MTODOS Y TCNICAS DE INVESTIGACIN.

Para obtener informacin sobre un mismo problema pueden emplearse mtodos y tcnicas
distintos; sin embargo, lo relevante en la investigacin cientfica radica en seleccionar los
adecuados, dependiendo de la naturaleza del fenmeno, los objetivos del estudio y la
perspectiva de anlisis..
Los mtodos y tcnicas son las herramientas metodolgicas de la investigacin, ya que
permiten implementar las distintas etapas de sta dirigiendo los procesos mentales y las
actividades prcticas hacia la consecucin de los objetivos formulados.
Los mtodos pueden ser generales o particulares. Los primeros son el anlisis y la sntesis,
la induccin y la deduccin, el experimental y otros. Los particulares son aquellos que
cada una de las disciplinas ha desarrollado de acuerdo a sus propias necesidades y
limitaciones, y segn las normas que el mtodo cientfico fija.
Puede decirse que el mtodo se refiere a criterios y procedimientos generales que guan
el trabajo cientfico para alcanzar un conocimiento objetivo de la realidad.
La tcnica es un conjunto de reglas y operaciones para el manejo de los instrumentos que
auxilia al individuo en la aplicacin de los mtodos. Cuando se realiza una investigacin
(terica o emprica), la tcnica debe adecuarse al mtodo que se utiliza, lo cual presupone
la existencia de una ligazn entre ellos
________________

FUENTE DE CONSULTA: ROJAS Soriano, Ral. Gua para realizar investigaciones sociales. Captulo 5: Estructuracin del marco
terico y conceptual de referencia, pp. 61-63.

UTILIZACIN DE LAS TCNICAS DE INVESTIGACIN DOCUMENTAL Y DE CAMPO PARA

ELABORAR EL MARCO TERICO Y CONCEPTUAL.
el investigador se auxilia de instrumentos como las fichas de trabajo, en las que
concentra y resume la informacin contenida en las fuentes documentales, y la que obtiene
del trabajo preliminar de campo, o de reconocimiento de la zona objeto de estudio,
mediante la aplicacin de guas de observacin y de entrevista a informantes clave
La ventaja de emplear fichas de trabajo es, precisamente, poder ordenar y clasificar el
material recopilado en funcin de las variables e indicadores, o de los temas, que se
pretenden estudiar, lo cual permitir tener prcticamente a la vista y debidamente
clasificada toda la informacin que se considere de inters sobre el problema.
Queda por mencionar que el trabajo de fichar libros, revistas o documentos, no termina
con la elaboracin del marco terico y conceptual, por lo que es necesario estar alerta para
recopilar la nueva informacin terica y emprica que aparezca en el transcurso de la
investigacin
Por lo general, la ficha de trabajo es una tarjeta cuyas medidas son de 20 X 12.5
centmetros.

_________________________
FUENTE DE CONSULTA: Ibd., pp. 68-69.

FICHAS DE TRABAJO PARA FUENTES DOCUMENTALES.

Este tipo de fichas permite recopilar la informacin proveniente de libros, revistas, peridicos, documentos personales y pblicos y de
cualquier testimonio histrico
Ejemplo de una ficha de trabajo de un libro, con contenido del tema de Mtodos y tcnicas de investigacin, arriba citado, del libro de
Ral Rojas Soriano que es el que en este caso se est consultando.

MTODOS Y TCNICAS DE INVESTIGACIN.

ROJAS Soriano, Ral. Gua para realizar, p. 61-63
Lo importante en una investigacin es utilizar los mtodos y tcnicas apropiadas en funcin del objeto de
estudio, los objetivos y el aspecto a analizar.
Desde el momento que los mtodos y las tcnicas sirven para recorrer los procesos mentales y actividades
practicas hacia el logro de los objetivos establecidos en cada una de las distintas etapas de la investigacin,
stos se pueden ubicar como instrumentos metodolgicos de la investigacin.
El anlisis y la sntesis, la induccin y la deduccin son mtodos generales.
Los que cada disciplina ha
implementado de acuerdo a sus propias necesidades, observando las normas que exige el mtodo cientfico, son
mtodos particulares.
Diferencia y relacin entre mtodo y tcnica: el mtodo constituye razonamientos y procedimientos generales
que rigen el trabajo cientfico para obtener un conocimiento objetivo de la realidad, en tanto la tcnica son
procedimientos prcticos que sigue el investigador en el manejo de los instrumentos para aplicar los mtodos.
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Para realizar una investigacin cientfica los mtodos y las tcnicas son herramientas metodolgicas que le
sirven al investigador para lograr el objetivo propuesto. ste puede recurrir a diferentes mtodos generales y
particulares, segn la pretensin de la investigacin. Es importante que ubique que mientras el mtodo le
permite razonamientos y procedimientos generales, las tcnicas son un recurso prctico en el manejo de los
instrumentos al aplicar los mtodos.

Como se observa en el ejemplo de la ficha, los datos bsicos que se incluyen son los
siguientes:
1. Un encabezado o ttulo que indique el tema a que se refiere el contenido de la
tarjeta y permita,, tener una idea de lo que contiene la ficha. Se recomienda que el
encabezado se escriba con letras maysculas para facilitar su manejo.
2. El nombre del autor comenzando con el apellido (con letras maysculas); si son dos
autores se escriben ambos segn el orden de aparicin; cuando son tres o ms, se
anota el que aparece en primer lugar y despus la locucin et al., que significa y
otros. Despus del nombre del autor se coloca un punto y en seguida, subrayado, el
ttulo abreviado del libro, tres puntos suspensivos, una coma y la pgina (abreviada
la palabra con una p) del libro donde se extrae la informacin. Si es ms de una
pgina, se pondr un guin entre la primera y la ltima que se consulta, ejemplo: 79, lo cual indica que el texto se obtuvo de la pgina 7 a la 9; si son pginas
alternadas se pondr una coma entre ellas, ejemplo: 1, 4, 6, con lo que se indica que
la cita se extrajo de las pginas uno, cuatro y seis. Es necesario sealar que los datos
completos para la identificacin de la obra se presentan en una ficha bibliogrfica,
como se ver ms adelante.
3. Despus de escribir los datos anteriores, debe exponerse el contenido de la ficha de
trabajo, que puede ser una cita textual (este tipo de citas se deben registrar entre
comillas), una idea sintetizada o un dato. Se recomienda que las citas textuales
se utilicen slo cuando las ideas o la informacin del autor sean originales
o se corra el riesgo de que se alteren al sintetizarlas. Es preferible, por lo
tanto, verter en la ficha de trabajo las ideas ya digeridas, lo cual permitir que
la mente se ejercite en dos cuestiones fundamentales del trabajo cientfico: el
anlisis y la sntesis.

Ejemplo de una ficha de trabajo de una revista, tal cual la presenta el autor consultado.

MIGRACIN RURAL-URBANA

CORONA Rentera,
Econmica, p. 8

Alfonso. Las Migraciones Rurales-Urbanas y las, Revista Investigacin

la afluencia de inmigrantes rurales a la ciudad es una presin creciente de la demanda de empleos

urbanos, tanto en el sector industrial como en el de servicios. La baja calificacin de los inmigrados,
que son con frecuencia analfabetos, unida a la insuficiencia de empleos urbanos, se traduce en tasas
muy elevadas de desempleo entre los recin llegados que se ven obligados a habitar tugurios en el
interior de la ciudad, en ciudades perdidas y en asentamientos de paracaidistas que carecen de
los servicios pblicos y sociales ms elementales.

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Comentario: el problema social que representan los asentamientos humanos en ciudades perdidas y
cinturones de miseria lo resiente tanto sus habitantes como la ciudad en su conjunto.

La presentacin de los datos de la fuente es similar a la ficha de trabajo de un libro; slo que cambia el nombre de la obra por el
ttulo abreviado y entrecomillado del artculo y se agrega el nombre de la revista, el cual debe ir subrayado, anotndose despus el
nmero de la pgina. Obsrvese que los trminos ciudades perdidas y paracaidistas se escribieron slo con una comilla; esto se hace
porque ambos conceptos forman parte de una cita textual (cfr. Jess Arellano, inciso 19), la cual debe ponerse entre comillas, vid.
Supra.
_________________
Cfr. Significa compare, consulte.
5

Vid. Significa vase; es decir, consulte tal obra. Puede utilizarse acompaada de las locuciones infra y supra o sola.
Infra. Significa abajo o en los prrafos o pginas siguientes.
Supra. Quiere decir arriba o que ese tema se ha tratado en una pgina o prrafo anterior.
_________________
Ejemplo de una ficha de trabajo de un peridico, tal cual la presenta el autor consultado..

CAUSAS DEL DESEMPLEO

RAMREZ., Miguel ngel. La Falta de Empleo Margina, El Da, p. 2.

Indica el C del T (Congreso del Trabajo) que la inversin privada es insuficiente para absorber la
demanda constante de trabajo y que en el presente ao el 40 por ciento de la fuerza de trabajo o
poblacin econmicamente activa percibe ingresos inferiores a los 2 mil pesos mensuales.

(Este dato es bastante similar al que proporciona la profesora Ma. Teresa Rendn: el 45 por ciento de la
poblacin econmicamente activa del pas percibe ingresos inferiores al salario mnimo legalmente
establecido. (Gaceta UNAM, 17 de agosto de 1978, p.7)

En el texto aparece la abreviatura C de T; como es poco conocida, debe escribirse su

significado entre parntesis. Al hacerlo de esta forma, damos a entender que la aclaracin
es nuestra. Tambin relacionamos el dato de la ficha de trabajo con informacin procedente
de otra fuente con el fin de darle mayor consistencia y confiabilidad. Este ltimo dato se
pudo haber expuesto en otra ficha de trabajo, sin embargo, en este caso es preferible
hacerlo en la misma ficha, ya que nos permite tener presente informacin sobre el mismo
asunto obtenida de dos fuentes distintas.
En sntesis.
En este tipo de ficha se pueden agregar comentarios o crticas sobre las ideas del autor,
as como relacionarlas con informacin de la misma fuente o con otras fuentes para
rebatir, fundamentar o complementar los datos o ideas de la obra consultada.
Para evitar confusiones con las aportaciones del autor, expuestas ya sea en forma de citas
textuales o de sntesis, es conveniente separar nuestros comentarios y crticas
colocndolos entre parntesis despus de citar al autor, o colocar una lnea en la ficha de
trabajo antes de presentar nuestros puntos de vista; si no alcanza el espacio, es preferible
hacerlo al reverso que utilizar otra tarjeta con lo cual se evitar dispersar la informacin
sobre un mismo asunto.
La importancia de utilizar fichas de trabajo es que adems de servir para extraer citas
textuales o para sintetizar ideas, tambin sirven para almacenar las ideas sobre el tema
que el investigador posea antes de analizar la obra, o las ideas que surgen como resultado
de su revisin y anlisis.

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FUENTE DE CONSULTA: Ibd., pp. 69-.73.

FICHAS DE TRABAJO PARA INVESTIGACIN DE CAMPO.

Pasos para elaborar fichas de trabajo de la investigacin de campo:
1. Al recopilar informacin de la observacin directa y de los informantes clave, lo
recomendable es utilizar primero una libreta de campo.
2.

Luego, esta informacin se extrae de las notas registradas en la libreta para

resumirlas y concentrarlas en fichas de trabajo para observacin con el fin de
facilitar el manejo de la misma.

3. En las fichas el registro de los datos es como sigue:

a) En la parte superior izquierda se registra el tema o variable de la gua de
observacin y debajo el indicador o tem de la variable que se investiga (en la
ficha siguiente, el 5 y el 5.1 corresponden a la gua de observacin presentada
en el apartado Observacin Ordinaria y Participante, captulo siete).
b) En la parte superior derecha se registra el lugar donde se realiz la
observacin, debajo, la fuente (persona, sitio u objeto) de donde se obtiene la
informacin, y debajo, la fecha en que se hizo la observacin.
c) Si son dos o ms investigadores deben escribirse los nombres de las personas
que realizaron la observacin despus de la fuente y antes de la fecha.
7

Ejemplo de una ficha de trabajo para observacin, tal cual la presenta el autor consultado.

5. CONDICIONES AMBIENTALES DE LA
COLONIA
5.1 Fuentes de contaminacin ambiental

Lugar: Pedregal de Sto. Domingo,

D.F.
Fuente: Observacin de la colonia.
Fecha: 12 de julio de 1978.

A excepcin de tres calles, las dems carecen de pavimento, lo cual propicia que exista mucho polvo,
que se incrementa por falta de areas verdes.
En toda la zona abundan los basureros, que contribuyen a la proliferacin de moscas y ratas. No existe
drenaje en casi toda la colonia, y las viviendas en su mayora no disponen de letrinas por lo que el
fecalismo se efecta al aire libre. Adems, la carencia de un sistema de desage impide la canalizacin
de las aguas en la temporada de lluvias, formndose charcos de agua sucia y contaminada; la falta de
tomas de agua intradomicialiarias obliga a las personas a abastecerse en los hidrantes (tomas de agua
pblica), con la consecuente contaminacin del lquido durante su traslado.

Nota: la baja calidad del ambiente deteriora la salud de la poblacin: el polvo excesivo perjudica las
vas respiratorias; los vectores como las moscas y las ratas son vehculos que contribuyen a propagar
ciertas enfermedades infecciosas; el fecalismo al aire libre agrava la contaminacin y propicia la
parasitosis, y la contaminacin del agua provoca ciertas enfermedades gastrointestinales.

Como se puede observar en la ficha de trabajo para observacin se describe el lugar, la persona u objeto que se investiga. Se puede
utilizar para relacionar los hechos previamente observados con otros fenmenos (aportacin del responsable de la ficha). En tales
condiciones se generan ideas a partir de la descripcin: nivel de conceptualizacin (vid, el apartado anterior), nivel superior a la
descripcin, esencial en la construccin del marco terico y conceptual.
Ejemplo de una ficha de trabajo para informantes clave (observacin indirecta), tal cual la presenta el autor consultado.
9

3. MIGRACIN
3.1 Condicin socioeconmica de los
inmigrantes

Lugar: Pedregal de Sto. Domingo, D.F.

Fuente: Antonio Jurez, originario de la
zona
Fecha: 16 de agosto de 1978

La mayora de las personas que llegan a vivir a esta colonia tienen familiares o amigos que les ofrecen
alojamiento y ayuda con los alimentos mientras encuentran trabajo. Las personas vienen de estados
vecinos como Michoacn, Guerrero, Estado de Mxico; muchos de ellos antes campesinos en su tierra
natal; al llegar aqu sufren bastante porque no encuentran trabajo en las fbricas y tienen que
emplearse como peones o aguadores en las constructoras; despus de cierto tiempo algunas personas
logran entrar a las fbricas, pero la mayora sigue como peones o se dedica a otros trabajos, como
lavacoches, vendedores ambulantes o boleros en las zonas vecinas a esta colonia.

Como se puede apreciar, los datos del encabezado de este tipo de ficha son los mismos que en el caso anterior, agregndole a la
fuente, despus del nombre del entrevistado, su cargo formal o informal, su actividad o situacin dentro del grupo social investigado,
con el objeto de valorar la importancia y confiabilidad de la informacin obtenida.

10

Esta ficha debe utilizarse slo se concentrar la informacin que proporcionan los
informantes clave a travs de la aplicacin de guas de entrevista (los nmeros 3 y 3.1
corresponden a la gua presentada en el apartado Entrevista Estructurada o Dirigida,
captulo siete)
La informacin que se obtiene sirve, igual que en el caso de la observacin, para realizar
un anlisis cualitativo del problema.
Nota:... La informacin que se recaba de una encuesta no se concentra en fichas de
trabajo, sino en los mismos cuestionarios o en tarjetas diseadas para tal propsito.
Una vez que el investigador ha reunido su informacin lo que procede es ordenar y
clasificar sus fichas de trabajo por temas, enumerndolas sucesivamente para estar en
condiciones de redactar su marco terico y conceptual.
_________________
FUENTE DE CONSULTA: Ibd., pp.74-77.

FICHA BIBLIOGRFICA Y HEMEROGRFICA.

Los datos complementarios de las fichas de trabajo de fuentes documentales se registran
en una ficha bibliogrfica o hemerogrfica, segn el caso, en la que se puede incluir ya sea
una sntesis del contenido de la obra o artculo o sealar los temas que trata.
Las fichas bibliogrfica y hemerogrfica proporcionan los datos para escribir la bibliografa.
stas deben colocarse en orden alfabtico en un fichero
Las medidas de la ficha bibliogrfica y hemerogrfica son de 12.5 X 7.5 centmetros.
Ejemplo de una ficha bibliogrfica:

INVESTIGACIN SOCIAL
ROJAS Soriano, Ral.
Gua para realizar investigaciones sociales.7. ed., Mxico, UNAM,
1982 (Textos universitarios) 274 pp.
Los captulos que trata son: 1.Alcances y limitaciones de la
investigacin social en el contexto socioeconmico y poltico actual; 2.
El proceso de la investigacin cientfica; 3. Criterios para seleccionar
los temas de investigacin; 4. Planteamiento del problema; 5.
Estructuracin del marco terico y conceptual de referencia; 6.
Funcin de las hiptesis en la teora y en la investigacin social; 7.
Tcnicas e instrumentos para recopilar la informacin; 8. Diseo de la
muestra; 9. Estrategia del trajo de campo; 10. Procesamiento de la
informacin; 11. Tcnicas estadsticas en la investigacin social; 12.
Anlisis e interpretacin de los datos; 13. Presentacin de los

Como se puede observar los datos que se incluyen son:

11

1. Un encabezado que indica el tema a que se refiere la obra;

2. El nombre del autor comenzando por el apellido (con letras maysculas); si son dos
autores se procede de la misma forma que en la ficha de trabajo: se escriben ambos
segn el orden de aparicin; en caso de ser ms de dos autores se anota el que
aparece primero y despus la locucin et al., que como ya se dijo, significa y otros;
3. El ttulo del libro subrayado. El nombre del traductor, si la obra fue traducida de otro
idioma. En este caso deber anteponerse la abreviatura trad.;
4. Si la obra consta de dos o ms tomos o volmenes, debe sealarse aquel a que se
hace referencia. A continuacin se pondr el nmero de edicin, abreviado (por
ejemplo 4. Ed.), siempre y cuando se trate de una edicin posterior a la primera;
5. Lugar de la impresin;
6. Nombre de la imprenta o editorial;
7. Fecha de la publicacin;
8. Si el libro pertenece a una coleccin, se indicar entre parntesis el nombre de sta
y el nmero que le corresponde a la obra, ejemplo: (Archivo del Fondo 57);
9. Nmero de pginas del libro.
En el caso de una ficha hemerogrfica de revista para registrar un artculo:
a) Se registran los datos anteriores, cambiando el ttulo del libro por el del artculo, el
cual se escribe entre comillas y completo.
b) Despus se agrega el nombre de la revista, subrayado,
c) El lugar de la publicacin y el nombre de la imprenta o editorial,
d) A continuacin se escribe el ao (que se refiere al tiempo que lleva de publicarse) o
volumen,
e) El nmero de la revista y la fecha de publicacin.
Ejemplo, tal cual la presenta el autor consultado.
MIGRACIN RURAL-URBANA
CORONA Renteria, Alfonso
Las Migraciones Rurales-Urbanas y las Relaciones Urbano-Rurales
como Factores del Crecimiento y Desintegracin Social en las
Ciudades Mexicanas, Revista Investigacin Econmica, Mxico,
UNAM, Escuela Nacional de Economa, vol. XXXIV, Nm. 133, eneromarzo, 1975.
Entre los temas que trata, estn: la urbanizacin de Mxico de 1900 a
1970; crecimiento natural y social de la poblacin urbana; dominacin
y dependencia como factores de las relaciones urbanas-rurales;
condiciones materiales de vida de las delegaciones del Distrito
Federal.

12

Ficha hemerogrfica de peridico para registrar un reportaje, artculo o noticia:

Los datos que incluye son:
1. Un encabezado que seala el tema a que se refiere el artculo o reportaje;
2. El nombre del o los autores;
3. El ttulo del reportaje, artculo o noticia, entrecomillado;
4. El nombre del peridico, subrayado;
5. El lugar de la publicacin;
6. La fecha;
7. La (s) pgina (s) de donde se obtuvo el artculo o reportaje.
Ejemplo, tal cual la presenta el autor consultado.

DESEMPLEO
RAMREZ, Miguel ngel
La Falta de Empleo Margina a 20 Millones de Mexicanos
El Da
Mxico, D.F.
22 de mayo de 1978
p. 1

_________________
FUENTE DE CONSULTA: Ibd., pp.77-79.

Para mayor informacin sobre los temas consultar el libro citado.

13

CAPTULO 7 TCNICAS E INSTRUMENTOS PARA RECOPILAR INFORMACIN

ROJAS Soriano, Ral. Gua para realizar, pp. 121-122.
Para definir la cantidad y tipo de informacin que se requiere recabar hay que operacionalizar las variables de las
hiptesis, lo que implica un proceso para someterlas a prueba, es decir, hay que trabajar con datos de la realidad
social objeto de estudio operacionalizando las hiptesis conceptuales para descender el plano abstracto de las
variables y poder manejar sus referentes empricos: cada una de las variables se desglosan en indicadores que
representan mbitos especficos de ellas que se encuentran en un nivel de abstraccin intermedio. As, los
indicadores pueden investigarse por medio de preguntas -tems- que se incluyen en los instrumentos para
recopilar informacin, como son cuestionarios, cdulas de entrevista, guas de observacin, etc. De esta manera
se podrn recogen datos tiles y suficientes para probar las hiptesis hechas.
Una vez cubierto lo anterior se puede pasar a la seleccin de los mtodos, la adecuacin de las tcnicas y el
diseo de instrumentos que permitan recabar informacin vlida y confiable.
La informacin se clasifica en primaria y secundaria.
Primaria: se obtiene directamente mediante cuestionarios, cdulas de entrevista, guas de investigacin,
observacin ordinaria y participante, etc.
Secundaria: se adquiere de fuentes documentales, empleando fichas de trabajo o mediante cuadros
estadsticos.

14

DESCRIPCIN DE LAS TCNICAS

MODALIDADES DE OBSERVACIN.
o

Segn los medios utilizados: con guas de observacin estructuradas (sistemtica); o

no estructurada (asistemtica, libre, simple), consiste en reconocer los hechos a
partir de guas de observacin poco estructuradas.

Segn el nmero de observadores: individual o grupal.

Segn el lugar donde se realiza: en la vida real o en el laboratorio.

Segn el papel o modo de participar del observador:

-

No participante/ordinaria, con esta tcnica el investigador se encuentra fuera

del grupo que observa, no participa en los sucesos de la vida del grupo estudiado.
Puede emplearse en visitas preliminares para reconocer y delimitar el rea de
estudio con el fin de obtener informacin para estructurar el marco terico y
conceptual. Es un primer acercamiento al objeto de estudio. Sirve para afinar
hiptesis y considerar estrategias en la aplicacin de las dems tcnicas que se
utilicen en la investigacin definitiva.
Es til cuando se tiene dificultad para introducirse en el grupo social, si este es el
caso debe evitarse que el grupo se d cuenta que est siendo observado porque
puede dejar de actuar espontneamente o adoptar una actitud de rechazo. Tiene
la desventaja de que el investigador no siempre est en posibilidad de observar
todos los hechos y manifestaciones de la vida del grupo que sean de inters para
el estudio.

Participante, este tipo de observacin se desarrolla activamente dentro del

grupo. El investigador se somete a reglas formales e informales del grupo social;
participa en los distintos actos y manifestaciones de su vida; tiene acceso a sitios
de reunin exclusivos del ncleo. Esta tcnica permite adentrarse en las tareas
cotidianas de los individuos, por lo que puede conocer de cerca las expectativas
de la gente, sus actitudes y conductas ante determinados estmulos, la manera
de resolver los problemas familiares o de la comunidad. El investigador se debe
desenvolver con naturalidad.
Si no se maneja con cuidado se pueden presentar problemas como el que el
investigador termine por ser rechazado, o que los individuos observados se
comporten de manera diferente a la habitual, lo cual distorsionar los resultados,
entre otros.

Como ya sabes, por lo anteriormente expuesto, para emplear la tcnica de observacin es

necesario contar con una gua de observacin, registrar las observaciones en el diario de
campo y si la situacin lo permite utilizar una cmara fotogrfica o de video.
No olvides que las observaciones se deben anotar inmediatamente y que para aumentar la
exactitud de las mismas es conveniente que sean ms de dos personas las que las
registren porque ello permite que la informacin pueda ser depurada y complementada.
Una vez hecha la recopilacin de las observaciones se procede a concentrar y resumir la
informacin en las fichas de trabajo correspondientes.

15

Normas de la observacin.
Condiciones previas:
1. Antes de comenzar el trabajo sobre el terreno, el observador debe familiarizarse con
los objetivos de su investigacin.
2. Las tcnicas de observacin deben ser ensayadas previamente.
3. Antes de realizar la observacin se debe memorizar la lista de control de los
elementos que se propone observar.
Procedimiento:
4. Las observaciones deben ser anotadas sobre el terreno, de no ser posible, lo ms
pronto que se pueda.
El intervalo de tiempo entre observacin y anotacin es en minutos o, en
condiciones difciles en horas.
5. El observador no debe olvidar que es parte del sujeto de observacin, por lo que es
necesario que anote sus propias acciones durante el periodo de observacin.
Contenido:
6. Las notas deben incluir fecha, hora y duracin de la observacin; el lugar exacto (con
mapas, fotografas y croquis si es necesario); las circunstancias; las personas
presentes y su funcin; la funcin atribuida al observador; los aparatos y el equipo
utilizados; los aspectos determinantes del ambiente fsico, (temperatura,
luminosidad, ruido, etc.)
7. Las conversaciones y los dilogos deben ser transcritos en estilo directo y su
resumen en primera persona.
8. La descripcin debe ser en tercera persona y en tiempo presente.
9. Las opiniones y las deducciones sacadas de las notas del observador deben ser
anotadas separadamente.
Ordenacin:
10.Las notas deben ser revisadas lo antes posible para hacer las correcciones
necesarias.
11.Las notas deben ser clasificadas provisionalmente antes de la elaboracin de un
sistema de clasificacin definitivo.
Para determinar si la observacin ser ordinaria o participante, debe tomarse en cuenta el
tipo de informacin que se solicita, las dificultades para emplear una u otra tcnica y el
tiempo disponible.
EL INSTRUMENTO
Gua de observacin.
Aqu un ejemplo de gua de observacin:
Gua de observacin sobre la colonia el Pedregal de Santo Domingo, Distrito
Federal
1. Ubicacin geogrfica.
16

2. Comunicaciones.
2.1Vas de acceso a la colonia: terracera, pavimento, brechas, otras.
2.2Tipo de transporte. Periodicidad.
2.3Medios de comunicacin: telfono, telgrafo, radio, televisin, internet,
peridicos, otro.
3. Servicios pblicos de que dispone la comunidad.
3.1Agua potable.
3.2Drenaje.
3.3Luz elctrica.
3.4Otro.
4. Condiciones de las viviendas.
4.1Tipo de material en la construccin: paredes, techos, suelos, puertas, ventanas.
4.2Servicios de que disponen las viviendas: agua potable, drenaje, luz elctrica.
4.3Otro.
5. Condiciones ambientales de la colonia.
5.1 Fuentes de contaminacin ambiental.
ENTREVISTA ESTRUCTURADA O DIRIGIDA
Tcnica empleada para estudios exploratorios, ya que permite recabar informacin
abundante y bsica sobre el problema. Tambin se utiliza para fundamentar hiptesis y
orientar las estrategias para aplicar otras tcnicas de recabacin de datos. Asimismo se
emplea cuando no existe suficiente material informativo sobre aspectos que interesa
investigar o cuando la informacin no puede conseguirse a travs de otras tcnicas. Por
ejemplo, si se pretende analizar la organizacin social de la comunidad, la entrevista
estructurada a informantes clave sera adecuada, aunque ello no significa que se descarten
otras tcnicas para complementar los datos obtenidos, por ejemplo la observacin ordinaria
o participante o la aplicacin de una encuesta.
Los informantes clave son las personas que se encuentran en una posicin (econmica,
social o cultural) dentro de su comunidad o grupo social que les permite proporcionar
informacin que otras personas desconocen o daran incompleta. Estos informantes pueden
ser los representantes formales o informales de grupos sociales y sus opiniones y
recomendaciones reflejar el sentir del conglomerado en que viven. Tambin se pueden
seleccionar personas ajenas a la comunidad que por su ocupacin o situacin social tienen
estrecha relacin con la misma.
Los informantes clave pueden ser: autoridades municipales, ejidales y mdicas,
representantes sindicales, representantes de organismos y empresas, profesores,
sacerdotes, mdicos, comadronas, curanderos o personas consideradas como lderes
naturales.
Para realizar la entrevista estructurada es necesaria una gua de entrevista. sta puede
contener preguntas abiertas o temas a tratar los cuales derivan de los indicadores que
deseen explorarse. La informacin se recopila en diarios de campo y/o empleando
grabadoras.
Hecha la recoleccin de informacin, se procede a vaciarla en fichas de trabajo.
EL INSTRUMENTO
Gua de entrevista sobre la colonia el Pedregal de Santo Domingo, Distrito
Federal
17

1. Formacin de la colonia.
1.1Ao.
1.2Poblacin inicial.
2. Fuentes de trabajo.
2.1Dentro de la colonia.
2.2Fuera de la colonia.
3. Migracin.
3.1Condiciones socioeconmicas de los inmigrantes.
4. Escuelas con las que cuenta la comunidad.
4.1Primarias.
4.2Secundarias.
4.3Tcnicas.
4.4Otras.
5. Comercio.
5.1Mercados establecidos.
5.2Mercados sobre ruedas. Periodicidad.
5.3Miscelneas.
5.4Otros.
6. Centros de recreacin existentes en la colonia.
7. Problemas ms importantes que tiene la colonia.

ENCUESTA
Tcnica que consiste en recopilar informacin sobre una parte de la poblacin denominada
muestra, por ejemplo: datos generales, opiniones, sugerencias o respuestas que se
proporcionen a preguntas formuladas sobre los diversos indicadores que se pretenden
explorar a travs de este medio.
La informacin recabada podr emplearse para anlisis cuantitativo con el fin de identificar
y conocer la magnitud de los problemas que se suponen o se conocen de forma parcial o
imprecisa.
Esta tcnica se utiliza en varias disciplinas, por ejemplo: en sociologa (encuesta
socioeconmica), ciencia poltica (encuesta de opinin), psicologa social (encuesta de
actitudes), epidemiologa (encuesta nutricional), etc.
LOS INSTRUMENTOS
Los instrumentos utilizados para levantar una encuesta pueden ser el cuestionario o la
cdula de entrevista.
Diseo del cuestionario:
La construccin del cuestionario exige una metodologa sustentada en: el cuerpo de la
teora, el marco conceptual en que se apoya el estudio, las hiptesis que se pretenden
probar y los objetivos de la investigacin.
Cada pregunta debe estar dirigida a conocer los aspectos especficos de las variables
objeto de anlisis. La exploracin de las mismas puede hacerse con una o varias preguntas,
en ocasiones una sola interrogante servir para indagar sobre dos o ms variables.
Reglas para la estructura de las preguntas:

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1. No sacrificar la claridad por la concisin, por ejemplo: no plantear: Segn usted

cundo deben emplearse los anticonceptivos?, esta pregunta da lugar a
confusiones, puede estar referida a las posibilidades econmicas, al momento que se
considera propicio para no tener hijos o, al tiempo del matrimonio. La pregunta
comprensible sera: Si un matrimonio tiene muchos hijos, cree usted que es
conveniente el uso de anticonceptivos para controlar la natalidad?
S _____ No _____
2. Evitar que las preguntas induzcan las respuestas, por ejemplo: Los anticonceptivos
son adecuados para el control de la natalidad?
S _____ No _____
La inclusin en la pregunta: los anticonceptivos son adecuados puede inducir a una
respuesta afirmativa. La pregunta adecuada es: Para el control de la natalidad, considera
usted que los anticonceptivos son:
Adecuados _____
Inadecuados _____
No opina ______
3. No emplear opiniones de personas e instituciones conocidas para apoyar las
preguntas, por ejemplo: La Iglesia est en desacuerdo con los anticonceptivos para el
control de la natalidad, cree usted que es conveniente el empleo de
anticonceptivos?
S ____ No _____
Lo correcto es: En relacin al control de la natalidad, cree usted que es conveniente el
empleo de anticonceptivos?
S ____ No _____
4. Evitar preguntas incomodas para los informantes sobre aspectos ntimos. Error: Qu
anticonceptivos utiliza o utilizara usted para controlar su fertilidad? Acierto: Si no es
molestia, podra usted mencionar qu anticonceptivos considera adecuados para el
control de la natalidad?
5. Redactar las preguntas con palabras apropiadas, de acuerdo al pblico a quien se
aplique el cuestionario.
Ejemplo de un cuestionario precodificado:
CUESTIONARIO SOBRE LA MARGINACIN SOCIOECONMICA
Instrucciones: Anote en la casilla de la derecha el nmero que coincida o ms se acerque a
su respuesta.
1. Sexo:

1 Masculino

2 Femenino

2. Estado civil: 1 Soltero (a)

4 Divorciado (a)
2 Casado (a)5 Unin libre
3 Viudo (a)
3. Edad:
4. Ocupacin: 1 Campesino (a)
2 Obrero (a)

3 Empleado (a)
4 Otro

5. Estudios realizados: 1 Analfabeta

2 Primaria incompleta
3 Primaria completa
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4 Secundaria incompleta
5 Secundaria completa
6 Otros estudios

6. Asisten sus hijos a escuelas pblicas?

1 S

2 No

En la siguiente pregunta conteste con letra clara sobre las lneas.

7. Qu problemas ha tenido usted para conseguir trabajo?
1 ______________________________________________________________________
2______________________________________________________________________
8. Est usted de acuerdo con los impuestos para obras que el gobierno fija?
No

1 S

Nota: por lo regular los cuestionarios se entregan o se envan por correo para que sean
contestados por las personas seleccionadas en la muestra. El inconveniente de este
instrumento es que el pblico al que est dirigido debe tener un nivel de estudios que le
permita llenar el cuestionario slo con las instrucciones que se anexan, pero la ventaja est
en que la informacin recopilada estar libre de la presin que se ejerce cuando el
entrevistador est frente al sujeto interrogndolo, como es el caso de la cdula de
entrevista

Cdula de entrevista:
La cdula de entrevista se disea de la misma manera que el cuestionario, de ah que
frecuentemente se confundan, por lo que es necesario marcar sus diferencias:
1. Es el encuestador el que llena la cdula de entrevista, de acuerdo a las respuestas
dadas por el informante.
2. Mediante una entrevista cara a cara se est en posibilidad de obtener mayor
informacin sobre preguntas abiertas, a diferencia de un cuestionario.
3. Hay ms posibilidad de aclarar dudas sobre las preguntas formuladas.
4. Es de gran ayuda si las personas objeto de investigacin son analfabetas o tienen
bajo nivel cultural.
Tanto el cuestionario como la cdula de entrevista tienen carcter annimo. Para su
aplicacin es importante establecer un ambiente de confianza (rapport) antes de iniciar el
interrogatorio. La manera de lograrlo puede ser:
Interesando al informante en la investigacin, hacindole ver la importancia de sus
respuestas.
Asegurndole la confidencialidad de sus respuestas.
De no observar, como encuestadores, lo anterior, se corre el riesgo de obtener informacin
poco confiable, ya sea por el temor del informante a ser identificado, por vergenza u otras
razones no previstas. Esto sera una desventaja importante de la cdula de entrevista que
no se da con el cuestionario precisamente porque es llenado, este ltimo por el
encuestado.
_________________

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FUENTE DE CONSULTA: Ibd., pp.127-149.

VISITA DOMICILIARIA
La visita domiciliaria es la tcnica especfica del Trabajo Social que se aplica en el domicilio
del usuario, a travs de la entrevista y observacin, con fines de diagnstico e intervencin
y con el propsito de vincular el problema del caso al sistema socio-familiar.
Histricamente se tiene referencia de que la Visita domiciliaria habra partido
profesionalmente con la Organizacin de la Caridad de Londres en 1869, cuyo objetivo era
descubrir las causas de la indigencia y planificar su solucin.
Juan Luis Vives, San Vicente de Paul entre otros, atribuyeron gran importancia a la
entrevista escrita.
Con Mary Richmond, precursora norteamericana se utiliz la tcnica de realizar Visitas
Amistosas a los necesitados, y es en 1917 cuando Mary Richmond plantea en su libro
Social Diagnosis la necesidad de estudiar al individuo en interaccin con su entorno.

Los objetivos de la visita domiciliaria son:

Obtener, verificar y ampliar informacin en el domicilio del caso.

Estudiar y observar el ambiente social y familiar en que est inserto.

Proporcionar informacin a la familia del caso, sobre el estado de avance de la

intervencin.

Control de situaciones socio-familiares que indique el estado de avance del plan de

intervencin.

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Para conseguir estos objetivos es importante tener en cuenta la metodologa a llevar a cabo
en la visita domiciliaria. Es por eso que podamos describir las etapas de esta tcnica de
Trabajo Social en las siguientes:
1. Planificar la visita: revisar direccin, fijar da y hora de la entrevista, organizar el
material que se va a llevar, elaborar una hiptesis previa.
2. Llegada a la casa: saludar, presentarse y personalizar el contacto.
3. Fase social: ser cordial, interesado y confiable; lograr contacto con otros miembros
de la familia, observar.
4. Aclaracin de los motivos: no es necesario que la familia conozca todos los motivos,
siempre y cuando sean bien conocidos por el usuario; no informar a terceras
personas.
5. Ejecucin del plan de visita: realizar una entrevista estructurada con fines
diagnsticos.
6. Fase crtica: tratamiento del problema, ayudar a clarificar la situacin, afirmar la
importancia de cada uno, no dar consejos ni interpretaciones, tomar tiempo en
resolver esta fase.
7. Confrontacin de las hiptesis: revisar si nuestra hiptesis inicial era la correcta. Si
no, replantearla.
REPORTE DE VISITA DOMICILIARIA
Lugar y fecha.: __________________________________________________________
Nombre de el entrevistado:________________________________________________
Motivo de la visita.: ______________________________________________________
Resultado de la visita.
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____________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________
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____________________________________________________________________________________________
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____
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Conclusin.
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____________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________
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____________________________________________________________________________________________
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Responsable de la visita.:
____________________________
Nombre firma

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Mxico, D.F., a ________ de ________________ del 2014

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FUENTE DE CONSULTA: Internet.
Consultar tambin: VOLKERS Gaussmann, Georgina, et al. Visita domiciliaria para trabajo social, Mxico, ed. Yecolti, 2010
(Innova en Trabajo Social 01) 53 pp.

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