Instituto de Ciencia Procesal Penal

LA FASE INTERMEDIA, CONTROL DE LA INVESTIGACIN

Alberto Binder
La investigacin que se ha llevado a cabo a lo largo de la instruccin o investigacin
preliminar consiste en la acumulacin de un conjunto de informacin que servir para
determinar si es posible someter a una persona determinada (imputado-acusado) a un
juicio.
Sin embargo, los distintos sistemas procesales no pasan automticamente de la instruccin
al juicio. Existe entre ambos una fase intermedia que, como veremos seguidamente,
cumple diversas funciones.
Esta fase intermedia se funda en la idea de que los juicios deben ser preparados
convenientemente y se debe llegar a ellos luego de una actividad responsable. El juicio es
pblico y ello significa que el imputado deber defenderse de la acusacin en un proceso
abierto, que puede ser conocido por cualquier ciudadano.
As como la publicidad implica una garanta en la estructuracin del proceso penal,
tambin tiene un costo: por ms que la persona sea absuelta y se compruebe su absoluta
inocencia, el solo sometimiento a juicio siempre habr significado una cuota considerable
de sufrimiento, gastos y aun de descrdito pblico. Por tal razn, un proceso
correctamente estructurado tiene que garantizar, tambin, que la decisin de someter a
juicio al imputado no sea apresurada, superficial o arbitraria.
Imaginemos los efectos sociales de un proceso penal en el que la sola denuncia basta para
que se someta a las personas a juicio pblico: tal proceso servira ms bien como un
mecanismo de persecucin y descrdito de las personas antes que como un mecanismo
institucionalizado para resolver los conflictos penales.
La investigacin concluye con un pedido, que normalmente realiza el fiscal. Ese
requerimiento fiscal, como tambin hemos visto, podr consistir en el pedido de apertura
a juicio, esto es, en una acusacin. O podr consistir en un sobreseimiento, es decir, en el
pedido de que la persona imputada sea absuelta sin juicio, porque de la sola investigacin
preliminar surge la certeza de que no ha sido la autora del hecho punible, o bien que ese
hecho punible no ha existido en realidad. Tambin pueden existir otros pedidos, tales
como el archivo o el sobreseimiento provisional, pero los dos modos esenciales de
conclusin de la investigacin son, o deberan ser, la acusacin y el sobreseimiento.
Estos pedidos deben ser controlados en un doble sentido: por una parte existe un control
formal; por la otra, existe un control sustancial de los requerimientos fiscales o de los actos
judiciales conclusivos.
Este control, a su vez, puede ser necesario u optativo, segn que la fase intermedia sea una
etapa obligada del proceso o ella solo exista cuando alguno de los sujetos procesales
objeta el requerimiento fiscal.

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Para simplificar la explicacin, supondremos que el requerimiento fiscal es un

sobreseimiento o una acusacin. En uno u otro caso, tal requerimiento debe cumplir con
ciertas formalidades, cuyo sentido radica en la bsqueda de precisin en la decisin
judicial. Por ejemplo, se debe identificar correctamente al imputado, se debe describir el
hecho por el cual se pide la absolucin o la apertura a juicio, se debe calificar
jurdicamente ese hecho. En cualquiera de estos campos, el requerimiento fiscal puede
contener errores o "vicios", que deben ser corregidos para que la decisin judicial no sea
invlida. Por ejemplo, la acusacin o el sobreseimiento pueden identificar mal al
imputado, y ello podra causar la condena o la absolucin de la persona equivocada; puede
describir el hecho de un modo incorrecto ya sea por exceso o por defecto, es decir,
porque incluye circunstancias de hecho que no han formado parte de la investigacin o, al
contrario, porque omite circunstancias de hecho relevantes para el caso.
Los distintos sujetos procesales tendrn inters en corregir esos defectos. El imputado, el
defensor o el querellante querrn que la decisin judicial sea correcta y no pueda ser
invalidada. Cada uno, obviamente, desde la ptica de sus intereses particulares. Pero
tambin el juez tendr inters en que la decisin judicial no contenga errores o en que
estos no se trasladen a la etapa de juicio donde pueden generar mayores perjuicios o
invalidar la totalidad del propio juicio.
En sntesis, desde este punto de vista, la fase intermedia constituye el conjunto de actos
procesales cuyo objetivo consiste en la correccin o saneamiento formal de los
requerimientos o actos conclusivos de la investigacin.
Pero la fase intermedia no agota su funcin en el control formal. Sirve tambin y
principalmente para realizar un control sustancial sobre esos actos conclusivos.
Los actos que ponen fin a la investigacin (sean requerimientos fiscales o decisiones
judiciales, segn los diferentes sistemas) implican, como hemos visto, un determinado
grado de acumulacin de informacin. El grado de informacin o de conocimiento
necesario vara segn los distintos tipos de acto conclusivo; pero siempre implican un
determinado grado de adquisicin de conocimientos sobre el hecho y su autor.
Por ejemplo: si se trata de una acusacin, tendr que ser una acusacin fundada; esto no
significa que ya debe hallarse probado el hecho, porque ello significara una distorsin de
todo el sistema procesal. La acusacin es un pedido de apertura a juicio, por un hecho
determinado y contra una persona determinada, y contiene una promesa, que deber tener
fundamento, de que el hecho ser probado en el juicio. Supongamos que un fiscal acusa,
pero no ofrece ninguna prueba o presenta prueba notoriamente insuficiente, intil o
impertinente. Esa acusacin carecer de fundamento y tendr un vicio sustancial, ya que
no se refiere a ninguno de los requisitos de forma, sino a las condiciones de fondo
necesarias para que esa acusacin sea admisible.
Lo mismo puede ocurrir con un sobreseimiento, medida que implica un grado de certeza
total o, por lo menos y en principio, el mismo grado de certeza necesario para una

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sentencia absolutoria. Si el requerimiento de sobreseimiento no demuestra que existe ese

grado de certeza, tendr un vicio sustancial, que no se relaciona con el cumplimiento de
las formas necesarias para que ese pedido sea vlido.
Si es un objetivo del sistema procesal el que los juicios sean serios y fundados y que no se
desgasten esfuerzos en realizar un juicio cuando no estn dadas las condiciones mnimas
para que se pueda desarrollar con normalidad o para que el debate de fondo tenga
contenido, se debe establecer un mecanismo para "discutir" previamente si estn
presentes esas condiciones "de fondo".
La fase intermedia cumple esta funcin de discusin o debate preliminar sobre los actos o
requerimientos conclusivos de la investigacin. El imputado y su defensor podrn objetar
la acusacin porque carece de suficiente fundamento y se pretende someter a juicio a una
persona sin contar con los elementos necesarios para poder probar esa acusacin.
Tambin pueden objetar que el hecho descrito en la acusacin no constituye delito o que
comporta un delito distinto del considerado en ese requerimiento.
El querellante podr objetar el pedido de sobreseimiento, ya que a su juicio existe
fundamento suficiente para someter al imputado a un juicio o, en aquellos sistemas que
admiten cierres provisorios de la investigacin, porque es sa la solucin que corresponde
y no una solucin definitiva.
Esta discusin preliminar puede incluir el planteo de distintas excepciones, que ataquen
aspectos sustanciales del ejercicio de la accin y tambin planteos formales.
La excepcin es el modo procesal de introducir en la discusin una defensa parcial o
circunscripta, de modo de provocar una decisin directa sobre esa defensa. Por ejemplo,
el imputado podr plantear que la accin se halla prescripta o que el fiscal no puede
ejercer esa accin porque se trata de un delito de instancia particular y esa instancia no se
ha producido.
En sntesis, desde el punto de vista sustancial, la fase intermedia consiste en una discusin
preliminar sobre las condiciones de fondo de cada uno de los actos o requerimientos
conclusivos.
Si reunimos ambas perspectivas, notaremos que la fase intermedia es un periodo de
discusin bastante amplio e importante dentro de la estructura general de proceso.
Sin embargo, no todos los sistemas tienen claramente delimitada esta etapa. Algunos de
ellos dividen esta discusin entre los actos finales de la instruccin formal (actos que giran
alrededor de la "clausura del sumario") y los actos preparatorias del juicio, de modo que
no se distingue formalmente con claridad esta etapa, aunque exista conceptualmente. Otra
forma de estructurar el proceso consiste en marcar fuertemente la fase Intermedia, de
modo que constituya un conjunto de actos relativamente autnomos, o por lo menos, que
en ellos se asuma con total claridad la crtica de los resultados de la investigacin.

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Lo que debe quedar en claro es que en todo sistema procesal existe esta fase intermedia,
aunque pueda quedar oculta debido al modo concreto como la crtica instructora se ha
estructurado.
Existe la posibilidad, asimismo, de que esta fase sea una etapa necesaria del procedimiento
o bien sea una fase optativa, segn que alguno de los sujetos procesales realice una
objecin a los actos o requerimientos conclusivos, plantee una excepcin en este
momento o considere oportuno realizar una discusin anticipada. No existen razones
determinantes para optar por un sistema u otro. El primero cuando se trata de una
etapa necesaria permite que la fase intermedia cumpla alguna otra funcin. El otro
como etapa optativa permite evitar esta fase cuando no existe ninguna objecin y, por
lo tanto, ahorra el precioso tiempo del proceso.
Por ejemplo: cuando la fase intermedia se disemia de un modo notorio y necesario, se
puede convertir en un mecanismo concreto para evitar o restringir el uso del recurso de
apelacin durante la etapa preparatoria o instruccin. La utilizacin de dicho recurso
durante esa etapa y, sobre todo, su mala utilizacin es una de las principales fuentes
de demoras de la investigacin. Por tal razn, se puede utilizar la fase intermedia para dar
una oportunidad de revisin de las decisiones tomadas durante la instruccin, y limitar as
la posibilidad de apelar esas decisiones.
El modelo basado en la apelacin de las decisiones tomadas durante la instruccin, es una
forma de control vertical, el otro que limita las posibilidades de apelacin, pero otorga una
nueva posibilidad de realizar los planteos rechazados, o permite la revisin en la fase
intermedia de decisiones tomadas durante la instruccin es un modelo de control
horizontal, que permite salvar el principio de progresividad del proceso penal.
Este principio indica que es conveniente que el proceso penal no tenga marchas y
contramarchas, avances y retrocesos, sino un desarrollo lineal, que adquiere su plenitud,
por concentracin, durante el juicio.
Los mecanismos procesales que permiten esta crtica del trabajo instructorio variarn
tambin segn los sistemas procesales y segn la intensidad de esta fase intermedia.
Sin embargo siempre, luego de esta discusin preliminar, se produce una decisin judicial.
Si el juez o tribunal decide admitir la acusacin, se dictara el auto de apertura a juicio, que es
la decisin propia de esta fase. Si no se admite la acusacin, se podr dictar un
sobreseimiento (que segn los sistemas podr ser definitivo o provisional, aunque es ms
correcto utilizar la palabra "sobreseimiento" para el que tiene el carcter de definitivo,
porque as lo utilizan los cdigos procesales modernos y, adems, el "sobreseimiento
provisional" no deja de ser un modo anormal de terminacin del proceso). Tambin se
podrn tomar otras decisiones no tan frecuentes, como el archive (fundado en la rebelda
del imputado, por ejemplo).

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El auto de apertura a juicio es la decisin judicial por medio de la cual se admite la acusacin:
se acepta el pedido fiscal de que el acusado sea sometido a un juicio pblico.
Como decisin judicial, el auto de apertura a juicio cumple una funcin de gran
importancia. El debe determinar el contenido preciso del juicio, delimitando cul ser su
objeto. Por tal razn, el auto de apertura tambin debe describir con precisin cul ser el
"hecho justiciable". Esta determinacin no se exige solo por una razn de precisin o
prolijidad, sino porque existe un principio garantizador, ligado al principio de defensa,
segn el cual la sentencia que se dicte luego del juicio solo podr versar sobre los hechos
por los cuales se ha abierto el juicio. La delimitacin del hecho que ser objeto del juicio
cumple una funcin garantizadora, porque evita acusaciones sorpresivas y permite una
adecuada defensa. Este principio se denomina principio de congruencia entre la acusacin y la
sentencia, aunque su contenido especfico puede ser descrito como el carcter intangible del
objeto del juicio. (Existe una excepcin o, si se quiere, un lmite a este principio: la
ampliacin de la acusacin durante el juicio, que luego estudiaremos.)
Adems de esta funcin, el auto de apertura suele cumplir otras funciones no menos
importantes: por ejemplo, identifica ya con absoluta precisin al acusado; califica el hecho
(aunque esta calificacin jurdica sigue siendo provisional, porque el juez, en la sentencia,
tiene libertad para calificar el hecho de un modo diferente); determina el tribunal
competente para el juicio, identifica a quienes intervendrn como partes en el debate y
puede contener lo que se denomina la citacin a juicio, es decir, el emplazamiento para que
las partes concurran al tribunal del debate a presentar la prueba de la que pretenden
valerse en el juicio. En mayor o menor medida, estos sern los contenidos normales de un
auto de apertura a juicio.
Existen diferentes relaciones entre la decisin judicial y la acusacin, segn la intensidad
del carcter acusatorio del sistema procesal. Si es acusatorio en un sentido extremo, la
acusacin obligar a la apertura a juicio y la decisin judicial se limitar al control formal
que asegure el desarrollo normal del juicio. Si el sistema es acusatorio, pero de un modo
mitigado, el juez podr admitir o desechar la acusacin cuando sta no tenga suficiente
fundamento. Si es acusatorio en un sentido restringido, el juez podr, incluso, obligar al
fiscal a presentar una acusacin cuando considere que existen razones para que la persona
imputada sea acusada y el fiscal no lo hubiera hecho. An ms: si el sistema es acusatorio
en un sentido mas amplio es decir, si incorpora activamente a la vctima, el juez
podr decidir si ella acusar en lugar del fiscal, o admitir la acusacin de la vctima aun
cuando el fiscal no hubiere acusado.
Todas estas son variantes que permiten estructurar el proceso de diferente modo.
Luego de esta fase intermedia, el juez o tribunal podr dictar un sobreseimiento (no es este el
nico momento procesal en el que se puede dictar un sobreseimiento, pero si es el
momento ms oportuno). Como ya hemos dicho, el sobreseimiento es una absolucin
anticipada: una decisin desincriminatoria, fundada en la certeza de que el supuesto hecho
punible no existi, o si existi como hecho no era un hecho punible o de que el imputado
no tuvo participacin alguna en el mismo. Todos estos supuestos implican un grado de

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certeza equiparable al de una sentencia absolutoria, y sus efectos pueden tambin ser
equiparados, ya que el sobreseimiento firme cierra irrevocablemente el proceso.
Se han planteado dudas y discusiones acerca de cul es la resolucin adecuada cuando no
se ha llegado al grado de certeza que requiere el sobreseimiento, tampoco existen razones
suficientes para fundar una acusacin y la investigacin se halla agotada. Podemos decir,
pues, que nos hallamos ante un estado de incertidumbre insuperable.
Algunos argumentan que en estos casos se debe arribar a una decisin provisional, porque
en teora nunca se puede afirmar que la incertidumbre sea insuperable. Sin embargo esto
no es cierto. Supongamos el caso de un marido que ha golpeado a su esposa, dentro del
cuarto conyugal, sin otros testigos que ellos mismos. La esposa dir que su marido la
lesiono y el marido dir que se golpe accidentalmente. No existen otros indicios, ni
pruebas indirectas: solo los dichos de uno contra el otro. Cul es la solucin adecuada?
Es evidente, pues, que nos hallamos ante una incertidumbre insuperable. Como los casos
de este tipo son bastante frecuentes y muchas veces existe la conviccin ntima de que el
imputado ha sido culpable, se pretende utilizar una solucin provisional (el
sobreseimiento provisional) como un modo de castigo indirecto. No necesita demasiado
anlisis la afirmacin de que esa es una utilizacin totalmente inconstitucional del proceso,
y la pervivencia de lo que se denomina "penas extraordinarias", es decir, la posibilidad de
aplicar ex post penas no previstas, que surgen de la discrecionalidad del juez.
La solucin correcta para los estados de incertidumbre insuperable es tambin el
sobreseimiento. No solo por derivacin de la regla del in dubio pro reo, sino porque existe
un derecho de las personas a que su situacin procesal adquiera, en un tiempo razonable,
un carcter definitivo. El sometimiento a proceso es siempre un menoscabo y ese
menoscabo no se puede extender en el tiempo ms all de lo razonable. Menos an
cuando no existe ninguna esperanza seria de que la situacin de incertidumbre puede
cambiar.
Por el contrario, cuando si existe una esperanza seria de que la incertidumbre podr ser
superada, la solucin adecuada debe ser de carcter provisional.
Hemos visto, pues, como esta fase intermedia cumple un papel importante en la totalidad
del proceso. La hemos explicado de un modo general, para que el alumno pueda
identificarla por sus caractersticas sustanciales, sin importar como ha sido concretamente
estructurada en los distintos cdigos procesales.
La experiencia demuestra que son pocos los casos que llegan a juicio. El mayor peso o
carga de trabajo de los sistemas procesales recae en esta etapa intermedia, que muchas
veces suele ser considerada con poca atencin. En gran medida, adems, los efectos
distorsionados del proceso su utilizacin como mtodo de coercin, por ejemplo se
producen en esta etapa o alrededor de ella y de las decisiones que le son propias.

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Espero haber destacado suficientemente su importancia: ella es el antecedente inmediato

del juicio y, como ya hemos repetido varias veces, all el proceso penal adquiere su
mxima intensidad, su plenitud. La transicin de la instruccin con sus caractersticas
especiales y sus propios principios al juicio, es quizs la parte ms delicada del proceso.
El hecho circunstancial de que la mayora de nuestros cdigos procesales no la destaca
suficientemente ha hecho que no se le preste la atencin debida. Sin embargo, muchas de
las grandes decisiones de poltica procesal que le dan carcter al proceso penal, pasan por
esta fase intermedia y por el modo concreto como se controla el resultado de la
instruccin.
Adems, el carcter poco contradictorio de la instruccin se corrige con este debate
preliminar, de modo que las garantas procesales, la posibilidad de defensa, el principio de
inocencia. etc., no cumplan su funcin solo en el juicio, sino que extiendan su poder
benfico a lo largo de todo el proceso penal, resguardando el valor intangible de la persona humana.

IMPORTANCIA DE LA APLICACION DE LA ETAPA INTERMEDIA EN EL

PROCESO PENAL
Omar Dueas Canches

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I. PREMBULO
Carneluti opinaba: El Derecho no puede hacer milagros y el proceso todava menos.
Mientras las leyes son obedecidas, todo va bien, o al menos permanecen ocultos los
defectos, es la desobediencia la que los hace salir fuera. El proceso, se ha dicho y el
proceso penal ms que ningn otro, descubre las contradicciones del Derecho, el cual se
ingenia para superarla.
Es esta la razn de la bsqueda de un modelo procesal en el cual se respeten los
derechos del imputado como los de la vctima por igual; al fin y al cabo, al imputado se
le probarn su culpabilidad al final del proceso y, mientras dure este, el imputado no se
convertir en vctima del sistema penal. Hoy en da, no cabe duda que el modelo que lo
permite sea el acusatorio garantista, modelo que en nuestro pas entrar en vigencia este
ao.
El nuevo Cdigo Procesal Penal aprobado con Derecho Legislativo N 957 del
24/07/2004 tiene una estructura e instituciones edificadas sobre la base del modelo
acusatorio, caracterizado por la separacin de las funciones de investigacin y de
juzgamiento; el juez no procede de oficio; no puede condenar a una persona distinta de
la acusada, ni por los hechos distintos de los imputados; el proceso se desarrolla
conforme a los principios del juzgamiento, la libertad del imputado es la regla durante
todo el proceso, etc.
Adems tenemos que resaltar la implantacin de la oralidad, en la medida que permite
que los juicios se realicen con inmediacin y publicidad permitiendo un mayor
acercamiento y control de la sociedad hacia los encargados de impartir justicia en
nombre de Estado.
Segn nuestro nuevo texto procesal penal, en la etapa intermedia se decide si existe o
no suficiente fundamento para pasar a la etapa de juzgamiento. De esta manera el juez
de la investigacin preparatoria decidir, luego de escuchar a las partes, si existen
fundamentos para aceptar la acusacin propuesta por el fiscal, o si debera dictar el
sobreseimiento de la causa.
En la etapa intermedia, el juez verificar la informacin que le es brindada por las
mismas partes, interrogando a ambas, es decir, valorando los distintos puntos de vista
existentes; asimismo revisar la documentacin y dems elementos contenidos en la
investigacin.

II. CONCEPTO

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Para Binder. La etapa intermedia se funda en la idea de que los juicios deben ser
preparados convenientemente y se debe llegar a ellos luego de una actividad
responsable. Esta etapa consiste en una discusin preliminar sobre las condiciones de
fondo de cada uno de los actos o requerimiento conclusivos.
En el Cdigo Procesal Penal de 2004, la etapa intermedia es la segunda etapa del
proceso penal; la cual se caracteriza porque es dirigida por el juez de la investigacin
preparatoria y se funda en la idea de que los juicios deben ser previamente preparados,
a fin de que lleguen a ellos solo los conflictos realmente relevantes. Por eso, en esta
etapa se evala la investigacin preparatoria y culmina en la decisin judicial que se opte;
o expedir la resolucin de sobreseimiento, o continuar el proceso (La acusacin fiscal,
el desarrollo de la audiencia preliminar y el auto de enjuiciamiento).
Con el sistema procesal penal del C de PP, esta etapa es considerada como un momento
entre la etapa de investigacin preparatoria y el juzgamiento, como los actos
preparatorios para la audiencia, que tena que darse en un periodo muy breve, en tanto
las dos fases de proceso penal constituyen una unidad valorativa.
III. DISCUSIN
Existe una discusin en cuanto si la etapa intermedia es o no una etapa del proceso
penal. Aqu veremos lo que piensan algunos autores.
1.

Los que sostienen que no es una etapa independiente.

-

Mauricio Duce y Cristina Riego resaltan la caracterstica de esta etapa como la

del control de la acusacin, ya que existen dos fases dentro de la etapa de la
investigacin postulando la existencia de la fase anterior a la formalizacin de
la investigacin y la fase posterior a la formalizacin de la investigacin.

J. L. Gmez Colomer niega la existencia de esta etapa, porque el dictado del

auto de sobreseimiento o la presentacin de la acusacin y la preparacin de la
apertura del juicio, constituye una resolucin especfica sobre la accin penal,
es decir, negando que haya acusacin (sobreseimiento) o afirmando que la hay
(auto de enjuiciamiento).

Cubas Villanueva considera: Los actos procesales que se dan en los actos
preparatorios son de anlisis de lo actuado en la fase de la investigacin. Es
solo un nexo de control entre las dos fases del proceso penal. Para el citado
autor, este momento del proceso no es independiente de aquellas dos, sin
reparar en la importancia que tiene en un proceso el hacer un alto en la
primera etapa para analizar lo que se ha acusado, y que luego de un anlisis del

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caso el fiscal decida si se ingresar a la siguiente etapa a travs de la acusacin

fiscal, o si solicita el sobreseimiento del caso.
2.

Los que sostienen que si es una etapa independiente.

-

Beling sostiene la independencia procesal en esta etapa, llamada tambin

procedimiento sobre la apertura en alusin a la decisin ms importante del
procedimiento intermedio.

Snchez Velarde, seala. En esta etapa intermedia el fiscal superior puede

pedir el archivamiento del proceso, o formular acusacin, o pedir la
ampliacin de la instruccin, tambin es factible la consulta del fiscal supremo
penal cuando la sala discrepa de la opinin de archivo del fiscal superior, se
pueden plantear medios de defensa, hacer peticiones de libertad provisional,
ofrecer pruebas, formular recusaciones, entre otras. Se trata de una etapa
importante del proceso por la trascendencia de las decisiones y actuaciones
judiciales, en esencia, se puede afirmar que en esta fase se definen la
continuacin del proceso penal.

IV. FINALIDAD
Esta etapa es importante para el proceso por la trascendencia de las decisiones y
actuaciones judiciales que comprende, porque de ella depende la continuacin o no del
proceso penal.
J. Maier apunta que el fin esencial que persigue el procedimiento intermedio es el
control de los requerimientos acusatorios o conclusivos del Ministerio Pblico, que
hacen mrito de la etapa preliminar, porque la justificacin poltica en esta etapa es de
prevenir la realizacin de juicios mal provocados por acusaciones con defectos
formales o insuficientemente fundada.
La etapa intermedia cumple la funcin de discusin o debate preliminar sobre los actos
o requerimientos conclusivos de la investigacin. El profesor argentino Binder seala:
El imputado y su defensor podrn objetar la acusacin porque carece de suficiente
fundamento y se pretende someter a juicio a una persona sin contar con los elementos
necesarios para poder probar esa acusacin. Tambin se puede objetar que el hecho
descrito en la acusacin no constituye delito o que comparta un delito distinto al
considerado en ese requerimiento. Esta discusin preliminar puede incluir el planteo de
distintas excepciones que ataquen aspectos sustanciales de ejercicio de la accin y
tambin planteos formales.
V. FUNCIONES

10

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A la etapa intermedia se le atribuye las siguientes funciones:

1.

Funciones principales
Las cuales pueden ser: i) De carcter positivo, cuando en ella se dilucidan si
concurren los presupuestos del juicio oral, esto es, si se ha acreditado la existencia
de un hecho punible y se ha determinado a su presunto autor, y ii) De Carcter
negativo cuando en ella se depura la noticia criminal o denuncia para evitar que
los inculpados, cuya inocencia est evidenciada en lo actuado en la instruccin,
puedan ser acusados, cuando inevitablemente el juez habr de pronunciar una
sentencia absolutoria.

2.

Funciones accidentales
Como sostiene G. Sendra, son de tres rdenes:

Depuracin del procedimiento: destinada a resolver, con carcter previo, la

existencia o no de presupuestos procesales, de excepciones, de cuestiones previas y
prejudiciales y cuestiones de competencia.

Complementacin del material instructorio: destinada a dilucidar si la instruccin se

encuentra debidamente agotada o no, en cuyo caso se dispondr la concesin de un
plazo ampliatorio para la actuacin de nuevas diligencias, siempre que el fiscal as lo
requiera.

Complementacin de la imputacin, destinada a posibilitar que el fiscal superior

proponga la investigacin de otro delito, que fluye de la denuncia o de la instruccin,
o que se comprenda a otras personas en los hechos delictivos investigados. En
ambos supuestos, el juez dispondr si est de acuerdo con hacer la ampliacin del
plazo instructorio.

VI. DESARROLLO DE LA ETAPA INTERMEDIA

A diferenta del Cdigo Procesal Penal de 2004, la legislacin actual presenta tres
opciones, o vas que puede seguir el fiscal:
-

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Solicitar la ampliacin de la instruccin, por una nica vez, y pedir la actuacin de

otras pruebas que considere necesarias siempre que la prueba sea posible de
actuarse y que no pudiera practicarse en el juicio oral.

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Solicitar el archivamiento del proceso: i) cuando est comprobada la existencia del

delito pero no la responsabilidad del inculpado se archivar provisionalmente el
proceso; y ii) cuando no est comprobada la existencia del delito, el archivamiento
tendr carcter definitivo.

Formular acusacin fiscal y presentarla al juez instructor para que haga los
preparativos necesarios para pasar a la siguiente etapa.

El Cdigo Procesal Penal de 2004 establece dos fases el sobreseimiento y la acusacin,

cuyo anlisis haremos ms adelante (vide infra).
1.

Delimitacin.
Segn el Cdigo Procesal Penal de 2004, la etapa intermedia comienza cuando el
juez ordena la conclusin de la etapa de la investigacin preparatoria, sea que haya
concluido el plazo de la investigacin o se hayan acumulado todas las actuaciones o
diligencias en orden a la comprobacin de delito y averiguacin del presunto
responsable, correspondindole al fiscal, dentro del plazo de diez das, pronunciarse
solicitando el sobreseimiento o formulando la acusacin (artculo 343).
Terminar cuando el juez de la etapa de juzgamiento emita el auto de citacin a
juicio, la cual ser notificada al Ministerio Pblico y a las partes. (Artculo 355).

2.

Alternativas del fiscal

Como Snchez Velarde nos aclara: en el procedimiento ordinario, el Ministerio
Pblico cumple con su funcin de defensa de la legalidad y especifica de
perseguidor del delito y del autor cuando hay prueba que lo sustente; o de culminar
con su accin persecutoria. Si no las tiene, la titularidad y monopolio en el
ejercicio pblico de la accin penal es exclusiva de su funcin penal y con tales
presupuestos debe de decidir, luego de la culminacin de la instruccin y de
analizados los informes, cual ha de ser el camino procesal a seguir.
a) Sobreseimiento
El sobreseimiento en palabras del maestro Ginemo Sendra es la resolucin firme
emanada del rgano jurisdiccional competente en la fase intermedia, mediante la
cual se pone fin a un procedimiento penal incoado con una decisin que, sin
actuar el ius puniendi, goza de la totalidad o de la mayora de los efectos de la cosa
juzgada. El Tribunal, al resolver tiene que pronunciarse sobre todos los delitos
materia de la investigacin, respecto de los cuales se solicita el sobreseimiento.

12

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En el Cdigo Procesal Penal de 2004, esta fase tiene carcter definitivo e implica el
archivamiento definitivo de la causa con relacin al imputado, en cuyo favor se
dicte, y tiene la autoridad de cosa juzgada. En este auto se levantar las medidas
coercitivas, personales y reales que se hubieran expedido contra la persona o
bienes del encausado. A este auto puede interponrsele un recurso de apelacin,
pero esta impugnacin no impide que proceda la inmediata liberacin del
imputado.
Habiendo concluido la investigacin preparatoria, el fiscal decidir dentro del
plazo de quince das que, no habiendo causa para formular acusacin, se proceda
al archivamiento del proceso. Las razones de sobreseimiento sern:
-

El hecho objeto de la causa no se realiz o no puede atribursele al imputado:

El hecho imputado no es tpico o concurre una causa de justificacin, de

culpabilidad o de no punibilidad.

La accin penal se ha extinguido; y

No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la

investigacin y no hay elementos de conviccin suficientes para solicitar
fundadamente el enjuiciamiento del imputado.

El fiscal enviar al juez de la investigacin preparatoria el requerimiento del

sobreseimiento acompaado del expediente fiscal. El juez correr traslado del
pedido de la solicitud a los dems sujetos procesales por el plazo de diez das.
Estos podrn formular oposicin a la solicitud de archivo dentro del plazo fijado
(artculo 345).
Luego el juez se pronunciar (segn el artculo 346), dentro de los quince das de
plazo; si considera fundado el requerimiento del fiscal dictar el auto de
sobreseimiento, si no lo considerara procedente, expedir un auto elevando las
actuaciones al fiscal superior para que ratifique o rectifique la solicitud del fiscal
provincial. La resolucin judicial deber explicar las razones en que se funda su
desacuerdo.
El fiscal superior se pronunciar en un plazo de 10 das y con su decisin
culminar el trmite. Ahora, si el fiscal superior ratifica el requerimiento de
sobreseimiento, el juez de la investigacin preparatoria, sin ms trmite, dictar el
auto de sobreseimiento, pero si el fiscal superior no est de acuerdo con el
requerimiento del fiscal provincial, ordenar a otro fiscal que formule la acusacin.
El juez de la investigacin preparatoria, en el caso de que los sujetos procesales
hubieren formulado oposicin al sobreseimiento, si lo considera admisible y
fundada la oposicin, dispondr la realizacin de una investigacin suplementaria,
indicando el plazo y las diligencias que el fiscal debe realizar. Cumpliendo ese
trmite, no proceder oposicin ni disponer la concesin de una ampliacin el
plazo (artculo 347 inciso 1 y 2).

13

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Total: cuando comprende todos los delitos y a todos los imputados.

Parcial: cuando solo se circunscribe a algn delito o a algn imputado, de los

varios que son materia de la disposicin de formalizacin de la investigacin
preparatoria. En este caso, continuar la causa respecto de los dems delitos o
imputados no comprendidos en el sobreseimiento.

b) Acusacin
La acusacin fiscal es el pedido fundamentado que formula el fiscal para que se
inicie la etapa de juzgamiento contra un inculpado, por un hecho delictuoso
determinado, al considerar que es l su autor, solicitando que se le imponga la pena
prevista para dicho delito.
El Cdigo Procesal Penal peruano de 2004, en su artculo 350, establece cul es el
trmite en esta etapa. Si el fiscal expide el dictamen de acusacin, deber notificar a
las partes y en el plazo de diez das las partes podrn realizar lo siguiente:
-

Podrn efectuar observaciones sobre los defectos formales de esta acusacin.

Deducir excepciones y otros medios de defensa que an no hubieran sido

interpuestos o basados en hechos nuevos.

Solicitar la vigencia o evocacin de una medida de coercin.

Pedir la actuacin de prueba anticipada, as como el sobreseimiento de la causa;

instar la aplicacin de criterio de oportunidad.

Ofrecer pruebas para el juicio adjuntando la lista de

documentos.

Objetar o solicitar el incremento de la reparacin civil; y

Plantear cualquier otra cuestin que tienda a preparar el juicio.

testigos, peritos y

La acusacin solo puede referirse a los hechos y personas que estuvieron

comprendidos en la formalizacin de la investigacin preparatoria, aunque variara
su calificacin jurdica. La novedad que trae este nuevo Cdigo Procesal Penal es
que faculta a la Fiscala para sealar; en forma alternativa o subsidiaria, las
circunstancias fcticas que permitirn hacer la calificacin de la conducta del

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imputado en un tipo penal distinto. Tambin deber indicar el fiscal cules fueron
las medidas de coercin que dict previamente durante la investigacin
preparatoria.
Por todo ello, Mixn Mass apunta que en la acusacin fiscal se refleja:
-

Que el acusador conoce exhaustivamente los medios probatorios que contiene

el proceso y los ha valorado tcnico-jurdicamente.

Que ha razonado eficientemente sin incurrir en sofismas ni en paralogismos y

que han aplicado las categoras de la lgica bivalente y trivalente necesarias.

Que se ha empleado con rigor las categoras jurdicas y la terminologa jurdica.

Que ha realizado una argumentacin coherente, y sin omisiones.

Que los hechos han sido identificados, constatados y tipificados correctamente

al expedir el auto de apertura de instruccin.

Que, en caso de pluralidad de procesados y/o delitos se destaquen con nitidez

las diferencias especficas necesarias para las correctas individualizaciones.

Que se haya aplicado la teora de los actos procesales para el anlisis de la

actividad probatoria desarrollada en el proceso.

Que su conclusin sea fruto de una inferencia consistente y la concrecin del

principio de razn suficiente.

Caractersticas

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En esta etapa, el proceso penal pierde el curso lineal del modelo inquisitivo,
pues se ofrece una amplia gama de posibilidades para la actuacin de los
sujetos procesales, ya que pueden solicitar excepciones, medidas de coercin,
prueba anticipada, criterio de oportunidad, ofrecer pruebas para el juicio.

Es el escenario en donde la estrategia y la planificacin de los principales

actores confrontados en el proceso penal empezar a plasmarse.

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3.

Los sujetos procesales podrn presentar al juez los hechos no controvertidos,

de modo tal que el magistrado los dar por acreditados, obviando su actuacin
probatoria en el juicio (pueden oponerse de acuerdo con determinados
aspectos parciales, reservando para el juicio solo aquellos que se asumen que
son relevantes del conflicto).

Audiencia Preliminar
Esta se realizar ante el juez de la investigacin probatoria, previo al auto de
enjuiciamiento. En esta audiencia, el juez examinar las peticiones de las partes,
pero sin entrar al fondo del asunto, sin actuar la prueba en ese momento, pues ello
compete a la etapa de juzgamiento.
La realizacin de esta audiencia permite entender por qu se denomina a este
momento procesal etapa inmediata. La intencin del legislador fue la de
distinguir bien las dos etapas donde se desarrollan los actos de investigacin y los
actos de prueba. A la etapa de investigacin preparatoria le corresponde los actos
de investigacin y acumulacin de pruebas, a la etapa intermedia le corresponde la
definicin de la materia que ser la base del trabajo del juicio; mientras que a la
etapa de juzgamiento le corresponde la actuacin y valoracin de los medios de
prueba y sentencia.
Entonces, en la etapa intermedia se tratarn todos aquellos hechos que no
corresponden al ncleo mismo del juzgamiento, es decir, en esta etapa se vern:
La resolucin de las cuestiones previas.
Los defectos formales.
Las medidas de coercin.
Los criterios de oportunidad.
El ofrecimiento de las pruebas que se actuarn en el juicio.
Las expectativas preparatorias y cualquier otra cuestin que tienda a preparar
mejor esta etapa.
A decir de la Dra. Rosa Mavila: Comparativamente y guardando las distancias
dogmticas y de otra naturaleza, podramos decir que el centro de las diligencias
de la etapa intermedia es la audiencia preliminar, la que metodolgicamente se
asemeja a la audiencia de saneamiento del proceso civil vigente en el Per, en tanto
permite ordenar los aspectos controvertidos y definir cules sern las pruebas que
se actuarn en el juicio oral.
-

El Cdigo Procesal Penal de 2004, en su articulado 351, fija que no se actuarn

diligencias de investigacin o de pruebas especficas, salvo el trmite de la prueba
anticipada y a la presentacin de la prueba documental. Tampoco se admitirn la
presentacin de escritos.
Las decisiones que se pueden adoptar en la audiencia preliminar, segn el artculo
352 del Cdigo Procesal Penal de 2004 sern:
-

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Finalizada esta audiencia, el juez resolver todas las cuestiones planteadas.

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Si la acusacin presenta defectos que hagan que sea necesario un nuevo

anlisis del Ministerio Pblico, el juez dispondr la devolucin de la acusacin y
suspender la audiencia por 5 das para que corrija el defecto, luego del cual
reanudar el proceso. Los otros defectos de menos importancia se podrn
subsanar durante la audiencia.
De estimarse cualquier excepcin o medio de defensa, el juez expedir en la
misma audiencia la resolucin que corresponda. Contra la resolucin que se
dicte, procede recurso de apelacin. La impugnacin no impide la continuacin
del procedimiento.
El sobreseimiento se podr dictar de oficio, o a pedido del acusado o su
defensa cuando concurran los requisitos establecidos en el numeral 2 del
artculo 344, siempre que no se pueda incorporar dentro del juicio oral nuevos
elementos de prueba.
Para la admisin de los medios de prueba ofrecidos se requiere que la prueba
aporte para el conocimiento del caso, y que el acto probatorio propuesto sea
pertinente, conducente y til.
La resolucin sobre las convenciones probatorias, conforme a lo establecido en
el artculo 350 inciso 2, no es recurrible.
La decisin sobre la actuacin de prueba anticipada no es recurrible. Si se
dispone su actuacin, esta se realizar en acto aparte, conforme lo dispuesto en
el artculo 245, sin perjuicio de dictarse el auto de enjuiciamiento. Podr
dirigirla un juez si se trata de Juzgado Penal Colegiado.

DELIMITACION

FINALIDAD

Comienza cuando el juez ordena la conclusin de la etapa de la

investigacin prepatoria, y termina cuando el juez de la etapa
de juzgamiento emite el auto de citacin a juicio.

Resolver la procedencia a juicio oral, con fundamento en los

resultados obtenidos durante la investigacin preparatoria.

Sobreseimiento: Pone fin al proceso penal y tiene carcter

definitivo.

ALTERNATIVAS DEL
FISCAL

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Acusacin: Pedido fundamentado que formula el fiscal para que

se inicie la etapa de juzgamiento contra un inculpado.

4.

Auto de Enjuiciamiento
El auto de enjuiciamiento es el producto de la audiencia preliminar pues contiene el
nombre de los imputados y agraviados, el delito en materia de acusacin fiscal, los
medios de prueba admitidos, el sealamiento de las partes constituidas en el
proceso y el orden de envo de los actuados al juez, segn establece el artculo 353
del nuevo Cdigo Procesal Penal. El juez se pronunciar sobre la procedencia o
subsistencia de las medidas de coercin o su sustitucin y, por ltimo, el juez de la
investigacin preparatoria. Tambin, segn el artculo 354, deber notificar al
Ministerio Pblico y las partes, y por ltimo enviar todo lo actuado al juez de la
etapa de juzgamiento se pondr a su orden los presos preventivos.
Estas resoluciones se limitarn a aceptar los trminos de la acusacin fiscal en tanto
deba procederse a la realizacin de la etapa de juzgamiento. Debe de entenderse
que es la acusacin fiscal la que orienta el proceso ante el rgano jurisdiccional, en
palabras del maestro peruano Csar San Martn.

VII. UNIFORMIDAD
DEL
LATINOAMERICA

CODIGO

PROCESAL

PENAL

EN

Maier pens que la necesidad y sentido de un nuevo Cdigo modelo era la de buscar
una uniformidad legislativa en Latinoamrica. Deca que ahora comprende a la
comunidad cultural hispano-luso hablante alcanzar aquel objetivo, sentada sobre las
bases y sin perjuicio de las caractersticas propias de cada regin. Es una vieja aspiracin
de algunos grandes hombres. Fundadores de nuestros pases o de nuestras sociedades
polticas, pero tambin, la bsqueda de la uniformidad legislativa es un proceso que lleva
muchos aos y debe de generar, sin demora, mayores frutos y propuestas concretas.
Este proceso se enmarca en la tarea de construir lazos firmes y profundos de
integracin cultural y de consonancia poltica.
Elaborar un Cdigo modelo significa elaborar un modelo institucional, una propuesta
bsica, pero concreta y operativa, de un conjunto de mecanismos aptos para solucionar
los conflictos sociales, de un modo pacfico y a travs de las instituciones judiciales.

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Ahora, esto ya parece una realidad, porque haciendo un anlisis comparado en las
legislaciones de Latinoamrica, casi todos los pases de nuestra regin cuentan desde
hace algunos aos con cdigos procesales penales modernos. Tienen un modelo
procesal penal de tipo acusatorio-garantista, basado en la separacin de funciones en la
etapa de investigacin y de juicio oral; el juez no procede de oficio, ni puede condenar a
una persona distinta a la acusada, ni por hechos distintos a los imputados, el proceso se
desarrolla conforme a los principios de contradiccin e igualdad, la garanta de la
oralidad es en esencia la misma que el juzgamiento; y la libertad del imputado es la regla
durante todo el proceso.
Es el caso de Argentina, Bolivia, Chile, Colombia, Costa Rica, Ecuador, Honduras, El
Salvador, Paraguay y Venezuela. Esta tendencia a la legislacin comparada tiene su
razn de ser en la necesidad de que los pases de este lado del continente adecuen su
legislacin a los estndares mnimos que establecen los Tratados Internacionales de
Derechos Humanos (Declaracin Universal de los Derechos Humanos y el Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos).
Ahora, con la puesta en vigencia de este nuevo Cdigo Procesal Penal, el Per se
encuentra en la lista de naciones que poseen Cdigo Procesal Penal moderno.

VIII. CONCLUSIONES
-

Nuestro sistema procesal penal, con la entrada en vigencia del nuevo Cdigo
Procesal Penal de 2004, pasar de ser un sistema mixto a ser eminentemente
acusatorio. Entonces, el juez decidir sobre el requerimiento de sobreseimiento
formulado por el fiscal.

El sistema acusatorio confiere al fiscal la libertad de investigacin para buscar y

verificar los hechos que son materia tanto de la acusacin penal como de la
acusacin fiscal.

En esta etapa se da la transferencia de la centralidad de poder que vena asumiendo

el juez hacia el fiscal. Se analiza todo lo actuado hasta ese momento y se ver si hay
motivo para entrar a la etapa de juzgamiento.

La etapa intermedia tiene como finalidad resolver la procedencia de la accin penal o

la desestimacin, con fundamento en los resultados obtenidos durante la
investigacin preparatoria. Es decir, que si el fiscal estima la existencia de un
supuesto delito dictar la resolucin que da inicio a la instruccin fiscal, pero si
considera que de la recaudacin existente no hay razn para la procedencia del
enjuiciamiento, mediante requerimiento fundamentado, solicitar el juez el archivo

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de la denuncia cuando sea de manifiesto que el acto no constituye delito o cuando

exista algn obstculo legal para el desarrollo del proceso.
-

Corresponde al fiscal no nicamente la investigacin o acusacin en el proceso

penal, sino tambin la calificacin jurdica de los resultados de esa investigacin
(resolucin de acusacin) con relacin al hecho punible. Es por esta razn que la
etapa intermedia no es una etapa dependiente, como piensan algunos autores, de la
anterior o posterior etapa a ella. Esto es algo que no se ha analizado con calma.

La existencia de una etapa intermedia tiene su fundamento en el hecho de que para

abrir el juicio oral y pblico, que es en esencia la etapa de contradiccin o debate,
debe ser preparada en forma mesurada y responsable, realizando un control
destinado a sanear los vicios formales de la acusacin del Ministerio Pblico y la del
querellante, todo ello durante la audiencia preliminar.

Se realiza que el juez de la etapa de la investigacin preparatoria velar especialmente

que en la audiencia preliminar no se pretenda resolver cuestiones que son propias de
la etapa de juzgamiento.

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