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Captulo 111

La Ilustracin, la Revolucin y sus repercusiones


sobre el pensamiento criminolgico

III. 1. Dificultades para la caracterizacin de la Ilustracin:


rasgos comunes y aparentes contradicciones
He dicho ya que los pensamientos de los siglos XVII y XVIII seran fundamentales para plantear serias crticas al sistema de penas y de delitos instaurado
en la modernidad. Tan importantes seran estos pensamientos que la historiografa clsica, al atender tambin a los procesos polticos y econmicos de fines del
perodo -denominados "revoluciones" -, fij un cambio de "era" y dio comienzo a
la edad Contempornea. En la revisin de pensamientos criminolgicos, adems,
es muy importante detenerse en este lapso de tiempo pues entiendo que la recuperacin de varios de sus pensadores resulta vital no slo por lo que significaron
de crtica al sistema penal de su tiempo, sino tambin para criticar -esto es, investigar y tambin discutir- las bases an subsistentes de los sistemas penales.
Pero los pensamientos de esta poca, particularmente los del siglo XVIII, resultan especialmente complejos, y pretender encontrar puntos comunes que los
caractericen como una nica escuela o movimiento resulta cuestionable y de poco provecho. Es en este momento cuando se plasma en las obras de varios autores la consecuencia del ms largo proceso de cambios sociales y de mentalidades
propio de las sociedades modernas.
Entre estas ideas resultan de las ms trascendentes aquellas que hacen referencia a la forma de organizar la cosa pblica, esas forn1as-Estado que haban
surgido en Europa a partir del siglo XIII y que, desde fines del siglo XVI, haban
dado lugar a los gobiernos absolutistas y concentradores del poder en una monarqua que oscilaba en sus apoyos entre una elllergente burguesa urbana y los poderes tradicionales. La Ilustracin fue el momento en que la burguesa emprendi claramente su lucha contra estos poderes tradicionales de la nobleza y el clero
y que tambin se enfrent, en parte, al mismo absolutismo monrquico. De acuerdo a ello se intentara desarrollar delllocrticamente el ejercicio de este poder de
acuerdo al concepto de soberana. Se acept entonces la nocin monrquica de
soberana, pero con el reconocimiento de que sta no es propiedad de un particular sino que est conformada por todos los que han pasado de ser sbditos a ciudadanos. En esta pretensin ya se revelan las contradicciones de todo este "proyecto" de la Ilustracin, que siguen siendo las de la "soberana".
La misma nocin de "ciudadano" irrogara la contradiccin de pretender incluir pero practicar la exclusin de aquellos que no podran integrar esa categora, sobre todo cuando quedaba emparejada con la capacidad de voto. Nios y jvenes, extranjeros, minoras a las que no se reconocera ese carcter y tambin
aquella mitad de la poblacin, tan activa durante la Ilustracin, compuesta por las
mujeres, seran personas de "segunda categora" al no gozar de muchos de los derechos que slo tendran los "ciudadanos".
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Otra contradiccin surgira de la idea del "contrato", que resultaba fundamental para esta nueva economa del poder. Aquella misma concepcin individualista que pona su fe en la razn hun1ana es la que est en el origen de los diversos modelos de "contrato", que explicaran en la Ilustracin -pero que haban ido
madurando en los siglos anteriores-las formaciones polticas basadas en el individuo, caractersticas del pensamiento liberal y opuestas a las previas y posteriores formas organicistas.
El individualismo tambin haba engendrado dos formas de hacer ciencia:
por un lado, el racionalismo, con mayor presencia en Francia y cuyo representante fue Ren DESCARTES; y por el otro el eInpirismo, con mayor presencia en Inglaterra y cuyo representante fue, tras el ya mencionado Francis BACON, Isaac NEWTON (1642-1727). Con ambas concepciones cientficas se puede visualizar a la
sociedad como un conjunto de partes en interdependencia recproca. La forn1a
poltica de explicar esa "totalidad", y de legitimar su pervivencia sin alteraciones
sera realizada utilizando una expresin jurdica de equilibrio -aunque ms tarde
otras expresiones tendran ms xito para explicarlo-o Esa forma jurdica sera la
del contrato. Pero es necesario destacar, para dar una idea de la diversidad de concepciones ilustradas, que as como ideas diferentes llegaban a la misma nocin
contractual, tampoco pueden asimilarse en lo ms mnimo siquiera las diversas
concepciones contractualistas propiamente dichas.
El contrato de HOBBES -del que ya se hiciera mencin en el captulo anteriortiene como mira afirmar y legitimar el poder absoluto del Estado representado
por el monarca, y por ello su metfora de contrato -al que llamaba, con SPINOZA,
"razn artificial" - seala que los individuos ceden por miedo todas sus capacidades al soberano en el acto de constituir la sociedad poltica y luego ste administra ese poder concentrado como le place.
El liberalismo, que pretende ser el nico heredero de las diversas ideas de
"contrato social", aparece con mayor claridad reflejado en la obra del licenciado
en letras, y tambin mdico, John LocKE. Es el momento ahora de volver sobre este pensador del lmite del siglo XVII que, como algunos de los ya nombrados, hara hincapi en la tolerancia y en los derechos naturales -luego, humanos- como
ln1ites al accionar de los gobiernos. Los avatares polticos de Inglaterra en aquel
siglo, de los que mencionar algo dentro del momento en que se afirmaba la forma parlamentaria, in1pusieron a LOCKE la idea de un gobierno basado en la exigencia de la libertad de los individuos. Es por tanto en obras realizadas en la madurez de su vida, como el Segundo tratado sobre el gobierno o la Epstola sobre la
tolerancia, donde se teoriza un Estado liberal en poltica y en economa. Un Estado que tiene limitados sus poderes y sus funciones. Un Estado que slo se justifica, y al que slo querran dar origen los seres racionales, si sirve para asegurar los
derechos que ya existen en el estado de naturaleza.
El contrato, entonces, tiene dos partes: en la primera los individuos deciden
entre ellos crear la autoridad superior, y en la segunda pactan con esta autoridad
el entregarle, fiduciariamente, el manejo de algunos intereses para su mejor consecucin, pero con la salvedad de que los derechos naturales no dependen de esa
institucin. Como se observa, no es el miedo lo que lleva a los hOlnbres a constituir el Estado sino la bsqueda de un estadio superior en el que se garanticen y
puedan actuar sus derechos naturales. Se recurre as a una figura contractual histricamente fundada, en la que el consenso de los individuos para conformar un
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Captulo III

Estado poltico no significa la cesin de todos sus atributos ni la aparicin de stos como derechos en el "contrato", sino que algunos de estos atributo~, como el
ms importante de todos que es la propiedad, preexisten y subsisten a la constitucin del Estado. Pueden ser ms importantes que la forma poltica puesto que
son naturales. y son naturales porque tambin estn en el estado de naturaleza,
que no es el reino de la fuerza ya que la naturaleza humana lo~ldar:a es un ~sta
do de libertad, de igualdad y, sobre todo, de racionalidad. Ello ImplIca la Ulllversalidad de los derechos humanos pues todos los Estados estarn guiados por estas reglas ltimas y comunes, accesibles racionalmente y en la que se basan los
evidentes derechos que se tienen por la concepcin antropolgica liberal. Las leyes que dicte el Estado deben estar de acuerdo con ellos y no sern u~ ln1ite.a S~l
goce sino que, por el contrario, sirven para proteger y acrecentar~ la l~bertad IndIvidual. Todo el Estado, el Estado de derecho que l fundamentana, sIrve para regular esa libertad humana a travs del dictado de leyes racionales y el juzgamiento imparcial de las relaciones entre individuos libres. Los lmites no los tiene el
individuo sino el Estado, tanto para juzgar, para lo que sirven las'leyes, como para legislar -tngase en cltenta que es sta la "autoridad supren1a" -: para lo que~ ti~
nen los derechos humanos calidad de intransferibles; adems eXIsten otros lImItes como los principios de certeza, generalidad, imparcialidad, etctera.
El concepto de democracia de LocKE, y luego -y antes- anglosajn, ser el de
una democracia liberal que reconoce la validez de leyes superiores al propio Estado. De esta forma sern sus ideas sobre separacin de religin y poltica, democracia, soberana popular y derecho de resistencia las claves del c0r:-tra~tualisn10
llevado a la prctica mediante las declaraciones de derechos y constItUCIones que
llegan hasta la actualidad.
En tal sentido tambin fue LOCKE un justificador del Estado. El concepto de
soberana tambin' es fundamental en la obra de LocKE, y se vincula con lo blico
y lo punitivo. En El segundo tratado sobre el gobierno el ingls d.e~nir~ esa i.dea de
soberana al decir que "la comunidad nace de un poder de deCIdIr que castIgo corresponder a las diversas transgresiones cometidas entre los miem~ros de la sociedad que se consideren merecedoras de l, del mismo modo que tIene el po~er
de castigar cualquier lesin inferida a cualquiera de sus miembros por cualqUIera que no pertenezca a ella".
.
Esta idea de la soberana perdurara y se relegitimara en todas las verSIOnes
contractualistas. Para la obra del ginebrino Jean Jacques ROUSSEAU (1712-1778),
finalmente, y por nombrar slo estos tres modelos paradign1ticos del. contrato
-ya que tambin hubo modelos "anarquistas" o "socialistas" -, es el propIO con:rato el que a la vez que crear el Estado de Derecho establece los deberes yoblIgaciones de los individuos de acuerdo a la "voluntad general". Como se ve, el contrato pensado por este ilustrado que inspirara a la Revolucin Francesa y a gran
parte del pensamiento poltico contemporneo no es de entrega de los derec~os
naturales al Estado ni de confiar una regulacin de la natural libertad mantemda,
sino que por el contrario es un acto originario de una forma social que def~enda
y proteja con toda la fuerza del comn a la persona de c~da un~ d~ los aSOCIados
y por la cual cada uno, unindose a todos, no obedezca SIno a SI mIsmo y que por
lo tanto sea libre siguiendo la "voluntad general" que ser la misma que la de cada uno de los individuos contratantes. La diferencia es notable, pues el libro de
ROUSSEAU no concibe oposicin entre los intereses estatales e intereses individuaLa Ilustracin, la Revolucin y sus repercusiones

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les, ni entre los de los individuos entre s una vez estn herm.anados como ciudadanos. Esta voluntad extremadamente consensual-al punto de que algunos autores la ven totalitaria- emanar de la ley, la real fundadora de los derechos que por
tanto sern civiles y no naturales. Su Estado democrtico es n1s tico que de derecho, gran diferencia con la tradicin liberal antes expuesta. Sus obras no justificaran, como la tradicin liberal, unas democracias representativas sino que por
el contrario no habra mejor forma de exponer la "voluntad general" que la democracia directa o participativa. Otra diferencia importante de este autor se percibe
ya en su obra de 1754, Sobre el fndmnento y origen de la desigualdad de los hombres, una concepcin n10ral del hon1bre distinta -optin1ista- y una crtica social
profunda son consecuencia de su concepcin del progreso que sera contradictorio -luego otros autores diran "dialctico"- y no siempre ha llevado hacia la felicidad humana. Los hombres primitivos viven felices y sin conflictos en el estado
natural, don1inado por la radical igualdad, pero la sociedad -con sus lujos, artes
y mercados- los pervierte, al introducir un artificial egosmo productor de desigualdades. Luego de ello, en El Contrato Social de 1762 antes reseado, dara las
pautas de organizacin de un futuro estado poltico en el que se gobernar con
criterio moral en bsqueda de la igualdad y la armona fraternal para volver as a
una nueva versin, renovada y mejorada, de la felicidad originaria. Los derechos
humanos ya no sern "naturales" sino que emergern del propio pacto poltico, y
justamente por ello sern ms importantes para satisfacer todas las necesidades
de los seres humanos.
Con10 es lgico, los penalistas que se inspiraran en una u otra concepcin,
tendran diferentes ideas sobre las leyes penales y sobre la naturaleza y finalidad
del castigo. La teora ms I11itada del poder punitivo, aquella que justifica la necesidad de "garantas" para el individuo, emerge directamente del contrato de
LOCKE.
.
El poder soberano de ROUSSEAU est constituido por la voluntad de cada uno
y de todos, y por tanto es infalible. Ese Estado no tiene necesidad de proporcionar garantas a los sbditos, "porque es imposible que el cuerpo quiera perjudicar
a sus miembros". Esta metfora organicista, empero, no hace desaparecer la base contractual pues, para el ginebrino, el Estado no poda cargar con cadenas intiles a los miembros de la comunidad. El todo se justifica para la mejor satisfaccin de las necesidades de las partes y no al revs, por tanto no es del todo vlido
ver en El Contrato Social una idea totalitaria ya que la democracia radical y la libertad individual deben interpretarse armoniosamente (dicotOl11a que comenzara a verse como contradiccin desde el famoso discurso de Benjamn CONSTANT,
1767-1830, en 1818 en el Pars posterior a los sucesos revolucionarios y guerras
napolenicas, yen el que describa enfrentadas a la libertad de los antiguos, la del
estilo democrtico de ROUSSEAU, como preocupada slo en distribuir igualitariamente el poder, y la libertad de los I11odernos, la del liberalismo elitista, como
preocupada slo en garantizar la seguridad en los derechos naturales frente a un
poder limitado). Las garantas pueden, y deben, entenderse como protectoras del
dbil frente al accionar del Estado pero tambin como impulsoras de un accionar
concreto que lleve hacia la igualdad y por tanto hacia la desaparicin de la posicin de debilidad. Se ver ms adelante que esta interpretacin ms igualitaria del
liberalismo tambin se produjo en esta poca al reflexionar sobre las leyes penales. La nueva concepcin del hombre que reflejaba ROUSSEAU parta de un elemen74

Captulo III

to tico pero radicalmente opuesto al de las religiones existentes: La depravac~n


no era algo inherente al hombre sino que los dspotas de todo tIpO lo convertIan
en aquello que justificaba la existencia de cade~a.s externas.
./
Por su lado, yen tanto el castigo es una actIvIdad estatal, yen la que tambIe~
estn comprometidas las leyes, es en la base contractual del/E.stado, y en su defInicin como Estado autoritario, Estado de derecho o Estado etIco, en donde s~ e~
contraran los intentos de justificar lo que efectivamente hacan los Estados hIS/tOricos delI11omento, aden1s de las importantes claves para resolver lo que deb~nan
hacer respecto a la cuestin punitiva las formas polticas futuras. Es que las Ideas
ilustradas son ideas crticas e ideas de cambio, y en ellas se bas~ron las formas polticas que surgieron de las revoluciones polticas de fines del SIglo ~~II.
./
Adems, y ms all de los avatares del pensamiento ~ /de la pohtlca, tamblen
es importante destacar que durante el siglo XVIII ocurno el se~undo momento
econmico, llamado revolucin industrial, de lo que puede ser s.enalado c~mo una
nueva vuelta de tuerca en la globalizacin del capitalismo OCCIdental. SI l~ re:olucin mercantil necesit del descubrimiento y explotacin ~~ nue:~s te~ntonos
COl110 parte de la concentracin de riquezas y de la acumulac.IOn ~/ngInana de capital, tanto como de la verticalizacin del poder y de ?a organIzacIOn en .f~r~a burocrtica que expropi hasta el conflicto de los paI:l~ulares; la revolucI.on l.ndus. 1
. / adema/s de innovaciones tecnologIcas y de comunIcaCIOnes,
tna requenna,
..
nuevas formas de organizacin de lo poltico y de lo punItIVO para dar resp~esta
a las recientes necesidades de orden en las nuevas y ms grandes concentraCl.ones
fabriles y urbanas. Esto tendra repercusiones en alguna~ for.m~s de pensamIent~
poltico liberal, que intentarn justificar un Estado no solo hn1Itado por la ley SIno tambin con determinada propensin econmica favorable a los poseedores de
medios d y produccin y particularmente represivo con los JU~ car~cen de la ~ro
piedad, ese "terrible derecho" como lo llan:ara uno d~ los heroes de esta hIstoria (BECCARIA expresara, en el prrafo dedIca?o a~ delIto de hurto de su De los delitos y las penas, que era "el delito de aquella InfelIz parte de los hombre~ a la q~e
el derecho de propiedad, terrible y quizs innecesario d~recho, n~ .ha deJad.~ ~as
que una desnuda existencia"). De esta forma ese pensamIento p/ohtIco t~mbIen Influira en las formas penales surgidas en el momento, y ello sena advertIdo por algunos de los ilustrados aunque en menor medida. A dar cuenta de toda est~ c~m
plejidad dedicar el presente captulo. A~nque para re~orzar las c~ractenstIcas
"crticas" me ceir a describir el pensamIento de los mas /n~tables Il/ustrados ya
los cambios polticos revolucionarios, y dejar para el proxImo capItulo la relacin de can1bios econmicos.
.
El espritu crtico, fundado en la razn comprobada expenm~ntal~~nte o en
la experiencia elaborada racionaln1ente, era sin duda una contInU~CIOn de los
pensadores del lmite del siglo XVII y sera el lugar comn de l~s escntores y ~en
sadores que de la ciencia o filosofa pasaran ~ f~r~ular los ~~meros pensamIentos propiamente criminolgicos, en tanto socIolo.gIcos o polItIcos. Rever y rep~n
sar para transformar los principios de la vida SOCIal y la forma en que se orgamz~
sera una consecuencia del sapere aude!, fonnulado por el KANT ~e Q.ue es.la Ilustracin?, para acabar con la minora de edad -entendida .~on10 IrraCIonabdad, lo
que constituye un evidente prejuicio ilustrado contra los Jovenes- fundada en s/upersticiones. Es esto lo que rescatar de casi todos los ~ens~dores de este penodo: su capacidad de pensar crticamente, Y por lo tanto SIn mIedo. Como lo remarLa Ilustracin, la Revolucin Y sus repercusiones

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caran afos despus ADORNO y HORKHEIMER, "el iluminismo, en el sentido ms amplio de pensamiento en continuo progreso, ha perseguido siempre el objetivo de
quitar el miedo a los hombres y de convertirlos en an10s".
Los dos pensadores ms representativos de la Ilustracin-al menos de las luces francesas- son MONTESQUIEU y VOLTAIRE, dos profundos luchadores contra la
supersticin que en su faceta poltico criminal revelaba los peores actos de las sociedades de su tiempo. Ambos merecieron justo reconocimiento en el mismo siglo XVIII y ambos son los ms difcihnente encasillables en "ismos". Entre otros
de estos "ismos", probablemente tampoco les quepa el del contractualismo, pues
para ambos la razn no poda apartarse de la evidencia histrica e incluso sociolgica, y por tanto no se requera de un "mito" o un hecho en realidad no existente para justificar ni los derechos naturales ni la tolerancia social. "Aqu se dice lo
que es y no lo que debe ser", advierte MONTESQUIEU en su obra ms conocida. Lo
que no implica una oposicin a plantear reformas polticas, sino que stas se deben basar en investigaciones y constataciones histricas y, podra animarme a decir, sociolgicas y criminolgicas.
Charles SECONDAT, barn de MONTESQUIEU (1689-1755), reflej tanto en su vida como en su obra dos caractersticas que seran la base de los planteos polticos
de la burguesa acomodada y comercial: moderacin y lmites. Ellas conformaran su ideal de equilibrio poltico con el Inodelo de Inglaterra, y no es extrafo que
en ellas la cuestin penal aparezca directamente involucrada, siendo no slo
ejemplo sino tambin razn de ser de sus propuestas polticas ms generales. Ello
quizs hace ms complejo ver estos planteos, sobre todo para aquellos ya fonnados en las posteriores "especializaciones" creadas para impedir ver la consecuencia lgica de todo pensamiento criminolgico, que debe ser siempre poltico. La
poltica de MONTESQUIEU pretende asegurar la arn10na social y la libertad poltica y econmica de los individuos, a travs de un equilibrio que pern1ita la aceptacin de las diferentes situaciones sociales y reduzca de esta forma la violencia sin
recurrir a la misma violencia. La divisin de poderes por l preconizada como forIna de asegurar ese equilibrio, es la divisin de un nico poder en funciones realizadas por distintos rganos que de esta forma evitan el abuso de uno de ellos.
No es casual que en ningn prrafo de su gran obra de sociologa jurdica, Del espritu de las Leyes, de 1748, el francs haga alusin alguna a la imagen ya conocida entonces de la balanza o los pesos y contrapesos. La imagen de equilibrio que
l adopt es la del cuerpo humano, y la de sus rganos que funcionan con autonoma pero guiados por el sentido de totalidad o de conjunto. El organicismo ya
comenzaba a ser el dogma de la burguesa ms lcida europea, aquella que se inspiraba en la observacin de la evolucin poltica en especial de la inglesa.
En lo que hace al pensamiento estrictamente criminolgico, la obra de MONTESQUIEU anticipara los criterios popularizados por BECCARIA aunque sin la pasin
revolucionaria de este ltimo -quien no obstante sealara que "la verdad invisible me oblig a seguir los pasos" del primero-o As, criticaba MONTESQUIEU la injusta proporcin entre delitos y penas -y requera que hubiera una ponderacin
de stas en relacin al bien jurdico afectado-, criticaba la sancin de determinados delitos basados en supersticiones -magia, hereja, sodoma, etctera-, manifestaba que slo deban regularse comportamientos exteriores, pregonaba lo intil y contraproducente de los castigos severos. y planteaba una reforn1a procesal
que renegara de las denuncias annimas, los delatores y las torturas. El objeto de
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Captulo nI

todo este planteo de reforma es la libertad, pues las leyes produ.cen libe:tad, y no
slo sta radica en la ausencia de aqullas sino que su presencIa -que Incluye la
penalidad- favorece la libertad individual para elegir.
..
. , .
Repito que su obra no slo es poltica sino que es pnncIpalmente socIOloglca. y por tanto el esfuerzo de MONTESQUIEU ~n el pl~n~ jur~d~co sera realme~te
de alto nivel. Anticipaba, adems, un pensamIento cnmInologlco que no ~e reSIgna a analizar un objeto definido por el poder, sino que constituye al propIO poder
en objeto de reflexin. As es que sefalaba regmenes y legislaciones que obran ,de
acuerdo a la naturaleza y otras que van en contra de sta y, por tanto, de la razono
Son estas ltimas medidas, que por exceso de violencia no producen el efecto deseado de reducir la violacin de la ley de parte del pueblo, propias de las tiranas
despticas. La corrupcin provocada por estos gobiernos era. reputad~ p~or que
la de las violencias particulares, pues el veneno est en el propIO remedIo dIspuesto para curarlo.
,.
..
/.
Pero evidentemente, toda esa reflexin tiene una ultIma fInalIdad pohtlca.
Para MO~TESQUIEU, las leyes, los derechos y las garantas son unaexpresin de su
miedo a la tirana. En este sentido, sefalaba que el ejecutivo es el rgano ms peligroso, y advierte ya el problema de las burocracias, en especial si est~~ a~madas:
el ejrcito es el primer corruptor de las leyes, afirma. Por tanto, el ejercIto ~ebe
ser popular, vivir con los otros ciudadanos, Inezclarse con ellos y que no eXIstan
cuarteles deca en Del espritu de las leyes. Esta obra, ms bien moderada, fue celebrada ~or la burguesa -se hicieron veintids edicione~ en dos a?~s-, pero la
Iglesia catlica lo incluy inmediatamente en la lista de hbros pr~hIbldos por. ~u
crtica a las supersticiones y a la Inquisicin espafola, y por la radIcal separacIOn
de derecho y moral.
. ./
El otro pensador que tambin hizo un lema de la lucha contra la superstlcIOn
religiosa, y que asimismo qued impactado tras su viaje a Inglaterra ms. o menos
en la misma poca que MONTESQUIEU, fue Fran<;ois-Marie ARouET, conocId~ co:n0
VOLTAIRE (1694-1778). Un poco ms abajo se dir cmo los ingleses hablan Impuesto, ya a fines del siglo XVII, la revolucin burguesa que inspirar.a ,a los ilu:trados a su evidente anglo filia. Esta adn1iracin ~s evidente en ~l fIlosofo m~s
"meditico" de todo el siglo XVIII. Este hombre unIversal fue el epIton1e ~e los .lIbrepensadores de la poca y, al igual que MONTE~QUI~~, no ~r~.un ~~volucIOnano:
su inters iba dirigido a la tolerancia, la humanIzacIOn y cIvlhzacIOn de costumbres e instituciones y al progreso econn1ico guiado por la ciencia. No :ra. ~n reformista pues crea escpticamente que el hombre no tiene cura, pero SI cntlcaba
valientemente el despotismo del poder poltico y religioso. En esta faceta se enfrent al modelo penal del Antiguo Rgimen en diversas obras satricas, en su Tratado sobre la tolerancia y en su Diccionario filosfico, pero en particular en su defensa del comerciante lean CALAS (1698-1762) que fuera ejecutado en Toulouse
por un delito que no haba cometido tras un proceso que de~ostraba todos .l~s
horrores del modelo inquisitivo. Y tambin en sus ComentarlOS a la tradUccIOn
francesa de De los delitos y de las penas. El pensamiento penal de VOLTAIRE se desarrollara denunciando los sufrimientos humanos y los errores provocados por
un sistema de derecho arbitrario y autoritario. Defenda as la presuncin de inocencia, el derecho de defensa, la publicidad de los juicios, n1ientras criticaba a la
tortura judicial y a los castigos corporales como la propia muerte. En su artculo
"leyes" de la Enciclopedia manifiesta que si se quieren tener buenas leyes la soluLa Ilustracin, la Revolucin y sus repercusiones

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cin es fcil: prender fuego a las existentes y redactar otras nuevas. Que, de acuerdo a similar artculo en su Diccionario filosfico, deben ser claras, uniformes y
precisas. Son las propias leyes punitivas y las persecuciones las que crean los delitos que dicen perseguir, y demostraba eso VOLTAIRE con los ejemplos del fanatismo en la caza de brujas, en la mana de encontrar parricidas y en su artculo sobre la guerra, en el que escribe con sarcasmo que "se prohbe ITIatar, por
consiguiente son castigados todos los asesinos a menos que maten en gran nmero y al son de las trompetas".
Segn VOLTAIRE, aunque el ser humano no tenga remedio, slo podra mejorarse su forma de vida a partir de la tolerancia, consecuencia de la Ilustracin y
por tanto del abandono de la supersticin, la estupidez y el miedo. La tolerancia
era la expresin del amor por el gnero humano, "virtud desconocida de los embaucadores, de los pedantes que argumentan y de los fanticos que persiguen".
Estos dos autores son slo una muestra de esta unin del racionalismo francs y del empirislTIo ingls (que, a pesar de lo dicho sobre las soluciones pactadas
y ms "evolucionistas", tambin influy decididamente en las ideas revolucionarias, sobre todo brindndoles una prctica concreta, como se ver ms adelante).

III. 2. AbsolutiSlllO ilustrado y racionalislllo: la ciencia y el progreso.


Los lnites al Estado
Adems de la prctica concreta realizada por las revoluciones burguesas, de
Inglaterra tomaron todos los pensadores ilustrados el ideario que les permiti realizar el evangelio de la razn. Segn los racionalistas, la razn bastaba al hon1bre
para descubrir las leyes de la naturaleza y aplicarlas para regular la vida social
con prescindencia de los preceptos religiosos utilizados para consolidar los Estados autoritarios. Preocupaciones como la mencionada caracterizaran a los ITIs
importantes representantes de la Ilustracin aleITIana, los tolerantes Gotthold
LESSING (1729-1781) y Moises MENDELSSOHN (1729-1786). La renuncia a los intolerantes dogmas religiosos sera una consecuencia natural del uso pblico y privado de la razn. Esa extensin de la razn al campo religioso dio lugar al "deismo", que junto con la tolerancia religiosa vino al continente europeo desde
Inglaterra donde haba sido formulado originariamente por Herbert CHERBURY
(1583-1648). Los deistas no slo abjuraban de las jerarquas sino que incluso reducan a la divinidad a una condicin de motor originario, que luego se retiraba
para permitir que los hon1bres encontraran las leyes ms justas y universales, algo posible mediante el solo uso de la razn.
La importancia de la "ideologa de la razn" en el continente europeo no puede desmerecerse pues todo el movimiento racionalista reconoci un comn origen
en las doctrinas filosficas del ya mencionado Ren DESCARTES, considerado el padre o fundador de la lTIodernidad. En 1637 DESCARTES escribi un dogma racionalista que sera el Discurso del mtodo. ste fue el puntapi de un nuevo sistema de
filosofa que, a pesar de la preeminencia del mundo de las ideas por sobre la realidad que llegara hasta HEGEL, tambin impone al pensamiento como accin revolucionaria y se ve a s mismo como punto de partida -hasta el punto de predicar
DESCARTES el abandono de todo pensamiento anterior a su obra, en un alarde de
suficiencia muy peligroso que acompaar hasta hoya las expresiones de pensan1iento, incluso las ms razonables- de una nueva forma de filosofa prctica. Que,
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Captulo III

y en cuya introduccin dejara grabada aquella clebre sentencia que acusa de vano cualquier intento revolucionario "si los pueblos no se ilustran" y "si no se vulgarizan sus derechos" y los de cada persona, sin tal reforn1a jurdica y ~ducativa,
"ser tal vez nuestra suerte, mudar de tiranos sin destruir la tirana", seala finalmente. No es de extraar, entonces, que los seguidores de MORENO impusieran la
primera legislacin protectora de garantas en Argentina, el decreto de seguridad
individual de 1811, que es la partida de nacllliento en la Argentina del juicio previo, legalidad, defensa en juicio e inviolabilidad del domicilio. Los dos bandos luego en pugna por el modelo organizativo del ex virreinato insistiran en la constitucionalizacin de las garantas individuales, pero quiz las propuestas
perdidosas del patriota Jos Gervasio ARTIGAS (1764-1850) eran las ms avanzadas
en tal sentido. De dnde provena este sentido comn protector del ciudadano y
limitador del poder? Del discurso poltico de los ilustrados pero sobre todo del de
la ilustracin penal, que en el siglo XVIII haba organizado una teora "garantista" que tuvo en BECCARIA a su ms conocido representante.

111. 4. Beccaria y el garantismo humanizador del sistema penal


La reaccin contra el arbitrio de los soberanos se advierte en todos los ilustrados, y con elocuencia en su mejor y ms famoso representante en los temas penales, Cesare BONESANA, conocido como marqus de BECCARIA (1738-1794). La actitud racionalista de la Ilustracin inspiraba tanto al cientificismo como al
hun1anitarismo, y ambos estn presentes en la obra del milans. El progreso tcnico entraaba el progreso moral y ello repercutira sobre la dureza de los castigos del Antiguo Rgimen, que deba ser abandonada de acuerdo a un nuevo proyecto penal que no slo sera favorable a los individuos y sus libertades sino
tambin a las sociedades y a su gobierno eficiente.
BECCARIA es sin duda el exponente ms representativo de las diversas doctrinas del momento. En su nica obra sobre la cuestin, la famosa De los delitos y de
las penas, publicada de forma annima en 1764, representa fielmente a la Ilustracin al hacer la combinacin de empirismo ingls con racionalismo francs, que
ya se advierte en MONTESQUIEU y en VOLTAIRE. Pero ello se logra a costa de haber
realizado una mixtura de argumentos de otros autores que eran en muchos casos
inconciliables entre s -esto no quita un gramo de su valor como denuncia del poder punitivo del momento-. Hace todo ello en una de las primeras exposiciones
globales y articuladas del derecho penal, procesal penal y criminologa, guindose por los conocin1ientos de filosofa poltica pero aplicndolos siempre a esta materia con un anlisis evidentemente jurdico. Esta caracterstica podra habrsele
negado en la poca justamente por sus ms grandes cualidades: no utiliza abundantes e innecesarias citas de autoridad, y tiene un estilo claro y decidido para influir en poltica.
Los tcnicos de la poca -como los de ahora- escondan su cobarda en un
vanidoso e intil saber tcnico, por lo que su obra no fue la de un universitario ni
tuvo repercusin en las casas en las que se reproduca entonces el saber. Los juristas de las universidades y de la judicatura rechazaron la obra. La consideraban
peligrosa y revolucionaria, sujeta al pecado de "socialismo", por lo que no tardaran en cooperar con la condena que impuso la Iglesia catlica que introdujo allibro en el "Indice" de prohibicin inquisitorial -donde se mantuvo cerca de dosLa Ilustracin, la Revolucin y sus repercusiones

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cientos aos- y en los intentos de enjuiciar a su autor -protegido entonces por el


poder estatal-o
J En cambio, los ilustrados no dudaron en erigir a la breve obra de BECCARIA
en el smbolo de su programa en materia penal, como lo atestiguan los elogiosos
comentarios que inmediatamente le prodigaron hombres ya consagrados como
VOLTAIRE o DIDEROT.
Adems, el libro fue inspirador de algunos proyectos legislativos en los propios Estados absolutistas (en Rusia, en Toscana, en Austria: de hecho en 1787 el
propio BECCARIA fue llamado a hacer unas Breves reflexiones sobre la reciente reforma en este Estado, del que dependa la Lombarda donde l viva) y luego de
muchos otros autores para sentar las bases de un nuevo derecho penal que, tambin, revelan importantes diferencias entre s. Analizar a algunos de estos autores ms adelante pero primero me detendr en este noble milans que escribi su
famosa obra cuando contaba slo 25 aos.
La base ideolgica de BECCARIA es contractualista, aunque no queda muy claro en los primeros captulos de su obra cul de las diversas concepciones contractuales es la que adopta. Para BECCARIA, no obstante, el origen de las penas est en
el contrato social y en la necesidad de defenderlo de los ataques de particulares.
La influencia ms importante sobre el autor provena de los publicistas franceses
yen especial de MONTESQUIEU, a quien cita en su obra (es junto a HOBBES al nico autor que cita, aunque sin mencionar la obra, y es esta forma de escribir parte de la reaccin contra el enciclopedismo no pensante de los juristas universitarios y judiciales de su poca). La visin contractualista de MONTESQUIEU puede
emparentarse con la de LOCKE, aunque el francs no se limita a reelaborar sus
conceptos. De cualquier forma, el pensamiento de LOCKE influye claramente en
BECCARIA. Esta nocin del contrato social y de la libertad del hombre, junto con
las caractersticas propiamente utilitaristas de BECCARIAtendrn poco que ver con
otras insistencias acerca del castigo, como la proporcionalidad, que con dificultad intentan ser compatibilizadas.
Para BECCARIA la pena no poda justificarse en la venganza sino en la utilidad,
en la prevencin de otros delitos. Todo acto de autoridad ejercido sobre un hombre es tirnico si no est basado en la necesidad y por tanto todo castigo que no
sirve para mantener el contrato social unido es injusto. No hay fundamento mstico o moral para la pena y la justicia, sino que ser justo aquello que sea socialmente til.
y esa utilidad estara fijada por la voluntad general a travs de las leyes. Leyes que, de todas formas, se encuentran asinlismo limitadas pues no pueden erigir esa voluntad general arbitrariamente sino de acuerdo a un criterio natural de
lo que es til para cada uno de los individuos. Adems, esto es obvio ahora pero
no en su momento, slo el legislador -y no el magistrado- puede establecer la ley
que seale lo que es delito y qu tipo de pena le corresponde. El poder legislativo
debe sealar los hechos que constituyen delito no slo para limitar el poder del
soberano al castigar sino tambin porque ello sirve para evitar su comisin en
cuanto utilidad, para 10 que debe tambin preocuparse por la informacin pblica de tales delitos y de las penas que les corresponden. De esta manera, el principio de legalidad que defenda BECCARIA limita la arbitrariedad tanto de los jueces
(limitados por la ley) como del legislador (limitado por la necesidad social) a la
vez que cumple una funcin como poder, ya que la ley les dice algo a los indivi94

Captulo III

duos. Todo ello remite a la idea de certidumbre que ser la base de una legalidad,
y de un castigo, bsicamente tiles para impedir la comisin de nuevos delitos. Es
por esa bsqueda de certidumbre que critica otra constante en el Antiguo Rgimen, la concesin de gracias o indultos. En este punto de la legalidad, central en
su obra, se advierten tanto elementos democrticos como utilitarios.
Tambin dedicara un captulo muy importante de esta obra a criticar el procedimiento penal inquisitorial -al que llama "proceso ofensivo" -. Tal crtica va inserta a -esto es, que es parte de-la crtica a la legislacin vigente y, en particular,
a la del derecho romano imperial recuperado por los Estados absolutos. En el
rea procesal era donde tal recuperacin se haca ms insoportable, evidentemente contraria a los principios republicanos y democrticos de los antiguos griegos
y romanos y que necesitaban los nuevos "industriosos" europeos. Nada ms alejado de la forma democrtica y tambin del respeto al individuo que el proceso
penal acorde al Estado ilimitado y que todo lo puede en su afn de encontrar la
verdad. Sealaba BECCARIA, entonces, la necesidad de suprimir el tormento y las
confesiones secretas, pero deca que esta necesidad no slo est guiada por el
respeto a la persona sino tambin por razones de utilidad. De acuerdo a la mejor manera de inlpartir justicia, aspiraba a otro procedimiento de averiguacin
de la verdad en el que reinasen la oficialidad, la imparcialidad, la prontitud y la
publicidad.
En cuanto a la ejecucin de la pena, y habida cuenta que se fundamenta en
la utilidad -para que ni el condenado ni otros cometan otra vez ese hecho-, abogara por una modernizacin de las penas que tenga, otra vez, en cuenta su eficacia. Los castigos crueles son excesivos y contraproducentes, vuelven insensibles a
los hombres, y por ello deben reemplazarse por otros que sean eficientes a la hora de prevenir delitos. Ello no quiere decir que no se tenga en cuenta el merecimiento del autor, pues justamente este nlerecimiento ser la medida de la proporcionalidad entre delito y pena. Proporcionalidad debida tanto en su monto como
en su forma, pues este autor no piensa conveniente la imposicin de un mismo tipo de castigo sino que debera haber una analoga entre tal tipo de pena y el delito cometido -la sujecin personal del trabajo y de la persona a la sociedad, esto
es la privacin de la libertad, la vea adecuada para el hurto-o Por otro lado, BECCARIA manifestaba su repulsa a la pena de muerte y a los castigos corporales, evidenciado ello en la portada de la edicin alemana de su libro, en la que aparece
la diosa de la Justicia mientras aparta su cara de varias cabezas cortadas y la dirige satisfecha a diversos instrumentos de trabajo. La dulzura en los castigos se
relaciona con la eficacia y la utilidad y por tanto entroncar una vieja prctica estatal moderna de reclusin, con la nueva penalidad por excelencia de los regmenes democrticos contemporneos -la prisin- aunque no slo con ella puesto
que tambin postula otros castigos significativos y significantes.
Finalmente, hay en su obra un inters especial comn con todos los ilustrados. Ello es consecuencia de la reflexin sobre las causas de la delincuencia y los
medios para prevenirla, como forma de evitarla y tambin de evitar los castigos.
Habra para BECCARIA una causa final de tantos hechos indeseables, que sera la
ya destacada por MONTESQUIEU de sociedades polticas regidas por leyes que no se
ajustan a la razn y la naturaleza, junto al accionar supersticioso e irracional de
las personas sin educacin. Es por ello que la solucin apunta tanto hacia el necesario cambio de los fundamentos legales que rigen las relaciones interindiviLa Ilustracin, la Revolucin y sus repercusiones

95

duales y las de stos con el Estado -el contrato social-, como hacia la educacin
generalizada para que el pueblo de propia voluntad se "ilustre" y respete esas leyes ms justas y razonables. Si se consiguen esas dos reformas, slo habr un grupo muy reducido de autores que vulneren el contrato, fuente de una nueva sociedad de ciudadanos respetuosos de la ley por su propio provecho.
El xito del libro comentado se debi a que tales ideas apareceran en casi todos los autores de la Ilustracin penal. Claro que las mismas ideas evidencian
ciertas oposiciones entre s que en la obra de BECCARIA tratan de desaparecer en
pos de la unidad del proyecto de reforma penal, procesal y criminolgica.

111. 5. El penalismo ilustrado, racionalista o clsico:


sus representantes en lengua francesa, inglesa, alemana,
castellana, portuguesa e italiana
En lneas generales, los penalistas ilustrados pretendan racionalizar el castigo, para que actuara a la vez como instrumento estatal -y para fines sociales- y
como lmite al Estado en proteccin del ciudadano (una categora, la de ciudadano, que crear la propia pertenencia al Estado, por lo que se advierte en el terreno poltico la tensin del propio pensamiento penal entre limitacin y justificacin). En relacin a esta tarea se observa la aplicacin al campo penal de la teora
del contrato y, en todo caso, un esfuerzo para definir la justificacin y finalidad
del castigo estatal.
A pesar de tal mencionada ligazn con los problemas polticos, tambin es
posible advertir en el penalismo ilustrado otra pretensin de englobar al delito y
a la pena como problemticas jurdicas relacionadas entre s, y desligadas de otra
problemtica poltica o jurdica. As se generara una nueva epistemologa de formalizacin del derecho penal de acuerdo a lmites de racionalidad lgica -y no slo meramente lgica-o
Ya se ha insistido en que el movimiento ilustrado era, en principio, un intento de negar el poder o de ponerle lnlites ms que de organizarlo de la forma en
que ya se haba hecho al iniciar la era moderna -con la soberana- u otra distinta. Ello se observa no slo en el pensamiento de los publicistas sino en las reformas polticas que daran comienzo a la "codificacin", expresin del principallmite a la arbitrariedad del poder a la vez que fundamentador del mismo: el
principio de legalidad. La nueva clase social que se haca dominante, la burguesa, pretenda que ni la nobleza ni los sectores pobres pudieran eludir las reglas
del capitalismo expansivo que la sustentaba, pero por otro lado talllbin deba impedir que el poder soberano atentase contra estas reglas. Sus preocupaciones la
llevaran a limitar la esfera de la autoridad, a circunscribirla entre lmites precisos, nicamente como salvaguarda de las reglas mnimas del vivir social que pudieran garantizar el libre juego del mercado. Otro lmite a esta esfera estaba constituido por el principio de proporcionalidad, que impedira que el soberano, por
razones de economa poltica, pudiera imponer penas que no guardasen una correspondencia con el hecho que motivaba la sancin.
La necesidad de imponer lmites a un poder punitivo, que afianzaba violentamente el poder estatal pero lllpeda el desarrollo de la revolucin industrial dara lugar al mayor desarrollo de la ciencia jurdica conlO garantizadora del individuo y configuradora de un poder limitado y democratizado. No se tratara, por
96

Captulo III

cuando la Independencia de los Estados Unidos obligase a Inglaterra a organizar


un sisten1a de penas basado en prisiones para reemplazar a la deportaci(m. Por su
directa influencia se construira slo una, la de Gloucester, rpidamente criticada.
La ley que la organizaba fue redactada por HOWARD -quien ya haba impulsado una
ley de abolicin de "derechos de carcelaje", y otra de lnejora del estado sanitario
de las crceles en 1774- y BLACKSTONE en 1779. Curiosamente, tambin estos dos
autores seran los responsables de la ley que en 1789 cambiara el sistema de penas en las recin independizadas colonias de Amrica del Norte.
Pero en los Estados U nidos esta reforma tendr mayor trascendencia y perdurabilidad, bajo la influencia moralizante de las ideas religiosas fuertemente
arraigadas all. De este origen puritano se desprenden las caractersticas de la pena de encierro en rgimen celular estadounidense: aislamiento, silencio, encierro,
disciplina, orden, trabajo, inspeccin.
La idea de la disciplina para promover una funcin social til fue desarrollada especialmente por un materialista que no comparta ninguno de los valores religiosos de aquellos que he citado hasta aqu. El ya mencionado Jerelny BENTHAM
fue quien desarroll, en primer lugar, la filosofa utilitaria y prctica que arraig
con fuerza en el pensamiento burgus ingls -y del resto del mundo-, y, en segundo lugar, el disciplinarismo como tcnica poltica de control social. Esta pretensin disciplinante, como se ha mostrado, ya exista con anterioridad a esta poca
industrializada. Pero sera en plena revolucin industrial cuando se le proporcionase justificacin terica en base a la utilidad pblica entendida como felicidad.
Recordar que para BENTHAM el ideal de sociedad es la que obtiene "la mayor
felicidad para el mayor nmero". La utilidad pblica es para este autor la suma
de los placeres individuales, restndole los dolores provocados. Con todo ello se
gestara una doctrina que ya no era contractualista. Por el contrario, sera una
doctrina liberal, democrtica, pero indudablemente una nueva vuelta al organicismo social.
Como se ha dicho, BENTHAM fue autor de una gran cantidad de inventos, de
leyes, y de una actuacin poltica a la que se dedic tras abandonar de joven la
profesin de abogado -para la que se senta algo intimidado por la forma en que
actuaban entonces los jueces en Inglaterra-. En esa actuacin poltica se incluy
decididamente del lado de los reformistas radicales. Sus innovaciones de poltica
criminal tomaron cuerpo en las prcticas policiales y penales de diversas partes
del mundo; es as que sus proyectos de Cdigos fueron recibidos por algunos Estados de Norteamrica, pero tambin influyeron a los legisladores del continente
europeo y del resto de Amrica.
Pero su creacin ms importante, en el rea del control disciplinario, es el
mencionado proyecto de El Panptico (1791). BENTHAM no inventa aqu la crcel,
sino que disea un modelo eficiente de la misma posibilidad de disciplinar mediante el encierro que se vena aplicando desde la emergencia del capitalismo manufacturero. Este modelo, que populariz desde la publicacin de los Principios de
legislacin civil y penal en 1802, haba pretendido ser una crcel concreta diseada
por el propio BENTHAM para aprovechar como empresario privado a los presos que
el rey de Inglaterra no saba dnde alojar. Aun cuando estaba avanzada la concesin de esta crcel -y de sus moradores-, finalmente el Parlan1ento britnico impidi que se construyera, por lo que quedara solamente el diseo de esta mquina
punitiva. El diseo de una mquina de disciplinar. Una "mquina" -insisto en el
El pensamiento criminolgico del siglo XIX

123

trmino pues ste es un momento histrico en que un hombre de genio deba crear
mquinas para realmente ser considerado de esta forma- que permita, con el mniTo esfuerzo, el mejor resultado. El mximo control debera unir la finalidad de
la pena con el menor gasto y los mayores beneficios para el individuo y para la comunidad en el futuro. Como dira el propio BENTHAM, se trataba de un "establecimiento propuesto para guardar a los presos con ms seguridad y economa y para
operar al mismo tiempo en su forma moral con medios nuevos de asegurar su buena conducta y de proveer a su subsistencia luego de su liberacin".
Para lograr este objetivo mltiple lo principal era, para BENTHAM, un buen diseo arquitectnico y un buen rgimen de gobierno interno. El rgimen de gobierno se basaba en la mixtura de dulzura, severidad y economa, de acuerdo a las necesidades del caso concreto. El diseo de la obra arquitectnica es conocido: en la
periferia sera una construccin en forma de anillo con pequeas celdas iluminadas y rodeadas de vaco, para evitar fugas; en el centro, una torre con anchas ventanas que permiten observar lo que sucede en la construccin perifrica que se divide en celdas que atraviesan toda la anchura y permiten que la luz inunde toda la
dependencia sin dejar lugar fuera de la vista. En lo que hace a la unin entre arquitectura y rgimen est el "ojo que todo lo ve", el vigilante de la celda central que
puede ver todo lo que sucede en las perifricas y adems puede hacer notar su presencia mediante un complejo sistema de sonido. "El todo de este edificio es como
una colmena, cuyas celdillas todas pueden verse desde un punto central. Invisible,
el inspector reina como un espritu; pero en caso de necesidad puede este espritu
dar inmediatamente la prueba de su presencia real", deca el filsofo ingls.
El genial y laico ingls no crea en nada sobrenatural pero, como en el caso
del "Espritu" de los creyentes, los ojos del controlador estarn en todas las partes de su invento. Al no saber si es efectivamente vigHado, el controlado actuar
como si siempre estuviera presente la mirada de su guardin -lo que remite a una
versin laica del control orgnico, totalitario y terrorista de las religiones-o De lo
que se trata es de disociar la democrtica y transparente pareja ver/ser visto -sobre la que BENTHAM tambin teorizara en sus trabajos como moralista y filsofo
poltico-: en el anillo perifrico se es totalmente visto sin ver jal11s; en la torre interior se ve todo sin ser jams visto.
Sin embargo, para no ser innecesariamente duro con el pobre BENTHAM, hay
que decir que tambin l prevea controles externos para evitar el ejercicio abusivo del poder de quien se encontraba en posicin tan ventajosa de aprovechar la
invisibilidad y usar la visibilidad. BENTHAM le otorga una importancia fundal11ental a las inspecciones aleatorias -tanto de las personas encargadas especficamente de dicha tarea, cmo del pblico en general- para controlar democrticamente la tarea de los "dueos" del orden y del tratamiento dentro del dispositivo
penitenciario. Este dispositivo prevea, entonces, que tanto los inspectores como
los subalternos estuvieran sometidos a la inspeccin y control.
Es as que, de acuerdo a la economa, BENTHAM organizaba tal control sometido a constante inspeccin y examen. La inspeccin y el examen sern definidos
por FOUCAULT como los principales acervos del programa de base de la sociedad
atravesada y penetrada por mecanismos disciplinarios. Mediante ellos sera posible inducir al detenido -o al guardia, al estudiante, al soldado, al trabajador, o a
cualquier otro- a un estado de constante visibilidad, lo que garantizaba el funcionamiento automtico del poder. El que se piensa observado "internaliza" esa po124

Captulo IV

sibilidad de control, de tal forma que no es necesario que ste efectivamente se


realice. Nada ms econmico que un poder que no es necesario ejercer. Ello sera
aplicable a las sociedades democrticas o contemporneas.
Pero la prisin es heredera de las prcticas disciplinarias previas, aplicadas a
pobres, vagabundos, etctera. En este caso, BENTHAM no es un inventor sino un
sintetizador de una experiencia de siglos que pretendi aplicar, a la vez, las tcnicas de disciplinamiento urbano para las ciudades capitalistas -el modelo era el de
la peste- y las tcnicas segregativas propias del Estado absolutista -el modelo era
la marca en el cuerpo-o
A pesar de ello ya haba "encerrados" en todo el perodo anterior a BENTHAM.
Entonces, en el siglo XIX, al encierro haba que dotarlo de lgica: hacer algo con
los encerrados requera de una justificacin que no pasase slo por excluirlos
-aunque esta funcin excluyente persistira-o No slo los excluidos produciran
sino que sus cuerpos se transformaran en materia prima moldeable. y de esta
forma la revolucin industrial se dotara no slo de un nuevo discurso sino tambin de una nueva prctica de encierro, asociada a lo punitivo pero tambin a lo
productivo.
Es de este momento histrico determinado, el del paso al capitalismo industrial, de dnde proviene la necesaria relacin entre crcel y fbrica. La crcel se
hara fbrica o tomara la representacin simblica de la fbrica. La reestructura
arquitectnica que aqu se menciona servira para producir trabajo, visto como
mercanca o como fuerza de trabajo. El propio BENTHAM, como se ha dicho, pensaba en un maquinismo -incluso confesara que puede transformase con sta tcnica a los hombres en mquinas y que ello no le importara si fuesen as estos
hombres l11s felices-, lo que es lgico en el contexto econmico revolucionado
por las "mquinas que ganan tiempo". La prisin tambin sera vista como una
nlquina, mquina de crear mquinas para que trabajen con otras mquinas.
En cualquier caso, esta explicacin materialista, en tanto economicista e histrica, del origen de la prisin actual no es contradictoria con una visin que vaya un poco ms all y permita ver la relacin de la prisin dentro de una nueva
forma de estructurar el poder. Un poder democratizado pero sobre todo burocratizado, y por ambas cosas "racionalizado" en trminos weberianos.
Conlo ya se ha dicho, para esta nueva vuelta de tuerca en el proceso burocratizador, de obediencias y de jerarquas, el trabajo en la industria sera fundamental y la vinculacin de este tipo de trabajo con la forma poltica es, otra vez, ineludible. Digo "otra vez" pues, como en el siglo XIII, no puede sealarse si este
aumento de la estructura burocrtica se produjo primero en el seno de la administracin pblica -del Estado-- o de la administracin privada -de la fbrica-o
COlll0 ya seal ms arriba, el liberalismo capitalista no era enenligo de las
burocracias. En todo caso, los liberales -y sobre todo los benthamitas- queran que
estas burocracias fuesen eficaces y tiles. Mientras deba reservarse a la iniciativa
privada lo relacionado con la produccin, nuevas necesidades deban ser resueltas
por los Estados. El gasto pblico por habitante crecera en forma notable en el siglo XIX. Este gasto ira a parar a las poderosas herramientas disciplinarias de los
ejrcitos, mucho ms nunlerosos tras las guerras napolenicas. Pero tambin ese
gasto se explica por la aparicin de la polica, como cuerpo de disciplinamiento e
inspeccin. Las policas nacionales, tal como hoy funcionan, se difundieron en el
siglo XIX -aunque tienen su origen en Francia, antes y durante el Antiguo RgiEl pensamiento criminolgico del siglo XIX

125

men, con el objetivo de delacin y control total terrorista-o La Francia post-revolucionaria organiz su polica en 1798 de acuerdo al modelo centralizado absolutista, con el agregado de la legalidad tpica de la dominacin burocrtica. Irlanda
cre una polica nacional en 1823, en Londres se cre la Polica Metropolitana en
1829, yen 1844 apareci la Guardia Civil en Espaa.
La organizacin burocrtica francesa se basaba en la recoleccin de datos sobre los individuos. Un ejemplo de ello que va ms all de lo policial es el de los datos recolectados por los nacientes Registros Civiles, que cumpliran funciones importantes para el servicio militar obligatorio que auspiciaba el Estado basado en
la identidad nacional -yen la que el soberano sera el pueblo-o
Sera el ministro de polica del populismo bonapartista, el tristelnente clebre por su censura de prensa, espionaje y control totalitario, Joseph FoucH
(1758-1820), quien organizara la polica en su funcin disciplinaria, burocrtica
y represiva. El xito conseguido por este oscuro personaje lo demuestra su poder
-era temido por el propio NAPOLEN- y su mantenimiento en el cargo tras la restauracin monrquica, la que debi pactar con el que era el verdadero dueo de
las calles y por tanto garantizador del orden con la Gendannerie.
La Gendarmerie se apoyara en el procesamiento de datos de todo tipo que su
estructura burocrtica se encargaba de recoger y catalogar. Algo que posteriormente, tras la restauracin borbnica, se profundizara con los regimientos de delatores al servicio de la Suret. De hecho, el primer jefe de este otro cuerpo policial fue
el legendario Eugene-Fran;ois VmocQ (1775-1857), quien estara a su mando desde 1812 hasta 1827. Este hombre, autor de peleas, desertor del ejrcito, l mismo
prisionero y autor de sonadas fugas de las principales mazmorras, haba sido un
confidente de la polica. Toda esta vida, y la que llevara luego de crear un servicio
policial basado en la delacin, sera novelada en unas apcrifas Memorias que se
publicaran en 1829. El hombre real se aprovechara de la creacin en parte fantstica para enriquecerse con una fbrica de papel en la que trabajaban convictos,
fundar una agencia de detectives -quiz la primera en la historia- y escribir sus
propios libros. Pese a ello muri en la pobreza, aunque convertido en el primer
"personaje" de un gnero que rpidamente sera explotado por autores como VcTOR HUGO (1802-1885) o Eugene SUE (1804-1875) en el formato folletinesco que
aparecera en los peridicos entremezclado con las noticias policiales. Son ya inolvidables, y seguramente los lectores disfrutarn como yo con el recuerdo, los nombres de Vautrin (obra de Honor DE BALZAC, 1799-1850, desde 1835), Dupin (de Edgar Allan POE, 1809-1849, desde 1841), Jackal (de Alejandro DUMAS padre,
1802-1870, desde 1854), Lecocq (de Emile GABORIEAU, 1832-1873, desde 1865), el
sargento Cuff (de Wilkie COLLINS, 1824-1889, desde 1868), Sherlock Holmes (de
Arthur CONAN DOYLE, 1859-1930, desde 1887), Rouletabille (de Gastn LEROUX,
1868-1927, desde 1907), y algunos personajes que con1parten protagonismo con el
padre Brown (de Gilbert K. CHESTERTON, 1874-1936, desde 1911). Todos ellos, y
una larga lista de sucesores, seran sus mulos, aunque se iran estereotipando cada vez ms, a la vez que se alejaban del "lado oscuro" de VmocQ, ese descubridor
de delitos mediante la deduccin, la mentira y el disfraz.
Tal personaje casi de ficcin sera propio de una sociedad en constante evolucin poltica, econmica y social, como la posterior a la cada de NAPOLEN y
que tan bien describiera, n1ediante la falta de escrpulos, certezas y esperanzas de
su personaje, la obra Rojo y negro de STENDHAL (seudnimo de Henri BEYLE, 1783126

Captulo IV

1842). Las mismas "cualidades" podan tener un Vidocq u otros delincuentes convertidos en conos romnticos como el madrileo Luis CANDELAS (1808-1839).
Otros pases nos muestran con mayor claridad, aunque menos colorido, este origen del aparato policial burocrtico. En realidad el invento francs fascinara a todos los hombres de gobierno en Europa. El mismo BENTHAM se encontrara encantado con esta tcnica de vigilancia constante sobre el cuerpo social, a la que
considerara hermana gemela de su Panptico.
Es importante sealar que, en todos los pases, la justificacin de estos cuerpos especiales estaba dada por el control de las clases peligrosas, en particular la
constituida por el nuevo proletariado urbano y sus posibilidades de huelgas y de
sabotajes. Todos los ilegalismos que eran tolerados antes del capitalismo industrial, y que aseguraban la supervivencia de amplios sectores de la poblacin, se
vuelven intolerables ahora para los propietarios comerciales e industriales. Junto
a la exigencia de castigo deba organizarse un sistema que evitase las prdidas de
los comerciantes e industriales. La proteccin de los grandes depsitos y fbricas
se hara de tal forma que diluira la participacin en este control yen tales ganancias de los sujetos individuales que ejercan el poder. La burocracias, las de la prisin, la justicia o la polica, seran todas ellas unas mquinas de eliminar la responsabilidad individual de sus propios miembros, por 10 que es posible explicar
as cmo podran aos ms tarde llegar a producir los horrores ms significativos
de la historia del pensaIniento y de la accin criminal.
Aunque estas burocracias estatales reconocen su origen en el continente europeo antes que en Inglaterra, no debe dejar de prestarse atencin a que es el mismo capitalismo industrial, particular o privado, el que cuando no tiene todo el
control del Estado genera burocracias con funciones de control parecidas. Esto
resultara evidente en Inglaterra cuando a fines del XVIII se sumaron las convulsiones propiamente polticas -independencia de las colonias, guerra contra los
franceses, conflictos internos- a las producidas por el rpido desarrollo industrial
y el crecimiento urbano. Los grandes tumultos de 1780, en los que el rey Jorge III
reprimi con el ejrcito en la misma Londres, demostraron que las viejas rondas
de vigilantes no podan solucionar la cuestin del orden en las nuevas circunstancias. Tampoco eran efectivas las severas penas existentes en aquel pas, las ms
duras del mundo pues repriman con la horca acciones tan nin1ias como robar nabos o escribir cartas difamatorias. Para los conservadores jueces britnicos esas
penas supuestamente disuasorias eran, tambin, garanta de libertad que sera
perdida de aceptar el invento "continental" de la polica. Los reformistas, por el
contrario, crean en la prevencin y la evitacin de delitos. Y ello sera posible con
medidas de control, entre las que se destacaba un cuerpo policial burocratizado.
El inspirador de la polica inglesa, el escocs Patrick COLQUHOUM (1745-1820)
-quien se carteaba peridicamente con BENTHAM entre 1795 y 1800-, era un representante de los comerciantes al que se haba encargado organizar un sistema para vigilar la mercadera de las drsenas y los depsitos contra el asalto y el sabotaje de las grandes masas hambrientas del lugar en que el desarrollo econmico
fue ms intenso. En 1796, y con el conocimiento que le daba ser juez, escribe un
Tratado sobre la polica de Londres que tendra singular xito y sera muchas veces
reeditado en pocos aos. All propone un cuerpo de polica profesional que reemplace a los antiguos serenos, organizado jerrquicamente y repartido en varios
distritos que respondan a un mando nico y que cuenten con importantes serviEl pensamiento criminolgico del siglo XIX

127

cios de inteligencia. En 1800 publica un Tratado sobre el comercio y la polica del


Tmesis, en el que calcula y describe minuciosamente el saqueo constante de los
depsitos de mercadera importada y a exportar de los puertos de Londres. Deca
COLQUHOUN que la clase obrera deba ser vigilada, pues el robo era posible por la
complicidad de los que trabajaban all, y tambin por toda la organizacin de comercio ilcito que permita la reventa del producto obtenido. La polica deba impedir, all, todo ese mercado paralelo. Por ello deba perseguirse el contrabando,
antes tolerado y fomentado por el capitalismo naciente. Como consecuencia de
este estudio se organizan trabajos de estadsticas criminales y diversos cuerpos de
patrullaje y control, muchos de ellos dependientes directamente de la autoridad
portuaria o de los distintos comerciantes. La ley que organiza esta polica especializada en la zona portuaria ser redactada por COLQUHOUN con la ayuda de
BENTHAM.
Durante la segunda dcada del siglo XIX, el ministro del Interior britnico
Robert PEEL (1788-1850) rene todos esos cuerpos especiales y privados y los pone bajo un mando estatal, de acuerdo a su experiencia militar en Irlanda. En 1829
se produce la formalizacin efectiva de la Polica Metropolitana londinense, llamada hasta hace poco tiempo Scotland Yard por ocupar un edificio de nobles escoceses que tena ese nombre y cuyos n1iembros se denominan popularmente
"bobbies" por el diminutivo del nombre de pila de su fundador. sta fue probablemente la ms perdurable de sus refonl1as penales y de racionalizacin del poder
estatal, que ya entonces aceptaban tambin los renuentes conservadores britnicos. Tan1bin abogaban por estas reformas penales -reemplazo de la dudosamente disuasoria horca, por efectivos cuerpos burocratizados de policas y penitenciarios- sectores progresistas, como los de los discpulos de BENTHAM.
El promotor de una extensin de la ley de polica fue justamente Edwin
CHADWICK (1800-1890), el fan10so crtico radical del pietismo de los cuqueros que
segn l era responsable del aumento del nmero de personas en las prisiones:
propona en contra de ellos una breve estancia en prisin seguida de un mayor
control policial afuera. De acuerdo a principios del higienismo, del que hablar
ms adelante, CHADWICK tambin redact en 18341a "nueva ley de pobres", en teora menos "sangrante" pero en la prctica mucho ms efectiva y represiva que la
anterior legislacin isabelina.
Con leyes de crticos radicales, represiones de prcticos conservadores e intereses de la burguesa industrial y con1ercial se ira gestando un cuerpo burocrtico que poco a poco adquirira independencia en el manejo discrecional del poder punitivo, que se semejara en todo al de los ejl"citos. A pesar de rechazar
sociedades militarizadas como las impuestas en Europa por NAPOLEN, el cuerpo
policial de PEEL contara con uniformes por primera vez en Inglaterra: pantalones
y sacos azules, chalecos rojos, botas, y sombreros negros, ropa que por cierto haba sido donada por los con1erciantes de la ciudad.
No debe olvidarse que a la idea de prevencin del delito iba adunada directamente a la de la proteccin de la propiedad privada, comercial e industrial. De esa
forma es posible percibir la labor de la burguesa como sujeto beneficiario de la
importante tarea de reforma penal del siglo XIX, al menos en los Estados industrializados. En los Estados con menor desarrollo industrial, los cuerpos de polica
tenan una funcin ms rural que urbana pues se trataba de proteger los caminos
y tambin la propiedad del pillaje campesino. Se establecen as sistemas de con128

Captulo IV

trol que sirven a la clase industrial y propietaria, pero organizados desde el propio Estado.
Junto a las burocracias de la industria, y al poder que adquirirn 10s gerentes sobre el manejo de la misma antes que sus "propietarios", aparecern otras burocracias estatales que se harn cargo de la cosa pblica en lugar de sus verdaderos dueos, en teora todos los ciudadanos. Estas burocracias tendrn como
principal funcin el control y la disciplina de los otros, aunque quiz sean los mismos miembros de esas burocracias los ms directamente afectados en cuanto a la
transformacin "interna". No obstante, tambin esta transfonl1acin hacia la obediencia y respeto de la autoridad se procurar en los dems.
Comienzan a organizarse, de esta manera, sistemas de instruccin pblica y
tambin sistemas judiciales que se organizan racionalmente y con criterios "nacionales". El ejemplo ms importante de racionalizacin burocrtica eficientista
es el de los n10dernos ejrcitos, que ya haban demostrado su capacidad letal en
las guerras de independencia americanas y particularmente en las llamadas guerras napolenicas. A lo largo del siglo XIX se producirn cantidades de muertos
nunca imaginadas en guerras anteriores: en la de Crimea, a mediados del siglo,
murieron casi un milln de hombres y luego, en varios conflictos posteriores como las guerras "del opio" en China, las distintas invasiones a Mxico, la guerra
franco-prusiana, la de Secesin estadounidense y la de la Alianza contra el Paraguay, estos ejrcitos demostraran una "capacidad" que emplearan tambin en
genocidios de poblacin indgena tanto en Amrica como en la nueva colonizacin de Oriente, India o frica.
Pero aqu me detendr en el ejemplo de esa burocratizacin en la aplicacin
de castigos. En el caso de la pena de prisin, se producira la racionalizacin conclusiva del modelo de disciplinamiento de la edad moderna que intentaba imponer el modelo calculador de la ciudad apestada al tratamiento segregativo y excluyente de los leprosos. En este caso, insisto, nada de lo apuntado en el captulo
sobre la Ilustracin informara los principios de la burocracia penitenciaria. ste
sera un lugar eminentemente segregativo, informado por otros discursos y no por
el del derecho. AqU se comienza a alejar el discurso jurdico de la prctica penal.
Adems, cOll1ienza a alejarse el plano discursivo de la poltica del similar plano de
discursos de lo que luego sera la "criminologa".

IV. 2. Los Hsistemas" penitenciarios del siglo XIX


Indudablemente la principal institucin de control elegida por la clase burguesa fue la prisin. Como demuestra FOUCAULT, no era aquella una institucin
necesaria, pero s fue contingente a las luchas de diversos burgueses reformistas
-guiados tal vez por buenas intenciones, o con una gran capacidad de arquitectura del poder, poco importa- que condujeron con sus planteos a un sistema penal
con objetivos y necesidades coherentes al diagrama de poder democrtico-burgus. Este diagrama deba ser, tambin, racional y burocrtico para pern1itir su
implementacin en grandes urbes en las que los individuos ya no se reconoceran
en la interaccin "cara a cara", sino que seran seres annimos entre s. Los mtodos de control en este nuevo orden seran, como se ha dicho, la escuela, la fbrica, el ejrcito. Pero la crcel es el eptome de todos ellos, el que con ms claridad impone la disciplina individual y el control de masas tal como se propona en
El Panptico.
El pensamiento criminolgico del siglo XIX

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