CRISTINE GORSKI SEVERO

POR UMA PERSPECTIVA SOCIAL DIALGICA DA

LINGUAGEM: REPENSANDO A NOO DE INDIVDUO

FLORIANPOLIS, 2007

POR UMA PERSPECTIVA SOCIAL DIALGICA DA LINGUAGEM:

REPENSANDO A NOO DE INDIVDUO

por

CRISTINE GORSKI SEVERO

Tese apresentada ao programa de psgraduao em Lingstica da Universidade

Federal de Santa Catarina, como requisito
parcial obteno do grau de Doutora em
Lingstica.

Orientador: Prof. Dr. Fbio Luiz Lopes da Silva.

FLORIANPOLIS, AGOSTO DE 2007

POR UMA PERSPECTIVA SOCIAL DIALGICA DA LINGUAGEM:

REPENSANDO A NOO DE INDIVDUO

Esta tese foi julgada adequada para a obteno do grau de Doutora em

Lingstica e aprovada em sua forma final pelo Programa de Ps-Graduao em
Lingstica da Universidade Federal de Santa Catarina.

_____________________________________________
Coordenador: Prof. Dr. Fbio Luiz Lopes da Silva

Banca Examinadora:

_____________________________________________
Prof. Dr. Fbio Luiz Lopes da Silva
(Orientador UFSC)

_____________________________________________
Prof. Dr. Kanavillil Rajagopalan
(Membro Unicamp)

_____________________________________________
Prof. Dr. Sebastio Josu Votre
(Membro UFRJ/UFF)

_____________________________________________
Profa. Dra. Claudia Drucker
(Membro UFSC)

_____________________________________________
Profa. Dra. Rosngela Hammes Rodrigues
(Membro UFSC)

_____________________________________________
Prof. Dr. Heronides M. de Melo Moura
(Suplente UFSC)

Dedico o empenho e o tempo

impressos nesta tese ao Alexandre.

AGRADECIMENTOS

Ao professor Fbio Lopes da Silva, por ter me possibilitado um longo exerccio de

explorao, leitura, reflexo e amadurecimento intelectual.

Ao professor Rajagopalan, pelas leituras feitas dos meus trabalhos (mestrado e

doutorado), pela pacincia, pelas idias e pela generosidade.

professora Rosngela Hammes Rodrigues, pelas aulas preciosas que me

influenciaram na escolha de Bakhtin para esta tese.

Ao professor Werner, pela leitura atenta do projeto e pelas leituras sugeridas.

Ao professor Sebastio, pelas rpidas conversas aqui e ali e pela motivao

inspiradora.

professora Claudia, pela disponibilidade e interesse na leitura deste trabalho.

Eda, por ter me influenciado (direta ou indiretamente) no tema desta tese;

pelas leituras que fez do meu texto, as sugestes, a pacincia, o exemplo de
comprometimento e tica e a sempre abertura para o dilogo.

Ao Alexandre, pela presena na minha vida.

Aos familiares, Marcelo, Elias, Raquel, Ceclia e Vitor, pelos momentos de

descontrao, apoio e bate-papos.

Capes, pelo apoio financeiro.

When we study language and social dialects, its

hard to say that there s anything that people cannot
or never will do.
(LABOV, 2006, p. 339)

A vida dialgica por natureza. Viver significa

participar do dilogo: interrogar, ouvir, responder,
concordar etc. Nesse dilogo o homem participa
inteiro e com toda a vida: com os olhos, os lbios, as
mos, a alma, o esprito, todo o corpo, os atos. Aplicase totalmente na palavra, e essa palavra entra no
tecido

dialgico

da vida humana,

no

simpsio

universal.
(BAKHTIN, 2003, p. 348)

No h tambm dilogo, se no h uma imensa f nos

homens. F no seu poder de fazer e de refazer. De
criar e de recriar. F na sua vocao de ser mais, que
no privilgio de alguns eleitos, mas direito dos
homens.
(FREIRE, 2004, p. 81)

SUMRIO

INTRODUO................................................................................................................. p. 12
1 CONTEXTUALIZANDO .............................................................................................. p. 20
1.1 ABORDAGEM HISTRICA ........................................................................................... p. 20
1.2 AS SRIES HISTRICAS .............................................................................................
1.2.1 Srie I O romantismo, o indivduo e a linguagem ..............................................
1.2.1.1 Humboldt: Indivduo como fonte da linguagem ......................................................
1.2.1.1.1 Humboldt-poltico .......................................................................................................
1.2.1.1.2 Humboldt-lingista ....................................................................................................
1.2.1.2 Algumas reflexes .................................................................................................
1.2.2 Srie II Abordagem cientfica da lngua .............................................................
1.2.2.1 A histria da lngua sob uma perspectiva cientfica: Os neogramticos ...................
1.2.2.1.1 O carter regular da mudana lingstica .................................................................
1.2.2.1.2 O idioleto ....................................................................................................................
1.2.2.2 Reflexes sociolgicas sobre a lngua: Meillet .........................................................
1.2.2.3 Lngua como fato social: Durkheim .......................................................................
1.2.2.4 Supremacia do sistema lingstico: Ferdinand de Saussure ...................................
1.2.2.5 Algumas reflexes .................................................................................................
1.2.3 Srie III Um olhar social e ideolgico acerca da linguagem ...............................
2.3. 1.2.3.1 Sob a gide do empirismo, do liberalismo, do idealismo e da teoria do trabalhovalor ......................................................................................................................
1.2.3.2 O materialismo: Marx ............................................................................................
1.2.3.3 Resumindo ............................................................................................................
1.2.3.4 As idias marxistas no contexto lingstico russo ..................................................
1.2.3.4.1 O materialismo lingstico .........................................................................................
1.2.3.4.2 Influncias das idias de Iakubinskii nos trabalhos de Bakhtin/
Voloshinov..................................................................................................................
1.3 SOBRE OS PARADIGMAS ...........................................................................................
1.3.1 Paradigma: Thomas Kuhn ......................................................................................
1.3.1.1 Conceituao de paradigma ...................................................................................
1.3.1.2 Lngua-indivduo e lngua-sociedade: paradigmas diferentes? ................................
1.3.2 Retomada e outras reflexes .................................................................................
1.3.2.1 Sobre modernidade e ps-modernidade .................................................................
1.3.2.2 Finalizando ...........................................................................................................

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2 (O CRCULO DE) BAKHTIN ...................................................................................... p. 90

2.1 BAKHTIN, O SUBJETIVISMO ABSTRATO E O OBJETIVISMO REALISTA ..................... p. 95
2.2 ALGUMAS NOES BAKHTINIANAS ...........................................................................
2.2.1 Sobre o romance.....................................................................................................
2.2.2 Sobre os gneros discursivos .................................................................................
2.2.2.1 Monologismo e dialogismo .....................................................................................
2.2.2.2 Um exemplo: o(s) gnero(s) cientfico(s) ..................................................................
2.2.3 Sobre a unidade da comunicao verbal: o enunciado .........................................

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2.3 BAKHTIN E O INDIVDUO/SUJEITO ........................................................................... p.125

2.4 BAKHTIN-POLTICO .................................................................................................... p. 131

3 LABOV.......................................................................................................................... p. 136
3.1 LABOV, O SUBJETIVISMO ABSTRATO E OBJETIVISMO REALISTA ...........................

p. 138

3.1.1 Labov e a noo de idioleto ................................................................................... p. 138

3.1.2 Labov e Saussure, Meillet e Durkheim .................................................................. p. 139
3.1.3 Labov e Humboldt .................................................................................................. p. 142
3.2 OS PROBLEMAS REFERENTES MUDANA LINGSTICA ........................................ p. 143
3.3 SOBRE A COMUNIDADE DE FALA ..............................................................................
3.3.1 Algumas concepes ..............................................................................................
3.3.2 Conceituao laboviana .........................................................................................
3.3.2.1 Comunidade de fala e mudana lingstica.............................................................
3.3.2.2 Comunidade de fala: heterognea ou homognea? .................................................
3.3.3 Comunidade de fala: alguns desdobramentos .......................................................
3.3.3.1 Redes sociais .........................................................................................................
3.3.3.2 Comunidades de prtica ........................................................................................

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3.4 QUATRO INSTNCIAS DE ATUAO DO INDIVDUO ..................................................

3.4.1 Mudana em tempo real e aparente ......................................................................
3.4.2 O problema da avaliao ........................................................................................
3.4.3 As variveis sociais e estilsticas ..........................................................................
3.4.4 O paradoxo do observador e a entrevista ..............................................................

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3.5 RETOMADA: O INDIVDUO/SUJEITO NA TEORIA LABOVIANA ................................... p. 174

3.6 LABOV-POLTICO ........................................................................................................ p. 176

4 O INDIVDUO, A SOCIEDADE E A LINGUAGEM: UM OLHAR FILOSFICO ....

p. 180
4.1 HANNAH ARENDT .......................................................................................................
4.1.1 O nascimento da esfera social ...............................................................................
4.1.2 O indivduo e a vita activa ....................................................................................
4.1.3 A liberdade .............................................................................................................
4.1.4 O pensamento ........................................................................................................

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4.2 MICHEL FOUCAULT ...................................................................................................

4.2.1 O Estado (de governo) moderno ............................................................................
4.2.2 O indivduo moderno .............................................................................................
4.2.2.1 O indivduo objetivado ...........................................................................................
4.2.2.2 O indivduo subjetivado .........................................................................................
4.2.3 A questo da resistncia e a liberdade ..................................................................
4.2.4 A crtica de si .........................................................................................................

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4.3 HANNAH ARENDT E FOCAULT ................................................................................... p. 199

4.4 ANTHONY GIDDENS E A TEORIA DA ESTRUTURAO .............................................. p. 201
4.4.1 Sobre o indivduo (agente), a rotina e as propriedades estruturadoras dos
sistemas sociais ................................................................................................... p. 202
4.4.2 Sobre a sociedade, a mudana social e a pesquisa social ..................................... p. 206

5 5 ENCONTROS E DESENCONTROS: BAKHTIN, LABOV, ARENDT, FOUCAULT

E GIDDENS ............................................................................................................... p. 210
5.1 BAKHTIN E LABOV .....................................................................................................
5.1.1 Sobre a metodologia e o sujeito ............................................................................
5.1.2 Variao e mudana lingstica ............................................................................
5.1.3 Lngua, sociedade e identidade .............................................................................

p.
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5.2 BAKHTIN EM UM DILOGO COM HANNAH ARENDT E FOUCAULT ............................ p. 222

5.2.1 Bakhtin e Hannah Arendt ...................................................................................... p. 222
5.2.2 Bakhtin e Foucault ................................................................................................ p. 228
5.3 LABOV E GIDDENS ....................................................................................................

p. 233

6 POR UMA ABORDAGEM SOCIAL DIALGICA DA LINGUAGEM ..................... p. 238

CONSIDERAES FINAIS ........................................................................................... p. 244

REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS ............................................................................. p. 246

RESUMO

Esta tese trata da relao entre indivduo, sociedade e linguagem, com o objetivo
de discutir e propor algumas bases epistemolgicas (ticas e polticas) para uma
perspectiva social dialgica da linguagem. Para tanto, so descritas e analisadas
duas abordagens sociais da linguagem, uma de natureza filosfica, representada
por Bakhtin, e outra de natureza emprica, representada por Labov, as quais so
previamente contextualizadas a partir de trs sries histricas o subjetivismo
idealista (Humboldt), o objetivismo abstrato (neogramticos, Saussure e Meillet) e
a perspectiva ideolgica (Marx e Iakubinskii). Em Bakhtin e Labov, rastreio o
tratamento dispensado ao indivduo, bem como a relao que os dois tericos
estabelecem entre o indivduo, a sociedade e a linguagem. Tambm exponho
alguns escritos filosficos de Arendt, Foucault e de Giddens, para contrapor as
reflexes de Bakhtin e Labov ao pensamento desses tericos. Por fim, fao um
balano das explanaes analticas desenvolvidas na tese, apontando aspectos
que julgo pertinentes e relevantes, e que devem ser considerados como basilares
em uma teoria social dialgica da linguagem, tais como: uma definio de
linguagem que envolva a questo da identidade e das prticas sociais, sendo
aquela vista como heterognea e relativamente estvel; uma concepo dialtica
de lngua (ela reflete e produz o mundo e as identidades); uma viso de sujeitos
reflexivos, polticos e eticamente responsveis, que se constituem na relao com
a alteridade e que desempenham seus papis fazendo uso da linguagem
enquanto inscritos em contextos sociais de interao; a existncia da relao
forte entre a questo da identidade e variao/mudana lingstica; a
considerao de que mudanas sociais (e lingsticas) podem ser iniciadas nas
margens (grupos ou linguagens marginalizadas); um modelo de pesquisa em que
ambos o pesquisador e o seu objeto de pesquisa se implicam mutuamente, um
gerando efeitos sobre o outro; um compromisso poltico do pesquisador com suas
teorias e pesquisa, uma vez que elas promovem aes no mundo; e o
entendimento de que a relao dialgica com o objeto de estudo pode produzir
mudanas constantes no processo de pesquisa.
Palavras-chave: indivduo; sociedade; linguagem; Bakhtin; Labov.

10

ABSTRACT

This dissertation is about the relation between the individual, the society and the
language, aiming to discuss and to propose some epistemological (ethical and
political) bases for a social dialogic perspective of language. For doing so, I
describe and analyze two social approaches to language, one of a philosophical
nature represented by Bakhtin and the other of a empirical nature
represented by Labov , which are previously contextualized in relation to three
historical series the idealist subjectivism (Humboldt), the abstract objectivism
(neogrammarians, Saussure and Meillet) and the ideological perspective (Marx
and Iakubinskii). In Bakhtins and Labovs theories I search both for the way the
individual is seen and for the relation established between the individual, the
society and the language. I also expose some philosophical themes developed by
Arendt, Foucault and Giddens to contrapose Bakhtins and Labovs reflections to
those philosophers theories. Finally, I reconsider the analytical explanations
presented throughout this dissertation and suggest relevant aspects that should
be taken as the bases of a dialogic perspective, as the following: a definition of
language that considers the identity aspect and the social practices, in which
language is seen as heterogeneous and relatively stable; a dialectic conception
of language; a vision of reflexive, political and responsible subjects that
constitute themselves in relation to the otherness and that play their roles by
using language while inscribed in social contexts of interaction; a strong
relation between the identity question and the linguistic variation/change
process; the fact that social and linguistic changes may initiate in the margins; a
research model in which both researcher and its research object are
interrelated; a political commitment of the researcher with his/her theoretical
beliefs, since they produce actions in the world; and the conception that the
dialogic relation between the researcher and its object of study may produce
changes in the research process.

Keywords: individual; society; language; Bakhtin; Labov.

11

INTRODUO

Esta tese trata de estudos da linguagem desenvolvidos sob uma

perspectiva social. Tenho como meta chegar proposio de algumas bases
epistemolgicas para uma abordagem social dialgica dos estudos da linguagem a
partir de (i) uma exposio analtica de aspectos de duas perspectivas sociais da
linguagem de Bakhtin e de Labov , em que procuro identificar o papel
atribudo por esses autores ao indivduo, bem como a relao entre indivduo,
sociedade e linguagem proposta por eles; e de (ii) uma apresentao e discusso
de certos pressuspostos filosficos (formulados por Arendt e Foucault) e
sociolgicos (defendidos por Giddens), que sero contrapostos a (i). Acredito que
um dos aspectos lacunares das teorias tradicionais que lidam com a lngua como
objeto social a pouca ateno conferida aos indivduos/sujeitos/falantes nos
estudos do funcionamento da linguagem, na medida em que no h um
comprometimento com uma viso social dialgica do funcionamento do mundo
contemporneo em que indivduos, lngua(gem) e sociedade se implicam e se
constituem mutuamente. Em vista disso, a precariedade que envolve a noo de
indivduo nessas teorias acompanhada de um entendimento geralmente
superficial da dinmica social atual e, conseqentemente, da relao de ambos
com a linguagem.
A ttulo de um acordo semntico com o leitor, esclareo de antemo o
uso feito neste trabalho das palavras-chave linguagem e indivduo. Em primeiro
lugar, no fao distino entre linguagem e lngua, salvo nos momentos em que
os autores referidos promovam tal distino. A palavra indivduo, por sua vez,
utilizada indistintamente em relao a sujeito ou falante; no o foco discutir os
processos de subjetivao dos indivduos em determinadas prticas discursivas
e, tampouco, a idia de interpelao dos indivduos em sujeitos ideolgicos.
Basicamente, o motivo para essa escolha est no fato de que se pretende
identificar/resgatar/construir a noo

de

indivduos sociais, conscientes,

12

reflexivos, envolvidos nos processos de mudanas, eticamente responsveis,

dialgicos, capazes de escolhas e que se constituem na relao com a alteridade.
Adianto, porm, que essa viso de indivduo/sujeito/falante se distancia da
perspectiva iluminista moderna de um ser autnomo, independente, autosuficiente e tido como a fonte da linguagem; ou de uma certa viso liberal que
postula o individualismo1, ou seja, a idia de que os indivduos em oposio
sociedade possuem valor infinito, so tomos sociais, so capazes de escapar
das malhas do Estado e possuem controle sobre as atividades econmicas. Tratase, sim, de estabelecer uma relao entre indivduos, sociedade e linguagem da
seguinte forma, sucintamente explanada: os sujeitos desempenham papis
sociais, que envolvem certas regras, restries, obrigaes e direitos, fazendo uso
da linguagem enquanto inscritos em prticas sociais geralmente rotinizadas
ou em comunidades de prtica, tidas como locais de interao ligados ao
processo de constituio das identidades.
Nesta tese est presente um olhar crtico que vai, de um lado, a reboque
da proposta defendida pela Escola de Frankfurt2 que, de modo geral, questiona a
neutralidade (herana do positivismo) do pesquisador em relao ao seu objeto
de pesquisa a linguagem. De outro lado, a perspectiva crtica aqui assumida
est de acordo com a definio foucaultiana de filosofia: o movimento pelo qual,
no sem esforos, hesitaes, sonhos e iluses, nos separamos daquilo que
adquirido como verdadeiro, e buscamos outras regras do jogo (FOUCAULT,
2005a, p. 305). Em sntese, a conscincia crtica e o gesto filosfico
fundamentam o repensar da noo de indivduo, articulando-a, de forma
intrnseca, ao funcionamento da linguagem e da realidade social.
Ademais,

estilo

de

escrita

utilizado

nesta

tese

acadmico,

comportado, sbrio e cauteloso est em consonncia com o meu percurso

1 O individualismo foi o princpio fundante da primeira fase do liberalismo e pode ser assim
definido: Toda doutrina moral ou poltica que atribua ao indivduo humano um preponderante
valor de fim em relao s comunidades de que faz parte. (ABBAGNANO, 2000, p. 554)
2 Tal escola iniciou nos anos 20 do sculo passado na Alemanha e reuniu intelectuais marxistas
no ortodoxos que, confrontados pelo holocausto e pelo socialismo na Unio Sovitica, focaram
suas reflexes de forma heterognea em torno de trs temas principais: (i) A crtica cincia de
que a razo iluminista alienada e tcnica/instrumental, sendo que seu objeto exterior ao
sujeito; tal teoria tradicional aniquila a razo humanstica, que opera a servio da liberdade e que
defende uma relao orgnica entre sujeito histrico e o objeto. (ii) A face dupla da cultura, que
envolve uma crtica cultura de massa e noo de indstria cultural; a esttica seria uma das
poucas alternativas de reflexo crtica, uma vez que a cincia teria se instrumentalizado. (iii) O
Estado e suas formas de legitimao, sendo que a cincia seria utilizada a servio da produo de
mercadorias, como forma de dominao da natureza e dos homens (processo produtivo). Alguns
nomes que pertencem a esse grupo so: Max Horkheimer, Marcuse, Adorno e Habermas.
(FREITAG, 1994; HORKHEIMER e ADORNO, 1978)

13

feito junto aos autores-lingistas presentes ao longo do trabalho. Trata-se de

uma aposta na possibilidade de dilogo com a Lingstica (os lingistas) fazendo
uso de ferramentas estilsticas que o prprio campo oferece. Com isso, o texto
desenvolvido inclui exposies organizadas e sistematizadas, resumos e
apontamentos crticos acerca de determinados aspectos e uma preocupao com
a forma, a clareza e com uma certa linearidade. Alerto que, devido opo por
esse recurso de escrita, muitas vezes o leitor pode ter a impresso de que a tese
possui um carter unicamente epistemolgico. Ressalto, porm, que, subjacente
s descries, anlises e crticas das teorias (sociais) da linguagem, est,
necessariamente, um envolvimento tico e poltico ocupado, especialmente, com
as questes relativas relao entre identidade, mundo e linguagem.
As

abordagens

tericas

da

linguagem,

naturalmente,

dispensam

tratamentos distintos ao indivduo/sociedade. Ou seja, tanto a noo de

indivduo como a de sociedade variam conforme o objeto a linguagem
tratado pelo campo lingstico. Os indivduos costumam ser vistos como sujeitos
histricos, biolgicos, falantes, cognitivos, dialgicos, ticos, sociais, entre outras
concepes. A sociedade, no que tange linguagem, abordada sob diferentes
critrios j que o aspecto social pode dizer respeito massa de falantes, a certos
aspectos (idade, gnero, escolaridade, nvel socioeconmico), ideologia, e assim
por diante. Desse modo, diferentes vises de lngua(gem) fundam diferentes
vises de indivduo e de sociedade.
No que concerne ao indivduo, cada abordagem concebe-o de uma maneira
particular. Numa perspectiva social, por exemplo, geralmente o indivduo
submete-se aos condicionamentos sociais que podem motivar ou determinar os
usos da lngua. J numa viso estruturalista em que a lngua concebida como
sistema abstrato desvinculam-se sujeito e lngua na formulao de uma teoria
da linguagem sem a presena dos falantes3. Alis, a eles, sob essa tica,
oferecido um espao secundrio, uma vez que, para Saussure, por exemplo, a
parole no objeto da cincia lingstica.

Pertinente salientar as reflexes de Faraco (2002, p.3) sobre a viso de indivduo presente nas
teorias formais da lngua: ele tido como uma superfcie lingstica plana (univocal), um ente
autnomo (vive em um vcuo social e histrico), a fonte da fala e uniforme interiormente. Citando
o autor: a autonomia do objeto, se, de um lado, criou condies para o estabelecimento de uma
tradio epistemologicamente muito produtiva; de outro, reiterou a eliminao dos falantes e do
vivido de seu espao terico, ruptura at hoje sem soluo terica adequada [...] (p.2)

14

Tal sublugar concedido ao sujeito tem sido alvo de crticas dentro da

prpria Lingstica, trazendo tona discusses sobre a importncia do indivduo,
como pode ser conferido nos excertos abaixo:
Muitos antroplogos e lingistas, juntamente com outros humanistas e
cientistas sociais, comearam a prestar ateno crtica renovada aos
papis de seres humanos particulares em atividades humanas. Perguntas
antigas esto sendo feitas novamente, e novas surgiram sobre tais
conceitos
como
o
eu
(self),
auto-conscincia,
subjetividade,
individualidade e identidade individual [...]4 (JOHNSTONE, 2000, p. 405)
[...] nas pesquisas aplicadas em linguagem, ser necessrio fazer a crtica
radical aos pressupostos que ainda so devedores de uma concepo
abstrata da linguagem e de uma perspectiva em que o indivduo ainda,
mesmo que dissimuladamente, o primitivo de nossas elaboraes
tericas. Um projeto e tanto para o novo Milnio! (FARACO, 2001, p. 09)
No seria exagero afirmar que o balano das foras no mundo acadmico
de hoje est decididamente a favor de uma ressuscitao do sujeito, do
indivduo. (RAJAGOPALAN, 1997, p. 04)

Ainda, segundo Rajagopalan, algumas vezes, a recuperao do indivduo

pelas

abordagens

cientficas

da

linguagem

acaba

passando

por

um

transcendentalismo que o localiza fora do mundo real/social, como o que ocorre

na teoria chomskiana. Trata-se, neste caso, de um indivduo solitrio, autnomo
e auto-suficiente caractersticas que so alvo de crtica nesta tese, uma vez que
se busca uma articulao entre indivduos, sociedade e linguagem.
A idia circulante hoje de recuperao do indivduo5 pressupe que em
algum momento passado os indivduos tiveram um certo lugar dentro das
abordagens sobre a linguagem. De fato, tiveram. Para no ir to longe, o sculo
XIX foi marcado por algumas perspectivas que realaram o lugar do indivduo no
estudo das lnguas, como podemos verificar em Humboldt e nos neogramticos,
por exemplo. Segundo Humboldt, enquanto os signos das relaes gramaticais
so considerados como compostos de elementos isolados, mais ou menos
separveis, pode-se dizer que o falante quem produz as formas em cada
momento do discurso, em lugar de utilizar formas j existentes6 (HUMBOLDT,

4 Many antrophologists and linguistis, together with other humanists and social scientistis, have
begun to pay renewed critical attention to the roles of particular human beings in human activities.
Old questions are being asked again, and new ones raised, about such concepts as the self, self
consciousness, subjectivity, individuality and individual identity [...]. As tradues ao longo desta
tese so de minha responsabilidade.
5 Um certo interesse pelo indivduo tambm compartilhado pelas Cincias Sociais, como bem
afirma Giddens (1990, p. 44; grifo do autor): The pressing task facing social theory today is not to
further the conceptual elimination of the subject, but on the contrary a recovery of the subject
without lapsing into subjectivism.
6 Destaque-se, antecipadamente, que, apesar da valorizao dos aspectos individuais na
abordagem de Humboldt, este no trata a questo individual vs. universal como uma oposio,

15

1999, p. 92; grifo acrescido). Na tica dos neogramticos, Quem considera as

formas gramaticais s isoladamente, sem ver a sua relao com a atividade
anmica individual, nunca conseguir compreender a evoluo da lngua (PAUL,
1966, p. 44; grifo acrescido). O foco no indivduo solitrio sem relao com o
mundo social, ou quando este reduzido a mero contexto extralingstico
ainda persiste em muitas abordagens tericas lingsticas contemporneas,
como no caso da teoria cognitivista de Chomsky7.
A partir de influncias de pesquisas sociolgicas na Lingstica, algumas
teorias sobre o funcionamento da lngua passaram a desviar o foco do indivduo
para a sociedade, ressaltando a importncia desta ltima no estudo da lngua em
detrimento do indivduo. Estou, aqui, me reportando s influncias de Durkheim
sobre os trabalhos de Meillet e de Saussure8, e s influncias de Meillet e de
Marx nas teorias de Labov e de Bakhtin, respectivamente. Considerando a
descontinuidade entre os enfoques que realam o lugar do indivduo no estudo
da lngua no sculo XIX e aqueles de cunho sociolgico no sculo XX, acredito
que seja possvel falar em paradigmas9 diferentes quanto ao lugar concedido ao
indivduo e sociedade nas teorias sobre a lngua.
Em termos de organizao do texto, para tratar da mudana de
paradigmas e com o intuito de entender as condies que tornaram possvel a
ruptura da centralidade do papel atribudo ao indivduo no processo de
funcionamento da lngua em prol da sociedade, recorro a uma descrio histrica
que organizo em trs sries distintas: (i) uma concernente perspectiva que
atribui um papel central ao indivduo no estudo da lngua(gem), na qual se
enquadra, por exemplo, Humboldt; (ii) outra relacionada a uma viso de lngua
tida como sistema, que submete o indivduo ao funcionamento desse sistema
lingstico, qual se vinculariam Meillet, Saussure e, de certa forma, Labov; e
(iii) a terceira ancorada a uma viso marxista da linguagem, que submete o
indivduo s relaes de produo, na qual se situa Bakhtin. A descrio
histrica baseia-se no procedimento de anlise discursiva utilizado por Foucault
(1996).

mas como complementariedade: O indivduo, no importam o lugar e o tempo em que viva, e

qualquer que seja o seu modo de viver, um fragmento desprendido do todo de sua raa, e a
linguagem demonstra e conserva este eterno vnculo que governa os destinos dos indivduos e a
histria do mundo (HUMBOLDT apud CASSIRER, 2001, p. 142)
7 Para uma discusso crtica acerca do foco dos estudos lingsticos atuais especialmente da
pragmtica no falante individual desvinculado do contexto social, ver Rajagopalan (2006).
8 Sobre tais influncias, ver Robins (1988) e Firth (1969).
9 A noo de paradigma exposta no captulo I, sob a tica das reflexes de Thomas Kuhn (2003).

16

Das trs sries expostas acima, aquela na qual o indivduo teria alguma
centralidade parece ter sofrido um apagamento nas pesquisas sobre a
lngua(gem) a partir do incio do sculo XX, o que fica evidenciado no fato de os
estudos lingsticos passarem a se organizar em torno do sistema lingstico
(srie II) e/ou da sociedade (srie III). Para tratar desse apagamento sero
considerados tanto a obra de Kuhn sobre as mudanas de paradigma, como
trabalhos que inserem indivduo e sociedade na esteira das discusses sobre
modernidade e ps-modernidade. A descrio histrica dessas trs sries
constitui o primeiro captulo da tese. Cabe destacar que a contextualizao
histrica desse captulo inicial vai permitir a identificao das condies que
propiciaram o desenvolvimento das idias tanto de Bakthin como de Labov;
condies essas que incluem, por um lado, os acontecimentos polticos da
Rssia, o papel dos lingistas na discusso e elaborao de polticas lingsticas
e a onda marxista que fortemente existia poca no local, e, por outro lado, a
tradio estruturalista nas reas da Lingstica e das Cincias Sociais. Saliento
que essa contextualizao j se inscreve no procedimento analtico utilizado na
tese, no estando desvinculada dos captulos 2 e 3.
A proposio de algumas bases epistemolgicas (comprometidas com uma
postura tica e poltica) para uma abordagem social dialgica dos estudos da
linguagem, que a meta desta tese, ser feita apoiada em duas etapas: a
primeira, que engloba o segundo e o terceiro captulo, se restringe ao mbito dos
estudos da linguagem e visa analisar duas teorias de cunho social: a perspectiva
bakhtiniana (que inclui as idias do Crculo de Bakhtin) da linguagem e a
sociolingstica laboviana. A escolha dessas perspectivas se d basicamente por
duas razes: (i) o interesse em contrapor uma abordagem de carter filosfico a
uma outra de natureza emprica; e (ii) o visvel aumento do grau de interesse
pelas reflexes de Bakhtin no campo da Lingstica, especialmente na rea de
estudos dos gneros discursivos, bem como o reconhecimento do grande volume
de pesquisas de enfoque laboviano realizadas no Brasil. Mais especificamente,
prope-se discutir, nesses captulos, a maneira pela qual a noo de indivduo e
a relao deste com a linguagem e a sociedade so construdas nas teorias de
Bakhtin e de Labov, ancoradas s sries histricas III e II, respectivamente.
Insisto, porm, que no se trata de afirmar a submisso do indivduo ao sistema
da lngua ou sociedade, tampouco de buscar um indivduo autnomo e
independente. A relao entre indivduo, linguagem e sociedade ser vista a

17

partir das seguintes noes, apresentadas e discutidas, respectivamente, no

segundo e no terceiro captulo: (i) as noes bakhtinianas de lngua, romance,
gnero discursivo, enunciado, sujeito, tica e o lugar da ideologia nos estudos da
linguagem; (ii) as noes labovianas de comunidade de fala, mudana lingstica
e condicionantes sociais e estilsticos da mudana, considerando-se a mudana
em tempo real e em tempo aparente, bem como as concepes de redes sociais e
de comunidades de prtica, amplamente discutidas nas esferas sociolingsticas.
Trata-se, claro, da construo de um certo indivduo (e sociedade), a partir da
produo de um determinado objeto - a linguagem.
A segunda etapa, de cunho filosfico e crtico, engloba os captulos quatro,
cinco e seis, que esto organizados conforme descrito a seguir. No quarto
captulo so apresentados recortes tericos das abordagens filosficas de Hannah
Arendt sobre o Estado, a sociedade e o indivduo, de Michel Foucault sobre o
Estado moderno e o indivduo, e da viso sociolgica de Anthony Giddens acerca
da teoria da estruturao. A escolha desses trs autores se d pela natureza de
suas reflexes filosficas, que abarcam, criticamente, questes relativas s
sociedades moderna e contempornea, ao sujeito/indivduo e linguagem/
discurso.
O quinto captulo discorre acerca dos pontos de aproximao e de
distanciamento entre: Labov e Bakhtin; Bakhtin e Arendt; Bakhtin e Foucault;
Labov e Giddens. Na primeira comparao, como pontos de confluncia, j se
podem mencionar, aprioristicamente, a noo social de indivduo e as motivaes
sociais para a mudana. Como pontos divergentes, podem-se citar, por exemplo,
os enfoques sociolgicos e o lugar ocupado pelo indivduo no processo de
mudana lingstica, presentes nos trabalhos de Labov e de Bakthin. Por
apresentarem um cunho social no tratamento da lngua, ser interessante
verificar em que extenso ambas as abordagens contemplam a relao entre
ideologia, lngua, indivduo e sociedade. Assim, ser realado, como ponto de
divergncia entre os autores, o lugar destinado questo poltica e/ou ideolgica.
Pode-se adiantar que se percebe claramente que para Bakhtin essa questo
central, especialmente quando o autor afirma, por exemplo, que tanto o signo
quanto a conscincia individual so ideolgicos (BAKHTIN/VOLOSHINOV [1929],
1988). J Labov no trata de tais questes (pelo menos no diretamente),
situando a lngua em relao noo de comunidade de fala (LABOV, 1972a).
Alerto que, num primeiro momento, face incorporao ou no do aspecto

18

ideolgico pela teoria, corre-se o risco de inferir que em Bakhtin h uma teoria
sociolgica (marxista) dando suporte s reflexes lingsticas e em Labov no.
Contudo, rastreando as influncias tericas presentes nos trabalhos de Labov,
pode-se perceber que, de certa maneira, a teoria laboviana atravessada por
uma perspectiva sociolgica caracterstica do incio do sculo XX a de
Durkheim. Vale lembrar que as duas correntes sociolgicas que caracterizam as
abordagens de Labov e Bakhtin so expostas ainda no primeiro captulo, no que
diz respeito contextualizao histrica.
Nas demais comparaes, sucintamente, possvel aproximar Arendt e
Bakhtin a partir do papel atribudo ao dilogo/relaes na manuteno da
pluralidade humana, da noo de responsabilidade e de julgamento. Arendt e
Foucault, por sua vez, oferecem um olhar crtico sobre o marxismo que, de certa
forma,

pode

ser

estendido

alguns

aspectos

da

teoria

bakhtiniana,

especialmente sobre a noo de ideologia. J a teoria da estruturao de

Giddens, ao relacionar indivduo e sociedade (estrutura), atrelando as dimenses
micro (relaes interpessoais) e macro (classes sociais), possibilita uma leitura
crtica da maneira pela qual Labov vincula indivduo, sociedade e lngua em sua
perspectiva emprica.
No sexto captulo prope-se, a partir das explanaes, discusses e
anlises feitas no decorrer da tese, as bases que considero fundamentais para
uma abordagem social dialgica da linguagem. Tais bases incluem reflexes de
natureza epistemolgica, heurstica, crtica, poltica e tica, quanto a uma viso
articulada entre linguagem, sociedade e identidade, que considere, em termos
gerais: (i) a linguagem como constitutiva da dinmica social e do processo de
formao da identidade; (ii) indivduos constitudos na relao com a alteridade,
conscientes do uso da linguagem, reflexivos, capazes de atuao poltica e social,
dialgicos e eticamente responsveis; (iii) um contexto social plural e dinmico,
sendo as relaes intersubjetivas tidas como fundantes da identidade; (iv) uma
atitude eticamente responsvel do pesquisador em relao (dialgica) ao seu foco
de pesquisa.
Por fim, seguem as consideraes finais e as referncias bibliogrficas.

19

1 CONTEXTUALIZANDO

Seria interessante tentar ver como se d,

atravs da histria, a constituio de um
sujeito que no dado definitivamente, que
no aquilo a partir do que a verdade se
d na histria, mas de um sujeito que se
constitui no interior mesmo da histria, e
que a cada instante fundado e refundado
pela histria.
(FOUCAULT, 2005b, p. 10)

[...] a prpria verdade cientfica de hoje no

passa de um episdio; digamos ainda mais:
o resultado provisrio. No se apoiando
em uma cincia normal que se pode
retornar ao passado e traar validamente a
sua histria; reencontrando o processo
normativo, do qual o saber atual no passa
de um momento, sem que se possa, salvo
profetismo, predizer o futuro.
(FOUCAULT, 2005a, p. 361)

1.1 ABORDAGEM HISTRICA

Considerando que o olhar histrico atravessa este captulo, pertinente
esclarecer, de imediato, o tipo de abordagem que subjaz a esse olhar. Essa
abordagem inspirada nos trabalhos de Foucault, especialmente sobre os
sistemas de excluso dos discursos e sobre o papel da histria na produo dos
discursos.
A abordagem histrica utilizada visa contextualizar numa dimenso
temporal o processo de constituio das teorias de Bakhtin e de Labov, no
sentido de nos ajudar a pr o presente em perspectiva (ROBINS, 1983, p. 06).
Esta abordagem permite:
expor as concepes s vezes inconscientes que os lingistas trazem para
suas teorias da linguagem e rastrear as conseqncias de tais concepes
na elaborao de teorias, geralmente durante longos perodos de tempo.
Se preferirmos, tambm podemos simultaneamente reconstruir os

20

contextos filosfico e sociolgico nos quais perodos particulares da

atividade lingstica ocorrem10. (ANDERSEN apud FIGUEROA, 1994, p.
06)

claro que o olhar histrico no neutro nem imparcial j que h

sempre um elemento subjetivo que determina quais atividades realizadas no
passado devero ser analisadas (ROBINS, 1983, p. 03). Porm, creio que se deve
tentar evitar que esse elemento subjetivo seja a devoo ao novo paradigma
adotado pelo pesquisador, para no cair na armadilha apontada por Kunh:
quando uma comunidade cientfica repudia um antigo paradigma,
renuncia simultaneamente maioria dos livros e artigos que o
corporificam, deixando de consider-los como objeto adequado de
escrutnio cientfico [...] Da decorre, em alguns casos, uma distoro
drstica da percepo que o cientista possui do passado de sua disciplina
(KUNH, 2003, p. 211).

Vale ressaltar que com tal abordagem histrica no busco uma origem das
teorias sociais sobre a linguagem, mas sim as condies que permitiram falar da
linguagem a partir de um olhar sobre a sociedade, estando o indivduo, nesse
caso, submetido ao social. Na fala de Foucault (2000, p. 160): No o retorno ao
prprio segredo de origem; a descrio sistemtica de um discurso-objeto. No
caso deste trabalho, os discursos sobre o funcionamento da linguagem a partir
de uma perspectiva social que so tomados como objeto da pesquisa. O olhar
histrico proposto no visa um modelo evolutivo-acumulativo dos saberes, mas
sim, as rupturas e revolues que ocorrem nos saberes cientficos (cincias
normais) e que perpassam, necessariamente, a formao e a estruturao das
comunidades cientficas. Tais rupturas decorrem, muitas vezes, da observao de
novos fenmenos, sendo que tal observao se d tendo certo paradigma como
pano de fundo. Assim, as comunidades cientficas se estruturam em torno de
algum paradigma e elas se reorganizam na medida em que mudanas de
paradigma so passveis de acontecer, motivadas pela notificao de novidades
(KUHN, 2003).
Ainda sobre a perspectiva histrica, Foucault, ao tratar dos procedimentos
de excluso internos ao discurso (a autoria, o comentrio e a disciplina), oferece
uma ferramenta de anlise desses discursos passvel de ser utilizada por uma
[] to lay bare the sometimes unconscious assumptions that linguists bring to their theories of
language and to follow the consequences of those assumptions through the elaboration of the
theories, often over long periods of time. If we choose, we might also simultaneously reconstruct
the philosophical and sociological contexts within which particular periods of linguistic activity
take place. (ANDERSEN apud FIGUEROA, 1994, p.06). As tradues ao longo do texto so de
minha responsabilidade.
10

21

metodologia historiogrfica. Segundo Foucault: o autor deve ser entendido como

princpio de agrupamento do discurso, como unidade e origem de suas
significaes, como foco de sua coerncia (1996, p. 26); o comentrio visa dizer
pela primeira vez aquilo que, entretanto, j havia sido dito e repetir
incansavelmente aquilo que, no entanto, no havia jamais sido dito (ibid., p. 25);
e, finalmente, as disciplinas dizem respeito a um conjunto de regras, mtodos,
definies a partir dos quais possvel dizer algo como sendo verdadeiro.
Foucault sugere ainda que, ao se olhar para os discursos, quatro aspectos sejam
mantidos em mente em relao a eles: no se trata de instncias fundamentais e
criadoras; so prticas descontnuas que formam sries; obedecem a uma certa
regularidade

discursiva;

existem

em

funo

de

certas

condies

de

possibilidade que so exteriores a eles (FOUCAULT, 1996). Reafirmando, esse

olhar sobre os discursos no se desvincula de sua perspectiva sobre a histria,
que
no considera um elemento sem definir a srie da qual ela faz parte, sem
especificar o modo de anlise da qual esta depende, sem procurar
conhecer a regularidade dos fenmenos e os limites de probabilidade de
sua emergncia, sem interrogar-se sobre as variaes, as inflexes e a
configurao da curva, sem querer determinar as condies das quais
dependem (ibid., p. 55-56).

Em outras palavras, a abordagem foucaultiana aplicada a este trabalho se

traduz nos seguintes tpicos:

que outros discursos constituem e so condies de existncia dos
discursos lingsticos de cunho social?

que modelo de lingstica se organizou tendo como pontos de apoio a
lingstica histrica, a lingstica descritiva, a sociologia e o romantismo
clssico?

que prticas discursivas sobre a linguagem caracterizam os autores
selecionados para a elaborao deste trabalho?

Vale ressaltar que, quando so feitas referncias a determinados autores

no trabalho, eles no so tomados como marcos criadores de alguma teoria, mas
como sujeitos que organizam e re/significam certos discursos, conferindo a eles
certas caractersticas. em reconhecimento a esse papel de re/significao dos
autores (e tambm a ttulo de curiosidade) que, em alguns casos, breves registros
biogrficos sero feitos. A configurao histrica da tese no visa obedecer a uma
seqncia cronolgica e linear, mas sim mostrar os discursos sobre a linguagem

22

em sries diferentes e descontnuas com influncias mtuas. levando em conta

a descontinuidade que se vai questionar o que tornou possvel um discurso de
cunho social sobre a linguagem (MEILLET), considerando que o sculo XIX foi
marcado por uma perspectiva que foca o indivduo como centro.
Trata-se, enfim, de olhar a pluralidade de discursos constitudos
historicamente e que operam, muitas vezes, simultaneamente: no se objetiva
resgatar uma linha contnua e evolutiva, conforme j mencionado, mas sries
que se cruzaram ou se dispersaram na produo de outros discursos. No caso
deste trabalho, dos discursos sociais sobre a linguagem.
Alm da anlise historiogrfica das condies de surgimento das
abordagens sociais da linguagem proposta acima e de uma breve reflexo sobre a
possibilidade de mudana de paradigmas no estudo da linguagem quanto
relao indivduo-sociedade, ser analisado o lugar concedido ao indivduo nos
estudos da lngua(gem) a partir das discusses sobre modernidade e psmodernidade: nesse caso, trata-se de ver o apagamento do indivduo no em
relao supremacia da viso de sociedade no estudo da linguagem, mas em
relao dissoluo da viso moderna e iluminista de indivduo: estaria
desaparecido

indivduo

autnomo,

independente,

auto-centrado,

auto-

suficiente, eurocntrico, patricarcal, egosta e individualista.

A ps-modernidade contraria as normas do iluminismo, vendo
o mundo como contingente, gratuito, diverso, instvel, imprevisvel, um
conjunto de culturas ou interpretaes desunificadas gerando um certo
grau de ceticismo em relao objetividade da verdade, da histria e das
normas, em relao s idiossincrasias e coerncia das identidades
(EAGLETON, 1998, p. 07).

a partir do final do sculo XIX que tal atitude de contrariedade

modernidade passa a circular pelos variados meios cincia, literatura e artes ,
instaurando, entre outras coisas, a dissoluo do sujeito humano, o ego
individual, que a modernidade julgou ser o pensador autnomo e o ator do
mundo (KUMAR, 1997, p. 136).

23

1.2 AS SRIES HISTRICAS

A busca pelo contexto histrico que, a meu ver, d sustentao s

propostas tericas de Bakhtin e de Labov ser conduzida via trs sries, tendo
sido as duas primeiras apontadas por Bakhtin/Voloshinov em Marxismo e
Filosofia da Linguagem ([1929] 1988): (i) o subjetivismo idealista11, relacionado ao
ato de fala e aos aspectos individuais e mentais; (ii) o objetivismo abstrato,
focalizado no sistema lingstico e nos aspectos formais da lngua; e (iii) as
condies de possibilidade de um olhar social12 sobre os fenmenos em geral.
Acredito que tais sries do sustentao e criam as condies para o empirismo
laboviano e para um certo marxismo bakhtiniano, com o acrscimo de que elas
tambm esto relacionadas s principais abordagens da Lingstica moderna.
Labov (1972a) tambm aponta duas sries de estudos da lngua existentes
entre os sculos XIX e XX: uma srie que toma aspectos psicolgicos e/ou
estruturais como centro, e outra que considera a sociedade como foco para a
explicao dos fenmenos lingsticos (mudana). Entre os representantes da
primeira srie estariam Paul, Sweet, Bloomfield, Martinet, Halle e Chomsky;
entre os da segunda temos Whitney, Schuchardt, Jespersen e Meillet. Quanto a
Saussure, Labov tende a localiz-lo na vertente social por conta da idia social de
lngua (langue). Nesta tese, optei pela proposta bakhtiniana de oposio
estrutura vs. processo (Saussure vs. Humboldt) em detrimento da oposio
associal vs. social (Chomsky vs. Saussure/Meillet) de Labov, visto que nesta
ltima a idia de estrutura (e de sistematizao da lngua) est presente nos dois
componentes do par, o que no parece ocorrer com a oposio sugerida por
Bakhtin13.
Nos pargrafos a seguir, as trs sries so introduzidas panoramicamente,
com seus respectivos representantes, sendo que cada srie ser detalhada em

11 Rodrigues (2001) aponta problemas nesta denominao uma vez que ela aparece ora como
subjetivismo idealista, ora como subjetivismo individualista.
12 Esse olhar social corresponde ao da perspectiva bakhtiniana, como ser visto adiante.
13 Bakhtin/Voloshinov, ao tratar da significao, que seria uma categoria da lngua e no do
discurso, no atribui a esta a idia de estrutura, mas de momentnea estabilizao num universo
(de signos) dinmico e no passvel de controle. O filsofo russo distingue dois nveis semnticos
que se inter-relacionam: a significao (da esfera do sistema da lngua o que recorrente, estvel
e idntico) e o tema (da esfera do discurso o que mutvel e no passvel de controle). O carter
de estrutura do primeiro, para Bakhtin/Voloshinov, no passaria de um efeito momentneo: a
significao, elemento abstrato igual a si mesmo, absorvida pelo tema, e dilacerada por suas
contradies vivas, para retornar enfim sob a forma de uma nova significao com uma
estabilidade e uma identidade igualmente provisrias ([1929] 1988, p. 136; grifo meu). Esse
assunto ser retomado no prximo captulo.

24

sees posteriores. As duas primeiras sries so apresentadas sob a tica de

Bakhtin/Voloshinov, e a ltima a partir de reflexes sobre as condies de
surgimento da teoria social no campo dos estudos da linguagem, especialmente
quanto s influncias da teoria de Marx sobre as idias de Bakhtin.
A primeira srie considera o psiquismo individual como fundamento da
lngua, pautando as regras da linguagem em uma psicologia individual. A lngua
vista como um fluxo instvel de atos de fala dos quais cada enunciao
singular e no repetvel; no obstante, possvel a observao de traos
semelhantes nas enunciaes de forma a garantir a unidade da lngua e a
compreenso em uma dada comunidade. Dois representantes dessa vertente so
apontados por Bakhtin/Voloshinov ([1929] 1988): Wilhelm Humboldt, cujas
idias formaram os princpios bsicos do subjetivismo; e a escola de Vossler14,
cuja concepo de verdade lingstica absoluta o pensamento lingstico, que
d vida lngua e que o lingista se esfora por descobrir em cada fato de lngua,
a fim de dar-lhe uma explicao adequada (ibid. p. 75); trata-se, assim, de uma
negao do positivismo lingstico e de conferir lngua uma concepo esttica,
sendo o ato de criao individual da fala a realidade essencial da lngua (ibid. p.
76). Pode-se dizer que essa primeira srie se caracteriza por uma abordagem no
somente idealista, mas tambm romntica da lngua.
A perspectiva do subjetivismo idealista permite um olhar histrico sobre a
linguagem, uma vez que esta concebida como fenmeno individual e mutvel:
a linguagem primariamente meio de expresso individual; a mudana
lingstica resulta do trabalho consciente dos indivduos e tambm , talvez,
reflexo dos sentimentos nacionais; fatores estticos constituem o principal
estmulo das inovaes (ROBINS, 1983, p. 154; grifo acrescido). Vale novamente
ressaltar, tendo em vista uma discusso posterior, que, segundo a escola
idealista, a atividade criativa e consciente pode determinar certos tipos de
mudanas lingsticas e que no mbito de tais mudanas, o indivduo pode s
vezes desempenhar deliberadamente importante papel (ibid.). Assim, coloca-se o
indivduo (notadamente os que ocupam posies de prestgio social, incluindo
autores literrios influentes na sociedade) como possvel agente consciente da
mudana lingstica.
Tal escola se caracterizava por uma abordagem idealista e esttica da lngua, evidenciando a
importncia do falante individual no estudo das mudanas lingsticas. Vossler foi influenciado
pelas idias de B. Croce (filsofo italiano) e de Humboldt. Este enfatizava o aspecto individual e
criativo da competncia lingstica humana (ROBINS, 1983, p. 154), o que ligava a mudana s
inovaes individuais, uma vez que estas passavam a ser compartilhadas por outros falantes.
14

25

As idias de Humboldt, apontado por Bakhtin/Voloshinov como o maior

representante do subjetivismo idealista, so expostas na seo seguinte (seo
1.1), destinada a um aprofundamento da Srie I. Aqui abro um parntese para
comentar uma questo terminolgica: questionvel o termo subjetivismo
idealista usado por Bakhtin/Voloshinov para definir a srie qual Humboldt
pertenceria. Isso porque as concepes deste ltimo terico parecem circular pelo
romantismo, idealismo, liberalismo, humanismo e pelo hindusmo, conforme se
percebe nas citaes a seguir:
Sua concepo de natureza humana fortemente influenciada por
Rousseau, e sua formulao da bondade originria do homem, pela
filosofia da natureza de Goethe. (ROSENFIELD In: HUMBOLDT, 2004, p.
22)
Por certo que a tica kantiana e o ideal humanista de Humboldt da
personalidade sem arestas e harmoniosa tm algo em comum.
(BURROW In: HUMBOLDT, 2004, p. 97).
Sua concepo de homem, que parte de uma crtica do homem do
Iluminismo, apresenta os rasgos do idealismo. Para Humboldt, o
indivduo precisa de liberdade para poder alcanar o mximo grau de
desenvolvimento de suas capacidades. A ao do Estado deve ser
limitada, para no prejudicar o aperfeioamento do indivduo. (ABELLN
In: HUMBOLDT, 2004, contra capa).
No deveria ser inteiramente surpreendente que Humboldt, na parte
final de sua vida, tal como Schelling e Wagner, houvesse desenvolvido
interesse pelo misticismo oriental; ele tornar-se-ia entusiasmado com o
Bhagavad Gita. (nota 7, HUMBOLDT, 2004, p. 177).

De qualquer forma, sobre o problema do rtulo, vale citar o comentrio de

Russell (2002): Um dos grandes obstculos compreenso da filosofia, e na
verdade de qualquer outro campo, a classificao cega e extremamente rgida
dos pensadores por meio de rtulos. Contudo, a diviso convencional no
arbitrria, mas sim indica alguns traos das suas tradies (p. 306). Ressalto
que, para fins desta tese, mantenho o termo utilizado por Bakhtin e procuro me
centrar mais nas idias de Humboldt e menos no problema da rotulao.
A segunda srie a do objetivismo abstrato postula como base da lngua
o sistema lingstico, que se constitui pelo sistema das formas fonticas,
gramaticais e lexicais da lngua (BAKHTIN/VOLOSHINOV, [1929] 1988, p. 77).
Objetiva-se, por exemplo, definir sincronicamente formas lingsticas idnticas
como o fonema /a/ que identificado igualmente por todos os falantes da lngua,
independente do ato de fala individual. Tem-se, assim, que a lngua se ope ao
indivduo, uma vez que este a recebe j construda da comunidade lingstica.
Nessa linha, as leis que definem o funcionamento da lngua so imanentes e

26

especficas, irredutveis a leis ideolgicas, artsticas ou quaisquer outras e

independentes dos falantes, o que leva a uma percepo de lngua como produto
de uma criao coletiva, um fenmeno social e, portanto, como toda instituio
social, normativa para cada indivduo (ibid. p. 79). Tal dimenso eminentemente
sincrnica exclui o aspecto diacrnico, uma vez que estas duas esferas so
regidas por leis completamente diferentes, por fatos heterogneos (ibid. p. 81).
As razes dessa srie remontam aos racionalistas (Leibniz15, por exemplo),

escola

sociolgica

de

Durkheim16,

Meillet,

aos

neogramticos

e,

especialmente, a Saussure cujas idias influenciaram, entre outros, a lingstica

russa. Sobre tais influncias, afirma Firth (1969, p. 218): Da Sua Frana, o
grande trabalho formal de Saussure e de Meillet foi adiante e modelou a
lingstica moderna em todas as principais escolas17. Entre as dicotomias
postuladas pela lingstica saussureana tem-se a oposio estabelecida entre
fala e lngua, paralela oposio entre indivduo e aspecto social; e a concepo
de que a diacronia est para a fala e para o indivduo assim como a sincronia
est para a lngua tida como fato social e sistema abstrato que independe do
falante.
Na seo reservada Srie II (seo 1.2), sero expostas, de forma sucinta,
as idias dos neogramticos, de Meillet, de Durkheim e de Saussure.
Quanto terceira srie, esta se ope aos romnticos e influenciou,
sobretudo, os trabalhos de Bakhtin. Trata-se de uma srie que contempla,
juntamente com a corrente marxista, alguns aspectos econmicos, polticos e
filosficos que serviram como condies de possibilidade para: (i) uma abordagem
social dos fenmenos em geral no sculo XIX; (ii) uma perspectiva social e
marxista da linguagem. Bakhtin inscreve-se nesta srie especialmente devido ao
carter social/marxista de suas premissas acerca do fenmeno da linguagem:
para o autor, o signo e

a situao social em que se insere esto

indissoluvelmente ligados (BAKHTIN/VOLOSHINOV, [1929] 1988, p. 62). Tal

situao social, por sua vez, est vinculada s relaes de produo que so
constitudas ideologicamente. Assim, como Bakhtin/Voloshinov deixa claro em

Uma das grandes diferenas entre os empiristas e os racionalistas pode ser percebida pela
formulao final que Leibniz deu seguinte colocao de Locke: nada h no intelecto que no
tenha passado primeiro pelos sentidos; com o acrscimo: a no ser o prprio intelecto (LEIBNIZ,
1996, p. 09).
16 mile Durkheim (1858-1917) influenciou os trabalhos de Saussure e de Meillet (ROBINS, 1983;
FIRTH, 1969), especialmente na viso social sobre a linguagem.
17 From Switzerland and France the great formative work of Saussure and Meillet has gone forth
and shaped modern linguistics in all the principal schools

15

27

Marxismo e Filosofia da Linguagem a sua filiao corrente marxista, tal srie

leva em conta as condies sociais, econmicas e filosficas de aparecimento da
filosofia marxista como, tambm, as condies que favoreceram a proposta
terica bakhtiniana. Tal srie ser detalhada na seo 1.3.

1.2.1 Srie I O romantismo, o indivduo e a linguagem

O romantismo, que iniciou no final do sculo XVIII na Alemanha e se

desenvolveu no sculo XIX, pode ser entendido como um movimento de cunho
filosfico, literrio e artstico. Alguns dos representantes filosficos romnticos
foram Goethe, Schiller, Haman, Herder e Jacobi, para os quais atravs da f (fato
de sentimento) seria possvel transcender os limites da razo. Exemplificando,
Herder (1744-1803) uma das influncias de Humboldt18 , acreditava que a
linguagem se constitui no apenas como manifestao das formas que refletem
necessidades e desejos dos homens na luta pela criao de seu espao prprio,
mas tambm como um mbito em que se depositam as experincias humanas,
conferindo homogeneidade e memria a cada povo (ABRAO, 2004, p. 327).
Alm disso, cada nao imprimia na lngua a sua identidade e, caso a lngua
nacional fosse corrompida, o mesmo ocorreria com o corpo poltico; e uma das
formas de corrupo seria a traduo, pois essa acabaria misturando as lnguas
(STEINER, 2005).
Algumas alas do movimento romntico abandonaram o conceito de razo
como sendo limitado e impotente: dentre os alemes, Fitche defendia a razo
como autoconscincia absoluta, ou infinidade da conscincia (como atividade
racional, no sentimental, rigorosa), que se assemelhava aos conceitos de Idia
de Hegel e de Absoluto de Schelling. Quanto ao romantismo literrio, esse iniciou
com Schlegel, que via a idia de infinito diferente de Fitche como exterior e
superior razo e como sentimento infinito. Com base nessa definio, o
romantismo literrio atribuiu arte o valor supremo, dado que o sentimento se
mostraria melhor na arte do que na filosofia e seria atravs da arte, e no da
razo, que o absoluto poderia ser atingido. Foram essas idias que a expanso do

Sobre tal influncia, Robins (1983, p. 122) comenta: Sapir pode estar certo ao dizer que Herder
foi o inspirador de muitas das idias lingsticas de Humboldt. Caso isto seja verdade, tanto os
defensores das idias de Whorf como os transformacionalistas de hoje podero encontrar as razes
de suas teorias nesse eminente filsofo da linguagem do sculo XVIII. Ou, ainda: [...] Humboldt
segue as linhas do pensamento de Herder ao considerar as caractersticas individuais de cada
lngua como manifestaes de peculiaridades da nao ou grupo que a fala (p. 141).
18

28

romantismo para fora da Alemanha principalmente divulgou. (ABBAGNANO,

2000).
Algumas caractersticas do movimento romntico foram: (i) a ironia
especialmente nas artes , que descartava a seriedade e solidez de seus produtos
em prol de manifestaes provisrias; (ii) a oposio ao otimismo, que postulava
que a realidade seria sempre racionalidade e perfeio, sendo que essa incluiria
tambm o sofrimento e o mal; (iii) o providencialismo histrico, que veria a
histria e todos os momentos que a constituem como igualmente perfeitos e
necessrios para a realizao da razo, ou do princpio infinito; (iv) o
tradicionalismo, que exaltaria as tradies, como, por exemplo, a valorizao da
Idade Mdia paralela a essa revalorizao houve uma exaltao da nao alem
e o surgimento do nacionalismo; e o titanismo, que tratava do culto ao infinito e
a conseqente rebeldia a tudo que fosse limitado, regrado e finito. (ABBAGNANO,
2000)
Os idealistas amplamente influenciados pelo movimento romntico
compartilhavam, com os neogramticos, o interesse pelas coisas do povo (seus
dialetos), e a centralidade do indivduo nos assuntos da linguagem, como, por
exemplo, o fato de que as mudanas lingsticas seriam motivadas por inovaes
individuais, as quais seriam imitadas por outros indivduos. As divergncias
entre os idealistas e os neogramticos se baseavam na valorizao, pelos
primeiros, do elemento esttico no desenvolvimento da lngua (em detrimento do
mecnico) e na crena de que os indivduos possuam capacidade de escolha
consciente. Destaque-se que o lder da escola idealista de estudos da
linguagem, Vossler, fundamentou muitas de suas idias sobre a natureza da
linguagem nos trabalhos de Humboldt. (ROBINS, 1983)
Os lingistas que fortemente se destacaram no incio do sculo XIX foram
R. Rask, J. Grimm, F. Bopp e W. Von Humboldt: os trs primeiros foram
pioneiros nos trabalhos de lingstica histrica, cujo mtodo empregado era o de
comparao das lnguas e que supunha o fenmeno da mudana como
degenerao de um estado primitivo e puro da lngua; j o ltimo se destacou,
dentre outras reas, no campo da lingstica geral, no tendo se dedicado como
seus contemporneos ao estudo histrico (ROBINS, 1983). Segundo Robins, caso
houvesse maior desenvolvimento das idias de Humboldt e se seus trabalhos
fossem conhecidos, ele certamente seria colocado ao lado de Saussure como um
dos fundadores do pensamento lingstico moderno (ibid, p. 140). Essa

29

importncia conferida s reflexes de Humboldt tambm compartilhada por

Steiner (2005, p. 105) ao afirmar que O jogo de inteligncia, a sutileza de
notao particular, a poderosa argumentao que Humboldt exige do a seus
escritos sobre a linguagem, embora incompletos, uma estatura nica.
Se os lingistas do sculo XVIII ao se voltarem para a historicidade da
lngua com questes sobre, por exemplo, a origem da linguagem criaram
condies para o florescimento dos estudos lingsticos histricos do sculo XIX
(ROBINS, 1983), pode-se dizer que, como herana para o sculo XX, a Lingstica
do sculo XIX
nos deixou, por exemplo, o delineamento claro da lngua como uma
realidade histrica (sob mutao permanente no eixo do tempo);
reorganizou nossa percepo da diversidade [...], deu forma ao senso de
sistema (exercitando perspectivas biologizantes, psicologizantes e
sociologizantes, bem como lanando as condies para o grande corte
sistmico saussuriano) [...] no faltou tambm ao sculo XIX elaborar um
modo de pensar a lngua no como sistema (gramatical), mas como uma
atividade sistemtica (do esprito humano) (FARACO, 2004, p. 45-46)

Na seo seguinte, dividida em duas subsees, trata-se, respectivamente,

das faces poltica e lingstica de Humboldt. A primeira subseo faz referncia
aos escritos polticos do autor, os quais incluem vises de indivduo e de
liberdade bem delineadas pelo liberalismo clssico que defendia. A segunda
apresenta

suas

concepes

sobre:

linguagem;

aspecto

inato

universal/individual da linguagem; a relao entre linguagem e pensamento; a

dimenso individual e social da linguagem; a forma e a substncia na linguagem;
o estudo histrico e racional das lnguas com nfase no carter holstico e na
crtica a um tratamento dicotmico dos aspectos acima mencionados.

1.2.1.1 Humboldt: O indivduo como fonte da linguagem

Wilhem von Humboldt nasceu em Potsdam, em 1767, e morreu em 1835.

Estudou direito, dedicou sua vida aos estudos (pois era rico e no precisava
trabalhar) e atuou em vrias reas, tais como: Lingstica, Filosofia, Educao e
Poltica. Vivenciou os acontecimentos referentes Revoluo Francesa, tendo
representado a Prssia no Congresso de Viena (onde houve a definio das
fronteiras da Europa aps Napoleo Bonaparte) e tambm fundou a Universidade
de Berlim (1810), a partir de um ideal humanista de educao. Era irmo do
famoso explorador e naturalista Alexander von Humboldt, que o ajudou nas
pesquisas lingsticas fornecendo-lhe dados sobre diversas lnguas e dialetos

30

com os quais entrava em contato em suas viagens. Foi a partir de 1819 que
Humboldt se dedicou mais intensamente aos estudos lingsticos, uma vez que
as frustraes no campo poltico o afastaram da vida pblica. (HUMBOLDT,
2004; SEUREN, 1998)
Em poucas palavras, pode-se dizer que
Essencialmente, Humboldt um pensador sistemtico, mas ele se mostra
hostil a toda e qualquer tcnica de sistematizao apenas exterior.
Ocorre, assim, que o seu empenho em sempre apresentar em cada um
dos pontos de sua anlise simultaneamente a totalidade de sua
concepo da linguagem resulta na ausncia de uma distino clara e
inequvoca desta totalidade. Os seus conceitos nunca so os produtos
puros e livres da anlise lgica; neles, ao invs, vibra sempre uma
tonalidade esttica do sentimento, uma atmosfera artstica, que anima a
exposio, mas, ao mesmo tempo, encobre a articulao e a estrutura das
idias. (CASSIRER, 2001, p. 140-141)

Espero tornar evidente na seo sobre os trabalhos lingsticos de

Humboldt, a sua preocupao tanto com a totalidade quanto com o especfico,
sendo que os dois se articulam mutuamente. Alm disso, outros traos
marcantes dos escritos do lingista so a relao de mo dupla estabelecida
entre certas dualidades, como a relao entre linguagem e pensamento, e a
crtica ao trabalho desmembrador da cincia. Esses aspectos podem ter
contribudo para a impresso de incompletude (STEINER, 2005) causada pelos
seus textos e para a averso de Humboldt sistematizao (CASSIRER, 2001).

1.2.1.1.1 Humboldt-poltico

Esta parte de baseia, especialmente, na obra de Humboldt intitulada Os

Limites da ao de Estado, publicada originalmente em 1852 (2004, edio
brasileira) que se concentra numa abordagem liberal caracterstica da Europa no
sculo XIX. Como a finalidade desta subseo expor alguns aspectos da teoria
de Humboldt sobre a noo de indivduo/liberdade e sua relao com a
sociedade, vou me ater especialmente Introduo e aos captulos II e III que
tratam, respectivamente, do Indivduo e das mais elevadas finalidades de sua
existncia e da Solicitude do Estado para com o bem-estar positivo do cidado.
As idias de Humboldt sobre o Estado, o pblico e o poltico se
fundamentavam numa concepo de vida humana pautada no desenvolvimento
do indivduo, sendo este o centro do pensamento do autor e no o Estado. Este
pensador defende que, ao se elaborar uma constituio, dois objetivos devem ser

31

contemplados: (i) determinar quem governar e ser governado, bem como a

forma em que isto se dar; (ii) determinar, principalmente, a esfera na qual o
governo atuar e a extenso de sua influncia sobre a liberdade individual. Sobre
liberdade x governo, Humboldt comenta: a liberdade no seno a possibilidade
de uma atividade variada e indefinida, enquanto o exerccio do governo, ou da
dominao, constitui uma atividade nica, ainda que real (2004, p. 133).

filsofo defende que a atuao do Estado deve possibilitar uma maior liberdade
para as energias humanas e uma mais rica diversidade de circunstncias e
situaes (ibid., p. 134).
A relao entre a interveno do Estado na vida dos indivduos e os efeitos
dessa interveno pode ser percebida no quadro abaixo, em que se destacam
atuaes e efeitos gradativos.

Atuao do Estado
Assegurar suas funes diretas atravs
da coero, induo (exemplos) e
persuaso.
Moldar a vida externa do cidado e
impedir aes opostas ao interesse do
Estado utilizando os meios acima.
Influenciar pensamentos e sentimentos
do indivduo para estarem em sintonia
com o interesse do Estado, atravs da
atuao de uma multiplicidade de
instituies estatais.

Efeito produzido
As aes individuais
superviso poltica.

so

submetidas

A conduta geral da vida fica sob a vigilncia e

o controle do Estado.
O carter, as opinies e o modo de pensar dos
indivduos ficam sob influncia do Estado.
Supresso da energia criativa do indivduo.

A liberdade do indivduo cerceada pelo Estado por dois motivos: para

organizar uma constituio e para possibilitar a existncia da nao, objetivando
a segurana e o bem-estar fsico e moral da nao. Dessa forma, liberdade
privada e liberdade pblica se configuram como inversamente proporcionais: na
medida em que uma cresce, a outra decresce. Para minimizar o efeito do Estado
sobre a liberdade individual, o autor defende que o Estado deveria reduzir sua
atuao manuteno da segurana evitando grandes males na medida do
possvel , deixando a cargo dos indivduos a felicidade e o bem-estar.
Para o autor, a interveno do Estado na vida dos indivduos os coloca em
consonncia com o projeto estatal, e uma das caractersticas de tal sintonia seria
fazer com que os indivduos desejassem e buscassem aquilo que o Estado
poderia oferecer: conforto, comodidade e tranqilidade. Nesse caso, os indivduos
estariam menos comprometidos com o ser e mais ocupados com o ter. A posio
de Humboldt a esse respeito de que a limitao da liberdade individual ocorre,

32

em grande parte, atravs da atuao do Estado naquilo que os homens possuem,

enfraquecendo o cultivo das faculdades fsicas, intelectuais e morais dos
indivduos. O autor comenta o fascnio que a Antigidade exerce, sobretudo pela
grandeza inerente que est contida na vida do indivduo e que perece com ele o
poder da fantasia, a profundidade do esprito, a fora da vontade, a perfeita
unicidade da totalidade do ser... [que] conferem por si ss valor genuno ao
homem (ibid., p. 138-139). Reportando-se a filsofos antigos (Aristteles, por
exemplo), ele defende que a melhor felicidade aquela que se origina no intelecto
humano (na razo). J no mundo moderno a fora individual perece juntamente
com o mundo interior, em detrimento do interesse pelo conforto material e pela
felicidade advinda atravs deste.
Humboldt considera que a finalidade do homem o seu desenvolvimento
completo e as condies essenciais para que isso acontea so a liberdade e a
diversidade aspectos que se associam idia (forma) e percepo sensorial
(substncia),

respectivamente,

nascendo,

da

inter-relao

de

ambos

(individualidade e diversidade), a grandeza no homem. Em outras palavras, para

que o indivduo possa se desenvolver necessrio que ele esteja inserido num
meio propcio, contudo, seu desenvolvimento depende de sua prpria natureza
mais ntima e [] para o seu prprio benefcio (ibid., p. 148). Humboldt estipula o
princpio que localiza a relao razo vs. liberdade como base de todo sistema
poltico:
A razo no pode desejar para o homem outra condio alm daquela em
que cada indivduo no apenas desfrute da mais absoluta liberdade para
desenvolver a si mesmo a partir de suas prprias energias, em sua
perfeita individualidade, mas na qual a prpria natureza externa seja
deixada informe por qualquer interveno humana, recebendo apenas a
impresso a ser deixada por cada indivduo e por seu prprio livrearbtrio, de acordo com a medida de seus desejos e carecimentos, restrito
assim apenas pelos limites de seus poderes e de seus direitos (ibid., p.
151).

Resumindo, toda a teoria de Humboldt se organiza em torno do

desenvolvimento intelectual (espiritual) do indivduo, para cuja concretizao a
liberdade fundamental. Para que o indivduo tenha liberdade, o autor defende
uma menor interveno do Estado de forma que aquele no limite a
espontaneidade, a criatividade, a iniciativa e o exerccio do livre pensamento.
Questiono,

porm,

noo

humboldtiana

de

que

duas

instncias

independentes (Estado e indivduo), que estariam em relao de confronto ou de

disputa. Diferentemente, poderia se pensar que tanto o Estado quanto o

33

indivduo so invenes (e no entidades que existem em si mesmas), que se

inscrevem em uma estratgia poltica de governo.
A seguir passo a tratar dos estudos lingstico-filosficos de Humboldt
para quem, dentre os objetos de estudo da lngua, destacam-se: os objetivos que
os seres humanos atingem atravs da lngua e o gnero humano em seu
desenvolvimento.

1.2.1.1.2 Humboldt-lingista

Humboldt concebe a lngua como mediadora entre o mundo real e o

mundo da conscincia; com isso, ela , ao mesmo tempo, material e espiritual.
Nesse sentido como capacidade e atributo da mente humana a linguagem
universal, diferente das lnguas que, ao serem passveis de alterao de acordo
com o meio, moldam e modificam a percepo do mundo; assim, lnguas
diferentes oferecem diferentes olhares sobre o mundo e, portanto, diferentes
respostas vida (STEINER, 2005). Devido a essa definio de lngua, Seuren
(1998) defende que o interesse principal de Humboldt teria sido a relao
dinmica existente entre lngua, cultura e pensamento com isso, culturas mais
desenvolvidas teriam lnguas mais complexas e sofisticadas e vice-versa; essa
crena teria conferido ao filsofo alemo uma mente chauvinista, o que era
comum no contexto cultural nacionalista em que vivia. Ademais, esse trip teria
servido de inspirao para a hiptese Humboldt-Sapir-Whorf, de que os padres
mentais das pessoas seriam, em certa medida, determinados pela lngua que
falam. Contudo, Seuren (1998) afirma que apesar de as leituras tradicionais
localizarem Humboldt como um representante daquela hiptese, a viso dialtica
do filsofo alemo se distancia dela, ao reforar a existncia de uma relao de
mo dupla entre lngua e pensamento. Assim, a verdadeira hiptese-Humboldt
seria, segundo Heath (in SEUREN, 1998, p. 114), a de que o pensamento e a
lngua formam uma unidade inseparvel.
Ainda sobre a interdependncia entre linguagem e pensamento19, ambos se
desenvolveriam, segundo Humboldt, paralelamente, no havendo hierarquia ou
causalidade de um em relao ao outro: os dois teriam uma origem comum.
Assim, o padro mental de um povo retratado pela linguagem, e vice-versa,
Sobre a relao entre linguagem e pensamento, Herder foi uma das grandes influncias de
Humboldt no final do sculo XVIII -, ao definir linguagem como instrumento, contedo e forma
do pensamento humano (ROBINS, 1979, p. 121).

19

34

sendo que diferentes lnguas possuem diferentes modos de interpretar e

compreender o mundo, j que a diversidade entre as vrias lnguas no uma
questo de sons e signos distintos, mas sim de diferentes perspectivas de
mundo (CASSIRER, 1972, p. 50). A inter-relao entre linguagem e pensamento
fica clara na seguinte colocao de Humboldt: [...] objetividade e subjetividade
em si uma s e a mesma coisa s se tornam diferentes porque a ao autnoma
da reflexo as ope uma outra (HUMBOLDT, trad. OLIVEIRA, 2006, p. 11); ou
ainda

quando

autor

menciona

que

lngua

consiste

no

esforo

permanentemente reiterado do esprito de capacitar o som articulado para a

expresso do pensamento (HUMBOLDT, trad. VOLOBUEF, 2006, p. 99).
Na concepo de Humboldt, as complexidades intelectual e lingstica se
justapem, no sendo possvel falar em indivduo/ser humano sem recorrer
linguagem j que esta o que o define. E a individualidade tanto se remete s
naes, com suas particularidades, como aos indivduos, com suas prprias
lnguas. Sobre este ltimo aspecto, o autor chega a sugerir que [...] seria
portanto melhor multiplicar as diferentes lnguas, na medida permitida pelo
nmero de seres humanos habitantes do planeta (HUMBOLDT, trad. OLIVEIRA,
2006, p. 09).
individualidade prende-se a noo de liberdade, que existe na relao de
cada indivduo com a lngua, e esta, por sua vez, aparece a ele pronta e como
produto de geraes anteriores. Assim, liberdade no pode ser entendida como
arbitrariedade em relao lngua, mas diz respeito em funo da
interdependncia entre linguagem e pensamento utilizao criativa do
pensamento e ao uso da imaginao: trata-se, nesse caso, de atuao autnoma
da individualidade (HUMBOLDT, trad. BRAGANA Jr., 2006, p. 173). Porm,
esta liberdade limitada, pois a lngua possui uma tradio que constitutiva
dela, sendo resultado de vrias geraes e da relao com outras lnguas.
Citando Humboldt: a anlise das lnguas h de reconhecer e respeitar o
fenmeno da liberdade, porm, investigar com zelo igual os limites da mesma
(HUMBOLDT, trad. WEININGER, 2006, p. 165).
A nfase no aspecto individual, porm, no descarta uma certa dimenso
social no tratamento da linguagem por Humboldt, uma vez que a sociedade a
condio necessria da lngua que, de outra maneira, no se formaria, e, assim,
a lngua emerge em suas particularidades tambm de todas as leis que dirigem a

35

formao da sociedade humana (HUMBOLDT, trad. BRAGANA Jr., 2006, p.

175).
Para Humboldt, devido ao aspecto mental inato, os falantes poderiam fazer
usos infinitos de recursos lingsticos finitos, o que confere linguagem a
habilidade criadora e no um carter acabado. A linguagem no seria exterior ao
ser humano, mas um instinto intelectual da razo, no podendo ela ser
inventada caso o seu modelo no estivesse presente no entendimento humano
(HUMBOLDT, trad. MONTEZ, 2006, p. 13). Nessa concepo, a funo
comunicativa fica em segundo plano, o que se tornou alvo de crticas de Bakhtin
(1997), para quem a finalidade da lngua reside na comunicao.
O carter universal e inato da linguagem, para Humboldt, se resume na
estrutura semntico-gramatical. Entretanto, os aspectos semntico-gramaticais
so tambm especficos de cada idioma, por conta das peculiaridades da nao,
do grupo ou do indivduo que fala aquela lngua. De fato, a universalidade da
lngua e sua individualidade dependem do grau de abstrao com o qual a lngua
vista. Numa viso aparentemente paradoxal, Humboldt admite que to
prodigiosa a individualizao dentro da uniformidade geral da lngua que
podemos dizer com igual acerto que a humanidade inteira possui em verdade
apenas uma nica lngua e que cada pessoa tem uma lngua particular
(HUMBOLDT, trad. VOLOBUEF, 2006, p. 117). O autor no prioriza o estudo do
universal em detrimento do especfico ou vice-versa, uma vez que, para ele,
ambos esto relacionados e o estudo de um no pode ser desvinculado da
realidade do outro.
No que diz respeito ao estudo da linguagem, Humboldt contempla dois
aspectos que devem estar interligados: a forma e a substncia. O autor alerta
para o fato de que, na investigao minuciosa da forma de cada lngua, se deve
levar em conta as dificuldades em delimitar as fronteiras do que seria uma lngua
especfica e o fato de que a lngua, na sua natureza, permanece constantemente
em evoluo. Salienta ainda que a anlise da forma no visa identificar e
classificar as diversas partes da linguagem, uma vez que a quebra em palavras e
regras nada mais do que obra malfeita e morta, produzida pela prtica
desmembradora da cincia (HUMBOLDT, trad. VOLOBUEF, 2006, p. 101). Essa
preocupao com o esmiuamento da forma tambm evidente no seguinte
trecho: mesmo o falar da nao mais rudimentar uma obra natural nobre
demais para ser desfigurada em partes to casusticas e ser examinada de forma

36

to fragmentria (HUMBOLDT, trad. MONTEZ, 2006, p. 43). J o estudo da

substncia da lngua envolve de um lado, o som propriamente dito, de outro, a
totalidade das impresses sensoriais e dos movimentos autnomos do esprito
que

antecedem

a construo

dos

conceitos

com o

auxlio

da

lngua

(HUMBOLDT, trad. VOLOBUEF, 2006, p. 112-3). na interligao de forma e

substncia que se revela o caminho da expresso do pensamento: por meio da
representao da forma deve-se reconhecer o caminho especfico pelo qual a
lngua, e com ela a nao qual pertence, chega expresso do pensamento
(ibid., p. 115). Percebe-se que para Humboldt a lngua deve ser estudada como
constituda, simultaneamente, de forma e substncia. No se trata de
dicotomizar esses dois aspectos para favorecer um estudo cientfico da lngua;
trata-se, sim, de ver no fenmeno lingstico as regras e leis que constituem seu
funcionamento, bem como o aspecto semntico (mental) da linguagem.
No caso de se proceder a um estudo comparativo das lnguas, Humboldt
prope que deve ser contemplada uma investigao tanto (i) do organismo das
lnguas (associado ao intelecto humano), servindo-se da comparao entre as
lnguas; como (ii) da formao das lnguas (associada ao desenvolvimento
histrico), exigindo-se o isolamento da lngua para sua anlise. Dessa maneira,
o estudo emprico de comparao das lnguas pode mostrar de que modo
diferente o ser humano realizou a linguagem, e qual parte da esfera do
pensamento ele conseguiu transferir para aquela (HUMBOLDT, trad. MONTEZ,
2006, p. 39). Esse tipo de estudo recobriria objetos de diferentes dimenses: a
linguagem, os objetivos que os seres humanos alcanam por meio desta, o gnero
humano em seu progressivo desenvolvimento e cada uma das naes (ibid., p.
39).

1.2.1.2 Algumas reflexes

Vale ressaltar que, para Humboldt, a lngua deve ser estudada a partir de
duas abordagens complementares: uma que leva em conta a linguagem de uma
nao/de um indivduo, e outra que contempla a inevitvel relao entre as
lnguas. A

metodologia deve

ser, simultaneamente, filosfica/histrica e

racional/cientfica. O pensador alemo, apesar de operar com categorias binrias

(objetivo e subjetivo, forma e substncia, indivduo e nao, universal e relativo,
...), no possui uma viso dicotmica do estudo da lngua, mas sim dialtica, o

37

que se evidencia, por exemplo, na sua percepo de que a lngua, ao mesmo

tempo que define um indivduo, define uma nao. Por conta disso, parece,
novamente, questionvel o termo subjetivismo idealista para se rotular
Humboldt. Contudo, Bakhtin/Voloshinov no estava cego para esse aspecto,
visto que chama a ateno de seu leitor para a profundidade, as complexidades e
aparentes contradies no pensamento humboldtiano, aspectos que teriam
conferido ao lingista alemo o papel de iniciador de diferentes correntes
profundamente divergentes entre si (BAKHTIN/VOLOSHINOV [1929] 1988, p.
73). Talvez, a essncia da srie do subjetivismo idealista a qual Humboldt se
filia seja a viso de lngua como atividade (e no produto), que se materializa,
prioritariamente, no falante individual (em detrimento da massa de falantes).
O autor defende uma viso inatista da lngua, mas no desconsidera a
mudana, uma vez que natural que as lnguas se misturem. Tal mistura, por
certo, repercute na prpria lngua, mesmo sendo ela um artefato inato e mental.
Alm disso, a lngua, para Humboldt, apesar de inata, no deve ser considerada
uma obra acabada (Ergon), mas sim uma atividade (Energeia) (HUMBOLDT,
trad. VOLOBUEF, 2006, p. 99) e tal aspecto associa-se ao modo do indivduo
perceber o mundo, que tambm est sempre em construo, uma vez que lngua
e indivduo esto vinculados.
Cabe ainda um breve comentrio final voltado para um olhar a Humboldt
atravs das lentes chomskianas. Pode-se perceber que, apesar de Chomsky citar
vrias vezes a clebre frase de Humboldt de que a lngua precisa fazer dos seus
meios limitados um uso ilimitado e consegue faz-lo por causa da identidade da
fora geradora de pensamento e linguagem (HEIDERMANN, 2006, p. XXVII),
pouco se sabe sobre a abordagem humboldtiana, atravs de Chomsky. Este no
levou em conta, por exemplo, que a mudana na lngua possvel em decorrncia
do contato inevitvel entre as lnguas e que o estudo da lngua deveria
contemplar, concomitantemente, um olhar cientfico, desmembrador, e um
olhar filosfico que leve em conta, por exemplo, a reao da lngua perante a
atividade intelectual da nao (HUMBOLDT, trad. VOLOBUEF, 2006, p. 115). O
gerativista efetuou um recorte de noes que para Humboldt so intrinsecamente
associadas, incluindo o carter universalizante da lngua que, na teoria de
Humboldt, no diz respeito a uma gramtica universal entendida como um
sistema, mas como uma dinmica mental de elaborao da expresso [...] Para
Humboldt, a gramtica como tal (como um a priori) e a comunicao so

38

absolutamente acessrias. O essencial o trabalho elaborador do esprito

(FARACO, 2004, p. 44).

1.2.2 Srie II Abordagem cientfica da lngua

Nesta srie, possvel perceber dois enfoques metodolgicos com

pretenses cientficas: um deles que requer um olhar histrico sobre a lngua,
sendo esta estudada, cientificamente, no campo da lingstica histrica e
comparada (os neogramticos); o outro contempla a linguagem na sua dimenso
sincrnica, sem referncias s mudanas ocorridas diacronicamente na lngua.
Para os primeiros a noo de indivduo essencial, visto o conceito de idioleto
(apresentado adiante); para os segundos, a lngua vista como fato social
(SAUSSURE, MEILLET, DURKHEIM).
Seguem-se,

no

desdobramento

desta

seo:

(i)

concepes

dos

neogramticos acerca do funcionamento da lngua, com nfase (a) na questo da

mudana lingstica e (b) na viso de Herman Paul sobre a noo de idioleto; as
concepes de lngua, indivduo e sociedade (ii) consideraes de Meillet, com
destaque para os estudos comparativos e a pesquisa histrica (iii) abordagem de
Durkheim, especialmente quanto ao conceito de fato social e (iv) perspectiva de
Saussure, salientando as noes de sincronia, diacronia e valor. Fecham esta
segunda srie algumas reflexes que retomam as descries sobre lngua,
indivduo e sociedade.

1.2.2.1

A histria da lngua sob uma perspectiva cientfica: Os neogramticos

Os neogramticos (sculo XIX) eram um grupo de estudiosos que

repensavam o funcionamento da lngua a partir de duas instncias: de
questionamentos acerca da abordagem histrico-comparativa; e da elaborao de
uma nova proposta metodolgica de anlise da mudana lingstica, com
caractersticas cientficas. A teoria neogramtica encontra-se resumida nos
trabalhos de Osthoff (1847-1909) e Brugmann (1849-1919), tidos como
principais

representantes

do

grupo,

os

quais

publicaram

revista

Morphologischen Untersuchungen (Investigaes morfolgicas) (ROBINS, 1983).

39

1.2.2.1.1 O carter regular da mudana lingstica

Os trabalhos desenvolvidos por esse grupo de lingistas somavam ao olhar

histrico20 lanado linguagem uma preocupao cientfica, o que fica
evidenciado em sua hiptese da regularidade das mudanas sonoras, segundo a
qual todas as mudanas fnicas, como processos mecnicos, ocorrem de acordo
com leis que no admitem nenhuma exceo (ibid. p. 148).

Nessa tica,

possveis semelhanas entre as lnguas se dariam por estas compartilharem

caractersticas semnticas e formais que no resultassem do acaso ou de
emprstimos lingsticos recentes.
Dado o carter cientfico atribudo a seus estudos, os neogramticos
postulavam, ento, um objeto passvel de tratamento cientfico. Para Paul, o
estudo cientfico de uma lngua s pode ser histrico, uma vez que Aquilo que se
considera como um mtodo no histrico, e contudo cientfico, de estudar a
lngua, no no fundo mais do que um mtodo histrico incompleto (PAUL,
1966, p. 28). Nessa perspectiva histrica, as mudanas da lngua correspondem
a um processo previsvel, observado atravs da anlise dos dados, especialmente
de documentos escritos e de dialetos falados na poca, cujos estudos
repercutiram avanos nas reas da fontica e da dialetologia. A grande
importncia fornecida aos fatos custou [aos neogramticos] o temporrio
descaso por muita coisa de valor existente no trabalho de lingistas anteriores
[como] a concepo estrutural de linguagem sugerida por Humboldt (ROBINS,
1983, p. 150). Apesar do carter categrico da hiptese da regularidade da
mudana, conforme mencionado acima, na elaborao das teorias e das leis
universais de funcionamento das lnguas, especialmente sobre a fontica (leis
fonticas), as excees encontradas traziam tona a necessidade de os
neogramticos considerarem dois aspectos: (i) os estrangeirismos e emprstimos,
pelos quais algumas das palavras estrangeiras usadas por falantes individuais
passam para o uso corrente geral da lngua, sendo alteradas na pronncia pelo
processo de adaptao dos sons e dos padres fonolgicos da lngua que as
adquiriu (ROBINS, 1981, p. 323); e (ii) a analogia, em relao a qual elementos
da lngua tenderiam a ser regularizados por fora de paradigmas estruturais

O olhar histrico dos neogramticos no buscava uma lngua original, mas sim a sistematizao
do processo de mudana pelo qual as lnguas passariam.
20

40

hegemnicos (FARACO, 1998, p. 31), o que significa que o fenmeno da analogia

corrigiria algumas aplicaes da lei fontica.
Alm da necessidade de refletirem sobre os dois aspectos acima
mencionados, os neogramticos foram confrontados com o fato de (i) as
fronteiras dialetais serem flutuantes e imprecisas, de forma que as diferenas
entre lnguas levadas ao extremo definiriam diferentes idioletos e no dialetos; e
de (ii) as mudanas ocorrerem em tempo no preciso, o que poderia gerar
alteraes em certas estruturas e no em outras, sem uma lgica temporal. O
confronto abordagem dos neogramticos tambm se fundamentou no fato de
muitas mudanas fonticas no obedecerem a regras universais, sendo aquelas
de natureza individual e de incidncia varivel [...], [consideradas] eventos
impossveis de prever (ibid., p. 153). Cabe ressaltar que muitas das crticas em
relao aos neogramticos partiram dos estudos sobre dialetologia e geografia
lingstica (ROBINS, 1983), sendo que um dos crticos mais importantes foi
Schuchardt (1842-1927), que se ops noo de lei fontica e ressaltou a
existncia de variedades lingsticas em uma dada comunidade, variedades
essas condicionadas por fatores como o gnero, a idade, o nvel de escolaridade
do falante, tema que voltar a ter proeminncia com o aparecimento da
sociolingstica na dcada de 1960 (FARACO, 2003, p. 39).
Embora os neogramticos postulassem um olhar cientfico e universalista
sobre o funcionamento da lngua, eles defendiam uma certa centralidade dos
indivduos no processo de mudana (noo de idioleto). Contudo, essa
centralidade se diferenciava daquele proposto pelos idealistas, uma vez que estes
ltimos acreditavam numa atitude consciente do indivduo frente mudana e
os neogramticos enfatizavam o papel dos aspectos mecnicos da linguagem,
especialmente em relao pronncia cujas leis operariam cegamente.

1.2.2.1.2 O idioleto

Nesta subseo apresentada a noo de Herman Paul (1846-1921) sobre

lngua, cujo estudo se circunscreve ao nvel individual e no ao social, uma vez
que, segundo o autor, a lngua reside na mente do falante e varia de falante para
falante. Nesse sentido, importa ao lingista a lngua de um indivduo, o idioleto,
que no pode ser generalizada e entendida como a lngua de um determindado

41

grupo. Alm disso, so expostas as causas que motivam a mudana lingstica, a

qual se d no nvel do idioleto.
Herman Paul, na obra que serviu de manual do pensamento neogramtico
(Prinzipien der Sprachgeschichte, 1880), estabeleceu uma dicotomia entre
indivduo e sociedade ao isolar o indivduo do grupo social, tendo como objeto de
pesquisa uma gramtica psicolgica internalizada que gera a fala dos
indivduos (WEINREICH; LABOV; HERZOG21, 1968, p. 105) e que pode ser
observada nas interaes verbais dos falantes22. A atribuio do lcus da
linguagem ao indivduo leva pressuposio de que as lnguas variam de acordo
com os indivduos e no em conformidade com um grupo de falantes. Tal
centralidade do indivduo no processo de mudana vincula-se idia de Paul de
que a psicologia individual estaria na base de todas as cincias culturais, entre
elas a lingstica: [...] a psicologia a base mais nobre de todas as cincias
culturais tomadas no seu sentido mais elevado (PAUL, 1966, p. 17). E, para os
estudos da linguagem, interessariam ao pesquisador apenas os campos da
psicologia e, com menos peso, da fisiologia, uma vez que duas categorias seriam
tidas como foco de estudo: as formas psquicas existentes no indivduo e as
capacidades de aprender (atravs de outros) comportamentos e de domin-los
(ibid., p. 25).
O lingista admite que, por meio da comparao de idioletos, possvel
depreender um certo grau de regularidade na lngua o Language Custom (LC).
No entanto, para ele, o nico objeto de significncia terica o idioleto: o LC
secundrio, vago, no estruturado; uma vez que estrutura e homogeneidade
implicam-se mutuamente, nenhum objeto estruturado e transindividual pode ser
concebido (WLH, p. 106). Ou seja, o aspecto social da linguagem deixado de
lado uma vez que no contm as virtudes da estruturao e da homogeneidade23.
Como fica, ento, a mudana para Paul? O lingista considera que as mudanas
no LC24 decorrem de mudanas nos idioletos que o constituem; entretanto, por
no saber teoricamente os limites do conjunto de idioletos que formam um LC e,
Daqui em diante referidos como WLH.
O isolamento do indivduo, segundo Paul, traz a vantagem de atrelar a lingstica a um campo
cientfico mais geral a psicologia.
23 Interessante notar que Saussure inverte a relao idioleto vs. Language Custom (LC): o primeiro,
ao invs de ser tido como o foco da homogeneidade e da regularidade, passa a ter as caractersticas
da heterogeneidade e da variabilidade (parole); j o LC (langue) passa a assumir o posto de
homogneo e, portanto, passvel de ser estudado sistematicamente.
24 A mudana no LC, segundo Paul (1880), pode ser percebida no perodo de aquisio da lngua:
os processos de aprendizagem da lngua so de importncia suprema para a explicao das
mudanas no Language Custom, sendo que eles representam a causa mais importante dessas
mudanas (apud WLH, p. 108).
21
22

42

por ser este uma derivao dos idioletos, a mudana que interessa a que ocorre
no indivduo e no no grupo. A mudana pode ser espontnea, acontecendo
individualmente, ou social, decorrente do contato entre idioletos e da assimilao
de traos de outros idioletos. Citando Paul (1966, p. 41):
As modificaes da lngua realizam-se no indivduo, em parte atravs de
sua atividade espontnea, do falar e do pensar nas formas da lngua, e
em parte atravs da influncia que recebe de outros indivduos [sendo
que] o perodo em que a influncia desempenha o seu papel principal o
das primeiras geraes, o da aprendizagem da lngua.

A classificao dos idioletos e o seu agrupamento em dialetos seria

lingisticamente possvel, segundo Paul, apenas com base em regras fonolgicas,
uma vez que a fonologia, devido consistncia das regras, foi o nico domnio
da

linguagem que

ofereceu

esperanas

de

quantificar o

continuum da

comunidade de fala (WLH, p. 119). As diferenas no fonolgicas (vocabulrio,

significado, morfologia, sintaxe) no seriam relevantes para classificar os
idioletos.
Quanto s causas da mudana, segundo WLH, Paul as atribui a(o): (i)
conforto mudanas sonoras ocorrem por serem mais convenientes aos rgos
do falante. Quanto a esse aspecto, WLH indagam o que faz com que: (a) a
mudana no ocorra rapidamente uma vez que o conforto o motivador; e (b)
certos falantes mudem e outros mantenham um padro menos confortvel; (ii)
presso de diferentes foras, que, quando em equilbrio, favorecem a estabilidade
de um idioleto; (iii) acaso uma vez que o incio da mudana (desequilbrio)
tenha ocorrido, a tendncia o restabelecimento do equilbrio; (iv) fato de os
falantes se adequarem aos idioletos de seus interlocutores. Para WLH, porm,
esse aspecto no contribui em nada para a explicao do fenmeno de mudana
do som. Segundo Paul (1966, p. 42), contudo, a principal origem das
modificaes seriam os processos de aprendizagem da lngua.
Ademais, visto que o indivduo seria tido como a fonte da mudana, a
propagao da mesma ocorreria pela ao recproca dos indivduos, perspectiva
sob a qual pode-se dizer que ainda hoje trabalham muitos lingistas, em
particular (mas no exclusivamente) os gerativistas (embora estes assumam no
um psicologismo, mas um biologismo na base do processo) (FARACO, 2003, p.
36).
Percebe-se que o indivduo possui um lugar central na teoria de Herman
Paul. Tal centralidade ocorre no por uma motivao romntica, mas por uma

43

motivao cientfica: para que se possa estudar um objeto homogneo que se

isola a lngua do indivduo como objeto de estudo. Assim, a mudana lingstica
deve ser captada, prioritariamente, no idioleto e no no conjunto de idioletos
(LC), uma vez que a lngua do indivduo que passvel de sistematizao e no
a lngua de uma comunidade ou uma lngua universal. Ressalta-se, porm, que o
fato de a criao lingstica ser obra do indivduo no significa que ele tenha
conscincia desse ato. Nas palavras de Paul (1966, p. 26): verdade que existe
uma inteno de comunicao [...], mas no a inteno de fixar algo de
permanente, e o indivduo no chega a tomar conscincia da sua atividade
criadora. Essa idia de ausncia de conscincia do falante sobre a lngua
compartilhada por Saussure, como ser visto adiante.
A noo de idioleto se aproxima de dois aspectos da noo humboldtiana
de lngua, quando Humboldt afirma, acerca da relao entre as lnguas e os
indivduos e naes, que cada indivduo/nao possui uma lngua prpria; e que
a lngua existe na mente do falante. Sobre o psicologismo presente nas teorias
dos neogramticos (e de Humboldt), pode-se dizer que essa reduo da lngua
psique individual simplifica as questes, ao desconsiderar as complexas questes
que esto envolvidas na constituio e funcionamento da psique, em especial a
tenso entre o social e o individual (FARACO, 2003, p. 38).
Ser visto adiante que essa concepo de lngua criticada por WLH,
especialmente no que tange ao lugar de destaque concedido ao indivduo. A
perspectiva de Paul tambm se ope de Meillet e de Saussure quanto ao fato de
estes estipularem o estudo cientfico do fenmeno lingstico com base em uma
noo social de lngua, que a noo durkheimiana de fato social. Contudo,
todos esses autores concordam em relao ao mtodo, que prprio do
positivismo cientfico.

1.2.2.2 Reflexes sociolgicas sobre a lngua: Meillet

A centralidade do indivduo no processo de mudana (conforme visto em

Herman Paul) comea a despencar com os trabalhos de Meillet (1866-1936), que
sofreram grandes influncias das pesquisas sociolgicas, especialmente de
Durkheim, no incio do sculo XX. Tais influncias incluam a idia de que os
fatores sociais provocariam o processo de mudana das lnguas, uma vez que a
lngua era tida como fato social. Para Meillet, segundo Faraco (1993, p. 98), a

44

heterogeneidade

social

determinante

da

heterogeneidade

lingstica

condicionante da mudana.
Em Linguistic Historique et Linguistique Gnrale livro organizado com
uma srie de artigos escritos a partir de 1905 Meillet afirma que a gramtica
se compe de dois aspectos: um descritivo e um histrico25. O primeiro concerne
ao uso lingstico de um certo grupo em um tempo e espao especficos; o
segundo diz respeito s mudanas no uso da linguagem em duas pocas
diferentes. Esses dois aspectos se correlacionam, uma vez que toda descrio
precisa e completa de uma situao lingstica em um dado momento comporta
a considerao de uma certa parte da evoluo26 (MEILLET, 1948, p. 45). a
partir dessa correlao que a lei fontica entendida como a relao existente
entre dois estgios (temporais) lingsticos diferentes.
Aos historiadores da lngua, Meillet (1948) prope duas questes que esto
interligadas: uma delas atinente ao estabelecimento dos fatos e dos estados de
coisas e a outra, relao existente entre fatos de pocas diferentes. O lingista
avalia como tendo sido admirveis os progressos realizados pela Lingstica no
sculo XIX tido como o sculo da histria , mas alerta que a histria deveria
ser para a lingstica um meio e no um fim27 (ibid. p. 07).
Meillet prope um olhar para a lngua que no puramente histrico: tratase de pesquisar as possveis relaes entre o desenvolvimento lingstico e os
fatos sociais, uma vez que chegara o momento de marcar a posio dos
problemas lingsticos sob o ponto de vista social28 (ibid. p. 18). A realidade da
lngua, nessa perspectiva, , ao mesmo tempo, lingstica e social. A realidade
lingstica diz respeito ao sistema complexo de meios de expresso formado por
regras gerais de funcionamento da lngua e nos quais as inovaes individuais
so impossveis. A realidade social define a lngua como meio de comunicao
entre falantes de um mesmo grupo, sendo que no h lugar para modificaes
motivadas pelos sujeitos individuais, j que a necessidade de ser compreendida
[a lngua] impe a todos os sujeitos a reteno da maior identidade possvel dos

Assim como Meillet, Humboldt tambm defende que o estudo da lngua deve contemplar duas
perspectivas: uma histrica/filosfica e outra racional/cientfica.
26 toute description prcise et complte dune situation linguistique un moment donn comport
donc la considertion dune certaine part devolution (MEILLET, 1948, p. 45).
27 lhistoire nesaurait tre pour la linguistique quun moyen, non une fin. (ibid, p. 07)
28 le moment est donc venu de marquer la position des problmes linguistiques au point de vue
social. (ibid, p. 18)
25

45

usos lingsticos29 (ibid. p. 17). Caso as regras lingsticas no sejam seguidas,

os sujeitos sofrem algum tipo de punio que advm do prprio funcionamento
social30: todo desvio individual do uso provoca uma reao sendo a mais
freqente a sano do ridculo ao qual o homem se expe quando no fala como
todo mundo31 (ibid. p. 230). Ou, quando as mudanas individuais ocorrem, elas
no duram, sendo eliminadas sem dificuldade, posterior morte do indivduo
que inovou32 (ibid. p. 49).
O objeto da lingstica geral a lngua tida como um sistema autnomo,
cujo desenvolvimento visto luz da gramtica descritiva e histrica, a partir do
ponto

de

vista

formal.

Contudo,

Meillet

postula

lngua

como

uma

instituio/um fato social, do que resulta que a lingstica uma cincia

social33 (p. 17). Tal perspectiva baseia-se nos estudos de Durkheim34, nos quais
uma lngua existe independente de cada um dos indivduos que a falam e
mesmo que no haja realidade fora da soma destes indivduos ela , no entanto,
quanto generalidade, exterior a cada um deles35 (ibid., p. 230).
Considerando a lngua como fenmeno social, a variao lingstica vista
em relao estrutura da sociedade na qual as circunstncias provocam
variaes perptuas, tanto sbitas quanto lentas, mas jamais inteiramente
interrompidas36 (ibid., p. 16). Assim, tem-se que o nico elemento varivel ao
qual se possa recorrer no que tange mudana lingstica a mudana social
onde as variaes da lngua no so mais que conseqncias, s vezes imediatas
e diretas, e o mais freqente mediatas e indiretas37 (ibid. p. 17).
Resumindo, Meillet adota a perspectiva positivista de Durkheim de que a
lngua um fato social, sendo este regrado por normas passveis de serem
sistematizadas, que regulam o funcionamento da linguagem. Assim como a
la ncessit mme dtre compris impose tous les sujets le maintien de la plus grande identit
possible dans les usages linguistiques (ibid., p. 17).
30 Aqui se encontra a idia de que a lngua, necessariamente, impregnada de valores sociais/
ideolgicos/polticos. Da a noo de preconceito lingstico, to cara sociolingstica.
31 [...] toute dviation individuelle de lusage provoque une rection na le plus souvent dautre
sanction que le ridicule auquel elle expose lhomme que ne parle pas comme tout le monde.
32 sans difficult, au plus tard la mort de l ndividu que a innov. (ibid., p. 49)
33 rsulte que la linguistique est une science sociale (ibid, p. 17)
34 A noo de lngua de Meillet, de acordo com o lingista, En effet, il entre exactement dans la
definition qua propose Durkheim (ibid., p. 230).
35 une langue existe indepndamment de chacun des individus que la parlent, et, bien queelle
nait aucune realit en dehors de la somme de ces individus, et elle est cependant, de par a
gneralit, extrieure chacun deux. (ibid., p.230)
36 les circonstances provoquent de perptuelles variations, tantt soudaines, et tantt lentes, mais
jamais entirment interrompoues. (ibid., p. 16)
37 et le seul lment variable auquel on puisse recourir pour rendre compte du changement
linguistique est le changement social dont les variations du langage ne sont que les consquences
parfois immdiates et directes, et le plus souvent mdiates et indirects. (ibid., p. 17)
29

46

lngua, a sociedade opera com base em regras seguidas e aceitas por todos. Caso
haja alguma modificao no sistema j estabelecido, h uma penalidade: o
indivduo, ao produzir uma modificao no sistema da lngua sofre algum tipo de
sano e o que faz com que o grupo social adote o sistema lingstico sem
resistncia justamente o fenmeno da coero.
Finalmente, a respeito da posio terica de Meillet, convm trazer baila
a colocao de Bakhtin/Voloshinov:

Saussure e sua escola no esto sozinhos no pinculo do objetivismo

abstrato contemporneo. Ao lado deles, ns vemos ascender uma outra
escola, a escola sociolgica de Durkheim. Nela encontramos uma figura
de lingista como a de Meillet [...] Tambm para Meillet no a
qualidade de processo, mas a de sistema estvel de normas lingsticas,
que faz da lngua um fenmeno social (BAKHTIN/VOLOSHINOV [1929],
1988, p. 88).

1.2.2.3 Lngua como fato social: Durkheim

A partir de duas obras de Durkheim (1858-1917): Da diviso do trabalho

social e As regras do mtodo sociolgico, apresento, nesta seo, algumas noes
da teoria deste socilogo que teriam influenciado Meillet e Saussure.
Os trabalhos de Durkheim se inserem no contexto ps Revoluo Francesa
e contm tanto uma viso materialista/social quanto uma liberal; para o
socilogo, o individualismo era uma parte viva da organizao social da
sociedade contempornea (GIDDENS, 1998, p. 108).
Durkheim prope um estudo dos fenmenos sociais aos moldes do estudo
(cientfico)

de

fenmenos

naturais,

atribuindo

ao

objeto

da

sociologia

caractersticas mensurveis, observveis e controlveis. Trata-se de olhar para o

objeto como uma coisa real, de forma a abordar o seu estudo partindo do
princpio de que se desconhecem por completo e que as suas propriedades
caractersticas, tal como as causas de que dependem, no podem ser descobertas
pela introspeco (DURKHEIM, 1973, p. 378).

A importncia e o papel da

cincia so elevados ao status de organizadores da sociedade, desde que cada

indivduo esteja consciente dos princpios estipulados por ela, especialmente
porque apenas uma mente guiada pela cincia seria capaz de adaptar-se s
mudanas e complexidades da sociedade (DURKHEIM, 1973).

47

Em oposio noo de indivduo e independente dela, o socilogo

considera a existncia de uma conscincia coletiva38 ou comum, que forma um
sistema com vida prpria, caracterizado por ser um conjunto de crenas e dos
sentimentos comuns mdia dos membros de uma mesma sociedade (ibid, p.
342). Tal conscincia a mesma em diferentes locais, diferentes profisses e
diferentes pocas (ligando as geraes entre si) e ela se realiza nos indivduos,
mas diferente da conscincia particular de cada um. Exemplificando: um ato
seria considerado criminoso se ferisse a conscincia comum, e no a conscincia
particular.
A relao entre indivduo e sociedade pode ser pensada mediante uma
analogia com a clula: as partes da clula no so a clula, mas a constituem e
os efeitos sobre a clula se refletem sobre todos os seus elementos; assim, os
estados de conscincia coletiva (clula) diferem dos estados de conscincia
individual (partes da clula) cada estado com suas leis prprias , sendo que
entre os dois estados possvel encontrar relaes de semelhana e de diferena.
No nvel interior/conscincia individual, os hbitos individuais e os aspectos
hereditrios impem certas caractersticas; e, no nvel exterior/conscincia
coletiva, as crenas e prticas sociais atuam diferentemente.
Assim, o exterior apresenta aos indivduos a instituio, que pode ser
entendida como todas as crenas e todos os modos de conduta institudos pela
coletividade (ibid., p. 384). Contudo, os indivduos no so totalmente passivos
face realidade social, uma vez que os fatos sociais dados aos indivduos
exteriormente so passveis de ser modificados por um acordo entre os
indivduos num mesmo contexto social. Durkheim acredita que o maior desafio
que o estudo da sociologia enfrenta a resistncia dos indivduos em renunciar
ao poder (antropocntrico) sobre a ordem social, de forma a admitir o poder das
foras sociais e a ele se submeter.
Esse lugar ativo conferido aos indivduos tambm notado no seguinte
comentrio de Giddens (1998, p. 164) sobre a natureza das sanes sociais:
uma pessoa (ou um grupo) pode tomar conhecimento da existncia das
obrigaes e lev-las em conta na orientao de sua conduta sem se sentir
comprometida com elas.

38 Conforme Giddens (1998), a conscincia coletiva operava de um lado, restringindo o

desenvolvimento do individualismo a liberao da personalidade individual e, de outro,
estabelecendo limites estritos ao que poderia ser legitimamente atribudo a um indivduo, em uma
posio social dada (p. 154).

48

A relao entre o individual e o social fica clara na noo de fato social.

Para Durkheim (1973), este se baseia em dois aspectos essenciais: a sua
exterioridade em relao conscincia individual e a fora (coercitiva) que pode
exercer sobre a conscincia dos indivduos. Na fala do autor, os fatos sociais
diferenciam-se dos fenmenos psquicos uma vez que aqueles consistem em
maneiras de agir, pensar e sentir exteriores ao indivduo, e dotadas de um poder
coercivo em virtude do qual se lhe impem (p. 390). Tais fatos so transmitidos
por geraes e se refletem nos indivduos, no por naturalmente pertencerem a
eles, mas por serem a eles impostos.
Ressalta-se que, embora Durkheim tenha sugerido a coero dos fatos
sociais, isso no significa que o socilogo defenda uma negao completa do
sujeito ativo em prol do funcionamento social. Para ele, a vida social era tanto
coercitiva quanto espontnea (GIDDENS, 1998, p. 157), sendo que a
personalidade individual se desenvolve com a diviso do trabalho (DURKHEIM
apud GIDDENS, p. 161). Dessa maneira, no haveria um indivduo selvagem que
as normas sociais pretenderiam corrigir, mas apenas um indivduo cuja
personalidade seria moldada mediante o aprendizado social; entretanto, isso no
impede uma contradio entre as vontades individuais e as ordens da sociedade.
Giddens aponta uma outra contradio: Durkheim considerou a existncia
de dois blocos independentes, um referente infra-estrutura (realidade) e outro
aos ideais da conscincia coletiva. A contradio estaria na localizao das
mudanas sociais, que ora seriam atribudas ao primeiro bloco (referente a uma
viso materialista) e ora ao segundo (referente a uma viso idealista), sem
considerar qualquer tratamento terico sistemtico de mecanismos sociais que
mediassem a relao entre infra-estrutura e conscience collective (ibid., p. 167).
Os fatos sociais para serem observados, uma vez que so objetos de
estudo da sociologia, devem ser considerados como coisas, ou seja, eles so
dados observao do cientista: o que nos dado no a idia que os homens
tm do valor, visto que ela inacessvel; so os valores que se tocam realmente
no decurso das relaes econmicas (ibid. p. 402). Trata-se de, para o cientista,
considerar os fenmenos sociais em si mesmos, sem uma relao com as
concepes e crenas individuais. O mtodo cientfico aplicado na sociologia deve
seguir algumas premissas: deixar de lado conceitos anteriores, exceo dos
elaborados cientificamente; definir o objeto de estudo fatos que sejam
definidos por certas caractersticas exteriores que lhe sejam comuns (p. 406);

49

definir o objeto o mais objetivamente possvel, uma vez que mesmo as sensaes
correm o risco de serem subjetivas. Uma das caractersticas do objeto da
sociologia a sua cristalizao, uma vez que os hbitos coletivos estruturam-se
em formas sociais definidas como regras jurdicas, morais, ditados populares,
fatos de estrutura social etc; trata-se de prticas da vida social consolidada (p.
410).

1.2.2.4 Supremacia do sistema lingstico: Ferdinand de Saussure39

No seu empreendimento de definir o objeto de estudo da Lingstica,

Saussure (1857-1913) postula algumas dicotomias: fala (parole) e lngua (langue);
lado individual e social da linguagem; sistema estabelecido e evoluo da
linguagem (p. 16). Para escapar do risco de tomar o objeto da Lingstica como
um todo, tornando-o confuso e de difcil decifrao, o lingista opta pela
priorizao do estudo da lngua, uma vez que esta pode ser tida como norma de
todas as outras manifestaes da linguagem, e parece suscetvel duma
definio autnoma (p. 17). A lngua, parte essencial da linguagem,
considerada um produto social da faculdade da linguagem e um conjunto de
convenes necessrias, adotadas pelo corpo social para permitir o exerccio
dessa faculdade nos indivduos (p. 17). O estudo cientfico da lngua tambm
integra parte de uma outra dicotomia: a Lingstica interna, que lida com a
lngua tida como sistema; em oposio Lingstica externa, que contempla os
aspectos geogrficos e dialetais.
Fala e lngua constituem uma dualidade: enquanto a primeira diz respeito
aos atos individuais, a segunda entendida como tesouro depositado pela
prtica da fala em todos os indivduos pertencentes mesma comunidade, que
existe em funo de um contrato social40, sendo, portanto, exterior ao indivduo.
A lngua se constitui por um conjunto de signos que so essencialmente
psquicos e social [sociais] por natureza, contudo, apesar deste carter
A exposio feita nessa seo e as discusses posteriores se pautam em uma certa leitura de
Saussure, que a do Curso de Lingstica Geral, tida geralmente como fundante de um olhar
estrutural sobre o fenmeno da lngua. Outras leituras de Saussure, entretanto, so possveis,
como a sugerida pelos Escritos de Lingstica Geral, que demonstram uma viso holstica dos
interesses e das pesquisas do estudioso em relao linguagem. A opo pela leitura apresentada
nesse trabalho se fundamenta no fato de que muitas idias de Labov e Bakhtin/Voloshinov fazem
referncia a essa leitura.
40 Tal contrato deve ser entendido como as leis, compartilhadas pelos falantes, que regem a lngua
de uma sociedade e que no so livremente consentidas. A este aspecto prendem-se as questes de
imutabilidade e mutabilidade do signo. Este funcionamento opera pelo seguinte: Diz-se lngua:
Escolhe!; mas acrescenta-se: O signo ser este, no outro. (p. 85).
39

50

psquico/social, o signo escapa sempre, em certa medida, vontade individual

ou social, estando nisso o seu carter essencial. A linguagem engloba duas
partes, uma mais essencial a lngua, cuja natureza social , e outra
secundria a fala, que individual e psico-fsica. No estudo da linguagem,
cumpre escolher entre dois caminhos impossveis de trilhar ao mesmo tempo;
devem ser seguidos separadamente (p.21-28).
Assim, Saussure concebe a linguagem como o somatrio de duas partes:
langue e parole. A ltima se caracteriza por ser individual, heterognea, psicofisiolgica e fsica, e por ser a realizao concreta da langue. Por estes motivos
Saussure no a considera relevante na elaborao de sua teoria. Para ele, o
objeto da Lingstica a langue, concebida como um sistema de signos que se
caracterizam por uma srie de aspectos, descritos a seguir.
Os signos, fatos centrais da linguagem, so formados por significante
(imagem acstica) e significado (conceito), elementos que esto intimamente
unidos e um reclama o outro, caracterizando uma entidade psquica de duas
faces (SAUSSURE, p. 80). Quanto imagem acstica, ela no se refere a uma
representao sonora material ou externa da palavra, mas sim a uma
representao natural da palavra como facto de lngua virtual, independente de
todo o acto de fala (COLLADO, 1980, p. 66).
Esse tesouro o sistema de signos depositado na realidade psquica de
toda a massa falante de uma comunidade se caracteriza por ser homogneo e
social.

Enquanto

homogneo,

no

possibilita

um

olhar

sobre

aspectos

individuais, heterogneos ou variantes da lngua; enquanto social, permite

considerar outros aspectos importantes na teoria de Saussure: a mutabilidade e
imutabilidade lingstica, quando associadas questo de tempo e massa
falante. Como ser visto, para Labov a lngua essencialmente heterognea,
sendo a variao/mudana sua propriedade inerente; contudo a natureza social
da lngua no parece ser um assunto que Labov leve ao seu extremo,
especialmente

quando ele

postula a possibilidade

de

variao/mudana

motivada pela prpria estrutura da lngua. Nesse sentido, para Labov, a lngua
teria tanto uma natureza social como cognitiva.
Na discusso sobre imutabilidade e mutabilidade do signo, Saussure
elenca quatro motivos pelos quais a mudana no ocorre: (i) devido

51

arbitrariedade41 do signo de no haver uma relao natural entre significante e

significado , os indivduos no possuem uma razo para preferir uma forma
lingstica a outra, dado que a discusso sobre por que determinado significado
se liga a determinado significante no se coloca, mesmo que houvesse a
possibilidade para tal; assim, a questo da mudana no posta. Contudo, a
prpria arbitrariedade da lngua que torna possvel a sua variabilidade, uma vez
que os signos lingsticos no possuem uma motivao natural para serem o que
so. (ii) A enorme quantidade de signos dificulta a mudana para um outro
sistema. (iii) A lngua, por ser tida como um sistema complexo e atravessado por
regras e leis (internas) de funcionamento, capaz de ser atingida apenas atravs
da reflexo, sendo que os indivduos (no especialistas) ignoram o sistema da
lngua; contudo, a interveno de especialistas poderia promover mudanas
(apesar de Saussure no ter evidenciado nenhum xito em relao a isso). (iv) A
lngua, tida como uma instituio social que pertence a todos, no oferece
motivos para revolues, ou seja, mudanas; a lngua do mbito da massa
social, que tende a ser inerte inovao.
Assim, o carter de imutabilidade do signo justifica-se pelos aspectos
coletivo e temporal, visto que a todo instante, a solidariedade com o passado pe
em xeque a liberdade de escolha e justamente porque o signo arbitrrio no
conhece outra lei seno a da tradio (ibid., p. 88). Entretanto, paradoxalmente,
possvel tambm falar em mutabilidade da lngua a partir dos mesmos
elementos que a caracterizam como imutvel, que so o tempo e a massa falante.
O signo pode sofrer mudanas justamente porque, no decorrer do tempo, est
sujeito a presses de foras sociais. Essas mudanas se caracterizam por um
deslocamento da relao entre significado e significante (ibid., p. 89),
mostrando que a lngua evolui, sob a influncia de todos os agentes que possam
atingir, quer os sons, quer os significados (ibid., p. 91).
A linguagem pode ser estudada mediante duas perspectivas diferentes:
uma sincrnica e outra diacrnica. Na primeira, faz-se um recorte da lngua em
um momento histrico (presente ou passado), que possibilita olh-la como algo

Lopes da Silva (2001) aponta para uma interpretao no tradicional da arbitrariedade do signo
lingstico: esta noo estaria vinculada a uma certa postura epistemolgica de Saussure, que a
da excluso do tema da origem da linguagem. A arbitrariedade trataria daquilo cuja origem e,
portanto, sua trajetria diacrnica s podem ser miticamente contadas (p. 299). Ademais, segundo
Culler (1979), diferente da leitura clssica dos trabalhos de Saussure, o ponto de onde as
dicotomias saussurianas (sincronia e diacronia, por exemplo) surgem se localiza na noo de signo,
mais especificamente, de arbitrariedade do signo; com isso, a distino entre langue e parole no
seria um ponto de partida para o estudo dos signos, mas seu resultado.
41

52

esttico, como um sistema cristalizado num certo estado, para que seja possvel
perceber as regras e leis que a regem. Na segunda, a linguagem vista a partir
de uma perspectiva histrica, portanto, mutvel, dinmica e evolutiva; nesse
caso, ocupamo-nos com fenmenos que no tm relao alguma com os
sistemas, apesar de os condicionarem (ibid., 101). Tais fenmenos no so
visveis na lngua (langue), mas na fala (parole), uma vez que na fala que se
acha o germe de todas as modificaes (p.115). Para Saussure a perspectiva
sincrnica oferece maior possibilidade cientfica de estudo da lngua, pois
permite lidar com as unidades concretas (sem mudana) do sistema: Quando
uma cincia no apresenta unidades concretas imediatamente reconhecveis,
porque elas no so essenciais [...] a lngua tem o carter de um sistema baseado
completamente na oposio de suas unidades concretas (p. 124). Ressalto que
essa diviso entre o sistema de signos e a evoluo da lngua parece ser apenas
de ordem metodolgica, dado que, para Saussure, a relao entre as duas
ntima e de difcil separao (p. 16). Em poucas palavras, a diacronia no
passaria do resultado de uma srie de identidades sincrnicas, sendo que os
valores dos signos so estabelecidos em relao a outros signos, em um mesmo
sistema sincrnico; com isso, basta que um signo mude para que ele provoque
mudanas no sistema, j que os signos se vinculam por uma relao de
diferena.

1.2.2.5 Algumas reflexes

Uma vez expostas as principais premissas saussurianas, teo, a seguir,
algumas consideraes sobre aspectos individuais e sociais que se evidenciam na
sua abordagem sobre o estudo da linguagem.
O papel do indivduo na sua relao com a lngua pode ser comparado,
conforme Saussure, ao jogador de xadrez: o funcionamento do jogo, com suas
leis e regras e cujas peas tm seu valor em relao s demais, assemelha-se ao
funcionamento da lngua; contudo, o jogador o indivduo , apesar de atuante
no jogo, no desempenharia papel algum no processo da lngua. Dessa maneira,
para que a partida de xadrez se parecesse em tudo com a lngua, seria mister
imaginar um jogador inconsciente ou falto de inteligncia (p. 105).
Sobre as mudanas, o seu germe no se encontra na lngua, mas na
fala, o que equivale a dizer que cada modificao lanada, a princpio, por um
certo nmero de indivduos, antes de entrar em uso (115). Assim, uma

53

determinada forma fato de fala , ao ser freqentemente repetida e aceita pela

comunidade, se torna um fato de lngua. Primeiramente, uma modificao ocorre
na fala dos indivduos e apenas aps um uso constante ela se torna uma
modificao na lngua.
Decorre da que o indivduo saussuriano possui caractersticas duplas: por
um lado ele totalmente apagado no que diz respeito ao funcionamento da
lngua ela ocorre independente dos indivduos; por outro lado, cabe ao(s)
indivduo(s) lanar o germe de modificaes que, em ltima etapa, atingiriam a
lngua. Resgatando a metfora do jogo de xadrez, como poderia um jogador
efetuar alteraes no jogo que realiza, sem ter conscincia dele? Talvez fosse
pertinente admitir que os indivduos possuem uma certa conscincia da lngua,
especialmente porque, ao se relacionar modificao na lngua com indivduos,
nota-se que estes operam algum tipo de interveno sobre o sistema. Trata-se,
nesse caso, de um indivduo semi-consciente, talvez.
E o mais crtico dessa perspectiva saussuriana da linguagem que, ao se
considerar os indivduos faltos de conscincia sobre o funcionamento da
linguagem, algumas crenas adotadas por pesquisadores da lngua so
reafirmadas: (i) os leigos, como os indivduos de Saussure, no sabem nada sobre
a lngua; (ii) e porque no sabem nada sobre a lngua, os leigos tambm no tm
o que dizer sobre ela; (iii) cabe ao especialista, o lingista, o papel de ensinar ao
leigo sobre o funcionamento da linguagem. Neste sentido, no seria exagero
nenhum a descrio de Rajagopalan (2004, p. 199) sobre o lugar concedido ao
leigo, na situao do pobre coitado pendurado de cabea para baixo e, de
quebra, amordaado. Ou seja, ele nem sequer est em condies de responder
em qualquer lngua, inclusive na sua prpria lngua materna. E quem decide o
seu futuro o autoproclamado salvador. Face a isso, no h como negar a
vinculao existente entre a opo terica do pesquisador e a sua atitude poltica
frente realidade social e aos indivduos falantes.
Fica claro na abordagem de Saussure que o indivduo ocupa um lugar
secundrio no fenmeno da linguagem, uma vez que a ele cabe a fala, cujo
estudo no seria objeto dos lingistas. A lngua, por sua vez, esta sim objeto de
estudo da Lingstica, possui uma natureza ao mesmo tempo psquica e social.
Psquica, porque na mente dos falantes de maneira virtual; e social, porque um
sistema compartilhado por todos os falantes de uma dada comunidade. Nesse
sentido, social diz mais respeito massa dos falantes homogeneizao da

54

lngua do que aos aspectos sociais aos quais o uso da lngua estaria vinculado
heterogeneizao da lngua. A lngua social simplesmente porque
compartilhada pelos membros de uma comunidade homognea: com isso, h um
apagamento das diversas diferenas e variedades que so constitutivas da
dinmica social e do funcionamento da lngua. Um apagamento poltico, por
certo.
A relao entre o individual e o social fica ntida na afirmao de que a
linguagem tem um lado individual e um lado social, sendo impossvel conceber
um sem o outro (p. 16). Saussure trata de ambos os aspectos, interligados, ao
submeter o individual ao social, mas deixa esta interligao de lado quando
afirma que para o estudo da linguagem basta a dimenso social, que diz respeito
lngua. Contudo, parece que o lingista retoma a importncia do individual
quando coloca os indivduos como germe das mudanas que podem ocorrer na
lngua.
As modificaes na lngua seriam observadas no decorrer do tempo, que
seria, simultaneamente, o grande agente de cristalizao e de modificaes, e
dependeriam de uma outra varivel: as foras sociais. Evidentemente, tais foras,
para Saussure, no se referem a fenmenos como diferenas scio-econmicas,
aspectos polticos, ideolgicos etc., mas esto concentradas na massa social.
Parece que estamos, ento, diante de uma contradio: a mudana estaria
atrelada ao aspecto social da linguagem e no ao aspecto individual... Todavia
h que se considerar que o processo de mudana envolve dois nveis: o primeiro,
individual, circunscrito ao mbito da fala; o segundo, que social, ocorre no
nvel da lngua; neste ltimo h a necessidade da interveno do tempo para que
as (novas) formas usadas pelos indivduos se propaguem e se cristalizem no
sistema. Novamente, o individual submete-se ao social. Trata-se de uma relao
hierrquica estipulada pelo lingista.
Um certo apagamento do indivduo tambm percebido na noo
saussuriana de arbitrariedade do signo, que, conforme Giddens (1979), afirma a
existncia da langue independente dos atos intencionais iniciados pelos falantes
no nvel da parole; langue no em nenhum sentido um produto tencionado da
atividade dos sujeitos que so os falantes42 (p. 14). Alm disso, o autor aponta
que, quanto dicotomia langue/parole, teria faltado teoria de Saussure

42 intentional acts initiated by the speakers on the level of parole; langue is not in any sense na
intended product of the activity of the subjects who are the language speakers

55

discusses sobre a mediao entre o carter sistemtico e no-contingente da

lngua e o carter especfico e individual da fala; tais discusses teriam levado a
uma maior delimitao da separao entre sincronia e diacronia.
Nas postulaes de Saussure percebe-se que, apesar de considerar a
lngua como social em sua natureza, ele no est preocupado com uma teoria
sociolgica da linguagem, que envolva, por exemplo, questes relacionadas ao
poder/ideologia. O social diz respeito, puramente, ao sistema lingstico coletivo
existente na mente dos falantes. Contudo, valeria uma discusso acerca da
influncia do papel poltico/ideolgico (poder) sobre a lngua. Na passagem
seguinte, por exemplo, a palavra convencional parece estar tapando um buraco
deixado pela carncia das discusses polticas/ideolgicas: Assim como os
dialetos no passam de subdivises arbitrrias da superfcie total da lngua,
assim tambm o limite que se acredita que separe duas lnguas s pode ser
convencional (p. 236). Tambm, quando Saussure afirma que a mudana na
lngua decorre do tempo e das foras sociais, este ltimo aspecto no est muito
claro: infere-se que foras sociais associam-se massa falante, porm,
novamente, as questes polticas/ ideolgicas poderiam ser discutidas, como
aspectos que influenciam nas mudanas lingsticas. No obstante essas
colocaes, fica evidente que a preocupao com os aspectos polticos/
ideolgicos no existe por no serem estes o objeto de interesse, e sim o sistema
que existe na mente dos falantes de uma dada comunidade. Mas certamente
mesmo esta escolha poltica: significa que em segundo plano ficam as reflexes
sobre as mudanas (a histria) e o papel dos indivduos neste processo. Em
Saussure, os indivduos, alm de serem faltos de inteligncia so assujeitados
ao sistema lingstico (lngua).
Em relao a Meillet, Saussure compartilha a noo de lngua como fato
social. Porm, o primeiro parece dar mais espao s mudanas da lngua que
refletem as mudanas na estrutura social. Ambos esto preocupados com uma
lingstica geral que d conta da lngua enquanto um sistema: Meillet a localiza,
por um lado, entre as gramticas descritivas e histricas e, por outro, entre as
cincias de fatos particulares (como a psicologia e a sociologia). Saussure situa o
estudo da lngua em um ramo da psicologia social, a semiologia, que trataria dos
signos e das leis que o regem. Ambos, ao procurarem um lugar para o estudo da
lngua, salientam um certo carter social de lngua submetido anlise

56

cientfica. Contudo, ao submeter o estudo da lngua semiologia, o carter social

parece ficar apagado em virtude do estudo da lngua ocorrer no nvel dos signos.
Alm disso, Saussure afirma que necessrio colocar-se no terreno da
lngua e tom-la como norma de todas as outras manifestaes da linguagem (p.
16), sendo a lngua um todo por si. J para Meillet, os limites da lngua tendem
a coincidir com aqueles dos grupos sociais43 (1943, p. 232). A diferena entre
ambos que Meillet incorpora ao estudo da lngua a dimenso social (dos grupos
sociais), enquanto para Saussure os limites do estudo da lngua so a prpria
lngua.
Sobre as perspectivas diacrnica e sincrnica, Meillet prope que o estudo
da gramtica ocorre de duas formas: uma descritiva, na qual o foco recai sobre o
uso lingstico de um certo grupo em um certo perodo; a outra histrica, cujo
foco a mudana lingstica entre duas pocas. Para Meillet estas duas
gramticas no se diferem, uma vez que toda descrio em qualquer medida
histrica44 (1943, p. 44). Similarmente a Meillet, Saussure afirma que a
linguagem implica ao mesmo tempo um sistema estabelecido e uma evoluo. A
diferena entre os pensadores est no fato de que para Saussure, esses dois
vetores no tm importncia igual (p. 105), sendo que a sincronia prevalece
sobre a diacronia por dois motivos: a massa falante apenas percebe como real a
sincronia; o lingista, numa perspectiva diacrnica, no percebe a lngua, mas
os acontecimentos que a modificam. Para Meillet, as modificaes lingsticas
no tm um sub-lugar nos estudos da linguagem, uma vez que para ele interessa
a relao entre o desenvolvimento lingstico e os fatos sociais.
Os trabalhos de Saussure sofreram influncias da teoria sociolgica de
Durkheim, as quais foram assinaladas por alguns autores. Segundo Firth (1969,
p. 179):
A lingstica geral de Saussure est muito associada sociologia de
Durkheim. Sua abordagem terica pode, de forma justa, ser descrita
como estruturalismo durkheimiano [...] Saussure, pensando nos termos
de Durkheim, considerava os fatos sociais como sui generis e externos,
num plano diferente do fenmeno individual. A conscincia coletiva,
atravs de uma entidade fsica, no alcanada por meio da psicologia
individual. O fato social est em um plano diferente da realidade. O grupo
limita o indivduo e a cultura do grupo determina a sua humanidade45.

les limites des langues tendent coincider avec celles des groupes sociaux
toute description est en quelque mesure historique
45 Saussures general linguistics is closely linked with the sociology of Durkheim. His theorical
approach may fairly be described as Durkheimian structuralism. [...] Saussure, thinking in
Durkheimian terms, regarded social facts as sui generis and external to and on a differente plane
from individual phenomena. The collective conscience, through perhaps a psychical entity, is not
arrived at by studying the psychology of the individual. The social fact is on a differente plane of
43
44

57

Robins (1983, p. 149) afirma: [...] a linguagem no era vista como uma
entidade

orgnica

supra-individual,

dotada

de

vida

prpria,

conforme

anteriormente afirmaram Humboldt, Scheilcher e, mais tarde, Saussure (sob

influncia de Durkheim).
Sucintamente, contrapondo Durkheim a Meillet e a Saussure observa-se
que para o primeiro, a tenso entre o indivduo e a sociedade uma constante
em seu trabalho e ele, ao mesmo tempo em que defende a noo de fato social
associada coero, no nega a liberdade dos indivduos de se submeterem ou
no a certas normas. Tal tenso no aparente nos trabalhos de Meillet,
contudo, este no nega a relao existente entre a infra-estrutura (realidade) e
superestrutura (idias, linguagem...) afirmando que as mudanas na primeira
provocam mudanas na segunda. Meillet teria, assim como Durkheim, pecado
pela falta de uma reflexo mais precisa sobre a maneira pela qual aquelas duas
estruturas se relacionariam mutuamente. Por fim, para Saussure a tenso
indivduo-sociedade no um problema, tampouco a relao entre realidade e
linguagem: a primeira no um problema devido tranqila submisso do
indivduo (fala) ao social (lngua); a segunda devido criao saussuriana da
lngua como sendo um sistema abstrato, que existe virtualmente na mente dos
falantes onde foi depositada passivamente pela prtica da fala, e que, por isso,
no reflete realidade alguma. Assim, num contnuo que recobre a relao
indivduo vs. sociedade vs. realidade, tem-se: (+) Durkheim Meillet
Saussure (-).

1.2.3 Srie III Um olhar social e ideolgico acerca da linguagem

Um breve resgate histrico das noes de liberalismo, idealismo,

empirismo e utilitarismo constituem inicialmente o objeto de descrio desta
seo, no intuito de caracterizar as condies de surgimento do marxismo,
permitindo compreender o forte enfoque social utilizado, a partir do final do
sculo XIX, para a explicao de diversos fenmenos pelo campo cientfico. A
importncia desta srie est na influncia que exerceu sobre a abordagem
bakhtiniana da linguagem e no enfraquecimento das perspectivas filosficas e

reality. The group constrains the individual, and the group culture determine a great deal of his
humanity.

58

cientficas pautadas no indivduo, como a teoria de Humboldt sobre os limites do

Estado, conforme ser visto adiante.
A partir do sculo XVII, sob os auspcios do movimento da Reforma, o
indivduo passou a ganhar importncia nas reflexes religiosas, filosficas e
mesmo econmicas. Esse perodo, marcado pelo liberalismo cuja caracterstica
principal foi o respeito ao individualismo , foi inspirado no protestantismo no
que se refere ao respeito liberdade concedida aos indivduos em seu
relacionamento com Deus e com a religio. Ao liberalismo importava o direito
livre sobre a propriedade e acreditava-se que os homens poderiam ascender
social e economicamente se assim o quisessem. Em decorrncia disso, as
tradies medievais de governo e a autoridade da Igreja catlica passaram e ser
questionadas, possibilitando, cada vez mais, a liberdade dos homens tanto no
campo econmico quanto no filosfico. No campo da filosofia, o princpio do
individualismo era basicamente racionalista, sendo que, a partir do sculo XIX, o
individualismo tambm se voltou para as paixes, com o movimento dos
romnticos, conduzindo, descaracterizando aquilo que seria o liberalismo.
(ABBAGNANO, 2000; WEBER, 2004)

1.2.3.1 Sob a gide do empirismo, do liberalismo, do idealismo e da teoria do

trabalho-valor

O sculo XVIII conhecido como o sculo do racionalismo46 e inclui duas

vertentes: o cartesianismo, de base idealista e metafsica, e o iluminismo, de
fundamento emprico e instrumental47. O mtodo cartesiano possibilitou a
apreenso da verdade atravs do entendimento, sem levar em conta os fatos, a
experincia ou os testemunhos; com isso, esse mtodo se ops tanto ao
experimentalismo das cincias da natureza quanto ao historicismo das cincias
humanas. (CHTELET, 1982)

Pelo menos dois significados podem ser atribudos ao termo racionalismo: um deles, utilizado por
Hegel, caracteriza o racionalismo como a corrente que vai de Descartes a Spinoza e Leibniz e que se
ope ao empirismo lockiano; o outro o define como toda orientao filosfica que se volta razo.
(ABBAGNANO, 2000).
47 Segundo Chtelet (1982, p. 75) o iluminismo pode ser considerado como o filho emancipado do
cartesianismo e deve a Descartes o gosto do raciocnio, a busca da evidncia intelectual, e,
sobretudo, a audcia de exercer livremente seu juzo e de levar a toda parte o esprito da dvida
metdica. Sou, logo penso seria de algum modo o cogito do filsofo do Iluminismo, bem prximo
do cogito cartesiano. Bem prximo, mas com um sentido exatamente ao contrrio. Descartes
ofereceu a esses filsofos suas armas, mas, diz D`Alembert, ns as voltamos contra ele.
46

59

O perodo iluminista moderno, conhecido como o sculo das Luzes, durou

do final do sculo XVII ao fim do sculo XVIII. O iluminismo, tido como linha
filosfica que emprega a razo como guia e crtica a todas as reas da experincia
humana, assume, por um lado, a crena cartesiana na razo e, por outro,
defende a limitao da razo; por esses motivos que o empirismo visto como
integrante do iluminismo. Essa corrente defende: a limitao dos poderes
cognoscivos s fronteiras reais dos fenmenos estudados (e no para alm deles);
a recusa da idia de que h reas da experincia humana nas quais a crtica
racional no possa ser aplicada (diferente de Descartes que restringia a crtica
racional cincia e metafsica), como as reas da poltica e da religio; a recusa
da tradio, uma vez que o iluminismo visa aniquilar preconceitos e crenas; o
compromisso em aplicar os resultados do uso da razo na melhoria da dimenso
social e individual das pessoas; associado ao item anterior, a inveno moderna
das concepes de tolerncia (religiosa) e de progresso (histrico); a idia
(emprica) de que a verdade cientfica deve ser posta prova e, se necessrio,
mudada ou abandonada; e a elevao da cincia atividade humana mais
importante, sendo que a fsica passaria a ser vista como a cincia principal.
(ABBAGNANO, 2000)
O mtodo iluminista se desenvolveu sob a filosofia de Newton e de Locke e
foi a partir de 1730, com a obra newtoniana O Discurso sobre a forma dos
Astros que teria ocorrido a passagem do cartesianismo para o newtonismo, o
qual pauta-se na experimentao, na observao, no clculo e na anlise (em
oposio deduo). Na mesma direo de Newton seguiu Locke, que recusou o
dualismo cartesiano e a teoria das idias inatas em prol da experincia e da
anlise em suas reflexes sobre O Entendimento Humano (1690), que tiveram
grandes repercusses nas cincias humanas. Em termos gerais, para os
empiristas: (i) o inatismo, que supe um conhecimento sem experimentao,
seria negado; (ii) o conhecimento de qualquer verdade sem o uso da verificao e
dos sentidos seria descartado; (iii) a verdade estaria no fato, ou seja, nos dados
observveis e verificveis da realidade; (iv) os instrumentos de pesquisa seriam
limitados, o que se vincularia idia de limitao das possibilidades humanas;
(v) a mente seria vista como uma folha em branco preenchida pela experincia,
que ofereceria mente, segundo Locke, idias simples, cabendo reflexo mental
a produo de idias complexas/abstratas. (ABBAGNANO, 2000; CHTELET,
1982)

60

O empirista tambm defendia a idia de contrato social, em oposio ao

direito divino dos reis; tratava-se de defender uma teoria do Estado em oposio
idia de direito divino. Essas crenas liberais influenciaram, entre outros, o
prprio marxismo. Sucintamente, o liberalismo preconizava a liberdade no campo
poltico, sendo caracterizado, paradoxalmente, por duas fases: uma realando o
individualismo (sc. XVIII, com representantes como Hobbes, Bentham, Adam
Smith e Humboldt) e outra valorizando o estatismo, que tanto criticava a idia de
que a viso individualista protegia uma classe especfica a burguesia , como
defendia a coincidncia de

interesses estatal e

representantes como Rousseau e Hegel).

individual (sc. XIX e

(ABBAGNANO, 2000; CHTELET,

1982).
Em concordncia com a segunda fase do liberalismo estariam um certo
ramo do romantismo do sc. XIX (tratado de liberdade de Stuart Mill) e algumas
formas de idealismo Hegel e suas influncias sobre o idealismo ingls e italiano
do incio do sculo XX. O termo idealismo engloba dois significados: um
epistemolgico, que pode ser encontrado, por exemplo, na definio dada por
Kant de idealismo como a teoria que declara que os objetos existem fora do
espao ou simplesmente que sua existncia duvidosa e indemonstrvel, ou
falsa e impossvel (apud ABBAGNANO, 2000, p. 523); um outro, de cunho
romntico da Alemanha ps-Kant, que teve como representantes Fitche,
Schelling

Hegel

que

defendia

os

princpios

da

universalidade

individualidade: questo seria possvel construir-se uma ordem racional

universal, fundada na autonomia do indivduo? os idealistas alemes teriam
respondido afirmativamente visando, dessa maneira, um princpio unificador
que preservasse os ideais de uma sociedade individualstica e no sucumbisse
aos seus antagonismos (ARANTES in HEGEL, 2005, p. 8). Quanto a Hegel48, este
defendia que para se ter conhecimento de algo era necessrio o conhecimento de
todo o contexto que o circundasse; a essa concepo se associa a dialtica
hegeliana, que envolve trs etapas, sendo a primeira uma declarao, a segunda
uma contra-declarao e a terceira uma combinao de ambas: o processo
48 As razes das reflexes hegelianas remontam Revoluo Francesa: com os eventos de 1789,
todos os homens haviam sido declarados livres e iguais; todavia, ao agir de acordo com seu
conhecimento e em funo de seus interesses, os homens haviam criado e experimentado uma
ordem de dependncia, de injustia e de crises peridicas. A competio geral entre sujeitos
economicamente livres no havia estabelecido uma comunidade racional que pudesse salvaguardar
e satisfazer as necessidades e os interesses de todos os homens [...] Essa ausncia, de fato, de uma
comunidade racional era responsvel pela busca filosfica da unidade e universalidade na razo.
Todos esses impasses filosficos [...] encontram na filosofia hegeliana uma resposta (ARANTES In
HEGEL, 2005, p. 9-10).

61

dialtico

visa englobar

todas

as

conexes

possveis

at

que

todas

as

possibilidades sejam contempladas. Dessa maneira, alguma coisa tem sentido

sempre na sua relao com o todo, como num sistema (diferentemente, o
empirista v significado em cada parte para que o todo possa ser demonstrado).
De volta ao liberalismo, esse se desenvolveu no sculo XVIII, no contexto
da revoluo industrial na Inglaterra, quando mudanas materiais ocorriam em
grande escala. Alguns acontecimentos dessa poca dizem respeito ao aumento
populacional a partir da inveno das vacinas (final do sc. XVIII)49, introduo
da maquinaria, construo de teares, ao aperfeioamento da mquina a vapor
que provocou a expanso da minerao do carvo; ao xodo rural em decorrncia
da nobreza se apropriar das terras que eram comuns a todos, o que levou os
indivduos a serem empregados nas fbricas. E j no sculo XIX, em virtude do
mau pagamento e das condies de vida, a populao da fbrica passou a viver
em construes pobres. Houve a expanso do transporte ferrovirio e a
substituio da vela por navios em meados do sculo XIX. Nesse ambiente de
mudanas, o velho liberalismo, baseado em trabalho manual e na pequena
propriedade rural, no era suficientemente flexvel para enfrentar os novos e
grandes problemas da sociedade industrial (RUSSELL, 2002, p. 376), sendo que
o desenvolvimento inicial da produo industrial deu origem a um renovado
interesse pelas questes de economia (ibid., p. 377). Tericos que tiveram como
objeto de suas reflexes o funcionamento econmico de um pas foram Adam
Smith e Ricardo; quanto ao primeiro, salienta-se o estudo das foras atuantes na
vida econmica de um pas; do segundo ficaram as contribuies sobre a teoria
do trabalho-valor. Esses pensadores tiveram uma grande influncia na
Inglaterra.
Preocupaes com o bem-estar social a partir da premissa de que o
melhor estado que podemos alcanar aquele em que o saldo do prazer sobre a
dor seja o maior possvel (ibid., p. 379) marcaram o movimento dos utilitaristas.
Tal teoria, cujo princpio norteador era o de mais felicidade para um nmero
maior de pessoas, foi apropriada pelos economistas liberais que defendiam o
laisser-faire para o livre comrcio, pois assumia-se que a busca livre e sem
controle, por parte de cada homem, do seu maior prazer, produziria a maior
Sobre o crescimento da populao, Malthus (1766-1834) defendia a teoria de que esta crescia em
progresso geomtrica enquanto os alimentos cresciam em progresso aritmtica e, para evitar
uma futura fome geral, ele propunha o controle como forma de evitar o aumento populacional.
Darwin em 1859, a partir da noo de Malthus sobre a expanso populacional, propunha a teoria
de que os mais adaptados sobreviveriam. (RUSSELL, 2002, p. 387).
49

62

felicidade sociedade, graas jurisprudncia (RUSSELL, 2002, p. 381). Dentre

os utilitaristas, Jeremy Benhtam (sc. XVIII/XIX) o mesmo que inventou um
dispositivo de controle dos indivduos, o Panptico, baseado na vigilncia
constante, substituindo as grades, as correntes e as fechaduras (FOUCAULT,
1999a) se destacou na defesa de reformas sociais e da educao e nas crticas
Igreja e autoridade da classe dominante, especialmente quanto moral do
sacrifcio imposta aos trabalhadores.
Contemporneo a Benhtam, Ricardo (1772-1823), em seu tratado sobre
economia poltica e tributao, discorreu a respeito de uma teoria sobre o valor
do trabalho. Tambm na mesma direo de pensamento, Robert Owen criticou a
explorao humana para a obteno de lucro, tendo ele influenciado a
elaborao das primeiras leis relativas s fbricas. Embora no tenha elaborado
nenhuma teoria ou filosofia socialista, em 1827, os seguidores de Owen so
referidos pela primeira vez como socialistas (RUSSELL, 2002, p. 388). Segundo
Russell, foi Marx quem propiciou ao socialismo uma teoria filosfica. Para tanto,
baseou-se na teoria de valor de Ricardo, para a sua concepo econmica, e na
dialtica hegeliana como instrumento de discusso filosfica (ibid, p. 388).

1.2.3.2 O materialismo: Marx

O pensamento de Marx teve uma influncia quase preponderante no

surgimento dos aspectos sociais como objeto de interesse das pesquisas tericas,
em detrimento do indivduo. Na opinio de Arendt (2004, p. 334),
Teoricamente, o ponto crucial, no qual se deu a mudana a partir da
insistncia da vida egosta do indivduo, nos primeiros estgios da era
moderna, para a nfase posterior sobre a vida social e sobre o homem
socializado (Marx), ocorreu quando Marx transformou a noo mais
grosseira de economia clssica de que todos os homens, quando agem,
fazem-no por interesse prprio em foras de interesse que informam,
movimentam e dirigem as classes da sociedade, e atravs de conflitos
dirigem a sociedade como um todo. A humanidade socializada aquele
estado social no qual impera somente um interesse, e o sujeito desse
interesse so as classes ou a espcie humana, mas no o homem e os
homens.

A filosofia de Marx materialista, racionalista e histrica, se opondo aos

romnticos e aos idealistas. As influncias que opuseram Marx ao romantismo
na busca de uma teoria social cientfica foram as de Ricardo e de Malthus, tendo
Marx optado por um ponto de vista do trabalhador cujo esforo apropriado pelo
capitalista, sendo a explorao entendida em funo de um sistema de produo

63

e das relaes desse sistema com o conjunto das classes operria e capitalista
(RUSSELL, 2002, p. 390).
Marx (18181883) nasceu na Alemanha e foi atravs de Engels que
adquiriu conhecimento acerca das condies de trabalho na Inglaterra e da
economia inglesa, uma vez que o pai de Engels era dono de fbricas na Alemanha
e em Manchester. Sucintamente, entre 1845 e 46, Marx e Engels escreveram a
Ideologia Alem, que aborda, de forma conclusa, o materialismo histrico. Em
1848, eles

publicaram em Londres

o Manifesto do Partido Comunista,

considerado uma obra-prima da propaganda poltica (ELSTER, 1989, p. 21).

Em 1948-49, Marx participou das revolues francesas e alems, tendo sido
expulso da Alemanha em 1849 e se distanciado da poltica por 15 anos; por fim,
se refugiou na Inglaterra, cuja economia serviu de modelo para seus trabalhos.
Quanto s influncias intelectuais, no perodo universitrio Marx foi
atrado pela idia de funcionamento do mundo sob uma tica dialtica, presente
na teoria de Hegel. Tanto Hegel como Marx pautaram suas teorias na concepo
de sistema, ao invs de indivduo, caracterizando-se a filosofia desse ltimo como
oposta ao liberalismo. A perspectiva dialtica adotada por Marx tambm
incorporou a viso dialtica de histria que Hegel defendia, o que fica evidente na
postulao de Marx de que um determinado sistema de produo, no curso do
tempo, desenvolver tenses internas entre as vrias classes sociais a ele
vinculadas (RUSSELL, 2002, p. 390). Todavia, enquanto Hegel pautava sua
perspectiva na noo de esprito, Marx substituiu essa noo pela noo de
matria, mais especificamente pela relao do homem com a matria, ou seja,
pelos modos de produo. Marx substituiu ainda a noo hegeliana de naes
como veculo do movimento dialtico pela noo de classes.
O pensamento de Marx inclui, entre outros, os temas da histria, da
conscincia, da ideologia, da alienao e das contradies entre indivduos e
interesse coletivo, que sero abordados a seguir.
A histria para Marx engloba duas vises, uma emprica e outra filosfica.
A primeira denominada de materialismo histrico entendida como [de um
lado] uma teoria geral da estrutura e da dinmica de qualquer modo de
produo; de outro, uma teoria da seqncia histrica de modos de produo
(ELSTER, 1989, p. 120), sendo que cada modo desses possui uma certa base
econmica onde h contradies entre as relaes de produo e as foras

64

produtivas e uma superestrutura poltica e ideolgica50. Ressalta-se que o

materialismo defendido por Marx era dialtico, o que no configurava um sujeito
passivo s aes: nessa abordagem a percepo era tida como uma relao entre
o sujeito e o objeto, estando estes dois ltimos num processo contnuo de
adaptao e de construo mtuas. A segunda viso, filosfica, foi influenciada
pelos

escritos

de

Hegel

baseia-se

em uma

perspectiva

histrica de

desenvolvimento (sociedade de pr-classes de classes de ps-classes), que

se volta para um fim. Assim, a filosofia de Marx foi influenciada pela idia
dominante no sculo XIX de progresso como regra universal, de modo que o
capitalismo seria apenas uma etapa do processo econmico, vindo a ser
substitudo pelo socialismo e pelo comunismo. Numa viso dialtica, o
comunismo, como sociedade sem classes, seria o resultado da luta dialtica a
luta de classes. (ELSTER, 1989).
Nessa perspectiva filosfica, a histria pode ser definida como sucesso
de diferentes geraes, cada uma das quais explora os materiais, os capitais e as
foras de produo a ela transmitidas pelas geraes anteriores (MARX, 1996, p.
70). O desenvolvimento histrico se fundamentaria em trs aspectos: (i) na
produo de meios que possibilitem suprir as necessidades bsicas de existncia;
(ii) na produo de novos meios estimulada por novas necessidades geradas a
partir das primeiras, e assim por diante; (iii) no surgimento de famlias
(economias domsticas) que, posteriormente, estariam vinculadas idia de
propriedade privada. Esses trs aspectos aproximam as necessidades e os modos
de produo s relaes cooperativas; ou seja, a histria feita a partir dos
meios de produo mediados pelas relaes. E tambm dentro de um processo
histrico que, em decorrncia do aumento de produtividade e das populaes, a
diviso de trabalho ocorre, configurando-se concretamente a partir do momento
em que surge uma diviso entre o trabalho material e o espiritual (ibid., p. 45).
Quanto ao indivduo, este se define a partir dos meios de produo, das
relaes sociais, de sua histria e da conscincia, sendo que esta no se identifica
com a noo de esprito, mas sim com uma noo material, real e prtica de
linguagem, cujo surgimento ocorre como a conscincia, da carncia, da

A perspectiva de base e de superestrutura de Marx no postula uma relao de causalidade

entre ambas, mas afirma que tipos especficos de atividades polticas e intelectuais observados em
sociedades de classes podem ser explicados por referncia a formas igualmente especficas de
organizao econmicas. (ELSTER, 1989, p. 130). Elster (1989) considera essa perspectiva falsa,
uma vez que fenmenos intelectuais possuem autonomia em relao a aspectos econmicos,
podendo at mesmo contribuir para a explicao desses.
50

65

necessidade de intercmbio com outros homens (MARX, 1996, p. 43). Dessa

maneira, a conscincia [...] desde o incio um produto social, e continuar
sendo enquanto existirem os homens (ibid.; grifo do autor).

A conscincia

conscincia do meio natural e da necessidade de manter relao com outros, que

decorre dos modos de produo existentes para suprir a demanda das
necessidades; a conscincia s possvel devido ao convvio social, uma vez que
os indivduos fazem-se uns aos outros, tanto fsica como espiritualmente, mas
no se fazem a si mesmos (ibid., p. 55). Alm disso, devido ao carter material
da conscincia e do fato das formaes ideolgicas ocorrerem em decorrncia da
prtica humana/material, as ideologias no mudam em virtude de reflexes
intelectuais e filosficas, mas em decorrncia de mudanas prticas das relaes
reais. Finalmente, a conscincia pode ser vista na teoria marxista a partir de dois
enfoques: a conscincia dos homens individuais, que distorcida pela alienao
e pela ideologia dominante, e a conscincia da classe, que seria a nica capaz de
modificar a histria e promover o fim da alienao (MONTEIRO, 1995).
A ideologia, que faz parte da superestrutura, pode ser entendida por falsa
conscincia, o que significa que a conscincia distanciada, atravs de certos
processos, daquilo que seria a verdade; em outras palavras, ela falseia a
realidade das relaes de explorao e garante no nvel das idias a dominao
capitalista e a alienao dos trabalhadores. As ideologias so geradas e mantidas
espontaneamente ou pelo interesse da classe dominante, sendo que a teoria de
Marx no consegue explicar a maneira pela qual esse interesse gera um
conformismo geral. Alguns aspectos que generalizam a ideologia dominante, em
um nvel poltico, seriam: a classe dominante tende a acreditar que seus
interesses so os mesmos da grande maioria; aqueles que fingem falar em nome
do interesse geral acabam acreditando no que dizem; a realizao de interesses
especficos tende a ser visto como a melhor forma de servir o interesse geral.
(ELSTER, 1989; MONTEIRO, 1995)
A idia de alienao, que deve ser entendida em relao ao contexto
capitalista, engloba quatro aspectos gerais: o homem permanece alienado da
natureza (ao produto de seu trabalho); o homem permanece alienado de si
mesmo (de sua atividade, imposto pela diviso de trabalho); ele est alienado do
seu ser genrico (como membro de uma espcie); e ele permanece alienado dos
outros homens (MONTEIRO, 1995). Para Marx, a alienao seria um dos

66

defeitos51 do marxismo e sua caracterstica principal seria a ausncia de autorealizao, entendida como a plena e livre atualizao e externalizao dos
poderes e capacidades do indivduo (ELSTER, 1989, p. 58). As oportunidades de
auto-realizao no so comuns nas sociedades capitalistas, pois, segundo Marx,
no h espao para produo criativa nas fbricas industriais, sendo os
exemplos de auto-realizao o artista, o cientista e o arteso pr-industrial. E
essa carncia de oportunidades seria a principal razo de os indivduos
raramente se motivarem para a busca da auto-realizao, especialmente por eles
estarem voltados ao desejo de consumo (em oposio ao de crescimento pessoal),
incentivado

pelo capitalismo. Apesar de

ser uma prtica individual, o

desenvolvimento das capacidades pessoais se vincula ao contexto social, pois a

auto-realizao se funda na apreciao do outro (ELSTER, 1989).
Sobre as contradies entre indivduos e interesse coletivo, com a diviso
do trabalho que elas se instauram e, uma vez colocado numa esfera de produo,
o indivduo tende a permanecer nela para no perder os meios de vida: trata-se
de uma fixao da atividade social (MARX, 1996, p. 47), pelo interesse coletivo
(Estado), que muitas vezes se ope aos interesses individuais. Nesse sentido, o
Estado, representando o interesse coletivo, intervm praticamente nas lutas e
choques que decorrem das contradies entre os interesses individuais e
coletivos. Tal interveno ocorre pela alienao dos indivduos sobre o poder
social, ou seja, sobre a fora produtiva resultante da cooperao natural dos
indivduos, exigida pela diviso do trabalho, e que eles vem como uma fora
exterior a eles. A revoluo, ento, s seria possvel se o poder se tornasse
insuportvel para os indivduos, atravs da ausncia de propriedade em
contradio com um mundo de riquezas que supe fora produtiva; e para o
materialista prtico, isto , para o comunista, trata-se de revolucionar o mundo
existente, de atacar e transformar, praticamente, o estado de coisas que ele
encontrou (ibid., p. 66). O poder externo aos indivduos, em ltima instncia,
define-se como mercado mundial (ibid., p. 54).
Segundo Elster (1989), alguns temas marxistas podem ser considerados
deslocados em relao ao mundo contemporneo. Cito apenas trs: (i) o
socialismo cientfico, que inclui a idia de progresso histrico e de que aes
individuais no podem promover mudanas; (ii) a teleologia e o funcionalismo,
que atribuem, respectivamente, histria e ao capital um carter supra51

Os outros seriam a explorao e a ineficincia (ELSTER, 1989).

67

individual dotado de poder em si mesmo, capaz de explicar tanto o objetivo da

histria como aspectos sociais e econmicos mais gerais; (iii) a teoria das foras
produtivas e das relaes de produo que no explica a maneira pela qual
ocorre a ascenso ou a queda das relaes de produo em relao capacidade
dessas relaes de promover ou cancelar o desenvolvimento das foras
produtivas; ademais, essa teoria no contemplaria as motivaes individuais
presentes na fora social que existe por detrs daquelas ascenses e quedas.
Por fim, o mesmo autor (1989) defende que alguns temas marxistas
permanecem atuais, os quais listo de forma simplificada: (i) uma certa verso do
mtodo dialtico, inspirada nos trabalhos de Hegel; (ii) a teoria da alienao e o
individualismo metodolgico, que enfatizam a auto-realizao e o bem viver dos
indivduos com base no desenvolvimento de suas potencialidades criativas,
gerando benefcios mtuos; (iii) o tema da explorao que pode fornecer justia
social ferramentas tericas descritivas e heursticas; (iv) e a teoria da conscincia
de classe, da luta de classes e da poltica, sendo que os conflitos no se
restringem apenas s classes, mas englobam outras categorias, como gnero,
etnia, raa, religio etc..

1.2.3.3 Resumindo

O indivduo para Marx constitudo historicamente a partir das relaes

com outros indivduos, motivadas pelos modos de produo, os quais visam
suprir as necessidades bsicas que, uma vez supridas, geram novas demandas.
Com a diviso do trabalho, novas classes de produo foram surgindo e
absorvendo os indivduos, conferindo-lhes certas caractersticas provenientes
daquela classe e das relaes que a qualificam. Tem origem a uma diviso entre
o indivduo particular e o indivduo de classe, que ocorre em funo da
concorrncia entre os indivduos e da necessidade de sobrevivncia; tal diviso,
na forma de contradio, evidente para os prprios indivduos uma vez que
seus interesses individuais no condizem com os interesses coletivos que lhes
so impostos.
O indivduo deve ser visto, ento, em funo de: (i) relaes de produo;
(ii) relaes com outros indivduos; (iii) classe qual pertence em funo das
relaes de produo; (iv) contradio: o que lhe interessa versus o que lhe
imposto. Por isso, o indivduo sozinho no promove modificaes no sistema de

68

produo de um Estado, uma vez que as revolues ocorrem entre classes e no

entre indivduos. E para que a mudana ideolgica ocorra necessrio mudana
real, no nvel das relaes de produo.
Na perspectiva materialista fica evidente o fato da conscincia ser
constituda a partir das relaes entre os indivduos, que so relaes sociais
visando a produo. Tais relaes so possveis pela linguagem, tida como o
substrato material da conscincia, sendo que aquela surge como forma de suprir
a necessidade de comunicao gerada pelo desenvolvimento do trabalho (das
relaes de produo) (COSTA, 2000). Assim, de acordo com a realidade na qual
o indivduo se inscreve, seja de produo natural (natureza) ou social (sociedade),
sero a sua conscincia e a sua linguagem52. Com isso, a histria do
desenvolvimento

da conscincia

da

linguagem

histria

do

desenvolvimento das relaes de produo, que se tornam mais complexas em

virtude do aumento das necessidades e da populao. Assim, um estudo da
linguagem, nessa perspectiva, deve levar em conta, alm das condies materiais
e histricas de existncia, tambm o fato de que as revolues, ao instaurarem
modificaes nas relaes de produo (e nas relaes sociais em geral),
promovem modificaes nas idias dominantes, na conscincia e na linguagem.
Portanto, modificaes no campo da linguagem esto atreladas a revolues
motivadas pela insatisfao de uma classe quanto ao seu modo de vida e
atividade.
A relao entre a filosofia marxista e uma abordagem de lngua ser
retomada no segundo captulo, destinado exposio da teoria de Bakhtin. Por
ora, vale reafirmar a perspectiva marxista de Bakhtin, embora em sua biografia
feita por Clerk e Holquist, estes autores tenham sugerido que o lingista usara a
terminologia marxista apenas com fins de persuaso dos leitores e no por
compartilhar as concepes marxistas. A respeito disso, digno de nota o
comentrio de Faraco (1988) de que, ao Bakhtin pautar sua teoria numa
perspectiva social, histrica, material e dialtica, ressaltando o lugar das relaes
inter-individuais atravessadas pela linguagem, sendo esta ideologicamente
marcada, na constituio dos sujeitos, o lingista no estaria usando clichs de
teor marxista, mas estaria mostrando a forma marxista de pensar a realidade.

52 Costa (2000, p.30-31) aponta para o carter dialtico da relao entre linguagem e conscincia
na teoria marxista, o que significa que a linguagem no a conscincia (e vice-versa), uma no se
reduz a outra. Porm, as duas se implicam mutuamente, no podem ser pensadas uma sem a
outra.

69

Citando Faraco: faltou-lhes [aos autores] perceber que o compromisso com uma
corrente de pensamento no se faz por terminologia ou citaes, mas pelos
procedimentos metodolgicos, pela forma de pensar o real (p. 32). Ademais,
possvel perceber o interesse de Bakhtin pelos preceitos marxistas nas palavras
do prprio filsofo russo: o idealismo torna intuitivamente convincente o
vivenciamento de mim mesmo e no o vivenciamento do outro; o realismo e o
materialismo que tornam mais convincente o vivenciamento do outro (2003, p.
36).

1.2.3.4 As idias marxistas no contexto lingstico russo

A inspirao marxista sobre as idias lingsticas na Rssia se tornou

forte entre os anos 1917 e 1934, quando grande parte das reflexes lingsticas
giravam em torno da questo das polticas lingsticas e das nacionalidades
naquele pas. Tal questo j era evidente no Imprio russo bem antes da
Revoluo (1917): no final do sculo XIX a opinio da maior parte dos
administradores e intelectuais russos era a favor de

uma poltica de

desenvolvimento de lnguas e educao nacionais como forma de melhor

promover a cultura russa nas lnguas no-russas. Segundo um censo realizado
em 1897, a habilidade de leitura em maior parte das lnguas do Imprio era
compartilhada por poucas pessoas, sendo que o nmero de alfabetizados
aumentou com os trabalhos de promoo da lngua russa, por um lado, e com o
investimento no desenvolvimento de outras lnguas, por outro. Dentre os nomes
que se destacaram no desenvolvimento da poltica lingstica deste perodo prrevoluo esto Uslar e Ilminskii. Foi o trabalho destes estudiosos que
influenciou, no final do sculo XIX, as idias de instruo e de publicao em
lnguas no-russas. (REZNICK, 2001)
Ainda antes da revoluo, a divulgao da questo lingstica na Rssia
foi influenciada pela vida pblica ativa de vrias organizaes polticas e
culturais

no-russas

em

suas

prprias

regies.

Tal

atividade

inclua

reivindicaes de direitos culturais e lingsticos, sendo que tais reivindicaes

foram reconhecidas por representantes de diferentes partidos polticos. Conforme
Kreindler, nas palavras de Reznick (2001, p. 10): O interesse pblico no
desenvolvimento das minorias tnicas foi to forte e vivo que no Congresso de
Professores, em 1914, a seo destinada educao no russa atraiu mais de

70

3000 participantes, apesar de o nmero de delegados no russos ser menor do

que 100.53
Essa demanda social por uma poltica lingstica direcionou os estudos na
rea da linguagem no final do sculo XIX e incio do sculo XX na Rssia: a
lingstica histrico-comparativa no dava conta de oferecer uma perspectiva de
funcionamento da linguagem que resolvesse os problemas culturais e lingsticos
que estavam ocorrendo. Diferentemente dessa perspectiva, os lingistas estavam
interessados em uma abordagem que lhes permitisse lidar com as lnguas
faladas de minorias tnicas e lingsticas, sendo as lnguas entendidas como um
fenmeno social, inseparvel da comunidade e da vida social dos indivduos.
Nessa poca destacam-se os estudos realizados na Kazans School of Linguistics,
sendo o seu fundador I.A. Baudouin de Courtenay (1845-1929), o qual possua
uma viso liberal acerca da questo das lnguas: ele acreditava no direito natural
das minorias de terem instruo formal em suas prprias lnguas54. Contudo,
uma comunicao multilingual sob a administrao de um mesmo Imprio,
exigia, na prtica, medidas impossveis. Assim, face a essas dificuldades, a
lngua russa seria considerada a lingua franca; contudo, prioritariamente, a
liberdade lingstica entre os diversos grupos tnicos deveria ser mantida.
(REZNICK, 2001)
Nessa poca (1917), o pensamento de Saussure estava comeando a fazer
sucesso entre os estudiosos russos, sendo que Sergei Kartsevskii foi um dos
grandes responsveis por trazer as idias lingsticas da Sua para a Rssia. A
teoria de Saussure foi muito bem aceita entre os formalistas russos (Crculo
Lingstico de Moscou) e influenciou, mais diretamente, os estudos literrios.
(REZNICK, 2001)
Com a Revoluo Russa (1917), que trouxe grandes movimentaes
polticas, sociais e culturais, uma nova poltica lingstica foi declarada pelo
partido dos Bolcheviques baseada nos princpios de Lnin , na qual a
igualdade entre todas as nacionalidades (russos e no-russos) e suas lnguas
53 Public interest in the development of ethnic minorities was so strong and lively that at the 1914
Congress of Teachers the section of non-Russian education attracted over 3000 participants,
though the number of non-Russian delegates was less than 100.

Essa defesa de Baudouin da democratizao da lngua lhe rendeu uma priso na Rssia, no
perodo anterior Revoluo. Baudouin era considerado por Bakhtin um eminente estudioso
(BRANDIST, 2006) e influenciou as seguintes idias do Crculo: a diviso dos estudos lingsticos
em quatro mundos psicolgico, biolgico-fisiolgico, externo/fsico e social; o uso dos termos
lngua cotidiana e lngua oficial; a viso dinmica da histria da lngua; e a interpretao, por
Medvedev, de linguagem potica como funo (PONZIO, 1998).
54

71

seria promovida. Segundo essa poltica (oficializada em Maro de 1921)55: (i) o

Estado Sovitico no teria uma lngua oficial; (ii) todos teriam direito a falar sua
lngua materna em contextos privados ou pblicos e (iii) todos teriam direito
educao e cultura em suas prpria lnguas. Contudo, a implementao desta
poltica, novamente, encontrou dificuldades prticas: Para organizar e conduzir
a administrao, o comrcio, a educao e a imprensa locais em lnguas norussas, seria necessrio, primeiramente, inventar formas de escrita para a maior
parte daquelas lnguas, que no tinham nenhuma tradio de escrita56
(REZNICK, 2001 , p. 12).
Com isso, coube aos lingistas promover a erradicao do analfabetismo,
a criao de alfabetos para as lnguas sem sistema de escrita, o estabelecimento
de lnguas padro e o desenvolvimento de instruo, administrao e publicao
nessas lnguas57. Dentre estes lingistas-planejadores estavam: Iakovlev, Poppe,
Zhirkov, Bubrikh e Iakubinskii58. Este ltimo, apesar de no participar do
trabalho prtico de planejamento e execuo da poltica lingstica, contribuiu
grandemente

para

desenvolvimento

da

teoria

lingstica

sovitica,

especialmente com seu artigo polmico, intitulado F. de Saussure sobre a

impossibilidade da Poltica Lingstica (F. de Saussure o nevozmozhnosti
iazykovoi politik), escrito em 1929 e publicado em 1931. Esse artigo, de certa
forma, sistematiza o pensamento lingstico sovitico de base materialista.
Outros artigos publicados por aquele lingista russo, porm escritos por
Destaque-se que a poltica de valorizao das lnguas e nacionalidades das minorias durou at
final dos anos 1930, quando a promoo da lngua russa como lngua principal passou a ser
enfatizada, fazendo com que as escolas tornassem obrigatrio o ensino do russo e opcional o das
demais lnguas locais. Os motivos para essa mudana na poltica lingstica podem ter sido,
segundo afirma Hemmer (s/d): A proclamao da Constituio de Stalin (1936) e o perodo de
guerras na Europa, que foi marcado fortemente pelo nacionalismo.
56 To organise and run local administration, commerce, education, press in non-Russian
languages, it was necessary, in the first place, to devise written forms for the vast majority of those
tongues, which had no writing tradition
57 Ao que tudo indica, esses lingistas foram bem sucedidos em suas aes poltico-lingsticas: em
1924, 25 lnguas diferentes estavam sendo publicadas na Unio Sovitica, sendo que no ano
seguinte esse nmero aumentou para 34 e, em 1927, aumentou para 44; alm disso, a taxa de
alfabetizao cresceu rapidamente. Entretanto, a partir dos anos 30, a poltica lingstica iniciou
um percurso em direo centralizao lingstica. (BRANDIST, 2005).
58 Iakubinskii foi discpulo de Baudouin de Courtenay e, junto com outros estudiosos, freqentava
o Instituto de Estudos Comparados das Literaturas e Lnguas do Ocidente e do Oriente (ILIaZV), em
Leningrado, onde tambm estiveram Voloshinov e Medvedev (faziam parte do Crculo de Bakhtin)
no final da dcada de 1920. Esses lingistas do ILIaZV (1924-1930) pretendiam definir uma base
sociolgica para os trabalhos de dialetologia dos estudiosos pr-revolucionrios, a partir das idias
de Marx, Engels, Lnin e Marr. (BRANDIST, 2006). Iakubinskii orientou Voloshinov na
Universidade de Petrogrado (1922-24) e realizaram alguns trabalhos juntos; da a influncia
daquele na concepo dialgica do enunciado, visto que Iakubinskii havia publicado um artigo
intitulado Sobre o Discurso Dialgico, em 1923. Entre 1930 e 1937 o ILIaZV se tornou GIRK
(Instituto Nacional de Cultura Discursiva), tendo sido reconhecido pelos estudos em dialetologia e
histria da formao das lnguas nacionais (BRANDIST, 2005; LHTEENMK, 2005).
55

72

Zhirmunski (estudioso de folclore e literatura), constituram uma coletnea

intitulada A Estrutura de Classes da Lngua Russa Contempornea e
influenciaram, juntamente com os escritos de Iakubinski59, o carter sociolgico
e histrico dos trabalhos de Bakhtin/Voloshinov/Medvedev, nos anos 30
(BRANDIST, 2006).

1.2.3.4.1 O materialismo lingstico

perspectiva

materialista

da

Lingstica

sovitica

se

inspirou,

inicialmente, na perspectiva sociolgica dos franceses, especialmente em

Saussure, definindo a Lingstica como uma cincia sociolgica (lngua um fato
social). Contudo, Iakubinskii, em seus estudos, confronta as seguintes noes da
abordagem saussuriana: (i) o carter simultneo de imutabilidade e mutabilidade
do signo o terico russo argumenta que se a lngua fosse, como afirma
Saussure, inatingvel pelo indivduo ou pela comunidade, nenhuma poltica
lingstica (atuao consciente sobre a lngua) seria possvel; (ii) a natureza
arbitrria do signo o lingista sovitico defende que as relaes entre os signos
ocorre no apenas dentro do sistema lingstico, mas na sociedade, em uso pelos
falantes; o signo lingstico estaria diretamente vinculado ao desenvolvimento da
sociedade; (iii) a imensa complexidade do sistema, que ignorada pela massa de
falantes Iakubinskii acredita que, apesar de os falantes no pensarem sobre a
lngua como um todo, eles possuem conscincia dela, em suas vidas prticas;
falantes que variam em suas pronncias, gramticas ou vocabulrios possuem
conscincia do que escutam, o que faz com que esses indivduos possam refletir
sobre sua prpria lngua e, at mesmo, muda-la; (iv) inrcia coletiva em relao
inovao o terico russo defende que a sociedade no pode ser vista como uma
massa homognea, uma vez que ela dividida em classes que so tanto inertes
como ativas. (LHTEENMK, 2005; REZNICK, 2001)
Reznick (2001) sugere que o artigo de Iakubinskii, ao abordar os
princpios da lingstica sovitica, postulou, tambm, os princpios de um novo
campo de estudo da linguagem: a sociolingstica (inclusive a vertente americana
dos anos 1960), sendo a linguagem vista como uma realidade material, varivel
em sua estrutura e em relao constante com a sociedade e os falantes.

Um destes trabalhos que influenciou Voloshinov foi Sobre o discurso dialgico (O

dialogicheskoi rechi), publicado em 1923. (BRANDIST, 2006)
59

73

Entretanto, para Reznick, a contribuio mais importante de Iakubinskii teria

sido a base metodolgica, oferecida pela interpretao sociolingstica, que
possibilitou aos lingistas soviticos a resoluo dos problemas lingsticos
prticos da poca.
Ressalta-se que essa abordagem sociolingstica dos estudiosos soviticos
era defendida como uma lingstica de cunho marxista60, j que: (i) eles
reconheciam que a lngua seria parte da superestrutura e, dessa forma, passaria
por mudanas estgios de desenvolvimento de acordo com a base econmica
de diferentes sociedades; e (ii) as lnguas no seriam nacionais, mas operariam
conforme o funcionamento social de classes lnguas faladas pela mesma classe
em diferentes pases seriam mais semelhantes do que lnguas faladas por classes
diferentes em um mesmo pas. Tais crenas motivaram as pesquisas sobre as
diferenas dos dialetos sociais e profissionais e sobre a mudana lingstica,
especialmente no perodo de revoluo (REZNICK, 2001).
A abordagem marxista exposta acima foi, em grande parte, influenciada
pelos trabalhos de Marr (1865-1934), cuja doutrina o marrismo foi tida como
a oficial na Unio Sovitica no perodo de 1920-1950, at o momento em que
Stalin atacou as reflexes de Marr no jornal intitulado Pravda61 (LHTEENMK,
2005). Os trabalhos do lingista sovitico que influenciaram a perspectiva
marxista referem-se idia de estgios de desenvolvimento das lnguas em
consonncia com o desenvolvimento das sociedades: a lngua iria de um estgio
primitivo (comunismo primitivo), passando por um estgio de estratificao de
acordo com as profisses para, ento, ser dividida de acordo com as diferentes
classes econmico-sociais. Com o comunismo, todas as lnguas, finalmente, se
tornariam imersas em uma super lngua, diferente das anteriores. Com base
nessas idias, os seguidores de Marr justificaram a fuso de todas as lnguas da
Unio Sovitica em apenas uma lngua dominante o russo (BRANDIST, 2005).
Ressalta-se que a perspectiva radical de Marr no teve aceitao geral na
comunidade lingstica, sendo que alguns aspectos de sua teoria foram
Um outro trabalho de peso da poca, que trata do pensamento marxista de Polivanov, 1931,
intitulado Za marksistskoe yazykoznanie [For Marxist Linguistics] (REZNICK, 2001). Salienta-se
que a partir dos anos 1920, com as influncias de Stalin, o pensamento marxista na poltica oficial
se deteriorou; contudo, essa influncia no atingiu diretamente o pensamento acadmico devido
distncia de muitos intelectuais da vida poltica, mesmo sendo eles vtimas de acusaes de serem
protetores da cultura proletria no decorrer da Revoluo Cultural (1928-31) (BRANDIST, 2005).
61 Note-se que aps Stalin ter interferido nos estudos lingsticos soviticos, a relao entre a
linguagem e a sociedade tornou-se uma questo de menor importncia e era comum cunhar a
pesquisa sociolingstica, conduzida durante a dominncia do marrismo, de sociologismo vulgar e
antimarxista (LHTEENMK, 2005, p. 45).

60

74

rediscutidos por, por exemplo, Iakubinskii que, mesmo se contrapondo a

algumas idias marristas, trabalhou conforme essa perspectiva at o final dos
anos 30, especialmente quanto noo de linguagem tida como parte da
superestrutura e reflexo das formaes de classe; e do desenvolvimento da
linguagem por estgios, como ocorre com as sociedades (LHTEENMK, 2005).
Bakhtin e Voloshinov fizeram vrias referncias aos trabalhos de Marr em
seus escritos e, apesar de no apresentarem uma crtica direta a esse, a posio
daqueles praticamente oposta a de Marr. As divergncias entre Voloshinov e
Marr foi uma das causas, segundo Mateika (apud PONZIO, 1998) do
desaparecimento trgico do parceiro de Bakhtin. Em relao a assuntos tericos,
dois aspectos diferem as reflexes do Crculo das de Marr: a superestrutura no
seria suficiente, conforme acreditava Marr, para especificar as caractersticas do
signo verbal, uma vez que esse desempenha o papel de mediador entre a infraestrutura e a superestrutura as condies materiais da vida e a diviso do
trabalho esto em relao dialtica com os valores ideolgicos do signo; a
comunidade lingstica no poderia se identificar com uma nica classe, em uma
sociedade de classes, j que o signo lingstico, conforme Bakhtin/Voloshinov
plural, ou seja, constitudo por vrios acentos de valores (PONZIO, 1998).

1.2.3.4.2 As influncias das idias de Iakubinskii nos trabalhos de Bakhtin/

Voloshinov

Algumas noes discutidas por Bakhtin/Voloshinov retomam as reflexes

de Iakubinskii, como salientam Brandist (2006) e Lhteenmk

(2005; 2006).

Esses aspectos so, sucintamente:

(i)

A lngua possui duas funes inter-dependentes: forma e ideologia; no

desenvolvimento

das

lnguas essas

duas

funes

podem estar em

contradio, a qual determinada pela realidade scio-econmica;

(ii)

lngua

expressa

uma

luta

entre

foras

centralizadoras

descentralizadoras; tal luta determina o vetor histrico das lnguas e

caracteriza a estratificao da lngua em linguagens scio-ideolgicas. Esse
confronto

espelha

relao

dialtica

existente

entre

forma

de

comunicao e contedo ideolgico;

(iii) os gneros do discurso esto vinculados a modos sociais de interao verbal
constitudos historicamente. Enquanto para Iakubinskii esta noo foi

75

desenvolvida luz das relaes discursivas presentes no capitalismo russo,

para Bakhtin os gneros discursivos foram trabalhados, inicialmente, na
tica da histria literria (o romance);
(iv)

a pluralidade discursiva estratificao social lngua aparece nos gneros

pardicos (o romance o gnero pardico por excelncia) e existe em
decorrncia da natureza contraditria e tensa da realidade social. Essa
idia, para Bakhtin, apresentada a partir dos estudos da literatura na
Idade Mdia e, para Iakubinskii, ela desenvolvida tendo como escopo as
relaes capitalistas na Rssia agrria;

(v)

ocorre uma tomada de conscincia, pelos trabalhadores, da estratificao

social da lngua (discurso) devido democratizao dos gneros discursivos
operada pelo lder poltico (o proletariado). Essa democratizao lingstica
localizada por Iakubinski na Revoluo de 1917 e por Bakhtin no
Renascimento.

1.3 SOBRE OS PARADIGMAS

Delineados os contextos polticos, econmicos, sociais e filosficos

pertinentes s sries do subjetivismo idealista, do objetivismo abstrato e da
perspectiva social, permanecem as questes: em que extenso as noes de
linguagem definidas ora em torno do indivduo e ora em torno da sociedade
caracterizam paradigmas diferentes no campo Lingstico? Considerando que se
tratem de paradigmas diferentes, o que propiciou o surgimento da perspectiva
social da linguagem, aps metade do sculo XIX, e o conseqente apagamento
das teorias pautadas no indivduo?
Em busca de respostas a essas questes, trago tona, primeiramente, as
reflexes de Thomas Khun sobre paradigma e alguns pontos de convergncia
entre as questes formuladas e as prticas e motivaes do campo lingstico
para o estudo social da linguagem. Em seguida, de forma a relacionar as
mudanas de paradigmas a motivaes oriundas dos contextos econmico,
social, poltico e filosfico prprios do perodo em que a perspectiva social de
linguagem se estruturou, recorro s discusses sobre modernidade e psmodernidade travadas por Giddens, Kumar e Lyotard.

76

1.3.1 Paradigma: Thomas Khun

O trabalho de Thomas Khun (2003) sobre paradigma pauta-se num

interesse pelo progresso (mudana) no campo cientfico. O autor faz uma anlise
histrica das cincias normais62, que contempla as rupturas ocorridas no
decorrer da evoluo cientfica: a histria no contnua e linear, mas
constituda por revolues ou mudanas de paradigmas, os quais governam, em
primeiro lugar, no um objeto de estudo, mas um grupo de praticantes da
cincia (p. 226).

1.3.1.1 Conceituao de paradigma

No posfcio da 6a edio de A estrutura das revolues cientficas, o autor,

ao esclarecer as crticas feitas a sua noo de paradigma, define-o a partir de
dois aspectos, um vinculado e outro desvinculado da noo de comunidade
cientfica.
O primeiro aspecto, cujo sentido seria o mais presente em sua obra,
permite demonstrar o compartilhamento de julgamentos e crenas dentro de um
grupo de especialistas. Isso no implica que um paradigma seja uma teoria esta
caracterizaria

uma

estrutura

mais

limitada

adotada

pelo

grupo

de

pesquisadores, mas sim, como afirma o autor, uma matriz disciplinar.

O

paradigma,

nesse

caso,

seria

composto

de:

(i)

generalizaes

simblicas, que dizem respeito linguagem especfica utilizada, sem discusso,

por todos os membros de um grupo e que adota um carter tanto legislativo (leis
e princpios) como definitrio (conceitos); (ii) partes metafsicas dos paradigmas,
que so as crenas compartilhadas pelos integrantes da comunidade em modelos
e princpios, estes priorizados na resoluo de problemas; (iii) valores, que
dizem respeito a caractersticas que as pesquisas devem possuir (predies
acuradas, por exemplo) e aos fatores que possibilitam a escolha de uma teoria
para explicar certos fatos e problemas (permitir a formulao de quebra-cabeas
e de solues, por exemplo); tambm associam-se a consideraes sobre a
relevncia social ou no da cincia. Os valores tendem a ser compartilhados pela
Segundo Kuhn (2003, p. 44-45), A cincia normal no tem como objetivo trazer tona novas
espcies de fenmenos; na verdade, aqueles que no se ajustam aos limites do paradigma
freqentemente nem so vistos. Os cientistas tambm no esto constantemente procurando
inventar novas teorias [...] a pesquisa cientfica normal est dirigida para a articulao daqueles
fenmenos e teorias j fornecidos pelo paradigma.

62

77

comunidade, mas podem variar entre os indivduos de um mesmo grupo, o que

caracterizaria as atuaes subjetivas em relao ao desenvolvimento da
pesquisa; (iv) exemplares, que so as solues de problemas j estabelecidas
em livros ou peridicos cientficos, que guiam as novas pesquisas.
O segundo aspecto, desvinculado da noo de comunidade cientfica, diz
respeito aos exemplos compartilhados e indiscutivelmente aceitos que so
utilizados como ponto de partida de pesquisas e de treinamentos de novos
cientistas, sendo encontrados em manuais e

peridicos. Tais exemplos

possibilitam, por analogia, a resoluo de diversos problemas que podem ter um

carter complexo, porm semelhantes, em alguma medida, a um simples
exemplo encontrado. Assim, os cientistas resolvem quebra-cabeas modelandoos de acordo com solues anteriores, freqentemente com um recurso mnimo e
generalizaes simblicas (ibid., p. 237), o que faz com que a partir de exemplos
anteriores os cientistas apreendam situaes como sendo semelhantes e sobre as
quais possvel a aplicao de uma teoria ou lei.
Tal procedimento de resoluo de problemas, que visa expor os alunos s
mesmas situaes s quais os antecessores foram expostos, oferecendo o mesmo
instrumento de leitura do fenmeno, faz com que os alunos compartilhem as
mesmas (ou semelhantes) percepes e leituras que seus antecessores: o que
um homem v depende tanto daquilo que ele olha como daquilo que sua
experincia visual-conceitual prvia o ensinou a ver (ibid., p. 150).
Nas revolues cientficas, os cientistas so levados a ver o mesmo
fenmeno com outras lentes, que no as oferecidas pelo seu paradigma anterior:
quando mudam os paradigmas, muda com eles o prprio mundo (ibid., p. 147),
sendo que dentro do novo paradigma, termos, conceitos e experincias antigos
estabelecem novas relaes entre si (ibid., p. 191). Face a isso, Kuhn questiona:
o que leva um grupo a abandonar uma tradio de pesquisa normal por outra?
(ibid., p. 186)
Algumas das possveis respostas oferecidas pelo autor so: (i) a
modificao s ocorre aps o cientista, ao fazer uso de todas as possibilidades
que seu paradigma oferece para resolver o quebra-cabea, fracassar, o que
originaria uma crise; (ii) tal crise levantaria a possibilidade de pensar sobre um
outro paradigma o que instauraria a competio entre paradigmas; contudo, tal
competio no seria to eficiente, uma vez que os proponentes de paradigmas
competidores praticam seus ofcios em mundos diferentes (ibid., p. 192). Assim,

78

a transposio de paradigmas no ocorre pela lgica ou pela discusso e

comparao terica entre os dois paradigmas, mas sim subitamente e pela
converso, que geralmente ocorre quando cientistas novos entram em contato
com o paradigma. J a resistncia mudana baseia-se na certeza de que o
paradigma antigo acabar resolvendo todos os seus problemas [...] em perodos
de revoluo, tal certeza parece ser obstinao e teimosia (p.194), que acabam
levando

teoria

ao

seu

extremo

para

explicar

problema;

isso,

conseqentemente, isola e reala a dificuldade que ser resolvida por um novo

paradigma; (iii) a converso pode ocorrer pela persuaso (e no pela prova) e
muitos

cientistas

mudam

de

paradigma

por

questes

individuais;

pela

superioridade do novo paradigma em relao ao anterior em fornecer

explicaes novas; ou por questes estticas. Inicialmente, para que um
paradigma recm proposto tenha sucesso necessrio que ele conquiste alguns
adeptos iniciais, que o desenvolvero at o ponto em que argumentos objetivos
possam ser reproduzidos ou multiplicados (p. 201); (iv) o novo paradigma, alm
de propor solues para os problemas no resolvidos, deve, na medida do
possvel, garantir o potencial de resoluo dos fenmenos presente nos
paradigmas anteriores.

1.3.1.2

Lngua-indivduo e lngua-sociedade: paradigmas diferentes?

Uma das hipteses levantadas nesta tese que as vises de lngua

pautadas no indivduo e na sociedade so paradigmas diferentes. Com base nas
reflexes de Kuhn, possvel considerar que:
(i)

Os

pesquisadores

que

defendem

uma

viso

social

da

linguagem,

naturalmente aceitam o pressuposto de que a lngua um fenmeno social,

sem maiores discusses. Como o prprio Meillet afirma, chegou o momento
de marcar a posio dos problemas lingsticos sob o ponto de vista
social63 (1948, p. 18). Tal pressuposto no questionado em termos do que
levaria certeza de que a lngua deve ser vista sob o ponto de vista social.
Tal certeza talvez se vincule possibilidade de um tratamento cientfico da
lngua ao se considerar esta como fato social. Nesse caso, o indivduo no

le moment est donc venu de marquer la position des problmes linguistiques au point de vue
social.
63

79

atuaria sobre possveis mudanas na lngua e a questo social seria vista

como pretexto para o tratamento cientfico da lngua.
(ii)

So criados modelos de estudo da lngua sob esse prisma que acabam se

construindo como a priori no estudo da linguagem. Dessa maneira, tem-se
que Desde o famoso Cours de Saussure, a maior parte de tais estudos
tambm

parecem

ter

aceitado

princpio

monossistemtico

to

sucintamente posto por Meillet: Cada lngua forma um sistema onde tudo
se tem64 (FIRTH, 1969, p. 121).
(iii) Kuhn salienta que em um campo de saber os alunos so geralmente
expostos ao mesmo instrumento de leitura que oferece uma determinada
viso e explicao do objeto respaldadas por um certo paradigma (de
aceitao geral) do campo. No caso da Lingstica, o quanto, nas disciplinas
sobre Lingstica Geral, por exemplo, as reflexes sobre o estudo da
linguagem se iniciam com Saussure, como se ele fosse o primeiro e grande
nome da Lingstica? H uma grande diferena entre a leitura dos trabalhos
dele como se nada de to importante existisse antes e sua leitura a partir
das condies e das abordagens tericas que lhe possibilitaram dizer o que
disse.
(iv)

O que permitiu que o paradigma social de estudo da lngua fosse aceito

quando, no sculo XIX, por exemplo, as diferenas individuais operavam um
papel importante no estudo da lngua? Assumindo as reflexes de Kuhn,
pode-se pensar que teria ocorrido um fracasso do paradigma anterior
(centrado no indivduo) de forma que os pesquisadores fossem levados ao
novo paradigma (centrado na sociedade). Mas este no parece ser o caso,
tendo em vista a afirmao de Meillet de que o sculo XIX foi o sculo da
histria e que as pesquisas realizadas foram admirveis. Assim, pode-se
levantar os seguintes questionamentos: o que motivou a Lingstica a fazer
uso da sociologia (Durkheim), assumindo

um carter de cincia social

(Meillet)? Novos objetos demandaram um olhar social: como ficar cego aos
grandes acontecimentos sociais (revoluo industrial, migraes em massa,
exploso demogrfica...) e olhar para a lngua como se ela existisse na
estratosfera ou no indivduo? O que fez com que pesquisadores passassem a
olhar o fenmeno lingstico como sendo social? Deve-se considerar que se,
Since Saussures famous Cours, the majority of such studies seem also to have accepted the
monosystematic principle so succinctly stated by Meillet: Chaque langue forme un systme o
tout se tient
64

80

por um lado, h as presses impostas sobre o campo em relao ao seu

comprometimento com a cincia para que ele seja validado pela instituio
cientfica (trocando-se a histria pela sociedade), por outro lado, h uma
demanda social grande que invoca os olhares dos pesquisadores.

Postos tais aspectos referentes abordagem de Kuhn sobre a mudana de

paradigmas, parece claro que tal mudana poderia ter ocorrido por uma espcie
de acordo entre os pesquisadores em assumir tal perspectiva devido a sua
eficincia em explicar o fenmeno da linguagem de maneira mais precisa: a viso
histrica e centrada no indivduo (idioleto) ou a abordagem de Humboldt no
foram capazes de explicar fenmenos que a perspectiva social da linguagem foi
capaz. E o que garantiu maior preciso a esta perspectiva foi, provavelmente, a
noo de fato social que, ao mesmo tempo: (i) desvinculava a lngua do indivduo;
(ii) transformava a lngua em um sistema passvel de ser analisado segundo os
moldes

do

estruturalismo;

(iii)

pouparia

os

pesquisadores

de

qualquer

compromisso em explicar o que os estudos da linguagem teriam a dizer sobre os

indivduos (os sujeitos) e/ou a sociedade.
A viso cientificista de Kuhn sobre mudana de paradigmas no
contempla um outro aspecto: a relao entre as motivaes sociais, econmicas,
culturais e polticas que subjazem mudana dos paradigmas. Em outras
palavras, pode-se indagar: o que ocorria no final do sculo XIX que tornou
possvel um certo apagamento do indivduo em algumas teorias sobre a
linguagem? Tal questo ser recolocada adiante.

1.3.2 Retomada e outras reflexes

As teorias consideradas foram expostas em relao a um certo contexto:

foram delimitadas trs sries nas quais se inscrevem as perspectivas de
Humboldt, dos neogramticos, de Meillet, de Saussure e de Bakhtin. Tais
abordagens sobre a linguagem focam ora o indivduo, ora a sociedade (e as
relaes de produo) e ora o sistema como noes em torno das quais a
linguagem, tida como objeto de estudo, se organiza.
Verificou-se que a noo de indivduo nas teorias sobre a linguagem ficou
submetida noo de sociedade, especialmente a partir da segunda metade do
sculo XIX. As condies que tornaram possvel a centralidade da perspectiva

81

social no estudo da linguagem tm a ver, por um lado, com as influncias da

sociologia durkheimiana no estudo dos fenmenos sociais tidos como fatos
sociais, passveis de serem analisados sob uma certa tica de cientificidade. Por
outro lado, houve as influncias do projeto marxista que definia, em torno das
relaes de produo, uma certa organizao social, econmica e poltica
caracterstica da sociedade capitalista. Na Srie III, fica clara a relao entre o
apagamento do indivduo e a crena marxista de que as mudanas sociais s
poderiam ocorrer a partir da mobilizao de uma determinada classe,
diferentemente do que acontece na tica do liberalismo em que se acreditava que
o indivduo poderia, por exemplo, ascender socialmente se assim o quisesse.
Atenta s colocaes acima e questo levantada ao final da seo
anterior sobre a relao entre aspectos sociais, econmicos, polticos e culturais
e a mudana de paradigmas, valho-me, a seguir, das discusses sobre
modernidade e ps-modernidade para refletir sobre o apagamento do indivduo,
ou melhor, de um certo indivduo, luz das mudanas que ocorreram a partir
da metade do sculo XIX.

1.3.2.1 Sobre modernidade e ps-modernidade

Segundo Giddens (2000), a modernidade se caracteriza por um tipo de

organizao social que surgiu na Europa no sculo XVII e se expandiu
globalmente. Algumas das caractersticas do perodo moderno so: (i) atitudes
baseadas na idia de possibilidade de mudanas pela interveno humana; (ii)
presena de uma rede de instituies econmicas; (iii) variedade de instituies
polticas.

As conseqncias disso so a rapidez de mudanas e o dinamismo

prprio do perodo, sendo que as influncias econmicas so mais visveis e

profundas na modernidade do que nas outras formas anteriores de organizao
social. Juntamente com a questo econmica, h tambm a formao de um
Estado que se estrutura com base nos sistemas de informao.
O mesmo autor (1991) postula quatro dimenses institucionais da
modernidade que operam de forma inter-relacionada e cuja combinao torna
irresistvel a expanso ocidental: (i) o capitalismo entendido como sistema de
produo de mercadorias, centrado sobre a relao entre a propriedade privada
do capital e o trabalho assalariado sem posse de propriedade, esta relao
formando o eixo principal de um sistema de classes (p. 61); (ii) o industrialismo,

82

cuja principal caracterstica seria o uso de fontes inanimadas de energia

material na produo de bens, combinado ao papel central da maquinria no
processo de produo (p. 61), afetando tambm os setores dos transportes, das
comunicaes e da vida domstica; (iii) a vigilncia, que garante o sistema
administrativo do estado, e se refere superviso das atividades da populao
sdita na esfera poltica (p. 63), podendo ser direta (realizada nas instituies)
ou indireta (baseada no controle de informao); (iv) o poder militar atravs do
monoplio do Estado no controle dos meios de violncia. Por trs desses quatro
aspectos estaria o fenmeno da globalizao.
De acordo com Kumar (1997), a modernidade envolve as diversas
mudanas sociais, econmicas e polticas que produziram o mundo moderno,
o qual, por sua vez, se caracteriza por uma abertura s mudanas e um
rompimento com o passado como fonte de inspirao. Como marco da
modernidade estaria a revoluo francesa, anunciando como objetivo da
modernidade a idia de liberdade servio da razo; j a revoluo industrial
forneceu modernidade o elemento material. Assim, modernidade associam-se
idias, atitudes e tcnicas sendo estas ltimas vinculadas ao industrialismo.
Resumindo, a modernidade se caracteriza por Histria e progresso, verdade e
liberdade, razo e revoluo, cincia e industrialismo (KUMAR, 1997, p. 96).
Ainda segundo o autor, houve um movimento de oposio modernidade
intitulado modernismo, oriundo do romantismo, que combatia a razo, a
objetividade e a viso global de cincia (qualidades da modernidade) com a
imaginao, a subjetividade, e o sobrenatural; tratava-se de uma crtica de
natureza

moral e cultural em relao industrialismo. O modernismo tambm

criticava os pensamentos filosfico, psicolgico, social e poltico, colocando em

cheque as teorias racionalistas, positivistas e utilitaristas e alguns dos
pensadores que caracterizaram tal movimento foram Freud, Bergson e Nietzsche.
Entretanto, o modernismo no se opunha totalmente modernidade e
conservava semelhanas com esta quanto ao ideal de um indivduo autnomo,
autodirigido, renovando-se de forma constante (p. 98).

83

Para Kumar (1997), na ps-modernidade65 h um apagamento das

fronteiras entre o poltico, o econmico, o social e o cultural presentes nas noes
de modernidade e de modernismo, de tal forma que o regime baseado no modelo
econmico (de acumulao) passa a ceder espao ao regime de significados. A
viso de sociedade na ps-modernidade inclui a noo de pluralismo e se difere
da modernidade por no ser passvel de sistematizao e de controle que dariam
significado sociedade: h simplesmente um fluxo aleatrio, sem direo, que
perpassa todos os setores da sociedade (p. 113-114); tal perspectiva se ope
noo de identidades nacionais, cedendo lugar s culturas minoritrias, sendo
que e a identidade seria vista como mutvel e constituda por formas mltiplas,
ao invs de essencial e unitria. Tal identidade seria produzida pela linguagem e
o sujeito no seria mais o centro das diversas teorias, mas sim um produto
lingstico. E na medida em que h uma dissoluo do sujeito, o mesmo ocorre
com a sociedade, no no sentido de negar a sociedade como tal, mas em negarlhe poder como coletividade corporificada (p. 142).
Alm disso, as caractersticas desse momento seriam uma negao da
objetividade, da racionalidade e da ortodoxia, valorizando as diversas tradies e,
com isso, afetando o corpo poltico, o corpo cognitivo, o corpo ertico, a psique
de cada indivduo afetando, em suma, todo o reino do discurso humano do
Ocidente (Hassan apud Kumar, 1997, p. 119). A teoria ps-moderna se baseia
numa descrena quanto s grandes narrativas da cincia, como o marxismo e a
idia de progresso atravs da industrializao, uma vez que a cincia tambm
est sujeita ao relativismo e ao subjetivismo existentes nas demais narrativas.
Kumar (1997) aponta como conseqncia da descrena nas grandes narrativas o
desaparecimento delas e isso, segundo ele, talvez signifique menos fanatismo,
mas tambm significar a morte da emoo e a perda da criatividade cultural
que nasce da luta das ideologias (p. 146).
O apagamento das grandes narrativas repercute na concepo psmoderna de histria, na qual o passado dessacralizado, sendo que todas as
pocas so tidas como iguais, tanto interessantes como desinteressantes; e disso,
o que resta como material para contemplao o prprio presente. A perda da
65 Eagleton (1998, p. 07) define a ps-modernidade como uma linha de pensamento que questiona
as noes clssicas de verdade, razo, identidade e objetividade, a idia de progresso ou
emancipao universal, os sistemas nicos, as grandes narrativas ou os fundamentos definitivos
de explicao [...] v o mundo como contingente, gratuito, diverso, instvel, imprevisvel, um
conjunto de culturas ou interpretaes desunificadas. J Lyotard (2004, p. XV) relaciona psmodernidade ao estado da cultura aps as transformaes que afetaram as regras dos jogos da
cincia, da literatura e das artes a partir do final do sculo XIX.

84

importncia do tempo acaba realando o lugar do espao nas reflexes psmodernas, que fica evidenciado tanto na reduo das distncias e fronteiras
geogrficas pela rede global de informao e comunicao, como na relao entre
espao urbano e campo/natural presente no pensamento ecolgico. As
conseqncias do pensamento espacial na questo da identidade refletem-se na
viso de que esta passa a ser vista em termos de pluralidades e de mudana em
um tempo neutro de existncia: a biografia pessoal torna-se uma questo de
experincias e identidades descontnuas, e no a histria de uma personalidade
em desenvolvimento (KUMAR, 1997, p. 157).
A ps-modernidade pode ser vista como uma situao na qual possvel
refletir sobre a modernidade e relativizar as noes que a caracterizam, como a
racionalidade e o cientificismo. E tal atitude reflexiva tida pelo autor como uma
forma mais aguada do individualismo contemporneo tambm caracteriza os
indivduos e os grupos sociais. Na esteira da reflexo, Giddens (2000) caracteriza
o perodo contemporneo pela idia de reflexividade social, que se refere a um
mundo que cada vez mais constitudo de informao, e no de modos
preestabelecidos de conduta (p. 87), de forma que os seres humanos so levados
a tomar decises diante de um futuro incerto, em oposio a um estilo de vida
baseado nas tradies e na natureza. Ademais, o autor questiona o uso do termo
ps-modernidade e defende que o perodo contemporneo estaria inserido em
uma fase de radicalizao da modernidade, chamada de modernizao
reflexiva. Essa fase teria como caractersticas: a destituio da histria de uma
certa finalidade ou progresso (evolucionismo), podendo ser escritas uma
pluralidade

de

histrias66;

perda

de

credibilidade

nos

fundamentos

epistemolgicos; a expanso e o surgimento de novas instituies sociais e

agendas polticas, a partir de preocupaes ecolgicas e movimentos sociais em
geral, que rompem com a hegemonia europia/ocidental. Sobre este ltimo
aspecto, Giddens (1991) afirma: o controle declinante do Ocidente sobre o resto
do mundo no o resultado de uma diminuio do impacto das instituies que
ali emergiram primeiramente, mas, pelo contrrio, o resultado de sua
disseminao global (p. 57).
Por fim, em uma direo epistemolgica, Santos (2002) sugere que h
duas

formas

de

conhecimento

prprias

do

projeto

da

modernidade: o

A noo de histria que caracterizou o sculo XVII e parte do sc. XVIII foi a de que decadncia e
degenerao eram partes to integrantes da histria humana como o crescimento e o progresso
(Kumar, 1997, p. 89).
66

85

conhecimento-regulao, que progride de um estado de ignorncia, que o caos,

a um estado de saber, que a ordem; e o conhecimento-emancipao, que vai do
colonialismo em direo solidariedade. O primeiro compreende trs princpios
de regulao: o mercado, o Estado e a comunidade, sendo que a comunidade
teria sido pouco desenvolvida; o segundo tipo de conhecimento engloba as
racionalidades:

cognitivo-experimental,

moral-prtica

esttico-expressiva,

sendo que a ltima foi a que melhor resistiu imposio da primeira. O autor
afirma que o conhecimento-regulao dominou como forma hegemnica de
conhecimento, tendo o conhecimento-emancipao ficado em uma posio de
marginalizao; foi a partir dessa posio que as teorias ps-modernas se
desenvolveram. Com isso, trs desafios teriam surgido com a nova opo das
cincias pela segunda forma de conhecimento: o dilogo multicultural, que
enfrenta as dificuldades do silncio (da cultura silenciada) e da diferena; a
considerao do contexto para a aplicao do conhecimento (o pesquisador passa
a prever e assumir as conseqncias da pesquisa, por exemplo); e a relao entre
ao conformista e ao rebelde, que inclui a idia de transformao social
emancipatria.
A

dominao

epistemolgico

do

conhecimento-emancipao,

scio-cultural

emergente,

significa

como
que:

paradigma
(i)

forma

preponderante de saber a solidariedade em oposio ao colonialismo, sendo a

primeira entendida como o conhecimento obtido no processo, sempre inacabado
de nos tornarmos capazes de reciprocidade atravs da construo e do
reconhecimento da intersubjetividade (SANTOS, 2002, p. 81); (ii) o caos deixa de
assumir uma posio negativa e passa a ser revalorizado como constitutivo da
ordem; (iii) o campo prprio para o conhecimento passa a ser a comunidade,
entendida como um campo simblico em que se desenvolvem territorialidades e
temporalidades especficas que nos permitem conceber o nosso prximo numa
teia intersubjetiva de reciprocidade (Idem); (iv) o objeto como foco do
conhecimento substitudo pelo sujeito no h objeto, apenas reciprocidades,
por isso todo o conhecimento se torna tambm uma forma de autoconhecimento;
(v) h uma revalorizao dos estudos humansticos anloga revalorizao do
conhecimento esttico-expressivo (artes e literatura); (vi) e h a construo de um
novo senso comum, assimilvel pelos grupos marginalizados, no qual o
conhecimento-emancipao se converte esse senso comum integra trs

86

dimenses: a tica (atravs da solidariedade), a poltica (participao) e a esttica

(prazer).

1.3.2.2 Finalizando

Tomando como base os aspectos concernentes ps-modernidade, nota-se

que eles pem em xeque um certo lugar de autonomia e de centralidade
conferido ao indivduo tido, no perodo moderno, como fonte das mudanas
sociais, polticas, culturais etc. . Trata-se de um apagamento do indivduo em
prol da pluralidade, da descentralizao, da relativizao e da descrena na
cincia.
No que tange ao apagamento do indivduo em consonncia com as
discusses acerca da ps-modernidade, bastante pertinente a observao de
Foucault (2005a) sobre as relaes entre o estruturalismo, a psicanlise e o
marxismo: em meados do sculo XX o par marxismo-fenomenologia seria
substitudo pelo marxismo-estruturalismo; tal troca se operou especialmente em
torno do problema da linguagem no que tange explicao dos efeitos de
sentidos produzidos pela prpria estrutura lingstica e no pelos indivduos
autnomos. Correlata a essa questo pode-se mencionar a psicanlise com a
inveno do inconsciente. A autonomia do indivduo seria ento duplamente
desqualificada pela estrutura e pelo inconsciente. Cabe ressaltar que no
objetivo desta tese rastrear o indivduo nas teorias sociais da linguagem em
busca de um sujeito da fenomenologia. Todavia, no se pode negar que
discusses sobre o lugar da fenomenologia nos estudos da linguagem so,
atualmente, pertinentes67.
O

apagamento

do indivduo

conforme

as

reflexes

sobre

ps-

modernidade espelha um outro apagamento, que o do sujeito ocidental. As

diversas culturas, tradies, grupos sociais, tnicos... passam a ser ouvidos (ou
se fazem ouvir) num mundo gerenciado pela informao. Assim, no se trata de
considerar o sujeito autnomo cuja essncia seria imutvel: o indivduo
composto por uma srie de identidades; ele se constitui em diferentes posies de
sujeitos (inscritas em relaes atravessadas pela linguagem) que no so imveis,

Barbara Johnstone (2000, p. 407) em seu artigo sobre The individual voice in Language comenta:
renewed interest in the individual voice is part of a larger shift in linguistics toward a more
phenomenological approach to language and toward greater methodological particularity in its
study.
67

87

mas flexveis. Dessa maneira, seria inaceitvel uma teoria lingstica que
contemplasse as mudanas na lngua motivadas pelo indivduo: que indivduo
seria este? O ocidental?
Nesse sentido, o apagamento do indivduo vincula-se a um certo
apagamento da perspectiva liberal que caracterizou/produziu o contexto
econmico, poltico, social e filosfico da modernidade. As perspectivas presentes
nesta tese que teriam sido abaladas seriam as de Humboldt e, em certo sentido,
de Durkheim, as quais postulavam, em certa medida, um sujeito autnomo e
livre.
Conforme j mencionado, o individualismo caracteriza o perodo chamado
ps-moderno. Mas tal individualismo no deve ser visto como o mesmo das
teorias liberais. O indivduo constitudo por vrias identidades e marcado,
portanto, por vrias histrias; o sujeito se constitui atravs de prticas
discursivas em contextos interacionais. Logo, no se trata de negar o indivduo/o
sujeito enquanto agentes conscientes (GIDDENS, 1998, p. 320) de mudana
inseridos num dado contexto histrico; trata-se, sim, de negar: (i) o indivduo
autnomo, como um todo em si mesmo e desvinculado da realidade social e
histrica; (ii) o indivduo auto-centrado e auto-suficiente; (iii) o sujeito totalmente
inconsciente das mudanas sociais, aptico, passivo e impotente em relao s
contradies que o cercam; (iv) o sujeito como fonte da linguagem e (v) o sujeito
submetido lgica econmica de funcionamento da sociedade. Sobre este ltimo
aspecto, trata-se de ver o indivduo/sujeito como inscrito e operante na trama
social das relaes de poder.
E se o indivduo visto em termos de uma pluralidade de identidades,
porque ele se inscreve num mundo atravessado por variados discursos que no
circulam de qualquer maneira, visto que h regras que tornam certas coisas
possveis de serem ditas em determinadas esferas sociais e institucionais:
no uso ordinrio do discurso, numa discusso entre dois amigos por
exemplo, os interlocutores lanam mo de todos os meios, mudam de
jogo entre um enunciado e outro: a interrogao, a splica, a assero, o
relato so lanados confusamente na batalha. Esta no desprovida de
regra, mas sua regra autoriza e encoraja a maior flexibilidade dos
enunciados (Lyotard, 2004, p. 31).

Assim, o que se evita nos estudos da linguagem levar em conta o

indivduo como causador de mudanas na linguagem; trata-se de considerar a
linguagem em uso por indivduos que se constituem em diversas esferas sociais e

88

institucionais reguladoras do uso dos discursos. Contudo, como sistematizar um

estudo sobre as motivaes para a mudana na linguagem se mesmo as leis que
orientam o que pode ser dito ou no so marcadas por uma certa flexibilidade?
Segundo Lyotard (2004, p. 32), os limites que as instituies impem ao
potencial da linguagem so o resultado provisrio e a disputa de estratgias de
linguagem travadas dentro e fora das instituies.
tendo em mente essas noes de indivduo/sujeito e sociedade
apresentadas acima que as anlises das teorias de Labov e de Bakhtin sero
conduzidas nos captulos seguintes. Embora as perspectivas de Labov e de
Bakhtin tenham sido amplamente influenciadas pelas sries do objetivismo
abstrato e a do marxismo, respectivamente, no se objetiva focar nelas o
indivduo do liberalismo (cuja vontade motivaria mudanas), ou do marxismo
(que existe enquanto identificado com a classe que ocupa, em funo das
necessidades de produo, e que permanece em contradio com um outro grupo
ao qual submetido, o dominante); ou ainda o indivduo submetido ao sistema
da lngua que poderia ser estudada independente dos falantes; e tampouco se
trata de um indivduo inconsciente s mudanas sociais e lingsticas.
O que se espera localizar em cada abordagem de Labov e de Bakhtin
uma tenso entre duas perspectivas diferentes de indivduo: uma delas pautada
nas sries que constituram cada saber, e a outra baseada na idia de que os
discursos

esto

intrinsecamente

articulados

esferas

social,

poltica,

econmica, entre outras, e enquanto inscritos nessas esferas que os sujeitos se

constituem, sendo a lngua vista como um processo que envolve tanto mudanas
como estabilizaes. Contudo, os sujeitos no sero tidos como alheios s
modificaes, mas como inscritos de forma ativa nelas, uma vez que eles so
tidos como conscientes, ticos, dialgicos e reflexivos. E, dado que indivduo e
sociedade no formam uma dicotomia, mas so mutuamente constitutivos, o
rastreamento da noo de indivduo passa, necessariamente, pelo entendimento
de sociedade. Adianto, porm, que a sociedade no ser vista em termos de
totalidade, uniformidade e homogeneidade, mas sim em relao s idias de
pluralidade, alteridade e diferenas.

89

2 (O CRCULO DE) BAKTHIN

[...] o sentido nasce do encontro de dois

sujeitos,
e
esse
encontro
recomea
eternamente
(TODOROV apud BAKHTIN, 1997, p. 20).

No interrogamos a natureza e ela no nos

responde. Interrogamos a ns mesmos, e
ns, de certa maneira, organizamos nossa
observao ou nossas experincias a fim de
obtermos uma resposta. Quando estudamos
o homem, buscamos e encontramos o signo
em
toda
parte
e
devemos
tentar
compreender a sua significao
(BAKHTIN, 1997, p. 341).

Mikhail Mikhilovitch Bakhtin nasceu em 1895, em Oriol, e morreu em

1975, em Moscou. Formou-se em 1918 em Histria e Filosofia, na Universidade
de St Petersburg, e pertenceu a um crculo Crculo de Bakhtin no qual, entre
intelectuais e artistas, discutia uma srie de temas pertinentes tanto s artes
quanto s cincias humanas. Considerando o papel do Crculo na produo
bibliogrfica da maior parte dos trabalhos que giram em torno de Bakhtin, julgase pertinente dedicar algumas palavras ao grupo: Faziam parte do crculo, entre
outros, Volochinov e Medvedev, que compatilharam com Bakhtin a autoria de
alguns

trabalhos.

Destaque-se,

sobre

Voloshinov

(1895),

sua

formao

acadmica voltada para estudos filolgicos (1927), tendo sido orientado por
Iakubinskii no ILIaZV (Institute for the Comparative History of the Literatures
and Languages of the West and East) faleceu em 1936 devido tuberculose e
deixou incompleta a traduo de um livro que havia influenciado grandemente o
Crculo: The Philosophy of Symbolic Forms, de Ernst Cassirer.

Destaque-se,

sobre Medvedev (1891), sua formao em direito e seu interesse pela rea de

90

gesto cultural foi preso em 1937 e faleceu por volta de 1940 em decorrncia de
assuntos polticos. O Crculo existiu entre 1919 e 1929 e reunia um grupo
multidisciplinar, como filsofos, especialistas em religio, bilogos e msicos,
tendo sido Kagan (1889-1937) considerado o fundador do grupo aps seu retorno
da Alemanha onde estudou filosofia. O fim do grupo foi motivado, em grande
parte, por questes polticas a priso de alguns membros em 1929. A partir
desse perodo at 1975, Bakhtin continuou se dedicando aos assuntos tratados
no crculo enquanto passava seus anos em exlios variados, mudando-se, em
1969, para Moscou onde viveu at a sua morte (BRANDIST, 2002)
Numa restrospectiva geral das obras produzidas pelo Crculo, apresento,
resumidamente, a seguinte cronologia pontuada pelo ano de publicao das
obras: 1926 O discurso na vida e o discurso na poesia: Questes de potica
sociolgica, assinado por Voloshinov; 1927 O Freudismo: Uma crtica marxista
(1976, edio alem), assinado pelo mesmo autor; 1928 O mtodo formal nos
estudos literrios: Uma introduo crtica potica sociolgica, assinado por
Medvedev; 1929 Marxismo e Filosofia da Linguagem68, assinado por Voloshinov,
primeira obra a ser traduzida para o portugus (1979, edio brasileira); 1930
A estrutura do enunciado, assinado por Voloshinov. Um dado interessante que
em 1973 foi revelada a suposta autoria de Bakhtin desses trabalhos, pelo
lingista Viatcheslav V. Ivanov, sem que este tivesse apresentado provas.
Entretanto, perfeitamente possvel que os membros russos do crculo tenham
escrito aquelas obras, j que, segundo aponta Brandist (2002, p. 09) evidncias
de arquivos [] mostram que Voloshinov e Medvedev eram especialistas nas
reas

em

que

publicaram

em

um

momento

em

que

Bakhtin

estava

prioritariamente ocupado com outras questes69. De qualquer maneira, melhor

pensar bakhtinianamente em relao aos trabalhos do crculo so frutos do
dilogo70.
Sobre as obras assinadas por Bakhtin, tem-se: 1919-1921 Por uma
filosofia do ato; 1929 obra sobre Dostoievski, reeditada em 1963 (1981, edio
As influncias que levaram produo dessa obra teriam sido, segundo Holquist (1990, p. 43), a
nova nfase sovitica nos fatores sociais e a demonstrao saussuriana da natureza social da
lngua. Esses aspectos teriam tornado a leitura fenomenolgica do eu-outros de Bakhtin em
sociolgica e lingstica.
69 archival evidence [...] shows that Voloshinov and Medvedev were indeed specialists in the areas
in which they published, at a time when Bakhtin was primarily concerned with other matters.
70 Para encerrar qualquer dvida a respeito da participao de Voloshinov e de Medvedev, cito a
afirmao de Bakhtin sobre o dilogo dele com esses autores: Os livros Mtodo formal e Marxismo
e filosofia da linguagem so bem conhecidos de mim. V. N. Voloshinov e P. N. Medvedev so meus
falecidos amigos; no perodo de redao destes livros trabalhamos num contato criativo mais
estreito. (BAKHTIN [1961] apud BOUKHARAEVA, 1997)
68

91

brasileira); 1945 obra sobre Rabelais (tese de doutorado de Bakhtin), reeditada

em 1965 (1987, edio brasileira). Em 1975, os ltimos escritos de Bakhtin
foram publicados no livro: Questes de Literatura e Esttica (1988, edio
brasileira). Em 1979 foi publicado um livro com textos inditos do lingista russo
que variam entre seus primeiros e ltimos trabalhos: a Esttica da Criao Verbal
(1992, edio brasileira), incluindo os escritos O problema dos gneros do
discurso (1952-53) e O problema do texto (1959-1961). Ressalta-se que, sobre
a divulgao dos trabalhos de Bakhtin no Ocidente, nenhuma ordem cronolgica
foi obedecida, tendo levado mais de 20 anos para de concretizar; alm disso,
problemas de traduo dificultaram a recepo das obras do filsofo (BRANDIST,
2002; FARACO, 2003).
A

Bakhtin

so

atribudas

diferentes

faces/fases:

fenomenolgica,

sociolgica/marxista, lingstica e histrico-literria todas caracterizadas pela

presena, em diferentes graus, de vozes plurais71. Contudo, sobre o rtulo a ser
concedido a Bakhtin, melhor optar pela sua escolha quando questionado a
respeito de ser um fillogo ou filsofo, em entrevista concedida em 1974, teria
respondido: Mais um filsofo. E assim permaneo at os dias de hoje. Eu sou
um filsofo. Um pensador [myslitel] (Entrevistado por Viktor Duvakin,
mencionado por Caryl Emerson, 2003, p. 23).
Na fase fenomenolgica72 que contempla, por exemplo, a relao entre as
dimenses da vida, da arte e da cognio, alm do papel da responsabilidade
como ponto de unio entre a vida e a cultura, Bakhtin realou a natureza
individual, singular e irrepetvel do ato, o qual se realiza no mundo da vida.
Trata-se de um projeto filosfico que funda a responsabilidade que se realiza na
Bernard-Donals (1994) resume o projeto bakhtiniano como focado em duas grandes questes:
uma voltada para o entendimento esttico humano e outra para as relaes sociais humanas e a
histria. Similarmente, Faraco (2003, p. 17-18) aponta para a presena de duas direes nos
trabalhos de Bakhtin: uma, prpria dos primeiros escritos de Bakhtin, dedicou-se crtica das
objetificaes da historicidade vivida, obtidas pelos processos de abstrao tpicos da razo
terica, se voltando para uma fenomenologia dos atos nicos do mundo da vida (p. 26); a outra
visou a elaborao de uma teoria marxista da chamada criao ideolgica. Brandist (2002, p. 12),
por outro lado, esmiua a obra de Bakhtin em cinco perodos: (i) 1919-26 trabalhos filosficos
sobre tica e esttica; (ii) 1927-29 estudos sobre filosofia da linguagem e da significao, com
referncia especial ao material literrio; (iii) 1934-41 escritos sobre o romance tido como gnero e
sobre a sua histria; (iv) 1940-63 trabalhos sobre literatura e cultura popular, com referncia, em
particular, a Rabelais, Goethe, Gogol e Dostoievski; (v) 1963-75 estudos de carter metodolgico.
Por fim, Clark e Holquist (1998) sugerem a existncia de quatro fases no pensamento bakhtiniano:
de 1918 a 1924 desenvolvimento de uma filosofia sob a influncia do neokantismo e da
fenomenologia; entre 1925 e 1929 distanciamento da metafsica e promoo de um dilogo com o
freudismo, o marxismo sovitico, o formalismo, a lingstica e a fisiologia; anos 30 busca de uma
potica histrica no estudo da evoluo do romance; e anos 60 e 70 reencontro com a metafsica
a partir de uma perspectiva social e da filosofia da linguagem.
72 Algumas obras de Bakhtin referentes a esse momento so: Arte e Responsabilidade (1919), Sobre
a Filosofia do Ato (1920-1924) e o Autor e a personagem na atividade esttica (1920-1924).
71

92

pessoa individual -, como o princpio tico por excelncia (BAKHTIN, s/d, [19191921]). Referncias a essa fase sero feitas especialmente na seo intitulada
Bakhtin e o indivduo/sujeito.
O perodo sociolgico/marxista foi marcado por obras assinadas (e
escritas) por seus amigos, em que Bakhtin procurou criticar tanto o psicologismo
subjetivista quanto o empirismo, dando relevo a uma viso social/marxista de
linguagem. Tal etapa tambm inclui as reflexes lingstico-filosficas de Bakhtin
sobre a enunciao, pautada na interao verbal. Para os autores daquelas obras
(Voloshinov, Medvedev e Bakhtin) eram incompatveis com o pensamento
marxista quaisquer propostas que no respeitassem suas premissas de base: o
materialismo, o monismo metodolgico, o carter social e histrico de todas as
questes humanas (FARACO, 2003, p. 28). nessa face sociolgica de Bakhtin
que me concentro mais nesta tese73.
O momento histrico-literrio registrado pelos trabalhos sobre Rabelais,
no qual Bakhtin defende a diversidade de discursos que so constitutivos do
texto e que se organizam em determinadas pocas com determinadas finalidades.
O autor circulou pelo formalismo russo, que centra a anlise literria na relao
dos elementos da obra entre si sem qualquer preocupao com questes
ideolgicas ou sociais, mas, no por acaso, rompeu com essa corrente
justamente devido falta de reflexo filosfica dessa perspectiva, embora, vale
ressaltar, no tenha rompido com a esttica romntica de onde, paradoxalmente,
os formalistas se originaram.
Em termos gerais, em suas reflexes tericas, Bakhtin priorizou a relao
entre os indivduos como base de suas reflexes filosficas, lingsticas, literrias
e sociolgicas, tendo desenvolvido, como um dos conceitos fundamentais, o
conceito de dilogo, cuja noo gira em torno do eixo do eu e do outro, e da
concepo de que a vida vivida nas fronteiras entre a particularidade de nossa
experincia individual e a auto-experincia de outros (STAM, 1992, p. 18). Nesse
contexto, o significado construdo dialogicamente e est vinculado ao social,
uma vez que a voz de cada um pode significar, mas somente com outros s
Importante destacar que a filiao dos integrantes do Crculo s idias marxistas no era
homognea: the members of the Bakhtin Circle did not share a monolithic attitude towards
Marxism, and the types of Marxism that were dominant in the 1920s are quite different from the
narrow dogmatism of the 1930s and 1940s [...] Voloshinov and Medvedev were, by the mid-1920s,
sincere if not orthodox Marxists, and their works of the late 1920s reflect an attempt to integrate
Marxism into a perspective formed by neo-Kantianism, life-philosophy and phenomenology.
Bakhtins own work was, however, somewhat different, being much more firmly rooted in
philosophical idealism and engaging with Marxism in a much more oblique fashion (BRANDIST,
2002, p. 25).
73

93

vezes em coro, porm o mais das vezes em dilogo (CLARK & HOLQUIST, 1998,
p. 39). A linguagem, nessa viso, se caracteriza por multiplicidade e embate
(ibid.): embate entre as foras que mantm e estabilizam o significado e entre
foras que o desestruturam e o modificam. Trata-se, de forma geral, na
abordagem de Bakhtin, da presena (dialgica) de duas grandes perspectivas:
uma focada no relacionamento do indivduo com as construes esttico-verbais
oriunda de uma abordagem que lida com a natureza da conscincia humana; e
outra voltada para uma viso social, ideolgica e histrica mais ampla
inspirada no marxismo, que visa compreender a construo das relaes sociais
humanas. A grande teoria bakhtiniana da linguagem envolveria uma unificao
dessas duas perspectivas (BERNARD-DONALS, 1994).
Por fim, vale observar a semelhana existente entre Bakhtin e Humboldt
no que concerne formao multidisciplinar de ambos e ao fato de eles
assumirem, em relao aos estudos sobre a lngua, uma postura que rompe com
os limites do cientificismo e do formalismo lingstico, em busca de uma
perspectiva totalizante do fenmeno da linguagem74.
Humboldt foi filsofo, lingista, educador, escritor, tradutor e diplomata,
tendo estudado

direito e

ocupado o

cargo

de

secretrio da educao

(HUMBOLDT, 2004). Bakhtin, conforme visto, teve uma formao singular e

vasta, se diferenciando de Humboldt quanto aos cargos polticos que aquele no
assumiu alm dos vrios exlios e da priso em 1929 acusado de conspirar
contra a revoluo , mas no quanto s reflexes de ordem poltica que se
evidenciam, por exemplo, na sua viso sociolgica/marxista de lngua. Humboldt
defende que o estudo da lngua deve ter, ao mesmo tempo, um carter
racional/cientfico e

histrico/filosfico

critica severamente

trabalho

desmembrador da cincia como obra malfeita e sem vida. Bakhtin assume o

carter filosfico do estudo que prope e localiza suas anlises em um lugar de
relao entre os saberes (lingstica, filologia, literatura): sua investigao se
situa nas zonas limtrofes, nas fronteiras de todas as disciplinas mencionadas,
em sua juno, em seu cruzamento (BAKHTIN, 1997, p. 329). O autor tambm
critica o cientificismo lingstico alegando, em relao ao esquema abstrato de
comunicao locutor vs. ouvinte, que quando estes esquemas pretendem
Bakhtin com freqncia critica as anlises dicotmicas e luta contra elas em busca de uma
apreenso totalizante do objeto (FARACO, 1988, p. 26). E a Humboldt interessa o processo da
linguagem na sua mais ampla extenso, no meramente na relao desta com a fala e com o
estoque de seus elementos e palavras, como sua criao imediata, mas tambm na sua relao com
a capacidade de pensar e de sentir (HUMBOLDT, trad. WEININGER, 2006, p. 123).

74

94

representar o todo real da comunicao verbal se transformam em fico

cientfica (ibid., p. 290).
Os pensamentos de Bakhtin e de Humboldt no tiveram (at os anos
noventa)

uma

ampla

circulao

nos

meios

acadmicos

lingsticos,

se

comparados com os escritos de Saussure e de Chomsky, por exemplo75. No que

diz respeito ao estilo impresso em seus escritos, tanto os textos de Bakhtin
quanto os de Humboldt carecem de uma certa clareza e linearidade: quanto a
Bakhtin, as dificuldades apresentadas so, de um lado, a vastido de sua obra,
aparentemente desprovida de unidade; e, de outro, o carter dialtico de seu
pensamento (FARACO, 1988, p. 23); quanto a Humboldt, se seu estilo fosse
menos difuso, se as suas idias apresentassem maior desenvolvimento e viessem
acompanhadas de uma exemplificao mais rica e se sua obra fosse melhor
conhecida e mais amplamente lida, ele certamente seria colocado ao lado de
Saussure como um dos fundadores do pensamento lingstico moderno
(ROBINS, 1983, p. 140). Entre esses dois lingistas-filsofos, o que mais recebeu
ateno da comunidade lingstica a partir da segunda metade do sculo XX foi,
provavelmente, Bakhtin: o nmero de citaes dos trabalhos de Bakhtin
aumentou, entre 1976 e 1983, de 52 para 203 (FARACO, 1988, p. 10). Quanto a
Humboldt, no h estatstica conhecida que ateste a circulao de seu nome;
contudo, as tradues de textos lingstico-filosficos do autor feitas para o
ingls (1988), o russo (1984), o japons, o espanhol (1990) e italiano (1991) e o
portugus (2006) oferecem bons indcios do grau de interesse pelo pensador
alemo (HEIDERMANN, 2006).

2.1 BAKHTIN E O SUBJETISMO ABSTRATO E OBJETIVISMO REALISTA

Nesta seo so expostas as crticas de Bakhtin/Voloshinov dirigidas s

abordagens do objetivismo abstrato e do subjetivismo idealista, a partir da obra
Marxismo

filosofia da linguagem ([1929]

1988,

4a

ed.).

Nesse

livro,

Bakhtin/Voloshinov imprime um olhar marxista sobre os fenmenos presentes

no

estudo

da

linguagem

tece

severas

crticas

tanto

perspectiva

estruturalista/abstrata quanto centrada na enunciao monolgica isolada,

defendendo um enfoque que pauta a natureza da lngua na interao verbal. No

Registre-se, porm, que Bakhtin est ganhando espao na Lingstica especialmente com o
fortalecimento crescente da rea de Gneros Discursivos que se verifica atualmente.
75

95

se trata, como afirmam Clark e Holquist (1998) e Faraco (2006), de uma

superao dessas duas tradies em prol de uma sntese que conjugue aspectos
de ambas; trata-se, sim, de uma opo feita por Voloshinov pela viso de lngua
humboldtinana tida como atividade, socializando-a e negando, completamente, o
aspecto estrutural da vertente objetivista. Tal negao teria custado a Voloshinov
as contradies encontradas em seus escritos sobre o tratamento conferido ao
carter formal da lngua (como as explicaes sobre sinal e signo).
A seguir, apresento de forma sistematizada os aspectos que foram
analisados e contestados pelo autor em relao a ambas as sries.
Face srie do objetivismo abstrato, Bakhtin/Voloshinov posiciona-se
criticamente quanto a: separao entre lngua e conscincia; imutabilidade e
neutralidade atribuda palavra; descontextualizao da histria das formas
lingsticas. Assim, o autor discute:
(i) o fato de o objetivismo abstrato separar a lngua, tida como sistema, da
conscincia individual. Segundo Bakhtin/Voloshinov, conscincia e lngua so
inseparveis e o autor indaga em que medida o objetivismo abstrato, ignorando o
papel da conscincia, seria capaz de captar a realidade objetiva do sistema da
lngua existente na mente do indivduo;
(ii) o fato de a palavra ser considerada imutvel e neutra. Para o filsofo
russo, no contexto real de uso da lngua no qual a palavra circula, ela
carregada de um contedo ou de um sentido ideolgico ou vivencial ([1929]
1988, p. 95). A palavra sem ideologia deixa de ser signo76 e passa a ser sinal,
tendo existncia apenas num sistema abstrato de lngua. no contexto real de
uso da lngua que determinada forma possui valor para o falante, sendo, nesse
caso, um signo varivel e flexvel; de outro modo, na estrutura concreta,
determinada forma no passaria de um sinal imutvel e idntico. Importante
notar, porm, que a viso de Bakhtin/Voloshinov de que a langue para Saussure
imutvel parece contradizer a afirmao do lingista suo de que as lnguas
mudam constantemente, dado que a cada instante, a linguagem implica ao
mesmo tempo um sistema estabelecido e uma evoluo [...] a relao que une

Para Bakhtin/Voloshinov ([1929]1988, p. 32), o signo, necessariamente, submete-se a critrios

de avaliao ideolgica: tudo que ideolgico possui um valor semitico. Imagens, instrumentos
ou mesmo produtos de consumo que recebam algum valor ideolgico podem operar como signos,
sendo que a palavra, para Bakhtin, seria o fenmeno ideolgico por excelncia, uma vez que ela
somente existe enquanto desempenhando alguma uma funo ideolgica.
76

96

ambas as coisas to ntima que se faz difcil separ-las (SAUSSURE, 1974, p.

16)77.
(iii) o fato de a histria da lngua no passar de histria de formas
lingsticas individuais (morfologia, fontica...) sucesso de

momentos

sincrnicos que no possuem relao umas com as outras, tampouco com o

contexto real de uso da lngua. Para Bakhtin/Voloshinov, a mudana lingstica
possvel devido histria e aos diferentes contextos de uso da lngua, que
confeririam diferentes sentidos mesma palavra.
No que tange srie do subjetivismo idealista, Bakhtin/Voloshinov
questiona os seguintes aspectos: o carter individual da enunciao; a existncia
da conscincia desvinculada da realidade social; a vinculao da enunciao com
a expresso do interior do indivduo; a enunciao monolgica tido como objeto
de estudo e a evoluo da lngua associada ao psiquismo individual.
(i) o fato da enunciao ser tida como um ato individual, cuja finalidade
seria a expresso da conscincia e do desejo dos indivduos. Segundo o autor, a
expresso organizada pela situao social mais imediata que envolve a
interao dos indivduos, e no pelo mundo interior do falante. A expresso
sempre se dirige a um interlocutor, mesmo que este seja interno e sua
configurao no se desvincula do existente em determinada poca ou classe.
Assim, toda palavra serve de expresso a um em relao ao outro (ibid., p. 113).
Nesse caso, a enunciao determinada pelo contexto imediato e pelo meio
social mais amplo de interao e no fruto de uma criao individual78.
(ii) o fato da conscincia individual existir independente do mundo social.
Para Bakhtin/Voloshinov, a estrutura da atividade mental diretamente
proporcional ao seu grau de orientao social ([1929] 1988, p. 114). A atividade
mental se divide em do eu e do ns: no primeiro caso, a atividade tende para a
sua eliminao ao perder a caracterstica ideolgica e se aproximar da reao
biolgica animal; no segundo caso, o grau de conscincia proporcional
complexidade social, de sorte que a atividade mental do ns permite diferentes
graus e diferentes tipos de modelagem ideolgica (ibid., p. 115). Alm dessas, h

Lhteenmki (2006) sugere uma outra contradio presente na verso de Voloshinov sobre
Saussure: o primeiro se refere a langue como um sistema de formas, apesar do segundo defini-la
no em termos de formas, mas sim de valores; tal viso relacional dos signos origina-se na prpria
definio de signo que o vnculo arbitrrio entre um conceito e um som-imagem.
78 Vale registrar que Humboldt no nega a importncia das relaes sociais no processo de
enunciao (simplesmente no as prioriza), considerando que Toda a nossa finitude se origina do
fato, de que ns no podemos nos reconhecer diretamente atravs de e em ns mesmos, mas sim
somente em oposio a um outro (HUMBOLDT, trad. KESTLER, 2006, p. 187).

77

97

a atividade mental para si variante da anterior , que possui uma orientao

social, na qual o indivduo se v pelas lentes sociais: seus direitos, seu status,
seu lugar econmico e social. A atividade mental do indivduo constitui um
territrio social79;
(iii) o fato de os estados de conscincia e a expresso existirem
independentes do mundo e do cotidiano. Bakhtin/Voloshinov ([1929] 1988, p.
121) defende que o exterior o centro organizador de toda enunciao. A
atividade mental associada ao cotidiano e a expresso qual esta atividade se
liga pautam-se numa ideologia do cotidiano, que constitui o domnio da palavra
interior e exterior desordenada e no fixada num sistema, que acompanha cada
um de nossos atos ou gestos e cada um de nossos estados de conscincia (ibid.,
p. 118). na medida em que h inscrio dos indivduos e das obras na ideologia
do cotidiano que a significao se torna vivel;
(iv) o fato de o subjetivismo idealista localizar a enunciao na expresso
do mundo interior do indivduo80. Para o autor russo, tanto a expresso quanto a
elaborao estilstica da enunciao so sociais; dessa forma, o aspecto
ideolgico da palavra no se encontra no psiquismo individual, mas nas
condies sociais;
(v) a enunciao monolgica como o objeto das pesquisas sobre a
linguagem. O filsofo prope que a verdadeira substncia da lngua formada
pelo fenmeno social da interao verbal (1988, p. 123), e as unidades reais da
cadeia verbal seriam as formas do conjunto de enunciaes (ibid., p. 126)
estudadas como fenmenos sociolgicos;
(vi) a evoluo da lngua vinculada ao psiquismo individual. Na viso de
Bakhtin/Voloshinov, a evoluo lingstica ocorre conforme as leis sociolgicas,
da seguinte maneira: h evoluo (ininterrupta) das relaes sociais, seguida da
evoluo da comunicao e das interaes verbais e, em decorrncia disso, se d
a evoluo dos atos de fala, que, por fim, se reflete nas mudanas das formas da
lngua. A esse respeito bastante ilustrativa a seguinte afirmao: conforme a
lngua, conforme a poca ou os grupos sociais, conforme o contexto apresente tal

Fica claro que para Bakhtin/Voloshinov a lngua um fenmeno social cuja natureza
ideolgica. Por outro lado, nos trabalhos de Humboldt percebe-se a noo de inatismo: a lngua
est originariamente presente na mente do ser humano. Contudo, Humboldt no nega a
importncia da sociedade, que tida como condio necessria para que a lngua possa se
construir.
80 Para fundamentar tal aspecto vale a afirmao de Humboldt: a essncia da linguagem consiste
em moldar a matria do mundo dos fenmenos na forma dos pensamentos (trad. MONTEZ, 2006,
p. 57).
79

98

ou qual objetivo especfico, v-se dominar ora uma forma, ora outra, ora uma
variante, ora outra ([1929] 1988, p. 147).

2.2 ALGUMAS NOES BAKHTINIANAS81

Uma vez reconhecidos os principais pontos que Bakhtin/Voloshinov

questiona em relao s abordagens do objetivismo abstrato e do subjetivismo
idealista, e apresentada a postulao do autor no que concerne aos aspectos
criticados, cabe explorar um pouco mais os assuntos82 de signo e palavra, a
questo semntica, conscincia individual e psiquismo, perspectiva social,
ideologia, formas de comunicao verbal, pluralidades discursiva e lingstica e
foras que operam no funcionamento da lngua. Saliento que esses temas
dialogam entre si e que subjacente a eles est uma perspectiva dialtica que
justifica o compromisso do autor com a totalidade, com a histria, com a
prevalncia do social, com a unidade dos contrrios (FARACO, 1988, p. 27). Os
assuntos acima mencionados so resgatados, principalmente, nos seguintes
trabalhos: Marxismo e filosofia da linguagem [1929] e Questes de Literatura e de
Esttica [1988].
Tratemos, inicialmente, do signo e da palavra. O signo , em sua natureza,
social, exterior e ideolgico e o resultado de um consenso entre indivduos em
um processo de interao socialmente organizado, o que implica que mudanas
na organizao social e nas condies de interao produzem mudanas no
signo; e que os signos so produzidos e compreendidos em relao a processos
de comunicao que ocorrem em determinadas condies sociais, de acordo com
ideologias diferentes e segundo perspectivas individuais diferentes. As leis que
regem o universo dos signos so as leis da comunicao semitica, que so
determinadas por leis sociais e econmicas, sendo que a superestrutura
ideolgica paira acima da base econmica. Assim, o signo no pode ser criado
pelo arbtrio individual, mas surge da relao entre os indivduos no meio social,
uma vez que o processo de significao e de valorao do signo no se desvincula
dessa relao. O signo , portanto, determinado pelas formas de interao social
historicamente constitudas segundo leis econmicas e sociais e ao mesmo tempo
em que a realidade o determina, ele tambm a organiza de acordo com um certo
Tais noes incluem os trabalhos do Crculo de Bakhtin.
A escolha de tais assuntos se justifica por estarem vinculadas, em grande parte, face
sociolgica de Bakhtin.
81
82

99

ponto de vista valorativo (axiolgico) e com o contexto de interao, ambos

determinados socialmente. Por social entende-se aquilo que historicamente
estipulado, em relao s diferentes formas de produo material e de
organizao cultural e conforme as divises de trabalho (PONZIO, 1998).
na esfera social que se encontram as classes sociais e as comunidades
semiticas que utilizam o mesmo cdigo ideolgico de comunicao; em ambas
existem diferenas e conflitos, que se refletem no uso da palavra: a mesma
palavra pronunciada por um operrio ou um empresrio no mais a mesma.
esse aspecto que torna o signo vivo e plurivalente83. A palavra tida como signo
neutro, pode ser entendida como o fenmeno ideolgico mais puro [...] o objeto
fundamental do estudo das ideologias ([1929] 1988, p. 36; 38). Diferente de
outros tipos de signos, a palavra no se vincula a apenas um domnio ideolgico,
mas a vrios, o que a possibilita preencher diferentes funes ideolgicas, em
diferentes domnios; e devido a essa capacidade de estar em diversos (ou todos
os) domnios que ela ser sempre o indicador mais sensvel de todas as
transformaes sociais, mesmo daquelas que apenas despontam, que ainda no
tomaram forma, que ainda no abriram caminho para sistemas ideolgicos
estruturados e bem formados (ibid., p. 41). Finalmente, o que torna o estudo da
palavra relevante a sua propriedade de significao, sem a qual ela ficaria
restrita a um cdigo ou sinal.
Quanto questo semntica, ao afirmar que se pode estudar a evoluo
semntica, isto , a histria da ideologia no sentido exato do termo (1988, p.
194), Bakhtin/Voloshinov deixa muito clara a relao entre sentido e ideologia,
uma vez que o sentido existe apenas em relao ao contexto ideolgico e prtico.
O filsofo russo distingue sentido de significado: o primeiro, anlogo noo de
signo, diz respeito ao estudo da lngua tida como enunciado, ou seja, se ocupa
das relaes dialgicas (e ideolgicas), nicas e singulares entre as palavras, os
textos, os gneros do discurso, as linguagens, as culturas e as pocas histricas
ademais, para Bakhtin, o sentido no est sempre preso ao contexto histrico,
social e cultural ao qual pertence: a distncia (exotopia) pode favorecer o
despertar de novos sentidos, j que h a possibilidade de sentidos adormecidos
depositadas

em

diferentes

culturas

passadas

serem

descobertos

(h

possibilidades semnticas infinitas na histria), na grande temporalidade; isso

83 Segundo Bakhtin, a classe dominante tentaria apagar as diferenas, disputas e confrontos

sociais ao impor ao signo um carter monovalente.

100

favorece o surgimento de formas novas de percepo do mundo

(BAKHTIN,

1997; 2003). J o significado, semelhante idia de sinal, trata do estudo da

lngua como cdigo, como sistema fechado e estvel que existe independente do
mundo social e cujos elementos so constantes e repetveis. O estudo do sentido,
para Bakhtin, seria do mbito da Metalingstica ou da Filosofia da Linguagem,
enquanto o estudo do significado ficaria a cargo da Lingstica.
Ainda sobre a concepo semntica, os conceitos de sentido e significado
podem ser comparados aos de tema e significao (Bakhtin/Voloshinov [1929],
1988): O tema, sendo constitutivo do signo e/ou da manifestao verbal,
necessariamente possui um ndice de valor social, e pode ser entendido como o
sentido do enunciado concreto, nico, individual, dependente da situao
histrica concreta, determinado tanto pelas formas lingsticas como pelos
elementos extraverbais (a situao), impossvel de ser submetido anlise
fragmentria e, fundamentalmente, opera como resposta a outros enunciados,
por isso, requer uma compreenso ativa. A significao, fundada na conveno,
difere do tema quanto ao seu carter repetvel, idntico e abstrato. Em outras
palavras: a significao associa-se aos elementos lingsticos, e o tema vincula-se
situao histrica real de comunicao verbal, sendo que o tema deve apoiarse sobre uma certa estabilidade da significao; caso contrrio, ele perderia o seu
elo com o que precede e o que segue, ou seja, ele perderia, em suma, o seu
sentido (BAKHTIN/VOLOSHINOV [1929], 1988, p. 129). Por detrs da relao
entre sentido e significado, e tema e significao est a velha discusso acerca do
carter mutvel e histrico da lngua e o seu carter recorrente e sistematizvel.
A viso bakhtiana de lngua privilegia o movimento, o devir e a histria em
detrimento de qualquer forma de fechamento e de cristalizao da lngua, mesmo
que para fins cientficos da a sua sugesto de uma translingstica que tenha
o enunciado concreto como foco de estudo, sendo, claro, que o enunciado se
apia sobre as caractersticas formais e repetveis da lngua.
Passemos agora ao assunto da conscincia individual: ela se estrutura
mediante sua insero no universo ideolgico dos signos atravs da interao
social; nesse caso, a conscincia seria de natureza scio-ideolgica o que implica
que, sem o contedo semitico e ideolgico, a conscincia seria vazia ou um
nada. Nas palavras de Bakhtin/Voloshinov ([1927] 2004, p. 78):

O que a conscincia de um homem isolado seno a ideologia do seu

comportamento? Neste sentido podemos perfeitamente compar-la

101

ideologia na prpria acepo do termo, ideologia essa que a expresso

da conscincia de classe. Mas no se pode tomar como verdade
nenhuma ideologia, seja individual ou de classe, nem acreditar nela sob
palavra. A ideologia mente para aquele que no capaz de penetrar no
jogo de foras materiais objetivas que se esconde por detrs dela.

O estudo do psiquismo subjetivo possvel mediante: (i) a compreenso e

a anlise do signo, uma vez que os signos so ideologicamente marcados e
constitutivos do psiquismo; e (ii) o estudo da significao, j que se abstrairmos
a significao, perdemos, ao mesmo tempo, a prpria substncia da vida
psquica interior (BAKHTIN/VOLOSHINOV [1929], 1988, p. 49). E dentre os
tipos de signos, a palavra (o discurso interior) pelos motivos j expostos o
material semitico principal da conscincia. Bakhtin/Voloshinov acredita que
no possvel desvincular a personalidade do indivduo da lngua (discurso),
uma vez que sua atividade mental, suas motivaes subjetivas, suas intenes,
seus

desgnios

conscientemente

estilsticos,

no

existem

fora

de

sua

materializao objetiva na lngua (ibid., p. 188).

Com isso, percebe-se que o signo ocupa um territrio duplo, na
conscincia e na ideologia, sendo impossvel separ-lo da situao social na qual
ele se insere. E se a conscincia e a ideologia se encontram no signo, o psquico
pode ser entendido como o social infiltrado no organismo do indivduo (ibid., p.
64). Esse processo de infiltrao significa que o psiquismo se oblitera, se destri
para se tornar ideologia e vice-versa (ibid., p. 65). Cabe ressaltar que o
psiquismo tende a ir de um estgio puramente biolgico em direo ao biolgico
+ ideolgico. Trata-se, por fim, de uma relao dialtica entre o ideolgico e o
psquico, na qual o signo externo se integra ao mundo interior, e o signo psquico
se exterioriza, passando a ser signo ideolgico. Nas palavras do autor: Em todo
ato de fala, a atividade mental subjetiva se dissolve no fato objetivo da
enunciao realizada, enquanto que a palavra enunciada se subjetiva no ato de
decodificao que deve, cedo ou tarde, provocar uma codificao em forma de
rplica (ibid., p. 66).
importante ressaltar que o social e o ideolgico, para Bakhtin, no se
opem ao individual, mas ao natural. Nesse caso, ideologia no se ope a
indivduo, uma vez que ela constitui tanto a realidade social quanto a psquica,
mas ope-se ao natural. Mesmo a auto-conscincia um fenmeno ideolgico,
social e histrico, uma vez que condicionada por fatores exteriores. Dessa
maneira, todo o produto da ideologia leva consigo o selo da individualidade do
seu ou dos seus criadores, mas este prprio selo to social quanto todas as

102

outras particularidades e signos distintivos das manifestaes ideolgicas (1988,

p. 59). Refinando o conceito de ideologia, assim como o signo faz parte da
realidade social (ele a reflete e refrata), da mesma forma, a ideologia no pode ser
vista como algo fora do funcionamento social; muito pelo contrrio, ela
constitutiva da dinmica social e, de forma anloga, constitutiva da prpria
conscincia. Citando Voloshinov (apud PONZIO, 1998, p. 107): Por ideologia
entendemos todo el conjunto de los reflejos y de las interpretaciones de la
realidad social y natural que tienen lugar em el cerebro del hombre y se expresan
por medio de palabras [] u otras formas sgnicas. A(s) ideologia(s) atravs
dos signos organizam, regulam, reproduzem, expressam e/ou subvertem as
relaes histrico-materiais dos homens isso significa que a infra-estrutura e
as superestruturas se vinculam de maneira dialtica, sendo que o signo opera
como mediador entre ambas. Aquelas relaes se organizam em uma sociedade
(de classes) caracterizada pela existncia de foras contraditrias: a classe
dominante, por um lado, busca dar aos signos uma expresso de unicidade, de
centralizao e de estabilidade; por outro lado, os signos, ao circularem por
contextos sociais variados, mantm seu carter plural e ambguo, j que
expressam as contradies prprias de uma sociedade de classes. Ademais,
Bakhtin tambm utiliza os termos ideologia oficial e ideologia do cotidiano (nooficial) para fazer referncia, respectivamente, s formas superestruturais de
cultura (arte, direito, religio, tica, conhecimento cientfico) e s formas ligadas
conscincia individual, ao cotidiano ou ao discurso censurado, revolucionrio e
clandestino esses ltimos visam confrontar o discurso que se mostra como
certo, nico e natural (PONZIO, 1998).
Prosseguindo na explorao dos temas bakhtinianos, as formas de
comunicao verbal so determinadas pelas relaes de produo (econmicas) e
pela estrutura scio-poltica. Dentre as comunicaes, h aquelas ligadas vida
cotidiana e as que se associam s ideologias especializadas e formalizadas
(oficiais) circulantes. Vale ressaltar que as formas de comunicao verbal so
constitudas historicamente, sendo que em cada poca e em cada grupo social
encontra-se uma gama de formas de discurso. E tais formas surgem para
cumprir alguma funo social.
A diversidade de atividades humanas se reflete nas pluralidades discursiva
e lingstica. O primeiro caso refere-se heteroglossia, que se constitui com base
nas estratificaes da lngua de uma dada comunidade lingstica, em certo

103

momento histrico, associadas a pontos de vista ideolgicos: em um romance

possvel encontrar, por exemplo, dialetos sociais, maneirismos de grupos,
jarges profissionais, linguagens de gneros, fala das geraes, das idades, das
tendncias, das autoridades, dos crculos e das modas passageiras, das
linguagens de certos dias e mesmo de certas horas (BAKHTIN [1929], 1998, p.
74). Todas essas formas de comunicao presentes no romance refletem o
funcionamento da realidade social e o confronto e as contradies ideolgicas
de dado momento histrico. Note-se que esse fenmeno da heteroglossia
(estratificao ideolgico-social da lngua), para Bakhtin, seria muito mais visvel
nos gneros circulantes pelas esferas inferiores da vida cotidiana e popular do
que nos gneros prprios das camadas sociais privilegiadas, j que para essas as
centralizaes cultural, poltica e ideolgica seriam fundamentais. O segundo
caso, a pluralidade lingstica, tem a ver com a presena de dialetos e lnguas,
diferentes entre si (seja em termos lexicais, fonolgicos, morfolgicos...), que
coexistem em uma mesma comunidade; exemplificando: um campons que
utiliza uma lngua para orar e uma outra em sua famlia. Com isso, a pluralidade
lingstica pode se tornar em discursiva quando, por exemplo, o campons passa
a

perceber

que

as

diferentes

lnguas

que

utiliza

esto

vinculadas

posies/percepes ideolgicas diferentes e contraditrias. devido a essas

pluralidades que, para Bakhtin, o monolingismo e homogeneidade no passam
de uma idealizao. (BAKHTIN, 1998; LHTEENMK, 2005)
Bakhtin (1998) aponta para a existncia de duas foras, centrpeta e
centrfuga, da vida social que so operantes na lngua: a primeira visa a
manuteno da lngua atravs de normas impostas, favorecendo a compreenso
mtua em todas as esferas ideolgicas e barrando a presso do plurilingismo; a
segunda opera de acordo com a tendncia ao dinamismo e mudana da lngua,
favorecendo a estratificao da lngua em lnguas scio-ideolgicas. As foras
centrpetas tendem unificao e centralizao das lnguas silenciando outras
lnguas marginais , canonizao de certos sistemas ideolgicos e, portanto,
lingsticos e instaurao da crena em uma lngua nica. As foras
centrfugas tendem descentralizao, desunificao e ao plurilingismo.
Assim, de acordo com o autor, possvel dar uma anlise concreta e detalhada
de qualquer enunciao, entendendo-a como unidade contraditria e tensa de
duas tendncias opostas da vida verbal ([1934-35]1998, p. 82).

104

Concluindo, enquanto inscritos num certo contexto scio-ideolgico, em

determinado momento histrico e poltico e com determinada finalidade que os
indivduos se apropriam de determinados discursos. Um estudo das formas
sociais de comunicao deve levar em conta, na tica de Bakhtin, as relaes de
produo e a estrutura scio-poltica-econmica, j que estas determinam
aquelas (e vice-versa).
Nas subsees a seguir continuo abordando os temas bakhtinianos a
partir de seus estudos sobre o romance e suas idias acerca dos gneros
discursivos e do enunciado.

2.2.1 Sobre o romance

Para Bakhtin, a Literatura o terreno no qual, diferente da Lingstica,

possvel perceber o carter dialgico da linguagem, traduzido pela presena tanto
da palavra alheia que requer uma compreenso respondente como da palavra
prpria como impregnada de outras vozes (PONZO, 1998).

O filsofo russo

prope um olhar sociolgico para a anlise do romance como gnero literrio e,

para tanto, critica as anlises clssicas da Lingstica e da Estilstica que tratam
da lngua como sistema ou como enunciao monolgica do indivduo estas
anlises estariam orientadas para a unidade lingstica e no para a diversidade.
Bakhtin acredita que os gneros (incluindo o romance) so determinados por
destinos scio-histricos, por destinos dos discursos ideolgicos e por problemas
histricos particulares (1998, p. 80). Esses destinos e problemas se caracterizam
por foras que atuam sobre a linguagem tais foras compreendem, por uma
lado, a instaurao da lngua nica (foras centrpetas) e, por outro, a
manuteno do plurilingismo e da estratificao lingstica (foras centrfugas):
Cada enunciao que participa de uma lngua nica [...] pertence tambm, ao
mesmo tempo, ao plurilingismo social e histrico ([1934-35]1998, p. 82). na
esteira das foras centrfugas que o romance, diferentemente dos gneros
poticos, se constitui, dado que a dinmica social concreta e as vrias lnguas
que refletem essa dinmica determina a dialogicidade existente no romance.
O romance, para o autor, um fenmeno pluriestilstico, plurilnge e
plurivocal: neste gnero encontram-se diversas unidades independentes formas
de narrativa oral e escrita, a narrativa do prprio autor, variadas formas
literrias

circulantes

na

sociedade

os

discursos

individualizados

dos

105

personagens (1998, p. 74). Por isso, diz-se que o romance uma combinao de
linguagens e de estilos, uma diversidade social de linguagens organizadas
artisticamente, s vezes de lnguas e de vozes individuais ([1934-35]1998, p. 74).
Tais vozes plurilingismo social84 refletem as estratificaes das prprias
lnguas,

em

fala

de

geraes,

de

gneros,

dialetos

sociais,

expresses

profissionais etc., ou seja, as vrias linguagens scio-ideolgicas. Estas

estratificaes existem historicamente e em funo do contexto scio-econmico.
O plurilingismo aparece no romance na fala dos personagens, sendo o
principal objeto do romance o homem que fala (e as suas aes) este indivduo
um ser essencialmente social e sua linguagem representa um ponto de vista
social especfico. Assim, conforme Bakhtin (1988, p. 138), a estilstica do
romance possui como problema central a representao literria da linguagem,
das vrias linguagens scio-ideolgicas. No s para a estilstica, mas tambm
para a vida cotidiana o indivduo que fala possui importncia singular,
especialmente pelo fato de maior parte das palavras enunciadas por algum
serem palavras dos outros e o sentido destas palavras submeterem-se a
transformaes em decorrncia do contexto scio-ideolgico e do fundo
apreciativo do ouvinte.
Uma

outra

caracterstica

do

romance,

que

uma

das

formas

fundamentais de insero do plurilingismo, so os gneros intercalados. No

romance, h a presena de uma variedade de gneros que se relacionam
dialogicamente: os de natureza tanto literria (poemas etc.), como extraliterrios
(cientficos, religiosos etc.), sendo que a confisso e o dirio so considerados os
gneros essenciais do romance. A variedade de gneros presente no romance
opera de forma a produzir diferentes pontos de vista sobre a realidade,
ampliando as possibilidades de leitura e de insero dos indivduos no mundo.
(BAKHTIN, 1998)
O discurso presente no romance, diferente dos gneros poticos, possui
uma orientao dialgica e, ao se voltar para seu objeto, o encontra j saturado
de outras vozes, contestado, avaliado, apreciado; assim, orientado para o seu
objeto, o discurso penetra neste meio dialogicamente perturbado e tenso de
discursos de outrem, de julgamento e de entonaes (1998, p. 86). Ao penetrar

O plurilingismo social aparece no romance como estilizaes impessoais, mas prenhes de

imagens, que falam as linguagens dos gneros, das profisses e outras linguagens sociais, seja
como imagens personificadas do autor convencional, dos narradores ou, finalmente, dos
personagens (1998, p. 134).
84

106

no meio dialgico, o discurso tambm participa do dilogo social; e essa

caracterstica dialgica que possibilita ao romance atingir a perfeio artstica
(ibid., p. 87). Salienta-se que o carter dialgico das linguagens presentes no
romance no se resume ao dilogo das foras sociais existentes em uma dada
poca, mas tambm o dilogo dos tempos, das pocas, dos dias, daquilo que
morre, vive, nasce; aqui a coexistncia e a evoluo se fundem conjuntamente na
unidade concreta e indissolvel de uma diversidade contraditria e de linguagens
diversas (ibid., p. 161). Ademais, o aspecto dialgico tambm antecipa uma
resposta do outro, sendo que o ouvinte no algum passivo na interao scioverbal sua rplica e resposta provoca um outro discurso-resposta; trata-se,
neste caso, de uma compreenso ativa por parte do ouvinte, pois sobre o fundo
apreciativo do ouvinte que a enunciao atua.
O romance, devido ao seu carter dialgico, deve ser objeto de estudo,
segundo Bakhtin, de uma perspectiva sociolgica (a estilstica sociolgica), uma
vez que o contexto social concreto que determina a estrutura estilstica do
romance, sua forma, seu contedo, sendo que os determina no a partir de
fora, mas de dentro; pois o dilogo social ressoa no seu prprio discurso, em
todos os seus elementos, sejam eles de contedo ou de forma (1998, p. 106).
Alm disso, uma perspectiva sociolgica que considera o enunciado no como
uma abstrao lingstica, mas como um fenmeno interacional/social: No
campo de quase todo enunciado ocorre uma interao tensa e um conflito entre
sua palavra e a de outrem, um processo de delimitao ou de esclarecimento
dialgico mtuo (1998, p. 153).
Em seus estudos85 de crtica literria, para lidar com as relaes entre
tempo e espao, Bakhtin incorporou uma noo utilizada na fsica em suas
reflexes sobre o romance, propondo uma juno inseparvel entre aspectos
temporais e espaciais; trata-se da noo de cronotopo, na qual h uma interrelao entre ambos os aspectos: Os ndices do tempo transparecem no espao,
e o espao reveste-se de sentido e medido com o tempo (BAKHTIN, 1998, p.
211). O cronotopo no romance possui dois sentidos: um concernente
organizao do tema (significado temtico) e o outro referente organizao
concreta do tempo e do espao (significado figurativo); ele tem o papel de

85 Tais estudos se localizam especialmente no trabalho de Bakhtin entitulado Formas de Tempo e

de Cronotopo no Romance (Ensaios de potica histrica) [1937-38], publicado em Questes de
Literatura e Esttica (1998), onde Bakhtin analisa os cronotopos tidos como estveis e que
determinaram as principais formas de romance.

107

determinar os gneros e as diversidades de gneros e pode aparecer de formas

variadas em uma mesma obra ou nos diferentes gneros; por exemplo, no campo
literrio, o tempo possui importncia primordial. O cronotopo dialgico na
medida em ele se relaciona a outros cronotopos; exemplificando, o cronotopo da
obra se relaciona com os cronotopos que definem a realidade do autor, do
intrprete, dos ouvintes e dos leitores:
A obra e o mundo nela representado penetram no mundo real
enriquecendo-o, e o mundo real penetra na obra e no mundo
representado [...] Pode-se mesmo falar de um cronotopo criativo
particular, no qual ocorre essa troca da obra com a vida e se realiza a
vida particular de uma obra (p. 358-59; grifo do autor).

Ademais, o cronotopo inerente aos processos de interpretao, uma vez

que o entendimento de fenmenos requer a insero desses nos domnios do
tempo e espao e do semntico; com isso, ele no se restringe aos estudos
literrios, mas se amplia para o domnio da compreenso dos significados em
geral (1998, p. 212). A noo de cronotopo utilizada por Bakhtin refora o
materialismo existente em sua abordagem, fundamentando os estudos da
linguagem histrica e espacialmente, dado que tempo e espao so entendidos
como pertencentes realidade concreta.
Alguns dos estudos de Bakhtin sobre o romance, a partir de sua
perspectiva sociolgica, abarcam reflexes sobre os trabalhos de Dostoievski e de
Rabelais. Sucintamente, em relao ao primeiro, o pensador russo afirma que a
singularidade e inovao presentes no romance (polifnico) de Dostoievski se
fundamentam na tarefa de construir um mundo polifnico e de destruir as
formas estabelecidas do romance europeu fundamentalmente monolgico
(homofnico)86 (BAKHTIN [1961-62], 1989, p. 08). Com isso, a partir de uma
perspectiva monolgica, os escritos de Dostoievski aparentam ser um caos e
incoerentes: suas obras so igualmente dilogos desesperados, interiormente
inacabados, dos personagens entre si (como pontos de vista personificados) e
entre o prprio autor e seus personagens (BAKHTIN, 1998, p. 148). Sobre
Rabelais, Bakhtin sugere, para a compreenso da complexidade de sua obra,
uma reformulao de concepes artsticas e ideolgicas, um desapego em
relao s exigncias literrias tradicionais, a reviso de certas noes e uma
investigao acerca da literatura popular cmica (2002, p. 03). Tal atitude

86 task of constructing a polyphonic world and destroying the estabilished forms of the
funtamentally monologic (homophonic) European novel

108

permite, nas palavras de Bakhtin, iluminar a cultura cmica popular de vrios

milnios, da qual Rabelais foi o eminente porta-voz na literatura (Idem). Esta
cultura inclua escritos sobre o carnaval (na Idade Mdia), as obras verbais
(literatura em latim e lngua vulgar) que utilizavam a linguagem de forma
carnavalesca, e gneros e vocabulrios pblicos e familiares (a linguagem
familiar da praa pblica) da Idade Mdia e do Renascimento. Finalmente, a
obra de Rabelais trata do confronto e das contradies de duas culturas: a
cultura popular e a oficial medieval. Citando Bakhtin ([1965]2002): toda a obra,
do comeo ao fim, saiu do prprio centro da vida da poca, na qual o autor era
um participante ativo ou uma testemunha interessada (p. 385); alm disso,
Vemos em que complexa interseco das fronteiras das lnguas, dialetos,
linguajares, jarges, formava-se a conscincia literria e lingstica da poca (p.
415; grifo do autor).
Por fim, os diversos tipos de romance devem contemplar, na opinio de
Bakhtin (1998, p. 162) a experimentao da palavra, da viso de mundo e do
fundamento comportamental ideolgico da ao, a demonstrao dos hbitos,
dos mundos e dos micromundos sociais, histricos e nacionais (romances
descritivos, de costumes e romances geogrficos) ou dos mundos scioideolgicos de uma poca (memrias romanescas, as variantes do romance
histrico) ou ainda das idades e geraes ligadas s pocas, aos mundos scioideolgicos (o romance de aprendizagem e informao).
Percebe-se que Bakhtin desenvolve algumas de suas noes-chave acerca
do funcionamento da lngua a partir de seus estudos sobre o romance. Conforme
j visto no captulo I, Brandist (s/d) comenta algumas influncias dos trabalhos
de Iakubinskii sobre algumas das idias de Bakhtin apresentadas nesta seo
(plurilingismo, foras atuantes sobre a linguagem e gneros); contudo,
enquanto o primeiro teria se inspirado na realidade russa da poca para
desenvolver sua abordagem, o segundo teria organizado sua teoria a partir dos
estudos literrios. Porm, ambas as perspectivas esto impregnadas por uma
preocupao poltica: se Iakubinskii tratou diretamente da realidade social de
sua poca, Bakhtin problematizou a hegemonia, a centralizao e a unificao
(lingstica, cultural, poltica, social, cientfica) atravs, especialmente, da idia
de dilogo que est presente em todo o seu percurso intelectual.

109

2.2.1 Sobre os gneros discursivos

A noo de gnero discursivo87 fundamental nos trabalhos de Bakhtin e

a ela destinado um espao considervel devido relao, que me proponho a
estabelecer posteriormente, entre tal noo e a concepo de sujeito/indivduo.
Esta subseo se pautar, principalmente, no texto O Problema dos gneros do
discurso (1997; 2003 [1952-1953]). Os tpicos abordados a seguir referem-se a:
gnero discursivo; pluralidade e estratificao da lngua; estratificaes sociais vs.
estratificaes na lngua; classificao dos gneros; estilo e relao entre lngua e
vida. Na seqncia, apresento duas subsees que tratam, respectivamente, do
dialogismo e monologismo e de uma exemplificao de gnero discursivo o(s)
gnero(s) cientfico(s).
Os gneros discursivos88 se estruturam de acordo com as diferentes
esferas de atividade humana; e a variedade de formas de utilizao da lngua,
sejam elas orais ou escritas, reflete aquelas esferas sociais. O uso da lngua se
realiza atravs dos enunciados, que so formados pelo contedo (conceito), pelo
estilo verbal (os recursos lingsticos utilizados), pela construo composicional
(o conjunto do discurso, as formas de acabamento aspectos que se organizam
de acordo com as especificidades das esferas de comunicao social e pela noo
de destinatrio) e pela situao extraverbal89 a eles, a qual inclui: o horizonte
espacial comum aos locutores, o conhecimento e a compreenso da situao
(tema) e a avaliao comum da situao (VOLOSHINOV, 1981). Segundo Bakhtin
(1997, p. 179): cada esfera de utilizao da lngua elabora seus tipos
relativamente estveis de enunciado, sendo isso que denominamos gneros do
discurso. Assim, o fato de enunciados compartilharem a mesma caracterstica
lingstica no os define como gneros iguais, pois os gneros se constituem de
uma face lingstica e de outra social que se relacionam mutuamente.
Conforme as esferas de comunicao se desenvolvem e se tornam mais
complexas, o mesmo ocorre com os gneros discursivos tidos como formas
O conceito de gnero discursivo foi utilizado, pela primeira vez, nos escritos sobre The Formal
Method In Literary Scholarship (1928), criticando o mecanicismo presente no conceito de gnero
segundo a escola formalista. Salienta-se que esse tema, juntamente com a noo de romance,
esteve presente em grande parte dos estudos de Bakhtin (MORSON e EMERSON, 1990 apud
SOUZA, 2002).
88 Sobre a terminologia flutuante utilizada por Bakhtin para os gneros dos discursos, Rodrigues
(2004) comenta que tais usos se justificam pela preferncia do autor em relao variao
terminolgica e pela heterogeneidade prpria das tradues.
89 A situao extraverbal do enunciado pode ser vinculada idia de cronotopo, como afirma
Rodrigues (2001).
87

110

tpicas de enunciados , assumindo, ambos, as qualidades da heterogeneidade e

da diversidade funcional. Os gneros podem ser exemplificados como o dilogo
cotidiano, a ordem militar, o relato familiar, a dissertao acadmica etc.: cada
qual se organiza em relao a um dada esfera humana, com uma funo social
que construda historicamente.
A lngua vista como sendo dinmica e viva e nela se reflete uma
pluralidade

de

perspectivas

sociais

ideolgicas

que

se

constituram

historicamente. Tal pluralidade se evidencia pela estratificao da lngua, que

determinada, entre outras coisas, pelos gneros discursivos, os quais comandam
os usos dos variados elementos da lngua. Cada gnero impe um certo ponto de
vista, uma atitude, uma forma de pensamento e uma entonao, de acordo com
a esfera de atividade humana qual ele se associa. Sobre a estratificao da
lngua, essa pode ser determinada no apenas pelos gneros, mas tambm pelas
estratificaes profissional (a linguagem do professor, do advogado...) e social,
pela mdia e at mesmo por certos indivduos; todas essas estratificaes na
linguagem se relacionam dialogicamente e produzem diferentes interpretaes,
maneiras

de

expressividade.

atribuies

de

sentido

lngua, valoraes e

formas

de

Contudo, ressalta-se que a estratificao da linguagem por

profisses, por sociedades, por concepes de mundo, por tendncias e por

diferentes dialetos no coincide, necessariamente, com a dos gneros. Vale
mencionar ainda a dimenso dialtica dos gneros: ao mesmo tempo em que se
constituem em torno de uma demanda scio-histrica de interao verbal entre
os falantes, eles produzem vises de mundo e, portanto, formas de ao no
mundo.
As

diversas

estratificaes

sociais

diferenas

econmicas,

estabelecimentos de ensino, geraes, etnia... se espelham no carter

pluridiscursivo

da

linguagem,

que

varia

social

historicamente;

as

contradies scio-ideolgicas de cada poca se refletem (produzem) nas variadas

formas de relao dialgica (de censura, aceitao, confronto etc.) existente entre
as diferentes linguagens. As estratificaes sociais e na linguagem so
produzidas por diversas foras scioeconmicas e quanto mais marcadas e
estveis so essas foras, mais slidos so os traos da estratificao presentes

111

em determinada linguagem. Por isso os gneros possuem uma face tanto

heterognea90 como estvel.
Os gneros discursivos podem ser divididos em primrios (simples) e
secundrios (complexos): os primeiros possuem uma relao direta com a
realidade e com os enunciados de outros, ocorrem em situao espontnea de
interao verbal e cotidiana e podem ser exemplificados como o dilogo do dia-adia, a conversa familiar, a linguagem de reunies sociais etc; os ltimos possuem
um carter mais elaborado, pois se caracterizam pela complexidade prpria da
esfera social qual eles pertencem, como as esferas cientfica, poltica, religiosa,
literria entre outras. Os gneros secundrios se organizam a partir da
transformao (histrica) e complexizao dos primrios, que se formam em
decorrncia de situaes espontneas de comunicao; e a inter-relao entre os
gneros primrios e secundrios a base do enunciado. Para Bakhtin, o romance
o gnero que possui a maior capacidade de integrar os gneros primrios e
secundrios (BRANDIST, 2002).
A noo de enunciado implica, tambm, a de estilo, o qual sempre est
ligado situao social onde o enunciado produzido. Os enunciados podem ter
um estilo que reflita a individualidade de quem os fala/escreve (como os
literrios) ou que possua uma estrutura mais padronizada (como as requisies),
sendo muitas vezes difcil avaliar quando um estilo individual ou geral. Em
cada esfera de comunicao humana o gnero assume um estilo, seja ele
lingstico ou funcional (cientfico, religioso, cotidiano...). Assim, o estudo do
estilo deve levar em conta os gneros e, portanto, as atividades humanas e as
esferas sociais de uso da lngua em que se constituem historicamente. Alm
disso, o estilo se vincula ao tema do enunciado, composio deste (escolhas
gramaticais), ao tipo de relao do falante com os interlocutores, relao de
valor que o sujeito estabelece com o enunciado e relao que o enunciado
produzido possui com outros enunciados. Ressalta-se que a noo de estilo, na
filosofia de Bakhtin, coloca em relevo a relao entre o individual e o social: os
sujeitos so socialmente constitudos, porm, devido heterogeneidade e ao
plurilingismo lingstico (estratificao da lngua) que os sujeitos so nicos e

Similar perspectiva de Bakhtin de que os gneros discursivos refletem a menor mudana na

vida social (1997, p. 285), a de Meillet, vista no captulo I, para quem as variaes lingsticas
refletem as mudanas sociais. O carter de mudana/diversidade fica claro em ambas as
abordagens, que se opem a uma viso esttica e homognea de lngua.
90

112

singulares ao fazerem suas escolhas, a partir de seus horizontes apreciativos,

que so construdos na interao social.
Para Bakhtin, h um vnculo entre a lngua (os gneros discursivos) e as
trs dimenses da cultura humana, que so a vida, a cincia e a arte (BAKHTIN,
2003 [1919]). Os gneros discursivos cotidianos estariam vinculados primeira
dimenso

(os

discursos

na

vida)

enquanto

os

gneros

constituiriam em relao s outras duas (SOUZA, 2002).

secundrios

se

De qualquer forma,

esses vnculos dizem respeito aos modos sociais de comunicao/interao

verbal em dada esfera humana que pesquisas formalistas e baseadas no estudo
da lngua enquanto sistema abstrato apagam. O vnculo entre lngua e vida
tambm ressaltado por Humboldt apesar de ambos os tericos apresentarem
vises diferentes de lngua91, para quem o estudo lingstico tem como
finalidade, dentre outros aspectos, os objetivos que os seres humanos alcanam
por meio do uso da lngua e o entendimento do gnero humano.
Concluindo, a noo de gneros discursivos se vincula aos modos social e
historicamente constitudos de interao verbal associados a certa esfera
humana; tais esferas mudam historicamente e, conseqentemente, os gneros
discursivos tambm se transformam. A relao entre os gneros e a realidade (as
esferas sociais de uso da linguagem) parece ser dialtica: no so as esferas que
causam o uso de certos gneros (e enunciados) e, tampouco, so os modos
verbais de interao que determinam as esferas humanas. Os dois de relacionam
mutuamente: dada a caracterstica de refrao dos gneros (eles produzem vises
de mundo), eles no apenas respondem demanda das esferas de interao
humanas, como tambm as organizam e modificam. E o carter de (certa)
estabilidade dos gneros se relaciona estabilidade das atividades humanas, as
quais possuem tanto um carter de recorrncia quanto de novidade. O domnio
dos gneros implica, tambm, a facilidade de circulao pelas esferas humanas;
assim, gnero e insero social (cidadania) esto diretamente correlacionados.

Para Bakhtin, a lngua penetra na vida atravs dos enunciados concretos que a realizam, e
tambm atravs dos enunciados concretos que a vida penetra na lngua (1997, p. 282); a vida,
nesse contexto, recebe uma conotao social: o sujeito constitudo socialmente (e historicamente)
e ao mesmo tempo que ele produto do social, tambm atua sobre este. J Humboldt afirma que a
aspirao do esprito eclode pelos lbios, o resultado desta mesma retorna ao prprio ouvido
(HUMBOLDT, trad. WEININGER, 2006, p. 131); neste caso a noo de vida associa-se ao
desenvolvimento do indivduo (do intelecto humano).
91

113

2.2.2.1

Monologismo e dialogismo

As idias de monologismo e de dialogismo a seguir so apresentadas,

principalmente, a partir das reflexes de Bakhtin sobre O Problema do Texto
(1997 [1959-1961]) e sobre as especificidades das cincias naturais e das
cincias humanas; tais idias sero pertinentes para se compreender a
especificidade dos gneros cientficos. Em termos gerais, o monologismo diz
respeito ao apagamento das diferenas e manuteno de uma nica voz; j o
dialogismo invoca a pluralidade de vozes presentes num texto-enunciado.
Segundo a teoria de Bakhtin, no h enunciado que no seja dialgico. Nesse
sentido, talvez seja pertinente considerar o dialogismo e o monologismo em
termos de gradao: vozes presentes [+ dialgico] vozes de difcil identificao
[- dialgico].
As palavras tidas como enunciados so, necessariamente, dialgicas
uma vez que respondem a um j-dito ou antecipam uma reao-resposta. O
dialogismo de uma palavra pode ser visto, no nvel textual, em trs graus
diferentes: (i) a palavra orientada para o objeto, mostrando uma nica linguagem
e ponto de vista; (ii) a palavra do outro trazida para dentro do texto, mas no no
mesmo nvel da do autor, como o que ocorre com o discurso direto, os textos
cientficos e a polmica; (iii) a mistura das palavras do autor e do outro,
permanecendo no mesmo nvel, sendo que o autor assume a palavra do outro
para suas prprias finalidades (BAKHTIN/VOLOSHINOV [1929], 1988; AMORIM,
2004).
A relao dialgica, que relao de sentido, ocorre entre enunciados e
no entre categorias abstratas da lngua: dois enunciados quaisquer, se
justapostos no plano do sentido (no como objeto ou exemplo lingstico),
entabularo uma relao dialgica (BAKHTIN, 1997, p. 346). Tal relao, refora
o autor, no objeto da Lingstica, uma vez que o lingista est acostumado a
perceber tudo num contexto fechado (dentro do sistema da lngua ou do texto
compreendido lingisticamente, sem levar em conta a relao dialgica que se
estabelece com o outro texto, o texto que responde (ibid., p. 348-9); essa relao
tampouco se insere no escopo de estudo da Lgica, da Psicologia (behaviorista ou
mentalista) ou das Cincias Naturais. A relao dialgica ocorre quando sentidos,
de diferentes enunciados, so confrontados, refutados, acatados, etc.

114

O dialogismo e a noo de gnero discursivo implica a concepo de

um destinatrio, entretanto, o autor do enunciado (consciente ou no) leva em
conta no apenas seu destinatrio, mas tambm um terceiro, que o
superdestinatrio

cuja

compreenso

responsiva

absolutamente

exata

pressuposto (ibid., p. 356). Em outras palavras, o superdestinatrio tido como

uma instncia segura na qual a receptividade do enunciado do autor total e
completa. Tal segurana se justifica pelo fato de que para a palavra (e, por
conseguinte, para o homem), nada mais terrvel do que a irresponsividade (a
falta de resposta) (BAKHTIN, 1997, p. 356; grifo do autor). A relao entre o
superdestinatrio e a capacidade criadora do autor sugerida por Amorim (2004,
p. 117):

No nvel do texto, a interlocuo necessariamente transmutada e

porque nos dirigimos para um alm de nosso tempo e de nosso espao e
porque podemos escrever a ningum, isto , a outro que no coincida
com todos aqueles que existem em torno de ns, que alguma coisa da
ordem da criao pode se dar.

A questo do monologismo e do dialogismo em relao s cincias

humanas e naturais pode ser colocada nos termos que se seguem. As cincias
humanas se organizam em funo da relao entre os pensamentos, os textos, os
j-ditos, as palavras e as emoes, sendo o texto-enunciado o ponto de partida da
pesquisa. Dado que o sujeito o objeto das cincias humanas, estas,
necessariamente,

estudam-no/objetivam-no

levando

em

conta

sua

discursividade, uma vez que quando o homem estudado fora do texto e

independente do texto, j no se trata de cincias humanas (mas de anatomia, de
fisiologia humanas etc) (BAKHTIN, 1997, p. 334)92. J as cincias naturais, por
no levarem em conta o sujeito (inscrito na ordem do discurso), tenderiam
coisificao do homem (p. 339).

2.2.2.2

Um exemplo: os gneros cientficos

A tenso entre monologismo e dialogismo prpria da especificidade dos

gneros cientficos: conforme a perspectiva adotada pelo pesquisador, ser
Na mesma direo, Bakhtin afirma: o texto o dado primrio (a realidade) e o ponto de partida
de todas as disciplinas nas cincias humanas [...] Partindo de um texto, perambulam-se nas mais
variadas direes, recolhendo-se fragmentos heterogneos na natureza, na vida social, no
psiquismo, na histria, que sero unidos numa relao ora de causalidade, ora de sentido,
confundindo-se a constatao e os valores (BAKHTIN, 1997, p. 341).

92

115

orientada a sua relao com o outro, seja de apagamento, de escuta, de aceitao

ou de recusa. Tal perspectiva/compreenso do objeto pode ocorrer em quatro
nveis diferentes: (i) percepo psicofisiolgica dos aspectos fsicos e mecnicos
do signo; (ii) o reconhecimento da significao do signo, que repetvel e pertence
ordem da lngua; (iii) a compreenso do sentido, que ocorre em determinado
contexto; (iv) a compreenso dialgica, que envolve atribuio de valor,
concordncia e discordncia. A interpretao dos sentidos no possvel por
meio de anlise cientfica, dado o carter monolgico das cincias exatas, no qual
h um nico sujeito: aquele que pratica o ato de cognio (de contemplao) e
fala (pronuncia-se) (BAKHTIN, 1997, p. 403).
A especificidade dos gneros cientficos no clara, apesar de ele, a
princpio, assumir uma forma monolgica, que se caracteriza por ser a fala
(nica) de um pesquisador sobre o seu objeto prtica prpria do estruturalismo
no qual existe apenas um nico sujeito: o prprio pesquisador (BAKHTIN,
1997, p. 413). Contudo, considerando o mbito das cincias humanas, o
monologismo no regra (ou no deveria ser) na pesquisa cientfica, dada a
diversidade de centros discursivos (AMORIM, 2004, p. 147) que podem ser
levados em conta nos estudos, seja sobre a realidade, o sujeito ou a linguagem.
De fato, a tenso existente nos gneros cientficos, especialmente nas cincias
humanas,

cujo

objeto

texto-enunciado,

diz

respeito

ao

grau93

de

reconhecimento e de comprometimento do pesquisador com a alteridade; tratase, em outros termos, de nveis dialgicos presentes nos textos cientficos.
Sobre a palavra do outro presente no texto cientfico, uma forma aparente
de dialogismo a relao entre as teorias abordadas pelo pesquisador. E nesse
caso, Amorim (2004) aponta para a presena passiva e ativa do outro no texto: a
primeira diz respeito ao uso da palavra do outro, pelo autor, para contradiz-lo e
dizer outra coisa; a segunda diz respeito a uma negao e evitamento da palavra
do outro que, mesmo assim, se impe ao texto do autor; nesse caso supe-se que
a palavra evitada pelo autor pertena ao intertexto de onde a leitura se faz (p.
177). De qualquer forma, a palavra do outro, em nveis variados, est,
necessariamente, presente no texto, seja na forma de reconhecimento, de
aceitao, de confronto ou de silenciamento.

Trata-se, nesse caso, de pensar o dialogismo em termos de gradao, j que a palavra do outro
est sempre l, mas ela pode ser mais ou menos assimilada ou escondida, mais ou menos
estrangeira ou dissonante (AMORIM, 2004, p. 153).
93

116

Ademais, considerando que os gneros se referem aos modos sociais e

histricos de comunicao, so pertinentes, na delimitao dos gneros
cientficos, consideraes sobre: as condies de possibilidade deste gnero; a
sua a funo social; a concepo de destinatrio que ele invoca/produz; a relao
que o locutor estabelece com o seu objeto; os locais sociais aos quais este gnero
se vincula; a demanda social e histrica para que este gnero seja necessrio
e possvel; os sujeitos que se apropriam deste gnero; e as restries impostas
pelo gnero.
Como no objetivo desta tese discorrer extensamente sobre os gneros
cientficos proponho algumas direes de estudo desse gnero, integrando um
olhar foucaultiano sobre suas condies de existncia perspectiva discursiva de
Bakhtin. Alm dos assuntos j tratados e que incluem a tenso existente entre o
dialogismo e o monologismo, sugiro, de forma resumida, que o estudo dos
gneros cientficos leve em conta as seguintes colocaes:
(i)

As condies de possibilidade dos gneros cientficos se vinculam s

condies que tornam possvel a prpria cincia; sobre isso, Foucault (2005a, p.
111-112) isola dois sistemas envolvidos no surgimento da cincia, sendo um
interior a ela e outro exterior:

um define as condies da cincia como cincia: relativo ao seu

domnio de objetos, ao tipo de linguagem que ela utiliza, aos conceitos de
que ela dispe ou busca estabelecer; ele define as regras formais e
semnticas exigidas para que um enunciado possa pertencer a essa
cincia; institudo seja pela cincia em questo, na medida em que ela
coloca para si suas prprias normas, seja por uma outra cincia, na
medida em que esta se impe primeira como modelo de formalizao:
de qualquer forma essas condies de cientificidade so interiores ao
discurso cientfico em geral e s podem ser definidas por ele. O outro
sistema concerne possibilidade de uma cincia em sua existncia
histrica. Ele exterior a ela e no passvel de ser sobreposto.

Sobre a orientao histrica sugerida por Foucault para o estudo do

discurso, aplicada aos estudos dos gneros discursivos, esta perspectiva permite
uma anlise das condies (no apenas econmicas, mas polticas, sociais,
culturais etc.) e das regras que possibilitam certos modos de comunicao scioverbal, em uma sociedade, em determinada poca. Exemplificando:
(a) O que tornou possvel o surgimento do dilogo mdico-paciente (um
gnero inscrito no domnio mdico-cientfico), a partir do sculo XIX, com
especificidades prprias que se assemelham prtica da confisso crist?
Segundo Foucault (1999), tal surgimento no se deve a questes econmicas,

117

mas, em poucas palavras, inveno ocidental do sexo como sendo a causa de

vrias doenas e, portanto, passvel de ser estudado, analisado, compreendido a
partir de um olhar mdico-cientfico.
(b) O que possibilitou o surgimento do gnero pronturio, tambm
pertencente ao domnio mdico-cientfico, como um documento onde so
registradas todas as informaes obtidas com ou sobre o paciente? Esse gnero
vincula-se ao que Foucault chamou de disciplinarizao (cientificizao) do
saber mdico, que, juntamente com outras prticas, surgiu com o intuito se de
produzir um arquivo de documentos no hospital tido, a partir de ento, no
apenas como local de cura, mas tambm como lugar de produo do
conhecimento mdico-cientfico; essa prtica de registro foi inventada para se
notificar, continuamente, todas as informaes sobre o paciente: seu histrico de
doenas, seus hbitos, o resultado dos exames, o histrico familiar de doenas,
seus sintomas, suas queixas, os remdios que utiliza ou utilizou etc.
(FOUCAULT, 1999a).

(ii)

O gnero se dirige para o seu objeto discursivo, para os

participantes envolvidos na interao verbal e para as valoraes ideolgicas dos

participantes frente ao objeto; dentro do domnio cientfico, a relao entre os
participantes no livre, mas opera segundo determinadas regras impostas pelo
gnero especfico. Exemplificando, no texto acadmico-cientfico, a concepo de
destinatrio vai se refletir, por exemplo, na organizao do texto94: a distribuio
em determinadas sees, a incluso de questes e respostas, os ttulos, a
argumentao utilizada, a necessidade de demonstrar e de submeter prova o
percurso utilizado pelo pesquisador para chegar s concluses, a necessidade
de convencer ou de demonstrar aceitaes ou recusas em relao reaoresposta dos leitores, o uso de certas construes lingsticas; entre outros.
Ademais, nesse gnero acadmico, especialmente em relao s cincias
humanas, o texto elaborado marcado por releituras, reescrituras e relaes de
sentido entre textos diferentes sendo que a relao do autor com seu objeto tende
a ser complexa, dado que este constitudo de diferentes vozes (AMORIM, 2004).

A escolha de determinados itens lingsticos (em prol de outros) influenciado pelo estilo, que
pode ser mais ou menos padronizado, segundo a esfera social qual se vincula. No caso dos
gneros cientficos, o estilo tende a ser padronizado, o que, logicamente, no impede com que haja
lampejos de expressividade (relao de valor) do falante/autor com seu objeto discursivo, dado que
um enunciado absolutamente neutro impossvel (BAKHTIN, 2003, P. 289).
94

118

(iii)

Ainda no mbito das cincias humanas, vale ressaltar as reflexes

de Foucault sobre o sujeito pesquisador e a objetivao do homem pelos estudos

cientficos (a partir do sculo XVIII), comentadas por Rabinow e Dreyfus (1995, p.
30):

O homem, que era um ser entre outros, torna-se agora um sujeito entre
objetos. Mas ele no apenas sujeito entre objetos; ele logo entende que
aquilo que tenta compreender no so os objetos do mundo, mas a si
mesmo. Ele se torna o sujeito e objeto de seu conhecimento. Agora, o
homem est limitado por seu envolvimento com uma linguagem que no
mais um suporte transparente, mas uma densa rede com uma histria
prpria. O sujeito cognoscente, por estar envolvido com a linguagem,
sem um campo de luz que permita o acesso direto estrutura dos
objetos e do mundo, no mais um puro expectador.

Isso implica que, em se tratando dos gneros cientficos, muitas vezes

(especialmente nas reas que lidam com o sujeito, a linguagem e a sociedade) a
relao entre o locutor/autor e seu objeto no clara e distanciada, o que faz
com que categorias prprias do campo cientfico como neutralidade,
objetividade e imparcialidade passem a ser questionadas. Com isso, o prprio
entendimento do que seria a esfera cientfica passa a ser relativizado, o que afeta,
diretamente, os variados gneros cientficos que se vinculam a ela.

2.2.3 Sobre a unidade da comunicao verbal (o enunciado)

Esta subseo trata do enunciado, visto que esta noo essencial tanto
para o entendimento do conceito de gnero discursivo, como para a relao que
se pretende estabelecer entre gnero discursivo, enunciado e sujeito/indivduo.
Os aspectos tratados a seguir referem-se (i) funo comunicativa da linguagem;
(ii) definio de enunciado e delimitao de suas fronteiras, a qual se d por: a
alternncia do sujeito falante e a importncia da noo de dilogo; o carter de
acabamento do enunciado e

a escolha

do gnero pelo falante; e

expressividade do locutor e o estilo individual; (iii) noo de destinatrio; e (iv)

relao dialgica. Devido inter-ligao entre enunciado e gnero discursivo,
tambm sero abordados alguns aspectos referentes ao funcionamento deste
ltimo.
Em

relao

funo

comunicativa,

Bakhtin

critica

lingstica

humboldtiana e a lingstica saussureana: a primeira, por centrar a lngua no

indivduo e na sua capacidade lingstica criativa relegando a um plano

119

secundrio o papel da comunicao entre os indivduos95, papel este que, para o

lingista russo, constitutivo da natureza da linguagem; a segunda, por reduzir
a comunicao a um esquema simplificado de locutor vs. ouvinte, sem maiores
desdobramentos dessa relao. O terico russo acredita que, por ser a fala viva e
dinmica, o ouvinte necessariamente assume uma postura responsiva ativa,
assumindo tambm o papel de locutor a ao responsiva pode demorar, mas
ela sempre aparece. E mesmo o locutor j um respondente uma vez que outros
enunciados o perpassam: cada enunciado um elo da cadeia muito complexa de
outros

enunciados

(BAKHTIN,

[1952-53]

1997,

p.

291).

Assim,

nada

completamente novo , de fato, dito: tudo sempre redito e reorganizado segundo

diferentes atividades humanas e nesse processo o papel ativo do outro
fundamental.
A funo comunicativa da linguagem se realiza atravs de enunciados,
portanto, o estudo da lngua deve, necessariamente, levar em conta a anlise do
enunciado, definido como a unidade real da comunicao verbal (ibid., p. 293).
O desafio do pesquisador seria delimitar as fronteiras entre os enunciados de
forma que estes sejam tomados como objetos de estudo. Para Bakhtin, tais
fronteiras so demarcadas por trs aspectos: a alternncia dos sujeitos falantes, o
carter de acabamento do enunciado e a expressividade. Esses aspectos so
comentados a seguir.
O papel da alternncia dos sujeitos falantes na delimitao do enunciado
mais evidente no dilogo, forma clssica de comunicao verbal: na sua
estrutura, que formada por rplicas, um enunciado termina quando provoca
atitude responsiva no ouvinte, que passa a ser o novo locutor. A percepo da
alternncia dos sujeitos mais clara nos gneros primrios, como no dilogo
cotidiano, uma vez que nos secundrios, como na retrica, a completude do
enunciado no fica igualmente evidente. Contudo, o prprio locutor supe um
ouvinte quando, por exemplo, faz perguntas que ele mesmo responde ou ento
colocaes que ele mesmo refuta ou aceita. Isso vale tambm para o papel da
obra, que, como a rplica, se relaciona com outros enunciados-obras, aos quais
ela responde.
Outra caracterstica demarcatria dos enunciados o seu acabamento,
que diz respeito sensao de trmino de um enunciado que o locutor e o

Para Humboldt, o ato de falar uma condio necessria para o ato de pensar do indivduo na
solido isolada (HUMBOLDT, trad. WEININGER, 2006, p. 131).
95

120

ouvinte experimentam, gerando a possibilidade de uma reao-resposta nos

participantes da comunicao verbal. Tal sensao se d por trs razes: (i) O
tratamento exaustivo dado ao objeto/tema, que varia de acordo com o gnero
utilizado. Note-se que, dado que a linguagem um processo um devir , o
acabamento real do tema (sentido do enunciado) ilusrio; contudo, o
acabamento composicional possvel (BAKHTIN/MEDVEDEV, 1991 [1928]).
Ademais, considerando a natureza dialgica dos enunciados, um tema jamais
esgotado ele permanece em dilogo com o mesmo ou outros sentidos, seja em
um tempo imediato ou na grande temporalidade. Assim, a conclusibilidade do
tema de um enunciado (como de uma obra cientfica, por exemplo) relativa em
relao a certas condies e aos objetivos elencados pelo autor da obra
(BAKHTIN, 2003 [1952-53]). (ii) O querer-dizer vontade discursiva do locutor,
que ir influenciar na escolha do gnero a ser por ele utilizado e na
expressividade atribuda ao enunciado; e (iii) O gnero utilizado para estruturar o
enunciado do locutor, que ser determinado pela esfera de comunicao verbal,
pelas condies do tema (sentido) e pelas caractersticas dos interlocutores
(posio social, grau de familiaridade, ...). Vale frisar que, embora o indivduo se
ajuste ao gnero discursivo caracterstico da esfera na qual os falantes estejam
inscritos, ele tambm mantm sua individualidade e subjetividade, que tem a ver
com o querer-dizer do locutor, mencionado acima. Contudo, o uso dos gneros
discursivos no passa, necessariamente, pelo crivo da conscincia esse uso
est de tal forma imerso na cultura e no dia-a-dia das pessoas que elas se
apropriam dos gneros sem ao menos perceb-los. Assim, o acabamento do
enunciado se d por suscitar nos participantes uma reao-resposta, pela
inteno discursiva do falante e, principalmente, pela esfera humana onde se
estabelece a comunicao verbal, que ir determinar o gnero discursivo.
Sobre a escolha do gnero, alm do querer-dizer do locutor, outros
aspectos tambm interferem na sua seleo, como a especificidade da esfera da
comunicao verbal, a finalidade discursiva, o destinatrio e o tema. A
possibilidade

de

escolha se

evidencia mais

claramente

nas

esferas

de

comunicao da vida cotidiana: os gneros livres e criativos permitem uma

interveno individual criativa, como o que ocorre nos gneros das conversas do
dia-a-dia, da intimidade familiar... Contudo, o indivduo no totalmente livre
para recriar um gnero, uma vez que, para usar livremente os gneros, os
indivduos deveriam domin-los e tal domnio generalizado torna-se impossvel,

121

uma vez que as esferas de comunicao so infinitas. Embora os sujeitos no

possam inventar novos gneros, eles podem reformula-los e empreg-los com
criatividade e liberdade, na extenso em que possuem domnio sobre eles.
Segundo Bakhtin (2003 [1952-53]), na medida em que os indivduos gerenciam
os gneros, eles so capazes de perceber nesses a sua individualidade, refletindo
de forma mais precisa o seu querer-dizer e de maneira mais flexvel o carter
singular e nico da comunicao verbal. Na fala de Bakhtin: realizamos de
modo mais acabado o nosso livre projeto de discurso (2003, p. 285).
A questo das normas/restries impostas pelo gnero afetando a
liberdade do projeto discursivo atenuada por Fata (1997), ao apontar uma
certa contradio: a reflexo sobre a prpria individualidade passa pelo
reconhecimento da relao entre o uso da lngua e os diferentes domnios em que
essa atividade se faz, o que leva o indivduo a possuir um certo domnio dos
gneros e, conseqentemente, da possibilidade de subvert-los:

podemos, simulando uma atividade numa outra, desviar um gnero de

seu destino e contribuir assim, num determinado momento da histria,
para novas formas de estratificao discursiva, conseqentemente, para
o aparecimento de novas variedades entre a infinita variedade de
gneros. (p. 173)

Face a tal possibilidade de subverso, pode-se, porm, indagar: at que

ponto a inveno de novos gneros, em esferas nas quais os gneros estejam
mais padronizados, no corre o risco de, ao se romper com o gnero comumente
utilizado, romper com o sentido daquilo que enunciado e, portanto, com a
prpria possibilidade do enunciado? Se os gneros refletem as esferas de
atividade humana, at que ponto possvel criar novos gneros sem que haja
atividades humanas correspondentes a eles? Bakhtin/Voloshinov [1929] (1988)
defende que as motivaes e intenes dos falantes no podem criar formas
lingsticas novas, uma vez que eles so limitados pelas possibilidades
lingsticas j existentes e pelas condies de comunicao scio-verbal
presentes em seu grupo96; segundo o autor, essas possibilidades e condies, j

Sobre as limitaes da liberdade individual na criao do gnero, Holquist (1990, 70) comenta:
We may speak of a particular persons style; but an individual cannot, of course, constitute a
genre. For the collective aspect of genre as such insures that the rise or fall of a specific genre will
be a more accurate measure of the social and historical forces at work over long spans of time than
the vogue for a style or (least of all) the reputation of specific authors.
96

122

dadas, organizam o horizonte lingstico dos indivduos. Nas palavras do

lingista russo:

No importa quais sejam as intenes que o falante pretenda transmitir,

quais os erros que ele cometa, como ele analise as formas, misture-as ou
combine-as, ele nunca criar um novo esquema lingstico nem uma
nova tendncia na comunicao scio-verbal. As suas intenes
subjetivas tero um carter criativo apenas quando houver nelas alguma
coisa que coincida com tendncias na comunicao scio-verbal dos
falantes em processo de formao, de evoluo; e essas tendncias
dependem de fatores scio-econmicos. (p. 176; grifo meu)

Alm da alternncia dos sujeitos e do carter de acabamento, o enunciado

tambm determinado pela relao do locutor e dos outros participantes da
comunicao verbal com o objeto de sentido. Tal relao implica a atitude
emotivo-valorativa do locutor (vinculada ao valor social) ante a realidade
concreta, o objeto de discurso, os outros participantes da comunicao
discursiva e os enunciados j ditos e a serem ditos. Trata-se da expressividade
do locutor, que confere ao enunciado um estilo individual, pois uma vez que certa
construo utilizada por um falante com certa inteno, em dada situao, que
seleciona determinado gnero e que possui um certo entendimento sobre seu
destinatrio (antecipando, inclusive, a sua compreenso responsiva), ela fica
impregnada de expressividade. O sentido e a expressividade no existem na
lngua como sistema abstrato de signos, mas no seu uso em contextos reais de
comunicao social, de acordo com os gneros. Segundo Bakhtin, apenas o
contato entre a significao lingstica e a realidade concreta, apenas o contato
entre a lngua e a realidade que se d no enunciado provoca o lampejo da
expressividade ([1952-53]1997, p. 311) ou, em outros termos, apenas os
elementos abstratos considerados no sistema da lngua e no na estrutura da
enunciao

se

apresentam

destitudos

de

qualquer

valor

apreciativo97

(BAKHTIN/ VOLOSHINOV [1929], 1988, p. 135). Com isso, a expressividade da

lngua conferida, por um lado, pela realidade concreta (os gneros possuem sua
expressividade tpica) que envolve a situao de comunicao real e, por
outro, pela inteno discursiva do locutor. Cada poca, meio social, obra e micromundo possui seus enunciados, que circulam e que so compartilhados pelas
pessoas; tais enunciados so assimilados pelos indivduos, o que faz com que
Bakhtin/Voloshinov [1929] aponta que, em decorrncia do objeto da Lingstica ser o sistema
abstrato de signos, houve uma separao entre os aspectos apreciativo e significativo, sendo o
primeiro considerado um elemento perifrico da significao, que diz respeito relao individual
entre o locutor e o seu objeto de discurso.
97

123

cada indivduo seja atravessado por enunciados do outro. Em outros termos, os

indivduos

se

apropriam

das

palavras

dos

outros

(com

significado

expressividade) e no das palavras da lngua. Ademais, o aspecto criativo

atrelado s mudanas de significao se deve apreciao valorativa: a
mudana de significao sempre, no final das contas, uma reavaliao: o
deslocamento de uma palavra determinada de um contexto apreciativo para
outro (BAKHTIN/VOLOSHINOV [1929] 1988, p. 135; grifo do autor).
A entonao expressiva, muito comum na comunicao verbal, uma das
formas de expresso da relao valorativa do locutor com o seu objeto.
Juntamente com a seleo das palavras e a forma de disposio delas em um
enunciado, a entonao opera como forma organizadora do enunciado e pode ser
definida como o timbre expressivo da palavra ou a expresso fontica da
avaliao social, sendo grandemente determinada pela situao e pelo auditrio
(VOLOSHINOV, 1981 [1930], p. 304). Sobre o carter pessoal da expressividade,
Bakhtin/Voloshinov ([1929] 1988, p. 134) afirma: quando exprimimos os nossos
sentimentos, damos muitas vezes a uma palavra que veio mente por acaso uma
entonao expressiva e profunda [...] Quase todas as pessoas tm as suas
interjeies e locues favoritas [...]. Ademais, na entonao, por ela residir na
fronteira entre o verbal e o no-verbal e o dito e no-dito, que a palavra faz
contato com a vida e que o locutor entra em contato com os ouvintes; nesse
sentido, a entonao , necessariamente, social (VOLOSHINOV [1926] 1981, p.
194).
Se, como j mencionado, o enunciado a unidade real da comunicao
verbal, ele necessariamente possui um destinatrio, que parte constitutiva do
prprio enunciado e do gnero. Citando Bakhtin: As diversas formas tpicas de
dirigir-se a algum e as diversas concepes tpicas do destinatrio so as
particularidades constitutivas que determinam a diversidade dos gneros dos
discursos (1997, p. 325). Cada perodo histrico, contexto verbal de interao e
gnero discursivo possui uma concepo de destinatrio que determina o estilo
que os enunciados tero, e com base em uma concepo de destinatrio (e na
sua reao-resposta) que o falante/ locutor estrutura o seu querer-dizer.
Os enunciados estabelecem entre si um tipo de relao de sentido que
dialgica; tal relao ocorre entre as lnguas, os dialetos, os estilos, em todo o
campo do pensamento vivo do homem (Idib., p. 348), e corresponde a diferentes
vozes, percepes, sentidos e ideologias que se confrontam. Tudo que

124

dito/escrito se remete a um outro enunciado ou anuncia uma atitude responsiva,

que tambm enunciado: desta maneira que os enunciados so dialgicos e
nenhum deles existe em si mesmo. Mesmo o monlogo solitrio dialgico: seus
outros esto implcitos nos enunciados pronunciados.
Para concluir esta parte, retomo um esquema global de Voloshinov ([1930]
1981, p.289), que localiza o lugar do enunciado dentro de uma perspectiva mais
ampla, considerando desde a realidade econmica e social at os aspectos
formais da lngua. Tal esquema, ao ser retomado por Todorov (1981, p. 72),
recebeu flechas indicando um sentido de determinao o que no existia no
esquema original. O esquema de Todorov : A organizao econmica da
sociedade a comunicao social a interao verbal os enunciados as
formas gramaticais da lngua.
Esse esquema reala uma viso determinista e linear: os enunciados
refletem uma dinmica econmica da sociedade e das relaes sociais, e
determinam as formas gramaticais da lngua. No entanto, retomando a noo
dialtica, talvez seja mais apropriada a seguinte construo:

A organizao econmica da sociedade

enunciados

comunicao social

formas gramaticais

interao verbal

2.3 BAKHTIN E O INDIVDUO/SUJEITO

Para a discusso a respeito do indivduo/sujeito em Bakhtin so

acionadas algumas noes j expostas nas sees anteriores, em especial as
atinentes a: conscincia, comunicao verbal, relao dialgica, gneros
discursivos, enunciado e expressividade todas interligadas, como j salientado
, no intuito de melhor captar a noo de indivduo/sujeito bakhtiniano, que se
constitui essencialmente na intersubjetividade: Eu no posso passar sem o
outro; eu devo encontrar a mim mesmo no outro, encontrar o outro em mim (no
reflexo recproco, na percepo recproca) (BAKHTIN, 2003 [1979], p.342).
Entre as premissas bakhtinianas destaca-se a de que a mente do
indivduo possui uma natureza scio-ideolgica e dialgica: sua mente povoada

125

por discursos alheios e por relaes dialgicas (de confronto, aceitao, recusa,
negao...) entre esses discursos tais relaes reproduzem as dinmicas sociais
e as lutas ideolgicas presentes em uma dada comunidade de classes. Sobre
essas lutas, os discursos opositores ideologia oficial se no so restritos a um
indivduo solitrio tendem a se desenvolver em um meio marginal/informal,
entrando na clandestinidade, mas no em uma clandestinidade psicolgica de
complexos

recalcados

sim

uma

clandestinidade

poltica

sadia

(BAKHTIN/VOLOSHINOV, 2004 [1927], p. 90). Os discursos opositores e

contraditrios se constituem, ganham visibilidade, se desenvolvem e se
fortalecem na ideologia do cotidiano, que engloba os discursos da vida
vinculados realidade concreta , e que se diferencia da organizao cultural
relativamente mais desenvolvida e organizada, a qual engloba os discursos da
arte e da cincia (inclui, por exemplo, romances, tratados e pesquisas cientficas).
Os discursos dos campos da arte e da cincia tendem a absorver os
discursos da vida, o que faz com que esses ltimos percam o vnculo com a
realidade material e com os enunciados com os quais dialogava no mundo
concreto, deixando de ser discursos da vida. Para realar essa relao entre os
diferentes discursos, Bakhtin (s/d [1919-1921]) comenta o confronto de dois
mundos: o da vida, que mundo onde os atos individuais e singulares dos
sujeitos so realizados e objetivados, o nico mundo onde nos criamos,
conhecemos, contemplamos, vivemos nossas vidas e morremos (p. 20); e o da
cultura, que o mundo objetivo e da objetificao/reitificao/coisificao (arte,
cincia), produz uma ciso entre o ato singular e irrepetvel (sua realidade
histrica) e o contedo ou sentido atribudo a ele.
A tese do filsofo russo que ambos os mundos se unem pela
responsabilidade, seja a responsabilidade pelo contedo (mundo da cultura), seja
a responsabilidade pela ao (mundo da vida). Isso significa que a relao do eu
com o outro fundante meus enunciados (minha vida) so constitudos por
enunciados alheios, pois respondem a eles ou os interrogam e, da mesma forma,
os enunciados alheios se vinculam (respondem ativamente) aos meus, em um
mundo concreto e real, no mundo dos atos que so nicos e irrepetveis. a
relao com o outro que nos obriga responsabilidade. Dessa forma, o sujeito,
para Bakhtin, ativo, pois est destinado a responder, caso contrrio, no vive.
Note-se que vida possui o sentido de movimento, devir, historicidade e
responsabilidade, assim como a linguagem. Por isso, o estudo da lngua como

126

uma abstrao o estudo de uma lngua morta, inexistente (para o mundo da

vida), assim como o campo que a estuda/cristaliza. Isso justifica os temas
abordados por Bakhtin irem em direo disperso (ao invs da centralizao),
ao concreto (ao invs do abstrato), ao singular (ao invs do repetido), alteridade
(ao invs do eu), ao dilogo (ao invs do monlogo), ao convvio (ao invs da
solido), ao discursivo (ao invs do sistema abstrato de signos), ao heterogneo
(ao invs do homogneo) ao sentido (ao invs da significao), ao devir (ao invs
da cristalizao) e assim segue.
O projeto filosfico inicial de Bakhtin (s/d [1919-1921]) aponta para a
soluo do problema de como unir aquilo que ele chama de as trs atividades
humanas: a cognio, a esttica e a tica, sendo as duas primeiras associadas ao
mundo da cultura e a terceira, ao mundo da vida. A cognio estaria vinculada
relao mental (reflexiva) das pessoas com o mundo, atribuio de sentidos
vlidos e verdadeiros aos eventos da vida, que ocorre por meio da dimenso
cientfica. A segunda se ligaria relao afetiva dos sujeitos com o mundo, que
englobaria a dimenso artstica. A terceira estaria comprometida com a ao
responsvel, a moral, ou seja, a dimenses social e poltica. Para Bakhtin, a
soluo para o problema da unidade est na questo da responsabilidade do ato,
que nico e singular. Essa responsabilidade, reitera-se, envolve a compreenso
por parte dos sujeitos e a relao dialgica com o outro como constitutiva do
eu.98 Por compreenso, Bakhtin (s/d [1919-1921], p. 35) entende que
compreender um objeto compreender meu dever em relao a ele (a atitude ou
posio que devo tomar em relao a ele), isto , compreend-lo em relao a
mim mesmo [...] e isso pressupe minha participao responsvel, e no uma
abstrao de mim mesmo. Trata-se, portanto, de uma compreenso ativa. Notese que essas trs atividades, que tratam das formas de relao dos homens com
o mundo, mudam de acordo com as pocas.
Retornando ao assunto da conscincia, ela se constitui como realidade
atravs dos signos, que so ideologicamente marcados, sendo impossvel pensar
sem o uso de signos ou, mais especificamente, de palavras; de outro lado, os
sujeitos se apropriam da linguagem ao se tornarem imersos nas variadas formas
de comunicao verbal, que se associam a diferentes esferas da comunicao

A sistematizao dessas atividades e discusses aprofundadas sobre o projeto tico e esttico de

Bakhtin foram o foco do seminrio Bakhtin: Linguagem e sujeito, entre a tica e a esttica (40
horas), ministrado pelo prof. Joo Wanderley Geraldi para alunos e professores vinculados s psgraduaes de Lingstica, de Pedagogia e de Psicologia, na UFSC, em 2006.
98

127

humana e que definem os infinitos gneros discursivos existentes. Desse modo, a

conscincia determinada por fatores exteriores a ela, que, para Voloshinov/
Bakhtin (2004 [1927], p. 86), so fatores socioeconmicos. Assim, enquanto
inscrito num gnero discursivo determinado, vinculado a uma certa esfera
humana em uma realidade discursiva, plural, heterognea e em constante
interao ideolgica, social e verbal que o sujeito se apropria da linguagem e se
constitui, sendo que tal apropriao sempre ocorre atravs do outro. E quanto
mais o indivduo domina os gneros nos quais ele se inscreve, maior
entendimento ele possui de si mesmo, o que aumenta sua capacidade consciente
de escolha de uso de certos gneros.
Nessa capacidade de escolha se capta um trao de individualidade dos
sujeitos: sua relao de valorao e de inteno com o objeto discursivo.
Contudo, dificilmente os indivduos so capazes de ser totalmente originais, uma
vez que seus enunciados necessariamente se remetem a outros anteriormente
ditos ou queles ainda a serem ditos.
Como j enfatizado, o sujeito se constitui na sua relao com os outros99:
tudo o que pertence conscincia chega a ela atravs dos outros, das palavras
dos outros. Nesse sentido, pode-se estabelecer uma comparao entre o indivduo
e o enunciado, j que ambos so marcados pelo dialogismo: o indivduo se
constitui na sua relao dialgica com outros indivduos, e sua conscincia, que
constituda ideologicamente, o caracteriza como um sujeito social; e o
enunciado, por sua vez, no existe em si mesmo, remetendo-se sempre a um
outro enunciado. Mas, dialeticamente, a comparao entre essas duas entidades
tambm pode se dar no nvel da singularidade: assim como o sujeito, cada
enunciado nico, singular e individual. Entretanto, tal singularidade no
significa que os enunciados (ou as conscincias) no estejam marcados por
enunciados alheios; o que ocorre que na medida em que os enunciados so
usados por um dado indivduo com uma certa inteno discursiva e um
horizonte ideolgico, em uma certa situao social e com a presena de um
destinatrio , eles ficam marcados pela expressividade daquele indivduo.
Ressalva-se, ento, que o trao de singularidade do enunciado no pode ser
tomado como se o indivduo fosse a fonte primeira do sentido.

Citando Bakhtin: nosso prprio pensamento [...] nasce e forma-se em interao e em luta com o
pensamento alheio, o que no pode deixar de refletir nas formas de expresso verbal do nosso
pensamento (1997, p. 317).
99

128

Ainda no plano comparativo da singularidade, talvez se possa estabelecer

a seguinte relao: assim como a singularidade do enunciado se define,
principalmente, pelos seus aspectos expressivos, de forma semelhante, a
singularidade dos sujeitos pauta-se na relao de valor que eles estabelecem com
seus objetos de discurso (expressividade). Alguns exemplos que evidenciam a
expressividade so a insistncia sobre certos pontos, a reiterao, a escolha de
expresses mais contundentes (ou, pelo contrrio, menos contundentes), o tom
provocante (ou, pelo contrrio, conciliatrio), etc (BAKHTIN, [1952-53] 1997, p.
317). Reitera-se, contudo, que os traos de individualidade e de elaborao
estilstica so apenas possveis se considerarmos a inter-relao de um dado
discurso com discursos alheios sobre o mesmo objeto. E devido linguagem
estar povoada por discursos de outros que domin-la, submet-la s prprias
intenes e acentos um processo difcil e complexo (BAKHTIN, [1934-35] 1998,
p. 100), porm possvel: Bakhtin descreve a funo rdua do poeta que
desembaraar as palavras das intenes e expressividade do outro.
Uma outra comparao entre indivduo e enunciado pode ser feita nos
termos

das

dicotomias: indivduo

social vs. biolgico, e enunciado vs.

palavra/orao. Assim como o indivduo biolgico no tem a capacidade de

significar o mundo e, portanto, no capaz de operar na lgica do
funcionamento da realidade social, a palavra/orao, como unidade abstrata da
lngua, incapaz de estabelecer o contato da significao lingstica com a
realidade concreta.
Sintetizando: o indivduo/sujeito concebido por Bakhtin no autnomo
nem criador de sua prpria linguagem; ao contrrio, ele se constitui na relao
com outros indivduos, que atravessada por diferentes usos da linguagem, de
acordo com a esfera social na qual o sujeito se inscreve. Seria impossvel, ento,
ser um sujeito sem a relao com o outro. Tem-se, portanto, a intersubjetividade
como logicamente anterior subjetividade100 (TODOROV, 1981, p. 51). Nesse
contexto, a singularidade dos indivduos possvel devido ao carter plural e
heterogneo da prpria realidade: porque existem variadas vozes, verdades,
pontos de vista etc., o universo do indivduo no se remete a uma realidade
nica, mas a vrias.
Dessa maneira, o carter social do indivduo se fundamenta na noo
bakhtiniana de dialogismo: o indivduo socialmente constitudo no porque est
100

lintersubjectivit comme loiquement antrieure la subjectivit (Todorov, 1981, p. 51).

129

submetido s diversas instituies sociais, mas porque se inscreve numa relao

de mo dupla com elas e com outros indivduos o sujeito tanto passivo
quanto ativo na dinmica social. Os sujeitos ocupam determinados espaos
sociais que, fisicamente e axiologicamente, so espaos singulares: duas pessoas
no podem ocupar, simultaneamente, os mesmos espaos, a partir dos quais
seus pontos de vista se organizam101. Tais espaos marcam a singularidade e a
responsabilidade (estar compelido a responder/assumir uma posio) dos
sujeitos:
Ns somos responsveis no sentido de que somos compelidos a
responder [] Cada um de ns ocupa um lugar na existncia que
unicamente nosso; mas, longe de ser um privilgio [] a singularidade
do lugar que eu ocupo na existncia , no sentido mais profundo da
palavra, uma responsabilidade (answerability) [] ns devemos
continuar a elaborar respostas enquanto estivermos vivos102
(HOLQUIST, 1990, p. 30)

Alm disso, qual seria o lugar atribudo liberdade? Para Bakhtin ela no
se associa a possveis modificaes a serem operadas na materialidade da
existncia (no mundo), mas apenas no(s) sentido(s) atribudo(s) existncia, uma
vez que os componentes da realidade no mudariam (apenas) com a alterao
dos sentidos. na possibilidade de alterar os sentidos que o exerccio da
liberdade opera; tal modificao, no entanto, s possvel porque a natureza da
lngua mutvel, o que implica que os sentidos nunca so estabilizados e
acabados. Bakhtin comenta sobre a mutabilidade dos sentidos: [...] no
desenrolar do dilogo, ao sabor de sua evoluo, eles sero rememorados e
renascero numa forma renovada (num contexto novo) ([1974] 2003, p. 410).
Vale ressaltar que os sentidos apenas nascem no contexto de relao entre dois
sujeitos: esta liberdade s possvel num contexto dialgico e historicamente
constitudo. Citando Todorov (apud BAKHTIN, 1997): O sentido liberdade e a
interpretao o seu exerccio: este parece ser o ltimo preceito de Bakhtin (p.
20). Ademais, a condio para o exerccio da liberdade a participao no
mundo, que tem a ver com a idia de responsabilidade, ou seja, de oferecer uma
resposta aos enunciados e discursos que constituem os indivduos.
Para Bakhtin, os espaos ocupados pelos indivduos se diferenciam not only because our
bodies occupy different positions in exterior, physical space, but also because we regard the world
and each other from different centers in cognitive time/space (HOLQUIST, 1990, p. 21).
102 We are responsible in the sense that we are compelled to respond [...] Each one of us occupies a
place in existence that is uniquely ours; but far from being a privilege [...] the uniqueness of the
place I occupy in existence is, in the deepest sense of the word, an answerability [...] we must keep
on forming responses as long as we are alive.

101

130

A liberdade/criao se expressa na e atravs da palavra, sem a qual no

h sujeito e, portanto, no h como colocar a questo da liberdade. Dessa forma,
o sujeito ente pensante, falante e atuante (e criador) (ibid., p. 407) s pode
ser reconhecido, estudado ou entendido mediante o uso da palavra: um sujeito
mudo no se d a conhecer e porque sujeito e lngua se implicam mutuamente,
o conhecimento que se tem dele s pode ser dialgico (ibid., p. 403). Assim, o
estudo do sujeito cuja existncia se d atravs da linguagem, que dialgica, s
pode ocorrer atravs de uma relao dialgica: impossvel tom-lo como objeto de
estudo num campo cuja forma de atuao seria monolgica (como nas cincias
exatas). Cabe, ento, ao cientista permitir com que os enunciados alheios
constituam a sua pesquisa e sua prpria conscincia somente dessa forma,
eticamente (responsavelmente), possvel uma aproximao com o mundo da
vida.

2.4 BAKHTIN-POLTICO103

Uma retrospectiva dos assuntos abordados mostra que as idias de

Bakhtin (e do Crculo) foram amplamente influenciadas pelo marxismo, o que se
evidencia, particularmente, no seu livro Marxismo e Filosofia da Linguagem, no
qual o autor declara que muitos dos problemas da filosofia da linguagem
(filosofia do signo ideolgico) podem ser resolvidos pelo marxismo, j que ambos
compartilham questes semelhantes, como a relao entre a infra-estrutura
(realidade scio-econmica na qual esto inseridas as relaes de produo) e a
superestrutura (ideologia e linguagem). Fica claro que a abordagem de Bakhtin
acerca do funcionamento da lngua gira em torno da organizao econmica da
sociedade. E, sendo esta formada por classes diferentes em confronto
permanente, tal luta se reflete na palavra signo ideolgico por natureza onde
ocorre uma luta entre ndices de valores diferentes (sentidos, percepes
diferentes), que simbolizam as diferentes classes. Essa dinmica que ocorre no
signo faz com que ele esteja sempre em processo de mudana, mudana essa que

A ttulo de curiosidade, sobre a atuao poltica do Crculo de Bakhtin nos anos 1920, Brandist
(2002) comenta que o grupo se envolvia com atividades, dentro outras, poltico-culturais radicais
para a poca. Alm disso, os escritos tericos desta poca demonstram resistncia ao totalitarismo
do stalinismo (TCHOUGOUNNIKOV, 2003). Sobre o perfil de alguns de seus integrantes: Bakhtin
foi preso por ser considerado culpado de participar de um crculo religioso-filosfico (Resurrection),
que pretendia aliar cristianismo e socialismo e recebeu uma sentena de 10 anos de exlio;
Medvedev foi preso e desapareceu no perodo de terror de 1938; Kagan era judeu e, durante
algum tempo, fez parte do partido social democrata (BOUKHARAEVA, 1997).

103

131

representa as prprias transformaes sociais. Exemplificando, em termos

bakhtinianos, o signo gramtica seria o lcus do confronto entre grupos
opostos: os lingsticas vs. os defensores da norma culta.
A noo de mudana de Bakhtin visvel em sua concepo de pluralidade
discursiva (heteroglossia), segundo a qual existem infinitas lnguas (do operrio,
do mdico, do judeu, do estudante, do ucraniano, da literatura cannica, do
romance etc.) que interagem entre si. Tal inter-relao regida por duas foras
antagnicas: uma que visa apagar as variadas lnguas em nome de uma lngua
nica e outra que visa a estratificao e as contradies. O confronto entre essas
foras mais evidente no mundo da vida, que abarca a ideologia do cotidiano
nesse mundo os enunciados no-oficiais nascem e se desenvolvem; da a
importncia dos grupos marginais na conservao da pluralidade e da
heterogeneidade (social, poltica, lingstica...). Bakhtin (2003) afirma que os
discursos da vida so absorvidos por uma certa arte (o romance, por exemplo)
j que o poeta/autor no seleciona as palavras do dicionrio, mas do contexto da
vida, onde elas esto impregnadas de valores (VOLOSHINOV, 1981 [1926]) e, ao
se distanciar da vida durante o processo de produo artstica, o artista oferece
ao outro (leitor, observador, espectador...) valores acerca dos quais muitas vezes
no se tem conscincia. Isso permite com que novas formas de ver o mundo
surjam, a partir do dilogo entre um novo plano axiolgico que a arte instaura e
o seu interlocutor (BAKHTIN, 2003). Contudo, arte e vida se unem apenas na
unidade

da

responsabilidade

(do

dilogo

entre

ambos):

poeta

deve

compreender que a sua poesia tem culpa pela prosa trivial da vida, e bom que o
homem da vida saiba que a sua falta de exigncia e a falta de seriedade das suas
questes vitais respondem pela esterilidade da arte (BAKHTIN [1919] 2003, p.
XXXIV). Voloshinov (1926) comenta que a percepo artstica conforme posto
acima e a anlise sociolgica se distanciam da anlise lingstica na medida em
que aquelas focalizam e revelam as relaes concretas entre as pessoas; relaes
que se refletem, ou melhor, so constitutivas das interaes verbais.
Resgatando as reflexes sobre modernidade e ps-modernidade, percebese que a perspectiva de Bakhtin sobre o funcionamento de foras antagnicas
evidencia

tenso

caracterstica

da

modernidade:

centralizao

descentralizao do poder; verdades universais x verdades relativas; sujeito

autnomo x sujeito constitudo por vrias identidades; histria nica x microhistrias; centro x periferia; estabilidade x mudana; literatura cannica x

132

literaturas marginais; e assim por diante. Certamente que a lgica na qual tais
tenses ocorrem no restrita econmica; elas se organizam dentro da lgica
das relaes de poder, que inclui as relaes de produo, mas no se restringe a
elas. Por enquanto fica a rpida crtica a Bakhtin, por ter reduzido as tenses
expostas acima lgica econmica que regem as relaes de produo104.
possvel tambm notar uma colorao poltica na concepo de Bakhtin
de dialogismo, que trata da interao mtua entre os discursos, os sujeitos, as
culturas, as obras etc. Nada existe por si mesmo, mas apenas na sua relao
com o outro e tal relao marcada por confrontos, aceitaes, submisses,
imposies, contradies, resistncias, questionamentos etc. Trata-se de relaes
de poder, uma vez que a natureza deste no deixa de ser dialgica. No que tange
ao dialogismo cultural, Bakhtin (2003) critica as propostas que defendem que o
dilogo entre as culturas requer que os sujeitos compreendam a cultura alheia a
partir de sua imerso nela e do esquecimento da prpria cultura, ou seja, a idia
de que para melhor compreender a cultura do outro necessrio olha-la com os
olhos dela. Pois bem, a noo de dialogismo permite pensar que essa apenas
uma parte do processo de compreenso do outro; caso ele se restrinja a isso,
nada de novo e que promova mudanas e possvel. Bakhtin (2003) defende que o
que possibilita a compreenso criativa que no renuncia a si mesma, ao seu
lugar no tempo, a sua cultura, e nada esquece (p. 366) justamente o oposto:
o distanciamento (temporal, espacial, cultural...) em relao ao que se pretende
compreender. quando as culturas (e seus sentidos) se encontram e questes
antigas so recolocadas e novas so postas para ambas, que o dilogo entre elas
ocorre: Nesse encontro dialgico de duas culturas elas no se fundem nem se
confundem; cada uma mantm a sua unidade e a sua integridade aberta, mas
elas se enriquecem mutuamente (Idem).
Sobre o distanciamento comentado acima, Bakhtin (2003) defende que as
culturas de pocas histricas diferentes conservam significados latentes, ainda a
serem descobertos. Esses significados possibilitam um novo olhar sobre a
cultura ou poca aos quais pertenciam, ampliando as possibilidades de
percepo do mundo, de compreenso e de dilogo com o passado, com o
presente e o futuro. No que toca produo literria, o autor afirma que cabe
Voloshinov (apud TODOROV, 1981) afirma que as foras que determinam o desenvolvimento da
linguagem so lorganisation sociale du travail et de la lutte des classes (p. 287). Ou ainda,
citando Bakhtin/Voloshinov ([1929] 1988), as condies da comunicao verbal, suas formas e
seus mtodos de diferenciao so determinados pelas condies sociais e econmicas da poca
(p. 154).
104

133

aos estudos literrios libertarem o autor e suas obras da priso de sua poca,
despertando sentidos que seus contemporneos no foram capazes de notar.
Esse dilogo com o tempo (a grande temporalidade) essencial, j que tudo que
pertence apenas ao presente morre juntamente com ele (p. 363).
Ainda no mbito do dialogismo, os sujeitos so produzidos dialogicamente
e discursivamente: atravs da apropriao de modos social e historicamente
constitudos de comunicao (gneros) que os indivduos se constituem. A questo
que se coloca : se os gneros so estratificaes na linguagem, quais so as
foras que produzem tais estratificaes? Em outras palavras, quais so as
foras que produzem os lugares dos quais os indivduos se comunicam e que os
constituem como sujeitos? Provavelmente, para Bakhtin, so foras sociais
submetidas lgica da organizao econmica da sociedade.
Ainda resta uma observao sobre a noo de ideologia, que se vincula
tanto s formas de conscincia social e aos produtos da mente humana (ideologia
do cotidiano) quanto esfera que engloba as reas mais especializadas de ao
humana, como: a cincia, a religio, a filosofia, o direito, a arte, a poltica etc.. A
ideologia

se

associa

dimenso

valorativa,

sendo

que

os

indivduos,

necessariamente, possuem uma relao avaliativa com o seu objeto discursivo.

Ressalta-se que, diferente da vertente marxista tradicional, Bakhtin no define
ideologia como falsa conscincia, mas a localiza na dialtica infra-estrutura vs.
superestrutura,

correspondente

realidade

vs.

ideologia

(linguagem).

conscincia ideolgica, sendo prprio da ideologia (da linguagem) refletir uma

realidade e refratar105 uma outra: ao mesmo tempo que a linguagem reflete as
prticas sociais, ela tambm cria uma viso (valores) de mundo. A questo de
Bakhtin/Voloshinov ([1929] 1988) : Como a realidade (scio-econmica)
determina o signo (a ideologia) e como este reflete a realidade em mudana?
Note-se que, assim como os signos esto em permanente processo de mudana, o
mesmo ocorre com as ideologias e, portanto, com as conscincias (os sujeitos).
Por fim, percebe-se nos trabalhos de Bakhtin uma srie de temas que
carregam, direta ou indiretamente, uma conotao poltica: ao mesmo tempo em
que o autor descreve algo sobre o sujeito, a lngua, o seu funcionamento e o seu
estudo, ele tambm narra uma certa dinmica social a dinmica do
confronto/conflito/dilogo como realidade concreta. Ao, por exemplo, colocar em
Cabe mencionar que, segundo Brandist (2002), o termo refrao foi utilizado apenas nos
trabalhos assinados por Voloshinov e Medvedev, para descrever a percepo de uma certa
formao extradiscursiva; este termo no aparece nos escritos assinados por Bakhtin.
105

134

evidncia e intersubjetividade como constitutiva da formao do sujeito, Bakhtin

tambm critica os modelos econmico e poltico modernos, uma vez que a relao
eu-outro(s) como constitutiva do sujeito (e do funcionamento social) vai de
encontro condio de solido criada pelo capitalismo para a conscincia
(BAKHTIN, 2003). Isso no significa, porm, que sua posio poltica seja a favor
do comunismo o que parece muito imprprio, j que a perspectiva dialgica do
filsofo russo rompe com a iluso de uma sociedade pronta ou acabada: a vida
um devir.
O carter poltico (e tico) nos trabalhos de Bakhtin pode ser resumido na
noo de responsabilidade: ao reconhecer que o outro constitutivo do eu, o
dilogo que inclui uma atitude responsiva em relao ao outro torna-se a
base das relaes no mundo da vida. Com isso, qualquer atitude em direo ao
outro que seja de apagamento, negao, indiferena, da excluso, da imposio e
dominao no implicam em uma poltica (tica) da alteridade, mas sim autocentrada. Para melhor realar a proposta de Bakhtin, vale a seguinte citao
(PONZIO, 1998, p. 246):

La locura es la prueba del sacrificio de la alteridad a nivel individual. La

guerra es la visualizacin del sacrificio de la alteridad a nivel planetario y
a nivel de naciones, un sacrificio que llega hasta la muerte, el exterminio,
el genocidio, la destruccin de las condiciones naturales de vida;
sacrificio que se manifesta dentro de una miesma nacin, en las
diferentes formas de segregacin, marginacin, apartheid, eliminacin de
otro en nombre de su y de nuestra identidad generalizada.

135

3 LABOV

I myself have always felt that theory can

only be justified if it fits the facts, and that
some facts--the ones that affect people's life
chances--are more important than others.
(LABOV, 1997, p.03)

William Labov nasceu em New Jersey, graduou-se ingls e filosofia em

Harvard, fez um curso sobre qumica inorgnica e, aps alguns anos, trabalhou
como qumico para uma indstria produtora de tinta. Segundo Labov, foi desta
experincia na indstria que teria surgido sua crena firme na existncia do
mundo real (1997, p. 01). Foi somente em 1961 que Labov deixou o mundo da
qumica e passou a se dedicar, mais efetivamente, aos estudos da linguagem,
tendo desenvolvido uma teoria emprica com base nos estudos da fala dos
indivduos. Segundo o lingista, sua pesquisa teria trazido para a academia
recursos novos: a crena de que as pessoas da classe trabalhadora tm muito a
dizer106 (1997, p.02).
Em seu mestrado, Labov pesquisou sobre A motivao social da mudana
do som e, no doutorado, tratou de A Estratificao Social do Ingls na cidade de
Nova York, tese que foi publicada em 1966. Em ambos os casos foi orientado por
Uriel Weinreich, na Universidade de Columbia, por quem sempre manteve um
apreo intelectual. Sobre as influncias do orientador, Labov comenta: At hoje
eu no sei o quanto das minhas idias eu trouxe lingstica e o quanto eu
herdei de Weinreich107 (1997, p.03). Sobre seus estudos na rea da fontica, o
lingista assume que muitas de suas descobertas sobre os princpios gerais da
mudana lingstica foram inspiradas pelos trabalhos do foneticista Henry
Sweet, de 1888.
Algumas de suas principais obras so sucintamente reportadas a seguir.
Em 1966 escreveu, juntamente com Weinreich e Herzog, Empirical foundations
the belief that working class people have a lot to say.
So to this day, I do not know how many of my ideas I brought to linguistics, and how many I
got from Weinreich.
106
107

136

for a theory of language change apresentado em uma conferncia da

Universidade do Texas e publicado em 1968 em que os autores postulam os
fundamentos empricos e estruturais para a teoria da mudana lingstica. Esse
trabalho foi posteriormente reescrito por Labov, em 1982, sob o ttulo Building on
Empirical Foundations, no qual so estabelecidos dois fundamentos principais
para o estudo da mudana: (i) a condio heterognea da comunidade de fala e
(ii) a gramtica da comunidade de fala como objeto da descrio lingstica. Alm
destes fundamentos, Labov reafirmou a postulao de cinco problemas que o
estudo da mudana lingstica deveria resolver: (i) o problema dos fatores
restritivos; (ii) o encaixamento; (iii) a avaliao; (iv) a transio e (v) a
implementao.
Em 1972 foi editado o livro Sociolinguistic Patterns cuja introduo foi
revisada por Weinreich nas suas ltimas duas semanas de vida que, entre
outros tpicos, revisa os estudos de Labov sobre Marthas Vineyard e New York
City, alm de abordar problemas, possveis solues e perspectivas de uma
lingstica realista, especialmente no oitavo captulo intitulado The study of
language in its social context. No mesmo ano tambm foi editado Language in the
Inner City, livro que se organiza em torno das pesquisas de Labov sobre o
chamado Black English Vernacular (BEV). Em 1994 foi publicado Principles of
Linguistic Change: Internal Factors (vol I), no qual Labov aborda, entre outros
aspectos, a questo metodolgica do tempo real e do tempo aparente; em 2001
foi lanado Principles of Linguistic Change: Social Factors (vol II), que focaliza as
variveis sociais que atuam na mudana lingstica, bem como os provveis
inovadores e lderes da mudana, em estudos realizados na Filadlfia.
A perspectiva laboviana se tornou sinnimo de sociolingstica em muitos
crculos lingsticos e apesar dessa tendncia ter enfraquecido, a influncia de
Labov

no

desenvolvimento

da

sociolingstica

moderna

no

deve

ser

subestimada"108, como nos lembra Figueroa (1994, p. 69).

Sucintamente, nota-se nos trabalhos de Labov um dilogo com o
pensamento chomskiano: em seus estudos clssicos de 1972a (cap. 8 e 9), por
exemplo, Labov critica a excluso operada por Chomsky do ingrediente social no
estudo da lngua, ao priorizar o estudo da competncia (conhecimento abstrato
de regras da lngua) em detrimento da performance (a realizao destas regras),
has become synonymous with sociolinguistics in many linguistics circles and though this trend
has weakened, the influence of Labov over the development of modern sociolinguistics should not
be underestimated.
108

137

ao superestimar o indivduo em relao ao grupo social (a comunidade de fala) e

ao centrar a metodologia utilizada na introspeco ao invs da interao.
Os seguintes tpicos so tratados nas sees a seguir: (i) Labov e as sries
do objetivismo abstrato e do subjetivismo idealista; (ii) cinco problemas a serem
resolvidos por uma teoria da mudana; (ii) conceituao de comunidade de fala e
relaes com a questo da heterogeneidade e da homogeneidade das normas
lingsticas e sociais, com a mudana lingstica, e com as noes de redes
sociais e de comunidades de prticas; (iii) instncias de atuao do indivduo na
teoria sociolingstica, com relevo nos seguintes aspectos: mudana em tempo
aparente e em tempo real; o problema da avaliao; as variveis sociais e
estilsticas; o paradoxo do observador e a entrevista; (iv) Labov e a noo de
indivduo/sujeito; e (v) Labov-poltico.

3.1 LABOV E O SUBJETIVISMO ABSTRATO E O OBJETIVISMO REALISTA

A exposio da perspectiva de Labov especialmente naquilo que ela se

diferencia das abordagens mencionadas no captulo I, relativas tanto s sries do
objetivismo abstrato quanto do subjetivismo idealista, o tema desta seo. No
que concerne s diferenas face s primeiras sries, so consideradas as
reflexes de Labov, Herzog e Weinreich (1968) sobre a noo de idioleto, conforme
defendida pelo neogramtico Herman Paul e retomada pelos trs autores, em
cujo texto de 1968 so postulados os fundamentos empricos para uma teoria da
mudana

lingstica;

tambm

so

apontadas

algumas

convergncias

divergncias entre as idias de Labov, Meillet, Saussure e Durkheim. Pontos de

aproximao e distanciamento entre Labov e Humboldt, representante da srie
do subjetivismo idealista, tambm so evidenciados.

3.1.1 Labov e a noo de idioleto

Weinreich, Labov e Herzog (WLH) defendem o estudo da mudana

lingstica no mbito da comunidade de fala, diferentemente de Herman Paul
para quem as mudanas seriam perceptveis no nvel individual, ou seja, no
idioleto. Labov (1982), revendo WLH (1968), estabelece a existncia de dois
fundamentos empricos da teoria da mudana lingstica, conforme j apontado
acima: (i) a heterogeneidade da comunidade de fala e (ii) o sistema de

138

comunicao utilizado na interao social, ou seja, a gramtica da comunidade

de fala, como objeto da lingstica. Dessa forma, na comunidade de fala, e no
no idioleto, que se localiza o foco da mudana lingstica. Aspectos sociais e
geogrficos, entre

outros, devem ser necessariamente

considerados

pelo

pesquisador como motivadores da mudana que ocorre na estrutura da lngua.

A viso de lngua de WHL se aproxima daquilo que Paul chamou de
Language

Custom

(LC),

que

diz

respeito

regularidades

na

lngua

compartilhadas pelos falantes. Contudo, Paul prioriza o idioleto como objeto dos
seus estudos e coloca o LC em segundo plano, por este no ser estruturado e
homogneo como seria aquele. Labov (1982, p. 19) admite que, apesar da
fraqueza terica e metodolgica da noo de idioleto, esta til para aqueles que
sentem que o objeto de descrio deve ser homogneo, e que no possuem
inclinao nem motivao para lidarem com as variaes encontradas na fala do
dia-a-dia109.
Tais consideraes suscitam a seguinte questo: em que extenso teria
havido um apagamento do indivduo (idioleto) na teoria laboviana para que a
lngua compartilhada por uma comunidade de fala fosse tomada como objeto de
estudo? Ou, em outros termos, que idia de indivduo/sujeito teria sido criada a
partir da delimitao da comunidade de fala como lcus de estudo da lngua (ao
invs do indivduo)? Esta e outras questes que permeiam a tese sero
retomadas e discutidas ao longo do trabalho.

3.1.2 Labov e Saussure, Meillet e Durkheim

De uma leitura comparativa entre Labov e Saussure possvel extrair-se

alguns pontos significativos de aproximao e distanciamento:

(i)

Ambos acreditam que a lngua (langue) um fato social e um sistema;

contudo, enquanto para Saussure a langue homognea, para Labov ela
heterognea e esta heterogeneidade que possibilita o estudo da variao
lingstica; para Saussure a heterogeneidade localiza-se na parole e no
na langue. Labov (1972a) aponta um paradoxo na teoria de Saussure
quanto relao entre aspectos individuais e sociais: a langue, que tida

for those who feel that the object of description should and must be homogeneous, and who
have neither the inclination nor the motivation to deal with the variations found in everyday
speech.
109

139

como o aspecto social da linguagem, pode ser estudada individualmente,

pois ela existe potencialmente na mente de cada um; j a parole, que
tida como o aspecto individual da linguagem, exige o contexto social de
uso da lngua para ser estudada. Em oposio viso de lngua abstrata
de Saussure, Labov apresenta seu objeto de estudo nos seguintes termos:
difcil evitar a concluso do senso comum de que o objeto da lingstica
deva ser o instrumento de comunicao utilizado pela comunidade de
fala110 (1972a, p. 187). Para Labov: (i) a estrutura da lngua passvel de
ser estudada pela fala dos indivduos; (ii) tal estrutura varivel; (iii) h
uma correlao entre o uso lingstico e a estratificao social; (iv) os
indivduos, em alguma medida, possuem conscincia do processo de
mudana da lngua; (v) h foras sociais que atuam na mudana
lingstica.
(ii)

Para Labov (1982), h uma aliana entre a dialetologia, a sociolingstica e

a lingstica histrica que focaliza o equilbrio entre estudos sincrnicos e
diacrnicos. J para Saussure, os estudos sincrnicos da linguagem
seriam o foco principal das pesquisas cientficas. Contudo, apesar da
importncia da diacronia, possvel, em termos sociolingsticos, o estudo
da mudana numa perspectiva sincrnica, como mostra a metodologia
aplicada aos estudos em tempo aparente.

(iii)

Ambos compartilham, em certa medida, uma abordagem estruturalista.

Exemplificando: Pagotto (2004, p. 79), ao mencionar a busca, pelo
pesquisador sociolingista, do vernculo (estilo no qual mnima ateno
seria prestada fala) na fala dos indivduos, salienta que o vernculo (em
si mesmo) seria inacessvel, uma vez que, semelhante noo de valor
saussuriano, na oposio com outros estilos que o vernculo acaba
sendo definido. O vernculo estabelecido em relao aos outros estilos
infinitos, sendo uma noo construda e epistemologicamente necessria,
porque, do contrrio, no possvel pensar a mudana lingstica (p. 83).
Outros aspectos sero retomados em sees posteriores acerca do
estruturalismo laboviano.

110 its difficult to avoid the common sense conclusion that the object of linguistics must ultimately
be the instrument of communication used by the speech community.

140

Tambm entre Labov, Meillet e Durkheim podem-se estabelecer pontos de

convergncia e de divergncia:
(i)

Labov se apropriou da afirmao de Meillet, renegada por Saussure (e

pelos saussureanos, como Martinet), de que no sculo XX as explicaes
para o desenvolvimento da linguagem estariam baseadas na anlise da
mudana lingstica tida como conseqncia de mudanas sociais. Assim, a
linguagem seria tida como um fato social resultante do contato social
(LABOV, 1972a). Todavia, no foi isso que se verificou, pelo menos no
decorrer da primeira metade do sculo XX. Labov aponta dois fatos que
explicariam a no confirmao da predio de Meillet nesse perodo: (i) a
escassez de estudos empricos na rea; e (ii) o sucesso da abordagem antisocial de Saussure, que fez com que a influncia que Meillet recebera de
Emile Durkheim parecesse um acidente histrico, que no se repetiu,
limitando-se o estudo da mudana ao mbito da aquisio da linguagem
(ibid. p. 268). Entretanto, a partir da dcada de 60 os estudos empricos
ganharam impulso intensificando-se nos anos 70 e nos seguintes, e as
propostas terico-metodolgicas de Labov espalharam-se por diversos
centros de pesquisa lingstica pelo mundo (ibid.).

(ii)

Em relao a Labov e Meillet, parece haver um distanciamento entre

ambos em um aspecto fundamental: Labov no nega a possibilidade de
variaes/mudanas

lingsticas

serem

motivadas

pelo

prprio

funcionamento da lngua, o que para Meillet seria provavelmente

inaceitvel, uma vez que este autor postula que todas as mudanas
lingsticas so causadas por foras sociais. Em seus estudos pioneiros,
Labov j considerava, ao lado de fatores condicionantes sociais, tambm a
possvel influncia de fatores lingsticas atuando sobre certas regras
variveis na lngua. Ao estudar o apagamento de t e d (em palavras
como bold e passed) numa comunidade de fala negra de Nova York, por
exemplo, Labov (1972a) mostra que a variao no apagamento de t e d
no produto de mistura dialetal irregular, mas uma propriedade
inerente e regular do sistema (j que fortemente condicionada pela
natureza fonolgica ou morfolgica do segmento consonantal sujeito
variao), entendendo que um aspecto importante da competncia
lingstica dos falantes consiste na capacidade de operar com regras
variveis. Nesse sentido, a heterogeneidade lingstica explicada, na

141

teoria laboviana, tanto pela influncia de fatores sociais como de fatores

lingsticos. A importncia desses ltimos na explicao da variao fica
bastante evidente no clssico estudo da passiva sem agente111 levado a
cabo por Weiner e Labov (1978), cujos resultados mostraram a no
relevncia das variveis sociais testadas.
(iii)

A abordagem de Labov foi claramente influenciada por Meillet e,

sobretudo, por Durkheim. Segundo Figueroa (1994, p. 76)112, sabe-se que
Labov familiarizado com Durkheim, que ele utiliza o termo fato social,
que ele aceita a lngua como fato social.113 A tenso114 entre indivduo e
sociedade presente em Durkheim tambm aparece, de certa forma, nos
trabalhos de Labov: ambos no assumem um indivduo totalmente
submetido aos fatos sociais115 ( linguagem, no caso de Labov), que deve
aceit-los por serem impostos de forma coercitiva.

Durkheim defende a

existncia do ator social que (i) possui uma certa conscincia dos
fenmenos sociais e (ii) agente no funcionamento da sociedade. Assim, a
idia de coao presente na noo de fato social de Durkheim no
impede que a vida social seja tanto coercitiva quanto espontnea
(GIDDENS, 1998, p. 157). Labov parece ter absorvido essas duas
implicaes (i e ii) da noo de fato social de Durkheim116.

3.1.3 Labov e Humboldt

A relao entre lngua e sociedade no evidente na abordagem de

Humboldt, que coloca como central a relao entre lngua e pensamento.
Contudo, algumas convergncias entre Humboldt e Labov podem ser percebidas:
(i)

Humboldt no nega a dimenso social como lcus da linguagem, j que a

lngua emerge em relao s leis que organizam a formao da sociedade;

111 Estudo em que foram tomadas como variantes de uma mesma varivel construes do tipo:
Quebraram o armrio / O armrio foi quebrado.
112 it is known that Labov is familiar with Durkheim, that he uses the term social fact, that he
accepts language to be a social fact.
113 Observe-se que tambm para Saussure a lngua tida como fato social. Entretanto, para Labov,
diferentemente de Saussure, a heterogeneidade inerente ao sistema lingstico.
114 Tal tenso, apresentada na abordagem de Durkheim (captulo I), refere-se relao indivduo
vs. sociedade, presente na tenso das vises liberal vs. social.
115 Os fatos sociais referem-se a maneiras de agir, de pensar e de sentir que apresentam a
propriedade marcante de existir fora das conscincias individuais [...] so dotados de um poder
imperativo e coercitivo (DURKHEIM, 1988, p. 2).
116 Saussure, diferente de Labov, ao assumir a noo de fato social parece se referir imposio da
lngua aos indivduos (passivos) de maneira coercitiva. Ele no considera a noo de ator social, um
indivduo que teria conscincia das coeres e dos fatos sociais.

142

ele simplesmente no prioriza fatores sociais como determinantes das

mudanas na lngua como o faz Labov preferindo vincular a mudana
nas lnguas ao fenmeno do contato entre elas;
(ii)

Humboldt prope que o estudo da lngua deve levar em conta tanto

aspectos lingsticos particulares e locais quanto aspectos mais gerais.
Numa abordagem laboviana tambm possvel captar o processo da
mudana em micro aspectos da lngua (fonologia, morfologia) e macro
aspectos (discurso);

(iii)

o lingista alemo atribui lngua um carter de movimento (Energeia),

sendo ela vista como processo ao invs de produto. Similarmente, Labov
postula uma lngua heterognea em processo de mudana;

(iv)

por fim, h uma correlao entre ambos ao considerar a lngua como

parmetro de delimitao/identificao de um grupo de falantes, seja na
definio mais ampla de nao (Humboldt) ou mais local de comunidade
de fala (Labov).

3.2 OS PROBLEMAS REFERENTES TEORIA DA MUDANA

Em 1968, Weireinch, Labov e Herzog formularam cinco problemas a serem

solucionadas por uma teoria da mudana, que foram retomados por Labov (1982)
na sua reviso daqueles escritos. Os problemas elencados so: a restrio, o
encaixamento, a avaliao, a transio e a implementao. Teo a seguir breves
consideraes sobre cada problema.
O problema das restries diz respeito aos possveis condicionadores da
mudana que, uma vez identificados, poderiam esclarecer tanto sobre as causas
como sobre a direo da mudana lingstica; esse problema trata das mudanas
que seriam possveis e provveis de acontecer. O encaixamento, fruto de uma
viso sistmica, refere-se mudana lingstica associada a outras mudanas,
sejam elas lingsticas, sociais ou de outra natureza; assim, o encaixamento
pode ser de natureza estrutural, que envolve os contextos lingsticos
motivadores da mudana, ou social, que correlaciona mudanas na lngua com
mudanas de cunho social. O problema da avaliao vincula-se maneira pela
qual os indivduos avaliam consciente ou inconscientemente uma certa
mudana e os efeitos desta avaliao na mudana; esse problema responderia,

143

por exemplo, questo de em que medida a mudana seria motivada por

emprstimos lingsticos de grupos de prestgio.
A transio associa-se aos estgios (a rota) da mudana lingstica, sendo
que o tipo de percurso da mudana determinaria a distribuio das variantes na
comunidade e o tipo de heterogeneidade com a qual os falantes devem lidar
(LABOV, 1982); estaria implcito nesse problema a idia de que a mudana
gradual, lenta e composta de estgios, ao invs de ser abrupta e global (FARACO,
1991). Finalmente, o problema da implementao tido como o mais difcil visa
responder por que a mudana ocorre em uma determinada lngua, num dado
momento, e no em outra com a qual compartilha caractersticas semelhantes.
Um estudo da mudana lingstica, e de suas causas, que leve em conta
esses cinco problemas permite ao pesquisador reflexes que correlacionem
linguagem, sociedade e indivduos. E por detrs do tipo de correlao feita
existem os pressupostos acerca de uma certa viso de lngua, de mundo e de
sujeito.

3.3 SOBRE A COMUNIDADE DE FALA

Esta seo visa: (i) descrever, panoramicamente, a noo de comunidade

de fala conforme diferentes autores: Dell Hymes, Gumperz, Le Page, Wardhaugh
e Guy, destacando os principais aspectos caracterizadores de cada concepo; (ii)
apresentar a definio de comunidade de fala, para Labov, a partir de duas
instncias: conscincia e no conscincia da lngua pelos falantes; (iii) relacionar
mudana lingstica e comunidade de fala, realando o lugar do indivduo como
lder da mudana; (iv) discutir a noo de comunidade de fala a partir de duas
propriedades: homogeneidade e heterogeneidade; (v) com base nas discusses
anteriores, apresentar duas outras unidades complementares ou no
comunidade de fala para anlise do fenmeno lingstico numa perspectiva
variacionista: (a) noo de redes sociais; (b) noo de comunidade de prtica.

3.3.1 Algumas concepes

A elaborao do conceito de comunidade de

fala nas pesquisas

sociolingsticas data da dcada de 1960 (PATRICK, 2004). Gumperz (1996, p.

362) ressalta que o incio da sociolingstica moderna marcado pelo

144

reconhecimento de que a correlao entre aspectos lingsticos e foras sociais e

polticas deve considerar a comunidade de fala, tida como o ponto inicial da
anlise, ao invs do foco em lnguas ou dialetos117. Portanto, para a
sociolingstica, a comunidade de fala, e no o indivduo ou a lngua, a unidade
de estudo.
Diversos autores se referem dificuldade de conceituao de comunidade
de fala (MILROY, 1982; ROMAINE, 1982; FIGUEROA, 1994; HUDSON, 1996;
PAGOTTO, 2004; PATRICK, 2004, entre outros), o que gera mltiplas definies
centradas

em

diferentes

aspectos:

lingsticos,

sociais,

socioculturais

psicolgicos.
Dell Hymes (1972), por exemplo, define comunidade de fala como uma
comunidade que compartilha regras para a conduta e interpretao da fala, e
regras para a interpretao de, pelo menos, uma variedade lingstica. Ambas as
condies so necessrias118 (apud FIGUEROA, 1994, p.57).

Hymes prioriza

aspectos sociais em detrimento de lingsticos na delimitao do conceito,

defende a heterogeneidade da comunidade de fala e admite que um indivduo
pode participar de diferentes comunidades de fala, o que torna a relao entre
indivduo e comunidade de fala bastante fluida (FIGUEROA, 1994).
Similarmente, Gumperz (1996) aponta para a diversidade prpria da
comunidade de fala, uma vez que esta se constitui por uma variedade de redes
de socializao, s quais se associam padres de uso e interpretao lingsticos.
Contudo, o lingista refora o papel das redes sociais119 como unidades de
anlise, ao invs da comunidade de fala:
se os significados residem em prticas interpretativas e essas se
localizam em redes sociais nas quais o indivduo est socializado, ento
as unidades cultura- e lngua- no so as naes, os grupos tnicos
ou algo parecido ... ao invs, so redes de indivduos em interao120
(1996, p. 11).

Alm dos aspectos sociais envolvidos na delimitao da unidade de

anlise, a conceituao da comunidade de fala tambm recai sobre aspectos
individuais. Em outras palavras, o sujeito pode, conscientemente, escolher o
grupo com o qual se identificar. Tal enfoque se evidencia tanto nos escritos de Le
as the analytical starting point rather than focusing on languages or dialects as such.
a community sharing rules for the conduct and interpretation of speech, and rules for the
interpretation of at least one linguistic variety. Both conditions are necessary.
119 Adiante ser retomada e aprofundada a noo de redes sociais.
120 if meaning resides in interpretative practices, and these are located in the social networks one
is socialized in, then the culture- and language- bearing units are not nations, ethnic groups or
the like ... but rather networks of interacting individuals
117

118

145

Page (1968) quanto nos de Wardhaugh (2002). De acordo com Le Page (apud
HUDSON, 1996; LABOV, 2001):
Cada indivduo cria o sistema para seu comportamento verbal de forma
que ele possa se parecer com aqueles do grupo ou grupos com o(s) qual
(quais), de tempos em tempos, ele possa querer se identificar, na
extenso em que: (a) ele possa identificar os grupos; (b) ele tenha tanto
oportunidade como habilidade em observar e analisar seus sistemas
comportamentais; (c) sua motivao suficientemente forte para impeli-lo
escolha e para adaptar seu comportamento de acordo; (d) ele seja capaz
de adaptar seu comportamento121 (p. 27)

Tambm Wardhaugh acredita que o indivduo pode pertencer a diversas

comunidades de fala, identificando-se com uma ou outra conforme as
circunstncias.

Nesta

perspectiva,

uma

relao

entre

processo

identificatrio e a comunidade de fala, sendo esta considerada fluida e dinmica.

O lingista assume a abordagem de Bolinger (apud WARDHAUGH, 2002),
segundo a qual

no h limite para as formas pelas quais os seres humanos se ligam uns

aos outros em nome de identificao, segurana, ganho, divertimento,
adorao, ou por qualquer outro propsito que seja compartilhado;
conseqentemente, no h limites para o nmero e para a variedade de
comunidades de fala que podem ser encontrados em uma sociedade (p.
124)

O fato de que as identidades no so estticas e que os sujeitos esto em

constante processo de identificao, dificulta o processo metodolgico de
delimitao e sistematizao da comunidade de fala e, conseqentemente, da
realizao de uma pesquisa com enfoque amplo sobre o fenmeno da variao.
Guy (2001)122, por sua vez, considera que a comunidade de fala se
constitui a partir de trs critrios: (i) os falantes devem compartilhar traos
lingsticos que sejam diferentes de outros grupos; (ii) devem ter uma freqncia
de comunicao alta entre si; e (iii) devem ter as mesmas normas e atitudes em
relao ao uso da linguagem. Para o lingista, os limites entre uma comunidade
de fala e outra devem ser vistos em termos de diferenas gramaticais e no,
simplesmente, diferenas na freqncia de uso de determinada varivel. Em
outras palavras, Guy acredita haver: (i) diferenas de freqncia em diferentes
Each individual crates the system for his verbal behaviour so that they shall resemble those
of the group or groups with which time to time he may wish to be identified, to the extent that: (a)
he can identify the groups; (b) he has both opportunity and ability to observe and analyse their
behavioural systems; (c) his motivation is sufficiently strong to impel him to choose, and to adapt
his behaviour accordingly; (d) he is able to adapt his behaviour
122 Esta noo foi discutida anteriormente por Severo (2004).
121

146

comunidades de fala, sendo que o efeito de contexto123 permanece semelhante;

(ii) diferenas em termos do efeito de contexto (observado atravs de resultados
estatsticos traduzidos em pesos relativos) entre as comunidades, o que
determinaria diferenas estruturais ao invs de diferenas simplesmente
quantitativas. Guy trabalha com a seguinte hiptese:

em assuntos de variao, diferenas entre comunidades de fala

correspondem a diferenas gramaticais, ou seja, diferenas em efeitos
contextuais. Ao mesmo tempo, diferenas entre indivduos dentro da
mesma comunidade de fala devem ser de natureza no-gramatical, ou
seja, diferenas no nvel geral de usar ou no um fenmeno varivel
(2001, p. 8).

O que se percebe que o conceito de comunidade de fala, to caro

sociolingstica, se articula em torno de diferentes aspectos, como os sociais (Dell
Hymes e Gumperz), psicolgicos/identificatrios (La Page e Wardhaugh) e
lingsticos (Guy). Ademais, vale ressaltar a opinio de Hudson (1996, p. 30) de
que possvel que as comunidades de fala no existam na sociedade, a menos
como prottipos na mente das pessoas, e neste caso a busca de uma definio
verdadeira de comunidade de fala no passa de uma perseguio intil124.

3.3.2 Conceituao laboviana

Para Labov (1972a)125, a definio de lngua deve levar em conta,

necessariamente, o contexto social, o que implica atribuir lngua uma funo
comunicativa. E enquanto um sistema evolutivo e heterogneo126 que a lngua
como estrutura , com seus aspectos fonolgicos, morfolgicos, sintticos e
semnticos, deve ser analisada, sem ser desvinculada do contexto social de uma
certa comunidade de fala. Dessa maneira, o objeto da lingstica deve ser o
instrumento de comunicao utilizado pela comunidade de fala (p. 187),

123 Entende-se por efeito de contexto a influncia exercida por algum tipo de fator lingstico que
atua como condicionante do uso de determinada variante, como por exemplo o efeito do fator
verbo (no grupo de fatores classe de palavras) sobre o apagamento do -r. O efeito de contexto
avaliado atravs de pesos relativos.
124 it is possible that speech communities do not really exist in society except as prototypes in the
minds of people, in which case the search for the true definition of speech community is just a
wild goose chase
125 Como WLH, apesar de postularem a comunidade de fala como o lugar da variao e da
mudana, no chegam a defini-la claramente, vou considerar, nesta seo, a obra de Labov a partir
de 1972.
126 Na fala de Labov (1972a), uma vez que tenhamos dissolvido a associao entre estrutura e
homogeneidade, estaremos livres para desenvolver as ferramentas formais necessrias para lidar
com a variao herdada dentro de uma comunidade de fala (p. 204).

147

considerando-se que presses sociais esto continuamente operando sobre a

lngua127 (p. 03).
Estando clara a vinculao entre lngua e comunidade de fala, resta
averiguar quais seriam as fronteiras que delimitariam o pertencimento de um
indivduo a uma certa comunidade de fala e no a outra. Labov considera que as
fronteiras so postas mediante dois aspectos, um deles no nvel consciente e
outro no inconsciente.
Quanto ao nvel consciente, os falantes compartilham atitudes e valores
semelhantes em relao lngua, j que a comunidade de fala mais bem
definida como um grupo que compartilha as mesmas normas em relao
lngua128

(LABOV, 1972a, p. 158). Tais normas

so apreendidas pelo

pesquisador mediante o valor que os falantes de uma certa comunidade de fala

atribuem a elas, sendo que normalmente ao grupo de prestgio, cuja fala
dominante na escola, no trabalho, na mdia, etc, so vinculados valores
positivos. Segundo Labov (1972a, p. 192): membros de uma comunidade de fala
compartilham um conjunto comum de padres normativos mesmo quando
encontramos variao altamente estratificada na fala real. Vale ressaltar que a
uniformidade das normas compartilhadas pelos falantes geralmente ocorre
quando a varivel lingstica possui marcas sociais evidentes aos falantes. No
caso

de

no

haver

tais

marcas

vinculadas

variveis,

as

normas

compartilhadas correm o risco de no ser to uniformes; neste caso, a

delimitao da comunidade de fala no poderia se restringir unicamente aos
valores

compartilhados

pelos

falantes,

pois

variveis

que

no

so,

necessariamente, conhecidas por estes falantes, embora Labov acredite que

julgamentos sociais inconscientes sobre a lngua podem ser medidos por
tcnicas129 (1972a, p. 248) 130.

social pressures are continually operating upon language.

is best defined as a group who share the same norms in regard to language.
129 Tais testes visam identificar as reaes subjetivas em relao mudana lingstica e
geralmente se verifica que a avaliao social corresponde estratificao social da fala (Labov,
2001). Alguns desses testes so (ibid., p.193-7): (i) self report test no qual os indivduos devem
selecionar, dentre uma gama de variantes lingsticas, aquelas que se aproximam do uso habitual
deles; tais sujeitos geralmente assumem utilizar as formas prximas s de prestgio reconhecido;
(ii) family background test no qual visto o quanto os indivduos so capazes de identificar dialetos
diferentes; (iii) matched guise test que visa identificar atitudes inconscientes dos sujeitos em
relao lngua. a este teste que a citao se refere, e consiste em submeter avaliao dos
sujeitos trechos de falas (com a presena das variantes que se quer estudar), sendo que os sujeitos
devem localizar as passagens que ouvem em escalas de personalidade (inteligncia, confiana,
honestidade)... ou da varivel que se quer averiguar (profisso, status social...).
130 unconscious social judgments about language can be measured by techniques.
127
128

148

O nvel de conscincia que o falante tem sobre determinada varivel est

associado classificao dos elementos variantes da lngua face avaliao
social a que esto sujeitos. Tal classificao engloba os seguintes tipos: (i) os
indicadores, que operam num nvel inconsciente, dizem respeito aos elementos
lingsticos sobre os quais haveria pouca fora de avaliao, podendo haver
diferenciao social de uso destes elementos correlacionado idade, regio ou
ao grupo social, mas no quanto a motivaes estilsticas; (ii) os marcadores, que
tambm permanecem abaixo do nvel de conscincia, correlacionam-se s
estratificaes sociais e estilsticas e podem ser diagnosticados em testes
subjetivos; (iii) os esteretipos, que so formas socialmente marcadas e
reconhecidas pelos falantes. Alguns esteretipos podem ser estigmatizados
socialmente, o que pode conduzir mudana lingstica rpida e extino da
forma estigmatizada. Outros esteretipos podem ter um prestgio que varia de
grupos para grupos, podendo ser positivo para alguns e negativo para outros.
(LABOV, 1972a; 2001)
As normas compartilhadas pelos falantes e a determinao da comunidade
de fala, se tomarmos o modelo classificatrio exposto acima, associam-se aos
esteretipos e aos marcadores, que podem ser percebidos pelos falantes e
detectados pelas tcnicas que identificam avaliao subjetiva da lngua. J os
indicadores ficariam num nvel inconsciente e no seriam identificados pelos
falantes.
Essas consideraes suscitam novos questionamentos: em que extenso
os indicadores podem estar relacionados mudana na lngua motivada no por
foras sociais, mas pela prpria estrutura lingstica? Por outro lado, se a
comunidade de fala , em grande parte, determinada pelas atitudes dos falantes
em relao ao uso lingstico, qual seria o nmero adequado de variveis frente
s quais os falantes teriam uma atitude uniforme que permitiria a identificao
de uma comunidade de fala? Em outras palavras, basta que um grupo de
falantes compartilhe atitude similar em relao a uma nica varivel para que se
tenha uma comunidade de fala?
Alm de valores conscientes em relao lngua, os falantes de uma
mesma

comunidade

de

fala

compartilham,

inconscientemente,

aspectos

essenciais do sistema lingstico as regras gramaticais , sendo que os

indivduos adquirem tal sistema sem que eles possam escolher falar deste ou

149

daquele jeito. Para evidenciar este aspecto, valho-me das reflexes de Figueroa
(1994) sobre os trabalhos de Labov (1980) em relao ao BEV:

Labov (1980a) discute o caso da Carla, uma mulher no negra

que era capaz de criar a impresso social efetiva de estar falando
o ingls negro vernacular (BEV) e a impresso de identidade
negra (LABOV 1980b, p. 379). Carla conta com uma variedade
de estratgias relativas ao estilo discursivo, tais como o uso de
certos itens lexicais, inverso negativa, advrbio de lugar e o uso
efetivo de nfase, entonao e tempo. Dessa maneira, Carla
capaz de convencer outros de que ela fala o BEV. Ou seja,
quando amostras da fala dela so apresentadas aos negros e
solicitado a eles que a julguem, todos avaliam a fala como sendo
BEV (ibid.). Labov, contudo, argumenta que Carla na verdade no
um membro da comunidade de fala do BEV, pois ela no
aprendeu as regras definidoras da gramtica do BEV: o tempo
verbal do BEV e o sistema aspectual (ibid.). Ser capaz de adquirir
e manipular os smbolos sociais no suficiente; deve-se adquirir
as regras essenciais da gramtica (FIGUEROA, 1994, p. 73).

Considerando-se

os

dois

nveis131

envolvidos

na

delimitao

da

comunidade de fala, fica claro que Labov prioriza o carter de conscincia das
atitudes dos falantes em relao s normas gramaticais compartilhadas pelo
grupo para caracterizar a comunidade de fala: uma comunidade de fala no
pode ser concebida como um grupo de falantes que utiliza as mesmas formas; ela
mais bem definida como um grupo que compartilha as mesmas normas em
relao lngua (1972a, p. 158).
Por que Labov teria optado pela uniformidade das atitudes dos falantes em
relao lngua para definir as fronteiras de uma comunidade de fala, e no
pelas regras lingsticas presentes nas falas destes indivduos? Uma das
possveis respostas pode ser encontrada na discusso que Labov (1972a) faz
sobre a busca dos lingistas por um objeto homogneo, em consonncia com o
modelo estipulado por Saussure. E talvez seja em busca desta homogeneidade
que Labov tenha preferido as atitudes dos falantes para determinar a
comunidade de fala, evitando, tambm, um certo tipo de variao:
Esperava-se que, ao nos concentrarmos sobre os julgamentos dos
falantes nativos ao invs de sua fala real, muito desta variao poderia
ser desviada. De certa forma, esta esperana justifica-se: membros de
uma comunidade de fala compartilham um conjunto comum de padres

Sobre a relao entre os nveis (ser consciente ou inconsciente) e o indivduo/sujeito, Pagotto

(2004, p.92) comenta: tanto ele consciente do processo de variao, quanto os processos de
variao lhe so inconscientes. Neste ltimo caso, o sujeito pode ser comparado quele do
estruturalismo, ou seja, completamente dominado pela estrutura, da qual apenas um portador.
No primeiro caso, semelhante ao sujeito da Etnografia da Fala, que manipula as regras de
conversao a partir de suas intenes.

131

150

normativos, mesmo quando ns encontramos

estratificada na fala real132 (1972a, p. 192).

Dessa

maneira,

Labov

teria

garantido

variao

homogeneidade

altamente

no

na

delimitao de seu objeto, que a lngua como sistema heterogneo, mas na

definio do lcus de seu objeto, que a comunidade de fala. Assim, o estudo da
lngua que para Labov heterognea se d numa comunidade de fala que
teria caractersticas homogneas. Em outras palavras, aquilo que para Saussure
homogneo (o sistema lingstico), para Labov tem um carter heterogneo, e
aquilo que Saussure estipulou como sendo heterogneo (os falantes da lngua),
Labov definiu como homogneo (as atitudes dos falantes em relao lngua).
Inverso terica e metodolgica.
Figueroa (1994) formula uma crtica ao modelo laboviano de comunidade
de fala, especialmente quanto relao entre indivduo e grupo social. A autora
afirma que a falta de vinculao clara entre indivduo e comunidade de fala,
subordinando o primeiro ao segundo, dificulta a observao do comportamento
lingstico, uma vez que este seria determinado pelo grupo. E, levando em conta
que os dados utilizados na pesquisa so provenientes de falas individuais,
Figueroa indaga: como sustentar que a lngua se localiza na comunidade,
quando o comportamento lingstico estudado extrado dos indivduos?133 (p.
89). A autora supe que a particularidade do indivduo, no caso da teoria
laboviana, seria ignorada, sendo atribudas a ele categorias supra-individuais
como classe e gnero: o indivduo, neste caso, seria tomado como um tipo social
considerado, para fins metodolgicos, como um conjunto de fatores mensurveis.
O

indivduo,

sendo

submetido

comunidade

lingstica

e,

conseqentemente, ao sistema lingstico, no seria a fonte da variao e da

mudana. Nesse sentido, Pagotto (2004, p. 75) pergunta: onde estaria esta fonte,
se o sistema definido como sempre restrito a uma comunidade de fala?. A
fonte da mudana, neste caso, no estaria no indivduo, uma vez que na teoria
laboviana no se trata de um indivduo senhor de si e do processo de variao
(p. 76), mas, antes, ele apenas uma instncia onde se materializam as foras
operantes em tal comunidade lingstica, aqui, novamente, entendidas no como
vetores de uma fonte externa, mas como integrantes de um sistema (ibid.).
It was hoped that, by concentrating upon the judgments of the native speaker rather than his
actual speech, much of this variation could be bypessed. In some way, this hope is justified:
members of a speech community do share a common set of normative patterns even when we find
highly stratified variation in actual speech (1972a, p. 192).
133 how can we maintain that language is located in the community when the language behaviour
being studied is taken from the individuals?.
132

151

Ainda segundo Pagotto, a crtica de Figueroa acerca da articulao entre

indivduo e comunidade no considera que estes, juntamente com o sistema
lingstico, operariam estruturalmente134: aqueles dois no seriam agentes
externos ao funcionamento lingstico, mas os trs operariam no mesmo nvel
estrutural, num jogo de relaes. A questo pertinente teoria sociolingstica,
para Pagotto, no seria sobre a relao entre indivduo e sociedade, mas sim
sobre o tipo de relao estabelecida entre o sistema (lnguacomunidade de fala
indivduo) e a realidade.
No distante das reflexes acima, uma outra crtica trazida por Figueroa
(1994), para quem a relao entre lngua e sociedade no clara na teoria
laboviana. Apoiando-se em Cameron (1990), a autora argumenta que um modelo
que afirme que a linguagem reflete a sociedade pressupe estruturas sociais
pr-existentes linguagem. Tal perspectiva, de acordo com Figueroa, carece de
uma teoria social elaborada que explique o comportamento lingstico em termos
sociais.

3.3.2.1 Comunidade de fala e mudana lingstica

Retomando a questo do lugar reservado ao indivduo na abordagem

laboviana, percebe-se, nos trabalhos mais recentes de Labov sobre as causas135
motivadoras da mudana lingstica na Filadlfia, uma certa importncia
conferida ao indivduo em termos de quem seriam os condutores da mudana
lingstica?. Trata-se de inserir mais efetivamente o falante, como o lder da
mudana, nos estudos sobre mudana lingstica, sendo esta vista como
associao de formas particulares de falar com traos sociais de grupos
sociais em oposio. Aqueles que adotam um grupo em particular como
um grupo de referncia e que desejam adquirir os atributos sociais
daquele grupo, adotam a forma de falar caracterstica daquele grupo136
(2001, p. 24).

Aqui se encontra um outro trao do estruturalismo laboviano.

Em vez de causas, o termo condies parece ser mais adequado para se referir mudana,
uma vez que a idia de causalidade supe um certo determinismo. Nos termos de Faraco (1991, p.
45): sendo uma realidade humana, social e cultural, a lngua no est submetida ao universo da
necessidade (de leis e relaes cegas e automticas), mas ao universo da possibilidade. Contudo,
ainda assim pode-se indagar: o que torna o possvel real?
136 Para Labov (2000, p. 25), certamente as mudanas fonticas carregam avaliao social [...]
trata-se de uma questo emprica sobre quais mudanas fonticas so o veculo de quais valores
sociais associados a quais grupos no espectro social.
134

135

152

Na busca das motivaes para a mudana lingstica, Labov (2001, p. 33)

parece inclinar-se a um tipo de anlise que prioriza o falante individual em
relao ao grupo, mencionando que muitos autores tm defendido que o
principal foco da anlise sociolingstica deveria ser colocado no falante
individual ao invs do grupo137. Admitindo os indivduos como escopo da
mudana, estaria Labov apontando para um novo direcionamento tericometodolgico? Parece que no bem assim.
A necessidade de colocar foco no indivduo fica evidenciada na pesquisa de
Labov (2001) sobre o sistema voclico, em que foram analisados dados fornecidos
por 112 informantes. Na busca das causas da mudana lingstica, o autor
argumenta ser fundamental considerar as histrias e filosofias de alguns
indivduos, com o objetivo de identificar os locais sociais ocupados por eles e os
tipos sociais que os caracterizam. Para Labov, h alguns indivduos que so
condutores da mudana lingstica devido a suas histrias sociais e aos seus
padres de comportamento138. Ao se localizar os lderes da mudana, possvel
identificar as caractersticas sociais que qualificam aquele indivduo como um
lder. Entretanto, Labov no pretende uma anlise sociolingstica baseada no
indivduo: este objeto singular, o falante individual, pode apenas ser entendido
como produto de uma histria social singular e como a interseo dos padres
lingsticos de todos os grupos sociais e categorias que definem aquele
indivduo139 (2001, p. 34).
Assim, no um indivduo autnomo e livremente atuante sobre o sistema
da lngua que se pretende identificar, mas sim um sujeito que constitudo por
foras sociais e histricas, sendo estas foras as principais motivadoras da
mudana lingstica. Tais foras seriam atuantes, provavelmente, na produo
das estratificaes sociais sugeridas por Labov que seriam gnero, escolaridade,
posio social, profisso etc. Na pesquisa laboviana estas estratificaes
correspondem a algumas variveis (sociais e estilsticas) formuladas pelo
pesquisador. Contudo, a questo que se levanta : Qual seria a especificidade
many writers on sociolinguistic themes, including those whose work plays a major role in this
volume, have argued that the major focus of sociolinguistic analysis should be placed on the
individual speaker rather than the group.
138 Em seu mtodo de pesquisa com comunidades da Filadlfia e de Nova York, Labov considera o
papel das anlises e descries de falantes individuais no que diz respeito a suprir uma imagem
precisa dos inovadores da mudana lingstica (2000, p. 37). Destaca-se, assim, a importncia de
se considerar, quanto s variveis sociais, alm da estratificao dos informantes, aspectos como
redes sociais, que captem o comportamento do indivduo em casa, com os amigos, no trabalho, etc.
139 this unique object, the individual speaker, can only be understood as the product of a unique
social history, and the intersection of the linguistic patterns of all the social groups and categories
that define that individual.

137

153

das foras operantes na produo das estratificaes sociais? Para essa pergunta
a teoria laboviana no tem resposta, pois carece de uma abordagem social crtica
que abarque os fenmenos sociais e polticos do mundo contemporneo.
Apesar do interesse pelo indivduo, Labov postula que eles no so as
unidades finais da anlise lingstica, mas os componentes que so usados para
construir modelos do nosso primeiro objeto de interesse, a comunidade de fala
(ibid.). Tais modelos, resgatando as discusses sobre a comunidade de fala, so
construdos para Labov a partir de atitudes uniformes, compartilhadas pelos
indivduos, sobre a lngua.

3.3.2.2 Comunidade de fala: heterognea ou homognea?

A noo laboviana de comunidade de fala, como j visto, recobre tanto

aspectos lingsticos quanto sociais: trata-se de atitudes/normas (sociais)
compartilhadas pelos falantes que, por sua vez, compartilham caractersticas
lingsticas semelhantes. O vnculo entre aspectos sociais e lingsticos e a
comunidade de fala se evidencia na fala de Romaine (1982, p. 13), para quem
em diferentes comunidades de fala, fatores sociais e lingsticos vinculam-se
no apenas de diferentes maneiras, mas em graus diferentes140. Ademais, a
associao entre questes sociais e lingsticas na delimitao da comunidade de
fala dificulta a sua identificao, j que ela pode operar tanto como um objeto
social quanto lingstico (PATRICK, 2004).
Romaine no acredita que os membros de uma mesma comunidade
utilizem as regras gramaticais da mesma maneira e questiona se h realmente
comunidades de fala que utilizam regras de gramtica da maneira pela qual
Labov teria nos feito crer141 (1982, p. 15).
A questo posta por Romaine coloca em xeque a homogeneidade da
comunidade de fala, que se baseia, especialmente, nas atitudes e regras de
gramtica (regras variveis) compartilhadas pelos falantes, sendo as primeiras
mais relevantes para Labov na definio da comunidade de fala. As mudanas
lingsticas no ocorreriam em toda a comunidade de fala, dada a sua
heterogeneidade, mas seriam consideradas locais e individuais. Para reforar
in different speech communities social and linguistic factors are linked not only in different
ways, but in different degrees.
141 are there really speech communities which use the rules of grammar in the way in which Labov
would have us believe?
140

154

esta perspectiva, a autora cita os trabalhos de Bailey, para quem nem todo
membro de uma comunidade de fala opera com as mesmas regras, resultando
que as gramticas da comunidade e do indivduo no so isomrficas142
(ROMAINE, 1982, p. 19). Alm disso, a autora acredita que uma mesma
comunidade de fala, embora compartilhe normas e regras de um lngua, pode
fazer usos lingsticos de maneiras diferentes, sendo que haveria um diferena
entre tipos (kinds) e usos (uses) de uma lngua.
Na mesma direo de Romaine, Milroy (1982) questiona a homogeneidade
da comunidade de fala, especialmente quanto a: (i) se todos os integrantes de
uma comunidade de fala avaliam igualmente as variantes lingsticas em relao
ao prestgio e ao status, ento, caso tal avaliao seja constante, torna-se difcil a
identificao
uniformidade

das

mudanas

quanto s

motivadas

restries

por

impostas

fatores

sociais;

ao uso

(ii)

havendo

das variantes, tal

uniformidade ser expandida para toda a comunidade de fala. Assim, o autor

indaga: Por que deveramos supor que indivduos em diferentes nveis sociais
avaliam igualmente as possveis variantes?143 (MILROY, 1982, p. 46).
A noo laboviana de comunidade de fala se estrutura, principalmente,
com base nas atitudes que os falantes compartilham em relao s variantes
lingsticas. A perspectiva laboviana de homogeneidade/consenso das atitudes
dos falantes supe uma sociedade no conflitiva, na qual os indivduos
concordariam em suas avaliaes. Diferente desta viso, Milroy & Milroy (1997)
defendem uma heterogeneidade das atitudes dos falantes pautada no conflito
que seria inerente dinmica social. Para estes autores, [o] padro conflitivo
pode ser entendido, pelo menos parcialmente, como sendo oriundo de conflitos
entre ideologias baseadas no status e ideologias baseadas na solidariedade
presentes na comunidade144 (p. 53). Dessa maneira, dado o dinamismo e as
contradies da realidade social e a pluralidade de contextos sociais de uso da
lngua, parece questionvel a homogeneidade das atitudes dos falantes em
relao s variantes lingsticas. Diante disso, pode-se perguntar: no seria a
homogeneidade da comunidade de fala uma abstrao terica tomada a priori e a
partir da qual as pesquisas seriam realizadas? Se considerarmos a realidade

not every member of the speech community necessarily operates with the same set of rules,
with the result that the community and the individual grammar are not isomorphic.
143 Why should we suppose that individuals at different social levels make the same evaluations of
the possible variants?
144 [the] conflict pattern can be at least partially understood as arising from the conflict between
status-based ideologies and solidarity-based ideologies in the community.
142

155

como sendo plural, conflitiva e dinmica, a comunidade de fala , por certo, uma
abstrao terica.
Por outro lado, Patrick (2004) acredita que ambos os modelos
consensual ou conflitivo so pertinentes, desde que a escolha de um ou de
outro seja motivada pela questo da pesquisa e por padres mais amplos de
organizao social, econmica, histrica e cultural que o tornam obrigatrio145
(p. 589). Ressalta, tambm, que a noo de comunidade de fala no deve ser
tomada como entidades predefinidas espera de serem pesquisadas (p. 593),
mas como objetos que so construdos pelo olhar e pelas questes do
pesquisador. Milroy (1992 apud 2004) tambm defende que ambos os modelos
podem ser integrados, considerando uma perspectiva dinmica de classes que
divide a sociedade em subgrupos, os quais se caracterizam por diferentes
estruturas de redes.
Por fim, percebe-se que os modelos consensual e conflitivo focalizam,
respectivamente, a sociedade e o indivduo. Para o primeiro, a noo de
comunidade de fala fundamental; para o segundo outras noes so
pertinentes, como a de redes sociais. Neste sentido, vale ressaltar os nveis de
abstrao possveis na anlise lingstica, sugeridos por Romaine (1982):
indivduo redes (network) grupos sociais comunidade de fala lngua.

3.3.3 A comunidade de fala: alguns desdobramentos

Objetiva-se, nesta seo, abordar os conceitos de redes sociais e de

comunidades de prtica, que tm sido utilizados metodologicamente para se
localizar e recortar o objeto em estudo. Britain & Matsumoto (s/d) fazem uma
distino entre a abordagem orientada para a comunidade pautada na
comunidade de fala , e as abordagens orientadas para o indivduo, baseadas
nas redes sociais e nas comunidades de prtica. Os autores sugerem que a
perspectiva de-cima-para-baixo (top-down) da comunidade de fala, alm de
submeter os indivduos estrutura, substituda em modelos mais recentes,
tais como o de comunidade de prtica, por grupos de indivduos que
desenvolvem prticas lingsticas compartilhadas atravs de aproximaes

broader patterns of social, economic, historical, and cultural organization [that] make it
compelling.

145

156

conscientes146 (p. 14). tendo como base a importncia conferida aos indivduos
que nesta seo so esmiuadas as noes de redes sociais e de comunidades de
prtica.
Uma anlise sociolingstica centrada nas redes sociais visa identificar a
estrutura e as propriedades das redes de relacionamentos que cercam
um/alguns indivduo/s. Acredita-se que a anlise da mudana nestas redes, que
utilizam cdigos lingsticos localizados, possam revelar aspectos do fenmeno
da mudana lingstica (MILROY, 2004). O escopo, neste caso, no seria a
anlise da variao lingstica na comunidade de fala, mas em determinados
grupos sociais.
As comunidades de prticas, diferentemente da comunidade de fala,
representam unidades locais de estudo e dizem respeito ao repertrio/prticas
(formas de realizar as atividades, formas de falar, crenas, valores, relaes de
poder etc) que indivduos compartilham ao fazerem parte de algum tipo de
engajamento e esforo comuns. Tal concepo pertinente para os estudos da
variao na medida em que o significado local da variao construdo dentro
da comunidade de prtica, imersa na orientao da comunidade, na viso de
mundo e nas crenas147 (ECKERT, 1996, p. 56). Meyerhoff (2004) salienta a
importncia da utilizao do conceito de comunidade de prtica nos estudos
sobre variao e mudana: a possibilidade de construir uma relao entre
anlises quantitativa de larga escala e prticas locais de grupos de falantes.

3.3.3.1 Redes sociais (social networks)

As anlises baseadas nas redes sociais em estudos varacionistas foram, de

acordo com Milroy (2004), desenvolvidas por antroplogos sociais entre os anos
de 1960 e 1970. Tais anlises se organizam a partir de um escopo micro, e no
macro social, postulando que as redes sociais que circunscrevem o indivduo no
so independentes das estruturas social, econmica e poltica mais amplas.
Nos

estudos

sobre

variao

mudana

lingstica

na

Filadlfia,

publicados em Principle of Linguistic Change (2001), Labov salienta a metodologia

146 is replaced in more recent models, such as CofP, by groups of individuals developing shared
linguistic practices through their conscious coming together...
147 the local meaning of variation in constructed within the community of practice, embedded in
the communitys orientation, world view and beliefs

157

utilizada148: realizao de

vrias entrevistas

individuais, participao

do

pesquisador na esfera social do grupo e questionamentos individuais sobre as

redes sociais de relaes desses falantes. Segundo o autor, o estudo das redes
sociais ofereceria melhores instrumentos de anlise social do que o estudo da
estrutura social atravs da profisso, da escolaridade ou dos ndices de
consumo, uma vez que estudos de pessoas inseridas em sua rede social nos
permite grav-las conversando com quem elas geralmente falam amigos, famlia
e colegas de trabalho149 (LABOV, 2001, p. 326). Interessante ressaltar que o uso
das redes sociais de relaes no estudo da variao na Filadlfia demonstrou,
segundo Labov (2001), que a vinculao do indivduo a categorias sociais no
seria suficiente para salientar as causas e o mecanismo social da mudana
lingstica150 (p. 325).
Contudo, apesar de reconhecer a importncia das redes sociais, Labov
salienta a dificuldade de se levantar e sistematizar todos os grupos de interao
em uma comunidade, alm do fato de que as pesquisas com as redes sociais
contemplariam um nmero pequeno de indivduos. Tambm, o autor questiona
se as pesquisas com as redes sociais substituiriam as demais formas de
mensurao social atravs das estratificaes sociais como escolaridade,
etnia, profisso, status, etc ou se elas adicionariam informao s categorias j
estipuladas. Assim, duas formas de vinculao dos indivduos so notadas: uma
atrelada rede social (nvel microssocial), qual os indivduos escolhem
pertencer ou no, e outra associada classe social (nvel macrossocial), qual os
indivduos no possuem muito poder de escolha de pertencerem ou no
(CHAMBERS, 1995).
Segundo Milroy (apud CHAMBERS, 1995; 2004), as redes sociais
possibilitam a decodificao de uma variedade de comportamentos individuais
que no podem ser explicados, unicamente, pela vinculao dos indivduos s
estruturas de classe. Nesse sentido, a identificao das redes sociais ampliaria as
possibilidades de determinar as causas da mudana lingstica, uma vez que as
redes operariam como mecanismos normatizadores.

Labov tambm utilizou metodologia semelhante nos seus estudos (1972b) sobre o dialeto de
adolescentes negros residentes em Harlem, Nova York.
149 studies of people in their social network allow us to record them speaking with people they
usually speak to friends, family and work associates.
150 the assignment of individuals to social categories would not be sufficient to address the causes
and social mechanism of linguistic change.
148

158

Vale salientar que as pesquisas com redes sociais tendem a se aproximar

mais do indivduo do que as baseadas nas classes sociais: segundo Guy (apud
CHAMBERS,

1995,

p.

68),

as

pesquisas

com

as

redes

sociais

so

microssociolgicas no seu foco, enquanto que os estudos baseados na classe so

macroscpicos151. Diferente da viso de Guy que localiza as redes sociais e as
classes sociais em duas instncias sociais diferentes, Milroy (2004) defende uma
viso que integre ambas as perspectivas. Para a autora, tal integrao
desejvel, uma vez que a associao de diferentes tipos de redes sociais com
diferentes grupos de classes sociais no arbitrria, mas provm da operao de
grande escala de fatores econmicos, polticos e sociais152 (MILROY, 2004, p.
576). Contudo, a integrao dos dois nveis de anlise micro e macro deve
levar em conta, segundo Milroy, uma teoria sociolingstica de dois nveis (twolevel sociolinguistic theory) que ligue as redes de pequena escala, onde os
indivduos esto imersos e atuam com propsitos em suas vidas dirias, com as
estruturas sociais de escala ampla que determinam relacionamentos de poder no
nvel institucional153 (ibid. p. 576).
Algumas pesquisas154 (MILROY apud LABOV, 2001; MILROY, 2004) que
levaram em conta as redes sociais mostraram que nas redes mais densas155 os
falantes tenderiam a manter seu dialeto em oposio aos falantes que teriam
contato com outros grupos. Assim, as redes sociais densas seriam vistas como
fatores conservadores fortes, que atuariam como um freio na mudana
lingstica156 (MILROY, 2002, p. 333). Chambers (1995, p. 67) comenta a
correlao existente entre o grau de envolvimento de um indivduo com sua rede
social e o uso do dialeto prprio da comunidade onde aquela rede se localiza: h

are microsociological in focus, while class studies are macroscopic.

the association of different networks types with different social class groups is nor arbitrary,
but springs from the operation of large scale social, political and economic factors.
153 the small-scale networks where individuals are embedded and act purposively in their daily
lives with large-scales social structures which determine relationships of power at the institutional
level.
154 Milroy (2004) descreve um estudo realizado com dados oriundos de Belfast: oito variveis
fonolgicas foram analisadas nas falas de 46 indivduos oriundos de trs comunidades
(consideradas densas) de trabalhadores urbanos de classe relativamente baixa. Tais variveis
foram vistas em relao s redes sociais destes indivduos. Observou-se uma grande influncia, no
uso das variantes do vernculo, do nvel de integrao daqueles indivduos s redes da
comunidade.
155 A densidade refere-se ao nmero de relaes entre os indivduos de uma mesma rede, obtida
atravs da diviso do total de relaes existentes pelo total possvel. (cf. CHAMBERS)
156 as a brake in the linguistic change.
151

152

159

uma gradao de conformidade lingstica ao dialeto local proximamente

correlacionado com a integrao do indivduo na rede157.
Sucintamente, a sistematizao das relaes sociais de interao feita nas
pesquisas na Filadlfia ocorreu mediante (i) entrevistas individuais com pessoas
da comunidade focando as suas interaes locais; (ii) questionamentos
individuais sobre o grau de interao158 entre os participantes de uma dada rede
social. Como resultado do papel das redes sociais nas pesquisas sobre mudana,
Labov comenta que os efeitos das redes sociais no so as maiores, mas eles
adicionam informaes essenciais para a descrio da mudana lingstica159
(LABOV, 2001, p. 341), especialmente sobre os lderes da mudana que seriam
pessoas que ocupariam o centro de suas redes sociais, as quais seriam
expandidas para outras localidades.
Milroy (2004) aponta trs vantagens na utilizao das redes sociais, como
unidades de estudo, para as pesquisas variacionistas: (i) a possibilidade do
estudo de pequenos grupos sociais, como grupos tnicos minoritrios, migrantes,
populaes rurais etc. (ii) o uso de uma abordagem participante ao invs de
analtica para as pesquisas, favorecendo a identificao das dinmicas sociais
que motivam a mudana lingstica; (iii) a utilizao de um procedimento de
estudo da variao pautada na relao entre indivduos ao invs de centrada em
grupos, os quais so vistos em relao a determinadas categorias sociais.
Finalmente, Milroy (2004) defende que anlises baseadas em redes sociais
so mais profcuas quando as comunidades estudadas possuem relaes fortes e
densas entre os falantes. Alm disso, Chambers (apud MILROY, 2004) comenta
que tanto as pesquisas em sociolingstica quanto as de dialetologia centram-se
em falantes pertencentes a comunidades isoladas, no levando em conta o
aspecto da mobilidade. Da a pertinncia da colocao: dada a alta mobilidade
social e geogrfica das sociedades modernas, as pesquisas centradas em redes
sociais densas ou em comunidades de fala homogneas podem se tornar
deslocadas da realidade social e passveis de crticas.

157 there is a gradation of linguistic conformity to local dialect correlated fairly closely with the
individuals integration into the network.
158 O nvel de interao identificado com perguntas do tipo: Quem so seus melhores amigos?
Quem voc convidaria para um caf? E para uma festa? Em quem voc confiaria? Com quem voc
passa maior parte do seu tempo? (LABOV, 2001; CHAMBERS, 1995).
159 the social networks effects are not the largest, but they add essential information to the
description of linguistic change.

160

3.3.3.2 Comunidades de prtica

Meyerhoff (2004) define comunidade de prtica em termos das experincias

subjetivas dos falantes em relao s fronteiras existentes entre as suas
comunidades e as de outros. Tal definio vincula-se aos locais de interao nos
quais significados sociais so indexados a elementos lingsticos (ECKERT, 1996;
ECKERT e WENGER, 2005). Assim, o uso lingstico associa-se complexa rede
de prticas sociais interligadas, que constituem a realidade social dos indivduos.
Para que uma comunidade de prtica exista, necessrio (MEYERHOFF,
2004; ECKERT e WENGER, 2005): (i) envolvimento mtuo harmonioso ou
conflituoso dos membros de forma que compartilhem as prticas; ex.: um
grupo de mulheres de diferentes backgrounds que se encontram s sextas-feiras
noite para bater papo; (ii) negociao de interesses e propsitos; (iii) troca de
repertrio entre os membros. Resumindo, a comunidade de prtica refere-se a
um conjunto de indivduos negociando e aprendendo prticas que contribuem
para a satisfao de um objetivo comum160 (MEYERHOFF, 2004, p. 530). Para
exemplificar, seriam comunidades de prtica: treinamento de funcionrios numa
companhia de seguros e perpetuao de certas rotinas, a unidade familiar,
comunidade de hackers, rotinas escolares, entrevistas mdicas, comunidade de
pescadores etc.
A pertinncia da comunidade de prtica como unidade de estudo da
variao e mudana lingstica justifica-se pelo fato de que a comunidade
caracteriza-se por, segundo Wenger (apud MEYERHOFF, 2004): propagao
rpida de informao e de inovao; estrias compartilhadas; jarges; discurso
compartilhado que reflita perspectivas de mundo, entre outros. Alm disso, o uso
desta abordagem no exclui outras, mas visa complementar abordagens que
carecem de informaes sociais provenientes das pesquisas com as comunidades
de prtica. A contribuio desta perspectiva para os estudos mais amplos que
ela focaliza tanto a mobilidade social do indivduo, quanto a natureza negociativa
das identidades sociais (ECKERT apud MEYERHOFF, 2004); e o uso das
variantes num contexto mais amplo ocorre por meio do seu uso em comunidades
de prticas, sendo que nestas que as variantes assumem significado (ECKERT,
1996).

160 an aggregate of individuals negotiating and learning practices that contribute to the
satisfaction of a common goal.

161

Na abordagem da comunidade de prtica importa capturar os estilos

individuais presentes na fala, em diferentes comunidades s quais o indivduo se
vincula. A mudana de estilo lingstico, conforme defende Eckert segundo
MEYERHOFF (2004) , no decorre da ateno do falante a sua fala (como Labov
postula) e, tampouco, decorre de uma ateno ao pblico/ interlocutor (GILES).
Para a lingista, o estilo lingstico constitutivo do trabalho dos falantes na
construo de sua(s) identidade(s) social(ais), que significativa tanto para eles
como para os outros.
Contudo, apesar de contemplar o aspecto individual da mudana de estilo
na fala, Eckert postula que h uma inter-relao entre a variao centrada em
aspectos individuais/ locais e em grupos heterogneos mais amplos, j que os
significados vinculados a variantes locais relacionam-se a padres sociais mais
amplos. Citando Meyerhoff: seu [de Eckert] trabalho sobre variao ilustra
claramente como categorias de nvel macro, como classe social, s vezes so
contestadas e s vezes so mantidas atravs das aes dos indivduos161
(MEYERHOFF, 2004 p. 534). Em outras palavras, o vnculo entre o individual e a
propagao da mudana no nvel mais amplo ocorre na medida em que no
interior de comunidades de prtica que o uso de certas variveis assume
significado local e, se este significado local se vincula a padres sociais mais
amplos, ento a conexo deve ser feita no curso desta mesma prtica162
(ECKERT, 1996, p. 57).
Sobre estudos da lngua que tratam de aspectos locais e gerais, Eckert
(1996) se reporta aos estudos de Labov em Marthas Vineyard (1963) e em New
York: no primeiro, o mtodo de pesquisa etnogrfico ocupou-se de
significados sociais locais atribudos s variveis analisadas; no segundo caso,
Labov focalizou a variao em grandes populaes, controlando as variveis
gnero, idade, escolaridade, classe social e formalidade na fala. Estes dois
estudos teriam sido pioneiros, como aponta a autora, na anlise lingstica
pautada em uma relao sistemtica entre variao e dinmicas sociais em
ambos, nos detalhes da prtica local e em padres amplos atravs das
comunidades 163 (ibid. p. 47).

her [Eckert] work on variation neatly illustrates how macro-level categories like social class
emerge, are sometimes contested and sometimes maintained, through the actions of individuals.
162 if this local meaning links to broader social patterns, then the connection must be made in the
course of this same practice.
163 systematic relation between variation and social dynamics in both the details of local practice
and in broad patterns across communities.
161

162

Meyerhoff (2004) aponta para o fato de que a anlise da lngua com base
em uma perspectiva da comunidade de fala (abordagem macro e quantitativa) ou
da

comunidade

historicamente,

de

prtica

vinculada

(abordagem
tenso

micro

existente

entre

qualitativa)
estudos

estaria,

positivistas

(abordagem quantitativa) e relativistas (abordagem qualitativa), desde o sculo

XVII. Neste contexto, o desafio da sociolingstica seria o de especificar a
maneira pela qual o particular se torna ou se relaciona com o geral e
universal164 (ibid. p. 543). Quanto relao entre comunidade de fala e de
prtica, esta se define com base no pertencimento (consciente) dos indivduos
comunidade e pela prtica na qual estes indivduos se engajam enquanto
membros desta comunidade (ECKERT, 1996), diferentemente do que ocorre na
definio laboviana do termo.
A relao entre comunidade de prtica e redes sociais d-se pelo fato de
que os indivduos, conscientemente, optam por participarem do primeiro e,
muitas vezes, participam de certas redes por circunstncia e no por escolha;
ademais, variantes lingsticas podem ser notadas fora das redes sociais, nas
comunidades de prtica. Tambm, como ressaltam Britain e Matsumoto (s/d),
retomando Moore (2003), redes sociais enfatizam o que as pessoas so, e as
comunidades de prtica o que as pessoas fazem165 (BRITAIN & MATSUMOTO,
p. 10). Os indivduos participam de diferentes comunidades de prtica, conforme
suas escolhas e independente de suas redes de relacionamentos.
Por fim, uma ressalva ao uso metodolgico das comunidades de prtica
feita por Meyerhoff (2005), no sentido de que impossvel que essa unidade de
anlise d conta de todas as relaes existentes entre a estrutura social e o
comportamento social: O uso das comunidades de prtica restringido pelo
objeto lingstico e pela natureza do estudo. Com isso, uma metodologia pautada
nessas unidades de anlise, por elas focarem os significados produzidos
localmente, no poderia tentar reproduzir de forma idntica as condies que
envolvem a pesquisa e/ou manipular e isolar apenas uma varivel social (p. 597).
Ademais, as identidades no so constitudas em apenas uma comunidade, mas
com o pertencimento dos indivduos a vrias comunidades, e esses indivduos
ao integrar as comunidades de prtica trazem suas histrias de vida, que iro
influenciar no grau de pertencimento deles s comunidades. Assim, o estudo das
how to specify the manner in which the particular becomes or relates to the general or
universal.
165 SNs highlight what people are, CofPs what people do.

164

163

comunidades de prtica deve integrar, segundo Eckert (2000 apud MEYERHOFF,

2005) os indivduos (e suas histrias), os grupos, a relao entre as
comunidades, os significados sociais e as atividades.

3.4 QUATRO INSTNCIAS DE ATUAO DO INDIVDUO166

Trata-se, nesta parte, de refletir sobre o lugar do indivduo na teoria

laboviana a partir de quatro aspectos associados pesquisa acerca da mudana
lingstica: (i) mudana em tempo aparente e em tempo real, o qual, por um lado,
salienta a importncia do indivduo estudo tipo painel e, por outro, da
comunidade de fala estudo tipo tendncia; (ii) o papel do indivduo nos testes
de avaliao; (iii) a importncia das variveis sociais e estilsticas e a relao
delas com o indivduo; e (iv) o paradoxo do observador e a entrevista.

3.4.1 Mudana em tempo real e aparente

O tempo considerado uma varivel extralingstica fundamental para os

estudos da variao e mudana, face aos efeitos do tempo sobre a estrutura
lingstica. A relevncia deste tema para as discusses sobre indivduo e
sociedade se justifica nas palavras de Schilling-Estes (2004, p. 309): os efeitos
do tempo na estrutura lingstica so sentidos pelos indivduos e em todos os
nveis da organizao social167.
Como possvel observar a mudana lingstica em progresso? O que
permite afirmar a existncia de mudana em progresso ou de estabilidade no
sistema lingstico em relao varivel etria? Qual o lugar do indivduo e da
comunidade de fala no processo de mudana lingstica? Tais questes,
formuladas no mbito dos estudos sociolingsticos, podem ser discutidas luz
de evidncias oferecidas pelas pesquisas em tempo aparente e em tempo real.
Estudos em tempo aparente captam o comportamento lingstico de
diferentes

geraes

numa

comunidade,

num

dado

perodo

de

tempo,

possibilitando identificar correlaes entre a varivel social idade e a varivel

lingstica em estudo. Os resultados de tais correlaes podem mostrar: (i) que
se trata de um fenmeno de variao estvel naquela comunidade; (ii) que se
Esta seo retoma algumas discusses apresentadas em Severo (2004a).
the effects of time on linguistic structure are felt in individuals and at all levels of social
organization.
166
167

164

trata de um possvel caso de mudana lingstica, (a) seja como indcio de uma
mudana real em progresso, (b) seja como indcio de uma mudana concernente
idade que ocorre regularmente em cada gerao. De qualquer forma, apesar de
vlidos, os estudos em tempo aparente apenas fornecem evidncias favorveis ou
no sustentao de hipteses de variao estvel ou de mudana em curso de
determinado fenmeno lingstico. Note-se que os dados obtidos em tempo
aparente operam como substitutos do tempo real, porm no podem ser
assumidos acriticamente como representantes dos desenvolvimentos lingsticos
diacrnicos168 (BAILEY, 2004, p. 314).
Somente resultados de estudos em tempo real oferecem respostas mais
confiveis s questes anteriormente formuladas. Para discutir as evidncias
oferecidas pelos trabalhos em tempo real, fao uso das pesquisas de Labov (1994)
sobre estudos dos tipos painel e tendncia, assim caracterizados: (i) no estudo
tipo painel, so comparadas amostras de fala de mesmos indivduos, relativas a
dois momentos diferentes (num espao de cerca de vinte anos), com o fim de
perceber a estabilidade e/ou mudana no indivduo; (ii) no estudo tipo tendncia,
so comparadas amostras aleatrias da mesma comunidade de fala, mas com a
mesma estratificao social, relativas a dois momentos diferentes, com o objetivo
de avaliar o processo de mudana dentro da comunidade.
A combinao desses dois tipos de estudo, com enfoques no indivduo e na
comunidade, permite, segundo Labov (1994, p. 83-4), identificar quatro padres
de

mudana:

(i)

estabilidade

lingstica

sem

variao

quando

comportamento individual e da comunidade permanece estvel; trata-se de uma

situao homognea, invariante, o padro ideal; (ii) mudana no comportamento
lingstico do indivduo ao longo de sua vida, sendo que a comunidade
permanece estvel padro chamado de gradao etria (age-grading); (iii)
mudana geracional, a mais freqente das mudanas lingsticas, quando uma
certa varivel passa a ser valorizada por alguns indivduos e, no decorrer do
tempo, passa a exercer efeito sobre toda a comunidade; o comportamento do
indivduo fica estvel e a comunidade muda (exemplos tpicos so encontrados
em variveis fonolgicas e morfolgicas); (iv) mudana que ocorre quando todos
os membros da comunidade adquirem uma nova forma ou alteram sua
freqncia de uso simultaneamente; indivduo e comunidade mudam seu
comportamento lingstico (exemplo tpico so as variveis lexicais).
168

cannot uncritically be assumed to represent diachronic linguistic developments.

165

O estudo em tempo aparente possibilita identificar as situaes (ii) e (iii)

referentes s diferenas lingsticas entre geraes; entretanto, no permite
diferenciar ambos os padres. J o estudo do tipo painel, em tempo real, propicia
o reconhecimento das condies nas quais os indivduos so estveis ou mudam,
mas no permite distinguir os padres j que no h informaes sobre a
comunidade: se os indivduos so estveis, isso poderia significar a situao (i)
ou a (iii); se os indivduos mudam, isso poderia corresponder situao (ii) ou
(iv).

Importante salientar que os estudos painel favorecem as pesquisas da

estabilidade e da mudana em vernculos individuais, bem como insights acerca

da difuso da mudana lingstica (BAILEY, 2004). Nesta mesma linha, vale citar
Paiva e Duarte (2003, p. 18): a anlise controlada da ao do tempo sobre o
sistema lingstico e sobre o comportamento do indivduo permite captar a forma
como se d a resoluo da competio entre variantes lingsticas no interior de
uma comunidade de fala, ou seja, como se d a mudana na lngua.
O estudo tendncia, por sua vez, inclui dois estudos em tempo aparente e
por isso ele tanto detectar o comportamento instvel dos indivduos como
distinguir as comunidades estveis das instveis, diferenciando todos esses
quatro padres. Nesse sentido, o estudo tendncia seria a melhor abordagem
possvel para reunir dados sobre mudana lingstica169 (LABOV, 1994, p. 8485).
preciso atentar para o fato de que h certas restries na obteno
dessas amostras de fala em tempo real. Quanto ao tipo tendncia, a populao
pode ser afetada por mudanas demogrficas, o que provocaria uma confuso
entre mudanas lingsticas e mudanas demogrficas. Esse problema no
ocorre nos estudos painel; porm a localizao do mesmo informante aps certo
tempo pode ser um obstculo para o pesquisador e, devido a essa dificuldade
provvel que a amostra seja significativamente menor ou menos representativa
na nova pesquisa170 (BAILEY, 2004, p. 329).
Face a essas colocaes, a anlise da mudana em progresso se fortalece
quando ambas as abordagens, em tempo aparente e em tempo real, so
contempladas. Alm disso, a combinao das pesquisas dos tipos tendncia e
painel possibilita um olhar sobre o fenmeno da mudana num escopo mais

169 it will both detect unstable behavior of individuals and distinguish stable from unstable
communities, differentiating all four of these patterns. In this sense, the trend study would be the
best possible approach to gathering data on linguistic change.
170 the sample is likely to be significantly smaller and less representative in the re-survey.

166

geral a comunidade e mais especfico o indivduo. Quanto a este ltimo,

importante notar que a metodologia de pesquisa engloba entrevistas individuais
que resgatam tanto as histrias dessas pessoas como a histria da comunidade,
j que ambas podem estar correlacionadas. Isso significa que o pesquisador deve
considerar que progresso no decorrer da vida envolve mudanas no status da
famlia, nas relaes de gnero, no status do trabalho, nas redes sociais, no local
de

residncia,

na

participao

na

comunidade,

no

envolvimento

no

mercado/negcios tudo o que tem implicaes nos padres de variao171

(ECKERT, 1997, p. 152).
Em suma, os estudos painel sugeridos por Labov propiciam uma
aproximao maior do pesquisador com o indivduo e a sua histria. No se
trata, neste caso, de estratificar o indivduo (quanto ao gnero, escolaridade,
classe, etc), mas de realar a sua histria social.
Nesse ponto, pode-se dizer que esse olhar sobre o indivduo est operando
um desvio em relao clssica noo sociolingstica evocada por Pagotto
(2004, p. 102) de que o falante um exemplar que preenche traos do mundo
social que se julgam relevantes para determinado processo de variao. Tal
desvio, por certo, produzido no prprio gesto de escuta do pesquisador: o que
ele escuta na fala desses indivduos? Qual a relao que ele estabelece entre
indivduo/sujeito, lngua (mudana) e sociedade? Quem o sujeito que ele
escuta?
Para finalizar:
se transpusermos o limite entre a leitura do sujeito da variao e cada
um dos indivduos da sociedade, teremos indivduos em eterna tenso de
identidade com cada um destes sujeitos, que deixaro em sua fala, na
forma de variantes, as rasuras dos sentidos que os constituem
(PAGOTTO, 2004, p. 103).

3.4.2 O problema da avaliao

O problema da avaliao172 visto como um dos cinco problemas173 que

envolvem os estudos de

mudana lingstica, conforme

postulados por

171 progress through the life course involves changes in family status, gender relations,
employment status, social networks, place of residence, community participation, engagement in
the marketplace all of which have implications for patterns of variation.
172 Sobre uma das importncias do teste de atitudes, Zilles e Faraco (2003) sugerem que a
investigao das atitudes e valores acerca dos fenmenos lingsticos so urgentes e necessrios
para o entendimento da norma culta, de forma a evitar tanto a expanso do normativismo (mdia),
como o combate interminvel (sem dilogo, por sinal) entre os lingsticas e os normativistas, a
partir da crena desses de que aqueles seriam avessos a qualquer tipo de padro e ao seu ensino.
173 Os demais so: restrio, transio, encaixamento e implementao (WLH 1968, p. 101).

167

Weinreich, Labov e Herzog (1968). Segundo Labov (1982), tal problema refere-se
a como os membros de uma comunidade de fala avaliam uma mudana e qual
o efeito desta avaliao sobre a mudana174. Percebe-se, neste caso, a relevncia
do nvel de conscincia social em relao s formas em processo de
variao/mudana, sejam elas de prestgio ou no. Ressalte-se que a avaliao
subjetiva envolve tanto atitudes conscientes quanto inconscientes em relao
lngua e a membros de vrios grupos tnicos175 (FASOLD, 1984, p. 148).
Apesar da pertinncia da dimenso social subjetiva para os estudos da
variao, Labov (1972a, p. 249) questiona os testes de atitude na medida em que
as respostas que eles podem fornecer questo das causas da mudana
lingstica no condizem, necessariamente, com o uso que os falantes fazem das
variveis analisadas. Ademais, a menos que tenhamos evidncia verdica de que
as pessoas sejam consistentemente recompensadas ou penalizadas por falarem
de formas especficas, as atitudes que levantamos em tais testes devem ser
consideradas como um mero reflexo do comportamento de fala, ao invs de
foras efetivas na vida social (LABOV, 2001, p. 196). Contudo, questiona-se esse
modelo reducionista de Labov de recompensa-punio como explicao para a
motivao do uso de certas construes lingsticas em detrimento de outras;
ademais, h uma variedade de fatores envolvidos na escolha de uma forma e
no de outra , que no so passveis de serem tomados como evidncias
verdicas. O fato que se os sujeitos possuem certas atitudes em relao
lngua, isso suficiente para provar que h foras efetivas atuando na vida
social/comportamento verbal. Se alguma desconfiana deve existir, por parte
do pesquisador em relao s prprias atitudes diante daquilo que lhe dito
pelos falantes (leigos) acerca da lngua. Note-se que essa desconfiana em relao
ao que o leigo diz (uma das formas, seno a principal) que inviabiliza um
dilogo dos lingistas com os leigos.
Labov aponta que os testes podem ser mais seguros quando medem as
atitudes em relao a mudanas de cima176, o que caracteriza as variveis com

how do members of a speech community evaluate a given change, and what is the effect of this
evaluation on the change?.
175 members of various ethnic groups.
176 As mudanas de cima (from above) e de baixo (from below) referem-se aos nveis de conscincia
social e de posies scio-econmicas. Para Labov (1994, p.78), mudanas de cima so
introduzidas pela classe social dominante, geralmente com conscincia pblica completa [...]
Mudanas de baixo so mudanas sistemticas que primeiro surgem no vernculo, e representam a
operao de fatores lingsticos internos [...] elas esto completamente abaixo do nvel de
conscincia social.
174

168

traos de marcadores ou de esteretipos. Quando a mudana ocorre de baixo,

as variveis (indicadores) no apresentam nenhum nvel de conscincia social.
Note-se que o acesso s avaliaes subjetivas sobre determinadas variveis
ocorre mediante a aplicao de testes, em situaes artificiais de uso da lngua.
Considerando que na dinmica social e interacional que as palavras (as
variveis)

assumem

sentidos

ideologicamente

marcados

(BAKHTIN/VOLOSHINOV [1929], 1988), em que medida possvel ter acesso s

atitudes subjetivas dos falantes em relao a uma lngua que apresentada aos
sujeitos como algo fora do contexto social de comunicao? Alm disso,
considerando a correlao sugerida por Eckert (1996) entre os significados
sociais atribudos s formas variantes e o processo de identidade dos sujeitos,
pode-se questionar ainda: Como ter acesso s atitudes dos falantes sobre a
lngua sem saber quem so estes falantes ou a partir de que posio de sujeito
falam?

3.4.3 As variveis sociais e estilsticas177

WLH defendem que as estruturas variveis lingsticas so determinadas

por foras sociais: fatores lingsticos e sociais esto fortemente interrelacionados no desenvolvimento de uma mudana lingstica (1968, p. 188). A
correlao (terica) entre aspectos sociais e lngua evidente nos estudos
sociolingsticos; o desafio, neste caso, seria o de sistematizar tal correlao.
Saliente-se que Labov atribui s variveis uma natureza tanto externa quanto
interna178 em relao ao funcionamento da lngua.
As variveis sociolingsticas externas classificam-se em sociais ou
estilsticas, sendo que as estilsticas dizem respeito ateno/monitoramento da
fala179.

Para

exemplificar

correlao

que

Labov

prope

entre

os

condicionamentos externos (sociais e estilsticos) e os fatos lingsticos, cito

Sobre a inter-relao entre as variveis sociais e estilsticas, Labov (2003, p. 237) comenta: ns
notamos que as mesmas caractersticas so utilizadas para registrar mudana de estilo e
estratificao social variedades funcionais e nveis culturais.
178 As variveis internas dizem respeito s motivaes lingsticas para a mudana. Sobre isso,
Weiner & Labov (1983) mostram, em seu estudo da passiva sem agente, que a variao entre o uso
da construo passiva e da ativa em ingls no sensvel a fatores sociais, sendo condicionado
apenas por fatores de natureza lingstica. Nesse caso, uma das exigncias originariamente
formuladas para se caracterizar uma varivel lingstica a de que a mesma fosse estratificada ,
deixou de ser atendida. Como fica, ento, a questo do condicionamento social, nesse caso?
179 Segundo Labov (2003, p. 236), em cada estilo h uma estratificao social: seja enquanto
ouvindo uma fala informal ou lendo, est claro que o background social do falante se reflete no uso
que ele faz das variveis.
177

169

alguns estudos de Labov (1972a e 2001) que mostram: (i) o uso de uma alta
centralizao dos ditongos [ay] e [aw] como forma dos nativos da ilha de Marthas
Vineyard assegurarem seus valores e identidade, em resistncia aos veranistas;
(ii) a relao entre altas ou baixas posies no ndice scio-econmico e a
freqncia de uso do ing por adultos brancos de Nova York; (iii) um maior uso
da forma padro de prestgio (uso total ou parcial do [r]) pelos empregados em
lojas de padro alto

do que nas lojas de padro baixo em Nova York; (iv) a

influncia da etnia italiana na pronncia de [uw] e [ow] na Filadlfia. Esses

exemplos

evidenciam,

resumidamente,

maneira

pela

qual

teoria

sociolingstica correlaciona sociedade e linguagem.

Nos moldes labovianos, o indivduo, ao falar, se identifica com alguns
fatores sociais (funo de identificao, cf. LABOV, 1978), como ser brasileiro,
ser de classe mdia ou ser mulher: tais so os lugares ocupados pelos
indivduos nos quais/ a partir dos quais eles so vistos/ouvidos. Mas, em que
extenso os indivduos, ao falarem, podem ser identificados como naturalmente
pertencentes a esse ou aquele grupo? Conforme mostra o exemplo das lojas de
Nova York, o uso consciente do [r] em posio ps-voclica pelos empregados
da loja de padro alto180 no identifica necessariamente as caractersticas sociais
naturais do falante, j que este pode estar fazendo uso consciente de variantes
consideradas de prestgio e que estejam associadas a determinado grupo ao qual
o indivduo na realidade no pertena. Nesse caso, teramos o que Labov (1978)
chama de funo de acomodao181 da linguagem, em que o falante se adapta
situao comunicativa.
evidente que os indivduos variam seu modo de falar182 de acordo com
o contexto de interao, o interlocutor, etc , assumindo diferentes estilos. Dois
diferentes usos da palavra estilo so apontados por Figueroa (1994) na teoria de
Labov: (i) uma forma especfica de falar e (ii) o grau de ateno consciente
prestada fala. A preferncia de Labov recai sobre o segundo tipo dada a sua
possibilidade de controle e sistematizao e a pouca sistematicidade que o
primeiro tipo oferece (ibid.). Ao sociolingista interessa o chamado estilo casual,
180 Em lojas de padro alto (voltadas para um pblico de classe mdia alta), os empregados fazem
maior uso da forma padro de prestgio (uso total ou parcial do [r]) do que nas lojas de padro
baixo (voltadas para a classe social baixa).
181 Para Labov (1978), em resposta a objees de Lavandera, o objetivo da teoria sociolingstica
associar a variao em qualquer nvel lingstico s funes de representao, identificao e
acomodao, sendo as duas ltimas, voltadas respectivamente para os componentes social e
estilstico, secundrias.
182 Labov (2003, p. 234) afirma que um dos princpios fundamentais da investigao
sociolingstica deve ser simplesmente posto como no h falantes de estilo nico.

170

que corresponde ao que Labov (1972a, p. 208) chama de vernculo, entendido

como o estilo no qual mnima ateno dada monitorao da fala183, o que
permitiria um maior acesso a dados lingsticos reais.
Essa definio de estilo est, no entanto, sujeita a crticas. Figueroa
chama ateno para o elemento essencialista da definio que vai a reboque da
pretenso realista (PAGOTTO, 2004) da teoria sociolingstica, de ter acesso
realidade. A autora questiona a possibilidade desse estilo casual em funo da
normatividade da lngua e da comunidade de fala, afirmando que no verdade
que haja alguma situao na qual nenhuma ateno seja dada lngua184
(FIGUEROA, 1994, p. 92)185. Pagotto (2004, p. 82), por sua vez, considera que o
vernculo seria uma construo do pesquisador, j que no se chega at ele, de
fato, ou porque talvez no exista realmente, ou porque, se existir, se encontra
inacessvel ao pesquisador. Alm disso, como possvel saber se determinada
fala seria o vernculo ou algum estilo monitorado?
As variaes estilsticas, de acordo com o contexto, podem ser motivadas
por trs fatores: (i) as relaes, especialmente de poder e solidariedade, entre os
interlocutores; (ii) o contexto social mais amplo escola, trabalho, vizinhana; e
(iii) o tpico (LABOV 2003, p.234). Estando esses trs aspectos envolvidos na
escolha do falante para usar uma variante ou outra, no seria o estudo da
variao estilstica uma forma de estreitar os laos entre linguagem e sociedade?
A busca de um vernculo (fala pura) poderia apagar as motivaes que levam
um indivduo a fazer uso de uma ou outra forma lingstica. Alm disso, os
estudos sobre a variao estilstica elucidariam aspectos relativos ao processo
identificatrio dos sujeitos, j que o processo de variao poderia ser motivado
pelo uso consciente de uma determinada variante, em determinado contexto,
como forma de identificao social186.
Resumindo, fica evidente, nesta seo, a relao entre variao social e
comunidade de fala, e variao estilstica e indivduo. Todavia, algumas questes
podem ser elencadas: em que medida a varivel estilstica pode provocar
mudanas na (estrutura da) lngua? Mesmo que ela atue em determinados

the style in which minimum attention is given to the monitoring of speech.

its nor true ... that there ever is a situation where no attention is directed to language.
185 Figueroa critica a noo de vernculo de Labov quanto mnima ateno prestada fala: a
autora no acredita haver algum estilo em que nenhuma ateno seja prestada. Todavia, esta
colocao no impede a noo laboviana de vernculo, no qual mnima ateno prestada lngua.
186 Para Eckert, conforme expe Meyerhoff (2004, p. 534), linguistic style is part and parcel of
speakers work to construct a social identity (or identities), which is meaningful to themselves and
to others.
183

184

171

contextos, encobrindo temporariamente o vernculo como resultado de um uso

consciente do falante tal atuao no poderia promover a propagao das
variantes que, tendo recebido valor social, vinculam-se ao processo identificatrio
de certos sujeitos, em determinadas comunidades de prtica? Em relao s
variveis sociais, questiona-se a possibilidade da dinmica da realidade social ser
representada por categorias mensurveis como gnero, escolaridade, classe
social, etnia, etc: Seria o controle dessas variveis sociais e a sua correlao com
a variao lingstica a maneira de articular lngua e sociedade? Sendo a
sociedade constituda por relaes complexas, a formalizao/sistematizao de
determinadas variveis sociais exclui outras aspectos prprios do funcionamento
social, favorecendo certas articulaes entre lngua e sociedade em detrimento de
outras. Trata-se de uma escolha poltica e ideolgica do pesquisador.

3.4.4 O paradoxo do observador e a entrevista

Em vrios de seus trabalhos Labov se ocupa explicitamente da questo do

paradoxo do observador, como, por exemplo, em suas pesquisas sobre a variao
em Marthas Vineyard, em Nova York e com o Black English Vernacular187 (BEV).
O paradoxo do observador diz respeito ao modo de obteno de informao para
pesquisa, ou seja, ao acesso do pesquisador ao vernculo do falante. O paradoxo
consiste no fato de que a situao de entrevista para obteno dos dados afetaria
a fala do indivduo, encobrindo aquilo que seria o seu vernculo. Para resolver
esse problema, Labov (1972a, p. 209) sugere o uso de vrios mecanismos que
desviam a ateno da fala e que permitem que o vernculo surja188, como por
exemplo: solicitar que o sujeito fale sobre assuntos com os quais ele tenha algum
tipo de envolvimento emocional, ou ento utilizar situaes de interao para
obteno da fala natural dos indivduos, quando eles prestam pouca ateno a
ela. Contudo, Labov (1972a, p. 256) enfatiza a importncia de se obter os dados a
partir de grupos de falantes e no de indivduos, j que o vernculo
propriedade do grupo, e no do indivduo189.

O BEV diz respeito ao dialeto falado por maior parte dos jovens negros em grande parte dos
EUA, especialmente nas regies de Nova York, Boston, Filadlfia, Detroit, Washington, Cleveland,
Chicago, So Francisco, Los Angeles, e de outros centros urbanos (LABOV, 1972b).
188 various devices which divert attention away from the speech, and allow the vernacular do
emerge.
189 the vernacular is the property of the group, not the individual.
187

172

Nas pesquisas publicadas no Language of Inner City (1972b), Labov adotou

duas modalidades para obteno de dados, separadas em duas etapas:
primeiramente foram feitas entrevistas individuais com adolescentes190 falantes
do BEV; posteriormente foram realizadas observaes e gravaes, durante um
longo perodo de tempo, de sujeitos da mesma comunidade de fala em
situao espontnea de interao191. Tambm foram levados em conta, nas
pesquisas do dialeto BEV, conhecimentos acerca da estrutura social, da histria,
das atividades e dos sistemas de valores dos grupos estudados. Sobre os
resultados obtidos ao longo da pesquisa, Labov (1972b, p. XXIII) registra: das
sesses em grupo ns obtemos nossas melhores gravaes da gramtica
vernacular, bem como uma grande quantidade de informaes sobre o uso da
lngua192.
Considerando os dois nveis de pesquisa sociolingstica, micro e macro, o
primeiro focalizando significados sociais locais atribudos s variveis e o
segundo, padres de variao em larga escala, a entrevista assume um papel
relevante nas pesquisas micro/ locais. Labov, em suas pesquisas com a
comunidade da Filadlfia (2001), interessou-se de maneira significativa pelas
redes sociais e interaes locais dentro de um dado grupo, com o objetivo de
identificar possveis lderes da mudana lingstica; para tanto, foram feitas
entrevistas em diferentes momentos. Uma de suas concluses foi a de que o uso
de formas de falar locais na Filadlfia o produto das trajetrias sociais dos
falantes e ns podemos melhor explicar as performances dos lderes da mudana
lingstica atravs da histria de seus contatos sociais em seus anos de
formao193 (p. 410). Assim, na busca dos lderes da mudana, Labov parece
romper com um modelo fragmentrio de escuta (das entrevistas) comum,
talvez, nas macro pesquisas , em prol de uma escuta que tente relacionar a
identidade social (entendida num nvel mais amplo, que no apenas pautada nos
tipos sociais gnero, escolaridade...) com o uso lingstico. Registre-se que esse

Para Labov (1972b), nos falantes entre 9 e 18 anos que o acesso ao vernculo de uma
comunidade de fala se mostra mais consistente.
191 Sobre a forma de obteno dos dados, Labov afirma: As we enter any city we look for
preadolescent and adolescent peer groups engaged in sports or hanging-out; we encounter family
groups at tea or after dinner; we join groups of old men at bowls, in pubs, or sitting at pensioners
benches (LABOV, 1972b, p. 256).
192 from de group sessions we obtain our best records of the vernacular grammar, as well as a
wealth of information on the use of language.
193 the use of local Philadelphia speech forms is the product of speakerssocial trajectories, and we
can best explain the leaders linguistic performances by the history of their social contacts in their
formative years.
190

173

tipo de escuta requer uma atitude dialgica por parte do pesquisador; ou seja, ele
no neutro e, tampouco, passivo diante do sujeito (falante) com que interage.

3.5 RETOMADA: O INDIVDUO/SUJEITO NA TEORIA LABOVIANA

Percebe-se que, nos fundamentos empricos da mudana lingstica

postulados por Weinreich, Labov e Herzog (1968), o indivduo assume um lugar
secundrio em relao ao que proposto como o lcus de anlise da linguagem,
a comunidade de fala. Esta foi definida, por Labov, como indivduos que
compartilham atitudes em relao lngua e, em segundo plano, que
compartilham semelhantes gramticas. Considerando a questo do nvel de
conscincia dos falantes, o primeiro aspecto da definio implica que os
indivduos possuem conscincia da lngua e que, por isso mesmo, compartilham
atitudes em relao a ela; j o segundo aspecto envolveria um certo grau de
inconscincia, sendo os indivduos submetidos estrutura lingstica.
Labov teria optado prioritariamente pela propriedade de compartilhamento
das atitudes para definir comunidade de fala devido ao grau de homogeneidade
que seria conferido ao lcus da lngua(gem), esta sim vista como um sistema
heterogneo. Assim, a lngua, um sistema heterogneo, seria estudada como a
fala da comunidade e no do indivduo. Nessa proposta, Labov, ao mesmo tempo
em que rompe com a tradio saussureana de ver a lngua (langue) como sistema
homogneo, faz as pazes com essa tradio ao estipular uma homogeneidade da
comunidade de fala que lhe permita sistematizar o estudo da lngua.
Tanto Labov quanto Saussure definem a lngua como fato social, o que
situa o estudo da lngua num campo social, e no mentalista ou biolgico.
Segundo a abordagem durkheiminiana de fato social, este existe anterior e fora
do indivduo, sendo imposto a ele pelo fenmeno da coero; todavia, o indivduo
teria conscincia daquilo que lhe imposto. Labov, ao admitir que os indivduos
possuem conscincia da lngua que falam, parece ser mais durkheiminiano do
que Saussure, que no considera o aspecto da conscincia, sendo o indivduo,
neste caso, totalmente submetido ao sistema lingstico.
Entretanto, o fato de o indivduo ser consciente do uso que faz da lngua
no apaga da teoria laboviana as marcas estruturalistas, como bem apontou
Pagotto (2004). O falante na pesquisa sociolingstica costuma ser categorizado
como

um

tipo social,

fragmentado

em fatores

mensurveis

de

gnero,

174

escolaridade, etnia, entre outros. Tais fatores so postos em correlao com os

usos das variveis lingsticas captadas pelo pesquisador, formando um jogo de
relaes entre tipos sociais, lngua e estilo menos monitorado (vernculo).
Mas necessrio resgatar e dar relevo a uma outra via em Labov. O
rastreamento do indivduo em mais de trs dcadas de estudos labovianos (de
1968 a 2001) mostra que em diversas instncias da pesquisa sociolingstica (e
das pesquisas scio- que dialogam com Labov) o indivduo assume um lugar
diferente daquele cuja fala seria a fala da comunidade (o vernculo do grupo) e
no a sua prpria, ou daquele que visto atravs das lentes estratificadoras das
classes sociais.
H, de fato, dois nveis de anlise nas pesquisas de Labov: um macro, que
visa as populaes; e outro micro, que focaliza as relaes entre os indivduos
nas comunidades. Conseqentemente, o lugar conferido ao indivduo nessas
duas vertentes diferente: na primeira ele visto em relao comunidade de
fala sua voz seria como a de seus companheiros ; na segunda ele visto em
relao a suas redes de relacionamentos, com nfase nas diferenas individuais.
Relacionar esses dois nveis de anlise lingstica, como apontou Eckert, um
desafio para o pesquisador.
justamente em funo das particularidades dos indivduos que a noo
laboviana de comunidade de fala como uma unidade dotada de certa
homogeneidade tem sido criticada por outros sociolingistas. Milroy (1997;
2002), por exemplo, opta pelo estudo da lngua em redes sociais, considerada
como uma categoria real e concreta de anlise. O foco, nesta vertente, seriam
indivduos reais em situaes reais de interao, e no abstraes tericas
(BRITAIN & MATSUMOTO, s/d). Na mesma direo micro de anlise, Eckert
(1996) prope o estudo da variao centrado nas comunidades de prtica, nas
quais os indivduos, ao escolherem pertencer a esta ou quela comunidade,
compartilham repertrios de prticas, dentre os quais as lingsticas. Nessas
comunidades as variantes lingsticas assumiriam significao social, havendo
relao direta entra lngua e identidade. Nesse contexto, os estilos individuais,
como marcas de identidades sociais, ocupariam lugar central no estudo da
variao lingstica. A questo posta, em relao a esses estudos micro e
centrados nas interaes individuais seria: quo longe o indivduo pode ir na
deciso de seu destino lingstico? (BRITAIN & MATSUMOTO, s/d, p. 14).

175

O prprio Labov (2001), em pesquisas de carter micro, opera com a noo

de redes sociais, objetivando identificar os lderes194 da mudana lingstica. Na
tentativa de localizar as foras motivadoras da generalizao de uso de certas
formas lingsticas, foram realizadas entrevistas, na Filadlfia, que buscavam
identificar os indivduos e suas redes de relaes, alm de suas histrias sociais
de vida. Nesse sentido, percebe-se que as categorias clssicas vinculadas
identidade so repensadas luz de suas significaes sociais, como, por
exemplo, as variveis gnero e idade. (ECKERT, 1996; 1997; LABOV, 2001)
Tambm em Labov, a questo do indivduo e do estilo ganha nfase na
noo de comportamento expressivo (1972b), que diz respeito maneira pela
qual o falante faz uso da linguagem dizendo a mesma coisa de formas
diferentes. Tal noo possibilita pensar a questo da liberdade, que se associa,
nesse caso, ao fato de o falante poder escolher entre uma forma ou outra, j que
ele capaz de identific-las. claro que a natureza dessa escolha no
ilimitada: ele levado a optar por determinada forma de falar em virtude do
estigma ou no associado quela forma, do papel social do seu interlocutor, da
situao real de interao e at mesmo como maneira de afirmar a sua
identidade, entre outros motivos. nesse mbito que se encaixa a funo de
acomodao ao ouvinte (LABOV, 1978).
Por fim, a proeminncia dada ao indivduo nas pesquisas labovianas, como
nos estudos tipo painel, na importncia das variveis estilsticas, nas entrevistas
direcionadas captao de redes sociais, etc. mostra que o indivduo tem um
papel a ser considerado no processo de mudana lingstica. Todavia, o olhar
sobre o indivduo/ sujeito, a relao entre identidade e lngua, a relao entre
lngua e sociedade parece, nas pesquisas sociolingsticas, dependerem, em
grande parte, do interesse individual do pesquisador em estabelecer tais relaes.

3.6 LABOV-POLTICO

No h em Labov uma teoria sociolgica evidente (como em Bakhtin) que

sirva de pano de fundo para as reflexes sobre o funcionamento social da
linguagem. Mas isso no impede que, em funo da correlao entre foras

Na busca das motivaes sociais para a mudana de determinada forma, Labov (2001) busca
identificar os possveis lderes daquela mudana, na tentativa de localizar as foras/valores sociais
que estariam motivando o uso de determinada forma, de maneira generalizada.
194

176

sociais e mudana lingstica, no seja possvel extrair o carter sociolgico da

abordagem laboviana.
Labov constri sua teoria em torno das mudanas lingsticas motivadas
basicamente por foras sociais, voltando sua ateno, prioritariamente, para
formas variantes dentro de uma mesma comunidade de fala e associando tais
formas

grupos

sociais

identificados

por

certas

caractersticas

sociais

(escolaridade, gnero, idade, profisso, etc.)195. A disputa das formas socialmente

condicionadas por um lugar cristalizado na estrutura da lngua tambm espelha
a luta dos prprios grupos sociais em marcar sua posio no funcionamento da
sociedade.
Para exemplificar a dimenso poltica dos trabalhos de Labov, suas
pesquisas publicadas em Language of the Inner City (1972b) foram grandemente
motivadas por uma preocupao de cunho social e poltico: as crianas em
escolas do gueto urbano (urban ghetto area) estavam apresentando problemas de
aprendizagem, e aos psiclogos educacionais cabia o diagnstico da dificuldade
da criana; segundo estes profissionais, as crianas negras destas escolas no
eram capazes de construir frases completas, nomear objetos comuns, formar
conceitos, demonstrar pensamento lgico e apresentavam dificuldades de leitura.
Para Labov, entretanto, o problema seria o pouco conhecimento de linguagem,
especialmente da lngua daquelas crianas (o BEV), que os psiclogos teriam. A
questo ento levantada pelo lingista foi: em que extenso h relaes entre as
diferenas entre os dialetos e as falhas de leitura apresentadas pelas crianas?
Como um dos resultados das pesquisas, Labov informa que as maiores causas
das falhas de leitura so conflitos polticos e culturais na sala de aula, e
diferenas dialetais so importantes pois so os smbolos deste conflito196 (ibid.
p. XIV).
Nesta mesma direo de interesse pela dimenso poltico-educacional,
Labov (1972b) fez severas crticas teoria do dficit lingstico de Bernstein
(anos 70) para quem os alunos oriundos da classe trabalhadora dominariam um
cdigo lingstico restrito (significados literais, por exemplo), enquanto aqueles
provenientes da classe mdia dominariam um cdigo elaborado (pensamento

J para Bakhtin, a linguagem espelha a tenso entre foras unificadoras e descentralizadoras

prprias do funcionamento social, sendo que na abordagem do lingista sobre gneros discursivos,
o autor discute formas variadas e possveis de comunicao verbal que existem nas mais diversas
esferas sociais, sejam elas de prestgio ou no.
196 the major causes of reading failure are political and cultural conflicts in the classroom, and
dialect differences are important because they are symbols of this conflict.

195

177

abstrato e fala fluente, por exemplo), o que explicaria o sucesso educacional

desses ltimos. A teoria do dficit lingstico se fundamenta na idia de que as
crianas e os adolescentes estariam vinculados a diferentes histrias de
socializao lingstica. Com base em estudos sobre os dialetos falados pelos
negros, Labov (1972b) defendeu que a forma no padro estaria muito longe de
ser inferior (em termos de complexidade) em relao forma padro. Tratava-se,
apenas, de diferenas fonolgicas e sintticas, sendo que por questes polticas
e ideolgicas a lngua padro (da literatura, da economia, da cincia e da
educao) era a lngua dos brancos de classe mdia.
Alm disso, as pesquisas de Labov (2001) sobre mudana lingstica na
Filadlfia o levam a identificar como lderes de certas mudanas mulheres com
determinadas histrias de vida. Nesse caso, abre-se uma brecha para se discutir
a prpria questo de gnero: o percurso histrico das mulheres de se afirmarem
numa sociedade machista. Nota-se que o gnero, nas pesquisas labovianas,
geralmente visto como categoria biolgica e no como uma construo sciohistrica; em funo disso, questiona-se em que medida vivel promover
relaes (em um nvel abstrato numrico) entre usos lingsticos e o sexo
biolgico, sem levar em conta que o gnero um aspecto associado identidade,
sendo o comportamento verbal intrinsecamente vinculado ao processo de
formao das identidades197.
De acordo com as teorias da ps-modernidade, no so apenas as
mulheres que se fazem ouvir nos ltimos anos; grupos minoritrios de diversas
naturezas se impem e afirmam suas identidades, o que, por certo, se faz atravs
da lngua. Assim, conforme diferentes grupos passam a ter voz na sociedade,
isso ir se refletir na prpria linguagem, uma vez que, dado que as identidades
mudam, o mesmo ocorre com a lngua.
A abordagem laboviana, nesse sentido, possibilita condies de refletir
sobre o prprio funcionamento social, desde que a identificao das variveis
condicionantes

envolvidas

na

variao/mudana

lingstica

mostre

comprometimento do pesquisador com um interesse, tambm, de cunho

sociolgico e no apenas lingstico. Em outras palavras, partir de um modelo
fechado de variveis sociais a serem controladas impede o pesquisador de
observar a dinmica da sociedade moderna, de ser capaz de localizar as diversas

197 Para uma discusso acerca do papel do gnero nos estudos de variao/mudana, ver:
SEVERO, 2006.

178

vozes atuantes na sociedade e de deixar que essas vozes falem na prpria

pesquisa. Assim, acredito que para a pesquisa lingstica possuir uma conotao
sociolgica e poltica h de se levar em conta: (i) um olhar atento ao
funcionamento social que permita identificar as diversas foras sociais atuantes
na organizao da sociedade; (ii) um modelo metodolgico que leve em conta, e
discuta, as relaes entre identidade, lngua e sociedade, seja no nvel micro ou
no macro; (iii) uma discusso sobre o prprio funcionamento da sociedade a
partir do que os dados da pesquisa mostram; (iv) um comprometimento do
pesquisador com seu objeto de estudo, partindo do pressuposto de que as
nossas

falas

so

atravessadas

pelas

conotaes

poltico-ideolgicas

(RAJAGOPALAN, 2003, p. 127).

179

4 O INDIVDUO, A SOCIEDADE E A LINGUAGEM: UM OLHAR

FILOSFICO

[..] aqueles que, uma vez em suas vidas,

encontraram um novo tom, uma nova
maneira de olhar, uma outra maneira de
fazer,
estes,
acredito,
jamais
experimentaro a necessidade de se
lamentarem de que o mundo erro, a
histria, saturada de inexistncias, e j
hora de os outros se calarem para que,
finalmente, se possa ouvir a sineta de sua
reprovao...
(FOUCAULT, 2005a, p. 306).

Neste captulo adiciona-se um componente a mais na elaborao das

bases epistemolgicas (ticas e polticas) para uma abordagem social dialgica
dos estudos da linguagem. Trata-se de um recorte de aspectos tericos de obras
de trs filsofos: Hannah Arendt, Michel Foucault e Anthony Giddens, realando
as relaes entre indivduo, sociedade e linguagem. Na teoria de Arendt so
considerados o nascimento da esfera social e a importncia da esfera pblica
(poltica) para a manuteno da singularidade e pluralidade humanas; da
perspectiva de Foucault so trazidas tona suas reflexes sobre o nascimento do
Estado moderno, a produo do sujeito moderno e as relaes dos indivduos
consigo mesmos; por fim, a teoria da estruturao de Giddens oferece uma
maneira de explicar os fenmenos sociais a partir da relao mtua entre
indivduo e sociedade (estrutura). Acredita-se que tais recortes possibilitaro
repensar a relao entre indivduo, sociedade e linguagem, presente nas teorias
de Labov e de Bakhtin, a partir de reflexes crticas modernas.

4.1 HANNAH ARENDT

O pensamento de Hannah Arendt (1906-1975) baseia-se no seu tempo
presente, tangenciando questes referentes poltica, liberdade e tica. Ela, de
origem judia, se exilou da Alemanha em 1934, onde se doutorou, tendo sido
aluna de Heidegger e de Jaspers. Seus trabalhos incluem, entre outros: The

180

Origins of Totalitarianism (1951), The Human Condition (1958), Between Past and
Future (1961), Eichmann in Jerusalem (1963), On Revolution (1968) e The Life of
the Mind (1978).
Para fins desta tese exponho as idias da filsofa sobre: as esferas poltica,
social e privada; as trs experincias humanas bsicas (animal laborans, homo
faber, vita activa); a importncia da ao e do discurso; a vinculao desses com
o exerccio da liberdade; e a contraposio da ao ao pensamento.
4.1.1 O nascimento da esfera social

Hannah Arendt (2005) postula a existncia de trs esferas: a privada, a

poltica e a social. As duas primeiras seriam prprias do funcionamento das
antigas cidades-estados, sendo que as esferas de vida privada (famlia esfera
das necessidades e da economia domstica) e pblica (polis esfera da liberdade)
eram distintas e separadas. A liberdade era tida como prpria da polis, e no da
famlia, porque ser livre significava ao mesmo tempo no estar sujeito s
necessidades da vida nem ao comando de outro e tambm no comandar (p.
41), o que no ocorria na famlia, cujo domnio cabia ao chefe da famlia.
Portanto, liberdade, no contexto antigo, relacionava-se com igualdade presente
numa esfera sem governo e governados. Arendt (1972) afirma que a polis foi a
forma de governo que possibilitou aos homens um espao de aparecimento para
que pudessem agir por meio do discurso uma espcie de anfiteatro onde a
liberdade podia aparecer (p. 201).
A esfera social teria surgido recentemente com o nascimento da era
moderna, cuja forma poltica vinculou-se ao estado nacional, com centralizao
das preocupaes econmicas e materiais nos aspectos referentes vida
humana. O aparecimento desta esfera teria aproximado as esferas privada e
poltica, j que a sociedade seria vista como uma forma de ascenso da famlia
(lar e economia domstica) vida pblica. E, diferente do mundo antigo, a
privatividade moderna seria o oposto da esfera social e no da esfera poltica. A
relao entre o social e o privado no mundo moderno poderia ser vista, de
acordo com Arendt, no florescimento (entre os sculos XVIII e XIX) da poesia, da
msica e do romance e no apagamento das artes ditas pblicas, como a
arquitetura; essa relao tambm se evidenciaria com o declnio da famlia
concomitante ascenso da sociedade ou, em outras palavras, com a absoro
da famlia por grupos sociais correspondentes (2005, p. 49). A autora afirma a

181

tendncia de crescimento e expanso da esfera social, em detrimento das esferas

poltica, privada e da intimidade, explicada pelo fato de o processo da vida (que
diz respeito sobrevivncia como o labor) estar cada vez mais canalizado para a
esfera pblica198.
Ainda no campo das esferas social e privada, Arendt defende que a
sociedade apaga a possibilidade de ao199 que favoreceria a ao espontnea ou
a reao inusitada (2005, p. 50) e espera dos indivduos comportamentos
segundo determinadas regras com o objetivo de normaliz-los. Tal normalizao
prpria das sociedades de massas onde a esfera social se tornou apta a
abranger e controlar os indivduos pertencentes a uma certa comunidade. E os
sinais desse controle generalizado seriam: a igualdade (apagamento das
diferenas) que, diferentemente do mundo antigo200, teria como base a
substituio

da

ao,

como

forma

principal

de

relao

humana,

pelo

comportamento; e a substituio do governo pessoal pelo governo de ningum (a

burocracia). Na concepo de Arendt (2005, p. 227) a igualdade presente na
esfera pblica , necessariamente, uma igualdade de desiguais que precisam ser
igualados sob certos aspectos e por motivos especficos. A nfase no
comportamento (e na massificao) em detrimento da ao se justifica pelo fato
de a esfera pblica, na modernidade, ter sido ocupada pela sociedade (resolues
das necessidades vitais que eram prprias do mbito privado). No caso da esfera
poltica, o que impera no a normalizao, mas a liberdade praticada atravs
das aes e dos discursos.

4.1.2 O indivduo e a vita activa

Na viso de Arendt, a vita activa dos homens integrada por trs

atividades fundamentais: o labor (que visa suprir as necessidades biolgicas dos
homens); o trabalho (que visa criar coisas a partir da natureza e tornar o mundo
um local onde objetos produzidos pelos homens so compartilhados); e a ao
(nica atividade que se exerce diretamente entre os homens sem a mediao das
coisas ou da matria (2005, p. 15)). As duas primeiras vinculam-se esfera
198 O pblico, para a autora, diz respeito ao que pode ser visto e ouvido por todos, com ampla
divulgao; ao mundo comum a todos e que rene e mantm o vnculo entre os indivduos.
199 Citando Arendt (2005, p. 190): agir, no sentido mais geral do termo, significa tomar a iniciativa,
iniciar [...] imprimir movimento a alguma coisa [...] por serem recm-chegados e iniciadores em
virtude do fato de terem nascido, os homens tomam iniciativa, so impelidos a agir.
200 No mundo antigo a vida pblica se caracterizava pela individualidade, j que era tido como o
nico local onde os homens poderiam mostrar quem de fato eram.

182

privada e a ltima esfera pblica. Nesta seo ser dada maior ateno ao
por ser ela, segundo a autora, a nica forma de expresso da singularidade
humana.
Duas caractersticas definem a condio humana da pluralidade: a
igualdade e a diferena. A primeira assegura a compreenso entre os indivduos e
destes com relao a seus ancestrais e a planos futuros; a segunda justifica a
utilizao do discurso e da ao para que os homens sejam entendidos e
distinguidos uns dos outros.
Para Arendt (2005), com palavras e atos que os homens se inserem no
mundo e a capacidade de ao do homem que faz com que o inesperado e o
improvvel possam ser realizados; j o discurso efetiva a singularidade e o fato de
um

indivduo

ser

distinto

dos

demais.

Ao

discurso

relacionam-se

estreitamente j que sem discurso a ao perderia tanto seu carter de revelao

como o sujeito que revela. Citando a autora (2005, p. 191):

Sem o discurso, a ao deixaria de ser ao, pois no haveria ator; e o

ator, o agente do ato, s possvel se for, ao mesmo tempo, o autor das
palavras. A ao que ele inicia humanamente revelada atravs de
palavras; e, embora o ato possa ser percebido em sua manifestao fsica
bruta, sem acompanhamento verbal, s se torna relevante atravs da
palavra falada na qual o autor se identifica, anuncia o que fez, faz e
pretende fazer.

O discurso ocupa lugar primordial na ao; nas demais atividades

humanas ele seria secundrio, podendo ser substitudo pela linguagem de sinais
ou pelo silncio. na combinao do discurso com a ao que o sujeito revelaria
sua identidade pessoal e singular e tal revelao operaria enquanto os indivduos
estivessem uns com os outros, na convivncia humana. na teia das relaes
humanas que as pessoas imprimem as conseqncias de seu discurso e de suas
aes; devido a essa teia que as histrias (singulares e interligadas) so
produzidas. Tais histrias, resultantes das aes e dos discursos, no se
caracterizam por terem autores, mas sim agentes e sujeitos:

a perplexidade que em qualquer srie de eventos que, no conjunto,

compem uma histria com significado nico, podemos quando muito
isolar o agente que imprimiu o movimento ao processo; embora este
agente seja muitas vezes o sujeito, o heri da histria, nunca podemos
aponta-lo inequivocamente como o autor do resultado final (ARENDT,
2005, p. 197).

183

Dessa forma, as histrias no tm autor, nem visvel nem invisvel (a mo

invisvel que tudo regula), pois elas no so criadas, sendo que o nico algum
que ela revela o seu heri [...] s podemos saber quem um homem foi se
conhecermos a histria na qual ele heri201 em outras palavras, sua biografia
(p. 199).
Os atos e os discursos no ocorrem isolados, mas inseridos em uma teia
de atos e discursos de outros. E devido a essa interligao que o sujeito visto
como sendo tanto agente como paciente; as aes de uns atuam sobre outros,
provocando reaes que so ao mesmo tempo resposta e novas aes. na teia
de atos que as aes assumem as caractersticas da irreversibilidade202 o que
foi feito no pode ser refeito e da imprevisibilidade todo agir inaugura uma
novidade , fazendo com que ningum tenha controle sobre o seu futuro. Alm
disso, as aes, por sempre estabelecer relaes, tendem violao das
fronteiras e dos limites: segundo a autora, os limites presentes numa certa esfera
humana jamais resistem completamente ao impacto de cada nova gerao.
Ressalta-se, porm, que discurso e ao estavam interligados na noo
grega de poltica. Na modernidade teria havido uma degradao de ambos: este
perodo

teria considerado

como sendo ociosos

a ao e

o discurso,

substituindo, inicialmente, em termos de importncia, a revelao do homem pelo

homo faber203 (fabricao e revelao de produtos como sendo mais relevantes do
que o prprio homem) e, posteriormente, pelo animal laborans204 (pautado no
metabolismo com a natureza e gerando produtividade), ambos julgando a vida
pelo critrio da utilidade205. Para Arendt (2005, p. 223), elemento indispensvel

201 A noo de heri para Arendt se vincula ao prprio ato do homem que abandona seu
esconderijo para mostrar quem , para revelar e exibir sua individualidade (2005, p. 199).
202 Conforme a autora, a soluo para a irreversibilidade seria a faculdade humana de perdoar, que
somente ocorre no espao pblico, na relao de um com o outro. Citando Arendt (2005, p. 253):
perdo a nica reao que no re-age apenas, mas age de novo e inesperadamente, sem ser
condicionada pelo ato que a provocou e de cujas conseqncias liberta tanto o que perdoa quanto o
que perdoado.
203 O homo faber no vive em harmonia com a natureza, mas a destri com o objetivo de fabricar
produtos, artefatos, obras de arte, objetos que proporcionaro a estadia no homem no mundo. Tal
atividade no ocorre na esfera pblica, mas os objetos produzidos circulam entre todos, o que leva
produo de novos produtos.
204 O labor, considerado por Arendt como um modo anti-poltico de vida, refere-se atividade na
qual o homem no convive com o mundo nem com os outros: est a ss com o seu corpo ante a
pura necessidade de manter-se vivo (2005, p. 224).
205 Arendt (2005) aponta para a denncia feita por Marx de que a preocupao essencial com as
mercadorias permutveis e a ausncia de relacionamento humano (na troca de produtos) seriam a
desumanizao e auto-alienao da sociedade comercial que, de fato, exclui os homens enquanto
homens e, numa supreendente inverso da antiga relao entre pblico e privado, exige que eles se
revelem somente no convvio familiar ou na intimidade dos amigos (p. 222).

184

da dignidade humana a suposio de que a identidade de uma pessoa

transcende, em grandeza e importncia, tudo o que ela possa fazer ou produzir.
A autora (2005) afirma que a ao passou a ser uma experincia limitada
no mundo moderno; mesmo os atos dos cientistas no possuem a qualidade da
ao, uma vez que eles intervm a partir do ponto de vista do universo, e no das
relaes humanas. Contudo, Arendt insiste que seria adequado para o mundo
em que vivemos definir o homem como um ser capaz de ao; pois essa
capacidade parece ter-se tornado o centro de todas as demais faculdades (1972,
p. 95).
4.1.3 A liberdade

Sobre a liberdade, a terica critica a sua identificao tradicional com a

noo de soberania, j que a pluralidade tida como condio bsica humana
no poderia conviver com o ideal da auto-suficincia e do auto-domnio.
Liberdade e ausncia de soberania coexistem pelo motivo de que os homens so
capazes de ao (iniciar algo novo), mas no de prever e controlar as suas
conseqncias. Ademais, na esfera pblica (poltica) da relao de uns com os
outros, no campo das aes e dos discursos, que a liberdade existe; e no na
esfera do pensamento, da vontade ou do relacionamento consigo mesmo, uma
vez que esta esfera (a princpio) sem manifestao externa e, portanto, sem
sentido poltico.
A liberdade associa-se ao faculdade de iniciar , que no regulada
nem pela vontade e tampouco pelo intelecto; ela submete-se a princpios que so
exteriores e gerais; tais princpios seriam a honra, o amor igualdade, o medo, a
desconfiana [...]. O homem, portanto, livre enquanto age j que ser livre e agir
so uma mesma coisa (ARENDT, 1972, p. 199).
A vida humana se enquadra numa rede de processos que so tanto
naturais como histricos; tais processos tendem a se automatizar e no interior
desses processos que a ao humana ocorre. Quando um ato irrompe o
automatismo e a petrificao poltica ele considerado, conforme a autora, um
milagre, que ocorre na dimenso poltica pelo fato de que os processos
histricos so criados e constantemente interrompidos pela iniciativa humana,
pelo initium que o homem enquanto ser que age (ARENDT, 1972, p. 219).
Ressalta ainda a autora que, vendo-se de fora, a tendncia de o futuro ser igual
ao presente quase certa, como seriam os eventos naturais; contudo, a diferena

185

entre as improbabilidades naturais e os eventos da realidade histrica residiria

no fato de que na esfera humana possvel conhecer os autores dos milagres:
homens que atravs do exerccio da liberdade e da realizao de ao criam uma
realidade sobre a qual eles possuem direito.
A perspectiva de liberdade de Arendt vai de encontro noo liberal cuja
crena se baseia em menos poltica e mais liberdade, sendo que o propsito do
governo seria apenas a promoo da segurana, a qual garantiria o exerccio da
liberdade. Segundo Arendt (1972) coube ao liberalismo a remoo da idia de
liberdade do mbito poltico ao priorizar a manuteno da vida, submetendo a
ao s necessidades vitais; e na esfera social e econmica que essa
manuteno se d, o que acaba gerando uma ampliao do social e um
apagamento da esfera poltica.

4.1.4 O pensamento

A vita activa, que inclui a individualizao do homem pela suas palavras e

aes, ocorre no mundo pblico, que o mundo das aparncias. Os indivduos
afirmam suas identidades pela palavra e pela ao: ser e aparncia se vinculam
no espao das relaes interpessoais.
Diferente da fala e da ao, as faculdades do pensamento, da vontade e do
julgamento realizam-se em um espao de invisibilidade. Contudo, apesar dessa
invisibilidade, a atividade de pensar cria um efeito sobre o mundo das
aparncias: Quando todos esto deixando-se levar, impensadamente, pelo que
os outros fazem e por aquilo em que crem, aqueles que pensam so forados a
mostrar-se, pois a sua recusa em aderir torna-se patente, e torna-se, portanto,
um tipo de ao (ARENDT, 1995, p. 144).
Apesar de ocorrer em um espao de invisibilidade e, conseqentemente,
por ser uma atividade solitria, o pensamento no existe sem a palavra, sem o
discurso, o qual uma atividade reconhecidamente pblica, uma vez que a fala
destinada a ser ouvida. Essa caracterstica dialgica da fala repercute na
atividade mental dos indivduos, sendo o pensamento visto como o dilogo sem
som de mim comigo mesmo (ARENDT, 1995, p. 59). O pensar, que pensar
sobre algo, um ato dialtico e crtico no sentido de que assume a forma de um
dilogo silencioso submetido a um processo de perguntas e respostas, fruto da

186

interao conosco mesmos; tal interao, segundo Scrates e nas palavras de

Arendt, no se desvincularia da interao com outros:
antes de conversar comigo mesmo, converso com os outros, examinando
qualquer que seja o assunto da conversa; e ento eu descubro que posso
conduzir um dilogo no apenas com os outros, mas tambm comigo
mesmo. No entanto, o ponto em comum que o dilogo do pensamento
s pode ser levado adiante entre amigos, e seu critrio bsico, sua lei
suprema, diz: no se contradiga. (1995, p. 142)

Assim, sendo o dilogo uma caracterstica tanto do funcionamento do

pensamento como do mundo da aparncia, segue-se que ambos possuem como
condio de existncia a diferena e a alteridade. No mundo pblico trata-se da
pluralidade, do encontro com os outros; na esfera mental, trata-se de uma
dualidade no estar sozinho, e essa dualidade talvez a indicao mais
convincente de que os homens existem essencialmente no plural (ARENDT,
1995, p. 139; grifo da autora).
A aproximao entre palavra e pensamento leva afirmao de que seres
pensantes tm o mpeto de falar, seres falantes tm o mpeto de pensar (ibid., p.
77; grifo da autora); tal mpeto permite ao homem nomear as coisas, atravs das
palavras, possibilitando aos indivduos a apropriao e, portanto, a desalienao
do mundo. O lugar fundamental conferido linguagem nas reflexes de Arendt
pode ser percebido no seguinte trecho:
[...] toda poca assinalada pela problematizao do seu passado tem que
se confrontar com o fenmeno da linguagem, pois na semntica da
lngua que o passado deita as suas indestrutveis razes. Todos os
problemas, em ltima instncia, so problemas lingsticos, e por isso
mesmo desde que se tenha uma compreenso ampla e no positivista
da linguagem reveladores da essncia do mundo de onde procede o
falar (ARENDT apud LAFER, 1979, p. 90)

Alm de dialgico, o pensamento se caracteriza pela busca do significado,

a qual no ocorre no curso dos negcios humanos (na fabricao e no trabalho,
por exemplo) tal busca exige que os indivduos parem (suas aes) para poder
pensar. O pensamento possibilita que as pessoas problematizem normas, regras
e opinies ao refletirem sobre o sentido das coisas: na realidade prtica, o
confronto com as dificuldades faz com que as pessoas tenham que pensar, ou
seja, tomar novas decises.
O ato de pensar exige um distanciamento do mundo das aes e
perturbaes, onde eu nunca estou s e estou sempre muito ocupado para
poder pensar (ARENDT, 1995, p. 145), tornando o ator um espectador; esse
distanciamento condio tanto do julgamento, que se ocupa das coisas

187

aparentes, como do pensamento, que lida com invisveis e trata da compreenso

do significado das coisas do mundo. Julgamento e pensamento se interrelacionam, sendo que a faculdade de distinguir o certo do errado e o belo do feio
(julgamento) a manifestao, no mundo pblico, do pensamento. E o
julgamento, sendo a mais poltica das capacidades humanas, nos raros
momentos em que as cartas esto postas sobre a mesa, pode sem dvida
prevenir catstrofes, ao menos para o eu (ARENDT, 1995, p. 144-45).

*****

Resumindo, a revelao da individualidade do homem pela capacidade de

comear algo novo ocorre na esfera pblica, que a esfera das relaes intersubjetivas atravessadas pela ao e pelo discurso. Essa esfera, que no social e
nem privada, poltica e nela que ocorre o exerccio da liberdade, onde os
homens assumem e afirmam as suas identidades nas relaes uns com os
outros. a ao, como capacidade de iniciar novos processos, que garante a
liberdade de criao dos indivduos, na esfera pblica; e o significado desses
novos atos persiste na histria atravs dos significados que passam de gerao
para gerao.
O espao pblico existe na medida em que garantida a interao da
pluralidade o dilogo no plural (LAFER, 1979, p. 117) , onde igualdade (que
garante a relao entre todos os indivduos) e singularidade (que identifica as
diferenas entre os indivduos) coexistem. o espao da interao entre os
sujeitos, onde a palavra/ discurso ocupa lugar central como forma de, por
exemplo,

afirmao

da

identidade.

Trata-se

de

um

espao

aberto

multiplicidade, heterogeneidade e s diferenas, regulado pelo dilogo e pelas

aes. O espao pblico pode ser entendido, de forma mais clara, como o
lugar onde as relaes comunitrias se passam e se abrigam; um espao
onde as demandas e reivindicaes se exteriorizam; acolhedor de
diversas instituies estatais e no estatais; espao do agir
publicamente, das reunies; espao por excelncia do agir livre e coletivo
(PAIVA, s/d: p. 10).

Em oposio e em inter-relao com a vita activa, esto as capacidades

dos indivduos de pensamento, vontade e julgamento. O pensamento, apesar de
exigir um distanciamento das pessoas do mundo das aparncias (o mundo
pblico), cria um efeito sobre esse ao, por exemplo, estar vinculado faculdade

188

do julgamento, a qual se exerce na vida pblica pelos discernimentos entre o

certo e o errado, o belo e o feio, entre outros. pela habilidade dos indivduos de
problematizarem as regras e normas da vida cotidiana, atravs de um dilogo
mental, que suas aes e discursos assumem certas coloraes no mundo
pblico, constituindo a singularidade desses indivduos.

4.2 MICHEL FOUCAULT

Os trabalhos de Foucault (especialmente a partir dos anos 80) centram-se

na questo do sujeito, em outras palavras, na histria das maneiras pelas quais
os indivduos se constituram em sujeitos; tais sujeitos incluem o sujeito
objetivado pelo discurso cientfico, o sujeito-louco, o sujeito-delinqente, o
sujeito constitudo em torno de sua sexualidade e o sujeito tico. Trata-se, para o
filsofo, de pensar o sujeito (e tambm e tica) no interior do poltico, que
engloba, fundamentalmente, as relaes de poder. (FOUCAULT, 1995)
A seguir discorro, brevemente, sobre o surgimento do Estado moderno
enfocando a relao governo-indivduo-populao , sobre o indivduo moderno
luz dos saberes e prticas objetivantes e subjetivantes; e, finalmente, sobre
liberdade e resistncia como prprias da dinmica das relaes de poder.

4.2.1 O Estado (de governo) moderno

Os trabalhos histricos de Foucault apontam que foi a partir do sculo XVI

que o Estado moderno passou a se organizar em torno de uma arte de governo.
Nesse sculo esta arte teria se confrontado com alguns problemas, postos pela
confluncia de duas sries de acontecimentos: por um lado, o surgimento de
grandes Estados territoriais e administrativos (superando o feudalismo) e, por
outro, os movimentos de Reforma e Contra-Reforma que colocavam em questo a
forma de direo espiritual. Os problemas diziam respeito ao governo de si, ao
governo das almas e das condutas e ao governo das crianas. A arte de governo
se organizou em torno da noo de Razo do Estado, na qual O Estado se
governa segundo as regras racionais que lhe so prprias, que no se deduzem
nem das leis naturais ou divinas, nem dos preceitos da sabedoria ou da
prudncia (FOUCAULT, 1999, p. 286).

189

Contudo, alguns fatos bloquearam o desenvolvimento dessa arte de

governo: ela s poderia se desenvolver em perodos de expanso e no em tempos
de urgncias militares, econmicas e polticas, que se intensificaram desde o
sculo XVII; a primazia da noo de soberania dentro do pensamento poltico nos
sculos XVI e XVII dificultava o estabelecimento de uma razo de Estado. O
desbloqueio da arte de governo206 e o concomitante desenvolvimento da cincia
do governo se deu, grandemente, pela expanso demogrfica do sculo XVII e
pelo aumento da produo agrcola; tais fatos possibilitaram a ligao entre a
cincia de governo (com destaque no papel fundamental da estatstica), o
problema da populao (com desvio do modelo familiar de gesto econmica para
a populao) e a centralizao da economia (com nfase na economia poltica
como a forma principal de saber da arte de governo). Citando Foucault: Este
Estado de governo que tem essencialmente como alvo a populao e utiliza a
instrumentalizao do saber econmico, corresponderia a uma sociedade
controlada pelos dispositivos de segurana (1999, p. 293).
A populao possui um lugar central no desbloqueio da arte de governo,
j que ela se tornou finalidade de governo, sujeito de necessidades, objeto nas
mos do governo e campo de interveno; nas palavras de Foucault (1999, p.
289), O interesse individual como conscincia de cada indivduo constituinte
da populao e o interesse geral como interesse da populao, quaisquer que
sejam os interesses e as aspiraes individuais daqueles que a compem
constituem o alvo e o instrumento fundamental do governo da populao.
Ressalta-se que o surgimento do interesse pela populao foi acompanhada da
disciplina, como forma de geri-la e organiz-la.
O autor (1995) afirma que, apesar de o Estado moderno (Estado de
governo) ser visto como um poder poltico que ignora o indivduo, na prtica, ele

constitudo

duplamente

por

um

poder

tanto

individualizante

quanto

206 A arte de governo (a partir do sc. XVI), segundo Foucault (1979), possua algumas
caractersticas: (i) reconhecia outras formas de governo dentro da sociedade (governo de si, da
famlia, etc), sendo que existiria uma continuidade ascendente e descendente entre essas formas e
o poder do Estado: ascendente porque aquele que governa deveria primeiro saber governar a si, a
sua famlia, a sua propriedade; descendente porque o Estado bem governado seria formado por
indivduos que saberiam governar a si e suas famlias etc, em outras palavras, indivduos que se
comportam como devem (p. 281) e o que garantiria o poder descendente seria a polcia; (ii)
introduzia a economia (gerenciamento de indivduos e bens) prtica de gesto do Estado; (iii)
tinha como foco de governo os homens e suas relaes com as coisas (riquezas, recursos, os
costumes, o territrio, a forma e a epidemia); (iv) atingia variadas finalidades no pela imposio da
lei, mas pelo uso de tticas ou de leis como tticas; (v) o governante deveria governar com
pacincia, ao invs da violncia; com sabedoria, com conhecimento dos fins e meios de atingi-los; e
com diligncia, a servio dos governados.

190

totalizador. Esse carter duplo do Estado se justifica por trs aspectos: (i) a
incorporao de uma tecnologia de poder prpria das instituies crists: o poder
pastoral; (ii) a existncia da polcia; e (iii) as tcnicas diplomtico-militares.
Focalizo, a seguir, os dois primeiros, por serem pertinentes questo do
indivduo.
O poder pastoral como forma de poder prpria do cristianismo se
caracteriza pelos seguintes aspectos: visa assegurar a salvao individual em um
outro mundo; ao mesmo tempo que comanda deve estar pronto para se sacrificar
pelo seu rebanho; alm de cuidar da comunidade, zela tambm por cada
indivduo no decorrer de sua vida; se exerce dirigindo a conscincia mediante o
conhecimento da alma do outro e de seus segredos. Segundo Foucault (1995, p.
237), Esta forma de poder orientada para a salvao (por oposio ao poder
poltico). oblativa (por oposio ao princpio da soberania); individualizante
(por oposio ao poder jurdico); co-extensiva vida e constitui o seu
prolongamento; est ligada produo da verdade a verdade do prprio
indivduo.
O autor considera que uma das caractersticas do desenvolvimento do
Estado moderno foi no ter pairado acima dos indivduos, mas ter se constitudo
como uma estrutura que integrou os indivduos sob a condio de que uma nova
forma de individualidade fosse atribuda a eles, submetendo-os a um conjunto de
modelos com caractersticas prprias. Nesse sentido, pode-se, em certa medida,
considerar o Estado como a matriz moderna da individualizao ou uma nova
forma de poder pastoral (1995, p. 237).
Nesse mbito poltico, o poder pastoral assume algumas caractersticas
prprias: trata-se a assegurar a vida (sade, bem-estar, segurana, etc) da
populao nesse mundo ao invs de visar salvao; o exerccio deste poder no
se restringe ao Estado, mas exercido pela polcia, por empreendimentos
privados, instituies (famlia, escola), etc; com a multiplicao de objetivos e de
agentes do poder, o desenvolvimento do saber passou a ser focado em duas
direes uma, quantitativa, referente populao e outra, qualitativa, referente
ao indivduo.
A polcia refere-se a um conjunto de tcnicas de governo que tomaram
corpo a partir do sculo XVII e teve por finalidade principal integrar os indivduos
funo do Estado. Segundo o filsofo (2004), do sculo XVI ao XVIII, o termo
polcia designava tcnicas que possibilitavam ao governo gerir o povo mantendo

191

em vista a utilidade do indivduo; trata-se, em outras palavras, de uma

tecnologia de governo cujo foco de interesse so indivduos em funo de seu
status jurdico, certamente, mas tambm como homens, seres que vivem,
trabalham e comerciam (ibid., p. 312).
A partir do sculo XVIII, o poder do Estado visava trs funes, cujo
exerccio competia polcia: a manuteno da ordem vigilncia dos indivduos
considerados perigosos; a organizao do enriquecimento regulamentao da
circulao das mercadorias; e a proviso do bem-estar (necessidades fsicas e
felicidade dos indivduos) e da sade cuidado da limpeza, do abastecimento de
gua. (FOUCAULT, 1979) Nessa poca a polcia exercia funes abrangentes,
ocupando-se com o cotidiano dos homens e das cidades e controlando-os.
O que torna a polcia tolervel para a populao no mundo moderno tem a
ver com a inveno da delinqncia: Aceitamos entre ns esta gente de
uniforme, armada enquanto ns no temos o direito de estar, que nos pede
documentos, que vem rondar nossas portas. Como isso seria aceitvel se no
houvesse delinqentes? Ou, se no houvesse, todos os dias, nos jornais, artigos
onde se conta o quo numerosos e perigosos so os delinqentes? (FOUCAULT,
1999, p. 138).
Considerando a caracterstica dupla do poder do Estado moderno, que
visa tanto a individualizao (gesto dos indivduos atravs, por exemplo, do
poder pastoral e da polcia) como a totalizao (gesto das populaes), parece
que a submisso do indivduo ao poder do Estado e a constituio do sujeito
por esse poder seria inevitvel. Para escapar dessa submisso e constituio,
Foucault sugere que os indivduos sejam capazes de identificar, questionar e
rejeitar as racionalidades do Estado vinculadas ao poder individualizante ou
totalizante:
Talvez, o objetivo hoje em dia no seja descobrir o que somos, mas
recusar o que somos. Temos que imaginar e construir o que poderamos
ser para nos livrarmos deste duplo constrangimento poltico, que a
simultnea individualizao e totalizao prpria s estruturas do poder
moderno. (1995, p. 239)

4.2.2 O indivduo moderno

Foucault postula que o indivduo enquanto um todo em si e autnomo no

existe; ele tornado sujeito de acordo com as prticas e os discursos que
circulam em cada poca da histria. Assim, o sujeito moderno e o sujeito da
antigidade no so os mesmos, por estarem imersos em prticas discursivas

192

diferentes e que visam aspectos diferentes. Se no mundo antigo o sujeito

ocupava-se de si mesmo (se apropriando de princpios verdadeiros), era para que
fosse sujeito de aes retas, diferentemente da modernidade, cujo sujeito o
sujeito do conhecimento e da vontade de verdade que no tem, necessariamente,
comprometimento com seus atos. em torno da questo da verdade e de
tcnicas especficas de poder que o sujeito moderno produzido.

4.2.2.1 O indivduo objetivado

Para Foucault, o indivduo moderno e a noo de sociedade nasceram

juntos e relacionam-se mutuamente. Ao mesmo tempo em que nasce a cincia
social, nasce o indivduo mudo, objetivado por aquele saber. E os sujeitos so
constitudos como objeto (da cincia, do Estado) atravs de um procedimento
poltico prprio do mundo moderno: a disciplina.
Foi a partir dos sculos XVII e XVIII que a disciplina foi incorporada como
tcnica poltica de gesto, controle e produo dos indivduos, visando utiliz-los
ao mximo possvel. Algumas caractersticas da disciplina so que ela opera: pela
individualizao e classificao do espao, de forma que os indivduos sejam
distribudos espacialmente, como numa escola ou hospital; pela observao,
fiscalizao dos gestos, do corpo dos indivduos para que um saber possa ser
produzido; pela vigilncia constante de forma que os comportamentos e aes
dos vigiados sejam controlados, como numa priso; e pelo registro de tudo o que
se passa com o indivduo.
Foucault, em Vigiar e Punir (1999a), elenca trs instrumentos responsveis
pelo

sucesso

do

poder

disciplinar:

vigilncia

hierrquica,

sano

normalizadora e o exame. A vigilncia hierrquica inclui uma arquitetura prpria

e tcnicas que, ao mesmo tempo que possibilitam ver (sem ser visto), criam um
efeito de poder-coero sobre os observados; tal efeito visa a transformao dos
indivduos. Citando o autor: O aparelho disciplinar perfeito capacitaria um
nico olhar tudo ver permanentemente. Um ponto central seria ao mesmo tempo
fonte de luz que iluminasse todas as coisas, e lugar de convergncia para tudo o
que deve ser sabido (p. 146).
A sano normalizadora visa tornar penalizvel pequenas aes cotidianas
como atrasos, desateno, desobedincia, tagarelice etc., de forma que cada
indivduo se encontre preso num universalidade punvel-punidora (p. 149).

193

Objetiva-se, com os castigos disciplinares, reduzir os pequenos desvios,

corrigindo-os; para tanto utiliza-se um sistema bem-mal para classificar os
comportamentos e os indivduos. Esse sistema possui um papel duplo: marcar
os desvios, hierarquizar as qualidades, as competncias e as aptides; mas
tambm castigar e recompensar (p. 151); com isso pretende-se normalizar os
indivduos ao diferenci-los, hierarquiz-los e, por fim, homogeneiz-los.
O terceiro instrumento do poder disciplinador, o exame, combina as
tcnicas da vigilncia hierrquica e da sano normalizadora, manifestando a
sujeio dos que so percebidos como objetos e a objetivao dos que se
sujeitam (p. 154). Trata-se de tomar notas, classificar, operar a produo de um
saber mediante o olhar sobre o indivduo tido como objeto. Pode-se exemplificar
com o processo de exame hospitalar (observao regular dos pacientes com as
respectivas anotaes) como aquilo que possibilitou o surgimento da cincia
mdica; ou com os exames (provas dirias) escolares que marcaram o incio da
cincia pedaggica. Assim, o exame supe um mecanismo que liga um certo tipo
de formao de saber a uma certa forma de exerccio de poder (p. 156) e seu
resultado um arquivo inteiro com detalhes e mincias que se constitui no nvel
dos corpos e dos dias (p. 157). Em tal arquivo os indivduos so localizados com
traos prprios cdigos de qualificao, de identificao que visam a
formalizao desses indivduos dentro de um campo de formao do saber. Com
isso tem-se, por um lado, a objetivao do indivduo atravs de sua descrio e
anlise; e, por outro lado, a comparao geral desses indivduos, a classificao
deles em grupos e sua distribuio em uma populao. Trata-se, portanto, do
surgimento das cincias do indivduo.
Enfim, O indivduo sem dvida o tomo fictcio de uma representao
ideolgica da sociedade; mas tambm uma realidade fabricada por essa
tecnologia especfica de poder que se chama disciplina (FOUCAULT, 1999a, p.
161).

4.2.2.2 O indivduo subjetivado

A subjetivao do sujeito moderno analisada mais detalhadamente por

Foucault em relao sexualidade; em torno de sua sexualidade (dos discursos
da sexualidade) que o indivduo constitudo em um certo sujeito. Foucault, em
sua crtica hiptese repressiva, afirma que muito longe de reprimir e censurar

194

os discursos sobre o sexo, o que o Ocidente fez, desde o sculo XVII, foi localizar
esses discursos numa ttica de poder e de produo de saber que incitava,
multiplicava, intensificava e disseminava os discursos sobre o sexo.
A pastoral crist desempenhou um papel fundamental ao fazer passar pela
fala tudo o que se relacionava com o sexo, atravs da confisso. Contudo, os
discursos sobre o sexo no se restringiram ao confessionrio: por volta do sculo
XVIII nasce uma incitao poltica, econmica, tcnica, a falar do sexo [...] sob
forma de anlise, de contabilidade, de classificao e de especificao, atravs de
pesquisas quantitativas ou causais (FOUCAULT, 1999b, p. 26). Tratava-se,
portanto, de produzir sobre o sexo um discurso da racionalidade e no apenas da
moral. Assim, nos sculos XVIII e XIX, a economia poltica teria se ocupado do
sexo em nome da administrao da populao preocupao com as taxas de
natalidade e a organizao familiar; a psiquiatria interessou-se por buscar a
etiologia das doenas mentais (as histerias) no sexo; a justia penal voltou-se
para punio de crimes antinaturais; e a pedagogia preocupou-se com o sexo
colegial; entre outros saberes. Dessa maneira, o projeto de uma cincia do
sujeito comeou a gravitar em torno da questo do sexo (FOUCAULT, 1999b, p.
68).
O procedimento geral responsvel por colocar o sexo nos discursos de
verdade (da cincia) foi a confisso, que, a partir do sculo XVIII se expandiu da
Igreja para outros domnios de saber, como a pedagogia e a medicina. Assim, a
cincia, pelo procedimento da confisso, produzia um saber verdadeiro sobre os
sujeitos atravs de seus discursos sobre o sexo. Nesse mbito, para ser aceitvel,
a confisso assumiu certas caractersticas: ela foi combinada com o exame e com
a decifrao de sintomas; o sexo foi utilizado como causa de doenas variadas; a
sexualidade, por ser inacessvel ao prprio sujeito, precisaria de um ouvinte que
decifrasse os enigmas obscuros; seria necessrio um ouvinte que soubesse
interpretar a verdade sobre o sexo a ser confessada; o sexo foi colocado no regime
do normal/ patolgico ao invs da culpa e do pecado.
Ressalta-se a importncia do outro para a constituio do saber, uma vez
que o sujeito no teria acesso s verdades escondidas ou no teria condies de
interpretar as suas prprias verdades, que seriam reveladas pelo discurso sobre
o sexo e sua sexualidade. Na fala de Rabinow e Dreyfus (1995, p. 197), A
significao da sexualidade, extrada numa clnica, s poderia ter basicamente
uma importncia maior por um Outro ativo e enrgico. O clnico que ouvia este

195

discurso tinha a obrigao de decifr-lo. O Outro tornou-se um especialista do

significado. A prtica interpretativa que se instaurou na tcnica confessional e
no exame utilizados pela cincia tornou-se base das chamadas cincias
subjetivantes; assim, a interpretao e o sujeito moderno implicam-se
mutuamente (ibid., p. 198).
E se o sexo teve tanta importncia para o mundo moderno, no foi apenas
por permitir um controle sobre o indivduo e seu corpo atravs da vigilncia, dos
exames mdicos e psicolgicos, entre outros; mas tambm por possibilitar
intervenes em todo o corpo social, atravs, por exemplo, de operaes polticoeconmicas (promovendo ou inibindo a procriao) e de campanhas ideolgicas
de moralizao (campanha anti-masturbatria, por exemplo). Segundo Foucault
(1999b, p. 137): De um plo a outro dessa tecnologia do sexo, escalona-se toda
uma srie de tticas diversas que combinam, em propores variadas, o objetivo
da disciplina do corpo e o da regulao das populaes.

4.2.3 A questo da resistncia e a liberdade

[...] a crtica do que somos simultaneamente
anlise histrica dos limites que nos so
colocados e prova de sua ultrapassagem
possvel.
(FOUCAULT, 2005a, p. 351)

Conforme j visto, o Estado moderno no se ope ao indivduo, como se

seu foco de interesse e de gesto fosse apenas a populao. Ao combinar a razo
do Estado com o poder pastoral, o Estado engloba tanto a populao como o
indivduo, ficando o controle de ambos a cabo da polcia. Com isso, a
resistncia ao poder do Estado parece impossvel j que indivduos e populaes
so constitutivos do aparelho estatal.
Foucault (1995) distingue trs formas de lutas: lutas contra as formas de
dominao (poltica); contra as formas de explorao (econmica); ou contra as
formas de sujeio (ticas). As lutas vinculam-se questo de quem somos
ns? e o objetivo principal delas
atacar, no tanto tal ou tal instituio de poder ou grupo de elite ou
classe, mas, antes, uma tcnica, uma forma de poder. Esta forma de
poder aplica-se vida cotidiana imediata que categoriza o indivduo,
marca-o com sua prpria individualidade, liga-o sua prpria
identidade, impe-lhe uma lei de verdade, que devemos reconhecer e que
os outros tm que reconhecer nele. uma forma de poder que faz dos
indivduos sujeitos (p. 235).

196

Apesar de as trs formas de lutas poderem ser identificadas na histria,

geralmente uma prevalece; na atualidade Foucault sugere que a luta contra as
formas de sujeio tem se tornado cada vez mais presente devido caracterstica
prpria do Estado, de gerir, ao mesmo tempo, a populao e o indivduo, este
ltimo atravs de um poder individualizante. No se trata, portanto, de lutas
contra o Estado, pois ele a prpria fonte da individualizao. Citando Foucault,
(1995, p. 239):
o problema poltico, tico, social e filosfico de nossos dias no consiste
em tentar liberar o indivduo do Estado nem das instituies do Estado,
porm nos liberarmos tanto do Estado quanto do tipo de
individualizao que a ele se liga. Temos que promover novas formas de
subjetividade atravs da recusa deste tipo de individualidade que nos foi
imposto h vrios sculos.

O que se ope ao poder normalizador e gestor do Estado aproxima-se das

prticas de si, estudadas por Foucault em relao ao modo de vida presente
especialmente na antiguidade tardia. De forma geral, o princpio do cuidado de si
dizia respeito a uma srie de tcnicas que, bem empregadas pelos indivduos,
visavam dotar o sujeito de uma verdade que at ento ele no conhecia e que
no residia nele (FOUCAULT, 2004a, p. 608), e que produziam certas
transformaes no sujeito. As relaes entre a verdade e o sujeito invertem-se da
antiguidade para a modernidade: no primeiro caso, o sujeito, que no um
sujeito capaz de verdade, transformado por uma verdade capaz de transfigurlo; o segundo caso comea no dia em que postulamos que o sujeito, tal como ele
, capaz de verdade, mas que a verdade, tal como ela , no capaz de salvar o
sujeito (ibid., p. 24). Em outras palavras, ao invs de serem constitudos por
tcnicas de dominao ou discursivas (o saber), no mundo antigo os sujeitos
escolhiam as tcnicas que lhes constituiriam, caracterizando uma forma de
domnio de si sobre si. Dessa maneira, o que estrutura a oposio entre o
sujeito antigo e o sujeito moderno uma relao inversa entre cuidado de si e
conhecimento de si (GROS, 2004a, p. 634); no mundo antigo, o conhecimento
tinha utilidade na medida em que se vinculava a um cuidado de si.
Na tica antiga as pessoas preocupavam-se com sua conduta moral e
tica, sua relao consigo mesmas e com os outros em detrimento de problemas
religiosos; a tica, naquele perodo, no se vinculava a sistemas sociais
institucionais ou a questes legais, como as leis; a tica, por fim, vinculava-se a
uma esttica da existncia e os indivduos eram livres para aceitar ou no esse
tipo de vida. Considerando essas caractersticas, Foucault (1995, p. 225) indaga

197

Se nosso problema hoje em dia no , de certo modo, semelhante, j que

a maior parte das pessoas no acredita mais que a tica esteja fundada
na religio, nem deseja um sistema legal para intervir em nossa vida
moral, pessoal e privada. Os recentes movimentos de liberao sofrem
com o fato de no poderem encontrar nenhum princpio que sirva de
base elaborao de uma nova tica. Eles necessitam de uma tica,
porm no conseguem encontrar outra seno aquela fundada no dito
conhecimento cientfico do que o eu, do que o desejo, do que o
inconsciente. Eu estou surpreso com esta similaridade de problemas.

Na mesma linha de pensamento, sobre a criao de um modo de vida no que

concerne a aspectos ticos, Foucault questiona o elo intrnseco entre a nossa
tica e as grandes estruturas econmicas, polticas e sociais. As ferramentas
para se construir um modo de vida poderiam ser resgatadas na prpria histria.
Na fala do filsofo (ibid., p. 260-1):
Dentre as invenes da humanidade, h um tesouro de dispositivos,
tcnicas, idias, procedimentos etc., que no pode ser exatamente
reativado, mas que, pelo menos, constitui, ou ajuda a constituir, um
certo ponto de vista que pode ser bastante til como ferramenta para
anlise do que ocorre hoje em dia e para muda-lo.

Exemplificando um tipo de tica possvel de ser construda hoje, Foucault faz

referncia arte, lamentando o fato de ela ter se tornando algo que se vincula
apenas a objetos e no vida. O autor questiona se a vida de todos no poderia
se transformar numa obra de arte: Por que deveria uma lmpada ou uma casa
ser um objeto de arte, e no a nossa vida? (ibid., p. 261); e o que est por detrs
da criao do eu a idia de que ele no previamente dado, mas construdo,
sendo que o sujeito est envolto por jogos de verdade e relaes e dispositivos de
poder.

4.2.4 A crtica de si

No texto de Foucault intitulado O que so as Luzes? (1984), o autor

define o que seria uma atitude filosfica (thos filosfico) como crtica do nosso
ser histrico. No se trata de uma crtica universal, nem de uma teoria ou
doutrina, mas sim de uma crtica que se exerce como pesquisa histrica atravs
dos acontecimentos que nos levaram a nos constituir e a nos reconhecer como
sujeitos do que fazemos, pensamos, dizemos (2005a, p. 347), sendo que o
estudo de ns mesmos como seres histricos deve considerar a nossa
constituio, em certa medida, pelas Luzes. E essa crtica, que arqueolgica

198

porque vincula os discursos do que pensamos, dizemos e fazemos aos

acontecimentos histricos e genealgica porque mostra, por aquilo que
somos, a possibilidade de no mais fazer, pensar ou dizer o que somos e procura
fazer avanar para to longe e to amplamente quanto possvel o trabalho infinito
da liberdade (p. 348).
O filsofo prope que o estudo crtico de ns mesmos abra, por uma lado,
um campo de pesquisas histricos e, por outro, crie condies e possibilidade de
mudanas no momento atual: anlise histrica e atitude prtica (p.348). Os
estudos histricos de ns mesmos deve, segundo Foucault, responder s
questes de como nos constitumos como sujeitos de nosso saber; como nos
constitumos como sujeitos que exercem ou sofrem as relaes de poder; como
nos constitumos como sujeitos morais de nossas aes (p. 350). O indivduo
capaz de mudar a si mesmo ao transformar suas relaes consigo, com os outros
e com a verdade.

4.3 HANNAH ARENDT E FOUCAULT

Pretende-se nesta seo contrapor, sucintamente, as reflexes de Arendt e

de Foucault que giram em torno da liberdade, do pensamento crtico e da noo
de poltica.
Um ponto de aproximao entre ambos os filsofos o interesse pela
antigidade especialmente em torno do tema da liberdade. Enquanto para Arendt
a polis207 antiga podia ser vista como o espao prprio da poltica espao
pblico e plural , onde os indivduos, atravs de suas aes e seus discursos,
respondiam, replicavam, assumiam seus pontos de vista, afirmavam suas
identidades e enfrentavam o que era dito ou feito; para Foucault, interessa o
modo de vida dos antigos em torno do que seria uma esttica da existncia: a
possibilidade de escolha das verdades que caracterizariam a relao dos sujeitos
consigo mesmos. Em ambos os casos, seja no espao pblico da poltica ou no
espao da relao consigo mesmo, a liberdade um trao marcante e, de certa
forma, constitutiva do mundo antigo.
Outros aspectos convergentes nas idias de Arendt e Foucault podem ser
pinados na contraposio do mundo antigo ao moderno: (i) com o surgimento da
Para Arendt (2005, p. 211), a polis a organizao da comunidade que resulta do agir e falar
em conjunto, e o seu verdadeiro espao situa-se entre as pessoas que vivem juntas com tal
propsito, no importa onde estejam.
207

199

esfera social (a emergncia da esfera privada ao domnio pblico) na

modernidade, a esfera pblica foi se tornando cada vez mais social e menos
poltica; isso significa que o espao plural de dilogo e de aes, espao livre de
reconhecimento e de interlocuo entre as diferenas, se tornou (em funo da
incessante busca humana de preenchimento de suas necessidades bsicas
atravs do trabalho substituio da ao pelo fazer) espao de normalizao
dos comportamentos e apagamento das singularidades; (ii) os estados modernos
se caracterizam tanto por um poder totalizador, que visa gerir as populaes,
quanto por um poder individualizante (o poder pastoral), que visa administrar os
indivduos; nesse

caso, os

sujeitos seriam constitudos

por formas

de

subjetivao inerentes ao funcionamento e ao discurso estatal a relao dos

sujeitos consigo mesmos seria atravessada por um tica constitutiva dos estados
modernos (seja pela lei, pela cincia ou pela religio). Os indivduos seriam livres
na medida em que, atravs do reconhecimento das diferentes formas de
subjetivao existentes historicamente, fossem capazes de escolher como se
relacionar consigo mesmos; como criar a sua prpria vida. A idia de liberdade
presente no pensamento dos dois filsofos se vincula, de certa forma,
capacidade dos indivduos de promover mudana, seja pela realizao de aes
criadoras e inovadoras, dentro do espao poltico (Arendt); seja pela possibilidade
de os sujeitos construrem suas vidas como uma obra de arte, identificando,
avaliando, selecionado, escolhendo ou rejeitando os diversos modos de
subjetivao. Tais mudanas so se restringem ao indivduo, mas conforme
Arendt, uma vez que as aes sejam desempenhadas, elas so irreversveis e
afetam outras aes/ sujeitos.
Destaque-se, porm, que o retorno ao mundo antigo no pode ser visto
como uma soluo para os problemas atuais (da liberdade, da poltica ou da
tica). Nas palavras de Foucault (1995, p. 256):
no se pode encontrar a soluo de um problema na soluo de um
outro problema levantado num outro momento por outras pessoas [...]
Minha opinio que nem tudo ruim, mas tudo perigoso, o que no
significa exatamente o mesmo que ruim. Se tudo perigoso ento temos
sempre algo a fazer. Portanto, minha posio no conduz apatia, mas
ao hiperativismo pessimista.

Tambm possvel perceber uma aproximao entre os autores nas idias

de crtica histrica de ns mesmos (Foucault) e de pensamento (Arendt), no mbito
da relao dos indivduos consigo mesmos e com os outros. Nos dois casos trata-

200

se de, a partir de uma relao do indivduo consigo mesmo, analisar, avaliar a

questionar as normas, as regras e as formas de individualizao constitudas
historicamente, levando produo de mudanas no mundo das aparncias. O
pensamento, como dilogo (crtico) consigo mesmo, exige um distanciamento da
esfera pblica e repercute na capacidade humana de julgamento. Tal capacidade
se reflete nas tomadas de posio, nas escolhas, nos pontos de vista que os
indivduos demonstram na esfera pblica.
Para os dois autores, o pensamento reflexo/dilogo crtico consigo
mesmo se aproxima da experincia da liberdade, seja pela escolha (crtica) de
um modo de ser, seja por conduzir o indivduo ao agir e falar no espao poltico.
Entretanto, uma divergncia crucial emerge do dilogo entre os dois
filsofos: enquanto para Arendt o mundo moderno pela emergncia da esfera
social, pela centralizao da vida (valorizao da organizao pblica do processo
vital em detrimento da capacidade de ao e discurso pblicos) e pela
normalizao dos indivduos apaga a esfera poltica da ao e do discurso; para
Foucault, a sociedade moderna, que tambm normalizadora, no apaga a
atuao poltica, pois so prprios das sociedades modernas os confrontos, as
lutas, as resistncias, ou seja, as relaes de poder, que so, tambm, relaes
polticas. Para Foucault, o poder normalizador se constitui por tecnologias de
poder que, alm de reprimir os sujeitos, produzem seus comportamentos. E para
que o poder possa se exercer sobre os sujeitos necessrio que eles sejam livres,
isto , que tenham diante de si um leque de possibilidades de condutas,
comportamentos e reaes: No h [...] um confronto entre poder e liberdade,
numa relao de excluso [...]; mas um jogo muito mais complexo: neste jogo, a
liberdade aparecer como condio de existncia do poder (1995, p. 244).

4.4 ANTHONY GIDDENS E A TEORIA DA ESTRUTURAO

A teoria da estruturao de Giddens oferece uma ferramenta de anlise
das prticas sociais luz de uma relao estabelecida entre indivduos agentes
sociais que assumem identidades nos diferentes contextos sociais e a
sociedade, entendida como estrutura (regras e recursos). A sociedade no
anterior aos indivduos, mas estes, ao reproduzirem prticas sociais ao longo do
tempo e em diferentes espaos, conservam e produzem uma certa estrutura
social; ressalta-se, porm, que os indivduos no so inconscientes de seus atos

201

eles

os

compreendem

so

capazes

de

express-los

justific-los

discursivamente. Citando o terico:

Situo a teoria da estruturao dentro de um movimento de transio
geral de todas as tradies de filosofia e teoria social em direo ao
abandono da primazia ou do sujeito ou do objeto, o que envolve certos
movimentos de mudana na fsica tambm. Trata-se de dar relevo
recursividade, s condies de reproduo da vida social que emergem
dela mesma, sem qualquer centro real. Portanto, trabalho realmente com
uma dialtica entre o sujeito e o objeto[...]. (1992, p. 2)

A seguir apresento as noes gerais da teoria proposta por Giddens

organizadas em dois blocos: (i) sobre o indivduo, a rotina e as propriedades
estruturadoras dos sistemas sociais, e (ii) sobre a sociedade, a mudana social e
a pesquisa social.

4.4.1 Sobre o indivduo (agente), a rotina e as propriedades estruturadoras

dos sistemas sociais

A teoria da estruturao de Giddens se distancia do dualismo existente

entre as sociologias interpretativas, que do nfase ao sujeito, e as sociologias
estruturalistas e funcionalistas, que priorizam o objeto social. O interesse de
estudo do socilogo no o ator individual e tampouco qualquer totalidade
social, mas as prticas sociais ordenadas no espao e no tempo (1989, p. 2),
nas quais indivduo e sociedade so entendidos como a dualidade agncia e
estrutura (ibid., p. 133). As atividades humanas, que ocorrem inscritas em um
espao-tempo, no so autnticas, mas recursivas, o que significa que os sujeitos
(atores sociais) as recriam constantemente, sendo que a recursividade possui um
ingrediente puramente humano, que a reflexividade para que as prticas
continuem necessrio a reflexividade e, para que esta ocorra, a continuidade
deve acontecer. A reflexividade, segundo o autor, deve ser entendida como uma
forma de monitoramento contnuo da ao que os sujeitos possuem. E por
detrs desta perspectiva est a idia de que os indivduos so agentes
intencionais, que possuem motivos para suas aes e que so capazes, uma vez
solicitados, de falar sobre esses motivos.
Os atos so um processo contnuo, constitudos apenas por um momento
discursivo de ateno dure da experincia vivida (p. 3) e esta ateno tambm
recai sobre o contexto de interao onde a ao desenvolvida. impossvel
prever a conseqncia dos atos, que podem se tornar condies para que outros

202

atos ocorram. E a interveno no mundo se d quando se capaz de atuar de

outra maneira: A ao depende da capacidade do indivduo de criar uma
diferena em relao ao estado de coisas ou curso de eventos preexistente (p.
11), sendo que a coero social no dissolve a possibilidade da ao. O terico
vincula o poder noo de ao, sendo aquele entendido como capacidade
transformadora, que anterior subjetividade.
Giddens postula um modelo de estratificao do agente composto por
monitoramento reflexivo, racionalizao e motivao da ao. O primeiro implica
que os sujeitos monitoram (controlam e regulam) as suas atividades bem como o
contexto social e fsico onde elas se realizam, e tambm esperam dos outros o
mesmo monitoramento. A racionalizao diz respeito ao entendimento que os
sujeitos possuem das atividades que desempenham, sendo que o que os agentes
competentes esperam dos outros [...] que os atores sejam habitualmente
capazes de explicar a maior parte do que fazem, se indagados (1989, p. 4-5). Os
motivos da ao vinculam-se s necessidades que impulsionam os indivduos
ao. Enquanto os dois primeiros se associam continuidade da ao, o ltimo
se refere ao potencial para a ao.
Ainda no mbito do indivduo, Giddens sugere como componente essencial
da vida cotidiana e contempornea a capacidade de escolha, especialmente em
um mundo que oferece uma gama de possibilidades de opes. Isso resulta, entre
outros aspectos, no que o autor (2002, p. 79) chama de estilo de vida, ou seja,
um conjunto mais ou menos integrado de prticas que um indivduo abraa,
no s porque essas prticas preenchem necessidades utilitrias, mas porque
do forma material a uma narrativa particular da auto-identidade. Tais prticas
geralmente so rotinizadas, existem sob a atuao de determinadas regras e
recursos e supem escolhas que modelam as aes e a personalidade;
exemplificando, o estilo de vida envolve opes sobre hbitos de comer, vestir,
lugares freqentados, formas de comportamento no trabalho, pessoas com que
se relacionar, hbitos de leitura, objetos de consumo, preferncias de lazer etc.
As pessoas tendem a escolher certo estilo de acordo com as oportunidades e
motivadas pela identificao a algum grupo, pela visibilidade de certos padres,
pela influncia da mdia e/ou por aspectos socioeconmicos. O estilo de vida no
apenas reflete as diferenas sociais, culturais e econmicas entre os indivduos e
os grupos, mas ele tambm responsvel pela estratificao e a pluralidade
existentes na sociedade. (GIDDENS, 2002).

203

Um ingrediente importante da vida social a rotina, que caracteriza no

apenas a vida cotidiana como tambm as formas mais elaboradas de organizao
social. A rotina, fundada nos hbitos, no significa que os agentes no precisem
pensar sobre suas atividades e comportamentos; mas, sim, que o carter
rotinizado da maior parte da atividade social algo que tem que ser
continuamente trabalhado por aqueles que a alimentam em sua conduta no
dia-a-dia (p. 69). no decorrer de atividades dirias que os indivduos, inseridos
em prticas sociais tidas como aquilo que as pessoas fazem, i.e., as atividades
nas quais elas se engajam ao conduzir a vida social (MEURER, 2004, p. 88)208 ,
se relacionam em contextos situados de interao209. E nesses contextos, que so
contextos de co-presena, a fala assume papel primordial como veculo
discursivo da finalidade comunicativa, sendo que as normas que gerenciam a
fala se referem tanto aos aspectos sintticos e semnticos daquilo que dito
como s situaes rotinizadas envolvidas na interlocuo.
As propriedades estruturadoras dos sistemas sociais, presentes na
produo e reproduo da ao humana (e, conseqentemente, social) incluem
os recursos e as regras. Os primeiros, que viabilizam a implementao das
regras, dividem-se em alocativos e autoritrios, ambos vinculados s prticas
sociais; os alocativos referem-se a recursos materiais presentes na produo de
poder e existem em funo do domnio do homem sobre a natureza. Os
autoritrios so os recursos no-materiais atuantes na produo de poder e
existem em funo do exerccio de uns indivduos sobre outros. Segundo o autor,
a armazenagem desses ltimos recursos leva produo e expanso do poder ao
envolver a reteno e o controle de informao ou conhecimento, de acordo com
os quais as relaes sociais so perpetuadas ao longo do tempo-espao
(GIDDENS, 1989, p. 212); isso ocorre atravs de manuscritos, livros, filmes,
cartas, mdia etc.
As regras, apesar de atuar sobre a rotina, no se identificam com ela; elas
podem ser rgidas ou flexveis e referem-se a tcnicas ou procedimentos
generalizveis aplicados no desempenho/reproduo de prticas sociais (1989,

what people actually do, i.e. the activities they engage in as they conduct social life. As
prticas sociais envolvem o uso de regras e recursos por indivduos localizados em determinadas
posies sociais, as quais so constitudas de prescries sociais (obrigaes, prerrogativas, direitos
e deveres). (MEURER, 2004).
209 Os contextos de interao englobam: a) as fronteiras espao-temporais [...], a co-presena de
atores, possibilitando a visibilidade de uma diversidade de expresses faciais, gestos corporais,
linguagem e outros veculos de comunicao; c) a percepo consciente e o uso desses fenmenos
reflexivamente para influenciar ou controlar o fluxo de interao (GIDDENS, 1989, p. 230).
208

204

p. 17). As regras so aplicadas pelos atores sociais para resolverem seus

problemas rotineiros na vida social e, com isso, estruturam a vida cotidiana. A
esse respeito, o terico cita os estudos de Garfinkel que indicam que as
prescries envolvidas na estruturao da interao diria so muito mais fixas e
restritivas do que possam parecer, dada a desenvoltura com que so
ordinariamente obedecidas (1989, p. 18). Sucintamente, as regras so divididas
em elementos normativos e cdigos de significao. Os primeiros ditam as
normas, as rotinas e/ou sanes referentes conduta dos indivduos e
geralmente existem de forma no explicitada, na mente dos sujeitos; os segundos
dizem respeito ao fator semntico, ou a forma de percepo de mundo, dos
indivduos. Tais regras, por fim, visam direcionar os atos e comportamentos dos
indivduos, produzindo um efeito de reproduo (ou mudana) da estrutura
social (GIDDENS, 1989; MEURER, 2004). Posto isso, fazer uma anlise da
estruturao dos sistemas sociais significa estudar os modos como tais
sistemas, fundamentados nas atividades cognoscitivas de atores localizados que
se apiam em regras e recursos na diversidade de contextos de ao, so
produzidos e reproduzidos em interao (GIDDENS, 1989, p. 20).
Nesta perspectiva, as estruturas so vistas como conjuntos de regras que
ajudam a constituir e regular as atividades, definindo-as como de uma certa
espcie e sujeitas a uma determinada gama de sanes (1989, p. 70). Salientase que a estrutura social no exterior aos indivduos, sendo que o
conhecimento que os agentes possuem das convenes sociais, de si mesmos e
dos outros inerente padronizao da vida social. Contudo, apesar de os
indivduos terem conhecimento do que fazem, as aes produzem conseqncias
que, muitas vezes, passam despercebidas para os agentes.
Ainda

no

mbito

dos

indivduos,

estes

ocupam

posies

sociais

concernentes a identidades sociais definidas numa rede de relaes sociais; e

essas identidades esto associadas a direitos normativos, obrigaes e sanes
que, dentro de coletividades especficas, constituem papis (p. 230). As regras
vinculadas s posies sociais relacionam-se especificao de direitos e
obrigaes necessrios para um indivduo que possui certa identidade social.
Por fim, a teoria da estruturao, que envolve a relao existente entre as
identidades (a prescrio de papis associada a elas), a estrutura social (atravs
das regras e recursos) e as prticas sociais cotidianas, pode ser melhor
visualizada no esquema abaixo (adaptado de Meurer, 2004):

205

ESTRUTURA
SOCIAL

IDENTIDADE
SOCIAL

(Regras e recursos)

(Prescrio de
papis)

PRTICAS
SOCIAIS

4.4.2 Sobre a sociedade, a mudana social e a pesquisa social

A sociedade, na viso de Giddens, distancia-se da noo clssica de

totalidades sociais separadas por fronteiras claras, da idia de que propriedades
estruturais da sociedade exercem coero sobre as aes dos indivduos, ou da
suposio de que as caractersticas (estruturais) principais que governam tanto a
estabilidade quanto a mudana social so internas sociedade. Para ele, as ditas
totalidades sociais so localizadas apenas dentro do contexto de sistemas
intersociais distribudos ao longo das extremidades do tempo-espao (grifo do
autor; p. 134). enquanto sistema social, constitudo por outros sistemas
sociais, que as sociedades so vistas; estas, na sua verso mais bsica, so
definidas em relao ao local que ocupam, aos elementos normativos referentes
legitimidade desta ocupao e preponderncia, entre os membros da
sociedade, de sentimentos que possuem alguma identidade comum, como quer
que esta se expresse ou se revele (1989, p. 135).
Ressalta-se que as sociedades, ou os sistemas sociais, no so facilmente
delimitados ou isolados. Suas fronteiras no so claras, o que confere aos
sistemas sociais um alto grau de flexibilidade e variabilidade. Na fala de Giddens
(1989, p. 135): Admito que uma das principais caractersticas da teoria da
estruturao seja considerar problemticos a extenso e o fechamento da
sociedades no tempo e no espao.

206

A sociedade, tida como estrutura definida em termos de regras e recursos,

tanto coercitiva como facilitadora; a coero, cuja natureza estrutural e
historicamente varivel, entendida por Giddens como a fixao de limites
gama de opes a que um ator, ou pluralidade de atores, tem acesso numa dada
circunstncia ou tipo de circunstncia (1989, p. 144; grifo do autor). A coero
estrutural, portanto, no atua sobre algum compelindo-o a se comportar de
forma especfica, e tampouco define por completo a vida social humana.
A estrutura vista como uma propriedade dos sistemas sociais
(sociedades humanas), sendo que estes no so exteriores aos indivduos, mas
ambos relacionam-se mutuamente: os agentes sociais, inseridos em prticas
sociais, reproduzem ou transformam os sistemas sociais refazendo o que j est
feito na continuidade da prxis (p. 140), contudo, quanto mais fixas se tornam
as instituies sociais no espao e no tempo, maior a resistncia que elas
oferecem mudana dos indivduos.
No que tange mudana social, Giddens critica as teorias que tratam do
assunto pelos caminhos da determinao estrutural, da evoluo social ou do
materialismo histrico. Sobre a primeira, o terico afirma que ela se baseia na
crena de que possvel identificar leis universais que se relacionam a efeitos
estruturais coercitivos; a respeito da segunda, ele argumenta que ela postula
princpios limitados que determinam a mudana; e quanto ao terceiro, ele critica
o fato de que as bases da mudana so localizadas nas tendncias das
sociedades de classe. Para o autor, a idia de evoluo nos estudos das cincias
sociais se vincula a algumas caractersticas questionveis: h uma afinidade
desta concepo social com a perspectiva biolgica; ela vincula mudana
progresso de certos itens no decorrer do tempo, desde um momento primitivo
at a modernidade; ela postula a existncia de estgios evolutivos; e se relaciona
com a noo de adaptao entendida como gama de processos pelos quais os
seres humanos respondem a caractersticas de seus ambientes fsicos e as
modificam (1989, p. 190).
A perspectiva de mudana social de Giddens leva em conta a noo de
indivduo como agente de transformao social: a natureza reflexiva da vida
social humana subverte a explicao da mudana social em termos de qualquer
conjunto simples e soberano de mecanismos causais (p. 193). A mudana social
ocorre dentro de contextos nos quais os agentes, inseridos em prticas sociais,
so capazes de monitorao reflexiva das condies de produo da histria

207

(sendo os agentes os produtores). Ademais, a mudana social atinge as

estruturas mediante quatro mecanismos: a reproduo do sistema, cuja
mudana gradual e sem inteno; a contradio do sistema, que envolve
conflitos de interesse entre e dentro de um sistema social; a apropriao
reflexiva, que engloba modelagens conscientes de sistemas sociais, especialmente
das organizaes; e o acesso a recursos, que envolve mudanas geradas pelas
mudanas na disponibilidade de recursos (GIDDENS apud MINGERS, 2002).
Ressalta-se que o envolvimento dos agentes na mudana no significa que eles
criem uma estrutura social nova, mas que a transformam e/ou reproduzem
atravs das prticas sociais.
O

terico

aponta

para

algumas

diretrizes

metodolgicas

que

os

pesquisadores na rea das cincias sociais devem considerar: o fato de os

fenmenos em estudo j possurem significao torna pertinente que o
pesquisador, ao entrar em campo, tenha acesso ao que os atores j sabem, e
tm de saber, para prosseguir nas atividades cotidianas da vida social
(GIDDENS, 1989, p. 231); existem habilidades complexas utilizadas pelos
indivduos para gerenciar os contextos onde se inscrevem; a vida social se
constitui em um espao-tempo.
Finalmente, o conceito fundamental da teoria da estruturao o de
dualidade da estrutura, tida como meio e resultado das condutas sociais os
indivduos tanto reproduzem como modificam as prticas sociais; e as regras e os
recursos que caracterizam a estrutura no existem fora da ao, mas so
inerentes produo e reproduo delas. Ademais, as estruturas existem
apenas nas atividades cognoscveis de sujeitos humanos situados, os quais as
reproduzem como propriedades estruturais de sistemas sociais incrustados em
extenses de tempo e espao (p. 247). Assim, uma pesquisa no modelo da teoria
de Giddens deveria levar em conta as seguintes etapas de anlise: propagao
espacial alm dos contextos imediatos de interao propagao temporal alm
dos contextos imediatos de interao os modos de distanciamento tempoespacial que vinculam as atividades em estudo a aspectos das sociedades globais
(p. 243).
*****

Giddens oferece uma ferramenta de anlise dos fenmenos sociais que

visa integrar indivduos e sociedade, sendo esta ltima entendida como

208

estrutura, ou seja, regras e recursos envolvidos na reproduo dos sistemas

sociais. A estrutura no existe anteriormente aos indivduos ela existe como
memria, na cognoscividade dos sujeitos, e nas aes. Dessa forma, no
possvel um estudo de cunho social sem se levar em conta aquilo que os
indivduos tm a dizer sobre os fenmenos em estudo.
Os indivduos, nesse contexto, so vistos como capazes de monitoramento
reflexivo de seus atos e dos atos de outros, de racionalizao e verbalizao das
condies sociais e dos motivos de seus atos, e de motivao para a ao. por
isso que os sujeitos so vistos como agentes sociais e agentes de mudana social,
a qual no ocorre sem a participao deles; alm disso, ressalta-se que as aes
dos sujeitos no se reduzem a atos motivados pela coero social, nem tampouco
so desvinculadas de um espao-tempo. As aes, tidas como prticas sociais,
por um lado confirmam as estruturas sociais por serem recursivas e, por outro,
(re)configuram as estruturas sociais em um determinado lugar e perodo,
promovendo mudana.

209

5 ENCONTROS E DESENCONTROS: BAKHTIN, LABOV, ARENDT,

FOUCAULT E GIDDENS

Neste captulo, algumas idias dos autores apresentados na tese que

considero mais relevantes para discutir a relao entre indivduo/identidade,
sociedade e linguagem sero postas em relao de aproximao e de
distanciamento entre si. Ressalvo que, em funo do foco estabelecido, algumas
noes so naturalmente privilegiadas em detrimento de outras. Primeiramente
so trazidos tona os pontos de afinidade e de conflito entre Bakhtin e Labov, no
que tange aos seguintes aspectos: metodologia, sujeito, variao/mudana e
relao entre lngua, sociedade e identidade; essa seo se encerra com um
quadro que resume as principais concepes dos autores, realando as
diferenas mais evidentes entre eles. Na seqncia, devido ao carter filosfico
dos tericos, Bakhtin e Arendt, e Bakhtin e Foucault so aproximados. Quanto
primeira comparao, os aspectos que realo so o dilogo, a responsabilidade, o
pensamento, o julgamento e a tica. Na segunda comparao, as idias que
seleciono so referentes a lngua, dialogismo, enunciado, relaes dialgicas de
poder, histria, crtica de ns mesmos e ideologia. Em ambas as aproximaes,
questiono um certo marxismo presente na abordagem bakhtiniana a partir das
perspectivas de Arendt e Foucault. Por fim, dada a preocupao metodolgica de
pesquisa na rea social, confronto as idias de Labov e de Giddens, sendo que
parte dessa seo se pauta em uma crtica s noes utilizadas por Labov a
respeito de fato social e de unidade de anlise (comunidade de fala) a partir das
lentes do socilogo; a outra parte consiste em comparar os seguintes aspectos: a
noo de estrutura e o grau de conscincia que ambos conferem aos indivduos.

210

5.1 BAKHTIN E LABOV

Bakhtin e Labov tm histrias e percursos diferentes: enquanto a

formao do primeiro se deu num meio filosfico, artstico, poltico e religioso,
Labov graduou-se em ingls e filosofia, estudou qumica e centrou seu interesse
na sistematizao da variao e mudana lingstica. Ambos se interessaram
pela linguagem como um fenmeno heterogneo e plural: suas divergncias com
a lingstica saussuriana so evidentes; porm, apesar de compartilharem um
olhar social sobre o fenmeno da linguagem, os dois trilharam caminhos quase
opostos: Bakhtin, nos anos 20 (sc. XX), aprofundou-se nos estudos da
linguagem a partir de um vis social-marxista, enquanto Labov, nos anos 60
(sc. XX), optou por aspectos da sociologia de Durkheim, pelo empirismo e pela
pesquisa quantitativa.
A filosofia de Bakhtin difere, em muitos aspectos, do cientificismo de
Labov. Contudo, apesar de ambos falarem de posies tericas diferentes (quase
opostas), possvel estabelecer uma relao dialgica entre elas, seja de
contraposies,
compartilham

seja
certas

fala/comunicao

de

afinidades.

premissas

verbal

Exemplificando,

referentes

primordial

ao

para

estudo
o

ambos
da

estudo

os

tericos

linguagem:
da

lngua;

a
a

variao/mudana prpria da lngua; a lngua um fenmeno social; h leis

(de ordem social e econmica) que regem a mudana da lngua.
A seguir aponto algumas convergncias e divergncias entre as pesquisas
tradicionais de cunho laboviano e bakhtiniano quanto aos seguintes aspectos: o
procedimento metodolgico, o sujeito, o fenmeno da mudana (motivaes), as
variaes estilsticas, a perspectiva histrica no estudo da lngua e as relaes
entre linguagem, indivduo e realidade social.

5.1.1 Sobre a metodologia e o sujeito

Uma

semelhana

observada

entre

as

abordagens

labovianas

bakhtinianas diz respeito ao procedimento metodolgico, no que concerne

caracterizao de um certo objeto de pesquisa: no primeiro caso, trata-se de
delimitar a comunidade de fala na qual certa varivel lingstica ser pesquisada;
no segundo, considerando os trabalhos de inspirao bakhtiniana sobre os
gneros do discurso em Lingstica, trata-se de caracterizar o prprio gnero

211

discursivo, uma vez que cada gnero impe as regras de uso da linguagem.
Contudo, h diferenas entre as abordagens quanto aos critrios utilizados para
tal caracterizao: enquanto para Labov as fronteiras da comunidade de fala so
postas (i) pelas atitudes/valores sociais compartilhados pelos falantes em relao
lngua e (ii) pelas regras gramaticais compartilhadas pelo grupo; para Bakhtin,
as fronteiras so delimitadas por outros aspectos: (i) a esfera social de uso da
lngua, (ii) as formas de interao prprias quela esfera, (iii) a situao de
interao concepo de destinatrio, finalidade ideolgico-discursiva, relao do
locutor com o seu objeto de discurso. Ademais, tomando-se como foco de anlise
bakhtiniana os enunciados, tem-se que as fronteiras que os separam so dadas
pelo esgotamento semntico do tema (o que inclui o uso de determinada forma de
comunicao verbal o gnero), a alternncia dos participantes da comunicao
verbal (que se pauta em uma experincia subjetiva atribuio de valores em
relao ao projeto discursivo do locutor: cada ouvinte finaliza o enunciado do
outro a partir da forma como o entendeu ou imaginou; contudo, essa
compreenso no totalmente livre, mas, em certa medida, influenciada pelas
possibilidades que o gnero oferece), e os usos lingsticos e estilsticos utilizados
(que so influenciados pelo tema discursivo e a concepo de destinatrio).
certo que comunidade de fala e gnero discursivo recortam realidades
diferentes: a primeira diz respeito a um grupo de falantes que compartilham
certos usos e atitudes em relao lngua; o segundo diz respeito s formas
sociais de interao verbal. Dessa maneira, em uma mesma comunidade de fala
circulam infinitos gneros discursivos que caracterizam as formas de interao
verbal daqueles falantes.
Bakhtin (1989) sugere que a ordem metodolgica para o estudo da
mudana na lngua deve ser: relaes sociais (vinculado infra-estrutura =
relaes de produo) interao verbal e comunicao (inseridos nas relaes
sociais) formas e atos de fala formas da lngua. Assim, no mbito da
mudana nas formas de interao verbal que esto inscritas em relaes sociais,
que as mudanas na lngua devem ser estudadas. J Labov (1972) resume o
processo de mudana lingstica em trs etapas: a origem da mudana, que
ocorre na fala do(s) indivduo(s) a propagao, onde ocorre o fenmeno da
variao a regularidade no uso da nova forma. Citando o autor: O modelo que
subjaz a esta diviso tripla requer como ponto de partida uma variao em uma

212

ou vrias palavras na fala de um ou dois indivduos210 (1972, p. 01). Pode-se

dizer que tanto Bakhtin como Labov baseiam o processo de mudana na
interao social, sendo que o primeiro privilegia o aspecto ideolgico presente nas
interaes que se reflete na questo do significado social , e o segundo
privilegia as formas lingsticas que podem ter agregadas a si, com maior ou
menor intensidade, um valor social.
Sobre uma certa concepo de sujeito, as idias de Labov e Bakhtin
parecem, em certo aspecto, divergir. O sociolingista, ao admitir e utilizar os
dados de pesquisa de um campo de estudo (gerativismo) que lida com aspectos
inatos e universais da linguagem211, aceita que os sujeitos possam ser vistos
tanto como submetidos a traos lingsticos inatos (regras gramaticais) como
passveis de serem constitudos e modificados socialmente atravs do processo
de interao; neste segundo campo de anlise que relaes entre identidade e
lngua (mudana) so estabelecidas. Assim, o carter sociolgico, para Labov,
no seria to determinante no funcionamento da lngua (e na constituio do
sujeito) como seria para Bakhtin. O inatismo e a universalidade lingstica
seriam questionveis para o filsofo russo, uma vez que o sujeito seria
constitudo atravs da lngua: a lngua que ilumina a personalidade interior e
a conscincia, que as cria, diferencia e aprofunda, e no o contrrio [...] a
evoluo da conscincia individual depender da evoluo da lngua, nas
estruturas tanto gramaticais como concretamente ideolgicas ([1929] 1988, p.
188-189).
No mbito da metodologia e do sujeito, o pesquisador laboviano
assemelha-se, pelo menos no campo das pesquisas quantitativas, ao pesquisador
do estruturalismo, j que, nessa perspectiva, a pesquisa gira em torno de um

The model which underlies this three-way division requires as a starting point a variation in
one or several words in the speech of one or two individuals.
211 Citando o comentrio de Labov sobre as pesquisas lingsticas contemporneas: There are two
major directions of linguistic research today. One is to discover the universal properties of the
language facultythe search for Universal Grammar in Chomsky's terms. This is a very important
aspect of linguistic study, and I try to draw upon the results of this work as much as I can. The
other direction is to examine those aspects of language that are not universal: that can and do
change. [...]. I believe that studies of language change and variation have demonstrated a
cumulative character, which enable us to build upon the works of our predecessors and colleagues.
But they cannot be pursued without reference to the more abstract, structural character of
language. For those who would like to make a permanent contribution to our knowledge of
language, I would suggest it is important to master both aspects of language study. Many
sociolinguistic studies tend to work with isolated elements of language and do not make contact
with linguistic theory. The algebra that underlies the surface of language must be incorporated into
any studies of linguistic change and variation, in order to arrive at a full understanding of the
causes of linguistic change. (LABOV, 2005, p. 01)
210

213

jogo de conceitos e abstraes que, na pretenso do pesquisador, visam explicar

fenmenos da realidade o que ocorre, por exemplo, nos trabalhos de
dimenso macro pautados nas comunidades de fala, onde os indivduos so
tomados como tipos sociais correlacionveis a certas variveis lingsticas, em
um tipo abstrato de jogo de relaes. Uma ressalva deve ser feita, porm, em
relao s pesquisas de nvel micro, que tomam como unidade de estudo os
indivduos inseridos nas redes sociais e nas comunidades de prtica, nas quais o
pesquisador pode assumir uma postura dialgica, ao no reduzir o falante a
fornecedor de dados, reconhecendo a relao intrnseca existente entre a
linguagem e as relaes interpessoais (incluindo o pesquisador). Diferente do
pesquisador laboviano estruturalista clssico, para Bakhtin, o dialogismo
constitutivo das pesquisas que lidam com os indivduos (como nas cincias
humanas); trata-se, numa perspectiva dialgica, de ver os indivduos como
sujeitos de seu discurso e no como objeto de anlise ou fonte de dados
lingsticos.
As flutuaes existentes nos trabalhos de Labov em relao s dimenses
macro e/ou micro de pesquisa mostra uma abordagem social da lngua que, por
um lado, conserva aspectos tradicionais e estruturalistas dos estudos da
linguagem e, por outro, se direciona para um olhar crtico que incorpore o
funcionamento social, a histria dos indivduos/sujeitos e a questo da
identidade aos estudos da linguagem. Trata-se de uma tenso que, a meu ver,
acusa um processo de mudana de paradigmas.
Finalizando, um outro aspecto ligado idia de sujeito e metodologia
est na noo de estilo. Bakhtin defende que, nos estudos do fenmeno concreto
da linguagem, no possvel separar o uso gramatical das escolhas desse uso
feitas pelos indivduos. Caso, afirma o autor, o ato estilstico de escolhas fosse
separado do estudo da lngua, esta se restringiria a um puro fenmeno
gramatical, no se tratando mais do estudo do enunciado ou do gnero
discursivo.

Assim, o estilo, que parte inerente dos enunciados, vincula

diretamente a questo da identidade lngua: sujeito e linguagem esto

intrinsecamente relacionados. J para Labov, busca-se vernculo, que seria o
estilo menos monitorado pelos falantes; com isso, a abordagem laboviana tende a
se aproximar dos estudos dos fenmenos gramaticais e a se distanciar do estudo
da linguagem enquanto fenmeno concreto e ideolgico. Tambm, nesse caso, a
questo da identidade seria posta de lado, visto que os falantes seriam tidos

214

como fonte de dados de uma lngua original de determinado grupo lingstico.

Essa questo do estilo ser retomada na seo seguinte.

5.1.2 Variao e mudana lingstica

Weedwood (2003) comenta o meio sculo de antecipao de Bakhtin em

relao sociolingstica quanto idia de que a mudana seria inerente
lngua e refletiria variaes sociais. Mas, quais seriam as motivaes para a
variao/mudana segundo os autores? Para Labov, a lngua se modifica sob a
influncia de variveis de natureza externa ou interna ao sistema, sendo a
primeira concernente a fatos sociais e estilsticos e a segunda, a fatos
lingsticos. Para Bakhtin, a lngua muda devido a motivaes de ordem social,
histrica

ideolgica;

no

haveria

para

este

autor

razes

puramente

lingsticas/estruturais para a lngua mudar. Mesmo porque, a viso de lngua

de Bakhtin, aliada noo de dialogismo, no parece comportar a noo de
sistema-estrutura, mas sim de devir212. Sendo a lngua dialgica e, portanto,
indeterminada, no h fechamento para ela, apenas efeitos de fechamento
(estrutura), os quais garantem a comunicao entre os sujeitos, inscritos em
determinadas

esferas/posies

sociais

e,

portanto,

constitudos

pelas

especificidades dessas esferas. Dessa forma, no seria possvel, tambm, conferir

aos indivduos caractersticas tipificveis, dado que suas identidades tambm se
transformam.
Ademais, nas pesquisas labovianas, o estudo da variao/mudana se
pauta, em grande parte, na anlise de micro-estruturas da lngua, como aspectos
fonolgicos,

morfolgicos,

mudana/evoluo concerne

sintticos

lexicais.

Para

Bakhtin,

aos aspectos semnticos, que envolvem as

percepes valorativas dos indivduos.

A diferenciao entre Labov e Bakhtin acerca das motivaes para a
mudana permite reconhecer nesses autores diferentes perspectivas sociais sobre
a lngua: Labov no categrico quanto determinao social da mudana na
lngua, apesar de s-lo na viso de que a mudana prpria da lngua. Para
Labov no sempre que a lngua varia devido a foras sociais, cabendo tambm
prpria estrutura da lngua a possibilidade de modificaes. Esse ltimo fato
seria alvo de crtica por uma abordagem sociolgica mais radical: como seria
212

Isso no significa que no exista a forma lingstica.

215

possvel a lngua modificar sem uma motivao de ordem social, uma vez que a
lngua essencialmente social?
Bakhtin, por outro lado, v as motivaes para a mudana como sendo de
cunho totalmente social, material e histrico, da sua abordagem poder ser
identificada como sociolgica/marxista. E a variao/mudana permeia a
seguinte engrenagem: diferentes esferas sociais constituem diferentes formas de
comunicao verbal, que se alteram e se produzem mtua e historicamente. Para
Bakhtin, a lngua muda porque diferentes significados sociais so atribudos aos
elementos

lingsticos,

fruto

das

relaes

(conflituosas)

existentes

entre

diferentes grupos sociais. Nesse caso, o estudo da mudana deve levar em conta
um olhar amplo sobre o funcionamento da sociedade atual, considerando a
tenso existente entre os diversos grupos sociais (inclui as questes de gnero,
etnia, raa, religio, condio econmica, escolaridade, idade, profisso, crenas
e valores, etc).
No que tange variao, a dominao de uma variante em relao a outra,
para Bakhtin/Voloshinov ([1929] 1988), depende da lngua, da poca, dos grupos
sociais e do objetivo dos contextos; deve-se, nesse caso, levar em conta o
horizonte apreciativo dos grupos e at mesmo as lutas/confrontos existentes
entre eles. J para Labov, a questo ideolgica no considerada prioritria no
processo de variao; trata-se de levar em conta os fatores sociais e lingsticos,
sendo que a ideologia vista em relao aos primeiros fatores atravs de, por
exemplo, testes de atitudes. Nesse caso, a percepo da influncia de aspectos
ideolgicos na mudana da lngua seria mais evidente quando os falantes
possussem conscincia da lngua (das variantes) que falam, pois estigmatizariam
ou avaliariam como prestigiadas determinadas formas em detrimento de outras.
Sobre o indivduo no processo de mudana lingstica, Labov localiza a
importncia

do

papel

da

identidade/identificao

um

certo

grupo:

exemplificando, o lingista americano, em suas pesquisas sobre variao na ilha

de Marthas Vineyard (1972), salientou que o intuito dos nativos do local de
marcarem suas identidades, frente invaso turstica, intensificou certos usos
lingsticos; j nos estudos de variao na Filadlfia (2001), Labov buscou
identificar os lderes da mudana lingstica em certa comunidade. Para
Bakhtin, diferentemente, a mudana seria possvel se as relaes de produo
mudassem, o que permitiria uma mudana no mbito ideolgico e, portanto,
lingstico (semntico). A mudana dependeria, nesse caso, de um grupo de

216

indivduos em interao que motivasse mudanas na realidade social e,

conseqentemente, na linguagem.
Sobre as variaes lingsticas nos indivduos, segundo Labov (2003),
essas seriam condicionadas pelos seguintes fatores: (i) as relaes entre os
interlocutores, particularmente as relaes de poder e solidariedade entre eles;
(ii) o contexto social mais amplo escola, trabalho, vizinhana; e (iii) o tpico.
Chama a ateno a semelhana entre esses critrios e os utilizados para a
delimitao dos gneros discursivos segundo a tica bakhtiniana. Colocando
ambos em perspectiva, tem-se que o fator (i) de Labov associa-se noo de
destinatrio e de interlocutor que o falante possui; o fator (ii) refere-se esfera
social de uso da linguagem; e o (iii) associa-se finalidade discursiva dos
falantes.
Para Labov, a variao estilstica se vincula ao monitoramento da fala, que
implica um certo apagamento do vernculo estilo casual procurado pelo
sociolingista. Nesse caso, a variao estilstica poderia mostrar apenas uma
variao momentnea da lngua, em decorrncia de o falante monitorar a sua
fala conforme a posio social que ocupa, o destinatrio de sua fala ou o tema
que aborda. Com isso, a variao estilstica acaba provocando no pesquisador
uma certa suspeita, conferindo quela um potencial menor para explicar os
fenmenos da mudana.
Para Bakhtin, o indivduo trava relaes de valor com seu objeto do
discurso/de sentido. Tal relao confere a esse objeto caractersticas individuais
do falante a expressividade do locutor , que podem ser exemplificadas pela
entonao

expressiva

que

os

falantes

atribuem

seus

enunciados.

expressividade se associa significao lingstica (ao invs da forma

lingstica), o que implica que, sendo a mudana na lngua uma mudana
semntica, ela necessariamente envolve uma mudana de valores dos indivduos
em relao ao seu objeto de discurso. quando a palavra muda de um contexto
apreciativo para outro que sua funo/significao tambm muda. Ressalta-se,
porm, que os indivduos no criam uma forma lingstica nova, sendo o falante
limitado pelas formas j existentes e pelas situaes de comunicao verbal
existentes em seu grupo. A inovao lingstica s seria possvel se essas
situaes se alterassem, por influncia de motivaes scio-econmicas mais
amplas.

217

Diferentemente de Labov, Bakhtin atribui relao (de valor) que o falante

estabelece com aquilo que fala um lugar importante no processo de mudana
lingstica, sendo a lngua vista como discurso e no como um sistema abstrato
de signos. Nas palavras de Bakhtin/Voloshinov ([1929] 1988, p. 135-136), A
evoluo semntica na lngua sempre ligada evoluo do horizonte apreciativo
de um dado grupo social e a evoluo do horizonte apreciativo [...] inteiramente
determinada pela expanso da infra-estrutura econmica. Apesar de a variao
estilstica (individual) no ocupar um lugar central na teoria laboviana, acredito
que a valorao social de um certo grupo em relao s variveis lingsticas
motiva, muito mais do que comumente se pensa, a mudana na lngua.
Ambos os tericos fazem uso de uma abordagem histrica para o estudo
da mudana. Labov prope como instrumento metodolgico os estudos tipo
tendncia e painel que evidenciam se uma determinada forma lingstica est
passando por um processo de mudana, se esta j se efetivou na comunidade
lingstica e qual teria sido o percurso da mudana; ou, ainda, se se trata de
uma situao de variao estvel. J para Bakhtin, diferentes pocas histricas e
sociais produzem diferentes modos de interao verbal, os quais se modificam
historicamente: seria o caso, por exemplo, das cartas que no operam
socialmente da mesma forma no sculo XIX e no sculo XX, ou dos e-mails, cuja
situao de interao cria uma linguagem prpria. Sobre este ltimo aspecto
pode-se questionar: que peculiaridades lingsticas so prprias da esfera da
Internet? Ou, em termos labovianos, que modificaes na lngua a varivel
Internet poderia estar estimulando numa dada comunidade de fala?
Ademais, importante destacar o lugar conferido s estratificaes na
garantia da diversidade (e mudana) lingstica. Para Labov, h uma correlao
entre as estratificaes sociais (gnero, escolaridade, idade ...) e o uso da lngua.
Na abordagem de Bakhtin, as estratificaes lingsticas esto intrinsecamente
vinculadas aos diferentes horizontes apreciativos (percepes valorativas),
constitudos scio-historicamente, que os indivduos possuem em relao ao seu
objeto discursivo. Esse ponto de vista bakhtiniano refora a importncia das
variveis estilsticas (as relaes valorativas dos indivduos) como motivadoras da
mudana: todo uso lingstico est, necessariamente, associado a ndices sociais
de valor.

218

5.1.3 Lngua, sociedade e identidade

Sobre a relao entre lngua, sociedade e identidade, a definio de Labov

de lngua como fato social, entendida nos termos durkheiminianos, postula: (i)
uma realidade social que existe anterior lngua, a qual imposta aos
indivduos pela coero; (ii) os indivduos, ao mesmo tempo em que so
submetidos ao sistema da lngua, possuem conscincia dele e podem fazer
escolhas sobre o estilo lingstico a adotar. Bakhtin se distancia da perspectiva
de Labov ao atribuir lngua, por exemplo, a caracterstica do dialogismo: (i) a
lngua, ao mesmo tempo em que constituda pelo mundo, constitui a realidade;
(ii) os indivduos se constituem na relao uns com os outros, atravs do dilogo.
Os indivduos no so externos linguagem, mas esta constitutiva deles (de
sua conscincia). Dado o carter dialgico das interaes sociais e lingsticas,
Bakhtin considera o papel do outro como ativo no processo de comunicao a
base para se compreender a comunicao discursiva real. Tal papel tende a ser
suavizado nas pesquisas de cunho laboviano como, por exemplo, no caso das
entrevistas, em que o interlocutor do falante (que o pesquisador) tende
passividade e no perturbao da fala do outro apesar de mesmo o silncio
do pesquisador produzir uma atitude responsiva no entrevistado.
Ademais, os objetos de estudo de ambas as abordagens so diferentes:
Para Labov interessam os aspectos fonolgicos, morfolgicos, sintticos e lexicais
da lngua, admitindo ser possvel que a lngua mude em decorrncia do prprio
funcionamento do sistema lingstico, o que, na compreenso de Bakhtin de
lngua como um fenmeno concreto, seria inaceitvel213, j que o terico russo
ocupa-se do estudo da natureza dos enunciados e dos gneros discursivos e
sugere que esse estudo condio para se compreender as unidades da lngua
(tida como sistema). Tal diferena de objetos mostra que no pensamento de
Bakhtin h uma relao intrnseca entre lngua, sujeito e sociedade, que para
Labov relativa.
O lingista americano considera lngua, sociedade e indivduo como trs
categorias diferentes que se relacionam entre si; tal relao se evidencia nas
correlaes que o pesquisador estabelece entre variveis lingsticas e os
213 Apesar de Bakhtin (2003) estar interessado no aspecto discursivo da lngua, ele no descarta o
estudo da lngua tida como sistema abstrato; s relega esse estudo ao cientificismo do campo
lingstico. Contudo, defende que atravs do entendimento do funcionamento dos enunciados e
dos gneros discursivos que possvel superar as simplificaes da Lingstica.

219

indivduos categorizados mediante traos sociais, como gnero, escolaridade,

posio scio-econmica etc. Para Bakhtin, existem relaes de produo que
so anteriores aos indivduos; os indivduos se constituem atravs dessas
relaes

que

so

atravessadas

pela

linguagem;

essa,

por

sua

vez,

ideologicamente marcada e, por isso, constri uma certa viso de mundo (no
um mundo). As mudanas, nesta perspectiva, dependem de revolues que
ocorrem no nvel das relaes de produo, conferindo novos significados sociais
realidade.
Contudo, apesar de o indivduo, na teoria laboviana, ser tradicionalmente
visto como ponto de articulao entre dados lingsticos e categorias sociais,
Labov reconhece que para explicar certos fenmenos da mudana torna-se
necessrio no apenas identificar o sujeito, mas conhec-lo conhecer sua
histria, suas redes de relaes etc. Para tanto, pode-se tomar como unidade de
anlise as redes sociais ou as comunidades de prtica, ambas envolvendo o
indivduo na trama das relaes sociais, seja pelo rastreamento dos grupos de
interao aos quais um indivduo em sua comunidade decide pertencer (redes
sociais), ou pela identificao dos locais de interao dos indivduos nos quais
certos elementos lingsticos so re-significados socialmente (comunidades de
prtica). Nestes dois casos, a dimenso de estudo passaria do nvel macro
(pautado na definio do indivduo com base em tipologias sociais) para um nvel
micro. No nvel micro, as pesquisas que levam em conta as comunidades de
prtica valorizam as variaes estilsticas individuais para o estudo da mudana,
uma vez que elas se vinculam construo das identidades dos indivduos.
A relao entre lngua e identidade na abordagem de Bakhtin visvel na
idia de que o sujeito se constitui na sua insero nos diferentes modos de
comunicao verbal historicamente produzidos. atravs da interao entre os
indivduos que os modos de comunicao verbal, j cristalizados ou no, existem.
Tais modos vinculam-se, segundo Bakhtin, aos modos de relaes de cada poca
histrica, sendo essas relaes economicamente constitudas.

* * * * *

220

As perspectivas de Bakhtin e de Labov podem ser sintetizadas no quadro abaixo:

PARMETROS DE
ANLISE

BAKHTIN

LABOV

Teoria sociolgica

Marxismo

Positivismo de Durkheim

Campo de estudo da
linguagem

Filosfico

Cientfico

Objeto lingstico

Lngua tida como discurso

(enunciado e gnero
discursivo)

Aspectos fonolgicos,
morfolgicos, sintticos
e lexicais

Natureza da linguagem

Ideolgica

Fato social

Lcus da linguagem

Esfera de comunicao
verbal

Comunidade de fala
e/ou redes sociais

Relao lngua vs.

realidade

Dialtica

Unidirecional (realidade
social lngua)

Posies sociais
preenchidas pelos
sujeitos

Gneros discursivos

Categorias sociais
(gnero, escolaridade,
etnia, idade...)

Aspectos que atuam na

mudana lingstica

Foras centrpetas e
centrfugas (ideologia)

Motivaes sociais,
identitrias (estilsticas)
e lingsticas

Foco da mudana
lingstica

Significado

Estruturas micro da
lngua e, porventura, o
significado.

Relao do pesquisador
com seu objeto e estudo

Dialgica

Tende ao monologismo
em pesquisas de carter
macro - quantitativas.

Variao estilstica

Vincula-se dimenso
valorativa dos indivduos
em relao ao objeto de
discurso e, portanto,
significao e
possibilidade de
mudanas.

Possvel motivadora de
mudana na lngua, mas
com restries.

221

5.2 BAKHTIN EM UM DILOGO COM ARENDT E FOUCAULT

Dado o carter filosfico dos trabalhos dos trs pensadores, julgo

apropriado promover aproximaes e distanciamentos entre eles, especialmente
quanto aos aspectos ticos e polticos presentes em suas teorias. Ressalto que,
alm da comparao entre os autores, ser feita uma leitura crtica de algumas
noes da abordagem bakhtiniana, a partir de Arendt e Foucault.

5.2.1 Bakhtin e Hannah Arendt

Nesta seo so abordados comparativamente os temas do dilogo, da
responsabilidade, do pensamento, do julgamento e da tica, alm de ser feita
uma crtica perspectiva marxista presente nos estudos de Bakhtin.
Aproximando

Bakhtin

Hannah

Arendt,

saliento

papel

do

dilogo/relao na manuteno da pluralidade humana na esfera pblica: as

semelhanas entre os sujeitos so garantidas por, por exemplo, compartilharem
os mesmos horizontes apreciativos e significados sociais; j a diferena entre eles
pode ser pensada luz das aes e discursos dos indivduos em determinados
espaos os espaos pblicos. Ambos os autores parecem concordar com o fato
de que atravs do dilogo, na convivncia entre os indivduos, que os sujeitos
se constituem. Nas palavras de Bakhtin (2003, p. 348):
A vida dialgica por natureza. Viver significa participar do dilogo:
interrogar, ouvir, responder, concordar, etc. Nesse dilogo o homem
participa inteiro e com toda a vida: com os olhos, os lbios, as mos, a
alma, o esprito, todo o corpo, os atos. Aplica-se totalmente na palavra, e
essa palavra entra no tecido dialgico da vida humana, no simpsio
universal.

A singularidade e a liberdade dos indivduos so garantidas quando as

relaes dialgicas e as aes realizam-se no que Arendt chama de espao
poltico. No espao social, diferentemente, os indivduos tendem normalizao e
padronizao de seus comportamentos e (por que no?) ao monologismo. O
espao poltico o espao dialgico dos confrontos entre os diferentes grupos
sociais, onde cada grupo, discursivamente, afirma sua identidade. Resgatando
Bakhtin, esse espao marcado por tenses entre foras centralizadoras, que
visam a normalizao dos indivduos e foras descentralizadoras, que visam a
pluralidade (reconhecendo as diferenas entre indivduos e grupos) e o
plurilingismo. nesse espao, caracterizado pelo dilogo, que a liberdade

222

individual garantida. Note-se, porm, que Bakhtin no distingue as esferas

social e poltica. O espao do discurso para o filsofo russo o espao onde as
relaes interpessoais ocorrem; ou seja, o mundo da vida.
As relaes dialgicas, alm de garantirem a pluralidade humana existente
na esfera pblica, tambm caracterizam o funcionamento mental: para Bakhtin, a
mente dos indivduos dialgica na medida em que povoada por enunciados
alheios e por respostas a esses enunciados que so signos ideolgicos. na
interao scio-ideolgica, permeada por discursos variados, que os sujeitos se
constituem, e seus pensamentos so sempre pensamentos alheios: o dilogo
entre os enunciados na esfera da comunicao se reproduz na mente dos
indivduos. E a partir dessa teia enunciativa que eles assumem seus pontos de
vista valorativos em relao s coisas do mundo. Para Arendt, a caracterstica
dos pensamentos a sua dualidade: ao pensar, os indivduos travam um dilogo
crtico consigo mesmos, composto por perguntas e respostas; esse dilogo supe
um interlocutor amigvel, de forma que no haja contradies internas, j que
no h dilogo interno quando a mente est em guerra consigo mesma (ARENDT,
1995). Assim, sem esmiuar as concepes de Bakhtin e de Arendt sobre as
noes de conscincia e de pensamento, destaco o carter dialgico do
pensamento nas abordagens dos dois autores.
Uma caracterstica das relaes dialgicas, para Bakhtin, que elas,
necessariamente, exigem uma resposta dos sujeitos; uma atitude responsiva, que
significa, em outras palavras, uma tomada de posio e a responsabilidade por
essa posio214. Nos escritos de Arendt, percebe-se que os indivduos so
responsveis por aquilo que mostram, de si mesmos, atravs das palavras e de
suas aes, no espao pblico, das relaes. Os sujeitos assumem posies que,
de alguma maneira, esto vinculadas aos seus julgamentos (certo vs. errado...),
os quais ocorrem em conexo com a atividade do pensamento. Os indivduos que
pensam (que aceitam conviver consigo mesmos, atravs do dilogo, de uma
maneira amigvel) e que, portanto, julgam, assumem a responsabilidade por
seus atos e por quem so (sua singularidade) no mundo das aparncias. A noo
de responsabilidade para os dois filsofos diz respeito a uma atitude tica no
mundo da vida; atitude que compreende assumir uma posio de resposta aos
enunciados que tocam e constituem os indivduos.

Sobre a responsabilidade: what the self is answerable to is the environment; what it is

responsible for is autorship of its responses (HOLQUIST, 1990, p. 167).
214

223

Os indivduos no vivem isolados, mas, necessariamente, inseridos numa

teia de ralaes nas quais os discursos e os atos de uns se vinculam aos de
outros. Tal noo arendtiana se aproxima da concepo de Bakhtin sobre o
enunciado: este dialgico se apia, necessariamente, em outros enunciados
e nunca existe isoladamente, apesar de ele ser considerado a unidade da
interao scio-verbal. Ressalta-se que, para o filsofo russo, as relaes
dialgicas so relaes de sentido e de valores entre os enunciados.
Apesar de dialgico, o enunciado singular; esta caracterstica se
assemelha expresso da singularidade humana pelo discurso e pela ao,
conforme Arendt. no espao poltico que os sujeitos, atravs de seus
discursos/enunciados e aes, produzem algo novo, individual e historicamente
nico, embora esteja vinculado a outros discursos/ enunciados e aes. Nesse
ponto na articulao entre discurso/enunciado e novidade/ singularidade a
noo de enunciado de Bakhtin se assemelha a de discurso de Arendt, desde que
ambos sejam pronunciados em um espao pblico de liberdade (Arendt).
Segundo Bakhtin (2003, p. 326):
O enunciado nunca apenas um reflexo, uma expresso de algo j
existente fora dele, dado e acabado. Ele sempre cria algo que no existia
antes dele, absolutamente novo e singular, e que ainda por cima tem
relao com o valor [...]. Contudo, alguma coisa criada sempre criada a
partir de algo dado [...]. Todo o dado se transforma em algo criado.

O novo imprevisvel e nico, caracterizando a singularidade humana em

um contexto de pluralidade. em relao capacidade dos indivduos de
iniciarem algo novo que a liberdade garantida, no espao das relaes
intersubjetivas que so atravessadas pelo discurso/enunciado. porque o
homem capaz de ao que

se pode esperar dele o inesperado, que ele capaz de realizar o

infinitamente improvvel. E isto, por sua vez, s possvel porque cada
homem singular [...] Se a ao, como incio, corresponde ao fato do
nascimento, se a efetivao da condio humana da natalidade, o
discurso corresponde ao fato da distino e a efetivao da condio
humana da pluralidade, isto , do viver como ser distinto e singular
entre iguais. (ARENDT, 2005, p. 191).

A reboque da noo de singularidade que caracteriza os indivduos, est a

idia de julgamento. Para Bakhtin, os sujeitos possuem uma relao de valorao
com os enunciados, o que significa que a partir de seus horizontes apreciativos
que eles julgam, avaliam, acatam ou refutam os enunciados de outros. O ato de

224

compreender, que depende da interao entre os indivduos, envolve o elemento

valorativo, seja em maior ou menor profundidade (BAKHTIN, 2005, p. 398). E
imprescindvel ao julgamento (valorao) a interao, uma vez que na relao
com os enunciados alheios que os sujeitos assumem, confrontam e/ou
transformam suas percepes. Ademais, os sujeitos escolhem fazer uso de certas
construes lingsticas, entonao, gnero etc., tendo em vista, alm da relao
de valor que possuem com seu objeto discursivo, os seus interlocutores.
Segundo Arendt, no espao de interao espao pblico que os
indivduos assumem a responsabilidade pelos seus pontos de vista e por quem
so. O cultivo desse espao pblico significa o cultivo de sentimentos pblicos
(por que no dialgicos?) que fruto do esforo contnuo de levar em
considerao os pontos de vista alheios (ASSY in ARENDT, 2004, p. 58). E no
espao de interao, a atividade mais importante dos indivduos o julgamento
(ARENDT, 1972, p. 276), sendo esse entendido como a distino entre o certo e o
errado, pautada na capacidade de nossa escolha da companhia, daqueles com
quem desejamos passar a nossa vida. Uma vez mais, essa companhia escolhida
ao pensarmos em exemplos de pessoas vivas ou mortas, reais ou fictcias, e em
exemplos de incidentes passados ou presentes (ARENDT, 2004, p. 212).
Ressalta-se o carter dialgico do julgamento, pois se o senso comum, o senso
pelo qual somos membros de uma comunidade, a me do julgamento, ento
nem mesmo uma pintura ou um poema, muito menos uma questo moral, pode
ser julgada sem invocar e pesar silenciosamente os julgamentos dos outros [...]
(ibid., p. 208).
Em suma, para Bakhtin e Arendt, o julgamento tanto uma faculdade
humana pblica no espao de interao (espao poltico) que ele exercido ,
como dialgica, pois se remete, para ser exercido, aos enunciados alheios
(Bakhtin) ou aos exemplos (Arendt). Essa capacidade identifica, de certa forma, a
singularidade dos indivduos, pois, por um lado, acusa seus pontos de vista
valorativos e, por outro, estabelece a relao do indivduo com outras pessoas,
pela escolha que ele faz de suas companhias.
Passemos agora a uma anlise sucinta do carter marxista dos escritos de
Bakhtin a partir de alguns aspectos que Arendt (1972; 2005) critica na teoria
marxista. Primeiramente so expostas as reflexes de Arandt e em seguida so
tecidas consideraes sobre o pensamento de Bakhtin.

225

(i)

a nfase dada por Marx ao homem como sendo fruto do trabalho,

priorizando o animal laborans (atividade do labor) em detrimento do animal
rationale (o homem poltico) resulta: na considerao do trabalho, ao invs
da razo, como o atributo mximo do homem; e na ascenso da sociedade
ao mundo pblico, apagando a esfera poltica. Nas palavras de Arendt
(2005, p. 146) (...) enquanto o animal laborans estiver em posse dela [a
esfera pblica], no poder existir uma esfera verdadeiramente pblica, mas
apenas atividades privadas exibidas em pblico. O resultado aquilo que
eufemisticamente se chama cultura de massas (...);

(ii)

o papel atribudo por Marx violncia na constituio das formas de

governos, no decorrer da histria, criticado pela autora, que defende o
papel desempenhado pelo discurso de homens livres em detrimento da
violncia na instaurao do governo. Na opinio de Arendt (1972, p. 4950):
A violncia , tradicionalmente, a ultima ratio nas relaes entre naes
e, das aes domsticas, a mais vergonhosa, sendo considerada sempre
a caracterstica saliente da tirania [...] A teoria das superestruturas
ideolgicas, de Marx, assenta-se, em ltima instncia, em sua
hostilidade antitradicional ao discurso e na concomitante glorificao da
violncia.

(iii) Marx

submete

as

relaes

humanas

lgica

econmica

que,

tradicionalmente (Antigidade), pertencia esfera privada. Na opinio da

filsofa, essa submisso contribui para o apagamento da esfera poltica e
para sua substituio pela esfera social. Citando a autora (2005, p. 221):
A afirmao de Marx, de que as leis econmicas so como as leis
da natureza, de que no so feitas pelo homem para regular os
atos livres da troca, mas so funes das condies produtivas
da sociedade como um todo, s correta numa sociedade de
operrios, onde todas as atividades so rebaixadas ao nvel de
metabolismo do corpo humano com a natureza, e onde no existe
troca, mas somente consumo.

(iv)

a teoria materialista nega a singularidade e a liberdade individual,

existentes na esfera poltica e evidenciadas atravs das aes e dos
discursos dos indivduos: O erro bsico de todo o materialismo poltico [...]
ignorar a inevitabilidade com que os homens se revelam como sujeitos,
como pessoas distintas e singulares, mesmo quando empenhados em
alcanar um objetivo completamente material e mundano (ARENDT, 2005,
p. 196).

226

Tais crticas podem ser expandidas para alguns aspectos marxistas

presentes na teoria de Bakhtin: esse, claramente, submete os modos de
comunicao scio-verbal dinmica econmica da sociedade cujo ncleo so as
relaes de produo. Assim, os espaos de interao verbal ficariam restritos
esfera social/econmica e no poltica. Com isso, os indivduos tenderiam
reproduo de normas e comportamentos em detrimento da livre expresso e
ao, prprios do espao poltico. Exemplificando, com a restrio dos gneros
discursivos esfera econmica, os indivduos tenderiam a se apropriar de
diferentes formas de comunicao verbal para fins de suprir suas necessidades
vitais em detrimento da afirmao e do desenvolvimento de suas identidades.
Alm

disso,

Bakhtin,

apesar

de

valorizar

traos

individuais

(expressividade) presentes nos discursos dos indivduos, v esses indivduos

como pertencentes a classes (econmicas) e grupos que, geralmente, esto em
conflito. Dessa forma, as singularidades dos sujeitos, que so reveladas atravs
das aes e dos discursos, perdem fora em virtude de uma viso de sujeitos
vinculada s classes e grupos scio-econmicos. Tambm, os conflitos scioideolgicos na abordagem bakhtiniana tendem a se restringir aos conflitos de
classes sociais os dominadores vs. os dominados no contemplando na
mesma medida os conflitos envolvendo gnero, etnia, raa, culturas etc. Com
isso, nota-se uma supremacia da questo econmica em detrimento de questes
polticas que envolvam relaes de poder. Contudo, ao mesmo tempo em que
possvel fazer uma leitura reduzida dos conflitos sociais na teoria de Bakhtin,
tambm se verifica a possibilidade de um olhar amplo sobre esses conflitos, ao se
considerar, por exemplo, os temas da foras centrpetas vs. foras centrfugas; da
ideologia oficial vs. ideologia cotidiana; do monologismo vs. dialogismo etc.,
desvinculados de uma submisso ao fator econmico.
Apesar de os escritos de Bakhtin apresentarem uma forte colorao
marxista, que se evidencia, por exemplo, nos temas da materialidade, da
historicidade, da dialtica e da relao da infra-estrutura com a superestrutura,
o filsofo russo em alguns aspectos se distancia do marxismo tradicional ao, por
exemplo, conferir histria pela noo de dilogo um carter de inconcluso
e de eterno devir. Esse tema ser retomado na seo seguinte.

227

5.2.2 Bakhtin e Foucault

Nesta seo Bakhtin e Foucault so postos em aproximao quanto s

noes de lngua, dialogismo, enunciado, relaes dialgicas e de poder, histria
e crtica de ns mesmos, e em distanciamento quanto noo de ideologia.
Bakhtin postula que os estudos da lngua podem ser feitos em dois nveis:
um abstrato, objeto da cincia lingstica, que considera a lngua como um
sistema e que centra a anlise na relao entre os elementos inscritos nesse
sistema; outro concreto, objeto da Translingstica, que postula a lngua como
uma realidade discursiva, multifacetada (2003), ideolgica e real. Similarmente,
Foucault sugere uma separao entre a lngua, tida como sistema de construes
possveis, e o discurso: A lngua um conjunto de estruturas, mas o discurso
so unidades de funcionamento, e a anlise da linguagem em sua totalidade no
pode fazer face a essa exigncia fundamental (2005a, p. 73). Ambos os filsofos,
claramente, defendem que o estudo da lngua deve se centrar no aspecto
discursivo.
A idia de dialogismo aparece na abordagem dos dois filsofos: Bakhtin
defende que a lngua dialgica na medida em que os enunciados sempre fazem
referncia a outros enunciados, mesmo que seja antecipando enunciadosresposta; Foucault expande as relaes dialgicas do nvel do dito para o nvel do
no dito, ou seja, para a relao entre os enunciados pronunciados e aqueles que
foram apagados e silenciados. Citando o filsofo (2005a, p. 91): [...] todo
discurso manifesto reside secretamente em um j dito; mas esse j dito no
simplesmente uma frase pronunciada, um texto j escrito, mas um jamais
dito.

A relao dialgica entre os enunciados e aqueles que, ao serem

silenciados, se tornam condies de surgimento dos primeiros de excluso,

recusa e

negao. Com

isso,

anlise

dos

discursos

circulantes em

determinadas esferas sociais inclui, tambm, a anlise dos discursos que, ao

serem apagados, tornaram possveis aqueles.
O dialogismo, portanto, seria inerente anlise dos discursos, visto que
essa teria por finalidade
apreender o enunciado na estreiteza e na singularidade de seu
acontecimento; de determinar as condies de sua existncia, de fixar da
maneira mais justa os seus limites, de estabelecer suas correlaes com
outros enunciados aos quais ele pode estar ligado, de mostrar que
outras formas de enunciao ele exclui. (FOUCAULT, 2005a, p. 93).

228

Percebe-se, na citao, que a noo de enunciado de Foucault e de Bakhtin se

aproxima em dois aspectos: no carter dialgico, que existe no nvel discursivo (e
no no nvel das palavras do sistema da lngua) e na natureza singular do
enunciado, tido como um acontecimento, e que se vincula responsabilidade
(estar compelido a dar uma resposta). Alm desses aspectos, um outro ponto de
afinidade entre os tericos a articulao, postulada por eles, existente entre os
enunciados e o contexto extra-verbal ou, nas palavras de Foucault, entre os
enunciados e os acontecimentos que no so de ordem discursiva, mas de
natureza tcnica, prtica, econmica, social, poltica etc. (2005a, p. 94).
Um outro ponto de aproximao entre os filsofos que as relaes so
constitutivas dos indivduos, sejam elas relaes dialgicas (Bakhtin) ou relaes
de poder (Foucault). Nos dois casos, as relaes envolvem aceitaes, recusas,
confrontos, submisses, resistncias etc. Contudo, a natureza dessas relaes se
diferencia: para o filsofo russo, como j mencionado, essas relaes se
inscrevem na dinmica scio-econmica, na qual os grupos lutam pelas suas
verdades/pontos de vista. Foucault, diferentemente, localiza tais relaes na
dinmica poltica, sendo que as relaes economicamente motivadas submetemse s relaes de poder. Com isso, Bakhtin no leva ao extremo a especificidade
das relaes dialgicas, que a sua natureza poltica; ou seja, toda relao
uma relao de poder. A teoria de funcionamento da sociedade que est
subentendida na abordagem de Bakhtin se fundamenta, em grande parte, nos
escritos marxistas, os quais so alvo de crticas fortes por limitarem a leitura da
dinmica social moderna, restringindo, por exemplo, o aspecto poltico ao
confronto de classes.
Percebe-se, tambm, que ambos os autores sugerem haver uma relao
dialgica entre o micro (a ideologia do cotidiano - Bakhtin) e o macro (o Estado,
os sistemas ideolgicos etc - Bakhtin). Para Foucault (1999b), uma das
caractersticas do funcionamento do poder na sociedade moderna que ele no
opera de cima para baixo, no se impe do Estado sobre os sujeitos; trata-se de
uma estratgia global de funcionamento do poder em que o micro e o macro se
sustentam, se influenciam e servem de suporte um ao outro. Similarmente, para
Bakhtin, as esferas/ideologias do cotidiano no so definidas pelas esferas
ideolgicas mais elaboradas (cincia, poltica, religio...), mas h uma relao
recproca entre ambos, em que um define e sustenta o outro: Voloshinov no

229

entende estas duas esferas como realidades independentes, mas em estreita

interdependncia (FARACO, 2003, p. 61).
Os dois filsofos submetem o funcionamento da linguagem dinmica dos
diferentes perodos histricos. Percebe-se que a concepo utilizada por Bakhtin
tanto se aproxima como se distancia da de Marx. No primeiro caso, por exemplo,
h aproximaes quanto definio de histria a partir de lutas/contradies.
No segundo caso, Bakhtin se distancia do marxismo ao postular que as
lutas/confrontos/contradies so contnuas e constantes, pois o dialogismo
prprio do funcionamento da sociedade. Para (um certo) Marx, as lutas, que so
lutas de classes, ocorrem, progressivamente, at o surgimento da revoluo que,
por fim, instauraria o fim da classe dominante. A histria, na perspectiva de
Marx, vista como uma continuidade que vai de um estgio primitivo de relaes
sociais at um estgio complexo e estvel (livre das contradies), que definiria a
sociedade comunista. Ademais, as revolues ocorreriam na medida em que
houvesse mudanas na conscincia (ideologia) dos indivduos explorados. Nesse
contexto, Bakhtin parece se aproximar mais de Foucault do que de Marx215, uma
vez que a noo bakhtiniana de dialogismo implica relaes constantes, abertas e
eternas de confrontos e de aceitaes entre os enunciados e entre os sujeitos.
Foucault questiona a definio marxista fechada de histria, defendendo a idia
de que a histria descontnua e repleta de rupturas, e o sujeito constitudo
pelos variados discursos historicamente produzidos. Na opinio do filsofo
francs, as idias (criticadas por ele) de progresso e conscincia esto
mutuamente implicados:
Querer fazer da anlise histrica o discurso do contnuo e fazer da
conscincia humana o tema originrio de qualquer saber e de qualquer
prtica so as duas faces de um mesmo sistema de pensamento. Nele o
tempo concebido em termos de totalizao, e a revoluo nada mais
do que tomada de conscincia. (2005a, p. 86)

Trata-se, na perspectiva foucaultiana, de estudar a linguagem a partir das

condies (histricas) que a tornaram possvel. Aplicada, por exemplo, aos
estudos dos gneros discursivos, esta perspectiva permite uma anlise das
condies (no apenas econmicas, mas polticas, sociais, cultuais etc) e das
regras que possibilitam certos modos de comunicao scio-verbal, em uma

Holquist (1990, p. 76) comenta a perspectiva histrica de Bakhtin: Instead of a teleology whose
course is a movement from the unitary state to another, Bakhtins historical masterplot opens with
a deluded perception of unity and goes on to a growing knowledge of ever-increasing difference and
variety that cannot be overcome in any uniting synthesis

215

230

sociedade, em determinada poca. Exemplificando, o que tornou possvel o

surgimento do (gnero) dilogo mdico-paciente, a partir do sculo XIX, com
especificidades prprias que se assemelham prtica da confisso crist?
Segundo Foucault, tal surgimento no se deve a questes econmicas, mas, em
poucas palavras, inveno ocidental do sexo como sendo a causa de vrias
doenas (como a masturbao) e a concepo de que a cura estaria vinculada ao
fato de que o paciente deveria falar exaustivamente sobre a sua sexualidade; ou
seja, deveria confess-la para o especialista (o mdico).
No mbito da crtica de ns mesmos, tanto Foucault como Bakhtin
sugerem um mergulho na histria como alternativa de produo de novas formas
de ser (subjetividades) e de novos significados atravs do resgate de valores
semnticos; esse resgate oferece novos olhares sobre o mundo moderno e sobre
as formas de subjetivao contemporneas. Nas palavras de Bakhtin (2003, p.
354):

Em

cada

cultura

do

passado

esto

sedimentadas

as

imensas

possibilidades semnticas, que ficaram margem das descobertas. Entretanto,

como atitude filosfica que oferece uma crtica constituio de ns mesmos,
Foucault sugere que alm da crtica histrica, de instncia analtica, uma outra,
de fundamento prtico e que gere mudanas, se faz necessria. Trata-se da
crtica genealgica. Acredito que essa crtica se aproxime da atitude tica
(responsiva) que Bakhtin sugere em seus escritos: trata-se de assumir a
responsabilidade pelos enunciados/discursos que nos constituem.
Um dos temas mais evidentes de divergncia entre esses dois autores a
noo de ideologia que, para Bakhtin, se aproxima da perspectiva marxista.
Sobre a ideologia, Foucault (1999, p. 07) localiza trs pontos frgeis: (i) a
oposio dela a algo que seria a verdade; o filsofo francs questiona a existncia
da verdade (saberes, discursos verdadeiros...), preferindo pensar sobre de que
maneira certos efeitos de verdade so produzidos pelos discursos (que no so
verdadeiros e nem falsos), em determinadas pocas histricas; (ii) ela se refere a
algo como o sujeito; para Foucault os sujeitos devem ser vistos em termos
histricos e no como sujeitos transcendentes; e (iii) se ope a alguma
determinao material e econmica que serve como infra-estrutura; Foucault
defende que saber/discurso e poder se vinculam mutuamente.
A noo de ideologia utilizada por Bakhtin se aproxima das crticas (i) e
(iii) de Foucault, acima. Quanto a (i), observa-se, na idia de luta de classes ou,
mais precisamente, na definio bakhtiniana de que o signo se torna a arena

231

onde se desenvolve a luta de classes ([1929] 1988, p. 46), o lugar da verdade

como objeto de confronto entre as diferentes classes sociais. A luta pelos
significados a luta, em outras palavras, pela verdade: somente os sentidos com
status verdadeiros tendem a ser acolhidos pela massa social. Assim, ao colocar
as lutas/disputas sociais como centrais na constituio das sociedades, Bakhtin
refora o papel da verdade na manuteno dos grupos dominantes e na
superao dos enfrentamentos sociais. Contudo, parece haver uma contradio
entre esse entendimento que vincula as vozes sociais s lutas de classe e a noo
de plurilingismo:

Fica irresolvida, em seus [Voloshinov/Bakhtin] textos, a conjuno da

teoria da refrao (todo e qualquer signo refrata necessariamente o mundo)
que implica a existncia simultnea de vrias verdades sociais e a
teoria da diviso da sociedade em classes que explicitamente atribui a
verdade
a
uma
das
classes
(o
proletariado),
aquela
que
revolucionariamente construir uma sociedade sem classes [...] No fundo,
o problema que perseguia os membros marxistas do Crculo de Bakhtin
era como costurar com as ortodoxias de seu tempo um conceitual que
cultiva, como pressuposto bsico, a idia do no fechamento, do
inesgotvel, do inacabamento, do movimento infindo. (FARACO, 2003, p.
69-70)

Assim, considerando a perspectiva de ideologia vinculada luta de classes

presente na obra Marxismo e Filosofia da Linguagem, a proposta do estudo das
ideologias poderia privilegiar ao invs da busca das verdades vinculadas a
determinadas classes uma anlise sobre o processo histrico de produo dos
significados dominantes numa sociedade, considerando os mais variados
grupos (discursos) sociais; ou, em outros termos, a maneira pela qual certos
significados (e no outros) so aceitos como possveis (verdadeiros) numa
sociedade, em determinada poca, independente de serem verdadeiros ou no.
O item (iii) de Foucault bastante evidente na teoria do terico russo que
questiona, em Marxismo e Filosofia da Linguagem, como a realidade (a infraestrutura) determina o signo, como o signo reflete e refrata a realidade em
transformao (p. 41). Salienta-se que a realidade, para Bakhtin, a realidade
das relaes econmicas e sociais216. Nesse caso, trata-se de considerar duas
instncias (realidade e ideologia) que se relacionam mutuamente, sendo que as
mudanas necessariamente procedem da infra-estrutura para a superestrutura.

216 Citando Bakhtin/Voloshinov ([1929] 1988, p. 45): Para que o objeto, pertencente a qualquer
esfera da realidade, entre no horizonte social do grupo e desencadeie uma reao semiticoideolgica, indispensvel que ele esteja ligado s condies scio-econmicas essenciais do
referido grupo, que concerne de alguma maneira s bases de sua existncia material.

232

Considerando a abordagem de Foucault, dois aspectos da teoria de Bakhtin so

questionados:
(a) o lugar conferido s relaes econmicas como reguladoras da
sociedade para o filsofo francs, as questes econmicas submetem-se a uma
ordem de funcionamento das sociedades que , ao mesmo tempo, mais geral e
pontual: as relaes de poder. Os discursos e saberes so produzidos mediante
relaes de poder que no so, necessariamente, relaes econmicas;
(b) o lugar conferido realidade (infra-estrutura) como determinante de
mudanas na ideologia (linguagem) para Foucault, os discursos, produzidos
historicamente mediante relaes de poder, no refletem realidade alguma, mas
a produzem; a linguagem anterior ao mundo e no o contrrio: as revolues
no produzem modificaes na ideologia, mas so os discursos que produzem
as revolues. Contudo, essa perspectiva de Foucault no se ope totalmente
teoria do signo de Bakhtin; aquela se assemelha ao carter de refrao que o
signo possui: o signo, para o filsofo russo, no apenas reflete a realidade, mas a
refrata, o que significa que os signos constroem uma realidade atravs das
variadas possibilidades de interpretao e de leitura dessa realidade, em
determinada poca histrica.

5.3 LABOV E GIDDENS

Devido ao carter sistemtico de alguns dos escritos de Giddens e a sua

preocupao terica com a metodologia, o objeto de estudo, os procedimentos
analticos etc. na rea das cincias sociais, acredito ser mais pertinente uma
comparao entre Labov e esse autor do que com os outros dois, cuja natureza
de pesquisa mais filosfica e menos ocupada com questes voltadas aos
estudos sociais (empricos). Inicialmente, lano um olhar crtico, a partir de
Giddens, para as noes de fato social e de unidade de anlise (comunidade de
fala) utilizadas por Labov. Em seguida, comparo as idias de estrutura e do grau
de conscincia que ambos atribuem aos indivduos. Esses aspectos foram
selecionados por possibilitarem uma vinculao entre lngua, sociedade e
indivduo.
A noo de fato social adotada por Labov, a reboque de Saussure e de
Durkheim, corresponde definio clssica de que aspectos considerados
sociais, como as maneiras de agir, de pensar, de usar a linguagem etc., atuam

233

sobre os indivduos de forma coercitiva, impondo a eles padres gerais. Essa

noo bastante questionvel vide Giddens em sua teoria da relao entre
agente e estrutura especialmente quanto ao lugar conferido aos indivduos:
receptores passivos de idias, tendncias, comportamentos e linguagem. Essa
noo de fato social visvel nos estudos de carter macro de Labov, em que os
indivduos (as categorias sociais vinculadas a eles) e a linguagem so tidos como
instncias diferentes e independentes, que so postas em correlao. Tal
correlao, em termos gerais, pode ser considerada precria, pois:
(i) reduz os sujeitos a categorias amplas e questionveis como sexo (se feminino
ou masculino), idade e escolaridade, sem maiores reflexes sobre a questo da
identidade como, por exemplo: que relao haveria entre o processo de formao
da identidade de gnero e certos usos lingsticos?;
(ii) considera a linguagem e o sujeito duas esferas diferentes, sendo a linguagem
externa ao sujeito e que se impe a esse coercitivamente;
(iii) desconsidera o fato de que a relao entre os falantes e a estrutura social
dialtica;
(iv) sendo os indivduos tidos como receptores passivos da linguagem, atribui
uma importncia fala deles na medida em que oferece dados ao pesquisador,
j que os informantes no so tidos como agentes sociais e reflexivos sobre, por
exemplo, seu comportamento lingstico; o pesquisador assume, nesse caso,
uma posio monolgica em relao ao seu interlocutor;
(v) sendo as mudanas da lngua causadas, em grande parte, por fatores sociais,
atribui atuao individual referente a questes de identidade um segundo
plano, o que se evidencia, por exemplo, na postura desconfiada do pesquisador
frente s variaes estilsticas;
(vi) sugere a crena de que comportamentos, modos de vestir, usos da linguagem
etc., so impostos, verticalmente, aos indivduos. Com os estudos de Foucault
sobre o funcionamento do poder, percebe-se que a relao entre o macro e o
micro no unidirecional, j que o poder (que no opera apenas pela coero,
mas pela produo de saberes, discursos, subjetividades,...) circula, funciona em
rede e se ramifica. Essa viso do funcionamento do poder no mundo
contemporneo no desmerece a idia de coero presente na noo de fato
social, apenas a localiza como mais uma forma de atuao do poder, a mais
visvel e bvia.

234

Ainda no mbito macro de pesquisa, um outro ponto questionvel nos

escritos de Labov diz respeito unidade de anlise. A idia laboviana de
comunidade de fala, centrada no compartilhamento homogneo das atitudes e
valores dos membros de uma mesma comunidade em relao lngua, no
coerente com a diversidade e pluralidade prprias do mundo contemporneo.
Considerando a interpenetrao entre os ambientes locais e globais e a gama de
escolhas disponveis aos indivduos para a construo de seus estilos de vida, de
suas identidades, de suas redes de relacionamentos parece ser quase ilusrio
salvo em comunidades tradicionais e fechadas ao contato com outros grupos ou
com a mdia pensar em homogeneidade. Ademais, a noo de comunidade de
fala apaga as diferenas individuais ao, por exemplo, desconsiderar a existncia
de uma variedade de redes sociais e de diferentes prticas sociais que ocorrem
em diferentes comunidades de prtica localizadas nas comunidades de fala.
Comparando os autores, a idia de estrutura aparece tanto nos trabalhos
de Labov (lngua tida como sistema heterogeneamente ordenado) como nos de
Giddens (teoria da estruturao). Em ambos os casos, a variao inerente ao
sistema/estrutura, o que acaba incluindo uma certa concepo de histriamovimento atuante no processo de mudana. Para Giddens, a estrutura flexvel
e passvel de modificaes, sendo ela formada por regras e recursos que se
vinculam s prticas sociais desempenhadas por indivduos reflexivos inscritos
em papis sociais. A macro-abordagem de Labov, pautada em comunidades de
fala, no abre espao para a relao entre linguagem e sujeitos (falantes) que
ocorre nas variadas prticas sociais. Essa relao s se estabelece quando o
lcus de anlise recai sobre um nvel micro de anlise, o que possibilita ao
pesquisador, por exemplo, identificar as origens da mudana no nvel dos
indivduos. Sobre esse assunto, Labov (1972a) postula o seguinte itinerrio para
a mudana lingstica: origem da mudana a partir de um ou dois indivduos
propagao pela comunidade de fala atravs dos indivduos regularizao da
mudana no nvel da comunidade. Critica-se nesse esquema o fato de os
indivduos serem vistos isoladamente ao invs de desempenhando papis (aos
quais se vinculam certas obrigaes, direitos e deveres) em prticas sociais
variadas.
Um ponto de encontro entre Labov e Giddens est no grau de conscincia
que ambos conferem (sendo Labov menos incisivo nesse aspecto) aos indivduos e
ao conhecimento que eles possuem sobre, por exemplo, o uso da linguagem. Na

235

teoria de Labov esse ponto fica evidenciado nos testes de atitudes que avaliam os
valores sociais que os falantes atribuem a certas variveis lingsticas os
resultados dos testes, por exemplo, serviriam de base para a delimitao da
comunidade de fala, noo questionvel nos trabalhos labovianos. Giddens
(1989) defende a relao existente entre a estrutura (regras e recursos) e o agente
intencional, sendo que esse capaz de monitoramento, de racionalizao e de
motivao para a ao. O monitoramento e a racionalizao tambm so levados
em conta por Labov quando o sociolingista trata: (i) dos estilos variveis
estilsticas que dizem respeito ao monitoramento da fala; (ii) da delimitao da
comunidade de fala, que envolve a capacidade dos indivduos de verbalizarem os
valores sociais que atribuem linguagem a partir de um entendimento que
possuem sobre o seu uso; (iii) associado aos dois itens anteriores, do grau de
conscincia que os falantes possuem sobre o uso de certas variveis: tal grau vai
desde um nvel inconsciente com pouca fora de avaliao que caracteriza os
indicadores, passando pelos marcadores onde h um grau menor de
inconscincia , at os esteritipos que incluem as formas marcadas e
conscientemente reconhecidas pelos indivduos. Contudo, Labov no leva ao
extremo o carter de reflexibilidade (Giddens) dos sujeitos quando, por exemplo,
reduz esses a fonte de dados e a categorias rotulveis. Ademais, para Giddens o
monitoramento reflexivo constitutivo dos indivduos, o que significa que
geralmente as pessoas monitoram/controlam seus comportamentos (lingsticos
tambm) e os dos demais; com isso, a idia de vernculo de Labov, de que
haveria um estilo fracamente (ou no) monitorado da linguagem pelos falantes,
questionvel.
Considero importante ressaltar, contudo, que a noo macro de linguagem
como fato social no absoluta nos trabalhos de Labov. Suas pesquisas micro,
que, por exemplo, tomam como lcus de anlise as redes sociais dos indivduos,
mostram que a questo da variao/mudana lingstica est diretamente
vinculada vida dos sujeitos, ou seja, ao processo de constituio da identidade
deles.

Nesse

ponto,

histria,

os

relatos

de

vida,

as

atitudes,

os

comportamentos, os laos de relacionamentos dos indivduos e seus estilos de

vida (Giddens) esto diretamente envolvidos no uso da linguagem. Nesse nvel
pode-se notar a maneira pela qual as mudanas lingsticas (e outras mudanas
sociais) so iniciadas nos sujeitos e propagadas atravs deles. Nessa perspectiva,
o processo de constituio da identidade assume um valor prioritrio; tomando

236

como base a noo de comunidades de prtica (Eckert), pode-se observar que

nos locais sociais de interao que os indivduos constroem suas identidades e
estilos de vida e, em relao a eles, as variantes lingsticas assumem significado
social. Alinho-me aos que propem que nas comunidades de prtica, onde
ocorrem as prticas sociais (Giddens), que o estudo social da variao/mudana
lingstica deve iniciar, pois nesse contexto que se evidencia mais claramente a
relao entre a estrutura social (na forma de regras sociais e recursos existentes
em determinada comunidade), os indivduos (o processo de formao das
identidades) e os usos lingsticos vinculados s prticas sociais desempenhadas
pelos sujeitos.

237

6 POR UMA ABORDAGEM SOCIAL DIALGICA DA LINGUAGEM

Este captulo sinttico e direto. Isto porque ele se pauta nas explanaes,
discusses e anlises j feitas extensivamente no decorrer da tese, que
contemplam: um percurso por aspectos histricos concernentes s condies de
surgimento de algumas teorias sociais que tratam da linguagem; um resgate de
temas ps-modernos de forma a contextualizar a perspectiva social dos estudos
da linguagem no mundo contemporneo; uma trajetria analtica por duas
teorias lingsticas de cunho social, sendo uma de natureza emprica a
abordagem laboviana e outra de carter filosfico a perspectiva bakhtiniana,
em busca da noo de indivduo/sujeito presente nelas e da relao travada
entre lngua, identidade e sociedade; e alguns recortes das perspectivas crticas
de

Arendt,

Foucault

Giddens

que,

de

forma

geral,

tratam

das

identidades/indivduos, da questo da tica, do funcionamento social e poltico

contemporneos e, direta ou indiretamente, da linguagem. O objetivo desses
recortes foi fornecer, juntamente com as teorias abordadas anteriormente,
elementos que possibilitassem traar as bases de uma teoria social dialgica da
linguagem;

tais

bases

incluem

aspectos

serem

tanto

evitados

como

contemplados pela viso dialgica. desses aspectos que passo a tratar em

seguida, iniciando com aqueles que acredito devam ser questionados e evitados.
Para efeitos de organizao, distribuo esses aspectos em itens.

1.

O divrcio, na noo de linguagem, entre o que seria a langue (sistema de

signos) e a parole (a fala dos indivduos); sendo a linguagem (ou lngua) de
natureza

social

e,

constitutiva/fundante,

ao

mesmo

tempo,

dos

indivduos/sujeitos e da sociedade, no faz sentido um corte na definio

de linguagem que reflita uma dicotomia entre o individual e o social ou
entre o carter heterogneo e homogneo da lngua;
2.

a concepo de lngua como fato social, pois postula a existncia da lngua

como uma realidade exterior aos falantes e que atua de forma coercitiva
sobre eles; os indivduos no falam como/o que falam porque h foras

238

externas operando sobre eles, mas porque possuem motivos tanto

conscientes quanto inconscientes para isso;
3.

o estudo da lngua tida como um sistema abstrato de formas lingsticas

ao invs da lngua tida como enunciado/discurso;

4.

a anlise do funcionamento lingstico a partir de um jogo abstrato de

relaes entre indivduos, linguagem e sociedade, onde os sujeitos so
tidos como categorias identitrias tipificadas (traos lingsticos isolados)
ligadas a categorias sociais amplas, e a sociedade reduzida noo de
sociedade de classes;

5.

a crena de que o objeto de pesquisa (a lngua) no tem nada a ver com a

questo das identidades sociais e de que o pesquisador neutro,
distanciado, exterior ao fenmeno que estuda e que no produz um efeito
sobre seus dados de pesquisa;

6.

a separao entre lngua, sujeitos e sociedade;

7.

a reduo dos indivduos a meros informantes, reforando a idia de que

eles no possuem conscincia do funcionamento da linguagem e de que
nada tm a dizer sobre isso;

8.

a idia de que o monitoramento da fala pelos indivduos pode atrapalhar o

pesquisador na tarefa de identificar as causas verdadeiras da inovao
ou mudana/variao lingstica;

9.

a crena de que h um estilo de fala essencial e autntico dos falantes (o

vernculo) e de que a hipercorreo da fala pelos indivduos seria um
obstculo para a identificao dos aspectos lingsticos que de fato
estariam em processo de variao na lngua;

10.

a crena de que geralmente possvel ter como lcus de anlise lingstica

uma comunidade homognea em suas opinies valorativas sobre os usos
lingsticos;

11.

a idia de que possvel fazer uma anlise ampla e geral (macro

lingstico-social) sem considerar os aspectos locais, as identidades e as
prticas sociais nas quais os sujeitos se inserem;

12.

a idia de que existe uma relao unidirecional de causalidade entre a

realidade social e a linguagem;

13.

a submisso da dinmica social a um modelo econmico de explicao,

que reduza a importncia de aspectos polticos (relaes de poder) como
prprios do funcionamento das sociedades contemporneas;

239

14.

a desconsiderao dos variados conflitos (raciais, tnicos, de gnero,

culturais) existentes na sociedade e que envolvem a relao entre
identidade, linguagem e sociedade;

15.

um modelo monolgico de pesquisa, em que os sujeitos (e suas falas) so

transformados em objetos e onde o dilogo, a compreenso responsiva e a
responsabilidade tica inexistem.

Os aspectos tericos que, a meu ver, devem formar as bases de uma

perspectiva social dialgica da linguagem esto organizados na forma de itens,
abaixo.

1.

Uma definio de linguagem/lngua que envolva indivduo (identidade) e

sociedade/mundo real (prticas sociais);

2.

a noo de linguagem/lngua como um processo contnuo e aberto de

estruturao, sendo que unidade e homogeneidade existem relativamente
e podem ser percebidas nas prticas sociais que envolvem os usos da
lngua rotinizadas, como o caso dos gneros discursivos, que tendem a
reproduzir as dinmicas sociais de interao verbal presentes na vida
social; a lngua heterognea, relativamente estvel e inconclusa217;

3.

a concepo de que no possvel estabelecer leis universais sobre o

funcionamento da lngua, mesmo porque h infinitas variveis que
interferem nos usos lingsticos e sobre as quais o pesquisador no possui
controle, como, por exemplo, as crenas e os saberes (que inclui, tambm,
as teorias cientficas) que os indivduos possuem sobre o fenmeno da
linguagem;

4.

a viso de que a linguagem existe na relao entre os indivduos, e no na

abstrao; com isso, ela no neutra, mas impregnada politicamente
isso significa, por exemplo, que a linguagem no apenas reproduz a
dinmica social, como tambm a produz;

5.

concepo

de

que

lngua-discurso

falada

por

ns

carrega,

necessariamente, acentos de valor; trata-se, portanto, de um fenmeno

ideolgico;
6.

a idia de que a mudana lingstica se vincula a mudanas semnticas

ou mudanas axiolgicas dos falantes em relao aos itens lingsticos;

217

Sobre o carter estvel da lngua, conferir discusso feita por Votre (2006).

240

7.

uma viso de indivduos/falantes/sujeitos reflexivos, pensantes, polticos

e eticamente responsveis, que so essencialmente sociais (se constituem
na relao com a alteridade) e que desempenham seus papis fazendo
uso da linguagem enquanto inscritos em contextos sociais de interao;

8.

a noo de que os indivduos so constitudos por vrias identidades e que

essas permanecem em transformao;

9.

a idia de que a alteridade constitutiva dos indivduos e que, assim como

eles, a linguagem possui um carter dialgico;

10.

o reconhecimento de que os indivduos no mundo contemporneo

monitoram comportamentos, linguagem, hbitos etc., sendo que esse
controle

interfere

nos

usos

da

lngua

nos

processos

de

variao/mudana lingstica;
11.

a idia de que h uma forte relao entre a questo da identidade e

variao/mudana lingstica; com isso, os estilos de vida escolhidos
pelos indivduos apresentam uma relao evidente com as escolhas
lingsticas;

12.

a idia de que raramente possvel delimitar comunidades de fala

homogneas

no

mundo

contemporneo;

prefervel

lidar

com

heterogeneidade e pluralidade social e lingstica, de modo que o lcus

inicial de estudo recaia sobre categorias menores que envolvam os
processos identificatrios dos indivduos, como as comunidades de
prtica;
13.

a noo de funcionamento das sociedades contemporneas com base em

um paradigma poltico de relaes de poder; e o reconhecimento da
relao entre os variados conflitos sociais, tnicos, culturais, polticos,
religiosos existentes atualmente, e os diferentes usos lingsticos;

14.

a considerao de que mudanas sociais (e lingsticas) podem ser

iniciadas nas margens (grupos ou linguagens marginalizadas); ou seja,
novos significados surgem fazendo contraponto aos significados
hegemnicos nos pontos de resistncia a alguma forma de poder. Isso
no significa que a margem e o centro formam uma dualidade, dado que
um constitutivo do outro;

15.

a vinculao entre as dimenses cognitiva (cientficas), esttica (emoes) e

tica vnculo entre o mundo da cultura e o mundo da vida atravs de

241

uma atitude responsvel, que inclui uma compreenso ativa (estar

impelido a responder) e a considerao da alteridade;
16.

a vinculao entre as pesquisas se cunho qualitativo (micro) e quantitativo

(macro) atravs de um procedimento metodolgico similar que integre
indivduos/identidade, prticas sociais e linguagem; exemplificando, o
nvel micro de anlise da linguagem deve considerar que h uma relao
entre diferentes comunidades de prtica e as histrias dos indivduos que
as integram;

17.

um modelo dialgico de pesquisa em que ambos o pesquisador e o seu

objeto de pesquisa se implicam mutuamente, um gerando efeitos sobre o
outro; trata-se de uma postura eticamente responsvel do pesquisador em
relao quilo que pesquisa, j que em relao s palavras do
pesquisador que possuem significado ideolgico que os falantes
respondem;

18.

um compromisso responsavelmente tico do pesquisador com seu objeto

de estudo, propiciando aos sujeitos/falantes condies de reflexo e de
expresso em um espao de liberdade e no de submisso velada;

19.

um compromisso poltico do pesquisador com suas teorias e pesquisa,

uma vez que elas promovem aes no mundo; por exemplo, elas podem
gerar mudanas nas crenas e atitudes dos falantes em relao lngua e,
conseqentemente, aos usos que fazem da linguagem;

20.

o entendimento de que a relao dialgica com o objeto de estudo produz

mudanas constantes no processo de pesquisa, sendo que o trabalho final
nunca concluso, mas uma resposta a um outro enunciado e uma
antecipao de outras respostas: todo encontro dialgico (dilogo de
sentidos) produz alteraes, por menores que sejam;

21.

a promoo de um dilogo inter e transdisciplinar com reas afins que

tratam da questo da identidade, linguagem e sociedade, como a filosofia,
a sociologia e a psicologia.

Essas so as bases que, mesmo sendo algumas delas de carter geral,

considero fundamentais para se pensar um teoria social dialgica da linguagem,
que articule indivduos/sujeitos, linguagem e sociedade. As idias expostas aqui
no so conclusivas e definitivas; elas, por um lado, respondem demanda da
tese de se buscar um olhar dialgico/crtico sobre a abordagem social dos

242

estudos da linguagem, a partir de uma reflexo sobre a noo de indivduos e da

relao desses com a lngua e a dinmica social; por outro lado, essas idias
dialogam com outras tantas que emergem do processo de compreenso ativa e
criadora da leitura deste texto.

243

CONSIDERAES FINAIS

Esta tese foi organizada em seis captulos: o primeiro, de carter histrico e

filosfico, localizou as discusses sobre indivduo, lngua e sociedade em trs
sries histricas distintas que contemplam indivduo e sociedade nos estudos da
linguagem onde foram contextualizados Labov e Bakhtin; abordou a questo de
mudanas de paradigmas e a relao destas com a comunidade cientfica, nos
termos propostos por Kuhn; e tratou da noo de (ps) modernidade,
especialmente nas discusses sobre o indivduo e a sociedade. Considero que a
hiptese de que houve uma mudana de paradigma nos estudos sociais da
linguagem vlida na medida em que os acontecimentos sociais, econmicos,
culturais e polticos e o interesse cientfico passaram a priorizar a dimenso
social ao invs da individual como objeto de interesse. Observou-se que a noo
de paradigma de Kuhn no foi suficiente para explicar as motivaes para aquela
mudana, por isso, optou-se por um resgate das discusses sobre modernidade e
ps-modernidade que tratam da relao entre indivduos, sociedade e linguagem.
O segundo e terceiro captulos objetivaram, em termos gerais, discutir as
noes de indivduo e a relao dessas com a linguagem e a sociedade nos
seguintes aspectos tericos:
-

qual o lugar do indivduo nas abordagens de Labov e de

Bakhtin;

que indivduos/sujeitos so esses;

que relao existe entre tais sujeitos e a linguagem;

qual o lugar do indivduo/identidade no processo de mudana

lingstica;

qual a relao estabelecida pelos autores entre indivduo,

sociedade e linguagem;

qual dimenso poltica dessas abordagens.

Na teoria de Labov, foi possvel perceber uma importncia atribuda ao

indivduo na idia de comunidade de fala, que supe uma avaliao homognea
dos falantes em relao lngua; nas variveis estilsticas que implicam que os

244

indivduos monitoram suas falas em funo dos valores que atribuem lngua; a
idia de que h uma relao entre linguagem e identidade na medida em que os
indivduos reforam ou decidem mudar certos traos lingsticos em virtude da
rede/grupo/comunidade ao qual pertencem; a noo de variao/mudana que
implica o envolvimento dos indivduos na origem da variao lingstica e na sua
difuso, como, por exemplo, o papel do inovador da mudana que geralmente
algum que apresenta uma forma usada por um grupo a outro grupo (LABOV,
1972a;

2001).

na

abordagem

de

Bakhtin,

indivduo/sujeito

essencialmente social assim como a linguagem e ele possui uma relao de

valor com o seu objeto discursivo, conferindo ao enunciado a expressividade
individual; ademais, os indivduos se constituem na relao com a alteridade, por
isso so sujeitos dialgicos (e no monolgicos); com isso, eles so ticos na
medida em que assumem a responsabilidade (a atitude responsiva) em relao a
outros sujeitos, enunciados, etc.
As duas teorias diferem entre si, primordialmente, no carter emprico da
abordagem laboviana em detrimento do carter filosfico da perspectiva
bakhtiniana. Isso significa que a preocupao de ambos diferente: enquanto
Labov busca explicar o processo de variao/mudana lingstica, Bakhtin
ocupou-se da relao entre linguagem, mundo e sujeitos, sendo que seu foco de
estudo foi a lngua-discurso e no a lngua-objeto; por isso, a abordagem de
Bakhtin dialoga com teorias sociolgicas, filosficas, esttico-literrias e com a
prpria poca em que vivia. Em poucas palavras, Bakhtin ocupou-se da
realidade/mundo enquanto Labov ocupa-se da fala, o que fica evidenciado na
radicalidade sociolgica existente na abordagem do primeiro que no existe na do
segundo (uma vez que para Labov h motivaes lingsticas/estruturais para o
fenmeno da mudana).
O quarto captulo exps recortes das abordagens de Hannah Arendt sobre
a relao entre a ao, o discurso e a responsabilidade; de Michel Foucault foram
narrados aspectos concernentes formao do Estado moderno, s formas de
poder atuantes, aos processos de objetivao e de subjetivao do sujeito
moderno e a questo da crtica de si; de Giddens foi resgatada a teoria da
estruturao e sua idia de estilos de vida que est aliada sua concepo de
modernidade tardia e de sujeitos reflexivos. Tais recortes possibilitaram um olhar
crtico sobre as teorias lingsticas apresentadas e uma reflexo acerca do
mundo e dos sujeitos contemporneos.

245

No

quinto

captulo

foram

promovidas

algumas

aproximaes

distanciamentos entre os autores abordados na tese, como no caso de (i) Labov e

Bakhtin, (ii) de Bakhtin e Arendt, (iii) Bakhtin e Foucault, e (iv) Labov e Giddens.
No primeiro caso foram comparados os temas da metodologia, do sujeito, da
mudana/variao e da relao entre lngua, sociedade e identidade. A segunda
comparao realou a importncia do dilogo feito em um espao pblico de
livre interao na conservao da pluralidade humana e da pluralidade
discursiva. A terceira aproximao propiciou um olhar crtico dimenso
sociolgica da teoria bakhtiniana, que, por vezes, reduz o entendimento do
funcionamento da sociedade a uma dimenso econmica e de classes, conferindo
pouca ateno questo do poder. Na quarta comparao, procurou-se
aproximar a teoria de Giddens com a abordagem de Labov, especialmente quanto
relao existente entre indivduo linguagem sociedade para ambos os
autores.
O ltimo captulo tratou de, com base nas discusses, explanaes e
anlises feitas no decorrer da tese, propor as bases epistemolgicas (ticas e
polticas) para uma abordagem social dialgica da linguagem, que envolvem
aspectos que considero tanto questionveis como imprescindveis para uma
perspectiva dialgica. Esta tese apenas prosseguiu o dilogo com outros autores
especialmente com os lingistas preocupados com a questo da lnguaidentidade-sociedade; dilogo que, por sua natureza, inconcluso e, portanto,
aberto a concordncias, confrontos, recusas, aceitaes, questionamentos,
crticas ou silncios.
Por fim, acredito que as principais contribuies desta tese podem ser
traduzidas em termos de: colocar em evidncia o papel primordial dos sujeitos
(da intersubjetividade) nos estudos da lngua; sinalizar opes tericas para os
estudos sociais da linguagem no que se refere a trs possveis alianas entre:
Bakhtin e Labov / Bakhtin e Foucault / Labov e Giddens; contribuir para um
dilogo transdisciplinar com a filosofia e as cincias sociais; intensificar as
pesquisas sociais dos estudos da linguagem a partir de um prisma dialgico,
questionando, por exemplo, a neutralidade do pesquisador e a crena na
objetificao; apontar que o cientificismo no estudo da lngua rompe com a
possibilidade de uma postura tica-responsvel com o mundo (e os sujeitos), pois
rompe com a possibilidade do dilogo; e reforar a relao intrnseca que h
entre a opo terica do pesquisador e sua postura tica e poltica.

246

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