Cdigo:FO-M1-P3-01

Versin: 02

Departamento del Valle del Cauca

MATRIZ N 1 IDENTIFICACIN DE RIESGOS POR PROCESO

Pgina: 1 de 1

Gobernacin
1.CODIGO Y NOMBRE
DEL PROCESO

Fecha de Aprobacin:

2.OBJETIVO DEL
PROCESO

3.RIESGOS

4.DESCRIPCION DEL RIESGO

5. CAUSAS (Factores Internos y Externos. Incluye

Agente Generador)

6.EFECTOS (Consecuencias)

Dinamizar la vocacin 1
productiva del Valle del
Cauca en los sectores
agropecuario,
agroindustrial y minero,
coordinando
acciones
tendientes al logro de la
competitividad,
sostenibilidad y equidad,
con el fin de incrementar
la productividad de la
regin
definido para el proceso
al cual se le estn
identificando los
riesgos

Debil seguimiento al recaudo de la No se realiza de manera permanente y

estampilla
Pro-Seguridad continua en su totalidad el seguimiento y
Alimentaria.
la fiscalizacion al recaudo de la
Estampilla Pro-Seguridad Alimentaria.

1. Faltan funcionarios permanentes y de dedicacion

exclusiva para el cumplimiento al seguimiento y
fiscalizacion al recaudo de la Estampilla ProSeguridad Alimentaria.
2. Las declaraciones del recaudo de la Estampilla
Pro-Seguridad Alimentaria son suministradas de
manera inoportuna por las entidades bancarias que
reciben los recaudos.
3. Desconocimiento de la normatividad para la
aplicacion del recaudo de la Estampilla ProSeguridad Alimentaria por parte de algunos de los
responsables del recaudo.
4. Evasion del pago de la Estampilla de ProSeguridad Alimentaria.
5. No se realizan requerimientos y sanciones a los
omisos.

1. Se desconoce el recaudo real de la Estampilla de ProSeguridad Alimentaria.

2. No se cumplen las metas anuales del recaudo
presupuestado de la Estampilla Pro-Seguridad Alimentaria.
3. Disminucion de los recursos de la estampilla en la
inversion del Plan de Accion Anual de la Secretaria de
Medio Ambiente, Agricultura, Seguridad Alimentaria y
Pesca.

Desarticulacion
del
sector Bajo nivel de articulacion entre los entes
agropecuario Departamental publico gubernamentales, gremiales publicos y
y privado.
privados para promover el desarrollo
agropecuario, agroindustrial, Ambiental
y minero del departamento.

El Consejo Seccional Agropecuario Departamental

CONSEA, espacio diseado para la concertacion
entre los sectores publicos y privados no ejerce la
funcion para la cual fue constituido.
Las diferentes Entidades y gremios del sector
agropecuario Departamental planifican y ejecutan
sus planes y programas de manera individualizada.

Perdida de liderazgo y competitividad en el sector

agropecuario con relacion al ambito nacional.
Retraso en el desarrollo agropecuario, agroindustrial,
Ambiental y minero del departamento.
Atomizacion de los recursos lo cual no genera el impacto
deseado para el sector.

Debil capacidad operativa de la

Secretaria de Medio Ambiente,
Agricultura, Seguridad Alimentaria y
Pesca para el cumplimiento de las
responsabilidades
encomendadas
en
el
Plan
de
Desarrollo
departamental.

La Secretaria de Medio Ambiente,

Agricultura, Seguridad Alimentaria y
Pesca, no cuenta con suficientes y
adecuados
recursos
humanos
y
logisticos
para
cumplir
con las
responsabilidades encomendadas en el
Plan de Desarrollo Departamental.

La planta de personal no es suficiente para el

cumplimiento de la mision.
La logistica necesaria para el logro de los objetivos
no es suficiente.
No se cuenta con movilidad oportuna y adecuada
para la prestacion del servicio.
Dificultad para la recoleccion de las cifras
estadisticas del del sector agropecuario.

Baja cobertura en la atencion de los requerimientos

tecnicos de las organizaciones de productores.
Bajo impacto en los resultados obtenidos con la prestacion
de los servicios de asesoria y complementariedad a las
organizaciones de productores.

Bajo nivel de organizacin y

empresarizacion de los productores
agropecuarios para el desarrollo de
los encadenamientos productivos.

Las organizaciones de productores no le

apuestan a lograr un nivel de
organizacin y empresarizacion que las
consoliden en el sector agropecuario
como encadenamientos productivos.

Las organizaciones de productores tienen una vision

paternalista y no empresarial.
Los programas no fortalecen las organizaciones de
productores, sino las actividades productivas
haciendolas
dependiente
de
los
recursos
economicos.

Las organizaciones de productores tienen poca duracion en

el ambito productivo.
Los resultados obtenidos con los apoyos institucionales no
impactan la organizacin y la comunidad de manera
sostenible.

M2 -P1 Promover el
desarrollo
agropecuario,
agroindustrial y minero
de la regin

REVISO

ELABOR
Nombre: Mauricio Hernando Cruz Guzmn

Nombre: Jhon William Alba Len

Cargo: Profesional Especializado

Cargo: Subsecretario de asuntos agrcolas y Pesca

Firma:

Firma:

Fecha: 10/09/2013

Fecha: 10/09/2013

Fuente: DAFP. Sep. 2011 - Cuarta Edicin - NTC ISO 31000

Prepar: Francisco de Paula Santander B. Esp.Mg.Calidad y Gestin Integral
Auditor Certificado: ICONTEC - BUREAU VERITAS -SGS -SENA
Ing. John Harold Valencia Torres. Profesional Especilizado Dpto TIC

APROBACIN

Comit Coordinador del SIG

Fecha:

Departamento del Valle del

Cauca

Cdigo: FO-M1-P3-02
Versin: 02

MATRIZ N 2 ANALISIS DE RIESGOS DEL PROCESO

Fecha de Aprobacin:
Pgina: 1 de 1

Gobernacin
4. CALIFICACION
2.RIESGOS

1
2
M2 -P1 Promover el desarrollo
agropecuario, agroindustrial y 3
minero de la regin

3.CLASE DE
RIESGO

Debil seguimiento al recaudo de la estampilla ProOperativos

Seguridad Alimentaria.
Desarticulacion del sector agropecuario Departamental Operativos
publico y privado.
Debil capacidad operativa de la Secretaria de Medio Operativos
Ambiente, Agricultura, Seguridad Alimentaria y Pesca para
el cumplimiento de las responsabilidades encomendadas
en el Plan de Desarrollo departamental.
Bajo nivel de organizacin y empresarizacion de los Operativos
productores agropecuarios para el desarrollo de los
encadenamientos productivos.

5. EVALUACION

4.2 IMPACTO

5.1 EVALUACION DEL

RIESGO
Zona de Ubicacin

Vr.

Resultado

Vr.

Resultado

Casi Seguro

Mayor

20

Extrema

Evitar, Reducir, Compartir y/o Asumir.

Posible

Moderado

Alta

Evitar, Reducir, Compartir y/o Asumir.

Probable

Mayor

16

Extrema

Evitar, Reducir, Compartir y/o Asumir.

Posible

Moderado

Alta

Evitar, Reducir, Compartir y/o Asumir.

ELABOR

REVIS

Nombre: Mauricio Hernando Cruz Guzmn

Nombre: Jhon William Alba Len

Cargo: Profesional Especializado

Cargo: Subsecretario de asuntos agrcolas y Pesca

Firma:

Firma:

Fecha: 10/09/2013

Fecha: 10/09/2013

Fuente: DAFP. Sep. 2011 - Cuarta Edicin - NTC ISO 31000

Prepar: Francisco de Paula Santander B. Esp.Mg.Calidad y Gestin Integral
Auditor Certificado: ICONTEC - BUREAU VERITAS -SGS -SENA
Ing. John Harold Valencia Torres. Profesional Especilizado Dpto TIC

6. MEDIDAS DE RESPUESTA

Calif

1.CODIGO Y NOMBRE DEL

PROCESO

4.1
PROBABILIDAD

APROBACIN
Aprob : Comit Coordinador del
Sistema Integrado de Gestin

Fecha:

Departamento del Valle del Cauca

Cdigo:FO-M1-P3-03
Versin: 02

MATRIZ N 3 VALORACION DE RIESGOS DEL PROCESO

Fecha de Aprobacin:
Pgina: 1 de 1

Gobernacin

M2 -P1 Promover
el desarrollo
agropecuario, 3
agroindustrial y
minero de la
regin

Desarticulacion
del
sector
agropecuario Departamental publico y
privado.

Debil capacidad operativa de la

Secretaria
de
Medio
Ambiente,
Agricultura, Seguridad Alimentaria y
Pesca para el cumplimiento de las
responsabilidades encomendadas en
el Plan de Desarrollo departamental.

Bajo
nivel
de
organizacin
y
empresarizacion de los productores
agropecuarios para el desarrollo de los
encadenamientos productivos.

Prob.

30

30

Revisar el informe de omisos.

Prob.

30

30

Participacion en reunion del Comit de estampillas de U.A.E. de

Impuestos, Rentas y Gestion Tributaria para tomar correctivos.

Prob.

30

15

45

Gestion ante los entes gubernamentales e instituciones publicas y

privadas para lograr la articulacion sectorial.

Prob.

30

15

45

Seguimiento a la gestion de la articulacion sectorial.

Prob.

30

15

45

Reuniones ordinarias del CONSEA durante cuatro veces al ao y

mesas de trabajo.

Prob.

30

15

45

Gestion ante la administracion departamental para la consecucion

de los recursos humanos, economicos y de movilidad para
atender oportunamente los requerimientos de la comunidad.

Prob.

15

15

30

5. CONTROLES EXISTENTES

Verificacion del
contribuyentes.

Operativos

Operativos

Operativos

Extrema

Alta

Ingreso

al

sistema

del

recaudo

de los

Extrema

Alta

Verificacion de los recursos humanos y economicos asignados.

Prob.

30

40

70

Revision de los programas para apoyar la empresarizacion de las

organizaciones de productores.

Prob.

30

40

70

Evaluacion de los resultados obtenidos por los programas que

apoyan la empresarizacion de las organizaciones de productores.

Prob.

30

15

45

ELABOR

7. CALIFICACION
7.1 PROBABILIDAD

8. EVALUACION

7.2 IMPACTO

8.1 EVALUACION
DEL RIESGO

9. MEDIDAS
DE
RESPUESTA

Vr.

Resultado

Vr.

Resultado

Calif

Debil seguimiento al recaudo de la

estampilla Pro-Seguridad Alimentaria.
Operativos

4. EVALUACION
DEL RIESGO
(Zona de
Ubicacin)

Puntaje
Final

3.CLASE DE
RIESGO

PUNTAJE
(Seguimiento al
control)

2. RIESGOS

PUNTAJE
(Herramientas
para ejercer el
control)

1. PROCESO

Tipo Control
(Probabilidad
Impacto)

6. VALORACION DE CONTROLES

Zona de
Ubicacin

Casi Seguro

Mayor

20

Extrema

Evitar, Reducir,
Compartir y/o
Asumir.

Posible

Moderado

Alta

Evitar, Reducir,
Compartir y/o
Asumir.

Posible

Mayor

12

Extrema

Evitar, Reducir,
Compartir y/o
Asumir.

Improbable

Moderado

Moderada

Asumir el riesgo,
reducir el riesgo.

REVIS

Nombre: Mauricio Hernando Cruz Guzmn

Nombre: Jhon William Alba Len

Cargo: Profesional Especializado

Cargo: Subsecretario de asuntos agrcolas y Pesca

Firma:

Firma:

Fecha: 10/09/2013

Fecha: 10/09/2013

APROB
Comit Coordinador del SIG

Fuente: DAFP. Sep. 2011 - Cuarta Edicin - NTC ISO 31000

Prepar: Francisco de Paula Santander B. Esp.Mg.Calidad y Gestin Integral
Auditor Certificado: ICONTEC - BUREAU VERITAS -SGS -SENA
Ing. John Harold Valencia Torres. Profesional Especilizado Dpto TIC

Fecha:

Departamento del Valle del Cauca

Cdigo: FO-M1-P3-04
Versin: 02

MATRIZ N 4 MAPA DE RIESGOS

Fecha de Aprobacin:
Pgina: 1 de 1

5. EVALUACION
(Zona de Riesgo)

Debil seguimiento al recaudo de la

estampilla
Pro-Seguridad
Alimentaria.

6. CONTROLES EXISTENTES

Verificacion del
contribuyentes.

Ingreso

al

sistema

del

recaudo

PROB

PROB

2. RIESGOS

IMPACT

1. PROCESO

3.CLASE DE
RIESGO

de

IMPACT

7.NUEVA
CALIF

4.CALIF

8. NUEVA
EVALUACION (Zona
de Riesgo)
Calif

Gobernacin

9. MEDIDAS DE
RESPUESTA

Prob.

20

Extrema

Evitar, Reducir,
Compartir y/o Asumir.

Participacion en reunion del Comit de estampillas de U.A.E. de

Impuestos, Rentas y Gestion Tributaria para tomar correctivos.

M2 -P1 Promover
el desarrollo
agropecuario,
agroindustrial y
minero de la
regin

Desarticulacion
del
sector
agropecuario Departamental publico
y privado.

Gestion ante los entes gubernamentales e instituciones publicas y

privadas para lograr la articulacion sectorial.
Seguimiento a la gestion de la articulacion sectorial.

Operativos

Alta

Alta

Reuniones ordinarias del CONSEA durante cuatro veces al ao y

mesas de trabajo.

Debil capacidad operativa de la

Secretaria de Medio Ambiente,
Agricultura, Seguridad Alimentaria y
Pesca para el cumplimiento de las
responsabilidades encomendadas
en
el
Plan
de
Desarrollo
departamental.

Bajo nivel de organizacin y

empresarizacion de los productores
agropecuarios para el desarrollo de
los encadenamientos productivos.

Evitar, Reducir,
Compartir y/o Asumir.

4 ####

Extrema

Verificacion de los recursos humanos y economicos asignados.

12

Extrema

Revision de los programas para apoyar la empresarizacion de las

organizaciones de productores.

Operativos

Alta

Evaluacion de los resultados obtenidos por los programas que

apoyan la empresarizacion de las organizaciones de productores.

ELABOR
Nombre: Jhon William Alba Len

Cargo: Profesional especializado

Cargo: Subsecretario de asuntos agrcolas y Pesca

Firma:

Firma:

Fecha: 10/09/2013

Fecha: 10/09/2013

1. Actualizar el decreto numero

1649 del 1998 por medio del
cual se adopta el CONSEA.
2. Convocar a las entidades
del orden nacional y regional
que tengan responsabilidad
sobre el desarrrollo del sector
agropecuario y de los recursos
naturales del departamento.

Moderada

Evitar, Reducir,
Compartir y/o Asumir.

Junio a Dic de 2013.

Junio a Dic de 2013.

APROB
Comit Coordinador del SIG

Fuente: DAFP. Sep. 2011 - Cuarta Edicin - NTC ISO 31000

Prepar: Francisco de Paula Santander B. Esp.Mg.Calidad y Gestin Integral
Auditor Certificado: ICONTEC - BUREAU VERITAS -SGS -SENA
Ing. John Harold Valencia Torres. Profesional Especilizado Dpto TIC

13. RESPONSABLES DE
ADELANTAR LA
ACCION

Fecha:

1.
Numero
de
funcionarios
asignados.
2.
Numero
de
declaraciones
entregadas a tiempo.
3.
Numero
de
declaraciones
ingresadas al sistema.
4. Cronograma de
capacitaciones a los
responsables
del
recaudo.
5.
Numero
requerimientos
y
sanciones realizadas.

Lideres del proceso de la

Secretaria de Desarrollo
Institucional.
Secretaria de Hacienda y
Finanzas
Publicas.
Secretaria
de
Medio
Ambiente,
Agricultura,
Seguridad Alimentaria y
Pesca.

1.
Decreto
actualizado.
2.
Numero
de
convocatorias
realizadas.

Secretario
Ambiente,
Seguridad
Pesca.

de
Medio
Agricultura,
Alimentaria y

Junio a Dic de 2013.

Junio a Dic de 2013.

Capacitacion
a
las
asociaciones de pequeos
productores
en
Asumir el riesgo, reducir empresarizacion.
el riesgo.

REVIS

Nombre: Mauricio Hernando Cruz Guzmn

1.
Asignar
funcionarios
permanentes
para
el
seguimiento y fiscalizacion al
recaudo a la Estampilla ProSeguridad Alimentaria.
2.
Solicitar
entrega
de
declaraciones a la entidad
recaudadora de la Estampilla
Pro-Seguridad
Alimentaria
oportunamente.
3. Ingresar oportunamente al
sistema la informacion de los
contribuyentes.
4.
Capacitar
a
los
responsables del recaudo.
5. Realizar la fiscalizacion para
los requerimientos y aplicacion
de sanciones a los omisos.

Asignacion de funcionarios.

Gestion ante la administracion departamental para la consecucion

de los recursos humanos, economicos y de movilidad para atender
oportunamente los requerimientos de la comunidad.

Operativos

12. INDICADOR DE
LA ACCION

Zona de
Ubicacin

los

Revisar el informe de omisos.

Operativos

11.CRONOGRAMA
(Fecha acciones)

10. ACCIONES

Solicitudes para la Lideres del proceso de la

asignacin
de Secretaria de Hacienda y
funcionarios.
Finanzas
Publicas.
Secretaria de Desarrollo
Institucional.
Secretaria
de
Medio
Ambiente,
Agricultura,
Seguridad Alimentaria y
Pesca.
Numero asociaciones
de
pequeos
productores
capacitadas.

Lideres del proceso de la

Secretaria
de
Medio
Ambiente,
Agricultura,
Seguridad Alimentaria y
Pesca.