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Revista Onis Cincia, Braga, V.
1, Ano 1 N 1, maio / agosto 2012 ISSN 2182-598X
EDITOR:
Ribamar Fonseca Jnior
Universidade do MInho - Portugal
Ficha Tcnica
DIRETORA COORDENADORA:
Karla Hayd

CONSELHO EDITORIAL:
Bendita Donaciano
Universidade Pedaggica de Moambique - Moambique

Camilo Ibraimo Ussene
Universidade Pedaggica de Moambique - Moambique
Vol. I Ano I N 1
Cludio Alberto Gabriel Guimares

Universidade Federal do Maranho - Brasil
Maio Agosto 2012
Claudia Machado
Perodico Quadrimestral
ISSN 2182598X
Carlos Renilton Freitas Cruz
Universidade Federal do Par - Brasil
Braga- Portugal
4700-006
Diogo Favero Pasuch
Universidade Caxias do Sul - Brasil

Fabio Paiva Reis
O contedo dos artigos de inteira responsabilidade dos

autores.
Hugo Alexandre Espnola Mangueira

Karleno Mrcio Bocarro
Permite-se a reproduo parcial ou total dos artigos aqui

publicados desde que seja mencionada a fonte.
Universidade Humboldt de Berlim - Alemanha

Valdira Barros
Faculdade So Lus - Brasil
DIVULGAO E MARKETING
Larissa Coelho
Universidade do Minho - Portugal
DESIGN GRFICO:
Ricardo Fonseca - Brasil
Revista Onis Cincia, Vol I, Ano I, N 1, Braga, Portugal,

Maio Agosto, 2012. Quadrimestral
www.revistaonisciencia.com
revistaonisciencia@gmail.com
Tel.: 351 964 952 864
SUMRIO
DISPUTAS ADMINISTRATIVAS NA PERIFERIA DO IMPRIO PORTUGUS: O ESPRITO SANTO

NAS BUSCAS PELA SERRA DAS ESMERALDAS
FABIO PAIVA REIS.................................................................................................................05
PROPOSTA DE MODELO PARA IMPLEMENTAO DE AUDITORIA EXTERNA EM ESTOQUES
DIEGO FELIPE CAMPANHARO...............................................................................................18
LTIMOS ACORDES: UMA ANLISE DO POEMA DE JOS ILDONE
CAMILA DA FONSCA ARANHA.............................................................................................39
A INFLUNCIA DA PS-MODERNIDADE NO MBITO DA LITERATURA CLSSICA NA
FORMAO DE LEITORES
KARLA HAYD SANTOS OLIVEIRA DA FONSECA ....................................................................50
CONSIDERAES SOBRE A REGULAO DE DIPLOMAS NA EDUCAO SUPERIOR
BRASILEIRA
CLOVIS DEMARCHI...............................................................................................................67
CONSENTIMENTO LIVRE E ESCLARECIDO: DO PATERNALISMO CLNICO AO PRIMADO DA
AUTONOMIA DO PACIENTE
PRISCILLA ROLDO ANTONIAZZI TRIGO................................................................................80
DA TEORIA PRTICA: O COMIT CEDAW DAS NAES UNIDAS COMO MINIPEA DO
MAXIMECANISMO DE PROTEO AOS DIREITOS HUMANOS
CAROLINE CAVALCANTE ESPNOLA.......................................................................................90
RESERVA DO POSSVEL NOS DIREITOS SOCIAIS: POSSVEL?
BRUNO SMOLAREK DIAS....................................................................................................104
O PRINCPIO DA IGUALDADE NO COMENTRIO AO ACRDO C-149/2010 PROFERIDO PELO
TRIBUNAL DE JUSTIA DA UNIO EUROPEIA NO CASO ZOI CHATZI CONTRA YPOURGOS
OIKONOMIKON (GRCIA)
FRANCIELLE VIEIRA OLIVEIRA..............................................................................................124
Revista Onis Cincia, Braga, V.1, Ano 1 N 1, maio / agosto 2012 ISSN 2182-598X
APRESENTAO
Revista Onis Cincia uma publicao on-line quadrimestral, voltada

para as cincias sociais. Neste sentido, busca se consolidar como
um frum de reflexo e difuso dos trabalhos de investigadores nacionais e
estrangeiros. Desse modo pretende dar sua contribuio, nos diferentes
campos do conhecimento, trazendo para o debate temas relevantes para as cincias

sociais. Dirigida a professores e investigadores, estudantes de graduao e psgraduao, a revista abre espao para a divulgao de Dossis, Artigos, Resenhas
Crticas, Tradues e Entrevistas com temticas e enfoques que possam enriquecer a
discusso sobre os mais diferentes aspetos desse importante campo das cincias.
DISPUTAS ADMINISTRATIVAS NA PERIFERIA DO IMPRIO

PORTUGUS: O ESPRITO SANTO NAS BUSCAS PELA SERRA
DAS ESMERALDAS
Fabio Paiva Reis
Mestre em Histria Social pela Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo (Brasil) e
doutorando em Histria pela Universidade do Minho (Portugal)
contato@fabiopaivareis.net
Durante o sculo XVII, ganha fora no Esprito Santo as buscas pela mtica Serra das
Esmeraldas, que segundo a lenda, se encontrava no interior da Capitania. O interesse em
encontra-la e receber as mercs e benefcios pelos servios prestados ao Rei levam longas
e complicadas disputas que interferem em todas as camadas da administrao imperial
portuguesa. Produto parcial das pesquisas de mestrado, a anlise dessas disputas nos
permite enxergar a existncia de poderes perifricos que no correspondem aos desejos da
Coroa e com fora o suficiente para alterar a deciso final.
Palavras-chave: Esprito Santo. Serra das Esmeraldas. Administrao Colonial.
A imagem do modelo absolutista portugus ainda aceita para identificar
Portugal durante a poca Moderna por uma historiografia tradicional, que defende a ideia
de um imprio de apenas uma via de comando: da Coroa para suas possesses
ultramarinas. Porm, o absolutismo portugus s se tornou efetivo, de fato, a partir do
sculo XVIII (Barata, 2001, p.195-6). Estudos mais recentes tm conseguido demonstrar
cada vez melhor como a mquina administrativa portuguesa se encontrava estratificada em
diferentes centros de poder, com fortes representantes perifricos, durante os primeiros
sculos da modernidade.
O abandono da Capitania do Esprito Santo por parte dos donatrios no sculo
XVII est diretamente ligado ao jogo de interesses do imprio portugus. A famlia
Coutinho, dos donatrios do Esprito Santo, fazia-se mais participativa na poltica em
Portugal do que em sua Capitania. O Esprito Santo deixou de ser visitado pelos donatrios
na dcada de 1630. O ltimo Donatrio da famlia Coutinho foi Antnio Luis Gonalves da
Cmara Coutinho, que em 1690 tornou-se Governador Geral do Brasil e, oito anos depois,
vice-rei da ndia.
5
Antes de vender a Capitania para Francisco Gil de Arajo, Antnio Luiz fora
nomeado Almotac-mor1 de Portugal, em decreto de 1671 (Santos, 2008, p.20).
Aparentemente exercendo bem a sua funo, recebeu o governo de Pernambuco e, um ano
depois, como recompensa por seus trabalhos para a Coroa, chegaria ao cargo de
Governador Geral.
Assim, devemos levar em considerao o papel dos capites-mores na falta dos
donatrios. Sendo indicados pelo Governador Geral ou pelo Conselho Ultramarino, os
capites-mores mantiveram em suas mos, durante dcadas, o controle do Esprito Santo
em questes locais, dividindo os seus interesses com os funcionrios da Cmara, que
subiam ao poder durante sua eventual ausncia. Respondiam ao Governo no Rio de Janeiro
ou na Bahia apenas em questes de maior relevncia e relacionadas aos interesses da
Coroa.
Comeamos a observar nessas foras polticas diferentes, alheias autoridade
do Reino e surgidas nas distantes colnias, a clara consequncia das dificuldades
encontradas por Portugal em controlar todos os espaos de seu Imprio. Vemos isso mais
abertamente nos conflitos que surgem na disputa pela patente para a entrada Serra das
Esmeraldas, em fins do sculo XVII. A ansiedade pela descoberta era justificvel as
esmeraldas eram tida como mais importantes que o ouro e a prata. Como afirma Marcelo
Motta Delvaux, essa disputa,
alm de envolver a cobia pela imensa riqueza que a Serra das Esmeraldas
poderia legar a seus descobridores, parece derivar-se, tambm, de uma relativa
certeza a respeito de sua localizao. Isto fica evidenciado na carta em que
Afonso Furtado de Castro concede a patente de capito-mor do descobrimento
das esmeraldas a Jos Gonalves, onde afirma por ficarem os Serros em que h
tradio haver Esmeraldas na altura da Capitania do Espirito Santo. A
convico de se saber onde as esmeraldas se encontravam trazia a expectativa da
infalibilidade de sua descoberta, motivando os exploradores e, tambm,
acirrando os nimos em torno dos privilgios para a realizao da empresa
(Delvaux, 2009, p.163).
Delvaux no se aprofunda no impressionante conflito poltico entre os dois

protagonistas, que se amplia por diversas camadas politico-administrativas do imprio
portugus. Precisamos, entretanto, compreender a profundidade dessa disputa para
entendermos como certas regies da Capitania do Esprito Santo eram desejadas em
diferentes nveis de poder no perodo moderno.
1
A almotaaria, uma das mais antigas e duradouras instituies das cidades de origem portuguesa (...) as
atribuies bsicas do direito de almotaaria (controle do mercado, do sanitrio e do edificatrio) revelam
o ncleo profundo daquilo que era entendido como o urbano (Pereira, 2001, p.365).
6
OS PODERES LOCAIS
Jos Gonalves, Capito-mor do Esprito Santo2, encontrou-se em 1674 com o
Governador Geral Afonso Furtado. Este mostrou interesse na descoberta de pedras
preciosas desde que assumira o Governo Geral e em 1672 (...) afirmava que fora
informado de que do p das serras do Sabarabuu h um rio navegvel que se vai meter no
de So Francisco (Carrara, 2007, p.586), sentindo-se prximo de sua descoberta. O
capito se tornou mais uma esperana na busca pela Serra das Esmeraldas, conhecida como
Sabarabuu. Em 14 de agosto de 1675, o Capito-mor recebeu a patente para a realizao
da entrada, destacando o Governador o bom sucesso que desejo e que se guardasse para
Vossa Merc o logro de um de tantos desejado e pretendido pelas varias entradas que se
comearam sem nenhuma se conseguir (DH, 1929b, p.45).
Todos os preparativos para a entrada encontrariam um contratempo: o novo
Donatrio da Capitania do Esprito Santo, Francisco Gil de Arajo, se posicionou contra as
aes do Capito-mor, impedindo que ele sasse em sua busca por esmeraldas. Ele
interferiu nas aes de Jos Gonalves antes mesmo de tomar posse.
Em carta ao Reino, o capito, quando impedido por Francisco Gil de fazer a
entrada, mostrou-se subordinado s vontades do Governador Geral e do soberano:
escrevi a Francisco Gil de Araujo que o [querer?] eu fazer essa jornada era
servio de VA. e ordem do governador geral e que sendo que lhe viee a elle a
ordem pera por sua via se fazer eu lhe hangaria todo o meu apresso e seria por
Soldado Razo nessa jornada e que no dezistia della por aver avizado a VA. e ter
ordem e patente do meu governador geral. Ser ordem sua e no intento meu que
com elle tratae o que eu avia de fazer per no estar na minha mo dezistir do
que foi ordem do meu maior principiei, e que tambem tinha dado a VA. parte
que per todas estas rezes no podia dezistir, na mesma ocazio escrevi ao
governador geral que Francisco Gil de Araujo me empedia a jornada (...)
(APEES/AHU, 1997, Cx.1, Doc. 85).
Ele se encontrava entre duas fontes de poder, pois devia obedincia aos
desgnios do Governo Geral ao mesmo tempo em que respondia ao Donatrio. Seu vago
posicionamento contra as decises de Francisco Gil demonstra que dava mais importncia
vontade do Rei portugus, a cujo servio faria a entrada. Preocupado com a possibilidade
Foi nomeado diretamente pelo Rei, por indicao do ento Donatrio Antnio Luiz Gonalves da Cmara
Coutinho, em 1671, antes que este vendesse a capitania. Ambos moravam em Portugal e Jos Gonalves s
no ano seguinte assumiria seu cargo no Esprito Santo. Ele era Cavaleiro da Ordem de Santiago e j havia
servido Coroa tanto em Portugal, na Provncia do Minho, como no Brasil, sendo Soldado, Alferes e Capito
de Ordenana em Pernambuco. Registro da Carta Patente de Jos Gonalves de Oliveira por que Sua Alteza
o proveu no cargo de Capito da Capitania do Esprito Santo e das postilas que tem. - DH, 1934, p.93.
7
de perder sua patente para o novo Donatrio, Jos Gonalves escreveu carta para o Rei em
2 de junho de 1675. Os desgnios do Capito foram confirmados por uma segunda carta,
enviada pela Cmara quatro dias depois. Ele buscava autorizao superior para realizar sua
entrada e tambm promessas de recompensas para aqueles que o acompanhassem na
descoberta,
suposto que se ficava aviando no havia de fazer a viagem sem o consentimento
de Vossa Alteza, porque queria tambm que Vossa Alteza com promessa de que
descobrindo-se estas minas faria mercs aos que acompanhassem para que com a
esperana de prmio obrassem como leais vassalos de Vossa Alteza (DH, 1951,
p.211).
Era comum receber mercs pelos servios prestados Coroa. O

enriquecimento dos cofres de Portugal, que ocorrer principalmente ao final do sculo
XVII com a descoberta do ouro, ser um dos caminhos para a consolidao da hierarquia
social portuguesa3. Assim, Jos Gonalves no s conseguiu a permisso real para a
realizao de sua jornada como tambm recebeu um hbito de Cristo, dois de Assis, dois
de Santiago, com vinte at quarenta mil ris, e quanto aos foros de fidalgos se ter respeito
conforme a qualidade das pessoas e servio que fizerem (DH, 1951, p.211), segundo
parecer do Conselho Ultramarino. Porm, caso no realizasse a viagem at abril do ano
seguinte, quando as mars estariam favorveis para seguir pelo Rio Doce adentro, a patente
passaria a Francisco Gil de Arajo.
O Donatrio, que at ento morava na Bahia, tambm escreve carta ao Rei,
afirmando que o Capito preparava a viagem sem autorizao do Governador Geral e que
no era capaz de realizar a busca por no ter experincia nem haver servido ao Rei
anteriormente (APEES/AHU, 1997, Cx.1, Doc.83). Como no recebeu apoio de Portugal,
tentou, em seguida, conter Jos Gonalves por meio de influncia sobre a Cmara.
A Cmara, assim como a Ouvidoria e outras instituies pblicas da poca,
sempre fora utilizada pela elite portuguesa como meio de colonizar a administrao na
Amrica portuguesa. De acordo com Maria Fernanda Bicalho, os cargos camarrios eram
uma das principais vias de acesso a um conjunto de privilgios que permitia nobilitar os
3
A fidalguia e os hbitos das ordens exerciam certa atrao sobre a populao. Os fidalgos eram, afinal, da
baixa nobreza portuguesa. Assim como as Ordens do reino disputavam com o clero a funo de
direcionadores da sociedade. Ambas fidalguia e as ordens se encontravam mais prximas da populao
do que a Grande Nobreza e podiam ser alcanadas prestando servios ao rei. Veja mais sobre o assunto em:
COELHO, Antnio Borges. Os Argonautas portugueses e o seu velo de ouro (sculos XV-XVI). In
TENGARRINHA, Jos (Org.). Histria de Portugal, 2ed., ver. E ampl. Bauru, SP: EDUSC; So Paulo, SP:
UNESP; Portugal, PT: Instituto Cames. 2001.
8
colonos; e que, ao transform-los em cidados, levou-os a participar do governo poltico do

Imprio (Bicalho, 2009, p.44-5). Percebendo a importncia central desses cargos, as elites
locais os disputavam a cada eleio a fim de escalar a hierarquia administrativa e se
posicionar mais prximos da Coroa. E uma maneira de controlar a cmara foi a partir de
sua colonizao (Hespanha, 2001, p.163).
Um dos principais elementos de poder e influncia dos donatrios na Amrica
portuguesa, segundo Antnio Hespanha, eram as concesses de sesmarias, a forma mais
tradicional, contnua e decisiva de concesso de terras no Brasil (Hespanha, 2001, p.132).
Como eles poderiam oferec-las a quaisquer pessoas de qualquer qualidade e condio
(DH, 1948, p.170), tinham em mos uma fora persuasiva, capaz de criar seu prprio
espao de poder autnomo.
A rede clientelar que poderia se formar atravs de doaes e acordos entre
diferentes partes da administrao atraa as elites da Amrica portuguesa. O acesso a
importantes documentos coloniais levava essa elite a lutar para colocar seus aliados nesses
lugares estratgicos da administrao. Elas alcanavam assim nveis ainda mais altos de
controle e poder.
De acordo com Francisco Alberto Rubim, com esse objetivo e tambm com o
de incentivar o povoamento do Esprito Santo, Francisco Gil de Arajo trouxe da Bahia
muitos casais, doando-lhes terras para lavrarem e a todos os moradores assistiu com
cabedal considervel para fornecerem os seus engenhos e lavouras que avultaram por esta
causa muito naquele tempo (Rubim, 1900, p.162).
Alm de beneficiar os colonos que trouxe com ele, o Donatrio j era muito
prximo dos jesutas e benfeitor do Colgio da Bahia, onde depois foi sepultado. Atuou
junto a eles tambm no Esprito Santo. Em 1678, o Reitor do Colgio de Santiago, na Vila
de Vitria, era seu amigo pessoal e foi beneficiado na marcao das terras da fazenda de
Carapina, que pertencia Companhia de Jesus (Leite, 1945, p.151). Alm disso, financiou
algumas das entradas com participao dos jesutas em busca da Serra das Esmeraldas
(Leite, 1945, p.188-9).
De acordo com carta escrita em 1682 ano em que retornou Bahia e que
fala de todas as suas obras e aes na capitania (Lamego, 1920, p.145), a aldeia de
Guarapari foi elevada a Vila da Conceio (hoje novamente Guarapari), e um templo foi
construdo com seu financiamento, enquanto outros foram reformados. As reformas nos
fortes e o consequente aumento nos nmeros da infantaria certamente contou para que
9
fosse bem visto entre os soldados, assim como a quitao das dvidas do dote da Paz de
Holanda, que at ento era retirado dos rendimentos da Capitania.
Mais importante para o nosso caso, Francisco Gil reformou tambm a Cmara
da Vila da Vitria e construiu o prdio da Cmara da Vila do Esprito Santo, valorizando o
potencial dos camarrios como aliados. Pode, tambm, ter sido uma merc dada pelos
trabalhos realizados em seu nome antes mesmo dele assumir a Donataria.
Em dezembro de 1675 o Capito-mor Jos Gonalves de Oliveira recebeu do
Rei a patente para a entrada das esmeraldas, mas foi interrompido por uma ao da Cmara
que, sem contrariar as vontades do novo Donatrio e agindo em nome dele 4, impediu o
Capito de partir. Em carta de 15 de maro de 1676, a semanas da data em que pretendia
partir, ele relata uma srie de acontecimentos que o levariam priso domiciliar, realizada
pelos camarrios. Ele tambm perdeu o cargo de Capito-mor, cujas funes passaram
Cmara espera da nomeao de outro Capito.
OS PODERES COLONIAIS
A perda da patente uma consequncia da morte do Governador Geral e do
abandono de seus planos fez com que Jos Gonalves escrevesse ao Governador do Rio
de Janeiro, buscando apoio contra a retirada indevida do seu cargo 5. A elevao dos
governantes do Rio de Janeiro e de Pernambuco a governadores e capites gerais ocorreria
oficialmente apenas em 1697. Porm, antes disso, ambos j mostravam-se bastante fortes
diante do Governo Geral na Bahia.
At meados do sculo XVII os governadores gerais eram os chefes supremos
na colnia brasileira. O primeiro Governador Geral, Tom de Souza, assumiu em 1549
com o objetivo de iniciar no Brasil uma fora capaz de acelerar a colonizao e proteo
do territrio, combatendo o perigo espanhol, que surgia em sua expanso. Puntoni afirma
que, apesar do poder do Governador Geral ultrapassar o dos donatrios, ou se sobrepor a
eles, substituindo-os em algumas funes, eles no anulavam seu espao de autoridade
(Puntoni, 2009, p.40). O regimento ao qual seguiam permitia que os governadores
atuassem acima e alm dele, caso o servio Majestade pedisse uma deciso diferente. E
4
Era comum o uso de procuraes no Antigo Regime portugus: Tal peculiaridade portuguesa talvez o
espelho de uma acentuada mobilidade que requeria a frequente necessidade de os indivduos se fazerem
representar por terceiros (In Costa, 2006, p.104).
5
Opondo-se carta patente que nomeava ao cargo de Capito, a homenagem liberava o ocupador do
cargo, para que outra pessoa fosse nomeada em seu lugar.
10
como o mundo colonial diferia e muito do mundo europeu, portugus, com o qual a
comunicao era bastante lenta, eram comuns as constantes mudanas no regimento para
aprimor-lo e adequ-lo colnia, assim como era comum a sua no utilizao6.
Em casos que ainda no tinham sido previstos, o governador poderia formar,
como vimos anteriormente, um conselho com a participao do bispo, do chanceler da
Relao da Bahia e do provedor da Fazenda Real. Foi o que aconteceu quando, em 1656,
um navio vindo de Buenos Aires atracou no porto da Vila de Vitria. Era proibido ento
comerciar com naes estrangeiras, mas havia interesse pelo que vinha da Bacia do Prata e
tambm pela sustentao da atividade comercial na capitania, que estava em crise
econmica. Aps se aconselhar, o governador concedeu licena para poderem vender,
empregar, e voltar livremente ao Rio da Prata debaixo de fiana e abonao da Cmara
(DH, 1929a, p.289).
Essas possibilidades faziam do Governo Geral a mediao que faltava, at
ento, entre a periferia do Imprio e a Metrpole, garantindo a existncia portuguesa em
sua colnia na Amrica. Nas palavras de Puntoni, um organismo poltico-administrativo
que ocupa um determinado territrio, isto , estabelece o Estado do Brasil no lugar da j
antiga provncia de Santa Cruz (Puntoni, 2009, p.41). a tentativa de centralizao da
poltica, anteriormente fragmentada pelas capitanias hereditrias que, at ento, no
possuam uma orientao nica e dependiam das demoradas decises vindas de Lisboa.
Porm, aps a morte do governador Afonso Furtado de Castro do Rio de
Mendona em 1675, o Governo Geral no foi exercido por uma nica pessoa, mas por
junta governativa provisria, instituda pelo prprio Afonso Furtado e que permanecer no
poder at 1678. Essa junta foi a responsvel por interromper os planos e impedir a jornada
de Jos Gonalves de Oliveira. E foi ao governador do Rio de Janeiro que ele procurou, em
busca de apoio, conseguindo-o tanto dele como do Conselho Ultramarino (DH, 1929b,
p.60).
Segundo os conselheiros, Jos Gonalves procedeu corretamente ao no
entregar o cargo Cmara. Tambm, no havendo Francisco Gil tomado posse da
donataria, no poderia retir-lo do cargo de Capito-mor. Essa tentativa de ultrapassar sua
jurisdio lhe rendeu uma advertncia do prprio Rei. Mesmo assim, o Rei lhe enviou uma
6
eles atuavam num mundo estranho e no balizado, ele prprio subvertido nos seus estilos pela erupo
dos europeus, um mundo em mudana, semelhante ao que Maquiavel descrevia no seu famoso tratado,
em que a justia tinha que ser criada, ex novo, pela vontade do prncipe, tirando partido da oportunidade e
das mutveis circunstncias do tempo (In Hespanha, 2001, p.133-134).
11
carta para que pudesse levantar a homenagem apenas quando chegasse na capitania e
tomasse posse como Donatrio.
OS PODERES METROPOLITANOS
Inicialmente, como vimos, o Rei agiu de maneira cautelosa, tentando
estabelecer uma soluo para o conflito. Deixou a deciso nas mos do Governador Geral,
que era seu mediador na colnia. A Monarquia, pelas informaes presentes nas cartas e
relatrios enviados pelos sditos, prestava ateno s irregularidades e aos conflitos de
poder perifricos. Segundo Puntoni, ela se aproveitava de tais situaes para intermediar
os conflitos e oferecer um ponto de fuga ao jogo poltico em curso num territrio to
distante (Puntoni, 2009, p.70).
Diante do alastramento do conflito para diversas instncias da administrao
imperial e com a sobreposio indevida das jurisdies por parte dos envolvidos, o Rei,
junto ao Conselho Ultramarino, se viu na obrigao de lembrar o regimento e a jurisdio
dos cargos a fim de identificar a posio de cada um na hierarquia imperial.
Todas as suas decises, no por acaso, foram tomadas a partir de relatrios e
pareceres provenientes do Conselho Ultramarino. Fundado aps a Restaurao, em 1642, o
rgo era sucessor do Conselho das ndias na mediao entre o soberano e as elites
coloniais. A importncia do Conselho na poltica da colnia portuguesa na Amrica
tornou-se evidente ainda nos primeiros anos, sendo responsvel pela indicao dos
governadores gerais e inclusive (mesmo que no ocorresse constantemente), dos capitesmores das capitanias da Coroa. Aparentemente, na segunda metade do sculo XVII dois
teros dos indicados eram providos ao cargo (Puntoni, 2009, p.65-6), comprovando a
eficcia e a influncia do rgo.
Formado por burocratas e letrados portugueses7, o Conselho tinha como
objetivo aconselhar o Rei na soluo de disputas e determinao de jurisdies. O
Conselho Ultramarino foi consultado, por exemplo, na venda da capitania para Francisco
Gil, na merc da patente e permisso de promessas de recompensa aos que
acompanhassem Jos Gonalves, alm de ter apresentado pelo menos trs pareceres (1675,
7
Os primeiros estavam presentes por causa de sua linhagem nobre. Os segundos faziam jus formao
acadmica e experincia que ganhavam no exterior, depois de anos subindo pela hierarquia jurdica at
tornarem-se desembargadores nos tribunais imperiais, principalmente os da Bahia e de Goa, de onde
muitas vezes saam j como membros do Conselho Ultramarino. Segundo Myrup (2009, p.271), os
membros do Conselho que serviram nas margens do Imprio geralmente o fizeram com grandes despesas e
sacrifcio pessoal, esperando no final das contas ser recompensados por seus esforos.
12
1676 e 1679) ao soberano sobre como interferir nos conflitos da Capitania do Esprito
Santo.
Nesses trs pareceres o Rei acatou as decises dos conselheiros, com pequenas
ressalvas8. Para que o Conselho fosse capaz de tomar decises adequadas em relao ao
ultramar, insistia-se que seus membros fossem pessoas que j tivessem experincia no
ultramar, o que ocorreu durante o sculo XVII, quando pelo menos a maioria de seus
membros tinha essa experincia.
Acostumados a uma vida de viagens, diferente da que se levava no Reino,
esses conselheiros tinham em terras distantes familiares, amigos e conhecidos que
poderiam apadrinhar e influenciar em direo aos seus prprios interesses no ultramar.
Segundo Myrup, eles eram influenciados por interesses, experincias e opinies pessoais
(MYRUP, 2009, p.265). Criavam uma rede clientelar que ligava o Reino Amrica
portuguesa e outras colnias, e da qual obtinham grandes benefcios:
Nesse sentido, os conselheiros da Coroa desfrutaram de muitos benefcios que,
sendo difceis de medir, no eram menos tangveis que seus salrios e outras
vantagens. (...) Como o Conselho Ultramarino explicou na recomendao de um
de seus membros para uma indicao eclesistica em janeiro de 1672: os
membros do tribunal eram obrigados a recomendar os bons servios de seus
colegas, no apenas para que esses pudessem ser agradecidos, mas mais
particularmente para que eles fossem recompensados (Myrup, 2009, p.289).
Por outro lado, a atuao dos conselheiros no s era regulada por decretos e
leis, como tambm pelo Conselho do Estado que tambm dava opinio a outras
instituies do Reino , com o qual aqueles compartilhavam seus pareceres para receber
diferentes ideias e recomendaes. A relao com o Conselho de Estado, portanto, no era
apenas de conflito de interesses, como a situao pode sugerir. A circularidade dos
funcionrios da Coroa, que permitia que servissem em diferentes rgos durante suas
vidas, fazia com que eles compreendessem melhor a administrao portuguesa.
O mesmo acontecia internamente no Conselho Ultramarino. Mesmo com a
existncia de conflitos pessoais, seus membros tendiam a defender os interesses de seus
companheiros. Assim como tinham a liberdade de debater durante as sesses e, desta
maneira, discordar uns dos outros, eles tambm tinham que trabalhar em conjunto em
8
Em 1675, alterou a quantidade de hbitos das ordens que seriam oferecidos aos que encontrassem a Serra
das Esmeraldas; no seguinte, seguiu o parecer do Conselho, pedindo que propusesse tambm o que fazer
em relao a Francisco Gil de Arajo, que ultrapassara sua jurisdio; e em 1679, abraou completamente o
parecer, sem qualquer ressalva, aprovando finalmente a ida de Jos Gonalves de Oliveira, agora no mais
Capito-mor do Esprito Santo, na esperana de encontrar no serto da Capitania riquezas que
compensassem os gastos.
13
cmodos fechados seis dias por semana (Myrup, 2009, p.292-3). Tal afinidade levava-os a
defender as vontades de seus companheiros, que devolveriam o favor em um segundo
momento.
CONCLUSO
Os benefcios que os membros do Conselho Ultramarino obtinham com seus
cargos eram difceis de medir. Por isso, no se consegue mensurar seus interesses em
relao descoberta das esmeraldas no interior da Capitania do Esprito Santo atravs dos
pareceres apresentados Coroa. Mas podemos nos aventurar nesse assunto, aproximando
seus interesses dos interesses dos sditos da colnia.
o caso, por exemplo, de Jos Gonalves de Oliveira, que tentava no s
corresponder aos interesses de seus superiores como se aproveitava da situao para
conquistar novos benefcios, tanto para si como para seus amigos e conhecidos que o
seguiriam na jornada. , tambm, o caso do donatrio do Esprito Santo. Coronel,
Donatrio e senhor de terras, Francisco Gil de Arajo buscava, a partir das esmeraldas,
mais riquezas, renome e influncia poltica. Entretanto, nada conseguiu no Esprito Santo,
o qual deixou para voltar Bahia em 1682.
A Serra das Esmeraldas era procurada desde os primeiros anos de colonizao
na Amrica Portuguesa, e no apenas no sculo XVII. Quando Sebastio Fernandes
Tourinho subiu com sua bandeira de mais de quatrocentas pessoas pelo Rio Doce, na
dcada de 1570, estava apenas iniciando uma busca que durou, pelo menos, at o final do
sculo seguinte. Aps a Restaurao portuguesa, as esmeraldas se tornaram o sonho do
Governo Geral e, consequentemente, da Coroa. A possibilidade de enriquecimento rpido,
semelhana do enriquecimento espanhol com o Potosi, no Per, agitava o fornecimento
de patentes para a busca pela serra. Ao mesmo tempo, possvel enxergar atravs dos
documentos o incontido desejo de traar-se um roteiro efetivo at l, junto com a
frustrao de ainda no terem encontrado, efetivamente, as esmeraldas.
At 1675, quando se iniciaram os conflitos aqui apresentados, algumas pedras
j haviam sido enviadas para a Coroa como resultado das entradas. Antnio Dias Adorno,
que entrou no serto do Esprito Santo aps Tourinho, trouxe pedras verdes que no
interessaram deveras Coroa (Calmon apud Oliveira, 2008, p.114-5). Marcos de
Azeredo, sertanista capixaba, foi para o serto em 1596 e 1611 e trouxe outras pedras que
lhe garantiram o hbito da Ordem de Cristo (Freire, 1941, p.56). Entretanto, todas as
14
pedras levadas para o Reino eram tidas como de menor valor. A verdade eram turmalinas
viria apenas mais tarde. Para o sculo XVII, elas traziam a Serra das Esmeraldas do
imaginrio para ainda mais perto das mos portuguesas, incitando novas entradas em sua
busca.
ADMINISTRATIVE DISPUTES IN THE PERIPHERY OF THE PORTUGUESE
EMPIRE: ESPRITO SANTO IN SEARCH OF THE SERRA DAS ESMERALDAS.
ABSTRACT: During the 17th century, the search for the mythical Serra das Esmeraldas
becomes strong in Espirito Santo. The legend says that it was situated somewhere in the
Capitania. The desire to find it and receive the benefits (mercs) for the services to the
King leads to long and complicated political fights that interfere in all the layers of the
Portuguese imperial administration. Partial product of the Masters degree researches, the
analysis of this political fights allow us to see the existence of peripheral powers that do
not correspond to the desires of the Crown and powerful enough to change the final
decision.
Keywords: Espirito Santo, Serra das Esmeraldas, Colonial Administration.
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17
PROPOSTA DE MODELO PARA IMPLEMENTAO DE

AUDITORIA EXTERNA EM ESTOQUES
Diego Felipe Campanharo
Bacharel em Cincias Contbeis e Especialista em Controladoria
diegocampanharo1@yahoo.com.br
Diogo Fvero Pasuch
Bacharel em Cincias Contbeis, Mestre em Cincias Contbeis e Controladoria e Doutorando em
Cincias Contbeis.
diogo@diveneto.com.br
Os procedimentos de auditoria independente permitem que o auditor evidencie documentos

para fundamentar sua opinio sobre as demonstraes contbeis. O objetivo deste estudo
propor um modelo de implementao de auditoria externa em estoques. Para alcanar o
objetivo foi desenvolvido um referencial terico abordando aspectos sobre fundamentos da
auditoria, conceitos e aplicao da auditoria contbil, auditoria interna e externa, funes e
diferenas, procedimentos e princpios da atividade. Aps a elaborao do modelo,
possvel afirmar que a implementao da auditoria em estoques depende da colaborao da
empresa auditada, dando abertura para que o auditor possa realizar seu trabalho e que seu
parecer possa contribuir na tomada de decises da empresa.
Palavras-chave: Auditoria. Auditor independente e estoques.
1. INTRODUO
A auditoria, hoje, j entendida como uma forte ferramenta de gesto. Ter o

controle patrimonial e conseguir atingir os resultados esperados tem sido uma busca
incessante pelas organizaes. Considerando a necessidade de se reposicionar no mercado
ou permanecer nele, as empresas tm recorrido auditoria como uma ferramenta
apropriada que pode oferecer subsdios capazes de contribuir fortemente nas tomadas de
decises em todos os nveis estratgicos.
Segundo Franco e Marra (2001), so mais tecnicistas quando assim definem
auditoria: Compreende o exame de documentos, livros e registros, inspees e obteno de
informaes e confirmaes, internas e externas, relacionados com o controle do
patrimnio, objetivando mensurar a exatido desses registros e das demonstraes
18
contbeis deles decorrentes. Os exames so efetuados de acordo com as normas de

auditoria usualmente aceitas e incluem os procedimentos que os auditores julgarem
necessrios, em cada circunstncia, para obter os elementos de convico, com o objetivo
de comprovar se os registros contbeis foram executados de acordo com os princpios
fundamentais e normas de contabilidade e se as demonstraes contbeis deles decorrentes
refletem adequadamente a situao econmico-financeira do patrimnio, os resultados do
perodo administrativos examinados e outras situaes nelas demonstradas.
Conforme Almeida (2003), os estoques so bens destinados venda ou
fabricao, relacionados com os objetivos e atividades da empresa. Eles so importantes na
apurao do lucro lquido de cada exerccio social e na determinao do valor capital
circulante lquido do balano patrimonial.
As atividades envolvendo a rea de estoques oferecem ao auditor excelentes
oportunidades para ele desenvolver recomendaes dos controles e reduo de custos da
empresa auditada. Este fato acontece em funo da complexidade das operaes de
estoque.
Em linhas gerais, os principais objetivos da auditoria em estoques so os
seguintes:
a) Determinar sua existncia, que poder estar na empresa, em custdia com terceiro
ou em trnsito;
b) Determinar se pertence empresa;
c) Determinar se foram aplicados os princpios fundamentais da contabilidade;
d) Determinar a existncia de estoques penhorados ou dados em garantia; e
e) Determinar se esto corretamente classificados no balano patrimonial e se as
divulgaes cabveis foram expostas por notas explicativas. O mtodo utilizado
ser a pesquisa bibliogrfica.
2. REFERENCIAL TERICO
Normas de auditoria em estoques.
Conforme o CFC (Conselho Federal de Contabilidade), em conjunto com

outras entidades, e membros do CPC (Comit de Pronunciamento Contbil), criado pela
19
resoluo CFC n 1.055/05 a partir do IAS2 e do IASB (Normas Internacionais da

Contabilidade Brasileira), aprovou o pronunciamento tcnico CPC16 Estoques, com isso
aprova a NBC T.19.20 (Normas Brasileiras de Contabilidades Tcnicas em Estoques).
O objetivo dessa norma estabelecer o tratamento contbil para os estoques. A
questo fundamental na contabilizao dos estoques o valor do custo a ser reconhecido
como ativo e mantido nos registros at que as respectivas receitas sejam reconhecidas. Esta
norma proporciona orientao sobre a determinao do valor do custo dos estoques e sobre
o seu reconhecimento como despesa em resultado, incluindo qualquer reduo ao valor
realizvel lquido. Tambm proporciona orientao sobre o mtodo e os critrios usados
para atribuir custos aos estoques.
No entanto Attie (2009), o IBRACON (Instituto dos auditores independentes do
Brasil), explica a norma NPC 02 (Norma e Procedimentos de Contabilidade em Estoques).
Ela orienta as prticas contbeis aplicveis dentro das organizaes. Os critrios e prticas
estabelecidas neste pronunciamento so aplicveis na contabilizao e apresentao dos
estoques, exceto quando outro pronunciamento venha a requerer ou tem por permiti-la
tratamento contbil alternativo ou diferente. Ele tem por objetivo definir a natureza dos
bens e direitos que devem ser includos na rubrica dos estoques e estabelecer critrios pra
sua valorizao e registro contbil.
Os estoques representam bens e direitos de propriedade da entidade, quer
estejam em seu poder ou de terceiros. Sendo eles compreendidos nesta definio de:
mercadorias para revenda, produtos acabados, produtos em elaborao, matrias primas,
materiais de acondicionamento e embalagens, materiais auxiliares de produo, materiais
de consumo geral, importaes em andamento e adiantamento a fornecedores de qualquer
dos itens acima. Peas de reposio de mquinas e equipamentos, necessrias
normalidade de funcionamento de bens do imobilizado, devem ser classificados naquele
grupo, e no como estoque.
Itens que no so includos nos estoques: materiais ou produtos adquiridos,
ainda em trnsito, enquanto transportados sob a responsabilidade do vendedor ou
proprietrio anterior CIF (Cost Insurance Freight) Custo, seguro e frete o fornecedor se
responsabiliza pelo frete, cabendo a este fornecer uma guia para que o comprador possa
resgatar o produto perante o courrier (emissrio mensageiro). Este custo consta no
oramento do fornecedor ou FOB (Free On Board) o fornecedor se responsabiliza
20
(contratualmente) pela mercadoria at a hora em que ela entregue, na data e hora, ao

courrier escolhido pelo comprador. O preo no faz parte do oramento do fornecedor,
dever ser calculado pelo comprador de acordo com o servio de frete que escolheu;
estoques que tem propriedade transferida aps a sua aprovao; e recebidos em
consignao (quando a consignatria no tenha qualquer responsabilidade sobre os mesmo
ou compromissos de aquisio, mesmo que parcial) e em custdia (quando a entidade
mera depositria).
Definies de elementos essenciais
Conforme Crepaldi (2004) a auditoria consiste em controlar as reas-chaves

nas empresas a fim de evitar situaes que propiciem fraudes, desfalques e subornos,
atravs de testes regulares nos controles internos especficos de cada organizao. Dentro
desse conceito, pode-se entender que a ao da auditoria mais preventiva que punitiva,
buscando garantir informaes com todas as suas caractersticas, usando da clareza,
acessibilidade, confiabilidade, com o contedo, ajustadas as necessidades daqueles que
utilizam. O autor ainda ressalva que a auditoria exerce ao preventiva, saneadora e
mobilizadora principalmente quando o objetivo provm de informaes obtidas fora da
empresa, pois as confirmaes vindas de fontes externas geralmente oferecem melhores
caractersticas de credibilidade do que aquelas coletadas dentro da prpria entidade
auditada.
Segundo Attie (2009), estoques so ativos tangveis (ou aplicaes de recursos
visando a sua obteno): mantidos para venda no curso dos negcios da entidade; em
processo de produo para posterior venda no curso do negcio da entidade; e materiais de
suprimento a serem consumidos no processo de produo ou na prestao de servios que
constitua explorao de negcio da entidade.
Portanto Attie (2009), explica que o principal critrio para a avaliao dos
estoques o custo ou valor lquido de realizao, o que for menor, o qual consiste em
utilizar o menor entre os valores do custo de aquisio ou produo e o valor lquido de
realizao, para ser atribudo s unidades em estoque na entidade.
Entende-se por custos, a soma dos gastos incorridos e necessrios para a
aquisio, converso outros procedimentos necessrios para fazer os estoques sua
21
condio e localizao atual e compreende todos os gastos incorridos na sua aquisio ou

produo, de modo a coloc-los em condies de serem vendidos, transformados,
utilizados na elaborao de produtos ou na prestao de servios que faam parte do objeto
social da entidade, ou realizados de qualquer outra forma.
Enquanto que o valor lquido de realizao o preo estimado de venda no
curso do negcio da entidade, deduzidos os custos necessrios para completar o produto e
aqueles necessrios para efetuar a venda ou dela decorrente (impostos, descontos
comerciais, comisses, etc.).
Segundo Almeida (2009), sistema de custeio de matria-prima, conforme os
princpios da contabilidade geralmente aceitos, a matria prima valorizada por todos os
produtos incorridos at que ela esteja disponvel para a utilizao da fbrica. Desta forma
entende-se que o custo da matria prima, inclui, alm do preo constante na nota fiscal de
compra, frete, seguro de transporte, impostos no recuperveis, etc.
No entanto Almeida (2009) cita dois sistemas de custeio dos produtos
produzidos, denominados custeio por absoro e o outro custo padro. Sob o sistema de
custeio por absoro todos os custos mais incorridos, relacionados com a produo so
alocados aos produtos fabricados. Estes custos abrangem a matria prima direta, a mo de
obra direta (salrios, horas extras, encargos sociais e etc.) e os gastos gerais de produo
(mo de obra indireta, depreciao, seguros, luz, gua etc). Pelo mtodo de custo padro
valores estimado so alocados aos produtos produzidos, tomando como base a natureza da
matria prima que ser utilizada (especificaes tcnicas), o nmero de horas que sero
trabalhadas (estudos de tempo e movimentos), os custos fixos de produo e
principalmente a experincia adquirida ao longo dos anos na produo de bens similares.
Conforme Almeida (2009) entende-se que os mtodos de valorizao do
estoque uma forma de alocao de custos, valorizar as quantidades que ficam na conta
estoque e as que saem dessas contas. Os mtodos mais utilizados so os seguintes:
- identificao especfica, por esse mtodo identificado o custo incorrido
individualmente de cada unidade. Ele utilizado principalmente em empresas que
trabalham sob regime de encomenda. Na maioria dos casos economicamente invivel o
emprego desse mtodo;
- UEPS ou LIFO, nesse mtodo, as quantidades que ficam em estoques so
valorizadas pelos primeiros custos unitrios e as que saem so valorizadas pelos ltimos
22
custos unitrios;
- PEPS ou FIFO, por esse mtodo as quantidades que ficam em estoques so
valorizadas pelos ltimos custos unitrios e as que saem so valorizadas pelos primeiros
custos unitrios;
- Custo mdio, por esse mtodo as quantidades que ficam em estoque e as que
saem so valorizadas pelo custo unitrio mdio de aquisio ou fabricao.
Segundo a Lei das Sociedades por Aes, os estoques so avaliados pelo custo
de aquisio ou produo, deduzidos de proviso para ajust-los ao valor de mercado,
quando este for inferior. Para as matrias primas, o valor de mercado significa o preo pelo
qual possam ser respostas, mediante compra no mercado. Com relao aos produtos em
processo e acabados, o valor de mercado representa o preo lquido de realizao mediante
venda no mercado, deduzidos os impostos e demais despesas para a venda e a margem de
lucro.
No entanto Attie (2009) classifica no ativo circulante, a conta estoques,
contendo detalhes no balano patrimonial ou em notas explicativas s demonstraes
contbeis, numa maneira apropriada ao tipo especfico de atividade ou negcio. De forma
geral, devem ser divulgados os valores para produtos acabados, produtos em processo,
matrias primas, materiais auxiliares, importaes em andamento e adiantamentos a
fornecedores. Os ajustes de estoques a valor de mercado ou a valor lquido de realizao
devem integrar as rubricas do custo dos produtos (ou mercadorias) vendidas. As seguintes
informaes tambm devem ser divulgadas em notas explicativas: a) base de avaliao dos
estoques, inclusive o mtodo de custeio adotado; b) mudanas nas prticas e critrios
contbeis que tenham efeito significativo no exerccio corrente, ou que possam ter efeitos
significativos em exerccios subsequentes; e c) quaisquer vnculos ou restries
realizao ou movimentao a que os estoques estejam sujeitos, tais como penhor
mercantil ou garantias de financiamentos.
Uma vez que os estoques constituem um dos principais ativos da organizao,
uma ao necessria eficcia da auditoria determinar as quantidades e a qualidade,
assim como conferir a exatido dos clculos referentes ao seu valor.
Fica claro, que a reviso do controle tem por objetivo fornecer ao auditor a
base para a determinao do trabalho, os procedimentos a utilizar, a data e a extenso dos
trabalhos. Cada companhia como uma entidade diferente estabelece o controle interno de
23
acordo com suas reais necessidades e baseada na materialidade envolvida, pessoal

existente e nmero de itens em estoque. Muito embora isto seja varivel de empresa para
empresa a administrao deve estabelecer os controles internos que lhe concedam alguma
segurana para efeito de sua gesto. Em virtude da grande concorrncia existente em
qualquer setor, a auditoria em estoque passou a ser ferramenta de gesto. Logo a auditoria
constitui um conjunto de procedimentos que tem por objetivo examinar os recursos esto
sendo aplicados de maneira eficiente, assim como verificar se os resultados das operaes
e programas esto sendo compatveis com o que foi planejado. A auditoria de estoques
representa um elo fundamental entre o inventrio e os resultados, de forma analtica contra
os possveis causadores de ineficincia.
Na seqncia deste artigo ser abordado os procedimentos de auditoria em
estoques, juntamente com sua implementao, estabelecendo uma abordagem para a
realizao do trabalho de auditoria.
Procedimentos de auditoria de estoque: uma abordagem prtica
Segundo Attie (2009), os procedimentos de auditoria a serem utilizados so

dependentes da efetividade do controle interno e da materialidade envolvida. Seguem
abaixo alguns procedimentos que podero ser utilizados durante a execuo dos trabalhos
de auditoria: a) exame fsico: contagem de estoques de matrias primas, processos,
acabados e materiais em consignao ou com terceiros; b) confirmao: confirmao de
estoques com terceiros, confirmao de estoques de terceiros e confirmao de estoque em
consignao; c) documentos originais: exame documental das notas fiscais por compra e
pagamentos, exame de contratos de compra e venda exame documental das apropriaes
de matrias primas e mo de obras e exame de atas e assemblias; d) clculos: soma de
contagem de estoques, clculos das quantidades pelo preo unitrio, clculos dos impostos
e apropriao das despesas gerais de fabricao; e) escriturao: exame da conta de razo
de produtos acabados, da conta de razo de importaes em trnsito, das ordens de
fabricao e follow-up (algo que foi requisitado, solicitado) das contagens fsicas; f)
investigao: exame detalhado da documentao da compra, exame minucioso das ordens
de fabricao em aberto, exame minucioso do registro perptuo e exame do cutt-off
(interromper, destacar, romper) de compras e vendas; g) inqurito: variao do saldo do
24
estoque e inqurito sobre a existncia de produtos morosos ou obsoletos; h) registros

auxiliares: exame do registro perptuo de estoques e exame das ordens de
produo/fabricao; i) correlao: relacionamento das vendas com a baixa de estoques e
relacionamento das compras com os fornecedores; j) observao: classificao adequada
das contas, observao dos princpios de contabilidade e observao de estoques morosos
ou obsoletos.
A rea de estoques, em verdade, constitui o maior desafio ao auditor, pois
geralmente envolve o ativo circulante de maior importncia, e qualquer erro influi
diretamente no resultado. Muito embora esse erro seja compensvel quase de imediato, o
exerccio exame estar incorreto, prejudicando o princpio de competncia de exerccios,
consequentemente, o resultado do ano e patrimnio lquido. Entre os cuidados que o
auditor deve tomar em relao rea de estoques, existem alguns itens que merecem
particular ateno e podem ser assim considerados:
Contagem fsica de estoques: o meio pelo qual o auditor se satisfaz
quanto existncia efetiva dos estoques. A responsabilidade pela contagem fsica
da companhia.
Avaliao dos estoques: o princpio da contabilidade indica o custo
com base de valor para efetiva avaliao dos estoques, ou seja, entre o custo ou
mercado, dos dois o menor. Os critrios de avaliao aceitos so o preo mdio,
Fifo e Lifo. Para efeitos locais, o critrio comumente utilizado o preo mdio;
Realizao dos estoques: o trabalho do auditor na rea de estoques
envolve na resoluo de qualquer problema nesta rea. Outra fonte de determinao
de estoques com problema de realizao a do exame dos registros perptuo
analticos, quanto data de sua movimentao.
Tendo-se em vista os procedimentos bsicos e os principais cuidados que
devem ser tomados em relao a rea de estoques. A seguir ser apresentada a metodologia
de trabalho e o desenvolvimento da proposta.
25
3. MTODO DE PESQUISA
Caracterizao do Ambiente de Pesquisa
A metodologia a explicao minuciosa, detalhada, rigorosa e exata de toda

ao desenvolvida no mtodo do trabalho de pesquisa.
a explicao do tipo de pesquisa, do instrumental utilizado do tempo
previsto, das formas de tabulao e tratamento dos dados, enfim, de tudo aquilo que se
utilizou no trabalho de pesquisa.
Objetivos da Pesquisa
Estes objetivos so de extrema importncia para nortear este artigo.

Como objetivos especficos para o artigo, foram identificados:
a) Auditoria em estoque: pontos a serem auditados;
b) Estrutura de auditoria;
c) Aes e recursos para implementao da estrutura de auditoria; e
d) Controle, indicadores de desempenho e metas.
Tcnicas e Procedimentos Adotados
O mtodo utilizado ser a pesquisa qualitativa que conforme faz referncia

Marconi e Lakatos (1999, p. 73), sua finalidade e colocar o pesquisador em contato direto
com tudo o que foi escrito, dito sobre determinado assunto. Atravs desta pesquisa se
buscar diferentes autores que possam esclarecer da melhor maneira possvel sobre
auditoria em estoques, e todos os demais conceitos que faam necessrios para
concretizao do artigo.
A principal vantagem da pesquisa qualitativa segundo Gil, (2002, p. 45) reside
no fato de permitir ao investigador a cobertura de uma gama de fenmenos muito amplo do
que aquela que poderia pesquisar diretamente.
26
Kche, (1997, p.122) a pesquisa bibliogrfica a que se desenvolve tentando

explicar um problema, utilizando o conhecimento disponvel a partir das teorias publicadas
em livros ou obras congneres.
4. DESENVOLVIMENTO DA PESQUISA
Auditoria em estoque: pontos a serem auditados
O patrimnio de uma empresa formado pelo conjunto de elementos

necessrios existncia. Dentro desses elementos destacamos como objetivo desse artigo,
a conta estoque. No grupo das contas, o estoque faz parte do grupo do ativo circulante
realizvel em curto prazo. E, porm, um bem destinado a venda ou consumo prprio, cujos
vencimentos dos direitos ocorram at o exerccio seguinte ao balano em que as contas
estiverem sendo classificadas.
Conforme Attie (2009), os estoques so bens destinados venda ou
fabricao, relacionados com os objetivos e atividades da empresa. Eles so importantes na
apurao do lucro lquido de cada exerccio social e na determinao do valor capital
circulante lquido do balano patrimonial.
As principais classes de estoque so:
Matrias primas: o exame de avaliao simples, recorrendo o auditor s compras

realizadas durante o exerccio e verificando o cmputo da avaliao dos itens
individuais de matria prima;
Produtos acabados e em processo: os critrios de acumulao de custos para a

produo so variveis de companhia para companhia. necessrio que o auditor
identifique os procedimentos utilizados pela companhia para a avaliao.
A anlise demonstrativa das despesas gerais de fabricao deve ser
cuidadosamente examinada com o intuito de verificar que realmente todos os custos

indiretos relacionados com a produo e somente estes esto ali includos.
Materiais em trnsito ou importaes em andamento: o exame de avaliao para os

materiais em trnsito ou importaes em andamento simples quanto a de
matrias-primas, pois os materiais em trnsito ou importaes em andamento
estaro indicados os valores desembolsados antecipadamente e ainda no recebidos
27
fisicamente. A documentao comprobatria do desembolso ou a confirmao

obtida diretamente do fornecedor so os elementos aplicveis para a constatao da
correta avaliao desses itens. Saldo antigo de materiais em trnsito ou de
importaes em andamento deve ser criteriosamente analisado, pois podem indicar
itens recebidos fisicamente e no transferidos para as contas definitivas, inclusive
de materiais consumidos e no levados ao resultado.
Segundo Attie (2009), os estoques constituem um dos principais ativos das
organizaes, uma ao necessria eficcia da auditoria determinar as quantidades e a
qualidade dos mesmos, assim como conferir a exatido dos clculos referentes a seu valor.
A empresa deve buscar um sentido de controlar e fazer vigilncia permanente de seus
estoques.
Conforme Crepaldi (2004), os mtodos de avaliao de estoques objetivam
exclusivamente separar o custo dos produtos entre o que foi vendido e o que permaneceu
em estoque. Os mtodos mais comuns utilizados no Brasil so o preo especfico custo
mdio e o Peps (primeiro que entra, primeiro que sai) e, em menos escala, o Ueps (ltimo
que entra, primeiro que sai).
Em virtude disso, a auditoria em estoque exerce uma funo no controle
patrimonial em funo dos atos e fatos ocorridos de forma impactar nos resultados da
organizao, o estoque merc destaque especial pela grande representatividade que este
tem na conta ativa.
Estrutura de auditoria
A estrutura da auditoria de estoque se destaca como uma ferramenta de gesto

pela propriedade que apresenta como uma pea chave do processo, se bem planejada e bem
executada, tem condies de oferecer subsdios para as tomadas de decises nos diversos
setores da organizao.
Segundo Attie (2009), o trabalho do auditor na rea de estoques deve envolver
procedimentos voltados para a determinao de quaisquer problemas com a realizao dos
estoques, quer sejam com perdas potenciais em relao ao mercado, quer com prazos alm
do normalmente realizvel.
28
Durante a contagem fsica, o auditor tem poder de observao quanto

qualidade e quantidade dos estoques existentes. Muito embora o auditor no seja um perito
em relao aos materiais, a observao um dos procedimentos utilizados para a
identificao de materiais em condio invendveis ou em quantidades excessivas em
relao ao poder de colocao no mercado pela companhia. O auditor deve estar alerta
quanto possibilidade de existncia de materiais morosos, obsoletos, deteriorados, no
devendo vacilar em fundamentar seu trabalho inclusive com inquisies ao pessoal
responsveis sobre as condies dos materiais que lhe paream anormais.
Outra fonte de determinao de estoques com problemas de realizao a do
exame dos registros perptuos analticos, quanto data de sua movimentao. O exame da
situao dos compromissos de compras e vendas assumidos pode evidenciar quaisquer
alteraes nas tendncias dos negcios da companhia, que, por sua vez, podem fornecer
indcios de que os materiais existentes em estoque somente podero ser realizados a preo
inferior aos registrados contabilmente.
Para Franco e Marra (2001), o estoque normalmente se configura como um
dos maiores itens do ativo do balano e, sendo constitudo de grande variedade de itens,
diversificados quanto sua natureza e tamanho, exigir muito trabalho, demandando boa
organizao e grande ateno para o bom xito do servio. Considerando que cabe ao
auditor observar o desenvolvimento do inventrio fsico, ressalta os principais pontos a
merecer ateno nesta fase, a saber:
Conforme Franco e Marra (2001), o programa de auditoria deve ser
estabelecido no intuito de evitar trabalhos desnecessrios ou enfoque incorreto. Entretanto,
o auditor dever ser flexvel a ponto de no se guiar apenas pelo programa deixando de
observar assuntos e problemas importantes no contemplados no programa. O programa de
trabalho considera o plano de ao voltado para orientar a execuo dos trabalhos de
auditoria com as subdivises: objetivos de auditoria, determinao da abrangncia do
trabalho e procedimentos de auditoria, no plano vertical. No plano horizontal o plano de
ao busca controlar e indicar os trabalhos de auditoria realizados com as seguintes
subdivises: tempo estimado, referncia e indicao dos exames. A parte do programa de
trabalho que trata do objetivo de auditoria define categoricamente o que o auditor quer
provar. Uma vez definido o alvo a ser atingido, determinam-se os procedimentos de
auditoria especficos para consegui-los, o que s vezes pode ser concludo com o uso de
29
um ou de vrios procedimentos. Um procedimento necessrio no processo de auditoria a

verificar se foi feito o "corte" (cut-off) apropriado na data do inventrio, quanto a compras,
mercadorias em transito e devolues, assim como os ajustes necessrios para adequar as
contas do razo.
O "corte" consiste em determinar o momento em que os registros contbeis
auxiliares, bem como os documentos com eles relacionados, refletem o levantamento do
inventrio. Assim, o que estiver registrado at aquele momento dever ser includo no
inventrio; o que vier a ser registrado depois ser excludo. Uma questo para a qual o
auditor deve despertar o de confirmar que os estoques existentes foram apropriadamente
includos, e aqueles no mais pertencentes companhia foram apropriadamente excludos.
O cut-off relaciona-se com a independncia de dois exerccios sociais separados apenas
pela mudana cronolgica de uma data previamente definida pela administrao, como
sendo a de encerramento do exerccio social daquela companhia.
Franco e Marra (2001), transcrevem programas de auditoria para a rea de
estoques, destacando como aes:
Programa de Auditoria de Estoques com objetivo de Observao do Inventrio
Fsico conforme as aes do auditor:
a) Revisar o planejamento da empresa para levantamento do inventrio fsico a fim de
assegurar-se quanto sua adequao.
b) Efetuar reunio preliminar com os auxiliares e orient-los devidamente quanto aos
pontos mais importantes do inventrio e as peculiaridades de trabalho.
c) Obter a preparao do "corte" das entradas e sadas anotadas, em sincronizao com
o movimento dos materiais.
d) Obter ou preparar relaes das notas fiscais de mercadorias faturadas e ainda no
entregues.
e) No decorrer do inventrio fsico, percorrer todos os grupos de inventariantes, fazer
testes das contagens, conferindo-as de imediato com as anotadas pelo cliente e verificar se
os procedimentos de cada grupo so corretos.
f) Preparar listagem dos testes de contagem de itens importantes.
g) Observar e indagar quanto existncia de itens obsoletos, deteriorados no
vendidos, ou de baixa movimentao.
30
h) Examinar os documentos bsicos e pedir confirmao do custo diante, indicando

claramente se a mercadoria propriedade da empresa e se est em boas condies e livre
de qualquer nus, no caso de inventrios em poder de terceiros.
i) Verificar se os estoques pertencentes a terceiros foram identificados e excludos dos
inventrios da empresa e, caso seu valor seja expressivo, pedir confirmao.
j) Quando algum material em processo de fabricao no for determinado por
contagem fsica, revisar os procedimentos adotados pela empresa para verificar a
existncia do material em processo.
k) Preparar breve memorando sobre a observao, incluindo a concluso quanto
razoabilidade do inventrio.
Programa de Auditoria de Estoques Complementar: Observncia do Controle
Interno conforme as aes do auditor:
a) Verificar atravs da verificao das rotinas se o controle interno nesta rea est de
acordo com o que foi descrito no questionrio de controle interno;
b) Certificar-se de que o programa para observao do inventrio fsico foi
devidamente respondido;
c) Revisar os procedimentos da empresa para efetuar as contagens;
d) Efetuar a verificao do "corte" preparado por ocasio do inventrio fsico;
e) Verificar se os itens testados durante o inventrio fsico encontram-se includos nas
relaes finais de inventrios;
f) Inspecionar as relaes finais de inventrios e investigar sobre quaisquer itens ou
grupo de itens de valor significativo que no tenham tido suas contagens observadas nem
tenham sido testados fisicamente pela auditoria;
g) Quando o material em processo de fabricao no fim do exerccio continuar em
processo at a poca da verificao, fazer investigaes especiais para assegurar-se de que
no obsoleto ou defeituoso, e que realmente vendvel e, ainda, que itens fictcios no
tenham sido includos;
h) Selecionar algum dos maiores itens em processo de fabricao e examinar os
contratos e outros registros;
i) Revisar critrio usado para avaliar cada classe de estoque certificando-se da sua
uniformidade.
31
j) Demonstrar nos papis de trabalho como foi determinado o preo de mercado e

avaliao dos estoques;
k) Verificar a avaliao de quantidade representativa de itens de cada classe de
estoques;
l) Testar os clculos de avaliao dos maiores itens e de alguns menores;
m)Tratar as somas das folhas individuais do inventrio;
n) Quando os inventrios fsicos tiverem sido feitos antes do encerramento do
exerccio, verificar se as respectivas contas do razo foram devidamente ajustadas naquela
mesma data;
o) Verificar a existncia de itens obsoletos, danificados, deteriorados ou de pequeno
movimento, indicando seus respectivos valores e a existncia ou no de previso para esses
itens;
p) Quando os inventrios fsicos tiverem sido feitos antes do fim do exerccio, devese, alm do "corte" j efetuado por ocasio do inventrio, fazer um novo "corte" na data do
encerramento do exerccio;
q) Se a empresa inclui o ICMS nos estoques, testar o clculo para efeito de criao da
respectiva proviso;
r) Investigar se quaisquer estoques foram dados em garantia de emprstimos ou se
esto sob qualquer outro tipo de penhor ou cauo;
s) Certificar-se de que os lucros interdepartamentais e entre controladas e filiais,
foram devidamente eliminados;
t) Verificar as notas de crdito de devolues emitidas aps o inventrio fsico;
u) Demonstrar nos papis de trabalho os ajustes necessrios para registrar fielmente os
resultados dos inventrios fsicos efetuados durante o exerccio;
v) Se a empresa estiver adotando o custo-padro, verificar se as despesas gerais de
fabricao esto sendo corretamente apropriadas;
w) Nos casos de faturamentos parcelados verificarem se os custos vinculados a tais
parcelas foram debitados por todos os gastos aplicveis;
x) Investigar quanto razoabilidade geral dos estoques em relao s necessidades
normais para venda ou produo;
y) Investigar quanto existncia de possveis compromissos substanciais de compra
ou venda;
32
z) Anotar, de forma sinttica, a concluso sobre as contas examinadas no programa.

O auditor deve inteirar-se do programa de realizao do inventrio de forma
antecipada para verificar se este satisfatrio e se no requer algum ajuste nos
procedimentos. Os mtodos e/ou procedimentos de auditoria devem ser delineados caso a
caso, considerando as particularidades e peculiaridades de cada empresa. O importante
que todas as reas relacionadas ao setor auditado sejam examinadas criteriosamente.
Aes e recursos para implementao da estrutura de auditoria;
Segundo Franco e Marra (2001), apesar de vrias ferramentas serem utilizadas

como forma de controle, o principal meio de controle de que dispe uma administrao a
contabilidade. Esta, entretanto, atravs da escriturao, registra os fatos aps sua
ocorrncia (controle conseqente), enquanto outros meios de controle so utilizados para
constatar a ocorrncia no momento em que ela se verifica (controle concomitante),
existindo ainda aqueles que prevem a ocorrncia do fato por antecipao (controle
antecedente). Quanto melhores e mais eficientes os controles internos implantados na
empresa auditada, mais segurana adquire o auditor com relao aos exames que est
procedendo.
Essa eficincia , tambm, fator de economia do tempo a ser empregado pelo
auditor no seu trabalho e, conseqentemente, barateamento do custo da auditoria. No
processo de auditoria o auditor dever verificar a segurana existente sobre os estoques da
organizao. Conforme o resultado dessa verificao, os procedimentos de auditoria
devero ser aplicados em maior, ou menores, extenso e profundidade.
Faz-se necessria a existncia de um sistema eficiente de registro de entradas e
sadas de estoque com rigoroso controle dessa movimentao, realizao de inventrios
metdicos, verificaes fsicas freqentes, ainda que parciais, mas em rodzio, segregao
de funes entre compradores, almoxarifes e faturistas. Alm disso, devem existir critrios
de avaliao adequados, com permanente controle sobre a correo dos clculos. O sistema
de compras, tambm, deve prever a emisso de pedidos de compra, assinados por elemento
autorizado, fazendo-se confrontam com a nota fiscal de entrada da mercadoria comprada.
Na perspectiva de Ritzman e Krajewski (2005), sistema de controle de estoque
dever responder a vrias perguntas. Ao selecionar um sistema de controle para uma
33
aplicao especfica, a natureza das demandas impostas aos itens do estoque

fundamental. Uma distino importante entre tipos de estoque se um item est sujeito a
uma demanda dependente ou independente. Varejistas e distribuidores precisam
administrar os itens de demanda independente ou seja, os itens para os quais a demanda
influenciada por condies de mercado e no se relaciona s decises sobre estoque para
qualquer outro item mantido em estoque. O referido autor destaca dois sistemas de controle
de estoque: o sistema de reviso contnua, denominado sistema Q, e o sistema de reviso
peridica, denominado sistema P. Um sistema de reviso contnua (Q), algumas vezes
denominado sistema de ponto de recolocao do pedido (ROP), ou sistema de quantidade
fixa, acompanha o estoque remanescente de um item cada vez que uma retirada feita a
fim de determinar a necessidade de reposio. Um sistema de controle de estoque
alternativo o sistema de reviso peridica (P), algumas vezes denominada sistema de
recolocao de pedidos em intervalos fixos ou sistema de recolocao de pedidos
peridico, no qual a posio de estoque de um item revista periodicamente em vez de
continuamente. Tradicionalmente, buscando ter um registro perptuo, analtico e um bom
sistema de controle interno, as empresas utilizam-se do processo de inventrios
permanentes rotativos, objetivando reduzir custos e evitar a paralisao durante o balano
geral. Porm, existem algumas outras que fazem inventrios fsicos de todos os bens do
estoque apenas no final ou prximo do final do exerccio social. O estoque normalmente se
configura como um dos maiores itens do ativo do balano e, sendo constitudo de grande
variedade de itens, diversificados quanto sua natureza e tamanho, exigir muito trabalho,
demandando boa organizao e grande ateno para o bom xito do servio.
Nesse sentido, Franco e Marra (2001), considerando que cabe ao auditor
observar o desenvolvimento do inventrio fsico, ressalta os principais pontos a merecer
ateno nesta fase, a saber: a) Providncias a cargo da empresa: Estabelecer horrio para
realizao do inventrio e que haja arrumao adequada dos estoques. Definir quantas
contagens ser necessrio. Realizar antecipadamente um pr-inventrio, em alguns setores,
quando possvel. Determinar que os produtos acabados fossem os primeiros a serem
inventariados efetuando com antecedncia a indicao quanto aos itens com pouca
movimentao ou obsoletos, determinando quais os critrios de contagem e que as fichas
de controle dos estoques fiquem sob custdia do responsvel pelo setor e sejam liberadas
somente quando do final do inventrio, liberando as reas efetuadas em conjunto por:
34
responsvel pelo setor, coordenador do inventrio e auditoria. Indicar pessoa exclusiva

para ser responsvel pelos servios de "corte" de documentao, isto , entradas, sadas,
requisies, ordens de produo e etiquetas. Estipular a paralisao da produo e de
setores do almoxarifado. Determinar que no controle das etiquetas de inventrio seja
elaborado um quadro de distribuio, que identifique as emitidas, canceladas e rasuradas.
Na ocorrncia de etiquetas rasuradas, sejam estas canceladas, emitindo-as outras.
Segundo Almeida (2009), devem ser identificados claramente os locais onde
sero realizados os inventrios fsicos. Esse ponto muito importante principalmente em
companhias que tm diversos almoxarifados e fbricas em vrios locais. Bens que sero
inventariados devem estar descritas detalhadamente as classes de bens que estaro sujeitas
contagem fsica, de maneira a evitar que os outros bens, como ativos fixos, sejam
indevidamente inventariados. Dias e horrios devem estar estabelecidos previamente no
incio e trmino do inventrio, bem como horrio de almoo e lanches. Para conseguir
resultados satisfatrios, deve haver planejamento minucioso consistente de reunies
prvias, com designaes de tarefas, escolha de pessoal qualificado, inclusive os materiais
a serem usados no inventrio, como etiquetas, papis, impressos, etc. O planejamento
consiste em um processo simples de desenvolver, mas de fundamental importncia,
constando de organograma, cronograma e fluxograma. Deve se determinar com certa
antecedncia (normalmente um ms), o pessoal que ir participar do inventrio fsico e
suas respectivas responsabilidades.
Este mesmo autor enfoca que importante que os participantes das contagens,
principalmente o coordenador-geral e os coordenadores gerais, tenham cpias dos layouts
dos locais que sero inventariados, a fim de estabelecer as reas sob a responsabilidade dos
chefes de equipe e tambm para determinar a melhor forma de conduo do inventrio.
Todos os estoques devem estar arrumados de forma a facilitar as contagens. Os setores de
produo, de recepo de matrias primas e de expedio de produtos acabados no devem
funcionar nos dias de inventrio fsico. A importncia da verificao dos inventrios nos
trabalhos de auditoria fundamental. Dada a sua importncia, nas ltimas dcadas
economistas, empresrios e contadores tm se tornado cada vez mais consciente dos
impactos que a alterao nos estoque pode produzir para a organizao. Algumas das
razes para esse despertar so as constantes presses competitivas sobre os preos e lucros.
35
5. CONCLUSO
Nos dias de hoje, onde as informaes so muito rpidas e o mercado exige

solues eficientes e dinmicas, obrigando a quem deseja a vencer, ter constante
aprendizado e uma percepo muito grande na tomada de decises, a auditoria uma
grande aliada para a gesto estratgicas das organizaes. Mais do que isso, podemos
perceber que a auditoria tem evoludo deixando de ser vista apenas como ao
fiscalizadora, passando a ser utiliz-la como uma ferramenta no processo de tomada de
deciso.
Dentro desse contexto a auditoria de estoques se destaca como pea-chave do
processo, uma vez que o mesmo se apresenta como um como um dos principais elementos
do ativo circulante. A auditoria em estoques propicia solues para problemas existentes
nas organizaes, por meio de trabalhos construtivos, fornecendo base slida para a alta
administrao tomar decises inteligentes, conduzindo melhorar organizao para
alcanar os objetivos pretendidos e garantir informaes seguras aos demais usurios e
para sociedade em geral.
O presente artigo mostra a importncia da auditoria em estoques, que
verificar com exatido os saldos das contas nas demonstraes contbeis, adotando alguns
procedimentos que visam assegurar a real existncia e propriedade dos estoques, portanto
um elo fundamental entre o inventrio e o resultado. A administrao deve articular
juntamente com a auditoria, que todos empregados que ocupem cargos de
responsabilidade, haja dentro do cdigo de conduta adotada pela entidade, para que o
resultado da auditoria esteja com a real situao da organizao. As empresas devem criar
uma cultura de honestidade e de tica e comunic-la de forma clara, aceitvel e esperada
por todos empregados.
Aps o trmino deste artigo conclui que a auditoria em estoques, requer um
planejamento cuidadoso e investimentos substancial de tempo, custo e empenho e
dedicao de todos.
Portanto, para que tudo isso acontea, o trabalho da auditoria precisa ser
pautado considerando a poltica de cada empresa auditada, mesmo que para algumas
empresas estoque nada mais que despesas pagas antecipadamente, em outras companhias
representam o ativo mais importante a ser examinado, sendo relevantes ou no, os mesmos
36
objetivos da auditoria de estoques so aplicveis formando instrumentos de grande

validade para o auditor.
Por fim, a auditoria de estoque, se bem planejada e bem executada, tem
condies de oferecer subsdios norteadores para as tomadas de deciso nos mais diversos
setores das organizaes passando de ser fiscalizadora, para aliada nas organizaes,
mostrando com clareza a situao da entidade e orientando para as empresas auditadas
continuem sendo organizadas, para uma melhor agilidade de seus negcios e para
competitividade do mercado.
IMPLEMENTATION MODEL PROPOSAL FOR EXTERNAL AUDITING IN

STOCKS
ABSTRACT: The proceedings for independent auditing allow the auditor to evidence
documents to fundament his opinions about the accounting demonstrations. This study
objective is to propose an implementation model of external auditing in stocks. To reach
this objective a theoretical reference was developed dealing with auditing fundamentals,
concepts and accounting auditory application, internal and external auditing, functions and
differences, proceedings and activity principles. After the models elaboration, it is
possible to say that the auditing implementation in stocks depends on the collaboration of
the company being audited, giving support to the auditor so he can perform his work and
that his feedback can contribute at the companys decision making
Keywords: Auditing. Independent auditor and stocks.
REFERNCIAS
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Resoluo CFC N 1.055/2005
Ritzman. Larry P. e Lee, J.Krajeweski (2005). Administrao da produo e operao.
38
LTIMOS ACORDES:
UMA ANLISE DO POEMA DE JOS ILDONE
Camila da Fonsca Aranha
Professora de Lngua Portuguesa, tradutora/intrprete ING<>ESP<>PT-Br e acadmica do
curso de Bacharelado em Direito.
camila_aranha@hotmail.com
O presente trabalho fundamenta-se na apresentao de uma anlise literria do poema

ltimos Acordes, do escritor paraense Jos Ildone, de acordo com o embasamento tericometodolgico de Massaud Moiss, Jos Guilherme Fernandes, Francisco Paulo Mendes,
Ezra Pound, Jorge Koshiyama e Alfredo Bosi, visando correlacionar tais teorias poticas
com a anlise em si.
Palavras-chave: Anlise potica. Jos Ildone. Literatura amaznica.
1- INTRODUO
A recorrente problemtica entre questes terminolgicas e de nomenclaturas
literrias perpassa tempos remotos e permanece no universo contemporneo. A querela
atual que aqui nos interessa diz respeito ao constante embate com relao denominao
mais adequada ao tipo de literatura fabricado na Amaznia e/ou no Estado do Par, visto
que o que questionado o ponto de partida para determinar a nomenclatura: se deve-se
partir do local ou do universal.
Tericos como Silvano Santiago (apud Fernandes, 2005) afirmam que
necessrio encontrar o entre-lugar de nosso discurso, isto , encontrar o ponto de
equilbrio entre o universal e o local; nas palavras de Jos Guilherme Fernandes, [...] jogo
fluente que parta da universalidade colonizadora e etnocntrica para a verdade da
universalidade universal (2005, p. 181). Noutros termos, o mais adequado e proporcional
para se encontrar a nomenclatura mais adequada de uma literatura local, sem que a deixe
excluda do mais universal, buscar um termo que exponha a identidade regional, mas,
simultaneamente, faa a correlao com o nacional.
Intentando contemplar tais aspectos, Paulo Nunes e Pantoja manifestam-se
quanto terminologia mais adequada relacionada aos estudos literrios das obras
amaznicas. Paulo Nunes, em seu ensaio intitulado Literatura paraense existe?, afirma que
a expresso literatura paraense, alm de ser acanhada demais, fere a universalidade,
39
princpio bsico a qualquer manifestao que se deseja artstica (apud Fernandes, 2005, p.
181) e que a produo literria de autores paraenses no pode ser designada apenas como
extica, regional, incapaz de difundir sentimentos universais (ibidem). Nunes conclui
postulando que, se fssemos aplicar denominaes ptrio-adjetivas a cada regio, teramos
uma suprafragmentao da Literatura Brasileira, optando, ento, pelo termo Literatura
brasileira de expresso amaznica. Pantoja, ao seu turno, em seu ensaio No existe uma
literatura paraense?, acredita justamente no oposto de Nunes (apud Fernandes, 2005, p.
182):
No se pode, em nome do desejo de universalizao, suprimir o regional. O
universal no existe sem o particular, o nacional no existe sem o regional, de
modo que, em nome do primeiro, no se pode ignorar o segundo.
Pantoja defende, pois, a nomenclatura Literatura Paraense em detrimento

daquela cunhada por Nunes em virtude de acreditar que necessrio particularizar o
universal de alguma maneira, seja ela por meio do termo cunhado por Nunes (Literatura
brasileira de expresso amaznica) ou pelo prprio nome Literatura Paraense, haja vista
que ambos particularizam o universal ao designar literatura brasileira (no a francesa ou
a norte-americana, por exemplo) ou literatura paraense (no a fluminense ou a
maranhense, por exemplo).
Portanto, como tentativa de sanar essa querela, Jos Guilherme Fernandes
prope no qual seja o termo mais adequado, mas sim o mtodo mais apropriado para
escolher qual seria o melhor termo. Ele afirma que necessrio que levemos em
considerao as noes de identidade e de alteridade, pois a identidade traz a marca de um
discurso coletivo, que oblitera vozes que no se enquadrem nele, o que torna o conceito de
identidade uma alteridade (Fernandes, 2005, p. 183). Ou seja, o que importa que
tenhamos conscincia de que mesmo tratando-se de uma literatura mais especfica,
geograficamente tratando, ela tambm ir tratar de temas e assuntos universais, ocorre que,
em virtude de suas peculiaridades locais (valores, sentimentos e culturas especficos) o
modo como ir trat-los que ir divergir, ser diferente de regio para regio.
Dessa maneira, possvel afirmar, conforme perceberemos de modo mais
detalhado na anlise potica propriamente dita, que o poema ltimos Acordes de Jos
Ildone possui um discurso universal, sendo ele concretizado mediante aspectos regionais,
isto , de acordo com caractersticas paraenses, e, na maioria das vezes, mais
40
especificamente vigienses haja vista que foi em Vigia que o poeta nasceu, cresceu e tem
a cidade como principal elemento de sua produo artstica.
Assim sendo, justamente esse discurso universal concretizado de maneiras
diferentes que ser analisado neste artigo, atentando, sempre, para o que de fato
importante para a anlise de um texto potico: a sua essncia. claro que no apenas ser
analisada esta querela no poema de Ildone, mas tambm todos os aspectos pertinentes de
anlise de poesia, conforme as concepes tericas de Moiss, Fernandes, Paulo Mendes,
Pound, Koshiyama e Bosi como j mencionado outrora.
Como ponto de partida da anlise, seguiremos o que ensina Massaud Moiss,
isto : A anlise de um texto potico deve basear-se em sua essncia, no em sua forma
[...] (2002, p. 41), mesmo que, em certos momentos, possamos comentar acerca da
estruturao de ltimos Acordes.
2 - BIOGRAFIA DO POETA
Jos Ildone Favacho Soeiro, que nasceu em Vigia ao ano de 1942, poeta,
prosador e professor de Lngua Portuguesa e Literatura luso-brasileira, tendo estudado no
Grupo Escolar Baro de Guajar, em Vigia, e depois, em Belm, no Seminrio
Metropolitano, no Colgio Estadual Paes de Carvalho e na Universidade Federal do Par.
Formado em Letras no ano de 1976, Jos Ildone no apenas divulgou a Vigia
Brasil afora, como tambm apoiou inmeras atividades scio-culturais da cidade (dirigiu a
Sociedade Literria e Beneficente Cinco de Agosto e a Liga Esportiva e outras entidades
locais) e lecionou durante dcadas no local. Tambm exerceu influente carreira poltica no
municpio: foi secretrio municipal, vereador, vice-prefeito e prefeito, em eleies diretas.
Um verdadeiro amante e defensor de sua terra natal, foi eleito Professor do Ano e Vereador
do Ano, alm de ter seu nome aposto em uma escola municipal de Vigia.
Na capital do Estado, Belm, vem colaborando por vrias dcadas em jornais e
revistas: Folha do Norte, A Provncia do Par, O Liberal, Mensagem, Gol, Aspectos. Em
1981, ingressou na Academia Paraense de Letras (Cadeira n 31), substituindo o
desembargador Incio de Souza Moita. Em 1987, colaborou com a TV Cultura na
realizao de um documentrio sobre a cidade de Vigia e, no mesmo ano, foi homenageado
41
pela Escola de Samba Estao Primeira da Vigia, com o samba-enredo Jos (Poeta)
Ildone.
Ademais, Ildone participou de encontros e congressos no Par, Rio de Janeiro,
So Paulo e Braslia, alm de ter recebido convites para cursos de Administrao Pblica
na Espanha e nos Estados Unidos. Diversos de seus poemas foram musicados e
apresentados em pblico, em forma de jogral, na cidade de Belm e de Vigia.
Dentre suas obras, Jos Ildone publicou, no gnero poesia, Tiradentes: Sangue
Derramado pelo Ouro da Liberdade e Canto no Campo (1974 - 1 lugar no Concurso da
Policia Militar do Estado do PA, nvel universitrio e 3 lugar no I Festival de Msica e
Poesia Universitria, respectivamente); Cho dgua (1979 - Prmio Vespasiano Ramos,
da Academia Paraense de Letras, gnero poesia; leitura nos vestibulares de 1989 a 1991);
Luas do Tempo (1983); Romanceiro da Cabanagem (1985); A Hora do Galo e Trilogia do
Exlio (1987).
Em prosa, o escritor vigiense produziu: Histria da Imprensa Oficial do Par
(1985); O Retorno s Cavernas (1989 folhetim, 48 captulos, publicado no suplemento
semanal Aqui Belm, do Jornal O LIBERAL); Maria Nativa (1989/1990 folhetim
seguinte, interrompido pelo Plano Collor); Introduo Literatura no Par (1990 coautores: Clvis Meira e Acyr Castro); Noes de Histria da Vigia (1991).
A respeito da potica de Ildone, mais especificamente acerca de Cho dgua,
Abguar Bastos (apud Meira, Ildone e Castro, 1990, p. 231) assim a descreveu:
Seu talento e sua ourivesaria vocabular no somente iluminam: Poeta de raa, eis
a. Ritmo na cadncia dos tambores. Em se tratando de terras e mares, sensaes
de ondas cadenciadas [...] As jias poticas so muitas [...]. A saga das
Vigilengas rescende s alegorias das epopias mediterrneas. Vai ao clssicogongrico, num lampejo [...].
Ainda acerca da produo de Ildone, o acadmico gacho Lothar Hessel

afirma: Telrica poesia, a desse marajoara polimorfo, refletindo muito de perto as
ambincias do grande vale, mas tambm transmutando-se pelo dom da grande poesia,
apangio de bem menos gente do que a gente pensa (apud Meira, Ildone e Castro, 1990,
p. 231).
Em sntese, o que Bastos e Hessel comentam acerca da potica de Jos Ildone
justamente o que ser discorrido na anlise de ltimos Acordes, retomando proposio
inicial j mencionada: apesar da poesia de Ildone possuir fortes traos locais da cidade de
42
Vigia, ela tambm apresenta os aspectos gerais que toda e qualquer poesia tal qual seja
apresenta volta-se, pois, querela local x universal.
3- CONTEXTUALIZAO NA LITERATURA
Ao analisarmos a potica e, consequentemente, a produo de Jos Ildone,

podemos perceber que ela no possui a maior parte e as principais caractersticas do que se
considera de Poesia Moderna, em virtude dela se encaixar muito mais na concepo de
Poesia Contempornea, conforme as exposies de Francisco Paulo Mendes. Ademais,
aponta Afrnio Coutinho que a partir de 1956 a literatura brasileira rompe os traos com o
modernismo, acabando-se, assim, os seus ltimos resqucios ressaltamos que Ildone
produz, conforme j mencionado, seu primeiro trabalho de poesia em 1974.
O modernismo em poesia, segundo apresenta Coutinho, dividido em trs
fases, a saber: I fase de ruptura, ou modernismo stricto sensu, (1922-1930), que visava,
como o prprio nome sugere, a libertao da poesia das frmulas e dos temas acadmicos,
para que se fizesse atual (Coutinho, 1999, p. 45); II fase de extenso de campos (19301945), que se preocupava em voltar-se para o homem e seus problemas como ser
individual ou social; III fase esteticista (a partir de 1945), que traz tona a questo da
disciplina e pesquisa relacionadas com a expresso.
Caso fssemos classificar a potica de Jos Ildone como moderna, ela se
encaixaria mais na terceira fase do Modernismo, uma vez que no h, em sua poesia,
intenes de libertar-se de frmulas, estruturas e/ou temas acadmicos e muito menos se
preocupa sua poesia em discorrer acerca dos problemas intra e intersubjetivos do homem.
Apesar da potica de Ildone dar bastante nfase forma e a uma escolha
vocabular bastante refinada, ela tambm no pode ser definida como moderna da terceira
gerao, pois, correlacionando com o dizer de Coutinho supracitado (acerca dos ltimos
resqucios do modernismo aparecerem at 1956, aproximadamente), ela possui traos
marcantes da poesia contempornea, de acordo com o que defende Francisco Paulo
Mendes, conforme veremos a seguir.
O entendimento de Paulo Mendes acerca da poesia contempornea, que
encaixa-se na poesia de Jos Ildone, o de que todo poeta um homem de seu tempo,
retratando, pois, em sua poesia, no apenas a realidade na qual est imerso, como tambm,
43
o seu drama interno, espiritual. Para tanto, o poeta utiliza-se de uma linguagem e uma
forma (estrutura) potica adequadas matria de sua poesia; essa a questo fundamental
para que um poeta no se submeta ao convencionalismo, estabelecendo suas escolhas
como princpios e leis, uma vez que deve ele apenas ser fiel matria potica com a qual
trabalha, tendo como seu nico princpio a procura incansvel da forma adequada
matria da sua poesia (Mendes, 2001, p. 195).
Assim sendo e tendo em mente que a poesia contempornea caracteriza-se
pela busca do poeta por um equilbrio e consolidao poticos por meio da utilizao de
todos os recursos j existentes, sejam eles de origem Clssica, Romntica, Parnasiana,
Simbolista ou Moderna , mesmo que, aparentemente, os poemas de Jos Ildone possam
demonstrar um retorno ao passado, mais especificamente s escolhas poticas parnasianas,
de acordo com o que postula Mendes, fica claro que, na realidade, o fato de Ildone ter
optado em escrever do modo como escreveu, utilizando os recursos amplamente de que se
serviu o Parnasianismo, em nada exclui a veracidade de se afirmar que sua produo
contempornea, uma vez que justamente isso que caracteriza esta poesia: essa mistura,
mescla entre os recursos apresentados e excessivamente utilizados no passado com aqueles
mais atuais, atingindo, assim, a plenitude potica.
Em sntese, afirma Mendes (2001, p. 194) que:
O que pressentimos, certamente, nos dirigimos para um momento de plenitude
potica onde vai consumar-se, de modo perfeito e integral, toda a poesia que at
agora tem jorrado, dos romnticos revolucionrios aos contemporneos
revolucionrios, exuberante, e tumulturiamente.
E acrescenta (2001, p. 195):

A questo no discutir se o poeta pode ou no pode versificar antiga, e sim
saber se a sua poesia exige ou no, no momento, essa versificao, se pela sua
matria ela pede para si uma forma ordenada e disciplinada. Como toda
linguagem, o verso tem que ser adequado natureza da matria que ele exprime.
Como podermos verificar de modo mais concreto posteriormente, por meio da

leitura e anlise de ltimos Acordes, Jos Ildone se utiliza bastante de uma linguagem mais
rebuscada e trabalhada, caracterstica marcante do Parnasianismo, entretanto no preocupase tanto com a estruturao do poema, que no apresenta uma forma cannica parnasiana,
como o soneto, ou outra qualquer tipificada; Ildone livre para escrever do modo que
achar mais adequado para expressar o teor de seu poema.
44
Define Paulo Mendes que o mundo do poeta contemporneo o mundo suprareal, responsvel por os fenmenos do mundo exterior e do mundo interior. Para tanto,
afirma o professor, o poeta deve praticar uma liberdade total do esprito, uma expanso do
eu, que no restringe mais as suas fronteiras e tende a dilatar-se at o infinito (Mendes,
2001, p. 189), fazendo desaparecer o dualismo existente entre o eu e o Universo.
Por fim, de acordo com o que aponta Alfredo Bosi, reconhecer a
contemporaneidade no significa cortar as linhas que articulam a sua literatura com o
Modernismo, mas apenas identificar as novas configuraes histricas que exigiro novas
experincias artsticas; um poeta , pois, um homem de seu tempo, e jamais devemos nos
esquecer disto.
4 - ANLISE DO POEMA
ltimos Acordes
Quando for improdutivo estarei velho
e ento senhor das minhas horas.
O tempo no me dar mais ordens
nem as lembranas me agitaro.
Bastar um sopro e eu me arredarei
de glrias e cansaos.
Apenas uma interrogao teimosa servir
as refeies
me far ouvir as msicas imortais
tentar convencer-me
de que h seiva pulsando em mim
e o pensamento conserva ainda
seus grilhes com a vida.
Em ltimos Acordes, poema pertencente obra Luas do Tempo, podemos
perceber como temtica central, at mesmo fazendo a correlao com o ttulo do poema, a
questo da aproximao da morte e as consequncias dessa aproximao, alm de ser
possvel fazermos uma correlao entre velhice x morte x improdutividade, uma vez que
no sabemos ao certo se o eu-lrico ser velho quando for improdutivo porque a morte se
aproxima ou se ser velho quando for improdutivo literariamente tratando quando no
for capaz e/ou no conseguir mais escrever, produzir.
45
Contrrio senso, de acordo com Chevalier e Gheerbrant, em seu dicionrio de

smbolos, velhice algo positivo, visto que denota sabedoria, tratando-se de uma
prefigurao da longevidade, longo acmulo de experincia e de reflexo, representando
uma imagem imperfeita da imortalidade. Esse entendimento, entretanto, no aquele que
podemos verificar no poema de Ildone; percebemos, pois, que o poeta pega um smbolo
consagrado universalmente de modo positivo para, em suas especificidades locais, denotar
algo negativo.
Dialogando com Bosi, no momento de interpretao de um texto, a anlise
hipermediadora resultante de um intenso e atual trabalho de pesquisa com relao
histria das representaes e das mentalidades. Em suas palavras: Tudo faz sentido na
estranha lgica do caos contemporneo diante do qual deveramos reagir como o estico
Espinosa: no rir nem chorar, mas compreender (Bosi, 1996, 42).
A seu turno, para analisar a questo da emoo e do pensamento na poesia,
Massaud Moiss (2000, p. 168), estabelece que:
Para situar adequadamente o problema, temos de analisar a emoo impressa no
objeto literrio, no na mente de quem o produziu ou de quem se entregou sua
fruio. Importa, no a emoo de que o poema se origina ou que desperta, mas a
emoo presente no poema como um dado relativamente concreto: o fenmeno
potico, expresso no poema, envolve naturalmente a emoo [...].
Assim sendo, diz o eu-lrico que quando ele for improdutivo estar velho e ser
o senhor de suas horas, isto , ele quem ditar seus afazeres, horrios, compromissos, no
mais sendo obediente ao tempo, s responsabilidades, mas fazendo apenas o que bem
entender e ao tempo que achar conveniente, no sendo perturbado por lembranas do
passado do tempo em que era produtivo e em que obedecia ao tempo. Alm disso, o tal
sopro mencionado no poema diz respeito, em uma hiptese, a prpria morte, pois com
este sopro ele se afastar das glrias e cansaos, se desligar do mundo real.
No que concerne ao tempo, Chevalier e Gheerbrant o definem como o
elemento que simboliza um limite na durao e a distino mais sentida com o mundo do
Alm, que o da eternidade (2000, p. 876). Ademais, sair do tempo (e ento senhor das
minhas horas/O tempo no me dar mais ordens) significa sair completamente da ordem
csmica para entrar em outra ordem, em outro universo. Entretanto, novamente
encontramos uma denotao um tanto quanto diferente entre a definio de um smbolo
conforme os autores franceses e a significao que ele assume no poema: percebemos que,
46
no poema, esta desobedincia e fuga ao tempo esto postas muito mais com uma
significao metafrica do que como uma fuga propriamente dita, conforme definio do
dicionrio.
Quanto interrogao teimosa a que se refere o eu-lrico, podemos
compreend-la como sua prpria dvida em saber se o referido sopro j chegou, isto , a
dvida em saber se h morte ou h vida dentro de si, se ele est vivo ou est morto. E ser
justamente essa dvida, essa suspeita, que o far continuar com as atividades cotidianas
(servir as refeies me far ouvir as msicas imortais), pois ele no sabe ao certo se est
morto, mas tambm est na dvida se, de fato, est vivo: uma constante querela.
interessante discorremos acerca do smbolo seiva. De acordo com
Chevalier e Gheerbrant, seiva simboliza essncia, elixir da vida e da imortalidade. Logo,
ao questionar-se se ainda h seiva pulsando em si, o eu-lrico questiona-se se ainda tem sua
essncia, se ainda vive, mas no literalmente tratando, mas sim de modo metafrico.
ltimos acordes pode ser interpretado desse modo tambm: muito mais do que
a dvida de estar vivo ou morto literalmente tratando, o eu-lrico questiona-se se sua
velhice no o deixa morto em virtude de estar improdutivo, incapaz de ser til, de produzir.
E ao falarmos em querela, nos remetemos querela mencionada no incio deste
trabalho local x universal. A temtica central abordada por Ildone em ltimos Acordes no
especfica da cidade de Vigia ou at mesmo do Estado do Par; a morte, em si,
universal, sendo tematizada em um sem nmero de produes, sejam poemas ou prosas.
Acontece, entretanto, que os recursos utilizados pelo poeta, apesar de a primeira vista no
causarem muito impacto, so locais: o prprio cdigo utilizado a Lngua Portuguesa , e
as escolhas vocabulares denotam essas especificidades locais.
A esse respeito, e coincidindo com o que Paulo Mendes defende por ser a
poesia contempornea, coloca Bosi (1996, p. 45) que:
Ento cada imagem [...] nos revelar um sentimento delicioso e pungente, o
sentimento que chamou o poeta e os seus leitores para um presente denso, nico,
irrepetvel, embora a sua aparncia possa coincidir com as mil e uma verses que
do mesmo tema deram poetas de outros tempos e lugares. [...] A porta que abre
para a tradio literria, por mais pistas de intertextos que faculte ao crtico, no
dever faz-lo esquecer que cada poema novo, forte e belo um ato diferenciado
de elocuo, ato de conhecimento, e no mero re-conhecimento do que j foi
sentido, imaginado e dito.
47
Jorge Koshiyama, por sua vez, nos auxilia a diferenciar os termos potica,
poesia e poema, definindo o primeiro como o fazer, o criar, o estudo da criao potica
em si mesma. Logo, ao analisarmos a potica de Jos Ildone, e mais especificamente de
ltimos Acordes, percebemos que ele prioriza uma linguagem mais rebuscada, mais
trabalhada, da a sua semelhana com a escola parnasiana, mas que, contudo, preocupa-se
no em descrever objetos ou falar do trabalho de escrever poesia tal qual faziam os
parnasianos mas sim em tratar de temticas mais reais e atuais no caso do poema em
questo, abordado o tema da aproximao da morte e do comportamento do eu-lrico
quanto a isso, conforme j mencionado.
possvel, ainda, correlacionarmos a temtica do poema de Ildone com a
concepo de lirismo apresentada por Koshiyama. Ora, se o lirismo emoo, pungncia e
o caminho em que se resgata a memria de uma unidade, saber se estamos vivos sentir
que estamos a caminho, isto , em viagem. Claro que no pelo fato de existir a dvida
entre vida e morte no poema que retira o lirismo existente nele; essa dvida apenas agua,
pois, o seu lirismo, nesse momento, enquanto libertao da experincia humana.
5 - CONSIDERAES FINAIS
Aps exaustiva anlise do poema ltimos acordes, do paraense Jos Ildone,

pudemos verificar as conceituaes terico-metolgicas mencionadas, bem como perceber
a contemporaneidade do poema.
Conforme nos ensina Ezra Pound, para estudar poesia necessrio um exame
cuidadoso e direto da matria e constante comparao de uma obra com outra, por assim
dizer.
Logo, buscou-se, neste trabalho, analisar o poema de Ildone conforme diversos
entendimentos, estabelecendo comparaes e sugestes de anlise, sem, em nenhum
momento, estabelecer a anlise apresentada com a nica possvel, como verdade absoluta,
mas sim como uma hiptese, uma possibilidade de interpretao sob um determinado
prisma.
48
LTIMOS ACORDES (LAST CHORDS): AN ANALYSIS OF JOS ILDONES

POEM
ABSTRACT: This study is based on a literary analysis presentation of the poem ltimos
Acordes (Last Chords), from the Brazilian and Amazonian writer Jos Ildone (Belm
PA Amazonia Brazil), according the theoretical method of Massaud Moiss, Jos
Guilherme Fernandes, Francisco Paulo Mendes, Ezra Pound, Jorge Koshiyama and
Alfredo Bosi, with the aim of correlating their poetic theories with the poems analysis
itself.
Keywords: Poetic analysis. Jos Ildone. Amazonian literature.
REFERNCIAS
Bosi, Alfredo (1996). Sobre alguns modos de ler poesia: memrias e reflexes. In:
________ (org.). Leitura de poesia. So Paulo: tica.
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Coutinho, Afrnio (1999). A literatura no Brasil, volume 5: era modernista. 5 ed. So
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Pound, Ezra (2006). ABC da literatura. 11 ed. Traduo de Augusto de Campos. So
Paulo: Cultrix.
49
A INFLUNCIA DA PS-MODERNIDADE NO MBITO DA

LITERATURA CLSSICA NA FORMAO DE LEITORES
Karla Hayd Santos Oliveira da Fonseca
Mestranda em Educao
Universidade do Minho-Portugal
karlahayde@yahoo.com.br
Anlise histrica e filosfica do Ps-modernismo em relao literatura, buscando

caracteriz-lo, defini-lo e apresentar seus principais defensores Nietzsche, Heidegger,
Foucault, Derrida, Lyotard, Jameson, Vattimo, Linda Hutcheon, Ariano Suassuna,
Flavio Kothe e Silviano Santiago - e crticos Harold Bloom, talo Calvino, Ana Maria
Machado, Leyla Perrone, Nlia Martins e Olavo de Carvalho. A Ps-Modernidade
opondo-se a tradio clssica. Demonstra a importncia da adoo das obras de tradio
nas bibliotecas e o estmulo leitura dos clssicos universais para a formao humanista
de leitores infanto-juvenis.
Palavras-Chave: Ps-Modernismo. Literatura Clssica. Biblioteca.
1. INTRODUO
um fato comprovado que o mundo moderno exige do ser humano um
ritmo de vida intenso e acelerado, alm da sua capacidade em segui-lo. As informaes
esto cada vez mais velozes. A esse respeito Sousa e Zakabi (2004, p.70) comentam: O
bombardeio informacional alarmante. Mas informao se mede em qualidade e no em
quantidade.
A informao passada em maior volume pela mdia. Opondo-se a isso,
faz-se necessrio o descarte do lixo informacional e o resgate das obras bem escritas
que passam para a posteridade e tornam-se fonte de conhecimento e sabedoria - os
chamados clssicos universais. Esses autores so verdadeiros artistas, pregam a lngua
culta com estilo e cuidado, organizam bem seus pensamentos e pem em foco os
principais conflitos e angstias da existncia humana. Neste sentido, a literatura um
ba inesgotvel de assuntos para as pessoas compreenderem melhor a si e ao mundo.
Por conseguinte, os estudiosos Lyotard, Foucault e Derrida passaram a
denominar de Ps-moderno as mudanas trazidas pelo sculo XX, que rompem seus
vnculos com o passado e a tradio, prevalecendo outros valores estticos em relao
aos literrios clssicos. Nossos julgamentos acerca dos valores se tornam cada vez mais
desprovidos de critrios unnimes e cordatos. Rodrigues (2003, p.8) comenta,
50
[...] que muito mais que avanos tecnolgicos, a sociedade precisa de

avanos na mentalidade. Nenhum povo pode se dar ao luxo de esquecer seu
passado e pr a perder parte de sua histria. Aceitar nossas razes no implica
a destruio do que temos sido; pelo contrrio, so de idas e vindas entre o
tradicional e o moderno que enriquecem a nossa existncia. Para que isso
acontea precisamos encarar o fato de que somos hoje o passado do que
fomos e o futuro do que seremos.
Assim, diante dessa situao crescente de insegurana e horizontes

confusos, faz-se necessrio buscar-se ou reafirmar-se o contato com a sabedoria.
Contudo onde encontr-lo seno atravs da leitura dos clssicos universais? A leitura de
qualidade proporciona o crescimento pessoal, estimula o raciocnio e contribui para a
longevidade (Sousa & Zakabi, 2004, p.71). Neste sentido, toda leitura e escrita tomam
como referncia as obras anteriores. Portanto, no podemos esquecer as obras da
tradio em detrimento das atuais.
Nesta perspectiva, de ressaltar a importncia dos clssicos universais nas
bibliotecas, o trabalho em questo, ressalva o contributo de sua leitura para o pblico
infanto-juvenil. Com relao metodologia, a base deste trabalho se pautou por uma
pesquisa de carter explanatrio documental de autores e pesquisadores, a fim de
conhecer a literatura existente na rea para a elaborao do referencial terico sobre o
assunto tratado.
A PS-MODERNIDADE NO MBITO DA LITERATURA

O conceito de Ps-Modernismo se abre num leque de indagaes acerca do
conhecimento humano. Renega todo o passado, incluindo a verdade, a lgica, a

racionalidade e a cincia. um conceito frgil, impreciso, paradoxal o que
reconhecido por todos os tericos do ps-moderno, sejam eles contra ou a favor
(Perrone, 1998, p.179). Sendo inmeras as reas na qual o mesmo tem se infiltrado,
torna-se difcil assumir uma delimitao segura e precisa do assunto. Nascido nos
Estados Unidos, no mbito da Sociologia, foi aceito posteriormente na arquitetura colocando-se como reao busca da universalidade e racionalidade, propondo a isso
voltar ao passado atravs de materiais, formas e valores simblicos ligados a cultura
local - e nas artes plsticas, passando rapidamente para o campo literrio.
A definio da Ps-modernidade varia de autor para autor. Segundo
Santaella (1994, p.34), [...] cada pas possui uma verso sobre ps-modernismo, uma
51
verso que lhe prpria conforme o perfil que teve no modernismo, tais como
caractersticas ideolgicas e polticas.
Assim, os estudos realizados a respeito do Ps-Modernismo ainda no
resolveram as vrias e inmeras divergncias geradas em torno do assunto. As
contradies e dificuldades conceituais comeam com o uso do prefixo pos. Do ponto
de vista da histria, a Ps-Modernidade, como parece indicar a partcula pos, seria o
movimento esttico que veio depois da Modernidade e a ela se ope.
Os crticos literrios Sokal e Bricmont (1999, p.13) definem o termo da
seguinte forma:
Uma corrente intelectual caracterizada pela rejeio mais ou menos explcita
da tradio racionalista do Iluminismo, por discursos tericos desconectados
de qualquer teste emprico, e por um relativismo cognitivo e cultural que
encara a cincia como nada mais que uma narrao, um mito ou uma
construo social entre muitas outras.
O Ps-moderno privilegia a heterogeneidade e a diferena como foras

libertadoras na redefinio do discurso cultural, assim, a fragmentao, a
indeterminao e a intensa desconfiana de todos os discursos universais o marco do
pensamento ps-moderno (Harvey, 1993, p.19). Diante desse contexto, onde a
heterogeneidade marcante e os instrumentos necessrios para a anlise do processo
ainda so imprecisos, podemos dizer que:
[...] uma das caractersticas mais marcantes do ps-modernismo o modo
pelo qual, nesse perodo, inmeras anlises de tendncias, at aqui de
natureza diferentes vises econmicas, estudos de marketing, crticas de
culturas, novas terapias contra as drogas e a permissividade, crticas de
mostras de arte ou de festivais de cinema nacional, cultos ou revivals
religiosos se aglutinaram todos para formar um novo gnero discursivo, a
que podemos muito bem denominar de "teoria do ps-modernismo". E isso,
por si s, j um fato digno de nota (Jameson, 1997, p.21).
A vida na Ps-modernidade, por conseguinte, no apenas envolve uma

implacvel transformao com todas e quaisquer condies histricas precedentes,
como tambm, caracterizada por um interminvel processo de rupturas e
fragmentaes internas. O prprio Lyotard (apud Perrone 1986, p.180), um dos
primeiros a teorizar a Ps-Modernidade, caracteriza historicamente como o estado da
cultura depois das transformaes que afetaram as regras dos jogos da cincia, da
literatura e das artes a partir do fim do sculo XIX. Neste sentido, ao fazer uma
avaliao na literatura no se julga a partir de critrios, mas, ao julgar, criam-se
critrios (Perrone, 1998, p.16).
52
Consequentemente, os pensadores (escritores, crticos literrios) psmodernos ao se oporem aos cdigos que orientam a produo literria clssica cdigo
moral (o Bem), o cdigo esttico (o Belo), cdigo de gneros (determinados pela
expectativa social), de estilo (orientado pelo gosto), cdigo cannico (a tradio
concebida como conjunto de modelos a transcrever) buscam estabelecer princpios e
valores prprios como a desistncia da unidade, da homogeneidade, da totalidade, da
continuidade histrica e das metanarrativas, impedindo qualquer julgamento esttico,
tornando impossvel crtica literria.
2.1
Histria do Ps-Modernismo
Em toda evoluo da arte ocidental, o sculo XX foi o que produziu a maior

ruptura com o passado. A arte do sculo XX no apenas decretou que qualquer tema ou
assunto era adequado, como tambm libertou a forma de regras tradicionais. As
inmeras invenes e descobertas mudaram profundamente os hbitos de vida da
Humanidade. A esse respeito, Tufano (1998, p. 12) afirma:
A arte vinha passando por grandes transformaes. A ruptura com o passado
e a pesquisa de novas formas de expresso caracteriza a arte no incio do
sculo XX, que nasce sob o signo da irreverncia, da polmica, do escndalo
e da experimentao.
Nessa busca de rejeio ao passado, cada artista desenvolve sua prpria

concepo de arte, num individualismo que ser a marca do tempo que inicia as
tendncias contemporneas. Surge, assim, o Ps-Modernismo.
Considerado como um movimento esttico e filosfico, a PsModernidade comea segundo Vattimo (1998), no fim do sculo XIX com Nietzsche.
Para Lyotard, comea no fim dos anos 50; Para Jameson, nos anos 60; Para Harvey,
entre 1968 e 1972. No sculo XX com Martin Heidegger, foi uma figura que contribuiu
muito com o movimento ps-moderno. No entanto h um consenso entre eles - ela teria
se iniciado aps a Segunda Guerra Mundial, mais precisamente na arquitetura, passando
em seguida s artes plsticas, e cresceu ao entrar na filosofia - como crtica ao mundo
ocidental. Alastra-se na moda, no cinema, na msica e na literatura.
Logo aps o fim da Segunda Guerra Mundial, quando as grandes potncias
retomaram a busca pelo progresso e pela superao tcnica, houve uma corrida
53
desenfreada pela emancipao humana, social e tecnolgica. O domnio do

conhecimento, que viria a ser o Ps-Modernismo, caracterizou-se por uma profunda
modificao na prpria natureza das cincias, sob a influncia da evoluo tecnolgica.
Assim, entende-se por Ps-Moderno o estado da cultura posterior s transformaes
ocorridas no sculo XX, nas sociedades que atingiram os critrios da verdade e que
regulava o fazer cientfico, filosfico e artstico na modernidade.
O Ps-Modernismo invadiu o dia a dia da populao com a tecnologia de
massa e individual, visando sua saturao com informaes e diverses. Enfim, ameaa
encarnar hoje estilos de vida e de filosofia, nos quais almeja uma idia tida como arquisinistra: o niilismo, o nada, o vazio, a ausncia de valores e de sentido para a vida.
Tanto para Jameson (1985) quanto para Vattimo (1989), os meios de
comunicao de massa, o conhecimento deles nos anos 60, foram o incio desse novo
tempo, criando o que Vattimo (1989, p.56) chama de sociedade dos mass media ou de
comunicao generalizada. Partindo desse princpio Aranha e Martins (1993, p.367),
diz: tudo vale dentro do ps - tudo. No existe mais o unitrio: a histria no mais
vista pela tica de um nico grupo, mas de vrios grupos, que surgiram a partir desses
mass media.
A LITERATURA ATUAL E A PS-MODERNIDADE
O sculo XX trouxe grandes transformaes. A Ps-modernidade julga

romper com a tradio, trazendo aos valores literrios a perda de sua importncia.
Sinais nessa direo a poca em que vivemos, onde a rapidez das informaes, das
imagens televisivas e da internet nos leva desordenao dos sentidos.
Nesse ambiente de mudanas, a informao se torna necessria. Mas, no
precisaramos nesse ambiente de excesso informacional muito mais de qualidade? Ou
seja, no precisaramos daquilo que o crtico norte-americano Bloom (2001, p.15)
denomina por sabedoria: A informao est cada vez mais ao nosso alcance, mas a
sabedoria, que o tipo mais precioso de conhecimento, essa s pode ser encontrada nos
grandes autores de literatura.
Castro (2002, p.7), compartilha da mesma vertente quando afirma:
A informao se multiplica mais rapidamente do que nunca. Diz-se que em
certas reas um tcnico estar desatualizado em poucos meses. Para
54
acompanhar essas mudanas, a velocidade do novo ensino baseado em

tecnologias digitais de particular interesse. Mas a formao em contraste
com a informao no tem tal velocidade de mudana. Podemos arrumar
nossa cabea brilhantemente lendo os clssicos da literatura. E sem essa
formao slida que vem antes, a informao, nova ou velha, cai em guas
pantanosas. Um bom engenheiro desatualizado infinitamente melhor do que
um mau engenheiro que nunca ouviu falar na ltima tecnologia. O primeiro
far um rpido cursinho de atualizao e estar tinindo de bom. O outro
insalvvel (grifo nosso).
Lem-se hoje muito mais revistas e jornais do que livros. A informao,

assim, repassada necessariamente pelos meios de comunicao, o desinteresse pela
leitura um acontecimento internacional reconhecido, pois leitura exige tempo,
ateno, concentrao, luxos ou esforos que no condizem com a vida atual (Perrone,
1998, p.178). Portanto, para competir com os meios de comunicao de massa, os livros
deveriam ter, segundo os tericos do Ps-Modernismo, mais atrativos ldicos, auditivos
e visuais do que aqueles encobertos pelas letras. No entanto, o livro no perde desse
modo, a sua funo primordial, que o desenvolvimento e o exerccio da atividade
cognitiva do indivduo?
Os prprios escritores passam a publicar livros que sejam facilmente
adaptveis ao cinema e a televiso. Ora, os bons livros so intraduzveis linguagem do
cinema e da televiso, pois so repletos de situaes feitas de conceitos a que somente
as palavras remetem. Aquilo que Bloom denomina sabedoria provm justamente da
ordenao desses conceitos na mente do leitor, a percepo da grandeza dos mesmos, o
que requer a solido do leitor diante das palavras.
A televiso e o cinema, com algumas excees, por ter de mostrar a palavra
vivida representaria aquilo que denomino desterro da abstrao, ou seja, um
estado morno da cognio.
Os novos escritores, afinados com os hbitos alimentcios deste fim de
sculo, publicam livros light para serem consumidos rapidamente. Na falta
de idias novas, muitos deles voltam a um classicismo acadmico; glosam,
citam, pasticham textos de escritores do passado; outros imitam as formas da
mdia adotam temas de impacto e um estilo rpido e seco, concorrendo com
as pginas policiais dos jornais ou, melhor, com os noticirios aqui e agora
(Perrone, 1998, p.178).
Essa falta de ambio pela qualidade literria observada em todos os

pases onde a literatura j foi uma atividade cultural importante. Esta passa a ser
simplria e sem regras, caractersticas mpares da ps-modernidade. Assim, a
divulgao e difuso dos livros passam, atualmente, menos pelos crticos literrios
55
(esses quase inexistentes) e professores universitrios do que pelos agentes literrios

responsveis pela venda e marketing. A literatura no interessa mais como ela mesma,
o que interessa a literatura como depositria da memria cultural, como colonizadora
ou descolonizadora, como expresso das diferenas sexuais, como ideologia etc. Enfim,
como um instrumento banal de proliferao de ideologias (Perrone, 1998, p.145).
Essa situao atual dos estudos literrios d-se, principalmente, pelos
professores de literatura politicamente corretos, que fazem suas anlises e escolha de
textos mediante critrios de raa, gnero e classe. Wilson Martins (2003, p.4),
um dos ltimos crticos literrios da atualidade, enftico quando afirma: como
crtico, jamais me interessei em ver se o autor esquerdista, direitista, feminista,
anti-racista, anti-semtico. O que me interessa a obra (grifo nosso).
Atualmente h uma variante no ensino de literatura, podendo-se ver sinais
de certas tendncias. Na Frana, na Inglaterra e na Alemanha mantm-se ainda os
departamentos de Literatura Nacional, conforme modelo implantado no sculo XIX. A
situao atual na Frana a mais surpreendente. Em algumas instituies se conservam
formas tradicionais de especializao disciplinar, de currculos e mtodos.
Contraditoriamente, foram os tericos franceses ps-estruturalistas da dcada de 60 e
70 (Foucault, Derrida, Barthes, Lyotard) que, ao serem lidos, alastraram os ideais da
Ps-Modernidade, causando as transformaes que ocorrem nos Estados Unidos e se
difundem aos outros pases.
No Brasil, entre a influncia europia e norte-americana esta ltima que
prevalece. Ainda que se mantenham, em muitas instituies e universidades, os
departamentos de teoria literria, o multiculturalismo, o ps-colonialismo, o sexismo e
outras tendncias ou modismos voltadas para a particularidade aparecem como novos
contedos de programas, de monografias, de teses ou como disciplinas optativas.
Observa-se, portanto, a influncia da ps-modernidade na literatura. De fato,
esta no parece inofensiva literatura, tal como era at o incio do sculo XX,
quando a literatura tinha a vontade de conhecer e de inventar em prol do homem e,
consequentemente, da humanidade.
3.1 Os defensores do Ps-Modernismo e os seus crticos
Para compreendermos melhor a literatura contempornea fizemos uma
seleo entre escritores ps-modernos e observamos suas posies e comentrios em
56
relao Literatura. Embora saibamos que h muitos tericos do Ps-modernismo, nos

reportaremos para a compreenso do tema, aos estrangeiros Gianni Vattimo, Linda
Hutcheon e aos nacionais Ariano Suassuna, Flavio Kothe e Silviano Santiago. Em
oposio a eles, enfatizaremos os pontos de vista dos estrangeiros Harold Bloom e talo
Calvino e dos nacionais Nlia Martins e Olavo de Carvalho.
Os escritores ps-moderno concebem a histria da literatura no como uma
progresso linear, mas como um espao percorrvel em todas as direes, perdendo
com isso, a noo da histria como um processo constitudo de incio, meio e fim. No
campo das artes, recusam as instituies e valores estticos estabelecidos. Esses
escritores salientam e trabalham com valores ditos ps-modernos: a ironia, a
polissemia, a forma aberta, a fragmentao, a colagem, o pastiche, o ecletismo, o
niilismo etc. Em sua anlise sobre o Ps-Modernismo Hutcheon (2000) afirma que a
arte ps-moderna est engajada em premissas modernas da autonomia poltica e da
crtica como atividades desprovidas de valores.
Neste sentido, importante distinguir os vrios traos do Ps-Modernismo,
como afirma Vattimo (1989) que o fim da historicidade no apresenta nenhuma
catstrofe. Assim, o Ps-Modernismo prope o desaparecimento do sentido da histria
e a perda de sua capacidade em preservar o prprio passado e acrescenta como nica
possibilidade o abandono da metafsica.
A multiplicao das imagens provocaria a perda do sentido da
realidade. Estamos vivendo num mundo de mercadorias e marketing, de imagens, dos
mass media. O que a perda do sentido da realidade para os mass media? Segundo
Vattimo (1989, p.48):
a retratao da realidade sem uma coordenao central, a libertao das
mltiplas vises de mundo, do individualismo, de tudo aquilo que se pode
chamar de dialeto ou elementos locais, como: minorias tnicas, sexuais,
religiosas, culturais ou estticas que fragmentam o mundo e afirmam que no
existe somente uma forma de humanidade.
Contudo, no cabe aqui levarmos em conta a afirmao da crtica Martins

(1999, p.105) de que o processo de libertao das diferenas no implica o abandono
de regras, j que mesmo os dialetos tm gramtica e sintaxe.
Neste sentido, o Ps-Modernismo rompe com o passado onde os valores
literrios no tm mais importncia, o que seria impossvel a lembrana de outras obras
57
tradicionais e o conhecimento dos livros literrios clssicos que compem a literatura.

Como acrescenta Santiago (1989, p.31):
As obras de Slvio Romero e Jos Verssimo continuaro insubstituveis para
se saber o que pensava da sua literatura o Brasil de 1900. Mas quem os
consultasse, hoje, como se fossem autoridades ficaria nutrido de teorias
obsoletas e julgamentos errados. Nessa ltima funo, isto , para saber-se o
que hoje pensamos da literatura brasileira, seria desejvel que fossem
substitudos por obra mais moderna. Depois da falncia da esttica
dogmtica, no fim do sculo XVIII, j no se acredita em valores imutveis.
Quase a ltima possibilidade de valorizao a comparativa: isto ,
considerar e reconsiderar a literatura brasileira assim como o faria um
estrangeiro suficientemente informado (grifo nosso).
Os tericos do Ps-Modernismo afirmam que a linguagem no pode

expressar verdades a respeito do mundo de um modo objetivo. Os valores do PsModernismo no so pessoais, mas sociais, da cultura. O verdadeiro significado das
palavras parte de um sistema fechado de uma cultura. A linguagem humana no
contm qualquer verdade absoluta, elas expressam idias escorregadias e mutveis.
Assim, um texto no pode conter uma verdade absoluta, pois o sentido que o autor quis
dar a ele no importante, o importante cada um interpretar de sua maneira.
Desta forma, a tradio e os clssicos no fazem parte do Ps-Modernismo,
que aderem desvinculao com o passado. Neste sentido importante ressaltar as
palavras de Marinetti (apud Santiago, 1989, p.49) em seu manifesto futurista em que
pregava o incndio de bibliotecas e museus para no deixar resqucios da histria na
Humanidade, o que seria uma perda lamentvel para os profissionais bibliotecrios,
pesquisadores, professores, biblifilos e leitores de modo geral.
Seguindo esse mesmo pensamento, Flavio Kothe enfatiza seu ressentimento
contra instituies de ensino e qualquer tipo de cnone, inclusive as regras gramaticais
da Norma Brasileira Gramatical - NBG. Para este autor (1997, p.247):
impossvel construir um cnone, pois sempre estaria submisso a uma
ideologia, a saber, o sistema educacional, a Igreja Catlica e a Academia
Brasileira de Letras. [...] S macaqueamos os outros e somos
condescendentes com escritores que pecam por falta de flego e
originalidade. O que se tem uma luta pelo poder. A verdade dessa potica
a poltica; confere-se autoridade a certos autores, introduzindo-os e
cultivando-os no cnone, para que legitimem as polticas vigentes a as
autoridades que as exercem.
Embora no considere nenhum autor brasileiro um grande artista todos

menores, anes, aprendizes - seu principal alvo Machado de Assis, onde ele relata:
Os personagens masculinos e femininos de Machado de Assis no tm
grandeza, seja ela pica, lrica, trgica ou cmica e, por isso, tambm no
58
operam nem transformam a sua mediocridade. [...] S consegue produzir

figuras medocres, sejam elas homens ou mulheres, jovens ou velhos.
Escreve como colunista social, que confunde beleza com riqueza, grandeza
com posio, ser com ter, para acabar no tendo nem beleza nem grandeza e
nem ser. mulato e se fosse alemo seria visto claramente como racista;
rejeitou sua me preta; foi conivente com o sistema. Kafka grande;
Machado, um ano (Kothe, 2000, p.156).
O referido autor faz apologia contra toda forma de preconceitos, mas

defende contraditoriamente um modelo estrangeiro, em particular o alemo. Ele
reivindica a incorporao na histria das letras nacionais de textos escritos em alemo
por imigrantes, como se o uso da lngua portuguesa no fizesse parte de nossa cultura
como elemento fundamental para a nossa identidade. Enfim, o autor faz bem o uso do
pastiche, da metalinguagem, do mtodo comparativo, de parfrases, do trocadilho,
cometendo anacronismo na avaliao das obras.
Suassuna (2000), nessa mesma perspectiva, faz uma anlise do trecho da
obra Casa-Grande & Senzala, de Gilberto Freyre, e o acusa de racista por ter escrito:
No confronto do portugus com o ndio a cultura mais avanada levara
vantagem sobre a atrasada. [...] No Brasil as grandes plantaes foram obra
no do Estado colonizador, sempre sumtico em Portugal, mas de corajosa
iniciativa particular. Esta que trouxe os primeiros colonos slidos, as
primeiras mes de famlia, as primeiras sementes, os primeiros gados, os
primeiros animais de transportes, instrumentos agrcolas, escravos africanos
para o trabalho de eito e de bagaceira (Freire apud Suassuna, 2000, p.36).
Logo, Suassuna (2000) conclui afirmando que Freire considerava os ndios

incapazes e molengas. Portanto, todas as pessoas podem ter as suas prprias idias com
respeito ao texto lido. Ningum pode reivindicar exclusividade de verdade na sua
interpretao. Nesse sentido Carvalho (2000, p.38) comenta:
Um dos instrumentos mais perversos de que as tiranias se utilizam para
reduzir o ser humano a uma escravido abjeta subtrair-lhes os meios de
expresso, obrigando-o a usar uma linguagem uniforme na qual no possa
articular sua experincia pessoal [...] Hoje, a mdia irradiam-se para toda a
sociedade aquelas maneiras padronizadas de falar.
Assim, quando Ariano Suassuna tenta provar que Gilberto Freyre racista,
citando a observao dele de que quando os ndios se defrontaram com os portugueses
principiou a degradao da raa atrasada ao contato da adiantada, a citao passa a
valer como prova contra aquelas pessoas que tm medo de serem agredidas ao se
posicionarem a favor do acusado. No entanto, um breve exame nos basta para mostrar
que Suassuna entendeu a frase ao contrrio: se no confronto de duas raas a vitria
explicada pelos recursos tecnolgicos de uma delas e no pela suposta inferioridade
59
biolgica da outra, no h nisso racismo nenhum, mas h precisamente o contrrio: a

adeso patente de Gilberto Freyre s explicaes histrico-culturais em oposio s
raciais. Nesse sentido a linguagem vai perdendo suas funes mais elevadas e nobres.
Como afirma Carvalho (2000, p.39):
A linguagem ideolgica tem por finalidade impedir, bloquear essa
desmontagem, conservar intacta e soberana a massa poderosa e obscura de
dios e temores no fundo de ns. uma antilinguagem que faz o homem
regredir da conversao inteligente aos grunhidos de paixo cega. Assim
como existe a cura pela palavra, existe o adoecimento pela palavra. A
linguagem ideolgica adoece as nossas almas, tornando-as incapazes de
compreender a ns mesmos e nosso prximo.
Portanto a literatura de qualidade entra em declnio. Houve um colapso

geral da confiana no Iluminismo, no poder da razo para proporcionar os fundamentos
para um conhecimento universalmente vlido do mundo, incluindo Deus. A razo falha
em libertar a moralidade correspondente ao mundo real no qual vivemos. E com este
colapso da confiana nos critrios universais e necessrios da verdade tm florescido o
relativismo e o pluralismo. Neste sentido, Bloom (2002, p.7) compartilha da mesma
viso quando afirma:
O ensino de literatura do mundo foi para o inferno. dominado por
idelogos, por integrantes daquilo que eu chamo de escola do
ressentimento. gente comprometida com assuntos extraliterrios, com
mania de desconstruir e relativizar tudo. Eles no se importam com o valor
esttico. o politicamente correto que interessa a eles. Se voc tenta ser
independente, se no adere a nenhum tipo de moda, se fala honestamente e
emite opinies prprias, se recusa ideologias, inevitavelmente ser atacado.
O pluralismo intelectual e o relativismo esto bem presentes no PsModernismo, evidenciando-se numa cultura que se ressente da ausncia de um passado
que modelaram e fizeram histria de nossa civilizao.
4 A PRESENA DOS CLSSICOS NAS BIBLIOTECAS E SUA
IMPORTNCIA PARA A FORMAO DE LEITORES INFANTO-JUVENIS
Possumos um enorme patrimnio de obras valiosssimas que se acumulam

com o passar dos sculos, so os chamados clssicos universais. Apesar dessa influncia
e do conhecimento incontestvel a respeito deste tesouro no ele, em nosso tempo,
o modelo essencial utilizado como parmetro de nossa civilizao. Hoje, uma educao
clssica impensvel. Os livros tradicionais foram relegados a um plano secundrio,
surgindo outras formas de literatura que se multiplicaram em meio as mais diversas
60
culturas. Resta-nos criar para cada um de ns uma biblioteca ideal de nossos clssicos.
A esse respeito Machado afirma (2003, p.12):
No precisamos cair no extremo oposto, ou seja, o de achar que qualquer
leitura dos clssicos perdeu o sentido e, portanto, deve ser abandonada nestes
tempos de primazia da imagem e domnio das diferentes telas sobre a palavra
impressa em papel.
A biblioteca no pode deixar de ser referncia do conhecimento e da

sabedoria. Para isso, devem-se incluir na sua coleo os clssicos da literatura,
delegando a essa instituio e seus bibliotecrios, como facilitadores do processo de
leitura, a misso de formar bons leitores.
O dia de hoje pode ser banal e degradante, mas sempre um ponto em que
nos situamos para olhar para frente ou para trs. Como salienta Calvino (1993, p.9):
Para ler os clssicos, temos de definir de onde eles esto sendo lidos, caso
contrrio, tanto o livro quanto o leitor se perdem numa nuvem atemporal.
Assim, o rendimento mximo da leitura dos clssicos advm para aquele que
sabe altern-la com a leitura de atualidades numa sbia dosagem. Talvez o
ideal fosse captar a atualidade como o rumor do lado de fora, que nos adverte
dos engarrafamentos do trnsito e das mudanas do tempo, enquanto
acompanhamos o discurso dos clssicos, que soa claro e articulado no interior
da casa.
Dessa forma, suficiente que a maioria das pessoas perceba os clssicos

como um eco distante, fora do ambiente invadido pelas notcias de cunho apenas
informativas, passadas pela mdia. Quando lemos um clssico ele tambm nos l, vai
nos revelando a nossa histria, o significado da vida, bom lermos esses autores
clssicos porque eles ampliam nossa vida Bloom (2001, p.21). Os clssicos nos
oferecem o prazer de decifrao, de explorao daquilo que nos parece difcil, e, por
conseguinte, nos oferece obstculos e nos atrai com intensidade.
Ao observarmos a origem dos chamados clssicos da literatura infantil, os
Contos de Fada surgiram das histrias de tradio oral. So histrias contadas e
recontadas oralmente que fazem parte da cultura e que so registradas na forma escrita.
Esses contos so vtimas de dois srios preconceitos. De um lado, os crticos e a
academia no prestigiam, encarando-os como histrias infantis e, por isso, pouco
importantes. De outro lado, inversamente, por serem vistos como trabalhos destitudos
de nobreza literria, diz-se que podem ser escritos para as crianas. A este respeito
Machado (2002) comenta: os Contos de Fadas no foram escritos para as crianas. Sua
universalidade e permanncia atestam sua qualidade. Esses preconceitos se explicam
61
por serem contos de criaes populares, so artistas do povo, annimos, diferentes de

escritores que ganharam a fama e o reconhecimento.
A leitura dos clssicos infantis tem sua poca marcante em meados do
sculo XX, poca chamada pelos estudiosos de A idade de Ouro da literatura infantil
e sua finalidade era afastar as crianas dos perigos. Alm disso, encontra-se em muitos
contos a defesa de valores como a virtude, o trabalho e a esperteza. Assim, cada
criana, particularmente, procurar no Conto de Fadas um significado diferente de
acordo com as suas necessidades e interesses em cada fase de sua vida. Os Contos de
Fadas falam de medos (Chapeuzinho Vermelho); de amor (A Pequena Sereia); da
dificuldade de ser criana (Peter Pan); de carncias (Joozinho e Maria); de autodescobertas (O Patinho Feio); de coragem, lealdade e honestidade (As aventuras de
Pinquio); de perdas e buscas (O Gato de Botas).
So livros marcantes por sua originalidade, riqueza de detalhes, recursos
lingsticos e por aqueles valores que consideramos inerentes aos clssicos, tais como o
amor a si mesmo e ao prximo, o interesse pela cultura, sensibilidade ao belo, conquista
da liberdade, respeito vida, enfim, aquilo que denominamos por sabedoria.
So livros que conseguem ser eternos e sempre novos. Mas que, ao serem
lidos no comeo da vida, so frudos de uma maneira muito especial, por que
a juventude comunica o ato de ler, como qualquer outra experincia, um
sabor e uma importncia particulares, ou seja, no h razo para deixar de ler
os clssicos desde cedo (Machado, 2002, p.24).
A todo instante o ser humano obrigado a fazer escolhas. J que temos o

poder de deciso, por que perder tempo com livros de qualidades estticas suspeitas?
No devemos desperdiar nossas foras, lendo de modo errtico e desavisado. (...)
Temos dentro de ns um demnio que sussurra em nossos ouvidos gosto, detesto e
somos incapazes de silenci-lo (Bloom, 2001, p.16).
Nesta mesma linha de raciocnio Machado (2002, p.19) acrescenta que os
livros devem ser de boa qualidade, porque j que h tanta coisa atraente no mundo e
to pouco tempo para tudo, no devemos desperdiar nossas vidas com bobagens.
Concordamos com Calvino (1993, p.11) quando este diz que os clssicos
so aqueles livros que chegam at ns trazendo consigo as marcas das leituras que
precederam a nossa e atrs de si, os traos que deixaram na cultura ou nas culturas que
atravessaram. o que Machado (2002) chama de memria de outras experincias.
62
Uma maneira de apresentar s crianas essas histrias, num primeiro

encontro, atravs da leitura em conjunto. Os pais devem compartilhar desse momento
de conhecimento e sabedoria junto com seus filhos para, em seguida, dar-lhe o livro.
importante ressaltar que para crianas que esto comeando a ler as adaptaes uma
boa opo, o que pouco se justifica no caso de adolescentes, pois esses possuem
desenvolvimento e maturao suficiente para compreenso do original. Embora, nem
todos os escritores ou especialistas aconselhem a sua utilizao, pois a obra alterada
no tamanho e nos recursos lingsticos. Os clssicos destinados aos adultos so mais
respeitados, o contrrio ocorre com as obras infantis que so bastante adulterados.
Portanto, no existem justificativas para no ler os clssicos desde cedo.
Esto nossa disposio na biblioteca, com toda a riqueza de seu acervo, espera de
novos leitores. Dispens-los por ignorncia trar a esses leitores um grande dano, uma
ausncia das histrias anteriores que fizeram e fazem parte de nossas vidas.
5 CONSIDERAES FINAIS
Um tipo diferente de transformao afetou as sociedades modernas no final

do sculo XX, fragmentando as paisagens culturais, de classe, gnero, sexualidade, etnia
e nacionalidade, mudando nossas identidades pessoais e abalando a idia que temos de
ns mesmos como sujeitos integrados. O aparecimento da Ps-Modernidade est
estreitamente relacionado com o surgimento dessa nova fase do capitalismo, do consumo
e da evoluo mundial a partir da globalizao, trazendo consigo as tecnologias e as
informaes em tempo real. Entretanto, traz um tema grave: o desaparecimento do
sentido da histria, a perda de sua capacidade em preservar o prprio passado.
(Martins, 1999, p.103, grifo nosso).
Assim, os tericos da Ps-modernidade, vivem num presente eterno,
aniquilando tradies que outrora eram preservadas. Por outro lado, os crticos da psmodernidade nos fazem avaliar o novo momento e enxergar um lado positivo nas obras
dos novos autores. Eles puseram em xeque as autoridades opressoras, abriram caminho
para novas formas de escrita, para as literaturas emergentes e no cannicas. Mas essas
propostas mal compreendidas trazem efeitos devastadores na criao, na crtica e na
63
literatura: a abolio de critrios estticos, a criatividade espontnea, como dispensa de

qualquer competncia ou formao, irresponsabilidade autoral, e ruptura da tradio.
Esses traos ditos ps-modernos ameaam a esttica, o cnone e a crtica literria
(Perrone, 1998, p.214). Se houve erros na histria no cabe corrigi-los por meio da
literatura, excluindo do cnone um Dante ou um Shakespeare e colocando em seu lugar
alguma mulher medieval que por acaso tenha conseguido escrever algumas pobres letras.
Longe de ser um ato justo de reparao, soa como uma atitude de ressentimento.
O sculo XX e XXI trouxe mudanas significativas - aumento de pessoas
alfabetizadas, tanto em nmeros absolutos como em termos percentuais; nos catlogos
de editoras, nas listas dos mais vendidos, e nas distribuies de prmios, j se torna
visvel tais mudanas como, por exemplo, autores de vrias nacionalidades - latinoamericanos, indianos, africanos, paquistaneses, rabes - que so facilmente encontrados
em nossas livrarias; o crescimento de mulheres escritoras; aparecimento de autores
vindos de classes sociais que antes no tinham acesso educao. Provavelmente um
novo cnone ir congregar essa contribuio, as substituies viro naturalmente, pela
prtica leitora crescente de novas camadas da populao alfabetizada (Machado, 2002,
p.134).
Os pressupostos do cnone ocidental so a universalidade, a hierarquia de
valores e de indivduos que os possuem e a durabilidade. Os defensores da Psmodernidade que desejam modificar o cnone ocidental propem abolio do mesmo,
para o desejo de refaz-lo a seu gosto e nele incluir os ento excludos. O que devemos
entender que o cnone ocidental parte importante de nosso patrimnio cultural,
inerente nossa memria. No apelando para posies que denotam apenas
ressentimentos que iremos descart-lo, suprimindo de nossas crianas e jovens o direito
liberdade de avali-lo e de conhec-lo. O fato de alguns crticos e escritores no
gostarem de nossa histria, por consider-la logocntrica, machista e colonialista no
lhes d o direito de desvalorizar e desprezar o cnone ocidental. Este, por seu prprio
valor, segue seu caminho. Enquanto houver leitores que se sensibilizam com Hamlet,
Dom Quixote, Brs Cubas, o que devemos fazer contribuir para que esse caminho seja
seguido por um nmero crescente de novos leitores.
Diante do exposto, nos leva interrogar: Estar a literatura entrando no
desaparecimento e a biblioteca clssica ameaada de despejo? Nesta perspectiva,
Perrone (1998, p.215) acredita na permanncia dos clssicos para alm de todas as
64
transformaes a literatura ainda tem futuro, a biblioteca ainda no foi destruda. E ns

leitores e escritores, aqui estamos para ler, eleger e prosseguir.
Assim, os livros sempre estaro nas bibliotecas espera de novos leitores,
oferecendo a ampliao do imaginrio, o conhecimento de si e do outro, a capacidade de
expresso e compreenso, a tolerncia afetiva e a viso crtica da realidade, virtudes que
s o encontro com a escrita de qualidade. Portanto, merece respeito e destaque, a
incluso de obras clssicas em todas as bibliotecas, a fim de que a disseminao do
conhecimento e da sabedoria contribua para a formao humanista de futuros leitores.
THE INFLUENCE OF POST-MODERNITY IN THE CLASSICAL

LITERATURE IN THE FORMATION OF READERS
ABSTRACT: Historical and philosophical analysis of the Post-modernism in relation
to the literature, looking for to characterize, to define and to present your defensive Nietzsche, Heidegger, Foucault, Derrida, Lyotard, Jameson, Vattimo, Linda Hutcheon,
Ariano Suassuna, Flavio Kothe e Silviano Santiago and critical principal - Harold
Bloom, talo Calvino, Ana Maria Machado, Leyla Perrone, Nlia Martins e Olavo de
Carvalho. The Post-modernity being opposed the classic tradition. It demonstrates the
importance of the adoption of the tradition works in the libraries and the incentive to the
universal classic reading for the formation humanist of infant-juvenile readers.
Keywords: Post-modernism. Classic Literature. Library.
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66
CONSIDERAES SOBRE A REGULAO DE DIPLOMAS NA

EDUCAO SUPERIOR BRASILEIRA
Clovis Demarchi
Doutorando em Cincia Jurdica pela Universidade do Vale do Itaja UNIVALI SC;
Bolsista CAPES para Doutorado Sanduche com a Universidade do Minho - Portugal;
Avaliador de Instituies e de Cursos de Ensino Superior - SINAES, atravs de consultoria ao
Instituto Nacional de Pesquisas Educacionais. INEP/MEC. Membro do Conselho Nacional de
Pesquisa e Ps-Graduao em Direito - CONPEDI. Membro da Sociedade Brasileira para o
Progresso da Cincia (SBPC). Realiza pesquisa na rea de Direito Educacional e normas
tcnicas. Professor da Universidade do Vale do Itaja.
demarchi@univali.br
A intensificao do fenmeno que se tornou comum denominar globalizao provoca
importantes reflexos quanto aos aspectos econmicos (liberalizao), poltico
(democratizao) e cultural (universalizao). Com a facilitao da circulao de
Estudantes em nvel mundial surge o problema da validao dos ttulos acadmicos
quando do retorno ao Brasil. Assim o que se est levando em considerao no o
conhecimento propriamente dito, mas o documento (papel). O Brasil caminha, atravs
projetos de lei em fase de discusso no Legislativo na busca de uma soluo frente a
esta nova realidade visando assim novas formas de validao de ttulos. Utilizou-se o
mtodo indutivo, com as tcnicas da categoria, conceito operacional, referente e a
pesquisa bibliogrfica.
Palavras-chave: Diploma. Educao Superior. Validao.
INTRODUO
Com o processo de globalizao est cada vez mais comum ostentar no
currculo um curso de graduao ou ps-graduao feito no exterior. Mas voltar ao pas
para exercer a profisso, participar de concurso pblico ou mesmo dar continuidade aos
estudos est dando um pouco de dor de cabea. Isto porque antes de ser reconhecido
como tal, necessrio revalidar o diploma junto a uma IES (instituio de Ensino
Superior) brasileira que oferea o mesmo curso em mesmo nvel, conforme determina o
MEC (Ministrio da Educao).
Por isso, ao escolher a IES estrangeira, o interessado deve procurar saber se
uma escola recomendada pelo MEC. Caso contrrio, o interessado est correndo o
risco de gastar tempo e dinheiro com um curso que no ter validade prtica no Brasil.
O presente artigo visa analisar alguns elementos desta realidade
apresentando como se manifesta a legislao brasileira.
67
O artigo est dividido em quatro momentos, inicialmente com algumas consideraes

para depois tratar das categorias globalizao, transnacionalidade e educao para
verificar ao final as formas de regulao no Brasil quanto ao Ensino Superior.
Para a realizao do trabalho utilizou-se o mtodo indutivo, com as tcnicas
da categoria, conceito operacional, referente e a pesquisa bibliogrfica.
1 CONSIDERAES INICIAIS
fato que o desenvolvimento socioeconmico e a competitividade das
sociedades dependem cada vez mais do conhecimento. Realidade esta que transforma a
Educao (no seu aspecto de escolaridade e produo de conhecimento) em um dos
recursos econmicos e sociais mais importantes neste momento de sociedade
globalizada.
Destaca-se que uma economia para continuar a ser competitiva e
consequentemente obtenha vantagens de mercado no poder mais utilizar somente da
disponibilidade de mo-de-obra mal paga e pouco instruda. Assim, observa-se que as
sociedades mais avanadas dedicam ateno especial ao ensino em geral, e ao ensino
superior em particular.
A Unio Europeia est preocupada em aumentar o acesso ao ensino superior
nos pases membros, frente ao processo de internacionalizao de todo o sistema,
expressando uma preocupao de manter a competitividade da Europa em face de
concorrentes fortemente industrializados.
Ser uma sociedade do conhecimento um fator necessrio para o
crescimento social e humano, bem como um componente fundamental na consolidao
e enriquecimento da cidadania. Conforme Beck (2008, p.60), um saber novo pode
converter de um dia para o outro uma situao de normalidade em perigo, ou o
contrrio.
Por isso ser necessrio a discusso sobre a criao de uma dimenso
transnacional do ensino superior como um elemento essencial na promoo da
mobilidade e empregabilidade dos cidados assim como do desenvolvimento em geral.
2 GLOBALIZAO
Quando se tratar de globalizao a sua ideia estar associada,
68
principalmente, a economia1 nas mais diversas relaes e inter-relaes. Isto porque a

base econmica responsvel pelas transformaes nas decises polticas, nas relaes
comerciais entre as empresas criando mais competitividade assim como alterando nveis
de comportamento do comrcio regional e internacional.
Para Santos (2001, p. 22), a globalizao o pice do processo de
internacionalizao do mundo capitalista. A globalizao econmica e, como suas
razes sugerem, envolve conexes que abrangem o mundo.
Giddens (2000, p. 38) afirma que a globalizao uma complexa variedade
de processos, movidos por uma mistura de influncias polticas e econmicas. Souza
(1995, p. 21) explica que na verdade, existe no capitalismo uma tendncia
internacionalizao da economia, mas, longe da formao de uma economia global, sem
fronteiras.
Faria (2004, p. 51) afirma que por globalizao se entende a integrao
sistmica da economia em nvel supranacional atuando cada vez mais independente dos
controles polticos e jurdicos ao nvel nacional.
Conforme afirma Prez Luo (2006, p. 249) a globalizao no um valor,
nem se constitui em um fenmeno csmico, um fato social, uma srie de relaes,
de opes, de prticas e comportamentos coletivos. Aqui se busca caracteriz-la mais
como comportamento econmico que trs como consequncias a individualizao.
O que no se pode negar que as relaes entre as sociedades esto cada
vez mais aproximada e que o elemento econmico o grande responsvel por esta
aproximao.
No se discute neste momento se esta ao positiva ou negativa, no cabe
neste momento estabelecer um juzo de valor, o que necessrio observar que o
contexto mundial est se adequando a isto e como consequncia as pessoas tambm
tendem a esta adequao.
3 TRANSNACIONALIDADE
A ideia de transnacionalidade levanta a possibilidade de modificar as
1
A dimenso principal do processo de globalizao diz respeito aos mercados financeiros e mercados
monetrios Castells, Manuel. Fim do milnio. A era da informao: economia, sociedade e cultura. 5
ed. Traduo de Klauss Brandini Gerhardt e Roneide Venancio Majer. So Paulo: Paz e terra, 2009.
v.3. p. 393.
69
concepes sobre cidadania para realizar uma clara sensibilidade e responsabilidade

com relao aos efeitos de aes polticas e econmicas em um mundo globalizado. o
reconhecimento de que qualquer novo movimento que se ala sobre o horizonte
necessita ser regulado por um contrrio. Esta a garantia que se tem de que uma s
tendncia no colonizar, de maneira totalizante, todo o espao que possa encontrar.
Os modos de representar pertencimento a unidades scio-culturais
aumentaram em complexidade no tempo atravs de processos de integrao de pessoas
e territrios em entidades cada vez maiores.
A transnacionalidade, conforme Habermas (2003, p. 105) tem compromisso
no s com a economia, mas com a consolidao da paz, contra violncia organizada,
com os fluxos migratrios, com os direitos humanos que eram inicialmente
compromisso dos Estados nacionais, ou seja, da sociedade para consigo mesma.
Como os Estados nacionais esto se esvaziando frente a esta nova realidade
de perda da autonomia, visto que os Estados no conseguem sozinhos, proteger seus
cidados dos efeitos externos, no possuem mais a legitimidade visto que as decises
so tomadas em outro cenrio, que normalmente no o mesmo dos cidados que
sofrem as consequncias da deciso e pela diminuio da capacidade dos Estados
nacionais
intervirem e regulares as suas polticas sociais. o caminho, segundo
Habermas ( 2003, p. 115) que o Estado nacional no seja somente reativo, mas
tambm ativo no que visa qualificao do cidado de sua sociedade, capacitando-o e
qualificando-o para a concorrncia. Neste sentido o conhecimento o elemento
fundamental.
4 EDUCAO
A educao a matriz onde se podem encontrar as referncias para o
pensamento e a elaborao do conhecimento. A partir dessas referncias, desta repetio
intencionada que se abrem as portas para os novos rumos. [...] a educao o maior
vrtice qualificado na mo-de-obra e na produo criativa de qualquer pas (Luz, 2007,
p. 156).
4.1 Tendncias da Educao Superior na Europa: consideraes sobre o processo
de Bolonha
A Unio Europa, alm da livre circulao de pessoas e servios, tem como
70
objetivo a livre circulao de trabalhadores. Condio que se torna indispensvel para a

concretizao deste objetivo o reconhecimento da instruo acadmica, que se d
atravs da validao/reconhecimento dos diplomas/ttulos. Desta forma, permitir-se-
que trabalhadores formados em um territrio possam exercer a sua profisso em todos
os demais.
A Declarao de Bolonha2 (e suas atividades posteriores processo de
Bolonha) no est no mbito estrito da Unio Europeia UE, pois foi elaborada por um
conjunto de ministros da Educao europeus. A meta traada foi de que at 2010 seria
consolidada a rea Europeia de Ensino Superior 3.
Como nem todos os ministros da Educao signatrios (inicialmente 29 e
posteriormente 40) so membros da UE, desde o primeiro momento, a UE
desempenhou um papel de liderana no processo de Bolonha, j que um grande nmero
de atividades e de projetos desenvolvidos no marco desse processo foi financiado e
liderado por instituies da UE. Poder-se-ia dizer que o processo de Bolonha um
processo de todas e de cada uma das naes europeia sem que a UE atue como
dinamizadora. (Hortale, 2004, p. 937).
Em termos de Educao Superior a Integrao Europeia pode ser
visualizado na Declarao de Bolonha, cujo objetivos gerais so: o aumento da
competitividade do sistema europeu de ensino superior e a promoo da mobilidade e
empregabilidade dos diplomados do ensino superior no espao europeu.
No seguimento do compromisso poltico assumido em Bolonha, os
Ministros da Educao Europeus reunidos em Praga, em Maio de 2001, reconheceram a
importncia e a necessidade de mais trs linhas de ao para o evoluir do processo4:
a) Promoo da aprendizagem ao longo da vida;
b) Maior envolvimento dos estudantes na gesto das instituies de
Ensino Superior;
c) Promoo da atratividade do Espao Europeu do Ensino Superior.
2
A Declarao de Bolonha foi assinada em 19 de Junho de 1999 pelos ministros da Educao de 29

pases europeus, que se comprometeram em criar at 2010 o Espao Europeu do Ensino Superior.
Disponvel em: http://www.dges.mctes.pt/NR/rdonlyres /03F66B88-FB08-41E2-8532-982517E8538B/
380/ Declaracao_Bolonha_ portugues1. pdf. acedido em 15 de dezembro de 2009.
3
Frente a impossibilidade da concretizao do proposto, este perodo foi estendido para at 2020
conforme reunio dos Ministros de Educao realizado em fevereiro de 2009 em Praga. Disponvel
em: http://www.uc.pt/ge3s/astaguiage3s/2009EHEAinglobal.pdf.
4
Disponvel em: http://www.dges.mctes.pt/DGES/pt/Estudantes/Processo+de+ Bolonha. Acedido em 18
de dezembro de 2009.
71
Em Setembro de 2003, os Ministros responsveis pela rea do Ensino

Superior de 33 Pases Europeus, reunidos em Berlim, reafirmaram os objetivos
definidos em Bolonha e em Praga, tendo adicionado:
a) a necessidade de promover vnculos mais estreitos entre o Espao
Europeu do Ensino Superior e o Espao Europeu de Investigao, de
modo a fortalecer a capacidade investigadora da Europa, de forma a
melhorar a qualidade e a atratividade do ensino superior europeu.
b) o alargamento do atual sistema de dois ciclos, incluindo um
terceiro ciclo no Processo de Bolonha, constitudo pelo doutoramento,
e aumentar a mobilidade quer ao nvel do doutoramento como do psdoutoramento. As instituies devem procurar aumentar a sua
cooperao ao nvel dos estudos de doutoramento e de formao de
jovens investigadores.
No encontro realizado em Maio de 2005, em Bergen5 (Noruega), os

Ministros dos j 45 pases participantes do Processo de Bolonha, reafirmam a
importncia dos objetivos de Berlim referentes promoo de vnculos mais estreitos
entre o Espao Europeu do Ensino Superior e o Espao Europeu de Investigao e ao
doutoramento.
No processo de Bolonha6, competitividade sinnimo de atratividade. A
meta melhorar a posio estratgica da educao superior europeia em nvel mundial,
de forma que ela seja mais atrativa para os prprios europeus e para a comunidade
internacional.
O processo de Bolonha prope concretamente algumas medidas para
aumentar a atratividade da educao superior europeia. A primeira, que os diplomas
sejam compreensveis quer para empregadores como para estudantes de qualquer lugar
do mundo. A segunda, apresentarem de forma explcita os contedos aprendidos
durante a permanncia do estudante na universidade, entendendo que estes no devem
ser somente os conhecimentos adquiridos como tambm as competncias gerais
(habilidades e atitudes) necessrias ao mercado de trabalho e vida pessoal. Tambm
proposto, como no podia deixar de ser, incrementar a quantidade e melhorar a
qualidade dos servios oferecidos aos estudantes. Por ltimo, recomenda-se o
desenvolvimento de programas transnacionais. Na prtica j est sendo facilitada a
criao de cursos conjuntos de segundo ciclo (mestrado e doutorado) entre
5
6
Disponvel em: http://www.bologna-bergen2005.no/ acesso em 18 de dezembro de 2009.

Disponvel em: http://ec.europa.eu/index_pt.htm
72
universidades europeias e de outros pases, mediante programas de apoio a estudantes

que queiram inscrever-se em tais cursos. (Azevedo, 2009).
Quanto ao objetivo da empregabilidade, ou seja, a adaptao s demandas
do mercado de trabalho, entende-se que um dos problemas da educao superior
europeia seu distanciamento do novo mercado de trabalho da sociedade do
conhecimento. Neste sentido essa proposta vem a ser entendida como uma exigncia de
ensinar e aprender o que relevante para o mercado de trabalho; e que as instituies de
educao superior devem dar respostas s novas demandas sociais e no seguir
atendendo a modelos obsoletos, que s se mantm em razo da inrcia do sistema
(Hortale, 2004, p. 948).
O terceiro objetivo, ou seja, o desenvolvimento da mobilidade interna e
externa para estudantes, docentes e pessoal administrativo. Essa proposta parte de dois
pressupostos. O primeiro que um amplo mercado competitivo para a educao superior
servir para melhorar a qualidade das instituies europeias; e o segundo que
necessrio desenvolver a cidadania europeia por meio do profundo conhecimento de
outros pases e culturas (Hortale, 2004, p. 949-950).
Para sua viabilidade, torna-se necessrio que as estruturas educativas nos
diferentes pases sejam passveis de comparao a fim de tornar possvel o
reconhecimento de cursos concludos em outro pas. Respeitar a diversidade significa
que a comparao deva ser baseada em um modelo flexvel que reconhea quer os
conhecimentos bsicos transmitidos por outros sistemas educativos, quer a qualidade de
outras instituies (Hortale, 2004, p. 950).
4.2 O Ensino Superior no Brasil
Para organizar a educao formal no Brasil foram criados os sistemas de
Ensino. Os sistemas de ensino so atividades sistematizadas, planejadas para atenderem
uma demanda relacionada educao. O que se prope num sistema de ensino so a
realizao de determinadas finalidades. Para que a finalidade acontea, se concretize,
preciso planejar. Para Saviani (1996, p.80), sistema a unidade de vrios elementos
intencionalmente reunidos, de modo a formar um conjunto coerente e operante.
O artigo 211 da Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988
dispe sobre a competncia da unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos municpios
no que concerne a organizao dos sistemas de Ensino.
73
Observa-se, que com base no artigo 22, inciso XXIV da Constituio da

Repblica Federativa do Brasil de 1988, de competncia privativa de a Unio legislar
sobre diretrizes e bases da Educao Nacional. Assim, as normas gerais em matria de
Educao devem constar da referida Lei e vincula todos os sistemas de ensino.
Nos termos do artigo 17 da Lei de Diretrizes e Bases da Educao Nacional,
Lei 9394/96, os sistemas de ensino dos Estados e Distrito Federal compreendem as
instituies de ensino mantidas, respectivamente, pelo Poder pblico estadual e pelo
Distrito Federal; as instituies de educao superior mantidas pelo poder pblico
municipal; as instituies de ensino fundamental e mdio criadas e mantidas pela
iniciativa privada; os rgos de educao estadual e do distrito federal, respectivamente.
Nos termos do pargrafo 1 do artigo 211 da Constituio da Repblica
Federativa do Brasil de 1988, a Unio deve organizar o sistema federal de ensino,
financiar as instituies de ensino pblicas federais e exercer, em matria educacional,
funo redistributiva e supletiva, de forma a garantir equalizao de oportunidades
educacionais e padro mnimo de qualidade do ensino mediante assistncia tcnica e
financeira aos Estados, ao Distrito Federal e aos Municpios.
O sistema federal de ensino, nos termos do artigo 16 da Lei de Diretrizes e
Bases da Educao Nacional, Lei 9394/96 compreende:
I - as instituies de ensino mantidas pela Unio;
II - as instituies de educao superior criadas e mantidas pela
iniciativa privada;
III - os rgos federais de educao.
As atribuies da Unio para com a Educao esto estipuladas no artigo 9

da LDB que estabelece:
Art. 9 A Unio incumbir-sede
I - elaborar o Plano Nacional de Educao, em colaborao com os
Estados, o Distrito Federal e os Municpios;
II - organizar, manter e desenvolver os rgos e instituies oficiais do
sistema federal de ensino e o dos Territrios;
III - prestar assistncia tcnica e financeira aos Estados, ao Distrito
Federal e aos Municpios para o desenvolvimento de seus sistemas de
ensino e o atendimento prioritrio escolaridade obrigatria,
exercendo sua funo redistributiva e supletiva;
IV - estabelecer, em colaborao com os Estados, o Distrito Federal e
os Municpios, competncias e diretrizes para a educao infantil, o
ensino fundamental e o ensino mdio, que nortearo os currculos e
74
seus contedos mnimos, de modo a assegurar formao bsica

comum;
V - coletar, analisar e disseminar informaes sobre a educao;
VI - assegurar processo nacional de avaliao do rendimento escolar
no ensino fundamental, mdio e superior, em colaborao com os
sistemas de ensino, objetivando a definio de prioridades e a
melhoria da qualidade do ensino;
VII - baixar normas gerais sobre cursos de graduao e psgraduao;
VIII - assegurar processo nacional de avaliao das instituies de
educao superior, com a cooperao dos sistemas que tiverem
responsabilidade sobre este nvel de ensino;
IX - autorizar, reconhecer, credenciar, supervisionar e avaliar,
respectivamente, os cursos das instituies de educao superior e os
estabelecimentos do seu sistema de ensino.
1 Na estrutura educacional, haver um Conselho Nacional de
Educao, com funes normativas e de superviso e atividade
permanente, criado por lei.
2 Para o cumprimento do disposto nos incisos V a IX, a Unio ter
acesso a todos os dados e informaes necessrios de todos os
estabelecimentos e rgos educacionais.
3 As atribuies constantes do inciso IX podero ser delegadas aos
Estados e ao Distrito Federal, desde que mantenham instituies de
educao superior.
Importante destacar que o Art. 9 da LDB foi regulamentado inicialmente

pelo Decreto Presidencial n. 3860 de 09 de julho de 2001, decreto este que dispunha
sobre a organizao do Ensino Superior, a avaliao de cursos e instituies e dava
outras providncias. Em 2006 este decreto foi revogado pelo Decreto presidencial n.
5773 de 09 de maio de 2006 e que possui como ementa dispor sobre o exerccio das
funes de regulao, superviso e avaliao de instituies de educao superior e
cursos superiores de graduao e sequenciais no sistema federal de ensino.
4.3 Regulao da titulao acadmica no Brasil
A titulao acadmica no Brasil est regulada pelo art. 48 Lei de Diretrizes
e Bases da Educao Nacional, Lei 9394/96, que diz:
Art. 48. Os diplomas de cursos superiores reconhecidos, quando
registrados, tero validade nacional como prova da formao recebida
por seu titular.
1 Os diplomas expedidos pelas universidades sero por elas
prprias registrados, e aqueles conferidos por instituies nouniversitrias sero registrados em universidades indicadas pelo
Conselho Nacional de Educao.
75
2 Os diplomas de graduao expedidos por universidades

estrangeiras sero revalidados por universidades pblicas que tenham
curso do mesmo nvel e rea ou equivalente, respeitando-se os acordos
internacionais de reciprocidade ou equiparao.
3 Os diplomas de Mestrado e de Doutorado expedidos por
universidades estrangeiras s podero ser reconhecidos por
universidades que possuam cursos de ps-graduao reconhecidos e
avaliados, na mesma rea de conhecimento e em nvel equivalente ou
superior.
Com relao ao pargrafo primeiro, o Conselho Nacional de Educao

atravs da resoluo n. 12 de 13 de dezembro de 2007 estabeleceu que os diplomas dos
cursos de graduao e sequenciais de formao especfica expedidos por instituies
no-universitrias sero registrados por universidades credenciadas, independentemente
de autorizao prvia do Conselho.
A questo em discusso a validao ou reconhecimento dos diplomas
obtidos no Estrangeiro, tanto os de graduao como os de ps-graduao conforme
pargrafos 2 e 3.
Os diplomas de graduao somente podero ser revalidados por instituies
pblicas, conforme pargrafo 2.
Os diplomas de ps-graduao podero ser revalidados por Instituies de
Ensino Superior IES, pblicas e privadas brasileiras que ofeream cursos na mesma
rea do conhecimento.
A CAPES - Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior
do Ministrio da Educao, quanto aos procedimentos de revalidao no Brasil de
ttulos de mestrado e doutorado obtidos no exterior assim se manifesta7:
1. Para terem validade no Brasil, todos os diplomas conferidos por
estudos realizados no exterior devem ser submetidos ao
reconhecimento por universidade brasileira que possua curso de psgraduao avaliado e reconhecido pela Capes. O curso deve ser na
mesma rea do conhecimento e em nvel de titulao equivalente ou
superior (art. 48, da Lei de Diretrizes e Bases).
2. Os critrios e procedimentos do reconhecimento (revalidao) so
definidos pelas prprias universidades, no exerccio de sua autonomia
tcnico-cientfica e administrativa.
3. Mesmo os diplomas de mestre e doutor provenientes dos pases
que integram o MERCOSUL, esto sujeitos ao reconhecimento. O
acordo de admisso de ttulos acadmicos, Decreto N 5.518,de 23 de
7
CAPES. Revalidao no Brasil de ttulos de mestrado e doutorado obtidos no exterior. Disponvel em

http://www.capes.gov.br/servicos/sala-de-imprensa/36-noticias/1734
76
agosto de 2005, no dispensa da revalidao/reconhecimento (Art.48,

3,da LDB) os ttulos de ps-graduao conferidos em razo de
estudos feitos nos demais pases membros do Mercosul.
Por outro lado, est em fase de projeto piloto a revalidao de diplomas de

medicina obtidos no exterior. Este projeto, criado pelo Ministrio da Educao em
conjunto com o Ministrio da Sade e de Relaes Exteriores e implantado em
setembro de 2009, prev a realizao de provas que sero elaboradas e aplicadas pelo
Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais INEP.
Observa-se que esta proposta visa, alm do teste terico, submeter os
candidatos a exames de habilidades clnicas.
Assim, o diplomado no passar somente pela anlise documental, mtodo
ainda utilizado para revalidao de diplomas, mas nos conhecimentos, habilidades e
competncia para o exerccio profissional.
Para o caso de Estrangeiros que vierem atuar no Brasil em Atividades
Acadmicas, o CMC (Conselho Mercado Comum) aprovou, em reunio realizada em 7
de dezembro de 2009, em Montevidu, no Uruguai, a regulamentao do Acordo de
Admisso de Ttulos e Graus Acadmicos para o Exerccio de Atividades Acadmicas
nos Estados Partes do Mercosul.
Com o resultado desta reunio -MERCOSUL/CMC/DEC. N. 29/09, os
estrangeiros que venham lecionar no Brasil, por exemplo tero o benefcio da admisso
de ttulos e graus acadmicos obtidos em pases partes do MERCOSUL sem passar
pelos trmites de revalidao de diplomas previstos na legislao brasileira. No entanto,
os brasileiros no podero se valer do acordo. O mesmo se aplica aos demais pases
pertencentes ao bloco em relao a estrangeiros. Importante que se destaque que os
Estados membros estaro obrigados quando o ttulo for reconhecido no pas de origem.
5 CONCLUSO
O tema apresentado no acabado e nem prope uma posio nica. Est
em estudo, no Congresso Nacional brasileiro Projetos de Lei visando sanar esta
situao, mas sabe-se que no h como se chegar a uma posio cem por cento
adequada. O assunto possui relevncia cientfica e social, pois o processo de
globalizao extrapola a relao econmica e tem compromissos com uma sociedade do
conhecimento visando o crescimento social e humano e assim seria um componente
77
fundamental na consolidao e enriquecimento da cidadania. A criao de uma

dimenso transnacional do ensino superior um elemento essencial na promoo da
mobilidade e empregabilidade dos cidados assim como do desenvolvimento em geral.
Necessrio se faz a continuidade dos estudos visando se estabelecer padres mnimos de
habilidades e competncias nas matrizes curriculares visando validao e
reconhecimento automtico dos ttulos acadmicos obtidos em instituies estrangeiras.
CONSIDERATIONS ON THE VALIDATION OF ACADEMIC TITLES OF
HIGHER EDUCATION IN BRAZIL
ABSTRACT: The intensification of the phenomenon that has become common to call
"globalization" causes important influences on economic aspects (liberalization),
political (democracy) and cultural (universal). With the facilitation of movement of
students worldwide arises the problem of validation of academic titles when they return
to Brazil. So what you're considering is not the knowledge itself, but the document
(paper). Brazil is following through bills under discussion in the legislature in finding a
solution before this new reality thus aiming at new ways to validate bond. We used the
inductive method, being used the referent, categorization, and operational concepts
techniques, with the bibliographical research and filing.
Keywords: Higher Education. Validation of academic titles.
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79
CONSENTIMENTO LIVRE E ESCLARECIDO: DO

PATERNALISMO CLNICO AO PRIMADO DA AUTONOMIA DO
PACIENTE
Priscilla Roldo Antoniazzi Trigo
Mestre em Direitos Humanos (Universidade do Minho), Especialista em Direito da Medicina
(Universidade Catlica Portuguesa), Presidente da 83 Subseo da Comisso de Biotica e
Biodireito da OAB/MG.
pratrigo@gmail.com
Este artigo tem por objetivo tecer um breve relato acerca de alguns dos principais pontos
relacionados com o instituto do consentimento livre e esclarecido e a verificao da sua
exigncia nos nossos dias como fundamento basilar do respeito ao princpio da autonomia
do paciente.
Palavras-Chave: Consentimento livre e esclarecido. Autonomia do paciente.
I.
DA NOMENCLATURA ADOTADA PARA TRATAR O TEMA DO
CONSENTIMENTO
Uma questo basilar que se faz analisar, antes mesmo de discorrermos mais
aprofundadamente acerca do tema consentimento, encontra respaldo na prpria
nomenclatura deste instituto. E, neste mbito, surge a questo a ser esclarecida em carter
preambular: Qual adjetivo atribuiremos ao consentimento? Seria ele informado, entendido,
nesta concepo, enquanto consentimento informado, ou o mais correto seria cham-lo de
consentimento livre e esclarecido?
H uma vasta doutrina, a nveis nacional e internacional, que optou por chamar
o consentimento dado pelo paciente por consentimento informado, de forma a subentender,
nesta nomenclatura, o dever do profissional de sade de informar ao paciente questes
primordiais como o objetivo, a natureza, as consequncias e os riscos da interveno qual
poder ser submetido. Apesar da existncia desta nomenclatura e da ampla adeso
doutrinria mesma, optamos neste artigo por combinar ao consentimento os adjetivos
livre e esclarecido, em consonncia com o posicionamento dos principais documentos
internacionais que tratam do tema1 e, principalmente, por entendermos que, para ser
1
O termo consentimento livre e esclarecido foi adotado pelos seguintes instrumentos internacionais ou
regionais: Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos (1966) interdido submeter uma pessoa a uma
experincia mdica ou cientfica sem o seu livre consentimento; Declarao de Lisboa sobre os Direitos do
80
prestado de forma livre, o consentimento no poder apenas ser informado, ou seja,

expresso numa folha de papel em que, aps ler as informaes nele contidas, o paciente d
a sua assinatura no final do documento. Acreditamos que o carter informacional do
consentimento s possui validade se a informao prestada pelo profissional de sade for
acrescida do esclarecimento necessrio, o que possibilitar ao paciente condies de tomar
uma deciso verdadeiramente livre. Por este motivo, preferimos entender que o
consentimento dever ser esclarecido e no apenas informado, devendo, em casos de
apurao da responsabilidade por violao do direito ao consentimento informado, ser
apurado o nus da prova do consentimento com base no dever de esclarecimento imputado
ao profissional de sade.
Para explicarmos melhor nossa posio e a natureza deste instituto faz-se
necessria a apreciao do atual conceito atribudo ao consentimento, bem como da
evoluo sofrida por ele e dos principais elementos que o compem. Procuraremos
cumprir esta tarefa, da forma mais sucinta possvel, nas linhas subsequentes.
II. ORIGEM HISTRICA
O surgimento da exigncia da obteno do consentimento livre e esclarecido
deu-se em contraposio viso paternalista-hipocrtica do ato mdico, inicialmente
difundida na Grcia por Hipcrates, e que se baseava na premissa segundo a qual apenas o
mdico seria o depositrio das decises relativas sade dos pacientes (Leone, Privitera,
Cunha, 2001).
Felizmente, a viso paternalista de Hipcrates passou a ser contestada no
sculo XX, principalmente, no perodo ps Segunda Guerra em que o Cdigo de
Nuremberg (1948) e a Declarao de Helsinki (1964) tiveram a oportunidade de fincar as
Doente da Associao Mdica Mundial (1981) O doente tem o direito de aceitar ou recusar tratamento
aps ter recebido informao adequada; Conveno Sobre os Direitos do Homem e a Biomedicina (1997) Art. 5. Qualquer interveno no domnio da sade s pode ser efetuada aps ter sido prestado pela pessoa
em causa o seu consentimento livre e esclarecido; Carta dos Direitos Fundamentais da Unio Europeia
(2000) Art. 3, n. 2 No domnio da medicina e da biologia, devem ser respeitados, designadamente: o
consentimento livre e esclarecido da pessoa, nos termos da lei; Resolucao 196/96 do Conselho Nacional
de Sade que definiu o consentimento como sendo a anuncia do sujeito da pesquisa e/ou de seu
representante legal, livre de vcios (simulao, fraude ou erro), dependncia, subordinao ou intimidao,
aps explicao completa e pormenorizada sobre a natureza da pesquisa, seus objetivos, mtodos,
benefcios previstos, potenciais riscos e o incmodo que esta possa acarretar, formulada em um termo de
consentimento, autorizando sua participao voluntria na pesquisa.
81
razes do direito ao consentimento propiciando, desta forma, o seu posterior

aprimoramento e a consagrao da sua importncia nos nossos dias.
O Cdigo de Nuremberg trouxe alguns elementos importantes ideia do
consentimento ao fazer referncia, no seu texto, figura do consentimento voluntrio. De
acordo com suas disposies, o consentimento voluntrio do ser humano, submetido a
experimentos, absolutamente essencial e deve respeitar algumas regras essenciais como:
a existncia de capacidade do paciente em prestar o seu consentimento; o respeito pelo
livre direito de escolha destas pessoas sem qualquer interveno de elementos de fora,
fraude, mentira, coao, astcia ou outra forma de restrio posterior (da o seu aspecto
voluntrio); o fato de o participante dever ter o conhecimento suficiente do assunto em
estudo para tomar uma deciso devendo ser explicado s pessoas a natureza, a durao e
o propsito do experimento, os mtodos segundo os quais ser conduzido, as
inconvenincias, os riscos esperados, bem como os efeitos sobre a sade ou sobre a pessoa
do participante, que eventualmente possam ocorrer, devido sua participao no
experimento (artigo 1). Como uma forma tendente verificao do respeito contnuo
pela autonomia da pessoa, este Cdigo previu, igualmente, que no obstante a prestao de
consentimento por parte do participante, o mesmo poder retir-lo qualquer momento no
decorrer do experimento (art. 9).
Diramos que, antes da sua ltima emenda em 2008, a Declarao de Helsinki
referia-se necessidade do consentimento de uma forma mais restrita, prevendo-o apenas
no mbito de atuao da pesquisa clnica no teraputica (cujo objetivo principal
cientfico), estabelecendo, neste sentido, que esta pesquisa em seres humanos no pode ser
empreendida sem a obteno do consentimento livre, escrito e esclarecido do participante.
Para prest-lo, preciso que o participante goze de um estado fsico e legal que o habilite a
exercer plenamente o seu poder de deciso(2). Numa viso mais abrangente, a ltima
emenda da Declarao de Helsnki(3) tratou de ampliar os casos de exigncia do
consentimento, prevendo-o como um princpio bsico para toda a investigao mdica, e
no apenas para a pesquisa clnica no teraputica. Com efeito, entendeu-se que, mesmo
2
Restando claro que, no caso de o indivduo ser considerado legalmente incapaz, dever ser obtido o
consentimento do seu responsvel legal. Cfr. Ttulo III, ns. 3a, 3b e 3c, do texto da Declarao de Henlsinki
I.
3
Adotada na 59 Assembleia Geral ocorrida em Seul, Corea, no ms de Outubro do ano de 2008.
82
quando o objetivo da pesquisa for essencialmente teraputico, h que se colher o

consentimento prvio do paciente.
As frequentes revises s quais a Declarao de Helsinki tem sido submetida,
revelam-se fundamentais para que este documento no se torne letra morta e reste
esquecido num passado remoto. Desde a sua aprovao em 1964 at os dias atuais, houve
uma grande alterao no cenrio relativo s investigaes mdicas. Tais mudanas tm
sido acompanhadas por esta Declarao. Uma prova disto pode ser averiguada por ocasio
da incluso de referncias a alguns aspectos relacionados com a investigao mdica em
que se utilize material ou dados humanos identificveis. Sob este enfoque, ficou entendido
que dever do mdico pedir o consentimento(4) do participante para a recolha, anlise,
armazenamento e reutilizao destes materiais (art. 25.)(5). Denotando, desta forma, a
preocupao desta Declarao com a proteo da intimidade da pessoa que participa na
investigao, bem como com a confidencialidade da sua informao pessoal (art. 23.),
aspectos que, nos ltimos tempos, tm conquistado um espao importante no campo das
discusses que ocupam as atenes da Biotica e do Biodireito.
Tais avanos trouxeram para o tempo presente a consolidao do direito ao
consentimento livre e esclarecido o que, por sua vez, fez emergir o respeito pelo primado
da vontade e da autodeterminao do paciente. Cumpre ressaltar que o referido primado
encontra seus pilares no respeito pela dignidade da pessoa humana que, por sua vez,
pressupe o respeito pela integridade fsica e moral do paciente.
A atual Declarao de Helsinki introduziu importantes elementos ao consentimento. Neste sentido, previu
que antes de se obter o consentimento para a realizao de uma investigao mdica em seres humanos
capazes, preciso que cada indivduo potencial receba a informao adequada acerca dos objetivos,
mtodos, fontes de financiamento, possveis conflitos de interesse, afiliaes institucionais do investigador,
benefcios calculados, riscos previsveis, e inconvenientes derivadas do experimento e todo outro aspecto
relevante sobre a investigao. A pessoa deve ser informada sobre o direito de participar ou no na
investigao e de retirar o seu consentimento em qualquer momento, sem correr o risco de represlias.
Depois de assegurado que o indivduo compreendeu a informao, o mdico ou outra pessoa
apropriadamente qualificada deve pedir ento, preferivelmente por escrito, o consentimento informado e
voluntrio da pessoa. Se o consentimento no puder ser obtido por escrito, o processo para obt-lo deve
ser documentado formalmente ante testemunhas (art. 24. da Declarao de Helsinki - revisada em 2008).
(5)
A referida Declarao previu, no mesmo art. 23, que h situaes em que ser impossvel ou
impraticvel obter o consentimento para a dita investigao, o que poderia ser uma ameaa para a sua
validade. Nestes casos, entendeu a Declarao que a investigao s pode ser realizada depois de ser
considerada e aprovada por um comit de tica de investigao.
83
III. O TERMO CONSENTIMENTO E SEUS PRINCIPAIS ELEMENTOS
O consentimento pode encontrar sua melhor expresso nos termos

assentimento ou concordncia. Em termos gerais, trata-se de um princpio que visa
traduzir o respeito pela autonomia do paciente ou do participante no dilogo com o
profissional de sade ou pesquisador (Serro, 1996, p. 64-69).
A exigncia da obteno do consentimento livre e esclarecido e sua
consagrao legal pode ser verificada sob duas perspectivas. Numa primeira anlise pode
ser considerada enquanto meio de tutela jurdica do paciente e, por outro lado, enquanto
meio de tutela jurdica do profissional de sade.
Na sua primeira perspectiva a obteno do Termo de Consentimento Livre e
Esclarecido, adiante denominado TCLE, proporciona ao paciente a oportunidade de ser
informado e esclarecido quanto aos termos que envolvem a interveno a ser realizada,
bem como proporciona a ele o direito de escolha atravs do qual poder exercer o seu
direito autodeterminao, agindo de forma autnoma. Por sua vez, enquanto meio de
tutela jurdica do profissional de sade, o TCLE vem proporcionar segurana jurdica no
desempenho da profisso, facultando a estes profissionais oportunidade para o exerccio do
seu dever de informar e esclarecer o paciente, passando a dividir com este a
responsabilidade pela deciso em causa.
Para uma analise mais aprofundada do que se possa entender por
consentimento livre e esclarecido faz-se necessria a anlise dos elementos que em
conjunto - e atravs do seu carter essencial e singular - compem a universalidade que
constituiu a base para a fundamentao do direito ao consentimento livre e esclarecido.
1. Anterioridade e Capacidade
No que se refere ao seu aspecto temporal, observa-se que o ato de prestao do

consentimento livre e esclarecido da pessoa em causa deve ser anterior prtica do
procedimento que se pretende realizar, o que significa dizer que o consentimento obtido
84
num momento posterior ao ato no deve ser considerado legtimo mesmo que o
procedimento tenha acarretado eventuais benefcios ao paciente6.
Para prestar o seu consentimento a pessoa deve estar capacitada para tanto, ou
seja, deve ser tida como capaz aos olhos da legislao civil em vigor. Trata-se de uma
exigncia bsica a ser averiguada pelo profissional de sade que dever assegurar-se de
que est a lidar com uma pessoa capaz de prestar o seu assentimento.
Nos casos em que as pessoas sejam consideradas incapazes de prestar o seu
consentimento, dever ser obtida a autorizao do seu representante legal. Neste caso,
preciso ter em conta o fato de que o representante legal deve agir consonante o superior
interesse da pessoa em causa. Para alm da figura do representante legal, a Conveno de
Oviedo (1997) tambm prev a possibilidade da obteno de autorizao prestada por uma
autoridade, uma pessoa ou uma instncia designada pela lei.
A Conveno de Oviedo tambm estipulou, no texto do seu art. 9., que dever
ser considerada a vontade anteriormente manifestada por um paciente quando este, no
momento de uma interveno mdica, no se encontre em condies de expressar sua
vontade.
2. Autonomia
O elemento da autonomia est relacionado com a voluntariedade, ou seja, com

a liberdade do indivduo em decidir, livremente, se pretende ou no participar de uma
interveno mdica ou pesquisa cientfica. Nessa perspectiva, os indivduos devem
exercer o livre direito de escolha sem qualquer interveno de elementos de fora, fraude,
mentira, coao, astcia ou outra forma de restrio"7. A liberdade em questo est
relacionada com a dignidade pessoal e com o direito ao desenvolvimento da personalidade,
ou seja, com a autodeterminao da pessoa que tem o direito de decidir livremente em
direo quilo que entende ser o melhor para o seu bem-estar.
A Conveno de Oviedo previu, no seu art. 8., uma exceo a esta regra do consentimento prvio que
dever ser aplicada nos casos em que se estiver diante de uma situao de emergncia na qual deve-se
proceder imediatamente interveno que se mostra medicamente indispensvel para o benefcio da
sade da pessoa em causa.
7
Em conformidade com a disposio estabelecida no art. 1 do Cdigo de Nuremberg.
85
Cumpre notar que este elemento da autonomia e o da informao (que

analisaremos a seguir) encontram-se intimamente relacionados, uma vez que para aquele
tornar-se eficaz, preciso antes que a pessoa tenha recebido a informao adequada para
tanto. O que significa dizer que, s depois de totalmente esclarecida que a pessoa em
causa ter discernimento suficiente para decidir de maneira voluntria e autnoma. Diante
disto, acreditamos que qualquer informao deficitria, prestada com a inteno de
esconder do indivduo importantes aspectos relacionados com o procedimento ao qual
pretende-se que ele seja submetido, pode ser considerada uma forma de persuaso capaz de
infringir o respeito pelo elemento da autonomia.(8)
3. Informao
O consentimento livre e esclarecido exige do profissional de sade responsvel

pelo caso, a prvia apresentao - ao indivduo ou ao seu representante - da informao
adequada a respeito do procedimento ao qual pretende-se que o indivduo se submeta. Esta
informao deve ser devidamente esclarecida, devendo o profissional de sade
especializado comunicar ao indivduo ou ao seu representante, numa linguagem simples
que lhe permita perceber a informao: em primeiro lugar, os fatos materiais sobre os quais
vo incidir a deciso e a informao necessrias a uma correta interpretao destes fatos
objetivos e materiais; em segundo lugar, dever apresentar a sua recomendao como
profissional especializado; e, finalmente, dever explicar que as informaes que est
transmitindo so destinadas obteno do assentimento pessoal e autnomo atravs do
qual se poder ou no proceder aos procedimentos necessrios para a obteno de um
diagnstico ou para a iniciao de uma pesquisa, de um tratamento ou de uma interveno
mdica (Serro, 1996, p. 79-80). Em suma, a informao prestada deve ser leal e
Neste sentido podemos citar a disposio constante na primeira parte da letra a do art. 8. da
Declarao Internacional sobre Dados Genticos Humanos: Artigo 8: Consentimento a) O consentimento
prvio, livre, informado e expresso, sem tentativa de persuaso por ganho pecunirio ou outra vantagem
pessoal, dever ser obtido para fins de recolha de dados genticos humanos, de dados protemicos
humanos ou de amostras biolgicas, quer ela seja efectuada por mtodos invasivos ou no-invasivos, bem
como para fins de seu ulterior tratamento, utilizao e conservao, independentemente de estes serem
realizados por instituies pblicas ou privadas.(). (grifos nossos).
86
verdadeira, devendo versar quanto aos aspectos referentes ao objetivo e natureza do

procedimento, bem como quanto s consequncias e aos riscos que envolve.9
Faz-se necessrio acrescentar que no basta transmitir ao indivduo a
informao adequada. preciso, tambm, que esta informao seja fornecida de uma
forma compreensvel. Assim, aps prestar a informao e antes de obter o consentimento,
o profissional de sade especializado dever certificar-se de que a informao foi
devidamente compreendida pelo sujeito em causa.
Por fim, ressalta-se que a informao adequada inclui, ainda, o esclarecimento
do indivduo no sentindo de que o consentimento prestado poder, qualquer momento e
por qualquer razo, ser revogado sem que isto venha a acarretar-lhe qualquer desvantagem
ou preconceito.(10) Esta regra de retira do consentimento igualmente vlida para a
autorizao prestada por representante, autoridade, pessoa ou instncia designada pela
lei.(11)
IV. O POSICIONAMENTO DO ORDENAMENTO JURDICO BRASILEIRO
FACE AO DIREITO AO CONSENTIMENTO LIVRE E ESCLARECIDO
A leitura dos primeiros artigos do Cdigo Civil - que regulamentam os direitos
de personalidade - torna evidente a preocupao do legislador em resaguardar a vida e a
integridade fsica das pessoas. Dentre estes artigos encontramos aquele que pode aplicar-se
exigncia do consentimento e que encontra fundamento no princpio da autonomia do
paciente e no respeito sua integridade fsica e moral, ao entender que ningum pode ser
constrangido a submeter-se, com risco de vida, a tratamento mdico ou interveno
cirrgica (art. 15). Este dispositivo deixa clara a exigncia por parte do profissional de
sade no sentido de dever informar ao paciente, dentre outros aspectos, os riscos e
benefcios do tratamento proposto - em especial os riscos frequentes e graves ; as
consequncias secundrias do tratamento proposto; bem como as alternativas ao tratamento
9
Cfr. disposio prevista na segunda parte do art. 5 da Conveno sobre os Direitos do Homem e a
Biomedicina.
10
Cfr. Declarao Internacional sobre os Dados Genticos Humanos (letra d, art. 6.). Esta regra de retira
do consentimento igualmente vlida para a autorizao prestada por representante, autoridade, pessoa
ou instncia designada pela lei. Cfr. Conveno sobre os Direitos do Homem e a Biomedicina (terceira parte
do art. 5 e n. 5 do art. 6); Declarao Universal sobre Biotica e Direitos Humanos (letra a, art. 6 para os casos de interveno mdica preventiva, diagnstica e teraputica); e letra b deste mesmo artigo
para os casos de pesquisa cientfica);
87
e os riscos e consequncias secundrias do tratamento alternativo (Pereira, 2010, p. 0810).

Passando da seara civil para a penal encontramos a mesma preocupao do
legislador em resguardar a vida das pessoas - no nosso caso, a vida dos pacientes - inserida
no captulo dos crimes contra a liberdade pessoal. Ao tipificar o crime de constrangimento
ilegal, no art. 146 do Cdigo Penal, o legislador entendeu, no pargrafo terceiro deste
artigo, no enquadrar-se neste delito a interveno mdica ou cirrgica, realizada sem a
obteno do consentimento do paciente ou representante legal, se justificada por iminente
perigo de vida. Com efeito, o legislador abre um precedente legal que permite ao mdico,
em casos urgentes, sobrepor o direito vida do paciente ao seu direito de
autodeterminao. No entanto, com base numa interpretao negativa e extensiva,
podemos igualmente exaurir deste artigo que ao dispr dos casos urgentes como exceo
necessidade de obteno do consentimento do paciente ou de seu representante, o
legislador acabou por considerar um ilcito penal, classificado como constrangimento
ilegal, todos os outros atos e intervenes mdicas ou cirrgicas que, em condies
normais, sejam realizadas sem a devida obteno do consentimento informado do paciente
ou de seu representante.
V. CONCLUSO
De todo o exposto conclui-se que a exigncia da obteno do termo de

consentimento e a consagrao do direito ao consentimento livre e esclarecido fez-se pedra
angular na conquista do respeito autonomia do paciente. Entendida esta conquista, no
meramente enquanto premissa tica na relao mdico-paciente, mas sim enquanto
exigncia legal, deixando, portanto, de tratar-se de uma faculdade moral do profissional de
sade para passar a ser um dever legal sujeito responsabilizao no desenvolvimento da
sua profisso.
INFORMED CONSENT: PATERNALISM PRIMACY REPORT TO

THEPATIENTS AUTONOMY
88
ABSTRACT: This article aims to make a short story about some of the main points related
to the institution of "informed consent" and check your requirement today as basic
foundation of respect for the principle of patient autonomy.
Keywords: Informed consent, patient autonomy.
REFERNCIAS
Leone, Salvino; Privitera, Salvatores; Cunha, Jorge Teixeira da (coord.) (2001)

Dicionrio de Biotica. Vila Nova de Gaia: Editorial Perptuo Socorro.
Pereira, Andr Gonalo Dias (2010). O Consentimento Informado na Experincia

Europeia, in I Congresso Internacional sobre: Os Desafios do Direito face s novas
tecnologias: Coimbra.
Resoluo 196/96 do Conselho Nacional de Sade.
Serro, Daniel (1996) Consentimento Informado, in ARCHER, Lus; BISCAIA, Jorge;
Osswald, Walter (coord.) Biotica. Lisboa: Verbo.
89
DA TEORIA PRTICA: O COMIT CEDAW DAS NAES

UNIDAS COMO MINIPEA DO MAXIMECANISMO1 DE
PROTEO AOS DIREITOS HUMANOS
Caroline Cavalcante Espnola
Mestranda em Direitos Humanos na Universidade do Minho
carolinecaval83@hotmail.com
Hugo Alexandre Espnola Mangueira
Doutorando em Cincias Jurdicas na Universidade do Minho
haespinolam@gmail.com
O objetivo deste artigo apresentar a dinmica do Comit CEDAW, responsvel pelo
auxlio aos Estados Partes da Conveno CEDAW na implementao da poltica de
combate discriminao contra a mulher. O Comit possui a funo de apreciar relatrios,
emitir recomendaes e dirigir a sistemtica de recebimento de peties e promoo de
investigao nos casos de possveis violaes Conveno CEDAW por parte dos pases
signatrios do Protocolo Adicional. O estudo analisa casos em que a participao do
Comit foi decisiva para a modificao do comportamento de Estados Partes em relao
desigualdade entre homens e mulheres. Finaliza patenteando a importncia da misso do
Comit CEDAW como minipea, produtiva e participativa, do mecanismo maior de
promoo e proteo dos direitos humanos na esfera internacional.
Palavras-chave: Sistema Internacional de Proteo aos Direitos Humanos. Comit
CEDAW. Tetica2 dos direitos humanos.
1. NOTAS INTRODUTRIAS
Os direitos do homem surgiram para proteger, garantir e legitimar a

igualdade de todos os seres humanos, independentemente das diferenas de cor da pele,
gnero, cultura, religio, nacionalidade etc. e individualidades que compem e marcam o
homo sapiens. O combate s discriminaes incidentes sobre o outro normalmente
visto como o diferente , surgidas devido a um complexo sistema de fatores sociais,
1 A expresso minipea dentro do maximecanismo foi originalmente empregada na conscienciologia,
cincia fundada pelo mdico e pesquisador Waldo Vieira, para designar aquela pessoa que, de forma lcida
e deliberada, dedica-se a praticar a assistncia em todos os nveis, consciente da funo menor pessoal,
contudo produtiva e participativa, dentro do mecanismo maior que envolve a assistncia s conscincias
(categoria da minipea interassistencial. In: Enciclopdia da Conscienciologia. 6 edio. Verso em CDROM. Foz do Iguau: Editares, 2010).
2 O vocbulo tetica um neologismo utilizado pela experimentologia, sub-ramo na conscienciologia,
formado pela juno dos termos teoria (do latim, theoria) e prtica (do grego, praktik), significando a
interao da teoria e da prtica, ou seja, a ao recproca da teoria e da prtica.
90
culturais, econmicos, polticos e religiosos que se inter-relacionam, encontra-se no cerne

da misso das Naes Unidas, enquanto mecanismo maior de promoo dos direitos
humanos no globo terrestre.
Os princpios presentes na Declarao Universal dos Direitos do Homem
(1948) emanam dos princpios da igualdade em dignidade e direitos, da liberdade de
conscincia/razo, juntamente com o dever de fraternidade nas relaes com o prximo.
Essa trade constitui o sustentculo principiolgico da Carta.
Conforme expresso em seu Prembulo, os povos das Naes Unidas, que se
comprometeram a desenvolver e a observar o respeito universal aos direitos humanos e
liberdades fundamentais, reafirmaram na Declarao Universal dos Direitos do Homem
(1948) a sua f nos direitos fundamentais do homem, na dignidade e no valor da pessoa
humana e na igualdade de direitos entre o homem e a mulher. Nessa seara, a igualdade
entre os sexos, em dignidade e direitos, constitui patamar evolutivo que pode um dia vir a
ser inteiramente alcanado pelos pases do globo, sendo uma das primordiais diretrizes em
matria de direitos humanos e direitos fundamentais. Constitui-se, ainda, um desafio,
mesmo para as sociedades mais justas e democrticas.
Como forma de reforar a proteo da igualdade entre os gneros, a Declarao
Universal dos Direitos do Homem (1948) incluiu dentre as suas diretivas a precesso de
que todos os direitos e liberdades humanas so para serem desfrutados igualmente por
mulheres e homens sem nenhum tipo de distino. Seguindo essa diretriz ideolgica, os
artigos 2 e 7 da Carta ressaltam o gozo dos direitos e liberdades por todas as pessoas,
homens ou mulheres, sem distino de qualquer espcie e a igualdade de todos perante a
lei, assegurando a proteo contra qualquer forma discriminao.
Nesses termos, a Declarao Universal dos Direitos do Homem (1948)
proclamou, de forma cristalina, os princpios da igualdade entre homem e mulher e da no
discriminao por motivo de gnero, de forma especial, conjuntamente com as demais
facetas do princpio da igualdade e da no discriminao por qualquer natureza.
No obstante a existncia de instrumentos legais especializados em favorecer a
igualdade de direitos e liberdades entre homem e mulher dentro do sistema internacional
dos direitos humanos fazia-se necessria a elaborao de um mecanismo internacional
disposto a consolidar os princpios da igualdade em dignidade e no discriminao por
gnero presentes na Declarao Universal e proporcionar a diminuio das desigualdades
91
entre homem e mulher, existentes, em maior ou menor grau, em todos os pases do globo
terrestre.
Visando remover tais obstculos, a Assembleia Geral da ONU adotou a
Conveno sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao contra a Mulher
(Conveno CEDAW3), em 18 de dezembro de 1979, atravs do voto de 130 pases, tendo
havido dez abstenes e nenhum voto contra. A Conveno CEDAW das Naes Unidas
entrou em vigor no dia 03 de setembro de 1981, com a assinatura de 98 pases.
O principal objetivo da Conveno CEDAW combater a discriminao e
violncia histrico-cultural que vitimiza a mulher e reprimir a sua prtica, em todas as suas
formas de manifestao. Para tal, a Conveno CEDAW considerou que os Estados Partes
nas convenes internacionais sobre direitos humanos tm a obrigao de proteger e
garantir ao homem e a mulher igualdade no gozo de todos os direitos (econmicos, sociais,
culturais, religiosos, civis e polticos), conforme previsto na Declarao Universal das
Naes Unidas.
2. DA CONVENO DAS NAES UNIDAS SOBRE A ELIMINAO DE TODAS

AS FORMAS DE DISCRIMINAO CONTRA A MULHER (CONVENO CEDAW)
E SEU PROTOCOLO ADICIONAL
A Conveno sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao contra
a Mulher (Conveno CEDAW) est composta por um prembulo e 30 artigos.
Define-se na Conveno CEDAW o conceito jurdico de discriminao contra
as mulheres e estabelece-se poltica a ser implementada pelos Estados Partes, destinada a
enfrentar, em todos os nveis, a prtica dessa discriminao histrico-cultural, que
representa bice ao desenvolvimento das potencialidades e aptides da mulher e,
consequentemente, da humanidade.
Sem demora, a Conveno CEDAW apresenta no seu primeiro artigo a
definio da expresso discriminao contra a mulher, conceito imprescindvel para a
delimitao do contexto da desigualdade contra a mulher e igualmente fundamental para a
atuao dos Estados Partes no combate desigualdade de gnero. Conforme o teor deste
artigo, discriminao contra a mulher toda distino, excluso ou restrio com base no
3
Sigla formada pelas letras iniciais do ttulo da Conveno, em ingls: The Convention on the
Elimination of All Forms of Discrimination against Women.
92
gnero e com o fim de prejudicar ou anular o reconhecimento, o gozo ou o exerccio pela

mulher, independente do seu estado civil, em base de igualdade do homem e da mulher,
dos direitos humanos e das liberdades fundamentais nos campos poltico, econmico,
social, cultural, civil ou outro qualquer.
Ato contnuo, a Conveno CEDAW dispe, do seu artigo 2 at o 16, sobre a
poltica a ser professada pelos Estados Partes no combate discriminao contra a mulher
em todos os mbitos.
Conforme o disposto no artigo 2 da Conveno CEDAW, os Estados Partes
devem consagrar em seus ordenamentos jurdicos, caso ainda no o tenham feito, o
princpio da igualdade entre homem e mulher, estabelecendo uma proteo jurdica
adequada para os direitos da mulher em p de igualdade com os dos homens, por meio de
medidas legislativas, da derrogao de leis incompatveis e de uma efetivao dessa
proteo, atravs do correto funcionamento dos tribunais nacionais e das instituies
pblicas. Assim, alm da incorporao do princpio da igualdade entre os gneros em seus
ordenamentos constitucionais e infraconstitucionais, devem os Estados Partes determinar a
adoo de leis e regulamentos que possuam sanes que levem a proteger a mulher, de
forma efetiva, contra toda a discriminao praticada por qualquer pessoa, organizao ou
empresa. A atuao das instituies e autoridades pblicas conforme estes princpios e a
derrogao de toda a legislao que constitua discriminao contra a mulher, previstas nas
esferas cveis e penais, constituem a consubstanciao da poltica antidiscriminatria
prevista no artigo 2.
A preocupao com o desenvolvimento pleno e progresso da mulher est
contemplada no artigo 3 da Conveno CEDAW. Neste artigo est presente o
compromisso dos Estados Partes de tomarem medidas apropriadas a assegurar o
incremento da participao da mulher nos campos social, poltico, econmico e cultural,
garantido o exerccio das liberdades fundamentais pelas mulheres em igualdade de
condies com os homens. Para tal, o artigo 4 prev a possibilidade de criao na
legislao, de forma temporria, de medidas com carter de discriminao positiva, que
cessaro quando os objetivos igualitrios forem conquistados.
O artigo 5 compromete os Estados Partes a trabalharem na rdua tarefa de
modificao dos padres socioculturais, combatendo os preconceitos histricos baseados
na inferioridade ou superioridade de um sexo em relao ao outro ou em estereotipagens e
93
na rea de educao familiar, promovendo no seio da famlia o reconhecimento da

responsabilidade comum na educao e desenvolvimento dos filhos e a ideia da
maternidade como importante funo social.
O combate ao trfico de mulheres e explorao sexual atravs da prostituio
da mulher est presente no teor do artigo 6.
Condutas para garantir a participao da mulher na vida pblica e poltica dos
Estados Partes, no mbito da representatividade, ocupando cargos pblicos, e no setor das
organizaes no governamentais, em nvel nacional e internacional, esto presentes nos
artigos 7 e 8 da Conveno CEDAW.
A igualdade de direitos em relao nacionalidade da mulher e dos seus filhos,
ao matrimnio, na rea da educao, em matria de carreiras profissionais, de trabalho e
emprego, nos esportes e na educao fsica, na sade, na segurana do trabalho e nos
cuidados mdicos, no mbito forense e em outras esferas da vida econmica e social,
dever ser almejada atravs da adoo das providncias elencadas nos artigos 9 ao 16.
O Protocolo Adicional (Facultativo) Conveno sobre a Eliminao de Todas
as Formas de Discriminao contra a Mulher foi adotado pela Assembleia Geral das
Naes Unidas em 10 de dezembro de 1999, dimanado dos esforos de grupos de ativistas
dos direitos humanos de igualdade para as mulheres, que objetivaram instituir uma maior
fiscalizao atuao dos Estados Partes na implementao da poltica de igualdade de
gneros prevista no corpo da Conveno. Aps a assinatura por 97 Estados Partes, o
Protocolo Adicional Conveno CEDAW entrou em vigor em 22 de dezembro de 2000.
O foco principal do Protocolo Adicional foi a organizao de uma estrutura
capaz de possibilitar o recebimento de comunicaes sobre violaes Conveno
CEDAW por parte de Estados Signatrios do seu texto, bem como promover investigaes
face a procedimentos discriminatrios ou descumprimentos Conveno cometidos pelos
Estados Partes que aderissem ao Protocolo Facultativo. Verificava-se, na altura, a
necessidade de se incorporar ao sistema protetivo da Conveno CEDAW mecanismos que
proporcionassem um maior controle sobre a efetividade dos princpios consagrados em seu
texto por parte dos pases e alavancassem as polticas de extirpao da discriminao
contra a mulher, tais como investigaes e pareceres opinativos e recomendativos.
Ao permitir o recebimento de denncias de supostas violaes aos princpios
da Conveno CEDAW por parte dos Estados Signatrios do seu texto, o Protocolo
94
Adicional promove a conscientizao das mulheres quanto possibilidade de exigncia

dos seus direitos na esfera internacional. Ademais, ao velar para, conforme o caso
concreto, aplicar a obrigatoriedade de reparao por parte do Estado violador s vtimas
individuais ou grupos de vtimas de discriminao ou violncia, contribui para garantir a
efetividade dos princpios presentes na Conveno e diminuio da discriminao contra a
mulher, em todos os nveis, nos pases que assinarem o Protocolo Adicional Facultativo.
3. DO COMIT SOBRE A ELIMINAO DA DISCRIMINAO CONTRA A

MULHER (COMIT CEDAW) E SUAS ATRIBUIES
O Comit sobre a Eliminao da Discriminao contra a Mulher (Comit
CEDAW) est previsto na Quinta Parte da Conveno (artigos 17 e seguintes) e no
Protocolo Adicional.
A composio do Comit CEDAW sempre foi diferente de outros rgos de
direitos humanos, criados por outros tratados internacional. Salvo uma nica exceo, o
Comit CEDAW tem sido composto, desde o incio de suas funes, exclusivamente por
mulheres. Os seus membros provm de uma grande variedade de meios profissionais. A
experincia do Comit CEDAW manifesta-se nos processos onde so examinados e
comentados os relatrios apresentados pelos Estados Partes.
O Comit CEDAW possui regulamento prprio e sua Mesa eleita para um
perodo de dois anos (artigo 19, pargrafos 1 e 2 da Conveno).
rgo especializado, o Comit CEDAW foi criado com a finalidade de
examinar os progressos realizados pelos Estados Partes no tocante a eliminao da
descriminao contra a mulher (artigo 17 da Conveno CEDAW). Em vista disso, a
funo primordial do Comit CEDAW, nascida da Conveno, o acompanhamento da
adequao da poltica antidiscriminatria em favor da mulher presente na Conveno
CEDAW realizada pelos Estados Partes, verificando a eliminao das distines e
preconceitos contra a mulher nestes pases, atravs da implementao do princpio da
igualdade de dignidade e direitos entre homem e mulher, em todos os nveis. Para os pases
comprometidos com o Protocolo Opcional, o Comit possui, alm dessa incumbncia, a
obrigao de receber e considerar comunicaes sobre violaes de algum Estado Parte a
qualquer direito previsto na Conveno. Percebe-se que os pases aderentes ao Protocolo
95
Adicional intencionam maior compromisso e determinao em assegurar a fruio

completa e permanente pelas mulheres de todos os direitos e liberdades fundamentais, em
equidade com os homens, e em atuar efetivamente contra as violaes desses direitos e
liberdades.
Portanto, em 1979, ano em que foi aprovada a CEDAW, a sistemtica do
Comit era restrita apreciao dos relatrios encaminhados pelos Estados Partes. A partir
da aprovao do Protocolo Adicional Facultativo CEDAW, entretanto, a atribuio do
Comit foi ampliada, com a introduo das sistemticas de petio individual e de
investigao atravs de inquritos confidenciais (Piovesan, 2008).
Para definirmos melhor o contedo do Protocolo Facultativo, trazemos a
seguinte opinio de Alda Facio (2011):
(...) um documento que est aberto ratificao dos Estados que j ratificaram
a Conveno ou Pacto. Denomina-se opcional ou facultativo porque os Estados
no so obrigados a ratific-lo, mesmo que tenham ratificado a Conveno. Por
exemplo, o Protocolo Facultativo ao Pacto de Direitos Civis e Polticos da ONU
um instrumento anexo ao Pacto e entrou em vigor ao mesmo tempo que o
Pacto, em 1976. Os Estados partes no Pacto, ao aderirem ao Protocolo opcional,
facultam ao Comit de Direitos Humanos - o Comit que supervisiona o
cumprimento das obrigaes derivadas do Pacto - o recebimento de
comunicaes de particulares que afirmam ser vtimas da violao de qualquer
um dos direitos enumerados no Pacto em questo (...).
Alm disso, o Comit CEDAW procura encorajar os Estados Partes a retirarem

as suas reservas Conveno CEDAW, de forma a evitar a diminuio da fora deste
dispositivo internacional.
Na prtica, a realizao da funo de monitoramento prevista na Conveno
CEDAW ocorre principalmente pela anlise de relatrios apresentados pelos Estados
Partes, os quais contm as medidas desenvolvidas pelos pases signatrios respeitantes
eliminao da discriminao contra a mulher (artigo 18 da Conveno CEDAW). Desse
modo, os membros do Comit CEDAW, peritos eleitos pelos Estados Partes entre seus
nacionais, exercendo suas funes a ttulo pessoal, levada em conta uma repartio
geogrfica equitativa e a representao das formas diversas de civilizao e dos principais
sistemas jurdicos (pargrafo primeiro do artigo 17 da Conveno CEDAW), avaliaro as
medidas administrativas, judicirias e legislativas adotadas pelos Estados Partes, bem
como os progressos alcanados, relativos s realizaes, alm dos obstculos
implementao da poltica e determinaes presentes na Conveno, apresentados nos
96
relatrios entregues ao Secretrio-Geral das Naes Unidas (caput e pargrafo 2 do artigo

18). Todos os Estados Partes que aderiram e ratificaram a Conveno CEDAW se
comprometem a apresentar relatrios nacionais sobre as medidas que tenham tomado para
cumprir suas obrigaes presentes no Tratado, tornando legal a obrigao de colocar em
prtica as disposies do Comit, assim como se comprometeram a adotar todas as
medidas necessrias em mbito nacional para alcanar a plena realizao dos direitos
reconhecidos na Conveno, conforme o previsto no artigo 24. O primeiro relatrio deveria
ser apresentado aps 1 ano da ratificao do tratado; os demais a cada 4 anos ou sempre
que o Comit solicitar (alneas a e b do artigo 18). Em seus primeiros 25 anos de trabalho o
Comit examinou o progresso realizado na implementao da Conveno em 154 Estados
Partes, por meio da anlise de 401 relatrios apresentados.
O Comit, atravs do Conselho Econmico e Social das Naes Unidas,
informa anualmente a Assembleia Geral as suas atividades e apresenta sugestes e
recomendaes de carter geral com base nos relatrios e nas informaes recebidas dos
Estados Partes (pargrafo primeiro do artigo 21 da Conveno CEDAW). Por sua vez, o
Secretrio Geral da ONU envia os relatrios do Comit CEDAW Comisso sobre a
Condio da Mulher (artigo 21, pargrafo 2). As Agncias Especializadas podem se fazer
representar nas sesses de anlise que correspondam s suas atuaes, sendo que o Comit
possui a prerrogativa de convidar as Agncias Especializadas a apresentar relatrios sobre
a aplicao da Conveno nas reas que correspondam esfera de suas atividades
(pargrafo primeiro do artigo 21). As reunies do Comit CEDAW so anuais, por um
perodo de at duas semanas, na sede da Organizao das Naes Unidas ou outro lugar
que o Comit determine (artigo 20, pargrafos 1 e 2 da Conveno), para exame dos
relatrios apresentados (caput do artigo 20 da Conveno).
As recomendaes gerais emanadas pelo Comit CEDAW no so dirigidas a
um Estado em particular, mas tratam de temas abordados pela Conveno e fornecem
orientaes aos Estados Partes sobre obrigaes que surgem da Conveno, alm das
medidas necessrias ao seu cumprimento. Organizaes sociais civis e agncias
especializadas podem participar da elaborao do contedo das recomendaes gerais,
conforme permitido pelo artigo 22 da Conveno.
Para os pases signatrios do Protocolo Adicional Conveno o Comit
CEDAW possui conjuntamente a atribuio para receber reclamaes e conhecer sobre
97
possveis violaes por parte dos Estados Partes aos direitos constantes na Conveno
CEDAW, podendo inclusive instaurar inquritos confidenciais (artigos 8 e 9 do Protocolo
Adicional) com a finalidade de examinar as queixas apresentadas por indivduos ou grupos
de indivduos que se aleguem vtimas dessas violaes (artigos 2 a 7 do Protocolo
Adicional). Desse modo, o Comit estar adstrito s comunicaes relacionadas a um
Estado Parte da Conveno que seja igualmente parte no Protocolo Adicional. Essas
notcias de possveis violaes devero ser feitas por escrito e no podero ser annimas,
pelos indivduos ou grupos de indivduos que se encontrem sob a jurisdio do Estado
Parte e aleguem ser vtimas de violao de quaisquer dos direitos estabelecidos na
Conveno por esse Estado Parte, ou ainda em nome das supostas vtimas, desde que
contem com seu consentimento ou que haja justificativa plausvel para estar agindo sem o
consentimento (artigos 2 e 3 do Protocolo Adicional). O recebimento da reclamao por
parte do Comit se d apenas o reconhecimento de que todos os recursos da jurisdio
interna do Estado Parte foram esgotados ou caso a fruio desses meios esteja sendo
protelada alm do razovel ou deixe dvida quanto a produo do efetivo amparo (artigo 4
do Protocolo Adicional).
Medidas antecipatrias, necessrias para evitar possveis danos irreparveis
vtima ou vtimas da alegada violao, podem ser solicitadas ao Estado Parte pelo Comit
em qualquer momento aps o recebimento de comunicao e antes que tenha havido
determinao quanto ao mrito da questo (artigo 5 do Protocolo Adicional).
Aps analisar a comunicao apresentada, o Comit transmitir suas opinies a
respeito, juntamente com as recomendaes para a atuao do Estado Parte no caso
concreto, que, dentro de seis meses, enviar a devida considerao s opinies e
recomendaes do Comit e apresentar resposta por escrito contendo informaes sobre
as aes realizadas luz das opinies e recomendaes do Comit (pargrafos 3 e 4 do
artigo 7 do Protocolo Adicional). Em caso de graves e sistemticas violaes, o Comit
poder designar um ou mais de seus membros para conduzir uma investigao e apresentar
relatrio, desde que tal seja necessrio e obtido o consentimento do Estado Parte, podendo
incluir visita ao territrio deste (pargrafo 1 e 2 do artigo 8 do Protocolo Adicional).
Em suma, conforme consta no Protocolo Adicional Facultativo, o Comit
CEDAW pode instaurar inquritos confidenciais (pargrafo 5 do artigo 8), caso receba
98
informao fivel indicando violaes graves ou sistemticas de direitos estabelecidos na

Conveno por um Estado Parte que aderiu ao Protocolo Adicional Facultativo (pargrafos
1 e 2 do artigo 8). O Comit CEDAW convidar o suposto Estado violador a apreciar a
informao em conjunto com o Comit e a apresentar suas observaes sobre essa questo
(pargrafo 1 do artigo 8). O Comit poder encarregar alguns membros a efetuar um
inqurito e a comunicar com urgncia os resultados, podendo realizar visitas ao territrio
do Estado, com o consentimento deste (pargrafo 2 do artigo 8). Aps analisar o resultado
do inqurito, o Comit CEDAW comunica ao Estado em questo, que ir dispor de um
prazo de 6 (seis) meses para apresentar suas observaes (pargrafo 3 do artigo 8). O
procedimento de inqurito possui carter confidencial e poder contar com a cooperao
do Estado Parte em qualquer fase do processo (pargrafo 5 do artigo 8). Respostas
podero ser solicitadas ao Estado Parte supostamente violador dos direitos estabelecidos na
Conveno CEDAW (pargrafo 2 do artigo 9).
4. EXEMPLOS DA ATUAO DO COMIT CEDAW EM CASOS ENVOLVENDO

VIOLNCIA CONTRA A MULHER
O primeiro pas considerado culpado pelo Comit CEDAW por violao s
garantias da Conveno CEDAW, conforme as atribuies investigativas do Comit
institudas no Protocolo Adicional Facultativo Conveno CEDAW, foi a Hungria4.
Tratou-se, neste caso especfico, de uma violao por violncia domstica
contra a mulher ocorrida na Hungria. Uma hngara havia solicitado medidas de proteo
ao Estado da Hungria, que no as tomou. Durante o procedimento investigatrio, a Hungria
concordou com o Comit CEDAW que faltavam na ordem jurdica interna recursos
adequados para socorrer tais casos de violncia domstica contra a mulher. Em sendo
assim, o Comit CEDAW suscitou a Hungria que garantisse imediatamente e efetivamente
a integridade fsica e mental da requerente.
Ademais, recomendou o Comit CEDAW Hungria a implementao de vrias
medidas e reformas, a fim de assegurar a proteo das vtimas de violncia domstica
(conf. Comunicao n 2/2004, Sr. A. T. versus Hungria, aceita em 26 de Janeiro de 2005).
Outro exemplo de atuao do Comit CEDAW, nos termos do Protocolo
4
Communication No. 2/2004, Ms. A.T. v. Hungary, adopted on 26 January 2005.
99
Adicional, foi o Caso Zheng vs. Holanda5, onde uma chinesa alegou ser vtima de trfico
de pessoas por fins de explorao sexual. Ela havia supostamente sofrido estupros e outros
abusos na China e foi alvo do trafico de pessoas com finalidade de explorao sexual para
os Pases Baixos, por uma organizao criminosa. Assim, a autora, nascida na china,
alegou ser vtima de trfico de pessoas para Holanda com propsito de prostituio, tendo
escapado da casa em que se encontrava detida. Depois, foi obrigada por uma mulher a
realizar trabalhos domsticos forados, sendo expulsa da casa quando sua gravidez
comeou a aparecer. Seu pedido de asilo poltico foi negado pelo governo da Holanda e
seus recursos indeferidos pelos tribunais internos.
O Caso foi submetido pela Sr Zhen Zhen Zheng, alegada vtima, por
representao, em 22 de janeiro de 2007 e aprovado em 27 de outubro de 2008 (Disponvel
em: http://www2.ohchr.org/english/law/jurisprudence.htm).
O dispositivo da Conveno CEDAW alegadamente violado neste caso foi o

artigo 6, o qual reza que Os Estados Partes tomaro todas as medidas apropriadas,
inclusive de carter legislativo, para suprimir todas as formas de trfico de mulheres e
explorao da prostituio da mulher.
De acordo com a maioria dos membros do Comit, a chinesa no havia
articulado as suas alegaes, de forma satisfatria, perante as instituies holandesas.
Outros membros no concordaram com a interpretao do critrio de esgotamento dos
recursos internos e indicaram sua prontido de aplicar as provises sobre a proteo de
vtimas de trfico de pessoas, do Protocolo Adicional Conveno das Naes Unidas
contra o Crime Organizado Transnacional.
Nestes termos, as recomendaes apresentadas pelo Comit ao Estado Parte no
Caso Zheng vs. Holanda foram: a) verificar se a autora vtima e, em caso afirmativo,
fornec-la as protees do artigo 6 do Protocolo de Palermo; b) tomar medidas guarda de
fronteiras para reconhecer vtimas de trfico; e c) fornecer aconselhamento e proteo para
as pessoas vtimas de trfico.
5. IMPLICAES DAS RECOMENDAES

ORDENAMENTO JURDICO BRASILEIRO
5
2008.
DO
COMIT
CEDAW
NO
Communication No. 15/2007, Ms. Zhen Zhen Zheng v. The Netherlands, adopted on 27 October
100
O Brasil assinou a Conveno CEDAW em 1979 e ratificou-a em 1984, com

algumas restries6, aderindo, posteriormente, ao Protocolo Adicional Facultativo.
Com base na poltica de combate a discriminao contra a mulher, instituda
pela Conveno CEDAW, e nas solicitaes e recomendaes realizadas pelo Comit
CEDAW, aps a anlise dos relatrios entregues, realizou diversas aes de afirmao da
igualdade de gnero e de proteo das vtimas de violncia domstica.
Dentre outras aes, o governo brasileiro reformou, em 2002, o Cdigo Civil
anterior, datado de 1916, e instituiu a Lei n 11.340, de 7 de agosto de 2006, que trata
sobre a violncia domstica e familiar contra a mulher, conhecida popularmente como Lei
Maria da Penha.
Estas aes proporcionaram a igualdade jurdica entre homem e mulher,
consagrada na Constituio da Repblica Federativa do Brasil, e forneceram um
tratamento especial s mulheres vtimas de violncia domstica/familiar, proporcionando
um acompanhamento psicolgico e fornecendo medidas protetivas contra os agressores.
O Comit CEDAW havia feito recomendaes ao Brasil na 39 sesso, que
aconteceu em Nova York, entre os dias 23 de julho e 10 de agosto de 2007, destacando as
consequncias do aborto inseguro e a necessidade de implementar planos e leis que
protejam os direitos das mulheres; emitiu suas recomendaes com base no relatrio
nacional apresentado pelo governo brasileiro sobre a implementao dos direitos previstos
na Conveno, no relatrio sombra e cartas apresentadas por organizaes da sociedade
civil, em contraponto ao relatrio oficial enviado pelo Estado.
6. ALGUMAS CONCLUSES
A discriminao e violncia contra a mulher violam os princpios fundamentais

da dignidade e da igualdade, causando bice participao feminina na sociedade, nos
mbitos familiar, poltico, econmico, trabalhista e religioso; estorva, de modo igual, o
direito da mulher a auto-realizao e a busca da felicidade. A falta de participao plena da
mulher em todos os campos atrasa o desenvolvimento da sociedade como um todo, assim
como representa um impedimento paz social. Por consequncia, a ausncia de
6
Em vigor atravs da promulgao da Conveno pelo Decreto n 4.377, de 13 de Setembro de 2002,
que revogou o Decreto n 89.460, de 20 de Maro de 1984.
101
reconhecimento mulher de natureza e qualidades comuns as dos homens causa oposio

ao progresso evolutivo de um pas, pondo em risco a concrdia do mundo e a causa da paz.
Nesse sentido, importante destacar que a desigualdade entre homem e mulher, assim
como qualquer outra forma de discriminao, deve ser eliminada de todos os campos da
vida social.
A mudana de paradigmas antievolutivos, culturalmente aceitos, exige fortes
esforos, muitas vezes alcanados apenas com a construo de normas punitivas. As
tradies oriundas do exerccio do poder e de manipulaes, ainda que prejudiciais ao
desenvolvimento da pessoa humana, sobretudo as mais vulnerveis, so difceis de
modificar.
Para os 185 Estados Membros das Naes Unidas que participam da
Conveno CEDAW, o ponto de mutao, da discriminao para o reconhecimento da
igualdade plena entre homens e mulheres em todos os campos de ao, comea a tomar
forma. O Comit sobre a Eliminao da Discriminao contra a Mulher, que tem as
funes de examinar os progressos relativos aplicao dessa poltica, mostra qual o
caminho a ser seguido para a concretizao deste sonho. Por outro lado, os pases aderentes
ao Protocolo Facultativo, resultado de grandes esforos de ativistas e organizaes civis
destinadas a fortalecer a proteo dos direitos humanos da mulher no mundo, se
comprometem de forma ainda mais firme nesse empenho.
Atravs da anlise das medidas de ordem legislativa, judiciria e administrativa
contidas nos relatrios apresentados pelos Estados Partes, do fornecimento de
recomendaes gerais direcionadas aos Estados Partes, do recebimento de comunicaes e
realizaes de investigaes, o Comit CEDAW coloca em prtica a teoria dos direitos
humanos.
Com o Comit CEDAW, a promoo da liberdade, da dignidade e da
fraternidade, de forma igual e sem distines de gnero, abarca no seio da comunidade
internacional a dimenso prtica, simultaneamente terica, disposta no texto da
Conveno CEDAW e em seus estatutos.
Por todo o exposto, podemos afirmar que o Comit CEDAW representa
considervel minipea-chave do mecanismo maior de amparo e fortalecimento dos direitos
humanos na esfera internacional.
102
"FROM THEORY TO PRACTICE": THE UNITED NATIONS COMMITTEE ON

THE ELIMINATION OF DISCRIMINATION AGAINST WOMEN AS A SMALL
KEY PIECE OF THE GREATER MECHANISM OF PROTECTION OF HUMAN
RIGHTS
ABSTRACT: The objective of this paper is to present the dynamics of the Committee on
the Elimination of Discrimination against Women, responsible for assistance to States
Parties of the Convention on the Elimination of all Forms of Discrimination against
Women (CEDAW) in implementing the policy to combat discrimination against women.
The Committee has the task of assessing reports, make recommendations and direct the
receipt of petitions and promotion of research system in cases of possible violations of
CEDAW by the States Parties to the Optional Protocol. The study examines cases in which
the participation of the Committee was decisive for modifying the behavior of States
Parties in relation to inequality between men and women. Ends patenting the importance of
the mission of the Committee as a small part, but productive and participatory, in the
greater mechanism for promotion and protection of human rights in the international
sphere.
Keywords: United Nations Human Rights System. Committee on the Elimination of
Discrimination against Women. Human rights theorice
REFERNCIAS
Conveno sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao contra a Mulher

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Facio, A. (2011). El Protocolo Facultativo de la Convencin sobre la eliminacin de todas
las formas de discriminacin contra la mujer: anlisis de los casos ante el Comit de la
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Piovesan, F. (2008). Direitos humanos e o direito constitucional internacional. 9. ed. So
Paulo: Editora Saraiva.
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Discriminao contra a Mulher (1999). Recuperado em 22/04/2011, de
http://www.un.org/french/documents/instruments/docs_fr.asp?year=1990.
103
RESERVA DO POSSVEL NOS DIREITOS SOCIAIS:

POSSVEL?
Bruno Smolarek Dias
Doutorando em Cincia Jurdica pela Universidade do Vale do Itaja UNIVALI SC;
Bolsista CAPES para Doutorado Sanduche com a Universidade do Minhor - Portugal; Mestre
em Direito pela Pontifcia Universidade Catlica do Paran PUC-PR; Especialista em
Docncia no Ensino Superior e Cincia Poltica, Planejamento e Estratgia pela Unio PanAmericana de Ensino UNIPAN; Advogado e Coordenador do Curso de Direito da Unidade
Universitria de Francisco Beltro PR, da Universidade Paranaense UNIPAR.
professorbruno@unipar.br
Vincius Murari Borges
Acadmico do 3 Ano do Curso de Direito da Unidade Universitria de Francisco Beltro da
Universidade Paranaense UNIPAR; Acadmico participante do Programa de Iniciao
Cientfica no ano de 2011.
Este artigo trata sobre a reserva do possvel, sua aplicao, restrio e limitao. um
instituto jurdico alemo, recepcionado pelo direito brasileiro que serve de justificativa
para a no aplicao de determinado direito positivo frente escassez artificial de
recursos. A utilizao desse instituto deve ser considerada pelo poder judicirio em
controle de constitucionalidade e, atravs do critrio da proporcionalidade, confirmar ou
no sua incidncia. necessrio que nessa anlise sempre se tenha em foco o ncleo
essencial da norma, o mnimo existencial e a dignidade da pessoa humana. O Mtodo1 a
ser utilizado na fase de Investigao ser o Indutivo; na fase de Tratamento dos Dados ser o
Cartesiano, sero acionadas as tcnicas do referente2, da categoria3, dos conceitos operacionais4,
da pesquisa bibliogrfica5 e do fichamento6. mister deste trabalho demonstrar que o direito
fundamental social no absoluto, mas as restries a estes direitos tambm no o so.
Palavras-chave: Reserva do Possvel. Mnimo Existencial. Princpio da

Proporcionalidade.
1
Mtodo: forma lgico-comportamental na qual se baseia o Pesquisador para investigar, tratar os

dados colhidos e relatar os resultados. Pasold, Cesar Luiz. Metodologia da Pesquisa Jurdica: Teoria e
Prtica. 12. ed. rev. So Paulo: Conceito Editorial, 2011. p.204.
2
explicitao prvia do motivo, objetivo e produto desejado, delimitado o alcance temtico e de
abordagem para uma atividade intelectual, especialmente para uma pesquisa". Pasold, Cesar Luiz.
Metodologia da Pesquisa Jurdica, cit. p. 209.
3
palavra ou expresso estratgica elaborao e/ou expresso de uma idia". Pasold, Cesar Luiz.
4
definio estabelecida ou proposta para uma palavra ou expresso, com o propsito de que tal
definio seja aceita para os efeitos das idias expostas. Pasold, Cesar Luiz. Metodologia da Pesquisa
Jurdica, cit. p. 198.
5
Tcnica de investigao em livros, repertrios jurisprudenciais e coletneas legais. Pasold, Cesar Luiz.
6
Tcnica que tem como principal utilidade otimizar a leitura na Pesquisa Cientfica, mediante a reunio
de elementos selecionados pelo Pesquisador que registra e/ou resume e/ou reflete e/ou analisa de
maneira sucinta, uma Obra, um Ensaio, uma Tese ou Dissertao, um Artigo ou uma aula, segundo
Referente previamente estabelecido. Pasold, Cesar Luiz. Metodologia da Pesquisa Jurdica, cit. p. 201 e
202.
104
1. INTRODUO
H tempos que indiscutvel, frente a comunidade acadmica e jurdica, que
existem direitos que devem ser considerados como fundamentais entre os homens, logo
devendo ser respeitados em todas as situaes em que se vejam em conflito. Como
direitos fundamentais, tambm obvio que estes mesmos direitos sejam referidos s
categorias de Direito mais sensveis aos seus destinatrios, os seres humanos sujeitos de
Direito.
claro que, ao criar e aplicar as leis, o Estado tenha que por vezes decidir
entre um ou outro direito a ser tutelado. Tanto o legislativo como o executivo tm uma
grande esfera de discricionariedade na criao e aplicao de direitos. No entanto,
ambos esto sempre limitados pelo poder constitucional, como deve ser um
ordenamento nos moldes do bloco de constitucionalidade. O problema ocorre quando
um direito fundamental encontra, na sua efetivao, a barreira econmica: a
impossibilidade de aplicao, devido no a falta de recursos, mas a alocao destes
satisfao de um outro direito fundamental. Em ltima anlise, um confronto entre dois
direitos fundamentais.
Surge ento a figura da reserva do possvel, que serve como justificativa
para a no satisfao de um determinado direito fundamental, como conseqncia da
escassez artificial de fundo para tanto.
Por obvio que este instituto no ilimitado, ao contrario, teramos um
desequilbrio nos trs poderes. Mas de que forma ele deve ser controlado? Quais os seus
limites? Qual a sua aplicabilidade? Essas e outras perguntas sero respondidas ao
decorrer do artigo. Mas, para tanto, preciso que, antes, estudemos o conceito de
direitos humanos e direitos fundamentais; seu contedo; as diferenas entre regras e
princpios e como funciona a restrio aos direitos da nossa constituio: s assim
podermos entender o que realmente representa a reserva do possvel e quais os seus
limites.
2. DIREITOS HUMANOS
Os direitos humanos so resultado de um esforo coletivo que permeia a
evoluo do ser humano em seu aspecto social desde que este comeou a se organizar
em sociedade (Piovesan, 2006). Embora seja este esforo continuo (Arendt, 2004); que
105
com ele os direitos se sedimentam para a consecuo de seu objetivo (Bobbio, 1992); e
muitos foram os filsofos que os defenderam, ele somente comeou a atingir efetividade
de suas bases de sustentao com o advento das revolues burguesas e da filosofia
iluminista (Comparato, 2001), no sculo XVIII. A partir deste ponto, os direitos
humanos iniciaram uma evoluo e transformao, constante e ininterrupta, que se
verifica at os dias de hoje. Esses direitos buscam sempre o aprimoramento moral do
homem (Canado Trindade, 1997), intimamente relacionados dignidade da pessoa
humana (Perry, 1998), e um relacionamento equitativo do ser humano com seus
semelhantes e perante a lei (Almqvist, 2005).
O seu conceito pode ser atribudo como os direitos necessrios para que
uma pessoa possa no s sobreviver, mas viver (Dallari, 2004), de forma qualitativa, e
com isso participar ativamente de sua sociedade (Smolarek Dias, Mardegan, 2011),
assim desenvolvendo-se como pessoa e desenvolvendo esta sociedade (BEITZ, 2009).
A evoluo do entendimento e do estudo dos direitos humanos se divide em
diversos momentos, que acompanham a prpria evoluo do relacionamento dos
indivduos para com os organismos de controle social (Herkenhoff, 1994). Este o tema
de nosso prximo tpico.
2.1.Evoluo dos Direitos Humanos
O primeiro momento de consolidao, que foi centro das discusses
filosficas durante as revolues burguesas, corresponde busca da igualdade do ser
humano perante a lei, a necessidade do reconhecimento do homem enquanto sujeito de
direito (Smolarek Dias, 2009, pag. 20). A Declarao de Direitos do Homem e do
Cidado foi um marco na consolidao destes direitos, de clara influncia jusnaturalista,
sobre os revolucionrios franceses que a redigiram (Miranda, 2002).
Neste momento histrico e jusfundamental, a busca pela igualdade e
liberdade perante a figura estatal7, devia permanecer inerte sociedade8, o que
A primeira gerao engloba os chamados direitos de liberdade, que so direitos s chamadas

prestaes negativas, nas quais o Estado deve proteger a esfera de autonomia do indivduo. Para
Canotilho, so direitos de defesa, possuindo o carter de distribuio de competncias (limitao) entre
o Estado e o ser humano, sendo denominados de direitos civis e polticos (RamoS, 2005, pp. 82-3).
8
Constitui a base desse ambiente de liberdade o estado liberal burgus que, fundado no primado da
livre concorrncia e da plena autonomia da vontade, tem como inaceitvel a legitimidade das
intervenes do Estado nas relaes sociais e econmicas. Nessa viso, cumpre ao Estado apenas a
106
acarretaria uma completa desigualdade entre os membros componentes desta sociedade

moderna9 que, por fim, levaria s revolues que exigiram a prxima evoluo dos
Direitos Humanos (Smolarek Dias, 2009).
A segunda dimenso surge com o objetivo claro de gerar uma maior
igualdade material entre os membros de uma mesma sociedade, surgindo no perodo
posterior a Primeira Guerra Mundial. A criao dos estados de orientao socialista o
momento pice desta dimenso.
A segunda gerao de direitos humanos representa a modificao do papel do
estado, exigindo-lhe um vigoroso papel ativo, alm do mero fiscal das regras
jurdicas. Esse papel ativo, embora necessrio para proteger os direitos de
primeira gerao, era visto anteriormente com desconfiana, por ser
considerado uma ameaa aos direitos do indivduo. Contudo, sob a influncia
das doutrinas socialistas, constatou-se que a insero formal de liberdade e
igualdade em declaraes de direitos no garantiam a sua efetiva
concretizao, o que gerou movimentos sociais de reivindicao de uma (sic)
papel ativo do Estado para realizar aquilo que Celso Lafer denominou
direito de participar do bem-estar social (RAMOS, 2005, p. 84).
Assim, surgem os direitos de ordem social, que gerariam um papel mais

efetivo do Estado em sua concretizao e demandariam no s esforos polticos, mas
tambm maior dispndio econmico (Sustein, Holmes, 1999), pois propunham a
existncia de um servio pblico de sade e de educao (Hennion, Barbier-Le Bris,
Del Sol, 2010), dentre outros: So estes direitos os principais a serem analisados neste
artigo.
A terceira fase corresponde aos Direitos Difusos ou Direitos de
Solidariedade, segundo a qual no possvel identificar o titular individual do direito,
mas apenas a coletividade como um todo (Bechara, 2009). Esta fase passou a ter
relevncia a partir da dcada de 70.
funo de preservar as chamadas liberdades pblicas negativas, ficando assegurada a liberdade, a

propriedade, a segurana e a resistncia opresso.
A viso racionalista desse constitucionalismo liberal do sculo XVIII veiculava a noo de que, sendo os
direitos naturais de liberdade constitudos anteriormente figura institucional do Estado, este no
deveria intervir a ponto de tolher ou prejudicar aqueles (Marques, 2007, p. 42)
9
De fato, a Revoluo Industrial foi o principal fator do surgimento e expanso das diferenas entre as
classes dos fabricantes capitalistas e dos operrios fabris, modificao que se realiza cada vez mais
rapidamente, medida que a produo deixa de se basear em apropriao social, para passar a
apropriao capitalista, contradio esta que encerra en germn, todo el conflicto de los tiempos
actuales, o que justifica o estudo da Revoluo Industrial como mvel dos direitos dessa gerao
(Marques, 2007, p. 74)
107
Estes direitos de terceira gerao, os direitos ao desenvolvimento, paz e

livre determinao (Piovesan, 2006), considerados direitos difusos, no identificveis a
um indivduo em particular, e sim a uma coletividade identificvel ou no, so os
direitos do gnero humano (Bonavides, 2000).
H quem defenda a existncia de uma quarta fase, correspondendo aos
direitos de diferena, ou seja: que tem relao com a cultura, a raa, a situao
econmica e a orientao sexual; e a uma quinta dimenso: que trataria dos direitos
advindos da tecnologia de informao, como a internet 10. Mas como estas dimenses ou
geraes ainda constam de discusso doutrinria (Sarlet, 2004), e no so o cerne do
nosso artigo, no sero melhor exploradas.
3. DIREITOS FUNDAMENTAIS
Se os direitos humanos esto representados nas disposies dos tratados
internacionais, como a Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado e a Declarao
Universal dos Direitos Humanos, os direitos fundamentais correspondem recepo
destes direitos por um ordenamento jurdico (Botelho, 2010), de forma originria, na
criao de uma constituio ou, de forma derivada, na admisso do tratado internacional
pelo ordenamento (Miranda, 2008).
No so os direitos fundamentais e os direitos humanos homnimos, uma
vez que aquele espcie da qual este gnero, ou seja, pode muito bem um
ordenamento jurdico adaptar apenas alguns aspectos dos direitos humanos (Moraes,
2011).
Cabe aos pases verificar quais direitos humanos so compatveis com sua
sociedade e com sua deciso poltica fundamental, como diria Schmitt (1998) e, assim,
transcrev-las em sua Constituio, sua norma fundamental positiva, que funcional
como base lgico-jurdica e como base positiva-jurdica para o ordenamento jurdico
que se estrutura em funo desta Constituio (Kelsen, 1998)
10
Alguns juristas pregam a existncia de uma quarta dimenso, que englobaria direitos de acesso ao
uso de novas tecnologias direcionadas vida humana (biotecnologia e bioengenharia); e de uma quinta
dimenso, referente aos direitos advindos das tecnologias de informao (internet), di ciberespao e
da realidade virtual em geral
Do outro lado, sustenta-se que as novas dimenses abrangem o direito democracia, informao e ao
pluralismo. Teoria essa atribuda a Paulo Bonavides, o qual defende que, ao lado da globalizao
neoliberal, h globalizao poltica (globalizao dos direitos fundamentais, que verdadeiramente diz
respeito aos pobres), responsvel por introduzir direitos fundamentais de quarta dimenso,
constituindo a ltima fase de institucionalizao do Estado Social (Ribas, 2007, p. 47)
108
Os direitos fundamentais sociais esto relacionados segunda gerao dos

direitos humanos (Hennion, Barbier-Le Bris, Del Sol, 2010), a partir da qual se passou a
buscar no mais apenas a igualdade formal de um individuo perante a lei, mas a
igualdade material, ou seja, de um individuo perante seus semelhantes e perante a
sociedade (Smolarek Dias, 2009). O ser humano por natureza diferente, por isso
fulcro dos direitos humanos sociais equipar-lo.
Destacam-se, assim, trs vertentes no que tange concepo da igualdade: a.
igualdade formal, reduzida formula todos so iguais perante a lei (que no
seu tempo foi crucial para a abolio de privilgios); b. igualdade material,
correspondente ao ideal de justia social e distributiva (igualdade orientada
pelo critrio socioeconmico); e c. igualdade material, correspondente ao
ideal de justia como reconhecimento de identidades (igualdade orientada
pelos critrios de gnero, orientao sexual, idade, raa e etnia e demais
critrios). (Piovesan, 2005, pg. 47)
Essa igualdade obtida atravs de prestaes do Estado. Prestaes

positivas (Fredman, 2008) e negativas do Estado (Dodoo, 2010). A princpio percebese, com maior facilidade, os direitos fundamentais que independem de aes do Estado,
os direitos relativos liberdade; mas, no que tange igualdade material, esta depende de
uma maior atividade prestacional do Estado (Fredman, 2008).
Alguns direitos fundamentais consignados na Constituio Federal
Brasileira so: o direito educao (arts. 205 a 214, CF/88), sade (arts. 196 a 200,
CF/88), ao trabalho (art. 7 CF/88), cultura (arts. 215 a 216, CF/88), previdncia
social (arts. 201 e 202, CF/88), ao desporto (arts. 217 a 219, CF/88), etc.
As prestaes positivas ocorrem quando o ente garantidor de um direito
fundamental, na imensa maioria das vezes o Estado, deve realizar uma ao para que
este direito ocorra. o exemplo do direito sade e educao, que so apenas
realizveis com o esforo direcionado do governo em prol de sua otimizao. Incumbese ao Estado prestar o servio de forma que aqueles sem o poderio econmico possam
efetivamente participar socialmente, podendo assim ter o seu direito efetivado
(Piovesan, Vieira, 2006).
As prestaes negativas ocorrem quando ao ente garantidor de um direito
cabe uma omisso, um no embarao, uma no ao. o que ocorre no direito de ir e
vir e no direito de greve, pois para que estes tenham efetividade no necessria a
interveno do governo: pelo contrrio, necessria sua no interveno, o que resulta
em um menor dispndio financeiro.
109
4. MODELOS NORMATIVOS DE ROBERT ALEXY

Para que possamos entender sobre quais direitos ser argumentada a reserva
do possvel, preciso conhecer os modelos normativos criados pelo importante
jusfilsofo alemo Robert Alexy.
Alexy (1997) dividiu as Normas, que so as disposies positivadas de um
ordenamento jurdico, ou seja, a lei escrita, em trs modelos normativos. O modelo puro
de regras, o modelo puro de princpios e o modelo misto de regras e princpios.
Segundo o modelo puro de regras, as normas correspondem a regras, que
tem uma aplicabilidade dogmtica, ou seja, so inteiramente e plenamente afastas ou
inteiramente e plenamente aplicadas.
Segundo o modelo puro de princpios, as normas correspondem a princpios,
que correspondem a mandamentos de otimizao, ou seja, devem ser efetivadas na
maior medida possvel e, ao serem sopesados com outros princpios, encontram seu
mbito de atuao.
Existe uma diferena de grau de qualidade entre regras e princpios,
segundo o autor. Princpios so normas que ordenam que algo seja realizado na maior
medida possvel, dentro das possibilidades jurdicas e reais existentes, sendo como
mandado de otimizao na medida das possibilidades. As regras, por sua vez, so
determinaes no campo ftico e juridicamente vivel, que s podem ser aplicadas ou
afastadas integralmente, podendo ser traduzidas no campo do tudo-ou-nada: ou aplicase, ou no (Alexy, 1997)
Segundo o modelo misto de regras e princpios, h um ordenamento jurdico
tanto de regras como princpios: o caso de carta magna brasileira. Peguemos por
exemplo o inciso XVIII, do art. 7 da CFB, que garante os direitos maternidade e a
manuteno no emprego durante a vigncia desta. Isto corresponde a uma regra, pois
perante o caso concreto somente plenamente aplicvel ou plenamente afastvel. J
alguns direitos como o direito sade e educao so princpios, pois ao passo que
no podem ser plenamente satisfeitos, precisam ser realizados na maior medida
possvel, pois no se aplicam na medida integral.
Por estar relacionado constituio brasileira fundamental que adotemos o
modelo misto de regras e princpios no nosso estudo, fazendo-se presente a necessidade
110
de identificar, portanto, quando um direito ser tido como princpio e quando ser tido
como regra.
5. RESTRIO AOS DIREITOS FUNDAMENTAIS
A restrio aos direitos fundamentais ocorre quando um direito fundamental
no alcana sua efetividade, seja integral ou parcial. preciso que estudemos como se
d a restrio aos direitos fundamentais sociais. H dois sentidos de restrio, estrito e
amplo; e duas teorias, interna e externa, acerca dela (Wang, 2007).
De acordo com o sentido estrito a restrio realizada a priori no
ordenamento jurdico, ou seja: quando o prprio ordenamento a autoriza. Est
associado teoria interna da restrio segundo a qual no h que se falar,
necessariamente, em restrio, mas apenas em delimitao do contedo normativo
(Machado, 2008). Por exemplo: peguemos o inciso XVIII, do art. 5 da CF, segundo o
qual livre o exerccio de qualquer trabalho, oficio ou profisso, atendidas as
qualificaes profissionais que a lei exigir (grifo nosso). A parte grifada corresponde a
uma delimitao do contedo normativo, ou seja, uma restrio parcial efetividade do
direito de livre exerccio de trabalho, ofcio ou profisso. Este sentido de restrio esta
majoritariamente presente quando a norma analisada corresponde a uma regra.
J o sentido amplo trata de quando a restrio, que no esta expressamente
autorizada pela constituio, ao direito fundamental, ocorre a posteriori, geralmente
quando um ser, na maioria das vezes o Estado, atravs de uma ao ou omisso,
embaraa a livre fruio de um direito fundamental (Olsen, 2010): Est, portanto,
associada teoria externa, segundo a qual h binmio em que de um lado temos um
direito fundamental e do outro uma restrio, que pode estar personificada por outro
direito fundamental. o que ocorre, por exemplo, quando o governo impede atravs de
uma censura discricionria a manifestao pacfica da populao contra um poltico ou
uma celebridade. Este sentido de restrio esta majoritariamente presente quando a
norma analisada corresponde a um princpio.
Assim, a grande questo relativa a possibilidade de restries no
expressamente autorizadas no a admissibilidade de uma atuao
interventora dos poderes constitudos na esfera de proteo dos direitos
fundamentais, mas sim identificar quando esta restrio representa verdadeira
violao, e quais os parmetros que os tribunais podem utilizar para controlar
estas intervenes. Dessa forma, percebe-se a ntima ligao entre esta
doutrina e a teoria externa das restries aos direitos fundamentais, na
111
medida em que compreende a atuao dos poderes constitudos como algo

externo norma de direito fundamental, e, portanto, sujeito ao controle de
constitucionalidade (Olsen, 2010, p. 152)
As restries geram maior dificuldade terica quando um direito

fundamental efetivamente constricto pela existncia de outro, que o impede de ser
plenamente aplicvel.
6. ESCASSEZ DE RECURSOS
Para que possamos entender a reserva do possvel preciso entender as
vrias acepes sobre a escassez de recursos. A doutrina elenca quatro tipos de escassez
de recursos. Para tanto utilizemo-nos dos conceitos de Jon Elster (Olsen apud Elster,
2010, pg. 212 213), que determina que a escassez ocorre na medida em que no
possvel para um produto satisfazer as pretenses de todos aqueles que o desejam. O
autor divide a escassez em trs modalidades possveis: Natural; Quase-Natural ou
Artificial.
Na escassez natural nenhuma atividade pode ser feita para que se possa
suprir a demanda necessria para determinado produto, ocorre a escassez em
decorrncia natural do processo, citando como exemplo categrico as reservas de
petrleo, que no importa a condio, no h o que se possa fazer para que estas
venham a suprir a necessidade de uso a longo prazo.
Na escassez quase-natural ocorre quando por meio de alguma interferncia
seja possvel superar a escassez para que o produto atenda a demanda necessria. Assim
sendo, por mera interao no coativa possvel suprir a escassez de um determinado
produto, como ocorreu na revoluo agrcola pela que passamos algumas dcadas atrs,
que supriu a demanda por comida mundial.
A escassez artificial por outro lado no seria escassez per se, pois se trata
no de real falta do produto ou servio, mas sim de poder de deciso que pode suprir a
demanda. Explicamos melhor, a escassez artificial pode ser suprida com base em uma
simples deciso poltica pelo atendimento da demanda. Cita-se como exemplo a
dispensa ao servio militar, basta que o Poder Pblico opte por diminuir o efetivo das
foras armadas que o nmero de dispensas passa a atender a demanda social, ou que
torne a apresentao s foras armadas no obrigatrio, logo atendendo a demanda para
112
as dispensas, pois todo aquele que deseje a dispensa, basta no apresentar-se que esta
seria automtica.
Verificada as hipteses de escassez de recursos, tem de se verificar as
hipteses em que a reserva do possvel, associada com tal escassez, venha a afetar a
aplicabilidade plena dos direitos Fundamentais Sociais.
7. RESERVA DO POSSVEL
A reserva do possvel um instituto alemo, recepcionado pela
jurisprudncia brasileira, segundo a qual pode o Estado eximir-se de satisfazer um
direito fundamental alegando a falta de recursos (Trugilho, 2008). No entanto esta falta
de recurso no um dado real, no corresponde escassez natural, ou quase-natural ou
severa, mas sim escassez artificial, pois o Estado possui os recursos necessrios para a
efetivao do direito fundamental; no entanto, quando da confeco do plano
oramentrio anual, a administrao, atravs de uma atitude discricionria, decidiu por
alocar recursos para os mais diversos fins. Isso, por vezes, lesa um direito fundamental,
em sua capacidade de implementao total.
Tratar da reserva do possvel como limite imanente dos direitos fundamentais
sociais quando ela se relaciona a aspectos lgicos de escassez de recursos
poderia parecer at aceitvel. Afinal, o Direito no pode se distanciar da
realidade, de modo que as normas jurdicas, por certo, encontram-se sob a
reserva do possvel se esta for compreendida como possibilidade ftica, dado
de realidade empiricamente afervel. No se pode pretender o absurdo.
certo que o avano da tecnologia tem tornado determinados fenmenos antes
considerados inatingveis algo compreensvel e controlvel, mas ainda assim
existem leis da fsica que o homem no logrou contornar. E o Direito deve
regular as relaes jurdicas entre os homens dentro daquilo que for
humanamente possvel (Olsen, 2010, p. 200)
Critrio este que foi o adotado pela Corte Constitucional Alem, na criao
da Reserva do Possvel. Haveria um limite lgico entre aquilo que se era exigido e
aquilo que se poderia esperar do Estado, no podendo haver disparidade lgica entre a
pretenso e a capacidade de adimplemento por parte do Estado.
Como bem salienta Ana Carolina Lopes Olsen (2010), os direitos no so
criados na medida em que se verifica a existncia de recursos para o seu adimplemento,
pois assim, estar-se-ia enquanto sociedade sempre na demanda da existncia de
possibilidade oramentria para a criao do Direito. Ocorre que a sua definio e
criao independem dessa disponibilidade de recursos; a sua aplicabilidade, se
113
principiolgica for a sua estrutura, que demandar o recurso para sua efetivao,
porquanto mandado de otimizao (Alexy, 1997).
7.1.
Direitos em que a Reserva do Possvel aplicvel

Estando associada ao aspecto financeiro, parece lgico concluir que os
direitos afetados pela reserva do possvel sero aqueles em que o estado obrigado a
uma prestao, pois no parece lgico que uma omisso demande dinheiro. De acordo
com Cass Sustein e Stephen Holmes, que no livro The Cost of Rights, todos os
direitos fundamentais so custosos, pois a estes, inclusive nos direitos negativos, h
demanda de um dever correlato do Estado, seja na alocao de recursos para garantir
um direito positivo ou na manuteno de um judicirio e um aparelho estatal capaz de
garantir os direitos negativos; tudo demanda dinheiro.
Where there is a right, there is a remedy in a classical legal maxim.
Individuals enjoy rights, in a legal as opposed to a moral sense, only if the
wrongs they suffer are fairly and predictably redressed by their government,
This simple point goes a long way toward disclosing the inadequacy of the
negative rights/positive rights distinction. What it shows is that all legally
enforced rights are necessarily positive rights. Rights are costly because
remedies are costly. [] Almost every right implies a correlative duty, and
duties are taken seriously only when dereliction is punished by the public
power drawing on the public purs (Holmes & Sunstein. 1999, p. 43)11
De acordo com os referidos autores, todos os direitos seriam considerados

positivos, pois todos demandam a alocao de recursos, se no direta, indiretamente
para garanti-los. No entanto, tal no representa que todos os direitos sejam passveis de
serem limitados pela reserva do possvel.
Pelo fato de ser sopesado a outros direitos, parece-nos aceitvel que a
reserva do possvel atinja normas de carter eminentemente principiolgico, ainda mais
11
Onde existe um direito, existe um remdio, a clssica mxima legal. Indivduos usufruem de
direitos, num sentido legal em oposio a um sentido moral, somente se os danos sofridos por eles
sejam justa e previsivelmente remanejados pelo governo. Este simples ponto pode ser levado longe at
demonstrar a inadequao da distino em direitos positivos/negativos. O que demonstra que todos
os direitos legalmente estipulados so necessariamente positivos. Direitos so custosos porque os
remdios so custosos [...] quase todos os direitos implicam em um dever correlato, e os deveres so
levados a srio somente quando o inadimplemento punido pelo poder publico que saca da bolsa
pblica. Vale ressaltar que para o vocabulrio jurdico americano a expresso remedy implica no
correlato em portugus remdio, como sinnimo de ao, como ocorre na nomenclatura
constitucional, em que tratamos as aes garantidoras de direitos fundamentais como remdios
constitucionais.
114
pelo carter extremo das regras que no aceitam uma realizao parcial e demandam
mxima efetividade frente ao caso concreto. Logo, apesar de reconhecer que todos os
direitos fundamentais implicam numa ao, ao menos garantidora dos direitos, no nos
possvel verificar que todos os direitos fundamentais sejam de ordem principiolgica.
Ficou demonstrado pelos exemplos emanados anteriormente que alguns dos
direitos fundamentais so considerados como regras, pela definio deontolgica
apresentada por Robert Alexy (1997), e a reserva do possvel seria aplicada queles que
por ventura viessem a ser considerados como princpios, pois dependeriam da mxima
de otimizao para que pudessem sofrer tal limitao.
8. CONTROLE DA RESERVA DO POSSVEL
O controle da reserva do possvel deve ser feito atravs de um controle
difuso de constitucionalidade pelo poder judicirio. Cabe a este, analisando o direito
arguido pelo indivduo frente ao caso concreto e em objeo ao direito contraposto de
discricionariedade do governo, decidir acerca da pertinncia da reserva do possvel e
justific-la; ou de sua impertinncia e afast-la.
Assim, uma prestao insuficiente por parte do Estado corresponderia a uma
violao Constituio. Para se aferir a violao real, ou a atuao
constitucionalmente justificvel de uma restrio ao mbito normativo do
direito em questo, h que se analisar a legitimidade e a constitucionalidade
material e formal da justificativa fornecida pelo Estado para a sua omisso. A
reserva do possvel, ligada noo de escassez de recursos, corresponde a
uma restrio aos direitos fundamentais sociais, pois reduz a responsabilidade
do Estado para com a obrigao neles prevista, afetando desvantajosamente
as posies jurdicas geradas para seus titulares (Olsen, 2010, p. 324)
Toda
insuficincia
na
prestao
por
parte
do
Estado
se
torna
uma
inconstitucionalidade terica por parte do Estado, que garante constitucionalmente o

mandado de aplicabilidade plena ou de otimizao/maximizao do direito tutelado ao
seu governado. Caberia, nas demandas individuais, propor ao Judicirio a anlise de
pertinncia da discricionariedade dada ao Administrador Pblico para recorrer a um
direito em detrimento de outro (Olsen, 2010)
O principio da proporcionalidade, o qual deve se pautar o judicirio na
soluo da demanda, consiste em analisar o direito fundamental arguido frente ao
contraposto sob trs aspectos: O aspecto da adequao, ou seja: se o direito arguido vai
realmente resolver o problema em questo; o aspecto da necessidade, ou seja: se o
115
direito arguido o menos custoso ao Estado e aquele que menos vai afetar ao direito
contraposto; e o aspecto da proporcionalidade em sentido estrito, ou seja: quanto maior
o grau de afetao do direito contraposto, maior deve ser o grau de satisfao do direito
arguido (Coelho, 2008).
Presente essas trs caractersticas, pode o judicirio, fundamentadamente,
afastar ou justificar a reserva do possvel;
8.1. Sobre a Inconvenincia do Controle Concentrado de Constitucionalidade no
Controle da Reserva do Possvel.
H bastante polmica acerca do controle concentrado de constitucionalidade
da reserva do possvel. Por nossa parte, defendemos pela impossibilidade de sua
realizao, fundamente, em dois aspectos. Primeiro, por ter efeito erga omnes (Silva,
2009), o controle concentrado de constitucionalidade atingiria a discricionariedade do
poder executivo de deliberar livremente acerca de seu plano oramental, o que
acarretaria em um desequilbrio da tripartio de poderes, resultando em um flagrante
desrespeito a um dos princpios fundadores da nossa carta magna (Montesquieu, 2002).
Sucessivamente, ainda apoiado no efeito erga omnes, a deciso no faria
jus equidade material, uma vez que a afetao de um direito fundamental est
condicionada no somente a aspectos polticos, mas na alocao de recursos s reas
mais necessitadas destes. Por exemplo: um controle concentrado de constitucionalidade
sobre um aspecto da sade, poderia ordenar a satisfao deste direito sobre aspecto de
determinada regio em que no fosse necessrio, o que acarretaria em uma alocao de
recursos desnecessria e, por conseqncia indireta, uma violao de um direito
fundamental contraposto. Conjecturemos, portanto, que atravs de um controle
concentrado de constitucionalidade, o Estado seja obrigado a fornecer a todos os postos
pblicos uma vacina para uma epidemia que ocorra apenas na regio norte. Essa vacina,
nas outras regies, seria um desperdcio de divisas do governo, necessrias satisfao
de outros possveis direitos fundamentais.
9. NCLEO ESSENCIAL DA NORMA
O ncleo essencial da norma corresponde a uma poro inatingvel,
inatacvel, impassvel de restrio da rea de abrangncia da norma. Assim o porque
ele est diretamente relacionado com o conceito de mnimo existencial.
116
possvel conceber o mnimo existencial como um instrumento jurdico de

importante valor quando se trata de refrear a reserva do possvel enquanto
restrio aos direitos fundamentais sociais. Ainda que no seja o mais
adequado consider-lo como fator determinante da subjetividade
(exigibilidade) dos direitos fundamentais sociais, certo que diante da
atuao da reserva do possvel, atingindo desvantajosamente o mbito de
proteo da norma jusfundamental, e reduzindo a responsabilidade do Estado
para com as prestaes materiais normativamente previstas, o mnimo
existencial, compreendido como condies necessrias sobrevivncia do
homem, e como ncleo essencial do direito fundamental no dado caso
concreto, em relao direta com a dignidade da pessoa humana, erige-se tal
qual verdadeira muralha, que no poder ser transposta, sob pena de
comprometimento de todo o sistema constitucional, e da legitimidade do
Estado Democrtico de Direito (Olsen, 2010, p. 361)
Deveras divergente a doutrina acerca do que vem a ser e qual a

delimitao do mnimo existencial: no entanto consenso que ele est intimamente
ligado ao princpio mor da nossa carta magna, a saber: dignidade da pessoa humana:
Como observa Ingo Sarlet, na medida em que o princpio da dignidade
humana determina a proteo da integridade fsica e moral do ser humano,
ela tambm se revela uma garantia de condies justas e adequadas de vida
para o indivduo e sua famlia, contexto no qual assumem relevo de modo
especial os direitos sociais ao trabalho, a um sistema efetivo de seguridade
social, em ltima anlise, proteo da pessoa contra as necessidades de
ordem material e assegurao de uma existncia com dignidade. Neste
sentido, parece evidente que o direito sade, o direito educao, o direito
previdncia social e o direito moradia refletem concretizaes diretas do
princpio da dignidade da pessoa humana. Ainda nas palavras de Sarlet, o
ponto de ligao entre a pobreza, a excluso social, e os direitos sociais
reside justamente no respeito pela proteo da dignidade da pessoa humana,
j que de acordo com Rosenfeld onde homens e mulheres estiverem
condenados a viver na pobreza, os direitos humanos estaro violados (Olsen,
2010, p.31)
Em funo disso, qualquer restrio ao ncleo essencial da norma seria uma

restrio direta dignidade da pessoa humana, o que em um Estado Democrtico de
Direito inaceitvel. Isso evidencia o carter dirigente das normas de nossa
constituio, ou seja, de aplicabilidade plena e imediata. Portanto obrigao do
governo suprir, no importa o custo ou o esforo, o ncleo essencial da norma.
H duas teorias acerca do ncleo essencial da norma: teoria do ncleo
essencial absoluto e teoria do ncleo essencial relativo. A primeira prega um ncleo
sempre constante, imodificvel, o que, devido a este dogmatismo normativo, permite
enquadrar as normas como se fossem regras (Silva, 2006). A segunda teoria defende um
ncleo malevel e instvel que ao enfrentar o caso concreto encontra delimitao do seu
117
contedo normativo, pois as necessidades podem variar conforme varia o caso concreto;
esta teoria esta relacionada ao carter eminentemente principiolgico da norma.
Para Virglio Afonso da Silva (2006) o contedo da norma fundamentalmente
exigvel, como critrio de mnimo existencial, tem de ser considerado como
necessariamente relativo, pois o contedo do mnimo existencial na verdade a
aplicao do princpio da proporcionalidade quem define.
Isso porque a definio desse contedo no baseada simplesmente na
intensidade da restrio, ou seja, uma restrio no invade o contedo
essencialmente por ser uma restrio intensa. intensidade da restrio so
contrapostos os graus de realizao e de importncia dos outros princpios
envolvidos no problema. Por isso, uma restrio que possa ser considerada
como leve pode, mesmo assim, segundo uma teoria relativa, ser encarada
como invaso do contedo essencial de um direito: basta que no haja
fundamentao suficiente para ela. Nesse sentido, restries no
fundamentadas, mesmo que nfimas, violam o contedo essencial a partir das
premissas relativistas (Silva, 2006, p.43).
Logo, a teoria que possibilita a maior efetividade aos direitos tutelados, viria a
ser a teoria relativista que incorporaria a anlise caso a caso proposta como soluo na
via de controle de constitucionalidade.
10. REA DE INCIDNCIA DA RESERVA DO POSSVEL
Conforme o exposto anteriormente, possvel delimitarmos a rea de
incidncia da reserva de possvel e, portanto, responder a pergunta a que nos propomos
ao inicio deste trabalho: Reserva do possvel nos direitos sociais: possvel?.
Imaginemos dois crculos concntricos. O maior deles representa a rea de
abrangncia da norma, ou seja, todas as situaes concretas abrangidas pela lei em
estudo. O menor deles corresponde ao ncleo essencial, poro impassvel de restrio
do mbito normativo. Logo, tudo que for intrnseco rea de abrangncia da norma e
extrnseco ao ncleo essencial, corresponde rea de incidncia da reserva do possvel.
No deve, entretanto, afirmam os doutos no direito, um Estado Democrtico
de Direito como o Brasil assegurar aos cidados apenas a plena satisfao do ncleo
essencial normativo. O governo, na figura do poder executivo na administrao e
alocao de recursos, na figura do poder legislativo na edio de normas e na figura do
poder judicirio no julgamento de demandas, deve tem o fulcro da maior efetividade
118
normativa possvel. Isso tende a expandir o ncleo essencial da norma, salientando o

carter relativo deste, sua mxima proporo sempre que possvel.
Pois como diria o Prof. Clmerson Merlin Clve (2003, p. 27), os direitos
sociais no tm a finalidade de dar ao brasileiro, apenas, o mnimo. [...] Aponta, a
Constituio, portanto, para a idia de mximo, mas de mximo possvel (o problema da
possibilidade).
claro que em um pas de industrializao tardia como o Brasil, nem
sempre as infra-estruturas sociais, polticas, econmicas e jurdicas esto presentes para
a imediata ampliao do ncleo essencial, o que resulta em aspecto programtico da
nossa constituio, ou seja: essas infraestruturas devem sempre ser um fim a ser
buscado pela entidade governamental. S assim poder o Brasil, socialmente e
juridicamente falando, equiparar-se sua economia, tida hoje como a sexta maior do
mundo.
11. CONCLUSO
Frente ao exposto, conclui-se lcita a aplicao do instituto da reserva do
possvel, desde que precedida de uma cuidadosa anlise de sua constitucionalidade,
atravs do critrio da proporcionalidade.
No deve o judicirio adentrar na esfera de competncia do poder legislativo
e executivo ao restringir a discricionariedade de alocao de recurso desses. No entanto,
ao ter um preceito fundamental violado devido a essa autonomia administrativa, deve o
poder judicirio restringir e at inutilizar sua aplicao, tendo em foco sempre o ncleo
essencial da norma jurdica, verificado na medida do princpio da proporcionalidade.
A reserva do possvel no deve servir como uma escusa letargia e
irresponsabilidade dos rgos competentes para fazer cumprir os direitos humanos. Se
isso ocorresse, no se estaria garantindo o mnimo existencial, e a dignidade da pessoa
humana ficaria comprometida, o que seria um flagrante desrespeito ao Estado
Democrtico de Direito.
notrio que, numa sociedade em que as transformaes sociais se
intensificam cada vez mais rpido, o Estado no ser capaz de oferecer uma
infraestrutura adequada, nem de dispor dos necessrios recursos financeiros em tempo
hbil satisfao dos direitos fundamentais; isso tudo, ainda, sem violar outros direitos
119
fundamentais contrapostos. Mas, mesmo assim, deve o Estado, atravs de seus rgos
administrativos, fazer o maior esforo possvel pelo maior grau de satisfao desses
direitos.
POSSIBILITY RESERVE IN SOCIAL RIGHTS, IS IT POSSIBLE?
ABSTRACT: This article is about the possible reserve, its application, restriction and
limitations. It is an german legal institute, approved by the Brazilian law that serves as a
justification for the not application of certain right due to the artificial shortage of
resources. The use of this institute must be considered by the legal power in a
constitutionally control and, by the principle of proportionality, confirm or not its
incidence. Its necessary that this analysis always have in perspective the rule essential
core, the minimal being and the dignity of the human being. The method used in the
investigative stage was the inductive; in the dada treatment stage it was used the
Cartesian method, being used the referent, categorization, and operational concepts
techniques, with the bibliographical research and filing. It is the objective of this article
to show that fundamental social rights are not absolute, but their limitations are not
absolute also.
Keywords: Possible Reserve. Minimal Essential Core. Principle of Proportionality.
REFERNCIAS
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O PRINCPIO DA IGUALDADE NO COMENTRIO AO ACRDO

C-149/2010 PROFERIDO PELO TRIBUNAL DE JUSTIA DA UNIO
EUROPEIA NO CASO ZOI CHATZI CONTRA YPOURGOS
OIKONOMIKON (GRCIA)
Francielle Vieira Oliveira
Mestre em Filosofia e mestranda em Direitos Humanos
francielle.vieira@gmail.com
O presente artigo faz uma anlise do acrdo C-149/2010 do Tribunal de Justia da Unio
Europeia, com o intuito de questionar o princpio da igualdade. Trata-se do pedido de uma
funcionria pblica da Grcia a uma segunda licena parental em razo do segundo filho
gmeo no Tribunal Administrativo de Recurso de Tessalnica. Em razo de dvidas
quanto interpretao a dar ao caso, o Tribunal Administrativo reenviou a matria ao
Tribunal de Justia da Unio Europeia, o qual decidiu, luz do princpio da igualdade, que
tendo em vista que aos pais de gmeos exigido um esforo particular para cuidar e educar
os seus filhos, uma durao sensivelmente mais longa do que a durao mnima prevista e
uma certa flexibilidade para gozarem a licena poderiam ser a sada para permitir uma
melhor absoro do acrscimo de tarefas. Assim, conclumos que o princpio da igualdade
comporta certas desigualdades, porm com o devido cuidado de no se fazer
discriminaes.
Palavras-chave: Licena parental. Gmeos. Princpio da Igualdade.
Trata o presente acrdo sobre um interessante caso envolvendo a questo da
licena parental em razo de gmeos, ou seja, sobre a possibilidade de extenso do perodo
de afastamento do trabalho pelo nmero de filhos nascidos.
A ao administrativa inicial foi proposta pela Sr. Zoi Chatzi, funcionria da
repartio de finanas n.1 de Tessalnica (Grcia), contra o Ypourgos Oikonomikon
(Ministrio das Finanas), depois de ter seu pedido administrativo, de gozar uma licena
parental suplementar pelo facto de ter tido gmeos, negado.
A Sr. Zoi Chatzi teve dois gmeos em 21 de Maio de 2007 e foi-lhe
concedida, a seu pedido, uma licena parental remunerada de nove meses a partir de 20 de
Setembro de 2007. Em 30 de Janeiro de 2009 pediu uma segunda licena parental
remunerada de igual perodo da anterior, devido ao segundo filho gmeo. Tal pedido foi
negado pelo diretor de sua repartio.
Inconformada, a Sr. Zoi Chatzi interps um recurso para o Dioikitiko Efeteio
Thessalonikis (Tribunal Administrativo de Recurso de Tessalnica). O Tribunal
124
Administrativo de Recurso de Tessalnica salientou que o Symvoulio tis Epikrateias

(Conselho do Estado) se pronunciou no sentido de que a gravidez mltipla de uma
funcionria no d origem a um nmero de licenas parentais igual ao nmero de filhos
nascidos. No entanto, restou ao Tribunal Administrativo de Recurso de Tessalnica
dvidas quanto interpretao a dar Diretiva 96/34 luz da Carta dos Direitos
Fundamentais da Unio Europeia, que se tornou vinculativa com a entrada em vigor do
Tratado de Lisboa, em 1 de Dezembro de 2009. Nestas circunstncias, o Tribunal
Administrativo de Recurso de Tessalnica decidiu suspender a instncia e submeter ao
Tribunal de Justia as seguintes questes prejudiciais, em resumo.
Preliminarmente foi suscitada a competncia do Tribunal de Justia para
interpretar o acordo-quadro. O Tribunal de Justia, todavia, justificou a sua competncia
pelo art. 267. TFUE (Tratado de Funcionamento da Unio Europeia)1.
Ainda em sede preliminar foi questionada se a Diretiva 96/34 e o
acordo-quadro aplicavam-se a funcionrios pblicos. Pois ora bem, como resulta do
prprio dispositivo constante da clusula 1, n.2, do acordo-quadro, o seu mbito de
aplicao concebido de forma ampla ao referir-se a todos os trabalhadores, sem operar
qualquer distino quanto natureza pblica ou privada do empregador. Ademais, j havia
sido declarado anteriormente pelo Tribunal de Justia que o princpio da igualdade de
tratamento entre homens e mulheres, includo nas disposies sociais do Tratado, tem um
alcance geral e se aplica s relaes de trabalho do sector pblico2.
Artigo 267. : O Tribunal de Justia da Unio Europeia competente para decidir, a ttulo prejudicial:
a) Sobre a interpretao dos Tratados;
b) Sobre a validade e a interpretao dos atos adotados pelas instituies, rgos ou organismos da Unio.
Sempre que uma questo desta natureza seja suscitada perante qualquer rgo jurisdicional de um dos
Estados-Membros, esse rgo pode, se considerar que uma deciso sobre essa questo necessria ao
julgamento da causa, pedir ao Tribunal que sobre ela se pronuncie.
Sempre que uma questo desta natureza seja suscitada em processo pendente perante um rgo
jurisdicional nacional cujas decises no sejam suscetveis de recurso judicial previsto no direito interno,
esse rgo obrigado a submeter a questo ao Tribunal.
Se uma questo desta natureza for suscitada em processo pendente perante um rgo jurisdicional
nacional relativamente a uma pessoa que se encontre detida, o Tribunal pronunciar-se- com a maior
brevidade possvel.
Disponvel em: http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:C:2010:083:0047:0200:pt:PDF
Acesso em 11 de Fevereiro de 2011.
2
Acrdo C-149/2010-TJUE. Zoi Chatzi vs. Ypourgos Oikonomikon (Grcia). Disponvel em:
http://curia.europa.eu/jurisp/cgibin/form.pl?lang=pt&newform=newform&jurcdj=jurcdj&docj=docj&docnoj=docnoj&typeord=ALL&affclose
=affclose&numaff=&ddatefs=&mdatefs=&ydatefs=&ddatefe=&mdatefe=&ydatefe=&nomusuel=&domaine=
125
Sendo assim, o Tribunal de Justia declarou-se competente para analisar o

caso, bem como ficou esclarecido que a Diretiva 96/34 e o acordo quadro podiam ser
aplicados funcionria pblica Sr. Zoi Chatzi.
No mrito, basicamente, concentrou-se a discusso em duas perguntas:
1) Pode considerar-se que a clusula 2, n.1 do acordo-quadro3, interpretada
luz do artigo 24. da Carta dos Direitos Fundamentais da Unio Europeia, institui um
direito licena parental de que so titulares os filhos, de modo que conceder uma nica
licena parental no caso do nascimento de gmeos viola o art. 21. da Carta dos Direitos
Fundamentais da Unio Europeia?
A primeira questo diz respeito titularidade do direito licena parental, se
dada aos filhos ou aos pais. A clusula 2, n.1 do acordo-quadro dispe o seguinte:
Clusula 2. O presente acordo aplicvel a todos os trabalhadores, de ambos os
sexos, com um contrato ou uma relao de trabalho definidos na legislao, nas
convenes coletivas ou nas prticas vigentes em cada Estado-Membro. N. 1.
Por fora do presente acordo, e sob reserva do n.2 da presente clusula,
concedido aos trabalhadores de ambos os sexos um direito individual licena
parental, com fundamento no nascimento ou na adoo de um filho, para dele
poderem cuidar durante pelo menos trs meses at uma determinada idade, que
poder ir at aos oito anos de idade, a definir pelos Estados-Membros e/ou pelos
parceiros sociais (grifo nosso).
Percebe-se que o dispositivo de lei claro quanto titularidade do direito

licena parental, pois ela concedida aos pais trabalhadores quando do nascimento ou
adoo de um filho. Nesse sentido foi tambm a interpretao do Tribunal de Justia:
Com efeito, a clusula 2, n.1, do acordo-quadro dispe expressamente que o
direito individual a uma licena parental concedido aos trabalhadores de
ambos os sexos. Igualmente, no que se refere ao mbito de aplicao do
acordo-quadro, a clusula 1, n.2, deste acordo precisa que o mesmo se aplica a
todos os trabalhadores, de ambos os sexos, com um contrato ou uma relao de
trabalho. Resulta claramente desta formulao que os beneficirios do direito
licena parental so os pais, na sua qualidade de trabalhadores, e apenas eles 4.
Quanto aos mencionados artigo 24. e artigo 21. da Carta, temos o seguinte:
Artigo 24.: Direitos das crianas - 1. As crianas tm direito proteo e aos
cuidados necessrios ao seu bem-estar. Podem exprimir livremente a sua
&mots=direito+ao+desenvolvimento&resmax=100&Submit=Pesquisar Acesso em 21 de Fevereiro de
2011.
3
O acordo-quadro implementado pela Diretiva 96/34 representa um compromisso da UNICE, do CEEP e
das CES para aplicar prescries mnimas sobre a licena parental e as faltas ao trabalho por motivo de
fora maior, enquanto meio importante de conciliar a vida profissional e a vida familiar e de promover a
igualdade de oportunidades e de tratamento entre homens e mulheres. Loc. Cit. 21 de Fevereiro de 2011.
4
Loc. Cit. 21 de Fevereiro de 2011.
126
opinio, que ser tomada em considerao nos assuntos que lhes digam respeito,
em funo da sua idade e maturidade. 2. Todos os atos relativos s crianas, quer
praticados por entidades pblicas, quer por instituies privadas, tero
primacialmente em conta o interesse superior da criana. 3. Todas as crianas
tm o direito de manter regularmente relaes pessoais e contactos diretos com
ambos os progenitores, exceto se isso for contrrio aos seus interesses5.
Artigo 21.: No discriminao - 1. proibida a discriminao em razo,
designadamente, do sexo, raa, cor ou origem tnica ou social, caractersticas
genticas, lngua, religio ou convices, opinies polticas ou outras, pertena a
uma minoria nacional, riqueza, nascimento, deficincia, idade ou orientao
sexual. 2. No mbito de aplicao do Tratado que institui a Comunidade
Europeia e do Tratado da Unio Europeia, e sem prejuzo das disposies
especiais destes Tratados, proibida toda a discriminao em razo da
nacionalidade6.
Em anlise aos dois artigos, temos que no primeiro direito assente das
crianas terem proteo e cuidado, bem como contacto direto com os seus progenitores.
Esse direito, no entanto, no contraria a clusula 2, n. 1 do acordo-quadro, bem como no
lhe d interpretao diversa, no sentido de conferir aos filhos a titularidade do direito a
licena parental. Esse direito dirigido aos pais e somente a eles, conforme tambm se
pronunciou nessa linha o Tribunal de Justia:
[] consta do ttulo III da Carta, intitulado Igualdade, que os filhos tm
direito proteo e aos cuidados necessrios ao seu bem-estar. Todavia, esse
direito proteo e aos cuidados no implicam necessariamente o
reconhecimento a favor dos filhos de um direito individual obteno de uma
licena parental por parte dos seus pais. Basta que esse direito seja conferido aos
pais. a eles que incumbe, simultaneamente, o direito e o dever de educar os
seus filhos, podendo, a esse ttulo, decidir qual a melhor maneira de assegurarem
as suas responsabilidades parentais, optando por recorrer ou no a uma licena
parental7.
No que se refere interpretao dada ao art. 21. da Carta, se a titularidade do

direito licena parental dada aos pais e no aos filhos, ento no h que se falar em
mltiplas licenas, pois esse direito no dado aos filhos. Logo, conceder uma nica
licena parental no caso de nascimento de gmeos no fere o dispositivo acima citado de
proibio da discriminao. No se faz qualquer discriminao em relao aos filhos
porque o direito de licena parental no dirigido a eles e sim aos seus pais, a quem
incumbe o dever de cuidado e proteo.
Sanada a primeira pergunta, foi questionado, posteriormente, o que segue:
5
Disponvel em:
http://www.fd.uc.pt/CI/CEE/pm/Tratados/Nice/Carta%20Direitos%20Fundamentais.htm. Acesso em 23
de Fevereiro de 2011.
6
7
Loc. Cit. 21 de Fevereito de 2011.
127
2) Em sendo negativa a primeira questo, o termo nascimento constante da

clusula 2, n.1 do acordo-quadro deve ser interpretado no sentido de que os progenitores
tm um duplo direito de gozar a licena parental com base no facto de a gravidez de
gmeos terminar com dois partos sucessivos, ou no sentido de que a licena parental s
concedida pelo simples facto de ocorrer um nascimento independentemente do nmero de
filhos que tenham dado luz, no havendo, neste caso, violao do princpio da igualdade
perante a lei garantida pelo artigo 20. da Carta dos Direitos Fundamentais da Unio
Europeia.
A resposta da primeira pergunta foi negativa, ou seja, a titularidade do direito
licena parental no dos filhos e sim dos pais. Assim, a segunda pergunta torna-se
suscetvel de tambm ser respondida, seno vejamos. Partindo do princpio, ento, de que a
titularidade do direito licena parental dirigida aos pais, em caso de nascimento de
gmeos, seria possvel lhes ser concedido um duplo direito de gozar dessa licena? Haveria
ou no violao do artigo 20. da Carta dos Direitos Fundamentais da Unio Europeia, em
caso negativo?
Para fundamentar a resposta a essas perguntas, o Tribunal de Justia ateve-se
inicialmente literalidade do dispositivo constante da clusula 2, n.1 do acordo-quadro e
tambm do disposto no artigo 33, n.2 da Carta dos Direitos Fundamentais da Unio
Europeia8.
De acordo com a clusula 2, n.1 do acordo-quadro, os trabalhadores,
independentemente do sexo, tm direito cada um licena parental, com fundamento no
nascimento ou na adoo de um filho, para dele poderem cuidar por um tempo mnimo. No
mesmo sentido, o artigo 33, n. 2 da Carta prev que todas as pessoas tm direito a uma
licena parental pelo nascimento ou adoo de um filho.
O Tribunal de Justia lana mo, neste momento, de uma interpretao dada
pelos Governos cipriota e do Reino Unido, apoiada no acrdo de 14 de Abril de 2005,
Comisso/Luxemburgo (C-519/03, Colect., p. I-3067, n. 47), de que a utilizao do
singular da palavra nascimento de um filho sugere que o trabalhador tem direito a
uma licena parental distinta por cada filho.
8
Artigo 33: Vida familiar e vida profissional, n. 2. A fim de poderem conciliar a vida familiar e a vida
profissional, todas as pessoas tm direito a proteo contra o despedimento por motivos ligados
maternidade, bem como a uma licena por maternidade paga e a uma licena parental pelo nascimento ou
adoo de um filho. Loc. Cit. 23 de Fevereiro de 2011.
128
Ocorre que na ocasio do pronunciamento do Tribunal de Justia no acrdo

acima citado, estava em questo no a quantidade de licenas em razo do nascimento de
filhos, mas, sim, se naquele caso o direito licena parental estava ligado data de
nascimento da criana, ou seja, se seria necessrio que o nascimento da criana tivesse
ocorrido posteriormente entrada em vigor da Diretiva 96/34 para que fosse garantido aos
pais o direito licena parental.
A questo, assim, pairava ainda eivada de dvidas. A busca por uma soluo
baseada na literalidade dos dispositivos de leis no se fundamentava em bases slidas.
Buscando, ento, um esclarecimento para o caso, o Tribunal de Justia
entendeu que o emprego do singular na clusula 2, n.1, do acordo-quadro no tinha um
valor numrico, apenas designava o conjunto de filhos enquanto categoria de pessoas que
podem conferir ao direito licena parental.
Ademais, a interpretao cipriota e do Reino Unido foi contestada pelos
Governos grego, checo, alemo, estnio e polaco, para os quais, no caso de filho gmeos,
os pais devem responder imediata e simultaneamente as suas necessidades, no se
justificando, portanto, a duplicao da licena parental.
notrio, no entanto, que o esforo empreendido pelos progenitores no
cuidado de gmeos maior do que aquele empregado apenas a um filho. Contudo,
conforme observaram os Governos grego, checo, alemo, estnio e polaco, o acrscimo de
encargo que os pais de gmeos tm de defrontar de ordem quantitativa e que o esforo
no prolongado no tempo, uma vez que os gmeos, em princpio, atravessam ao mesmo
tempo as mesmas fases de desenvolvimento.
Sendo assim, a duplicao da durao da licena parental no se afigura a
medida mais adequada para facilitar a articulao da vida familiar com a vida profissional
dos pais de gmeos.
Isto posto, conclui-se que, em face do disposto no acordo-quadro, em caso de
nascimento de gmeos, no reconhecido automaticamente um direito a um nmero de
licenas parentais igual ao nmero de filhos nascidos.
Todavia, isso no significa que no seja necessrio analisar a situao dos pais
de gmeos do ponto de vista do princpio da igualdade de tratamento.
129
O artigo 20. da Carta dos Direitos Fundamentais da Unio Europeia, intitulado

Igualdade perante a lei, dispe que: todas as pessoas so iguais perante a lei9.
O respeito ao princpio da igualdade o norte da bssola para as decises do
Tribunal de Justia. Assim, preciso definir um parmetro de igualdade que no se prenda
somente compreenso e interpretao de dispositivos de lei. A hermenutica jurdica
bem mais complexa e exige uma reflexo profunda sobre cada caso posto em anlise.
Nesse diapaso, o Tribunal de Justia utilizou o critrio dedutivo, bem como
partiu do princpio de justia aristotlico que consiste em tratar igualmente os iguais e
desigualmente os desiguais, para encontrar uma soluo para o caso presente. Assim, o
Tribunal de Justia considerou inicialmente que os pais de gmeos enfrentavam uma
situao parecida com a dos pais que tinham filhos com pequena diferena de idade. O
parmetro escolhido foi ento a pequena diferena de idade. Raciocinando dessa maneira,
os pais de gmeos deveriam se beneficiar de uma licena parental para cada filho.
Tal critrio eleito, porm, no permitia perceber claramente qual grupo de
pessoas com as quais os pais de gmeos poderiam ser comparados, pois baseava-se num
elemento dificilmente quantificvel, ou seja, a pequena diferena de idades.
Logo, os pais de gmeos encontravam-se numa situao desigual e por isso era
necessrio encontrar uma forma desigual para se operar o princpio da igualdade, com o
escopo de se alcanar a justia.
De acordo com o Tribunal de Justia, as clusulas 1, n.1 e 2, n.1 do acordoquadro apenas enunciam as prescries mnimas, sendo facultado aos Estados-membros
determinar as condies de acesso e as modalidades da licena parental. O legislador
nacional dispe, portanto, de uma vasta margem de manobra na definio de licena
parental aplicvel aos pais de gmeos, podendo eles se beneficiarem de um tratamento
conforme as suas necessidades especiais.
O Tribunal de Justia considerou, assim, que tendo em vista que aos pais de
gmeos exigido um esforo particular para cuidar e educar os seus filhos, uma durao
sensivelmente mais longa do que a durao mnima prevista no acordo-quadro e uma certa
flexibilidade para gozarem a licena poderiam ser a sada para permitir uma melhor
absoro do acrscimo de tarefas. Poder-se-ia tambm conceber e adotar outras medidas
para atender s necessidades especiais dos pais de gmeos, tais como uma ajuda material,
9
130
sob a forma, por exemplo, do direito de acesso a estruturas de acolhimento da infncia, ou

uma ajuda financeira. Assim, cabe ao Tribunal nacional verificar se a regulamentao
nacional responde a essa exigncia e, sendo esse o caso, dar-lhe na medida do possvel
uma interpretao conforme o direito da Unio.
A deciso final do Tribunal de Justia foi ento de que a clusula 2, n.1, do
acordo-quadro no pode ser interpretada no sentido de que confere ao filho um direito
individual licena parental; que a clusula 2, n.1 do acordo quadro no deve ser
interpretada no sentido de que o nascimento de gmeos d direito a um nmero de licenas
parentais igual ao nmero de filhos nascidos, porm, em razo do princpio da igualdade de
tratamento, cabe ao legislador nacional assegurar aos pais de gmeos um tratamento que
tenha devidamente em conta as suas necessidades particulares e cabe ao tribunal nacional
verificar se a regulamentao nacional responde a essa exigncia e, sendo esse o caso, darlhe uma interpretao conforme o direito da Unio.
A concluso do Tribunal de Justia foi dada de maneira precisa e prtica. A
resposta primeira pergunta, que se referia titularidade do direito licena parental,
encontrou na legislao, qual seja a Diretiva 96/34, a sua reposta. A segunda, no entanto,
exigiu uma reflexo maior, sendo necessrio invocar o princpio da igualdade de
tratamento para sua soluo.
O princpio da igualdade, todavia, nem sempre tem uma direo linear, e
comporta, por vezes, algumas desigualdades para dar tratamento justo a determinado caso.
Nesse, em particular, os pais de gmeos foram diferenciados dentro de uma categoria, para
que lhes fosse possvel vislumbrar um direito licena parental de maneira mais flexvel e
de acordo com as suas necessidades.
Se a deciso do Tribunal de Justia fosse diversa, de modo a no conceder aos
pais de gmeos um tratamento diferenciado no gozo licena parental, o princpio de
igualdade de tratamento no teria sido bem empregado. Ante desigualdades, impe-se
tratamentos desiguais.
Realmente o caso de pais de gmeos bem particular e no se compara a
situaes de pais de filhos com pequena diferena de idade. Conceder dupla licena aos
pais de gmeos no se justifica como a que se concede aos pais de filhos com pequena
diferena de idade. A soluo mais justa e eficiente se funda talvez numa extenso do
perodo de gozo da licena.
131
No se poderia tratar os pais de gmeos meramente como outros pais, porm

no seria adequado conceder uma licena em dobro, pois a situao no exige tamanho
alargamento temporal de gozo de um direito que tem a simples finalidade de permitir aos
pais dar aos seus filhos a proteo e os cuidados indispensveis.
Apenas a ttulo exemplificativo, a legislao portuguesa, neste sentido, j
dispe de uma licena estendida aos pais de gmeos, no artigo n. 35 da Lei 99/2003 de 27
de Agosto10. No caso de nascimentos mltiplos, o perodo de licena parental inicial
acrescido de 30 dias por cada gmeo alm do primeiro.
Pelo artigo de lei citado acima, o legislador portugus encontrou um meiotermo para garantir aos pais de gmeos o direito de gozar a licena parental de modo a
atender as necessidades tantos dos pais, quanto dos gmeos. Resulta, portanto, de uma
alternativa adequada para dar cabo ao problema encontrado na situao de pais de gmeos.
Os princpios da igualdade, razoabilidade e proporcionalidade devem sempre
estar presentes nas decises de Tribunais, como aconteceu no caso em anlise, pois as leis
vigentes nunca conseguiro responder a diversidade das mudanas e necessidades sociais e
polticas. Estamos num constante devir e os legisladores no podem atender em tempo
instantneo as demandas do dia-a-dia. Da a responsabilidade dos magistrados de aplicar o
Direito, fazendo uso dos princpios basilares. Mas os princpios no so como as leis de
eficcia plena, necessitam de um lavouro minucioso para que possam ser interpretados e
aplicados adequadamente ao caso concreto.
Assim, ao trabalhar o princpio da igualdade, poder-se-ia indagar se realmente
possvel um tratamento desigual sob o princpio da igualdade. De fato, no caso em
questo, um tratamento desigual quanto aos pais de gmeos se fez necessrio, pois no
poderiam pertencer a mesma categoria dos outros pais com um nico filho ou com filhos
de idades diferentes. Est-se diante de um caso especfico e a mesma regra no pode ser
aplicada igualmente a todos se dentro desses todos alguns so diferentes e precisam de
tratamento diferente. A desigualdade torna-se to evidente que a resposta questo
anterior acaba por ter de ser positiva: sim, possvel tratamento desigual sob o princpio da
igualdade, seno vejamos.
De acordo com Joaquim B. Barbosa Gomes:
10
Cdigo do Trabalho. Disponvel em: http://www.ces.uc.pt/aigaion/attachments/IL992003.pdfc2846199ee256822985e217519882f68.pdf. Acesso em 26 de Fevereiro de 2011.
132
A noo de igualdade, como categoria jurdica de primeira grandeza, teve sua

emergncia como princpio jurdico incontornvel nos documentos
constitucionais promulgados imediatamente aps as revolues do final do
sculo XVIII. Com efeito, foi a partir das experincias revolucionrias pioneiras
dos EUA e da Frana que se edificou o conceito de igualdade perante a lei, uma
construo jurdico-formal segundo a qual a lei, genrica e abstrata, deve ser
igual para todos, sem qualquer distino ou privilgio, devendo o aplicador fazla incidir de forma neutra sobre as situaes jurdicas concretas e sobre os
conflitos inter-individuais11.
Prossegue o autor dizendo que:

Concebida para o fim especfico de abolir os privilgios tpicos do ancien rgime
e para dar cabo s distines e discriminaes baseadas na linhagem, no rang, na
rgida e imutvel hierarquizao social por classes (classement par ordre), essa
clssica conceo de igualdade jurdica, meramente formal, firmou-se como
ideia chave do constitucionalismo que floresceu no sculo XIX e prosseguiu sua
trajetria triunfante por boa parte do sculo XX12.
E, arremata esclarecendo que, por definio,

o princpio da igualdade perante a lei consistiria na simples criao de um espao
neutro, onde as virtudes e as capacidades dos indivduos livremente se poderiam
desenvolver; os privilgios, em sentido inverso, representavam nesta perspetiva a
criao pelo homem de espaos e de zonas delimitadas, suscetveis de criarem
desigualdades artificiais e, nessa medida, intolerveis. Em suma, segundo esse
conceito de igualdade que veio a dar sustentao jurdica ao Estado liberal
burgus, a lei deve ser igual para todos, sem distines de qualquer espcie13.
A despeito da posio tomada pelo autor citado acima, o conceito de igualdade

ultrapassa o simples limite da estipulao de regras jurdicas. No se pode apenas editar
normas proclamando a igualdade como um princpio a ser alcanado quando, na realidade,
os fatos que podem gerar a excluso de determinadas categorias esto radicados na
essncia da prpria cultura de nossa sociedade. Portanto, a existncia de diversos diplomas
normativos proclamando a igualdade, por si s, insuficiente para a dissoluo da
desigualdade.
A simples igualdade formal no traz, em hiptese alguma, a efetiva igualdade
substancial, ou seja, a igualdade no mundo real, como assevera Fernando Basto Ferraz:
Entre ambas, h uma enorme diferena. (...) O conceito de igualdade material ou
substancial recomenda que se levem na devida conta as desigualdades concretas
existentes na sociedade, devendo as situaes ser tratadas de maneira
11
GOMES, Joaquim B. Barbosa. O debate constitucional sobre as aes afirmativas. Disponvel em:
http://www.lpp-uerj.net/olped/documentos/ppcor/0049.pdf. Acesso em 26 de Janeiro de 2011.
12
Ibidem. 26 de Janeiro de 2011.
13
133
dessemelhante, evitando-se assim o aprofundamento e a perpetuao de

desigualdades engendradas pela prpria sociedade14.
E, mais uma vez, utilizando-se dos ensinamentos de Joaquim B. Barbosa

Gomes,
Como produto do Estado Social de Direito, a igualdade substancial ou material
propugna redobrada ateno por parte do legislador e dos aplicadores do Direito
variedade das situaes individuais e de grupo, de modo a impedir que o
dogma liberal da igualdade formal impea ou dificulte a proteo e a defesa dos
interesses das pessoas socialmente fragilizadas e desfavorecidas15.
O que se percebe, portanto, que se deve buscar a igualdade atravs das

desigualdades. Deve-se, de acordo com o clebre brocado jurdico, j mencionado, tratar
os iguais de maneira igual e os desiguais de maneira desigual, na exata medida de suas
desigualdades, para que o princpio da igualdade seja efetivado. Em verdade, como
ressalta Boaventura de Souza Santos:
temos o direito a ser iguais quando a nossa diferena nos inferioriza; e temos o
direito a ser diferentes quando a nossa igualdade nos descaracteriza. Da a
necessidade de uma igualdade que reconhea as diferenas e de uma diferena
que no produza, alimente ou reproduza desigualdades16.
E, para que isto venha a se concretizar, preciso ter em mente que a

desigualdade no universal e homognea, mas dinmica e contnua, porque percorre os
vrios aspetos sociais em que se situam os diferentes grupos coletivos de pessoas, em
funo de uma maior ou menor intensidade de opresso. Tambm no se pode deixar de
lado o fato de que a desigualdade uma categoria quantitativa, e no meramente
qualitativa, j que, invariavelmente, as categorias no sofrem a mesma desigualdade, uma
vez que certos grupos, por exemplo, menos favorecidos, sofrem muito mais com a
desigualdade, se comparados com outros grupos da mesma classe, porm, com maiores
condies de conquistarem os bens materiais e imateriais necessrios para uma vida digna.
Outro problema que surge a tentativa de transformar em sinnimos, pelo
menos no campo jurdico, as palavras desigualdade e discriminao, quando, na
14
FERRAZ. Fernando Basto. Princpio constitucional da igualdade. So Paulo, Revista LTR 69-10, 2005,
p.1199.
15
16
SANTOS, Boaventura de Souza apud PIOVESAN, Flvia. Aes afirmativas no Brasil: Desafios e Perspetivas.
Disponvel em:
http://aulavirtual.upo.es:8900/webct/urw/lc102116011.tp0/cobaltMainFrame.dowebct. Acesso em 26 de
Fevereiro de 2011.
134
realidade, no o so. A discriminao conforme definio de Firmino Alves Lima

distino desfavorvel fundada em determinado motivo, desprovida de razoabilidade e
racionalidade e, portanto, antijurdica17. E prossegue o mesmo autor dizendo que,
[] a distino viola o tratamento igualitrio, pois deixa de tratar esses entes
com a devida obrigao de igualdade, quando os distingue. Essa distino pode
ocorrer de duas formas, seja no trato de iguais de forma desigual, seja no trato
igual de pessoas ou grupos desiguais18.
Em outras palavras: a ausncia de tratamento desigual para os desiguais ou a

ausncia da prpria desigualdade que pode acarretar a presena da discriminao, e no o
contrrio, como poderia se imaginar.
A discriminao estar presente quando, no campo do mundo ftico, busca-se
tratar os iguais de maneira desigual e os desiguais de forma igualitria, pouco importando,
neste caso, qual ser o elemento discriminador. Na realidade, haver discriminao e,
portanto, violao ao princpio da igualdade, todas as vezes que a utilizao de um
elemento discriminador mostrar-se abusiva, desnecessria, irreal. Porm, em outras
situaes, a utilizao do mesmo discrimen, diante de certa situao concreta, poder no
se configurar em discriminao. Podemos dizer, ento, que, se no passado a igualdade
meramente formal foi um instrumento ideolgico que serviu para ocultar a diferena
existente entre os povos, na atualidade, a igualdade material ou substancial deve ser
concretizada atravs da adoo de polticas que passam da mera enunciao do princpio
da igualdade perante as leis para o campo da efetivao da igualdade entre todos.
Por tudo o que foi exposto, parece estar evidente que o princpio da igualdade
de tratamento comporta certas desigualdades para se operar com justia. Portanto, h que
se ter sempre em mente que as desigualdades se faro necessrias em casos especficos e
desiguais, como o caso apresentado da me de gmeos, porm, com o devido cuidado de
no se fazer discriminaes. O princpio da igualdade comporta desigualdades, mas no
descriminaes.
17
LIMA, Firmino Alves. O princpio da proibio de discriminao no Direito Brasileiro. Disponvel em:
ttp://aulavirtual.upo.es:8900/webct/urw/lc102116011.tp0/cobaltMainFrame.dowebct. Acesso em 26 de
Fevereiro de 2011.
18
Ibidem. 26 de Fevereiro de 2011.
135
A COMMENT ABOUT THE EQUALITY PRINCIPLE IN THE C-149/2010

JUDGMENT OF THE COURT OF JUSTICE OF THE EUROPEAN UNION IN
THE CASE ZOI CHATZI AGAINST YPOURGOS OIKONOMIKON (GREECE)
ABSTRACT: This article makes an analysis of the C-149/2010 judgment of the Court of
Justice of the European Union, in order to question the equality principle. Its about a
request done by a Greeces public official to a second parental leave because of her second
twin son at the Administrative Court of Appeal of Tessaloniki. As there were doubts
concerning the case, the Administrative Court remanded the matter to the Court of Justice
of the European Union, which decided, according to the equality principle, that as its
required a particular effort to twins parents to take care and educate their children, a
sensible longer time and more flexibility to enjoy the leave would be the best solution to
absorb the bigger amount of tasks they get. Thus, we conclude the equality principle entails
certain inequalities, but it does not admit discriminations.
Keywords: Parental leave. Twins. Equality principle.
REFERNCIAS
Acrdo C-149/2010 do TJUE. Zoi Chatzi vs. Ypourgos Oikonomikon Grcia (2010).
Acedido em 21 de Fevereiro, 2011, de http://curia.europa.eu/jurisp/cgi-bin/form.pl?
lang=pt&newform=newform&jurcdj=jurcdj&docj=docj&docnoj=docnoj&typeord=ALL&
affclose=affclose&numaff=&ddatefs=&mdatefs=&ydatefs=&ddatefe=&mdatefe=&ydatef
e=&nomusuel=&domaine=&mots=direito+ao+desenvolvimento&resmax=100&Submit=P
esquisar
Carta dos Direitos Fundamentais da Unio Europeia (2011). Acedido em 23 de Fevereiro,
2011, de http://www.fd.uc.pt/CI/CEE/pm/Tratados/Nice/Carta%20Direitos%20
Fundamentais.htm
Cdigo do Trabalho Portugus (2011). Acedido em 26 de Fevereiro, 2011, de
http://www.ces.uc.pt/aigaion/attachments/IL992003.pdf-c2846199ee256822985e21751
9882f68.pdf.
Ferraz, Fernando Basto (2005). Princpio constitucional da igualdade. So Paulo, Revista
LTR 69-10, p.1199.
Gomes, Joaquim B. Barbosa (2011). O debate constitucional sobre as aes afirmativas.
Acedido em 26 de Janeiro, 2011, de http://www.lpp-uerj.net/olped/documentos/ppcor/0049
.pdf
Lima, Firmino Alves (2011). O princpio da proibio de discriminao no Direito
Brasileiro. Acedido em 26 de Fevereiro, 2011, de http://aulavirtual.upo.es:8900/webct
/urw/lc102116011.tp0/cobaltMainFrame.dowebct.
Piovesan, Flvia (2011). Aes afirmativas no Brasil: Desafios e Perspetivas. Acedido em
23 de Fevereiro,2011, de http://noticias.juridicas.com/base_datos/Admin/ttce.p6t1.html.
136

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