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JUICIOS ORALES Y DEBIDO PROCESO

LEGAL: UNA PROPUESTA DE REFORMA

MIGUEL CARBONELL Y ENRIQUE OCHOA REZA

a iniciativa de reforma constitucional en materia penal, que


envi al Senado de la Repblica el Presidente Felipe
Caldern, propone la instalacin de una Comisin que permitir
a todos los interesados, de forma incluyente, aportar sus conocimientos y experiencias para adoptar un sistema penal acusatorio,
a travs de juicios orales y pblicos. Al respecto, los autores de
este ensayo el primero de ellos, distinguido investigador del
Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM y el segundo
catedrtico de la Facultad de Derecho de la misma universidad, sealan la ruta crtica para la aprobacin de una reforma
que establezca la oralidad en los juicios, as como la expedicin
de una Ley del Debido Proceso Penal, que tendra un carcter
general y obligatorio, tanto para las autoridades federales como
para las locales.

Introduccin
Durante la campaa electoral de 2006 diversos candidatos se comprometieron a reformar el sistema de justicia penal que tenemos en
Mxico, para avanzar hacia un sistema de juicios orales. Uno de ellos
fue Felipe Caldern, pero no fue el nico. Otros candidatos triunfantes
que tenan este tema en su agenda, ocupan hoy posiciones de liderazgo
parlamentario al frente de sus propios partidos polticos. Ha llegado el
tiempo de rescatar los consensos de la campaa y dejar atrs los ele39

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mentos de polarizacin. El impulso, la discusin y la aprobacin de una


reforma integral a favor de los juicios orales ser un buen primer paso
en ese sentido.
El foro de discusin para este tema es el Congreso de la Unin, y el
pas merece que se celebre un debate de altura. Los elementos que consideramos fundamentales para esta discusin son los siguientes:
Por qu se requiere una reforma en materia de juicios orales?
Partamos de una certeza: el sistema penal mexicano est en completa
bancarrota. Ninguno de sus principales actores puede estar satisfecho
con su funcionamiento actual. Todas las estadsticas disponibles nos
permiten concluir que el proceso penal mexicano hace agua por todos
lados:
a) no sirve para atrapar a los delincuentes ms peligrosos;
b) permite la existencia de un altsimo nivel de impunidad y corrupcin;
c) no asegura los derechos fundamentales de las vctimas ni de los
acusados;
d) no establece incentivos para una investigacin profesional del
delito; y
e) es sumamente costoso, si se toman en cuenta sus pobres resultados.
Los datos estadsticos que avalan las anteriores conclusiones son
muy conocidos, pero quiz valga la pena recordarlos: 85% de las vctimas no acuden a denunciar los delitos; 99% de los delincuentes no terminan condenados; 92% de las audiencias en los procesos penales se
desarrollan sin la presencia del juez; 80% de los mexicanos cree que
se puede sobornar a los jueces; 60% de las rdenes de aprehensin
no se cumplen; casi 50% de los presos no ha recibido una sentencia
condenatoria.1

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El 80% de los detenidos nunca habl con el juez que lo conden.2


Por si esto fuera poco, el 71% de los detenidos en el Distrito Federal no
tuvo asistencia de abogado mientras estuvo privado de su libertad ante
el Ministerio Pblico; del 30% que s tuvo asistencia de abogado, la
gran mayora (70%) no pudo hablar con l a solas. Ya ante el juez que
conoci de la acusacin en su contra, el 60% de los detenidos no fueron informados de que tenan derecho a no declarar. Durante su declaracin preparatoria ante la autoridad judicial, uno de cada cuatro
detenidos no estuvo asistido de abogado.3
Estos datos deberan ser suficientes para hacer saltar todas las alarmas. De hecho, su existencia es en parte el resultado de aos y aos de
posponer las reformas necesarias al proceso penal mexicano. En otras
palabras, si estamos en una situacin verdaderamente alarmante para
todos, es debido a que las administraciones anteriores no hicieron lo
que en campaa prometieron tanto Felipe Caldern como algunos lderes parlamentarios de hoy.
Qu son los juicios orales?
El trmino juicios orales es una forma breve de expresar un modelo
de justicia penal que es muy diferente a lo que tenemos hoy en da en
gran parte de Mxico. La reforma pretende sustituir el modelo inquisitivo escrito que sigue arrojando lamentables cifras de ineficiencia, por
un modelo oral adversarial que ha funcionado bien en pases con cultura jurdica similar a la nuestra e incluso en regiones de nuestro propio
pas.
Esto se logra al introducir en nuestra Constitucin lo que en otros
pases se conoce en parte como el debido proceso legal. Dicho proceso consiste en asegurar para todas las partes que intervienen en un
2

1 Canales, Ernesto. Los juicios orales ante el sistema actual, en Metrpoli 2025,
octubre 2006, p. 3.

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Bergman, Marcelo (coor.). Delincuencia, marginalidad y desempeo institucional,


CIDE, 2003, p. 47.
3 Zepeda Lecuona, Guillermo. Crimen sin castigo. Procuracin de justicia y ministerio pblico en Mxico, Mxico, CIDAC/FCE, 2004, pp. 252-253.

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proceso penal que sus derechos se vern salvaguardados y que, en el


caso de los acusados, solamente se vern afectados por rdenes judiciales y nunca por la actuacin arbitraria de la polica o del rgano investigador de los delitos.

tan y desahogan a plena luz pblica. El juez debe ser capaz de percibir
por s mismo, y no a travs de las hojas que redactan sus secretarios, la
forma en que se expresa el acusado, la manera en que se conducen los
testigos y la fuerza jurdica de los alegatos de los abogados.

El sistema de juicios orales tiene como piedra angular la capacidad


tcnica del Estado para investigar delitos y obtener pruebas cientficas
que respalden un caso. sta es una de las grandes debilidades corregibles del sistema actual. De ah la necesidad de reorganizar el funcionamiento del Ministerio Pblico y la Polica de Investigacin, y la
relevancia de que el futuro Procurador General de la Repblica sea un
convencido promotor de la reforma de juicios orales. Slo as, la investigacin cientfica y profesional sustituir a la intimidacin y la corrupcin.4

Por ello, la reforma de los juicios orales debe exigir, bajo pena de
nulidad de todo lo actuado, que el juez est presente en la audiencia en
la que se desahogan las pruebas. As, lejos de la teatralidad que algunos le asignan, el sistema de juicios orales es mucho ms formal que el
sistema actual que tenemos, en el que se desahogan al mismo tiempo
ms de 10 audiencias, pero todas ante las secretarias mecangrafas, sin
la presencia del juez. El resultado es previsible, el sistema no satisface
ni a victimas ni a acusados, mientras las pilas de expedientes se van llenando de polvo en los pasillos de los juzgados.

Asimismo, donde se han implantado con xito los juicios orales ha


sido posible descongestionar el trabajo de los tribunales mediante
diversas salidas alternativas al juicio. Es decir, las victimas que han
sufrido un delito tienen la oportunidad y la asesora profesional para
llegar a un acuerdo con su agresor, a fin de que ste repare el dao que
ha causado y se evita recorrer el calvario de un juicio penal. La amigable composicin, la mediacin y/o el acuerdo reparatorio pueden ser
medios idneos para reparar los daos sufridos y beneficiar a la vctima. Pero tambin permiten dedicar las energas del sistema judicial a
los casos verdaderamente complejos. Un xito del sistema oral es que
la gran mayora de los casos penales se resuelvan antes de llegar al juicio.

En suma, el sistema de juicios orales es una apuesta por la modernizacin de un procedimiento que est agotado, que no funciona y que
nunca va a funcionar a menos que le apliquemos ciruga mayor.5

Para aquellos casos que no se resuelven por las vas alternas, el


nuevo sistema establece que las audiencias penales sean pblicas, orales y cuenten con la presencia permanente del juez. Por supuesto que
los abogados defienden su caso y hacen encendidos alegatos como lo
hemos visto en las pelculas. Lo relevante es que las pruebas se presen4 Para un anlisis de los retos del Procurador General de la Repblica en materia de
juicios orales vase Ochoa Reza Enrique y Trevio de Hoyos, Miguel B. Preguntas al
futuro Procurador, en Enfoque, nm. 658, 29 de octubre de 2006, pp. 18-21.

Los primeros pasos: por dnde empezar?


Para alcanzar un sistema moderno en materia de imparticin de justicia
penal es necesario proceder, en primer lugar, a una reforma constitucional. En ella se debe precisar que la regla general para todo juicio es la
presuncin de inocencia. La presuncin de inocencia est prevista en
distintos textos internacionales, entre los que se pueden citar la Declaracin Universal de Derechos Humanos de 1948, cuyo artculo 11 dispone en su prrafo primero que: Toda persona acusada de un delito
tiene derecho a que se presuma su inocencia mientras no se pruebe su

5 Para leer ms sobre la propuesta de reforma a favor de los juicios orales, tanto a
escala federal como estatal, vase: www.juiciosorales.com. En esta pgina se puede ver
el documental El Tnel, realizado por el Prof. Roberto Hernndez del CIDE, donde
se muestran, en toda su dimensin, diversas fallas del sistema de justicia penal en la
Ciudad de Mxico.

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culpabilidad, conforme a la ley y en juicio pblico en el que se le hayan


asegurado todas las garantas necesarias para su defensa.
En el mismo sentido, el artculo 14.2 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos establece que: Toda persona acusada de un
delito tiene derecho a que se presuma su inocencia mientras no se pruebe su culpabilidad conforme a la ley. Tal presuncin exige que una
persona sujeta a proceso viva las menores molestias posibles, mientras
no exista una sentencia que la declare culpable de haber cometido un
delito.
Como consecuencia de lo anterior, se debe limitar y racionalizar el
uso de la prisin preventiva. En Mxico existen, de acuerdo con datos
proporcionados por Guillermo Zepeda Lecuona del CIDAC, aproximadamente 210 mil personas privadas de su libertad. De ellas, 90 mil no
han recibido una sentencia que los declare culpables, pero por el hecho
mismo de estar en prisin ya han visto rota su existencia. Seguramente
perdieron su trabajo, sus amigos dejaron de frecuentarlos y la alteracin de sus relaciones familiares es de gran magnitud: pero todava
ningn juez los ha condenado!
Adems de los efectos que tiene sobre las personas que la sufren, la
prisin preventiva nos sale muy cara a todos los contribuyentes. Segn
datos del mismo Zepeda Lecuona, cada preso en Mxico tiene un costo
directo promedio de 130 pesos diarios, lo que implica un gasto de 27
millones de pesos cada da y ms de 800 millones al mes. Se trata de
cantidades considerables que podran ser perfectamente dedicadas a
otros fines. Por ello, la regla general debe ser que una persona permanezca libre durante el proceso hasta en tanto no se emita una sentencia
condenatoria en su contra, mientras que la excepcin cuando coincidan causas muy graves al juicio del juez debe ser la prisin preventiva.
Otro elemento lamentable de los sistemas de justicia premodernos,
como el mexicano, es que la confesin del acusado es la prueba fundamental que presenta el Ministerio Pblico para defender su caso ante el
juez. Esto ha llevado a la prctica comn de presionar y hasta torturar al
acusado con el fin de obtener su voluntaria confesin de los hechos.

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En el sistema de juicios orales que se propone, el Ministerio Pblico


tiene la obligacin de entregar de inmediato a cualquier detenido ante
un juez de garantas, quien ser el responsable de que no se violen los
derechos humanos. Adems, queda prohibido que un acusado rinda
prueba confesional ante el Ministerio Pblico. Esto no slo pone fin a
la tentacin existente de presionar para obtener la confesin, sino que
tambin protege el derecho que toda persona tiene de guardar silencio.
El ejercicio de este derecho no puede producir un dao. Por lo tanto, la
sentencia condenatoria de un juez debe basarse en elementos distintos
al silencio del procesado. Esto fortalece la necesidad de investigar los
casos mejor y de aportar pruebas cientficas para respaldar una acusacin.
En la actualidad el Ministerio Pblico tiene, a pesar de todos sus
defectos, el monopolio de la accin penal. Es decir, los ciudadanos
no podemos aportar pruebas o iniciar un proceso legal ante un juez,
nuestra funcin es confiar en el Ministerio Pblico. Con la reforma
constitucional que deberamos realizar, se le reconoce al ciudadano la
responsabilidad subsidiaria para iniciar un proceso penal. Consecuentemente, el Ministerio Pblico mantiene la obligacin de actuar. Sin
embargo, si el ciudadano percibe que el Ministerio Pblico no avanza
en sus investigaciones o bien que no ha valorado correctamente las
pruebas del caso, tiene la facultad de ir directamente con el juez y
hacerle llegar informacin y pruebas que se usarn durante el juicio.
Sobre el monopolio de la accin penal del Ministerio Pblico, Sergio
Garca Ramrez ha hecho las siguientes consideraciones:
Por qu no abrir el espacio para que el particular pueda, en determinadas hiptesis, constituirse en actor penal?... Si alguna vez pareci... necesario que el
ofendido... qudase al margen de la accin penal, propiamente, tal vez ahora lo
sea que la reasuma y esgrima directamente ante el rgano jurisdiccional en asuntos de preponderante inters privado... Sera privatizacin, s, pero sana y oportuna privatizacin. Por lo dems, tampoco se tratara de dejar al indiciado a
merced del poderoso es decir, agobiado por su propia debilidad, su temor, su
ignorancia, su desvalimiento; se podra generar un sistema de accin subsidiaria
y necesaria a cargo del Ministerio Pblico...

Para garantizar que las investigaciones se lleven a cabo con la mayor


profesionalizacin y apego a la ley, sera deseable establecer que toda

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prueba ilcita es nula y, por lo tanto, no tiene valor para el caso. Con lo
cual, si la nica prueba que se tiene en contra de un individuo es una
prueba ilcitamente obtenida, el caso en su totalidad se anula y el acusado queda en libertad.
Asimismo, se registran mltiples casos donde se detiene a un ciudadano y se le pone tras las rejas durante la investigacin o durante todo
el proceso. Tiempo despus, el balance del proceso resulta en que la
persona era inocente y habr que ponerlo en libertad. En estos casos el
usted disculpe no compensa la libertad perdida. Por ello es conveniente reformar la Constitucin para que el estado tenga la obligacin
de indemnizar a quien se le prive su libertad por error.
Un principio fundamental del debido proceso legal es que todos los
acusados tienen derecho a una defensa tcnica. Cuando no est en posibilidad de ejercerla, el Estado asumir la defensa. Este principio ya est
en la Constitucin hoy, con una pobre ejecucin en la realidad. Por un
lado, los defensores de oficio reciben una carga de trabajo que les
imposibilita estudiar y defender propiamente el caso. La prctica
comn es que los defensores de oficio se limitan a pedirle al juez que
supla la queja. Es decir, que los ayude a corregir los errores que han
podido cometer en la defensa de su acusado.
No es de extraar que los defensores pblicos pierdan la gran mayora de sus casos. Por si esto fuera poco, el futuro profesional de los
defensores depende a largo plazo del Ministerio Pblico, lo cual no
genera incentivos para vencer en los tribunales. A partir de la reforma de
juicios orales, la defensora pblica debera ser un rgano autnomo del
Estado, cuyos miembros estn bien pagados y no tengan conflictos
de inters profesional que limiten su correcta funcin.
El paso fundamental: cmo enfrentar los retos de la implementacin?
La reforma al sistema de justicia penal que se propone es integral pero
su aplicacin es gradual. No puede ser de otra manera. Los cambios

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hacia adelante incluyen a mltiples instituciones y requieren de meses


para la seleccin y capacitacin de personal, as como para la construccin de espacios fsicos para poner en marcha el nuevo sistema. La instrumentacin de la reforma de juicios orales es un aspecto fundamental
que requerir del mejor esfuerzo de los funcionarios pblicos, acadmicos, tcnicos y de la ciudadana en general. Los ejemplos de los estados de la Repblica que han transitado hacia un nuevo sistema de
justicia penal, Nuevo Len (2004) y Chihuahua (2006), as lo indican.
Una de las virtudes de aprobar una reforma constitucional en esta
materia es que hara obligatoria una reforma similar para todos los estados de la Repblica. Estas son buenas noticias para todos los ciudadanos. Hay diez estados que ya han aprobado su propia reforma de juicios
orales o que estn en proceso de construccin y discusin de la misma
en sus Congresos. Pero los estados restantes tendran que iniciar a la
brevedad su propio proceso de reforma. La Constitucin debera otorgar, mediante un artculo transitorio, un periodo de hasta cinco aos
para este fin. Tiempo suficiente para que todo el pas viva un proceso
de transformacin ordenado. Para ello, la propia reforma constitucional
hara obligatorio, a travs de otro transitorio, que se asignen recursos
pblicos federales en el periodo fiscal inmediato posterior para coadyuvar en la instrumentacin y desarrollo de dichos procesos.
Para establecer los lineamientos generales del sistema de juicios orales para los estados y la Federacin, consideramos que es necesario
crear una Ley del Debido Proceso Penal, misma que tendra un carcter
general, y obligatoria tanto para las autoridades federales como para las
locales. Es decir, esta ley establecera puntualmente los aspectos particulares del nuevo sistema de justicia penal. Con ello se pretende que
las reformas estatales sean, en cierta medida, homogneas, es decir
que la calidad de las mismas sea elevada y relativamente comn. sta
es una leccin aprendida del proceso de desarrollo que ha tenido el
tema del acceso a la informacin y de la transparencia. Los estados han
sido en su mayora puntuales en realizar sus propias reformas en estos
temas. Sin embargo, la variacin en la calidad entre cada estado por lo
que hace a la efectividad de sus reformas de transparencia es evidente
y, en algunos casos, preocupante.

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As, con una reforma de alcance de alcance nacional se obtienen dos


resultados positivos. Por un lado, se respeta la autonoma de los estados para que cada uno pueda incrementar la calidad de sus propios sistemas de juicios orales. Por el otro, se garantiza a los mexicanos, en
cualquier lugar que vivan, que la calidad de la reforma estatal en materia penal sea elevada y contenga los elementos necesarios del debido
proceso penal.
Por ltimo, para establecer con xito un sistema de juicios orales en
el pas, la reforma debe ser explicada y conducida por un rgano que
conozca del tema y que tenga la mxima relevancia poltica. Creemos
que es importante que exista una oficina vinculada directamente a la
Presidencia de la Repblica encargada de impulsar este cambio de
paradigma jurisdiccional. Dicha oficina deber tener un carcter temporal y su titular tiene que ser un profesional en la materia. Asimismo,
deber tener a su disposicin recursos econmicos suficientes para la
realizacin de su encargo y la obligacin de informar peridicamente al
Congreso de la Unin y al pblico en general sobre los avances y retrasos de la reforma en todos los estados de la Repblica y a escala
federal.
Liderazgo para crear confianza en el Estado de Derecho
El sistema penal actualmente nos cuesta mucho dinero y nos arroja
pobres resultados. El peor escenario posible sera no cambiar. Es decir,
seguir pagando mucho por algo que funciona mal. Ojal todos los interesados entiendan la importancia de este esfuerzo y la necesidad de
comprometerse en serio a lo largo de su implementacin, de forma que
en un plazo breve (como lo hizo hace unos aos Chile), tengamos resultados palpables, que nos permitan volver a confiar en nuestro sistema de justicia penal.
Como es fcil de advertir, no se trata solamente de un cambio de sistema. La propuesta de los juicios orales, tal como se ha explicado en las
pginas anteriores, no es ciruga menor ni comporta medidas puramente cosmticas. Se trata de rescatar una de las reas ms deterioradas de

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nuestro incipiente Estado de Derecho. Ello deber repercutir en mayor


seguridad jurdica para todos, en una justicia penal ms eficiente y concentrada en los asuntos realmente importantes, as como en un esquema que contenga fuertes incentivos para disminuir la corrupcin.
Si logramos alcanzar tales efectos habremos dado un paso importante en la direccin correcta y nos estaremos acercando de esa forma al
deseado modelo de un Estado Democrtico de Derecho, que es algo de
lo que hoy en da no estamos ni siquiera cerca.