Einstein Aujourd'Hui-EDP SCIENCES

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SAVOI RS ACTUELS
P H Y S I Q U E
Einstein aujourdhui
Alain ASPECT
Franois BOUCHET
ric BRUNET
Claude COHEN-TANNOUDJI
Jean DALIBARD
Thibault DAMOUR
Olivier DARRIGOL
Bernard DERRIDA
Philippe GRANGIER
Franck LALO
Jean-Paul POCHOLLE
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Einstein aujourdhui
S A V O I R S
A C T U E L S
EDP Sciences/CNRS DITIONS
c Hebrew
Illustration de couverture : Photographie dA. Einstein (1905).
University of Jerusalem. Archives, California Institute of Technology.
c 2005, EDP Sciences, 17, avenue du Hoggar, BP 112, Parc dactivits de Courtabuf,

91944 Les Ulis Cedex A
et
CNRS DITIONS, 15, rue Malebranche, 75005 Paris.
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pour tous pays. Toute reproduction ou reprsentation intgrale ou partielle, par quelque
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et L. 335-2 du Code de la proprit intellectuelle). Des photocopies payantes peuvent tre
ralises avec laccord de lditeur. Sadresser au : Centre franais dexploitation du droit
de copie, 3, rue Hautefeuille, 75006 Paris. Tl. : 01 43 26 95 35.
ISBN EDP Sciences 2-86883-768-9
ISBN CNRS ditions 2-271-06311-6
Avant-propos
Par Michle Leduc et Michel Le Bellac
n 1905, Einstein publiait une srie darticles fondateurs sur la relativit,

E
les quanta lumineux et le mouvement brownien. Un sicle aprs cet annus mirabilis , il nous a paru intressant de demander quelques physiciens
franais de renom de donner leur point de vue sur lapport dEinstein la
physique de ce dbut du XXIe sicle. Nous avons choisi de ne pas nous limiter
lanne 1905, mais nous avons pris en compte lensemble de luvre scientique dEinstein jusquau milieu des annes 1930. En eet ses derniers travaux
passs la postrit sont dune part celui sur les fondements de la mcanique
quantique, eectu en collaboration avec Podolsky et Rosen et connu sous
les initiales EPR (1935), et dautre part celui sur les lentilles gravitationnelles (1936). Le panorama dress dans ce livre permet de juger de la diversit
impressionnante des sujets abords par Einstein. Parmi les plus marquants,
citons :
Quanta : quanta lumineux (1905) ; chaleur spcique des solides (1907) ; mission stimule de rayonnement (1917) ; condensation de Bose-Einstein (1923).
Relativit : relativit restreinte (1905) ; nonc du principe dquivalence
(1907) ; relativit gnrale (1916).
Fluctuations : mouvement brownien (1905) ; thorie des uctuations thermodynamiques (1910).
Fondements de la mcanique quantique : article EPR, dbats avec Niels Bohr
(1935).
Cosmologie : principe cosmologique et constante cosmologique (1917) ; modle
dUnivers en expansion dEinstein et de Sitter (1932).
Ces travaux ont non seulement ouvert la voie une bonne partie de la
physique du XXe sicle, mais ils continuent encore aujourdhui avoir un
impact dans des domaines parfois inattendus : ainsi il a fallu attendre prs de
50 ans, avec les travaux de John Bell et les expriences qui ont suivi, pour que
soit reconnue limportance de lintrication des systmes quantiques. Ce nest
quen 1995 qua t vrie sans ambigut la prdiction de la condensation
iv
M. Leduc, M. Le Bellac
de Bose-Einstein. Et Einstein navait srement pas envisag que la relativit

serait indispensable pour notre systme de navigation GPS, un outil qui fait
partie maintenant de notre vie quotidienne.
Ce livre contient sept contributions. La premire est une introduction historique crite par Olivier Darrigol, qui dcrit en dtail la gense des articles
fondateurs de 1905, et plus succinctement celle des travaux ultrieurs. On
constatera combien Einstein, loin de limage du savant solitaire isol dans
son bureau des brevets Zrich, tait parfaitement au courant des grandes
interrogations de la physique de son poque et des travaux de ses grands
contemporains (Lorentz, Poincar, Planck, Mach, ...) tout en les dpassant
par lampleur et la radicalit de ses points de vue , comme le souligne Olivier
Darrigol.
Les trois contributions suivantes concernent la physique quantique, en suivant lordre historique invers des articles fondateurs. Alain Aspect et Philippe
Grangier montrent comment Einstein, Podolsky et Rosen (EPR), paralllement Erwin Schrdinger, avaient mis en lumire une particularit unique
de la mcanique quantique, qui est largement connue aujourdhui sous le nom
dintrication des systmes quantiques. Einstein, trs oppos linterprtation
de Copenhague de la mcanique quantique, stait appuy sur lintrication an
dessayer de prouver que la mcanique quantique constituait une description
incomplte de la ralit physique. Niels Bohr avait jusque l rpondu brillamment aux objections antrieures dEinstein, mais il ne put donner cette fois
quune rponse alambique. Ce dbat de gants tomba dans loubli pendant
une trentaine dannes, et il fallut attendre les travaux de John Bell en 1964
pour que larticle EPR revienne sur le devant de la scne. En eet, John Bell
put montrer que les ides contenues dans cet article taient susceptibles de
vrication exprimentale. Alain Aspect et Philippe Grangier dcrivent les
expriences rcentes qui ont permis dinvalider la conclusion immdiate du
travail EPR (il faut complter la mcanique quantique), tout en montrant
en revanche combien la notion dintrication est fondamentale : jointe aux
progrs exprimentaux qui permettent de manipuler des objets quantiques
individuels, elle a donn naissance une nouvelle rvolution quantique ,
dont un exemple est linformation quantique.
Dans larticle suivant, Claude Cohen-Tannoudji, Jean Dalibard et Frank
Lalo examinent la postrit du travail de 1923, qui prdisait le phnomne
appel aujourdhui condensation de Bose-Einstein , le fait que des atomes
dun certain type (obissant la statistique de Bose) ont tendance saccumuler dans un tat quantique unique trs basse temprature. Einstein lui-mme
tait assez sceptique sur la possibilit de mettre cet eet en vidence. Depuis
les premires vrications exprimentales de la condensation de Bose-Einstein
en 1995, on assiste une explosion de travaux sur ce nouvel tat de la matire.
Lintrt du phnomne vient de la relation fascinante et controverse entre
superuidit et condensation de Bose-Einstein, et aussi des perspectives de
transposer toute loptique aux ondes de matire, et de fabriquer des lasers
atomes . Enn les condensats de Bose-Einstein atomiques gazeux (et les gaz
Avant-propos
datomes fermioniques trs basse temprature) permettent de raliser des

systmes modles qui servent tester des ides de la physique de la matire
condense dans des conditions parfaitement contrles.
Dans la dernire contribution cette srie quantique , Jean-Paul
Pocholle fait le point sur ce qui est sans doute lapplication la plus largement connue des travaux de 1917, le laser. Lapport conceptuel dEinstein
la thorie de linteraction lumire-matire est essentiel. Il a en eet introduit
la notion dmission stimule de rayonnement, qui est lorigine du processus dmission laser ; celle-ci a vu le jour dans les laboratoires la n des
annes 1950, lorsque les physiciens ont t capables de raliser des inversions
de population de niveaux atomiques ou molculaires. Depuis lors, la technologie du laser a enregistr des progrs spectaculaires, allant des diodes laser
semi-conducteur de taille micromtrique jusquaux sources laser verre dop
surpuissantes pour la fusion contrle. Les applications des lasers sont aujourdhui trop nombreuses pour tre recenses de faon exhaustive ; ils sont
devenus les compagnons de notre vie quotidienne tout autant que des outils
incontournables pour la recherche.
Lapport dEinstein la thorie du mouvement brownien et aux uctuations statistiques est sans doute moins connu que ses contributions la physique quantique et la relativit. Elle nen est pas moins essentielle, car il fut
le premier saisir le lien quantitatif entre les uctuations dorigine microscopique et les proprits thermodynamiques, une ide la base de la physique
statistique moderne. Comme le montre Olivier Darrigol, sa comprhension
profonde des uctuations constitue aussi le l directeur de ses travaux sur
la physique quantique. Dans leur chapitre, Bernard Derrida et Eric Brunet
donnent un aperu de la varit des problmes de physique allant de la thorie du mouvement brownien celle des polymres, du thorme uctuation
dissipation aux systmes hors quilibre, qui sont dans le prolongement des
travaux dEinstein.
Les deux derniers chapitres, par Thibault Damour et Franois Bouchet,
sont des synthses trs documentes et actualises sur la relativit gnrale et
la cosmologie. Aprs la relativit restreinte en 1905, il fallut Einstein une
dizaine dannes de travail acharn pour mettre au point sa thorie relativiste de la gravitation, ou relativit gnrale. Cette extraordinaire construction intellectuelle connut des dbuts trs mdiatiss en raison de lexpdition
dEddington conrmant la dviation des rayons lumineux par le Soleil. Elle
fut cependant assez largement ignore des physiciens jusquau dbut des annes 1960, en raison de ses dicults mathmatiques et du caractre limit
des tests exprimentaux envisageables lpoque. Comme le montre Thibault
Damour, la perception de la relativit gnrale est totalement dirente aujourdhui. Elle est vrie dans un grand nombre de situations, qui vont de
notre environnement immdiat (systme GPS) jusquaux conns de lUnivers,
avec une prcision relative qui peut atteindre 105 . Elle est devenue une thorie indispensable de lastrophysique contemporaine : elle est la base de notre
vi
M. Leduc, M. Le Bellac
comprhension des toiles massives, des trous noirs, des lentilles gravitationnelles et des ondes gravitationnelles.
La relativit gnrale est au fondement de la cosmologie moderne. Cest ce
quEinstein avait compris ds 1917, comme en tmoigne la saga de la constante
cosmologique (note ), quil introduisit dans un premier temps an de rendre
compte dun Univers suppos statique, pour la renier quinze ans plus tard
quand simposa lide de lexpansion de lUnivers. Franois Bouchet dcrit
lvolution fulgurante de la cosmologie depuis dix ans, qui aboutit aujourdhui
au modle standard dit CDM, o gurent parce que la constante cosmologique a nalement refait surface et CDM, initiales de Cold Dark Matter, la
matire sombre froide. Ce modle standard rend compte de faon remarquable
dun grand nombre dobservations dorigine trs diverse, tout en nous apprenant que la matire telle que nous la connaissons ne reprsente quune fraction
inme (moins de 5 %) de lUnivers : les observations concordent pour suggrer quil est aussi constitu de 25 % de matire sombre et de 70 % dnergie
sombre, dont la nature reste aujourdhui compltement mystrieuse.
Lanne 2005 a t choisie comme anne mondiale de la physique par
lONU et lUNESCO pour commmorer l annus mirabilis dont cest le
centime anniversaire, et ce livre sinscrit dans cette perspective. Nous remercions les auteurs, qui gurent parmi les meilleurs spcialistes au monde dans
leurs disciplines respectives, davoir pris le temps dapporter des contributions
originales tout spcialement ddies ce centime anniversaire.
Michle Leduc
Michle Leduc est directrice de recherche au CNRS. Elle poursuit des recherches
en physique des atomes refroidis par laser au Laboratoire Kastler Brossel lcole
Normale Suprieure (Paris). Elle dirige la collection Savoirs Actuels du CNRS
depuis 1986.
Michel Le Bellac
Michel Le Bellac est professeur mrite lUniversit de Nice, chercheur au laboratoire INLN Sophia Antipolis. Auteur de nombreux livres de physique, il est le
coordinateur de louvrage Einstein aujourdhui .
Table des matires

Avant-propos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Michle Leduc et Michel Le Bellac
iii
1 1905 : un nouvel lan . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Olivier Darrigol
2 De larticle dEinstein Podolsky et Rosen linformation

quantique : les stupantes proprits de lintrication . . .
Alain Aspect et Philippe Grangier
3 La condensation de Bose-Einstein dans les gaz . . . . . . .
Claude Cohen-Tannoudji, Jean Dalibard et Franck Lalo
4 De lmission stimule dEinstein aux lasers aujourdhui
Jean-Paul Pocholle
39
87
129
5 Le mouvement brownien et le thorme

de uctuation-dissipation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 203
Bernard Derrida et ric Brunet
6 Relativit gnrale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 267
Thibault Damour
7 Cosmologie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 321
Franois R. Bouchet
Chapitre 1
1905 : un nouvel lan
Par Olivier Darrigol
Sommaire
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
1.8
1.9
Thme de recherche 1
en mouvement . . . .
Thme de recherche 2
Thme de recherche 3
Les clefs du succs . .
Trois rceptions . . .
Lesprit relativiste . .
Lnigme quantique .
Aprs la mort . . . . .
Sources et rfrences
:
.
:
:
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llectrodynamique des corps

. . . . . . . . . . . . . . . . . . .
microphysique thorique . . .
le rayonnement du corps noir
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7
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23
24
28
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Olivier Darrigol
Olivier Darrigol est directeur de recherche au CNRS, membre du groupe dHistoire des sciences Rehseis (Paris). Aprs une formation initiale en physique
thorique, il sest orient vers lHistoire des sciences. Il est lauteur douvrages
concernant lHistoire de la physique quantique, celle de llectrodynamique
et celle de lhydrodynamique. Il a contribu ldition des uvres choisies
dEinstein en franais.
1905 : un nouvel lan

tait il y a cent ans. Albert Einstein publiait dans Annalen der Physik son fameux triptyque : quanta lumineux / mouvement brownien /
C
relativit. Dans le prsent ouvrage, quelques physiciens daujourdhui tmoignent de la fertilit du genre de thorie physique inaugur en ce temps.
Le but de lessai historique que voici est de montrer comment lanne 1905
marqua un tournant dans la qute intellectuelle dEinstein, de la critique des
fondements la construction hsitante, paradoxale et inacheve dune nouvelle
physique.
Pour un adolescent de la n du XIXe sicle, tmoin dun aux de merveilles techniques, lecteur avide douvrages de vulgarisation scientique et ls
dun chef dentreprise dlectrotechnique, il tait bien naturel de se passionner
pour les sciences physiques. Ds ses annes de lyce, Einstein savait quil voulait devenir physicien thoricien ou mathmaticien. En tmoigne lessai quil
crivit loccasion dun examen de Franais1 :
Mes projets davenir.
Un homme heureux est trop content de la prsence [du prsent] pour penser beaucoup lavenir. Mais de lautre ct ce sont surtout les jeunes gens qui aiment
soccuper de hardis projets. Du reste cest aussi une chose naturelle pour un jeune
homme srieux, quil se fasse une ide aussi prcise que possible du but de ses
dsirs.
Si javais le bonheur de passer heureusement mes examens, jirai lcole polytechnique de Zrich. Jy resterais quatre ans pour tudier les mathmatiques et
la physique. Je mimagine de devenir professeur dans ces branches de la science de
la nature en choisissant la partie thorique de ces sciences.
Voici les causes qui mont port ce projet. Cest surtout la disposition individuelle pour les penses abstractes et mathmatiques, le manque de la phantasie
[imagination] et du talent pratique. Ce sont aussi mes dsirs qui me conduisaient
la mme rsolution. Cest tout naturel ; on aime toujours faire les choses pour
lesquelles on a le talent. Puis cest aussi une certaine indpendance de la profession
scientique qui me plat beaucoup.
1 A. Einstein, essai extrait de la Staatsarchiv Kanton Argau, reproduit dans [2] pp. 4243
(fac-simil avec les corrections du professeur, ignores dans la prsente transcription). Cet
essai valut Einstein la note 3-4 sur 6. Voir [13].
4
O. Darrigol
lge de seize ans, Einstein imagine un modle de lther lectromagntique, un peu naf mais cohrent. Cest le cur lourd , crit-il sur un ton
quil allait vite abandonner, que je concentre ces rexions en un essai qui
apparat plus comme un programme que comme un mmoire. . . . Fasse que
lindulgence du lecteur bien dispos soit la mesure du sentiment dhumilit
avec lequel je soumets ces lignes. Lanne suivante, son entre au Polytechnikum de Zurich, il dcide fermement de se consacrer la physique. Durant le
reste de ses tudes, il partage son temps entre la frquentation du laboratoire,
les recherches personnelles et une liaison amoureuse avec son condisciple serbe
Mileva Mari. Il ne suit quune partie des cours, quil juge trop dogmatiques,
et prfre lire les grands auteurs de lpoque : Kirchho, Helmholtz, Hertz,
Drude, Boltzmann, Mach et Poincar2.
Ambitieux, lat de la nouveaut, Einstein mdite dj sur les tensions
de la physique contemporaine, sur les points dachoppement signals par les
grands matres. Il nen manquait pas. Dans les douze dernires annes du sicle
et particulirement en Allemagne, la physique avait connu une avalanche de
dcouvertes qui remettaient en question bien des ides reues. En 1888, les
expriences de Heinrich Hertz avaient impos la thorie lectrodynamique de
James Clerk Maxwell au dpend des vieilles thories allemandes daction directe distance. Dans les annes 1890, les dcouvertes des rayons X, de la
radioactivit et de llectron avaient nourri une nouvelle microphysique exprimentale. Aux yeux dun nombre croissant de physiciens, atomes, ions et
lectrons ntaient plus de simples ctions thoriques : il devenait possible
dtudier dans le laboratoire des consquences assez directes de leur existence [5, 6].
En raison de ces dveloppements, les jugements sur les thories existantes
volurent, de nouvelles thories apparurent, on dbattit de leurs mrites et
lon sinterrogea sur les fondements de la thorie physique en gnral. Dans le
domaine de llectromagntisme, Hertz proposa une version plus abstraite de
la thorie de Maxwell, o les quations fondamentales taient poses comme
axiomes, sans aucun fondement mcanique. linstar de Maxwell, Hertz admettait toutefois lexistence dun milieu de propagation, lther, ventuellement modi par la prsence de matire. Par souci de simplicit, il supposait
que ce milieu tait compltement entran par la matire dans ses mouvements. Mais comme il le soulignait lui-mme, cette hypothse tait contredite
par des expriences doptique des corps en mouvement (par exemple, lexprience de Hippolyte Fizeau de 1851, selon laquelle la lumire se propageant
travers un courant deau nest que partiellement entrane par ce courant).
Einstein fut frapp par cette remarque de Hertz et esquissa ce moment une
approche de llectromagntisme semblable celle du thoricien nerlandais
Hendrik Lorentz, dont il prit connaissance un peu plus tard3 .
2 Einstein, ber die Untersuchung des Aetherzustandes in magnetischem Felde , manuscrit de 1895 [4] (vol. 1 : pp. 69).
3 Voir [6] et la lettre dEinstein Mari daot 1899, [4] (vol. 1, traduit dans [10] vol. 2 :
pp. 2829).
1. 1905 : un nouvel lan
Le but gnral de Lorentz tait de rsoudre les dicults de la thorie lectromagntique de la lumire. Pour rendre compte de la dispersion optique et
des eets du mouvement des corps transparents, il admettait, contrairement
Maxwell, que toutes les interactions entre lther et la matire seectuaient
via des particules charges (ions ou lectrons) et que lther se laissait traverser par les particules de matire sans tre aucunement entran. Lautorit
de cette conception crut considrablement vers la n du sicle, quand leet
magnto-optique de Pieter Zeeman, la dcouverte de llectron et de nouvelles expriences doptiques des corps en mouvement vinrent la conrmer.
Les lettres dEinstein de cette poque montrent quil la partageait [7].
Un peu plus tard, en 1901, Einstein lut les Leons sur la thorie des gaz de
Ludwig Boltzmann, avec un enthousiasme qui le poussa sexclamer : Der
Boltzmann ist ganz grossartig ! Comme Einstein le savait, la thorie de Boltzmann, dveloppe de 1868 1895 partir de la thorie cintique des gaz de
Maxwell, avait longtemps t nglige en Allemagne au prot de la thermodynamique macroscopique. Mais la n du sicle, la nouvelle microphysique
exprimentale renfora les conceptions atomistes et permit de nouvelles applications ou transpositions de la thorie cintique des gaz, par exemple les
thories de lionisation par les rayons X ou la thorie lectronique des mtaux de Paul Drude. Cest propos de cette dernire quEinstein sexclama :
Der Drude ist ein genialer Kerl. Sans doute tait-il frapp par le succs
dune combinaison de deux innovations majeures, la thorie des lectrons et la
thorie cintique des gaz, lintersection de deux domaines de la physique4 .
Einstein suivit aussi, dun il critique, les travaux de Max Planck sur le
rayonnement du corps noir, qui comme ceux de Drude mlaient lectromagntisme et phnomnes thermiques. Stimul par les recherches de Boltzmann,
Planck cherchait comprendre lirrversibilit thermodynamique partir de
la micro-dynamique sous-jacente. Mais il ne tolrait pas linterprtation statistique de la loi de croissance de lentropie, et rejetait par consquent la
thorie cintique molculaire qui y conduisait. La vritable cause de lirrversibilit, selon lui, tait chercher dans les interactions entre matire et
rayonnement lectromagntique. Aprs maints eorts et diverses pripties, il
en vint adopter une version formelle de la relation de Boltzmann entre entropie et probabilit et obtint ainsi la formule du rayonnement noir qui porte
son nom. Nous y reviendrons plus loin. Mais notons dj que pour Planck
lintrt principal de cette drivation tait dtablir un pont entre thorie des
gaz et thorie du rayonnement, et de permettre une nouvelle estimation du
nombre dAvogadro, en fait la plus prcise de lpoque [4 ; vol. 1, 8].
De ses lectures au front des thories de lpoque, Einstein tira trois thmes
de recherche :
(1) Clarier les relations entre lther et la matire, en rapport avec les
dicults de loptique des corps en mouvement.
4 Einstein Mari, 13 septembre 1900 [4] (vol. 1 : pp. 259261) ; 4 avril 1901 [4] (vol. 1 :
pp. 284286).
6
O. Darrigol
(2) Donner des moyens plus directs et plus prcis daccder aux grandeurs
molculaires et aermir les fondements de la thorie de Boltzmann.
(3) lucider les mcanismes responsables du rayonnement noir.
Einstein fut aussi sensible aux commentaires mthodologiques dont les
grands physiciens de lpoque accompagnaient leurs travaux thoriques. Hertz
insistait sur le caractre symbolique de la thorie physique, sur la ncessit de
dnitions oprationnelles des grandeurs fondamentales, et sur llimination
des redondances dans la reprsentation des phnomnes. Boltzmann dfendait la libert de construction des thories physiques, et critiquait ceux qui
croyaient ne point faire dhypothses en se connant la phnomnologie mathmatique. Helmholtz et Planck promouvaient un genre de physique dans
lequel des principes gnraux tels que la conservation de lnergie ou le principe de moindre action devaient guider et contraindre la construction des
thories. Ils taient convaincus dune unit profonde de la physique et tentaient dtablir de nouveaux ponts entre des domaines jusque l spars. Les
adeptes dune telle physique des principes, particulirement Wilhelm Wien et
Henri Poincar, se servaient volontiers dexpriences de pense pour explorer
le jeu combin des principes [1, 6].
Einstein prit ainsi conscience de diverses stratgies dont il pouvait sinspirer au gr des circonstances. Et il simprgna dune conception de la physique
thorique qui intgrait la critique des fondements dans llaboration des thories. Sa lecture des crits philosophiques de David Hume, Ernst Mach et Henri
Poincar renfora cette dimension de sa pense. Pour ces auteurs comme pour
les grands thoriciens de lpoque, il ntait plus question de concevoir une
gense purement inductive de la thorie physique. Certes, lexprience restait le point de dpart et le point darrive de toute thorie. Mais lactivit
intellectuelle du thoricien avait sa propre dynamique, ses propres outils critiques et constructifs. Cest ce moment que la physique thorique devint une
discipline autonome, surtout en Allemagne [5, 9].
Port par cet lan de la physique thorique, Einstein mrit ses rexions
sur les trois thmes du rapport ther/matire, des grandeurs molculaires et
du rayonnement. Au printemps 1905, il annonce son ami Conrad Habicht
une srie de progrs sur ces trois fronts, dun ton jovial et badin5 :
Cher Habicht,
Il rgne entre nous un silence sacr, au point que jai un peu le sentiment de
commettre une profanation en le brisant aujourdhui par un bavardage sans grand
intrt. Mais toutes les choses leves ne nissent-elles pas ainsi en ce monde ?
Que faites-vous donc, espce de baleine congele, espce de quartier dme fume
en conserve, ou que sais-je encore que jaimerais vous jeter la gure, emport
que je suis par 70 % de colre et 30 % de piti ! Vous pouvez remercier ces 30 %
qui mont empch que je ne vous expdie lautre jour alors que, plus silencieux
quune tombe, vous ntiez pas apparu Pques une bote de conserve remplie
doignons et dail coups en rondelles.
5 Einstein
Habicht, printemps 1905, [4] vol. 3, traduit dans [10] vol. 1 : p. 36.
Mais pourquoi donc ne mavez-vous toujours pas envoy votre thse ? Ne savezvous point, areux personnage, que je fais partie des une personne et demie qui la
parcourraient avec plaisir et intrt ? Je vous promets en change quatre travaux,
dont je pourrai prochainement vous envoyer le premier, car je dois recevoir trs
bientt les exemplaires dauteur. Il y est question de rayonnement et des proprits nergtiques de la lumire, dune faon tout fait rvolutionnaire, ainsi que
vous le verrez si vous menvoyez auparavant votre thse.
Mon deuxime travail est une dtermination de la taille vritable des atomes
partir de la diusion et de la viscosit des solutions liquides dilues de substances
neutres. Dans le troisime, je dmontre que, daprs la thorie molculaire de la chaleur, des corps dun ordre de grandeur de 1/1000 mm en suspension dans un uide
doivent dj eectuer un mouvement dsordonn perceptible, lui-mme provoqu
par lagitation thermique ; et, de fait, les physiologistes ont observ des mouvements aectant de petits corps inanims en suspension, mouvements auxquels ils
donnent le nom de mouvement molculaire brownien.
Le quatrime travail est encore ltat dbauche ; il sagit dune lectrodynamique
des corps en mouvement qui repose sur des modications de la thorie de lespace
et du temps. La partie purement cinmatique de ce travail vous intressera srement.
Solo[vine] continue donner des cours particuliers et ne se dcide pas passer lexamen ; je le plains beaucoup, car il mne une bien triste existence. Il a dailleurs lair
bien prouv. Mais je ne crois pas quil soit possible de lamener avoir des conditions de vie plus supportables. Vous savez comment il est !
Bien cordialement,
Votre A.E.
Vous avez galement toutes les amitis de ma femme et du petit diable, qui a
maintenant un an.
Envoyez vite votre travail !
Dans ce qui suit, nous allons voir comment Einstein aboutit aux quatre
travaux auquel il fait allusion dans cette lettre, en suivant lordre historique
dapparition de ses thmes de recherche plutt que lordre des publications
de 1905. Puis nous examinerons les clefs de son succs, la rception immdiate de ses travaux et les prolongements quil leur donna lui-mme. Nous
conclurons par quelques indications de leorescence actuelle de la physique
einsteinienne.
1.1
Thme de recherche 1 : llectrodynamique

des corps en mouvement
La correspondance dEinstein des annes 18991901 porte plusieurs traces

de son intrt pour llectrodynamique des corps en mouvement et pour les
phnomnes optiques apparents. Une lettre Mari daot 1899 tmoigne de
lavancement de ses rexions6 :
6 Voir
note 3.
8
O. Darrigol
Jtudie une nouvelle fois avec la plus grande attention La propagation de la force
lectrique de Hertz. . . Je suis de plus en plus convaincu que llectrodynamique des
corps en mouvement, telle quelle se prsente actuellement, ne correspond pas la
ralit, et quil doit tre possible de la prsenter de faon plus simple. Lintroduction du mot ther dans les thories de llectricit a conduit lide dun milieu
du mouvement duquel il est possible de parler, sans que lon soit capable, mon
avis, dassocier une signication physique ce que lon dit. . . Il faudra considrer
les courants lectriques non comme une polarisation lectrique sannulant dans
le temps [point de vue de Maxwell] mais comme un mouvement de masses lectriques vraies, dont les quivalents chimiques semblent prouver lexistence [allusion
la loi de Faraday]. . . Llectrodynamique serait alors la thorie des dplacements
de [masses] lectriques et magntiques en mouvement.
Comme Lorentz et avant de lavoir lu, Einstein pensait que tous les phnomnes lectromagntiques impliquant la matire devaient pouvoir se ramener
aux interactions entre des particules charges (les ions) et un ther stationnaire, dpourvu de toute matrialit. Ainsi un courant de conduction devait-il
tre compris comme une circulation dions ; une polarisation comme un dplacement dions lastiquement lis. La stationnarit rigoureuse de lther suggrait un eet du mouvement des dispositifs optiques terrestres par rapport
lther, quEinstein pensait pouvoir dmontrer en comparant les intensits de
la lumire mise par une source terrestre dans deux directions opposes [11].
Einstein pensait aussi que le mouvement dun corps transparent par rapport lther devait aecter la propagation de la lumire. En eet, en se
propageant dans un corps transparent, une onde lectromagntique engendrait une vibration sympathique des ions et un rayonnement secondaire de
ces ions. Linterfrence des rayonnements primaire et secondaire permettait
de prvoir, en sus de leet dindice optique, un eet du mouvement de ce
corps sur la vitesse de la lumire. Einstein proposa son professeur de physique, Heinrich Weber, une exprience qui permt de tester cette consquence
de la stationnarit de lther7 .
Sans quEinstein en ft encore conscient, Lorentz avait dj calcul ce
dernier eet, et Hippolyte Fizeau lavait exprimentalement mesur. Le coecient thorique dentranement de la lumire, 1 1/n2 si n est lindice
optique, tait celui quAugustin Fresnel avait jadis introduit an que les lois
de la rfraction dans un prisme terrestre fussent insensibles au vent dther.
Lexprience en conrmait la valeur. Weber, qui tait conscient de ces dveloppements, traita Einstein de haut (stiefmtterlich, selon lintress) et le
renvoya la lecture dun mmoire de Wien de 1898 rcapitulant les progrs
rcents des physiciens sur la question du mouvement de lther. Wien discutait lexprience de Fizeau, la thorie de Lorentz et maintes tentatives, toutes
vaines, de dtecter des eets du vent dther cr par le mouvement de la terre.
Parmi celles-ci se trouvait lexprience de 1887 par laquelle Albert Michelson
et Edward Morley comparaient interfromtriquement les vitesses de la lumire dans deux directions orthogonales. Le rsultat positif de lexprience
7 Voir
Einstein Mari, 28 (?) septembre 1899, [4] vol. 1 : pp. 233235.
de Fizeau semblait conrmer la stationnarit de lther, alors que le rsultat

ngatif de celle de Michelson et Morley suggrait un entranement total de
lther par la matire ! [6, 7, 13, 14]
On imagine aisment la perplexit dEinstein face ce verdict contradictoire de lexprience. Il continua quelque temps imaginer de nouvelles
expriences de dtection du vent dther. Comme il lapprit au dbut de 1902,
Lorentz tait parvenu, dans un ouvrage de 1895, rendre compte du rsultat
ngatif de telles expriences, dans la mesure o leur prcision nexcdait pas
le carr du rapport de la vitesse v de la terre (par rapport lther) celle, c,
de la lumire. Au premier ordre, sa dmonstration sappuyait sur un passage
du repre de lther celui de la terre par la transformation x = x vt,
suivi de lintroduction du temps local t = t vx /c2 , qui permettait de
retrouver la forme originale des quations de Maxwell (supposes valides dans
le repre de lther). Au second ordre, Lorentz obtenait la mme invariance
en tenant compte dune contraction longitudinale des corps
solides lors de
leur dplacement par rapport lther, dans un rapport 1 v 2 /c2 . Cette
contraction tait ncessaire lquilibre interne dun solide en mouvement,
dans la mesure o ce mouvement aectait les forces de cohsion molculaire
comme des forces lectromagntiques [14].
Ainsi la thorie de Lorentz pouvait-elle rendre compte de la totalit des
phnomnes lectromagntiques et optiques connus, y compris les expriences
de Fizeau et de Michelson-Morley. Elle ne faisait pourtant pas lunanimit.
Au nom dun positivisme Machien, llectrodynamicien strasbourgeois Emil
Cohn prfrait sabstenir compltement de lther, traiter les champs lectriques et magntiques comme des entits physiques indpendantes et modier les quations de Maxwell macroscopiques dans la matire de telle sorte
quelles rendent compte la fois des expriences de Fizeau et de MichelsonMorley (19001904). Bonn, Alfred Bucherer partit du principe, vri par
les vieilles thories allemandes de llectrodynamique, que les interactions lectromagntiques ne pouvaient dpendre que du mouvement de la matire par
rapport la matire ; il limina lther ; et il suggra de nutiliser les quations de Maxwell que formellement, comme un moyen de calculer la force
sexerant sur une particule charge dans le repre tangent son mouvement
(19031906) [6].
Mais le critique le plus inuent de Lorentz fut Henri Poincar. Le mathmaticien franais ne voyait dans lther quune mtaphore commode, un rsidu
de lanalogie fondatrice entre lumire et vibration dun milieu lastique. Par
consquent, il jugeait extrmement improbable que lther puisse tre trait
comme un autre corps matriel dans lapplication des principes de la mcanique. En particulier, il fut le premier penser, ds 1899, que le principe de
relativit devait sappliquer la matire seule, sans considration de lther.
Autrement dit, il jugeait que limpossibilit de dtecter le vent dther devait
tre rige en principe. Il pensait aussi, en 1900, que le principe de lgalit de
laction et de la raction devait sappliquer la matire seule. Or la thorie de
Lorentz violait ces deux principes entendus en ce sens. En eet, elle impliquait
10
O. Darrigol
le recul dun metteur unidirectionnel de rayonnement ; elle prvoyait un eet

du premier ordre du vent dther sur les forces lectromagntiques ; et elle
ne parvenait expliquer labsence dautres eets de ce vent quau pris dune
accumulation dhypothses [6, 9, 14].
Dans un mmoire capital de 1900, Poincar accompagna ces critiques
dune interprtation nouvelle des changements de champs et de coordonnes
que Lorentz utilisait de manire purement formelle dans ses dmonstrations
dindtectabilit du vent dther. Selon Poincar, les champs et coordonnes
transforms taient ceux que des observateurs en mouvement (par rapport
lther) mesureraient en suivant certaines conventions naturelles. En particulier, le temps local t = t vx /c2 de Lorentz devait tre interprt (au
premier ordre) comme le temps mesur par des observateurs se mouvant la
vitesse v et ayant synchronis leurs horloges par lchange de signaux lumineux sans tenir compte de leur mouvement par rapport lther (et faisant
donc comme si la lumire se propageait la vitesse constante c dans leur
propre repre) [6, 15, 16].
Lorentz ne ragit pas cette remarque et continua dinterprter ses transformations comme relevant dtats ctifs. En 1904, il parvint cependant les
gnraliser tous les ordres en v/c. une transformation galilenne prs,
ces nouvelles transformations correspondaient peu prs ce que Poincar
allait appeler les transformations de Lorentz . Mais linvariance formelle
tait encore imparfaite (pour les termes de couplage) et du point de vue de
Lorentz elle nimpliquait pas directement linvariance des phnomnes. Il fallait encore supposer que la contraction de Lorentz sappliquait aux lectrons
et ne retenir que la composante dipolaire du rayonnement. Au-del de cette
dernire approximation, lther restait en principe dtectable [17].
la lecture de ce nouveau mmoire, Poincar comprit que de lgres modications des transformations de Lorentz conduisaient un groupe dinvariance exacte des quations de Maxwell-Lorentz. Il arma que cette invariance
formelle impliquait une invariance exacte des phnomnes, conformment au
principe de relativit. Il jugea que le mme groupe dinvariance devait sappliquer tout type de force, y compris les forces de cohsion de llectron et
les forces gravitationnelles. Il obtint ainsi un modle dlectron contractile et
la dynamique relativiste correspondante. Enn, il proposa une modication
covariante de la loi de Newton grce un formalisme quadri-dimensionnel
semblable celui ultrieurement dvelopp par Hermann Minkowski. Ces rsultats parurent sous forme de rsum dans les Comptes rendus de juin 1905,
et en 1906 dans un long et savant mmoire sur la dynamique de llectron [2, 7, 9, 12, 18, 19].
Lors de leons donnes la Sorbonne en 1906, Poincar montra de surcrot que les transformations de Lorentz taient compatibles avec sa procdure optique de synchronisation des horloges, compte tenu de la contraction
de Lorentz. Et il mit prot linvariance de Lorentz pour tablir directement
les quations du mouvement de llectron, sans aucun modle. Tout cela nous
rapproche de la relativit dEinstein. Il importe toutefois de souligner que
11
Poincar, jusqu la n de sa vie, maintint une ncessit psychologique de

lther et continua de discerner lespace et le temps vrais , lis lther,
de lespace et du temps apparents , mesurs par des observateurs en mouvement. En vertu du principe de relativit, le choix du rfrentiel de lther
ne pouvait tre que purement conventionnel, mais il permettait de maintenir les concepts ordinaires despace et de temps, que Poincar jugeaient trop
enracins dans lusage courant pour que ltude de situations physiques extrmes justit leur remplacement [6, 20].
Revenons en 1901, Einstein et sa perplexit face au conit entre le
rsultat de Fizeau et celui de Michelson-Morley. un moment bien antrieur
1905 mais que les documents connus ne permettent pas de dater prcisment, Einstein cessa de sinterroger sur la possibilit ventuelle deets du
vent dther et admit le principe de relativit. Contrairement Poincar (mais
comme Bucherer), il dcida de rejeter lther devenu compltement indtectable et dadmettre que la vitesse de la lumire dpendait de la vitesse de sa
source, comme elle laurait fait dans une thorie corpusculaire newtonienne.
Ce point de vue, dvelopp par Walter Ritz en 1908, satisfait immdiatement
au principe de relativit et permet de retrouver la plupart des rsultats de
llectrodynamique de Lorentz, dans la mesure o les actions dune source sont
dcrites par une expression modie des potentiels retards tenant compte du
mouvement de la source. Mais au bout dun certain temps, Einstein se persuada que ce point de vue conduisait des eets paradoxaux dauto-couplage.
Le dilemme de llectrodynamique des corps en mouvement restait donc entier : si la vitesse de la lumire avait une valeur constante, indpendante de
sa source (comme le suggrait la thorie de Lorentz), alors daprs le principe
de relativit cette constante devait tre la mme dans tout rfrentiel inertiel,
contrairement la loi galilenne daddition des vitesses8 .
Einstein rapporte quau dbut de 1905, lors dune conversation avec son
ami Michele Besso [1], il eut soudain lide que le temps pouvait tre redni de telle manire que la vitesse de la lumire soit eectivement la mme
dans tout rfrentiel inertiel. Trs vite, utilisant une synchronisation optique
des horloges semblable celle de Poincar, il put montrer le caractre relatif de la simultanit et driver la forme exacte des transformations de
Lorentz. Il examina ensuite les eets physiques de contraction des longueurs
et de dilatation des temps ; il obtint la nouvelle loi daddition des vitesses ;
il dmontra linvariance des quations de Maxwell-Lorentz sous le groupe de
transformation de Lorentz, avec quelques applications loptique des corps
en mouvement ; et il donna la forme invariante relativiste des quations de la
dynamique [2, 9, 12, 21].
Tel est en bref le contenu du clbre article reu le 30 juin 1905 par
Annalen der Physik [21]. Les sources de linspiration soudaine dEinstein
8 Voir [4] vol. 2 : pp. 263264. Le 17 dcembre 1901, Einstein conait Mari (vol. 1 :
pp. 325326) quil travaillait un article capital sur llectrodynamique des corps en
mouvement. Rien nindique sil pensait encore une thorie du type de celle de Lorentz ou
sil sagissait dj dune thorie de lmission.
12
O. Darrigol
restent ce jour mystrieuses. De faon certaine, on sait quEinstein avait

lu le Versuch de Lorentz de 1895 (qui contient le temps local), quil tait
au courant des expriences sur lentranement de lther et quil avait lu La
science et lhypothse de Poincar, qui contenait une dfense du principe de
relativit et quelques considrations sur la mesure du temps et sur le caractre
conventionnel de la simultanit. Par ailleurs, il tait probablement conscient
de la transformation de Lorentz de 1904 et il avait probablement lu le mmoire
de Poincar de 1900 qui contient linterprtation du temps local9 . Il est donc
possible que linspiration lui soit venue en mditant cette interprtation.
Si toutefois Poincar avait t sa seule source, il naurait point prouv
le besoin de renverser les concepts classiques despace et de temps et dliminer compltement lther. Il semblerait que son passage antrieur par une
thorie de lmission et peut-tre aussi le concept de quanta lumineux aient
facilit cette tape radicale. Mais la clef de loriginalit dEinstein se trouve
sans doute dans lintroduction quil donne son mmoire de juin 1905 : il
y dnonce, dans la thorie de Lorentz, lexistence dasymtries dpourvues
de contrepartie phnomnale. Ainsi la thorie de Lorentz donne-t-elle deux
explications direntes du phnomne dinduction lectromagntique lors du
mouvement relatif dun conducteur et dun aimant : par un champ lectrique
(E) si cest laimant qui se meut travers lther, par un champ lectromoteur (v B) dpourvu dnergie si cest le conducteur qui se meut. Einstein,
contrairement Poincar, refusait une telle redondance dans la reprsentation
thorique des phnomnes et exigeait que tous les rfrentiels inertiels soient
traits sur le mme pied, puisque quaucun eet physique ne permettait de
les discerner. Il se situait ainsi dans la ligne de Mach et de Hertz, qui favorisaient lconomie et lunivocit de la reprsentation au dpend des intuitions
acquises [9].
Non content de rformer les concepts despace et de temps, quelques mois
plus tard Einstein remit en question le dogme classique de la conservation de
la masse. En 1900, Poincar avait not que lapplication de la conservation
de lnergie lmission de rayonnement conduisaient des estimations direntes de limpulsion de recul de la source, selon que le bilan tait eectu par
un observateur li la source ou par un observateur en mouvement dans la
direction dmission. Dans sa thorie de la relativit, Einstein se heurta un
paradoxe similaire. Supposons avec lui quune quantit J/2 dnergie rayonnante soit mise simultanment par une source immobile dans deux directions
opposes (et donc sans recul). Pour un observateur se mouvant la vitesse
u sur la ligne dmission, lnergie mise peut se calculer en appliquant une
transformation de Lorentz aux champs lectromagntiques correspondants, ce
qui donne :
J = (1u2 /c2 )1/2 (1+u/c)J/2+(1u2/c2 )1/2 (1u/c)J/2 J(1+u2 /2c2 )
(1.1)
9 Il
le cite en eet dans un article de 1906.
13
Autrement dit, lnergie consomme par lmetteur semble dpendre du mouvement de lobservateur qui lapprcie. Einstein ne vit quune manire dviter cette violation du principe de relativit : admettre une diminution J/c2
de la masse de la source lors du processus dmission. En eet, une telle
variation de masse implique que lnergie cintique de lmetteur diminue de
(1/2)(J/c2 )u2 , conformment lexcdent dnergie rayonnante donn par
la formule prcdente [6, 15, 22].
De ce raisonnement particulier, Einstein infra que la masse dun corps dpendait de son contenu en nergie de manire tout fait gnrale. Il nota aussi
que des dfauts de masse apprciables devaient correspondre aux normes
nergies impliques dans les transformations radioactives. La chose est plaisante considrer , cona-t-il alors son ami Conrad Habicht, mais Dieu
nest-il pas en train den rire et me mne-t-il par le bout du nez ? a, je suis
incapable de le savoir. 10
1.2
Thme de recherche 2 : microphysique

thorique
Alors mme quil abordait, autour de 1900, la question des rapports de la

matire et de lther, Einstein senthousiasmait pour les thories molculaires.
Sa correspondance amoureuse des annes 18991901 porte la trace de tentatives dexplications ioniques ou lectroniques des relations entre la chaleur,
llectricit et le rayonnement. Il cherchait comprendre les eets thermolectriques comme un couplage entre le mouvement thermique et les forces
lectriques ; il valuait la contribution du gaz dlectrons dun mtal sa chaleur spcique do son intrt pour la thorie de Drude ; et il imaginait que
la chaleur spcique disolants dpendt des vibrations dlectrons lis, ce qui
la relierait au spectre dabsorption infrarouge et au rayonnement thermique.
En proposant des vrications exprimentales de ces ides, Einstein esprait sans doute attirer lattention de son professeur de physique, Heinrich
Weber, qui tait spcialiste du type pertinent de mesures thermiques. Il envoya aussi une lettre critique Drude. Nobtenant point le soutien espr,
il se dtourna temporairement de cette ligne de recherche et sintressa, de
1900 1902, la dtermination exprimentale de constantes molculaires
partir des phnomnes de capillarit, dlectrochimie des solutions salines, et
de transport dans les gaz. Dans ses deux premires publications, en 1901 et
1902, et dans une premire thse doctorale jamais soutenue, il identiait les
forces sexerant entre deux molcules la superposition de forces centrales de
la forme ci cj F (rij ), o i et j sont deux atomes constituants de ces molcules,
rij la distance qui les spare, ci et cj des constantes caractristiques de ces
atomes, et F une fonction universelle. Cette hypothse impliquait des relations entre les tensions supercielles de diverses substances (cas des liquides),
10 Einstein
Habicht, t 1905, [4] vol. 3, extrait traduit dans [10] vol. 2 : pp. 5960.
14
O. Darrigol
entre leurs potentiels lectrochimiques (cas des soluts) ou leurs coecients

de transport (cas des gaz)11 .
Quelques spculatives que fussent ces thories du jeune Einstein, elles
lui permirent de mler astucieusement des raisonnements thermodynamiques
macroscopiques et des raisonnements mcaniques microscopiques. Ce jeu
dchelles le poussa sans doute approfondir la Thorie des gaz de Boltzmann,
quil avait lue en septembre 1900. Dans ses trois publications suivantes (1902
1904), il proposait de fonder toute la thermodynamique statistique sur une
base incontestable et trs gnrale. Selon lui, Boltzmann stait abondamment
servi de probabilits sans pour autant donner ce concept une signication
physique prcise. Pour combler ce dcit, Einstein dnissait la probabilit
dun tat dun systme par la fraction de temps passe par le systme dans
cet tat au bout dune volution trs longue [2, 2325].
Pour rendre compte de luniformit du comportement thermodynamique
dun systme macroscopique ferm, Einstein admettait que la probabilit ainsi
dnie tait la mme pour tout tat initial compatible avec une valeur donne
des invariants globaux (quantit de mouvement, moment cintique et nergie).
dune proprit
Autrement dit, il supposait que la moyenne temporelle
quelconque du systme tait la mme pour tout tat initial ainsi choisi. Pour
un ensemble stationnaire de copies du systme soumis la mme restriction,
cette hypothse (ergodique faible) implique

=
= =
(1.2)
o dsigne la moyenne densemble. Ainsi la moyenne temporelle peut-elle

tre remplace par une moyenne sur un ensemble stationnaire. De surcrot,
lunicit suppose de la moyenne temporelle implique lunicit de la moyenne
densemble.
Comme Einstein souhaitait le fondement le plus gnral possible, il nexigeait pas la structure hamiltonienne de la dynamique du systme. Il se contentait dadmettre lexistence dun choix de coordonnes tel que le volume dun
lment despace des phases soit invariant dans le temps. Il est alors vident
que lensemble dni par une distribution uniforme sur lhypersurface associe aux invariants globaux est stationnaire. Dans le cas dun systme contenu
dans un rcipient rigide, le seul invariant global est lnergie, et lensemble
stationnaire pertinent correspond la distribution microcanonique de Gibbs.
Einstein montrait plus loin quun petit sous-ensemble dun tel ensemble tait
distribu canoniquement, avec la densit = eH /Z, H tant la fonction
nergie du systme, Z un facteur de normalisation, et un coecient identi 1/kT (o T dsigne la temprature du gaz parfait, et k le rapport de la
constante des gaz parfaits au nombre dAvogadro). Il dnissait travail, chaleur et entropie partir des dformations lentes dun tel ensemble. Il reliait
lentropie dun macro-tat sa probabilit microcanonique, et dduisait la loi
de croissance de lentropie dun systme isol de lhypothse de la probabilit
toujours croissante de ses tats.
11 Voir
[4] vol. 1 : pp. 264266 ; vol. 2 : pp. 38.
15
Mis part ladmission de microdynamiques non hamiltoniennes, rien de

tout cela ntait original. Sans quEinstein le st, des considrations trs similaires se trouvaient dissmines dans divers crits de Boltzmann ; et Josiah
Willard Gibbs avait oert, dans sa Mcanique statistique de 1902, une magnique tude systmatique des ensembles statistiques. Einstein se dmarquait
cependant de ses prdcesseurs en retournant constamment linterprtation
physique des probabilits thermodynamiques comme fraction de temps passe
par le systme dans tel ou tel de ses tats. Cette interprtation mettait laccent
sur les uctuations du systme autour de son tat dquilibre, et faisait ainsi
des carts au comportement thermodynamique lessence de la mcanique statistique, alors que Boltzmann et Gibbs insistaient sur le caractre ngligeable
de tels carts [26].
la n de son mmoire de 1904, Einstein se servit de lexpression
2 = kT 2 dE/dT
(E E)
(1.3)
des uctuations quadratiques moyennes de lnergie E dun systme thermostat pour faire de la constante k la mesure de la stabilit thermique dun
systme. Il jugea trs intressant le fait que cette expression ne fasse inter et
venir que des grandeurs purement thermodynamiques (lnergie interne E
la temprature T ). Plus gnralement, il interprtait la relation de Boltzmann
S = k ln W
(1.4)
entre entropie et probabilit comme un pont entre une grandeur thermodynamique mesurable (ici lentropie) et la probabilit W de uctuations retant
la microdynamique du systme.
Pour dterminer la constante k et le nombre dAvogadro, il susait donc
dimaginer une situation physique dans laquelle les uctuations fussent accessibles lexprience. En 1904, Einstein nen connaissait point. Mais il
imagina que dans un corps noir de dimensions L de lordre de la longueur
donde moyenne m du rayonnement thermique, les uctuations quadratiques
relatives devaient tre de lordre de lunit en raison des ondulations de ce
= L3 T 4 , cette condition
rayonnement. Compte tenu de la loi de Stefan E
1/3 1
conduit la relation m (4k/) T , quEinstein jugea compatible avec
les mesures du rayonnement noir et la valeur alors admise de k. Le succs de
cet argument le convainquit du rle que pouvaient jouer les uctuations dans
lexploration microphysique, pour la matire comme pour le rayonnement.
En 1905, Einstein prit conscience de lexistence et de lobservabilit des
uctuations de particules suspendues dans un liquide. Ayant lu La Science et
lhypothse, il avait peut-tre not lallusion que faisait Poincar aux travaux
du Lyonnais Louis-George Gouy, qui tendaient dmontrer lorigine thermocintique du mouvement brownien. Mais lintrt dEinstein pour ce problme
semble plutt driver de sa thse doctorale davril 1905, dans laquelle il se
proposait de dterminer des dimensions molculaires et le nombre dAvogadro
partir des proprits de viscosit et de diusion de leau sucre. Par un
16
O. Darrigol
raisonnement purement hydrodynamique, il drivait dabord la relation

= (1 + f )
(1.5)
entre la viscosit de la solution, la viscosit du solvant, et la fraction de

volume f occupe par le solut. Puis il tablissait, comme on va le voir, la
relation
D = RT /6N a
(1.6)
entre le coecient D de diusion du solut, la constante R des gaz parfaits, la
viscosit du solvant, le nombre dAvogadro N et le rayon a des molcules du
solut. De ces deux relations et des donnes empiriques existantes, il extrayait
ensuite les valeurs de N et a [2, 27]12 .
Pour driver la seconde relation, Einstein quilibrait la rsistance visqueuse
dune molcule sphrique avec laction de la pression osmotique sur la surface
de cette molcule :
6a = (1/N )d(RT )/dx
(1.7)
o est la vitesse de la molcule, la concentration molaire de solut, et x la
coordonne par rapport laquelle la concentration varie. Comme Einstein le
notait, cette quation ne va pas de soi, car du point de vue de la thorie cintique la pression osmotique nest quune force apparente, rsultant dactions
molculaires stochastiques et donc bien dirente dun force extrieure relle
(lectrique ou gravique par exemple). Sa justication ultime repose sur la mcanique statistique. En eet, suivant une loi de Boltzmann, la concentration
dune substance soumise un champ de force de potentiel V est proportionnelle eV /kT , ce qui revient formellement dire que la force est oppose au
gradient de la pression osmotique.
Dans ce raisonnement, Einstein traitait les molcules du solut comme des
corps macroscopiques soumis des forces apparentes. Il tait donc naturel
quil sinterroget sur le cas dune suspension. Du point de vue de la thermodynamique macroscopique, notait-il, la seule force agissant sur les particules
en suspension est la force visqueuse (en sus de la gravit). Du point de vue de
la thermodynamique statistique, une suspension ne dire dune solution que
par lchelle des particules suspendues. Elle doit donc tre soumise elle aussi
des eets de diusion, toujours donns par la formule D = RT /6N a.
Cette diusion, tout comme dans le cas du solut, doit tre comprise comme
un eet stochastique des collisions des molcules du uide environnant (toute
interaction directe entre les particules est nglige).
Le but de larticle dEinstein reu le 11 mai 1905 par Annalen der Physik
tait dexpliciter linterprtation stochastique de la diusion des particules
en suspension, et den dduire une nouvelle manire datteindre le nombre
dAvogadro. Considrons, avec Einstein, un temps trs bref devant le temps
caractristique de diusion, mais susamment long pour que les dplacements
12 Comme Ludwig Hopf le dcouvrit en 1911, la formule (1.5) comporte une erreur de
calcul et doit tre remplace par = (1 + 5f /2).
17
dune des particules au cours dintervalles successifs de dure soient statistiquement indpendants. Soit ()d la probabilit pour que le dplacement
dune particule au bout du temps soit compris entre et + d ; et f (x, t)
la distribution spatiale (unidimensionnelle) des particules linstant t. La
formule

+
f (x + , t)()d
f (x, t + ) =
(1.8)
dveloppe au premier ordre en et au second ordre en , conduit lquation

de diusion
f
2f
=D 2
(1.9)
t
t
avec
+
1
D=
2 ()d
(1.10)
2
Le dplacement quadratique moyen des particules au bout du petit temps
se trouve ainsi reli au coecient de diusion. Cette relation reste vraie pour
des temps arbitrairement longs, comme lindique la solution
2
n
f (x, t) =
ex /4Dt
4Dt
(1.11)
de lquation de diusion (9) pour la condition initiale f (x, 0) = n(x).

La mesure du dplacement quadratique moyen dune particule brownienne
permettrait donc daccder au nombre dAvogadro N via lexpression D =
RT /6N a du coecient de diusion. En conclusion de son article, Einstein
exhortait les exprimentateurs tudier cette question importante pour la
thorie de la chaleur [2, 28].
On connat lcho de ce mmoire dEinstein (et des travaux indpendants
de Marian von Smoluchowski), particulirement en France, avec les expriences qui valurent Jean Perrin le prix Nobel et avec limportante thorie
stochastique de Paul Langevin (1908). Le physicien daujourdhui y trouve en
germe la relation uctuation-dissipation et la notion de processus Markovien.
Pour les contemporains dEinstein, le mouvement brownien orait non seulement une nouvelle mthode de mesure du nombre dAvogadro, mais encore
il donnait aux uctuations thermodynamiques une ralit physique quelles
navaient point auparavant. Un peu de fume et un microscope susaient
rvler dincessantes violations de la thermodynamique classique, pour la plus
grande joie du jeune iconoclaste qutait alors Einstein.
1.3
Thme de recherche 3 : le rayonnement

du corps noir
De lopinion dEinstein, ses mmoires de 1905 sur le mouvement brownien et sur la relativit ntaient pourtant pas les plus rvolutionnaires.
18
O. Darrigol
Seul le premier mmoire du triptyque, celui sur les quanta lumineux, mritait ce qualicatif. Le principal contexte en tait le problme du rayonnement thermique, qui se situait la croise de lintrt dEinstein pour les
phnomnes thermiques, llectromagntisme, leurs interrelations et la microphysique sous-jacente. Ds 1901, Einstein sintressa la thorie que Planck
prtendait donner de ce phnomne13 .
Vers la n du XIXe , le rayonnement thermique tait lobjet de nombreuses
tudes exprimentales et thoriques, en raison du dveloppement des lampes
incandescence, de soucis mtrologiques et de lattrait thorique quexerait
un phnomne mlant chaleur et lumire. On savait, depuis Gustav Kirchho
(1860), que les lois de la thermodynamique impliquaient luniversalit du
spectre du rayonnement mis par un corps noir , cest--dire un corps totalement absorbant et maintenu temprature constante. Concrtement, ce
spectre est celui du rayonnement contenu dans une cavit absorbante thermostate. Son universalit attirait naturellement les mtrologues et les thoriciens. Max Planck esprait le driver thoriquement au bout dune tude de
lvolution irrversible dun systme doscillateurs lectriques ( rsonateurs )
en interaction avec le rayonnement conn dans une cavit aux parois idalement rchissantes. Lchec de cette approche le conduisit, vers la n de 1900,
se tourner vers la relation de Boltzmann entre entropie et probabilit [8,26].
Planck dnissait le macro-tat dun ensemble de N rsonateurs de frquence par leur nergie moyenne U , et un micro-tat par la donne des
nergies de chaque rsonateur. Comme Boltzmann, il donnait ces nergies
des valeurs discrtes, multiples entiers de llment , an dobtenir une valeur
nie et dnie du nombre W de micro-tats compatibles avec un macro-tat
donn. Posant P = N U/, cela donne
W = (N + P 1)!/(N 1)!P !
(1.12)
Dans la limite de grand N , la formule de Boltzmann S = k ln W et la relation

thermodynamique dS/dU = 1/T donnent alors
U=
e/kT
(1.13)
Par ailleurs, en appliquant la thorie de Maxwell aux interactions entre rsonateur et ondes lectromagntiques de phase alatoire et de frquence accorde,
Planck avait obtenu la relation
u = (8 2 /c3 )U
(1.14)
entre lnergie moyenne (temporelle) U du rsonateur et la densit spectrale

nergtique u du rayonnement noir. Il savait aussi, daprs un raisonnement
thermodynamique d Wien, que la fonction u (T ) tait ncessairement de
13 Voir
Einstein Mari, 4 avril 1901, [4] vol. 1 : pp. 284286.
19
la forme 2 f (/T ). Il fallait donc prendre = h, ce qui conduit la loi de

Planck [29]
1
8h 3
u =
(1.15)
3
h/kT
c
e
1
Planck se rjouit de lexcellent accord de cette formule avec les mesures les
plus rcentes de ses amis spectroscopistes berlinois. Il se flicita aussi dtablir,
grce la formule de Boltzmann et la constante k, un pont entre thorie
des gaz et thorie du rayonnement, et il en tira une nouvelle dtermination du
nombre dAvogadro. Sa dmonstration restait cependant obscure. Pourquoi les
lments dnergie persistaient-ils dans lexpression nale de lentropie dun
rsonateur, alors que dans les considrations analogues de Boltzmann (pour
les gaz) toute trace de discrtisation svanouissait au bout des calculs ?
Planck avait certes des raisons, lies une rinterprtation trs particulire
de la thorie de Boltzmann, dattendre une telle asymtrie. Mais il tait le
seul les comprendre. Einstein, qui ne se laissait impressionner par aucune
autorit, jugea que Planck avait err dans son application de la mthode
de Boltzmann. Selon lui, cette mthode devait ncessairement conduire la
valeur kT de lnergie moyenne dun rsonateur, et donc la formule spectrale
u = (8 2 /c3 )kT
(1.16)
Le succs de Planck dans la dtermination de la valeur de k ne dpendait que

de la validit approximative de cette dernire formule dans le domaine des
basses frquences. Pour rendre compte du reste du spectre, il fallait ncessairement sortir du cadre de llectrodynamique classique.
Einstein exprima publiquement cette opinion dans lintroduction de larticle reu le 18 Mars 1905 par Annalen der Physik [30] et intitul : Sur
un point de vue heuristique concernant la production et la transformation
de la lumire. Il ny mentionnait toutefois pas le nom de Planck, ayant
appris ses dpends quun peu de prudence diplomatique pouvait aider
sa carrire. Une fois constat lchec de la dtermination de la probabilit
thermodynamique W partir de la thorie classique du rayonnement, il se
proposait ensuite de faire linverse, cest--dire dinfrer les lments dune
nouvelle thorie du rayonnement partir de lexpression de W requise par
lexprience [2, 26, 30, 31].
Dans le domaine des hautes frquences, le spectre du rayonnement noir
est approximativement reprsent par la loi de Wien
u = 3 e/T
(1.17)
Pour un volume V et une nergie E = u V d, lentropie dun tel rayonnement

est
E
E
ln(E/V )
(1.18)
dE /T =
S=
0
avec = e 3 d. Si le volume passe de V0 V , lentropie varie de
S(V ) S(V0 ) = ln(V /V0 )E/
(1.19)
20
O. Darrigol
Grce la formule de Boltzmann S = k ln W , Einstein en dduit que la

probabilit W dune uctuation du rayonnement par laquelle le rayonnement
dune cavit de volume V se trouve conn dans le volume partiel V0 , est
donne par
(1.20)
W = (V /V0 )E/k
Cette expression, note Einstein, est celle quon attendrait si le rayonnement
tait constitu dun nombre E/k de quanta dnergie indpendants k 14 .
Dautres nauraient vu l que simple concidence formelle. Mais Einstein,
sur la base de son interprtation physique des probabilits thermodynamiques,
croyait fermement que les uctuations rvlaient la structure dynamique sousjacente. Il nhsita donc pas supposer quun rayonnement dilu se comportait, dans son interaction avec la matire, comme sil tait constitu de quanta
indpendants. Dans le cas de leet photolectrique, ljection dun lectron du
mtal par la lumire incidente nest alors possible que si lnergie des quanta
incidents excde le travail dextraction P . Et lnergie cintique des photolectrons est la dirence k P entre cette nergie et ce travail. Dans des
expriences quEinstein admirait, Philipp Lenard avait bel et bien observ
lexistence dun seuil de frquence et avait tabli que lnergie des lectrons
mis au-del de ce seuil ne dpendait que de la frquence du rayonnement
incident.
Lanne suivante, Einstein montra que la loi de Planck rsultait dune
extension naturelle de la thermodynamique statistique, condition de supposer que lnergie des rsonateurs de Planck ne pouvait tre quun multiple
entier du quantum h, conformment lhypothse des quanta lumineux.
Pour qui croit que Planck admettait la quantication discrte des rsonateurs
ds 1900, cette remarque dEinstein manque dintrt. Mais en ralit Planck
navait introduit les lments dnergie que dans un calcul dentropie combinatoire, sans ce prononcer sur la signication dynamique de cette tape.
Comme Boltzmann, il nenvisageait les nergies discrtes quen tant que ction, et prfrait imaginer des domaines lmentaires quiprobables sur
laxe des nergies. Dans sa confrence Nobel de 1920, ce savant intgre attribua Einstein la paternit dune quantication vraiment physique [8, 32, 33] :
Bien que [la constante h] ft indispensable car elle seule permettait de dterminer
la taille des domaines lmentaires de la probabilit elle savra rcalcitrante
toute tentative dintgration dans la thorie classique. . . Bientt, lchec de telles
tentatives. . .ne laissa plus de doute : soit le quantum daction ntait quune quantit ctive, soit la drivation de la loi du rayonnement [noir] reposait sur une ide
vraiment physique. . . Lexprience a dcid en faveur de la seconde alternative.
Mais la science ne doit pas cette dcision prompte et indubitable aux tests de la
loi de distribution du rayonnement thermique, et encore moins ma drivation
particulire de cette loi ; elle le doit aux progrs incessant des chercheurs qui se
sont servi du quantum daction dans leurs recherches. A. Einstein t la premire
perce dans ce domaine.
14 Dans
les notations de Planck, quEinstein vite soigneusement, k=h.
1.4
21
Les clefs du succs
Quelle que ft la rception immdiate des mmoires dEinstein de 1905,

nous pouvons rtrospectivement juger quils inauguraient trois domaines de la
physique : la thorie de la relativit, la thorie des processus stochastiques et la
physique quantique. Einstein tait-il seul sur ce triple front ? Se dmarquait-il
vraiment de la physique antrieure ? Lannus mirabilis 1905 est-elle lanne
dEinstein ?
Quand on y regarde de prs, aucune des innovations dEinstein ntait compltement isole et elles sappuyaient toutes sur des avances antrieures de
ses ans. Cependant, dans chaque cas, Einstein dpassait ses contemporains
par lampleur et la radicalit de ses points de vue. Bien que Poincar propost, en mme temps quEinstein, une thorie de la relativit empiriquement
et formellement quivalente la thorie dEinstein, seul Einstein se permit de
rednir les concepts despace et de temps. Bien que Smoluchowski aboutt
une analyse du mouvement brownien voisine de celle dEinstein, seul Einstein
poursuivait une stratgie gnrale dexploration du microcosme laide des
uctuations thermodynamiques ; les rvolutionnaires quanta lumineux en
sont un des remarquables produits. Mme si, cette poque des thoriciens
comme Lorentz, Ehrenfest et Planck commenaient douter de la capacit de
la physique classique rendre compte du rayonnement noir, Einstein fut le
premier acher une certitude cet gard. Pendant longtemps, il fut seul
croire que la nature continue de lnergie rayonnante tait en question. Loriginalit et la profondeur de ses vues ne fait donc pas de doute, mme si lon
fait la part du mythe.
Il est naturel de sinterroger sur les clefs dun tel succs. Si tant est que lon
puisse les identier, la meilleure faon de le faire est sans doute de comparer
les approches dEinstein et de ses contemporains sur des problmes similaires.
Ainsi se dgagent quelques singularits.
Il y a dabord, de la part du jeune Einstein, un certain refus du formalisme
et une volont de donner un sens physique tous les lments formels dune
thorie. une poque o llectrodynamique de Lorentz tendait devenir,
dans les mains de son auteur et dans celles des mathmaticiens de Gttingen,
un lieu dexhibition de virtuosit mathmatique, Einstein prfrait sinterroger
sur la signication physique des concepts de base. De mme, Einstein donnait
un sens physique aux uctuations thermodynamiques que ses prdcesseurs
prfraient noyer dans un formalisme probabiliste partiellement interprt.
On est aussi frapp par la conscience pistmologique du jeune Einstein.
Il ntait certes pas seul, au tournant du sicle, avoir lu Hume, Mach,
Boltzmann et Poincar ; et il ntait pas seul comprendre la faillibilit de
nos concepts les mieux tablis. Mais nul ne se dait plus que lui des dogmes
de la physique contemporaine. Il sinterrogeait sans cesse sur lancrage empirique des concepts fondamentaux de la physique, tantt pour les rviser
(lespace et le temps), tantt pour les consolider (les atomes). Il exigeait des
thories physiques quelles reprsentent les phnomnes de manire univoque,
22
O. Darrigol
sans redondance inutile, avec le maximum dhomognit et de cohsion structurelle. Cest sur ce point que sa version de la thorie de la relativit dire
de celles de Poincar et de Lorentz [9].
Einstein se singularisait aussi par sa volont de se placer systmatiquement dans les zones les plus turbulentes de la physique de son poque. Il
mprisait toute routine et cherchait trancher les grandes controverses propos de lexistence des atomes et du rapport entre lther et la matire. Il
tait attentif aux faits tranges comme les expriences de Lenard sur leet
photolectrique, les violations de la loi de Dulong et Petit pour les chaleurs
spciques des solides, lexprience de Michelson et Morley, ou encore le mouvement brownien. Il suivait de prs les innovations thoriques comme celles de
Drude pour la conduction mtallique, de Lorentz pour la thorie de llectron
et de Planck pour le corps noir. Il navait pas peur de mener simultanment
des rexions sur plusieurs fronts apparemment loigns les uns des autres.
Enn, Einstein recherchait une unit et une simplicit fondamentales de
la physique. Cest sans doute en cela quil tait le moins original. Les grands
matres de cette poque partageaient cette qute. Presque tous approuvaient
lide de Maxwell et de Helmholtz de soumettre lensemble de la physique
au principe de moindre action. Certains, comme Lorentz et surtout Max
Abraham cherchaient donner un fondement lectromagntique lensemble
de la physique, y compris la mcanique et la thorie de la gravitation. Dautres,
comme Wilhelm Ostwald, pensaient tout pouvoir dduire du principe de
conservation de lnergie. Drude et Planck se attaient dtablir des ponts
entre loptique, llectromagntisme et la thorie de la chaleur, lun grce
lide du gaz dlectron dans les mtaux, lautre par une tude thermostatistique du couplage entre oscillateurs et rayonnement. Suivant une distinction
de Poincar reprise par Einstein, certains prfraient unier la physique par
des principes gnraux issus de lexprience, dautres par la construction dune
image hypothtique du monde [5].
Ce qui singularise Einstein dans sa qute unitaire, cest plutt la libert de
choix du mode dunication. Dans le cas de llectrodynamique des corps en
mouvement, o lapproche constructive dominait alors, il prfra une thorie
encadre par de nouveaux principes. Pour la thermodynamique, il dfendit
la dmarche constructive de Boltzmann, tout en envisageant une rvision radicale de la dynamique sous-jacente. Soulignons aussi la tendance dEinstein
penser lunit de manire concrte, en imaginant des processus physiques
qui mlent diverses forces et diverses chelles. Par exemple, dans ses mains
les rsonateurs idaux de Planck devenaient des oscillateurs molculaires rels
susceptibles dentrer en collision avec les molcules dun gaz environnant, ou
encore dinteragir dans un rseau cristallin. Cette vision concrte excluait le
genre de violation de lquipartition de lnergie admis par Planck ; et elle
permettait de mettre en rapport chaleurs spciques et spectres dabsorption.
An de mler les chelles microscopique et macroscopique, Einstein introduisait dautres dispositifs concrets : le corps noir de dimensions comparables
la longueur donde moyenne, et la suspension brownienne.
23
Ces quelques remarques et lhistoire qui prcde permettent de saisir

lunit du triptyque de 1905. Larticle sur les quanta lumineux et celui sur le
mouvement brownien procdent videmment du mme principe de la ralit
physique des uctuations thermodynamiques. Dans le premier cas, une estimation thermodynamique de telles uctuations permet dinfrer la structure
du rayonnement responsable ; dans le second cas lobservation des uctuations
permet daccder au nombre dAvogadro, tout en validant linterprtation statistique du second principe de la thermodynamique. En tte de larticle sur les
quanta lumineux, Einstein critiquait lasymtrie classique entre rayonnement
ondulatoire et matire corpusculaire, et voyait dans lintroduction daspects
corpusculaires du rayonnement un premier pas vers une image plus homogne du monde. Cette belle unit stend plus dicilement larticle sur la
relativit, qui rpondait des proccupations de nature dirente. On peut
cependant remarquer que dans ce travail Einstein ouvrait la porte aux conceptions quantiques, car sa nouvelle cinmatique tait indpendante de la thorie
de Maxwell-Lorentz et sa dynamique relativiste saranchissait de tout modle
constitutif de llectron [34].
Cette unit des travaux de 1905 prit une forme concrte en 1909, quand
Einstein prsenta lanalyse du mouvement brownien dun miroir immerg dans
du rayonnement thermique. Cette tude impliquait lanalyse des processus
stochastiques inaugure dans larticle sur le mouvement brownien ; elle faisait
aussi intervenir la relativit et les transformations de Lorentz dans le calcul du
freinage radiatif du miroir ; et enn elle conduisait attribuer une partie des
uctuations de quantit de mouvement du miroir lmission et labsorption
de quanta lumineux [35].
1.5
Trois rceptions
Lunit voulue du triptyque dEinstein nempcha pas ses lecteurs den juger les composantes sparment. Larticle sur le mouvement brownien connut
un succs presque immdiat et il suscita les travaux de Perrin qui levrent les
derniers doutes sur la ralit des atomes. Larticle sur la relativit conquit assez rapidement les spcialistes de llectrodynamique des corps en mouvement,
grce au soutien de Planck et grce llgance mathmatique des contributions dun ancien professeur dEinstein, Hermann Minkowski. Mais certains
experts, dont Lorentz, jugrent inutile linterprtation radicale que donnait
Einstein des transformations de Lorentz. La relativit ne fut vraiment populaire quaprs que lexpdition dArthur Eddington permit, la faveur dune
clipse totale du soleil en 1819, de vrier la dviation des rayons lumineux
prdite par la relativit gnrale [2, 3].
Le plus contest des articles dEinstein fut sans doute celui sur les quanta
lumineux, comme en tmoigne le jugement formul par Planck loccasion de
la candidature dEinstein lAcadmie de Berlin [36] :
24
O. Darrigol
En bref, on peut dire que, parmi les grands problmes dont la physique moderne
abonde, il nen est gure quEinstein nait marqu de sa contribution. Il est vrai quil
a parfois manqu le but lors de ses spculations, par exemple avec son hypothse
des quanta lumineux ; mais on ne saurait lui en faire le reproche, car il nest pas
possible dintroduire des ides rellement nouvelles, mme dans les sciences les plus
exactes, sans parfois prendre des risques.
Les arguments dEinstein en faveur des quanta lumineux navaient pas le pouvoir de conviction que les physiciens daujourdhui leur attribuent. Ses plus
minents collgues, parmi lesquels Planck, Lorentz et Bohr, crurent y dtecter des failles. Loptique ondulatoire tait alors la mieux corrobore des thories physiques et il leur semblait dicile, voire impossible, de rendre compte
du phnomne dinterfrence dans une thorie corpusculaire de la lumire.
Einstein ne savait lui-mme rsoudre les paradoxes lis la double nature,
corpusculaire et ondulatoire, du rayonnement. Jusquau dbut des annes
vingt, il fut le seul physicien de renom croire aux quanta lumineux, et
non sans quelques moments de doute (sur lesquels nous reviendrons dans un
moment) [8, 26, 31].
Einstein joua pourtant un rle capital dans lmergence dune nouvelle
physique quantique : en contribuant la conviction croissante dun chec
de llectrodynamique classique dans le problme du corps noir, en tablissant les lois de leet photolectrique et en donnant, en 1907, une thorie
quantique des chaleurs spciques des solides. Ce dernier point est particulirement important, car il suscita un important programme exprimental de
la part du thermochimiste Walther Nernst et aussi parce quEinstein y offrait une conception claire et radicale de la quantication de la dynamique
molculaire. Lors du premier congrs Solvay, dont Nernst dtermina le thme
quantique, bien des discussions tournrent autour des ides lances par le jeune
Einstein. Nul napprouva les quanta lumineux, mais tous admirent lexistence
dun nouveau type de discontinuit en physique, dont la nature restait fort
obscure mais dont la ncessit gnrale ne faisait plus de doute [26, 31, 37, 38].
En somme, les travaux dEinstein de 1905 inauguraient une nouvelle physique relativiste, atomiste et quantique. Ils marquaient aussi un tournant dans
la carrire de ce jeune physicien, de lidentication des grands problmes de
son poque la mise en place de puissantes stratgies de rsolution. Au cours
du demi-sicle quil lui restait vivre, il dploya ces nouveaux moyens pour
faire reculer aussi loin que possible les frontires de linconnu. Deux grandes
questions simposrent son esprit : Comment construire une thorie relativiste de la gravitation ? Comment comprendre les mystrieux quanta ?
1.6
Lesprit relativiste
Quand Einstein et Poincar, en 1905, traitaient de llectrodynamique des

corps en mouvement, ils rivalisaient avec les partisans dune rduction de toute
la physique, y compris la gravitation, llectromagntisme. Et ils exigeaient
25
tous deux que toute thorie respectt la symtrie du groupe de Lorentz. Il

ne faut donc pas stonner que Poincar ait aussitt tent une modication
covariante de Lorentz de la loi de Newton et quEinstein lait suivi de peu
sur ce terrain, dans un article de synthse de 1907. Einstein pensa dabord
une thorie dans laquelle les graves seraient soumis des forces drivant dun
potentiel retard proportionnel leur masse (au repos). Mais il se rendit vite
compte que dans ce cadre la composante verticale de lacclration dun grave
en chute libre dpendait de sa vitesse horizontale, puisque la masse inertielle
augmentait avec la vitesse sans que la masse gravitationnelle en dpendt.
Cela contredisait un fameux principe de Galile ainsi que lgalit jusque l
admise des masses inertielles et gravitationnelles [1, 2, 39].
Einstein eut alors lide la plus heureuse de toute [sa] vie 15 : il admit
de manire gnrale que tous les corps prouvaient la mme acclration dans
un champ de gravitation et en infra que dans un champ homogne tous les
mouvements se droulaient comme ils le feraient en labsence de champ par
rapport un systme de rfrence en mouvement uniformment acclr.
travers cette hypothse, quEinstein nomma plus tard principe dquivalence , tout champ de gravitation peut tre localement compris comme un
eet de perspective li au mouvement (acclr) du systme de rfrence, de
mme quen relativit restreinte tout champ lectromoteur dinduction peuttre compris comme un eet de perspective li au mouvement (uniforme) du
systme de rfrence. Le principe de relativit se trouvait ainsi tendu des
systmes de rfrence non galilens.
En 1907, dans une blouissante srie dexpriences de pense, Einstein se
servit du principe dquivalence pour montrer quune horloge plonge dans un
potentiel gravitationnel marchait 1 + /c2 fois plus vite quune horloge loigne de toute masse. Il en conclut que la lumire provenant de la surface du
soleil devait subir un dcalage vers le rouge de lordre de deux millionimes.
Il montra aussi que la vitesse de la lumire tait aecte du mme facteur
1 + /c2 et en conclut, par analogie avec un milieu transparent dindice variable, que les rayons lumineux devaient tre dvis lors de leur passage
proximit dune masse importante. R.V. Pound et ses collaborateurs ne vrirent la premire prdiction quen 1965 (par spectroscopie Mssbauer). Bien
plus tt, en 1919, lexpdition susmentionne dArthur Eddington permit de
conrmer la seconde et t dEinstein une vedette des mdia [1, 2].
Pendant les quatre annes qui suivirent les prdictions de 1907, Einstein
cessa de publier sur la gravitation, sans doute parce que les quanta le proccupaient alors davantage. Quant il y revint, en 1911, ce fut dabord pour constater un certain vide conceptuel. Le principe dquivalence suggrait une grande
libert dans le choix des coordonnes despace-temps. Mais alors ces coordonnes semblaient perdre toute signication physique : quel rapport pouvaientelles avoir avec les mesures despace et de temps ? Par ailleurs, Einstein avait
appris, dans le contexte des modles rigides de llectron, quune rotation
15 Cette
expression, extraite dun manuscrit dEinstein de 1919, est cite dans [2], p. 178.
26
O. Darrigol
uniforme du systme de rfrence dtruisait le caractre euclidien de la gomtrie. En eet, le rapport de la circonfrence au diamtre nest plus gal ,
du fait que les rgles tangentes la circonfrence sont soumises la contraction de Lorentz alors que celles places le long du diamtre ne le sont pas.
Einstein savait aussi que dans le formalisme Minkowskien de la relativit restreinte, lintervalle ds2 = dx dx associ une variation dx des coordonnes
gnralisait la distance euclidienne et jouait un rle essentiel dans lcriture
lagrangienne des quations du mouvement dun point matriel [2, 10 ; vol. 2].
En 1912, inspir par une analogie avec la thorie des surfaces de Carl
Friedrich Gauss, il eut lide didentier lespace temps une varit de mtrique localement minkowskienne
ds2 = g dx dx
(1.21)
Il apprit alors de son ami mathmaticien Marcel Grossmann quil existait

une thorie mathmatique de telles varits, due Bernhard Riemann. Grce
au calcul direntiel absolu de Tullio Levi-Civita, les deux hommes transposrent les quations minkowskiennes de la relativit restreinte en quations covariantes sur une varit riemannienne. Puis ils cherchrent deviner les quations direntielles rgissant la mtrique g . En raison du lien
dj connu entre le coecient g00 de dilatation du temps et le potentiel de
gravitation , ils pensaient une gnralisation covariante de lquation de
Poisson + = 0, faisant intervenir des drives du deuxime ordre de g
et le tenseur dnergie-impulsion T (dont la composante T00 est une densit dnergie qui, divise par c2 , donne une masse gravitationnelle) [1, 2, 10 ;
vol. 2, 40].
Ds 1913, ils considrrent la possibilit
R =
T
c4
(1.22)
o R et R sont obtenus par contraction du tenseur de courbure de Riemann

R .
Mais ils pensaient, tord, que la limite newtonienne de cette quation
ne redonnait pas lquation de Poisson. Le cur lourd , ils levrent cette
dicult en adoptant une quation qui ntait plus covariante que sous des
transformations linaires de coordonnes. Einstein comprenait combien cette
restriction scartait de lesprit du principe dquivalence. Mais il crut pouvoir
la justier par des arguments physiques fonds sur son imparfaite comprhension du rle des coordonnes dans la description dune varit. Ce nest qu
la n de 1915 quil comprit quune lgre modication de lquation (22),
1
R g R = 4 T
2
c
(1.23)
convenait parfaitement son problme. En 1916, il publia la version dnitive

de la relativit gnrale ainsi que la preuve que cette thorie rendait compte
dune partie longtemps inexplique de lavance du prihlie de Mercure [41].
27
Ce succs et plus encore la beaut de la thorie, convainquirent Einstein

de sa vrit. partir des annes vingt, la plupart de ses recherches sen inspirrent. Sur la trace dEddington et de Hermann Weyl, il tenta diverses
extensions, cinq dimensions ou connexion non mtrique, en vue dune
thorie unitaire de la gravitation et de llectromagntisme. Il chercha aussi
des solutions singulires des quations du champ qui puissent reprsenter des
particules lmentaires. Jamais satisfait par la mcanique quantique, il espra
un temps expliquer la quantication par une surdtermination des quations
des champs graviques et lectromagntiques. Jusqu la n de sa vie, il rva
de rduire toutes les incongruits quantiques une thorie des champs dans
lesprit de la relativit gnrale. Aucune de ses nombreuses tentatives naboutit au rsultat dsir, malgr laide de puissants mathmaticiens [2, 10 vol. 2].
peine la thorie de la relativit gnrale fut-elle acheve, quEinstein
comprit son potentiel cosmologique. Les quations dEinstein introduisent
un couplage global entre la gomtrie de lunivers et la distribution de ses
masses. Elles posent donc spontanment la question cosmologique de la structure densemble de lUnivers. Ds 1917, Einstein se pronona pour un modle
statique, clos et homogne. Lhomognit ( grande chelle) de la distribution
de masses simposait par sa simplicit. La clture de lespace sur lui-mme rsultait du principe de Mach, selon lequel linertie ne pouvait dpendre que
de la distribution de masses (dans un univers inni, linertie dpendrait aussi
des proprits asymptotiques de lespace). Quant au caractre statique de
lUnivers, il tait compatible avec les donnes observationnelles de lpoque.
Mais Einstein se rendit vite compte que ses quations nadmettaient pas de
solution non triviale satisfaisant ces trois conditions. Il se rsigna donc introduire un nouveau terme g , dit cosmologique, dans le premier membre
de lquation (23) [10 ; vol. 2, 42].
La suite des vnements ne fut gure favorable cette hypothse. En 1922,
le mathmaticien russe Alexander Alexandrovitch Friedman dcouvrit des solutions cosmologiques dynamiques des quations dEinstein sans constante
cosmologique. En 1923, Edwin Powel Hubble tablit la loi de rcession des
galaxies qui porte son nom. En 1927, Georges Lematre proposa un modle
dunivers en expansion. Enn, en 1930 Eddington dmontra linstabilit de la
solution statique dEinstein. Secou par cette fatale srie, en 1931 Einstein se
rtracta [44] :
Dans ltat actuel de nos connaissances, le fait dune densit de matire dirente
de zro ne doit pas tre mis en relation avec une courbure spatiale, mais avec une
expansion spatiale. Naturellement, nous ne voulons pas dire par l quune telle
courbure (positive ou ngative) nexiste pas. Mais nous navons, pour le moment,
aucun indice de son existence.
Par l-mme, Einstein renonait au principe de Mach. Comme il le reconnut

plus tard, ce principe na vraiment de sens que dans la mesure o lespace
na pas de ralit indpendante des corps qui le meublent. Mais la relativit
gnrale arme justement le caractre physique et dynamique de lespace [43].
28
O. Darrigol
Le sort de la constante cosmologique illustre bien la dicult des applications cosmologiques de la relativit gnrale, mme pour son gnial fondateur.
Limpntrabilit des mathmatiques impliques poussa souvent Einstein
injecter une part dintuition dans ses dductions, ou gnraliser un peu
htivement des rsultats partiels. Ainsi, en 1939, il crut pouvoir armer limpossibilit de leondrement gravitationnel dun nuage de poussires (de symtrie sphrique) au-del du rayon de Schwarzschild. Il croyait par l dmontrer
limpossibilit de construire physiquement la singularit de la solution
sphriquement symtrique que Karl Schwarzschild avait donn aux quations
dEinstein ds 1915. Mais lanalyse dEinstein admettait le caractre statique
du champ engendr par les poussires. Dans la mme anne, John Robert
Oppenheimer et Hartland Snyder, qui ne faisaient pas cette supposition gratuite, aboutirent la conclusion contraire en montrant que les particules du
nuage traversaient le rayon de Schwarzschild lors de leondrement. Il fallut
nanmoins attendre les annes soixante pour que se dveloppe ltude des
trous noirs . Einstein ntait plus l ([10] vol. 3 : p. 58).
1.7
Lnigme quantique
Ds 1905, Einstein pensait faire porter la quantication sur le

rayonnement-mme, plutt que sur le mcanisme de son interaction avec la
matire. Nanmoins, dans les trois annes suivantes, il prfra explorer les
consquences de la quantication de la matire en dveloppant une nouvelle
thorie des chaleurs spciques des solides. Il revint la structure du rayonnement en 1909, loccasion dune confrence prononce Salzburg devant llite
de la physique thorique de lpoque. Rappelons quen 1905 sa suggestion des
quanta lumineux sappuyait sur une tude des uctuations dun rayonnement
noir de faible densit (obissant la loi de Wien). En 1909, il saranchit de
cette limitation en appliquant un rayonnement distribu suivant la loi de
Planck la formule (3) pour les uctuations quadratiques moyennes de lnergie
dun systme thermostat. Cela donne
2 /E
2 = 1/(E/h)
(E E)
+ 1/(8V 2 d/c3 )
(1.24)
o E dsigne lnergie du rayonnement contenu dans le volume V et dans

lintervalle spectral d [26, 31, 45, 46].
Le premier terme du second membre est linverse du nombre moyen de
quanta h dans ce rayonnement, et sexplique aisment selon limage dun
gaz de quanta lumineux indpendants. En revanche, le second terme, o lon
reconnat linverse du nombre de modes propres dune cavit de volume V
dans lintervalle spectral d, correspond aux interfrences dun rayonnement
ondulatoire dont les phases sont alatoirement distribues. Plus concrtement,
dans largument du miroir brownien mentionn plus haut, Einstein montrait que les uctuations de vitesse dun miroir plong dans du rayonnement
29
noir se composaient encore de deux termes, lun ondulatoire, lautre corpusculaire. Ce rsultat lui permit daugurer comme suit [46] (p. 817) :
Je pense que la prochaine phase du dveloppement de la physique thorique nous
apportera une sorte de fusion de la thorie ondulatoire et de la thorie de lmission
[corpusculaire].
Einstein venait lui-mme dexplorer une thorie des champs dans laquelle
lectrons et quanta lumineux devait apparatre comme des singularits inuences par le champ environnant. Lchec de telles tentatives, et les nombreuses
objections reues dautres thoriciens (surtout de Lorentz), lamenrent douter des quanta lumineux pour quelques temps. En mai 1911, il crivit son
ami Michele Besso : Je ne me demande plus si ces quanta existent rellement. Et je nessaie plus de les construire car je sais maintenant que mon
cerveau nen est pas capable . En dcembre 1911, une lettre Ludwig Hopf
le montre encore plus sceptique : Les quanta certes marchent comme ils
devraient, mais ils nexistent pas plus. . . que lther immobile16 .
Dans les deux annes suivantes, Einstein travailla surtout la thorie de la
gravitation. Dans le domaine quantique, il se contenta de montrer que certains
rsultats rputs quantiques pouvaient sobtenir sans aucune quantication.
Cest probablement le succs de la thorie atomique de Niels Bohr, publie en
1913, qui le t retourner aux quanta purs et durs. Bohr fondait sa thorie sur
lhypothse quun atome ou une molcule ne pouvait durablement exister que
dans une srie discrte dtats stationnaires et quil ne pouvait interagir avec le
rayonnement que par des sauts brusques dun tel tat un autre. De surcrot,
il admettait quen premire approximation la mcanique ordinaire sappliquait
linteraction coulombienne entre les lectrons et le noyau dun atome. An de
retrouver le spectre de latome dhydrogne, il eut enn laudace dadmettre
que la frquence du rayonnement mis ou absorb dans un saut quantique
ntait plus donne par la frquence de rotation de llectron dans ltat initial
mais sobtenait en divisant la variation dnergie de latome par la constante
de Planck [8, 31, 48].
Einstein vit dans cette conception des interactions entre atome et rayonnement une opportunit pour une thorie statistique qui lui permt de rsoudre une contradiction persistante de la thorie du rayonnement noir. Les
drivations antrieures de la loi de Planck maintenaient la relation classique
u = (8 2 /c3 )U entre lnergie moyenne U dun rsonateur lectrique et
la densit spectrale nergtique u du rayonnement noir, tout en quantiant
lnergie de ce rsonateur pour les besoins du calcul dentropie. Pour lever
cette contradiction, il fallait une nouvelle thorie quantique de linteraction
entre rsonateur et rayonnement. Cest ce quEinstein se proposa de faire en
1916, dans le cas plus gnral dun atome de Bohr mettant et absorbant du
rayonnement [8, 31, 49, 50].
16 Einstein Besso [mai 1911], dans Einstein Hopf [dcembre 1911], Einstein Archive, Jerusalem.
30
O. Darrigol
Par analogie avec un oscillateur classique rayonnant spontanment, ou interagissant avec un rayonnement accord en phase ou en opposition de phase,
Einstein admit trois processus quantique dinteraction : mission spontane,
mission induite et absorption, de probabilits par unit de temps donnes
n
, o n et m dnotent les deux niveaux
par les coecients Anm , Bnm , Bm
dnergie concerns, et la densit dnergie du rayonnement de frquence
accorde la transition entre ces deux niveaux. Lquilibre cintique dun
ensemble datomes interagissant avec du rayonnement suivant ces lois statistiques nest alors compatible avec leur quilibre thermodynamique que si
n
n
, Anm /Bm
= 8h 3 /c3 , En Em = h et = u (loi de Planck).
Bnm = Bm
Einstein obtenait ainsi une drivation purement quantique de la loi de Planck,
avec en prime deux relations entre les coecients dmission et dabsorption,
et surtout une drivation gnrale de la rgle de frquence E = h, que
Bohr navait cru vraie que pour des mouvements lectroniques strictement
priodiques.
Ces rsultats jourent un rle important dans lvolution ultrieure de la
thorie quantique, et ils continuent aujourdhui de former la base de notre description des changes entre atomes et rayonnement. Einstein ny voyait pourtant quun pis-aller, en lattente dune thorie plus dtaille et non statistique
des sauts quantiques. Pour lui, lessentiel tait plutt dans leurs implications
sur la structure du rayonnement. Dans une seconde partie de son tude, il
montra en eet que les uctuations de vitesse dun atome interagissant avec
du rayonnement noir ntaient compatibles avec la valeur moyenne (3/2)kT
de son nergie cintique de translation que si le processus dmission de rayonnement tait orient dans une direction bien dnie de lespace et comportait
un change de quantit de mouvement h/c. Cette nouvelle preuve des quanta
lumineux tait bien plus contraignante que celles antrieurement donnes par
Einstein, car elle ne prsupposait gure que la quantication de la matire et
la conservation de lnergie et de la quantit de mouvement. De fait, Bohr
et Schrdinger ne virent dautres moyens dy chapper que dadmettre une
violation de la conservation de lnergie dans les processus quantiques.
Limmense majorit des physiciens continurent dignorer les quanta lumineux, jusqua ce que Maurice de Broglie et Arthur Holly Compton, au dbut des annes vingt, dmontrent que lnergie et la quantit de mouvement
taient bien conserves lors de processus individuels dinteraction entre atomes
(ou lectrons) et rayons X. Daprs les expriences de Compton, lors de linteraction entre un rayonnement monochromatique et un lectron (quasi-libre)
la frquence du rayonnement secondaire dpend de la direction dmission
exactement comme le prvoit lhypothse des quanta lumineux. Ce rsultat
convainquit un nombre croissant de physiciens de la ralit des quanta lumineux, malgr labsence dune conciliation plausible avec la thorie ondulatoire.
Cependant, Bohr et ses collaborateurs crurent pouvoir chapper aux
quanta lumineux par une trange thorie de 1924, fonde sur lide doscillations virtuelles violant la conservation de lnergie. Au dbut de 1925,
dinsurmontables dicults les conduisirent renoncer cette tentative.
31
Mais plutt que daccepter les quanta lumineux, Bohr dcrta un chec gnral du mode causal et spatio-temporel de reprsentation dans le domaine
atomique. La mcanique quantique naquit peu de temps aprs, dabord sous
la forme matricielle ou opratoire de Werner Heisenberg, Max Born, Pascual
Jordan et Paul Dirac, puis sous la forme ondulatoire labore par Erwin
Schrdinger partir dune ide de Louis de Broglie. Jordan en 1925, puis
Dirac en 1927 quantirent le rayonnement, donnant ainsi une justication
formelle aux quanta lumineux [8, 31].
Il serait naf de croire que ces dveloppements conrmrent lide que se
faisait le jeune Einstein des quanta lumineux. Pour les fondateurs de la nouvelle mcanique quantique, le concept classique de corpuscule devait tre
jamais rejet du domaine quantique. Suivant la complmentarit de Bohr
(1927), la lumire pouvait certes manifester un comportement corpusculaire,
mais seulement dans des contextes exprimentaux physiquement incompatibles avec les dispositifs susceptibles de rvler un comportement ondulatoire.
De plus, la position et la quantit de mouvement dun corpuscule ne pouvaient
tre simultanment dtermins dans un mme dispositif. Il tait donc vain de
se reprsenter un lectron ou un photon comme un corpuscule de trajectoire
bien dnie. La plupart des physiciens approuvrent ce point de vue. Mais
Einstein ny trouva aucune rponse ses vieilles inquitudes sur la nature de
la lumire. Peu de temps avant sa mort, il conait lami Besso17 :
Ces cinquante ans de rumination consciente ne mont en rien rapproch dune
rponse la question : Que sont les quanta lumineux ? Aujourdhui, le premier
fripon venu croit savoir ce quils sont, mais il se leurre.
Revenons au dbut des annes vingt, au moment o les quanta lumineux commenaient tre pris au srieux. Einstein reut alors dun certain
Satiendra Nath Bose un manuscrit contenant une nouvelle drivation de la loi
de Planck, entirement corpusculaire mais promptement rejete par la revue
Nature. Bose traitait le rayonnement thermique comme un gaz de quanta lumineux distribuer sur des cellules quantiques de taille h3 dans lespace des
congurations. Pour compter le nombre de distributions, il se servait dune
vieille formule combinatoire de Boltzmann, mais en intervertissant inconsciemment le rle des cellules et celui des corpuscules. Cela conduisait la loi de
Planck via la relation de Boltzmann entre entropie et probabilit combinatoire.
Einstein, peu inquiet de ltranget du procd, savisa que son caractre purement corpusculaire permettait une transposition au cas dun gaz de matire.
Ce faisant, et tenant compte de la constance du nombre total de molcules, il
obtint la thorie dite de Bose-Einstein des gaz quantiques [31, 51, 52].
Cette thorie ntait certes pas la premire qui prdt une dgnrescence
quantique des gaz parfaits (dont les molcules interagissent peu). De manire
gnrale, le thorme de Nernst (1905) impliquait que lentropie dun corps
sannule au zro absolu de temprature. Pour les solides, la thorie dEinstein
17 Einstein
Besso, 12 dcembre 1951, dans [47].
32
O. Darrigol
des chaleurs spciques satisfaisait cette contrainte. Pour des corps susceptibles de rester gazeux trs basse temprature, Planck pensait que la quantication du mouvement pouvait jouer un rle similaire, condition que les
tats quantiques du systme global soient peu nombreux pour les nergies
les plus basses. En 1916, il tait parvenu satisfaire cette condition, et
Schrdinger lavait fait dune manire dirente en 1924. Mais leurs rgles
de quantication avaient quelque chose dad hoc, alors quEinstein pouvait
justier la sienne au nom de lanalogie entre matire et lumire.
Dans un second mmoire, Einstein dcrit la condensation dite de BoseEinstein et il relia le comptage de Bose lindiscernabilit des particules
distribues, qui supposait une mystrieuse inuence mutuelle . Pour avoir
une ide de la dynamique sous-jacente, il eut une nouvelle fois recours un
argument de uctuation. Partant de la distribution dnergie des molcules
du gaz quantique, il obtint lexpression
(nE n
E )2 /
n2E = 1/
nE + 1/2V h3 (2m)3/2 E 1/2 dE
(1.25)
pour les uctuations quadratiques moyennes du nombre nE de molcules (de

masse m) comprises dans le volume V et dans lintervalle dnergie cintique
dE. Cette formule a la mme structure que la formule analogue de 1909 pour
les uctuations du rayonnement noir. Comme Einstein venait justement de
lire la thse de Louis de Broglie (que son ami Langevin avait soumise son
jugement), il reconnut dans le second terme du second membre linverse du
nombre de modes stationnaires dondes brogliennes dans une cavit de volume
V pour un intervalle dnergie dE. Frapp par cette concidence, il crivit
Langevin :
Le travail de Louis de Broglie ma grandement impressionn. Il a soulev un coin
du grand voile. Dans un nouvel article, jobtiens des rsultats qui semblent conrmer les siens. Si vous le voyez, veuillez lui communiquer toute mon estime et ma
sympathie.
Le jugement dEinstein attira lattention sur le travail de Louis de Broglie,

qui et sinon pass pour une spculation purement formelle. Lanne suivante,
Schrdinger tablit la mcanique ondulatoire sur cette base18 [5355].
Rsumons. Bien quEinstein nait pas directement contribu la construction de la mcanique quantique, il a fourni plusieurs des lments de cette
construction. Il a dabord t le premier reconnatre la ncessit dune rforme radicale des thories classiques. Il a introduit la discontinuit quantique
sous la forme utile la thorie de Bohr. Il a donn des lois quantitatives
quoique statistiques de linteraction entre atomes quantis et rayonnement.
Son insistance sur une analogie profonde entre matire et lumire a inspir les
ondes de matire de Louis de Broglie. travers sa thorie quantique des gaz, il
a identi un trait caractristique de la physique quantique, lindiscernabilit
18 Einstein
Langevin, 16 dcembre 1924, Einstein Archive, Jerusalem.
33
de particules identiques, et reconnu son lien avec les ondes brogliennes. Enn,
il eut trs tt laudace daccorder la lumire des proprits corpusculaires
et anticipa ainsi la notion de photon.
Et pourtant, Einstein ne se satist jamais de la mcanique quantique. Il
reconnut certes la justesse et la puissance explicative de cette thorie, mais il
ne put jamais ladmettre comme ultime reprsentation des phnomnes quantiques. Selon lui, le caractre probabiliste de cette thorie impliquait quelle
ft incomplte. De mme quil avait rduit les probabilits thermodynamiques
des frquences temporelles, il esprait attribuer les probabilits quantiques
notre ignorance de la dynamique complte des systmes quantiques. De 1927
1930, il tenta mme de violer les relations dincertitudes de Heisenberg par
des expriences de pense, dont la plus clbre est le pse-photon du congrs
Solvay de 1930. Aprs que Bohr eut spectaculairement rfut cet argument,
Einstein admit limpossibilit de mesurer des grandeurs conjugues avec une
prcision qui enfreignt les relations de Heisenberg. Mais il continua de croire
en la possibilit de les dnir simultanment et exactement dans une thorie
plus complte19 .
Le clbre argument formul par Einstein, Podolsky et Rosen en 1935
montrait en eet que la mcanique quantique violait le critre de compltude
suivant :
Chaque lment de la ralit physique doit avoir un correspondant dans la thorie
physique ; [tant entendu que] si sans perturber le systme en aucune faon, nous
pouvons prdire avec certitude. . .la valeur dune grandeur physique, alors il existe
un lment de la ralit physique correspondant.
Il sut, pour voir la violation, dimaginer un systme de deux particules 1

et 2 ayant chacune les proprits conjugues q et p, et prises dans un tat
propre des observables q1 q2 et p1 + p2 . Une mesure de q1 permettrait de
dterminer q2 sans aucunement perturber la particule 2, condition que celleci soit susamment loigne de la particule 1. De mme, une mesure de p1
permettrait de dterminer p2 sans perturber la particule 2. Le critre de ralit
dEPR implique donc que q2 et p2 aient toutes deux des valeurs dnies, bien
que la mcanique quantique ne les dnisse que dans la limite des relations
dincertitude de Heisenberg [31, 56].
Bohr opposa Einstein un critre de compltude moins exigeant, selon
lequel le degr de dnition des grandeurs thoriques devait tre exactement
conforme aux possibilits de mesure eective de ces grandeurs. Le dispositif
EPR ne violait nullement ce critre, car seule une mesure eective de q1 et
de p1 aurait permis dinfrer conjointement les valeurs de q2 et de p2 . Or une
telle mesure tait inconcevable. Autrement dit, Bohr pressentait que lincompatibilit physique de dispositifs de mesure de grandeurs mesures en un lieu
donn, impliquait lincompatibilit dinfrences sur des proprits corrles
19 Bohr, Discussions with Einstein on epistemological problems in atomic physics ,
dans [1] pp. 199242.
34
O. Darrigol
dun objet situ loin de ce lieu. Mais il navait que son instinct pistmologique pour rejeter le point de vue adverse. Cest John Bell que nous devons
la preuve que le critre EPR de ralit est incompatible avec les prdictions
empiriques de la mcanique quantique.
Einstein ne vcut pas assez longtemps pour connatre ce revers. Jusqu sa
mort, il martela son rejet de la philosophie tranquillisante qui manait de
Copenhague. Il multiplia les exemples dincompltude suppose de la mcanique quantique, se trompant dailleurs parfois sur les consquences de cette
dernire. Plutt que dexplorer la nouvelle physique atomique et nuclaire, il
cherchait faire surgir les quanta dune thorie des champs plus conforme
son instinct pistmologique. Il pressentait certes de grandes dicults et rejetait toute tentative de thorie quantique dterministe qui maintnt lquation
de Schrdinger et le principe de superposition. Mais il prfrait viser un horizon lointain que sombrer dans ce quil percevait comme un positivisme pour
les boutiquiers et les ingnieurs . Alors que le jeune Einstein recherchait
lquilibre entre thorie et exprience et se dait de la virtuosit mathmatique, lermite de Princeton plaait ses espoirs dans des mathmatiques si
diciles quil ne pouvait les contrler seul20 .
1.8
Aprs la mort
Les grandes questions qui agitaient encore Einstein la veille de sa mort,

lunication des forces fondamentales et les fondements de la physique quantique, nont pas reu le type de rponse quil souhaitait. Mais elles nont cess
dinspirer des avances de la physique fondamentale. Ctait hier que la thorie des cordes promettait enn dunier gravitation et quanta dune manire
satisfaisante. Ctait hier que les ingalits de John Bell, inspires par le paradoxe dEinstein, Podolsky et Rosen, se trouvaient violes dans le laboratoire
et quune non-localit incompatible avec le critre de ralit dEinstein recevait une preuve exprimentale directe. Ctait hier que le chat mort-vivant
de Schrdinger, inspir par une lettre dEinstein, hantait certains laboratoires
doptique quantique sous la forme de dlicats systmes msoscopiques. Et
cest bien aujourdhui que certains physiciens rvent dexploiter lintrication
quantique pour construire un nouveau type dordinateur.
Les prolongements contemporains de la physique dEinstein ne se limitent
pas ces grandes questions. La thorie quantique du rayonnement, telle
quEinstein la formula dans ses mmoires de 1905 et de 1916 na cess de
recevoir des applications dont son auteur ne pouvait mme rver. Lmission
stimule est le fondement thorique des lasers et des masers. Les changes
de quantit de mouvement entre matire et rayonnement, tels quEinstein les
dcrivait en 1916, sont la base du refroidissement par laser, dont dpendent
bien des progrs de la physique atomique rcente. Enn, cest trs rcemment
20 Boutiquiers et ingnieurs est dans la lettre dEinstein Schrdinger du 22 dcembre
1950, Einstein Archive, Jerusalem, traduit dans [10] vol. 1 : pp. 250251.
35
que la condensation de Bose-Einstein a reu une conrmation exprimentale directe. Dans le registre relativiste, lastrophysique et la cosmologie qui
prennent la relativit gnrale pour fondement nont cess de se dvelopper,
dans des directions quEinstein na pas toujours pu prvoir. En tmoigne la
richesse actuelle de la physique des trous noirs. Dans le registre brownien,
ltude des phnomnes stochastiques et des violations, apparentes ou relles,
du second principe de la thermodynamique, continue de sapprofondir et de
se diversier.
Cent ans aprs l annus mirabilis dEinstein, nous continuons donc de
cueillir les fruits des thories quil contribua dvelopper sur le sol mouvant
mais fertile de la physique du dbut du XXe sicle. Le bon dieu (das liebe
Gott ) quil voquait volontiers quand le monde se rvlait trop trange, a
peut-tre eu le mauvais got de jouer au ds mais ne sest pas trop moqu
de lui. Il lui a mme permis de relativiser le temps de sa propre mort, comme
le suggrent ces mots crits la disparition, presque simultane, de son ami
Michele Besso21 :
Il est vrai quil se sera spar de cet trange monde peu de temps avant moi. Cela
ne signie rien. Pour nous physiciens croyants, la distinction entre pass, prsent
et futur nest gure quune illusion, si tenace soit-elle.
1.9
Sources et rfrences
La liste qui suit est trs limitative. Pour se faire une ide plus juste
des tudes einsteiniennes, le lecteur pourra se rfrer aux bibliographies des
quelques ouvrages historiques cits.
[1] A. Einstein, Autobiographisches, Albert Einstein: Philosopher-scientist,
P.A. Schilpp d., Evanston, 194 (1949).
[2] A. Pais, Subtle is the Lord. . . : The science and the life of Albert
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[3] A. Flsing, Albert Einstein: Eine Biographie, Frankfurt (1993).
[4] J. Stachel, M. Klein et al. (ds.), The collected papers of Albert Einstein,
Princeton, 1987. Voir en particulier les introductions et commentaires aux
deux premiers volumes, rdigs par J. Stachel, D. Cassidy, R. Schulmann,
J. Renn, D. Howard, A.J. Kox.
[5] C. Junknickel, R. McCormmach, Intellectual mastery of nature: Theoretical physics from Ohm to Einstein, 2 vols., Chicago (1986).
[6] O. Darrigol, Electrodynamics from Ampre to Einstein, Oxford (2000).
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London (1951).
21 Einstein
Vero a Bice Besso, 21 mars 1955, dans [47].
36
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[8] O. Darrigol, From c-numbers to q-numbers: The classical analogy in the

history of quantum theory, Berkeley (1992).
[9] M. Paty, Einstein philosophe : La physique comme pratique philosophique,
Paris (1993).
[10] F. Balibar et al. (ds.), Albert Einstein : uvres choisies, 6 vols., Paris,
19891993. Voir en particulier les introductions rdiges par J. Stachel,
J. Eisenstaedt et J. Ritter pour les volumes sur la relativit.
[11] A. Einstein, How I created the theory of relativity? (confrence de Kyoto
du 14 dcembre 1922), reconstruit daprs les notes de Jun Ishiwara,
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[25] A. Einstein, Zur allgemeinen molekularen Theorie der Wrme, Annalen
der Physik 14, 354362 (1904).
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[26] M.J. Klein, nombreux articles dont les rfrences se trouvent dans les
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[28] A. Einstein, ber die von der moleklarkinetischen Theorie der Wrme
geforderte Bewegung von in ruhenden Flssigkeiten suspendierten Teilchen, Annalen der Physik 17, 549560 (1905).
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[51] A. Einstein, Quantentheorie des einatomigen Gases, Preussische Akademie der Wissenschaften zu Berlin, Mathematisch-Physikalische Klasse,
Sitzungsberichte, 261267 (1924).
[52] O. Darrigol, Statistics and combinatorics in early quantum theory II:
Early symptoms of indistinguishability and holism, HSPS 21, 237298
(1991).
[53] A. Einstein, Quantentheorie des idealen Gases, Preussische Akademie der
Wissenschaften zu Berlin, Mathematisch-Physikalische Klasse, Sitzungsberichte, 1825 (1925).
[54] L. de Broglie, Recherches sur la thorie des quanta, Paris, Masson (1924).
[55] O. Darrigol, Strangeness and soundness in Louis de Broglies early works,
Physis 30, 303372 (1993).
[56] A. Einstein, B. Podolsky, N. Rosen, Can quantum-mechanical description
of physical reality be considered complete, Physical review 47, 777780
(1935).
Chapitre 2
De larticle dEinstein Podolsky
et Rosen linformation
quantique : les stupantes
proprits de lintrication
Par Alain Aspect et Philippe Grangier
Sommaire
2.1
2.2
2.3
Introduction : Einstein et la rvolution quantique . . . . . . . .

Lmergence de lintrication quantique :
de larticle EPR la violation des ingalits de Bell . . . . . .
2.2.1 Le dbat Bohr-Einstein et larticle EPR . . . . . . . . . . . . .
2.2.2 Paires de photons EPR corrls en polarisation . . . . . . . . .
2.2.3 Le thorme de Bell . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.2.4 Condition de localit et exprience avec polariseurs variables . .
2.2.5 Le recours lexprience . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.2.6 Les expriences de deuxime gnration . . . . . . . . . . . . .
2.2.7 Vers une exprience idale : la chasse aux chappatoires . . . .
2.2.8 Conclusion : la non localit quantique . . . . . . . . . . . . . . .
Linformation quantique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.3.1 Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.3.2 Paires de photons et cryptographie quantique . . . . . . . . . .
2.3.3 Expriences de cryptographie quantique . . . . . . . . . . . . .
2.3.4 Lordinateur quantique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.3.5 Conclusion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
43
44
44
48
52
56
58
60
63
67
70
70
70
73
76
81
40
2.4
2.5
A. Aspect, Ph. Grangier

Appendices . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.4.1 Le thorme de non-clonage . . . . . . . .
2.4.2 Lalgorithme de Shor . . . . . . . . . . . .
2.4.3 La tlportation quantique . . . . . . . . .
Rfrences . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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81
82
83
85
Alain Aspect
Alain Aspect est directeur de recherche au CNRS, au laboratoire Charles Fabry de lInstitut dOptique Orsay, et professeur lcole Polytechnique.
Il est membre de lAcadmie des sciences et de lAcadmie des technologies.
Il a eectu des expriences sur les fondements de la mcanique quantique
(tests des ingalits de Bell), puis travaill avec Claude Cohen-Tannoudji sur
le refroidissement datomes par laser. Il dirige actuellement le groupe Optique Atomique de lInstitut dOptique, dont les recherches portent sur les
condensats de Bose-Einstein et les lasers atomes.
Philippe Grangier
Philippe Grangier est directeur de recherche au CNRS, responsable du groupe
Optique Quantique au laboratoire Charles Fabry de lInstitut dOptique,
Orsay. Il a ralis de nombreux travaux sur les proprits quantiques de la
lumire, concernant par exemple la ralisation exprimentale dtats comprims, dtats un seul photon, et de mesures quantiques non destructives. Il
poursuit actuellement des recherches dans le domaine de linformation quantique et de la cryptographie quantique, en utilisant en particulier des piges
optiques microscopiques permettant de manipuler des atomes individuels.
De larticle dEinstein Podolsky

et Rosen linformation
quantique : les stupantes
proprits de lintrication
2.1
Introduction : Einstein et la rvolution

quantique
Le dveloppement de la physique quantique, au XXe sicle, est lune des

aventures intellectuelles les plus extraordinaires de lhumanit. Cette thorie
physique a modi de fond en comble notre conception du monde, puisquelle
nous force, par exemple, accepter quune particule puisse se trouver la fois
ici et l, o quune porte quantique puisse tre la fois ouverte et ferme.
Et elle a tout autant boulevers notre mode de vie avec ses innombrables
applications : lasers, transistors, circuits intgrs, qui sont les composants de
base des technologies de linformation et de la communication.
On connat le rle sminal dEinstein dans lmergence de la thorie quantique puisque ds 1905, il proposait dinterprter leet photolectrique en
introduisant explicitement la quantication de la lumire : en la considrant
comme forme de grains indivisibles dnergie, les photons, il obtenait un
certain nombre de prdictions prcises qui allaient tre vries exprimentalement par Millikan. Limportance de ce travail est souligne par le prix
Nobel de 1922 quEinstein reut explicitement pour leet photolectrique,
cest--dire pour la quantication du rayonnement lumineux.
Mais on sait aussi que ds la n des annes 1920 Einstein sest oppos
Niels Bohr sur linterprtation donner la thorie quantique. Le dbat a
dur jusqu la n de la vie de ces gants, se concentrant partir de 1935
sur la question souleve dans le fameux article dEinstein, Podolsky et Rosen,
qui prsente pour la premire fois une situation o la mcanique quantique
prdit des corrlations particulirement fortes entre deux particules loignes,
prpares dans un tat quantique autoris par la thorie mais aux proprits
surprenantes, appel aujourdhui tat intriqu ou tat EPR .
44
De faon inattendue, tant tait grand chez la plupart des physiciens le

sentiment que Bohr et ses lves (lcole de Copenhague) avaient totalement
clari le sujet en rpondant aux objections dEinstein, cest au niveau du
cur conceptuel de la thorie, et partir des objections dEinstein, quune
nouvelle phase de progrs majeurs a dbut dans les annes 1960 avec les
travaux de John Bell, suivis dexpriences de plus en plus nes. La violation des ingalits de Bell a apport lvidence irrfutable de linsparabilit
quantique, proprit extraordinaire dune paire dobjets intriqus qui se comportent comme un systme quantique unique, mme si les deux objets sont
trs loigns lun de lautre.
Cest la mme poque que lon a appris manipuler un par un des lectrons, des ions, des atomes ou des photons, et on a pu observer directement les
sauts quantiques , volutions brutales du systme des instants alatoires.
On avait longtemps cru cette notion rserve aux discussions conceptuelles
sur la possibilit dutiliser la mcanique quantique pour dcrire lvolution
des objets individuels. Ici encore Einstein avait soulev des objections profondes auxquelles Bohr stait fait un devoir dessayer de rpondre de faon
convaincante. On sait aujourdhui que la mcanique quantique sapplique avec
succs aux objets uniques, et pas seulement de faon statistique de grands
ensembles dobjets identiques comme les atomes dune gaz. Et on a vu apparatre de nouvelles mthodes de calcul, dites Monte-Carlo quantique , bien
adaptes la description du comportement des objets quantiques individuels.
Il nest probablement pas exagr de dire que ces deux avances conceptuelles de la n du XXe sicle la comprhension de limportance des tats
intriqus, la comprhension de la dynamique des objets quantiques individuels
signent le dbut dune nouvelle rvolution quantique. Et il nest pas interdit dimaginer quau-del des progrs en physique fondamentale dont nous
navons sans doute observ que les prmices, et des questions pistmologiques
dinterprtation qui restent plus ouvertes que jamais, cette nouvelle rvolution
quantique pourrait son tour bouleverser notre socit en dbouchant sur une
nouvelle rvolution technologique, la rvolution de linformation quantique.
Nest-il pas remarquable que les deux ingrdients de cette nouvelle rvolution quantique soient prcisment les points quEinstein ne cessa de mettre
en avant certes pour les contester, mais surtout parce que, plus que tout
autre, il en avait compris le caractre stupant ?
2.2
2.2.1
Lmergence de lintrication quantique :

de larticle EPR la violation des ingalits
de Bell
Le dbat Bohr-Einstein et larticle EPR
La mcanique quantique na pu se construire quau prix de rvisions radicales et douloureuses des concepts qui staient imposs en physique classique.
2. De larticle dEinstein Podolsky et Rosen linformation quantique...
45
Ainsi, pour prendre en compte la dualit onde-particule, la mcanique quantique a d renoncer au concept classique de trajectoire. On traduit ce renoncement par les clbres relations de dispersion de Heisenberg (appeles
aussi relations dincertitude ) qui dcrivent quantitativement limpossibilit de dnir simultanment la position et la vitesse dune particule avec
une prcision trop grande. Ce renoncement tait si radical que plusieurs physiciens, au premier rang desquels Einstein et de Broglie, nadmettaient pas
son caractre inluctable, la dirence de Bohr qui en avait fait la clef de
vote de linterprtation quil donnait de la nouvelle thorie, avec ses lves
de lcole de Copenhague . Aux congrs Solvay de 1927 et 1930, Einstein
lana contre cette interprtation une srie dattaques mmorables, bases sur
des expriences de pense cest--dire des schmas compatibles avec les lois
fondamentales de la physique mme sils semblaient totalement irralisables
en pratique au vu des moyens exprimentaux de lpoque. Ainsi, raisonnant
sur des fentes dYoung mobiles dont on pourrait mesurer le recul sous leffet de la dexion dun seul photon, ou encore sur une bote contenant des
photons dont le nombre serait mesurable une unit prs grce une pese
(en utilisant lquivalence masse nergie), Einstein tenta de dmontrer que
les relations de Heisenberg ne sappliquaient pas dans ces situations. On sait
quen fait Bohr pt rpondre de faon convaincante ces attaques, et il semble
qu partir de 1930 Einstein ait t convaincu de la validit et de la cohrence
interne du formalisme quantique [1].
En fait, sil ne remettait plus en cause le formalisme mathmatique de la
mcanique quantique, ni ses prvisions, Einstein restait profondment insatisfait par la thorie quantique telle quelle tait prsente par Bohr et ses
disciples. Il pensait, semble-t-il, que les renoncements mis en avant dans linterprtation ne traduisaient que ltat dinachvement de la thorie. Cette
position allait donner lieu un nouveau dbat homrique avec Niels Bohr,
qui devait se poursuivre tout le reste de la vie des deux protagonistes. Ce
dbat dbute avec la publication, en 1935, de larticle dEinstein Podolsky et
Rosen (EPR) [2], dont le titre pose la question : La description quantique
de la ralit physique peut-elle tre considre comme complte ? Dans cet
article, Einstein et ses coauteurs montrent que le formalisme quantique prdit
lexistence dtats particuliers de deux particules, par exemple deux lectrons,
caractriss par de trs fortes corrlations la fois des vitesses et des positions
(Fig. 2.1).
Plus prcisment, pour ltat EPR dcouvert par Einstein et ses collgues,
le formalisme quantique prdit que des mesures de position sur chacun des
deux lectrons donneront des valeurs exactement symtriques par rapport
lorigine, et que des mesures de vitesses donneront des rsultats toujours identiques. Pour une paire dlectrons dans un tel tat, il sut donc de mesurer la
vitesse du premier lectron pour connatre avec certitude celle de lautre lectron. Les deux lectrons tant loigns lun de lautre, la mesure eectue sur
le premier ne saurait modier ltat du second, et Einstein et ses coauteurs
en dduisent que le second lectron possdait, avant la mesure, une vitesse
46
Fig. 2.1 Lexprience de pense dEinstein, Podolsky, et Rosen (1935). Dans ltat
quantique EPR, les deux particules 1 et 2 sont totalement corrles, en position et
en vitesse. La mesure de position de la premire particule peut donner un rsultat
quelconque (M1 , M1 ) ; mais si on a trouv M1 on trouvera avec certitude la deuxime
particule en M2 , symtrique de M1 par rapport lorigine, et de mme si on a trouv
M1 pour la premire on trouvera M2 symtrique pour la deuxime. De la mme
faon, les mesures sur les vitesses sont totalement corrles (on trouve toujours des
vitesses identiques : V2 = V1 ou V2 = V1 ). Comme une mesure sur la particule 1
ne saurait aecter instantanment la particule 2 loigne, EPR en dduisent que
la particule 2 possdait, avant les mesures, une valeur parfaitement dtermine de
position et de vitesse, alors que la description quantique de ltat EPR ne spcie
aucune valeur prcise pour ces grandeurs : EPR en concluent que cette description
est incomplte.
parfaitement dtermine. Mais ltat quantique ne spcie aucune valeur particulire de vitesse pour cet lectron, et pour Einstein, Podolsky et Rosen il
ne rete donc pas la totalit des proprits de la ralit physique
de cet lectron. Les auteurs en concluent que le formalisme quantique est incomplet. Largument dincompltude va encore plus loin lorsquon remarque
quau lieu de mesurer sa vitesse, on aurait pu choisir de mesurer la position
du premier lectron : on en aurait dduit la position du second, qui apparat,
elle aussi, comme parfaitement dtermine et prexistante toute mesure,
47
contrairement la description quantique. Suivant le raisonnement EPR ce

sont en dnitive aussi bien la vitesse que la position du second lectron qui
avaient des valeurs parfaitement dtermines avant toute mesure, en contradiction avec la description quantique de cet tat qui ne spcie aucune valeur
particulire a priori pour ces grandeurs. De plus, larmation que la vitesse et
la position dune mme particule pourraient tre a priori simultanment dtermines, entre en contradiction avec les relations de Heisenberg considres
comme centrales par Bohr et ses disciples. Einstein et ses collgues rpondent
donc ngativement la question pose dans le titre de leur article : le formalisme quantique nest pas complet, il ne rend pas compte de la totalit de la
ralit physique, et il faut donc sattacher essayer de le complter.
Niels Bohr fut, semble-t-il, boulevers par largument EPR qui sappuie sur
le formalisme quantique lui-mme pour en dmontrer le caractre incomplet,
provisoire. Ses crits rvlent la conviction profonde que si le raisonnement
EPR tait correct, complter le formalisme quantique ne serait pas susant,
cest toute la physique quantique qui seondrerait. Bohr contesta donc immdiatement le raisonnement EPR, en armant que dans un tat quantique de
ce type, non factorisable , on ne peut parler des proprits individuelles de
chaque lectron, et cela mme sils sont trs loigns lun de lautre [3]. Avec
Schrdinger, qui dcouvrait au mme moment ces tats tonnants [4], on allait dsormais parler dtat intriqu 1 , pour indiquer que les deux lectrons
sont indissolublement enchevtrs, quils forment un objet unique quelle que
soit leur distance de sparation.
On pourrait penser que ce dbat entre deux gants de la physique du
XXe sicle eut un immense cho chez les physiciens. En fait, lors de la publication en 1935 de larticle EPR, la mcanique quantique allait de succs
en succs et la plupart des physiciens ignorrent ce dbat qui leur paraissait
acadmique : il semblait que ladhsion lune ou lautre des positions ft une
aaire de got personnel (ou de position pistmologique) sans aucune consquence pratique sur la mise en uvre du formalisme quantique, ce quEinstein
lui-mme ne semblait pas contester. Il fallut attendre trente ans pour voir un
dmenti cette position relativement consensuelle, avec la parution, en 1964,
dun court article de John Bell qui allait modier radicalement la situation.
Avant de prsenter le thorme de Bell proprement dit, nous allons dabord
reformuler le raisonnement EPR en nous intressant non plus des observables continues comme la position ou la vitesse, pouvant prendre nimporte
quelles valeurs, mais des observables discrtes ne pouvant prendre que deux
valeurs, comme la polarisation dun photon2 .
1 On dit aussi enchevtr , entangled en anglais, Verschrankung tant le nom
original allemand donn par Schrdinger.
2 Cest D. Bohm que lon doit la premire version de lexprience de pense EPR
portant sur des observables discrtes bivalues, en loccurrence des mesures suivant des
axes dirents de la composante dun spin 1/2 par un appareil de Stern et Gerlach. Les
mesures de polarisation de photon sont quivalentes, et elles ont donn lieu aux premires
expriences relles convaincantes.
48
2.2.2
Paires de photons EPR corrls en polarisation
Mesure de polarisation
On sait que la lumire, qui est un champ lectromagntique vibrant perpendiculairement sa direction de propagation, peut tre polarise, cest-dire quelle vibre suivant une direction particulire. Cela sobserve laide
dun polariseur, que lon place sur le faisceau lumineux, et qui laisse sortir
la lumire soit dans la voie dite ordinaire (note +1 dans la gure 2.2),
soit dans la voie extraordinaire (note 1). Dans le premier cas, la lumire est polarise suivant la direction danalyse du polariseur, repre par
la direction note u dans la gure 2.2. Au contraire, de la lumire polarise
perpendiculairement u sort suivant la voie extraordinaire.
Dans le cas gnral, le faisceau lumineux nest pas exactement polaris
paralllement ou perpendiculairement u, et une fraction de la lumire sort
dans la voie +1 (composante polarise suivant u) tandis que le reste sort
dans la voie 1 (composante polarise perpendiculairement u). Mais que se
passe-t-il pour un photon unique, qui ne saurait tre fractionn ? Le photon
sort soit dans la voie ordinaire soit dans la voie extraordinaire, et la valeur
obtenue (+1 ou 1) constitue le rsultat de la mesure de polarisation suivant
la direction u. La polarisation suivant u est une observable discrte deux
valeurs possibles. Si on rpte lexprience en prparant chaque fois le photon
dans le mme tat, on a une certaine probabilit dobtenir le rsultat +1, et la
probabilit complmentaire dobtenir 1. Si le photon a t prpar dans un
tat de polarisation bien dtermin, par exemple ltat not |x correspondant
une polarisation suivant Ox, et si on eectue une mesure suivant le mme
axe Ox, on trouve le rsultat +1 dans 100 % des cas. Mais si on choisit une
orientation u du polariseur dirente de Ox, par exemple la direction Ox
45 degrs de Ox, le photon dans ltat |x donnera le rsultat +1 dans 50 %
des cas, et 1 dans 50 % des cas : la valeur de la polarisation nest pas dnie
suivant laxe Ox . En fait, les deux mesures suivant Ox et Ox correspondent
deux observables quantiques incompatibles, de mme que position et vitesse
dune particule sont deux observables incompatibles.
Considrons maintenant (Fig. 2.3) une paire de photons 1 et 2 mis simultanment vers la gauche et vers la droite, et eectuons sur ces photons,
laide des polariseurs I et II orients suivant a et b, des mesures conjointes
de polarisation. Si la paire de photons est prpare dans ltat de polarisation
|x, x, chaque photon est polaris suivant Ox, et une mesure conjointe de polarisation suivant Ox sur chaque photon donnera toujours le rsultat (+1, +1) :
les rsultats de mesure suivant Ox sont totalement corrls, puisquils sont
identiques. De faon analogue des paires de photon prpares dans ltat |y, y
et mesures suivant Ox donneront chaque fois le rsultat (1, 1), ce qui
correspond encore une corrlation totale entre les rsultats.
Si maintenant on considre une situation o les paires successives sont alatoirement |x, x ou |y, y, en proportions gales (50 %), des mesures suivant
Ox sur chaque photon sont totalement corrles puisquon obtient (+1, +1)
49
(a)
(b)
Fig. 2.2 Mesure de polarisation de la lumire. Le polariseur, qui peut tourner

autour de laxe Oz de propagation de la lumire, eectue une mesure de polarisation
suivant u, perpendiculaire Oz. De la lumire polarise suivant u sort dans la voie
+1, tandis que de la lumire polarise perpendiculairement u sort dans la voie 1.
Dans le cas gnral, une fraction sort dans chaque voie. Un photon unique, qui ne
peut se partager, sort soit dans la voie +1 soit dans la voie 1, o il est dtect avec
des probabilits qui dpendent de ltat quantique. On dit quon eectue sur lui une
mesure de polarisation suivant u, dont les rsultats peuvent tre +1 ou 1. (a) Vue
dartiste, incluant les dtecteurs placs sur les voies +1 et 1. (b) Reprsentation
schmatique.
ou (1, 1) mais jamais (+1, 1) ni (1, +1). Notons en revanche que si lon
eectue des mesures conjointes suivant Ox sur chaque photon, les mesures
conjointes donneront avec une gale probabilit (25 %) chacun des rsultats
possibles : (+1, +1), (+1, 1), (1, +1), ou (1, 1). Dans ce cas, on nobserve aucune corrlation.
50
(a)
(b)
Fig. 2.3 Exprience de pense EPR avec des paires de photons corrls en polarisation. Les photons 1 et 2 dune mme paire sont analyss en polarisation suivant
les directions a et b par les polariseurs I et II (les vecteurs a et b qui caractrisent les orientations des polariseurs sont perpendiculaires Oz). Les rsultats des
mesures permettent de mettre en vidence les corrlations de polarisation. (a) Vue
dartiste, incluant les dtecteurs placs sur les voies +1 et 1. (b) Reprsentation
schmatique.
tat EPR pour les photons
Considrons maintenant des paires de photons dans l tat EPR :
1
|EPR (1 , 2 ) = (|x, x + |y, y)
2
(2.1)
Notons demble le caractre particulier de cet tat, pour lequel on ne peut

attribuer de polarisation prcise ni au photon 1 ni au photon 2 . Il est
en eet possible de montrer quil nexiste aucune transformation mathmatique permettant dcrire cet tat sous forme dun produit de deux termes
51
respectivement associs 1 et 2 : cet tat est non factorisable, non dcomposable en deux termes caractrisant sparment les photons 1 et 2 . Cette
proprit mathmatique est au cur de lintrication.
Comme pour les mesures de vitesse ou de position dans la situation EPR
originale, le formalisme de la mcanique quantique prdit que pour des photons dans ltat EPR (q. (2.1)) les mesures de polarisation suivant une
mme orientation sont totalement corrles, quelle que soit cette orientation.
Plus prcisment, si on sintresse aux rsultats des mesures de polarisation
conjointes lorsque les deux polariseurs sont orients suivant la mme direction
(a = b), les rsultats sont parfaitement corrls, alors que pris sparment ils
apparaissent alatoires : si on obtient +1 pour 1 (ce qui arrive dans 50 % des
cas) alors on obtient avec certitude +1 pour 2 , mais si on obtient 1 pour 1
alors on obtient avec certitude 1 pour 2 . Une conrmation de cette corrlation est la prdiction quon ne trouve jamais les rsultats opposs (+1, 1) ou
(1, +1) lorsque les deux polariseurs sont orients suivant la mme direction
danalyse.
On notera que la situation dcrite par ltat EPR (2.1) est trs dirente
de celle du mlange dtats |x, x et |y, y en proportions gales, vue plus
haut (paragraphe 2.2.2). Pour le mlange, on a certes une corrlation totale
lorsque les deux polariseurs eectuent les mesures suivant Ox, mais il ny
a aucune corrlation pour des mesures suivant Ox 45 degrs de Ox. Au
contraire pour ltat EPR la corrlation de polarisation est totale quelle soit
la direction (identique) choisie pour les deux polariseurs.
Coecient de corrlation de polarisation
Il est possible de donner une mesure de la corrlation entre les rsultats
de mesure de polarisation suivant des orientations direntes a et b des polariseurs I et II : on introduit pour cela le coecient de corrlation E(a, b)
E(a, b) = P++ (a, b) + P (a, b) P+ (a, b) P+ (a, b)
(2.2)
o P++ (a, b) dsigne la probabilit conjointe dobtenir +1 pour 1 et +1

pour 2 , les polariseurs I et II tant respectivement orients suivant a et b.
On note quune corrlation totale (P++ = P = 1/2 et P+ = P+ = 0)
est signale par un coecient de corrlation E = 1, tandis quune corrlation
nulle (P++ = P = P+ = P+ = 1/4) est signale par une valeur nulle
de E.
Pour une paire de photons dans ltat EPR (2.1), le calcul quantique prdit
un coecient de corrlation de polarisation
EMQ (a, b) = cos 2(a, b)
(2.3)
o (a, b) est langle entre les orientations des polariseurs. La corrlation est
donc totale lorsque les directions danalyse sont identiques (E(a, a) = 1).
52
Raisonnement EPR et variables supplmentaires

Il est alors facile de reprendre mutatis mutandis le raisonnement EPR, les
mesures de polarisation suivant un axe (par exemple Ox) correspondant aux
mesures de position, tandis que les mesures de polarisation suivant un axe
distinct (par exemple Ox 45 degrs de Ox) correspondent aux mesures de
vitesse. La ligne de raisonnement est la suivante. Intressons nous une mesure
conjointe de polarisation suivant une mme direction par exemple Ox, et
considrons un cas o on obtient (+1, +1) : en fait, selon le raisonnement EPR,
nul besoin deectuer la mesure sur 2 selon Ox pour savoir quelle donne
+1 ; dans ltat EPR, il sut dobserver +1 sur 1 selon Ox pour tre certain
quune mesure sur 2 selon la mme direction donnerait +1. Or 2 est loign
de 1 et la mesure sur 1 ne saurait lavoir aect. On en conclut que la valeur
de la polarisation de 2 suivant Ox tait parfaitement dtermine avant toute
mesure, elle valait +1 dans cet exemple. Mais le formalisme quantique en
loccurrence lexpression (2.1) du vecteur dtat dcrivant la paire, nattribue
pas de valeur particulire la polarisation du photon 2 , do lon conclut
que ce formalisme est incomplet3 .
Ainsi, cest en sappuyant sur le formalisme quantique lui mme que lon
peut conclure, en suivant Einstein, que ce formalisme doit tre complt. Il
ne sagit pas de contester la validit de ce formalisme, mais bien plutt dintroduire un niveau supplmentaire de description, plus dtaill, dans lequel
chaque photon particulier aurait une polarisation bien dnie. Lespoir est
alors de retrouver au niveau statistique les prvisions de la mcanique quantique habituelle. La dmarche serait analogue celle qui prvaut en thorie
cintique des gaz, o lon peut en principe dcrire chaque molcule dun gaz
avec sa trajectoire, bien quil suse en pratique dutiliser une description statistique (la distribution de Maxwell-Boltzmann) pour rendre compte des proprits du gaz qui intressent le physicien. Cest cette possibilit de complter
le formalisme quantique standard, a priori sans le remettre en cause, que John
Bell allait examiner dans toutes ses consquences.
2.2.3
Le thorme de Bell
En 1964 parat un court article de John Bell, physicien thoricien irlandais

travaillant au CERN Genve. En quelques lignes de calcul, cet article [6]
montre que si lon prend au srieux largument EPR, et quon introduit explicitement des variables supplmentaires spciant la polarisation de chaque
3 Pour aller jusquau bout des arguments de larticle EPR, on peut encore noter quil
sut denvisager une mesure conjointe suivant Ox , 45 degrs de Ox, pour conclure que
le photon 2 possdait avant la mesure une polarisation dtermine la fois suivant Ox
et suivant Ox . Or dans le formalisme quantique il sagit dobservables complmentaires
incompatibles, analogues la vitesse et la position dune particule, et il existe des relations de Heisenberg interdisant ces deux quantits dtre simultanment dtermines avec
prcision.
53
photon, alors on aboutit une contradiction avec les prdictions quantiques.

Plus prcisment, mme si un tel formalisme paramtres supplmentaires
(on parle aussi de variables caches ) permet de rendre compte des corrlations totales prvues par le formalisme quantique lorsque les deux polariseurs
sont orients suivant la mme direction danalyse, cette possibilit ne stend
pas la totalit des situations possibles, et aucun modle paramtres supplmentaires ne peut donner la valeur prdite par la mcanique quantique
pour lensemble de toutes les orientations envisageables pour les deux polariseurs. Il nest donc pas possible de comprendre dans leur totalit les
corrlations EPR en compltant le formalisme quantique dans lesprit suggr
par Einstein.
Aujourdhui encore, ce rsultat ne laisse pas de nous tonner. Sil sappliquait au cas des jumeaux humains (vrais), pour lesquels on observe des corrlations fortes dans les caractres physiques (couleur des yeux, des cheveux...)
ou dans le prol biologique et mdical (groupe dhistocompatibilit, dveloppement de telle ou telle pathologie comme lhypertension artrielle, ...), on
devrait renoncer expliquer ces corrlations en invoquant des jeux de chromosomes identiques pour les deux jumeaux.
Le formalisme de Bell : exemple

Pour tablir ce rsultat, Bell commence par traduire en termes mathmatiques la conclusion du raisonnement EPR, et il complte le formalisme
quantique en introduisant explicitement un paramtre supplmentaire, not ,
port par chacun des deux photons dune mme paire. Ce paramtre commun
varie dune paire lautre. Il sut dadmettre que les rsultats des mesures
de polarisation sur les photons 1 et 2 dpendent du paramtre commun
pour obtenir des rsultats de mesure fortement corrls. Par exemple, on
peut imaginer que chaque photon possde ds le dpart une polarisation dont
lorientation p est spcie par lazimuth qui joue le rle de paramtre
supplmentaire ; on suppose videmment que le rsultat dune mesure de polarisation suivant la direction u (spcie par lazimuth ) dpend de langle
(p, u) = entre p et u. Il est facile de dvelopper un modle cest--dire
de spcier des formes mathmatiques particulires pour dcrire la distribution des paramtres parmi les paires mises, et la faon dont le rsultat de
mesure dpend de langle ( ) prdisant une corrlation totale lorsque les
polariseurs ont la mme orientation [8]. La gure 2.4 montre la prdiction de
ce modle, compare au rsultat (2.3) du calcul quantique. On constate que la
prdiction de notre modle est un peu dirente de la prdiction quantique,
mais la tendance gnrale est bien reproduite, et on peut de demander sil
est possible de raner le modle jusqu obtenir exactement de la prdiction
quantique.
54
Fig. 2.4 Coecient de corrlation de polarisation en fonction de langle entre

polariseurs. La gure permet de comparer les rsultats du calcul quantique (sinusode) ceux dun modle paramtres supplmentaires bien choisi (ligne brise).
On constate que les prdictions des deux modles sont identiques pour des polariseurs
parallles, perpendiculaires, ou 45 degrs lun de lautre, et quelles restent voisines
aux angles intermdiaires. Mais le thorme de Bell montre quil est impossible de
dvelopper un modle paramtres supplmentaires locaux dont les prdictions concideraient avec les prdictions quantiques pour toutes les orientations.
Ingalits de Bell
La force du raisonnement de Bell est de rpondre ngativement la question de faon gnrale, sans se rfrer un modle particulier. Il sapplique
tout modle o lon rend compte des corrlations en introduisant un paramtre identique pour les deux photons dune mme paire, et o le rsultat
dune mesure de polarisation est dcrit par une fonction ne pouvant prendre
que la valeur +1 ou 1, et ne dpendant que du paramtre supplmentaire
du photon analys et de lorientation du polariseur eectuant la mesure.
Il sut dexpliciter mathmatiquement cette hypothse pour dmontrer les
ingalits4
2 S(a, a , b, b ) +2
(2.4)
avec
S(a, a , b, b ) = E(a, b) E(a, b ) + E(a , b) + E(a , b )
(2.5)
La quantit S(a, a , b, b ) met en jeu quatre mesures de corrlation de polarisation, avec le polariseur I orient suivant a puis a , et le polariseur II orient
4 Cette forme des ingalits de Bell, bien adapte aux tests exprimentaux, a t crite
pour la premire fois dans [9].
55
suivant b puis b . Les ingalits de Bell imposent la combinaison (2.5) des

coecients de corrlation de polarisation E dnis en (2.2) dtre compris
entre +2 et 2.
La dmonstration de ce rsultat crucial est si simple que nous la donnons
ici. Appelons A(, a) la fonction qui, dans un modle paramtres supplmentaires5 , donne le rsultat de la mesure par le polariseur I orient suivant a,
lorsque le photon 1 porte le paramtre supplmentaire . Cette fonction
ne peut prendre que deux valeurs, +1 ou 1. Une fonction analogue B(, b)
caractrise le rsultat de la mesure par le polariseur II orient suivant b,
lorsque le photon 2 porte le paramtre supplmentaire . Considrons alors
la quantit
s(, a, a , b, b ) = A(, a) B(, b) A(, a) B(, b )
+A(, a ) B(, b) + A(, a ) B(, b )
(2.6)
qui met en jeu deux orientations (a et a ) pour le polariseur I, et deux orientations (b et b ) pour le polariseur II. Comme chaque fonction A ou B ne
peut valoir que +1 ou 1, il est facile de vrier (par exemple en mettant
A(, a) et A(, a ) en facteur) que s(, a, a , b, b ) ne peut valoir que +2
ou 2. Lorsquon moyenne cette quantit sur toutes les valeurs possibles de
(le jeu dorientations a, a , b, b tant x), on obtient un rsultat ncessairement compris entre +2 et 2. Or cette moyenne nest autre que la quantit
S(a, a , b, b ) dnie en (2.5), car la moyenne de A(, a) B(, b) est prcisment le coecient de corrlation de polarisation pour les orientations a et b
des polariseurs.
Conit avec la mcanique quantique
Les ingalits de Bell (2.4) sont trs gnrales : elles sappliquent tout
modle dans lequel on rend compte des corrlations de polarisation en introduisant des paramtres supplmentaires, comme Einstein lavait suggr.
Mais il se trouve que les corrlations de polarisation (2.3) prvues par la mcanique quantique pour des photons dans ltat EPR (2.1) violent ces ingalits
pour certaines valeurs des orientations. Cette violation peut tre considrable
puisque la quantit S calcule par la mcanique quantique atteint, pour les
orientations de la gure 2.5, la valeur
(2.7)
SMQ (a0 , a 0 , b0 , b 0 ) = 2 2 = 2,828...
comme le lecteur le vriera aisment partir de (2.3).
Ce rsultat a une porte conceptuelle que lon ne saurait surestimer. La
violation des ingalits de Bell par les prdictions quantiques dmontre explicitement que les corrlations quantiques EPR sont dune nature irrductible
5 La notation peut dsigner un ensemble de paramtres, et la dmonstration nest pas
limite au cas dun paramtre unique.
56
Fig. 2.5 Violation maximale des ingalits de Bell. Pour le jeu dorientations
{a0 , a 0 , b0 , b 0 } des polariseurs I et II telles que (a0 , b0 ) = (b0 , a 0 ) = (a 0 , b 0 ) =
/8, la quantit SMQ , prdite par la mcanique quantique dans la situation EPR,
prend la valeur 2 2, bien suprieure la limite suprieure des ingalits (2.4).

aux concepts classiques, qui conduisent aux ingalits. Le formalisme de Bell
est en eet la forme gnrale traduisant le raisonnement eectu habituellement en prsence de corrlations, par un scientique aussi bien que par un
juge dinstruction. Cest par exemple au terme dun raisonnement de ce type
que les biologistes, observant que les vrais jumeaux possdent des caractristiques identiques (couleur des cheveux, couleur des yeux, groupe sanguin, type
dhistocompatibilit), ont conclu que ces caractristiques sont dtermines par
des chromosomes, identiques pour les deux jumeaux dune mme paire, et cela
bien avant que lon ait observ les chromosomes au microscope lectronique.
la lumire du thorme de Bell, on est forc de constater que ce type de
raisonnement ne sapplique pas aux corrlations quantiques EPR.
Lautre consquence, tout aussi importante, du thorme de Bell, est la
possibilit quil ouvre de trancher par lexprience le dbat entre Einstein et
Bohr. Il sut en principe de mesurer les corrlations dans une situation o la
mcanique quantique prdit une violation des ingalits de Bell pour savoir
sil faut renoncer une interprtation la Einstein , o si au contraire on
a identi une situation o la mcanique quantique est prise en dfaut (cest
le destin normal des thories physiques de rencontrer un jour une limite de
validit).
2.2.4
Condition de localit et exprience

avec polariseurs variables
Ayant identi une contradiction entre les prdictions quantiques et tout

modle paramtres supplmentaires tentant de complter la mcanique
quantique conformment au programme EPR, on doit sinterroger sur les
raisons profondes de ce conit. Quelles sont les hypothses, explicites ou implicites, ncessaires pour obtenir les ingalits de Bell ? Avec quatre dcennies
57
de recul, et aprs des centaines darticles consacrs la question, il semble

possible de conclure que deux hypothses susent :
(1) lexistence dune ralit physique autonome (suivant le vocabulaire dEinstein) pour un systme physique isol, ce qui conduit
lintroduction de paramtres supplmentaires ;
(2) lhypothse de localit, elle aussi clairement invoque par Einstein,
et souligne par Bell ds son premier article.
Dans le contexte de lexprience de pense de la gure 2.3, lhypothse de
localit stipule que le rsultat de la mesure par un polariseur (par exemple le
polariseur I) ne peut pas dpendre de lorientation (b) de lautre polariseur (II)
qui est loign et rciproquement la mesure en II ne peut tre inuence
par lorientation a de I. De mme, ltat des photons lors de leur mission
ne saurait dpendre des orientations a et b des polariseurs qui eectueront
ultrieurement les mesures sur ces mmes photons.
Nous avons implicitement admis cette hypothse de localit en crivant
le formalisme permettant de dmontrer les ingalits de Bell (voir lexpression (2.6)). Ainsi, la fonction A(, a) dcrivant la mesure par le polariseur
I, ne dpend manifestement pas de lorientation b du polariseur II loign.
De mme, lorsquon eectue la moyenne de s(, a, a , b, b ) sur lensemble des
paires, on admet implicitement que la distribution de probabilit des paramtres sur les paires ne dpend pas des orientations a ou a , b ou b , des
polariseurs qui eectueront la mesure. Ces conditions de localit sont ncessaires pour obtenir les ingalits de Bell. Il est en eet facile de vrier, en
reprenant la dmonstration, que si par exemple on autorisait la rponse du
polariseur I dpendre de b, en lcrivant A(, a, b), alors on ne pourrait pas
dmontrer que la quantit s(, a, a , b, b ) vaut 2.
Pour naturelle quelle soit, la condition de localit ne dcoule daucune
loi fondamentale : comme Bell le faisait remarquer [6], rien ninterdit quune
interaction inconnue permette lorientation du polariseur II dinuencer le
polariseur I. Mais Bell ajoutait aussitt que si on pouvait raliser une exprience dans laquelle les orientations des polariseurs sont modies rapidement
pendant la propagation des photons entre la source et les polariseurs, alors
cest la causalit relativiste dEinstein qui interdirait lexistence dune telle interaction (voir Fig. 2.6). En eet, aucune interaction ne pouvant se propager
plus vite que la lumire, la valeur la plus rcente de lorientation du polariseur
II narrivera pas temps en I pour inuencer la mesure. De faon encore plus
vidente, dans une telle exprience de pense, ltat initial des photons au
moment de leur prparation dans la source ne peut pas dpendre des orientations que les polariseurs nont pas encore mais quils auront au moment
de la mesure. Avec un tel schma, la condition de localit (condition (2) cidessus) nest plus une hypothse, elle devient une consquence de la causalit
relativiste dEinstein.
Dans lexprience de pense de la gure 2.6, on teste lensemble des ides
quEinstein ne cessa de mettre en avant dans le contexte des corrlations EPR :
58
Fig. 2.6 Exprience de pense avec polariseurs variables. Sil est possible de modier alatoirement les orientations a et b des polariseurs I et II pendant le temps
de propagation des photons entre la source et les polariseurs, alors la condition de
localit de Bell devient une consquence de la causalit relativiste dEinstein. Pour
souligner la sparation entre les oprations de mesure, on a indiqu quil est possible
denregistrer sparment chaque poste de mesure les donnes suivantes : le rsultat
de la mesure de polarisation, lorientation du polariseur au moment o il a donn
ce rsultat, et la date de ce rsultat. La corrlation sera dtermine a posteriori par
comparaison entre les rsultats obtenus au mme instant aux deux postes de mesure.
dune part la possibilit (ou mme pour Einstein la ncessit) de complter

le formalisme quantique ; dautre part limpossibilit dune interaction directe
entre vnements spars par un intervalle relativiste du genre espace ,
cest--dire tels quaucun signal ne peut se propager de lun lautre une
vitesse infrieure ou gale celle de la lumire. Cest donc bien le conit entre
une certaine vision du monde dfendue par Einstein et la mcanique quantique
que lon va mettre lpreuve dans les expriences de tests des ingalits de
Bell.
2.2.5
Le recours lexprience
De faon surprenante, malgr des dcennies de rsultats exprimentaux

en accord avec la thorie quantique, on ne disposait en 1964 daucun rsultat
permettant un test des ingalits de Bell. On saperut que les situations dans
lesquelles la thorie prvoyait une violation des ingalits de Bell (situations
sensibles ) taient extrmement rares, et il fallut donc imaginer des expriences sensibles ralisables avec les moyens de lpoque. En 1969, larticle de
J. Clauser, M. Horne, A. Shimony et R. Holt [9] montra que la paire de photons visibles produits dans la dsexcitation dun atome sautant de niveau en
niveau (cascade radiative) pouvait constituer un bon candidat, condition de
bien choisir les niveaux (voir par exemple linsert de la gure 2.8). Sous limpulsion de cet article, des expriences pionnires virent le jour ds le dbut des
annes 1970, montrant la possibilit de crer des paires de photons intriqus,
mme si la trs faible ecacit des sources lumineuses rendait ces expriences
extrmement diciles. On ne stonnera donc pas que les premiers tests des
ingalits de Bell aient donn des rsultats quelque peu contradictoires [8],
59
Fig. 2.7 Expriences avec polariseurs une seule voie. Lexprience ci-dessus
(Clauser et Freedman, 1972), premier test des ingalits de Bell ralis avec des
photons visibles, utilisait des polariseurs piles de glaces dont un seul rsultat
de mesure (+1) est accessible, le rsultat complmentaire (1) donnant lieu une
absorption du photon, et donc aucun signal dtectable. En utilisant des calibrations
auxiliaires pendant lesquelles un ou les deux polariseurs sont retirs du faisceau, il est
possible, au prix dhypothses supplmentaires, destimer les rsultats 1, et donc de
raliser un test des ingalits de Bell. Lexprience de Clauser et Freedman a conclu
un accord avec les prdictions quantiques, et une violation des ingalits de
Bell par 5 carts types. la mme poque une exprience similaire (Holt et Pipkin)
aboutissait un rsultat oppos (accord avec les ingalits de Bell, contradiction
avec les prdictions quantiques). Quatre ans plus tard, une exprience amliore
grce lutilisation dun laser (Fry et Thompson) tranchait clairement en faveur de
la mcanique quantique (voir les rfrences de ces expriences dans [8]).
avec pourtant un avantage la mcanique quantique, mais cela dans des schmas exprimentaux encore loigns de lexprience de pense idale. En eet,
dans toutes ces expriences de premire gnration, les polariseurs taient de
type une seule voie (voir Fig. 2.7), cest--dire que seul le rsultat +1
(voir Fig. 2.3) tait accessible la mesure, le rsultat 1 donnant lieu une
absorption du photon, cest--dire aucun signal explicite. Comme la montr larticle [9], il est possible dans une certaine mesure de reconstituer
les rsultats 1 manquant, condition de recourir des calibrations auxiliaires o les polariseurs sont retirs du faisceau : on comprend que lon puisse
identier la dirence entre les signaux sans et avec polariseurs au rsultat
1, et aboutir ainsi un test signicatif des ingalits de Bell. Nanmoins,
avec cette procdure, deux problmes se posent, lun conceptuel, lautre exprimental. Dune part la stratgie esquisse ci-dessus ne permet de passer au
test des ingalits de Bell quau prix dune hypothse supplmentaire excluant
60
une conspiration des polariseurs et des dtecteurs ; mme si elle est raisonnable, cette nouvelle hypothse rend le test un peu moins direct. Dautre part,
sur le plan exprimental, la validit de la comparaison entre des mesures avec
et sans polariseurs exige une stabilit extrme de lexprience et en particulier
de la source de paires de photons intriqus, dicile assurer pour des dures
de mesure de plusieurs dizaines dheures.
On mentionnera ici pour mmoire des expriences ralises non pas avec
des photons optiques, mais avec des photons gamma, ou encore des protons.
Ces expriences taient encore plus indirectes, car la dirence de loptique
il nexiste pas pour les photons gamma de polariseur susceptible de donner directement les rsultats +1 ou 1. La mthode consiste alors utiliser un phnomne, la diusion Compton, sensible la polarisation des photons gamma
mais donnant un rsultat continu et non bivalu. Pour passer de ce rsultat
continu ce que donnerait un hypothtique polariseur ralisant la mesure
quantique, on doit recourir au formalisme quantique. On comprend alors que
les tests des ingalits de Bell bass sur ce type dexpriences mettent en
jeu des hypothses supplmentaires nettement plus fortes que celles relatives
aux expriences avec photons visibles, et mme que la dmarche ne soit pas
exempte dune certaine circularit. Ce que lon peut armer cest que ces
expriences ont donn des rsultats en accord avec les prdictions quantiques,
dans une situation qui serait sensible sil existait des polariseurs rsultats
bivalus.
Aprs les expriences pionnires du dbut des annes 1970, on allait voir
apparatre une nouvelle gnration dexpriences lanant la course vers le
Graal de lexprience idale , avec des schmas toujours plus proches de
lexprience de pense.
2.2.6
Les expriences de deuxime gnration
Avec le dveloppement des lasers, il devint possible au dbut des annes

1980 de mettre au point une nouvelle source de paires de photons intriqus
beaucoup plus intense (Fig. 2.8), qui donna des rsultats beaucoup plus prcis,
et qui surtout permit de mettre en uvre des schmas nettement plus proches
de lexprience de pense. Ainsi, aprs une premire exprience utilisant encore
des polariseurs une seule voie, mais ayant montr que lintrication survit sans
aaiblissement mme si on loigne les polariseurs plus de six mtres de la
source, A. Aspect, P. Grangier et G. Roger allaient dvelopper des polariseurs
deux voies pour raliser lexprience de la gure 2.9, manifestement trs
proche du schma idal de la gure 2.3. En un seul enregistrement de dure
100 secondes, il tait possible de mesurer, un niveau de prcision de 1 %,
le coecient de corrlation de polarisation E pour une orientation donne
(a, b). Pour tester les ingalits de Bell, il susait de rpter cette mesure en
orientant les polariseurs suivant les directions optimales de la gure 2.5. En
quelques minutes seulement, cette exprience a obtenu des rsultats violant les
61
Fig. 2.8 Expriences dOrsay (1982) : la source de photons intriqus. On distingue les lasers permettant dexciter les atomes de Calcium dans le niveau e (par
absorption non linaire des deux photons Kr et col ). Par dsexcitation en cascade
vers r puis f, latome met la paire de photons intriqus 1 et 2 . Cette source dune
ecacit sans prcdent a permis deectuer des mesures de corrlation de polarisation avec une prcision de 1 % en moins de 2 minutes, autorisant la mise en
uvre de schmas exprimentaux nouveaux de plus en plus proches de lexprience
de pense. Les photons taient mis dans des faisceaux opposs, peu divergents, de
quelques centimtres de diamtre seulement, ce qui a permis dloigner les polariseurs 6 mtres de la source de photons situe dans lenceinte vide quon distingue
au centre de la photo. Avec cette gomtrie, un signal se propageant la vitesse de
la lumire mettrait 40 nanosecondes pour aller dun polariseur lautre.
ingalits de Bell par plus de 40 barres dincertitude , puisquon a obtenu

Sexp = 2,697 0,015
(2.8)
ce qui dpasse de faon non ambigu la limite suprieure des ingalits de

Bell (2.4). Ce rsultat est en excellent accord avec la prdiction quantique
(SMQ = 2,70 0,005) prenant en compte les imperfections rsiduelles des pomax
lariseurs. On notera que cette valeur est proche de la valeur maximale SMQ
=
2 2 = 2,828... qui serait obtenue dans une exprience idale (q. (2.7)).
Aprs ce premier pas signicatif vers une exprience idale, lquipe
dOrsay allait sattaquer lhypothse de localit. Dans lexprience de la gure 2.9, les polariseurs taient loigns de 12 mtres lun de lautre (Fig. 2.8),
ce qui correspond un temps de propagation de 40 nanosecondes pour la lumire, tandis que lintervalle de temps entre les dtections des deux photons
dune mme paire nexcdait pas 10 nanosecondes : les dtections taient
donc indpendantes au sens relativiste on dit quelles taient spares par
un intervalle du genre espace puisque la vitesse de propagation dun
62
Fig. 2.9 Exprience avec polariseurs deux voies. En mettant en uvre des polariseurs deux voies (issus de la technique des multicouches dilectriques) et un
systme de dtection de concidences multiples (issu des techniques lectroniques
utilises auprs des acclrateurs de particule), il a t possible de mesurer en
un seul enregistrement les quatre nombres de concidences N++ (a, b), N (a, b),
N+ (a, b), N+ (a, b) pour une orientation (a,b) donne, et den dduire le coecient de corrlation de polarisation correspondant E(a, b). Grce la nouvelle
source de paires de photons intriqus (Fig. 2.8) une mesure durant 100 secondes
permettait dobtenir E(a, b) avec une prcision de 1 %. Cette exprience a permis
dobserver, en quelques minutes de mesure, une violation des ingalits de Bell par
plus de 40 carts-type (A. Aspect, P. Grangier et G. Roger, 1982).
hypothtique signal connectant les dtections aurait t suprieure celle de

la lumire, ce qui est interdit par la causalit dEinstein. Il ne sagissait pourtant pas encore de la mise en uvre du schma ultime suggr par Bell, dans
lequel les orientations des polariseurs devraient tre modies alatoirement
une cadence assez leve pour que la relativit interdise toute dpendance
directe entre le choix de lorientation dun polariseur et la mesure par lautre
(Fig. 2.6).
Un premier pas vers la ralisation de ce schma idal a t accompli en
1982. Comme il nest pas question de modier physiquement lorientation de
polariseurs massifs en quelques nanosecondes (aucun matriau ny rsisterait),
A. Aspect, J. Dalibard et G. Roger ont contourn la dicult en dveloppant
des commutateurs optiques rapides capable soit de laisser passer la lumire, soit de laiguiller vers une seconde voie de sortie (Fig. 2.10). Ainsi,
tantt le commutateur C1 laisse passer le photon 1 vers un polariseur dans
lorientation a, tantt il le dchit vers un polariseur dans lorientation a .
Lensemble constitu du commutateur et des deux polariseurs est quivalent
un seul polariseur basculant entre les orientations a et a , une cadence
limite seulement par le commutateur. Un second commutateur suivi de deux
63
polariseurs dans les orientations b et b opre de mme sur le photon 2 . Dans

cette exprience, la distance entre les commutateurs tait de douze mtres, ce
qui correspond un temps de propagation de quarante nanosecondes pour la
lumire, nettement plus long que lintervalle de temps entre deux basculements
successifs des commutateurs (dix nanosecondes). Bien que moins prcise que
lexprience de la gure 2.9, du fait de louverture limite des commutateurs
qui rduisait les taux de comptage par un ordre de grandeur, cette exprience
aboutit une violation convaincante des ingalits de Bell (par 6 carts type),
dans une situation o la condition de localit ntait plus pose a priori comme
une hypothse raisonnable, mais pouvait tre dduite du principe de causalit
dEinstein.
2.2.7
Vers une exprience idale : la chasse

aux chappatoires
En fait, lexprience de la gure 2.10 ne satisfaisait pas totalement les

conditions de lexprience de pense idale de la gure 2.6. En eet, les changements dorientation des polariseurs navaient pas vraiment lieu des instants alatoires. Pour des raisons lies aux limites technologiques de lpoque,
on avait choisi de raliser les commutateurs optiques partir de modulateurs acousto-optiques ncessairement pilots par des gnrateurs priodiques.
An de se rapprocher le plus possible du schma idal, les deux gnrateurs pilotant les deux commutateurs loigns opraient des frquences direntes,
Fig. 2.10 Exprience avec polariseurs variables. Dans cette exprience, le commutateur optique rapide C1 permet daiguiller le photon 1 soit vers un polariseur
orient suivant a, soit vers un polariseur orient suivant a : lensemble est quivalent un polariseur unique basculant rapidement (toutes les 10 nanosecondes environ) entre a et a. Un systme analogue ralise un polariseur variable basculant
entre b et b, pour analyser 2 . Les deux commutateurs tant distants de 12 mtres,
les changements dorientation sont spars au sens relativiste (A. Aspect, J. Dalibard
et G. Roger, 1982).
64
Fig. 2.11 Exprience de Genve (1998). Dans cette exprience (W. Tittel, J.
Brendel, H. Zbinden, et N. Gisin) les photons intriqus se propagent dans les bres
optiques du rseau commercial de tlcommunication. La source (situe Cornavin)
est plus de dix kilomtres des dtecteurs (Bellevue et Bernex).
et de plus leurs phases drivaient de faon indpendante : les changements
dorientations aux deux extrmits apparaissaient donc statistiquement indpendants. Une exprience avec des changements des instants vritablement
alatoires restait pourtant souhaitable. Cest un nouveau progrs majeur sur
les sources de paires de photons intriqus qui allait permettre un nouveau pas
vers lexprience idale.
Vers la n des annes 1980, on commena en eet dvelopper une troisime gnration de sources de paires de photons intriqus, bases sur des effets doptique non linaire non plus dans des atomes comme la source dOrsay,
mais dans des cristaux anisotropes. Le progrs majeur qui en est rsult est
la matrise de la direction dmission des photons intriqus, ce qui permet
dinjecter les deux membres de chaque paire dans deux bres optiques diriges vers des directions opposes. On a ainsi pu raliser des expriences avec
des distances de source dtecteur de plusieurs centaines de mtres, voire de
dizaines de kilomtres comme dans lexprience de Genve qui utilise le rseau
commercial de bres optiques de la compagnie suisse de tlcommunications
(Fig. 2.11).
Avec de telles distances entre source et stations de mesure, il devient possible de choisir de faon totalement alatoire lorientation de chaque polariseur
65
Source de paires de
photons intriqus
Photodtecteurs
Rotateur de
polarisation
Analyseur
de
polarisation
Gnrateur
de nombres alatoires
Horloge
atomique
Donnes
Enregistrement
des donnes
Fig. 2.12 Exprience dInnsbruck (1998). La distance entre source et polariseurs

(plus de 300 mtres de bre optique) est susante pour permettre un tirage alatoire de lorientation de chaque polariseur, pendant le temps de propagation des
photons (de lordre de une microseconde) (G. Weihs, T. Jennewein, C. Simon,
H. Weinfurter, et A. Zeilinger)
pendant le temps de propagation des photons depuis la source. Une telle exprience, suivant exactement le schma de la gure 2.6 a t ralise Innsbruck
en 1999 (Fig. 2.12), conrmant sans ambigut la violation des ingalits de
Bell dans une situation o la condition de localit est une consquence de la
causalit relativiste.
Toutes ces expriences ont conrm la violation des ingalits de Bell,
un niveau de prcision tonnant (on a ainsi rapport une violation des ingalits de Bell par plus de 100 carts type). ce stade de ranement, on peut
se demander si on a compltement atteint lidal de lexprience de pense.
En fait, pour lavocat dtermin des thories variables caches locales, il
reste encore une chappatoire, lie la dtectivit imparfaite des dtecteurs
de photons placs dans les voies +1 et 1 des polariseurs. Il se trouve en effet quen rgime de comptage de photons aucun dtecteur na une sensibilit
lui permettant de dtecter un photon avec une probabilit de 100 %, loin de
l. Cette probabilit est plutt de lordre de 10 20 %. On peut alors, sans
insulter la logique, imaginer que le dtecteur conspire avec le polariseur
pour slectionner un sous ensemble de photons dtects non reprsentatif de
la totalit des photons, mais choisis pour donner des rsultats reproduisant
les rsultats quantiques. Un certain nombre de modles, videmment ad hoc,
ont t dvelopps pour montrer que cette position nest pas totalement intenable. Pour fermer cette chappatoire, il faudrait disposer de dtecteurs de
sensibilit susante pour ne manquer que trs peu de photons, ne laissant
plus de place la conspiration. On montre qu partir de 70 % de probabilit
66
Fig. 2.13 Exprience avec dtection de grande sensibilit (Boulder, 2001). Dans
cette exprience (D. Wineland et col., 2001), les observables intriques sont non pas
deux polarisations de deux photons, mais deux tats internes de deux ions. Grce
une mthode de dtection par uorescence induite par laser, il est possible de
distinguer sans ambigut entre un tat qui ne uoresce pas (tat sombre) et lautre
tat qui uoresce (tat brillant). La photographie de gauche montre le pige qui
permet de maintenir les deux ions quelques micromtres lun de lautre dans un
tat intriqu. Les deux vues de droite, considrablement agrandies, montrent des
situations direntes o un seul ion, ou les deux, sont dans ltat brillant. Cette
exprience a permis dans une large mesure de fermer lchappatoire de la dtectivit
insusante.
de dtection, la plupart des conspirations imaginables sont limines, et avec

une dtectivit de 80 %, une violation des ingalits de Bell serait irrfutable. Or, comme John Bell la fait remarquer il y a longtemps [7], nous ne
connaissons aucune raison physique fondamentale empchant les dtecteurs
de photons davoir un rendement de 100 %, et cest un fait dexprience que
les progrs technologiques ont permis une amlioration jamais dmentie de
ces rendements au cours des dcennies. On peut donc, avec John Bell, tre
sceptique sur la possibilit quun phnomne physique aussi fondamental que
lintrication quantique change de nature la faveur dune simple amlioration
dun paramtre des dtecteurs. Mais il nen restait pas moins souhaitable de
fermer lchappatoire de la dtectivit.
En fait, cest en passant des photons aux ions que lchappatoire de la
dtectivit a pu tre ferme en 2001. Il a en eet t possible dintriquer non
pas deux polarisations de deux photons mais deux tats quantiques internes de
deux ions. Or, par une mthode de uorescence induite par laser (Fig. 2.13), il
est possible de distinguer entre ces deux tats avec certitude, la probabilit de
manquer le rsultat tant trs faible : la situation est donc quivalente
celle o un polariseur deux voies serait suivi de deux dtecteurs de dtectivit
67
parfaite. Mme si cette exprience soure du fait que lintrication de ces paires
dions est loin dtre aussi forte que celle obtenue avec les photons, lexprience
a permis de conclure une violation non ambigu des ingalits de Bell, sans
chappatoire lie une dtectivit insusante.
Peut-on alors considrer que lexprience idale a t ralise, reproduisant
strictement toutes les caractristiques de lexprience idale, la GedankenExperiment sur laquelle sappuient les raisonnements thoriques ? ce stade,
on ne peut pas compltement larmer, pour la raison suivante : dans lexprience de Boulder, les deux ions intriqus sont des distances microscopiques,
de lordre du micromtre, et les dtections ne sont manifestement pas spares
au sens relativiste du terme : un signal se propageant la vitesse de la lumire
pourrait connecter les deux dtections. plus forte raison, les choix de lobservable mesure sur chaque ion lquivalent de lorientation du polariseur
ne sont pas faits (et ne pourraient ltre) de faons spares au sens relativiste. Ainsi, lexprience reste faire dans laquelle on aurait dune part des
dtections parfaitement ecaces, et dautre part des mesures susamment
loignes pour assurer la sparation relativiste des mesures et des choix des
observables mesures.
Il nen est pas moins vrai que lon dispose aujourdhui dun ensemble impressionnant de donnes exprimentales qui violent sans ambigut les ingalits de Bell, dans des schmas extrmement varis, permettant ainsi de clore
sparment les diverses chappatoires qui ont t envisages dans des discussions dun trs grande rigueur. De plus, il faut noter que ces expriences ont
non seulement montr une violation non ambigu des ingalits de Bell, mais
aussi permis de confronter avec une trs grande prcision les rsultats de mesure aux prdictions de la mcanique quantique, parfaitement prcises ds lors
que les situations exprimentales sont bien contrles. Laccord observ est impressionnant, et il est dicile dimaginer une conspiration dun monde non
quantique capable de simuler les prdictions de la mcanique quantique ce
niveau de prcision et de ranement. Mme si une exprience ultime serait
la bienvenue6 , nous pouvons raisonnablement considrer que les ingalits de
Bell ont t violes, que les prdictions quantiques stupantes relatives aux
systmes intriqus ont t conrmes, et essayer den tirer les consquences.
2.2.8
Conclusion : la non localit quantique
Quelle conclusions tirer de la violation des ingalits de Bell ? Tout dabord

nous devons accepter lide que le monde ne peut pas toujours se concevoir
comme form de sous-systmes spars, dont les proprits physiques seraient
dnies localement et ne sauraient sinuencer mutuellement lorsque les systmes sont spars au sens relativiste. Cette notion de sparabilit semblait
pourtant tellement fondamentale Einstein quil en avait fait la pierre angulaire de sa dmonstration de la ncessit de complter la mcanique quantique :
6 Pour
connatre ltat de lart, voir par exemple la proposition et les rfrences dans [10].
68
On peut chapper cette conclusion [la mcanique quantique est incomplte,

note de lauteur] seulement en acceptant que la mesure de S1 change la situation relle de S2 (par tlpathie) ou en niant lindpendance des situations
relles de tels objets, spatialement spars lun de lautre. Les deux termes de
lalternative me semblent galement inacceptables. [11]. Aujourdhui, avec la
violation des ingalits de Bell, nous ne pouvons plus rejeter cette alternative,
et il nous faut renoncer la vision raliste locale du monde que dfendait
Einstein.
Avant de discuter ce renoncement, il convient de replacer la position
dEinstein dans une perspective historique, an de ne pas commettre danachronisme. Lorsquil crit cette phrase, en 1949, Einstein ne sait pas quil y
a une incompatibilit irrductible entre sa vision du monde et les prdictions
quantitatives de la mcanique quantique, puisque cette incompatibilit ne sera
tablie quen 1964 par Bell. Pour lui, la divergence ne porte que sur linterprtation de la thorie, pas sur son application aux phnomnes physiques,
comme il lcrit en 1948 dans une lettre Max Born [12] : Il ne semble
pas faire de doute que les physiciens qui tiennent la description donne par
la mcanique quantique pour dnitive en son principe ragiront ces considrations [le raisonnement EPR, note de lauteur] de la faon suivante : ils
laisseront tomber lexigence dune existence autonome de la ralit physique
prsente en diverses portions de lespace ; ils peuvent invoquer bon droit le
fait que la thorie quantique ne fait nulle part explicitement usage de cette
exigence. Dont acte, mais je note ceci : lorsque je considre les phnomnes
physiques que je connais, y compris ceux que la mcanique quantique a tudis avec tant de succs, je ne trouve nulle part de fait qui me fasse paratre
vraisemblable que lon veuille abandonner cette exigence7 . Aussi suis-je enclin croire que lon doit considrer la description donne par la mcanique
quantique comme une description incomplte et indirecte de la ralit, destine tre remplace plus tard par une description exhaustive et directe .
Mme si nul nest autoris dire quelle aurait t la raction dEinstein face
au thorme de Bell tablissant lincompatibilit entre le ralisme local et la
mcanique quantique, et face aux expriences tranchant en faveur de la mcanique quantique, il nous semble lgitime de nous laisser guider par ces citations
dEinstein, et de pousser son raisonnement son terme logique : nous avons
aujourdhui des faits qui nous amnent renoncer une description raliste
locale des systmes intriqus.
On a parfois pu se demander quel tait le concept abandonner, entre
la localit dune part, et le ralisme de lautre. Il nous semble pour notre
part dicile denvisager ces deux notions comme indpendantes : comment
concevoir des ralits physiques indpendantes pour deux systmes spars
spatialement mais qui resteraient en contact via une interaction instantane,
supraluminale ? Pour nous, la non localit de la mcanique quantique souvent
prsente comme la conclusion tirer de la violation des ingalits de Bell
7 Soulign
par nous.
69
correspond une ngation en bloc de la vision raliste locale du monde : les

photons intriqus jumeaux ne sont pas deux systmes distincts portant deux
copies identiques dun mme ensemble de paramtres. Une paire de photons
intriqus doit tre considre comme un systme unique, insparable, dcrit
par un tat quantique global, impossible dcomposer en deux tats relatifs
chacun des deux photons : les proprits de la paire ne se rsument pas la
runion des proprits des deux photons. Pour souligner cette caractristique
du formalisme quantique, qui contraste avec une conception raliste locale, on
peut parler de holisme quantique [13, 14].
Soulignons ici quune utilisation insusamment prcautionneuse de lexpression non localit pourrait amener, tort, conclure la possibilit
de lenvoi dun signal utilisable une vitesse suprieure celle de la lumire.
Reprenant le schma de la gure 2.6, on pourrait en eet imaginer quune
mesure par le polariseur II de la polarisation du photon 2 pourrait permettre
de connatre instantanment la direction du polariseur I qui vient juste deffectuer une mesure sur le photon 1 . Imaginons en eet quune mesure sur 1 ,
eectue suivant la direction a, donne le rsultat +1. On peut alors, dans une
certaine mesure, dire que le photon 2 prend instantanment, au moment de la
mesure de 1 , une polarisation linaire parallle a. Ne peut-on prendre ainsi
connaissance en II, instantanment, de la valeur de lorientation a qui pourrait
tre choisie au dernier moment en I ? On aurait ainsi transmis une information
(lorientation a), plus vite que la lumire. En fait, on montre en se rfrant
aux principes de base de la mcanique quantique quil est impossible de
dterminer compltement ltat dun systme unique, ici la direction suivant
laquelle le photon 2 est polaris. Pour dterminer compltement ltat dun
systme, il faudrait tre capable den prparer un grand nombre de copies,
toutes exactement dans le mme tat, et de multiplier les mesures en changeant dobservable (ici avec une srie de polariseurs orients diremment).
Mais en fait il est impossible de dupliquer un systme quantique, cest--dire
dobtenir deux systmes strictement dans le mme tat que le systme initial :
cest le thorme de non clonage quantique (voir appendice 1). On ne peut
donc connatre lorientation de ltat de polarisation de 2 , et il faut renoncer
au rve, cher aux auteurs de science ction, dun tlgraphe supra luminal.
lissue dun voyage de sept dcennies, qui nous a men de larticle EPR
(1935) aux ingalits de Bell (1964) et aux expriences quelles ont suscites,
on pourrait avoir le sentiment frustrant dune srie de conclusions ngatives :
les proprits avres de lintrication quantique nous forcent renoncer
une vision raliste locale ; le thorme de non clonage quantique interdit le
tlgraphe supra luminal... En fait, ces renoncements sont porteurs de formidables progrs potentiels : on commence savoir tirer parti des proprits
quantiques que nous venons de voir, dans des concepts nouveaux de traitement
et de transmission de linformation, o lintrication quantique et le thorme
de non clonage jouent un rle central : cest le domaine de linformation quantique, que nous prsentons maintenant.
70
2.3
2.3.1
Linformation quantique
Introduction
Bien que les implications de la rvolution conceptuelle que nous venons de

prsenter naient sans doute pas t encore toutes explores, il est lgitime de
se demander quelles peuvent tre ses consquences pratiques. En fait, lexamen approfondi des concepts quantiques a ouvert vers le milieu des annes
1980 un nouveau domaine de recherche, devenu extrmement actif, appel
information quantique . Lide directrice de linformation quantique est
que lon peut, en utilisant la physique quantique, concevoir de nouvelles faon
de calculer et de communiquer, dont les rgles du jeu ne sont plus celles
que lon connaissait classiquement.
On peut alors concevoir de nouvelles mthodes de cryptographie dont la
scurit sappuie sur les bases mme de la physique, ou de nouvelles mthodes
de calculs qui peuvent tre exponentiellement plus ecaces que les mthodes
classiques. Linformation quantique ne concerne donc pas seulement les physiciens, mais aussi les thoriciens de linformation, les algorithmiciens, et les
mathmaticiens travaillant sur la thorie de la complexit. Ces recherches
ont ainsi permis de proposer de nouveaux algorithmes, et aussi de nouvelles
architectures de calcul, bases sur des portes logiques quantiques sans
quivalent classique. Toujours sur le plan fondamental, la rencontre entre la
thorie de linformation et la mcanique quantique qui constitue le cur de
linformation quantique conduit un renouvellement trs stimulant des outils thoriques utiliss de part et dautre. On peut ainsi envisager de nouvelles
approches des principes fondamentaux de la thorie quantique, associes
de nouvelles faons de dnir et de traiter linformation. Selon la clbre formule de Rolf Landauer : linformation est de nature physique , et il nest
nalement pas surprenant que la mcanique quantique, qui sous-tend toute la
physique actuelle, se dcouvre des liens troits avec la thorie de linformation.
2.3.2
Paires de photons et cryptographie quantique
Un premier exemple dutilisation de ces concepts est la cryptographie

quantique. De faon gnrale, le but de la cryptographie est la transmission
dun message secret entre un metteur (Alice) et un rcepteur (Bob), en minimisant les risques quun espion puisse intercepter et dcoder ce message.
La cryptographie joue depuis trs longtemps un rle important pour protger
des secrets commerciaux ou militaires, mais elle est aussi devenue laaire de
tous avec la gnralisation des changes lectroniques grand public , qui
vont des cartes bancaires aux achats sur internet. La cryptographie classique
utilise le plus souvent des algorithmes de codage sophistiqus, qui ne peuvent
tre casss en un temps raisonnable compte-tenu des moyens de calcul
actuellement disponibles. La scurit ainsi obtenue est acceptable, mais elle
71
nest pas absolue, car elle dpend des moyens mis en jeu par ladversaire. De
plus, elle nest en gnral pas dmontrable mathmatiquement.
Il existe cependant une mthode de cryptographie simple et inconditionnellement sre dun point de vue mathmatique, qui repose sur le fait
quAlice et Bob ont chang par avance une cl secrte , cest--dire une
longue suite de caractres alatoires connus deux seuls. Si cette cl est aussi
longue que le message, et si elle est utilise une seule fois, alors la scurit absolue du cryptage rsulte dun thorme mathmatique, dmontr par Claude
Shannon en 1948. Ce thorme reporte donc la scurit de la communication
sur la scurit du partage de la cl. Cest ce stade qu intervient la cryptographie quantique : elle permet Alice et Bob dchanger une cl secrte,
avec une scurit garantie par les principes mmes de la physique quantique !
Il existe actuellement de nombreux protocoles de cryptographie quantique, et nous allons prsenter ici une mthode qui dcoule directement de
lexprience EPR prsente dans la premire partie de cet article. Ceci mettra clairement en vidence nouveau que ce qui est transmis dans une
exprience EPR nest pas un message, mais une suite de nombres alatoires
corrls, cest--dire prcisment une cl secrte ! Suivant le principe expos
ci-dessus, cette cl pourra ensuite tre utilise pour crypter le vrai message,
avec une scurit dmontre mathmatiquement.
Supposons donc quAlice et Bob se partagent des paires de photons intriqus, suivant le protocole dj prsent. Alice et Bob peuvent choisir arbitrairement les mesures quils vont eectuer sur leur photon, mais lespion (ve)
ne peut pas connaitre ces mesures lorsque le photon est transmis dans la ligne.
Par ailleurs, ve ne peut pas cloner le photon qui lui parvient, cest--dire
en faire une copie lidentique (voir appendice 1). En fait, nous allons voir
que toute tentative dve pour intercepter le photon va perturber ltat de ce
photon, et crer des erreurs de transmission qui pourront tre dtectes par
Alice et Bob. En revanche, en labsence de toute erreur de transmission, Alice
et Bob sauront quil ny a pas despion sur la ligne.
Plus prcisment, Alice et Bob conviennent deectuer leurs mesures suivant 4 tats de polarisation linaire, orients suivant un axe horizontal (not
h = |x), vertical (not v = |y), inclin 45 degrs droite (not d = |x ),
ou 45 degrs gauche (not g = |y ). Les tats orthogonaux |x et |y sont
faciles distinguer lun de lautre, car ils donnent les rsultats + et
pour une mme orientation du polariseur, appele base hv . De mme, les
tats |x et |y donnent les rsultats + et pour une orientation du
polariseur 45 degrs de hv, appele base dg . En revanche, les bases hv et
dg sont dites incompatibles : si ltat de polarisation est connu dans lune
des bases, il est compltement alatoire dans lautre.
Aprs avoir reu les photons, Bob va diuser publiquement lensemble de
ses choix daxes de mesures, hv ou dg, ainsi quune fraction des rsultats obtenus, + ou . lexamen de ces rsultats, Alice peut dtecter la prsence
ventuelle dun espion, en faisant le raisonnement suivant. Lespion ve ne
connat pas plus que Bob lorientation hv ou dg quelle a choisi pour mesurer
72
Fig. 2.14 Protocole de cryptographie quantique. On na illustr que des situations

o Alice et Bob ont choisi la mme base, ce qui se produit en moyenne une fois sur
deux. Dans la deuxime colonne, Alice a dtect un photon d, mais Bob a dtect
un photon g : cette erreur a t provoque par lintervention dve, qui a dtect et
rmis un photon h.
chaque photon quelle a reu. Supposons donc quve oriente elle aussi son
polariseur de manire arbitraire selon hv ou dg, et r-mette chaque dtection un photon dont ltat de polarisation est identique celui quelle vient de
mesurer. Ainsi, si elle choisit hv et mesure +, elle r-met vers Bob un photon
polaris suivant h. Mais cette intervention dve est en fait dtectable, car
elle introduit des erreurs au niveau des dtections de Bob.
Considrons par exemple le cas illustr sur la gure 2.14 (deuxime colonne), o Alice a dtect un photon d, et o Bob a galement orient son
polariseur dans la base dg, mais o ve a orient le sien selon hv. ve va alors
mesurer + avec une probabilit 1/2, et avec une probabilit 1/2. Selon son
rsultat, elle r-met ensuite vers Bob un photon dans ltat h ou v. Dans les
deux cas, avec son polariseur orient selon dg, Bob peut mesurer + (d) avec
une probabilit 1/2, et (g) avec une probabilit 1/2. Au contraire, si ve
navait pas t prsente, Bob aurait d mesurer d avec une probabilit de 1.
Lintervention de lespion cre donc des erreurs dans 25 % des cas, et dans ce
cas Alice et Bob le dtectent et interrompent la transmission.
De faon plus gnrale, il y aura toujours des erreurs sur la ligne de transmission, dues le plus souvent des imperfections techniques. Par prudence,
Alice et Bob doivent attribuer toutes ces erreurs un espion potentiel. On
pourrait en conclure que la ligne sera alors inutilisable, mais ce nest pas le
cas : en fait, Alice et Bob vont tout dabord valuer le taux derreur de la ligne,
en utilisant des donnes tests que Bob rvle publiquement. La connaissance de ce taux derreur va leur permettre de borner quantitativement la
quantit dinformation dont a pu semparer ve : plus le taux derreur est
73
petit, plus linformation sur les photons transmis disponible pour ve sera
petite galement. La suite de bits changs et non divulgus par Bob va alors
constituer la base de la cl secrte. Pour que cette cl soit utilisable, Alice et
Bob doivent liminer les erreurs quelle peut contenir, en utilisant des protocoles classiques de correction derreurs. Ensuite, en fonction du taux derreur
quils ont mesur, ils vont rduire encore le nombre de bits utiles pour obtenir
une cl nale plus petite, mais totalement inconnue dve. Un taux derreur
de plus en plus lev sur la ligne ne compromettra pas la scurit de cette cl
nale, mais sa taille : on montre que si le taux derreur sur les photons mesurs est suprieur 11 %, le protocole de correction ne produira nalement
aucun bit secret. En revanche, pour un taux derreur infrieur 11 %, Alice
et Bob disposeront dune cl sans erreurs et parfaitement sre. La prsence
derreurs techniques, produisant typiquement des taux derreurs de quelques
pourcents, nempche donc pas de transmettre un cl secrte.
Nous avons suppos quve pouvait choisir de manire arbitraire lorientation de son polariseur pour chaque photon, puis rmettre vers Bob un photon
polaris correspondant son rsultat de mesure. On peut se demander sil
sagit de la meilleure stratgie pour lui viter dtre dtecte. En particulier,
si elle pouvait cloner (ou dupliquer) le photon sans modier son tat de
polarisation, il lui serait possible de renvoyer vers Bob un des deux clones, tout
en gardant lautre pour eectuer sa propre mesure, et lespionnage serait alors
indtectable. Ce clonage dun tat inconnu est (heureusement pour Alice et
Bob) impossible en mcanique quantique, comme lon dmontr W.K. Wooters et W.H. Zurek [15]. En eet, on ne peut pas produire de manire able
une ou plusieurs copies dun tat quantique, moins que cet tat ne soit
partiellement connu auparavant (voir appendice 1).
Le raisonnement que nous venons de faire sappuie sur le partage de paires
de photons intriqus entre Alice et Bob. En fait, la source EPR peut tre place chez Alice, si bien quve et Bob nont accs quau deuxime photon de
la paire. On montre alors que rien ne change ni pour ve ni pour Bob si Alice
nutilise pas la source EPR, mais envoie simplement Bob un photon polaris
suivant une des 4 directions h, v, d ou g, quelle a choisie alatoirement. Plus
gnralement, on peut montrer que la scurit du protocole cryptographique
ne dpend pas de la transmission eective dintrication, mais plutt de la capacit du canal transmettre de lintrication. Le seuil derreur qui empche
la production dune cl secrte est ainsi aussi celui o lintrication de la paire
EPR serait dtruite par lattaque dve. Dans le cas o Alice envoie simplement un photon polaris Bob, lquivalent du protocole que nous venons de
prsenter a t propos par Charles Bennett et Gilles Brassard en 1984, et est
connu sous lacronyme de protocole BB84 .
2.3.3
Expriences de cryptographie quantique
Dans les montages rels, diverse mthodes sont utilises pour coder de
linformation sur les photons. Par exemple, pour le codage en polarisation
74
introduit dans le paragraphe prcdent, Alice utilise quatre tats dnissant

deux bases non orthogonales, qui permettent chacune de coder les bits 0 et 1,
en choisissant par exemple h = 1, v = 0, d = 1, g = 0.
Un enjeu important des montages rels de cryptographie quantique est
dobtenir une distance de transmission susante. Ces distances sont actuellement de lordre de quelques dizaine de kilomtres, en utilisant des techniques
empruntes aux tlcommunications optiques, et en particulier en transmettant les photons dans des bres optiques.
Un autre point important considrer est la source lumineuse utilise.
Le thorme de non clonage quantique, essentiel pour garantir la scurit du
systme, sapplique des photons considrs individuellement. Au contraire,
les impulsions lumineuses gnralement utilises dans les systmes de tlcommunications contiennent un trs grand nombre de photons, typiquement
plus dun million. Si lon utilise un codage en polarisation pour de telles impulsions, le thorme de non-clonage quantique ne sapplique pas car lespion
peut adopter la tactique suivante : il prlve pour chaque impulsion une petite
partie de la lumire envoye par Alice, et il peut ainsi identier la polarisation
utilise, en introduisant des erreurs ngligeables. Pour garantir la scurit du
message, il faut donc en principe que chaque impulsion contienne un photon
et un seul. Des expriences rcentes [16,17] ont mis en uvre des sources lumineuses mettant des photons individuels la demande dans des dispositifs
complets de cryptographie quantique (voir Fig. 2.15).
La ralisation dune source un photon demeurant relativement complexe, les systmes commercialiss actuellement se contentent souvent de la
mthode suivante : Alice attnue fortement les impulsions pour que la probabilit p davoir un photon dans chaque impulsion soit petite devant un. La
probabilit davoir deux photons dans la mme impulsion sera alors p2 /2 p,
ce qui signie que les impulsions deux photons (ou davantage) seront trs
peu nombreuses. videmment, puisque p 1, la plupart des impulsions ne
contiendront aucun photon, ce qui est un dfaut de la mthode et diminue
le taux de transmission de manire signicative. On considre gnralement
quune valeur de p comprise entre 0,01 et 0,1 constitue un compromis acceptable [18]. La source est alors un laser impulsionnel fortement attnu, et le
codage de linformation seectue directement dans la bre optique grce
des modulateurs intgrs. Les impulsions attnues sont dtectes grce des
photodiodes avalanche , qui transforment un photon unique en impulsion
lectrique macroscopique grce un processus de multiplication dlectrons.
An didentier sans ambigut les photons mis par Alice et dtects par Bob,
des impulsions lectriques synchrones du laser metteur sont transmises par
voie conventionnelle, et jouent le rle dhorloge. Finalement, une gestion informatique est indispensable pour raliser toutes les procdures dcrites dans le
paragraphe prcdent, et en particulier pour corriger les erreurs et distiller
la cl nale. lheure actuelle, les systmes qui ont t raliss ont permis de
tester divers paramtres pertinents, comme la distance et le taux de transmission, les taux derreurs... Le dveloppement de ces systmes a pour linstant
75
Fig. 2.15 change quantique de cl utilisant une source de photons uniques, obtenue en excitant des nanocristaux de diamant par un laser impulsionnel. La photo
en haut gauche montre lmission de lumire par les nanocristaux de diamant
(points lumineux sur la photo). La photo de droite reprsente le montage exprimental dAlice, et les photons sont envoys (par la fentre) vers le montage de Bob situ
dans un autre btiment. La partie infrieure de la gure montre les direntes tapes
du protocole aboutissant la constitution de la cl secrte.
un caractre prospectif, car il entre en concurrence avec les systmes cryptographiques conventionnels (non quantiques), qui sont considrs comme trs
srs par leurs utilisateurs, civils ou militaires. Pourtant, cette conance a t
un peu branle en 1994 ; ce point sera dtaill dans le paragraphe suivant,
consacr lordinateur quantique.
76
2.3.4
Lordinateur quantique
Les bits quantiques ou qubits

Nous avons vu dans le paragraphe prcdent quil est possible de coder un
bit dinformation (0 ou 1) sur deux tats orthogonaux dun photon polaris.
Que se passe-t-il alors, du point de vue du contenu dinformation, si le photon
est place dans une combinaison linaire quantique de ces deux tats ? En
termes imags, le bit ne vaudra plus 0 ou 1, mais sera dans une superposition
linaire de ces deux valeurs. Pour prendre en compte cette possibilit, on
introduit la notion de qubit , ou bit quantique, qui contrairement au bit
classique, admet lexistence de telles superpositions linaires. Nous allons voir
que cette notion a des implications trs intressantes si lon considre un
ordinateur quantique, bas sur la manipulation dun grand nombre de qubits.
Nous prendrons une dnition trs simplie dun ordinateur, en le considrant comme un appareil capable deectuer des oprations sur des ensembles
de N bits appels registres . Le contenu dun registre est un mot binaire, qui
reprsente un nombre mmoris par lordinateur. Pour N = 3, on a ainsi 23 = 8
mots possibles, qui sont les triplets 111, 110, 101, 011, 100, 010, 001, 000.
Considrons maintenant un q-registre, form dun ensemble de N qubits. Les
2N tats possibles du registre classique vont alors dnir une base de lespace
des tats du q-registre, qui pourra quant lui tre plac dans une superposition linaire arbitraire de tous les tats de base :
| = c0 |000 + c1 |001 + c2 |010 + c3 |011
+c4 |100 + c5 |101 + c6 |110 + c7 |111
(2.9)
Supposons maintenant que lordinateur calcule, cest--dire eectue une opration sur ltat du q-registre. Puisque cette opration est ralise sur une
superposition linaire dtats, on peut considrer quelle est eectue en parallle sur les 2N nombres classiques. Au contraire, un ordinateur classique
devrait eectuer une une les 2N oprations. Cette notion de paralllisme
quantique est la base dun gain decacit de lordinateur, qui peut en
principe tre exponentiel si les 2N calculs correspondant N qubits sont effectivement raliss simultanment.
Plusieurs questions se posent immdiatement : sur le plan fondamental,
quel type de calculs et quel type dalgorithmes peut-on eectuer avec un tel
dispositif, sur le plan pratique, comment peut-on envisager de le raliser ?
Lalgorithme de factorisation de Peter Shor
Dans le paragraphe prcdent, nous avons fait allusion aux systmes cryptographiques non quantiques, qui sont souvent appels protocoles algorithmiques. Un de ces protocoles est fond sur le fait que certaines oprations
mathmatiques sont trs faciles raliser dans un sens, mais beaucoup plus
diciles raliser dans lautre. Par exemple, il est simple et rapide pour un
77
ordinateur de calculer le produit de deux nombres ; en revanche, il est en

gnral beaucoup plus dicile de dcomposer un produit en ses facteurs premiers. Ainsi, si lon considre le produit
P de deux grands nombres premiers,
il faut eectuer approximativement P divisions pour identier les facteurs.
Le temps de calcul est alors de la forme ea log P , cest--dire quil augmente
exponentiellement avec le nombre de chires (ou de bits) de P , et devient
rapidement rdhibitoire8 . La mthode cryptographique RSA , fonde sur
cette remarque et initialement propos par Rivest, Shamir et Adelman, est
actuellement trs rpandue (cartes bancaires, transactions tlmatiques...), et
elle est considre comme tant extrmement sre.
Aussi peut-on imaginer sans peine limpact qua eu un article publi en
1994 par un chercheur amricain, Peter Shor, qui a arm quun ordinateur
quantique pourrait factoriser le produit P de deux nombres premiers en un
temps qui nest plus que de lordre de (log P )3 , cest--dire qui est rduit dun
facteur exponentiel par rapport aux ordinateurs classiques ! Leervescence
tant maintenant retombe, la situation semble tre la suivante : lalgorithme
propos par Peter Shor est correct dans son principe, et apporte bien le gain
decacit escompt. En revanche, dans ltat actuel de nos connaissances, la
ralisation dun ordinateur quantique comptitif semble encore hors de porte
de la technologie actuelle, bien quelle ne soit pas exclue par les lois de la
physique. La mise en uvre dun ordinateur quantique apparat donc comme
un enjeu scientique long terme (quelques dizaines dannes), et non comme
une menace immdiate sur les systmes de cryptographie algorithmique.
Principe du fonctionnement dun ordinateur quantique
Nous ne tenterons pas ici dexpliciter lalgorithme de Shor (pour plus de
dtails voir appendice 2), mais de donner quelques ides intuitives sur la faon
dont un ordinateur quantique peut eectuer un calcul. Le principe de base est
que le calcul doit pouvoir se ramener une volution quantique de ltat initial,
suivie dune mesure qui dtermine ltat du q-registre, mais interrompt
aussi son volution. Conformment aux principes de la mcanique quantique,
la valeur trouve sera associe un des tats propres de lobservable mesure,
qui correspond ici un tat classique du registre, cest--dire un mot binaire.
En revanche, lvolution de lordinateur lors du calcul lui-mme aura mis en
jeu en parallle les 2N tats correspondant tous les nombres que le registre
peut contenir.
Pour pouvoir eectuer des oprations successives, on devra faire voluer
le systme de qubits de manire contrle, sous laction dune horloge qui
dtermine le rythme du calcul. premire vue, la dtermination de cette
volution semble tre un problme inextricable si lon souhaite eectuer un
calcul non trivial. En fait, on montre que cette construction peut tre mene bien assez simplement, car un calcul rel peut tre dcompos en une
8 Plus
prcisment, le meilleur algorithme de factorisation connu actuellement a un com1/3

2/3
portement en e1,9(log P ) (log log P ) .
78
succession doprations simples naectant quun ou deux qubits. Comme en

informatique classique, ces oprations simples sont eectues par des portes
logiques , dont des exemples bien connus classiquement sont les portes N ON ,
ET , OU , ... En revanche, les portes quantiques requises par lalgorithme de
Shor prsentent certaines particularits :
(1) elles doivent tre rversibles , pour tre compatibles avec lvolution
quantique du q-registre ;
(2) elles doivent manipuler des qubits, sur lesquels on peut eectuer certaines oprations logiques inconcevables classiquement.
Des exemples simples de portes quantiques sont les portes 1 et N ON ,

quil faut appliquer deux fois pour obtenir lidentit (porte 1), ou pour
inverser 0 et 1 (porte N ON ). Ces deux portes prparent en fait un qubit dans
une superposition linaire poids gaux des valeurs 0 et 1. Par exemple, deux
applications de la porte 1, appele aussi porte de Hadamard, eectuent les
transformations successives :
1
|0 (|0 + |1)
2
1
|1 (|0 |1)
2
1
((|0 + |1) + (|0 |1)) = |0
2
1
((|0 + |1) (|0 |1)) = |1
2
(2.10)
Une autre porte trs importante est la porte C N OT (controlled-not),

qui est une porte deux qubits eectuant lopration suivante :
|0 |0 |0 |0
|0 |1 |0 |1
|1 |0 |1 |1
|1 |1 |1 |0
On voit que cette porte conserve le premier qubit inchang, et crit un OU
exclusif sur le second qubit. On peut aussi dire que le second qubit est
bascul (porte N ON ) si le premier est dans ltat |1, on ralise donc bien un
N ON contrl (controlled-not). Examinons alors leet de lapplication
dune porte de Hadamard sur le premier qubit, puis dune porte C N OT :
1
|0 |0 (|0 |0 + |1 |0)
2
1
|0 |1 (|0 |1 + |1 |1)
2
1
|1 |0 (|0 |0 |1 |0)
2
1
|1 |1 (|0 |1 |1 |1)
2
1
(|0 |0 + |1 |1)
2
1
(|0 |1 + |1 |0)
2
1
(|0 |0 |1 |1)
2
1
(|0 |1 |1 |0)
2
Les deux qubits, qui taient initialement dans 4 tats possibles tous factoriss,
se retrouvent dans 4 tats tous intriqus ! Ces tats sont dailleurs appels
79
tats de Bell , et forment une base maximalement intrique de lespace

des tats de deux qubits. Il est aussi intressant de remarquer que lopration
inverse de la prcdente, cest--dire lapplication de la porte CNOT puis de la
porte de Hadamard, dsintrique les deux qubits et permet ainsi didentier
les 4 tats de Bell. Cette opration inverse sappelle donc une mesure de
Bell . Un exemple simple et spectaculaire de lutilisation de ces outils est la
tlportation quantique dun qubit, qui est dtaille dans lappendice 3.
Comme nous lavons dj vu, il est possible de dcomposer un calcul arbitraire en une suite dapplications de portes un qubit et 2 qubits. On
pourrait penser quil sut ensuite de faire voluer lordinateur vers un tat
une seule composante, qui serait le rsultat du calcul. En fait, trs peu dalgorithmes se prtent une manipulation aussi simple. Ltat nal de lordinateur est en gnral encore une superposition linaire, et le rsultat obtenu est
donc alatoire. Par exemple, si lon considre lalgorithme de Shor, le rsultat
obtenu doit plutt tre considr comme un indice permettant la factorisation ; il est facile de vrier par un moyen conventionnel si la rponse est la
bonne, et sinon de relancer le calcul. Peter Shor a montr que cette procdure
dessai-erreur fournit la bonne rponse avec une probabilit arbitrairement
proche de un, en eectuant un nombre dessais qui crot linairement et non
plus exponentiellement avec le nombre de chires du nombre factoriser
(voir dtails dans lappendice 2).
La dcohrence
Le principe dun ordinateur quantique est donc compatible avec les lois
de la physique, et un tel ordinateur semble ralisable, du moins tant que
lon considre des calculs simples, ne faisant intervenir quun petit nombre
de portes. Lorsquon atteint des tailles de calcul importantes, ltat global
de lordinateur se prsente comme une superposition linaire dun trs grand
nombre dtats, dont lvolution doit tre contrle tout en prservant toutes
les proprits de la superposition linaire. Il nest pas clair lheure actuelle
que ce type de systme soit ralisable en pratique, et les recherches portent
essentiellement dans deux directions :
(1) dune part, il faut que le q-registre en volution soit extraordinairement
bien isol de lenvironnement extrieur. Tout couplage avec cet environnement
va en eet induire un eet de dcohrence , susceptible de brouiller les
superpositions quantiques. Cette exigence nest compatible avec le contrle
de lvolution du calcul que pour des systmes trs bien matriss ;
(2) dautre part, il faut prvoir, pour lutter contre les perturbations rsiduelles, des codes de correction capables de remettre lordinateur dans
ltat qui tait le sien avant laction de la perturbation extrieure. Il a t montr thoriquement que de tels codes correcteurs quantiques sont ralisables en
principe, et pourraient assurer un fonctionnement de lordinateur exempt de
toute erreur, condition que le taux derreur par opration soit assez faible,
et que le taux de redondance du calcul soit assez lev.
80
Ces deux voies choix dun systme prsentant une dcohrence trs faible
et codes de correction quantiques sont trs activement tudies, et les questions souleves ont stimul aussi bien lalgorithmique que la physique quantique exprimentale. Il est actuellement trs dicile de prvoir lissue de ces
recherches, mais il est tout fait envisageable que des algorithmes quantiques
simples (voir lappendice 3) trouvent moyen terme des applications dans les
systmes de cryptographie quantique.
Exemples de mises en uvre et de manipulations de qubits
Malgr les conditions restrictives dues la ncessit de rduire les eets
de dcohrence, le nombre de candidats au titre de qubit est actuellement
trs grand. Les photons polariss (dans le domaine optique) sont de bons
qubits, qui se propagent et se manipulent facilement cest en fait la base
du succs de la cryptographie quantique. En revanche, ils se prtent mal
la ralisation de portes logiques pour y parvenir, il faut coupler entre deux
photons, ce qui requiert dutiliser les concepts et les mthodes de llectrodynamique quantique en cavit. Un groupe du Laboratoire Kastler-Brossel
lcole Normale Suprieure a ainsi ralis des portes logiques faisant intervenir des photons micro-onde (de frquence 51 GHz), coupls des atomes de
Rydberg dans des cavits supraconductrices.
Dautres qubits trs tudis sont les atomes et les ions pigs : linformation est alors code sur des tats internes, par exemple sur le spin des
noyaux atomiques. Les ions individuels conns et refroidis dans des piges
radio-frquence sont en fait les dispositifs plus avancs actuellement, et ont
donn lieu en 20032004 la ralisation de portes quantiques deux qubits
trs bien matrises, ainsi qu des expriences de tlportation mettant en
jeu trois qubits (NIST Boulder et Universit dInnsbruck (Fig. 2.16), voir
lappendice 3).
Fig. 2.16 Exemple de mise en uvre de qubits cods sur les tats quantiques
dions pigs (Universit dInnsbruck, Autriche).
Dautres systmes, tudis en particulier en France, sont les jonctions supraconductrices (groupe Quantronique , CEA Saclay), les atomes froids
81
(Institut dOptique Orsay), les botes quantiques (Institut dlectronique Fondamentale Orsay, Laboratoire de Photonique et Nanostructures
Marcoussis). Cette liste nest pas exhaustive, certaines tudes en cours font
intervenir des fullernes ou des nanotubes de carbone, des lectrons ottant
sur lhlium liquide, etc.
Une tendance forte de ces recherches est que lon souhaite crer une ingnierie des objets quantiques , qui nexiste pas spontanment dans la nature,
bien quelle soit permise par les lois physiques ceci est sans doute une bonne
dnition dune technologie. En pratique, les ides qui semblent les plus prometteuses pour raliser cette ingnierie quantique sont clairement relies
la manipulation dobjets quantiques individuels (photons, atomes, ions, spins,
quantum dots...), ou des nanocircuits quantiques (jonctions Josephson).
terme il devrait devenir possible dassembler des tels objets grande chelle,
mais cette tape na pas encore de ralit pratique, bien que plusieurs approches aient t proposes. Par exemple, un eort trs important de nanofabrication oriente vers linformation quantique a t lanc par des quipes
australiennes et amricaines, avec lobjectif de dtecter et de contrler des
ions implants individuellement dans une matrice de silicium.
2.3.5
Conclusion
Il est trs dicile lheure actuelle de prdire si lordinateur quantique

calculera un jour, et si oui sil ressemblera ce que lon peut imaginer aujourdhui, ou fera appel des technologies auxquelles personne na encore
song. Il semble nanmoins tabli que lintrication est un concept extraordinaire, donnant accs des ides physiques et des perspectives dapplications
radicalement nouvelles. Il est clair aujourdhui quEinstein a eu lintuition de
cette rvolution conceptuelle des dizaines dannes avant que la communaut
scientique en prenne mme conscience. Cette capacit reconnatre lincomprhensible et identier les frontires de la connaissance est certainement la
marque des plus grandes gures de lhistoire des sciences.
2.4
2.4.1
Appendices
Le thorme de non-clonage
Le clonage dun tat inconnu est (heureusement pour Alice et Bob) impossible en mcanique quantique. Pour dmontrer ce rsultat, notons |1 un
tat quantique original dupliquer. Le systme sur lequel la copie doit simprimer est initialement dans un tat connu que nous notons | (lquivalent
dune feuille blanche dans une photocopieuse). Lvolution du systme total
original + copie durant lopration de clonage doit donc tre :
Clonage : |original : 1 |copie : |original : 1 |copie : 1
(2.11)
82
Cette volution est rgie par un hamiltonien que nous ne chercherons pas
prciser, mais qui ne dpend pas de |1 puisque celui-ci est par hypothse
inconnu. Pour un autre tat de loriginal |2 (orthogonal |1 ), on doit
galement avoir :
(2.12)
Limpossibilit du clonage apparat alors pour ltat initial

1
|3 = (|1 + |2 )
2
(2.13)
Si lopration de copie fonctionne pour cet tat, on doit trouver :

(2.14)
Mais la linarit de lquation de Schrdinger impose par combinaison linaire

de (2.11) et (2.12) :
|original : 3 |copie :
(1/ 2) (|original : 1 |copie : 1 + |original : 2 |copie : 2 )

Cet tat nal intriqu est dirent de ltat souhait (2.14).
Lexamen de cette dmonstration permet de comprendre lapport de la
mcanique quantique la cryptographie. Si on se limite une transmission
deux tats orthogonaux |1 = |x et |2 = |y, alors lespion peut rester
indtectable comme nous lavons vu dans les paragraphes prcdents. Les
deux oprations (2.11) et (2.12) sont possibles, ne serait-ce quen mesurant la
polarisation du photon dans la base hv, puis en le rmettant dans le mme
tat. Cest le fait de pouvoir utiliser simultanment les tats |1 , |2 et
des combinaisons linaires de ces tats |3 = |x ou |3 = |y qui fait
loriginalit de la cryptographie quantique, et qui interdit toute duplication
able dun message intercept par un espion.
2.4.2
Lalgorithme de Shor
Les calculs seectuent au moyen dalgorithmes, que les mathmaticiens

savent classer en terme de dicult : cest lobjet de la thorie de la complexit. Ce classement conduit penser que la dicult dun problme est
une proprit du problme, et non de la machine qui eectue le calcul. Cest
eectivement vrai tant que la physique qui rgit le calculateur reste inchange : la factorisation est par exemple un problme dicile pour tous les
ordinateurs classiques. Cela signie que le temps ncessaire pour faire le calcul augmente trs vite (exponentiellement) lorsquon cherche factoriser des
nombres de plus en plus grands. Mais Peter Shor a montr en 1994 que ce
problme devient facile sur un ordinateur quantique : le fait de changer la
physique du calculateur permet donc de concevoir un nouvel algorithme, qui
dans ce cas prcis est exponentiellement plus rapide.
83
La mthode utilise dans lalgorithme de Shor est subtile. Lalgorithme naf

qui consiste eectuer des divisions est dans tous les cas trs peu ecace, et
il existe des algorithmes classiques bien meilleurs, qui permettent par exemple
de factoriser un nombre de 155 chires en quelques mois de calcul distribu.
Lalgorithme de Shor utilise encore une autre mthode, qui sappuie sur la
thorie des nombres. Un thorme dit en eet que pour factoriser un nombre
P , on peut construire une fonction simple F de P et de la variable entire n,
qui est priodique en n. Plus prcisment, on a F (P, n) = an modulo P , o
a est un entier premier avec P . Si on connait la priode de F , note R, on
obtient facilement les facteurs de P , qui sont donns par pgcd(P, aR/2 + 1) et
pgcd(P, aR/2 1). Ce raisonnement est vrai classiquement, mais pour trouver
R il faut valuer la fonction F un trs grand nombre de fois, ce qui rend le
calcul peu ecace et donc dicile .
Au contraire, lordinateur quantique value en parallle toutes les valeurs
prises par F , pour toutes les valeurs de n que peuvent contenir ses registres.
On eectue ensuite plusieurs oprations (mesure projective, transforme de
Fourier...), puis on obtient un nombre alatoire, rsultat du calcul. On
rpte ensuite ce calcul, et on obtient une srie de nombres, qui en fait ne
sont pas compltement alatoires, mais rpartis rgulirement. En analysant
ces rgularits on peut remonter la priode R, et donc factoriser. On voit
donc que le calcul quantique fonctionne ici sur un mode trs particulier : il
ne donne pas vraiment un rsultat au sens habituel, mais plutt un indice
qui permet dobtenir (exponentiellement) plus vite le rsultat cherch. Ceci
illustre le fait que lordinateur quantique, sil est un jour mis en uvre, naura
pas pour but de remplacer les calculettes de poche, mais bien plutt de traiter
linformation suivant des concepts entirement nouveaux.
2.4.3
La tlportation quantique
Comme nous lavons vu plusieurs fois, il est impossible de cloner ou de

dterminer parfaitement ltat dun qubit unique si on na aucune aucune information sur cet tat. Mais est-il possible de transfrer distance cet
tat inconnu ? Curieusement, la rponse cette question est positive [19], et
lopration correspondante est connue sous le vocable trs mdiatique de tlportation quantique . Ces termes ne sont pas totalement usurps, puisque
la tlportation requiert bien la destruction du systme original, et permet de
reproduire parfaitement distance un tat quon ne connait pas et quon
ne peut dailleurs pas connatre.
La tlportation de ltat dun qubit A vers un qubit cible C peut tre
considre comme un petit algorithme quantique, dont les tapes sont les
suivantes :
(1) Alice dispose initialement de 3 qubits : le qubit A, plac dans un tat
arbitraire |A = |0A + |1A quAlice ne connait pas, le qubit cible C,
et un qubit auxiliaire B. Les qubits B et C sont placs initialement dans
ltat |0 ;
84
(2) Alice intrique les qubits B et C par la mthode expose plus haut (porte
de Hadamard et porte C N OT ), puis elle conserve le qubit B, et envoie
le qubit C Bob ;
(3) Alice eectue ensuite une mesure de Bell entre les qubits A et B (voir plus
haut). Cette mesure projette la paire (A, B) dans lun des 4 tats de
Bell, qui est le rsultat de la mesure. Ltat du qubit A est dtruit dans
cette opration ;
(4) Alice transmet Bob le rsultat de sa mesure, cest--dire lequel des
4 tats de Bell elle a obtenu. Bob dispose donc du qubit C, et de deux
bits dinformation classique (m = 0, 1, 2 ou 3). Bob applique alors C une
transformation qui dpend de la valeur de m, et reconstitue ainsi ltat
du qubit A (voir calcul ci-dessous).
La suite doprations eectues sur ltat |ABC des trois qubits est donc
(le calcul eectu ltape 2 est essentiel !) :
tape 1 : |ABC initial = ( |0A + |1A ) |0B |0C
1
tape 2 : ( |0A + |1A ) (|0B 0C + |1B 1C ) =
2
1
(|0A 0B 0C + |0A 1B 1C + |1A 0B 0C + |1A 1B 1C ) =
2
1
(|0A 0B + |1A 1B ) ( |0C + |1C ) +
23/2
1
(|0A 0B |1A 1B ) ( |0C |1C ) +
3/2
2
1
(|0A 1B + |1A 0B ) ( |1C + |0C ) +
3/2
2
1
(|0A 1B |1A 0B ) ( |1C |0C )
3/2
2
tape 3 : tat mesur par Alice
Action de Bob sur le qubit C
1
(|0A 0B + |1A 1B )
Rien
2
1
(|0A 0B |1A 1B )
Porte P I
2
1
(|0A 1B + |1A 0B )
Porte N ON
2
1
(|0A 1B |1A 0B )
Portes N ON et P I
2
o la porte N ON (basculement du bit) a dj t dnie, et la porte P I
(basculement de phase) ralise lopration |0 |0, |1 |1.
En examinant lexpression de ltat donn la n de ltape 2, on voit que
dans tous les cas le qubit C se retrouve dans ltat initial |A du qubit A.
Il est trs important de remarquer que ni Bob ni Alice nont accs |A :
toutes les oprations sont eectues en aveugle sur un qubit dont ils ne
85
Fig. 2.17 Protocole de tlportation quantique ralis lUniversit dInnsbruck en

2004. On reconnait les direntes tapes de lalgorithme, qui sont mises en uvre une
une en pilotant lvolution de 3 qubits cods sur ltat quantique dions individuels,
spars de quelques micromtres dans un pige lectromagntique (Fig. 2.16).
connaissent pas ltat. Cette possibilit dagir sur un qubit sans connatre son
tat joue un rle fondamental dans le calcul quantique, et elle est en particulier
la base des codes quantiques de correction derreur.
La tlportation quantique a dabord t ralise avec des photons intriqus, puis avec des ions pigs [20, 21], simultanment par une quipe amricaine et une quipe autrichienne. Ces expriences avec des ions pig sont trs
spectaculaires, dans le sens o elles suivent pas pas toutes les tapes de lalgorithme dcrit ci-dessus (Fig. 2.17). On peut considrer que la mise en uvre
de ces mini-algorithmes reprsente ltat de lart du calcul quantique en
2004.
2.5
Rfrences
[1] M. Jammer, The Philosophy of Quantum Mechanics, Wiley (1974),

p. 303. Bien quil date dune poque o lon sous-estimait gnralement
la contribution de John Bell et donc la porte des objections dEinstein,
cet ouvrage constitue une source intressante dinformations et de rfrences sur lhistoire de la mcanique quantique et sur les dbats conceptuels associs.
[2] A. Einstein, B. Podolsky, N. Rosen, Can Quantum-Mechanical description of physical reality be considered complete?, Phys. Rev. 47, 777 (1935).
[3] N. Bohr, Can Quantum-Mechanical description of physical reality be
considered complete?, Phys. Rev. 48, 696 (1935).
[4] E. Schrdinger, Proc. Camb. Phil. Soc. 31, 555563 (1935).
[5] D. Bohm, Quantum Theory, Prentice Hall (1951) ; Dover (1989).
86
[6] J.S. Bell, On the Einstein-Einstein-Podolsky-Rosen-Paradox, Physics 1,

195200 (1964). Article reproduit dans Speakable and unspeakable in
quantum mechanics, J.S. Bell, Cambridge University Press, 2e dition
(2004).
[7] J.S. Bell, Atomic-cascade photons and quantum-mechanical nonlocality,
Comments on Atomic and Molecular Physics 9 (1980). Article reproduit
dans Speakable and unspeakable in quantum mechanics, op. cit. dans [6].
[8] A. Aspect, Bells theorem: the naive view of an experimentalist, dans
Quantum [un]speakables, from Bell to Quantum information, R.A.
Bertlmann and A. Zeilinger (eds.), Springer (2002). Texte disponible sur
la toile (http://hal.ccsd.cnrs.fr/ccsd-00001079). Cet article contient de
nombreuses rfrences, en particulier celles des expriences cites dans ce
chapitre.
[9] J.F. Clauser, M.A. Horne, A. Shimony, R.A. Holt, Proposed experiment
to test local hidden-variable theories, Phys. Rev. Lett. 23, 880 (1969).
[10] R. Garca-Patron, J. Fiuracek, N.J. Cerf, J. Wenger, R. Tualle-Brouri,
Ph. Grangier, Proposal for a Loophole-Free Bell Test Using Homodyne
Detection, Phys. Rev. Lett. 93, 130409 (2004).
[11] P.A. Schilp (ed.), A. Einstein philosopher scientist, Open court and Cambridge university press (1949).
[12] Einstein-Born, Correspondance, Traduction franaise, Seuil (1972),
p. 188.
[13] P. Grangier, Contextual objectivity and quantum holism, e-print quantph/0301001, http://fr.arxiv.org/abs/quant-ph/0301001
[14] R. Healey, Holism and Nonseparability in Physics, Stanford Encyclopedia
of Philosophy, http://plato.stanford.edu/entries/physics-holism/
[15] W.K. Wooters, W.H. Zurek, A Single Quantum Cannot be Cloned, Nature
299, 802803 (1982).
[16] A. Beveratos et al., Single Photon Quantum Cryptography, Phys. Rev.
Lett. 89, 187901 (2002).
[17] E. Waks et al., Secure communication: Quantum cryptography with a
photon turnstile, Nature 420, 762 (2002).
[18] N. Gisin, G. Ribordy, W. Tittel, H. Zbinden, Quantum cryptography,
Rev. Mod. Phys. 74, 145 (2002).
[19] C.H. Bennett et al., Teleporting an unknown quantum state via dual classical and Einstein-Podolsky-Rosen channels, Phys. Rev. Lett. 70, 1895
1899 (1993).
[20] M. Riebe et al., Deterministic quantum teleportation with atoms, Nature
429, 734737 (2004).
[21] M.D. Barrett et al., Deterministic quantum teleportation of atomic qubits,
Nature 429, 737739 (2004).
Chapitre 3
La condensation de Bose-Einstein
dans les gaz
Par Claude Cohen-Tannoudji,
Jean Dalibard et Franck Lalo
Sommaire
3.1
3.2
3.3
3.4
3.5
3.6
Le gaz parfait satur . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92

3.1.1 Dnombrement des tats dans un gaz . . . . . . . . . . . . . . .
92
3.1.2 La distribution de Bose-Einstein et le phnomne de condensation 95
3.1.3 Interprtation ondulatoire du seuil de condensation . . . . . . .
98
volution des ides aprs 1925 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99
3.2.1 Des particules qui ne sont plus indpendantes ? . . . . . . . . .
99
3.2.2 Une vraie condensation ? La limite thermodynamique . . . . . . 100
3.2.3 Un lien avec la superuidit ? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102
3.2.4 Le renouveau des gaz quantiques . . . . . . . . . . . . . . . . . 104
3.2.5 Un rgime intermdiaire semi-quantique . . . . . . . . . . . . . 106
La perce des alcalins . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107
3.3.1 La manipulation datomes par laser . . . . . . . . . . . . . . . . 108
3.3.2 Vers la condensation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110
3.3.3 Interfrences de condensats . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113
Au-del du gaz parfait . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114
3.4.1 Description, manipulation et eets des interactions lquilibre 114
3.4.2 La superuidit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117
3.4.3 Condensat en rotation et tourbillons quantiques . . . . . . . . . 119
3.4.4 Du superuide vers lisolant de Mott . . . . . . . . . . . . . . . 120
Conclusion et perspectives . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122
Rfrences gnrales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125
Claude Cohen-Tannoudji
Claude Cohen Tannoudji est professeur honoraire au Collge de France, membre
de lAcadmie des sciences. Toute sa carrire de chercheur sest droule lcole
Normale Suprieure. Il a crit quatre ouvrages sur la mcanique quantique, llectrodynamique quantique, loptique quantique et les statistiques de Lvy, ainsi que
de trs nombreux articles thoriques et exprimentaux sur divers problmes de physique atomique et doptique quantique. Il est en particulier lauteur du formalisme
universellement utilis de latome habill par le champ lectromagntique. Il a
partag en 1997 le Prix Nobel de physique avec Steve Chu et William Phillips pour
ses travaux sur le refroidissement et le pigeage datomes par des faisceaux laser.
Jean Dalibard
Jean Dalibard est directeur de recherches au CNRS, chercheur au dpartement de
Physique de lcole Normale Suprieure (Laboratoire Kastler Brossel) et professeur
lcole Polytechnique. Il est membre de lAcadmie des sciences. Ses travaux de
recherche ont dabord port sur la manipulation et le refroidissement des atomes
par laser. Il tudie dsormais les gaz quantiques, en particulier les condensats de
Bose-Einstein, en sintressant tout particulirement leurs proprits de cohrence
et de superuidit.
Franck Lalo
Franck Lalo est directeur de recherche au CNRS, chercheur au dpartement de physique de l lcole Normale Suprieure, au sein du Laboratoire Kastler Brossel dont
il est le directeur actuel. Ses travaux ont port sur le pompage optique et lorientation nuclaire dans lhlium trois, puis sur le transport dans les uides quantiques
polariss, en particulier les ondes de spin. Il a aussi contribu la comprhension des
fondements de la mcanique quantique et sest intress lacoustique musicale. Il
travaille actuellement sur les proprits statistiques des gaz trs basse temprature.
La condensation de Bose-Einstein
dans les gaz
interprtation de la distribution spectrale du rayonnement
L
en quilibre thermodynamique avec les parois dune enceinte dans
laquelle il est enferm a stimul de nombreux travaux la n du XIX sicle.
1
Cest pour en rendre compte que Max Planck introduisit en 1900, et pour la
premire fois en physique, lide de la quantication des changes dnergie
entre oscillateurs matriels et rayonnement, ainsi que la constante h qui
porte son nom. La formule de Planck, donnant la rpartition spectrale du
rayonnement du corps noir, peut ainsi tre considre comme marquant la
naissance de la physique quantique. Plusieurs dmonstrations de la formule
de Planck ont t donnes. Lune dentre elles fut trouve en 1924 par le
jeune physicien indien Satyendra Nath Bose qui traitait le rayonnement
comme un gaz de particules identiques, les quanta lumineux. En cherchant
la distribution la plus probable en nergie des particules dun tel gaz, Bose
retrouvait la loi de Planck. Albert Einstein, qui Bose avait adress son
article, fut trs intress par ce travail. Il traduisit larticle en allemand et
aida Bose le publier [1]. Il gnralisa peu aprs cette approche ltude dun
gaz parfait de particules matrielles identiques, et dans deux articles parus
en 1924 et 1925 [2], il tablit lexpression de la distribution en nergie dun
gaz parfait monoatomique, connue maintenant sous le nom de distribution
de Bose-Einstein2 .
Les formules tablies par Einstein dans son second article le conduisaient
prvoir un eet curieux. Si, volume V et nombre total N datomes xs,
on diminue la temprature T du gaz, on trouve quen dessous dune certaine
temprature critique TC les atomes doivent saccumuler dans ltat fondamental de la bote contenant les atomes. Cet tat acquiert ainsi une population
macroscopique, qui peut devenir de lordre de N quand on continue diminuer
la temprature. Les valeurs prvues pour TC taient cependant trs basses, et
ces tempratures, tout corps ne semblait pouvoir exister qu ltat liquide
ou solide. Cest pourquoi la condensation prvue par Einstein pour un gaz
1 Ce
rayonnement est traditionnellement appel rayonnement du corps noir.

plus de dtails sur les changes entre Einstein et Bose, voir [3].
2 Pour
92
C. Cohen-Tannoudji, J. Dalibard, F. Lalo
parfait fut plutt considre comme un phnomne purement acadmique par

les physiciens de lpoque, y compris Einstein lui-mme3 . Certes, des rapprochements furent suggrs plus tard par Fritz London entre la condensation
prvue par Einstein et la superuidit de lhlium liquide ; nous y reviendrons
plus en dtail au paragraphe 3.2.3. Toutefois il fallut attendre jusquen 1995,
soit 70 ans aprs larticle dEinstein, pour que les progrs raliss sur la manipulation dchantillons de gaz alcalins ultrafroids et polariss permettent
dobserver la condensation de Bose-Einstein dans un gaz. Depuis cette date,
on assiste une vritable explosion de lactivit thorique et exprimentale
dans ce domaine. Le but de ce chapitre est de dcrire brivement la gense
et le dveloppement de ce domaine de recherche qui est devenu lun des plus
actifs de la physique.
Nous commenons (premier paragraphe) par rappeler les principaux rsultats tablis par Einstein : importance de lindiscernabilit des particules dans
le dnombrement des tats microscopiques du gaz et dans ltablissement de la
statistique de Bose-Einstein ; phnomne de condensation conduisant Einstein
considrer la partie non condense du gaz comme un gaz parfait satur ;
interprtation ondulatoire du seuil de condensation. Nous dcrivons ensuite
(paragraphe 2) les dbats qui ont t stimuls par larticle dEinstein, les nouvelles ides qui ont t suggres, le renouveau dintrt qui sest manifest
pour ltude des eets quantiques dans les gaz. Les premires observations
de la condensation de Bose-Einstein sur les gaz ultrafroids datomes alcalins obtenus par refroidissement laser et refroidissement par vaporation sont
prsentes (paragraphe 3) ainsi que quelques expriences dmontrant la cohrence des ondes de matire ainsi obtenues. Limportance des interactions entre
atomes est aborde au paragraphe 4. On montre comment on peut les dcrire
et les manipuler. Le rle quelles jouent dans divers eets physiques, comme
la superuidit, les tourbillons quantiques et la transition superuide-isolant
de Mott est galement analys. Une conclusion (paragraphe 5) mentionne enn quelques dveloppements rcents sur dautres gaz quantiques dgnrs
forms datomes fermioniques.
3.1
Le gaz parfait satur
3.1.1
Dnombrement des tats dans un gaz
Llment essentiel dans ltablissement de la distribution en nergie dun

gaz parfait monoatomique mit un certain temps tre formul de manire
explicite4 . Il concerne la manire de dnombrer le nombre dtats microscopiques distincts associs un tat macroscopique du gaz, dni par Einstein
comme la donne des nombres Ni datomes dans chaque domaine i dnergie comprise entre Ei et Ei + Ei . Chacun de ces domaines peut tre divis
3 Il
crivait ce propos : lide est belle, mais contient-elle une part de vrit ? [4].
par exemple larticle dAlfred Kastler sur ce sujet [5].
4 Voir
3. La condensation de Bose-Einstein dans les gaz
93
en gi cellules dirant par dautres grandeurs physiques que lnergie. Une

cellule correspond tout simplement en mcanique quantique un tat individuel dune particule ; elle occupe dans lespace des phases un volume h3
(o h est la constante de Planck). Chaque tat macroscopique est alors dni
par une certaine rpartition des Ni particules parmi les gi cellules, pour tous
les domaines i . Ltat dquilibre est ltat macroscopique qui est ralis
par le plus grand nombre dtats microscopiques, compte tenu des contraintes
imposes au systme (on xe le nombre de particules et lnergie totale).
En mcanique statistique classique, des particules identiques sont considres comme discernables. On peut numroter chacune des particules
linstant initial et suivre individuellement au cours de lvolution temporelle
chacune de ces particules qui conserve ainsi le numro qui lui a t attribu.
Deux tats microscopiques se dduisant lun de lautre par une permutation de
2 particules identiques se trouvant dans 2 cellules direntes doivent donc tre
considrs comme distincts dans le dnombrement des tats microscopiques
associs un tat macroscopique. On peut montrer que ltat macroscopique
le plus probable, cest--dire ltat dquilibre, suit alors la distribution de
Maxwell-Boltzmann.
Les calculs faits par Bose pour le rayonnement, puis par Einstein pour un
gaz parfait monoatomique, correspondent un autre type de dnombrement
o des particules identiques sont considres comme indiscernables : deux tats
microscopiques se dduisant lun de lautre par une permutation quelconque
de particules identiques doivent tre considrs comme un mme tat. Le dnombrement des tats microscopiques correspondant un tat macroscopique
est alors dirent du prcdent et cest ce qui explique pourquoi la distribution
dquilibre ainsi obtenue, la distribution de Bose-Einstein, est dirente de la
statistique de Maxwell-Boltzmann. Dans le cas tudi par Bose, les particules du gaz sont des quanta dexcitation dun mode du rayonnement, et
il est assez naturel de les considrer comme indiscernables. Lextension dun
tel mode de dnombrement un gaz datomes tait moins vidente ; lide
dEinstein peut tre considre comme prmonitoire des statistiques quantiques rsultant du postulat de symtrisation des fonctions donde.
Pour illustrer les considrations prcdentes sur le dnombrement des
tats microscopiques de particules identiques discernables ou indiscernables,
considrons lexemple simple de trois particules rparties dans deux cellules
(Fig. 3.1). Si les particules sont discernables, et donc numrotables (partie
gauche de la gure), il y a un seul tat o les 3 particules sont dans la cellule de gauche, un seul tat o ces 3 particules sont dans la cellule de droite.
Le rsultat est le mme quand les particules sont indiscernables (partie de
droite de la gure). En revanche, si lon met une particule dans la cellule de
gauche et 2 dans la cellule de droite, 3 tats distincts apparaissent quand les
3 particules sont discernables alors quun seul tat existe lorsquelles sont indiscernables. Un rsultat analogue est obtenu quand on met 2 particules dans
la cellule de gauche et 1 particule dans la cellule de droite. Le nombre total
94
!
!

!
!
!

!

Fig. 3.1 tats microscopiques de 3 particules identiques rparties dans 2 cellules.

La partie de gauche de la gure correspond au cas o les 3 particules sont discernables et repres par un numro ; la partie de droite au cas o les particules sont
indiscernables.
dtats microscopiques est donc clairement dirent dans les deux cas, 8 pour
des particules discernables, 4 pour des particules indiscernables.
Une autre ide importante est galement suggre par cette gure. Les
tats microscopiques o toutes les particules sont dans la mme cellule sont
en mme nombre dans les deux cas. En revanche, ds que les particules sont
rparties dans des cellules direntes, les permutations de particules discernables donnent naissance un nombre dtats microscopiques plus lev que
pour des particules indiscernables. Le poids relatif des tats o les particules
sont toutes dans la mme cellule par rapport aux autres tats o elles sont
rparties dans des cellules direntes est donc plus important quand les particules sont indiscernables. Pour le cas de la gure 3.1, ce poids relatif vaut
2/8 = 1/4 pour des particules discernables et 2/4 = 1/2, soit 2 fois plus
grand, pour des particules indiscernables. On peut ainsi comprendre pourquoi la statistique de Bose-Einstein va favoriser laccumulation des particules
dans une mme cellule par rapport ce qui se passe pour la statistique de
Maxwell-Boltzmann.
Notons enn que, dans tout ce qui prcde, chaque cellule est suppose
pouvoir contenir un nombre arbitraire de particules identiques, quelles soient
discernables ou indiscernables. Deux annes aprs la publication des articles de
Bose et dEinstein, paraissaient les travaux de Fermi et de Dirac introduisant
lide quil pouvait exister des particules, obissant au pricipe de Pauli, pour
lesquelles les nombres doccupation de chaque cellule ne pouvaient tre gaux
95
qu 0 ou 1. Le dnombrement des tats microscopiques de telles particules,

considres elles aussi comme indiscernables, conduit la statistique de FermiDirac.
3.1.2
La distribution de Bose-Einstein et le phnomne

de condensation
Considrons un ensemble datomes identiques, sans interactions mutuelles,

en contact avec un thermostat. Il sagit de trouver ltat macroscopique le plus
probable du gaz pour des valeurs xes du nombre total N datomes et de
lnergie totale moyenne E de ces atomes

Ni = N
Ni Ei = E
(3.1)
i
Nous ne dtaillerons pas ici le calcul, fait la premire fois par Einstein, du
nombre dtats microscopiques distincts correspondant un tat macroscopique dni par lensemble {Ni } des nombres Ni datomes dans les domaines
i , calcul fait en supposant les atomes indiscernables. La recherche du maximum de ce nombre, compte tenu des contraintes (3.1) donne pour le nombre
moyen doccupation ni = Ni /gi dune cellule ou tat quantique i dnergie Ei
le rsultat :
1
(3.2)
ni =
exp [ (Ei )] 1
qui est la distribution de Bose-Eintein. Dans cette expression, et sont
des constantes ( multiplicateurs de Lagrange ) provenant des contraintes
(3.1). La premire constante, , est relie la temprature T du thermostat
par lquation = 1/kB T , o kB est la constante de Boltzmann ; la seconde,
, est le potentiel chimique, cest--dire lnergie fournir pour ajouter un
atome au gaz. Il est commode dutiliser, au lieu de , la fugacit z dnie par
z = exp(), qui est donc un nombre rel et positif, de sorte que (3.2) peut
encore scrire :
ni =
1
z 1 exp (Ei ) 1
z
exp (Ei ) z
(3.3)
On peut toujours prendre pour zro dnergie lnergie de ltat fondamental

i = 0 : E0 = 0. On a alors exp(E0 ) = 1. Comme N0 ne peut pas tre ngatif,
z est donc ncessairement plus petit que 1, ce qui donne pour les valeurs
possibles de z le domaine
0z<1
(3.4)
En reportant (3.3) dans la premire quation (3.1), on obtient

z
N=
Ni =
g i ni =
gi
exp
(E
i ) z
i
i
i
(3.5)
quation quil faut ensuite inverser pour obtenir z en fonction de N et de T .
96
Considrons un gaz datomes contenu dans une bote cubique de ct L

et de volume V = L3 . Supposons qu temprature T et volume V xs, on
augmente progressivement le nombre datomes N contenus dans la bote. Aux
faibles valeurs de N , la rsolution de lquation (3.5) donne une valeur trs
petite pour z : z 1. Dans le dnominateur de lquation (3.3), on peut
alors ngliger z devant lexponentielle, qui est toujours suprieure 1, ce qui
donne :
(3.6)
ni
z exp (Ei )
La distribution de Bose-Einstein est alors trs peu dirente de la distribution
classique de Maxwell-Boltzmann. Quand le nombre N datomes devient sufsamment grand, z se rapproche de la limite suprieure z = 1 de lintervalle
(3.4) et un comportement tout fait nouveau apparat. Pour le dcrire, il
est commode de sparer dans (3.5) la contribution N0 de ltat fondamental
suppos non dgnr (g0 = 1), contribution gale z/(1 z) puisque E0 = 0,
de celle des autres tats excits i = 0 :
N=

z
z
+
gi
1z
exp (Ei ) z
(3.7)
i=0
Quand z se rapproche de 1, N0 = z/(1 z) devient trs grand. En revanche,

la somme Nexc des populations des tats excits i = 0 demeure toujours
infrieure une valeur Nmax obtenue en remplaant chacun des termes de
la somme apparaissant au second membre de (3.7) par sa valeur maximale
atteinte pour z = 1.
Nexc =

i=0
gi

z
1
Nmax =
gi
exp (Ei ) z
exp (Ei ) 1
(3.8)
i=0
Le point important, qui permet de comprendre le phnomne de condensation, est que la valeur de Nmax , qui peut tre calcule, soit numriquement,
soit aprs remplacement de la somme discrte par une intgrale, est nie.
temprature T et volume V xs, quand le nombre total N datomes devient suprieur cette valeur Nmax , il est impossible pour les populations des
tats excits daccueillir lensemble des atomes. Lexcdent de populations
N Nmax se condense alors ncessairement dans ltat fondamental, puisque
N0 = z/(1 z) peut prendre une valeur aussi leve que lon veut pour z sufsamment proche de 1. Une fois le seuil N = Nmax atteint, tout atome ajout
au gaz a une probabilit proche de 1 daller se condenser dans ltat fondamental5 . Pour dcrire le gaz datomes non condenss6 incapable daccueillir
une population supplmentaire, Einstein parle de gaz parfait satur .
5 La croissance de N est rgulire et commence avant que N atteigne la valeur critique
0
Nmax ; mais si lon porte N0 /N en fonction de N/Nmax , on obtient une courbe dont la pente
passe discontinment de 0 1 la limite o V est trs grand.
6 Il est dusage maintenant dappeler condensat lensemble des atomes condenss dans
ltat fondamental et nuage thermique lensemble des atomes non condenss.
97
La valeur de Nmax dpend du problme considr, par exemple gaz homogne contenu dans une bote de volume V , ou gaz pig dans un potentiel
harmonique. Nous ne dtaillerons pas ici les calculs correspondants et nous
contenterons de donner les rsultats. Au lieu de faire varier N temprature
et volume xs comme plus haut, nous faisons varier maintenant T N et
V xs. Quand on diminue progressivement T partir dune valeur leve,
la valeur de Nmax , initialement trs grande, diminue et devient gale N
pour une certaine temprature TC . Quand T < TC , Nmax devient infrieur
N , les populations des tats excits sont satures et lexcdent de population
N Nmax se condense dans ltat fondamental. La temprature TC introduite
plus haut est donc la temprature critique en dessous de laquelle se produit
la condensation de Bose-Einstein.
Pour un gaz parfait homogne de N atomes contenu dans une bote de
volume V , on trouve que la valeur TC de la temprature critique est donne
par :

3/2
m kB TC
N
= (3/2)
(3.9)
V
22
o m est la masse des atomes, = h/2 et (3/2) est un nombre sans dimensions (3/2)
2,612. Nous donnerons plus loin une interprtation ondulatoire
de cette quation. Notons que la valeur de TC donne par (3.9) demeure nie
et inchange quand on fait tendre N et V vers linni en gardant la densit
N/V constante (limite thermodynamique), pour le problme 3 dimensions
considr ici. Une tude analogue peut tre faite pour un gaz 2 ou 1 dimensions. On trouverait alors que TC tend vers 0 la limite thermodynamique.
Il est galement possible de calculer la fraction N0 /N datomes condenss
quand T dcrot au dessous de TC . On trouve7 :
N0
=1
N
T
TC
3/2
(3.10)
Des calculs analogues peuvent tre faits pour un gaz parfait pig dans
un potentiel harmonique isotrope o les atomes oscillent avec une frquence
(angulaire) . On trouve que la temprature critique TC au dessous de laquelle
Nmax devient infrieur N est donne par lquation :

kB TC =
N
(3)
1/3
(3.11)
7 Ici aussi, un calcul plus prcis montre que la croissance de N /N au voisinage de

0
T /TC = 1 nest pas aussi brutale que lindique lquation (3.10). Elle seectue sur un
intervalle de valeurs de T /TC dautant plus troit que N est plus grand. Une discontinuit
relle dans la vitesse de variation de N0 /N napparat qu la limite thermodynamique. Voir
plus loin la discussion du paragraphe 3.2.2.
98
o (3) est un nombre sans dimensions (3)

1,202. La fraction datomes
condenss est donne par une quation analogue (3.10)
N0
= 1
N
T
TC
3
(3.12)
Si les atomes obissaient la statistique de Maxwell-Boltzmann, loccupation de ltat fondamental deviendrait importante quand la temprature T
atteint une valeur telle que kB T devient de lordre de . Pour des particules
obissant la statistique de Bose-Einstein, cette accumulation datomes dans
ltat fondamental apparat daprs (3.11) des tempratures TC augmentes
par un facteur N 1/3 , qui peut tre grand puisque N 1. La condensation de
Bose-Einstein ne doit pas donc tre confondue avec leet thermique trivial qui
apparat quand lnergie thermique kB T devient de lordre de la sparation
entre ltat fondamental du systme et le premier tat excit.
3.1.3
Interprtation ondulatoire du seuil

de condensation
Revenons au cas dun gaz parfait homogne contenu dans une bote de
volume V et lexpression (3.9) de la temprature critique TC . Il est intressant de rcrire cette expression en y faisant apparatre la longueur donde
thermique T des atomes, qui caractrise leur comportement ondulatoire, plus
prcisment la longueur de cohrence des paquets dondes qui leur sont associs :

22
(3.13)
T =
mkB T
Comme N/V nest autre que la densit spatiale uniforme du gaz, lquation
(3.9) donne T = TC :
3
[TC ] = (3/2)
2,612
(3.14)
qui, compte tenu de (3.13), permet de calculer la temprature critique pour

toute densit ; plus cette dernire est faible, plus la temprature critique est
basse.
La densit spatiale est gale d3 , o d est la distance moyenne entre
atomes. Lquation (3.14) exprime donc que, pour T = TC , la distance
moyenne d entre atomes est de lordre de la longueur donde de de Broglie
thermique TC . Analysons alors lvolution des phnomnes quand on fait
dcrotre T dune valeur suprieure TC une valeur infrieure. Il est clair
daprs (3.13) que T est une fonction dcroissante de T . Quand T TC , on
a donc T d. Les paquets dondes des divers atomes sont alors spars par
une distance trs suprieure leur longueur de cohrence. Laspect ondulatoire des atomes est peu important et on peut les traiter comme des objets
classiques, ce qui explique pourquoi la statistique de Maxwell-Boltzmann est
99
une bonne approximation de la statistique de Bose-Einstein aux tempratures

leves. Quand T dcrot, T crot. Les paquets dondes se retrouvent spars
par une distance moyenne qui devient de lordre de grandeur de leur longueur
de cohrence quand T devient de lordre de TC . Ils peuvent alors interfrer
et cette interfrence devient de plus en plus importante quand T dcrot au
dessous de TC .
Il est intressant de noter que, au moment o il crivait son second article introduisant le phnomne de condensation, Einstein venait de recevoir
la thse de Louis de Broglie que Paul Langevin lui avait fait parvenir. Einstein
invoque dans cet article linterfrence entre les ondes de de Broglie associes
aux divers atomes pour expliquer, non pas le phnomne de condensation,
mais un terme apparassant dans lexpression des uctuations du gaz parfait,
terme analogue celui trouv auparavant pour les uctuations du rayonnement et qui est reli aux interfrences entre ondes lumineuses.
3.2
volution des ides aprs 1925
La condensation de Bose-Einstein a eu un destin historique plutt inhabituel dans lhistoire de la physique. Habituellement, cest assez rapidement
que les grandes perces thoriques sont reconnues par les contemporains,
et donnent lieu des vrications exprimentales. Ici, non seulement lide
dEinstein a t accueillie avec des doutes srieux, mais environ 70 ans se sont
couls avant que des observations exprimentales vraiment indiscutables permettent de conrmer clairement lanalyse thorique initiale.
Il faut en eet raliser quel point larticle original dEinstein de 1924 [2]
est apparu tt dans lhistoire de la physique quantique, en fait avant mme
que les lois de la mcanique quantique aient vraiment merg. Par exemple
lquation de Schrdinger, qui peut tre considre comme le fondement de
la physique quantique moderne, na t introduite quun an plus tard. On
peut mme souligner un contraste rel entre lintroduction de la condensation
de Bose-Einstein et la dcouverte la plus connue dEinstein, la relativit restreinte. Cette dernire sappuyait sur de longs travaux dapproche mens par
des physiciens aussi clbres que Lorentz et Poincar. Il semble parfaitement
possible que, sans Einstein, dautres auraient assez rapidement introduit des
ides trs semblables. Rien de tel dans le cas de lintroduction de la condensation de Bose-Einstein, totalement en avance sur son temps ; comme nous
lavons dj mentionn, son ide a t accueillie avec un certain scepticisme.
3.2.1
Des particules qui ne sont plus indpendantes ?
Ds 1925, Schrdinger crit Einstein pour lui dire quel point il est
surpris par la distribution (3.3), qui ne correspond pas la distribution de
Boltzmann bien connue, et qui sous-entend que les particules dun gaz parfait
(sans interaction) ne sont plus indpendantes . La question est parfaitement
100
naturelle ; elle vient de ce que Schrdinger navait pas peru la dirence introduite implicitement par Einstein entre particules indiscernables, obissant
la nouvelle statistique, et particules discernables, qui correspondent eectivement la statistique de Boltzmann. Dans sa rponse, Einstein souligne que,
dans la nouvelle statistique, les quanta ne doivent pas tre traits sparment
les uns des autres ; les molcules napparaissent donc pas comme localises
indpendamment, chacune ayant une certaine propension se placer dans la
mme cellule quune autre. Cest probablement la premire discussion historique des proprits trs importantes, mais peu intuitives, des statistiques
quantiques.
En termes modernes, on nemploierait plus exactement les mmes termes
que Schrdinger ; on dirait que les particules identiques de larticle dEinstein
sont bien indpendantes, puisquelles ninteragissent pas, mais quelles sont
corrles par leur statistique quantique. Comme mentionn au paragraphe 3.1,
toute la physique de la transition de Bose-Einstein tient dans les nouvelles
rgles de comptage introduites par Bose, qui ne considre pas comme distincts deux tats physiques o un tat excit est occup par deux particules
numrotes diremment. On dirait donc maintenant que cest le peu dentropie associe la prsence dexcitations qui, dans un gaz de Bose-Einstein,
permet lapparition dun condensat, contrairement ce qui se produit pour
des particules de Boltzmann.
3.2.2
Une vraie condensation ?

La limite thermodynamique
Un ami proche dEinstein, Paul Ehrenfest, est probablement celui qui

leva les objections les plus porteuses dides nouvelles. Einstein et Ehrenfest avaient lhabitude de se rencontrer lors de sjours Leyde, aux Pays-Bas,
traditionnellement un haut lieu de la physique (Huyghens, Lorentz et dautres
y vcurent). Il faut avouer que larticle dEinstein laissait en sous-entendu bien
des points dlicats ! En fait, dans son article ne gure pas de somme discrte
sur les valeurs de i comme celle de (3.5) ou (3.8), mais directement la valeur limite o V est trs grand ; les sommes sur i = 0 peuvent alors tre remplaces
par le produit de V par une intgrale nie, limite suprieurement comme
mentionn plus haut (paragraphe 3.1.2). De l, Einstein dduit lexistence
dune saturation de la population non condense, et donc dune accumulation
dans ltat fondamental partir dune certaine densit ; en dautres termes, il
apparat une singularit pour cette valeur de la densit (transition de phase).
Or Ehrenfest faisait remarquer que, pour tout systme physique donn, donc
de taille xe, il sut de revenir tout simplement la somme discrte initiale
pour faire disparatre cet eet : tout est alors continu, rgulier, aucune singularit ne se produisant quand la densit ou la temprature varient. Par exemple,
la gure 3.2 reprsente le rapport entre le nombre de particules condenses
N0 et le nombre total de particules N en fonction de la temprature T , pour
des systmes contenant 102 , 103 ou 104 particules ; aucune de ces courbes ne
101
N0 / N
N = 100
1000
10000
infini
0
0
1
T / Tc
Fig. 3.2 Variations du rapport entre le nombre de particules condenses N0 et le

nombre total de particules N en fonction de la temprature (en units de la temprature critique prvue par lquation (3.14)) ; la courbe suprieure correspond
N = 100, celle den dessous N = 103 et la suivante N = 104 particules. La
courbe la plus basse correspond la limite thermodynamique o N est inni, et prsente un point anguleux caractristique dune transition de phase (la condensation
de Bose-Einstein). Cette gure a t ralise par Werner Krauth (LPS, ENS).
prsente de point anguleux ou de discontinuit. O tait alors la transition

dont Einstein prdisait lexistence ? Ntait-ce pas un pur artfact dune approximation non contrle, le remplacement dune somme discrte par une
intgrale ?
Les ractions dEinstein cette objection ne sont pas connues, au moins
des auteurs de ce texte. Dans larticle original, le passage de la somme
une intgrale est fait sans le moindre commentaire. Un homme aussi pris
de logique pure sest certainement construit une opinion sur le sujet, et la
probablement exprime oralement son ami. Ce qui est clair est que cette
priode de lhistoire de la physique concide avec lmergence dune notion
trs importante, celle de limite thermodynamique, qui permet de rpondre
lobjection dEhrenfest. Cest prcisment dans le grand amphithtre de physique de Leyde qua eu lieu une discussion clbre sur la question suivante : les
transitions de phase sont-elles contenues dans le formalisme de la mcanique
statistique, ou sont-elles intrinsquement au-del de ce formalisme, ncessitant ladjonction de nouveaux postulats ? On sait que les transitions de phase
impliquent des singularits des fonctions thermodynamiques (le palier bien
connu des isothermes de pression en fonction de la densit par exemple). Or
lexpression que donne la mcanique statistique de lnergie libre dun systme
est une fonction rgulire (analytique) des dirents paramtres tels que T ou
102
le volume V . On a alors limpression que cette expression ne peut jamais prdire lexistence dune transition de phase. Quen est-il rellement ? On dit que
la question tait si vivement dbattue, sans quun consensus entre les grands
physiciens prsents ne puisse tre obtenu que, par amusement, il a t procd
un vote !
Ces discussions signalent la dicile mergence de la notion gnrale de
limite thermodynamique , limite o le systme physique devient de taille
innie densit constante, cest--dire rapport N/V constant. On sait maintenant que ce nest que dans cette limite quapparaissent les singularits caractristiques des transitions de phase ; le physicien Hendrik Kramers a jou
un rle important dans lapparition de cette ide. Par exemple, les courbes suprieures de la gure 3.2 sont rgulires et analytiques, sans singularit, alors
que la courbe infrieure correspond la limite thermodynamique et prsente
eectivement un point anguleux pour T = TC . On voit clairement comment,
au fur et mesure que N et V croissent en gardant un rapport constant, la
courbe fait apparatre une rgion de courbure de plus en plus grande ; pour
N inni, elle devient un point anguleux, ce qui signale la prsence dun changement de phase. Ceci illustre sur un cas particulier comment une transition
de phase correspond un phnomne o certaines proprits physiques du
systme (ici par exemple la drive de N0 par rapport la temprature) varient dautant plus rapidement sur un petit intervalle des paramtres que le
systme est grand.
La dcouverte dEinstein a jou un rle dans cette perce conceptuelle, en
prdisant lexistence dune transition dans un systme susamment simple
pour que des calculs mathmatiques soient possibles (un gaz parfait). Auparavant, toutes les transitions de phase connues mettaient en jeu des interactions8 , ce qui rendait les calculs beaucoup plus diciles, voire infaisables. Le
calcul exact dEinstein a donc cr le cadre propice lapparition dune notion
nouvelle et universelle en physique [4, 6].
3.2.3
Un lien avec la superuidit ?
La superuidit dun liquide est sa capacit entretenir des coulements

sans friction, qui ne tendent donc pas samortir rapidement par viscosit
comme ils le font dans tous les liquides normaux. Depuis longtemps (1911),
les exprimentateurs du laboratoire de Kamerlingh Onnes Leyde avaient
mis en vidence le phnomne de supraconductivit, phnomne assimilable
une superuidit des lectrons de conduction dans un mtal, et se traduisant
par une annulation brutale et complte de la rsistivit lectrique en dessous
8 Comme rappel plus haut, la transition de Bose-Einstein du gaz parfait est de nature
purement entropique, pas nergtique (contrairement la transition ferromagntique par
exemple, qui est induite par la tendance des spins sorienter les uns par rapport aux
autres pour rduire leur nergie dinteraction ; elle met donc en jeu une comptition nergieentropie).
103
dune certaine temprature trs basse (quelques kelvins)9 . Puis, en 1937, est
apparue la superuidit de lhlium 4 liquide : Kapitza dune part, Allen et
Misener dautre part, observrent quen dessous dune temprature critique
traditionnellement note T (environ 2,2 kelvins) apparaissent toute une srie
de phnomnes physiques qui seraient impossibles dans un uide visqueux,
comme par exemple lcoulement rapide dans des lms dhlium liquide trs
minces. Ni dans un cas ni dans lautre, les physiciens navaient de thorie
satisfaisante pour expliquer ces phnomnes pourtant trs frappants. En 1938,
toutefois, Fritz London fait un premier pas, en mettant la conjecture selon
laquelle la transition qui apparat T provient dune condensation de BoseEinstein des atomes du liquide. Cette ide permit ensuite Laslo Tisza de
construire une thorie phnomnologique de lhlium 4 liquide, dite du modle
deux uides, toujours en usage aujourdhui.
Pour tayer son ide, London comparait la temprature T la temprature de transition TC dun gaz parfait de bosons de mme masse et mme
densit quun liquide dhlium 4 ; il trouvait pour TC une valeur de 3,2 kelvins, du mme ordre de grandeur que T . Ctait un excellent argument de
plausibilit, mais cet accord relatif ntait-il pas le fruit dun pur hasard ? En
eet, dans un liquide, les atomes roulent en quelque sorte les uns sur les
autres, restant en contact la plupart du temps ; il est donc vident que les
interactions, au lieu dtre ngligeables, jouent un rle important, de sorte
que le systme est trs dirent dun gaz parfait. De plus, on sait maintenant
quun gaz sans interactions, comme celui considr par Einstein, nest jamais
superuide, ce qui montre bien les limites de lintuition de London. La perplexit des physiciens sur la nature exacte du lien entre transition superuide
et condensation de Bose-Einstein tait donc relle. Dailleurs le trs grand
physicien russe Lev Landau, souvent considr comme le pre de la thorie
moderne des proprits de lhlium 4 superuide, dveloppa son approche sous
une forme qui ne fait intervenir aucun stade la notion de condensation de
Bose-Einstein.
Il est amusant de remarquer que, au moment o London faisait sa suggestion, non seulement il tait dicile pour les contemporains de dire sil avait
raison ou tort, mais personne ne savait dnir prcisment ce quil fallait entendre par condensation de Bose-Einstein dans un systme en interaction.
Ce nest quen 1956 que des articles claricateurs de Penrose et Onsager permirent de donner un sens prcis cette notion, en faisant intervenir nouveau
la notion de limite thermodynamique. Ces deux auteurs donnrent mme une
9 La supraconductivit des mtaux ne concerne pas des particules obissant la statistique de Bose-Einstein, mais de Fermi-Dirac. Nous savons maintenant grce la thorie BCS
(du nom des trois physiciens Bardeen, Cooper et Schrieer, qui lont introduite en 1957)
que la condensation de paires de fermions dans la thorie BCS peut tre vue comme une
extension des ides dEinstein sur la condensation dans un gaz de bosons. Ces paires sont
faiblement interagissantes, ce qui ajoute des lments thoriques essentiels non contenus
dans larticle initial dEinstein.
104
valuation de la fraction condense10 dans lhlium liquide trs proche de la

valeur accepte actuellement. Curieusement, la qualit de ce rsultat numrique impressionnant est maintenant considre comme un hasard [7], mais
ceci nte rien la grande valeur des ides thoriques gnrales introduites
par London, Penrose et Onsager.
3.2.4
Le renouveau des gaz quantiques
On peut se demander pourquoi, sitt lide dEinstein connue, les exprimentateurs ne se sont pas prcipits pour tenter de refroidir des gaz dilus,
jusqu ce quils atteignent la temprature prvue pour la transition. La raison en est simple : bien avant quon atteigne cette temprature, toutes les
substances gazeuses subissent une condensation tout fait ordinaire vers une
phase liquide, puis vers une phase solide ; on est alors en prsence de systmes denses o les interactions dominent, et o la thorie dEinstein ne sapplique plus. Limpression gnrale tait donc que cette thorie ne donnait de
prdictions intressantes que dans un domaine de paramtres inaccessible en
pratique, ce qui limitait son intrt en le rendant purement acadmique.
Toutefois, partir de 1975 environ, un vif renouveau dintrt se fait sentir
pour le sujet ; plusieurs raisons lexpliquent. En premier lieu, toute une srie
dexpriences sur les semi-conducteurs [8] tendent indiquer lexistence dune
condensation de Bose-Einstein pour des particules de brve dure de vie, les
excitons11 . Ces expriences sont trs remarques, mais leur interprtation reste
dlicate, du fait des nombreux paramtres qui interviennent dans des systmes
physiques aussi complexes. En second lieu, alors quil avait sembl sans espoir
de tenter dobserver de vrais gaz trs basse temprature, apparaissent des
suggestions pour viter la condensation ordinaire vers un liquide, et maintenir
des systmes gazeux mme trs basse temprature. Il sagit de sintresser
des tats gazeux mtastables, mais de dure de vie susamment longue pour
permettre des observations prcises. En particulier, reprenant une suggestion
de Hecht [9], un article de Stwalley et Nosanov [10] propose dutiliser une
polarisation des spins lectroniques de lhydrogne atomique pour bloquer la
recombinaison molculaire des atomes, et stabiliser ainsi un gaz dhydrogne
jusqu des tempratures arbitrairement basses. Ceci donnerait en principe
accs une condensation de Bose-Einstein dans un systme dilu, donc proche
des conditions o la thorie dEinstein reste valable.
10 Pour cette dnition de la fraction condense, des outils thoriques non disponibles
lpoque de larticle dEinstein sont ncessaires. Penrose et Onsager donnent une dnition gnrale, qui nest pas limite un systme sans interactions ou homogne (o la
condensation se produit simplement dans le niveau dnergie le plus bas accessible une
particule isole). Il sagit de considrer loprateur densit N particules, de prendre la
trace partielle sur N 1 particules pour obtenir loprateur une particule, et enn de
considrer les valeurs propres de ce dernier oprateur. Sil existe une valeur propre qui crot
proportionnellement N dans la limite thermodynamique, on dit quil y a condensation de
Bose-Einstein.
11 Il sagit de paires lies lectron-trou, analogues des atomes dhydrogne lgers, qui
peuvent tre formes dans des cristaux semi-conducteurs.
105
Quelques annes plus tard (1980) un groupe exprimental, Amsterdam,

montre quil est eectivement possible dobtenir un tel gaz dhydrogne atomique polaris une temprature de lordre de 0,3 kelvin, avec une densit
numrique de quelques 1014 atomes par centimtre cube [11]. Cette performance tait obtenue grce un recouvrement des parois de la cellule contenant
le gaz basse temprature par lhlium 4 liquide, an dviter la recombinaison des atomes sur la paroi. Hlas, ces conditions sont toujours loin de la
condensation de Bose-Einstein, puisque quavec ces chires le facteur T 3 est
seulement de lordre de 106 , bien infrieur la valeur 2,6 de la formule (3.14).
Cest le dbut dune longue course la fois vers des tempratures plus basses
et des densits plus leves, an de franchir enn les conditions permettant
dobtenir le but nal, la condensation de Bose-Einstein. Cette qute durera
presque 30 ans et fournira au passage toute une srie de rsultats passionnants.
Plusieurs groupes exprimentaux entreprirent de russir cet exploit [11,12].
Une premire ncessit tait de rduire encore les problmes diciles de recombinaison sur la paroi, subsistant malgr lutilisation des enduits dhlium
liquide. Le pigeage magntique, initialement dvelopp par W. Paul dans les
annes 70 pour conner des neutrons, fut adapt aux atomes neutres. Dans ces
piges, les atomes sont maintenus en lvitation grce un champ magntique
inhomogne, au centre dune enceinte o rgne un vide trs pouss (109 Pa).
Chaque atome porte un moment magntique , qui se couple au champ magntique local pour donner naissance lnergie dinteraction E = B.
Cette nergie joue le rle dune nergie potentielle pour le mouvement du
centre de masse de latome, et la force magntique qui en rsulte permet de
conner latome. Considrons par exemple un atome au voisinage dun point
O o lamplitude |B(r)| du champ magntique est minimale. Si le moment
magntique de latome a une direction oppose celle du champ magntique
local, lnergie magntique scrit E(r) = B(r) = |||B(r)|. Cette nergie
potentielle est elle-mme minimale en O, et latome eectue des oscillations
stables autour de ce point. Dans les conditions usuelles de fonctionnement
des piges magntiques, ces oscillations se font une frquence relativement
basse, de lordre de la centaine de Hertz, et lapproximation qui consiste
supposer que les orientations de et B restent en permanence opposes est
trs bien vrie.
Des techniques de pigeage magntique furent donc mises en uvre pour
viter tout contact du gaz avec des parois solides (techniques galement appliques aux atomes alcalins). Une autre ide qui devait savrer trs importante
pour lobservation de la condensation de Bose-Einstein dans les alcalins tait
celle de mesurer des prols de densit dun gaz soumis un gradient de champ
magntique, an dobtenir une signature claire du phnomne [13, 14]. Surtout, une autre grande perce vint de lide propose par Hess [15] : utiliser la
mthode dite du refroidissement par vaporation, o lon sacrie volontairement une partie des atomes, ceux dont lnergie est la plus grande, qui lon
fait quitter le pige magntique. Ceci a pour eet de laisser dans le pige un
gaz compos datomes dont lnergie moyenne est plus faible, donc un gaz plus
106
froid. Mais les expriences avec lhydrogne sont tellement diciles quil fallut
attendre presque 20 ans avant que lobservation de la condensation de BoseEinstein dans lhydrogne atomique soit ralise [16] ! Entre-temps, comme
nous allons le voir, une grande perce avait t eectue avec les atomes alcalins.
3.2.5
Un rgime intermdiaire semi-quantique
En attendant le succs des expriences de condensation de Bose-Einstein,

tout un courant de recherches apparut en parallle, portant galement sur les
gaz en rgime quantique, mais dans une situation moins dicile raliser exprimentalement. Lide est de sintresser un rgime intermdiaire, celui o
la longueur donde thermique (3.13) des atomes est petite devant leur distance
moyenne de sparation, mais grande par rapport la porte du potentiel interatomique. Dans ces conditions, les proprits dquilibre sont donnes avec
une bonne approximation par la mcanique statistique classique12 , mais les
eets quantiques jouent fortement sur les proprits des collisions, et donc sur
les proprits de transport dans le gaz, la conduction calorique par exemple.
Au dbut des annes 60 rgnait un certain mystre concernant les proprits de transport dans lhlium gazeux, en particulier lhlium 3. Il sagissait
pourtant de systmes dilus o on aurait pu attendre un excellent accord entre
thorie et exprience ! Lorsque deux atomes dans le gaz subissent une collision, la section ecace de ce processus est aecte par la statistique quantique.
Pour deux atomes dhlium 4 trs basse temprature, on montre que leet
de la statistique de Bose-Einstein est simplement un doublement de la section
ecace de collision nous reviendrons sur ce sujet au paragraphe 3.4.1 ; effectivement, on constate exprimentalement que la viscosit et la conduction
calorique sont deux fois plus faibles que la valeur quelles auraient pour un
gaz de Boltzmann. Mais, pour lhlium 3, laccord thorie-exprience ntait
pas bon. Les atomes de cet isotope obissent la statistique de Fermi-Dirac,
et ont deux tats internes de spin. Lorsque ces atomes sont dans le mme tat
interne, cette statistique intervient fortement et modie la section ecace qui,
par exemple, sannule la limite des basses nergies. En revanche, lorsque les
atomes sont dans des tats internes dirents, ils sont en principe discernables
et la section ecace est la mme que pour des particules de Boltzmann (qui ne
sannule pas cette limite). Comme il y a, dans chaque collision, une chance
sur deux pour que les deux atomes soient dans le mme tat de spin, il est
naturel de pondrer galement les deux processus de collision pour le calcul
du coecient de transport. Cette faon de faire donnait eectivement des
rsultats thoriques en bon accord avec les expriences pour la conduction
calorique et la viscosit, mais en net dsaccord pour la diusion de spin. Il
y avait donc un rel problme rsoudre !
Pour rsoudre ce paradoxe, Emery [17] proposa en 1964 dutiliser des
sections ecaces direntes selon les coecients de transport tudis : la
12 La
condensation de Bose-Einstein est donc exclue.
107
pondration qui vient dtre mentionne sapplique pour la conduction calorique et la viscosit ; pour le calcul du coecient de diusion de spin, cest
uniquement la section ecace de particules discernables quil faut prendre en
compte. Lapproche dEmery tait base sur des arguments physiques simples
et convaincants, mais ne disait pas de faon systmatique quelle section ecace devait tre utilise dans chaque cas ; de plus, elle supposait implicitement
que la polarisation moyenne de spin du gaz tait nulle.
Pour bien comprendre le problme, il fallait donc une thorie quantique
gnrale du transport dans un gaz classique, mais en rgime de collisions
quantiques. Elle fut propose en 1982 [18] sous une forme qui fournit, non
seulement une conrmation et une gnralisation des ides de Emery, mais
lapparition de plusieurs ides nouvelles. La premire tait de contrler la valeur de la viscosit ou de la conduction calorique dun gaz dhlium 3 en
variant sa polarisation nuclaire [19], prdiction qui ft bientt conrme par
des expriences [20] utilisant les mthodes du pompage optique pour crer
cette polarisation. La seconde, plus surprenante encore, tait quen prsence
de polarisation nuclaire le phnomne de diusion de spin perdait son caractre purement dissipatif et devenait oscillant ; en dautres termes, il existe des
ondes de spin quantiques mme dans un gaz dilu dont les proprits dquilibre restent classiques. Ces prdictions concernent aussi bien les fermions que
les bosons, et furent bientt vries par des expriences dans lhlium 3 et
lhydrogne atomiques polariss [21, 22]. Ainsi les physiciens shabituaientils progressivement manipuler ces gaz inhabituels et progressaient-ils vers
lobtention de la fameuse transition de Bose-Einstein !
3.3
La perce des alcalins
Au cours des vingt dernires annes, le dveloppement des mthodes de refroidissement des atomes par laser a ouvert une voie originale vers la prparation dun condensat de Bose-Einstein. En tirant parti des changes dimpulsion
entre lumire et matire, il est dsormais possible de diminuer considrablement lagitation thermique dune assemble datomes, sans jamais la mettre en
contact avec une paroi matrielle refroidie. Les tempratures quon atteint par
refroidissement laser sont dans le domaine du microkelvin, et correspondent
une vitesse dagitation de quelques millimtres par seconde seulement. Par
comparaison, temprature ordinaire, la vitesse dagitation thermique des
atomes est de plusieurs centaines de mtres par seconde.
Pour refroidir ecacement une vapeur atomique grce un faisceau laser,
la seule contrainte est de disposer dune source lumineuse relativement intense,
de longueur donde voisine de la frquence de rsonance des atomes. Cette
condition a conduit les physiciens remettre en cause le choix naturel de
latome dhydrogne que nous avons voqu au paragraphe prcdent, pour
sintresser plutt aux atomes alcalins. La raie de rsonance de ces atomes
est en eet situe dans le domaine visible ou infra-rouge proche du spectre
108
lectromagntique, pour lequel des sources laser ables sont disponibles. Au

contraire, la raie de rsonance de lhydrogne est situe dans lultra-violet
lointain, ce qui rend cet lment extrmement dicile manipuler par laser.
3.3.1
La manipulation datomes par laser
Plusieurs forces entrent en jeu dans la manipulation datomes par la lumire. La plus connue est la force de pression de radiation, qui avait t pressentie par Kepler pour expliquer lorientation de la queue des comtes par
rapport au soleil. Un atome plac dans un faisceau laser est pouss comme
une poussire dans un courant dair. La force exerce par le laser est dautant plus grande que sa frquence est voisine de la frquence de rsonance
de latome. Ceci est mis prot dans le refroidissement Doppler , le plus
simple des mcanismes de refroidissement datomes par laser, propos en 1975
par T. Hnsch et A. Schawlow pour des atomes neutres et par D. Winelmand
et H. Dehmelt pour des ions. Une description plus dtaille des divers aspects
des mthodes de pigeage et de refroidissement laser peut tre trouve dans
les confrences Nobel 1997 (voir rfrences gnrales la n de ce texte).
La mise en uvre du refroidissement Doppler est schmatise sur la
gure 3.3. Pour simplier, nous considrons le mouvement des atomes selon une seule direction. On claire les atomes par deux ondes laser de mme
frquence et de mme intensit, ces deux ondes se propageant en sens oppos.
La frquence des ondes lumineuses est choisie lgrement infrieure la frquence de rsonance des atomes. Considrons dabord un atome immobile ;
par symtrie, les deux forces de pression de radiation sont de mme intensit
et de sens oppos. Elles se compensent et latome ne ressent aucune force rsultante. Considrons maintenant un atome en mouvement, par exemple vers
la droite. En raison de leet Doppler, latome verra londe venant sa
rencontre avec une frquence augmente, donc plus proche de rsonance. La
force de pression de radiation cre par cette onde sera donc plus grande que
pour un atome au repos. En revanche, londe venant de la gauche, allant dans
le mme sens que latome, est vue par latome avec une frquence plus basse
que sa frquence relle. La force quelle engendre est diminue par rapport
celle agissant sur un atome immobile. Au nal, lquilibre entre les deux forces
Laser
Laser
atomes
Fig. 3.3 Principe du refroidissement datomes par laser, dans une gomtrie unidimensionnelle. La frquence des faisceaux laser est choisie lgrement infrieure
la frquence de rsonance atomique. En raison de leet Doppler, un atome en
mouvement subit une force de pression de radiation oppose sa vitesse, et cette
force le freine.
109
est rompu pour un atome en mouvement, au prot du faisceau laser venant

la rencontre de latome. La force rsultante est oppose la vitesse atomique ;
elle correspond donc une force de friction. Il en ira de mme si on considre
un atome en mouvement vers la gauche, qui ressentira une force dirige vers
la droite.
Le raisonnement ci-dessus se transpose sans dicult trois dimensions.
Les photons du laser crent pour latome un milieu visqueux, et les atomes y
sont englus comme une cuillre dans un pot de miel. Ce milieu visqueux, dont
le volume typique est de lordre du centimtre cube, a t baptis mlasse
optique . On y capture typiquement un milliard datomes, qui sont refroidis une temprature de lordre dune centaine de microkelvins en quelques
millimes de secondes. En disposant la mlasse optique dans un gradient de
champ magntique, et en choisissant convenablement la polarisation des faisceaux laser, on cre, en plus de la force de friction qui diminue la vitesse, une
force de pigeage qui tend accumuler les atomes au centre de la mlasse, l o
le champ magntique sannule. Le dispositif correspondant sappelle un pige
magnto-optique. Signalons galement que dautres mcanismes de refroidissement datomes par laser viennent renforcer le refroidissement Doppler dcrit
ci-dessus ; cest le cas du refroidissement Sisyphe par exemple, ainsi baptis
car latome est plac dans une situation o il ne cesse de gravir des collines de
potentiel jusqu ce quil simmobilise. Les tempratures rsiduelles sont alors
de lordre du microkelvin.
Le mcanisme du refroidissement Doppler est une transposition presque
directe dun raisonnement dEinstein publi en 1917. Einstein sintressait
lpoque aux changes dnergie et dimpulsion entre un atome et le rayonnement. Il avait introduit les trois processus de base de linteraction lumirematire : (i) labsorption, quand un photon disparat et latome est port dans
un niveau excit ; (ii) lmission spontane, quand un atome prpar dans un
tat excit en labsence de tout champ extrieur, tombe dans un tat moins
excit en mettant un photon ; (iii) lmission stimule, o la mme transition quau (ii) se produit pour latome, mais cette fois-ci en prsence dautres
photons, ce qui augmente la probabilit de la transition. Pour justier lintroduction de ces trois processus, Einstein stait pos le problme du mouvement
dun atome dans le rayonnement du corps noir, cest--dire un bain de photons lquilibre thermodynamique. Einstein, qui avait entire conance dans
la mcanique statistique, savait que les changes dimpulsion entre latome et
les photons devaient conduire une thermalisation de latome. Il montra que
ctait eectivement le cas ; le mouvement atomique est un mouvement brownien, avec une force de friction dorigine identique celle vue plus haut :
cause de leet Doppler, latome en mouvement dans le rayonnement du corps
noir absorbe prfrentiellement des photons venant sa rencontre ; il est donc
frein et sa vitesse moyenne sannule. Le caractre alatoire des processus
dabsorption et dmission entrane quant lui une diusion de limpulsion
atomique. La comptition entre ces deux composantes, friction et diusion,
conduit un tat dquilibre ; la rpartition des vitesses atomiques est donne
110
par la distribution de Maxwell-Boltzmann, de mme temprature que le bain

de photons. Ce raisonnement dEinstein est un vritable tour de force, dans
lequel il parvient identier les trois processus fondamentaux de linteraction
lumire-matire sans disposer de la thorie quantique du champ lectromagntique (cette dernire ne sera fonde quune dizaine dannes plus tard par
Dirac).
3.3.2
Vers la condensation
Lutilisation exclusive du refroidissement laser na pas encore permis datteindre la condensation de Bose-Einstein. En eet, si on cherche augmenter
la densit atomique au sein des mlasses optiques pour atteindre le seuil de
condensation, lirradiation laser favorise la formation de molcules : quand
deux atomes sont proches lun de lautre, labsorption dun photon peut
conduire la formation dun dimre qui schappe ensuite de la mlasse optique. Fort heureusement, les progrs qui avaient t raliss dans les annes
19801990 pour la condensation dun gaz dhydrogne atomique ont indiqu
la voie suivre pour contourner cet obstacle : une fois la mlasse optique
obtenue, on transfre les atomes dans un pige magntique, on teint tous
les faisceaux laser, et on procde au refroidissement par vaporation pour
atteindre la condensation.
Le pige magntique utilis pour les atomes alcalins est identique dans son
principe celui mis en uvre pour ltude de la condensation de lhydrogne.
On ralise un minimum local du champ magntique B et on oriente le moment
magntique des atomes dans la direction oppose au champ magntique.
Lnergie dinteraction entre le moment magntique atomique et le champ
magntique, E = B, est minimale au mme endroit que |B| et les atomes
sont conns dans cette cuvette de potentiel.
Pour vaporer les atomes, on modie la hauteur du puits de potentiel
magntique grce une onde radio de pulsation ajustable. Cette onde fait
basculer les moments magntiques rsonnants avec elle, cest--dire ceux situs
sur une surface de champ magntique constant, telle que = B. On choisit
une grande valeur initiale de : ceci correspond une profondeur leve
pour le puits de potentiel, et permet de conner mme des atomes dnergie
importante. Le refroidissement par vaporation se fait ensuite en diminuant
progressivement . La profondeur du puits de potentiel en n dvaporation
est trs faible, de lordre de quelques microkelvins seulement.
Il faut enn dtecter le condensat quon espre avoir form. Lutilisation
datomes alcalins facilite considrablement cette tche par rapport aux expriences menes avec lhydrogne. Il sut en eet dclairer le nuage datomes
par une brve impulsion lumineuse rsonnante, comme indiqu sur la gure 3.4. On mesure labsorption ou le dphasage de cette lumire par lassemble atomique grce une camra rapide. On a ainsi accs la distribution
spatiale des atomes dans le potentiel magntique. On peut galement couper
le pige magntique et laisser lassemble atomique staler pendant une dure
111
vers la pompe
vide
camera
lentille
Faisceau laser
rsonnant
condensat
Fig. 3.4 Principe de la dtection dun condensat. On envoie sur le nuage atomique
une brve impulsion lumineuse, rsonnante avec les atomes. On mesure grce
une camra trs sensible lombre porte par le nuage atomique sur le faisceau laser.
On peut alors en dduire les principaux paramtres du nuage : rpartition spatiale,
nombre datomes, temprature.
de quelques dizaines de millisecondes, avant denvoyer lclair lumineux. De

ltendue du nuage atomique aprs talement, on dduit la distribution en
vitesse initiale.
La gure 3.5 montre un exemple de distributions en vitesse dun gaz
datomes de sodium pigs, pour direntes tempratures. relativement
haute temprature (Fig. 3.5a, quelques microkelvins), la distribution est donne par la loi classique de Maxwell-Boltzmann. Quand on abaisse la temprature en dessous de la temprature critique TC de condensation (Fig. 3.5b),
une fraction signicative des atomes saccumule dans le pic central troit correspondant au condensat de Bose-Einstein. On peut galement choisir les paramtres du refroidissement par vaporation pour ne conserver que les atomes
du pic condens (Fig. 3.5c) : les atomes sont alors tous dans le mme tat,
dcrit par la mme fonction donde (r). On dispose alors dun condensat de
Bose-Einstein pur.
Cest en 1995 que les premiers condensats atomiques ont t observs,
Boulder dans le groupe de E. Cornell et C. Wieman (atomes de rubidium),
puis au MIT dans lquipe de W. Ketterle (atomes de sodium) ; pour une
description plus dtaille, voir les confrences Nobel de ces auteurs dans la
rubrique rfrences gnrales la n de ce texte. Ce type dexprience a
ensuite t reproduit avec plusieurs autres espces atomiques. Tous les alcalins stables (lithium, sodium, potassium, rubidium, csium) ont t condenss
ainsi que lytterbium. Un condensat datomes dhlium, prpars dans un niveau lectronique mtastable, a galement t produit. Enn, signalons que la
condensation de latome dhydrogne a nalement t observe en 1998 [16] :
ctait un juste retour des choses pour un systme sur lequel plusieurs concepts
112
(a)
(b)
(c)
Fig. 3.5 volution de la distribution en vitesse dun gaz denviron 1 million
datomes de sodium lors du refroidissement par vaporation dans un pige magntique. La photo (a) correspond une temprature de quelques microkelvins, suprieure la temprature de condensation ; la rpartition des vitesses atomiques est
proche dune distribution de Maxwell-Boltzmann. La photo (b) correspond une
temprature lgrement infrieure la temprature de condensation (de lordre du
microkelvin). Le pic central troit correspond aux atomes condenss ; ce pic est superpos un pidestal plus large, correspondant aux atomes non condenss. La photo (c)
a t obtenue en poussant encore plus loin le refroidissement par vaporation : le
nuage atomique est alors quasi-totalement condens (photographie fournie par W.
Ketterle, MIT).
importants (pigeage magntique, vaporation) avaient initialement t dvelopps.

Lobservation de nuages atomiques aussi froids que ceux de la gure 3.5
peut sembler choquante du point de vue de lquilibre thermodynamique.
une temprature de lordre du microkelvin, ltat dquilibre dune assemble
datomes de sodium ou de rubidium est un solide. Comment est-il possible
dobserver un gaz datomes dans ces conditions ? La rponse cette question
provient de la faible densit spatiale de ces assembles datomes. Pour former
des molcules ou des agrgats qui conduiront ultimement un bloc de rubidium solide, il faut des collisions impliquant au moins trois partenaires. Ainsi,
si on cherche former un dimre dans une collision entre deux atomes, il
faut quun troisime atome soit au voisinage des deux premiers (typiquement
quelques nanomtres, qui correspond la taille du dimre) pour emporter
lnergie libre lors de la formation de la molcule. Or, pour ces systmes
dilus, la probabilit davoir trois atomes au voisinage immdiat les uns des
autres est trs faible. Il sensuit que la formation de molcules est extrmement
lente. Elle ne constitue donc pas un obstacle lobservation dun condensat
atomique gazeux : ce condensat nest que mtastable, mais sa dure de vie est
113
en pratique susamment longue pour quon puisse lui appliquer les principes
habituels qui rgissent lquilibre thermodynamique.
3.3.3
Interfrences de condensats
Laccumulation de la majorit des atomes dans le mme tat quantique

confre aux condensats de Bose-Einstein des proprits de cohrence spectaculaires. Le seul quivalent connu est la lumire laser, constitue dun grand
nombre de photons dans le mme mode du champ lectromagntique.
Une trs belle illustration de cette cohrence a t apporte par une exprience dinterfrence entre condensats mene au MIT. En clairant le centre
du pige magntique par une nappe de lumire (Fig. 3.6a), on peut raliser
un double puits de potentiel. La nappe lumineuse joue le rle dune barrire
rpulsive, qui empche en pratique tout passage datomes condenss entre la
partie gauche et la partie droite. On prpare par vaporation un condensat
dans chacune de ces deux rgions, puis on coupe le potentiel magntique, ainsi
que la barrire lumineuse. Les deux condensats stalent, se recouvrent, et on
prend une photo de la distribution spatiale des atomes (Fig. 3.6b). Cette distribution prsente des franges dinterfrence avec un fort contraste (70 %), ce
qui prouve la cohrence relative des sources atomiques constitues par chacun
des deux condensats.
Laser
condensat 1
condensat 2
(a)
(b)
Fig. 3.6 (a) On ralise un double puits de potentiel en disposant au centre du

pige magntique un faisceau lumineux, de frquence suprieure la frquence de
rsonance atomique. Ce faisceau cre une barrire de potentiel, qui permet dobtenir
aprs vaporation deux condensats indpendants. (b) Lorsquon coupe le pige magntique et la barrire lumineuse, chaque condensat stale. Dans la zone de recouvrement entre les deux condensats, on observe une gure dinterfrence dondes de
matire. Le contraste lev des franges dinterfrences est une consquence directe
de laccumulation des atomes de chaque condensat dans un mme tat quantique
(photographie fournie par W. Ketterle, MIT).
114
Pour rendre compte de manire quantitative de la gure dinterfrence,

on dcrit chaque condensat par un champ donde de matire, comme on le
fait en optique pour un faisceau lumineux monochromatique. Lvolution des
deux ondes de matire aprs la coupure du pige est donne par lquation
de Schrdinger, qui remplace ici les quations de Maxwell dcrivant la propagation des faisceaux lumineux. La rpartition spatiale des atomes linstant
de la photo 3.6b sobtient en additionnant les amplitudes des deux ondes,
ce qui permet dexpliquer la gure dinterfrence obtenue. Notons toutefois
quon ne peut pas prvoir a priori la position de la frange brillante centrale.
Celle-ci dpend de la phase relative initiale entre les deux condensats, qui uctue dune ralisation de lexprience une autre : si lon refait plusieurs fois
cette exprience, on obtiendra pour chaque ralisation un prol dinterfrence
semblable celui de la gure 3.6b, mais son systme de franges sera dcal
alatoirement.
3.4
Au-del du gaz parfait
Dans cette partie, nous discutons la faon dont les interactions entre
atomes modient les proprits physiques dun gaz condens. Ces interactions,
lorsquelles sont rpulsives, font apparatre la superuidit. Cette dernire se
signale la fois par lexistence de courants permanents et celle de tourbillons
quantis dans le uide. Nous commenons par quelques considrations thoriques, puis dcrivons ensuite quelques expriences.
3.4.1
Description, manipulation et eets des interactions

lquilibre
Pour les atomes dun gaz qui est la fois dilu et basse temprature,
la thorie gnrale des collisions en mcanique quantique se simplie considrablement. On peut alors ne prendre en compte que les proprits longue
distance des interactions binaires entre atomes, et utiliser le fait que leur nergie relative de collision est trs faible. Toutes les proprits de linteraction
binaire sont alors contenues dans une seule quantit, la longueur de diusion , traditionnellement note a ; par exemple, la section ecace de collision
entre atomes discernables est simplement 4a2 . Si a est positif, leet de linteraction entre atomes sur les proprits macroscopiques du gaz est rpulsif
(augmentation de la pression par rapport celle du gaz parfait par exemple) ;
si a est ngatif, leet est attractif. Bien sr, pour des atomes alcalins, le vritable potentiel dinteraction est en fait toujours attractif (sauf trs courte
distance), ce qui permet lexistence de nombreux tats molculaires lis (pour
un gaz dilu, nous avons dj vu que la formation de ces tats lis est fortement bloque). Mais il sut que a soit positif pour que leet global des
interactions dans un gaz dilu soit le mme que si le potentiel tait rellement
rpulsif.
115
la limite thermodynamique, on peut montrer quun gaz de Bose-Einstein

devient fortement instable si a est ngatif : il perd toute rsistance la compression et seondre sur lui-mme (implosion). Cest la raison pour laquelle on
ne sintresse gnralement quaux valeurs positives de a, ou alors aux valeurs
ngatives uniquement dans le cas de systmes susamment petits pour viter
linstabilit. Prenons par exemple lextension spatiale dun condensat gazeux
dans un pige harmonique. En labsence dinteractions, son extension est simplement celle de ltat fondamental dun atome unique plac dans le potentiel
harmonique. Si a est positif et si un nombre susant datomes sont condenss, les interactions entre atomes du condensat entrent en jeu, et augmentent
considrablement lextension spatiale du condensat an de rduire son nergie
potentielle. Cet eet est calculable partir de lquation de Gross-Pitaevskii
laquelle obit la fonction donde (r) du condensat ; on montre que la densit
spatiale du condensat prend alors une forme caractrisque en parabole inverse, qui dpend de a. Si maintenant la longueur de diusion a est ngative,
et si le gaz est contenu dans un pige qui le conne susamment, on montre
que le condensat peut tre stabilis par le potentiel harmonique ; sous leet
de lattraction entre atomes, il prend une taille plus petite que pour le gaz
parfait. Cependant, ds quon dpasse une certaine valeur critique du nombre
total datomes dans le pige, le condensat implose et disparat.
La longueur de diusion ne doit pas tre considre comme une donne
intangible pour un gaz atomique donn : il est en eet possible dutiliser
diverses mthodes pour en contrler la valeur. La plus ecace semble tre
lutilisation dune rsonance de Feshbach . Cet eet met en jeu la dpendance en champ magntique de la position des niveaux atomiques, ainsi que
des rsonances nergtiques entre niveaux molculaires ; nous ne le dcrirons
pas ici en dtail. Pour certaines valeur du champ B, il se produit des variations trs rapides de a, et mme une divergence pour une valeur prcise de B.
De chaque ct de cette valeur, a prend des valeurs qui sont grandes mais de
signe oppos. Il est donc possible de contrler le paramtre dinteraction des
atomes et de le varier en fonction du temps ; on peut par exemple passer dune
situation de rpulsion une situation dattraction, par la simple manuvre
dun paramtre extrieur aussi accessible que le champ magntique. Cest une
trs grande souplesse qui nexiste pas dans le cas des systmes denses.
De plus, mme pour une valeur donne de a, plusieurs types de collisions
peuvent se produire, suivant que chacun des deux atomes est, soit dans le
condensat, soit dans le nuage thermique. En mcanique quantique, une faon
de tenir compte de la statistique de Bose-Einstein est deectuer une opration
de symtrisation du vecteur dtat (ou de la fonction donde) de particules
numrotes. Partant de particules dans des tats quantiques orthogonaux,
on constate que cette symtrisation cre des corrlations entre les positions :
deux particules de Bose ont plus de chances de se trouver proches lune de
lautre que dtre loignes, mme en labsence dinteractions. Il se trouve plus
prcisment que la probabilit de les trouver au mme point est deux fois plus
116
grande quavant la symtrisation13. Comme les atomes doivent ncessairement

tre proches pour interagir, du fait de la courte porte de leur potentiel, cet
eet double leur probabilit dinteraction14 . En revanche, si les deux particules
numrotes occupent le mme tat quantique individuel, la symtrisation na
aucun eet particulier et ne change rien leurs interactions.
Dans le nuage thermique, les atomes ont eectivement accs un grand
nombre dtats quantiques individuels, de sorte que leur probablit dinteraction est eectivement double par cet eet. En revanche, des atomes dans
le condensat occupent tous le mme tat quantique individuel de sorte que
linteraction reste inchange. Enn, pour les interactions entre deux atomes
condens et non condens, laugmentation dun facteur 2 se produit galement puisque les tats quantiques individuels sont dirents. On comprend
ainsi que des interactions rpulsives tendent favoriser le condensat, puisque
lvaporation dun atome hors du condensat le fait passer dans un tat o son
nergie dinteraction rpulsive est plus leve. En dautres termes, largument
entropique15 du paragraphe 3.1.2 se double maintenant dun argument nergtique ; loccupation dun seul tat quantique par un nombre macroscopique
datomes est favorise. Dans un gaz dilu de densit donne, on sattend donc
ce que la population du condensat soit une fonction croissante de a.
De mme que la pression dun gaz de Bose dpend de a, cest le cas des
autres proprits thermodynamiques lquilibre ; la temprature critique TC
est dplace par rapport la valeur TC0 prvue par lquation (3.9) du gaz
parfait. Quelle est alors la correction dordre le plus bas en a la temprature
critique, analogue la seconde correction du viriel pour la pression ? Il est
curieux quun problme physique dapparence aussi simple ait donn lieu
tant derreurs dans la littrature, conduisant prdire des variations de la
temprature critique selon des puissances direntes de a, et mme avec des
signes opposs. Le problme na en fait t rsolu que rcemment, ce qui
montre bien que sa simplicit nest quapparente.
Si lon appelle TC = TC TC0 le dplacement de temprature critique
introduit par les interactions densit constante, le but de la thorie est de
calculer le rapport sans dimension TC /TC en fonction dun nombre sans
dimension caractrisant les interactions. Pour ce dernier, il est naturel de
choisir le rapport entre la longueur de diusion a et la distance moyenne
entre atomes, cest--dire simplement a1/3 . Lorsque ce paramtre est petit, le gaz est presque parfait ; on pourrait alors sattendre a priori ce que
TC /TC puisse tre exprim comme une srie de puissances de a1/3 , comme
13 Pour
deux atomes, cest un facteur 2! qui intervient, pour trois un facteur 3!, etc.
des fermions, cest le contraire qui se produit, car ce nest pas une symtrisation
quil faut appliquer, mais une antisymtrisation. On voit alors que les fermions sont eux
aussi corrls statistiquement, mais dune faon qui les empche de se trouver au mme
point de lespace. Ainsi leurs interactions courte porte sont inhibes par la statistique
quantique. Il en rsulte des eets physiques fort intressants qui sont brivement mentionns
dans la conclusion.
15 Largument du paragraphe 3.1.2 porte sur le dcompte des tats accessibles au systme
physique. Un systme physique possde une entropie dautant plus grande quil a accs
un grand nombre dtats quantiques distincts.
14 Pour
117
habituellement en thorie des perturbations. Or une thorie dtaille [23] (mene pour un gaz homogne dans une bote et la limite thermodynamique)
montre que ce nest pas le cas. Certes, le premier terme de correction

relative
la temprature critique scrit simplement sous la forme c1 a1/3 , comme
si ctait le dbut dun dveloppement limit en puissances de a. Mais il est
possible de montrer que cette correction linaire en a ne peut pas tre obtenue
dans le cadre dune thorie des perturbations en puissances de a, ce qui se
traduit en pratique par une grande dicult dterminer le coecient c1 ;
il a fallu des calculs numriques rcents pour trouver c1
1,3. Le terme de
correction suivant, lui, sexprime sous une forme plus complique puisquil est
2

proportionnel a1/3 ln a1/3 , manifestant ainsi clairement la singularit
du problme. On retrouve l une consquence du fait quun gaz parfait, pour
lequel a est nul, est en fait un systme marginalement stable, puisquun gaz
seondre ( la limite thermodynamique) ds que a prend une valeur ngative,
si petite soit-elle. Il nest donc pas tonnant que le comportement du systme
donne lieu des singularits mathmatiques.
3.4.2
La superuidit
Venons-en maintenant aux proprits hors dquilibre du gaz. Nous allons voir pourquoi un gaz condens basse temprature peut tre le sige
de courants permanents, sans amortissement par viscosit, en dautres termes
pourquoi il peut tre superuide. La prsence dinteractions rpulsives entre
les atomes joue un rle crucial dans ce phnomne. Le premier lment
noter est que cette rpulsion tend stabiliser le condensat contre son vaporation vers le nuage thermique, pour les raisons que nous venons de mentionner. Nous caractriserons ltat quantique unique occup par les particules
du condensat par une fonction donde (r).
Cette tendance occuper un tat unique ne signie pas que (r) soit
rigide, par exemple quil doive toujours correspondre ltat fondamental de
lhamiltonien une particule ; au contraire, il reste une certaine souplesse
dans le choix de (r). Nous avons dj vu que, pour un gaz lquilibre
contenu dans un pige harmonique, ltat unique vers lequel saccumulent les
particules est aect par les interactions, puisquil occupe un volume plus
grand que ltat fondamental une particule. Mais cest encore plus vrai pour
des tats hors dquilibre o lon peut jouer, non seulement sur lextension
spatiale de |(r)|, mais aussi sur sa phase. Il est commode de poser :
(r) = |(r)| exp [i(r)]
(3.15)
o (r) est la phase de (r). Un gradient de (r) implique la prsence dun

courant de masse associ une vitesse dcoulement :
v(r) = (/m) (r)
(3.16)
On voit ainsi que les atomes peuvent se condenser vers un tat stationnaire, mais non-immobile puisquil est le sige de courants se refermant sur
118
eux-mmes. Bien sr, il ne faut pas imposer (r) des variations spatiales trop
rapides, impliquant des vitesses leves, car cela correspondrait une forte
lvation dnergie cintique. Mais supposer des variations lentes de (r),
lchelle de lextension spatiale du rcipient contenant le gaz, reste relativement sans consquences, car llvation dnergie cintique supplmentaire par
atome du condensat est trs faible16 . Nous allons voir que les tats physiques
ainsi obtenus sont, non pas ltat fondamental du systme, mais des tats mtastables de trs grande dure de vie, ce qui implique lexistence de courants
permanents.
Considrons pour simplier un gaz contenu dans un rcipient en forme de
tore ; supposons que, par un moyen ou un autre, on ait mis le condensat en
mouvement, et que la phase (r) de sa fonction donde varie de 2 lorsque le
point r eectue un tour dans le tore. Le nuage thermique est libre de relaxer
lchelle microscopique, puisquil a accs de trs nombreux tats individuels.
Il se met donc rapidement lquilibre par rapport aux parois du rcipient
par un eet habituel de viscosit, comme le ferait un gaz ordinaire. Le condensat, quant lui, est li par la contrainte forte doccuper un seul tat, et ce
dernier est dcrit par une fonction donde unique (r) dont la valeur initiale
i (r) possde un gradient de phase cest lorigine du courant circulaire de
particules. Comment dans ces conditions le condensat peut-il relaxer progressivement vers un tat au repos ? On pourrait envisager de prendre pour (r)
une superposition :
(3.17)
(r) = i (r) + 0 (r)
o 0 (r) est une fonction donde de phase constante, nulle par exemple ; en
faisant tendre progressivement vers zro et vers un, tout en maintenant
la somme ||2 + ||2 constante pour conserver la norme de (r), on peut
mathmatiquement ramener le condensat vers un tat immobile. Mais il faut
pour cela ncessairement passer par des situations intermdiaires o ni ni
ne sont nuls ; il existe alors dans le tore des points o les deux fonctions
donde sont en phase, ce qui implique un maximum de densit, et dautres
(diamtralement opposs sur le tore) o elles sont en opposition de phase, ce
qui implique un minimum. Ceci reste vrai quel que soit le choix de et
puisque, si lon change la phase relative de ces deux coecients, on dplace
le maximum de densit sans changer sa valeur. Or, du fait de ses interactions
rpulsives, le gaz est peu compressible : une telle variation de densit entrane
ncessairement une variation positive dnergie mcanique lastique. On voit
ainsi quil existe une barrire de potentiel rpulsive macroscopique, cre par
la rpulsion entre atomes, qui soppose une relaxation progressive de la
fonction donde i (r) vers 0 (r). Ltat initial est donc mtastable, protg
par une barrire dnergie dont le franchissement prend un temps dautant
plus grand que le systme est grand, inni la limite des tailles innies.
On comprend ainsi lexistence de courants permanents, caractristiques de la
superuidit.
16 Elle
tend vers zro la limite thermodynamique.
119
Une proprit importante de ces courants permanents est la quantication

de leur circulation. Dans le cas que nous avons considr, la phase (r) varie
de 2 lorsque le point r fait un tour dans le tore, de sorte que lquation (3.16)
permet de montrer que lintgrale de la vitesse sur tout chemin ferm faisant
un tel tour vaut 2(/m). Mais nous aurions galement pu supposer que la
variation par tour de la phase de la fonction donde du condensat est gale
2p, o p est un nombre entier quelconque. La circulation de la vitesse est
donc quantie en multiples entiers de 2(/m), ce qui est trs dirent de la
situation pour un uide classique, o elle peut varier continment et prendre
nimporte quelle valeur.
3.4.3
Condensat en rotation et tourbillons quantiques
Considrons maintenant un tore comme le prcdent, mais de section rectangulaire au lieu de circulaire ; rien ne change videmment aux arguments
prcdents. la limite o le rayon intrieur du tore tend vers zro, ltat mtastable superuide que nous avons dcrit acquiert une singularit sur laxe
du tore, et devient ce que lon appelle un vortex, ou tourbillon. La circulation
de la vitesse autour de la singularit, souvent appele cur du tourbillon,
est quantie en units 2(/m). Comme le rcipient qui contient le superuide na plus de trou intrieur, le cur est maintenant libre de se dplacer
latralement, mais cela ne fait pas disparatre le tourbillon. On peut ensuite
ajouter une seconde singularit, et donc un second tourbillon, puis dautres.
Des arguments hydrodynamiques montrent que de tels tourbillons ne sont pas
indpendants, mais interagissent entre eux, de sorte quils tendent pour minimiser leurs interaction se placer sur des rseaux rguliers, appels rseaux
dAbrikosov .
Pour tudier ces tourbillons dans un condensat, on utilise un agitateur ,
par exemple un faisceau laser. Le condensat est conn dans un pige magntique circulaire et lagitateur laser tournant va mettre ce condensat en
rotation, comme une cuillre fait tourner un liquide dans une tasse. Si la rotation de lagitateur est susamment rapide, on cre des vortex, quon observe
ensuite en mesurant la rpartition spatiale des atomes. Puisque les vortex correspondent des endroits o la densit du condensat sannule, ils apparaissent
comme des trous dans le nuage atomique. Un rsultat caractristique, obtenu
au laboratoire Kastler Brossel Paris, est indiqu sur la gure 3.7.
De nombreuses tudes ont t menes ces dernires annes sur ces vortex. Outre le caractre spectaculaire intrinsque des photos ainsi obtenues
(on voit directement une fonction donde quantique), ces tourbillons quantiques posent de nombreuses questions intressantes et diciles, aussi bien sur
le plan physique que mathmatique : quelle est la forme dune ligne de vortex,
quels sont les paramtres du rseau rgulier de la gure 3.7d, que se passe-t-il
quand on tourne encore plus vite ? Une voie de recherche actuellement trs explore est le lien entre ces condensats en rotation et la physique de leet Hall
quantique, qui se produit lorsquon place dans un grand champ magntique
120
(a)
(b)
(c)
(d)
Fig. 3.7 Prol de densit aprs expansion balistique dun condensat mis en rotation avec un agitateur laser. (a) La frquence de rotation est en dessous de la
frquence critique et rien ne se produit. (b) Juste au-dessus de la frquence critique,
le premier vortex apparat. (c,d) La frquence de rotation est notablement suprieure
la frquence critique et un rseau rgulier de vortex se forme (rseau triangulaire
dAbrikosov).
un matriau semi-conducteur connant un gaz dlectrons bi-dimensionnel.
Mme si les ordres de grandeur sont trs dirents (la masse dun atome est
100 000 fois plus grande que la masse dun lectron), les analogies entre les
deux situations semblent fortes ; on peut donc esprer utiliser ces condensats
en rotation pour modliser des systmes complexes de physique du solide, en
tirant parti de luniversalit de la physique quantique trs basse temprature.
3.4.4
Du superuide vers lisolant de Mott
Jusquici, nous nous sommes intresss un condensat de Bose-Einstein

conn dans un pige magntique, bien dcrit par un potentiel harmonique.
Des faisceaux laser peuvent galement tre utiliss pour conner les atomes.
La palette des potentiels disponibles sen trouve alors considrablement accrue. En particulier, on peut utiliser une onde lumineuse stationnaire, qui
prsente une rpartition priodique de nuds et de ventres dintensit. Si la
frquence du faisceau laser est infrieure la frquence de rsonance atomique,
les atomes vont se localiser autour des zones o lintensit lumineuse est maximale, cest--dire les ventres de londe stationnaire. Ce rseau optique est
un vritable cristal articiel ; il constitue un systme modle pour tudier le
problme de la conduction lectrique, dans lequel un ou plusieurs lectrons
bougent dans le potentiel priodique cr par les atomes dun solide.
Une exprience spectaculaire, mene Munich, a consist placer un
condensat de Bose-Einstein dans un rseau optique avec des nombres datomes
et de sites similaires. Les chercheurs de Munich ont alors observ la transition entre ltat condensat de Bose-Einstein et ltat isolant de Mott .
121
Ce dernier est obtenu en disposant exactement un atome en chaque site du

rseau priodique. Cest un isolant puisquaucun transport de matire nest
possible si on ne sautorise pas avoir au moins quelques sites doublement
occups et dautres vides.
Pour explorer cette transition, il est essentiel de contrler la facilit pour
un atome de sauter dun site lautre. Cette mobilit des atomes dpend de
lintensit lumineuse : pour une intensit faible, la barrire de potentiel entre
deux sites adjacents nest pas trs haute et chaque atome peut facilement
sauter dun site lautre, grce leet tunnel. Dans ce cas, les interactions
entre atomes jouent un rle ngligeable, et lassemble datomes reste dans
ltat condensat de Bose-Einstein , comme pour un connement dans un
pige harmonique. En particulier, lensemble des atomes est toujours dcrit
par une fonction donde unique, dlocalise sur lensemble du rseau.
Au contraire, si on augmente lintensit lumineuse, leet tunnel est considrablement rduit. Les sauts entre sites deviennent plus diciles et linteraction entre deux atomes occupant le mme site devient comparativement plus
importante. Or, cette interaction a un prix : il est plus coteux davoir deux
atomes sur le mme site et un site voisin vide, que davoir un atome dans
chacun des deux sites. Plus prcisment, il existe un seuil au-del duquel il
nest plus favorable dun point de vue nergtique de sauter dun site lautre
(voir Fig. 3.8). Au-del de ce seuil, la cohrence collective du gaz datomes
(a)
(b)
Fig. 3.8 Observation de la transition condensat de Bose-Einsteinisolant de Mott

pour un gaz datomes plac dans le potentiel priodique cr par un rseau optique.
On mesure la distribution spatiale des atomes aprs expansion ballistique. La gure
(a) correspond la phase condensat, obtenue pour une faible valeur du potentiel
priodique de connement. Les dirents pics dinterfrence rvlent la cohrence de
la fonction donde atomique sur plusieurs sites du rseau. La gure (b) correspond
la phase isolant de Mott, obtenue pour des sites deux fois plus profonds quen (a).
Le rseau est alors rempli avec exactement un atome par site et la cohrence du gaz
datomes sur lensemble du rseau est perdue (photographies fournies par I. Bloch,
Munich).
122
disparat, et la rgle du chacun chez soi lemporte : on a produit un isolant de Mott. Ce rgime, qui comporte un nombre dni datomes sur chaque
site du rseau, ouvre des perspectives trs prometteuses dans le domaine du
stockage et du traitement de linformation quantique.
3.5
Conclusion et perspectives
Ltude de la condensation de Bose-Einstein dans les gaz est ainsi devenue

lun des domaines de recherche les plus actifs en physique. Pour donner une
ide du niveau de cette activit, mentionnons simplement quelle se traduit
par la publication denviron un millier darticles par an. Les raisons dun tel
intrt pour les gaz de bosons condenss sont simples comprendre. Leet des
interactions entre atomes qui joue, comme nous lavons vu plus haut, un rle si
important dans des eets quantiques macroscopiques comme la superuidit,
est beaucoup plus simple dcrire et interprter pour des systmes gazeux
que pour des phases liquides ou solides. On peut dans la plupart des cas se
limiter des interactions deux corps (collisions lastiques entre atomes, bien
spares dans le temps), ce qui est videmment impossible pour des systmes
plusieurs milliards de fois plus denses, comme lhlium liquide. Nous avons
mentionn plus haut (paragraphe 3.4.1) les simplications de la description
des collisions dans un gaz dilu basse temprature, avec lexistence dun
seul paramtre pertinent, la longueur de diusion, et la possibilit de le varier en utilisant des rsonances de Feshbach. Il a t ainsi possible au cours
des dernires annes dexplorer de trs nombreuses situations physiques direntes et des phnomnes dune grande diversit. Les changes constants entre
thorie et exprience ont permis que slabore progressivement une comprhension plus satisfaisante de la physique des systmes de bosons condenss.
Il est incontestable que nous avons maintenant une vue beaucoup plus claire
du rle des interactions dans ces systmes. Le phnomne de condensation
prdit par Einstein pour un gaz parfait sest nalement rvl intressant essentiellement pour ltude des eets nouveaux auxquels donnent naissance les
interactions.
La moisson de rsultats obtenus sur les gaz datomes bosoniques a bien sr
stimul des tudes analogues sur les gaz datomes fermioniques. La statistique
de Fermi-Dirac conduit une rpartition tout fait dirente des atomes dans
les niveaux dnergie du pige qui contient le gaz (suppos parfait) de fermions.
Chaque tat quantique ne peut contenir au maximum quun seul fermion.
temprature nulle, les N fermions remplissent les N premiers tats dnergie
du pige. Lnergie EF du niveau le plus excit qui est occup est appele
nergie de Fermi et permet de dnir la temprature de Fermi TF par la
relation EF = kB TF (voir Fig. 3.9). Un gaz de fermions est dit dgnr si sa
temprature T est trs infrieure la temprature de Fermi TF . La transition
entre niveaux occups et niveaux vides ne se fait plus brusquement comme
123
Fig. 3.9 temprature nulle T = 0, les atomes dun gaz parfait de fermions
occupent, raison dun seul atome par tat, les niveaux dnergie les plus bas du
pige qui les contient. Lnergie du dernier niveau occup est lnergie de Fermi EF
qui permet de dnir la temprature de Fermi TF par la relation EF = kB TF .
sur la gure 3.9, mais sur un intervalle dnergie de lordre de kB T , beaucoup
plus petit que EF .
Les premiers travaux raliss sur des gaz de fermions ont essay datteindre
ce rgime de dgnrescence en refroidissant les atomes des tempratures
aussi basses que possible. Le refroidissement laser peut bien sr tre utilis
pour les fermions mais, comme pour les bosons, il ne permet pas lui seul
datteindre le rgime de dgnrescence quantique. Cest l quune dicult
nouvelle surgit quand on essaie dtendre aux fermions le refroidissement par
vaporation, si ecace pour les bosons. Les fermions sont polariss dans le
pige magntique qui les contient et le principe de Pauli interdit deux fermions dans le mme tat de spin de sapprocher trop prs lun de lautre.
Leur distance minimale dapproche est de lordre de la longueur donde de de
Broglie, beaucoup plus grande que la porte du potentiel dinteraction entre
atomes. Les interactions entre fermions identiques polariss, et en particulier
les collisions lastiques essentielles pour lvaporation, sont donc inhibes par
le principe de Pauli. Une solution ingnieuse a t trouve pour rsoudre cette
dicult. Elle consiste mlanger le gaz de fermions avec un gaz de bosons,
qui peuvent tre refroidis par vaporation, et utiliser les interactions entre
les deux gaz pour refroidir les fermions par contact thermique avec les bosons
ultrafroids17 . Une telle mthode de refroidissement, dja utilise pour les ions
pigs, est appele refroidissement sympathique . Elle a permis datteindre
des degrs de dgnrescence caractriss par des valeurs de T /TF aussi basses
que 0,05.
17 Il est galement possible aussi dutiliser des mlanges de fermions dans des tats de
spin dirents, pour lesquels les collisions lastiques entre 2 fermions dans des tats de spin
dirents ne sont pas inhibes et permettent lvaporation.
124
Contrairement aux bosons, les fermions ne subissent pas une transition

de phase spectaculaire quand ils sont dgnrs. En revanche, les interactions
entre fermions ultrafroids de spins opposs donnent naissance des eets nouveaux particulirement intressants. Les fermions de spins opposs peuvent
sapparier et les paires de fermions ainsi obtenues, qui sont des bosons, peuvent
former des condensats de Bose-Einstein pour des tempratures susamment
basses. Un premier exemple de telles tudes concerne les molcules formes
partir de deux fermions de spins opposs lorsque la longueur de diusion
est rgle une valeur positive au moyen dune rsonance de Feshbach. Dans
ce cas, il existe un tat li peu profond dans le puits de potentiel dcrivant
linteraction entre les deux atomes, puits de potentiel dans lequel, sous leet
de collisions trois corps, les deux atomes peuvent tomber pour former une
molcule faiblement lie. La bonne surprise est que les molcules ainsi formes
partir de deux fermions de spins opposs sont beaucoup plus stables que les
molcules analogues formes partir de deux bosons. Lorigine dune telle
stabilit est, l encore, lie au principe de Pauli qui ne permet pas un autre
fermion, soit libre, soit li dans une autre molcule, de sapprocher susamment de la molcule considre pour la faire relaxer vers un tat plus profond
dans le puits de potentiel. En eet, quel que soit son spin, ce fermion trouvera
toujours dans la molcule dont il essaie de sapprocher un autre fermion de
mme spin que lui. Cette rduction des collisions explique la grande dure de
vie des molcules, et par suite la possibilit de les obtenir avec des densits
leves. Comme ces molcules, formes partir de fermions ultrafroids, sont
elles-mmes ultrafroides, le seuil de condensation de Bose-Einstein a pu tre
atteint par plusieurs quipes. Ainsi, cest partir de travaux portant sur des
fermions que les premiers condensats molculaires gazeux ont pu tre raliss !
Une autre situation trs tudie actuellement concerne des gaz de fermions
de spins opposs pour lesquels la longueur de diusion est rgle une valeur
ngative au moyen dune rsonance de Feshbach. Dans ce cas, il nexiste pas
dtat li peu profond dans le puits de potentiel dinteraction des deux atomes,
mais les interactions eectives entre atomes sont attractives. Les atomes fermioniques sapparient alors dans lespace des impulsions. Les paires obtenues
sont analogues aux paires de Cooper formes par deux lectrons dans un mtal sous leet dune faible attraction due lchange de phonons. On sait que
ces paires de Cooper peuvent, en dessous dune certaine temprature critique,
donner naissance une phase condense superuide, lorigine de la supraconductivit. Cest la transition BCS, voir note (9). De nombreux problmes
peuvent tre tudis dans le cadre des recherches actuelles sur les fermions
ultrafroids. Existe-t-il une transition de type BCS pour les gaz datomes fermioniques ? Comment la caractriser ? Peut-on, en balayant la rsonance de
Feshbach et en passant continment dun valeur positive une valeur ngative
de la longueur de diusion, tudier la transition continue entre un condensat
molculaire et un superuide de type BCS ? Dans la rgion centrale de la rsonance de Feshbach, le module de la longueur de diusion devient inni. Quelles
approches thoriques peut-on utiliser pour analyser ce problme N corps en
125
interaction forte ? Quels eets nouveaux peut-on esprer observer ? Toutes ces
questions illustrent quel point larticle dEinstein de 1925 se rvle fcond
par les dveloppements auxquels il donne naissance 80 ans aprs sa parution.
3.6
Rfrences gnrales
Pour un sujet aussi vaste, il semble impossible de donner une liste complte
de rfrences, qui serait bien trop longue. Mentionnons cependant quelques ouvrages gnraux contenant eux-mmes un grand nombre de rfrences utiles :
C. Pethick, H. Smith, Bose-Einstein condensation in dilute Bose gases,
Cambridge University Press (2002).
L. Pitaevskii, S. Stringari, Bose-Einstein condensation, Clarendon Press
(2003).
J. Matricon, G. Waysand, La guerre du froid, Seuil (1994).
H.J. Metcalf, P. Van Der Straten, Laser Cooling and Trapping, SpringerVerlag (1999).
Confrences Nobel 1997 :
S. Chu, The manipulation of neutral particles, Rev. Mod. Phys. 70, 685
706 (1998).
C. Cohen-Tannoudji, Manipulating atoms with photons, Rev. Mod. Phys.
70, 707719 (1998).
W. Phillips, Laser cooling and trapping of neutral aoms, Rev. Mod. Phys.
70, 721741 (1998).
Confrences Nobel 2001 :
E.A. Cornell, C.E. Wieman, Bose-Einstein condensation in a dilute gas,
the rst 70 years and some recent experiments, Rev. Mod. Phys. 74, 875893
(2002).
W. Ketterle, When atoms behave as waves: Bose-Einstein condensation
and the atom laser, Rev. Mod. Phys. 74, 11311151 (2002).
Voir galement :
C. Cohen-Tannoudji, cours au Collge de France :
http://www.phys.ens.fr/cours/college-de-france/ cours des 5 annes de 1997
2002.
ces ouvrages, nous ajoutons ci-dessous une liste darticles, soit pour leur
caractre historique, soit parce quils ne se trouvent pas rfrencs dans les
ouvrages gnraux ci-dessus.
126
[1] S.N. Bose, Z. Physik 26, 178 (1924).

[2] A. Einstein, Preussiche Akademie der Wissenschaften, Phys.-Math.
Klasse, Sitzungsberichte, p. 261267 (1924) et 314 (1925). Traduction
franaise dans Albert Einstein, oeuvres choisies, tome 1, Quanta, F.
Balibar, O. Darrigol et B. Jech eds., Editions du Seuil et CNRS, Thorie quantique du gaz parfait monotaomique , pp. 172179 et Thorie
quantique du gaz parfait , pp. 180192 (1989).
[3] W.A. Blanpied, Satyendranath Bose: co-founder of quantum statistics,
Am. J. Phys. 40, 12121220 (1972).
[4] A. Pais, Albert Einstein, la vie et loeuvre, Interditions (1993) ; voir
particulirement 23.d.
[5] A. Kastler, On the historical development of the indistinguishability
concept for microparticles dans Old and New Questions in Physics, Cosmology, Philosophy and Theoretical Biology, van der Merve (ed.), New
York, Plenum Press, p. 607 (1983).
[6] G.E. Uhlenbeck, Proceedings Einstein Centennial Symposium 1979 (H.
Woolf dir.), Reading (Mass.), Addison Wesley (1980).
[7] P. Nozires, M. Le Bellac, communications prives.
[8] A. Mysyrowicz, Bose-Einstein condensation of excitonic particles in semiconductors dans Bose-Einstein condensation, edited by A. Grin,
D.W. Snoke, S. Stringari, Cambridge University Press, p. 330 (1995).
[9] C.E. Hecht, The possible superuid behaviour of hydrogen atom gases
and liquids, Physica 25, 11591161 (1959).
[10] W.C. Stwalley, L.H. Nosanow, Possible new quantum system, Phys.
Rev. Lett. 36, 910913 (1976).
[11] I.F. Silvera, J.T.M. Walraven, Stabilization of atomic hydrogen at low
temperatures, Phys. Rev. Lett. 44, 164168 (1980). Pour une discussion
plus gnrale voir, par les mmes auteurs, Spin polarized atomic hydrogen , chap. 3 in Progress in Low temperature physics, D.F. Brewer
ed., vol. X, North Holland (1986).
[12] T.J. Greytak, D. Kleppner, Lectures in spin-polarized hydrogen, Les
Houches summer school 1282, session XXXVIII, p. 1129, G. Grynberg
and R. Stora eds., Elsevier (1984).
[13] J.T.M. Walraven, I.F. Silvera, The magnetization and density of spin
polarized atomic hydrogen, J. Physique Coll. C7, 147149 (1980).
[14] V.V. Goldman, I.F. Silvera, A.J. Leggett, Atomic hydrogen in an inhomogeneous magnetic eld: density prole and Bose-Einstein condensation,
Phys. Rev. B24, 28702873 (1981).
[15] H. Hess, Evaporative cooling of magnetically trapped and compressed
spin-polarized atomic hydrogen, Phys. Rev. B34, 34763479 (1986).
[16] D.G. Fried, T.C. Killian, L. Willmann, D. Landhuis, S.C. Moss, D.
Kleppner, T.J. Greytak, Bose-Einstein condensation of atomic hydrogen, Phys. Rev. Lett. 81, 38113814 (1998).
[17] V.J. Emery, Spin diusion in gases at low temperatures, Phys. Rev.
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127
[18] C. Lhuillier, F. Lalo, Transport properties in a spin polarized gas I

and II , J. Physique 43, 197224 et 225241 (1982).
[19] C. Lhuillier, F. Lalo, Lhlium trois polaris, un nouveau uide quantique ? , J. Physique 40, 239256 (1979).
[20] M. Leduc, P-J. Nacher, D. Betts, J. Daniels, G. Tastevin, F. Lalo, Europhys. Lett. 4, 59 (1987). D.S. Betts, F. Lalo, M. Leduc, Properties of
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[21] B.R. Johnson, J.S. Denker, N. Bigelow, L.P. Levy, J.H. Freed, D.M. Lee,
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[22] P.J. Nacher, G. Tastevin, M. Leduc, S.B Crampton, F. Lalo, Spin rotation eects and spin waves in gaseous 3He, J. Phys. Lett. 45, L-441448
(1984).
[23] M. Holzmann, J.N. Fuchs, G.A Baym, J.P. Blaizot, F. Lalo, BoseEinstein transition temperature in a dilute repulsive gas, C.R. Physique
5, 2137 (2004).
Chapitre 4
De lmission stimule dEinstein
aux lasers aujourdhui
Par Jean-Paul Pocholle
Sommaire
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
4.7
Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Bref historique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Interaction dun rayonnement lectromagntique
avec un systme atomique . . . . . . . . . . . . . . . .
4.3.1 Coecients dEinstein . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.3.2 Description sommaire dun laser . . . . . . . . . . . .
4.3.3 Systmes trois et quatre niveaux . . . . . . . . .
Description de quelques ralisations de laser . . . . .
4.4.1 Diodes laser et gnie quantique . . . . . . . . . . . .
4.4.2 Diodes laser cascade quantique
(QCL : Quantum Cascade Laser) . . . . . . . . . . .
4.4.3 Rayonnement TeraHertz (THz) . . . . . . . . . . . .
4.4.4 Le renouveau des lasers solides . . . . . . . . . . . . .
4.4.5 Laser femtosecondes . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.4.6 Le laser et loptique non linaire . . . . . . . . . . . .
Applications . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.5.1 Le domaine de la communication et de linformation
4.5.2 Le domaine de linstrumentation . . . . . . . . . . . .
4.5.3 Lvitation optique . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.5.4 Le domaine de lnergie . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.5.5 Le laser et ses applications industrielles . . . . . . . .
Conclusions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Rfrences . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . 131
. . . . . . 132
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133
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141
141
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150
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163
163
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181
182
185
191
196
Jean-Paul Pocholle
Jean-Paul Pocholle est actuellement expert scientique senior THALES
Research and Technology, aprs avoir dirig le laboratoire Sources pour
Optronique au Laboratoire Central de Recherche de THOMSON-CSF. Ses
activits de recherche applique lont conduit dposer 70 brevets dans les domaines de loptique guide, des capteurs optolectroniques et des structures
puits quantiques. Il a fait progress la technologie des lasers solides et semiconducteurs, loptique non linaire et la physique des plasmas photo-induits.
De lmission stimule dEinstein

aux lasers aujourdhui
4.1
Introduction
Lapport conceptuel dAlbert Einstein linteraction lumire-matire est

essentiel. Son approche, qui a consist introduire la notion dabsorption et
dmission stimule du rayonnement, est lorigine du processus dmission
laser, si lon y ajoute linversion de population de milieux trs divers soumis
une excitation.
En analysant les conditions dquilibre thermique dans linteraction du
rayonnement lectromagntique avec la matire, Einstein a compris que la
prise en compte de lmission spontane permet seulement de trouver la loi de
rpartition spectrale de Wien. En revanche la loi de Planck [1] ne peut tre
obtenue que si on postule lexistence dun processus dmission stimule. Cest
en cela que les travaux dEinstein contiennent en germe le dveloppement des
sources de rayonnement lectromagntique cohrentes partir de la parution
de sa publication en 1917 [2].
En eet, les premires dmonstrations dune mission cohrente de rayonnement ont associ les spcialistes en physique atomique ceux de llectromagntisme. Ceci a donn naissance au MASER (Microwave Amplication by
Stimulated Emission of Radiation). Cest la conjugaison des travaux mens
sur le pompage optique au Laboratoire de Spectroscopie Hertzienne de lcole
Normale Suprieure par Alfred Kastler en 1949 [3] avec ceux plus anciens de
Charles Fabry et Alfred Perot sur linterfromtrie ondes multiples qui a
permis Arthur L. Schawlow et Charles H. Townes ds 1957 de raliser les
conditions dobtention dune mission cohrente de lumire. Cest dans une
publication de 1958 [4] quils dnissent le schma type dun LASER (Light
Amplication by Stimulated Emission of Radiation), tout en prdisant la cration de rayonnements cohrents dans linfrarouge et dans le visible. Cette date
est lorigine de multiples et incessantes avances spectaculaires tant au niveau du dveloppement des sources laser qu celles lies aux applications.
Cest lvolution de cet outil aux multiples facettes et la rponse quil a su
apporter des problmes poss qui ont contribu au dveloppement de loptolectronique, de loptronique et maintenant de la bio-photonique. Sur le plan
132
J.-P. Pocholle
plus fondamental, cest lexistence de cet instrument ou plus exactement de

cette source de rayonnement lumineux qui prsente un caractre non classique
lie au processus stimul de lmission, qui a permis lclosion en particulier :
de la physique des atomes ultra-froids ;
de loptique quantique ;
de la physique de linteraction lumire-matire sous clairement intense
avec les sources laser femtosecondes . . .
domaines qui sont aujourdhui en pleine eervescence, en particulier en France.
4.2
Bref historique
De 1952 1954, lemploi dun milieu avec inversion de population inclus

dans un rsonateur hyperfrquence haut facteur de qualit (fort coecient
de surtension Q) fut propos aux tats-Unis et en URSS an de raliser de
nouveaux standards de frquence fonds sur lemploi doscillateurs quantiques
actifs (QFS : Quantum Frequency Standards). Quasi-simultanment, en 1954,
N.G. Basov et A.M. Prokhorov [5] en URSS et J.P. Gordon, H.J. Ziger et
C.H. Townes [6] aux tats-Unis proposrent lamplication stimule partir
de la molcule dammoniaque NH3 . Le MASER tait n [7]. Une priode faste
voyait se dvelopper la spectroscopie micro-onde et une intense activit dans
le domaine des standards de frquence passif (faisceau atomique de csium,
cellule de rubidium . . . ) et actif (Maser NH3 , H . . . ).
Cest en 1960 que la premire mission laser fut annonce dans une publication [8]. Cette mission impulsionnelle rsulte du pompage optique dun
cristal de rubis (barreau Cr3+ : Al2 O3 ) par lintermdiaire dun ash hlicodal qui lenveloppe. Ensuite, en quelques annes, on observe une explosion du
nombre de publications qui tablissent les fondements de llectronique quantique et qui dcrivent des ralisations exprimentales qui vont constituer les
prmices dune activit industrielle.
Dans ce cadre, nous pouvons citer :
la dmonstration dune mission laser en continu partir dun mlange
gazeux He-Ne par A. Javan [9] ;
lmission laser partir de matrices vitreuses dopes par lion nodyme
et sous forme de bre laser par E. Snitzer en 1961 [10] ;
le dclenchement par modication du facteur de qualit de la cavit laser
(Q-switch) par R. Hellwarth en 1961 [11] ;
lmission 633 nm du laser He-Ne par White et Rigden en 1962 ;
4. De lmission stimule dEinstein aux lasers aujourdhui
133
la proposition demployer un pompage optique de matrices solides dopes partir de composs semiconducteurs [12]. On doit noter qu
cette poque, le concept dhtrostructure tait inconnu et linjection
de porteurs dans la micro plaquette de composs GaAs seectuait par
lintermdiaire dun canon lectrons ;
le laser CO2 par K. Patel en 1964 [13] ;
lobservation dune mission laser partir dun cristal Nd:YAG [14] ;
la dmonstration dinteractions non linaires et la description phnomnologique des processus doptique non linaire [1517] ;
les laser ioniques par B. Bridges en 1964 et colorants par P. Sorokin
en 1966 . . .
Toute cette histoire peut tre explore en consultant louvrage de Mario
Bertolotti [18].
4.3
4.3.1
Interaction dun rayonnement

lectromagntique avec un systme
atomique
Coecients dEinstein
Ce paragraphe prsente de manire simple les relations qui ont conduit

Albert Einstein raccorder les processus dmission et dabsorption stimules
la thorie du rayonnement du corps noir tablie par Max Planck [1].
La description lmentaire de linteraction dune onde lectromagntique
avec des atomes peut tre formule en considrant un systme deux niveaux
(Fig. 4.1). Soit un nombre total N datomes qui se rpartissent selon les
populations N1 et N2 respectivement sur deux niveaux dnergie E1 et E2 .
Fig. 4.1 Systme deux niveaux en interaction avec un rayonnement lectromagntique. (a) absorption stimule, (b) mission spontane, (c) mission stimule.
134
J.-P. Pocholle
On observe une absorption rsonnante du rayonnement lectromagntique1 lorsque la frquence de ce rayonnement est gale la dirence
dnergie entre ces deux niveaux. Lnergie mise ou absorbe est alors lie
la relation :
(4.1)
E2 E1 = h
h est la constante de Planck.
Le taux dabsorption dpend de la densit spectrale dnergie du champ
lectromagntique incident (), de la population N1 du niveau infrieur de
la transition et il est proportionnel un facteur B12 qui traduit les proprits
du systme atomique :

dN1
dN2
= N1 B12 () =
(4.2)
dt abs
dt abs
De la mme manire, on introduit le concept dmission stimule (induit par
la densit dnergie du champ incident) qui est analogue au processus dabsorption. En prsence dun rayonnement de mme frquence que celle de la
transition, le systme prsente une certaine probabilit dtre dsexcit pour
retrouver son tat fondamental ou initial :

dN2
dN1
= N2 B21 () =
(4.3)
dt
dt
stim
stim
Dans ce processus, le rayonnement mis prsente les mmes caractristiques

que le rayonnement incident qui stimule lopration de dsexcitation (frquence, phase, tat de polarisation . . . ). Lmission est dite cohrente.
ces deux mcanismes se superpose lmission spontane qui est intrinsque. Elle traduit le fait quun systme excit revient son tat initial en
absence de rayonnement avec un temps caractristique : la dure de vie de
ltat excit. Le taux de dsexcitation est proportionnel la population du
niveau suprieur de la transition.

dN2
= N2 A21
(4.4)
dt spont
Lmission spontane est un phnomne alatoire en direction et en phase.
Elle prsente un caractre incohrent. Le coecient A21 correspond au taux
de transition spontane entre les niveaux 2 et 1 alors que les coecients B12
et B21 correspondent respectivement labsorption et lmission stimules.
La conservation du nombre total datomes Ntot = N1 (t)+N2 (t) en interacdN1
2
tion avec le rayonnement se traduit par la condition cintique : dN
dt + dt = 0,
ce qui revient crire :
()B12 N1 = ()B21 N2 + A21 N2
1 Rappelons
qu lpoque le concept de photon nexistait pas, la notion de quanta de

rayonnement ou de lumire tait alors employe. Le terme photon a t introduit en 1926
par Gilbert N. Lewis ( The Conservation of Photons , Nature 118, part 2, Dec. 18, 1926,
p. 874).
soit :
N2
B12 ()
=
N1
A21 + B21 ()
135
(4.5)
La population des niveaux lquilibre thermodynamique suit une loi de distribution de Boltzmann donne par la relation :
g2 E2 E1
g2 h
N2
= e kB T = e kB T
N1
g1
g1
(4.6)
kB est la constante de Boltzmann, gj dcrit la dgnrescence de ltat j

(j = 1, 2) et T est la temprature absolue (K). Comme E2 > E1 , lquilibre thermique nous avons N2 < N1 . Ainsi, pour un rayonnement de longueur donde = c = 1 m, o c est la vitesse de la lumire, la temprature ordinaire : T = 300 K, en considrant g2 = g1 , nous obtenons :
khc T
N2
B
= 1,48 1021 . En revanche, dans le domaine des ondes milliN1 = e
mtriques, ce rapport est proche de lunit.
En combinant les expressions (4.5) et (4.6), qui dterminent le rapport
entre les populations des deux niveaux, nous obtenons une relation simple
entre la densit spectrale de rayonnement et les probabilits de transitions :
() =
A21
h
g2
kB T
g1 B12 e
B21
(4.7)
La comparaison de cette expression avec la loi de Planck, qui dcrit la densit

de rayonnement lquilibre dans une cavit de dimensions nies :
()d =
h
8 2 d
c3 e kh
BT 1
(4.8)
permet dobtenir une relation entre les coecients A21 , B12 et B21 . La relation de Planck, stipule que la densit de rayonnement par intervalle de
frquence correspond la densit volumique de mode de rayonnement du
2
corps noir 8
c3 , h est lnergie moyenne dun quantum de rayonnement et
1
reprsente la population des modes.
h
e kB T 1
partir des expressions (4.7) et (4.8) nous obtenons :
et :
g2
B12
=
g1
B21
(4.9)
8h
A21
= 3 3
B21
c
(4.10)
Ces coecients sont dnomms les coecients dEinstein. Cest lintroduction des concepts dmissions induite et spontane qui permettent de dcrire
correctement, selon une approche semi-classique, linteraction du champ lectromagntique avec latome [19].
136
J.-P. Pocholle
En eet, faisons lhypothse quil nexiste que labsorption stimule et

lmission spontane. Dans ces conditions, la distribution des populations
scrit :
h
B12 ()
B12 8 2
N2
=
=
N1
A21
A21 c3 e kh
BT 1
qui est en contradiction avec la loi de Boltzmann. En incluant le processus
dmission stimule, la statistique de Boltzmann est satisfaite.
Les coecients dEinstein sont associs des paramtres mesurables : une
mesure du spectre dabsorption, li au coecient B12 donne une information
sur le coecient dmission stimule B21 (q. (4.9)). Le taux dmission spontane A21 correspond au temps de vie dun tat excit A21 = 1/spont ce qui
permet dcrire :
c3
1
(4.11)
B21 =
3
8h spont
Cette description est bien entendu rductrice car les tats dun systme atomique ne sont pas aussi simples. En particulier, les niveaux se dcomposent
souvent en sous-niveaux et sont soumis un largissement spectral des rsonances sous leet :
du dcalage Doppler, de la pression et des collisions associes dans les
gaz ;
du champ lectrique local dans les solides (champ cristallin) ;
de la temprature ;
des interactions avec le milieu ou entre atomes et ions actifs.
4.3.2
Description sommaire dun laser
Pour un systme en quilibre thermique, le niveau le plus bas dune transition est toujours plus peupl que le niveau suprieur. En consquence, le
milieu se comporte comme un absorbant en prsence dun rayonnement incident de mme frquence que celle de la transition entre les deux tats. En
revanche, si cet quilibre est modi en sorte que le niveau suprieur soit nettement plus peupl que le niveau infrieur, le systme favorise le processus
dmission stimule. On obtient ainsi un mcanisme damplication optique,
qui est associ linversion de population. Cette inversion est ralise par
lintermdiaire dun pompage optique que lon doit Alfred Kastler et Jean
Brossel.
Un laser est ainsi constitu en gnral :
dun milieu actif qui joue le rle dun amplicateur optique. Ce milieu
peut tre un gaz datomes, de molcules, des ions mtalliques de transition ou de terres rares, un matriaux semiconducteurs, un faisceau
dlectrons . . . ;
137
dune source dnergie primaire qui permet dexciter le milieu actif et

de raliser en son sein une inversion de population par pompage optique (obtenu avec par une lampe, un ash ou un laser dit de pompe).
Linversion peut aussi rsulter dune excitation lectrique (par dcharge
et cration dun plasma ou par injection de courant dans une jonction
de matriaux semiconducteurs) ou encore dune raction chimique ou
pyrotechnique ;
dune cavit rsonnante linaire ou en anneau dans laquelle est plac le
milieu actif qui participe lamplication du rayonnement lectromagntique.
Gnralement, cette cavit se compose de deux miroirs parallles qui
rchissent les ondes lumineuses qui interagissent avec le milieu actif
par aller et retour successifs dans la cavit. Cette cavit se comporte
comme un interfromtre ondes multiples qui prsente une rponse
spectrale slective sous la forme dun peigne de frquences rgulirement
espaces. Un de ses miroirs prsente un caractre semi-rchissant an
dextraire une partie du rayonnement lumineux prsent dans la cavit.
Il impose le caractre unidirectionnel de lmission. Ce rayonnement
est mis sous la forme dun faisceau dont la divergence dpend de la
longueur de cavit et des rayons de courbure des miroirs employs.
Leet de ltrage spectral de la cavit est la consquence du mcanisme
dinterfrence constructive. La distance Lcav entre les deux miroirs de
cavit doit tre un multiple entier non nul de la longueur donde du
rayonnement mis par le systme actif.
Lcav = m
(4.12)
Cette relation traduit le fait que lon doit avoir un dphasage m fois 2
(m entier) sur un aller et retour dans la cavit soit :
=
m
2Lcav = m2
c
avec m = 2m = 2c
m On attribue cette rsonance longitudinale un
mode de la cavit vide. Si la distribution spectrale du gain est large, diffrents modes longitudinaux peuvent se dvelopper. Lcart en frquence
entre deux modes longitudinaux adjacents est constant :
= m+1 m =
c
2Lcav
(4.13)
Pour obtenir une source monofrquence on peut jouer sur la distribution

spectrale du gain par introduction de pertes slectives (ltres birfringents) ou en diminuant la longueur de cavit puisque lcartement en
frquence est inversement proportionnel Lcav .
138
J.-P. Pocholle
En tenant compte de ces lments, en labsence dun signal inject, cest

partir du bruit que se dveloppe lmission laser. Ce bruit est associ
lmission spontane qui, par nature, est incohrente temporellement et spatialement. Seuls, parmi ces photons spontans, ceux pouvant se coupler un
mode spatial de la cavit laser participent linitiation du processus dmission stimule. Celle-ci, par multiples passages dans la cavit, contribue lobtention dun gain damplication consquent. Lorsque le gain, qui dpend du
taux de pompage, est suprieur aux pertes sur un aller et retour dans la cavit, le seuil dmission laser est franchi. Nous allons illustrer comment les
coecients dEinstein peuvent tre appliqus un systme atomique an de
dnir les conditions dapparition dune inversion de population.
4.3.3
Systmes trois et quatre niveaux
On discerne deux classes principales de systmes atomiques donnant lieu

leet laser :
le systme trois niveaux (Fig. 4.2a) qui dcrit par exemple les mcanismes de transfert et les transitions des ions Cr3+ : Al2 O3 (rubis dont
la couleur est lie la prsence dions Cr3+ substitus des atomes Al)
ou Er3+ dans les cristaux ou les verres ;
le systme quatre niveaux (Fig. 4.2b) auquel est associ le mcanisme
de transfert dans le mlange gazeux He-Ne ou de lion Nd3+ dans une
matrice solide.
Fig. 4.2 Schma dun systme (a) trois niveaux et (b) quatre niveaux.
titre dexemple, tout en restant simple, nous allons crire les quations
dvolution des populations pour un systme trois niveaux. Les coecients
139
Aji correspondent au taux de transitions spontanes ou non rayonnantes entre

les niveaux j et i, alors que les coecients Bij et Bji correspondent respectivement labsorption et lmission stimules. Wp est le taux de pompage.
Le principe de fonctionnement dun systme trois niveaux est le suivant
(Fig 4.2a) :
on vient exciter le systme laide dun rayonnement de pompe qui
porte une partie de la population du niveau E1 vers le niveau E3 ;
la population du niveau E3 relaxe rapidement vers le niveau E2 selon
un processus non rayonnant (via une interaction de type phonon par
exemple). On doit noter que lon ne prend pas en compte le taux de
transition A31 en faisant lhypothse que la dure de vie de cette transition est plus grande que la dure de vie associe au taux de transition
A32 ;
le niveau E2 correspond un tat mtastable, cest--dire quil prsente
une dure de vie assez grande pour raliser une opration de stockage
dnergie et susamment courte pour que lmission spontane puisse
se dvelopper. Ce niveau est appel le niveau suprieur de la transition ;
enn, sous leet conjugu de lmission stimule et de lmission spontane, le systme retourne dans son tat initial (niveau infrieur de la
transition).
Ce cycle est traduit par le systme dquations couples suivant :

N3
N A32
0
Wp

d 3
N2
N2 = A32 B21 () A21
B12 ()

dt
N1 0
B21 () + A21 Wp B12 () N1
(4.14)
En rgime dexcitation stationnaire (pompage), et pour un temps de transfert

court entre les niveaux 3 et 2, nous avons :
dN3
=0
soit : Wp N1 = A32 N3
dt

dN1
g2
= Wp N1 + B21 () N2 N1 + A21 N2
dt
g1
dN1
dN2
=
dt
dt
avec la condition sur le nombre total de systmes actifs : Ntot N1 + N2 selon
lhypothse o la population du niveau E3 est transfre rapidement vers le
niveau E2 .
En considrant linversion de population exprime par : N = N2 gg21 N1 ,
nous obtenons :

dN
g2
= 1+
(4.15)
(N B21 () Wp N1 + A21 N2 )
dt
g1
140
J.-P. Pocholle
En absence de rayonnement () = 0 et en rgime dquilibre dN/dt = 0,

nous pouvons valuer les populations des niveaux E1 et E2 :
N1 =
Ntot A21
A21 + Wp
et N2 =
Wp
g2
Ntot Wp
A21 + Wp
A21
g1
N
Linversion normalise devient : N
= A21 +W
tot
p
g2
Tant que Wp < g1 A21 , nous avons N/Ntot < 0. En consquence, la
condition de seuil sur le taux de pompage est obtenue lorsque N/Ntot = 0,
soit :
Wp seuil =
g2
g2
A21 =
g1
g1 21
(4.16)
o le taux dmission spontane A21 est linverse du temps de vie de uorescence 21 de la transition E2 E1 . Nous observons que le taux de pompage
N1
2
qui permet dobtenir le seuil de linversion de population : N
g2 = g1 est dautant plus faible que la dure de vie de ltat mtastable est grande.
Pour un systme quatre niveaux (Fig. 4.2b), le systme dquations couples peut se mettre sous la forme :

N4 A43
0
0
Wp N4

d N3 A43 B32 () A32 A31
B23 ()
0 N3
=

N2
0
B
N
()
+
A
B
()
A
0
dt 2
32
32
23
21

N1 0
A21
Wp N1
A31
En considrant la dure de vie du niveau 2 comme trs courte (le niveau
infrieur de la transition mettrice de photons est quasiment vide), en absence
de rayonnement () et en rgime stationnaire, linversion de population ne
prsente pas de seuil. Pour un tel systme, linversion en valeur relative scrit :
N
Wp
Wp 32
=
Ntot
A32 + Wp
1 + Wp 32
(4.17)
Ce sont les pertes de cavit (absorption, diusion, diraction et transmission

des miroirs) qui dterminent la condition sur le seuil permettant lobtention
dune mission cohrente de lumire.
Cette cohrence se manifeste par les proprits spciques du faisceau
mis. Un trs grand nombre de photons, donc lnergie, peuvent tre localiss dans un mode unique du rayonnement lectromagntique par opposition
au rayonnement thermique o ils sont rpartis sur une multitude de modes.
Ainsi, il est directif avec une faible divergence (cohrence spatiale), ce qui permet son emploi dans le transport dnergie ou de linformation distance. Le
caractre monochromatique de lmission laser (cohrence temporelle) contribue au dveloppement de la mtrologie, soit comme source insre dans des
montages sophistiqus (programme VIRGO et LIGO servant dtecter des
ondes gravitationnelles) soit en spectroscopie haute rsolution.
4.4
141
Description de quelques ralisations de laser
Une multitude dmissions de rayonnement laser a t obtenue en exploitant :

des mlanges gazeux (atomes neutres, ioniques, molcules) ;
des liquides dops par des terres rares (chlates) ou des colorants ;
des matriaux semiconducteurs ;
des cristaux ou des verres dops par des ions actifs ;
en volume ou en optique guide. De ce point de vue, les rsultats obtenus
rcemment sur des bres optiques dopes par des terres rares en mission
laser sont remarquables.
Selon lapplication dsire on favorise :
lnergie mise dans une impulsion unique ;
une puissance laser leve en continu ou en mode impulsionnel haute
cadence de rptition ;
la nesse spectrale ou au contraire une mission et une accordabilit sur
une large bande.
Grce au dveloppement des diodes laser, et plus particulirement des diodes
laser de puissance, on assiste un renouveau des sources cohrentes touttat-solide avec les avantages inhrents ces milieux par rapport aux milieux
gazeux ou liquides.
Les matrices solides peuvent tre des cristaux ou des verres dops par des
terres rares ou par des ions mtalliques de transition. La densit dions actifs,
mme en faible dopage, est bien suprieure la densit datomes quil est
possible dexciter dans un mlange gazeux (gnralement sous faible pression).
Linventaire de tous les types de laser et une description dtaille des
mcanismes mis en jeu ncessiterait lcriture dun volume. Cependant, nous
pouvons illustrer quelques ralisations qui ont un impact sur notre vie au
quotidien ou qui sont reprsentatives de lactualit du sujet.
4.4.1
Diodes laser et gnie quantique
Les avances les plus remarquables ont t observes avec les dveloppements des diodes laser, tant par le domaine spectral couvert que par les
caractristiques obtenues. Elles doivent ces rsultats aux proprits des structures multi-puits quantiques (MPQ). Dans de telles structures, les porteurs
(lectrons et trous) sont conns spatialement et les niveaux dnergie pouvant tre pris par les lectrons dans la bande de conduction et les trous dans
la bande de valence sont quantis. En jouant sur les proprits du puits, sa
142
J.-P. Pocholle
largeur et/ou sa profondeur, on est mme de dnir une nergie de bande

interdite et donc une longueur donde dmission.
Par ailleurs, au connement des porteurs est associe une fonction donde
(fonction propre) localise au niveau du puits. La force doscillateur (i.e. le
coecient de gain optique), qui est proportionnelle lintgrale de recouvrement entre les fonctions donde associes aux lectrons et aux trous pour une
transition optique, est plus leve que celle pouvant tre obtenue dans un
matriau massif.
Cest le dveloppement des techniques de croissance dalliages de composs semiconducteurs qui a permis de raliser des htrostructures base de
MPQ de plus en plus complexes. En eet, avec les techniques dpitaxie par
jet molculaire (EJM ou MBE Molecular Beam Epitaxy) ou par MOCVD
(Metal Organic Chemical Vapor Deposition ou ses variantes CBE Chemical
Beam Epitaxy . . . ), on sait contrler le dpt de matriaux semiconducteurs
monocouche par monocouche atomique sur un substrat.
La gure 4.3 illustre lassemblage de doubles htrostructures puits quantiques. Cette conguration est obtenue par croissance dun matriau grande
nergie de bande interdite (matriau de barrire) de part et dautre dun matriau plus faible nergie de bande interdite (matriau de puits).
Si lpaisseur du matriau de puits Lz est de lordre de grandeur de la
fonction donde associe un porteur libre dans le matriau semiconducteur,
cette perturbation du milieu va imposer au porteur un dplacement quanti
selon la direction z avec des tats discrets dnergie. Cet axe correspond
laxe de croissance de lempilement. Ces tats lectroniques dpendent de la
largeur et de la hauteur du puits de potentiel. La hauteur du puits varie selon
les alliages de composs semiconducteurs employs. En revanche, la particule
possde la proprit de pouvoir se dplacer librement sur les deux autres axes
dans le plan du puits.
Cette proprit fait que lon parle dun gaz dlectrons bi-dimensionnel
(2D) pour une structure puits quantique. Le mouvement dun lectron se
trouve quanti dans une direction. Dans un matriau massif, le gaz dlectrons est tri-dimensionnel (3D). La recherche dun gain damplication plus
lev, dun faible courant de seuil et dune nesse spectrale lmission expliquent les travaux mens autour des structures plus basse dimensionnalit
(1D : l quantique et 0D : bote quantique).
Typiquement, la largeur du puits est de lordre de 10 nm. On parle, pour
ces structures, de matriau articiel dans la mesure o lon dnit une nergie de bande interdite qui nest plus lie aux caractristiques physiques du
matriau massif mais celles du puits quantique.
Lmission optique dune diode laser conventionnelle rsulte de la recombinaison dune paire lectron-trou. Cette recombinaison est de type inter bandes
puisque lon traite des transitions entre la bande de conduction et la bande
de valence du matriau.
Ainsi, en jouant sur la largeur du puits, nous pouvons modier la position
du niveau dnergie quanti du premier tat lectronique dans la bande de
143
Fig. 4.3 (a) Illustration dune structure multi-puits quantiques et niveaux

dnergie pouvant tre occups par les lectrons dans la bande de conduction et par les
trous dans la bande de valence. (b) Image sous fort grossissement de deux structures
puits quantiques. Lz et Lb reprsentent respectivement les largeurs du matriau
de puits, dnergie de bande interdite EgA et la largeur du matriau de barrire
dnergie de bande interdite EgB . Les niveaux dnergie quantis dans la bande de
conduction sont reprsents par Ee1 , Ee2 , . . . et ceux dans la bande de valence par
Ehh1 , Ehh2 , . . . pour les trous lourds (heavy-holes) et par Elh1 , Elh2 . . . pour
les trous lgers (light-holes) [20]. La transition optique ou lnergie de bande
interdite de la structure correspond EgA + Ee1 + Ehh1 .
conduction (Ee1 sur la gure 4.3a) et celle associe un trou (Ehh1 ). Lnergie
de bande interdite lie au puits quantique Eeh (qui correspond une transition
optique de longueur donde = 1,24
Eeh avec en m et lnergie exprime en
lectron Volt) est comprise entre celle du matriau massif qui constitue le
puits (EgA ) et celle du matriau de barrire (EgB ). Elle est gale :
Eeh = EgA + Ee1 + Ehh1
(4.18)
Cette proprit fait que lon peut raliser des metteurs de lumire dont la
longueur donde peut tre ajuste la conception et impose par la structure
du puits quantique. Elle est par exemple largement mise prot dans des
expriences fondamentales qui reposent sur lemploi de sources laser dont
lmission est ane spectralement et ajuste sur une raie atomique.
Pour raliser la zone de recombinaison, on utilise deux matriaux dops par
des atomes donneurs (n) et accepteurs (p) dlectrons entre lesquels se trouve
une zone active non dope qui contient les puits quantiques (Fig. 4.4). Cette
quasi-jonction p-n double htrojonction permet dinjecter par un courant
144
J.-P. Pocholle
Fig. 4.4 Diagramme de bande pour une structure de diode laser GaAs/GaAlAs.
x1 et x2 correspondent la teneur en aluminium du ternaire GaAlAs avec x2 > x1 .
Les ches signalent la localisation des puits quantiques en GaAs. Le cercle en tirets
rouge simule la localisation du faisceau lumineux.
en sens direct des porteurs qui viennent se localiser dans la structure multipuits quantiques. Cette zone est alors le sige du mcanisme de recombinaison
des paires lectron-trou avec mission dun photon. La zone non dope fait
galement oce de guide donde optique. Ainsi, le pompage de ce type de
laser seectue par linjection de porteurs.
Initialement, ces structures taient dveloppes partir de composs darsniure de gallium (GaAs et AlGaAs). Cette ingnierie est maintenant applique tous les composs semiconducteurs, que ce soit en lectronique (transistors hyperfrquences) ou pour fabriquer des diodes laser.
Le coecient de gain damplication est important dans les semiconducteurs. titre dexemple, nous avons port sur la gure 4.5 lvolution du
coecient de gain en fonction de la densit de porteurs injects et en fonction
de la longueur donde au voisinage de la longueur donde associe lnergie
de bande interdite.
On observe le fort gain damplication optique pouvant tre obtenu dans
les structures puits quantiques (2D), comparativement un milieu massif
(3D), ainsi que la dirence de comportement spectral en fonction de la nature
du matriau et de la densit de porteurs injects. Les gains obtenus partir
des matriaux semiconducteurs entranent que leet laser peut tre engendr
en utilisant la rectivit naturelle des facettes ralises par clivage du cristal.
Cette rectivit rsulte de la forte valeur de lindice de rfraction optique
145
Fig. 4.5 Distribution spectrale du gain damplication (cm1 ) : (a) dun matriau semiconducteur massif InGaAsP sur substrat InP, (b) dun puits quantique
InGaAs/InP (matriaux de puits/barrire) dpaisseur 10 nm, en fonction de la
densit Ne de porteurs injects (cm3 ).
(n 3,5), ce qui permet, grce cette opration de clivage, de raliser une

cavit monolithique avec mission laser.
Le rendement la prise de tels composants, qui correspond au rapport
entre la puissance optique mise et la puissance lectrique applique, est suprieur 50 %. Mme avec ce bon rendement, on doit garder lesprit quune
source laser dlivrant 50 W en rgime continu impose de savoir rsoudre lvacuation de 50 W thermique. La gure 4.6 illustre lvolution de la puissance
optique mise par une diode unique ruban large en fonction du courant inject. Une puissance de lordre de 7 W peut tre mise en rgime continu et
10 W en rgime quasi-continu (dure impulsion : 50 s 100 Hz).
En multipliant le nombre de ces lments sur un mme substrat, on obtient
une barrette de diodes dont la puissance totale lmission est la somme
des puissances mises par chaque metteur. Cest ce qui est prsent sur les
gures 4.7a et 4.7b.
Les proprits dmission couvrent le domaine spectral quoccupent les
bandes dabsorption (dexcitation) des terres rares. Cest lmergence de ces
composants qui a grandement contribu donner un nouveau soue au dveloppement des lasers solides au niveau des architectures et des matriaux
en se substituant aux lampes ou aux ashs pour le pompage optique.
Un des gros avantages que prsentent les diodes laser est laptitude de
pouvoir mettre sur une plage de longueur donde dnie par les alliages de
matriaux semiconducteurs employs ou par la distribution des htrostructures. La miniaturisation, le traitement collectif des processus mis en jeu au
146
J.-P. Pocholle
Fig. 4.6 Puissance optique dlivre par une diode laser GaAs/GaAlAs puits
quantique = 800 nm en rgime continu (CW) ou quasi continu (QCW) et
rendement lectro-optique la prise lectrique. Longueur de cavit 1 mm, largeur du
ruban 100 m. (THALES Research & Technology.)
Fig. 4.7 (a) Puissance mise 843 nm en rgime continu (courbe rouge) en
fonction du courant avec une barrette de 1 cm de large et une longueur de cavit de
900 m pour chaque metteur. Caractristique V = f (courant dinjection) courbe
bleue. (b) Photographie dune barrette de diodes intgre dans son embase avec refroidissement. (THALES Research & Technology, THALES Laser Diodes.)
147
niveau technologique, propre la micro-lectronique, le rendement de conversion lectrique/optique font de la diode laser le composant le plus rpandu
au niveau des applications et le plus important en terme de couverture de
march. Le stockage optique et la transmission de donnes sont les meilleures
illustrations de la concrtisation des ides mises en physique il y a de cela
cent ans et qui marquent notre socit.
Des structures plus complexes peuvent tre ralises, en particulier si les
puits quantiques sont proches lun de lautre (largeur de barrire de lordre de
grandeur de celle du puits), on obtient un super-rseau. Cette conguration
est quivalente un ensemble doscillateurs coupls qui se traduit par une
leve de dgnrescence des niveaux dnergie de chaque tat quantique et
une localisation de la particule sur lensemble du super-rseau. Cest cette
proprit qui est mise prot pour raliser des lasers cascade quantique.
4.4.2
Diodes laser cascade quantique (QCL : Quantum

Cascade Laser)
Le principe de lmission laser de ces composants repose sur lemploi de

transitions intra-bandes. Le mcanisme de transport par eet tunnel rsonnant et lmission intra-bande dans les htrostructures taient proposs par
R. Kazarinov et R.A. Suris en 1971 [21]. Ces transitions exploitent les proprits dun seul type de porteur dans le semiconducteur, en loccurrence les
lectrons, do la dnomination de laser unipolaire.
Comparativement une transition inter-bande, une transition intra-bande
peut tre assimile un systme trois niveaux (quasi quatre niveaux) comme
le montre la gure 4.8.
Fig. 4.8 Reprsentation schmatique (a) dune transition inter-bande (rayonnement mis par la recombinaison dune paire lectron-trou) et (b) dune transition
intra-bande. On note la dirence dnergie entre les niveaux quantis.
148
J.-P. Pocholle
Fig. 4.9 Structure de lempilement dhtrojonctions et dnition du mcanisme

dmission de photons infrarouges.
En jouant sur la structure des puits (largeur, hauteur ou structure couple), il est possible davoir plusieurs niveaux dnergie pouvant tre pris par
un lectron. titre dexemple, la gure 4.9 illustre cette proprit. La hauteur
du puits de potentiel dans la bande de conduction va dnir le domaine spectral dmission. En eet, la dirence dnergie entre deux niveaux ne peut
excder cette hauteur. En fonction des alliages semiconducteurs mis en uvre
pour raliser la barrire et le puits, cette hauteur est plus ou moins importante.
Pour le couple GaAs/Ga0,67 Al0,33 As (puits/barrire), elle vaut typiquement
295 meV, alors que lemploi du compos Ga0,47 In0,53 As/Al0,48 In0,52 As est caractris par une hauteur de 520 meV. En consquence, il sera possible de
raliser des sources dans le lointain infrarouge (LIR) avec GaAs/GaAlAs et
dans le moyen IR (MIR) avec le second alliage. Les compositions de ces alliages sont dtermines par ladaptation en maille cristalline des composs
ternaires ou binaires entre eux.
Cest en 1994 que F. Capasso et ses collaborateurs [22] dmontrent pour la
premire fois une mission laser dans linfrarouge en exploitant les transitions
intra-bandes dans une htrostructure. Cette ralisation est suivie de nouvelles
avances dmontrant une mission laser impulsionnelle puis en rgime continu
dans le moyen et dans le lointain infra-rouge des tempratures suprieures
celle de lazote liquide [23] et maintenant proches de la temprature ambiante.
Leet de cascade et dinjection peut tre dcrit de la manire suivante (voir
Fig. 4.9). Tout dabord on ralise un super rseau (multiples puits coupls
entre eux) qui est caractris par un grand nombre dtats quantiques pouvant
tre pris par llectron. Cest ce que lon appelle une mini-bande qui traduit
la leve de dgnrescence des niveaux dnergie quantis. En prsence dun
149
Fig. 4.10 Puissance mise par une diode QCL la longueur donde de 9,7 m
la temprature de 77 K. Le rendement de conversion est de 240 mW/A et la densit
de courant de seuil est de 4,9 kA/cm2 . (THALES Research & Technology.)
champ lectrique, on dforme lensemble des puits de potentiel. Linjection

dun lectron seectue travers la mini-bande via un des niveaux dnergie.
Par eet tunnel, il se couple au niveau 3 de la structure puits quantiques
coupls qui est le sige de la transition optique (zone metteur). Llectron
passe sur le niveau 2 en mettant un photon IR puis via les phonons il rejoint
le niveau 1. La fonction donde de cet tat se trouve couple un des tats de
la mini-bande suivante et le processus de transfert et dmission se poursuit
de proche en proche. Ainsi avec un lectron on est capable de gnrer autant
de photons quil y a dlments injecteur-metteur intgrs dans la structure
pitaxie. Ce mcanisme explique leet de cascade.
Un rsultat type est reproduit sur la gure 4.10 qui donne le niveau de
puissance optique mis par une diode laser cascade quantique 9,7 m et
la temprature T = 77 K. Lmission dune puissance optique de 1 W est
obtenue sur un seul lment, ce qui ouvre de nouvelles perspectives demploi
des diodes laser en infrarouge. On pourra se reporter la rfrence [24] pour
une analyse plus approfondie des mcanismes mis en jeu et des caractristiques
de lmission laser dlivre par ce type de composant semiconducteur.
Lintgration dune rtroaction distribue par rseau de Bragg grav
(DFB : Distributed Feedback laser) permet dobtenir une mission monofrquence comme le montre la gure 4.11. Cette rtro rexion in situ, qui
150
J.-P. Pocholle
Fig. 4.11 (a) Caractristiques lectro-optique (puissance = f (courant dinjection)

et V = f (I)) et spectrale obtenues sur un laser cascade quantique au voisinage de
10 m. Au centre, spectre dmission. (b) Photographie du rseau distribu intgr
la structure du laser ruban.
aecte le mode transverse guid dans la structure, est quivalente aux proprits de rexion que prsente un empilement de lames quart donde deux
indices de rfraction.
Laccordabilit du spectre dmission peut tre obtenue en contrlant le
courant dinjection (ou la temprature). Cette disposition donne ce type
de source une excellente aptitude la dtection despces molculaires sous
forme de trace par absorption dans linfrarouge. Une telle source couple
une cellule photoacoustique ore des sensibilits de dtection infrieures au
ppb (part par milliard).
Cest donc lapplication du gnie quantique et la matrise de la croissance
de composs semiconducteurs qui permet de concevoir des sources de lumire
cohrentes miniaturises sur un domaine spectral de plus en plus large.
loppos de celui couvert par les diodes cascade quantique ( = 4 18 m),
une mission laser dans le domaine des courtes longueurs donde ( 0,3 m)
est obtenue partir dhtrostructures de composs semiconducteurs grande
bande dnergie interdite (GaN, AlN : nitrure de gallium, et daluminium).
Cette tendance est illustre par les investigations menes, sur le domaine spectral relativement vierge, au-del du lointain infrarouge.
4.4.3
Rayonnement TeraHertz (THz)
Les ondes THz (1012 Hz ou = 299,79 m dans le vide) couvrent un

domaine spectral la frontire entre loptique et les micro-ondes (Fig. 4.12).
La gnration de ce rayonnement fait lobjet dun rcent intrt scientique
avec les premires dmonstrations ralises partir dimpulsions laser subpicosecondes venant interagir avec un photoconducteur.
151
Fig. 4.12 Positionnement du rayonnement THz dans lchelle des longueurs

donde (frquence) et de deux sources laser conventionnelles. (PHz = 10 15 Hz,
THz = 10 12 Hz). VUV : ultraviolet profond, PIR : proche infrarouge, MIR : moyen
infrarouge, IR : infrarouge, LIR : lointain infrarouge.
Il existe deux mthodes pour produire un rayonnement THz. La premire

consiste engendrer un large spectre dmission en exploitant le phnomne
donde de choc optique associ une rectication optique. Ce mcanisme repose sur le fait que la polarisation induite dans un milieu ne suit pas celle
du champ inducteur. La rectication optique est la manifestation dun eet
non linaire du second ordre. En prsence dune variation rapide de lenveloppe dun champ optique, la polarisation non linaire induite dans un milieu
non centro-symtrique varie galement rapidement (voir appendice A et paragraphe 4.6). Cette polarisation est non stationnaire et elle se dplace la
vitesse de groupe de limpulsion optique. La contribution basse frquence de la
rponse dilectrique, lie aux vibrations du rseau cristallographique, fait que
la vitesse de dplacement de la source excde la vitesse du rayonnement. On
obtient un eet quivalent leet Cerenkov. En consquence la polarisation
du milieu met un rayonnement tendu qui couvre celui des THz [25].
Une seconde approche consiste employer deux faisceaux laser dcals en
frquence de quelques THz qui viennent interagir avec un lment nonlinaire
tel quun photoconducteur. En eet, le processus de photodtection est par nature nonlinaire puisque le photocourant engendr est proportionnel lclairement incident, donc quadratique en champ. Ainsi, le photo-courant contient
une composante la dirence de frquence des deux porteuses optiques incidentes. Cette proprit explique lemploi de la technique dhtrodynage
152
J.-P. Pocholle
optique en rception cohrente qui exploite les proprits de rduction de bruit

par auto-ltrage spectral. Avec un photodtecteur quantique on dispose donc
dun composant qui convertit un grain de lumire en une paire lectron-trou
et qui fait oce de mlangeur de frquences.
Ainsi, soient deux champs E 1 = E1 ei1 t et E 2 = E2 ei(2 t+) . Le photocourant engendr est proportionnel lclairement id = |E|2 = |E1 + E2 |2
o est un coecient de proportionnalit incluant le rendement quantique
du photodtecteur et un facteur reliant lamplitude du champ lectrique
lclairement optique. On obtient un photo-courant :

2
2
id = |E1 | + |E2 | + 2E1 E2 cos((1 2 )t + )
qui prsente une composante la dirence de frquences (frquence de battement) pouvant tre ajuste sur le domaine THz. Le photoconducteur comprend une antenne adapte qui rayonne cette composante. Pour peu que lon
sache raliser une source bi-spectrale avec une faible largeur de raie pour
chaque frquence il devient possible dengendrer un rayonnement THz en
continu. Le rendement de conversion favorise lemploi de photons IR par rapport au visible. En eet, linteraction est quivalente linteraction de deux
photons dnergie 1 et 2 qui engendrent un photon THz. Dans ces conditions, le rendement de conversion correspond :
THz =
THz
1 + 2
Lutilisation dune source laser bi-frquences mettant au voisinage de la longueur donde de 1 m pour la gnration dune onde 1 THz prsente un
rendement maximum de conversion de 0,17 %. Si lon opre plutt dans linfrarouge 10 m, on gagne naturellement un ordre de grandeur.
Avec lemploi de sources primaires 1 m, les proprits de rponse en
frquence de photoconducteurs GaAs dont la croissance seectue basse
temprature (LT-GaAs) font de ces composants les lments cls dune source
de rayonnement THz.
Lassociation de diodes laser cascade quantique mission bi-spectrale ou
mettant directement un rayonnement sub-millimtrique [26] des dtecteurs
multiples puits quantiques IR (QWIP : Quantum Wells Infrared Photodetector) ou des photoconducteurs HgCdTe reprsente une architecture plus
favorable pour la gnration dondes THz.
De nombreuses applications se dveloppent autour de ce type de rayonnement. En particulier dans le domaine de la dtection et lidentication de
composs molculaires dans latmosphre, en biotechnologie et dans limagerie
biomdicale. En eet, les composs liquides prsentent des bandes dabsorption importantes et discrtes lies aux modes de rotation molculaire. De plus,
la grande longueur donde des ondes THz rend possible leur propagation dans
les milieux diusants ou turbulents. Un autre domaine o le rayonnement
THz peut trouver des applications concerne celui de la scurit. La gure 4.13
153
Fig. 4.13 Image millimtrique servant la dtection et lidentication dobjets

masqus. (THALES Sensor, Basingstokes.)
illustre une application de limagerie millimtrique pour la dtection dobjets

masqus ou le contrle dobjets empaquets.
4.4.4
Le renouveau des lasers solides
On a assist ces vingt dernires annes une multiplication de systmes

laser ou de produits base de matriaux actifs ltat solide dops par des
ions qui constituent le milieu actif amplicateur.
Une large diversit dions de terres rares ou de mtaux de transition a
bnci du pompage par diodes (ions Nd 3+ , Er3+ , Ho3+ , Tm3+ , Yb3+ ,
Cr3+ , Cr4+ , Cr2+ Ti3+ , ...) et une grande varit de matrices solides a fait
lobjet de nombreux travaux. Pour les cristaux on utilise surtout soit des
oxydes ( Al2 O3 , BeAl2 O3 , YalO3 , CaWO4 , YVO4 , Y3 Al5 O12 , LiNdP4 O4 , ...),
soit des uorures (LiYF4 , LiCaAlF4 , LiSrAlF6 , ...).
Les verres sont galement utiliss (borates, phosphates, silicates, uoroberryllates, uorozirconates). Les matriaux amorphes, comme les verres, peuvent
tre fortement dops dions actifs. Toutefois ils ont le dsavantage davoir une
mauvaise conductivit thermique. En revanche, le dopage des cristaux est limit par la cration de dfauts, ils ne se prtent pas des dopages levs ;
toutefois ils ont de meilleures proprits thermo-mcaniques.
154
J.-P. Pocholle
Le mode de pompage de ces milieux est optique et les dveloppements

observs autour des diodes laser, qui sont adaptes au pompage des ions actifs,
ont largement particip au renouveau des laser solides. Pour le pompage des
ions insrs dans des matrices solides on remplace le ash ou la lampe par
une barrette ou un empilement de barrettes de diodes laser dont la longueur
donde dmission est ajuste spectralement une bande dabsorption de lion
actif qui est insr dans une matrice solide.
Deux modes de pompage peuvent exister : transverse ou longitudinal. Dans
la seconde conguration, il est possible dajuster la zone excite celle occupe
spatialement par le mode de cavit. Cette architecture permet dobtenir des
rendements de conversion optique/optique de lordre de 50 %. Le rendement
global, incluant le rendement de conversion lectrique-optique dune diode,
est alors de 25 %. Un tel rendement est bien suprieur celui obtenu avec
lemploi de lampes (< 0,1 %) ou de ashes (< 1 %) pour le pompage.
Le pompage localis ou distribu par diodes laser sadapte bien au pompage optique de nouvelles gomtries pour les milieux actifs (barreau, disque,
tube, plaque, cube, bre optique et optique guide, planaire et 2D. . . ).
Les principaux avantages associs lemploi de lasers solides sont :
une stabilit de frquence, lie leur caractre monolithique (cavit
intgre au milieu actif) ;
un accs commode la cavit (pour la modulation ou pour raliser des
interactions non linaires intra-cavit) ;
une bonne voire excellente qualit de faisceau (en particulier avec les
laser bres optiques) ;
un stockage dnergie li la grande dure de vie de ltat mtastable
des ions excits.
Le pompage par diodes a pour consquence :
damliorer le rendement lectro-optique la prise ;
daugmenter la dure de vie du systme de pompage ;
de gagner sur la taille des alimentations lectriques (basse tension) ;
dobtenir une bonne reproductibilit de lmission laser dune impulsion
lautre ou une faible uctuation de la puissance dlivre en rgime
continu ;
davoir des sources compactes ;
de pouvoir travailler en rgime de haute cadence ;
de disposer dune bonne stabilit du faisceau lmission.
155
En fait, un milieu solide dop par des terres rares est un accumulateur
dnergie (quivalent un condensateur) li au stockage des ions dans un tat
mtastable grande dure de vie de uorescence (100 s 10 ms selon lion et
la matrice). Ainsi, en rgime dclench, une grande partie de lnergie stocke
est produite dans une impulsion de courte dure, ce qui permet dobtenir une
puissance crte instantane leve.
Cest galement un convertisseur de mode spatial, car il transforme un
faisceau de pompe multimode transverse en un faisceau monomode transverse
une autre longueur donde.
Lecacit ultime dun laser est naturellement gouverne par le rendement
quantique, qui correspond au rapport entre lnergie du photon mis et lnergie dun photon de pompe. En fait, le paramtre de qualication dune source
laser est sa luminance. Elle est relie la surface dmission S et ses proprits de divergence (demi-angle au sommet du cne de lumire associ au
faisceau). Ces deux derniers paramtres dterminent ltendue gomtrique
du faisceau qui, en optique, est un invariant dans un systme sans pertes.
La luminance exprime en W/m2 /sr est donne par lexpression :
L=
P
S
(4.19)
avec la puissance P en Watt, la surface S en m2 et en stradian. est

langle solide dni par le demi-angle au sommet de la divergence du faisceau.
titre dexemple, on considre une bre laser qui met un rayonnement
1 m et une puissance de 10 W. Le rayon du mode dans la bre est de
20 m (cur large). La divergence du faisceau tant limite par la diraction, nous obtenons une luminance de lordre de 1 GW/cm2 /sr. Le record de
luminance en mission laser est dtenu par une bre dope Yb3+ fournissant
une puissance de 610 W en continu 1,1 m, avec une qualit de faisceau
pratiquement limite par diraction (1,3 fois la limite de diraction) [27] et
un rendement optique de pompage de 80 %.
Bien que le rendement quantique puisse tre faible dans certains cas, la
conversion de mode permet de compenser ce dfaut par un accroissement
considrable de la luminance associe au faisceau laser mis par rapport
celle de la diode de pompage.
Enn, un tel laser est un convertisseur de frquence caractris par sa
largeur spectrale de gain, qui peut tre infrieure celle dun milieu semiconducteur et qui transforme un laser de pompe multimode longitudinal en un
faisceau laser monofrquence.
Un schma type de laser solide pomp transversalement ou/et longitudinalement est illustr par la gure 4.14.
Le laser saphir titane Ti : Al2 O3 [28] a tout particulirement contribu
au dveloppement dun nouveau domaine de linstrumentation et il a enrichi
lapproche physique de linteraction lumire-matire. Sa grande largeur spectrale de gain qui stend de 0,7 1,1 m, et ses proprits lies son tat
156
J.-P. Pocholle
Fig. 4.14 Schma dun laser solide pomp par diodes : le pompage est soit longitudinal, soit transversal.
solide lont conduit se substituer aux laser colorants pour la ralisation de

sources accordables en longueur donde dans de trs nombreux cas.
Toutefois, la bande dabsorption qui participe lexcitation de lion Ti3+
est malencontreusement localise entre 0,4 et 0,65 m. On ne dispose pas
de diodes laser de puissance sur cette fentre. Par ailleurs la faible dure
de vie de uorescence du niveau excit Ti3+ (3,8 s) rend son excitation
par ash peu ecace. Cest donc en le pompant en continu par un laser
solide comme le Nd:YAG pomp par diode et doubl en frquence, ou par ce
mme laser pomp par ash en rgime impulsionnel, que lon a exploit ses
proprits lmission laser. Ce matriau dispose dautres atouts tels que sa
haute conductivit thermique et sa tenue mcanique.
4.4.5
Laser femtosecondes
La grande largeur spectrale dmission du laser saphir titane a naturellement conduit son utilisation pour gnrer des impulsions ultra-courtes,
en exploitant le mcanisme de verrouillage de phase entre modes longitudinaux [29, 30]. partir des proprits de la transforme de Fourier, on a une
relation entre la largeur spectrale mi-hauteur 1/2 dun signal et sa largeur
temporelle, qui pour une distribution gaussienne scrit :
2 log 2
(4.20)
1/2 =
On observe quun large spectre de frquences permet dobtenir une impulsion

ultra-courte. Les proprits de uorescence de lion Ti3+ dans le saphir rpondent ce critre, ce qui explique les courtes dures dimpulsions obtenues.
Le franchissement de la frontire des 10 femtosecondes (1 fs = 1015 s) [31] fut
157
ralis dans les annes 1990, suivi par lobtention de quelques cycles optiques
dans la fonction enveloppe temporelle dune impulsion [32]. La propagation
dune impulsion de 10 fs quivaut au dplacement dans lespace dune allumette longue de 3 m la vitesse de la lumire.
Un schma de principe de ce type de laser est prsent sur la gure 4.15.
Les prismes insrs dans la cavit ont pour fonction de compenser les eets
de dispersion chromatique sur la phase des dirents modes longitudinaux
pouvant se dvelopper sur la large courbe de gain du milieu amplicateur.
Fig. 4.15 Schma type dun laser TiAl2 O3 dlivrant des impulsions femtosecondes.
Les prismes insrs dans la cavit permettent de compenser la dispersion spectrale de
la vitesse de groupe qui aecte la propagation de londe optique large spectre dans la
cavit. Le verrouillage en phase des dirents modes longitudinaux est ralis par la
cration dun eet Kerr optique dans le cristal Ti : Al2 O3 . Leet de lentille associ
lauto-focalisation optique contribue rduire les pertes intra-cavit associes la
prsence dun diaphragme. Il en rsulte lmission dune impulsion ultra-courte.
Pour bien des applications, il est ncessaire damplier ces impulsions ultracourtes. Cest la technique dtirement temporel, damplication et de compression qui permet de raliser cette opration, tout en vitant une destruction
des milieux optiques lie au fort clairement (appendice B).
La technique damplication drive de frquence consiste injecter une
impulsion courte dans une bre optique dispersive qui assure la fonction
dtalement temporel. Chaque composante de frquence se propage avec un
temps dirent li la dispersion chromatique du milieu. Ensuite on amplie cette impulsion en linjectant dans un amplicateur rgnratif multipassages. Lorsque lon obtient le maximum dextraction dnergie, limpulsion
158
J.-P. Pocholle
est couple lextrieur pour subir une opration de compression via une paire
de rseaux diractants. Ces rseaux ont pour fonction dgaliser les chemins
optiques des direntes composantes spectrales. Cette technique de compression dimpulsion, mise prot dans le domaine Radar a t transpose dans
le domaine optique avec succs [33].
En fonction de la dure de limpulsion, la puissance crte dun laser Terawatt peut correspondre une nergie plus ou moins grande. Ainsi, pour
une impulsion de 30 fs et une puissance crte de 1 TW, lnergie contenue
dans limpulsion est de lordre de la trentaine de mJ. Ceci suppose quun soin
particulier soit apport la conservation de la dure de limpulsion durant
les phases damplication et de la propagation. partir dun laser saphirtitane avec un encombrement rduit, lensemble laser et amplicateur peut
tre mont sur une table dexprience (Fig. 4.16a).
Fig. 4.16 Source laser Alpha 10 : laser saphir titane dlivrant 20 TW (1,2 J en
55 fs la cadence de 10 Hz) (Thales Laser). (a) Lensemble du dispositif sur une
table optique, (b) cloche sous vide contenant le compresseur dimpulsion.
En revanche si la dure de limpulsion est plus leve, par exemple 100 fs,
lnergie contenue dans limpulsion doit tre plus grande pour le mme niveau
de puissance crte. Pour une puissance crte de 100 TW, obtenue avec des
lasers verre dop lion nodyme lnergie doit tre de 10 J. Dans ce cas, la
source laser devient plus volumineuse et elle rejoint la classe des grands instruments. titre indicatif, la focalisation dun faisceau distribution gaussienne,
sur une surface dlimite par un rayon de 100 m et vhiculant une puissance
crte de 100 TW permet dobtenir un clairement de 637 PW/cm2 .
La vitalit de la communaut scientique dans ce domaine a permis
certains industriels de dvelopper des produits, dont la gure 4.16 est une
illustration.
Les avances observes autour des milieux solides dops lytterbium,
large spectre dmission de uorescence ouvrent de nouvelles perspectives de
dveloppement aux sources femtosecondes, car ils se prtent un pompage
direct par diode laser.
159
Les principe de lamplication dimpulsions drive de frquence, de compression dimpulsions, permettent aujourdhui de concevoir des sources laser Terawatt (1012 W) et Petawatt (1015 W), voire dans le futur Zettawatt
(1018 W) et Exawatt (1021 W). Lexistence de tels outils vient enrichir des
exprimentations de plus en plus sophistiques [34, 35] :
acclration de particules ;
source de rayonnement X ;
ionisation multiphotonique dans les gaz ;
initiation de fusion thermonuclaire par allumage rapide ;
plasmas ultra-chauds et ultra-denses (ou comment raliser sur terre
lquivalent de lexplosion dune super-Nova) . . .
En France, les travaux mens dans les laboratoires LULI de lcole Polytechnique et LOA de lcole Polytechnique-ENSTA ainsi que ceux du CEA sont
des rfrences dans ce domaine.
4.4.6
Le laser et loptique non linaire
Un an aprs la dmonstration exprimentale de leet laser partir dun

cristal de rubis, P. Franken et ses collgues [15] observent le doublement de
frquence optique dans un cristal de quartz. Cette ralisation ouvre la voie
lexploration dun nouveau domaine : loptique non linaire [17]. Nous allons
dcrire de faon simple, donc non rigoureuse les mcanismes associs ce type
dinteraction.
Linteraction dune onde lectromagntique avec un milieu induit une polarisation lectrique :

E(t)
+ ... E(t)

+ (3) E(t)
(4.21)
Ppol (t) = 0 (1) + (2) E(t)
0 est la constante dilectrique du vide, n reprsente la susceptibilit du
n-ime ordre, qui est un tenseur de rang n + 1 3(n+1) lments. Pour une
quivalent un rgime de petit sifaible amplitude du champ lectrique E,
gnal, cette polarisation induite suit le champ excitateur et rayonne une onde
de mme frquence. Le terme (1) , susceptibilit linaire complexe du milieu,
dcrit labsorption et lindice de rfraction optique du milieu. On dcrit ainsi le
rgime de loptique linaire auquel sapplique le principe de superposition des
champs sans transfert dnergie entre eux. En prsence dun champ lectrique
important, donc pour un fort clairement optique, les composantes non linaires contribuent modier cette polarisation lectronique. Les termes (2)
et (3) reprsentent les susceptibilits non linaires du second et du troisime
ordre. La susceptibilit du second ordre est non nulle pour les matriaux non
centro-symtriques. En revanche, tous les milieux prsentent une non linarit
160
J.-P. Pocholle
Fig. 4.17 Dpendance de la polarisation induite en fonction de lamplitude du

champ optique excitateur en rgime linaire (a) et en rgime non linaire (b) pour
des matriaux non centro-symtriques, (c) ou isotropes et centro-symtriques.
du troisime ordre dont les eets peuvent tre observs sous fort clairement
(eet Kerr optique, auto-modulation de phase, conjugaison de phase . . . ).
Ces non linarits contribuent un transfert dnergie entre les ondes qui
interagissent dans le milieu de propagation, qui se traduit par du mlange
de frquences. Pour une non linarit dordre n, nous avons n + 1 ondes qui
peuvent interagirent entre elles. La gure 4.17 illustre lvolution de la polarisation induite en fonction de lamplitude du champ lectrique associe au
champ optique.
titre dexemple, on considre deux ondes : E1 (t) = E0 cos(1 t) et
E2 (t) = E0 cos(2 t) en interaction avec un milieu qui prsente une non linarit du second ordre. La polarisation non linaire est proportionnelle au
161
champ total E(t) = E1 (t) + E2 (t) :

PNL (t) (2) E(t)2 =
(2) E02
(2 + cos(21 t) + cos(22 t)
2
+ cos((1 + 2 )t) + cos((1 2 )t))
On observe la gnration dune composante de pulsation nulle qui correspond une rectication optique, une composante harmonique pour chacun
des champs incidents, associe un doublement de frquence, une composante de pulsation 1 + 2 qui traduit une sommation de frquences et une
composante 1 2 qui dcrit une dirence de frquences.
Ces interactions se doivent de respecter les conditions de conservation
de lnergie et de la quantit de mouvement. Par exemple une opration de
sommation de frquence impose :
1 + 2 = s
(4.22)
deux photons dnergie 1 et 2 donnent naissance un photon s , et les

conditions daccord de phase (conservation de la quantit de mouvement) :
n1 1
n2 2
ns s
+
=
c
c
c
(4.23)
o nj (j = 1, 2 s) reprsente lindice de rfraction la pulsation j . Laccord

de phase revient obtenir les conditions dinterfrences constructives entre les
ondes incidentes et les champs rayonnants engendrs par linteraction non linaire. Cette condition est gnralement obtenue en utilisant les proprits de
dispersion de birfringence des matriaux ou en ralisant un quasi-accord de
phase en inversant priodiquement lorientation de domaines ferro-lectriques
ou les axes cristallographiques. Le quasi-accord de phase revient inverser
priodiquement le signe du coecient non linaire an de compenser priodiquement le dphasage accumul entre la polarisation induite et londe engendre.
Leet paramtrique peut galement tre ralis. Il correspond un processus de mlange trois ondes. Il consiste coupler au matriau non linaire
un faisceau de pompe de pulsation p qui amplie une onde signal (s ) tout
en engendrant une onde complmentaire (c : idler ). Les conditions sur
lnergie et sur laccord de phase scrivent :
p = s + c
np p = ns s + nc c
Ce mcanisme de mlange de frquences trois champs correspond la transformation dun photon de pompe en deux autres photons, dont les frquences
respectives peuvent tre modies en jouant sur les conditions daccord de
phase. Ce processus damplication paramtrique, en absence de signal incident, dmarre sur du bruit. Linsertion du cristal dans un cavit permet de
162
J.-P. Pocholle
Fig. 4.18 (a) Schma dun oscillateur paramtrique optique simplement rsonnant. Le miroir dentre prsente un maximum de transmission la longueur donde
de pompe et un maximum de rectivit la longueur donde signal. Le miroir de
sortie prsente un coecient de rexion maximum pour londe de pompe, ce qui permet un recyclage de celle-ci, et un coecient de transmission ajust la longueur
donde signal an dextraire de lnergie de la cavit. Londe complmentaire est
libre, ce sont les conditions de rsonance sur londe signal et la polarisation induite
par londe de pompe qui gnrent cette onde complmentaire. (b) Longueurs donde
mise en fonction de la longueur donde de pompe (rouge) et de langle daccord de
phase interne en degr pour un OPO intgrant un cristal LiNbO3 . Pour chaque
valeur de langle dexcitation du cristal, et pour une longueur donde de pompe donne, on met deux longueurs donde spciques. Pour ce matriau, on remarque la
ralisation dun accord de phase plat en utilisant un faisceau de pompe la longueur donde de 0,95 m. Dans ces conditions, on transforme londe de pompe en
un rayonnement spectre large (1,7 2,3 m) par interaction paramtrique.
raliser un oscillateur paramtrique optique (OPO, voir Fig. 4.18) qui prsente
la particularit davoir une mission spectralement accordable. Il sut pour
cela, de modier lorientation du cristal non linaire, pour une taille cristallographique donne, par rapport au faisceau de pompe, ou de faire varier la
163
temprature du cristal. Ces oprations reviennent modier les valeurs des

indices de rfraction eectifs pour les trois ondes.
Cest le dveloppement des laser pomps par diodes qui a permis une relle
exploitation des interactions nonlinaires pour linstrumentation scientique
et lintgration dans des systmes. La haute qualit spatiale du faisceau, la
stabilit temporelle et la reproductibilit lmission de la source de pompage
interagissant avec le milieu nonlinaire, ont particip dynamiser la mise en
uvre de ces mthodes pour raliser des sources accordables sur un large domaine spectral ou pour eectuer des oprations de transposition de frquences
haute ecacit [36].
En optique quantique, linteraction paramtrique est un outil qui a permis
lobservation de paires de photons corrls, lanalyse des proprits quantiques
de photons jumeaux dont les tats comprims du champ [37].
4.5
4.5.1
Applications
Le domaine de la communication
et de linformation
Les rcentes applications des laser illustrent parfaitement comment un

domaine merge et se transforme en bnciant des avances technologiques
qui marquent lvolution dans dautres secteurs dactivits.
4.5.1.1
Laser et stockage optique de donnes
Les premier travaux sur le disque laser (vido disque) furent mens
THOMSON-CSF au Laboratoire Central de Recherches Corbeville la n
des annes 1960 et au dbut des annes 1970 [38]. Le concept mis en avant
exploitait lmission dun laser He-Ne 633 nm.
Dans cette mouvance, la socit Spectra-Physics aux tats-Unis dveloppa
une unit industrielle pour la fabrication en grande srie de ce type de laser,
qui sera par la suite reprise par la socit Uniphase, devenue ensuite UniphaseJDS.
La capacit dinscription dune information est directement lie la longueur donde . Le rayon minimum dune onde plane diracte par une lentille
de focalisation de diamtre D et de distance focale f (ou douverture numrique O.N.) est le suivant :
rmin = 1,22
0,61
f
D
O.N.
(4.24)
Plus la longueur donde est courte plus la capacit dinscription dinformation

est importante. On favorisera donc lemploi de sources cohrentes qui mettent
dans le visible.
Cest partir de 1977 que le concept de CD (Compact Disc) prend forme
avec les travaux initis chez Philips et au Japon qui prennent comme lment
164
J.-P. Pocholle
actif une diode laser GaAs/GaAlAs. Celle-ci a par ailleurs bnci dun dveloppement considrable avec lmergence des tlcommunications par bres
optiques. En 1979 on assiste la premire dmonstration publique du CD
comme nouveau support de diusion duvres artistiques. Une alliance est
signe en 1980 entre Philips et Sony dnissant un standard (notion importante en milieu industriel qui garantit un succs ou un chec) qui sera par la
suite dnonce.
lpoque, le fait que lon puisse lire une uvre inscrite mais sans pouvoir lenregistrer ne rend pas ce support comptitif par rapport au lecteur
de vidocassettes magntiques. En revanche, la capacit de stockage, la dure
de vie de stockage des informations inscrites, la compacit du support, linscription et la transcription numrique, la rapidit daccs une plage dsire
rendent rapidement populaire ce nouveau moyen de diusion duvres musicales et par la suite cinmatographiques. Cest en fait le dveloppement des
ordinateurs personnels qui a initialement contribu au lancement commercial
du CD.
En 1983 le CD ROM (CD-Read Only Memory) est donc mis sur le march,
puis en 1993 apparat le CD-R (CD-Recordable), suivi en 1997 par le CD-RW
(CD-Rewritable). Les caractristiques du support sont les suivantes :
diamtre : 12 cm ;
paisseur : 1,2 mm ;
vitesse de rotation angulaire : 200 500 t/minute ;
capacit de stockage : 650 750 Mb/s.
La dure daccs un chier inscrit et le dbit de transfert pour un CD-ROM

sont passs de 600 ms et 150 kb/s 100 ms et 4,8 Mb/s pour un CD 32x
(150 kb/s 32 = 4,8 Mb/s) en une vingtaine dannes.
La technique denregistrement consiste graver un lm en polycarbonate
en inscrivant une petite dpression linterface avec un lm mtallique en
aluminium, qui fait oce de recteur. Celui-ci est ensuite recouvert dune
ne couche de matriau acrylique qui vient le protger de loxydation et des
moisissures. Les disques gravs et commercialiss sont gnralement raliss
par rplique sous pressage partir dun disque matre.
Le faisceau laser dinscription mis par une diode laser la longueur donde
= 780 nm fournit une puissance de quelques mW et la dimension du faisceau
focalis est de lordre du micron. En fonction de la rotation du disque, le
faisceau dinscription ou de lecture suit un dplacement en spirale. En lecture,
le faisceau vient sonder linterface mtal-plastique et la variation de rectivit
traduit linscription dune information binaire lmentaire.
Direntes techniques dinscription ont t proposes dont leet magntooptique maintenant utilis avec le DVD (Digital Versatile Disc). Il consiste
dposer sur un substrat un lm de matriau magntique amorphe (alliage de
mtaux de transition de terres rares TbFeCo, GdTbFe . . . ) caractris par
une temprature de Curie de lordre de 200 C. Ce matriau prsente un
165
champ magntique coercitif lev haute temprature et inversement basse

temprature. Ainsi, en prsence dun champ magntique externe et au dessus
du point de Curie, on obtient au pralable une orientation de tous les diples
magntiques dans le lm. Cette orientation est ensuite conserve en repassant
au-dessous de cette temprature de transition. On inverse ensuite lorientation
du champ magntique. En prsence dune lvation de temprature localise
lie lillumination optique, on obtient un basculement de lorientation des
diples, qui est par la suite conserv en revenant lquilibre thermique. On
inscrit ainsi une information dont les dimensions correspondent grossirement
la gomtrie du faisceau laser au point focal. La lecture optique de cette
information photo-induite seectue en mesurant ltat de polarisation de la
lumire rchie, sachant que le faisceau incident, mis par une diode laser, est
naturellement polaris. Cest lasymtrie de la structure de guidage optique
qui favorise lexistence dun mode transverse lectrique (TE). On exploite
alors la variation de rectivit qui dpend de lorientation magntique de
la surface analyse. Gnralement on mesure des variations infrieures 1 .
Cette technique permet dinscrire, deacer et de rinscrire des motifs et de
procder leur lecture.
Avec la matrise des diodes laser mettant dans le rouge (650 nm puis
635 nm), un forum entre industriels sest tenu en 1995 et en 1997 pour le
lancement du DVD. Cette lire permet non seulement daccrotre la capacit
de stockage mais galement de visualiser une image haute dnition. La diusion grande chelle suivit, avec le dveloppement du DVD Vido, du DVD
Audio, du DVD ROM, du DVD R et enn du DVD RAM, pour aboutir la
dnition et la conception du DVD-Multi standard en 2002 dont le diamtre
est de 12 cm avec une capacit de stockage comprise entre 4,7 et 17 Go.
Un DVD pr-enregistr est compos de deux demi-disques assembls ayant
chacun une paisseur de 0,6 mm. Pour un DVD-ROM, la capacit de stockage
est de 4,7 Go par couche, avec un maximum de deux couches par face, soit
pour les deux faces une capacit de 17 Go exploitable. Avec une optique
de focalisation grande ouverture (courte distance focale), la dimension du
faisceau au point focal est de 0,4 m.
Le paradoxe veut que trente annes aprs les premires dmonstrations
partir dun laser He-Ne, on aboutisse lindustrialisation et la commercialisation dun produit qui exploite les proprits de stockage la mme longueur
donde de 0,63 m, maintenant.
Dautres mthodes sont galement employes utilisant le changement de
phase cristalline dun matriau par voie thermique. Les DVD RW (ReWritable), comme les CD RW rinscriptibles utilisent un alliage Ge, Sb, Te
dpos sous la forme dun lm mince poly-cristallin qui fait oce de couche
inscriptible. Ds que lon atteint la temprature de 600 C et en prsence
dun refroidissement rapide, on obtient la formation dune structure amorphe
dont le pouvoir recteur est plus faible que celui associ ltat polycristallin. Pour eacer linformation inscrite, le faisceau laser focalis porte le lm
une temprature de 200 C sur une dure plus leve que celle associe
166
J.-P. Pocholle
lcriture. Cette opration permet lalliage amorphe de retrouver son tat

polycristallin.
Aprs la dmonstration dune mission laser dans le bleu en 1993, la gnration suivante (BD Blu-ray Disc ou HD-DVD (High Denition-DVD)) sera
mise sur le march grand public en 2006. Un consortium dnomm Blu-Ray
comprenant les grands industriels du secteur de llectronique grand-public
(Hitachi, LG, Matsushita, Panasonic, Pioneer, Philips, Samsung, Sharp, Sony
et Thomson) a jet les bases du HD-DVD. Celui-ci utilisera une diode laser
405 nm, un codage MPEG-2 et un dbit de transfert des donnes compris
entre 10 et 30 Mb/s. La capacit de stockage sera de 23 27 Go sur une seule
face et sur une mono-couche. Le codage permettra de stocker un programme
HDTV (haute dnition) dune dure de deux heures et plus de treize heures
dun programme TV standard. Si lon transpose ce qui est dvelopp autour
du DVD en multipliant le nombre de couches et sur les deux faces du disque,
on atteindra les capacits de 50 et 100 Go.
Fig. 4.19 Caractristiques compares montrant lvolution des direntes gnrations de systmes de stockage optique ( partir de donnes Philips Research). est
la longueur donde dmission de la diode laser et O.N. est louverture numrique
de loptique de focalisation.
Lvolution naturelle de cette lire consistera passer du bleu lultraviolet (UV), domaine accessible avec les alliages de matriaux AlGaN.
Dans le futur, les travaux mens actuellement sur les disques multiples
couches de molcules uorescentes (FMD-ROM Fluorescent Multi-layer Disc)
167
laissent entrevoir lobtention dune capacit de stockage de 50 140 Go par

une autre mthode juge plus simple sur une vingtaine de couches pour une
paisseur de 2 mm. Lholographie en volume est galement, depuis plus de
trente ans, une technique toujours tudie qui permettrait de stocker 1 Traoctets dans un volume (1 cm3 ), correspondant un morceau de sucre.
Avant de conclure cette partie, nous devons mentionner quelques caractristiques associes au disque dur magntique que lon trouve dans les ordinateurs personnels et qui ont permis, par une fertilisation mutuelle, le dveloppement des lecteurs et graveurs optiques.
La vitesse de dlement dun disque dur ( vitesse angulaire constante)
par rapport la tte de lecture est entre 3600 tours/min et 7200 tours/min.
La vitesse correspondante est de lordre de 100 km/h. On mesure lexploit
lorsque lon prend en compte la densit dinformation stocke qui dpend de
la distance entre la tte de lecture et le support magntique. Pour atteindre
les densits de plusieurs dizaines de Go, cet espacement est entre 10 et 20 nm
(cinq mille fois plus petite que celle dun cheveu de diamtre 50 100 m).
On ne doit pas ignorer que dautres mcanismes physiques peuvent tre
mis en jeu pour le stockage trs grande densit. Parmi ceux-ci on peut
mentionner les travaux mens IBM et qui exploitent pour le stockage dinformation les techniques drives de la microscopie force atomique, les mmoires molculaires qui reprsentent le stockage ultime en traitant deux tats
distincts (diamagntique ou paramagntique, paramagntique ou ferromagntique) pouvant tre pris par une molcule unique sous leet dun champ magntique ou sous leet dune illumination.
Enn ltat solide avec les MRAM (Magnetic Random Access Memory)
ayant pour fondement le contrle des proprits de transport des lectrons via
linteraction entre leur spin et laimantation dun matriau ferromagntique, a
dj dmontr son aptitude augmenter les capacits de stockage des disques
durs. Cette application rsulte de travaux sur la magntorsistance gante [39]
crant une nouvelle discipline la spintronique qui ne fait que commencer
son parcours avec les matriaux nanostructurs et qui doit ouvrir de nouvelles
perspectives dans les domaine du stockage, du traitement de linformation et
des capteurs.
4.5.1.2
Communications en propagation libre
Les proprits de faible divergence et de courte longueur donde font des

sources laser dexcellent candidats pour raliser des liaisons de transmissions
de donnes entre satellites ou pour transmettre des informations montantes
ou descendantes avec des sondes satellises.
Lavantage attach lutilisation de faisceaux laser, par rapport aux faisceaux hyperfrquences, est li lutilisation dune antenne (tlescope) de plus
petite dimension que celle devant tre dploye avec une onde hyperfrquence.
On obtient galement un gain sur la masse et sur lencombrement du systme
168
J.-P. Pocholle
embarqu, tout en rduisant les eets dinterfrences avec les autres canaux
de communication.
Dans lespace, labsence de phnomnes de turbulence atmosphrique
contribue prserver la qualit du plan donde du faisceau optique mis.
En outre, il ny a pas prendre en compte les critres de scurit oculaire qui,
sur Terre impliquent des restrictions sur le choix de la longueur donde pour
raliser des liaisons point point.
Cest le 20 novembre 2001 qutait ralise pour la premire fois une liaison optique entre le satellite de tlcommunication ARTEMIS (Advanced Relay and TEchnology MISsion dvelopp par lAgence Spatiale Europenne
ESA), localis en orbite quasi-gostationnaire 31 000 km autour de lquateur avec le satellite dobservation SPOT 4 (Satellite Probatoire dObservation
de la Terre dvelopp par le CNES) situ en orbite basse 832 km. Les donnes recueillies par SPOT sont communiques par voie laser, via le systme
SILEX (Semiconductor-laser Inter-satellite Link Experiment, dvelopp par
ASTRIUM), vers ARTEMIS qui transmet par voie conventionnelle les informations vers une station au sol.
Le systme SILEX est compos de deux terminaux optiques : PASTEL
(PASsager TELecom) sur SPOT 4 et OPALE (Optical PAyload for inter satellite Link Experiment) sur ARTEMIS (Fig. 4.20).
Fig. 4.20 Vue artistique de la liaison entre le satellite gostationnaire ARTEMIS

et le satellite dobservation de la terre SPOT 4 (ESA-CNES).
Une diode laser GaAs/GaAlAs mettant au voisinage de 0,82 m est module 50 Mb/s (dans le sens SPOT vers ARTEMIS) et fournit une puissance
moyenne de 60 mW. La liaison ARTEMIS vers SPOT seectue avec un dbit
169
en ligne de 2 Mb/s. La masse du systme est de 150 kg et le diamtre du

tlescope est de 25 cm.
La liaison a permis de recueillir une image vido haute dnition numrise
50 Mb/s avec un taux derreur infrieur 109 . La prcision sur le pointage
qui doit tre maintenue entre loptique dmission et celle de rception est de
lordre du rad (30 m 30 000 km soit la dimension dune pice de monnaie
de 1 cm 10 km). On mesure la dicult qui devait tre surmonte lorsque
lon voit que le temps de parcours du signal sur cette distance est de lordre
0,1 s et que le dplacement relatif entre les deux satellites seectue la vitesse
de 7 km/s.
Plus rcemment, en septembre 2003, une exprience a russi tester une
liaison optique terre-satellite gostationnaire sur une distance de 38 000 km
entre ARTEMIS et une station de lESA Tenerife dans les les Canaries en
utilisant le systme LUCE (Laser-Utilizing Communications Equipment) du
programme OICETS (Optical Inter-Orbit Communications Enginnering Test
Satellite) de lAgence dexploration spatiale japonaise.
Une exprience similaire classie avait t mene en 2001 aux tats-Unis
avec le satellite gostationnaire GEOLite.
Historiquement, ds lapparition du laser, son emploi pour transmettre des
donnes distance et en vue directe a suscit un immense intrt. Trs vite
se sont poss des problmes lis la propagation dun faisceau optique dans
latmosphre (eets de turbulence, diusion lie aux arosols . . . ). Le laser
CO2 , avec sa longueur donde dmission dans linfra-rouge 10,6 m semblait
assez bien adapt vis--vis des eets lis aux turbulences et la diusion
tout en bnciant dune excellente fentre de transmission de latmosphre ;
toutefois la faible sensibilit des systmes de rception cette longueur donde
venait rduire la distance des liaisons pouvant tre imagines. On doit rappeler
que les travaux mens au CNET dans les annes 1970 sur loptique non linaire
avaient pour but de raliser les premires dmonstrations de multiplexage
spectral en doublant la frquence dun laser CO2 (opration remise au got
du jour par la suite en devenant incontournable avec le dveloppement des
transmissions sur bres optiques). On disposait ainsi de deux porteuses aux
longueurs donde 10,6 m et 5,3 m.
Larrive des liaisons par bres optiques a bien entendu mis un terme
de tels projets. Dans ce cas, le milieu de transmission, tout en orant
de faibles pertes, est relativement insensible lenvironnement. Cependant,
avec les dveloppements observs autour des diodes laser cascade quantique
et des dtecteurs multiples puits quantiques (QWIP : Quantum Well IR
Photodetector), ce mode de transmission dans linfrarouge et en propagation
libre est revenu dactualit [40]. En particulier, dans les villes ou quartiers
qui prsentent un environnement forte concentration dhabitations, le cots
dinstallation de liaisons laires ou les dicults daccs reprsentent un problme. Dans certains congurations architecturales, les eets de rverbration
entre immeubles perturbent la propagation et la rception dondes radio ou
hyperfrquences. Pour ces raisons, les communications optiques orent une
170
J.-P. Pocholle
alternative sduisante et la liaison point point en propagation libre (Tlgraphe de Chappe optolectronique ou last mile by laser ) merge nouveau. Le caractre discret de la liaison est aussi mis prot pour certaines
applications dans le domaine de la dfense.
4.5.2
Le domaine de linstrumentation
Le caractre monochromatique de lmission laser a grandement inu sur

la mtrologie, dune part pour la spectroscopie haute rsolution en physique
atomique et molculaire, dautre part pour des expriences complexes ncessitant une trs grande prcision, comme la dtection des ondes gravitationnelles
par interfromtrie (programmes VIRGO ou LIGO). Le domaine des capteurs
a galement bnci des proprits de cohrence temporelle des lasers.
4.5.2.1
La tlmtrie
Les sources laser prsentent la particularit davoir un rayonnement lumineux mis dune grande puret spectrale (monochromaticit) par leur cohrence temporelle et une grande directivit par leur cohrence spatiale. En
consquence, selon le caractre du faisceau mis, une grande diversit dapplications a vu le jour.
Ainsi, le caractre directif dun faisceau laser permet de raliser :
le l plomb laser. Un l plomb un peu particulier dans la mesure o
il nest pas gouvern (au premier ordre) par les eets de la gravitation.
On se sert alors du caractre directif pour raliser un alignement qui
facilite la construction de grandes infrastructures (llvation de la Tour
Montparnasse Paris a utilis quatre faisceaux laser He-Ne), qui tablit
un trajet rectiligne grce au niveau laser (guidage pour le creusement
du tunnel sous la Manche) ;
des oprations de tlmtrie qui permettent dvaluer la distance L qui
spare lmetteur dune cible cooprative. Plusieurs mthodes peuvent
tre employes. La premire consiste mesurer le temps de vol dune
impulsion laser. La dirence de temps entre le temps rfrence
li lmission de limpulsion et celui correspondant la dtection de
limpulsion rtrodiuse par la cible correspond la relation :
=
2Ln
c
(4.25)
o n est lindice de rfraction optique moyen du milieu de propagation

et c est la clrit de la lumire dans le vide.
La mesure de la distance terre-lune seectue de cette manire lObservatoire de la Cte dAzur (Fig. 4.21), avec une prcision de 3 mm en utilisant les
recteurs catadioptriques (coin de cube) dposs sur notre plus proche plante au cours des direntes missions spatiales lunaires amricaines (Apollo
171
Fig. 4.21 Photographie du site de lObservatoire de Cote dAzur et du dme

accueillant le tlmtre laser mesurant la distance Terre-Lune (laser Nd:YAG doubl
en frquence).
XI, XIV, XV) et sovitiques (Lunakhod 1 et 2). En moyenne on dtecte un

photon tous les cent tirs. En considrant que la distance moyenne Terre-Lune
est de 384 400 km, lintervalle de temps entre lmission et le retour dune
impulsion laser est de 2,563 s.
Dans ce mme domaine, on trouve dautres applications en godsie (mesure de la drive des continents, du positionnement de satellites, altimtrie des
172
J.-P. Pocholle
ocans avec le programme JASON-I (NASA-CNES), volution de la crote

terrestre . . . ).
Les cinmomtres laser dploys en scurit routire exploitent galement
les faisceaux lumineux rchis par un vhicule, ici en mouvement. Ils utilisent
une diode laser impulsionnelle qui met un rayonnement la longueur donde
de 904 nm. La mesure dune variation temporelle de , lorsque la distance L
entre le vhicule et le dtecteur varie, permet de remonter la vitesse V .
2n dL
2n
d
=
=
V
dt
c dt
c
Cette mthode prsente un caractre rustique (par rapport une mthode
anmomtrique qui exploite leet Doppler), tout en restant compatible avec
lobjectif vis (rsolution 0,1 km/h et gamme de mesure entre 0 et 250 km/h).
Une autre concept de tlmtrie utilisant le laser consiste mesurer la
variation de phase entre le signal optique mis modul en amplitude par une
sinusode de pulsation avec un taux de modulation m :
Pe (t) = P0 (1 + m sin(t + ))
et celui dtect aprs un parcours aller et retour :
Pr (t) = P0 (1 + m sin((t ) + ))
o caractrise les proprits dalbedo de la cible, les pertes la propagation
du faisceau dans latmosphre et lecacit de loptique de collection au niveau
du rcepteur. La dirence de marche entre les signaux mis et reu introduit
une dirence de phase :
= =
2Ln
c
(4.26)
On observe que la mesure prsente une ambigut car varie de 2 chaque
fois que L n = c
= 2 . reprsente la longueur donde associe la
frquence de du signal de modulation. Cette relation montre quil est possible
de mesurer un dphasage entre deux signaux que modulo 2. En consquence,
la porte du tlmtre sera gouverne par la frquence de modulation du
faisceau laser. Pour une frquence de modulation de 100 kHz, un dphasage
de 2 correspond une distance de 1500 m. Au-del de cette distance, et pour
cette frquence de modulation on obtient une ambigut sur la localisation de
la cible.
Une autre mthode consiste analyser la frquence instantane dun signal
optique modul. La source optique met un signal modul linairement en frquence dans le temps entre les valeurs f1 et f2 sur une priode T (Fig. 4.22).
La frquence de modulation instantane en retour de la cible fr (t) est dcale par rapport la frquence mise fe (t), dun intervalle de temps . Le
photodtecteur la rception dlivre donc un photocourant dont le spectre
173
Fig. 4.22 Principe de fonctionnement dune tlmtrie modulation de frquence.

en frquence contient un signal de battement F = |fe (t) fr (t)| qui varie
avec le temps entre deux valeurs F1 et F2 .
Tant que t est dans lintervalle [, T ] avec t modulo T , nous avons :
F = F1 = f
L=
c F1
T
2n F
Pour atteindre de grandes sensibilits, sur de courtes distances, ces techniques

sont transposes aux frquences optiques en modulant le courant dune diode
laser et en analysant le signal de battement optique.
Avec les moyens de calcul et de stockage de donnes de plus en plus performants, la tlmtrie par temps de vol voit son domaine dapplication tendu
la prolomtrie et la restitution tridimensionnelle de scnes. Ainsi, la mission
MOLA (Mars Observer Laser Altimeter), intgrant un laser Nd:YAG pomp
par diodes oprant en mode dclench, a permis de raliser un relev topographique de la plante Mars. La restitution du ple Nord de Mars (Fig. 4.23) a
ncessit le traitement de 2,6 millions de tirs laser [41, 42].
Une autre illustration de lemploi de la tlmtrie laser concerne le relev
topographique de terrain par balayage de faisceau laser. Cette technique permet de restituer un relief qui contribue observer lvolution ventuelle dun
174
J.-P. Pocholle
Fig. 4.23 Reconstitution topographique 3D du ple Nord de la plante Mars par

tlmtrie laser (laser solide Nd:YAG pomp par diodes). Mission MOLA-2 (Mars
Orbiter Laser Altimeter) (NASA).
Fig. 4.24 Relev 3D du Louvre par prolomtrie laser aroporte [43]. (laser
Nd:YAG pomp par diodes frquence de rptition de quelques kHz). (IGN).
environnement. Le positionnement absolu du laser aroport est dtermin en

couplant les donnes dun systme GPS (Global Positioning System) et celles
dune centrale inertielle (gyromtres). Lensemble donne par chomtrie laser
les coordonnes tri-dimensionnelles du relief (Fig. 4.24) [43].
Les forces spciales peuvent galement disposer de banques de donnes
restituant lextrieur et lintrieur dun btiment ou dune pice particulire
175
pouvant les aider la neutralisation dun forcen ou dune action terroriste

par exemple [44].
4.5.2.2
Anmomtrie laser
Lanmomtrie laser est une mthode de mesure non-invasive de vitesse

dcoulement dun uide. Le principe repose sur la formation en un point de
lespace dun champ de franges dinterfrences. En prsence de particules animes dune vitesse, la traverse de ce rseau de franges saccompagne dune
modulation de la lumire diuse. Ce rseau dclairement est obtenu en divisant un faisceau laser en deux sous-faisceaux, qui se superposent la distance
souhaite sous un angle 2 (Fig. 4.25).
Fig. 4.25 Structure lmentaire dun montage optique permettant de raliser

distance et localement un rseau transversal de franges dclairement.
Nous allons considrer deux faisceaux issus dune source monofrquence

avec une distribution transverse gaussienne du champ. Le champ lectrique
associ un faisceau gaussien peut scrire [45] :

2
q0j
x + y 2

exp ik
Ej (x , y , z ) = E0j
+ i(t kz )
q0j + z
2(q0j + z )
(4.27)
j = 1, 2 est attach chacun des faisceaux, q0j = iw02j / est li la longueur
de Rayleigh, w0j est le col ( waist ) du faisceau gaussien initial 1/e2 ,
k = 2/. La transformation sur le systme de coordonnes :
x = x
y = y cos z sin
z = z cos + y sin
(4.28)
permet dtablir la distribution du champ total en appliquant le principe de

superposition en prsence de deux ondes polarises selon laxe x. En prsence
176
J.-P. Pocholle
de ces deux ondes, on obtient la distribution dclairement moyenne sur le

temps :
(4.29)
I(x, y, z) = (E1 + E2 )(E1 + E2 )
Si la longueur dinteraction des deux faisceaux gaussiens lint = 2w0 /sin(2)
est plus petite que la longueur de Rayleigh |q0 | nous pouvons considrer que
q0j + z q0j . Dans ces conditions, lclairement dans lair scrit :
I0
I(x, y, z) =
2

2yz sin(2)
4
y sin + cosh
cos
w02
2
x + y 2 cos2 + z 2 sin2
exp 2
(4.30)
w02
qui dnit un volume sur lequel on obtient une modulation spatiale de lclairement (Fig. 4.26). partir de largument de la fonction cosinus, on observe
que linterfrange (espacement entre franges) selon laxe y est donn par lexpression :
(4.31)
=
2 sin
Fig. 4.26 (a) Illustration de la gure dinterfrence cre par le croisement de

deux ondes sous une incidence de demi-angle . (b) Distribution de lclairement
dans un plan xy perpendiculaire laxe z, pour direntes valeurs de z.
En prsence dune particule qui traverse le champ dinterfrences avec une
vitesse v, on obtient une modulation temporelle de la lumire diuse ou
177
diracte. Lorsque la particule en suspension dans le uide traverse la zone

dinterfrences, elle voit alternativement des franges sombres et brillantes.
Dans une zone brillante elle diuse la lumire et lorsquelle se trouve dans
une zone sombre la diusion lumineuse est rduite. La variation du signal
dtect par une photodiode est caractrise par une frquence de modulation
Fm qui, avec linterfrange xe par construction, donne la composante selon y
de la vitesse de la particule (projection de la vitesse de la particule sur la
normale au plan des franges) :
vy = Fmod
(4.32)
La gamme des vitesses que lon peut mesurer est tendue, allant de quelques
microns jusqu des centaines de mtres par seconde. Linconvnient dun tel
vlocimtre laser franges est de ne pas indiquer le sens de passage de la
particule. Toutefois, en couplant le mcanisme de cration de franges dinterfrences avec leet Doppler qui aecte la lumire diuse par la particule, on
peut accder au signe de la vitesse de dplacement de la particule.
Ce type dinstrument permet de cartographier la distribution de vitesse
dun uide en lensemenant de particules. Il est galement utilis en avionique
pour avoir accs au dplacement dun aronef ou pour talonner des capteurs
embarqus sur avion (tube de pitot). Dans ce cas, on considre le dplacement des arosols naturels denvironnement comme tant quasi-stationnaire
par rapport au mobile.
4.5.2.3
Gyromtrie laser
Le mcanisme dun gyrolaser est fond sur ltude des modications de la

polarisation dun milieu actif insr dans une cavit optique rsonnante dans
laquelle se dveloppent deux ondes contra-propagatives.
Cette architecture permet de mettre prot leet Sagnac [46,47] qui relie
une variation de frquence une rotation du systme interfromtrique qui,
dans ce schma, inclut un milieu laser. Rappelons que ds lavnement des
sources cohrentes optiques, le gyromtre laser a fait lobjet de travaux exprimentaux [4850]. Le schma type dun gyromtre laser gaz est reprsent
sur la gure 4.27.
Le principe de base repose sur le fait que dans une cavit en anneau immobile, la pulsation du champ associe un mode longitudinal est donne par
la relation :
c
(4.33)
m = 2m
L
La longueur de cavit est un multiple entier de la longueur donde : L/m = m.
Si la cavit est anime dun mouvement de rotation de vitesse angulaire
autour dun axe perpendiculaire au plan de la cavit, les ondes co-propagative
et contra-propagative subissent leet Sagnac. Cet eet revient modier la
distance parcourue par les deux ondes (+L pour londe copropageante et
L dans lautre direction). Il saccompagne dune modication des pulsations
178
J.-P. Pocholle
Fig. 4.27 Schma de principe dun gyromtre laser. Il se compose dun rsonateur
en anneau constitu de quatre miroirs, dont M est semi-transparent de manire
lgrement coupler lmission laser bi-directionnelle vers lextrieur. Dans deux bras
se trouve un milieu gain. Les deux ondes qui se propagent dans les deux sens sont
recombines et donnent une gure dinterfrence. Le battement de frquence entre
les deux ondes qui circulent dans les deux sens mesure la rotation du systme.
associes aux champs selon leur sens de propagation dans la cavit (augmentation de la pulsation dans la direction oppose la rotation et diminution de
la pulsation dans la direction du mouvement de rotation) :
+
= m
m
=
4Sm
2m L
=
L
Lc
(4.34)
o S est la surface dlimite par le parcours suivi par londe et L est la longueur
optique de la cavit (primtre de la cavit). La frquence de battement entre
les deux ondes dire alors de :
=
4S
(4.35)
La frquence de battement donne la vitesse angulaire, alors quun comptage

du nombre de franges qui dle donne la position angulaire. Ainsi, pour un
gyrolaser de gomtrie carr avec un primtre de 14 cm, nous obtenons un
179
Fig. 4.28 Frquence de battement (MHz) en fonction de la rotation du gyrolaser

(rad/s) et des longueurs donde lmission ( = 0,633 m (laser He-Ne, courbe
rouge) et 1,064 m (laser Nd:YAG, courbe bleue)).
dcalage en frquence en fonction de la rotation du systme interfromtrique
actif qui est report sur la gure 4.28.
Il est noter que la rotation terrestre (15 /h = 72,72 rad/s) se traduit
par un dcalage en frquence de 4 Hz 6328 que lon doit comparer la
frquence de londe optique qui est de 473,755 THz. La dtection de la rotation
de la Terre implique donc une mesure de frquence laser mieux que 1014 .
partir de la relation (4.35), nous dnissons un facteur dchelle :
F =
8S
=
(4.36)
qui est un paramtre sans dimension permettant de mesurer leet damplication li au choix de la longueur donde et de la structure de cavit. Pour
2
une structure en anneau carr (S = L16 ) nous obtenons le facteur dchelle
suivant :
L
=
F =
2
Pour une cavit en anneau carr de primtre L = 14 cm, le facteur dchelle
= 0,6328 m vaut : F = 3,5105. Ces grandeurs sont rappeles an davoir
180
J.-P. Pocholle
Fig. 4.29 (a) Gyrolaser uni-axe He-Ne, (b) centrales inertielles tri-axes He-Ne
(THALES Avionics).
lesprit les ordres de grandeurs associs aux montages de gyromtres laser.
La photographie 4.29a illustre un gyrolaser uni-axe He-Ne et la gure 4.29b
une centrale gyrolaser tri-axes. Cette dernire conguration permet davoir
accs au mouvement tri-dimensionnel dun mobile.
On mesure ainsi les prcisions atteindre et conserver durant les diffrentes phases de conception et de fabrication de tels capteurs inertiels. On
comprend limportance des petits eets physiques matriser pour obtenir
les prcisions souhaites (sensibilit suprieure la mesure de la rotation de
la terre). Tout ceci fait du gyrolaser lobjet le plus labor des dispositifs laser
sur les plans la fois technologique et thorique [5153].
Sa ralisation a largement contribu enrichir divers domaines de la physique dans ses direntes branches telles que :
la physique atomique et spectroscopie ;
la physique du laser (cavit, interaction rsonnante lumire-milieu dilu. . . ) ;
la physique des dcharges et des plasmas sous faible pression ;
les techniques de dpts (couches multidilectriques optiques faibles
pertes et haut pouvoir recteur li au faible gain) ;
la technologie optique (usinage, polissage. . . ) et la mtrologie
en y associant lapport des techniques de traitement du signal. On doit galement noter que loptique non linaire a bnci des tudes menes autour du
gyrolaser par lanalyse des eets du troisime ordre dans les milieux dilus et
rsonnants. La raison est que tout eet non-rciproque est bannir dans un
tel montage (une perte direntielle induit un fonctionnement unidirectionnel). Une diusion contribue coupler les deux ondes contra-propagatives, ce
181
qui se traduit par un verrouillage de la frquence des deux ondes et par voie
de consquence par la cration dune zone aveugle. Cette zone correspond au
domaine frquentiel sur lequel les deux ondes ont la mme frquence, do
labsence dun signal de battement.
Il semble que ces tudes sur la gyromtrie puisse dans le futur se perptuer
avec lmergence des gyromtres ondes de matire, fonds sur lexploitation
des mcanismes qui gouvernent loptique atomique utilisant des atomes refroidis par voie laser [54]. Les sensibilits susceptibles dtre atteintes par les
gyromtres atomes pourraient tre de plusieurs ordres de grandeurs suprieures celles des gyrolaser ou des gyromtres bre optique.
Dans un schma utilisant un interfromtre de type Mach-Zehnder, pour
une mme surface, le rapport sur les variations de phase entre un systme
photonique et un systme atomique est donn par la relation :
mc2
atome
1010
photon
(4.37)
o m est la masse de latome considr et est la pulsation associe la

longueur donde de 1 m. On peut penser que les prcisions pouvant tre
atteintes par de tels instruments permettront de tester certains fondements
de la physique [55].
4.5.3
Lvitation optique
Un faisceau lumineux est gnralement utilis par ses proprits dclairement, ses qualits de transport nergtique ou encore ses caractristiques
spectrales. En outre lorsque ce faisceau entre en interaction avec un objet, il
lui applique une force appele pression de rayonnement. En eet, un faisceau
lumineux transporte une quantit de mouvement quil peut transmettre un
objet.
La force exerce par un faisceau laser sur une sphre dont la dimension
est grande devant la longueur donde optique a permis de mettre en vidence
leet de lvitation optique [56]. En prsence dune distribution non uniforme
de lclairement, cette force se dcompose en une composante axiale (direction
du faisceau laser) et une composante transverse dirige perpendiculairement
cette direction. Selon le type de micro-bille considr (dilectrique ou mtallique) la composante transverse tend repousser ou piger lobjet dans
le faisceau.
Par exemple, en employant une bre optique unimodale on dispose dune
distribution dclairement quasi-gaussienne, qui correspond au prol radial du
mode fondamental. En ajustant la puissance optique vhicule par ce guide
donde optique, il est possible de maintenir en lvitation une sphre rfringente
avec une position dquilibre qui dpend de sa masse, donc de sa taille. Cest
ce qui est illustr sur la gure 4.30. En utilisant un laser mettant en continu
1 m, pour une puissance de quelques centaines de mW dlivre en extrmit
de bre, on observe la lvitation de microbilles [57].
182
J.-P. Pocholle
Fig. 4.30 Illustration de la mise en lvitation dune sphre rfringente de diamtre

30 m gauche et 45 m droite partir dun faisceau laser mergent dune bre
optique unimodale.
On utilise cet eet pour auto-centrer la microbille par rapport un faisceau

ou pour analyser et pour mesurer les proprits physiques dun objet sans
contact.
Ce sont les proprits de la pression de rayonnement, appliques aux
atomes qui ont donn lieu au dveloppement de concepts plus rans : le
ralentissement et le pigeage datomes par la lumire (voir chapitre 2).
4.5.4
Le domaine de lnergie
Lnergie rayonne par le soleil et par un grand nombre dtoiles est issue
de ractions de fusions nuclaires. Sur terre, la matrise de ractions thermonuclaires de fusion permettrait de disposer dune source dnergie lectrique
quasi-inpuisable. Bien que les dicults soient nombreuses, cest cette perspective qui anime une grande partie de la communaut scientique, soutenue
par la mise en place de grands projets internationaux, dont le projet ITER
(International Thermonuclear Experimental Reactor), qui doit dmontrer la
matrise du plasma en combustion. La fusion consiste combiner deux noyaux
lgers pour donner naissance un noyau plus lourd. Cette opration saccompagne dune importante libration dnergie. Elle est cependant dicile
obtenir car la rpulsion lectrostatique, ou barrire coulombienne, qui se manifeste entre les noyaux des atomes empche leur rapprochement pour fusionner
(les forces nuclaires sont courte distance, alors que les forces lectriques
sont longue distance). Les trois conditions pour eectuer des oprations de
fusion sont :
la ralisation dune densit leve de noyaux en interaction, an davoir
un taux de collisions important ;
183
la cration dun milieu fortement ionis (plasma chaud), qui porte les
noyaux dans un tat dagitation thermique lev. Il permet de communiquer aux particules des vitesses adaptes au franchissement de la
barrire lectrostatique ;
une dure importante de connement du plasma, conservant une forte
densit de particules et une temprature leve, an de disposer dune
quantit susante de matire qui puisse fusionner.
En fait, il existe un critre tabli en 1957 par J.D. Lawson qui veut que les
conditions minimales pour obtenir une opration de fusion Deutrium-Tritium
(DT) sont reprsentes par le produit :
nions 1014
(4.38)
nions est la densit dion en cm3 et est le temps de connement, la temprature dignition devant atteindre 4,5 107 K. En consquence, il existe deux
approches pour raliser cette opration. La premire consiste favoriser un
temps de connement lev dun plasma chaud et dilu (faible densit dions).
Cest la voie suivie avec le connement magntique (Tokamak et ITER). La seconde ncessite la cration dune forte densit de particules sur un temps bref.
Cette condition peut tre ralise avec le connement inertiel par voie laser.
Deux projets sont en cours de ralisation : aux tats-Unis, le NIF (National Ignition Facility au Lawrence Livermore National Laboratory) et le LMJ
(Laser Mga Joule) au CEA-DAM / CESTA en France prs de Bordeaux.
Le LMJ est un lment du programme simulation initi aprs la signature
en 1996, et la ratication par la France du Trait dinterdiction complte
des essais nuclaires (Tice) . Ce programme doit permettre de valider des
modles physiques qui rendent compte des conditions de fonctionnement de
larmement nuclaire.
Le LMJ est un instrument exceptionnel dans ses dimensions, par la complexit du format spatio-temporel des faisceaux mettre en uvre et par les
prcisions de pointage matriser sur la cible. La longueur du btiment qui
laccueille est de 300 m (Fig. 4.31). Il est constitu de 240 faisceaux lasers
regroups en 60 quadruplets tripls en frquence. Tous ces faisceaux sont
focaliss par les deux extrmits dune cavit de 2,5 mm de diamtre et de
1cm de long qui fait oce de four. Au centre de cette cavit est place la
microbille partir de laquelle doit tre initie lopration de fusion. Cette
cavit est place dans une chambre dexprience et de protection de 10 m de
diamtre, elle-mme insre dans un hall de 60 m de diamtre et de 40 m de
hauteur. Ce hall est situ au centre du btiment avec de part et dautres les
chanes laser (Fig. 4.32).
Lnergie lectrique stocke est de lordre de 400 MJ qui se transforme
en une nergie laser de 4 MJ = 1,054 m. Les faisceaux sont ensuite
tripls en frquence pour obtenir un rayonnement UV pouvant pntrer
travers un plasma chaud ( trs haute densit lectronique). La masse totale
184
J.-P. Pocholle
Fig. 4.31 Conguration architecturale du LMJ. La longueur du btiment est quivalente la hauteur de la Tour Eiel. (CEA-DAM.)
Fig. 4.32 Vue et dimensions de lenceinte exprimentale. (CEA-DAM / CESTA.)

des matriaux optiques utiliss dans ce projet (verre dop Nd3+ , KDP et
DKDP, verres, silice) est de lordre de 300 tonnes et les surfaces traites sont
approximativement de 1750 m2 .
185
Lapport en nergie sur la cible est suprieure au mega-joule la longueur

donde de 351 nm dans une courte dure dimpulsion (0,3 25 ns). Lopration
revient comprimer uniformment et porter trs haute temprature une
microbille de quelques diximes de milligrammes dun mlange deutriumtritium jusqu atteindre les conditions pour la fusion.
4.5.5
Le laser et ses applications industrielles
Lintgration du laser dans le domaine industriel consiste raliser les fonctions de dcoupe, de soudure, de perage, de traitement de surfaces (trempe
supercielle), de prototypage rapide, de micro-fabrication et de micro-usinage.
Quelques-unes de ces fonctions peuvent tre ralises partir dun outil
laser unique. Mais gnralement, une source est ddie une fonction spcique qui gouverne la uence nergtique (J/m2 ) devant tre dlivre par le
faisceau.
Les avantages de loutil laser rsultent de la possibilit de dplacement
rapide du faisceau dillumination, et de la prcision obtenue, par exemple
en micro-usinage. Lusinage sec sans contact mcanique est galement une
proprit spcique cet instrument. Enn lintgration des sources subpicosecondes ouvre de nouvelles perspectives, comme un traitement interne
au matriau (densication ou claquage dilectrique localis).
Les lasers employs sont divers, ainsi que les domaines spectraux couverts.
On utilise essentiellement le laser molculaire CO2 , qui met dans linfrarouge
la longueur donde de 10,6 m et le laser Nd:YAG qui, met dans le proche
infra-rouge 1,06 m. Pour ce dernier, lavantage est que le faisceau peut tre
transport par une bre optique base de silice, transparente cette longueur
donde. Les diodes laser de puissance bres sont galement dveloppes pour
des applications industrielles. Selon lopration raliser on choisit une source
en continu ou en impulsion.
Enn, on peut utiliser le laser excimre, qui est un laser gaz impulsionnel mettant un rayonnement ultra-violet. Le terme excimre caractrise
une molcule constitue dun atome de gaz halogne et dun atome de gaz
rare excits lectroniquement. Il met un rayonnement entre 0,15 et 0,25 m
selon lhalognure de gaz rare employ et il trouve sa place dans le domaine du
traitement des matriaux et plus particulirement en ablation photochimique.
En rgime continu, le paramtre important est la puissance optique fournie
par le faisceau. Typiquement, le traitement des matriaux ncessite la mise
en oeuvre de sources de la classe 100 W 20 kW. En mode impulsionnel,
les paramtres importants sont lnergie par impulsion en joules et le nombre
dimpulsions par seconde (cadence de rptition). Selon lapplication, lnergie
par impulsion est comprise entre 1 mJ et quelques centaines de joules avec
des dures impulsionnelles allant de la nanoseconde la milliseconde et une
frquence de travail de 0,1 Hz quelques kHz.
Les paramtres qui dterminent la nature de linteraction sont la uence
(J/m2 ) ou lclairement (intensit en W/m2 ) du faisceau et la longueur donde
186
J.-P. Pocholle
du laser choisie en fonction des proprits optique et thermique (conductivit

et diusivit) du matriau traiter [58].
Les modes de transfert dnergie dans une interaction lumire-matire en
rgime de forte densit dnergie seectuent par conduction (procds classiques de soudage) et par vaporisation, qui donne naissance la formation
dune cavit appele capillaire . Le processus dchauement de ltat solide par conduction se traduit par les tapes de fusion du mtal en surface,
sur une zone dnie par la surface dinteraction. Le matriau est en phase
liquide et cette proprit est mise prot pour la ralisation de soudures.
Ds que la temprature de surface dpasse la temprature dvaporation, une
vapeur mtallique se dveloppe. Sa dtente induit une pression de recul qui
vient dformer la surface du bain liquide en sopposant la tension de surface. Celui-ci est repouss de part et dautre du faisceau dillumination et un
cratre se forme. Durant cette phase, on observe la formation dun panache
(plume) et dun plasma auquel est associ une onde de choc. Ensuite, ce trou
se comporte comme un guide donde (capillaire) pour le rayonnement laser qui
pntre dans le milieu par vaporisation de matire. Ce mcanisme qui dcrit
le perage ou la dcoupe est schmatis sur la gure 4.33.
Fig. 4.33 Direntes tapes qui gouvernent linteraction laser-matriau sous fort
clairement.
La soudure laser consiste raliser une zone fondue entre deux lments.
Elle ore certaines particularits qui rendent cette technique comptitive par
rapport aux mthodes conventionnelles (lectrique ou brasure). Les avantages
de loutil laser sont :
la soudure lair ambiant ;
une meilleure qualit (la zone aecte thermiquement est rduite) ;
la suppression des chanfreins pour soudure bord bord ;
laccs des zones connes ;
la soudure sans contact et sans contrainte applique un accroissement
de la vitesse de soudure (jusqu 3 m/min.) ;
une meilleure tenue mcanique ;
187
la soudure en un seul passage (jusqu 8 mm dacier avec un laser CO2

de 6 kW) . . .
Un exemple dapplication est la soudure des lames de rasoir (multi-lames)
ralise industriellement par laser.
La gure 4.34 illustre les caractristiques du laser employ, en termes
dclairement et de dure dimpulsion, selon le procd dusinage considr.
Fig. 4.34 Diagramme caractrisant lclairement laser et la dure dinteraction

en fonction du procd dusinage.
Aujourdhui, le laser CO2 trouve un concurrent avec le laser Nd:YAG
pomp par diodes. En multipliant le nombre de modules pomps par diodes
dans une cavit linaire, on augmente la puissance optique dlivre par des
laser Nd:YAG industriels. partir de six modules, la compagnie TOSHIBA a
ralis un laser Nd:YAG dlivrant plus de 11 kW en continu avec un rendement
la prise de lordre de 20 % (Fig. 4.35).
Il reste cependant rendre comptitive cette technologie, fonde sur lutilisation de diodes laser de pompage, en terme de cot lachat.
Le micro-usinage a galement fait de nouveaux adeptes avec lemploi de
sources sub-picosecondes [59]. La faible dure de dpt dnergie fait que la
thermalisation du matriau soumis lclairement laser est plus lente que
le mcanisme dablation li au dveloppement dun plasma. Dans ce cas, on
obtient une vaporisation du matriau sans passer par la phase de fusion thermique. Il en rsulte la ralisation de motifs de micro-perage trs prcis avec
188
J.-P. Pocholle
Fig. 4.35 Illustration dun laser Nd:YAG pomp par diodes, en continu, pour
applications industrielles. Il comporte six modules (ttes de pompage avec refroidissement par eau), en srie, insrs dans une cavit optique. (TOSHIBA Corporate
Manufacturing Engineering Center.)
Fig. 4.36 Photographie dun rsultat de perage laser de diamtre 150 m, dune
micro feuille dacier, obtenu avec un faisceau laser sub-picoseconde (< 100 fs).
une excellente gomtrie, bien suprieure ceux obtenus avec des impulsions
longues dlivres par des laser Nd:YAG ou CO2 (Fig. 4.36).
La gravure laser est galement trs rpandue. On procde lcriture dun
motif par projection travers un masque (pochoir) ou directement en dplaant le faisceau par des micro-miroirs galvanomtriques. La nesse de rsolution et le caractre indlbile de linscription attribuent un caractre infalsiable ce marquage, ce qui le protge de la contrefaon. Cette mthode de
gravure est ralise distance et sans contact, donc sans usure mcanique et
de manire silencieuse.
189
Fig. 4.37 Illustration des eets de nettoyage de statuaires par ablation laser
(THALES Laser).
Le dcapage dobjets dart peut tre obtenu avec des lasers Nd:YAG dclenchs par un mcanisme dablation de surface lors de linteraction lasermatire. Cette opration saccompagne dun contrle prcis de la profondeur
de nettoyage. Ce nettoyage a un ct un peu laborieux en raison de la faible
cadence (10 100 Hz) du laser employ dans ce type dintervention. On utilise
en eet des sources laser Nd:YAG qui doivent dlivrer des impulsions de dure
10 ns, avec une assez grande nergie (quelques centaines de mJ par impulsion)
ncessaire au dveloppement du mcanisme dablation (Fig. 4.37).
Au niveau des applications industrielles nous pouvons galement en citer
plusieurs.
Le prototypage rapide de matriaux varis (polymres, mtaux, cramiques) qui a boulevers la phase de conception et de maquettage 3D dun
objet. Direntes techniques sont dveloppes (frittage, dpt de matire. . . ).
La photopolymrisation sous rayonnement laser est une de ces mthodes de
prototypage (Fig. 4.38). Elle consiste raliser la polymrisation dun bain
de polymre liquide partir dun faisceau laser dont la dviation 2D est assure par un ensemble de miroirs mobiles (M). Un support (S) est anim
dun dplacement vertical an dobtenir un motif tri-dimensionnel. Une rgle
(R) permet dalimenter en polymre liquide la surface du bain an de rpter, couche aprs couche, lopration de polymrisation. Lpaisseur de chaque
couche est typiquement de 50 m et la vitesse de balayage est comprise entre 2
et 20 m/s. La gure 4.39 illustre quelques ralisations.
190
J.-P. Pocholle
Fig. 4.38 Schma synoptique dun systme de prototypage laser rapide.
Fig. 4.39 Illustration dobjets raliss par prototypage laser. (a) Surface structure
(http://web.mit.edu/tdp/www/experimental.html) ; (b) visualisation de lassemblage
de pices mobiles dun systme de pompe mcanique, Rapid Prototyping and Rapid
Tooling Fritz Klocke, Fraunhofer Institute of Production Technology.
Le traitement ou le conditionnement de surfaces par voie thermique, lactivation physique et chimique de surface (ex : collage par adhsion contrle,
gnie de la bio compatibilit-bio activit) utilisent les proprits de directivit
du faisceau laser. Par exemple, on peut localement rendre hydrophile ou hydrophobe une surface par illumination UV, qui facilite laddition de groupes
fonctionnels linterface.
Le nettoyage ou la dcontamination par voie laser concerne notre environnement (dpollution et strilisation de latmosphre par rayonnement UV,
dmantlement de structures et neutralisation de sites nuclaires. . . )
191
Le dpt de couches minces fait galement lobjet de travaux. Cette mthode de dpt assist par voie laser consiste soumettre une cible un
rayonnement laser impulsionnel. Les matriaux jects durant cette interaction constituent une plume qui vient se condenser sur un substrat sous la
forme dun lm mince.
4.6
Conclusions
Les applications du laser couvrent ainsi un vaste champ de domaines extrmement divers [60] et cette source de lumire est devenue un outil incontournable pour la recherche dans les laboratoires aussi bien que dans notre
vie quotidienne. Nous en sommes redevables toute une ligne de scientiques, dont Einstein est une gure emblmatique, et aussi dingnieurs, qui
ont apport leur crativit et leur enthousiasme au dveloppement de cet instrument aux multiples facettes qui, ce titre, est le rsultat deorts trs
multidisciplinaires.
Ainsi, la physique fondamentale exploite les proprits du laser dans
presque tous les domaines. On peut citer quelques exemples :
lanalyse des proprits de la matire (molculaire, uide, tat solide,
plasma. . . ) ;
la ralisation de condensats de Bose-Einstein (BEC) ;
linitiation de ractions de fusion nuclaire par connement inertiel ;
la dtection dondes gravitationnelles et le test de llectrodynamique
quantique (QED). . .
La mtrologie accrot sa prcision en intgrant des lasers ultra-stables et en
utilisant des peignes de frquences raccordant le domaine optique au domaine
radiofrquence. Le refroidissement datomes par laser est aussi un procd
davenir pour augmenter les performances des horloges atomiques ou pour accrotre la prcision sur la mesure des constantes fondamentales. Les domaines
de la navigation, de la gophysique et de lastrophysique bncient de ces
avances.
Le traitement des matriaux (soudure, dcoupe, perage et traitement de
surface) verra certainement stendre son champ dapplication pour faonner
des systmes micro et nanostructurs.
Les domaines de la biologie et du mdical, qui exploitent dj lmission laser dans les domaines du diagnostique, de la thrapie et de la chirurgie, voient
sapprofondir leur connaissance du vivant grce au laser par lanalyse optique
de la structure de lADN et de la composition cellulaire. Enn, les technologies de linformation intgrent dj le laser dans la transmission numrique,
dans linterconnexion optique et pour le stockage optique. Elles verront prochainement souvrir de nouveaux champs dapplication dans les domaines de
192
J.-P. Pocholle
la projection laser et en informatique par la transmission optique de donnes

dans les processeurs ou entre modules.
La suite de lhistoire du laser et de ses applications devrait mettre prot diverses avances dans les domaines des matriaux organiques actifs par
injection lectrique (laser plastique sous forme de microcavit, de guide planaire ou de bre), des diodes laser UV de puissance qui ouvriront de nouvelles
perspectives pour le pompage de matrices solides dopes, pour la commande
optique ou pour dautres applications industrielles, ou encore des sources laser
sub-picoseconde de puissance pompes directement par diodes.
Ces exemples sont loin dpuiser les perspectives de progrs attendus dans
la technologie des lasers. On peut prvoir sans risque que les laser du futur
fourniront de multiples prtextes la commmoration dAlbert Einstein et de
ses travaux sur lmission stimule dans les dcennies qui viennent.
Appendice A : de la rectication optique

au rayonnement THz
Soit une impulsion lumineuse de pulsation , caractrise par une fonction
enveloppe distribution gaussienne de largeur 1/e2 = t.
t
E(t) = E0 e( t ) cos(t)
La polarisation induite en se limitant une partie des eets du second ordre
devient :

2
t
Ppol (t) = 0 1 + (1) cos(t)e( t )
(2)

2
t
(2)
2( t
)
cos(2t) +
+
E0 (A.1)
E0 e
2
2
Le premier terme est la mme pulsation que celle du champ incident. Dans
le second, on voit apparatre un terme la pulsation double. La cration de
cette composante harmonique est la source dune opration de doublement de
frquence. Enn, on observe lexistence dune composante continue, proportionnelle E(t)2 , qui correspond la cration dune rectication optique. Cet
eet traduit la modication de la constante dilectrique statique du milieu, induite par lclairement optique. Il peut tre valu en mesurant, par exemple,
une variation de la capacit lectrique du milieu travers par un faisceau optique. Les gures A.1a et A.1b reprsentent respectivement le champ incident
et la polarisation induite avec ses composantes illustrant la formule (A.1).
La modication rapide de la polarisation associe la rectication optique
saccompagne de lmission rayonnante dune onde lectromagntique :
Eray (t) =
2
t
t
Prect (t)
= 20 (2) E02 2 e2( t )
t
t
(A.2)
193
Fig. A.1 (a) volution temporelle du champ optique modul temporellement par
une fonction enveloppe gaussienne. (b) Polarisation induite incluant les composantes
linaire et non linaire. On observe la partie harmonique (bleu) et la polarisation
associe la rectication optique (rouge).
qui a pour transforme de Fourier :
0 (2) 2E02 t 1 2 t2
e 8
T.F. {Eray (t)} = i
4
(A.3)
Les gures A.2a et A.2b reprsentent les fonctions associes la polarisation induite, au champ et au spectre rayonn.
Fig. A.2 (a) Dpendance temporelle de la polarisation induite par rectication optique et volution du champ rayonn. (b) Transforme de Fourier du champ rayonn.
194
J.-P. Pocholle
La valeur maximale du rayonnement engendr correspond la pulsation

max = 2/t. Ainsi, avec une impulsion de 100 fs, on peut gnrer un maximum de rayonnement 3,18 THz.
Appendice B : compression et tirement

temporel
En prsence dun fort clairement, lauto-modulation de phase largit le
spectre dune impulsion initiale par une modication de la phase instantane.
Cette variation de phase dpend du prol temporel de limpulsion et de sa
largeur. Par ailleurs, une impulsion de dure ultra-courte prsente naturellement un large spectre de frquence. En se propageant dans un milieu dispersif
usuel (en rgime de dispersion normale), les composantes haute frquence
sont retardes par rapport aux composantes basse frquence. On obtient un
talement de limpulsion dans le temps. Les techniques pouvant compenser
ce retard, entre les composantes de frquence, peuvent tre base de prismes
optiques (Fig. B.1a) o de rseaux de diraction (Fig. B.1b). Dans la premire
conguration, on utilise les dirences dpaisseurs de verre traverses et la
dispersion chromatique des prismes. En adaptant la distance qui spare une
paire de rseaux de diraction, nous pouvons utiliser les proprits de dispersion angulaire an dajuster les chemins optiques parcourus par les direntes
composantes spectrales de limpulsion. Dans ce cas, on va chercher retarder
les basses frquences par rapport aux hautes frquences du spectre optique.
Fig. B.1 (a) Compresseur prisme et (b) deux rseaux. lentre du systme,
les composantes basse frquence arrivent avant les composantes haute frquence.
On cherche obtenir en sortie, une concordance des direntes composantes spectrales en jouant sur les dirences de chemins optiques.
Lquation du rseau de diraction scrit : sin 0 + sin = pN , o

est langle dincidence du faisceau contenant limpulsion tire spectralement,
0 est langle de diraction, N est le nombre de traits par unit de longueur
195
(N = 1/a, o a est le pas du rseau) et p correspond lordre de diraction

(p = 0, 1, 2 ...). d est la distance entre les deux rseaux et 0 reprsente
la pulsation centrale du spectre de limpulsion. Le chemin optique entre le
point A et le point A (Fig. B.1a) pour la pulsation 0 scrit :

1
1
+
L=d
cos cos 0
La combinaison de cette relation avec celle des rseaux au premier ordre et au
voisinage de 0 donne le retard par rapport la longueur donde centrale 0 =
2c/0 :

0 d tg0
= () (0 ) =
2c
2a cos2 0
Ainsi, pour des rseaux avec 500 traits/mm, et pour un angle dincidence
de 45 avec une distance entre rseaux de 40 cm, nous obtenons le dcalage
temporel en fonction de la longueur donde qui est prsent sur la gure B.2.
Fig. B.2 Dcalage temporel en fonction de la longueur donde. La longueur donde

centrale est 0,8 m. Au-del de cette longueur donde, < 0, ce qui correspond
retarder les composantes spectrales par rapport 0 . Inversement, pour < 0 ,
les composantes spectrales sont en avance.
En jouant sur la distance, sur langle dincidence et sur les caractristiques
du rseau de diraction, il est possible dajuster la compensation de la dispersion temporelle, sur un domaine plus ou moins important. Enn, le parcours
196
J.-P. Pocholle
Fig. B.3 Une impulsion drive de frquence, ultra-courte, issue dun oscillateur
est tire spectro-temporellemnt an de rduire lintensit optique. Cela revient
rpartir lnergie de limpulsion dans le temps, donc rduire la puissance crte.
Elle est ensuite amplie puis elle est comprime temporellement.
inverse, qui consiste avoir initialement toutes les composantes spectrales

regroupes, se manifeste par la ralisation dun tirage temporel de limpulsion. Cest lintgration de ces deux fonctions (tirement/compression), dans
des chanes damplication dimpulsion ultra-courtes (Fig. B.3), qui permet
de surmonter les limitations imposs par la tenue lclairement optique des
matriaux laser [34].
4.7
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Chapitre 5
Le mouvement brownien
et le thorme
de uctuation-dissipation
Par Bernard Derrida et ric Brunet
Sommaire
5.1
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
5.7
Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.1.1 Le mouvement brownien . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.1.2 Le thorme de uctuation-dissipation . . . . . . . . .
quation de Langevin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.2.1 Forces L(t) non corrles . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.2.2 Gnralisation des forces L(t) quelconques . . . . . .
5.2.3 Validit et limitations de la thorie de Langevin . . . .
5.2.4 Bruit de Johnson-Nyquist (1928) . . . . . . . . . . . .
5.2.5 Exemple : une particule immerge dans un gaz parfait
quation de Fokker-Planck et quation de la diusion
5.3.1 Force de Langevin en prsence dun potentiel . . . . .
5.3.2 quation de Fokker-Planck . . . . . . . . . . . . . . . .
5.3.3 quation de la diusion . . . . . . . . . . . . . . . . .
Irrgularit du mouvement brownien . . . . . . . . . .
Somme de variables alatoires . . . . . . . . . . . . . . .
5.5.1 Le thorme de la limite centrale . . . . . . . . . . . .
5.5.2 Grandes dviations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Lois de Lvy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Marches alatoires . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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. . . .
207
208
209
211
211
212
213
214
216
217
217
218
219
220
222
223
224
225
228
204
B. Derrida, . Brunet
5.7.1
5.7.2
5.8
5.9
5.10
5.11
5.12
5.13
5.14
5.15
5.16
Marches alatoires en temps continu sur un rseau rgulier . . .

Eet de la dimension de lespace : marche rcurrente
ou transiente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.7.3 Cas dune marche alatoire en temps discret . . . . . . . . . . .
Polymres . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.8.1 Leet du volume exclu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.8.2 Le modle de Domb Joyce . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Diusion en prsence de dsordre . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.9.1 Les systmes dsordonns . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.9.2 Le modle de Sinai . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Thorme de uctuation-dissipation . . . . . . . . . . . . . . . .
5.10.1 Chaleur spcique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.10.2 Susceptibilit magntique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.10.3 Compressibilit dun uide . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Processus de Markov et notion de bilan dtaill . . . . . . . . .
5.11.1 Validit dune description markovienne . . . . . . . . . . . . . .
5.11.2 Bilan dtaill et invariance par renversement du temps . . . . .
Systme en contact avec un ou plusieurs thermostats . . . . . .
5.12.1 Condition de bilan dtaill . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.12.2 Systme en contact avec un seul thermostat . . . . . . . . . . .
5.12.3 Systme en contact avec plusieurs thermostats : quilibre . . . .
5.12.4 Systme en contact avec deux thermostats : rgime stationnaire
hors dquilibre . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.12.5 Relation de Gallavotti-Cohen . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.12.6 Validit du second principe de la thermodynamique . . . . . . .
5.12.7 Thorme de uctuation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.12.8 Exemple : une particule brownienne couple deux thermostats
Systme en contact avec des rservoirs de particules . . . . . .
5.13.1 Bruit Schottky . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.13.2 Relations de rciprocit dOnsager . . . . . . . . . . . . . . . .
Thorme de uctuation-dissipation dynamique . . . . . . . . .
Systmes loin de lquilibre . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.15.1 Le vieillissement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.15.2 Croissance de domaines . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Rfrences . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
228
230
231
232
233
234
236
236
237
239
239
239
240
242
243
243
244
246
246
247
248
249
250
250
251
253
254
255
256
259
259
261
264
Bernard Derrida
Bernard Derrida est professeur de physique lUniversit Pierre et Marie
Curie et lcole Normale Suprieure. Ses travaux de recherche, eectus
jusquen 1993 au service de physique thorique de Saclay et depuis au laboratoire de physique statistique de lcole Normale Suprieure, ont surtout t
consacrs la thorie des systmes dsordonns, aux systmes hors dquilibre
et certaines applications de la physique statistique la biologie.
ric Brunet
ric Brunet est enseignant et chercheur en physique lUniversit Pierre et
Marie Curie et lcole Normale Suprieure, dans le laboratoire de physique
statistique o il travaille avec Bernard Derrida. Ses recherches portent sur
les systmes hors dquilibre, en particulier la propagation de fronts et les
phnomnes de transport, ainsi que sur les systmes dsordonns.
et le thorme
de uctuation-dissipation
5.1
Introduction
Une des plus grandes rvolutions scientiques de tous les temps fut la prise
de conscience progressive, tout au long du XIXe sicle, de la nature atomique
de la matire. Utiliss au dpart par les physiciens et les chimistes comme
un outil commode de raisonnement ou comme un artice mathmatique, les
atomes devinrent peu peu une hypothse incontournable, en particulier grce
aux succs de la thorie cintique des gaz dveloppe par Clausius, Maxwell
et Boltzmann. Vers la n du XIXe sicle, le problme ouvert tait davantage
celui dune dtermination prcise de la taille des atomes que celui de leur
existence. Dans des notes autobiographiques [1], Einstein dit propos de
certaines de ses contributions la mcanique statistique : Mon but principal
tait de trouver des faits prouvant autant que possible lexistence datomes de
dimension prcise et nie.
Si la matire tait faite datomes et de molcules, il fallait comprendre comment les lois de la physique macroscopique que lon connaissait alors pouvaient
tre dduites des interactions lmentaires entre atomes lchelle microscopique. Ce fut la naissance, avec Boltzmann puis Gibbs, dune nouvelle branche
de la physique : la mcanique statistique. cause du nombre astronomique
datomes contenus dans chaque parcelle de matire macroscopique, des lois
statistiques, comme par exemple la loi des grands nombres, permettent de
comprendre pourquoi la physique macroscopique nous apparat comme dterministe, mme quand ltat microscopique du systme nest en fait connu que
de manire trs approximative.
Il nen demeure pas moins que les lois dterministes de la physique macroscopique ne dcrivent les phnomnes naturels quaux uctuations prs. Dans
un certain nombre de cas, par exemple si lon sintresse des systmes assez petits ou certaines proprits plus sensibles, ces uctuations deviennent
208
observables. Deux des immenses contributions dEinstein la mcanique statistique, la thorie du mouvement brownien et le thorme de uctuationdissipation, qui sont lobjet de ce chapitre, furent de donner une prdiction
quantitative de ces uctuations, dont la mesure permettait de dterminer la
constante de Boltzmann kB , ou, ce qui est quivalent, le nombre dAvogadro
et donc la taille des atomes [2].
5.1.1
Le terme de mouvement brownien provient de lobservation et de ltude au

microscope, par le botaniste Robert Brown, en 1828, du mouvement apparemment erratique de particules lgres telles des grains de pollen en suspension
dans leau (Brown ne fut pas le premier observer un mouvement brownien :
il cite lui-mme plusieurs prcurseurs et cela ds le XVIIe sicle). Au cours du
XIXe sicle, plusieurs explications de ce phnomne furent avances, commencer par une origine organique [3]. Lobservation de mouvements similaires
pour des particules microscopiques inorganiques t pencher la balance pour
une origine mcanique. De nombreuses expriences, en particulier celles de
Gouy, tablirent que la trajectoire des particules est trs irrgulire et na pas
de tangente, que lamplitude du mouvement augmente quand la taille des particules diminue, quand la viscosit du uide diminue, ou quand la temprature
augmente, et que les mouvements de particules places dans le mme uide
sont indpendants. Vers 1905, lexplication la plus satisfaisante tait que le
mouvement brownien des particules microscopiques tait d leur bombardement incessant par les molcules du uide. Un test quantitatif simple de
cette thorie semblait tre de vrier que lnergie cintique moyenne de la
particule est donne par (3/2)kB T comme le prvoit la thorie cintique des
gaz lquilibre. Pour cela, il susait en principe de mesurer la vitesse de la
particule au cours du temps. Mais la dicult mesurer la vitesse instantane (noublions pas que la trajectoire est continue mais na pas de tangente
comme le suggrent les quelques trajectoires de la gure 5.1) donna des facteurs dordre 100 000 entre les valeurs mesures et les valeurs attendues [3]. La
raison de ce dsaccord est que la vitesse instantane change sur des chelles de
temps beaucoup trop courtes, de lordre de 107 secondes, pour tre mesure.
Cette dicult fut vite par la thorie dEinstein du mouvement brownien
de 1905, qui, au lieu de penser le phnomne en termes de vitesse, essaie de
le dcrire en termes de la position de la particule. la suite dune collision
avec une molcule du uide, une particule (un grain de pollen, par exemple),
que lon suppose initialement au repos, acquiert une vitesse. Cette vitesse
est amortie par le uide environnant (par la force de frottement visqueux,
proportionnelle cette vitesse) et le rsultat net de la collision (obtenu en
intgrant la vitesse depuis linstant de la collision jusqu son arrt) est un
dplacement de la particule dune distance nie.
Comme la vitesse et la direction des molcules du uide sont alatoires, chaque collision produit ainsi un dplacement alatoire de la particule.
5. Le mouvement brownien et le thorme de uctuation-dissipation
209
Fig. 5.1 Mouvements browniens du livre de Jean Perrin les Atomes [4].
Laddition de ce grand nombre de dplacements lmentaires alatoires
conduit une quation de diusion pour la probabilit P (x, t) de trouver
la particule au point x linstant t. La contribution majeure dEinstein la
thorie du mouvement brownien fut dcrire cette quation de diusion et de
donner une expression de la constante de diusion de la particule en fonction
de sa taille, de la temprature et de la viscosit du uide environnant. Une
expression trs voisine de cette constante de diusion fut obtenue indpendamment et publie par Smoluchowski en 1906.
Si lon place un certain nombre de particules dans un uide, leur concentration a tendance suniformiser sous leet de la diusion comme le prvoit la thorie du mouvement brownien. Par ailleurs, la gravit tend faire
tomber les particules au fond du rcipient qui les contient. Sans la diusion
brownienne, toutes les particules se dposeraient au fond du rcipient. Sans la
gravit, la densit deviendrait uniforme. Leet combin de la diusion et de
la gravit est de produire un prol de concentration (voir Fig. 5.2) qui dpend
de la hauteur et dont la mesure permit, Jean Perrin et ses lves, de valider exprimentalement la formule dEinstein de la constante de diusion du
mouvement brownien [5] et de prdire une valeur du nombre dAvogadro compatible avec celles connues jusqualors partir de la thorie cintique des gaz.
Cette validation exprimentale fut considre lpoque comme une vidence
irrfutable de lexistence des atomes [3].
5.1.2
Le thorme de uctuation-dissipation
Lun des buts dEinstein, dans son travail de thse achev en 1905, tait de
comprendre comment dterminer le nombre dAvogadro partir des rsultats
dexpriences faites notre chelle. Dans sa thse, Einstein obtient 2,1 1023
partir de donnes sur la pression osmotique de solutions aqueuses sucres,
quil corrigera, grce des donnes exprimentales plus prcises, en 4,151023
dans la version publie lanne suivante [1]. La valeur admise de nos jours est
210
Fig. 5.2 Reprsentation de la densit de particules dans un rcipient sous laction

combine de la gravit et de lagitation thermique.
6,02 1023 . Pour parvenir ce rsultat, lide dEinstein est de montrer,

partir de lexpression de Boltzmann de lentropie, que les uctuations de
quantits macroscopiques sont gaussiennes avec une variance que lon peut
exprimer au moyen de la constante de Boltzmann kB . Einstein considre un
systme isol, une certaine nergie E. La thorie de Boltzmann donne la
probabilit P (A) quune certaine quantit physique prenne une valeur A :
P (A) =
(E, A)

A (E, A )
o (E, A) est le nombre de congurations microscopiques dnergie E pour

lesquelles lobservable prend la valeur A. En utilisant lexpression de lentropie
de Boltzmann
S(E, A) = kB log (E, A)
on obtient, en dveloppant autour de la valeur A qui rend cette entropie
maximale,

(A A )2 2 S(E, A )
P (A) exp
2kB
A2
ce qui donne, si la constante de Boltzmann kB est susamment petite pour
quon puisse ngliger la suite du dveloppement, des uctuations gaussiennes
2

)
. La mesure de ces uctuations permet donc de
de variance kB / S(E,A
A2
2
)
dterminer la constante de Boltzmann kB si lon connat S(E,A
. Mais
A2
cette drive est une quantit purement macroscopique ; comme nous le verrons sur des exemples concrets, elle mesure la rponse linaire de lobservable
macroscopique A un faible champ conjugu A. Cette relation, entre les
uctuations dquilibre dune observable et la rponse de cette observable
un champ, constitue ce quon appelle le thorme de uctuation-dissipation.
5.2
211
quation de Langevin
Lapproche sans doute la plus souvent utilise [6] pour dcrire le mouvement brownien est celle introduite par Langevin dans son article de 1908
qui fait suite aux travaux publis en 1905 par Einstein et en 1906 par
Smoluchowski. Dans la thorie de Langevin, la force exerce par le uide
sur la particule dont on observe le mouvement brownien est dcrite par une
somme de deux termes ; une force de frottement V (proportionnelle la
vitesse V de la particule) qui tend la ralentir et une force alatoire L(t) de
moyenne nulle qui reprsente les collisions avec les molcules du uide :
m
dV
= V + L(t)
dt
(5.1)
Ces deux forces V et L(t) ont toutes les deux comme mme origine les
interactions de la particule avec les molcules du uide : le terme de frottement
reprsente la force moyenne due aux collisions avec les molcules du uide
et L(t) reprsente la partie uctuante de ces forces de collision. Dans (5.1)
comme dans ce qui suit, le calcul est fait dans le cas unidimensionnel ; sa
gnralisation trois dimensions est totalement vidente.
5.2.1
Forces L(t) non corrles
On suppose que la force L(t) est un bruit blanc gaussien, cest--dire que
les valeurs de L(t) deux instants dirents sont des variables indpendantes
et que les corrlations qui caractrisent cette force gaussienne sont de la forme
L(t)L(t ) = (t t )
(5.2)
(On appelle cela un bruit blanc parce que toutes les composantes de Fourier
du bruit ont la mme variance et donc toutes les frquences sont le mme
poids.)
Parce quelle est linaire, on peut facilement intgrer lquation de
Langevin (5.1) pour obtenir
V (t) = V (0)e
t/m
1
+
m
d e(t )/mL( )
(5.3)
Comme la vitesse est une fonction linaire de variables gaussiennes, elle

est elle-mme une variable gaussienne. Sa valeur moyenne V (t) =
V (0) exp(t/m) tend rapidement vers zro et sa variance, obtenue en moyennant V (t)2 sur les L(t), est donne par

2
V (t)2 V (t) =

1 e2t/m
2m
212
Dans la limite des temps longs, la distribution gaussienne de la vitesse doit

tendre vers la distribution dquilibre la temprature T . On doit donc avoir,
pour t ,

1
1
m V (t)2 kB T
2
2
ce qui impose
= 2kB T
(5.4)
Cette relation entre la variance du bruit et le coecient de la force de
frottement est trs gnrale. Des forces comme celle qui apparat dans le
membre de droite de (5.1), composes dun terme de frottement et dune
force alatoire vriant (5.2, 5.4) sont trs souvent utilises pour modliser la
dynamique dun systme en contact avec un thermostat, la temprature T du
thermostat tant en gnral dnie partir de la relation (5.4).
En intgrant lquation (5.3), on obtient le dplacement x(t)x(t ) eectu
par la particule entre deux temps t > t . Lorsque t et t sont susamment
grands pour quon ait oubli la vitesse initiale, on a
x(t)x(t ) =
d
0
1 e(t )/m
L( )
t
d
0
1 e(t )/m
L( ) (5.5)
Si lon moyenne sur la force alatoire le carr de cette dirence, on obtient,

en utilisant (5.4) et en supposant t et t grands
[x(t) x(t )]

2kB T
2mkB T
(tt )/m
1
e
(t t )
(5.6)
Si, de plus, la dirence t t est elle aussi grande, lexpression prcdente est
domine par le premier terme et lon obtient un comportement diusif
[x(t) x(t )]
2D(t t )
(5.7)
avec une constante de diusion D donne par

D=
5.2.2
kB T
(5.8)
Gnralisation des forces L(t) quelconques
On peut rpter le calcul qui prcde pour une force L(t) de moyenne nulle,
caractrise par des fonctions de corrlations quelconques dans le temps. Si la
fonction de corrlations L(t)L(t ) ne dpend que de la dirence de temps
t t , cest--dire si

L(t)L(t ) = L(0)L(t t)
213
on retrouve le comportement diusif (5.7) avec une constante de diusion

donne par :

1
L(0)L( ) d
D= 2
2
(o lon a suppos que les fonctions de corrlations de la force dcroissent
susamment vite pour que lintgrale converge). Dans le rgime stationnaire,
quand la vitesse initiale V (0) dans (5.3) a t oublie, on obtient, en moyennant sur la force alatoire L(t),

1

V (t)V (t ) =
du e|u|/m L(0)L(u + t t )
2m
On peut alors vrier la relation habituelle qui relie la constante de diusion
aux corrlations de la vitesse ; pour t grand :

D=
du V (t)V (t + u)
(5.9)
0
(Pour t grand, cette expression ne dpend pas de t.)
5.2.3
Validit et limitations de la thorie de Langevin
La description par (5.1) dune particule de masse m soumise aux collisions

des molcules dun liquide nest bien sr quune approximation. Une thorie
complte, mme en se limitant des particules classiques, est beaucoup plus
dicile : on doit en principe crire les quations qui gouvernent la dynamique
de toutes les molcules du liquide, en prenant la fois en compte leurs interactions mutuelles et les interactions avec la particule. En remplaant leet des
collisions avec les molcules du uide par une force alatoire L(t) non corrle
dans le temps, on a nglig le fait que les molcules qui interagissent avec la
particule ont souvent des collisions multiples qui engendrent des corrlations
entre la vitesse de la particule et celles des molcules qui lentourent. La vraie
force alatoire due aux collisions possde donc des corrlations temporelles
qui demandent un traitement beaucoup plus dtaill du phnomne.
En plus de ces corrlations temporelles ngliges dans (5.1), la forme gaussienne de la force choisie pour dcrire leet du uide environnant sur la
particule est elle aussi une approximation de la ralit : pour quon puisse
considrer que la force est gaussienne, il faut que, pendant un temps court
par rapport lchelle de temps caractristique m/ de la particule, il y ait
beaucoup de collisions et donc que la particule soit susamment massive.
Lexpression de la force eective V + L(t) exerce par le uide sur la
particule, qui conduit des corrlations de vitesse qui dcroissent exponentiellement, est donc une approximation. Si lon part dune description microscopique des collisions avec les molcules du uide, on sait, comme cela
fut dcouvert par Alder et Wainwright en 1967 dans des simulations numriques [7] que les corrlations de vitesse ne dcroissent pas aux temps longs
214
exponentiellement (comme le prvoit lquation de Langevin pour un bruit

blanc), mais comme une loi de puissance td/2 en fonction du temps, o d est
la dimension de lespace.
Si lon adopte nanmoins, comme lont fait Einstein et Smoluchowski, un
point de vue hydrodynamique, la force V peut se calculer : le calcul de
la force de frottement se rduit celui de la force exerce par un uide sur
une particule se dplaant une vitesse uniforme. Elle dpend de la viscosit
du uide environnant, de la forme et de la taille de la particule. Pour une
particule sphrique de petit rayon r en mouvement uniforme une faible
vitesse V , cette force est donne par la loi de Stokes (on peut en trouver une
drivation dans le chapitre 5 du livre de Huang [8]) avec
= 6r
qui, avec (5.8), donne pour lexpression dEinstein de la constante de diusion
du mouvement brownien
kB T
D=
6r
Une particule de diamtre 1 m dans leau parcoure une distance typique de
lordre de 1 m en une seconde [2].
5.2.4
Bruit de Johnson-Nyquist (1928)
Ltude qui prcde dune particule soumise une force alatoire dans le
cadre de lquation de Langevin (5.1) peut se gnraliser facilement au cas du
bruit Johnson-Nyquist. lquilibre thermique, la dirence de potentiel aux
bornes dune rsistance lectrique R uctue au cours du temps. Ces uctuations dorigine thermique, mesures par Johnson en 1928 et dont la thorie est
due Nyquist en 1928 galement [9, 10], donnrent lpoque un moyen de
mesurer la constante de Boltzmann kB avec une prcision de lordre de 8 %.
Si U (t) est la tension aux bornes de la rsistance, les uctuations de U (t) sont
caractrises, comme nous allons le voir, par des corrlations temporelles

U (t)U (t ) =
df G(f ) cos 2f (t t )
(5.10)
0
o lamplitude G(f ) en frquence du bruit est une constante gale

G(f ) = 4RkB T
(5.11)
dans la limite o 1/f est grand devant le temps caractristique du systme.

On peut obtenir ces relations en considrant un circuit lectrique, compos dune rsistance et dun condensateur, comme celui schmatis sur la
gure 5.3. On suppose que la charge Q du condensateur volue selon une
quation de type Langevin (5.1)
R
Q(t)
dQ
=
+ (t)
dt
C
(5.12)
215
C
U
R
Fig. 5.3 Bruit Nyquist dans un circuit RC.
o (t) est un bruit blanc gaussien de moyenne nulle caractris par une
variance qui reprsente leet des interactions du circuit avec un thermostat
la temprature T .

(t)(t ) = (t t )
Lquation (5.12) sintgre facilement. Pour un temps susamment long pour
que le systme ait oubli la condition initiale, on a

t
1 t
d exp
Q(t) =
( )
R
RC

ce qui donne Q = 0 et Q2 = C/(2R) pour les deux premiers moments
de Q. Comme (t) est gaussien et que Q linaire en , la distribution de Q
est galement gaussienne

R 2
Q
P (Q) exp
C
Lnergie dun condensateur tant Q2 /(2C), la distribution de Q, quand le
circuit est lquilibre thermique, est

Q2
P (Q) exp
2CkB T
Cela xe lamplitude du bruit
= 2RkB T
On obtient alors

|t t |
Q(t)Q(t ) = kB T C exp
RC
(5.13)
en utilisant Q(t) = CU (t) et en prenant la transforme de Fourier de (5.13),

cela donne la densit spectrale G(f ) introduite dans (5.10) :
G(f ) =
4RkB T
1 + (2f RC)2
qui se rduit (5.11) pour les faibles frquences.
216
5.2.5
Exemple : une particule immerge dans un gaz

parfait
Dans le cas dune particule eectuant un mouvement brownien dans un

liquide, le libre parcours moyen des molcules de uide (la distance parcourue
entre deux collisions) est trs faible (de lordre des distances entre les molcules). Les interactions entre molcules ne peuvent donc pas tre ngliges :
dans la description hydrodynamique mentionne plus haut, la viscosit est le
paramtre eectif qui rend compte de ces interactions. Ici nous considrons,
titre dexemple, le cas du gaz parfait o les molcules du uide ninteragissent
pas entre elles [11].
On considre donc une particule de masse M de vitesse V et on suppose
quelle est immerge dans un gaz parfait de molcules de masse m la densit
lquilibre. Nous allons voir que le bombardement de la particule par les
molcules du gaz est parfaitement dcrit par lquation de Langevin (5.1). On
se limite, pour simplier, au cas unidimensionnel. Lors dune collision de la
particule de vitesse V avec une molcule de gaz la vitesse v, la conservation
de lnergie et de limpulsion (M V 2 + mv 2 = M V 2 + mv 2 et M V + mv =
M V + mv ) donne, pour les vitesses V et v de la particule et de la molcule
aprs la collision
V =
(M m)V + 2mv
M +m
et
v =
(m M )v + 2M V
M +m
ce qui se traduit par une variation P de limpulsion de la particule donne

par
2mM
(v V )
P = M (V V ) =
m+M
Pour M m, chaque collision change peu la vitesse de la particule. Si t
est un temps assez court pour que la vitesse V de la particule ait peu chang
mais assez long pour quelle ait subi beaucoup de collisions avec les molcules
du gaz parfait, on obtient
P =
2mM
(v V ) nt (v)
m+M v
o lon a dcoup les valeurs de la vitesse v en petits intervalles de taille v et

o nt (v) est le nombre de molcules du gaz avec une vitesse comprise entre v
et v + v ayant eu une collision avec la particule pendant lintervalle de temps
t. Ce nombre nt (v) uctue : en moyenne on a

mv 2
m
nt (v) =
exp
v |v V |t

2kB T
2kB T

rgion do peuvent
probabilit quune molcule ait la vitesse v
venir les molcules
De plus, si lon choisit v susamment petit, il ny a aucun intervalle de

vitesse ayant plus dune molcule (la probabilit davoir plus dune molcule
217
dans un intervalle de taille v est dordre (v)2 ) et les seules valeurs prises par
nt (v) sont 0 ou 1. On a donc nt (v) 1 et, lordre dominant en v,

2

nt (v)2
nt (v)
nt (v)2 nt (v)
ce qui donne, pour V petit et pour m M ,

2mkB T
2mM
V t
P =
(v V ) nt (v)
4
m+M v
2

2

2

2mM
2
(P ) P =
(v V )2 nt (v)2 nt (v)
m+M
v

2mkB T
t
8kB T
Si lon compare aux deux termes de lquation de Langevin (5.1), en utilisant

que la force moyenne exerce pendant le temps t est P/t, on constate
que lvolution de la vitesse de la particule est bien donne par lquation de
Langevin (5.1) avec

2mkB T
2mkB T
et
= 8kB T
= 4
o et vrient (5.4). Les collisions avec les molcules du gaz parfait thermalisent donc bien la particule, comme le prvoit lquation de Langevin.
5.3
quation de Fokker-Planck et quation

de la diusion
Ds que lon considre une volution stochastique, comme celle dcrite par
lquation de Langevin (5.1), avec un terme alatoire, la valeur de la solution
un instant t est elle aussi une variable alatoire et il faut considrer la
distribution de probabilit de cette solution. Cest prcisment ce que fait
lquation de Fokker-Planck dans le cadre gnral dquations stochastiques,
et lquation de la diusion (ou quation de la chaleur) dans le cas particulier
du mouvement brownien.
5.3.1
Force de Langevin en prsence dun potentiel
On peut introduire des forces alatoires comme celle qui apparat dans
lquation de Langevin pour dcrire leet dun thermostat ou de plusieurs
thermostats sur un grand nombre de systmes. Par exemple, pour un systme
de particules classiques de coordonnes x1 , x2 , . . . interagissant avec un potentiel de paires u(xi xj ) et places dans un potentiel extrieur U (x), les
218
quations du mouvement prennent la forme

m

d2 xi
dxi
+ Li (t)
= U (xi )
u (xi xj ) i
2
dt
dt
(5.14)
j=i
i
Chaque particule est donc soumise une force additionnelle i dx
dt + Li (t),
et si la force Li (t) satisfait

Li (t)Li (t ) = i (t t )
avec
i = 2i kB Ti
cela modlise le couplage de la particule i avec un thermostat la temprature

Ti , le paramtre i , tant une mesure de ce couplage.
On peut par exemple coupler direntes parties dun systme des thermostats des tempratures direntes pour tudier des proprits de transport :
ainsi, si les xi reprsentent lcart leurs positions dquilibre des atomes dun
solide, on peut coupler les deux bords du solide des thermostats des tempratures direntes, couper tout contact avec un thermostat pour les autres
atomes et essayer de calculer lnergie transfre dun thermostat vers lautre
travers le solide.
5.3.2
quation de Fokker-Planck
En couplant un systme un seul thermostat (ce qui revient choisir la

mme temprature T pour tous les degrs de libert, cest--dire imposer que
i = 2i kB T pour tout i), on peut montrer que leet des forces de Langevin
i
i dx
dt + Li (t) est damener le systme lquilibre la temprature T .
Lexemple sans doute le plus simple est celui dune particule trs lgre
dans un potentiel unidimensionnel U (x). Lquation dvolution de cette particule scrit
dx
dU (x)
d2 x
+ L(t)
m 2 =
dt
dx
dt
et si lon considre la masse susamment petite ou la viscosit susament
forte, on obtient
dU (x)
dx
=
+ L(t)
dt
dx
avec

L(t)L(t ) = 2 kB T (t t )
Si lon dcoupe le temps en petits intervalles t, la moyenne temporelle F de

la force L(t) sur chaque intervalle de temps t est une variable gaussienne
desprance nulle et de variance F 2 = (2 kB T /t). La variation de la
position au bout dun intervalle de temps t peut scrire

x(t + t) = x(t) + 1 F U (x(t)) t
219
et la probabilit Pt (x) de trouver la particule au point x linstant t vrie

dx Pt (x ) x + 1 F U (x ) t x
Pt+t (x) =
F

P x 1 F U (x) t
1 1 U (x)t
F
ce qui conduit, en dveloppant au premier ordre en t et au second ordre

en F t (car les valeurs typiques de F sont dordre t1/2 ), lquation de
Fokker-Planck

Pt (x)
U (x)
2
=
(5.15)
Pt (x)
+ kB T 2 Pt (x)
t
x
x
x
Il est facile de vrier que
Pt (x) = Ce
(x)
U
k T
(5.16)
est bien une solution stationnaire de lquation de Fokker-Planck et donc,

quand le potentiel U (x) crot susamment avec x pour que lon puisse normaliser lexpression (5.16), ltat stationnaire est bien lquilibre de BoltzmannGibbs.
Ce calcul peut tre gnralis un nombre quelconque de degrs de libert,
et aussi au cas o les masses des particules sont prises en compte comme
en (5.14).
5.3.3
quation de la diusion
En labsence de potentiel externe U (x), lquation de Fokker-Planck (5.15)

se rduit lquation de diusion
Pt (x)
2
= kB T 2 Pt (x)
t
x
(5.17)
dont la solution, pour une particule initialement localise au point x , linstant t , est

(x x )2
Pt (x) =
exp
4D (t t )
4D (t t )
1

(5.18)
o la constante de diusion D = kB T / est exactement la mme que celle

obtenue (5.8) pour une particule de masse non-nulle.
Lquation de la diusion et les probabilits gaussiennes se retrouvent un
peu partout en physique et ailleurs, ds quun eet rsulte de laddition dun
grand nombre de phnomnes lmentaires dont les caractristiques uctuent.
220
Sur le plan mathmatique, elles furent introduites, quelques annes avant les
contributions dEinstein, par L. Bachelier en 1900 qui modlisa ainsi lvolution des cours de la Bourse de Paris. Dans le cas du mouvement brownien,
chaque collision produit un dplacement de la particule et ce dplacement
uctue cause des caractristiques de la molcule incidente qui varient dune
collision lautre.
Ce que lquation de la diusion et la forme gaussienne ont de remarquable
est quelles ne dpendent pas de la forme prcise des interactions entre la particule et les molcules. Le fait que le dplacement de la particule rsulte de
laddition dun grand nombre de contributions qui uctuent produit immanquablement (voir paragraphe 5.5) une distribution gaussienne et le phnomne
de diusion.
5.4
Irrgularit du mouvement brownien
Pour une particule de masse m non ngligeable, si lon se place dans le

rgime stationnaire de lquation de Langevin (5.1) cest--dire des temps
susamment longs pour que la vitesse initiale ait t oublie, la dirence
x(t) x(t ) est une variable gaussienne compltement caractrise par sa variance. On a

1
(x(t) x(t ))2
exp
Pt (x(t)) =
4 (t t )
4 (t t )

o 2 (t t ) = [x(t) x(t )]2 est donn par (5.6).
Lorsque t = t t est grand, on retrouve une constante de diusion identique celle dune particule de masse nulle (5.18). En revanche, pour t t
petit, on a (t t ) (t t )2 . On voit donc que sur des chelles de temps
grandes par rapport m/, les trajectoires dune particule massive et dune
particule de masse nulle ont des proprits identiques. Sur des chelles de
temps plus courtes que ce temps caractristique, la trajectoire de la particule massive est rgulire avec une vitesse instantane v = (x x )/(t t )
bien dnie. En revanche, la trajectoire de la particule de masse nulle dcrite
par les quations (5.17, 5.18) reste irrgulire sur des chelles de temps aussi
courtes que lon veut : sur un intervalle de temps t la distance parcourue est
typiquement |x x | t1/2 , ce qui fait que la vitesse eective mesure en
comparant la position deux temps spars de t diverge comme t1/2 . La
trajectoire de la particule est partout continue mais nulle part drivable. De l
provient la dicult mesurer exprimentalement la vitesse dune particule
brownienne.
Une trajectoire brownienne est un exemple typique dun objet fractal :
si la dure t de la marche est multiplie par un facteur , la taille de la
rgion despace occupe par la marche est multiplie par [12]. Bien que
ce soit une trajectoire, le mouvement brownien est un objet de dimension
(fractale) 2 : de la mme faon quun objet compact en dimension d a ses
221
dimensions linaires qui croissent comme son volume la puissance 1/d, la

dimension linaire dun mouvement brownien crot comme la puissance 1/2
de sa dure t. Lirrgularit du mouvement brownien se retrouve toutes les
chelles. Par exemple, si lon suit un mouvement brownien de dure t dans
le plan et si lon sintresse aux intersections de la trajectoire brownienne
avec une droite, on peut montrer que chaque point dintersection est un point
daccumulation dune innit dautres points dintersection (voir Fig. 5.4).
Fig. 5.4 Les quatre images reprsentent le mme mouvement brownien plusieurs
chelles direntes ; le carr bleu indique la rgion du zoom et les deux points rouges
les extrmits de la ligne. Le mouvement brownien est un fractal dont lallure gnrale
ne dpend pas de lchelle. Chaque croisement avec une droite donne est un point
daccumulation dune innit dautres croisements avec cette droite.
222
5.5
Somme de variables alatoires
Le calcul des proprits statistiques des sommes de variables alatoires

est au cur de la thorie des probabilits et a suscit des travaux de mathmaticiens aussi clbres que De Moivre, Laplace, Bernouilli, Tchebyschev,
Markov, Khintchine, Lvy, Kolmogorov. Lquation de diusion (5.17) et la
distribution gaussienne apparaissent ds que lon sintresse un phnomne
qui rsulte de laddition dun grand nombre de contributions lmentaires
alatoires. Dans le cas du mouvement brownien, le dplacement de la particule est la somme des dplacements lmentaires produits par chaque collision
avec les molcules du uide. Lorigine de la loi gaussienne est facile comprendre si lon considre la somme S de N variables alatoires x1 , x2 , . . . , xN
indpendantes et identiquement distribues selon une loi (x).
S = x1 + x2 + + xN
(5.19)
On peut en eet calculer aisment les premiers moments de la sommes S

S = N x
S 2 = N x2 + N (N 1)x2
S 3 = N x3 + 3N (N 1)x2 x + N (N 1)(N 2)x3
S 4 = N x4 + 4N (N 1)x3 x + 3N (N 1)x2 2
+ 6N (N 1)(N 2)x2 x2 + N (N 1)(N 2)(N 3)x4
et, en dnissant une variable rduite Y ,
Y =
S S
(5.20)
on obtient, pour N grand,

Y = 0
Y 2 = x2 x2
Y 3 0
Y 4 3
2
2
x2 x
qui sont les premiers moments dune distribution gaussienne de moyenne nulle
et de variance
= x2 x2
(5.21)
On pourrait calculer ainsi des moments plus levs de Y et vrier quils
tendent tous, pour N grand, vers ceux de la distribution gaussienne de variance .
5.5.1
223
Le thorme de la limite centrale
Une faon simple daboutir cette distribution gaussienne est de calculer

directement la distribution de la variable rduite Y pour N grand. On a, par
dnition de Y ,

N
1
(xi x)
Prob(Y ) = (x1 )dx1 (xN )dxN Y
N i=1
En utilisant la reprsentation intgrale

1
(y) =
eiy d
2
et le fait que les xi sont indpendants, on obtient
N

1
i xx
iY
N
Prob(Y ) =
dx d
(x)e
e
2
Pour N grand

(x)e
i(xx)/ N
ce qui donne
Prob(Y )
cest--dire
1
2
2
+O
dx
1
2N
1
N 3/2
(5.22)

2
eiY exp d
2
Y2
1
exp
Prob(Y )
2
2
(5.23)
qui est le rsultat du thorme de la limite centrale.

En poussant plus loin le dveloppement (5.22), on pourrait calculer les
corrections en 1/N de Prob(Y ) : en particulier, quand x3 est ni, on a
gnriquement des corrections dordre N 1/2 (5.23).
On peut galement noter que, pour arriver (5.23), on a suppos que les
deux premiers moments x et x2 de la distribution (x) des xi sont nis.
Dans le cas contraire, cest--dire quand la distribution (x) des variables
xi dcrot trop lentement linni, la distribution de la somme S nest plus
gaussienne pour N grand, mais elle est donne, comme nous le verrons plus
loin, par une loi de Lvy.
Quand les variables xi sont corrles, le thorme de la limite centrale
(5.19, 5.20, 5.23) reste valable condition que les corrlations dcroissent
susamment vite. Simplement, lexpression (5.21) de la variance devient
=
x0 xn x2
n=
qui est une expression du mme type que (5.9).
224
5.5.2
Grandes dviations
Le thorme de la limite centrale nous dit que la distribution

de la somme
S est gaussienne pour des valeurs de S proches (dordre N ) de sa valeur

moyenne N x. Si lon sintresse aux grandes dviations de la somme, cest-dire si lon cherche la probabilit que S prenne une valeur N y avec y = x,
la forme de la distribution nest en gnral pas gaussienne mais dpend des
dtails de la distribution (x). Elle est de la forme

S
= y eN f (y)
Prob
(5.24)
N
o f (y) est la fonction de grandes dviations de la somme S. On peut montrer facilement certaines proprits de cette fonction de grandes dviations :
f (y) est concave, elle sannule pour y = x et est ngative partout ailleurs.
La probabilit dobserver une valeur de S/N dirente de x dcrot donc
exponentiellement avec N . Pour y proche de x
2
(y x)
2
ce qui montre que le thorme de la limite centrale (5.23) nest que lapproximation parabolique de f (y) prs de son maximum.
On peut dterminer compltement la fonction de grandes dviations f (y)
partir de (x). En eet la probabilit de S peut scrire

1
Prob S = yN =
d exp N [iy + g()]
(5.25)
2
f (y)

o g() est

g() = log

eix (x)dx
Pour N grand, (5.25) peut se calculer par la mthode du col et on obtient la

fonction de grandes dviations f (y) sous forme paramtrique
!
y = ig (),
(5.26)
f (y) = g() g ()
Pour certaines distributions (x), on peut avoir une expression plus explicite :
par exemple
pour (x) = (x) exp(x)
1
f (y) = [(1 + y) log(1 + y)
2
+ (1 y) log(1 y)]
f (y) = y + 1 + log y
pour (x) = 1/2 exp(x2 )
f (y) = y 2
pour (x) =
1
[(x 1) + (x + 1)]
2
Nous verrons au paragraphe 5.10 que, pour un uide, la fonction de grande

dviation de la densit est directement relie lnergie libre.
5.6
225
Lois de Lvy
Quand les deux premiers moments de x sont nis, on a vu que la distribution de la somme (5.19), pour N grand, est une gaussienne. Quand lun
des deux premiers moments est inni, la distribution de la somme S devient,
pour N grand, une loi de Lvy [13]. Supposons que la distribution (x) dcrot
comme une loi de puissance pour x
A
x1+
B
(x)
|x|1+
pour x
(x)
pour x
Les deux premiers moments de x et donc de S sont innis pour 0 < 1,

tandis que pour 1 < 2 seul le deuxime moment est inni. Pour obtenir
la distribution de S, on peut rpter la dmarche dcrite plus haut pour la
distribution gaussienne. On crit

N

1
Prob(S) =
(x)eix dx
eiS d
2
et on utilise le fait que pour N grand, lintgrale est domine par le voisinage
de = 0.
Pour 0 < < 1, on peut crire

+
eix (x)dx = 1
(1 eix )(x)dx
ce qui donne pour petit

ix

(x)dx
1 A||
1 eiy sign()
dy
y 1+
B||
0
En utilisant le fait que

ainsi, pour N grand,
"
0
1 e+iy sign()
dy
y 1+
y 1 (1 eiy )dy = ()ei 2 on obtient
Prob(S) =
1
N 1/
S
N 1/
(5.27)
o L(s) est donne par

1
d exp is || () Aei 2 sign() + Bei 2 sign()
L(s) =
2
(5.28)
226
On voit (5.28) que la distribution de la somme ne dpend que du comportement de (x) pour x grand travers les trois paramtres A, B et . En fait, on
peut liminer lun dentre eux en faisant un changement dchelle sur s et lexpression (5.28) constitue donc une famille deux paramtres de distributions
appeles les lois de Lvy.
La forme (5.27) de la distribution de S montre que pour N grand, les
valeurs typiques de la somme sont de lordre de N 1/ . On peut calculer facilement, pour N grand, la distribution P (xmax ) de xmax , le terme le plus grand
de la somme (5.19)

N 1

Prob(xmax ) = N (xmax ) 1
(x)dx
x
max

NA
NA
exp
(xmax )1+
(xmax )
On voit que P (xmax ) est de la forme P (xmax ) N 1/ H(xmax N 1/ ), ce qui
montre que le terme le plus grand de la somme est lui aussi dordre N 1/ et
donc, en comparant (5.27), du mme ordre de grandeur que la somme.
On ne sait pas simplier lexpression (5.28) sauf dans quelques cas : pour
= 1/2 et B = 0, on peut montrer que

A2
A
L(s) = 3/2 exp
s
s
tandis que pour A = B et 1, on obtient une lorentzienne
L(s) =
A
2 A2 + s2
Pour 1 < < 2 : ce cas peut se traiter de manire identique et cela donne,
pour N grand,

S N x
1
Prob(S) = 1/ L
N
N 1/
o L(s) reste donne par lexpression (5.28). La valeur typique de la somme
S est proportionnelle N , mais les uctuations, dordre N 1/ autour de cette
valeur moyenne, sont beaucoup plus grandes que celles dordre N 1/2 prvues
lorsque le thorme de la limite centrale sapplique.
Somme de variables positives

Des distributions qui dcroissent en loi de puissance apparaissent frquemment dans de trs nombreux domaines allant de la physique lconomie [1416]. Cest le cas, par exemple, de la distribution des nergies en
fonction de lchelle dans les problmes de turbulence, de celle des amplitudes
227
des tremblements de terre, des tailles des villes, ou de la rpartition des richesses dans une population. Nous avons vu que pour des variables alatoires
dont la distribution dcrot, pour x grand, comme
A
(x)
(5.29)
x1+
avec 0 < < 1, le terme le plus grand est du mme ordre de grandeur que la
somme. On peut montrer en ralit que les quelques termes les plus grands de
la somme dominent compltement la somme. Si lon tire N variables alatoires
positives avec une distribution (x) qui dcrot comme en (5.29), on peut les
ranger par ordre dcroissant x1 > x2 > > xN et appeler zk la fraction de
la somme que reprsente la k-ime plus grande valeur xk :
xk
x1 + x2 + + xN
zk =
Ces fractions zk sont elles aussi des variables alatoires, puisquelles dpendent
des xi qui varient dun tirage
lautre. Pour N grand, on peut obtenir une

expression analytique de (zk ) . En utilisant le fait que x peut scrire

1
t1 etx dt
x =
() 0
on obtient

(zk )
Nk
(k 1)! ()
dx x (x)etx
dt t1

dy (y)e
ty
N k
dy (y)e
ty
k1
ce qui donne pour N grand, en utilisant (5.29)

(N A)k
(zk )
(k 1)! ()
dt t
1 tx
x
0
"
eN A[

dx
1 ty
y 1 (1ety )dy+
"
x
k1
dy
y 1 ety dy ]
qui peut se simplier pour donner

(zk )
1
()

0
dx "
0
"
k1
y 1 ey dy
"
k
y 1 (1 ey )dy + x y 1 ey dy
x1 ex
Sur la gure 5.5 sont reprsentes les valeurs moyennes z1 , z1 + z2 ,
. . ., z1 + + z5 . On voit que la contribution des quelques termes les plus
grands domine compltement la somme. On peut en fait montrer que si lon
approxime la somme par les k termes les plus grands (avec 1 k N ),
1
lerreur relative commise dcrot comme k .
228
1
0,9
z1 + + zk
0,8
0,7
0,6
0,5
0,4
0,3
0,2
0,1
0
0
0,1
0,2
0,3
0,4
0,5
0,6
0,7
0,8
0,9
Fig. 5.5 De bas en haut, z1 , z1 + z2 , jusqu z1 + z2 + z3 + z4 + z5 en fonction

de . Pour une somme de N variables alatoires dont la distribution dcrot comme
A/x+1 , cest la fraction de la somme qui est, en moyenne, due aux k plus grands
lments. On voit que pour < 0,5, les cinq termes les plus grands reprsentent dj
en moyenne 90 % de la somme.
5.7
Marches alatoires
Curieusement, les marches alatoires sur un rseau, qui constituent des

modles les plus simples du mouvement brownien, furent elles aussi introduites
en 1905 par K. Pearson [17]. Elles sont devenues depuis un point de dpart
oblig pour ltude des modles de mcanique statistique ou de thorie des
champs sur rseau [18].
5.7.1
Marches alatoires en temps continu sur un rseau

rgulier
On peut idaliser le mouvement de la particule brownienne en la plaant

sur un rseau rgulier inni (ce qui revient discrtiser lespace), et en supposant que chaque collision a pour eet de dplacer la position de la particule
dun nud du rseau lautre. Cela revient considrer que la particule effectue une marche alatoire sur le rseau, cette marche tant caractrise par
la probabilit (y )dt que la particule saute du site x au site x + y pendant
lintervalle de temps innitsimal dt. Comme dt 1, il y a au plus un seul
dplacement pendant chaque intervalle de temps dt et si lon fait lhypothse
que les sauts sont non corrls dans le temps, la probabilit Pt (x) de trouver
229
la particule au point x au temps t volue selon lquation matresse

dPt (x)
=
(y ) Pt (x y ) Pt (x)
dt
(5.30)
y

Il est facile de dduire de cette quation, en multipliant par x et en sommant

sur x, lvolution de la position moyenne x(t) de la particule :
x(t) x(0) = V t
est donne par
o la vitesse V
V =
(y ) y
(5.31)
y

Si, linstant initial, la particule se trouve lorigine, cest--dire si

P0 (x) = x,0
on peut rsoudre lquation matresse (5.30)
Pt (x) =
avec
1
(2)d
h(k) =

dk eikxt h(k)
(5.32)

(y ) 1 eiky
y

Remarque : la marche alatoire, en temps continu, sur un rseau est un cas

particulier de la somme de variables alatoires. En eet, si lon dcoupe le
temps en petits intervalles de temps t, on peut crire

t/t
x =
yi
i=1

o yi =
y avec probabilit (y)t et yi = 0 avec probabilit 1 y (y )t. Le
comportement de Pt (x) aux temps longs (que lon peut obtenir en valuant
(5.32) par la mthode du col) donne une gaussienne, centre autour de la
t et caractrise par les deux premiers moments de (y ),
position moyenne V
comme le prvoit le thorme de la limite centrale (voir paragraphe 5.5).
t pour W
=
La probabilit de trouver le marcheur une position x = W

V dcrot exponentiellement avec t comme en (5.24) avec une fonction de
) qui dpend de (y). On obtient en particulier pour la
grande dviation f (W

probabilit Pt (0) de trouver la particule lorigine aux temps t

Pt (0) et f (0)
Pt (0) td/2
=
si V
0
= 0
si V
(5.33)
230
(la puissance td/2 provient simplement de la distribution gaussienne de la

position : la probabilit quune coordonne sannule dcrot comme t1/2 aux
temps longs et comme pour repasser lorigine il faut annuler d coordonnes,
on obtient une dcroissance en td/2 ).
5.7.2
Eet de la dimension de lespace :

marche rcurrente ou transiente
Certains comportements de la marche alatoire dpendent qualitativement

de la dimension de lespace dans lequel le rseau se trouve : une marche
alatoire (inniment longue) revient une innit de fois son point dpart si
sa vitesse moyenne (5.31) est nulle et si la dimension d de lespace est infrieure
ou gale 2. En revanche, si V = 0 ou si la dimension de lespace est plus
grande que 2, une marche alatoire a une probabilit non-nulle de ne jamais
repasser par lorigine et son nombre moyen de passages est ni.
Quand la particule se trouve
en un site x elle a, pendant chaque intervalle
de temps dt, une probabilit y (y )dt de sauter vers un autre
site. Sa probabilit de ne pas bouger pendant le temps t est donc exp[t y (y )], ce qui
donne pour le temps moyen dune visite dun site quelconque
1

(y )
tune visite =
y

Par ailleurs, la moyenne du temps total pass lorigine est donne par

ttotal =
dtPt (0)
(5.34)
0
Si on appelle Nretours le nombre moyen de retours du marcheur lorigine, on

a donc
ttotal = (1 + Nretours )tune visite
(le 1 venant du temps pass avant de quitter lorigine pour la premire fois).
partir de Nretours , on peut obtenir la probabilit R que la particule
revienne au moins une fois lorigine. En eet, la probabilit de revenir exactement n fois lorigine est Rn (1 R), et donc
1 + Nretours =
(n + 1)Rn (1 R) =
n0
ttotal
1
=
1R
tune visite
On voit partir de (5.33) et (5.34) que :

si V = 0 et si d 2 : on a ttotal = et donc Nretours = et R = 1.
Une marche inniment longue repasse avec probabilit 1 lorigine au moins
une fois. Si le marcheur repasse une fois, aprs son premier retour, il repassera
avec probabilit 1 encore une deuxime fois, puis une troisime fois et ainsi
231
de suite. La marche repasse donc une innit de fois lorigine. On dit que la
marche est rcurrente.
Comme le marcheur repasse une innit de fois lorigine, il a une probabilit 1 de passer au moins une fois par chacun des sites y accessibles en un
saut partir de lorigine. Sil passe au moins une fois sur ces sites y et que
la probabilit de retour est 1, il repasse une innit de fois par chacun de ces
sites. En raisonnant ainsi de proche en proche, il est clair que la marche passe
une innit de fois par tous les sites accessibles du rseau ;
= 0 ou si d > 2 : on a ttotal < et donc Nretours < et R < 1.
si V
Une marche inniment longue a une probabilit non-nulle 1 R de ne jamais
retourner lorigine. On dit que la marche est transiente.
La dimension 2 est une dimension particulire que lon appelle une dimension critique. La probabilit de retour nest pas la seule quantit [17,19]
changer qualitativement quand on traverse la dimension d = 2. Par exemple le
nombre moyen de sites dirents visits au bout dun temps t augmente linairement avec
t quand la marche est transiente tandis que ce nombre augmente
comme t en dimension 1 et comme t/ log t en dimension 2.
Exemple
Pour une marche alatoire une dimension avec seulement des sauts vers
les premiers voisins sur le rseau et (1) = p et (1) = q, la probabilit
dtre au point x au temps t volue selon
dPt (x)
= pPt (x 1) + qPt (x + 1) (p + q)Pt (x)
dt
On peut alors obtenir la vitesse V , la probabilit R de retourner au moins
une fois lorigine et le nombre moyen de retours Nretours :
V = p q,
5.7.3
R=1
|p q|
,
p+q
Nretours =
p+q
1
|p q|
Cas dune marche alatoire en temps discret
On considre aussi souvent les marches alatoires sur un rseau rgulier

en temps discret. chaque pas de temps t, le marcheur saute dun site x au
site x +y avec une probabilit p(y ) (et reste au mme site avec une probabilit
p(0)). Lquation matresse devient alors

p(y )Pt (x y )
Pt+t (x) =
y

On peut rpter tout ce qui prcde sur les marches en temps continue. Lexpression de Pt (x) devient
2
2
t
1

Pt (x) =
dk ei kx h(k)

(2)d 0
0
232
avec
h(k) =
p(y )ei ky
y

et toutes les proprits qualitatives restent les mmes. En particulier la dimension 2 reste la dimension critique laquelle la marche passe de rcurrente
transiente.
5.8
Polymres
Ltude du mouvement brownien et celle des marches alatoires sont la

base de la thorie des polymres. Les polymres, comme le polystyrne, sont de
longues molcules organiques formes, dans les cas les plus simples, dune succession dun grand nombre N (pouvant aller jusqu 100 000) de monomres
tous identiques. En plus de leur importance industrielle considrable et de
tous les travaux de recherche applique quils peuvent susciter, les polymres
font lobjet de recherches fondamentales la fois thoriques et exprimentales
depuis le milieu des annes soixante, en particulier depuis que lon a dcouvert le lien qui existe entre la thorie des polymres et celle des transitions de
phase du second ordre [20, 21]. Leur tude est galement un point de dpart
oblig pour comprendre les proprits de macromolcules biologiques, comme
lADN ou les protines.
Les chanes polymriques, en solution, se comportent comme des pelotes
dont on peut mesurer la taille par diusion de la lumire, et lune des questions
les plus simples que lon peut se poser est de savoir comment cette taille
apparente, la taille de la rgion de lespace que le polymre occupe, dpend de
sa longueur N . Du point de vue du physicien, la conguration dun polymre
en solution est caractrise par la position de chacun de ses monomres, cest-dire par N vecteurs r1 , , rN . Comme la liaison entre monomres successifs
est covalente, la distance |ri+1 ri | varie peu. Il existe plusieurs faons de
dnir la taille apparente de la rgion occupe par le polymre (qui toutes
conduisent aux mmes comportements qualitatifs). On choisit le plus souvent
la distance bout bout |rN r1 | entre la position du premier maillon et du
N -ime maillon ou le rayon de giration rgiration dni par
2
N
N

1
2
ri 1
=
rj
rgiration
N i=1
N j=1
Le modle le plus simple de polymre est celui de la chane maillons
indpendants. On suppose que les dirences ri+1 ri sont des vecteurs de
mme longueur a et que leurs directions sont alatoires et non corrles. On
obtient alors facilement

2
(rN r1 ) = (N 1)a2
2
N2 1 2
a
rgiration =
6N
233
ce qui montre que, pour

N grand, la taille typique dun polymre de N monomres crot comme N . On peut mme armer que, pour N grand, la
distribution de la distance bout bout est une gaussienne, puisque cest la
somme de N 1 vecteurs alatoires non corrls. Bien sr, nimporte quelle
modlisation dun polymre o les directions des lments successifs le long
de la chane sont indpendants conduit
|rN r1 | rgiration N

comme le prvoit le thorme de la limite centrale. On sattend mme ce
que des corrlations
qui dcroissent susamment vite ne changent pas cette
dpendance en N de la taille typique, comme ctait le cas pour le thorme

de la limite centrale pour des variables faiblement corrles.
5.8.1
Leet du volume exclu
Dans tous les modles simplis o les maillons sont indpendants ou peu
corrls, un eet important, leet du volume exclu, a t ignor. Pour un
polymre rel en solution, il y a une forte rpulsion courte distance, mme
entre des monomres trs loigns le long de la chane : simplement pour des
raisons dencombrement strique, la distance |rj ri | ne peut pas devenir
trop petite mme si |j i| est grand car la chane ne peut pas se recroiser.
Le modle le plus simple qui prenne en compte cette rpulsion est la marche
autovitante sur un rseau rgulier (voir Fig. 5.6). Si a est le pas du rseau,
on modlise un polymre de N monomres par une marche de N 1 pas sur
ce rseau, avec |ri+1 ri | = a, qui part de lorigine et qui ne repasse jamais
deux fois par le mme point.
En gnral, il nexiste pas dexpression ferme du nombre ou de la taille
moyenne des marches autovitantes de N pas (et donc de N + 1 monomres)
sur un rseau donn. On peut nanmoins crire des programmes, comme cela
a t fait dans les annes soixante, qui numrent toutes les marches autovitantes jusqu une longueur de N pas (le temps de calcul augmente exponentiellement et les valeurs maximales de N accessibles nexcdent pas quelques
dizaines). Le rsultat de ces numrations est que
|rN +1 r1 | rgiration N
(5.35)
o un exposant universel dans le sens o il ne dpend que de la dimension

d de lespace dans lequel le rseau est plong : = 1 en d = 1, = 3/4 en
d = 2,
0,59 en d = 3 et = 1/2 en d 4.
Une faon simple destimer lexposant est dnumrer toutes les marches

de
N
pas,

de mesurer le diamtre RN = rN +1 r1 des polymres et de calculer
2

(RN ) (o la moyenne est ralise en sommant sur toutes les marches de
N pas). cause de (5.35), on a
2
RN
2
+1
2
1+ N
RN
234
Fig. 5.6 En rouge, cinq marches autovitantes ; en bleu cinq marches libres de
se croiser. Toutes ces marches font deux cents pas et ont t choisies au hasard
de manire uniforme parmi toutes les marches possibles. La distance bout bout
des marches autovitantes est clairement plus grande que celle des marches sans
contrainte.
Cela implique que, pour N grand,

2
RN
+1
=N
2 1 2
RN

XN
La gure 5.7 montre cette combinaison en fonction de N , pour des marches

sur un rseau carr, et lon voit (il y a une convergence alterne) que le rsultat
est tout fait compatible avec une valeur asymptotique 2 = 3/2.
Dterminer la valeur prcise de en d = 3, dmontrer mathmatiquement
que = 3/4 en d = 2 ou que = 1/2 au-dessus de la dimension critique 4 font
appel aux mthodes les plus puissantes connues lheure actuelle en physique
thorique ou en thorie des probabilits [19, 22].
5.8.2
Le modle de Domb Joyce
Pour se convaincre que la dimension d = 4 joue un rle particulier pour

les marches autovitantes, on peut considrer le modle de Domb-Joyce [23]
qui interpole entre la marche alatoire et la marche autovitante. Dans ce
modle, les congurations possibles du polymre sont toutes les marches de
N pas, partant de lorigine, sur un rseau rgulier de pas a. Les marches
sont libres de se recouper mais on associe une nergie chaque conguration
(r1 , r2 , . . . , rN +1 ), (o r1 = 0 et o la distance entre monomres successifs est
235
1,7
1,65
1,6
XN
1,55
1,5
1,45
1,4
2
10
12
14
16
18
20
22
24
Fig. 5.7 Le rapport XN obtenu en numrant les marches sans recoupement sur
le rseau carr. (Daprs B.D. Hughes [19].)
gale au pas du rseau |ri ri+1 | = a) :

E(r1 , r2 , . . . , rN +1 ) =
ri ,rj
1i<jN +1
Chaque fois que la marche se recoupe, il en cote donc une nergie 1. la

temprature T , chaque conguration est occupe avec une probabilit

E(r1 , r2 , . . . , rN +1 )
Prob(r1 , r2 , . . . , rN +1 ) = Z 1 exp
kB T
o Z est la constante de normalisation habituelle (la fonction de partition).
Dans la limite T , lnergie dinteraction ne joue aucun rle et on a
une marche alatoire normale avec (rN +1 r1 )2 = N a2 . En revanche, pour
T 0, seules les marches qui ne se recoupent pas ont une probabilit nonnulle.
On peut faire un dveloppement de haute temprature de ce modle. En
utilisant

2
(rN +1 r1 )2 eE(r1 ,...,rN +1 )/kB T
2
E(r ,...,r )/k T
RN = (rN +1 r1 ) =
1
N +1
B
e
o les sommes portent sur toutes les marches de N pas, on a, au premier ordre
en 1/T ,

2 N a2 N kB1T i<j (N j + i)a2 i N j ji

RN =
N kB1T i<j i N j ji
236
o N est le nombre de marches de N pas sur le rseau et N est le nombre de

marches de N pas sur le rseau qui reviennent lorigine au bout de ces N pas.
En utilisant le fait que la probabilit Pn quune marche revienne au bout de
n pas lorigine est donne par Pn = n /n , et que N = i ji N j+i ,
on obtient

2
1
1
RN = a2 N +
(j i)Pji + O
kB T
(kB T )2
0i<jN
ce qui donne
+
2
RN = N a2 1 +
,
N
1
1 n(N + 1 n)
Pn + O
kB T n=1
N
(kB T )2
Comme on sait (5.33) quasymptotiquement Pn

Cnd/2 , on a deux types
de comportements pour N grand de la correction en 1/T :
si d > 4, le terme en 1/T a une limite nie pour N grand
2

+
R
1
1
2N T = 1 +
nPn + O
kB T n=1
(kB T )2
RN
si d < 4, la somme est domine par les n grands dordre N et on a
2

RN T
C
1
4
2d/2
=1+
+O
N
2
RN
kB T (4 d)(6 d)
(kB T )2
On voit donc que la thorie de perturbation en 1/T perd son sens pour N
grand au dessous de la dimension critique 4. Leet a priori faible des interactions (dordre 1/T ) donne une correction qui devient de plus en plus grande
mesure que N augmente. Cela suggre que d = 4 est une dimension critique au
dessous de laquelle la thorie de perturbation autour de la chane maillons
indpendants est singulire. En fait, le modle de Domb et Joyce se comporte
qualitativement, pour N grand, toute temprature nie comme une marche
autovitante.
5.9
5.9.1
Diusion en prsence de dsordre

Les systmes dsordonns
Une autre branche importante de la physique statistique qui sest beaucoup

dveloppe depuis les annes soixante-dix est la physique des systmes dsordonns, o lon sintresse leet dimpurets lchelle microscopique sur
les proprits macroscopiques dun systme. Au lieu de supposer un systme
237
constitu dlments tous identiques lchelle microscopique, on considre

une certaine diversit. Par exemple, au lieu dessayer de dcrire les solides
comme des alignements datomes tous identiques, on sintresse la prsence
dimpurets insres des positions alatoires dans ces alignements. On peut
galement considrer des alliages forms de plusieurs types datomes dont les
positions sont rparties au hasard lintrieur du solide et se demander comment ce dsordre de positions lchelle microscopique aecte les proprits
macroscopiques de ce matriau.
Parmi les progrs les plus importants raliss au cours des dernires dcennies sur les systmes dsordonns, on peut citer ceux accomplis sur les verres
de spin (des alliages datomes magntiques et non-magntiques), avec lmergence de nouvelles ides thoriques [24] qui dbordent largement le domaine
de la physique pour sappliquer des domaines aussi dirents que les rseaux
de neurones, le repliement des protines ou loptimisation. Les expriences sur
les verres de spin ont galement t lorigine de ltude de phnomnes de
vieillissement lis des eets de dynamique lente, qui ont t observs dans
bien dautres contextes [25]. Un autre grand domaine de la thorie des systmes dsordonns est celui de la localisation qui dcrit comment une onde
(ou une particule quantique) est diuse par des impurets dont les positions
sont alatoires.
Assez souvent, la prsence dune faible concentration dimpurets ne
change pas grand chose aux proprits dun matriau. Cela justie ltude des
systmes purs (sans impuret). Il y a cependant un certain nombre de cas,
bien sr les plus intressants, pour lesquels la prsence dun dsordre, mme
trs faible, conduit un comportement compltement dirent. Un exemple
clbre est celui de la localisation dAnderson [26] qui prvoit quun potentiel
alatoire, aussi faible soit-il, localise toujours une particule quantique une
dimension. Un autre cas o le dsordre change compltement le comportement
qualitatif est celui du modle de Sinai de diusion dune particule classique
en prsence de dsordre [27].
5.9.2
Le modle de Sinai
Dans le modle de Sinai, on considre une marche alatoire sur un rseau

unidimensionnel. chaque intervalle de temps innitsimal dt, un marcheur
situ au site n a une probabilit Rn dt de sauter au site n + 1 et Ln dt de sauter
au site n 1. Lvolution de la probabilit Pn (t) de trouver la particule en n
au temps t est donne par
dPn
= Rn1 Pn1 + Ln+1 Pn+1 (Rn + Ln )Pn
dt
(5.36)
Les Ln et Rn dpendent de n et on suppose quils sont choisis au hasard,

avec une distribution indpendante de n non corrls, et xs une fois pour
toutes. (On peut imaginer, par exemple, que le rseau est un alliage form de
deux types datomes A, B et que le couple (Ln , Rn ) peut prendre deux valeurs
238
possibles (LA , RA ) ou (LB , RB ) selon que le site n reprsente un atome de

type A ou B.) Quand
log Rn = log Ln
(5.37)
qui indique que la droite et la gauche sont statistiquement quivalentes (et
o la barre reprsente une moyenne sur les couples (Ln , Rn )), le rsultat d
Sinai prvoit une diusion anormale de la particule aux temps longs
2 1/2
|n| n
log2 t
(5.38)
On peut comprendre (5.38) partir dun raisonnement assez simple : pour

chaque choix x des Ln et des Rn , on peut associer chaque site n un
potentiel Un dni par la relation

Un+1
Un
Ln+1 exp
= Rn exp
kB T
kB T
Cette relation assure que la dynamique vrie la proprit de bilan dtaill
(voir paragraphe 5.11). Le potentiel Un peut alors se calculer par la rcurrence
Un+1 = kB T (log Ln+1 log Rn ) + Un
Si les Rn et les Ln sont alatoires, indpendants (ou avec des corrlations qui
dcroissent assez vite) et vrient la condition (5.37), la dirence Un U0
est une somme de variables alatoires de moyenne nulle et donc
|Un U0 | kB T n
o est la constante de diusion associe la somme des variables alatoires
log Ln+1 log Rn . Lvolution (5.36) dcrit donc une particule (classique)
qui se dplace dans un potentiel alatoire. Pour que la particule se trouve
une distance n de son point de dpart 0, il lui faut avoir visit au moins
une fois tous les
sites entre 0 et n. Il lui faut donc sauter une barrire de
potentiel dordre n. Si lon suppose, ce qui donne le bon ordre de grandeur,
que la probabilit doccuper un site dj visit est donne par la probabilit
dquilibre Pn exp(Un /kB T ), on voit que le temps moyen pass sur
le site le plus dicile
atteindre entre 0 et n, celui dont lnergie potentielle
dordre kB T n est la plus haute, est

te
o t est le temps total que dure la marche.

Si lon veut que la particule soit passe rellement au moins une fois par
ce sommet le
plus haut entre 0 et n pendant le temps t, il faut que 1,
ce qui donne n log t comme le prvoit (5.38).
Ce modle de Sinai, loin dtre une curiosit mathmatique isole, reprsente un exemple typique de systme possdant une dynamique lente [28, 29].
Plus on attend longtemps, plus le systme se trouve face des barrires hautes
franchir. Lvolution se ralentit donc au fur et mesure que le temps scoule,
sans jamais trouver une position dquilibre o sarrter.
5.10
239
Thorme de uctuation-dissipation
Le thorme de uctuation-dissipation et ses extensions sont au cur de

tous les progrs rcents sur les systmes hors dquilibre. Au dpart, le thorme de uctuation-dissipation permet de relier, lquilibre, la rponse dun
systme une faible force extrieure et les uctuations de ce systme en labsence de cette force. La relation (5.8) entre la constante de diusion et la
viscosit en est un exemple. La seule proprit utilise pour le dmontrer est
que le systme est lquilibre (et, pour les proprits dpendant du temps,
que la dynamique vrie la proprit de bilan dtaill).
5.10.1
Chaleur spcique
Lexemple sans doute le plus simple du thorme de uctuation-dissipation

est la relation entre la chaleur spcique C dun systme en contact avec un
thermostat une temprature T et la variance de lnergie E de ce systme.
E 2 E2 = kB T 2 C
La chaleur spcique est en eet un coecient de rponse qui dcrit la variation dnergie E = CT due une petite variation de temprature
T .
En utilisant le fait que, pour un systme lquilibre la temprature T ,
la probabilit Pq (C, T ) de trouver le systme dans une conguration microscopique C est
Pq (C, T ) =
E(C)
k T
B
C
)
E(C
k T
(5.39)
on voit facilement que la chaleur spcique est donne par

E(C)

d C E(C)e kB T
dE
1 2
=
C=
E E2
=
E(C)

2
dT
dT
kB T
e kB T
C
5.10.2
Susceptibilit magntique
On peut considrer galement un systme magntique uniaxe comme le

modle dIsing (dont laimantation M (C) de chaque conguration C est un
scalaire), pour lequel lnergie E(C) dune conguration est donne par
E(C) = E0 (C) HM (C)
o E0 (C) ne dpend pas du champ magntique H. On peut alors montrer que
la susceptibilit magntique qui dcrit la rponse de laimantation M =
H une variation H du champ magntique est relie la variance de
laimantation par
M 2 M 2 = kB T
240
en notant simplement que
HM (C)E0 (C)

kB T

d C M (C)e
dM
= 1 M 2 M 2
=
=
HM (C)E
0 (C)
dH
dH
k
T
B
kB T
Ce
5.10.3
Compressibilit dun uide
Un troisime exemple est la relation entre les uctuations de densit dun

uide et la compressibilit. Si lon considre un uide de densit moyenne
de particules dans un volume constant V , les uctuations de la densit r dans
une petite rgion de volume v sont donnes par

1
(r )2 = kB T 2 ()
v
o la compressibilit () donne la variation de densit produite par une
petite variation de pression p
() =
1 d
1 dV
=
V dp
dp
(5.40)
qui devient, en termes du nombre n de particules prsentes dans le volume v,

n2 n2 = vkB T 2 ()
(5.41)
Comme lont montr Smoluchowski et Einstein, cette expression permet dexpliquer le phnomne dopalescence critique qui sobserve quand un uide est
au voisinage dun point critique. Au voisinage dun tel point, la compressibilit () devient trs grande (elle diverge au point critique). cause de la
relation (5.41), cette grande compressibilit est accompagne de grandes uctuations de densit, qui entranent de grandes uctuations de lindice optique
et ces grandes variations dindice augmentent la diusion du milieu au point
de le rendre opaque [1].
Une faon simple dobtenir la relation (5.41) est de considrer N particules
dans un volume form de deux rgions, lune de volume V v et lautre de
volume v avec v V . La probabilit Probv (n) de trouver n particules dans
le petit volume v est donne par
Probv (n) =
Zv (n)ZV v (N n)
ZV (N )
o ZV (N ) est la fonction de partition dun systme de N particules dans un

volume V . Si les volumes V et v et les nombres de particules N et n sont
assez grands (pour quon puisse ngliger les eets de surface), on a

N
V
f
ZV (N ) exp
kB T
V
241
o f () est lnergie libre par unit de volume la densit (dans la limite

thermodynamique). Si lon remplace dans lexpression de Probv (n), on voit
que

f (r) f () (r )f ()
(5.42)
Probv (vr) exp v
kB T
et, pour de faibles variations de densit, on a, au premier ordre, des uctuations gaussiennes :

f ()(r )2
Probv (vr) exp v
(5.43)
2kB T
En utilisant lexpression usuelle de la pression p

log ZV (N )
= f () + f ()
p = kB T

dV
N et T xes
on voit que
() =
1
2 f ()
et, avec (5.43), on obtient le rsultat annonc (5.41).

Lapproximation gaussienne (5.43) est susante pour obtenir (5.41), mais
lexpression plus gnrale (5.42) montre que la fonction de grandes dviations
(dnie comme en (5.24)) est intimement lie lnergie libre. Aprs tout, si
on associe chaque particule i une variable binaire yi , qui indique si cette
particule se trouve dans le volume v (alors yi = 1) ou pas (yi = 0), le nombre
de particules dans le volume v est la somme de variables alatoires yi corrles
par les interactions.
lquilibre, les uctuations ne sont gaussiennes que si la compressibilit est nie. une transition de phase, comme par exemple une transition
du 2e ordre o () est innie, les uctuations de densit ne sont plus gaussiennes. Les variables yi deviennent alors trop corrles pour que le thorme
de la limite centrale sapplique. Un autre exemple rcent est celui du rgime
stationnaire de systme hors dquilibre o la prsence de corrlations longue
porte induit des uctuations non gaussiennes de densit [30].
Exemple du gaz parfait

Lexpression (5.41), valable comme nous lavons vu pour un uide a priori
quelconque (tant que les corrlations entre particules dcroissent assez vite
avec la distance), peut se vrier facilement dans le cas dun gaz parfait. Pour
un gaz parfait, la probabilit pour chaque particule de se trouver dans le
2
2
volume
v vest
v/V et comme il ny a aucune corrlation, on a n n =
v
N V 1 V . Par ailleurs, il est facile de voir partir de lquation dtat
pV = N kB T et de la dnition de la compressibilit (5.40) que () = kB1T
et donc que (5.41) est vrie (pour v V ).
242
5.11
Processus de Markov et notion de bilan

dtaill
Une faon assez simple de dcrire un systme en contact avec un thermostat est de supposer que le systme saute de conguration en conguration
en parcourant ainsi tout lespace des phases et de se donner la probabilit
W (C , C)dt de sauter pendant chaque intervalle de temps innitsimal dt dune
conguration C une conguration C . On dit dans ce cas que lvolution est
un processus de Markov , ce qui signie que la probabilit daller de C C
entre les instants t et t + dt ne dpend que des congurations C et C et pas
des congurations visites avant linstant t.
La probabilit Pt (C) de trouver le systme dans la conguration C au temps
t volue selon lquation matresse

dPt (C)
=
W (C, C )Pt (C )
W (C , C)Pt (C)
dt

C =C
(5.44)
C =C
et, sous une condition assez simple (mathmatiquement il faut quil existe un
entier n tel que la matrice W n ait tous ses coecients non nuls, ce qui signie
que pendant un temps t donn, il y a une probabilit non nulle datteindre
nimporte quelle conguration C partir dune conguration C quelconque),
le systme atteint dans la limite des temps longs un rgime stationnaire avec
une distribution stationnaire Psta (C) indpendante de la distribution initiale
P0 (C) et qui vrie
0=
W (C, C )Psta (C )
C =C
W (C , C)Psta (C)
(5.45)
C =C
Dans ce rgime stationnaire, la probabilit dobserver une trajectoire

(C1 , . . . , Ck ; t1 , . . . , tk ) o le systme passe conscutivement un temps t1 dans
la conguration C1 puis un temps t2 dans la conguration C2 , etc., est donne
par
Prob(C1 , . . . , Ck ; t1 , . . . , tk ) =
eW (Ck ,Ck )tk ++W (C1 ,C1 )t1 W (Ck , Ck1 ) W (C2 , C1 )Psta (C1 ) (5.46)
o llment diagonal W (C, C) est dni, par convention, par
W (C, C) =
W (C , C)
(5.47)
C =C
Les marches alatoires (paragraphe 5.7) sont des exemples simples de

processus de Markov.
5.11.1
243
Validit dune description markovienne
La description de lvolution dun systme rel par une dynamique de

Markov nest bien sr quune approximation. Comme lcrit N. Van Kampen,
la principale dicult de la mcanique statistique est dtablir (5.44). Pour dcrire un systme rel et ses interactions avec un thermostat, on doit en principe
crire les quations dvolution du systme et celles du thermostat, en prenant
en compte leur couplage. cause de ce couplage, les trajectoires du systme
et du thermostat deviennent corrles au cours du temps. Si la dynamique du
systme total (compos du systme et du thermostat) est susamment chaotique (ce quon doit forcment supposer pour que le systme puisse atteindre
lquilibre en oubliant sa condition initiale) et que ltat initial du systme
total nest pas connu avec une prcision innie, on est forc dadopter une
description probabiliste des trajectoires [3133]. Une description markovienne
revient essentiellement ngliger les corrlations entre ltat du systme et
celui du thermostat et supposer que la dynamique du thermostat est susamment chaotique pour que lon puisse ngliger ses corrlations temporelles
sur les chelles de temps caractristiques du systme que lon tudie.
Un exemple de dynamique markovienne est celui dun systme de particules (classiques) soumises des forces alatoires (comme dans lquation de
Langevin (5.14)) quand les forces alatoires nont pas de corrlations temporelles. Lavantage dune dynamique markovienne est de permettre dtablir
la plupart des rsultats avec des outils mathmatiques plus simples que ceux
que lon doit mettre en uvre si lon veut faire une description plus raliste
du thermostat et de ses interactions avec le systme [32, 33].
5.11.2
Bilan dtaill et invariance par renversement

du temps
Pour quun processus de Markov puisse dcrire un systme lquilibre

avec une distribution Pq (C) comme (5.39), il faut bien sr que la matrice de
Markov W (C, C ) soit telle que la solution Psta (C) de (5.45) vrie
Psta (C) = Pq (C)
(5.48)
On impose en gnral une condition plus restrictive sur la matrice de Markov,

la condition de bilan dtaill : pour toute paire de congurations C, C
W (C , C)Pq (C) = W (C, C )Pq (C )
(5.49)
(ce qui nempche pas certains lments de matrice W (C , C) dtre nuls

pourvu quils vrient (5.49)). Cette condition permet de vrier facilement
que Pq (C) est bien la distribution stationnaire solution de (5.45). Mais elle
donne aussi la dynamique la proprit trs importante dinvariance par renversement du temps (on dit que la dynamique est rversible). Elle exprime
le fait qu lquilibre, la probabilit dobserver une trajectoire dans lespace
244
des phases est gale celle dobserver la trajectoire obtenue en renversant le

sens du temps : on peut vrier facilement partir de (5.46) puis de (5.48)
et (5.49) que la trajectoire pour laquelle le systme passe conscutivement
des priodes de temps t1 , t2 , . . . , tk dans les congurations C1 , C2 , . . . , Ck et
celle o le systme passe conscutivement des priodes tk , tk1 , . . . , t1 dans
les congurations Ck , Ck1 , . . . , C1 sont quiprobables
W (Ck , Ck1 ) W (C2 , C1 )Pq (C1 )
Prob(C1 , . . . , Ck ; t1 , . . . , tk )
=
=1
Prob(Ck , . . . , C1 ; tk , . . . , t1 )
W (C1 , C2 ) W (Ck1 , Ck )Pq (Ck )
Cela signie que si lon lme lvolution temporelle dun systme lquilibre,
et si lon passe le lm une fois lendroit et une fois lenvers, il ny a aucun
moyen, en regardant les deux versions, de dcider celle qui a t rellement
lme.
5.12
Systme en contact avec un ou plusieurs

thermostats
Lorsquun systme est en contact avec un ou plusieurs thermostats, on

peut sintresser ses changes dnergie avec lun de ces derniers. Pour cela,
on peut modliser linteraction du systme avec le thermostat par un processus de Markov caractris par une probabilit Wq (C , C)dt pour que, pendant
un intervalle de temps dt, un saut de la conguration interne C du systme
vers une conguration C soit accompagn par un transfert q dnergie du
thermostat vers le systme (pour simplier les notations on suppose que la
conguration interne C change chaque fois quune nergie q est transfre ;
on peut galement noter que q peut tre aussi bien positif que ngatif). La
probabilit Pt (C, Q) de trouver le systme dans la conguration C, sachant
que lnergie Q a t transfre du thermostat vers le systme entre le temps
0 et le temps t, volue alors selon

dPt (C, Q)
=
Wq (C, C )Pt (C , Q q)
Wq (C , C)Pt (C, Q)
dt

q
q
C =C
C =C
(5.50)
Cette description, plus ne que celle donne par (5.44), se ramne (5.44) si
lon ne sintresse quaux congurations internes du systme et si lon choisit
W (C, C ) tel que

W (C, C ) =
Wq (C, C )
q
Lquation dvolution (5.50) permet a priori de dcrire compltement la statistique des changes dnergie entre le thermostat et le systme. Dans la
limite des temps longs, le calcul de la distribution de Q peut se ramener
chercher la plus grande valeur propre () dune matrice. En eet, si on dnit
245
la fonction gnratrice Pt (C, ) par

Pt (C, ) =
Pt (C, Q)eQ
on voit, partir de (5.50), que

dPt (C, ) q
e Wq (C, C )Pt (C , )
Wq (C , C)Pt (C, )
=
dt

q
q
C =C
C =C
(5.51)
et comme
eQ =

C
Pt (C, Q)eQ =
Pt (C, )
on obtient, pour les temps longs,

eQ et ()
(5.52)
o () est la plus grande valeur propre de la matrice W qui apparat dans

le membre de droite de (5.51) et dont les lments de matrice sont donns par

eq Wq (C, C ) C,C
Wq (C , C)
(5.53)
W (C, C ) =
q
C =C
Pour trouver (), il faut donc chercher le vecteur propre p(C, ) qui vrie

()p(C, ) =
eq Wq (C, C )p(C , )
Wq (C , C)p(C, ) (5.54)
q
C =C
C =C
La connaissance de cette valeur propre () permet alors de calculer dans

la limite des temps longs toute la distribution de Q. En particulier on voit
facilement partir de (5.52) que les cumulants de Q sont donns par les
drives successives de ()

d
Q
=
t
d =0

Q2 Q2
d2
Q2 c
=
=
(5.55)
t
t
d2 =0

Q3 3Q2 Q + 2Q3
d3
Q3 c
=
=
t
t
d3 =0
et ainsi de suite. On peut noter que lon a toujours
(0) = 0
car pour = 0, on a p(C, ) = Psta (C) et (5.54) se ramne (5.45).
(5.56)
246
5.12.1
Condition de bilan dtaill
Pour un systme en contact avec un ou plusieurs thermostats une trajectoire est spcie par la suite des congurations microscopiques C1 , C2 , . . . , Ck
visites par le systme, par les temps t1 , t2 , . . . , tk passs dans chacune de
ces congurations et par les transferts dnergie q1 , . . . , qk1 du thermostat
vers le systme qui accompagnent les sauts dune conguration la conguration suivante. La probabilit dune telle trajectoire est donne, dans le rgime
stationnaire, par
Prob(C1 , . . . , Ck ; t1 , . . . , tk ; q1 , . . . , qk1 ) = eW (Ck ,Ck )tk ++W (C1 ,C1 )t1
Wqk1 (Ck , Ck1 ) Wq1 (C2 , C1 )Psta (C1 )
o llment diagonal est dni comme en (5.47)
W (C, C) =

q
Wq (C , C)
C=C
Pour un systme lquilibre, cest--dire si chacune des congurations microscopiques C est occupe avec la probabilit Pq (C) donne par (5.39), la condition de bilan dtaill (5.49) devient, quand on prend en compte les changes
avec le thermostat
Wq (C , C)Pq (C) = Wq (C, C )Pq (C )
(5.57)
Cette condition assure en eet que la probabilit dune trajectoire est gale
celle de la trajectoire obtenue en renversant le sens du temps,
Prob(C1 , , Ck ; t1 , , tk ; q1 , , qk1 ) =
Prob(Ck , , C1 ; tk , , t1 ; qk1 , , q1 )
(quand on remonte le temps, il faut bien sr changer le signe des changes
dnergie avec le thermostat).
5.12.2
Systme en contact avec un seul thermostat
Le cas le plus simple est celui dun systme en contact avec un seul thermostat a la temprature T . La conservation de lnergie impose que les seules
transitions Wq (C , C) possibles sont celles pour lesquelles
E(C ) = E(C) + q
Il est alors facile de vrier que
p(C, ) = eE(C) Pq (C)
(5.58)
247
est un vecteur propre de (5.54) (on peut mme montrer quil sagit bien du
vecteur correspondant la plus grande valeur propre en utilisant le thorme
de Perron-Frobenius) et que la valeur propre associe est
() = 0
ce qui montre (5.55) que tous les cumulants (une fois diviss par t) de lnergie
totale Q transfre du thermostat vers le systme sannulent dans la limite
des temps longs. Cela est bien sr une vidence : lnergie Q transfre du
thermostat vers le systme ne peut pas augmenter indniment.
5.12.3
Systme en contact avec plusieurs thermostats :

quilibre
On considre un systme lquilibre avec deux (ou plusieurs) thermostats

la mme temprature, et lon sintresse aux changes avec lun de ces thermostats. Wq (C , C)dt reprsente alors la probabilit que le saut dune conguration C vers une conguration C soit accompagn dun transfert dnergie q
du thermostat qui nous intresse vers le systme, mais la relation (5.58) nest
en gnral plus vrie car un changement de lnergie interne E(C) peut tre
d un change dnergie avec lun quelconque des autres thermostats.
Si la relation de bilan dtaill (5.57) est satisfaite, on peut voir facilement
que si p(C, ) est un vecteur propre droite (5.54) de la matrice W donne
en (5.53), il vrie galement
()p(C, ) =

q
C =C
eq Wq (C , C)

Pq (C)
p(C , )
Wq (C , C)p(C, )

Pq (C )

q
C =C
ce qui montre que le vecteur p(C, )/Pq (C) est un vecteur propre gauche
de W avec la valeur propre (). On voit donc que () est la fois valeur
propre de W et de W ce qui entrane que
() = ()
(5.59)
Cette relation exprime videmment la rversibilit du systme : sur une longue

priode de temps il est aussi probable dobserver un transfert Q quun transfert
Q du thermostat vers le systme, ce qui fait que
e()t eQ = eQ e()t
Daprs (5.59) et (5.55), (0) = 0 et lnergie Q transfre par le thermostat
vers le systme est bien sr nulle en moyenne (puisque le systme est en
quilibre avec le thermostat), mais cette nergie uctue et ses uctuations
sont caractrises par () dni en (5.52).
Remarque : quand la condition de bilan dtaill (5.57) nest pas vrie par
la distribution stationnaire Psta (C), le ux dnergie moyen Q/t nest plus
248
forcment nul : on peut avoir un ux dnergie du thermostat qui nous intresse vers le systme et cette nergie est vacue grce aux contacts avec les
autres thermostats. Cette situation se produit pour les systmes dissipatifs,
comme par exemple des systmes mcaniques soumis des forces de frottement. Les forces de frottement ou la viscosit jouent alors le rle du contact
avec les autres thermostats qui vacuent lnergie que lon injecte en appliquant des forces en gnral grande chelle.
5.12.4
Systme en contact avec deux thermostats :

rgime stationnaire hors dquilibre
Considrons, pour simplier, une situation o le thermostat qui nous intresse est la temprature T1 , tous les autres thermostats tant la temprature T . Si T1 > T , un rgime stationnaire stablit avec un ux moyen
dnergie non nul du thermostat vers le systme.
On suppose que la matrice Wq (C , C) qui caractrise les changes entre le
thermostat qui nous intresse et le systme dpend des tempratures T1 et T
et vrie la condition de bilan dtaill modie :

1
kB T1
k 1T
B
Wq (C, C )Pq (C ) = Wq (C , C)Pq (C)
(5.60)
o Pq (C) est la distribution dquilibre (5.39) la temprature T . Ce choix

est naturel car si les contacts avec tous les autres thermostats taient coups,
cest--dire si q = E(C) E(C ), la relation (5.60) serait bien la condition de
bilan dtaill (5.57) pour une distribution dquilibre la temprature T1 .
Pour une telle dynamique, si lon cherche () en essayant de rsoudre le
problme aux valeurs propres (5.54), comme on la fait dans le cas prcdent,
on constate que p(C, ), solution de (5.54), vrie galement
()p(C, ) =

q
q(+ k 1 T k
B
1
B T1
C =C
Wq (C , C)
Pq (C)
p(C , )
Pq (C )

Wq (C , C)p(C, )
q
C =C
ce qui (en faisant le changement de variable q q dans le premier

terme) montre que p(C, )/Pq (C) est vecteur propre gauche de la matrice
W k 1 T k 1T avec la valeur propre (). On a donc
B

() =
1
1
kB T1
kB T
(5.61)
Cette relation est une symtrie des systmes hors dquilibre, dcouverte numriquement en 1993 [34] et tablie par Gallavotti et Cohen en 1995 [35].
5.12.5
249
Relation de Gallavotti-Cohen
Si lon sintresse aux changes dnergie entre le thermostat ( la temprature T1 ) et le systme pendant une longue priode t, on sattend observer
un ux moyen dnergie q
Q
=q
t
Dans ce rgime stationnaire, lnergie moyenne du systme reste constante et
toute lnergie transfre du thermostat la temprature T1 nit par tre vacue par les autres thermostats. Ce ux dnergie peut sinterprter comme un
taux t S de cration dentropie (cest la somme des entropies des thermostats
qui augmente)

1
1
t S = q
T
T1
La probabilit dobserver, pendant une longue priode t, un transfert dnergie
Q = qt avec q = q dcrot exponentiellement avec le temps t :

Q
= q etF (q)
Prob
(5.62)
t
o la fonction de grandes dviations F (q) peut tre dtermine partir de la
connaissance de (). En eet,

Q
= q et maxq (F (q)+q)
e()t eQ = dq eqt Prob
t
Cela donne F (q) partir de la connaissance de () sous forme paramtrique :
q = ()
et
F (q) = () ()
La relation de Gallavotti-Cohen (5.61) scrit alors

F (q) F (q) = q
1
1
kB T
kB T1
(5.63)
On voit donc, comme lont tabli Gallavotti et Cohen dans le cadre de la

thorie des systmes dynamiques, que la dirence F (q) F (q) est linaire
en q, ce qui ntait certainement pas une vidence puisque F (q) est en principe
une fonction complique de q.
La relation de Gallavotti-Cohen (5.63) est a priori dicile observer car
elle relie la fonction de grande dviation F (q) pour deux valeurs q et q, dont
au moins lune correspond des vnements rares : la plupart des vnements
que lon peut observer dans une exprience ou dans une simulation numrique
donnent des valeurs de Q/t proches de q, la valeur pour laquelle F (q) = 0.
Mesurer F (q) pour dautres valeurs de q = q ncessite dobserver le systme
pendant un temps t susamment long pour que (5.62) soit valable et de
rpter la mesure un nombre de fois suprieur etF (q) .
250
5.12.6
Validit du second principe

de la thermodynamique
Le fait que F (q) est en gnral nie (et non ) montre que le second
principe de la thermodynamique (qui postule que lnergie est cde par la
source chaude la source froide) nest lui aussi quune loi macroscopique
valide aux uctuations prs.
Si T1 > T , la relation de Gallavotti-Cohen nous dit que F (q) > F (q)
pour q > 0, ce qui signie que le plus probable est de voir le thermostat
la temprature T1 cder de lnergie au systme (qui lui-mme cde cette
nergie aux autres thermostats). Il y a nanmoins une probabilit non nulle
que lchange se fasse en sens inverse, cest--dire que q soit ngatif.
Sur de courtes priodes de temps et pour des systmes susamment petits
(pour lesquels les uctuations sont les plus faciles observer), il nest donc pas
impossible de voir lnergie aller dans le sens oppos celui prdit par le second
principe de la thermodynamique. La probabilit dobserver un vnement qui
viole le second principe pendant un temps dobservation t dcrot nanmoins
exponentiellement avec t. Elle est donc dautant plus faible que ce temps est
long.
5.12.7
Thorme de uctuation
La relation de Gallavotti-Cohen gnralise des relations bien connues pour

les systmes proches de lquilibre. Si lon considre la fois que et T1 T
sont petits, le dveloppement de () au 2e ordre se rduit
()
A(T )(T1 T ) + B(T )2
(On utilise le fait (5.56, 5.59) que lon a toujours (0) = 0 et que () est
paire pour T1 = T .) La symtrie de Gallavotti-Cohen (5.61) donne une relation
entre les deux coecients A(T ) et B(T ) qui scrit
B(T ) = kB T 2 A(T )
En utilisant (5.55), on voit que cette galit est encore une fois une relation
entre un coecient de rponse, la conductivit A(T ) qui relie le ux thermique
un petit gradient de temprature
Q
= A(T )(T1 T ) + O[(T1 T )2 ]
t
et B(T ), qui reprsente les uctuations de lnergie change avec le thermostat quand T1 = T :
Q2 c
= 2B(T ) = 2kB T 2 A(T )
t
5.12.8
251
Exemple : une particule brownienne couple

deux thermostats
Dans certains cas simples [36], comme dans lexemple qui suit, on peut
arriver calculer compltement la fonction (). Considrons le cas dune
particule dcrite par lquation de Langevin (5.1) et couple deux thermostats, lun la temprature T et lautre la temprature T1 . Lvolution de
la vitesse est donne par
m
dv
= ( + 1 )v + L(t) + L1 (t)
dt
o et L(t) reprsentent leet sur la particule du thermostat la temprature

T , et 1 et L1 (t) celui du thermostat la temprature T1 . Les forces L(t)
et L1 (t) sont deux forces gaussiennes, indpendantes et de moyennes nulles,
caractrises par leurs variances :
L(t)L(t ) = (t t ),
L1 (t)L1 (t ) = 1 (t t )
et L(t)L1 (t ) = 0
avec
= 2kB T
et
1 = 21 kB T1
On sintresse lnergie Q transfre du thermostat la temprature T1 vers

le systme pendant le temps t. Cette nergie est un travail : cest lintgrale
sur le temps du produit de la vitesse v(t) par la force L1 (t) 1 v(t) (exerce
par le thermostat sur la particule)

d v( )[L1 ( ) 1 v( )]
Q=
0
Pour viter les dicults techniques de calcul lies aux corrlations de type
(t t ) des forces alatoires, il est commode de dcouper le temps en petits
intervalles t au cours desquels les forces alatoires sont constantes : ces forces
sont dnies comme la moyenne sur lintervalle de temps t des forces L(t)
et L1 (t)
F =
1
t
t+t
L( )d
et
F1 =
1
t
t+t
L1 ( )d
t
Ces deux forces ne sont pas corrles entre elles, elles sont indpendantes dun
intervalle de temps lautre, gaussiennes et de moyenne nulle. Elles sont donc
compltement caractrises par leurs variances
F 2 =
,
t
F12 =
1
t
et F F1 = 0
(5.64)
Si lintervalle de temps t est susamment court, la variation de vitesse et

la variation dnergie transfre du thermostat la temprature T1 vers le
252
systme peuvent scrire

+ 1
F + F1
t
v(t)t
m
m
t
Q(t + t) Q(t) =
d v(t + )(1 v(t + ) + F1 )
v(t + t) v(t) =
Pour t petit, cela donne

Q(t + t) Q(t) = F1 v(t)t 1 v(t)2 t +
F F1 + F12
(t)2
2m
Il peut paratre surprenant de conserver pour t petit des termes dordre

F 2 (t)2 . Cest cependant ce quil faut faire, comme ctait dj le cas lors
de la drivation de lquation de Fokker-Planck. Si lon regarde lordre de
grandeur des forces F et F1 (5.64), on voit que F et F1 sont dordre (t)1/2
et donc le terme en F 2 (t)2 est du mme ordre de grandeur que le premier
terme. On peut par contre ngliger les termes en 2 (t)2 .
Si on introduit une fonction gnratrice
2

Gt (, ) = ev (t)+Q(t)
on voit que

Gt+t (, ) =
F + F1
+ F1
1 + vt 2
m

+ 1
1
+ v 2 t 2
m

(F + F1 )F1
(F + F1 )2
2
+ (t)
+
m2
2m

,
2
2
F
(F
+
F
)
(F
+
F
)
1
1
1
+ F12 + 2
+ v 2 (t)2 22
m2
2
m
e
v 2 (t)+Q(t)
Aprs moyennage sur F1 et F , on obtient

Gt+t (, ) =
+
e
v 2 (t)+Q(t)
1
+ 1
+
1 + t
m2
2m
,
+ 1
2
1
2 + 1
1 + 2
+ 1 + 2
+ v t 2
m
m2
2
m
2
(5.65)
Si lon choisit pour la plus petite solution de

2
+ 1
2
1
+ 1
1 + 22
=0
+ 1 + 2
2
m
m
2
m
(5.66)
253
on annule le terme en v 2 dans lquation (5.65) et on obtient

+ 1
1
+
Gt+t (, ) = Gt (, ) 1 + t
m2
2m
Pour des temps longs,
.
Gt (, ) eQ(t) e()t
pour t grand ;
(5.67)
ce qui donne
+ 1
1
+
m2 2m
2 TT )
+ 1 2 + 12 + 21 (1 2kB T1 + 2kB T 22 kB
1
=
2m
() =
(Si lon choisit pour lautre solution de (5.66), on obtient une expression
dirente de () qui ne peut pas tre correcte parce quelle ne vrie pas
(0) = 0. En fait, pour cette autre solution, est susament grand pour que
exp(v 2 ) et Gt (, ) soient innis, et on ne peut alors pas utiliser (5.67).)
Lexpression de () obtenue vrie la relation de Gallavotti-Cohen (5.61).
En utilisant (5.55), on obtient
1 kB (T1 T )
Q
=
t
m( + 1 )
et
Q2 c
2k 2 T T1 1
2k 2 (T T1 )2 2 12
= B
+ B
t
m( + 1 )
m( + 1 )3
Quand T1 = T , il y a un ux moyen dnergie de la source chaude vers la

source froide. Ce ux dnergie uctue et sa distribution peut tre obtenue
partir de (). En revanche, quand les deux thermostats sont la mme
temprature (T = T1 ), ce ux moyen dnergie est nul, mais la variance des
uctuations de lnergie change augmente linairement avec le temps. On a
alors, comme prvu, () = (). Enn, si lon coupe le couplage avec lun
des deux thermostats, cest--dire si = 0 ou si 1 = 0, le systme se retrouve
en contact avec un seul thermostat et lon a bien () = 0.
5.13
Systme en contact avec des rservoirs

de particules
Toute la discussion qui prcde peut se rpter, lidentique, si lon remplace les thermostats (qui sont des rservoirs dnergie) par des rservoirs
de particules. Pour un systme en contact avec un seul rservoir ayant un
potentiel chimique , la distribution dquilibre vrie
/

(C)
(C )
E(C)N
E(C )N
kB T
kB T
e
Pq (C) = e
C
254
o N (C) est le nombre de particules de la conguration C. Si un systme est

en contact avec plusieurs rservoirs, lun au potentiel chimique 1 et les autres
au potentiel , on peut sintresser au nombre de particules Q(t) transfres
du rservoir au potentiel 1 vers le systme. On suppose que la dynamique satisfait les conditions de bilan dtaill (voir (5.49), (5.57) et (5.60)) avec (5.60)
remplac par
e
q(1 )
kB T
Wq (C, C )Pq (C ) = Wq (C , C)Pq (C)
(5.68)
o q est le nombre de particules transfres du rservoir vers le systme quand

le systme saute de la conguration C la conguration C.
Toutes les relations tablies dans le cadre dchanges dnergie avec des
thermostats restent valables dans le cas prsent : si lon dnit () comme
prcdemment partir de la fonction gnratrice du nombre de particules
transfres du rservoir vers le systme
.
eQ(t) et ()
pour t grand,
(5.69)
la relation de Gallavotti-Cohen devient

1
() =
kB T
(5.70)
Un cas particulier important est celui de particules charges : si Wq (C, C )

reprsente une volution du systme accompagne du transfert dune charge
q du rservoir vers le systme, les potentiels chimiques sidentient aux potentiels lectrostatiques des deux rservoirs. (On peut remarquer que, par sa
dnition (5.69) mme, si dans (5.70) le paramtre na pas de dimension, il
a la dimension de linverse dune nergie dans (5.61).)
5.13.1
Bruit Schottky
Lexemple sans doute le plus simple pour lequel on sait calculer les uctuations de courant dans un systme hors dquilibre est celui du bruit Schottky,
le bruit du courant des lectrons mis par la cathode dun tube vide. On
peut modliser la charge Q(t) transfre pendant le temps t en supposant que,
pendant chaque intervalle de temps innitsimal dt, une particule de charge q
a une probabilit dt de quitter la cathode pour rejoindre lanode. La charge
Q(t) reue par lanode pendant le temps t volue donc de la manire suivante :
0
Q(t)
avec probabilit 1 dt
Q(t + dt) =
Q(t) + q
avec probabilit dt
ce qui donne, pour les moments de Q(t),

k

Q (t + dt) = (1 dt) Qk (t) + dt (Q(t) + q)k
(5.71)
255
En particulier,
Q(t) = qt
2
2
Q (t) Q(t) = q 2 t
et on obtient que
2
Q (t) c

=q
Q(t)
(5.72)
qui est indpendant de t et . Une mesure du courant moyen et de ses uctuations (bruit de grenaille) donne donc la charge lmentaire des particules
qui participent au transport du courant.
partir de (5.71), on voit que la fonction gnratrice de Q vrie

d eQ(t)
= eq 1 eQ(t)
dt
qui, aux temps longs, a la forme attendue
.
eQ(t) et()
avec

() = eq 1
Lorsque lon sintresse aux uctuations de courant travers un matriau

et que lon prend en compte les interactions entre lectrons, leur caractre
fermionique et les collisions avec les impurets, on observe des carts la
relation (5.72). Un rsultat remarquable sur les conducteurs msoscopiques
temprature nulle est que la relation (5.72) devient
q
Q2 c
=
Q
3
indpendamment du dtail des interactions des lectrons avec les impurets [37,38]. Dune manire surprenante, ce mme facteur 1/3 se retrouve pour
des particules classiques qui diusent sur un rseau entre un rservoir plein
et un rservoir vide, avec des interactions de cur dur [39].
5.13.2
Relations de rciprocit dOnsager
Quand un systme est en contact avec plusieurs rservoirs, on peut sintresser aux corrlations dnergies ou de particules changes avec chacun de
ces rservoirs. Par exemple, on peut essayer de calculer les corrlations entre
le courant dnergie et celui de particules qui traversent un systme.
Pour se limiter un cas prcis, imaginons un systme en contact avec plusieurs rservoirs de particules muni dune dynamique markovienne. La probabilit de sauter, pendant lintervalle de temps dt, dune conguration C vers
une conguration C , avec un transfert de q1 particules du rservoir 1 vers
le systme et de q2 particules du rservoir 2 vers le systme est donne par
256
Wq1 ,q2 (C , C)dt. Si on appelle Q1 et Q2 les charges totales transfres des rservoirs 1 et 2 vers le systme pendant le temps t, on peut montrer que la
fonction gnratrice de Q1 et Q2 vrie, aux temps longs,
1 Q1 +2 Q2
e(1 ,2 )t
e
Si on introduit des potentiels chimiques 1 associ au premier rservoir, 2 au
second et tous les autres, la relation (5.68) doit tre remplace par
e
q1 (1 )+q2 (2 )
kB T
Wq1 ,q2 (C, C )Pq (C ) = Wq1 ,q2 (C , C)Pq (C)
o q1 et q2 sont les incrments de Q1 et Q2 quand le systme saute de la

conguration C la conguration C. En repassant exactement par les mmes
tapes que prcdemment, on peut montrer que

1
2
1 ,
2
(5.73)
(1 , 2 ) =
kB T
kB T
qui gnralise la relation de Gallavotti-Cohen plusieurs courants. Cette symtrie impose des relations entre les corrlations de Q1 et Q2 . En particulier,
en dveloppant (5.73) au second ordre dans les i et les i , on trouve que
Q1
= M11 (1 ) + M12 (2 )
t
Q2
= M21 (1 ) + M22 (2 )
t
o la matrice Mij =
2
i j
est une matrice symtrique

Mij = Mji
Cette symtrie constitue la relation de rciprocit dOnsager [40]. Elle exprime

que la rponse (linaire) de la variable Qi la dirence de potentiel chimique
j est la mme, lquilibre, que la rponse de Qj la dirence i .
Les relations dOnsager sont valables que Q1 et Q2 soient des quantits de
mme nature ou pas. Par exemple, Q1 peut tre un ux dnergie et Q2 un
courant de particules.
5.14
Thorme de uctuation-dissipation
dynamique
Il existe une version dynamique du thorme de uctuation dont lorigine

est une autre trs grande contribution dOnsager [41].
Considrons un systme proche de lquilibre que lon soumet un champ
extrieur ht coupl une observable B(C) qui dpend de la conguration C
257
du systme (par exemple, le champ ht pourrait tre un champ magntique

dpendant du temps, et lobservable B(C) serait alors laimantation). Dans le
cadre dune dynamique de Markov, cela signie que la probabilit wt (C , C)dt
de passer de C C pendant lintervalle de temps t, t + dt dpend maintenant
du temps travers le champ ht . La probabilit pt (C) de trouver le systme
dans une conguration C au temps t volue alors selon lquation matresse

dpt (C)
=
wt (C, C )pt (C )
wt (C , C)pt (C)
dt

C =C
(5.74)
C =C
et lon suppose que les wt (C , C) vrient une condition de bilan dtaill modie :
ht
e kB T
[B(C)B(C )]
wt (C , C)Pq (C) = wt (C, C )Pq (C )
(5.75)
o Pq (C) est la distribution dquilibre (5.39) la temprature T , en labsence

de champ.
Toute la discussion qui suit est fonde sur cette relation (5.75) qui peut
se justier en considrant le cas particulier dun champ ht constant. En
eet, si ht est constant, la distribution stationnaire de (5.74) est donne par
Pq (C) exp ht B(C)/(kB T ) et (5.75) nest rien dautre que la condition de
bilan dtaill (5.49) pour cette nouvelle distribution dquilibre.
Si le champ ht est petit, on suppose que wt (C , C) est proche du taux de
transition W (C , C) quon avait pour ht = 0
wt (C , C) = W (C , C) + O(ht )
On obtient, en utilisant les relations de bilan dtaill (5.49, 5.75), lvolution
de la dirence
Qt (C) = pt (C) Pq (C)
au premier ordre dans les ht :

dQt (C)
=
W (C, C )Qt (C ) W (C , C)Qt (C)
dt

C =C

ht

W (C, C ) B(C) B(C ) Pq (C )
+
kB T
On peut alors intgrer, au moins formellement, et lon obtient, en utilisant

(5.47) et (5.49),

1 t
Qt (C) =
d h Mt (C, C )W (C , C )B(C )Pq (C )
kB T
C ,C
o
Mt = exp(tW )
258
Si lon mesure une grandeur A, on obtient donc, au temps t,

A(Ct ) =

A(C) Pq (C) + Qt (C) = Aq +
d RA,B (t, ) h
o la fonction RA,B (t, t ) est la rponse de lobservable A au temps t un

champ ht coupl lobservable B un temps antrieur t :
RA,B (t, t ) =
1
kB T
A(C)Mtt (C, C )W (C , C )B(C )Pq (C )
C,C ,C
Si lon compare cette expression la fonction de corrlation lquilibre

CA,B (t, t ) = A(Ct ) B(Ct ) =
A(C)Mtt (C, C )B(C )Pq (C )
C,C
on voit que
RA,B (t, t ) =
1 d
CA,B (t, t )
kB T dt
(5.76)
Ceci est la relation de uctuation-dissipation dynamique. Pour tablir cette

relation, on a seulement utilis que la distribution pt (C) reste toujours proche
de la distribution dquilibre Pq (C) en faisant un dveloppement du premier
ordre en ht . Cest ce quon appelle une thorie de la rponse linaire. On verra
que pour des systmes loin de lquilibre, cette relation cesse dtre vraie.
Une situation typique, dans des expriences est de brancher (ou de couper)
le champ ht partir dun temps t ; si lon suppose ht = 0 pour t < t et ht
constant non nul pour t > t , la rponse A,B ce champ constant est alors
A,B (t, t ) =
t
t
RA,B (t, ) d
(5.77)
ce qui donne
A,B (t, t ) =

1
CA,B (t, t) CA,B (t, t )
kB T
(5.78)
On peut noter que, dans le cadre de la thorie de la rponse linaire, les

fonctions CA,B (t, t ), RA,B (t, t ) et A,B (t, t ) ne dpendent que de la dirence t t .
Exemple de lquation de Langevin

On peut illustrer la relation (5.76) par lexemple simple de lquation de
Langevin (5.1). Si lon choisit pour A la vitesse V (t) de la particule et pour B
259
sa position x(t), on voit (5.3, 5.5) que, dans le rgime stationnaire, (cest--dire
pour t et t grands, t > t avec t t dordre 1)

1
V (t) x(t ) =
m
t

d e(t )/m 1 e(t )/m L( )L( )
ce qui donne, pour une force alatoire dcorrle,

kB T (tt )/m
e
CA,B (t, t ) = V (t) x(t ) =
Le dplacement x(t) est la grandeur conjugue une force extrieure F car

le produit de la force par le dplacement est bien une nergie, comme ltait
le produit ht B(C) dans (5.75). Si lon soumet la particule une force extrieure F (t) qui dpend du temps,
m
dV
= V + L(t) + F (t)
dt
la rponse de la vitesse moyenne V (t) au temps t cette force est de la

forme

1 t
V (t) =
d e(t )/mF ( )
m
ce qui signie que
RA,B (t, t ) =

1
V (t)
= e(tt )/m
L(t )
m
et la relation de uctuation-dissipation (5.76) est bien vrie.
5.15
Systmes loin de lquilibre
Quand un systme est maintenu dans un rgime stationnaire hors de lquilibre (par exemple par des contacts avec des thermostats des tempratures
direntes) ou quand la condition initiale fait que, sur lchelle de temps
dobservation, le systme reste loin de lquilibre, les relations de uctuationdissipation (5.76, 5.78) cessent dtre vries.
5.15.1
Le vieillissement
Loin de lquilibre, les fonctions de corrlation CA,B (t, t ) comme les fonctions de rponse RA,B (t, t ) ou A,B (t, t ) ne dpendent plus seulement de la
dirence t t
CA,B (t, t ) = CA,B (t t , 0)
mais en gnral des deux temps t et t . Comme la rponse RA,B (t, t ) au
temps t un champ exerc au temps t dpend la fois de la dirence t t
260
et de lge t (temps depuis lequel on a x les paramtres externes comme la

temprature), on dit que le systme a vieilli pendant le temps t .
Un exemple o ce phnomne de vieillissement est bien visible est celui de
laimantation thermormanente dun verre de spin (comme sur la gure 5.8
dans le cas dun alliage AgMn). Lexprience ralise est (conceptuellement)
trs simple : on refroidit lchantillon au temps t = 0 en prsence dun faible
champ magntique, on attend un certain temps t (ce temps est en gnral
appel un temps dattente) et lon coupe le champ magntique. Laimantation
se met dcrotre et lon mesure laimantation en fonction de la dirence
tt . On voit que la courbe daimantation thermormanente dpend du temps
dattente, la relaxation tant dautant plus lente que t est long.
0,16
AgMn
T=0.87 Tg
M / Mfc
0,14
0,12
0,10
0,08
t' (s) :
0,06
100
101
102
30000
10000
3000
300 1000
103
104
105
106
t - t ' (s)
Fig. 5.8 Aimantation thermormanente dun alliage AgMn. t = 0, le systme est
plong dans un champ magntique et il est refroidi une temprature T = 0,87 Tg
9 K infrieure la temprature de transition vitreuse Tg . cette temprature et en
prsence de ce champ, son aimantation dquilibre est Mfc . linstant t , le champ
magntique est coup ; le systme perd 85 % de son aimantation pendant la premire
seconde, puis il entre dans un rgime de relaxation lente o son aimantation dpend
de t . (Figure emprunte Eric Vincent et al. [42].)
Cela peut se comprendre qualitativement en pensant la dynamique
comme une volution dans un espace de phases dont le paysage dnergie comporte de nombreuses valles. Plus le temps dattente t est long, plus
le systme a de chances de tomber dans une valle dnergie (ou plutt dnergie libre) profonde, et plus il est dicile de sortir de cette valle pour relaxer
vers le nouvel quilibre. Lvolution de laimantation est donc dautant plus
lente que le temps dattente est long.
261
De gros progrs [25, 41] ont t faits au cours de la dernire dcennie pour
comprendre quantitativement comment ces eets de vieillissement modient
les relations de uctuation-dissipation (5.76, 5.78). Pour un certain nombre
de modles thoriques, il est possible de dnir une temprature eective hors
dquilibre. Dun point de vue exprimental, la susceptibilit A,B (t, t ) et la
fonction de corrlation CA,B (t, t ) pour un systme de verre de spins ont pu
tre mesures et lon peut voir sur les mesures de Hrisson et Ocio (Fig. 5.9)
le point o (5.78) cesse dtre valide.
Fig. 5.9 Susceptibilit magntique en fonction de lauto-corrlation de laimantation dans un verre de spin. La ligne points-tirets correspond au domaine de validit
du thorme de uctuation-dissipation dynamique (5.78). Hors de ce domaine de va1 et
lidit, la relation entre C
1 dpend explicitement de lge t du systme. (Figure
emprunte D. Hrisson et M. Ocio [43].)
5.15.2
Croissance de domaines
Un autre type de systmes pour lesquels on peut observer des eets de

vieillissement sont les problmes de croissance de domaines, comme dans les
mousses ou dans la dcomposition spinodale.
Si on laisse voluer une mousse, on observe un grossissement des domaines
au cours du temps donnant lieu un rgime auto similaire : la taille moyenne
des domaines augmente au cours du temps, mais la gure compose par les
domaines reste statistiquement semblable elle-mme.
262
Le mme phnomne se produit lors de la dcomposition spinodale dun

uide en deux phases, quand on baisse sa temprature au dessous de la temprature de coexistence : le uide a alors le choix entre la phase de basse densit
(le gaz) et celle de haute densit (le liquide) et, localement, des domaines de
chacune des phases se crent, qui grossissent au cours du temps pour donner un rgime auto similaire comme celui de la gure 5.10, qui montre cette
croissance dans le cas du modle dIsing temprature nulle.
t=8
t = 32
t = 128
t = 512
t = 2048
t = 8192
Fig. 5.10 volution dun modle dIsing de taille 400 400 sur un rseau carr
temprature nulle, partir dune condition initiale totalement dsordonne.
Le modle dIsing est lun des modles les plus simples (et les plus tudis
en mcanique statistique) du ferromagntisme. Sur chaque site dun rseau
rgulier se trouve un spin Si qui peut prendre deux valeurs possibles : Si = 1.
On peut penser ce spin comme un petit aimant lmentaire qui peut
pointer dans deux directions possibles, et lnergie dune conguration C =
{S1 , S2 , } des spins sur le rseau est de la forme

Si Sj
E(C) = J
i,j voisins
(Le modle dIsing permet galement de modliser un uide : un spin +1

reprsente alors un site occup par une particule et un spin 1 un site vide.)
Linteraction J > 0 tend aligner des spins voisins. mesure que lon
baisse la temprature, la tendance pour des spins voisins sur le rseau tre
263
aligns augmente et cette corrlation se propage de sites voisins en sites voisins. Au-dessous dune certaine temprature Tc , la temprature de Curie, ces
corrlations sont devenues susantes pour assurer un ordre longue porte : deux spins, mme trs loigns sur le rseau, ont, lquilibre, une
probabilit plus grande ou gale (1 + m2spon )/2 dtre dans le mme tat
(lgalit ntant ralise que quand la distance entre les deux spins devient
inniment grande) o mspon est laimantation spontane. La temprature de
Curie est non-nulle quand le rseau sur lequel se trouvent les spins est inniment grand et que la dimension de lespace est suprieure ou gale 2.
(Par exemple, en dimension
2 sur un rseau carr, la temprature de Curie est
kB Tc = 2J/ ln(1 + 2)
2,269J.) En dimension 1, les uctuations dtruisent
lordre ferromagntique toute temprature non-nulle, mais le systme sordonne T = 0.
Au-dessous de Tc , et en particulier T = 0, si lon part dune condition initiale alatoire, de petits domaines se forment qui croissent au cours
du temps, avec une taille caractristique qui augmente comme t1/2 . Pour un
systme inniment grand, la dynamique se ralentit avec le temps (la vitesse
des frontires entre les deux phases dcrot comme t1/2 ) sans jamais sarrter. Les mesures des fonctions de corrlations montrent que le systme reste
perptuellement hors dquilibre.
Pour implmenter la dynamique temprature nulle, il sut dactualiser
chaque spin avec une probabilit dt pendant chaque intervalle de temps dt.
Chaque fois quon actualise un spin, sa nouvelle valeur devient celle de la
majorit de ses voisins, sil y a une majorit. Si le nombre de voisins + est
gal au nombre de voisins , on tire pile ou face le signe du spin actualiser.
Cette dynamique conduit des domaines qui grossissent avec le temps comme
sur la gure 5.10. Chaque image ressemble un grossissement de limage
prcdente. Pour un systme inni, lvolution ne sarrte donc jamais.
En gnral, on ne sait calculer quapproximativement les fonctions de
corrlations temps dirents qui caractrisent ces phnomnes de croissance [44]. Nanmoins, une dimension, un calcul lmentaire permet dobtenir lexpression exacte de la fonction de corrlation (aux temps longs) :

t t
2

1
(5.79)
Si (t)Si (t )
1 tan
2t
Cette expression montre bien le phnomne de vieillissement : quand t et
t deviennent trs grands, la fonction de corrlation ne devient jamais une
fonction de la seule dirence t t comme pour un systme lquilibre. La
dynamique devient de plus en plus lente sans jamais sarrter !
On peut galement calculer la fonction de rponse [45] :

Si (t)
1
1

=
Ri,i (t, t ) =
hi (t )
kB T 2 t (t t )
et lon voit que la relation de uctuation-dissipation (5.76) cesse dtre vrie
ds que t t et t sont du mme ordre de grandeur.
264
partir de cette expression de Ri,i (t, t ), on a trac, sur la gure 5.11,

la fonction de rponse i,i (t, t ) dnie comme dans (5.77) en fonction de
lautocorrlation Ci,i (t, t ) = Si (t)Si (t ) donne par (5.79). Comme sur la
gure 5.9, lcart la droite en pointill montre que la relation de uctuationdissipation (5.78) nest pas vrie pour ce systme hors dquilibre.
1
0,9
0,8
kB T i,i (t, t )
0,7
0,6
0,5
0,4
0,3
0,2
0,1
0
0
0,1
0,2
0,3
0,4
0,5
0,6
0,7
0,8
0,9
Ci,i (t, t )
Fig. 5.11 Susceptibilit en fonction de lauto-corrlation dune chane dIsing

temprature nulle. Lcart la droite en pointill montre que la relation de uctuation dissipation nest pas valable pour ce systme hors dquilibre.
Nous remercions Vincent Hakim, Yves Pomeau et Marc Yor de nous avoir
permis de clarier certains aspects exposs dans ce chapitre lors de discussions.
5.16
Rfrences
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Chapitre 6
Relativit gnrale
Par Thibault Damour
Sommaire
6.1
6.2
6.3
6.4
6.5
6.6
6.7
6.8
6.9
6.10
6.11
6.12
6.13
Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Relativit restreinte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Principe dquivalence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Gravitation et chrono-gomtrie de lespace-temps . . . . . . .
quations dEinstein : lespace-temps lastique . . . . . . . . .
Limite des champs faibles et limite newtonienne . . . . . . . . .
Approximation post-newtonienne et conrmations
exprimentales dans le rgime des champs gravitationnels
faibles et quasi-stationnaires . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Champs gravitationnels forts. Trous noirs . . . . . . . . . . . . .
Pulsars binaires et conrmations exprimentales du rgime
des champs gravitationnels forts et radiatifs . . . . . . . . . . .
Ondes gravitationnelles : propagation, gnration et dtection
Relativit gnrale et thorie quantique : de la supergravit
la thorie des cordes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Conclusion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Rfrences . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
269
270
272
273
276
279
283
286
290
296
301
316
316
Thibault Damour
Thibault Damour est professeur lInstitut des Hautes tudes Scientiques,
membre de lAcadmie des sciences, rcipiendaire de nombreux prix dont la
mdaille Einstein. Ses travaux portent sur la physique de la gravitation et tout
particulirement les rapports entre les thories et les expriences. Il a introduit
de nouveaux concepts pour la physique des trous noirs et des pulsars binaires
dans le cadre de la relativit gnrale. Il travaille actuellement sur les relations
entre la thorie des cordes et la gravitation, la cosmologie primordiale et les
tests exprimentaux possibles de la thorie des cordes.
Relativit gnrale
6.1
Introduction
Le vocable relativit recouvre, en physique, deux concepts trs dirents. Celui de relativit restreinte dsigne la thorie physique de la structure
de lespace-temps de Poincar-Minkowski, issue de la nouvelle cinmatique des
mesures despace et de temps propose par Einstein en juin 1905 [1, 2] (aprs
dimportants travaux pionniers de Lorentz et de Poincar). Cette thorie, initialement suggre par ltude de llectromagntisme, est devenue lune des
thorie-cadres de la physique du vingtime sicle, cest--dire quelle a servi
de cadre fondamental pour la formulation de toutes les lois fondamentales de
la nature, lexception cependant de la gravitation. En eet, Einstein, dans
un travail tendu sur les annes 19071915, sest rendu compte que linteraction gravitationnelle possdait des caractres particuliers qui lui ont suggr
la ncessit de gnraliser sa thorie de la relativit de 1905. Cette thorie
de la relativit gnralise (ou relativit gnrale ) a apport une modication profonde au concept despace-temps. De simple arne neutre, donne
a priori, indpendamment de tout contenu matriel, et servant de cadre
lexistence et lvolution de la matire, lespace-temps est devenu, en 1915,
un champ physique (identi au champ gravitationnel), cest--dire une entit dynamique inuence par et inuenant la distribution de matire-nergie
quil contient.
Cette conception radicalement nouvelle de la structure de lespace-temps
est longtemps reste en marge du dveloppement de la physique. La thorie
de la relativit gnrale apparaissait la fois comme une thorie mal conrme par lexprience, et sans contact avec les progrs extraordinaires issus
de lapplication de la thorie quantique (et de la relativit restreinte) la
physique des hautes nergies. Cette situation de marginalisation de la relativit gnrale nest plus du tout dactualit. Aujourdhui la relativit gnrale
est devenue lun des acteurs essentiels de la science de pointe. De nombreux
tests exprimentaux de haute prcision ont conrm, dans le dtail, la pertinence de cette thorie. La relativit gnrale est devenue un outil privilgi
de description de lunivers macroscopique, depuis le big bang jusquaux trous
noirs, en passant par le systme solaire, les toiles neutrons, les pulsars et
les ondes gravitationnelles. De plus, la recherche dune cohrence de toute
270
T. Damour
la physique fondamentale a suggr lexploration de thories uniant, dans

un cadre quantique gnral, la description de la matire et de toutes ses interactions (y compris linteraction gravitationnelle). Ces thories, encore en
construction, et provisoirement appeles thories des cordes, contiennent de
faon centrale la relativit gnrale, mais suggrent que la structure fondamentale de lespace-temps-matire est encore plus riche que ce que suggrent
sparment la thorie quantique et la relativit gnrale.
6.2
Relativit restreinte
Rappelons que la structure de lespace-temps de Poincar-Minkowski est

donne par une gnralisation de la structure gomtrique euclidienne de lespace ordinaire. Cette dernire est rsume par la formule L2 = (x)2 +(y)2 +
(z)2 (consquence du thorme de Pythagore), exprimant le carr de la distance L entre deux points de lespace en fonction de la somme des carrs des
dirences des coordonnes (orthonormales) x, y, z reprant les deux points.
Le groupe de symtrie de la gomtrie euclidienne est le groupe des transformations des coordonnes (x, y, z) (x , y , z ) laissant invariante la forme
L2 = (x)2 + (y)2 + (z)2 . (Ce groupe est engendr par les translations,
les rotations et les retournements , comme par exemple la transformation
dans un miroir : x = x, y = y, z = z.)
Lespace-temps de Poincar-Minkowski est dni comme lensemble des
vnements (idalisations de ce qui se passe en un point particulier de lespace,
un moment particulier du temps), muni de la notion dintervalle (carr) S 2
entre deux vnements. Un vnement est repr par quatre coordonnes,
x, y, z, t, o (x, y, z) sont les coordonnes spatiales du point de lespace o
se passe lvnement en question, et o t repre linstant quand se passe
cet vnement. Un autre vnement sera repr (dans le mme rfrentiel) par
quatre coordonnes direntes, disons x+x, y+y, z+z, t+t. Les points
de lespace o se passent ces deux vnements sont spars dune distance L
donne par la formule ci-dessus, L2 = (x)2 + (y)2 + (z)2 . Les moments
du temps quand se passent ces deux vnements sont spars dune dure
T donne par T = t. En fonction de ces quantits, lintervalle carr S 2 entre
les deux vnements est donn, par dnition, par la gnralisation suivante
du thorme de Pythagore :
S 2 = L2 c2 T 2 = (x)2 + (y)2 + (z)2 c2 (t)2
(6.1)
o c dsigne la vitesse de la lumire (ou plus exactement la vitesse maximale

de propagation des signaux).
La formule (6.1) dnit la chrono-gomtrie de lespace-temps de PoincarMinkowski. Le groupe de symtrie de cette chrono-gomtrie est le groupe des
transformations des coordonnes (x, y, z, t) (x , y , z , t ) laissant invariante
la forme (6.1) de lintervalle S. On dmontre que ce groupe est constitu de
transformations linaires et quil est engendr par les translations despace et
6. Relativit gnrale
271
de temps, les rotations spatiales, les boutes 1 (cest--dire les transformations de Lorentz spciales), et les retournements despace et de temps.
Il est commode de remplacer la coordonne temporelle t par le tempslumire x0 ct, et de noter collectivement x (x0 , xi ) o les indices grecs
, , . . . = 0, 1, 2, 3, et les indices latins i, j, . . . = 1, 2, 3 (avec x1 = x, x2 = y,
x3 = z). La formule (6.1) scrit alors
S 2 = x x
(6.2)
o lon a utilis la convention de sommation dEinstein2 , et o est

une matrice diagonale dont les seuls lments non nuls sont 00 = 1 et
11 = 22 = 33 = +1. Le groupe de symtrie de lespace-temps de PoincarMinkowski est alors lensemble des transformations de Lorentz-Poincar,
x = x + a
(6.3)
o
= .
La chrono-gomtrie de lespace-temps de Poincar-Minkowski peut tre
visualise en reprsentant, autour de chaque point x de lespace-temps, le lieu
des points qui sont spars du point x par un intervalle (carr) unit, cest-2

x )(x x ) = +1.
dire lensemble des points x tels que Sxx
= (x
Ce lieu est un hyperbolode (unit) une nappe.
Si lon tait dans une espace euclidien habituel, lensemble des points x
tracerait une sphre (unit) centre sur x, et le champ de ces sphres
centres en chaque point x permettrait de caractriser compltement la gomtrie euclidienne de lespace. De mme, dans le cas de lespace-temps de
Poincar-Minkowski, le champ des hyperbolodes units centrs en chaque
point x est une caractrisation visuelle de la gomtrie de cet espace-temps
(Fig. 6.1). Cette gure donne une ide du groupe de symtrie de lespacetemps de Poincar-Minkowski, et rend en particulier clair le caractre rigide
et homogne de sa gomtrie.
Lide essentielle de larticle dEinstein de juin 1905 tait dimposer le
groupe de transformations (6.3) comme groupe de symtrie des lois fondamentales de la physique ( principe de relativit ). Ce point de vue sest
rvl tre extraordinairement fructueux, car il a conduit la dcouverte de
nouvelles lois et la prdiction de nouveaux phnomnes. Citons seulement
pour mmoire : la dynamique relativiste des particules classiques, la dilatation
du temps de vie des particules relativistes, la relation E = mc2 entre nergie
et masse inertielle, la thorie relativiste des particules quantiques de spin 12
de Dirac, la prdiction de lantimatire, la classication des particules par la
masse au repos et le spin, la relation entre spin et statistique, le thorme
CPT.
Cependant, Einstein remarqua rapidement (1907) que la gravitation posait un problme particulier, et ne pouvait pas tre traite, comme les autres
1 Vieux
2 Tout
mot franais, du verbe bouter , et correspondant langlais boosts .

indice rpt est suppos tre somm sur toutes ses valeurs possibles.
272
T. Damour
Fig. 6.1 Gomtrie de lespace-temps rigide de la thorie de la relativit restreinte. Cette gomtrie est visualise en reprsentant, autour de chaque point x de
lespace-temps, le lieu des points spars du point x par un intervalle (carr) unit.
Lespace-temps reprsent ici na que trois dimensions : une dimension temporelle
(reprsente verticalement), x0 = ct, et deux dimensions spatiales (reprsentes horizontalement), x, y. On a aussi visualis la ligne despace-temps (allant de bas en
haut du bloc espace-temps , cest dire du pass vers le futur) reprsentant lhistoire du mouvement dune particule.
interactions, dans le cadre de la thorie de la relativit restreinte. Ceci conduisit Einstein gnraliser la thorie de la relativit.
6.3
Principe dquivalence
Le point de dpart dEinstein est un fait exprimental remarquable : tous

les corps tombent, dans un champ gravitationnel extrieur, avec la mme
acclration. Ce fait avait t indiqu par Galile en 1638. Par une combinaison remarquable de raisonnements logiques, dexpriences de pense et dexpriences relles faites sur des plans inclins3 , Galile fut en eet le premier
concevoir ce quon appelle aujourdhui universalit de la chute libre , ou
principe dquivalence faible . Citons la conclusion que Galile tire dun
raisonnement o il fait varier le rapport entre la densit des corps en chute
libre considrs et la rsistance du milieu dans lequel ils tombent : cest
alors, considrant ces faits quil me vint lesprit que si lon supprimait totalement la rsistance du milieu, tous les corps descendraient avec la mme
vitesse [3]. Cette universalit de la chute libre fut vrie avec plus de prcision par des expriences de Newton sur des pendules, et fut incorpore par
lui dans sa thorie de la gravitation (1687) sous la forme dune identication entre masse inertielle mi (apparaissant dans la loi fondamentale de la
3 Lexprience de chute de corps suppose faite depuis le haut de la tour de Pise est un
mythe, mme sil rsume bien lessentiel de linnovation galilenne.
6. Relativit gnrale
273
dynamique F = mi a) et masse gravitationnelle mg (apparaissant dans la

force gravitationnelle, Fg = G mg mg /r2 ) :
mi = mg
(6.4)
la n du 19e sicle, le baron Roland von Etvs vria lquivalence (6.4)

entre mi et mg avec une prcision de lordre de 109 , et Einstein tait au courant de cette vrication de haute prcision. ( lheure actuelle, lquivalence
entre mi et mg est vrie au niveau 1012 [4].) Le point qui frappa Einstein
fut que, vu la prcision avec laquelle mi = mg tait vrie, et vu lquivalence entre masse inertielle et nergie dcouverte par Einstein en septembre
1905 [2] (E = mi c2 ), il fallait conclure que toutes les formes trs diverses
dnergie contribuant la masse dun corps (masse au repos des constituants
lmentaires, nergies de liaison varies, nergie cintique interne, . . .) contribuaient de faon strictement identique la masse gravitationnelle de ce corps,
cest--dire la fois sa capacit ragir un champ gravitationnel extrieur,
et sa capacit crer un champ gravitationnel.
En 1907, Einstein ralisa que lquivalence entre mi et mg contenait implicitement une quivalence plus profonde entre inertie et gravitation ayant
des consquences importantes pour la notion de rfrentiel inertiel (lequel
tait un concept fondamental de la thorie de la relativit restreinte). Dans
une exprience de pense novatrice, Einstein imagina le comportement de solides et dhorloges de rfrence dans un ascenseur en chute libre. cause
de luniversalit de la chute libre, dans un tel rfrentiel local en chute
libre tous les corps prsents dans ce rfrentiel apparatront comme non
acclrs par rapport lui. Donc, par rapport un tel repre, le champ gravitationnel extrieur est eac . Einstein postula alors ce quil appela le
principe dquivalence entre gravitation et inertie. Ce principe a deux volets, quEinstein utilisa tour tour. Le premier volet dit que, pour nimporte
quel champ gravitationnel extrieur, il est possible d eacer localement
le champ de gravitation en utilisant un rfrentiel local en chute libre adquat, et que, du coup, les lois de la physique non gravitationnelle sappliquent
dans ce rfrentiel local, comme elles le faisaient, dans un rfrentiel inertiel
(libre de gravitation) en relativit restreinte. Le deuxime volet du principe
dquivalence dEinstein dit que, en partant dun rfrentiel inertiel en relativit restreinte (et en labsence de tout vrai champ de gravitation), on
peut crer un champ gravitationnel apparent dans un rfrentiel local, si ce
rfrentiel est acclr (soit en ligne droite, soit par une rotation).
6.4
Gravitation et chrono-gomtrie
de lespace-temps
Einstein sut (par un extraordinaire chemin intellectuel qui dura huit

ans) construire une nouvelle thorie de la gravitation, base sur une ample
274
T. Damour
gnralisation de la thorie de la relativit de 1905, en partant seulement du

principe dquivalence nonc ci-dessus. La premire tape de ce processus
a consist comprendre que le principe dquivalence suggrait une modication profonde de la structure chrono-gomtrique de lespace-temps de
Poincar-Minkowski rappel dans lquation (6.1) ci-dessus. En eet, soit X ,
= 0, 1, 2, 3, les coordonnes despace-temps dans un rfrentiel local en
chute libre (ou rfrentiel localement inertiel). Dans un tel rfrentiel, les lois
de la relativit restreinte sappliquent. En particulier, lintervalle innitsimal
despace-temps ds2 = dL2 c2 dT 2 entre deux vnements inniment voisins
dun tel rfrentiel X , X = X + dX (proches du centre de ce rfrentiel)
prend la forme
(6.5)
ds2 = dL2 c2 dT 2 = dX dX
o lon rappelle que les indices rpts et sont somms sur toutes leurs
valeurs (, = 0, 1, 2, 3). On sait aussi quen relativit restreinte les densits
et ux locaux dnergie et dimpulsion se rassemblent dans les dix composantes du tenseur dnergie-impulsion T . (Par exemple, la densit volumique dnergie est gale, dans le rfrentiel X = (X 0 , X i ), i = 1, 2, 3
T 00 .) La conservation de lnergie et de limpulsion se traduit par lquation
T = 0, o = / X .
La thorie de la relativit restreinte nous dit que lon peut changer de
rfrentiel localement inertiel (tout en restant dans le voisinage dun point
despace-temps o lon a eac la gravitation) par une transformation de
Lorentz, X =
X . Sous une telle transformation, lintervalle innitsimal
2
ds (q. (6.5)) reste invariant, et les 10 composantes du tenseur (symtrique)

T se transforment selon T =
T . En revanche, quand on passe
dun rfrentiel localement inertiel (de coordonnes X ) un rfrentiel non
inertiel tendu (de coordonnes x ; = 0, 1, 2, 3) la transformation reliant les
X aux x nest plus une transformation linaire (comme la transformation
de Lorentz) mais devient une transformation non linaire X = X (x ) dune
forme qui pourra tre quelconque. Du coup, la valeur de lintervalle innitsimal ds2 va prendre, quand on lexprime dans un rfrentiel tendu gnral,
une forme plus complique que la forme trs simple, quation (6.5), quelle
avait dans un rfrentiel localement en chute libre. En eet, en direntiant les
fonctions non linaires X = X (x ) on obtient le lien dX = X /x dx .
En remplaant cette relation dans (6.5) on obtient ensuite
ds2 = g (x ) dx dx
(6.6)
o les indices , sont somms sur 0, 1, 2, 3 et o les dix fonctions g (x)

(symtriques sur les indices et ) des quatre variables x sont dnies,
point par point (cest--dire en considrant pour chaque point x un prfrentiel localement en chute libre au point x, de coordonnes locales Xx ) par
g (x) = Xx (x)/x Xx (x)/x . cause de la non linarit des fonctions X (x), les fonctions g (x) dpendent en gnral de faon non triviale
des coordonnes de x.
6. Relativit gnrale
275
La chrono-gomtrie locale de lespace-temps apparat ainsi comme donne

non pas par la mtrique minkowskienne simple (6.2), avec des coecients
constants , mais par une mtrique quadratique dun type beaucoup plus
gnral, quation (6.6), avec des coecients g (x) variables de point en point.
De tels espaces mtriques gnraux ont t introduits et tudis par Gauss et
Riemann au XIXe sicle (dans le cas o la forme quadratique (6.6) est dnie
positive). Ils portent le nom despaces riemanniens ou despaces courbes. (Dans
le cas, dintrt pour la thorie dEinstein, o la forme quadratique (6.6) nest
pas dnie positive, on parle de mtrique pseudo-riemannienne.)
Nous navons pas la place ici dexpliquer en dtail les diverses structures
gomtriques induites, dans un espace riemannien, par la donne de lintervalle
innitsimal (6.6). Indiquons seulement que la donne, quation (6.6), de la
distance ds entre deux points inniment voisins permet, par intgration le long
dune ligne, de dnir la longueur dune ligne quelconque joignant deux points
"B
loigns, A et B : LAB = A ds. On peut alors dnir la ligne la plus droite
possible entre deux points donns A et B comme la ligne la plus courte,
cest--dire celle qui minimise (ou, en gnral, extrmise) la distance intgre
LAB . Ces lignes les plus droites possibles sappellent lignes godsiques. Pour
donner un exemple simple, les godsiques dune surface sphrique (comme
la surface de la Terre) sont les grands cercles (de rayon gal au rayon de
la sphre). Si lon crit mathmatiquement les conditions pour quune ligne,
donne par sa reprsentation paramtrique x = x (s) o s est la longueur
le long de la ligne, extrmise la longueur totale LAB on trouve que x (s) doit
satisfaire lquation direntielle du second ordre suivante
d2 x
dx dx
=0
+
(x)
ds2
ds ds
(6.7)
o les quantits , appels coecients de Christoel ou coecients de connexion, sont calculs, en chaque point x, partir des composantes de la mtrique g (x) selon

1
g ( g + g g )
2
(6.8)
o g dsigne la matrice inverse de g (g g = o le symbole de

Kronecker vaut 1 quand = et 0 sinon) et o /x dsigne la drive partielle par rapport la coordonne x . Pour donner un exemple trs
simple : dans lespace-temps de Poincar-Minkowski les composantes de la
mtrique sont des constantes g = (quand on utilise un rfrentiel inertiel). Du coup, les coecients de connexion (6.8) sont nuls dans un rfrentiel
inertiel, et lquation direntielle des godsiques se rduit d2 x /ds2 = 0
dont les solutions sont des lignes droites ordinaires : x (s) = a s + b . En
revanche, dans un espace-temps courbe gnral (cest--dire avec des g
qui dpendent de faon arbitraire du point x) les godsiques ne pourront pas
tre globalement reprsentes par des lignes droites. On montre cependant quil
276
T. Damour
reste toujours possible, pour des g (x) quelconques, de changer de coordonnes x X (x) de telle sorte que les coecients de connexion
, dans le
nouveau systme X de coordonnes, sannulent localement, en un point donn
X0 (ou mme le long dune ligne quelconque). De tels systmes de coordonnes
localement godsiques ralisent mathmatiquement le principe dquivalence
dEinstein : des termes du deuxime ordre prs, les composantes g (X)
dune mtrique courbe dans des coordonnes localement godsiques X
(ds2 = g (X) dX dX ) peuvent tre identies aux composantes dune mtrique plate de Poincar-Minkowski : g (X) = + O((X X0 )2 ), o
X0 est le point autour duquel on dveloppe.
6.5
quations dEinstein :
lespace-temps lastique
Ayant postul quune thorie relativiste cohrente du champ gravitationnel

devait inclure la considration dune vaste gnralisation de lespace-temps de
Poincar-Minkowski, quation (6.6), Einstein en conclut que les dix mmes
fonctions g (x) devaient dcrire la fois la gomtrie de lespace-temps et la
gravitation. Il sattela alors la tche de trouver quelles quations devaient
satisfaire le champ gomtrico-gravitationnel g (x). Trois principes le
guidrent dans cette recherche. Le premier est le principe de relativit gnrale
qui arme quen prsence dun champ gravitationnel les lois fondamentales
de la physique (y compris celles du champ gravitationnel lui-mme) doivent
pouvoir scrire de la mme faon dans nimporte quel systme de coordonnes.
Le deuxime est que la source du champ gravitationnel doit tre le tenseur
dnergie-impulsion T . Le troisime est un principe de correspondance avec
la physique antrieure : dans la limite o lon nglige les eets gravitationnels
g (x) = doit tre une solution des quations recherches, et il doit aussi
exister une limite (dite Newtonienne) o la nouvelle thorie se rduit la
thorie de la gravitation de Newton.
Notons que le principe de relativit gnrale (contrairement aux apparences et contrairement ce quEinstein crut pendant quelques annes) a un
statut physique dirent du principe de relativit restreinte. Le principe de
relativit restreinte tait un principe de symtrie de la structure de lespacetemps qui armait que la physique tait la mme dans une classe particulire
de rfrentiels, et donc que certains phnomnes correspondants se droulaient exactement de la mme faon dans des rfrentiels dirents (transformations actives ). En revanche, le principe de relativit gnrale est un
principe dindirence : les phnomnes ne se droulent (en gnral) pas de
la mme faon dans des systmes de coordonnes dirents, mais aucun des
systmes (tendus) de coordonnes na de statut privilgi par rapport aux
autres.
Le principe armant que le tenseur dimpulsion-nergie T doit tre
la source du champ gravitationnel est fond sur deux ides : les relations
6. Relativit gnrale
277
E = mi c2 et le principe dquivalence faible mi = mg montrent que, dans la

limite newtonienne, la source de la gravitation, la masse gravitationnelle mg ,
est gale, au facteur c2 prs, lnergie totale du corps considr cest--dire
lintgrale sur lespace de la densit dnergie T 00 . Donc au moins une des
composantes du tenseur T doit jouer le rle de source pour le champ gravitationnel. Mais comme ce dernier est dcrit, daprs Einstein, par les dix
composantes de la mtrique g , il est naturel de supposer que la source de
g doit aussi avoir dix composantes, ce qui est justement le cas du tenseur
(symtrique) T .
Aprs de longues annes dun travail conceptuel ardu, Einstein crivit, en
novembre 1915 [2, 5], la forme nale de la thorie de la relativit gnrale [6].
Les quations dEinstein sont des quations aux drives partielles nonlinaires du second ordre pour le champ gomtrico-gravitationnel g , contenant le tenseur dnergie impulsion T g g T au second membre.
Elles scrivent comme
R
1
8 G
R g = 4 T
2
c
(6.9)
o G est la constante (newtonienne) de la gravitation, c la vitesse de la lumire, et R g R o le tenseur de Ricci R se calcule en fonction des
coecients de connexion (6.8) de la faon suivante
R
+
(6.10)
On dmontre que les trois principes que nous avons noncs ci-dessus
dterminent uniquement, dans un espace-temps quatre dimensions, les quations dEinstein (6.9). Il est dailleurs remarquable que ces quations puissent
aussi tre labores partir de points de vue compltement dirents de celui
pris par Einstein. Par exemple, dans les annes soixante divers auteurs (notamment Feynman, Weinberg et Deser ; voir rfrences dans [4]) montrrent
que les quations dEinstein pouvaient tre obtenues par une approche purement dynamique , fonde sur la cohrence des interactions dun champ de
spin 2 longue porte, sans faire appel, comme le t Einstein, aux notions
gomtriques issues des travaux mathmatiques sur les espaces riemanniens. Signalons aussi que si lon relche une partie des principes noncs
ci-dessus (comme le t Einstein en 1917) on peut aboutir une gnralisation des quations (6.9) dans laquelle on rajoute au membre de gauche le
terme + g o est une constante appele constante cosmologique. Une
telle modication avait t propose par Einstein en 1917 pour pouvoir crire
une solution cosmologique globalement homogne et stationnaire. Einstein
rejeta ce terme aprs les travaux de Friedmann (1922) montrant lexistence
de solutions cosmologiques en expansion de la relativit gnrale et aprs la
dcouverte observationnelle (par Hubble, 1929) du mouvement dexpansion
de lensemble des galaxies. Cependant les donnes cosmologiques rcentes ont
remis au got du jour cette possibilit (voir chapitre 7), mme si la physique
278
T. Damour
fondamentale daujourdhui tend considrer quun terme du type g doit

tre considr comme une contribution physique particulire au membre de
droite des quations dEinstein (plus prcisment comme le tenseur dnergiec4
V
impulsion du vide , T
= 8G
g ), plutt que comme une modication
gomtrique universelle du membre de gauche.
Commentons le sens physique des quations dEinstein (6.9). Lide nouvelle essentielle est que la structure chrono-gomtrique de lespace-temps,
quation (6.6), cest--dire la structure qui sous-tend toutes les mesures que
lon peut faire localement de dures, dT , et de distance, dL, (rappelons que,
localement, ds2 = dL2 c2 dT 2 ) nest plus une structure rigide, donne a
priori, une fois pour toutes (comme ltait la structure de lespace-temps de
Poincar-Minkowski), mais est devenue un champ, cest--dire une structure
dynamique, ou lastique, qui est cre et/ou dforme par la prsence dune
distribution dnergie-impulsion. Voir la gure 6.2 qui visualise la gomtrie
lastique de lespace-temps de la thorie de la relativit gnrale en reprsentant, autour de chaque point x, le lieu des points (supposs tre inniment
proches de x) spars de x par un intervalle (carr) constant : ds2 = 2 .
Comme dans le cas de lespace-temps de Poincar-Minkowski (Fig. 6.1), on
obtient ainsi un champ dhyperbolodes, mais maintenant ce champ dhyperbolodes na plus une structure rigide et homogne.
Fig. 6.2 Gomtrie de lespace-temps lastique de la thorie de la relativit

gnrale. Cette gomtrie est visualise en reprsentant, autour de chaque point x de
lespace-temps, le lieu des points spars de x par un petit intervalle (carr) positif
donn.
Le champ espace-temps g (x) dcrit la fois la variabilit de point en
point de la chrono-gomtrie et tous les eets gravitationnels. Lexemple le
plus simple dlasticit de la chrono-gomtrie de lespace-temps est leet de
la proximit dune masse sur la vitesse dcoulement local du temps . En
termes concrets, si vous sparez deux jumeaux la naissance, lun restant
6. Relativit gnrale
279
la surface de la Terre et lautre allant vivre au sommet dune trs haute

montagne (cest--dire plus loin du centre de la Terre), et si vous les runissez
aprs 100 ans, le jumeau montagnard sera plus vieux (aura vcu plus longtemps) que le jumeau rest sur le plancher des vaches. Tout se passe comme
si le temps scoulait dautant moins vite que lon est plus prs dune distribution de masse-nergie. En termes de reprsentation mathmatique cet eet
est d au fait que le coecient g00 (x) de (dx0 )2 dans lquation (6.6) est dMinkowski
form par rapport sa valeur en relativit restreinte, g00
= 00 = 1,
Einstein
(x)
1 + 2GM/c2 r, o M est la masse de la Terre
pour devenir g00
(dans notre exemple) et r la distance au centre de la Terre. Dans lexemple
considr ci-dessus des jumeaux terrestres leet est trs petit (une dirence
de vie denviron une seconde sur 100 ans), mais leet est rel et a t vri
maintes fois en considrant des horloges atomiques (voir rfrences dans [4]).
Mentionnons que cet eet Einstein a aujourdhui dimportantes retombes
pratiques, par exemple pour la navigation arienne ou maritime, pour le pilotage des automobiles, ou mme dengins agricoles, etc. En eet le systme
GPS (Global Positioning System), qui utilise les donnes transmises par une
constellation dhorloges atomiques embarques sur des satellites, inclut dans
son logiciel la dformation einsteinienne de la chronomtrie de lespace-temps.
Leet est seulement de lordre du milliardime, mais si on ne le prenait pas
en compte, il introduirait dans le systme GPS un dysfonctionnement inacceptablement grand, et augmentant continuellement avec le temps. En eet,
les performances du systme GPS reposent sur la haute stabilit des horloges
embarques, meilleure que 1013 , cest--dire une stabilit 10 000 fois plus
grande que le changement apparent de frquence ( 109 ) d la dformation einsteinienne de la chrono-gomtrie.
6.6
Limite des champs faibles et limite

newtonienne
Pour comprendre les consquences physiques des quations dEinstein (6.9),

il est utile de commencer en considrant le cas limite des champs gomtricogravitationnels faibles, cest--dire le cas o g (x) = + h (x), avec des
quantits h (x) trs petites par rapport lunit : |h (x)| 1. Dans ce
cas, un calcul simple (que nous encourageons le lecteur faire) partir des
dnitions (6.8) et (6.10) ci-dessus, conduit la forme explicite suivante des
quations dEinstein (o lon nglige les termes dordre h2 et hT ) :
h h h + h
=
16 G
T
c4
(6.11)
o = = 02 = 2 /x2 + 2 /y 2 + 2 /z 2 c2 2 /t2 dsigne le

dAlembertien plat (oprateur des ondes ; x = (ct, x, y, z)), et o les indices en position haute ont t levs par linverse de la mtrique plate
280
T. Damour
(numriquement = , cest--dire 00 = 11 = 22 = 33 = +1). Par
exemple h dsigne h et h
h = h00 + h11 + h22 + h33 .

La source T apparaissant au membre de droite de (6.11) dsigne (quand

lespace-temps est quatre dimensions) la combinaison T T 12 T .
Lapproximation linarise (6.11) des quations dEinstein est analogue
aux quations de Maxwell
A A = 4 J
(6.12)
reliant le quadri-potentiel lectromagntique A A (o A0 = V ,

Ai = A, i = 1, 2, 3) la densit de quadri-courant J J (o J 0 = =
densit de charge et J i = J = densit de courant). Une autre analogie est
que la structure du membre de gauche des quations de Maxwell (6.12) implique que la source J apparaissant au membre de droite doit satisfaire
J = 0 ( ), qui traduit la conservation de la charge lectrique.
De mme la structure du membre de gauche des quations dEinstein linarises (6.11) implique que le source T = T 12 T doit satisfaire T = 0, qui traduit la conservation de lnergie et de limpulsion
de la matire. (La structure du membre de gauche des quations dEinstein
exactes (6.9) implique que la source T doit satisfaire lquation plus complique T + T + T = 0, o les termes en T peuvent tre
interprts comme dcrivant un change dnergie et dimpulsion entre la matire et le champ gravitationnel.) La dirence majeure est que, dans le cas de
llectromagntisme, le champ A et sa source J ont un seul indice despacetemps, alors que dans le cas gravitationnel le champ h et sa source T
ont deux indices despace-temps. Nous reviendrons plus loin sur cette analogie/dirence entre A et h qui suggre lexistence dune certaine parent
entre gravitation et lectromagntisme.
On retrouve la thorie newtonienne de la gravitation comme cas limite de
la thorie einsteinienne en supposant non seulement que le champ gravitationnel est une faible dformation de lespace-temps plat de Minkowski (h 1)
mais aussi que le champ h est lentement variable (0 h i h ) et que sa
source T est non relativiste (Tij T0i T00 ). Sous ces conditions lquation (6.11) conduit une quation pour la composante purement temporelle,
h00 , du champ espace-temps du type de celle de Poisson,
h00 =
16 G
8G
8G
T00 = 4 (T00 + Tii )
4 T00
4
c
c
c
(6.13)
o = x2 + y2 + z2 est le Laplacien. Rappelons que, daprs Laplace et Poisson, la thorie newtonienne de la gravitation se rsume dire que le champ
gravitationnel est dcrit par un seul potentiel U (x), engendr par la densit volumique de masse (x) selon lquation de Poisson U = 4 G, et
dterminant lacclration dune particule dpreuve plonge dans le champ
6. Relativit gnrale
281
extrieur U (x) selon lquation d2 xi /dt2 = i U (x) U/xi . Daprs

mi = mg = E/c2 on peut identier = T 00 /c2 . On voit alors que (6.13)
reproduit lquation de Poisson si h00 = + 2 U/c2 . Il reste donc vrier que
la thorie dEinstein prdit bien quune particule dpreuve non relativiste est
acclre par un champ despace-temps selon d2 xi /dt2
12 c2 i h00 . Einstein
comprit que ctait une consquence du principe dquivalence. En eet, tel
quon la discut au paragraphe 6.4, le principe dquivalence dit que le champ
gravitationnel est (localement) eac dans un rfrentiel localement inertiel
X (o g (X) = + O((X X0 )2 )). Dans un tel rfrentiel, les lois de
la relativit restreinte sappliquent au point X0 . En particulier un corps isol
(et lectriquement neutre) doit y satisfaire au principe dinertie : son centre
de masse se dplace en ligne droite vitesse constante. Autrement dit, il satisfait lquation du mouvement d2 X /ds2 = 0. En repassant dans un systme de coordonnes (tendu) quelconque x , on vrie que cette quation du
mouvement inertiel local se transforme dans lquation des godsiques (6.7).
Donc (6.7) dcrit la chute des corps, telle quelle est observe dans un rfrentiel tendu quelconque (par exemple un rfrentiel au repos par rapport
la Terre, ou au repos par rapport au barycentre du systme solaire). On en
conclut que lanalogue relativiste du champ newtonien dacclration gravitationnelle, g(x) = U (x), est g (x) c2 dx /ds dx /ds. En considrant
une particule dont le mouvement est lent par rapport la vitesse de la lumire (dxi /ds dx0 /ds
1) on vrie facilement que g i (x)
c2 i00 . En
utilisant enn la dnition (6.8) des
, et lhypothse des champs faibles,
1 2
i
on vrie bien que g (x)
2 c i h00 , en parfait accord avec lidentication
h00 = 2 U/c2 anticipe ci-dessus. Nous encourageons le lecteur vrier par
lui-mme ce rsultat qui contient lessence mme de la thorie dEinstein :
le mouvement gravitationnel nest plus dcrit comme tant d une force,
mais est identi au mouvement le plus inertiel possible dans un espacetemps dont la chrono-gomtrie est dforme en prsence dune distribution
dnergie et dimpulsion.
Retrouver la thorie newtonienne comme cas limite de la thorie einsteinienne est videmment une ncessit pour considrer srieusement cette nouvelle thorie. Mais bien sr, ds le dbut, Einstein a explor les consquences
observationnelles de la relativit gnrale qui vont au-del de la description
newtonienne de la gravitation. Nous en avons dj mentionn une ci-dessus : le
fait que g00 = 00 + h00
1 + 2U (x)/c2 implique une distortion des mesures
relatives de temps au voisinage des corps massifs. Einstein prdit ds 1907
(cest--dire ds quil conut le principe dquivalence, et bien avant davoir
obtenu les quations de champ de la relativit gnrale) lexistence dune telle
distortion des mesures de temps et de frquence en prsence dun champ gravitationnel extrieur. Il ralisa que cela aurait des consquences observables
pour la frquence, observe sur Terre, des raies spectrales mises la surface
du Soleil. Spciquement, une raie spectrale de frquence (propre locale) 0
mise en un point x0 o le potentiel gravitationnel (stationnaire) vaut U (x0 )
et observe (via des signaux lectromagntiques) en un point x o le potentiel
282
vaut U (x) doit apparatre avoir la frquence telle que

1
g00 (x0 )
1 + 2 [U (x) U (x0 )]
=
0
g00 (x)
c
T. Damour
(6.14)
Dans le cas o le point dmission x0 est dans un puits de potentiel gravitationnel plus profond que le point dobservation x (cest--dire U (x0 ) > U (x))
on a < 0 , cest--dire un eet de rougissement des frquences. Cet eet,
prdit par Einstein ds 1907, na t vri, de faon non ambigu, qu partir des annes 60 : expriences de Pound et collaborateurs sur une hauteur
dune vingtaine de mtres. La vrication la plus prcise (niveau 104 )
est due Vessot et al., qui comparrent un maser hydrogne, embarqu
sur une fuse ayant mont jusqu 10 000 km daltitude, une horloge de
construction similaire sur le sol. Dautres expriences comparrent les temps
lus par des horloges embarques sur des avions des horloges restes sur le
sol. (Pour les rfrences ces expriences voir [4].) Comme on la dj dit,
l eet Einstein (6.14) doit tre incorpor de faon cruciale dans les logiciels
des systmes de positionnement par satellites comme GPS.
Einstein indiqua, aussi, ds 1907 que le principe dquivalence suggrait
que les rayons lumineux devaient tre dchis par un champ gravitationnel.
En eet, une gnralisation du raisonnement, fond sur le principe dquivalence, donn ci-dessus pour le mouvement des particules dans un champ gravitationnel extrieur montre que la lumire doit elle aussi suivre les mouvements
les plus inertiels possibles , cest--dire des godsiques de lespace-temps
courbe. Les rayons lumineux doivent donc satisfaire lquation des godsiques (6.7). (La seule dirence avec les godsiques suivies par les particules
matrielles est que le paramtre s de lquation (6.7) ne peut plus tre pris
gal la longueur le long de la godsique, car une godsique de lumire doit aussi satisfaire la contrainte g (x) dx dx = 0 exprimant que
sa vitesse est gale c, quand elle est mesure dans un rfrentiel localement
inertiel.) En partant de lquation (6.7) on peut donc calculer quelle est la
dexion de la lumire quand elle passe au voisinage dune masse importante
(comme le Soleil). Pour faire ce calcul, on saperoit cependant rapidement
quil faut connatre plus que la composante h00 du champ gravitationnel. Les
autres composantes de h , et notamment les composantes spatiales hij interviennent de faon cruciale dans le calcul. Cest pourquoi cest seulement
en novembre 1915, aprs avoir obtenu la forme (essentiellement) nale de sa
thorie, quEinstein put prdire la valeur complte de la dexion de la lumire par le Soleil. En partant des quations dEinstein linarises (6.11), et
en continuant faire les simplications non relativistes indiques ci-dessus
(Tij T0i T00 ; 0 h i h), il est facile de voir que la composante spatiale hij peut, comme h00 , scrire (aprs un choix commode de coordonnes)
en termes du potentiel newtonien U selon hij (x)
+ 2 U (x) ij /c2 , o ij
vaut 1 si i = j et 0 sinon (i, j = 1, 2, 3). En insrant ce rsultat, ainsi que le
rsultat prcdent h00 = + 2 U/c2, dans lquation godsique (6.7) pour le
6. Relativit gnrale
283
mouvement de la lumire, on trouve (comme le t Einstein en 1915) que la

relativit gnrale prdit que le Soleil doit dchir un rayon lumineux dun
angle = 4GM/(c2 b) o b est le paramtre dimpact du rayon (cest--dire
sa distance minimale au Soleil). Comme lon sait, la conrmation (avec une
faible prcision) de cet eet en 1919 rendit clbre la thorie de la relativit
gnrale et son auteur.
6.7
Approximation post-newtonienne
et conrmations exprimentales
dans le rgime des champs gravitationnels
faibles et quasi-stationnaires
On a dj indiqu ci-dessus quelques conrmations exprimentales de la

thorie de la relativit gnrale. lheure actuelle, la trs grande prcision de
certaines mesures de dure ou de frquence dans le systme solaire ncessite
de tenir compte trs soigneusement des modications que la relativit gnrale apporte la description newtonienne de lespace-temps. Par consquent,
la relativit gnrale est utilise dans un grand nombre de situations, depuis
la recherche astronomique ou gophysique (interfromtrie radio trs longue
base, poursuite radar des plantes, poursuite laser de la Lune ou de satellites
articiels) jusquaux applications mtrologiques, godsiques ou autres (dnition du temps atomique international, cartographie de prcision, systme
GPS). Pour ce faire, une mthode dapproximation, dite post-newtonienne,
a t dveloppe. Cette mthode consiste complter la limite newtonienne
esquisse ci-dessus en gardant les termes suprieurs dans le petit paramtre
(v dsignant une vitesse caractristique des lments du systme considr)
v2
|h | |0 h/i h|2 |T 0i /T 00 |2 |T ij /T 00 |
c2
Pour toutes les applications prsentes de la relativit gnrale dans le systme solaire, il sut dinclure la premire approximation post-newtonienne,
cest--dire de garder les corrections relatives dordre aux prdictions newtoniennes. Comme pendant longtemps la thorie de la relativit gnrale tait
mal vrie on a trouv utile (selon les travaux pionniers dA. Eddington,
gnraliss dans les annes soixante par K. Nordtvedt et C.M. Will) dtudier non seulement les prdictions prcises des quations (6.9) dnissant la
thorie dEinstein, mais de considrer aussi des dviations possibles ces
prdictions. Ces dviations possibles furent paramtrises au moyen de plusieurs paramtres (non dimensionns) dits post-newtoniens . Parmi ces
paramtres, deux jouent un rle cl : et . Le paramtre paramtrise une
dviation possible de la relativit gnrale intervenant ds le niveau linaris,
cest--dire modiant lapproximation linarise donne ci-dessus. Plus prci-
284
T. Damour
sment, il est dni en crivant que lcart hij gij ij entre la mtrique
despace et la mtrique euclidienne pourrait valoir (dans un systme de coor2
donnes adquat), non pas la valeur hGR
ij = 2 U ij /c quil prend en relativit
2
gnrale, mais la valeur hij = 2 U ij /c , dirant dun facteur . Donc,
par dnition vaut 1 en relativit gnrale, et 1 mesure une dviation possible par rapport cette thorie. Quant au paramtre (ou plutt
1) il mesure une dviation possible (par rapport la relativit gnrale)
dans la valeur de h00 g00 00 . La valeur de h00 en relativit gnrale est
2
2 4
hGR
00 = 2 U/c 2 U /c , o le premier terme (discut ci-dessus) reproduit lapproximation newtonienne (et ne peut donc pas tre modi si lide est de paramtriser la physique gravitationnelle au-del des prdictions newtoniennes)
et o le deuxime terme est obtenu en rsolvant les quations dEinstein (6.9)
au deuxime ordre dapproximation. On crit alors un h00 dun type paramtris plus gnral, h00 = 2 U/c2 2 U 2 /c4 , o, par dnition, vaut 1 en
relativit gnrale. Signalons enn que les paramtres 1 et 1 paramtrisent compltement le rgime post-newtonien des alternatives thoriques les
plus simples la relativit gnrale, cest- -dire les thories tenseur-scalaires
de la gravitation. Dans ces thories, linteraction gravitationnelle est transporte par deux champs la fois : un champ tensoriel (spin 2) de masse nulle
coupl T , et un champ scalaire (spin 0) de masse nulle coupl la trace
T . Le paramtre ( 1) joue alors le rle cl de mesurer le rapport entre
le couplage scalaire et le couplage tensoriel.
Toutes les expriences ralises ce jour dans le systme solaire sont compatibles avec les prdictions de la relativit gnrale. Quand elles sont interprtes en termes des paramtres post-newtoniens (et post-einsteiniens ) 1
et 1, elles conduisent de fortes contraintes sur les dviations possibles de
la thorie dEinstein. Citons parmi les tests raliss dans le systme solaire,
la dexion dondes lectromagntiques au voisinage du soleil, le retard gravitationnel (eet Shapiro) dchos radars sur la station Viking pose sur Mars,
lanalyse globale de la dynamique du systme solaire (incluant lavance des
prihlies plantaires), la mesure sub-centimtrique de la distance Terre-Lune
obtenue partir dchos lasers sur les recteurs dposs sur la Lune, etc.
lheure actuelle (2004) le test le plus prcis de la relativit gnrale a t obtenu en 2003 en mesurant le rapport 1+y f /f0 entre la frquence f0 dondes
radio envoyes depuis la Terre vers la sonde spatiale Cassini et la frquence f
dondes radio cohrentes renvoyes (avec la mme frquence locale) par Cassini
vers la Terre et compares (sur Terre) la frquence dmission f0 . La contribution principale la petite quantit y est un eet gal, en relativit gnrale,
yGR = 8(GM/c3 b) db/dt (o b est, comme ci-dessus, le paramtre dimpact)
d la propagation des ondes radios dans la gomtrie despace-temps dforme par le Soleil : ds2
(1 2 U/c2 ) c2 dt2 + (1 + 2 U/c2 )(dx2 + dy 2 + dz 2 ),
o U = GM/r. La valeur maximale du changement de frquence prdit par la
relativit gnrale tait seulement |yGR | 21010 pour les meilleures observations, mais grce une excellente stabilit de frquence 1014 (aprs correction des perturbations causes par la couronne solaire) et un relativement
6. Relativit gnrale
285
grand nombre de mesures individuelles rparties sur 18 jours, cette exprience

a pu vrier la thorie dEinstein au niveau remarquable de 105 [7]. Plus
prcisment, quand cette exprience est interprte en termes des paramtres
post-newtoniens 1 et 1, elle donne la limite suivante sur le paramtre
1 [7]
1 = (2,1 2,3) 105
(6.15)
Quant la meilleure limite actuelle sur le paramtre 1, elle est meilleure
que 103 et provient de la non-observation, dans les donnes des chos lasers
sur la Lune, dune ventuelle polarisation de lorbite de la Lune en direction
du Soleil (eet Nordtvedt ; voir [4] pour les rfrences)
4( 1) ( 1) = 0,0007 0,0010
(6.16)
Bien que la thorie de la relativit gnrale soit une des mieux vries de
la physique, les scientiques continuent de concevoir et de planier des tests
nouveaux, ou encore plus ns, de cette thorie. Cest en particulier le cas de
la mission spatiale Gravity Probe B (envoye par la NASA en avril 2004)
dont le but principal est dobserver directement une prdiction de la relativit
gnrale qui dit (intuitivement) que lespace est non seulement lastique ,
mais aussi uide . Au dix-neuvime sicle Foucault avait invent la fois le
gyroscope et son clbre pendule pour rendre directement observable lespace
absolu (et rigide) de Newton. Ses expriences montraient en eet que, par
exemple, un gyroscope la surface de la Terre continuait, malgr la rotation
de la Terre, saligner avec une direction xe par rapport aux toiles
lointaines. Or, quand Lense et Thirring analysrent, en 1918, certaines des
consquences des quations (linarises) dEinstein (6.11), ils trouvrent que
la relativit gnrale prdit, entre autres, le phnomne suivant : la rotation
de la Terre (ou de nimporte quelle boule de matire) cre une dformation
particulire de la chrono-gomtrie de lespace-temps. Cette dformation est
dcrite par les composantes gravito-magntiques h0i de la mtrique, et
induit un eet analogue leet d entranement en rotation que cause une
boule de matire tournant dans un uide : la rotation de la Terre entrane,
dune faon minime, tout lespace autour delle tourner continuellement
comme le ferait un uide. Cette rotation de lespace se traduit, de faon
observable, par une violation des eets prvus par Newton et conrms par
les expriences de Foucault : en particulier, un gyroscope ne saligne plus
avec une direction xe dans lespace absolu , mais son axe de rotation est
entran par le mouvement de rotation de lespace local o il se trouve. Cet
eet tait bien trop petit pour tre visible dans les expriences de Foucault.
Son observation par Gravity Probe B [8] est importante pour rendre sensible
au plus grand nombre la notion einsteinienne rvolutionnaire dun espacetemps uide.
Jusquici nous navons discut que le rgime des champs gravitationnels
faibles et lentement variables. La thorie de la relativit gnrale prvoit lapparition de nouveaux phnomnes quand le champ gravitationnel devient fort
286
T. Damour
et/ou rapidement variable. (Nous ne discuterons pas ici les aspects cosmologiques de la gravitation relativiste ; voir chapitre 7.)
6.8
Champs gravitationnels forts. Trous noirs
Le rgime des champs gravitationnels forts se rencontre dans la physique

des corps gravitationnellement condenss. Ce vocable dsigne les tats nals
de lvolution des toiles, et tout particulirement les toiles neutrons et
les trous noirs. Rappelons que la plus grande partie de la vie dune toile se
passe brler, de faon lente, son carburant nuclaire. Ce processus conduit
structurer ltoile en une suite de couches de composition nuclaire direncie, entourant un cur de plus en plus dense (structure en oignon ).
Quand la masse initiale de ltoile est susamment grande, ce processus nit par conduire un phnomne catastrophique : le cur, dj beaucoup
plus dense que la matire ordinaire, seondre sur lui-mme, sous linuence
de son auto-attraction gravitationnelle. (Cette implosion de la partie centrale
de ltoile est accompagne, dans beaucoup de cas, par une explosion des
couches extrieures de ltoile (phnomne de supernova).) Selon la masse qui
seondre avec le cur de ltoile, cet eondrement peut donner lieu soit la
formation dune toile neutrons, soit celle dun trou noir.
Une toile neutrons condense une masse de lordre de la masse du Soleil
dans un rayon de lordre de 10 km. La densit lintrieur dune toile neutrons (ainsi appele car les neutrons dominent dans sa composition nuclaire)
dpasse cent millions de tonnes par centimtre cube (1014 g/cm3 ) ! Elle est
de lordre de grandeur de la densit lintrieur des noyaux des atomes. Ce
qui est important pour notre propos est que la dformation de la mtrique
de Minkowski au voisinage immdiat dune toile neutrons, mesure par
h00 hii 2GM/c2 R, o R est le rayon de ltoile, nest plus du tout une
petite quantit, comme elle ltait dans le systme solaire. En eet, alors que
h 2GM/c2 R tait de lordre de 109 pour la Terre, et de 106 pour le Soleil, on trouve que h 0,4 pour une toile neutrons typique (M
1,4 M ,
R 10 km). On en conclut quil nest plus possible, comme ctait le cas
dans le systme solaire, dtudier la structure et la physique des toiles
neutrons en utilisant lapproximation post-newtonienne voque ci-dessus. Il
faut considrer les quations dEinstein exactes (6.9), avec toute leur structure
non-linaire. cause de ceci, on sattend ce que des observations concernant
des toiles neutrons puissent nous permettre de conrmer (ou dinrmer) la
thorie de la relativit gnrale dans son rgime fortement non-linaire. Nous
discuterons de tels tests paragraphe 9 propos des observations de pulsars
binaires.
Un trou noir est le rsultat dun eondrement continu, cest--dire qui ne
sest pas arrt la formation dune toile ultra-dense (comme une toile
neutron). (Le concept physique de trou noir a t introduit par J.R. Oppenheimer et H. Snyder en 1939. La structure gomtrique globale des trous noirs
6. Relativit gnrale
287
na t comprise que des annes plus tard, notamment grce aux travaux de
R. Penrose. Pour une revue historique du concept de trou noir voir [9].) Cest
une structure particulire despace-temps courbe caractrise par lexistence
dune frontire (dite surface du trou noir ou horizon ) entre une rgion
extrieure, do il est possible dmettre des signaux linni, et une rgion
(despace-temps) intrieure, o tout signal mis reste pig (Fig. 6.3).
r = 0 SINGULARITY
r = 2M
HORIZON
time
FLASH
OF LIGHT
EMITTED
FROM CENTER
space
COLLAPSING
STAR
Fig. 6.3 Reprsentation schmatique de lespace-temps dun trou noir engendr

par leondrement dune toile sphrique. Chaque cne reprsente lhistoire spatiotemporelle dun clair lumineux mis partir dun point un certain instant. (Un
tel champ de cnes est obtenu en prenant la limite 2 = 0 de la gure 6.2, et
en ne gardant que la partie suprieure, cest--dire dirige vers le futur, des doubles
cnes obtenus comme limites des hyperbolodes de la gure 6.2.) Lintrieur du trou
noir est indiqu en gris, sa frontire extrieure tant la surface du trou noir
ou horizon . La frontire intrieure (indique en gris fonc) de la rgion
intrieure du trou noir est une singularit de lespace-temps du type big-crunch.
Les cnes indiqus sur cette gure sont ce quon appelle des cnes de
lumire . Ils sont dnis comme le lieu des points (inniment voisins de x)
tels que ds2 = 0, avec dx0 = cdt 0. Chacun reprsente le dbut de lhistoire spatio-temporelle dun clair lumineux mis dun certain point despacetemps. Les cnes dont le sommet est situ lextrieur de lhorizon (zone
claire) vont voluer en svasant jusqu linni, reprsentant ainsi la possibilit pour des signaux lectromagntiques datteindre linni.
En revanche, les cnes dont le sommet est situ lintrieur de lhorizon
(zone grise) vont voluer sans jamais russir sortir de la zone grise. Il
est donc impossible dmettre, depuis la zone grise, un signal lectromagntique atteignant linni. Lhorizon, cest--dire la frontire entre la zone grise
et la zone claire, est, quant lui, lhistoire dun clair lumineux particulier,
mis du centre de ltoile au cours de leondrement, et tel quil se stabilise
288
T. Damour
asymptotiquement en un cylindre despace-temps. Ce cylindre despace-temps

(horizon asymptotique) reprsente donc lhistoire spatio-temporelle dune
bulle de lumire qui, vue localement, se dplace vers lextrieur la vitesse c,
mais qui, globalement, fait du sur-place . Ce comportement remarquable
est une illustration frappante du caractre uide de lespace-temps einsteinien. En eet, on pourrait comparer la situation prcdente ce qui peut se
passer autour de la bonde ouverte dun vier en train de se vider : une onde
peut se dplacer, vers lextrieur, sur leau tout en faisant du sur-place par
rapport lvier cause du mouvement de chute de leau en direction de la
bonde.
Notons que le dveloppement temporel de la rgion intrieure est limit,
se terminant (surface gris fonc) par une singularit o la courbure devient
innie et o la description classique de lespace et du temps perd son sens.
Cette singularit est localement semblable linverse temporel dune singularit cosmologique du type big bang. On lappelle un big crunch. Cest un
bord de lespace-temps, au-del duquel lespace-temps cesse dexister. Lapparition de singularits associes des rgions de champ gravitationnel fort
est un phnomne gnrique en relativit gnrale, comme le montrent des
thormes dus R. Penrose et S.W. Hawking.
Les trous noirs ont des proprits remarquables. Dabord, un thorme dunicit (d W. Israel, B. Carter, D.C. Robinson, G. Bunting et
P.O. Mazur) arme quun trou noir stationnaire isol (en thorie dEinsteinMaxwell) est compltement dcrit par trois paramtres : sa masse M , son
moment cintique J et sa charge lectrique Q. La solution exacte (dite de
Kerr-Newman) des quations dEinstein (6.11) dcrivant un trou noir de paramtres M, J, Q est connue explicitement. Contentons nous dcrire la gomtrie despace-temps du cas particulier le plus simple de trou noir : celui o
J = Q = 0 et o le trou noir nest dcrit que par sa masse (solution dcouverte
par K. Schwarzschild ds janvier 1916) :

2GM
dr2
+ r2 (d2 + sin2 d2 )
(6.17)
c2 dt2 +
ds2 = 1 2
c r
1 2GM
c2 r
On voit que la composante purement temporelle de la mtrique, g00 = (1
2GM/c2 r), sannule quand la coordonne radiale r vaut r = rH 2GM/c2 .
Daprs la premire quation (6.14), il semblerait donc que la lumire mise
dun point quelconque de la sphre r0 = rH subisse, quand elle est vue par
un observateur situ nimporte o lextrieur (en r > rH ), un rougissement
inni de sa frquence dmission (/0 = 0). En fait, la sphre rH = 2GM/c2
est lhorizon du trou noir de Schwarzschild, et aucune particule (susceptible
dmettre de la lumire) ne peut rester au repos en r = rH (ni a fortiori en
r < rH ). Pour tudier ce qui se passe sur lhorizon (r = rH ), ou lintrieur
dun trou noir de Schwarzschild (r < rH ), il faut utiliser dautres coordonnes
despace-temps que les coordonnes (t, r, , ) utilises dans lquation (6.17).
La singularit de big crunch lintrieur dun trou noir de Schwarzschild
est situe, dans les coordonnes de (6.17), en r = 0 (qui ne dsigne pas,
6. Relativit gnrale
289
comme on pourrait le croire, un point dans lespace, mais bien un instant

dans le temps).
La mtrique despace-temps dun trou noir, comme lquation (6.17) dans
le cas simple o J = Q = 0, permet dtudier linuence dun trou noir sur les
particules et les champs prsents dans son voisinage. On trouve ainsi quun
trou noir est un puits de potentiel gravitationnel si profond que toute particule, ou onde, qui pntre lintrieur du trou noir (dans la rgion r < rH ) ne
peut plus jamais ressortir du trou noir, et que lnergie totale de la particule
ou onde qui tombe dans le trou noir vient sajouter la masse-nergie totale M du trou noir. En tudiant ( la suite de R. Penrose) de tels processus
d accrtion dun trou noir par chute de particules, D. Christodoulou et
R. Runi montrrent quun trou noir est non seulement un puits de potentiel, mais aussi un objet physique possdant une nergie libre importante quil
est possible, en principe, dextraire. Lnergtique des trous noirs est rsume
dans la formule de masse de Christodoulou et Runi (en units o c = 1)

2
Q2
J2
+
(6.18)
M 2 = Mirr +
2
4 GMirr
4 G2 Mirr
o Mirr dsigne la masse irrductible du trou noir, une quantit qui ne peut
quaugmenter de manire irrversible. On dduit de (6.18) quun trou noir
tournant (J = 0) et/ou charg (Q = 0) possde une nergie libre M Mirr > 0
qui peut, en principe, tre extraite par les processus rduisant son moment cintique et/ou sa charge lectrique. De tels processus dextraction dnergie de
trous noirs pourraient tre lorigine de certains phnomnes astrophysiques
ultra-nergtiques (comme les quasars ou les gamma ray bursts ). Notons
que, selon lquation (6.18), les trous noirs (tournants ou chargs) sont les plus
grands rservoirs dnergie libre de lUnivers : en eet, 29 % de leur nergie
de masse peut tre stocke sous forme dnergie cintique de rotation, et jusqu 50 % peut tre stocke sous forme dnergie lectrique. Ces pourcentages
sont trs suprieurs aux quelques pour cent dnergie de liaison nuclaire qui
sont lorigine de toute la lumire mise par les toiles pendant leur vie.
Bien quil ny ait pas, ce jour, de preuve irrfutable de lexistence de trous
noirs dans lUnivers, tout un faisceau de prsomptions trs fortes militent en
faveur de leur existence. En particulier, plus dune douzaine de systmes binaires, metteurs de rayons X, de notre Galaxie sont probablement constitus
dun trou noir et dune toile ordinaire. En outre, le centre de notre Galaxie
semble contenir une concentration trs compacte de masse 3 106 M qui
est probablement un trou noir. (Pour une revue des donnes observationnelles
conduisant ces conclusions voir par exemple le paragrapge 7.6 du livre rcent
de N. Straumann [6].)
Le fait quune quantit associe un trou noir, ici la masse irrductible
Mirr , ou, selon un rsultat plus gnral d S.W. Hawking laire totale A de
2
), ne puisse voluer quen augmenla surface dun trou noir (A = 16 G2 Mirr
tant dune faon irrversible, est rminiscent de la deuxime loi de la thermodynamique. Ce rsultat a suggr J.D. Bekenstein dinterprter laire de
290
T. Damour
lhorizon, A, comme tant proportionnelle lentropie du trou noir. Une telle

interprtation thermodynamique est renforce par ltude de laccroissement
de A sous linuence de perturbations externes, accroissement que lon peut
en eet attribuer des proprits dissipatives locales de la surface du trou
noir : notamment une viscosit surfacique et une rsistivit lectrique surfacique gale 377 ohms (selon les travaux de T. Damour et R.L. Znajek). Ces
interprtations thermodynamiques des proprits des trous noirs restent
de simples analogies au niveau de la physique classique, mais un rsultat remarquable de Hawking a montr quelles avaient un contenu rel au niveau de
la physique quantique. En 1974, Hawking dcouvrit que la prsence dun horizon dans lespace-temps dun trou noir aectait la dnition dune particule
quantique, et conduisait un trou noir mettre, de faon continue, un ux de
particules ayant le spectre caractristique (spectre de Planck) dune mission
thermique la temprature T = 4 G M/A, o dsigne la constante de
Planck rduite. En utilisant la relation thermodynamique gnrale reliant la
temprature lnergie E = M et lentropie S, T = M/S, on voit que
le rsultat de Hawking suggre (en conformit avec les ides de Bekenstein)
quun trou noir possde une entropie S gale (toujours avec c = 1)
S=
1 A
4 G
(6.19)
La formule de Bekenstein-Hawking (6.19) suggre une connexion inattendue,

et peut tre profonde, entre gravitation, thermodynamique et thorie quantique (voir paragraphe 6.11).
6.9
Pulsars binaires et conrmations

exprimentales du rgime des champs
gravitationnels forts et radiatifs
Les pulsars binaires sont des systmes binaires constitus dun pulsar
(toile neutrons en rotation rapide sur elle-mme) et dune toile compagnon trs dense (toile neutrons ou naine blanche). Le premier systme de
ce type (appel PSR B1913+16) a t dcouvert par R.A. Hulse et J.H. Taylor en 1974 [10]. On en connat aujourdhui une dizaine. Certains dentre eux
(et notamment le premier dcouvert PSR B1913+16) se sont rvls tre des
sondes remarquables de la gravitation relativiste, et, notamment, du rgime
des champs gravitationnels forts et/ou radiatifs. La raison pour laquelle un
pulsar binaire permet de sonder la physique des champs gravitationnels forts
est que, comme on la dj indiqu ci-dessus, la dformation de la gomtrie de lespace-temps au voisinage dune toile neutrons nest plus, comme
dans le systme solaire, une petite quantit, mais quelle est de lordre de
lunit : h g 2GM/c2 R 0,4. (Notons que cette valeur est
seulement 2,5 fois plus petite que dans le cas extrme dun trou noir pour
6. Relativit gnrale
291
lequel 2GM/c2 R = 1.) En outre, le fait que linteraction gravitationnelle se

propage la vitesse de la lumire (comme lindique la prsence de loprateur
des ondes, = c2 2 /t2 dans (6.11)) entre le pulsar et son compagnon,
se trouve jouer un rle observationnellement signicatif dans certains pulsars
binaires.
Indiquons comment les donnes observationnelles des pulsars binaires sont
utilises pour sonder le rgime des champs gravitationnels forts (h de lordre
de lunit) et/ou radiatifs (propagation deets la vitesse c). Essentiellement,
un pulsar joue le rle dune horloge trs stable. En eet, le phnomne pulsar est d la rotation dun faisceau dondes lectromagntiques, cr au
voisinage des deux ples magntiques dune toile neutrons fortement magntise (champ magntique de lordre de 1012 gauss, cest--dire 1012 fois
le champ magntique terrestre). Laxe magntique dun pulsar ntant pas
align avec son axe de rotation, la rotation rapide du pulsar fait tourner en
bloc la magntosphre (proche) du pulsar et par l mme le faisceau dondes
lectromagntiques engendr prs des ples magntiques. Le pulsar est donc
analogue un phare qui balaie lespace dun double faisceau dondes lectromagntiques (un par ple). Comme pour un phare, on ne voit le pulsar
depuis la Terre que quand lun de ses faisceaux balaie la Terre engendrant
ainsi une boue de bruit lectromagntique chaque tour du pulsar sur luimme (dans certains cas, on voit mme, aprs chaque demi-tour, une boue
secondaire lie lmission du deuxime ple). On peut mesurer le temps
darrive sur Terre (du centre) de chaque boue de bruit lectromagntique.
Les donnes observationnelles essentielles dun pulsar sont ainsi constitues
de la suite discrte rgulire des temps darrive sur Terre de ces boues
ou impulsions . Cette suite est analogue aux signaux dune horloge : tic,
tic, tic, . . . On trouve observationnellement que certains pulsars (et notamment ceux qui sont dans des systmes binaires) dnissent ainsi des horloges
dune stabilit comparable aux meilleures horloges atomiques [11]. Dans le cas
dun pulsar solitaire, la suite de ses temps darrives est (essentiellement) une
suite arithmtique rgulire, TN = aN + b, o N est un nombre entier qui
est le numro de limpulsion considre, et o a est gal la priode de rotation
du pulsar sur lui-mme. Dans le cas dun pulsar binaire, la suite de ses temps
darrive est un signal beaucoup plus riche, disons, TN = aN + b + N , o
N mesure la dviation par rapport une suite arithmtique rgulire. Cette
dviation est due (aprs soustraction deets non lis la priode orbitale du
pulsar) a tout un ensemble deets physiques lis au mouvement orbital du
pulsar autour de son compagnon, ou plus exactement, autour du centre de
masse du systme binaire. Certains de ces eets pourraient tre prvus par
une description purement kplrienne du mouvement du pulsar dans lespace,
et sont analogues l eet Rmer qui permit ce dernier de dterminer
pour la premire fois la vitesse de la lumire partir des temps darrives
sur Terre de signaux lumineux venant des satellites de Jupiter (les signaux
lumineux venant dun corps se dplaant sur une orbite sont en retard du
temps mis par la lumire pour traverser cette orbite et parvenir la Terre).
292
T. Damour
Dautres eets ne peuvent tre prvus et calculs quen utilisant une description relativiste soit du mouvement orbital du pulsar, soit de la propagation
des signaux lectromagntiques entre le pulsar et la Terre. Par exemple, il faut
tenir compte des faits suivants : (i) l horloge pulsar se dplace une vitesse
importante (de lordre de 300 km/s 103 c) et est plonge dans le potentiel
gravitationnel variable d au compagnon ; (ii) lorbite du pulsar nest pas une
simple ellipse kplrienne mais (en relativit gnrale) une orbite plus complique qui trace une rosace autour du centre de masse ; (iii) la propagation
des signaux lectromagntiques entre le pulsar et la Terre seectue dans un
espace-temps courb la fois par le pulsar et son compagnon, ce qui conduit
des eets de retard relativiste particuliers ; etc. La prise en compte des effets relativistes dans la description thorique des temps darrive des signaux
mis par des pulsars binaires conduit alors crire ce quon appelle une formule de chronomtrage . Cette formule de chronomtrage (due T. Damour
et N. Deruelle) permet essentiellement de paramtriser la suite des temps
darrive, TN = aN + b + N , cest--dire de paramtriser N , en fonction
dun ensemble de paramtres phnomnologiques , qui comprennent non
seulement des paramtres dits kplriens (comme la priode orbitale P ,
la projection xA = aA sin i du demi-grand axe de lorbite du pulsar sur la
ligne de vise, et lexcentricit e), mais aussi des paramtres post-kplriens
associs aux eets relativistes mentionns ci-dessus. Par exemple, leet (i)
discut ci-dessus est paramtris par une quantit note T ; leet (ii) par
(entre autres) les quantits ,
P ; leet (iii) par les quantits r, s ; etc.
La faon dont les observations des pulsars binaires permet de tester les thories relativistes de la gravitation est alors la suivante. Un
ajustage (de moindres carrs) entre les donnes observationnelles de chronomtrage, obs
N , et la formule thorique, paramtrise de chronomtrage, th
(P,
x
P , r, s), permet de dterminer les valeurs obserA , e; T , ,
N
obs
) et post-kplriens
vationnelles des paramtres kplriens (P obs , xobs
A ,e
obs
obs obs obs obs
(T , , P , r , s ). La thorie de la relativit gnrale prdit la valeur
de chaque paramtre post-kplrien en fonction des paramtres kplriens, et
des deux masses du systme binaire : la masse mA du pulsar, et la masse mB
du compagnon. Par exemple, la valeur thorique prdite par la relativit gnrale pour le paramtre T est TGR (mA , mB ) = en1 (GM n/c3 )2/3 mB (mA +
2 mB )/M 2 , o e est lexcentricit, n = 2/P la frquence orbitale, et
M mA + mB . On voit alors que la mesure observationnelle dun paramtre
post-kplrien, par exemple Tobs , dtermine, si lon suppose que la relativit
gnrale est correcte, une courbe dans le plan (mA , mB ) des deux masses :
TGR (mA , mB ) = Tobs , dans notre exemple. La mesure de deux paramtres
post-kplriens donne ainsi deux courbes dans le plan (mA , mB ) et permet,
gnriquement, de dterminer les valeurs des deux masses mA et mB , en
considrant lintersection des deux courbes. On obtient un test de la relativit gnrale partir du moment o lon mesure observationnellement trois,
ou plus, paramtres post-kplriens : si les trois (ou plus) courbes sintersectent en un point du plan des masses, la thorie de la relativit gnrale est
6. Relativit gnrale
293
conrme, mais si a nest pas le cas la thorie est inrme. lheure actuelle,
quatre pulsars binaires distincts ont permis de tester la relativit gnrale. Ces
quatre pulsars binaires relativistes sont : le premier pulsar binaire PSR
B1913+16, le pulsar PSR B1534+12 (dcouvert par A. Wolszczan en 1991),
et deux pulsars dcouverts rcemment : PSR J11416545 (dcouvert en 1999
par V.M. Kaspi et al. et dont les premiers rsultats de chronomtrage sont
dus M. Bailes et al. en 2003), et PSR J07373039 (dcouvert en 2003 par
M. Burgay et al., et dont les premiers rsultats de chronomtrage sont dus
A.G. Lyne et al. et M. Kramer et al.). lexception de PSR J11416545 dont
le compagnon est une naine blanche, les compagnons des trois autres pulsars
sont des toiles neutrons. Dans le cas de PSR J07373039 le compagnon se
trouve tre aussi un pulsar visible depuis la Terre.
Dans le systme PSR B1913+16 on a mesur trois paramtres postkplriens (,
T , P ), ce qui donne un test de la thorie. Dans le systme
PSR J114165 on a mesur quatre paramtres post-kplriens (,
T , P , s),
ce qui donne deux tests de la thorie. (Le paramtre s est mesur la fois
par le chronomtrage et (avec plus de prcision) par des phnomnes de scintillation.) Dans les deux autres (PSR B1534+12 et PSR J07373039) on a
mesur jusqu cinq paramtres post-kplriens4 , de sorte que chacun de ces
pulsars donne trois tests de la thorie. Il est remarquable que tous ces tests
ont conrm la relativit gnrale (voir Fig. 6.4, et, pour les rfrences et les
dtails [4, 1113]).
Notez que, dans la gure 6.4, certains paramtres post-kplriens sont
mesurs avec une prcision si leve quils dnissent en eet des courbes
trs minces dans le plan mA , mB . En revanche, certains dentre eux ne sont
mesurs quavec une prcision fractionnaire peu leve et dnissent alors des
courbes paisses , cest--dire des bandes dans le plan des masses (voir,
par exemple, les bandes associes P , r et s dans le cas de PSR B1534+12).
Dans tous les cas, la thorie est conrme quant toutes les bandes (paisses
ou minces) ont une intersection commune non vide. (On doit aussi noter que
les bandes reprsentes dans la gure 6.4 nutilisent que les barres derreur
un sigma , cest--dire 68 % de niveau de conance. Donc, le fait que la
bande P dans PSR B1534+12 est un petit peu disjointe de lintersection des
autres bandes, nest pas signicatif : une gure deux sigmas montrerait
un excellent accord entre lobservation et la relativit gnrale.)
Au vu des arguments prsents ci-dessus, tous les tests reprsents dans
la gure 6.4 conrment la validit de la relativit gnrale dans le rgime des
champs gravitationnels forts (h 1). En outre, les trois5 tests utilisant
des mesures du paramtre P (dans PSR B1913+16, PSR B1534+12 et PSR
J11416545) sont des conrmations exprimentales directes du fait que linteraction gravitationnelle se propage la vitesse c entre le compagnon et le
4 Dans le cas de PSR J07373039, lun des cinq paramtres mesurs est le rapport x /x
A
B
entre un paramtre kplrien du pulsar et son analogue pour le compagnon, qui se trouve
tre aussi un pulsar.
5 PSR J07373039 devrait bientt permettre aussi une mesure du paramtre P .
294
T. Damour
mB/m
mB/m
PSR B1913+16
.
2.5
.
P
PSR B1534+12
.
P
2.5
1.5
s
T
1.5
0.5
.
P
0.5
T
.
P
s
.
0.5
1.5
mA/m
2.5
mB/m
2
0.5
1.5
mB/m
.
P
PSR J11416545
2.5
PSR J07373039
.
2.5
mA/m
xA/xB
2
1.5
s
1.5
s1
0.5
0.5
0.5
1.5
mA/m
0
0
0.5
1.5
2.5
mA/m
Fig. 6.4 Tests de la relativit gnrale obtenus partir des observations de quatre
pulsars binaires. Pour chaque pulsar binaire on a trac les courbes , dans le plan
des deux masses (mA = masse du pulsar, mB = masse du compagnon), dnies en
galant lexpression thorique, prdite par la relativit gnrale, de divers paramtres
post-kplriens leur valeur observationnelle, dtermine par ajustage de moindre
carrs la formule thorique paramtrise de chronomtrage. Chaque courbe
est en fait une bande dont lpaisseur est donne par la prcision (un sigma)
avec laquelle le paramtre post-kplrien correspondant est mesur. Pour certains
paramtres, ces bandes sont trop nes pour tre visibles. Les zones grises correspondraient un sinus de linclinaison du plan orbital par rapport au plan du ciel
plus grand que 1, et sont donc physiquement exclues.
pulsar. En eet, P dsigne la variation sculaire dP/dt de la priode orbitale.

Des calculs thoriques dtaills du mouvement de deux objets gravitationnellement condenss, en relativit gnrale, et en tenant compte des eets lis
la propagation vitesse nie de linteraction gravitationnelle [14], ont montr quun des eets observables de cette propagation tait une diminution
6. Relativit gnrale
295
sculaire de la priode orbitale donne par la formule

37 4
2
192 1 + 73
24 e + 96 e
P GR (mA , mB ) =
5
(1 e2 )7/2
GM n
c3
5/3
mA mB
M2
Lorigine physique directe de cette diminution de la priode orbitale est

due la modication, induite par la relativit gnrale, de la loi newtonienne habituelle dattraction gravitationnelle entre deux corps : FNewton =
2
G mA mB /rAB
. Au lieu dune telle loi simple, la relativit gnrale prdit une
loi de force plus complique qui peut se dvelopper sous la forme symbolique
FEinstein =
G m A mB
2
rAB

v4
v5
v6
v7
v2
1 + 2 + 4 + 5 + 6 + 7 +
c
c
c
c
c
(6.20)
o, par exemple, v 2 /c2 reprsente tout un ensemble de termes dordre

2
2
vA
/c2 , vB
/c2 , vA vB /c2 , ou encore G mA /c2 r ou G mB /c2 r. Ici vA dsigne la
vitesse du corps A, vB celle du corps B et rAB la distance entre les deux corps.
Particulirement important est le terme dordre v 5 /c5 dans lquation (6.20).
Ce terme est une consquence directe de la propagation vitesse nie de linteraction gravitationnelle entre A et B, et son calcul montre quil contient une
composante qui est oppose la vitesse relative v A v B des deux corps et qui,
du coup, freine le mouvement orbital de chaque corps et le fait voluer vers
une orbite plus rapproche de son compagnon (ayant du coup une priode
orbitale plus courte). Ce terme de freinage (qui est corrl lmission
dondes gravitationnelles) FEinstein v 5 /c5 FNewton induit une diminution
sculaire de la priode orbitale P GR (v/c)5 1012 qui est trs petit, mais dont la ralit est vrie avec une prcision fractionnaire dordre
103 dans PSR B1913+16, et dordre 20 % dans PSR B1534+12 et PSR
J11416545 [4, 11, 13].
Pour nir cette brve vocation des tests de la gravitation relativiste dans
les pulsars binaires, indiquons quil existe un analogue, pour le rgime des
champs gravitationnels forts, du formalisme de paramtrisation des dviations
possibles la relativit gnrale mentionn au paragraphe 6.6 dans le cadre
des champs gravitationnels faibles (paramtres post-newtoniens 1, 1).
Cet analogue est obtenu en considrant une famille deux paramtres de
thories relativistes de la gravitation qui dirent de la relativit gnrale en
supposant que linteraction gravitationnelle est propage non seulement par
un champ tensoriel g mais aussi par un champ scalaire . Une telle classe
de thories tenseur-scalaires de la gravitation permet de dcrire la fois les
dviations possibles dans le systme solaire, et dans les pulsars binaires. Elle
permet aussi de dmontrer explicitement que les pulsars binaires testent bien
des eets de champs forts qui vont au-del des tests de champs faibles du
systme solaire en exhibant des classes de thories qui sont compatibles avec
toutes les observations dans le systme solaire mais qui sont incompatibles
avec les observations des pulsars binaires [4, 13].
296
6.10
T. Damour
Ondes gravitationnelles :
propagation, gnration et dtection
Ds quil eut ni de construire la thorie de la relativit gnrale,

Einstein ralisa quelle impliquait lexistence dondes de dformation de la
gomtrie de lespace-temps, cest--dire d ondes gravitationnelles [2, 15].
Mathmatiquement, ces ondes sont des analogues (avec le remplacement
A h ) des ondes lectromagntiques, mais conceptuellement elles signient quelque chose de remarquable : elles exemplient, de la manire la
plus pure possible, le caractre lastique de lespace-temps en relativit
gnrale. Avant Einstein lespace-temps tait une structure rigide, donne a
priori, et qui ntait pas inuence par le contenu matriel de lUnivers. Aprs
Einstein, une distribution de matire (ou plus gnralement de masse-nergie)
qui change au cours du temps, disons pour xer les ides un systme binaire
de deux toiles neutrons ou de deux trous noirs, va non seulement dformer la chrono-gomtrie de lespace-temps dans son voisinage immdiat, mais
cette dformation va se propager dans toutes les directions partir du systme
considr et va sloigner linni sous forme dune onde dont les oscillations
vont reter les variations temporelles de la distribution de matire. On voit
alors que ltude de ces ondes gravitationnelles pose trois problmes spars :
celui de la gnration, celui de la propagation, et, enn, celui de la dtection
dun tel rayonnement gravitationnel. Ces trois problmes sont activement tudis lheure actuelle, car on espre dtecter bientt des ondes gravitationnelles, et pouvoir ainsi avoir des renseignements nouveaux sur lUnivers [16].
Contentons nous ici dune introduction lmentaire ce domaine de recherche.
Considrons dabord le cas le plus simple dondes gravitationnelles trs
faibles, et en dehors de leurs sources matrielles. La gomtrie dun tel espacetemps peut scrire, comme au paragraphe 6.6, selon g (x) = + h (x),
o h 1. Au premier ordre en h, et en dehors de la source (cest--dire dans
un domaine o T (x) = 0), la perturbation de la gomtrie, h (x), satisfait
une quation homogne obtenue en remplaant le second membre de lquation (6.11) par zro. On dmontre que lon peut simplier cette quation par
un choix adquat du systme de coordonnes. Dans un systme de coordonnes
dit transverse et sans trace (TT) les seules composantes non nulles dune
onde gravitationnelle gnrale sont ses composantes spatiales hTT
ij , i, j = 1, 2, 3
TT
TT
(cest--dire h00 = 0 = h0i ), et celles-ci satisfont
TT
TT
hTT
ij = 0 , j hij = 0 , hjj = 0
(6.21)
La premire quation (6.21), o apparat loprateur des ondes =

c2 t2 , montre que les ondes gravitationnelles se propagent (comme les ondes
lectromagntiques) la vitesse c. Si lon considre pour simplier une onde
monochromatique plane (hTT
ij = ij exp(i k x i t) + conjugu complexe ;
avec = c |k|), la deuxime quation (6.21) montre que le tenseur ij mesurant la polarisation dune onde gravitationnelle na de composantes non nulles
6. Relativit gnrale
297
que dans le plan orthogonal la direction de propagation de londe : ij k j = 0.

Enn, la troisime quation (6.21) montre que le tenseur de polarisation ij
est trace nulle : jj = 0. De faon concrte, cela veut dire que si une onde
gravitationnelle se propage
dans

la direction z, sa polarisation est dcrite par

xx xy
une matrice 2 2,
, qui est symtrique et trace nulle. Une telle
yx yy
matrice de polarisation ne contient donc que deux composantes (complexes)
indpendantes : + xx = yy , et xy = yx . Cest le mme nombre
de composantes (complexes) indpendantes que pour une onde lectromagntique. En eet, dans une jauge transverse, une onde lectromagntique na
que des composantes spatiales ATi qui satisfont
ATi = 0 , j ATj = 0
(6.22)
Comme ci-dessus la premire quation (6.22) veut dire quune onde

lectromagntique se propage la vitesse c, et la seconde quation montre
quune onde lectromagntique monochromatique plane (ATi = i exp(i k
x i t)+ c.c. ; = c |k|) est dcrite par un vecteur de polarisation i qui est
orthogonal la direction de propagation : j k j = 0. Pour une onde se propageant dans la direction z un tel vecteur na que deux composantes (complexes)
indpendantes : x et y . Cest bien le mme nombre de composantes que pour
une onde gravitationnelle, mais on voit que les deux quantits mesurant la polarisation dune onde gravitationnelle + = xx = yy , = xy = yx sont
mathmatiquement trs direntes des deux quantits x , y mesurant la polarisation dune onde lectromagntique (voir cependant le paragraphe 6.11).
Nous avons discut ici la propagation dune onde gravitationnelle dans un
espace-temps de fond dcrit par la mtrique de Minkowski . On peut aussi
considrer la propagation dune onde dans un espace-temps de fond courbe,
cest--dire tudier les solutions des quations dEinstein (6.9) de la forme
B
(x) + h (x) o h est non seulement petit, mais varie sur
g (x) = g
les chelles de temps et despace beaucoup plus courtes que la mtrique de
B
fond g
(x). Une telle tude est, par exemple, ncessaire pour comprendre la
propagation des ondes gravitationnelles dans lUnivers cosmologique.
Le problme de la gnration consiste chercher le lien entre lamplitude tensorielle hTT
ij du rayonnement gravitationnel dans la zone dondes, et
le mouvement et la structure de la source. Si lon considre le cas le plus
simple dune source susamment peu condense pour nengendrer que des
ondes partout faibles (g = h 1), on peut utiliser lapproximation linarise des quations dEinstein (6.9), cest--dire les quations (6.11).
On peut rsoudre les quations (6.11) par la mme technique utilise pour
rsoudre les quations de Maxwell (6.12) : on xe le systme de coordonnes en imposant h 12 h
= 0 (analogue de la condition de jauge
de Lorentz A = 0), puis on inverse loprateur des ondes en utilisant les
potentiels retards. Enn, on doit tudier la forme asymptotique, linni,
de londe mise, et la mettre sous la forme rduite dune amplitude transverse et sans trace hTT
ij satisfaisant les quations (6.21) (analogue une onde
298
T. Damour
lectromagntique transverse ATi satisfaisant (6.22)). On trouve alors que, de

mme que la conservation de la charge implique quil ny a pas dmission
lectrique de type monopolaire, mais seulement dipolaire ou dun ordre de
polarit plus lev, de mme la conservation de lnergie-impulsion implique
labsence de rayonnements gravitationnels monopolaires et dipolaires. Pour
une source lentement variable (v/c 1), le rayonnement gravitationnel dominant est de type quadrupolaire . Il est donn, dans la zone dondes, par
une expression de la forme
hTijT (t, r, n)
2G 2
[Iij (t r/c)]TT
c4 r t2
(6.23)
"
3
2
Ici r dsigne
la distance au centre de masse de la source, Iij (t) d x c
T 00 (t, x) xi xj 13 x2 ij le moment quadrupolaire de la distribution de
masse-nergie, et lindice suprieur TT dsigne une opration algbrique de
projection du tenseur quadrupolaire Iij (qui est une matrice 3 3) qui nen
retient que la partie orthogonale la direction de propagation locale de londe
TT
ni xi /r, et sans trace (Iij
est donc, localement, une matrice 2 2 symtrique et sans trace du mme type que ij ci-dessus). La formule (6.23) (qui
a essentiellement t obtenue par Einstein en 1918 [15]) nest que la premire
approximation dun dveloppement en puissances de v/c, o v dsigne une vitesse interne caractristique de la source. La perspective de pouvoir dtecter
bientt des ondes gravitationnelles ont motiv les thoriciens amliorer la
formule (6.23) : (i) en dcrivant les termes dordre suprieur en v/c, jusqu
un ordre trs lev, et (ii) en utilisant de nouvelles mthodes dapproximation
permettant de traiter des sources contenant des rgions de champs gravitationnels forts (comme, par exemple, un systme binaire de deux trous noirs
ou deux toiles neutrons) (voir ci-dessous pour des rsultats trs rcents).
Enn, le problme de la dtection, dont le pionnier fut Joseph Weber dans
les annes soixante, suscite de nos jours de trs actives recherches exprimentales. Le principe de tous les dtecteurs est quune onde gravitationnelle
damplitude hTT
ij induit, lors de son passage, un changement de la distance L
entre deux corps de lordre de L hL. Une faon de voir ceci est de considrer laction dune onde hTT
ij sur deux particules libres, au repos avant larrive
de londe aux positions xi1 et xi2 respectivement. Comme on la vu chaque
particule, en prsence de londe, va suivre un mouvement godsique dans la
gomtrie g = + h (avec h00 = h0i = 0 et hij = hTT
ij ). En crivant
lquation des godsiques, quation (6.7), on trouve quelle se rduit simplement (au premier ordre en h) d2 xi /ds2 = 0. Donc, des particules initialement au repos (xi = const.) restent au repos dans un systme de coordonnes
transverse et sans trace ! Cela ne veut cependant pas dire que londe gravitationnelle na aucun eet observable. En eet, comme la gomtrie spatiale est
perturbe par le passage de londe, gij (t, x) = ij + hTT
ij (t, x), on trouve que
i
i
la distance physique entre les deux particules x1 , x2 (observable, par exemple,
en mesurant le temps daller retour de la lumire entre les deux particules)
j
j
i
i
varie, lors du passage de londe, selon L2 = (ij + hTT
ij )(x2 x1 )(x2 x1 ).
6. Relativit gnrale
299
Le problme de la dtection dune onde gravitationnelle est ainsi ramen

au problme de dtecter un petit dplacement relatif L/L h. En utilisant
la formule (6.23), on trouve que lordre de grandeur de h, pour les sources
astrophysiques connues ou espres (par exemple, systme trs rapproch de
deux toiles neutrons ou deux trous noirs), situes des distances telles
quon puisse esprer voir plusieurs vnements par an (r 600 millions dannes lumire), est vraiment extrmement petit : h 1022 pour des signaux
dont la frquence caractristique est dune centaine de Hertz. Plusieurs types
de dtecteurs ont t dvelopps depuis les travaux pionniers de J. Weber [16].
lheure actuelle, les dtecteurs qui devraient russir dans le futur proche
dtecter des amplitudes h L/L 1022 sont de grands interfromtres,
du type Michelson ou Fabry-Prot, ayant des bras kilomtriques et dans lesquels est inject un faisceau laser monochromatique trs puissant. De tels
dtecteurs interfromtriques terrestres existent actuellement aux USA (dtecteurs LIGO [17]), en Europe (dtecteurs VIRGO [18] et GEO 600 [19]) et
ailleurs (comme le dtecteur TAMA au Japon). En outre, le projet spatial
international LISA [20], constitu dun interfromtre entre satellites distants
de plusieurs millions de kilomtres, devrait permettre, dans une dizaine dannes, de dtecter des ondes gravitationnelles de basse frquence ( centime
ou millime de Hertz). Lensemble de ces dtecteurs dondes gravitationnelles
promet dapporter des renseignements inestimables pour lastronomie en ouvrant sur lUnivers une nouvelle fentre beaucoup plus transparente que
les diverses fentres lectromagntiques (ou neutriniques) qui ont tant
renouvel notre connaissance de lUnivers au vingtime sicle.
Lextrme petitesse des signaux gravitationnels attendus a conduit de nombreux exprimentateurs dpenser, depuis de nombreuses annes, des trsors
dingnuit et de savoir-faire pour dvelopper des technologies assez prcises
et ables (voir [1720]). Pour nir, indiquons aussi que de grands eorts thoriques sont dpenss, la fois pour calculer les prdictions de la relativit
gnrale pour les ondes gravitationnelles mises par certaines sources, et pour
dvelopper des mthodes adaptes dextraction du signal gravitationnel du
bruit de fond prsent dans les dtecteurs. Par exemple, lune des sources les
plus prometteuses pour les dtecteurs terrestres est le train dondes gravitationnelles mis par un systme de deux trous noirs, et notamment la partie
nale (la plus intense) de ce train dondes, qui est mise dans les dernires
orbites de ce systme, et lors de la coalescence nale des deux trous noirs pour
former un seul trou noir plus massif. On a vu ci-dessus (voir paragraphe 6.9)
que la propagation la vitesse nie de linteraction gravitationnelle entre les
deux corps dun systme binaire donne lieu une acclration progressive
de la frquence orbitale, lie un rapprochement progressif des deux corps.
On parle ici des tapes nales dun tel processus o les deux corps sont si
rapprochs quils orbitent lun autour de lautre, dans un mouvement de spirale qui sacclre jusqu atteindre (pour les dernires orbites stables )
des vitesses qui deviennent comparables la vitesse de la lumire, tout en
lui restant cependant lgrement infrieures. Pour pouvoir dterminer, dans
300
T. Damour
une telle situation, et avec une prcision acceptable pour les besoins de la
dtection, la dynamique dun systme de deux trous noirs, et lamplitude gravitationnelle hTT
ij quil met, il a fallu dvelopper un trs haut niveau de
prcision tout un ensemble de techniques analytiques. Par exemple, il a fallu
calculer le dveloppement (6.20) de la force dterminant le mouvement des
deux corps un ordre trs lev et calculer aussi lamplitude hTT
ij du rayonnement gravitationnel mis linni avec une prcision allant bien au-del
de lapproximation du quadrupole (6.23). Ces calculs sont comparables en
complexit aux calculs dordres levs en thorie quantique des champs. Certaines techniques dveloppes pour la thorie quantique des champs se sont
dailleurs rvles tre trs utiles pour ces calculs de la thorie (classique) de
la relativit gnrale (comme certaines mthodes de resommation, et lutilisation mathmatique dun prolongement analytique dans la dimension de
lespace-temps). Pour une entre dans la littrature de ces mthodes analytiques modernes voir [21], et pour un exemple de rsultat dintrt physique
direct pour la dtection obtenu par de telles mthodes voir la gure 6.5 [22]
qui reprsente une composante de lamplitude gravitationnelle hTT
ij (t) mise
par les tapes ultimes de lvolution dun systme de deux trous noirs de mme
masse. Les premires oscillations reprsentes sur la gure 6.5 sont mises par
les dernires orbites quasi-circulaires (mouvement acclr en spirale de rayon
dcroissant). Le milieu du signal correspond une phase o, ayant travers
la dernire orbite stable, les deux trous noirs tombent en spiralant rapidement lun vers lautre. En eet, contrairement la thorie de Newton qui
prdit que deux corps condenss pourraient orbiter lun autour de lautre sur
une orbite de rayon arbitrairement petit (essentiellement jusqu ce que les
corps se touchent), la thorie dEinstein prdit une loi de force modie entre
les deux corps, quation (6.20), dont lanalyse montre quelle est si attractive
quelle ne permet plus lexistence dorbites circulaires stables quand la distance
entre les deux corps devient infrieure environ 6 G(mA + mB )/c2 . Dans le
cas de deux trous noirs, cette distance est assez suprieure aux rayons
des trous noirs (2 G mA /c2 et 2 G mB /c2 ) pour pouvoir encore traiter analytiquement le dbut de la chute en spirale des deux trous noirs lun vers
lautre. Les dernires oscillations sur la gure 6.5 sont mises par le trou noir
tournant (initialement trs dform) form par la fusion des deux trous
noirs spars en un seul trou noir nal.
Malgr la sophistication des rsultats analytiques employs pour obtenir
les rsultats du genre indiqu sur la gure 6.5, certains aspects du signal h(t)
ainsi estim restent conjecturaux (notamment le signal correspondant la
chute en spirale et la fusion des deux trous noirs). De nombreux efforts sont dploys dans le monde pour attaquer le problme de la coalescence
de deux trous noirs en rsolvant les quations dEinstein (6.9) de faon numrique. La relativit numrique a fait dimportants progrs ces dernires
annes, et devrait bientt amliorer notre connaissance de lamplitude gravitationnelle mise lors des dernires tapes de lvolution de systmes binaires
dobjets gravitationnellement condenss (trous noirs ou toiles neutrons).
6. Relativit gnrale
301
0.22
0.12
h(t)
0.02
0.08
0.18
0.28
inspiral + plunge
merger + ringdown
0.38
0.48
200
100
100
t/M
Fig. 6.5 Amplitude gravitationnelle h(t) mise par les tapes ultimes de lvolution dun systme de deux trous noirs de mme masse. Le dbut ( gauche de
la gure) du signal (qui est sinusodal) correspond un mouvement en spirale, de
rayon dcroissant, de deux trous noirs spars ; le milieu correspond une chute
en spirale rapide des deux trous noirs lun vers lautre ; la n ( droite) correspond
aux oscillations du trou noir tournant unique nal form par la fusion des
deux trous noirs initiaux.
6.11
Relativit gnrale et thorie quantique :

de la supergravit la thorie des cordes
Nous navons discut jusquici que la relativit gnrale classique, cest-dire en ngligeant tout eet quantique. Que devient la thorie dans le rgime
quantique ? Cette question, dapparence innocente, ouvre en fait des perspectives trs vastes dont ltude est encore en plein chantier. Nous ne ferons
ici que leeurer, en indiquant au lecteur quelques chemins sur lesquels le
d dunier relativit gnrale et thorie quantique a entran la physique
thorique contemporaine.
Rappelons que, ds les dbuts de la formulation quasi-dnitive de la thorie quantique (19251930), les crateurs de la mcanique quantique (Born,
Heisenberg, Jordan ; Dirac ; Pauli ; . . .) montrrent comment quantier non
plus des systmes de plusieurs particules (comme un atome), mais des champs,
cest--dire des systmes dynamiques continus, dont la description classique
implique une distribution continue dnergie et dimpulsion dans lespace. Ils
montrrent en particulier comment quantier (cest--dire formuler dans un
302
T. Damour
cadre compatible avec la thorie quantique) le champ lectromagntique A ,

dont nous avons rappel plus haut quil satisfaisait, au niveau classique, les
quations de Maxwell (6.12). Ils rencontrrent cependant une dicult due
au fait suivant. En thorie quantique, la physique de lvolution dun systme
est essentiellement contenue dans les amplitudes de transition A(f, i) entre un
tat initial tiquet par i, et un tat nal tiquet par f . Ces quantits A(f, i)
sont des nombres complexes. Elles satisfont une proprit de transitivit
du type

A(f, n) A(n, i)
(6.24)
A(f, i) =
n
qui contient une somme sur tous les tats intermdiaires possibles, tiquets
par n (cette somme devenant une intgrale quand il y a un continuum dtats
intermdiaires possibles). R. Feynman a utilis lquation (6.24) comme point
de dpart dune nouvelle formulation de la thorie quantique, en linterprtant comme un analogue du principe de Huyghens : si lon conoit A(f, i)
comme lamplitude, au point f , dune onde mise au point i , lquation (6.24) exprime que cette amplitude peut se calculer en considrant que
l onde mise par i passe par tous les points intermdiaires possibles
n (A(n, i)), en rmettant des ondelettes partir de ces points intermdiaires (A(f, n)) qui se superposent ensuite pour former londe totale arrivant
au point nal f .
La proprit (6.24) ne pose pas de problme dans la mcanique quantique des systmes discrets (systmes de particules). Elle indique simplement
que lamplitude A(f, i) se comporte comme une onde, et donc doit satisfaire
une quation dondes (ce qui est bien le cas de lquation de Schrdinger
dcrivant la dpendance de A(f, i) par rapport aux paramtres dcrivant la
conguration nale f ). En revanche, la proprit (6.24) pose des problmes
redoutables quand on lapplique la quantication des systmes dynamiques
continus (champs). En eet, pour de tels systmes l espace des tats intermdiaires possibles est inniment plus vaste que dans le cas de la mcanique
des systmes discrets. Grosso modo, les tats intermdiaires possibles pour un
champ peuvent tre dcrits comme contenant = 1, 2, 3, . . . excitations quantiques du champ, chaque excitation quantique (ou paire de particules virtuelles ) tant essentiellement dcrite par une onde plane, exp(i k x ), o
mesure la polarisation de ces particules virtuelles, et k = k , avec k 0 = ,
k i = k, leur frquence angulaire et vecteur donde, ou (en utilisant les relations de Planck-Einstein-de Broglie E = , p = k) leur impulsion-nergie
p = k . La thorie quantique montre que (essentiellement cause du principe dincertitude) les quadri-frquences (et quadri-impulsions) p = k des
tats intermdiaires ne peuvent pas tre contraints satisfaire lquation classique p p = m2 (cest--dire E 2 = p2 + m2 ; on utilise c = 1 dans
cette section). En consquence, la somme sur les tats intermdiaires, pour
la thorie quantique dun champ, contient (entre autres) : (i) quand = 1
(tat intermdiaire contenant seulement une paire de particules virtuelles,
dit contribution une boucle ), une intgrale sur une quadri-impulsion
6. Relativit gnrale
303
"
"
"
p , d4 p = dE dp ; (ii) quand = 2 (deux paires de particules virtuelles ;
contribution
deux boucles ), une intgrale sur deux quadri-impulsions p1 ,
"
p2 , d4p1 d4 p2 ; etc. Le point dlicat vient du fait que les nergies-impulsions
des tats intermdiaires peuvent prendre des valeurs arbitrairement leves.
Cette possibilit est directement relie (par transforme de Fourier) au fait
quun champ possde un nombre inni de degrs de libert, correspondant
des congurations qui varient sur des chelles de temps et despace arbitrairement petites.
Les problmes poss par la ncessit dintgrer sur le domaine inni des
quadri-impulsions des particules virtuelles intermdiaires (cest--dire de tenir compte du fait que les congurations dun champ peuvent varier sur des
chelles arbitrairement petites) apparurent ds les annes trente quand on
tudia en dtail la thorie quantique du champ lectromagntique A (dite
lectrodynamique quantique, ou QED en anglais). Ces problmes se posaient
sous la forme suivante : quand on calculait lamplitude de transition pour des
tats initiaux et nals donns (par exemple la collision de deux particules de
lumire, deux photons entrants, en deux photons sortants) en utilisant (6.24),
on trouvait un rsultat donn sous la forme dune intgrale divergente, cause
de lintgrale ( lapproximation dune boucle, = 1) sur lnergie-impulsion
arbitrairement grande dcrivant les paires lectrons-positrons virtuelles apparaissant comme tats intermdiaires possibles. Petit petit, les physiciens
thoriciens comprirent que le type dintgrales divergentes apparaissant en
QED tait relativement bnin, et, aprs la seconde guerre mondiale, ils dvelopprent une mthode (thorie de la renormalisation) permettant disoler de
faon non ambigu la partie innie de ces intgrales, et de la soustraire en exprimant les amplitudes A(f, i) seulement en fonction de quantits directement
observables [23] (travaux de J. Schwinger, R. Feynman, F. Dyson etc.)
Les travaux prcdents ont conduit dvelopper des thories quantiques
cohrentes non seulement du champ lectromagntique A (QED), mais aussi
des gnralisations de llectromagntisme (thorie de Yang-Mills ou thorie
de jauge non-ablienne) qui se rvlrent fournir dexcellentes descriptions
des nouvelles interactions entre particules lmentaires dcouvertes au vingtime sicle (thorie lectrofaible uniant partiellement lectromagntisme et
interactions faibles, chromodynamique quantique dcrivant les interactions
fortes). Toutes ces thories ne donnent lieu qu des divergences relativement
bnignes, qui peuvent tre renormalises et conduire ainsi calculer les
amplitudes A(f, i) correspondant des processus physiques observables [23]
(travaux, notamment, de G. t Hooft et M. Veltman).
Que se passe-t-il quand on utilise (6.24) pour construire une thorie quantique perturbative (cest--dire obtenue en dveloppant selon le nombre
des paires de particules virtuelles apparaissant dans les tats intermdiaires)
de la relativit gnrale ? La rponse est que les intgrales sur les quadriimpulsions des particules virtuelles intermdiaires ne sont plus du tout du
type bnin qui permettait de les renormaliser dans le cas plus simple de llectromagntisme. La cause de cette dirence nest pas accidentelle mais est lie
304
T. Damour
la physique essentielle de la gravitation relativiste. En eet, les particules

virtuelles ont, comme on la dit, des nergies E arbitrairement leves. cause
des relations de base qui conduisirent Einstein dvelopper la relativit gnrale, cest--dire E = mi et mi = mg , on en dduit que ces particules virtuelles
correspondent des masses gravitationnelles mg arbitrairement grandes. Elles
vont donc nir par crer des eets gravitationnels intenses, et de plus en plus
intenses quand le nombre de paires de particules virtuelles augmente. Ces
interactions gravitationnelles qui croissent sans limite avec lnergie et limpulsion, correspondent (par transforme de Fourier) des congurations de
champ concentres dans des chelles de temps et despace arbitrairement petites. Une faon de voir pourquoi le champ gravitationnel quantique cre des
problmes beaucoup plus violents que le champ lectromagntique quantique
est, tout simplement, de recourir lanalyse dimensionnelle. Des considrations simples montrent en eet que lamplitude relative (non dimensionne)
une boucle
" A1 doit tre proportionnelle au produit G et doit contenir une
intgrale d4 k. Or, ds 1900, Planck avait remarqu que (en units o c = 1)
les dimensions de et G taient telles que le produit G avait les dimensions
dune longueur (ou dun temps) au carr

G
G
33
1,6 10
cm, tP
5,4 1044 s
(6.25)
P
3
c
c5
"
On en dduit que lintgrale d4 k f (k) doit avoir les dimensions dune
frquence au
" carr, et donc que A1 doit (quand k ) tre du type,
A1 G d4 k/k 2 . Une telle intgrale diverge quadratiquement avec la
borne suprieure de lintgrale (frquence de coupure |k| ), do
A1 G 2 t2P 2 . Lextension de cette analyse dimensionnelle aux tats
intermdiaires plusieurs boucles ( > 1) fait apparatre des divergences polynomiales encore plus svres, et dun type tel que la puissance de qui
apparat crot sans limite avec .
En conclusion, les caractristiques physiques essentielles de la gravitation
(E = mi = mg , et la dimension de la constante de Newton G) impliquent limpossibilit de gnraliser au cas gravitationnel les mthodes qui ont permis un
dveloppement satisfaisant dune thorie quantique des autres interactions
(lectromagntiques, faibles et fortes). Plusieurs voies ont t explores pour
sortir de cette impasse. Certaines essaient de quantier la relativit gnrale
de faon non perturbative, cest--dire sans utiliser un dveloppement en tats
intermdiaires (6.24) (travaux dA. Ashtekar, L. Smolin et dautres). Certaines
ont essay de gnraliser la relativit gnrale en ajoutant au champ gravitationnel einsteinien (bosonique) g (x) un champ caractre fermionique,
le champ gravitinique (x). Il est en eet remarquable quil soit possible
de dnir une thorie, dite de la supergravit, qui gnralise de faon profonde linvariance gomtrique de la relativit gnrale. Aprs la dcouverte
en 1974 (par J. Wess et B. Zumino) dune nouvelle symtrie globale possible
pour des champs bosoniques et fermioniques en interaction, la supersymtrie (qui est une sorte de rotation globale transformant bosons en fermions
6. Relativit gnrale
305
et rciproquement), D.Z. Freedman, P. van Nieuwenhuizen et S. Ferrara, et,

S. Deser et B. Zumino, montrrent que lon pouvait gnraliser la supersymtrie globale en une supersymtrie locale, cest--dire variable de point en point
dans lespace-temps. La supersymtrie locale est une sorte de gnralisation
fermionique (cest--dire avec paramtres anti-commutants) de linvariance
gomtrique de base de la relativit gnrale (invariance sous tous les changements de coordonnes). La gnralisation de la thorie de la gravitation
dEinstein qui admet une telle supersymtrie locale sappelle thorie de la supergravit. Comme on la dit, en quatre dimensions, cette thorie contient en
plus du champ bosonique (commutant) g (x), un champ fermionique (anticommutant) (x) qui est la fois un vecteur despace-temps (indice ) et
un spineur. (Cest un champ sans masse de spin 3/2, intermdiaire entre un
champ sans masse de spin 1 comme A , et un champ sans masse de spin 2
comme h = g .) La supergravit fut tendue des structures fermioniques plus riches (multi-gravitiniques), et fut formule dans des espace-temps
ayant plus que quatre dimensions. Il est dailleurs remarquable quil existe une
dimension maximale, gale D = 11 , admettant la formulation dune thorie
de la supergravit (supergravit maximale construite par E. Cremmer, B. Julia
et J. Scherk). Lespoir initial sous-tendant la construction de ces thories de
la supergravit tait quelles allaient peut tre permettre de donner un sens
au calcul perturbatif (6.24) des amplitudes quantiques. En eet, on trouve
par exemple qu une boucle, = 1, les contributions venant des tats intermdiaires fermioniques ont le signe oppos des contributions bosoniques et
( cause de la supersymtrie bosons fermions) les compensent exactement.
Malheureusement, bien que de telles compensations existent pour les premiers
ordres dapproximation, on se convainquit petit petit que cela nallait pas
tre le cas tous les ordres. Le fait que la constante dinteraction gravitationnelle G ait une mauvaise dimension reste vrai et cre des divergences non
renormalisables partir dun certain nombre de boucles .
Pendant ce temps, une troisime voie pour dnir une thorie quantique
cohrente de la gravitation sest dveloppe, sous le nom de thorie des
cordes. Initialement formules (notamment par G. Veneziano, M. Virasoro,
P. Ramond, A. Neveu et J.H. Schwarz) comme modles des interactions fortes,
les thories des cordes sont fondes sur la quantication de la dynamique
relativiste dun objet tendu selon une dimension spatiale : une corde .
Cette corde peut tre referme sur elle-mme, comme un petit ruban lastique (corde ferme), ou elle peut avoir deux extrmits (corde ouverte). Notons que le point de dpart de la thorie des cordes ne comprend que lespacetemps de Poincar-Minkowski, cest--dire la mtrique de lquation (6.2),
et la thorique quantique (avec la constante = h/2). En particulier, la
seule symtrie manifeste de la dynamique classique dune corde est le groupe
de Poincar (6.3). Il est cependant remarquable que (comme lont montr
T. Yoneya, et J. Scherk et J.H. Schwarz, en 1974) lune des excitations quantiques dune corde ferme reproduit, quand on prend une certaine limite, toute
la structure non-linaire de la relativit gnrale (voir ci-dessous). Parmi les
306
T. Damour
autres proprits remarquables de la thorie des cordes [24] signalons quelle

est la premire thorie physique dterminer la dimension D de lespacetemps. En eet, cette thorie nest cohrente que si D = 10, pour ses versions admettant des excitations fermioniques (la thorie des cordes purement
bosonique slectionne D = 26). Le fait que 10 > 4 ne signie pas que cette
thorie na pas de pertinence au monde rel. En eet, on sait depuis les annes
vingt (travaux de T. Kaluza et O. Klein) quun espace-temps de dimension
D > 4 est compatible avec lexprience si les dimensions (spatiales) supplmentaires se referment sur elle-mmes (cest--dire sont compacties ) sur
des chelles de distance trs petites. La physique basse nergie dune telle
thorie semble se drouler dans un espace-temps 4 dimensions, mais elle
contient de nouveaux champs (a priori sans masse) lis la gomtrie des
dimensions supplmentaires compacties.
Mais la proprit la plus remarquable de la thorie des cordes est quelle
semble viter dune manire radicale les problmes dintgrales divergentes
(non renormalisables) qui grvent tout essai direct de quantier la gravitation
de faon perturbative. Pour expliquer comment la thorie des cordes arrive
un tel rsultat, il nous faut exposer quelques lments du formalisme de la
thorie des cordes.
Rappelons que la dynamique classique de tout systme sobtient en minimisant une fonctionnelle de lvolution au cours du temps de la conguration du systme, appele action (principe de moindre action). Par exemple,
laction pour une particule de masse m, voluant dans un espace-temps riemannien (6.6), est proportionnelle
la longueur de la ligne quelle trace dans
"
lespace-temps : S = m ds. Cette action est minimise quand la particule suit une godsique, cest--dire quand son quation du mouvement est
donne par
"" (6.7). Daprs Y. Nambu et T. Goto, laction pour une corde est
S = T
dA, o le paramtre
"" T (analogue m pour la particule) sappelle
la tension de la corde, et o
dA est laire de la surface ( deux dimensions)
trace par lvolution de la corde dans lespace-temps ( D dimensions) dans
lequel elle vit. En thorie quantique, la fonctionnelle daction sert (comme
la montr R. Feynman) pour dnir lamplitude de transition (6.24). Essentiellement, quand on considre deux congurations intermdiaires (au sens
du membre de droite de (6.24)) m et n proches lune de lautre, lamplitude
A(n, m) est proportionnelle exp(i S(n, m)/) o S(n, m) est laction classique minimale pour que le systme considr aille de la conguration tiquete
par n celle tiquete par m. Gnralisant la dcomposition (6.24) en introduisant une innit de congurations intermdiaires proches lune de lautre, on
nit par exprimer (dans une gnralisation du principe de Huyghens) lamplitude A(f, i) comme une somme multiple sur tous les chemins (dans
lespace de conguration du systme tudi) faisant passer de ltat initial i
ltat nal f . Chaque chemin contribue un terme ei o la phase = S/
est proportionnelle laction S correspondant ce chemin , cest--dire
""
cette volution possible du systme. En thorie des cordes
=
(T
/)
dA.
""
La phase tant une quantit non dimensionne, et
dA ayant la dimension
6. Relativit gnrale
307
dune aire, on voit que la thorie quantique des cordes fait intervenir un
niveau fondamental une quantit, /T , ayant les dimensions dune longueur
au carr. Plus prcisment on appelle longueur fondamentale de la thorie des
cordes, s , la quantit dnie par
2s

2T
(6.26)
Cette longueur fondamentale intervient de faon centrale en thorie des

cordes. Grosso modo, elle dnit la taille des tats quantiques dune corde.
Si s est beaucoup plus petit que la rsolution observationnelle avec laquelle
on tudie une corde, et ses interactions, la corde apparatra comme une particule ponctuelle, et ses interactions seront dcrites par une thorie quantique
de particules relativistes, qui est quivalente une thorie de champs relativistes. Cest prcisment en ce sens que la relativit gnrale merge comme
une limite de la thorie des cordes. Comme il sagit dun point conceptuel
important pour notre propos, donnons quelques dtails sur cette mergence
de la relativit gnrale partir de la thorie des cordes.
La fonctionnelle daction qui est
"" utilise en pratique pour quantier
une corde nest pas vraiment T
dA mais plutt (comme la soulign
A. Polyakov)

1
S
=
(6.27)
d2 ab a X b X +

4 2s
o a , a = 0, 1 sont deux coordonnes servant reprer un vnement sur la
surface despace-temps trace par la corde dans lespace-temps ambiant ; ab
est une mtrique auxiliaire (d2 = ab () d a d b ) dnie sur cette surface
( ab tant son inverse, et son dterminant) ; et X ( a ) dnit le plongement
de la corde dans lespace-temps (plat) ambiant. Les points de suspension indiquent des termes supplmentaires, et notamment des termes du type fermionique qui ont t introduits par P. Ramond, par A. Neveu et J.H. Schwarz,
et par dautres. Si lon spare les deux coordonnes a = ( 0 , 1 ) en coordonne temporelle, 0 , et coordonne spatiale 1 , la conguration
un moment de la corde est dcrite par des fonctions X (, ), o lon
peut penser que est une abscisse curviligne dcrivant lextension spatiale
de la corde. Si lon considre une corde ferme, cest--dire topologiquement
quivalente un cercle, la fonction X (, ) doit tre priodique en . On
dmontre que (modulo limposition de certaines contraintes) on peut choisir les coordonnes et sur la corde de sorte que d2 = d 2 + d 2 .
Alors les quations de la dynamique de la corde (obtenues en minimisant
laction (6.27)) se rduisent lquation habituelle des ondes sur une corde :
2 X / 2 + 2 X / 2 = 0. La solution gnrale de cette quation dcrit
une superposition dondes se dplaant le long de la corde dans les deux sens
( ). Si lon considre une corde ferme

possibles : X = XL ( + ) + XR
(cest--dire topologiquement quivalente un cercle), ces deux types dondes
sont indpendants lun de lautre. Pour une corde ouverte (avec certaines
308
T. Damour
conditions de rexion aux extrmits de la corde) ces deux types dondes sont
relis lun lautre. De plus, comme, dans les deux cas, la corde une longueur
( ) en
nie, on peut dcomposer les ondes progressives XL ( + ) ou XR
srie de Fourier. Par exemple, on peut crire pour une corde ferme

i
a
n 2in( +)
an 2in( )
e
+ s
+ e
+ h.c.
X (, ) =
n
n
2 n=1
(6.28)
Ici X0 ( ) = x +2 2s p dsigne le mouvement du centre de masse de la corde,
et le reste dsigne la dcomposition du mouvement autour du centre de masse
en un ensemble discret de modes doscillation. Comme toute corde qui vibre,
une corde relativiste peut vibrer dans son mode fondamental (n = 1) ou dans
une harmonique du mode fondamental (entier n > 1). Dans le cas clasn reprsentent les amplitudes (complexes)
sique les coecients complexes an , a
de vibration des modes doscillation de frquence n fois le mode fondamental. (an correspondant une onde se dplaant vers la droite, alors que a
n
correspond une onde se dplaant vers la gauche.) Quand on quantie la
dynamique de la corde la position de la corde X (, ) devient un oprateur
(agissant dans lespace des tats quantiques du systme), et du coup les quann dans (6.28) deviennent des oprateurs. La notation h.c.
tits x , p , an et a
signie que lon doit ajouter les conjugus hermitiens des termes doscillations,
an ) . (La notation indique une
qui vont contenir les oprateurs (an ) et (
conjugaison hermitienne, cest dire lanalogue, au niveau des oprateurs, de
la conjugaison complexe.) On trouve alors que les oprateurs x , p dcrivant
le mouvement du centre de masse satisfont les relations de commutation habituelles dune particule relativiste, [x , p ] = i , et que les oprateurs an
et a
n deviennent des oprateurs dannihilation, comme ceux qui apparaissent
dans la thorie quantique de tout systme vibrant : [an , (am ) ] = nm ,
[
an , (
am ) ] = mn . Dans le cas dune corde ouverte, on a seulement un
jeu doscillateurs, disons an . La discussion jusquici a nglig de prciser que
les amplitudes doscillations an , a
n devaient satisfaire un nombre inni de
contraintes (lies lquation obtenue en minimisant (6.27) par rapport la
mtrique auxiliaire ab ). On peut les satisfaire en exprimant deux des composantes despace-temps des oscillateurs an , a
n (pour chaque n) en fonction des
autres. De coup, les tats physiques de la corde sont dcrits par des oscillain o lindice i ne prend que D 2 valeurs dans un espace-temps
teurs ain , a
de dimension D. Oubliant pour le moment cette subtilit (qui est cependant
physiquement cruciale), concluons cette discussion en rsumant le spectre
dune corde quantique, cest--dire lensemble des tats quantiques de mouvement dune corde.
Pour une corde ouverte, lensemble des tats quantiques dcrit les tats
de mouvement (impulsion p ) dun ensemble inni de particules relativistes,
ayant des masses carres M 2 = p p gales (N 1) m2s , o N est
un nombre entier, et o ms /s est la masse fondamentale de la thorie
des cordes associe la longueur fondamentale s . Pour une corde ferme,
X0 ( )
6. Relativit gnrale
309
on trouve une autre tour innie de particules de plus en plus massives,

avec cette fois M 2 = 4(N 1) m2s . Dans les deux cas lentier N est donn, en
fonction des amplitudes doscillations (se dplaant droite) de la corde, par
N=
n (an ) an
(6.29)
n=1
Dans le cas dune corde ferme on doit aussi satisfaire la contrainte N = N
o N est loprateur obtenu en remplaant an par a

n dans (6.29).
Le rsultat prcdent dit essentiellement que lnergie interne (quantie)
doscillation dune corde dnit la masse carre de la particule associe. La
prsence du terme additionnel 1 dans les formules donnes ci-dessus pour
M 2 signie que ltat quantique dnergie interne minimale dune corde, cest-dire ltat de vide |0 o tous les oscillateurs sont dans leur tat fondamental, an | 0 = 0, correspond une masse carre ngative (M 2 = m2s
pour la corde ouverte et M 2 = 4 m2s pour la corde ferme). Cet tat quantique inhabituel (un tachyon ) correspond une instabilit de la thorie
des cordes bosoniques. Il est absent des versions plus sophistiques des thories des cordes ( supercordes ) dues F. Gliozzi, J. Scherk et D. Olive,
M. Green et J.H. Schwarz, et D. Gross et al. Concentrons-nous sur les autres
tats (qui sont les seuls avoir des correspondants dans les thories de supercordes). On trouve alors que le premier tat quantique physique possible
) dcrit une particule de masse nulle. En
(N = 1, avec la contrainte N = N
thorie quantique relativiste on sait que toute particule est lexcitation dun
champ. Donc les particules de masse nulle qui apparaissent en thorie des
cordes doivent correspondre des champs longue porte. Pour savoir quels
sont les champs qui apparaissent ainsi il faut regarder de plus prs quelles
combinaisons possibles dexcitations des oscillateurs a1 , a2 , a3 , . . ., apparaissant dans la formule (6.29), peuvent aboutir N = 1. cause du facteur n
multipliant dans (6.29) la contribution de lharmonique dordre n la masse
carre, seuls les oscillateurs du mode fondamental n = 1 peuvent donner
N = 1. On en dduit que les tats quantiques internes des particules de masse
nulle apparaissant dans la thorie des cordes ouvertes sont dcrits par un tat
doscillation de la corde du type
(a1 ) | 0
(6.30)
= 1, les tats quantiques internes

En revanche, cause de la contrainte N = N
des particules de masse nulle apparaissant dans la thorie des cordes fermes
sont dcrits par un tat dexcitation contenant la fois une oscillation allant
gauche, et une oscillation allant droite :
(a1 ) (
a1 ) | 0
(6.31)
Dans les quations (6.30) et (6.31) ltat |0 dsigne ltat fondamental de
tous les oscillateurs (an | 0 = a
n | 0 = 0).
310
T. Damour
Ltat (6.30) dcrit donc une particule de masse nulle (impulsion satisfaisant p p = 0), possdant une structure interne dcrite par une polarisation vectorielle . On reconnat l exactement la description dun photon,
cest--dire ltat quantique associ une onde A (x) = exp(i k x ), o
p = k . La thorie des cordes ouvertes contient donc la thorie de Maxwell.
(On dmontre aussi que, cause des contraintes mentionnes brivement cidessus, la polarisation doit tre transverse, k = 0, et quelle nest
dnie qu une transformation de jauge prs : = + a k .) Ltat (6.31),
quant lui, dcrit une particule de masse nulle ( p p = 0), possdant une
structure interne dcrite par une polarisation tensorielle . Londe plane
(x) = exp(i k x ),
associe une telle particule est donc de la forme h
o p = k . Comme pour le cas de la corde ouverte, on dmontre que

doit tre transverse, k = 0 et quil nest dni qu une transformation

= + k a + k b . On voit apparatre ici le mme genre
de jauge prs,
de structure que pour les ondes planes en relativit gnrale. Mais on a ici une
structure plus riche quen relativit gnrale. En eet, comme ltat (6.31) est
a1 ) ,
obtenu en combinant deux tats doscillations indpendants, (a1 ) et (
le tenseur de polarisation nest pas contraint tre symtrique. De plus,
il nest pas contraint avoir une trace nulle. Alors, si lon dcompose
dans ses parties irrductibles possibles (une partie symtrique et sans trace,
une partie symtrique avec trace, et une partie antisymtrique) on trouve
(x) associ aux tats masse nulle dune corde ferme se
que le champ h
dcompose : (i) en un champ h (x) ( graviton ) reprsentant une onde gravitationnelle faible en relativit gnrale ; (ii) un champ scalaire (x) (appel
le dilaton ) ; et (iii) un champ tensoriel antisymtrique B (x) = B (x)

soumis linvariance de jauge B
(x) = B (x)+ a (x) a (x). De plus,
quand on tudie les interactions non linaires entre ces divers champs, telles
quelles sont prdites par les amplitudes de transition A(f, i) en thorie des
cordes, on dmontre que le champ h (x) reprsente vraiment une dformation de la gomtrie plate de lespace-temps de fond o lon dnit initialement
la thorie. Insistons sur ce rsultat remarquable. On est parti dune thorie
qui tudiait la dynamique quantique dune corde dans un espace-temps rigide
de fond. Cette thorie prdit que certaines excitations quantiques dune corde
(qui se propagent la vitesse de la lumire) reprsentent en fait des ondes de
dformation de la gomtrie de lespace-temps. En termes intuitifs, l lasticit de lespace-temps postul par la thorie de la relativit gnrale apparat
ici comme d certaines vibrations internes dun objet lastique tendu selon
une dimension spatiale.
Une autre consquence suggestive de la thorie des cordes est le lien suggr par la comparaison entre (6.30) et (6.31). Grosso modo, lquation (6.31)
dit que ltat interne dune corde ferme correspondant un graviton est
construit en faisant le produit (tensoriel) dtats correspondant des photons
dans la thorie des cordes ouvertes. Ce lien inattendu entre la gravitation einsteinienne (g ) et la thorie de Maxwell (A ) se traduit, quand on regarde
les interactions en thories des cordes, par des identits remarquables (dues
6. Relativit gnrale
311
H. Kawai, D.C. Lewellen et S.-H.H. Tye) entre les amplitudes de transition de

cordes ouvertes et celles des cordes fermes. Cette anit entre lectromagntisme, ou plutt thorie de Yang-Mills, et gravitation a rcemment donn lieu
de fascinantes conjectures (dues A. Polyakov et J. Maldacena) reliant des
thories quantiques de Yang-Mills en espace-temps plat des limites quasiclassiques de la thorie des cordes et de la gravitation en espace-temps courbe.
Einstein aurait certainement t intress de voir comment la relativit gnrale classique y est utilise pour clairer la limite dune thorie quantique de
Yang-Mills.
Ayant expliqu le point de dpart de la thorie des cordes, nous pouvons indiquer pour quelle raison intuitive cette thorie vite les problmes dintgrales
divergentes qui apparaissaient quand on essayait de quantier directement la
gravitation. On a vu que la thorie des cordes contient une tour innie de
particules de masses croissant avec le degr dexcitation des oscillateurs internes de la corde. Le champ gravitationnel apparat dans la limite o lon
considre les interactions basse nergie (E ms ) entre les tats de masse
nulle de la thorie. Dans cette limite le graviton (cest--dire la particule associe au champ gravitationnel) est trait comme une particule ponctuelle .
Quand on considre des processus plus compliqus ( une boucle, = 1, voir
ci-dessus), il peut apparatre des gravitons virtuels lmentaires dnergie arbitrairement leve. Ce sont ces gravitons virtuels de haute nergie qui sont
responsables des divergences. Mais, en thorie des cordes, quand on considre
nimporte quel processus intermdiaire o apparaissent des nergies leves,
il faut se rappeler que cette nergie intermdiaire leve peut aussi tre utilise pour exciter ltat interne des gravitons virtuels, et rvler ainsi le fait
quils sont faits dune corde tendue. Une analyse de ce fait montre que
la thorie des cordes introduit une troncation eective du type E ms sur
lnergie des particules virtuelles changes. En dautres termes, le fait quil
ny ait pas de particules vraiment ponctuelles en thorie des cordes, mais
seulement des excitations de cordes ayant une longueur caractristique s ,
limine le problme des innis lis des chelles despace et de temps arbitrairement petites. Du coup on peut calculer en thorie des cordes les amplitudes
de transition correspondant la collision entre deux gravitons, et on trouve
que le rsultat est donn par une intgrale nie [24].
Nous navons considr jusquici que le point de dpart de la thorie des
cordes. Cette thorie est complexe et elle est toujours en dveloppement rapide. Indiquons brivement quelques autres aspects de cette thorie qui sont
pertinents pour notre expos centr autour de la gravitation relativiste. Disons
dabord que les versions plus sophistiques de la thorie des cordes ( supercordes ) requirent linclusion doscillateurs fermioniques bn , bn , en plus des
oscillateurs bosoniques an , a
n introduits ci-dessus. On trouve alors quil ny a
pas de particules de masse carre ngative, et que la dimension D de lespacetemps doit tre gale 10. On trouve aussi que les tats de masse nulle
contiennent plus dtats que ceux indiqus ci-dessus. En fait, on trouve que
les champs correspondant ces tats dcrivent les diverses thories possibles
312
T. Damour
de la supergravit en D = 10. Rcemment (travaux de J. Polchinski) on

a aussi compris que la thorie des cordes contenait non seulement les tats
dexcitation de cordes (cest--dire des objets tendus spatialement dans une
direction), mais aussi les tats dexcitation dobjets tendus spatialement dans
p directions, o lentier p peut prendre dautres valeurs que 1. Par exemple,
p = 2 correspond une membrane. Il semble mme (selon C. Hull et P. Townsend) que lon doive considrer quil y a une sorte de dmocratie entre
plusieurs valeurs de p. Un objet tendu dans p directions spatiales sappelle
un p-brane . En gnral, la masse des tats quantiques de ces p-branes est
trs leve, tant paramtriquement plus leve que la masse caractristique
ms . Cependant, on a aussi pu considrer une limite o la masse de certaines
p-branes tend vers zro. Dans cette limite, les champs associs ces p-branes
deviennent longue porte. Un rsultat surprenant (E. Witten) est que, dans
cette limite, la tour innie des tats de certaines p-branes (pour p = 0) correspond exactement la tour innie dtats qui apparaissent quand on considre
la supergravit maximale en D = 11 dimensions, avec la onzime dimension
(spatiale) compactie sur un cercle (cest--dire avec une condition de priodicit sur x11 ). Autrement dit, dans une certaine limite, une thorie des
supercordes en D = 10, se transforme en une thorie qui vit en D = 11 dimensions ! Du coup, beaucoup dexperts de la thorie des cordes pensent que
la vraie dnition (encore trouver) de la thorie des cordes doit partir dune
thorie ( dnir) en 11 dimensions ( thorie M ).
On a vu au paragraphe 6.8, quun point de contact entre la gravitation
relativiste et la thorie quantique tait le phnomne dmission thermique
des trous noirs dcouvert par S.W. Hawking. La thorie des cordes a apport
une lumire nouvelle sur ce phnomne, ainsi que sur le concept d entropie dun trou noir. La question essentielle que le calcul de S.W. Hawking
laissait dans lombre est : quel est le sens physique de la quantit S dnie par
lquation (6.19) ? Dans la thorie thermodynamique des corps usuels, lentropie dun systme est interprte, depuis Boltzmann, comme le logarithme
(naturel) du nombre dtats microscopiques N ayant les mmes caractristiques macroscopiques (nergie, volume, . . .) que ltat du systme considr :
S = log N . Bekenstein avait essay destimer le nombre dtats microscopiques
internes dun trou noir dni macroscopiquement, et avait argument pour un
rsultat tel que log N soit de lordre de grandeur de A/ G, mais ses arguments restaient indirects et ne permettaient pas dattribuer un sens clair ce
comptage dtats microscopiques. Les travaux dA. Sen, et A. Strominger et
C. Vafa, ainsi que de C.G. Callan et J.M. Maldacena ont, pour la premire
fois, donn des exemples de trous noirs dont la description miscroscopique en
thorie des cordes est susamment prcise pour permettre den calculer (dans
certaines limites) le nombre dtats quantiques internes, N . Il est alors trs
satisfaisant de trouver un rsultat nal pour N dont le logarithme est prcisment gal lexpression (6.19). Cependant, il reste des zones dombre dans
la comprhension de la structure quantique des trous noirs. En particulier, les
calculs de thorie des cordes permettant de donner un sens statistique prcis
6. Relativit gnrale
313
lentropie (6.19) concernent des trous noirs trs spciaux (dits extrmaux ,
cest--dire qui ont la charge lectrique maximale que peut supporter un trou
noir pour garder un horizon rgulier). Ces trous noirs ont une temprature
de Hawking gale zro, et nmettent donc pas de rayonnement thermique.
Ils correspondent des tats stables dans la thorie quantique. On aimerait
cependant comprendre aussi en dtail la structure quantique interne des trous
noirs instables, comme le trou noir de Schwarzschild (6.17), qui a une temprature non nulle, et qui donc perd petit petit de la masse sous forme
de rayonnement thermique. Quel est ltat nal auquel conduit ce processus graduel d vaporation dun trou noir ? Est-ce quun tat quantique
pur initial rayonne toute sa masse initiale pour se transformer entirement
en rayonnement thermique incohrent ? Ou, un trou noir de Schwarzschild
se transforme-t-il, aprs avoir atteint une taille minimum, en quelque chose
dautre ? Les rponses ces questions restent en grande partie ouvertes, mme
sil a t argument quun trou noir de Schwarzschild se transforme en un tat
quantique trs massif dune corde quand son rayon devient de lordre de s [25].
Nous avons vu plus haut que la thorie des cordes contient la relativit
gnrale dans une certaine limite. En mme temps, la thorie des cordes est
(stricto sensu) inniment plus riche que la gravitation einsteinienne, car le
graviton nest quune excitation quantique particulire dune corde, parmi un
nombre inni dautres. Quelles dviations la gravitation einsteinienne prdit la thorie des cordes ? Cette question reste ouverte aujourdhui cause
de notre manque de comprhension du lien entre la thorie des cordes et
la ralit observe dans notre environnement habituel (espace-temps 4 dimensions ; interactions lectromagntiques, faibles et fortes ; spectre observ
de particules ; . . .). Nous nous contenterons dindiquer quelques possibilits.
Dabord, disons que si lon considre des processus de collision entre gravitons
dnergie-impulsion k plus petite que, mais non ngligeable par rapport , la
masse caractristique des cordes ms , les calculs damplitude de transition en
thorie des cordes montrent quil faut modier les quations dEinstein habituelles (en labsence de matire) R = 0, en incluant des corrections dordre
(k/ms )2 . On trouve que ces quations dEinstein modies ont la forme (pour
la thorie des cordes bosonique)
R +
1 2
R R + = 0 ,
4 s
(6.32)
R
+
(6.33)
dsigne le tenseur de courbure de la mtrique g . (La quantit R ,

dnie au paragraphe 6.5 et entrant de faon essentielle dans les quations
dEinstein, est une trace de ce tenseur : R = R

.) Comme il est indiqu par les points de suspension dans (6.32), les termes crits ne sont que les
deux premiers termes dune srie innie en puissances croissantes de 2s .
Lquation (6.32) montre comment le fait que la corde ne soit pas un point,
314
T. Damour
mais soit tendue sur une longueur caractristique s , modie la description

einsteinienne de la gravitation. Les corrections lquation dEinstein indiques dans (6.32) sont, cependant, tout fait ngligeables dans la plupart des
applications de la relativit gnrale. En eet, on sattend ce que s soit de
lordre de la longueur de Planck p (q. (6.25)). Plus prcisment, on sattend
ce que s soit de lordre de grandeur de 1032 cm. (Cependant, cette question reste ouverte, et il a t suggr rcemment que s soit beaucoup plus
grand, et peut tre de lordre de 1017 cm.)
Le seul domaine dapplication de la relativit gnrale o les modications
indiques dans (6.32) devraient jouer un rle important est la cosmologie
primordiale. En eet, prs de la singularit initiale du Big Bang (si elle existe),
la courbure R devient trs grande. Quand elle atteint des valeurs
comparables 2
la srie innie de corrections dans (6.32) commence
s
jouer un rle comparable au premier terme, dcouvert par Einstein. Une telle
situation se trouve aussi lintrieur dun trou noir, quand on sapproche
beaucoup de la singularit (voir Fig. 6.3). Malheureusement, dans de telles
situations, il faudrait pouvoir tenir compte de la srie innie de termes dans
(6.32), cest--dire remplacer la description einsteinienne de la gravitation
par un champ (qui correspond une particule (quantique) ponctuelle) par sa
description cordiste exacte. Cest un problme dicile que lon ne sait pas
vraiment attaquer aujourdhui.
Mais la thorie des cordes prdit, a priori, des modications basse nergie (k ms ) plus drastiques de la relativit gnrale que les corrections
indiques dans (6.32). En eet, on a vu dans lquation (6.31), que la gravitation einsteinienne g (x) napparaissait pas seule en thorie des cordes.
Elle est toujours ncessairement accompagne par dautres champs longue
porte, notamment un champ scalaire (x), le dilaton , et un tenseur antisymtrique B (x). Quels rles ces partenaires du graviton jouent-ils
dans la ralit observable ? Cette question na pas de rponse claire aujourdhui. En outre, si lon se souvient que la thorie des (super) cordes doit vivre
dans un espace-temps de dimension D = 10, et quelle contient la thorie
de la supergravit en D = 10 (et ventuellement D = 11), il y a beaucoup
dautres champs supplmentaires qui sajoutent aux dix composantes du tenseur mtrique habituel g (en D = 4). Il est concevable que tous ces champs
supplmentaires (qui ont une masse nulle en premire approximation de la
thorie des cordes) acquirent des masses assez grandes dans notre univers
local pour ne plus propager deets observables sur des portes macroscopiques. Il reste cependant possible quun, ou plusieurs, de ces champs restent
de masse (essentiellement) nulle, et puisse alors propager des eets physiques
sur des portes assez grandes pour tre observables. Il est donc intressant
de comprendre quels sont les eets physiques impliqus, par exemple, par le
dilaton (x), ou par B (x). Concernant ce dernier, il est intressant de noter
(comme lont soulign A. Connes, M. Douglas et A. Schwartz) que, dans un
certaine limite, la prsence dun fond B (x) a leet de dformer de faon
non commutative la gomtrie de lespace-temps. Cela veut dire que, en
6. Relativit gnrale
315
un certain sens, les coordonnes x de lespace-temps cessent dtre de simples

nombres rels (commutants) pour devenir des quantits non-commutantes :
x x x x = o = est li un B (uniforme) de fond.
Considrons pour nir, lautre partenaire oblig du graviton g (x), le dilaton
(x). Ce champ joue un rle central en thorie des cordes. En eet, la valeur moyenne (dans le vide) du dilaton dtermine la constante de couplage de
la thorie des cordes, gs = e . son tour, la valeur de gs dtermine (avec
dautres champs) les constantes de couplage de la physique. Par exemple, la
constante de couplage de la gravitation est donne par une formule du type
G = 2s (gs2 + ) o les points de suspension dsignent des termes correctifs
(qui peuvent devenir trs importants si gs nest pas trs petit). De mme, la
constante de structure ne, = e2 /c
1/137, qui dtermine lintensit des
interactions lectromagntiques est une fonction de gs2 . cause de ces relations entre les constantes de couplages de la physique et gs (et donc la valeur
du dilaton ; gs = e ), on voit que si le dilaton est masse nulle (cest--dire
longue porte), sa valeur (x) en un point x de lespace-temps va dpendre de
la distribution de matire dans lunivers. Par exemple, comme cest le cas pour
le champ gravitationnel (confer g00 (x)
1 + 2GM/c2r), on sattendrait ce
que la valeur de (x) dpende des masses prsentes autour du point x, et soit
dirente la surface de la Terre et une altitude leve. On pourrait aussi
sattendre ce que (x) soit sensible lexpansion de lunivers et varie sur
une chelle de temps comparable lge de lunivers. Mais si (x) varie dans
lespace et/ou dans le temps, on conclut des relations voques ci-dessus entre
gs = e et les constantes de couplage de la physique que celles-ci devraient
aussi varier dans lespace et/ou dans le temps. Donc, par exemple, la valeur de
la constante de structure ne pourrait tre lgrement dirente de sa valeur actuelle dans une galaxie trs lointaine (et donc observe un instant trs
recul). De tels eets sont accessibles des observations astronomiques nes
et, dailleurs, certaines observations rcentes ont suggr que les constantes
dinteraction sont direntes dans des galaxies lointaines. Cependant, dautres
donnes exprimentales (racteur nuclaire fossile dOklo, composition isotopique de mtorites terrestres anciens) mettent des limites trs svres sur
une variabilit ventuelle des constantes de couplage. Indiquons enn que
si la constante de structure ne , et dautres constantes de couplage, varient avec un champ sans masse comme le dilaton (x), alors ceci
implique une violation du postulat de base de la relativit gnrale : le principe
dquivalence. En particulier, on dmontre que luniversalit de la chute libre
est ncessairement viole, cest--dire que des corps de composition nuclaire
dirente doivent tomber, dans un champ gravitationnel extrieur, avec des
acclrations direntes. Ceci donne une importante motivation pour tester
le principe dquivalence avec une prcision accrue. Par exemple, la mission
spatiale MICROSCOPE [26] (du CNES) devrait bientt tester luniversalit
de la chute libre au niveau 1015 , et le projet spatial STEP (Satellite Test of
the Equivalence Principle) [27] pourrait atteindre le niveau 1018 .
316
6.12
T. Damour
Conclusion
Pendant longtemps la relativit gnrale tait admire comme une merveilleuse construction intellectuelle, mais ne jouait quun rle marginal en
physique. Typique de lapprciation de cette thorie est la phrase de Max
Born [28] prononce lors du cinquantime anniversaire de lannus mirabilis :
Les fondations de la relativit gnrale mapparaissaient alors, et encore aujourdhui, comme le plus grand exploit de la pense humaine quant la Nature,
la plus stupante association de pntration philosophique, dintuition physique et dhabilet mathmatique. Mais ses liens lexprience taient tnus.
Cela me sduisait comme une grande uvre dart que lon doit apprcier et
admirer distance.
Aujourdhui, cent ans aprs lannus mirabilis, la situation est trs dirente. La relativit gnrale joue un rle central dans un large domaine de la
physique, allant de la cosmologie primordiale la physique des trous noirs,
en passant par lobservation des pulsars binaires et la dnition du temps
atomique international. Elle a mme des applications pratiques quotidiennes,
via les systmes de positionnement par satellite (comme GPS, et bientt son
homologue europen Galileo). Beaucoup de projets exprimentaux ambitieux
(et coteux) visent la tester (GPB, MICROSCOPE, STEP, . . .), ou lutilisent comme outil pour dchirer lunivers lointain (LIGO/VIRGO/GEO,
LISA, . . .). Loin est donc le temps o ses liens lexprience taient tnus.
Cependant, il est remarquable de constater que la fascination, voque par
Born, pour la structure et les implications physiques de la thorie reste entire. Lune des motivations pour penser que la thorie des cordes (et dautres
objets tendus) contient la clef du problme de lunication de la physique est
son anit profonde avec la relativit gnrale. En eet, alors que les essais
de Grande Unication des annes soixante-dix laissaient compltement de
ct linteraction gravitationnelle, la thorie des cordes conduit ncessairement
au concept einsteinien fondamental dun espace-temps dynamique. Il semble
dailleurs quil faudra comprendre plus profondment lespce de gomtrie
gnralise quantique engendre par linteraction de cordes et de p-branes
pour pouvoir formuler compltement cette thorie, et comprendre ses symtries caches et ses implications physiques. Einstein apprcierait sans doute
de voir le rle central jou par les principes de symtrie au sein de la physique
moderne.
6.13
Rfrences
[1] A. Einstein, Zur Elektrodynamik bewegter Krper, Annalen der Physik

17, 891 (1905).
[2] Albert Einstein, uvres choisies, sous la dir. de F. Balibar, Le
Seuil/CNRS, Paris (1993). Le lecteur franais y aura accs aux articles
principaux dEinstein. Voir notamment les tomes 2 (Relativits I) et 3
6. Relativit gnrale
[3]
[4]
[5]
[6]
[7]
[8]
[9]
[10]
[11]
317
(Relativits II). Pour un accs en ligne de beaucoup darticles originaux

dEinstein, et de documents sur lui, voir http://www.alberteinstein.info/.
Notons aussi que lessentiel des travaux en cours sur la relativit gnrale peut tre consult sur les diverses archives de
http://xxx.lanl.gov, notamment larchive gr-qc. Des articles de revues
sur certains sous-domaines de la relativit gnrale sont accessibles sur
http://relativity.livingreviews.org.
Galile, Discours et dmonstrations mathmatiques concernant deux
sciences nouvelles, Maurice Clavelin d., Armand Colin, Paris (1970).
Le lecteur intress connatre les tests exprimentaux rcents
des thories de la gravitation pourra consulter sur internet,
soit la revue trs dtaille de C.M. Will dans Living Reviews (http://relativity.livingreviews.org/Articles/lrr-2001-4), soit la
revue brve de T. Damour dans la Review of Particle Physics
(http://pdg.lbl.gov/).
A. Einstein, Die Feldgleichungen der Gravitation, Sitz. Preuss. Akad.
Wiss. (1915), p. 844.
Le lecteur dsirant tudier en dtail le formalisme de la thorie de la
relativit gnrale, et ses applications, pourra consulter, par exemple, les
ouvrages suivants :
L. Landau, E. Lifchitz, Thorie des champs, Mir, Moscou (1989).
S. Weinberg, Gravitation and Cosmology, Wiley, New York (1972).
H.C. Ohanian, R. Runi, Gravitation and Spacetime, Second Edition,
Norton, New York (1994).
N. Straumann, General Relativity, With Applications to Astrophysics,
Springer-Verlag (2004).
Signalons aussi les notes de cours dtailles, sur la relativit gnrale,
de S.M. Carroll, disponibles sur internet : http://pancake.uchicago.edu/
carroll/notes/ ; ou bien sur gr-qc/9712019.
Enn, signalons le livre rcent (en franais) sur lhistoire de la dcouverte
et de la rception de la relativit gnrale :
J. Eisenstaedt, Einstein et la relativit gnrale, CNRS, Paris (2002).
B. Bertotti, L. Iess, P. Tortora, A test of general relativity using radio
links with the Cassini spacecraft, Nature 425, 374 (2003).
http://einstein.stanford.edu
W. Israel, Dark stars: the evolution of an idea, in 300 Years of Gravitation, S.W. Hawking et W. Israel ds., Cambridge University Press,
Cambridge (1987), pp. 199276.
La dcouverte des pulsars binaires est relate dans la confrence Nobel
de Hulse :
R.A. Hulse, Review of Modern Physics 66, 699 (1994).
Pour une introduction aux caractristiques observationnelles des pulsars,
et leur utilisation pour tester la gravitation relativiste, voir la confrence Nobel de Taylor :
J.H. Taylor, Review of Modern Physics 66, 711 (1994).
318
T. Damour
[12] Pour une mise jour des caractristiques observationnelles

des pulsars, et de leur utilisation pour tester la relativit gnrale, voir la Living Review dI.H. Stairs, disponible sur
http://relativity.livingreviews.org/Articles/lrr-2003-5/.
[13] Pour une mise jour rcente des tests de la gravitation relativiste
(et des thories tenseur-scalaires) obtenus par chronomtrage de pulsars binaires, voir : G. Esposito-Farse, gr-qc/0402007 (disponible
sur larchive general relativity and quantum cosmology ladresse
http://xxx.lanl.gov), et T. Damour et G. Esposito-Farse, en prparation. La gure 6.4 est inspire de ces rfrences.
[14] Pour une revue du problme du mouvement de deux corps gravitationnellement condenss en relativit gnrale, jusquau niveau o apparaissent
les eets lis la propagation vitesse nie de linteraction gravitationnelle, voir :
T. Damour, The problem of motion in Newtonian and Einsteinian gravity, dans 300 Years of Gravitation, S.W. Hawking et W. Israel ds.,
Cambridge University Press, Cambridge (1987), pp. 128198.
[15] A. Einstein, Nherungsweise Integration der Feldgleichungen der Gravitation, Sitz. Preuss. Akad. Wiss. (1916), p. 688 ; ibidem, ber Gravitationswellen (1918), p. 154.
[16] Pour une introduction trs dtaille ces trois problmes, voir :
K.S. Thorne, Gravitational radiation, dans 300 Years of Gravitation,
S.W. Hawking et W. Israel ds., Cambridge University Press, Cambridge,
1987, pp. 330458.
[17] http://www.ligo.caltech.edu/
[18] http://www.virgo.infn.it/
[19] http://www/geo600.uni-hanover.de/
[20] http://lisa.jpl.nasa.gov/
[21] L. Blanchet et al., gr-qc/0406012 ; voir aussi la Living Review de
L. Blanchet, disponible sur http://relativity.livingreviews.org/Articles.
[22] La gure 6.5 est inspire dun travail dA. Buonanno et T. Damour :
gr-qc/0001013.
[23] Pour un expos particulirement clair du dveloppement de la thorie
quantique des champs, voir (entre autres) le premier chapitre de :
S. Weinberg, The Quantum Theory of Fields, vol. 1, Foundations,
Cambridge University Press, Cambridge (1995).
[24] Pour une introduction la thorie des (super)cordes voir
http://superstringtheory.com/. Pour une introduction dtaille (et
technique) la thorie voir les livres :
B. Zwiebach, A First Course in String Theory, Cambridge University
Press, Cambridge (2004).
M.B. Green, J.H. Schwarz et E. Witten, Superstring theory, 2 vols.,
Cambridge University Press, Cambridge (1987).
J. Polchinski, String Theory, 2 vols., Cambridge University Press,
Cambridge (1998).
6. Relativit gnrale
[25]
[26]
[27]
[28]
319
Pour lire des articles de revue ou de recherche sur cette thorie en

plein dveloppement voir larchive hep-th sur http://xxx.lanl.gov. Pour
rechercher des informations sur la littrature en thorie des cordes (et
plus gnralement en physique des hautes nergies) voir aussi le site
http://www.slac.stanford.edu/spires/nd/hep.
Pour une introduction dtaille la physique des trous noirs voir :
P.K. Townsend, gr-qc/9707012 ; pour une entre dans la vaste littrature sur lentropie des trous noirs, voir, par exemple, T. Damour,
hep-th/0401160.
http://www.onera.fr/microscope/
http://www.sstd.rl.ac.uk/fundphys/step/
M. Born, Physics and Relativity, dans Fnfzig Jahre Relativittstheorie,
Bern, 11-16 Juli 1955, Verhandlungen, A. Mercier et M. Kervaire ds.,
Helvetica Physica Acta, Supplement 4, 244260 (1956).
Chapitre 7
Cosmologie
Par Franois R. Bouchet
Sommaire
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
7.6
Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7.1.1 Objet, principes, mthodes de la cosmologie contemporaine . .
7.1.2 Points de repres astronomiques . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Quelques tapes marquantes de la cosmologie contemporaine .
7.2.1 Dnition des enjeux . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7.2.2 Cosmographie, nuclosynthse et rayonnement fossile . . . . . .
7.2.3 Cosmogonie et tablissement du paradigme actuel . . . . . . . .
Cosmographie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7.3.1 Relativit et gomtrie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7.3.2 Dynamique de lUnivers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7.3.3 La matire est souvent sombre . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7.3.4 Lobscure nergie du vide contemporain . . . . . . . . . . . . .
Cosmogonie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7.4.1 volution rcente des structures . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7.4.2 Premires phases de lvolution des structures . . . . . . . . . .
7.4.3 Anisotropies fossiles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7.4.4 Observations des anisotropies du RCF . . . . . . . . . . . . . .
7.4.5 Concordance, prcision et justesse . . . . . . . . . . . . . . . . .
Au-del de la concordance. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Rfrences . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
323
323
325
332
332
335
340
347
348
352
359
371
379
380
383
389
396
401
406
409
Franois R. Bouchet
Franois Bouchet est directeur de recherche au CNRS, chercheur lInstitut
dAstrophysique de Paris, prsident du conseil scientique du programme national de cosmologie. Ses travaux portent sur la caractrisation thorique et
observationnelle des grandes structures de lUnivers, sur les uctuations primordiales ayant initi leur croissance et sur leur volution dynamique sous
linuence de la gravit. Il participe la construction dinstruments pour le
satellite Planck qui cartographiera en dtail les anisotropies du corps noir
cosmologique aprs son lancement en 2007.
Cosmologie
7.1
7.1.1
Introduction
Objet, principes, mthodes de la cosmologie
contemporaine
La cosmologie a pour objet les proprits globales de lUnivers. Elle ne

sintresse pas aux objets de lUnivers en tant que tels, et cherche ne retenir
que ce qui nappartient aucun dentre eux en particulier. Cest une science
physique, au sens o on utilise la dmarche, les mthodes et les lois de la
physique. Mais les investigations cosmologiques doivent utiliser les mthodes
de lastronomie, qui est une science naturelle dobservation. Les systmes observs sont prendre comme ils sont , sans pouvoir modier volont leur
environnement pour en comprendre les mcanismes et valider les modles qui
les dcrivent. La validation scientique est donc toujours plus dlicate, puisquelle na pas accs lexprience directe dans des conditions contrles ;
dautant plus que dans le cas de la cosmologie, nous navons par dnition
quun seul systme, qui de surcrot ne peut tre observ que de lintrieur !
La cosmologie moderne pose les principes suivants :
1. Une cosmologie scientique a un sens. En dautres termes, il existe effectivement des proprits densemble, dcouvrir.
2. Les lois de la physique sont bien des lois universelles, qui doivent tre
valables en tous temps et en tous lieux.
3. LUnivers est globalement identique partout, aucun lieu dobservation
nest privilgi.
Tous ces postulats seront jugs leurs fruits. commencer par lintelligibilit
de lUnivers en tant que tel. Le deuxime principe nous enjoint dappliquer
distance les lois valides dans notre environnement. La dicult est que
les lois de la physique sont tablies, pour un certain domaine dchelle, de
temps, dnergie, dacclration, etc., par des expriences multiples dans ce
domaine l. Or la cosmologie contemporaine est prcisment une entreprise o
324
F.R. Bouchet
lon considre des conditions jamais rencontres auparavant et qui risquent de

requrir une modication de nos lois communes dans ces conditions extrmes.
Cest une dicult, mais cest aussi une chance de forger une meilleure approximation de la ralit. Le troisime principe, connu sous le nom de Principe cosmologique, nonce lhomognit et lisotropie de lespace. Nanmoins,
notre environnement immdiat est lvidence trs inhomogne. On entend
donc par homognit de lespace que les proprits moyennes dun morceau
dunivers de susamment grand volume seront identiques celles de tout
autre morceau dunivers. Lisotropie est lidentit des proprits dans toutes
les directions autour de lobservateur1 .
Ce principe cosmologique reprsente une volution considrable des
conceptions cosmologiques, depuis notamment les ides de lantiquit grecque
o le monde tait hirarchis en mondes sublunaire et supralunaire obissant
des lois direntes. Si lide de lois universelles commence simposer en
Occident au seizime sicle avec Brah, Kepler et Galile, et si le gocentrisme est abandonn avec Copernic qui place le soleil au centre du monde,
le grand pas est franchi avec Newton et sa loi de gravitation universelle qui
opre dans un espace sans centre ni bord, thtre impassible des phnomnes.
Par le pass, on a aussi considr un Principe Cosmologique Parfait, qui exige
que le Cosmos, en plus dtre spatialement homogne, soit aussi identique
lui-mme dans le temps. Ce qui implique donc un modle stationnaire, modle
dunivers sans volution qui eut son heure de gloire. Nanmoins, les moyens
observationnels actuels permettent de constater directement lvolution temporelle des proprits des galaxies.
Venons-en la question de la validation dun modle cosmologique. Le
modle physique dun systme a pour objectif de fournir, en fonction de lois
physiques prtablies et de paramtres mesurables, une description jamais
prise en dfaut de ce systme, au moins dans un certain domaine dexprimentation. Pour tre acceptable, il faut dabord quun modle soit cohrent,
et que linterprtation des diverses observations aboutisse des conclusions
sans contradiction. Il faut en particulier que les infrences concernant les paramtres du modle soient compatibles entre elles et, bien sr, que tous les
paramtres soient contraints. LHistoire du dernier sicle nous a montr que,
quand le systme est lUnivers lui-mme, cette demande de cohrence exhaustive nest pas si facile satisfaire. Pour juger des vertus dun modle,
on attache videmment beaucoup plus de poids aux pr-dictions quaux
post-dictions qui se contentent de fournir une explication satisfaisante de
phnomnes dj connus ou de mesures prexistantes. En eet, seules des prdictions permettent de juger si le modle a survcu des tests qui auraient pu
linvalider. Et comme la propos le philosophe Viennois Karl Popper [1], cette
notion de rfutabilit par des lments empiriques nouveaux (outre lexigence
de reproductibilit) est llment crucial qui distingue une thorie scientique
dune mtaphysique. Enn, pour quon puisse considrer quun modle dcrit
1 Lisotropie
en tous points dobservation implique dailleurs lhomognit.
7. Cosmologie
325
bien le comportement du systme, et donc quil ore une approximation satisfaisante dune partie de la ralit, il faut encore quil y ait nettement plus
de contraintes que de degrs de libert, plus dobservables indpendantes quil
ny a de paramtres pour les ajuster ; et il est galement ncessaire que les
vrications de cohrence testent bien tous les aspects du modle.
Comme on le verra, ce nest le cas en cosmologie que depuis rcemment.
La satisfaction de cette exigence minimum est nanmoins remarquable si lon
considre lambition de lentreprise et la relative maigreur des indications empiriques dont nous disposons. Quon en juge. Aux grandes chelles de distance,
la gravit est lacteur dominant2 . La thorie actuelle de la gravit est la relativit gnrale dEinstein qui, par l, fonde la cosmologie moderne. Nous
allons en dcrire les avances. Mais il faut dabord se souvenir que si la relativit gnrale est bien teste lchelle du systme solaire, sur des distances
1011 m, il nous faut faire une extrapolation colossale sur 15 ordres de grandeur pour arriver aux chelles que les observations cosmologiques actuelles
sondent. Pourtant, en utilisant cette thorie, nous avons construit un scnario
qui dcrit lvolution de lUnivers et comment il sest structur. Nous avons
aussi mesur ses proprits globales de plusieurs faons qui saccordent entre
elles. Cet accord est trs important, car cest lui qui permet de vrier les liens
prdits par la thorie entre de multiples observations. Outre la vrication du
scnario lui-mme, cest la vrication de ces diverses prdictions qui nous
permet de tester les divers aspects de la thorie. Ce texte vise prsenter au
lecteur o nous en sommes aujourdhui.
7.1.2
Points de repres astronomiques
La gure 7.1 montre une carte un peu spciale de lUnivers. tablie par
Richard Gott et al. [2], elle permet de rpertorier dans une seule reprsentation nombre dobjets connus, des plus proches aux plus lointains, rcemment
dtects. En abcisse lascension droite, et en ordonne le logarithme de lloignement. La partie gauche ore un raccourci saisissant en permettant dembrasser dun coup dil 20 ordres de grandeur de taille, de la surface de la
Terre aux conns de lUnivers observable. La partie droite prsente un agrandissement du haut de la carte qui permet de mieux dtailler les structures
cosmologiques les plus loignes (> 1021 km).
Lascension droite est lquivalent cleste de la longitude terrestre ; elle se
mesure en gnral en heures, minutes et secondes. Comme laxe couvre 24 h,
toutes les ascensions droites sont reprsentes et les extrmes de laxe des
abcisses correspondent la mme direction. Langle analogue la latitude
terrestre, la dclinaison, a t soit ignor, soit choisi proche de zro. Dans le
premier cas, les points sont indiqus quelle que soit la dclinaison de lobjet
2 En eet la force forte qui assure la cohsion des noyaux dcrot avec la distance beaucoup
plus vite que la force dattraction gravitationnelle. Quant la la force lectromagntique,
elle est proportionnelle la charge lectrique et lon constate la neutralit lectrique des
grands volumes.
326
F.R. Bouchet
Fig. 7.1 Carte de lUnivers rpertoriant nombre dobjets connus, des plus proches
aux plus lointains rcemment dtects. La carte de droite est une version agrandie du haut de la carte de gauche. (Daprs R. Gott et al. [2], voir aussi le site :
www.astro.princeton.edu/ mjuric/universe.)
correspondant. Dans lautre cas, ce que lon voit reprsente la disposition des
objets dans une tranche ne englobant lquateur terrestre. Laxe de droite
exprime lloignement en units de rayon terrestre, soit 6378 km. Dans ce
systme de reprsentation, la surface de la Terre est donc indique par le trait
horizontal la hauteur unit. Pour avoir une ide de lchelle, on remarquera
que la circonfrence de la terre ne mesure que les quelques centimtres de
la largeur de la gure, soit une chelle de lordre de 1 pour un milliard. Ce
facteur dchelle crot dun facteur 10 chaque fois quon sloigne dun facteur
10 de la surface de la terre. Pour les distances les plus grandes, en haut de la
7. Cosmologie
327
carte, le facteur de rduction de la reprsentation par rapport la taille relle

vaut prs de 1029 !
En sloignant de la surface terrestre, on trouve dabord les 8420 satellites
articiels de notre plante, l o ils se trouvaient le 12 aot 2003, date choisie
pour reprsenter tous les objets de la carte (points verts). On aperoit ensuite
la lune, le satellite WMAP dont nous reparlerons, le soleil qui se trouve par
dnition une unit astronomique (une ua, soit 149,6 millions de kilomtres,
ou encore 8 minutes-lumire), les plantes proches du systme solaire et
la ceinture dastrodes. Un peu plus loin, on distingue Uranus et Neptune
et les dizaines de milliers de plantsimaux de la ceinture de Kuiper qui se
trouve prs dun million de rayons terrestres. Des marques indiquent ensuite
la position des sondes Pioneer 10 et Voyager 1 et 2 approchant lhliopause
(lextrme limite dinuence du vent solaire). Prs de 100 fois plus loin, on
trouve une zone appele le nuage de Oort, du nom de lastronome nerlandais
qui proposa dans les annes cinquante que cette rgion situe aux conns du
systme solaire soit un rservoir comtes. Lapproche vers nous dune
comte correspondrait alors la perturbation gravitationnelle accidentelle de
sa lointaine orbite.
Au-del du systme solaire, la carte positionne les dix toiles les plus
brillantes du ciel, dont la plus proche, Alpha du Centaure3 , est environ
un parsec. Le parsec4 correspond 206,265 ua et 3,086 1016 m (soit la distance parcourue par la lumire en 3,26 annes). Cest une unit de distance
fondamentale en astronomie ; elle est dnie comme la distance dune toile
ayant une seconde darc de parallaxe. Autrement dit, la position de ltoile
sur le ciel varie dune seconde darc quand lobservateur se dplace dans une
direction perpendiculaire la ligne de vise dune distance gale la sparation moyenne Terre-Soleil. Lavantage de cette dnition est que la distance
dobjets relativement proches sobtient directement, par triangulation, en observant la variation de position angulaire de lobjet six mois dintervalle.
Le nuage de points entre 10 et 1000 parsecs (pc en abrg) montre la
position des 3386 toiles proches du plan de lquateur cleste (de dclinaison
infrieure 2 degrs) du catalogue de 118 218 toiles dont le satellite Hipparcos
a rcemment mesur la parallaxe avec prcision (points rouges). Plus loin
encore le centre de notre Galaxie, 8 kiloparsecs, et le bord du disque dtoiles
de notre Voie lacte, repr par une ligne. Cela montre dailleurs que nous
sommes peu prs mi-chemin entre le centre et le bord du disque Galactique.
Au-del stend le domaine extragalactique que les astronomes ont commenc apprhender en tant que tel vers 1926. Les galaxies les plus proches de
la ntre sont le Grand et le Petit Nuage de Magellan qui sont respectivement
55 et 65 kiloparsecs (kpc). Elles constituent une partie de notre Groupe Local
de galaxies, riche de 52 membres, dont la galaxie dAndromde, M31. Situ
900 kpc, cest lobjet le plus lointain qui soit visible lil nu (suivi par le
Petit Nuage de Magellan). Andromde tait dailleurs connue de lastronome
3 Alpha
4 Parsec
du Centaure est en fait un systme de trois toiles.

vient de la contraction en anglais de PARalax SECond angle.
328
F.R. Bouchet
persan Abd-al-Rahman Al-Su, comme le petit nuage quil dcrivit et reprsenta en 964 dans son Livre des toiles xes ! Le lecteur aura peut-tre
remarqu que jcris Galaxie quand il sagit de la ntre, et galaxie pour les
autres. De mme, je mettrai par la suite une majuscule Univers pour signier le monde o nous vivons tandis que les modles dunivers nen auront
pas.
En sloignant encore, le 81e objet du catalogue de Messier, M81, se trouve
environ 8 megaparsecs et cest la premire galaxie hors du Groupe Local
dont la distance ait t dtermine par la mthode des cphides, laide du
tlescope spatial Hubble. Les cphides sont une classe particulire dtoiles
variables dont la priode de pulsation rgulire est relie leur luminosit
moyenne, cest--dire la quantit dnergie lumineuse quelles dgagent (en
moyenne) par unit de temps. Lobservateur peroit la luminosit apparente de
ltoile, qui diminue comme le carr de sa distance car cette nergie est rpartie
sur une surface croissante au fur et mesure de lloignement de ltoile. En
supposant que les cphides lointaines obissent la mme physique et donc
la mme relation Priode-Luminosit que localement, la comparaison entre
luminosit apparente mesure et luminosit absolue dduite permet de
calculer la distance o se trouve une cphide (et la galaxie qui la contient).
Comme les cphides sont des toiles gantes trs brillantes, cette mthode
permet de sonder des distances beaucoup plus grandes que celle des parallaxes.
On trouve ensuite M51, une galaxie spirale de face des plus photogniques,
dite galaxie du tourbillon ( whirlpool en anglais), qui est le 51e objet du
catalogue de Messier. Ce catalogue contenant initialement 45 objets fut publi
en 1744 par lastronome Franais Charles Messier. Il sintressait aux comtes
et avait donc rpertori au cours de ses recherches tous les objets tendus qui
ne se dplacent pas, constituant ainsi une liste de gneurs qui risquaient dtre
confondus avec une de ses chres comtes. Ce catalogue fut ensuite tendu
plusieurs reprises pour nalement comporter 110 objets5 . M51 est une des
dcouvertes originales de Charles Messier le 13 octobre 1773. Cest la premire
galaxie dans laquelle la structure spirale a t clairement distingue, par Lord
Rosse, au printemps de 1845. Au registre des clbrits, on trouve encore
la galaxie du sombrero dont la forme voque le chapeau mexicain ponyme
et M87, qui est une galaxie elliptique gante situe au centre de lamas de la
Vierge, environ 20 megaparsecs.
Au-del commencent vritablement les chelles cosmologiques au sens
contemporain. Chaque point bleu correspond un des 126 594 objets proches
de lquateur cleste (2o > > 2o ) du catalogue SDSS en cours de constitution. Certaines directions ne sont pas couvertes (comme la zone centrale qui
est dans la mme direction que le centre Galactique en fait les poussires
du disque de notre Galaxie absorbent le rayonnement optique des objets lointains et rendent plus dicile toute cartographie exhaustive). terme, le SDSS
(Sloan Digital Sky Survey) aura rpertori plus de 100 millions dobjets sur
5 Soit 37 galaxies, 29 amas globulaires, 28 amas ouverts, 7 nbuleuses diuses et 4 nbuleuses plantaires.
7. Cosmologie
329
un quart du ciel ; il aura mesur la distance dun million de galaxies et quasars

lointains de lchantillon. Le relev est dores et dj quasiment complet pour
cette tranche.
Aux distances infrieures quelques gigaparsecs (1 Gpc 109 pc), les
points correspondent principalement des galaxies. On peut constater sur
la gure que la distribution des galaxies est loin dtre uniforme. Elles se
rpartissent en surdensits relies entre elles par de longs alignements qui
cernent des rgions quasiment vides. Comme il sagit dune tranche, cette
structure voque une coupe travers une distribution trois dimensions en
bulle de savon. Lanalyse de tranches adjacentes montre que cest eectivement
le cas ; les laments reliant les amas de galaxies entre eux tant eux-mmes
lintersection de feuillets ou nappes de galaxies qui entourent des rgions
vides peu prs sphriques. Certaines de ces cavits ont un diamtre de
prs de 50 Mpc. Cest cette distribution remarquable des galaxies, similaire
lossature dune ponge, quon appelle les grandes structures de lUnivers.
Nous y reviendrons longuement (voir en particulier Fig. 7.14). Au-del de
quelques gigaparsecs, les points du SDSS sont essentiellement des quasars.
Les quasars sont des objets trs brillants qui peuvent briller jusqu mille
fois plus quune galaxie entire et qui sont pourtant de trs petite taille, mme
pas un cent millime de la taille dune galaxie, do leur nom qui est une
contraction en anglais de quasi stellar object car ils ressemblent dans
un tlescope optique une toile ordinaire. Sauf quils sont des distances
normes et quils librent donc une nergie lumineuse colossale. On pense aujourdhui que ces objets sont des trous noirs extrmement massifs jusqu
dix milliards de masse solaire6 pour le quasar le plus lumineux connu en
train dattirer la matire environnante. Cette matire tombe en spiralant autour du trou noir avant de sy engloutir ; pendant la chute, la matire est
compresse, cisaille, chaue, tel point quune partie de lnergie de masse
est transforme en rayonnement qui est mis dans une large gamme de longueur donde. Mme si ce processus est remarquablement ecace par rapport
aux autres mcanismes de conversion dnergie connus, un trou noir typique
doit nanmoins engloutir prs de 10 masses solaires par an pour que brille le
quasar. Toutes les galaxies, y compris la ntre, hbergent sans doute en leur
centre un tel ogre vorace. Mais dans la plupart des cas, il ny a aujourdhui
plus de gaz interstellaire aspirer, rendant le trou noir son invisibilit, faute
dalimentation. Cependant dans le pass, le gaz tait encore en abondance et
une fraction beaucoup plus importante des galaxies tait active.
Cest la luminosit extrme des quasars qui explique quon ne dtecte
quasiment plus queux au-del dune certaine distance. En fait, au-del de
quelques gigaparsecs, ils sont largement majoritaires dans le catalogue SDSS.
ces chelles, la structure remarquable exhibe par la distribution des galaxies
a disparu. Ce qui ore une indication tangible de lhomognit grande
chelle de lUnivers. Plus prcisment, la densit de galaxies ou de quasars peut
6 Une
masse solaire, M , vaut 1,989 1030 kg.
330
F.R. Bouchet
svaluer en tout point en comptant leur nombre dans un volume centr autour
de ce point. Plus le volume retenu sera grand, et plus on va obtenir une image
de la distribution lisse sur des chelles importantes. La gure fait bien sentir
que si la densit dobjets uctue beaucoup lchelle de quelques megaparsecs,
il est nanmoins clair que le contraste de densit diminue rapidement avec
lchelle sur laquelle on prend la moyenne. Aux chelles suprieures quelques
centaines de megaparsecs, les variations du champ de densit sont clairement
faibles par rapport la moyenne de la densit tout comme la hauteur des
vagues nest quune faible perturbation de la profondeur de locan. Ce qui
montre tout le moins que postuler lhomognit de lespace grande chelle
nest pas draisonnable.
Avant de poursuivre, rappelons nous que la nitude de la vitesse de la
lumire est le postulat de base de la relativit. Jai dailleurs indiqu plus
haut que la lumire du soleil met environ huit minutes pour nous parvenir,
et quil faut 3,26 annes pour que la lumire parcourt un parsec, distance
approximative ltoile la plus proche. La galaxie la plus proche est 55 kpc.
Nous la voyons donc telle quelle tait il y a prs de 180 000 ans, temps quil
a fallu pour que sa lumire nous parvienne. Lobjet le plus lointain visible
lil nu, la galaxie dAndromde qui se trouve 900 kpc, est donc vue
telle quelle tait il y a prs de 3 millions dannes. En portant le regard au
loin, on remonte donc dans le temps. Cest si vrai que la carte indique une
ligne vers 14 gigaparsecs qui mentionne Big Bang . Elle marque la distance
quaurait pu parcourir un photon ayant commenc son voyage vers nous aux
tout premiers instants de lUnivers ! Ceci rend tangible le fait quaussi grande
soit-elle, nous navons accs par nos observations qu une partie de lUnivers,
celle une distance telle quun photon peut nous parvenir en moins de temps
que lge de lUnivers7 . Cette distance maximale est notre horizon qui, comme
lhorizon terrestre d la rotondit de notre plante, borne notre regard.
Une dernire remarque. Comment connat-on la distance des objets du
SDSS ? Leur loignement est tel quil est impossible dutiliser la mthode des
cphides. Il existe plusieurs techniques, mais la plus commune est lutilisation
du dcalage vers le rouge du spectre des objets en fonction de lloignement.
Cest une quantit quil est facile dobtenir, ce qui permet prcisment dentreprendre la constitution de trs grands relevs comme le SDSS, au prix
cependant dune indication qui nest quindirecte. De quoi sagit-il ?
LUnivers est en expansion, cest un fait cosmologique majeur qui a t
avanc en 1929 par Edwin Hubble et tabli toujours plus solidement jusqu
aujourdhui. Cette proprit de lespace fait que plus un objet est loin, plus
son mouvement dloignement sa rcession est rapide. Ceci se traduit par
un dcalage vers le rouge du spectre lumineux de lobjet. Pour des distances
et des vitesses pas trop grandes, on peut interprter ce rougissement comme
un eet Doppler d au dplacement de la source par rapport lobservateur.
7 Cela peut cependant englober tout lUnivers, si celui-ci est de volume ni et de taille sufsamment petite. Les rsultats rcents tirs de lanalyse des anisotropies du RCF semblent
cependant indiquer que ce nest pas le cas, cf. paragraphe 7.4.5.
7. Cosmologie
331
En pratique, les raies caractristiques de la composition de la source mettrice

vont toutes se trouver dcales des frquences plus faibles par rapport leurs
valeurs de rfrence, en laboratoire. Appelant z ce dcalage commun toutes
les raies, on a
z
v12
1 2
=
2
c
(7.1)
si on note 1 la frquence dune raie quelconque de la lumire mise, 2 la

frquence observe, et v12 la vitesse relative de la source par rapport lobservateur (le signe dnote une dnition). La vitesse de la lumire, c, vaut
par dnition 299 792 458 m.s1. La loi de Hubble [3] indique, l encore pour
des distances et des vitesses pas trop grandes, que la vitesse de rcession est
proportionnelle la sparation, r12 , ce qui scrit
v12 = Hr12
(7.2)
H est appele la constante de Hubble, mme si nous verrons par la suite que
cest en fait une quantit dpendante du temps. Le dcalage vers le rouge peut
donc bien servir dindicateur de distance. Daprs les mesures actuelles, H vaut
environ 70 km.s1 .Mpc1 . Cependant cette mesure est reste longtemps trs
incertaine ; il est donc devenu usuel dcrire cette valeur comme
H = 100 h km.s1.Mpc1
(7.3)
o le nombre sans dimension dordre un, h, sert paramtriser notre ignorance

et la mettre en exergue dans les rsultats qui en dpendent. Remarquons
que linverse de cette constante dnit une chelle de temps et de distance,
H 1 = 9,68 h1 Gans; cH 1 = 2,998 h1 Gpc
(7.4)
On peut constater qu des distances susamment grandes ( 3 Gpc), la loi

de Hubble (7.2) implique des vitesses de rcession approchant ou dpassant
la vitesse de la lumire, et des dcalages vers le rouge de lordre de lunit
ou plus. Nous verrons bientt que les expressions (7.1) et (7.2) ne sont en
fait que des approximations quil faudra remplacer par leurs gnralisations
pleinement relativistes pour relier sans encombre distance, dcalage vers le
rouge, et temps de parcours quand les vitesses en cause sont du mme ordre
de grandeur que celle de la lumire. Notons au passage que le fait mme que
lon puisse reconnatre dans les spectres dobjets extrmement lointains des
raies caractristiques avec un arrangement correct et une forme raisonnable,
cohrente avec la physique du gaz et des toiles, nous suggre fortement que
la physique est bien la mme partout.
332
7.2
7.2.1
F.R. Bouchet
Quelques tapes marquantes

de la cosmologie contemporaine
Dnition des enjeux
Au dbut du vingtime sicle, la vision de lUnivers est trs dirente de

celle rvle par la carte que nous venons de parcourir. LUnivers se rduit
alors notre Galaxie, une le plate et isole (mme si le philosophe Emmanuel
Kant avait dj imagin la n du XVIIIe sicle la possibilit dexistence
dautres Univers-les). Les conceptions de lpoque se trouvent par exemple
dans le livre dArthur Eddington de 1914 intitul Mouvements stellaires et
structure de lUnivers . Les comptages dtoiles en fonction de la direction
indiquent en eet une rpartition peu prs planaire avec un bord, un disque
dextension nie. La nature et lloignement des nbuleuses du catalogue de
Messier font cependant lobjet de dbats.
Ds 1912, Vesto Slipher a montr que certaines nbuleuses sont animes
de vitesses considrables, car il a constat des dcalages importants de leur
spectre ; la plupart savrent dcals vers le rouge, et en 1924 il aura dnombr
36 rougissements pour 41 nbuleuses. Mais leurs distances restent inconnues.
Jusqu ce que Harlow Shapley sintresse de prs aux Nuages de Magellan
au cours de ses travaux sur lextension de la Galaxie et la position de son
centre. Aprs avoir calibr la relation Priode-Luminosit dcouverte en 1912
par Henrietta Leavitt sur des cphides de ces mme nuages [4], il estime
leur distance environ 75 000 annes-lumire (soit 23 kpc), ce qui est une
distance norme pour lpoque. Mais Shapley, peut-tre tout sa volont de
faire reconnatre la taille immense de la Voie Lacte, continue malgr tout
de penser que ces nuages font partie de notre Galaxie. Dautres en revanche,
comme Heber Curtis ou Knut Lundmark, pensent que les nbuleuses spirales
sont en fait des systmes stellaires extrieurs. Le grand dbat organis en
1920 entre Shapley et Curtis par lAcadmie des sciences amricaine8 illustre
bien lopposition entre le tenant dun Univers contenant une seule Galaxie de
grande taille, sans position particulire pour notre Soleil, et le tenant dune
Galaxie comparativement petite et quasi hliocentrique.
En quelques annes il va devenir clair que si Shapley a raison en ce qui
concerne la grande taille de la Galaxie qui na rien dhliocentrique, cest
en revanche le point de vue reprsent par Curtis qui va prvaloir en ce qui
concerne les Nuages de Magellan. Ainsi pik estime en 1922 [5] quAndromde
est 450 kpc grce un certain nombre dhypothses qui vont savrer par la
suite correctes pour lessentiel. Il conclut : Lordre de grandeur de la distance
trouve est en accord avec dautres estimations de la distance la nbuleuse
dAndromde ; la concidence des rsultats obtenus par plusieurs mthodes indpendantes augmente la probabilit que cette nbuleuse soit un univers stellaire, comparable notre Galaxie . Cest Edwin Hubble qui apportera en
8 Les surfeurs anglophones pourront consulter le site :
antwrp.gsfc.nasa.gov/debate/debate20.html.
7. Cosmologie
333
Fig. 7.2 La galaxie dAndromde, M31.

1926 largument dcisif [6]. En utilisant un chantillon de cphides dAndromde quil a lui-mme assembl [7], il trouve en eet une distance de 700 000
annes-lumire en utilisant la calibration de la relation Priode-Luminosit
donne par Shapley en 1925. Cette distance est prs de 10 fois plus grande
que celle des Nuages de Magellan, et le doute ne semble plus permis. On
peut remarquer ce sujet que la valeur moderne est plutt 770 30 kpc,
(soit environ 2 500 000 annes-lumire, prs de trois fois la valeur de Hubble) ;
cette dirence tient lexistence de deux types de cphides (ayant chacun
une relation Priode-Luminosit distincte), ce quignoraient les astronomes
de lpoque, et qui biaisa leurs estimations. Quoi quil en soit, en 1926 le pas
est fait : il faut abandonner la vision dune galaxie hliocentrique de Curtis
et celle Galactocentrique de Shapley ; lUnivers est vraiment immense, peupl
de myriades de galaxies, et nous noccupons aucune position singulire.
Cest dans ce contexte quEinstein publie en 1917 sa thorie de la relativit
gnrale et quil fait de plus lhypothse audacieuse dun Univers (en moyenne)
homogne et isotrope. Cette hypothse (quil fait pour dvelopper un modle
cosmologique qui ne soit pas en contradiction avec les ides de Mach sur lorigine de linertie gravitationnelle) est nanmoins surprenante par son accord
avec les vues actuelles malgr le manque de support empirique dont elle a
pu disposer ce moment-l. Notons de plus quEinstein recherche demble
une solution statique, sans expansion. Pour y parvenir, il lui faut introduire
dans les quations de la relativit un terme dit de constante cosmologique,
traditionnellement not , qui nest pas forcment requis. Ce terme permet
cependant de contrebalancer leet de la matire qui, sinon, implique inluctablement une volution temporelle. Or, cette poque, lUnivers se rduit
notre Galaxie, et les indications observationnelles disponibles sur la vitesse des
toiles ne suggrent pas dexpansion. La mme anne, le Nerlandais Willem
de Sitter [8] trouve la solution des quations de la relativit correspondant
334
F.R. Bouchet
un univers vide et en expansion, dont la dynamique est domine par une

constante cosmologique. Cette solution mathmatique nest pas, comme nous
le verrons, dun intrt uniquement acadmique ; il semble par ailleurs que
cette analyse a fait douter Einstein du bien-fond de son introduction ad hoc
de la constante cosmologique. Quoi quil en soit, la thorie vient en quelque
sorte point nomm pour accompagner le mouvement de dcouvertes observationnelles de nature cosmologique qui va perdurer jusqu nos jours. En
reliant la structure mme de lespace-temps aux proprits du contenu matriel de lUnivers, la thorie de la relativit gnrale va permettre de mettre
en place un cadre conceptuel cohrent pour dvelopper une vision totalement
nouvelle de lUnivers, la ntre. Lannonce par Eddington en 1919 dune premire vrication exprimentale de la thorie gravitationnelle dEinstein va
rapidement la faire accepter par nombre de thoriciens, sans attendre dautres
conrmations empiriques. La relativit gnrale va jouer un rle essentiel pour
placer les observations dans un cadre de rfrence et permettre un aller-retour
fructueux entre les avances observationnelles et thoriques.
Ds 1922, le mathmaticien russe Alexandre Friedman [9] trouve la solution mathmatique, variable temporellement, qui correspond un modle o
la distribution de matire est homogne et isotrope ; cela implique notamment
une relation linaire entre le dcalage vers le rouge, z, et la distance des galaxies, relation qui ne sera malheureusement dcouverte observationnellement
par Hubble que sept ans plus tard [3], sur la base de mesures de distances de
24 galaxies brillantes proches. Dune certaine manire, Friedman est trop en
avance. Cinq ans plus tard, labb belge Georges Lematre, qui est aussi un
physicien thoricien, dcouvre son tour [10,11], et indpendamment, la solution dcrivant lvolution temporelle dun modle dunivers relativiste rempli
de matire. Et il fait explicitement le lien entre lexpansion de lespace et les
dcalages vers le rouge (les vitesses radiales de nbuleuses mesures par Slipher). Il pose ainsi les fondements de la cosmologie physique. Le modle, dit
de Friedman-Lematre, est encore aujourdhui le modle de rfrence, mme
si un modle dunivers stationnaire, propos en 1948 par Bondi et Gold [12]
et sparment par Hoyle [13], a t pour un temps une alternative possible.
Mentionnons ici un modle de Friedman-Lematre particulier, celui propos conjointement par Einstein et de Sitter en 1932 [14] ; il va avoir une
inuence considrable par sa simplicit et son lgance, mme sil est presque
certainement exclu aujourdhui. Cest un modle minimal, dans lequel la matire est en quantit juste susante pour que la gomtrie de lespace soit
la gomtrie euclidienne usuelle, plate (et donc sans un rayon de courbure
ayant une valeur particulire). Les distances entre points de lespace croissent
toutes comme le temps la puissance deux tiers sous leet de lexpansion.
Cette simple loi de puissance valable tous temps ne permet pas de dnir
dpoque particulire o lvolution temporelle changerait de rgime. Il ny a
donc pas de temps caractristique dont il faut rendre compte. Cette simplicit
du modle dEinstein-de Sitter en fait lattrait.
7. Cosmologie
335
Je vais maintenant relater quelques tapes cls des dveloppements ultrieurs qui ont conduit la vision du monde que nous avons aujourdhui. Cette
cosmologie peut se comprendre comme la runion de la cosmographie et de
la cosmogonie, lalliance du thtre et de la pice joue, du substrat et de
la cration. la cosmographie le soin de prciser la structure gomtrique
de lespace-temps, le modle densemble, indpendamment du dtail de son
contenu et de sa distribution. la cosmogonie celui de rendre compte de
lmergence des grandes structures de lUnivers, de la sculpture progressive
de lespace. Paradoxalement, la conance daujourdhui dans notre modle
cosmographique senracine dans les succs rcents de la cosmogonie.
Pour sy retrouver dans cette histoire un peu longue et complexe, mme
rduite quelques tapes signicatives, on pourra sans doute consulter utilement la table synoptique, page 336, qui permet de mieux apprcier le dveloppement concomitant de la cosmographie et de la cosmogonie. Un mot
encore ; lexpos linaire qui suit est trompeur, au sens o il ne fait pas justice aux nombreux dbats, souvent acharns, qui ont eu lieu au cours de ces
soixante annes. Il nore pas un panorama exhaustif de lhistoire des ides,
cest plutt une reconstitution a posteriori de certaines avances qui se sont
avres importantes pour comprendre o nous en sommes9 .
7.2.2
Cosmographie, nuclosynthse et rayonnement

fossile
Lanne mme de la proposition dunivers stationnaire, George Gamow [17]

fait une prdiction dont la vrication dtaille scellera le destin de cette
alternative. Lexpansion de lUnivers que nous constatons (et qui se traduit
par une rcession des galaxies dautant plus rapide quelles sont plus loignes)
implique10 en eet que, plus tt dans lhistoire de lUnivers, son contenu
tait plus dense et plus chaud, tout comme schaue lair quon comprime
dans une pompe de bicyclette. En remontant trs loin dans le pass arrive
un moment o les atomes de la matire sont tellement proches et rapides
(chauds) que leurs collisions sont susamment nergtiques pour les ioniser,
cest--dire sparer de manire durable le noyau de son cortge lectronique.
En remontant plus encore dans le temps, ce sont les noyaux eux-mmes qui
ne rsistent pas. Cest prcisment en tudiant la synthse progressive des
lments partir de protons, par captures neutroniques successives au cours
des premires secondes de lUnivers, que George Gamow dduisit en 1948 quil
doit y avoir encore aujourdhui un fond rsiduel de photons bien particulier,
fossile tmoignant de la fournaise primordiale.
La recherche dune origine pour les divers lments chimiques conduit
les chercheurs dans les annes quarante rechercher des phases chaudes o
9 On pourra avec prot se reporter au livre de Jean-Pierre Luminet [15] pour en savoir
plus, ainsi qu la premire partie du livre plus technique (et uniquement disponible en
anglais) de James Peebles [16], lun des protagonistes les plus minents de cette histoire.
10 condition toutefois que la matire soit conserve.
336
F.R. Bouchet
Tab. 7.1 Table synoptique dvnements marquants de la cosmologie moderne.

1917
1922
1926
1927
1929
1932
1931
1937
1946
1948
1948
1964
1965
1970
1975
1981
Einstein publie la thorie de la relativit gnrale et fait lhypothse

audacieuse dun Univers (en moyenne) homogne et isotrope pour proposer un modle cosmologique statique. De Sitter trouve la solution
correspond un Univers vide dont la dynamique est domine par une
constante cosmologique.
Friedman trouve la solution mathmatique dcrivant la modication
temporelle dun univers homogne en volution (qui implique notamment une relation linaire entre le dcalage vers le rouge, z, et la distance dun objet).
Hubble situe Andromde trs en dehors de notre Galaxie. Les nbuleuses
spirales deviennent des galaxies. Il montre ensuite que la distribution
des galaxies est approximativement uniforme, sans indication de bord.
Lematre pose les fondements de la cosmologie physique. Il fait une
connexion explicite entre les observations et la thorie, dans le contexte
des modles de Friedman-Lematre.
Hubble dcouvre observationnellement une relation linaire entre vitesse
de rcession et distance (v = Hr).
Einstein et de Sitter proposent le modle qui porte leurs noms.
Lematre se rend compte quun univers en expansion est gravitationnellement instable. La recherche cosmogonique dune thorie de formation
des grandes structures par cette instabilit peut commencer. . .
Zwicky remarque que la vitesse des galaxies dans lamas de Coma est
beaucoup trop grande pour que le systme soit li. Cest la premire
indication de lexistence de matire sombre.
Lifshitz fait une analyse complte de lvolution (linaire) de petites
perturbations dans le cade des modles de Friedman-Lematre. Mais
il conclt trop htivement que linstabilit gravitationnelle nest pas
lorigine de la condensation de la matire en nbuleuses distinctes.
Gamow propose une synthse dynamique des lments par captures
neutroniques successives. Cela le conduit prdire lexistence dun
rayonnement fossile ayant une temprature aujourdhui T0 10 K.
Bondi et Gold dune part et Hoyle dautre part proposent le modle
dunivers stationnaire.
Novikov ralise que la conclusion de Lifshitz en 1946 est errone : linstabilit gravitationnelle peut engendrer les grandes structures.
Penzias et Wilson annoncent la premire dtection du Rayonnement
Cosmologique de Fond.
Introduction de conditions initiales naturelles , correspondant des
uctuations du contraste de densit invariantes dchelle (spectre primordial dit de Harrison-Peebles-Zeldovich).
Au cours des annes soixante-dix, la notion de matire sombre dans
et autour des galaxies devient progressivement accepte cause des
courbes de rotation des spirales qui sont plates grande distance.
Guth propose le modle dination dont les dfauts initiaux seront
amends ds 1982 (par dautres auteurs).
7. Cosmologie
337
Tab. 7.1 Suite.

1982
1986
1990
1990
1992
1995
1998
2000
2003
Peebles propose le modle dit de matire sombre Froide CDM .

De Lapparent, Geller, Huchra montrent que les galaxies semblent rparties la surface de bulles de diamtre compris entre 25 et 50 h1 Mpc.
Maddox et al. trouvent que lamplitude des uctuations grande chelle
du relev APM outrepasse nettement les prdictions du modle CDM
standard.
Mather et al. tablissent prcisment la distribution de corps noir du
RCF et mesurent sa temprature, T0 = 2,735 0,06 K, avec linstrument FIRAS bord du satellite COBE.
Smoot et al. dtectent les premires anisotropies du RCF avec linstrument DMR du satellite COBE.
Le modle de concordance CDM merge comme nouveau standard de
travail possible.
Les mesures de supernovae de type Ia indiquent une acclration actuelle de lexpansion, ce qui contribue un changement du modle
cosmologique de rfrence (CDM), mme sil nest pas encore standard.
Les mesures danisotropies du RCF par les expriences ballon Boomerang et MAXIMA indiquent prcisment une gomtrie cosmologique
courbure spatiale faible ou nulle.
Les anisotropies du RCF mesures par le satellite WMAP en conjonction avec les nouveaux rsultats du relev de galaxies Sloan et des supernovae dtectes avec le HST fournissent des indications indpendantes
prcises dun mme modle de concordance CDM.
susamment dnergie serait disponible pour permettre la construction des

lments par transformation progressive. La question est de comprendre si des
interactions nuclaires entre protons et neutrons ont pu graduellement gnrer lensemble des lments connus dans les proportions observes. Lintrieur
des toiles ou la phase primitive chaude que nous venons dvoquer sont deux
candidats possibles pour runir les conditions requises. On comprend aujourdhui que les interactions dans lUnivers primordial permettent de transformer
les protons en noyaux de deutrium constitus dun proton et dun neutron
puis en hlium 3 (deux neutron et un proton) et hlium 4 (deux protons et
deux neutrons) par captures successives de neutrons. Le processus sarrte l,
quelques minutes aprs le Big Bang, et tout le reste des lments que nous
connaissons a t synthtis dans les toiles. Si seules les toiles avaient t
luvre, la fraction dhlium serait beaucoup plus proche de celle des lments lourds, ce qui est totalement exclu par les observations. Cette thorie
ore ainsi une explication satisfaisante lorigine de lhlium. La concordance
entre les prdictions de ce modle de nuclosynthse primordiale et les observations permet de considrer cet accord quantitatif comme un des piliers du
modle standard.
338
F.R. Bouchet
Remontons encore le temps ; un certain stade, les nergies sont telles

que les collisions furieuses et incessantes entre photons et lectrons imposent
une distribution en nergie des photons trs spcique, que lon appelle une
distribution de Planck. Cette distribution dite aussi de corps noir est la
distribution quadopte tout corps en quilibre. Elle se caractrise par une seule
quantit, la temprature, qui est une mesure de lnergie disponible. Il sut
de connatre la dite temprature pour dterminer compltement lensemble
de la distribution. Il savre quune fois tablie, cette distribution reste une
distribution de corps noir au cours de lvolution, une variation prs de la
temprature, mme si plus tard lquilibre est rompu. Dailleurs aujourdhui,
cause de lextrme rarfaction de la matire cosmique, des toiles chaudes,
des nuages de plasma brlant ou des nbuleuses glaciales coexistent sans que
leurs tempratures squilibrent. La prservation hors quilibre de la forme de
la distribution de photons explique dailleurs pourquoi on peut attribuer une
temprature chaque instant de lhistoire de lUnivers. Cette temprature
dcrot proportionnellement au facteur dexpansion (qui quantie la faon
dont croissent les sparations moyennes entre particules) ; elle est souvent
plus commode utiliser que le temps pour reprer les direntes poques de
lvolution.
En supposant quil y ait eu peu prs autant de protons que de neutrons
dans lUnivers primitif, Gamow dduisit que la cration du deutrium par
agrgation dun proton plus un neutron et libration dun photon a d se
produire quand la temprature de lUnivers tait denviron 1 milliard de degrs. des tempratures plus leves, cest en eet la raction inverse qui est
dominante, cest--dire que les photons sont alors susamment nergtiques
pour dissocier en proton et neutron tout atome de deutrium qui aurait pu
se former. Cela xe lpoque de cette cration environ 200 secondes aprs
le Big Bang. Sachant de plus que le deutrium est bien moins abondant dans
lUnivers que lhydrogne, Gamow en dduisit lordre de grandeur de la densit de particules cette poque. Et en comparant avec une estimation de la
densit de particules aujourdhui, il put en dduire un facteur dexpansion de
lordre de cent millions entre lpoque de la nuclosynthse du deutrium et
aujourdhui. Ce qui lui permit donc de prdire lexistence dun corps noir avec
une temprature aujourdhui de lordre de dix degrs kelvin. Cette estimation
fut rane la mme anne (1948) par Ralph Alpher et Robert Herman [18]
qui prdirent une temprature de lordre de 5 K (toujours sous lhypothse
a priori dune gale quantit de protons et de neutrons primitifs).
Ce nest que 17 ans plus tard, en 1965, que deux ingnieurs des laboratoires
Bell, Arno Penzias et Robert Wilson, dcouvrent par hasard les preuves directes du pass torride de lUnivers. loccasion de la calibration minutieuse
dune antenne destine un systme de communication, Penzias et Wilson ne
peuvent trouver lorigine dun bruit de fond, isotrope, une longueur donde
de 7 cm. Cest pourquoi larticle quils publient sintitule sobrement Bruit
instrumental en excs anormal 4,3 GHz [19]. Une interprtation cosmologique est propose dans larticle suivant du mme journal [20] par un groupe
7. Cosmologie
339
de chercheurs de Princeton dirig par Robert Dicke, quelques dizaines de

kilomtres de la Bell. Les circonstances mritent dtre relates.
Il se trouve en eet que lquipe de Dicke travaillait cette poque sur la
disparition des lments lourds qui, dans le contexte dun univers cyclique, doit
avoir lieu en n de cycle pour viter leur accumulation de cycle en cycle. Des
calculs de James Peebles (mens sans connaissance des travaux de Gamow
et al. qui ne sont donc, ironie de lhistoire, pas cits dans larticle) avaient
montr que lUnivers doit passer par une phase chaude dau moins 1010 K
pour permettre la destruction de ces lments lourds. Do un fond rsiduel,
lui aussi de lordre de 10 K, et la construction en cours dune antenne pour
dtecter ce fond par deux autres membres de lquipe, Peter Roll et David
Wilkinson. Cest par le simple bouche oreille que Penzias et Wilson auront
vent dun sminaire sur le sujet que venait de faire Peebles. Remarquons au
passage que le dtecteur utilis par Penzias et Wilson est un radiomtre,
un appareil invent par Dicke lui-mme, au cours de recherches quil avait
menes la Bell au cours de la seconde guerre mondiale. Quel incroyable
enchevtrement de la trame du destin ! Dailleurs Penzias et Wilson ne sont
pas les premiers avoir dtect le rayonnement fossile, mais cest leur mesure
qui sera interprte en tant que tel la premire.
Cette dcouverte, quoique une seule frquence, dun fond T0 = 3,5 1 K
va commencer faire pencher nettement la balance du ct des tenants du
modle de Friedman-Lematre. Nombre dautres expriences sensuivent pour
vrier si la variation de la densit dnergie du rayonnement fossile en fonction de la frquence est bien celle prvue par la loi de corps noir. Grce
linstrument FIRAS bord du satellite COBE, cette qute sachve en 1990
par la mesure prcise du spectre nergtique du fond ; elle se dcrit prcisment par une distribution de corps noir une temprature aujourdhui de
T0 = 2,735 0,06 K [19] (et [21]) pour lanalyse nale). Ce spectre est prcisment isotrope, cest--dire identique dans toutes les directions, lexception
dune importante composante dipolaire, damplitude gale 3 mK environ,
qui rsulte de notre dplacement. John Mather et ses collgues ont ainsi tabli que le rayonnement fossile est extrmement proche dun corps noir idal.
Par l mme, ils ont ni de convaincre la communaut ds lors quasi unanime
des astrophysiciens que le modle de Friedman-Lematre de Big Bang capture
une part de la ralit physique. Les recherches faites montrent en eet que si
cette prdiction est naturelle pour ce modle, il en est tout autrement pour
les modles concurrents.
Si lexprience FIRAS permet de xer la contribution du rayonnement
la densit dnergie de lUnivers, elle ne dit cependant rien sur la valeur
des autres contributions. Or la relativit gnrale lie prcisment les caractristiques de la gomtrie de lespace-temps aux proprits de son contenu.
Dautres tests cosmologiques permettent cependant de vrier dautres aspects du modle et de xer la valeur dautres paramtres importants. Nous
verrons bientt (paragraphe 7.3.4) que la mesure de lclat des supernovae
en fonction de leur loignement va fortement contribuer faire accepter la
340
F.R. Bouchet
communaut un modle de Friedman-Lematre particulier, voire singulier. Ce

modle, repr par lacronyme quelque peu cryptique CDM, a dj commenc merger vers 1995, mais sur une base essentiellement cosmogonique,
cest--dire en recherchant quel cadre permet la construction dune thorie
satisfaisante de la formation et de lvolution des grandes structures de lUnivers. Ce sont dailleurs des mesures concernant lempreinte primordiale des
grandes structures qui achveront demporter, vers lan 2000, ladhsion de la
communaut ce modle. On ne peut donc srieusement discuter de ltat
actuel de la cosmologie sans une apprciation assez approfondie de son volet
cosmogonique.
7.2.3
Cosmogonie et tablissement du paradigme actuel
Lematre a pos avec Friedman les fondements de la cosmologie physique

fonde sur la thorie dEinstein. Il se rend de plus compte, en 1933 [22], quun
univers en expansion est gravitationnellement instable. Il initie ainsi la recherche dune cosmogonie physique, dune thorie de formation des grandes
structures par laction de cette instabilit sur des condensations primordiales,
en acceptant toutefois dadmettre comme acquis lexistence pralable de ces
condensations. Ce programme de recherche particulirement ambitieux est aujourdhui considr comme achev par limmense majorit des astrophysiciens.
Mais cet accord est trs rcent, et ninclut pas le dtail de la formation des
galaxies elles-mmes. Dailleurs pendant longtemps, disons de 1935 1965,
la grande question est plutt celle du modle dunivers retenir, FriedmanLematre ou stationnaire, et la cosmogonie semble pitiner. Il se produit cependant pendant ces trente annes une avance majeure qui est le calcul
relativiste complet des premires phases de lvolution de petites uctuations
de la densit que publiera Evgueni Lifshitz [23] en 1946. Il ne se rend malheureusement pas compte de lexistence dun rgime particulier important, ce qui
lamne conclure tort que linstabilit gravitationnelle nest apparemment
pas la source du rassemblement de la matire sous forme de nbuleuses. Cest
Igor Novikov [24] qui trouvera en 1964 la faille du raisonnement de Lifshitz.
Autre grande avance, plusieurs groupes ralisent en 1970 quil existe des
conditions initiales naturelles pour initier la croissance gravitationnelle ; les
postuler constitue donc une bonne hypothse de travail. En labsence dune
thorie fondamentale, il est en eet raisonnable de ne considrer que des
uctuations primordiales Gaussiennes dont lamplitude typique (au sens de
lcart quadratique moyen) ne singularise pas dchelle particulire, ce qui
amne supposer une dpendance en loi de puissance de lchelle. Lhomognit grande chelle et la causalit restreignent les exposants possibles.
Le cas particulier dit invariant dchelle correspond un exposant tel que
les perturbations (de la gomtrie) ne dpendent que logarithmiquement de
lchelle, aussi bien pour les trs grandes que pour les trs petites chelles.
Cette divergence aux deux extrmes tant trs lente, les deux chelles caractristiques o il doit y avoir cart la loi de puissance peuvent donc tre
7. Cosmologie
341
trs loignes de celles qui nous intressent en cosmologie, disons entre le

parsec et le gigaparsec. Ce qui rend le rsultat eectivement indpendant de
toutes chelles injusties. Il savre que ce type de conditions initiales, dites
de Harrison [25] Peebles [26] Zeldovich [27], est capable dengendrer de faon relativement simple les grandes structures observes. Un grand nombre
de ceux qui le dmontrerons ont lu deux vritables classiques de ce domaine,
Physical Cosmology publi par James Peebles en 1971, et Gravitation
and Cosmology publi par Stephen Weinberg en 1972.
Au cours des annes soixante-dix, la notion de matire sombre dans et
autour des galaxies est progressivement accepte cause, notamment, des
courbes de vitesse de rotation des spirales qui restent plates jusqu grande
distance du centre (cf. Fig. 7.5, paragraphe 7.3.3). Une simple application de
la gravit Newtonienne, a priori valable cette chelle somme toute relativement modeste, montre en eet quil doit y avoir beaucoup plus de matire que
ne le laisse prsager la distribution stellaire. Cest au fond le mme argument
que celui de Zwicky qui, 40 ans plus tt [28,29], avait le premier remarqu que
la vitesse des galaxies dans lamas de Coma est beaucoup trop grande pour
que le systme soit li. Pour que lamas ne vole pas en clats, il estime quil
doit y avoir entre 100 et 500 fois plus de masse que ce que lon peut estimer
sur la base du nombre de galaxies dans lamas (et de leur masse value en
supposant un rapport masse/luminosit constant). Sous quelle forme se cache
cette matire qui ne brille pas et quon prendra donc lhabitude dappeler
la matire sombre, faute de mieux ? Diverses tudes vont exclure un certain
nombre de possibilits naturelles base de matire atomique habituelle, celle
dont nous sommes faits. Plus prcisment, on parle de matire baryonique,
cest--dire constitue essentiellement de protons et de neutrons (ainsi quun
certain nombre de particules instables plus lourdes), le terme baryonique drivant dun mot grec qui signie pesant.
Certains chercheurs commencent alors considrer que la matire sombre
pourrait tre constitue de neutrinos, des particules non-baryoniques interagissant trs faiblement avec le reste de la matire, dans lhypothse o
ces particules seraient dotes dune masse faible (mais non nulle comme
cela avait t suppos jusqualors). Ainsi Cowsik et McClelland suggrent
en 1973 [30] que les neutrinos, de symbole , pourraient bien constituer
la matire sombre des amas de galaxies, pourvu quils aient une masse de
quelques eV/c2 , valeur trs infrieure aux limites exprimentales disponibles
alors (me < 60 eV, m < 0,8 MeV). Ds 1976, les Hongrois Alexander Szalay
et George Marx [31] commencent ltude dtaille de la croissance gravitationnelle de perturbations primordiales ( lchelle des amas) dans un univers o
les neutrinos constituent lessentiel de la matire (il sagit en fait dune partie
de la thse de doctorat de Szalay, sous la direction de Marx et soutenue en
1975, en poursuivant les ides de Dolgov et Zeldovich). Le modle HDM
prend rapidement corps. HDM est lacronyme anglais de Hot Dark Matter, ce
qui veut dire matire sombre chaude. Le terme chaud, dans ce contexte, fait
rfrence la dispersion des vitesses de ces particules qui est susamment
342
F.R. Bouchet
grande pour littralement faire disparatre, au cours des premiers stades de

lvolution, toutes les perturbations de masse infrieure celle dun amas de
galaxie environ.
Trs tt dans lhistoire des modles de Friedman-Lematre, les conditions
nergtiques sont telles que toutes les particules sont en quilibre thermique,
avec une nergie de masse (mc2 ) ngligeable devant lnergie thermique (kT ).
Mais les vitesses de particules diminuent au fur et mesure de lexpansion
(sauf bien sr celles des particules de masse nulle qui restent constantes).
un moment donn, la vitesse devient plus petite que c, la particule est devenue
non relativiste. La distance parcourue par une particule vaut approximativement la distance quelle a parcourue tant quelle tait relativiste (tant que
kT > mc2 ). Comme une particule plus lourde devient non relativiste plus tt,
il sensuit quelle parcourt une distance plus faible quune particule plus lgre.
Imaginons maintenant une uctuation primordiale adiabatique11 , cest--dire
conjointe de tous les types de particules sans distinction, photons, baryons,
neutrinos, etc., sans que soient modies les proportions relatives des direntes espces. Considrons par exemple une vague de densit sinusodale de ce
uide un peu particulier, succession de rgions sur- et sous-denses. Si les neutrinos allaient tous dans la mme direction, on verrait simplement se propager
une onde plane. Mais pour une distribution isotrope des vitesses initiales de
neutrinos, si les neutrinos ont pu parcourir une distance nettement suprieure
la longueur donde de la vague, cette uctuation de masse est eectivement
eace (car on suppose quils dominent largement la densit de matire). un
instant donn, toutes les uctuations dont la longueur caractristique est plus
courte que la distance parcourue par les neutrinos jusqu cet instant sont
donc gommes par cette diusion libre. Le calcul prcis de cette longueur de
diusion montre que, pour une masse de lordre de 1 keV, les seules uctuations primordiales qui ne sont pas amorties par ce mcanisme ont la masse
dune galaxie typique. Une telle particule serait en fait classe comme de la
matire tide. On parle plutt de matire chaude pour des masses de lordre
de la dizaine d eV, quand les uctuations qui sont prserves correspondent
lchelle des grandes structures ou superamas. Et pour complter la terminologie, on appelle matire froide une matire dont la dispersion de vitesse
namortit aucune chelle cosmologique signicative.
Pour de la matire sombre chaude, la formation des grandes structures et
des galaxies ne peut procder quen cascadant des grandes chelles aux petites, puisque seules les grandes chelles ont pu chapper la diusion des
particules dont nous venons de parler. Ds 1970, Zeldovich [32] a montr que
les premires structures apparatre dans un milieu sans pression (comme un
uide de neutrinos) et en expansion doivent alors tre des feuillets, ou crpes.
11 On peut imaginer dautres types de uctuations, o lon fait varier labondance relative
des direntes espces. Si ces variations se compensent exactement, de faon ce quil ny
ait pas de perturbation de la densit dnergie totale, on parle de uctuations isocourbes,
cest--dire quelles naectent pas la courbure de lespace, seule lquation dtat varie
spatialement.
7. Cosmologie
343
Leur sparation et leur dimension caractristique de lordre de 40 h2 Mpc

rappellent fortement les grandes structures du relev SDSS. La matire rassemble dans ces feuillets, dans les laments, et amas leurs intersections,
peut alors se fragmenter et donner naissance aux galaxies. Cette thorie des
crpes a donc pour elle davoir prdit lexistence de feuillets, une poque
o une telle distribution tait, au mieux, peu manifeste dans les observations
(il faudra attendre le relev CfA2 de 1986 pour quapparaisse un grand mur
dans la distribution des galaxies proches). Ce scnario suscite alors beaucoup
dintrt, dautant quune quipe sovitique [33] annonce en 1980 avoir justement mesur une masse du e de quelques dizaines d eV. Mais cette dtection
ne sera pas conrme par la suite, et les simulations numriques de ce scnario ( partir de 1983 [34, 35]) conrment que, pour des conditions initiales
naturelles, les amas des simulations sont beaucoup trop vieux par rapport aux
galaxies (ils se forment avant dans la cascade), en dsaccord avec ce que les
observations commencent indiquer.
Un changement de paradigme se produit alors entre 1980 et 1985. Jutilise
ici le mot paradigme au sens original donn ce mot par lhistorien des sciences
et pistmologue Thomas Kuhn dans son ouvrage sur la Structure des rvolutions scientiques [36]. Un paradigme fait donc rfrence un ensemble
de convictions qui sont partages par la communaut scientique mondiale
un moment donn. Dans le cas du scnario HDM, lapproche avait consist
considrer les implications cosmologiques au cas o une particule connue savrerait avoir une masse non-nulle. Cette dmarche avait permis dans un premier
temps dutiliser lUnivers comme un laboratoire, en lespce, pour poser une
limite suprieure dorigine cosmologique sur la masse des neutrinos, comme
le font Marx et Szalay ds 1972 [37] (en requrant quils ne fournissent pas
plus de matire que ne le permettent les mesures astronomiques). Ceci assur,
cette hypothse permettait alors de rsoudre un problme proprement cosmologique, celui de la masse manquante. Il est videmment naturel dutiliser le
laboratoire-univers pour contraindre aussi les proprits dune particule hypothtique et guider ainsi les dveloppements de la thorie. Cest exactement
ce que font par exemple Pagels et Primack en 1982 en appliquant la mme
contrainte sur la densit de lUnivers, mais cette fois dans le cas du gravitino,
la particule partenaire hypothtique de spin 3/2 du graviton dans une thorie
supersymtrique des forces fondamentales. Ils montrent ainsi que le gravitino
ne doit pas excder une masse de 1 keV [38]. Trs peu de temps aprs, Pagels
et Primack, en compagnie de lastronome Blumenthal, ralisent quun univers
dont la densit serait domine par les gravitinos (matire sombre tide, donc)
pourrait former directement des galaxies par instabilit gravitationnelle [39],
une rexion que se font simultanment Bond, Szalay et Turner [40].
Le changement de paradigme qui sest produit alors a consist accepter de rechercher une solution un problme cosmologique, celui de la masse
manquante, en supposant lexistence de particules (dont il existe des candidats thoriques) ayant les proprits ncessaires pour rsoudre ce problme.
Ce changement dattitude a t sans doute grandement facilit par la prise de
344
F.R. Bouchet
conscience dun problme nouveau, et sa rsolution potentielle. Ds la dcouverte de Penzias et Wilson, les astrophysiciens commencent calculer
les consquences de lexistence des uctuations primordiales sur les proprits de ce fond cosmologique. Ils montrent quon attend des petites uctuations de temprature en fonction de la direction dobservation, des anisotropies minuscules qui sont lempreinte des perturbations. Ds 1970, les grandes
lignes de la thorie des anisotropies du rayonnement fossile sont bien dveloppes [26, 4145]. Mais ce que montrent Silk et Wilson en 1981 [46], cest
que les anisotropies attendues sont suprieures aux limites observationnelles
de lpoque (T /T 1 104 ) pour des conditions initiales naturelles dans
un univers dont la masse est domine par les baryons. En dautres termes, il
faut, dune manire ou dune autre, accepter dtre non conventionnel. James
Peebles propose alors le modle CDM, de lacronyme anglais Cold Dark Matter, ce qui veut dire matire sombre froide [47]. Ce scnario permet de contourner le problme des anisotropies excessives du rayonnement fossile tout en
restant particulirement simple, en vitant dintroduire des chelles caractristiques injusties. Il sagit dun modle dunivers sans courbure (donc pas
de rayon de courbure expliquer), domin par de la matire sombre froide,
dont la masse prcise est sans importance (il ny a donc pas dchelle caractristique de diusion en-de de laquelle les uctuations sont amorties)
et on suppose les conditions initiales naturelles dont nous avons parl prcdemment (l aussi donc sans chelle particulire). part lhypothse sur
lexistence mme dune particule inconnue, il sagit vraiment l dun modle
minimal.
La croissance des uctuations y est hirarchique, les chelles les plus petites formant en premier des objets lis. Ces objets sattirent, se rassemblent,
sassemblent et fusionnent pour former un nouveau niveau de la hirarchie.
Contrairement au scnario HDM des crpes, on forme dabord des protogalaxies, puis des galaxies, des amas puis des superamas, ces derniers tant
aujourdhui en cours de formation. Les premiers succs vont rapidement saccumuler. Ds 1984, Blumenthal et al. [48] montrent quun certain nombre de
proprits des galaxies, celles relies aux proprits des baryons, sexpliquent
naturellement dans ce contexte, tandis que les premires simulations numriques de lvolution de la matire noire eectues par Davis, Efstathiou,
Frenck et White [49] conrment le potentiel de ce scnario. Un mouvement
dintrt durable vient dtre lanc, mme si, bien sr, dautres solutions sont
explores en parallle par une partie de la communaut. En tout tat de
cause, il est devenu acceptable, voire naturel, pour beaucoup de postuler que
lessentiel de la matire dans lUnivers est sous une forme inconnue (dans le
laboratoire, pas dans les articles des thoriciens). Cest une dmarche qui nest
pas sans prcdent ; ainsi Dirac na pas hsit en 1928 postuler lexistence du
positron, pour assurer la cohrence de sa thorie relativiste de llectron. Mais
une autre solution pourrait consister modier la thorie elle-mme (outre
videmment lautre possibilit qui consiste supposer que les observations du
moment sont errones ou entaches derreurs systmatiques).
7. Cosmologie
345
Cest au mme moment quest introduite une autre ide dinuence durable, celle de lination [5052]. Il sagit dune phase dexpansion exponentielle qui aurait eu lieu trs tt dans lhistoire de lUnivers. Lattrait essentiel
de cette supposition est que cela permet de proposer un mcanisme physique
de gnration du spectre primordial de uctuations. En bref, des uctuations
dun champ quantique seraient tires par lexpansion jusqu des chelles vritablement cosmologiques, avec des amplitudes approximativement invariantes
dchelle. Outre dorir un mcanisme plausible de gnration dynamique de
conditions initiales naturelles , cette thorie permet de comprendre labsence constate de monopoles magntiques. Ces derniers sont en eet engendrs naturellement ds quon replace les tentatives thoriques de description
unie des forces fondamentales dans le contexte cosmologique du modle
standard de Big Bang chaud. Lintroduction de cette thorie a aussi consacr
auprs dune communaut grandissante le lien entre physique microscopique
et cosmos macroscopique, en montrant que la cosmologie permet de sonder
des chelles dnergie tout jamais inaccessibles directement, si ce nest dans
lUnivers.
Au cours de la dcennie suivante, entre 1985 et 1995, les cosmologues vont
tudier en dtail le scnario CDM standard (cest--dire tel que je lai dcrit ci-dessus) et explorer vigoureusement dautres possibilits, notamment les
consquences de lexistence potentielle dautres objets spculatifs, comme les
cordes cosmiques [53] ou les textures. Ceux-ci, comme les monopoles, peuvent
apparatre quand on considre les tentatives thoriques dunication des forces
en cosmologie. Exprimant en 1988 et 1990 leur point de vue sur ltat du sujet
dans le magazine Nature , Peebles et Silk considrent ainsi, sans les dpartager observationnellement, cinq scnarios concurrents [54, 55]. Tous prsentent
des dicults sur un point ou un autre. La principale dicult est bien sr de
faire le tri entre de multiples observations, potentiellement entaches derreurs
systmatiques et partiellement contradictoires, pour dcider du problme dcisif rsoudre. Certains rsultats observationnels se dtachent cependant. La
rvlation des grandes structures de lUnivers telles quon les entend aujourdhui (cest--dire que les galaxies semblent dessiner lossature dune ponge),
a frapp les imaginations lorsque Valrie de Lapparent, Margaret Geller et
John Huchra ont publi en 1986 [56] les premiers rsultats de lextension du
relev de galaxies dit CfA2 du Centre dAstrophysique de Harvard. Dans les
termes mmes des auteurs : La distribution des galaxies de lchantillon, qui
contient 1100 galaxies dans une tranche de 6 deg 117 deg passant par lamas
de Coma, ressemble une coupe au travers des bulles de savon dun vier de
cuisine ! Plus le scnario CDM est tudi, et plus certaines contradictions
deviennent apparentes. Dabord, en dpit de nombreuses recherches, la densit
de matire grande chelle semble insusante par rapport ce que le modle
postule. Les vitesses de la matire semblent aussi beaucoup plus corrles
grande chelle que ne le prdit le scnario [57, 58]. Enn, Maddox et collaborateurs trouvent en 1990 que lamplitude des uctuations grande chelle
du relev de galaxies APM outrepasse nettement les prdictions du modle
346
F.R. Bouchet
CDM standard. Les dicults sont devenues patentes, car la conclusion est
observationnellement solide et le lien avec la thorie relativement directe aux
chelles considres.
Ltape dcisive sera franchie quand George Smoot et ses collaborateurs
de linstrument DMR bord du satellite COBE annoncent en 1992 la premire mesure indiscutable des anisotropies du rayonnement fossile [59, 60]
qui attestent de lempreinte des uctuations primordiales. Le niveau dtect
(uctuations dcart quadratique moyen T /T
105 aux chelles angulaires
suprieures 10 deg) est trs infrieur ce qui est ncessaire pour engendrer les structures dans un univers baryonique naturel. En revanche, il dire
dun facteur infrieur deux de celui prdit par le scnario CDM. Une telle
concordance approche est sans doute un succs. Mais cest une victoire la
Pyrrhus. En eet, les incertitudes thoriques et observationnelles sont dj
devenues susamment faibles pour que cette dirence soit largement signicative ; elle signe en fait la n du scnario CDM dans sa version standard .
Le scnario semble pourtant mme de capter une part essentielle de lhistoire
du dveloppement des structures ; mais alors, quelle partie modier ?
Tout cela prpare un deuxime changement de paradigme, qui me semble
avoir eu lieu approximativement entre 1995 et 2000. Il sagit dabord dentriner le fait que la quasi totalit des indications observationnelles concernant
la densit de matire pointent vers une valeur qui nest environ que le tiers de
la valeur critique. La densit critique est celle qui conduit la gomtrie spatialement plane du modle dunivers de type Einstein-de Sitter. Le scnario
CDM suppose que la densit de matire est critique, au moins dans sa version minimale, que nous dnoterons dornavant par SCDM (S pour Standard,
pour la distinguer dautres variantes). Une modication possible de la thorie
minimale est de diminuer la valeur de la quantit de matire que le modle
suppose, pour la mettre plus en conformit avec ce quindiquent maintenant
plus clairement les observations. Comme nous le verrons, cela conduit un
modle dunivers dit ouvert, o la gomtrie spatiale nest plus euclidienne ;
elle est de type hyperbolique (modle dit OCDM, pour Open CDM). Une
autre option consiste prserver la nature plate de la gomtrie spatiale, en
acceptant la valeur de la densit de matire indique par les observations. Ceci
nest possible que si un autre terme, de type constante cosmologique , ,
est non nul dans les quations dEinstein et possde une valeur prcise (dont
lexplication est un d trs dicile). Nous y reviendrons longuement. Quoi
quil en soit, ce modle dit CDM va rapidement devenir le modle de rfrence, comme le proposent par exemple Ostriker et Steinhardt en 1995 [61]. Ce
nest certes pas la premire fois quest voque la possibilit dune constante
cosmologique non nulle comme solution possible dune dicult en cosmologie. titre dexemples relativement rcents, Peebles en 1984 [62], Vittorio
et Silk en 1985, Efstathiou et al. en 1990 rappellent que le modle CDM
permet de rapprocher les prdictions fondes sur lination de diverses observations (entre autres la faiblesse relative des anisotropies du rayonnement
fossile, et des uctuations grande chelle du relev APM). Cette hypothse
7. Cosmologie
347
est cependant loin dtre la seule faon possible de remdier au problme. Simplement, la communaut se convainc majoritairement que cest la meilleure
hypothse de travail du moment.
Deux faits observationnels majeurs ont aid puissamment au basculement
dopinion. Le premier est la mesure de la faon dont diminue lclat de supernovae en fonction de leur loignement (paragraphe 7.3.4), mesure qui est
sensible la gomtrie de lespace-temps. Les rsultats de mesure publis
partir de 1998 [63, 64] sinterprtent naturellement dans le cadre dun modle
CDM et tendent exclure les modles OCDM ou SCDM. Par ailleurs, de
nouvelles mesures des anisotropies du rayonnement fossile, des chelles plus
petites que celles faites par DMR, apportent, partir de 2000, un fort support
lhypothse dunivers spatialement plat [6570], tout en conrmant une prdiction cruciale et gnrique des modles considrs. Pris conjointement, ces
rsultats indiquent de manire convaincante que nous avons maintenant un
modle dunivers qui peut sembler bizarre, mais qui marche . Depuis lan
2000, nous assistons une phase de consolidation des rsultats. En particulier, de nouvelles mesures sur les supernovae lointaines ont considrablement
an le rsultat de 1998 (paragraphe 7.3.4) et lev un certain nombre de
doutes [71, 72]. Pour couronner le tout, lquipe du satellite WMAP a dvoil
en 2003 [73] ses rsultats concernant les anisotropies du rayonnement fossile ;
ils conrment entirement, tout en les anant, les rsultats antrieurs. La
surprise majeure est sans doute qutant donn le gain de prcision des mesures, il ny a essentiellement pas eu de surprise, et quaucune incohrence
nest apparue, alors que la possibilit en tait bien relle.
Ces rsultats rcents indiquent un Univers la composition trange, o la
matire atomique ordinaire ne constitue que quelques pour cent de la densit
moyenne ; celle-ci apparat domine par une matire sombre inusuelle, nonbaryonique, qui reste dtecter en laboratoire. Leet sur la dynamique de
lensemble de cette matire sombre semble son tour presque marginal devant leet dune constante cosmologique, ou dune nergie du vide selon certaines interprtations, dont la magnitude reste expliquer. Les uctuations
initiales en revanche semblent relativement naturelles, de statistique gaussienne, adiabatiques, pratiquement invariantes dchelle, en bref telles quune
thorie comme lination sait en rendre compte. Sans vouloir exclure la possibilit dune rvision en profondeur de nos conceptions, ce modle surprenant
est nanmoins trs convaincant au vu des informations disponibles. Lambition de la suite de ce texte est de fournir des cls plus prcises pour apprcier
la solidit des indications observationnelles qui le supportent, et de pointer
les dicults annonciatrices de progrs ou de rvisions venir.
7.3
Cosmographie
Les lments de relativit qui suivent sont destins fournir au lecteur une
base pour mieux comprendre la nature des tests observationnels qui fondent le
348
F.R. Bouchet
modle actuel. Il sagit donc dexposer les rudiments essentiels une premire
approche de la cosmologie, sans mme exposer les raisons qui ont amen Einstein cette thorie. Il savre que des mathmatiques lmentaires susent
pour saisir la plupart des notions qui nous importent.
7.3.1
Relativit et gomtrie
La relativit gnrale nous propose de passer dune conception du monde

o lespace est absolu et rigide, comme chez Newton, un espace qui a sa
dynamique propre. Cette thorie est indispensable une description cosmologique, car elle permet de traiter des phnomnes gravitationnels lchelle
du cosmos, l prcisment o la gravit domine. Elle ore une description
relativiste, au sens de la relativit restreinte quelle englobe, de la gravitation.
La relativit restreinte sensuit de la nitude de la vitesse de la lumire, c,
qui est postule constante dans le vide pour tout observateur, quel que soit son
mouvement. Si lon note x une des coordonnes despace, et t la coordonne
temporelle, la seule relation linaire possible reliant des carts innitsimaux
entre ces coordonnes (mesurs par des observateurs en dplacement relatif),
est la transformation de Lorentz,

v
dx = dx cdt
c

v

cdt = cdt dx
c
(7.5)
(7.6)
pour une vitesse v de dplacement des observateurs (et = (1 v 2 /c2 )1/2 ).

Cette transformation rend explicite que lespace et le temps sont et doivent
tre traits sur un pied dgalit. Elle manifeste quaucune des sparations
de lun ou lautre nest prserve sparment (sauf prcisment dans la limite
non-relativiste v c, o lon retrouve la conservation spare des intervalles
de distance et de dure). En consquence, il va falloir remplacer les points
de lespace Newtonien par des vnements de lespace-temps, et la quantit
conserve dans une transformation sera un intervalle mixte. Cet intervalle,
quon appelle la mtrique de lespace-temps, est ce qui permet de calculer des
intervalles entre le l-bas autrefois et le ici maintenant . Nous avons
dailleurs dj rencontr de tels intervalles spatio-temporels quand nous avons
remarqu que la distance de lobservateur un objet loign peut sexprimer
sous la forme dun temps de parcours de la lumire pour nous parvenir, ce
qui matrialise quun objet loign est en fait vu tel quil tait au moment
de lmission de la lumire qui nous parvient. Nous enregistrons donc bien un
vnement, ou une srie dvnements, de lespace-temps.
La forme de lintervalle entre deux vnements rvle la structure gomtrique de lespace-temps sous-jacent, ses proprits mtriques intrinsques.
Dans le cas de la relativit restreinte, le carr de lintervalle innitsimal de
7. Cosmologie
349
lespace-temps, sa mtrique ds2 , est donn12 par

ds2 = c2 dt2 d2 = c2 dt2 (dx2 + dy 2 + dz 2 )
(7.7)
qui fond en un objet unique la dnition des intervalles innitsimaux de

distance d et de dure dt. Cette mtrique, dite de Minkowski, est identique
partout, la dnition est la mme en tout point. Cela rend manifeste la gomtrie ge de lespace-temps de la relativit restreinte. La spcicit de la
relativit gnrale, cest que cette gomtrie peut tre plus gnrale, et quelle
peut voluer dans le temps : lUnivers possde une structure et une histoire, et
cest le contenu nergtique de lUnivers qui les dtermine. Cest prcisment
ce dernier point qui permet de dcrire les eets de la gravit.
Lespace de la relativit restreinte est plat, euclidien, ce qui se traduit par
le fait quune sparation entre deux points (calcule au mme instant, dt = 0)
est donne par la mtrique euclidienne
d2 = dx2 + dy 2 + dz 2
(7.8)
qui gnralise trois dimensions la relation familire de Pythagore sur la valeur de lhypotnuse dun triangle. En coordonnes sphriques, on peut crire
de manire quivalente
(7.9)
d2 = dr2 + r2 d2
si lon pose d2 = d2 + sin2 d2 , la distance calcule entre deux points
tant bien sr indpendante du systme de coordonnes utilis. Lespace peut
nanmoins tre courbe, non-euclidien, et cela dune innit de faons. Cependant sil est homogne et isotrope, il nexiste en fait que trois types dirents
de mtrique possible, reprs par le paramtre de courbure k,
d2 = d2 + Sk2 () d2
(7.10)
avec S1 () = sinh , S0 () = , et S+1 () = sin , et o joue explicitement le rle de la coordonne radiale r en gomtrie plate. On peut facilement
se convaincre que cest bien l la gnralisation du cas familier deux dimensions de la gomtrie sur la sphre dans le cas k = +1, et sur une surface
hyperbolique dans le cas k = 1 (avec k = 0 pour le cas plan, bien sr). Notons au passage que la mtrique spatiale permet aussi de calculer surfaces et
volumes, l aussi par intgration des innitsimaux. titre dexemple, llment de volume d3 V = dx dy dz = dr r2 d sin d = r2 dr d2 en espace
euclidien devient ainsi d3 V = Sk2 () d d2 en espace courbe.
Lespace dont nous venons de parler nest quune section spatiale, prise
t = constante, de lespace-temps. Lespace-temps pseudo-euclidien de la relativit restreinte, nest quun cas particulier appel espace-temps de Minkowski.
12 On peut galement choisir une autre convention, selon laquelle la mtrique est dnie
par ds2 = d2 c2 dt2 , comme dans le texte de T. Damour.
350
F.R. Bouchet
Dans le cas de la relativit gnrale, la seule mtrique compatible avec lhypothse dhomognit et disotropie, et sans perte de gnralit, est la mtrique
de Robertson-Walker [74, 75],
ds2 = c2 dt2 a2 (t) d2
(7.11)
o a(t) est une fonction arbitraire du temps appele facteur dchelle (et o
le d2 de la partie spatiale de la mtrique est toujours donne par lquation (7.10)). La sparation spatiale dite propre de deux points quelconques,
dpropre , sobtient en intgrant llment mtrique ds des coordonnes de lun
celles de lautre, en les considrant au mme instant (dt = 0). Cette sparation crot donc comme a. Si a crot avec le temps, cet univers sera en
expansion, car en labsence de tout mouvement propre des points, toutes les
sparations physiques vont crotre dun mme facteur global. Un volume va
quant lui crotre comme a3 . Remarquons de plus que le temps propre, ,
celui mesurant la dure dun phnomne l o il a lieu (d 2 = ds2 = cdt2 ),
peut tre identi la coordonne temporelle t du systme de coordonnes de
notre monde homogne et isotrope.
Nous pouvons maintenant revenir une dicult fondamentale que nous
avions ignore quand, dans la premire partie, nous parcourions les chemins de
lunivers. Que veut dire exactement la distance dans un monde en expansion ?
Il savre particulirement commode dintroduire la notion de position comobile dun objet, qui est la position quaurait cet objet aujourdhui, sil avait
suivi lexpansion cosmique gnrale. On dnit alors une distance comobile
correspondante, dcomob qui est relie la distance propre par
dcomob =
a0
dpropre (t)
a(t)
(7.12)
o comme dans toute la suite lindice 0 fait rfrence une quantit prise
aujourdhui (et donc a0 a(t0 )). Un des avantages de la distance comobile,
cest quelle est constante, alors que la distance propre augmente avec le temps.
Les quantits comobiles drives (volume, densit, etc.) seront donc conserves
par lexpansion.
Les photons suivent des godsiques, dquation ds2 = 0, ce qui donne
ad = c dt, qui est bien lquation usuelle hormis la prsence du facteur
dchelle. Pour une distance radiale comme celle de la gure 7.1 ( =
constante, = constante,
et donc d = 0), on a alors a d = c dt, ce qui
"
montre que a0 = c a0 /a dt est bien la distance radiale comobile. Les objets
de la gure 7.1 sont donc reprsents la position quils occupent aujourdhui
sils nont pas de mouvement propre se superposant au mouvement dexpansion densemble. De tels mouvements existent, mais leur magnitude est le plus
souvent ngligeable par rapport au mouvement dexpansion cosmologique.
Le dcalage vers le rouge des spectres est une consquence directe de lexpansion. Ainsi un observateur local (2) qui reoit la lumire dun objet xe
"t
(1) situ en = c t12 dt/a va observer le rayonnement mis une priode plus
7. Cosmologie
351
tard, t1 + T1 , avec une priode dirente T2 telle que

t2 +T2
t1 +T1

t2
dt/a =
dt/a
dt/a =
t1
t1 +T1
t1
t2 +T2
dt/a
(7.13)
t2
ce qui donne T1 /a1 = T2 /a2 , compte tenu du fait quon peut certainement
ngliger la variation du facteur dchelle sur une priode. La frquence = 1/T
du rayonnement diminue donc au fur et mesure de lexpansion et nous
obtenons donc que le dcalage de frquence z (1 2 )/2 que nous avions
dni lquation (7.1), satisfait la relation simple
1+z =
1
a2
=
2
a1
(7.14)
Remarquons au passage que pour des sparations pas trop grandes, on a

r
a , et on retrouve alors la loi de Hubble (7.2)
v
1 da
dr
a = Hr
dt
a dt
(7.15)
si lon dnit H comme la drive temporelle du logarithmique du facteur

dchelle.
Notons que pour obtenir cette loi, nous avons d considrer des sparations susamment faibles pour quon puisse ngliger la variation du facteur
dchelle pendant le temps de parcours de la lumire. De mme, pour des dcalages spectraux faibles z 1, on a z = a/a = 1/a a/t t, ce qui donne
z = Hr/c. On voit bien quavec z donnant la vitesse de rcession dun objet
en unit de la fraction de la vitesse de la lumire, linterprtation du dcalage
vers le rouge comme un eet Doppler est, tout comme la loi de Hubble, une
approximation qui ne tient que pour lUnivers local. Pour des distances plus
lointaines, il faudra prendre explicitement en compte la variation temporelle
du facteur dchelle, ce qui implique de supposer un modle particulier. Cest
pourquoi la plupart du temps les astronomes analysent les grandes structures
en utilisant directement le z observ comme mesure dloignement.
Lexpansion joue dautres tours aux astronomes. propos de lutilisation de la relation Priode-Luminosit des cphides, javais indiqu au paragraphe 7.1.2 que lobservateur peroit la luminosit apparente de ltoile,
qui diminue comme le carr de sa distance, car la quantit dnergie quelle
met sous forme de lumire est rpartie sur une surface croissante au fur et
mesure de lloignement de ltoile. Mais de quelle distance sagit-il ? En
utilisant la mtrique, on trouve que lclat apparent F observ la frquence
2 a t mis 1 = (1 + z)2 , ce qui donne
F (2 ) =
L ( (1 + z)2 )
4a20 Sk2 () (1 + z)
(7.16)
o on a tenu compte du fait que la densit de ux reu est la luminosit absolue

L(1 ) rpartie sur une surface 4a20 Sk2 , et diminue dun facteur (1 + z) d
352
F.R. Bouchet
au changement de frquence des photons. On ne retrouve la forme usuelle,

F = L/(4d2L ), que si lon pose que dL est une distance-luminosit dnie par
dL = a0 Sk ()(1 + z)
(7.17)
Mme en espace plat, quand S0 () = , cette distance nest gale la distance

comobile a0 que quand z est ngligeable. Similairement, on dnit la distance
angulaire, dA , comme lexpression qui, multiplie par langle d sous-tendu
par un objet, donne la taille transverse propre de lobjet, d = aSk ()d =
a0 /(1 + z)Sk ()d. On dduit alors que
dA = a0 Sk ()/(1 + z)
(7.18)
qui dire de dL par un facteur (1 + z)2 . Il est donc clair que ds que lon
considre des objets lointains, il faut prendre soin de prciser de quelle distance
il sagit, par quel moyen elle a t obtenue. En retour, la comparaison de
distances sur une large plage ore en principe la possibilit de contraindre
lhistoire de lexpansion, et donc le modle cosmologique.
7.3.2
Dynamique de lUnivers
Pour dcrire leet de la gravit, Einstein va la promouvoir du statut dacteur de laction celui de metteur en scne, qui agit sur le thtre de laction,
cest--dire sur les proprits gomtriques de lespace-temps. Les quations
dEinstein relient les caractristiques gomtriques, dtermines par les coecients de la mtrique, au contenu matriel de la scne. Le contenu transforme
donc lenvironnement, ce qui peut le transformer son tour. En cosmologie,
on peut dcrire le contenu trs simplement comme un uide homogne, muni
dune densit dnergie, , et dune pression, p, qui sont identiques en tous
lieux puisquon ne considre ici que des modles homognes et isotropes. Dans
ce cas, les quations dEinstein se ramnent deux quations simples qui dterminent lvolution du facteur dchelle de la mtrique de Robertson-Walker.
La premire quation donne lacclration a
,
4G
a
=
( + 3p)
a
3
3
(7.19)
o on a utilis un systme dunits o c = 1, et la drive temporelle a t

repre par un point. On voit quune constante cosmologique positive, > 0,
entrane une acclration, alors quen revanche densit et pression tendent
dclrer la variation. La seconde quation est lquation de Friedman

2
a
k
8Gtot
+ 2
=
H
a
3
3
a
2
(7.20)
Lindice tot de la densit rappelle que dans le cas de plusieurs uides,

il convient de prendre en compte toutes les contributions, tot =
i i .
7. Cosmologie
353
En combinant ces deux quations, on dduit lquation de conservation de

lnergie (qui traduit linvariance par translation)
d
(a3 ) = 3pa2
da
(7.21)
En eet, cette quation indique que la variation dnergie dans un volume comobile est gale au produit de la pression par la variation de volume comobile
d(a3 )/da, ce qui gnralise la premire loi de la thermodynamique. Enn il
manque encore, pour spcier compltement le modle, une quation dtat
reliant la pression la densit :
p = f ()
(7.22)
On appelle modles de Friedman-Lematre les modles dunivers qui sont dcrits par une mtrique de Robertson-Walker et dont lvolution est donne
par les quations ci-dessus.
Une fois spcie lquation dtat (7.22), lquation (7.21) permet de calculer en fonction de a, ce quon peut alors substituer dans (7.20) pour obtenir
lvolution temporelle du facteur dexpansion lui-mme. Mais nous pouvons
dj remarquer que, si +3p > 0, la premire quation impose quen labsence
de , lacclration a
/a soit ngative. Comme le facteur dchelle est par dnition positif (a > 0), et comme nous observons plutt des dcalages vers le
rouge que vers le bleu (a/a
> 0), nous en concluons que a(t) est une fonction
convexe du temps et quil existe un temps ti tel que a(ti ) = 0 (quon convient
de prendre ti = 0). Ceci implique donc lexistence dune singularit passe, et
une limite suprieure sur lge de lUnivers, quelle que soit lquation dtat :
t < H 1 . Nous venons de retrouver une des grandes dductions de la cosmologie relativiste : lUnivers a un ge ni, et il existe en principe dans le pass
un point singulier o le facteur dchelle sannule. Bien sr cette conclusion ne
tient que si la thorie utilise pour lobtenir reste valable dans les conditions
extrmes qui prvalaient aux premiers instants du Big Bang .
Remarquons quil est possible dclairer le sens des quations (7.19)
et (7.20) par une drivation dans le cadre classique et plat. Soit r(t) = a(t)x,
o x est une coordonne comobile. crivant lquation fondamentale de la dynamique et le thorme de Gauss pour une distribution sphrique de matire,
= 4G(a3 )/3a2 , ce qui donne (7.20) par inton a r = GM/r2 , do a
gration. Et lquation de conservation de lnergie scrit d(V ) = pdV , ce
qui redonne bien (7.21). Cet argument peut tre ran pour le rendre rigoureux. On notera toutefois quoutre la prsence de la constante cosmologique,
lapproche relativiste dire de lapproche classique par le fait que la pression
intervient comme source de lacclration, sur le mme plan que la densit
dnergie, ce qui est un concept relativiste sans quivalent classique.
Pour nous familiariser avec ces quations, commenons par considrer le
cas o est ngligeable. Lquation de Friedman montre quil existe une
354
F.R. Bouchet
densit critique
c
3H 2
,
8G
avec c0 = 1,88 1026 h2 kg. m3 = 10,5 h2 eV. cm3 (7.23)
pour laquelle lquation est satisfaite quand k = 0, cest--dire dans le cas

dune mtrique spatialement plate (cf. q. (7.10)). Il est alors commode de
dnir le paramtre de densit cosmologique comme la densit dnergie
relative la densit critique,
=
(7.24)
c
On peut alors crire lquation de Friedman sous la forme simple
k
= H 2 ( 1)
2
a
3
(7.25)
Introduisons maintenant dirents types de contributions qui toutes, nous

allons le voir, permettent de dcrire une des phases dvolution de lUnivers
tel que nous le comprenons aujourdhui. Soit une quation dtat
p = w
(7.26)
Si le paramtre w de lquation dtat est constant, lquation de conservation (7.21) prend la forme = 3(1 + w)a/a,
ce qui donne a3(1+w) .

Et si cette composante domine toutes les autres formes de densit dnergie
(tot
w ), au moins pendant une certaine dure, lquation de Friedman
implique alors dans le cas plat13 , k = 0, une expansion en loi de puissance du
temps,
2
a(t) t 3(1+w)
(7.27)
si w = 1. Dans le cas de matire sombre froide sans pression, on a w = 0,

et donc m a3 , qui traduit que la densit dnergie diminue en raison
inverse du volume (qui lui, crot comme a3 ). On a donc m = m0 (1 + z)3
(et a t2/3 ). Ceci dnit le comportement du modle Einstein-de Sitter de
1932. Dans le cas du rayonnement, comme le rayonnement fossile (ou tout
autre forme de matire relativiste), on a plutt p = c2 /3 (w = 1/3, car nous
utilisons c = 1) et donc r a4 et r = r0 (1 + z)4 . On retrouve l leet
du dcalage vers le rouge de la frquence du rayonnement, qui ajoute une
dcroissance supplmentaire en a leet de volume. Dans le cas o ce serait
plutt le terme de constante cosmologique qui serait dominant (w = 1),
lquation de Friedman se rduit H 2 = /3. On retrouve alors la phase de
croissance exponentielle du facteur dchelle du modle introduit par de Sitter
ds 1917 (a exp(Ht)).
13 Le cas plat est toujours une bonne approximation aux temps susamment reculs car
dans lquation de Friedman (7.20), le terme de courbure k/a2 devient ngligeable devant
le terme tot , qui augmente au moins comme a3 .
7. Cosmologie
355
Depuis dailleurs la mme poque, les physiciens discutent du niveau

dnergie fondamental des champs physiques comme le champ lectromagntique, puis plus tard les champs quantiques. Dans le laboratoire o on mesure
toujours des dirences de niveau dnergie, les valeurs trs leves, voire
divergentes, obtenues nont pas trop dimportance. Mais en relativit gnrale, toute nergie doit a priori tre prise en compte dans le recensement du
contenu de lUnivers ; lnergie du fondamental, souvent appele nergie du
vide (de particules stables) va donc inuer sur la gomtrie de lespace-temps.
Et Lematre [76] remarque quil faut associer une pression pv = v c2 cet
tat de vide pour ne pas dnir un rfrentiel absolu dans lequel on pourrait reprer un mouvement par rapport au vide. On a donc un paramtre de
lquation dtat w = 1 et on retrouve le cas de Sitter. On voit donc quune
constante cosmologique et lnergie du vide ont a priori un eet cosmologique
identique, mme si leurs origines physiques nont rien voir : la constante cosmologique est un terme gomtrique qui fait partie intgrante des quations
dEinstein ; il spcie la faon dont le contenu agit sur la gomtrie. Lnergie
du vide est un terme de contenu qui, en outre, est susceptible dvolution au
cours de lhistoire de lUnivers. Pour simplier la discussion, nous noterons la
contribution jointe de la constante cosmologique et de lnergie du vide par
=
8Gv +
+
=
c
3H 2
3H 2
(7.28)
et nous y ferons rfrence globalement en parlant dnergie noire. Lquation

de Friedman scrit alors k/(aH)2 = m + r + 1, qui traduit labsence
de courbure (k = 0) quand tot = m + r + = 1.
Il est aussi commode de dnir k = k/(aH)2 an dobtenir
alors une

rgle de somme facile mmoriser, m + r + + k = i i = 1. Cependant tous ces termes ont une dpendance temporelle dirente, et se rappelant (7.14) (1 + z = a/a0 ), il est prfrable en pratique dcrire le taux
dexpansion H(z) = a/a
explicitement en fonction des paramtres de densit
actuels

2

a
= H02 r0 (1 + z)4 + m0 (1 + z)3
a

+(1 r0 m0 0 )(1 + z)2 + 0 (7.29)
Cette forme de lquation de Friedman permet de faire plusieurs observations.
Susamment tt dans lhistoire de lUnivers, quand z 1, la densit dnergie
doit tre domine par le rayonnement, dont le fond 2,73 K est un fossile,
mme si aujourdhui on a seulement14
r0 = 4,3 105 h2
14 La
(7.30)
densit dnergie du rayonnement cosmologique fossile est donne par ,0 = aS T 4 ,

o aS = 2 k 4 /[15c2 (c)3 ] est la constante de Stefan, ce qui donne 0 = 2,6105 h2 . La
valeur de lquation (7.30) correspond la prise en compte de la contribution additionnelle
de trois espces de neutrinos et leurs antineutrinos, une temprature de 1,95 K.
356
F.R. Bouchet
Cependant, il arrive un moment au cours de lexpansion o matire et rayonnement vont contribuer de manire quivalente, ce qui se produit
1 + zeq = m0 /r0
2,3 104 m0 h2
(7.31)
quand la temprature du rayonnement est T = T0 (1+zeq )

8,710 K (pour
m0 h2 = 0,14). Commence alors lre de matire, suivie ventuellement par
une expansion domine par la courbure, avant que ne dbute une phase de
Sitter exponentielle, si = 0.
La gure 7.3 permet de comparer lvolution temporelle du facteur
dchelle et de quantits drives comme H, le paramtre de dclration q
aa/a 2 , z, m et , dans trois cas de gure ayant chacun
H0 = 71 km.s1 .Mpc1 . La courbe verte correspond un univers Einstein-de
Sitter [14], qui ne contient que de la matire la densit critique m = m0 =
1. Cest le cas w = 1/3 discut plus haut, qui dcrit bien z < zeq lvolution
du modle SCDM populaire au cours des annes 80. Pour des z plus grands, il
faut explicitement tenir compte du rayonnement, mais la dirence est imperceptible dans un tel diagramme linaire. Lge de lUnivers aujourdhui, quand
a = a0 , est repr par la ligne verticale verte pointille 9,2 milliards dannes
(dans ce cas simple, on a a t2/3 et donc t0 = 2/3H0 ; cf. (7.27) et (7.4)).
Les courbes en bleu correspondent au cas ouvert m0 = 0,27 (k = 1), avec
un ge de 11,5 milliards dannes. Voil qui est plus raisonnable par rapport
lge des plus vieilles toiles que nous indiquent les modles dvolution
stellaire. On utilisera lacronyme OCDM (Open CDM) pour y faire rfrence
dans la suite. Enn la courbe rouge correspond un univers sans courbure
spatiale (k = 0) o m0 = 0,27 et 0 = 1 m0 , dont lge est de 13,8 milliards dannes. Ce modle dcrit bien z < zeq le modle CDM qui est la
rfrence aujourdhui. Dans ce dernier cas, on peroit clairement linexion
de la courbe a(t) au passage trs rcent dune phase dclre une phase
dacclration, quand q = m /2 = 0 (avec q0 0,6). Ceci se produit
1 + z = (20 /m0 )1/3 = 1,76, vers t 7 Gans. Ce cas CDM est prcisment celui qui a t utilis pour calculer les distances comobiles de la carte de
lUnivers de la gure 7.1. Ces distances comobiles se calculent en remarquant
que ad = cdt = cda/a = c da/(aH) et donc que
3
a0 d = c
dz
H(z)
(7.32)
Cette relation fondamentale permet de calculer lloignement comobile a0 (z)

dun objet un dcalage vers le rouge z, en fonction des paramtres cosmologiques qui dterminent H(z) par lquation (7.29). Cette dpendance est la
raison pour laquelle les astronomes utilisent en gnral lobservable directe, z,
y compris pour faire des cartes15 , plutt que la distance qui est une reconstruction susceptible de varier si le modle cosmologique volue.
15 La dpendance temporelle du z dun objet est en eet susamment faible pour tre
couramment nglige. Le modle Einstein-de Sitter nous permet davoir aisment lordre de
grandeur, puisque a t2/3 = z/z = 2/3 t/t, et donc z/z = 2t/3t0 5 109 sur un
sicle.
7. Cosmologie
357
Fig. 7.3 volution temporelle de paramtres cosmologiques dans trois modles cosmologiques avec H0 = 71 km.s 1 .Mpc 1 , correspondant divers valeurs du couple
(m , ) (courbes vertes pour (1, 0), bleues pour (0,27, 0) et rouges pour (0,27,
0,63)). Les lignes pointilles reprent lge actuel.
358
F.R. Bouchet
Fig. 7.4 volution temporelle du facteur dchelle dans divers modles cosmologiques reprs par leur valeur de m et aujourdhui.
Aprs lacceptation dans les annes 1970 de lexistence dune grande quantit de matire sombre, une partie importante des tudes de ces 30 dernires
annes a cherch dterminer si la densit de matire sombre atteint ou non
la densit critique, et si la gomtrie spatiale est plate ou non. Plus prcisment, on a cherch savoir si m 0,3 ou 1, et corrlativement si k = 1 ou
0, tout en croisant ces indications directes avec dautres observables cosmologiques, comme lge des plus vieilles toiles. Cest pourquoi les trois types
dunivers prsents furent les rfrences incontournables de toutes les discussions sur le modle dunivers. La gure 7.4 permet de comparer lvolution
du facteur dchelle dans ces trois modles, du point de vue de lobservateur,
en prenant lpoque actuelle comme rfrence temporelle. Jai aussi trac le
cas dun modle ferm m0 = 4, qui, bien quirraliste, illustre bien la nature
attractive de la matire dans lquation dacclration (7.19). Dans ce cas, le
facteur dchelle atteint une valeur maximale avant de diminuer pour aboutir un Big Crunch en un temps ni. La courbe illustre de plus ce que
pourrait tre un univers cyclique, qui rebondit proximit de la singularit future pour commencer une nouvelle re. Cest dailleurs un modle de ce
type qutudiait lquipe de Dicke Princeton en 1965 quand le rayonnement
relique fut dcouvert par Penzias et Wilson.
7. Cosmologie
359
Un dernier point. Nous avons vu que la distance radiale

comobile"parcou"
rue par un rayon lumineux est donne par a0 = c dt a0 /a = c dz/H.
Remarquons que pour une expansion en loi de puissance, a(t) t , aucune
information ne peut tre propage entre les temps ti et t0 ti sur une chelle
comobile plus grande que
a0 H (t0 ) =
c t0
(1 )
(7.33)
expression qui permet de voir comment lexpansion modie la distance ct0 parcourue par la lumire dans un espace plat sans expansion. Comme le parcours
a essentiellement lieu dans lre de matire, quand = 2/3, cette distance
est environ trois fois plus grande quen ignorant lexpansion. En tout tat de
cause, le point important est quil existe un horizon causal, dont la taille crot
avec le temps, mais qui nen est pas moins ni. Le calcul exact dans le cas
CDM de la gure 7.1 donne a0 H0 = 14,28 Gpc que visualise la ligne tiquete Big Bang ( comparer ct0 = c 13,8 Gans = 13,8/3,26 Gpc, ce quon
peut crire comme 14,28/3,37 Gpc). Cette gure 7.1 montre dailleurs aussi la
limite comobile de visibilit future, la plus grande distance que nous pourrons
jamais observer dans ce modle ; cette limite quand t tend vers linni de a0
vaut 19,03 Gpc. Outre la distance correspondant z = 0,75 quand lunivers
entame sa phase dacclration, la gure 7.1 indique aussi le dcalage vers le
rouge remarquablement bas, z = 1,69, qui correspond la plus grande distance (t ) que pourra parcourir un rayon lumineux envoy aujourdhui,
soit 19,03 14,28 = 4,75 Gpc. Cette distance est aussi faible parce que nous
entrons dans une phase dexpansion exponentielle o les distances vont augmenter extrmement vite avec le temps. Voil une excellente illustration du
supplice de Tantale de lastronome, voir mais ne pas toucher, et en fait, plus
radicalement, voir sans aucun espoir dinuencer jamais, si z > 0,75 !
7.3.3
La matire est souvent sombre
Comme la montr la discussion prcdente, la quantit de matire est une

donne cosmologique cruciale. Nous aimerions savoir en particulier sil y a
assez de matire pour que m = 1. Le rsultat de la confrontation des calculs de nuclosynthse primordiale et de labondance observe de Deutrium
indique une abondance baryonique b0
0,04. Les analyses de labsorption
de la lumire de quasars lointains par la matire le long de la ligne de vise permettent dinfrer la prsence dune quantit similaire de baryons
z 3 4 [77]. En revanche, seulement un quart de ces baryons se retrouve
localement, z 0, sous forme stellaire, 0
0,01, le reste est invisible.
Les baryons sont donc aujourdhui en partie noirs et de nombreuses hypothses sur direntes faons de les dissimuler (sous forme de petits trous noirs
par exemple) ont progressivement t limines. En tout tat de cause, les
baryons ne peuvent constituer eux seuls quune petite fraction de la densit
cosmologique critique.
360
F.R. Bouchet
Fig. 7.5 Une courbe de rotation plate, et sa dcomposition en diverses contribu
tions. La courbe tirete

r correspond la contribution attendue des toiles, celle
en pointills correspond celle du gaz, tandis que la courbe en tirets-points indique
la contribution (dduite) du halo de matire sombre, qui domine largement grande
distance. (Daprs [78].)
Mais nous disposons aussi de nombreuses indications de lexistence de
grandes quantits de matire qui ne manifeste sa prsence que par lentremise
de ses eets gravitationnels. Largument est en gnral le suivant : si un systme est lquilibre, son nergie potentielle gravitationnelle doit tre comparable lnergie cintique de ses constituants. Ce qui donne v 2 = kGM (R)/R,
o k dpend du dtail de la distribution de matire. Dans cette formule, v est,
selon le systme considr, la dispersion de vitesse du constituant (toiles dans
une galaxie elliptique, galaxies dans un amas), ou alternativement la vitesse
de rotation sil sagit des toiles et du gaz du disque dune galaxie spirale.
Cest le thorme du viriel , dorigine Newtonienne, mais qui reste valable
en relativit aux chelles ( cH 1 ) et aux vitesses ( c) considres. Cest
en lappliquant que Zwicky remarque en 1933 que la vitesse des galaxies dans
lamas de Coma est beaucoup trop grande pour que le systme soit gravitationnellement li. An que lamas ne vole pas en clats, il estime alors quil
devrait y avoir 400 fois plus de masse que ne le laisse penser une valuation
sur la base du nombre dtoiles dans lamas.
La gure 7.5 montre un exemple de courbe de rotation en fonction de la
distance au centre de la Galaxie NGC 3198. Les points indiquent la vitesse du
gaz du disque 150 km.s1 quon obtient par observation radiomtrique du
dcalage Doppler de la raie 21 cm de lhydrogne neutre. Sil ny avait que
ce gaz, on devrait voir la ligne en pointill. Pour valuer la contribution des
toiles, on rassemble des donnes de photomtrie de surface, qui indiquent
7. Cosmologie
361
la densit surfacique de lumire dans le disque optique brillant. En supposant un rapport masse (associe aux toiles)-luminosit, M/L, constant en
moyenne, on peut calculer la vitessede rotation attendue. On obtient alors la
courbe tirete la dcroissance en r qui est prdite grande distance si la
distribution de masse est domine par le bulbe central dtoiles. On constate
alors que, mme pour un disque maximal , cest--dire dont on a choisi le
M/L aussi grand que possible (sans toutefois que les prdictions nexcdent
les vitesses observes), il est clair quau-del de quelques kiloparsecs, il y a
tellement de masse manquante quelle domine compltement la dynamique.
La courbe en tirets-points indique la contribution dduite du halo de matire
sombre. Lindication est si directe que, outre lintroduction de vastes quantits de manire sombre, la seule chappatoire est den venir modier de
manire ad hoc la gravit elle-mme. Cest dailleurs ce que propose la thorie
phnomnologique MOND ( MOdied Newtonian Dynamics ) qui consiste
modier la loi Newtonienne habituelle lchelle des galaxies (voir en particulier Milgrom 1983 [79]), la loi de la gravitation devenant alors en 1/r
dans la limite des acclrations faibles. Si le modle de halo de matire noire
dcrit bien les courbes de rotation observes, la thorie MOND aussi, avec
lavantage quelle na quun paramtre libre dans lajustement des donnes.
En dpit de ce succs, limmense majorit des cosmologues a prfr accepter
lexistence de matire sombre en grande quantit plutt que dabandonner un
cadre conceptuel qui a fait ses preuves, au prot dune modication ad hoc. Il
pourrait savrer que MOND soit une thorie eective, limite de basse nergie
dune thorie plus fondamentale, mais cela nous laisse alors sans cadre thorique bien dni, en dpit de nombreuses tentatives (cf. [80] pour une revue
rcente). Il devient alors dicile de progresser, puisquil est ds lors impossible de vrier si lalternative est capable de reproduire les succs bien rels
de la cosmologie relativiste, mme sils sont obtenus au prix de rvisions de
nos ides sur ce quest le contenu naturel de lUnivers. En bref, mme
sans trop da priori, il semble que, pour aller de lavant, le plus prometteur
soit de chercher dautres indications de la matire sombre, en ignorant cette
tentation de MOND.
Un des rsultats des simulations numriques eectues dans le cadre dtudes de la formation des structures est que les halos de matire sombre froide
du scnario CDM (et notamment sa variante CDM) devraient possder un
prol universel (NFW ou similaire, [81]), qui permet dexpliquer correctement
les courbes de rotation grande distance. En revanche, ce prol NFW dcrit
une distribution de densit pique courte distance, r , avec 1 > >
1,2. Or les courbes de rotation indiquent plutt lexistence dun cur de
densit pratiquement constante. Pour vrier lexistence de ce cur, de Block
et al. [82] ont notamment pris garde danalyser des galaxies faible brillance
de surface, pour lesquelles la contribution de la matire sombre domine celle
de la matire visible, mme dans le disque optique brillant. On peut alors
considrer la matire visible comme un simple tmoin dont la dynamique
propre ne risque pas trop dentacher le rsultat de la comparaison. La prise en
362
F.R. Bouchet
compte de mouvements non circulaires, dasymtries et dcalages entre centres

optiques et dynamiques ne sut pas rconcilier les prdictions CDM avec
les observations. Daprs eux, il faut un exposant = 0,20,2 dans la partie
interne du prol de densit de masse. Dicult de lanalyse observationnelle,
imprcisions des prdictions thoriques, ou indication prcieuse dinsusance
du modle cosmologique actuel, la rponse nest pas encore claire.
Il existe bien dautres indications de la prsence de matire sombre
lchelle galactique, quand on utilise diverses contraintes tires de la dynamique des systmes examins ; que ce soit en considrant la stabilit de disques
froids quun halo stabilise, ou lmission diuse en rayons X des galaxies elliptiques qui conrme la profondeur du puits de potentiel, ou encore la distribution des dbris de linteraction entre galaxies elliptiques qui trahit les
caractristiques des halos associs. Les groupes compacts de galaxies orent
aussi un indice intressant, car on constate quils devraient rapidement fusionner et disparatre, sauf si les dirents membres du groupe sont immergs
dans un halo commun. Cependant ce sont les amas de galaxies qui vont nous
permettre dtudier la distribution de la matire des chelles plus grandes.
Prenons le cas dun amas particulier, Abell 2029, choisi pour labsence
de signe dinteraction avec dautres concentrations de masse qui pourraient
perturber la mesure de son prol. Le satellite Chandra, dont les dtecteurs sont
sensibles dans la gamme des rayons X, a permis dobtenir le spectre dmission
entre 0,7 et 8 keV de 7 anneaux circulaires concentriques. Lewis, Buote et
Stocke [83] en ont alors tir la densit lectronique, la densit et la temprature
du gaz, ainsi que labondance du fer sept distances du centre. Pour cela ils ont
ajust des modles dmission du gaz ionis haute temprature qui emplit
lespace entre les galaxies. partir de l ils ont pu dduire la distribution
tridimentionnelle par une mthode de dprojections successives en supposant
une structure en pelures doignon. Cette procdure leur fournit donc la densit
de gaz, g (r), et sa temprature, Tg (r), entre 1 et 200 kpc.
La masse totale incluse dans un rayon donn, MT (r), peut alors tre obtenue en faisant lhypothse dun quilibre hydrostatique (et de la symtrie
sphrique dj suppose ltape de dprojection), qui impose la relation
dP/dr = g entre la pression, P = nkT , la densit = n et lacclration
gravitationnelle locale, g = GM (< r)/r2 , ce qui donne

d ln Tg
rkTg d ln g
+
MT (r) =
(7.34)
Gmp d ln r
d ln r
si on note k la constante de Boltzmann, G celle de la gravitation, le poids
atomique moyen du gaz (pris gal 0,62), et mp lunit de masse atomique.
Les points encercls en noir de la gure 7.6a montrent le rsultat obtenu. Ce
prol est trs bien dcrit par le prol universel NFW (courbe pleine en bleu),
tout comme dailleurs par une loi de puissance r , = 1,2 (tirets rouges).
Contrairement des tudes antrieures, le prol observ est donc en plein
accord avec le prol NFW du scnario CDM, ce qui est sans doute d au fait
que Abell 2029 est exceptionnellement relax, sans signe aucun dinteraction
7. Cosmologie
363
(a)
(b)
Fig. 7.6 (a) Prol de masse totale dduite de lmission X (points noirs) compar
celui du gaz (points verts). (b) Fraction de la masse sous forme de gaz, fgas =
g /M , en fonction de la distance au centre dans 10 amas ; elle tend vers une valeur
universelle grande distance. (Daprs [8385].)
rcente, car son prol est partout extrmement lisse. En fait la plupart des
tudes rcentes convergent vers un accord avec les prdictions NFW, que ce
soit en utilisant Chandra ou sa contrepartie europenne, le satellite XMMNewton.
La masse de gaz incluse dans r, qui est lintgrale de g , est indique sur
la gure par les points verts entours de triangles. Elle slve de moins de
3 % au centre pour atteindre 14 % au dernier point. Plus systmatiquement,
la gure 7.6b montre la fraction de gaz fgaz = Mgaz /MT en fonction du
rayon. Elle permet de constater qu susamment grande distance du centre,
tous les amas ont la mme fraction gazeuse ( r2500 qui est le rayon o la
densit de lamas est 2500 fois la densit moyenne lpoque indique par
le z de lamas). La moyenne pondre donne fgas = (0,065 0,002) h1,5 ce
qui correspond16 fgas = 0,108 0,003 pour h = 0,71. On sait par ailleurs
que la fraction de masse stellaire associe aux galaxies de lamas est donne
+0,005 1
h
[77], ce qui correspond fgal =
par fgal = Mgal /MT = 0,0100,004
0,014 0,007 pour h = 0,71. Il nexiste pas dautre forme de masse baryonique
connue/dtecte. On aboutit alors
+ 0,005 1
fbaryon = fgas + fgal = 0,065 0,002 h1,5 + 0,010
0,004 h
(7.35)
et il nous faut admettre quon nest capable didentier, sous forme baryonique, quenviron 12 % de la masse totale dtecte !
16 Cette valeur est remarquablement en accord avec celle dtermine par Myers et al.,
MSZ /MT = 0,061 0,011 h1 , en utilisant leet Sunyaev-Zeldovich [86]. Cet eet induit
une lgre variation du ux du rayonnement fossile dans la direction de lamas, qui permet
den dduire la quantit de gaz chaud, si sa temprature est connue.
364
F.R. Bouchet
Les amas sont de grandes structures et cette fraction devrait tre assez
reprsentative de la fraction baryonique moyenne17 du modle dunivers, qui
est b /m [87] ; si on admet la valeur b0
0,04 quindique la nuclosynthse
primordiale, on en dduit que m0 0,3. Nous verrons que cela est en plein
accord avec le rsultat dautres mthodes. Il existe beaucoup dautres analyses
utilisant les observations en rayons X pour obtenir des contraintes sur la densit de matire, mais elles sont toutes de nature cosmogonique : elles infrent
quelles conditions doit satisfaire un modle de formation des structures pour
permettre de rendre compte du nombre damas observs en fonction de leur
luminosit en X, ou de leur temprature, ventuellement en fonction de z. Et
de ce point de vue, ce ne sont pas ces analyses-l qui sont les plus directes. La
relativit nous ore cependant une autre voie, directissime, pour conrmer ce
quindique lmission X (et leet Sunyaev-Zeldovich).
L encore, Fred Zwicky a vu loin. Il crit en 1937 un article prmonitoire [88], suite un article dEinstein de lanne prcdente. Aprs un calcul
de leet de lentille gravitationnelle dune toile sur la ligne de vise dune
toile darrire plan, Einstein conclut la faible probabilit que cela se produise [89]. Zwicky fait en eet remarquer quune nbuleuse extragalactique
serait une lentille bien plus prometteuse par sa plus grande concentration de
masse, et aussi par sa taille qui permettrait de la rsoudre jusqu de grandes
distances. Il cite alors trois raisons pour lesquelles lobservation dimages de
nbuleuses dformes par leur passage dans le champ gravitationnel dune
lentille serait intressante. La premire est quil sagirait dun test supplmentaire de la relativit. La deuxime est que cela permettrait de dtecter et
rsoudre des objets des distances inatteignables autrement. La troisime est
que lobservation de la dexion de la lumire autour de nbuleuses pourrait fournir la dtermination la plus directe des masses de nbuleuses , et
rsoudre le dsaccord quil avait relev quatre ans auparavant entre la masse
des toiles et la masse ncessaire pour que lamas de Coma soit stable.
Depuis, la dtection de leet de lentille gravitationnelle lchelle cosmologique est eectivement devenue une des manires convaincantes de tester la relativit des chelles trs suprieures celle du systme solaire. Sa
deuxime vision , le tlescope lentille gravitationnelle, est aujourdhui un
outil presque courant pour dtecter et compter les objets les plus lointains
ainsi que pour spectrographier direntes parties de galaxies extrmement
loignes an de contraindre leur dynamique (voir par exemple Soifer et al.
1998). De plus, nous utilisons les dformations systmatiques dobjets darrire
plan pour cartographier la distribution de matire sombre autour damas, et
de grand relevs ddis sont en cours pour appliquer cette technique lchelle
des grandes structures de lUnivers.
17 En fait les simulations numriques de formation des amas montrent que f
baryon nest
pas tout fait reprsentatif de la valeur moyenne cause de lexpulsion dune fraction des
baryons au cours de lvolution. Daprs Eke, Navarro et Frenk, on a plutt fbaryon =
(0,83 0,04) b /m , ce qui donne alors m0 = 0,27 0,03.
7. Cosmologie
365
Fig. 7.7 Dexion gravitationnelle.
La relativit prdit un angle de dexion par une masse ponctuelle M ,

a=
4GM
c2
(7.36)
quand le paramtre dimpact, cest--dire la distance de plus grande proximit

rayon-decteur, vaut . Cette valeur est double de la valeur newtonienne obtenue en considrant la lumire comme un ot de particules massives. Lexpdition monte en 1919 par Eddington pour proter dune clipse solaire a
vri que limage dune toile est dplace de 1,75 arcsec quand ses rayons lumineux sont en incidence rasante par rapport au soleil, et non de 0,87 arcsec.
Dans les cas qui nous intressent, les dviations sont toujours peu importantes (au plus une minute darc), ce qui correspond des perturbations de la
mtrique toujours trs faibles. Leet dune distribution de masse se calcule
alors simplement par superposition de laction de masses innitsimales. Le
calcul se simplie considrablement en utilisant lapproximation eikonale : la
courbure des rayons lumineux est trs faible lchelle de la concentration
de masse, ce qui permet dignorer le dtail de la rpartition de masse dans
la direction r3 parallle au rayon. Si lon se repre par le vecteur = (1 , 2 )
dans le plan perpendiculaire, on peut dnir la densit surfacique, , du plan
de la lentille,

(7.37)
() = dr3 (1 , 2 , r3 )
366
F.R. Bouchet
et on trouve langle de dexion en fonction du paramtre dimpact,

= 4G
a()
c2
d2 ( )

| |2
(7.38)
expression qui gnralise lquation (7.36). Comme par ailleurs la dexion a

lieu sur une distance faible par rapport au dplacement le long de la ligne de
vise, on peut reprsenter les choses comme si la dexion avait lieu instantanment au passage du plan-lentille, cest ce quon nomme lapproximation de
lentille mince.
On voit daprs la gure 7.7 que
=
DOS
= DOS ,
et = DOL
DLS a(),
DOL
(7.39)
Toutes les distances sont des distances angulaires (dnies par (7.18), et cal
culables grce aux quations (7.32) et (7.29)). La position angulaire vraie,

est donc relie la position apparente, , par
DLS

= a
DOS
(7.40)
Il savre commode de reprer les densits surfaciques par rapport une densit surfacique critique, c , qui ne dpend que de la position relative des plans
source et lentille,
=
)
c2
(DOL
DOS
, avec c =
c
4G DOL DLS
(7.41)
On peut alors montrer que le champ de dexion

drive dun potentiel
bidimensionnel obissant une quation de Poisson o est le terme source :
= , 2 = 2()
(7.42)
Ce champ
est lanalogue exact du champ dacclration gravitationnel newtonien tridimensionnel (qui est li la densit de masse par une mme quation
de Poisson, g = , 2 = g ).
On peut distinguer trois rgimes de dformations : le rgime des dexions
gravitationnelles fortes, ce qui rend possible lexistence de plusieurs chemins
entre une source et lobservateur. Il y a alors des images multiples dun
mme objet, certaines pouvant parfois tre trs dformes. Dans le cas limite
dune source exactement dans laxe dune lentille parfaitement symtrique,
son image peut prendre une forme annulaire appel anneau dEinstein. Si ces
conditions draconiennes ne sont pas tout fait ralises, lanneau est bris et
la source peut alors avoir pour image deux grands arcs. Le deuxime rgime
est celui des petits arcs, o les images dobjets darrire-plan sont signicativement distordues, allonges mais uniques. La gure 7.8 ore de nombreux
7. Cosmologie
367
Fig. 7.8 Image de lamas Abell 2218, prise par le tlescope spatial Hubble
(aprs rparation), o lon peut distinguer facilement de nombreux arcs et arclets.
(Daprs [90].)
exemples de grands et petits arcs. Le dernier rgime est celui des dexions
faibles, si faibles que limage des objets nest quimperceptiblement modie
et quil faut retrouver le signal de manire statistique. Le premier rgime est
pertinent quand il existe des directions pour lesquelles la densit surfacique
excde la densit critique, i.e. quand > 1. Sinon, les images sont dplaces
et dformes mais restent uniques.
Lastronomie gravitationnelle est longtemps reste thorique. Ce nest
quen 1979 qua t dcouverte la premire source images multiples, le quasar 0957+561 [91]. Les premiers grands arcs seront quant eux dcouverts en
1986 et 1987 [92, 93]. Linterprtation en terme deet de lentille gravitationnelle a t unanimement accepte ds 1988, quand le groupe toulousain de
Bernard Fort a dmontr que larc se trouve z = 0,724. Beaucoup plus loin,
donc, que les galaxies de lamas qui se trouvent z = 0,37. Le premier anneau
dEinstein autour dune galaxie a t dcouvert la mme anne [94]. Lintrt
des fortes dexions est quelle permettent des reconstructions simples et robustes. Ainsi, dans le cas idal dun anneau dEinstein, la mesure de son rayon
368
F.R. Bouchet

RE = 4GM /c2 DLS /(DOS DOL ) permet de dduire directement la masse
en fonction des seules distances angulaires.
Cette sorte de tomographie par inversion de la dformation dimages utilisant grands et petits arcs a fait lobjet de trs nombreux travaux. La dmonstration la plus spectaculaire est sans doute la reconstruction de la distribution
de masse dans lamas CL 0024+1654 que Tyson a eectue en 1998 avec ses
collaborateurs [95]. Dans ce cas particulirement propice, une fois soustraite
lmission des galaxies de lamas, il y a huit sous-images bien rsolues de la
mme galaxie darrire-plan, qui est aisment reconnaissable par sa couleur
et sa morphologie. On peut alors procder une inversion paramtrique du
modle quon se donne, qui a ici 512 paramtres. Aprs deux millions dessais rpartis sur 12 mois de calculs, les auteurs ont abouti limage de la
gure 7.9a, o les concentrations de masse associes aux galaxies sont indiques par du bleu, et o le rouge montre la rpartition de la masse sombre.
Cette dernire est 98 % dcrite par deux larges distributions diuses, toutes
deux centres prs de la galaxie la plus brillante de limage. Les contours dlimitent les rgions de densit surfacique suprieure 0,5, 1 (plus pais)
et 1,5 fois la densit critique. La taille de limage est de 336 h1 kpc. La gure 7.9b montre les prols radiaux correspondants, la ligne mince indiquant
la masse associe aux galaxies, et la ligne paisse la masse totale. La gure
donne aussi le prol dintensit lumineuse visible ( V light ), associe aux
galaxies (tirets), et totale (courbe pleine). Ceci permet dune part de visualiser
que le rapport masse sur luminosit visuelle, M/LV , des galaxies augmente
avec le rayon (matire sombre des halos galactiques), et dautre part que lessentiel de la masse est dans un halo sombre commun, qui reprsente 83 % de
la masse totale dans 107 h1 kpc, M107 = 1,662 0,002 1014 h1 d1
0,57 M
(le rapport des distances angulaires d0,57 = DLS /DOS /0,57 = 1 0,15 rend
compte de lincertitude sur le z de la source). Ce halo est bien dcrit par un
prol NFW grande distance du centre (pointills), mais il existe un cur
35 h1 kpc que ne prdit pas les simulations actuelles (et que nous navions
pas davantage vu en X dans le cas trs relax prsent). Labsence de barres
derreur empche toutefois dvaluer la porte du dsaccord petite chelle.
Quoi quil en soit, ltude conrme indubitablement la grande quantit de
matire sombre non associe aux galaxies (la quantit dtecte correspond
un M/LV qui ramen aujourdhui, vaut M/LV = 390 h d1
0,57 (M/LV ) ).
Les premires tentatives dutilisations de leet de lentille faible ont trs rapidement suivi la premire dtection dimages multiples, avant mme quaient
t dtects les premiers grands arcs. Il est vrai cependant que ces travaux
pionniers de 1983 par Tony Tyson et collaborateurs nont alors abouti qu
des limites suprieures18 (la dtection du champ de cisaillement cosmique
18 Valdes, Jarvis et Tyson [96] ont limit linhomognit de la distribution de masse
grande chelle par labsence dellipticit cohrente dtectable dans chacun des 35 champs
o rsidaient 44 462 galaxies choisies au hasard. La dispersion (de champ champ) de
lellipticit tant infrieure 0,03, cela a permis aux auteurs de xer une limite suprieure
( 3) de 0,1 pour le contraste de densit de masse sur une chelle du gigaparsec.
7. Cosmologie
369
1000
100
(a)
100
(b)
Fig. 7.9 Analyse de la distribution de masse dans lamas CL 0024+1654. (a) Distribution dduite par inversion paramtrique. En orange, la masse sombre, 98 %
dans une composante extrmement lisse ; en bleu, la masse associe aux galaxies.
(b) Prols radiaux de masse. (Daprs [95].)
naura en fait lieu quen 2000 !). Lanne suivante, Tyson et ses collaborateurs
proposent de mesurer statistiquement la distortion moyenne de 46 954 galaxies darrire-plan pour contraindre la masse de lentilles davant-plan (en
co-additionnant de nombreuses images remises lchelle et centres sur chacune des lentilles [97]). Ils concluent juste titre que la masse associe aux
galaxies individuelles nest pas susante pour atteindre m0 = 1. Cest l encore un rsultat ngatif, bas sur une absence de dtection. Mais six ans plus
tard, en 1990, Tyson, Valdes et Wenk dmontrent que les galaxies derrire des
amas riches ont une distortion mesurable [98].
Il devient ds lors possible de cartographier le champ de dformation gravitationnelle. La gure 7.10a montre ce champ la priphrie de lamas CL
0024+1654 (dont lanalyse de la partie centrale vient dtre prsente). Cette
image a t obtenue en 1994 par Bonnet, Mellier et Fort [99] en moyennant
dans des macro-pixels lellipticit mesure des galaxies darrire-plan. Le btonnet (ou pseudo-vecteur) dans chaque macro-pixel ore ainsi une visualisation directe de la direction et de lintensit de la dformation. Cette moyenne
statistique par pixel revient moyenner le champ alatoire fort mais incohrent d lellipticit propre des galaxies ; elle fait apparatre le champ de
cisaillement gravitationnel cr par la lentille. Ce sont Nick Kaiser et Gordon
Squire [100] qui posent en 1993 les bases algorithmiques rigoureuses de lutilisation de ce champ de cisaillement (en fait de la partie sans trace).
Abell 2390 est lun des amas les mieux tudis et il permet des comparaisons de mthodes. La gure 7.10b montre ainsi le prol obtenu en 1996 par
370
F.R. Bouchet
(a)
(b)
Fig. 7.10 (a) Le champ de cisaillement la priphrie de lamas CL 0024+1654.

(b) Comparaison des prols radiaux dans Abell 2390 tirs des analyses en X (pointills et 1 en lignes pleines) et des eets de lentille fort (cercle plein noir) et
faible (triangles vids). (Daprs [84, 99].)
Squires et al. [101] par analyse du champ de cisaillement (triangles vids),

la valeur dduite de la prsence dun grand arc par Pierre et al. la mme
anne (cercle plein, [102]), ainsi que le prol dduit dobservations en X avec
Chandra par Allen, Ettori et Fabian (pointills et valeurs 1 en lignes
pleines [84]). Ce diagramme nous permet ainsi de vrier directement un aspect de la relativit lchelle des amas ( 1 Mpc) tout en validant lhypothse
dquilibre hydrostatique utilise pour mettre en uvre la physique usuelle. Il
existe depuis peu des travaux quivalents dans de multiples amas. Cet accord
quantitatif entre mthodes est relativement rcent, grce des progrs dans
les mthodes danalyse (comme lexclusion de secteurs de lamas qui prsente
des signes dinteraction avec une autre concentration de masse), ou la slection
damas particulirement relaxs, ou encore grce labandon dhypothses de
symtrie trop fortes. La prsence de vastes quantits de matire sombre est
donc bien tablie mme si, comme nous lavons vu, des divergences demeurent,
petite chelle, concernant lexistence ou non dun cur.
Les analyses prsentes montrent que la quantit de matire sombre dtecte augmente avec lchelle. Jusquo se poursuit ce mouvement ? Un modle
simple Einstein-de Sitter (m = 1) ore-t-il une bonne description de lUnivers aujourdhui ? Ces questions ont t ardemment dbattues, en particulier
entre 1975 et 1995, entre le moment o lexistence de matire sombre a t
gnralement accepte jusqu lacceptation collective de la prsence dnergie
sombre.
7. Cosmologie
7.3.4
371
Lobscure nergie du vide contemporain
Un des objectifs essentiels de la cosmographie est de recenser les diverses

composantes de lUnivers et, en particulier, de dterminer le bilan nergtique
des diverses contributions en fonction de leur quation dtat. Nous avons vu
que le rayonnement (w = 1/3) a une contribution extrmement faible aujourdhui, r0 105 , alors que pour la matire (de pression ngligeable, w = 0),
on a m0 0,3. Est-ce tout ? En prs dun sicle, de trs nombreux tests ont
t invents et mis en uvre en supposant que diverses catgories dobjets
astrophysiques sont des marqueurs aux proprits invariables, ou calculables,
ou tout le moins calibrables observationnellement. Si cest le cas, on peut
utiliser ces proprits pour mesurer lvolution de diverses quantits comme la
distance ou le volume. Il existe ainsi une immense littrature sur les comptages
dobjets en fonction de leur ux, car la mise en uvre en est particulirement
simple. Ce test a dailleurs permis au dbut du vingtime sicle de dmontrer
que notre Galaxie a un bord, par comptage dtoiles en fonction de leur ux
apparent. En revanche, les trs nombreuses tudes de comptages de galaxies
nont pas permis de contraindre sans ambigut les paramtres cosmologiques
qui dterminent la variation avec lloignement du ux et du volume sousjacent. La raison en est simple, il faut accder de trs grandes distances
pour que les modlisations auxquelles on compare les quantits observables
varient notablement selon la valeur des paramtres cosmologiques adopts. Ces
distances cosmologiques correspondent lexploration dune plage de temps
comparable lge de lUnivers lui-mme. La dicult consiste comparer
des objets tels quils taient au dbut de lUnivers avec ceux daujourdhui.
Ainsi z = 1 lUnivers a selon les modles entre un tiers et la moiti19 de son
ge actuel (cf. Fig. 7.4). Dans le cas des galaxies, les eets dvolution sont
trop complexes et trop importants pour esprer obtenir des contraintes solides
sur les paramtres cosmologiques. Dans la mme veine, rappelons-nous que
la probabilit quun quasar ait plusieurs images par eet de lentille sur une
galaxie davant-plan est dautant plus grande que le chemin parcouru par la
lumire est plus grand (ce chemin augmente beaucoup avec 0 H0 xe). On
trouve ainsi 0 0,75. Cest tout fait raisonnable, mais il est nanmoins
bien dicile dtre certain quon a valu susamment bien labondance des
sources et leet des lentilles galactiques pour que les contraintes poses soient
vraiment solides. . . Les tests de taille angulaire mens jusquici ne se sont pas,
non plus, montrs trs concluants [103].
Un des tests les plus simples, au moins en principe, consiste mesurer la
diminution de ux lumineux en fonction du z de chandelles standards dont
la luminosit intrinsque est invariable. Ce test a t rcemment lorigine
de progrs remarquables et nous allons lexaminer de plus prs. La distance
19 Et les objets les plus lointains de la gure 7.1, dont on a la spectroscopie, sont z 6,5
quand lUnivers avait moins de 10 % de son ge actuel.
372
F.R. Bouchet
de luminosit a une forme analytique un peu complexe20 quon doit en gnral calculer numriquement, mais un dveloppement limit petit z permet
dclairer ce que sonde ce test :

1 q0 2
c
3
dL =
z+
z + O(z )
H0
2
(7.44)
Si lon se restreint au premier terme, approximation certainement susante

z 0,1, on retrouve simplement la loi de Hubble. plus grand z, le premier
terme correctif au taux dexpansion fait naturellement apparatre
le paramtre

aa/a 2 )0 qui est donn par q0 = 1/2 i i (1 + 3wi ). Et
de dclration q0 (
ds que z 1, on est sensible aux termes dordre suprieur comme la variation
temporelle rcente de lacclration.
Le ux est repr par les astronomes par des magnitudes, dnies telles
quun facteur 100 en ux soit rparti en 5 intervalles logarithmiques, m2
m1 = 2,5 log(F2 /F1 ) ; cette convention un peu bizarre vient du fait quau
deuxime sicle avant J.-C., Hipparcos divisa les toiles en 6 classes, les plus
brillantes tant de premire magnitude. Il se trouve que lil a une rponse
logarithmique et quil est capable de distinguer une toile environ 100 fois
moins brillante que ltoile la plus brillante du ciel ! Dans le cas dune chandelle standard vue deux distances direntes, le ux apparent reu variant
par dnition comme linverse du carr de la distance de luminosit, on a
m2 m1 = 5 log(dL2 /dL1 ). Par ailleurs, on peut dnir la magnitude absolue,
M , comme la magnitude apparente quaurait un objet plac une distance de
10 parsecs. (Pour xer les ides, on note que le soleil a une magnitude absolue
visuelle21 M (V ) = 4,83 dans la bande autour de V = 550 nm.) La magnitude apparente, satisfait donc m M = 5 log(dL /10pc) = 5 log dL /1 Gpc + 25.
Une mesure de ce quon a coutume dappeler le module de distance
m M pour une collection dobjets dirents z (ayant tous la mme
magnitude absolue) est donc un chantillonnage de la courbe dL (z). On trace
ainsi un diagramme de Hubble , (z), qui permet dabord de vrier la
loi de Hubble z 0,1, puis de jauger lacclration (positive ou ngative)
de lUnivers plus grand z. . . Il ne reste plus qu identier ce Graal astronomique, une vritable chandelle standard. Historiquement, beaucoup de
chandelles ont t essayes. Nous avons dj rencontr les cphides, dont la
20 La distance de luminosit se calcule partir de sa dnition, d = a S ()(1+z) et de
0 k
L
celle de la distance radiale comobile, a0 d = cdz/H(z), grce lquation de Friedman qui
relie le taux dexpansion au contenu de lUnivers (cf. qs. (7.17), (7.32)), (7.29) et (7.27)
du paragraphe 7.3.1), ce qui donne
+
, 1/2
z

c

3(1+w
)

2
i +
dL (z) = a0 (1 + z)Sk
dz
i0 (1 + z )
k0 (1 + z )
a0 H0 0
i
(7.43)

o a0 se dduit de la dnition k0 k/(a0 H0 )2 (et k0 = 1 i i0 ).
21 La bande bleue autour de
B = 445 nm est aussi souvent utilise, et dans ce cas
M (B) = 5,48.
7. Cosmologie
373
connaissance de la luminosit en fonction de la priode a permis de reconnatre que la nbuleuse dAndromde est un Univers-le dirent de la
Voie Lacte. Rappelons-nous aussi que les estimations initiales de Hubble en
1926 taient fortement biaises (dun facteur 3), car on ignorait lpoque
lexistence de deux classes distinctes de cphides (ayant chacune une magnitude absolue dirente pour la mme priode de pulsation. . . ). Cette erreur
est reste inaperue jusqu la mise en service en 1953 du tlescope de 5 mtres
(200-inch) du Mont Palomar !
Les astronomes prennent donc grand soin disoler au mieux des classes
homognes en tudiant en dtail images puis spectres ; les classications se
ranent au fur et mesure de la collecte dchantillons plus importants et de
spectres plus rsolus (en frquence), sur une plus large plage. De nombreuses
tudes se sont intresses aux supernovae dont le potentiel pour la cosmologie
a t reconnu ds les annes trente. Ces explosions dtoile peuvent en eet
tre aussi brillantes quune galaxie entire pendant plusieurs semaines et leur
luminosit maximum ne semble pas varier. Ainsi Kowal [104] indique en 1968
une dispersion de la luminosit au maximum = 0,6 mag pour les supernovae
de type I, les SNe-I, dont le spectre ne prsente pas une certaine raie de
lhydrogne. Au cours des annes quatre-vingt ces supernovae dcientes en
hydrogne ont t subdivises leur tour en sous-types a, b et c. Il sest
alors avr que les SNe Ia forment une classe exceptionnellement homogne.
Dans une revue de 1992, Branch et Tamman [105] concluent que ce sont
probablement les meilleures chandelles standard connues, avec une dispersion
au maximum infrieure un quart de magnitude, soit 25 % en ux (aussi
bien dans la bande bleue que dans la bande visuelle). La constitution dun
chantillon homogne de 20 supernovae proches (z 0,1), trs bien mesures,
a par la suite permis de vrier que la squence temporelle de spectres au cours
de lexplosion est eectivement trs similaire dune SNe Ia une autre (pour
la plupart des supernovae). Cependant, cet chantillon a aussi permis dtablir
une corrlation entre la rapidit du dclin de la luminosit et la luminosit
absolue au maximum. De multiples mthodes ont alors t dveloppes pour
rduire la dispersion, en mettant prot ces corrlations empiriques pour, en
quelque sorte, mettre les SNe Ia au mme gabarit, tout en liminant les moins
standards des standards. La gure 7.11a permet de juger la rduction de la
dispersion des courbes de lumire quon peut atteindre par une des mthodes
proposes. La gure 7.11b illustre la rduction de dispersion rsultante pour
un diagramme de Hubble avec une mthode quivalente. Dans ce dernier cas,
la dispersion des de cet chantillon tendu de 50 SNe Ia a t rduite de
0,44 0,15 mag (un facteur 3 en log !) pour atteindre une prcision de 7 %
en distance. La ligne pleine permet de vrier la trs grande linarit de
la relation entre dL et cz
v (la ligne est de pente 5 car = 5 log dL +
25), et tablit la loi de Hubble au pour cent prs, aussi loin quon peut
raisonnablement vouloir lappliquer (z 0,1). La valeur numrique de la
constante de Hubble, H0 , doit cependant faire appel un calibrateur extrieur,
en gnral les cphides.
374
F.R. Bouchet
B Band
-20
Standard Candle
as measured
38
-18
36
(m-M)
MB 5 log(h/65)
-19
-17
34
-16
Calan/Tololo SNe Ia
-15
-20
20
40
32
60
days
MLCS
-20
-19
-18
36
(m-M)
MB 5 log(h/65)
38
light-curve timescale
"stretch-factor" corrected
-17
34
-16
-15
-20
32
20
days
40
60
3.0
3.5
4.0
4.5
Log v (km/s)
(a)
(b)
Fig. 7.11 Mise au gabarit de Supernovae. Les gures du bas correspondent la

correction de celles du haut. (a) Eet sur les courbes de lumire qui donnent la
dcroissance de lclat en fonction du temps. (b) Diminution de la dispersion dans
le diagramme de Hubble qui montre la variation du module de distance en fonction
de la vitesse de rcession de la galaxie hte. (Daprs Kim et al., 1997.)
Pour assembler un chantillon de SNe Ia grand z, une des dicults est

la ncessit de les dtecter tt, avant le maximum de la courbe de lumire,
pour bien en connatre la forme et les mettre au gabarit. Il faut aussi en avoir
un spectre prcis, qui ne peut sobtenir que sur les plus grands tlescopes,
peu aprs le maximum. Or le temps de monte de la courbe de lumire est
relativement court, typiquement trois semaines, et les SNe Ia sont des vnements alatoires relativement rares ; il sen produit quelques unes par sicle
parmi les milliards dtoiles dune galaxie comme la ntre. Comme dans le cas
de la recherche dvnements de micro-lentilles pour dtecter les MACHOs,
la technologie nest devenue disponible que rcemment. Mais on peut aujourdhui faire en une nuit limage dun million de galaxies z 0,5, sur un
tlescope de quatre mtres de diamtre quip dune camra moderne relativement grand champ (dtecteurs CCD sur un quart de degr carr). Une
r-observation de suivi quelques semaines plus tard des mmes champs permet, par dirence, de reprer les objets ayant chang de magnitude. Si on
est capable de traiter les donnes rapidement (typiquement 20 giga-octets par
7. Cosmologie
375
nuit), on peut tre sr davoir identi des candidats, avant quils aient atteint
le maximum de leur courbe de lumire, pour les suivre spectroscopiquement
sur un trs grand tlescope. . . et pour convaincre le comit dattribution de ce
prcieux temps que les quelques nuits alloues seront utilises bon escient,
typiquement six mois plus tard, sur des candidats dont on na pas encore la
liste. En fait, maintenant que les tlescopes de 8 mtres sont moins rares et
que la technique a fait ses preuves, on commence ddier partiellement certains tlescopes de 4 m des taches de ce type. Ceci permet de faire le relev
de mmes champs, dans plusieurs couleurs, plusieurs fois par mois, pendant
quelques mois dale et dassurer un ot soutenu de candidats.
Deux quipes dlocalises, le Supernovae Cosmology Project (SCP)
et le High Z supernovae Team (HZT), ont progressivement merg dans
la course aux SNe Ia grand z. Les chantillons quelles ont assembls ont
permis de vrier que les courbes de lumire des supernovae grand z sont
bien dilates du facteur 1 + z attendu dans les modles de Friedman-Lematre.
Mais les implications cosmologiques ont initialement beaucoup vari entre
1995 et 1998. Ces premires analyses ont indiqu tantt m0 0,3, tantt
m0 1, ce qui sexplique aisment, vu la dicult de la tche et le fait que
ces premires conclusions taient bases sur une poigne dvnements la
spectroscopie dassez mauvaise qualit. Puis lquipe HZT a publi en 1998 la
dtection dune valeur non nulle22 de 0 sur la base de 16 SNe Ia grand z
[63]. Peu de temps aprs lautre quipe, SCP, a conrm ces premiers rsultats
sur la base de 42 SNe Ia grand z [64]. La gure 7.12a montre la version
2003 de leur diagramme de Hubble, nettement amliore par rapport la
version originale de 1999, grce linclusion de 11 SNe Ia supplmentaires pour
lesquelles on dispose de donnes de trs grande qualit, qui ont t obtenues
avec le tlescope spatial Hubble (HST). Les courbes bleues du diagramme
permettent de comparer les donnes aux modules de distance attendus selon
direntes combinaisons de paramtres (m0 , 0 ). On constate ainsi que les
SNe Ia z
0,5 sont plus faibles denviron un tiers de magnitude par rapport
un univers avec m0 = 0,25, 0 = 0, dirence qui disparat si 0 = 0,7.
Ce que mesurent ces donnes est une certaine combinaison des paramtres
qui contrle la variation de dL dans ce domaine de z. Lexpression (7.44)
montre que la comparaison de donnes z < 0,1 et z 0,5 devrait tre
principalement sensible au paramtre de dclration q0 (indpendamment
de H0 ), avec q0 = m0 /2 0 . Linclusion de donnes plus grand z devrait en revanche permettre de progressivement sparer les eets de m0 et
quaurait chaque superno0 . En pratique, on calcule la magnitude mM
i
vae pour une valeur donne des paramtres inconnus utilise dans le modle
des observations. Puis on calcule la probabilit dobtenir dans un tel modle lensemble des magnitudes observes, mO
i , tant donnes les incertitudes
que lon a estimes sur chaque magnitude, i . On peut alors indiquer dans
quelles rgions de lespace des paramtres cette probabilit est suprieure
22
m0 = 0,24 0,1 sous lhypothse k0 = 0 (= m0 + 0 1), et une valeur non
physique de m0 = 0,35 0,18 si 0 = 0.
376
F.R. Bouchet
(a)
(b)
Fig. 7.12 (a) Diagramme de Hubble, dans lequel toutes les SNe Ia de z < 0 ,01
ont t combines par une moyenne pondre en un point unique. La partie basse
montre lcart une cosmologie vide (m0 = 0 = 0 ), en expansion balistique.
(b) Contraintes sur le couple de paramtre (m0 , 0 ). (Daprs [71, 72].)
7. Cosmologie
377
un certain seuil23 . La gure 7.12b montre les contours correspondant divers seuils choisis par convention, an que dans 68, 95 et 99 % des cas (par
exemple en simulant diverses observations du modle avec ses incertitudes et
son analyse) les vraies valeurs des paramtres soient incluses dans la rgion
dlimite par ces contours concentriques qui dlimitent ainsi des intervalles
de conance. La gure montre la fois les premires contraintes obtenues en
1998 par le HZT (contours pointills), et les dernires analyses disponibles
dans une publication de 2004 de la mme quipe (contours plein). Dans ce
cas, lamlioration des contraintes tient lobtention par cette quipe de 16
nouvelles SNe Ia mesures avec le HST dont 6 sont z > 1,25 ! Cela conduit
une rduction dun facteur six de la surface comprise dans le contour 68 %.
La gure 7.12b indique aussi (en tirets) des lignes dacclration constante.
Si les donnes ne mesuraient que lacclration (i.e. z 0,5 daprs (7.44)), on
aurait alors vu des ellipses extrmement allonges, de grand axe align avec
ces lignes. Les donnes de 1998 permettaient dj de lever partiellement la
dgnrescence entre divers couples de valeurs (m0 , 0 ) qui maintiennent
q0 constant. Elles excluaient clairement le modle Einstein-de Sitter (m0 =
1, 0 = 0), ainsi que tout modle en dclration (q0 > 0). Les donnes
2004 conduisent des contours moins allongs, et plus resserrs, autour du
modle de concordance m0
0,3, 0 = 1 m0 . Nous verrons bientt que
les analyses cosmogoniques des anisotropies du rayonnement fossile indiquent
trs clairement que k0
0, cest--dire un univers plat, ce quindique la ligne
tot = m0 +0 = 1 du diagramme. Si maintenant on suppose dans lanalyse
0,05
queectivement k0 = 0, on obtient m0 = 1 0 = 0,290,03
(en complet
accord avec les rsultats de lautre quipe). Ce jeu de donnes permet de plus
une premire dtection sans ambigut de la priode de dclration qui a
prcd la phase actuelle dacclration24. Comme je lai not prcdemment,
le modle CDM tait dj considr trs srieusement depuis environ 1995,
mais il ne fait cependant pas de doute que ces analyses de SNe Ia ont jou
un rle trs important (avec les analyses du rayonnement fossile) dans le
changement de paradigme qui a progressivement eu lieu entre 1995 et 2000.
Un tel modle dunivers est nanmoins trange, en raison notamment de
la concidence quil implique, puisque nous vivons lpoque o lexpansion
change de signe. Diverses tentatives thoriques pour rendre cette concidence
moins troublante aboutissent modier lquation dtat du vide, qui pourrait

M 2
2
probabilit dun modle est P exp 2 /2, avec 2 = i (mO
i mi ) /i . Si certaines quantits du modle de la mesure certaines dimensions de lespace des paramtres
ne nous intressent pas (comme la magnitude absolue des SNe Ia), il sut de prendre
lintgrale de cette (densit de) probabilit par rapport ces variables, ce qui assure que
lincertitude qui y est attache est bien propage dans le rsultat nal. Cette intgration sur
les dimensions du modle qui ne nous intressent pas est appele marginalisation. La probabilit calcule est la probabilit dobtenir les donnes observes dans le modle considr.
Daprs le thorme de Bayes, cest aussi la probabilit de ce modle et de ses paramtres, au
vu des donnes observes, dans la mesure o tous les modles taient a priori quiprobables.
24 Dans un modle phnomnologique o q(z) = q + z(dq/dz) , les auteurs trouvent
0
0
un changement de signe z = 0,46 0,13, comparer au z = 0,76 du modle CDM
complet qui est indiqu sur la gure 7.1.
23 La
378
F.R. Bouchet
mme varier au cours de lvolution de lUnivers. Introduisant w(z) = w0 +w1 z

pour paramtriser la variation de = 0 (1 + z)3(1+w) qui sensuivrait, on
peut alors crire, en ngligeant rayonnement et courbure
z
1/2

c
dz
3w
(1 + z)
)
1
(7.45)
1
+
(1
+
z
dL =
0
3/2
H0
0 (1 + z )
Donc, les donnes de SNe Ia pourraient en principe contraindre w0 et w1 . On
note cependant que le nombre de variables que lon cherche mesurer devient dangereusement semblable au nombre de contraintes observationnelles
disponibles. Si lon tient nanmoins pour acquis le rsultat dautres analyses
cosmographiques selon lesquelles m0 = 0,27 0,04, lanalyse des SNe Ia
0,22
0,81
, w1 = 1,48 0,90
(avec des incertitudes fortedonne w0 = 1,31 0,28
ment corrles). Comme les donnes sont certainement compatibles avec une
quation dtat statique (w1 = 0), il est lgitime de revenir au modle plus
simple w = w0 . L analyse correspondante des donnes actuelles indique que
0,13
w = 1,02 0,19
, avec w < 0,76 95 % de conance. En dautres termes,
le terme rpulsif pourrait trs bien se rduire la seule constante cosmologique .
La beaut de ces rsultats et la faiblesse des erreurs statistiques associes
ne doivent cependant pas occulter le fait que les vraies sources de dicults
sont les erreurs systmatiques. Lorigine de ces erreurs tient lutilisation
dun modle trop simpli de la mesure qui ne prend donc pas en compte une
source derreur cache, comme lexistence de deux types de cphides dans
les mesures de distances dAndromde par Hubble. Cest pourquoi lessentiel
du travail danalyse des quipes a sans doute t dvolu la recherche et
llimination des erreurs systmatiques. Lexistence potentielle dune source
dabsorption inconnue, gnriquement de la poussire, est une proccupation
majeure25 , puisque leet mesur est un assombrissement dune fraction de
magnitude. Cet eet-l est relativement simple prendre en compte, car cette
extinction augmente avec la distance. La dicult est plutt que les proprits
dextinction pourraient voluer sur des chelles de temps cosmologiques. Et
bien sr se pose la question de lvolution potentielle des progniteurs de
SNe Ia de tels z.
Jusqu prsent, rien ne semble devoir altrer les conclusions ci-dessus, et
les chercheurs de ce domaine pensent que les erreurs systmatiques sont infrieures aux incertitudes actuelles de nature statistique. Le problme est que
si lon pense que les SNe Ia correspondent trs probablement lexplosion
thermonuclaire de naines blanches, le phnomne nest pas compltement
compris thoriquement, et le systme progniteur lui-mme na pas t identi avec certitude [106]. La thorie ne peut donc malheureusement pas servir
25 Outre les eets classiques, comme la ncessit dune correction K due au fait que
lon observe dans une bande spectrale xe, alors que le spectre est dcal vers le rouge
selon la distance ; cest donc une partie dirente du spectre au repos qui arrive dans la
bande. Ce biais est nanmoins bien connu ; il peut tre corrig en prenant en compte la
forme spectrale. Dautres eets doivent, et sont, aussi pris en compte, comme le biais de
Malmquist et les eets de lentille gravitationnelle.
7. Cosmologie
379
Fig. 7.13 Le recensement cosmologique est bien surprenant ! La matire usuelle,

les atomes, ne constitue que quelques pour cent du total. . .
de guide pour savoir si, et comment, les SNe Ia voluent dirents z. Pour
le moment la diversit constate des SNe Ia a bien t prise en compte par les
mthodes empiriques de mise au gabarit. De plus, il est rassurant de constater
que les SNe Ia ont t observes dans un grand nombre denvironnements, des
galaxies de tous types (elliptiques, spirales, naines et irrgulires), et que le domaine de variation des proprits de ces environnements (mtallicit, ge des
toiles) est intrinsquement plus large que ne lest lvolution de la moyenne
entre z = 0 et z = 0,5. Remarquons toutefois quau cours des dernires annes,
des SNe Ia vraiment bizarres (hors gabarit) ont t trouves et il se pourrait
que ces dviantes soient plus nombreuses grand z ; cela laisse penser quun
autre paramtre pourrait tre ncessaire pour dcrire (empiriquement) toute
la famille des SNe Ia. Bien sr, de nombreux eorts sont actuellement dvolus
la constitution dchantillons plus vastes o chaque SNe Ia est observe en
grand dtail pour aner les tests. Ce faisant, les leves de dgnrescence
entre paramtres permettront daugmenter le nombre de tests vritablement
indpendants qui mettent lpreuve la cohrence du paradigme.
En conclusion, les tests cosmographiques permettent de dresser le bilan
nergtique de la gure 7.13, qui reprsente bien la vision actuelle. Mais il est
clair qu elles seules les indications fournies jusqu maintenant nauraient
sans doute pas su emporter ladhsion de la communaut. Il faut maintenant nous tourner vers la cosmogonie, dont se tirent les arguments les plus
persuasifs.
7.4
Cosmogonie
La cosmogonie dcrit lmergence des structures de lUnivers. La gure 7.14 permet de visualiser la distribution autour de nous des galaxies
du relev SDSS dans une tranche quatoriale. Il sagit des mme donnes
que celles de la gure 7.1, mais prsentes diremment. Le dveloppement
par instabilit gravitationnelle de uctuations primordiales permet de rendre
compte de lexistence et des proprits statistiques de ces grandes structures.
380
F.R. Bouchet
Fig. 7.14 Tranche quatoriale du relev SDSS. (Daprs [2].)
7.4.1
volution rcente des structures
La gure 7.15a montre une simulation numrique de lvolution gravitationnelle des structures de la matire froide qui se sont dveloppes au sein
dun cube de 150 Mpc de ct dans un scnario CDM. Limage 7.15b permet de suivre lvolution temporelle de la densit, dans une tranche mince
extraite de cette bote. On constate que pour ce type de scnario, la croissance des structures est clairement hirarchique. Quand un objet se forme, le
gaz baryonique suit initialement la chute de la matire sombre. Nanmoins,
des chocs se produisent quand le matriau frais percute la distribution dj
relaxe. Ces chocs chauent le gaz, qui peut cependant dissiper son nergie
en rayonnant et ventuellement former un disque. La fragmentation en toiles
et trous noirs du gaz refroidi libre des photons ionisants. Ils vont rioniser
lUnivers (en fait le gaz intergalactique). En outre, ils rtroagissent sur le
7. Cosmologie
381
(a)
(b)
Fig. 7.15 Simulation numrique dune cube de 150 Mpc dans un univers CDM
(m0 = 1 /3 , 0 = 1 m0 , H0 = 2 /3 , nS = 1 ). (a) Distribution actuelle de la
matire sombre (luminosit proportionnelle la densit). (b) volution temporelle
par instabilit gravitationnelle dune tranche mince de la bote de calcul (15 Mpc) qui
montre le dveloppement hirarchique des structures au sein dune ossature cosmique
de contraste croissant, mais dont les grandes lignes sont en place ds le dbut.
processus deondrement du gaz baryonique en cours daccrtion, sans compter leet des vent de supernovae qui enrichit le milieu en mtaux et change
ses proprits de refroidissement. . .
Comme les baryons ne reprsentent grande chelle quune contribution
faible la densit totale de matire, les galaxies doivent alors tre considres
comme de simple traceurs, des jalons dont la rpartition permet de rvler la
distribution de masse sous-jacente. Une des dicults est nanmoins quaux
chelles plus petites, elles constituent un traceur biais qui ne rete pas
dlement la structuration de la matire sombre, cause prcisment de tous
les processus de rtroaction mentionns ci-dessus. Cette question du biais
matire-lumire a engendr de multiples dbats enamms sur son amplitude
en fonction de lchelle ( 5 Mpc), car elle est centrale toute comparaison
thorie-observation ces chelles. Cependant les analyses dtailles des grands
relevs comme le SDSS dmontrent quil ny a, z 0, eectivement pas
de biais grande chelle pour les galaxies normales . Quoi quil en soit,
les comparaisons aux grandes chelles ont eectivement rencontr des succs
quantitatifs considrables que laisse prsager la similitude visuelle frappante
de la distribution des galaxies de la gure 7.14 et celle de la matire sombre
de la gure 7.15.
Les simulations nous orent aussi la possibilit de visualiser le dplacement
dans lespace-temps que nous eectuons, quand nous considrons des observations lointaines, le long du cne de lumire pass. Ainsi la gure 7.16 montre
comment lobservateur (en bas gauche) qui eectue un relev en pinceau trs
profond voit les structures lpoque o elles ont mis la lumire qui nous
382
F.R. Bouchet
Fig. 7.16 Cne de lumire pass, repli sur lui-mme pour les besoins de la
reprsentation. La vritable distribution de la matire de ce long pinceau sobtient
en mettant bout bout les sections de cne successives. Cette image illustre de
manire frappante que voir loin, cest voir le pass lointain. (Source IAP-CNRS, S.
Colombi.)
7. Cosmologie
383
parvient aujourdhui. On remonte donc le temps en sloignant ; ainsi voiton linstabilit gravitationnelle luvre en transformant un champ gaussien
en un rseau cosmique, qui nest pas sans rappeler lossature dune ponge.
En haut droite, le dcalage vers le rouge du spectre dune galaxie serait
de / 6 (comme les quasars les plus lointains du SDSS). videmment
cette visualisation nous aranchit, et cest son mrite, des autres eets intrinsques de vritables observations, comme lchantillonnage de plus en plus
parcimonieux grandes distances. Outre leur volution propre, les monstres
lumineux qui nous servent de jalons loigns orent, par leur raret mme,
une reprsentation de plus en plus biaise des structures sous-jacentes. Cette
imbrication deets cosmologiques et observationnels explique pourquoi les simulations numriques ont jou au cours des vingt dernires annes un si grand
rle dans le dveloppement de la cosmologie. La gure 7.19 nous en orira un
autre exemple.
elles seules, ces images ne permettent cependant pas de savoir en quoi ce
scnario CDM est une recette cosmogonique satisfaisante. Pour rpondre
cette question, il faut maintenant nous intresser la physique des premires
phases de lvolution.
7.4.2
Premires phases de lvolution des structures
Lvolution des uctuations de la matire est trs simple, tant que les
contrastes sont faibles. Soit (x) le contraste de densit en un point x,
(x) =
(x)
(7.46)
o dnote la densit moyenne et o la position x est repre dans des coordonnes comobiles (qui sont entranes par lexpansion , q. (7.12)). Il
savre en fait plus commode de considrer ce contraste de densit comme
une superposition dondes planes26 , de modes de longueurs donde = 2/k,
et damplitudes k . Tant que les contrastes sont faibles, 1, lvolution
est linaire, et chacun de ces modes volue indpendamment des autres. On
peut donc sans perte de gnralit ne sintresser qu ces uctuations sinusodales, puisque toute autre uctuation se ramne une superposition de ces
uctuations lmentaires. Le champ de densit est une variable alatoire, et
seules ses proprits statistiques nous intressent. Dans le cas des uctuations
primordiales, lhypothse minimale est quil sagissait dun champ rgi par la
"
"
26 Il
sagit dune dcomposition en modes de Fourier, k , et on a (x)

d3 k/(2)3 eik.x k ; chacun des modes sobtient par la transformation inverse k =

d3 x eik.x (x).
384
F.R. Bouchet
statistique gaussienne27 , sans corrlation entre les modes. La valeur moyenne

de lamplitude des uctuations de nombre donde k est nulle, k = 0, car
les surdensits sont aussi probables que les sous-densits. En revanche, lam
1/2
plitude typique des uctuations lchelle k est donne par |k |2
. La
quantit

(7.47)
P (k) = |k |2
est appele le spectre de puissance. Cest une quantit fondamentale qui sut
caractriser compltement les proprits statistiques initiales du champ de
densit ; elle indique lamplitude relative des uctuations selon lchelle. La
contribution de lchelle aux uctuations de sont alors donnes28 par
[k 3 P (k)]1/2 pris k = 2/. Nous allons considrer le cas o le spectre initial,
Pi , est en loi de puissance,
Pi (k) k n
(7.48)
Soit dH = cH 1 le rayon de Hubble. Dans ce qui suit, cette chelle joue
un rle important, car elle indique la limite instantane des processus causaux . En eet si est la probabilit par unit de temps quune interaction
se produise, la raction correspondante sera lquilibre si son temps caractristique 1 est infrieur au temps caractristique dexpansion H 1 ; dans
le cas contraire, elle sera gele , cest--dire incapable de ragir assez rapidement aux conditions changeantes cres par lexpansion. Par ailleurs, la
porte dune interaction tant c1 , une raction ne pourra aecter que
des chelles infrieures au rayon de Hubble (qui vaut
3h1 Gpc aujourdhui). Nous avons vu (q. (7.27)) que a t1/2 pendant lre du rayonnement
(quand tot
r a4 , a(t) < aeq ), et a t2/3 par la suite, dans lre de la
matire (tant que tot
m a3 ). Comme le rayon de Hubble est proportionnel au temps pendant ces deux res, on constate donc que dH a2 durant
lre de rayonnement, et dH a3/2 par la suite. En fait il est plus commode
de considrer des longueurs comobiles, et on notera H = dH a0 /a(t). On a

a k k = (2)3 D (kk )P (k), et la probabilit quun mode ait une amplitude k
est P (k ) exp |k |2 /[2P (k)], indpendamment de sa direction (pour maintenir lisotropie
en moyenne). Les phases sont, elles aussi, sans aucune corrlation, avec une distribution
quiprobable entre 0 et 2. La transforme de Fourier inverse du spectre de puissance P (k)
est la fonction
" corrlation deux points du champ, (r) = (x)(x + r), et en r = 0,

de
(0) = ||2 = P (k)d3 k/(2)3 .

28 Lintgrale du spectre de puissance donne la variance du champ correspondant 2 =
"
" 3
3
3
P (k)d k/(2) k P (k)d ln k (voir la note 27). Chaque intervalle logarithmique de
k = 2/ contribue donc k 3 P (k) la variance.
), la valeur de moyenne
Pour plus de prcision, on peut procder en considrant (x,
sur, par exemple, une sphre (ou
boule gaussienne) dchelle caractristique centre
" une
) = (x )W (x x ) d3 x . Les uctuations typiques de lisses
en x, note W (x) : (x,

"
2 (k)d3 k,
lchelle sont donc indiques par la variance 2 () 2 (x, ) k 3 P (k) W
"
(k) = W (x ) exp(ikx)d3 x est la transforme de Fourier de la fonction fentre.
o W
La contribution dune gamme dchelles centre autour de c peut alors sobtenir en
considrant une fonction fentre centre autour de c et de largeur . On peut choisir
par exemple la gaussienne exp ( c )2 /(22 ), dont la transforme est aussi une
gaussienne, exp 2 (k kc )2 /2 centre autour de kc = 2/c , ce qui permettra de
raner lestimation kc3 P (kc )/c .
27 On
7. Cosmologie
385
alors H a et a1/2 dans, respectivement, lre du rayonnement et celle de

la matire.
Selon la relativit gnrale, aux chelles > H (k < kH ), le contraste
augmente proportionnellement au carr du facteur dchelle pendant lre du
rayonnement, et comme le facteur dchelle pendant lre de la matire29 . Il est
intressant de remarquer que ce contraste crot comme le carr de la croissance
du rayon de Hubble, k 2H (a). Il sensuit que k 3 P (k) k 3 Pi (k)4H (a)
4
4
= k (3+n) /kH
(a). On voit donc que dans le cas particulier o
k 3 Pi (k)kH
3
n = 1, on a k P (k) (k/kH )4 , i.e. chaque gamme dchelle apporte la mme
contribution la variance des uctuations au moment o cette chelle est gale
au rayon de Hubble. Pour parler de manire image, on dcrit en gnral cet
instant comme le moment o une chelle entre dans le rayon de Hubble (qui
signale lchelle maximale dinuence des processus causaux). Donc dans le cas
n = 1, la dcroissance de lamplitude initiale avec lchelle est juste compense
par le surplus de croissance permis par le temps supplmentaire pour que
ces chelles plus grandes entrent leur tour dans le rayon de Hubble. Le
dmarrage des processus causaux part dans ce cas dune situation invariante,
do le nom de spectre invariant dchelle ; ce cas n = 1 est en fait le spectre
dit de Harrison-Peebles-Zeldovich30.
Aux chelles < H , les uctuations croissent, comme aux plus grandes
chelles, proportionnellement a(t) pendant lre de la matire. Il sut donc
de spcier le spectre au moment de lquivalence, puisque toutes les chelles
croissent dun mme facteur a(t) aprs. Pour obtenir le spectre de uctuation
29 Ce qui peut se comprendre grce la comparaison suivante. Soit lvolution dun
morceau sphrique dunivers, U2, lgrement surdense, par rapport un univers U1 servant
de fond de rfrence et ayant = 1. On a alors
H12 =
8G
et
H22 =
k
8G
2
3
a
(7.49)
avec = (1 + ). Notons que si la taille de la uctuation, est suprieure H , il existe

une ambigut due limpossibilit des observateurs, respectivement lintrieur de U2 et
lextrieur, de comparer leurs notes , du moins tant que > H . Cette ambigut peut
tre leve par le choix dune jauge particulire, dite de ot de Hubble uniforme ; cest--dire
quon compare et quand H1 = H2 . Cest dailleurs un choix naturel, si < H et
1. On a alors
k/a2
=
(7.50)
8G
/3
On voit que si 1, i.e. dans le cas linaire, on peut prendre a2 a1 a, et on trouve
a4 ) et a ( t2/3 ) dans lre de
bien a2 ( t) pendant lre de rayonnement (
matire (
a3 ).
30 Nous venons de discuter le comportement de perturbations aux chelles plus grandes
que la longueur de Hubble. Ceci semble impliquer quil faut renoncer crer ces uctuations
par un processus physique de lUnivers primordial et les mettre ab initio puisque aucun
processus causal ne semble pouvoir jouer sur ces chelles. Le modle dination apporte une
solution lgante ce problme, quoiquon puisse en imaginer dautres solutions (cordes,
textures, etc.). En eet, au cours de cette priode, on a H = constante, avec une ination
exponentielle tant que dure cette phase de Sitter. Certaines chelles peuvent donc tre
successivement plus petites que H , puis devenir plus grandes, avant de nalement redevenir
plus petites. En dautres termes, lhorizon causal global peut tre beaucoup plus grand que
le rayon de Hubble qui ne xe que la limite instantane des processus causaux.
386
F.R. Bouchet
Fig. 7.17 La faible croissance (logarithmique) de uctuations entres dans le

rayon de Hubble ( < H (t)) pendant lre de rayonnement se traduit par un
amortissement relatif de ces petites chelles que la gure 7.18 illustre.
aujourdhui si lvolution avait toujours t linaire, nous naurons qu multiplier le spectre lquivalence par le carr du taux de croissance depuis
cette poque31 1 + zeq . En revanche, pendant lre de rayonnement o
lexpansion est plus rapide, les uctuations ne croissent presque pas, logarithmiquement tout au plus. Comme on peut le voir sur la gure 7.17, il
sensuit un dcit relatif de croissance des chelles qui sont entres sous
le rayon de Hubble pendant lre de rayonnement. Appelons aH () cet instant. Le facteur de suppression A = log(aeq /aH )/(aeq /aH )2 se traduit par une
modication de lamplitude relative des uctuations aux direntes chelles.
La valeur de aH () est dtermine par = H (aH ()). Pendant lre de
rayonnement, il faut rsoudre = aH ()/aeq H (teq ). Si on note 0 le rayon
de Hubble lquivalence, lamortissement relatif de lchelle est donn par
A = log(0 /) (0 /)2 = log(k/k0 ) (k/k0 )4 . Le spectre transform est alors
le spectre au moment de lentre dans le rayon de Hubble, PH (k) fois A2 (k).
Dans le cas invariant dchelle n = 1, on a

k quand
k < k0
(7.52)
P (k) 3
k log2 (k/k0 ) k > k0
Les gures 7.18a et 7.18b montrent en bleu le spectre P (k) et [k 3 P (k)]1/2 qui
correspondent au scnario SCDM, dans lequel n = 1 avec m0 = 1 r0
et h2 = 0,5. En vert, on a plutt choisi m0 h2 = 0,15 (cas o m0 0,3).
31 Le taux de croissance D(t) pendant lre de matire est donn par le facteur dexpansion. En revanche, si m0 nest pas gal 1 r0 , la croissance aprs lre de la matire
devient plus faible voire sannule quand k0 ou 0 devient le terme dominant de lquation
de Friedman. La formule

D(t)
m
5
4/7
= m (a) m (a) (a) + 1 +
1+
(7.51)
a(t)
2
2
70
dcrit quelques pour cent prs le facteur correctif.
7. Cosmologie
387
(a)
(b)
Fig. 7.18 Comparaisons des uctuations disponibles dans lre de matire pour
former les structures, en fonction du type et de la quantit de matire sombre.
(a) Spectre de puissance. (b) Amplitude des uctuations une chelle de masse
donne qui sen dduit. Dans le cas de matire sombre chaude (en rouge) ce sont de
grandes chelles qui deviennent non-linaires en premier, et la formation des structures procde ensuite par fragmentation. On sait aujourdhui que la formation est
plutt hirarchique.
La transition rayonnement-matire ayant lieu plus tard, lamortissement affecte un plus grand nombre dchelles (des k plus petits), o si lon prfre, le
basculement entre un comportement logarithmique petite chelle et le comportement M 2/3 de [k 3 P (k)]1/2 se produit plus grande chelle. Dun
point de vue observationnel, cest dabord aux petites chelles quon a bien
mesur les uctuations ; la dcience du scnario CDM dans sa forme initiale sest alors manifeste par le fait quil ny avait (relativement) pas assez
de puissance grande chelle dans ce scnario. Cest ce qua montr nettement lanalyse du relev de galaxies APM par Maddox et collaborateurs en
1990 [107]. Ceci est un exemple typique des analyses cosmogoniques qui ont
progressivement amen considrer srieusement un scnario de type CDM,
bien avant toute indication plus directe comme celle fournie par les SNe Ia.
On peut juger de laccord entre le spectre de puissance mesur aujourdhui
dans le relev SDSS et une description CDM sur la gure 7.26.
La gure 7.18 montre aussi en rouge le spectre quon aurait dans le cas de
matire sombre chaude. Comme je lai indiqu prcdemment, les uctuations
de petite chelle sont dans ce cas amorties. En eet ces particules diusent
librement, une vitesse proche de c, tant quelles sont relativistes. Ceci introduit une coupure exponentielle du spectre kF S = 0,16 Mpc1 (m /30 eV)
(indique par un trait tiret sur la gure 7.18b), qui est en fait trs proche de
k0 pour m
30 eV. Dans ce cas (cf. 7.18c), on na pas une croissance hirarchique, mais plutt la formation de structures de masse M
MF S
1014 M
(amas et superamas).
La gure 7.19 compare lvolution non-linaire rcente de la texture des
grandes structures selon le spectre de uctuation adopt. La colonne de gauche
388
F.R. Bouchet
Fig. 7.19 Dveloppement temporel des grandes structures pour divers types de
conditions initiales. De gauche droite, il y a de plus en plus de puissance petite chelle relativement aux grandes, ce que le dveloppement temporel (de haut
en bas) rvle. La colonne de gauche illustre ainsi le cas dun scnario base de
matire chaude, et celle du centre celui dun scnario base de matire froide (la
colonne de droite correspond du bruit blanc, o le spectre est invariant en fonction de lchelle). Cette gure illustre le type de uctuations eectues vers 1990.
(Daprs [108].)
montre lvolution dun univers dont la densit dnergie est domine par de
la matire noire chaude, si bien quil y a trs peu de puissance petite chelle
ds les conditions initiales de la simulation. Dans un scnario de ce type,
7. Cosmologie
389
les trs grandes structures se forment dabord ; les structures plus petites se
forment ensuite par fragmentation de la composante baryonique (scnario dit
top-down ). Dans la colonne centrale, qui correspond un univers domin
par de la matire sombre froide, il y a susamment de puissance aux petites
chelles pour que les petites structures (sub-galactiques) se forment en premier
pour sagglutiner et fusionner en des structures de plus en plus vastes (scnario
bottom-up ). La colonne de droite montre lvolution de conditions initiales
de type bruit blanc (et donc sans aucune chelle caractristique), ayant encore
plus de puissance aux petites chelles. Ce cas sert de contrle et dextrme
dans une srie, mme si ce type de conditions initiales na jamais t envisag
comme raliste.
Ce type dtudes et leurs comparaisons aux donnes ont ainsi permis de
progressivement slectionner les ingrdients ncessaires un scnario cosmogonique satisfaisant. Mais cest ltude des anisotropies fossiles qui par leur
immdiatet font penser que nous avons sans doute nalement abouti une
description approprie dans ses grandes lignes.
7.4.3
Anisotropies fossiles
Quobserve-t-on au juste quand on pointe le tlescope dans une direction

quelconque pour observer le fond dius du rayonnement fossile (quon nommera dornavant Rayonnement Cosmologique de Fond RCF en abrg) ?
Pour cela, reprenons le cours de lhistoire thermique de lUnivers. Quelques
minutes aprs le Big Bang, le gaz ionis quasi homogne qui remplit lespace est constitu de protons, dlectrons, de photons (ainsi que des quelques
noyaux de deutrium et autres lments lgers qui se sont forms au cours
de la nuclosynthse et quon peut ngliger ici). La trajectoire dun photon
est dvie chaque fois quil subit une interaction (de type Compton) avec un
des lectrons libres. LUnivers est alors un plasma, opaque au rayonnement,
comme un brouillard (les lectrons jouant le rle des gouttelettes deau diffusantes). Au cours du temps, les distances augmentent, et cette expansion
se traduit par une baisse de temprature. Mais pendant longtemps il ne se
passe pas grand-chose ; si on regarde ce quil advient dans une rgion donne
de lUnivers, limage dirents temps est identique, pourvu quon ramne
le cube sa taille prcdente par un changement dchelle. Autrement dit, on
utilise des coordonnes comobiles qui annulent leet de lexpansion sur les
distances, si bien quun cube est reprsent de la mme taille un moment
ultrieur, mme si, physiquement, sa taille a augment. Dans ces coordonnes,
limage du cube est statistiquement invariante.
Cependant, quand la temprature a susamment baiss, des atomes vont
pouvoir se former, sans que les collisions avec les photons soient susantes
pour tous les dissocier. Un certain nombre datomes neutres commence donc
apparatre, ce qui diminue le nombre dlectrons avec lesquels les photons
peuvent interagir. Cest lpoque de la combinaison en atomes. En consquence, le parcours moyen entre deux interactions a tendance augmenter,
390
F.R. Bouchet
Fig. 7.20 La surface de dernire diusion en perspective. Lobservateur est au

centre. Le cercle en pointill 850 Mpc montre lextension de la distribution des
galaxies du relev SDSS que montrait la gure 7.14. Les quasars les plus lointains
dtects sont plus de 10 Gpc. Cette distance est comparable au rayon de 14 Gpc de
la surface de dernire diusion (SDD) des photons du rayonnement fossile (voir la
n du paragraphe 7.3.2 pour les autres distances indiques). (Daprs [2].)
et au bout dun certain temps qui est en fait trs court lchelle cosmologique le milieu est presque totalement neutre et le libre parcours des
photons a tellement augment quil est quasiment inni. En dautres termes,
le milieu jusquici opaque, est rapidement devenu transparent. Ce dcouplage
des photons se produit environ 380 000 ans aprs le Big Bang, zdec = 1100.
Lobservateur du RCF observe donc des photons provenant dune coquille
sphrique dont lpaisseur, faible, est donne par la dure relativement brve
quil a fallu pour que lUnivers devienne transparent (z 80). On peut en
gnral ngliger cette paisseur et considrer que nous observons la Surface
de Dernire Diusion SDD en abrg des photons sur les lectrons du gaz
ionis primordial ( tout le moins dans les directions du ciel o il nexiste pas
de zones faisant cran ou superposant leur mission lmission primordiale).
La gure 7.20 permet de voir o se positionne en coordonnes comobiles la
SDD par rapport aux objets du SDSS dj reprsents en gure 7.1.
7. Cosmologie
391
Cl
Doppler
adiabatic
total
time
zdec
Total
Sachs-Wolf (SW)
Doppler
Integrated
Integra
ted Sachs-Wolf (ISW)
SCALAR FLUCTUATIONS
(a)
(b)
Fig. 7.21 (a) Forme attendue du spectre des anisotropies de temprature, 2 C( )

et contributions relatives des divers eets (on a suppos quil ny avait que des uctuations adiabatiques scalaires et le diagramme est en coordonnes log-log. (b) Au
cours du temps, des uctuations de plus en plus grande taille (extension spatiale)
commencent osciller et laissent leur empreinte caractristique sur le spectre de
puissance angulaire. (Daprs [109].)
Le RCF porte bien sr le tmoignage des conditions physiques qui rgnaient au moment du dcouplage. En particulier, les petites inhomognits
lorigine des grandes structures laissent leurs empreintes. Pour lobservateur, elles se traduisent par des variations de la temprature observes dans
diverses directions ; en dautres termes il existe des anisotropies de temprature qui constituent un champ alatoire sur la sphre. Pour analyser les
proprits statistiques de ce champ, on procde de la mme manire que pour
les inhomognits de densit, sauf que lespace trois dimensions est remplac par la surface de la sphre ; la transformation de Fourier en ondes planes
lmentaires est alors remplace par la transformation en harmoniques sphles uctuations par leur
riques, de coecients a(, m) am . Oncaractrise

spectre de puissance angulaire, C() = a2lm . En fait, il ne peut dpendre
que du multipole , et non des orientations des modes indexes par m, pour
assurer lisotropie des proprits du champ (tout comme le spectre de puissance spatial ne pouvait dpendre que du module k = |k|). Un multipole
donn correspond une chelle angulaire 180o/. Cette statistique deux
points caractrise compltement un champ gaussien. La gure 7.21a montre
la forme attendue du C() dans une large gamme de modles cosmogoniques.
Enn, comme pour le contraste de densit, on sintresse la plupart du temps
la contribution par intervalle logarithmique dchelle, (2 + 1) C() (il y a
2( + 1) valeurs de m pour chaque multipole ).
392
F.R. Bouchet
La forme spcique du C() rsulte de laction combine de plusieurs phnomnes. Lun est leet Sachs-Wolf [42]. Cest la perte dnergie subie par
un photon qui doit sextraire dun puits de potentiel sur la surface de dernire
diusion (pour terme nous atteindre) ; cet eet se superpose aux uctuations
intrinsques de temprature. Nous avons vu que les uctuations de la matire
sombre ne croissent presque pas pendant lre de la radiation ; lamortissement
du spectre spatial aux chelles infrieures au rayon de Hubble lquivalence,
k0 en est la rsultante. Puis toutes les chelles croissent identiquement dun
facteur a. Mais ceci ne dcrit que le comportement de la matire sombre non
baryonique. Le rayonnement avant la combinaison est, lui, si fortement coupl la matire baryonique (via ses interactions Thomson incessantes avec les
lectrons) que lensemble photons + baryons constitue en fait un uide unique
(les baryons suivant leur tour, via les collisions lectrons-nuclons). Si lvolution de ce uide est indiscernable de celle de la matire sombre aux chelles
plus grandes que le rayon de Hubble, elle est en revanche assez dirente aux
chelles plus petites o la pression du rayonnement peut se faire sentir. En
eet, quand la gravit fait augmenter le contraste dune surdensit, la pression
crot, puis arrte leondrement ; elle peut mme inverser le mouvement du
uide (mais pas celui de la matire non-baryonique). La phase dexpansion
qui sensuit diminue la pression ; la gravit peut alors reprendre le dessus, et
engendrer une nouvelle phase de contraction. . . La gure 7.21b ore une vue
dartiste de ce processus.
Il y a donc des oscillations acoustiques du uide baryons + photons, aux
chelles susamment petites pour que la pression puisse jouer, cest--dire
quand k > kA , o lchelle acoustique kA est xe par linverse de la distance
parcourue la vitesse du son linstant considr. Aux chelles plus grandes
que lhorizon sonore (k < kA 1/(cS )), le contraste initial est simplement
ampli. Lamplication est maximale k = kA , tandis qu k = 2kA la
uctuation a eu le temps de rebondir compltement. De manire gnrale,
les multiples impairs de kA sont compresss au maximum, tandis que cest
linverse pour les multiples pairs de kA . La gure 7.22 montre lvolution
temporelle approche de lamplitude de dirents modes de Fourier.
Linertie que les baryons apportent au uide a pour eet de dplacer le
point zro des oscillations. Lcart type de lamplitude des modes (diagramme
de droite) prsente donc un renforcement relatif des pics impairs de compression par rapport aux pics pairs de rarfaction. Cette dirence est directement
proportionnelle la quantit de baryons, b0 h2 (en eet puisque X est le rapport de la densit de X la densit critique, qui dcrot avec le temps comme
h2 , X h2 est eectivement proportionnel la densit physique de X).
Supposons un moment que la transition dopaque transparent soit instantane, = . Ce que nous verrions alors en observant le RCF serait juste
limage directe de ces ondes sur la surface de dernire diusion ; on attend donc
une srie de pics des multipoles A = kA D , o D est la distance angulaire la SDD, qui dpend de la gomtrie de lespace-temps. Bien sr, un k
donn contribue un intervalle de (quand k est perpendiculaire la ligne
7. Cosmologie
393
(a)
(b)
Fig. 7.22 volution temporelle approche de la temprature eective qui additionne les eets (de signe oppos) de la temprature intrinsque et des uctuations
du potentiel newtonien. (a) Amplitude. Remarquez le dplacement du point zro qui
conduit un accroissement relatif des compressions. (b) cart quadratique moyen
qui montre laugmentation des pics impairs (daprs [103]).
de vise, il contribue des plus petits que quand langle dcrot), mais cet
talement est assez limit. Comme lchelle angulaire acoustique A dpend
de la gomtrie et de la vitesse du son, cette dpendance entrane sa variation
en fonction de la valeur de trois paramtres cosmologiques. On a ainsi
A
tot,0
m0 h2
b0 h2
1,1
0,24
+
0,07
A
tot,0
m0 h2
b0 h2
(7.53)
au voisinage dun modle plat tot = 1 ayant 15 % de matire (m0 h2 = 0,15)

et 2 % de baryons [110]. La position des pics (et en particulier la position du
premier) dpend donc principalement du contenu nergtique total tot (et
donc de la gomtrie spatiale), la quantit de matire totale m0 h2 nintervenant somme toute quassez peu.
Comme je lai mentionn prcdemment, les baryons augmentent linertie
du uide baryons + photons et dplacent le point zro des oscillations. Une
densit baryonique plus importante a tendance augmenter le contraste entre
pics pairs et impairs ; on peut donc utiliser cette information sur le contraste
en hauteur pour connatre la densit baryonique. Linuence de la matire
non-baryonique est plus subtile. En fait, elle nagit pas en tant que telle, mais
elle contribue la densit de matire totale. Une augmentation de la quantit de matire entrane une transition plus prcoce entre re du rayonnement
et re domine par la matire, 1 + zeq = m0 /r0
2,3 104 m0 h2
(q. (7.31)). Cette transition a donc lieu un peu avant la combinaison
394
F.R. Bouchet
z
1100. Lamortissement du potentiel gravitationnel des modes qui oscillent
dans lre de rayonnement (quand le contraste crot peine) accrot lamplitude des modes qui ont commenc osciller durant cette re, cest--dire
les modes k > kboost k0 kA . Avancer la transition revient augmenter
kboost , et donc seuls des modes plus grand k sont amplis. Leet net est
de globalement dcrotre lamplitude des pics quand la quantit de matire
augmente (en plus du petit changement dchelle d la variation de A mentionne prcdemment). Leet sur les pics du spectre de la matire dans son
ensemble est donc assez dirent de celui de la seule composante baryonique.
La forme du spectre permet donc de sparer la contribution des deux types de
matire. Cela suggre que la dgnrescence de leet de ces trois paramtres
(tot,0 , m0 , b0 ) peut tre leve avec des mesures susamment prcises des
anisotropies.
Comme le uide oscille, il y a aussi un eet Doppler dans la direction k
(ligne pointille bleue de la gure 7.21a), qui vaut zro aux pics acoustiques
et qui est maximal entre eux. Cet eet sajoute en quadrature leet SachsWolf. En eet, si lon imagine une onde acoustique avec k perpendiculaire
la ligne de vise, il ny a pas deet Doppler, tandis que pour k parallle
la ligne de vise, leet Doppler est alors maximal et leet Sachs-Wolf est
nul. Ce dphasage lisse la structure en pics et creux, mais pas compltement,
car leet Doppler est un peu plus faible que leet Sachs-Wolf (dun facteur
B h2 ). Une augmentation de labondance baryonique augmente donc aussi
le contraste pic/creux (en plus du contraste entre pics pairs et impairs).
Nous avons jusqu maintenant considr le uide comme parfait et la transition vers la transparence comme instantane ; ni lun ni lautre ne sont compltement vrais. Les photons diuss par les lectrons excutent une marche
alatoire de type brownien et peuvent parcourir une distance proportionnelle
la racine carre du nombre dinteractions, et donc du temps (en coordonnes comobiles, ce qui prend en compte leet de lexpansion). Comme les
photons sont beaucoup plus nombreux que les lectrons (dun facteur de plusieurs milliards), ils entranent les lectrons dans ce mouvement de diusion
(ce qui entrane en cascade les protons). Il sensuit que toutes les uctuations
plus petites que lchelle de diusion des photons sont svrement amorties.
Cet eet, appel lamortissement Silk, est accru par laugmentation rapide
de lchelle de diusion durant la combinaison rapide (mais non instantane)
des lectrons et des protons qui conduit la transparence. La nitude de
lpaisseur de la SDD et limperfection du uide font quil existe une coupure
exponentielle de la partie grand- du spectre de puissance angulaire. Rsultat : il ne reste pas grand chose de primordial observer aux chelles plus
petites que 5 ( 2000).
Aprs la combinaison, les photons doivent se mouvoir au sein des grandes
structures en dveloppement an datteindre lobservateur. Ils peuvent perdre
de lnergie en ayant sextraire de puits de potentiel plus profonds quils
ne ltaient quand ils y sont tombs. Cet eet dpend donc de la rapidit
de dveloppement des structures, qui est elle-mme fonction du recensement
7. Cosmologie
395
cosmologique. La rciproque est vraie aussi, bien sr, et les photons peuvent
tirer de lnergie de vides en formation. Ces deux eets ont tendance se
moyenner zro, petite chelle, puisque lobservateur ne voit que leet globalement intgr le long de la ligne de vise. La ligne rouge pointille de la
gure 7.21 indique la forme typique de cette contribution Sachs-Wolf Intgre (SWI). Leet SWI est anti-corrl avec leet Sachs-Wolf, si bien que le
spectre de puissance total, C(), est en fait un peu plus petit que le spectre
de chacune des composantes prise sparment.
Dautres uctuations secondaires peuvent aussi laisser leur empreinte,
comme par exemple leet de lentille des grandes structures qui lisse un peu
le spectre. Mais cela aussi peut se prdire prcisment. Et le fait que le noyau
de lissage soit modi selon la valeur des paramtres cosmologiques introduit des petits eets qui peuvent aider lever les dgnrescences rsiduelles
entre dirents paramtres cosmologiques. Les autres eets secondaires qui
simpriment aprs la combinaison sont en gnral beaucoup plus faibles (aux
chelles > 5 ). Except les uctuations des diverses missions astrophysiques
davant-plan, comme celles de notre Galaxie. On peut nanmoins utiliser des
observations multi-frquences pour les sparer plutt bien.
Jusqu prsent, nous navons considr que des perturbations scalaires.
Des perturbations primordiales vectorielles ont tendance samortir avec lexpansion. Elles ne crent pas de uctuations de temprature dans le cas standard de uctuations engendres une fois pour toute dans lUnivers trs primitif32 . Il est nanmoins attendu que le processus mme qui a engendr les
uctuations primordiales scalaires ait aussi cr un fond stochastique dondes
gravitationnelles. Cette contribution (faible) de nature tensorielle ne contribue
de faon signicative que dans la partie bas- du spectre, avant le premier
pic (car lamplitude de ces sources diminue ds que leur longueur donde devient plus petite que le rayon de Hubble dont le multiple correspondant est
proche). Cette contribution est souvent ignore au niveau de prcision des
expriences actuelles. Mais elle est beaucoup plus consquente pour la partie polarise de lmission. La thorie prvoit en eet que les anisotropies du
rayonnement fossile doivent tre lgrement polarises.
Une diusion Thomson peut crer de la polarisation, si la radiation incidente nest pas isotrope ; ceci peut se produire sil existe des gradients de
vitesse dans le uide. Avant la combinaison, les diusions successives sont
incohrentes. On sattend donc ce quune fraction de polarisation notable
ne soit cre quau moment de la combinaison. Cette polarisation est partiellement corrle avec la temprature dans la mme direction. En eet les
variations de temprature sont partiellement issues de leet Doppler d aux
vitesses dans le uide. Comme leet des vitesses est maximal entre les pics du
spectre de temprature, on sattend ce que la structure en pics du spectre de
la polarisation soit dcale. Le degr de polarisation prdit est de lordre de
32 Ce nest en revanche plus le cas dans les scnarios o lon considre des sources actives de uctuations agissant continment au cours de lHistoire, comme dans le cas o il
existerait des cordes cosmiques.
396
F.R. Bouchet
10 %. Des mesures de polarisation du RCF peuvent donc vrier la cohrence

interne des mesures, et aider rsoudre certaines dgnrescences. Mais le
plus important, terme, est que des mesures de polarisation nous fournissent
probablement la meilleure faon de dtecter le fond dondes gravitationnelles
primordiales.
Nous nous sommes cantonns jusquici au cas de perturbations adiabatiques, qui se dveloppent sous linuence de leur gravit propre, quand elles
sont plus grandes que le rayon de Hubble. Une fois entres dans le rayon de
Hubble, la composante photonique (et ses baryons) oscille jusqu la combinaison. Toutes les perturbations ont t supposes en phase, comme si elles
avaient toutes t engendres quasi simultanment ; ce qui conduit aux pics
acoustiques des spectres de puissance rsultants. Cette condition est eectivement satisfaite dans la thorie de lination. Dans le cas o il existe des
sources actives de uctuations, comme dans les thories qui incluent des dfauts topologiques, des perturbations sont engendres tout le temps avec des
proprits bien direntes33 . Un seul pic large est alors attendu, ce qui nest
pas observ. Cest pourquoi les donnes actuelles dmontrent que ces dfauts
ne peuvent pas engendrer eux seuls la croissance des grandes structures de
lUnivers.
En rsum, les uctuations prognitrices des grandes structures doivent
avoir laiss une empreinte sur le rayonnement cosmologique de fond ; les proprits statistiques de cette empreinte peuvent tre prdites en dtail, en fonction des proprits des perturbations primordiales et de celles de lUnivers
homogne. Rciproquement, la mesure de ces anisotropies est une sonde prcise et directe de ces proprits cosmologiques.
7.4.4
Observations des anisotropies du RCF
Les sites les plus divers ont t utiliss pour eectuer des observations du
RCF ; que ce soit sur le toit du laboratoire Princeton, dans les Alpes, au
ple Sud, en ballon stratosphrique, ou bord de satellites. Les critres dcisifs pour juger de la qualit dun site sont labsorption atmosphrique autour
de 3 millimtres (100 GHz) et les missions de lumire parasite. Latmosphre
terrestre est une source intense aux longueurs donde proches du maximum
du corps noir 2,7 K, et cette source nest ni uniforme ni mme vraiment
stationnaire. Mme si des mesures bord de ballons stratosphriques au plafond, vers 40 km, permettent de minimiser cette source de confusion avec de
vritables anisotropies astrophysiques, seuls les satellites permettent de sen
aranchir. Un satellite permet aussi de beaucoup sloigner de la Terre ce qui
ore lavantage de diminuer la lumire parasite pouvant potentiellement atteindre les dtecteurs par une suite de rexions et rfractions en cascade. Le
produit des 250 K de la temprature de brillance de la Terre par langle solide
33 Elles sont en gnral isocourbes au lieu dtre adiabatiques, non-gaussiennes, et les
phases des perturbations une chelle donne sont incohrentes, ce qui ne conduit pas de
multiples oscillations comme dans le cas cohrent de lination.
7. Cosmologie
397
sous lequel elle est vue doit tre largement infrieur au produit de la sensibilit
instrumentale quon vise atteindre par la taille angulaire du lobe dobservation, idalement des micro-kelvins dans un faisceau de 5 arc minutes. Au sol,
en ballon, ou en orbite basse, la Terre occupe environ la moiti du ciel, alors
que le faisceau de mesure en reprsente plutt un demi-millionime. Il faudrait
alors atteindre un taux de rjection de la lumire hors axe de 2 1014 , ce qui
serait extrmement dicile faire, et encore plus contrler par la mesure.
Le point de Lagrange L2 est environ 1,5 million de kilomtres de la Terre,
dans la direction oppose au soleil. La Terre ne couvre alors plus que 17 millionimes du ciel, et le facteur de rjection ncessaire sabaisse en consquence
dun facteur 28 000, tout en continuant prsenter un d instrumental
formidable.
La premire dtection sans ambigut des anisotropies du RCF a t faite
en avril 1992 par lexprience DMR34 bord du satellite COBE en orbite
terrestre, avec une rsolution eective de la carte des anisotropies de 10 degrs et un rapport signal sur bruit par pixel de lordre de 1 (cf. Fig. 7.24).
Ceci a permis une mesure de leet Sachs-Wolf aux grandes chelles (bas-).
Linvariance constate de 2 C() dont tmoigne la gure 7.23a indique que
la pente logarithmique du spectre de puissance primordiale, n, ne peut pas
tre trs dirente de lunit. Et la hauteur de ce plateau (30 K)2 fournit
une estimation directe de la normalisation du spectre, A (en supposant une
thorie minimale, sans grande vrication possible des autres prdictions).
Au cours des quatre annes suivantes (Fig. 7.23a), un certain nombre
dexpriences explorant de petites rgions du ciel ont commenc suggrer
une augmentation de puissance autour de lchelle du degr, cest--dire vers
200. Comme le montre la gure 7.23b, il y avait ds 1999 une indication
claire, corrobore par un grand nombre dexpriences prises collectivement,
quun premier pic avait t dtect. Mais ni la hauteur ni lchelle angulaire
ne pouvaient tre dtermines avec prcision, et lesprit sceptique pouvait
encore voquer des incertitudes de calibration relative et des erreurs systmatiques rsiduelles. La situation a chang en mai 2000, quand les collaborations
BOOMERanG et Maxima ont chacune annonc une dtermination relativement prcise du spectre de 50 600 (Fig. 7.23c). Lexistence dun
pic autour de
220 est alors devenu incontestable, avec limplication immdiate que tot doit tre proche de un. Ce rsultat a eu instantanment une
rsonance trs large, puisquil indiquait clairement, aprs des dcennies de recherches intenses, que la gomtrie spatiale de lUnivers doit tre proche de la
gomtrie plate (puisque lincertitude sur les autres paramtres cosmologiques
ne permet pas dviter cette conclusion, cf. q. (7.53)). En conjonction avec
le rsultat des SNe Ia, il devenait clair que le scnario de concordance CDM
avec m0
0,3, 0
1 m0 doit tre pris trs au srieux.
Comme je lai indiqu auparavant, le scnario de formation des structures
partir de uctuations adiabatiques initialement en phase prdit gnriquement
34 Acronyme de Dierential Microwave Radiometer. Lexprience FIRS a aussi annonc
une dtection trs peu de temps aprs.
398
F.R. Bouchet
(a)
(b)
(c)
Fig. 7.23 Mesures successives du spectre de puissance angulaire des anisotropies

de temprature. (a) Disponibles n 1996 ; (b) la n 1999 ; (c) la mi- 2000.
lexistence dune srie de pics acoustiques, dont le contraste relatif donne une
indication assez directe de labondance baryonique. Lexistence dune coupure
exponentielle du spectre grand- est elle aussi une prdiction gnrique puisquelle traduit limperfection du uide photons + baryons et lpaisseur nie
de la SDD. Cette forme gnrale du spectre a bien t observe et vrie,
ds la n 2002 par lensemble des expriences au sol et en ballon, DASI, VSA,
CBI, Archeops. . . Les premiers rsultats du satellite amricain WMAP (pour
Wilkinson Microwave Anisotropy Probe) ont t annoncs dbut 2003. La
plus grande surprise est sans doute quil ny ait pas eu de surprises35 , en dpit
dune trs grande amlioration des donnes.
Ce satellite a dabord fourni des cartes de tout le ciel dans 5 bandes de
frquence, allant de 20 90 gigahertz. Ces rsultats ont exig un an de prises
de donnes (la mission durera encore au moins trois ans). Pour viter au
maximum le rayonnement parasite du Soleil, le satellite gravite trs loin de la
35 Ce nest pas tout fait exact. Les donnes indiquent une valeur vraiment leve de la
profondeur optique, . Ce paramtre rete la faon dont lUnivers est devenu rionis par
le ux des premiers objets non-linaires.
7. Cosmologie
399
Fig. 7.24 Carte des anisotropies du RCF sur tout le ciel telles que vues, par
COBE puis par WMAP.
Terre autour du point de Lagrange numro 2. Lquipe de WMAP a ensuite

combin entre elles les 5 cartes, mesures direntes frquences, avec des
coecients choisis pour que les missions issues de notre Galaxie sannulent
au mieux et ne laissent que le RCF (et du bruit de mesure) dans la carte
rsultante. Une manire de voir cette opration est dimaginer que lon utilise
les 4 cartes plus basse frquence, l o lmission Galactique domine le
plus par rapport celle du RCF, pour construire un modle de lmission
Galactique. On utilise ensuite ce modle pour nettoyer au mieux la carte
plus haute frquence. La gure 7.24 permet de mesurer le chemin accompli
en comparant la carte du RCF produite par COBE/DMR et celle produite par
WMAP en utilisant la technique que nous venons de dcrire. La rsolution de
la carte WMAP est environ 40 fois meilleure. La procdure de nettoyage nest
cependant pas parfaite, ne serait-ce qu cause de la prsence de bruit dans les
mesures. videmment les rsidus ventuels seront dautant plus importants
que le signal nettoyer est fort. Cest pourquoi les mesures de spectre de
puissance (voir Fig. 7.26) nutilisent pas les zones de la carte les plus sujettes
caution, pour lessentiel celles qui sont proches du plan de notre Galaxie.
Lamlioration des contraintes poses par lanalyse des anisotropies a
t spectaculaire au cours des dernires annes. Pour en juger, considrons un modle cosmologique tout fait minimal, que 7 paramtres, p =
(, k , , b , c , As , ns ), susent spcier. Le paramtre indique quand
400
F.R. Bouchet
Fig. 7.25 Contraintes successives, entre 1992 et 2003, apportes par lanalyse des
anisotropies pour quelques couples de paramtres.
lUnivers a t rionis ; sa valeur aecte en particulier la coupure exponentielle du spectre. Les 4 paramtres (k , , c , b ) dterminent le recensement
nergtique et donc le modle dunivers (on a not c et b la densit physique
de matire sombre froide et de baryons, c c h2 et b b h2 , et jai omis
lindice 0 pour allger les notations). On suppose de plus que les uctuations
primordiales sont gaussiennes, scalaires, adiabatiques, sans chelle caractristique ; elles sont donc entirement dcrites par un simple spectre de puissance
deux paramtres, Pi (k) = As ksn (javais not la pente logarithmique n jusqu prsent). Lajustement des prdictions de ce modle aux donnes permet
de vrier sil existe une plage de paramtres capable de fournir une bonne
description des donnes. Cest le cas !
La gure 7.25 montre les contraintes successives sur quatre couples de paramtres du modle quon obtient en fonction du jeu de donnes employ.
Les restrictions a priori, 0,9 > h > 0,45, t0 > 10 Ga, m0 > 0,1, que lon
a imposes constituent la seule information cosmologique issue dautres analyses que lon utilise ; cela fait longtemps que la communaut cosmologique
considre que ces bornes sont assez solidement tablies, par de multiples observations. Le contour en rouge indique que la seule utilisation de COBE ne
permet que de contraindre faiblement36 k . Lensemble des donnes collectes
36 Mais
COBE a en revanche mieux contraint lamplitude As du spectre primordial.
7. Cosmologie
401
jusquen janvier 2000 permettait de poser les limites en vert qui dnotent
principalement une courbure relativement faible. Les contours en violet, turquoise et bleu indiquent les contraintes disponibles, respectivement, en janvier 2002, juin 2002 et janvier 2003. La mesure dautres pics que le premier
permet notamment de mesurer labondance baryonique (qui est proportionnelle au contraste entre pics pairs et impairs). La zone noire donne la situation de mars 2003, ds que furent connus les premiers rsultats du satellite WMAP. Cette gure montre que les anisotropies du RCF permettent
donc aujourdhui de slectionner elles seules un modle de type CDM,
peu prs plat (k0
0) avec 0
0,7. Les baryons ny constituent que
15 % de la matire totale (b /c
0,02/0,13 15 %), la constante de
Hubble vaut de lordre de 70 km.s1 .Mpc1 (car m = (c + b )h2 , et donc
h2
(0,13 + 0,02)/0,3 = 0,5). Les structures sy dveloppent partir de
uctuations adiabatiques ayant un spectre de conditions initiales invariant
dchelle naturel (Harrison-Peebles-Zeldovich, ns
1).
7.4.5
Concordance, prcision et justesse
Les anisotropies du RCF ont lavantage dorir une comparaison directe

des donnes la thorie, dans un rgime o les uctuations sont toujours de
trs faible amplitude. Cela permet de calculer leur volution avec prcision en
utilisant des quations linarises que lon sait traiter mathmatiquement. En
outre, les anisotropies sont uniques au sens o leurs proprits sont sensibles
pratiquement tous les aspects du modle cosmologique, une fois atteint un
niveau de prcision des mesures susant. Ces anisotropies ne constituent cependant quune partie de linformation cosmogonique disponible. La confrontation des rsultats aux autres sources dinformation va nous permettre dune
part de tester la cohrence du modle, et dautre part de lever les ambiguts
inhrentes chacun des ensembles de donnes pris indpendamment..
Un grand relev de positions de galaxies comme le SDSS permet notamment de mesurer le spectre de puissance de la distribution de la matire
aujourdhui, condition que lon sache relier la rpartition des galaxies
celle de la matire sombre sous-jacente. Lutilisation cosmologique du spectre
de puissance de la distribution des galaxies est dautant plus dicile que
lon considre des chelles plus petites qui ont subi une volution fortement
non-linaire. En revanche, si lon se restreint aux chelles 8 h1 Mpc (soit
k 0,8 h1 Mpc) telles que < 1, cette dicult peut tre contourne, en
supposant simplement quil existe un biais constant en fonction de lchelle,
tel que Pgal = b2 Pmat . On sait aujourdhui que cette approximation est raisonnable, aux grandes chelles actuelles.
La gure 7.26 rsume la connaissance des spectres de uctuations la mi2004. Les mesures sont reprsentes par des croix noires. Il sagit de valeurs
moyennes par intervalles de ou k, intervalles dont les tailles sont indiques
par lextension horizontale des croix ; lextension verticale de chaque croix
montre quant elle lincertitude sur la mesure ( 1) correspondante. Sur le
402
F.R. Bouchet
Fig. 7.26 Connaissance actuelle des spectres de puissance des anisotropies du

RCF (en haut) et des grandes structures (SDSS, en bas). Un modle plat sept paramtres ajust sur les donnes du RCF sut prdire (zone orang) le spectre des
uctuations de matire observes aujourdhui autour de nous. Lajustement simultan de tous les spectres (zone bleu) permet de rduire encore trs substantiellement
lincertitude sur certains paramtres cosmologiques. (Daprs [111].)
panneau du haut apparat le spectre des anisotropies de temprature mesures
par WMAP, CBI et ACBAR (CBI et ACBAR xant la partie 600).
WMAP a par ailleurs apport une premire mesure du spectre CX de la
corrlation entre temprature et polarisation. Ce spectre est trac dans le
panneau du milieu. Le spectre de puissance des grandes structures (mesur
dans le relev SDSS) est prsent dans le panneau du bas en dessous. Cette
gure permet donc de parcourir, dun seul coup dil, une partie importante
de linformation statistique dont nous disposons aujourdhui pour slectionner
un modle dunivers, et en vrier la cohrence interne et externe.
Considrons un modle cosmologique 12 paramtres,
p = (, k , , d , b , f , w, AS , nS , AT , , b)
(7.54)
7. Cosmologie
403
Par rapport au modle minimal prcdent, on a introduit pour dcrire le

recensement (1) une quation dtat plus gnrale, p = w, pour lnergie du
vide (au lieu dimposer w = 1), et (2) la possibilit quune fraction f de
la matire sombre soit chaude , sous la forme de neutrinos massifs. En ce qui
concerne le spectre des uctuations primordial, en plus de lamplitude et de la
pente du spectre scalaire, As , ns , on a introduit r qui dnote lamplitude37 de
uctuations tensorielles ventuelles (elles correspondraient un fond dondes
gravitationnelles) ainsi quun paramtre = d ln ns /d ln k qui permettrait de
dtecter un cart une loi de puissance du spectre primordial.
La rgion en jaune de la gure 7.26 indique la zone acceptable pour les valeurs des paramtres (colonne de droite) et pour les spectres qui sen dduisent,
dans le cas du modle complet ajust aux seules donnes du RCF. La zone
jaune du panneau du bas constitue donc la prdiction do lon doit trouver
le spectre de puissance de la matire aujourdhui, sur la base de la cosmogonie slectionne. La zone orange-clair montre la rduction des incertitudes
quand on se restreint aux modles o f = 0, w = 1. La zone orange-fonc
sensuit, si lon considre de plus que k = r = = 0. La plage bleue indique
enn la zone correspondant lajustement simultan des spectres danisotropies du RCF et de celui du SDSS. Le premier rsultat de cet exercice est de
retrouver quun modle plat minimal 7 paramtres, dans lequel lnergie du
vide est indiscernable dune constante cosmologique (w = 1), la contribution des neutrinos et des ondes gravitationnelles est ngligeable (f = r = 0),
avec un spectre primordial en simple loi de puissance ( = 0), dcrit trs
bien les anisotropies du RCF (toutes les plages concernant les anisotropies
sont pratiquement superposes). En outre, ce modle prdit trs prcisment
le spectre des grandes structures observ aujourdhui dans le relev SDSS ! Ce
modle est prcisment le modle de concordance minimal qui avait en fait
t labor lenvers , en utilisant plutt des considrations de simplicit
et dlgance thoriques en conjonction avec les observations z = 0. Aujourdhui nous pouvons mesurer directement lempreinte des uctuations sur
le rayonnement fossile, slectionner les modles acceptables et en dduire les
rsultats attendus z = 0.
Comme la prdiction tire des anisotropies est en excellent accord avec les
mesures du SDSS, y compris dans le cas du modle minimum, il est lgitime
daller plus loin et dexaminer les enseignements quon peut tirer dune analyse
conjointe, en considrant une par une quelques extensions par rapport au modle minimal plat 7 paramtres38 , pM = (, , b , c , As , ns , b). Commenons par relaxer la contrainte sur le paramtre de courbure que les anisotropies
37 La pente n
T du spectre tensoriel a t suppose obir la relation nT = r/8 qui
est une prdiction gnrique de la plupart des modles dination (ceux qui satisfont la
condition de roulement lent).
38 Le paramtre de biais et lpaisseur optique ont tous deux un statut un peu spcial,
au sens o ils paramtrisent notre impuissance actuelle les prdire prcisment partir
de la valeur des autres paramtres. Ceci est en principe possible, mais exigerait davoir
construit la thorie complte de la formation de toutes les structures de lUnivers et de
leurs missions, y compris celles qui ont rionis le milieu intergalactique.
404
F.R. Bouchet
(a)
(b)
(c)
(d)
Fig. 7.27 Exemples de contraintes tires danalyses conjointes. (Daprs [111].)

sont seules contraindre directement. La gure 7.27a montre que les donnes
WMAP (en fait WMAP + CBI + ACBAR) excluent clairement (toutes les
limites sont 2) un modle ouvert (m ; ) = (0,3; 0) ; elles ne sont pas
compatibles non plus avec un modle Einstein-de Sitter (m , ) = (1, 0).
En fait, ces donnes slectionnent une bande lgrement oblique par rapport
la ligne diagonale m + = 1, sans dlimiter elles seules la part relative
entre ces deux quantits. Il existe plusieurs manires de lever cette ambigut.
On peut par exemple imposer que la constante de Hubble soit entre 58 et
86 km.s1 .Mpc1 , lintervalle 90 % de conance quindiquent diverses mthodes astrophysiques (reposant sur lutilisation des cphides). Cela surait
slectionner la zone blanche de la gure. Alternativement, on peut utiliser les donnes du SDSS, ce qui exclut la zone rouge clair. Les cosmologues
7. Cosmologie
405
considrent en gnral que ne peut pas tre plus grand que 0,3. Limposer
revient exclure la zone orange. Enn, la prise en compte des rsultats de
lanalyse des SNe Ia restreint nouveau la zone permise la zone blanche,
centre autour de m = 0,3, = 0,7, indpendamment des analyses de H0 .
Le panneau adjacent (Fig. 7.27b) permet une autre vrication de cohrence ; il compare la contrainte sur labondance baryonique quindique WMAP
seul, ou en conjonction avec le SDSS (quand tot = 1), et la contrainte issue de la confrontation de labondance observe de deutrium39 avec celle
prdite par les calculs de nuclosynthse primordiale. La physique nuclaire
classique applique aux premires minutes de modles de Friedman-Lematre
donne le mme rsultat que lanalyse des perturbations de la mtrique et de
leur trace imprime 380 000 ans plus tard ! La cohrence est maintenue, mme
si on inclut les contraintes issues de la comparaison des prdictions du dveloppement de ces perturbations aux observations des grandes structures,
13 milliards dannes plus tard.
Les donnes actuelles ne permettent pas encore dimposer une limite vritablement contraignante sur lexistence dun fond dondes gravitationnelles
primordiales damplitude r = As /At non nulle. Le panneau 7.27c montre quen
revanche la pente ns du spectre primordial ne peut pas tre trs dirente de
lunit. Si un grand nombre de modles dination suggre des valeurs de ns
lgrement infrieures un (voire des carts une pure loi de puissance), les
donnes prsentes sont l encore insusantes pour direncier les modles.
Le dernier panneau (Fig. 7.27d) permet enn de juger des contraintes
actuelles sur lquation dtat de lnergie noire. Il est clair que les donnes
daujourdhui ne signalent pas de dviation par rapport au cas classique
w = 1 pour lequel peut sinterprter comme une constante cosmologique.
Ces contraintes ne sont pas non plus trs serres.
Mentionnons enn que lamplitude des uctuations primordiales, As , qui
est directement mesure par lanalyse des anisotropies et, indirectement, par
le contraste actuel de la distribution des galaxies, peut aussi se contraindre
par dautres tests de lamplitude des uctuations de lunivers proche. Cest
le cas en particulier de mesures rcentes des caractristiques du champ de cisaillement gravitationnel cr par les grandes structures. Comme les premires
dtections ne datent que de 2002, cette mthode extrmement prometteuse
ne fournit pas encore de tests serrs du paradigme, mais la situation devrait
changer rapidement.
Mme si ce survol de rsultats cosmogoniques rcents est trs incomplet,
il sut dmontrer que les modles de Friedman-Lematre fournissent un
cadre satisfaisant au dveloppement dune thorie cohrente et prdictive de
la formation et de lvolution des grandes structures de lUnivers. Le scnario
a le mrite de la simplicit et de lconomie de moyens : de petites uctuations
39 Les abondances dautres lments lgers, comme 4 He ou le 7 Li, ont tendance indiquer des valeurs plus faibles de labondance baryonique (jusqu un facteur deux), mais la
dduction des abondances primitives partir des observations est plus dicile que dans le
cas du deutrium.
406
F.R. Bouchet
primordiales se sont dveloppes par instabilit gravitationnelle pour former

la distribution grande chelle que nous a rvle la rpartition trs inhomogne des galaxies. Ce processus est initi par des perturbations scalaires,
adiabatiques, de statistique gaussienne, et ayant un spectre invariant dchelle.
Le dveloppement de ces perturbations dans un Univers plat, dont le bilan
nergtique est domin par de lnergie sombre et de la matire sombre non
baryonique, autorise un ajustement prcis de donnes des chelles spatiales
et temporelles multiples. Ces conclusions sont robustes, au sens o llargissement de la classe des modles quon ajuste na pas permis de trouver une
faon satisfaisante de contourner ces conclusions.
7.5
Au-del de la concordance. . .
Nous avons vu comment, grce aux tests cosmogoniques, on connat labondance des composantes de chaque type tel que dni par son quation dtat
travers leurs traces sur des chelles critiques. Ces abondances dterminent
par exemple le rayon de Hubble au moment de lgalit des contributions
nergtiques de la matire et du rayonnement, et au moment de leur dcouplage, ce qui dtermine les taux de croissance relatifs ou la phase doscillation
des diverses chelles. Il sensuit que les oscillations acoustiques sont un outil
pour connatre la gomtrie, savoir quelle fraction de la matire est non baryonique, et limiter la masse des particules qui y contribuent. La comparaison
avec les uctuations de la matire de lUnivers local permet daner le diagnostic, en levant les ambiguts qui subsistent lorsquon analyse uniquement
les anisotropies du RCF.
Les mesures danisotropies sont relativement uniques parmi lensemble des
observations astrophysiques utilises pour contraindre les modles cosmologiques. Elles sont du mme type que des expriences de physique fondamentale ; elles relient des paramtres physiques fondamentaux, qui dcrivent notre
monde, des manifestations observationnelles bien spcies, qui peuvent tre
prdites longtemps lavance, avec une grande prcision. La plupart des prdictions thoriques gnriques du modle ont maintenant t dtectes ; quil
sagisse du plateau d leet Sachs-Wolf, de la srie de pics carts constants
qui commence
220 (pour un univers plat), de la coupure exponentielle
grand-, tout aussi bien que les premires mesures de polarisation qui se
trouvent au niveau attendu, avec la structure en pics dcals prvue. Il reste
nanmoins mesurer en dtail les spectres de polarisation, an damliorer
encore les contraintes issues de lanalyse des anisotropies.
Quoi quil en soit, les paramtres quon dduit actuellement de lanalyse
des anisotropies sont compatibles avec les contraintes diverses issues dautres
sondes cosmologiques, et il ny a prsent pas de signe dincohrences videntes. Le modle CDM tait dj en place avant lobtention des rsultats du satellite WMAP ; il aurait aisment pu tre inrm. Sa conrmation
nen est que plus remarquable, dautant plus que les anisotropies contraignent
7. Cosmologie
407
simultanment lensemble des paramtres. Nous sommes donc nalement entrs dans lre o les donnes empiriques sont telles quil est possible de pratiquer des ajustements globaux plutt que den varier seulement un ou deux
la fois en gardant les autres xs des valeurs raisonnables , comme cela a
longtemps t le cas. Et comme il y a maintenant plus de contraintes prcises
quil ny a de paramtres libres pour les ajuster, nous pouvons soumettre nos
ides des tests de cohrence qui sondent de multiples aspects du modle,
y compris la thorie elle-mme qui sert de cadre. Les tests de cohrence actuels demandent bien sr tre largement tendus : ils sont sans doute encore
trop limits pour exclure avec certitude que les cohrences ne soient que des
concidences (ou le rsultat de la tentation inconsciente de sarrter dans la
recherche deets trompeurs, une fois acquise la bonne rponse selon le
paradigme en cours). Il nen reste pas moins que nous avons appliqu avec un
incroyable succs la physique classique dans le cadre cosmologique des modles de Friedman-Lematre, au point de laisser penser que nos analyses
T < 1 TeV sont probablement justes, en plus dtre maintenant prcises.
ce jour, le modle minimal dcrit jusqualors est susant pour interprter les donnes dont nous disposons, et la plupart des autres modles thoriques considrs ont t disqualis par les observations. Cependant, certaines
possibilits restent trs mal contraintes, voire pas du tout. Nous avons vu que
les contraintes sur lquation dtat de lnergie sombre sont encore faibles. Sil
savrait que w = 1, nous disposerions alors dun indice essentiel pour mieux
comprendre la physique correspondante, ce qui pourrait peut-tre nous aider
enn rsoudre le problme de longue date du niveau minimum dnergie pour
les particules et les champs. Pourquoi lnergie du vide est-elle un niveau
tel quelle domine aujourdhui le bilan nergtique, tout en tant incroyablement faible par rapport son chelle naturelle40 ? Un champ quantique dit
de quintessence relaxant lentement vers zro permettrait de fournir une
explication dynamique cette concidence. Il sagit de remplacer le vide par
un champ dordinaire ngligeable, mais dont la densit dnergie, , dominerait aux chelles cosmologiques et fournirait une constante cosmologique
eective, qui ne pourrait varier que lentement, aussi bien spatialement que
temporellement. Les tests cosmologiques des prochaines annes orent une
fentre sans doute unique pour mettre lpreuve lexistence et les proprits
de cette extension au modle standard de la physique des particules [112].
En ce qui concerne la matire sombre, froide et sans collision, nous disposons dinformations concordantes de nombreuses chelles direntes de
lintervalle compris entre 10 000 et 10 Mpc sond par le RCF lintervalle entre
100 et 1 Mpc des grandes structures. Mais pour les structures aux chelles <
1 Mpc, la gravitation nest quun phnomne parmi nombre dautres quil faut
inclure (hydrodynamique, processus collisionnels et radiatifs, etc.). Les dicults rencontres (nombre de sous-structures et prols de densit prs du
40 Lchelle
1/4
dnergie de lnergie noire, E = est environ 30 ordres de grandeur

plus petite que lnergie de Planck EP lanck = G1/2 . . .
408
F.R. Bouchet
centre de structures comme les galaxies et les amas) viennent sans doute de la
physique complexe mettre en uvre pour en rendre compte. Les problmes
sont donc sans doute de nature astrophysique. moins quils soient aussi un
signe annonciateur de rvisions ncessaires par rapport au cas le plus simple.
Diverses modications des proprits physiques de la matire sombre froide
ont dores et dj t proposes. Il sagit par exemple de modier le taux dautointeraction (pris nul dans le cas standard), ou le temps de vie de la particule
constituante (pris inni jusquici), ou la force de son interaction en fonction
de lchelle. Chacune de ces modications aecte le scnario cosmogonique
de manire dirente ; elles changent lpoque de formation et le nombre de
certains objets en fonction de leur masse, ou bien le prol de densit en fonction de lchelle des structures formes. La cosmologie devrait donc pouvoir
contraindre ces possibilits et continuer nous aider dvelopper la physique
fondamentale.
Les tests cosmogoniques permettent de sonder les mcanismes de cration
des uctuations ayant initi la croissance des structures. Les donnes actuelles
indiquent que le modle naturel est une approximation satisfaisante. Comme
ce modle a t introduit ds les annes soixante-dix sur la base darguments
gnraux, ce succs ne peut fournir que peu dindications sur la physique
luvre. Toute dviation par rapport aux hypothses de base de uctuations gaussiennes, scalaires, adiabatiques, invariantes dchelle donnerait en
revanche de prcieuses indications pour restreindre les possibilits thoriques.
La thorie de lination introduite au dbut des annes quatre-vingt [5052]
ore lexemple dune classe de mcanismes satisfaisante. Elle na nanmoins
pas de justication fondamentale et na pas encore fait de prdiction inattendue qui ait t vrie par la suite. Heureusement, la thorie montre que les
conditions initiales naturelles de Harrison-Peebles-Zeldovich ne sont, aprs
tout, pas si naturelles, en ce sens que les uctuations cres dpendent du dtail des champs qui causent lination. En fait des dviations sont attendues,
car ce qui est gnrique dans le cadre de lination, cest une dpendance logarithmique. Les proprits des anisotropies du RCF permettent en principe
dvaluer ces dviations linvariance dchelle (pente n = 1), pour peu quon
augmente beaucoup la prcision des mesures. La thorie a une autre prdiction
gnrique, lexistence dun fond dondes gravitationnelles primordiales que la
polarisation des anisotropies du RCF pourrait rvler. Diverses manires de
raliser une phase dination conduisent des relations direntes entre amplitude du fond gravitationnel et pente du spectre de uctuations scalaires.
Laugmentation de prcision des mesures devrait donc favoriser une classe
particulire de modle. La mesure de la pente du spectre de uctuations tensorielles, encore plus dicile, permettrait quant elle de vrier une relation
gnrique des modles dination. La vrication de cette relation permettrait vritablement dinclure cette thorie dans le paradigme cosmologique
standard.
Cependant dautres ides commencent aujourdhui merger de la confrontation entre physique fondamentale et cosmologie. Les travaux sur les cordes
7. Cosmologie
409
fondamentales ont notamment conduit un renouveau de lide de Kaluza de

dimensions supplmentaires, dont la prsence permet une description unie
des forces. Lunivers usuel serait conn un sous-espace ou brane , lespace
quatre dimensions ordinaire, tandis que la gravit baignerait lintgralit des
dimensions supplmentaires, certaines pouvant ne pas tre compactes. Notre
Big Bang pourrait alors tre la manifestation de la collision entre deux branes.
De nombreux travaux cherchent actuellement prdire les consquences cosmologiques de cette ide. Lide dunivers cyclique est aussi de retour. Dans
ce cas, les processus qui ont donn naissance aux grandes structures de lUnivers pourraient stre drouls durant une phase de contraction lente avant
le Bang, plutt quau cours dune priode dexpansion rapide aprs le Bang ;
la contribution du fond dondes gravitationnelles aux anisotropies du RCF
devrait dans ce cas tre ngligeable. Quoi quil en soit, il est certain que la
cosmologie continuera de jouer un rle essentiel en physique fondamentale en
mettant en uvre les moyens de lastronomie.
Au terme de ce survol daspects de la cosmologie contemporaine, il est
clair que lhritage dEinstein dans ce domaine de la physique est toujours
autant dactualit car la relativit gnrale a permis de fonder et dvelopper la cosmologie moderne. Cette thorie sut pour laborer une histoire de
lUnivers, hormis celle de ses tout premiers instants, et pour construire une
cosmogonie cohrente et prdictive. En ce qui concerne la constante cosmologique, erreur dEinstein ou pas, on ne sait toujours pas ce quil en est. En
revanche, il est maintenant bien tabli quil existe une composante faiblement
variable, spatialement et temporellement, qui acclre lexpansion, et qui peut
tre le reet de cette constante cosmologique, lnergie actuelle du vide, ou
un nouveau uide dont les proprits restent mieux cerner. Quoi quil en
soit, la cosmologie construite sur la relativit est devenue un outil pour poursuivre la recherche dune vision unie de la physique. La thorie des cordes
fondamentales est lapproche la plus prometteuse dont nous disposons actuellement. Cest sans doute vers elle quil faut chercher la justication ultime des
proprits des uctuations primordiales, et de la physique du secteur sombre,
matire et nergie noires, dont nous commenons tracer les contours.
Pour aller plus loin

Niveau deuxime cycle : [15, 113, 114].
Livres de rfrence (en anglais) pour tudiants, par ordre chronologique : [16, 115117].
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Einstein Aujourd&#39;Hui-EDP SCIENCES

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EDP Sciences/CNRS DITIONS

n 1905, Einstein publiait une srie darticles fondateurs sur la relativit,

de Bose-Einstein. Et Einstein navait srement pas envisag que la relativit

datomes fermioniques trs basse temprature) permettent de raliser des

Table des matires

1 1905 : un nouvel lan . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2 De larticle dEinstein Podolsky et Rosen linformation

5 Le mouvement brownien et le thorme

llectrodynamique des corps

1905 : un nouvel lan

Thme de recherche 1 : llectrodynamique

La correspondance dEinstein des annes 18991901 porte plusieurs traces

Einstein Mari, 28 (?) septembre 1899, [4] vol. 1 : pp. 233235.

de Fizeau semblait conrmer la stationnarit de lther, alors que le rsultat

le recul dun metteur unidirectionnel de rayonnement ; elle prvoyait un eet

Poincar, jusqu la n de sa vie, maintint une ncessit psychologique de

restent ce jour mystrieuses. De faon certaine, on sait quEinstein avait

le cite en eet dans un article de 1906.

Thme de recherche 2 : microphysique

Alors mme quil abordait, autour de 1900, la question des rapports de la

entre leurs potentiels lectrochimiques (cas des soluts) ou leurs coecients

o  dsigne la moyenne densemble. Ainsi la moyenne temporelle peut-elle

[4] vol. 1 : pp. 264266 ; vol. 2 : pp. 38.

Mis part ladmission de microdynamiques non hamiltoniennes, rien de

raisonnement purement hydrodynamique, il drivait dabord la relation

entre la viscosit de la solution, la viscosit du solvant, et la fraction de

dveloppe au premier ordre en et au second ordre en , conduit lquation

de lquation de diusion (9) pour la condition initiale f (x, 0) = n(x).

Thme de recherche 3 : le rayonnement

Dans la limite de grand N , la formule de Boltzmann S = k ln W et la relation

entre lnergie moyenne (temporelle) U du rsonateur et la densit spectrale

Einstein Mari, 4 avril 1901, [4] vol. 1 : pp. 284286.

la forme 2 f (/T ). Il fallait donc prendre = h, ce qui conduit la loi de

Le succs de Planck dans la dtermination de la valeur de k ne dpendait que

Pour un volume V et une nergie E = u V d, lentropie dun tel rayonnement

Grce la formule de Boltzmann S = k ln W , Einstein en dduit que la

les notations de Planck, quEinstein vite soigneusement, k=h.

Les clefs du succs

Quelle que ft la rception immdiate des mmoires dEinstein de 1905,

Ces quelques remarques et lhistoire qui prcde permettent de saisir

Quand Einstein et Poincar, en 1905, traitaient de llectrodynamique des

tous deux que toute thorie respectt la symtrie du groupe de Lorentz. Il

Il apprit alors de son ami mathmaticien Marcel Grossmann quil existait

o R et R sont obtenus par contraction du tenseur de courbure de Riemann

convenait parfaitement son problme. En 1916, il publia la version dnitive

Ce succs et plus encore la beaut de la thorie, convainquirent Einstein

Par l-mme, Einstein renonait au principe de Mach. Comme il le reconnut

Ds 1905, Einstein pensait faire porter la quantication sur le

o E dsigne lnergie du rayonnement contenu dans le volume V et dans

Besso, 12 dcembre 1951, dans [47].

pour les uctuations quadratiques moyennes du nombre nE de molcules (de

Le jugement dEinstein attira lattention sur le travail de Louis de Broglie,

Langevin, 16 dcembre 1924, Einstein Archive, Jerusalem.

Il sut, pour voir la violation, dimaginer un systme de deux particules 1

Les grandes questions qui agitaient encore Einstein la veille de sa mort,

Vero a Bice Besso, 21 mars 1955, dans [47].

[8] O. Darrigol, From c-numbers to q-numbers: The classical analogy in the

[44] A. Einstein, Les fondements de la thorie de la relativit gnrale, Paris

Introduction : Einstein et la rvolution quantique . . . . . . . .

A. Aspect, Ph. Grangier

De larticle dEinstein Podolsky

Introduction : Einstein et la rvolution

Le dveloppement de la physique quantique, au XXe sicle, est lune des

Einstein Aujourd'Hui-EDP SCIENCES

Einstein Aujourd'Hui-EDP SCIENCES

o dsigne la moyenne densemble. Ainsi la moyenne temporelle peut-elle