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3
INTERPRETACIN JUDICIAL
MDULO DE AUTOFORMACIN
PLAN NACIONAL DE FORMACIN
Y CAPACITACIN DE LA RAMA JUDICIAL
CONSEJO SUPERIOR DE LA JUDICATURA
SALA ADMINISTRATIVA
JESAEL ANTONIO GIRALDO CASTAO
Presidente
JORGE ANTONIO CASTILLO RUGELES
Vicepresidente
JOS ALFREDO ESCOBAR ARAJO
FRANCISCO ESCOBAR HENRQUEZ
HERNANDO TORRES CORREDOR
RICARDO MONROY CHURCH
Magistrados
ESCUELA JUDICIAL
RODRIGO LARA BONILLA
GLADYS VIRGINIA GUEVARA PUENTES
Directora
CONSEJO SUPERIOR DE LA JUDICATURA
SALA ADMINISTRATIVA
ESCUELA JUDICIAL RODRIGO LARA BONILLA
INTERPRETACIN JUDICIAL
MDULO DE AUTOFORMACIN
RODRIGO UPRIMNY YEPES
ANDRS ABEL RODRGUEZ VILLABONA
ISBN 958-96969-9-6
rodrigo uprimny yepes
andrs abel rodrguez villabona, 2006
CONSEJO SUPERIOR DE LA JUDICATURA, 2008
Derechos exclusivos de publicacin y distribucin de la obra
Calle 85 No.11-96 pisos 6 y 7
www.ramajudicial.gov.co
Primera edicin: mayo de 2006, con un tiraje de 3.000 ejemplares
Segunda edicin: Noviembre de 2008, Con un tiraje de 2.500 ejemplares
Diseo de Cartula: Stephan Acua Aguirre
Correctora de estilo: Dra. Gladys Jaimes de Casadiego
Diagramacin electrnica: Imprenta Nacional de Colombia
Impresin: Imprenta Nacional de Colombia
Carrera 66 No. 24-09. Tel. 457 8000.
www.imprenta.gov.co
Impreso en Colombia
Printed in Colombia
9
PRESENTACIN
Es grato poner a disposicin de los Magistrados, Magistradas, Jueces, Juezas,
Empleados y Empleadas de la Rama Judicial y en general de la comunidad jurdica,
la segunda edicin del mdulo sobre Interpretacin Judicial, del que son autores
Rodrigo Uprimny Yepes y Andrs Abel Rodrguez Villabona, reconocidos especialistas
y profesores de la materia en la Universidad Nacional de Colombia, qu
ienes
para concretar su contenido y metodologa participaron en diversos encuen
tros
acadmicos con magistrados, magistradas, jueces y juezas del pas, promovidos por
la Escuela Judicial Rodrigo Lara Bonilla.
El mdulo Interpretacin Judicial que se presenta a continuacin, responde
e
una realidad que les es propia, y en la cual construyen complejas interacciones
con
los usuarios y usuarias de esas unidades organizacionales.
Aprendizaje social
En el contexto andraggico de esta formacin, se dota de significado el
mismo decurso del aprendizaje centrndose en procesos de aprendizaje social como
eje de una estrategia orientada hacia la construccin de condiciones que permitan
la transformacin de las organizaciones. Es este proceso el que lleva al desarroll
o
de lo que en la reciente literatura sobre el conocimiento y desarrollo se denomi
na
como la promocin de sociedades del aprendizaje learning societies, organizaciones q
ue
12
aprenden learning organizations, y redes de aprendizaje learning networks.
1
Esto conduce
a una concepcin dinmica de la relacin entre lo que se quiere conocer, el sujeto
que conoce y el entorno en el cual l acta. Es as que el conocimiento hace posible
que los miembros de una sociedad construyan su futuro, y por lo tanto incidan en
el
devenir histrico de la misma, independientemente del sector en que se ubiquen.
Los procesos de aprendizaje evolucionan hacia los cuatro niveles defini
dos
en el esquema mencionado: (a) nivel individual, (b) nivel organizacional, (c) ni
vel
sectorial o nivel de las instituciones sociales, y (d) nivel de la sociedad. Los
procesos
de apropiacin de conocimientos y saberes son de complejidad creciente al pasar
del uno al otro.
En sntesis, se trata de una formacin que a partir del desarrollo de la creatividad
y el espritu innovador de cada uno de los y las participantes, busca convertir es
a
informacin y conocimiento personal, en conocimiento corporativo til que incremente
la efectividad y la capacidad de desarrollo y cambio de la organizacional en la
Rama
Judicial, trasciende al nivel sectorial y de las instituciones sociales contribu
yendo
al proceso de creacin de lo pblico a travs de la apropiacin social del mismo,
para, finalmente, en un cuarto nivel, propiciar procesos de aprendizaje social q
ue
pueden involucrar cambios en los valores y las actitudes que caracterizan la soc
iedad,
o conllevar acciones orientadas a desarrollar una capacidad para controlar confl
ictos
y para lograr mayores niveles de convivencia.
Currculo integrado-integrador
En la bsqueda de nuevas alternativas para el diseo de los currculos se
requiere partir de la construccin de ncleos temticos y problemticos, producto de la
investigacin y evaluacin permanentes. Estos ncleos temticos y problemticos
no son la unin de asignaturas, sino el resultado de la integracin de
diferentes
disciplinas acadmicas y no acadmicas (cotidianidad, escenarios de socializacin,
hogar) que alrededor de problemas detectados, garantizan y aportan a la solucin
de los mismos. Antes que contenidos, la estrategia de integracin curricular, exig
e
enriquecer las
conocimiento
fortalecimiento
etc., alrededor
que permite abordar los cursos a partir de una estructura que responde a necesid
ades
de aprendizaje previamente identificadas. Pero ms all, est el propsito final: servir
de instrumento para fortalecer la prctica judicial.
Cmo abordarlos
Al iniciar la lectura de cada mdulo el o la participante debe tener en cuenta
que se trata de un programa integral y un sistema modular coherente, por lo que
para optimizar los resultados del proceso de formacin autodirigida tendr en cuenta
que se encuentra inmerso en el Programa de Formacin Judicial General. A travs de
cada contenido, los y las discentes encontrarn referentes o remisiones a los dems
mdulos del Plan, que se articulan mediante diversos ejes transversales, tales com
o
Derechos Humanos, Constitucin Poltica de 1991, Bloque de Constitucionalidad,
la Ley especfica, al igual que la integracin de los casos problmicos comunes que
se analizan, desde diferentes perspectivas, posibilitando el enriquecimiento de
los
escenarios argumentativos y fortaleciendo la independencia judicial.
Por lo anterior, se recomienda tener en cuenta las siguientes sugerencias al
abordar el estudio de cada uno de los mdulos del plan general:
1. Consulte los temas de los otros mdulos que le permitan realizar un dilogo
de manera sistmica y articulada sobre los contenidos que se presentan.
16
2. Tenga en cuenta las guas del discente y las guas de estudio indiv
idual y de
subgrupo para desarrollar cada lectura. Recuerde apoyarse en los talleres para
elaborar mapas conceptuales, esquemas de valoracin de argumentaciones y el
taller individual de lectura del plan educativo.
3. Cada mdulo presenta actividades pedaggicas y de autoevaluacin que permiten al y la discente reflexionar sobre su cotidianidad profesional, la comprensin
de los temas y su aplicacin a la prctica. Es importante que en el proceso de
lectura aborde y desarrolle con rigor dichas actividades para que crticamente
establezca la claridad con la que percibi los temas y su respectiva aplicacin
a su tarea judicial. Cada modulo se complementa con una bibliografa bsica
seleccionada, para quienes quieran profundizar en el tema, o acceder a diversas
perspectivas.
El Programa de Formacin Judicial General, que la Escuela Judicial entrega
a la judicatura colombiana, acorde con su modelo educativo, es una op
ortunidad
para que la institucionalidad colombiana, con efectiva proteccin de los derechos
fundamentales y garantas judiciales, cierre el camino de la impunidad para el log
ro
de una sociedad ms justa.
Finalmente, agradecemos el envo de todos sus aportes y sugerencias a l
a
sede de la Escuela Judicial en la Calle 85 No. 11-96 piso 6 y 7 d
e Bogot, o al
correo electrnico escujudcendoj@.ramajudicial.gov.com, que contribuirn a la
construccin colectiva del saber judicial alrededor del Programa de Forma
cin
Judicial General.
17
TABLA DE CONTENIDO
PRESENTACIN ...................................................................
9
INTRODUCCIN ...................................................................
25
UNIDAD 1
interpretacin .......................................................... 80
3.1.1. El carcter dogmtico de la interpretacin jurdica .... 81
3.1.2. El resultado de la interpretacin: la pretensin de
correccin ..................................................... 82
3.2. La interpretacin judicial (operativa) frente a la interpretacin
jurdica no judicial (doctrinal) ....................................... 84
3.2.1. Vocacin prctica de la interpretacin judicial: sus efectos 84
3.2.2. Carcter institucionalizado de la interpretacin judicial 88
3.2.2.1. La administracin de justicia .................... 89
3.2.2.2. Pautas normativas de la interpretacin judicial 90
3.2.3. Correccin material de la interpretacin judicial ...... 90
3.2.3.1. La correccin jurdica de la interpretacin
judicial ............................................. 91
3.2.3.2. La correccin supra-jurdica de la interpretacin judicial ....................................... 92
4. Dificultades de la interpretacin judicial..................................
95
4.1. Los obstculos de carcter prctico de la interpretacin judicial 96
4.2. Las dificultades para alcanzar una decisin judicial correcta .. 99
IV. Autoevaluacin .............................................................
...... 102
UNIDAD 2
LAS GRANDES TEORAS DE LA INTERPRETACIN JURDICA ......... 103
19
I. Instrucciones metodolgicas ...............................................
103
II. Actividades pedaggicas ...................................................
.. 104
1. Tendencias radicales y grandes tensiones de la interpretacin
jurdica [LB] ................................................................
... 106
1.1. El deductivismo frente al libre activismo judicial ................ 10
6
1.1.1. Interpretacin de las leyes .................................. 106
1.1.2. De la jurisprudencia .......................................... 109
1.2. Preguntas y ejercicios ................................................
. 113
1.3. Las tensiones entre las escuelas radicales de la interpretacin
jurdica ..................................................................
. 113
2. Respuestas moderadas a las tendencias radicales de la interpretacin
jurdica [LB] ................................................................
... 115
2.1. Las propuestas intermedias del siglo XX .......................... 115
2.1.1. El derecho aplicable como un marco dentro del cual hay
varias posibilidades de aplicacin .......................... 115
2.2.2. Acerca de la responsabilidad de justificar las decisiones 119
2.2. Preguntas y ejercicios ................................................
. 121
2.3. El abandono de los modelos radicales y la continuacin del
debate sobre la interpretacin jurdica ................................... 12
1
3. Debate contemporneo sobre la interpretacin jurdica [LI] .......... 122
3.1. Los retos de la interpretacin jurdica .............................. 123
3.1.1. Un ejemplo de perspectiva crtica radical: Luigi Ferrajoli
y el uso alternativo del derecho ............................ 123
3.1.2. Una visin pragmtica ....................................... 127
3.1.3. Los casos difciles ............................................. 128
3.2. Preguntas y ejercicios ................................................
. 130
4
22
.. 316
Literatura colombiana ..........................................................
....... 317
INTERPRETACIN JUDICIAL
MDULO DE AUTOFORMACIN
24
CONVENCIONES
Objetivo General
Objetivos Especficos
Actividades de Taller
Cuestionarios de Autoevaluacin
25
INTRODUCCIN
Desde hace unas dos dcadas existe una proliferacin tal de estudios y textos
sobre interpretacin jurdica y judicial, que, segn algunos autores, as como en los
aos sesenta del siglo pasado la teora jurdica se centr en el debate sobre la nocin
de norma y sistema jurdico y en los setenta mostr un inters creciente en el tema
de los principios, desde los aos ochenta los desarrollos en este campo han girado
en
torno a la interpretacin
1
. Es ms, la interpretacin es tan importante en el debate
jurdico contemporneo, que no slo existe una multiplicacin de textos, muchos
de ellos de notable calidad, sino que, adems, algunos autores destacados definen
el
derecho como una actividad esencialmente interpretativa o argumentativa
2
.
Este inters creciente en la interpretacin no es casual sino que respond
e
a varios factores que lo explican: de un lado, desde hace mucho tiem
po existe
conciencia sobre la centralidad que tiene la interpretacin en la actividad judici
al;
de otro lado, los jueces han adquirido un protagonismo creciente en la vida polti
ca
contempornea; finalmente, el tema de la interpretacin jurdica no es pacfico: no
existe una teora o metodologa que genere consenso ni entre los estudiosos ni entre
los prcticos del derecho.
1 Marmor, Andrei (ed.), Law and interpretation: essays in legal philosophy, Oxf
ord: Clarendon Press;
New York: Oxford University Press, 1995, p. V. Vase de este mismo autor: Interpre
tacin y teora
del derecho, trad. de Marcelo Mendoza Hurtado, Barcelona: Gedisa, 2001, pp. 11-1
2.
2 As, por citar dos ejemplos conspicuos, en el mbito anglosajn, R. Dworkin caract
eriza su teora
del derecho como una teora interpretativa (Dworkin, Ronald, El Imperio de la Just
icia, trad. de
Claudia Ferrari, Barcelona: Gedisa, 1992, p. 11), mientras que en el campo hispa
noamericano,
M. Atienza considera que a las visiones clsicas del derecho centradas e
n el valor y la justicia
(iusnaturalismo), o en la validez formal (positivismo) o en la eficacia social (
realismo), habra que
agregar hoy en da un entendimiento del derecho como argumentacin (vase Atienza, Man
uel,
El derecho como argumentacin, en Isegora, No 21, 1999).
Estos tres elementos, entre otros, explican el auge del debate actual
sobre la
interpretacin: as, como las sentencias de los jueces empiezan a tener u
n impacto
considerable en la vida cotidiana, entonces es natural que las sociedades democrt
icas se
interroguen sobre cmo controlar la actividad de estos funcionarios no electos, qu
e tienen
eso que Montesquieu llamaba significativamente el terrible poder de juzgar
3
, pues con sus
decisiones afectan la vida y los derechos de las personas. Si adems, la interpret
acin
es esencial en el trabajo judicial, entonces el tema de la interpretacin se torna
central,
y ya no slo en los debates jurdicos sino tambin en otras disciplinas. Y, finalmente
,
si no existe un paradigma dominante y aceptado en ese campo, entonces
resulta
razonable que se multipliquen los enfoques y las publicaciones, pues l
os diversos
autores proponen estrategias distintas para alcanzar el mayor grado de racionali
dad,
justicia y legitimidad en las decisiones judiciales. Por el contrario, en el pas
ado, si
bien el tema de la interpretacin judicial era tambin importante, y por ello siempr
e
se ha escrito bastante al respecto, el papel de los jueces no era tan protagnico,
o
por lo menos, como sucedi durante la poca de la exgesis, poda creerse que haba
un cierto acuerdo en torno al mtodo adecuado de interpretacin, por lo cual los
debates no eran tan intensos ni la bibliografa tan extensa.
La anterior situacin plantea grandes dificultades para quienes elaboran un
mdulo sobre interpretacin judicial destinado a jueces y funcionarios judiciales. A
s,
de un lado, resulta imposible abarcar en un solo mdulo todas las teoras y debates
que se han desarrollado sobre la interpretacin y sus clases en las ltimas dcadas; s
in
embargo, tampoco puede eludirse la presentacin de esas discusiones, puesto que,
como se dijo anteriormente, este campo es polmico y debatido, y por ello no debe
darse al funcionario judicial la impresin de que el problema de la interpretacin e
s
puramente tcnico. De otro lado, un funcionario judicial que aborda el estudio de
un mdulo de interpretacin busca esencialmente herramientas prcticas que sean
tiles para su trabajo y angustias cotidianas. Por ello, el mdulo no puede quedarse
en los debates tericos, por importantes e ineludibles que stos sean.
Dadas estas dificultades, los autores del mdulo consideramos que es necesario
combinar una presentacin de los debates tericos ms importantes, a fin de que
3 En el clebre Captulo VI del Libro XI de Del Espritu de las Leyes, en donde expli
ca su visin de
la Constitucin de Inglaterra, Montesquieu defiende el juicio por jurado para que e
l poder de
juzgar, tan terrible para los hombres se haga en cierta forma invisible y nulo, a
l no estar vinculado
ni a una clase ni a una profesin (Del espritu de las leyes, trad. de Mercedes Blzqu
ez y Pedro de
Vega, Barcelona: Ediciones Orbis, 1984, t. I, p. 145).
26
Unidad 1
el juez pueda situarse frente a las mismas, con el desarrollo de ejercicios prcti
cos,
que permitan a los funcionarios judiciales manejar algunas nuevas herra
mientas
hermenuticas, que puedan ser tiles, o reexaminar el uso que han hecho
de los
instrumentos metodolgicos clsicos. Esta decisin explica los objetivos generales
de este mdulo, el cual busca que el funcionario judicial: 1) conozca
los debates
tericos y metodolgicos contemporneos sobre interpretacin jurdica (componente
informativo); 2) adquiera o mejore el manejo de ciertas herramientas interpretat
ivas
(componente metodolgico), y 3) tenga una conciencia ms clara, tanto a n
ivel
terico, como moral y poltico, de la centralidad de su labor interpretativa y de su
s
diversas dimensiones e implicaciones (componente crtico y valorativo).
Todo esto plantea cuatro niveles de anlisis que conviene distinguir des
de
ya: en primer lugar, el que se ocupa de la naturaleza de la interpretacin jurdica,
detenindose concretamente en las distintas modalidades en que puede clasificarse;
en segundo lugar, el que se detiene en las relaciones entre el objeto y el sujet
o de la
interpretacin en el mbito del derecho, lo cual constituye, como veremos, el criter
io
central para distinguir entre las diferentes teoras de la interpretacin jurdica; en
tercer lugar, el nivel de las consideraciones sobre la prctica de la interpretacin
y
las herramientas que se ofrecen para realizar esta labor; en cuarto lugar, el ni
vel que
analiza las consecuencias y los alcances de la interpretacin judicial del derecho
en las
sociedades contemporneas. Con base en estos cuatro niveles de anlisis se estructur
an
las cuatro unidades del mdulo, la primera de las cuales pretende delimitar el obj
eto
mismo de trabajo y por ello es una aproximacin a la especificidad de la interpret
acin
judicial, su centralidad en la labor del juez y su dificultad y complejidad. La
segunda
unidad se centra en la teora, para lo cual busca sintetizar las principales tende
ncias
tericas en interpretacin jurdica. El tercer captulo es metodolgico y prctico, y
presenta algunas de las herramientas ms usuales en la interpretacin judicial y en
la argumentacin jurdica, con el fin de indicar a qu tipo de instrumentos puede
recurrir el juez para enfrentar sus labores hermenuticas. El mdulo termina con
una conclusin sobre los lmites de la teora y la metodologa de la interpretacin,
en el sentido de plantear una reflexin sobre la relacin entre la decisin judicial y
la responsabilidad de los jueces. La idea de esta ltima unidad es simple: el inev
itable
margen de discrecionalidad de que gozan los jueces tiene obvias implicaciones en
trminos de la responsabilidad moral y poltica de estos funcionarios.
La perspectiva pedaggica adoptada en este mdulo recoge algunas enseanzas
de los llamados enfoques constructivistas en el campo educativo, y por ello pret
ende
que sea esencialmente a travs de trabajos prcticos y por medio de una reflexin
27
El mbito de la interpretacin judicial
sobre su propia experiencia, que los funcionarios judiciales avancen en las teora
s y
las prcticas de la interpretacin. Por ello, para alcanzar los objetivos mencionado
s
anteriormente, el mdulo utiliza las siguientes estrategias metodolgicas: 1) propon
e
estudios de casos; 2) desarrolla anlisis de textos de autores destacados en el te
ma;
3) plantea discusiones, preguntas y problemas; 4) propone trabajos investigativo
s y
formas de reflexin individual o colectiva sobre la prctica judicial, y 5) sugiere
una
bibliografa bsica para quienes quieran profundizar en el tema. Sin embar
go, no
hemos querido tampoco disimular nuestras propias posiciones y preferencias terica
s
e ideolgicas, razn por la cual en cada unidad se inserta un ensayo que no slo inten
ta
suministrar la informacin relevante sobre el estado del arte en la interpretacin
judicial sino que tambin hace explcita nuestra propia perspectiva.
Las anteriores decisiones metodolgicas explican la estructura de las distintas
unidades, que comienza con una pequea presentacin de los objetivos de la respectiv
a
unidad y contina con varias actividades pedaggicas, cuya realizacin deber permitir
una lectura crtica del ensayo, que se encuentra al final de la unidad, seguido de
unos
ejercicios de auto-evaluacin. El objetivo es que quien usa el mdulo como material
de autoaprendizaje realice las actividades pedaggicas antes de leer el ensayo al
final
de cada unidad, pues de esa manera dichas actividades rinden mejores frutos, aun
que
tambin conviene que la persona reexamine esos mismos ejercicios, luego de haber
ledo el ensayo, en el cual hacemos explcita nuestra visin sobre el tema, para poder
tambin tener una distancia crtica frente a nuestros planteamientos. Igualmente, e
s
preciso indicar aqu que este mdulo est concebido, como acaba de sealarse, como
material de autoaprendizaje individual, si bien sus contenidos pueden ser analiz
ados
y discutidos en mesas de estudio (preferiblemente despus de haberse llevado a cab
o
la labor de autoaprendizaje) o incluso algunas de sus partes pueden servir de ap
oyo
a este u otro tipo de trabajo grupal.
Para complementar estos puntos de partida del mdulo, a continuacin
expondremos de manera grfica para facilitar su comprensin los presupuestos
metodolgico-epistemolgicos tanto del mdulo en general como de cada unidad
en particular.
28
Unidad 1
Presupuesto metodolgico-epistemolgico central del mundo
Articulacin del anlisis terico de la interpretacin jurdica en una
dimensin prctica de su desarrollo en la actividad judicial
Unidad 1: el mbito de la interpretacin judicial
Las clasificaciones y modalidades de la interpretacin jurdica
De la interpretacin jurdica en general a la interpretacin judicial
en particular
Unidad 2: las grandes teoras de la interpretacin jurdica
I. Instrucciones metodolgicas
Antes de dar paso a las actividades pedaggicas conviene recordar alguna
s
pautas metodolgicas que sirven para el logr de los objetivos formativos planteados
para este mdulo sobre interpretacin judicial. Como se explic en la introduccin
general, lo que se busca al utilizar el mdulo como material de autoaprendizaje es
que se realicen las actividades pedaggicas antes de leer el ensayo de cada unidad
,
pues de esta manera dichas actividades rinden mejores frutos. Asimismo, sera de
gran provecho reexaminar esos mismos ejercicios luego de haber ledo el ensayo,
para poder tambin tener una distancia crtica frente a lo que all se plantea.
UNIDAD
1
El mbito de la interpretacin judicial
Esta primera unidad tiene como propsito general delimitar el
mbito espec co de la interpretacin judicial frente a otras
actividades interpretativas jurdicas y extra-jurdicas, para
as determinar los obstculos que ofrece y la importancia
que tiene en el contexto de la racionalidad prctica.
Presentar y estudiar las que pueden ser consideradas
las especi cidades de la interpretacin judicial frente a la
interpretacin realizada por fuera del mbito del derecho y
frente a otros tipos de interpretacin jurdica.
Determinar las di cultades que implica la labor interpretativa
realizada por el juez cuando est en la obligacin de resolver
en forma justa un caso concreto sin separarse del marco
establecido por el ordenamiento jurdico.
Re exionar sobre la importancia de la interpretacin judicial
del derecho como elemento primordial de la aplicacin del
mismo y como mecanismo sustancial de resolucin de
con ictos en las sociedades actuales.
31
Igualmente, es necesario recordar que este modulo puede tener una lectura
bsica, que ofrece los elementos mnimos de anlisis del tema del que se
ocupa
cada unidad, y una lectura integral, que pretende una mayor profundizacin en el
conocimiento de los elementos conceptuales que se enuncian en la lectura bsica y
que est destinada a aquellos funcionarios judiciales que estn ms interesados en el
problema de la interpretacin judicial. El lector que quiera adelantar la lectura
bsica
debe realizar nicamente las actividades pedaggicas marcadas con LB (lectura
bsica) y que son la 1 (Hasta dnde es importante la interpretacin judicial?) y la
3 (La interpretacin judicial frente a otras formas de interpretacin). Igualmente
deber leer las partes del ensayo correspondientes a la lectura bsica, esto es, aqu
ellas
que estn en un mayor tamao del formato del texto (sin incluir las notas de pie de
pgina). Por su parte, el lector que adelante la lectura integral deber realizar to
das
las actividades pedaggicas, incluyendo las marcadas con LI (lectura integral), que
en esta unidad son la 2 (Caractersticas peculiares de la interpretacin judicial) y l
a
4 (Los casos difciles en la interpretacin judicial ), y leer totalmente el ensayo.
II. Actividades pedaggicas
Siguiendo los presupuestos metodolgicos explicados en la introduccin del
mdulo, a continuacin se proponen cuatro actividades pedaggicas de distinto
gnero, mediante las cuales se ofrece una aproximacin a las especificidad
es,
.
4
Esta primera parte de la discusin est inspirada en uno de los ejemplos de ambiged
ad en el
derecho presentados por Carlos Nino en su obra Introduccin al Anlisis del Derecho,
Barcelona:
Ariel, 1995, p. 263.
33
El mbito de la interpretacin judicial
Sin embargo, el argumento en el que ms insisti el profesor Jaramillo fue el
de que con semejante propuesta se desconoca completamente la regla general de
interpretacin establecida en el cdigo civil segn la cual cuando el sentido de la
ley sea claro, no se desatender su tenor literal a pretexto de consultar su esprit
u
5
.
Siendo el artculo 179 del nuevo cdigo penal una norma de contenido cla
ro, la
solucin no poda ser sino la de reformar dicho artculo para incluir el caso de la
venta de bienes. Bien lo dice el principio in claris non fit interpr
etatio (ante una
norma clara no cabe ninguna interpretacin).
El profesor Garca afirm que si en todos los casos se siguiera la argumentacin
del profesor Jaramillo se llegara a una situacin donde el juez no sera ms que un
simple autmata fcilmente sustituible por los nuevos sistemas computarizado
s
desarrollados bajo el proyecto Tecno-juris. La esencia de la actividad judicial, s
egn
el profesor Garca, es la de una continua y permanente interpretacin de las normas
jurdicas que han de ser aplicadas al caso concreto, ya que por ms que el legislado
r
quisiera prever todos los casos posibles y todos sus elementos constitutivos, nu
nca
podra lograr tal cometido. Es ms, considerar que es claro el sentido de una norma
es ya, de cualquier forma, hacer una interpretacin del contenido de la misma. El
juez siempre interpreta, incluso cuando afirma explcitamente que no lo hace y que
simplemente ha aplicado la norma al caso de manera directa. Si el juez no interp
retara,
podra comprender el sentido de una frase contenida en el artculo de una ley?
Finalmente, el profesor Jaramillo record al profesor Garca que semejante
concepcin de la interpretacin judicial negara el principio de la exclusin
de la
analoga en materia penal y, en general, desconocera el papel esencial de los juece
s
como encargados de aplicar las normas jurdicas creadas por el legislador y no su
propio
criterio sobre lo que stas significan o quieran decir. De esta forma, si se prete
nde que
el juez siempre interpreta concluye el profesor Jaramillo se abandonaran todos
los fundamentos filosficos, polticos y jurdicos del Estado de Derecho.
1.2. PREGUNTAS Y EJERCICIOS
1. Los profesores que intervienen en la anterior discusin imaginaria tienen
una misma idea sobre la interpretacin jurdica o, por el contrario, defienden
posiciones distintas?
2. Si usted considera que son defendidos puntos de vista distintos, establezca
los elementos principales de cada uno de ellos.
5 Este es el texto del artculo 27 del Cdigo Civil colombiano.
34
Unidad 1
egunta
fundamental de la filosofa. Las dems, si el mundo tiene tres dimensiones, si
el espritu tiene nueve o doce categoras, vienen a continuacin. Se trata
de
juegos; primeramente hay que responder. Y si es cierto, como quiere Nietzche,
que un filsofo, para ser estimable, debe predicar con el ejemplo, se advierte la
importancia de esta repuesta, puesto que va a preceder el gesto definitivo. Se
trata de evidencias perceptibles para el corazn, pero que deben profundizarse
a fin de hacerlas claras para el espritu. []
Con respecto a todos los problemas esenciales, y considero como tales a
los que ponen en peligro la vida o a los que deduplican el ansia de vivir, no ha
y
probablemente sino dos mtodos de pensamiento: el de Pedro Grullo y el de Don
Quijote. El equilibrio de evidencia y lirismo es lo nico que puede permitirnos
asentir al mismo tiempo a la emocin y a la claridad. Se concibe que en un tema
a la vez tan humilde y tan cargado de patetismo, la dialctica sabia y clsica deba
ceder el lugar, por lo tanto, a una actitud espiritual ms modesta que procede a
la vez del buen sentido y de la simpata.
Nunca se ha tratado del suicidio sino como de un fenmeno social. Por
lo contrario, aqu se trata, para comenzar, de la relacin entre el pensamiento
38
Unidad 1
9 Corte Constitucional, sentencia nmero C-239 de 1997, expediente D-149 de mayo
20 de 1997.
Magistrado ponente Carlos Gaviria Daz.
individual y el suicidio. Un acto como ste se prepara en el silencio del corazn,
lo mismo que una gran obra. El hombre mismo lo ignora. Una noche dispara
o se sumerge. De un gerente de inmuebles que se haba matado me dijer
on
un da que haba perdido a su hija hacia cinco aos y que esa desgracia le haba
cambiado mucho, le haba minado. No se puede desear una palabra ms exacta.
Comenzar a pensar es comenzar a ser minado. La sociedad no tiene mucho que
ver con estos comienzos. El gusano se halla en el corazn del hombre y hay que
buscarlo en l. Este juego mortal, que lleva de la lucidez frente a la existencia
a
la evasin fuera de la luz, es algo que debe investigarse y comprenderse.
Son muchas las causas de un suicidio, y, de una manera general, las ms
aparentes no han sido las ms eficaces. La gente se suicida rara vez (sin embargo
no se excluye la hiptesis) por reflexin. Lo que desencadena la crisis es casi
siempre algo incontrolable. Los diarios hablan con frecuencia de penas ntimas
o de enfermedad incurable. Son explicaciones valederas. Pero habra que saber
si ese mismo da un amigo del desesperado no lo habl con un tono diferente.
Ese sera el culpable, pues tal cosa puede bastar para precipitar todos los rencor
es
y todos los cansancios todava en suspenso. []
Del absurdo deduzco tres consecuencias que son mi inquietud, mi libertad, mi
pasin. Solamente a travs del juego de mi conciencia transformo en regla de
vida lo que era una invitacin a la muerte, y rechazo el suicidio.
2.1.3. El derecho a la vida y la autonoma de la voluntad en la Constitucin de 1991
9
Si bien existe consenso en que la vida es el presupuesto necesario de los
dems derechos, un bien inalienable, sin el cual el ejercicio de los otros sera
impensable, su proteccin en el mbito jurdico occidental, y la respuesta
en
torno al deber de vivir cuando el individuo sufre una enfermedad incu
rable
que le causa intensos sufrimientos, es vista desde dos posiciones: 1)
La que
asume la vida como algo sagrado y 2) aquella que estima que es un bien valioso
ellos no pueden ser forzados a continuar viviendo cuando, por las circunstancia
s
extremas en que se encuentran, no lo estiman deseable ni compatible con su
propia dignidad, con el argumento inadmisible de que una mayora lo juzga un
imperativo religioso o moral.
Job es un pattico ejemplo de valor para sobrellevar la existencia en
medio de circunstancias dolorosas y degradantes; pero la resignacin del santo,
justificable y dignificante slo por su inconmovible fe en Dios, no pue
de ser
el contenido de un deber jurdico, pues de nadie puede el Estado deman
dar
conductas heroicas, menos an si el fundamento de ellas est adscrito a
una
creencia religiosa o a una actitud moral que, bajo un sistema plurali
sta, slo
puede revestir el carcter de una opcin. Nada tan cruel como obligar a
una
persona a subsistir en medio de padecimientos oprobiosos, en nombre de
creencias ajenas, as una inmensa mayora de la poblacin las estime intangibles.
Porque, precisamente, la filosofa que informa la Carta se cifra en su propsito de
erradicar la crueldad. Rorty lo ha expresado en palabras exactas: quien adhiere
a esa cosmovisin humanstica, es una persona que piensa que la crueldad es la
peor cosa que puede hacer (Rorty, Richard, Contingencia Irona y Solidaridad,
Barcelona: Ediciones Paidos, 1991, p.154).
En sntesis, desde una perspectiva pluralista no puede afirmarse el deber
absoluto de vivir, pues, como lo ha dicho Radbruch, bajo una Constitu
cin
que opta por ese tipo de filosofa, las relaciones entre derecho y moral no se
plantean a la altura de los deberes sino de los derechos. En otras palabras: qui
en
vive como obligatoria una conducta, en funcin de sus creencias religios
as o
morales, no puede pretender que ella se haga coercitivamente exigible a todos;
slo que a l se le permita vivir su vida moral plena y actuar en funcin de ella
sin interferencias.
41
El mbito de la interpretacin judicial
Adems, si el respeto a la dignidad humana, irradia el ordenamiento, es
claro que la vida no puede verse simplemente como algo sagrado, hasta el punto
de desconocer la situacin real en la que se encuentra el individuo y su posicin
frente el valor de la vida para s. En palabras de esta Corte: el derecho a la vid
a no
puede reducirse a la mera subsistencia, sino que implica el vivir adecuadamente
en condiciones de dignidad (As lo ha expresado en varias oportunidades esta
Corporacin. Ver, entre otras, sentencias T366de1993 y T-123 de 1994).
2.2. PREGUNTAS Y EJERCICIOS
1. Cules diferencias resaltara usted en lo que concierne a la forma como en cada
texto se interpreta el postulado de respeto o consideracin de la vida humana?
Recuerde que no se trata aqu de comparar las posiciones de los autores sobre
el tema del suicidio, el derecho a la vida, los fines de la existencia humana, e
tc.,
sino de hacer un paralelo respecto a los procesos interpretativos realizados en
los tres textos.
2. A qu tipo de argumentos y de textos recurren estas tres interpretaciones?
3. A partir de las respuestas a las anteriores preguntas, redacte un
prrafo en
donde sintetice lo que distingue la interpretacin judicial frente a los
otros
tipos de interpretacin planteados en los dos primeros textos.
4. Las anteriores lecturas permitiran captar las diferencias que existen entre l
a
interpretacin que realiza un juez y la que se realiza en otros contextos argumentativos (el teolgico, el literario, el moral, etc.) respecto a un mismo principio
con vocacin normativa, es decir, que pretende influir en el comportamiento
ajeno. Muy seguramente en su experiencia como juez o como funcionario judicial usted ha tenido que enfrentarse a casos en donde encontrar una solucin
no ha sido nada fcil. El propsito ahora es que usted escoja uno de esos casos
y determine si lo hubiera resuelto de la misma forma estando en un contexto
completamente diferente al de una decisin judicial, por ejemplo, siendo usted
escritor de una columna de opinin en un peridico de alta circulacin.
2.3. LOS PUNTOS DE PARTIDA EN LA INTERPRETACIN JUDICIAL DEL DERECHO
Con el ejercicio que acaba de plantearse se pretende destacar las diferencias
entre la interpretacin judicial y otros tipos de interpretacin desarrollados por f
uera
del mbito del derecho. Sin embargo, es preciso destacar tambin un elemento comn
42
Unidad 1
a las actividades interpretativas que se configuran en los tres textos: no se tr
ata aqu
de interpretar ciertas realidades para probar una relacin causa-efecto en el cont
exto
de una ciencia natural o exacta, sino de interpretar un precepto el derecho a la
vida
y sus vnculos con el suicidio con el nimo de justificar ciertas consecuencias que
se derivaran de aquel. Nos encontramos pues en un terreno intelectual en donde
la interpretacin, y la argumentacin que la respalda, se dirigen, entre otras cosas
,
a persuadir a su destinatario, todo lo cual constituye en buena parte el mbito de
lo que puede llamarse la racionalidad prctica, terreno en el que por excelencia s
e
mueven las cuestiones morales, de justicia, culturales, jurdicas, etc.
Habiendo resaltado rpidamente esta caracterstica compartida por las
actividades interpretativas desarrolladas en los tres textos, debemos co
ntinuar la
tarea de establecer las especificidades de la interpretacin judicial fre
nte a otras
formas de interpretacin jurdica y frente a la interpretacin realizada por
fuera
de la esfera del derecho. Los textos que acaban de presentarse permiten establec
er
preliminarmente algunas diferencias entre la interpretacin jurdica (dentro de la
cual se encuentra la interpretacin judicial) y lo que podemos llamar, de manera
general, interpretacin ideolgica (que comprendera la interpretacin filosfica,
la teolgica, la moral, la poltica, la sociolgica, etc.). Entre tales diferencias pu
ede
destacarse que la interpretacin jurdica no cuestiona sus puntos de partida, es dec
ir,
el derecho que debe ser interpretado. El intrprete jurdico y en este caso el juez
es el modelo por excelencia tiene generalmente una visin bastante estricta del
respeto por la coherencia y la integridad del derecho, lo cual gua profundamente
su
actividad interpretativa. El propsito es siempre, en mayor o menor medida, ceirse
a las normas jurdicas, aunque el hecho de que esto se logre puede ser objeto de
discusin. De todas formas, es muy difcil concebir un juez, o cualquier intrprete
jurdico, que reconozca al menos explcitamente que tom una decisin al margen
o en contra del derecho. Incluso, cabra preguntarse si en este caso nos encontram
os
-172.
44
Unidad 1
a esa novela y no empezando una nueva y as sucesivamente. As las cosas,
todos los novelis tas excepto el primero tienen la doble responsabili dad de
interpretar y crear porque cada uno de ellos debe leer todo lo que
se ha
elaborado con anteriori dad para as establecer, en el sentido interpretativo,
en qu consiste la novela hasta ese momento creada. Cada uno de ellos o ellas
tendr que decidir cmo son los personajes realmente; qu motivaciones
los guan; qu asunto o tema trata la novela en marcha; qu tanto contribuye
tal o cual recurso o figura para lograr dicho propsito y si tal elemento debe
prolon garse o pulirse o podarse o incluso ser abandonado para as pode
r
adelantar la novela en esta direccin antes que en esta otra. Debe tratarse de
una inter pretacin de un tipo que no est atada a la intencio nalidad porque,
por lo menos para todos los novelis tas despus del segundo, ya no existe un
nico autor cuyas intenciones pueda intrprete alguno conside rar decisivas
porque as lo establecen las reglas del juego. []
Sabemos del razonamiento paralelo hecho sobre la literatura, que esta
descripcin de la interpretacin en derecho no le da licencia a cada juez para
encon trar en la historia de la doctrina jurdica lo que quie ra que l o ella cree
que debe encontrar. Lo mismo debe decirse respecto a la diferencia en
tre
interpretacin e ideal. El deber de un juez es interpretar la historia que encuent
ra,
no inventarse una historia mejor. Ciertas dimensiones de ajuste marcarn algunas restricciones No existe, por supuesto, ningn al goritmo que pueda resolver
cundo tal interpretacin se ajusta o no lo suficientemente bien a la historia en
consideracin. Siempre que un estatuto o una cons titucin o cualquier otr
o
documento jurdico hagan parte de la doctrina del derecho, el significado que
el vocero le d a un asunto jugara un papel. Pero la opcin respecto a cul de
los varios y distintos sentidos posibles que pueden estar detrs de la intencin
del vocero o de la legislacin es el correcto, no puede remitirse a la intencin
particular de nadie y debe ser decidida, por quienquiera que est encargado,
como un asunto de teora poltica. []
Esta flexibilidad puede dar la impresin de me noscabar la diferencia sobre
la que quiero insistir, a saber, la que existe entre la interpretacin en estricto
sentido y una decisin nueva, limpia, que hace tabula rasa sobre lo que la ley
debera ser. Con todo, no se puede negar la existencia de esta limitante primordial. Lo que cualquier juez considere que es el meollo o la funcin esencial de
la ley, elemento sobre el que dependern todos y cada uno de los aspectos de
45
El mbito de la interpretacin judicial
12
El siguiente es un extracto del texto de Aulis Aarnio titulado Sobre la ambigeda
d semntica en
la interpretacin jurdica publicado en Derecho, Racionalidad y Comunicacin Social: en
sayos sobre
Filosofa del Derecho, trad. de Pablo Larraaga, Mxico: Fontamara, 1995, pp. 25-31.
su peculiar manera de acercarse a una interpretacin, incluir o implicar, de
alguna manera, una concep cin sobre la integridad y coherencia de la ley como
institucin y esta concepcin a su vez guiar, dentro de ciertos limites, su manera
de entender el ajuste a la ley. En otras palabras, sus convicciones
respecto a
cunto, cmo y qu partes de la ley anterior deben ser relevantes al elaborar
su interpretacin. El para lelo con la interpretacin literaria sigue siendo vlido
en este caso.
e
complementara la que ya hemos trabajado en el ejercicio anterior: la interpretacin
literaria, y en esto sus similitudes con la ideolgica son notorias, ofre
ce cierta
posibilidad de incertidumbre, es decir, en ella es posible pensar de
manera ms
amplia en la posibilidad de diversas interpretaciones y en que no exist
e una
interpretacin nica y exclusivamente verdadera. Esta flexibilidad no la encontramos
en la interpretacin judicial que se halla siempre sometida a la obligacin de resol
ver
los casos mediante una decisin. La interpretacin literaria puede resaltar el hecho
de que existen diversas opciones y dejar abierta la cuestin de cual de ellas hay
que
elegir o puede ser elegida. Incluso en la interpretacin jurdica no judicial podramo
s
plantear una situacin semejante (alguien que comente el cdigo civil, por ejemplo,
puede constatar la variedad de interpretaciones que produce una de sus normas si
n
que tenga que defender una en particular). Por el contrario, el juez, al resolve
r el
caso, aunque puede informar sobre la diversidad de sentidos que genera el derech
o
objeto de interpretacin, debe optar por uno, que ser el fundamento central de su
decisin. As, si bien puede parecer un ejemplo algo dramtico, un juez no puede
decir, como si lo podra hacer un crtico literario o un filsofo, que existen diversa
s
interpretaciones para decidir el caso, pero que ello lo resolver en otra oportuni
dad,
como podra ser en el siguiente tomo o en la siguiente edicin de su obra.
4. Los casos difciles en la interpretacin judicial [LI]
A continuacin son planteados dos casos. En cada uno de ellos se ha tratado
de presentar los elementos esenciales requeridos para desarrollar una decisin en
el contexto de la actividad judicial. Enseguida son planteadas varas preguntas qu
e
tendrn que ser resueltas principalmente a partir de la experiencia en la resolucin
de casos difciles.
4.1. PLANTEAMIENTO DE LOS CASOS
4.1.1. Primer caso
El 7 de julio de 1986 en la Parroquia de Nuestra Seora del Carmen de la
ciudad de Medelln la seora Marta Gmez, contrajo matrimonio por los ritos de
49
El mbito de la interpretacin judicial
13
Estos hechos y los que son descritos a continuacin son ficticios.
la religin catlica con el seor Hctor Henao. De este matrimonio se procrearon
dos hijos. Los esposos Henao Gmez hicieron vida de hogar por cuatro aos para
finalmente separase de hecho. Posteriormente y mediante sentencia del J
uzgado
Primero de Familia de Medelln, fechada el 11 de diciembre de 1992, se declar la
separacin de cuerpos, decisin que implic la disolucin de la sociedad conyugal
que se haba formado. El mismo Juzgado Primero de Familia mediante sent
encia
de 22 de octubre de 1994 decret la cesacin de efectos civiles del mat
rimonio
catlico. En la decisin el Juzgado precis que no decretaba la disolucin d
e la
sociedad conyugal formada por los esposos Henao Gmez, por cuanto ya se haba
producido cuando se decret entre tales esposos el estado de separacin de cuerpos
a que se hizo referencia
13
.
El seor Hctor Henao se hizo propietario de algunos bienes durante la
existencia de la sociedad conyugal que formara con la seora Marta Gmez, uno
de los cuales lo adquiri por compra que hizo a las Empresas Pblicas de Medelln,
mediante la escritura No. 129 del 8 de abril de 1988, otorgada en la Notara Terce
ra
de Medelln. Igualmente, durante la existencia de la sociedad conyugal,
Hctor
Henao hizo construir en dicho inmueble una edificacin de dos plantas c
on tres
apartamentos, ubicados en la calle 32 No. 27-17 de la ciudad de Medelln, inmueble
s
distinguidos con los nmeros uno, dos y tres e identificados con los folios de mat
rcula
inmobiliaria nmeros 018-0049748, 018-0049749 y 018-0049750 respectivamente.
Durante el perodo de separacin de hecho de los esposos Hctor Henao y Marta
Gmez, que comenz el 29 de julio de 1990, pero antes de ser decretado
entre
ellos el estado de separacin de cuerpos, aquel dio en venta los apartamentos uno
y
tres a la seora Mara Henao, hermana del vendedor. Dicha venta se llev a efecto,
supuestamente mediante la escritura pblica No. 2203 del 11 de agosto de 1991,
otorgada en la Notara Diecisis de Medelln. Sin embargo, la venta efectuada por
Hctor Henao a su hermana Mara fue absolutamente simulada, puesto que no hubo
intencin de una parte de vender ni de la otra de comprar, adems de no haberse
pagado precio alguno por dicha compraventa.
Se fingi el contrato para sustraer, fraudulentamente por supuesto, de la masa
de la sociedad conyugal, los bienes a que se refiere la escritura pblica N. 2203
del
11 de agosto de 1991 de la Notara Diecisis de Medelln. Una vez transfe
ridos
los bienes objeto de este contrato, Hctor Henao instaur demanda judicial
de
separacin de cuerpos. Por lo dems, como el apartamento nmero tres, construido
50
Unidad 1
en el inmueble, lo detenta materialmente Marta Gmez desde que estuvo vigente
la sociedad conyugal, Hctor Henao se confabul con su hermana Mara Henao,
quien inici un proceso de restitucin de tenencia, ante lo cual, el Juez Tercero Ci
vil
Municipal de Medelln orden abrir investigacin por el delito de fraude procesal.
Despus de consultar a su abogado, Marta Gmez inici proceso ordinario
contra Hctor Henao y Mara Henao. Adems de sealar los hechos que la sustentan,
la demanda plantea las siguientes pretensiones:
PRIMERA PRINCIPAL. Se declare que el contrato de compraventa que aparece en la
escritura pblica No. 2203 del 11 de agosto de 1991 de la Notara 16 de Medelln en el
cual
comparecen como contratantes Hctor Henao y Mara Henao, es absolutamente simulado.
Primera subsidiaria: Que se declare la simulacin relativa del contrato a que se r
efere
el mismo ttulo escriturario.
Segunda subsidiaria: Que se declare que en la celebracin del contrato de comprave
nta
existi lesin enorme.
camin de su propiedad era mayor a cinco kilos, razn por la cual seconfigura la
circunstancia de agravacin punitiva prevista en el numeral 3
del artculo
384
21
Estos hechos y los que son descritos a continuacin son ficticios.
22
Artculo 376. Trfco, fabricacin o porte de estupefacientes. El que sin
permiso de autoridad
competente, salvo lo dispuesto sobre dosis para uso personal, introduzca al pas,
as sea en trnsito
o saque de l, transporte, lleve consigo, almacene, conserve, elabore, venda, ofre
zca, adquiera,
financie o suministre a cualquier ttulo droga que produzca dependencia, incurrir e
n prisin de
ocho (8) a veinte (20) aos y multa de (1.000) a cincuenta mil (50.000) salarios mn
imos legales
mensuales vigentes.
Si la cantidad de droga no excede de mil (1.000) gramos de marihuana, doscient
os (200) gramos
de hachs, cien (100) gramos de cocana o de sustancia estupefaciente a base de cocan
a o veinte
(20) gramos de derivados de la amapola, doscientos (200) gramos de me
tacualona o droga
sinttica, la pena ser de cuatro (4) a seis (6) aos de prisin y multa de dos (2) a ci
en (100)
salarios mnimos legales mensuales vigentes.
Si la cantidad de droga excede los lmites mximos previstos en el inciso anterior
sin pasar de diez
mil (10.000) gramos de marihuana, tres mil (3.000) gramos de hachs, dos mil (2.00
0) gramos
de cocana o de sustancia estupefaciente a base de cocana o sesenta (60) gramos de
derivados de
la amapola, cuatro mil (4.000) gramos de metacualona o droga sinttica, la pena se
r de seis (6)
a ocho (8) aos de prisin y multa de cien (100) a mil (1.000) salarios mnimos legale
s mensuales
vigentes.
55
El mbito de la interpretacin judicial
del mismo Cdigo
23
. La pena principal impuesta fue de diecisis aos de prisin y
multa de dos mil salarios mnimos legales mensuales vigentes.
El abogado defensor del seor Prez interpuso recurso de apelacin contra
esta decisin. En el escrito de sustentacin del recurso se afirma que la sentencia
de primera instancia es violatoria, en forma directa, del artculo 376
del Cdigo
Penal, por aplicacin indebida, y por falta de aplicacin de los artculos 6, 9, y 10
del mismo Cdigo
24
, en razn a que en esa sentencia se considera que se configura
el agravante previsto en el numeral 3 del artculo 384 del Cdigo Penal, dado que
la cantidad de sustancia estupefaciente (que en este caso era cocana) transportad
a
era superior a cinco kilos. Sin embargo, la mencionada disposicin legal solo perm
ite
agravar la pena cuando la cantidad incautada sea superior a determinado nmero
de kilos. Como al procesado no le fue incautada cantidad alguna de estupefacient
e,
no se produce entonces el presupuesto fctico de tal circunstancia de a
gravacin
punitiva y, por ende, hay violacin directa de la norma que la prev, al seleccionar
la
equivocadamente y hacerla operante sin recoger el concreto hecho punible.
Si no hubo incautacin, no poda el juez de primera instancia dar aplicacin al
agravante, y al hacerlo, omiti la de las normas sustanciales que realmente regula
ban
23
Artculo 384. Circunstancias de agravacin punitiva. El mnimo de las penas prevista
s en los artculos
anteriores se duplicar en los siguientes casos: []
3. Cuando la cantidad incautada sea superior a mil (1.000) kilos si se trata d
e marihuana; a cien
(100) kilos si se trata de marihuana hachs; y a cinco (5) kilos si se trata de co
cana o metacualona
o dos (2) kilos si se trata de sustancia derivada de la amapola.
24
Artculo 6 . Legalidad. Nadie podr ser juzgado sino conforme a las leyes preexisten
tes al acto
que se le imputa, ante el juez o tribunal competente y con la observancia de la
plenitud de las
formas propias de cada juicio. La preexistencia de la norma tambin se aplica para
el reenvo en
materia de tipos penales en blanco.
La ley permisiva o favorable, aun cuando sea posterior se aplicar, sin excepcin,
de preferencia
a la restrictiva o desfavorable. Ello tambin rige para los condenados.
La analoga slo se aplicar en materias permisivas.
Artculo 9 . Conducta punible. Para que la conducta sea punible se requi
ere que sea tpica,
antijurdica y culpable. La causalidad por s sola no basta para la impu
tacin jurdica del
resultado.
Para que la conducta del inimputable sea punible se requiere que se
a tpica, antijurdica y se
constate la inexistencia de causales de ausencia de responsabilidad.
Artculo 10. Tipicidad. La ley penal definir de manera inequvoca, expresa
y clara las
caractersticas bsicas estructurales del tipo penal.
En los tipos de omisin tambin el deber tendr que estar consagrado y delimitado cl
aramente
en la Constitucin Poltica o en la ley.
56
Unidad 1
el caso, esto es, los artculos 6, 9, y 10 del Cdigo Penal. Asegura el defensor que
de
acuerdo con dichas normas, el juez no puede crear tipos, ni agregarle elementos,
ni
extender en detrimento del acusado su tenor literal claro, ni aplicar analgicamen
te
los tipos existentes.
Ampliando sus argumentos, advierte el defensor que a pesar de ser el numeral
3 del artculo 384 del Cdigo Penal un tipo subordinado al bsico del artculo 376
del mismo estatuto, no se supedita a los mismos verbos rectores de ste. Considera
adems que el simple hecho de que una conducta que no est expresamente descrita
en la ley penal aparezca tanto o ms digna de reproche, como otras que s lo estn,
no confiere autorizacin al juzgador para erigir o extender la prohibicin taxativa
del
tipo penal mediante el desconocimiento del evidente sentido del tenor literal de
una
expresin tan clara como la de incautar, incapaz de llevar a equvoco alguno. Por
consiguiente, es un error el uso de un procedimiento analgico de integracin del ti
po
penal y de indebida extensin del mbito de la circunstancia agravante, as se trate d
e
una especie de interpretacin correctiva de la ley. Siendo la expresin incautar
lo suficientemente clara, es preciso permanecer en el terreno de la interpretacin
gramatical y rechazar especficamente la interpretacin analgica cuando ella
desfavorece al acusado, ya que al juez cuya funcin no es la de legislar le est
vedado colmar las lagunas de tipos con la analoga, en detrimento del acusado, so
pretexto de llenar vacos o lagunas legislativos para aplicar la justicia material.
Suponga que usted es el juez penal de segunda instancia que debe dec
idir
sobre el recurso de apelacin contra la sentencia de primera instancia en el punto
concreto de si se configura o no la circunstancia de agravacin punitiva. Los hech
os
sucedieron tal y como se acaban de plantear
25
. Qu decisin tomara al respecto?
Qu argumentos presentara para sustentar su decisin?
4.1.3. Tercer caso
Juan P. es un joven de diecisis aos que es miembro activo de la iglesia de
los Testigos de Jehov y que sufre una grave enfermedad (leucemia), razn por la
cual su salud ha ido empeorando con el paso de los aos. Ha sido tan dramtico el
deterioramiento de la salud de Juan en los ltimos meses que tuvo que ser recluido
en la sala de cuidados intensivos de una clnica de la ciudad. Los mdicos aseguran
que con una serie de transfusiones sanguneas y la realizacin de varias sesiones de
25
an.
Frente a semejante desacuerdo, los directivos de la clnica, acatando la
opinin del mdico encargado del tratamiento de Juan, decidieron darlo de
alta, con el argumento de que el escrito firmado por el paciente con
stituye un
obstculo insalvable que impide continuar con el tratamiento de quimioter
apia y
de transfusiones de sangre. Sin embargo, advirtieron tambin que al abandonar la
clnica y no continuar con los tratamientos, Juan pona en riesgo inminente su vida
ante una segura disminucin severa de glbulos rojos o ante una anemia aguda.
Al enterarse de la decisin de los directivos de la clnica, el padre de Juan
trat de oponerse a la salida de su hijo, llegando a asumir incluso actitudes viol
entas
y a agredir verbalmente a los enfermeros, mdicos y personal administrativo que
all se encontraban el da en que Juan se dispona a abandonar la clnica acompaado
de algunos jerarcas de la Iglesia a la que pertenece. Ese mismo da el padre de Ju
an
solicit al Instituto Colombiano de Bienestar Familiar su concepto y ori
entacin
sobre lo que se deba hacer, dada la contradiccin que se presentaba entre la decisin
de su hijo enfermo de no aceptar transfusiones de sangre y la suya de autorizarl
as.
La Coordinadora del Centro de Proteccin de dicha entidad le respondi, a travs
de un oficio elaborado algunos das despus, que si el menor seencuentra an bajo
la potestad parental, es decir, no emancipado, corresponde a sus progenitores, o
a
58
Unidad 1
falta de uno el otro, ejercer esa potestad, la cual implica el poder de represen
tar a
sus hijos menores en todos los actos jurdicos y cotidianos que a ellos convengan.
Mediante un escrito, el seor Humberto P. insisti ante las directivas de la
clnica para que reconsideraran su decisin, adjuntando el oficio mencionad
o y
manifestando que no obstante que se haba separado de su esposa en 1985, la patria
potestad sobre Juan la tena l y que as haba quedado consignado en el a
cta de
conciliacin elaborada ante en el Juzgado Segundo de Familia de la ciudad. En su
opinin, la inasistencia mdica a que est sometido su hijo, la cual puede causarle la
muerte, se origina en un lavado de cerebro que le hicieron al menor las personas
pertenecientes a los Testigos de Jehov, religin que ni l ni su esposa p
rofesan.
Dichas personas, asegura, a pesar de haber manifestado que cuentan con mdicos y
medios para brindarle atencin a su hijo, hasta la fecha no han procedido a hacerl
o,
por lo que teme que su hijo muera, como le ocurri a su padre y abuelo de Juan,
quien tambin profesaba esa fe religiosa, por lo que se neg a recibir tratamiento
para un tumor en la espalda, falleciendo al poco tiempo.
Entre los precedentes pertinentes ms relevantes conviene destacar la
sentencia de la Corte Constitucional en la que se autoriz la eutanasia en ciertos
casos (sentencia C-239 de 1997) y aquella otra, de esta misma corporacin, en la
que se orden que a un nio de seis aos le fuera realizada una quimioterapia en un
caso de leucemia, a pesar de que los padres, que eran tambin testigos de Jehov,
se oponan al tratamiento
26
e
les sirven de fundamento: por una parte, el numeral 12 del artculo 5 del Decreto
2272 de 1989; por otra parte, el artculo 26 de la ley 446 de 1998 (relacionado co
n
el artculo 14 del Cdigo Civil).
El problema interpretativo que supone el segundo caso gira en torno a una
imprecisin semntica del lenguaje jurdico contenido en el numeral 3 del artculo
384 del Cdigo Penal. Una proposicin expresada en una norma jurdica puede ser
vaga a causa de la imprecisin del significado de algunas de las palabras que form
an
60
Unidad 1
parte de tal proposicin. Con todo, no se trata se un problema exclusi
vamente
lingstico, puesto que es posible que incluso los trminos ms precisos pued
en
suscitar en ciertos contextos dudas acerca de su aplicabilidad en circ
unstancias
particulares. Esto es precisamente lo que sucede en este caso, en el que una exp
resin
aparentemente clara, es decir las palabras la cantidad incautada, contenidas en el
numeral 3 del artculo 384 del Cdigo Penal, generan dudas en un evento en el que
se tiene total certeza de que la cantidad de estupefaciente transportada es mayo
r al
previsto por esa norma, pero no fue materialmente aprehendida. Por lo dems, es
posible pensar que como consecuencia de esta imprecisin del lenguaje jurdico se
produce una laguna o vaco del derecho.
El tercer caso se desarrolla en un contexto de intenso dramatismo tico
y
moral, puesto que en l se configura una tensin entre la libertad de conciencia y d
e
cultos, por un lado, y el derecho a la vida y al acceso a los servicios de salud
, por el
otro. Esta tensin se hace an ms compleja por el hecho de que es el titular mismo
del derecho a la vida quien se niega a los tratamientos mdicos por motivos religi
osos,
siendo, adems, y como si fuera poco, un menor de edad. Con su decisin, el menor
se opone a la autorizacin que su padre ha dado para que se realicen los tratamien
tos
mdicos que aquel rechaza, con lo cual la situacin no podra ser ms complicada en
vista de la decisin judicial que debe tomarse. Por lo dems, se presentan tambin
dificultades respecto a las fuentes, en la medida en que las normas constitucion
ales no
son muy claras respecto a cual de los principios debe prevalecer en caso de conf
licto,
si el de la libertad de conciencia y de cultos o si el del derecho a la vida. La
Corte
Constitucional decidi un caso muy semejante en la sentencia T-474 de 1996.
61
El mbito de la interpretacin judicial
III. ENSAYO. EL MBITO DE LA INTERPRETACIN JUDICIAL
ESQUEMA DEL ENSAYO
1. Introduccin: aproximacin a la nocin de interpretacin jurdica
1.1. Interpretacin y concepto de derecho
1.2. Diversos sentidos y clasificaciones de la interpretacin jurdica
2. Centralidad de la interpretacin judicial
2.1. Razones histrico-polticas
2.2. Razones ontolgico-jurdicas
3. Caractersticas y especificidades de la interpretacin judicial
e
interpretacin como resultado. Con todo, para completarla se hace necesario pasar
del sustantivo al verbo y definir el trmino interpretar acudiendo a su
sentido
ms usual, esto es, entendindolo como explicar o declarar el sentido de algo, y
principalmente el de un texto
30
.
A lo largo de las actividades pedaggicas se ha tomado como punto de partida
que la interpretacin judicial es una especie del gnero interpretacin jurdica, ante
lo cual es necesario determinar el sentido de esta ltima antes que el de la prime
ra.
En una especie de conjuncin de los dos significados que han sido seala
dos, es
29
Real Academia Espaola, Diccionario de la Lengua Espaola, vigsima segunda
edicin, t. 6, p.
876.
30
Ibdem.
63
El mbito de la interpretacin judicial
posible definir la interpretacin jurdica como el proceso o el resultado
de la
determinacin del sentido de las normas jurdicas o de sus elementos
31
, al tiempo
que la interpretacin judicial, que corresponde a la definicin del gnero
al que
pertenece, se caracteriza concretamente por el sujeto activo que la lleva a cabo
, el
juez
32
, un ser humano que interpreta el producto de la accin y de la voluntad de
otro ser humano, el derecho (en trminos ms rigurosos, el derecho positi
vo
33
).
31
Wrblewski, Jerzy, Interpretation juridique, en Arnaud, Andr-Jean (dir.), Dic
tionnaire
encyclopdique de thorie et de sociologie du droit.Pars: LGDJ, Bruselas: S
tory Scientia, 1988, p.
199.
32
En trminos generales, el juez es una persona que ejerce una funcin jurisdiccion
al, entendiendo
sta como la potestad de enjuiciamiento y decisin de determinados conflic
tos sociales con
arreglo a criterios jurdicos. Modesto Saavedra Lpez (Jurisdiccin, en Garzn Valds, Erne
to
y Laporta, Francisco J. (eds.), El Derecho y la Justicia, Madrid:Trotta, 1996, p
p. 221-223.), despus
de proponer esta definicin de funcin jurisdiccional, distingue varios elementos co
nstitutivos
de este concepto: 1) la jurisdiccin como funcin es un poder para decidir controve
rsias segn
criterios jurdicos que sirven de fundamento para la decisin, esto es, es un poder
para enjuiciar
autoritariamente, pero tambin para enjuiciar justificadamente; 2) la juri
sdiccin supone el
recurso a alguien ajeno a los intereses en juego para que, desde una posicin de i
mparcialidad,
resuelva los conflictos cuya composicin espontnea amenaza con destruir el orden es
tablecido;
3) la jurisdiccin es lo opuesto a la arbitrariedad, es decir, no basta la preemin
encia poltica del
que enjuicia sobre las partes en litigio, ya que la funcin jurisdiccional ha de h
acerse tambin, y
sobre todo, de acuerdo con criterios que puedan ser generalmente aceptados, lo c
ual significa
dos cosas: por una parte, que el criterio de decisin encarne una verdad jurdica o
de justicia
representada por unos valores supuestamente jurdicos y, por la otra, que existan
unos criterios
establecidos con anterioridad que puedan ser aplicados al caso concreto
; 4) finalmente, la
jurisdiccin es, en lo esencial, la potestad de juzgar, esto es, realiz
ar un juicio de valor sobre
algo, en este caso un juicio jurdico, lo que significa que el valor que sirve de
criterio para el
juicio es el derecho: ejercer la potestad jurisdiccional es contemplar bajo el p
risma del derecho
un determinado comportamiento, pretensin o situacin de la vida.A este ltimo factor
se suma
que la determinacin del derecho se realiza con carcter irrevocable, porque de lo q
ue se trata es
de asegurar la reproduccin social garantizando la estabilidad de un orden de cond
ucta, lo cual
supone que dentro del concepto de jurisdiccin est incluida la potestad de hacer qu
e se ejecute
la decisin adoptada. Por esto la jurisdiccin produce el efecto de la cosa juzgada.
33
Este primer marco de referencia permite plantear como un problema de
otro nivel el de la
interpretacin del denominado derecho natural, que adems de caracterizarse, en trminos
generales, por no depender su existencia de la voluntad humana (mientras que, po
r el contrario,
el derecho positivo es puesto por esta voluntad), normalmente se manifiesta en pro
posiciones
que no han sido fijadas en un texto escrito de manera especificada, como s sucede
, en mayo o
menor grado de especifi cacin, con las normas del derecho positivo. Por lo dems,
mientras que
el contenido de los preceptos del derecho natural en la mayor parte de los casos
es objeto de la
reflexin filosfico-jurdica y filosfico-moral, el contenido de las normas del derecho
positivo
constituye el objeto central de la ciencia dogmtica del derecho.
64
Unidad 1
En este punto conviene no dejar de resaltar que existe una articulacin
entre el
concepto de interpretacin jurdica as definido y la manera como sea definido el
derecho, concretamente las entidades que lo constituyen, con lo cual se plantean
dos de las cuestiones fundamentales de la teora jurdica contempornea: la
primera referente al concepto del derecho, la segunda concerniente a la
naturaleza
y los alcances de la interpretacin jurdica. Si bien evidentemente se trata de dos
cuestiones diferentes, estn profundamente ligadas, pues lo que se entien
da por
interpretacin jurdica depende en buena medida del concepto de derecho que se
asuma. En lo que concierne a esto ltimo, dado que la interpretacin, al ser jur dica
,
tiene como objeto las entidades que constituyen el derecho, una de las cues tio
nes
fundamentales es la de establecer la naturaleza de estas entidades
34
, res pecto de lo
cual, y para los propsitos de esta unidad, basta con sealar que la concepcin ms
difundida, tanto en la teora como en la prctica jurdica, es la de considerar que
el derecho est integrado esencialmente por normas (en el senti do ms amplio de
este trmino), afirmacin sta que constituye el ncleo del normativismo, si bien
se trata de un normativismo en sentido amplio, puesto que incluye otr
o tipo de
realidades jurdicas distintas a la leyes, tales como los princi pios, las senten
cias, los
actos de la administracin e, incluso, otras categoras de fenmenos socio-polticos
relacionados con el derecho.
1.2. Diversos sentidos y clasificaciones de la
interpretacin jurdica
Con la limitacin del concepto de interpretacin que acaba de proponerse
no se quiere pasar de largo el hecho de la multiplicidad de significados que pos
ee.
Conviene, entonces, antes de adentrarnos en las cuestiones concretas re
ferentes
a la interpretacin judicial, analizar (sin nimo de ser exhaustivos) algunos de los
diversos significados generales del trmino interpretacin, siempre teniendo en
cuenta que el objeto de estudio se concretar en la interpretacin jurdica y, ms
especficamente, en la interpretacin judicial.
34
A la cuestin de la naturaleza de las entidades que constituyen el derecho se u
nen otras dos: por un
lado, las entidades jurdicas son creadas por la voluntad humana o su existencia e
s independiente
de ella; por otro lado, si se conciben las entidades jurdicas como proposiciones,
a qu tipo de
discurso pertenecen?, son proposiciones prescriptivas, o descriptivas, o
de otro tipo? Estas
tres cuestiones (sobre todo las dos primeras, pues la tercera supone haber resue
lto la primera)
plantean los problemas centrales de la ontologa jurdica, esto es, del estudio de l
a naturaleza
del derecho y sus propiedades esenciales. Hernndez Marn, Rafael, Historia de la Fi
losofa del
Derecho Contempornea, Madrid:Tecnos, 1989, p. 26
65
El mbito de la interpretacin judicial
1.2.1. INTERPRETACIN COMO ACTIVIDAD E INTERPRETACIN COMO
RESULTADO
Un primer problema que plantea el concepto de interpretacin, al que ya se
haca referencia y que afecta especialmente a la interpretacin jurdica y a la judici
al,
es aquella dualidad que hace que la interpretacin sea entendida como una activida
d
o como el producto de tal actividad. Si, por ejemplo, nos encontramos ante un te
xto
jurdico y consideramos que es interpretado en la medida en que se elabora otro
texto que es concebido como la interpretacin del primero, tenemos entonces que
el trmino interpretacin puede designar tanto al producto, es decir el nuevo texto
elaborado, como a la actividad desarrollada sobre el texto original que justific
a la
existencia del nuevo texto
35
. Estos distintos sentidos de interpre tacin llevaran a
la necesidad de hacer algunas precisiones que permitiran un lenguaje ms estricto y
designar, en el caso de la interpretacin judicial, con el trmino interpretacin a la
actividad del juez y con el de fallo o sentencia, o incluso con el ms general de
decisin, al producto de esta actividad. De todas formas, esto no es ms que una
propuesta de utilizacin especfica de los trminos, con la que se quiere remarcar
que la interpretacin como actividad y la interpre tacin como resultado pueden ser
ambas objeto de anlisis, siempre que se haga claridad a cul de los dos sentidos de
interpretacin se est haciendo referencia
36
.
1.2.2. LOS SUJETOS DE LA INTERPRETACIN JURDICA
La nocin de interpretacin en el mbito del derecho ha dado lugar a varias
clasificaciones respecto al sujeto que interpreta, ms concretamente respe
cto a la
validez de las decisiones interpretativas en funcin de las posiciones institucion
ales del
intrprete. Tenemos as la interpretacin autntica, realizada por el rgano autor de la
disposicin objeto de interpretacin
37
, la interpretacin legal, llevada a cabo por una
35
A. E. Prez Luo hace referencia a esta dualidad al distinguir dos dimensiones de
la interpre tacin:
la dimensin subjetiva y dinmica, que concibe a la interpretacin como una actividad
encaminada a describir el sentido de los enunciados o manifestaciones de un lenguaje,
y la dimensin
objetiva o esttica, que la entiende como el resultado obtenido a travs de dicha ac
tividad. Prez
Luo,Antonio Enrique, Derecho humanos, estado de derecho y constitucin, Madrid: Edi
torial Tecnos,
2001, p. 254.
36
Lifante Vidal, Isabel, La interpretacin jurdica en la teora del derecho contempo
rnea, Madrid: Centro
de Estudios Polticos y Constitucionales, 1999, pp. 30-31.
37
Usualmente se ha considerado que la definicin contenida en el artculo
25 del Cdigo Civil
corresponde a la de interpretacin autntica: La interpretacin que se hace con autorid
ad para fijar
el sentido de una ley oscura, de una manera general, slo corresponde al legislado
r. Por otra parte,
la interpretacin autntica ha sido el origen de algunos debates respecto a la labor
interpretativa
66
Unidad 1
autoridad cuyas decisiones ex lege son vlidas para los dems
38
, la interpretacin del
derecho por los funcionarios judiciales, la interpretacin jurdica de los particula
res,
etc. Pese a esta diversidad, la reflexin en lo que al sujeto de la interpretacin c
oncierne
se ha centrado en dos alternativas usualmente presentadas como categoras opuestas
.
En la primera la interpretacin del derecho es realizada por aqul que tiene la facu
ltad
de ofrecer una decisin con autoridad para un caso especfico, esto es, producir una
solucin de carcter normativo que constituye, en concreto, la aplicacin del derecho.
Es sta la denominada interpretacin operativa o interpretacin de los rganos jurdicos,
dentro de la cual se halla, junto con otras, la interpretacin judicial del derech
o que,
de todas formas, es considerada como el ejemplo por excelencia de interpretacin
operativa. La segunda alternativa se diferencia de la primera en que la interpre
tacin
no tiene eficacia normativa, puesto que quien la realiza no tiene competencias j
urdicas
y lo hace con una perspectiva puramente terica, generalmente en medios acadmicos.
Se habla, entonces, de la interpretacin doctrinal o cientfca.
1.2.3. EL CONTEXTO DE LA INTERPRETACIN
La distincin entre interpretacin operativa e interpretacin doctrinal se
vincula comnmente con otra clasificacin de la interpretacin jurdica relaciona da
con el contexto en el cual se realiza. As, se suele hablar, por un lado, de la in
terpretacin
en concreto (ligada a la interpretacin operativa y a la judicial), en cuanto se sus
cita
a partir de un determinado problema al que es preciso buscar una solucin, y, por
el
otro, de la interpretacin en abstracto, que corresponde a la interpretacin doctrinal
y que se realiza con independencia a cualquier situacin concreta. J. Wrb
lewski
desarro llada por el legislador. En este sentido, Manuel Atienza (Estado de Derec
ho, argumentacin
e interpre tacin, en Anuario de Filosofa del Derecho, XIV, 1997, pp. 465
-484) considera que el
legislador no interpreta cuando acta como tal, aunque eventualmente lo hara cuando
acta como
aplicador de la Constitucin.A esto responde Isabel Lifante (ob. cit., p
. 37) afirmando que es
cierto que el legislador no se encuentra obligado por sus propias leyes, en el s
entido de que puede
cambiarlas, pero eso no impide que pueda tener inters en llevar a cabo una activi
dad interpretativa
respecto al derecho vigente para, por ejemplo, crear nuevo Derecho que no result
e incoherente
con el existente. Otra cuestin sera, por supuesto, el valor (la autoridad) que deb
a atribuirse a
esas interpretaciones, o si respecto a ella operan los mismos lmites o controles
que los que rigen
respecto a las interpretaciones de los rganos aplicadores del Derecho.
38
Conviene indicar que para Kelsen la interpretacin autntica es la realizada por u
n rgano jurdico
de aplicacin, esto es, la que aqu se designa con el trmino legal, mientras que la in
terpretacin
no autntica es la que no se efecta por un rgano jurdico, sino por una persona privada
,
especial mente, por la crtica del derecho. Kelsen, Hans,Teora pura del derecho, ci
t., p. 349.
67
El mbito de la interpretacin judicial
propone una clasificacin semejante entre una inter pretacin orientada a los hechos
[facts-oriented] y una interpretacin orientada al texto [text- oriented]
39
.
1.2.4. EL OBJETO DE LA INTERPRETACIN JURDICA
A propsito del objeto de la interpretacin jurdica hay varias clasificacio nes
que conviene sealar. En primer lugar, al interior de la categora de interpre tacin
operativa cabe distinguir la interpretacin del derecho propiamente dicha concretam
ente,
la interpretacin de las normas jurdicas vlidas, de la inter pretacin de los hechos
que, en la mayora de los casos, funcionan como condicio nes para la aplicacin de
las normas en un caso concreto
40
. La importancia de la interpretacin de los hechos
es puesta de relieve por M. Atienza para quien la argumentacin que se efecta en
la vida jurdica es, en gran parte, una argumen tacin sobre hechos, mientras que la
teora estndar de la argumentacin jurdica y la de la interpretacin se ocupan, casi
con exclusividad, de cuestiones de tipo normativo
41
.
En segundo lugar, y en lo que hace a la interpretacin del derecho propiamente dicha, mucho se ha discutido sobre lo que esto quiere decir. Para
algunos el
objeto de la interpretacin jurdica son las disposiciones del derecho, lo que podra
concretarse, en trminos estrictos, en la interpretacin de la ley, o, en trmi nos
ms amplios, en la interpretacin de los documentos jurdicos, del derecho escrito
42
.
39
Wrblewski, Jerzy, Legal Language and Interpretation, en Aarnio, Aulius y
MacCormick,
Neil (eds.), Legal Reasoning, vol. II, Dartmouth: International Library of Essay
s in Law and Legal
Theory, 1992, pp. 401-417.
40
Vernengo, Roberto J., Interpretacin del Derecho, en Garzn Valds, Ernesto y
Laporta,
Francisco J. (eds.), El Derecho y la Justicia, Madrid:Trotta, 1996, p. 241.
41
Atienza, Manuel, Las razones del Derecho: teoras de la argumentacin jurdica, Mad
rid: Centro de
Estudios Constitucionales, 1997, p. 236.A propsito de la interpretacin de los hech
os, es preciso
hacer claridad en cuanto a que este mdulo se ocupar esencialmente de la interpreta
cin judicial
del derecho, es decir, de la interpretacin normativa realizada por los jueces, pu
esto que est
proyectado otro mdulo que tratar ese problema especfico.
42
En lo que concierne al derecho escrito, se plantean otras clasificaciones.As,
segn el nivel de los
textos en la estructura jerrquico-normativa, se destaca, dentro del mbito de la in
terpretacin
jurdica, la interpretacin constitucional para diferenciarla de la interpretacin leg
al o de otro tipo
de normas (en trminos generales puede hablarse de interpretacin del derecho ordinar
io);
asimismo, segn las denominadas ramas del derecho, es posible distinguir entre inter
pretacin
del derecho penal, o del derecho civil, o del administrativo, etc. So
bre las especificidades de
la interpretacin constitucional vase: Prieto Sanchs, Luis, Notas sobre la
interpretacin
constitucional, en Revista del Centro de Estudios Constitucionales (Madri
d), No. 9,mayo-agosto
1991, pp. 175-181; UprimnyYepes, Rodrigo, El dilema de la interpretacin constituci
onal,
en VV.AA., Jurisdiccin constitucional de Colombia: la corte constitucional
1992-2000, realidades y
perspectivas, Bogot: Consejo Superior de la Judicatura, Escuela Judicial Rodrigo
Lara Bonilla,
Fundacin Konrad Adenauer, pp. 458-459.
68
Unidad 1
Sin embargo, esta determinacin del objeto de la interpretacin tiene el inconvenien
te
de dejar de lado otras categoras importantes comnmente liga das al dere
cho,
como las costumbres, la jurisprudencia o incluso los actos jurdicos. Para otros,
la
interpretacin jurdica tiene como objeto las normas jurdicas. Con todo, esta tesis
tambin ha sido cuestionada por aquellos que, desde una pers pectiva normativistaidealista, consideran que las normas jurdicas, en tanto que proposiciones, es dec
ir,
significados de oraciones, no son tanto el objeto de la interpretacin
sino ms
bien el producto de la misma, en la medida en que lo que se interpreta seran las
disposiciones o expresiones jurdicas y slo despus del proceso interpretativo es
que tendramos las normas (en otras palabras, el signifi cado de las disposiciones
)
43
.
Finalmente, y como ya se indicaba con anterioridad, hay quienes hacen del derech
o,
en sentido lato, el objeto de la interpretacin jurdica. Aqu se plantea el problema
de que no es claro que se quiere decir con derecho, razn por la cual conviene
insistir en que la naturaleza y los alcances del concepto de interpretacin jurdica
dependen en buena medida del concepto de derecho que se asuma, concretamente
de las entidades que lo constituyen.
1.2.5. LOS RESULTADOS DE LA INTERPRETACIN JURDICA
Al distinguir la interpretacin como actividad y la interpretacin como
resultado hacamos referencia a la concepcin intertextual de la interpreta
cin,
que la entiende como una especial relacin entre dos enunciados o texto
s, aquel
que es interpretado y otro que es el resultado de la interpretacin. En el mbito de
lo jurdico este tipo de concepcin tiene especial pertinencia en la medida en que
lo que se interpreta, las normas que constituyen los derechos positivos mo derno
s,
43
En palabras de A. E. Prez Luo, si se parte de la idea de que una norma sin sign
ificado es un
absurdo, hay que concluir que la norma no tiene un significado, sino que es un s
ignificado. Este
planteamiento comporta admitir que no cabe ninguna norma sin significado y que e
se significado
no es previo, sino subsiguiente a la actividad interpretativa. De ello se infier
e que la norma jurdica
no es el presupuesto, sino el resultado del proceso interpretativo. Frente a la
concepcin tradicional
de la interpretacin jurdica como revelacin del sentido previo y acabado de las norm
as, los
enfoques actuales la entienden como un proceso dirigido a dotar la norma de sign
ificado. Pero
este planteamiento no equivale a concebir la norma jurdica como el producto del a
rbitrio o la
voluntad decisionista del jurista intrprete; pretende bsicamente ampliar el concep
to de norma
al entenderla como un proceso que conjuga la norma dato o la norma preexistente con
la
norma producto o norma resultado que supone el momento completo y culminante de la
elaboracin normativa. Prez Luo, ob. cit., pp254-255. En este sentido vase tambin:Tare
llo,
Giovanni, Linterpretazione della legge,Milano: Giuffr, 1980, pp. 4 y ss
69
El mbito de la interpretacin judicial
generalmente se presentan como textos escritos cuya aplicacin requiere q
ue su
sentido lingstico sea determinado; en otras palabras, las normas son men
sajes
lingsticos a las que el intrprete, haciendo uso de sus competencias ligsti
cas,
les atribuye un significado
44
. En este orden de ideas, alguien lleva a cabo una
interpretacin de un texto jurdico si despus de determinar uno de sus posibles
sentidos, produce otro texto que contenga este sentido atribuido al texto origin
al. El
nuevo texto producido constituye, en principio, la interpretacin literal del prim
ero,
dado que ambos coinciden enteramente en su contenido, esto es, prcti camente dice
n
lo mismo. Esta es precisamente una de las ms habituales formas de interpretacin
a la que recurren los juristas, la interpretacin literal, que, con todo, no consi
ste en
la simple variacin estilstica, lxica o incluso sintctica del texto jurdico, sino en l
a
obtencin, a partir de este texto, cuyo significado no es enteramente comprensible
,
de un nuevo texto que tenga el mismo significado que el texto original, pero que
lo exprese mejor. En la interpretacin literal, enton ces, se sustituye
uno de los
elementos formales del mensaje, del texto jurdico, por otro tipo de expresin que
tiene la virtud pragmtica de poder ser entendida de mejor forma.
Adems de ser ms fcilmente comprensible, la interpretacin literal, para
serlo, ha de tener con el texto jurdico interpretado relaciones lgicas de dos nive
les:
en primer lugar, los dos textos deben ser equivalentes, lo que significa que tie
nen
s
de la relacin, mltiples interpretaciones literales de la misma segn se presenten lo
s
intereses del intrprete y sus recursos expresivos, adems de que la interpretacin
literal puede corresponder a un mayor o menor nivel de explicitacin del sentido
del texto original, esto es, puede tener una mayor o menor profundidad.
La preferencia por una cierta interpretacin literal de un texto normativo, frente a las mltiples posibles, depender de las preferencias del intrprete y
de su inters en alcanzar una versin que pueda ser compartida. [] La interpretacin literal concluye con la produccin de un nuevo texto al que el emisor del
mensaje, o su receptor, atribuyen el mismo sentido que el texto inter
pretado:
ello depende de la riqueza lxica y sintctica del lenguaje que utilicemos y de los
intereses pragmticos que nos muevan. Esta equipolencia pragmtica, sin embar go,
es obviamente contextual y no contamos tericamente con criterios para iden tifica
rla
ni con tcnicas infalibles para obtenerla
47
.
47
Vernengo, Roberto J., Interpretacin del Derecho, cit., p. 245. Este aut
or pone de presente
tambin el hecho de que los juristas muchas vecen entienden por interpretacin liter
al de un texto
normativo otro texto que no guarda ni siquiera una relacin de equipolencia con el
primero, sino que
constituye simplemente una variacin retrica dotada de un grado distinto de eficaci
a comunicativa.
El concepto de interpretacin literal incluye entonces desde interpretaciones litera
les estrictas en
las que solamente hay sustitucin de trminos por sinnimos o de oraciones mediante eq
uipolencia,
hastavariaciones sintcticas formales que guardan la equivalencia y glosas ms o men
os extendidas,
que introducen informaciones extraas en el texto jurdico supuestamente interpretad
o literalmente,
pero que tienen otros efectos retricos (dem, p. 246).
71
El mbito de la interpretacin judicial
1.2.6. DEL OBJETO AL CONTEXTO DE LA INTERPRETACIN JURDICA
Hemos dejado para el final una de las clasificaciones de la interpret
acin
jurdica que ms ha causado inters y comentarios. Se trata de la distincin que hace
J. Wrblewski, en lo tocante al objeto de la interpretacin, entre interpreta cin sen
su
largissimo, interpretacin sensu largo e interpretacin sensu stricto
48
.La primera se
define como la comprensin de un objeto en tanto que fenmeno cultural, esto es,
la interpretacin realizada sobre cualquier entidad que pueda contener un signific
ado.
La segunda, la interpretacin sensu largo, consiste en la comprensin de cualquier
signo lingstico, lo que da lugar a dos actividades lingsticas al interior de esta
clase de interpretacin: por una parte, hay que interpretar el signo tratndolo como
tal de acuerdo con las reglas de sentido del lenguaje respectivo (interpretacin en
el sentido ms amplio); por la otra, hay que interpretar el signo atribuyndole un
significado (interpretacin en el senti do amplio).
Aqu Wrblewski destaca la sinonimia entre interpretacin y compren-
ara la
interpretacin como actividad y la interpretacin como resultado, por un lado, y
la interpretacin sensu largo y la interpretacin sensu stricto, por el otro, y tien
e
como resultado cuatro elementos de la interpretacin judicial que aparece
n en
mayor o menor medida dependiendo de las caractersticas del objeto a interpretar
y del caso a decidir.
en general y, particularmente, a su uso en la justificacin de decisiones judici
ales; 2) al hacer
sinnimos los trminos comprensin e interpretacin sera necesario utilizar una terminol
especfica para distinguir las situaciones en las que no caben dudas de las situac
iones de dudas, ya
que el problema de la determinacin de significado es evidentemente relevante en u
n discurso
jurdico; 3) el hecho de que estemos ante una situacin de isomorfia o
ante una situacin de
interpretacin depende del acto concreto de comunicacin de que se trate y, por ende
, no puede
ser considerado en abstracto, puesto que, por un lado, un mismo texto es claro o
dudoso segn
los contextos concretos de su uso y, por el otro, la claridad es una nocinpragmtic
a enlazada con
algunos caracteres semnticos del lenguaje legal interpretado (Wrblewski, dem., pp.
24 25).
50
Lifante Vidal, ob. cit., p. 29.
Objeto
contexto
Actividad-resultado
interpretacin sensu largo Interpretacin sensu stricto
Interpretacin como actividad Proceso de comprensin del texto o
disposicin jurdica
Proceso de determinacin del
significado cuando existen dudas
sobre el mismo.
I nt er pr et a ci n como
resultado
Nuevo texto elaborado a partir
de la actividad interpretativa
sobre el texto o disposicin
jurdica original
Nuevo texto en el que se escoge
uno de los sentidos del texto
original cuando existen dudas
sobre este.
73
El mbito de la interpretacin judicial
Despus de presentar esquemticamente los diferentes sentidos y las diversas clasificaciones del concepto de interpretacin el propsito ahora es el de concretar nuestro objeto de estudio y, por ende, tratar de establecer las caracterst
i cas
y especificidades de la interpretacin judicial que la diferencian, por
un lado, de
la interpretacin en general y, por el otro, de la interpretacin jurdica
realiza da
por otros funcionarios o por los particulares.Sin embargo, antes de an
alizar las
caractersticas y especificidades de la interpretacin judicial, conviene detenernos
te (la
mayora de las veces un seor feudal o alguien perteneciente a la nobleza) que tiene
como misin descubrir el derecho, sino un funcionario subordinado a la auto ridad
poltica titular de la potestad legislativa, que se debe limitar a conocer el dere
cho,
como producto de la voluntad de tal autoridad, y a aplicarlo de tal forma que su
arbitrio participe lo menos posible. Las consecuencias de este modelo se acentua
rn
con las revoluciones liberales del siglo XVIII (especialmente la france sa de 17
89),
pues como la autoridad legislativa adquiere un mayor nivel de legiti midad con l
a
cada de las monarquas absolutistas y el advenimiento de asambleas representativas
pretendidamente democrticas, los jueces ven todava ms res tringida su capacidad de
decisin al interpretar el derecho, o en los trminos de la poca, la ley, que ahora e
s
la expresin de la voluntad general
52
. La culminacin de esta concepcin restringida
de la interpretacin judicial aparece en el marco del proceso de codifi
cacin del
derecho en Europa a lo largo del siglo XIX y se manifiesta en la concepcin silogst
ica
de la aplicacin de las normas del cdigo por parte del juez.
52
Se trata de la clebre definicin del artculo 6 de la Declaracin de los Derechos de
l Hombre y
del Ciudadano de 1789 que, a su turno, es una especie de positivacin de la teora r
ousseauniana
de la legislacin (Rousseau, Jean-Jacques, Du contrat social ou principes du droit
politique, libro II,
captulo VI).
76
Unidad 1
No es pertinente adentrarnos en la evolucin posterior, pues ello ser materia de la segunda unidad que se ocupar de las ms importantes escuela
s de la
interpretacin jurdica. Con todo, es preciso resaltar la ntima relacin que existe
entre la forma como se concibe la interpretacin judicial del derecho y el carcter
que
a ste ltimo se le atribuye (lo cual ser objeto de anlisis en el siguiente apartado).
Que en un rgimen jurdico determinado se opte por una u otra opcin respecto a
la interpretacin judicial depender en buena medida de la manera como se conciba
la existencia del derecho vinculada o independiente de la voluntad poltica y, en
ltimas, de la concentracin o distribucin de las dis tintas competencias de ejercici
o
del poder poltico que determinan el lugar de los jueces al interior de la estruct
ura
de los poderes pblicos.
Esto ltimo nos permite detenernos tambin en otra tensin que caracteri za
la actividad interpretativa en los regmenes jurdicos del pasado y del presente y q
ue
est profundamente conectada con la anterior. Por una parte, en ciertos contextos
el juez realiza su actividad interpretativa al interior de lo que podemos llamar
un
proceso estricto de aplicacin normativa, en donde ve limitada en ma yor o menor
medida las posibilidades de intervencin de su voluntad. Lo impor tante es que en
este caso, en un grado que depender de las circunstancias espec ficas del rgimen
jurdico dentro del cual realiza su funcin, el juez se encuentra vinculado por un
sistema normativo que reduce de manera considerable las opor tunidades para que
su criterio influya en la decisin y, sobre todo, que limita la potestad del juez
de
estructurar el conjunto de fuentes jurdicas que deber inter pretar y aplicar al re
solver
el caso. Como ya lo supondr el lector, estamos ante el modelo de derecho escrito
de origen romano-germnico que, por lo general, se opone al modelo basado en el
precedente judicial de origen anglosajn, comn mente llamado common law
53
.
En este ltimo, el juez encuentra, en principio, ms posibilidades de accin,
puesto que participa en mayor medida en la configuracin de las fuentes jurdicas
53
Conviene distinguir varios significados del trmino common law contrastn
dolos con otros
conceptos, tal como lo propone Gustav Radbruch (El espritu del derecho
ingls, trad. de Juan
Carlos Peg Ros, Madrid: Marcial Pons, 2001, p. 40): 1) el common law se distinge
as del civil law
(el common law es lo mismo que el law of England, y el Derecho romano se le cont
rapone como
civil law); 2) el common law se distingue de la equity (frente a un ordenamiento
estricto, el common
law,se presenta un ordenamiento flexible, el Derecho de equidad, que corrige la ri
gidez de
aquel); 3) el common law se distingue finalmente del statute-law (en esta oposic
in, las decisiones
judiciales contenidas en la jurisprudencia, en el Derecho casustico [case-law], estn
al mismo
nivel que el derecho contenido en las leyes). La primera y, sobre todo, la terce
ra son las distinciones
pertinentes en el anlisis que se est llevando a cabo.
77
El mbito de la interpretacin judicial
a interpretar, en el sentido de que es l mismo el que considera el
conjunto de
decisiones que constituyen los precedentes del caso y, en concreto, el que elabo
ra la
regla (algunos la llaman la subregla) que es el fundamento comn de este conjunto
de decisiones y que es la que debe ser interpretada
54
.
De todas formas, en este segundo modelo el juez no est completamente
liberado de vnculos normativos; sin embargo, si se le compara con el modelo de
derecho escrito, participa de manera mucho ms activa en la configuracin de las
normas a ser interpretadas, es decir, en al construccin paulatina del
precedente
judicial. Por ende, atar al juez a un modelo deductivista en el cual
se limite a
vincular la premisa mayor normativa con la premisa menor factual para dar lugar
a
una conclusin en la sentencia ser, a primera vista, mucho ms difcil en el sistema
de precedente judicial que en el de derecho escrito legislado, en esp
ecial, el de
derecho codificado, en la medida en que aquel supone alguna participacin de la
voluntad del juez en la verificacin de las fuentes jurdicas a interpretar, esto es
, en
la premisa mayor del silogismo judicial. Con todo, es preciso no dejar de resalt
ar
que un sistema de precedentes con un avanzado nivel de evolucin, como el que
actualmente conocemos en ciertos pases (en especial en Inglaterra y en
Estados
Unidos), puede resultar tan limitador o vinculante para el juez como un sistema
de
derecho legislado, dado que los precedentes en muchos casos tienen un nivel tal
de
elaboracin en cuanto al establecimiento de sus supuestos de hecho y consecuencias
jurdicas que es poco lo que puede hacer el juez en su configuracin y desarrollo.
2.2. Razones ontolgico-jurdicas
Ya se ha hecho referencia al vnculo que existe entre la manera como
se
entienda la interpretacin jurdica y el concepto del derecho que se asuma como
punto de partida, lo que demuestra que las consideraciones histrico-polti
cas y
las ontolgico-jurdicas sobre la centralidad de la interpretacin judicial t
ienen
ms elementos comunes que diferencias. De todas formas, ms que constatar hasta
dnde se ha reconocido la importancia de la interpretacin judicial en los regmenes jurdicos que en efecto han existido y existen, el propsito aqu es establecer si
54
arn
ser indeterminadas, es decir tendrn lo que se ha denomina do una textura abierta
que no es una peculiaridad exclusiva del lenguaje jurdi co, sino una caracterstica
general del lenguaje humano
55
. Con esto se evidencia el carcter lingstico que un
amplio sector de la filosofa jurdica atribuye al dere cho (aunque al respecto no h
ay
un acuerdo unnime, como tuvimos ocasin de sealar), especialmente las escuelas
y autores del siglo XX influenciados por la filosofa analtica.
La textura abierta del lenguaje jurdico, entendida como una caracterstica
general del lenguaje humano, puede explicarse ms concretamente, aunque n
o
exclusivamente, a partir de dos de sus elementos caractersticos: en primer lugar,
no hay una necesaria relacin de correspondencia exclusiva entre una entidad lingstica y una idea especfica, ya que a una sola entidad lingstica pueden corresponder varias ideas o, por el contrario, una idea puede expresarse a travs de var
ias
entidades lingsticas, como cuando con el trmino gato se puede tener en mente
tanto un mamfero de la familia de los felinos como una herramienta hidrulica, o
como cuando la idea de que alguien es amable se puede expresar mediante varios
adjetivos: afable, gentil, atento, etc. En segundo lugar, aunque se pu
ede estar de
acuerdo en que en un texto aparece, por ejemplo, la palabra jus to (para ello slo
basta con leerlo), puede haber un desacuerdo sobre la idea de lo justo, aunque est
o
no sucede necesariamente as con todas las palabras u oraciones (por eso escogimos
55
de los
ejercicios de la primera parte de esta unidad. Se deca all que la int
erpretacin
realizada por fuera de la esfera del derecho, o por lo menos una de sus vertient
es
esenciales, puede ser denominada interpretacin ideolgica, dentro de la cual se
comprende la interpretacin en diversas reas del conocimiento: la interpreta cin
filosfica, la teolgica, la moral, la poltica, la sociolgica, etc. Lejos d
e que rer
hacer una clasificacin general de los tipos de interpretacin, algo que est fuera
del propsito de este mdulo, se renen todas estas actividades interpretativas bajo
el trmino interpretacin ideolgica para poder concretar los trminos de la
comparacin que se quiere desarrollar y para poder contrastarla ms explcita mente
con la interpretacin jurdica.
A primera vista pareciera que la interpretacin judicial del derecho (y
la
interpretacin jurdica en general) fuera una especie dentro de este gran
gnero
que hemos llamado la interpretacin ideolgica, y que como especie compartira
las caractersticas principales del gnero, siendo las diferencias slo una cuestin de
grado. No obstante, estas diferencias apuntan a elementos centrales y
especfi cos
de la interpretacin judicial, lo cual permitira ubicarla no al interior del concep
to
80
Unidad 1
general de interpretacin ideolgica, sino ms bien al frente de ste. Las diferencias
que conducen a semejante cambio de perspectiva tambin han sido enunciadas de
manera muy somera ms arriba, en las actividades pedaggicas. Pasemos pues a su
anlisis concreto.
3.1.1. EL CARCTER DOGMTICO DE LA INTERPRETACIN JURDICA
Ya indicbamos que la interpretacin judicial, como manifestacin especfi ca
de la interpretacin jurdica, se distingue de la interpretacin filosfica, p
olti ca,
moral, en fin, de la interpretacin ideolgica, en que no cuestiona sus puntos de
partida; en otras palabras, en que no suscita interrogantes respecto a la presen
cia de
las fuentes jurdicas que deben ser objeto de interpretacin. Esto no signifi ca que
el intrprete jurdico y el juez no se planteen preguntas respecto al conte nido y
al
alcance de tales fuentes jurdicas (de esto se trata, precisamente, la interpretac
in
del derecho), sino que se parte del supuesto de que la interpreta cin
no puede
superar el lmite del derecho entendido como su objeto central de examen. Lo que
no se cuestiona, entonces, es que el derecho deba ser interpreta do y que es el
origen
inevitable de toda actividad judicial. Todo lo anterior permi te configurar el c
oncepto
de dogmtica en el derecho alrededor de lo que N. Luhmann ha denominado la
prohibicin de la negacin, dado que en las cadenas de argumentacin jurdica no
es posible negar los puntos de partida
56
.
Inclusive, esta situacin del juez respecto al derecho se puede consider
ar
de manera mucho ms tajante en la medida en que las normas jurdicas que aquel
interpreta estn sustradas, en principio, de toda crtica de su parte, por lo menos
en su fuero externo. Aqu la cuestin se hace mucho ms compleja puesto que, por
trad. de Jorge M. Sea, Barcelona: Gedisa, 1994, pp. 41-45.Vase tambin de este mismo
autor: Teora
de la argumentacin jurdica: la teora del discurso racional como teora de la fundamen
tacin jurdica, trad. de
Manuel Atienza e Isabel Espejo, Madrid: Centro de Estudios Constitucionales, 198
9, pp. 208-211 y
313-314; Sobre las relaciones necesarias entre el derecho y la moral, en Vsquez, Ro
dolfo y Alexy,
Robert, Derecho y moral: ensayos sobre un debate contemporneo, Barcelona: Gedisa,
1998.
59
Algo similar sucedera si alguien afirma el gato est sobre el tapete, pero yo no l
o creo, dado
que del acto lingstico consistente en efectuar una afirmacin hace parte la pretensin
de que
lo que se afirma es verdadero. Este ejemplo, al que se refiere el propio Alexy,
es planteado por
J. L.Austin (Austin, John Langshaw, How to Do Things with Words, Cambridge: Harv
ard University
Press, 1962, p. 48; v. e. Cmo hacer cosas con palabras: palabras y acciones, trad
. de Genaro R. Carri
y Eduardo A. Rabossi, Ediciones Paids, 1981).
83
El mbito de la interpretacin judicial
una sentencia judicial se formula siempre la pretensin de que el
derecho es interpre tado y aplicado correctamente, o por lo menos
que esta pretensin pueda ser satisfecha; sin embargo, el contenido
de la sentencia del ejemplo contradice la pretensin formulada con
su expedicin.
Ahora bien, con la nocin de interpretacin correcta, como se indic al
principio de este apartado, se hace referencia no slo a su correspondencia con el
derecho o a su coherencia lgica, sino tambin a una valoracin de sus contenidos,
ya sea a travs de un criterio de justicia, de moralidad, de conveniencia poltica,
de
pertinencia econmica, etc., asunto del cual nos ocuparemos posteriormente.
3.2. La interpretacin judicial (operativa) frente a la
interpretacin jurdica no judicial (doctrinal)
A lo largo de la historia del pensamiento jurdico, en especial durante
las
ltimas dcadas, un nmero considerable de autores se han ocupado de la cuestin
de las especificidades de la interpretacin judicial del derecho frente a la inter
pretacin jurdica no judicial. A continuacin, sin pretender ser exhaustivos, se explicarn tres de las ms destacables caractersticas especficas de la primera respecto a l
a
segunda: la vocacin prctica, el carcter institucionalizado y la correccin material
de la interpretacin judicial.
3.2.1.VOCACIN PRCTICA DE LA INTERPRETACIN JUDICIAL: SUS EFECTOS
Para comprender los alcances y efectos de la interpretacin judicial frente a
otros tipos de interpretacin jurdica es posible recurrir a un ejemplo.
Una maana el juez Miguel ngel Vargas hace la presentacin de su
libro la falacia de la buena fe en el que, a partir del anlisis y la
interpretacin de los ms importantes autores que se han ocupado del
principio de la buena fe, llega a la conclusin de que pretender entender
la buena fe como el principio que indica que cada cual debe celebrar sus
negocios, cumplir sus obligaciones y, en general, ejercer sus derechos,
mediante el empleo de una conducta de fidelidad, o sea por medio de
la lealtad y sinceridad
60
, es una inconsecuencia con las realidades que
60
Valencia Zea, Arturo y Ortiz Monzalve, lvaro, Derecho Civil: Parte Ge
neral y Personas (tomo I),
Bogot: Temis, 1994, p. 169.
84
Unidad 1
la economa de mercado actual supone y que, ms bien, no queda otra
opcin distinta a la de considerar que la buena fe sea lo ltimo que hay
que esperar en la realiza cin de los negocios y en el cumplimiento de
las obligaciones. El libro y sus conclusiones desencadenan la publicacin
de varios artculos en los que se defiende tal principio al considerarlo
precisamente como un elemento esencial de las relacio nes econmicas
y de la viabilidad del intercambio de bienes y servicios. Haca el medio
da nuestro juez se dirige a la Universidad para dictar su curso de
derecho civil. El tema de la clase es el de la aplicacin del artculo
1744 del Cdigo Civil que prescribe que si de parte del incapaz ha
habido dolo para inducir al acto o contrato, ni l ni sus herederos o
cesionarios podrn alegar nulidad. El juez afir ma entonces que como
consecuencia de esta norma si alguien oculta su incapacidad y aparenta
que es capaz no podr alegarse la nulidad que normalmente afectara
un contrato celebrado por un incapaz. Un alumno le pregunta si esta
norma constitu ye un caso especfico de la aplicacin del principio de la
buena fe a favor de terce ros que celebren un contrato con un incapaz
que aparent no serlo. El juez, todava influido por su conferencia de
la maana, responde a su estudiante de manera algo severa que tal
principio es la invencin de algunos juristas romnticos que an creen
en semejantes quimeras y que se trata simplemente de dar a los actos
realizados por personas que demostraron no ser tan incapaces (pues
lograron ha cer creer que no lo eran) los efectos que normalmente
tendran y de esta forma aplicar el principio de la seguridad jurdica. Esta
interpretacin genera bastante consternacin entre algunos estudiantes
que haban ledo tratados de derecho civil en los que se afirmaba que
el artculo 1744 era una aplicacin del principio general de la buena
fe exenta de culpa. Despus, en la tarde, el juez Vargas redacta una
sentencia en la que sostiene que cuando alguien adquiere un bien
inmueble de acuerdo con un certificado de la Oficina de Instrumentos
Pblicos que demuestra que el vendedor es el propietario del mismo, el
adquirente obtiene la propiedad a pesar de que despus se compruebe
que el inmueble perteneca a una sociedad conyugal disuelta pero an
sin liquidar. El Juez, olvidando lo que con tanta vehe mencia haba
dicho en la maana, dice fundamentar su decisin en el principio de
buena fe y en el del error invencible, puesto que el comprador,
actuando pru dente y diligentemente, no tena otro medio diferente
85
El mbito de la interpretacin judicial
al del certificado para conocer quin era el verdadero propietario del
inmueble
61
. Como consecuencia de esta decisin, la esposa del vendedor
que haba demandado la nulidad del con trato de compraventa interpone
un recurso de apelacin, discute con su abogado la viabilidad de una
accin de tutela porque considera que la decisin desconoci el derecho
a la propiedad y se ve enfrentada a diversas dificultades financieras pues
del reconocimiento de su propiedad sobre el bien inmueble dependa
al pago de varias obligaciones que haba contrado, mientras que el
satisfecho comprador decide demoler el inmueble y vender el terreno
para que una empresa construya all un parqueadero.
No es difcil constatar el hecho de que la interpretacin del derecho reali-
64
. Finalmente, la persuasin puede
ser ms fuerte en la medida en que la interpreta cin sea desarrollada
por un juez de mayor jerarqua dentro de la estructura institucional
jurisdiccional.
3.2.2. CARCTER INSTITUCIONALIZADO DE LA INTERPRETACIN JUDICIAL
Este ltimo aspecto nos permite pasar a la siguiente caracterstica de la
interpretacin judicial: su carcter fuertemente institucionalizado. En gener
al, la
63
Para una exposicin de las diferentes doctrinas sobre el particular carcter coac
tivo que carac teriza
a las normas jurdicas y que las diferencia de las normas de la moral y de los uso
s sociales vase:
Bobbio, Norberto,Teora General del Derecho, trad. de Jorge Guerrero R., Bogot:Temi
s, 1994, pp.
99-113. De acuerdo con este autor el criterio para distinguir las normas jurdicas
de las normas
morales y del conjunto de las normas o usos sociales es la naturaleza de la sanc
in que respalda su
eficacia.As, aquellas son normas cuya violacin tiene como consecuencia una respuest
a externa
e institucionalizada. [] Diremos entonces, con base en este criterio, que normas j
urdicas son
aquellas cuya ejecucin est garantizada por una sancin externa e institucionalizada.
64
De la relacin entre eficacia y aplicabilidad de las normas jurdicas se ocupa de
manera detallada
Navarro, Pablo Eugenio, La efcacia del derecho: una investigacin sobre la Existen
cia y el funcionamiento
de los Sistemas Jurdicos, Madrid: Centro de Estudios Constitucionales, 1990, pp.
25-26.
88
Unidad 1
interpretacin es una actividad que de una u otra forma siempre est sometida a
parmetros mnimos para su realizacin. Por ejemplo, la interpretacin literari
a
debe seguir ciertas pautas que estn dirigidas principalmente a mantener el vn culo
entre sta y el texto objeto de estudio. Con todo, la interpretacin judicial, en cu
anto
tal, est dominada por criterios de elaboracin que influyen profunda mente en su
desarrollo, estructura y conclusiones. Las particularidades de estos cri
terios que
constituyen el carcter institucionalizado de la interpretacin judi cial pueden reu
nirse
en dos grupos que se refieren, por una parte, al sujeto activo de la interpretac
in y,
por la otra, a las pautas de elaboracin y desarrollo en s mismas consideradas.
3.2.2.1. LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA
En un contexto diferente, el filsofo del derecho ingls H. L. A. Hart expli ca
indirectamente la naturaleza institucional de la interpretacin judicial al cons t
atar
que la funcin de los jueces est determinada completamente por el ordena miento
jurdico gracias a que es ste el que establece, a travs de un tipo especial de norma
s
denominadas por este autor reglas de adjudicacin, quines son jurdicamente
competentes para realizar una interpretacin revestida de autori dad de las normas
que lo constituyen: Adems de identificar a los individuos que pueden juzgar, tales
reglas definen tambin el procedimiento a seguir. [...] Aun que pueden ser reforza
das
mediante reglas que imponen a los jueces el deber de juzgar, ellas n
o imponen
deberes sino que confieren potestades jurisdiccionales y acuerdan un status espe
cial
a las declaraciones judiciales relativas a la transgresin de obligaciones. Estas
reglas
[...] definen un grupo importantes conceptos jurdi cos: en este caso, los concept
os
de juez o tribunal, jurisdiccin y sentencia
65
.
Por consiguiente, es el mismo ordenamiento jurdico el que define cul es la
interpretacin revestida de la autoridad judicial, por medio de la designacin de la
s
personas que van a realizarla, establecida en normas que confieren poderes. No s
e
trata, pues, de una determinacin material, es decir, de acuerdo con los contenido
s
de la interpretacin normativa, sino formal respecto al sujeto competente
para
su elaboracin. El contenido de la interpretacin interesa en el sentido
de
que
la estructura jerrquica jurisdiccional lo va depurando para lograr as la unidad y
la coherencia pretendida por el ordenamiento jurdico. Pero se trata de
un rasgo
que aparece posteriormente al establecimiento de la competencia del jue
z para
interpretar, con un respaldo jurdico-institucional, las normas de dere cho.
65
Hart, ob. cit., p. 120.
89
El mbito de la interpretacin judicial
3.2.2.2. PAUTAS NORMATIVAS DE LA INTERPRETACIN JUDICIAL
En el extracto citado, al indicar que las reglas que identifican a l
os jueces
establecen igualmente el procedimiento a seguir, Hart hace referencia t
ambin
al carcter institucionalizado de la interpretacin, pero explicado ahora p
or la
presencia de pautas normativas que determinan su elaboracin. Muy seguramente
la interpretacin que los jueces desarrollan de las normas jurdicas es l
a ms
reglamentada de todas, incluso si se la compara con la que realizan otros funcio
narios
pblicos, puesto que existen un gran nmero de preceptos a los que debe ajustarse
y que hacen parte del sistema normativo del derecho
66
. Ejemplos concretos de este
tipo de preceptos son los contenidos en el captulo IV (artculos 27 a 32) del Cdigo
Civil colombiano que se ocupa de la interpretacin de la ley; de igual forma lo so
n
las normas de la primera parte (artculos 1 a 49) de la Ley 153 de 1887 que trata
de las reglas generales sobre validez y aplicacin de las leyes. Esta especificidad
de la interpretacin judicial se une a la prohibicin de la nega cin de los puntos
de partid
67
73
. Por ello afirma Kelsen que quien
niega la justicia de tal derecho tiene que probarlo; y esta prueba es
prcticamente imposible ya que no hay un criterio objetivo de justicia.
71
No son pocos los anlisis que pueden encontrarse sobre las valoracione
s al interior de las
interpretaciones judiciales del derecho, entre los cuales cabe destacar: Esquiag
a, Ganuzas, Los
juicios de valor en la decisin judicial, en Anuario de Filosofa del Derecho, No. 1,
1984, pp. 54
y ss.; Nino, Carlos Santiago, Derecho, Moral y Poltica: Una revisin de la teora gen
eral del Derecho,
Ariel: Barcelona, 1994, captulo 3, pp. 84-129; Prieto Sanchs, Luis, Ideo
loga e interpretacin
jurdica,Madrid: Tecnos, 1987.
72
Kelsen, Hans, ob. cit., p. 79.
73
MacCormick, Neil, H. L. A.Hart,Londres: Edward Arnold, 1981, p. 169.
93
El mbito de la interpretacin judicial
Por lo tanto, el efecto real de la identificacin terminolgica de derecho
y justicia es una justificacin ilcita de cualquier dere cho positivo
74
.
Por lo dems, esta posicin ayuda a entender el carcter del vnculo
entre derecho y moral que supone el concepto de pretensin de
correccin, al que se haca mencin anteriormente, dado que con
el mismo no se est suponiendo que todo derecho sea justo, sino que
todo derecho pretende serlo, dirige todo su siste ma normativo al
establecimiento de un orden justo. Que ste en efecto lo sea o no es otro
problema, el de la evaluacin moral o tica del derecho, que es diferente,
en principio, al de su definicin. La interpretacin judicial comparte
esta preten sin de correccin que no se dirige exclusivamente a las
propias normas jurdicas, sino que se extendera ms all del derecho
positivo, lo cual explica que se pueda hablar tambin de una correccin
supra-jurdica de la interpretacin judicial. Si tomamos las palabras de
Alexy, no solamente con el acto de dictar una constitu cin, sino con
el de interpretarla (como con el de interpretar cualquier otra nor ma
jurdica) est vinculada necesariamente la pretensin de correccin
que, en este caso, es, sobre todo, una pretensin de justicia
75
.
Por consiguiente, toda interpretacin que del derecho hagan los jueces pretende ser una interpretacin con cierto grado de justicia, una interpretacin que no
contradiga abiertamente los criterios de justicia y moralidad que rigen en la so
ciedad
o en los que el juez cree. Cuestin distinta a la pretensin que tiene una interpret
acin
de ser justa es determinar que sta de hecho lo sea, pues ello supone otro tipo de
debate. El problema el difcil y complejo problema se presenta cuando el juez
considera, en un caso concreto, que sus criterios subjeti vos de moralidad o jus
ticia,
o los que se encuentran vigentes en la sociedad donde acta, suponen consecuencias
74
Kelsen, Hans, Law, State and Justice in the Pure Theory of Law, en Yale Law Jou
rnal, No. 57,
1948, p. 383. En este mismo sentido, E. Garzn Valds afirma que a esta concepcin pare
ce
subyacer no slo el temor de una justificacin ilcita de los ordenamientos jurdicos si
no tambin
y esto es mucho ms importante la creencia de que el rechazo de la tesis de la separ
acin
destruye, o al menos reduce, la capacidad crtica de los ciudadanos. Garzn Valds, Er
nesto,
Algo ms sobre la relacin entre Derecho y Moral, en Vsquez, Rodolfo y Alexy
, Robert,
Derecho y moral: ensayos sobre un debate contemporneo, Barcelona: Gedisa, 1998, p
. 154.
75
Alexy, Robert, El concepto y la validez del derecho, cit., p. 43. P
ara un anlisis crtico y
pormenorizado del concepto de pretensin de correccin vase: Atienza, Manuel, Las razon
es
del Derecho, cit., pp. 225-226.
94
Unidad 1
distintas a las previstas por el derecho positivo. Se presenta as una
formidable
tensin entre lo que puede ser apreciado, si se asume una visin optimista en los
dos extremos, como la tica de lo universal defendida por el juez, por un lado, y
la
justicia de las mayoras de una sociedad particular expresada en el derecho positi
vo,
por el otro. La bsqueda de soluciones a esta eventual discrepancia al momento de
realizarse la interpretacin explica en buena parte las posiciones defendidas por
las
diversas teoras o doctrinas que se han ocupado del problema de la interpretacin
jurdica. En la prxima unidad nos detendremos en este asunto.
4. Dificultades de la interpretacin judicial
Indicar en un modulo dirigido a jueces y otros funcionarios judiciales
el
hecho de que la interpretacin judicial es una actividad que ofrece todo gnero de
obstculos parecera ser una perogrullada. Es posible constatar, incluso por fuera
del escenario de la administracin de justicia, cierto acuerdo sobre las tremendas
dificultades que deben enfrentar los jueces y sobre las cualidades que requieren
para
poder superarlas:
Sera usted, lector, apto para ejercer la profesin del juez?
Se trata siempre de olvidarse de uno mismo y de conseguir que las personas juzga
das
sean puestas lo ms posible en un plano de igualdad.
Sera usted, segn es, buen juez?
Responda a estas diez preguntas:
1. Es incapaz de no corresponder a las gentilezas ajenas?
2. Tiene buena memoria para los beneficios o las ofensas que recibe?
3. Opina que la primera impresin es siempre la mejor?
4. Le gusta llegar directamente a la conclusin?
5. Le agrada la oratoria brillante?
6. Le conmueven las pelculas como Las dos huerfanitas?
7. Le desagradan, en cambio los filmes de personajes complicados?
8. Es decidido partidario del final feliz de las novelas?
9. Se despista con frecuencia cometiendo errores de personas, etc.?
10. Se le escapan los problemas abstractos y busca siempre la vida, la realidad?
Cada s es un punto negativo para sus aptitudes de juez. Puede considera
rse ya
Unidad 1
Teniendo en cuenta todo lo anterior, parecera difcil comprender por qu
a la interpretacin de las normas jurdicas y, en particular, a la interpretacin judi
cial de estas normas se le ha asignado durante tantos aos ese carcter restringido
y limitado que la ha acompaado persistentemente. Aqu es preciso recordar que
hasta el siglo XVIII se reconoca un amplio margen al juez al momento de interpretar las normas. Las restricciones que aparecieron durante los aos si
guientes
fueron fruto esencialmente de la pretensin garantista de proteger los derechos e
intereses de las personas que acuden a los tribunales frente a la arbitrariedad
judicial
y, asimismo, fueron consecuencia de la pretensin de imponer los criterios polticos
de las mayoras, expresados en el derecho aprobado por el rgano de representacin
parlamentario, sobre lo que individualmente pudiera pensar el juez
78
. Con todo,
conviene tener claro que en general la interpretacin supone forzosamente cierta
actividad de reelaboracin de lo que se est interpretando, condicin que se traslada
al caso especfico de la interpretacin judicial del dere cho donde el juez, por ms
que est limitado por criterios formalistas o deductivistas, est forzado de una o o
tra
forma, en mayor o menor grado, a reconstruir lo que dice el derecho para poder
o hacer claro y explcito el significado de un pasaje o texto; el significado ms mode
rno, por
su parte, es ms subjetivo: explicar o ver bajo determinada luz. Slo en el sentido mo
derno,
la interpretacin puede caracterizarse como apenas una interpretacin. [...] G
rosso modo, la
perspectiva del siglo XVII, a la que muchos autores se refieren como modernidad, e
ntra la
invencin de una nueva solucin al problema de la interpretacin de textos; lo que eso
s mismos
autores llaman posmodernidad es el reconocimiento de que no hay solucin definitiva.
Olson,
David R., El mundo sobre el papel: el impacto de la escritura y la lectura en la
estructura del conocimiento,
trad. de Patricia Willson, Barcelona: Gedisa, pp. 140-141.
78
Este tipo de preocupacin no ha dejado de tener importancia actualmente: Segurid
ad absoluta
no ofrece el Derecho, pero s debe ser razonablemente previsible, pues de lo contr
ario estaramos
regulados por el parecer, el capricho o la arbitrariedad de quienes crean, inter
pretan y aplican las
normas legales. Pinilla Campos, Ernesto, Cuando las reglas de juego cambian, en UN
Peridico,
No. 30, 2002, p. 6. Aarnio considera que en esto consiste precisamente el concep
to de certeza
jurdica: Se supone que el decidor, cualquiera que sea su posicin formal, acta de acu
erdo con
el ordenamiento jurdico. Literalmente se trata de un caso de aplicacin del derecho
. Ello impone
diversos tipos de presin sobre el decidor. [...] De acuerdo con la ideologa del de
recho basada
en la democracia occidental y generalmente aceptada, no todo uso del poder legal
es aceptable.
Suponemos que el decidor no toma decisiones impulsivamente, por casualidad o de
manera tal
79
.
79
de teora del discurso, trad. de Manuel Jimnez Redondo, Madrid:Trotta, 1998, p. 266
.
83
Vase infra p. [].
84
MacCormick, Neil, Legal Reasoning and Legal Theory, Oxford: Clarendon Press,
New York: Oxford
University Press, 1978, pp. 96 y ss.
100
Unidad 1
De manera similar, para Dworkin no es suficiente con que la decisin
se adecue al derecho, el cual es caracterizado por este autor como
una compleja prctica social que supera el modelo de ordenamiento
normativo propuesto por el positivismo. Son, en ltimas, criterios que
estn por fuera del ordenamiento jurdico estricta mente considerado
los que determinaran si nos encontramos ante una decisin judicial
correcta: La dimensin de la moralidad poltica supone que, si dos
justi ficaciones ofrecen la misma adecuacin con los materiales jurdicos,
una de ellas ofrece mejor justificacin que la otra si es superior como
teora poltica o moral; esto es, si est ms cercana a abarcar los derechos
que la gente de hecho posee
85
.
Esta aspiracin de alcanzar una decisin judicial que est respaldada por la
mejor o ms correcta interpretacin del derecho se enfrenta a muchos obstculos,
de los cuales conviene destacar alternativamente dos grupos de ellos.
En primer
lugar, puede ser difcil alcanzar una decisin o una interpretacin correcta porque
el derecho entendido de manera estricta como sistema normativo no prev una
solucin o una respuesta clara para el caso planteado al juez. Esta in
determinacin puede darse ya sea porque se presenta lo que tradicionalmente la doctrina ha
denominado lagunas o vacos del derecho, ya sea porque existe un conflicto nor mat
ivo
o antinomia jurdica
86
. En segundo lugar, y ubicado en el otro extremo del espectro
de dificultades que limitan al juez en el desarrollo de una interpretacin que d lu
gar
a una decisin correcta, una excesiva determinacin jurdica del caso a resolver puede
ser contraria al logro de tal objetivo, en la medida en que una sobredeterminacin
jurdica respecto de una solucin que contrara los postulados de moralidad social
vigentes o los de moralidad crtica propios del juez, o cual quiera otros criterio
s o
valores supra-jurdicos, no permitira que ste alcanzara una decisin correcta. No se
trata, pues, de una especie de vaco que impide la correspondencia de la interpret
acin
con el ordenamiento, dado que en este caso se supone cumplido el primer requisit
o
de la adecuacin jurdica, al haber precisa mente una sobredeterminacin del
derecho. De lo que se trata, por el contrario, es de la frustracin de la pretensin
de correccin supra-jurdica, porque las nor mas del ordenamiento determinan
,
85
Dworkin, Ronald, Realmente no hay respuesta correcta en los casos difciles?, trad
. de Maribel
Narvez Mora, en Casanovas, Pompeu y Moreso, Juan Jos (eds.), El mbito de lo jurdico,
Barcelona:
Crtica, 1994, p. 508.
86
Sobre las lagunas y las antinomias en el derecho vase la tercera unidad, infra
p. [].
101
El mbito de la interpretacin judicial
de manera difcilmente excusable, una solu cin contraria a ciertos postula
dos de
justicia, de moralidad, de poltica, etc., lo que hace realmente espinoso armoniza
r
esta pretensin con la de adecuacin al derecho, es decir, lograr una decisin que
sea justa y, al mismo tiempo, conforme al ordenamiento jurdico.
Todo lo anterior permite constatar que las dificultades tanto de orden prc tico
como de orden teleolgico-correctivo (si podemos denominarlas de esta forma),
hacen de la interpretacin judicial una actividad que est lejos de ser considerada
como
sencilla. Esta constatacin, aunque pareciera un ejercicio super fluo sobre algo q
ue es
de por s evidente (ya lo indicbamos al inicio de esta seccin), tiene la virtud de q
ue
no permite que las explicaciones sobre los proble mas de la interpretacin judici
al
sean simples peticiones de principio, sino re flexiones que posibilitan advertir
el tipo
de dificultades que hay que enfrentar y que permiten tomar conciencia sobre su p
eso
y efectos en el anlisis de la adminis tracin de justicia en la sociedades actuales
.
IV. AUTO-EVALUACIN
1. En el ensayo que acaba de ser presentado han sido
resaltados tres aspectos diferenciadores de este tipo de
interpretacin frente a la interpretacin jurdica no judicial
(llamada tambin doctrinal). Considera usted que, a
partir de su experiencia interpretativa, sea posible identi car
otro elemento diferenciador importante distinto de los
sealados?
2. A lo largo del ensayo sobre el mbito de la interpretacin
judicial se hizo una re exin concreta sobre los elementos
diferenciadores de la interpretacin judicial frente a otros
tipos de interpretacin jurdica y no jurdica. Establezca de
manera puntual, a partir de este mismo texto, cules son
las principales di cultades a las que tiene que en frentarse
el juez durante su actividad interpretativa.
102
Unidad 1
103
UNIDAD
2
LAS GRANDES TEORAS
DE LA INTERPRETACIN JURDICA
Presentar y analizar las que pueden ser consideradas como
las ms impor tantes teoras sobre la interpretacin jurdica
en general, teoras que, en su gran mayora, se ocupan del
problema particular de la interpretacin judicial del derecho.
Realizar un anlisis comparativo de los ms conocidos
autores y escuelas los co-jurdicas que han examinado
las caractersticas esenciales y diferenciadoras de la
interpretacin jurdica.
e manifiestan
as mismo en los hechos dados como una posibilidad real. Es decir, los hechos son
lo que son
nicamente como momentos de un proceso que conduce ms all de ellos, hacia lo que no
est
todava realizado como hecho. Marcuse, Herbert, Razn y revolucin, trad. de Julieta Fo
mbona
de Sucre, Madrid: Alianza Editorial, 1979: 152.
104
Unidad 2
Lo que no comprenden todos estos enemigos de la teora y de la filosofa es
que, como bien lo seala E. Sbato hablar mal de la filosofa es, inevitablemente,
hacer tambin filosofa, pero mala
88
.
En toda actitud humana, por prosaica que parezca, subyace una concepcin
del mundo, consciente o inconsciente, sistemtica o disgregada. As por ejemplo,
el cientfico que evita hablar del tiempo y prefiere medirlo objetivamente con un
reloj, tcitamente est aceptando el carcter lineal del decurso temporal, dejando de
lado las concepciones cclicas y discontinuas sobre el tiempo. De la misma manera,
el jurista que remite toda discusin a la existencia o no de una norm
a vigente,
adhiere a una valoracin positivista y normativista sobre la realidad jur dico-esta
tal.
Preguntmosle a alguno de ellos la razn por la que no estudian filo sofa o teora del
derecho. Su respuesta muy probablemente ser del tenor si guiente: a m esas cosas
no me interesan; son tesis demasiado abstractas e irreales; el derecho en cambio
es
el cdigo. De lo que tal vez no son concientes es de que sta es una contestacin
eminentemente filosfica, digna de un normativista, pero defectuosa por su exceso
de abstraccin. O tal vez ese jurista nos diga: lo nico que a m me preocupa es la
decisin judicial frente a determinado caso, sin saber que de esta manera refrenda
varias de las tesis acerca del derecho de la escuela norteamericana d
el realismo
jurdico. Ser filsofo o terico no es entones un privilegio profesional reservado
nicamente a ciertos individuos. Es ms bien una fatalidad de la condicin humana.
Por eso, de la misma manera que se suele decir que detrs de todo hombre de negoci
os
exitoso hay siempre un gran economista, puesto que la prctica mercantil explcita
o implcitamente adhiere a los lineamientos tericos de algn pensador econmico,
podemos decir que detrs de todo abogado prctico, de todo jurista, y de todo juez
se esconde un filsofo y terico del derecho.
Precisado este punto, segn el cual todos somos de alguna manera filsofos,
se pasa al segundo momento, al momento de la crtica y de la conciencia, es decir
de la cuestin de si es preferible pensar sin tener conciencia crtica de ello, de mod
o
disgregado y ocasional, esto es, participar en una concepcin de lo im puest
o
mecnicamente por el ambiente exterior [] o si es preferible elaborar la propia
concepcin del mundo conciente y crticamente
89
.
88
Sbato, Ernesto, Hombres y engranajes / Heterodoxia, Madrid: Alianza Editorial,
Buenos Aires: Emec
Editores, 1973, p. 104.
89
Gramsci,Antonio, Introduccin a la flosofa de la praxis, trad. de J. Sol-Tura, Ba
rcelona: Penn sula,
1972, p. 11.
105
Las grandes teoras de la interpretacin jurdica
Siendo evidente la riqueza y superioridad de la segunda alternativa, quere mos
as justificar esta reflexin sobre las teoras de la interpretacin jurdica en un mdulo
prctico sobre interpretacin judicial, reflexin con la cual se busca precisar los
presupuestos ontolgicos e histricos de la interpretacin jurdica, as como su
s
fundamentos tericos; en otras palabras, el propsito es quebrar la cer teza ingenua
y arriesgada que el jurista prctico suele mantener con respecto a la interpretacin
jurdica y mostrar la complejidad de la misma. A fin de cuentas esta es la funcin
de cualquier reflexin terico-filosfica: A la conciencia inge nua la filosofa se le
presenta como el mundo al revs, y tiene razn: la filosofa invierte ciertamente su
mundo. En efecto, la pregunta filosfica quebranta la cer teza del mundo comn y
de la realidad fetichizada de cada da en cuanto que cuestiona su racionalidad
90
.
1.Tendencias radicales y grandes tensiones de la
interpretacin jurdica [LB]
Para tener conciencia de la variedad de autores y escuelas en interpretacin
judicial, y constatar las diferencias entre ellos, comenzaremos con la presentac
in
de algunos extractos de textos desarrollados desde las perspectivas que pueden s
er
consideradas como radicales en la reflexin sobre la interpretacin del derecho:
en primer lugar, algunos apartes la obra de clsica de C. Beccaria, De los delitos
y de
las penas, con la que se pretende exponer una teora deductivista o formalis ta de l
a
interpretacin; en segundo lugar, las ideas sobre la interpretacin de G. Kantorowic
z
contenidas en su texto titulado La lucha por la ciencia del derecho, que es cons
iderado
el manifiesto de la escuela del derecho libre y del activismo judicial.
1.1. El deductivismo frente al libre activismo judicial
1.1.1. INTERPRETACIN DE LAS LEYES
91
[...] Tampoco la autoridad de interpretar las leyes penales puede residir en
los jueces de lo criminal, por la misma razn de que no son legisladores. Los
90
Kosik, Karen, La Dialctica de lo concreto: Estudio sobre los problemas del hom
bre y el mundo, trad. de
Adolfo Snchez Vzquez, Mxico: Grijalbo, 1976, p. 235.
91
El siguiente es el texto completo del captulo cuarto de la celebre obra de Bec
caria, De los delitos
y de las penas. Usamos la siguiente versin: Beccaria, Cesare, De los delitos y de
las penas, trad. de
Santiago Sents Melendo y Marino Ayerra Redn, Bogot:Temis, 1990, pp. 6 a 9. Las nota
s de pie
de pgina cuya referencia es un asterisco son del propio autor.
106
Unidad 2
jueces no han recibido las leyes de nuestros remotos antepasados como una
tradicin de familia o como un testamento que no dejase a los sucesores ms
que el cuidado de obedecer; sino que las reci ben de la sociedad viviente, o
humores de un juez, que tomara por inter pretacin legtima el vago resultado
de toda aquella confusa serie de nociones que le agitaban la mente. Veramos,
pues, los mismos delitos castigados en diversa forma por un mismo tribunal
en diversas oportuni dades, por haber consultado, no a la voz constante y fija
de la ley, sino a la errabunda inestabilidad de las interpretaciones.
Un desorden que nace de la rigurosa observancia de la letra de una ley penal,
no es comparable con los desrdenes que nacen de la interpre tacin. Tal
momentneo inconveniente induce a hacer la fcil y necesaria correccin de
las palabras de la ley que son la ocasin de la incertidumbre; pero impide, en
cambio, la fatal licencia de razonar, que es de donde nacen las arbitrarias y
venales controversias. Cuando un cdigo fijo de leyes, que deben observarse
a la letra, no deja al juez otra incumbencia que la de examinar las acciones de
los ciudadanos y juzgarlas conformes o disconformes a la ley escrita; cuando
la norma de lo justo o de lo injusto, que debe dirigir las acciones tanto del
ciudadano ignorante como del filsofo, no es asunto de controversia, sin
o
de hecho, entonces los sbdi tos no estn sujetos a las pequeas tiranas d
e
muchos, tanto ms crueles cuanto menor es la distancia entre quien sufre y
quien hace sufrir; ms fatales que las de uno solo, porque el despotismo de
muchos solo puede subsanarse por el despotismo de uno solo; y la crueldad de
un dspota es proporcionada, no a la fuerza, sino a los obstculos. As adquieren
los ciudadanos la seguridad de s mismos, que es la justa, porque es el fin para
el cual los hombres se hallan en sociedad; que es la til, porque los pone en
el trance de calcular exactamente los inconvenientes de un de lito. Es verdad
tambin que adquirirn un espritu de independencia, pero no ya discutidor de
las leyes ni recalcitrante contra los magistrados supremos, sino contra aquellos
que osaron denominar con el sagrado nombre de virtud la debilidad de ceder
a sus interesadas o caprichosas opiniones. Estos principios desagradarn
a
108
Unidad 2
quienes se atribuyan el derecho de tras mitir a sus descendientes los golpes de
la tirana que recibieron ellos de sus antepasados. Habra que temerlo todo si
el espritu de tirana fuese compatible con el espritu de lectura.
1.1.2. DE LA JURISPRUDENCIA
92
[...] Si la ciencia del Derecho reconoce el Derecho libre, la juris p
rudencia
no puede ya fundarse exclusivamente sobre el Derecho esta tal. Si la ciencia
jurdica posee fuerza creadora, la jurisprudencia no ser por ms tiempo mera
servidora de la ley. Si la ciencia en cada momento tiene en cuenta lagunas, la
prctica no podr resolver jurdicamente cual quier supuesto. Si la teora puede
admitir valores sentimentales, no se puede ya exigir, por el otro lado, fallos
enteramente fundados en razo nes. Si la teora reconoce el factor individual, la
jurisprudencia ya no puede ser cientfica. Si en la ciencia domina la voluntad, la
jurispru dencia no podr desor los afectos. En resumidas cuentas: Los ideales
de la legalidad, de la pasividad, de la fundacin racional, del carcter cientfico, de la seguridad jurdica y de la objetividad parecen incompatibles con el
nuevo movimiento. Afortunadamente se puede demostrar que los postulados
enumerados en parte no se realizan, en parte no merecen que se realicen.
Todos los fallos deben basarse en la ley! Pero ya hoy nos somete mos
en medida creciente alegremente a tribunales arbitrales en los cua les
se
excluye expresamente el Derecho estatal.Y los mismos tribunales del Estado
utilizan progresivamente conceptos como buena fe, buenas costumbres, las
concepciones del comercio, el prudente arbitrio y otros sucedneos de la ley.
La objecin que se suele hacer a nuestro argumen to pone de relieve que todos
los mencionados fenmenos se realizan en obediencia a las rdenes estatales.
Con ello se concibe como voluntad del Estado lo que es precisamente su propia
negacin. Como si alguien se atreviera a afirmar que el juez juzgaba segn la
ley, si sta no contu viera ms que la siguiente disposicin: El juez debe juzgar
conforme a su prudente arbitrio!
El juez debe ser el servidor de la ley! Y no obstante, celebramos la prctica de
la recepcin que hizo triunfar al Derecho superior sobre el venerable Derecho
92
Los siguientes son algunos extractos de la tercera parte del texto
de Hermann Kantorowicz
titulado, La lucha por la ciencia del derecho, trad. de Werner Goldschmidt, en Sav
igny, Friedrich
Karl von et al., La ciencia del derecho, Buenos Aires: Editorial Losada, 1949, p
p. 361-367.
109
Las grandes teoras de la interpretacin jurdica
antiguo, as como la prctica de los tribunales franceses que por medio de un
trabajo de cien aos conserva la vida al Code civil; y esperamos, finalmente,
que los tribunales alemanes del porvenir sabrn adaptar el Cdigo civil alemn
a las necesidades siem pre nuevas.
Cualquier caso imaginable ha de resolverse con el exclusivo auxi lio de la ley! T
al
es al menos el pensamiento del famoso artculo 4 del Code Civil. Pero por el
otro lado nos encontramos con el Anteproyecto del Cdigo civil suizo de 1900,
calificado por peritos como el producto ms importante de la ciencia jurdica
moderna, el que en su articulo 1 dispone que si las dems fuentes resultasen
insuficientes, el juez deba juzgar en virtud de la regla que establecera si fuese
legislador. En am bas disposiciones se contiene todo lo que debemos rehuir,
todo lo que debemos alcanzar. No es posible, en cambio, indicar de manera
exacta o general hasta qu punto debe llevarse la emancipacin del juez de
la ley, particularidad de todos los problemas cuantitativos en ciencias cualitativas. Por esta razn se explica que los pareceres de los diferentes partidari
os
del nuevo movimiento discrepan considerablemente acerca de esa cuestin,
segn que con arreglo a sus naturalezas diversas, ante pongan o el valo
r de
la individualidad y de lo particular o el valor del Estado y de lo
general.
Nosotros estimamos que tambin el sentimien to ajeno merece respeto. Por
consiguiente, no nos ocurre proponer una solucin determinada (la que se
adaptara al sentimiento nuestro) como la acertada y como obligatoria para
todos los dems. No obstante co municamos nuestra solucin en la esperanza
de que otros autores en cuentren en ella la suya. Partimos del principio de que
la jurisdiccin es principalmente, y debe seguir sindolo, misin del Estado.
Por ello exigi mos que el juez, obligado por su juramento, resuelva e
l caso
con arre glo al texto unvoco de la ley. El juez puede y debe prescindir de la
ley, en primer lugar si le parece que la ley no le ofrece una decisin carente
de dudas; en segundo lugar, si no le parece verosmil con arreglo a su libre
y concienzuda conviccin que el Poder estatal existente en el momento del
fallo habra dictado la resolucin que la ley reclama. En ambos casos dictar
el juez la sentencia que segn su conviccin el ac tual Poder del Estado habra
decretado, si hubiese pensado en el caso de autos. Si el juez no fuese capaz de
formarse tamaa conviccin, se inspi rar en el Derecho libre. Finalmente, en
casos desesperadamente com plicados o dudosos slo en aspecto cuantitativo
(por ejemplo: indemni zacin de daos inmateriales), el juez resolver y debe
resolver arbi trariamente. Las partes tendrn la facultad en todo proceso civil
110
Unidad 2
,
si algunos de los ms destacados abogados quisieran calcular el tanto p
or
ciento de los casos en los cuales la sen tencia fue completamente contraria a
sus previsiones).
La sentencia debe ser objetiva y no debe ser subjetiva! Pero el hombre no
puede evitar que imprima a cuanto emprenda el sello de su personalidad.Y
cada uno que en el palacio de la diosa Themis no sea un ingenuo for
astero
sabe qu influencia decisiva ejerce tambin hoy da la persona del juez sobre la
redaccin del fallo. As se explica que las resoluciones de un tribunal cambian
al comps de cambiar las persona lidades de sus presidentes.
La sentencia ha de constituir una obra rigurosamente cientfica! Pero si as
fuese, cmo se explica la oposicin fuera de toda duda entre juristas tericos
y prcticos; el hecho de que apreciamos superlativamente el tacto jurdico;
y que alabamos el arte de la jurisprudencia de la cual confiamos en grande e
importante parte a profanos? La jurisprudencia debe ser libre de afectos! En
efecto, as debe ser y as ser, puesto que la voluntad no se hace ciega a no ser
que tropiece con obstculos, lo que no hemos de temer dada la omnipotencia y
la imparcialidad de los Jueces actuales. Tal vez queden afectos y quizs inclusive
se acenten; pero tal hecho es inevitable en estas situaciones y, adems, no
es de temer, ya que la naturaleza humana afortunada mente nunca se resuelve
conscientemente a favor de un asunto malo si no tiene en l el ms mnimo
inters. An el mayor pesimista concede r esta tesis. [...].
112
Unidad 2
1.2. Preguntas y ejercicios
1. Los textos que acaban de ser presentados muestran dos diferentes tenden cia
s
tericas sobre el alcance de la interpretacin que el juez hace de las normas
jurdicas. Cmo resolvera usted el segundo caso planteado en el apartado
cuarto de las actividades pedaggicas de la unidad anterior, si guiendo los postulados y las propuestas de cado uno de los autores de los textos?
2. Cules son las diferencias ms radicales que se encuentran en las ide
as de
Beccaria, y Kantorowicz respecto al papel determinante de las normas jurdicas
en la decisin judicial?
3. Es posible explicar estas diferencias entre los autores a partir de una ident
ificacin de sus diferentes concepciones sobre la relacin entre el derecho positivo,
la poltica y la justicia?
Conviene sealar que para alcanzar los objetivos pedaggicos de esta unidad
es necesario responder las preguntas anteriores antes de dar lectura a los prrafo
s
que siguen.
1.3. Las tensiones entre las escuelas radicales de la
interpretacin jurdica
Es claro que Beccaria y Kantorowicz tienen posiciones radicalmente opuestas respecto al alcance e importancia de la interpretacin judicial en el proceso
de
aplicacin del derecho. A partir de la lectura de los textos presentados es posibl
e, al
menos de manera preliminar, destacar algunos puntos donde las diferencias entre
los
autores son ms evidentes. Para ello conviene presentarlos y cotejarlos grficamente
a travs del siguiente cuadro.
113
Las grandes teoras de la interpretacin jurdica
Autores
Criterios de
diferenciacin
Beccaria Kantorowicz
Naturaleza del
derecho
El derecho est constituido por mandatos
contenidos en normas y respaldados por
una sancin.
El derecho no est constituido exclusivamente
por normas que contienen mandatos. Existen
otros elementos como los principios, las
concepciones, el prudente arbitrio, etc.
Pertinencia de la
interpretacin
Los jueces deben evitar interpretar las
normas que aplican.
En el proceso de aplicacin del derecho la
voluntad del juez est siempre presente a
travs de la interpretacin.
Fuentes jurdicas
que el juez debe
aplicar
Exclusivamente las leyes como producto
de la voluntad de la sociedad viviente, o
del soberano representante de ella, como
legtimo depositario del resultado actual
de la voluntad de todos.
En principio el juez debe aplicar la ley de origen
estatal, salvo en dos casos: 1 ) si le parece que la
ley no le ofrece una decisin carente de dudas;
2 ) si no le parece verosmil con arreglo a su
libre y concienzuda conviccin que el Poder
estatal existente en el momento del fallo habra
dictado la resolucin que la ley reclama. El
juez debe tomar en cuenta el derecho libre o
espontneamente creado por la sociedad.
Modelo de
aplicacin del
derecho
Modelo silogstico:
premisa mayor: la ley;
premisa menor: el hecho;
conclusin: la sentencia.
Propone un modelo que supera los lmites
del silogismo judicial pues, por una parte, el
derecho aplicable no se limita a la ley y, por la
otra, la decisin no es el producto exclusivo
de una deduccin sino de otro tipo de factores
no estrictamente lgicos, como pueden ser
consideraciones ticas o sociolgicas.
Medios para
llegar a una
decisin justa
La aplicacin rgida de la ley (como
resultado de la actual voluntad de todos)
por parte del juez como criterio esencial
de lo justo o lo injusto en una sociedad.
La conciencia de la propia responsabilidad del
juez al momento de aplicar el derecho.
Lagunas del
derecho
El modelo silogstico de aplicacin de la
ley supone la plenitud del ordenamiento
jurdico, pues ello evita que el arbitrio del
juez intervenga bajo el pretexto de llenar
una laguna legislativa.
Apoya la regla de interpretacin que
dispone que si las dems fuentes resultasen
insuficientes, el juez debe juzgar en virtud de
la regla que establecera si fuese legislador, lo
cual supone en alguna medida la posibilidad
de lagunas en el derecho.
Razn y decisin
judicial.
La decisin judicial esta basada en un
razonamiento constituido por un silogismo
que excluye cualquier factor subjetivo o
arbitrario.
El hecho de estar basada en razones no es una
caracterstica intrnseca de la decisin judicial.
En ella tienen una influencia importante la
subjetividad y los afectos del juez. La decisin
judicial no es necesariamente una obra
rigurosamente cientfica.
E l c a r c t e r
previsible de la
decisin
La decisin judicial es previsible en la
medida en que consulte a la voz constante
y fija de la ley, y no a la errabunda
inestabilidad de las interpretaciones.
Por cierto, un bello ideal pero desgraciadamente y en toda eternidad, irrealizable. Si la
sentencia fuera previsible, no existiran procesos y, por tanto, no existiran sentencias.
114
Unidad 2
2. Respuestas moderadas a las tendencias radicales de
la interpretacin jurdica [LB]
Despus de haber ledo los textos, respondido las preguntas y analizado el
cuadro que acaba de ser presentado, seguramente podra pensarse que la expe rienci
a
de los jueces u otros funcionarios judiciales en lo que concierne a la inter pre
tacin
jurdica es mucho ms rica y ms compleja que lo que los modelos propuestos por
Beccaria y Kantorowicz podran dejar percibir. El juez hace mucho ms que un simple
silogismo al aplicar el derecho, pero, en la mayora de los casos, no llega al lmit
e de
aplicar su propia voluntad dejando de lado los conteni dos de las normas jurdicas
.
En este sentido, la actividad interpretativa del juez se ubicara no tanto en uno
de
tales extremos sino en medio de ellos. Es a esta conclusin a la que llegaron vari
os
autores provenientes de diversas tendencias filosfico-jurdicas que encontraron en
los
modelos radicales profundas insuficien cias en la explicacin que ofrecan de la man
era
como se desarrolla la interpreta cin del derecho en general y, particularmente, l
a
interpretacin judicial. Dos escuelas que cuestionan las tendencias radicales sobr
e
la interpretacin surgen y se consolidan durante el siglo XX e influyen de manera
profunda en la compren sin que actualmente se tiene sobre este tema. Se trata, po
r
un lado, del positivis mo normativista, cuyos ms importantes representantes son H
.
Kelsen y H. L. A. Hart, y, por el otro, de las tendencias tpicas y argumentativas
, a
las que pertene cen una importante cantidad de autores, como tendremos ocasin
de verlo. Para estudiar sus propuestas presentamos, por el lado del p
ositivismo
normativista, un extracto de la Teora Pura del Derecho de Kelsen, en el que este
autor se ocupa del problema de la interpretacin, y como ejemplo de la
s teoras
argumentativas algunos apartes de un texto de A. Aarnio que ayudarn a comprender
sus ideas al respecto.
2.1. Las propuestas intermedias del siglo XX
2.1.1. EL DERECHO APLICABLE COMO UN MARCO DENTRO DEL CUAL HAY
VARIAS POSIBILIDADES DE APLICACIN
93
En todos estos casos de indeterminacin intencional o no de la gra da
normativa inferior, se ofrecen a la aplicacin del derecho varias posibi lidades.
93
El siguiente texto es extrado del captulo octavo de la Teora Pura del Derecho: K
elsen, Hans, Teora
pura del derecho, trad. de Roberto J.Vernengo de la edicin alemana de 1960, Mxico:
Porra,
1995, pp.351-355.
115
Las grandes teoras de la interpretacin jurdica
El acto jurdico que haya de cumplirse puede configurarse de tal suerte que
corresponda a unos u otros de los diferentes significados lingsticos de
la
norma jurdica; que corresponde a la voluntad estableci da de alguna forma del
legislador o bien a la expresin que ste escogiera; que corresponda a una u otra
de las normas que recprocamente se con tradicen, o bien, que se efecte de
tal suerte como si ambas normas contradictorias se hubieran recprocamente
eliminado. En todos estos ca sos el derecho por aplicar constituye slo
un
marco dentro del cual estn dadas varias posibilidades de aplicacin, con lo
cual todo acto es conforme a derecho si se mantiene dentro de ese marco,
colmndolo en algn sen tido posible.
Si por interpretacin se entiende la determinacin en cuanto conocimiento
del sentido del objeto interpretado, el resultado de una interpretacin jurdica
slo puede ser determinar el marco que expone el derecho por interpretar,
y, por lo tanto, el conocimiento de varias posibilidades dadas dentro de ese
marco. Por lo tanto, la interpretacin de una ley no conduce necesariamente a
una decisin nica, como si se tratara de la nica correcta, sino posiblemente
a varias, todas las cuales en tanto son cotejadas solamente con la ley que haya
de aplicarse tienen el mismo valor, aunque slo una de ellas se convertir en
derecho positivo en el acto del rgano de aplicacin de derecho, en especial, en
el acto del tribunal. Que una sentencia judicial est fundada en ley no signi fic
a,
en verdad, sino que se mantiene dentro del marco que la ley desplie ga; sino
que es una de las normas individuales y no la norma indivi dual que pueden
ser producidas dentro del marco ofrecido por la nor ma general.
Con todo, cree la jurisprudencia tradicional que la interpretacin no debe
limitarse a determinar el marco del acto jurdico que haya de cumplirse, sino
que puede esperarse de ella el satisfacer otra funcin ms, inclusive se inclina
a ver en ello su funcin principal. La interpreta cin debera desarrollar un
mtodo que posibilite completar correcta mente el marco establecido. La
teora usual de la interpretacin quiere hacer creer que la ley, aplicada
al
caso concreto, siempre podra librar slo una decisin correcta, y que la
correccin jurdico-positiva de esa decisin tiene su fundamento en la ley
misma. Plantea el proceso de interpretacin como si slo se tratara en l de
un acto intelectual de esclarecimiento o de comprensin, como si el rgano de
aplicacin de derecho slo tuviera que poner en movimiento su entendimiento,
y no su voluntad; y como si mediante una pura actividad del entendimiento
116
Unidad 2
pudiera encontrarse, entre las posibilidades dadas, una opcin correcta segn
el derecho positivo, que correspondiera al derecho positivo.
Los llamados mtodos de interpretacin
Slo que, desde un punto de vista orientado hacia el derecho posi tivo,
no
existe criterio alguno con cuyo fundamento puede preferirse una posibilidad
dada dentro del marco del derecho aplicable. No existe gen ricamente ningn
mtodo caracterizable jurdico-positivamente segn el cual uno entre
los varios significados lingsticos de una norma pueda ser designado como
el correcto; suponiendo, naturalmente, que se trata de varios posibles,
es decir, que se trata de posibles interpreta ciones del sentido en c
onexin
con todas las otras normas de la ley o del orden jurdico. Pese a to
dos los
esfuerzos de la jurisprudencia tradicional no se ha logrado resolver a favor
de uno u otro, en manera objetivamen te vlida el conflicto entre voluntad
y expresin. Todos los mtodos interpretativos desarrollados hasta ahora
llevan siempre a un resultado posible, y nunca a un nico resultado correcto.
Inclinarse a la voluntad supuesta del legislador, dejando a un lado e
l tenor
literal, o bien atenerse estrictamente al tenor literal sin preocuparse por la
voluntad por lo general, problemtica del legislador, es, desde el punto de
vista del derecho positivo, equivalente por entero. Si se presentara el caso de
que dos normas de la misma ley se contradijeran, las posibilidades lgicas,
antes recordadas, de aplicacin del derecho se encontraran, desde el punto
de vista del derecho positivo, en un pie de igualdad. Es un esfuerzo
intil
pretender fundar jurdicamente una de esas posibilidades con exclusin
de las otras. Que el recurso interpretativo usual del argumen to a contrario
y a la analoga son enteramente carentes de valor ya surge suficientemente
de la circunstancia de que ambos conducen a resultados contrapuestos, no
existiendo criterio alguno para resolver cundo deba recurrirse al uno o al
otro. Tambin el principio de la estimacin de los intereses slo es una frmula,
pero no una solucin del problema que aqu se presenta. No da un patrn
objetivo que permita cotejar entre s los intereses contrapuestos, y segn el
cual puedan resolverle los conflic tos de intereses. En especial, ese patrn no
puede extraerse de la norma interpretada, o de la ley que la contiene, o de la
totalidad del orden jurdico, como afirma la doctrina del cotejo de intereses.
Puesto que la necesidad de una interpretacin resulta justamente de que la
norma por aplicar, o el sistema de normas, deja abierta varias posibilidades,
lo que significa, por lo tanto, que no contiene ninguna decisin sobre cul
117
Las grandes teoras de la interpretacin jurdica
de las interpretaciones en competencia sea la de mayor valor, dejando
esa
determinacin del rango de los intereses justamente al acto que se efec te
dotadas de autoridad sino que pide razones. Esto vale tambin para la
administracin de justicia. La responsabilidad del juez se ha con vertido cada
vez ms en la responsabilidad de justificar sus decisiones. La base para el uso
del poder por parte del juez reside en la aceptabilidad de sus decisiones y no
en la posicin formal que pueda tener. En este sentido, la responsabilidad de
ofrecer justificacin es, especficamente, una responsabilidad de maximizar el
control pblico de la decisin. As pues la presentacin de la justificacin es
siempre tambin un medio para asegurar, sobre una base racional, la existencia
de la certeza jurdi ca en la sociedad.
La justificacin de las decisiones tiene especial importancia en, por lo menos,
dos dimensiones. Como en el caso de las decisiones discreciona les es posible
94
Los siguientes son algunos extractos de la primera parte del captulo introduct
orio del libro de
Aulis Aarnio titulado Lo racional como razonable: un tratado sobre la justifcacin
jurdica (tr. de Ernesto
Garzn Valds), Madrid: Centro de Estudios Constitucionales, 1991, pp. 29-30.
119
Las grandes teoras de la interpretacin jurdica
ms de una interpretacin, la justificacin es importante desde el punto de
vista de la apelacin. []
Por otra parte, es especficamente a travs de la justificacin como el decidor
sin que importe que se trate de un juez o de una autoridad administrativa
crea la credibilidad en la que descansa la confianza que los ciudadanos tienen e
n
l. Difcilmente sera equivocado afirmar que, por ejemplo, el pueblo finlands
no ha puesto en duda a las leyes mis mas. Pero, por otra parte, la confianza qu
e
los ciudadanos tienen en quienes aplican la ley ha disminuido. Esto se debe, en
parte, al hecho de que no siempre ha sido posible conocer por qu el asunto
fue decidido en la forma como lo fue. Parece correcto afirmar que la decisin
puede ser totalmente comprensible slo sobre la base de razones justificatorias
y lo que es ms importante tambin la parte perdedora aceptar el resultado
si la decisin est basada en razones adecuadas. Teniendo en cuenta este
trasfondo, no es sorprendente que uno de los tpicos centra les de la teora
del pensamiento jurdico sea la teora de la decisin jurdica interpretativa.
La cuestin no puede ser examinada nicamente desde el punto de vista de la
exigencia individual de certeza jurdica. En un sentido ms amplio, la actitud
frente a la justificacin de la decisin refleja, en general, creencias acerca del
derecho y de la administracin de justicia. []
Sobre la base de estas condiciones [], podemos derivar el siguiente principio
regulativo
95
:
R: La dogmtica jurdica debe intentar lograr aquellas interpretacio nes
jurdicas que pudieran contar con el apoyo de la mayora en una comunidad
jurdica que razona racionalmente. La aceptabilidad racional, en tanto principio
regulativo de la dogmtica jurdica, juega el mismo papel que la verdad
en las ciencias empricas. As como las investigaciones empricas tratan de
aproximarse a la ver dad, el objetivo de la dogmtica jurdica es maximizar
la aceptabilidad racional. Por otra parte, la aceptabilidad racional co
nfiere
sentido a la evaluacin de las posiciones normativas desde el punto de vista
de la certeza jurdica. []
95
Este principio regulativo es extrado del captulo cuarto de la misma obra (dem, p.
286).
120
Unidad 2
2.2. Preguntas y ejercicios
1. Cules cree usted que son las diferencias bsicas entre el modelo de Kelsen,
segn el cual el derecho aplicable es un marco dentro del cual hay varias posibilidades de aplicacin, y el modelo silogstico de la aplicacin del derecho de
Beccaria.
2. Considera usted que las propuestas de Kelsen sobre la interpretacin
del
derecho pueden dar lugar a un libre activismo judicial tal como lo p
lantea
Kantorowicz?
3. La idea de Aarnio de que el juez tiene la responsabilidad de justificar sus d
ecisiones se contrapone, por un lado, a la negacin de la interpretacin judicial
hecha por Beccaria y, por el otro, a la propuesta de Kantorowicz de
que la
jurisprudencia no sea la servidora de la ley y se fundamente en el
Derecho
libre?
4. Hemos visto que mientras Beccaria defiende el carcter silogstico de la aplica
cin del derecho, Aarnio propone la aceptabilidad racional de la in terpretacin
jurdica. Son opuestas estas ideas o podran tener elementos comunes?
5. El hecho de que para Kantorowicz es imposible que los afectos del juez no
influyan en la decisin impedira alcanzar una aceptabilidad racional de la misma
tal como lo propone Aarnio?
6. Cmo resolvera usted los casos de la unidad anterior (actividades peda ggicas,
apartado 4.1.), siguiendo los planteamientos de Aarnio?
2.3. El abandono de los modelos radicales y la
continuacin del debate sobre la interpretacin
jurdica
Los textos de Kelsen y Aarnio, y en general el positivismo normativist
a y
las tendencias argumentativas y tpicas, coinciden en afirmar que la vis
in de la
interpretacin jurdica que hasta ese momento haba sido defendida por la escuela
deductivista y la escuela del derecho libre era demasiado drstica y no ofreca, por
ende, una descripcin satisfactoria de la compleja actividad interpretativa realiz
ada por el juez o por otro tipo de intrpretes. Ambos autores concuerdan
en que
el derecho objeto de interpretacin ofrece un marco de referencia que interacta
121
Las grandes teoras de la interpretacin jurdica
con las operaciones intelectuales que el intrprete (particularmente el j
uez) realiza para llegar a una decisin de un caso concreto. En ninguno de los dos casos,
ni
en Kelsen ni en Aarnio, se niega que las normas jurdicas jueguen un p
apel en la
interpretacin, pero no se llega a propuestas totalmente deterministas, por lo cua
l
estos autores reconocen una influencia importante de la voluntad del i
ntr prete.
Esto ltimo no significa, sin embargo, que sea solamente tal voluntad el elemento
determinante de la interpretacin, lo que permite prescindir de las soluciones del
libre activismo judicial. En este sentido, el texto de Kelsen es para digmtico: p
or
una parte, para este autor el derecho por aplicar constituye slo un marco dentro
del cual estn dadas varias posibilidades de aplicacin, esto es, que el derecho en
representativos de cada una de las tendencias sealadas. De esta forma ser posible
ponernos al da en el debate contemporneo sobre la interpretacin jurdica.
3.1. Los retos de la interpretacin jurdica
3.1.1. UN EJEMPLO DE PERSPECTIVA CRTICA RADICAL: LUIGI FERRAJOLI Y
EL USO ALTERNATIVO DEL DERECHO
97
.
Segn la direccin dominante, la actividad del juez, en cuanto a actividad de
un rgano autnomo e independiente, institucionalmente encargado de la
fiel aplicacin de la ley, constituye una actividad tcnica que, por definicin,
no debe tener nada poltico. La apoliticidad se ha asumido como sinnimo y
condicin de imparcialidad e independencia del juez, y por consiguiente como
principio fundamental de su deontolo ga profesional. [...]
Para una orientacin opuesta y diversa, propia de los sectores mas avanzados de
la magistratura, la actividad judicial presenta, por el con trario, una inelimin
able
dimensin poltica en virtud de las inevitables opciones valorativas que
necesariamente intervienen en toda decisin jurisdiccional. [...]
96
Habermas, Jrgen, Facticidad y Validez: sobre el derecho y el Estado democrtico d
e derecho en trminos
de teora del discurso, trad. de Manuel Jimnez Redondo, Madrid:Trotta, 1998, p. 266
.
97
Tomado de Ferrajoli, Luigi, Magistratura Democrtica y el ejercicio al ternativo d
e la funcin
judicial, en Andrs Ibaez, Perfecto (ed.), Poltica y justicia en el Estado
capitalista, Barcelona:
Fontanella, 1978, pp. 197-216.
123
Las grandes teoras de la interpretacin jurdica
Debe tenerse en cuenta que el enfrentamiento no se da entre quienes sostienen
que la funcin judicial debe ser politizada y quien piensa que la misma haya
de ser apoltica, sino entre quien entiende que la funcin judicial es, porque
no puede evitarlo, poltica y quien postula que debe ser apoltica. Esta claro
que para nosotros, miembros de ma gistratura democrtica, que afirmamos la
insuprimible presencia de un momento poltico en el ejercicio de la actividad
jurisdiccional, tambin aquellos jueces que sostienen que la funcin judicial
debe ser apoltica hacen poltica, consciente o inconscientemente, en el
ejercicio de sus funciones; y que por tanto el postulado deontolgico de la
apoliticidad del juez es en realidad <ideolgico y encubre una determinada
polti ca de la justicia. [...]
En el plano terico no son ya muchos los estudiosos dispuestos a sostener an
que el juez es simplemente voz de la ley. Es tesis comn mente aceptada entre
los estudiosos de teora de la interpretacin y de la argumentacin jurdica que
en cualquier ordenamiento, incluso en el ms perfecto y riguroso, el juez debe
elegir siempre entre las diversas interpretaciones tcnicas que admite la mayor
parte de las normas que estn llamados a aplicar; y puesto que tales opciones
no pueden hacerse con criterios jurdicos dado que, en hiptesis, las varias
interpretacio nes entre las que cabe elegir son todas jurdicamente imposibles,
es decir, todas las tcnicamente correctas- habrn de darse necesariamen te
sobre la base de criterios que no son tecnico-jurdicos, sino metajurdicos, de
valor tico o ideolgico o mas genricamente polti co. Estas opciones son an
ms inevitables y polticamente caracteriza das en un ordenamiento como el
nuestro, en el que conviven, en inevi table contradiccin entre s, de una parte
la Constitucin republicana y de otra los cdigos fascistas. [...]
Ser apolticos o declararse tales no signifca en efecto estar fuera
o por encima de la poltica, sino aceptar pasivamente los valores polticos e ideolgicos dominantes, por cuya virtud el poder es siempre apoltico, mientras polticas son slo las oposiciones. Por el contrario, el
[] Pero Hrcules debe preguntarse despus cual es, exacta mente, el esquema
de los principios fijados; esto es, debe construir una teora constituci
onal.
Como se trata de Hrcules, podemos supo ner que es capaz de presentar una
teora poltica cabal que justifique la constitucin en su totalidad. Debe ser
un esquema que d cabida a las normas particulares de esta constitucin,
naturalmente. No puede incluir un firme derecho bsico a [tener] una iglesia
establecida. Pero no hay una sola teora cabalmente especificada que d cabida
adecuada a la previsin especfica referente a la religin, sino ms. [] En
este caso, Hrcules debe dirigirse a las normas constitucionales restante
s,
y a las prcticas tenidas por firmes segn esas normas, para ver cual de las
dos teoras llega a adecuarse con menos tropiezos a la totalidad del esquema
constitucional. [] En algn punto de su racionamiento, por ende, Hrcules
debe considerar la cuestin no como un mero problema de adecuacin entre una teora y las normas de la institucin, sino adems como un problema
de filosofa poltica. Debe decidir que concepcin es una elaboracin ms
satisfactoria de la idea general de libertad religiosa. Y debe decidir esta cue
stin
porque, de no hacerlo as, no puede lle var mas adelante el proyecto comenzado.
No puede responder por el detalle suficiente a la cuestin de qu esquema
poltico establece la Constitucin.
3.2. Preguntas y ejercicios
1. Cules son las diferencias ms importantes que pueden encontrarse en las propuestas de Ferrajoli, Posner y Dworkin respecto a la forma como se desarrolla
la interpretacin judicial en el mbito del derecho? Cules son las coincidencias
que se pueden destacar?
130
Unidad 2
2. Cules son las principales crticas que Ferrajoli hace a la idea de apoliticidad
en la decisin judicial?
3. Cules son las herramientas con las que cuenta el juez para poder llegar a lo
que Posner llama una decisin razonable?
4. De que manera Dworkin defiende la posibilidad de una decisin correcta en
un caso concreto? Se trata de una posicin distinta a la sostenida por Posner
en el texto presentado?
Conviene indicar que luego de responder estas preguntas, pueden encontrarse posibles respuestas a las mismas en punto 3 (El debate contempo
rneo)
del ensayo de esta unidad.
4. Teoras de la interpretacin ante un problema
prctico [LI]
A continuacin se propone lo que puede ser considerado como un caso verdaderamente difcil e incluso dramtico. Una vez ledo el propsito es el de inten tar
ofrecer varias soluciones a partir de diferentes actitudes interpretativas que son
planteadas en las preguntas despus de presentado el caso. Es preciso tener en cue
nta
que el caso se desarrolla en el contexto del derecho de un pas anglosajn, bajo los
parmetros del sistema denominado common law
101
, lo cual puede dar lugar a ciertas
dificultades, sobre todo de orden normativo, como por ejemplo la aplicacin de la
pena de muerte, el juicio por jurados, etc. Sin embargo, el plan teamiento del c
aso
ha tratado de no dejar por fuera ningn elemento necesario para su resolucin.
4.1. El caso de los exploradores de cavernas
102
proyecto contestaron que haran falta por lo menos diez das, y siempre que
no ocurrieran nuevas avalanchas. Los explo radores preguntaron, entonces, si
haba algn mdico presente y se les puso en comunicacin con una comisin
de ellos, a quienes descri bieron su condicin y dieron cuenta de las raciones
que haban llevado consigo. Por ltimo les solicitaron opinin mdica acerca
de la proba bilidad de seguir subsistiendo sin alimentos durante diez das ms.
El jefe de la comisin de mdicos les inform que haba muy poca.
El equipo inalmbrico del interior de la caverna se mantuvo silencioso durante
las siguientes ocho horas. Al restablecerse la co municacin, los exploradores
pidieron hablar nuevamente con los m dicos. El jefe de la comisin se acerc
al aparato, y Whetmore, ha blando por s y en representacin de los otros
,
pregunt si comindo se a uno de ellos los restantes podran sobrevivir diez das
ms. Nin guno de los mdicos se mostr dispuesto a responder.Whetmore pregunt entonces si haba algn juez u otro funcionario pblico en el campamento
que quisiera contestar aquella pregunta. Nadie se mos tr dispuesto a hacerlo.
Whetmore inquiri si haba algn ministro religioso o sacerdote que quisiera
contestar a su pregunta, y no pudo encontrarse ninguno. Despus de ello no se
recibieron ulteriores men sajes desde la caverna y se presumi (errneamente,
segn pudo com probarse ms tarde) que las pilas del equipo inalmbrico de
los explora dores se haban agotado. Cuando los prisioneros fueron finalmente
rescatados, se supo que el da vigsimo tercero a contar de su entrada
a la
caverna, Whetmore haba sido asesinado y comido por sus com paeros.
De las declaraciones de los acusados, aceptadas por el jurado, surge que fue
Whetmore el primero en proponer que alguno de los exploradores sirviera
de alimento a los dems.Tambin fue Whetmore el primero en proponer
que se echaran suertes, a cuyo fin exhibi a los acusados un par de dados que
casualmente llevaba consigo. Los acusados se resistieron en un principi
o a
adoptar un procedimiento tan desesperado, pero despus de las conversaciones
por el aparato inalmbrico, arriba relatadas, terminaron por aceptar el plan
pro puesto por Whetmore. Despus de discutir largamente los proble mas
matemticos involucrados, se arrib, por fin, a un acuerdo sobre el mtodo
para resolver la cuestin mediante el uso de los dados.
Sin embargo, antes de que se arrojaran los dados, Whetmore declar que se
retiraba del acuerdo, pues reflexionando mejor haba decidido esperar otra
133
Las grandes teoras de la interpretacin jurdica
semana ms antes de recurrir a tan terrible y odioso temperamento. Los
otros lo acusaron de violacin de lo conve nido y procedieron a arrojar
los
dados. Cuando le toc a Whetmore, uno de los acusados ech los dados por
l, pidindosele a Whetmore hiciera las objeciones que tuviere en cuanto a la
correccin de la tirada. Declar no tener ninguna objecin. El tiro le result
adverso, siendo luego privado de la vida y comido por sus compaeros. Luego
del rescate de los acusados y despus que stos pasaron una temporada en un
hospital donde fueron objeto de un tratamiento por desnutricin y shock, se
los someti a proceso por homicidio en la persona de Roger Whetmore. En el
juicio oral, una vez concluida la prueba testimonial, el portavoz del jurado, de
profesin abogado, pre gunt al juez si el jurado no poda emitir un veredicto
especial, dejando al juez la determinacin de la culpabilidad de los reos con
base en los hechos que resultaren probados. Luego de alguna discu sin, tanto
el fiscal como el abogado defensor dieron su conformidad a tal procedimiento
que fue adoptado por el Tribunal. En un extenso veredicto especial el jurado
decidi que los hechos ocurrieron tal como los acabo de relatar, y decidi,
adems, que si con base en estos hechos los acusados eran culpables del crimen
que se les imputaba, entonces deba condenrselos. Con base en tal veredicto
el juez deci di que los acusados eran culpables de homicidio en la persona de
o
tenor de la ley.
Como decamos, esta controversia es interesante e importante, y podra
enriquecer enormemente la reflexin sobre el derecho, pues toca un aspecto esencia
l
de la teora jurdica y de la prctica judicial, a saber, cmo deben interp
retar los
jueces las normas con el fin de resolver correctamente los casos que
llegan a su
conocimiento
104
. Sin embargo, es posible constatar que en general el debate ha sido
mal planteado, pues ha tendido cada vez ms a polarizarse. As, algunos defen sores
del
denominado nuevo derecho parecen sugerir que la seguridad jurdica es un valor
poco importante en los sistemas jurdicos contemporneos (en espe cial tratndose
de democracias constitucionales), pues los jueces deben buscar pri mariament
e la
realizacin de la justicia material en sus decisiones. De esta mane ra,
se tiende a
descalificar como conservadores a todos aquellos juristas que se preocu
pan por
el control de la arbitrariedad judicial. Por su parte, los detractores
de las nuevas
tendencias interpretativas consideran que slo el retorno a la exge sis implcita en
104
Como seala C. Gaviria, el problema de la interpretacin es un problema
realmente axial
dentro de la teora del derecho, dado que la actitud que se asuma frente al problema
de la
interpreta cin, condiciona la actitud que se asuma frente a cualquier o
tro problema jurdico,
pero viceversa, cualquier actitud iusnaturalista o positivista, especulativa o a
naltica que yo asuma
frente al derecho, va a incidir necesariamente en el concepto que yo tenga de la
interpretacin.
Gaviria Daz, Carlos, La interpretacin constitucional en Cifuentes Muoz, Edua
rdo et al.,
Nuevas corrientes del derecho constitucio nal colombiano, Medelln: Biblioteca Ju
rdica Dik,Asociacin
Colombiana de Derecho Constitucional y Ciencia Poltica, 1994, p. 121.
137
Las grandes teoras de la interpretacin jurdica
las reglas del Cdigo Civil permite lograr la seguridad jurdica que debe existir en
la labor judicial y que caracteriza el Estado de derecho.
Estaramos as en una especie de reedicin de las recurrentes polmicas entre
los antiguos y los innovadores que se suelen dar en las distintas disciplinas de
l saber
humano, si bien en este caso la polarizacin es no solamente perjudicial, pues evi
ta un
dilogo fecundo que permita llegar a resultados tericos y prcticos que enriquezcan
el trabajo judicial, sino que adems es muy equvoca, ya que ambas posiciones adems
de ser unilaterales son, paradjicamente y en cierto sentido, complementarias. De
esta forma, no es cierto que la seguridad jurdica y el respeto del juez a la ley
sean
valores conservadores o de poca importancia en una democracia, ya que no puede
existir justicia material all donde no exista un control a la arbitrariedad judic
ial. Por
ejemplo, en materia penal, es claro que autores democrticos y progresistas, desde
Beccaria hasta nuestros das, han de fendido la estricta sujecin del juez a la ley
105
,
mientras que algunas tendencias autoritarias han abogado por una mayor creativid
ad
judicial. Pero, por otra parte, las reglas del Cdigo Civil no permiten lograr bue
nas
decisiones judiciales en todos los casos, pues sus insuficiencias son evidentes,
por
ejemplo cuando se trata de la interpretacin de las reglas y principios constituci
onales.
Por lo dems, como se mostrar ms adelante, no slo el nuevo derecho dista de
ser nuevo, ya que es una recepcin tarda de diversas tendencias que hac
e varias
dcadas se dieron en otros pases
106
, sino que muchas stas surgieron precisamente
para lograr una mayor seguridad jurdica en las decisiones judiciales.
En este contexto, la finalidad de esta unidad es situar en una esfera conceptual ms amplia y en un examen ms reposado el debate entre esas dos tendencias
105
Acabamos de ver esta tendencia precisamente con los extractos de la
obra de Beccaria De los
delitos y de las penas, en donde se defiende el modelo silogstico de aplicacin de
la ley penal, a fin
de que la labor judicial no sea ms que afirmacin o negacin de hechos, pues la arbit
rariedad se
instala cuando el castigo no depende de la voz constante y fija de la ley sino de
la errabunda
inestabilidad de las interpretaciones. En el mismo sentido, L. Ferrajoli sostiene
que el modelo
garantista en materia penal supone una labor estrictamente verificadora del juez
penal, mientras
que los modelos autoritarios y de derecho penal mximo han pretendido l
iberar al juez del
principio de estricta legalidad. Ferrajoli, Luigi, Derecho y razn: teora del garan
tismo penal, trad.
de Andrs Ibaes et al., Madrid:Trotta, 1998, pp. 33-40.
106
Sobre la evolucin de la manera como algunas corrientes y autores de la teora tra
snacional del
derecho han influido y penetrado estructuralmente en la formacin de la conciencia
jurdica
regional y nacional en Amrica Latina, vase: Lpez Medina, Diego Eduardo, Teora impura
del
derecho: la transforma cin de la cultura jurdica latinoamericana, Bogot: U
niversidad Nacional de
Colombia, Universidad de los Andes, Legis, 2004, pp. 116-127.
138
Unidad 2
radicales sobre la interpretacin, para lo cual se intentar hacer una recapitulacin
de los distintos modelos de interpretacin jurdica, con fin de despejar
ciertos
equvocos y de permitir al funcionario judicial situar el debate terico
sobre el
tema. Para ello la reflexin debe partir de un estudio de las respuestas tradicion
ales extremas que se han dado al interrogante sobre cmo llegar a una
decisin
.
1. Las respuestas extremas del siglo XIX: entre la
jurisprudencia deductiva y el libre activismo judicial
En forma esquemtica, el debate sobre el carcter de la interpretacin jurdica
a lo largo del siglo XIX puede ser descrito como el progresivo paso de un modelo
extremo, la llamada jurisprudencia deductiva y formalista, a otro modelo extremo
,
el libre activismo judicial orientado a la realizacin de valores materia les.
1.1. La jurisprudencia deductiva: el ejemplo de la
exgesis
La primera posibilidad de respuesta al problema de los alcances de la interpretacin jurdica hunde sus races en el modelo exegtico o de la jurisprudencia
mecnica, que se dise en el siglo XIX, en Europa continental, como la frmula
adecuada para enfrentar el problema de la interpretacin y aplicacin del derecho
por los jueces.
Esta concepcin parte de la estricta subordinacin del juez a la ley cuya
legitimidad est garantizada al considerarse que es la expresin de la vo
luntad
general, de suerte que la actividad judicial es pensada como la subsun
cin del
caso concreto en la norma general. Es el clebre modelo del silogismo
judicial
popularizado por Beccaria en el campo penal. Segn este autor, como lo acabamos
de ver en los extractos presentados ms arriba, en todo delito debe hacerse el juez
un silogismo perfecto; la premisa mayor debe ser la ley general; la menor, la ac
cin
conforme o no a la ley, y la consecuencia, la libertad o la pena. Cuando el juez
se
vea constreido, o quiera hacer, aunque no sea ms que dos silogismos, se abre la
108
En este mismo sentido, J. Wrblewski considera que es posible hacer u
na clasificacin de la
interpretacin jurdica segn las facultades que son usadas en el proceso intrepretati
vo, lo que da
lugar a la distincin entre interpretacin como funcin del conocimiento e interpretac
in como
funcin de la voluntad. Wrblewski, Jerzy, Interpretation juridique, en Arnaud,Andr-Jea
n
(dir.), Dictionnaire encyclopdique de thorie et de sociologie du droit. Pars: LGDJ,
Bruselas: Story
Scientia, 1988, p. 199. Igualmente, H. Kelsen distingue entre la interpretacin qu
e consiste en
determinar todos los sentidos posibles de la norma (interpretacin doctrinal) y aq
uella en la que
una autoridad investida de la competencia de interpretar efecta una eleccin entre
los diversos
sentidos que plantea la norma (interpretacin autntica), razn por la cual solamente
la segunda
tiene carcter creativo. Kelsen, Hans, ob. cit., pp. 353-355.
140
Unidad 2
puerta de la incertidumbre. En el campo del derecho privado se conside ra que el
silogismo judicial tambin puede llevarse a cabo, gracias al postulado, caractersti
co
del Estado liberal, segn el cual lo que no est prohibido est por definicin permitido
,
141
Las grandes teoras de la interpretacin jurdica
de las sentencias. De otro lado, esta escuela desarroll una metodologa
jurdica destinada a garantizar el carcter puramente cognoscitivo y no
creativo o volitivo de la actividad judicial, pues el juez deba limitarse
a aplicar al caso concreto los mandatos del legislador expresados en
la ley. Se trata, entonces, de una concepcin formalista y deductivista
de la interpretacin, que no permite al intrprete el ejercicio de la
voluntad sino una simple verificacin del derecho aplicable y de los
hechos del caso.
Las reglas hermenuticas del Cdigo Civil (captulo IV) y de la Ley
153 de 1887 recogen, con algunas variaciones, las enseanzas de la
hermenutica conceptual y formalista propia de la exgesis. As, segn
estos cnones, el juez debe dejar de lado sus particulares inclinaciones,
ya que lo favorable u odioso de una disposicin no se debe tomar en
cuenta para ampliar o restringir su alcance, el cual se debe determinar
por su genuino sentido y segn las reglas de interpretacin fijadas por
la propia ley
112
. Adems, se establece una primaca del mtodo literal,
pues en principio el juez debe atenerse al tenor de las normas. Si ello no
es posible, la solucin del juez debe fundarse en un mtodo histrico,
esto es, el intrprete debe tratar de reconstruir la voluntad subjetiva
del Legislador recurriendo a su intencin, claramente manifestada
en [la ley] o en la historia fidedigna de su establecimiento
113
. En esta
labor no se desecha el elemento sistemtico, pues se defiende la llamada
autointegracin de la ley, esto es, que en caso de lagunas legales, el juez
puede encontrar racionalmente la solucin, sin tener que ejercer un
poder discrecional, gracias a las leyes que regulan asuntos semejantes
112
Cdigo Civil, artculo 26 [Interpretacin por va doctrinal]: Los jueces y los funciona
rios pblicos, en
la aplicacin de las leyes a los casos particulares y en los negocios administrati
vos, las interpretan
por va de doctrina, en busca de su verdadero sentido, as como los par
ticulares emplean su
propio criterio para acomodar las determinaciones generales de la ley a sus hech
os e intereses
peculiares. Las reglas que se fijan en los artculos siguientes deben servir para la
interpretacin
por va de doctrina. Cdigo Civil, artculo 31 [Interpretacin de la ley por extensin]: Lo
favorable
u odioso de una disposicin no se tomar en cuenta para ampliar o restringir su inte
rpretacin.
La extensin que deba darse a toda ley se determinar por su genuino sentido, y segn
las reglas
de interpretacin precedentes.
113
Cdigo Civil, artculo 27 [Interpretacin gramatical de la ley]: Cuando el
sentido de la ley sea
claro, no se desatender su tenor literal a pretexto de consultar su espritu. Pero bi
en se puede,
para interpretar una expresin oscura de la ley, recurrir a su intencin o espritu, c
laramente
manifestados en ella misma o en la historia fidedigna de su establecimiento.
142
Unidad 2
(analoga legis) o a los principios generales que se pueden inducir del
de la ampliacin del derecho frente al texto de una norma. Concluye entonces que es
te modelo
desde hace mucho no es ya sustentado por nadie como modelo completo d
e aplicacin del
derecho (ob. cit., pp. 37-38).
145
Las grandes teoras de la interpretacin jurdica
En segundo trmino, la exgesis presupone una concepcin del lenguaje que e
s
inadmisible despus de los desarrollos de la filosofa analtica y de la lingstica en
el siglo XX. En efecto, el presupuesto del carcter deductivo de la actividad judi
cial
es que los conceptos jurdicos, tal y como se encuentran expresados en la ley, son
unvocos, pues si por el contrario ellos son ambiguos o indeterminados, entonces
la actividad judicial no puede ser siempre deductiva. Ahora bien, autores como H
.
L. A. Hart han mostrado con lucidez el carcter indeterminado de los conceptos
jurdicos, esto es, su textura abierta. Segn Hart, frente a cualquier norma o regla
es posible distinguir casos en los cuales el mandato evidentemente se aplica, ot
ros
en donde indudablemente no se aplica, pero siempre existen situaciones
en las
cuales hay tantas razones para afirmar que la regla se aplica como p
ara negar esa
posibilidad. Por ello Hart distingue entre el ncleo de certeza de un concepto y s
u
zona de penumbra
120
.
As, si bien en los casos fciles, es decir aquellos que se sitan en el ncleo
de la regla, el modelo deductivo puede ser pertinente, en los casos
difciles, que se ubican en la zona de penumbra, el juez es inevitablemente
creativo, puesto que la textura abierta del lenguaje no puede nunca ser
eliminada, para lo cual conviene diferenciarla de la simple ambigedad o
vaguedad de una expresin. La ambigedad es la atribucin de diversos
significados a una misma palabra, lo cual puede ser evitado con un buen
uso del lenguaje. Por ejemplo, el enunciado una mesa redonda puede
significar un objeto o una discusin, pero esa ambivalencia puede ser
fcilmente eliminada en el discurso. Igualmente un concepto vago puede
ser precisado si es necesario, para lo cual se pueden indicar cules son los
elementos que lo definen. En cambio la textura abierta es el hecho de
que en el lenguaje natural, y a diferencia de los lenguajes formales de la
lgica o las matemticas, las fronteras del significado de las palabras no
son nunca totalmente ntidas, por lo cual, frente a determinados casos,
siempre surgirn dudas sobre la aplicabilidad o no de un determinado
concepto general. Todo esto permite a Hart concluir que la falta de
certeza en la zona marginal es el precio que hay que pagar por el uso de
trminos clasificatorios generales
121
.
120
Estas observaciones de Hart sobre la naturaleza del lenguaje jurdico ya han sid
o analizadas en el
ensayo de la unidad anterior (seccin 2.2.).
121
Hart, H. L. A., El Concepto de Derecho, trad. de Genaro R. Carri, Buenos Aires:
Abeledo-Perrot,
1963, p. 160.
146
Unidad 2
Con todo, podra sostenerse que las anteriores objeciones no son suficientes,
pues los mejores representantes de la exgesis o de la jurisprudencia c
onceptual
no ignoraban los problemas relativos a los vacos y a las contradicciones legales,
ni
desconocan la eventual vaguedad del lenguaje legal. Simplemente, ellos sostenan
que el mtodo exegtico permita enfrentar esas insuficiencias, de manera puramente
lgica y sin que interviniera la voluntad del intrprete. Sin embargo, esa neutralid
ad
valorativa y volitiva de las reglas de interpretacin a travs de las cuales se enfr
entaban
las insuficiencias del mtodo deductivo tambin es ingenua. As, este recurso a reglas
interpretativas no soluciona estos problemas sino que simplemente los d
esplaza
porque, como bien lo seala Hart, estos cnones son a su vez reglas generales para
el uso del lenguaje y emplean trminos generales que requieren interpretacin, sin
que sea posible que esas reglas interpretativas regulen su propia interpretacin.
Por
ejemplo, el artculo 27 del Cdigo Civil seala que cuando el sentido de la ley es cla
ro,
no se desatender su tenor literal so pretexto de consultar su espritu. Sin embargo
cmo sabemos si el sentido de una norma es claro? As, habr casos en que todo el
mundo estar de acuerdo en que el sentido de una disposicin aparece ntido, pero en
otros eventos, puede existir desacuerdo entre los intrpretes sobre la claridad mi
sma
de otro texto normativo. La conclusin es obvia: las reglas interpretativas tienen
su
propia zona de penumbra, por lo cual la discrecionalidad judicial subsiste.
Un ejemplo del propio Hart
122
muestra con claridad lo anterior.
Supongamos que una norma prohbe la entrada de vehculos a un
parque. As, si alguien intenta entrar un automvil, sin lugar a dudas
el guardia debe impedrselo Pero qu sucede si llega un nio con un
triciclo? El caso se sita en la zona de penumbra, pues no es claro que
el triciclo sea un vehculo... pero tampoco que no lo sea. No podemos
entonces aplicar la regla hermenutica de que si el sentido de la norma
es claro, hay que atenerse al tenor literal, porque no sabemos si frente
a ese caso la disposicin es o no clara, por lo cual la decisin depende
del buen juicio del guardia, quien no podr dejar de tomar en cuenta
cul fue la finalidad o el inters que pretenda proteger la disposicin.
As, si la norma buscaba garantizar la seguridad de los nios para
que puedan jugar en el parque, entonces parece lo ms razonable
que el guardia permita la entrada del triciclo. Pero si es un parque
especialmente pensado para personas de la tercera edad, a fin de que
puedan desplazarse en el mismo con tranquilidad, tal vez la prohibicin
se aplica tambin a los triciclos de los nios.
122
Hart, ob. cit., pp. 157-158.
147
Las grandes teoras de la interpretacin jurdica
Igualmente, las reglas metodolgicas para solucionar las antinomias legale
s, tales
como la norma superior deroga la norma inferior, la norma posterior deroga la
norma anterior y la norma especial deroga la norma general, no son en si mismas
suficientes: en algunos eventos, esas reglas pueden entran en conflicto, sin que
sea
posible establecer una jerarqua entre ellas en todos los casos, o a veces tales c
riterios
son simplemente inaplicables pues puede darse un conflicto entre dos artculos de
un mismo cdigo, de suerte que seran normas coetneas, del mismo nivel y que
podran ser ambas generales.
Por ejemplo, el artculo 15 de la Constitucin colombiana seala que
toda persona tiene derecho a la intimidad, y no establece ninguna
restriccin expresa a ese derecho. A su vez el artculo 20 garantiza
la libertad de expresin, y no slo no establece ninguna restriccin
expresa a ese derecho sino que declara que en Colombia no habr
censura. Ahora bien, supongamos que un periodista publica un libro
en donde revela detalles sobre la vida de una persona llamada Juan
que vive en un pueblo, quien interpone una accin de tutela o amparo
porque considera violado su derecho a la intimidad. Por su parte el
escritor alega que la publicacin es legtima, pues es expresin de la
libertad de expresin. No parece posible solucionar la tensin entre esas
normas constitucionales con las reglas clsicas para la eliminacin de las
antinomias, por lo cual el juez deber recurrir a otras consideraciones
para resolver el caso
123
.
Finalmente, los supuestos criterios lgicos de auto-integracin del
ordenamiento como la analoga no excluyen las consideraciones valorativas por
el juez sino que las presuponen, pues no slo es el funcionario judicial quien dec
ide
si existen semejanzas relevantes entre los casos, sino que siempre pue
de escoger
entre invocar la analoga y aplicar la norma que regula un caso simila
r, o por el
contrario utilizar un argumento a contrario senso y excluir tal aplicacin, dado
que la estructura formal de ambos razonamientos es la misma. Por ello, como expl
ica
Kelsen las reglas corrientes que prescriben recurrir a la analoga y al argumento a
contrario estn desprovistas de todo valor, pues conducen a resultados opuestos y
ningn criterio permite decidir cundo debe darse preferencia a una o a otra
124
.
123
Como se sabe, no se trata de un caso hipottico sino bastante usual
en la jurisprudencia
constitucional. En Colombia, vase al respecto las sentencias de la Corte Constitu
cional T-293
de 1994 y SU-056 de 1995.
124
Kelsen, Hans, op. cit., p. 353.
148
Unidad 2
Otro ejemplo conocido muestra lo anterior. Supongamos que en un
vagn existe un letrero que prohbe la entrada de gatos. Qu sucedera
si alguien intenta ingresar al vehculo con un perro? El guardia puede
tanto efectuar una interpretacin analgica como un argumento a
contrario senso. As, podra decirse que si bien un gato no es un perro,
lo cierto es que para efectos de la norma, podemos asimilarlos, con lo
cual se concluira que est prohibida tambin la entrada del perro. Pero
tambin es legtimo optar por el argumento a contrario senso, segn el
cual como el legislador no incluy a los perros en la prohibicin, debe
entenderse que la prohibicin no se les aplica sino que sta es exclusiva
para los gatos. Ntese que el argumento parte en ambos casos de las
mismas premisas y sin embargo llega a resultados opuestos. As, la
premisa mayor es la norma si es A (si algo es un gato) entonces debe
ser B (debe ser prohibida su entrada al tren). La premisa menor es
el hecho A1 (esto es un perro y no un gato). Desde un punto de vista
estrictamente lgico, esas premisas no conducen a ninguna deduccin
concluyente, por lo cual son otras consideraciones que pueden
ser razonables pero no lgicamente necesarias las que permiten al
portero tomar una decisin
125
. Son estas nuevas razones las que llevan
a que el guardin opte por una de las argumentaciones analgica o a
contrario senso, por lo cual esas formas de razonamiento no son, en
s mismas, contundentes. As, si el objetivo de la prohibicin era evitar
la incomodidad que los gatos causan a los pasajeros, entonces parece
razonable aplicar analgicamente la interdiccin a los perros, puesto
que estos animales pueden ser ms molestos. Pero en cambio, si se
trataba de evitar el contagio de una enfermedad propia de los gatos, el
argumento a contrario senso muestra tal vez mayor fuerza.
Las anteriores crticas permiten concluir que al pretender las normas qu
e
conforman el derecho regular la conducta humana para lograr ciertas finalidades,
125
En efecto, en trminos de anlisis proposicional, de la existencia de las premisas
1- p implica q
y 2-tengo no p, no puedo deducir lgicamente nada. No opera el modus ponens, pues pa
ra ello
sera necesario que la premisa 2 fuera: tengo p, de lo cual podra deducir q. Y no opera
el
modus tollens, pues sera necesario que la premisa 2 fuera tengo no q, de lo cual po
dra deducir
no p. Este caso simplemente no puede decidirse a nivel lgico, porque las premisas n
o me
permiten llegar a la conclusin q o a la conclusin no q, por lo cual son necesarias otr
as
razones extra-lgicas para solucionar el problema jurdico planteado.
149
Las grandes teoras de la interpretacin jurdica
proteger determinados intereses y realizar ciertos valores, su aplicacin deductiv
a y
formal es muy discutible, ya que no puede el juez dejar de tomar en consideracin
estas finalidades, intereses y valores que les subyacen. Por ello no es fiel a nin
guna
ley aquel juez que aplica las supuestas consecuencias lgicas derivadas
del tenor
literal de la misma o de la invocacin de un principio, a pesar de que esa deduccin
produzca resultados contrarios a la finalidad de la norma
126
.
Todas estas dificultades muestran que en muchos casos las reglas de
la exgesis no slo no generan seguridad jurdica sino que producen
resultados sociales insatisfactorios, pues las decisiones judiciales no
son congruentes con las expectativas o el sentimiento de justicia de los
asociados. Con todo, durante el auge del capitalismo liberal en el siglo
XIX, el modelo exegtico tena algunas posibilidades de funcionar, al
menos en los casos rutinarios. En ese momento, haba una separacin
relativamente ntida entre Estado y sociedad, al no existir intervencin
estatal en la economa, y el derecho regulaba esencialmente las
derecho no est formado nicamente por las sentencias judiciales como lo postulan
156
Unidad 2
las tendencias radicales del realismo jurdico por cuanto una decisin de un juez,
para ser vlida, debe integrarse dentro de un ordenamiento normativo dinm
ico
que le sirve de sustento. As, a partir de la nocin de validez y de orden jurdico,
Kelsen y Hart desestiman las perspectivas puramente realistas y logran
articular
una visin intermedia sobre el alcance de la decisin judicial y de la interpretacin
jurdica. La interpretacin en los casos difciles (Hart) o dentro del marc
o de
posibilidades abierto por la norma superior (Kelsen) es libre, pero no por ello
deja
de estar parcialmente reglada, y ello en un triple sentido. De un lado, por cuan
to no
hay jueces si no admitimos que son expresin de un ordenamiento reglado que les
confiere competencia para decidir los casos. Por ello, como dice Hart, la existen
cia
de las cortes implica la existencia de normas secundarias que confieren jurisdic
cin
a una cambiante sucesin de individuos, y de esa manera confiere autoridad a sus
decisiones
133
. De otro lado, porque si bien el juez crea una norma singular (Kelsen),
tambin aplica parcialmente la norma superior que le confiere competencia para
decidir, pues tiene que moverse en el marco creado por sta. Igualmente
, segn
Hart, si bien en las zonas de penumbra el juez acta libremente, en los casos clar
os
su decisin es casi deductiva. Por ende, ambos tericos confieren a la interpretacin
judicial un componente creativo pero tambin una dimensin cognoscitiva y aplicativa
de reglas superiores. Finalmente, por cuanto la decisin judicial, segn ambos autor
es,
es a su vez una nueva regla que se integra al sistema jurdico.
Ntese que Kelsen y Hart defienden el carcter parcialmente reglado de
la actividad judicial, esto es, que los jueces aplican y hacen reglas, no a part
ir del
debate interpretativo mismo, sino por medio de una teora del derecho y
del
ordenamiento. Este punto merece ser destacado pues podra significar que Keslen
y Hart no son autores que desestiman la seguridad jurdica sino que, e
n cierta
medida, pretenden reconstruir una especie de certeza jurdica no exegtica, la cual
se funda en el problema de la validez de la decisin judicial, ms que en su correcc
in
interpretativa
134
. Esto significa que el derecho puede ganar certeza slo mediante una
teora del ordenamiento, ms que a partir de un perfeccionamiento de los mtodos
de interpretacin, pues estos ltimos siempre conducen a callejones sin salida.
El ejemplo de Kelsen es en este punto claro. Segn este autor, el
derecho es un sistema de normas coactivas, que debe ser consistente
y completo. La esencia de lo jurdico, segn su criterio, no puede ser
133
Hart, ob. cit., p. 120.
134
Para una interesante visin sobre este punto vase: Calvo Garca, ob. cit., pp. 118
y ss.
157
Las grandes teoras de la interpretacin jurdica
captada si se analizan normas aisladas; para tal efecto es necesario
referirse al conjunto ordenado de disposiciones, al orden jurdico,
siendo entonces el cometido de la jurisprudencia, como ciencia
normativa que es, describir, mediante proposiciones jurdicas, el
mencionado ordenamiento
135
. De esta manera, y tomando en cuenta
las investigaciones hechas por el tratadista de Derecho Administrativo
A. Merkl, Kelsen desarrolla su teora sobre el carcter gradual del
ordenamiento que le ha dado celebridad universal. Es la tesis sobre
la pirmide jurdica, segn la cual, las normas del derecho se ordenan
jerrquicamente dentro de un sistema cerrado. La validez de cada
norma depende entonces de la posibilidad de ser imputada a otra norma
vlida, jerrquicamente superior, imputacin que es posible por haber
sido creada la disposicin de rango inferior conforme lo establece la
superior. Es el carcter auto-dinmico del derecho, dado que regula
su propia creacin. Estos son puntos esenciales de la concepcin
kelseniana puesto que, adems de establecer el mtodo propio de las
ciencias normativas (imputativo), precisa que una norma slo puede
ser deducida de otra norma, su validez no puede depender jams de un
hecho, porque de ser as se derrumbara la pureza metodolgica y la
autonoma de la ciencia jurdica, en la cual se fundamenta el proyecto
normativista. Sintetizando lo anterior afirma este autor que el orden
jurdico no es un sistema de normas de derecho situadas en un mismo
plano, ordenadas equivalentemente, sino una construccin escalonada
de diversos estratos de normas jurdicas. Su unidad est configurada
por la relacin resultante de que la validez de una norma, producida
conforme a otra, reposa en esa norma, cuya produccin a su vez est
determinada por otra; un regreso que concluye, a la postre, en la norma
fundante bsica presupuesta. La norma fundante bsica, hipottica en ese
sentido, es as el fundamento de validez supremo que funda la unidad
de esta relacin de produccin
136
.
135
Una precisin semntica resulta indispensable. Kelsen, influido por muchos pensado
res decimonnicos,
asimila jurisprudencia con Ciencia del Derecho, a diferencia del sentido ms restr
ingido que se le da
a tal termino en nuestro pas. Por otra parte, Kelsen distingue las normas jurdicas
que conforman el
ordenamiento, de las proposiciones jurdicas por medio de las cuales la jurisprude
ncia, como ciencia
normativa, estudia al derecho. Para este pensador, se trata de una disciplina qu
e tiene corno finalidad
la descripcin de normas, es decir, se trata de una teora descriptiva y no prescrip
tiva, como podra
pensarse segn la acepcin moderna del concepto de ciencia normativa.
136
Kelsen, ob. cit., p. 232.
158
Unidad 2
Ahora bien, se preguntar el lector en qu medida esa concepcin del
ordenamiento permite reconquistar una cierta seguridad jurdica? La
respuesta de Kelsen puede ser formulada as: si bien una norma admite
en teora mltiples interpretaciones, por lo cual en abstracto no hay
una sola respuesta correcta, en la prctica, debido a que el juez toma
una determinada decisin, entonces slo habr una decisin vlida, a
140
,
de L. Recasns Siches sobre la lgica de lo razonable
141
, y de todo el movimiento
hermenutico (derivado de los trabajos de E. Betti
142
y H. G. Gadamer
143
), se han
desarrollado tentativas por construir una actividad judicial razonable y respons
able
en una sociedad democrtica, tentativas que desembocan en lo que en general se
conoce como la teora de la argumentacin jurdica que es desarrollada, entre otros,
por N. MacCormick
144
y R. Alexy
145
.
Obviamente resulta imposible sintetizar todas estas tendencias en estos pocos
prrafos. Adems no sera necesario para los efectos de esta unidad. Lo importante
es entonces presentar la lnea comn de estos planteamientos, ya que ellos, a pesar
de sus profundas diferencias, coinciden en algunos puntos bsicos. Para ello sern
tenidas en cuenta dos obras que son consideradas como los trabajos paradigmticos
en este campo: la de Perelman y la de MacCormick.
139
Perelman, Cham, ob. cit.; Perelman, Cham y Obrecht-Tyteca, Lucie, Tratado de la
argumentacin.
La nueva retrica, trad. de Julia Sevilla Muos, Madrid: Gredos, 1994.
140
Viehweg, Theodor, Tpica y jurisprudencia, trad. de Ponce de Len y Luis Diez-Pica
zo, Madrid:
Taurus, 1964.
141
Recasens Siches, Luis, ob. cit.
142
Betti, Emilio, Teoria generale dellinterpretazione, Miln: Giuffr, 1955, 2 vols.;
Interpretacin de la
ley y de los actos jurdicos, trad. de Jos Lus de los Mozos, Madrid: Editorial Revis
ta de Derecho
Privado, 1975.
143
Gadamer, Hans-Georg, Verdad y mtodo I, trad. de Ana Agud Aparicio y Ra
fael de Agapito,
Salamanca: Ediciones Sgueme, 2003; Verdad y mtodo II, trad. de Manuel Olasagasti,
Salamanca:
Ediciones Sgueme, 2004; El giro hermenutico, trad. de Arturo Parada, Madrid: Ctedra
, 2001.
144
MacCormick, Neil, Legal Reasoning and Legal Theory, Oxford: Clarendon Press, N
ew York: Oxford
University Press, 1978.
145
Alexy, Robert, Teora de la Argumentacin Jurdica: teora del discurso raci
onal como teora de la
fundamentacin jurdica, trad. de Manuel Atienza e Isabel Espejo, Madrid: C
entro de Estudios
Constitucionales, 1989. Una muy buena sntesis de algunas de estas tendencias y de
estos autores
es efectuada por Manuel Atienza, Las razones del Derecho: teoras de la argumentac
in jurdica, Madrid:
Centro de Estudios Constitucionales, 1997. Vase tambin: Serna, Pedro (dir.), De la
argumentacin
jurdica a la hermenutica: revisin crtica de algunas teoras contemporneas, Granada: Edi
torial Comares,
2005.
160
Unidad 2
2.2.1. LA ARGUMENTACIN JURDICA Y LA RETRICA EN PERELMAN
Perelman y los dems autores sealados reconocen que en el derecho no se
puede aplicar la lgica de la misma manera que en las matemticas o en las llamadas
ciencias exactas. Pero eso no quiere decir que debamos dejar de lado la discusin
racional en el campo de la tica y del derecho, pues ello significara abandonar a la
emocin, a los intereses, y, a fin de cuentas, a la violencia, el arreglo de los p
roblemas
relativos a la accin humana, y especialmente a la accin colectiva
146
. As, a partir
de un extenso anlisis de los razonamientos judiciales, este autor concluye que no
existe una lgica de los juicios de valor similar a la lgica hipottico-deductiva de
las matemticas y de las ciencias fsico-naturales
147
. Pero ello no implica que las
decisiones valorativas sean simplemente una cuestin de puro arbitrio personal del
juez, sino que existe un razonamiento jurdico y por extensin tico especfico.
ste no busca una deduccin conclusiva a partir de principios incontestables sino
que pretende persuadir, intenta que el interlocutor se adhiera a una posicin a tr
avs
de un discurso retrico, es decir un discurso argumentativo y no demostrativo. A
falta de tcnicas unnimemente admitidas, se impone el recurso a los razonamientos
dialcticos y retricos, como razonamientos que tratan de establecer un ac
uerdo
sobre los valores y su aplicacin, cuando estos son objeto de controversia
148
.
El derecho no es entonces una axiomtica que procede deductivamente y
formula soluciones y teoremas a partir de un conjunto de principios, sino que es
146
Perelman, Cham, ob. cit., 94, p. 135.
147
Sin embargo, conviene matizar esta afirmacin de Perelman pues este autor, quien
escribe sus
principales obras en los aos cincuenta y sesenta, identifica la lgica en general c
on la lgica formal
clsica. Sin embargo, en los ltimos treinta aos ha habido una explosin de lgicas diver
sas a
la lgica clsica. Por ello, como hoy no hay una sola lgica sino mltiples
lgicas corno la
polivalente, la intuicionista, la modal o la paraconsistente entonces las relacio
nes entre lgica
y derecho adquieren una nueva dimensin, si se tiene en cuanta que sera posible int
entar adaptar
elementos de estas nuevas lgicas al razonamiento jurdico. La relacin no tiene ya po
r qu ser
de simple oposicin. Por ejemplo, la llamada lgica difusa, nebulosa o borrosa que en
realidad
la
motivacin de las sentencias adquiere una importancia trascendental. En efecto, el
juez, al motivar la sentencia, no est simplemente sealando su criterio personal so
bre
149
Perelman, Cham, Scepticisme moral et philosophie morale, en Droit, Morale et Phil
osophie, Pars:
LGDJ, 1976, pp. 85-86.
150
Uprimny, Rodrigo, La dialctica de los derechos humanos en Colombia, Bogot: Funda
cin Universitaria
Autnoma de Colombia, 1992, pp. 172 y ss.
162
Unidad 2
lo justo, o mostrando que se atuvo a la ley, sino que est suministrando las razon
es de
su decisin y refutando (o intentando refutar) las objeciones que le hayan sido o
le
puedan ser opuestas. Motivar es justificar la decisin tomada proporcionando una
argumentacin convincente e indicando lo bien fundado de las opciones que el juez
efecta
151
. El juez busca entonces hacer aceptable su decisin, hacerla convincente,
y eso a un triple nivel, o frente a tres auditorios, como lo ha sealado Perelman
152
.
De un lado, frente a los usuarios del derecho, mostrando que esa dec
isin es la
mejor para las pretensiones de las partes, esto es, que se trata de una sentenci
a justa
y razonable. De otro lado, frente a la comunidad jurdica, a fin de mostrar que es
a
decisin es compatible con los criterios jurdicos aceptados por esa comunidad, a
fin de salvaguardar una cierta coherencia del sistema jurdico. Y, finalmente, fre
nte
a la sociedad, que espera de sus jueces ante todo decisiones razonables, en vez
de
purismos jurdicos.
Sin embargo, y esto es igualmente importante, estas concepciones
argumentativas no liberan al juez de la responsabilidad social y poltic
a de sus
decisiones. Segn estos autores, la sentencia no es una conclusin necesar
ia que
deriva de unas determinadas premisas legales, sino que implica una opc
in del
juez por una determinada solucin, que a ste le parece la ms adecuada, justa y
razonable. Como dice Perelman, el juicio, que es una decisin y no una conclusin
impersonal hecha a partir de unas premisas indiscutidas, supone la int
ervencin
de una voluntad
153
. Esto significa que el juez no puede escudarse en el modelo
mecnico de la jurisprudencia deductiva, puesto que el funcionario es, al menos en
parte, responsable por el contenido de sus decisiones.
2.2.2. LA TEORA DE LA ARGUMENTACIN JURDICA DE MACCORMICK
Los trabajos sobre tpica y hermenutica desarrollados durante los aos
cincuenta y sesenta del siglo XX, que hemos resumido a travs del modelo de la teo
ra
o
implicaciones lgicas de la decisin. No se trata aqu de saber que conductas sern
estimuladas o desestimuladas por la decisin, sino que conductas estarn autorizadas
o prohibidas. A partir de esto, MacCormick propone la denominacin consecuencias
jurdicas para aquellas que se siguen causalmente de la decisin y que se evalan
teniendo en cuenta, como ya se ha indicado, un conjunto de valores y prin
cipios
sociales, tales como la justicia, la convivencia, la paz social, etc.
159
MacCormick, dem., p. 42. El requisito de coherencia puede ser entendi
do ms claramente
mediante un ejemplo que el propio autor ofrece (dem., pp. 106 y ss.): existe una
correspondencia
entre el valor de la seguridad en el trfico automotor y el principio de que la vi
da humana no
puede ser puesta en peligro por el hecho de que los automviles circulen en las ca
lles. As, una
norma que prohibiera a los carros de color amarillo transitar a ms de 80 kilmetros
por hora,
mientras que permite a los dems carros hacerlo hasta el lmite de 100
kilmetros por hora,
sera una norma incoherente puesto que el color de los automviles no tiene nada que
ver con
el valor o con el principio a los que se acaba de hacer referencia.
160
Para MacCormick (dem, p. 194), en la decisin judicial juegan un papel importante
tanto los
argumentos a partir de principios (siguiendo los requisitos de universa
lidad, consistencia y
coherencia) como los argumentos consecuencialistas.
166
Unidad 2
Para finalizar, y antes de continuar con el anlisis del debate contemporneo
sobre interpretacin jurdica, que, como veremos, se ocupa particularmente de la
actividad judicial, conviene presentar en un cuadro comparativo las principales
tesis
de los modelos intermedios del siglo XX:
Criterio de
comparacin
Positivismo normativista
(H. Kelsen y H. L. A. Hart)
Los modelos hermenuticos y
argumentativos (Ch. Perelman y
N. MacCormick).
Concepto de
interpretacin
La interpretacin jurdica es una
actividad cognitiva y volitiva que
desarrolla la estructura normativa del
sistema jurdico.
Para Kelsen el resultado de una
interpretacin jurdica slo puede ser
determinar el marco que expone el
derecho por interpretar, y, por lo tanto,
el conocimiento de varias posibilidades
dadas dentro de ese marco. Para Hart,
el lenguaje del derecho deja un mbito
discrecional que puede ser muy amplio
de modo que si bien la conclusin
es
en los que ste est fundamentado. Se trata entonces de recrear la prctica judicial
de acuerdo con sus valores constitutivos, lo cual permitir que la decisin la muest
re
166
Dworkin, Ronald, Cmo el Derecho se parece a la literatura, trad. de Juan Manuel P
ombo,
en Rodrguez, Cesar (ed.), La decisin judicial: el debate Hart-Dworkin, Bogot: Siglo
del Hombre
Editores, 1997, p. 167.
167
Los Derechos en Serio, cit., p 177.
168
Dworkin, Ronald, Laws empire, Cambridge: Belknap Press, 1986, pp. 31 y ss. (v.
e.: El Imperio de
la Justicia: De la teora general del derecho, de las decisiones e interpretacione
s de los jueces y de la integridad
poltica y legal como clave de la teora y prctica, trad. de Claudia Ferrari, Barcelo
na: Gedisa, 1992,
pp. 35 y ss).
172
Unidad 2
en su mejor forma. Dworkin no niega entonces que la interpretacin jurdica y, en
especial, la interpretacin judicial tengan algn carcter creativo; sin embargo, este
elemento creativo de la interpretacin no impide al juez llegar a la mejor respues
ta
al caso concreto.
Esto nos permite pasar al segundo concepto, el de decisin correcta, de acuerdo
con el cual es posible para el juez elegir, entre las distintas teoras desarrolla
das en
las primeras etapas de la interpretacin, aquella que ofrece la mejor interpretacin
de los materiales jurdicos. Esto significa que la decisin que el juez tome no slo
debe ajustarse a la prctica jurdica existente, sino que adems debe basarse en una
visin terica y moral que muestre en su mejor ngulo esa prctica judicial y, en
ltimas, el derecho como integridad.
Este es precisamente el tercer concepto que conviene destacar. Para Dworkin
el que el derecho se caracterice por su integridad significa dos cosas. Por una
parte, el
derecho es entendido como una reconstruccin coherente de los materiales que, en
principio, son considerados como jurdicos, reconstruccin que tiene como propsito
la solucin de un caso concreto. Se trata de una nocin de integridad situada en el
nivel metodolgico basada en cierta visin de la coherencia interna del derecho. Por
otra parte, Dworkin considera que la integridad es un componente del concepto de
justicia, ms concretamente de la moralidad poltica, en tanto que elemento valorati
vo
que permitira alcanzar una coherencia ms all del ordenamiento jurdico.
3.1.3. UN MTODO
Dworkin propone un mtodo para analizar el fenmeno jurdico en general,
y la interpretacin del derecho en particular, que puede plantearse exclusivamente
respecto de aquellas sociedades en las que se haya desarrollado una a
ctitud
interpretativa frente a la prctica del derecho, lo cual explica que la de Dworkin
no sea
una teora general del derecho
169
uso alternativo del derecho: Gnesis y evolucin en Italia, Espaa y Brasil, Bogot: Uni
versidad Nacional,
ILSA, 2001; para la evolucin de la CLS, Rodrguez, Csar, Una crtica contra los dogmas
de la
coherencia del derecho y la neutralidad de los jueces. Los estudios crticos del d
erecho y la teora
de la decisin judicial en Kennedy, Duncan, Libertad y restriccin en la decisin judic
ial, Bogot:
Universidad de los Andes, Siglo del Hombre, 1999.
172
El punto de partida de este movimiento fue un congreso celebrado en Catania en m
ayo de 1972,
cuyas ponencias fueron reunidas en la siguiente obra: Barcellona, P. (ed.), LUso
alternativo del
diritto, Roma-Bari: Laterza, 1973 (2 vols.). Vase tambin: Lpez Calera, Nicols M, Saav
edra
Lpez, Modesto, Andrs Ibez, Perfecto, Sobre el uso alternativo del derecho, Valencia:
Fernando
Torres, 1978.
174
Unidad 2
latinoamericana de esa corriente alternativa, aunque mantiene la influencia marx
ista
y conserva las tesis esenciales de la experiencia europea, presenta si
n embargo
diferencias importantes, dado que en pases como Brasil, el uso alternat
ivo, que
adquiere vigor a partir de los aos ochenta, es ms la expresin de las actividades
de abogados y grupos de apoyo jurdico muy vinculados a movimientos populares,
y menos la de jueces reunidos gremialmente. En esos pases, esos activistas tiende
n
entonces a reconocer tambin el potencial emancipador del derecho produci
do
directamente por las comunidades y por ello prefieren caracterizar su
propuesta
recurriendo crecientemente a la expresin Derecho Alternativo en vez de hablar de
uso alternativo del derecho
173
. Finalmente, la CLS se ha desarrollado esencialmente
a partir de una labor de crtica al derecho dominante, planteada en el
mbito
acadmico por profesores y doctrinantes, muchos de ellos de las universidades de
lite como Harvard. Estos acadmicos comparten algunas sensibilidades de izquierda
y una percepcin de que la aplicacin del derecho es una actividad eminentemente
ideolgica y poltica. Sin embargo, no slo las fuentes ideolgicas que animan ese
trabajo crtico son muy diversas (marxismo, feminismo, crtica post-moderna,
desconstruccionismo tipo Derrida, etc.) sino que, adems, las propuestas
que
plantean son dismiles entre s: algunos defienden un uso progresista del derecho,
mientras que otros son escpticos frente a tal posibilidad
174
.
Sin embargo, a pesar de esas importantes diferencias, estas corrientes
comparten algunas ideas bsicas frente a la interpretacin judicial, por l
o que es
posible reagruparlas en una misma perspectiva crtica. En efecto, las tres visione
s
adhieren al menos a tres tesis sobre lo que es la prctica judicial,
que a su vez
175
. Por su parte, Kennedy llega a las mismas conclusiones: la decisin
judicial es eminentemente ideolgica pues las indeterminaciones del ordenamiento
slo pueden ser eliminadas optando por alguno de los valores en conflicto. La polti
ca
no es entonces externa a las decisiones interpretativas sino que est en el ncleo d
e
las mismas, por lo que la interpretacin judicial debe ser vista como un campo de
lucha entre ideologas e intereses contrapuestos.
Finalmente, estas perspectivas crticas resaltan que la cultura judicial
dominante, que suele defender la coherencia del ordenamiento jurdico y
la
neutralidad y apoliticidad de la funcin judicial, tiende a favorecer los interese
s de los
grupos sociales poderosos, en contra de los intereses de los sectores y clases s
ociales
dominadas. Las razones de esos resultados son mltiples: as, por su propio origen
social, muchos jueces son ms sensibles a las preocupaciones de las clases medias
y
175
Ferrajoli, Luigi, Magistratura Democrtica y el ejercicio alternativo de la funcin j
udicial,
cit., p. 198.
176
Unidad 2
los grupos sociales poderosos, mientras que tienen dificultades para comprender
y
aceptar las reivindicaciones populares; igualmente, los grupos dominantes cuenta
n
con mejores recursos para triunfar en las luchas ideolgicas que se dan en el camp
o
de la interpretacin judicial; etc. Con todo, para estas visiones crticas el result
ado
prctico es claro: la supuesta neutralidad o apoliticidad del juez es en realidad
una
opcin a favor del satus quo y de los intereses sociales dominantes.
En palabras de Ferrajoli, ser apolticos o declararse tales no significa
en
efecto estar fuera o por encima de la poltica, sino aceptar pasivamente los valor
es
polticos e ideolgicos dominantes, por cuya virtud el poder es siempre apoltico,
mientras polticas son slo las oposiciones
176
. Por su parte, estas tesis sobre la
prctica de la interpretacin judicial, que son comunes a la mayor parte
de los
autores que comparten una visin crtica, son resumidas por Duncan Kennedy, al
examinar lo que l llama el lado oscuro de la ideologa del Estado de derecho, en
los siguientes trminos: en todos los sistemas occidentales, el discurso
que los
jueces, las autoridades jurdicas y los tericos polticos utilizan para leg
itimar la
aplicacin del poder estatal niegan (suprimen, mistifican, distorsionan, o
cultan,
evaden) dos fenmenos claves: a) el grado en que las normas establecidas (ya sea q
ue
estn contenidas en cdigos o en precedentes) estructuran la vida pblica y privada
de tal manera que confieren poder a unos grupos a expensas de otros, y en genera
l
reproducen el sistema de jerarquas que caracteriza la sociedad en cuestin; b) el g
rado
en que el sistema de normas jurdicas tiene vacos, conflictos y ambigedades, que son
resueltos por jueces que persiguen proyectos ideolgicos conscientes, inconsciente
s
o semiconscientes, relacionados con puntos relativos a la jerarqua social
177
.
A partir de estas constataciones, esas perspectivas plantean distintas alternati
vas
y propuestas, y es en este aspecto que las diferencias entre el uso alternativo
europeo,
el derecho alternativo latinoamericano y la CLS son ms significativas. Por ello,
tal
vez convenga centrar la atencin en alguna de estas visiones. Y creemos que, por t
ener
vnculos ms estrechos con la problemtica de la interpretacin judicial, la propuesta
del Uso Alternativo del Derecho planteada por la magistratura democrtica en Italia
es la que resulta ms relevante. La tesis bsica de este movimiento es la de intenta
r
una reorientacin de la actividad judicial, a fin de que sea ms favorable a los sec
tores
excluidos y oprimidos, para lograr lo cual hay que aprovechar las con
tradicciones
e indeterminaciones del orden normativo y hacer triunfar progresivamente
176
dem, p. 201.
177
Kennedy, Duncan, ob. cit., p. 14.
177
Las grandes teoras de la interpretacin jurdica
interpretaciones y decisiones judiciales que beneficien a los grupos sociales do
minados,
al progreso de una democracia radical e incluso al inicio de la revolucin.
Para ello, siguiendo la propuesta sintetizada por Ferrajoli, tres eleme
ntos
son esenciales: de un lado, desde el punto de vista del contenido de las decisio
nes
judiciales, es necesario optar por aquellas doctrinas en las que se afirme la pre
valencia
de los intereses funcionales a la emancipacin de las clases oprimidas
178
. De otro
lado, desde el punto de vista del mtodo, hay que abandonar los proced
imientos
formalistas, ya que stos tienden a fundarse en la igualdad formal entre sujetos y
grupos con poderes y recursos muy desiguales, con lo cual se legitima el status
quo.
En vez de tratar de subsumir el caso en la norma, hay entonces que centrarse en
las
particularidades del caso, de tal manera que no sea el hecho el que haya de plega
rse
a la norma sino la norma al hecho, pues slo teniendo en cuenta las concre
tas
connotaciones socio-econmicas de la realidad es posible sustraerse a la lg
ica
deformadora del formalismo y del abstraccionismo jurdico
179
. Finalmente, un uso
alternativo del derecho implica una reformulacin del principio de independencia
judicial, pues el juez no puede aspirar a vivir enclaustrado corporati
vamente y
separado de la sociedad, ya que esa supuesta independencia de las dinmicas social
es
lo que hace es ponerlo al servicio de los poderes dominantes. Segn Ferrajoli desde
esta perspectiva adquiere un nuevo y mas autntico significado el princi
pio de
independencia de la funcin judicial: independencia no de la sociedad sino frente
al
Estado, no de las clases populares y subalternas sino de las dominantes. En una
radical
inversin de la concepcin de la independencia propia de los sectores conservadores
de la magistratura. Si es cierto que slo el poder puede amenazar la real independ
encia
del juez, la nica independencia de que tiene sentido hablar es la independencia f
rente
al poder; la otra independencia la que se expresa en la clausura del juez dentro d
e
su funcin y en la defensa corporativa de su incensurabilidad por la opinin pblica,
no es ms que irresponsabilidad, y se resuelve de hecho en la pasiva sujecin de la
funcin judicial a las fuerzas dominantes
180
.
Las anteriores perspectivas crticas y las propuestas del Uso Alternativo del
Derecho tienen la virtud de resaltar no slo la responsabilidad poltica y moral de
los jueces al decidir sobre los derechos y la vida de las personas, sino tambin d
e
enfatizar los vnculos que existen entre las dinmicas sociales y la actividad judic
ial.
178
Ferrajoli, dem, p. 208.
179
dem, p. 211.
180
dem, pp. 214-215.
178
Unidad 2
Sin embargo, estas tendencias han recibido tambin importantes crticas, que no deja
n
de ser semejantes a aquellas que Hart formulara en su momento al realismo jurdico
.
De un lado, no es tan claro que el ordenamiento jurdico sea tan indeterminado, co
mo
lo sugieren estos planteamientos, pues aunque admitan diversas interpretaciones,
no es posible hacerle decir a un texto, o conjunto de textos, cualqu
ier cosa. La
actividad interpretativa conserva una dimensin cognitiva relativamente racional,
al menos en la delimitacin de los campos semntica y jurdicamente posibles de un
texto jurdico
181
. De otro lado, la crtica radical al formalismo jurdico y el nfasis
excesivo en la dimensin poltica de la actividad judicial corre el riesgo de erosio
nar
ciertos valores formales del derecho, como el principio de legalidad o las garan
tas
constitucionales, que juegan un papel esencial en la preservacin de una prctica
democrtica. Y es que la propuesta del Uso Alternativo del Derecho parece conduci
r
a una difcil paradoja: si uno admite que el sentido de las normas jurdicas puede
ser deformado por los jueces para beneficiar a los sectores populares,
entonces
cmo oponerse a las vulneraciones de la legalidad para favorecer reestructuraciones
autoritarias del Estado a favor de
desde una
perspectiva radical, algunos critican
erecho al
considerar que es iluso pensar que
ner algn
contenido emancipador. Segn su parecer,
del Legislador
189
.
Estas perspectivas pragmtico-consecuencialistas han sido objeto de
mltiples crticas. En general, la objecin bsica es que si los jueces
decidieran exclusivamente tomando en cuenta las consecuencias
187
Sunstein, Cass R., Legal Reasoning and Political Confict, New York: Oxford Un
iversity Press, 1996,
p. 35.
188
Sunstein, Cass R., dem, p. 49.
189
Posner, Richard, ob. cit., p. 400.
182
Unidad 2
eventuales de su fallo, entonces dejaran de ser jueces independientes
para convertirse en rganos polticos, y el derecho perdera todo su
sentido como instancia normativa de cohesin social. Una perspectiva
puramente consecuencialista conduce, segn los crticos, a una
politizacin extrema de la administracin de justicia, con graves efectos
sobre la seguridad jurdica y sobre los derechos individuales, por las
siguientes tres razones: de un lado, conocer con precisin los efectos
sociales de una decisin judicial es, en muchos casos, no slo una labor
muy ardua, sino que conduce a conclusiones encontradas entre los
propios investigadores; por ende, si las ciencias sociales empricas no
logran ponerse de acuerdo sobre qu podra suceder si un funcionario
judicial falla de determinada manera, entonces qu puede hacer un
juez que quiera decidir a partir de las consecuencias distinto a basarse
en una evaluacin subjetiva de lo que puede acontecer?
De otro lado, incluso si logrramos determinar con precisin las
consecuencias de la decisin, de todos modos el grado de subjetividad
judicial sera muy alto, ya que toda sentencia favorece unos intereses,
mientras que afecta negativamente a otros. En tales condiciones, cul es
la decisin ptima? No es posible determinarlo, sin que exista un juicio de
valor, explcito o implcito, sobre cules de esos intereses ameritan mayor
proteccin judicial, en el balance global de prdidas y ganancias.
Finalmente, una actitud consecuencialista de los jueces plantea el
riesgo de que el sistema jurdico se oriente con criterios puramente
utilitarios. Ahora bien, la concepcin utilitaria es, para determinadas
disputas, una perspectiva interesante de anlisis y evaluacin, pero en
materia de derechos individuales es peligrosa, pues puede conducir
a una disolucin de los mismos, a fin de favorecer la consecucin de
objetivos colectivos que incrementen el bienestar general. As, con
criterios utilitarios, habra que eventualmente considerar correcta la
decisin de un juez que decide aceptar la tortura de un detenido, por
cuanto de esa manera la polica logr desarticular una peligrosa banda de
secuestradores, pues el sufrimiento que hubieran podido ocasionar estos
delincuentes compensa el dolor ocasionado por el Estado al detenido.
Es obvio que esa conclusin resulta inaceptable en una democracia
constitucional fundada en la dignidad humana.
Una visin puramente consecuencialista implica entonces que la
administracin de justicia no est centrada en la proteccin de derechos
183
Las grandes teoras de la interpretacin jurdica
y en la aplicacin de normas, convirtindose as en un una instancia
de decisin eminentemente poltica que para decidir evala y clasifica
intereses, conforme a valoraciones subjetivas. Precisamente para evitar
esta disolucin del sistema jurdico, la democracia postula que los
jueces deben decidir con base en las pautas normativas del sistema,
191
.
Tal como se hizo en el anlisis de los modelos intermedios del siglo XX, para
finalizar conviene presentar un cuadro comparativo que resuma las tesis de algun
os
autores que han intervenido en el debate contemporneo sobre la interpretacin
jurdica, especficamente las de aquellos que tuvimos la oportunidad de leer en las
actividades pedaggicas (seccin 3.1.):
191
Posner, Richard, ob. cit., p. 401.
185
Las grandes teoras de la interpretacin jurdica
Criterio de
comparacin
L. Ferrajoli R. Posner R. Dworkin
Importancia de
los principios
Los principios tienen un
carcter central respecto a
las normas, puesto que se caracterizan por su naturaleza
dinmica si se les compara
con stos.
Los principios pueden ofrecer mejores soluciones judiciales que las reglas. Adems,
pueden llegar a tener, en
ciertos casos, un carcter
supra-jurdico.
Funcin de los principios: poner
en evidencia la indeterminacin propia del sistema
jurdico.
Los principios carecen de
importancia en el proceso de
la interpretacin judicial.
Los principios no pueden
ser utilizados en un razonamiento formal, por lo menos
como lo son las reglas. Ms
all de cualquier razonamiento formal (con o sin
principios) importa tener
en cuenta las experiencias
alrededor del caso y las consecuencias del mismo.
Funcin de los principios: los
principios no tienen la capacidad de resolver casos.
Ante las ambigedades de las
normas jurdicas, es necesario
recurrir a los principios. Los
principios son el elemento de
integracin del ordenamiento jurdico, pues suplen sus
ambigedades, indeterminaciones y vicios.
Funcin de los principios: servir
como elementos del ordenamiento jurdico que permiten
superar la indeterminacin
y que permitan controlar la
discrecin judicial.
Alcance de las
consecuencias
No hay un anlisis concreto
sobre el tema en el texto
presentado en las actividades pedaggicas. Sin embargo, es posible encontrar algunas conclusiones frente a
la idea del juez como agente
protector de los intereses de
las clases menos favorecidas
y frente a la idea de la independencia del juez frente a
las clases dominantes, los
dos aspectos entendidos
como las consecuencias
centrales que debe lograr la
decisin judicial.
Por consiguiente, para Ferrajoli el juez debe encontrar la solucin del caso por
la va social del compromiso
poltico.
Las consecuencias juegan un
papel central en la decisin
judicial. El juez debe mirar
hacia delante dirigiendo su
interese en las consecuencias de sus fallos.
El razonamiento mediante
consecuencias hace del juez
un sujeto de creacin de
derecho.
La decisin judicial debe
estar dirigida a asegurar la
proteccin de los derechos
individuales, sin que importen los efectos sociales que
se puedan generar. Se podra
inclusive afirmar que para
este autor la consideracin
de las consecuencias es algo
secundario, teniendo en
cuenta que lo central en la
decisin sera el propsito
de la proteccin de los derechos, entendidos stos,
a su vez, como cartas de
triunfo sobre las mayoras
polticas.
La sentencia judicial debe
tener como consecuencia
alcanzar una decisin correcta respecto de las normas
jurdicas y de los principios.
Este sera el carcter de los
efectos de las decisiones
cada unidad, y una lectura integral, que pretende una mayor profundizacin en el
conocimiento de los elementos conceptuales que se enuncian en la lectura bsica y
que est destinada a aquellos funcionarios judiciales que estn ms interesados en el
problema de la interpretacin judicial. El lector que quiera adelantar la lectura
bsica
debe realizar nicamente las actividades pedaggicas marcadas con LB (lectura
bsica) y que son la 1 (En busca de un mtodo para la interpretacin del derecho)
y la 5 (La idea de integridad y coherencia en la interpretacin judicial). Igualment
e
deber leer las partes del ensayo correspondientes a la lectura bsica, esto es, aqu
ellas
que estn en un mayor tamao del formato del texto (sin incluir las notas de pie de
pgina). Por su parte, el lector que adelante la lectura integral deber realizar to
das
las actividades pedaggicas, incluyendo las marcadas con LI (lectura integral), que
en esta unidad son la 2 (La aplicacin prctica de los criterios de la interpretacin
judicial), la 3 (El marco de la interpretacin jurdica: los postulados) y la 4 (Los
pasos a seguir durante la interpretacin), y leer totalmente el ensayo.
II. ACTIVIDADES PEDAGGICAS
Antes de la presentacin de las actividades pedaggicas conviene anunciar de
manera esquemtica las categoras mediante las cuales esta unidad propone el estudio
de las diferentes herramientas de la interpretacin judicial del derecho dentro de
l
marco de una teora general de la interpretacin jurdica. De esta forma el lector
tendr una estructura conceptual que le permitir comprender cul es el sentido de
los ejercicios que se proponen a continuacin y que le ofrecer algunos elementos
preliminares al ensayo que se presentar ms adelante. Tal estructura parte de un
primer nivel de anlisis constituido por lo que denominaremos los criterios de
190
Unidad 3
la interpretacin jurdica que, en el contexto de esta unidad, son concebidos como
una especie de molculas metodolgicas o elementos esenciales sin los cuales no
sera posible llevar a cabo una interpretacin del derecho que pretenda ser racional
;
en otras palabras, los criterios son como las reglas gramaticales que permiten la
comunicacin interpretativa que lleva a cabo el juez en la decisin (aunque, como
veremos ms adelante, no tienen el carcter concluyente que poseeran en cuanto
reglas). En un segundo nivel, los criterios de la interpretacin son obje
to de
una articulacin dinmica que permitira enfrentar las eventuales contradicciones
entre las soluciones interpretativas ofrecidas por ellos, adems de que
ofrecera
elementos para avanzar en el carcter racional de la interpretacin como prctica
social. Se trata del nivel de lo que en este mdulo llamaremos los postulados de
la interpretacin, que tienen como propsito lograr un uso coherente e in
tegral
de los criterios e interactuar con ellos en orden a fortalecer las argumentacion
es
que sustentan la interpretacin. Estos dos niveles de instrumentos interpretativos
se desarrollan dentro de una disposicin progresiva a la manera de fases o etapas
de la interpretacin. Este tercer nivel de la estructura de herramientas afianzara
la coherencia y la integracin de los criterios y los postulados. Al final se plan
tea
algunos elementos terico-conceptuales que sirven como fundamento a la propuesta
metodolgica estructurada a travs de las categoras de criterios, postulados y etapas
de la interpretacin jurdica. Para entender mejor esta estructura proponemos el
siguiente cuadro:
Los postulados de la
interpretacin:
La limitacin jurdico-normativa
o postulado de la universalidad.
Postulado de la armona sistmica
o de la lealtad al ordenamiento.
Postulado de la adecuacin social
o de la bsqueda de la justicia
material.
Postulado de la transparencia en el
proceso interpretativo o del deber
de responsabilidad judicial.
Los criterios de la
interpretacin:
Criterio gramatical.
Criterio lgico.
Criterio histrico.
Criterio sistemtico.
Criterio teleolgico.
Criterio pragmticoconsecuencialista.
Cr i t er i o va l or at i vo
y de ponderaci n de
intereses.
Criterio de precedente.
Las etapas de la interpretacin:
Etapa
pre-interpretativa
Etapa
Etapa
post-interpretativa
interpretativa
Fundamento terico: el equilibrio reflexivo
191
La prctica de la interpretacin judicial
1. En busca de un mtodo para la interpretacin del
derecho [LB]
Desde tiempos inmemoriales la interpretacin del derecho ha tratado de
realizarse a travs de una serie de pautas que permitiran, si efectivame
nte se
siguen, alcanzar una decisin justa, correcta, conforme a derecho, en fin,
una decisin que poda ser valorada positivamente desde muchas perspectivas
. A
lo largo de la historia del pensamiento jurdico estas pautas que guan la actividad
jurdico-interpretativa han recibido los ms variados nombres: criterios, mtodos,
reglas, mximas, modelos, etc., y, adems, han sido objeto de profunda y
larga
controversia entre los autores que se han aventurado a plantear sus tesis al res
pecto.
Con todo, hay un autor que en el punto de la interpretacin jurdica marc la pauta
del debate posterior. Se trata de F. K. von Savigny, quien es consid
erado como
uno de los primeros que organiz sistemticamente toda una serie de pautas para
la interpretacin jurdica. Por tal motivo, presentaremos a continuacin algu
nos
extractos de uno de su escrito Los fundamentos de ciencia jurdica, donde se ocupa
puntualmente de este asunto.
do
de nuevo en el Derecho.
El elemento sistemtico, por ltimo, se refiere a la conexin interna que enlaza
a todas las instituciones y reglas jurdicas dentro de una magna unida. Este plexo
se hallaba lo mismo que el contexto histrico en la mente del legislador; y por
consiguiente no conoceremos por completo su pensamiento, si no esclarecemos
la relacin en la cual la ley se encuentra con todo el sistema jurdico y el modo en
que ella deba intervenir eficazmente en el mismo.
Con estos cuatro elementos se agota la comprensin del contenido de la ley. No
se trata, por consiguiente, de cuatro clases de interpretacin, entre las cuales s
e
puede escoger segn el gusto y el arbitrio personal, sino de diferentes actividade
s
que deben cooperar para que la interpretacin pueda dar xito. Bien es verdad que
algunas veces ser ms importante y visible un elemento, y otras otro, de modo
que ser suficiente que la atencin se dirija ininterrumpidamente hacia to
das
estas direcciones, si bien en muchos casos singulares se podr pasar en silencio l
a
193
La prctica de la interpretacin judicial
expresa mencin de cada uno de los elementos como intil o pesada, sin que exista
un peligro para una interpretacin concienzuda. El xito de toda interpretacin
depende de dos condiciones, en las cuales podemos condensar brevemente aquellos
cuatro elementos: en primer lugar, es menester que recapitulemos plsticamente
la actividad mental de la cual dimana la expresin particular problemtica
de pensamientos; en segundo lugar, es preciso que dominemos el conjunt
o
histrico-dogmtico que slo arroja luz sobre la disposicin particular para darnos
cuenta enseguida de las relaciones entre aquel conjunto y el texto pr
esente. Si
contemplamos estas condiciones, disminuye lo extrao de algn fenmeno, que
fcilmente podra hacernos dudar sobre lo acertado de nuestro juicio. En efecto,
hallamos algunas veces en escritos de eruditos y clebres autores interpretaciones
de casi incomprensible absurdidez, mientras que alumnos de talento, a los cuales
presentamos el mismo texto, tal vez acierten. Tales experiencias se pueden hacer
sobre todo respecto a los numerosos casos jurdicos, de los cuales se compone
una parte grande y aleccionadora de los digestos.
El fin de la interpretacin de cada ley consiste en obtener precisamente de ella
tantos conocimientos jurdicos reales como sea posible. La interpretacin debe ser,
por consiguiente, por un lado individual, por el otro rica en resultados. Se pue
de
alcanzar este xito en diferentes grados; y esta diferencia depende, en parte, del
arte del intrprete, pero en parte tambin del arte del legislador de depositar en
la ley mucho conocimiento jurdico seguro, o sea de dominar el Derecho desde
este punto de vista dentro de lo posible. Por tanto existe una reciprocidad entr
e
una buena legislacin y una buena hermenutica, dependiendo el xito de cada
una de ellas por el de la otra.
1.1.2. CDIGO CIVIL, CAPITULO IV: INTERPRETACIN DE LA LEY
Artculo 25. [Interpretacin con autoridad]. La interpretacin que se hace c
on
autoridad para fijar el sentido de una ley oscura, de una manera gen
eral, solo
corresponde al legislador
Artculo 26. [Interpretacin por va doctrinal]. Los jueces y los funcionari
os
pblicos, en la aplicacin de las leyes a los casos particulares y en l
os negocios
administrativos, las interpretan por va de doctrina, en busca de su ve
rdadero
sentido, as como los particulares emplean su propio criterio para acomodar las
determinaciones generales de la ley a sus hechos e intereses peculiares.
Artculo 27. [Interpretacin gramatical de la ley]. Cuando el sentido de la ley sea
claro, no se desatender su tenor literal a pretexto de consultar su espritu.
194
Unidad 3
Pero bien se puede, para interpretar una expresin oscura de la ley, r
ecurrir a
su intencin o espritu, claramente manifestados en ella misma o en la h
istoria
fidedigna de su establecimiento
Artculo 28. [Sentido de las palabras de la ley]. Las palabras de la ley se entend
ern
en su sentido natural y obvio, segn el uso general de las mismas palabras; pero
cuando el legislador las haya definido expresamente para ciertas materias, se le
s
dar en estas su significado legal.
Artculo 29. [Sentido tcnico]. Las palabras tcnicas de toda ciencia o art
e, se
tomarn en el sentido que les den los que profesen la misma ciencia o arte; a meno
s
que aparezca claramente que se han tomado en sentido diverso.
Artculo 30. [Interpretacin sistemtica de la ley]. El contexto de la ley servir para
ilustrar el sentido de cada una de sus partes, de manera que haya entre todas e
llas
la debida correspondencia y armona.
Los pasajes oscuros de una ley pueden ser ilustrados por medio de ot
ras leyes,
particularmente si versan sobre el mismo asunto.
Artculo 31. [Interpretacin de la ley por extensin]. Lo favorable u odioso de una
disposicin no se tomar en cuenta para ampliar o restringir su interpretacin.
La extensin que deba darse a toda ley se determinar por su genuino sentido, y
segn las reglas de interpretacin precedentes.
Artculo 32. [Interpretacin por equidad]. En los casos a que no pudieren aplicarse
as reglas de interpretacin anteriores, se interpretarn los pasajes oscuros
o
contradictorios del modo que ms conforme parezca al espritu general de
la
legislacin y a la equidad natural.
1.1.3. LEY 153 DE 1887, PARTE PRIMERA: REGLAS GENERALES SOBRE VALIDEZ
Y APLICACIN DE LAS LEYES
Artculo 1. Siempre que se advierta incongruencia en las leyes, u ocurra oposicin
entre ley anterior y ley posterior, o trate de establecerse el trnsito legal de d
erecho
antiguo a nuevo, las autoridades de la repblica, y especialmente las judicia
les,
observarn las reglas contenidas en los artculos siguientes.
Artculo 2. La ley posterior prevalece sobre la ley anterior. En caso de que una
ley posterior sea contraria a otra anterior, y ambas preexistentes al hecho que
se
juzga, se aplicar la ley posterior.
195
se
constatan con toda claridad cuando se observa como son en efecto utilizados en l
a
prctica interpretativa. Es por esto que se propone la lectura de la sentencia de
la
Corte Constitucional C-093 de 1994, que se ocupa de manera explcita de algunas
dificultades que supone la interpretacin judicial del derecho, siendo un
o de sus
puntos interesantes la diversidad de opiniones contenidas en la decisin como tal
y
en el salvamento de voto.
198
Unidad 3
2.1. SENTENCIA NO. C-093 DE 1994
194
[]
I. TEXTO
La norma acusada dice textualmente:
Ley 5 de 1992 (Junio 17). Por la cual se expide el Reglamento del Congreso; el Sen
ado
y la Cmara de Representantes.
El Congreso de Colombia,
DECRETA: [...]
ARTICULO 280. Casos de inhabilidad. No podrn ser elegidos Congresistas: [...]
8. Quienes sean elegidos para ms de una Corporacin o cargo pblico, o p
ara una
Corporacin y un cargo, si los respectivos perodos coinciden con el tiem
po, as sea
parcialmente. Salvo en los casos en que se haya presentado la renuncia al cargo
o dignidad
antes de la eleccin correspondiente.
Las inhabilidades previstas en los numerales 2, 3, 5 y 6 se refieren
a situaciones que
tengan lugar en la circunscripcin en la cual deba efectuarse la respectiva eleccin
. La
ley reglamentar los dems casos de inhabilidades por parentesco con las autoridades
no
contemplados en estas disposiciones.
Para fines de este artculo se considera que la circunscripcin nacional coincide co
n cada
una de las territoriales, excepto para la inhabilidad consignada en el numeral 5 .
II. LAS DEMANDAS
1. El ciudadano Israel Morales Portela estima que ha sido violado directamente e
l numeral
8 del artculo 179 de la Constitucin, mediante el cual se establecen las inhabilidad
es
para ser elegido Congresista. A su juicio, han sido violados en forma indirecta
los artculos
2 , 3 , 4 , 6 y 13 de la Carta.
Dice el demandante que la frase quienes sean elegidos, que reemplaz en el texto leg
al
la expresin constitucional nadie podr ser elegido, implica violacin flagrant
e del
artculo 179 de la Carta. En forma abierta se contrapone al texto constitucional,
pues
mientras ste prohbe, aqul tcitamente permite que los ciudadanos sean elegidos para
ms de una corporacin o cargo pblico.
Seala que con la adicin de categora legal que consagra una salvedad, se pretende de
jar
sin ningn efecto aquella parte de la norma constitucional que dice: si los respect
ivos
194
Esta sentencia fue proferida el 4 de marzo de 1994. Magistrados Pon
entes: Jos Gregorio
Hernndez Galindo y Hernando Herrera Vergara.
199
La prctica de la interpretacin judicial
perodos coinciden en el tiempo, as sea parcialmente. El legislador no tuvo en cuent
a
que la norma que trat de adicionar era de categora constitucional y, por lo tanto,
no se
poda modificar por medio de una ley orgnica.
Agrega el accionante que el artculo 179 de la Constitucin faculta al legislativo,
en forma
precisa y expresa, nicamente para que reglamente los dems casos de inhabilidades p
or
parentesco. Entonces, el Congreso de la Repblica no poda, por medio de una ley orgn
ica
modificar ni adicionar el texto de la prohibicin constitucional que aparece en el
numeral
8 del mencionado artculo. Si as lo deseaba el Legislativo, ha debido acudir a un Ac
to
Reformatorio de la Constitucin.
Manifiesta el actor que las inhabilidades y prohibiciones consagradas e
n los ocho (8)
numerales del artculo 179 de la Constitucin son de orden taxativo y por lo tanto l
as
consecuencias y sanciones previstas sern aplicables por los jueces cuando se pres
enten
los hechos y circunstancias de modo, tiempo y lugar all establecidos, sin tener e
n cuenta
la norma legal que, en abierta contradiccin con el precepto constitucional, prete
nde
desconocerlo.
2. El ciudadano William Ramrez Moyano considera infringido el numeral 8 del artculo
179 de la Carta. ste, en su concepto, es una norma clara y terminante que no esta
blece
ni admite interpretaciones ni excepciones. Siempre, cualquiera sea la circunstan
cia en que
una persona haya sido elegida para una corporacin o un cargo, queda inhabilitada
para
que, durante el tiempo correspondiente al perodo de la corporacin o cargo para el
que
fue elegida, lo sea para otra corporacin o cargo.
Bien se sabe aade que donde la Constitucin no excepciona no puede la le
y
excepcionar; donde la Constitucin no distingue no es lcito al legislador
distinguir;
donde no condiciona, no puede la ley condicionar.
A su juicio, la Constitucin de 1991 introdujo una inhabilidad terminante: Persona
elegida
para una corporacin o un cargo, no puede ser elegida para otra corporacin o cargo
si
los perodos de una y otra coinciden, as sea parcialmente. Basta que el ltimo da del
perodo de la primera corporacin o cargo sea el primero de la segunda, para generar
la
inhabilidad. La expresin salvo que, agregada por la Ley 5 de 1992, ya de por s indica
que pretende crear una excepcin en donde la Carta no la crea ni la permite.
(sic) referir la
inhabilidad al perodo constitucional nacido de la eleccin y no al ejercicio del ca
rgo: en la ponencia
que sobre el tema fue presentada al debate de plenaria, la propuesta
antecedente de la fnalmente
aprobada deca: dentro del mismo perodo constitucional, nadie podr ser elegido para
ms de una corporacin o cargo de eleccin popular. La infraccin de este precepto
vicia de nulidad ambas elecciones, redaccin que contiene el mismo precepto del artc
ulo 179-8
o sea que el trmino de inhabilidad se refere no al tiempo durante el cual una per
sona desempea un
cargo o pertenece a una corporacin de eleccin popular, sino al perodo que la Consti
tucin seala
para la corporacin o el cargo respectivos. El texto dentro del mismo perodo constit
ucional
es de claridad meridiana, y si bien la norma aprobada y vigente no utiliz igual r
edaccin, su sentido
es idntico. []
IV. CONSIDERACIONES DE LA CORTE CONSTITUCIONAL
Este proceso correspondi en reparto al Magistrado ALEJANDRO MARTINEZ
CABALLERO, quien elabor la ponencia respectiva. No obstante, en la sesin de Sala
Plena de la fecha, el proyecto de sentencia fue negado, razn por la cual se dispu
so en
201
La prctica de la interpretacin judicial
la misma Sala, que los Magistrados JOSE GREGORIO HERNANDEZ GALINDO y
HERNANDO HERRERA VERGARA, elaboraran la nueva ponencia que es la que aqu
se consigna.
Competencia
Esta Corte es competente para conocer acerca de la constitucionalidad
del precepto
acusado, toda vez que ste hace parte de una ley de la Repblica (artculo 241, numera
l
4, de la Constitucin Poltica).
Constitucionalidad de la norma acusada
A juicio de la Corte, la norma acusada no es inconstitucional como lo afirman lo
s actores,
por cuanto lejos de contrariar, desarrolla el precepto de la Carta.
En materia de inhabilidades y para el caso en estudio sometido a la
decisin de esta
Corporacin, el artculo 179, numeral 8 de la Carta Poltica establece lo siguiente:
No podrn ser congresistas: [] 8. Nadie podr ser elegido para ms de de una corporacin o
cargo pblico, ni para una corporacin y un cargo, si los respectivos perodos coincid
en en el tiempo,
as sea parcialmente.
La prohibicin constitucional admite dos hiptesis:
a) La de una persona que es elegida en forma simultnea, para ser mie
mbro de dos
corporaciones, desempear dos cargos, o ser miembro de una corporacin y a la vez
desempear un cargo pblico;
En este caso, es claro que, si se da la condicin prevista por la Carta, es decir,
que los
perodos coincidan en el tiempo, as sea parcialmente, habr nulidad de la eleccin para
el cargo y prdida de la investidura del Congresista elegido (artculo 183, numeral
1
C.P.).
b) La de una persona que es elegida para desempear un cargo o para ser miembro de
una corporacin pblica y, estando en ejercicio del mismo, aspira a ser elegida para
otra
corporacin o cargo cuyo perodo coincide, siquiera parcialmente, con el q
ue vena
ejerciendo.
En este segundo supuesto, del cual parte el numeral acusado, cabe distinguir, pa
ra los
fines de la inhabilidad, entre quien ha sido elegido y desempea el cargo o destin
o pblico
correspondiente y quien, pese haber sido elegido, no ha ejercido el empleo o int
errumpi
el respectivo perodo. Si lo primero, se configura la inhabilidad, lo cual no ocur
re en el
segundo evento, por las razones que ms adelante se precisarn.
En efecto, la coincidencia de perodos, sealada en el canon constitucional como fac
tor
decisivo en la configuracin de la inhabilidad, no puede entenderse sino con refer
encia a
una persona en concreto que acte simultneamente en dos corporaciones, en dos cargo
s
o en una corporacin y un cargo.
202
Unidad 3
Un perodo puede concebirse, en trminos abstractos, como el lapso que la Constitucin
o la ley contemplan para el desempeo de cierta funcin pblica. Pero tal concepto no
puede ser tenido en cuenta para efectos de inhabilidades sino cuando
en realidad un
individuo especficamente desarrolla, dentro del tiempo respectivo, las actividade
s propias
de la funcin. Vale decir al respecto, que los perodos no tienen entidad jurdica pr
opia y
autnoma, sino que dependen del acto condicin en cuya virtud alguien entra en ejerc
icio
de funciones. Se convierten entonces en lmites temporales de stas.
Una persona puede haber sido elegida y no haberse posesionado en el empleo, es d
ecir,
puede no haber ejercido durante el perodo que le corresponda, o puede haber inicia
do
su perodo y haberlo interrumpido mediante su renuncia formalmente aceptada.
En estos eventos, mal puede pensarse que exista inhabilidad, por cuanto no se co
nfigura
el ejercicio concreto y real del cargo o destino pblico correspondiente
, bien por no
haberse posesionado del mismo o en virtud de la separacin definitiva ocasionada p
or
la mencionada dimisin.
Ahora bien, en la Constitucin Poltica de 1991 se consagr un rgimen de inhabilidades
e
incompatibilidades con respecto a los congresistas. Mediante el primero se confi
guran los
casos en los cuales una persona que pretende ostentar esta calidad de servidor pb
lico de
la rama legislativa, no puede ser elegido cuando ocurra alguna de las circunstan
cias de que
trata el artculo 179 de la Constitucin Poltica. En lo concerniente a las incompatib
ilidades
establecidas en el artculo 180 de la misma Carta Fundamental, estas hacen relacin
a los
impedimentos por parte de los miembros del Congreso (Senadores y Representantes)
,
durante el tiempo en que ostenten dicha calidad. Estas y la inhabilidad por las
causales
constitucionales en razn del ejercicio del cargo pblico, gestin de negoci
os ante
entidades o vinculacin por parentesco, por el mismo partido, movimiento
o grupo
para eleccin de cargos o de miembros de corporaciones pblicas que deban realizars
e
en la misma fecha, generan la prdida de la investidura de Congresista
(artculo 183,
numeral 1 de la C.P.).
De conformidad con el numeral 8 , del artculo 179 de la Constitucin, le est prohibido
a cualquier ciudadano ser elegido simultneamente para ms de una corporacin o cargo
pblico, o para una corporacin y un cargo, si los respectivos perodos coinciden en e
l
tiempo, as sea parcialmente. De ah que la norma en referencia utiliza la expresin na
die
podr, para cobijar en la mencionada prohibicin a todos los ciudadanos.
Lo anterior implica, no solamente la imposibilidad de ejercer simultneamente dos
cargos,
para ms de una corporacin o empleo pblico, sino tambin, la prohibicin previa de
la eleccin como congresista en las circunstancias anotadas, lo que equivale a ent
ender
que quien aspire a esta dignidad, no podr encontrarse como Concejal o Diputado, n
i
tampoco tener la calidad de servidor pblico, en el momento de la inscripcin como
candidato al Congreso, salvo la de Senador o Representante a esa corporacin. En d
icho
203
La prctica de la interpretacin judicial
caso, se requiere haberse formalizado la renuncia correspondiente en ese momento
, a
fin de evitar que el Concejal o Diputado o Servidor Pblico candidato
a Congresista
pudiese estar dentro de la prohibicin de que trata el numeral 8 del artculo 179 de
la
Constitucin Poltica.
Ya esta Corporacin ha admitido que la renuncia aceptada constituye vacancia absol
uta y
por consiguiente, es aplicable lo dispuesto en el artculo 261 de la Carta Poltica
segn
el cual ningn cargo de eleccin popular tendr suplente. Las vacancias absolutas sern
ocupadas por los candidatos no elegidos en la misma lista, en orden
de inscripcin,
sucesivo y descendente. (Sentencia D-236. M.P. Dr. Hernando Herrera Vergara).
Lo anterior indica que si se configur una falta absoluta en presencia
de la renuncia
formalmente aceptada a un concejal o diputado, antes de la inscripcin como candid
ato
al Congreso, no rige para ellos la prohibicin consagrada en el artculo 179, numer
al 8 ,
toda vez que su perodo para esas corporaciones se extingui en virtud de su dimisin
formal, de manera que este solamente rige hasta su culminacin para la
persona que
lo haya reemplazado como candidato no elegido en la misma lista en orden sucesiv
o y
descendente, sin que sea posible pretender que se siga considerando al dimitente
como
ipal.
En todos estos casos, no hay duda que la Constitucin se refiere al perodo constitu
cional
objetivo de las Cmaras, la Presidencia, las Asambleas, los Gobernadores, los Conc
ejos
o los Alcaldes, y no al tiempo durante el cual los funcionarios electos ocupan s
u cargo o
su puesto en la Corporacin.
Este carcter objetivo de la nocin constitucional de perodo es tan claro que en algu
nos
artculos la Constitucin distingue con nitidez el ejercicio del cargo por la person
a elegida
y el perodo constitucional respectivo. As, el artculo 202 establece que en caso de f
alta
absoluta del Presidente de la Repblica, el Vicepresidente asumir el cargo hasta el
final
del perodo (Subrayado nuestro). Igualmente, el artculo 205 superior consagra que en
caso de falta absoluta del Vicepresidente, el Congreso se reunir por derecho prop
io, o por
convocatoria del Presidente de la Repblica, a fin de elegir a quien haya de reemp
lazarlo
para el resto del perodo (subrayado nuestro). En ambos casos la Constitucin disting
ue
entonces ntidamente entre el tiempo durante el cual una persona ocupa un cargo y
el
perodo constitucional que corresponde al cargo como tal; as, en la primera hiptesis
se
consagra que si la persona que era titular de la Presidencia deja de ocuparla, o
tra persona
el Vicepresidente pasar a asumir el cargo hasta el final del perodo. En la segunda
norma se seala que si la persona que era Vicepresidente deja de ocupar de manera
absoluta
su cargo, el Congreso elegir a otra persona para el resto del perodo.
En sntesis, la nocin objetiva del trmino perodo, que surge claramente de la lectura
del
tenor literal del artculo 179 ordinal 8 superior, corresponde adems al sentido gen
eral
que la Constitucin atribuye a la misma palabra en otras disposiciones constitucio
nales.
Conforme a lo anterior, creemos entonces que tiene razn la Procuradura General cua
ndo
seal que la nocin de perodo constitucional es objetiva, porque slo las corporaciones
y los cargos, pero no las personas, tienen perodos. Y esta objetividad del concep
to de
perodo tiene su razn de ser en una constitucin basada en la soberana popular, por
cuanto ella permite un control popular y una renovacin democrtica, cada cierto tie
mpo,
del ejercicio de las funciones pblicas, como consecuencia del derecho de particip
acin
ciudadana en el ejercicio y control del poder, como lo dispone el artculo 40 supe
rior.
2- El argumento sistemtico: el alcance de esta inhabilidad dentro del marco
general de las inhabilidades e incompatibilidades.
206
Unidad 3
Sin embargo, la sentencia argumenta que el artculo 179 ordinal 8 superior nicament
e
quiso evitar la acumulacin de investiduras, es decir que una misma persona result
ara
elegida al mismo tiempo para ms de una corporacin o un cargo o para una corporacin
y cargo, por lo cual la renuncia subsana la inhabilidad. Adems aduce la sentencia
que la
Constitucin no slo no prohibe las renuncias a los perodos sino que las autoriza, co
mo
ya lo haba establecido la Corte en la sentencia C-532 del 11 de noviembre de 1993
,
Magistrado Ponente Hernando Herrera Vergara.
Sin embargo, consideramos que esa tesis no es de recibo por las siguientes razon
es.
De un lado, incluso las normas constitucionales que hablan de la posi
bilidad de
renuncia mantienen la nocin objetiva de perodo. As, el artculo 181 que au
toriza
a los Congresistas a renunciar, mantiene el criterio objetivo de la n
ocin de perodo
y lo distingue rigurosamente del ejercicio del cargo, puesto que estab
lece que si la
persona renuncia (debe entenderse al cargo en la Corporacin) las incompatibilidad
es se
mantendrn durante el ao siguiente a su aceptacin, si el lapso que faltare para el
vencimiento del perodo fuere superior (subrayado nuestro). Es claro entonces
que el artculo autoriza la renuncia al cargo pero en ningn caso una eventual renun
cia
al perodo, el cual es objetivo y no subjetivo.
De otro lado, la jurisprudencia sealada como antecedente por la decisin mayoritari
a
no nos parece pertinente, por cuanto ella nicamente seal que la renuncia aceptada
del Congresista constituye falta absoluta del Congresista y produce la
vacancia del
cargo, pero en manera alguna estableci que la renuncia interrumpa el perodo. Por el
contrario, la citada sentencia reconoce el sentido objetivo de la nocin de perodo,
ya
que expresamente seala que una vez ocurrida la vacancia, el Congresista, como as lo
prev el ordenamiento jurdico, debe ser sustituido de manera definitiva por quien l
e
sigue en la correspondiente lista, hasta la terminacin del perodo legislativo
(Corte Constitucional. Sentencia C-532/93 del 11 de noviembre de 1993. Magistra
do
Ponente Hernando Herrera Vergara).
Vemos entonces que la decisin mayoritaria desconoce el tenor literal
del ordinal 9
del artculo 179 superior y la acepcin literal-sistemtica de la palabra p
erodo en la
Constitucin, as como el sentido de previas decisiones de esta Corporacin. Pero adems
creemos que la decisin no es consistente con el rgimen general de inha
bilidades e
incompatibilidades establecido por el ordenamiento, como lo veremos a continuacin
.
En efecto, hacer renunciables los perodos convertira prcticamente la inhabilidad de
l
179 ordinal 8 en una incompatibilidad. Lo anterior es tan cierto que la Seccin Qu
inta del
Consejo de Estado que sostiene la tesis de la posibilidad de la renuncia como mec
anismo
para subsanar la inhabilidad ha concluido que ms que una inhabilidad el numeral 8
del art. 179 estatuye una incompatibilidad (Consejo de Estado. Sala de lo Contenc
ioso
Administrativo. Seccin Quinta. Procesos acumulados Nos. 0634 y 0644. Con
sejero
207
La prctica de la interpretacin judicial
Ponente Amado Gutirrez Velsquez). Es cierto que podra eventualmente considerarse
que por errores de tcnica, el Constituyente estableci una incompatibilidad en el a
rtculo
relativo a las inhabilidades; sin embargo, en el caso del ordinal 8 del artculo 1
79 esa tesis
es inaceptable. Sin embargo, tal interpretacin no slo contradice el tenor literal
de la
norma sino que prcticamente ella hace inoperante la inhabilidad misma. En efecto,
al
aceptarse la tesis de la renuncia, el impedimento consagrado en el ordinal 8 de
l artculo
179 sera poco ms o menos igual al establecido por el artculo 180 ordinal 1 superior
.
Esta ultima norma consagra una incompatibilidad segn la cual los congresistas no
podrn
desempear cargo o empleo pblico o privado, incompatibilidad que en caso de renunci
a
aceptada, se mantiene durante un ao ms, si el lapso que faltare para el vencimient
o
del perodo constitucional fuere superior (CP Art 181). Con la interpretacin sosten
ida
por la mayora, la inhabilidad establecida por el artculo 179 ordinal 8 superior pi
erde
gran parte de su sentido por cuanto -al menos en lo relativo a Congresistas y Di
putados
(CP Art 299)- ella quedara prcticamente subsumida en la incompatibilidad regulada
por el artculo 180-1 superior. Una tal interpretacin contradice entonces el princi
pio
hermenutico del efecto til de las normas constitucionales, segn el cual siempre deb
e
preferirse aquella interpretacin que confiere pleno efecto a las clusulas
de la Carta
puesto que no debe suponerse que las disposiciones constitucionales son superflu
as o no
obedecen a un designio del Constituyente.
Adems, no es lgico suponer que la Constitucin colombiana -basada en la soberana
popular y en la responsabilidad de los elegidos con los electores- sea ms riguros
a en
materia de inhabilidades con los cargos no electivos que con aquellos
que derivan de
la voluntad popular. En efecto, al aceptarse la tesis de la posibilid
ad de la renuncia al
perodo, llegamos a la paradoja de que la Constitucin exige un lapso de doce meses
para
que la inhabilidad no opere en cargos que pueden ser de nombramiento y no de ele
ccin
(CP Art 179 ordinal 2), mientras que para los cargos de eleccin popular los requi
sitos
parecieran ser menos severos, puesto que -conforme a la norma acusada
y declarada
constitucional- basta que la persona renunciara con anterioridad a la eleccin.
Conforme a lo anterior, consideramos que la interpretacin conforme a la Carta es
la
siguiente: el rgimen de inhabilidades establecido por el artculo 179 dif
erencia con
nitidez los cargos de eleccin popular (ordinal 8) y aquellos que no lo son (ordin
al 2),
admitiendo la posibilidad de la renuncia para los segundos para subsanar la inha
bilidad
(pero con anterioridad de un ao para la eleccin) mientras que no la admite para lo
s
primeros. Y esta diferencia de trato constitucional entre unos y otros cargos n
o es fortuita
sino que deriva de las relaciones entre los electores y los elegidos
establecidas por el
ordenamiento constitucional. En efecto, para comprender plenamente el alcance de
la
inhabilidad del ordinal 8 del artculo 179, ella debe ser analizada en
consonancia con
otras normas de la Carta Poltica que regulan la relacin entre los electores y los
elegidos
dentro del marco de una democracia integral.
208
Unidad 3
3- El argumento finalstico: un anlisis sistemtico de la inhabilidad dentro
del contexto de las relaciones elector-elegido.
La Constitucin colombiana ha incorporado el principio de la soberana popular dentr
o
del marco de una democracia integral en donde se mantiene la democracia represen
tativa
pero se adiciona la participativa (CP arts 1, 2 y 3). Con ello la Constitucin ha
querido,
entre otras cosas, establecer una relacin ms estrecha entre el elector y los elegi
dos,
a fin de que quienes resulten elegidos no utilicen su cargo en beneficio propio
sino en
funcin de la sociedad en su conjunto a fin de realizar los principios, valores y
derechos
consagrados en la Constitucin.
Conforme a lo anterior, la Constitucin expresamente consagr que quienes
ocupen
cargos en el Estado -incluidos los miembros de las corporaciones pblicas- son ser
vidores
pblicos. As, el artculo 123 superior establece:
Son servidores pblicos los miembros de las corporaciones pblicas, los emp
leados
y trabajadores del Estado y de sus entidades descentralizadas territori
almente y por
servicios.
Los servidores pblicos estn al servicio del Estado y de la comunidad (s
ubrayado
nuestro).
Por consiguiente, dentro del rgimen constitucional colombiano, las aspira
ciones
personales de quienes resulten elegidos estn en principio subordinadas al cumplim
iento
de su vocacin de servicio. Esto no significa que un aspirante a un cargo pblico n
o pueda
tener intereses y aspiraciones individuales; es obvio que los tiene y es legtimo
que as sea;
pero en un Estado social de derecho estos intereses slo son protegidos por la Con
stitucin
en tanto el elegido cumpla con su servicio a la comunidad y al Estado.
Igualmente, el artculo 133 superior -norma que a pesar de estar incluida en el ttu
lo
relativo al Congreso, tiene un mbito de aplicacin ms general- consagr un
marco
regulador de la conducta de quienes resulten elegidos. Segn esta disposicin el eleg
ido
es responsable polticamente ante la sociedad y frente a sus electores del cumplim
iento
de las obligaciones propias de su investidura (Subrayado nuestro).
Este marco normativo seala que el elegido dentro del marco de la bsqueda de la just
icia
y el bien comn (CP art. 133) debe cumplir ciertas obligaciones puesto que ha asumi
do
un compromiso frente a sus electores y frente a la sociedad, del cua
l debe responder
polticamente. Esto no significa en manera alguna que el elegido sea un simple man
datario
de los electores en todos los aspectos -como en la teora de Rousseau sobre la dem
ocracia
popular en la cual no existan representantes sino simples comisarios so
metidos a
instrucciones permanentes del pueblo- puesto que la propia Constitucin autoriza a
los
representantes a distanciarse de los grupos que los han elegido para actuar consu
ltando la
justicia y el bien comn (CP art. 133). Pero a diferencia de la Constitucin de 1886 e
n
209
La prctica de la interpretacin judicial
la cual los elegidos no adquiran ningn compromiso actualmente ellos deben responder
polticamente ante la sociedad y sus electores por unas obligaciones bsicas adquiri
das. Y
dentro de ellas, es indudable que el compromiso mnimo que ha asumido quien accede
a un cargo de eleccin popular es el de cumplir el perodo para el cual result elegid
o,
puesto que ha sido voluntad de los electores que esa persona (y no otra) ejerza
durante
un determinado perodo (y no otro) un determinado cargo (y no otro). Si la persona
renuncia al cargo antes del vencimiento del perodo a fin de aspirar a
otro cargo de
eleccin popular es indudable que no slo ha incumplido con las obligaciones propias
de
su investidura sino que ha antepuesto sus intereses personales al servicio que d
ebe prestar
al Estado y a la comunidad, hechos por los cuales debe responder polticamente (CP
arts.
123 y 133). En efecto, no es admisible suponer que la Constitucin colombiana funda
da
en la soberana popular haya podido tener la intencin de facultar a los representant
es
del pueblo para reemplazar, sin consecuencias, la voluntad de sus electores por
la suya
propia e incumplir as el compromiso adquirido con ellos de permanecer en el cargo
durante todo el perodo electoral para el cual haba sido elegido.
Es lgico entonces que la Constitucin haya establecidos mecanismos severos para ase
gurar
el cumplimiento de los principios de la representacin popular y de la responsabil
idad con
el electorado a fin de evitar que el elegido anteponga sus intereses individuale
s sobre los
de los electores y los la sociedad. Y dentro de esos mecanismos se sita, segn nue
stro
criterio, la inhabilidad establecida en el artculo 179 ordinal 8 puesto que ella a
l prohibir
la eleccin de una persona a cargos o corporaciones cuando los perodos coincidan, a
un
cuando sea parcialmente obliga a la persona elegida a cumplir con la totalidad de
su
perodo constitucional antes de poder acceder a un nuevo cargo de elecc
in popular.
O le obliga al menos a esperar a que transcurra el tiempo correspondiente al pero
do
constitucional para el cual result elegida antes de poder aspirar a ser elegida p
ara un
nuevo cargo o corporacin.
Como bien lo seala el concepto de la Procuradura, la Constitucin, con inhabilidades
de
este tipo, ha querido poner fin, entre otras cosas, a la antidemocracia que se al
imenta a
travs de la poltica personalista de quienes dan la espalda a su electorado y a la
sociedad
en general, para convertir los cargos de representacin popular en simples trampol
ines de
ascenso en una carrera puramente individual y egosta por la acumulacin de poder.
Todo lo anterior explica por qu nosotros consideramos que la prohibicin del artculo
179 ordinal 8 configura una inhabilidad que no se puede subsanar mediante la ren
uncia del
elegido, puesto que ella deriva del compromiso adquirido por la persona elegida
con sus
electores y la sociedad, y de la funcin de servicio que deben cumplir los represe
ntantes
del pueblo.
El equvoco de la interpretacin del Consejo de Estado y de la decisin mayoritaria de
la Corporacin deriva entonces de considerar que con tal inhabilidad sim
plemente la
210
Unidad 3
Constitucin quiso evitar la eleccin simultnea de una misma persona a varios cargos
pblicos, esto es que el artculo 179 ordinal 8 nicamente pretenda evitar la acumulacin
subjetiva de funciones pblicas de origen electoral. Conforme a tal interpretacin,
este
ordinal sera una simple generalizacin del impedimento que exista en el i
nciso final
del artculo 108 de la Constitucin de 1886, segn el cual dentro del mismo perodo
constitucional, nadie podr ser elegido senador y representante, ni elegi
do tampoco
por ms de una circunscripcin electoral para los mismos cargos. Esta interpretacin
tiene fundamento pues es indudable que el Constituyente quiso ampliar el impedim
ento
establecido por la Constitucin anterior por cuanto sta lo limitaba a al
gunos casos,
permitiendo entonces que, por ejemplo, alguien pudiera ser elegido al mismo tiem
po
como concejal y senador en una misma circunscripcin electoral.
re
la rama Legislativa efectuada por los miembros de la Comisin Tercera se seal que un
a
de las finalidades esenciales de la Asamblea Constituyente fue precisamente la d
e rescatar
el prestigio del Congreso. Se dijo entonces:
El desprestigio del rgano legislativo, producto de sus vicios y abusos arraigados
de tiempo atrs
auxilios, viajes al exterior, ausentismo, clientelismo, trfco de infuencias, etc. h
aba terminado
por convertirse en consustancial al rgimen poltico colombiano... Situacion
es bien conocidas,
hicieron soltar la dura costra del conformismo, de suerte que el movimiento de l
a sptima papeleta
promovida por las juventudes y las reservas democrticas del pas propici
la insurgencia de un
proceso de renovacin cuyo punto culminantes es sin lugar a dudas esta Asamblea Co
nstituyente.
Pero no es tan slo la degradacin en la que cay el Congreso de la Repblica la que jus
tifca la
introduccin de profundos y efcaces correctivos a su institucionalidad. Es tambin l
a urgencia de
su modernizacin que permita colocarlo nuevamente como instrumento productivo de l
a voluntad
popular, como espacio privilegiado a la solucin de las necesidades ciudadanas a f
n de propiciar
una nueva era de paz y progreso social para todos los colombianos (Informe ponenc
ia para Primer
Debate en Plenaria. Rama Legislativa del Poder Pblico. Gaceta Constituci
onal, 22 de mayo de
1991, No 79. p 2).
En esta misma ponencia, al hablar del estatuto del congresista, los ponentes exp
licaron
que para la redaccin de las normas se tuvo como criterio general:
La necesidad de recuperar el prestigio del Congreso, seriamente afectado
por la inefcacia
demostrada en los ltimos tiempos, la inmoralidad que se apoder de buena parte de s
us miembros y
sus funcionarios, las prcticas clientelistas que se volvieron de uso corriente pa
ra las elecciones y el
desmedido afn que algunos exhibieron por acaparar honores o poderes o por aprovec
har su posicin
para obtener ventajas personales (Ibid, p 16).
Es pues dentro de este contexto histrico de bsqueda de renovacin de las costumbres
polticas y de estrechamiento de las relaciones entre elector y
elegid
o que adquiere
pleno sentido una severa inhabilidad como la establecida por el ordinal 8 del ar
tculo 179,
puesto que ella busca no slo impedir la acumulacin subjetiva de funciones pblicas s
ino
tambin que los elegidos asuman con seriedad sus compromisos electorales, condicin
imprescindible para la profundizacin de la democracia colombiana. No es de extraar
entonces que la norma hubiera sido aprobada, en primer debate, en forma unnime pu
esto
que en la Plenaria del 6 de junio recibi 60 votos afirmativos, ninguno en contra
y no
hubo ninguna abstencin (Ver Acta de la Sesin Plenaria del jueves 6 de junio de 199
1en
Gaceta Constitucional. No 129. Jueves 17 de octubre de 1991. p 17).
212
Unidad 3
Por todo lo anterior, creemos que con esta decisin de la Corporacin se
inicia un
marchitamiento de todas aquellas normas que impedan unas prcticas polticas que el
proceso constituyente quiso eliminar, para crear una clase poltica comprometida c
on
los nuevos valores constitucionales, segn los cuales los servidores pblicos deben
estar
al servicio de los intereses generales.
2.2. PREGUNTAS Y EJERCICIOS
1. Una vez haya ledo el texto de la sentencia y del salvamento de voto realice u
n
inventario de los diversos criterios de interpretacin utilizados y establezca las
concordancias y los conflictos entre ellos.
2. A partir del anterior inventario determine para cada criterio la manera como
fue usado y su incidencia en la decisin (tanto aquella tomada por la mayora
de la Corte como aquella defendida en el salvamento).
3. Cul de las dos posiciones la de la decisin mayoritaria o la del salvamento
considera usted que est respaldada por la mejor utilizacin y desarrollo de
los criterios de interpretacin?
3. El marco de la interpretacin jurdica:
los postulados [LI]
Como vimos en la anterior unidad, los debates sobre la interpretacin jurdica
en general y, ante todo, las discusiones en cuanto a los problemas q
ue plantea la
interpretacin judicial del derecho han tomado un nuevo aire durante los ltimos aos.
Ello se manifiesta en dos mbitos especficos: por una parte, en la actividad judici
al,
que cada vez tiene mayor conciencia de las dificultades que debe enfrentar y de
las
herramientas de las que dispone para hacerlo, herramientas que superan el marco
de
las pautas tradicionales de la interpretacin que vimos en los apartados anteriore
s; por
otra parte, el inters que genera la interpretacin jurdica se concreta en la aparicin
de una serie de tendencias que tienen como finalidad analizar los elementos cent
rales
de la actividad jurdico-interpretativa en especial la realizada por los jueces en o
rden
a plantear, por esta va, propuestas para la comprensin de las caractersticas centra
les
del derecho entendido como fenmeno normativo y social. En este orden de ideas son
presentados algunos extractos de dos obras contemporneas sobre la interpretacin y
la argumentacin jurdica. Se trata de la Teora de la Argumentacin Jurdica escrita por
el terico del derecho alemn R. Alexy y el texto del polaco J. Wrblewski titulado
Constitucin y teora general de la interpretacin jurdica.
213
La prctica de la interpretacin judicial
3.1. La teora del derecho frente a la interpretacin
3.1.1. LA JUSTIFICACIN INTERNA
196
Los problemas ligados con la justificacin interna han sido ampliamente discutidos
bajo
el rtulo de silogismo jurdico. Ahora existe una serie de publicaciones en las que se
trata este crculo de problemas aplicando los mtodos de la lgica moderna.
La forma ms simple de justificacin interna tiene la siguiente estructura:
(J.1.1.) (1) (x) (x ORx)
(2) Ta
(3) ORa
(1), (2)
x es una variable de individuo en el dominio de las personas naturales y jurdicas. a
una
constante de individuo, por ejemplo un nombre propio, T un predicado tan complejo
como se quiera que representa el supuesto de hecho de la norma (1) en cuento pro
piedad
de personas, y R un predicado, igualmente tan complejo como se quiera, que expresa
lo que tiene que hacer el destinatario de la norma.
Hay cuestiones jurdicas en las que es suficiente una justificacin de la forma (J.1
.1.). Un
ejemplo de ello sera:
(1) El soldado debe decir la verdad en asuntos del servicio ( 13, ap. 1 de la Ley
del
soldado).
(2) El seor M es un soldado.
(3) El seor M debe decir la verdad en asuntos del servicio. (1) (2).
(J.1.1.) satisface la justificacin mediante reglas universales requerida por el p
rincipio de
universalidad. El principio de universalidad sirve de base al principio de justi
cia formal. El
principio de justicia formal exige observar una regla que formula la obligacin de
tratar
de la misma manera a todos los seres de una misma categora. Para observar una regl
a
en una fundamentacin jurdica se exige que, como en (J.1.1.), la decisin jurdica se s
iga
lgicamente de esta regla. En otro caso, si bien se podra ciertamente aducir una re
gla en
el curso de la fundamentacin, se podra sin embargo afirmar cualquier conclusin. Por
ello, pueden formularse, como concrecin del principio de universalidad, las sigui
entes
reglas de la justificacin interna:
(J.2.1.) Para la fundamentacin de una decisin jurdica debe aducirse por lo menos un
a
norma universal.
196
Texto tomado del libro de Robert Alexy titulado Teora de la Argumentacin Jurdica:
teora del
discurso racional como teora de la fundamentacin jurdica, trad. de Manuel Atienza e
Isabel
Espejo, Madrid: Centro de Estudios Constitucionales, 1989, pp. 214-216.
214
Unidad 3
(J.2.2.) La decisin jurdica debe seguirse lgicamente al menos de una norma universa
l,
junto con otras proposiciones.
(J.2.1.) y (J.2.2.), justamente como el principio de universalidad, no deben ser
sobre
valoradas. No establecen cmo deba ser la norma universal y tampoco excluyen que l
a
norma universal sea cambiada, por ejemplo, mediante la introduccin de una clusula
de excepcin. Sin embargo, esta clusula de excepcin tiene de nuevo que v
aler
universalmente.
Es de gran importancia que (J.2.1.) y (J.2.2.) valgan tanto en los casos en los
que puede
utilizarse para la fundamentacin de una norma de Derecho positivo, como tambin en
los
casos en que no haya una tal norma de Derecho positivo. Si no se puede extraer n
inguna
regla de la ley, entonces hay que construirla.
El esquema de fundamentacin (J.1.1.) es insuficiente en todos los casos complicad
os.
Tales casos complicados se presentan, por ejemplo: (1) cuando una norm
a, como por
ejemplo el 823 ap del BGB, contiene diversas propiedades alternativas en el supu
esto
de hecho, (2) cuando su aplicacin exige un complemento a travs de normas jurdicas
aclarativas, limitativas o extensivas, (3) cuando son posibles diversas
consecuencias
jurdicas, o (4) cuando en la formulacin de la norma se usan expresiones que admite
n
diversas interpretaciones.
3.1.2. UN MODELO DE INTERPRETACIN OPERATIVA
197
Interpretacin operativa es la interpretacin que se realiza en la aplicacin del dere
cho
cuando existen dudas referentes al significado de las reglas a aplicar relevante
s para tomar
una decisin (situacin de interpretacin). []
La decisin interpretativa se justifica por referencia a las directivas interpreta
tivas que
han sido concebidas como reglas para determinar el significado del texto interpr
etado. La
eleccin de las directivas en cuestin, y frecuentemente su uso, dependen de valorac
iones
y, por tanto, la justificacin de la decisin en cuestin tendra que explicar las valor
aciones
(o valores) aceptados por quien toma una decisin. []
Existe, no obstante, una variedad de decisiones interpretativas y su aplicacin co
nduce,
a veces, a resultados diferentes. Distingo, por consiguiente, dos niveles en las
directivas
en cuestin: las directivas del primer nivel DI1 determinan el modo en que el intrp
rete
debera atribuir significado a una regla legal teniendo en cuenta los contextos re
levantes
de la regla, a saber, contextos lingstico, sistmico y funcional. []
197
Este es el ttulo del apartado 4 del libro de Wrblewski, Constitucin y teora genera
l de la interpretacin
jurdica (trad. de Arantxa Azurza, Madrid: Civitas, 1988, pp. 35-48), apartado del
cual se extraen
los siguientes pasajes.
215
La prctica de la interpretacin judicial
Hay muchas directivas lingsticas de interpretacin legal de primer nivel que depende
n
de los caracteres del lenguaje legal y de la tcnica legislativa asumida. Como eje
mplo de
estas directivas, casi comnmente aceptadas por las ideologas de la interpretacin e
el
actual statutory law, ofrezco las siguientes D1:
(DI1-1): Sin razones suficientes no se debera atribuir a los trminos interpretados
ningn
significado especial distinto al significado que estos trminos tienen en el lengu
aje natural
comn. []
(DI1-2): Sin razones suficientes, a trminos idnticos que se utilizan en las reglas
legales,
no se les debera atribuir significados diferentes. []
(DI1-3): Sin razones suficientes, a trminos diferentes no se les debera atribuir e
l mismo
significado. []
(DI1-4): No se debera determinar el significado de una regla de manera tal que al
gunas
partes de dicha regla sean redundantes. []
(DI1-5): El significado de los signos lingsticos complejos del lenguaje legal debe
r ser
determinado segn las reglas sintcticas del lenguaje natural comn. []
3.2. Preguntas y ejercicios
1. Compare las reglas de la justificacin interna propuestas por Alexy c
on las
directivas lingsticas de interpretacin legal de primer nivel propuestas por
Wrblewski. Compare las propuestas de estos dos autores con las pautas establecidas en el Cdigo Civil y la Ley 153 de 1887.
2. Establezca a partir de su experiencia como intrprete del derecho si la forma
simple de justificacin interna planteada por Alexy es en efecto suficiente en la
resolucin de cierta clase de casos. Cules seran esos casos que pueden ser resueltos mediante esta forma? Realice el mismo ejercicio respecto a la propuesta
de Wrblewski (directivas lingsticas de interpretacin legal de primer nivel).
3. Considera usted que el caso de la sentencia C-093 de 1994 (seccin 2.1.1.)
podra resolverse a travs de la forma simple de justificacin interna propuesta
por Alexy? Podra resolverse a travs de las directivas lingsticas de interpretacin legal de primer nivel propuestas por Wrblewski?
3.3. Los diversos niveles de las pautas de la
interpretacin jurdica
Las lecturas que han sido presentadas hasta ahora dejan ver que las pautas de
la interpretacin (es decir, los criterios, modelos, mximas, argumentos, mtodos,
216
Unidad 3
etc.) constituyen un conjunto complejo que pereciera difcil de emplear, pues ante
tal diversidad los resultados que ellas ofrecen pueden ser, y de hecho son, dismi
les e
incluso contradictorios. Sin embargo, la manera como estn planteados los argument
os
de la sentencia C-093 de 1994 y las tesis de Alexy sobre unas reglas de la justi
ficacin
interna y de Wrblewski sobre unas directivas lingsticas de interpretacin legal
de primer nivel permiten pensar que las pautas bsicas de la interpreta
cin (que
Savigny estructur a travs de lo que l llam elemento gramatical, lgico, histrico
y sistemtico de la interpretacin) podran ser objeto, a su turno, de pau
tas de
naturaleza ms general que se encargaran de armonizar tales pautas bsicas. Se trata
de una estructuracin preliminar sobre la que nos detendremos ms adelante y que,
adems, puede ser complementada con un intento de determinacin de los pasos a
seguir en el desarrollo de la actividad interpretativa.
4. Los pasos a seguir durante la interpretacin [LI]
No es difcil imaginar la actividad interpretativa estructurada en una s
erie
de pasos o fases. De hecho, si a manera de ejemplo se miran las no
rmas de los
cdigos de procedimiento de las distintas ramas del derecho, es posible constatar
el establecimiento de etapas sucesivas desde el inicio del proceso hasta la sent
encia
de ltima instancia. Sin embargo, el propsito aqu no es hacer un anlisis sobre los
procedimientos, tal y como se hace, por ejemplo, en un curso de derecho procesal
,
sino el de determinar hasta qu punto la interpretacin que los jueces realizan del
derecho puede concebirse a la manera de una evolucin que se desarrolla mediante
una serie de pasos especficos. Es en esta lnea que pueden leerse las propuestas de
R. Dworkin sobre lo que l mismo llama etapas de la interpretacin, presentadas
en su libro Laws Empire.
4.1. Etapas interpretativas
198
Debemos comenzar a pulir la interpretacin constructiva para adecuarla al
estudio
del derecho como una prctica social. Necesitaremos una distincin analtica entre las
siguientes tres etapas de la interpretacin, sealando como se necesitan distintos g
rados
de consenso dentro de una comunidad para cada etapa si all debe florecer una acti
tud
interpretativa. En primer lugar debe haber una etapa preinterpretativa do
nde se
identifican las reglas y normas que proporcionan el contenido provisorio de la p
rctica.
198
Extractos del captulo 2 del libro de Ronald Dworkin titulado El Impe
rio de la Justicia (Laws
Empire), trad. de Claudia Ferrari, Barcelona: Gedisa, 1992, pp. 57-58.
217
La prctica de la interpretacin judicial
(La etapa equivalente en la interpretacin literaria es aquella donde se
identifican en
forma textual novelas discretas, obras de teatro, etctera: es decir, la
etapa donde se
identifica y distingue el texto Moby Dick del texto de otras novelas). Coloco la
palabra
preinterpretativa entre comillas porque hasta e esta etapa es necesaria alguna for
ma de
interpretacin. Las reglas sociales no llevan etiquetas de identificacin. Sin embar
go, se
necesita un gran grado de consenso (tal vez una comunidad interpretativa est tilme
nte
definida con el requerimiento de un consenso en esta etapa) si la actitud interp
retativa
ser fructfera y por lo tanto, podemos abstraernos de esta etapa de nue
stro anlisis
presuponiendo que las clasificaciones que produce son tratadas como una
reflexin y
una discusin diarias.
Segundo, debe haber una etapa interpretativa donde el intrprete establec
e una
justificacin general para lo principales elementos de la prctica identificada en l
a etapa
preinterpretativa. Esto consistira en un debate de por qu vale la pena buscar una
prctica
con esa forma general. La justificacin no necesita adaptarse a cada uno de los as
pectos
o caractersticas de la prctica permanente, pero s los suficientes para que el intrpr
ete
pueda verse a s mismo interpretando dicha prctica y no inventando otra nueva. Por
ltimo debe haber una etapa postinterpretativa o reformadora donde ajusta su senti
do
sobre que necesita en realidad la prctica para adecuase mejor a la justificacin que
acepta en la etapa interpretativa. []
La siguiente interpretacin en mi sociedad imaginaria
199
sera mucho menos deliberativa
y estructurada de lo que sugiere esta estructura analtica. Los juicios interpreta
tivos de
las personas seran ms una cuestin de ver en forma inmediata las dimensiones de su
prctica, un propsito y objetivo en dicha prctica y la consecuencia postinterpretati
va
de dicho propsito. Y este hecho de ver no sera ms perspicaz que acceder
a una
interpretacin entonces popular en algn grupo donde el intrprete adopte su punto de
vista en forma ms o menos automtica. Sin embargo, se plantean inevitables controve
rsias,
aun entre los contemporneos, sobre las dimensiones exactas de la prctica que todos
ellos interpretan, y stas sern aun mayores en lo que se refiere a la mejor justifi
cacin
de dicha prctica. En nuestra descripcin preliminar sobre qu es la interpretacin ya
hemos definido varias maneras de estar en desacuerdo.
4.2. Preguntas y ejercicios
1. Considera usted, a partir de su experiencia como intrprete del derecho, que
los jueces siguen en alguna forma las etapas de la interpretacin propuestas por
Dworkin?
199
Dworkin se refiere a un ejemplo sobre el que trabaja durante todo el captulo (n
. de los a.).
218
Unidad 3
2. Escoja una decisin judicial concreta (puede ser una que usted haya realizado)
y
establezca hasta qu punto fueron seguidas las etapas interpretativas propuestas
por Dworkin
4.3. Cmo llegar a una decisin correcta?
Este texto de Dworkin sobre las etapas de la interpretacin ha sido objeto de
anlisis y crticas por parte de los no pocos comentaristas de la obra de este autor
estadounidense. Con todo, ms que detenernos en las flaquezas que pueda presentar
el modelo teniendo en cuenta, adems, que su planteamiento de carcter genrico
no permite aclarar ciertas dudas que en efecto aparecen, lo que puede ser destaca
do
de manera preliminar es que cada una de las etapas (sobre todo en lo que respect
a a
la etapa preinterpretativa y a la interpretativa) pueden ser en mayor o menor me
dida
adecuadas a la realidad de lo que hacen los jueces a la hora de interpretar las
normas
que deben aplicar al caso concreto; en otras palabras, no es difcil constatar, de
manera
muy general, que los jueces al interpretar, primero determinan el material jurdico
y despus tratan de asignarle un sentido o significado a tal material jurdico. Los
problemas comienzan cuando se plantean los obstculos especficos que ofrecen cada
icas de la cual
stos hagan parte, o bien porque fueron adquiridas con recursos pblicos o del Tesor
o Pblico.
Para efectos de la presente Ley, cuando se haga referencia a la propiedad acciona
ria o a cualquier
operacin que sobre ella se mencione, se entendern incluidos los bonos obligatoriam
ente convertibles
en acciones, lo mismo que cualquier forma de participacin en el capital de una em
presa.
III. LA DEMANDA
El impugnante sostiene que los apartes acusados del artculo primero de la Ley 226
de
1995 violan de manera principal el artculo 60 Constitucional, y adicion
almente los
artculos 34, 38, 58 y 153 de la Carta Poltica.
200
Sentencia proferida el 29 de noviembre de 2001. Magistrado ponente:
Rodrigo Uprimny
Yepes.
220
Unidad 3
El impugnante aduce que por virtud del artculo 60 del Estatuto Superio
r, el Estado
puede enajenar su participacin en una empresa tomando las medidas tendi
entes a
democratizarla mediante su ofrecimiento a los trabajadores, a las organizaciones
solidarias
y de trabajadores, pero slo cuando dicha participacin est representada en acciones.
Luego de hacer un extenso anlisis doctrinario acerca de la naturaleza
jurdica de la
propiedad accionaria como manifestacin de un tipo especfico de sociedad comercial,
el
actor concluye que las normas acusadas contraran la restriccin impuesta por el artc
ulo
60 de la Constitucin, en la medida en que permiten la enajenacin democrtica de la
participacin estatal de activos no representados en acciones, como cuotas o parte
s de
inters.
Para el impugnante, las expresiones y, en general, a su participacin en el capital
social
de cualquier empresa, o participaciones sociales, y lo mismo que cualquier forma
de participacin en el capital de la empresa contenidas en la norma acusada, aluden
a
tipos de participaciones societarias cuya enajenacin no est permitida, en los trmi
nos
del artculo 60.
Agrega que cumplir con la restriccin impuesta por la Constitucin, en relacin con la
enajenacin de la participacin accionaria del Estado, es fundamental en la medida e
n
que las consecuencias jurdicas derivadas del tipo de participacin estatal en una s
ociedad
mercantil, determinan tanto el rgimen de responsabilidad solidaria en materia tri
butaria
como el rgimen de responsabilidad laboral y de inhabilidades de los socios. Al re
specto
afirm:
Es entonces absolutamente evidente que cuando una norma en nuestro sistema jurdico
se refere a
acciones, est haciendo referencia especfca y exclusiva a los ttulos representativos
de partes alcuotas
que conforman el capital social de una sociedad annima o de una sociedad en coman
dita por acciones.
No puede pretenderse ampliar el signifcado del trmino para sostener que deben que
dar comprendidas
en el alcance de dicho vocablo otras formas de participacin en el capital de una
sociedad, pues tales
otras formas no se pueden identifcar con la denominacin acciones sino que correspon
dern a la
expresin partes de inters social o a la expresin cuotas de inters social, segn sea e
o.
En apoyo de lo anterior, aduce que la interpretacin del texto constitucional debe
hacerse
consultando su sentido natural y obvio, lo cual obliga a considerar el trmino acci
ones
como referido nicamente a la participacin del Estado en las sociedades de capital
o intuito
rei. Sostiene que donde el legislador no distingue no le es dado al intrprete hac
erlo, de
forma tal que es deber del intrprete acoger la distincin realizada en el artculo 6
0 para
no vulnerar el principio de competencia del legislador.
En el mismo sentido, el impugnante advierte que la intencin del constituyente con
sista
en someter slo a las sociedades de capital con participacin estatal rep
resentado en
acciones, al rgimen de venta con favorecimiento del sector solidario, habida cuen
ta de
221
La prctica de la interpretacin judicial
las consecuencias que traera la enajenacin, en similares condiciones, de otro tipo
de
participaciones en sociedades de cuotas o partes de inters.
Con el fin de ilustrar lo anterior, el demandante resalta que en una sociedad li
mitada, en
donde prima la condicin intuitu personae, el ingreso de nuevos socios es efectuad
o tras
una previa aceptacin de la mayora y a travs de la reforma de los estatutos. En este
tipo
de sociedades, en las que las calidades de los socios priman sobre su aporte eco
nmico,
es fundamental reconocer el derecho que tienen los asociados para determinar quin
es
sern sus consocios. Afirma que dicha garanta rueda por el suelocomo consecuencia de
la imposicin de la norma acusada. Igualmente sostiene que Si estos derechos son co
nculcados
por un mecanismo que le permita a un socio, en su condicin de Estado, violar los
pactos de acuerdos
sociales de respeto al elemento intuitu personae y enajenar su partici
pacin desconociendo tales
limitaciones para forzar a los consocios a compartir la vida social con personas
que puedan considerar
incompatibles, inconvenientes, o representantes de intereses y prioridade
s opuestas, se producir
necesariamente una violacin de los derechos de los restantes socios a escoger las
condiciones personales
de sus compaeros en la aventura social.
La demanda advierte adems que la norma acusada infringe el artculo 34
de la
Constitucin Poltica, porque establece una especie de extincin de dominio
respecto
de la propiedad de los socios de la sociedad en la que el Estado tiene participa
cin no
accionaria. Adicionalmente, quebranta el artculo 38 superior porque limita la lib
ertad
de asociacin de los socios al obligarlos a asociarse con individuos con quienes n
o tienen
nimo societario. Tambin viola el artculo 58 de la Carta en la medida en que descono
ce
los derechos adquiridos de los socios, reflejados en los estatutos de la socieda
d que prevn
las modificaciones al capital social y los mecanismos de ingreso de nuevos asoci
ados.
Por ltimo, el impugnante sostiene que al disponer medidas que afectan
los derechos
fundamentales consagrados en la Constitucin, la regulacin de la materia contenida
en
la norma acusada debi ser objeto de Ley Estatutaria, con lo cual se infringi tambin
el
artculo 153 de la Carta Poltica. []
VI. CONSIDERACIONES Y FUNDAMENTOS
[]
Principios generales, reglas especiales de obligacin y el sentido del artculo
60 de la Carta
6. Incluso si suponemos que el inciso segundo del artculo 60 de la C
arta se refiere
exclusivamente a la democratizacin de las acciones, el argumento del actor no est
ara
llamado a prosperar, por cuanto se funda en una inadecuada comprensin del tipo de
regla
contenida en esa disposicin constitucional. En efecto, el actor supone
que ese inciso
establece la nica posibilidad en que el Estado puede ofrecer un derecho de prefer
encia
222
Unidad 3
a los trabajadores y organizaciones solidarias. Sin embargo, la realidad es otra
: ese inciso
establece que si se cumple la hiptesis prevista (enajenacin de la participacin esta
tal en
una empresa) entonces opera el derecho de preferencia; pero ese inciso no prohbe
que
el Legislador establezca esas condiciones especiales en otras hiptesis distintas,
pues esa
ampliacin legislativa del derecho de preferencia de los trabajadores y
organizaciones
solidarias en los procesos de privatizacin sera un desarrollo de claros
principios
constitucionales, como la promocin del acceso a la propiedad (CP art. 60), el fom
ento
de formas asociativas y solidarias de propiedad (CP art. 58) y el estmulo a la pa
rticipacin
de los trabajadores en la gestin de las empresas (CP art. 57).
7. Conforme a lo anterior, la regla constitucional contenida en el inciso segund
o del artculo
60 tiene un carcter especial o especfico y no una naturaleza exceptiva o excluyent
e. La
norma determina claramente que dado un especial estado de cosas en el mundo jurdi
co,
debe seguirse una consecuencia frente a l, y no que nicamente de ciertos hechos d
eban
generarse algunas consecuencias, tal y como sucede con las excepciones o las res
tricciones.
Por decirlo en un lenguaje ms formalizado, la estructura de una regla especial es
la siguiente:
si ocurre A entonces es obligatorio B. La estructura de una regla exceptiva es d
iversa pues
asume esta forma: si ocurre A, y slo si ocurre A, entonces es obligatorio B.
Por ello, las reglas constitucionales de carcter especfico no restringen
la actividad
legislativa ordinaria sino que consagran una obligacin constitucional directa. Na
da impide
entonces que el Legislador pueda establecer discrecionalmente otros supuestos fct
icos
a los cuales vincule idnticas consecuencias. Una regla constitucional especfica re
gula
positivamente un grupo de hechos y les adscribe una consecuencia, pero no impide
que
otros hechos, de acuerdo a la discrecionalidad del legislador, puedan
ser circunscritos
para asignarles los mismos efectos. Y eso sucede porque la regla constitucional
especfica
es un desarrollo de principios constitucionales ms genricos. En cambio,
una regla
constitucional exceptiva o excluyente establece, para una situacin determ
inada, una
excepcin a ciertos principios constitucionales, que de no existir la excepcin, gob
ernaran
entonces esa situacin. Ese tipo de reglas restringe entonces las consecuencias nic
amente
para los supuestos all contenidos, y prohbe entonces que el legislador promulgue n
ormas
ordinarias ampliando esas consecuencias a otros estados de cosas.
8. El accionante, al no tomar en cuenta esta diferenciacin en la estructura de la
regla
del inciso segundo del artculo 60, incurre en un error lgico de interpretacin. La r
egla
del inciso segundo tiene como objetivo desarrollar de manera especfica los princi
pios de
democratizacin de la propiedad, promocin de la participacin de los trabajadores en
las
empresas y estmulo a las formas asociativas y solidarias de propiedad (CP arts 57
, 58 y
60), y para ello la disposicin eleva a rango constitucional una obligacin estatal
especfica.
Pero esa regla no excluye que la ley, en desarrollo de esos principios constituc
ionales,
reconozca derechos de preferencia para los trabajadores y organizaciones solidar
ias en
hiptesis distintas a las previstas en ese inciso segundo.
223
La prctica de la interpretacin judicial
9. Si aceptramos entonces la tesis del actor, segn la cual la norma constitucional
utiliza
la locucin acciones en el sentido tcnico del Cdigo de Comercio, este solo hecho no
puede hacernos concluir que la ley parcialmente acusada es inconstitucional. Co
mo ha
venido insistindose, una norma especfica no impide que a supuestos de hecho distin
tos
puedan serles asignadas las mismas consecuencias, cosa que s sucedera si la regla
fuera
de carcter exceptivo. Nada impide entonces que el legislador, de acuerdo a sus cr
iterios,
crea conveniente que otro tipo de hechos tengan los mismos efectos.
Bajo estas consideraciones, an si fuera el caso que la norma utiliza una palabra
en su sentido
tcnico, no quiere esto decir que al legislador le est vedado extender la regla has
ta abarcar
otros supuestos que estn por fuera de ese carcter tcnico utilizado. Bastara entende
r
que una de ellas tiene rango constitucional, mientras que la otra tiene tan slo j
erarqua
legal. Y como puede observarse, el mismo artculo 60 dispone que ser por medio d
e la
ley como deber desarrollarse el principio de democratizacin de la propiedad, con l
o cual
faculta expresamente al legislador para que sea l quien determine razonablemente,
los
mejores mecanismos con los cuales cumplir el mandato de democratizar la propieda
d.
10. Las reglas especiales son comunes dentro de nuestro ordenamiento, y su inter
pretacin
debe pasar por un cuidadoso anlisis de su naturaleza, para evitar conclusiones ir
razonables.
Sera un absurdo por ejemplo, sostener que el artculo 81 de la Carta, al establecer
que el
Estado regular el ingreso al pas y la salida de l de los recursos genticos, y su util
izacin, de acuerdo
con el inters nacional, en realidad est prohibiendo que el Estado regule el ingreso
o la
salida de otro tipo de recursos naturales. En este punto, el Constituyente tampo
co cre una
regla exceptiva sino un mandato especial, que desarrolla principios constitucion
ales, como
la proteccin de la biodiversidad. El artculo 81 elev a rango constitucional la obli
gacin
del Estado de regular el ingreso y salida de recursos genticos, pero ella no excl
uye que
el Legislador, para proteger el medio ambiente y la biodiversidad, pueda estable
cer otras
reglas similares para otros recursos naturales distintos a los recursos genticos.
Algo similar sucede con la regla constitucional prevista por el inciso segundo d
el artculo
60 y que desarrolla el principio de democratizacin de la propiedad. As, el hecho d
e que
la obligacin del Estado de ofrecer sus acciones a los trabajadores, a las organiz
aciones
de trabajadores y a las organizaciones solidarias, tenga jerarqua constitucional,
no lleva a
concluir que el Legislador no puede establecer esa preferencia para otro tipo de
sociedades.
Si la argumentacin realizara una inferencia en sentido contrario, incurrira en un
error
al creer que con la negacin del antecedente del predicado de un enunciado normati
vo
de obligacin una sociedad no constituida por acciones- deba deducirse necesariamen
te
la negacin de su consecuente la imposibilidad para enajenar su participa
cin a los
60 superior?
11. El anlisis precedente ha mostrado que incluso si la interpretacin r
estrictiva del
actor del trmino acciones del artculo 60 de la Carta es correcta, no po
r ello las
expresiones acusadas son inconstitucionales. Pero adems, y como se ver a continuac
in,
la tesis del demandante sobre el significado de ese trmino no es constitucionalme
nte
adecuada, pues no slo no se ajusta claramente al tenor literal de la Carta sino q
ue, sobre
todo, desconoce la finalidad misma del mandato constitucional, que es democrati
zar la
propiedad y promover las formas asociativas y solidarias de propiedad, en los pr
ocesos
de privatizacin. Entra pues la Corte a delimitar el sentido del trmino acciones en e
sa
disposicin constitucional.
[1.] El argumento literal y gramatical.
225
La prctica de la interpretacin judicial
12. El actor funda gran parte de su acusacin en un anlisis literal, pues argumenta
que
la referencia del inciso segundo del artculo 60 a la palabra acciones no es gratuit
a, y
por ello debe ser entendida en el sentido tcnico previsto por la legislacin comerc
ial.
Y a primera vista, su argumento es fuerte, pues la norma constitucional expresam
ente
habla de la democratizacin de la titularidad de las acciones y de la oferta de cond
iciones
especiales para el acceso a dicha propiedad accionaria. Esto indicara entonces que
el
derecho de preferencia previsto directamente por la Carta slo recaera sobre las a
cciones
vendidas por el Estado.
Sin embargo, el uso que hace el actor de este argumento literal no es el nico pos
ible.
Y para mostrar otras posibilidades hermenuticas, conviene transcribir el menciona
do
inciso segundo del artculo 60, que establece expresamente:
Cuando el Estado enajene su participacin en una empresa, tomar las medid
as conducentes a
democratizar la titularidad de sus acciones, y ofrecer a sus trabajador
es, a las organizaciones
solidarias y de trabajadores, condiciones especiales para acceder a dicha propie
dad accionaria. La
ley reglamentar la materia (subrayas no originales).
Ntese que la primera parte de la norma no habla de acciones sino de la enajenacin de
la
participacin del Estado en una empresa, que es un trmino ms genrico pues se entiende
que hace referencia a cualquier tipo de aporte al capital social empresarial, si
n que interese
su naturaleza (acciones, cuotas o partes de inters) ni el tipo de sociedad de que
se trate;
slo la segunda parte de la regla constitucional se refiere a las acciones y a la
propiedad
accionaria. Por consiguiente, un anlisis puramente lgico y literal muestr
a la siguiente
paradoja: el supuesto de hecho de esta regla es genrico y parece aludir a la vent
a de cualquier
participacin del Estado en el capital social de cualquier empresa, lo cual incluy
e las cuotas
o partes de inters, pues la norma literalmente habla de aquellos eventos en que el
Estado
enajene su participacin en una empresa. Por su parte, la consecuencia normativa qu
e establece
esa disposicin parece recaer nicamente sobre la propiedad accionaria, pue
s ordena al
Estado la toma de medidas conducentes a democratizar la titularidad de sus accion
es. Una lectura
literal permite entonces detectar una cierta incongruencia en la regla del incis
o segundo del
artculo 60 superior, pues no tiene mucho sentido que esa disposicin sea aplicable
a la venta
de cualquier participacin estatal (incluidas entonces las cuotas o partes de inte
rs), pero
ordene que el Estado procure la democratizacin nicamente de la propiedad accionar
ia,
y no de las otras formas de participacin en el capital social.
13. El argumento literal no es entonces claro, pues conduce a una te
nsin normativa
entre el supuesto de hecho y la consecuencia jurdica de esa regla constitucional.
Bien
podra entonces hablarse de una contradiccin normativa interna en la redaccin de es
a
disposicin constitucional.
Desde el punto de vista lgico, la superacin de las tensiones normativas derivadas
de una
lectura literal de esa disposicin constitucional puede ser lograda de dos formas:
de un
226
Unidad 3
lado, restringiendo el alcance del supuesto de hecho, de tal manera que por enaj
enacin de
la participacin del Estado en una empresa se entienda nicamente la venta de accione
s
o propiedad accionaria. Tal es la tesis del demandante, quien concluye entonces qu
e esa
regla constitucional slo opera para aquellas sociedades que reparten su capital s
ocial en
los ttulos negociables llamados acciones. Sin embargo, existe otra opcin para supe
rar
las tensiones literales, y es ampliar el alcance de la consecuencia j
urdica de la regla
constitucional, de suerte que las expresiones acciones y propiedad accionaria incluy
an
las otras formas de participacin del Estado en el capital social de las empresas,
como son
las cuotas o partes de inters.
14. Los argumentos puramente literal y lgico no nos permiten escoger entre las do
s
anteriores opciones hermenuticas, pues desde esa perspectiva, ambas soluc
iones son
aceptables. En efecto, tanto la restriccin del supuesto de hecho como la ampliacin
de
la consecuencia normativa se apoyan en el tenor literal de la norma y ambas elim
inan la
tensin entre el supuesto de hecho y la consecuencia jurdica. Es pues necesario acu
dir
a otro tipo de argumentos hermenuticos para poder razonablemente optar una de esa
s
dos interpretaciones. Ahora bien, como proceder a mostrarse, el uso de
estos otros
criterios (histrico, sistemtico, teleolgico, lgico y de precedentes) no aporta razon
es
convincentes para restringir el alcance de la expresin participacin en una empresa d
el
supuesto de hecho para asimilarlo a la expresin acciones, en el sentido restringido
del
estatuto comercial. Por el contrario, estos otros argumentos hermenuticos apuntan
a la
solucin contraria pues indican que es constitucionalmente ms adecuado interpretar
la
expresin acciones en un sentido amplio, que incluya otras formas de participacin s
ocial
en el capital de una empresa. Entra pues la Corte a analizar el alcance de la re
gla prevista
por el artculo 60 superior, a partir de esos otros criterios interpretativos.
[2.] El argumento histrico y la voluntad de democratizar los procesos de privatiz
acin
15. Contrariamente a lo sostenido por el actor, el anlisis de la formacin del actu
al artculo
60 de la Carta no conduce a la conclusin unvoca de que la Asamblea Co
nstituyente
deseaba restringir la obligacin de consagrar el derecho de preferencia nicamente a
la
venta de acciones. As puede constatarse que en el proceso constituyente, la comis
in de
codificacin efectu una propuesta para suprimir la expresin acciones en la redaccin
del articulo 6 (Ver Gaceta Constitucional. No 113 del 5 de julio de
1991, p 5). Tal
sugerencia no fue aceptada en el debate sobre la norma, con lo cual sigui conservn
dose
en el enunciado normativo.
Pero esta constatacin est lejos de poder d
eterminar el
sentido o el significado original que el Constituyente quiso imprimir a la palab
ra, pues el
vocablo acciones conservado en el texto, puede interpretarse no slo como la refere
ncia
a las empresas con un capital representado en acciones sino tambin, en un sentido ms
amplio, como cualquier forma o tipo de participacin del Estado en las empresas, por
la sencilla razn de que la primera parte del inciso se refiere literalmente a la
enajenacin
por el Estado de su participacin en una empresa.
227
La prctica de la interpretacin judicial
16. De otro lado, la utilizacin de la exposicin de motivos refuerza la interpreta
cin que
afirma que la hiptesis fctica de la regla debe buscarse en la literalidad de la e
xpresin
Cuando el Estado enajene su participacin en una empresa En efecto, los argumentos
de esa exposicin muestran que la finalidad de la regla constitucional tena un sent
ido
amplio, pues deba aplicarse a todo proceso de privatizacin, sin que interesara la
naturaleza
jurdica de la empresa especfica, ni la forma como estaba constituido su capital so
cial.
Unidad 3
artculo 57 la Carta estipula que la ley podr establecer los estmulos y los medios pa
ra que los
trabajadores participen en la gestin de las empresas. Por su parte el artculo 58 su
perior ordena
al Estado proteger y promover las formas asociativas y solidarias de propiedad mie
ntras
que el inciso primero del artculo 60 ordena la promocin del acceso a la propiedad.
La regla prevista por el inciso segundo del artculo 60 es entonces cl
aramente una
expresin de esos principios constitucionales. En efecto, el Constituyente
consider
conveniente asegurar condiciones econmicas y jurdicas especiales en favor de ciert
as los
trabajadores y organizaciones solidarias, con el objeto de igualar sus condicion
es a travs
de una regla promocional especfica, frente a otros sectores econmicos, q
ue por sus
especiales caractersticas, pudieran tener un ms fcil acceso para adquirir esa propi
edad.
El propsito con esta norma consiste entonces en dar fuerza a varios de los fines
especficos
del Estado Social de Derecho: la funcin social de la propiedad, el impulso de la
propiedad
asociativa, la promocin del acceso a la propiedad y el estmulo de los trabajadores
para
que participen en las empresas (CP arts 1 , 57, 58 y 60)
18. Una interpretacin sistemtica del derecho de preferencia otorgado por
el inciso
segundo del artculo 60 de la Carta fortalece la idea de que el trmino acciones deb
e ser
interpretado en forma amplia, y no de manera limitada, como lo sugiere el actor.
En efecto,
si esa regla es expresin de claros principios constitucionales, no se
entiende por qu
debe limitarse su aplicacin a la enajenacin de acciones, y no a la venta de otras
formas
de participacin estatal en el capital social de una empresa, como las cuotas o pa
rtes de
inters. Y es que ese tipo de propiedad no accionaria debe tambin ser democratizado
y
promovido su acceso a los trabajadores. Adems, la Constitucin fomenta la participa
cin
de los trabajadores en todas las empresas, sin restringirla a aquellas que estn o
rganizadas
como sociedades annimas. Finalmente, las formas de propiedad solidaria, que la Ca
rta
promueve (CP art. 58), no tienen por qu asumir la forma de sociedades annimas, por
lo que no se entiende cul sera la razn para que la Carta hubiera limitado el derec
ho
de preferencia, previsto por el inciso segundo del artculo 60, exclusivamente a l
a venta
de acciones, y no a la enajenacin de otras formas de participacin estatal en el ca
pital
social empresarial.
[4.] El argumento lgico y teleolgico: las consecuencias negativas del entendimient
o restrictivo del
trmino acciones.
19. Directamente ligado a lo anterior, la Corte tambin considera que un entendimi
ento
restrictivo y puramente tcnico de la nocin de acciones en el artculo 60
superior
comporta resultados irrazonables, desde el punto de vista de la finalidad misma
perseguida
por el Constituyente. Esa interpretacin podra conducir, en la prctica, a que alguna
s
empresas en donde el Estado tiene participacin en el capital social, evitaran asu
mir la
forma de sociedad de acciones, a fin eludir el derecho de preferencia
previsto por el
mencionado inciso segundo del artculo 60 de la Carta. En tal contexto,
no es lgico
229
La prctica de la interpretacin judicial
suponer que la Carta estableci un mandato de democratizacin, pero al mismo tiempo
abri la compuerta para que ste sea esquivado, incluso con consecuencias perjudicia
les
para la propia estructura organizacional de aquellas empresas con parti
cipacin del
sector pblico. En efecto, esa interpretacin restrictiva del trmino de acciones gene
ra
un incentivo desafortunado, y es el siguiente: el Estado y los particulares podra
n dejar
de constituir empresas con capital representado por medio de acciones
y podran
recurrir a otras formas societales, no tanto porque consideren que esas otras es
tructuras
organizaciones sean las ms adecuadas para el cumplimiento de los fines constituci
onales,
sino exclusivamente para evadir el derecho de preferencia en beneficio de los tr
abajadores
y organizaciones solidarias, cuando esas empresas tengan participacin estatal.
20. Como vemos, la interpretacin restrictiva del trmino acciones comporta resultad
os
indeseables, pues no slo permite que la finalidad democratizadora del d
erecho de
preferencia pueda ser eludida en la prctica, sino que podra estimular que las empr
esas
con participacin estatal asuman ciertas formas jurdicas, que no sean las ms adecuad
as.
Por el contrario, una interpretacin amplia del trmino acciones evita esos inconven
ientes,
pues fortalece la voluntad democratrizadora del Constituyente y no genera incent
ivos
inadecuados en el diseo de las empresas con participacin estatal Ahora bien, es se
nsato
asumir como principio hermenutico que el funcionario judicial siempre debe prefer
ir
aquella interpretacin que vigoriza el cumplimiento de los fines de la norma y que
evita
consecuencias indeseables en su aplicacin. Una conclusin se impone: el trmino accio
nes
debe ser entendido en forma amplia, de tal manera que cubra
a toda
s las formas de
participacin estatal en el capital social empresarial.
[5.] Los argumentos fundados en precedentes: el respeto a la jurisprudencia cons
titucional sobre la
materia.
21. Por ltimo, es necesario resaltar que, contrario a lo que sugiere la demanda,
la anterior
interpretacin no cambia los precedentes que sobre la materia ha elaborado la Cort
e. En
efecto, un estudio detallado de las sentencias anteriores sobre el tema, muestra
que esta
Corporacin, para delimitar el alcance del artculo 60 superior, estableci una import
ante
diferencia entre la enajenacin de la participacin del Estado en el capital social
de las
empresas y cualquier otro tipo de enajenacin de propiedad estatal. Pero en manera
alguna,
la Corte seal que la enajenacin de cuotas o partes de inters estaba excluida del mbit
o
de aplicacin del derecho de preferencia del inciso 2 del artculo 60 superior.
As, la sentencia C-474 de 1994, MP Eduardo Cifuentes Muoz, tuvo que estudiar si la
venta de todos los activos de Colpuertos deba respetar el derecho de
preferencia del
artculo 60 superior, tal y como lo planteaba del actor, quien haba demandado vario
s
artculos que regulaban la liquidacin de esa empresa. La Corte consider que el actor
parta de un supuesto equivocado, y era que toda venta de un bien est
atal, cualquiera
que fuera su naturaleza, daba lugar a un previo ofrecimiento especial a las orga
nizaciones
230
Unidad 3
solidarias y a los trabajadores. La sentencia neg esa interpretacin del artculo 60,
pues
concluy que el derecho de preferencia de los trabajadores y organizaciones solida
rias
operaba exclusivamente para las ventas de participaciones del Estado en las empr
esas.
Dijo entonces la sentencia:
La idea extrema que propugna el demandante, no se compadece con la fnalidad de la
susodicha
oferta especial, la que slo adquiere sentido en el contexto de la empresa en la q
ue se funde en un sola
unidad el capital y el trabajo, con miras a generar riqueza y valor. De ah que la
oferta especial se
enderece hacia las organizaciones solidarias y hacia los trabajadores. Se desea
suscitar y profundizar,
en el seno de los instrumentos de produccin, el pluralismo de formas de organizac
in del trabajo
- privada y solidaria - y de distribucin de la riqueza - accionariado privado y t
rabajador -, as
como el avance de la democracia participativa, valores a cuyo servicio se debe d
estinar una parte
importante del esfuerzo de promocin del acceso a la propiedad. Se desvirta el sent
ido del segundo
inciso del artculo 60 de la CP, si se pretende que cada vez que el Estado se disp
one a vender una
cosa o bien de su propiedad, deba previamente ofrecerlo a los trabajadores y a l
as organizaciones
solidarias. La oferta especial se justifca y se muestra como factor dinmico de ca
mbio del actual statu
quo econmico, propsito del Constituyente, nicamente cuando ella recae sobre las par
ticipaciones
del Estado en las empresas (subrayas no originales).
las
cuotas o partes de inters. Por ejemplo, la sentencia C-632 de 1996 argumenta que
ese
texto constitucional se refere, solamente, a la venta de la propiedad accionaria
del Estado, dentro
de un proceso de privatizacin de las empresas estatales, es decir, cuando el Esta
do decide transferir su
participacin accionaria en una empresa con destino a los particulares. Sin embargo
, un examen
ms atento muestra que esa interpretacin de esos precedentes es equivocad
a, por la
sencilla razn de que en esos casos, la Corte no realiz una distincin sistemtica entr
e
las acciones y otras formas de participacin en el capital social de las empresas,
como
cuotas o partes de inters, sino que su anlisis se centr en diferenciar la enajenacin
de las
participaciones en el capital social y la venta de otros tipos de bienes estatal
es, puesto que
los cargos de las demandas estaban encaminados a extender el derecho de preferen
cia a la
venta de cualquier activo estatal. Por ello, cuando esta Corporacin aclar que el a
lcance del
artculo 60 era limitado, tena como referencia los distintos tipos de enajenacin pos
ibles,
no las distintas clases de participacin que el Estado podra tener en el capital so
cial de las
empresas. Y las sentencias no tenan por qu hacer esa diferenciacin por cuanto ella
no
era relevante para el debate constitucional planteado en esas oportunidades. El
equvoco
parte entonces de asumir que esas sentencias, al utilizar la expresin acciones, est
aban
tambin estableciendo una restriccin frente a las otras formas de partici
pacin en el
capital social. Tal cosa no es cierta, y en ese momento la Corte no realiz esa p
recisin,
porque la materia sobre la cual fueron elaborados esos precedentes era
de naturaleza
distinta a la que actualmente estudia, y que en este momento le obliga a realiza
r estas
aclaraciones. Es pues claro que la ratio decidendi de esas sentencias es idntica
a la que
sustenta la presente decisin, esto es, que el derecho de preferencia previsto por
el inciso
segundo del artculo 60 de la Carta se aplica a la enajenacin de la participacin est
atal
en el capital social, pero no cubre toda venta de activos o de bienes estatales.
La nica
innovacin conceptual que introduce la presente sentencia es simplemente precisar
por
qu la expresin acciones de esa norma constitucional debe ser entendida en
forma
amplia, e incluye toda participacin estatal en el capital social.
Coherencia dinmica entre criterios hermenuticos y sentido de la regla
del artculo 60 de la Carta.
24. La argumentacin realizada en los fundamentos anteriores de esta sentencia mue
stra
que un entendimiento amplio de la nocin de acciones del artculo 60 superior, de tal
manera que esa expresin cubra cualquier forma de participacin estatal en
el capital
social de una empresa, tiene indudables virtudes. En efecto, esta comprensin ms am
plia
del trmino acciones logra un equilibrio y una coherencia dinmicos entre los distin
tos
criterios hermenuticos avanzados en este examen; as, supera la contradiccin literal
de
esa regla constitucional, pues a la hiptesis de la enajenacin de cualquier partici
pacin
estatal en una empresa corresponder ahora una consecuencia jurdica congruente, que
es
el derecho de preferencia de los trabajadores y organizaciones solidarias para a
cceder a esa
233
La prctica de la interpretacin judicial
participacin en el capital social. Esa interpretacin amplia no desconoce los prece
dentes
constitucionales en la materia y recoge mejor lo que pudo ser la voluntad de la
Asamblea
Constituyente. Finalmente, esa hermenutica desarrolla en forma vigorosa los princ
ipios
constitucionales sobre acceso y democratizacin de la propiedad, en la medida en q
ue
permite una aplicacin ms eficaz del derecho de preferencia.
Por su parte, la interpretacin propuesta por el actor, que consiste en restringir
el supuesto
de hecho de la regla del artculo 60, de suerte que por enajenacin de la participac
in
estatal en una empresa deba entenderse exclusivamente la venta de acciones, no l
ogra
ese mismo equilibrio dinmico entre los distintos criterios interpretativo
s. As, esa
hermenutica restrictiva soluciona tambin la tensin literal del texto de e
se inciso
segundo del artculo 60 y no parece incompatible con los precedentes de esta Corte
sobre
el tema. Eso quiere decir que esa interpretacin podra satisfacer los criterios lit
eral y de
precedentes. Sin embargo, ese entendimiento del artculo 60 es cuestionable desde
los
otros criterios interpretativos. As, esa visin, si bien no es totalmente incompati
ble con un
anlisis de los antecedentes del artculo 60 superior, no parece expresar adecuadam
ente la
posible voluntad histrica de la Asamblea Constituyente en este punto, pues las po
nencias
indican que la pretensin fue que cualquier privatizacin tuviera efectos democrticos
en trminos de acceso a la propiedad, sin que exista ningn elemento en
los debates
constituyentes que sugiera que ese mecanismo slo deba operar en aquellas empresas
cuyo capital estuviese organizado por acciones. Pero ms grave an, esta interpretac
in
restrictiva es muy discutible desde el punto de vista sistemtico, pues no desarro
lla los
principios constitucionales en forma vigorosa, ya que restringe la fuerza de los
mandatos
constitucionales sobre promocin del acceso a la propiedad y estmulo a l
a propiedad
asociativa y a la participacin de los trabajadores en la gestin de las empresas (C
P art. 57,
58 y 60). Desde el punto de vista teleolgico, esa hermenutica es tambin problemtica,
pues abre compuertas innecesarias para que las empresas con participacin estatal
intenten
eludir el derecho de preferencia. Adems, desde el punto de vista de sus efectos s
ociales,
esa situacin podra llevar a esas empresas a asumir formas organizativas, que tal v
ez no
sean las ms adecuadas para el cumplimiento de sus cometidos.
5.2. Preguntas y ejercicios
1. Cules considera usted que son las ventajas de un modelo de interpretacin
judicial que pretenda armonizar las diferentes pautas que han sido planteadas
para la decisin de un caso concreto?
2. Cules son los principales obstculos que debe enfrentar este modelo de armonizacin de pautas de la interpretacin?
3. Imagine un caso difcil, o tome uno que conozca o que usted deba resolver y
utilice las herramientas planteadas en la sentencia en orden a lograr una coherencia entre ellas.
234
Unidad 3
5.3. Hacia un modelo integral de la interpretacin
judicial
Tanto la sentencia que acaba de ser presentada como los textos mediante los cual
es
se han trabajado las categoras de criterios, postulados y etapas de la interpreta
cin
permiten plantear algunas ideas sobre la importancia de la integridad y la coher
encia
en la actividad interpretativa realizada por los jueces. En este senti
do, como lo
seala explcitamente la sentencia, es razonable suponer que en general es preferibl
e
aquella interpretacin que logra satisfacer, en la medida de lo posible,
todos los
criterios hermenuticos suscitados en un debate jurdico, de tal manera que esos
distintos puntos de vista se refuercen mutuamente y en cierta medida comprueben
recprocamente su validez. Por el contrario, las argumentaciones jurdicas
que
mantienen las tensiones y contradicciones entre esos criterios hermenuticos son
ms cuestionables.
III. ENSAYO. LA INTERPRETACIN JUDICIAL Y SUS
HERRAMIENTAS
Esquema del ensayo
Como esquema del ensayo de la tercera unidad conviene presentar de nuevo el cuad
ro
que ya haba sido planteado al comienzo de las actividades pedaggicas:
Los postulados de la
interpretacin:
La limitacin jurdico-normativa
o postulado de la universalidad.
Postulado de la armona sistmica
o de la lealtad al ordenamiento.
Postulado de la adecuacin social
o de la bsqueda de la justicia
material.
Postulado de la transparencia en el
proceso interpretativo o del deber
de responsabilidad judicial.
Los criterios de la
interpretacin:
Criterio gramatical.
Criterio lgico.
Criterio histrico.
Criterio sistemtico.
Criterio teleolgico.
Criterio pragmticoconsecuencialista.
Cr i t er i o va l or at i vo
y de ponderaci n de
intereses.
Criterio de precedente.
Las etapas de la interpretacin:
Etapa
pre-interpretativa
Etapa
Etapa
post-interpretativa
interpretativa
Fundamento terico: el equilibrio reflexivo
235
La prctica de la interpretacin judicial
En la primera unidad, al ser destacada la centralidad de la interpretacin en el
proceso de aplicacin del derecho, se lleg a plantear la pregunta sobre la necesida
d
de que las normas jurdicas fueran interpretadas como una de sus caract
ersticas
propias desde un punto de vista ontolgico. Conviene detenernos en esta cuestin,
antes de pasar al estudio de toda una serie de herramientas que permitiran lograr
una interpretacin del derecho con alguna pretensin de ser correcta.
Ya veamos que a primera vista sobre todo si se tiene en cuenta las grandes
estructuras jurdico-institucionales sobre las cuales se fundamenta la act
ividad
judicial no sera posible negar la importancia de la interpretacin que del derecho
hacen los jueces, lo cual se constituira en un paso previo para llegar a la concl
usin de
su carcter necesario, o si se quiere inevitable, ms an si se parte de la operativid
ad
(su propsito de hacerse efectivos) con la que se conciben los sistemas
jurdicos
actuales. Tambin veamos que, pese a lo anterior, se han hecho varios in
tentos
tericos y prcticos en el sentido de limitar la exigencia de realizar una interpret
acin
judicial del derecho, para que de una u otra forma fueran las normas jurdicas las
que
(lo ms directamente posible) ofrecieran una solucin al caso concreto que deba
resolverse. Esta ltima posicin que niega la interpretacin judicial tiene
varios
matices, pues hay desde quienes desconfan categricamente en los jueces c
omo
rganos de aplicacin del derecho, hasta los que aceptan la interpretacin judicial
solamente en caso de oscuridad de la norma a ser aplicada.
Ejemplo de la primera tendencia es la disposicin contenida en el
acta de promulgacin del Digesto de Justiniano del ao 533, en la
que se prohiba a los jueces hacer cualquier interpretacin de la ley,
ordenndoles dirigirse al creador de las normas (el emperador) en
caso de duda
201
. En este mismo sentido en Francia se cre la clebre
institucin del rfr lgislatif, instaurada en 1790 con el propsito
de que el Tribunal de Casacin enviara al legislador, para su solucin,
todos aquellos casos en los que fuera evidente la inexistencia de una
ley aplicable
202
. Se inici as un proceso de decaimiento de la actividad
201
Los libros, y sobre todo los comentarios sobre las leyes, estn prohibidos. Cuand
o haya duda sobre
el sentido de una ley, los jueces deben someterla a la decisin del emperador, que
es el solo legislador
y el solo intrprete legtimo. Savigny, Friedrich Karl von, Sistema del derecho roman
o actual, trad. de
Jacinto Mesia y Manuel Poley, Madrid: Centro Editorial de Gngora, 1940, pp. 239-2
40.
202
Esta disposicin fue recogida por el articulo 21 del captulo V, ttulo III de la Co
nstitucin francesa
de 1791: Cuando despus de dos casaciones la sentencia de un tercer tribunal sea imp
ugnada
por los mismos medios que los dos primeros, la cuestin ya no podr ser vista por el
tribunal de
casacin sin haber sido sometida al Cuerpo Legislativo, el cual acordara un decret
o declaratorio
de la ley, al que tendr obligacin de someterse el tribunal de casacin.
236
Unidad 3
judicial en ese pas que se extendi prcticamente durante todo el siglo
XIX, y el cual gir implcitamente alrededor de las ideas de Robespierre
al respecto: Esa palabra de jurisprudencia de los Tribunales, en
la acepcin que tena en el antiguo rgimen, nada significa en el
nuevo; debe borrarse de nuestro idioma
203
. La negacin radical de la
interpretacin judicial a sido llamada por algunos como sistema de
interpretacin retenida
204
, en cuanto se considera que la autoridad
que ha dictado la norma retiene para s la interpretacin de la misma
y excluye, por ende, a cualquier otra autoridad, en especial a los
jueces; tambin ha sido denominada por otros, denominacin que es
ms comn, interpretacin autntica, legislativa o con autoridad.
As, para el Cdigo Civil colombiano (artculo 25) la interpretacin
que se hace con autoridad para fijar el sentido de una ley oscura, de
una manera general, slo corresponde al legislador
205
.
Sea como fuere, lo que hay que destacar de esta forma de concebir la
actividad de los jueces es que parte de dos presupuestos que tienen
una clara naturaleza ideolgico-poltica, bastante alejada de la visin
neutra y a-valorativa de la aplicacin del derecho sobre la cual pretende
fundarse. En primer lugar, se considera que la interpretacin de las
normas jurdicas hechas por el mismo legislador garantiza el principio
de seguridad jurdica. Sin embargo, si se entiende por seguridad
jurdica la posibilidad de predecir las decisiones en la medida en que
sean adoptadas sobre la base exclusiva del derecho, poca diferencia hay,
en caso de ausencia de norma aplicable (o incluso de oscuridad de la
misma), entre que el vaco sea llenado por el mismo legislador o por el
. Es
206
En este sentido explica Vernengo que las leyes claras tienen que ser comunicada
s y entendidas.
Por ende, son traducidas al lenguaje que el receptor del mensaje considera adecu
ado. Los jueces
hacen lo propio al aplicar las supuestas leyes claras: las interpretan otorgndole
s el sentido que
les parece adecuado al lenguaje en que se expresan y a otras circunstancias soci
almente dadas
Vernengo, Roberto J., Interpretacin del Derecho, en Garzn Valds, Ernesto y
Laporta,
Francisco J. (eds.), El Derecho y la Justicia, Madrid: Trotta, 1996, p. 244.
238
Unidad 3
as como se puede llegar a constatar la necesidad de la interpretacin y
decir, como lo hace Savigny (1949: 78) que no depende, como muchos
opinan de la casual circunstancia de la oscuridad de una ley. Es cierto
que la interpretacin en caso de oscuridad de la ley puede resultar
ms importante y eficaz. Pero aquella cualidad de la ley constituye una
imperfeccin; y es preciso partir de la consideracin del estado normal
para poder encauzar con seguridad el estado patolgico. La situacin
entonces se invierte y la necesidad de la interpretacin en el proceso
de aplicacin del derecho har que ella deje de ser una excepcin ante
la oscuridad de la ley y pase a ser el estado normal
207
.
Que la interpretacin sea una condicin en el proceso de aplicacin de las
normas jurdicas no slo se fundamenta en el carcter problemtico del concepto de
claridad u oscuridad (dependiendo desde donde se lo mire) de la ley, sino en raz
ones
que estn profundamente vinculadas con las caractersticas de las normas jurdicas y,
en general, del derecho como sistema normativo, razones a las que ya se ha hecho
referencia
208
pero que conviene resaltar ahora, as sea someramente. En primer lugar,
si se parte de la concepcin normativista del derecho que es la teora que, por lo
menos en nuestro contexto, ha recibido mayor aceptacin y se entiende que est
constituido por normas, y que stas, a su turno, se manifiestan a travs del lenguaj
e
que usualmente utilizan los individuos para comunicarse, entonces no es posible
eludir
el problema de la vaguedad o textura abierta que afecta a los lenguajes naturales
y, por consiguiente, al lenguaje normativo
209
. Para resolver este problema no habra
mejor opcin que la de dejar al juez, como rgano por excelencia de la aplicacin
del derecho, la labor de superar la ambigedad irremediablemente presente en las
normas, a travs de su interpretacin. En segundo lugar, si se considera
que las
207
Hay quienes llegan a afirmar
que la claridad de los preceptos jurdi
cos es inversamente
proporcional a la inteligencia o preparacin cientfica del intrprete, mientras que l
as necesidad
de la interpretacin es directamente proporcional. Martnez, Luis y Fernndez Jess, Curs
o de
Teora del Derecho y Metodologa Jurdica, Barcelona: Ariel, 1994, p. 281.
208
estaca, dentro de
su anlisis del discurso jurdico como caso especial del discurso prctico general, la pr
etensin
de las partes de argumentar racionalmente. As, por ejemplo en el proceso civil, l
as partes no
quieren por lo general convencerse unas a otras [], sino que pretenden, por as dec
irlo, que
toda persona racional deba estar de acuerdo con ellas. Pretenden al menos que su
s argumentos
sean de tal naturaleza que encontraran acuerdo bajo condiciones ideales.
Alexy, Robert, ob.
cit., p. 212. En lo que concierne a la pretensin de correccin, este autor la entiend
e de una
manera mucho ms especfica de lo que pudiera dar a entender la adaptacin de la inter
pretacin
a los postulados de justicia vigentes, en la medida en que la pretensin de correc
cin del discurso
jurdico, a diferencia de lo que ocurre en el discurso prctico general, no se refier
e a que las
proposiciones normativas en cuestin sean sin ms racionales, sino slo a que en el ma
rco del
ordenamiento jurdico vigente puedan ser racionalmente fundamentadas. dem, p. 213.
214
Sobre esta cuestin vase la presentacin y el anlisis de Luis Recasens Siches, Trata
do General de
Filosofa del Derecho, Mxico: Porra, 1995, pp. 629-631.
215
Ross, Alf, Sobre el derecho y la justicia, trad. de Genaro R. Carri, Buenos Air
es: Eudeba, 1963, p.
106.
216
dem, p. 148.
241
La prctica de la interpretacin judicial
lo cual no debe entenderse peyorativamente a la manera de una limitac
in de la
racionabilidad de la interpretacin jurdica, sino como una de las caracte
rsticas
particulares de los criterios de interpretacin en el mbito jurdico
217
.
A continuacin se har referencia somera a los ms conocidos y utilizados
criterios de interpretacin, a partir del clebre modelo que propone Savig
ny
218
.
Al estudio de estos criterios aadiremos el anlisis de otros que tambin
son
continuamente utilizados en la prctica interpretativa y que han sido ob
jeto de
reflexin por varios autores que se ocupan de la interpretacin jurdica.
1.1. El criterio gramatical
En el debate sobre la interpretacin jurdica en general y sobre la interpretacin
judicial en particular, el criterio gramatical (denominado tambin criterio litera
l)
ha sido examinado dentro de una situacin en la que, por un lado, se
afirma la
necesidad de captar el sentido lingstico de la norma como primer paso para su
interpretacin, y, por el otro, se pone en duda que este criterio baste por s solo
para
alcanzar los objetivos que con la interpretacin pueda plantearse el juez. Para ca
ptar
esta naturaleza dual del criterio gramatical conviene, en primer trmino, establec
er
que en qu consiste y, en segundo trmino, determinar cul es su valor dentro de
la actividad interpretativa.
En cuanto al primer punto, para Savigny el elemento gramatical de la
interpretacin tiene por objeto las palabras de que el legislador se si
rve para
comunicarnos su pensamiento, es decir, el lenguaje de las leyes
219
. Sin embargo, esta
nocin, aunque establece claramente el objeto de la actividad interpretativa reali
zada
mediante el criterio gramatical (las palabras del legislador o el lenguaje de la
s leyes),
217
En palabras de Alexy, los cnones [es decir, lo que nosotros hemos lla
mado criterios] no
ofrecen una garanta de que se encuentre el nico resultado correcto [] con una seguri
dad
relativamente grande. De todas formas, este autor no deja de resaltar su importanc
ia, al negar
que sean simples instrumentos de legitimacin secundaria de una decisin, l
a cual se puede
encontrar y fundamentar de distintas maneras. Son, ms bien, formas de la
s que tiene que
servirse la argumentacin jurdica si quiere cumplir con la pretensin de correccin que
se plantea
en ella y que, a diferencia de lo que ocurre en el discurso prctico general, se r
efiere tambin de
manera especial a la vinculacin de la ley. Alexy, ob. cit., p. 240.
218
El modelo de interpretacin propuesto por este autor puede ser consultado en dos
de sus obras:
Sistema del derecho romano actual, cit., pp. 187-188; Los fundamentos de la cienc
ia jurdica, cit.,
pp. 82-85.
219
Savigny, Sistema del derecho romano actual, cit., p. 187.
242
Unidad 3
no hace la suficiente claridad sobre los elementos caractersticos y los resultado
s de
la utilizacin de este criterio. En este sentido, es posible destacar en primer lu
gar,
que el criterio gramatical est enmarcado por la constatacin de que los derechos de
las sociedades actuales (incluso se podra pensar que este es un fenmeno que hizo
presencia desde los comienzos de la modernidad) se presentan como textos escrito
s.
Para nuestros propsitos, la consecuencia ms importante del carcter escrito del
derecho es que las normas que lo constituyen pueden ser entendidas como mensajes
lingsticos que, como cualquier mensaje, expresan la intencin de quien lo emite, lo
que en el caso del derecho se constituira en una intencin normativa del legislador
.
Esta intencin normativa se dirige principalmente a influir el comportamiento de
los destinatarios de la norma quienes, al hacer contacto con la norma
entendida
como mensaje, procuran atribuirle algn sentido que, por mltiples factores (ms
de los que podran pensarse) puede acercarse o alejarse de la intencin normativa
del legislador.
En este caso, no hemos avanzado muy lejos de la interpretacin sensu
largo a la que se hizo referencia en la primera unidad
220
, por lo que es
preciso, en segundo lugar, poner de presente que el criterio gramatical
hace de la interpretacin una actividad dirigida a la produccin de un
segundo texto que capte el sentido del texto interpretado. Es as como
una interpretacin literal puede considerarse una suerte de traduccin
o versin de un texto a otro que, segn se dice, expresa en otros
trminos el mismo sentido que el texto de origen
221
. El propsito del
criterio gramatical no es el de producir un texto que sea una variacin
mnima de la norma interpretada (limitndose a simples cambios en
cuanto al lxico, la sintaxis o la forma estilstica de la proposicin que
constituye la norma), sino el de lograr un texto que pueda se mejor
entendido, esto es, que posea la caracterstica prctica de permitir
una ms fcil comprensin del sentido del texto original (la norma
interpretada)
222
.
A partir de lo anterior es posible establecer un tercer aspecto
concomitante al criterio gramatical: si se parte, primero, de que el
significado literal de un trmino depende del contexto en el cual se le
220
Vase supra p. [].
221
Vernengo, Roberto J., ob. cit., pp. 242-243.
222
Vase tambin, en este sentido, el anlisis desarrollado en la primera unidad, supra
p. [].
243
La prctica de la interpretacin judicial
utilice
223
; segundo, de que la posibilidad de sustituir un trmino por otro
(la sinonimia) depende de los propsitos eminentemente pragmticos
de quien realiza tal accin
224
; tercero, de que el significado de una
proposicin est ligado a su estructura semntica
225
, y cuarto, de que
el xito del criterio gramatical depende en buena medida de la riqueza
lxica y sintctica del lenguaje que se est usando, se tiene entonces
que es perfectamente posible conseguir diversas interpretaciones
literales o gramaticales de un mismo texto o, para el tema que nos
ocupa, de una misma norma. Que estas diversas interpretaciones sean
interpretaciones literales de un texto legal se puede constatar mediante
la presencia de ciertas las relaciones lgicas imprescindibles, lo cual
constituye un cuarto punto que sobre el criterio gramatical se quiere
resaltar. De acuerdo con Vernengo
226
, la primera relacin lgica que
existe entre una norma y su interpretacin literal es que ambos textos
son equivalentes, en la medida en que exhiben los mismos valores
normativos; adems de esta equivalencia, se presenta una relacin de
mplica
que la eleccin de una de ellas dependa en buena medida de las prefer
encias del
intrprete y de su inters en alcanzar una versin que pueda ser compartida
229
. Por
ello ha afirmado Ross que la creencia en una interpretacin literal es una ilusin
porque ella se apoya siempre en otros factores; en particular, en conjeturas acer
ca
de la idea, el propsito o la intencin asociados a la obra
230
. De igual forma
Vernengo concluye que la interpretacin literal es, a la postre, un recurso a cier
tos
patrones culturales que puedan refrendar, como lingsticamente legtimo, alguno
de los sentidos de un trmino que convenga a la norma
231
.
1.2. El criterio lgico
Dice Savigny sobre el criterio lgico que tiene como objeto la descomposicin
del pensamiento contenido en la norma, para establecer as las relaciones lgicas
que unen a sus diferentes partes. Un primer asunto que plantea este criterio es
el
de la aplicacin de la lgica formal tradicional en orden a resolver las dificultade
s
planteadas por la interpretacin jurdica. Al respecto en los ltimos aos del siglo XX
se abandon paulatinamente lo que puede ser llamado pretensin de logicismo, en
la medida en que con la interpretacin no se pretende realizar una actividad intel
ectual
constante, completa y exclusivamente congruente con los principios de l
a lgica
228
Vinogradoff, Paul, Introduccin al Derecho (2 ed.), Mxico: Fondo de Cultura Econmic
a, 1957,
pp. 89 y ss.). Asimismo, Valencia Zea y Ortiz Monzalve (ob. cit., p. 105) ponen
de relieve que los
mtodos modernos no condenan la exgesis [que se fundamenta en el criterio gramatica
l], pues
toda ley consta de palabras y proposiciones gramaticales que es necesa
rio conocer en primer
trmino; simplemente sostienen que la sola exgesis no es suficiente, y que de las p
alabras debemos
remontarnos hasta los principios esenciales del sistema jurdico.
229
Vernengo, Roberto J., Interpretacin del Derecho, cit., p. 245.
230
Ross, ob. cit., p. 118.
231
Vernengo, Roberto J., Curso de teora general del derecho, Buenos Aires: Coopera
dora de Derecho
y Ciencias Sociales, 1976, p. 412.
245
La prctica de la interpretacin judicial
formal o puramente deductiva (por ejemplo, con el principio de no contradiccin, c
on
el principio de plenitud, etc.), sino que ella tenga en cuenta, adems, los postul
ados
de lo que algunos consideran otros tipos de lgica, o las herramientas que ofrece
la
argumentacin tpica, valorativa y prudencial, todo lo cual permitira superar las
como
se lo debera entender en general de que determinada direccin de la jurisprudencia t
iene la
culpa de acentuar indebidamente el aspecto lgico frente a otros aspectos que son
igualmente
esenciales. Pero, de todos modos, no se podr negar seriamente la impor
tancia decisiva que
posee la lgica tambin para la ciencia del derecho. Klug, Ulrich, Lgica Jurdica, trad.
de J. C.
Gardella, Bogot: Temis, 1990, pp. 3-4.
234
Ob. cit., pp. 289-290.
246
Unidad 3
reconocidas, pueden ser objeto de prueba en contrario al momento de ser aplicada
s
a un caso en concreto
235
. Entre ellas cabe destacar: el argumento a pari, de acuerdo
con el cual el legislador, al regular un caso concreto de una determ
inada forma,
implcitamente quiso tambin regular de la misma manera otros casos de la misma
especie; el argumento a contrario, que establece que el legislador, al regular u
n caso
de una determinada manera, pretenda a la vez excluir de dicha regulacin todos lo
dems casos de distinta naturaleza; el argumento a fortiori, segn el cual el legisl
ador,
al regular un caso, pretenda regular de la misma manera y con ms razn otro caso
distinto al directamente regulado, porque en este ltimo concurren razone
s ms
claras e imperiosas
236
; el argumento a generali sensu, que implica una interpretacin
que extiende los alcances de la norma y cuya aplicacin se hace por l
o general
cuando se trata de normas favorables y existen razones de identidad o semejanza
en el supuesto de hecho de la norma objeto de interpretacin que fundamenta su
aplicacin a otros supuestos de hecho; el argumento stricta lege, que, al contrari
o del
anterior, estipula una interpretacin restrictiva dirigida a las normas desfavorab
les
o sancionadoras; el argumento ad absurdum que fundamenta la eleccin de
una
entre varias interpretaciones de una norma en cuanto que las dems conduciran a
situaciones carentes de sentido.
1.3. El criterio histrico
Un tercer criterio es propuesto a partir de lo que Savigny denomina el elemento
histrico de la interpretacin, el cual tiene por objeto la situacin de la relacin
jurdica regulada por reglas jurdicas en el momento de la promulgacin de la ley,
puesto que si la ley deba intervenir en la relacin jurdica de determinada manera,
entonces el mencionado elemento ha de evidenciar el modo de aquella intervencin:
lo que por aquella ley se ha introducido de nuevo en el Derecho
237
.
235
Es por esto que respecto a este tipo de argumentos o mximas, Ross (ob. cit., p. 1
48) muestra
bastante suspicacia. Este autor las caracteriza como un conjunto sistemtico de fra
ses atractivas
(a menudo acuadas en forma de proverbios) y de significado impreciso que pueden fc
ilmente
ser manejadas de manera tal que conduzcan a resultados contradictorios. Dado que
no existen
criterios objetivos que indiquen cundo debe aplicarse una mxima y cundo otra, ellas
ofrecen
gran amplitud para que el juez legue al resultado que considera deseable.
236
El argumento a fortiori se divide en dos argumentos ms concretos: el
argumento a minore
ad maius, (de haberse prohibido lo menos se deduce que se prohibi lo ms) y el argu
mento a
maiore ad minus (de haberse facultado a alguien para lo ms se deduce que se ha fa
cultado para
lo menos).
237
Savigny, Los fundamentos de la ciencia jurdica, cit., p. 83.
247
La prctica de la interpretacin judicial
Respecto a la manera como Savigny entiende el criterio histrico
conviene hacer dos precisiones. En primer lugar, la trascendencia
que se le reconoce a este criterio en la medida en que este autor es el
fundador y el ms conocido representante de la Escuela Histrica del
Derecho. Si el derecho es considerado, como lo hace esta corriente
del pensamiento jurdico, como el producto normativo del espritu
del pueblo (Volksgeist)
238
y si la ley no tiene un campo conceptual
distinto al del derecho generado por el espritu del pueblo, entonces
la interpretacin de las normas supone un anlisis de la evolucin del
desarrollo histrico de las instituciones jurdicas.
Una segunda precisin se refiere a la manera como Savigny conceba tal
criterio histrico. Su propsito no se reduce a determinar el sentido del
texto legal en s mismo considerado, puesto que el criterio histrico est
dirigido a establecer lo que el legislador quiso al momento de elaborar
la norma, lo cual significa que el intrprete debe colocarse en el punto
de vista del legislador, reproducir artificialmente sus operaciones y
recomponer la ley en su inteligencia
239
. Todo ello permite considerar
que este criterio, en cuanto afirma que lo decisivo es la voluntad del
autor que dict la ley, tiene un profundo carcter subjetivo, por lo
cual puede ser llamado criterio histrico-subjetivo. En este caso el
objeto principal, o si se quiere exclusivo, de la actividad interpretativa
es la voluntad del legislador, por lo que para B. Windscheid y T. Kipp
(defensores del criterio histrico-subjetivo), la interpretacin de la ley
ha de constatar aquel sentido que el legislador otorg a las palabras por
l usadas y colocarse en la situacin en la que se encontraba al momento
de la promulgacin
240
.
238
Para Savigny la Escuela Histrica admite que la materia del derecho es
t dada por todo el
pasado de la nacin; pero no de manera arbitraria y de tal modo que pudiera ser es
ta o la otra
accidentalmente, sino como procediendo de la ntima esencia de la nacin misma y de
su historia.
Despus, cada tiempo deber encaminar su actividad a examinar, rejuvenecer y mantene
r fresca
esta materia nacida por obra de una necesidad interna. Savigny, Friedrich Karl vo
n (1994), Sobre
el fin de la revista de la Escuela Histrica, en Casanovas, Pompeu y Moreso, Jos Jua
n (eds.),
El mbito de lo Jurdico: lecturas de pensamiento jurdico contemporneo. Barcelona: Crti
ca, 1994, p.
25.
239
Savigny, Sistema del derecho romano actual, cit., p. 187.
240
Windscheid, Bernhard y Kipp, Theodor, Tratado de derecho civil alemn: derecho d
e Pandectas, trad.
de Fernando Hinestrosa, Bogot: Universidad Externado de Colombia, 1976, 38.
248
Unidad 3
El criterio histrico-subjetivo ha sido objeto de fuertes crticas que
estn dirigidas fundamentalmente a los presupuestos de los que parte.
As, en primer lugar, pretender buscar la voluntad del legislador
supone una identificacin precisa de ste, lo cual no es nada fcil si se
tiene en cuenta la manera como en efecto son creadas y promulgadas
las normas en los sistemas jurdicos actuales
241
. En segundo lugar, el
criterio histrico-subjetivo no se percata del hecho de que las normas
jurdicas, una vez promulgadas, tienden a objetivarse y su existencia se
concibe independientemente de la voluntad del legislador
242
. En tercer
lugar, tal criterio supone que la actividad interpretativa se reduce a ser
una simple investigacin de la voluntad del legislador, entendida sta
desde una difusa perspectiva emprico-sicolgica, que, por ende, impide
cualquier intromisin de la voluntad del intrprete. Esta percepcin
difcilmente puede encajar con la realidad de la interpretacin judicial,
en donde parece ser inevitable cierto grado de intromisin de aspectos
241
Ch. Perelman al plantearse la pregunta por la voluntad del legislador advierte
que en el rgimen
parlamentario el legislador no es un ser nico, sino una corporacin que
frecuentemente
comprende decenas de miembros, distribuidos muchas veces en dos asambleas y que
adems la
mayor parte de ellos votan siguiendo una disciplina de partido y desinteresndose
de la cuestin.
Los ms competentes tienen con frecuencia puntos de vista diferentes sobre la mate
ria que de
ordinario se esfuerzan en conciliar por medio de un compromiso obtenido merced a
frmulas
de alguna vaguedad, que permiten por ello interpretaciones divergentes. Perelman,
Cham, La
lgica jurdica y la nueva retrica, trad. de Lus Diez-Picazo, Madrid: Civitas, 1979, p
. 55. En esta
misma lnea, G. Radbruch destaca el origen estatal de las normas en la mayora de lo
s sistemas
jurdicos actuales y las consecuencias que ello tiene en la determinacin de la volu
ntad subjetiva
del legislador en cuanto que el Estado no habla por las manifestacione
s personales de los
participantes en la produccin de la ley, sino por la ley misma. Radbruch, Gustav,
Filosofa del
derecho, trad. de Jos Medina Echavarra, Madrid: Editorial Revista de Derecho Priva
do, 1933,
p. 147.
242
Es as como Valencia Zea y Ortiz Monzalve (ob. cit., p. 107) ponen de relieve qu
e la ley, una vez
expedida, se aparta del querer de su autor y adquiere un valor intrnseco, que dep
ende ms de
las concepciones culturales actuales, de las necesidades que debe satisfacer el
sistema jurdico, de
los usos comerciales, que del querer o voluntad ocasional de quien particip en su
elaboracin. En
igual sentido, K. Engisch niega que la tarea del intrprete sea la de retroceder aos
y decenios
desde el presente y sus problemas hasta el alma de un legislador que en realidad
ya no interesa.
Por consiguiente interpretatio ex nunc y no interpretatio ex tunc. [] La tarea de
l jurista consiste en
interpretar de acuerdo con los tiempos, contemporneamente. Su mirada no est dirigi
da hacia
el pasado, sino hacia el presente y el futuro. Engisch, Karl, Introduccin al pensa
miento jurdico,
trad. de Ernesto Garzn Valds, Madrid: Ediciones Guadarrama, 1967, p. 119.
249
La prctica de la interpretacin judicial
subjetivos del intrprete, que no slo son de carcter valorativo, sino
tambin de carcter operativo, prctico, econmico, etc.
243
Ante estas crticas surgi una versin objetiva del criterio histrico, la
cual, a partir de la constatacin de la autonoma de las normas jurdicas
respecto de la voluntad de su autor, se propone determinar no ya la
voluntad del legislador sino el sentido que de la norma se desprende si
se le considera objetivamente, como si se tratara de buscar la voluntad
de la ley. Sucede que dentro del proceso de objetivacin que sufre
la norma despus de promulgada, ella puede adoptar significados
distintos al que originalmente le haba asignado el legislador, ya sea
por una evolucin del lenguaje
244
, ya sea por una transformacin de la
realidad objeto de regulacin, ya sea por una alteracin de los criterios
valorativos que justificaban el contenido de la norma. Por consiguiente,
poca utilidad tiene buscar una voluntad legislativa que ya no tiene mayor
vnculo con el significado de la norma, y la interpretacin debe dirigirse
ms bien a la concrecin de este significado teniendo en cuenta que
su naturaleza es dinmica, es decir, evoluciona articulndose con las
243
Gmez Meja (ob. cit., p. 151) seala que el criterio histrico-subjetivo t
al como lo entiende
Savigny implica consideraciones adicionales, dado que para el fundador de la Esc
uela Histrica,
el elemento histrico ha de contribuir a determinar el modo de accin de la ley y el
cambio por
ella introducido. [] Hay, pues, al menos implcitamente, un inters por descubrir las
finalidades
perseguidas, dando lugar a una vinculacin entre el elemento histrico y
el teleolgico de la
interpretacin. Como el fin de la ley suele adolecer de una cierta indeterminacin,
lo que hace
incierto su conocimiento y necesaria la atribucin de sentido, la interpretacin his
trica implica
en ltimo trmino el recurso a pautas valorativas. En cuanto a la intervencin de eleme
ntos
tracin
de ciertos ideales racionales que debe satisfacer un sistema normativo, puesto q
ue,
independientemente de actitudes valorativas, se pretende que los sistemas de nor
mas
sean coherentes, completos, econmicos y operativos
248
. A continuacin se analizarn
245
La investigacin histrica propuesta por la exgesis se circunscribe en una especie
de estudio
psicolgico sobre la presencia del dato histrico en la mente del legisla
dor; sin embargo, la
nica evidencia que se acepta son los documentos escritos que den cuent
a de la voluntad de
aquel (informes preparatorios, exposiciones de motivos, discusiones parlamentari
as, etc.). Soler,
Sebastin, La interpretacin de la ley, Barcelona: Ariel, 1979, p. 119.
246
Se trata del discurso pronunciado por el presidente de la Corte de Casacin, Bal
lot-Beaupr, en
1904 con ocasin del centenario de la promulgacin del Code Civil de Bonaparte. Vale
ncia Zea y
Ortiz Monzalve (ob. cit., pp. 110-113) hacen un detallado estudio de los autores
que consideran
al criterio histrico-objetivo como la herramienta de mejores resultados
en la interpretacin
jurdica.
247
Savigny, Sistema del derecho romano actual, cit., p. 188.
248
Nino, Carlos Santiago, ob. cit., p. 272.
251
La prctica de la interpretacin judicial
brevemente estos dos tipos de problemas de los sistemas jurdicos y la utilidad de
los criterios para solucionarlos en el mbito de la interpretacin.
1.4.1. EL PROBLEMA DE LAS ANTINOMIAS
Siguiendo a C. E. Alchourrn y E. Bulygin se presenta una antinomia,
contradiccin o inconsistencia entre dos normas cuando correlacionan un caso con
dos o ms soluciones y lo hacen de tal forma que la conjuncin de esas soluciones
constituye una contradiccin normativa (o, segn los autores, una contradiccin
dentica)
249
. Ello permite establecer tres condiciones para la existencia de
antinomias jurdicas: primero, que las normas inconsistentes pertenezcan al mismo
sistema jurdico; segundo, que las dos normas se refieran al mismo caso, en el sen
tido
de que tengan el mismo mbito de validez
250
; tercero, que las normas inconsistentes
imputen al caso soluciones lgicamente incompatibles
251
.
249
Alchourrn, Carlos E. y Bulygin, Eugenio, Introduccin a la Metodologa de las Cienc
ias Jurdicas y
Sociales, Buenos Aires: Astrea, 1998, p. 101.
250
Bobbio distingue cuatro mbitos de validez de una norma: temporal, espacial, per
concreta frente a una norma abstracta, o, por otro lado, que tiene
una menor extensin personal, en otras palabras, que es una norma
particular frente a una norma general
257
, o, finalmente, que tiene una
menor extensin espacio-temporal
258
. El criterio de especialidad puede
ser visto como una aplicacin concreta del principio general de justicia
distributiva, de acuerdo con el cual se debe dar igual tratamiento a
personas o entidades de una misma categora y tratamiento diferente
a personas o entidades que pertenecen a categoras distintas. De esta
forma, tal criterio permitira solucionar las dificultades que supone
la interpretacin de una norma general con miras a ser aplicada a un
caso concreto.
254
El artculo 2 de la ley 153 de 1887 acoge este criterio en los siguientes trminos:
la ley posterior
prevalece sobre la ley anterior. En caso de que una ley posterior sea contraria
a otra anterior, y
ambas preexistentes al hecho que se juzga, se aplicar la ley posterior. Asimismo,
el artculo 3
de la misma ley ordena estimar insuficiente una disposicin legal por declaracin exp
resa del
legislador, o por incompatibilidad con disposiciones especiales posteriores, o p
or existir una ley
nueva que regule ntegramente la materia a que la anterior disposicin se refera (vase
tambin
los artculos 71 y 72 del Cdigo Civil).
255
Ob. cit., p. 192.
256
De acuerdo con el artculo 5 de la Ley 57 de 1887 la disposicin relativa a un asunt
o especial
prefiere a la que tenga carcter general.
257
En suma, son normas abstractas aquellas que son universales respecto a la accin
prescrita, es decir,
aquellas que regulan una accin-tipo o una clase de acciones, mientras que las nor
mas concretas
son aquellas que regulan una accin particular. Por otra parte, son normas general
es las que son
universales respecto del destinatario, esto es, las que se dirigen a una clase d
e personas, mientras
que las normas particulares tienen por destinatario un individuo particular. Bob
bio, ob. cit., pp.
128-131.
258
Martnez y Fernndez, ob. cit., p. 106.
254
Unidad 3
A pesar de que en buena parte de los casos de antinomia estos criterios
pueden cumplir una funcin efectiva, no hay que creer, tal como lo pone
de presente Nino, que tengan el carcter de leyes lgicas, puesto que
su aplicacin est sujeta a evaluaciones pragmticas, que dan lugar a
excepciones irregulares
259
. Ello se patentiza en cuando, por un lado,
se presenta una insuficiencia de los criterios, lo cual se produce porque
las dos normas en conflicto son contemporneas, estn ubicadas en
ev
el artculo 8 de la ley 153 de 1887: cuando no haya exactamente ley aplicable al ca
so
controvertido, se aplicarn las leyes que regulen casos o materias semejantes [].
La analoga supone que un caso que no recibe ninguna solucin normativa
tiene
alguna propiedad comn con otro caso que si la recibe, por lo que estara justificad
o
aplicar al primero la solucin normativa prevista para este ltimo. Puede percibirse
con esta sola explicacin que la analoga es un procedimiento que no se
aplica
mecnicamente y, cuando se lo aplica, deja al juez un amplio margen de arbitrio, y
a
que todo caso imaginable se parecer a otro en algn aspecto y se diferenciar de
l en otros muchos
267
.
Otro recurso al que se acude usualmente para llenar las lagunas
normativas es el de aplicar los principios o reglas generales del
derecho, recuso previsto tambin por el artculo 8 de la Ley 153
de 1887 y por el artculo 230 de la Constitucin. Sin embargo, los
principios generales del derecho suponen varias dificultades a la hora
de su aplicacin. As, si a lo que se hace referencia con el trmino
principios generales del derecho es a cierto tipo de postulados
fundamentales y de contenido general, previstos en las normas jurdicas
de mayor jerarqua del sistema, tales como la constitucin o los cdigos,
entonces no nos encontramos ante ninguna laguna, pues existe una
norma aplicable al caso concreto. Si, por el contrario, de lo que se trata
es de principios que no son el contenido de ninguna norma jurdica,
sino de conceptos o proposiciones que animan o inspiran sectores ms
o menos amplios del Derecho legal o del Derecho consuetudinario []
267
Nino, ob. cit. p. 285.
257
La prctica de la interpretacin judicial
aunque ningn hombre los haya formulado expresamente
268
, cabe
plantear la pregunta por la existencia misma de este tipo de conceptos
en sistemas normativos como los derechos actuales.
1.5. El criterio teleolgico
Hasta aqu hemos examinado los criterios de interpretacin propuestos
explcitamente por Savigny al hablar de los elementos de la interpretacin. Con todo
,
es posible constatar la existencia de otros criterios que Savigny habra propuesto
de
manera implcita. El primero de ellos est vinculado con lo que generalmente es
denominado criterio teleolgico o finalista.
A primera vista pareciera que este autor rechaza de plano cualquier
recurso al criterio teleolgico en cuanto que considera el motivo de
la ley, entendido como el efecto que la ley est llamada a producir,
es decir, el fn, la intencin de la ley como algo que no pertenece al
contenido de la ley y, por lo tanto, como algo extrao al objeto de la
interpretacin
269
. Sin embargo, por una parte, Savigny llega a aceptar,
con precaucin y reservas, la invocacin del motivo de la ley
270
y, por la
276
.
En este orden de ideas, incluso el mismo Savigny reconoce la profunda
e
inevitable intervencin de la voluntad y los criterios del juez al momento de real
izar
274
Savigny, Sistema del derecho romano actual, cit., p. 193.
275
Todas las referencias han sido tomadas de Savigny, dem, p. 196-197.
276
Savigny, dem, p.202.
260
Unidad 3
una interpretacin teniendo en cuenta los resultados que en la prctica se puedan
generar. Sin embargo, antes de detenernos en este punto, conviene destacar, por
una
lado, los vnculos que unen este criterio con el teleolgico, puesto que en muchas
ocasiones los resultados de la interpretacin sern examinados por el juez teniendo
en cuenta los fines de la norma (ya sea individualmente considerada, ya sea de m
anera
sistemtica) y, adems, teniendo en cuenta los objetivos del legislador al momento
de su promulgacin y los que imponen las circunstancias sociales al momento de la
interpretacin y la aplicacin. Ahora bien, por otro lado, las dificultades que plan
tea
la existencia de diversos fines de una norma o de un sistema jurdico (y el hecho
de tratar de establecer cul de ellos es el ms importante), las ambigedades que a
menudo supone el fin de una norma e incluso la eventual imposibilidad de atribui
r
un propsito a una norma (porque, por ejemplo, las conductas por ella prescritas
y las instituciones a las que da vigor pueden ser un fin en s mismos considerados
),
permiten escindir la cuestin de los fines de la de los resultados y considerar qu
e
como lo propone Ross la interpretacin pragmtica no pueda ser identificada con
la interpretacin desde el punto de vista del propsito o lnea de orientacin de una
ley, puesto que la expresin corriente interpretacin teleolgica es demasiado
restringida
277
.
Que la intervencin del arbitrio del juez y de sus consideraciones
valorativas se presenta irremediablemente a la hora de examinar las
consecuencias de la interpretacin de una norma puede constatarse
mediante los resultados de lo que hemos llamado criterio pragmticoconsecuencialista frente al significado lingstico establecido de
manera estricta. Siguiendo el modelo propuesto por Ross
278
, se tiene
que la apreciacin del resultado puede dar lugar a una interpretacin
especificadora, esto es, a la eleccin de una entre varias interpretaciones,
todas ellas posibles y razonables dentro del significado lingstico
natural del texto. En segundo lugar, es posible una interpretacin
restrictiva cuando la consideracin del resultado excluye la aplicacin
de una regla que segn el sentido lingstico natural sera aplicable.
En este caso, Ross distingue dos categoras: por una parte, hay una
interpretacin restrictiva en cuanto al propsito cuando la aplicacin
de la regla excluida es superflua para la obtencin del propsito de
la ley; por otro lado, puede haber una interpretacin restrictiva de
277
Ob. cit., p. 141.
278
dem, pp. 142-144.
261
La prctica de la interpretacin judicial
excepcin segn la cual, aunque el caso est comprendido por los
resultados de la norma, consideraciones distintas sobre tal resultado
han hallado expresin en otras reglas de derecho superpuestas, por
lo que la aplicacin de aquella norma es desechada
279
. En tercer lugar,
se plantea una interpretacin extensiva, cuando, de acuerdo con el
examen de los resultados de una norma, sta se aplica a situaciones
que, contempladas a la luz del sentido lingstico natural, estn
claramente fuera de su campo de referencia. Este ltimo sentido del
criterio pragmtico-consecuencialista concuerda conceptualmente
con la analoga, a la que se ha hecho referencia como herramienta para
llenar las lagunas en el mbito del criterio sistemtico.
1.7. El criterio valorativo y de ponderacin
de intereses
Al definir lo que en el contexto de esta unidad se entendera por criterios
de interpretacin se seal que uno de los objetivos de estos criterios er
a el de
lograr una solucin que se adaptara en lo posible a los postulados de
justicia. A
propsito de este objetivo, a lo largo del mdulo varias veces se ha pl
anteado la
dicotoma entre, por un lado, una interpretacin que siga los postulados de justicia
que defiende el juez (postulados que haran parte de su moral crtica o subjetiva) y
,
por el otro, una interpretacin cuyo fin sea el de adaptar los contenidos del dere
cho
a los postulados de justicia vigentes en la sociedad, postulados que seran tambin
el trasfondo de las normas jurdicas objeto de interpretacin. Dejando aho
ra de
lado los criterios planteados por Savigny y haciendo referencia a otras propuest
as
al respecto, algunos autores del siglo XX precisamente han reconocido
un papel
preponderante a los valores en el mbito de la interpretacin judicial del derecho.
Una de las caractersticas de tales propuestas es la superacin, en el e
xamen de
los valores, de una visin subjetiva y, por ende, la preferencia por una perspecti
va
social de los mismos, segn las ideas planteadas en la segunda de las opciones de
la
dicotoma que acaba de ser considerada.
Traduciendo esto a trminos interpretativos, puede decirse entonces que
otro de los criterios de los que dispone el juez es el de poner la norma que se
va a
interpretar bajo la luz conceptual de los valores sociales que sustentan los con
tenidos
concretos de aquella, ms all de lo que el propio juez pueda pensar, subjetivamente
,
279
dem, p. 143.
262
Unidad 3
sobre qu es lo justo; en otras palabras, tal como lo explica H. Westermann (uno
de los representantes de lo que se conoce como la jurisprudencia de valores), la
los precedentes. Por otra parte, una vez ha sido proferida la decisin,
ella se sumar al conjunto general de las normas jurisprudenciales, ya
sea como la continuacin de una serie de precedentes, ya sea como el
comienzo de una nueva lnea jurisprudencial que tendr que esperar su
confirmacin y definicin a travs de las decisiones judiciales futuras.
2. Los postulados de la interpretacin
Ms arriba ha sido destacada como una de las caractersticas de los crit
erios de
interpretacin la de que no puedan ser considerados como reglas que sie
mpre
que se les aplica conducen con toda seguridad a una solucin concreta y correcta.
Tal caracterstica ha sido objeto de reflexin y debate entre los autores que se han
ocupado de la cuestin de la interpretacin jurdica, por lo menos en el contexto
contemporneo. Y aqu es posible confirmar cierta tendencia a negar, como se ha
explicado, que los criterios tengan carcter concluyente respecto a las soluciones
que ofrecen.
Ya vimos como para Ross se trata de implementos de una tcnica que
habilita al juez para alcanzar la conclusin que considera deseable en
ciertas circunstancias
290
. En este mismo sentido, Hart considera que los
criterios de interpretacin no pueden eliminar, aunque s disminuir
las incertidumbres respecto al significado del lenguaje de las normas
jurdicas, porque estos cnones
291
son a su vez reglas generales para el
uso del lenguaje, y emplean trminos generales que tambin requieren
interpretacin
292
. Larenz, en esta misma lnea, estima que los criterios
son puntos de vista rectores a los que se les asigna un peso variable
293
.
Ms concretamente dice Alexy que las distintas formas de argumentos
[contenidos en los cnones, como l los llama] no son en realidad
reglas. No indican que deba hacerse o que haya que tratar de alcanzar
condicionada o incondicionalmente
294
. Con todo, y como tambin
290
Ross, dem, p. 148.
291
En la traduccin espaola, Hart utiliza el trmino cnones para referirse a lo que aqu l
amamos
criterios de interpretacin.
292
Hart, ob. cit., p. 158.
293
Larenz, Karl, ob. cit., p. 76.
294
Alexy, ob. cit., p. 235.
267
La prctica de la interpretacin judicial
se haba sealado, esto no significa que tengan una funcin mnima o
secundaria en el mbito de la interpretacin jurdica. Por el contrario,
para este ltimo autor los criterios son ms que simples puntos de
vista o lneas de investigacin. Es as como Alexy recurre a Perelman
y Obrecht-Tyteca quienes, a su turno, los conciben como esquemas
en la atribucin de significado
318
. Se trata entonces de directivas que se excluyen y
que suponen consecuencias distintas para cada caso:
1) A una regla legal se le debera atribuir un significado de acuerdo con la fina
lidad
que persigue la institucin a la que pertenece la regla;
2) A una regla legal se le debera atribuir un significado de acuerdo con la inte
ncin
del legislador histrico;
3) A una regla legal se le debera atribuir un significado de acuerdo con la inte
ncin perseguida por el legislador contemporneo al momento de la interpretacin;
4) A una regla legal se le debera atribuir un significado de acuerdo con los obj
etivos que esta regla debe alcanzar segn las valoraciones del intrprete.
La eleccin de una de estas directivas deber fundamentarse teniendo en
cuenta que la dimensin consecuencialista de la interpretacin implica que el juez
es el intrprete no slo de sus propios criterios sobre la justicia, sino tambin de
aquellos que estn vigentes en la sociedad de que se trata, lo cual facilitar a la
postre
la aceptacin social o el consenso frente a la decisin.
2.4. Postulado de la transparencia en el proceso
interpretativo o del deber de responsabilidad judicial
Ante la inevitable influencia de la subjetividad del juez en el proce
so de
interpretacin del derecho, y con el propsito de evitar los riesgos inherentes de
una expansin excesiva de tal influencia, es preciso dotar al proceso interpretati
vo
de una gran transparencia para que el juez asuma la responsabilidad de su decisin
y
sta pueda ser examinada por la comunidad jurdica. En esta misma lnea, Wrblewski
317
Atienza, ob. cit., p. 152.
318
Wrblewski, Constitucin y teora general de la interpretacin jurdica, cit., pp. 50-51
.
274
Unidad 3
(1988: 52) propone algunos ejemplos de directivas de procedimiento que pueden
ser (y de hecho han sido) objeto de controversia
319
:
1) Se deberan utilizar sucesivamente las directivas de interpretacin lingsticas,
sistmicas y funcionales hasta que el significado de una regla legal sea lo bastan
te
claro para los fines de la interpretacin;
2) Se deberan utilizar siempre directivas de interpretacin lingstica, sistmica
y funcional sucesivamente, no obstante los resultados que se deriven de la utilizacin de cada una de ellas; esto es, los resultados de cualquier interpretacin
deberan someterse a la prueba de todas las directivas de interpretacin.
2.5. Algunas mximas tradicionales de la interpretacin
Para finalizar este apartado, y como complemento de la estructura de
postulados que se ha venido proponiendo, conviene recordar algunas
mximas tradicionales de la interpretacin cuyo contenido puede
referirse tanto a los criterios como a los postulados generales. Lo
importante es no perder de vista que se trata de mximas que estn
lejos de tener una validez absoluta y que deben ser ponderadas con otros
los sistemas jurdicos que han podido generar una actitud interpretativa, caracteriz
ada en lo
esencial por estar presente en aquellos sistemas en los que las prcticas jurdicas c
omo prcticas
sociales estn moralmente justificadas, es decir, que tales prcticas sirven para algn
propsito
o inters o hacen cumplir algn principio (Ruiz Manero, Juan, Jurisdiccin
y normas, Madrid:
Centro de Estudios Constitucionales, 1990, pp. 189 y ss.). Sin embargo, seguimos
el modelo de
Dworkin no slo por la razn planteada arriba en cuanto a los pocos desarrollos teric
os sobre
las etapas en que puede ser concebida la realizacin de la interpretacin, sino tamb
in porque la
propuesta de este autor ofrece algunos elementos interesantes para comprender lo
que los jueces
hacen cuando interpretan normas, as se ponga en duda que estemos en un contexto d
onde no se
halla alcanzado una actitud interpretativa. Por esta misma razn las etapas interpre
tativas de
Dworkin no sern objeto de una crtica estructurada, sino que sern vistas como herram
ientas
para la comprensin de la interpretacin judicial.
276
Unidad 3
La primera etapa de la interpretacin es denominada por Dworkin etapa
preinterpretativa en la cual se identifican las reglas y normas que proporcionan
el contenido provisional de la prctica
322
. Para entender en qu consiste esta etapa
preinterpretativa conviene recurrir al ejemplo propuesto por el propio Dworkin e
n
el que se asimila esta etapa a la identificacin del texto en la interpretacin lite
raria
(la identificacin de Moby Dick como texto diferente de otras novelas). En el caso
del derecho, el objeto a ser identificado en la etapa preinterpretativa hace ref
erencia
a los materiales jurdicos que constituyen la prctica jurdica
323
. Aqu surge el
primer problema, pues este objeto de identificacin no viene dado como algo de por
s existente. Es por ello que Dworkin afirma que en esta etapa es necesaria alguna
forma de interpretacin, dado que las reglas sociales [y en especial las del derech
o]
no llevan etiquetas de identificacin
324
. Pero al mismo tiempo y a rengln seguido,
nuestro autor resalta el hecho de que se necesita un alto grado de consenso (que
est en la base de la actitud interpretativa) que permita el desencadenamiento del
proceso interpretativo con esta primera etapa.
La interpretacin que haya de ser realizada en la etapa preinterpretativa
no es explicada por Dworkin, que parece conformarse con este par de
afirmaciones. En este sentido han sido varios los planteamientos de lo
s
comentaristas de la obra de este autor, entre los que puede destacarse el de I.
Unidad 3
la utilizacin de esta serie de herramientas en el sentido de lograr una interpret
acin
desarrollada con cierto criterio metodolgico. Ello permitira, de manera mucho ms
elaborada y fructfera, un anlisis de las fortalezas y debilidades de los argumento
s
en cuanto a lo razonable que ellos pueden ser de la decisin judicial.
Cuando fueron presentados los postulados de la interpretacin, se seal que uno
de los sentidos en que poda ser entendido el postulado de la armona sistmica
era el de lograr una concordancia entre los diversos criterios (en el sentido qu
e en
este mdulo le hemos dado a este trmino) de interpretacin utilizados por el juez
en el proceso de aplicacin del derecho. Esta idea puede plantearse de una manera
ms general y extenderse al mbito de todas las herramientas de la interpretacin
que han sido expuestas hasta ahora. En este sentido, a una teora de la interpreta
cin
que quiera dar cuenta de la complejidad de la actividad que los jueces realizan
como
intrpretes del derecho, le corresponde tratar de articular e integrar, en la medi
da
de lo posible, todas las herramientas de las que dispone el juez y que nosotros
hemos
estructurado en criterios, postulados y etapas de la interpretacin. El primer niv
el de
articulacin de tal teora tendra como objeto los elementos que constituyen cada una
de las categoras, esto es, la articulacin de los diversos criterios de interpretac
in,
de los distintos postulados interpretativos y de las diferentes etapas que utili
za el
intrprete jurdico. Esto permitir que en el segundo nivel, el de las herramientas
como un todo, tengamos un equilibrio y una coherencia dinmicos entre los criterio
s
y los postulados, equilibrio y coherencia llevados a cabo a lo largo de las etap
as.
La bsqueda de integridad y coherencia tiene una enorme importancia en
el
razonamiento jurdico, tal y como lo han destacado numerosos sectores de la doctri
na
jurdica contempornea, pues estos atributos, por un lado, favorecen la seguridad
jurdica y, por el otro, fortalecen la legitimidad de la actividad judicial, en la
medida
en que aseguran una mayor imparcialidad de las decisiones de los jueces y facili
tan su
anlisis y crtica por parte de la comunidad jurdica. En tales condiciones, es razona
ble
suponer que en general es preferible aquella interpretacin que logra satisfacer t
odos
los criterios hermenuticos suscitados en un debate jurdico, todos los postulados
que pueden guiar la interpretacin de la norma o normas aplicables y todas las eta
pas
necesarias para lograr estos cometidos, de tal manera que esos distintos puntos
de
vista se refuercen mutuamente y en cierta medida comprueben recprocamente su
valor, por medio de una suerte de equilibrio reflexivo o coherencia dinmica.
Se acaba de sealar cmo la doctrina jurdica contempornea se ha ocupado de las
cuestiones que plantea esta forma de entender la interpretacin judicial. As, sobre
281
La prctica de la interpretacin judicial
la importancia de la nocin de integridad y coherencia en el razonamiento jurdico,
es posible resaltar, entre varias otras, las propuestas de Dworkin, quien constr
uye
una concepcin interpretativa del derecho como integridad
335
. De acuerdo con
Dworkin, la integridad del derecho se explica en la medida en que ste sea entendi
do
como el producto y la inspiracin para la interpretacin comprensiva de la prctica
legal. El programa que esta concepcin ofrece a los jueces que deben decidir casos
difciles es esencialmente interpretativo: el derecho como integridad les pide que
continen interpretando el mismo material que reclama haber interpretado bien por
s mismo. Se ofrece como continuidad (la parte inicial) de las interpretaciones ms
detalladas que recomienda
336
. Por otra parte, en lo que al concepto de equilibrio
reflexivo se refiere, es preciso indicar que J. Rawls ha sido uno de los autores
que
ms detalladamente lo han analizado
337
. Si se adapta su explicacin al lenguaje que
plantea la interpretacin judicial, el equilibrio reflexivo es una situacin en la q
ue la
actividad interpretativa logra expresar condiciones razonables y produce princip
ios
que corresponden a nuestros juicios debidamente retocados y adaptados.
Dice
Rawls que se trata de un equilibrio porque finalmente nuestros principios y juici
os
coinciden, y es tambin reflexivo porque sabemos a qu principios se ajusta
n
nuestros juicios reflexivos y conocemos las premisas de su derivacin
338
.
Esta coincidencia y este ajuste slo podran alcanzarse si el juez, en el proceso de
aplicacin del derecho, y de acuerdo con la complejidad del caso a resolver, recur
re
a todas las herramientas y trata de utilizarlas articulndolas coherentemente. El
caso
ser ms difcil si las herramientas ofrecen soluciones diferentes y contradictorias.
Sin embargo, el que los criterios y los postulados no sean reglas de interpretac
in
que conduzcan a una solucin unvoca e indiscutible, ms que una debilidad es una
caracterstica que permitir al intrprete judicial una aplicacin integral del derecho
y un equilibrio en la actividad interpretativa. Lejos quedan todas las afirmacio
nes
que niegan la participacin de la voluntad del juez en la interpretacin del derecho
,
335
Tambin se ocupan de la nocin de integridad y coherencia en la interpretacin del der
echo:
MacCormick, Neil, Legal Reasoning and Legal Theory, Oxford: Clarendon Press, New
York: Oxford
University Press, 1978; Gunther, Klaus, Un concepto normativo de coherencia para
una teora
de la argumentacin jurdica, en Doxa, 1995, No 17-18, pp. 271-302.
336
Dworkin, ob. cit., p.165.
337
Al respecto vase tambin las tesis de Richard Fallon, A constructivist co
herence theory of
constitutional interpretation, en Harvard Law Review, Vol. 100, 1987, pp. 1189- l
286.
338
Rawls, John, Teora de la Justicia, trad. de Mara Dolores Gonzles, Mxico: Fondo de Cu
ltura
Econmica, 1995, p. 32.
282
Unidad 3
lo que no significa que se caiga en un simple decisionismo judicial. Si as fuera,
no
sera necesario plantear toda esta estructura de herramientas de la interpretacin,
pues bastara con el arbitrio del juez. Lo que s plantea esta forma de entender la
interpretacin judicial es el hecho de que el manejo de todas estas he
rramientas
supone una pesada carga sobre los hombros del juez, puesto que, si p
articipa en
un proceso constructivo y no slo aplicativo al interpretar el derecho, tiene que
asumir la responsabilidad por las decisiones que tome. Este es precisamente el t
ema
del que nos ocuparemos en la siguiente unidad.
IV. AUTO-EVALUACIN
1. A partir del contenido de la unidad y de su propia experiencia
plantee los elementos bsicos de la teora de la
interpretacin que usted defendera y que estara dispuesto
a seguir.
2. Imagine un caso difcil, o tome uno que conozca o que usted
deba resolver y utilice las herramientas planteadas en la
unidad en orden a lograr una coherencia entre ellas.
283
La prctica de la interpretacin judicial
I. Instrucciones metodolgicas
Antes de dar paso a las actividades pedaggicas conviene recordar alguna
s
pautas metodolgicas que sirven para el logr de los objetivos formativos planteados
UNIDAD
4
Los lmites de la interpretacin judicial
Propsito de la Unidad
El objetivo de esta ltima unidad es realizar, a manera
de conclusin general, algunas breves re exiones sobre
los alcances y lmites de la interpretacin judicial. Con el
trmino lmites quiere hacerse referencia al hecho de que
las soluciones, si se quiere tcnicas o metodolgicas, a los
problemas de la interpretacin judicial, mantienen ciertas
restricciones, en tanto que en muchos casos subsisten
mrgenes irreductibles de discrecin judicial, razn por la
cual existe una inevitable responsabilidad poltica y moral
de los jueces al momento de interpretar las normas dentro
del proceso de aplicacin del derecho.
Determinar cules son las consecuencias de la inevitable
participacin de la voluntad del juez en el proceso de
interpretacin, entendido ste no slo como una actividad
cognoscitiva, sino tambin como una actividad volitiva y
reconstructiva.
A partir del examen anterior, establecer hasta qu punto
puede avanzar la actividad volitiva y reconstructiva del juez
en el sentido de determinar su responsabilidad poltica y
339
[]
I. ANTECEDENTES
1. El ciudadano Andrs Quintero Rubiano, en ejercicio del derecho que le confiere
el
artculo 40, numeral 6 de la Constitucin Nacional, y en armona con lo preceptuado
por el artculo 241 numeral 4
de la misma, mediante demanda presentada
el 18 de
diciembre de 1998, solicita a la Corte Constitucional declarar la inexequibilida
d parcial
del artculo 16 de la Ley 31 de 1992, norma cuyo texto se transcribe a continuacin
subrayando la parte demandada:
CAPITULO V. Funciones de la Junta Directiva como autoridad monetaria crediticia y
cambiaria.
Artculo 16- Atribuciones. Al Banco de la Repblica le corresponde estudiar y adoptar
las medidas
monetarias, crediticias y cambiarias para regular la circulacin monetaria y en ge
neral la liquidez
del mercado fnanciero y el normal funcionamiento de los pagos internos y externo
s de la economa,
velando por la estabilidad del valor de la moneda. Para tal efecto, la Junta Di
rectiva podr: []
f) Fijar la metodologa para la determinacin de los valores en moneda legal de la U
nidad de Poder
Adquisitivo Constante UPAC, procurando que sta tambin refeje los movimien
tos de la tasa de
inters en la economa. []
II. LA DEMANDA
El demandante, luego de transcribir la norma cuya inexequibilidad solic
ita declarar,
afirma que la atribucin que a la Junta Directiva del Banco de la Repb
lica le asigna
el artculo 16 de la Ley 31 de 1992 en su literal f), para fijar la
metodologa para
la determinacin de los valores en moneda legal de la Unidad de Poder
Adquisitivo
Constante UPAC, procurando que sta tambin refleje los movimientos de la
tasa de
inters en la economa, en la expresin acabada de subrayar vulnera los artculos 373
y 51 de la Constitucin Poltica.
El actor, a continuacin transcribe apartes de las distintas normas legales que ha
n regulado
el funcionamiento del sistema UPAC desde su creacin y, expresa que, en su concept
o, el
339
Sentencia proferida el 27 de mayo de 1999. Magistrado ponente: Alfredo Beltrn Sie
rra. Esta
sentencia tiene salvamento de voto presentado por los magistrados Eduardo Cifuen
tes Muos y
Vladimiro Naranjo Meza, cuya lectura complementa la de los extractos presentados
.
287
Los lmites de la interpretacin judicial
tomar como fundamento para el clculo del valor en pesos de tales unidades la vari
acin
de las tasas de inters en la economa, genera sistemas inadecuados de f
inanciacin a
largo plazo de la vivienda, por lo que de esa manera resulta vulnerado el artculo
51 de
la Carta Poltica.
Agrega que la aplicacin de frmulas que incluyan la tasa de inters DTF trae consigo
el cobrar a los deudores de crditos en UPAC un sobre valor, que va en detrimento
de
los sectores de menores ingresos, y, adems, se quebranta tambin lo disp
uesto por
el artculo 373 de la Carta Magna que ordena al Banco de la Repblica
velar por el
mantenimiento del poder adquisitivo de la moneda, lo que permite mayores rendimi
entos
a las Corporaciones de Ahorro y Vivienda, simultneamente con un encarecim
iento
desmesurado del crdito otorgado por ellas a los adquirentes de vivienda financiad
a en
unidades de poder adquisitivo constante, situacin sta que ilustra con algunos ejem
plos
tomados como hiptesis para demostrar su afirmacin. []
IV. INTERVENCIN DEL BANCO DE LA REPBLICA
El Banco de la Repblica, mediante apoderada, en escrito visible a foli
os 62 a 78 del
cuaderno principal, solicita a la Corte declarar exequible el aparte demandado d
el literal
f) del artculo 16 de la Ley 31 de 1992.
Para el efecto, luego de sintetizar los argumentos expuestos por el actor, expre
sa que la
Constitucin Poltica de 1991 en los artculos 371 a 373 elev al Banco de la Repblica a
la categora de rgano del Estado de rango constitucional, al cual le asign, entre otra
s
funciones la de velar por el mantenimiento de la capacidad adquisitiva de la mon
eda, as
como instituy a su Junta Directiva como autoridad monetaria cambiaria y creditici
a.
Agrega, que tanto el ejercicio de las funciones de la Junta Directiva
como las dems
del Banco, por disposicin constitucional se encuentran sometidas para su ejercici
o a la
regulacin que para ello dicte el legislador, quien tiene la competencia adicional
de dictar
las normas con sujecin a las cuales el Gobierno expedir los estatutos del Banco.
A continuacin seala que el Congreso de la Repblica, mediante la Ley 31 de 1992 dict
las normas atinentes a la regulacin de las funciones que conforme a la Constitucin
ha
de desempear el Banco de la Repblica, y, dentro de ellas, las que corresponden a s
u
Junta Directiva.
En virtud de lo dispuesto por el artculo 16, literal f) de la citada Ley 31 de 19
92, asign
el Congreso a la Junta Directiva del Banco de la Repblica la atribucin
de fijar la
metodologa para la determinacin de los valores en moneda legal de la Unidad de Pod
er
Adquisitivo Constante UPAC, procurando que esta tambin refleje los movimientos de
la tasa de inters de la economa.
Anota luego la apoderada del Banco de la Repblica que, a la Junta Directiva de ste
le corresponde, con una amplia discrecionalidad determinar los valores de
la
UPAC, como quiera que en ejercicio de dicha funcin le corresponde fijar, disear un
a
288
Unidad 4
metodologa, es decir, adoptar un conjunto de mtodos para determinar su valor, sin
que
tenga limitaciones para ello. No obstante, contina, la propia ley introdujo como
criterio general que dicho procedimiento deba procurar reflejar los movimientos d
e la
tasa de inters de la economa.
Esa facultad para determinar los valores de la UPAC por la Junta Directiva del B
anco
de la Repblica, es, a juicio de la apoderada de ste, un desarrollo de
su condicin
constitucional de autoridad en materia crediticia, la que ha de ejercerse conform
e a la
ley y dentro de los lmites sealados por la Carta, asunto este sobre el cual se pro
nunci
la Corte Constitucional en sentencia C-489/94, de la que transcribe algunos apar
tes.
Siendo ello as, la norma contenida en el literal f) del artculo 16 de la Ley 31 de
1992,
en el sentido de que la metodologa de clculo de la UPAC que fije la Junta debe proc
urar
reflejar los movimientos de la tasa de inters en la economa, constituye un criteri
o o
parmetro general establecido por el legislador expedido con fundamento en el mand
ato
constitucional aludido (se refiere al artculo 372 de la Constitucin) y que, como t
al, es
concordante con la autonoma de la Junta como autoridad reguladora del crdito para
determinar la metodologa que considere ms apropiada.
En cuanto hace referencia a la presunta violacin del artculo 51 de la Constitucin P
oltica
por el segmento acusado del literal f) del artculo 16 de la Ley 31 de 1992, expre
sa la
apoderada del Banco de la Repblica que analizando las razones de inconf
ormidad
esgrimidas por el actor, estas se dirigen fundamentalmente contra la metodologa d
e la
UPAC que se aplica actualmente y que est incorporada en la resolucin externa 18 de
1995 de la Junta Directiva, y no contra la norma legal demandada, que atribuy dich
a
funcin a la Junta Directiva del Banco de la Repblica.
Afirma luego que si bien es verdad el artculo 51 de la Constitucin establece el de
recho
a la vivienda digna, al Estado corresponde crear y fijar las condiciones necesari
as para
hacer efectivo tal derecho, promoviendo, entre otros, planes de vivienda de inte
rs social
y sistemas adecuados de financiacin de largo plazo que permitan a las personas ac
ceder
a la vivienda, sin que ello signifique que el Estado deba proporcionarla a cada un
o de
los habitantes del pas que carezcan de la misma.
Asevera que conforme a su etimologa adecuado es lo apropiado o lo acomodado a las
condiciones, circunstancias u objeto de alguna cosa, por lo que, consecuencialmen
te, un
sistema adecuado de financiacin de vivienda a largo plazo es aquel que permite, d
e una
parte, la obtencin de recursos para financiar la construccin y adquisicin de vivien
da,
legtimos de
los ahorradores y para asegurar la confianza del pblico y evitar poner en peligro la
estabilidad financiera de las corporaciones.
Advierte adems la apoderada del Banco de la Repblica que, en la actualidad, sea cu
al
sea la entidad financiera que otorgue crditos para la adquisicin de vivienda (Banc
os,
Corporaciones Financieras, Compaas de Financiamiento Comercial, Corporacione
s
de Ahorro y Vivienda), las tasas de inters efectivo por los crditos, con
forme al
comportamiento financiero en la semana del 11 al 15 de enero de 1999, en todos l
os
casos es cercana al 45% anual, por lo que no es cierto como lo afirma el demandant
e
que los deudores de UPAC se encuentren abocados a realizar pagos injustificados a
las Corporaciones de Ahorro y Vivienda, mxime si se tiene en cuenta que el costo
del
290
Unidad 4
dinero a elevadas tasas de inters obedece a causas diferentes, por lo que, entonc
es, la
metodologa para la fijacin del valor en pesos de la UPAC no es la causante del det
erioro
de la capacidad de pago de los deudores.
Por lo que hace a la presunta violacin del artculo 373 de la Carta Poltica por el a
parte
demandado del literal f) del artculo 16 de la Ley 31 de 1992, manifiesta la apode
rada
del Banco de la Repblica que, si el actor considera equivocada la normacin conteni
da
en la resolucin externa No. 18 de 1995 de la Junta Directiva del Banco de la Repbl
ica,
el debate sobre su legalidad, no corresponde adelantarlo ante la Corte Constituc
ional
sino en otra instancia jurisdiccional.
As mismo, encuentra que la norma demandada se limita a establecer de manera genera
l
y abstracta la facultad de la Junta (del Banco de la Repblica) para fijar la meto
dologa
de clculo de la UPAC y las caractersticas que debe observar sta, razn por la cual no
puede considerarse que por s misma la expresin acusada sea contraria a la obligacin
que la Constitucin impone al Estado de velar por el mantenimiento de la capacidad
adquisitiva de la moneda, por conducto del Banco Central.
Reitera que, en ejercicio de sus funciones, la Junta Directiva del Banco de la R
epblica
tiene la facultad de evaluar, con libertad, las circunstancias y fenmenos econmicos,
para utilizar y seleccionar los instrumentos que a su juicio estime convenientes
con el
propsito de lograr su objetivo de velar por el mantenimiento de la capacidad adqu
isitiva
de la moneda, es decir, para actuar con plena autonoma tcnica, como ya lo dijo la C
orte
Constitucional en sentencia 050 de 10 de febrero de 1994, que cita parcialmente.
Considera la apoderada del Banco de la Repblica que la Junta Directiva
del mismo,
a como
autoridad monetaria, crediticia y cambiaria, la atribucin de fijar la metodologa pa
ra
la determinacin de los valores en moneda legal de la Unidad de Poder
Adquisitivo
Constante UPAC, procurando que sta tambin refleje los movimientos de la
tasa de
inters en la economa, implica que la correccin monetaria se realice incluyendo en
ella la variacin de las tasas de inters en el mercado financiero, lo cual conduce
a que
se introduzca para el efecto un nuevo factor, el de rendimiento del dinero, es d
ecir los
rditos que este produce, que resulta ajeno a la actualizacin del valor adquisitivo
de la
moneda, pues, como se sabe son cosas distintas el dinero y el precio que se paga
por su
utilizacin, el cual se determina por las tasas de inters.
4.7. Por ello, a juicio de la Corte al incluir como factor de la a
ctualizacin del valor
de la deuda el de la variacin de las tasas de inters en la economa, se incurre en u
n
desbordamiento de la obligacin inicial, pues as resulta que aquella se
aumenta no
slo para conservar el mismo poder adquisitivo, sino con un excedente que, por ell
o
destruye el equilibrio entre lo que se deba inicialmente y lo que se paga efectiv
amente,
que, precisamente por esa razn, aparece como contrario a la equidad y la justicia
como
fines supremos del Derecho, es decir opuesto a la vigencia de un orden justo, como
lo ordena el artculo 2 de la Constitucin.
4.8. Semejante sistema para la financiacin de vivienda no resulta a juicio de la
Corte
adecuado para permitir la adquisicin y conservacin de la misma, como de
manera
expresa lo ordena el artculo 51 de la Carta en su inciso segundo, pues ello desbo
rda,
como es lgico la capacidad de pago de los adquirentes de vivienda sobre todo si s
e tiene
en cuenta que los reajustes peridicos de los ingresos de los trabajadores y de la
s capas
medias de la poblacin no se realizan conforme a la variacin de las tasas de inters
en
la economa, sino bajo otros criterios.
293
Los lmites de la interpretacin judicial
4.9. As mismo, la determinacin del valor en pesos de las Unidades de Poder Adquisi
tivo
Constante conforme a la variacin de las tasas de inters en la economa a que se ha h
echo
referencia, pugna de manera directa con la democratizacin del crdito que ordena
al Estado el artculo 335 de la Constitucin como uno de los postulados bsicos en la
concepcin de ste como Social de Derecho, pues, precisamente a ello se llega, entre
otras cosas cuando el crdito no se concentra solamente en quienes abundan en dine
ro y
en bienes, sino extendindolo a la mayor parte posible de los habitantes del pas, s
in que
ello signifique nada distinto de procurar efectivas posibilidades de desarrollo
personal y
6. Elija una decisin de cualquier juez o tribunal que haya tenido consecuencias
importantes en el mbito poltico, social o econmico y analice la posicin que
el intrprete judicial haya asumido, si es que as lo hizo (si no fue as, tambin
establezca las razones de esta omisin), frente a la responsabilidad por la interpretacin que hizo del derecho aplicable al caso.
2. La responsabilidad judicial en los casos difciles [LB]
Otra forma de abordar el problema de la responsabilidad poltica y mora
l
del juez es llevando a cabo, bajo la suposicin de que estamos ejerciendo funcione
s
judiciales, una actividad interpretativa en el contexto de un caso que
puede
considerarse difcil. Conviene entonces plantear varios casos de esta ndole que,
en el contexto de las sociedades actuales, pueden causar polmica y cuyos efectos
sociales se perciben sin mayor esfuerzo. Despus de ser presentados los casos sern
propuestos algunas preguntas y ejercicios al respecto.
2.1. Planteamiento de los casos
2.1.1. PRIMER CASO
Suponga que usted es juez de la sala penal del Tribunal Superior del Circuito
de Bogot y recibe, por va de apelacin, el caso de una joven estudiante universitari
a
que fue sorprendida en el aeropuerto El Dorado con ms de 200 gramos de cocana
que llevaba al interior de su cuerpo en varias cpsulas. La joven fue
descubierta
porque habiendo ya abordado el avin sufri una grave crisis estomacal debida a la
presencia de tales objetos extraos en su organismo. Durante varios das estuvo en
inminente peligro de muerte, pero finalmente pudo recuperarse, despus de lo cual
fue traslada de la clnica a la crcel de mujeres de la ciudad.
Durante la etapa de la investigacin la joven afirm que se vio obligada
a
llevar los narcticos, pues la banda de narcotraficantes duea del cargamento (de
295
Los lmites de la interpretacin judicial
la cual haca parte un antiguo novio suyo) haba amenazado con secuestrar a su hijo
de cinco aos de edad, afirmacin que fue probada durante el proceso. Asimismo,
a lo largo de la investigacin y de la audiencia pblica se han recibido numerosos
testimonios que resaltan las calidades personales y profesionales de la acusada
(incluso
hay testimonios de los directivos de la universidad donde estudiaba), adems de qu
e
se ha probado que ella es la nica persona que responde por la manutencin de su
hijo ante la ausencia del padre. Como si fuera poco, el caso ha sido objeto de u
na
crnica en uno de los principales diarios del pas que da cuenta de la situacin de
una joven emprendedora y responsable que sera condenada por un acto realizado
bajo una tremenda presin.
Ante esta situacin, y despus de haber estudiado meticulosamente el caso,
usted est convencido de la injusticia que supondra condenar a la acusada. Uno de
sus colegas de sala ha presentado una ponencia absolutoria en la que se
hace una
interpretacin amplia de las causales de inculpabilidad, mientras que otr
o de sus
colegas ha rechazado esta ponencia y a presentado una condenatoria, fundamentada
esencialmente en el hecho de que si se absolviera a la acusada en este caso la l
ucha
contra el trfico de drogas sufrira un duro revs. Como es de suponer, el gobierno,
que est comprometido con esta lucha, se ha manifestado por la necesidad de una
sentencia condenatoria.
Los hechos sucedieron tal y como se acaban de plantear
340
. Qu decisin
tomara al respecto? Qu argumentos presentara para sustentar su decisin?
2.1.2. SEGUNDO CASO
El 20 de marzo de 1995, Liliana Garca logr del Banco de Crdito Solidario
un prstamo por valor de $10988.450 para la compra de una vivienda de inters
social en una urbanizacin de 1.000 unidades de idnticas condiciones habitacionales
.
Desde el mes de junio de 1997, al quedarse sin empleo, incurri en mora en el pago
de las cuotas a su cargo. Por dicho motivo, el 31 de octubre de ese ao el banco d
io
por extinguido el plazo otorgado para el pago y present demanda ante un juzgado
civil del circuito para hacer exigible la cancelacin de la totalidad del crdito.
El juez que conoci este caso en primera instancia se encontraba muy
preocupado por la funcin social que le competa a la Rama Judicial en un Estado
340
Recuerde que el propsito de este caso es el de llevar a cabo un anlisis jurdico-int
erpretativo
sin detenerse en cuestiones fcticas y probatorias.
296
Unidad 4
social de derecho y, por ende, orient sus consideraciones y fallo a tratar de res
altar
lo que, a su entender, era una sentencia que contribuyera al fortalecimiento de
la
administracin de justicia. Su punto de partida fue que el capital reclamado y los
dems factores que integran la pretensin de cobro del demandante deban surgir
del ttulo ejecutivo presentado (la escritura) de manera clara, expresa y exigible
. De
lo contrario, no slo se estara violando el derecho fundamental a la defensa, sino
tambin incurriendo en una injusticia social en contra de los menos favorecidos.
En este orden de ideas, concluy el juez que si bien, en apariencia,
en el
examen del contexto general del contrato de crdito podra pensarse en la sencillez
del mismo y, por consiguiente, predicarse claridad de la obligacin que contena, el
lo
no era as, pues la progresin numrica generada por el incremento de las cuotas
mensuales cada doce meses, bajo la premisa de que tal incremento comportaba la
capitalizacin de los intereses no cancelados con la cuota en la primera poca del
crdito (lapso no sealado ni en el ttulo ni en la demanda), implicaba la realizacin
de una serie de operaciones que podran catalogarse de alta matemtica financiera
para la determinacin del monto de la deuda a un da especfico.
Dada la falta de claridad y de expresividad del ttulo, al exigirse el pago del
crdito en la forma que era planteaba por los abogados del banco, la deudora vea
reducido considerablemente su derecho fundamental a la defensa, pues ella deba
tener total comprensin del alcance de su compromiso, incluso en el eve
nto de
incumplirlo.
Teniendo en cuenta la naturaleza ejecutiva de este tipo de juicio, el punto era
determinar si la obligacin exigida mediante va coactiva, entendida en todos los
factores que la conforman segn la peticin del ejecutante, apareca o no de manera
inequvoca en el ttulo ejecutivo, sin ofrecer dudas y sin requerir para la compresin
de sus alcances de forzosos y complejos raciocinios u operaciones matemticas en
la escritura que lo contena. De no ser as, como lo consider la decisin del juez
de primera instancia, la conclusin ostensible es que no se est frente a un ttulo
ejecutivo. Con ello no se afirmaba que el juzgado ignorara la existencia del con
trato
Suponga que usted es el juez que debe decidir sobre la accin de tutela que
finalmente presentaron los padres del profesor Gmez y en la cual insis
ten en la
solicitud que hicieron a los directivos y mdicos de la clnica en la que est recluid
o
su hijo, en el sentido de suspender los tratamientos extraordinarios que mantien
en
con vida a su hijo, con fundamento en el derecho a morir dignamente
como
expresin concreta del principio de dignidad humana. Los hechos sucedieron tal y
como se acaban de plantear
342
. Qu decisin tomara al respecto? Qu argumentos
presentara para sustentar su decisin?
2.2. Preguntas y ejercicios
1. Resuelva cada uno de los casos teniendo en cuenta todos los elementos que
los constituyen y exponiendo los argumentos interpretativos fundamentales
de su decisin. No tenga en cuenta las decisiones judiciales proferidas en casos
similares que usted conozca.
2. Indique cules seran para usted las dificultades principales que plantean los
casos para llegar a una solucin.
2.3. El debate sobre la responsabilidad
Una conclusin preliminar puede adelantarse frente a los dos ejercicios que
se acaban de proponer (tanto la sentencia como los casos): en la medida en que e
s
abandonada la concepcin de una interpretacin formalista y deductivista del derecho
por parte del juez, ste, cada vez con ms propiedad y por lo menos en buena parte
de los casos respecto a ciertas decisiones, adquiere conciencia de la responsabi
lidad
que asume, dado que, al no poder transferirla a una decisin legislativa contenida
en las norma que aplica, su labor no se limita a conocer el derecho para aplicar
lo
mecnicamente, sino que adems participa en un proceso de reconstruccin de este
derecho aplicable, reconstruccin que se realiza en lo esencial durante el proceso
de interpretacin.
342
Recuerde que el propsito de este caso es el de llevar a cabo un anlisis jurdico-int
erpretativo
sin detenerse en cuestiones fcticas y probatorias.
300
Unidad 4
3. La obligacin (moral) del juez de aplicar el derecho
[LB]
Una de las cuestiones concretas que plantea el debate sobre la responsabilidad
del intrprete judicial es la de saber hasta qu punto el juez debe ace
ptar el
ordenamiento. No se trata aqu de un problema hermenutico sobre la utilizacin
de ciertas herramientas para la interpretacin (este fue el sentido del
anlisis en
las unidades anteriores, sobre todo en la tercera), sino de un problema sobre lo
s
lmites poltico-morales de la interpretacin judicial, en el sentido de si el derecho
representa tal lmite. La cuestin puede plantearse ms crudamente y preguntarnos
si el juez podra hacerle trampa al ordenamiento jurdico, es decir, proferir una
decisin, que aunque en el discurso formal pareciera ser conforme a derecho, en
rvar el
orden jurdico vigente, salvo que se tan injusto que pueda ser mejorado y que la ni
ca
decisin moralmente justificada es la que conduce a desconocerlo, aun a riesgo de
no
poder establecer otro con xito.
Este enfoque del derecho positivo revela que el racionamiento jurdico m
uestra una
estructura escalonada en dos niveles:
1. En el nivel primero y ms bsico se deben articular las razones que legitiman o n
o la prctica
social constituida por el derecho positivo. Aqu rigen razones sustantivas y proce
dimentales
que permiten ubicar a ese derecho en un continuo de legitimidad. Pero en este pr
imer
nivel del razonamiento prctico se debe tener en cuenta cules son las alternativas
realistas
para preservar el orden jurdico. Es posible que si aunque diste mucho del punto pt
imo
de legitimidad del continuo mencionado, cualquier alternativa realista e
st todava ms
alejada: las alternativas ms probables a la vigencia del presente orden jurdico pu
eden ser
un rgimen autoritario o una situacin de anarqua o disgregacin del poder, en cuyo cas
o
se satisface menos los desiderata asociados a la legitimidad del orden jurdico.
2. Si el resultado del razonamiento del primer nivel es favorable a la legitimid
ad, aun
imperfecta, del presente orden jurdico, es posible pasar al segundo nivel en que
se trata
de aplicar ese orden jurdico para justificar acciones o decisiones. En este segun
do nivel se
desarrolla un razonamiento constreido ya que debe respetar el resultado del razon
amiento
de primer nivel. Esto quiere decir que quedan excluidas las razones j
ustificatorias,
incompatibles con la preservacin del derecho positivo, si es que aquel razonamien
to ha
arrojado como resultado que ella es ms legtima que cualquier alternativa realista.
Un
principio que tiene impecables credenciales desde el punto de vista de los crite
rios de
validacin implcitos en nuestro discurso moral puede ser, sin embargo, descalificad
o o
exceptuado si ello resulta necesario pata preservar la vigencia del sistema jurdi
co.
Esta distincin de niveles, de ningn modo implica que los principios y procedimient
os
moralmente vlidos no tengan relevancia en el discurso jurdico y que ste tenga auton
oma
respecto del discurso moral. En primer lugar, porque esos principios y procedimi
entos son
el ltimo tribunal de apelacin en el primer nivel del razonamiento jurdico justifica
torio,
y dada la prelacin de este nivel sobre el segundo, tal jerarqua determina los resu
ltados
del razonamiento en su conjunto. Pero, en segundo lugar, porque esos
principios y
procedimientos an tienen relevancia decisiva en el segundo nivel de raz
onamiento
dejar de destacar ciertos aspectos concernientes a manera como el juez debe afro
ntar
su labor al realizar su actividad interpretativa en un contexto social, poltico y
moral
determinado, sobre todo si tenemos en cuenta las consecuencias que puede tener e
l
hecho de que se trata de una labor a ser desarrollada en el marco de los princip
ios
del Estado Social y Democrtico de Derecho.
1. Los retos de la legalidad, la discrecionalidad y la
injusticia en la interpretacin judicial
Un primer punto que conviene resaltar es que en el debate sobre la
interpretacin judicial se ha insistido, por un lado, en una reflexin de
carcter
puramente terico sobre lo que los jueces debieran hacer al interpretar y, por el
otro, en una prctica, fundada en algunos casos en anlisis intuitivos, sobre lo que
los jueces de hecho hacen cuando interpretan el derecho.
En este sentido, J. Wrblewski seala que la interpretacin del
derecho puede ser vista tanto desde un punto de vista descriptivo
como desde un punto de vista normativo o prescriptivo
345
. Bajo la
primera perspectiva es posible formular teoras descriptivas de la
interpretacin que en lo esencial se caracterizan por llevar a cabo una
explicacin psicolgica de los procesos de interpretacin jurdica; por
describir psico-sociolgicamente la prctica jurdico-interpretativa; por
elaborar un anlisis de la justificacin de las decisiones interpretativas
de carcter lgico-semitico, y por hacer una deconstruccin de los
modelos descriptivos de la interpretacin del derecho. Por su parte, el
punto de vista normativo o prescriptivo pretende determinar cmo se
debe interpretar el derecho, esto es, se formulan los valores o ideales
a ser alcanzados y/o las directivas de interpretacin cuya funcin es
tanto heurstica como justificatoria (la tercera unidad de este mdulo
sera, hasta cierto punto y particularmente respecto a la formulacin
345
M. Atienza tambin hace referencia a esta distincin al indicar que una teora de la a
rgumentacin
jurdica suele tener pretensiones tanto descriptivas como prescriptivas. Atienza,
Manuel, Las razones
del Derecho: teoras de la argumentacin jurdica, Madrid: Centro de Estudios Constitu
cionales, 1997,
p. 24.
305
Los lmites de la interpretacin judicial
de directivas, un desarrollo de este punto de vista). Wrblewski, a
partir de esta segunda perspectiva destaca que el papel de los valores
en la interpretacin permite constatar que, sin un proceso evaluativo,
no es posible interpretar el texto jurdico, ni justificar la decisin
interpretativa. Por lo tanto, concluye este autor, estos valores y las
directivas de la interpretacin que estn relacionadas con los mismos son
el objeto de una ideologa de la interpretacin, cuyo paradigma sera una
teora normativa de la interpretacin que formulara tales valores y tales
directivas, de tal forma que resuelva todos los problemas axiolgicos
de la interpretacin. Tal vez a raz de los alcances y la trascendencia
de una teora de este tipo es que Wrblewski seala que ninguna que
satisfaga dichas condiciones ha sido formulada
346
.
tales
postulados estamos ante una situacin de incertidumbre respecto a los contenidos
de las normas jurdicas que permitira recurrir a aquel carcter flexible para tratar
de armonizarlos y superar as la incertidumbre.
La explicacin de A. Aarnio al respecto es interesante: Un juez, un
funcionario administrativo, un abogado o un jurista se ve confrontado
permanentemente con el problema de la incertidumbre de los
contenidos del sistema jurdico. A fin de que la vida social no caiga en el
caos, es necesario disipar la incertidumbre, las regulaciones tienen que
tener algn contenido. Cuando especifican los contenidos del sistema
jurdico tanto los funcionarios como los cientficos tienen que lograr
un equilibrio entre dos objetivos que apuntan en direcciones opuestas.
Por una parte, tienen que respetar la estabilidad y, por la otra, tienen
que procurar la flexibilidad requerida por las circunstancias. []
Slo si se deja de lado la letra de la ley es posible reducir esta tensin.
Es decir: interpretando las regulaciones jurdicas. En ello reside la tarea
de adaptar e investigar el derecho, crendolo y desarrollndolo.
Los artculos de la ley son como una banda de goma. El intrprete
los estira o ajusta segn las circunstancias. Slo cuando permiten una
nica interpretacin, es decir, cuando han sido estirados hasta su lmite
307
Los lmites de la interpretacin judicial
extremo, ha llegado la hora de solucionar el problema creando nuevas
regulaciones. Si se razona as, la creacin del derecho es, dicho con
otras palabras, un trabajo en equipo del cuerpo que formula reglas
(el parlamento o alguna otra instancia reconocida) y el que administra
justicia (los tribunales y la maquinaria administrativa). En el lenguaje
jurdico, la tensin entre estabilidad y flexibilidad ha adoptado muchas
formas. [] La discusin acerca de la actitud formal o no formal de
la interpretacin se refiere al mismo hecho. A menudo cuando se lo
discute, el legalismo acta contrabalanceando la libre consideracin
jurdica. Conviene recordar la vieja distincin entre derecho y
razonabilidad. Alexander Peczenik la ha presentado como una tensin
entre previsibilidad y justicia. La intencin de poner en prctica la
equidad es un elemento que est incluido en todo sistema jurdico
como algo evidente. Lo que no est justificado no es correcto, dice la
vieja regla del juez
347
.
1.2. El ejercicio del margen de discrecionalidad
judicial
Respecto a la cuestin de cmo el juez debe ejercer el margen de
discrecionalidad que le reconoce una concepcin de la interpretacin que l
a
entiende como un equilibrio reflexivo, es preciso resaltar la centralidad que tien
e
la fundamentacin de la decisin judicial. En efecto, una buena motivacin no es
entonces un preciosismo acadmico sino que se deriva de la relacin democrtica
que debe existir entre el juez y su entorno en el Estado Social y Democrtico de
Derecho.
De un lado, la fundamentacin es un mecanismo de autocontrol del propio
juez, ya que le debe permitir mostrar no slo la consistencia de su d
ecisin con
la evolucin del ordenamiento (respecto a la seguridad jurdica y al prin
cipio
democrtico), sino tambin que su decisin es adecuada a la especificidad d
el
asunto (bsqueda de la justicia material del caso concreto). De otro lado, ella ev
ita
tener una visin puramente voluntarista o dogmtica del derecho y de la actividad
ador
actual, por oposicin a la del legislador histrico, ya sea adaptando los razonamien
tos
del intrprete que busca la justicia, la equidad, la eficacia o algn otro valor.
Ahora bien, estamos en presencia de dos modelos ideales, puesto que, como
bien lo seala Wrblewski
352
, las ideologas reales de la interpretacin de hecho
se configuran como compromisos entre esos dos tipos. Se trata de comp
romisos
prcticos, en cierta medida poco consecuentes, que cambian de acuerdo co
n las
situaciones contextuales y con las caractersticas de las normas interpretadas. Co
n
todo, tambin es posible constatar que la oposicin entre las dos se suele manifesta
r
en los casos difciles en los que se plantea, como lo hacemos ahora, la cuestin de
los alcances de la interpretacin, de su eventual carcter creativo y del verdadero
sentido del derecho interpretado. En consecuencia, el anlisis terico que hemos
llevado a cabo a lo largo del mdulo demuestra, por lo menos de manera preliminar,
que el sentido de la norma interpretada, que es el resultado de la actividad jurd
icointerpretativa, depende, de un lado, de la forma como se utilicen las herramient
as
de la interpretacin, que aqu hemos presentado en una estructura de crit
erios,
postulados y etapas, y, del otro, del anlisis valorativo, ligado a una
particular
ideologa de la interpretacin, a travs del cual se justifica la decisin interpretativ
a
que determina dicho sentido de la norma
353
.
2.2. Alcances de la interpretacin y enseanza del
derecho
Para terminar, es posible plantear algunas consecuencias de las anteriores ideas
en la enseanza del derecho en general y en la formacin especfica de los jueces.
352
Ibdem.
353
Como consecuencia de este doble nivel de justificacin de los resultados
de la actividad
interpretativa, esto es, el sentido de la norma jurdica interpretada, es posible
sealar que mientras
que en el caso de interpretaciones operativas divergentes, la determinacin final
del sentido o
significado es dada por una autoridad institua (el paradigma, en el mbito judicial
, es la ltima
instancia), en el caso de interpretaciones doctrinales divergentes la disputa slo
puede ser resuelta
por la communis opinio doctorum, dada su influencia persuasiva, pero no concluye
nte.
312
Unidad 4
De un lado, las anteriores reflexiones muestran que la enseanza del derecho debe
tender a que los funcionarios judiciales sean ms sensibles a la aceptabilidad soc
ial
de sus decisiones. No se trata obviamente de que el juez quede subor
dinado a la
opinin pblica, pues en muchas ocasiones, sobre todo en la defensa de los derechos
constitucionales, los jueces deben tener el valor civil de tomar decisiones en c
ontra
de esta opinin. Pero se trata de que el juez motive sus sentencias p
ensando en
convencer a los usuarios del sistema jurdico. Eso implica tambin una redaccin
tcnica pero al mismo tiempo asequible al profano, que pueda as entender y valorar
las razones de los jueces. Debemos mejorar, mediante la propia actividad judicia
l, la
comunicacin entre la academia, la sociedad y el aparato judicial.
De otro lado, debe haber una formacin especfica de jueces y estudiantes de
derecho en estas no tan nuevas formas de argumentacin e interpretacin jurdicas,
a fin de lograr una judicatura dinmica pero no arbitraria. Por ello e
s necesario
abandonar la presentacin puramente dogmtica de los contenidos jurdicos, con el
propsito de mostrar, por medio del estudio crtico de casos y decisiones judiciales
,
la forma como se construyen las teora y las decisiones jurdicas.
Finalmente, todo ello no tendra mucho sentido si la academia no se preocupara
por efectuar un seguimiento crtico de la actividad judicial. Es posible afirmar q
ue
en los ltimos aos los jueces, y en especial las altas corporaciones, han actuado e
n
nuestro pas con una cierta impunidad, pues no ha habido un seguimiento crtico,
de parte de las universidades y centros de investigacin, de la consistencia de su
s
argumentaciones y fallos, as como de la aceptabilidad social de sus criterios jurd
icos.
As, desligados de una crtica acadmica y democrtica, los jueces tienden a
ser
permeables entonces a otras influencias menos confesables. Por ello, si queremos
una
judicatura democrtica, es importante el desarrollo de una fuerte crtica desde de l
a
sociedad, en general, y desde la academia, en particular, a la actividad judicia
l.
IV. AUTO-EVALUACIN
1. Considera usted que en el contexto colombiano los jueces
son concientes de la responsabilidad poltico-moral por las
interpretaciones que realizan como fundamento de sus
decisiones? Sustente su respuesta.
2. Qu postura asumira usted como juez si en un caso
concreto la solucin ofrecida por el ordenamiento jurdico
le parece injusta, siendo otra la solucin que usted
planteara?
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Los lmites de la interpretacin judicial
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BIBLIOGRAFA RECOMENDADA PARA PROFUNDIZAR
OBRAS GENERALES
La literatura sobre la evolucin de la interpretacin y aplicacin del derecho
es enorme. Sin embargo, existen en espaol algunas sntesis contemporneas
pedaggicas y sugestivas de esa evolucin, como las siguientes:
FULLER Lon L., El caso de los exploradores de cavernas, Buenos Aires:
Abeledo-Perrot, 1989. Este pequeo trabajo, que es ya un clsico de la literatura
jurdica del siglo XX, no hace una disquisicin terica sobre las teoras de
la
interpretacin sino que presenta un caso judicial dramtico hipottico, pero basado
en hechos reales, y las distintas posturas que jueces de distintas es
cuelas asumen
frente a l. Una excelente forma de introducirse a las implicaciones prcticas de lo
s
debates tericos en torno a la interpretacin judicial.
RECASENS SICHES, Luis, Nueva filosofa de la interpretacin del derecho,
Mxico: Porra, 1986. Es una obra que ya tiene varias dcadas, pero que r
ealiza
una presentacin muy dinmica y sugestiva de los debates y escuelas sobre
la
interpretacin hasta aproximadamente 1960. Es adems una especie de clsico en
lengua espaola, cuya lectura es siempre recomendable.
CALVO GARCA, Manuel, Los fundamentos del mtodo jurdico: una revisin
crtica, Barcelona: Tecnos, 1994. Es un texto contemporneo y profundo que hace un
inventario crtico de las principales visiones sobre la interpretacin desde la form
acin
de la llamada ciencia jurdica moderna. Este texto, aunque es denso, es entonces u
na
excelente gua para quienes quieran profundizar en el conocimiento de la evolucin
del pensamiento jurdico sobre la interpretacin y aplicacin del derecho.
ATIENZA, Manuel, Las razones del Derecho: teoras de la argumentacin
jurdica, Madrid: Centro de Estudios Constitucionales, 1997. Para quienes
se
interesen en conocer mejor las teoras de la argumentacin, que tanto impacto han
tenido en los ltimos aos, esta obra de Atienza es tal vez la mejor gua de lectura
en lengua espaola: tiene la virtud de no slo presentar las tesis bsicas
de los
principales autores sino que adems discute crticamente las ventajas y desventajas
de sus planteamientos.
VISIONES PARTICULARES DE TENDENCIAS ESPECFICAS
KELSEN, Hans, Teora Pura del Derecho (tr. de Roberto J. Vernengo), Mxico:
Porra, 1979. En el debate jurdico contemporneo sobre teora del derecho y teora
de la interpretacin, el conocimiento de Kelsen sigue siendo indispensable. Aunque
Kelsen slo dedica un captulo a la interpretacin, su lectura es necesaria y puede
sorprender a ms de una persona, pues en ciertos sectores en Colombia se sigue
asimilando a este autor con la exgesis, cuando sus tesis sobre la decisin judicial
son radicalmente distintas.
HART, Herbert, El Concepto de Derecho (tr. Genaro R. Carri), Buenos
Aires: Abeledo-Perrot, 1963. Uno de los textos clsicos de la teora positivista del
derecho, y que contiene tambin uno de los captulos ms clebres sobre la visin
positivista de la interpretacin. Sin lugar a dudas, un texto imprescindible para
quien
quiera profundizar en el debate contemporneo sobre la interpretacin.
PERELMAN, Cham, La Lgica jurdica y la nueva retrica (tr., de Luis Dez
Picazo), Madrid: Civitas, 1988. Una obra que resume la visin de la interpretacin
de uno de los precursores de las teoras de la argumentacin. Tiene la v
irtud de
hacer un panorama histrico de las visiones interpretativas, para luego presentar,
con numerosos casos y ejemplos, algunas de las tesis bsicas de este autor sobre l
a
argumentacin.
ALEXY, Robert, Teora de la Argumentacin Jurdica: teora del discurso
racional como teora de la fundamentacin jurdica (tr. de Manuel Atienza e Isabel
Espejo), Madrid: Centro de Estudios Constitucionales, 1989. Es un trabajo denso
y
de lectura difcil, pero sin lugar a dudas constituye una de las obras ms influyent
es