sufocar qualquer considerao
relacionada ao criminoso, como se ambas fossem categorias mutuamente
excludentes?
A explicao, o prprio autor sinaliza, guarda relao com o que chamamos, linhas antes, de alienao criminognica. Em seu dizer, deriva do crescimento de uma diviso social e cultural entre ns e eles. O criminoso
diferente, estranho. Da vtima, porm, nos aproximamos. Primeiro, porque,
a partir da difuso do medo pelos veculos miditicos sensacionalistas, todos
somos vtimas em potencial. Depois, porque a vtima integra o grupo dos
42 GARLAND, David. A cultura do controle: crime e ordem social na sociedade contempornea.
Trad. Andr Nascimento. Rio de Janeiro: Revan, 2008. p. 384.
43 Idem, p. 386.
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bons, do qual fazemos (na verdade, supomos fazer) parte. Ela inocente.
Todos querem ser inocentes. Todos querem ser alvo de considerao.
muito importante perceber que o crime no a obra de um monstro,
de um inumano, de um ser diferente. Muito pelo contrrio: uma obra essencialmente humana. S se delinque por ser humano e por descumprir as convenes humanas criminalizadoras. Como no h dvida de que as criminalizaes so ditadas por uma classe dominante, a maioria das transgresses
atribuda aos desfavorecidos44. So justamente os desfavorecidos, que se distanciam acentuadamente das posies mais proeminentes do corpo social, os
que mais precisam de urgente reconhecimento. Alis, muitos de seus crimes
podem ser vistos como uma forma de busca pelo reconhecimento.
Podem ser, no dizer de Mller45,
o meio de se fazer reconhecer para aqueles cuja existncia permanece no
s desconhecida, como no reconhecida. A violncia ento o meio de se
revoltar contra esse no reconhecimento o ltimo meio de expresso daqueles que a sociedade privou de todos os outros meios de expresso. Uma
vez que no tiveram possibilidade de comunicar-se por meio da palavra,
tentam exprimir-se por meio da violncia. [...] A violncia quer ser uma
linguagem e exprime, em primeiro lugar, um sofrimento; , ento, um sinal de angstia que deve ser decifrado como tal pelos outros membros da
sociedade. [...] E quanto mais proibida pela sociedade, mais a violncia
permite o reconhecimento.
claro que a busca de um reconhecimento, ou mesmo a excluso, no

justifica a violncia. Podem ser motivos. Explicaes. Mas importante deixar
bem claro: Compreender a violncia no motivo para a justificar. [...] Na
realidade, a ideologia da violncia permite a cada pessoa justificar a sua prpria
violncia46.
44 No pretendemos, definitivamente, vitimizar antecipadamente os pobres e aderir
teoria da conspirao que se constri a partir do fanatismo sobre as ideias marxistas.
Fazemos, apenas, uma constatao que reputamos inegvel. A sociedade multifacetada
e a pluralidade de valores e interesses nunca permitiria a confeco de uma malha de
crimes e sanes uniforme e cuja aprovao fosse unnime. Ela sempre ser imposta por
um grupo vitorioso. No caso, pelos que detm o poder (no apenas econmico, embora ele
seja relevante, mas tambm o poltico, religioso, intelectual, etc.).
46 Idem, p. 35.
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Em suma, somente assim que prestigiaremos, de fato, os direitos fundamentais: afirmando a sua universalidade. Eles so de todos. So nossos, mas
so dos outros. Assim, o criminoso, at ento dessemelhante, tem conosco algo
em comum. Esse primeiro estgio, embora incipiente, condio de possibilidade da implementao de um Estado Democrtico de Direito.
Tornamos a frisar: reconhecer a humanidade do outro uma atitude
definitiva e de efeitos magnnimos. Se o ru passa a ser visto como um semelhante, j no posso mais desviar-me dele ou esquec-lo: O rosto impe-se-me sem que possa parar de ser responsvel pela sua misria. Ao encontrar o
outro homem, contraio uma obrigao [...]47.
Para o prprio Estado interventor especialmente se quiser manter o
seu projeto democrtico , o respeito pela condio humana essencial. Afinal, ele precisa comear a dar exemplo de considerao da pessoa, se quiser
fomentar uma atitude de respeito pelos demais48.
CONSIDERAES FINAIS
Para tornar-se algo tolervel em um ambiente democrtico, o sistema
penal deve ser humanizado. Para isso, preciso que adotemos algumas posturas.
A primeira delas a de nunca esquecer que o sistema penal uma violncia tremenda. Que atingir duramente direitos fundamentais do acusado
e do condenado, e que existe com o exato propsito de infligir-lhes sofrimento. A pena deve ser vista como um mal necessrio. Como uma medida destrutiva cuja necessidade no capaz de convert-la em algo positivo.
A segunda providncia, ainda mais importante que a primeira, a de
estabelecer a conscincia inarredvel de que o ru um ser humano digno
e irrevogavelmente titular de direitos fundamentais, independentemente do
crime pelo qual esteja sendo acusado ou tenha sido condenado. Essencial,
para isso, o reconhecimento da semelhana. s o que pode dar um fim
alienao criminognica, que faz com que pensemos os crimes sempre como
frutos das maldades e das falhas dos outros, os inimigos.
47 Idem, p. 71.
48 MIR PUIG, Santiago. Estado, pena y delito. Montevidu: Editorial B de F, 2006. p. 74: El
Estado ha de empezar por dar ejemplo de consideracin de la persona, si quiere fomentar una actitud
de respeto por los dems (traduo nossa).
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Na medida em que afirmamos a condio humana do ru, e que nos

inteiramos da desgraa que a submisso ao sistema prisional, somos obrigados a um agir responsvel. Por eles, nossos semelhantes, e por ns mesmos.
Desde que tenhamos adquirido essas percepes, teremos assumido, automaticamente, uma obrigao da qual no poderemos nos esquivar. Pois, na
realidade, perante uma injustia, a passividade uma atitude mais vulgar do
que a violncia49.
Precisamos, enfim, re-significar o ru. Nossa realidade constitucional
no permite que sigamos tratando-o como coisa. Muito menos como coisa
insignificante.
REFERNCIAS
ANITUA, Gabriel Ignacio. Histrias dos pensamentos criminolgicos. Trad. Srgio Lamaro.
CARVALHO NETTO, Menelick de. Requisitos pragmticos da interpretao jurdica
sob o paradigma do Estado Democrtico de Direito. Revista de Direito Comparado,
Belo Horizonte: Mandamentos, v. 3, p. 473-486, 2000.
CORVAL, Paulo Roberto dos Santos. Teoria constitucional e exceo permanente: uma
categoria para a teoria constitucional no sculo XXI. Curitiba: Juru, 2009.
FOUCAULT, Michel. Vigiar e punir. 20. ed. Trad. Raquel Ramalhete. Petrpolis: Vozes,
1999.
GARLAND, David. A cultura do controle: crime e ordem social na sociedade contempornea.
Trad. Andr Nascimento. Rio de Janeiro: Revan, 2008.
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MIR PUIG, Santiago. Estado, pena y delito. Montevidu: Editorial B de F, 2006.
MLLER, Jean-Marie. O princpio de no-violncia. Trad. Maria Fernanda Oliveira. Lisboa:
SARMENTO, Daniel. O neoconstitucionalismo no Brasil: riscos e possibilidades. In:
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WELZEL, Hans. Derecho Penal Alemn. 4. ed. Trad. Juan Bustos Ramrez y Sergio Yez
Prez. Santiago: Editorial Jurdica de Chile, 1997.

172

Performance indicators of Criminal
Justice in Santa Catarina
S ergio F rancisco C arlos G raziano S obrinho *

R odrigo G hiringhelli A zevedo **
RESUMO: O presente estudo tem como objetivo analisar e avaliar

os principais indicadores de desempenho da Justia Criminal de
Santa Catarina a partir de 2006 at 2012, observando, na fase policial, tanto os registros de ocorrncia como os procedimentos administrativos da polcia judiciria inquritos policiais a partir dos
dados oficiais disponibilizados pela Secretaria de Justia do Estado
de Santa Catarina. A anlise tambm ser da atuao do Ministrio
Pblico de Santa Catarina, a partir dos inquritos policiais recebidos
e as denncias formalizadas e encaminhadas ao Poder Judicirio.
Finalmente ser feito um levantamento estatstico sobre a situao
especfica dos estabelecimentos prisionais no estado, analisando as
possveis distores produzidas no sistema de justia criminal, em
especial a atuao seletiva das instncias estatais.
PALAVRAS-CHAVE: Fluxos criminais; sistema de justia criminal;
seletividade; inquritos policiais; encarceramento.
*
**
Doutor pela PUC-Rio e Mestre em Direito pela UFSC, Graduado em Direito pela UFSC,
Ps-Doutorando na Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul, Bolsista Capes
PNPD do Programa de Ps-Graduao em Cincias Criminais da PUCRS, Membro do
Grupo de Pesquisa em Polticas Pblicas de Segurana e Administrao da Justia Penal
GPESC PUCRS, do Instituto Brasileiro de Cincias Criminais e do Instituto dos Advogados
Brasileiros, Advogado.
Ps-Doutor em Criminologia pela Universitat Pompeu Fabra, Mestre e Doutor em Sociologia
pela UFRGS, Especialista em Anlise Social da Violncia e Segurana Pblica, Graduado
em Cincias Jurdicas e Sociais pela UFRGS, Bolsista de Produtividade em Pesquisa nvel
2 do CNPq. Atualmente professor adjunto da Pontifcia Universidade Catlica do Rio
Grande do Sul, atuando nos Programas de Ps-Graduao em Cincias Criminais e em
Cincias Sociais. Coordenador do Curso de Especializao em Segurana Pblica e Justia
Criminal da PUCRS, em convnio com a Senasp-MJ, Consultor em Segurana Pblica
e Justia Criminal, Lder do Grupo de Pesquisa em Polticas Pblicas de Segurana e
Administrao da Justia Penal e Integrante do Frum Brasileiro de Segurana Pblica e do
Instituto Brasileiro de Cincias Criminais.
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ABSTRACT: The present study was produced with the purpose to

analyze and to value the main performance indicators of Criminal
Justice of Santa Catarina since 2006 to 2012, it is regarding in police phase like police investigations that is provided from official data
by the Justice Department of Santa Catarina State. The analyzes will
also be about the performance of the Public State Prosecutor of Santa
Catarina, it is from the police investigations which are received and
also the formal complaints which are sended to the Judiciary. Finally it
will be done a statistical research about a specific situation of local prisons, it is analyzing the possible distortions which are produced in the
justice system, especially the selective performance of state agencies.
KEYWORDS: Flows criminal; justice system; selectivity; police investigations; incarceration.
SUMRIO: Introduo; 1 A coleta de dados; 2 Os dados; 2.1 Relao
entre o nmero total de registros, inquritos e denncias; 2.2 Anlise quantitativa das denncias; 2.2.1 Os tipos penais mais denunciados no ano de 2006; 2.2.2 Os tipos penais mais denunciados no
ano de 2007; 2.2.3 Os tipos penais mais denunciados no ano de 2008;
2.2.4 Os tipos penais mais denunciados no ano de 2009; 2.2.5 Os tipos penais mais denunciados no ano de 2010; 2.2.6 Os tipos penais
mais denunciados no ano de 2011; 2.2.7 Os tipos penais mais denunciados no ano de 2012; 2.3 Registros de ocorrncias dos crimes mais
denunciados; 2.4 Anlise dos dados disponibilizados pela Secretaria
de Segurana Pblica de Santa Catarina para os anos 2011 e 2012;
3 O encarceramento em Santa Catarina de 2006 a 2012; 3.1 O encarceramento em Santa Catarina em 2006; 3.2 O encarceramento em
Santa Catarina em 2007; 3.3 O encarceramento em Santa Catarina
em 2008; 3.4 O encarceramento em Santa Catarina em 2009; 3.5 O
encarceramento em Santa Catarina em 2010; 3.6 O encarceramento
em Santa Catarina em 2011; 3.7 O encarceramento em Santa Catarina
em 2012; 3.8 As prises em Santa Catarina nos anos de 2011, 2012 e
2013; Consideraes finais; Referncias.
INTRODUO
O presente artigo faz parte do Projeto de Pesquisa intitulado Indicadores de desempenho da Justia Criminal: inquritos policiais, denncias
e decises judiciais em Porto Alegre (RS), coordenado pelo Professor Dr.
Rodrigo Ghiringhelli de Azevedo, desenvolvido junto ao Programa de Ps-Graduao em Cincias Criminais da PUCRS, e que conferiu bolsa de estudo
de estgio de ps-doutorado pelo PNPD da Capes. Destaque-se, contudo,
que este trabalho se iniciou em 2011, tendo sido feito um primeiro relatrio,
apresentado no Conpedi de Vitria (novembro de 2011), no qual foram apre174
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sentados os primeiros dados da pesquisa, contendo a anlise dos anos de

2006 a 2010. Agora, neste artigo, a anlise ser feita at o ano de 2012.
O sistema de segurana pblica no Brasil tem sido alvo de diversas
pesquisas e anlises, sendo tambm uma rea na qual foram implementadas,
nos ltimos anos, polticas pblicas de diferentes nveis de eficcia. As demandas por segurana pblica so provocadas por inmeros fatores, entre
os quais se destaca a sensao de insegurana existente sobre a situao da
criminalidade, influenciada, no obstante, pela ampla cobertura jornalstica
dos casos de violncia, impulsionada pelo significativo aumento dos ndices
de violncia urbana.
Ainda que o problema da violncia urbana no seja especfico e exclusivamente uma situao de nosso tempo, o cenrio que se estabeleceu nas ltimas dcadas nos ambientes urbanos com a consequente e incessante busca
de respostas sua resoluo, permitiu a realizao de pesquisas com coleta
de dados suficientes para permitir e entender este fenmeno e avanar em
algumas concluses sobre os caminhos a serem trilhados no enfrentamento
de um problema cujas vias de equacionamento esto inexoravelmente vinculadas s possibilidades de construo de uma sociedade mais democrtica
no Brasil.
No Brasil, por exemplo, ainda que no se esteja na vigncia do regime
autoritrio h pelo menos trs dcadas, algumas situaes violentas permanecem em nosso cotidiano, pois alm das graves distores e desigualdades
sociais permanecerem nesse perodo, h graves violaes aos Direitos Humanos que inviabilizam a consolidao de um cenrio democrtico. pertinente
que se cogite, tambm, que as atuais prticas institucionais, em especial o sistema penal, permanecem idnticas quelas produzidas nas dcadas de 1970
e 1980 no Brasil, caracteristicamente antes da Constituio Federal de 1988, as
quais configuraram prticas autoritrias.
O cenrio da violncia difuso e onipresente, pois ainda que tenha
havido muitos avanos na rea econmica e social, a concentrao de riqueza
e a desigualdade social permanecem. Permanece tambm a dificuldade do
acesso Justia, exceo do acesso ao judicirio via sistema penal, mormente se observarmos o paradoxo da propalada impunidade no Brasil por meio
do jargo Brasil, pas da impunidade, pois, conforme dados do Depen, se,
em 1994, havia aproximadamente 90 mil pessoas submetidas ao regime de
encarceramento, hoje so mais de 560 mil.
A constatao mais evidente do aumento do encarceramento no Brasil
pode ser vista no significativo aumento da populao carcerria nos ltimos
20 anos. Para se ter ideia desse crescimento, em 1995 havia pouco mais de
175
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148 mil pessoas submetidas ao regime de encarceramento, hoje so 567.655

presos, mais 147.937 pessoas em priso domiciliar, totalizando 715.655 pessoas presas. preciso computar para uma anlise do universo que estamos
trabalhando conforme dados do Depen do ano de 2009, mais 671.078 pessoas submetidas a algum tipo de controle penal extramuros, como as penas
alternativas (126.273 pessoas) criadas pela Lei n 9.714/1998, e medidas alternativas (544.795 pessoas) previstas na Lei n 9.099/1995, como a transao
penal, suspenso condicional do processo e a composio civil. Apesar dos
dados no estarem atualizados em relao s penas e medidas alternativas,
possvel dizer que hoje, no Brasil, h mais de 1.386.733 pessoas submetidas
ao direta do sistema penal.
Esses dados mostram, de um lado, a manipulao e a falsidade do discurso da impunidade no Brasil e, de outro vrtice, apresenta uma realidade
pouco investigada, pois, se h, nos ltimos anos, uma ao repressiva estatal
mais efetiva, aumentando exponencialmente a quantidade de pessoas presas
ou submetidas ao controle penal, com mais de um milho de pessoas nessa
situao, isso representa o enfraquecimento do Estado, pois o uso da fora
e da violncia somente acontece no momento do rompimento dos canais de
dilogo, dizer, quando torna impossvel agir em consenso e o uso da fora
se faz necessrio ao controle social.
Isso o que efetivamente est acontecendo, pois o aumento do encarceramento no est impactando na percepo da resoluo do problema da
violncia urbana, mas, ao contrrio, parece estar permitindo mais sensao
de insegurana e medo.
Partindo, ento, dessas constataes, pretende-se, aqui, analisar o sistema de justia criminal no Estado de Santa Catarina, sob a perspectiva dos
fluxos criminais, ou seja, analisar desde o procedimento administrativo realizado pela polcia judiciria no denominado inqurito policial , passando
pela atuao do Ministrio Pblico estadual1, o qual faz o primeiro filtro ao
deflagrar, ou no, a ao penal com base nas informaes contidas no inqurito policial, observando, ao final, os reflexos do procedimento judicial
no crcere. Pretende-se, portanto, identificar os dficits existentes no modelo
tradicional de resposta criminalidade, centrado na atuao repressiva das
polcias e no encarceramento.
Cabe destacar, por questes metodolgicas, que a anlise aqui apresentada possui diversos limitadores, no s pela complexidade que o tema exige,
1
O stio eletrnico do Ministrio Pblico do Estado de Santa Catarina : www.mp.sc.gov.br.

176
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mas especialmente em relao aos elementos de anlise, isto porque os dados

levantados at o momento so parciais e originados de diversas instituies,
as quais os produzem a partir de critrios prprios.
Esta a razo de se fazer uma diviso na apresentao do estudo: primeiro, levantar-se- os dados conforme nos foi informado pelas instituies
envolvidas na pesquisa (Secretaria de Segurana Pblica, Ministrio Pblico Estadual e Ministrio da Justia); segundo, far-se- a anlise dos dados,
levando-se em considerao as particularidades e limitaes originadas pela
forma de construo dos dados; terceiro, analisar-se-, criticamente, os dados
para compreender o papel e a funo do inqurito policial no processo de
elucidao e processamento de crimes em Santa Catarina. No ser feita uma
avaliao da eficincia da investigao policial, mas as caractersticas que ela
passa a incorporar sob o modelo do inqurito policial e seus resultados no
decurso das fases posteriores do processo penal.
1 A COLETA DE DADOS
Como o objetivo da pesquisa analisar o fluxo criminal no Estado de
Santa Catarina, a amostra da pesquisa foi limitada com um recorte temporal
entre os anos de 2006 a 2012.
Os dados aqui apresentados foram capturados nos stios eletrnicos
oficiais: a) da Secretria de Segurana Pblica2 do Estado de Santa Catarina,
no qual foram obtidos os registros das ocorrncias criminais; b) do Ministrio
Pblico de Santa Catarina3, no qual foram acessados os Relatrios de Gesto
Institucional dos anos estudados (2006 a 2012), sendo possvel obter dados
importantes, como o nmero de procedimentos recebidos da Polcia Judiciria (inquritos, notcias crime etc.), nmero de denncias feitas em cada
ano, com importante detalhamento de tipos penais denunciados, arquivamento de inquritos, baixa para diligncias, procedimentos remanescentes e
retornados das delegacias (ou outra origem), possibilitando uma anlise mais
detalhada dos tipos penais mais denunciados e, finalmente; c) do Ministrio
da Justia4, que, pelo acesso base de dados do Depen e das estatsticas do
InfoPen, foi possvel coletar os dados mais fidedignos da quantidade de presos e respectivos tipos penais.
2
Disponvel em: www.ssp.sc.gov.br.
Disponvel em: <http://portal.mp.sc.gov.br/portal/webforms/lista_geral.aspx?secao_

id=404>.
Disponvel em: <http://portal.mj.gov.br/data/Pages/MJA21B014BPTBRIE.htm>.

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Registre-se que os dados originados da Secretaria de Segurana Pblica do Estado de Santa Catarina so registros de ocorrncias policiais e no,
efetivamente, o nmero de fatos criminalizveis. preciso esclarecer que a
Secretaria de Segurana Pblica de Santa Catarina no realizava a identificao da ocorrncia com um determinado fato, mas abria-se um novo registro a
cada ato praticado. Isso explica, em parte, a grande diferena entre o nmero
de ocorrncias e o nmero de inquritos encaminhados ao Ministrio Pblico. Apenas em 2011 um setor especfico foi criado na Secretaria de Segurana
Pblica do Estado de Santa Catarina para que esses registros fossem depurados em conformidade com o fato em si, ou seja, os registros de ocorrncia
tero sua correspondncia sobre o respectivo fato.
possvel, contudo, identificar a quantidade de inquritos formalizados pelas informaes constantes na base de dados do Ministrio Pblico.
Cabe ainda esclarecer que o incio dos cruzamentos de dados da pesquisa deu-se a partir do ano de 2006, pois o stio eletrnico da Secretaria de
Segurana adverte que, no perodo de 2002 a 2006, o sistema estava em implantao. A partir dessa limitao temporal, as estatsticas comparativas somente podero ser efetivadas a partir do ano de 2006; entretanto, importa
destacar que os dados do Ministrio Pblico esto sendo compilados desde
1999 por meio de relatrios de gesto, os quais sistematizaram as atividades
do Ministrio Pblico. Esses dados, diga-se, sero objetos de anlise, pois
podero ser comparados com os dados do Ministrio da Justia sobre o encarceramento no estado.
Finalmente, preciso dizer que este trabalho foi produzido, inicialmente, com dados obtidos at 2010; contudo, em 2011, a Secretaria de Estado da
Segurana Pblica, por meio da Diretoria de Informao e Inteligncia (DINI)
e do Ncleo de Geoprocessamento e Estatstica (Nuges), iniciou um trabalho
de sistematizao de dados da Polcia Civil, Polcia Militar e Polcia Militar
Rodoviria, permitindo a anlise de diversos indicadores sobre a violncia
e criminalidade em Santa Catarina. Essas informaes esto disponibilizadas no stio eletrnico da Secretaria de Segurana Pblica5. Destaque-se aqui
duas situaes interessantes: primeiro a produo de relatrios gerais dos
anos de 2011 a 2013, bem como relatrios contendo dados sobre estatsticas
criminais de alguns tipos penais especficos, tais como homicdio, latrocnio,
roubo, trfico de drogas, entre outros, a partir de 2010 e, em segundo lugar,
a sistematizao dos dados feitos pela Polcia Militar do Estado de Santa
O stio eletrnico da Secretaria de Estado da Segurana Pblica : www.ssp.sc.gov.br.

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Abril/Junho 2015
Catarina, permitindo uma anlise com novos dados, pois, entre os anos de
2006 a 2010, a anlise foi feita a partir de dados capturados nos relatrios do
Ministrio Pblico de Santa Catarina, o que permite, agora, saber com maior
preciso a origem das ocorrncias policiais.
2 OS DADOS
A primeira anlise ser estabelecer a proporo dos procedimentos encaminhados pela Polcia ao Ministrio Pblico, objetivando identificar, na dimenso territorial do Estado de Santa Catarina, entre os anos de 2006 a 2012,
o percentual mdio do fluxo dos procedimentos originados nas ocorrncias
policiais at a denncia ofertada e encaminhada pelo Ministrio Pblico Estadual ao Poder Judicirio, a fim de identificar a quantidade de denncias nos
anos pesquisados e os tipos penais mais denunciados, fazendo tambm uma
comparao com os registros policiais e os motivos (tipo penal) do encarceramento no sistema prisional.
2.1 Relao entre o nmero total de registros, inquritos e

denncias
Em 2006, foram 511.005 registros de ocorrncias policiais e houve o
recebimento, pelo Ministrio Pblico, de 113.269 procedimentos novos, entre inquritos, notcias criminais e outros procedimentos, o que equivale
a 22,16% do total de registros. Havia um saldo de procedimentos remanescentes de 2005 (15.904) e mais aqueles que retornaram das delegacias,
cartrios e rgos de origem (54.294), totalizando 183.467 inquritos, tendo
sido ofertadas 27.614 denncias, o que equivale a 15,05% do total de procedimentos.
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cartrios e rgos de origem (101.300), totalizando 248.087 inquritos, tendo sido ofertadas 32.322 denncias, o que equivale a 13,02% do total de
procedimentos.
procedimentos.
procedimentos.
procedimentos.
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Grfico 1 Quantidade de registros,

inquritos e denncias
Verifica-se, pelo Grfico 1, que h, em termos absolutos, um aumento,

ano a ano, das trs variveis (registros, inquritos e denncias); entretanto,
h um percentual mdio, relativamente estvel, que varia entre 22,16% (em
2006) e o mnimo de 17,60% (em 2010) do total de registros que se tornam
inquritos. De forma semelhante ocorre com os inquritos remetidos ao Ministrio Pblico que se transformam em denncias, isto porque h um aumento do nmero de denncias a partir de 2006, mas h pequena variao
em termos percentuais (15,05% em 2006 maior ndice e 11,65% em 2011
menor ndice).
Assim, esta a realidade em Santa Catarina a partir da qual poderemos
cruzar diversos dados e fazer nossa anlise.
2.2 Anlise quantitativa das denncias

Nestes anos pesquisados possvel notar a recorrncia da atuao do
sistema de justia criminal em determinados tipos penais. importante fazer
essa anlise para perceber algumas limitaes e polticas criminais do sistema, isso porque se por um lado o sistema atua de maneira muito eficaz, de
outro h certa imunizao a determinadas prticas.
Esta seletividade do sistema fica evidente e, de certa forma, torna-se
necessria sua quantificao a partir do momento em que o prprio Relatrio
de Gesto do Ministrio Pblico constata a recorrente atuao do sistema
naqueles tipos penais, ficando evidente em que momento o sistema de justia
criminal est atuando com maior ou menor severidade.
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Consta nos relatrios de gesto analisados que a atuao do Ministrio

Pblico, em termos quantitativos absolutos, teve maior incidncia nos crimes
contra a pessoa, contra o patrimnio e aqueles relacionados com txicos.
Cabe aqui deixar claro que, a partir do ano de 2008, os crimes de trnsito aparecem entre os mais denunciados; contudo, estes crimes sero considerados nesta pesquisa na totalidade, ou seja, agrupados na categoria crimes
de trnsito, isto porque no Relatrio de Gesto Institucional do Ministrio
Pblico de Santa Catarina h vrios tipos penais relacionados nesta categoria, tais como homicdio culposo, leso corporal culposa, embriaguez,
racha e a categoria outros crimes do Cdigo de Trnsito Brasileiro. De
forma idntica, a partir de 2012, comeam a aparecer, em quantidade mais
significativa, denncias por crimes contra a ordem tributria, violncia domstica e familiar, as quais foram agrupadas nas categorias ordem tributria e violncia domstica. Estes agrupamentos visam evitar distores no
resultado da pesquisa, especialmente porque h vrios tipos penais envolvendo as categorias anteriormente mencionadas.
Das 27.614 denncias feitas no ano de 2006, 11.328 referem-se a crimes
contra o patrimnio, 3.313 a crimes contra a pessoa e 2.970 a crimes relacionados com txico, totalizando 17.611 denncias, o equivalente a 63,77% do
total de denncias.
contra o patrimnio, 5.847 a crimes contra a pessoa e 2.915 a crimes relacionados com txico, totalizando 19.018 denncias, o equivalente a 66,81% do
total de denncias.
contra o patrimnio, 6.198 a crimes contra a pessoa e 3.168 a crimes relacionados com txico, totalizando 20.541 denncias, o equivalente a 64,48%
do total de denncias. Levando em considerao as 4.032 denncias sobre
crimes de trnsito, totaliza 24.573 denncias, o equivalente a 77,14% do total
de denncias.
de denncias.
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de denncias.
contra o patrimnio, 3.949 a crimes relacionados com txico e 3.345 a crimes
contra a pessoa, totalizando 19.365 denncias, o equivalente a 58,41% do total de
denncias. Levando em considerao as 4.693 denncias sobre crimes de trnsito, totaliza 24.058 denncias, o equivalente a 67,62% do total de denncias.
contra o patrimnio, 6.506 a crimes de violncia domstica e relao familiar,
4.958 a crimes contra a ordem tributria, 4.817 a crimes relacionados com
txico e 3.964 a crimes contra a pessoa, totalizando 31.887 denncias, o equivalente a 79,85% do total de denncias. Levando em considerao as 4.276
denncias sobre crimes de trnsito, totaliza 36.163 denncias, o equivalente a
90,55% do total de denncias.
O grfico 2 mostra a relao entre o total de denncias e as seis categorias de crimes mais denunciados.
Grfico 2
Denncias por categorias
Neste grfico, possvel verificar que h um aumento de 44,61% do

nmero total de denncias entre 2006 (27.614) e 2012 (39.933), sendo que os
crimes contra o patrimnio aparecem como os mais denunciados nos anos
pesquisados. Verifica-se, tambm, que os crimes contra a pessoa estavam, at
2007, em segundo lugar na quantidade de denncias, seguidos pelos crimes
relacionados com drogas. Em 2008, os crimes de trnsito passam a ser o terceiro mais denunciado e, em 2011, passam a ser o segundo mais denunciado.
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Em 2012, a situao alterada sensivelmente, pois os crimes relacionados

com violncia domstica e relao familiar passam a figurar como a segunda
categoria mais denunciada, seguida dos crimes contra a ordem tributria,
crimes de trnsito, drogas (txico) e crimes contra a pessoa.
2.2.1 Os tipos penais mais denunciados no ano de 20066

Os crimes patrimoniais denunciados foram 6.445 furtos (23,33%), 1.533
roubos e extorso (5,55%), 97 latrocnios (0,35%), 1.754 estelionatos e outras
fraudes (6,35%) e 1.499 classificados como outros crimes contra o patrimnio (5,42%).
Os crimes contra a pessoa denunciados foram 879 homicdios (3,18%),
1.627 leses corporais (5,89%) e 807 classificados como outros crimes contra
a pessoa (2,92%).
Os crimes relacionados com txico denunciados foram 1.576 por trfico
de drogas (5,70%), 1.275 por posse de droga (4,61%) e 119 por outros previstos na Lei de Txico (0,43%).

3.168 leses corporais (10,46%) e 1.901 classificados como outros crimes contra a pessoa (6,27%).
de drogas (6,38%), 747 por posse de droga (2,46%) e 236 por outros previstos
na Lei de Txico (0,77%).

6
Os percentuais entre parntesis, constantes nos itens 3.2.1 ao 3.2.5, referem-se ao total de
denncias daquele ano.
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na Lei de Txico (0,82%). Os crimes de trnsito foram responsveis por 4.032
denncias, o equivalente a 12,65% do total de denncias.

na Lei de Txico (0,74%).
Os crimes de trnsito foram responsveis por 5.395 denncias, o equivalente a 16,69% do total de denncias.

roubos e extorso (4,93%), 80 latrocnios (0,24), 1.473 estelionatos e outras
fraudes (4,44%), 9 extorses com restrio liberdade (0,02%), 19 extorses
mediante sequestro (0,05%) e 1.622 classificados como outros crimes contra
o patrimnio (4,89%).
2.182 leses corporais (6,58%), 5 abortos (0,01), 6 sequestros e crcere privado
(0,01%) e 1.981 classificados como outros crimes contra a pessoa (5,97%).
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de drogas (7,09%), 878 por posse de droga (2,64%), 96 por associao para o
trfico (0,28%) e 186 por outros previstos na Lei de Txico (0,56%).
Os crimes de trnsito foram responsveis por 4.904 denncias, o equivalente a 14,79% do total de denncias

Os crimes contra a pessoa denunciados foram 1.094 homicdios (3,07%),
1.227 leses corporais (3,44%), 3 abortos (0,008%), 21 sequestros e crcere
privado (0,05%) e 1.000 classificados como outros crimes contra a pessoa
(2,81%).
de drogas (6,53%), 1.238 por posse de droga (3,47%), 330 por associao para
o trfico (0,92%) e 55 por outros previstos na Lei de Txico (0,15%).
Os crimes de trnsito foram responsveis por 4.693 denncias, o equivalente a 13,19% do total de denncias.

Os crimes contra a pessoa denunciados foram 1.042 homicdios (2,60%),
22 abortos (0,05), 1.648 leses corporais (4,12%), 23 sequestros e crcere privado (0,05%) e 1.229 classificados como outros crimes contra a pessoa (3,07%).
de drogas (5,95%), 1.988 por posse de droga (4,97%), 379 por associao para
o trfico (0,94%) e 71 por outros previstos na Lei de Txico (0,17%).
Os crimes de trnsito foram responsveis por 4.276 denncias, o equivalente a 10,70% do total de denncias. Em relao aos crimes de violncia
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domstica e relao familiar, foram feitas 6506 denncias, o equivalente a

16,29% do total de denncias.
2.3 Registros de ocorrncias dos crimes mais denunciados

O site da Secretaria de Segurana Pblica do Estado de Santa Catarina
mostra que, no ano de 2006, houve 511.005 registros. Foram 101.516 registros
de furto (19,86% do total de registros), 9.878 de roubo (1,93% do total de registros), 1.411 de homicdio (0,27% do total de registros), 2.854 de txico (0,55%
do total de registros), 11 de aborto (0,002% do total de registros), 38.992 de
leso corporal (7,63% do total de registros), 316 de receptao (0,19% do total
de registros), 844 de extorso (0,06% do total de registros) e 13.224 de estelionato (2,58% do total de registros), totalizando 169.046 registros (33,08% do
total).
No ano de 2007, houve 670.593 registros. Foram 123.499 registros de
furto (18,41% do total de registros), 11.551 de roubo (1,72% do total de registros), 1.985 de homicdio (0,29% do total de registros), 4.534 de txico (0,67%
total).
furto (17,13% do total de registros), 10.827 de roubo (1,57% do total de registros), 2.497 de homicdio (0,36% do total de registros), 4.618 de txico (0,67%
total).
No ano de 2009, houve 727.716 registros. Foram 121.157 registros de furto (16,64% do total de registros), 12.378 de roubo (1,70% do total de registros),
2.744 de homicdio (0,37% do total de registros), 5.640 de txico (0,7% do total
de registros), 22 de aborto (0,003% do total de registros), 58.726 de leso corporal (8,06% do total de registros), 699 de receptao (0,09% do total de registros),
681 de extorso (0,09% do total de registros) e 10.778 de estelionato (1,48% do
total de registros), totalizando 212.825 registros (29,24% do total).
No ano de 2010, houve 774.036 registros. Foram 120.165 registros de furto (15,52% do total de registros), 13.432 de roubo (1,73% do total de registros),
3.082 de homicdio (0,39% do total de registros), 6.871 de txico (0,88 % do total
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de registros), 39 de aborto (0,005% do total de registros), 63.182 de leso corporal (8,16% do total de registros), 990 de receptao (0,12% do total de registros),
844 de extorso (0,10% do total de registros) e 13.224 de estelionato (1,70% do
total de registros), totalizando 221.829 registros (28,65% do total).
furto (14,32% do total de registros), 14.596 de roubo (1,82% do total de registros), 4.159 de homicdio (0,52% do total de registros), 8.109 de txico (1,01
% do total de registros), 37 de aborto (0,004% do total de registros), 59.143
de leso corporal (7,39% do total de registros), totalizando 200.585 registros
(25,07% do total). No h, nos relatrios trimestrais da Secretaria de Segurana Pblica de Santa Catarina, registros indicando a quantidade de boletins de
ocorrncia para os crimes de receptao, extorso e estelionato.
furto (12,61% do total de registros), 13.868 de roubo (1,60% do total de registros), 4.364 de homicdio (0,50% do total de registros), 9.748 de txico (1,12
% do total de registros), 59 de aborto (0,006% do total de registros), 62.685
de leso corporal (7,23% do total de registros), totalizando 199.976 registros
(23,08% do total). No h, nos relatrios trimestrais da Secretaria de Segurana Pblica de Santa Catarina, registros indicando a quantidade de boletins de
ocorrncia para os crimes de receptao, extorso e estelionato.
Grfico 3
Cabe observar que no foi possvel verificar o nmero de inquritos

formalizados em relao aos tipos penais anteriormente descritos, pois os
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Doutrina Nacional
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mesmos esto agrupados no item 1 do Relatrio de Gesto Institucional do

Ministrio Pblico (remanescentes, retornados e recebidos novos e includos
nos itens outras infraes de menor potencial ofensivo e rea comum/
outros); contudo, a partir de 2011 a Secretaria de Segurana Pblica de Santa Catarina passou a divulgar, trimestralmente, relatrios contendo vrias
informaes quantitativas da atuao das polcias civil e militar. Esta anlise
ser feita a seguir.
A partir das informaes anteriores, possvel fazer uma anlise dos
dados dos anos de 2011 e 2012 e verificar a atuao do sistema de justia criminal.
2.4 Anlise dos dados disponibilizados pela Secretaria de

Segurana Pblica de Santa Catarina para os anos 2011 e 2012
A partir de 2011, a Secretaria de Segurana Pblica de Santa Catarina
passou a divulgar, trimestralmente, relatrios contendo vrias informaes
quantitativas da atuao das polcias civil e militar. Ademais, possvel fazer uma anlise mais detalhada de registros como os Boletins de Ocorrncia,
Inquritos e Prises; entretanto, as novas informaes disponibilizadas pela
SSP/SC, por meio de seu site oficial (www.ssp.sc.gov.br), no guardam perfeita referncia entre os relatrios ali apresentados. Os dados comparativos
dos anos 2011 e 2012 so significativos. Vejamos:
Em 2011, conforme o Relatrio de Produtividade Policial, foram
instaurados 43.709 Inquritos Policiais, 33.051 Autos de Priso em Flagrante (13.854 da Polcia Civil e 19.197 da Polcia Militar) e 48.779 Termos Circunstanciados (38.555 da Polcia Civil e 10.224 da Polcia Militar), totalizando 125.539 procedimentos; contudo, no mesmo stio eletrnico, no campo
Registro Trimestral de dados da violncia e criminalidade, constam 17.397
Inquritos Policiais, 11.407 Autos de Priso em Flagrante e 26.985 Termos
Circunstanciados, totalizando 57.789 procedimentos. O Ministrio Pblico
registra que houve em 2011 o recebimento de 144.372 procedimentos novos,
entre inquritos, notcias criminais e outros procedimentos.
Em 2012, conforme o Relatrio de Produtividade Policial foram
instaurados 45.895 Inquritos Policiais, 43.758 Autos de Priso em Flagrante (15.302 da Polcia Civil e 28.456 da Polcia Militar) e 56.146 Termos Circunstanciados (39.433 da Polcia Civil e 16.713 da Polcia Militar), totalizando 145.799 procedimentos; contudo, no mesmo stio eletrnico, no campo
Registro Trimestral de dados da violncia e criminalidade, constam 18.605
Inquritos Policiais, 12.841 Autos de Priso em Flagrante e 27.731 Termos
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Doutrina Nacional
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Circunstanciados, totalizando 59.177 procedimentos. O Ministrio Pblico

registra que houve, em 2012, o recebimento de 152.227 procedimentos novos,
entre inquritos, notcias criminais e outros procedimentos.
Estes dados revelam os rumos que a poltica criminal em Santa
Catarina vai tomando ao longo dos anos; contudo, fiz uma opo metodolgica no sentido de analisar os nmeros trazidos pelos Relatrios de Produtividade Policial, pois bem mais prximos dos nmeros trazidos pelo Ministrio Pblico de Santa Catarina. A pequena diferena apresentada nos anos
de 2011 e 2012 entre os dados da Secretaria de Segurana Pblica e do Ministrio Pblico (18.833 e 6.428 procedimentos, respectivamente) no significativa para o presente estudo, mesmo porque, provavelmente, se refere aos
procedimentos baixados em diligncia pelo Ministrio Pblico e retornados.
Destaco, ainda, que a quantidade de prises efetivadas em Santa Catarina e
trazidas nos Relatrios de Produtividade Policial ser considerada na totalidade (Polcia Civil e Militar), os outros dados sero considerados somente
os da Polcia Civil.
possvel perceber que os registros apontados no Relatrio Trimestral
revelam maior preocupao com 6 tipos de registros: os ndices de homicdios (e outras mortes), latrocnios, leses corporais, crimes sexuais, furto e
roubo, ou seja, muito embora os nmeros apresentem a ocorrncia de vrios fatos delituosos, inclusive com a realizao de um nmero significativo
maior de inquritos, a tabela de descrio dos inquritos feitos mostra apenas
6 fatos criminalizveis, ou seja, ainda que tenha havido 125.539 procedimentos em 2011, apenas 57.789 procedimentos aparecem em um dos relatrios
para a composio das estatsticas, isto , teve maior ateno no momento de
criar as estatsticas e, provavelmente, pode significar a tentativa de criar polticas pblicas para diminuir as ocorrncias daqueles fatos. A mesma situao
ocorre em 2012.
3 O encarceramento em Santa Catarina de 2006 a 2012
Os dados foram capturados no stio eletrnico do Ministrio da Justia7. Antes mesmo de apresentar os nmeros, preciso saber que no Relatrio
Consolidado do Depen mostrado o total de pessoas presas nos trs regimes
(fechado, semi-aberto e aberto), presos provisrios e em medida de segurana, mais os presos nas Delegacias de Polcia e na Secretaria de Segurana
Relatrio do Depen Dados Consolidados. Disponvel em: www.portal.mj.gov.br. Acesso

em: 6 mar. 2014.
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Doutrina Nacional
de
Abril/Junho 2015
Pblica dos Estados. Alm disso, importante ressaltar que a comparao

neste ponto ser feita entre o total de pessoas presas, conforme o Relatrio
da Populao Carcerria Sinttico e a quantidade de crimes registrados nos
Relatrios Estatsticos, todos do Depen. Esta comparao ir permitir uma
anlise bastante criteriosa e muito prxima da realidade, pois os nmeros
no iro coincidir, isto porque so indicadores diferentes que representam
situaes diferentes. Um exemplo esclarecedor: no ano de 2006, o Relatrio
da Populao Carcerria Sinttico apresenta 9.631 pessoas presas; contudo,
o total de crimes de 7.560. Vrios fatores influenciam para que haja essa
diferena, em especial porque como o relatrio preenchido por servidores, podendo muitas vezes haver erros de preenchimento, um crime pode
ter ocorrido em concurso de agentes, as prises podem ter sido efetuadas em
momentos diferentes e tambm inocentes podem ter sido presos. Estas e vrias outras situaes alteram as estatsticas8; contudo, possvel diagnosticar,
ao longo do tempo histrico, a tendncia de atuao do sistema penal. Este ,
portanto, nosso maior objetivo.
No grfico a seguir, os nmeros existentes aps os tipos penais referem-se ao nmero de crimes.
As ponderaes tambm se justificam porque o relatrio consolidado
ao no especificar o perfil processual do total de presos (nas delegacias, provisrios e no sistema penitencirio), no h como identificar o motivo originrio da origem da priso (priso processual, em flagrante ou devido a
condenao) e se, efetivamente, houve condenao transitada em julgado
com a tipificao penal da condenao idntica quela indicada pelo estabelecimento prisional.
3.1 O encarceramento em Santa Catarina em 2006

No Brasil, em 2006, havia 401.236 presos e, em Santa Catarina, eram
9.631 pessoas encarceradas, sendo 536 em Delegacias de Polcia e 9.095 no
Sistema Penitencirio. Desses 9.095 presos, 2.623 eram presos provisrios,
121 cumprindo Medida de Segurana-internao, 4.723 em regime fechado,
986 em regime semiaberto e 642 em regime aberto e 536 presos na Secretaria
de Segurana Pblica.
Conforme os relatrios consolidados, nem todas as instituies preencheram completamente

os relatrios. Apenas 74% dos estabelecimentos repassaram as informaes completas ao
Depen.
191
Revista
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Doutrina Nacional
Abril/Junho 2015
Os dados colhidos no site do Ministrio da Justia, originados do Departamento Penitencirio Nacional (Depen), mostram que a quantidade de
presos por delitos crimes praticados contra a vida, patrimnio e txico foram
responsveis por, no mnimo9, 91,92% dos encarcerados em Santa Catarina
no ano de 2006. Assim, lembrando que dos 511.005 registros, 169.046 (33,08%
do total) referem-se aos citados tipos penais. Dos inquritos encaminhados
ao Ministrio Pblico, foram feitas 27.614 denncias, entre as quais 17.611
(63,77%) esto relacionadas aos mesmos tipos penais.
Grfico 4
Obs.: Crimes PPT significa Crimes contra o Patrimnio, Pessoa e Txico.

Em 2007, em Santa Catarina, havia 10.91510 pessoas encarceradas. Desse total, 3.837 eram presos provisrios, 99 cumprindo Medida de Segurana-
possvel que haja mais pessoas presas pelos mesmos tipos penais, entretanto no foi
possvel verificar, pois no esto includos todos os presos (1.535 no foram computados),
bem como h identificao de 493 pessoas presas com o motivo outros crimes.
10 Obs.: Os nmeros do ano de 2007 esto apresentando mais crimes (11.489) do que presos
(10.915), mesmo sendo apurados pelos sites oficiais do Ministrio da Justia. Os nmeros
apresentados so dos relatrios do Depen. Disponvel em: <http://portal.mj.gov.br/
data/Pages/MJD574E9CEITEMIDC37B2AE94C6840068B1624D28407509CPTBRNN.htm>.
Como anteriormente j foi mencionado, possvel que a divergncia esteja ocorrendo pelo
no preenchimento adequado dos relatrios, ou mesmo porque alguns estabelecimentos
192
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Doutrina Nacional
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Abril/Junho 2015
-internao, 3.683 em regime fechado, 2.197 em regime semiaberto e 1.099 em

regime aberto. No havia presos na Secretaria de Segurana Pblica.
Os dados colhidos no site do Ministrio da Justia, originados do Departamento Penitencirio Nacional (Depen), mostram que a quantidade de presos por
delitos crimes praticados contra a vida, patrimnio e txico foram responsveis
por 76,80%11 (8.824 presos) dos encarcerados em Santa Catarina. Dos 670.594 registros, 206.788 (30,83% do total) referem-se aos citados tipos penais. Dos inquritos encaminhados ao Ministrio Pblico12, foram feitas 30.277 denncias, entre
as quais 19.018 (62,81%) esto relacionadas aos mesmos tipos penais, sendo que
das 11.489 pessoas presas, 8.824 esto presas por esses tipos penais.
Grfico 5

Em 2008, em Santa Catarina, havia 12.363 pessoas encarceradas. Desse
total, 3.963 eram presos provisrios, 110 cumprindo Medida de Segurana-
no prestam as devidas informaes. De qualquer forma, os dados aqui apresentados foram

retirados diretamente do Relatrio Estatstico do Depen, por meio do InfoPen.
11 Ver nota de rodap n 9.
12 Estima-se que tenha havido 65.095 inquritos relacionados com os tipos penais mais
denunciados, isto porque 30.83% dos registros eram desses tipos penais, ou seja, possvel
estimar esse mesmo percentual de inquritos relacionados com aqueles tipos penais.
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de
Doutrina Nacional
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-internao, 4.357 em regime fechado, 2.584 em regime semiaberto e 1.143 em

regime aberto e 206 presos na Secretaria de Segurana Pblica.
presos por delitos crimes praticados contra a vida, patrimnio e txico foram
responsveis por 94,49% (11.682 presos) dos encarcerados em Santa Catarina.
Dos 686.386 registros, 204.942 (29,85% do total) referem-se aos citados tipos
penais. Dos inquritos encaminhados ao Ministrio Pblico13, foram feitas
31.855 denncias, entre as quais 20.541 (64,48%) esto relacionadas aos mesmos tipos penais, sendo que das 12.363 pessoas presas, 11.682 esto presas
por esses tipos penais.
Grfico 6

total, 3.842 eram presos provisrios, 112 cumprindo Medida de Segurana-internao, 4.891 em regime fechado, 2.946 em regime semiaberto e 1.549 em
regime aberto. No havia presos na Secretaria de Segurana Pblica.
denunciados, isto porque 29,85% dos registros eram desses tipos penais, ou seja, possvel
194
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Doutrina Nacional
de
Abril/Junho 2015
presos por delitos crimes praticados contra a pessoa, patrimnio e txico
foram responsveis por 93,14% (12.425 presos) dos encarcerados em Santa
Catarina. Dos 727.716 registros, 212.375 (29,18% do total) referem-se aos citados tipos penais. Dos inquritos encaminhados ao Ministrio Pblico14, foram feitas 32.322 denncias, entre as quais 20.010 (61,90%) esto relacionadas
aos mesmos tipos penais, sendo que das 13.340 pessoas presas, 12.425 esto
presas por esses tipos penais.
Grfico 7

total, 3.908 eram presos provisrios, 139 cumprindo Medida de Segurana-internao, 7 esto cumprindo Medida de Segurana/Tratamento ambulatorial, 5.699 em regime fechado, 2.847 em regime semiaberto e 1.941 em regime aberto. No havia presos na Secretaria de Segurana Pblica.
195
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de
Doutrina Nacional
Abril/Junho 2015
aos mesmos tipos penais, sendo que das 14.541 pessoas presas, 12.543 esto
presas por esses tipos penais.
Grfico 8

total, 3.624 eram presos provisrios, 139 cumprindo Medida de Segurana-internao, 1 estava cumprindo Medida de Segurana/Tratamento ambulatorial, 5.901 em regime fechado, 3.196 em regime semiaberto e 1.745 em
196
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Doutrina Nacional
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Abril/Junho 2015
aos mesmos tipos penais.
Grfico 9

total, 4.484 eram presos provisrios, 125 cumprindo Medida de Segurana-internao, 6.236 em regime fechado, 3.414 em regime semiaberto e 2.052 em
Catarina. Dos 866.272 registros, 189.971 (21,92% do total) referem-se aos ci16 Estima-se que tenha havido 76.546 inquritos relacionados com os tipos penais mais
197
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tados tipos penais. Dos inquritos encaminhados ao Ministrio Pblico17, foram feitas 39.933 denncias, entre as quais 20.423 (51,14%) esto relacionadas
aos mesmos tipos penais.
Grfico 10
3.8 As prises em Santa Catarina nos anos de 2011, 2012 e 2013

Como dito anteriormente, a partir de 2011, a Secretaria de Segurana
Pblica de Santa Catarina passou a divulgar, mensalmente, os Relatrios de
Produtividade Policial, contendo vrias informaes quantitativas da atuao das polcias civil e militar. A partir desses relatrios possvel fazer uma
anlise sobre os nmeros das prises efetivamente realizadas no estado de
Santa Catarina.
O Relatrio de Produtividade Policial de 2011 aponta que a Polcia Civil efetuou 19.054 prises, sendo 14.939 prises em Autos de Priso em Flagrante e 4115 Mandados de Priso. A Polcia Militar efetuou 32.652 prises, sendo
21.632 Prises em Flagrante e 11.020 prises em Termos Circunstanciados. No
cmputo geral, houve em Santa Catarina, em 2011, 51.706 pessoas presas.
O Relatrio de Produtividade Policial de 2012 aponta que a Polcia Civil efetuou 19.257 prises, sendo 15.331 prises em Autos de Priso em Flagrante e 3.926 Mandados de Priso. A Polcia Militar efetuou 49.522 prises, sendo
32.931 Prises em Flagrante e 16.591 prises em Termos Circunstanciados. No
cmputo geral, houve em Santa Catarina, em 2012, 68.779 pessoas presas.
198
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Abril/Junho 2015
O Relatrio de Produtividade Policial de 2013 indica que a Polcia

Civil j atualizou todos os dados e a Polcia Militar atualizou at o ms de
julho. O relatrio aponta que a Polcia Civil efetuou 24.890 prises, sendo
20.959 prises em Autos de Priso em Flagrante e 3.931 Mandados de Priso.
A Polcia Militar efetuou, at julho, 34.763 prises, sendo 23.436 Prises em
Flagrante e 11.327 prises em Termos Circunstanciados. No cmputo geral,
houve em Santa Catarina, em 2013, 59.653 pessoas presas.
importante observar os dados da Secretaria de Segurana Pblica
de Santa Catarina (SSP/SC) comparando-os com aqueles divulgados pelo
Ministrio da Justia (MJ) do Governo Federal, pois so dados que refletem
diferenas significativas. Comparando os dados informados pela SSP/SC e
MJ/Depen percebe-se:
Ano
Sec. Seg. Pub. SC
Min. da Justia
2011
51.706
14.974
2012
68.779
16.623
2013
59.653
17.583**
Fontes: Secretaria de Segurana Pblica (SC) e Ministrio da Justia (Depen)

*
**
opulao carcerria em Santa Catarina com atualizao de PMSC at julho de

P
2013 (Fonte: SSP/SC)
Populao carcerria em Santa Catarina at junho de 2013 (Fonte: Min. Justia)
Esses dados nos mostram que alm da segregao prisional estar aumentando, a quantidade de pessoas efetivamente presas em Santa Catarina 3 a 4
vezes maior do que aquela apresentada pelos dados do Ministrio da Justia.
Conforme dados recentemente divulgados pelo CNJ18, atualmente a populao
carcerria brasileira gira em torno de 567.655 presos, mais 147.937 pessoas em
priso domiciliar, totalizando 715.655 pessoas presas, contudo, como se viu
nos dados de Santa Catarina, este nmero , to somente, o saldo da quantidade de pessoas presas em junho de 2013 no Brasil, ou seja, dos remanescentes
de 2012 mais a diferena entre os que entraram e saram do sistema.
Esses dados tm representado, ano a ano, um significativo crescimento quantitativo da populao carcerria no Brasil; contudo, apesar do perfil
18 Disponvel em: <http://www.cnj.jus.br/images/imprensa/pessoas_presas_no_brasil_
final.pdf>.
199
Revista
de
Doutrina Nacional
Abril/Junho 2015
dessa populao permanecer praticamente inalterado, pois alm de atingir a

populao de baixa renda, segue sendo identificado por prticas de crimes
patrimoniais e por trfico de drogas, importante observar tambm que esta
seletividade tem atingindo apenas a base da cadeia criminal, e reunindo nas
prises indivduos que, pela sua vulnerabilidade social, so presas fceis das
faces criminais, que comandam o mercado das ilegalidades dentro e fora
das prises (Azevedo, 2014, p. 9).
importante destacar aqui que essa diferena existente nos dados, entre o saldo de pessoas presas constante nas estatsticas oficiais (Depen) e o
nmero de pessoas efetivamente presas ao longo de cada ano, projeta uma
caracterstica importante, isto porque este grande fluxo de pessoas no interior do sistema penitencirio vai ser integrado de forma permanente s redes
de gerenciamento das ilegalidades (Azevedo, 2014, p. 9).
Em relao aos crimes envolvendo drogas, os dados apurados revelaram que, no ano de 2006, por exemplo, foram 511.005 registros de ocorrncias
policiais, entre os quais o crime de trfico de entorpecentes apresentava 2.854
registros ou 0,55% do total. Quando denunciados, os crimes relacionados
com txicos j representava 10,74% do total das denncias. Finalmente, no
crcere, a quantidade de pessoas presas no sistema por envolvimento com txico representava 19,88% da populao carcerria em Santa Catarina. Constatou-se que, nos anos seguintes, a situao de registros policiais se mantm
no mesmo patamar, ou seja, sempre inferior a 1% (2007 em 0,67%, 2008 em
0,67, 2009 em 0,7%, 2010 em 0,88%, 2011 em 0,98 e 2012 em 0,88%); contudo,
em relao s denncias efetivadas pelo Ministrio Pblico, o ndice tambm
se manteve prximo aos 10% (2007 com 9,61%, 2008 com 9,92%, 2009 com
10,25%, 2010 com 10,29%, 2011 com 11,10% e 2012 com 12,06%).
Mormente haja, em termos percentuais, certa estabilidade nos registros
policiais e denncias envolvendo txicos, constata-se que a atuao do Ministrio Pblico cada vez mais enftica nesse tipo de crime ano aps ano. A
situao se torna mais evidente ao se comparar os ndices de encarceramento
nos anos estudados, isto porque em 2007 o ndice de presos em razo de
envolvimento com crimes relacionados com txico foi de 20,46%. Em 2008,
o ndice chega aos 29,69%, em 2009, o ndice de 32,76% e, em 2010, esse
nmero sobe para 32,82%, em 2011, sobe para 34,06% e, em 2012, chega a
32%. Estes dados revelam, efetivamente, que, a partir da promulgao da Lei
n 11.343/2006, o ndice de criminalizao por trfico de entorpecentes potencializado, justamente em funo do aumento da quantidade de pena prevista em lei o comrcio e o consumo de entorpecentes e o nmero de pessoas
presas por trfico seguem cada vez mais ascendentes.
200
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Abril/Junho 2015
Em relao aos crimes patrimoniais, a situao muito interessante,

na medida em que todos os ndices sempre se mostraram significativamente
altos. Em relao s denncias por crimes patrimoniais, os percentuais tambm se mantiveram sempre altos e, com exceo do ano de 2006, que teve o
ndice mais elevado, com 41,02% de denncias, os outros anos se mantiveram
variando de 33,87% em 2007, 35,08% em 2008, 33,06% em 2009 e 31,11% em
2010, 29,64% em 2011 e 29,15% em 2012. Por fim, a pesquisa constatou que o
ndice de encarceramento para os crimes patrimoniais sempre representou
prximo da metade do total de presos. Em 2006, eram 49,37% dos presos, em
2007, foi de 47,28%, em 2008, o ndice chegou ao maior nvel com 55,05% dos
presos, em 2009, o ndice foi de 48,09% e, em 2010, foram 43,50%, em 2011, o
ndice foi de 47,44% e, em 2012, o ndice de presos por crimes patrimoniais foi
de 54,26% do total de presos em Santa Catarina.
CONSIDERAES FINAIS
Os dados levantados e as anlises crticas feitas nessa pesquisa evidenciam e problematizam ainda mais a questo da justia criminal no Brasil, isso
porque, como se sabe, a situao j ultrapassou todos os limites de razoabilidade, j que a defasagem do sistema judicial e prisional para dar conta do
aumento da criminalidade urbana violenta leva ao aumento do arbtrio policial e expanso dos mecanismos informais de atuao da polcia (Adorno,
1984), colocando em questo a prpria existncia de um Estado de Direito
para amplos setores da populao.
A atuao das instncias judiciais penais como uma linha de montagem (Sapori, 1995) se relaciona diretamente com o aumento da demanda
por controle social e a crescente criminalizao de condutas. Isso representa
uma progressiva atuao sistemtica e cada vez maior das instncias pblicas
contra determinados tipos penais, bem como representa os dficits existentes no modelo tradicional de resposta criminalidade. Com o debilitamento
dos controles sociais informais, o sentimento social de desordem amplia a
demanda para que o Poder Judicirio restaure a ordem mesmo em domnios
como a vizinhana e os conflitos de famlia ou de trnsito. Como se viu, os
delitos de trnsito, a partir de 2008, receberam tratamento diferenciado no
sistema de justia criminal, figurando entre os fatos mais criminalizados.
As anlises indicam esses movimentos de poltica criminal e mostram
algumas distores do sistema de justia criminal como, por exemplo, o mito
de que o Direito Penal deve e aplicado indistintamente a todos, pois, se
ainda no possvel dizer sobre a atuao ideolgica do Estado, possvel
perceber uma atuao cada vez mais seletiva das instncias estatais.
201
Revista
de
Doutrina Nacional
Abril/Junho 2015
Isso possvel ser visto, por exemplo, ao analisarmos alguns indicadores que expressam demandas sociais por interveno estatal em determinadas reas com maior conflituosidade social. o que ocorre, como se verificou,
com alguns crimes contra o patrimnio, contra a vida e tambm com o crime
de trfico de entorpecentes.
Os resultados preliminares da pesquisa esto tambm a demonstrar o
aumento de diversos ndices de anlise dos fluxos criminais, ou seja, desde o
aumento dos registros de ocorrncia, das denncias formalizadas pelo Ministrio Pblico, como tambm do encarceramento em Santa Catarina, acompanhando, de certa forma, os ndices nacionais.
Por fim, cabe ainda destacar o nmero de pessoas efetivamente presas
no estado de Santa Catarina, isso porque a quantidade de pessoas que, de
alguma forma, passaram pelo sistema prisional muito superior ao saldo
apresentado pelo Ministrio da Justia.
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204

The Principle Of Insignificance: Foundations
and Dogmatic Function: a Reading in the Light
of Claus Roxins Funcionalist Theory
F elipe
da
C osta
de -L orenzi *
RESUMO: O presente trabalho versa sobre o princpio da insignificncia no Direito Penal, examinando o surgimento do instituto no
contexto da teoria funcionalista de Claus Roxin, seus fundamentos,
natureza normativa e caractersticas principais. Alm disso, realiza
anlise crtica dos critrios utilizados pelo Supremo Tribunal Federal
para aplicao do princpio da insignificncia. Seu principal objetivo
esclarecer que ao conceito de insignificncia s tem importncia o
resultado jurdico de uma ao penalmente proibida afastando a
tipicidade material de condutas que no causam leso relevante aos
bens jurdicos tutelados pela norma , harmonizando-se seu conte
do, desta forma, com as demais categorias e princpios reitores do
sistema jurdico-penal.
PALAVRAS-CHAVE: Direito Penal; princpio da insignificncia;
Claus Roxin; critrios jurisprudenciais; anlise crtica.
ABSTRACT: The present work explores the principle of insignificance in Criminal Law, examining the appearance of the institute
in Claus Roxins funtionalist theory context, as well as its foundations, normative nature and main characteristics. Moreover, it critically analyzes the criteria used by Supreme Federal Court (Brazilian
Supreme Court) to apply the principle. The papers main objective
is to make it clear that the only thing that matters to the concept is
the result of a forbidden act not considering as a crime actions
that dont cause injury to the legal asset protected by criminal law
Bacharel em Cincias Jurdicas e Sociais pela Universidade Federal do Rio Grande do Sul,
Mestrando em Cincias Criminais na Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul
com bolsa da Fapergs/CNPq.
205
Revista
de
Doutrina Nacional
Abril/Junho 2015
harmonizing its content with other categories and principles of the

criminal system.
KEYWORDS: Criminal law; principle of insignificance; Claus Roxin;
case law criteria; critical analysis.
SUMRIO: Consideraes iniciais; 1 Alguns problemas na utilizao do princpio da insignificncia no Brasil; 1.1 Importncia de um
estudo dos fundamentos do princpio; 1.2 Objetivos; 2 O funcionalismo teleolgico-racional; 2.1 Categorias jurdico-penais e fins poltico-criminais; 2.2 A estrutura funcionalista do delito; 3 A formulao do princpio da insignificncia; 3.1 Princpio da insignificncia,
desvalor da ao e desvalor do resultado; 3.1.1 Resultado natural e
resultado jurdico; 3.1.2 A relao com o princpio da insignificncia; 3.2 Natureza normativa (ou a insignificncia como um postulado normativo); 3.3 Os fundamentos do princpio da insignificncia;
3.4 Proposta de definio; Consideraes finais; Referncias.
CONSIDERAES INICIAIS
O princpio da insignificncia, erigido por Claus Roxin, foi citado pela
primeira vez em um artigo na revista alem Juristische Schulung (JuS), em
1964, como um princpio geral de determinao do injusto penal que permitiria excluir deste as leses nfimas ao bem jurdico tutelado pela norma
incriminadora1. Posteriormente, o autor repetiu a referncia a tal princpio
em seu famoso livro Poltica Criminal e Sistema Jurdico-Penal2, em 1970, e, mais
recentemente, no seu tratado de Direito Penal.
H quem defenda que o princpio decorre diretamente do brocardo
latino minima non curat praetor3, que vigorava no Direito romano, segundo o
qual o pretor no deveria se ocupar de leses mnimas a direitos4. Entretanto,
parece-nos que h duas caractersticas desta mxima que a distinguem do
princpio da insignificncia de modo suficiente a afastar qualquer pretenso
de que os dois sejam equivalentes. A primeira a de que o Direito romano
desenvolveu-se muito mais em relao ao direito privado do que ao direito
1
ROXIN, Claus. Poltica criminal y sistema del derecho penal. Trad. Francisco Muoz Conde.
2. ed. Buenos Aires: Hamurabi, 2002. p. 73-74.
O ttulo original Kriminalpolitik und Strafrechtssystem.
Ver: ACKEL FILHO, Diomar. O princpio da insignificncia no direito penal. Julgados do

tribunal de alada de So Paulo, So Paulo: Lex, v. 94, a. 22, p. 73, abr./jun. 1988.
LOPES, Mauricio Antonio Ribeiro. Princpio da insignificncia no Direito Penal: anlise luz
das Leis ns 9.099/1995 (Juizados Especiais Criminais), 9.503/1997 (Cdigo de Trnsito
Brasileiro) e da jurisprudncia atual. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000. p. 41.
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Abril/Junho 2015
pblico (e especificamente ao Direito Penal), pelo que o brocardo est muito mais focado em reduzir as intervenes estatais em mbito cvel do que
penal, eis que no Direito romano ainda no se tinha a noo de legalidade e
fragmentariedade penal5, de fundamental importncia para o princpio da
insignificncia, como ser demonstrado.
A segunda caracterstica que afasta o minima non curat praetor do conceito de insignificncia a de que aquele tem carter processual, no sentido
de que o julgador no deve se ocupar de leses mnimas a direitos, enquanto o princpio da insignificncia tem natureza material, excluindo a prpria
existncia do delito em caso de leses mnimas ao bem jurdico. Diante destas
breves observaes, consideramos impossvel atribuir uma coincidncia de
contedo entre a mxima latina e o princpio da insignificncia, constatando-se que aquele no mximo serviu como ponto da partida para a formulao
deste na moderna doutrina penal.
Odone Sanguin refere oportunamente que vestgios do princpio da
insignificncia j eram encontrados na obra de Franz Von Liszt (Tratado de
direito penal), em 1903, conforme o seguinte excerto:
A nossa atual legislao faz da pena, como meio de luta, um emprego excessivo. Se deveria refletir se no mereceria ser restaurado o antigo princpio minima non curat praetor, ou como regra de direito processual (superamento do princpio da legalidade), ou como norma de direito substancial
(iseno de pena pela insignificncia da infrao).6
Impossvel negar, entretanto, que a formulao do princpio da insignificncia tal como hoje conhecido, com feies mais concretas e determinadas e fundamentos mais consistentes, deve ser atribuda a Roxin. Ainda que
o autor nunca tenha desenvolvido analiticamente esse instituto, citando-o
apenas com brevidade em diversos de seus estudos, possvel compreender
seus fundamentos e objetivos se realizada uma observao global e sistemtica de seus ensinamentos, a partir da qual se pode deduzir bases bastante
seguras ao seu desenvolvimento e utilizao.
O princpio, desde seu surgimento, recebeu bastante ateno, sendo
objeto de muitos estudos. No Brasil, foi recepcionado pela doutrina e pela
Idem, p. 42.
Franz Von Liszt apud SANGUIN, Odone. Observaes sobre o princpio da insignificncia.
Fascculos de Cincias Penais. Porto Alegre: Srgio Antnio Fabris, v. 3, n.1, p.36-50, 1990.
p. 40.
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jurisprudncia, sendo possvel encontrar, desde o final da dcada de 1980, referncias a ele na jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal7 e em artigos
acadmicos8. Recentemente, com o advento do Projeto de Cdigo Penal, que
hoje analisado pelo Senado Federal, tambm se props uma positivao de
tal instituto, o que pode ocorrer caso o novo cdigo seja promulgado.
1 ALGUNS PROBLEMAS NA UTILIZAO DO PRINCPIO DA
INSIGNIFICNCIA NO BRASIL
Os problemas que vemos hoje em relao ao princpio da insignificncia no Brasil so: (i) a ausncia de um estudo pela doutrina que tenha fixado, a partir de uma considerao ampla dos fins do Direito Penal e, especificamente, da teoria do tipo penal, critrios adequados para sua aplicao;
e, em decorrncia disto, (ii) a utilizao, em muitos casos, principalmente
pelos Magistrados, carente de coerncia e alheia sistemtica e s categorias
jurdico-penais (confunde-se, v.g., desvalor da ao e desvalor do resultado,
elementos da tipicidade e da culpabilidade, entre outros).
Quanto ao princpio na jurisprudncia, h dois efeitos bsicos para a
falta de uma estruturao slida de suas premissas e de critrios pela doutrina: a aplicao casustica e heterognea e a fixao de parmetros criticveis
quando observadas as categorias penais que com ele se relacionam e a prpria sistemtica jurdico-penal, mas que se consolidaram pela mera repetio.
Por fim, h ainda o problema da atual tentativa de positivao do
princpio, cuja base est nos critrios fixados pela jurisprudncia e que pode
consolidar diversos equvocos tericos caso convertido em Cdigo Penal o
projeto que hoje estudado pelo Senado.
1.1 Importncia de um estudo dos fundamentos do princpio

Leciona Roxin que o papel da dogmtica jurdica interpretar, sistematizar, elaborar e desenvolver as disposies legais e as opinies cientficas
dentro do Direito9. Ainda, conforme os ensinamentos de Miguel Reale, a dou-
Vide RHC 66.869/1988, Rel. Min. Aldir Passarinho. Disponvel em: www.stf.jus.br.
Vide ACKEL FILHO, Diomar. Op. cit., p. 72-78.
ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general: fundamentos: la estructura de la teora del
delito. Trad. Diego-Manuel Luzn Pea et al. Madrid: Civitas, v. 1, 1997. p 192. Refere-se
especificamente dogmtica penal, mas no vemos motivo para no expandir o conceito
para a dogmtica jurdica de forma geral.
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trina jurdica produz esquemas tericos com escopo de determinar: como as

fontes podem produzir modelos jurdicos vlidos, o que tais modelos significam e como se relacionam entre si para compor figuras, institutos e sistemas,
entre outros10. Portanto, entendemos que a doutrina sistematiza o ordenamento jurdico, dando-lhe congruncia, coeso e clareza, desenvolvendo as
categorias jurdicas de acordo com a lgica do sistema e suprindo as lacunas
legislativas, possibilitando assim uma aplicao coerente do direito posto.
Nesse contexto, necessrio que o princpio da insignificncia seja desenvolvido de acordo com a lgica do sistema jurdico-penal, apontando-se
critrios para sua concretizao homognea pelos operadores do direito, em
harmonia com as demais categorias penais.
Embora presentes muitos estudos sobre o instituto na doutrina ptria,
alguns bastante profundos, parece-nos que falta a fixao de critrios seguros
para a compreenso da insignificncia. O prprio Roxin, consultado sobre os
critrios fixados pelo Supremo Tribunal Federal para utilizao do princpio
da insignificncia, respondeu que uma definio oficial do princpio da insignificncia no existe no Direito alemo e que o problema da criminalidade insignificante (Bagatellkriminalitt) uma das questes menos esclarecidas em Direito Penal11.
A crtica ao problema da falta de condies para o reconhecimento da
insignificncia das infraes criminais foi apontada por Maurcio Ribeiro
Lopes12, afirmando que urge retir-lo do empirismo, da conceituao meramente individual e pessoal de cada autor ou pretor que faa de seu senso de
justia um conceito particular de bagatela. Aponta ainda que isto implica
uma leso ao direito igualdade, no momento em que h aplicao distinta
para fatos idnticos. Tambm Luiz Flvio Gomes apontou que, embora no
restem dvidas acerca da admisso do princpio da insignificncia na jurisprudncia brasileira, os critrios para sua utilizao continuam sendo um
tema bastante complicado13.
10 REALE, Miguel. Teoria tridimensional do direito. 5. ed. rev. e atual. So Paulo: Saraiva, 2001.
p. 167.
11 SOUZA, Fernando Antnio Carvalho Alves de. Princpio da insignificncia: os vetores
(critrios) estabelecidos pelo STF para a aplicao na viso de Claus Roxin. Revista Magister
de Direito Penal e Processual Penal, Porto Alegre , v. 6, n. 31, p. 26, ago./set. 2009.
12 LOPES, Mauricio Antonio Ribeiro. Op. cit., p. 53.
13 GOMES, Luiz Flvio. Princpio da insignificncia e outras excludentes de tipicidade. 2. ed. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 2010. p. 77.
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No mesmo sentido, surge o problema em relao segurana jurdica,

uma vez que a aplicao heterognea pelos Magistrados impede a calculabilidade das consequncias jurdicas da conduta pelo cidado, a cognoscibilidade do contedo da norma e a confiabilidade de que a aplicao ser mantida
de uma determinada forma em casos futuros14.
Por tudo isso, consideramos relevante a realizao de um estudo com
objetivo de analisar as bases do princpio da insignificncia, assim como sua
utilizao e interpretao no Brasil, com o fim de desenvolver algumas premissas para sua aplicao de acordo com os fins do Direito Penal e com sua
lgica sistmica. Para isso, achamos conveniente um retorno proposta e
teoria roxiniana, para que se possa, posteriormente, obter uma interpretao
do princpio sistematicamente correta e adequada realidade brasileira.
1.2 Objetivos
O objetivo (geral) do trabalho , a partir de obras de Claus Roxin adotado como referencial terico por ser quem lanou as bases do princpio ,
estudar a estrutura do instituto dentro do sistema jurdico-penal e sua relao
com outras categorias, assim como analisar criticamente a teorizao e aplicao do instituto da insignificncia no Brasil para, a partir disto, (objetivo
especfico) sugerir alguns critrios e limites que pretendemos que sejam consistentes, coerentes e minimamente seguros para sua utilizao e que possam
servir como ponto de partida para a adaptao do instituto realidade brasileira.
Portanto, analisaremos, neste trabalho, o princpio da insignificncia
em seus aspectos tericos mais relevantes, desde sua formulao, passando
por suas caractersticas principais, seus fundamentos, a natureza normativa
do instituto e, ao final, propomos uma definio de insignificncia.
14 Confiabilidade, cognoscibilidade e calculabilidade so os termos utilizados por Humberto

vila para se referir aos subprincpios decorrentes do princpio da Segurana Jurdica.
Cognoscibilidade a capacidade relativa de se conhecer os contedos normativos possveis
de um texto normativo, substituindo a noo absoluta de determinao; confiabilidade
a exigncia de um ordenamento jurdico protetor das expectativas e garantidor de
mudanas estveis, opondo-se ao conceito absoluto de imutabilidade do ordenamento; e
calculabilidade a capacidade relativa de se prever as consequncias jurdicas da norma, em
substituio noo absoluta de previsibilidade. (cf. VILA, Humberto. Segurana jurdica:
entre permanncia, mudana e realizao no direito tributrio. So Paulo: Malheiros, 2011)
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2 O FUNCIONALISMO TELEOLGICO-RACIONAL
Por funcionalismo teleolgico-racional compreendida a teoria desenvolvida por Claus Roxin acerca do sistema jurdico-penal. O sistema por ele
proposto tem como pontos de partida concepes neokantianas e neohegelianas (tendo tambm influncias fenomenolgicas15) e prope uma fuso entre
Direito Penal e poltica criminal. Historicamente o que ocorria era o contrrio, as teorias contrapunham os dois conceitos, atribuindo poltica criminal
a funo de realizao dos interesses sociais no combate criminalidade e ao
Direito Penal a funo de assegurar a uniformidade da aplicao do direito
e a liberdade do indivduo em face do Estado16. Franz Von Liszt principal
responsvel por essa oposio dizia que el derecho penal es la infranqueable
barrera de la poltica criminal17, querendo, com isso, expressar que o Direito
Penal busca a garantia dos direitos do indivduo frente ao interesse coletivo,
pelo que afirma que a magna carta del delinquente18.
Roxin afirma que essa separao equivocada, pois afastar as decises
polticas do Direito Penal faz com que este se distancie das necessidades reais
e com que sejam necessrias correes valorativas do sistema provenientes
do sentimento jurdico dos julgadores ou de orientaes isoladas, sem apoio
na lei, o que faz com que tais correes tenham fundamentos turvos, casuais
e sem poder de convencimento cientfico19.
Assim, o autor mantm a referncia do sistema e das categorias jurdico-penais aos fins, como no neokantismo. Entretanto, troca as noes vagas e
demasiadamente abstratas de valores culturais e de justia, pela noo mais
concreta (dentro das possibilidades tericas) de poltica criminal, cujo con
tedo deriva do prprio ordenamento jurdico, isto , das finalidades buscadas pelo legislador ao criar uma lei20. Com isso, alm de reduzir a vaga noo
de valor, mantendo a racionalidade teleolgica do sistema, a teoria prende-se
a fins do Direito Penal, no buscando fundamento na moral, na economia e
15 ROXIN, Claus. Normativismo, poltica criminal e dados empricos na dogmtica do direito

penal. Estudos de direito penal. Trad. Lus Greco. Rio de Janeiro: Renovar, 2006. p. 64.
16 ROXIN, Claus. Poltica criminal y sistema del derecho penal, p. 32.
17 Idem, p. 31.
18 Idem, p. 33.
19 Idem, p. 46-47.
penal. Op. cit., p. 64.
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nem mesmo em estruturas ontolgicas, o que faz com que sua teoria tenha
carter normativo.
Afirma o autor que a abertura do sistema penal para a poltica criminal
no diminui a proteo do indivduo (como afirmam muitos doutrinadores),
pois a proteo de direitos fundamentais e a limitao do ius puniendi tambm so objetivos poltico-criminais importantes do Estado de Direito21. Sustenta, por fim, que nenhuma teoria imune a ideologizaes e subverses e
que a nica forma de se proteger as garantias fundamentais dos indivduos
contra excessos estatais a insistncia em direitos humanos e liberdades inviolveis de carter universal, alm de respeito estrito Constituio, pois
uma poltica criminal que deseje fundamentar o sistema de Direito Penal
tem de acolher em seu bojo os direitos humanos e de liberdade internacionalmente reconhecidos22.
2.1 Categorias jurdico-penais e fins poltico-criminais

Como decorrncia da concepo de sistema penal que desenvolve,
Roxin prope que as entidades dogmticas do delito sejam observadas, desenvolvidas e sistematizadas de acordo com suas respectivas funes poltico-criminais23, pois se a construo do sistema se basear em pontos de vista
valorativos poltico-criminais, estar garantida de antemo a justia no caso
concreto ou correo material e a congruncia sistemtica24, sem que se
deixe de lado as vantagens da sistematizao, que propicia segurana e uniformidade na aplicao do direito, simplificao e clareza conceitual, alm de
facilitar o exame de casos25.
Portanto, o modelo de Roxin no apenas busca uma interpretao das
categorias do delito de acordo com valoraes poltico-criminais (interpretao teleolgica), mas a prpria estruturao delas teleologicamente, de
acordo com suas respectivas funes poltico-criminais. Neste sentido, cada
21 Idem, p. 224. Vide tambm: ROXIN, Claus. Funcionalismo e imputao objetiva no direito penal.
Trad. Luis Greco. Rio de Janeiro: Renovar, 2002. p. 232.
24 ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general: fundamentos: la estructura de la teora del
delito, p. 217.
25 Idem, p. 207-210.
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categoria do delito (ao, tipo, antijuridicidade, responsabilidade) tem uma

funo especfica que deve ser observada no momento de seu desenvolvimento terico e aplicao pelos operadores do direito.
2.2 A estrutura funcionalista do delito

Para Roxin, os dois nveis valorativos essenciais teoria do delito so:
o injusto (ou ilcito), que determina o que proibido sob ameaa de pena, e a
responsabilidade, que decide quais dos comportamentos ilcitos necessitam
de pena e em quais deles a pena pode ou deve ser dispensada. Portanto,
no primeiro nvel h controle dos comportamentos, prescrevendo ao cidado que aes deve omitir ou, em alguns casos, realizar; no segundo nvel
h deciso a respeito da consequncia jurdica da prtica de uma conduta
ilcita26-27. Dentro do injusto esto a ao, o tipo e a antijuridicidade, e inseridos na responsabilidade esto a culpabilidade e a necessidade preventiva de
pena. Embora a forma como Roxin desenvolve e fundamenta cada uma das
categorias seja extremamente interessante, em razo do objeto do presente
trabalho daremos maior enfoque ao injusto e, dentro deste, ao tipo penal.
O tipo penal valora a ao desde o critrio da necessidade abstrata de
pena, independentemente do sujeito e da situao concreta. Portanto, o fim
poltico-criminal da cominao abstrata de pena preventivo-geral, pois pretende motivar o indivduo a omitir uma conduta proibida (delitos de ao)
ou realizar uma conduta prescrita (delitos de omisso)28.
No livro Poltica Criminal e Sistema Jurdico Penal, Claus Roxin afirmava
que o critrio reitor do tipo era o princpio da legalidade nullum crimen

27 Roxin afirma que do modelo clssico, que distinguia injusto de culpabilidade como
aspectos objetivo e subjetivo do fato, respectivamente, s resta como ponto comum o nome
das categorias ainda de modo parcial, porque adiciona o conceito de responsabilidade, do
qual a culpabilidade apenas parte integrante. Da mesma forma, afirma que seu modelo se
distingue do finalista na medida em que este confunde objeto de valorao com valorao
do objeto, ao definir a culpabilidade como a reprovabilidade sobre o ilcito, ao passo que
h, em verdade, no injusto e na culpabilidade (responsabilidade) uma dupla valorao
independente. (idem, p. 69-70)
delito, p. 218.
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sine lege29. Em seu Tratado, diferentemente, afirma que so dois os critrios

reitores do tipo: a preveno geral e o princpio da culpabilidade30. Entretanto, essa alterao na opinio do autor no nos parece contraditria, uma
vez que ele inclui a preveno geral e a culpabilidade como fundamentos
jurdico-penais do princpio da legalidade31, a primeira porque a determinao psquica do sujeito a comportar-se conforme as normas s pode se dar
quando h uma lei prvia fixando as condutas proibidas sob ameaa de pena;
a segunda porque s se pode falar em culpabilidade se o sujeito sabia antes
de realizar uma conduta que ela estava proibida32. Por isso, entendemos que
no h modificao real no pensamento de Roxin acerca dos critrios reitores
do tipo, pois ele apenas especifica os critrios que antes eram apontados de
forma geral quando colocava somente o princpio da nullum crimen como fim
poltico-criminal do tipo penal.
Portanto, o tipo penal tem como pontos de vista poltico-criminais reitores a preveno geral que valora a ao desde o ponto de vista da necessidade abstrata de pena, objetivando motivar o indivduo a obedecer o
comando prescrito e o princpio da culpabilidade por meio da imputao
objetiva, que exclui resultados meramente causais33.
A culpabilidade consiste em excluir do tipo objetivo leses a bens jurdicos produzidas apenas por causalidade ou de consequncia de um versari
in re ilcita, eis que ambos infringem o princpio da culpabilidade34. a partir
desse princpio reitor que Roxin desenvolve uma de suas maiores contribuies para a dogmtica penal, que a Teoria da Imputao Objetiva. Essa teoria, tentando superar os problemas decorrentes da colocao pelo finalismo
da imputao subjetiva como centro do injusto penal, busca limitar a impu-

30 ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general: fundamentos: la estructura de la teora del delito,
p. 218-219. Tambm: Normativismo, poltica criminal e dados empricos na dogmtica do
direito penal. Op. cit., p. 68.
31 Afirma ainda haver outros dois fundamentos, mas estes jurdico-polticos, que so o
liberalismo poltico e a democracia e diviso de poderes. ROXIN, Claus. Derecho penal: parte
general: fundamentos: la estructura de la teora del delito, p. 144-145.
32 Para constar, afirma ainda haver outros dois fundamentos, mas estes jurdico-polticos,
quais sejam, o liberalismo poltico e a democracia e diviso de poderes. ROXIN, Claus.
Derecho penal: parte general: fundamentos: la estructura de la teora del delito, p. 145-147.
33 Idem, p. 218-219.
34 Idem, p. 219.
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tao por meio de parmetros objetivos deduzidos a partir das permisses e

proibies constantes em normas legais.
Nas palavras de Roxin:
A teoria da imputao objetiva compreende a ao tpica de modo consequente como a realizao de um risco no permitido, delimitando os
diversos mbitos de responsabilidade. Ela fornece, assim, um parmetro
de interpretao que se orienta imediatamente segundo o grau do injusto
material, segundo a intolerncia da lesividade social do comportamento do
autor. Com isso, permisso e no permisso de um risco designam limites
entre a liberdade dos cidados e a faculdade de interveno estatal.35
J a preveno geral, como princpio reitor, conduz a uma dupla via

de interpretao: por um lado, deve o tipo ser interpretado segundo o fim da
lei, de modo que abarque todas as condutas desaprovadas legalmente; por
outro, a preveno geral eficaz pressupe a preciso da lei, o que exigido
pelo princpio nullum crimen sine lege36. exatamente a partir dessa tenso
entre fim da lei e preciso da lei que Roxin inicia seu raciocnio, do qual faz
emergir o princpio da insignificncia. Por isso, analisaremos essa questo no
captulo seguinte, dedicado exclusivamente ao princpio da insignificncia.
3 A FORMULAO DO PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA
Como visto, um dos princpios reitores do tipo penal a preveno geral. Uma preveno geral eficaz pressupe, segundo Roxin, a preciso da lei,
com maior exatido e fidelidade ao sentido literal possvel, o que exigncia
do princpio nullum crimen sine lege37.
Ademais, conforme o autor, a finalidade do Direito Penal a proteo
subsidiria de bens jurdicos38. Este fim pode ser dividido em duas ideias b-

delito, p. 218/219.
37 Idem, ibidem.
38 Essa concepo repetida em diversos escritos: vide ROXIN, Claus. Derecho penal: parte
general: fundamentos: la estructura de la teora del delito, p. 52; Que comportamentos pode
o estado proibir sob ameaa de pena? Sobre a legitimao das proibies penais. Estudos de
direito penal. Trad. Lus Greco. Rio de Janeiro: Renovar, 2006. p. 33-35; Sentido e limites da
pena estatal. Problemas fundamentais de direito penal. 3. ed. Lisboa: Vega, 1998. p. 27.
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sicas: (i) a estrita proteo de bens jurdicos (ou o conceito material de delito)
e (ii) a proteo subsidiria de bens jurdicos.
O conceito material de delito prvio ao Cdigo Penal e d ao legislador um critrio poltico-criminal sobre o que pode ser punido e o que deve
ser deixado impune critrio limitador do ius puniendi39. Seu contedo deriva da tarefa do Direito Penal, entendida como a garantia aos cidados da
satisfao de suas necessidades vitais e de uma vida comum livre de perigos,
sendo que a justificativa desta tarefa deriva do dever do Estado de garantir
a segurana de seus membros40-41. Bens jurdicos so os pressupostos imprescindveis para a existncia em comum de um grupo humano em um contexto histrico-social enquanto concretizadas em uma srie de condies de
grande valor, como a vida, a liberdade, a propriedade, a integridade fsica, o
patrimnio etc.42.
Embora importante a funo limitadora dos bens jurdicos ao poder
punitivo estatal, deve-se reconhecer que o nico limite previamente dado ao
legislador a Constituio e no normas transcendentais. Nesse contexto, em
uma concepo poltico-criminalmente limitadora do poder punitivo Estatal:
Bienes jurdicos son circunstncias dadas o finalidades que son tiles para el individuo y su libre desarrollo en el marco de un sistema social global estructurado
sobre la base de esa concepcin de los fines o para el funcionamiento del propio
sistema.43
Alm de somente proteger bens jurdicos, esta proteo deve ser subsidiria, eis que s pode haver tutela penal dos bens jurdicos mais importantes
para a sociedade e, alm disso, somente quando no for possvel a obteno
de proteo adequada por meio de outros meios sociopolticos menos gra-
delito, p. 51.
40 ROXIN, Claus. Sentido e limites da pena estatal, p. 27.
41 Em outro escrito acerca da funo do direito penal, aponta que este deve garantir os
pressupostos de uma convivncia pacfica, livre e igualitria entre os homens. (ROXIN,
Claus. Que comportamentos pode o estado proibir sob ameaa de pena? Sobre a legitimao
das proibies penais. Op. cit., p. 32)
42 ROXIN, Claus. Sentido e limites da pena estatal, p. 27.
delito, p. 56.
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vosos44. Por isso, Roxin afirma que o Direito Penal ultima ratio de poltica
social45.
A sano penal, para a pessoa a ela submetida, representa um dano a
bem jurdico, lesionando fortemente sua liberdade pessoal. Em consequncia, e por ser a reao mais forte da comunidade, s se pode recorrer a ela em
ltimo lugar quando no forem suficientes outros meios do direito privado
ou direito pblico , pois se for utilizada quando sejam suficientes procedimentos mais suaves para preservar a ordem jurdica, carecer da legitimidade que advm da necessidade da medida46. Da mesma forma, a proteo pelo
Direito Penal dos bens jurdicos mais importantes nem sempre contra qualquer tipo de agresso, mas somente contra formas de ataque concretizadas
em um tipo, pelo que se fala tambm de sua natureza fragmentria47.
A ideia de proteo subsidiaria de bens jurdicos traz duas consequncias
bsicas: a limitao do ius puniendi estatal, pois o Direito Penal s pode ser
acionado pra proteger bens jurdicos de enorme relevncia social; e a estruturao e interpretao do injusto com vistas proteo de bens jurdicos. A
primeira est mais direcionada aos legisladores e a segunda aos juristas em
que pese o Judicirio deva intervir quando desrespeitado o limite imposto
aos legisladores, declarando a inconstitucionalidade da lei que no protege
bens jurdico-penais.
Dentro da teoria do tipo, importante a segunda das funes anteriormente esboadas. Por isso, na anlise da tipicidade de uma determinada
conduta no basta a constatao de que preenche a descrio feita pelo legislador (tipo formal), sendo necessrio que tambm ocasione uma ofensa
ao bem jurdico protegido pela norma incriminadora. Isto no significa que
44 ROXIN, Claus. Que comportamentos pode o estado proibir sob ameaa de pena? Sobre a
legitimao das proibies penais. Op. cit., p. 33-35.
delito, p. 65.
46 ROXIN, Claus. Sentido e limites da pena estatal, p. 28. Do mesmo autor: Derecho penal: parte
general: fundamentos: la estructura de la teora del delito, p. 56-57; Que comportamentos
pode o estado proibir sob ameaa de pena? Sobre a legitimao das proibies penais. Op.
cit., p. 33.
delito, p. 28.
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necessariamente deve haver uma leso real ao bem jurdico, mas preciso
pelo menos que o bem jurdico seja exposto a um perigo48.
Assim, segundo Roxin, o princpio nullum-crimen exige uma interpretao restritiva do tipo, que realize a funo de Magna Carta e a natureza
fragmentria do Direito Penal. Por esta razo, o tipo penal deve ser analisado
teleologicamente49, levando-se em considerao o bem jurdico tutelado pela
norma, mantendo-se ntegro somente o campo de punibilidade indispensvel a sua proteo50. O julgador complementar, portanto, na anlise do caso
concreto, a funo fragmentria do Direito Penal.
nesta esteira que surge o princpio da insignificncia como um princpio regulativo, que no integra o tipo, mas serve como um auxiliar interpretativo para restringir formulaes literais que abranjam comportamentos
socialmente suportveis, tendo como funo excluir leses irrelevantes ao bem
jurdico tutelado pela norma penal51.
Portanto, nasce o princpio da insignificncia pela influncia direta da
concepo de Claus Roxin de que o Direito Penal e suas categorias devem
ser desenvolvidas e interpretadas de acordo com os fins poltico-criminais
que as fundamentam. No h, com isso, motivo para se incluir no mbito de
abrangncia do tipo penal aquelas condutas que, embora previstas na literalidade do tipo formal, no lesionam com certa gravidade o bem jurdico por
ele tutelado, pois isto contrariaria o fim ltimo do Direito Penal de proteo
de bens jurdicos.
No mesmo sentido, assevera Luiz Flvio Gomes que o princpio da
insignificncia um instituto de poltica criminal, sem reconhecimento expresso em nossa legislao52, e que sua aplicao pelo judicirio somente se
justifica dogmaticamente com apoio nas ideias desenvolvidas por Roxin de
48 Idem, p. 60.
49 Por anlise teleolgica refere-se, dentro dos limites do pensamento funcionalista teleolgico-racional de Roxin, a uma compreenso de acordo com os especficos fins poltico-criminais
de cada categoria do delito, conforme descrito no item 2.1 deste trabalho.
51 Idem, ibidem.
52 Aponta como exceo o Cdigo Penal Militar, cujo art. 209, 6, reconheceria expressamente
a insignificncia ao dispor que no caso de leses levssimas, o Juiz pode considerar a
infrao como disciplinar e tambm afirma que o art. 168-A, 3, do Cdigo Penal permite
interpretao nesse sentido.
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que Direito Penal e poltica criminal so indivisveis53. Embora seja possvel

questionar se a aplicao da insignificncia somente se justifica como apoio
nas ideias de Roxin, o excerto ilustra a imensa relevncia de suas ideias para
a formulao do instituto.
Ademais, Roxin afirma que no h incompatibilidade entre o princpio
da insignificncia e o princpio da legalidade, pois este no se ope a uma reduo teleolgica de efeito inocentante54. Aqui cabe ressaltar que o princpio
da legalidade, em seu fim protetivo do cidado, permite que este conhea
previamente as condutas penalmente proibidas e garante que no ser punido por conduta no descrita textualmente em lei. Portanto, no se pode pretender subvert-lo, negando a possibilidade de reduo teleolgica do teor
literal da lei, quando seu objetivo exatamente o oposto, isto , impedir que
haja uma expanso do contedo literal do tipo.
O autor criticava a jurisprudncia alem que, para garantir uma mxima proteo do bem jurdico tutelado, realizava uma interpretao extensiva
do tipo penal, quando o correto, tendo em vista o princpio nullum-crimen,
exatamente o contrrio, ou seja, restringir o sentido literal, mas nunca ex
pandi-lo55.
Ainda em relao ao princpio da legalidade, interessante a lio de
Andrei Zenkner Schmidt, que aponta quatro funes do princpio da legalidade: (i) integrao do ordenamento jurdico; (ii) interpretao do ordenamento jurdico; (iii) limitao da interveno penal; e (iv) fundamentar a
ordem jurdico-penal. Importantes para o objeto deste estudo a primeira e a
segunda funo. Naquela, a legalidade funciona como instrumento argumentativo para superao de lacunas, dando coerncia e plenitude ao sistema.
Entretanto, isso s pode ser feito em matria penal em prol do asseguramento
dos direitos sociais e ampliao dos direitos de liberdade, como ocorre nos
casos da analogia in bonam partem e do reconhecimento das justificantes no
previstas em lei. Da mesma forma, importante a funo de interpretao do
ordenamento, determinando ao juiz uma interpretao restritiva dos tipos56.
53 GOMES, Luiz Flvio. Op. cit., p. 74.

delito, p. 297.
56 SCHMIDT, Andrei Zenkner. O princpio da legalidade penal no estado democrtico de direito.
Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2001. p. 362-364.
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3.1 Princpio da insignificncia, desvalor da ao e desvalor do

resultado
Por desvalor da conduta e por desvalor do resultado se entende a diviso existente dentro do injusto penal acerca da valorao como juridicamente desaprovada, respectivamente, da atividade humana por si mesma e do
resultado dela decorrente57. Exporemos a concepo de Claus Roxin e como
esses conceitos se relacionam com o princpio da insignificncia.
Em uma brevssima retomada de como esses conceitos eram desenvolvidos pelas diversas escolas penais, pode-se afirmar que, para os positivistas
(causalistas), na teoria do tipo, importava o desvalor do resultado, correspondente realizao de uma afetao no mundo exterior a partir do descumprimento da norma proibitiva penal, no qual encontrava-se inserido todo o
desvalor da conduta. Para os neokantistas, o desvalor da conduta continua
sendo a realizao da conduta descrita; j ao desvalor do resultado, alm do
resultado naturalstico, inserida a noo de leso ao bem jurdico tutelado
pela norma. Por fim, para os finalistas, a estrutura continua, de modo geral,
igual ao neokantismo, entretanto com uma preponderncia ao desvalor da
conduta (com a insero do dolo e da culpa no tipo), em virtude de nela estar
a vontade final, cuja reprovao tico-social considerada a base do Direito
Penal.
Roxin mantm a estrutura bsica do neokantismo e do finalismo, adicionando, entretanto, com a teoria da imputao objetiva, a criao do risco
no permitido ao desvalor da conduta. Alm disso, atribui pesos iguais ao
desvalor da conduta e ao desvalor do resultado, considerando ambos fundamentais para a tipicidade.
O desvalor do resultado consiste na ofensa (real ou potencial) ao bem
jurdico tutelado pela norma proibitiva, enquanto o desvalor da ao consiste
tanto no elemento volitivo como principalmente na criao de um risco
no permitido, que independe dos fins do autor58.
Destarte, com base nos ensinamentos de Roxin, pode-se afirmar que o
desvalor da conduta e o desvalor do resultado tm a seguinte configurao
genrica:
57 WELZEL, Hans. Derecho penal: parte general. Buenos Aires: Roque Depalma, 1956. p. 1-2.
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Desvalor da conduta: realizao efetiva ou tentada da conduta descrita no tipo (aspecto formal) + criao de risco no permitido relevante ao bem jurdico (imputao objetiva da conduta) + elemento
subjetivo genrico (e elementos subjetivos especficos quando descritos no tipo).
Desvalor do resultado: realizao do risco no permitido com ofensa (leso ou exposio a perigo de leso) relevante ao bem jurdico
tutelado pela norma.
Cabe ressaltar que, para que uma conduta seja desvalorosa, devem estar presentes todos os elementos (aspecto formal, imputao objetiva e elementos subjetivos), cumulativamente, sendo suficiente a ausncia de apenas
um deles para afastar o desvalor da conduta e, por consequncia, a tipicidade.
Ademais, o injusto do funcionalismo roxiniano exige simultaneamente
o desvalor da conduta e o desvalor do resultado, restando atpica a conduta
se ausente qualquer um deles. Roxin explicita esse entendimento no seguinte
trecho:
Es cierto que si falta el desvalor de la accin de un delito doloso, an es
posible que haya que afirmar la existencia del desvalor de la accin (consistente en la creacin de un riesgo no permitido) de un hecho imprudente;
pero si tampoco concurriera ese desvalor, la consecuencia ser la impunidad. Segn
la concepcin actual, la realizacin del tipo presupone en todo caso y sin
excepcin tanto un desvalor de la accin como un desvalor del resultado.
Es verdad que la configuracin del desvalor de la accin puede ser diferente segn
la forma, requerida en cada caso concreto, de dolo o de imprudencia, de tendencia
y de cualidad de la accin, y que tambin el desvalor del resultado se configura de
modo distinto en la consumacin o en la tentativa, en la lesin o en la puesta en
peligro; pero el injusto consiste siempre en una unin de ambos, pues incluso en
los llamados delitos de mera actividad [...], como el allanamiento de morada [...],
existe un resultado externo, aunque el mismo es inseparable de la accin.59 (Sem
grifos no original)
A necessidade cumulativa de desvalor da conduta e desvalor do resultado tambm dominante na doutrina brasileira, sendo defendida por
delito, p. 320.
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autores como Luiz Rgis Prado60, Cezar Roberto Bitencourt61, Luiz Flvio Gomes62, entre outros. O mesmo ocorre na doutrina estrangeira, sustentada por
Luigi Ferrajoli63 e Figueiredo Dias64, por exemplo.
Pode-se dizer, portanto, que o desvalor do resultado condio necessria para a ao ser materialmente tpica e que a falta de desvalor do resultado
condio suficiente para afastar a tipicidade material. Dito de outra forma: o
fato tpico se e somente se possuir resultado desvaloroso.
3.1.1 Resultado natural e resultado jurdico

A diferenciao entre o resultado naturalstico e o resultado jurdico
(ou normativo) deveras relevante na teoria do delito. Por resultado natural se entende a modificao no mundo exterior ocasionada por uma ao
humana voluntria65. No caso do homicdio, a ao humana , por exemplo,
desferir um projtil com uma arma e o resultado natural a morte de algum.
Importante ressaltar que o resultado naturalstico depende de uma relao
de causa e efeito com a ao (causalidade objetiva). O resultado jurdico, diferentemente, a leso ou perigo de leso ao interesse tutelado pela norma
penal (o objeto ou bem jurdico)66. Continuando no exemplo do delito de homicdio, o resultado jurdico no caso a leso ao bem jurdico vida, tutelado
pela norma em questo.
60 PRADO, Luiz Rgis. Curso de direito penal brasileiro: parte geral, arts. 1 a 120. 12. ed. rev.,
atual. e ampl. So Paulo: Revista dos Tribunais, v. 1, 2013. p. 342.
61 BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de direito penal: parte geral. 16. ed. So Paulo: Saraiva,
2011. p. 357.
62 GOMES, Luiz Flvio; GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Direito penal: parte geral.
2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009. p. 293-213.
63 FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teora del garantismo penal. Trad. Perfecto Andrs
Ibez et al. Madrid: Editorial Trotta, 1995. p. 464-465.
64 DIAS, Jorge Figueiredo. Direito penal: parte geral: questes fundamentais: a doutrina geral
do crime. So Paulo: Revista dos Tribunais; Coimbra: Coimbra Editora, t. 1, 2007. p. 288.
65 JESUS, Damsio Evangelista de. Imputao objetiva. 3. ed. rev. e atual. So Paulo: Saraiva,
2007. p. 4.
66 Roxin esclarece que a vinculao do Direito Penal com a proteo de bens jurdicos no
exige necessariamente a leso a tais bens, sendo suficiente que sejam postos em perigo.
(ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general: fundamentos: la estructura de la teora del
delito)
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Ensina Luiz Flvio Gomes que uma coisa causar um dano a um bem
existencial, outra saber se esse dano, sob o aspecto jurdico, constitui uma
leso a um bem jurdico. O resultado naturalstico est no plano da realidade
fsica enquanto o resultado jurdico pertence ao plano jurdico (valorativo ou
normativo)67.
Em sntese, de um lado h a leso a um objeto existente no mundo ftico, que apreensvel pelos sentidos (uma pessoa, uma casa, um rio) resultado naturalstico; de outro, h a leso a um valor social com relevncia para
o Direito Penal (a vida, o patrimnio, o meio ambiente) resultado jurdico.
Portanto, a aferio da insignificncia, ao verificar a relevncia da leso ao
bem jurdico, ocorre em relao ao resultado normativo apenas, sendo irrelevante a modificao no mundo exterior para sua anlise.
Ainda, segundo Claus Roxin, a realizao do tipo exige, sempre, tanto
um resultado jurdico (leso ao bem jurdico) quanto um resultado natural.
Afirma que o injusto penal no pode existir em nenhuma de suas manifestaes sem um resultado externo, pois ainda na tentativa h uma manifestao
no mundo real que o comeo da execuo68. Esse resultado, no sentido de
manifestao externa, entretanto, est inserido no prprio conceito de ao,
excluindo do Direito Penal a punio de atitudes internas, por exemplo. Distingue-se, portanto, do resultado necessrio nos chamados crimes de resultado, nos quais se exige um resultado separado da ao69.
3.1.2 A relao com o princpio da insignificncia

Diante do exposto, percebe-se que o princpio da insignificncia, ao
excluir a tipicidade de leses nfimas ao bem jurdico, leva em conta somente
o desvalor do resultado jurdico, no importando para a aferio da insignificncia (i) o resultado naturalstico, (ii) o desvalor da conduta e (iii) elementos
externos ao tipo penal como a culpabilidade, por exemplo.
Quanto ao desvalor da conduta, a afirmao de que no importa ao
princpio da insignificncia corroborada, ainda, pela exposio de Claus
Roxin, que, ao tratar das condutas socialmente adequadas, divide-as em
dois grupos: as que criam risco juridicamente irrelevante ou permitido e
67 GOMES, Luiz Flvio; GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Op. cit., p. 24.

delito, p. 325.
69 Idem, p. 328.
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aquelas em que no lesionado o bem jurdico de forma relevante (insignificantes).

Roxin aponta que a chamada teoria da adequao social, formulada
por Hans Welzel, importante porque revela a perspectiva de que uma conduta socialmente aprovada no pode configurar crime. Entretanto, essa ideia
nada mais representa do que a concepo de que o tipo penal deve ser entendido de forma valorativa como tipo de injusto ou tipo de ilcito e, portanto, o desvalor social corresponde concepo material de tipo. Assim, a
inadequao social no um elemento autnomo, mas somente um princpio
de interpretao do tipo: los tipos deben interpretarse de tal modo que slo encaje
en ellos la conduta socialmente inadecuada. Diante dessa constatao, afirma
que h meios interpretativos do tipo mais precisos que podem substituir o da
adequao social70.
O primeiro seria a imputao objetiva do resultado conduta. Assim,
por exemplo, se no trfico ferrovirio, areo ou virio, no funcionamento de
plantas industriais e na interveno em competies esportivas so observadas as respectivas regras, eventuais leses que ocorram nessas prticas no
podem ser imputadas a um tipo, pois mantm-se dentro dos limites do risco
permitido. Tambm em um caso hipottico em que o sobrinho persuade o
tio a dar um passeio na chuva esperando que seja atingido por um raio para
ficar com a herana, o que de fato ocorre, no se pode imputar ao sobrinho o
delito de homicdio, eis que no criou um risco relevante. Em ambos os casos,
a teoria da imputao mais criteriosa que a teoria da adequao social, pois
atenta ao mbito proibitivo da norma, excluindo do tipo aes que no causam risco proibido ou o causam de forma inexpressiva71.
O segundo meio seria a excluso do tipo nas aes insignificantes se
habla aqui del princpio da insignificncia como una mxima de interpretacin tpica. Afirma que o pequeno presente ao carteiro no pe em risco a confiana
na integridade dos funcionrios pblicos que os delitos de improbidade querem proteger; tambm expresses ofensivas desferidas em crculos familiares
no podem ser consideradas injria, eis que no causam dano grave honra.
Nesses casos, em que no h leso relevante ao bem jurdico tutelado, mais
delito, p. 295.
71 Idem, p. 295-296.
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correta a soluo dos casos mediante uma interpretao orientada ao bem

jurdico72. Exclui-se a tipicidade, portanto, por insignificncia da ofensa.
Ainda, de se ressaltar um terceiro caso, que Roxin aborda ao tratar
dos delitos culposos ou imprudentes. Ao tratar desses crimes, o autor fala
da imprudncia insignificante73. Cita, entre outros, os exemplos de uma
mulher que, ao ser comunicada que seu marido sofreu um acidente grave,
corre para o local e esquece de desligar o ferro de passar roupas, resultando em um incndio; e de algum que, no trfego automobilstico, supera de
forma pouco importante o limite do risco permitido. Nesses casos, embora
no se possa negar a culpa, pois h um risco no exguo e conhecido pelo
sujeito, deve-se excluir a responsabilidade pela inexigibilidade de conduta
diversa, no primeiro caso em virtude da incapacidade do sujeito no momento
especfico da ao e no segundo em razo da falta de necessidade preventiva
de punio74. Portanto, embora fale de culpa (imprudncia) insignificante, o
autor no utiliza para sua excluso do princpio da insignificncia, como
abordado por ele em outras oportunidades, mas de uma excludente da responsabilidade75.
Nota-se, portanto, uma clara diferenciao entre (i) os casos de excluso do desvalor da conduta por critrios da imputao objetiva, isto , pela
ausncia de criao de um risco proibido; (ii) os casos de excluso do desvalor
do resultado, por meio da utilizao do princpio da insignificncia, com aferio
72 Idem, p. 296-297.
73 Idem, p. 1028.
74 ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general: fundamentos: la estructura de la teora del delito,
p. 1040-1042. Abordagem semelhante feita pelo autor em ROXIN, Claus. Culpabilidad y
responsabilidad como categorias sistemticas jurdico-penales. Culpabilidad y prevencin
en derecho penal. Trad. Francisco Muoz Conde. Madrid: Instituto Editorial Reus, 1981.
p. 83-87. Entretanto, nessa obra, Roxin aponta, alm da inexigibilidade, a insignificncia
(princpio geral de Direito) como excludente da responsabilidade em casos de atuaccin
insignificantemente imprudente. Entendemos, entretanto, por todo o conjunto da obra de
Roxin, que nesse caso no se trata do princpio da insignificncia como critrio de aferio
da relevncia da leso ao bem jurdico. Isto, alis, nota-se pela prpria abordagem da
insignificncia no como excludente da tipicidade, o que defendido em todas as outras
ocasies em que trata do instituto, mas como excludente da responsabilidade.
75 Frisa-se aqui que Roxin utiliza a categoria da responsabilidade em substituio tradicional
concepo de culpabilidade, inserindo dentro dela, alm da culpabilidade normativa
da forma que comumente formulada, a necessidade de pena de acordo com os fins
preventivos.
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da irrelevncia da afetao do bem jurdico; e, ainda, (iii) os casos de excluso

da responsabilidade em razo da imprudncia irrelevante.
O que reafirma-se, aps toda essa explanao, que ao princpio da insignificncia importa apenas o desvalor do resultado, correspondente nfima leso
ao bem jurdico tutelado pela norma proibitiva penal.
Nesse ponto, percebe-se que a concepo de Roxin distinta da de
grande parte dos juristas brasileiros, que consideram que a insignificncia
pode ser tanto do resultado como da conduta. Neste sentido, se posicionam
Luz Flvio Gomes76, Carlos Vico Maas77, Mauricio Ribeiro Lopes78, Mirabete79, Damsio de Jesus80 e Odone Sanguin81.
Nesses casos, h um conflito conceitual, pois enquanto Roxin excluiria
o desvalor da conduta pela no criao de risco proibido relevante por meio
de critrios da imputao objetiva como demonstrado supra , tais autores
excluiriam pela aplicao do princpio da insignificncia ao. Esses autores
realizam, portanto, uma ampliao do conceito do princpio da insignificncia para abarcar tambm a ao, o que, prima facie, no ofereceria maiores
problemas.
Parece-nos, entretanto, que a ampliao do conceito ao desvalor da
ao pode criar problemas de compreenso e aplicao do princpio. Quando
abordam o princpio da insignificncia, todos os autores citados neste trabalho so claros ao defini-lo como critrio para afastar leso irrelevante ao
bem jurdico tutelado. Por outro lado, a questo do desvalor da ao no
abordada por todos os autores e, quando , isso ocorre em pequenas passagens, nunca como um ponto principal do princpio ou na sua definio.
Alm disso, nem todos os autores que tratam da insignificncia em relao ao
desvalor da conduta abordam a questo do risco no permitido (dos autores
aqui estudados, apenas Luiz Flvio Gomes o faz explicitamente).
76 GOMES, Luiz Flvio; GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Op. cit., p. 220. Tambm:
GOMES, Luiz Flvio. Op. cit., p. 52 e 77.
77 MAAS, Carlos Vico. O princpio da insignificncia como excludente da tipicidade no Direito
Penal. So Paulo: Saraiva, 1994. p. 60-61 e 65.
78 LOPES, Mauricio Antonio Ribeiro. Op. cit., p. 142-145.
79 MIRABETE, Jlio Fabbrini; MIRABETE, Renato N. Fabbrini. Manual de direito penal: parte
geral, arts. 1 a 120 do CP. 28. ed. rev. e atual. So Paulo: Atlas, v. 1, 2012. p. 103.
80 JESUS, Damsio Evangelista de. Op. cit., p. 79.
81 SANGUIN, Odone. Op. cit., p. 47.
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Por conta disso, parece-nos que estender o conceito de insignificncia

aos casos de desvalor da conduta no aconselhvel (i) porque essa ideia no
parte essencial do conceito de insignificncia, que, fundado no princpio da
fragmentariedade, restringe o alcance do tipo com base apenas no bem jurdico; (ii) porque a doutrina no parece entender majoritariamente que o desvalor da conduta esteja inserido essencialmente no contedo da insignificncia;
(iii) porque ainda h muitos autores que no so adeptos noo de risco
proibido na teoria do tipo, o que poderia representar um entrave aplicao
do princpio, o que no ocorre se mantivermos a insignificncia estritamente
relacionada ao desvalor do resultado; e (iv) porque isso pode resultar em
uma confuso no momento da aplicao do instituto, com o entendimento de
que necessrio averiguar a ausncia de desvalor da conduta somada ausncia de desvalor do resultado para se considerar um fato insignificante o
que vem ocorrendo na jurisprudncia, como veremos a seguir.
Conclumos, destarte, que o princpio da insignificncia, como formulado por Roxin, est fundado apenas no desvalor do resultado e que assim
deve ser mantida sua compreenso em virtude da maior adequao conceitual e sistemtica e para evitar problemas em sua compreenso.
Essa constatao mostra-se importante quando analisados os critrios
fixados pelo Supremo Tribunal Federal para a aplicao da insignificncia no
julgamento do Habeas Corpus n 84.4121, em 19 de outubro de 2004, de relatoria do Ministro Celso de Mello, que se consolidaram tanto na jurisprudncia
como na doutrina brasileira e so utilizados at hoje. Os critrios so: (a) a
mnima ofensividade da conduta do agente; (b) a nenhuma periculosidade
social da ao; (c) o reduzidssimo grau de reprovabilidade do comportamento; e (d) a inexpressividade da leso jurdica provocada.
Entendemos que os critrios (b) e (c) referem-se ao desvalor da ao,
enquanto os requisitos (a) e (d) dizem respeito ao desvalor do resultado82,
motivo pelo qual aqueles deveriam ser de pronto excludos, umas vez que
no abarcados pela definio de insignificncia que defendemos. Entretanto,
82 Luiz Flvio Gomes e Garca-Pablos De Molina (Op. cit., p. 220) entendem que apenas o
requisito da inexpressividade da leso jurdica diz respeito ao desvalor do resultado,
enquanto os demais dizem respeito ao desvalor da conduta. Entretanto entendemos
equivocada tal posio, uma vez que a mnima ofensividade da conduta do agente s
pode dizer respeito ofensa que a conduta causa ao bem jurdico, pelo que se trata tambm
de desvalor do resultado.
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o grande problema reside no fato de que tem-se exigido a cumulatividade ou

presena simultnea de tais vetores para aferio da insignificncia83.
A premissa desse pensamento bastante perigosa, pois considera suficiente para a configurao do delito o desvalor da conduta (que consiste, no
caso, na reprovabilidade ou periculosidade social da ao), mesmo que no
haja leso relevante ao bem jurdico desvalor do resultado. Est se aderindo, implicitamente, a uma concepo de Direito Penal de carter tico (como
a de Zielinski84), em que a leso ao bem jurdico irrelevante.
Igualmente importante o presente captulo quando observada a proposta em anlise no Senado Federal de positivao do princpio da insignificncia inserida no Anteprojeto de novo Cdigo Penal85 que tramita como
Projeto de Lei do Senado n 236 de 2012 elaborado por uma comisso de
juristas e que hoje amplamente discutido e criticado por doutrinadores brasileiros de renome. A proposta leva em considerao o entendimento consolidado na jurisprudncia a partir dos critrios fixados pelo Supremo Tribunal
Federal no julgamento do HC 84.412. Caso o projeto seja aprovado como entregue, incluir tal entendimento definitivamente no Direito brasileiro.
A redao constante no projeto a seguinte:
Art. 28. []
Princpio da insignificncia
1 Tambm no haver fato criminoso quando cumulativamente se verificarem as seguintes condies:
83 Nesse sentido: HC 100.367, Rel. Min. Luiz Fux; RHC 103.552, Rel. Min. Eros Grau;
HC 102.210, Rel. Min. Joaquim Barbosa; HC 110.948, Rel. Min. Ricardo Lewandowski;
HC 110.475, Rel. Min. Dias Toffoli; Informativo do Supremo Tribunal Federal n 519; entre
outros. Disponveis em: www.stf.jus.br/.
84 Zielinski, representante de uma corrente finalista radical, nega a importncia do desvalor do
resultado, fundando o injusto exclusivamente no desvalor da ao. Dois so os argumentos
principais para essa ideia: (i) s aes e no resultados podem ser proibidos mesmo que
se queira proibir resultados, apenas as condutas que os causam que podem ser proibidas
e (ii) a produo do resultado depende somente do azar, o que no pode ter relevncia
jurdica. Cf. ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general: fundamentos: la estructura de la
teora del delito, p. 323.
85 Disponvel em: <http://www12.senado.gov.br/noticias/Arquivos/2012/06/pdf-vejaaqui-o-anteprojeto-da-comissao-especial-de-juristas>. Acesso em: 30 out. 2013.
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a) mnima ofensividade da conduta do agente;

b) reduzidssimo grau de reprovabilidade do comportamento;
c) inexpressividade da leso jurdica provocada. (Sem itlico no original)
Nota-se que o dispositivo, embora exclua o vetor correspondente

periculosidade social da ao, o que um mnimo avano, mantm o reduzidssimo grau de reprovabilidade da conduta do agente entre os critrios para atipicidade material do fato pela insignificncia, pelo que cabe integralmente a crtica realizada supra.
3.2 Natureza normativa (ou a insignificncia como um postulado

normativo)
Princpios e regras so normas, porque ambos ditam o que deve ser
feito um dever-ser. Normas so, destarte, gnero, do qual os princpios e as
regras so espcies86. Analisemos brevemente algumas das distines mais
modernas e relevantes entre regras e princpios.
Dworkin distingue os princpios das regras pela forma de aplicao:
as regras so aplicadas no modo tudo-ou-nada (all-or-nothing), ou seja, preenchido o suporte ftico e vlida a regra, a consequncia por ela determinada deve ser aceita para o caso. Os princpios, por sua vez, no estabelecem
consequncias especficas a serem seguidas quando uma hiptese abstrata
preenchida, apenas estatuem uma razo que aponta para uma determinada
direo, podendo haver outras que apontam para direes distintas. Por isso,
os princpios tem uma dimenso de peso ou importncia que deve ser observada em caso de coliso, decidindo-se qual deles prevalece. J em conflitos
entre regras, uma delas deve ser declarada invlida, por meio de consideraes sobre hierarquia, temporalidade, especificidade etc.87.
Alm disso, importante anotar que Dworkin, na diferenciao entre
princpios e regras, usa o termo princpio genericamente, distinguindo dentro desse conceito os princpios e as polticas (policies). Princpios (como espcie) so standards que devem ser observados por exigncia da justia, equidade (fairness), ou alguma outra dimenso da moralidade; j as polticas so
86 ALEXY, Robert. Teoria dos direitos fundamentais. Trad. Virglio Afonso da Silva. So Paulo:
Malheiros, 2008. p. 87.
87 DWORKIN, Ronald. Taking Rights Seriously. Cambridge: Harvard University Press, 1977.
p. 24-27.
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standards que estabelecem objetivos a serem alcanados geralmente uma

proposio para um aspecto econmico, poltico ou social da comunidade
, podendo ser inclusive objetivos negativos, no sentido de manter o estado
atual das coisas88.
Alexy entende que princpios so normas que ordenam que algo seja
realizado na maior medida possvel dentro das possibilidades fticas e jurdicas existentes. So, portanto, mandamentos de otimizao. As regras, por sua
vez, so normas que so sempre satisfeitas ou no satisfeitas: se vlida, deve
ser feito exatamente aquilo que determina. So, portanto, determinaes no
mbito daquilo que ftica e juridicamente possvel89.
O conflito entre regras, se no houver em alguma delas uma clusula
de exceo que o elimine, somente pode ser resolvido com a declarao da
invalidade de alguma delas. Na coliso entre princpios, eles devem ser sopesados, determinando-se qual deles tem maior peso no caso concreto e que,
por isso, prevalecer sobre o outro90.
J para Humberto vila, princpios so normas que estabelecem um
estado ideal de coisas (ou um fim a ser alcanado) para cuja realizao necessria adoo de comportamentos no explicitamente prescritos. A aplicao deve ser fundamentada na demonstrao da correlao entre os efeitos
do comportamento a ser adotado e a realizao do fim buscado. Os princpios
tm, portanto, um carter primariamente prospectivo, eis que determinam
um estado de coisas a ser construdo. Afirma tambm que os princpios so
normas primariamente complementares e preliminarmente parciais, pois
no tem pretenso de apontar uma soluo especfica a uma situao determinada, mas de contribuir, juntamente com outras razes, para a deciso91.
As regras, por sua vez, estabelecem obrigaes, permisses e proibies mediante descrio do exato comportamento a ser adotado. A aplicao
delas deve ser fundamentada na correspondncia do fato descrio normativa e finalidade que lhes d suporte. Tm um carter primariamente retrospectivo, pois partem de uma valorao de situaes passadas que justificam
a descrio do tipo. Finalmente, so preliminarmente decisivas e abarcan-
88 Idem, p. 22.
89 ALEXY, Robert. Op. cit., p. 90.
90 Idem, p. 92-94.
91 VILA, Humberto. Teoria dos princpios: da definio aplicao dos princpios jurdicos.
9. ed. ampl. e atual. So Paulo: Malheiros, 2009. p. 71-79.
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tes, uma vez que pretendem gerar uma soluo especfica para o conflito de
razes92.
Tais consideraes preliminares, embora distantes de abarcar todas
as propostas de distino entre princpios e regras, sero teis para o ponto
que queremos analisar, quanto natureza normativa do chamado princpio da insignificncia. Ou seja, para analisar se realmente se trata de um
princpio jurdico. Antes disso, deixamos anotado que adotamos a posio de
Humberto vila.
Embora a maioria dos autores veja no instituto da insignificncia um
verdadeiro princpio93, entendemos, baseados nas lies de Claus Roxin de
que uma mxima de interpretao restritiva do tipo penal que possibilita
excluir deste as leses nfimas ao bem jurdico tutelado pela norma incriminadora94 e tambm nas prprias caractersticas do instituto jurdico, que
no se trata de princpio normativo, mas de um postulado interpretativo, na
definio dada por Humberto vila.
Os postulados, no entender do referido autor, so normas metdicas
que estruturam a aplicao de outras normas com rgida racionalidade, fornecendo critrios bastante precisos para a aplicao do Direito. Alm disso,
por sua natureza, no podem ser excludos do ordenamento jurdico95.
Nas palavras de Humberto vila:
Os postulados funcionam diferentemente dos princpios e das regras. A
uma, porque no se situam no mesmo nvel: os princpios e as regras so
normas objeto de aplicao; os postulados so normas que orientam a aplicao de outras. A duas, porque no possuem os mesmos destinatrios:
92 Idem, ibidem.
93 Assim explicitamente o consideram Ribeiro Lopes (op. cit., p. 35-40) e Patrick Salgado
Martins (Equvocos interpretativos dos Tribunais Superiores sobre o princpio da
insignificncia nos crimes federais. In: OLIVEIRA, Eugnio Pacelli de (coord.). Direito e
processo penal na justia federal: doutrina e jurisprudncia. So Paulo: Atlas, 2011. p. 235).
Outros autores o classificam como princpio bsico de direito penal (vide JESUS, Damsio
Evangelista de. Direito penal: parte geral. 33. ed. So Paulo: Saraiva, v. 1, 2012; QUEIROZ,
Paulo. Direito penal: parte geral. 6. ed. rev. e ampl. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010;
TOLEDO, Francisco de Assis. Princpios bsicos de direito penal. 5. ed. So Paulo: Saraiva,
1994).
94 ROXIN, Claus. Poltica criminal y sistema del derecho penal, p. 73-74.
95 VILA, Humberto. Teoria dos princpios: da definio aplicao dos princpios jurdicos,
p. 123.
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Doutrina Nacional
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os princpios e regras so primariamente dirigidas ao Poder Pblico e aos

contribuintes; os postulados so frontalmente dirigidos ao intrprete e ao
aplicador do Direito. A trs, porque no se relacionam da mesma forma
com outras normas: os princpios e as regras, at porque se situam no mesmo nvel de objeto, implicam-se reciprocamente, quer de modo preliminarmente complementar (princpios), quer de modo preliminarmente descritivo (regras); os postulados, justamente porque se situam num metanvel,
orientam a aplicao dos princpios e das regras sem conflituosidade necessria com outras normas.96
A insignificncia se encaixa perfeitamente na definio de postulado,

eis que no tem uma hiptese e uma consequncia a ser implementada em
caso de subsuno (caso em que seria uma regra), e tambm no realizado
em vrios graus (caso em que seria um princpio)97. , isto sim, uma norma
de segundo grau (postulado normativo aplicativo) que orienta a aplicao de
outras normas ou seja, uma metanorma. Tem por destinatrio no o cidado e o Poder Pblico, mas o intrprete e o aplicador do Direito Penal. E, por
fim, no entra em conflito com outras normas, mas antes orienta a resoluo
de conflitos entre o comportamento descrito no tipo penal e a leso ao bem
jurdico, como exigncia poltico-criminal.
Entendemos, destarte, que a insignificncia um postulado normativo
aplicativo que serve como critrio para aplicao do princpio da fragmentariedade e da regra penal proibitiva. Ou seja, serve como guia para determinar
se no caso concreto a conduta abstratamente prevista pelo legislador, alm de
subsumir-se ao tipo formal, lesionou relevantemente o bem jurdico tutelado
pela norma proibitiva, como exige o princpio da fragmentariedade. Dessa
forma, permite e serve como baliza para uma restrio do contedo da regra
proibitiva penal em razo da natureza fragmentria do Direito Penal, pois a
interveno penal no se justifica quando no h ataque intolervel ao bem
jurdico.
Sobre a possibilidade de restrio do contedo das regras, Humberto
vila criticando a ideia defendida por Alexy e Dworkin de que, preenchido
o suporte ftico, as regras so vlidas e devem ser aplicadas ou ento devem
ser consideradas invlidas afirma que a aplicao de regras pode ser afastada quando existentes razes substanciais superiores quelas que justificam a
96 Idem, ibidem.
97 Humberto vila (idem, p. 138) cita essas caractersticas para justificar que a proporcionali
dade um postulado normativo.
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Doutrina Nacional
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existncia da regra. Para isso, pode ser considerada a razo que fundamenta
a prpria regra (rules purpose) para restringir ou ampliar98 o contedo da
hiptese normativa, assim como se pode recorrer a razes decorrentes de
outras normas para justificar o descumprimento da regra (overruling)99. exatamente a funo de afastar a aplicao da regra penal no caso concreto que
cumpre o postulado da insignificncia, pois restringe o contedo da hiptese
legal, uma vez que a ausncia de leso expressiva ao bem jurdico tutelado representa razo substancial que justifica a no incidncia da regra proibitiva.
Isto porque a proteo de bens jurdicos o fim ltimo do Direito Penal, carecendo de legitimidade sua interveno quando ausente o resultado material.
Ademais, ainda que se optasse pelas concepes de Alexy ou Dworkin
na distino entre as espcies de normas, o princpio da insignificncia no
poderia ser definido como princpio. Alexy, ao tratar da proporcionalidade
(que vila considera um postulado), afirma que ela no tem as caractersticas
de princpio da forma que por ele o conceito empregado, pois seus corolrios (necessidade, adequao e proporcionalidade em sentido estrito) devem
ser satisfeitos ou no, no sendo sopesados, pelo que devem ser considerados
como regras100. Assim, interpretamos que, dentro desse entendimento, a insignificncia seria uma regra e no um princpio, eis que no pode ser sopesada, pois afasta ou no, a depender da relevncia da leso ao bem jurdico,
a tipicidade.
J Dworkin afirma que palavras como razovel, negligente, injusto e significante fazem com que as regras que as contm tornem-se abertas
e dependam de uma interpretao de acordo com os princpios a elas sobrejacentes, pelo que tornam tais regras mais semelhantes a um princpio, entretanto no a transformam em um verdadeiro princpio101. Nessa concepo e
no esquecendo do carter all-or-nothing da aferio do instituto da insignificncia, conforme o pargrafo anterior , entendemos que a averiguao da
significncia da leso ao objeto jurdico seria uma abertura da regra penal,
exigindo a interpretao de acordo com o princpio da fragmentariedade. As-
98 Aqui, o autor trata das regras em geral, pois sabido que em Direito Penal no admitida a
ampliao do contedo do tipo incriminador em virtude do princpio da legalidade estrita.
p. 47.
100 ALEXY, Robert. Op. cit., p. 117.
101 DWORKIN, Ronald. Op. cit., p. 28.
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de
Doutrina Nacional
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sim, tambm aqui seria o instituto da insignificncia classificado como uma

regra e no como princpio.
Repetimos, entretanto, que consideramos mais adequada a diviso de
Humberto vila e entendemos ser a insignificncia um postulado normativo.
Ademais, diversos autores embora alguns deles afirmem ser um princpio
definem a insignificncia como um auxiliar interpretativo, o que corrobora
essa classificao, j que os postulados tm como caracterstica serem metanormas que orientam a interpretao de outras normas. Neste sentido, Assis
Toledo aborda o instituto como uma regra auxiliar de interpretao102; Vico
Maas como um instrumento de interpretao restritiva103, no que acompanhado por Paulo Queiroz104 e Ren Ariel Dotti105; Rogrio Greco afirma que
o princpio em questo tem por finalidade auxiliar o intrprete quando da
anlise do tipo penal106; Luiz Flvio Gomes o chama de critrio interpretativo da insignificncia107.
Parece-nos que desta mesma opinio compartilha tambm Ribeiro
Lopes, que embora classifique a insignificncia como um princpio autnomo108, reconhece em seguida que a insignificncia no exceo legalidade, mas princpio complementar densificador de seu contedo material e
que um princpio sistmico decorrente da prpria natureza fragmentria
do Direito Penal109.
Por fim, embora entendamos ser a insignificncia um postulado normativo e concordemos com a crtica de Humberto vila de que h um problema fenomnico em se chamar dois fenmenos distintos da mesma forma,
pois se banaliza a linguagem110, correndo-se o risco de confundir os institutos; continuaremos a utilizar nesse trabalho a denominao princpio da
102 TOLEDO, Francisco de Assis. Op. cit., p. 133.

103 MAAS, Carlos Vico. Op. cit., p. 81.
104 QUEIROZ, Paulo. Op. cit., p. 60.
105 DOTTI, Ren Ariel. Curso de direito penal: parte geral. 3. ed. rev., atual. e ampl. Rio de Janeiro:
Forense, 2010. p. 142.
106 GRECO, Rogrio. Curso de direito penal. 4. ed.. Rio de Janeiro: Impetus, 2004. p. 73.
108 LOPES, Mauricio Antonio Ribeiro. Op. cit., p. 37-38.
109 Idem, p. 42.
p. 139.
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insignificncia, por duas razes: a consagrao do nome no mundo jurdico

e por estar de acordo com o termo em alemo Geringfgigkeitsprinzip utilizado por Claus Roxin.
3.3 Os fundamentos do princpio da insignificncia

Diversos so os fundamentos elencados pela doutrina para o princpio
da insignificncia, alguns deles so: o princpio da fragmentariedade, o princpio da subsidiariedade, o princpio da interveno mnima, o princpio da
lesividade (ou ofensividade) e o princpio da proporcionalidade. Maurcio
Ribeiro Lopes ainda adiciona a todos esses o princpio da igualdade, o princpio da liberdade, o princpio da razoabilidade e a interpretao dinmica.
Carlos Vico Maas aponta como fundamentos da insignificncia os princpios da interveno mnima e da proporcionalidade da pena111. Luiz Flvio
Gomes afirma que a insignificncia tem implicaes com a teoria do bem
jurdico, com o princpio da ofensividade, com o princpio do dano social
(merecimento de pena), com a tipicidade material e, sobretudo, com a refutao de uma concepo formal de delito112.
Entendemos necessria uma distino entre fundamentos indiretos e
fundamento direto do postulado da insignificncia. Por fundamentos indiretos entendemos os institutos que justificam a existncia do princpio da insignificncia de acordo com os fins do Direito Penal, mas no o fundamentam
especificamente. Ou seja, respondem pergunta: por que afastar a tipicidade
material de condutas cuja leso ao bem jurdico irrelevante? Nessa classificao se inserem a estrita proteo de bens jurdicos, a ofensividade, a subsidiariedade, a razoabilidade, a proporcionalidade, a liberdade, entre outros,
que fundamentam a existncia do princpio na medida em que apontam fins
e fundamentos do Direito Penal. Em razo dos limites espaciais do presente
trabalho, no poderemos analisar cada um deles mais detalhadamente.
Por fundamento direto do princpio da insignificncia, entendemos o
princpio que justifica a aplicao, pelo intrprete do direito, do postulado ao
caso concreto. Isto : dado o carter interpretativo do postulado da insignificncia, que norma (princpio ou regra) aplicada ao caso concreto quando se
diz que um fato causa uma ofensa insignificante ao bem jurdico?
111 MAAS, Carlos Vico. Op. cit., p. 55-59.

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Entendemos que a natureza fragmentria do Direito Penal ou princpio

da fragmentariedade o fundamento direto do qual decorre o princpio da insignificncia e, portanto, a norma aplicada ao caso concreto quando se diz que
uma ofensa insignificante. A proteo pelo Direito Penal dos bens jurdicos mais importantes (subsidiariedade) nem sempre contra qualquer tipo
de agresso, mas somente contra formas de ataque concretas e especficas,
pelo que se fala de sua natureza fragmentria113. Em outras palavras, apenas as
condutas que resultem em leses graves aos bens jurdicos mais importantes
devem receber tutela penal114.
A forma de efetivar esse princpio , por excelncia, a seleo pelo legislador de determinadas condutas gravemente lesivas aos bens jurdicos
mais importantes que so descritas no tipo penal. Entretanto, percebe-se que,
pela natural expanso dos termos da linguagem, muitas vezes mesmo essas
condutas selecionadas podem resultar, no caso concreto, em leses ao bem
jurdico que no esto includas no mbito de proibio buscado pelo legislador, eis que completamente inexpressivas. ento que ganha importncia o
princpio da insignificncia e de onde surge seu fundamento.
Portanto, ao conceituar um crime, o legislador busca descrever apenas
a conduta que cause prejuzo relevante ordem jurdica e social115. Porm,
mesmo a mxima preciso legislativa no impede que sejam abarcadas condutas que no lesionam relevantemente o bem jurdico tutelado.
Assim, afirma Maurcio Ribeiro Lopes que no obstante procure atingir um nmero limitado de situaes, o processo de tipificao mostra-se defeituoso diante da impossibilidade de reduzir a infinita gama de atos humanos em frmulas estanques116.
Precisa tambm a lio de Odone Sanguin de que:
O legislador toma em considerao modelos da vida (Engisch) que deseja castigar. Com essa finalidade, tenta compreender, conceitualmente, da
maneira mais precisa, a situao vital tpica. Embora visando alcanar um
crculo limitado de situaes, a tipificao falha ante a impossibilidade de
regulao do caso concreto em face da infinita gama de possibilidades do
acontecer humano. Por isso, a tipificao ocorre conceitualmente de ma-
delito, p. 28.
114 BITENCOURT, Cezar Roberto. Op. cit., p. 45.
115 MAAS, Carlos Vico. Op. cit., p. 80-81.
116 LOPES, Mauricio Antonio Ribeiro. Op. cit., p. 66.
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Doutrina Nacional
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neira absoluta para no restringir demasiadamente o mbito de proibio,

razo pela qual alcana tambm casos anormais [] A redao do tipo
penal pretende certamente incluir prejuzos mais graves da ordem jurdica
e social, porm no pode impedir que entrem em seu mbito de proibio
os casos leves. Para corrigir essa discrepncia entre o abstrato e o concreto
e para dirimir a divergncia entre o conceito formal e o conceito material
de delito, parece importante utilizar-se do princpio da insignificncia.117
Exemplo clssico o caso do delito de leso corporal118. Embora o art. 129

do Cdigo Penal descreva apenas a conduta de ofender a integridade corporal de algum e no se negue que um belisco seja uma ofensa integridade
corporal, certo que quando os legisladores criaram a redao do tipo no
pretendiam que algum fosse submetido a um processo criminal e, ao final
deste, apenado em virtude de um mero belisco. No houve, portanto, no
caso concreto, uma leso ao bem jurdico no mbito em que protegido pela
norma, embora a conduta estivesse adequada formalmente ao tipo. Ou seja:
a punio de tal fato por meio do Direito Penal implicaria ofensa sua natureza fragmentria.
Neste sentido a concepo de Claus Roxin, para quem o princpio da
insignificncia um auxiliar interpretativo que restringe o teor literal do tipo
para que abarque somente o mbito de punibilidade indispensvel para a
proteo do bem jurdico, realizando a natureza fragmentria do Direito Penal119. No mesmo sentido parece entender Assis Toledo, que, ao tratar da insignificncia, afirma que o Direito Penal, por sua natureza fragmentria, s
vai at onde seja necessrio para a proteo do bem jurdico120. Ainda, Luiz
Flvio Gomes aponta o princpio da interveno mnima121 e, mais especificamente, o aspecto da fragmentariedade como fundamento do princpio da
insignificncia122.
117 SANGUIN, Odone. Op. cit., p. 46.

118 Exemplos baseados nesse delito so citados por: ROXIN, Claus. Poltica criminal y sistema
del derecho penal, p. 47; JESUS, Damsio Evangelista de. Direito penal: parte geral, p. 53;
MIRABETE, Jlio Fabbrini; MIRABETE, Renato N. Fabbrini. Op. cit., p. 102.
120 TOLEDO, Francisco de Assis. Op. cit., p. 133.
121 Importante frisar que, para o referido autor, a interveno mnima um princpio que inclui
como corolrios os princpios da subsidiariedade e fragmentariedade.
122 GOMES, Luiz Flvio. Op. cit., p. 76. Tambm GOMES, Luiz Flvio; GARCA-PABLOS DE
MOLINA, Antonio. Op. cit., p. 220.
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de
Doutrina Nacional
Abril/Junho 2015
Portanto, na natureza fragmentria do Direito Penal que se fundamenta diretamente o princpio da insignificncia, servindo como um auxiliar
interpretativo para sua concretizao. Isto : o princpio da fragmentariedade
que est sendo aplicado ao caso concreto quando se diz que uma leso insignificante ao bem jurdico tutelado, mas para auxiliar nessa funo utiliza-se do postulado da insignificncia, que oferece (ou deveria oferecer) critrios
ao aplicador para facilitar a interpretao.
Uma ressalva: com isso no queremos dizer que o princpio da insignificncia seja um subprincpio decorrente do princpio da fragmentariedade,
eis que, como afirmado, a insignificncia se trata, na verdade, de um postulado normativo. Quando dizemos que a fragmentariedade fundamento do
instituto, queremos assinalar que o postulado da insignificncia existe em
funo de possibilitar a adequada aplicao daquele ao caso concreto.
Em outros institutos, como a estrita proteo de bens jurdicos, a ofensividade, a subsidiariedade, a razoabilidade, a proporcionalidade, a liberdade,
entre outros, se fundamenta apenas indiretamente, na medida em que estes
apontam fins e fundamentos do Direito Penal, que influenciam a existncia
do princpio da insignificncia.
3.4 Proposta de definio

Diante das consideraes despendidas, esboamos uma definio de
princpio da insignificncia: um postulado normativo aplicativo (ou uma mxima de interpretao jurdica) decorrente diretamente do princpio da fragmentariedade e, indiretamente, dos fins poltico-criminais do Direito Penal, que permite ao
aplicador do direito a restrio do teor literal do tipo penal quando, na anlise do caso
concreto, constata-se que a conduta humana, embora subsuma-se descrio tpica
abstrata, no causa ofensa (leso ou exposio a perigo de leso) relevante ao bem jurdico tutelado pela regra proibitiva penal, afastando-se assim, por ausncia de desvalor
do resultado jurdico, a tipicidade material.
Nesta definio, ainda que bastante ampla, entendemos estarem abarcados todos os pontos fundamentais do postulado da insignificncia que defendemos at aqui.
CONSIDERAES FINAIS
Ante todo o exposto, percebe-se que o princpio da insignificncia surgiu no interior da Teoria Funcionalista Teleolgico-Racional de Claus Roxin,
a partir da ideia desenvolvida pelo autor de que o Direito Penal deve estruturar-se e desenvolver-se de acordo com os fins poltico-criminais a ele subja238
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Doutrina Nacional
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centes, decorrentes das decises legislativas que se concretizam por meio da

criao de normas constitucionais e legais.
Com a insero dos objetivos poltico-criminais no sistema jurdico-penal ideia revolucionria de Roxin, que se opunha ao pensamento tradicional de tenso entre Direito Penal e poltica criminal defendido por Liszt e
predominante poca que se consegue desenvolver de uma forma mais
satisfatria uma categoria para excluso das condutas que, embora lesionem
o bem jurdico protegido pela norma penal, no o fazem de forma relevante.
A justificativa para a excluso da tipicidade nesses casos bastante simples
dentro do contexto do funcionalismo: a punio de condutas que lesionam de
forma mnima o bem jurdico contraria os fins do Direito Penal.
Sendo seu fim ltimo a proteo subsidiria dos bens jurdicos mais
importantes em uma sociedade e utilizando-se para isso da sano mais gravosa do ordenamento jurdico, o Direito Penal no pode se satisfazer com
meros critrios formais, devendo haver uma anlise da real necessidade de
punio do cidado. O teor literal das leis, por melhor que seja a tcnica legislativa utilizada, sempre acaba abarcando situaes em que as leses aos
interesses protegidos so desprezveis e que, portanto, no tem condo de
atrair a incidncia da norma penal. Citamos o exemplo da leso corporal, cuja
literalidade abarca condutas como um mero belisco, que sem dvidas no
gera uma leso ao bem jurdico integridade fsica que deva ensejar restrio
da liberdade de algum.
O princpio da insignificncia surge, destarte, como um auxiliar interpretativo com o qual o intrprete do direito pode afastar a incidncia da norma penal quando no h leso relevante ao bem jurdico por ela tutelado. Em
razo disso, observou-se que a insignificncia no tem natureza normativa de
princpio, cujas caractersticas principais so de prever um fim que deve ser
buscado no maior grau possvel e de poder ser ponderado na anlise do caso
concreto quando em coliso com outros princpios. A insignificncia , isto
sim, uma metanorma que se destina ao intrprete do direito e que tem como
funo orientar a aplicao de regras e princpios, pelo que pode ser classificada como um postulado normativo aplicativo, na classificao de Humberto
vila.
Embora receba influncia de diversos princpios jurdicos e jurdico-penais (destacando-se a proporcionalidade e a ofensividade, respectivamente), o princpio da fragmentariedade o fundamento primrio (ou direto) da
insignificncia, sendo ele que justifica, no caso concreto, o afastamento da
incidncia da norma proibitiva. O contedo do princpio da fragmentarieda239
Revista
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Abril/Junho 2015
de determina que o Direito Penal, alm de proteger apenas os bens jurdicos

mais relevantes do ordenamento subsidiariedade , os proteja to somente
contra leses significativas. A forma principal de efetivao desse princpio
por meio da descrio de algumas condutas especficas selecionadas pelo legislador. Entretanto, como visto, o teor literal das leis dificilmente no abarca
ofensas sem importncia para o Direito Penal, e exatamente nesses casos
que o postulado da insignificncia se torna fundamental para concretizar a
fragmentariedade.
Ao determinar a insignificncia da ofensa ao objeto normativamente
protegido, afasta-se o desvalor do resultado e, com isso, a tipicidade, pois
sabe-se, de acordo com a doutrina dominante na atualidade, que para uma
ao ser tpica necessrio concomitantemente desvalor da conduta e do resultado. Portanto, diferentemente do que parte da doutrina tem sustentado,
o postulado da insignificncia no tem relao com o desvalor da conduta,
dizendo respeito apenas ao resultado jurdico. A partir destas constataes,
aqui retomadas resumidamente, props-se uma definio ao princpio da insignificncia na qual estivessem includas todas as suas principais caractersticas.
Analisando-se os critrios fixados pelo Supremo Tribunal Federal para
a utilizao do referido princpio, observou-se que esto em desacordo com
seus fundamentos, que no respeitam a sistemtica penal e suas categorias,
misturando o desvalor do resultado e o desvalor da conduta e chegando a
resultados que vo contra a doutrina dominante e contra a prpria lgica
penal de proteo de bens jurdicos , possibilitando que mesmo uma ao
sem desvalor do resultado, por ser a leso ao bem jurdico nfima, seja punida
em razo apenas do desvalor da conduta.
Buscamos, portanto, no decorrer deste trabalho, uma retomada dos
fundamentos do princpio da insignificncia, analisando sua origem e, a partir dela, tentando delimitar as sua feies basilares. Sobretudo, objetivou-se,
diante da constatao de algumas imprecises dogmticas no desenvolvimento do instituto, dar a ele uma interpretao coerente com as categorias e
princpios jurdico-penais, na tentativa de tornar o sistema harmnico.
Por bvio que no pretendemos sustentar a infalibilidade da doutrina
de Claus Roxin, mas parece-nos que, diante da grande confuso qual o instituto foi submetido, o retorno ao seu bero um passo necessrio para que
se possa, posteriormente, desenvolv-lo e adapt-lo ao contexto brasileiro; o
que no admissvel o completo sacrifcio da sistemtica penal e de seus
princpios. Ou seja, no se quer impedir que o instituto evolua e modifique240
Revista
Doutrina Nacional
de
Abril/Junho 2015
-se, mas para que isso ocorra preciso compreenso das categorias e princpios penais e de uma fundamentao consistente das razes dessa alterao,
o que no ocorre nas interpretaes pela jurisprudncia.
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NUCCI, Guilherme de Souza. Manual de direito penal: parte geral: parte especial. 6. ed. rev.,
atual. e ampl. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009.
PRADO, Luiz Rgis. Curso de direito penal brasileiro: parte geral, arts. 1 a 120. 12. ed. rev.,
atual. e ampl. So Paulo: Revista dos Tribunais, v. 1, 2013.
QUEIROZ, Paulo. Direito penal: parte geral. 6. ed. rev. e ampl. Rio de Janeiro: Lumen Juris,
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REALE, Miguel. Teoria tridimensional do direito. 5. ed. rev. e atual. So Paulo: Saraiva, 2001.
ROXIN, Claus. A culpabilidade e sua excluso no direito penal. Estudos de direito penal.
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______. Derecho penal: parte general: fundamentos: la estructura de la teora del delito.
Trad. Diego-Manuel Luzn Pea et al. Madrid: Civitas, v. 1, 1997.
______. Funcionalismo e imputao objetiva no direito penal. Trad. Luis Greco. Rio de Janeiro:
Renovar, 2002.
______. Normativismo, poltica criminal e dados empricos na dogmtica do direito penal.
Estudos de direito penal. Trad. Lus Greco. Rio de Janeiro: Renovar, 2006.
______. Poltica criminal y sistema del derecho penal. Trad. Francisco Muoz Conde. 2. ed.
Buenos Aires: Hamurabi, 2002.
______. Que comportamentos pode o estado proibir sob ameaa de pena? Sobre
a legitimao das proibies penais. Estudos de direito penal. Trad. Lus Greco.
Rio de Janeiro: Renovar, 2006.
______. Sentido e limites da pena estatal. Problemas fundamentais de direito penal. 3. ed.
Lisboa: Vega, 1998.
______. Sobre a fundamentao poltico-criminal do sistema jurdico-penal. Estudos de
direito penal. Trad. Lus Greco. Rio de Janeiro: Renovar, 2006.
SANGUIN, Odone. Observaes sobre o princpio da insignificncia. Fascculos de
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SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito penal: parte geral. 5. ed. Florianoplis: Conceito
Editorial, 2012.
242
Revista
Doutrina Nacional
de
Abril/Junho 2015
SCHMIDT, Andrei Zenkner. O princpio da legalidade penal no estado democrtico de direito.

Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2001.
SOUZA, Fernando Antnio Carvalho Alves de. Princpio da insignificncia: os vetores
(critrios) estabelecidos pelo STF para a aplicao na viso de Claus Roxin. Revista
Magister de Direito Penal e Processual Penal, Porto Alegre , v. 6, n. 31, p. 23-27, ago./set.
2009.
TOLEDO, Francisco de Assis. Princpios bsicos de direito penal. 5. ed. So Paulo: Saraiva,
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WELZEL, Hans. Derecho penal: parte general. Buenos Aires: Roque Depalma, 1956.
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ZAFFARONI, Eugenio Ral; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Derecho penal:
parte general. Buenos Aires: Ediar, 2002.
243
Errata
A Editora Sntese lamenta o equvoco ocorrido na Revista de Estudos Criminais,

Ano XII, n 56, nomeadamente no que tange ao artigo Delito Poltico Conexo e Participao na Poltica Segundo o Marco Jurdico para a Paz Colombiano, de autoria do Dr. Diego Fernando Tarapus Sandino. O artigo constou erroneamente como doutrina nacional e
foi omitido o registro concernente traduo:
Na pgina 69:
Onde se l:
Advogado e docente do Departamento de Direito Pblico da Universidade de Santiago
de Cali. LL.M. e doutorando pela Georg-August-Universitt Gttingen (Alemanha). Bolsista do
DAAD.
Leia-se:
Professor da Universidade Santiago de Cali (Colmbia). Master of Laws (LL.M.),
doutorando e investigador da Universidade de Gttingen (Alemanha). Pesquisador vinculado e membro do Secretariado Executivo do CEDPAL (Alemanha) e pesquisador do
GICPODERI (Colmbia). Traduo do espanhol por Raquel Lima Scalcon, doutoranda
em Direito Penal pela UFRGS, mestre em Cincias Criminais pela PUCRS (2011). Pesquisadora visitante (2014/1) no Centro de Estudos de Direito Penal e Processual Penal
Latino-americano (CEDPAL) da Georg-August-Universitt Gttingen (Alemanha).
245
Diretrizes de publicao e
avaliao de artigos
A) DAS NORMAS PARA PUBLICAO

1. O envio de material editorial para a Revista de Estudos Criminais
pressupe a aceitao das diretrizes de publicao e avaliao de
artigos. Da mesma forma, implica a cesso dos direitos autorais do
material enviado para a Revista de Estudos Criminais. Uma vez enviado o material, cabe Revista decidir as caractersticas editoriais
e grficas, o preo, os modos de distribuio e disponibilizao bem
como a data em que o artigo ser veiculado. A nica contraprestao financeira pela cesso dos direitos autorais ser o envio ao autor
de um exemplar da Revista em que o seu trabalho for publicado. Em
caso de artigo em coautoria, cada coautor receber um exemplar. A
Revista de Estudos Criminais fica autorizada a proceder modificaes
e correes para a adequao do texto s normas de publicao.
2. Os textos enviados para a Revista de Estudos Criminais devero ser
inditos no Brasil, levando em considerao qualquer forma de publicao impressa e/ou digital, sendo vedado o seu encaminhamento simultneo a outras revistas.
3. O envio dos artigos dever ser realizado unicamente por correio eletrnico. Os trabalhos devero ser endereados diretamente Diretoria da Revista, para o endereo eletrnico: rec.artigos@gmail.com. Recomenda-se que os textos sejam enviados em formato word.doc. Textos em formatos que no permitem modificaes, a exemplo de .pdf,
no sero aceitos.
4. Os artigos devero ser enviados com uma folha de rosto na qual
conste os dados pessoais do autor. Os dados exigidos so: nome
completo; qualificao (incluindo a universidade, instituto ou fundao ao qual o autor esta vinculado); endereo completo; endereo
eletrnico.
247
Revista
de
Abril/Junho 2015
Diretrizes de Publicao
e Avaliao de Artigos
5. Os trabalhos devero ter, preferencialmente, de 15 a 35 pginas. Casos excepcionais sero analisados pela Diretoria da Revista. Dever
ser utilizada a fonte times new roman, tamanho 12, no corpo do
texto. Ainda, dever ser utilizado espaamento entrelinhas de 1,5,
com margens superior e inferior 2,0 cm e laterais 3,0 cm. A formatao do tamanho do papel dever ser A4 e o texto dever estar
justificado.
6. Os textos podero estar em lngua portuguesa, espanhola, italiana
ou inglesa.
7. No que pertine qualificao do autor, dever ser iniciada por suas
titulaes acadmicas e atividade de magistrio, informando a existncia de possvel vnculo com algum rgo financiador. Em seguida, dever ser complementada pelas atividades jurdicas prticas
do autor.
8. Os textos devero ser precedidos de um resumo de 05 a 10 linhas.
Dever constar uma verso do ttulo e do resumo em lngua portuguesa e uma em lngua inglesa.
9. Os trabalhos devero ser precedidos, ainda, de 04 a 06 palavraschaves, as quais devem constar tambm em lngua inglesa, e de um
sumrio numerado.
10. As referncias bibliogrficas devero ser feitas de acordo com a
NBR 6023/2002 (Norma Brasileira da Associao Brasileira de Normas Tcnicas ABNT Anexo I). As referncias devem ser citadas
em notas de rodap ao final de cada pgina, ou na forma (AUTOR,
ANO). O texto dever apresentar uma forma de citao uniforme.
11. Caso o autor queira dar destaque ao texto, dever utilizar itlico e
no negrito ou sublinhado. O uso de aspas dever ser feito para a
citao de outros autores.
12. No que concerne referncia legislativa, no h necessidade da citao do diploma legal, seja no rodap, seja na bibliografia ao final
do texto.
13. Diretoria da Revista de Estudos Criminais no se compromete a efetuar complementao dos requisitos de publicao no atendidos. Os
trabalhos enviados sem o atendimento s normas de publicao da
Revista no sero aceitos.
Diretrizes de Publicao
e Avaliao de Artigos
Revista
de
Abril/Junho 2015
B) DA ANLISE E SELEO DOS TRABALHOS

1. Os trabalhos sero analisados e avaliados, tanto em forma, como em
contedo, pelo Comit Cientfico da Revista de Estudos Criminais.
2. Recebido o trabalho pela Diretoria da Revista, o autor ser imediatamente informado, presumindo-se a cesso de seus direitos autorais e a aceitao das diretrizes de publicao e avaliao de artigos.
3. A avaliao ser realizada pelo sistema de pareceres duplo blind.
Para tanto, ser suprimido do texto qualquer elemento que possa
identificar o autor e, aps, o trabalho ser enviado para dois pareceristas annimos, membros do Comit Cientfico da Revista de Estudos Criminais. Os pareceristas podero aprovar o texto, no aprovar
ou aprovar com ressalvas.
4. Os pareceres annimos ficaro disposio do autor, que ser informado do resultado da avaliao e das recomendaes para adequao do texto em caso de aprovao com ressalvas.
5. Em caso de haver dois pareceres discordantes sobre a publicao do
trabalho, o texto ser encaminhado para um terceiro parecerista.
6. Sendo o artigo aprovado sem ressalvas, ou realizada a adequao
do texto pelo autor em caso de aprovao com ressalvas, a Diretoria
da Revista avaliar a pertinncia e a oportunidade para a publicao. A deciso final sobre a publicao do texto ser da Diretoria da
Revista de Estudos Criminais.
7. A par do sistema de pareceres duplo blind, em casos excepcionais, a
Diretoria da Revista poder aceitar trabalhos de autores convidados
quando considerar sua contribuio cientfica de grande relevncia
para o tema em questo.
8. A Diretoria da Revista de Estudos Criminais ficar disposio dos
autores para qualquer queixa e/ou esclarecimento sobre a publicao ou no de seus trabalhos. O contato dever ser feito, sempre,
pelo endereo eletrnico: rec.artigos@gmail.com.

La Teoria Del Dominio de La Voluntad A Traves de Un Aparato Organizado de Poder de Claus Roxin: Luces y Sombras A Poco Mas de Cincuenta Años de Su Surgimiento

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ANO XIII 2015 N 57

Conselho do Instituto Transdisciplinar de

Revista de Estudos Criminais

Uma publicao do ITEC (Instituto Transdisciplinar de Estudos Criminais)

Os conceitos emitidos em trabalhos assinados so de responsabilidade de seus

Revista de Estudos Criminais Ano XIII N 57

Telefones para Contatos

SAC e Suporte Tcnico: So Paulo e Grande So Paulo (11) 2188.7900

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1.1 Processo de eleio

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dos 36 seguintes da Gerichtsverfassungsgesetz (GVG)9, o Schffe eleito por

Gerichtsverfassungsgesetz significa lei da constituio dos tribunais.

2 Las condiciones marco para que se configure la autora mediata

1 Principales aciertos de la autora mediata por dominio de la

1.3 A vestimenta religiosa como impedimento para a atuao do

3.2 A internao compulsria no pena nem medida de