SITUACIONES RELEVANTES

Grupo de Alumnos
Auditoria V
Auditora en Sistemas
Computacionales
Empresa: Abastecedora
Industrial, S.A.

Ref.

Situaciones

Puntos Evaluados: rea Informtica

Y Redes

Causas

Da Mes
14

Ao
4 2016

Solucin

Elaborar toda la documentacin tcnica

No
existe
documentaciones
La
persona
encargada
no
quiere
y
correspondiente
a los sistemas implementados y
tcnicas del sistema integrado de la
permite
que
implemente establecer normas y procedimientos para los
Empresa y tampoco existe un no
desarrollos y su actualizacin.
control o registro formal de las controles de registro.
modificaciones efectuadas

El gerente general aun no a creado

No
existe
un
Comit
de
un comit formal para ser los
Informtica o al menos no se
encargados de la informtica de la
encuentra formalmente establecido.
metodologa anterior empresa.

Establecer un Comit de Informtica integrado

por representantes de las reas funcionales
claves (Gerencia Administrativa, responsables de
las
reas
Operativas,
responsables
de
Informtica y el responsable Contable).

Implementar normas y/o procedimientos que

No existe ninguna metodologa
aseguren la eficaz administracin de los
de planificacin, concepcin y/o La ya no se usa por estar obsoleta Recursos informticos, y permitan el crecimiento
seguimiento de proyectos.
coherente del rea conforme a la implementacin
o sea antigua.
de las soluciones que se desarrollen y/o se
requieran de terceros.

SITUACIONES ENCONTRADAS

Grupo de Alumnos
Auditoria V
Auditora en Sistemas
Computacionales
Empresa: Abastecedora
Industrial, S.A.

Ref.

Puntos Evaluados: rea Informtica

Y Redes

Situaciones

Causas

Al realizar el inventario de software y

paquetera en la empresa se detect
la existencia de copias no
autorizadas
del
sistema
de
facturacin y la paquetera office; los
programas han sido descargados por
internet y no se cuenta con las
licencias de los mismos.

El artculo 32 del Decreto 33-98 de la Ley de

Derechos de Autor y Derechos Conexos de
Guatemala establece que la reproduccin de
un programa de ordenador, incluso para uso
personal, exigir la autorizacin del titular de
los derechos.

Da
14

Mes

Ao
4

2016

Solucin
Se solicita a la Gerencia General girar sus
apreciables instrucciones al personal que interviene
en el proceso con el fin de adquirir el software con
representantes autorizados en el pas con el fin de
obtener garantas y licencias originales del mismo y
mitigar el riesgo legal existente de acuerdo a la ley
citada.

Se detect copias de software no Los

programas
han
sido Se sugiere la adquisicin de software
autorizadas por los proveedores de descargados por internet y no se original con proveedores autorizados
los programas instalados en los
cuenta con la licencia original de con el fin de obtener garantas del
equipos.

los mismos

mismo.

ANEXOS

1 Copias de formatos y licencias de programas y paqueteras.

LICENCIA DE PRODUCTO SOFTWARE

El PRODUCTO SOFTWARE se encuentra protegido por leyes de derechos de autor y por

tratados internacionales sobre derechos de autor, as como por otras leyes y tratados
sobre la propiedad intelectual. El PRODUCTO SOFTWARE se concede bajo licencia, no se
vende.

CONCESIN DE LICENCIA. Este CLUF le otorga los siguientes derechos:

Software de Aplicaciones. Podr instalar y usar una copia del PRODUCTO

SOFTWARE o cualquier versin anterior para el mismo sistema operativo en un nico
equipo o PC. El usuario principal del equipo o PC en que se instal el PRODUCTO
SOFTWARE podr hacer una segunda copia para su uso exclusivo en un equipo o PC
porttil.

Almacenamiento/Uso en la red. Podr tambin almacenar o instalar una copia del

PRODUCTO SOFTWARE en un dispositivo de almacenamiento, tal como un servidor de
red, que se use slo para instalar o ejecutar el PRODUCTO SOFTWARE en sus otros
equipos o PCs dentro de una red interna; sin embargo, usted deber adquirir y dedicar
una licencia para cada PC o equipo separado en cuyo dispositivo de almacenamiento
instale o ejecute el PRODUCTO SOFTWARE. No podr compartir ni usar
simultneamente en diferentes PCs una licencia para el PRODUCTO SOFTWARE.

Paquete de Licencia. Si usted ha adquirido este CLUF en un Paquete de Licencia

Microsoft podr hacer la cantidad de copias adicionales de la porcin del software del
PRODUCTO SOFTWARE autorizada en los materiales impresos de este CLUF y podr
usar cada copia de la manera especificada arriba. Tambin est autorizado a hacer la
cantidad de copias secundarias para usar en los equipos o PCs porttiles que se
especifican arriba.

DESCRIPCIN DE OTROS DERECHOS Y LIMITACIONES.

Software de Edicin Acadmica. -- Si el PRODUCTO SOFTWARE se identifica como

de "Edicin Acadmica" o "EA," usted deber ser un "Usuario dedicado a la enseanza
calificado" para usar el PRODUCTO SOFTWARE. Si no es un Usuario dedicado a la
enseanza calificado, no tendr ningn derecho bajo este CLUF. Para determinar si
usted es un Usuario dedicado a la enseanza calificado, pngase en contacto con

Microsoft Sales Informacin Center/One Microsoft Way/Redmond, WA 98052-6399 U.S.A.

o con la subsidiaria de Microsoft que atiende a su pas.

Software no para la venta. -- Si el PRODUCTO SOFTWARE se encuentra marcado

como "No para reventa" o "NPR", no obstante, las otras secciones de este CLUF, no
podr revender, o de otra manera transferir por ningn valor el PRODUCTO SOFTWARE.

Limitaciones en materia de ingeniera inversa, des compilacin y desensamblare.

No podr utilizar tcnicas de ingeniera inversa, descompilar ni desensamblar el
PRODUCTO SOFTWARE, excepto y slo en el caso que tal actividad est expresamente
permitida por la ley aplicable, no obstante, esta limitacin.

Separacin de componentes. El PRODUCTO SOFTWARE se otorga bajo licencia como

un producto nico. Sus partes componentes no pueden separarse para ser usadas en
ms de un equipo o PC.

Alquiler. No podr alquilar, arrendar o prestar el PRODUCTO SOFTWARE.

Servicios de soporte. Microsoft podr proporcionarle los servicios de soporte

relacionados con el PRODUCTO SOFTWARE ("Servicios de soporte"). El uso de los
Servicios de soporte se encuentra regido por las disposiciones y programas de Microsoft
que se describen en el manual del usuario, en la documentacin "en lnea" y/o en otros
materiales proporcionados por Microsoft. Todo cdigo de software complementario que
se proporcione como parte de los Servicios de soporte ser considerado parte del
PRODUCTO SOFTWARE y estar sujeto a los trminos y condiciones de este CLUF. Con
respecto a la informacin tcnica que usted proporcione a Microsoft como parte de los
Servicios de soporte, Microsoft podr utilizar esa informacin con fines comerciales,
incluso para soporte del producto y desarrollo. Microsoft no utilizar esa informacin en
una manera que lo identifique a usted personalmente.

Transferencia del software. Todos los derechos otorgados por el presente CLUF slo
se pueden transferir de manera permanente con la condicin de que no retenga copia
alguna, de que transfiera el PRODUCTO SOFTWARE completo (incluyendo todas las
partes componentes, los medios y los materiales impresos, cualquier actualizacin,
este CLUF y si corresponde, el Certificado de Autenticidad), y de que el receptor acepte
los trminos de este CLUF. Si el PRODUCTO SOFTWARE es una actualizacin, cualquier
transferencia deber incluir todas las versiones anteriores del PRODUCTO SOFTWARE.

Terminacin. Sin perjuicio de cualquier otro derecho, Microsoft puede terminar este
CLUF si usted no cumple con los trminos y condiciones del mismo. En dicho caso,
deber destruir todas las copias del PRODUCTO SOFTWARE y todos sus componentes.

1 ACTUALIZACIONES. SI EL PRODUCTO SOFTWARE se encuentra marcado como una

actualizacin, usted deber tener la licencia correspondiente para usar un producto
identificado como de actualizacin por Microsoft a los fines de poder usar el PRODUCTO
SOFTWARE. Un PRODUCTO SOFTWARE marcado como actualizacin reemplaza o
complementa al producto usado como base para otorgarle la actualizacin. Usted podr
usar el producto actualizado resultante nicamente de acuerdo con los trminos de
este CLUF. Si el PRODUCTO SOFTWARE es una actualizacin de un componente de un
paquete de programas de software del que ha obtenido licencia como un producto
individual, el PRODUCTO SOFTWARE podr usarse y transferirse slo como parte de ese
paquete del producto individual y no podr separarse para usarse en ms de un equipo
o PC.

2 DERECHOS DE AUTOR. La titularidad y derechos de autor con respecto al

PRODUCTO SOFTWARE (incluyendo, pero no limitndose a imgenes, fotografas,
figuras animadas, vdeo, audio, msica, texto y "applets" o subprogramas incorporados
al PRODUCTO SOFTWARE), los materiales impresos que lo acompaan y cualquier copia
del PRODUCTO SOFTWARE son propiedad de Microsoft o de sus proveedores. El
PRODUCTO SOFTWARE se encuentra protegido por leyes sobre derechos de autor y por
disposiciones de tratados internacionales. Por consiguiente, deber tratar al PRODUCTO
SOFTWARE como cualquier otro material sujeto a derechos de autor excepto que podr
instalar el PRODUCTO SOFTWARE en un solo equipo o PC siempre que mantenga el
original solamente para fines de copia de seguridad (o copia de respaldo) o archivo. No
podr copiar los materiales impresos que acompaan al PRODUCTO SOFTWARE.

2 Copias de resguardos de equipos y mobiliario.

38138 90W-DG. DA-PR-001-009 Entrada o salida de mobiliario y equipo de oficina

RESPONSABLE

No. DE
ACTIVIDAD

Resguardatario
1

3
Vigilante
4

DESCRIPCIN
Formula el formato DA.DG.1.6F022 Autorizacin
de entrada o salida de mobiliario y equipo, en
original y copia; para sacar bienes de su rea de
adscripcin en el CIESAS.
Solicita autorizacin del Subdirector de rea
correspondiente. En ausencia de ste, autorizar
el Director de rea, y en ltima instancia podr
autorizar el Jefe de Departamento de Recursos
Materiales, o el Administrador en caso de las
Unidades Regionales.
Entrega formato DA.DG.1.6F022 en el rea de
vigilancia.
Revisa formato DA.DG.1.6F022 y verifica la
informacin correspondiente a nmeros de serie y
de inventario.
La salida del bien es temporal o definitiva (por
reasignacin)?

Resguardatario

Definitiva. Pasa a actividad no. 6

Temporal. Pasa a actividad no. 8
Entrega al vigilante en turno copia del formato
DG.DA.1.6F011 Tarjeta de resguardo, en donde
se indican sus datos como responsable del bien
mueble, as como su rea de adscripcin,
diferente a aquella de la que se est retirando.

38138 90W-DG. DA-PR-001-009 Entrada o salida de mobiliario y equipo de oficina

RESPONSABLE

No. DE
ACTIVIDAD

Vigilante
7

DESCRIPCIN

Anota hora de salida del bien, entrega original al

resguardatario y copia al encargado de activo fijo.
Registra el movimiento en el parte de novedades
del da.
Anota hora de salida del bien, y verifica que el
apartado correspondiente indique la fecha de
reingreso del bien.

3 Descripcin de puestos, funciones y actividades.

DESCRIPCION DEL PUESTO

Nombre................: Ignacio Bauelos.
Departamento.......: Sistemas.
Puesto...................: Encargado de Redes y comunicaciones.
Definicin:
Es el responsable del establecimiento y funcionamiento de las redes computacionales del grupo.
Es el encargado del diseo e implementacin de dichas redes.
Es el responsable de la configuracin e instalacin del software necesario.
Es el responsable de los equipos de comunicacin.
Es el encargado de mantener comunicados los equipos de cmputo.
Es el encargado de investigar y proponer soluciones de redes y comunicacin.

Es el responsable de mantener y controlar el cableado.

DESCRIPCION DEL PUESTO

Nombre................: Alejandro Solares.
Departamento.......: Sistemas
Puesto...................: Encargado de desarrollo de software para Redes y Pcs.
Definicin:
Es el responsable de la elaboracin y mantenimiento de los sistemas que corren en la red y las pcs.
Es el responsable de los paquetes instalados en la red y pcs.
Interpreta las necesidades de los usuarios y confecciona las soluciones pertinentes.
Prepara los proyectos con los usuarios vigilando que los trabajos se integren de un modo apropiado.
Elabora estudios para la eleccin y adquisicin de software para redes y pcs.
Es el encargado de estandarizar los paquetes y software que corre bajo redes y pcs.
Es el encargado de investigar y probar nuevos productos para redes y pcs.
Es el responsable de la integridad de la informacin que se genera y manipula en las redes y pcs.

DESCRIPCION DEL PUESTO

Nombre................: Rodolfo Segura.

Departamento.......: Sistemas
Puesto...................: Encargado de desarrollo de software para As/400.
Definicin:

Es el responsable de la elaboracin y mantenimiento de los sistemas que corren la As/400.

Es el responsable de los paquetes instalados en la As/400.
Interpreta las necesidades de los usuarios y confecciona las soluciones pertinentes.
Prepara los proyectos con los usuarios vigilando que los trabajos se integren de un modo apropiado.
Elabora estudios para la eleccin y adquisicin de software para As/400.
Es el encargado de estandarizar los paquetes y software que corre bajo As/400.
Es el encargado de investigar y probar nuevos productos para As/400.
Es el responsable de la integridad de la informacin que se genera y manipula en la As/400.

DESCRIPCION DEL PUESTO

Nombre................: Juan Jos Figueroa.

Departamento.......: Sistemas
Puesto...................: Encargado de Soporte tcnico As/400.
Definicin:
Es el responsable de la instalacin y mantenimiento del sistema operativo de la As/400.
Es el responsable de la configuracin de la As/400.
Es el encargado de detectar fallas y de su correccin.
Es el encargado del buen rendimiento del equipo.
Elabora estudios para la eleccin y adquisicin de software para As/400.
Es el encargado de instalar y configurar el software de emulacin y comunicacin PC-As/400.
Es el encargado de investigar y probar nuevos productos para As/400.
DESCRIPCION DEL PUESTO

Nombre................: Araceli Silva.

Departamento.......: Sistemas.
Puesto...................: Secretaria.
Definicin :
Es la encargada de auxiliar en los procesos administrativos del departamento.
Es la encargada de controlar las operaciones de mensajera.
Es la encargada de elaborar y recibir pedidos, correspondencia, memorndums, faxes y documentos en
general.
Es la encargada de recibir y contestar llamadas telefnicas.
Es la encargada de organizar y mantener en ptimas condiciones el archivo.
Es la encargada de la caja chica.

DESCRIPCION DEL PUESTO

Nombre................: Maximiano Perales.
Departamento.......: Sistemas.
Puesto...................: Operador e Instalador.
Definicin:
Es el encargado de ejecutar y controlar todos los respaldos de la informacin de los distintos equipos.
Es el encargado de controlar el inventario de equipo, y accesorios, as como de los paquetes de
software para Pc.
Es el encargado de elaborar pedidos de consumibles (Diskettes, Cintas, Tonners, Cartuchos para
respaldos, Etc.).
Es el encargado de dar mantenimiento preventivo a las PCs.
Es el encargado de hacer las instalaciones de Hardware y Software a las Pcs.
Es el encargado de hacer revisiones y reparaciones menores a las Pcs.

4 Bitcoras de reportes y reportes de servicios de mantenimiento preventivo y

correctivo.

5 Mapas de distribucin de redes, instalaciones, equipos, muebles y sistemas de

informacin.