Auditoras Integradas

Este material fue desarrollado por: Daniela Gajardo Ponce

Asignatura : Auditorias Integradas
Cdigo
: IPR-080
Semestre I 2016
GERENCIA PREVENCION
Ingeniera
en Prevencin de Riesgos
DE RIESGOS.
rea de Ingeniera
SUBGERENCIA
IP SANTO
TOMS DE
CAPACITACION.

Normas de Sistemas de Gestin

Normas de Sistemas de Gestin

1. Sistemas de Gestin de Seguridad

OHSAS 18001
2. Sistemas de Gestin Ambiental
ISO 14000
3. Sistemas de Gestin de Calidad
ISO 9000

Normas de Sistemas de Gestin

ORGANIZACIN INTERNACIONAL DE NORMALIZACIN

Fundada en 1947 en Ginebra Suiza

Integrada por los organismos nacionales de normalizacin de ms de

130 pases

Su misin es la bsqueda de criterios comunes para establecer

especificaciones de sistemas a nivel internacional

Funciona a travs de Comits Tcnicos (TC) y Grupos de Trabajo (WG)

multidisciplinarios que elaboran y revisan las normas por series o
conjunto de normas

Normas de Sistemas de Gestin

Requisitos
legales
OBJETIVOS DE
CALIDAD

Plan de
gestin
de la calidad

NECESIDADES
DE LOS
CLIENTES
Plazos de entrega
Especificaciones
No-conformidades
Reclamos por el uso del
producto

Auditora interna
de la calidad

Procedimientos

Normas de Sistemas de Gestin

Requisitos
legales
OBJETIVOS
MEDIO AMBIENTALES

Programa de
gestin
Medioambiental

NECESIDADES
DE LA
SOCIEDAD
Contaminacin Atmosfrica
Gestin de residuos
Contaminacin de los suelos

Auditoras internas
medioambientales

Procedimientos

Normas de Sistemas de Gestin

Requisitos
legales

OBJETIVOS
SEGURIDAD

NECESIDADES
DE LOS
EMPLEADOS
Impactos y cadas
Fuego, explosiones
Exposicin atmsferas

Planificacin de
la accin preventiva

Auditoras internas
de seguridad

Procedimientos

Normas de Sistemas de Gestin

MEJORAMIENTO
CONTNUO

Normas de Sistemas de Gestin

ISO 9001:2008
4.0
SISTEMA DE
GESTIN DE
CALIDAD

Requisitos
Generales

5.0

6.0

RESPONSABILIDAD
DE LA DIRECCION

GESTIN DE LOS
RECURSOS

Compromiso de
la Direccin
Enfoque al cliente

Documentacin
Manual de Calidad

Control
Documentos

Control de
Registros

Provisin de
Recursos
Competencia,
Formacin y
toma de conciencia

Poltica de Calidad
Planificacin

Infraestructura

Objetivos y
programas

Ambiente de
Trabajo

Responsabilidad,
autoridad y
comunicacin

Revisin por
la Direccin

7.0
REALIZACION DEL
PRODUCTO O
SERVICIO

Planificacin de
realizacin del
producto
Procesos
relacionados con el
cliente
Diseo y Desarrollo
Compras
Produccin y
Prestacin del
Servicio

8.0
MEDICION;
ANALISIS Y
MEJORA
Planificacin de
mediciones
Satisfaccin del
Cliente
Auditora Interna
Medicin de los
Procesos

Medicin de
Producto
Control de PNC
Anlisis de datos

Control de los
equipos de
seguimiento y
medicin

Mejora continua
AC y AP

Normas de Sistemas de Gestin

ISO 14001 - OHSAS 18001
4.2

4.3

POLTICA

PLANIFICACION

Aspectos e
Impactos
Peligros Riesgos
y Controles
Requisitos
legales y otros
Objetivos, metas
y programas

4.4
IMPLEMENTACION
Y OPERACION

Recursos, funciones,
responsabilidad y
autoridad
Competencia,
formacin y
toma de conciencia
Comunicacin
Participacin y
Consulta
Documentacin
Control de
Documentos
Control operacional
Preparacin y
Respuesta ante
emergencias

4.5
VERIFICACION Y
ACCIONES
CORRECTIVAS
Seguimiento y
Medicin del
desempeo
Evaluacin del
Cumplimiento
Legal
Investigacin de
Incidentes, No
conformidad,
accin correctiva
y preventiva
Control de
Registros
Auditora interna

4.6
REVISIN POR
LA DIRECCIN

Normas de Sistemas de Gestin

CORRESPONDENCIA ENTRE REQUISITOS
OHSAS 18001:2007, ISO 14001:2004 E ISO 9001:2008
Ref.

OHSAS 18001:2007

Ref.

ISO 14001:2004

Ref.

ISO 9001:2008

Alcance

Alcance

Objeto y Campo de Aplicacin

Publicaciones de Referencia

Referencias Normativas

Referencias Normativas

Trminos y Definiciones

Definiciones

Trminos y Definiciones

Requisitos del un Sistema de

Gestin de S&SO

Requisitos de un Sistema
de Gestin Ambiental

Sistema de Gestin de Calidad

Requisitos Generales

4.1

Requisitos Generales

4.1

Requisitos Generales

4.1

4.2

Poltica de S&SO

4.2

Poltica Ambiental

5.3

Poltica de la Calidad

4.3

Planificacin

4.3

Planificacin

5.4

Planificacin

Normas de Sistemas de Gestin

CORRESPONDENCIA ENTRE REQUISITOS
OHSAS 18001:2007, ISO 14001:2004 E ISO 9001:2008

7.1

Enfoque al cliente
Determinacin Requisitos
Producto
Revisin Requisitos del producto

Requisitos legales y otros

5.2
7.2.1

Enfoque al cliente
Identif. Requisitos del Producto

4.3.3

Objetivos, metas y
Programa

5.4.1
5.4.2
8.5.1

Objetivos de Calidad
Planificacin del SGC
Mejora Continua

4.4

Implementacin y
Operacin

7.0

Identificacin de peligros,
evaluacin y determinacin de
controles

4.3.1

4.3.2

Requisitos legales y otros

4.3.2

4.3.3

Objetivos y programas

4.3.1c

4.4

Implementacin y Operacin

4.4.1

Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad

Aspectos Ambientales

4.4.1

Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad

4.4.2

Competencia, formacin y
toma de conciencia

4.4.2

Competencia, formacin y
toma de conciencia

4.4.3

Comunicacin, participacin y
consulta

4.4.3

Comunicacin

5.2
7.2.1

Realizacin del Producto

5.1
5.5.1
5.5.2
6.1
6.3

Compromiso de la direccin
Responsabilidad y autoridad
Representante de la Direccin
Provisin de Recursos
Infraestructura

6.2.1
6.2.2

RRHH Generalidades
Competencia, formacin y toma
de conciencia

5.5.3
7.2.3

Comunicacin Interna
Comunicacin con el Cliente

Normas de Sistemas de Gestin

CORRESPONDENCIA ENTRE REQUISITOS
OHSAS 18001:2007, ISO 14001:2004 E ISO 9001:2008
4.4.4

Documentacin

4.4.4

Documentacin del Sistema

de Gestin Ambiental

4.2.1
4.2.2

Documentacin General
Manual de Calidad

4.4.5

Control de documentos

4.4.5

Control de documentos

4.2.3

Control de documentos

7.1
7.2
7.2.1
7.2.2
7.3
7.4.1
7.5.1
7.5.2
7.5.3
7.5.4
7.5.5

Planif. Realizac. del Producto

Procesos relac. con el Cliente
Det. requisitos relac. con Producto
Revisin req. relac. Con Producto
Diseo y Desarrollo
Proceso de Compras
Control de la produccin
Validacin de Procesos
Identificacin y Trazabilidad
Propiedad del Cliente
Preservacin del Producto

4.4.6

Control Operacional

4.4.6

Control Operacional

4.4.7

Preparacin y respuesta
ante emergencias

4.4.7

Preparacin y respuesta
ante emergencias

8.3

Control de Producto No Conforme

Verificacin

8.0

Medicin, Anlisis y Mejora

4.5

4.5.1

Verificacin

Seguimiento y Medicin
del Desempeo

4.5

4.5.1

Seguimiento y Medicin

7.6
8.1
8.2.3
8.2.4
8.4

Control equipos de medicin

Generalidades
Seguimiento y medicin procesos
Seguimiento y medicin producto
Anlisis de Datos

Normas de Sistemas de Gestin

CORRESPONDENCIA ENTRE REQUISITOS
OHSAS 18001:2007, ISO 14001:2004 E ISO 9001:2008

4.5.2

Evaluacin del
cumplimiento legal

4.5.2

Evaluacin del
cumplimiento legal

8.2.3
8.2.4

Seguimiento y medicin procesos

Seguimiento y medicin producto

4.5.3
4.5.3.1
4.5.3.2

Investigacin de
Incidentes
No conformidad,
accin correctiva y
accin preventiva

4.5.3

No conformidad, Accin
Correctiva y Accin
Preventiva

8.3
8.4
8.5.2
8.5.3

Control de Producto No Conforme

Anlisis de datos
Accin Correctiva
Accin Preventiva

4.5.4

Control de registros

4.5.4

Control de Registros

4.2.4

Control de Registros

4.5.5

Auditora Interna

4.5.5

Auditora Interna

8.2.2

Auditora Interna

Revisin por la Direccin

5.1
5.6
5.6.1
5.6.2
5.6.3
8.5.1

Compromiso de la Direccin
Revisin por la Direccin
Generalidades
Informacin para la revisin
Resultados de la revisin
Mejora continua

4.6

Revisin por la
Direccin

4.6

Normas de Sistemas de Gestin

ISO 19011:
Guas para auditoras en
Calidad y Medio
Ambiente
ISO 14010:
Principios Generales
ISO 14011:
Procedimientos de Auditora:
Auditora de SGA
ISO 14012:
Criterios de Calificacin
de Auditores Ambientales

ISO 10011 (1,2,3):

Guas para auditar Sistemas
de Calidad

Normas de Sistemas de Gestin

La ISO 19011, es una gua para las auditoras de sistemas de gestin de
calidad y/o medioambientales.
Surgi como una necesidad de optimizar los procesos de auditoras.
Gua para elaborar programas de auditoras internas o externas, as como
tambin establecer las competencias de los auditores de manera que
puedan auditar ms de una norma a la vez.
Principalmente es utilizada para calificar auditores, por organizaciones
que necesitan auditar sistemas de calidad y/o medioambiente por
razones contractuales.
Su estructura est divida en 4 partes:

Principios de las auditoras

Gua para la administracin del plan de auditoras
Gua para la conduccin de auditorias de calidad/medioambiente
Gua sobre las competencias necesarias de un auditor y su proceso de evaluacin

GRACIAS POR SU ATENCIN