De arriba hacia abajo y de abajo hacia arriba enfoques dentro de

Implementacin
Pipeline Poltico / 21 de febrero 2013
Este ensayo discutir el punto de partida, locales, y la utilidad relativa de
arriba hacia abajo y de abajo hacia arriba enfoques dentro de la aplicacin de
polticas. Voy a tener en cuenta cuando el de arriba hacia abajo y los
enfoques de abajo hacia arriba se deben utilizar en funcin de la naturaleza
de la poltica y el medio ambiente de trabajo en la que se est aplicando la
poltica. En general, la implementacin de arriba hacia abajo es la realizacin
de una poltica de toma de por ley, decreto o resolucin judicial; mientras que
las decisiones autoritarias son "cntrico" por los actores que tratan de
producir los "efectos deseados" (Matland, 1995, 146). El enfoque de
implementacin bottom-up se inicia con los grupos destinatarios y
prestadores de servicios, ya que se encuentran con que los grupos
destinatarios son los ejecutores reales de la poltica. Antes de divulgar la
utilidad relativa de arriba hacia abajo y de abajo hacia arriba se acerca en
medio de la naturaleza de la variacin de los entornos de poltica y de la
tarea, vamos a explorar an ms las caractersticas de la de arriba hacia
abajo y los enfoques de abajo hacia arriba.
El enfoque descendente aplicacin es un sistema bien definido de mando y
control del gobierno para el proyecto, que se refiere a las personas. El
sistema de arriba hacia abajo muestra: (1) claras y consistentes metas
articuladas en la parte superior del medio ambiente jerrquico, (2) el
conocimiento de la causa y los efectos pertinentes, (3) clara jerarqua de
autoridad, (4) las normas establecidas en la parte superior y la poltica est
alineada con las normas, (5) los recursos / capacidad para llevar a nuestros
los comandos de la parte superior (Elder, 2011, conferencia). El enfoque de
arriba hacia abajo es el enfoque integral de la planificacin racional. Es
compatible con la democracia de arriba, mientras que los funcionarios electos
delegan autoridad aplicacin a los funcionarios pblicos no electos (servicio
civil) que son responsables ante los funcionarios elegidos democrticamente.
Sin embargo, DeLeon y Deleon (2001) sealan que top tranquilizantes
pueden aplicar la poltica [EPA] con las normas que los ciudadanos no
entienden, que tambin podran eludir sus preferencias racionales. Cuando
esto sucede, de arriba hacia abajo se convierte en una "tctica" y no una
estrategia de aplicacin (484).
TOP-tranquilizantes son muy a menudo culpable de tres crticas. En primer
lugar, top tranquilizantes menudo inician su anlisis con el texto de la ley,
que "no tiene en cuenta la importancia de las medidas adoptadas
anteriormente en el proceso de formulacin de polticas" (Matland de 1995,
147). Por lo tanto, los implementadores a menudo se involucran seales de

varios grupos, que difieren en la intensidad y la historia, ninguno de los

cuales puede ser reflejada en el texto de la ley. Por ejemplo, Matland describe
el anlisis de O'Toole de las plantas de tratamiento de agua; por lo tanto, el
enfoque de arriba hacia abajo, revel que las plantas de tratamiento de
propiedad privada fuera realizaron las depuradoras pblicas. Sin embargo, los
problemas una vez ms amplios de la accin afirmativa, la legislacin laboral
Davis-Bacon, y la tecnologa se integraron en el anlisis, a continuacin, las
plantas de tratamiento pblicas superaron a las plantas privadas (Ibid). En
segundo lugar, los ejecutores de arriba hacia abajo ignoran o eliminan los
aspectos polticos de la aplicacin (Matland, 1995). Por ejemplo, top
tranquilizantes establecen metas claras para una poltica, mientras que la
legislacin "a menudo requiere un lenguaje ambiguo y objetivos
contradictorios" a fin de obtener los votos suficientes para el paso (Matland,
1995, 147). Por lo tanto, un enfoque weberiano puede ser deseable en teora,
pero la prctica puede resultar en un "fracaso de la poltica" (Matland, 1995,
148). Por ltimo, los ejecutores de arriba hacia abajo ver los "redactores
estatuto como actores clave", sin embargo, las autoridades locales y las
personas afectadas por la poltica ms razonable podra ser considerado
como la variable independiente clave del anlisis.
Diseadores ascendentes comienzan su formacin de la estrategia de
implementacin con los grupos destinatarios y prestadores de servicios, ya
que se encuentran con que los grupos destinatarios son los ejecutores reales
de la poltica (Matland, 1995, 146). Por otra parte, inferior-parte superior
sostienen que si los burcratas locales [ejecutores] No se permite la
discrecin en el proceso de aplicacin con respecto a las condiciones locales,
entonces la poltica se "probablemente fallar" (Matland, 1995, 148). En
consecuencia, los objetivos, las estrategias y las actividades se deben
implementar con especial atencin a las personas que la poltica tendr un
impacto directo. Por lo tanto, la evaluacin basada en el burcrata de nivel de
la calle sera la mejor prctica (Matland, 1995, 149). Por ejemplo, Matland
discuti los hallazgos de Hjern que las iniciativas centrales mal adaptadas a
las condiciones locales fallaron, y que el xito dependa en gran medida de la
capacidad del ejecutor local para adaptarse a las condiciones locales (Ibid).
La discrecin de los agentes es la premisa subyacente del enfoque de abajo
hacia arriba (Elder, Lecture, 2011). La discrecin puede ser una cosa muy
buena, sobre todo cuando se utiliza la experiencia de las personas afectadas
por la poltica para aumentar la probabilidad de xito y aprobacin. En abajo
hacia arriba, una talla no sirve para todos los casos, por lo que la discrecin
puede permitir a los ejecutores para activar prcticas ms tiles o hacer caso
omiso de la poltica que va a obstaculizar el objetivo del programa. Por
ejemplo, el acto de beber agua segura se convirti en prohibitivo para los
sistemas de agua ms pequeos. De los sistemas municipales de agua a

350.000 en los Estados Unidos, slo los conglomerados tenan los recursos
econmicos para vivir de forma rpida hasta la ley sin la ayuda federal /
estatal. Sin embargo, el tamao de los sistemas de agua hizo que la visita de
un regulador era poco probable, por lo que se ignor la gran carga financiera
que se habra producido con la visita de un regulador. Por otro lado, un
regulador utilizando el enfoque de abajo hacia arriba en Chicago puede pasar
por alto violacines del cdigo de menores de un soborno, ya que la tienda
de mam y pap est fuera del cdigo, pero no es una amenaza real para la
seguridad. El modelo de abajo hacia arriba es, pues, un reto para la
administracin debido a la realidad de las facultades delegadas, a la
discrecin permitido a diferentes agentes, lo que provoca invariablemente
una variacin apreciable de logro de la meta. As, el enfoque ascendente crea
metas ambiguas.
Bottom-parte superior son a veces culpables de dos crticas. En primer lugar,
los burcratas de nivel de la calle por lo general no son responsables ante el
pueblo. En este caso, los agentes locales pueden subvertir
intencionadamente objetivos de la poltica de los funcionarios electos y
comprometer metas sub personales (Matland, 1995, 150). En segundo lugar,
la parte inferior-parte superior ignoran el hecho de que muchas de las
polticas se crean de una manera de arriba hacia abajo, y probablemente de
una manera que refuerza la autoridad de arriba hacia abajo. Por ejemplo,
Matland describe el anlisis de Sabatier de la regulacin ambiental en los
Estados Unidos, mientras que los diseadores federales de la ley federal
integran las clusulas necesarias para permitir la clase y demandas
individuales (150). Con el tiempo, fueron estos juicios que se ajustaron a la
ley del imperio de la, no los ejecutores locales.

DeLeon y DeLeon (2001) encuentran que la parte inferior-parte superior

tienen ms probabilidades de ser el reflejo de los intereses de la comunidad,
mientras top tranquilizantes son ms propensos a imponer la poltica
restrictiva sobre los grupos de inters focalizados (478). Llegan a la
conclusin de que la aplicacin de abajo hacia arriba es "ms realista y
prctico" y mucho ms "democrtico" que el enfoque de arriba hacia abajo
(Ibid). Adems, si la poltica es de hecho la intencin de coaccionar
comportamiento de la gente, entonces el enfoque ascendente puede ir ms
all de informar a la gente de la accin legislativa propuesta para manipular
el comportamiento. De hecho, la parte inferior-parte superior pueden reunir
el consentimiento del grupo objetivo antes de la votacin los representantes
de la ley (Ibid).
Matland (1995) synthesized the top-down and bottom-up approaches, which
illuminated the situations when each would be most useful. Briefly, top-down

designers use central bureaucratic actors who manipulate policy

implementation from the central level (146). These actors are analytical, and
will attempt to aggregate their data into generalizable policy advice,
predicated on patterns from articulated policy goals and policy outcomes
(147). This structure seeks to minimize actors, limit change, and locate
sympathetic agencies to implement policy (Ibid). Top-downers are likely to
present prescriptive advice (Matland, 1995, 147). Conversely, bottomuppers locate and describe the level of policy success in relation to the policy
goal. While top-downers clearly explain the goal and seek to discover failure
or success, bottom-uppers may fiddle with the implementation and
encourage a policy that will at least partially achieve its goal.

Researchers must account for the differences in the top-down and bottom-up
approaches when discovering implementation results. The top-down
approach is often labeled a policy a failure because the implementation
deviated dramatically from the original designeven if the goal was
somewhat achieved. The variance from the hierarchical structure may
showcase that the implementation process stumbled at multiple steps. On
the other hand, bottom-up researchers might find less variance with the
same policy, considering that the target population was allowed to alter the
implementation of the policy due to local circumstancesin order to achieve
the desired policy outcome. Clearly, the basic premises of the top-down and
bottom-up approaches differ in structure and, indeed, utility.
Matland (1995) sintetiza la de arriba hacia abajo y los enfoques de abajo
hacia arriba, que ilumina las situaciones en las que cada uno sera ms til.
En pocas palabras, los diseadores top-down utilizan actores burocrticos
centrales que manipulan la implementacin de polticas desde el nivel central
(146). Estos actores son analticos, y tratarn de sumar sus datos en
"asesoramiento poltico generalizable", predicada en los patrones de
objetivos polticos articulados y resultados de las polticas (147). Esta
estructura busca minimizar los actores, limitar el cambio, y localizar las
agencias simpticas para aplicar la poltica (Ibid). TOP-tranquilizantes son
propensos a presentar "asesoramiento prescriptivo" (Matland de 1995, 147).
Por el contrario, la parte inferior-parte superior localizar y describir el nivel de
xito de la poltica en relacin con el objetivo poltico. Mientras top
tranquilizantes explican claramente el objetivo y tratar de descubrir el
fracaso o el xito, de fondo-parte superior pueden jugar con la aplicacin y
fomentar una poltica que logre al menos parcialmente su objetivo.
West (1984) articula las formas adecuadas para estructurar y utilizar los
enfoques de arriba hacia abajo y de abajo hacia arriba y comentarios sobre
estilos polticos. En primer lugar, los funcionarios electos conservadores son

una y otra vez crtica de "regulacin excesiva e irrazonable" (342). En el otro

lado del pasillo, los liberales han "quejado de que las agencias son
excesivamente solcitos de los intereses regulados" (Ibid). De cualquier
manera, los congresistas en general, prefieren el enfoque de arriba hacia
abajo, ya que les permite "sirven grupos clientelares estrechas y para llevar a
cabo el servicio constituyente", que contribuye a la ventaja de
reconocimiento (341). Adems, la estructura de la burocracia ha crecido ms
all de lo que los legisladores son capaces de dirigir. La burocracia ha crecido
ms all del control del Congreso; Sin embargo, el mbito judicial ha
proporcionado como un control contra la legislacin "arbitraria y caprichosa"
(353). Por otra parte, West encontr que los tribunales han abandonado el
modelo tradicional de arriba hacia abajo, o bien, la "administracin como una
bsqueda racional de las metas objetivas" (348). Ms bien, los tribunales
actan sobre los intereses pluralistas. De hecho, "el pluralismo
institucionalizado" en el Congreso y los tribunales ilumina la capacidad de
respuesta por top tranquilizantes (348).
La utilidad relativa de arriba hacia abajo y de abajo hacia arriba se acerca a
la implementacin de la poltica, lo que representa la naturaleza de la poltica
y el medio ambiente de trabajo de la poltica est aplicando, se diferencia del
investigador investigador. Por ejemplo, Matland (1995) integra Dunsire (1978)
y Saetren (1983), mientras que el 152 de arriba hacia abajo prospectivo es
"ms apropiado en las primeras etapas de planificacin, pero una vista de
abajo hacia arriba es ms apropiado en la etapa de evaluacin posterior" ( ).
En segundo lugar, Matland descubre que Berman (1980) encontr que hay
diferentes y especficos casos en los que sera mejor utilizado cada enfoque.
Cuando el objetivo de la poltica busca cambio incremental, exhibe la
tecnologa estable, un entorno estable y de bajo conflicto dentro de la meta,
y un entorno institucional fuertemente acoplado; entonces, de arriba hacia
abajo es la estrategia de ejecucin adecuada. Por el contrario, la tecnologa
incierta, los conflictos de gol, y un ambiente inestable / dbilmente acoplado
deben causar la utilizacin del enfoque de abajo hacia arriba (1995, 152153).
Sin embargo, los puntos de partida, locales, y la utilizacin de arriba hacia
abajo y los enfoques de abajo hacia arriba puede ser ms complicado de lo
que he explicado hasta ahora. Por ejemplo, la legislacin de Derechos Civiles
revel una poblacin objetivo en conflicto en medio de un cambio de poltica
importante. La literatura predice que la aplicacin de derechos civiles sera
analticamente beneficiarse del enfoque de abajo hacia arriba, ya que la
poltica dirigida cambio abrupto en un ambiente que sera hostil a la
implementacin del cambio de poltica. Por el contrario, el enfoque de abajo
hacia arriba habilitado lderes locales a participar metas personales "contraria
a los objetivos de la poltica" (153). De hecho, la jerarqua de la con-

comenzando militar del Comandante en Jefe, era necesario que el presidente

Eisenhower para desplegar la 101 Divisin Aerotransportada de Little Rock,
Arkansas, y garantizar que 9 nios negros se integraran en un anterior
escuela todo-White . Por lo tanto, el enfoque de arriba hacia abajo puede
obligar a un gol en desacuerdo con el statu quo con respecto a lograr a
travs de la fuerza, y puede ser la mejor alternativa una vez que el enfoque
ascendente no [en lugar de alterar el enfoque de abajo hacia arriba]. El
enfoque de arriba hacia abajo puede ser el mejor enfoque para provocar un
cambio radical en un entorno inestable en medio de alto conflicto.

Existen numerosas preocupaciones con respecto a la eficacia del enfoque de

arriba hacia abajo. En primer lugar, los que estn en la parte superior de la
jerarqua pueden participar (sin saberlo) la autoridad de fuga, mientras se
permite cada vez menos control mientras se mueve en la jerarqua de la
ejecucin. De esta manera, los funcionarios locales no pueden creer que
tienen la autoridad para aplicar la poltica. Otra preocupacin en el enfoque
de arriba hacia abajo est eludiendo, que es la incapacidad de controlar el
comportamiento de sus subordinados no productiva. Eludiendo ofrece una
oportunidad para que las personas ignoran su deber, y pueden ser
particularmente potente cuando los evasores no son partes interesadas en
alguna forma a la poltica. Por otra parte, las personas sin una participacin
en la poltica pueden comprometer el comportamiento contraproducente,
como oportunismo. El oportunismo, o egosta comportamiento [en lugar de
servir a los objetivos de la autoridad central], pueden frustrar el xito del
programa. El oportunismo como un comportamiento egosta, sin duda puede
dar lugar al desplazamiento meta. Por ltimo, la captura agencia puede
estropear la implementacin de arriba hacia abajo con xito, ya que los
ejecutores van nativa; es decir, los ejecutores simpatizan con los que se
supone que deben regular y entonces no regularlos. En este caso, los
ejecutores se convierten en subordinados a la misma gente que se supone
deben supervisar o controlar. Para aliviar estas preocupaciones, el enfoque de
arriba hacia abajo a menudo integra informes de cumplimiento y supervisin
del rendimiento. En consecuencia, "llamamos la antigua burocracia" (Elder,
Lecture, 2011).
El modelo de arriba hacia abajo se enorgullece de la estructura y la jerarqua,
que estn diseados para proporcionar una amplia rendicin de cuentas. Sin
embargo, muchos estudiosos consideran que el diseo carece de estrategias
de evaluacin, que permitan a los investigadores para delinear con mayor
facilidad el fracaso aplicacin / xito. Por ejemplo, Madera y Waterman (1991)
inspeccionaron siete burocracias pblicas diferentes para que de respuesta a
las herramientas polticas. Ellos encuentran que el "liderazgo" de una agencia
burocrtica es ms probable que alterar el comportamiento, pero deseo: "Las

agencias federales deben reportar las salidas seleccionadas en un sistema

central de seguimiento de forma regular, donde estaran a disposicin de los
analistas polticos y acadmicos" (832 ). Dado que los resultados se
publicaran en pblico, "los movimientos de seguimiento en los equilibrios
pluralistas" del gobierno de Estados Unidos haran que "los polticos y los
burcratas ms responsables e informadas" (823). De hecho, Girdwood y
Girdwood (2011) encontraron que el 17% de los dlares Reconstruccin de
Irak (11 mil millones) fue en paradero desconocido desde 2004 hasta 2.006.
Por otra parte, no fueron capaces de encontrar cmo los contratistas gastan
el dinero recibido. Por lo tanto, el sistema de arriba hacia abajo es a veces no
susceptible, o diseado, para imponer la rendicin de cuentas,
independientemente de la burocracia.
La participacin de las partes interesadas brinda oportunidades para que
administra para contribuir en el / enfoque descendente modelo de
planificacin racional. Aunque esto puede disminuir la elusin, se podr
invitar a un comportamiento ritualista, formacin de crema, los residuos, y el
desplazamiento objetivo. Respetuosamente, comportamiento ritualista puede
iluminarse cuando los participantes estn obligados a participar en un
proceso de planificacin en curso que tiene objetivos en curso; como las
audiencias pblicas para las partes interesadas y los posibles participantes,
pero el proceso simplemente se convierte en ritual-pasando por los
movimientos, porque es necesario, y por lo tanto no cumple su propsito.
Creaming se observa cuando los administradores eligen para dar cabida a
aquellos (por ejemplo, programas de capacitacin laboral para el lavado de
autos en lugar de un experto en la tcnica) ms fcilmente servido. Los
residuos se inform regularmente por la Oficina de Responsabilidad
Gubernamental. Y el desplazamiento objetivo, tal como se describe en los
prrafos anteriores, es muchas veces avanzado como una mayor
participacin de las partes interesadas aumenta la diversidad de intereses
(Elder, Lecture, 2011).
Niveles de conflicto Poltica pueden iluminar qu enfoque debe maximizar las
oportunidades de xito. Matland establece que los actores aumentar el
conflicto de acuerdo con las apuestas percibidas (1,995, 157). El aumento de
los conflictos se traducir en "un comportamiento ms agresivo" (Ibid). TOPtranquilizantes asignan conflicto como una variable endgena, y encuentran
que el conflicto puede ser mitigado una vez que la tarea se le da a una
"agencia simptico" (Ibid). Sin embargo, la agencia simptico todava puede
encontrarse con una feroz conflicto de partidos de la oposicin. En general,
top tranquilizantes intentarn limitar el conflicto a fin de avanzar con una
estrategia de toma de decisiones racional, mientras que la parte inferiorparte superior encuentran conflicto a ser una tendencia natural en un
ambiente pluralista, que es digno de elogio (Ibid). Por lo tanto, inferior-parte

superior esperarn los valores variables de los participantes y ver el conflicto

como algo natural en un intento de activar una poltica normativa ms
juiciosos (es decir, su estructura). Por otro lado, top tranquilizantes menudo
intentan activamente para disminuir la importancia de los valores distintos y
buscar metas racionales que todas las partes convengan con el fin de reducir
el conflicto.
Poltica ambigedad de objetivos y medios pueden iluminar qu enfoque
podra maximizar las oportunidades de xito. Al igual que el conflicto, top
tranquilizantes como claridad de metas, o ambigedad limitada. Sin
embargo, Matland considera que los objetivos ms claros son ms propensos
a aumentar metas conflictivas y ambiguas a menudo reducen los conflictos,
sobre todo cuando metas claras revelan infracciones a las partes interesadas
de csped (1995, 158). La ambigedad en los medios se puede observar
cuando las metas son inalcanzables debido a la falta de la tecnologa, la falta
de claridad de rol, y un entorno complejo que complica las herramientas que
se deben utilizar para proceder a la ejecucin (Ibid). Por el contrario, esta
ambigedad es a menudo necesario para adquirir el cumplimiento de los
legisladores (o stakeholders) y puede acelerar las oportunidades para la
experimentacin de nuevos mtodos y tecnologas (Ibid). Bottom-parte
superior de nuevo encontramos que la ambigedad es una parte natural del
proceso de la poltica normativa y fomentar "la tolerancia a la ambigedad"
(Matland 1995, 167). Por lo tanto, top tranquilizantes quisieran limitar la
ambigedad, pero encontrar un trmino medio con la parte inferior-parte
superior, ya que puede haber un "parmetro fijo" de la ambigedad
necesaria para aprobar la legislacin para que la poltica puede ser
implementada (159). Una vez que se aprob dicha legislacin, inferior-parte
superior pueden mejor resolver los problemas ambiguos a nivel de calle.
En conclusin, este ensayo ha proporcionado un anlisis en profundidad de
los puntos de partida, locales, y la utilizacin en relacin con el de arriba
hacia abajo y el enfoque de abajo hacia arriba. Pensndolo bien, me planteo
si los ejecutores pueden idear un diseo que involucra las mejores prcticas
de cada enfoque. Por ejemplo, top tranquilizantes podran fusionarse con
fondo-parte superior si ellos: (1) consultan a la poblacin objetivo [quizs a
travs de grupos de discusin o muestreo aleatorio], (2) predecir el anlisis
de costo-beneficio sobre la base de los ejecutores de participacin ciudadana
y de nivel de la calle "anlisis, (3) organizar y poner en prctica un aleatorio
antes y despus de la prueba del anlisis del impacto de las polticas, (4)
calcular el anlisis real de costos y beneficios despus de que ocurra la
implementacin, (5) revisar los impactos, resultados y revisiones necesarias
con el participantes y burcratas a nivel de calle, (6) proporcionar lee-forma
en los diferentes distritos de segunda aplicacin etapa, (7) pares de distritos
similares en un anlisis ms amplio y fomentar la colaboracin, y (8)

publicar los datos en bruto y patrocinar los cientficos sociales para analizar
la datos. Esto podra favorecer la evolucin de soluciones en el proceso de
implementacin.