Академический Документы
Профессиональный Документы
Культура Документы
DIREITO
PROCESSUAL
CIVIL
PROCESSO
COLETIVO
LCIO FLVIO SIQUEIRA
PROFESSOR
DE
DE
PAIVA
DE
GOIS
CURSOS
(iii)
instrumentalista:
processo
coletivo
como
vertente
do
instrumentalismo substancial.
- A ao popular romana como antecedente histrico das aes coletivas.
- A summa divisio romana: diviso do direito em pblico e privado, de acordo
com os possveis titulares de direitos, ou seja, o indivduo ou o Estado.
- Necessidade de superao conceitual, ante a tomada de conscincia de uma
classe de direitos que transcendem tanto a esfera do indivduo, por um lado, quanto
a esfera do Estado, por outro. Exemplo: a conscincia ecolgica e o despertar
valores ambientais, os direitos do consumidor.
- A experincia norte-americana das class action: importncia do estudo de
mecanismos que inspiraram o legislador brasileiro, a saber: (i) o right to opt out;
(ii) o sistema de fair notice ; (iii) a adequacy of representantion; (iv) o binding
efect decorrente da coisa julgada.
- A evoluo do processo coletivo no Brasil: (i) a ao popular prevista no artigo
113, inciso XXXVIII da Constituio de 1934; (ii) A lei 4.717/65; (iii) a dcada de
70 e a revoluo dos professores, inspirada no movimento de ACESSO JUSTIA,
comandado por CAPPELLETTI e BRYANT GARTH.
02. FUNDAMENTOS OU OBJETIVOS DAS AES COLETIVAS:
- Acesso Justia.
- Economia Processual.
- Segurana Jurcia.
- Isonomia.
- Celeridade.
- Preveno de decises conflitantes.
03. CONCEITO DE PROCESSO COLETIVO:
expresses.
KAZUO
WATANABE
(Comentrios
ao
CDC)
afirma
serem
Titularidade:
coletividade
composta
indeterminveis;
por
indivduos
indeterminados
Titularidade:
coletividade
composta
de
indivduos
indeterminados
mas
determinveis;
b) Divisibilidade: ausente, pois tambm so essencialmente coletivos;
c) Origem: prvia relao jurdica base, mantida entre si ou com a parte contrria.
- Exemplos tpicos: OAB ou sindicato, na defesa dos interesses de seus associados;
contribuintes de um determinado imposto.
05. DIREITOS INDIVIDUAIS HOMOGNEOS
- Caractersticas principais:
a) Titularidade: grupo de indivduos determinvel;
b)Divisibilidade: presente, pois se trata de direito essencialmente individual;
c) Origem: situaes de fato ou de direito equivalentes.
- Exemplos clssicos: adquirentes de modelo de veculo com defeito; consumidores
de um produto nocivo sade que buscam indenizao.
- IMPORTANTE: trata-se de direitos tipicamente individuais, que por poderem
ensejar conflitos de massa (mass torts), receberam do legislador a tratativa na
forma coletiva.
- OBS 1: inspirao nas class action for damages do direito norte-americano. CASO
CLSSICO: agent Orange case, no qual veteranos da guerra do Vietn, por
intermdio de um representante adequado, moveram uma ao coletiva (class
1 Ricardo de Barros Leonel, em MANUAL DO PROCESSO COLETIVO, observa (pag. 91), dando como exemplo de direito difuso
o meio ambiente: O objeto do seu interesse indivisvel, pois no se pode repartir o proveito, e tampouco o prejuzo, visto que a
leso atinge a todos indiscriminadamente, assim como a preservao a todos aproveita.
TITULARIDAD
DIVISIBILIDAD
E
Coletividade
E
Indivisvel
de
ORIGEM
CLASSIFICA
O
Essencialmente
Fato lesivo
indivduos
coletivo
indeterminados
e
COLETIVO
indeterminveis
Coletividade de
Relao
Essencialmente
indivduos
jurdica base
coletivo
indeterminados
anterior
mas
entre
determinveis
com a parte
INDIVIDUAL
Coletividade
HOMOGNEO
indivduos
de
Indivisvel
si
contrria
Fato lesivo
Divisvel
em
ou
Acidentalmente
coletivo
situao jurdica
homognea
Tipos
de
tutela
cognitiva:
declaratria,
constitutiva/desconstitutiva
condenatria.
02. PRINCPIOS APLICVEIS AO PROCESSO COLETIVO
2.1. Aplicao Residual do CPC:
- O CPC, por seu carter eminentemente individualista, ter aplicao meramente
residual aos processos coletivos e desde que obedecidas as seguintes regras: (i) no
microssistema de tutela coletiva haja omisso; (ii) a regra processual do CPC seja
compatvel com o processo coletivo, na medida em que no pode comprometer a
eficcia da proteo aos direitos coletivos lato sensu.
2.2. Representatividade Adequada
- Os substitutos processuais da coletividade atuam em nome desta e, por isso,
devem ser representantes adequados. Os sistemas conhecidos so o de controle
judicial (ope iudices) da representao adequada, como ocorre nos Estados Unidos,
e o sistema de controle da representatividade adequada pela lei (ope legis), como
ocorre no Brasil, eis que entre ns a lei quem indica os representantes, prvia e
abstratamente.
DONIZETTI e CERQUERIA criticam a terminologia representante por se confundir
com o instituto da representao no processo individual. Pensamos que a crtica
no faz sentido, bastando lembrar que a expresso representante adequado j
tradicional na doutrina do processo coletivo e usada em um contexto que no
permite confuso com a representao do processo individual.
10
11
12
13
segunda
corrente,
amplamente
majoritria
na
doutrina
14
15
CDC, art. 82. Para os fins do art. 81, pargrafo nico, so legitimados
concorrentemente:
I o Ministrio Pblico;
II a unio, os Estados, os Municpios e o Distrito Federal;
III as entidades e rgos da administrao pblica, direta ou indireta, ainda que
sem personalidade jurdica, especificamente destinados defesa dos interesses e
direitos protegidos por este Cdigo;
IV as associaes legalmente constitudas h pelo menos 1 (um) ano e que
incluam entre sues fins institucionais a defesa dos interesses e direitos protegidos
por este Cdigo, dispensada a autorizao assemblear.
Teoria
restritiva,
legitimidade
para
16
que
a
entende
defesa
que
de
M.P. no
direitos
tem
individuais
social.
Teoria mista: reconhece que o interesse social no se
encontra presente em toda e qualquer demanda coletiva,
mas, nos casos em que se faa presente, a legitimao do
M.P. inafastvel. Ainda de acordo com essa viso, o
interesse social se manifestaria em casos que envolvessem
danos vultosos, que atingem nmero elevado de pessoas,
ou em razo da disperso dos eventuais titulares do direito
individual. Ainda, o M.P. poderia atuar na defesa dos
direitos individuais homogneos indisponveis. Trata-se da
(iii)
corrente majoritria.
Teoria ampliativa, que considera que toda e qualquer ao
coletiva, justamente por coletiva ser, tem presente o
requisito do interesse social, que seria, portanto, in re ipsa.
De
fato,
tem
prevalecido,
tanto
na
doutrina,
quanto
na
17
em
que
coletividade
fosse
composta
de
pessoas
hipossuficientes
economicamente?
A questo bastante controvertida, mas a posio dominante
defende
que
basta
existncia
de
algumas
pessoas
hipossuficientes
ou
composta
exclusivamente
por
pessoas
necessitadas.
Se
fosse
assim,
18
LEGITIMIDADE
ATIVA
DA
UNIO,
ESTADOS,
D.F.
MUNICPIOS,
jurdico
protegido;
(ii)
inclua
associao,
entre
suas
finalidades
19
20
21
22
23
reao
da
doutrina
esses
dispositivos,
que
limitam,
26
27
coletivas
conexas
com
aquela
primeiramente
deduzida.
Caso
fosse,
realmente, um juzo universal, essa atrao seria exercida sobre toda e qualquer
demanda, independentemente de vnculo de afinidade ou risco de prolao de
decises conflitantes.
Outra observao importante: enquanto a preveno, no processo
individual, configurada ou pelo primeiro despacho (mesma competncia territorial
art. 106 do CPC), ou pela primeira citao vlida (competncia territorial distinta
artigo 219 do CPC), no processo coletivo o que configura a preveno a
propositura da ao coletiva, conforme artigo 2, pargrafo nico da Lei de Ao
Civil Pblica.
Confira-se
quadro-resumo
28
proposto
por
DONIZETTI
PROCESSO COLETIVO
Absoluta.
No provoca a modificao
Provoca
CONTINNCIA
em
PREVENO
absoluta
Determinado
COMPETNCIA
TERRITORIAL
CONEXO
caso
de
competncia
pelo
modificao
da
absoluta.
Determinada pela propositura
da ao.
mas
sim
identidade
da
coletividade
titular
daquele
direito
30
31
processo.
Trata-se
de
instituto
processual
voltado
proteo
da
(ii)
(iii)
lei
ou
relao
jurdica,
por
indivisvel,
casos;
Quanto ao modo de julgar: simples, quando o juiz puder
decidir a lide de maneira distinta para cada um dos
litisconsortes, ou unitrio, quando o magistrado tiver que
decidir
lide
de
maneira
uniforme
para
todos
os
litisconsortes.
1.1. O LITISCONSRCIO NO PROCESSO COLETIVO
Dada a caracterstica da legitimidade no processo coletivo, que
extraordinria (por substituio processual), concorrente e disjuntiva, torna-se
possvel a coligao de vrios colegitimados para a propositura da ao coletiva, ou
mesmo sua coligao no plo passivo.
Diferencia-se, porm, do litisconsrcio no plano individual em um
ponto relevante: enquanto no processo individual os litisconsortes so partes em
sentido material, defendendo em juzo cada um o seu direito, no mbito coletivo a
formao do litisconsrcio ter conotao e estrutura puramente processual, pois
32
33
possibilidade
de
sua
atuao
perante
uma
justia
que
no
lhe
seria
34
processo
individual
prev
as
seguintes
modalidades
de
35
36
de
indivduos
poderiam
requerer
seu
ingresso
na
ao
coletiva,
37
para
tutelar
coletivamente
direitos
individuais
homogneos;
outro
lado,
cogitvel
que
qualquer
outro
legitimado
38
simples,
para
auxiliar
os
autores
individuais
se
sagrarem
prprio
STF
admitiu
interveno
de
legitimado
visto
na
parte
introdutria
do
presente
roteiro,
39
da
litisdenunciao
formulada,
indeferindo
aquelas
que
possam
coletiva se
discuta
responsabilidade
objetiva,
devem
ser
indeferidos,
40
41
Os
Os
prazos
prazos
prescricionais
decadenciais
esto
esto
ligados
ligados
pretenses
pretenses
no
possui
unanimidade
em
doutrina,
havendo
lies
notadamente
42
43
fato,
no
se
pode
pretender
emprestar
aos
direitos
PRESCRIO
DECADNCIA
NOS
DIREITOS
regra
legal
ESSENCIALMENTE
COLETIVOS
Consideramos
que,
salvo
expressa
em
sentido
contrrio, as aes que tratem sobre a proteo a direitos difusos e coletivos stricto
sensu devem ser consideradas aes perptuas, ou seja, no submetidas a prazos
prescricionais ou decadenciais.
E assim o por uma importante razo: como se sabe, os fatos
extintivos prescrio e decadncia ligam-se perda da pretenso por no exerccio
desta, dentro de determinado prazo, por seu titular, partir do momento em que se
torna exigvel essa mesma pretenso.
Por
outro
lado,
como
igualmente
se
sabe,
os
direitos
assim, incomportvel
pensar
em prescrio
(ou
44
destacar
que
direito
brasileiro
no
infenso
ao
45
dever
membro
do
Ministrio
Pblico
submeter
seu
48
encargo
jamais
deve
ser
repartido
prvia
(ii)
abstratamente;
Sua distribuio no pode ser esttica e inflexvel, mas,
(iii)
(iv)
sim, dinmica;
Pouco importa a posio processual assumida pela parte;
No relevante a natureza do fato probando (constitutivo,
extintivo, modificativo ou impeditivo), mas quem tem
melhores condies prov-lo.
49
nas
quais
normalmente
(mas
no
sempre)
se
discute
direitos
ensinam
DIDIER
ZANETI
JR.
(pg.
326),
por
50
51
AS
DESPESAS
PROCESSUAIS
OS
HONORRIOS
ADVOCATCIOS
DE
SUCUMBNCIA
O regime das custas processuais e honorrios advocatcios de
sucumbncia, em sede de processo coletivo, ditado pelos artigos 17 e 18 da Lei
de Ao Civil Pblica, bem como pelo artigo 87 do Cdigo de Defesa do Consumidor,
que basicamente consolida em um nico artigo a redao dada aos dispositivos da
LACP.
Confira-se, pois, o artigo 87 do CDC:
Art. 87. Nas aes coletivas de que trata este Cdigo no haver adiantamento de
custas, emolumentos, honorrios periciais e quaisquer outras despesas, nem
condenao da associao autora, salvo comprovada m-f, em honorrios de
advogado, custas e despesas processuais.
Pargrafo nico. Em caso de litigncia de m-f, a associao autora e os diretores
responsveis pela propositura da ao sero solidariamente condenados em
honorrios advocatcios e ao dcuplo das custas, sem prejuzo da responsabilidade
por perdas e danos.
52
53
54
55
56
57
58
tratando-se
de
ao
coletiva
para a
tutela
de
direito
tratando-se
de
ao
de
direito
59
01.
NOES GERAIS
Estudar a coisa julgada no processo coletivo tem por pressuposto o
3 A expresso crise jurdica de CANDIDO RANGEL DINAMARCO, em sua obra Instituies de Direito
Processual Civil II, Ed. Malheiros, 2a edio.
60
para
vocbulo
(processo),embora
grandes
procedimento
observaes
ao
em
contraditrio.
entendimento
do
No
jurista
sem
fazer
italiano,
os
6 NELTON DOS SANTOS e outros, in Cdigo de Processo Civil Interpretado, Antnio Carlos Marcato,
coordenador. 3. Ed. So Paulo: Atlas, 2008.
61
limites,
sob
pena
de
um
processo
judicial
jamais
se
encerrar,
8 WILLIS SANTIAGO GUERRA FILHO, Notas fenomenolgicas sobre a relativizao dos limites subjetivos
da coisa julgada em conexo com o litisconsrcio necessrio. In: NASCIMENTO, Carlos Valder do;
DELGADO, Jos Augusto (Org.). Coisa Julgada Inconstitucional. 2. Ed. Belo Horizonte: Frum, 2008. Pag.
65-83.
62
Da
porque,
conforme
anotava
ilustre
processualista 9,
possibilidade de que essa deciso final e imutvel seja injusta um mal menor
comparado com a perptua incerteza das relaes do mundo jurdico.
02. A COISA JULGADA FORMAL E A COISA JULGADA MATERIAL
Como visto no item anterior, em algum momento preciso dar
cabo da busca pela deciso ideal e conformar-se com a deciso possvel, tudo em
homenagem segurana jurdica e pacificao das relaes litigiosas. Afirmou-se,
tambm no item anterior, que a cessao dessa busca pela justia e a assuno do
valor segurana vem com a coisa julgada. No se disse, entretanto, o momento em
que a coisa julgada se forma, ou seja, qual o exato instante, no tempo, em que o
que era modificvel deixa de s-lo.
preciso afirmar, pois, que esse o instante do chamado trnsito
em julgado da sentena10 e que se d no exato momento em que contra a deciso
no mais possvel o manejo de qualquer recurso, seja porque a parte irresignada
os manejou todos e esgotou os meios impugnativos, seja porque deixou transcorrer
in albis o prazo de que dispunha para oferecer o recurso cabvel. Certo que, a
partir do exato instante em que a sentena no mais pode ser impugnada por
9 LOPES DA COSTA, Manual Elementar de Direito Processual Civil, Ed. Forense, 3. ed., 1982, pag. 218.
10 Utilizaremos, no texto, a expresso sentena com o sentido genrico de deciso final, de modo a
abarcar no s o ato sentena (art. 162, 1 do CPC), como tambm os acrdos dos Tribunais.
63
11 HUMBERTO THEODORO JUNIOR, Curso de Direito Processual Civil Vol. I, Ed. Forense, 47. ed., RJ
2007, pag. 595.
64
da
sentena
(declaratrios,
constitutivos,
13 ALEXANDRE FREITAS CMARA, Lies de Direito Processual Civil vol. I, Ed. LumenJuris, 15 ed., pag.
474.
65
3.1.
erga
omnes,
exceto
se
pedido
for
julgado
prejudicaro
interesses
direitos
individuais
dos
DISCIPLINA
DA
COISA
JULGADA
NAS
AES
COLETIVAS
67
essa
tcnica
de
coisa
julgada
secundum
eventum
individuais
decorrentes
do
mesmo
acontecimento,
no
inibindo
fins
didticos
podemos
oferecer
seguinte
quadro
comparativo das coisas julgadas nas aes coletivas fundadas em direitos difusos,
segundo as lies de RONALDO LIMA DOS SANTOS15:
14 ADA PELLEGRINI GRINOVER e outros, Cdigo Brasileiro de Defesa do Consumidor Comentado pelos
Autores do Anteprojeto, Ed. Forense Universitria, 9. ed., RJ, 2007, pag. 951.
15 RONALDO LIMA DOS SANTOS, Amplitude da Coisa Julgada nas Aes Coletivas, Revista de Processo
n 127, pag. 47.
68
(ii)
omnes.
Impossibilidade
de
propositura
de
nova
omnes.
Impossibilidade
de
propositura
de
nova
3.1.2.A
DISCIPLINA
DA
COISA
JULGADA
NAS
AES
COLETIVAS
69
(ii)
partes.
Impossibilidade
de
propositura
de
nova
partes.
Impossibilidade
de
propositura
de
nova
3.1.3.
so
direitos
que
consideram
essencialmente
coletivos,
os
direitos
16 Ver, por todos, RONY FERREIRA, Coisa Julgada nas Aes Coletivas: Restrio ao Artigo 16 da LACP,
Sergio Fabris Editor, Porto Alegre, 2004, pag. 114.
70
Em
resumo, consoante
fenmeno
da coisa
julgada
71
(ii)
omnes.
Impossibilidade
de
propositura
de
nova
coisa
julgada
material
Impossibilidade
de
18 No mesmo sentido, RONY FERREIRA, Coisa Julgada nas Aes Coletivas: Restrio ao Artigo 16 da
LACP, Sergio Fabris Editor, Porto Alegre, 2004, pag. 114.
72
73
quer
porque
condenao
expressa
(direitos acidentalmente
coletivos).
RONALDO LIMA DOS SANTOS19 expe hiptese esclarecedora:
insalubridade
no
estabelecimento
de
determinada
discutir
novamente
salubridade
daquele
20 ADA PELLEGRINI GRINOVER e outros, Cdigo Brasileiro de Defesa do Consumidor Comentado pelos
Autores do Anteprojeto, Ed. Forense Universitria, 9. ed., RJ, 2007, pag. 951.
21 RONY FERREIRA, Coisa Julgada nas Aes Coletivas: Restrio ao Artigo 16 da LACP, Sergio Fabris
Editor, Porto Alegre, 2004, pag. 124.
22 FREDIE DIDIER JR e HERMES ZANETTI JUNIOR, Curso de Direito Processual Coletivo, Ed. JusPodivm,
2007, pag. 346.
23 JOS ROGRIO CRUZ E TUCCI, Limites Subjetivos da Eficcia da Sentena e da Coisa Julgada nas
Aes Coletivas, Revista de Processo n 143, pag. 57.
74
PROCESSUAL.
CONTROVRSIA
RECURSO
(ART.
543-C,
METAINDIVIDUAIS. AO CIVIL
BANESTADO.
OBJETIVO
COLETIVA.
REVISO
EXPURGOS
SUBJETIVO
LIMITAO
REPRESENTATIVO
CPC).
DIREITOS
PBLICA. APADECO X
INFLACIONRIOS.
DOS
EFEITOS
TERRITORIAL.
JURISPRUDENCIAL.
DE
DA
ALCANCE
SENTENA
IMPROPRIEDADE.
LIMITAO
AOS
do
seu
alcance
em
sede
de
liquidao/execuo
76
(a
um
dos
fundos
criados
pela
lei),
de
modo
que
se
trata
de
autntica
liquidao coletiva;
(ii)
(iii)
(iv)
77
DE
DIREITOS
ACIDENTALMENTE
COLETIVOS
(INDIVIDUAIS
HOMOGNEOS)
Como se viu, a principal funo da ao coletiva para a defesa de
direito individual homogneo alcanar uma sentena condenatria genrica, que
posteriormente render ensejo a uma liquidao e execuo pelos legitimados
individuais. Esse objetivo encontra-se perfeitamente estabelecido no art. 95 do
CDC:
78
um mero
incidente
do
feito
principal,
ou, ao
contrrio, em autos
traria srias consequncias a esse juzo, que poder-se-ia ver inviabilizado o servio
jurisdicional
prestado,
caso
fosse
muito
grande
nmero
de
liquidantes/exequentes.
Vale destacar que o Superior Tribunal de Justia, aps alguma
hesitao da jurisprudncia ptria, fixou, no importante Recurso Especial n
1.243.887-PR, relatado pelo Min. LUIS FELIPE SALOMO, o entendimento de que a
liquidao e a execuo de sentena coletiva pode ser feita no foro de domiclio do
beneficirio. Tal precedente afastou, ainda, definitivamente, a limitao territorial
da coisa julgada, inserida no artigo 16 da Lei de Ao Civil Pblica. Confira-se a
ementa desse paradigmtico julgado:
DIREITO
PROCESSUAL.
CONTROVRSIA
RECURSO
(ART.
543-C,
METAINDIVIDUAIS. AO CIVIL
BANESTADO.
OBJETIVO
COLETIVA.
REVISO
EXPURGOS
SUBJETIVO
LIMITAO
REPRESENTATIVO
CPC).
DIREITOS
PBLICA. APADECO X
INFLACIONRIOS.
DOS
EFEITOS
TERRITORIAL.
JURISPRUDENCIAL.
DE
DA
ALCANCE
SENTENA
IMPROPRIEDADE.
LIMITAO
AOS
79
do
seu
alcance
em
sede
de
liquidao/execuo
sentenas
podero
render
ensejo
dois
tipos
de
80
primeira
hiptese,
discusso
resume-se
ao
quantum
81