FACULTAD DE INGENIERA

CARRERA DE INGENIERA INDUSTRIAL

PROPUESTA DE IMPLEMENTACIN DE UN
SISTEMA INTEGRADO EN CALIDAD, MEDIO
AMBIENTE, SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL BASADOS EN LAS NORMAS ISO
9001:2008, ISO 14001:2004 Y OHSAS 18001:2007
PARA AUMENTAR LA SATISFACCIN DE LOS
CLIENTES DE LA EMPRESA L & S NASSI S.A.C
Tesis para optar el ttulo profesional de:
Ingeniero Industrial
Autor:

Bach. Jessica Catherine Zegarra Mattos

Asesor:

Ing. Miguel ngel Rodrguez Alza

Trujillo Per
2016

DEDICATORIA
A mi Padre Celestial porque l es la fuerza de mi vida, mi
roca y mi ayuda segura en momentos de angustias.
Dedico a mis padres por darme una educacin de
excelencia y por la paciencia en ver terminada esta tesis.
A mis abuelos, porque s que estn orgullosos de m.
Y a mis hermanas porque si yo lo logre, ellas mucho ms.

EPIGRAFE
Reconcelo en todos tus caminos,
Y el enderezara tus veredas
Proverbios 3:6 - RV

Porque el SEOR da la sabidura;

Conocimiento y ciencia brotan de sus labios
Proverbios 2:6 - RV

ii

AGRADECIMIENTO
A todas las personas que directamente e indirectamente me dieron nimos, palabras de aliento,
fortaleza y sus oraciones; esto es gracias a ellos. Estn ansiosos(as) de verme titulada.
A mi asesor el Ing. Miguel ngel Rodrguez Alza, por ser un excelente maestro y amigo por sus
consejos, observaciones y palabras de aliento. A l mi profundo agradecimiento.
As mismo a las personas que me brindaron informacin de la empresa, por su ayuda y aliento.
Tambin a mis compaeras de trabajo, por estar pendiente de m y de mi tesis, por el apoyo para
lograr ser una profesional de xito.

iii

PRESENTACIN
Seores Miembros del Jurado:
De conformidad y cumpliendo lo estipulado en el Reglamento de Grados y Ttulos de la
Facultad de Ingeniera de la Universidad Privada del Norte, para Optar el Ttulo Profesional de
Ingeniero Industrial, pongo a vuestra consideracin el presente proyecto titulado:
PROPUESTA DE IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA INTEGRADO EN CALIDAD,
MEDIO AMBIENTE, SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL BASADOS EN LAS NORMAS
ISO

9001:2008,

ISO14001:2004

Y OHSAS

18001:2007

PARA

AUMENTAR

LA

SATISFACCIN DE LOS CLIENTES DE LA EMPRESA L & S NASSI S.A.C

El presente proyecto ha sido desarrollado en el presente ao 2016, esperando que el contenido
de este estudio sirva de referencia para otros Proyectos o Investigaciones.

______________________________________
Bach. Jessica Catherine Zegarra Mattos

iv

LISTA DE MIEMBROS DE LA EVALUACIN DE LA TESIS

Asesor:

______________________________
Ing. Miguel ngel Rodrguez Alza

Jurado 1:

______________________________
Ing. Ramiro Fernando, Mas McGowen

Jurado 2:

______________________________
Ing. Rafael Lus Alberto Castillo Cabrera

Jurado 3:

______________________________
Ing. Marcos Gregorio Baca Lpez

RESUMEN
La presente investigacin tuvo por objetivo disear un modelo de Sistema Integrado de Gestin
ISO 9001:2008, ISO14001:2004 y OHSAS 18001:2007 aplicado a la empresa L&S NASSI
S.A.C. que incremente la satisfaccin del cliente.
Los resultados nos permiten concluir que: 1) Se hall 15 causas races de sobrecostos en el
proceso productivo de la empresa L& S NASSI, 5 asociadas a la calidad, 5 asociadas a la
seguridad y salud laboral y 5 relacionadas a la no observacin de la legislacin ambiental, 2)
Los sobrecostos que estn generando estas causas races son de S/. 79,186.82 en el rea de
Calidad, S/ 110,362.00 en el rea de SSO y S/ 417,000.00 en el rea de Medio Ambiental.
Dando un sobrecosto total de S/ 606,548.82 soles de forma mensual. 3) La implementacin del
Sistema Integrado de Gestin se hizo basndose en los sobrecostos ocasionados, obedeci
en primer criterio a la eliminacin de stos, en segundo lugar, en cumplimiento de la legislacin
pertinente, cuyo incumplimiento trae costosas penalidades legales, y en tercero tener
certificacin internacional, la cual mejorara significativamente su competitividad. 4) Para lograr
la implementacin de esta propuesta se requiri de una inversin ascendente de S/ 128.007.33
soles. 5) La inversin produjo un beneficio de S/. 478,541.49 a travs de la eliminacin de
sobre costos por aspectos de calidad, incumplimiento de seguridad, salud ocupacional y medio
ambiente. 6) Se realiz una evaluacin econmica de la propuesta, encontrando un VAN = S/.
820,630.03, el TIR = 191%, y una relacin B/C = 1.92. Es importante destacar que la razn del
TIR elevado es que no se est calculando la rentabilidad del negocio ni de la empresa, se est
calculando el efecto de lo que se invierte en mejoras de sobrecostos.
En el caso ms notorio que son los aspectos medio ambientales, cuyas multas son
extremadamente onerosas y que su implementacin es en realidad de bajo costo. 7) Con
respecto a la satisfaccin de los clientes, el nivel de satisfaccin aumento de 10 % antes de la
implementacin del SIG a 90 % despus de su implementacin y el nivel de insatisfaccin
disminuyo del 60% al 10%. 8) Finalmente, y en respuesta al problema de investigacin ha
quedado demostrado que la implementacin de un sistema de gestin integral basado en las
normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004, OSHAS 18001:2007 ha mejorado la satisfaccin de
los clientes.

vi

ABSTRACT
This research aimed to design a model of Integrated Management System ISO 9001: 2008,
ISO 14001: 2004 and OHSAS 18001: 2007 applied to the company L & S NASSI S.A.C. improve
customer satisfaction.
The results allow us to conclude that: 1) 15 cases were found roots of overruns in the production
process of the company L & S NASSI 5 associated with construction, 5 associated with
occupational safety and health and 5 related to non-observation environmental legislation, 2)
cost overruns that are generating these root causes area of S /. 79,186.82 in the area of quality,
S / in the area of SSO and S / 110,362.00 in the area of Environmental. Giving a total extra cost
of S / 417,000.00 soles monthly. 3) The implementation of the Integrated Management System
was based on the incurred cost overruns, obeyed first approach to eliminating these, secondly,
in compliance with relevant legislation, whose failure brings costly legal penalties, and third
have certification international, which significantly improve its competitiveness. 4) To achieve
the implementation of this proposal will be required an investment ascending S / 120.892 Soles.
5) The investment produced a profit of S /. 478,541.49 through the elimination of costs on quality
aspects, breach of safety, occupational health and the environment. 6) an economic evaluation
of the proposal was made, finding a NPV = S /. 865,730.53, the IRR = 200%, and a ratio B / C
= 2.01. Importantly, the reason for the high IRR is that it is not calculating the profitability of the
business or the company is calculating the effect of what is invested in improvements overruns.
In the most notorious case are the environmental aspects, which are extremely onerous fines
and that its implementation is actually inexpensive. 7) With respect to customer satisfaction, the
satisfaction level increased 10% before implementation of GIS to 90% after implementation and
the level of dissatisfaction decreased from 60% to 10%. 8) Finally, in response to the research
it has been shown that the implementation of an integrated management system based on ISO
9001: 2008, ISO 14001: 2004, OHSAS 18001: 2007 has improved customer satisfaction.

vii

NDICE GENERAL
CAPTULO 1 ........................................................................................................................... 1
GENERALIDADES DE LA INVESTIGACIN ......................................................................... 1
1.1

Realidad Problemtica: ............................................................................................. 2

1.2

Formulacin del Problema:........................................................................................ 5

1.3

Delimitacin de la investigacin: ............................................................................... 5

1.4

Objetivos: .................................................................................................................. 6

1.4.1

Objetivo General: ............................................................................................... 6

1.4.2

Objetivos Especficos: ........................................................................................ 6

1.5

Justificacin: ............................................................................................................. 6

1.6

Tipo de Investigacin: ............................................................................................... 7

1.7

Hiptesis: .................................................................................................................. 7

1.8

Variables ................................................................................................................... 8

1.8.1

Sistema de Variables: ........................................................................................ 8

1.8.2 Operacionalizacin de Variables: .............................................................................. 8

1.9

Diseo de la Investigacin:...................................................................................... 10

CAPTULO 2 ......................................................................................................................... 11
REVISIN DE LA LITERATURA .......................................................................................... 11
2.1

Antecedentes de la Investigacin ............................................................................ 12

2.2

Base Terica: .......................................................................................................... 16

2.2.1

Calidad ............................................................................................................. 16

2.2.2

Sistema ............................................................................................................ 17

2.2.3

Riesgo .............................................................................................................. 17

2.2.4

Salud Ocupacional ........................................................................................... 18

2.2.5

Seguridad Industrial ......................................................................................... 18

2.2.6

Sistema de Gestin .......................................................................................... 19

2.2.7

Sistema de Gestin de la Calidad .................................................................... 21

2.2.8

Seguridad Y Salud Ocupacional (SSO) ............................................................ 22

2.2.9

Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional (SGS&SO.................. 23

2.2.10

Sistema Integrado de Gestin. ......................................................................... 23

2.2.11

Introduccin a la Norma ISO14001:2004.......................................................... 26

2.2.12

Introduccin a la Norma OHSAS 18001: 2007 ................................................. 29

2.2.13

Introduccin La Norma ISO 9001:2008 ............................................................ 31

2.2.14

Satisfaccin del cliente: .................................................................................... 33

2.3

Definicin de Trminos: ........................................................................................... 37

viii

CAPTULO 3 ......................................................................................................................... 41
DIAGNSTICO DE LA REALIDAD PROBLEMTICA ......................................................... 41
3.1

Descripcin General de la Empresa: ....................................................................... 42

3.1.1

Misin y Visin: ................................................................................................ 42

3.1.2

Organigrama: ................................................................................................... 42

3.1.3

Distribucin de la Empresa .............................................................................. 43

3.1.4

Clientes: ........................................................................................................... 44

3.1.5

Proveedores: .................................................................................................... 44

3.1.6

Principales Productos y/o servicios: ................................................................. 44

3.1.7

Anlisis FODA de la empresa L&S NASSI: ...................................................... 47

3.1.8

Diagrama de Proceso productivo de la Empresa:............................................. 48

3.2

Diagnstico de problemticas principales ................................................................ 49

3.2.1

Diagnstico de la Satisfaccin Inicial de los Clientes en la empresa L&S NASSI

S.A.C

.49

3.2.2

Diagnostico aplicando el Check List o Lista de Verificacin.............................. 50

3.2.3

Matriz de Priorizacin de las Causas Raz segn el Check List ....................... 60

3.3

Matriz de Indicadores .......................................................................................... 62

CAPTULO 4 ......................................................................................................................... 64
SOLUCIN PROPUESTA .................................................................................................... 64
4.1 Sistema Integrado de Gestin ...................................................................................... 65
4.2 Sobrecostos ................................................................................................................. 69
4.2.1 Sobrecosto: Sistema de Gestin de Calidad en base a la norma ISO

9001:2008

....................................................................................................................................... 69
4.2.2 Sobrecosto: Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional en base a la
norma 18001:2007 ......................................................................................................... 87
4.2.3 Sobrecosto: Sistema de Gestin de Medio Ambiente en base a la norma 14001:2004
....................................................................................................................................... 99
CAPTULO 5 ....................................................................................................................... 110
EVALUACIN ECONMICA Y FINANCIERA ................................................................... 110
5.1

Inversin para la propuesta ................................................................................... 111

5.2

Beneficios de la propuesta .................................................................................... 114

5.3

Evaluacin Financiera ........................................................................................... 115

CAPTULO 6 ....................................................................................................................... 116

ANLISIS Y DISCUSIN DE RESULTADOS .................................................................... 116
6.1 Implementacin del sistema de gestin integral ......................................................... 117

ix

6.1.1

Sobrecostos por falta de calidad, medio ambiente, seguridad y salud ocupacional

117

6.1.2

Inversin ........................................................................................................ 118

6.1.3

Beneficio ........................................................................................................ 118

6.2

Satisfaccin del cliente .......................................................................................... 121

6.2.1

Comparacin de la satisfaccin antes y despus de la implementacin del

Sistema Integrado de Gestin. ..................................................................................... 122

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ...................................................................... 124
7.1

Conclusiones......................................................................................................... 125

7.2

Recomendaciones ................................................................................................ 126

BIBLIOGRAFA .................................................................................................................. 127

NDICE DE TABLAS
Tabla 1 Cuadro de Operatividad de Variables ......................................................................... 9
Tabla 2 Procesos de fabricacin de la empresa L&S NASS S.A.C ........................................ 45
Tabla 3 Anlisis FODA .......................................................................................................... 47
Tabla 4 Anlisis de la Satisfaccin del Cliente en L&S NASSI S.A.C .................................... 50
Tabla 5 Porcentaje de cumplimiento de las normas: ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001. . 51
Tabla 6 Resumen del Check List en base a la Calidad ......................................................... 51
Tabla 7 Resumen del Check List en base al Medio Ambiente .............................................. 54
Tabla 8 Resumen del Check List en base a la SSO ............................................................. 55
Tabla 9 Resumen de Matriz de Priorizacin en Calidad ........................................................ 60
Tabla 10 Resumen de Matriz de Priorizacin en Medio Ambiente ........................................ 60
Tabla 11 Resumen de Matriz de Priorizacin en SSO ......................................................... 61
Tabla 12 Matriz de indicadores............................................................................................. 62
Tabla 13 Sobrecosto de diferencia de Stocks en el Almacn ................................................ 69
Tabla 14 Clasificacin ABC ................................................................................................... 71
Tabla 15 Inversin en la Implementacin de la clasificacin ABC ......................................... 72
Tabla 16 Evaluacin economica de la propuesta................................................................... 73
Tabla 17 Sobrecosto por falta de procedimientos estandarizados de calidad ........................ 73
Tabla 18 Procedimientos en Relacin a Norma Vs Procedimiento existentes ....................... 74
Tabla 19 Lista de procedimientos estandarizados propuestos............................................... 75
Tabla 20 Inversin en estandarizacin de Procedimientos .................................................... 76
Tabla 21 Evaluacin Econmica de la propuesta ................................................................. 76
Tabla 22 Sobrecosto de la Calidad ........................................................................................ 77
Tabla 23 Personal con competencia documentada .............................................................. 77
Tabla 24 Detalle del programa de capacitacin y entrenamiento. .......................................... 78
Tabla 25 Tabla Contenido de Capacitacin ........................................................................... 78
Tabla 26 Inversin en capacitacin ....................................................................................... 79
Tabla 27 Evaluacin econmica de la propuesta................................................................... 79
Tabla 28 Sobrecosto de Mano de Obra por parada de Maquinaria 2015 ............................... 80
Tabla 29 Sobrecosto de Mantenimiento por Maquinaria 2015 ............................................... 80
Tabla 30 Total Sobrecostos ................................................................................................... 80
Tabla 31 Mantenimiento Requeridos Vs Mantenimiento Realizados ..................................... 81
Tabla 32 Plan de Mantenimiento Preventivo y Predictivo ...................................................... 81
Tabla 33 Inversin de componentes y repuesto de Mantenimiento ....................................... 83
Tabla 34 Inversin de Mantenimiento por Maquinaria 2016 .................................................. 83

xi

Tabla 35 Evaluacin econmica de la propuesta................................................................... 83

Tabla 36 Tiempo de demora en Decisin de Compra ............................................................ 84
Tabla 37 Sobrecosto en demora de Decisin de Compra 2015 ............................................. 84
Tabla 38 Numero de Proveedores Registrado ....................................................................... 84
Tabla 39 Inversin en formato de evaluacin y registro de proveedores ............................... 87
Tabla 40 Evaluacin econmica de la propuesta.................................................................. 87
Tabla 41 Resumen de Sobrecosto antes Inexistencia de sealizaciones .............................. 88
Tabla 42 Sealizaciones Requeridas vs Sealizaciones Existentes ...................................... 88
Tabla 43 Inversin en mapa de riesgo................................................................................... 90
Tabla 44 Evaluacin Economica de la propuesta .................................................................. 90
Tabla 45 Sobrecosto por falta de poltica de uso de EPPs .................................................... 90
Tabla 46 Procesos con EPPs vs procesos requeridos ......................................................... 91
Tabla 47 Requerimientos de EPPs para el cumplimento de poltica de uso de EPPs en L&S
Nassi ..................................................................................................................................... 91
Tabla 48 Inversin en prescripcin de uso de EPPs ............................................................ 92
Tabla 49 Evaluacin Economica de la Propuesta ................................................................. 92
Tabla 50 Sobrecosto por falta de indicadores de riesgo ........................................................ 93
Tabla 51 Indicador de riesgo identificados............................................................................ 93
Tabla 52 Requerimientos de propuesta ................................................................................. 94
Tabla 53 Inversin en elaboracin de IPER........................................................................... 94
Tabla 54 Evaluacin Economica de la propuesta .................................................................. 95
Tabla 55 Sobrecosto por Falta de Perfil de Puesto ............................................................... 95
Tabla 56 Identificacin de Puesto de trabajo de Alto Riesgo ................................................. 95
Tabla 57 Lista de Perfiles de Puesto de Alto Riesgo ............................................................. 96
Tabla 58 Inversin en elaboracin de perfil de alto riesgo ..................................................... 96
Tabla 59 Evaluacin Econmica de la propuesta .................................................................. 97
Tabla 60 Sobrecosto por falta de capacitacin en SSO ......................................................... 97
Tabla 61 Programa de Capacitacin y Entrenamiento ........................................................... 98
Tabla 62 Inversin en capacitacin en SSO .......................................................................... 99
Tabla 63 Evaluacion economica de la propuesta................................................................... 99
Tabla 64 Sobrecosto por inexistencia de Objetivo Ambiental ............................................... 99
Tabla 65 Desarrollo de EIA / DIA / PAMA ............................................................................ 100
Tabla 66 Inversin en elaboracin de EIA / DIA / PAMA ..................................................... 100
Tabla 67 Evaluacin Econmica de la propuesta ................................................................ 100
Tabla 68 Sobrecosto por inexistencia de indicador ............................................................. 101

xii

Tabla 69 Desarrollo de Indicadores ambientales ................................................................ 101

Tabla 70 Inversion en PAMA ............................................................................................... 102
Tabla 71 Evaluacin Economica de la propuesta ................................................................ 102
Tabla 72 Sobrecosto por falta de poltica de residuos solidos ............................................. 103
Tabla 73 Poltica de Residuos tratados Vs Total de Residuo .............................................. 103
Tabla 74 Resumen de poltica de residuos slidos .............................................................. 104
Tabla 75 Inversin en poltica de RRSS .............................................................................. 104
Tabla 76 Evaluacin Econnomica de la Propuesta .............................................................. 105
Tabla 77 Resultado de evaluacin de conocimiento bsico de la ley ambiental ................. 105
Tabla 78 Tabla Contenido de Capacitacin ......................................................................... 106
Tabla 79 Programa de Capacitacin en Legislacin Ambiental .......................................... 107
Tabla 80 Inversin en programa de capacitacion en M.A .................................................... 107
Tabla 81 Evaluacin Economica de la propuesta ................................................................ 108
Tabla 82 Costos por no realizar tratamiento de emisiones gaseosas .................................. 108
Tabla 83 Emisiones tratadas por uso de maquinaria pesada y otros insumos ..................... 108
Tabla 84 Disposicin final de poltica de emisiones gaseosas ............................................. 109
Tabla 85 Inversin en poltica de emisiones gaseosas ........................................................ 109
Tabla 86 Evaluacin Econmica de la propuesta ................................................................. 109
Tabla 87 Inversin para reducir sobrecostos ..................................................................... 111
Tabla 88 Beneficios de la Propuesta .................................................................................. 114
Tabla 89 Resultados Anuales ............................................................................................. 115
Tabla 90 Flujo de caja del proyecto .................................................................................... 115
Tabla 91 Indicadores financieros ....................................................................................... 115
Tabla 92 Sobrecostos asociados a calidad, seguridad y salud laboral e incumplimiento de
normas ambientales ............................................................................................................ 117
Tabla 93 Resumen de inversin para cumplimiento de normatividad de calidad, Seguridad y
Salud Ocupacional y medio ambiente ................................................................................. 118
Tabla 94 Resumen de beneficios por cumplimiento de normatividad de ............................. 119
Tabla 95 Sobrecostos, Inversin y Beneficio de la propuesta .............................................. 120
Tabla 96 Nivel de satisfaccin de los clientes L&S NASSI despus de la implantacin del
Sistema de Gestin Integral. ............................................................................................... 121
Tabla 97 Comparacin de satisfaccin del cliente antes y despus de implementacin del SIG
............................................................................................................................................ 122

xiii

NDICE DE GRFICOS
Grfico 5 Elementos que conforman la satisfaccin del cliente ............................................. 35
Grfico 2 Nivel de Satisfaccin en L&S NASSI S.A.C ........................................................... 50
Grfico 3 Ishikawa General de la Empres L & S NASSI S.A.C .............................................. 56
Grfico 4 Ishikawa en base a la Norma de Calidad ISO 9001-2008 ...................................... 57
Grfico 5 Ishikawa en base a la Norma de Seguridad Ocupacional OSHAS 18001-2007 ..... 58
Grfico 6 Ishikawa en base a la Norma de Medio Ambiente ISO 14001-2004 ...................... 59
Grfico 7 Sobrecostos asociados a calidad, seguridad y salud laboral e incumplimiento de
normas ambientales ............................................................................................................ 117
Grfico 8 Inversion de propuesta de implementacion segun la normatividad de calidad,
Seguridad y Salud Ocupacional y medio ambiente.............................................................. 118
Grfico 9 Resumen de beneficios por cumplimiento de normatividad de calidad, Seguridad y
Salud Ocupacional y medio ambiente ................................................................................. 119
Grfico 10 Sobrecostos, Inversin y Beneficio de la propuesta ........................................... 120
Grfico 11 Nivel de satisfaccin de los clientes L&S NASSI despus de la implantacin del
Sistema de Gestin Integral. ............................................................................................... 122
Grfico 12 Comparacin de satisfaccin del cliente antes y despus de implementacin del SIG
............................................................................................................................................ 123

xiv

NDICE DE FIGURAS
Figura 1 Fases de un SGA (metodologa PDCA) segn se especifica en una de las normativas
internacionales ms reconocidas sobre Sistemas de Gestin Ambiental: La Norma ISO 14001
.............................................................................................................................................. 28
Figura 2 Modelo de un sistema de gestin de calidad basado en proceso ............................ 33
Figura 3 Organigrama de la Empresa L&S NASSI S.A. ........................................................ 42
Figura 4 Layout de la Empresa L&S NASSI S.A.C ............................................................... 43
Figura 5 Diagrama de Proceso productivo de la Empresa .................................................... 48
Figura 6 Integracin del Sistema de Gestin en L&S NASSI S.A.C ...................................... 66
Figura 7 Propuesta de mejora ............................................................................................... 67
Figura 8 Resumen detallado de propuesta de mejora .......................................................... 68
Figura 9 Formato de Mantenimiento para los Equipos.......................................................... 82
Figura 10 Formato de evaluacin al proveedor..................................................................... 85
Figura 11 Ficha de Proveedores ........................................................................................... 86
Figura 12 Mapa de Riesgo ................................................................................................... 89
Figura 13 Detalle de la capacitacin en Seguridad y salud ocupacional ................................ 98

xv

INTRODUCCIN
La presente tesis es una investigacin que tuvo por objetivo disear un modelo de Sistema
Integrado de Gestin ISO 9001:2008, ISO14001:2004 y OHSAS 18001:2007 aplicado a la
empresa L&S NASSI S.A.C. que incremente la satisfaccin del cliente. Los datos se obtuvieron
de la observacin sistemtica de las variables de la empresa.
Este trabajo presenta los siguientes captulos:
En el captulo I se describe la realidad problemtica, los problemas de la empresa que motivan
la investigacin y que conllevan a sobrecostos y requieren ser sistematizados en base a sus
causas tcnicas, para lo cual se consult a los directivos y jefes, finamente luego de observar
y decantar todas las problemticas y determinar las variables se determina el problema, los
objetivos, la justificacin, la hiptesis, variables y se abordan los aspectos metodolgicos.
En el Captulo II se abordan los antecedentes, los aspectos tericos relacionados a las
variables Sistema Integrado de Gestin ISO 9001:2008, ISO14001:2004 y OHSAS 18001:2007
y la variable satisfaccin de usuario. Esta capitulo da la fundamentacin terica tomada en
cuenta de las variables de estudio que servirn para aplicarlas en la situacin practica
encontrada en la empresa investigada descrita en la realidad problemtica.
En el Captulo III se presenta el diagnstico de la realidad problemtica donde se investiga el
estado de las variables investigadas en la organizacin. Esta realidad problemtica analiza que
los costos no son temporales, ni se pueden remediar con medidas correctivas temporales, sino
que requieren una implementacin de una filosofa de trabajo basada en la normatividad ISO,
y que es reconocida mundialmente. Por otro lado, con respecto a la segunda variable, se
utilizan el modelo de Servqual para determinar la satisfaccin del cliente, el mismo que es la
herramienta estandarizada mundialmente y acorde a las teoras de satisfaccin del cliente de
total aceptacin mundial.
En el Captulo IV se ofrece una propuesta de mejora a la problemtica encontrada en la
organizacin. Acorde con la justificacin practica emprica del estudio, con el conocimiento
terico y los antecedentes del estudio, se procedi a elaborar una propuesta satisfactoria y
sostenible para la empresa, en este caso, como toda propuesta requiere un gasto que tiene
que dar un beneficio para convertirse en inversin produciendo beneficios econmicos.
Objetivo que se logra en este captulo.
En el Captulo V se presenta la evaluacin econmica y financiera de la propuesta. En este
captulo se resume monetariamente la problemtica encontrada en forma de costos, se
cuantifica monetariamente la propuesta que constituye una inversin, pues la aplicacin de la

xvi

propuesta no ser un gasto sino una inversin porque producir beneficios. Posteriormente se
hace la evaluacin econmica y financiera de la propuesta.
En el Captulo VI se ofrece un anlisis y discusin de los resultados de la propuesta. Como
trabajo de aplicacin tcnica de la ciencia, debe guardar coincidencia con otros estudios, o
haber causa para no coincidir con ellos, adems de analizar los aspectos descriptivos de las
variables.
En el Captulo VII se presentan las conclusiones y recomendaciones de esta Tesis.
Finalmente se presenta la bibliografa y los anexos que sustentan el marco terico, as como
los aspectos de detalle tcnico de la presente investigacin.

xvi
i

CAPTULO 1
GENERALIDADES DE LA
INVESTIGACIN

1.1 Realidad Problemtica:

Las organizaciones son sistemas complejos e integrales que a su vez estn
compuestos por recursos tanto humanos como fsicos sistematizados para la obtencin
de objetivos especficos. De este modo las organizaciones se diferencian de los
sistemas naturales en que las primeras son sistemas culturales creados, con todas las
implicancias que esto conlleva. Toda organizacin est constituida por sistemas que
interactan entre s pero que, a su vez, deben estar emparentados adecuadamente e
interrelacionados activamente.
En la actualidad se distingue como gestin al conjunto de actividades que puedan
trascender en los resultados de la organizacin. Ms aun cuando en los mercados
competitivos se entiende como prioridad controlar e implementar sistemas de Calidad,
Medio Ambiente, Seguridad Industrial y Salud Ocupacional.
Conforme las organizaciones van definiendo e implementando Sistemas de Gestin se
hace ms evidente la necesidad de minimizar los esfuerzos, costos y recursos
predestinados a los mismos. Sobre todo, cuando las normas en las que se basan,
comparten requerimientos en un porcentaje significativo, y la metodologa de gestin
es la misma.
Por lo tanto, el optimizar recursos, costos y esfuerzos se dar por la integracin comn
de todos aquellos conceptos cuya gestin tienen aspectos y requerimientos en comn.
El objetivo no es otro que el de optimizar recursos y facilitar al mximo la gestin de
todos los sistemas.
Los principales sistemas de gestin certificables que se aprecian actualmente en el
entorno del sector industrial son los siguientes: En primer lugar, el Sistema de Gestin
de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional. Parte del sistema general de gestin de
la organizacin que define la poltica de prevencin de riesgos laborales, y que contiene
la estructura, los procedimientos, las responsabilidades, los procesos y los recursos
para llevar a cabo dicha poltica.
En segundo lugar, el Sistema de Gestin Ambiental, es el segmento del sistema de
gestin que contiene la estructura organizativa,

las responsabilidades,

los

procedimientos, los procesos y los recursos para realizar, establecer, aplicar, revisar y
mantener al da la poltica medioambiental
Y finalmente el Sistema de Gestin de la Calidad es el conjunto de actividades y
condiciones orientadas a obtener la calidad, donde se podra definir como el conjunto
de caractersticas de un producto o servicio que tiene la destreza de satisfacer las
necesidades y expectativas del cliente.

Toda organizacin para llevar con xito una buena planificacin estratgica debe
implantar los objetivos estratgicos; para ello la organizacin debe efectuar un anlisis
de su sistema, dicho anlisis identifica las fortalezas y debilidades para tomar la
decisin de aplicar una implementacin de un Sistema de Gestin.
La Industria Metal Mecnica est estrechamente vinculada con los dems sectores
productivos y por ser una industria transformadora de metales, est vinculada
especialmente con la minera. El sector Metal Mecnico es considerado universalmente
como un sector de avanzada en la industria porque tiene un alto efecto multiplicador,
capacidad de arrastre sobre otros sectores y generador de empleo altamente calificado,
sus procesos conllevan una mayor tecnologa y su complejidad contribuye a la
modernizacin de la economa. Segn la Cmara de Comercio de Lima (2014) se
estima que existen alrededor de 2,600 empresas manufactureras, el principal centro de
produccin es el departamento de Lima, que concentra el 70% de los establecimientos
siguiendo en orden de importancia los departamentos de Arequipa, La Libertad y Junn.
El sector Metal Mecnico segn el INEI (2015) en el 2014, represent el 12.3% del total
del sector manufacturero lo cual contribuy con el 1.3% del total del PBI; la Asociacin
de Empresas Privadas Metalmecnicas del Per (AEPME) estimo que el sector tendra
niveles de produccin de ms de 200,000 toneladas y ventas por ms de US$1,000
millones en el 2014, en lnea con el crecimiento de la economa nacional y el avance de
los proyectos mineros y energticos. En Trujillo existen ms de 35 empresas metal
mecnicas la cuales pueden requerir obligatoriamente del certificado de calidad, de
gestin ambiental y de salud ocupacional y seguridad industrial; para competir en
grandes proyectos y para ser ms eficientes y eficaces, ms an teniendo en cuenta
que cada da nacen nuevas empresas.
La empresa L&S NASSI S.A.C., es una empresa metal mecnica trujillana fundada en
el 2005, la cual ofrece servicios de fabricacin de estructuras metlicas para el
transporte pesado por lo cual la organizacin no escapa a las exigencias de sus clientes
y a la competitividad que existe en el mercado. Actualmente se observa que la empresa
no cuenta con un sistema de calidad que controle el desarrollo de los procesos, con
respecto a los materiales no se cuenta con registro de proveedores, no cuenta con
sistema de inventario, por lo que la calidad del material muchas veces no es adecuada
y trae perdidas y sobrecostos. En mano de obra, el personal no documenta
capacitacin, la empresa no cuenta con definiciones de puestos de trabajo, funciones y
capacidades. En las mquinas y equipos, la falta de mantenimiento ocasiona paros con
su respectivo costo, sobre costos y perdidas de material. Con respecto a los mtodos,

no existe tal, manifestndose en inadecuada comunicacin entre departamentos

ocasionando errores, mal entendidos que trae perdidas y sobre costos. Con respecto a
medicin no se monitorea la satisfaccin del cliente.
Con respecto a los aspectos ambientales la empresa tuvo un consumo anual de agua
de 26 786 m3 en el ao 2014, lo que trasladado a dinero equivale a un importe de S/.
8,893.30, consumo demasiado alto teniendo en cuenta el tamao de la empresa. El
consumo de luz del ao 2014 de la empresa ascendi a 87 301 kw-h que reflejado en
trminos monetarios asciende a S/.57 000 lo que comparado con el ao 2014 que fue
de 73 923 kw-h y un costo de S/. 45 000 que nos deja un promedio de 13 108 kw-h de
exceso.
El manejo de residuos slidos no tiene un punto de acopio principal, y estos son
trasladados por una EPS-RS, el ndice de disposicin de residuos es del 60 % lo cual
no se alcanz la meta estipulada en el plan operativo del 2014 de residuos slidos que
fue de una del 95%. El causal de todos estos indicadores se debe a los siguientes
factores: en cuanto a materiales no cuenta con una poltica de manejo de residuos
slidos, a pesar de existir legislacin para ello, no cuenta con poltica de eficiencia
energtica y de agua. Con respecto a la mano de obra, no se aplica la ley vigente. Con
respecto a la maquinaria y equipo, no cuenta con sistema apropiado de control de gases
de soldadura, pintura, etc. Tampoco existe mucho control en la emisin de gases de
sus vehculos y maquinaria. Con respecto a los mtodos aplicados, la empresa no tiene
ni poltica, ni objetivos ambientales. La medicin es un aspecto fundamental en toda
meta y rea, en este aspecto no conoce ni aplica las normas ambientales, tampoco han
elaborado indicadores pertinentes. Con respecto a la responsabilidad social, no cuenta
con ninguna poltica de responsabilidad social.

Con respecto a la Seguridad y Salud Ocupacional, con respecto a los mtodos, no

existe gestin, planes y programas, esto se evidencia porque no existen polticas,
procedimientos de trabajo, funciones del personal, inventario de peligros y riesgos ni
planes de contingencia. Con respecto a los materiales, falta de poltica de uso de EPP,
de control y prevencin de peligros y riesgos, definicin de procedimientos seguros de
trabajo. Con respecto a la mano de obra, la empresa no ha demostrado capacitacin
del personal en SSO. Con respecto a la maquinaria y equipo, se evidencio falta de
barreras de proteccin en los equipos, instalaciones elctricas, aire comprimido, falta
de sealizacin, limpieza, superficies sucias, resbalosas. Con respecto a la medicin,
la empresa no cuenta con indicadores de seguimiento de la seguridad y salud

ocupacional. En cuanto a la responsabilidad social, la empresa no puede demostrar una

poltica de responsabilidad social.
Segn el plan operativo 2014 se tuvo como meta el aumento de la satisfaccin del
cliente en un 30 % durante dicho ao, cosa que en la realidad no se cumpli ya que, en
lugar de aumentar, la satisfaccin del cliente se redujo en 20 % con respecto al ao
anterior, esto se debe a los trabajos no conformes y como a las demoras en las
entregas.
Por lo antes expuesto, el propsito de la investigacin es disear un Sistema de
Gestin Integrada, basado en la norma ISO 9001: 2008 de sistema de gestin de
calidad, ya que su estructura es compatible con la norma ISO 14001: 2004 de sistema
de gestin ambiental y la norma OHSAS 18001: 2007 de seguridad y salud del trabajo
y sus puntos comunes facilitan y simplifican la implantacin; con la finalidad de evaluar
las mejoras en los procesos de atencin al cliente y la relacin con los proveedores,
reducir el nmero de accidentes laborales y reducir el impacto ambiental que se genera
actualmente en el desarrollo de las actividades de la empresa.
A continuacin, se elabor un diagrama Ishikawa que demuestra la cantidad de
problemas existentes en mencionados departamentos en las 6 reas subalternas de
este diagrama que son: Mano de Obra, Maquinaria, Mtodos, Medicin, Medio
Ambiente y Materiales (Ver en Capitulo 3).
1.2 Formulacin del Problema:
Cul es el impacto de la Propuesta de Implementacin de un Sistema Integrado de
Gestin en Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional en base a las
normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OSHAS 18001:2007 en la satisfaccin de
los clientes de la Empresa L & S NASSI S.A.C?
1.3 Delimitacin de la investigacin:
Nombre o nombres de autores
Bach. Ing. Industrial Jessica Zegarra Mattos
Institucin donde se desarrollar el proyecto
La toma de datos, encuestas, entrevistas, etc. se realizarn en la empresa L & S NASSI
S.A.C, y el anlisis, consultas e informe en la Universidad Privada del Norte.
Duracin del proyecto
El presente proyecto tendr una duracin de 06 meses.
Fecha de inicio : junio 2015
Fecha de trmino: Julio 2016

1.4 Objetivos:
1.4.1 Objetivo General:
Disear un modelo de Sistema Integrado de Gestin ISO 9001:2008,
ISO14001:2004 y OHSAS 18001:2007 aplicado a la empresa L&S NASSI S.A.C.
que incremente la satisfaccin del cliente.
1.4.2 Objetivos Especficos:

Diagnosticar la situacin actual de la empresa en funcin a las clusulas

enmarcadas en las normas ISO 9001-2008, ISO 14001:2004 y OSHAS 18001,
mediante la aplicacin de cuestionarios.

Determinar la satisfaccin de los clientes antes y despus de la empresa L&S

NASSI SAC

Disear un plan de implementacin de gestin de Calidad basado en la norma

ISO 9001-2008, gestin de Seguridad Salud Ocupacional basado en la norma
ISO 18001-2007 y gestin de Medio Ambiente basado en la norma ISO 140012004 e integrarlo.

Determinar la satisfaccin de los clientes de la empresa L&S NASSI SAC

despus de la aplicacin del SIG

Determinar la relacin entre la gestin integral y la satisfaccin del cliente

Validar econmicamente la propuesta
1.5 Justificacin:
Este trabajo de investigacin se justifica Tericamente, ya que es necesaria la
implementacin de un Sistemas Integrado de Gestin que permita desarrollar las
potencialidades de la empresa, tanto en la satisfaccin del cliente, mejora de los
procesos internos y aseguramiento de la calidad de los productos y servicios, para
proyectarlos como ventajas en un mercado cada vez ms competitivo.
Esta investigacin presenta una justificacin Cientfica, basada en que el impacto que
tendr la implementacin del Sistema Integrado de Gestin probar que para la
supervivencia y la competitividad de la empresa en el mercado en el que se encuentra,
ser necesario alcanzar un nivel de calidad de procesos que involucra tanto a clientes
y proveedores lo cual contribuye a alcanzar productos y servicios de calidad.
La presente investigacin se justifica metodolgicamente, ya que, utilizando las
herramientas adquiridas en la formacin acadmica, se pretende realizar un estudio de
la organizacin, que permita enfocar los procesos internos hacia la bsqueda de un
Sistema Integrado de Gestin. Los datos sern procesados y evaluados para obtener

una matriz que nos permita posteriormente controlar el sistema y obtener puntos de
mejora. El modelo de gestin ser levantado con las recomendaciones de la Norma ISO
9001-2008, buscando siempre enfocarse en un ciclo de mejora continua para el correcto
desenvolvimiento del sistema.
Esta investigacin presenta adems una justificacin prctica ya que con un correcto
sistema integrado de gestin se puede llegar a la mejora continua de los procesos que
existen en la empresa adems que existe competitividad en el mercado que obliga a
las organizaciones a ser ms eficientes cada da.
1.6 Tipo de Investigacin:
De acuerdo al fin que persigue es Investigacin aplicada porque esta investigacin
permitir conocer las caractersticas del problema en estudio, permitiendo desarrollar
nuevas prcticas y procesos para la mejora de la calidad de servicio.
De acuerdo a la tcnica de contrastacin es investigacin es descriptiva porque se
pretende describir lo q se investiga las caractersticas de las variables en estudio,
aspectos y se medir una de ellas independientemente (calidad de servicio, satisfaccin
del cliente) tal y como se presentan en la realidad para determinar su comportamiento.
La presente investigacin pretende en primer lugar caracterizar la situacin existente
en la empresa en tema de la calidad, ambiente y seguridad industrial para luego
presentar un diseo de un Sistema Integrado de gestin por lo que la presente
investigacin clasifique del tipo descriptivo, muy frecuentemente el propsito del
investigador es describir situaciones y eventos. Segn Dankhe (2006) los estudios
descriptivos buscan especificar las propiedades importantes de personas, grupos,
comunidades o cualquier otro fenmeno que sea sometido a anlisis. En un estudio
descriptivo se selecciona una serie de cuestiones o aspectos y se mide cada una de
ellas independientemente, para as describir lo q se investiga.
De acuerdo al rgimen de investigacin es la investigacin es libre porque el tema de
investigacin fue elegido por decisin propia.
1.7 Hiptesis:
La propuesta de Implementacin de un Sistema Integrado de Gestin en Calidad, Medio
Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional en base a las normas ISO 9001:2008, ISO
14001:2004, OHSAS 18001:2007 incrementa la satisfaccin de los clientes de la
empresa L&S NASSI S.A.C

1.8 Variables
1.8.1 Sistema de Variables:
A. Variable Dependiente
Satisfaccin del Cliente
B. Variable Independiente
Sistema Integrado de Gestin en Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y
Salud Ocupacional en base a las normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004,
OHSAS 18001:2007
1.8.2 Operacionalizacin de Variables:
Ver Tabla N1

Tabla 1 Cuadro de Operatividad de Variables

Variables

Sub
Variables

Definicin
Operacional

Definicin
Operacional

Dimensiones

Indicadores

7.4.3 Verificacin de
los productos
comprados

%

=
Total de Objetos

Norma internacional
que determina los
7.4.2 Proceso de
requisitos para un
Compra
Sistema de Gestin
de la Calidad
Nivel de
6.2.2 Competencia,
GESTIN DE (SGC), que pueden cumplimiento de formacin y toma de
CALIDAD ISO utilizarse para su
las
conciencia.
9001-2008
aplicacin interna recomendacione
por las
s ISO 9001-2008
6.1 Provisin de
organizaciones,
recursos
para su certificacin
o con fines
contractuales
7.1 Planificacin de
la realizacin del
producto

PROPUESTA
DE
IMPLEMENTA
CION DE UN GESTIN DE
SEGURIDAD
SISTEMA
Y SALUD
INTEGRADO
EN CALIDAD, OCUPACION
AL EN BASE
MEDIO
A OSHAS
AMBIENTE,
18001:2007
SEGURIDAD Y
SALUD
OCUPACIONA
L

4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
consciencia.

SATIFACCION
DE LOS
CLIENTES DE
LA EMPRESA
L&S NASSI
S.A.C

Personal Capacitado

%
N Mntos realizo
=
N Mntos requeridos
%

.
=
Maq y herramientas obs. existe

% =

%
Personal que conoce la ley
=
Total Personal

Es una norma
internacionalmente
aceptada que
Nivel de
% Tratamiento de emisiones gaseosas
4.4.6.2.
expresa los
cumplimiento de
N tratamientos de emisiones gaseosas
Establecimiento de
=
requisitos que debe
las
controles operacional
Total de emisiones gaseosas
cumplir un sistema recomendacione
de gestin
s ISO 14001%
ambiental (SGA)
2004
Objetivos Ambientales
4.1. Generalidades
=
eficaz. (Anco,
Total de objetivos Establecidos
2013)
%
Indicador Ambientales segun requisitos
4.3.2.1 Requisitos
legales requeridos
Legales
=

Fiabilidad (F)

SATISFACCI
N DEL
USUARIO

% =

Subsistema de la
%
4.4.6 Control
gestin empresarial

Operacional
=
dirigido a
N Procesos que requieren EPPs
desarrollar sistemas
preventivos para
4.2.2 Competencia,
%
alcanzar baja

formacin y toma de
=
siniestralidad y
consciencia
Total de Personal
mantener lugares
Nivel de
4.4.1. Recursos,
de trabajos seguros cumplimiento de
%
roles,
y saludables,
las

responsabilidad,
=
adems de unas
recomendacione
Total de puesto de trabajo
funciones y autoridad
condiciones de
s ISO 18001trabajo dignas en
2007
% Sealizaciones existentes
base al
Sealizaciones Existentes
4.3.1. IPER
=
cumplimiento de

requisitos de la
norma OHSAS
4.5.1 Medicin y
Indicador de riesgo
18001: 2007
monitoreo del
% =

(OHSAS Project
desempeo
Group, 2012)
4.5.1 Seguimiento y
medicin

GESTIN
AMBIENTAL
ISO
14001:2007

%

=
Total de Proveedores

Diferencia entre la
expectativa del
usuario y la
percepcin del
servicio recibido.

Aplicacin de la
encuesta
SERVQUAL
modificada para
medir la
satisfaccin del
usuario
adaptada por
Cabello y
Chirinos.

Capacidad de
respuesta (CR)
Seguridad (S)

% Clientes satisfechos con la fiabilidad

=

% clientes satisfechos con la capacidad de respuesta

=

% clientes satisfechos con la seguridad

=

Empata (E)

% clientes satisfechos con la empata

=

Aspectos Tangibles
(T)

% clientes satisfechos con aspectos tangibles

=

Fuente: [Elaboracin Propia]

1.9 Diseo de la Investigacin:

M: O1 X O2

Sematico

X= Sistema Integrado de Gestin

M = Muestra.
Representativa

O1= Satisfaccin del cliente antes de implementar el Sistema

Integrado de Gestin
O2= Satisfaccin del cliente despus de implementar el Sistema
Integrado de Gestin
Se determina la satisfaccin del cliente respecto al servicio
actual en la empresa L&S NASSI S.A.C, utilizando el Check
List, anlisis datos, etc.
Se elabora un diagnstico de la situacin actual de la
empresa en funcin a los requisitos en las normas ISO 9001,
ISO 14001 y OSHAS 18001, mediante los requisitos
normativos de los sistemas y anlisis de datos.
Se establece las polticas, objetivos, lineamientos e

Diseo
Procedimental

indicadores proponer actividades involucrando al personal

que conlleva al impacto de un Sistema Integrado de calidad,
ambiente, seguridad y salud ocupacional, para la mejora
continua.
Se determina la satisfaccin del servicio final de los clientes
en la empresa L&S NASSI S.A.C.
Finalmente se evala la satisfaccin del servicio inicial y final
de los clientes en la empresa L&S NASSI S.A.C
Conclusiones

10

CAPTULO 2
REVISIN DE LA
LITERATURA

11

2.1 Antecedentes de la Investigacin

a) Internacionales:
Un trabajo de investigacin que merece ser mencionado es el realizado por
Gonzales (2010), denominado Implementacin del Sistema Integrado de
Gestin, Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud en el Trabajo, para el
Proceso de Manejo de Residuos Biopeligrosos de la Empresa Municipal de Aseo
de Cuenca, presentado a la Universidad Tcnica Particular De Loja en el mes
de abril del ao 2010, como Practica Empresarial Dirigida para optar el Ttulo de
Ingeniero de Gestin Ambiental. ste trabajo de investigacin es del tipo
descriptivo explicativo, realizado en el Dpto. de Operaciones, el cual es bastante
reducido, por lo que los sujetos de investigacin fueron dieciocho asistentes de
Operaciones y el Gerente de Operaciones. Se realiz un diagnostico situacional
actual de la compaa mencionada, a travs de encuestas todos los
colaboradores y entrevista al Gerente de Operaciones, adems se realizaron
inspecciones a las instalaciones de la fbrica, a los Equipos de Proteccin
Personal (EPP), herramientas y documentacin actual de la empresa. Luego de
recolectar y analizar la informacin, el siguiente paso fue la identificacin de
requisitos del servicio, impactos positivos y negativos, riesgos de seguridad y
para la salud, Legislacin aplicable, algunos de ellos fueron cualificados y/o
cuantificados. Esto permiti comparar y ver el cumplimiento de los requisitos que
exigen las normas del Sistema integrado de Gestin, y la normativa legal
aplicable. La principal conclusin es puesta en marcha la implementacin del
sistema integrado se super el dficit de procedimientos seguros y la formacin
tcnica del personal que maneja los residuos biopeligrosos ya que existe una
tendencia a mejorar en forma continua la calidad del servicio.
Otra investigacin que puede ser mencionada es la realizada por Cornejo (2010)
denominada Gua metodolgica para la implementacin de un Sistema
Integrado de Gestin en la empresa CORTIPLAST S.A. El presente trabajo
desarrolla una Gua metodolgica para un Sistema Integrado de Gestin en la
empresa CORTIPLAST S.A., desde las perspectivas de las Normas ISO 9001,
14001 y OHSAS 18001;a travs de una matriz de verificacin integrada, una
matriz de cumplimiento legal, y un mtodo de evoluciones para conocer las
situaciones de la empresa. Con la informacin obtenida se realiz una Gua
metodolgica para la implementacin de un Sistema Integrado de Gestin, la
cual se considera como base para la medicin de indicadores y las actividades
implementadas no medidas para determinar el desempeo de cada uno de los

12

procesos de gestin. El proyecto recomienda la creacin de un grupo gestor, se

plantea la poltica del Sistema Integrado de gestin, directrices y criterios de
evolucin del mismo, incluimos formatos para generar ideas de mejora, analizar
problemas y para evaluar la eficacia del sistema.
Por ltimo mencionamos la investigacin realizada por Cordero (2010)
denominada Estudio de la Implementacin de un Sistema de Gestin de Calidad
en la Empresa Curtiembre Renaciente S.A. realizada para optar el grado
acadmico de Ingeniero Industrial en la Universidad de Cuenca , la investigacin
tuvo como objetivo principal implementar un sistema de gestin de la calidad ,
para esto hubo un diagnostico situacional en la cual se hace una descripcin
general de la empresa , se indica el Plan Estratgico que maneja, se describe su
cartera de productos, se indica la distribucin de planta y se describe los
procesos que en ella ocurren. Luego se realiza la evaluacin del proceso de
implementacin del Sistema de Gestin de Calidad en Curtiembre Renaciente
S.A. Para dicho anlisis se hizo uso de las diez etapas de implementacin del
sistema y como herramienta de estudio se recurri a un Check List, para el
anlisis individual de los requisitos del SGC. Se concluy que un 40%, de los
requisitos establecidos en la norma ISO faltaron por cumplirse, lo que confirma
la falta de apoyo al sistema del nivel directivo y operativo adems no se encontr
evidencia documentada de la continuidad de la revisin de la direccin del
sistema de gestin de calidad, por lo que no se cumplieron los objetivos de
calidad previstos.
b) Nacionales:
La investigacin realizada por Carrasco (2012), para optar el ttulo de Ingeniero
Industrial en la Pontificia Universidad Catlica del Per denominada Propuesta
de Implementacin de un Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo
para una empresa fabricante de productos plsticos tiene carcter descriptiva;
para la cual se estudi a la empresa en consideracin tomando en cuenta sus
caractersticas y la normatividad vigente, para poder adecuar apropiadamente
el sistema de gestin a utilizar, adems se evalo la situacin actual de la
seguridad y salud ocupacional en la empresa. El estudio concluy que las
maquinas inyectores son los principales focos donde se presentan los riesgos
intolerables, por lo cual se implementa como medida bsica el mantenimiento
integral de las mquinas, especialmente aquellas donde han ocurrido
accidentes. Adems, afirm que con una adecuada implementacin de un
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional permitir mejorar las condiciones de

13

los trabajadores en cuanto a la proteccin de su seguridad y salud, as como por

la prevencin ante la ocurrencia de accidentes y enfermedades ocupacionales.
Esto debe repercutir de forma beneficiosa en el clima organizacional de la
empresa y la productividad de los trabajadores.
Cabe mencionar la investigacin realizada por Flores (2013), para obtener el
grado de Ingeniero en Minas de la Universidad Jorge Basadre denominada
Implementacin de un Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional en Minera
Subterrnea. El tipo de investigacin fue no experimental de tipo documental
donde utiliz el mtodo inductivo para implementar un Sistema de Gestin
Seguridad y Salud Ocupacional en una mina subterrnea y en donde se
muestran los tipos de indicadores de seguridad y salud ocupacional que pueden
utilizarse para realizar la evaluacin del desempeo y verificar el cumplimiento
de la mejora continua del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional.
La tesis detall cada paso en la implementacin del Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud Ocupacional de la mina subterrnea, las cuales son:
compromiso, poltica ambiental, planificacin, implementacin, medicin,
evaluacin y mejora continua. La Investigacin concluy que el sistema de
gestin a implementar permitir una gestin de seguridad y salud ocupacional
activa y de mejora continua de las operaciones, desde la Gerencia hasta todos
los niveles de la empresa, para la planificacin, implementacin, verificacin y
revisin anual obteniendo como resultado la mejora continua a favor de la
seguridad y salud ocupacional.
Es necesario mencionar el trabajo de Tesis realizado por Cachay (2009),
denominado Implementacin de un Sistema Integrado de Gestin en la empresa
Paraso, presentado a la Universidad Nacional Mayor de San Marcos Lima en
el ao 2011, para optar el ttulo de Ingeniero Industrial. La investigacin fue del
tipo descriptiva explicativa propositiva, donde la poblacin fue todo el personal
de las distintas reas de la empresa Paraso, y la muestra estuvo formada por
los trabajadores de la empresa en mencin. Con esta informacin se realiz el
Diseo del Sistema Integrado de Gestin, donde se orient a implementar
actividades de Prevencin, Motivacin, Capacitacin y Desarrollo Personal,
supervisiones internas de Seguridad y Calidad en las actividades a ejecutarse,
con la finalidad de eliminar, reducir y controlar riesgos, que originan accidentes
a los trabajadores, as como daos a los bienes e instalaciones de la empresa.
Adicionalmente se hizo el anlisis de Beneficio Costo (B/C) de la misma,
determinando la rentabilidad de la propuesta para la empresa Paraso. Este

14

trabajo brinda a la presente investigacin informacin relevante, a travs del

Modelo de Sistema Integrado de Gestin que se dise, ya que este nos da un
panorama claro de las condiciones de calidad, medio ambiente y seguridad y
salud ocupacional que deben existir en la empresa en mencin.
Otra investigacin que merece ser mencionada es la de Ugaz (2012)
denominada: Propuesta de diseo de implementacin de un Sistema de Gestin
de Calidad basado en la Norma ISO 9001:2008 aplicado a una empresa de
fabricacin de Lejas presentado a la Facultad de Ingeniera de la Pontificia
Universidad Catlica del Per para obtener el ttulo de Ingeniero Industrial. La
investigacin de carcter descriptivo tuvo como objetivo analizar la situacin
actual de la empresa y mediante ello disear e implementar el Sistema de
Gestin de Calidad, demostrando que, a travs del desarrollo, implementacin y
mantenimiento del mismo, le permitir mejorar la competitividad y lograr un alto
grado de satisfaccin del cliente. Para realizar la propuesta del Sistema de
Gestin de Calidad se utiliz como herramienta de estudio la norma ISO
9001:2008, la cual se revis e interpret cada uno de sus requisitos en los ocho
captulos que la conforman. A partir de ello se establecieron las bases para el
diseo del sistema. En primer lugar, se identificaron los procesos involucrados
directamente con el giro del negocio, los que conforman el mapa de procesos.
Seguidamente se realiz un exhaustivo anlisis de la situacin actual de la
empresa, consiguiendo detectar las falencias existentes en sus procesos. Luego
de haber identificado los principales procesos y establecido la lnea base de la
empresa, se redisearon aquellos procesos que lo requeran de forma que
cumplieran con los requisitos de la norma, para ello se confeccion el Manual de
Calidad que tiene como objetivo describir el Sistema de Gestin de Calidad que
incluye el alcance, la poltica de calidad y la estructura organizacional.
c) Locales:
Podemos mencionar la investigacin realizada por Heredia (2012), denominada
Manual de sistema de gestin y los procedimientos ISO 9001:2008
ISO14001:2004 OHSAS 18001:2007 aplicado a la panadera Mi ngel Lima
2012, presentada en la Universidad Nacional de Trujillo Per 2012, para
optar el ttulo de Ingeniero Industrial, en la cual indica que: la panadera Mi
ngel una las panaderas locales ms reconocidas de Lima en la que se
desarroll un Manual de Sistema Integrado de Gestin, la cual dio excelentes
resultados en el manejo de su personal y la mejora de su procesos logstico como
el aumento en la satisfaccin de sus trabajadores como de los clientes con

15

respecto al producto. La decisin de la gerencia por la aplicacin de dicho

manual fue acertada, por tal motivo la empresa an se encuentra vigente y es
muy competitiva.
Margot (2013), presento su tesis de grado para optar su ttulo profesional, con el
ttulo de Influencia de la gestin de la calidad del servicio en la satisfaccin del
cliente del operador turstico Muchik tours S.A.C. en el periodo 2012-2013 en
la Universidad Nacional de Trujillo. Para lo cual se aplic una encuesta a los
turistas que recibieron los servicios tursticos en nuestra ciudad, tomando como
muestra a 335 turistas de una poblacin de 2,576 y se aplic una lista de cotejo
a los 14 empleados del operador turstico para conocer gestin de calidad de la
empresa. Llegando a la conclusin que el operador turstico Muchik Tours S.A.C.
tiene como clientes a los operadores mayoristas nacionales, quienes son el
primer contacto con los turistas nacionales y extranjeros. La gestin de la calidad
del servicio del operador turstico Muchik Tours S.A.C. Otro punto crtico de
calidad es que se cuenta con un buzn de sugerencias y quejas, sin embargo,
no se hace un registro formal y seguimiento posterior de ellas.
2.2 Base Terica:
2.2.1 Calidad
El concepto de calidad ha variado a lo largo del tiempo, y vara segn el
contexto donde sea utilizado. En trminos simples, se dice que un servicio es
de calidad, cuando cumple las expectativas del usuario y/o beneficiarios, pero,
en la prctica, la calidad es algo ms: es lo que sita a una empresa por
encima o por debajo de los competidores, y lo que hace que, a mediano o
largo plazo, sta progrese o caiga en la obsolescencia. Algunos autores la
definen de las siguientes maneras:
Ishikawa (1994) la define como: calidad del producto, pero en su
interpretacin ms amplia significa calidad del trabajo, calidad del servicio,
calidad de la informacin, calidad del proceso, calidad de la direccin, calidad
de la empresa.
Juran (2009) nos seala indica que: La calidad de un producto y/o servicio,
es la caracterizacin del artculo o servicio obtenido en el proceso de
produccin o servicio que determina el grado de su correspondencia con el
conjunto de exigencias establecidas por la documentacin tcnica y los
consumidores
ISO 9000 (2005) la define como: Grado en que un conjunto de caractersticas
inherentes cumple con unos requisitos. El trmino calidad puede utilizarse

16

acompaado de adjetivos tales como pobre, buena, o excelente y el trmino

Inherente significa existente en algo, especialmente como una caracterstica
permanente.
En conclusin, la calidad es siempre definida por el cliente, ya que es el juicio
que se tiene sobre un producto o servicio que por lo general es la aprobacin
o rechazo. Un cliente queda satisfecho si se le ofrece todo lo que l esperaba
encontrar y ms. As, la calidad es ante todo la satisfaccin del cliente, la cual
est ligada a las expectativas que ste tiene sobre el producto o servicio.
2.2.2 Sistema
Tomamos el concepto de sistema que lo define como un todo unitario,
organizado, compuesto por dos o ms partes y delineado por los lmites
identificables expresamente de un entorno o de un sistema. En la gestin se
lo define como el "conjunto de elementos mutuamente relacionados o que
acten entre s".
Cada sistema se encuentra delineado por los lmites que lo separan o lo
interrelacionan con los restantes. A su vez toda organizacin est constituida
por varios sistemas individuales mutuamente interactuantes. La adecuada
concatenacin e interrelacin de los diversos sistemas har que cada
organizacin particular cumpla eficazmente con la misin para la cual se
concibi.
Cuando se constituye un sistema existen tres opciones:
a. dejar que el sistema opere por s solo y no prever las fallas que pueda
llegar a tener,
b. dejar que el sistema opere por s solo y prever las fallas que pueda llegar
a tener
c. ajustarlo y adaptarlo constantemente, auto sostenido.
2.2.3 Riesgo
El Riesgo es considerado como las consecuencias de un potencial peligro y
generacin

de

daos.

El

riesgo

es

algunas

veces

expresado

matemticamente como un trmino probabilstico que involucra tanto a las

fallas como a las consecuencias.
Segn la Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos relativos
a la Utilizacin de los Equipos de trabajo define al Riesgo como la medida de
potencial de prdida econmica o lesin en trminos de probabilidades de
ocurrencia de un evento no deseado junto con la magnitud de las
consecuencias Es decir riesgo son aquellas condiciones de trabajo que tienen

17

la probabilidad o son susceptibles de causar dao a la salud o al proceso de

produccin. (Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo, 2008)
Betancourt (2005) lo define como una medida de potencial de prdida
econmica o lesin en trminos de probabilidades de ocurrencia de un evento
no deseado junto con la magnitud de las consecuencias Es decir riesgo son
aquellas condiciones de trabajo que tienen la probabilidad o son susceptibles
de causar dao a la salud o al proceso de produccin.
2.2.4 Salud Ocupacional
Ugarelli (2008), la define como el arte de la ingeniera ambiental dedicada a
reconocer, evaluar y controlar aquellos factores ambientales originados en, o
por lugares de trabajo y que pueden causar enfermedades, perjuicios a la
salud o al bienestar de los trabajadores.
Segn Alli (2009), la Salud Ocupacional se ocupa del estudio de las
enfermedades asociadas al trabajo o patologas que, si bien an no son
reconocidas como enfermedades profesionales ocupacionales, tiene relacin
directa con actividades laborales que los trabajadores de cualquier regin
sufren por una u otra causa.
Tiene como finalidad dictar medidas de higiene y seguridad en el trabajo que
permitan prever los riesgos profesionales y asegurar la salud e integridad
fsica y mental de los trabajadores.
En trminos mdicos la salud ocupacional es un sistema de ciencias y de
tecnologas que buscan la prevencin y el control de la exposicin
ocupacional a los riesgos ambientales. Su accin es de carcter al
multidisciplinaria y su objetivo bsico implica la identificacin, el estudio, las
evaluaciones y la gerencia de los riesgos qumicos, fsicos y biolgicos en los
sitios de trabajo. (Zavala, 2006)
2.2.5 Seguridad Industrial
Betancourt (2005), nos indica el siguiente significado en lo que ha seguridad
se refiere: es la tcnica preventiva que se encarga de analizar todos los
factores del trabajo que pueden dar lugar a un accidente o hecho fortuito pero
previsible.
Es el estudio de los actos imprudentes y las condiciones inseguras, los que
se consideran riesgos a la salud del trabajador, siendo las causantes de los
accidentes y de las enfermedades profesionales o de trabajo, se puede decir
que dichos hechos causantes de accidentes o enfermedades no se realizaran

18

de no conjuntarse un acto imprudente con una condicin insegura. (Proao,

2000)
En el concepto moderno significa que es ms que una simple situacin fsica,
es una situacin de bienestar personal, es en s un ambiente de trabajo
idneo, una economa de costos importantes y una imagen de modernidad en
marco de la actividad laboral en la actualidad. (Alli, 2009)
2.2.6 Sistema de Gestin
Un sistema de gestin es una estructura probada para la gestin y mejora
continua de las polticas, los procedimientos y procesos de la organizacin.
En la actualidad las empresas se enfrentan a muchos retos, y son
precisamente los sistemas de gestin, los que van a permitir aprovechar y
desarrollar el potencial existente en la organizacin. (Proao, 2000)
La gestin est caracterizada por una visin ms amplia de las posibilidades
reales de una organizacin para resolver determinada situacin o arribar a un
fin determinado. Puede asumirse, como la disposicin y organizacin de los
recursos de un individuo o grupo para obtener los resultados esperados
(Beltrn, 1999, p. 23). Pudiera generalizarse como una forma de alinear los
esfuerzos y recursos para alcanzar un fin determinado. Cabe destacar que los
sistemas de gestin han tenido que irse modificando para dar respuestas a la
extraordinaria complejidad de los sistemas organizativos que se han ido
adoptando, as como a la forma en que el comportamiento del entorno ha ido
modificando la manera en que incide sobre las organizaciones.
En este sentido, el control ha ido reforzando una serie de etapas que lo
caracterizan como un proceso en el cual las organizaciones deben definir la
informacin y hacerla fluir e interpretarla acorde con sus necesidades para
tomar decisiones.
En trminos gerenciales el Control de Gestin es un proceso que sirve para
guiar la gestin empresarial hacia los objetivos de la organizacin y un
instrumento para evaluarla.
Segn refiere Acevedo (2009) existen referencias importantes entre las
concepciones clsica y moderna de control de gestin. La primera es aquella
que incluye nicamente al control operativo y que lo desarrolla a travs de un
sistema de informacin relacionado con la contabilidad de costes, mientras
que la segunda integra muchos ms elementos y contempla una continua
interaccin entre todos ellos. El nuevo concepto de control de gestin centra

19

su atencin por igual en la planificacin y en el control, y precisa de una

orientacin estratgica que dote de sentido sus aspectos ms operativos.
Al respecto, para Beltrn (2008), el Sistema de Control de Gestin cuenta con
el diagnostico o anlisis para entender las causas races que condicionan el
comportamiento de los sistemas fsicos, permite establecer los vnculos
funcionales que ligan las variables tcnicas-organizativas-sociales con el
resultado econmico de la empresa y es el punto de partida para el
mejoramiento de los estndares; mediante la planificacin orienta las
acciones en correspondencia con las estrategias trazadas, hacia mejores
resultados; y, finalmente, cuenta con el control para saber si los resultados
satisfacen los objetivos trazados.
Por lo tanto, para el control de gestin se desarrollan actividades de
diagnstico, planificacin y control para que las reglas de gestin locales se
correspondan con la estrategia trazada por la organizacin con un fin
econmico: la elevacin del nivel de desempeo global, asumiendo de este
modo la perspectiva integral de la organizacin.
Se entiende por sistema de Gestin la estructura organizada, la planificacin
de las actividades, las responsabilidades, las practicas, los procedimientos,
los procesos y los recursos para desarrollar, implantar, llevar a cabo, revisar
y mantener al dio la poltica de la empresa. En otras palabras, es un mtodo
sistemtico de control de las actividades, procesos y asuntos relevantes para
una organizacin, que posibilite alcanzar los objetivos previstos y obtener el
resultado deseado, a travs de la participacin e implicacin de todos los
miembros de la organizacin y garantizando la satisfaccin del cliente, de la
sociedad en general y de cualquier parte interesada.
En cualquier firma coexisten diferentes sistemas de gestin relacionados con
distintos aspectos de la poltica de la empresa: Calidad, Medio Ambiente,
Prevencin de Riesgos Laborales, Financiero, Comercial, etc.
Su objetivo, sea cual sea el sistema de gestin es:
Proporcionar garantas del cumplimiento de las polticas, especificaciones,
normativas, legislacin.
Favorecer la mejora continua.
Permitir que este cumplimiento sea demostrable a otras instituciones
mediante la documentacin y los registros adecuados.
Los sistemas de gestin que aqu se exponen no constituyen por si mismos
una garanta de xito. Pero si constituyen una herramienta fundamental para

20

el xito. En efecto, como se ha indicado, el objetivo de un sistema de gestin,

ya sea de calidad, medioambiente o de prevencin de riesgos laborales es:
Hacer las cosas bien, en forma rutinaria.
Segn lo acordado o cumpliendo con los requisitos obligatorios.
Hacer las cosas bien y a la primera vez.
Articulando los medios para detectar y satisfacer las nuevas necesidades.
Su establecimiento conlleva una serie de ventajas:
Son una va para conseguir mejorar la satisfaccin de los clientes, de la
sociedad en su conjunto o de los propios trabajadores.
Permiten acceder a determinados mercados: clientes que exigen o valoran
el disponer de este tipo de sistemas, concursos pblicos en los que se
incluye clausula al respecto, etc.
Se basan en modelos definidos en normas que tienen un amplio
reconocimiento nacional y/o internacional.
Permiten posicionarse mejor ante los clientes y ante la competencia.
Permiten dotarse de un sistema de gestin razonable.
Pueden ser, si se obtiene la certificacin, un signo externo que trasmite
confianza hacia los agentes externos y/o internos.
Ahorran costes.
Abren Mercados.
Facilitan la identificacin y resolucin de problemas de calidad,
medioambientales y disminucin de riesgos laborales, reales o potenciales.
Mejoran la imagen de la empresa ante el exterior: los clientes, la sociedad,
etc.
Sistematizan el cumplimiento legislativo de forma que se evitan
responsabilidades derivadas de una mala gestin.
Definen procesos que lleven a identificar fuentes de ahorro y a conseguir
estos. (Fernandez, 2011).
2.2.7 Sistema de Gestin de la Calidad
Un sistema de gestin de calidad, de acuerdo con Wikipedia (2015), se puede
definir como un conjunto de normas interrelacionadas de una empresa u
organizacin por los cuales se administra de forma ordenada la calidad de la
misma, en la bsqueda de la satisfaccin de las necesidades y expectativas
de sus clientes.

21

Segn Certificaciones del Per (2008), son todos los procesos, recursos,
procedimientos y acciones utilizados en forma ordenada y planificada dentro
de la empresa y que tienen un efecto positivo sobre la calidad de sus
productos.
De esta manera, es necesario implementar los sistemas de calidad con el fin
de adquirir herramientas propias y aplicarlas en una institucin con el
propsito de garantizar un servicio de calidad.
El contenido de la gestin de calidad y los procedimientos para
implementacin son definidos por la Organizacin Internacional para la
Estandarizacin ISO (International Organization for Standardization). Al nivel
global esta entidad est encargada de disear y actualizar las normas para la
gestin de calidad, en este sentido, la ltima versin est codificada como
ISO 9001: 2008. Esta norma es revisada de manera peridica con el fin de
tomar decisiones, confirmar, retirar o modificar el documento, de asegurar que
sea mantenido el estado del arte. Esta norma se puede aplicar en el sector
pblico como privado, con el fin de aumentar confianza en productos y
servicios de las organizaciones, en las relaciones entre empresas, en la
seleccin de proveedores en la cadena de suministros y en la obtencin de
contratos.
Adems, resulta importante destacar que las normas ISO certifican primero el
procedimiento utilizado para la obtencin del producto, ms no la calidad del
producto, porque despus de obtener la certificacin de los procedimientos
utilizados es una constante lucha para certificar el producto y/o servicio.
En general, los sistemas de gestin de calidad se pueden resumir en tres
pilares bsicos, en los que se basa un buen sistema de gestin de calidad: (i)
planificacin de gestin de calidad; (ii) control de la gestin de calidad, y (iii)
mejora continua de la gestin de calidad.
2.2.8 Seguridad Y Salud Ocupacional (SSO)
La seguridad y salud ocupacional (SSO), se define generalmente como la
ciencia de la previsin, identificacin, evaluacin y control de riesgos que
surgen en el lugar de trabajo o como consecuencia del mismo y que pueden
daar la salud y el bienestar de los trabajadores, teniendo en cuenta el posible
impacto en las comunidades del entorno y en el medio ambiente en general.
(Zavala, 2006, pg. 27)

22

2.2.9 Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional (SGS&SO)

El sistema de gestin es parte del sistema de gestin total, que facilita la
administracin de los riesgos de S & SO asociados con el negocio de la
organizacin. Este incluye los requisitos generales para el establecimiento de
un sistema de gestin: estructura organizacional, actividades de planificacin,
responsabilidades, prcticas, procedimientos, procesos y recursos, para
desarrollar, implementar, cumplir, revisar y mantener la poltica y objetivos de
la Seguridad y la Salud Ocupacional. (Zavala, 2006, pg. 27)
2.2.10

Sistema Integrado de Gestin.

Bsicamente un Sistema Integrado de Gestin (SIG) tiene que ver con todos
los aspectos de la organizacin, desde el Aseguramiento de la Calidad del
producto e incremento de la satisfaccin del cliente, pasando por el
mantenimiento de las operaciones dentro de un tema de prevencin de la
contaminacin y el control de los riesgos de salud y seguridad ocupacional,
logrando con ello la meta de ser socialmente responsable. Actualmente se
considera que una organizacin se gestiona con Sistemas Integrados cuando
cumple los requisitos de las Normas: ISO 9001:2008, OHSAS 18001:2007,
ISO 14001:2004 y tiene implementados estos sistemas. Lo cual aumenta
significativamente la productividad de estas empresas mejorando su imagen
a nivel internacional y aumentando el nmero de clientes satisfechos.
Para dar inicio a la importancia de los Sistemas de Gestin Integrados en las
empresas, es necesario entender primero el concepto general. Este se
conoce como una plataforma que permite unificar los sistemas de gestin de
una empresa, que anteriormente se trabajaban en forma independiente con
el fin de reducir costos y maximizar resultados. Lo anterior teniendo en cuenta
que un sistema de gestin se entiende como un conjunto de elementos
mutuamente relacionados o que interactan para alcanzar los objetivos de
una organizacin.
Una vez se conocen los conceptos generales, podemos hablar de la
composicin de los sistemas de gestin integrados, los cuales, por lo general,
integran los conceptos relacionados con calidad, medio ambiente y seguridad
industrial, lo cual no es impositivo, dado que la integracin se podr realizar
de acuerdo a las necesidades de la empresa y previo diagnstico del experto
que se encuentre evaluando los procedimientos y necesidades de la
organizacin. Lo que s se recomienda es que la base de toda integracin sea

23

ISO 9001, Gestin de la Calidad, dado que la prioridad de cualquier empresa

es lograr la satisfaccin del cliente.
Para la implementacin de un sistema integrado se requiere: Alineacin con
la estrategia, liderazgo, empoderamiento, comunicacin, planificacin,
control, seguimiento, entre otros. Lo anterior enmarcado en el ciclo PHVA
(Planear, hacer, verificar y actuar).
Todo esto implica recursos y de ah la importancia de identificar cules son
las competencias que la organizacin requiere para su desarrollo, esto quiere
decir que para la direccin de cualquier sistema de gestin debe haber una
inversin en capital humano con habilidades y conocimiento enfocados a las
actividades relacionadas con la actividad de la empresa, calidad, medio
ambiente y seguridad industrial, que a su vez cuente con la disponibilidad
necesaria para desarrollar, controlar y evaluar todas las actividades que se
requieren para el mantenimiento del sistema.
De acuerdo a lo anterior y a los requerimientos del mercado se hace necesaria
la implementacin de un sistema de gestin que sea flexible y capaz de
adaptarse a las nuevas tendencias y por ende a la globalizacin; por lo cual
las empresas han optado por implementar la integracin de los conceptos
anteriormente nombrados, basndose en una estructura moderna con el
apoyo no solo de los procesos administrativos ya conocidos sino de la
informtica y de la inversin en conocimiento.
La inversin del conocimiento se determina de la identificacin de las
competencias requeridas para implementar, mantener y controlar el sistema
de gestin de cada organizacin. Esto debera hacerse con base al anlisis
de cada cargo, teniendo en cuenta la curva de aprendizaje, conocimientos y
habilidades requeridas para el desempeo de las funciones, dentro de una
organizacin que debe tener establecido quin es, para dnde va y cmo lo
va a lograr.
As mismo las organizaciones, la mayora de las veces, tienen muy claro su
direccionamiento estratgico, lo cual no sucede con las competencias de las
personas involucradas, por esta razn un sistema de gestin ya en curso
puede estancarse, ya que probablemente los responsables no cuentan con
los conocimientos y las habilidades requeridas para su mantenimiento.
Este suceso es muy comn en nuestro pas, ya que se tiene la errnea
creencia de que una vez implementado el sistema, ste debe funcionar por s
solo; lo cual resulta perjudicial no solo para el sistema de gestin sino tambin
para la organizacin. De igual forma otra creencia, es que una vez

24

implementado el sistema, cualquier persona con conocimientos bsicos est

en la capacidad de mantenerlo.
Lo realmente importante una vez se ha implementado el sistema, es mantener
la constante ejecucin de actividades por parte de toda la organizacin, ya
que los procedimientos, directrices, formatos, registros y dems, no son solo
responsabilidad del encargado del sistema de gestin y de la gerencia, sino
de todo el personal.
Por lo anterior es vital la concientizacin constante del personal, por medio de
inducciones, re inducciones, capacitaciones y dems actividades de
integracin no solo de personal sino tambin de conceptos, dado que las
personas no siempre tienen claro su papel dentro del sistema.
As mismo la organizacin debe invertir constantemente en el conocimiento
de su gente, esto no solo con fines comerciales, sino tambin con el fin de
mantenerse en lnea con la globalizacin de los sistemas de gestin,
buscando siempre la mejora continua de la organizacin para dar satisfaccin
a sus clientes internos, externos y dems partes interesadas.
Una de las formas de inversin en conocimiento es la actualizacin legal de
los responsables del sistema, dado que la legislacin nacional e internacional
se mantiene en constante cambio; esto teniendo en cuenta que una de las
bases de cualquier sistema es dar cumplimiento legal a todas las normas
aplicables a las actividades econmicas desarrolladas por las empresas.
As mismo las bases tcnicas en las que se desarrolla cualquier legislacin,
van en constante desarrollo de acuerdo a las necesidades de los mercados,
siempre teniendo en cuenta el cuidado al trabajador y al medio en general.
Por lo cual en este constante desarrollo se establecen medidas y lineamientos
ms estrictos, debido a la nueva conciencia social relacionada con los
recursos humanos y ambientales, as como la relacin con las comunidades
involucradas, sin dejar de lado el desarrollo econmico de cada organizacin
y por lo tanto del pas.
En conclusin, los sistemas de gestin integrados permiten dar respuesta a
las necesidades de un mercado competitivo y cada vez ms exigente, de
forma rentable, manteniendo el bienestar laboral y social, controlando los
impactos ambientales generados de la operacin, retribuyendo al medio
ambiente y a la comunidad, con base en los lineamientos legales de cada
pas.

25

2.2.11

Introduccin a la Norma ISO14001:2004

La norma ISO 14001 establece que la definicin para un Sistema de Gestin

Ambiental es la parte del sistema de gestin de una organizacin empleada
para desarrollar e implementar su poltica ambiental y gestionar sus aspectos
ambientales, incluyendo la estructura de la organizacin, la planificacin de
actividades, las responsabilidades, las prcticas, los procedimientos, los
procesos y los recursos.
Introduccin
Organizaciones de todo tipo estn cada vez ms interesadas en alcanzar y
demostrar un slido desempeo ambiental mediante el control de los
impactos de sus actividades, productos y servicios sobre el medio ambiente,
acorde con su poltica y objetivos ambientales. Lo hacen en el contexto de
una legislacin cada vez ms exigente, del desarrollo de polticas econmicas
y otras medidas para fomentar la proteccin ambiental, y de un aumento de
la preocupacin expresada por las partes interesadas por los temas
ambientales, incluido el desarrollo sostenible.
Muchas

organizaciones

han

emprendido

"revisiones"

"auditoras"

ambientales para evaluar su desempeo ambiental. Sin embargo, esas

"revisiones" y "auditoras" por s mismas pueden no ser suficientes para
proporcionar a una organizacin la seguridad de que su desempeo no slo
cumple, sino que continuar cumpliendo los requisitos legales y de su poltica.
Para ser eficaces, necesitan estar desarrolladas dentro de un sistema de
gestin que est integrado en la organizacin.
Las Normas Internacionales sobre gestin ambiental tienen como finalidad
proporcionar a las organizaciones los elementos de un sistema de gestin
ambiental (SGA) eficaz que puedan ser integrados con otros requisitos de
gestin, y para ayudar a las organizaciones a lograr metas ambientales y
econmicas. Estas normas, al igual que otras Normas Internacionales, no
tienen como fin ser usadas para crear barreras comerciales no arancelarias,
o para incrementar o cambiar las obligaciones legales de una organizacin.
Esta Norma Internacional especifica los requisitos para un sistema de gestin
ambiental que le permita a una organizacin desarrollar e implementar una
poltica y unos objetivos que tengan en cuenta los requisitos legales y la
informacin sobre los aspectos ambientales significativos. Es su intencin que
sea aplicable a todos los tipos y tamaos de organizaciones y para ajustarse
a diversas condiciones geogrficas, culturales y sociales. El xito del sistema
depende del compromiso de todos los niveles y funciones de la organizacin

26

y especialmente de la alta direccin. Un sistema de este tipo permite a una

organizacin desarrollar una poltica ambiental, establecer objetivos y
procesos para alcanzar los compromisos de la poltica, tomar las acciones
necesarias para mejorar su rendimiento y demostrar la conformidad del
sistema con los requisitos de esta Norma Internacional. El objetivo global de
esta Norma Internacional es apoyar la proteccin ambiental y la prevencin
de la contaminacin en equilibrio con las necesidades socioeconmicas.
Debera resaltarse que muchos de los requisitos pueden ser aplicados
simultneamente, o reconsiderados en cualquier momento.
La segunda edicin de esta Norma Internacional est enfocada a proporcionar
claridad sobre la primera edicin, y se han tenido en cuenta las disposiciones
de la Norma ISO 9001 con el fin de mejorar la compatibilidad de las dos
normas para beneficio de la comunidad de usuarios.
Existe una diferencia importante entre esta Norma Internacional, que describe
los requisitos para el sistema de gestin ambiental de una organizacin y se
puede usar para certificacin/registro o la auto declaracin de un sistema de
gestin ambiental de una organizacin, y una directriz no certificable
destinada a proporcionar asistencia genrica a una organizacin para
establecer, implementar o mejorar un sistema de gestin ambiental.
La gestin ambiental abarca una serie completa de temas, incluidos aquellos
con implicaciones estratgicas y competitivas. El demostrar que esta Norma
Internacional se ha implementado con xito puede servir para que una
organizacin garantice a las partes interesadas que cuenta con un sistema de
gestin ambiental apropiado.
Esta Norma Internacional no establece requisitos absolutos para el
desempeo ambiental ms all de los compromisos incluidos en la poltica
ambiental, de cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros
requisitos que la organizacin suscriba, la prevencin de la contaminacin y
la mejora continua. Por tanto, dos organizaciones que realizan actividades
similares con diferente desempeo ambiental, pueden ambas cumplir con sus
requisitos.
La adopcin e implementacin de un conjunto de tcnicas de gestin
ambiental de una manera sistemtica puede contribuir a que se alcancen
resultados ptimos para todas las partes interesadas. Sin embargo, la
adopcin de esta norma internacional no garantiza en s misma unos
resultados ambientales ptimos. Para lograr objetivos ambientales, el sistema
de gestin ambiental puede estimular a las organizaciones a considerar la

27

implementacin de las mejores tcnicas disponibles cuando sea apropiado y

econmicamente viable, y a tener en cuenta completamente la relacin entre
el costo y la eficacia de estas tcnicas.
La ISO 14001 especifica los requisitos para un sistema de gestin ambiental
que permita a una organizacin desarrollar e implementar una poltica y unos
objetivos que tengan en cuenta los requisitos legales y la informacin sobre
los aspectos ambientales significativos. Es su intencin que sea aplicable a
todos los tipos y tamaos de organizaciones y para ajustarse a diversas
condiciones geogrficas, culturales y sociales. La base de este enfoque se
muestra en la Figura 1.
Figura 1 Fases de un SGA (metodologa PDCA) segn se especifica en
una de las normativas internacionales ms reconocidas sobre
Sistemas de Gestin Ambiental: La Norma ISO 14001

El xito del SGA depende del compromiso de todos los niveles y funciones de
la organizacin y especialmente de la alta direccin. Un sistema de este tipo
permite a una organizacin desarrollar una poltica ambiental, establecer
objetivos y procesos para alcanzar los compromisos de la poltica, tomar las
acciones necesarias para mejorar su rendimiento y demostrar la conformidad
del sistema con los requisitos de la Norma ISO 14001. El objetivo global de
esta Norma Internacional es apoyar la proteccin ambiental y la prevencin
de la contaminacin en equilibrio con las necesidades socioeconmicas.

28

Esta norma internacional la puede aplicar cualquier empresa que desee

establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente un
sistema de gestin ambiental.
2.2.12

Introduccin a la Norma OHSAS 18001: 2007

Esta serie de normas OHSAS y el acompaamiento de la OSHAS 18002,

Gua para la implementacin de la Norma OHSAS 18001, han sido
desarrolladas en respuesta a la demanda de los clientes por una norma para
un sistema de gestin de seguridad salud ocupacional contra la cual, sus
sistemas de gestin puedan ser evaluados y certificados.
OHSAS18001 ha sido desarrollada para ser compatible con las normas de
gestin ISO 9001:2008 (Calidad) e ISO 14001:2004 (Ambiental), con el
propsito de facilitar la integracin del sistema de gestin de la calidad,
ambiental, y de la seguridad y salud ocupacional, en las organizaciones que
lo deseen hacer.
La Norma OHSAS ser revisada y enmendad cuando se considere apropiado.
Las revisiones sern realizadas cuando se publiquen nuevas ediciones de las
normas ISO 9001 e ISO 14001, para asegurar mantener su compatibilidad.
Esta Norma OHSAS y su contenido ser considerada como una Norma
Internacional. A la vez ha sido adaptada en concordancia con las reglas de la
Directiva ISO/IEDC.
Esta segunda edicin cancela y reemplaza a la primera edicin (OHSAS
18001:1999), la cual ha sido tcnicamente revisada.
Los principales cambios respecto a la primera edicin son los siguientes:
Se da mayor nfasis e importancia a la salud.
OHSAS 18001 ahora se reconoce a s misma como norma y no como
especificaciones o documento, como en la versin anterior. Esto refleja el
incremento en la adopcin de OHSAS 18001 como base para las normas
nacionales de Sistemas de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional.
El Ciclo Planificar Hacer Verificar Actuar, solo se muestra en la
introduccin y no en cada una de las secciones al comienzo de cada
clusula importante.
Las publicaciones de referencia de la Clusula 2 slo se limitan a
documentos internacionales.
Se han incorporado nuevas definiciones y revisadas las existentes.
Mejoras significativas en la alineacin con ISO 14001:2004 y mejoras de
compatibilidad con ISO 9001:2000 (Ahora ISO 9001:2008)

29

 La definicin de riesgo tolerable ha sido reemplazada por el trmino

riesgo aceptable.
El trmino accidente se incluye ahora en la definicin de incidente.
La definicin del trmino peligro elimina el dao a los bienes o a dao al
ambiente del lugar de trabajo. Ahora se considera que tales daos no
estn relacionados directamente con la gestin de seguridad y salud
ocupacional, que es el propsito de esta Norma OHSAS, y que estn
incluidos en el campo de la gestin de activos. En caso que el riesgo de
sta prdida tenga efectos sobre la seguridad y salud ocupacional deber
ser identificado a travs del proceso de evaluacin de riesgos y ser
controlado a travs de la aplicacin de controles operacionales apropiados.
Las clusulas 4.3.3 y 4.3.4 (De esta norma) han sido unificadas en
alineacin con ISO 14001:2004.
Un nuevo requisito ha sido incorporado, para la consideracin de la
jerarqua de los controles como parte del requisito de planificacin.
La gestin del cambio se describe en forma ms explcita.
Se ha incorporado un nuevo requisito de evaluacin de cumplimiento.
Se han incorporado nuevos requisitos para la participacin y consulta.
Se han incorporado nuevos requisitos para la investigacin de incidentes.
Esta norma OHSAS contiene requisitos que pueden ser auditados
objetivamente; sin embargo, no establece requisitos absolutos para el
desempeo S&SO ms all de los compromisos, en la poltica S&SO, para
cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la
organizacin suscriba, para prevenir lesiones y enfermedad y la mejora
continua. Aun as, dos organizaciones que llevan a cabo operaciones
similares pero que tienen diferente desempeo S&SO pueden cumplir los
requisitos.
Esta norma S&SO no incluye requisitos especficos a otros sistemas de
gestin, tales como los de calidad, ambiental, seguridad o financiero, aunque
sus elementos pueden ser alineados o integrados con los de otros sistemas
de gestin. Es posible para una organizacin adaptar su(s) sistema(s) de
gestin existente de manera que se pueda establecer un sistema de gestin
S&SO que cumpla los requisitos de esta norma OHSAS.
Se ha sealado que la aplicacin de varios elementos del sistema de gestin
puede diferir dependiendo de lo que se propone la organizacin y de las
partes interesadas involucrados. El nivel de detalle y complejidad del sistema

30

de gestin S&SO, la extensin de la documentacin y los recursos dispuestos

para esto dependen de un numero de factores, tales como el alcance del
sistema, el tamao de la organizacin y la naturaleza de sus actividades,
productos y servicios, y la cultura organizacional. Esto puede ser el caso en
particular para empresas pequeas y medianas. (OHSAS Project Group,
2012)
2.2.13

Introduccin La Norma ISO 9001:2008

La norma ISO 9001:2008 establece que la adopcin de un sistema de gestin

de la calidad debera ser una decisin estratgica de la organizacin. El
diseo y la implementacin del sistema de gestin de la calidad de una
organizacin estn influenciados por:
El entorno de la organizacin, los cambios en ese entorno y los riesgos
asociados con ese entorno,
Sus necesidades cambiantes,
Sus objetivos particulares,
Los productos que proporciona,
Los procesos que emplea,
Su tamao y la estructura de la organizacin.
No es el propsito de esta Norma Internacional proporcionar uniformidad en
la estructura de los sistemas de gestin de la calidad o en la documentacin.
Los requisitos del sistema de gestin de la calidad especificados en esta
Norma Internacional son complementarios a los requisitos para los productos.
Esta Norma Internacional pueden utilizarla partes internas y externas,
incluyendo organismos de certificacin, para evaluar la capacidad de la
organizacin para cumplir los requisitos del cliente, los legales y los
reglamentarios aplicables al producto y los propios de la organizacin.
Enfoque basado en procesos:
Esta Norma Internacional promueve la adopcin de un enfoque basado en
procesos cuando se desarrolla, implementa y mejora la eficacia de un sistema
de gestin de la calidad, para aumentar la satisfaccin del cliente mediante el
cumplimiento de sus requisitos.
Para que una organizacin funcione de manera eficaz, tiene que determinar
y gestionar numerosas actividades relacionadas entre s. Una actividad o un

31

conjunto de actividades que utiliza recursos, y que se gestiona con el fin de

permitir que los elementos de entrada se transformen en resultados, se puede
considerar como un proceso. Frecuentemente el resultado de un proceso
constituye directamente el elemento de entrada del siguiente proceso. La
aplicacin de un sistema de procesos dentro de la organizacin, junto con la
identificacin e interacciones de estos procesos, as como su gestin para
producir el resultado deseado, puede denominarse como "enfoque basado en
procesos".

Una ventaja del enfoque basado en procesos es el control

continuo que proporciona sobre los vnculos entre los procesos individuales
dentro del sistema de procesos, as como sobre su combinacin e interaccin.
Un enfoque de este tipo, cuando se utiliza dentro de un sistema de gestin de
la calidad, enfatiza la importancia de:
La comprensin y el cumplimiento de los requisitos,
La necesidad de considerar los procesos en trminos que aporten valor,
La obtencin de resultados del desempeo y eficacia del proceso, y
La mejora continua de los procesos con base en mediciones objetivas,
El modelo de un sistema de gestin de la calidad basado en procesos que se
muestra en la figura 2 siguiente:
Esta figura 2 muestra que los clientes juegan un papel significativo para definir
los requisitos como elementos de entrada. El seguimiento de la satisfaccin
del cliente requiere la evaluacin de la informacin relativa a la percepcin del
cliente acerca de si la organizacin ha cumplido sus requisitos. El modelo
mostrado en la figura cubre todos los requisitos de esta Norma Internacional,
pero no refleja los procesos de una forma detallada. De manera adicional,
puede aplicarse a todos los procesos la metodologa conocida como
"Planificar-Hacer-

Verificar-Actuar"

(PHVA).

PHVA

puede

describirse

brevemente como:

32

Figura 2 Modelo de un sistema de gestin de calidad basado en

proceso

Fuente: ISO (2008)

Planificar: Establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir

resultados de acuerdo con los requisitos del cliente y las polticas de la
organizacin.
Hacer: Implementar los procesos.
Verificar: Realizar el seguimiento y la medicin de los procesos y los
productos respecto a las polticas, los objetivos y los requisitos para el
producto, e informar sobre los resultados.
Actuar: Tomar acciones para mejorar continuamente el desempeo de los
procesos
2.2.14

Satisfaccin del cliente:

2.1.14.1

Definicin y alcance:
La satisfaccin del cliente se ha convertido en el objetivo principal
de la mayora de las empresas, ya que es la condicin

33

indispensable para mantener a los clientes y, por tanto, para

obtener rentabilidad.
La principal consecuencia que se obtiene al lograr la satisfaccin
de los clientes es la fidelidad. Un cliente satisfecho repetir la
adquisicin en la empresa, y esto ahorra costos ya que est
demostrado que cuesta hasta diez veces menos mantener a un
cliente que conseguir uno menos (Segn afirman los expertos en
marketing).
Adems, con la satisfaccin del cliente se obtienen otras ventajas
adicionales que tambin le proporcionan beneficio a la empresa.
Estas ventajas son:
Un cliente satisfecho comunica a otros sus experiencias
positivas, con lo que la empresa obtiene de este modo una
difusin gratuita de sus productos y servicios.
Un cliente satisfecho deja de acudir a las empresas de la
competencia, con lo que la empresa se vuelve ms competitiva.
A) Modelo ACSI (ndice de satisfaccin de cliente americano):
La satisfaccin del cliente est directamente relacionada con los
conceptos de calidad del servicio, de expectativas y de
percepcin. Esta relacin est definida por el modelo ACSI.
Los componentes de este modelo son los siguientes:
Expectativa del cliente: Las expectativas son una medida
anticipada de la calidad que el cliente espera recibir por los
productos y servicios de la empresa.
Calidad percibida: Es la impresin personal que siente el
cliente acerca de todos los elementos del servicio.
Valor percibido: Es la relacin entre la calidad obtenida y el
precio pagado cuando la compra se ha realizado, el cliente
realiza un balance entre lo que esperaba y lo que ha recibido.
Si ese balance es negativo, el cliente se sentir insatisfecho
y, probablemente, no vuelva a repetir la compra.
Quejas del cliente: son la forma que el cliente tiene de
expresar su insatisfaccin.
Fidelidad del cliente: Es el objetivo final de la bsqueda de
la satisfaccin del cliente. Expresa la tendencia a repetir la

34

relacin con la empresa si esa relacin ha resultado

satisfactoria.
B) Medida de la satisfaccin del cliente:
Al igual que ocurre con la calidad, la satisfaccin del cliente es una
variable que resulta complicada de medir, ya que se fundamenta en
las percepciones del cliente, es decir, en datos subjetivos. Esta
subjetividad conduce a las empresas a traducir satisfaccin por
fidelidad, de manera tal que se considera que un cliente fiel y que
repite es un cliente satisfecho.
La fidelidad y la repeticin son, de este modo, una medida objetiva
de la satisfaccin del cliente, pero existen otros datos que tambin
contribuyen a conocer el nivel de satisfaccin.
Ejemplo: El nmero de reclamaciones y quejas, el importe y nmero
de devoluciones, los pagos por garantas, los trabajos que hay
realizar de nuevo, los reconocimientos y premios recibidos, etc.
No obstante, las empresas realizan estudios y anlisis que
determinan el grado de satisfaccin de los usuarios del servicio y
que estn basados fundamentalmente en consultas realizadas a los
clientes. La informacin obtenida a travs de esas consultas,
proporciona a las empresas las siguientes ventajas:
Conocer la calidad percibida por los clientes.
Determinar los factores que realmente consideran importantes
los clientes.
Potenciar los aspectos positivos y detectar los errores para
corregirlos.
Realizar acciones de mejora para fidelizar a los clientes actuales y
para la captacin de los clientes potenciales (Carrasco Fernndez,
2013)
2.2.14.2

Elementos que conforman la satisfaccin del cliente

Si nos fijamos detenidamente en la anterior definicin que se ha dado

de la satisfaccin del cliente, se puede deducir que esta est
constituida por tres elementos.
Grfico 1 Elementos que conforman la satisfaccin del cliente

35

Fuente: (Carrasco Fernndez, 2013)

A) El rendimiento percibido
Con ello nos referimos al valor que el cliente considera que ha
logrado tras adquirir un producto o servicio.
Este resultado percibido posee los siguientes rasgos:
Se establece desde la perspectiva del cliente, no de la
empresa.
Se fundamenta en los resultados que el cliente consigue con el
producto o servicio.
Lo fijan las percepciones del cliente, no obligatoriamente la
realidad objetiva.
Sufre el impacto de las opiniones de otras personas que
influyen en el cliente.
B) Las expectativas.
Las expectativas son las "esperanzas" que los clientes tienen por
conseguir algo. Las expectativas de los clientes se producen por
el efecto de una o ms de estas cuatro situaciones:
Promesas que hace la misma empresa acerca de los
beneficios que brinda el producto o servicio.
Experiencias de compras anteriores.
Opiniones de amistades, familiares, conocidos y lderes de
opinin.
Promesas que ofrecen los competidores.
C) Niveles de satisfaccin
Insatisfaccin: Se produce cuando el desempeo percibido del
producto no alcanza las expectativas del cliente.
Satisfaccin: Se produce cuando el desempeo percibido del
producto coincide con las expectativas del cliente.

36

 Complacencia: Se produce cuando el desempeo percibido

excede a las expectativas del cliente. (Garca Casermeiro,
2011)
2.3 Definicin de Trminos:
Accin correctiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad
detectada u otra situacin indeseable.
Accin preventiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no
conformidad potencial u otra situacin potencialmente indeseable.
Alta direccin: Persona o grupo de personas que dirigen y controlan al ms alto
nivel una organizacin.
Ambiente de trabajo: Conjunto de condiciones bajo las cuales se realiza el
trabajo. Incluyen factores fsicos, sociales, psicolgicos y medioambientales
(tales como la temperatura, esquemas de reconocimiento, ergonoma y
composicin atmosfrica).
Aseguramiento de la calidad: Parte de la gestin de la calidad orientada a
proporcionar confianza en que se cumplirn los requisitos de la calidad.
Aspecto ambiental: Elementos de las actividades, productos o servicios de una
organizacin que puedan interactuar con el ambiente.
Auditor de Calidad: Persona entrenada para llevar a cabo las auditoras de
calidad. Debe ser independiente, con capacidad de opinin. Se trata de un
funcionario asesor de las reas que audita que debe promulgar por la
implementacin del sistema de gestin de la calidad en la empresa. Sigue los
lineamientos de las normas ISO10011 uno y dos.
Auditora de Calidad: Procedimiento riguroso y sistmico para revisar el estado
de funcionamiento de un sistema de gestin de la calidad en una empresa. Debe
ser llevado a cabo por un auditor de calidad y contempla dos tipos de trabajo: la
auditora de suficiencia para comprobar la completitud del modelo de gestin de
la empresa con relacin a la norma ISO9000 y la auditora de cumplimiento para
comprobar que la empresa est aplicando lo que dice que hace en su manual de
la calidad.
Cadena del Valor: Herramienta administrativa empleada para analizar el aporte
de cada cliente dentro de un proceso de produccin de un producto o servicio
para determinar los pasos claves y los costos burocrticos que encarecen
artificialmente a los artculos.
Calidad: Grado en el que un conjunto de caractersticas inherentes cumple con
los requisitos.

37

 Cliente: Organizacin o persona que recibe un producto (Consumidor, usuario

final, minorista, beneficiado y comprador).
Competencia: Aptitud demostrada para aplicar los conocimientos y habilidades.
Conformidad: Cumplimiento de un requisito
Control de la calidad: Parte de la gestin de la calidad orientada al
cumplimiento de los requisitos de la calidad.
Correccin: Accin tomada para eliminar una no conformidad detectada.
Defecto: Incumplimiento de un requisito asociado a un uso previsto o
especificado.
Diagrama causa y efecto: Tcnica grfica para compendiar los resultados de
una sesin de tormenta de ideas, identificando las causas de determinado efecto
no deseado. Tambin se denomina "Diagrama de Espina de pescado" o
"Diagrama de Ishikawa"(por su creador, el profesor Kaoru Ishikawa de la
Universidad de Tokio).
Diseo y desarrollo: Conjunto de procesos que transforma los requisitos en
caractersticas especificadas o en la especificacin de un producto, proceso o
sistema.
Documento: Informacin y su medio de soporte (Registro, especificacin,
procedimiento, documentado, dibujo, informe, norma).
Eficacia: Extensin en la que se realizan las actividades planificadas y se
alcanzan los resultados planificados.
Eficiencia: Relacin entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados.
Gestin de la calidad: Actividades coordinadas para dirigir y controlar una
organizacin en lo relativo a la calidad.

(Inspeccin del producto final,

identificacin de las necesidades del cliente).

Impacto ambiental: Cualquier cambio en el ambiente, positivo o negativo, como
resultado de las actividades, productos o servicios de una organizacin.
Inspeccin: Evaluacin de la conformidad por medio de observacin y
dictamen, acompaada cuando sea apropiado por medicin, ensayo prueba o
comparacin con patrones.
Manual de la calidad: Documento que especifica el sistema de gestin de la
calidad de una organizacin.
Mejora continua: Actividad recurrente para aumentar la capacidad para cumplir
los requisitos.
Mejora continua: Actividad recurrente para aumentar la capacidad para cumplir
los requisitos.

38

 No conformidad: Incumplimiento de un requisito

Objetivo: algo ambicionado o pretendido.
Organizacin: Conjunto de personas e instalaciones con una disposicin de
responsabilidades. Autoridades y relaciones.
Pareto: Grfica de Herramienta para asignar rangos de influencia a las diversas
causas de algo, desde la ms significativa hasta la menos.
Plan de la calidad: Documento que especifica qu procedimientos y recursos
asociados deben aplicarse, quin debe aplicarlos y cundo deben aplicarse a un
proyecto, proceso, producto o contrato especifico.
Poltica integral: intenciones globales y orientacin de una organizacin en
referencia a la calidad, seguridad y medio ambiente tal como se expresan
formalmente por la alta direccin.
Poltica de la calidad: Intenciones globales y orientacin de una organizacin
relativas a la calidad tal como se expresan formalmente por la alta direccin.
Procedimiento: Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un
proceso. Pueden estar documentados o no.
Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactan,
las cuales transforman elementos de entrada en resultados.
Producto: Resultado de un proceso. Existen cuatro categoras genricas de
productos: servicios (por ejemplo, transporte), software (por ejemplo, programas
de computador, diccionario), hardware (por ejemplo, parte mecnica de un
motor), materiales procesados (por ejemplo, lubricante).
Proveedor: Organizacin o persona que proporciona un producto (Productor,
distribuidor, minorista o vendedor de un producto, o prestador de un servicio o
informacin).
Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona
evidencia de actividades desempeadas.
Reproceso: Accin tomada sobre un producto no conforme para que cumpla
con los requisitos.
Requisito: necesidad o expectativa establecida, generalmente implcita
u obligatoria
Satisfaccin del cliente: percepcin del cliente sobre el grado en que se han
cumplido sus requisitos
Seguimiento: La capacidad de seguir la historia, aplicacin, uso y localizacin
de un artculo concreto o de sus caractersticas a travs de nmeros de
identificacin registrados.

39

 Servicio: Los resultados generados por las actividades en la interrelacin entre

el proveedor y el cliente y por las actividades internas del proveedor para atender
las necesidades del cliente.
SGI: Abreviaturas de Sistema de Integral
Sistema de Gestin Ambiental:

Parte

del

sistema

de

gestin

de

una organizacin, empleada para desarrollar e implementar su poltica ambiental

y gestionar sus aspectos ambientales.
Sistema de Gestin de Calidad:

|Q|

Sistema de Gestin de Seguridad: Sistema de gestin que busca garantizar

la salud de los trabajadores y las condiciones de seguridad, a travs
del establecimiento de polticas y objetivos de seguridad, controles a
desviaciones y la toma de acciones a las mismas.
Sistema de Gestin Integrado: Estructura de integracin e interaccin de
polticas, objetivos, procesos e indicadores de los sistemas de gestin de
calidad, seguridad y gestin ambiental.
Sistema de gestin: Conjunto de elementos mutuamente relacionados,
utilizados para establecer la poltica, definir los objetivos y alcanzarlos.
Sistema: Conjunto de elementos mutuamente relacionados o que interactan
para establecer la poltica y los objetivos y para lograr dichos objetivos.
Trazabilidad: La aptitud para rastrear la historia, la aplicacin o la localizacin
de una entidad por medio de identificaciones registradas.
Verificacin: Confirmacin mediante examen y aporte de evidencia objetiva
de que se han cumplido los requisitos particulares respecto de un uso
especfico previsto.

40

CAPTULO 3
DIAGNSTICO DE LA
REALIDAD
PROBLEMTICA

41

3.1 Descripcin General de la Empresa:

L & S NASSI S.A.C con RUC: 20481103399 est ubicada en Mz. H1 Lte. 1-2-3-4
Parque Industrial, distrito de la Esperanza, Trujillo.
Es una empresa especializada en fabricacin de carroceras y estructuras metlicas
para el transporte pesado y carroceras industriales del tipo remolque,
semirremolque y montado. Los productos que ofrece son: tolvas, plataformas,
cisternas, furgones, caeros, Cama baja, entre otros a gusto del cliente.
Cuenta con personal administrativo y de planta llevndose a cabo todas las tareas
del proceso productivo contando con las reas de almacn, habilitado (corte y
doblado), soldado y ensamblado, arenado y pintado.
3.1.1 Misin y Visin:
Misin:
Ofrecer productos y servicios con calidad y garanta, cubriendo las necesidades
del mercado y logrando la satisfaccin total de sus clientes, mediante la
integracin de un equipo comprometido con la excelencia, de una moderna
infraestructura y precios accesibles y competitivos a todas las empresas.
Visin:
Ser una empresa reconocida por su liderazgo, servicio eficiente y competitividad
empresarial, con tecnologa de vanguardia y un capital humano orgulloso,
motivado y altamente calificado que proporcione productos y servicios con la
mayor calidad en su especialidad.
3.1.2 Organigrama:
Figura 3 Organigrama de la Empresa L&S NASSI S.A.
Gerente
General
Secretaria

Ingeneria

Diseo

Corte

Produccin

Estructura

Logistica

Almacen

Administrativa

Contabilidad

Incripciones

Ventas

Acabados

Fuente: [rea de RR. HH de la Empresa L&S NASSI S.A.C]

42

3.1.3 Distribucin de la Empresa

Figura 4 Layout de la Empresa L&S NASSI S.A.C

Fuente: [rea de produccin de la Empresa L&S NASSI S.A.C]

43

3.1.4 Clientes:
Las Empresa cuenta con ms de 40 clientes entre los principales tenemos:
Green Per
Sol de Laredo
Dino Pacasmayo
Cataln
Empresa de transporte Guzmn
3.1.5 Proveedores:
La empresa L & S NASSI cuenta con los siguientes proveedores:
Comercial RC S.A.C.
Matizados Autoperu S.A.C.
Praxair Per SRL
Oxgeno Narva EIRL
Messer Gases del Per S.A.
Mega Llantas Trujillo EIRL
Treboly S.A.C.
Indura Per S.A.C
Logstica y Servicios del Norte S.A.C.
Repuestos y Servicios Diesel Automotriz EIRL
Segovia Lubricantes y Servicios S.A.C.
Speed Logstica y Servicios S.A.C.
Ferretera Industrial KOU S.A.C.
EPYSA Per S.A.C.
3.1.6 Principales Productos y/o servicios:
En la siguiente Tabla 2 los productos de mayor requerimiento en el mercado en los
ltimos tres aos. Y los servicios de post-venta y mantenimiento.

44

Tabla 2 Procesos de fabricacin de la empresa L&S NASS S.A.C

AO 2013

AO 2014

AO 2015

PROMEDIO

BARANDA

15

CAMABAJA

10

CISERNA

80

45

52

59

FURGN

45

48

30

41

PLATAFORMA

55

35

20

37

PORTA-

14

10

10

TOLVA

25

18

17

TOTAL

204

154

142

CONTENEDOR

Fuente: [Elaboracin Propia]

Los productos estrellas de la empresa es: Cisterna, furgn y plataforma. Las
cisternas en promedio se producen 59 und/anual, con respecto a la produccin de
furgn en un 41 und/anual y por ultimo 37 und/anual en promedio la produccin de
plataforma.

A. Tolvas y Furgones

45

B. Cisternas y Plataformas

C. Carroceras Barandas

D. Camabaja

E. Porta Contenedores

46

3.1.7 Anlisis FODA de la empresa L&S NASSI:

El anlisis FODA, evaluar las fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas
que tiene la empresa en base a factores internos y externo.
Tabla 3 Anlisis FODA
Fortalezas
- Reconocida a nivel local.
- Estabilidad laboral.
- Cubre diferentes tipos de clientes
- Personal capacitado para la realizacin de sus
actividades.
- Cuenta con la maquinaria y equipos con la tecnologa
necesaria para realizar sus actividades.
- Rentabilidad.
- Capacidad de disear y proponer al cliente las mejores
opciones de servicio.
- Buen trato y comunicacin entre el personal de la
empresa
Debilidades
- Existen muchas empresas de competencia en el
mercado.
- Desconocimiento de responsabilidades y funciones de
los trabajadores de la empresa.
- No cuenta con un manual de seguridad y salud
ocupacional.
- No cuenta con una poltica de gestin de la calidad.
- Desconocimiento del personal en temas legales en
seguridad y salud ocupacional.
- Mala ubicacin de las reas de trabajo.
- No existe un sistema de control para la gestin de los
procesos y solicitudes de servicio y mantenimiento.
- No cuentan con procedimientos establecidos de
seguridad e higiene industrial.
- No se promueven los objetivos de la empresa.
- Falta de personal capacitado en algunas reas.

Oportunidades
- Aunque no es una
empresa lder en el
mercado. Es una
empresa competitiva
y reconocida.
- Buena cartera de
clientes.
- Existencia de
proveedores en la
zona.
- Avances
tecnolgicos.
Amenazas

- Aumento de los costos

de los materiales y
repuestos.
- Nuevas empresas
metal-mecnicas.
- Inseguridad del pas.

Fuente: [Elaboracin Propia]

47

3.1.8 Diagrama de Proceso productivo de la Empresa:

Figura 5 Diagrama de Proceso productivo de la Empresa

DISEO
DE
PLANOS

En esta etapa el ingeniero de diseo presenta unos diseos

y el cliente los adapta a sus requerimientos o necesidades.
Posteriormente el ingeniero de diseo encargado comenzara
a elaborar los planos para ser entregados al rea de armado
que, en conjunto con el rea de corte, quien proporciona las
piezas pequeas, comenzaran la fabricacin de la unidad,
segn medidas y materiales que se les proporcionara.

ALMACN

Se le asignan al maestro para el proyecto y este se acerca a

almacn para hacer su requerimiento inicial a almacn con
su respectiva OP-OT (Orden de produccin-trabajo.
Se maneja mediante un sistema automatizado (por

CORTE Y

computadora) para certificar una mejor calidad de corte,

ROLADO

siendo est controlada por un operario, a quien se le

proporciona el plano de pizas o detalles procediendo este
ltimo al cortado de la pieza que debern ser proporcionadas
al rea de armado para su posterior ensamblaje en la unidad.
Se recopila las piezas del rea de cortado y rolado para

SOLDADO
Y
ARMADO

comenzar a montar las piezas sobre el chasis o alma de la

estructura. Esto se realiza mediante un proceso de soldado;
el proceso de soldado se realiza con soldadura MIG. Adems
de otros procesos que en conjunto armaran la cisterna.
Para eliminar todo tipo de impurezas, costras de laminado,
oxidacin suelta, residuos de soldadura, residuos de

ARENADO

fundente de soldadura, cortes, polvo u otra materia extraa,

se realiza en proceso de arenado y as poder llevar la unidad
casi terminada al rea de pintura para su epoxicado y
acabado final.

48

Este proceso se rige de acuerdo a modelos de diseos y

colores
MASILLADO
Y PINTADO

proporcionados

por

el

departamento

de

ingeniera/diseo, pero previo a ellos se realiza con el

masillado de la unidad, una vez terminado el proceso de
masillado se procede a un epoxicado interno, segn el lquido
o compuesto que transportar la unidad, adems de un
epoxicado externo que cubrir y proteger el metal de
impurezas que con el tiempo la daen. Luego de ello se
realiza la pintura de la unidad de acuerdo a los modelos de
diseo ya explicados.

ENLLANTE

Colocacin de las llantas de acuerdo al tipo de producto.

En este proceso se realiza la instalacin del sistema de aire,

ACABADO

neumtico, sistema elctrico, etc. As mismo la colocacin de

cinta reflectiva de acuerdo al tipo de unidad y segn las
normas establecida por la ley.

PRODUCTO

Se ejecuta pruebas de inspeccin y proceso legal de la

TERMINADO

unidad.

3.2 Diagnstico de problemticas principales

3.2.1 Diagnstico de la Satisfaccin Inicial de los Clientes en la empresa L&S
NASSI S.A.C
Para determinar la satisfaccin del cliente, se utiliz el instrumento Servqual que
mide la satisfaccin del cliente como un resultado de la diferencia entre la
percepcin y expectativa, fue de acuerdo al mtodo de Servqual, como ya se
vio, este mtodo usa 4 dimensiones: Fiabilidad, Capacidad de respuesta,
Seguridad, Empata y aspectos tangibles, catalogado en 3 categoras:
satisfecho cuando el puntaje de percepcin es mayor al de expectativa,
conforme cuando no hay diferencia entre la percepcin y la expectativa e
insatisfecho cuando la percepcin fue menor que la expectativa. Los resultados
hallados se muestran en la tabla 4.

49

Tabla 4 Anlisis de la Satisfaccin del Cliente en L&S NASSI S.A.C

Categora
Satisfecho
Conforme
Insatisfecho
Total

Fiabilidad
Respuesta Seguridad
3 15%
2
10%
1
5%
6 30%
3
15%
3 15%
11 55% 15
75% 16 80%
20 100% 20 100% 20 100%

Empata
5 25%
9 45%
6 30%
20 100%

Tangibles Satisfaccin
1
5%
2
10%
5 25%
5
25%
14 70%
12
60%
20 100%
20 100%

Fuente: Elaboracin Propia

La encuesta se aplic a 20 clientes al azar tantos como los ms frecuentes
como nuevos clientes.
Grfico 2 Nivel de Satisfaccin en L&S NASSI S.A.C

.
18

16

15

16

14

14

12

11

12

10
8

6
4

3
1

5
2

0
Fiabilidad

C. Respeuesta

Seguridad

Satisfecho

Conforme

empatia

A. Tangibles

Satisfaccin

Insatisfecho

Fuente: Elaboracin Propia

3.2.2 Diagnostico aplicando el Check List o Lista de Verificacin
Los resultados obtenidos son luego de aplicar los requisitos de las normas de
la Empresa, as como el cumplimiento normativo para cada una de las normas
y de manera integrada.

50

Tabla 5 Porcentaje de cumplimiento de las normas: ISO 9001, ISO 14001,

OHSAS 18001.
ISO 9001

ISO
14001

OHSAS
18001

SI

66.75%

6.25%

9%

NO

33.25%

93.75%

91%

Fuente: Elaboracin Propia

A. Resumen de Check List aplicado a la norma ISO 9001.
Tabla 6 Resumen del Check List en base a la Calidad
REQUISITOS
ISO 9001:2008

PUNTUACIN

EVIDENCIA Y/O OBSERVACIN

4.SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD

4.1
Requisitos
4
No se tienen identificadas las actividades crticas,
Generales
algunos procesos carecen de registros que
ayuden a controlarlos. La
organizacin si
evidencia el mejoramiento continuo pero de
una manera reactiva la cual a veces castiga la
imagen y la utilidad esperada.
4.2 Requisitos de
8
Los procesos que por su naturaleza afectan la
la documentacin
calidad del producto no tienen una estructura
documental, los documentos existentes no
certifican el control de los procesos ni mucho
menos la eficacia del sistema ya que son
diseados por que existe una necesidad, pero no
se aprueban, ni se comunican, ni mucho menos se
controlan. La organizacin cuenta con un archivo
desorganizado donde no se asegura la
recuperacin ni la proteccin de los documentos.
SUBTOTAL
12
5. RECURSOS DE LA DIRECCIN DE LA EMPRESA
5.1 Compromiso
de la direccin
5.2 Enfoque al
cliente

4.75

Existe a nivel de formalidades

0.75

5.3 Poltica de
Calidad
5.4 Planificacin

Existe a nivel de formalidades. No se realizan

encuestas evaluativas de la satisfaccin del
cliente.
No existe evidencia de la existencia de una poltica
de calidad definida e implementada.
No existe evidencia material.

5.5
Responsabilidad,
autoridad
y
comunicacin

No existe evidencia material. Las lneas de

autoridad se conocen, pero no estn bien
sealadas, no existe nombres de cargos, ni
manual de funciones.

51

REQUISITOS
ISO 9001:2008

PUNTUACIN

EVIDENCIA Y/O OBSERVACIN

5.6 Revisin por

la direccin

0.25

SUBTOTAL

8.75
6. GESTIN DE LOS RECURSOS
0.25
No existe evidencia objetiva que testifique que la
organizacin dispone los recursos para garantizar
la satisfaccin de los requisitos del cliente para
una futura implementacin del sistema de gestin
de la calidad.
1
No se tienen evidencias de capacitaciones que
suplan las debilidades del personal. Hay
evidencias de experiencia del personal en la base
de datos de las hojas de vida, pero en cuanto a
formacin y habilidades no se encuentra ningn
registro.
1
La organizacin cuenta con una infraestructura
adecuada para lograr la conformidad del producto,
aunque no existe evidencia de la existencia
de un programa de mantenimiento preventivo
ni para las mquinas ni para las instalaciones de
la empresa. Falta ms orden y limpieza en las
reas productivas de la organizacin.
0.5
No existe evidencia material (sealizacin con
motivadores, metas de calidad, empleado del mes,
etc.)
2.75

6.1 Provisin de
recursos

6.2
Recursos
Humanos

6.3
Infraestructura

6.4 Ambiente de
trabajo
SUBTOTAL
7.1 Planificacin
de la realizacin
del producto

7.2
Procesos
relacionados con
el cliente

Los procesos son revisados nicamente cuando

se suceden reclamos de los clientes o cuando hay
cuellos de botella en las operaciones productivas
de la organizacin.

7. REALIZACIN DEL PRODUCTO

2
Se cuenta con evidencia de la planificacin previa
de algunos productos en los dibujos y planos de
fabricacin, pero no se encuentran documentos ni
registros donde se determine los pasos o etapas a
seguir en la realizacin del producto.
8.75
En ocasiones existen cambios que no son
documentados ni comunicados a tiempo para los
procesos de produccin generando productos no
conformes.
Se evidenci que la organizacin constantemente
se compromete a otorgar productos sin tener la
capacidad de cumplir con los plazos de entrega
determinados, esto por falta de planificacin
teniendo en cuenta su capacidad instalada para
responder los requerimientos del mercado. Existe
una carencia en la documentacin para controlar
este proceso.

52

REQUISITOS
ISO 9001:2008
7.3
Diseo
Desarrollo

PUNTUACIN
y

7.4 Compras

14.5

7.5 Produccin y
prestacin
de
servicios

10.5

7.6 Control de los

dispositivos
de
seguimiento y de
medicin

3.5

SUBTOTAL
8.1
Generalidades

8.2 Seguimiento y
Medicin

8.3 Control
producto
conforme

del
no

8.4 Anlisis
datos

de

EVIDENCIA Y/O OBSERVACIN

Existe, pero no tiene sistema de mencin,
indicadores, y otros aspectos de la Gestin de la
Calidad
Se cuenta con una requisicin de compras, en el
cual se detallan los requerimientos de compra del
producto. Este formato de requisicin posee
informacin necesaria, pero en la mayora de las
veces no es registrada en su integridad. No hay un
registro de proveedores y no se cuenta con una
seleccin y evaluacin de los proveedores.
Se cuenta con una planificacin de la produccin
de manera informal, todas las rdenes se realizan
empricamente y las actividades se organizan en
el camino. Existe informacin sobre las
especificaciones del producto para iniciar el
proceso de produccin, pero no es completa.
No se cuenta con programas de mantenimiento
preventivo de los equipos, mquinas y
herramientas.

40.25
8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA
0
La organizacin no realiza procesos de medicin,
anlisis y mejora para asegurar la conformidad y
mejorar continuamente la eficacia del sistema de
gestin de la calidad.
1.5
No se cuenta con mtodos para determinar la
percepcin del cliente, solo se aprovecha la
informacin cuando se presenta un reclamo del
cliente. No existen de auditoras internas. Se
realiza seguimiento al producto, pero con ausencia
de registros que evidencien el mencionado control.
0
No se encontr registros de las no conformidades
y de las acciones tomadas posteriormente.
Cuando se revela una no conformidad
posteriormente a la entrega al cliente, la
organizacin asume toda la responsabilidad y se
asegura que los requerimientos sean cumplidos
totalmente. Cuando se revela una no conformidad
posteriormente a la entrega al cliente, la
organizacin asume toda la responsabilidad y se
asegura que los requerimientos sean cumplidos
totalmente.
1
No existe sistematizado

53

REQUISITOS
ISO 9001:2008
8.5 Mejora

SUBTOTAL
TOTAL

PUNTUACIN
0.5

EVIDENCIA Y/O OBSERVACIN

La metodologa evidenciada en la que se ejecuta
la mejora a los procesos y al producto, se genera
cuando se corrigen productos no conformes o
cuando se corrigen no conformidades en los
procesos de la organizacin.

3
66.75

Fuente: [Elaboracin Propia]

B. Resumen de Check List aplicado a la norma ISO 14001.
Tabla 7 Resumen del Check List en base al Medio Ambiente
REQUISITOS
PUNTUACIN
EVIDENCIA Y/O OBSERVACIN
ISO 9001:2008
4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL
No existe sistema de gestin ambiental lo que
4.1 Requisitos
implica documento de compromiso, asignacin de
0
Generales
personal, reglamentos y responsabilidades y
normas.
4.2.
Poltica
Ambiental

No se cuenta con un estudio de impacto ambiental

en sus procesos ni menos en uso de materiales
peligrosos.

4.3 Planificacin

3.5

Se desconoce de la legislacin vigente, no existe

objetivos ambientales en ninguna de sus polticas

2.75

Los trabajadores no tienen en sus funciones

ninguna responsabilidad ambiental, no hay
preocupacin en temas ambientales por partes
interesadas por ello no se cuenta poltica de uso
de agua y energa ni mucho menos de utilizacin
de EPPs.

No hay indicadores que evidencie el algn

cumplimiento en temas ambientales como
tratamiento a emisiones gaseosas por uso de
maquinaria y otros insumos. No hay un inventario
de residuos.

La empresa no realiza auditoria interna en

aspectos ambientales ni mucho menos acciones
preventivas ante situaciones de derrames, etc.

4.4
Implementacin
y operacin

4.5 Verificacin

4.6 Revisin por

la Direccin
TOTAL

6.25

Fuente: [Elaboracin Propia]

54

C. Resumen de Check List aplicado a la norma OHSAS 18001.

Tabla 8 Resumen del Check List en base a la SSO
REQUISITOS
PUNTUACIN
EVIDENCIA Y/O OBSERVACIN
OHSAS 18001:2007
4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL
La gerencia no se siente comprometido con la
seguridad de sus trabajadores por ello que no
4.1
Requisitos
cuenta con un sistema de gestin en el rea de
0.25
Generales
seguridad y salud ocupacional. Sin embargo,
por cumplir con temas legales se tiene
documentos por formalismo.
No existe polticas en utilizacin de materiales
peligrosos, sealizacin, ni uso de EPPs para
4.2. Poltica SSO
0.75
el trabajador adems de que los riesgos ni
peligros han sido identificados por lo que no
cuenta con un IPERC.
No existe documentacin ni trazabilidad,
inexistencia de planes y/o programas para
4.3 Planificacin
2.75
eventos de riesgo, ni se ha capacitado al
personal en temas de SSO.
No hay procedimientos ni registros que
4.4 Implementacin
indiquen un anlisis de riesgos, tampoco hay
3.5
y operacin
planes de emergencias ante cualquier
situacin de riesgo,
No se realizan una investigacin profunda
4.5 Verificacin
1.5
sobre accidentes ni se establecen poltica de
prevencin ante un evento ya ocurrido.
La alta direccin tiene alguna documentacin
4.6. Revisin por la
formal en caso de inspeccin legal, pero no
0.25
direccin
existe evidencia de un compromiso de la alta
direccin.
TOTAL
9
Fuente: [Elaboracin Propia]
Segn los resultados de check list aplicado en la empresa encontramos la
siguiente problemtica, ver Ishikawa.

55

Grfico 3 Ishikawa General de la Empres L & S NASSI S.A.C

IMCUMPLIMIENTO DE LA
NORMA DE CALIDAD ISO
9001-2008

IMCUMPLIMIENTO DE LA
NORMA DE SEGURIDAD Y
SALUD OCUPACIONAL EN
BASE A OSHAS
18001:2007

INSASTIFACCIN DE LOS
CLIENTES EN L & S NASSI
S.A.C

IMCUMPLIMIENTO DE LA
NORMA GESTIN
AMBIENTAL ISO
14001:2007

Fuente: [Elaboracin Propia]

56

Grfico 4 Ishikawa en base a la Norma de Calidad ISO 9001-2008

MATERIALES

No se cuenta con
un registro de
proveedores.

MANO DE OBRA

MAQUINA Y EQUIPO

Falta de mantenimiento.

No se cuenta con un
sistema de control de
Inventario.

Falta de capacitacin de
personal.

Falta de poltica de
recambio de maquinaria y
herramientas obsoletas

IMCUMPLIMIENTO DE LA
NORMA DE CALIDAD ISO
9001-2008
No existe indicadores
de merma.

Falta de
procedimientos.

METODO

No existe encuestas de
satisfaccin del cliente.

MEDICIN

Fuente: [Elaboracin Propia]

57

Grfico 5 Ishikawa en base a la Norma de Seguridad Ocupacional OSHAS 18001-2007

MATERIALES

Falta de poltica de
uso de EPPs.

Falta poltica para

uso de materiales
peligrosos

MANO DE OBRA

Falta de capacitacin de
personal sobre temas
de SSO.

MAQUINA Y EQUIPO

Inexistencia de sealizaciones
de riesgo para maquinaria y
equipos

Inexistencia de
perfiles de puesto
de alto riesgo.

IMCUMPLIMIENTO DE LA
NORMA DE SEGURIDAD Y
SALUD OCUPACIONAL EN
BASE A OSHAS
18001:2007

Falta de Indicadores de
Riesgo.

Inexistencia de planes
ni programas para
eventos de riesgo.
METODO

MEDICIN

No se cuenta con ninguna

poltica de Responsabilidad
Social.

RESPONSABILIDAD
SOCIAL

Fuente: [Elaboracin Propia]

58

Grfico 6 Ishikawa en base a la Norma de Medio Ambiente ISO 14001-2004

MATERIALES
No se cuenta con una
poltica de manejo de
RR.SS.

MANO DE OBRA

No se cuenta con
una poltica de uso
de agua y energa.

MAQUINA Y EQUIPO

No se cuenta con un tratamiento

de emisiones gaseosas por uso
de maquinaria pesada y otros
insumos.

No conocen la ley
ambiental vigente.

No existe indicadores
ambientales que
evidencie el cumplimiento
de requisitos legales

No existe indicadores
ambientales que
evidencie el cumplimento
de requisitos de la norma
ambiental.

No existe objetivo
ambiental en ninguna
de sus polticas.
METODO

MEDICIN

IMCUMPLIMIENTO DE LA
NORMA AMBIENTAL ISO
14001:2007

No se cuenta con ninguna

poltica de Responsabilidad
Social.

RESPONSABILIDAD
SOCIAL

Fuente: [Elaboracin Propia]

59

3.2.3 Matriz de Priorizacin de las Causas Raz segn el Check List

Se realiz la matriz de priorizacin aplicando una encuesta a los colaboradores
de L&S NASSI S.A.C en base a los resultados obtenidos del Check List de las
Normas ISO 9001:2007, OHSAS 18001:2008 y ISO 14001:2008 de las cuales se
han determinados las causas raz para cada norma, se resume en lo siguiente:
Tabla 9 Resumen de Matriz de Priorizacin en Calidad
ISO 9001: 2008
(Impacto
segn
encuesta)

CAUSA
CC1: No existe sistema de control de
inventario
CC8: Falta de procedimientos

%
Acumulado
Impacto

14

18%

18%

14

18%

37%

CC3: Falta de capacitacin del personal

12

16%

53%

CC4: Falta de mantenimiento

11

14%

67%

CC2: No existe registros de proveedores

10

13%

80%

11%

91%

7
76

9%
100%

100%

CC5: Falta poltica de recambio

maquinarias y herramientas obsoletas

de

CC7: No existe indicadores de merma

TOTAL
Fuente: [Elaboracin Propia]

Tabla 10 Resumen de Matriz de Priorizacin en Medio Ambiente

ISO 14001:2004
(Impacto
segn
encuesta)

%
Impacto

Acumulado

24

19%

19%

24

19%

38%

22

17%

56%

CM3: No conocen la ley ambiental vigente

16

13%

68%

CM4: No cuenta con un tratamiento de

emisiones gaseosas para uso de
maquinaria pesada y otros insumos

12

10%

78%

CAUSA
CM5: No existe objetivo ambiental en
ninguna de sus polticas
CM6: No existe indicadores ambientales
que evidencie el cumplimiento de
Requisitos legales
CM2: No se cuenta con una poltica de
residuos solidos

60

CM8: No tiene indicadores ni control de

ruido
CM1: No se cuenta con una poltica de uso
de agua y energa
CM7: No cuenta con
Responsabilidad Social

poltica

de

TOTAL

11

9%

87%

7%

94%

6%

100%

126

100%

Fuente: [Elaboracin Propia]

Tabla 11 Resumen de Matriz de Priorizacin en SSO
OSHAS 18001:2007
CAUSA

(Impacto
segn
encuesta)

%
Impacto

Acumulado

CS5: Inexistencia de sealizaciones de

riesgo para maquinaria y equipos

23

20%

20%

CS2: Falta de poltica para uso de EPP's

20

17%

37%

CS7: Falta de indicadores de riesgo

CS4: Inexistencia de perfiles de puesto de
alto riesgo
CS3: Falta de capacitacin del personal
sobre temas de SSO

20

17%

54%

18

16%

70%

11

9%

79%

7%

86%

CS6: Inexistencia de planes ni programas

para eventos de riesgo

7%

93%

CS8: No se cuenta con poltica

responsabilidad social

7%

100%

116

100%

CS1: Falta de poltica

materiales peligrosos

para uso

de

de

TOTAL
Fuente: [Elaboracin Propia]

Segn los resultados obtenidos 15 causas en total sern la fuente para el

desarrollo de este trabajo, a cada una de ellas se determinar sus costos y las
propuestas para mejorar la satisfaccin del cliente.

61

3.3

Matriz de Indicadores
Tabla 12 Matriz de indicadores

Criterio

GESTIN DE
CALIDAD EN
BASE A LA
NORMA ISO
9001-2008

Causas

Indicador de la
CR

Frmula

VA

CC1: No existe sistema

de control de inventario

% Objetos
inventariados

Objetos Inventariados /
Total Objetos x 100%

50.00%

S/.

CC2: No existe
registros de
proveedores

% Proveedores
Registrados

Proveedores Registrados
/ Total de Proveedores x 50.00%
100%

CC3: Falta de
capacitacin del
personal

% Personal
capacitado

CC4: Falta de
mantenimiento

GESTIN DE
SEGURIDAD Y
SALUD
OCUPACIONAL
EN BASE A LA
NORMA 180012007

VM

Beneficio S/.

22,434.93

100%

S/. 20,050.93

S/.

5,555.56

100%

S/.

4,922.22

Personal capacitado /
17.86%
Total de personal x 100%

S/.

15,052.00

100%

S/.

7,937.00

% Mantenimiento N Mntos realizado / N

26.39%
realizados
Mntos requeridos x 100%

S/.

3,667.33

100%

S/.

1,310.33

0.00%

S/.

32,477.00

58%

S/. 19,977.00

N Procesos con EPPs /

N Procesos que
33.33%
requieren EPPs x 100%

S/.

14,836.00

100%

S/.

CC8: Falta de
procedimientos

%
Procedimientos
en relacin a la
Norma

Procedimientos en
relacin a la norma/
Procedimientos
existentes x 100%

CS2: Falta de poltica

para uso de EPP's

% Procesos con
EPPs

CS3: Falta de
capacitacin del
personal sobre temas
de SSO

% Personal
capacitado en
temas de SSO

Personal capacitado en
temas de SSO / Total de
personal x 100%

CS4: Inexistencia de
perfiles de puesto de
alto riesgo

% Perfiles de
puesto de alto
riesgo

Perfiles de puesto de alto

riesgo / Total de puesto
de trabajo x 100%

CS5: Inexistencia de
sealizaciones de
riesgo para maquinaria
y equipos

%
Sealizaciones
existentes

Sealizaciones
Existentes /
Sealizaciones
Requeridos x 100%

39.29%

0.00%

1.39%

Prdida S/.

S/.

S/.

S/.

31,368.00

11,400.00

14,758.00

100%

100%

100%

7,508.00

S/. 27,168.00

S/.

S/.

1,800.00

9,758.00

Propuesta
Herramienta de
Propuesta de SIG
Mejora
Formato de control
7.4.3 Verificacin de los Inspeccin de calidad al
de inventario.
productos comprados
recepcionar mercadera
Clasificacin de
inventarios ABC.
Formato de
6.2.2. Competencia,
Creacin de registro de
Evaluacin y
formacin y toma de
proveedores
Registro de
conciencia.
Proveedores
Capacitacin y
concientizacin del
7.6 Control de los
Programas de
personal en calidad de
equipos de seguimiento
Capacitacin y
producto, calidad de
y de medicin
entrenamiento.
proceso, calidad de
trabajo.
Plan de
Mantener un estndar
6.1 Provisin de
Mantenimiento
medible de calidad de
recursos
Preventivo y
maquinaria y equipos
Predictivo
Establecimiento
documentado, informado
7.1 Planificacin de la
e implementado de
Manual de Calidad
realizacin del producto procesos, procedimientos
y producto medibles,
trazables
Dimensiones de la
norma

4.4.6 Control
Operacional

Implementacin y
prescripcin de uso de
EPP

Prescripcin de uso
de EPPs.

4.2.2 Competencia,
formacin y toma de
consciencia

El personal debe tener

capacitacin en SSO

Programas de
Capacitacin y
entrenamiento.

4.4.1. Recursos, roles,

responsabilidad,
funciones y autoridad

Creacin de Perfil de
riesgo y medidas de
prevencin de peligros y
riesgos

Perfiles de Puesto
de trabajo

4.3.1. IPER

Establecimiento
documentado, informado
e implementado de
procesos de prevencin
de Peligros y riesgos

Mapa de Riesgo

62

S/. 28,500.00

4.5.1 Medicin y
monitoreo del
desempeo

Programas de riesgo,
determinacin de peligros
y riesgos y levantamiento
de observaciones

Elaboracin del
IPER

S/. 71,360.00

4.5.1 Seguimiento y
medicin

Desarrollar poltica de
Residuos Solidos

Poltica de RRSS

100%

S/. 74,800.00

4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
consciencia.

Capacitacin de todo el
personal en legislacin
ambiental y norma ISO
14000

Programa de
Capacitacin.
Educacin
Ambiental

100%

Control de las emisiones

4.4.6.2. Establecimiento
Poltica de
S/. 76,250.00
gaseosas mediante techo
de controles operacional
emisiones gaseosas
y flujo de aire adecuado

CS7: Falta de
indicadores de riesgo

% Indicadores de
riesgo

Indicador de riesgo /
Total de riesgos
identificados x 100%

10.26%

S/.

38,000.00

100%

CM2: No se cuenta con

una poltica de
residuos solidos

% RRSS
tratados

RRSS tratados/ Total de

Residuos x 100%

0%

S/.

79,000.00

100%

CM3: No conocen la
ley ambiental vigente

% Personal que
conoce la ley

Personal que conoce la

ley / Total Personal x
100%

% de
tratamientos de
emisiones
gaseosas por
maquinaria e
insumos.

Emisiones gaseosas
tratadas / Total de
emisiones gaseosas x
100%

% Objetivos
Ambientales

Objetivos ambientales /
Total de Objetivos
Establecidos x 100%

0%

S/.

79,000.00

100%

S/. 73,500.00

% Indicador
ambiental segn
requisitos legales

Indicadores Ambientales
segn requisitos legales
requeridos / Indicadores
existentes x 100%

0.00%

S/.

79,000.00

100%

S/. 53,700.00

CM4: No cuenta con un

tratamiento de
emisiones gaseosas
GESTIN DE
para uso de maquinaria
MEDIO
pesada y otros
AMBIENTE EN
insumos
BASE A LA
NORMA ISO
14001:2004
CM5: No existe
objetivo ambiental en
ninguna de sus
polticas
CM6: No existe
indicadores
ambientales que
evidencie el
cumplimiento de
Requisitos legales

21%

0%

S/.

79,000.00

S/. 101,000.00

4.1. Generalidades

Cumplimiento de la
legislacin ambiental y
recomendaciones ISO
14001

Elaboracin de EIA /
DIA / PAMA

4.3.2.1 Requisitos
Legales

Cumplimiento de la
legislacin que es
"Cumplir con el PAMA"

Implementacin y
cumplimiento de
PAMA

Fuente: [Elaboracin Propia]

63

CAPTULO 4
SOLUCIN PROPUESTA

64

Luego de haber realizado el diagnstico de la realidad de la empresa L&S NASSI, de

ha evidenciado sobre costos que se pueden globalizar como una falta de calidad total
en la forma de trabajo, costos relacionados a la salud y seguridad en el trabajo, y
ambientales. La empresa dado su crecimiento y sofisticacin aunado a los
requerimientos actuales de la globalizacin se propone un sistema integrado de gestin
(SIG) basado en ISO 9001, OHSAS 14000 e ISO 14000, las razones fundamentales son
dos: Es la manera correcta de hacer las cosas que efectivamente llevan a la calidad de
trabajo y calidad de producto y por otra parte se cumple con los estndares de calidad,
seguridad y ambientales que son requisitos actuales para las empresas, requeridos por
las empresas exportadoras que son clientes de L&S& NASSI, por lo que pasamos a
sustentar la propuesta
4.1 Sistema Integrado de Gestin
La integracin de los sistemas de gestin basados en las normas ISO 9001:2008,
OHSAS 18001:2007 e ISO 14001:2004, se realiz de acuerdo las necesidades que
surgieron para incrementar el nivel de satisfaccin de los clientes.
Este nico sistema de gestin integral, como su nombre lo dice integrara los
siguientes sistemas de gestin:
Calidad: Orientado a contar con productos y servicios con caractersticas de
fiabilidad, mantenibilidad, conformidad con las especificaciones del cliente, que
estas se vean reflejadas en la sensacin de bienestar de complacencia en el
cliente.
De seguridad y salud ocupacional: Orientado a brindar condiciones de trabajo en
las que se gestionen los riesgos que puedan afectar el bienestar de los
colaboradores, as como tambin los visitantes a las instalaciones o de los
clientes.
Ambiental: Orientado a ser una organizacin amigable con el medio ambiente y
la sociedad en general.
Todo esto con la expectativa de incrementar la satisfaccin del cliente esperando
as que se mejorara la rentabilidad de la empresa L & S NASSI S.A.C

65

Figura 6 Integracin del Sistema de Gestin en L&S NASSI S.A.C

EJE DE
GESTION DE
CALIDAD
ISO 9001:2004
ISO 14001:2007

EJE DE
GESTION EN
SSO

EJE DE
GESTION
AMBIENTAL

OSHAS 18001:2007

Fuente: [Elaboracin Propia]

El sistema integrado de gestin busca corregir los errores que traen sobrecostos
determinando sus causas y haciendo la propuesta, la misma que traer un beneficio
econmico a la empresa, todo ello se traduce en la siguiente Figura 7

66

Figura 7 Propuesta de mejora

DIAGNOSTICO

HERRAMIENTAS

SISTEMA DE GESTION
No existe Sistema de control de inventario
No existe Registro de proveedores
Calidad
ISO 9001:2008

RESULTADOS DE LA
PROPUESTA

Clasificacin ABC / Formato de

Control de inventarios

Ahorro S/.20,050.93

Formato de Evaluacin y Registro de

Proveedores

Ahorro S/.4,922.22

Programas de Capacitacin

Ahorro S/.7,937.00

Plan de Mantenimiento y predictivo

Ahorro S/.1,310.33

Manual de Calidad

Ahorro S/.19,977.00

Prescripcin de uso de EPP

Ahorro S/.7,508.00

Programa de capacitacin en SSO

Ahorro S/.27,168.80

Perfiles de Puesto de Trabajo

Ahorro S/.1,800.00

Mapa de Riesgo

Ahorro S/.9,758.00

Elaboracin del IPER

Ahorro S/. 28,500.00

Falta de Capacitacin del personal

Falta de Mantenimiento
Falta de Procedimientos
Falta de Poltica de uso de EPPs
Falta de Capacitacin al personal en
temas de SSO

Seguridad y Salud
Ocupacional
OSHAS
14000:2007

Inexistencia de Perfil de puesto de alto

riesgo
Inexistencia de Sealizacin de riesgo
para maquinarias y equipos
Falta de Indicadores de riesgo
No se cuenta con una Poltica de residuos
solidos
No conocen la Ley ambiental vigente

Medio Ambiente
ISO 18001:2007

No cuenta con un Tratamiento de

emisiones gaseosas
No existe Objetivo ambiental en ninguna
de sus polticas
No existen Indicadores ambientales que
evidencie el cumplimiento de Requisitos
legales

Poltica de Residuos Solidos

Ahorro S/.71,508.00

Programa de capacitacin en M.A

Ahorro S/.74,800.00

Poltica de emisiones gaseosas

Ahorro S/.76,250.00

Elaboracin de EIA / DIA / PAMA

Ahorro S/.73,500.00

Propuesta de Implementacin y
cumplimiento de PAMA

Ahorro S/.53,700.00

Fuente: [Elaboracin Propia]

67

Figura 8 Resumen detallado de propuesta de mejora

Fuente: [Elaboracin Propia]

68

4.2 Sobrecostos
4.2.1 Sobrecosto: Sistema de Gestin de Calidad en base a la norma ISO
9001:2008
Si bien es cierto los productos fabricados son competitivos, la forma de hacer
no se ajusta a los estndares de calidad, esta calidad no solo es en el
producto terminado, sino en todas las etapas de trabajo, todos sus proceso,
operaciones y sobre todo y de lo que ms adolece: la trazabilidad lo que
significa que ante una eventualidad, se puede determinar con evidencia
donde se produjo la falla, lo que determina que al documentarse y haber
responsabilidades, se puede medir lo que implica un actuar de calidad del
empleado, ya que las responsabilidades son rastreables e individualizadas.
Todo lo anterior ha conducido a sobre costos debido a causas que se
solucionan con el Sistema.
A.1 Causa Raz CC1: No existe sistema de control de inventario.
Se evidencio que el control de inventario es inadecuado, encontrndose
diferencia entre lo que existe en registros y los insumos reales, dando
como resultado perdidas por compra innecesaria, disminucin en las
utilidades del ejercicio por no estar inventariadas y por ende no
contabilizadas. A continuacin, se detalla este costo:
Tabla 13 Sobrecosto de diferencia de Stocks en el Almacn
te
m
1
2
2
3
4
5
6
7
8
9
10

Descripcin de Producto
PLANCHA ESTRUCTURAL 4.5 X
1500 X 6.0 MT
PLANCHA ESTRUCTURAL 2.5 X
1500 X 6.0 MT
VARILLA RED LISA 3/8 X 6.0 MT
DISCO DE CORTE 14
PLANCHA HARDOX 1/4 X 1500 X
6.0 MT
PLANCHA ESTRUCTURAL 9.0 X
1500 X 6.0 MT
DISCO DE DESBASTE 9
SUSPENSION MECANICA 3.1/2
P/l EJE
ALAMBRE MIG-MAG 1.0 (15 KG X
CAJA)
EJE AMERICANO TROCH A
CORTA 71.5
JUEGO DE PATA DE APOYO

Cantida Cantidad
d en
en
Diferencia
Kardex
Fsico

Total

11

11

S/.

21

20

S/.

900.00

28
20

25
15

3
5

S/.
S/.

291.00
130.00

12

11

S/.

47.00

25

23

S/. 5,600.00

25

23

S/.

96.00

22

22

S/.

16

14

S/.

255.00

30

28

S/.

560.00

18

13

S/.

620.00

69

11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32

PAQUETE DE MUELLE 3.1/2

AMPRO
TUBO
RED
ELECTROSOLDADO1/2 X 1.2 X
6.0 MT
DISCO DE CORTE 7
PERNO G98 5/8 X 1.1/2 C/T
NYLON
PLANCHA COMERCIAL 2.0 X
1200 X 2.4 MT
PLANCHA ESTRUCTURAL 12.0 X
1500 X 6.0 MT
CODO SOLDABLE 1 A 905
TUBO RECT1 X 2 X 2.0 X 6.0 MT
TUBO RED ELECTROSOLDADO
1/2 X 1.2 X 6.0 MT
GUARDA BARROS DE FIBRA
KINPIN DE 1/2X2
BISAGRA 5/8X4"
DISCO DE CORTE 14
SOLDADURA CELLOCORD 5/32
TUBO RED ESQUEDULO 40 DE
1.1/4 X 6.0 MT
PLANCHA ESTRUCTURAL 4.5 X
1500 X 6.0 MT
ANILLO PLANO 3/8
PERNO ZINC 3/8 X 1 C/TCA
MASILLA
PINTURA BASE
PINTURA FINAL
PINTURA ANTICORROSIVO
TOTAL

30

25

S/. 4,540.00

18

16

S/.

0.48

20

18

S/.

94.00

11

S/.

7.50

19

14

S/. 1,770.00

27

25

S/. 5,578.00

27
19

26
17

1
2

S/.
S/.

6.00
22.00

17

14

S/.

33.00

30
11
24
26
15

25
6
23
25
10

5
5
1
1
5

S/.
S/.
S/.
S/.
S/.

85.00
35.00
1.50
41.00
65.00

19

18

S/.

180.00

21

16

S/. 1,135.00

11
23
24
14
22
19
675

9
22
19
9
18
16
582

2
1
5
5
4
3
93

S/.
2.50
S/.
3.45
S/.
47.50
S/.
90.00
S/.
88.00
S/. 111.00
S/.22,434.93

Fuente: [Elaboracin Propia]

Se encontr que solo el 50% de las clases o familias de materiales han sido
inventariados:
ICC1 Objetos Inventariados / Total Objetos

50%

B.1 Propuesta PC1: Clasificacin de inventarios ABC y su formato de

control de inventario.
Implementar un sistema de clasificacin de inventarios ABC, que incluye
procedimientos de inspeccin de calidad de productos y documentacin
mediante formatos de control donde se evidencia el producto y el
responsable de verificacin. Esta medida permitir maximizar el control
del inventario, sobre todo el de ms valor.

70

Tabla 14 Clasificacin ABC

Cdigo
1

Descripcin de Producto
PLANCHA ESTRUCTURAL 12.0 X 1500 X 6.0 MT

Cantidad
Unitaria
4

Costo Unitario

Costo Total

h%

H%

ABC

S/.

2,789.00

S/. 11,156.00

20.71%

20.71%

1,200.00

2
3

PLANCHA ESTRUCTURAL 4.5 X 1500 X 6.0 MT

SUSPENSIN MECNICA 3.1/2 P/l EJE

6
2

S/.

S/.

7,200.00

13.37%

34.08%

S/.

2,975.00

S/.

5,950.00

11.05%

45.13%

4
5

PLANCHA ESTRUCTURAL 9.0 X 1500 X 6.0 MT

S/.

2,800.00

S/.

5,600.00

10.40%

55.53%

PAQUETE DE MUELLE 3.1/2 AMPRO

S/.

908.00

S/.

3,632.00

6.74%

62.27%

6
7

TUBO RED ESQUEDULO 40 DE 1.1/4 X 6.0 MT

19

S/.

180.00

S/.

3,420.00

6.35%

68.63%

VARILLA RED LISA 3/8 X 6.0 MT

28

S/.

97.00

S/.

2,716.00

5.04%

73.67%

8
9

JUEGO DE PATA DE APOYO

18

S/.

124.00

S/.

2,232.00

4.14%

77.81%

ALAMBRE MIG-MAG 1.0 (15 KG X CAJA)

16

S/.

127.50

S/.

2,040.00

3.79%

81.60%

10
11

PLANCHA ESTRUCTURAL 2.5 X 1500 X 6.0 MT

S/.

900.00

S/.

1,800.00

3.34%

84.94%

DISCO DE DESBASTE 9

25

S/.

48.00

S/.

1,200.00

2.23%

87.17%

12
13

DISCO DE CORTE 14

26

S/.

41.00

S/.

1,066.00

1.98%

89.15%

DISCO DE CORTE 7

20

S/.

47.00

S/.

940.00

1.75%

90.90%

14
15

PINTURA ANTICORROSIVO

19

S/.

37.00

S/.

703.00

1.31%

92.20%

PLANCHA HARDOX 1/4 X 1500 X 6.0 MT

12

S/.

47.00

S/.

564.00

1.05%

93.25%

16
17

DISCO DE CORTE 14

20

S/.

26.00

S/.

520.00

0.97%

94.21%

GUARDA BARROS DE FIBRA

S/.

17.00

S/.

102.00

0.19%

94.40%

18
19

PINTURA FINAL

22

S/.

22.00

S/.

484.00

0.90%

95.30%

PLANCHA ESTRUCTURAL 4.5 X 1500 X 6.0 MT

S/.

227.00

S/.

454.00

0.84%

96.15%

20
21

PLANCHA COMERCIAL 2.0 X 1200 X 2.4 MT

S/.

354.00

S/.

354.00

0.66%

96.80%

EJE AMERICANO TROCH A CORTA 71.5

S/.

280.00

S/.

280.00

0.52%

97.32%

22
23

PINTURA BASE

14

S/.

18.00

S/.

252.00

0.47%

97.79%

MASILLA

24

S/.

9.50

S/.

228.00

0.42%

98.21%

24
25

TUBO RECT1 X 2 X 2.0 X 6.0 MT

19

S/.

11.00

S/.

209.00

0.39%

98.60%

SOLDADURA CELLOCORD 5/32

15

S/.

13.00

S/.

195.00

0.36%

98.96%

26

TUBO RED ELECTRO SOLDADO 1/2 X 1.2 X 6.0 MT

17

S/.

11.00

S/.

187.00

0.35%

99.31%

71

Cdigo

Descripcin de Producto

27

CODO SOLDABLE 1 A 905

28
29

PERNO ZINC 3/8 X 1 C/TCA

Cantidad
Unitaria
27

Costo Unitario

Costo Total

h%

H%

ABC

S/.

6.00

S/.

162.00

0.30%

99.61%

23

S/.

3.45

S/.

79.35

0.15%

99.76%

KINPIN DE 1/2X2

11

S/.

7.00

S/.

77.00

0.14%

99.90%

30
31

BISAGRA 5/8X4"

12

S/.

1.50

S/.

18.00

0.03%

99.94%

PERNO G98 5/8 X 1.1/2 C/T NYLON

11

S/.

1.50

S/.

16.50

0.03%

99.97%

32
33

ANILLO PLANO 3/8

11

S/.

1.25

S/.

13.75

0.03%

99.99%

TUBO RED ELECTROSOLDADO1/2 X 1.2 X 6.0 MT

18

S/.

0.24

S/.
4.32
S/. 53,854.92

0.01%
100.00%

100.00%

TOTAL

Fuente: [Elaboracin Propia]

C.1 Beneficio Econmico PC1:
Costo de implementacin (Inversin)
Tabla 15 Inversin en la Implementacin de la clasificacin ABC
Etapa

Descripcin
Horas Hombre dedicados a la organizacin y clasificacin ABC

Diseo

Fabricacin de formatos de control

Muebles y materiales para guardar y procesar registros

C. Unitario

Cantidad

C. Total

48

S/.384.00
S/.500.00
S/. 1,500.00

TOTAL S/. 2,384.00

Fuente: [Elaboracin Propia]

72

 Evaluacin econmica de la propuesta

Tabla 16 Evaluacin economica de la propuesta
Concepto

Monto

Perdida por diferencia de inventario

S/.22,434.93

Inversin en implementacin de control de inventario

S/.2,384.00

BENEFICIO

S/.20,050.93

Esta propuesta evita que se pierda inventario y se tenga inventario

improductivo o falso inventario por un valor de

S/. 22,434.93.

Adems, el nuevo sistema har uso eficiente del dinero invertido en

inventario.
A.2 Causa Raz CC8: Falta de Procedimientos Estandarizados.
La fabricacin de productos conlleva a una serie de etapas, procesos y
operaciones que no estn estandarizados, esto trae que a veces se
hacen mejor, otras no tanto, a veces se demoran ms, a veces menos,
aunque en general se hacen bien, trae errores de proceso que son
acumulativos, y que generan sobre costos como se detalla en la tabla
Tabla 17 Sobrecosto por falta de procedimientos estandarizados de
calidad
tem
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

Descripcin

Costo de reclamos
S/. 4,293.00
Almacn
S/. 10,946.00
Corte y Plasma
S/. 3,050.00
Soldado y Armado
S/. 1,718.00
Arenado
S/. 1,377.00
Masilla do y pintado
S/. 2,953.00
Enllante
S/. 1,406.00
Sistema elctrico
S/. 2,714.00
Sistema de aire y suspensin
S/. 1,195.00
Accesorios
S/. 2,825.00
Terminado
S/. 32,477.00
TOTAL

Fuente: [Elaboracin Propia]

73

Tabla 18 Procedimientos en Relacin a Norma Vs Procedimiento

existentes
tem

Descripcin

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11

Diseo de planos
Almacn
Corte y Plasma
Soldado y Armado
Arenado
Masillado y pintado
Enllante
Sistema elctrico
Sistema de aire y suspensin
Accesorios
Terminado
TOTAL

ICC8

Procedimientos en Relacin
a la Norma /
Procedimientos existentes

Procedimientos
Establecidos
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
11

Procedimientos
segn Norma
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0

0%

Fuente: [Elaboracin Propia]

Como se puede apreciar no se ha desarrollado, documentado,
comunicado, ni implementado procedimientos estandarizados. Las
normas de calidad ISO 9001 requieren que todas las operaciones estn
estandarizadas.
B.2 Propuesta PC8: Manual de Calidad.
Desarrollar procedimientos estandarizados para todas las etapas
productivas que se detallan a continuacin y se adjuntan en detalle en el
anexo 5. Estos procesos permiten especializar la tarea, haciendo que el
especialista sea un experto en la prctica y su trabajo sea pronosticable,
adems permite que nuevo personal o personal de reemplazo aprenda
rpido el proceso y los resultados sean previsibles, ahorrando costos de
subsanaciones y correcciones. La tabla siguiente muestra los detalles
estandarizados.

74

Tabla 19 Lista de procedimientos estandarizados propuestos

CDIGO

DI

REA

Diseo

SUB
CDIGO
DI-01
DI-02
DI-03
DI-04
DI-05
AL-01
AL-02

AL

Almacn

AL-03
AL-04

CP.

Corte y Plasma

SA
AR
MP
EN
SE
SS
AC
TE

Soldado y Armado
Arenado
Masillado y pintado
Enllante
Sistema elctrico
Sistema de aire y suspensin
Accesorios
Terminado

CP-01
CP-02
CP-03
CP-04
SA-01
AR-01
MP-01
EN-01
SE-01
SS-01
AC-01
TE-01

PROCEDIMIENTOS
Diseo de planos
Plano de producto
Plano de partes de producto
Plano de ensamblaje de producto
Manual de planos, partes y ensamblaje
Manual de procedimiento de almacenaje para produccin por
lotes
Procedimiento de Clasificacin ABC del lote
Procedimiento de Gua de distribucin de almacn para
produccin por lotes
Procedimiento de Trazabilidad de componentes de lote
(Propuesta 1)
Proceso de maximizado de uso de plancha
Procedimiento de Marcado
Procedimiento de Priorizacin de corte
Procedimiento de Corte por plasma
Procedimiento de Soldado y Armado
Procedimiento de Arenado
Procedimiento de Masillado y pintado
Procedimiento de instalacin de ruedas, Enllante y balanceo
Procedimiento de instalacin de Sistema elctrico
Procedimiento de instalacin de Sistema de aire y suspensin
Procedimiento de instalacin de Accesorios
Procedimiento de control de calidad de Terminado

Fuente: [Elaboracin Propia]

75

C.2 Beneficio Econmico PC8

Costo de implementacin (Inversin)
Tabla 20 Inversin en estandarizacin de Procedimientos

tem

Costo de desarrollo
estandarizacin

Descripcin

S/.
S/.
S/.
S/.
S/.
S/.
S/.
S/.
S/.
S/.
S/.

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

Almacn
Corte y Plasma
Soldado y Armado
Arenado
Masillado y pintado
Enllante
Sistema elctrico
Sistema de aire y suspensin
Accesorios
Terminado
Inversin en estandarizacin (nica vez)
Fuente: [Elaboracin Propia]

2,100.00
900.00
900.00
300.00
2,000.00
500.00
900.00
2,200.00
500.00
2,200.00
12,500.00

Evaluacin econmica de la propuesta

Tabla 21 Evaluacin Econmica de la propuesta
Concepto

Monto

Perdidas por falta de estandarizacin

Inversin en estandarizacin (nica vez)
BENEFICIO

S/.
S/.

32,477
12,500

S/.

19,977

A.3 Causa Raz CC3: Falta de capacitacin del personal.

Existe insuficiencia y falta de evidencia de capacitacin del personal en
aspectos de calidad y conocimientos tcnicos sobre la actividad que
realizan lo que trae sobre costos por correcciones, malas interpretaciones
(la falta de uso de vocabulario tcnico y lo que estrictamente significa)
esto ha llevado a en muchas partes usar procedimientos tradicionales,
informales que menoscaban la seguridad de lo que se est haciendo,
sus resultados y la calidad esperada
Se realiz el estudio de costos que se detalla a continuacin, ver la Tabla
22:

76

Tabla 22 Sobrecosto de la Calidad

Costos de la Calidad

Descripcin
Sucesos Unidad
Sub Total
-Trabajos de reprocesos
374
H-h
Costos por falla interna
(2015)
S/. 2,244.00
(Debido a falta de
-Materiales perdidos o
capacitacin)
Global
desperdiciados (2015)
S/. 3,877.00
-Costo por reclamaciones
Costos por falla externa
13
Promedio
(2015)
S/. 8,931.00
Fuente: [Elaboracin Propia]

TOTAL S/. 15,052.00

En la bsqueda de explicacin de estos sobrecostos, se investig los

niveles de capacitacin de los empleados, encontrndose que muchos
carecen de capacitacin (se le dice maestro, porque no aprendi en
ninguna institucin, sino a travs de la prctica):
Tabla 23 Personal con competencia documentada
N
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26

Personal
Vites Jos Carlos
Vidal Pablo
Horna Pedro
Gonzales Antonio
Zamudio Andrs
Rodrguez Roberto
Salas Mor Juan
Castro Pinto Cristhian Everth
Paredes Prez Harold Boris
Ros Castro Carlos
Acosta Silva Roberto
Aguilar Mozombite Gustavo
Chunga Castro Alfredo
Mafaldo Dvila Patrick Marcel
Salas Mor Abel
Fernndez del guila Jons
Aquino Payano Pedro
Arvalo Oliveira Cristian Gilberto
Medina Padilla Eric
Dvila Pereyra Sal
Gonzales Tapia Arthur Harold
Ochoa Ramrez Jos
Medina Minaya Anderson Joel
Castro Escobar Franklin
Hoyos Torres Rommel
Cotrina Alva Alejandro

Certificado de Capacitacin
Si
Si
Si
Si
Si
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No

77

N
27
28

ICC3

Personal
Llanos Olaichea Benjamn
Acosta Olortegui Juan Jos

Certificado de Capacitacin
No
No

Personal capacitado / Total de

personal

17.86%

Fuente: [Elaboracin Propia]

B.3 Propuesta PC3: Programa de Capacitacin y entrenamiento.
Como medida para controlar esta causa raz de sobrecosto se propone
un plan de capacitacin que se detalla en la tabla:
Tabla 24 Detalle del programa de capacitacin y entrenamiento.
tems

Descripcin

Duracin
(horas)

Dirigido a:

Empresa
capacitadora

Calidad de Producto

Produccin

Convenio Senati

Calidad de Proceso

10

Produccin

Convenio Senati

Calidad de Trabajo

12

Todos

Convenio Senati

Responsable
Jefe de
Produccin
Jefe de
Produccin
Jefe de c/rea

Fuente: [Senati- L&S Nassi]

Tabla 25 Tabla Contenido de Capacitacin
Calidad de Producto
1 Definiendo nuestro producto
2 Lo que el cliente espera de nuestro producto
3 Las especificaciones detalladas de nuestro producto
4 Identificacin de unidades, partes y piezas
5 Costos de la falta de calidad
Calidad de proceso
1 Las etapas de fabricacin
2 Los procesos que conforman las etapas
3 Los procedimientos que conforman los procesos
4 Importancia de la estandarizacin de los procedimientos, procesos y etapas
5 Reporte y responsabilidades en los procedimientos, procesos y etapas
6 Trazabilidad del proceso
7 Control de avance
Calidad de Trabajo
1 Planificacin del trabajo
2 Adecuacin y capacidad del ambiente
3 procedimientos Seguros y saludables
4 La calidad de realizacin de los procedimientos
5 Responsable y registro
Fuente: [Elaboracin Propia]

78

C.3 Beneficio Econmico PC3

Costo de implementacin (Inversin)
Tabla 26 Inversin en capacitacin
Temas a Tratar
Capacitacin y
refresco del rea de
trabajo especifica
Calidad de Producto
Calidad de proceso
Calidad de Trabajo

Das

Frecuencia

Total
Horas

N
Trab.

Costo
Unitario

Sub Total

1 semana

Diaria

15 horas

250

S/. 1,250.00

3 hrs/da
3 hrs/da
3 hrs/da

Semanal
Semanal
Semanal

9 horas
9 horas
9 horas

23
23
23

85
85
85
Total

S/. 1,955.00
S/. 1,955.00
S/. 1,955.00
S/. 7,115.00

Fuente: [Elaboracin Propia]

Evaluacin econmica de la propuesta
La evaluacin econmica de la propuesta que se detalla en la tabla
27, muestra que se obtendra un beneficio anual de S/. 7,937.00
Tabla 27 Evaluacin econmica de la propuesta
RUBRO

MONTO

Sobrecostos de calidad por falta de calidad

Inversin en capacitacin
BENEFICIO:

S/.
S/.

15,052
7,115

S/.

7,937.00

A.4 Causa Raz CC4: Falta de Mantenimiento.

Se ha podido apreciar sobre costos por falta de mantenimiento de
maquinaria existe demoras o correcciones (formacin de grumos en la
pistola de soldar, distorsin en el corte de planchas de metal, etc. El
mantenimiento hallado es correctivo, mas no preventivo, no existiendo
calidad en la operacin de maquines y herramientas. Lo que ha trafico
muchos sobre costos como se detalla.

79

Tabla 28 Sobrecosto de Mano de Obra por parada de Maquinaria 2015

N veces de
Tiempo
tem
Descripcin
Paradas
Promedio x T. Total
S/. Total
(Mes)
parada (Hr)
1
Mquinas de Soldar (6)
11
2
22
S/.30.56
2
Pistolas de pintura (8)
19
2
38
S/.52.78
3
Compresora de aire (3)
4
1.5
6
S/.8.33
4
Dobladora de planchas
1
8
8
S/.11.11
5
Mquina de corte por plasma
1
18
18
S/.25.00
6
Torno
4
6.33
25.32
S/.35.17
SUB TOTAL
40
37.83
117.32
S/.162.94
TOTAL S/. 1,955.33
Fuente: [Elaboracin Propia]
Tabla 29 Sobrecosto de Mantenimiento por Maquinaria 2015
tem
1
2
3
4
5
6

Costo por
Mantenimiento
Mquinas de Soldar (6)
47
Pistolas de pintura (8)
35
Compresora de aire (3)
25
Dobladora de planchas
225
Mquina de corte por plasma
387
Torno
463
TOTAL
1182
Fuente: [Elaboracin Propia]
Descripcin

Unid

S/. Costo Total

6
8
3
1
1
1
20

S/.282.00
S/.280.00
S/.75.00
S/.225.00
S/.387.00
S/.463.00
S/. 1,712.00

Tabla 30 Total Sobrecostos

Descripcin

Sobre costo

Sobrecosto por parada

S/. 1,955.33

Sobrecosto por mantenimiento correctivo

S/. 1,712.00

TOTAL SOBRECOSTO FALTA DE MANTENIMIENTO

S/. 3,667.33

Fuente: [Elaboracin Propia]

El nivel de mantenimiento encontrado frente al requerido de acuerdo a
los fabricantes de la maquinaria se detalla en la siguiente tabla:

80

Tabla 31 Mantenimiento Requeridos Vs Mantenimiento Realizados

tem
1
2
3
4
5
6

Descripcin

Mantenimientos Mantenimientos N Mntos

mensuales
realizados
realizado /
requeridos
(promedio
N Mntos
(Mensual)
mensual)
requeridos

Mquinas de Soldar (6)

Pistolas de pintura (8)
Compresora de aire (3)
Dobladora de planchas
Mquina de corte por plasma
Torno

2
4
1
1
2
3

1
1
0.35
0.2
0.5
0.1

50%
25%
35%
20%
25%
3%

Fuente: [Elaboracin Propia]

ICC4

N Mntos realizado / N Mntos requeridos

26%

B.4 Propuesta PC4: Plan de Mantenimiento Preventivo y Predictivo

El plan de mantenimiento preventivo acorde con los fabricantes se detalla
en la tabla.
Tabla 32 Plan de Mantenimiento Preventivo y Predictivo
DESCRIPCIN
Mquinas de Soldar (6)
Pistolas de pintura (8)
Compresora de aire (3)
Dobladora de planchas
Mquina de corte por plasma
Torno

DIARIO

SEMANAL

X
X
X

X
X
X
X

ANUAL
X
X
X

Fuente: [Elaboracin Propia]

En Anexos se encentrar formatos para mantenimiento diario, mensual,

y anual. A continuacin, se presenta costo de componentes y/o repuesto
de los equipos mencionados:

81

Figura 9 Formato de Mantenimiento para los Equipos

REPORTE DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO

EQUIPO

CODIGO

REA

RESPONSABLE DEL MANTENIMIENTO

DESCRIPCION DEL MANTENIMIENTO REALIZADO

MATERIALES UTILIZADOS
CANTIDAD

FECHA DE
ENTREGA

DESCRIPCIN

MANO DE OBRA UTILIZADA

CARGO

NOMBRE

PROVEEDOR

FECHA

TOTAL HORAS

COSTO DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO

COSTO MANO
DE OBRA

COSTO MATERIALES
COSTO TOTAL

ENTREGADO POR
FECHA DE ENTREGA

ENTREGA DEL EQUIPO EN FUNCIONAMIENTO

RECIBIDO POR
HORA DE
ENTREGA

Fuente: [Elaboracin Propia]

82

Tabla 33 Inversin de componentes y repuesto de Mantenimiento

ITEM
Mquinas de
Soldar (6)
Pistolas de pintura
(8)
Compresora de
aire (3)
Dobladora de
planchas
Mquina de corte
por plasma
Torno

DESCRIPCION

UNIDAD

CANTIDAD

PRECIO

Juego

35

Filtro de aire/anillos

Juego

88

Grasa/Niples,Sellos/Solvente

Juego

88

Boquillas, sellos,
solvente/lubricante/grasa

Juego

1114

Fajas/catalina/otros diversos

Juego

225

Diodos/Condensadores
No Aplica

TOTAL

TOTAL
S/.
210.00
S/.
S/.
264.00
S/.
88.00
S/.
1,114.00
S/.
225.00
S/.
1,901.00

Fuente: [Elaboracin Propia]

Tabla 34 Inversin de Mantenimiento por Maquinaria 2016
UNIDAD

UND.
POR MAQ

N
MAQ

PRECIO
(S/)

Hora-Hombre

S/.

48.00

Hora-Hombre

0.5

S/.

32.00

Hora-Hombre

S/.

72.00

Hora-Hombre

10

S/.

80.00

Mquinas de
corte por plasma

Hora-Hombre

12

S/.

96.00

Torno

Hora-Hombre

16

S/.
S/.

128.00
456.00

TEM
Mquinas de
Soldar (6)
Pistolas de
pintura (8)
Compresora de
aire (3)
Dobladora de
planchas

TOTAL

TOTAL

Fuente: [Elaboracin Propia]

C.4 Beneficio Econmico PC4:
Evaluacin econmica de la propuesta
Tabla 35 Evaluacin econmica de la propuesta
Concepto

Monto

Perdida por sobre costos debido a falta de

mantenimiento
Inversin en mantenimiento y repuestos
BENEFICIO

S/.

3,667.33

S/.

2,357.00

S/.

1,310.33

83

A.5 Causa Raz CC2: No existe registros de proveedores.

Debido a que el rea de Logstica no cuenta con un registro de sus
proveedores para las decisiones de compra. Se hizo un estudio de tiempo
en 6 das (consecutivos) por lo que genera un costo perdido por demora
de S/. 115.74 semanal
Tabla 36 Tiempo de demora en Decisin de Compra
Das Aleatorio
Tiempo (Min)
Da 1
45
Da 2
25
Da 3
40
Da 4
30
Da 5
50
Da 6
60
Promedio Min
41.67
Fuente: [Elaboracin Propia]
Tabla 37 Sobrecosto en demora de Decisin de Compra 2015
Puesto
Asistente en Compras
Practicante en Compras

S/. Sueldo
(Min)
2.08
0.69

Tiempo Promedio
(Min)
41.67
41.67
Costo Total
Costo x 12 Meses

S/. Costo
S/.86.81
S/.28.94
S/.115.74
S/. 5,555.56

Fuente: [Elaboracin Propia]

La empresa est perdiendo anual S/. 5,555.56 por no tener una adecuada
gestin de proveedores a la toma de decisin de compra. El 47% de sus
proveedores se encuentran registrados segn lo muestra en la siguiente
tabla:
Tabla 38 Numero de Proveedores Registrado
tem
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

Proveedores
Comercial RC S.A.C.
Matizados AutoPer S.A.C.
Praxair Per SRL
Oxgeno Narva EIRL
Messer Gases del Per S.A.
Mega Llantas Trujillo EIRL
Treboly S.A.C.
Indura Per S.A.C
Logstica y Servicios del Norte S.A.C.
Repuestos y Servicios Disel Automotriz EIRL

REGISTRADOS
Si
No
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

84

11
12
13
14
15

Segovia Lubricantes y Servicios S.A.C.

Speed Logstica y Servicios S.A.C.
Ferretera Industrial KOU S.A.C.
EPYSA Per S.A.C.
Empresa 3A
Fuente: [Elaboracin Propia]

X
X
X
X
X

ICC2 Proveedores Registrados / Total de Proveedores

50%

B.5 Propuesta PC2: Formato de Evaluacin y registro de Proveedores.

Por ello se propone una ficha de evaluacin a los nuevos y actuales
proveedores, as mismo una ficha de proveedor aceptado y un directorio
practico para evitar demoras en decisin de compra.
Figura 10 Formato de evaluacin al proveedor

HOJA DE EVALUACION AL PROVEEDOR

Proveedor
RUC
Fecha
CRITERIO

SUB-CRITERIOS
No cuenta con SGC
Calidad
En proceso
Certificacion ISO
Internacional
Ubicacin
Nacional
Local
Servicio Post- No
Venta
Si
Rapido
Plazo de
Regular
Entrega
Pesimo
Buenos
Precios
Regular
Caro
Buenos
Calidad de
Regular
Atencin
Caro

Criterios:

PUNTUACIN
1
3
5
1
3
5
1
5
1
3
5
1
3
5
1
3
5

PESO

TOTAL

35%

10%
10%
5
15%

25%

5%

0 al 2 No es confiable
3-4 Proveedor Aceptable
5 Buen Proveedor

Fuente: [Elaboracin Propia]

85

Figura 11 Ficha de Proveedores

Cdigo
Proveedor

Nombre

Domicilio

Departamento

Distrito

Provincia

001-PV

COMERCIAL RC S.A.C.

AV. TEODORO
VALCRCEL NRO. 1093
URB. SANTA LEONOR

La Libertad

Trujillo

Trujillo

RUC

Cargo

20131609290

Vendedora

Artculo
Acero
Ferretera

Cdigo
PL002
BI003

Persona de contacto
Srta. Ruth Ramrez
PRODUCTOS
Precio

Correo Electrnico

Telfono

rramirez@rc.com

941532900

Descripcin
PLANCHA ESTRUCTURAL 4.5 X 1500 X 6.0 MT
BISAGRA 5/8X4"

CONDICIONES COMERCIALES
Das de
pago

Forma de pago

Entidad bancaria

N de cuenta

Transferencia bancaria

BCP

2133-2100-23-0080007323

Descuentos
Comerciales

Rappel

Pronto pago

Condiciones de entrega
Plazo de entrega

14%

NO

Crdito - 30 das

7 das pedidos puntuales

Fuente: [Elaboracin Propia]

86

C.5 Beneficio Econmico PC2

Costo de implementacin (Inversin)
Tabla 39 Inversin en formato de evaluacin y registro de proveedores
Costo de inversin

Costo
Unitario

Unidad

Cantidad

H - Hombre dedicados a la
planificacin de seleccin de
proveedores

2.08

Hora Hombre

50

S/.

104.17

Horas - Hombre dedicados al

proceso de seleccin

2.08

Hora Hombre

50

S/.

104.17

Costos de materiales

2.08

Global

150

S/.

125.00

Courier

5.00

Documentos

50

S/.

250.00

Comunicaciones

10.00

Recarga
Telefnica

S/.

50.00

S/.

633.33

TOTAL

Costo

Evaluacin econmica de la propuesta

Tabla 40 Evaluacin econmica de la propuesta
Concepto
Perdidas encontradas
Inversin

S/.
S/.

Monto
5,555.56
633.00

BENEFICIO: S/.

4,922.56

4.2.2 Sobrecosto: Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional en

base a la norma 18001:2007
El anlisis del proceso mostro sobre costos asociados a la salud y seguridad
ocupacional que se detallan a continuacin.
A.1 Causa Raz CS5: Inexistencia de sealizaciones de riesgo para
maquinaria y equipos.
La falta de sealizacin ha trado incidentes y sucesos de
consecuencias econmicas, y que son un riesgo por incumplimiento con
la legislacin, costo intangible por incumplimiento de normas de
estndar internacional (18001:2007) que se requiere para competir, los
clientes buscan empresas con certificaciones internacionales y que se
detallan en la tabla:

87

Tabla 41 Resumen de Sobrecosto antes Inexistencia de sealizaciones

Costos
Asociados

tem

Descripcin

1
2
3
4

Horas Hombre por incidentes y accidentes

Costo por Demandas legales
Costo por incumplimiento legal
Costos de indemnizacin
TOTAL

S/.
S/.
S/.
S/.
S/.

128
1,654
11,400
1,576
14,758

Fuente: [Elaboracin Propia]

Se realiz un inventario de las sealizaciones mnimas requeridas y se
determin si estaban implementados, encontrndose que solo el 1% de
las sealizaciones requeridas estaban implementadas. Esto se muestra
en la tabla 42
Tabla 42 Sealizaciones Requeridas vs Sealizaciones Existentes
tem
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12

Descripcin
Montacargas
Mquinas de soldar
Tronzadora
Taladro
Amoladora
Prensa
Equipo de corte
Rectificadora
Esmeril
Guillotina
Plegadora
Compresora
TOTAL

Sealizaciones
requeridas

Sealizaciones
existentes (*)

6
12
22
15
9
9
15
11
18
9
9
9

2
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
2

144

Fuente: [Elaboracin Propia]

De acuerdo a la normativa de sealizacin, la sealizacin en el
montacargas ni siquiera cumple con los de defensa civil, ya que de los
12 tipos de mquinas o/y equipos solo tienen representa un 1.39%
ICS5

Sealizaciones Existentes/Sealizaciones
Requeridos

1.39%

88

B.1 Propuesta PS5: Mapa de Riesgo.

Para levantar esta observacin se realiz un inventario de peligros y
riesgos el mismo que era requerido para otra causa raz y del cual se
desprendi un mapa de riesgo, donde quedan indicadas las
sealizaciones requeridas que se implementaron adems de las
requeridas por la maquinaria. Su distribucin se muestra en la figura 11
Figura 12 Mapa de Riesgo

Fuente: [Elaboracin Propia]

89

C.1 Beneficio Econmico PS2

Costo de implementacin (Inversin)
La implementacin de la propuesta para revertir los costos de la causa
raz inexistencia de sealizaciones asciende a la suma de S/. 5,000 y
cuyos componentes de gasto se muestran en la tabla 43
Tabla 43 Inversin en mapa de riesgo
tem

Costo de avisos
e instalacin

Descripcin

1
Avisos
2
Supervisin
3
Instalacin
4
imprevistos
Inversin en estandarizacin (nica vez)

S/.
S/.
S/.
S/.
S/.

1,800
2,000
600
600
5,000

Evaluacin econmica de la propuesta

Tabla 44 Evaluacin Economica de la propuesta
Concepto

Monto

Sobrecostos por falta de avisos

Inversin

S/.
S/.

14,758
5,000

BENEFICIO S/.

9,758

A.2 Causa Raz CS2: Falta de poltica para uso de EPPs.

Se encontr sobrecostos debido a una falta de poltica de uso de EPPs
como se detalla en la siguiente tabla 45 y que representan un grave riesgo
para la empresa, por contravenir normas de seguridad y salud
ocupacional prescritas por nuestra legislacin laboral en particular la Ley
N 29783 y modificatorias
Tabla 45 Sobrecosto por falta de poltica de uso de EPPs
tem
1
2
3
4

Descripcin

Costo de reclamos
S/.
11,400
Sanciones legales (*)
S/.
128
Horas Hombres por incidentes y accidentes
S/.
1,654
Costo por Demandas legales
S/.
1,654
Costo por indemnizacin
S/.
14,836
TOTAL
(*) Escala de multas SUNAFIL Ley 29783

90

Se realiz una evaluacin de los procesos que requieren EPP y el tipo de

EPP y se contrasto con los que usan, los resultados se muestran en la
tabla 46
Tabla 46 Procesos con EPPs vs procesos requeridos
Etapa Procesos
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11

Diseo de planos
Aprovisionamiento (Almacn)
Corte y plasma
Soldado y Armado
Arenado
Masillado y Pintado
Enllante
Sistema elctrico
Sistema de aire y suspensin
Accesorios
Acabado

Procesos
con EPPs
No
No
No
Si
Si
Si
No
No
No
No
No

Requieren
EPPs
No
Si
Si
Si
Si
Si
No
Si
Si
Si
Si

Fuente: [Elaboracin Propia]

N de procesos con EPPs / N de procesos que
requieren EPPs

ICS2:

33%

B.2 Propuesta PS2: Prescripcin de uso de EPPs.

Mediante esta propuesta, se busca que todo el personal cumpla con el
reglamento de usar EPPs segn la legislacin laboral y las
recomendaciones OHSAS 18001:2007. Estos Equipos de proteccin
personal son de dos tipos, los estndares (tipo 1) y los de alto riesgo (tipo
2) segn el perfil de alto riesgo del empleado y se detalla en la tabla 47.
Tabla 47 Requerimientos de EPPs para el cumplimento de poltica de
uso de EPPs en L&S Nassi
tem

Descripcin

Diseo de planos
Aprovisionamiento
(Almacn)
Corte y plasma
Soldado y Armado
Arenado
Masillado y Pintado
Enllante
Sistema elctrico
Sistema de aire y
suspensin

2
3
4
5
6
7
8
9

Cantidad
Tipo
de personal

Total,
requeridos

3
5
3
3
4
3

2
2
1
1
2
1

3
5
3
3
4
3

91

10
11

Accesorios
Acabado

3
2

1
1
TOTAL

3
2
33

Fuente: [Elaboracin Propia]

C.2 Beneficio Econmico PS2
Costo de implementacin (Inversin)
La implementacin de la propuesta planteada en el acpite anterior
requiere una inversin de S/. 7,328 y cuyos componentes de gasto se
detallan en la tabla 48
Tabla 48 Inversin en prescripcin de uso de EPPs
tem
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11

Cantidad
de
personal
0
3
3
5
3
3
4
3
4
3
2

Descripcin
Diseo de planos
Aprovisionamiento (Almacn)
Corte y plasma
Soldado y Armado
Arenado
Masillado y Pintado
Enllante
Sistema elctrico
Sistema de aire y suspensin
Accesorios
Acabado

Tipo

Sub Total

1
S/.
1
S/.
2
S/.
2
S/.
1
S/.
1
S/.
2
S/.
1
S/.
2
S/.
1
S/.
1
S/.
TOTAL S/.

384
966
1,610
384
384
1,288
384
1,288
384
256
7,328

Fuente: [Elaboracin Propia]

Evaluacin econmica de la propuesta
La evaluacin econmica de la propuesta muestra un beneficio anual
de S/. 7,328 y se detalla en la tabla 49
Tabla 49 Evaluacin Economica de la Propuesta
Concepto

Monto

Perdidas por costos y riesgos de no usar

EPP
Inversin en EPP

S/. 14,836.00
S/. 7,328.00

BENEFICIO S/. 7,508.00

92

A.3 Causa Raz CS7: Falta de indicadores de riesgo.

Los trabajos especializados que se desarrollan en L&S NASSI tienen
riesgos especializados, que requieren ser prevenidos mediante
sealizaciones adecuadas, en el piso inclusive. Esto es una prescripcin
bsica de la legislacin laboral nacional y conduce inexorablemente a
sanciones pecuniarias que se muestran en la tabla 50.
Tabla 50 Sobrecosto por falta de indicadores de riesgo
tem
1

Costo de
incumplimiento

Descripcin

Multas (Falta grave de 25 a 50 trabajadores

afectados no MYPE) (*)
(*) SUNAFIL Ley 29783 (No MYPE categora grave)

S/. 38,000.00

Tabla 51 Indicador de riesgo identificados

Etapa
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11

Proceso
Aprovisionamiento (Almacen)
Corte y plasma
Soldado y Armado
Arenado
Masillado y Pintado
Enllante
Sistema elctrico
Sistema de aire y suspensin
Accesorios
Acabado
Mantenimiento

Indicadores Indicadores
de Riesgo Identificados
0
0
1
1
0
1
0
0
0
0
1

2
5
4
3
5
5
3
4
2
3
3

Fuente: [Elaboracin Propia]

ICS7:

Indicador de riesgo / Total de riesgo

identificados

10%

B.3 Propuesta PS7: Elaboracin del IPER.

Para el levantamiento de esta causa raz se requiere de un estudio de
identificacin de peligros y riesgos, el mismo que para ser de valor debe
hacerse por una empresa calificada y con licencia para ello. La empresa
que fue seleccionada fue la Asociacin Peruana de Prevencioncitas de
Riesgos. Posteriormente al informe IPER, la empresa requiere invertir en
el levantamiento de las observaciones, desarrollo de planes de
contingencia y capacitacin. De esta manera el IPER cumple su funcin

93

que es sealar los peligros y riesgos para que sean contrarrestados por
la empresa y sus trabajadores. Estos se detallan en la tabla 52.
Tabla 52 Requerimientos de propuesta
tem

Descripcin

Estudio de IPER (*)

Costo de levantamiento de
observaciones

Desarrollo de plan de
contingencia (**)

Capacitacin

Descripcin
Tercerizado
a
empresa
especializada
A cargo de la empresa,
implementacin de la mitigacin
de riesgos y anulacin de peligros
Implementacin de equipo y
materiales para actuar en caso de
plan de contingencia
Todo el personal debe estar
capacitado en forma Terica y
PRACTICA en actuaciones caso
de sinestros y accidentes.
a
empresa
especializada

(*)
Cotizado
y
tercerizado
http://www.apdr.org.pe/
(**) Realizado por personal de la empresa en base a IPER, y
recomendaciones del Instituto de Defensa Civil.
C.3 Beneficio Econmico PS7
Costo de implementacin (Inversin)

El costo de implementacin de la propuesta se muestra en la tabla 53

y asciende a la suma de S/. 9,500.00
Tabla 53 Inversin en elaboracin de IPER
tem
1
2
3
4

Descripcin
Estudio de IPER (*)
Costo de levantamiento de observaciones
Desarrollo de plan de contingencia (**)
Capacitacin (***)

Costo
S/. 2,500.00
S/. 5,000.00
S/. 1,500.00
S/.500.00

TOTAL S/. 9,500.00

(*) Cotizado y tercerizado a empresa especializada
http://www.apdr.org.pe/
(**) Realizado por personal de la empresa en base a IPER, y
recomendaciones del Instituto de Defensa Civil.
(***) Convenio con Compaa de Bomberos.
Evaluacin econmica de la propuesta
La evaluacin econmica de la propuesta dada por sobrecostos
inversin = ahorros se muestra en la tabla 53 y asciende a la suma de
S/. 28,500.

94

Tabla 54 Evaluacin Economica de la propuesta

Concepto

Monto

Sobrecostos por falta de indicadores de riesgo

Inversin
BENEFICIO

S/. 38,000
S/. 9,500
S/. 28,500

A.4 Causa Raz CS4: Inexistencia de perfiles de puesto de alto riesgo.

Otro aspecto que presenta sobre costos relacionados a la seguridad y
salud ocupacional es la falta de perfiles de alto riesgo. Estos son
requeridos por la legislacin cuando las actividades son especializadas y
requieren la determinacin de un perfil y su contraprestacin de acuerdo
a su naturaleza. En el caso de la etapa de pintado, este no es suficiente
la mscara pues la pintura sella el filtro, su respiracin afecta la salud del
trabajador, por lo que requiere ciertas condiciones, en forma similar son
las operaciones de soldado, arenado, etc. Se procedi a determinar que
puestos necesitan estos perfiles de alto riesgo y se resume en la tabla 56
y los costos de la infraccin se muestra en la tabla 55.
Tabla 55 Sobrecosto por Falta de Perfil de Puesto
tem

Descripcin

Costos asociados

Sanciones legales (*)

S/.
11,400
TOTAL S/.
11,400
(*) Escala de multas SUNAFIL Ley 29783
Fuente: [Elaboracin Propia]
Tabla 56 Identificacin de Puesto de trabajo de Alto Riesgo
Puesto
de
Etapa
(Relevantes)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11

Trabajo

rea de Diseo
rea de Logstica y Almacn
Corte y plasma
Soldado y Armado
Arenado
Masillado y Pintado
Enllante
Sistema elctrico
Sistema de aire y suspensin
Accesorios
Acabado

Requiere
Cuenta con Perfil de
Puesto de
Trabajo de Alto
Trabajo de Alto
Riesgo
Riesgo
No
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
No
No
No
No
Si
No

Fuente: [Elaboracin Propia]

95

Perfil de Puesto de Alto Riesgo / Total de

puestos de Trabajo

ICS4:

0.00%

B.4 Propuesta PS4: Perfiles de Puesto de Alto Riesgo

Se desarroll perfiles de puesto de alto riesgo segn el anlisis
detallndose en la tabla 57, a manera de ejemplo se muestra una en el
Anexo:
Tabla 57 Lista de Perfiles de Puesto de Alto Riesgo
Cdigo

Sub
Cdigo
CP-01

rea

CP

Corte y Plasma

SA

Soldado y Armado

SA-01

AR

Arenado
Masillado
pintado

AR-01

MP

MP-01

EN

Enllante

EN-01

SS

Sistema de aire y
suspensin

SS-01

Procedimientos
Perfil de riesgo para corte y plasma
Perfil de riesgo para Soldado y
Armado
Perfil de riesgo para Arenado
Perfil de riesgo para Masillado y
pintado
Perfil de riesgo para instalacin de
ruedas, Enllante y balanceo
Perfil de riesgo para instalacin de
Sistema de aire y suspensin

Fuente: [Elaboracin Propia]

C.4 Beneficio Econmico PS4
Costo de implementacin (Inversin)
Tabla 58 Inversin en elaboracin de perfil de alto riesgo
tem

Descripcin

1
2
3
4

(*)

Perfil de riesgo para corte y plasma

Perfil de riesgo para Soldado y Armado
Perfil de riesgo para Arenado
Perfil de riesgo para Masillado y pintado
Perfil de riesgo para instalacin de ruedas,
5
Enllante y balanceo
Perfil de riesgo para instalacin de Sistema
6
de aire y suspensin
Seguro de alto riesgo (Sistema de Riesgos
7
Laborales)
Inversin en estandarizacin (nica vez)
Cotizado
y
tercerizado
a
empresa

Costo
S/.
S/.
S/.
S/.

1,500
1,500
1,500
1,500

S/.

1,500

S/.

1,500

S/.

600

S/.
9,600
especializada

http://www.apdr.org.pe/
Evaluacin econmica de la propuesta
La evaluacin de la propuesta muestra se detalla en la tabla 58, y
produce un beneficio anual de S/. 1,800

96

Tabla 59 Evaluacin Econmica de la propuesta

Concepto
Perdidas por falta de perfiles de riesgo
Inversin en estandarizacin (nica vez)
BENEFICIO

Monto
S/.
11,400
S/.
9,600
S/.

1,800

A.5 Causa Raz CS3: Falta de capacitacin del personal sobre temas de
SSO.
De acuerdo a la legislacin, la empresa debe garantizar la seguridad y
salud ocupacional, sin embargo, en la prctica no solo depende de la
empresa, sino de la actitud y conducta del empleado. Est demostrado
que estos desconocen los aspectos de la seguridad y salud ocupacional,
lo que hace cometer conductas de riesgo y exponerse al peligro y de
terminar en accidente, la empresa es responsable, esto permiti
determinar la existencia de sobre costos debido a la falta de capacitacin
en materia de SSO como se muestra en la tabla 60
Tabla 60 Sobrecosto por falta de capacitacin en SSO
tem

Descripcin

1
2

Baja de productividad (1)

Perdida de materiales y reparacin de trabajo errtico (3)
TOTAL

Costo de
incidentes (2)
S/.
S/.
S/.

5,376
25,992
31,368

Fuente: [Elaboracin Propia]

(1) Se asume un tiempo estndar para la actividad, las condiciones
inseguras aumentan el tiempo estndar, y como consecuencia los
costos y disminuyen la productividad, (2) hay reemplazo de personal
por faltas asociadas a la SSO, (3) perdidas de materiales debido a
factores de SSO (derrames por falta de coordinacin, mala soldadura
por mareos, posicin incmoda, etc.)
ICS3:

Personal capacitado en temas de SSO / Total de

personal

39.29%

97

B.5 Propuesta PS3: Programas de capacitacin y entrenamiento.

Para neutralizar este sobre costo se propuso una capacidad en SSO,
para lo cual la opcin ms buena, beneficiosa y econmica fue establecer
convenio con SENATI, donde adems se ofrecer vacantes de practica
a sus alumnos, la cual se detalla en la tabla 61
Tabla 61 Programa de Capacitacin y Entrenamiento
Descripcin

Duracin

Dirigido a:

N Part.

Empresa
capacitadora

Seguridad y Salud
Ocupacional

2 das

Todos

28

Convenio
Senati

Fuente: [Elaboracin Propia]

A continuacin, se presenta el ndice de contenido (ver figura 12) que se
realizara en el programa de capacitacin, adems en los Anexos se
encuentra ms detalles al respecto.
Figura 13 Detalle de la capacitacin en Seguridad y salud ocupacional

NDICE DE CONTENIDO
Modulo I: Marco legal de Seguridad y Salud Ocupacional en el Per.
Mdulo II: Anlisis y prevencin de factores de riesgo en salud
ocupacional.
Mdulo III: Identificacin de Peligro. Anlisis de vulnerabilidades y
evaluacin de riesgos.
Mdulo IV: Accidentes Laborales.
Modulo V: Inspecciones de Seguridad.
Modulo VI: Manejo de Sustancias qumicas y residuos peligrosos.
Mdulo VII: Implementacin del sistema de gestin de Seguridad y
Salud Ocupacional.

Fuente: [Elaboracin Propia]

C.5 Beneficio Econmico PS3
Costo de implementacin (Inversin)
La implementacin de la propuesta fue evaluada econmicamente y
se detalla en la tabla 62, se aprecia que la propuesta produce un
beneficio anual de S/. 4,200

98

Tabla 62 Inversin en capacitacin en SSO

Total
participantes

Costo

Total

28

150

S/. 4,200

Evaluacin econmica de la propuesta

Tabla 63 Evaluacion economica de la propuesta
Concepto

Monto

Perdidas por falta de Capacitacin SSO

Inversin en capacitacin SSO

S/. 31,368.00
S/. 4,200.00

Beneficio

S/. 27,168.00

4.2.3 Sobrecosto: Sistema de Gestin de Medio Ambiente en base a la norma

14001:2004
A.1 Causa Raz CM5: No existe objetivo ambiental en ninguna de sus
polticas
El cumplimiento de la legislacin laboral, independientemente de que se
la cumpla o no, requieren de pruebas y evidencia y para ello requiere
implementar indicadores y objetivos ambientales. La empresa puede
incurrir en sobrecostos que se mencionan en la tabla 64
Tabla 64 Sobrecosto por inexistencia de Objetivo Ambiental
tem

Descripcin

Costos legales
TOTAL

Costos por
infracciones
S/.
S/.

79,000
79,000

Fuente: [Elaboracin Propia]

ICM5:

Objetivos ambientales / Total de Objetivos

establecidos

0.00%

B.1 Propuesta PM5: Elaboracin de EIA / DIA / PAMA

Nuestra propuesta, de acuerdo a la legislacin consiste en hacer un
estudio de impacto ambiental (EIA) y una declaracin de impacto
ambiental (DIA) finalmente, se desarrollan un programa de adecuacin
medioambiental (PAMA) donde en concordancia con el DIA, se
establecen los indicadores y se trazan los objetivos ambientales que se
tienen que sustentar a la autoridad ambiental en cumplimiento de la
legislacin y se detalla en la tabla 65.

99

Tabla 65 Desarrollo de EIA / DIA / PAMA

tem
1
2

Descripcin
Desarrollo de EIA
Desarrollo de PAMA

Implementacin de PAMA

Producto
EIA/DIA
PAMA
Reglamento de
cumplimiento de PAMA

Entidad
SeaCrest
SeaCrest
SeaCrest

Fuente: [Elaboracin Propia]

C.1 Beneficio Econmico PM5
Costo de implementacin (Inversin)
La implementacin de la propuesta requiere una inversin de S/.
5,500, y el trabajo se tercerizo a una empresa especializada. La
distribucin de costos se muestra en la tabla 66.
Tabla 66 Inversin en elaboracin de EIA / DIA / PAMA
Costo de
estandarizacin

tem

Descripcin

Estudio de Impacto Ambiental (EIA)

Desarrollo de Programa de adecuacin
medio ambiental (PAMA)
Capacitacin /Prescripcin de reglamento
Inversin en cumplimiento de PAMA:

2
3

S/.

2,500

S/.

2,500

S/.
S/.

500
5,500

Fuente: [Elaboracin Propia]

Evaluacin econmica de la propuesta
La evaluacin econmica de la propuesta se detalla en la tabla 67, y
muestra un beneficio en ahorros igual a S/. 73,500.
Tabla 67 Evaluacin Econmica de la propuesta
Concepto
Perdidas por no tener indicadores ambientales
S/.
inversin en implementacin de indicadores
S/.
ambientales

Monto
79,000

BENEFICIO S/.

73,500

5,500

100

A.2 Causa Raz CM6: No existe indicadores ambientales que evidencie

el cumplimiento de requisitos legales.
La falta de indicadores, no permite demostrar el cumplimiento de los
indicadores ambientales implicando sobrecostos que se detallan en la
tabla 68.
Tabla 68 Sobrecosto por inexistencia de indicador
tem
1

Costos por
infracciones
Costos legales
S/.
79,000
TOTAL S/.
79,000
Descripcin

Fuente: [Elaboracin Propia]

ICM6:

Indicadores Ambientales segn requisitos legales

requeridos / Indicadores existentes

0.00%

B.2 Propuesta PM6: Implementacin y cumplimiento de PAMA

Cumplimiento de los indicadores de Programa de adecuacin medio
ambiental:
Como mencionamos en la causa anterior, la norma exige documentacin
y objetivos ambientales los mismos que requieren de indicadores. A su
vez, requiere de al menos una persona dedicada a esta labor, y el
monitoreo y documentacin. La presente propuesta plantea la
implementacin del arrea de Sistema Integrado de Gestin, el mismo que
no solo vera los aspectos ambientales, sino los de SSO, y Calidad
mediante la aplicacin de las normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004,
OSHAS 18001:2007. Para esta propuesta se propuso la contratacin de
un especialista, y la implantacin de su oficina. La propuesta presupuesta
su salario anual que considera 15 sueldos (incluye gratificaciones y
CTS.). la propuesta se detalla en la tabla 69, y sus costos en la tabla 70
Tabla 69 Desarrollo de Indicadores ambientales
tem
1
2
3

Descripcin
Implementacin de indicadores ambientales
Sistema de
ambientales

monitoreo

de

Producto
Directiva de
indicadores

indicadores Sistema de Registro y

seguimiento

Implementacin de Departamento de SIG

Encargado de SIG

Fuente: [Elaboracin Propia]

101

C.2 Beneficio Econmico PM6

Costo de implementacin (Inversin)
Est en una de las propuestas ms caras de implementar y la que
implica la contratacin de una persona. Sus costos se detallan en la
tabla 70.
Tabla 70 Inversion en PAMA
tem
1
2
3

Costo de
implementacin

Descripcin
Implementacin de SIG (Anual)
Personal encargado
Formateara y Gastos de
mantenimiento
Inversin en estandarizacin
(nica vez)

S/.
S/.

3,800
21,000

S/.

500

S/.

25,300

Producto
Oficina de SIG
Personal responsable
Formatos y sistema de
documentacin

Fuente: [Elaboracin Propia]

Evaluacin econmica de la propuesta
La evaluacin econmica de la propuesta evidencia que se producir
un ahorro o beneficio de S/. 53,700 y se detalla en la tabla 71
Tabla 71 Evaluacin Economica de la propuesta
Concepto
Perdidas por carencia de indicadores
S/.
ambientales
inversin en implementacin de
S/.
indicadores ambientales
BENEFICIO S/.

Monto
79,000
25,300
53,700

A.3 Causa Raz CM2: No se cuenta con una poltica de residuos slidos.
Adems de las consideraciones ambientales, el proceso productivo de la
empresa genera en forma continua residuos slidos que no son recogidos
por los servicios municipales y su disposicin est regido por la
legislacin que hay que cumplir para no incurrir en sobrecostos legales,
en particular la Ley N 27314.- Ley General de Residuos Slidos
La empresa no tiene poltica de manejo de residuos slidos lo que origina
los costos legales que se detallan en la tabla 72

102

Tabla 72 Sobrecosto por falta de poltica de residuos solidos

tem

Descripcin

Costo de reclamos

Costos legales S/.

TOTAL S/.

79,000
79,000

Fuente: [Elaboracin Propia]

Estos costos legales lo obtenemos del articulo 147 decreto supremo N
057-2004-PCM con una infraccin mxima de 20 UIT, 1 UIT equivale a
S/. 3950 soles.
Tabla 73 Poltica de Residuos tratados Vs Total de Residuo
tem
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11

Descripcin
Diseo de planos
Almacn
Corte y Plasma
Soldado y Armado
Arenado
Masillado y pintado
Enllante
Sistema elctrico
Sistema de aire y suspensin
Accesorios
Terminado
TOTAL

Tipo de Residuo
Papel
Papel
Metal
Qumicos (*)
Arena
Papel Qumicos
No aplica
Metal plstico
Grasa
Cartn/plstico
Papel

11

Poltica
Ninguna
Ninguna
Ninguna
Ninguna
Ninguna
Ninguna
Ninguna
Ninguna
Ninguna
Ninguna
Ninguna
0

Fuente: [Elaboracin Propia]

ICC6

RRSS tratados/ Total de Residuos

0%

B.3 Propuesta PM2: Poltica de RRSS

Se dise una poltica de residuos slidos la misma que se adjunta en el
anexo 07 y se resume en la tabla siguiente:

103

Tabla 74 Resumen de poltica de residuos slidos

tem
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11

Descripcin
Diseo de planos
Almacn
Corte y Plasma
Soldado y Armado
Arenado
Masillado y pintado
Enllante
Sistema elctrico
Sistema de aire y suspensin
Accesorios
Terminado

Tipo de residuo
Papel
Papel
Metal
Qumicos
Arena
Papel Qumicos
No aplica
Metal plstico
Grasa
Cartn /plstico
Papel

Poltica de
Disposicin
residuos solidos
Final
MPRS (***)
MPRS (***)
MPRS (***)
MPRS (***)
MPRS (***)
MPRS (***)
MPRS (***)
MPRS (***)
MPRS (***)
MPRS (***)
MPRS (***)

(EC-RS)
(EC-RS)
(EC-RS)
(EPS-RS)
(EC-RS)
(EC-RS)
(EC-RS)
(EC-RS)
(EC-RS)
(EC-RS)
(EC-RS)

Fuente: [Elaboracin Propia]

Para el tipo de residuo, el papel se entregar a empresas prestadoras de
servicios de residuos slidos (EPS-RS), y los qumicos a empresas
comercializadoras de residuos slidos (EC-RS), adems de un manual de
poltica de residuos slidos, todo estar figurado en el Manual de
procedimientos de residuos slidos de la empresa.
C.3 Beneficio Econmico PM2
Costo de implementacin (Inversin)
Tabla 75 Inversin en poltica de RRSS
tem

Descripcin

Costo de
desarrollo
estandarizacin

Diseo de poltica

S/.

2,500

Implementacin

S/.

4,890

Capacitacin / Prescripcin
S/.
de reglamento
Inversin en estandarizacin
S/.
(nica vez)

250

Producto
Manual de Poltica de RRSS
http://www.innova.com.pe
Depsitos y lugares de acumulacin
para tipo de Residuos slidos y
convenio con EC-RS, EPS-RS
http://www.innova.com.pe
Capacitacin y directiva empresarial

7,640

Fuente: [Elaboracin Propia]

104

 Evaluacin econmica de la propuesta

La evaluacin econmica de la propuesta muestra que esta producir
beneficios de S/.

71,360 como consecuencia de ahorros por

sanciones legales y se detalla en la tabla 76

Tabla 76 Evaluacin Econnomica de la Propuesta
Concepto
Monto
Perdidas por falta de estandarizacin
S/.
79,000
Inversin en implementacin de poltica de
S/.
7,640
RRSS
Beneficio S/.

71,360

A.4 Causa Raz CM3: No conocen la ley ambiental vigente.

Un requisito de cumplimiento de la legislacin ambiental es conocerla, no
se puede cumplir una ley que no se conoce, por ello el cumplimiento de
todas las obligaciones y recomendaciones ambientales requiere que los
empleados conozcan la legislacin.
Se les hizo la consulta a los trabajadores sobre sus conocimientos en
base a la ley ambiental vigente y los resultados fueron lo siguiente:
Tabla 77 Resultado de evaluacin de conocimiento bsico de la ley
ambiental
N
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16

Personal Involucrado
Vites Jos Carlos
Vidal Pablo
Horna Pedro
Gonzales Antonio
Zamudio Andrs
Rodrguez Roberto
Salas Mor Juan
Castro Pinto Cristhian Everth
Paredes Prez Harold Boris
Ros Castro Carlos
Acosta Silva Roberto
Aguilar Mozombite Gustavo
Chunga Castro Alfredo
Mafaldo Dvila Patrick Marcel
Salas Mor Abel
Fernndez del guila Jons

Poltica de
Residuos Solidos
No
No
No
No
No
No
Si
Si
No
No
No
No
Si
No
No
No

105

N
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28

Personal Involucrado
Aquino Payano Pedro
Arvalo Oliveira Cristian Gilberto
Medina Padilla Eric
Dvila Pereyra Sal
Gonzales Tapia Arthur Harold
Ochoa Ramrez Jos
Medina Minaya Anderson Joel
Castro Escobar Franklin
Hoyos Torres Rommel
Cotrina Alva Alejandro
Llanos Olaichea Vejamen
Acosta Olortegui Juan Jos

Poltica de
Residuos Solidos
No
No
No
No
No
No
Si
No
No
No
Si
Si

Fuente: [Elaboracin Propia]

ICM3:

Personal que conoce la ley / Total Personal

21.43%

B.4 Propuesta PM3: Programa de Capacitacin.

Segn las necesidades obtenidas del check list en base a la normativa se
propone el siguiente ndice de contenido de charlas en SSO
Tabla 78 Tabla Contenido de Capacitacin
Conceptos Generales
1 Impacto ambiental de las actividades industriales
2 Normativa ambiental
3 Poltica ambiental de la empresa
4 Parmetros ambientales
5 Costos ambientales
Impacto ambiental de nuestra empresa
1 Nuestra empresa y su impacto ambiental
2 La contaminacin de residuos y su legislacin
3 La contaminacin de residuos lquidos y su legislacin
La contaminacin de residuos gaseosos y su
4
legislacin
5 La huella de carbono de la empresa
6 Indicadores
7 Trazabilidad
Cumpliendo el PAMA de nuestra empresa
1 Nuestra poltica ambiental y su implementacin
2 Nuestras obligaciones de comportamiento ambiental

106

3 Nuestros sistemas de control de impacto ambiental

4 La Organizacin ambiental en la empresa
5 Participacin en la poltica ambiental
Fuente: [Convenio L&S NASSI & INNOVA]
Tabla 79 Programa de Capacitacin en Legislacin Ambiental
tems Descripcin

Duracin
(horas)

Dirigido
a:

N de
part.

Conceptos
Generales

Todos

28

Impacto ambiental
de nuestra
empresa

Todos

28

Cumpliendo el
PAMA de nuestra
empresa

Todos

28

empresa
capacitadora
Convenio Domus
Asesora
Ambiental
Convenio Domus
Asesora
Ambiental
Convenio Domus
Asesora
Ambiental

Fuente: [Elaboracin Propia]

C.4 Beneficio Econmico PM3
El costo de implementacin de la propuesta es de S/. 4,200 y se detalla
en la tabla 80
Tabla 80 Inversin en programa de capacitacion en M.A
rea

Das

Frecuencia

Total,
Horas

Participantes

Conceptos Generales 3 hrs/da

1 da
Semanal

28

Impacto ambiental de
3 hrs/da
nuestra empresa

1 da
Semanal

28

Cumpliendo el PAMA
3 hrs/da
de nuestra empresa

1 da
Semanal

28

Costo
Costo
Unitario total

150

S/.

4,200

TOTAL S/.

4,200

Evaluacin econmica de la propuesta

La evaluacin econmica de la propuesta muestra que habr un
beneficio de 74,800 nuevos soles y se detalla en la tabla 81.

107

Tabla 81 Evaluacin Economica de la propuesta

Concepto

Monto

Sobrecostos de calidad por falta de calidad

inversin en capacitacin

S/.
S/.

79,000
4,200

BENEFICIO S/.

74,800

A.5 Causa Raz CM4: No cuenta con un tratamiento de emisiones

gaseosas para uso de maquinaria pesada y otros insumos.
Si bien es cierto que la empresa no produce gases en abundancia, si son
txicos para los trabajadores, lo que requiere un tratamiento para estas
emisiones a fin de que no representen una amenaza para la salud y
seguridad de los trabajadores. El sobrecosto de esta inobservancia se
muestra en la tabla 82
Tabla 82 Costos por no realizar tratamiento de emisiones gaseosas
tem
1
2

Costos
por
infracciones
Costos legales
S/.
79,000
Costos de calidad
S/.
22,000
TOTAL
S/.
101,000
Descripcin

Fuente: [Elaboracin Propia]

En tres reas de produccin se genera residuos que afectan
ambientalmente como los gases, pinturas, vapores y polvo con qumicos
(Ver Tabla 83)
Tabla 83 Emisiones tratadas por uso de maquinaria pesada y otros
insumos
tem
Descripcin
1
Corte y Plasma
2
Soldado y Armado
3

Masillado y pintado
TOTAL

Tipo de residuo
Gases
Pintura
Vapores y polvo
qumico

Tratada
Ninguna
Ninguna

Ninguna

Fuente: [Elaboracin Propia]

ICM4:

Emisiones gaseosas tratadas / Total de

emisiones gaseosas

0.00%

B.5 Propuesta PM4: Poltica de emisiones gaseosas

La propuesta de poltica de emisiones se detalla en la tabla 83 e incluye
acondicionamiento de extractores de gases y construccin de techo y se
detalla en la tabla 84.

108

Tabla 84 Disposicin final de poltica de emisiones gaseosas

tem
1
2
3

Descripcin
Corte y Plasma
Soldado y Armado
Masillado y pintado

Tipo de
residuo

Poltica de
residuos solidos

Disposicin Final

Gases
Papel
Metal

Extraccin
Gases
Pintura

Acondicionamiento
Acondicionamiento
Construccin de techo

Fuente: [Elaboracin Propia]

C.5 Beneficio Econmico PM4
Costo de implementacin (Inversin)
El costo de implementacin de la propuesta se detalla en la tabla 85 y
asciende a S/. 24,750
Tabla 85 Inversin en poltica de emisiones gaseosas
tem
1
2
3

Costo de
desarrollo
estandarizacin

Descripcin

Manual de Poltica de emisiones gaseosas

Construccin de techo
Capacitacin y directiva empresarial
Inversin en estandarizacin (nica vez)

S/.
S/.
S/.
S/.

2,500
22,000
250
24,750

Fuente: [Elaboracin Propia]

Evaluacin econmica de la propuesta
La evaluacin econmica de la propuesta muestra que produce un
beneficio anual de S/. 76,250 y se detalla en la tabla 86.
Tabla 86 Evaluacin Econmica de la propuesta
Concepto
Perdidas por emisin de gases
inversin en levantamiento de observaciones

S/.
S/.

Monto
101,000
24,750

BENEFICIO S/.

76,250

109

CAPTULO 5
EVALUACIN
ECONMICA Y
FINANCIERA

110

5.1 Inversin para la propuesta

Luego de haber determinado las causas, y elaborado las propuestas, se determin
los costos de su implementacin, los mismos que se detallan en la tabla 87. Estos
costos son la inversin que se requiere para neutralizar las causas races
encontradas.
Se ha determinado que el costo de inversin para implementar este Sistema
Integrado de Gestin es de S/. 120,892.33 nuevos soles. Este monto representa los
materiales, equipo y mano de obra para implementar las correcciones que la
normatividad ISO 9001:2008, OHSAS 18001:2007 e ISO 14001:2004, requieren.
Asimismo, se coordin la contratacin de 1 persona dedicada a la implementacin
y seguimiento del Sistema Integrado de Gestin, considerndose un Supervisor de
Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional y Medio Ambiente, con un costo anual de
S/. 21, 000. Esto se detalla en la propuesta PM6.

Tabla 87 Inversin para reducir sobrecostos

rea

Causa
Raz

CALIDAD ISO 9001:2008

CC1

CC8

Herramienta de
Mejora

Implementacin

Horas Hombre dedicados a la

organizacin y clasificacin ABC
Fabricacin de formatos
de
control
Muebles y materiales para
guardar y procesar registros
Costo de desarrollo de proceso
de estandarizado de Almacn
Costo de desarrollo de proceso
de estandarizado de Corte y
Plasma
Costo de desarrollo de proceso
de estandarizado de Soldado y
Armado
Costo de desarrollo de proceso
Manual de Calidad.
de estandarizado de Arenado
Costo de desarrollo de proceso
de estandarizado de Masillado y
pintado
Costo de desarrollo de proceso
de estandarizado de Enllante
Costo de desarrollo de proceso
de estandarizado de Sistema
elctrico
Formato de control
de inventario.
Clasificacin de
inventarios ABC.

Inversin
Parcial
S/.

384.00

S/.

500.00

S/.

1,500.00

S/.

2,100.00

S/.

900.00

S/.

900.00

S/.

300.00

S/.

2,000.00

S/.

500.00

S/.

900.00

Inversin

S/.
2,384.00

S/.
12,500.00

111

rea

Causa
Raz

CC3

CC4

CC2

Herramienta de
Mejora

Programas de
Capacitacin y
entrenamiento.

Plan de
Mantenimiento
Preventivo y
Predictivo.

Formato de
Evaluacin y

Implementacin
Costo de desarrollo de proceso
de estandarizado de Sistema de
aire y suspensin
Costo de desarrollo de proceso
de estandarizado de Accesorios
Costo de desarrollo de proceso
de estandarizado de Terminado
Capacitacin y refresco del rea
de trabajo especifica
Costo de capacitacin en Calidad
de Producto
Costo de capacitacin en Calidad
de proceso
Costo de capacitacin en Calidad
de Trabajo
Repuestos
e
insumos
de
mantenimiento preventivo de
Maquinas de Soldar (6)
Repuestos
e
insumos
de
mantenimiento preventivo de
Pistolas de pintura (8)
Repuestos
e
insumos
de
mantenimiento preventivo de
Compresora de aire (3)
Repuestos
e
insumos
de
mantenimiento preventivo de
Dobladora de planchas
Repuestos
e
insumos
de
mantenimiento preventivo de
Maquina de corte por plasma
Repuestos
e
insumos
de
mantenimiento preventivo de
Torno
Horas hombre mantenimiento
preventivo mquina de soldar
Horas hombre mantenimiento
preventivo pistolas de pintura
Horas hombre mantenimiento
preventivo compresoras de aire
Horas hombre mantenimiento
preventivo
dobladora
de
planchas
Horas hombre mantenimiento
preventivo mquina de corte por
plasma
Horas hombre mantenimiento
preventivo torno
Horas - Hombre dedicados a la
planificacin de seleccin de
proveedores

Inversin
Parcial

Inversin

S/.

2,200.00

S/.

500.00

S/.

2,200.00

S/.

1,250.00

S/.

1,955.00

S/.

1,955.00

S/.

1,955.00

S/.

210.00

S/.

S/.
7,115.00

S/.

264.00

S/.

88.00

S/.

1,114.00

S/.

225.00

S/.

48.00

S/.

32.00

S/.

72.00

S/.

80.00

S/.

96.00

S/.

128.00

S/.

104.17

S/.
2,357.00

S/.
633.33

112

rea

Causa
Raz

Herramienta de
Mejora
Registro de
Proveedores.

CS5

SEGURIDAD OSHAS 18001:2007

CS2

CS7

CS4

Mapa de Riesgo.

Implementacin

Perfiles de Puesto
de trabajo.

Inversin

Horas - Hombre dedicados al

S/.
proceso de seleccin
Costos de materiales
S/.

125.00

Courier

S/.

250.00

Comunicaciones

S/.

50.00

Avisos

S/.

1,800.00

Supervisin

S/.

2,000.00

Instalacin

S/.

600.00

imprevistos

S/.

600.00

Diseo de planos

S/.

Aprovisionamiento (Almacn)

S/.

384.00

Corte y plasma

S/.

966.00

Soldado y Armado

S/.

1,610.00

S/.

384.00

S/.

384.00

S/.

1,288.00

Sistema elctrico

S/.

384.00

Sistema de aire y suspensin

S/.

1,288.00

Accesorios

S/.

384.00

Acabado

S/.

256.00

Estudio de IPER (*)

Costo de levantamiento de
observaciones
Desarrollo
de
plan
de
contingencia (**)
Capacitacin
Perfil de riesgo para corte y
plasma
Perfil de riesgo para Soldado y
Armado
Perfil de riesgo para Arenado
Perfil de riesgo para Masillado y
pintado
Perfil de riesgo para instalacin
de ruedas, Enllante y balanceo
Perfil de riesgo para instalacin
de Sistema de aire y suspensin
Seguro de alto riesgo (Sistema
de Riesgos Laborales (SRL)3)

S/.

2,500.00

S/.

5,000.00

S/.

1,500.00

S/.

500.00

S/.

1,500.00

S/.

1,500.00

S/.

1,500.00

S/.

1,500.00

S/.

1,500.00

S/.

1,500.00

S/.

600.00

Arenado
Prescripcin de uso
Masillado y Pintado
de EPPs.
Enllante

Elaboracin del
IPER.

Inversin
Parcial
104.17

S/.
5,000.00

S/.
7,328.00

S/.
9,500.00

S/.
9,600.00

113

rea

Causa
Raz
CS3

MEDIO AMBIENTE ISO 14001:2004

CM5

CM6

CM2

Herramienta de
Mejora

Inversin
Parcial

Implementacin

Programas de
Capacitacin

Capacitacin a todo el personal

de SSO
Estudio de Impacto Ambiental
(EIA)
Elaboracin de EIA /
Levantamiento de observaciones
DIA / PAMA.
Capacitacin /Prescripcin de
reglamento
Implementacin de SIG (Anual)
Implementacin y
Personal encargado
cumplimiento de
PAMA.
Formateara
y Gastos
de
mantenimiento
Diseo de poltica
Poltica de RRSS.

CM3

Programa de
Capacitacin.

CM4

Poltica de
emisiones
gaseosas.

S/.

4,200.00

S/.

2,500.00

S/.

2,500.00

S/.

500.00

S/.

3,800.00

S/. 21,000.00
S/.

500.00

S/.

2,500.00

Implementacin
S/.
Capacitacin /Prescripcin de
S/.
reglamento
Capacitacin del personal en
S/.
Legislacin ambiental
Diseo de poltica
S/.

4,890.00

Implementacin
Capacitacin /Prescripcin
reglamento

S/.

S/.
4,200.00
S/.
5,500.00

S/.
25,300.00

S/.
7,640.00

250.00
4,200.00

S/.
4,200.00

2,500.00

S/. 22,000.00
de

Inversin

S/.
24,750.00

250.00

TOTAL DE INVERSION

S/.
128,007.33

Fuente: [Elaboracin Propia]

5.2 Beneficios de la propuesta
La propuesta de SIG, trae beneficios debido a que disminuye sobre costos y son
ahorros o disminucin del gasto. Cada una de las propuestas para la causa raz
contribuyen con una cantidad de ahorro anual, que en total totaliza en la cantidad
de 488,240 y que se detalla en la tabla 88
Tabla 88 Beneficios de la Propuesta
N
Herramientas de Mejora
Propuesta
Clasificacin de inventarios ABC y su formato de
PC1:
control de inventario.
PC8: Manual de Calidad
PC3: Programa de Capacitacin y entrenamiento
PC4: Plan de Mantenimiento Preventivo y Predictivo
PC2: Formato de Evaluacin y registro de Proveedores.
PS5: Mapa de riesgo
PS2: Prescripcin de uso de EPP
PS7: Elaboracin del IPER

Monto S/.
S/.

20,050.93

S/.
S/.
S/.
S/.
S/.
S/.
S/.

19,977.00
7,937.00
1,310.33
4,922.22
9,758.00
7,508.00
28,500.00

114

N
Propuesta
PS4:
PS3:
PM5:
PM6:
PM2:
PM3:
PM4:

Herramientas de Mejora

Monto S/.

Perfiles de Puesto de trabajo

Programa de capacitacin en SSO
Elaboracin de EIA / DIA / PAMA
Implementacin y cumplimiento de PAMA
Poltica de Residuos Solidos
Programa de Capacitacin
Poltica de emisiones gaseosas
TOTAL DE BENEFICIOS

S/.
S/.
S/.
S/.
S/.
S/.
S/.
S/.

1,800.00
27,168.00
73,500.00
53,700.00
71,360.00
74,800.00
76,250.00
478,541.49

Fuente: [Elaboracin Propia]

En la tabla N88 se detalla los beneficios de la propuesta, que ascienden a un monto
de S/ 478,541.49 soles de forma mensual.
5.3 Evaluacin Financiera
Tabla 89 Resultados Anuales
Ingresos por la propuesta (Ahorros) S/. 478,541.49
Inversin
COK (Costo de oportunidad)
Utilidad antes de impuestos
Impuesto (IR)
Utilidad despus de impuesto

S/. 128,007.33
7%
S/. 350,534.15
S/. 105,160.25
S/. 245,373.91

Fuente: [Elaboracin Propia]

Tabla 90 Flujo de caja del proyecto
Periodo
Ingresos
anuales

Inversin
Utilidad antes
de impuestos
Impuesto a la
Renta
Ingresos netos
Inversin

128,007.33
S/.128,007.33

1
S/.
478,541.49
S/.
128,007.33
S/.
350,534.15
S/.
105,160.25
S/.
245,373.91

2
S/.
478,541.49
S/.
128,007.33
S/.
350,534.15
S/.
105,160.25
S/.
245,373.91

3
S/.
478,541.49
S/.
128,007.33
S/.
350,534.15
S/.
105,160.25
S/.
245,373.91

4
S/.
478,541.49
S/.
128,007.33
S/.
350,534.15
S/.
105,160.25
S/.
245,373.91

5
S/.
478,541.49
S/.
128,007.33
S/.
350,534.15
S/.
105,160.25
S/.
245,373.91

Fuente: [Elaboracin Propia]

Tabla 91 Indicadores financieros
VAN
TIR
B/C

S/. 820,630.03
191%
1.92

115

CAPTULO 6
ANLISIS Y DISCUSIN
DE RESULTADOS
116

6.1 Implementacin del sistema de gestin integral

6.1.1 Sobrecostos por falta de calidad, medio ambiente, seguridad y salud
ocupacional
Los resultados hallados nos permitieron identificar sobrecostos asociados a
la calidad (S/. 79,186.82) y que se subsanan cumpliendo la normatividad de
ISO 9000:2008, sobrecostos asociados a la seguridad y salud laboral (S/.
110,362.00) que se subsanan cumpliendo la normatividad OSHAS
18001:2007, y al incumplimiento de normas ambientales (S/. 417,000.00) los
mismos que se subsanan cumpliendo la normatividad ISO 14001:2004, los
mismos que al ao ascienden a S/. 606,548.82 y se detallan en la tabla 92 y
grfico 7 siguiente:
Tabla 92 Sobrecostos asociados a calidad, seguridad y salud laboral e
incumplimiento de normas ambientales
rea
Sobrecosto por incumplimiento de
Normatividad de Calidad
Sobrecosto por incumplimiento de
Normatividad de Seguridad y Salud
Ocupacional
Sobrecosto por incumplimiento de
Normatividad de Medio Ambiente
TOTAL

Sobrecostos
S/.

79,186.82

13.06%

S/. 110,362.00

18.20%

S/. 417,000.00

68.75%

S/. 606,548.82 100.00%

Fuente: [Elaboracin Propia]

Grfico 7 Sobrecostos asociados a calidad, seguridad y salud laboral e
incumplimiento de normas ambientales
S/.
79,186.82 ;
13%
S/.
110,362.00 ;
18%
S/.
417,000.00 ;
69%
Sobrecosto por incumplimiento de Normatividad
de Calidad
Sobrecosto por incumplimiento de Normatividad
de Seguridad y Salud Ocupacional

Fuente: [Elaboracin Propia]

117

6.1.2 Inversin
Los sobrecostos encontrados, muchos de ellos son de exigencia legal,
requieren de su subsanacin, los mismos que requirieron de una inversin
para su implementacin o cumplimiento acorde de la normatividad de calidad,
Seguridad y Salud Ocupacional y medio ambiente la misma que asciende a
la cantidad de S/. 120,892 el mismo que se detalla en la tabla 93 y grafico 8
Tabla 93 Resumen de inversin para cumplimiento de normatividad de
calidad, Seguridad y Salud Ocupacional y medio ambiente
rea
MONTO S/.
Normatividad de Calidad
S/. 24,989.33
Normatividad de Seguridad y Salud Ocupacional S/. 35,628.00
Normatividad Medio Ambiente
S/. 67,390.00
TOTAL DE INVERSION S/. 128,007.33

%
19.52%
27.83%
52.65%
100%

Fuente: [Elaboracin Propia]

Grfico 8 Inversion de propuesta de implementacion segun la
normatividad de calidad, Seguridad y Salud Ocupacional y medio
ambiente

S/. 24,989.33 ;
19%

S/. 67,390.00 ;
53%

Normatividad de Calidad

S/. 35,628.00 ;
28%

Normatividad de Seguridad y
Salud Ocupacional
Normatividad Medio Ambiente

Fuente: [Elaboracin Propia]

6.1.3 Beneficio
La inversin en el cumplimiento de la normatividad de calidad, Seguridad y
Salud Ocupacional y medio ambiente permite reducir los sobrecostos de
incumplimiento de stas, los mismos que ascienden a la suma de S/. 488,240
y se detallan en la tabla 94 y grafico 9

118

Tabla 94 Resumen de beneficios por cumplimiento de normatividad de

calidad, Seguridad y Salud Ocupacional y medio ambiente
RESUMEN DE BENEFICIOS
Beneficios por cumplimiento de Normatividad de
Calidad
Beneficios por cumplimiento de Normatividad de
Seguridad y Salud Ocupacional
Beneficios por cumplimiento de Normatividad Medio
Ambiente

MONTO S/.

S/. 54,197.49

11.33%

S/. 74,734.00

15.62%

S/. 349,610.00

73.06%

TOTAL DE BENIFICIOS S/. 478,541.49 100.00%

Fuente: [Elaboracin Propia]

Grfico 9 Resumen de beneficios por cumplimiento de normatividad

de calidad, Seguridad y Salud Ocupacional y medio ambiente
S/. 54,197.49 ;
11%

S/. 349,610.00 ;
73%

S/. 74,734.00 ;
16%

Beneficios por cumplimiento de Normatividad de Calidad

Beneficios por cumplimiento de Normatividad de Seguridad y Salud
Ocupacional
Beneficios por cumplimiento de Normatividad Medio Ambiente

Fuente: [Elaboracin Propia]

Para poder contrastar la problemtica que eran los sobrecostos, la inversin
y los beneficios de la propuesta se presenta un cuadro comparativo

119

Tabla 95 Sobrecostos, Inversin y Beneficio de la propuesta

Resultados
Resultados con respecto a
la Normatividad de Calidad
Resultados con respecto a
la
Normatividad
de
Seguridad
y
Salud
Ocupacional
Resultados con respecto a
la Normatividad de Medio
Ambiente
TOTAL

Sobrecostos
79186.82

Inversin

Beneficio

13.06%

24989.33

19.52%

54197.49

11.33%

110362.00 18.20%

35628.00

27.83%

74734.00

15.62%

417000.00 68.75%

67390.00

52.65% 349610.00 73.06%

606548.82 100.00% 128007.33 100.00% 478541.49 100.00%

Fuente: [Elaboracin Propia]

BENEFICIOS POR
CUMPLIMIENTO DE
NORMATIVIDAD DE CALIDAD

BENEFICIOS POR
CUMPLIMIENTO DE
NORMATIVIDAD DE SEGURIDAD
Y SALUD OCUPACIONAL

349,610.00
67,390.00

Beneficio

74,734.00

Inversion

35,628.00

110,362.00

54,197.49

24,989.33

79,186.82

Sobrecostos

417,000.00

Grfico 10 Sobrecostos, Inversin y Beneficio de la propuesta

BENEFICIOS POR
CUMPLIMIENTO DE
NORMATIVIDAD MEDIO
AMBIENTE

Fuente: [Elaboracin Propia]

Se aprecia la existencia de sobrecostos por un monto total de S/. 606,548.82,

la inversin requerida para eliminarlos fue de S/. 128,007.33 y el beneficio
(ahorros logrados por la eliminacin de estos sobre costos), por un valor de
S/. 478,541.49.

120

6.2 Satisfaccin del cliente

Tabla 96 Nivel de satisfaccin de los clientes L&S NASSI despus de la
implantacin del Sistema de Gestin Integral.
Categora

Fiabilidad Respuesta Seguridad

Empata

Tangibles

Satisfaccin

Satisfecho

13

65%

12

60%

12

60%

15

75%

18

90%

18

90%

Conforme

20%

40%

30%

15%

0%

0%

Insatisfecho

15%

0%

10%

10%

10%

10%

20 100%

20

100%

20

100%

20 100%

20

100%

20

100%

TOTAL

Fuente: [Elaboracin Propia Encuesta realizada]

Con respecto a la satisfaccin del cliente se puede apreciar que un 2 % (2
encuestadas) lograron un nivel de insatisfechos; un 0 % (0 encuestadas) lograron
un nivel conforme (su percepcin de la empresa fue igual a su expectativa); un 90
% (18 encuestadas) lograron un nivel satisfecho (su percepcin de la empresa fue
mayor que la expectativa que tenan).
Con respecto a la dimensin fiabilidad un 15 % (3 encuestada) lograron un nivel
insatisfecho; un 20 % (4 encuestadas) lograron un nivel conforme; un 65% (13
encuestados) lograron un nivel satisfecho.
Con respecto a la dimensin capacidad de respuesta un 0 % (0 encuestadas)
lograron un nivel insatisfecho; un 40 % (8 encuestadas) lograron un nivel satisfecho;
un 60 % (12 encuestadas) lograron un nivel satisfecho.
Con respecto a la dimensin seguridad un 8 % (7 encuestadas) lograron un nivel
insatisfecho; un 52 % (45 encuestadas) lograron un nivel conforme; un 40 % (35
encuestadas) lograron un nivel satisfecho.
Con respecto a la dimensin empata un 10% (2 encuestadas) lograron un nivel
insatisfecho; un 15 % (3 encuestadas) lograron un nivel conforme; un 75 % (15
encuestados) lograron un nivel satisfecho.
Con respecto a la dimensin aspectos tangibles un 10 % (2 encuestados) lograron
un nivel insatisfecho; un 0 % (0 encuestadas) lograron un nivel conforme; un 90 %
(18 encuestadas) lograron un nivel satisfecho. Estos resultados se muestran en el
grafico 12.

121

Grfico 11 Nivel de satisfaccin de los clientes L&S NASSI despus de

la implantacin del Sistema de Gestin Integral.
20

18

18

18
15

16
14

13

12

12

12
10

8
6

6
4

A. Tangibles

Satisfaccin

0
Fiabilidad

C. Respeuesta

Seguridad

Satisfecho

empatia

Conforme

Insatisfecho

Fuente: [Elaboracin Propia Encuesta realizada]

6.2.1 Comparacin de la satisfaccin antes y despus de la implementacin
del Sistema Integrado de Gestin.
Tabla 97 Comparacin de satisfaccin del cliente antes y despus de
implementacin del SIG
Categora

Fiabilidad

Respuesta

Seguridad

Empata

Antes Despus Antes Despus Antes Despus Antes

Tangibles

Satisfaccin

Despus Antes Despus Antes Despus

Satisfecho

15%

65%

10%

60%

5%

60%

25%

75%

5%

90%

10%

90%

Conforme

30%

20%

15%

40%

15%

30%

45%

15%

25%

0%

25%

0%

Insatisfecho

55%

15%

75%

0%

80%

10%

30%

10%

70%

10%

60%

10%

100%

100%

100%

100% 100%

100%

100%

100% 100%

100%

Total

100% 100%

Fuente: [Elaboracin Propia]

Se puede apreciar que antes de la implantacin del SIG, el nivel de
satisfaccin era de solo el 10%, mientras que despus de la implementacin
del SIG es 90%, es decir se increment 80%. El niel de insatisfaccin que
antes fue del 60%, despus de la implementacin del SIG se redujo a 10%

122

Grfico 12 Comparacin de satisfaccin del cliente antes y despus de

implementacin del SIG

.
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%

45%

40%
30%

30%
20%

20%

15%

15%

25%

25%

15%

10%

0%

0%

0%
Antes Despues Antes Despues Antes Despues Antes Despues Antes Despues Antes Despues
Fiabilidad

C. Respeuesta

Seguridad

Satisfecho

Conforme

empatia

A. Tangibles

Satisfaccin

Insatisfecho

123

CONCLUSIONES Y
RECOMENDACIONES

124

7.1 Conclusiones
1) Se hall 15 causas races de sobrecostos en el proceso productivo de la
empresa L& S NASSI, 5 asociadas a la calidad, 5 asociadas a la seguridad y
salud laboral y 5 relacionadas a la no observacin de la legislacin ambiental
2) Los sobrecostos que estn generando estas causas races son de S/.
79,186.82 en el rea de Calidad, S/ 110,362.00 en el rea de SSO y S/
417,000.00 en el rea de Medio Ambiental. Dando un sobrecosto total de S/
606,548.82 soles de forma mensual.
3) La implementacin del Sistema Integrado de Gestin se hizo basndose en
los sobrecostos ocasionados, obedeci en primer criterio a la eliminacin de
stos, en segundo lugar, en cumplimiento de la legislacin pertinente, cuyo
incumplimiento trae costosas penalidades legales, y en tercero tener
certificacin

internacional,

la

cual

mejorara

significativamente

su

competitividad.
4) Para lograr la implementacin de esta propuesta se requiri de una inversin
ascendente de S/ 128,007.33 soles.
5) La inversin produjo un beneficio de S/. 478,541.49 a travs de la eliminacin
de sobre costos por aspectos de calidad, incumplimiento de seguridad, salud
ocupacional y medio ambiente.
6) Se realiz una evaluacin econmica de la propuesta, encontrando un VAN =
S/. 820,630.03, el TIR = 191%, y una relacin B/C = 1.92. Es importante
destacar que la razn del TIR elevado es que no se est calculando la
rentabilidad del negocio ni de la empresa, se est calculando el efecto de lo
que se invierte en mejoras de sobrecostos. En el caso ms notorio que son
los aspectos medio ambientales, cuyas multas son extremadamente onerosas
y que su implementacin es en realidad de bajo costo.
7) Con respecto a la satisfaccin de los clientes, el nivel de satisfaccin aumento
de 10 % antes de la implementacin del SIG a 90 % despus de su
implementacin y el nivel de insatisfaccin disminuyo del 60% al 10%
8) Finalmente, y en respuesta al problema de investigacin ha quedado
demostrado que la implementacin de un sistema de gestin integral basado
en las normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004, OSHAS 18001:2007 ha
mejorado la satisfaccin de los clientes.

125

7.2 Recomendaciones
1) Se recomienda mantener y revisar constantemente el cumplimiento de las
normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004, OSHAS 18001:2007, a fin de
adaptarlo a futuros productos, nuevos procesos.
2) Publicar los resultados de la presente investigacin a fin de que la industria
tome conocimiento de que una manera de aumentar la satisfaccin del cliente
es el cumplimiento de las normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004, OSHAS
18001:2007 a la vez que se reducen los sobrecostos.
3) Las empresas no deben temer la

implementacin de las normas ISO

9001:2008, ISO 14001:2004, OSHAS 18001:2007 por sus costos, porque

como se ha visto en la presente investigacin la inversin produce beneficios
econmicos y sobre todo beneficios intangibles, como es el prestigio que da
el cumplimiento de normas internacionales.

126

BIBLIOGRAFA
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(Gonzales, 2010) (Cornejo, 2010) (Carrasco, 2012) (Flores, 2013) (Cachay, 2009) (Ugaz, 2012)
(Heredia, 2012) (Margot, 2013)

128

ANEXOS

129

Anexo N1: Encuesta SERVQUAL aplicada en la empresa L&S NASSI S.A.C

sobre la expectativa.
INSTRUCCIONES: Estimado usuario, califique entre 1 a 5 la importancia que usted le
otorga a cada de las siguientes preguntas relacionadas con la atencin que usted
espera recibir. Considere lo siguiente:
MI: Muy insatisfecho 1
IN: Insatisfecho
2
N

III.

C: Conforme 3
S: Satisfecho 4

MS: Muy Satisfecho 5

DATOS SOBRE PERCEPCIN

La entrega se realizar en el horario programado.

Su atencin se realizar respetando la programacin y el orden de llegada.

Sus datos y los del producto se encontraran disponible en la empresa.

Los productos se encontraran disponibles y a un precio razonable.

B. CAPACIDAD DE RESPUESTA
La cancelacin de la orden ser rpida, no habr problemas en los medios de pago
(banco, TC, etc.).
El desarrollo del pedido y su entrega ser en el tiempo pactado

8
9

La documentacin especializada (PE: pruebas hidrulicas de tanques) ser rpida

El personal ser excelente y tendr todos los medios para responder oportuna y
eficientemente.
C. SEGURIDAD

10

La empresa ser confiable.

11

Se aplicaran correctamente los estndares de seguridad y calidad.

12
13

3
C

4
S

5
MS

Ventas e ingeniera le brindar el tiempo necesario para contestar sus dudas o

preguntas sobre el producto que Ud. desea y el uso que le dar.
Cuando sea atendido en la empresa, sentir confianza, no tendr que preocuparme
porque ellos solucionaran todo.
D. EMPATA

15

El personal me escuchara atentamente y me tratara con amabilidad, respeto y

paciencia.
El personal mostrara inters en solucionar todos los problemas tcnicos.

16

Las comunicaciones y acciones de seguimiento sern cordiales, empticas.

17

Los canales de informacin (personal, Web, mail, etc.) sern amigables, entendibles,
existir la posibilidad de ampliar informacin.

18

La empresa LS Nassi ser asertiva en cuanto a los requerimientos de su empresa.

14

2
IN

A. FIABILIDAD
El personal de informes le orientar y explicar de manera clara y adecuada sobre el
producto

1
MI

E.

ASPECTOS TANGIBLES

19

La empresa mostrara una adecuada sealizacin.

20

El personal inspirara confianza conoce la empresa, los productos que venden

21

La empresa tendr la ltima tecnologa para la fabricacin de sus productos.

22

Las instalaciones de la empresa, sern limpias, ordenadas, adecuadas.

130

Anexo N2: Encuesta SERVQUAL aplicada en la empresa L&S NASSI S.A.C

sobre la percepcin.
INSTRUCCIONES:

Estimado usuario, califique entre 1 a 5 a cada una de las

siguientes preguntas relacionadas con la atencin que usted ha recibido. Considere

lo siguiente:
MI: Muy insatisfecho 1
IN: Insatisfecho
2
N

III.

C: Conforme 3
S: Satisfecho 4

MS: Muy Satisfecho 5

DATOS SOBRE PERCEPCIN

La entrega se realiz en el horario programado.

Su atencin se realiz respetando la programacin y el orden de llegada.

Sus datos y los del producto se encontraron disponible en la empresa.

Los productos se encontraron disponibles y a un precio razonable.

B. CAPACIDAD DE RESPUESTA
La cancelacin de la orden fue rpida, no hubo problemas en los medios (banco, TC,
etc.).
El desarrollo del pedido y su entrega fue en el tiempo pactado

8
9

La documentacin especializada (PE: pruebas hidrulicas de tanques) fue rpida

El personal fue excelente y tuvo todos los medios para responder oportuna y
eficientemente.
C. SEGURIDAD

10

La empresa es confiable.

11

Se aplicaron correctamente los estndares de seguridad y calidad.

13

Ventas e ingeniera le brind el tiempo necesario para contestar sus dudas o

preguntas sobre el producto que Ud. desea y el uso que le dar.
Cuando fue atendido en la empresa, sinti confianza, que no tendra que preocuparse
porque ellos solucionaran todo.
D. EMPATA

14

El personal le escuch atentamente y lo trat con amabilidad, respeto y paciencia.

15

El personal mostr inters en solucionar todos los problemas tcnicos.

16

Las comunicaciones y acciones de seguimiento fueron cordiales, empticas.

17

Los canales de informacin (personal, Web, mail, etc.) fueron amigables, entendibles,
exista la posibilidad de ampliar informacin.

18

La empresa LS Nassi fue asertiva en cuanto a los requerimientos de su empresa.

12

2
IN

3
C

4
S

5
MS

A. FIABILIDAD
El personal de informes le orient y explic de manera clara y adecuada sobre el
producto

1
MI

E.

ASPECTOS TANGIBLES

19

La empresa mostro una adecuada sealizacin.

20

El personal inspira confianza conoce la empresa, los productos que venden

21

La empresa tiene la ltima tecnologa para la fabricacin de sus productos.

22

Las instalaciones de la empresa, son limpias, ordenadas, adecuadas.

131

Anexo N3: Criterio e Interpretacin para la evaluacin de requisitos de las

normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 Y OSHAS 18001:2007 de la situacin
actual de la Empresa
Teniendo en cuenta que de la elaboracin de un excelente diagnstico inicial
depende gran parte del xito del sistema, se realiz un anlisis exhaustivo con la
ayuda de tres instrumentos principales basados en basado en ISO 9001:2008,
evaluacin el Sistema de Gestin Ambiental basado en ISO 14001:2004, evaluacin
el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional, basado en la OHSAS
18001; representado por formatos utilizado fueron unas tablas diagnosticas que
incluyen cada uno de los numerales considerando en las normas, dichas tablas
brindaron los lineamientos principales de los que se debe hacer para alcanzar cumplir
con cada uno de los requisitos. Este formato fue medido teniendo en cuenta los
siguientes acuerdos.
Para la aplicacin de los cuestionarios en cada una de las normas del sistema de
gestin, se toman los siguientes criterios que cuantifican el diagnstico, tomando
como referencia la tabla de escala de valoracin.

Tabla 2: Criterios para la Cuantificacin de Evaluacin Diagnstico

Criterio

Interpretacin
Se hace, se tiene documentada y se cumple totalmente conforme con

SI

lo especificado en los requisitos de la norma (genera conformidad de

las normas NTC ISO 9001, 14001, OHSAS 18001).

NO

No se hace, no se tiene documentada, no se cumple ninguno de los

requisitos contenidos en la normas

CUMPLE

Cuando el requisito es aplicado, pero se detectan observaciones en

ESCASO

su aplicacin, requiriendo mejoras.

Luego de esta valoracin cuantitativa se utiliza el porcentaje obtenido para ubicarlo

dentro de unos rangos que brindaran la calificacin cualitativa obtenida por cada uno
de los sistemas en este diagnstico:

132

Para valorar y determinar en qu escala se encuentra la aplicacin de los tres

sistemas de gestin dentro de la organizacin, se ubicaron los resultados dentro de
las siguientes ponderaciones.
Tabla2: Interpretacin del Grado de implementacin del SG
% de

Interpretacin

cumplimiento
0

El sistema global con respecto al modelo de gestin no se

cumple
El sistema global con respecto al modelo de gestin no se

Menos de
40%

cumple, se cumple en aspectos parciales o tiene una

fidelidad muy baja con las actividades realmente realizadas,
y deben tomarse medidas correctoras urgentes y globales
para implantar un sistema de gestin eficaz
El sistema global se cumple, pero con deficiencias en

Entre 40 y
60%

cuanto a documentacin o a la continuidad sistemtica de su

cumplimiento, o tiene una fidelidad deficiente con las
actividades realmente realizadas. Se debern solucionar las
deficiencias urgentemente, para que el sistema sea eficaz.
El sistema global se cumple, pero con leves deficiencias
en cuanto a documentacin o a la continuidad sistemtica de

Entre 60 y

su cumplimiento, o respecto a la fidelidad con las actividades

85%

realmente realizadas. Se debern solucionar las deficiencias

a corto plazo, para que el sistema no deje de ser eficaz. Su
tendencia hacia la gestin del sistema es muy positiva.
El sistema de gestin se cumple con buena toma de la

Ms de 85%

organizacin gestiona de acuerdo con la aplicacin de las

normas.

No Aplica

Cuando los requisitos contenidos en la normas ISO

9001:2000, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001, no aplican.

133

Anexo N4: Encuesta de Matriz de Priorizacin de las normas ISO 9001:2008, ISO
14001:2004 Y OSHAS 18001:2007 de la situacin actual de la Empresa.
ENCUESTA DE MATRIZ DE PRIORIZACIN - L&S NASSI SA.C

Problema: Incumplimiento de la Norma ISO 9001: 2008 con respecto a la Satisfaccion del cliente
rea:__________________

Nombre:_________________________________________
Marque con una "X" segn su criterio de significancia de causa en el Problema.
Valorizacin
Alto
Regular
Bajo

CausaDescrpcion
Considera usted que el no contar con un sistema de Control de Inventario (diferencias de
C1
inventarios) tiene impacto en la sastifaccion del cliente?
Considera usted que el no contar con un Registro de Proveedores (demora en decision de
C2
compra) tiene impacto en la sastifaccion del cliente?
Considera usted que la falta de capacitacion (reprocesos, desperdicios, reclamaciones)
C3
tiene impacto en la sasticacion del cliente?
Considera usted que la falta de mantenimiento (paradas de maquinarias) tiene impacto en
C4
la sastifaccion del cliente?
Considera usted que la falta politica de recambio de maquinarias y herramientas obsoletas
C5
tiene impacto en la sastifaccion del cliente?
Considera usted que el no existir indicadores de merma tiene impacto en la sastifaccion del
C6
cliente?
Considera usted que la falta de procedimientos de trabajo ( tiempo perdido en reprocesos)
C7
tiene impacto en la sastifaccion del cliente?

Puntaje
3
2
1

Alto

Calificacin
Regular

Bajo

ENCUESTA DE MATRIZ DE PRIORIZACIN - L&S NASSI SA.C

Problema: Incumplimiento de la Norma OSHAS 18001: 2007 con respecto a la Satisfaccion del cliente
rea:__________________

Nombre:_________________________________________
Marque con una "X" segn su criterio de significancia de causa en el Problema.
Valorizacin
Alto
Regular
Bajo

CausaDescrpcion
C1 Considera usted que la falta de politica de uso de Epps tiene impacto en la SSO?
Considera usted que la falta de politica para uso de materiales peligrosos tiene impacto en
C2
la SSO?
Considera usted que la falta de capacitacion del personal temas de SSO tiene impacto en
C3
el personal?
Considera usted que la inexistencia de perfiles de puesto de alto riesgo tiene impacto en la
C4
SSO?
Considera usted que la inexistencia de sealizaciones de riesgo para maquinaria y equipos
C5
tiene impacto en la SSO?
Considera usted que la inexistencia de planes ni programas para eventos de riesgo tiene
C6
impacto en la SSO?
C7 Considera usted que la falta de indicadores de riesgo tiene impacto en la SSO?
C8 Considera que al no contar con ninguna responsabilidad social tiene impacto en la SSO?

Puntaje
3
2
1

Alto

Calificacin
Regular

Bajo

134

ENCUESTA DE MATRIZ DE PRIORIZACIN - L&S NASSI SA.C

Problema: Incumplimiento de la Norma ISO 14001: 2004 con respecto a la Satisfaccion del cliente
rea:__________________

Nombre:_________________________________________
Marque con una "X" segn su criterio de significancia de causa en el Problema.
Valorizacin
Alto
Regular
Bajo

CausaDescrpcion
Considera usted que al no contar con una politica de manejo de RR.SS tiene impacto al
C1
medio ambiente?
Considera usted que al no contar con una politica de uso de agua y energia tiene impacto al
C2
medio ambiente?
Considera usted que el desconocimiento de la ley ambiental vigente tiene impacto al medio
C3
ambiente?
Considera usted que al no contar con un tratamiento de emisiones gaeosas por uso de
C4
maquinaria pesado y otros insumos tiene impacto al medio ambiente?
Considera usted que no existe objetivo ambiental en ninguna de sus politicas tiene impacto
C5
ambiental?
Considera usted que al no existir indicadores el cumplimiento de requisitos legales tiene un
C6
impacto ambiental?
C7

Considera usted que al no contar con indicador o control de ruido tiene impacto ambiental?

C8

Considera usted que al no se cuenta con ninguna responsabilidad social tiene impacto
ambiental?

Puntaje
3
2
1

Alto

Calificacin
Regular

Bajo

135

Anexo N5: Matriz de Priorizacin de las normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004
Y OSHAS 18001:2007 de la situacin actual de la Empresa.
MATRIZ DE PRIORIZACIN - L & S NASSI S.A.C
EMPRESA

: L &S NASSI S.A.C

REA

: Todas las areas involucradas

PROBLEMA

: Incrementar
:
el nivel de Sastifaccion del Cliente con la aplicacin de las Normas Internacionales

NIVEL

CALIFICACIN

Alto

Regular

Bajo

CC7: Falta de
procedimientos

CC5: Falta politica

de recambio de
maquinarias y
herramientas
obsoletas
CC6: No existe
indicadores de
merma

Resultados
Encuestas

CC4: Falta de
mantenimiento

CAUSAS
AREAS

CC1: No existe
sistema de control
de inventario
CC2: No existe
registros de
proveedores
CC3: Falta de
capacitacin del
personal

ISO 9001: 2008

Administracion

Jefa Administrativa

Contabilidad

Contador

Jefa Logistica

Asistente Logistica

Jefe de Produccion

14

10

12

11

14

Logistica
Produccion y proyectos

Calificacin Total

CS1: Falta de politica

para uso de materiales
peligrosos

CS2: Falta de politica

para uso de EPP's

CS3: Falta de
capacitacion del personla
sobre temas de SSO

CS4: Inexistencia de
perfiles de puesto de alto
riesgo

CS5: Inexistencia de
sealizaciones de riesgo
para maquinaria y equipos

CS6: Inexistencia de
planes ni programas para
eventos de riesgo

CS7: Falta de indicadores

de riesgo

CS8: No se cuenta con

politica de
responsabilidad social

OSHAS 18001:2007

Produccion y proyectos

Jefe de Produccion

Maestro de produccion

Vites Jose Carlos

Maestro de produccion

Vidal Pablo

Maestro de produccion

Horna Pedro

Maestro de produccion

Gonzales Antonio

Maestro de produccion

Zamudio Andres

Maestro de produccion

Rodriguez Roberto

Ayudante de produccion

Salas Mori Juan

20

11

18

23

20

CAUSAS

AREAS

Resultados
Encuestas

Calificacin Total

CM 1: No se cuenta con una

politica de uso de agua y
energia

CM 2: No se cuenta con una

politica de residuos solidos

CM 3: No conocen la ley
ambiental vigente

CM 4: No cuenta con un
tratamiento de emisiones
gaseosas para uso de
maquinaria pesada y otros
insumos

CM 5: No existe objetivo
ambiental en ninguna de sus
politicas

CM 6: No existe indicadores
ambientales que evidencie el
cumplimiento de Requisitos

CM 8: No tiene incicadores ni
control de ruido

CM 7: No cuenta con politica de

Responsabilidad Social

ISO 14001:2004

Produccion y proyectos

Jefe de Produccion

Maestro de produccion

Vites Jose Carlos

Maestro de produccion

Vidal Pablo

Maestro de produccion

Horna Pedro

Maestro de produccion

Gonzales Antonio

Maestro de produccion

Zamudio Andres

Maestro de produccion

Rodriguez Roberto

Ayudante de produccion

Salas Mori Juan

22

16

12

24

24

11

AREAS

CAUSAS

Resultados
Encuestas

Calificacin Total

136

Anexo N6: Formatos de clasificacin ABC

KARDEX UNITARIO DE COMPENENTE DE PEDIDO

N Pedido
Unidades LS-551 Solicitadas
Material
requerido

220-07-2016-01

Por ejemplo: PLANCHA ESTRUCTURAL 12.0 X 1500 X 6.0 MT

Requerimiento unitario
Requerimiento del pedido
Unidades
ingresadas

Fecha

Factura

Proeveedor

Verificado

Codificado

Unidades
entregadas

Fecha

Orden

Recibido por

Firma

Este material debe utilizarse estrictamente en el pedido para el cual se la compro,

no debe utilizarse para otros pedidos

137

Anexo N7: Ficha de control de inventario de lote de produccin

Item
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25

Descripcion de Producto

Cantidad
Unitaria

Clasificacin

PLANCHA ESTRUCTURAL 12.0 X 1500 X 6.0 MT

4
PLANCHA ESTRUCTURAL 4.5 X 1500 X 6.0 MT
6
SUSPENSION MECANICA 3.1/2 P/l EJE
2
PLANCHA ESTRUCTURAL 9.0 X 1500 X 6.0 MT
2
PAQUETE DE MUELLE 3.1/2 AMPRO
4
TUBO RED ESQUEDULO 40 DE 1.1/4 X 6.0 MT
19
VARILLA RED LISA 3/8 X 6.0 MT
28
JUEGO DE PATA DE APOYO
18
ALAMBRE MIG-MAG 1.0 (15 KG X CAJA)
16
PLANCHA ESTRUCTURAL 2.5 X 1500 X 6.0 MT
2
DISCO DE DESBASTE 9
25
DISCO DE CORTE 14
26
DISCO DE CORTE 7
20
PINTURA ANTICORROSIVO
19
PLANCHA HARDOX 1/4 X 1500 X 6.0 MT
12
DISCO DE CORTE 14
20
GUARDA BARROS DE FIBRA
30
PINTURA FINAL
22
PLANCHA ESTRUCTURAL 4.5 X 1500 X 6.0 MT
2
PLANCHA COMERCIAL 2.0 X 1200 X 2.4 MT
1
EJE AMERICANO TROCH A CORTA 71.5
1
PINTURA BASE
14
MASILLA
24
TUBO RECT1 X 2 X 2.0 X 6.0 MT
19
SOLDADURA CELLOCORD 5/32
15
TUBO RED ELECTROSOLDADO 1/2 X 1.2 X 6.0
26
17
MT
27
CODO SOLDABLE 1 A 905
27
28
PERNO ZINC 3/8 X 1 C/TCA
23
29
KINPIN DE 1/2X2
11
30
BISAGRA 5/8X4"
24
31
PERNO G98 5/8 X 1.1/2 C/T NYLON
11
32
ANILLO PLANO 3/8
11
TUBO RED ELECTROSOLDADO1/2 X 1.2 X 6.0
33
18
MT
*Nota: Requerimiento de la Orden de Pedido (cantidad de remolques solicitados por el cliente)

Unidades
solicitadas

Cantidad
requerida

ingreso

Ficha de
Ingreso

Salida

Ficha de
salida

Saldo

A
A
A
A
A
A
A
A
B
B
B
B
C
C
C
C
C
C
C
C
C
C
C
C
C
C
C
C
C
C
C
C
C

138

Anexo N8: Procedimiento Normalizado de Soldadura

Procedimiento Normalizado de Soldadura

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

SA-01
REV. 00
DD/MM/AA

PROCEDIMIENTO NORMALIZADO DE
SOLDADURA

Cambios realizados u Observaciones:

CONTENIDO

139

I.

PREPARACIN O OPERACIN DEL EQUIPO DE SOLDADURA

Esta operacin consiste en instalar la fuente de poder (mquina de soldar
elctrica) a un interruptor manual que permita conectar y desconectar la
mquina, as como preparar sus accesorios quedando lista para soldar.
Se utiliza cada vez que se desea soldar materiales como planchas de aceros sin
alear o aleado con la intensidad de corriente adecuada

PROCESO DE EJECUCIN
1 Paso: Instale la fuente de poder a la
red de energa elctrica.

a)

Seleccione

los

cables

de

alimentacin (L1, L2, L3) y conecte

la mquina. (Fig.1)
OBSERVACIN
Utilice herramientas para electricista
(alicate para corte, alicate, cuchilla
y destornilladores) Fig. 2.
b) Conecte los cables en el borne
positivo y negativo. (Fig. 3)
PRECAUCIN CORTE EL PASO DE LA ENERGA ELCTRICA PARA HACER LA
INSTALACIN

140

2 Paso:

Instale el cable tierra sobre la

mesa de trabajo.
a) Fije la conexin de masa sobre la mesa de
trabajo. (Fig. 4)

3 Paso: Ajuste el amperaje a la mquina de

soldar.
a) Seleccione el amperaje segn el dimetro
del electrodo (Fig. 5)

4 Paso:

Coloque el material base sobre la

mesa.

5 Paso:

Coloque el electrodo en el porta

Fig. 6

electrodo.
a) Tome el porta electrodo con la mano ms
hbil.
b) Asegure el porta electrodo por la parte
desnuda en el porta electrodo. (Fig. 6)

6 Paso:

Coloque los accesorios a utilizar.

(Fig. 7)

7 Paso:

Fig 7
Encienda el motor para aspirar el

humo. (Fig. 8)

8 Paso:

Prepare el equipo de proteccin

personal.

Fig 8

141

II

PREPARAR MATERIAL BASE Y DE APORTE

Esta operacin consiste en habilitar el
material base (plancha de 150 x 150), y
trazar con el gramil o rayador en divisiones
de 15 mm por donde tiene que soldarse.
Esta operacin es fundamental para poder
guiarse y depositar cordones de soldadura.
As mismo debe seleccionarse el material de
aporte segn el material a soldar.
PROCESO DE EJECUCIN

1 Paso: Prepare el material base.

a. Limpiando la pieza con el cepillo de
acero. (Fig. 1)
OBSERVACIN
El material debe quedar limpio de grasas,
xidos y pinturas.
PRECAUCIN

AL LIMPIAR LA PIEZA PROTJASE LA

VISTA CON GAFAS DE SEGURIDAD.
(Fig. 2)

2 Paso: Trace

lneas de referencia con

el gramil o rayador.
a) Utilice la regla graduada o gramil
para realizar las divisiones sobre la
plancha. (Fig. 4)

3 Paso: Prepare el material de aporte.

a) Seleccionando el material de aporte
segn el material base a soldar.

142

III

ENCENDER Y MANTENER EL ARCO ELCTRICO

Esta operacin consiste en encender y mantener el arco elctrico con electrodo

revestido mediante la soldadura al arco elctrico que puede realizarse por toque o por
frotamiento manteniendo la continuidad del arco.
Se aplica cada vez que se va a ejecutar una
operacin de soldeo con cordones angosto o anchos
con electrodo revestido.

PROCESO DE EJECUCIN

1 Paso: Prepare el equipo de soldadura.

2 Paso: Prepare el material base y de aporte.

a) Asegrese que la pieza quede fija sobre la
mesa. (Fig. 1)

3 Paso: Encienda la mquina.

a) Seleccionando la polaridad de acuerdo al
electrodo a emplear
b) Regule el amperaje de la mquina.
c) Fije la conexin de masa sobre la masa de
soldar (Fig. 2)

4 Paso:

Coloque el electrodo en el porta-

electrodo

PRECAUCIN
EVITE DE COGER EL ELECTRODO CON LAS MANOS HMEDAS O
DE LO CONTRARIO UTILICE GUANTES. (Fig. 3)

143

5 Paso: Encienda y mantenga el arco

elctrico.
a) Aproxime el extremo del electrodo a la
pieza.
b) Encienda el electrodo por toque a la pieza
de trabajo con el electrodo, y retrelo a 3 mm
aprox. para formar el arco elctrico. (Fig. 4).
PRECAUCIN
UTILICE EL EQUIPO PROTECTOR PERSONAL
DE SEGURIDAD.
c) Encienda por frotamiento raspando el
material

con

el

electrodo,

luego

mantenindola a una distancia de 3mm

aproximadamente. (Fig. 5)
d) Mantenga tambin el electrodo a una
distancia igual al dimetro de su ncleo.
OBSERVACIN
1. En caso de pegarse el electrodo, muvalo
rpidamente de derecha a izquierda sobre su
eje. (Fig. 6)
2. En el improbable caso que persista el
electrodo adherido, desactive la mquina,
una vez fro el electrodo, retrelo con el
alicate.
e) Repita el paso anterior para lograr a
mantener el arco elctrico.

6 Paso: Apague el arco, retirando el electrodo

de la pieza.

PRECAUCIN
EVITE LA HUMEDAD DEL PISO O EN CASO CONTRARIO UTILICE
UNA TARIMA DE MADERA. (Fig. 7)

144

IV

DEPOSITAR CORDONES ANGOSTOS, ANCHOS Y SUPERPUESTOS

Esta operacin consiste en depositar cordones

angostos, anchos y superpuestos sin abultamientos
sobre el material mediante el electrodo revestido a
travs del balanceado correcto y el equipo de
soldadura por arco elctrico.
Se utiliza para soldar piezas desgastadas que
necesitan ser rellenadas o soldadas como ejes,
engranajes, etc.

PROCESO DE EJECUCIN

1 Paso: Prepare el equipo de soldadura.

2 Paso: Prepare el material base.
a) Trazando lneas de referencia segn el
plano (Fig. 1).

3Paso:

Encender y mantener el arco

elctrico.
a) Regulando el amperaje.
b) Seleccionando el electrodo adecuado segn
el material a soldar.

4Paso: Deposite cordones angostos.

a) Encendiendo el arco y manteniendo sobre la
superficie de la pieza de trabajo.
b) Depositando cordones angostos inclinando
el electrodo. (Fig. 2, 3 y 4)

145

c) Avanzando con velocidad uniforme y

adecuada, manteniendo la altura del arco.
Fig. (5)
d) Mantenga la inclinacin correcta del
electrodo (Fig. 6)
e) Antes de reanudar los cordones, limpie la
terminacin con el pica escoria. (Fig. 7).
f) Reanude

los

cordones

maniobre

maniobrando el electrodo Fig. 8, 9 y 10.

g) Deposite cordones en forma paralela (Fig.
11).
H) Suelde los cordones alternadamente para
evitar deformaciones (Fig. 12).

PRECAUCIONES
USE EL EQUIPO COMPLETO DE
PROTECCIN.
EMPLEE ALICATES PARA MANIPULAR
PLANCHAS CALIENTES.

5Paso: Limpie los cordones angostos.

a) Sujete la pieza y quite la escoria con el
picador (Fig. 13)
OBSERVACIN
La escama o escoria no debe quitarse tan
pronto como se termina de hacer el cordn,
esperar que la soldadura se enfre para evitar
rajaduras.

b) Limpie el cordn con el cepillo de

alambre. (Fig. 14).

PRECAUCINCOLQUESE LOS ANTEOJOS DE VIDRIO CLARO

146

6Paso:

Deposite

cordones

anchos

superpuestos

a) Inicie el cordn de relleno entre dos

cordones base (Fig. 15).
OBSERVACIN
Desplace el electrodo, con el movimiento
indicado en la Fig. 16

b) Suelde en forma continua y a velocidad

uniforme Fig. 17.

OBSERVACIN
Alterne la ejecucin de cordones para controlar
las contracciones (Fig. 18).
No interrumpir el arco en el proceso de
soldadura, salvo, para renovar el electrodo.
Rompa el arco, llevando hacia adelante el
electrodo: se formar un crter profundo (Fig.
19).

Reinicie el cordn delante del crter.

c) Deposite cordones superpuestos entre si en
el material base. (Fig. 20)

7 Paso:

Limpie el cordn.

PRECAUCIONES
NUNCA COLOQUE DIRECTAMENTE EL PORTA ELECTRODO SOBRE LA MESA DE
TRABAJO

147

Anexo N9: Procedimiento Normalizado de Soldadura

Procedimiento Normalizado de Pintura

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

SA-01
REV. 00
DD/MM/AA

PROCEDIMIENTO NORMALIZADO DE
PINTURA

Cambios realizados u Observaciones:

148

PROCEDIMIENTO DE PINTURA CON PISTOLA

Pistola Convencional

200 a 600 M2 HOMBRE DA

EQUIPO CONVENCIONAL. El primer mtodo para aplicacin por pulverizacin fue la

atomizacin por aire. Un comprensor entrega aire comprimido a travs de una manguera
a una pistola que atomiza la pintura a neblina, que es a su vez proyectada sobre la
superficie. La pintura normalmente, dependiendo del equipo, puede fluir en forma
gravitacional, puede ser alimentada por succin o lo que es ms comn industrialmente,
puede mantenerse en recipientes presurizados. Desde este recipiente se empuja la
pintura hacia la pistola a travs de una manguera mediante aire comprimido.
La atomizacin de la pintura si se aplica presin excesiva puede resultar en una sobre
pulverizacin considerable. En consecuencia, reas adyacentes debern ser
necesariamente cubiertas para no ser manchadas por la neblina. Pero tambin las
prdidas de pintura son importantes y pueden variar desde un 20% a un 40% en acero
estructural.
El pintor deber utilizar ropa protectora y mscara para evitar la respiracin de la neblina
de pintura, as como tambin cremas protectoras para la piel descubierta.

149

TCNICAS DE PULVERIZACIN
Los procedimientos de pintado por pulverizacin varan en alguna medida dependiendo
del equipo utilizado y del tipo de pintura.
La siguiente descripcin para el equipo convencional de aire es en lo esencial, similar
para todos.
A) VISCOSIDAD DE LA PINTURA:
La viscosidad de la pintura deber ajustarse solamente en caso necesario y seguir
para ello las instrucciones del fabricante. Una dilucin excesiva de la pintura
resultar en ms sobrepulverizacin, en escurrimiento, descolgamiento y espesor
insuficiente de la pintura, a su vez en un mal cubrimiento y una proteccin
inadecuada.

150

B) PRESIN DE AIRE
siempre use la menor presin de aire posible que produzca el acabado deseado.
una presin excesiva aumentar sobrepulverizacin.
Puede ser necesario aumentar la presin si la pintura es demasiado viscosa o si la
manguera es demasiado angosta o es ms larga que lo normal.
Puede verificarse la cantidad de fluido alimentada la pistola cortando el aire de
atomizacin y ajustando el volumen de pintura a modo de obtener la cantidad
necesaria.
Luego se ajusta al abanico. Pistolas convencionales permiten regular el abanico
mediante la vlvula de control de aire. Puede cerrarse para obtener un abanico
redondo o puede abrirse para obtener un abanico alargado. En la pistola Airless la
forma del abanico solamente puede variarse cambiando la boquilla o usando
boquillas especiales variables.
C) TCNICAS DE PINTADO
Para obtener un acabado satisfactorio y buen cubrimiento y que la pintura no
escurra, mantenga la pistola a las siguientes distancias de la superficie:
PISTOLA CONVENCIONAL 6 A 8 PULGADAS
PISTOLA AIRLESS 10 A 12 PULGADAS
Manteniendo la pistola demasiado cerca producir un exceso de material en la
superficie, lo que conducir a escurrimiento, descuelgue e irregularidades en la
pelcula, debido a la turbulencia de aire. En el caso de que la pistola se mantenga
demasiado distante, ello producir un acabado polvoriento (sobrepulverizacin).
Algunos solventes se evaporarn antes que la pintura alcance la superficie, dejando
un acabado poroso y spero. La pistola debe mantenerse en forma perpendicular a
la superficie todo el tiempo y no deber arquearse.
El arqueo de la pistola causar una superficie desuniforme debido a que hacia los
extremos habr menos pintura y habr ms pintura al centro de la pasada. La pistola
se desplaza sobre la superficie, apretando el gatillo despus de comenzar el
movimiento y soltando el gatillo justo antes de terminarlo. siempre detener el
movimiento uno a dos pulgadas antes de llegar al borde. Cuando se pinta un canto
mantener la pistola mirando el canto y luego repasar ambos costados. En esquinas
o cantos interiores pntese cada lado en forma separada y finalmente repsese el

151

canto. Muchas veces conviene repasar el canto interior con una brocha con el
propsito de eliminar el exceso de material acumulado.
Siempre convienen pintar primero los cantos antes de pintar el total de la superficie.
Cuando se pintan grandes reas comenzar siempre el trabajo en la parte alta y
luego repasar traslapando cada pasada a modo de obtener una cobertura uniforme.
Con pistola convencional ello es normalmente un 50% y en el caso de Airless
bastar con que sea menos.
D) ESPESOR DE PELCULA
Para hacer un buen trabajo es necesario aplicar cada capa a un espesor de pelcula
hmeda recomendado por el fabricante. Se recomienda practicar en un sector
determinado con el propsito de afinar la mano.
Controlar el espesor de pelcula hmeda, a medida que el trabajo avanza, utilizando
para ello un instrumento adecuado. Cuando cada capa est seca verificar que se
ha alcanzado el espesor seco recomendado.
Este requerimiento es extremadamente importante para el sistema completo.
D) LIMPIEZA
Todas las herramientas de aplicacin de pintura y los equipos deben mantenerse
rigurosamente limpios. La pintura seca en el equipo lo arruinar. Despus de
terminado el trabajo, elimnese el mximo de pintura posible. En caso de usar
pinturas ltex tambin podr usarse una buena solucin de detergente. Lmpiese
por lo menos 2 3 veces con solvente limpio y luego squese con un trapo o con
una mecha.
Herramientas limpias y equipos mantenido en esta forma durar ms tiempo y
siempre estar en ptimas condiciones de funcionamiento.
Cuando se limpian las brochas, verifquese que stas queden totalmente limpias y
no quede pintura acumulada en las partes menos visibles.
Este fenmeno causar un acortamiento gradual de las cerdas que con ello sern
menos flexibles y en consecuencia ms duras. Despus de limpias, sacdanse para
remover el exceso de solvente y penese para mantener las cerdas derechas. se
recomienda envolverlas en papel o ubicarlas en un tarro mantenedor de brochas
hasta que sequen. Nunca permita que la brocha se apoye sobre sus cerdas por
cuanto ellas se torcern.

152

En caso de usar un rodillo, lmpiese y lvese con solvente o detergente. Estrjense

el rodillo sobre papel hasta que el mximo de pintura haya desaparecido, en
seguida lvese con diluyente y luego reptase el proceso con papel peridico. Este
proceso debe repetirse las veces necesarias, por lo menos 3. Se recomienda tener
cuidado y descartar el papel utilizado para limpiar el rodillo, por cuanto es un riesgo
potencial de incendio. Culguese el rodillo hasta que est seco. Dado el costo de
las pinturas y el costo de los solventes utilizados y teniendo presente que tanto las
brochas como los rodillos, son relativamente baratos, puede resultar econmico
descartarlos despus de cada faena. Especial cuidado debe tenerse con las pistolas
de aplicacin que debern ser desarmadas al trmino de cada faena y limpiadas
cuidadosamente. Nunca deje la boquilla inmersa en solvente por cuando ello puede
arruinar los empaques. Al haber sido lavadas con agua es siempre importante un
enjuague final con un solvente miscible con agua, p.ej. alcohol etlico. En caso
contrario algunas partes del equipo pueden oxidarse y destruirse. igual cuidado
debe tenerse con las mangueras, que deben ser limpiadas cuidadosamente.

153

154

Anexo N10: Procedimiento Normalizado de Soldadura

MANUAL DE CALIDAD
Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

SA-01
REV. 00
DD/MM/AA

MANUAL DE CALIDAD

Cambios realizados u Observaciones:

2016

155

1.

INTRODUCCIN

El Manual de Calidad de L&S NASSI y los documentos que del mismo se derivan
son de obligado cumplimiento para todos los trabajadores de nuestra
organizacin, los mismos deben velar por su confidencialidad y control.
El Manual de Calidad se compone de ocho apartados coherentes con los
requisitos de la norma ISO 9001:2008 Sistemas de gestin de la calidad.
Requisitos.
L&S NASSI es una organizacin dedicada a las siguientes actividades:
-

Construcciones de carroceras metalmecnicas

Fabricacion de piezas para carrocerias

Mantenimiento de carrocerias metalmecanicas

Los datos de contacto de nuestra organizacin son los siguientes:

Razn social: L&S NASSI
Av. Nicolas de Pierola 1221- 1229.
Trujillo-Peru.
#949-960-994
998-393-470
(044)22-54-70
ventas@nassi.com.pe
rdcisneros@nassi.com.pe
NUESTROS SERVICIOS
NASSI SAC se mantiene a la vanguardia utilizando tecnologa punta, mejorando
continuamente sus procesos industriales, atendiendo de forma personalizada a
todos sus clientes y aplicando elevados estndares de calidad, seguridad y
eficiencia.
Remolques y Semirremolques
Plataformas, Furgones, Tanques, Cisternas, Tolvas, Graneleras, Porta
contenedores
Mantenimiento
Cambio de sistema de suspensin. Modificacin y acoplamiento de Ejes

156

Modificaciones de Estructuras Metlicas

Modificacin de estructuras metlicas segn los requerimientos del
cliente
Modificacin y Conservacin
Modificacin y conversin de vehculos
Corte y doblado de Planchas
Hasta 3/8 de espesor, corte y doblado de planchas metlicas y
construccin
Manipulacin de Chasis
Alargamiento y reforzamiento del chasis
Proyectos industriales
Plantas industriales, obras civiles, ingeniera de detalle
Arenado y Pintado
Brindamos el servicio de arenado y pintado de las estructuras metlicas

157

2.

PRESENTACIN DE LA ORGANIZACIN

NASSI S.A.C es una organizacin dedicada a prestar a sus clientes una amplia
gama de servicios industriales e ingeniera aplicada en sectores estratgicos.
Pionera en su sector, especializada en fabricacin de estructuras metlicas para
el transporte pesado.
La actividad de la organizacin se remonta en el ao 2005, situada en la ciudad
de Trujillo, desde el inicio de sus actividades destac por la calidad y seguridad
de sus productos, posicionandose rpidamente como una de las empresas ms
importantes del sector metal mecnico de la regin y del pas.

El crecimiento continuo de NASSI S.A.C a lo largo de su historia nos ha llevado

a ocupar una posicin preferente en el mercado, situndonos a la vanguardia en
tcnicas de ingeniera, fabricacin y transformaciones de estructuras metlicas.

158

3. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN DEL SISTEMA DE

GESTIN DE

LA CALIDAD

L&S NASSI, para demostrar la capacidad de proporcionar un servicio que

satisfaga los requisitos de sus clientes y que aumente la satisfaccin de los
mismos, ha decidido implantar un sistema de gestin de la calidad conforme a
los requisitos de la norma ISO 9001:2008.
La forma de dar cumplimiento a los requisitos de la norma ISO 9001:2008 se
recoge en el presente documento, al que denominamos Manual de Calidad, y en
todos aquellos documentos que se referencien en ste.
El alcance de nuestro sistema de gestin de la calidad es el siguiente:
NASSI S.A.C es en la actualidad una organizacin con presencia a nivel
nacional que focaliza sus esfuerzos en mantener sus elevados
estndares de produccin y servicio, mejora continuamente sus procesos
industriales y brinda una atencin eficiente y rpida a todos sus clientes.
MISION
Ofrecer productos y servicios con calidad y garanta, cubriendo las
necesidades del mercado y logrando la satisfaccin total de sus clientes,
mediante la integracin de un equipo comprometido con la excelencia,
una moderna infraestructura y precios accesibles y competitivos a todas
las empresas.
VISION
Ser una empresa reconocida por su liderazgo, servicio eficiente y
competitivdad empresarial, con tecnologa de vanguardia y un capital
humano orgulloso, motivado y altamente calificado, que proporcione
productos y servicios con la mayor calidad en su especialidad.

SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

4.1. Requisitos generales
L&S NASSI tiene establecido, documentado, implementado y mantenido al da
un sistema de gestin de calidad, mejorando continuamente su eficacia, de
acuerdo con los requisitos de la norma ISO 9001:2008.

159

La organizacin ha implantado este sistema de gestin de calidad para:

-

Identificar los procesos necesarios del sistema y su aplicacin a travs

de toda la organizacin.

Determinar la secuencia e interaccin de los procesos.

Determinar los criterios y mtodos necesarios que aseguren que los

procesos son eficaces.

Proveer a la organizacin de los recursos e informacin necesaria para

apoyar la operacin y el seguimiento de los procesos.

Realizar el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos.

Implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados

planificados y la mejora continua de estos procesos.

4.2. Requisitos de la documentacin

4.2.1. Generalidades
La documentacin del sistema de gestin de la calidad de L&S NASSI incluye:
-

Una declaracin documentada de la poltica y objetivos de la calidad.

Un manual de gestin de calidad

Los procedimientos documentados requeridos por ISO 9001:2008.

Otros

documentos

necesarios

que

garantizan

el

correcto

funcionamiento del sistema de gestin de la calidad.

-

Los registros requeridos para demostrar la conformidad con el

sistema y con los requisitos de la norma de referencia.

4.2.2. Manual de la calidad

El Manual de Calidad establecido por L&S NASSI incluye:
-

El alcance del sistema de gestin de la calidad.

Referencias

los

procedimientos

documentados

algunas

descripciones de cmo la empresa se adapta a los requisitos de la

norma ISO 9001:2008.
-

La descripcin de la interaccin entre los procesos del sistema de

gestin de la calidad.

L&S NASSI controla todos los documentos requeridos por el sistema de gestin
en el procedimiento P-01 Control de documentos y registros, en el que se definen
las pautas necesarias para:

160

Aprobar los documentos en cuanto a su adecuacin antes de su

emisin.

Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario aprobarlos

nuevamente.

Asegurarse de que se identifiquen los cambios y el estado de revisin

actual de los documentos.

Asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos

aplicables se encuentren disponibles en los puestos de trabajo.

FRANCIS BACON (1561 - 1626): "La lectura

hace al hombre completo; la conversacin lo hace
gil, el escribir lo hace preciso"
4.2.4. Control de los registros
L&S NASSI establece y mantiene los registros necesarios para proporcionar la
evidencia de la conformidad con los requisitos.
Estos registros son legibles, estn identificados, se protegen y se controlan para
su recuperacin.
El tratamiento de los registros de la calidad queda definido en el procedimiento
P-01 Control de documentos y registros.

Cicern: "La evidencia

demostracin".

es

la

ms

decisiva

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
5.1. Compromiso de la direccin
La direccin de L&S NASSI es la principal responsable en el desarrollo e
implementacin de nuestro sistema de gestin de la calidad, as como de la
mejora continua del mismo.
Para asegurar esto, la direccin comunica a todos los empleados, mediante los
canales establecidos, la necesidad de satisfacer, determinar y cumplir las
necesidades del cliente.
La direccin es responsable de asignar los recursos necesarios para implantar
este sistema de gestin de la calidad y de revisarlo peridicamente para verificar
si se estn alcanzando los objetivos y el buen funcionamiento del sistema.

161

Rabindranath Tagore: "No es tarea fcil dirigir a

hombres, empujarlos, en cambio, es muy sencillo".
5.2.

Enfoque al cliente

La organizacin ha diseado el sistema de gestin de la calidad teniendo en

cuenta los requisitos del cliente, la comunicacin con el mismo y la medida de la
satisfaccin del cliente.
5.3. Poltica de la calidad
La poltica de la calidad es definida por la alta direccin de la organizacin,
documentada y archivada como documento del sistema de gestin de la calidad.
La poltica de la calidad es adecuada a la naturaleza de la organizacin y a las
expectativas y necesidades de los clientes.
La poltica establece como principales directrices la mejora continua de los
procesos, el cumplimiento de los requisitos y la bsqueda de la satisfaccin del
cliente.
La poltica de la calidad es comunicada a todos los miembros de la organizacin
y revisada peridicamente, al menos durante el proceso de revisin del sistema
por la direccin.

scar Wilde: "Si nunca se habla de una cosa, es

como si no hubiese sucedido".

5.4

PLANIFICACIN

5.4.1. Objetivos de la calidad

Los objetivos de la calidad estn documentados, son coherentes con poltica,
medibles y se encuentran establecidos en niveles relevantes de la organizacin.
Los objetivos de calidad son renovados anualmente y se encuentran archivados
como documento del sistema.

Peter Bamm: "Lo que importa verdaderamente en

la vida no son los objetivos que nos marcamos,
sino los caminos que seguimos para lograrlo".

162

5.4.2. Planificacin del sistema de gestin de la calidad

La direccin de L&S NASSI tiene planificado el sistema de gestin de la calidad
para asegurar el logro de los objetivos propuestos y el cumplimiento de los
requisitos de la norma ISO 9001:2008 y los de nuestros clientes.
En el siguiente grfico se detallan los procesos llevados a cabo en L&S NASSI y
su interaccin en el mbito del sistema de gestin de la calidad.

5.5.1. Responsabilidad y autoridad

La direccin ha establecido las relaciones entre el personal de L&S NASSI en el
siguiente organigrama:

163

Las responsabilidades y autoridades se encuentran definidas en las fichas de

perfiles, funciones y responsabilidades presentes en P-03 Recursos humanos.

George Bernard Shaw: "La libertad no supone

responsabilidad. Por eso la mayor parte de los
hombres la temen tanto".
La direccin ha nombrado al Responsable de Calidad, como miembro de la
direccin, para asumir la responsabilidad y autoridad para:
-

Asegurarse de que se establecen, implementan y mantienen los

procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad.

Informar a la alta direccin del desempeo del sistema de gestin de la

calidad y de cualquier necesidad de mejora.

Asegurar la promocin de la toma de conciencia de los requisitos del

cliente en todos los niveles de la organizacin.

5.5.3. Comunicacin interna

La direccin se asegura la eficiente comunicacin entre los distintos
departamentos y procesos de la organizacin para mantener la eficacia del
sistema de gestin de la calidad.
Existen tablones informativos e intranet corporativa en la que se publican la
poltica y objetivos de calidad, as como los logros y acciones relevantes en el
desempeo del sistema de gestin de la calidad.
5.6. Revisin por la direccin
La direccin se asegura de la conveniencia, adecuacin y eficacia continuas del
sistema de gestin de la calidad mediante revisiones peridicas del mismo. La
metodologa de estas revisiones del sistema por la direccin se encuentra
definida en el procedimiento P-02 Revisin por la direccin.
6.1.

Provisin de recursos

L&S NASSI determina y proporciona los recursos necesarios para:

a)

Implementar y mantener el sistema de gestin de la calidad y mejorar

continuamente su eficacia, y

b)

Aumentar la satisfaccin del cliente mediante el cumplimiento de sus

requisitos.

164

6.

GESTIN DE LOS RECURSOS

a) Implementar y mantener el sistema de gestin de la calidad y mejorar
continuamente su eficacia, y b) Aumentar la satisfaccin del cliente mediante el
cumplimiento de sus requisitos.

6.2. Recursos humanos

El personal que realiza trabajos que afecten a la conformidad de nuestros
servicios y al desempeo del sistema de gestin de la calidad es competente con
base en la educacin, formacin, habilidades y experiencia apropiadas. Para
asegurarnos de esta competencia se lleva a cabo lo establecido en el
procedimiento P-03 Recursos humanos.
6.3. Infraestructuras
L&S NASSI determina, proporciona y mantiene la infraestructura necesaria para
lograr la conformidad con los requisitos de nuestros servicios, incluyendo:

Los edificios y espacios de trabajo

-

Los equipos para los procesos (tanto hardware como software)

Los servicios de apoyo (tales como transporte, comunicacin o sistemas

de informacin).

La metodologa de mantenimiento de nuestras infraestructuras se encuentra

documentada en el procedimiento P-04 Infraestructuras.
6.4. Ambiente de trabajo
L&S NASSI dispone de un ambiente de trabajo adecuado para lograr la
conformidad con los requisitos del servicio a prestar a nuestros clientes.
La organizacin ha dispuesto una serie de recursos que garantizan unas
condiciones higinico-sanitarias y de trabajo ptimas.
7.

REALIZACIN DEL PRODUCTO

7.1. Planificacin de la realizacin del producto

L&S NASSI tiene planificados y desarrollados los procesos necesarios para la
prestacin del servicio. Esta planificacin es coherente con la planificacin del
sistema de gestin de calidad.
Durante la planificacin se han tenido en cuenta los siguientes aspectos:
-

Objetivos de la calidad y los requisitos para el servicio

165

La necesidad de establecer procesos, documentos y de proporcionar

recursos especficos.

Las actividades de verificacin, seguimiento e inspeccin del servicio,

as como los criterios de aceptacin de las mismas.

Los registros necesarios para proporcionar evidencia de que los

procesos de realizacin del servicio cumplen con los requisitos.

7.2. Procesos relacionados con el cliente

En nuestra organizacin la relacin con nuestros clientes incluye:
-

La determinacin de los requisitos relacionados con el servicio

La revisin de los requisitos del servicio antes de su aceptacin

La comunicacin con el cliente, aportando informacin sobre el

servicio, resolviendo consultas y solicitudes de modificaciones y
atendiendo sus quejas y reclamaciones.

La metodologa de operacin de estas tareas se encuentra definida en el

procedimiento P-05 Relacin con clientes.

Jean Rozwadowski: "Debemos prometer slo lo que

podamos entregar y entregar ms de lo que prometemos"
7.3. Diseo y desarrollo
La metodologa de realizacin de nuestros proyectos de diseo se encuentra
documentada en el procedimiento P-06 Diseo, incluyendo:
-

La planificacin,

La determinacin de los elementos de entrada,

El tratamiento de los resultados,

La revisin, verificacin y validacin de los resultados y

El control de los cambios

Vctor Hugo: "Lo que conduce y arrastra al mundo no son

las mquinas sino las ideas".
7.4.

Compras

L&S

NASSI

ha

documentado

el

procedimiento

P-07

Compras

subcontrataciones con la finalidad de definir la metodologa para:

166

Asegurarse de que los productos y servicios adquiridos cumplen con

los requisitos de compra especificados.

Evaluar, seleccionar y reevaluar a los proveedores o subcontratistas.

Determinar la informacin necesaria a comunicar para la realizacin

de las compras.

Verificar los productos comprados y servicios subcontratados.

A. Saint-Exupery: "Es mucho ms difcil juzgarse

a s mismo que juzgar a los dems".
7.5. Produccin y prestacin del servicio
7.5.1. Control de la produccin y de la prestacin del servicio
L&S NASSI ha documentado el procedimiento P-08 Produccin y prestacin del
servicio para planificar y llevar a cabo la prestacin del servicio bajo condiciones
controladas. Estas condiciones contraladas incluyen:
-

La disponibilidad de informacin que describa las caractersticas de

los servicios

El uso de los equipos apropiados

La disponibilidad y uso de equipos de seguimiento y medicin.

La realizacin de controles o inspecciones como seguimiento y

medicin del proceso.

Goethe: "Aprovechad el tiempo que vuela tan

aprisa; el orden os ensear a ganar tiempo".
7.5.2. Validacin de la prestacin del servicio
Por la naturaleza de nuestros trabajos de jardinera, existen aspectos del servicio
que no pueden verificarse mediante seguimiento o medicin posteriores y, como
consecuencia, las deficiencias aparecen nicamente despus de que se haya
prestado el servicio.
Los procesos se consideran validados si se han desarrollado conforme a los
requisitos definidos en P-08 Produccin y prestacin del servicio y si se han
desarrollado con los equipos adecuados y por las personas con la competencia
exigida.
7.5.3. Identificacin y trazabilidad
Los servicios a realizar y realizados a nuestros clientes se encuentran
perfectamente identificados a lo largo de todo el ciclo de vida de los mismos, las

167

descripcin de la identificacin a lo largo de las distintas etapas queda recogida

en los procedimientos P-05 Relacin con clientes, P-06 Diseo y P-08
Produccin y prestacin del servicio.
7.5.4. Propiedad del cliente
L&S NASSI identifica, verifica, protege y salvaguarda los bienes que son
propiedad del cliente y que son suministrados para su utilizacin o incorporacin
a la prestacin del servicio. Si se produjese cualquier deterioro o dao en los
bienes del cliente es necesario informar inmediatamente al cliente y solucionar
la incidencia segn lo definido en el procedimiento P-13 No conformidades y
reclamaciones.
L&S NASSI trata los datos personales de nuestros clientes segn la normativa
vigente.
7.5.5. Preservacin del producto
Las pautas de preservacin de los materiales, especies y productos empleados
en la prestacin de nuestros servicios se encuentran definidas en el
procedimiento P-08 Produccin y prestacin del servicio.
7.6. Control de los equipos de seguimiento y medicin
Los equipos de seguimiento y medicin necesarios para la prestacin de
nuestros servicios se encuentran en correcto estado para su uso, para
asegurarnos de la validez de los resultados de estos equipos se ha documentado
el procedimiento P-09 Equipos de seguimiento y medicin.
8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA
8.1. Generalidades
L&S NASSI planifica e implementa procesos de seguimiento, medicin, anlisis
y mejora para:
-

Demostrar la conformidad con los requisitos del servicio.

Asegurar la conformidad del sistema de gestin de la calidad.

Mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestin de la calidad.

8.2. Seguimiento y medicin

8.2.1. Satisfaccin del cliente
La metodologa para realizar el seguimiento de la informacin relativa a la
percepcin del cliente con respecto al cumplimiento de sus requisitos se
encuentra documentada en el procedimiento P-10 Satisfaccin del cliente.

168

8.2.2. Auditora interna

En el procedimiento P-11 Auditora interna se encuentran reflejada la
metodologa para la realizacin de las auditoras internas, el objetivo de las
mismas es determinar si el sistema de gestin de la calidad:
-

Es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos de la norma

ISO 9001 y con los requisitos del sistema de gestin de la calidad establecidos
por la organizacin.

Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.

Oscar Wilde: "Slo podemos dar una opinin

impardal sobre las cosas que no nos interesan, sin
duda por eso mismo las opiniones imparciales
carecen de valor".
8.2.3. Seguimiento y medicin de los procesos
Para demostrar la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados
planificados, L&S NASSI ha definido el procedimiento P-12 Seguimiento de
procesos.

Roy Disney: "No es difcil tomar decisiones cuando

uno sabe cules son sus valores".
8.2.4. Seguimiento y medicin del producto
El seguimiento y medicin de los servicios realizados para verificar que se
cumplen los requisitos de los mismos se encuentra definido en el procedimiento
P-08 Produccin y prestacin del servicio.
8.3. Control del servicio no conforme
L&S NASSI ha establecido el procedimiento P-13 No conformidades y
reclamaciones para definir los controles y las responsabilidades y autoridades
para tratar los servicios no conformes y las reclamaciones de los clientes:

169

8.4. Anlisis de datos

L&S NASSI determina, recopila y analiza los datos apropiados para demostrar la
idoneidad y la eficacia del sistema de gestin de la calidad y para evaluar dnde
puede realizarse la mejora continua de la eficacia del sistema. El anlisis de los
datos se realiza segn lo especificado en los procedimientos P-02 Revisin por
la direccin y P-12 Seguimiento de procesos.
8.5. Mejora
8.5.1. Mejora continua
L&S NASSI mejora continuamente la eficacia del sistema de gestin de la calidad
mediante el uso de la poltica de la calidad, los objetivos de la calidad, los
resultados de las auditoras, el anlisis de datos, las acciones correctivas y
preventivas y la revisin por la direccin.
8.5.2. Accin correctiva
Para eliminar la causa de las no conformidades, L&S NASSI emprende acciones
correctivas segn lo especificado en el procedimiento P-14 Acciones correctivas
y preventivas.
8.5.3. Accin preventiva
L&S NASSI ha definido el procedimiento P-14 Acciones correctivas y preventivas
para eliminar las causas de no conformidades potenciales para prevenir su
ocurrencia. El procedimiento incluye los requisitos para:
-

Determinar las no conformidades reales y potenciales y sus causas.

Evaluar la necesidad de actuar para prevenir o asegurarse de que las no

conformidades no vuelvan a ocurrir.

Determinar e implementar las acciones necesarias.

Registrar los resultados de las acciones tomadas

Revisar la eficacia de las acciones tomadas.

170

Anexo N11: Formato de plan de manteniendo preventivo y predictivo

Maquina de Soldar OVERALL ANUAL
N de maquina
Items
Bordes de contacto
Cable de electrodo
Cable alimentacion
llantas y manijas
Diodos rectificadores
Condensadores
Bobinas de transformador
Conector de electrodo

Encontrado

Correccion

Actual

Responsable
Fecha

Compresora de aire Overall Anual

N de compresora
Items
Bordes de contacto
Cable de electrodo
Cable alimentacion
llantas y manijas
Diodos rectificadores
Condensadores
Bobinas de transformador
Conector de electrodo

Encotrado Correccion

Actual

Responsable
Fecha

171

Anexo N12: Directorio de Proveedores

RUC

PROVEEDOR

CONTACTO

LINEA

TELEFONO

RPC

RPM

LEAD TIME COND. PAGO DIRECCION

172

Anexo N13: Sealizaciones Mapa de Riesgo

173

174

Anexo N14: Propuesta de prescripcin de EPP

REGLAMENTO ENTREGA Y USOS DE EQUIPOS DE PROTECCION
PERSONAL
1.

ALCANCE
Esta Instruccin de Trabajo comprende a todos los equipos y vestimentas de
trabajo, incluyendo equipos de respiracin auto contenidos, respiradores y
equipos de supervivencia utilizados en las operaciones de L&S NASSI

2.

OBJETIVO
Garantizar que el equipo de proteccin personal sea el adecuado y est
disponible, para proteger a la persona de todo peligro que pudiera causar lesin
o enfermedad en las operaciones.
Es obligatorio que todos los colaboradores usen los equipos y vestimentas de
trabajo proporcionados por la empresa, los preserven, mantengan limpios y en
condiciones seguras.

3.

4.

DOCUMENTOS DE REFERENCIA
a.
Decreto Supremo n 009-2005-TR Reglamento de Seguridad y Salud en
el trabajo
b.

Norma Tcnica Peruana NTP (INDECOPI) 399.018, 392.003, 350.0631989, 241.004-2003, 241.016-1987, 399.047:1977

c.

Normas COVENIN 815:1999, 955:1976, 39:1997

d.

ANSI Z359.1-1992 Requisitos de Seguridad para los Sistemas de

Proteccin Personal de Cadas, Sub - Sistemas y Componentes.

e.

OSHA 29 CFR 1910 Estndares de Seguridad y Salud Ocupacional

f.

OSHA 29 CFR 1926.503 Requisitos para Equipos de Proteccin Personal

DEFINICIONES
dB Decibel.
EPP Equipo de Proteccin Personal Luminosidad Intensidad de la luz.
H2S Gas incoloro altamente mortal

5.
DESCRIPCIN DE ACTIVIDADES
5.1.
RESPONSABILIDADES
5.1.1. Gerencia de Zona/Responsable de rea/Superintendente
Garantizar y proporcionar los recursos necesarios y las facilidades para la
implementacin del presente instructivo.
5.1.2. Jefe de rea/ Supervisor de Seguridad y Medio Ambiente
Asegurar que el Equipo de Proteccin Personal (EPP) est disponible, sea
suficiente y se le d a todo el personal las instrucciones para su uso,
mantenimiento y almacenamiento.
Asegurar que a todos los colaboradores se les proporcionen los Equipos de
Proteccin Personal (EPP) segn lo indicado en la "Matriz de Distribucin de
Equipos de Proteccin Personal (EPP), anexo "2, para actividades nuevas

175

de la empresa deber analizarse y modificarse la distribucin y frecuencia de

entrega de equipos
5.1.2. Colaboradores
Tener cuidado de su salud y seguridad, as como de las dems personas que
pudieran resultar afectadas por sus actos u omisiones. Cooperar con los
Supervisores en el cumplimiento de este documento.
6.

NECESIDAD DE USO DE LOS EQUIPOS DE PROTECCION PERSONAL.

Reconocido y evaluado un peligro presente en una zona de trabajo, el siguiente
paso es la aplicacin de medidas correctivas con el propsito de eliminar o
controlar dicha condicin insegura.
En la prctica, determinados peligros no son posibles de ser eliminados o las
alternativas de control, tendientes a minimizar su potencial para inducir un dao,
resultan insuficientes o poco efectivas.
Ante la perspectiva de no poder eliminar o controlar el riesgo asociado a la
condicin insegura existente, la convivencia obligada con dicho peligro da como
ltima alternativa la adopcin de medidas protectoras en el grupo de trabajadores
expuestos, a travs del uso de los Equipos de Proteccin Personal (EPPs).
En determinados casos, las medidas de correccin (eliminacin/control) pueden
resultar posibles de concretar slo a mediano o largo plazo; bajo esta
circunstancia y en el lapso que demore el alcanzar dichos objetivos, el uso de
los EPPs resulta pertinente e imperativo.
Durante una emergencia, situaciones especficas, como las actividades de
salvataje o rescate, o el empleo de determinadas vas de escape pueden tambin
requerir el uso de EPPs.
Los EPP, debern ser entregados en la cantidad y frecuencia establecida en el
cuadro del anexo "1 equipo de proteccin personal estndar y especial
(cantidad/veces al ao)

7.
REQUISITOS PARA EL USO DE LOS EQUIPOS DE PROTECCION
PERSONAL.
Es importante sealar que, considerando que los EPPs no eliminan ni controlan
el peligro en su origen, ya que slo establecen una barrera defensiva entre el
trabajador y el peligro, es menester realizar una adecuada seleccin, uso y
mantenimiento de los mismos; en otras palabras, esta barrera defensiva deber
escogerse apropiadamente en funcin al riesgo, inspeccionarse antes de su uso
y conservarse en buen estado y usarse permanente y correctamente.
Los EPP, debern cumplir con los requisitos mnimos de:

SER LOS ADECUADOS

ESTAR EN BUEN ESTADO
EMPLEARSE CORRECTAMENTE

CRITERIOS GENERALES PARA LA SELECCION DE LOS EQUIPOS DE

PROTECCION PERSONAL
Para seleccionar qu EPPs deber usar para realizar su trabajo apliqese "la
revisin de la cabeza a los pies, es decir recorra imaginariamente su cuerpo
empezando por la cabeza hasta terminar en los pies y determine qu partes de

176

su cuerpo requieren ser protegidos de los peligros tpicamente presentes en la

labor a ejecutar.
Para facilitar la revisin de la cabeza a los pies considere la siguiente
clasificacin de los EPPs:
Proteccin para la cabeza, la cual puede subdividirse en:
-Proteccin craneal.
-Proteccin ocular o visual.
-Proteccin facial.
-Proteccin auditiva.
respiratoria.
para el tronco.
para las extremidades.
corporal total.
para casos especiales.
para trabajos en altura.
para trabajos en ros, mares o cuerpos acuosos similares.
Otros aspectos a tener en cuenta son los siguientes:
El EPP, asumiendo un correcto uso del mismo, deber proporcionar una
defensa efectiva contra el peligro.
No deber poseer caractersticas que interfieran o entorpezcan
significativamente el trabajo normal del usuario.
El equipo deber ser cmodo o de rpida adaptacin. El ponrselo o
quitrselo, en lo posible, tampoco deber ser incomodo.
El deterioro o inutilizacin del EPP deber ser detectable a travs de
inspecciones simples o sencillas.
El mantenimiento del EPP deber ser sencillo y los componentes
deteriorados debern ser de fcil reposicin o, en su defecto, posibles
de reparar sin que ello represente un costo significativo ni una merma
en la capacidad protectora del equipo.
El EPP no deber originar problemas para la integridad fsica del
usuario, considerando que existen materiales en los EPPs que pueden
causar alergias en determinados individuos, o son fcilmente
combustibles y pueden derretirse sobre la piel del trabajador, agravando
an ms las quemaduras.
Para la proteccin del crneo se cuenta con los cascos de seguridad.
Los cascos de seguridad, segn su diseo, son de dos tipos:
Tipo I Con ala Tipo II Con visera
Las cuales a su vez, de acuerdo al peligro a proteger, se pueden clasificar en:
CLASE: CAPACIDAD PARA PROTEGER CONTRA RIESGO
A
industriales en general.
Tensiones elctricas no menores a 2,200 voltios, C.A., 60 Hz B
B

177

 Trabajos industriales en general. Con grado de proteccin igual al de la

Clase A.
Tensiones elctricas no menores a 20,000 voltios, C.A., 60 Hz
C
Trabajos industriales especiales. Con grado de proteccin igual al de la
Clase A.
No dan proteccin contra riesgos elctricos, dada la naturaleza metlica
del material con que se confeccionan.
Los materiales empleados para la fabricacin de los cascos de Clase A y B deben
ser resistentes al agua y de combustin lenta (velocidad de propagacin de la
llama < 75 Mm./minuto).
Los de Clase B no deben tener agujeros en la copa o coraza (parte que cubre el
crneo) y estarn totalmente exentos de partes metlicas.
Normas como la IRAM exige que el fabricante garantice que el material del casco
conserve sus propiedades hasta un ao despus de fabricado.
Esto no significa que despus de un ao no sirva. Una inspeccin ocular y la
verificacin de la elasticidad del material nos pueden dar una idea del grado de
envejecimiento. Hay factores que influyen notablemente, por ejemplo la accin
de la luz solar. Un casco expuesto al sol durante muchas horas al da envejece
mucho ms que otro que est usualmente en una estantera.
7.1.2 Proteccin ocular
Los equipos de proteccin ocular son necesarios en trabajos donde existen
riesgos para la vista por proyeccin de partculas, de lquidos y de gases, por
deslumbramiento debido a radiacin visible intensa o por exposicin a radiacin
infrarroja (IR) o ultravioleta (UV).
Existen dos tipos de protectores visuales: las gafas y los anteojos.
Las gafas de seguridad a su vez se pueden subdividir segn su diseo en
monovisores o gafas panormicas y gafas de copas, y segn su ventilacin en
directa o indirecta.
Los anteojos de seguridad se subdividen en anteojos de montura metlica y de
montura plstica, los que a su vez pueden ser con o sin protector lateral.
Tanto para las gafas como para los anteojos de seguridad, en caso de requerirse
proteccin contra radiacin visible de alta intensidad, IR o UV (por ejemplo el
arco producido por soldadura elctrica), el lente o los lentes tendrn un
determinado color y nmero de sombra (matiz).
7.1.3 Proteccin facial
Cuando el riesgo por proyeccin de partculas, lquidos o gases, o por la emisin
de energa radiante de alta intensidad, involucra no slo la vista, sino tambin a
otras partes del rostro del trabajador, ser necesario el uso de un equipo de
proteccin facial.
Entre los equipos de proteccin facial podemos mencionar a los escudos o
caretas, las mscaras, y las capuchas anticidos.

178

El escudo o careta facial, tambin conocido como antiparras, consiste en una

lmina removible, de rejilla metlica o de plstico transparente u opaco con visor,
un cabezal pivotable y una suspensin ajustable.
Segn su diseo, existen diferentes clases de caretas:
Sin corona.
Con corona.
Con corona y protector de barbilla o mentn.
coplables a cascos de seguridad.
Las mscaras estn diseadas para dar proteccin en los trabajos de soldadura
y constan principalmente de una suspensin o un mango, el cuerpo de la
mscara y el visor que contiene el cristal o filtro ptico.
Existen tres clases de mscaras:
De cuerpo rgido, con suspensin y visor fijo o rebatible.
De cuerpo rgido, con mango y visor fijo.
De cuerpo no rgido, con suspensin y visor fijo o rebatible.
Las capuchas anticidos dan proteccin contra salpicaduras de productos
qumicos corrosivos. En caso de requerirse, este tipo de protector tendr un
suministro de aire.
7.1.4 Proteccin auditiva
En reas industriales donde los equipos generan ruidos por encima de los 85 dB
(A) y la exposicin del trabajador es continua para una jornada de 8 horas/da,
ser necesario el uso de un equipo de proteccin auditiva.
Existen cuatro Clases de protectores auditivos:
Protectores endoaurales o tapones.
Protectores circunaurales u orejeras.
Protectores supraurales.
Cascos acsticos.
7.1.5 PROTECCION RESPIRATORIA
Los equipos de proteccin respiratoria son requeridos en trabajos donde existe
contaminacin del aire o deficiencia de oxgeno (< 17 %). Se clasifican en dos
grandes grupos:
Dependiente del ambiente (purificadores de aire).
Independiente del ambiente (abastecidos de aire).
Entre los equipos dependientes del ambiente podemos mencionar a:
Mascarilla autofiltrantes contra polvos, gases o vapores.
Respirador buconasal con uno o dos cartuchos, los que pueden ser de
tipo mecnico (para contaminantes particulados) o qumico (para gases
o vapores).
Mscara antigs con canister tipo barbilla o montado en arns.
Algunos purificadores de aire tienen una pequea bomba que empuja el aire a
travs del dispositivo filtrante hacia la zona de respiracin del usuario.
Entre los equipos independientes del medio ambiente se encuentran:
Autnomos o de aire autocontenido (self - contained).

179

 De circuito abierto o de demanda.

De circuito cerrado o de recirculacin.
Semi-autnomos o de suministro de aire/oxgeno mediante manguera o
lnea de Aire
7.1.6 PROTECCION PARA EL TRONCO
La proteccin de esta parte del cuerpo se logra bsicamente mediante el uso de
chaquetas y delantales confeccionados de diversos materiales tales como:
cuero, fibra de vidrio, fibras sintticas (PVC, neopreno, NBR, kevlar, tyvek,
nomex, etc.).
En otros casos son de tela con almohadillas o refuerzos.
7.1.7 PROTECCION PARA LAS EXTREMIDADES
A Proteccin para las manos
Para este propsito se emplean principalmente los guantes, aunque en
determinados casos resulta mejor el uso de dedales, mitones o cremas
protectoras.
Los guantes y mitones se confeccionan de muchos materiales, los hay de cuero
amarillo o cuero cromo, de fibras sintticas (PVC, NBR, neopreno, kevlar), de
fibra de vidrio, de tela simple o impregnada de fibra sinttica, de tejido metlico,
etc.
Ciertos tipos de guantes de fibra sinttica poseen un recubrimiento interno o forro
de yrsey, algodn o material similar que absorbe la transpiracin de las manos;
otros poseen en la palma y dedos una terminacin rugosa que mejora la
capacidad de agarre de los objetos.
B Proteccin para los pies y piernas
El calzado de seguridad es aquel diseado y fabricado especialmente para
proporcionar a los pies del usuario una proteccin adecuada contra potenciales
accidentes como aplastamiento, golpes, pinchaduras, quemaduras por contacto
con superficies calientes, resbalones, etc.
Para la proteccin de los dedos, este tipo de calzado tiene incorporada una
puntera de acero, la cual debe cumplir con los requisitos indicados por norma (p.
ej. IRAM 3643, INDECOPI/ITINTEC 350.063); adems, con el propsito de
prevenir resbalones, la planta posee una terminacin que le confiere una
superficie antideslizante.
Existen calzados de seguridad que poseen adicionalmente otros dispositivos
protectores tales como una plantilla flexible de acero o un resguardo
metatarsiano, que son tiles para riesgos especficos de pinchadura o impacto
por objetos pesados, respectivamente.
En reas de trabajo donde resulta usual caminar sobre superficies impregnadas
de productos qumicos corrosivos, de consistencia grasosa o continuamente
hmedas ser necesario usar botas de caucho o de material sinttico tales como
PVC, neopreno o NBR, segn el tipo de sustancia con la cual vayan a tener
contacto, y para la que, obviamente, deben tener la resistencia qumica del caso.
Para la labor que realizan los bomberos, las botas incorporan en su construccin
puntera y plantilla de acero, adems de un resguardo para la canilla.

180

Para la proteccin de las piernas, las perneras o polainas resultan adecuadas

dado que las envuelven desde el tobillo hasta la rodilla y tienen una solapa en la
parte inferior para resguardar el empeine. La parte frontal puede ser reforzada
con el objeto de aumentar su capacidad para proteger contra impactos; otro
requisito es que las perneras deben ser fciles de quitar en caso de emergencia
7.1.8 PROTECCION CORPORAL TOTAL
El mbito industrial moderno aporta riesgos que involucran exposiciones a
cuerpo entero, a agentes fsicos, qumicos o biolgicos de alta peligrosidad; es
en este sentido que se han confeccionado trajes que, dadas sus caractersticas
de diseo, son capaces de proteger ntegramente al usuario, entre los que
podemos mencionar:
Los trajes aluminizados para trabajo en reas donde existen fuentes
apreciables de emisin de energa calrica (p. ej. reparacin en zonas de
hornos, crisoles, etc.) o en combate de incendios y labores de rescate
que requieran el aproximarse o ingresar temporalmente a la zona de
fuego.
Los trajes resistentes a productos qumicos se emplean para ingresos de
emergencia o para trabajos de rutina en ambientes contaminados y para
situaciones que impliquen un contacto con materiales peligrosos
(qumicos o biolgicos).
Los trajes de proteccin contra radiaciones constituyen una defensa
corporal ante la exposicin a radiaciones ionizantes y no ionizantes.
Labores tales como el manejo de radioistopos, equipos de rayos X o
gamma y otras fuentes de radiacin ionizante, requieren que el personal
operador use trajes confeccionados de caucho, material sinttico o fibra
de vidrio revestido con plomo. Los operarios de equipos de
telecomunicaciones o de radar estn expuestos a radiacin
electromagntica no ionizante de alta intensidad por lo cual requieren
usar trajes especiales para protegerse de los efectos nocivos
concomitantes
7.1.9 PROTECCION PARA TRABAJOS ESPECIALES
A Proteccin para trabajos en altura
La realizacin de labores en lugares elevados reviste, en quien las ejecuta, la
posibilidad de una cada y de una consecuente lesin. Considerando que esta
posibilidad puede presentarse prcticamente durante todo el tiempo que dure el
trabajo en altura, se han diseado equipos de proteccin personal teniendo en
cuenta dos usos: el normal y el de emergencia
El uso normal es aquel que genera en el equipo tensiones relativamente
moderadas que, de ordinario, no superan el equivalente al peso esttico del
usuario.
En este tipo de uso se incluyen actividades tales como levantar o bajar una
persona, y el proporcionar un medio de soporte o suspensin al trabajador para
la ejecucin de sus tareas.
El uso de emergencia consiste en la detencin del trabajador ante una cada. En
este caso, las tensiones generadas en el equipo pueden exceder en varias veces
el peso del usuario.

181

Por norma se consideran cuatro clases de equipos:

Cinturn o correa de seguridad.
Arns torcico.
Arns completo tipo paracaidista.
Correa de suspensin.
De los cuales slo el arns completo es apropiado para usos de emergencia.
Esta clase de equipo se emplea tambin en labores de rescate o recuperacin
de personas atrapadas en espacios cerrados tales como tanques u otro tipo de
depsitos. Asimismo es conveniente su uso en trabajos que requieran el ingreso
a ambientes contaminados o con concentraciones desconocidas o insuficientes
de oxgeno (<17%), dado que, en caso de alguna emergencia, servir como
medio de rescate.
B Proteccin para trabajos en inmediaciones a cuerpos acuosos de gran
volumen y profundidad
El trabajar cerca a cuerpos acuosos de volumen y profundidad apreciables
(mares, ros, lagos, estanques, depsitos abiertos, etc.) implica siempre el riesgo
de introduccin accidental de personas dentro de estos cuerpos con la
posibilidad de ahogamiento. Ante esta perspectiva el uso de Dispositivos de
Flotacin Personal (DFPs) como equipo de proteccin resulta necesario mientras
se realizan tareas sobre o cerca de los mencionados cuerpos de agua.
Entre los diversos DFPs disponibles, los chalecos salvavidas son los ms
apropiados.
8.
PROCEDIMIENTO GENERAL PARA LA ENTREGA DE LOS EQUIPOS DE
PROTECCION PERSONAL.
Se reconocer que el uso del equipo protector personal es una consideracin
importante y necesaria en el desarrollo de un programa de seguridad. L& S
NASSI . entregar a cada uno de sus Empleados el Equipo de Proteccin
Personal necesario.
Cada vez que los mismos sean solicitados, remplazados o provistos
regularmente Deber darse la conformidad de recepcin mediante el Formulario
ASIGNACION Equipo de Proteccin Personal. ANEXO 2
En el sitio de trabajo existen peligros que pueden afectar a la integridad fsica y
a la salud. La manera correcta de administrarlos es utilizando el Equipo de
Proteccin Personal a fin de reducir el riesgo de exposicin.
Los requerimientos deben ser establecidos para cada trabajo y establecindose
criterios para la seleccin, distribucin, uso y mantenimiento del equipo.
Asimismo, se adjunta en la correspondiente Seccin una gua de los elementos
bsicos de Proteccin personal que debe utilizar el personal y personal de los
Contratistas y Sub-Contratistas que operan para L& S NASSI.
9.
CONSIDERACIONES ESPECIALES PARA LA ASIGNACION DE EQUIPOS
DE PROTECCION PERSONAL DE ACUERDO A LA ACTIVIDADES ESPECIALES
9.1 Personal de maniobras en Barcazas y embarcaciones para transporte de
materiales
Botas punta de acero de cuero con suela antideslizante y resistencia a
qumicos

182

 Overol con proteccin para qumicos

Guantes de jebe con proteccin para qumicos
Proteccin respiratoria contra polvo
Anexo N15: EPP ESTANDAR

183

Anexo N16: IPERC - Levantamiento de Observaciones

MATRIZ DE IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN DE RIESGOS Y DETERMINACIN DE CONTROLES

FABRICACIN
OPERACIONES
EVALUACION DEL RIESGO PURO
ACTIVIDAD

LUGAR

PELIGRO

DETERMINACIN DE CONTROLES Y RIESGO RESIDUAL

Probabilidad Severida Valor Riesgo

d
Puro
A B C Total

Riesgo

Consecuencia

Enfermedad
neuroesquelttica
estrs

Lumbalgia, fatiga
muscular

1 1 1

Fuente, Situacin o acto

Medidas de Control

Administrativa

Administracion

Ingenieria

Diseo

Condiciones
disergonomicas

Enfermedad
neuroesquelttica
estrs

Lumbalgia, fatiga
muscular

1 1 1

Objetos Pesados

Sobre esfuerzo

Lumbalgia, fatiga muscular

1 3 3

Vehculo Transportador, Capacitacin y

supervisin efectiva

Tropezarse, caerse

Caerse, golpearse

Golpe, tauma, heridas

graves

1 3 3

Falta de
sealizacion

Roces, alergias, heridas

Dao, heridas y
excemas

Lesiones cutaneas
profundas

1 3 3

Falta de uso de
EPP

Trabajos en Caliente

Contacto con partes

calientes

Quemaduras o Muerte

1 3 3

21

Emanacin de vapores

Inhalacin de vapores
txicos

Enfermedades Respiratorias 1 3 3

Proyeccin de partculas

Contacto con ojos

Prdida de visin.

1 3 3

Partes en movimiento

Atrapamiento

Amputacin, cortes

1 3 3

Ruido

Sobre exposicin al
ruido

Hipoacusia

Trabajos en Caliente

Contacto con partes

calientes

Quemaduras o Muerte

Emanacin de vapores

Inhalacin de vapores
txicos

Equipo Energizado

Contacto elctrico

CORTADO DE
PLANCHAS, PLEGADO,
CISALLA

TALADRADO, FRESADO,
MAQUINADO

SOLDADO

ROLADO

Almacen

Maestranza

Severidad

Valor
Riesgo
Residual

A B C Total

Condiciones
disergonomicas

TRASLADO DE
MATERIALES

Probabilidad

1 3 1

EPP especfico para trabajos en caliente,

Permiso de Trabajo y procedimientos.
Capacitacin y supervisin efectiva.

1 3 1

15

14

Dotacin y uso de respiradores para

vapores, capacitacin y supervisin
efectiva.

1 3 1

21

Guardas de seguridad, Uso de Proteccin

ocular, capacitacin y supervisin efectiva.

1 3 1

15

21

Guardas de seguridad. ATS. Sealizacin.

1 3 1

10

1 3 3

14

Uso de Proteccin auditiva. Sealizacin.

1 3 1

10

1 3 3

21

EPP especfico para trabajos en caliente,

Permiso de Trabajo y procedimientos.
Capacitacin y supervisin efectiva.

1 3 1

15

Enfermedades Respiratorias 1 3 3

14

Dotacin y uso de respiradores para

vapores, capacitacin y supervisin
efectiva.

1 3 1

10

Sealizacin. Puesta a tierra y diferencial.

ATS.

1 3 1

1 3 1

15

Maestranza

Maestranza

Maestranza

Electrocucin, muerte.

1 3 3

Carga Suspendida

Golpes, aplastamiento

Fracturas, Muerte

1 3 3

21

Sealizacin. Capacitacin, ATS y

supervisin efectiva. Procedimientos y
PTAR

Partes en movimiento

Atrapamiento

Amputacin, cortes

1 3 3

21

Guardas de seguridad. ATS. Sealizacin.

1 3 1

10

Equipo Energizado

Contacto elctrico

Electrocucin, muerte.

1 2 2

15

Sealizacin. Puesta a tierra y diferencial.

ATS.

1 2 1

Ruido

Sobre exposicin al
ruido

Hipoacusia

1 3 3

14

Uso de Proteccin auditiva. Sealizacin.

1 3 1

10

Movimientos repetitivos

Fatiga fsica

transtornos musculo
esquelticos.

1 3 3

14

Descansos Intermitentes. Supervisin

efectiva.

1 3 1

10

Contacto con ojos

Prdida de visin.

1 3 3

21

Guardas de seguridad, Uso de Proteccin

ocular, capacitacin y supervisin efectiva.

1 3 1

15

Contacto con
inflamables

Explosin, incendio

1 3 3

21

Capacitacin. ATS y supervisin efectiva.

1 3 1

15

Partes en movimiento

Atrapamiento

Amputacin, cortes

1 3 3

21

Guardas de seguridad. ATS. Sealizacin.

1 3 1

Ruido

Sobre exposicin al
ruido

Hipoacusia

1 3 3

14

Uso de Proteccin auditiva. Sealizacin.

1 3 1

10

Partes en movimiento

Atrapamiento

Amputacin, cortes

1 3 3

21

Guardas de seguridad. ATS. Sealizacin.

1 3 1

10

Equipo Energizado

Contacto elctrico

Electrocucin, muerte.

1 2 3

18

Sealizacin. Puesta a tierra y diferencial.

ATS.

1 2 1

12

Carga Suspendida

Golpes, aplastamiento

Fracturas, Muerte

2 3 3

24

Sealizacin. Capacitacin, ATS y

supervisin efectiva. Procedimientos y
PTAR

2 3 1

12

Objetos Pesados

Sobre esfuerzo

Lumbalgia, fatiga muscular

1 3 3

Vehculo Transportador, Capacitacin y

supervisin efectiva

1 3 1

Trabajos en Caliente

Contacto con partes

calientes

Quemaduras o Muerte

1 3 3

21

EPP especfico para trabajos en caliente,

Permiso de Trabajo y procedimientos.
Capacitacin y supervisin efectiva.

1 3 1

15

Emanacin de vapores

Inhalacin de vapores
txicos

Enfermedades Respiratorias 1 3 3

14

Dotacin y uso de respiradores para

vapores, capacitacin y supervisin
efectiva.

1 3 1

10

Herramintas en el suelo

Cada al mismo nivel

1 2 2

10

Seallizacin, ATS, Supervisin efectiva.

1 2 1

Productos Qumicos

Contacto con piel y/o

ojos

Irritacin, daos en la visin. 1 2 2

10

MSDS, Capacitacin, supervisin efectiva.

1 2 1

Mat. Inflamable

Incendio, explosin

2 2 3

21

MSDS, Capacitacin, supervisin efectiva.

2 2 1

15

Emanacin de vapores

Inhalacin de vapores
txicos

Enfermedades Respiratorias 1 3 3

14

Dotacin y uso de respiradores para

vapores, capacitacin y supervisin
efectiva.

1 3 1

10

Movimientos repetitivos

Fatiga fsica

1 3 3

14

Descansos Intermitentes. Supervisin

efectiva.

1 3 1

10

Productos Qumicos

Contacto con piel y/o

ojos

Irritacin, daos en la visin. 1 3 2

12

MSDS, Capacitacin, supervisin efectiva.

1 3 1

10

Movimientos repetitivos

Fatiga fsica

transtornos musculo
esquelticos.

1 3 3

14

Descansos Intermitentes. Supervisin

efectiva.

1 3 1

10

Superficie resbaladiza

Cada al mismo nivel

Contusiones, fracturas
muerte

1 3 2

18

Seallizacin, ATS, Supervisin efectiva.

1 3 1

15

Proyeccin de partculas
ESMERILADO

DOBLADO

ARMADO

PINTADO ARENADO

ARMADO

Maestranza

Maestranza

ARMADO

Fracturas, contusiones,
muerte

Quemaduras o Muerte

PINTURA AREANDO

ARMADO

transtornos musculo
esquelticos.

184

Anexo N17: Perfil de Puesto de Alto Riesgo

PERFIL DE RIESGO DEL PROFESIONAL DE

SOLDADURA

Cambios realizados u Observaciones:

2016

185

RECOMENDACIONES GENERALES DE SEGURIDAD:

1.

Compruebe que el rea de soldar tenga un piso de cemento o de

mampostera.
2.
Guarde todo material combustible a una distancia prudente.
3.
No use guantes ni otra ropa que contenga aceite o grasa.
4.
Est seguro que todo alambrado elctrico est instalado y mantenido
correctamente. No sobrecargue los cables de soldar.
5.
Siempre compruebe que su mquina est correctamente conectada a la
tierra. Nunca trabaje en un rea hmeda.
6.
Apague la mquina soldadora antes de hacer reparaciones o ajustes, para
evitar choques.
7.
Siga las reglas del fabricante sobre operacin de interruptores y para hacer
otros ajustes.
8.
Proteja a otros con una pantalla y a usted mismo con un escudo protector.
Las chispas volantes representan un peligro para sus ojos. Los rayos del arco
tambin pueden causar quemaduras dolorosas.
Proteccin Personal
1.

Mscara de soldar, protege los ojos, la cara, el cuello y debe estar provista
de filtros inactnicos de acuerdo al proceso e intensidades de corriente
empleadas.
1.
Un casco soldador o escudo de mano adecuado es necesario para toda
soldadura por arco.
2.
Guantes de cuero, tipo mosquetero con costura interna, para proteger las
manos y muecas.
3.
Coleto o delantal de cuero, para protegerse de salpicaduras y exposicin a
rayos ultravioletas del arco.
4.
Polainas y casaca de cuero, cuando es necesario hacer soldadura en
posiciones verticales y sobre cabezal deben usarse estos aditamentos, para
evitarlas severas quemaduras que puedan ocasionar las salpicaduras del
metal fundido.
5.
Zapatos de seguridad, que cbranlos tobillos para evitar l atrape de
salpicaduras.
6.
Gorro, protege el cabello y el cuero cabelludo, especialmente cuando se hace
soldadura en posiciones.
RECOMENDACIONES:
-

No se realizarn trabajos de soldadura utilizando lentes de contacto.

Se comprobar que las caretas no estn deterioradas puesto que si as fuera no
cumpliran su funcin.
Verificar que el cristal de las caretas sea el adecuado para la tarea que se va a
realizar.
Para picar la escoria o cepillar la soldadura se protegern los ojos.
Los ayudantes y aquellos que se encuentren a corta distancia de las soldaduras
debern usar gafas con cristales especiales.
Cuando sea posible se utilizarn pantallas o mamparas alrededor del puesto de
soldadura.
Para colocar los electrodos se utilizaran siempre guantes, y se desconectar la
maquina.
La pinza deber estar lo suficientemente aislada y cuando este bajo tensin
deber tomarse con guantes.

186

Las pinzas no se depositarn sobre materiales conductores.

Seguridad elctrica al usar una mquina soldadora.

Mquina soldadora (Fuente de Poder).

a) Circuitos con corriente.
b) Lnea de tierra.
c) Cambio de polaridad.
d) Cambio de rango de amperaje.
e) Circuito de soldadura.

Seguridad
en
operaciones
soldadura.
a) Recomendaciones.
b) Condiciones ambientales

de

RIESGO DE INCENDIO
-

Nunca se debe soldar en la proximidad de lquidos inflamables, gases,vapores,

metales en polvo o polvos combustibles.
- Cuando el rea de soldadura contiene gases, vapores o polvos, es necesario
mantener perfectamente aireado y ventilado el lugar mientras se suelda.
- Nunca soldar en la vecindad de materiales inflamables o de combustibles no
protegidos.
Ventilacin:
Soldar en reas confinadas sin ventilacin adecuada puede considerarse una
operacin arriesgada, porque al consumirse el oxgeno disponible, a la par con
el calor de la soldadura y el humo restante, el operador queda expuesto a
severas molestias y enfermedades.
Humedad:
-

La humedad entre el cuerpo y algo electrificado forma una lnea a tierra que
puede conducir corriente al cuerpo del operador y producir un choque elctrico.
- El operador nunca debe estar sobre un charco o sobre suelo hmedo cuando
suelda, como tampoco trabajar en un lugar hmedo.
- Deber conservar sus manos, vestimenta y lugar de trabajo continuamente
secos.
GASES INDUSTRIALES
Caractersticas que deben cumplir los almacenes

187

Emplazamiento y construccin; estar prohibida su ubicacin en locales

subterrneos, pasillos, tneles, aparcamientos, etc. Los suelos sern planos y
de material difcilmente combustible.
Ventilacin; la superficie total de huecos con comunicacin directa, no deber
ser inferior a 1/18 de la superficie total del suelo del rea de almacenamiento.
Ubicacin; posible con otras actividades que no afecten botellas.
Construccin; separacin entre inflamables y otros, 6 metros o RF-30 de 2
metros.
Extintores; mnimo 3 de eficacia 89B.
Las zonas de almacenamiento de botellas, deben tener indicados los tipos de
gases almacenados, as como la prohibicin de fumar o de encender fuegos

Entre otros riesgos a considerar en soldadura, desde el punto de vista de la

seguridad, se sealan los derivados de:
a) Soldadura oxiacetilnica
Caractersticas
de los gases utilizados (incendios y explosiones).
Condiciones de
transporte y almacenamiento de botellas de gases.
Proyeccin de metal fundido o contacto con piezas calientes (quemaduras).
Proyeccin de partculas (daos en ojos).
Caractersticas
de las piezas a soldar (cortes, cadas de objetos, etc.).
Caractersticas
del puesto de trabajo (cadas a distinto nivel).
b) Soldadura elctrica
Contactos elctricos directos en circuitos de acometida y/o soldeo.
Contactos elctricos indirectos.
Proyeccin de metal fundido, caractersticas de las piezas a soldar y del puesto
de
trabajo.

188

Cadas a distinto nivel, etc.

RIESGOS HIGINICOS
Los problemas salud que se presentan en las operaciones de soldadura se deben
a:
-

los humos metlicos procedentes de los materiales a soldar (tanto del metal base
como del recubrimiento o material de aportacin)
- los humos procedentes de recubrimientos de las piezas a soldar (pinturas o
productos derivados de sustancias desengrasantes, galvanizado, cromado,
etc.).
- Por otra parte, las altas temperaturas que se producen en la operacin originan
la ionizacin de los gases existentes en el aire formndose ozono y xidos
nitrosos.
- Otros tipos de riesgos son los debidos a contaminantes fsicos originados por las
radiaciones UV y en algunos tipos de soldadura por ruido, sobre todo en las
operaciones de calderera.
Los vapores y los gases que se desprenden de los procedimientos de soldadura pueden
hacer enfermar al operario. El riesgo depende de:
El mtodo que emplee para soldar (tal como MIG [soldadura al arco en atmsfera de
gas inerte con electrodo consumible], TIG [soldadura con arco de tugnsteno], o con
varilla).
-

El material de que est hecha la varilla de soldar (el electrodo).

Los metales de relleno y los metales de base (tales como acero liviano y acero
inoxidable)
Las pinturas y otros revestimientos de los metales que est soldando
La ventilacin.
CONTAMINANTES PRESENTES EN SOLDADURA
Contaminantes
xido de hierro

TLV
5 mg/m3

Contaminantes
Ozono

TLV
(0,05 3 0,1) p.p.m.

xido de cromo

0,5 mg/m3

NO2

3 p.p.m.

xido de aluminio 10 mg/m3

CO

25 p.p.m.

xido de nquel

1 mg/m3

CO2

5000 p.p.m.

xido de cobre

0,2 mg/m3

Fosgeno

(0,02 3 0,08) p.p.m.

xido de plomo

0,15 mg/m3

Humos (NCOF)

5 mg/m3

xido de cinc

5 mg/m3

Sistema de prevencin de humos de soldadura

189

Fijos.
Mviles.
Ventilacin general
Extraccin incorporada en la pistola de soldadura
Extraccin incorporada en la pantalla de proteccin

Anexo N18: Plan de contingencia

PLAN DE CONTIGENCIA L&S NASSI

Cambios realizados u Observaciones:

2016

190

INTRODUCCIN
El Plan de Contingencia describe los procedimientos que se aplicarn para afrontar de
manera oportuna y efectiva la ocurrencia de emergencias que pueden ocurrir durante
las actividades de prospeccin ssmica 2D y perforacin exploratoria en los Lotes 134 y
158, cuyo operador es Talisman.
Con el objetivo de afrontar o controlar las emergencias con mayor eficacia y eficiencia,
se han definido tres niveles de emergencia en funcin a su severidad y a los recursos
necesarios para afrontarlo, cada uno de estos niveles activar una diferente
organizacin de respuesta que se describe en el plan.
Este documento se administrar, registrar y actualizar bajo responsabilidad de una
persona designada por Talisman. El personal responsable dar a conocer los cambios
que este Plan ir teniendo a travs del tiempo tanto en la actividades de prospeccin
ssmica 2D como en la perforacin exploratoria, segn los requerimientos que se vayan
presentando; asimismo, fomentar, coordinar y desarrollar entrenamientos de
simulacros, capacitacin, ejercicios que permitan mantener vigente y actualizado el
presente Plan.
El Plan ha sido desarrollado teniendo en consideracin la Ley N 28551 que establece
la obligacin de elaborar y presentar planes de contingencia, as como el Anexo N 2
del D.S. 015-2006-EM (Reglamento de Proteccin Ambiental en las Actividades de
Hidrocarburos) que establece los Trminos de Referencia para la Elaboracin del Plan
de Contingencia.
8.2

OBJETIVO

El objetivo general del Plan de Contingencia es prevenir y controlar sucesos no

planificados, pero previsibles, y describir la capacidad y las actividades de respuesta
inmediata para controlar cada una de las emergencias identificadas de manera oportuna
y eficaz.
Los objetivos especficos son:

Establecer procedimientos de respuesta para prevenir, controlar y manejar

cualquier accidente, incidente o emergencia, de tal modo que cause el menor impacto
a la salud y al ambiente.

Coordinar y optimizar el uso de los recursos humanos y materiales requeridos

en el control de emergencias.

Proveer entrenamiento al personal en respuesta a emergencias y establecer

protocolos de comunicacin para la identificacin temprana de estas situaciones durante
las actividades de prospeccin ssmica y perforacin exploratoria en los lotes 134 y 158.
=Walsh
Establecer una comunicacin efectiva entre Talismn, la empresa contratista
encargada de la ejecucin del Proyecto, representantes del Estado (MEM, DGAAE,
DGH, OSINERGMIN, INRENA, etc.) y otras entidades.
8.3

ALCANCE

Este Plan de Contingencia tiene como alcance a todos aquellos eventos que pueden
generar emergencias con potencial de dao a personas, ambiente o bienes materiales

191

por efecto de las actividades que se realicen para la prospeccin ssmica 2D como para
las actividades de perforacin exploratoria de los pozos en los Lotes 134 y 158.
8.4

ASPECTOS LEGALES

El Plan de Contingencia se ha desarrollado en conformidad con la legislacin peruana

e internacional tomando como criterio base, las medidas de prevencin y equipamiento
mnimo para combatir las emergencias. Las normas aplicadas se presentan en el
Cuadro 8-1. En el anexo 8.4 se presenta un mayor anlisis de marco legal y se adjuntan
definiciones de trminos relacionados con el Plan de Contingencias.
Legislacin aplicable al Plan de Contingencia
tem
1
2
3
5
6
7
8
9
10

Documento de Legal

Ley N 28551, Ley que establece la obligacin de elaborar y

Plan de contingencia.
presentar planes de contingencia.
Seguridad y salud en el
Reglamento D.S. 009-2005TR.
trabajo.
Seguridad y salud en el
D.S. 007 - 2007 - TR- Modificatoria al D.S. 009 - 2005
trabajo.
Seguridad y salud en el
Reglamento Nacional de Edificacin.
trabajo.
RS N 021-83-TR - Normas bsicas de Seguridad e Higiene Seguridad y salud en el
en Obras de Edificacin.
trabajo.
Seguridad y salud en el
G_050 Seguridad durante la Construccin.
trabajo.
Decreto Supremo N 003-98 SA (Normas del Seguro
Seguridad y salud en el
Complementario de Trabajo de Riesgo).
trabajo.
D.S. N 058-2003-MTC (12.Oct.2003), Reglamento Nacional de
Sealizacin.
vehculos.
D.S. N 043-2007-EM. Reglamento de Seguridad para
Actividades de Hidrocarburos.

R.D. N 0497-98/DCG. Lineamientos para la Elaboracin de

Planes de Contingencias en caso de Derrame de
11
Hidrocarburos y sustancias Nocivas al Mar, ros o lagos
Navegables.
D.S. 032 - 2004 EM
12 Reglamento actividades de exploracin y explotacin de
hidrocarburos.

tem

Aspecto Asociado

Documento de Legal

D.S. 015- 2006 EM

13 Reglamento de Proteccin Ambiental en las actividades de
Hidrocarburos.
D.S. 043- 2007 EM.
14 Reglamento de Seguridad para las actividades de
hidrocarburos.
D.S. 052- 93 EM.
15 Reglamento de Seguridad para el almacenamiento de
Hidrocarburos.
D.S. 036 - 2003 EM.
16 Modificacin del Reglamento de Seguridad para el
almacenamiento de Hidrocarburos.

Referencia
Nacional Internacional
X
X
X
X
X
X
X
X

Plan de contingencia.

Plan de contingencia.

Seguridad.

Aspecto Asociado

Referencia
Nacional Internacional

Seguridad/Medio
Ambiente

Seguridad.

Seguridad.

Seguridad.

192

Ley Orgnica 26221.

17 Norma Actividades de Hidrocarburos en el Territorio
Nacional.

Seguridad.

18 Ley General del Ambiente (Ley N 28611).

Medio Ambiente.

19 D.S. N 057-2004 PCM (Reglamento de ley N 27314).

Medio Ambiente.

20 Cdigo Internacional de Seales.

Plan de contingencia.

21 Gua de Respuesta a Emergencias (Gua Naranja).

Seguridad.

22 R.D-757-2004/DGC.

Seguridad.

NFPA 69.
Estndar de Prevencin de Explosiones.
API 12 J.
24
Spec Oil and Gas Separators.
23

25 R.D. N 0562-2003/DCG.
NTP 399.009 1974.
26 Colores patrones utilizados en seales y colores de
seguridad.
NTP 399.010-1 2004.
Seales de Seguridad. Colores, smbolos, formas y
27
dimensiones de seales de seguridad .Parte 1: Reglas para
el diseo de las seales de seguridad.
NTP 399.011-1974.
28 Smbolos, Medidas y Disposicin (arreglo, presentacin) de
las Seales de Seguridad.
NTP 399.012-2001.
29 Smbolos pictricos para el Manipuleo de Mecnica
Peligrosa.
NTP 399.015-1974.
Colores de Identificacin de Tuberas para transporte de
30
Fluidos en Estado Gaseoso o Lquido en Instalaciones
Terrestres y en Naves.
D.S. N 51-93-DE/MGP
31 Plan Nacional de Contingencias y anexos para casos de
contaminacin por derrame de hidrocarburos.
D.S N 029-97-EM.
32 Reporte en caso de derrames de hidrocarburos.
tem

Documento de Legal

Operaciones/Diseo.

Operaciones/Diseo.

Seguridad.

Seguridad.

Seguridad.

Seguridad.

Seguridad.

Seguridad.

Medio ambiente.

Medio ambiente.

Aspecto Asociado

33 R.D. N 510-99/DCG.

Medio ambiente.

34 RD N 714-2005/DCG.

Medio ambiente.

8.5

Referencia
Nacional Internacional
X
X

EMERGENCIAS

Para la clasificacin de emergencias se han tomado como base los siguientes

criterios:

El grado de severidad como impacto inicial.

Empleo de recursos para combatir una emergencia.

193

En los cuadros 8-2 y 8-3 se presentan los criterios utilizados para la clasificacin de
emergencias en funcin a su grado de severidad y empleo de recursos.
Cuadro 8-2 Criterio para clasificacin de emergencia en funcin a su grado de severidad
Criterio

Riesgo a la vida

Riesgo al Medio
Ambiente

Criterio
Riesgo a las
Operaciones

Nivel 1 ( Bajo )
Entre 1 y 5 personas que
requieren una atencin
mdica Standard.

Nivel 2 ( Medio )
Entre 6 y 10 personas que
requieran una atencin mdica
estndar.
Entre 2 y 5 personas que
requieran una atencin mdica
urgente.
Entre 1 y 2 personas que
requieran una atencin medica
muy urgente.

Nivel 3 ( Alto )

Ms de 10 personas que requieran

una atencin mdica Standard.
Entre 1 y 2 personas que
Ms de 5 personas que requieran
requieren una atencin
una atencin urgente. Ms de 2
mdica urgente.
personas que requieran una
atencin mdica muy urgente.
Fuga de sustancias txicas u otro
material peligroso, en un ambiente
Una persona fallecida.
mayor y en proporciones
considerables.
El derrame o fuga de
El derrame o fuga de sustancias El derrame o fuga de sustancias
sustancias nocivas que se nocivas se produce
nocivas se produce en gran
produce al interior o
medianamente extensa, con grado extensin, y no focalizada, con
exterior de las
de afectacin medianamente
grado de afectacin considerable
instalaciones, en un lugar considerable afectando a una
afectando a gran parte de flora y
focalizado y de poca
parte de especies de vida de flora fauna cercana a dichas
extensin, con grado de
y fauna cercana a dichas
instalaciones.
afectacin mnima sin
instalaciones.
comprometer la vida de
flora o fauna cercana a
dichas instalaciones.
En caso de sismo con
En caso de sismo con grado de En caso de sismo con grado de
grado de afectacin mnima afectacin medianamente
afectacin considerable afectando
sin comprometer la vida de considerable afectando vida de
vida de personas y gran parte de
personas ni las
personas y a una parte de las
las instalaciones.
instalaciones.
instalaciones.
En caso de inundacin con En caso de inundacin con grado En caso de inundacin con grado
grado de afectacin mnima de afectacin medianamente
de afectacin considerable
sin comprometer la vida de considerable afectando vida de
afectando vida de personas y gran
personas ni las
personas y a una parte de las
parte de las instalaciones.
instalaciones.
instalaciones.

Nivel 1 ( Bajo )
Demoras menores a 2
horas.

Nivel 2 ( Medio )
Demoras entre 2 y 8 horas.

Nivel 3 ( Alto )
Demoras mayores a 8 horas.

Todo incidente que tenga

Todo incidente que tenga
Todo incidente que no
potencial de difusin pblica local potencial de difusin pblica
tenga el potencial de
nacional o internacional y que
e involucra la comunicacin a
difusin pblica
involucra la inmediata
agencias e instituciones de
concerniente
a
la
ssmica
Riesgo a la imagen
participacin de agencias del
2D y perforacin de pozos gobierno.
de la empresa
gobierno o del poder judicial.
en los Lotes 134 y 158, no
involucra necesariamente
la comunicacin a agencias
del gobierno.
Consideraciones: Los estndares adoptados para los niveles de actuacin son de referencia, debido a que depende de
la capacidad de respuesta y criterio de los responsables de la emergencia (Coordinador General de la Emergencia as
como el Comando Crisis).

194

Criterio para clasificacin de emergencia en funcin al empleo de recursos

Criterio

Nivel 1
Nivel 2
Es todo evento de emergencia El evento puede requerir de los
que puede ser manejado con recursos extras de la empresa,
los recursos propios de la
Este evento es manejado por un
organizacin en el rea afectada encargado con ayuda de una o
y en forma local. En este nivel varias brigadas, se puede
solo un encargado del rea
requerir activar los grupos
Empleo de recursos asume la responsabilidad por la especiales de intervencin.
mitigacin y control de la
emergencia y por la notificacin
de este, con ayuda de una
brigada.

Nivel 3
El evento requiere de recursos
externos de la empresa, este
evento es manejado por una o
varias brigadas de
emergencias, adems de la
activacin de grupos
especiales de intervencin
incluyendo apoyo externo.

IDENTIFICACIN DE EVENTOS QUE PUEDEN GENERAR EMERGENCIAS

En base a los criterios anteriormente mencionados y dependiendo de la magnitud de la
emergencia, estos activarn un nivel distinto de respuesta de organizacin. En el cuadro
8-4 se presenta las principales emergencias identificadas para las actividades de
prospeccin ssmica 2D y perforacin exploratoria en los Lotes 134 y 158.

Cuadro 8-4 identificacin de eventos que pueden generar emergencias y su nivel de

respuesta

Activacin
del Plan
(Nivel de
Recursos
respuesta)
1 2 3 0 1 2

Criterio
N

Proceso / Actividad

Eventos que identifican la

emergencia

Severidad

Pros peccin Ssmica 2D

Cada de Helicptero/naufragio
fluvial.

01

Movilizacin y desmovilizacin

02

Construccin de Campamento base, sub- Cada de rboles/estructuras

bases, helipuertos y campamentos
Volcadura de maquinarias
Volantes

03

Apertura de lneas Ssmicas.

Mordedura de Vboras.
Cada de rboles.

l
l

04
05
06

Apertura de Hoyos
Colocacin de Explosivos
Almacenamiento de combustible

Chancaduras, cadas, cortes

Explosin
Derrames

l
l
l

l
l

l
l

Derrames

Explosin

Cada de helicpteros
Cada de rboles/estructuras
Volcadura de maquinarias
Cada de la torre de perforacin por
falla de la gra
Reventn por diferencia de
presiones
Derrames.

07

Almacenamiento de productos qumicos

08 Almacenamiento de Explosivos
Perforacin Exploratoria
09 Movilizacin y desmovilizacin
10 Construccin de Campamento base,
helipuertos
11 Izamiento de la torre de Perforacin
12 Perforacin exploratoria de los pozos
13 Almacenamiento de combustible

l
l

l
l

l
l

l
l

l
l

l
l

l
l

l
l
l

l
l
l

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l
l

l
l
l

l
l

l
l

l
l

l
l

l
l

l
l

l
l

l
l

195

Almacenamiento de productos qumicos Derrames.

En todos los procesos

14 Riesgos naturales. (Terremotos, inundaciones, Tormentas elctricas )
15 Riesgos polticos o sociales (Vandalismo, huelgas, sabotaje, terrorismo).

ORGANIZACIN DE RESPUESTA A EMERGENCIA

La Organizacin de Respuesta a Emergencias es responsable por la respuesta inicial y
continua, y por la mitigacin de cualquier emergencia durante la ejecucin de las
actividades del proyecto. La Organizacin ejecuta, notifica, clasifica el evento, evala
las consecuencias, el control de las actividades de emergencia en el lugar, la seguridad
de las instalaciones, acciones de proteccin, apoyo mdico, activacin del nivel de
respuesta y coordinacin de recursos en el lugar, comunicaciones, apoyo administrativo
y enlace con organizaciones de apoyo y de respuesta externos. En la Figura se presenta
el Organigrama de la Organizacin de Respuesta a Emergencias.
Organigrama de la Organizacin de Respuesta a Emergencias

Las funciones del personal involucrado en las emergencias se detallan a continuacin:

196

Puesto

Funciones

Efectuar la evaluacin Inicial.

1. Comandante de la
Selecciona
la estrategia ms adecuada y dirige el Plan Operativo para combatir la
emergencia. Jefe de
emergencia.
Campo.

Ordena la activacin del Plan, con previo asesoramlento del Comit de Crisis.
Es el contacto para la comunicacin hacia el Comit de Crisis sobre la solicitud de apoyo
externo.
Coordina el apoyo para la interrupcin de los servicios y paro de equipos de acuerdo a la
magnitud del evento con previo asesoramlento del Comit de Crisis.
Asegura que todo el personal de la brigada de respuesta este debidamente entrenado en
respuesta a emergencia.
Asegura que se provean los recursos necesarios para mantener la respuesta a la
emergencia en caso haya que actuar.
Asegura que el equipo de respuesta para derrames y el equipo de seguridad Industrial
estn disponibles para actuara ante cualquier emergencia.
Lleva a cabo los simulacros de las emergencias identificadas en el Plan de Contingencias.

Alerta a la Brigada de expuesta para que acuda al rea de la emergencia.

Mantener informada a la Gerencia del Proyecto de Ssmica 2D y Perforacin de Pozos.

Presentar el 1 nforme Final.

2. Supervisor HSE

3. Mdico del
Campamento.
4. Supervisor de
Relaciones
Comunitarias.

5. Coordinador de
Logstica

6. Jefe de Brigadas
de Respuesta.

Asesora al comandante de la emergencia, en aspectos de Seguridad Industrial, Salud

Ocupaclonal y Proteccin al Medio Ambiente.
Coordina con el Comandante de la Emergencia la realizacin de simulacros y prcticas.

Asume las operaciones de control de la emergencia.

Mantiene informado al Comandante de la emergencia sobre el desarrollo de sus funciones.
Evaluar en forma preliminar de la emergencia en coordinacin con el Comandante de la
Emergencia y el Jefe de la Brigada de Campo.

Evala y reporta los resultados de los simulacros y prcticas.

Asegura que el equipo mdico est disponible ante cualquier emergencia.

Asesora al Comandante de la Emergencia en aspectos mdicos.

Asigna personal para asistir en el manejo de heridos.

Asesora al Comandante de la Emergencia en aspectos de relaciones comunitarias.

Con autorizacin del Comandante de la Emergencia, notifica la ocurrencia de una
emergencia a las comunidades y organizaciones de comunidades que puedan verse
afectadas.
Acta como enlace con las comunidades y organizaciones de comunidades durante la
emergencia.

Atiende las comunicaciones del personal, familiares, autoridades y terceros durante la

emergencia.

Proporcionar los equipos, personal y materiales requeridos y complementarlos para

combatir la emergencia
Coordinar con las capitanas de los puertos ms cercanos segn sea el caso, el
apoyo y facilidades de las Instalaciones ante una emergencia.
Coordinar el desplazamiento adecuado y rpido de los equipos adicionales requeridos
para la respuesta.

Proveer las facilidades de transporte y logstica al personal del proyecto.

Disponer que el apoyo tcnico y los servicios complementarlos sean eficientes.

Evaluar la situacin Inicial, elaborar nforme preliminar de la emergencia

Reporta las condiciones y actos Inseguros observados en las operaciones. Asumir

las operaciones de contencin, recuperacin y limpieza.

197

Puesto

Funciones

Aplicar la estrategia de respuesta y desplegar los equipos o materiales a utilizar.

Mantener Informado al Comandante de la Emergencia

Dar a cada Integrante del grupo las tareas prioritarias a ejecutar.

Controlar que las actividades se desarrollen conforme a los procedimientos de trabajo y
normas de seguridad.

Se encarga de mantener los equipos de respuesta a derrames y extintores operativos.

Organiza a la brigada de respuesta a emergencias en la embarcacin.
Realiza las comunicaciones con el campamento Base y sub-bases cuando sucede una
emergencia.
8. Responsable de Reporta las condiciones y actos inseguros observados en las operaciones.
Brigada de respuesta Mantienen actualizados los conocimientos de en primeros auxilios, control de derrames,
campamento base/ respuesta emergencias qumicas y lucha contraincendios.
plataforma de
Informa al Comandante de la Emergencia los actos o condiciones inseguras. Participa en
perforacin.
las labores de limpieza o remediacin segn se requiera.
7. Comandante de
transporte Fluvial.

8.8

BRIGADAS DE EMERGENCIA

Las Brigadas de respuesta a emergencias estn conformadas por personal entrenado y

capacitado en respuesta a las emergencias descritas en este Plan de Contingencia. A
continuacin, se mostrar la conformacin y equipamiento que debern estar provistos
como mnimo las Brigadas de Emergencias:
8.8.1 BRIGADA DE EMERGENCIA DE EVACUACIN, BSQUEDA Y RESCATE
La brigada de emergencia de evacuacin, bsqueda y recate estar a cargo de un grupo
preparado y equipado para ubicar y rescatar a personas que, por efectos de algn
evento de emergencia en los trabajos realizados en los lotes 134 y 158, se encuentren
extraviados, aislados o en peligro de muerte; asimismo, esta brigada se responsabilizar
de evacuar al personal en caso explosin, incendio o alguna emergencia mayor que lo
amerite.
El grupo de evacuacin, bsqueda y rescate operar en cualquier punto de las reas de
operaciones de las actividades de la prospeccin ssmica 2D o perforacin de pozos en
los Lotes 134 y 158.
El grupo de evacuacin, bsqueda y rescate estar constituido por los siguientes
equipos de uso colectivo e individual.
Equipo de uso colectivo e individual
N
01
02
03
04
05
06
07
08
09
10

Equipos de uso colectivo e individual* (*)

Linterna de bolsillo
Guantes de lona o cuero.
Camilla rgida o plegable.
Botiqun de primeros auxilios - trauma, incluyendo implementos de inmovilizacin.
GPS.
Cuerdas o sogas de rescate 8's y mosquetones.
Arns de Seguridad a disposicin.
Radios porttiles o telfonos celulares.
Traje aluminizado, casco y guantes especiales para rescate en incendio.
Agua Potable.

198

11
12
13

Machete.
Repelente
Botas y equipos de aire acondicionado para rescate en incendio.

BRIGADA DE PRIMEROS AUXILIOS - EMERGENCIAS MDICAS

Disponer de un equipo personal lo suficientemente preparado para brindar apoyo en
atencin mdica y psicolgica de los pacientes al momento y despus de la emergencia.
La Brigada de Emergencias de Primeros Auxilios asistir mdicamente a todo el
personal que labora en el proyecto (durante las actividades de prospeccin ssmica o
perforacin de Pozos en los lotes 134 y 158.
Equipo para Emergencia Mdica
Unidad
01
02
03
04
05
06
07
08
09
10
11
12
13
14
15
16
Unidad
17
18
19
20

Descripcin
Amb (bolsa negra con resucitador)
Botella de oxgeno porttil
Botella de Oxgeno x 10 m3
Camilla para columna (scoop stretcher)
Camilla tabla larga, con correas
Camilla tipo canastilla, con correas
Collarn cervical
Equipo de ciruga menor
Equipo de flebotoma
Equipo de legrado
Equipo de sutura
Frulas neumticas, kit x 5
Laringoscopio
Maletn para trauma (Trauma kit)
Mscaras de oxgeno
Sondas de succin
Descripcin
Sondas Folley
Sondas nasogstricas
Sondas Nelaton
Tubos endotraqueales

El comando de emergencia de evacuacin, bsqueda y rescate contar con un grupo

de apoyo adicional (dispuesto por el Coordinador de Emergencia); para el caso de
emergencias mdicas masivas, del cual este grupo estar preparado y entrenado para
el traslado de heridos.

BRIGADA DE EMERGENCIAS CONTRA INCENDIO, FUGAS O DERRAME

La brigada de emergencia se responsabilizar del manejo, mitigacin y control de
emergencias del tipo incendio, derrames o fugas de sustancias peligrosas, as como la
eliminacin de los residuos que se hayan originado por efecto de sus actividades en la
emergencia.
La brigada actuar en cualquier rea de operacin del proyecto Prospeccin Ssmica
2D o Perforacin de Pozos en los Lotes 134 y 158 y contar con un Sistema Contra

199

Incendios para las locaciones de Perforacin, y equipo contra derrames. Los cuadros 87 y 8-8 presentan el equipamiento mnimo con el que deber contar la brigada.
Red de agua contra incendios
Unidad
01
02
03
04
05
06
07

Descripcin
Bomba Contra Incendios 250 gpm@110 PSI.
Gabinetes
Hidrantes 1 1% de dimetro.
Huaripanas de aluminio.
Mangueras de 100 ft , 1 1% de dimetro
Monitores de 2 % de dimetro.
Pitones de 1 % de dimetro.

Equipo para respuesta de derrames

Unidad
01
02
03
05
06
07
08
09
10
11
12
13
14
15
16
17
Unidad
18
19
20
21
22
23
24
25

Descripcin
Absorbente granulado
Absorbente, barrera
Absorbente, pao
Barrera sinttica de 30 pies de largo
Bolsa de plstico reforzado
Bomba de diafragma con skimmer flotador
Bote con motor de 60 HP
Cadena galvanizada de 5/16" x 1.5 m de longitud + grillete %"
Caja de herramientas completa
Chaleco salvavidas
Generador porttil de 11 HP, 5500 Watts
Grillete de 1%"
Guantes de trapo
Hacha de bombero
Igloo para agua
Juego de mangueras de succin y descarga
Descripcin
Machete
Motosierra
Pala curva
Pala recta
Rastrillo
Reflector
Tanque rpido x 500 galones de capacidad
Trapo industrial

SISTEMA DE NOTIFICACIN ANTE UNA EMERGENCIA

El propsito del sistema de notificacin de emergencias, es indicar cmo y a quin
notificar en caso de presentarse una emergencia, asimismo se definen las
responsabilidades segn la clasificacin de la emergencia y se establece los flujos de
comunicacin dentro de la organizacin y fuera de sta. En esta seccin se precisarn
los flujogramas de notificacin de acuerdo al nivel de la emergencia.
Esta seccin detalla, los pasos funciones y responsabilidades de todos los involucrados
en el proceso de notificar y reportar una emergencia.

200

SISTEMA DE NOTIFICACIN
El Sistema de notificacin girar en torno al Responsable de Comunicaciones en la
Emergencia (Supervisor HSE Talismn) quien centralizar las comunicaciones y
activar dependiendo del nivel del evento un procedimiento de notificacin distinto.
Si bien existen mltiples maneras de notificar una emergencia, el Responsable de
Comunicaciones tendr la funcin primordial de ejecutar el Rol de Llamadas.
El proceso de notificacin de una emergencia empezar con el reporte inicial de la
misma. Una vez ocurrido el evento ser responsabilidad del Trabajador o testigo,
reportar del evento al Coordinador de Comunicaciones utilizando cualquier medio que
se encuentre disponible (Va radial o en persona).
Para el reporte inicial, se deber contar con un listado que permita tener informacin de
las locaciones y los nmeros telefnicos o radios de todos los interesados, dicho
documento ser colocado en lugares visibles y ser de conocimiento de todas aquellas
personas que estn laborando en las actividades del proyecto. En la Figura 8-6 se
muestra la secuencia de una notificacin ante una emergencia.

Funciones en el proceso de notificacin general de emergencias

Puesto

Funciones

Esta funcin recurre a la persona que se encuentra en el lugar dnde se produce la

emergencia por lo cual su responsabilidad ser de informar inmediatamente al Coordinador
de Comunicaciones sobre cualquier suceso potencial de causar dao al personal, bienes o
Informante.
al medio ambiente, en el desarrollo normal de las actividades.
En caso de la imposibilidad de comunicacin directa con el Coordinador de
Comunicaciones deber Informar del suceso a su superior.
Recibir Informacin del suceso ocurrente.
Notificar inmediatamente al Comandante de la Emergencia (o su reemplazante), sobre la
Coordinador de
situacin producida.
Comunicaciones
Ordenar la activacin de uno o varias Brigadas de Emergencia en coordinacin con el
(Supervisor HSE
Comandante de Emergencias y mantendr comunicacin con las mismas.
Talismn).
Realizar comunicaciones necesarias y solicitar en caso sea necesario el apoyo de
entidades externas.

201

 Ser informado del suceso ocurrente y se dirigir al lugar de los hechos.

Recibir y ejecutar la orden de activacin del Comando de Emergencias solicitada por el
Comandante de la
Coordinador de Comunicaciones.
Emergencia Jefe
Supervisar y mantendr comunicacin con los Comandos de Emergencias sobre las
de Campo.
necesidades de apoyo (logstico y entidades externas) y las comunicar al Coordinador de
Comunicaciones.
Recibir las rdenes de actuacin por parte del Comandante de la Emergencia Jefe de
Jefe de Brigada de Campo (o de su reemplazante).
Respuesta.
Mantendr comunicacin con el Comandante de la Emergencia jefe de Campo.

Con la finalidad de poder retransmitir la informacin correcta para determinar la

clasificacin inicial del evento (Nivel 1 2) y de esta manera activar el procedimiento de
notificacin correspondiente; el Coordinador de Comunicaciones requerir de una serie
de informaciones mnimas y bsicas en el reporte inicial.
El reporte inicial ser como el siguiente esquema:
1.

Llamar al Coordinador de Comunicaciones del rea donde se encuentra, en caso

de no acceder algn equipo de comunicacin, este comunicar sobre el evento
a su superior. El mismo que deber portar un equipo de comunicacin para
informar inmediatamente al Coordinador de Comunicaciones.

2.

Identificarse y describir la escena, teniendo en cuenta los siguientes datos:

-

Nombre.
Ubicacin.
Descripcin de la Emergencia (Indicar peligros, cantidad de heridos, gravedad
de las lesiones, etc.).
- Descripcin del entorno de la escena.
Enterado del evento, el Coordinador de Comunicaciones informar al Comandante
de la Emergencia de la locacin para que se dirija inmediatamente al lugar del evento
y confirme la caracterstica del evento.
PROGRAMA DE CAPACITACIN CONTINUA.
Para la implementacin del Plan de Contingencias, se sensibilizar al personal en la
probabilidad de ocurrencias que puedan poner en riesgo su integridad, realizando una
serie de capacitaciones, as como Simulacros, a fin de tener siempre presente las
normas que se dictan en el presente Plan. Para esto se necesitan cursos y simulacros
como se presentan en los cuadros 8-21 y 8-22 respectivamente. Se llevar un registro
de la capacitacin y los registros sern archivados por el departamento de HSE
Cursos de capacitacin
-

Uso y mantenimiento adecuado de EPP.

Zonas seguras en el trabajo.
Respuestas ante emergencias.
Prevencin y control ante derrames. Prevencin y control ante incendios.
Zonas seguras en caso de sismos.
Evacuacin en caso de sismos.
Primeros auxilios bsicos.
Bsqueda y rescate.
Almacenamiento de materiales peligrososManejo de residuos slidos

202

- Manejo y tratamiento de aguas residuales

- Reciclaje
- El agua, su cuidado y su uso eficiente
- Manejo de poza de orgnicos e incinerador
- Manejo de poza de orgnicos e incinerador
- Prevencin ambiental
- Manejo y control de emergencia con Materiales peligrosos
- Curso de Supervivencia
- La organizacin del personal frente a una emergencia.
Simulacros durante los trabajos de ssmica 2D y perforacin exploratoria
-

Evacuacin Parcial de las instalaciones a zonas seguras.

Rescate y bsqueda de personal de zonas crticas al interior de las
instalaciones.
Primeros auxilios bsicos.
Combate de incendios con agua (encendido de bombas, manipulacin de
mangueras, apoyo moral, etc.) en horarios diurnos y nocturnos.
Combate de incendios con extintores (PQS).
Derrame y fuga de sustancias peligrosas (H2S, SO2).
Organizacin frente a una emergencia
Uso de extintores.

203

Anexo N19: Capacitacin en SSO

204

205

Anexo N20: Evaluacin de Impacto Ambiental Declaratoria de Impacto

Ambiental

La empresa no autorizo la publicacin de los documentos, se pone una gua para su

desarrollo

GUA PARA LA ELABORACIN DE EVALUACIN DE IMPACTO

AMBIENTAL Y DECLARACIN DE IMPACTO AMBIENTAL
Actividades con Micro y Pequeas Empresas (PYMEs) - Informacin General

Con esta informacin sobre el sector se busca ayudar a mejorar el desempeo

ambiental de las actividades de desarrollo de la micro - y pequea empresa
(PYME) apoyadas por la USAID en Amrica Latina.
Las PYMEs se definen aqu como empresas con 50 empleados o menos.
Contribuyen

de

manera

particularmente

importante

la

economa

latinoamericana.1 Proporcionan y crean riqueza entre poblaciones de ingresos

ms bajos, y frecuentemente ofrecen oportunidades de mercado que de otra
forma no estaran disponibles para los grupos que tradicionalmente se
encuentran en desventaja dentro de la sociedad latinoamericana
Breve Descripcin del Sector

Las actividades de las PYME van desde el comercio informal, como vender
alimentos o artesanas en la calle, hasta la produccin de bienes con calidad de
exportacin, tal como ropa o alimentos y bebidas procesados. La organizacin
de la produccin abarca desde empresarios simples que trabajan con sus
familias desde su hogar, a instalaciones ms grandes, establecidas en sitios
independientes, con docenas de obreros permanentes. Muchas PYMEs tienen
un impacto ambiental adverso directo relativamente pequeo, y algunas inclusive
pueden tener un impacto beneficioso. Sin embargo, muchas pueden tener
consecuencias ambientales adversas importantes que varan de manera tan
amplia como los tipos de empresas. Ms all de los fabricantes o los
explotadores de recursos (como los mineros), incluso los mercados informales a
pequea escala generalmente crean preocupacin en cuanto a la salud y al

206

medio ambiente debido a la falta de higiene y de medios de disposicin de los

deshechos.

3.13b: Diferentes Formas en las

que las PYMEs pueden Reducir
los Impactos Ambientales
Reducir el uso/degradacin de los recursos. Por ejemplo, instalar y emplear energa solar para
minimizar el uso de la lea.
Reducir la contaminacin. Por ejemplo, cambiar los mtodos de produccin para m in i m iz a r
l os

r es id uo s q umicos c r ea do s

Crear productos verdes, que se utilicen para atender las preocupaciones ambientales o que
creen incentivos para conservar el medio ambiente. Por ejemplo, ecoturismo, fabricacin de
equipo costeable para controlar/prevenir la contaminacin

Estas preocupaciones ambientales crean cargas sociales y econmicas

profundas en las comunidades de PYMEs degradando el ecosistema y las
fuentes alimenticias, minando la salud de vecinos y obreros, y consumiendo
combustible y recursos ms all del punto de renovacin. Estas cargas a su vez
fijan costos importantes no slo a las PYMEs culpables sino tambin a otras
empresas el costo de obtener combustible, costos de productividad perdida
del obrero debido a enfermedad o lesiones, costos de obtencin de agua limpia
(como para procesadores de textiles o granjeros), etc.
Esta gua se ha desarrollado para personal que trabaja con (1) Agencias de
Servicios Tcnicos (TSAs) que proporcionan servicios de apoyo comercial
(SERVICIOS DE APOYO A LAS EMPRESAS) tales como capacitacin
administrativa o soporte de mercadeo a las PYMEs y con (2) Instituciones
Financieras Intermediarias (IFIs) y prestamistas directos que trabajan para
brindarle crdito a las PYMEs. La gua le proporciona herramientas a las
organizaciones mencionadas para identificar rpidamente los impactos
ambientales crticos y considerar las opciones ms rentables para su mitigacin.
La aplicacin de estas pautas debe complementar la misin primaria de estas
organizaciones: facilitar el xito econmico y financiero de las PYMEs a corto y
largo plazo. Se espera que estas organizaciones refuercen su propio
entendimiento de los impactos ambientales importantes (y oportunidades de
mitigacin), y modifiquen las pautas para ajustarlas a sus propios contextos. El

207

personal de campo de USAID tambin puede encontrar en esta herramienta una

herramienta de referencia til.
En gran parte, la USAID cree que estas metas se pueden alcanzar aumentando
la comprensin de las PYMEs sobre sus propios perfiles ambientales, y
animndolas a mejorar su actuacin demostrando el enlace entre la eficacia
mejorada y el flujo de caja o apalancando los servicios ofrecidos por las
organizaciones patrocinadas por la USAID para engendrar quid pro
quos.Impactos Ambientales Potenciales de las PYMEs

Dichas entidades

pequeas realmente tienen problemas ambientales que valga la pena

preocuparse de ellos, particularmente en lo que concierne a empresas
relativamente grandes que normalmente producen ms contaminacin que las
empresas ms pequeas? La respuesta, simple y llanamente es, s. Las
empresas y las plantas pequeas son a menudo ms intensas en cuanto a
contaminacin que las empresas ms grandes (por unidad de produccin), y su
prominencia y concentracin en economas o sectores industriales especficos
pueden crear problemas ambientales de proporciones alarmantes. Por ejemplo,
aunque las empresas pequeas slo son responsables del 40% de toda la
produccin industrial en India, liberan entre 40-60% de la contaminacin
industrial del pas. Sin embargo, estos impactos adversos pueden estar ms que
relacionados con la contaminacin. Muchos involucran el uso insostenible de los
recursos naturales, como la lea.
La mayora de las decisiones tomadas por las PYMEs tienen impactos
ambientales potenciales (vase el aparte 3.13 a), con impactos adversos a
menudo causados por malas prcticas que no se corrigen debido a la falta de
informacin tcnica. El conocimiento insuficiente puede llevar al uso inadecuado
de qumicos al tratamiento o disposicin inadecuada de desechos y lquidos, a
emisiones gaseosas incontroladas, y a tcnicas de produccin que hacen uso
intensivo de recursos no renovables. Estos problemas se componen tanto de
falta de conocimiento de dispositivos protectores que son generalmente fciles y
baratos de obtener y por ignorancia de la seguridad industrial y las normas
ambientales.
3.13a: Impactos Ambientales por Diferentes Tipos de Decisiones Tomadas por las
PYMEs

Decisiones de ubicacin. Las decisiones de ubicacin de las PYMEs pueden

tener un profundo impacto en el medio ambiente. Por ejemplo, los impactos

208

de contaminacin y recursos de una PYME, an cuando sea pequea, se

ampliarn si opera en una rea ecolgicamente sensible, en una rea que
carece de la infraestructura de tratamiento/disposicin de desechos apropiada
o adecuada, o en un lugar dnde otras industrias ya estn contaminando.
Adems, el establecerse en una rea subdesarrollada puede requerir de la
construccin de vas y de otra infraestructura que puede tener impactos
ambientales secundarios adversos.

Decisiones de compras. Las PYMEs pueden desconocer la disponibilidad y las

ventajas financieras potenciales de insumos y equipo de produccin ms
eficaces y ms verdes. Por ejemplo, las PYMEs que fabrican ladrillo pueden
usar deshechos biolgicos como combustible en lugar de productos de
madera.

Decisiones de Procesamiento/Fabricacin. Por ejemplo, un problema comn

entre las PYMEs es la falta de conocimiento sobre la cantidad apropiada de
insumos qumicos a utilizar en sus procesos (como tintes para los textiles,
fertilizantes o pesticidas). El conocimiento insuficiente frecuentemente da
como resultado que las PYMEs que usan de manera considerable ms
insumos de lo necesario, incrementen tanto sus propios costos como los
riesgos ambientales.

Prcticas de orden y limpieza. Donde el orden y la limpieza son dbiles en una

PYME se puede presentar un aumento en el desperdicio/derrame de insumos,
haciendo que la contaminacin ambiental ocurra innecesariamente.

Decisiones de Seguridad Industrial/Salud de los empleados. La mayora de

los impactos ambientales adversos causados por las micro empresas se
relacionan a la salud, la higiene, y la seguridad en las empresas industriales y
agrcolas. Estos impactos afectan a los dueos, sus familias, empleados, y
vecinos, y para evitarlos es suficiente aplicar normas bsicas de seguridad
industrial o prcticas simples de higiene. Las actividades que son ms
perjudiciales para la salud de los trabajadores involucran el contacto con
substancias txicas o corrosivas tales como metales pesados, cidos, y
solventes orgnicos. Los efectos no se notan a menudo de inmediato, y slo
se hacen evidentes a mediano y largo plazo. (Consultores de Tecnologa
Intermedia 1997)

Decisiones de Disposicin de los desechos. La disposicin inadecuada de

subproductos desechados puede llevar al contacto involuntario del txico con los
miembros de la comunidad y/o a la contaminacin del agua y el aire

209

2 3 Diseo del Programa para el Sector - Razonamiento

Por qu los Proveedores de Servicios deben Jugar un Papel Ambiental. Mientras
todos o la mayora de los proveedores de servicios de PYME reconocen que
debe hacerse algo para detener la degradacin ambiental por parte de las
PYMEs, algunos preguntarn, No es ese el trabajo de otro? En los modelos
creados para la proteccin del medio ambiente en muchos pases desarrollados
y en vas de desarrollo, las legislaturas han creado normas severas. Las
agencias de proteccin ambiental, independientes y distintas a las agencias
econmicas, han sido responsables de asegurar el cumplimiento de esas
normas. Estas normas son importantes, y tal vez no se pueda lograr la completa
proteccin del medio ambiente, sin instituciones fuertes de proteccin del medio
ambiente. Sin embargo, el confiar solamente en estas instituciones no es algo
muy sabioparticularmente en los pases en vas de desarrollo.
Como muchos lectores ya lo saben, la mayora de los pases en vas de
desarrollo slo estn empezando a establecer las normas ambientales, legales
y reguladoras y/o las instituciones que se encargan de hacerlas cumplirya sea
para toda su economa, o para sectores especficos como la fabricacin de
ladrillos, la minera, y la tintura textil. Bajo estas condiciones, deben tomarse
otras medidas para lograr la proteccin a corto plazo.
Adems, no pueden regularse todas las plantas pequeas incluso en los pases
con instituciones legales y reguladoras fuertes, debido a la competencia de
presiones polticas y econmicas o al temor de efectos perjudiciales en el
empleo, el ingreso y las ganancias. Las que se encuentran reguladas son mucho
ms costosas para las agencias reguladoras en su vigilancia que las plantas
ms grandes, debido a su escaso nmero y dispersin.
Bajo estas circunstancias, es vital para la proteccin ambiental tanto de corto
como de largo alcance que se integren mecanismos de incentivos para la
proteccin del medio ambiente en las iniciativas diarias de desarrollo econmico.
Al hacerlo se puede ayudar a que se presente un cambio, gradual,
institucionalizado en el sector privado. sta puede ser la manera ms viable para
que las PYMEs mejoren sus estndares ambientales ya que dicha
institucionalizacin tambin puede venir acompaada de ganancias en eficacia
(que se discuten ms adelante). Para tal fin, los gobiernos pueden utilizar
instrumentos econmicos, tales como cobro por emisiones o impuestos por

210

contaminacin o por compra de qumicos o energa. Sin embargo, los

instrumentos econmicos eficaces se predican sobre una estructura normativa
eficaz para asegurar su cumplimiento y pago. Tal como se expresa arriba, la
mayora de los pases latinoamericanos apenas estn empezando a desarrollar
esta capacidad.
As, la integracin de las preocupaciones ambientales en las operaciones de
crdito y de asistencia tcnica de las PYMEs es un enfoque vital. Las
instituciones de crdito en particular desempean un papel muy importante en
esta transicin, ya que sirven como intermediarios en la economa, haciendo
contacto con la mayora de los actores econmicos. El atender las
preocupaciones ambientales de esta forma puede ser ms eficaz que el
apresurarse a cumplir, despus del hecho, con las normas ambientales
impuestas. Este cambio gradual es indudablemente mejor para la viabilidad de
la empresa que el verse obligada de repente a cumplir con los requerimientos
ambientales tal como ocurre en reas dnde la presin de la comunidad
requiere de respuestas inmediatas.
Oportunidades para Promover las Preocupaciones Ambientales. El recuadro
3.13b proporciona ejemplos de cmo las PYMEs pueden minimizar sus impactos
ambientales adversos. A su vez, existen mltiples oportunidades para la USAID
y sus compaeros de desarrollo econmico para alentar dicha conducta. A nivel
de donador, al personal de la USAID se le exige revisar todos los programas
propuestos para asegurar que cumplen con las normas ambientales Federales
(22 CFR 216) diseadas para asegurar la incorporacin de las preocupaciones
ambientales en los proyectos de la USAID, cuando la USAID ha sido consciente
de las actividades o prstamos especficos que podran tener un impacto
ambiental.
Sin embargo, las regulaciones no requieren explcitamente una revisin
ambiental o medidas de mitigacin cuando los intermediarios estn diseando
las actividades especficas y/o hagan los prstamos especficos. Para que los
componentes de crdito califiquen para una exclusin categrica bajo la
Reglamentacin 216, las misiones deben afirmar (1) que su propsito es el
equivalente de capitalizar un IFI (por ejemplo, capitalizar una facilidad de
garanta, como contraste con la elaboracin de cada garanta) (2) que la USAID
no se reserva el derecho de revisar y aprobar cada crdito (o su equivalente)
mediante el IFI; y (3) la USAID no tiene conocimiento de qu clase de actividades

211

se estn financiando. ste es el caso sin tener en cuenta si los fondos de la

USAID se usan para garanta del prstamo o para prstamos directos.
Sin embargo, incluso cuando una exclusin categrica es apropiada bajo la
Reglamentacin 216, todava existe la necesidad para los proveedores de
crditos y servicios a las PYMEs de institucionalizar sus propias revisiones
ambientales de proyectos de crdito y servicio y de actividades individuales.
Obviamente, los crditos individuales y las actividades de asistencia tcnica son
demasiado diversas para permitir la planificacin ambiental avanzada, a nivel de
programa. Estas pautas pueden usarse para mejorar la efectividad, con base en
cada caso individual, de revisar y mitigar los impactos ambientales adversos de
las PYMEs.
La Incorporacin de las Preocupaciones Ambientales se Ajusta a la Misin
Tradicional.
La misin primordial de las organizaciones de desarrollo econmico es
generalmente asegurar el xito econmico de las empresas a las que le brindan
su apoyotal como se mide mediante la rentabilidad, productividad, generacin
de ingresos, de empleo, y/o la sostenibilidad de la empresa a largo plazo. Este
xito no slo logra los objetivos de la poltica pblica, sino que tambin asegura
que las instituciones de crdito permanezcan solventes, a travs de tarifas sanas
de reembolso del prstamo. La incorporacin de las preocupaciones ambientales
se ajusta a esta misin tradicional porque le brinda a las instituciones crediticias
una buena apreciacin de su riesgo y del potencial de xito de las empresas.
3.13c: Qu es la Produccin ms Limpia? *
1.

Una estrategia para resolver problemas que hace nfasis en examinar los
procesos que crean deshechos y/o contaminacin para desarrollar prcticas
tcnicas, operacionales, educativas y de gestin ms eficaces, como:.
o
o
o
o
o
o
o
o

2.

Buena limpieza y orden

Cambio en el material de insumos
Mejor control del proceso
Modificacin del equipo
Cambio de tecnologa
Reciclado en el sitio
Subproductos tiles
Reformulacin del producto (incluyendo una vida til del producto
ms extensa, cuando sea apropiado)
Un concepto que puede impulsar la creatividad y la innovacin en los
procesos, los productos y/o las tecnologas.

212

3.

Un enfoque econmico. La racionalizacin de la produccin normalmente

mejora la eficacia del material, el agua y la energa que, a su vez, podra crear
atractivos beneficios financieros.

4.

Una estrategia ambiental sana que reduce el desperdicio y la contaminacin

en la fuente, as como ms adelante en la cadena de suministro. *Tambin se
le llama minimizacin de los desechos o prevencin de la contaminacin.
Adaptado de Pallen 1996; citando a Van Berkel 1995.)

El cumplimiento de las normas ambientales del pas puede ayudar a formalizar

el estatus de las PYMEs, dndoles acceso a un conjunto mayor de crditos y a
otros recursos pblicos y privados. Adems, teniendo conocimiento del riesgo
ambiental, los bancos pueden disminuir la incertidumbre. Por ejemplo, varios
bancos privados europeos (UBS, BOA, Deutche Bank, y el

ING Group) han

integrado el riesgo ambiental en sus valoraciones de riesgo de crdito . Adems,

Hivos International, una fundacin holandesa orientada hacia el desarrollo,
desarroll una sociedad con un banco de Zimbabwe para estudiar las inversiones
con criterio ambiental y social. Los bancos y otros proveedores de servicios
reconocen cada vez ms que un buen desempeo ambiental con frecuencia se
vincula a un buen desempeo financiero.

De manera similar, muchas

instituciones de crdito de pases en desarrollo reconocen que el otorgarle

crdito a las mujeres no es slo socialmente benfico, sino que tiene ms sentido
empresarial porque las mujeres muestran una mejor tasa de pago que los
hombres, lo cual brinda un mejor retorno sobre la inversin.
Por qu una mejor gestin ambiental es igual a una mejor gestin general? Una
razn es que las medidas ambientales no son necesariamente costosas. Al
inicio de la proteccin del medio ambiente, las agencias reguladoras
generalmente le exigan a las compaas instalar dispositivos de control de la
contaminacin al final del proceso de produccin. Dichos dispositivos al final de
la lnea son eficaces para retirar los contaminantes de las corrientes de
deshechos y son fciles de supervisar por parte de los reguladores, pero
generalmente slo representan un costo agregado a las empresas.
Por otro lado, la aplicacin de mtodos de produccin ms limpios (tambin
conocidos como prevencin de la contaminacin o minimizacin de deshechos)
puede producir beneficios tanto para la empresa como para el ambiente.

213

3.13: Qu es la Produccin ms Limpia? *

1.

Una estrategia para resolver problemas que hace nfasis en examinar los

procesos que crean deshechos y/o contaminacin para desarrollar prcticas tcnicas,
operacionales, educativas y de gestin ms eficaces, como:.

Buena limpieza y orden

Cambio en el material de insumos

Mejor control del proceso

Modificacin del equipo

Cambio de tecnologa

Reciclado en el sitio

Subproductos tiles

Reformulacin del producto (incluyendo una vida til del producto ms

extensa, cuando sea apropiado)

2.

Un concepto que puede impulsar la creatividad y la innovacin en los

procesos, los productos y/o las tecnologas.

3.

Un enfoque econmico. La racionalizacin de la produccin normalmente

mejora la eficacia del material, el agua y la energa que, a su vez, podra crear
atractivos beneficios financieros.
4.

Una estrategia ambiental sana que reduce el desperdicio y la contaminacin

en la fuente, as como ms adelante en la cadena de suministro. *Tambin se le llama

minimizacin de los desechos o prevencin de la contaminacin. Adaptado de Pallen
1996; citando a Van Berkel 1995.)

Dichos mtodos ms limpios de produccin pueden incluir substitucin de los

materiales, modificaciones al proceso, modernizacin del equipo, y rediseo del
producto. (Vase recuadro 3.13c.) Por ejemplo, las empresas pueden
beneficiarse usando energa renovable, como energa solar, incluso cuando su
costo inicial es ms alto que las fuentes de energa no renovables. Muchas
fuentes de energa renovables pueden disminuir el impacto de los apagones y
los problemas logsticos asociados a la entrega de energa convencional al
usuario final. Generalmente, las PYMEs tambin pueden mitigar sus problemas
primarios de salud y seguridad a bajo costo, con mejoras asociadas en la
productividad del obrero.

Adems, las empresas extractoras de recursos

pueden implantar tcnicas de produccin ms limpias para reducir el uso de

recursos y/o la contaminacin. Por ejemplo, los aserraderos pueden vender sus
deshechos a PYMEs fabricantes de muebles para utilizar plenamente el corte de

214

rboles y reducir la necesidad de nuevos cortes.11 Los fabricantes de ladrillos

pueden emplear tcnicas de coccin diferentes que requieren menos carbn de
lea, mientras los carboneros pueden realizar la silvicultura de los rboles a fin
de permitir nuevamente su crecimiento y minimizar la erosin. El recuadro 3.13d
presenta un ejemplo de un proyecto exitoso diseado para promover una
produccin ms limpia entre las PYMEs.
3.13d: Un Proyecto de Produccin ms Limpia
Simple y Exitoso
En India, el Proyecto DESIRE trabaj con 12 empresas de pequea escala para
identificar las diferentes opciones de produccin ms limpia. Las compaas estaban
en industrias de textiles, de pulpa y papel, y de plaguicidas. Se identificaron
aproximadamente 450 opciones de produccin ms limpia, de las cuales un 46% se
llevaron a cabo dentro de un marco de tiempo de 15 meses, a pesar de numerosas
barreras encontradas en el camino. (Vase el Anexo 5 para una lista de estas
barreras.)
El que estos proyectos ambientales se llevaran a cabo brinda testimonio de la sana
economa de muchas oportunidades de produccin ms limpia. En este proyecto,
64% de las opciones de produccin ms limpia identificadas costaron menos de US
$1000, y el tiempo global de reembolso de las 196 opciones de produccin ms limpia
implantadas en el Proyecto DESIRE fue de menos de 6 meses. La aplicacin de estas
medidas de produccin ms limpia ha contribuido significativamente al mejoramiento
ambiental en reas como:

Minimizacin de la descarga de agua residual.

Minimizacin de emisiones a la atmsfera.

Minimizacin de la generacin de residuos slidos.

Conservacin de materiales, energa y deshechos.

Reduccin en el uso de txicos.

Minimizacin del riesgo a la salud y a la seguridad industrial tanto en la planta

como en la comunidad local.

Como tal, la produccin ms limpia, junto con procedimientos de salud y

seguridad industrial, realmente realza el criterio tradicional de crdito de tres
maneras distintas al: [Proporcionar] un indicador de competencia de gestin.
Similar a la Gestin Total de la Calidad, se enfoca en construir calidad en los
productos, en lugar de reparar defectos.

215

[Generar] ahorros de costos tanto directos como indirectos, que refuerzan el

flujo de caja. Se logran ganancias directas a travs de ahorro en materiales,
mano de obra, costos de cumplimiento con las reglamentaciones (si es
pertinente), disposicin y transporte de desechos, disminucin de los problemas
de salud y seguridad industrial, y aumento en la productividad. Estos costos a
veces no son visibles para los empresarios debido a malas o inadecuadas
prcticas contables.
[Reforzar] la rentabilidad y la competitividad a largo plazo. Una gestin y una
calidad mejores, combinadas con ahorros de costos, establecen una base slida
para la sostenibilidad econmica de la empresa y el reembolso del prstamo.
Por ejemplo, un importante banco europeo, el UBS, ha empezado a estudiar a
todos los solicitantes de crdito en cuanto a su eficacia en energa y una buena
gestin de los recursos, reconociendo el pago potencial. El UBS se enfoca en
indicadores operacionales de costo que reflejen eficacia en trminos
financieros.
3.13: Barreras Importantes a la Adopcin de una Produccin ms Limpia por parte de
las PYMEs
Sistmica: Una mala prctica para llevar registros y elaborar informes no
permite demostrar la costo- efectividad; sistemas de gestin ineficaces (lo que
significa que los mtodos para cambiar los procedimientos de rutina no
siempre son claros); la falta de capacitacin para los empleados limita su
capacidad de entender temas nuevos como una produccin ms limpia; la
planeacin de la produccin a este respecto impide cualquier trabajo
sistemtico; la alta rotacin de cualquier personal tcnico; y las
preocupaciones de produccin normal reciben la ms alta prioridad y no le
deja mucho espacio al empresario para pensar en la realizacin de cambios.
Tcnica: Una capacidad tcnica limitada, entre las empresas, de aplicar
oportunidades de produccin ms limpia, sin ayuda; acceso limitado a la
informacin tcnica y a historias de xito sobre produccin ms limpia;
disponibilidad limitada de tecnologa de produccin ms limpia para las
PYMEs; capacidad limitada de mantenimiento interno, dado que el
mantenimiento se encuentra a menudo en el corazn de muchas
oportunidades de produccin ms limpia; y variaciones estacionales en
produccin que pueden dificultar la operacin con la eficacia ms alta; y falta
de espacio para la instalacin de equipo adicional.

216

Econmica: Precios bajos y abundante disponibilidad de recursos naturales;

falta de financiacin para inversiones de produccin ms limpia y preferencia
de los empresarios por opciones menos intensas en capital, an cuando esas
opciones no sean las mejores; mala planeacin de la inversin que puede
llevar a una aplicacin parcial y finalmente al descontento del empresario.
De actitud: Falta una buena cultura de limpieza y orden; resistencia general al
cambio entre los empleados; miedo al fracaso, particularmente para una
tcnica de produccin que no se ha ensayado; falta de liderazgo positivo y de
vigilancia eficaz para llevar a cabo el cambio; y falta de participacin del
empleado en la toma de decisiones.

Tcnica: Una capacidad tcnica limitada, entre las empresas, de aplicar oportunidades
de produccin ms limpia, sin ayuda; acceso limitado a la informacin tcnica y
a historias de xito sobre produccin ms limpia; disponibilidad limitada de
tecnologa de produccin ms limpia para las PYMEs; capacidad limitada de
mantenimiento interno, dado que el mantenimiento se encuentra a menudo en el
corazn de muchas oportunidades de produccin ms limpia; y variaciones
estacionales en produccin que pueden dificultar la operacin con la eficacia ms
alta; y falta de espacio para la instalacin de equipo adicional.
Econmica: Precios bajos y abundante disponibilidad de recursos naturales; falta de
financiacin para inversiones de produccin ms limpia y preferencia de los
empresarios por opciones menos intensas en capital, an cuando esas opciones
no sean las mejores; mala planeacin de la inversin que puede llevar a una
aplicacin parcial y finalmente al descontento del empresario.
De actitud: Falta una buena cultura de limpieza y orden; resistencia general al cambio
entre los empleados; miedo al fracaso, particularmente para una tcnica de
produccin que no se ha ensayado; falta de liderazgo positivo y de vigilancia
eficaz para llevar a cabo el cambio; y falta de participacin del empleado en la
toma de decisiones.
Incluso al seguir tcnicas ms limpias de produccin, algunos negocios pueden
requerir instalar soluciones de control de la contaminacin que representan un
costo a fin de cumplir con las normas . Esto, sin embargo, no significa que las
PYMEs se tornarn no viables financieramente. Las micro y pequeas empresas
que aplican medidas ambientales pueden sobrevivir y florecer, aunque el

217

establecimiento de normas ambientales e incentivos o des-incentivos uniformes

crea un campo de juego ms uniforme para todos.
No obstante, la evidencia indica que, como se sospechara, la habilidad de
adaptarse a los costos ambientales vara segn varios factores (incluyendo
habilidades directivas, rentabilidad comercial, tamao de la empresa y acceso a
capital) y a menudo slo puede entenderse en base a cada caso individual. El
recuadro 3.13e muestra una lista de mltiples retos que apoyan las PYMEs y
que las organizaciones de crdito pueden encontrar al promover una produccin
ms limpia. El entender las restricciones (tanto reales como percibidas) que
sufren las PYMEs que estn aplicando las medidas ambientales puede ser til
para juzgar qu tan bien se adaptarn a la aplicacin de controles ambientales.
Esta comprensin tambin es til para determinar cmo los proveedores de
SERVICIOS DE APOYO A LAS EMPRESAS y las instituciones de crdito van a
poder ayudar a las PYMEs, y cmo se encuentran a su vez restringidos los
proveedores de Servicios de apoyo a las empresas Servicios de apoyo a las
empresas y las instituciones de crdito. Estas pautas se han diseado en un
esfuerzo por minimizar el impacto de dichos retos.
Industrias Basadas en el Medio Ambiente. El enfoque primario de este documento de
gua se encuentra en empresas que tienen un impacto adverso en el medio
ambiente. Sin embargo, la gua tambin aplica a las empresas verdes que se
encuentran orientadas hacia un mejoramiento ambiental. Estas empresasque
van desde el ecoturismo hasta la recoleccin de deshechos pueden ser
econmicamente exitosas. Sin embargo, como con cualquier PYME, el xito slo
es posible siguiendo las prcticas empresariales normales. Como tal, si los
proveedores de Servicios de apoyo a las empresas y los proveedores del crdito
desean apoyarlos, ellos obviamente se enfocarn a promover empresas
autosuficientes con planes de negocio legtimos y mercados bien-definidos.
Dada la naturaleza poco comn de dichas eco-empresas, tal vez las
organizaciones deseen concentrar sus esfuerzos en negocios establecidos o en
empresarios con un registro de xito comprobado.
Muchas empresas verdestales como el bio-prospecto sostenible, la
produccin comercial de fauna y flora nica o los productos silvestres, y el
ecoturismodependen de mantener la naturaleza difana o de una prima en el
precio por ser eco-amigables. El apoyo de las Agencias de desarrollo
econmico para estas empresas puede verse limitado por tres problemas:

218

Pueden requerirse recursos orgnicos importantes (que se aleja de la misin primordial

de las PVO) y sustanciales esfuerzos de mercadeo.
Las PYMEs y las PVOs deben asegurar que las actividades no sean involuntariamente
dainas. Para hacerlo, se requiere de recursos tcnicos y cientficos que a menudo
faltan entre las PVOs.
Las empresas Verdes que se enfocan en mercados de exportacin o en el turismo
corren el riesgo de no ser econmicamente sostenibles debido a mercados de consumo
inconstantes o estrechos y el posible exceso de suministros ser creado por empresas
que apuntan a nichos similares de mercado.
A pesar de estas dificultades, las empresas de Servicios de apoyo a las empresas y las
instituciones de crdito pueden apadrinar empresas verdes. Sin embargo, deben
hacerlo con cautela mientras permanecen fieles a sus misiones normales. Las
organizaciones de desarrollo econmico pueden desear colaborar con ONGs, agencias
y consultores que tienen conocimiento tcnico y experiencia prctica con dichas
empresasquizs creando una valiosa sinergia. En la seccin de Recursos de esta
gua se encuentra una lista de algunas organizaciones (y de literatura pertinente a los
recursos)
Es probable que los proveedores de servicio se sientan ms cmodos apoyando
sectores verdes de servicio o de la industria ms tradicionalestales como la
construccin y operacin de letrinas, la recoleccin de deshechos slidos, la fabricacin
de coches-bicicleta (impulsando el transporte no automotor), o la fabricacin de equipo
de produccin ms limpia/seguridad industrial de alto-retorno para otras empresas. Las
organizaciones de apoyo deben ser conscientes, sin embargo, que tales empresas an
pueden tener impactos adversos en el medio ambiente que deben mitigarse. Por
ejemplo, las operaciones de ecoturismo deben proteger contra problemas de residuos
humanos y slidos que generalmente se encuentran asociados con operaciones de
turismo a nivel mundial.
3.13: Ejemplo de Medidas/Indicadores de Desempeo
El cliente era consciente de los impactos ambientales antes de ponerse en contacto
con la agencia de crdito o de apoyo?
El cliente entiende las implicaciones del costo de la contaminacin?
El cliente ha evaluado las oportunidades de prevencin de la contaminacin?
Las PYMEs firmaron el formulario comprometindose a las tcnicas de mitigacin
ambientales?

219

Cuntas tcnicas de mitigacin se acordaron?

Cuntas tcnicas de mitigacin se completaron al mes del acuerdo? A los tres
meses? A los seis meses?
El personal le hizo el seguimiento a la PYME al cabo de un mes, etc.?
Cul fue el impacto ambiental/a la salud de las medidas de mitigacin? (El adquirir
datos de la pre-mitigacin puede ser particularmente til a este respecto.)
Cul fue el impacto econmico de aplicar estas medidas?
Porcentaje del personal de los proveedores directos de crdito que han recibido
capacitacin ambiental?
Porcentaje de prstamos que siguen el criterio ambiental?
Reembolso de prstamos que siguen el criterio ambiental vs. Otros prstamos?

Diseo de un Programa para el Sector - Pautas Generales para las Servicios de

Apoyo a Las Empresas / Proveedores Financieros
Esta seccin explica las herramientas que se requieren para que los proveedores
de crdito y los proveedores de Servicios de apoyo a las empresas revisen de
manera eficaz las actividades de las PYMEs para ver que cumplan con las
regulaciones de la USAID y para mejorar el desempeo ambiental y econmico
global de las PYMEs. Con esta caja de herramientas se busca brindarles a los
expertos en desarrollo econmico un marco para que obtengan la experiencia
complementaria que se requiere para incorporar las consideraciones
ambientales de manera adecuada en sus operaciones, sin que deban convertirse
en expertos. Las sub-secciones a continuacin les ayudarn tanto para identificar
las empresas potencialmente dainas como para identificar los impactos
ambientales adversos y las oportunidades de mitigacin de produccin ms
limpia para esas empresas. Estas sub-secciones tambin brindan una discusin
de muchos aspectos de aplicacin que pueden ser crticos para el xito
incluyendo sugerencias para integrar consideraciones ambientales en los
procedimientos de operacin normales, logrando compromisos ambientales de
parte de las PYMEs, asuntos a considerar al personalizar las pautas, socios que
puedan ayudar a aplicar y a personalizar las pautas, y los tipos de capacitacin
que las organizaciones de crdito y los proveedores d e Servicios de apoyo a las
empresas puedan desear suministrar tanto a su propio personal como a sus
PYMEs clientes.

220

3.13d: Un Proyecto de Produccin ms Limpia

Simple y Exitoso
En India, el Proyecto DESIRE trabaj con 12 empresas de pequea escala para
identificar las diferentes opciones de produccin ms limpia. Las compaas estaban
en industrias de textiles, de pulpa y papel, y de plaguicidas. Se identificaron
aproximadamente 450 opciones de produccin ms limpia, de las cuales un 46% se
llevaron a cabo dentro de un marco de tiempo de 15 meses, a pesar de numerosas
barreras encontradas en el camino. (Vase el Anexo 5 para una lista de estas
barreras.)
El que estos proyectos ambientales se llevaran a cabo brinda testimonio de la sana
economa de muchas oportunidades de produccin ms limpia. En este proyecto,
64% de las opciones de produccin ms limpia identificadas costaron menos de US
$1000, y el tiempo global de reembolso de las 196 opciones de produccin ms limpia
implantadas en el Proyecto DESIRE fue de menos de 6 meses. La aplicacin de estas
medidas de produccin ms limpia ha contribuido significativamente al mejoramiento
ambiental en reas como:

Minimizacin de la descarga de agua residual.

Minimizacin de emisiones a la atmsfera.

Minimizacin de la generacin de residuos slidos.

Conservacin de materiales, energa y deshechos.

Reduccin en el uso de txicos.

Minimizacin del riesgo a la salud y a la seguridad industrial tanto en la planta

como en la comunidad local.

Herramientas para Identificar Empresas Potencialmente Dainas.

Uno de los primeros pasos para aplicar la vigilancia ambiental a las actividades
de las PYMEs es que las organizaciones de apoyo y crdito identifiquen
inicialmente las PYMEs con las que trabajan (o los tipos de PYMEs) como
potencialmente perjudiciales o no. El uso de dicho proceso inicial de seleccin
puede parecer pesado al principio, pero realmente se espera que aumente la
eficacia de las organizaciones que otorgan crdito a las PYMEs aplicando las
pautas ambientales a sus operaciones. Por ejemplo, para aquellas empresas que
no tienen un impacto adverso importante, no se requiere una revisin ambiental
extensa. Quizs incluso a ciertas empresas con impactos adversos se les podra
permitir un encarrilamiento rpido si pueden demostrar que establecern
ciertas medidas de mitigacin previamente especificadas. Este esfuerzo general

221

de pre-evaluacin tambin puede ayudar a minimizar los costos de incorporar

las preocupaciones ambientales en los proyectos ms pequeos.
Estas pautas presentan varias herramientas para ayudar a los proveedores en
este proceso de identificacin. Primero, el formato de muestra para la seleccin
en el Anexo A ayudar a identificar esas actividades que no se permiten o para
las cuales se requiere mitigacin mediante la Reglamentacin 216 de la USAID.
La USAID considera las siguientes clases de actividades como potencialmente
preocupantes y normalmente espera que se tomen medidas preventivas,
mitigantes y/o de supervisin para minimizar el riesgo de dao involuntario al
medio ambiente. Algunas de ellas normalmente invocaran una determinacin
positiva bajo la Reglamentacin 216 y requerirn una Evaluacin Ambiental,
mientras otras requeriran una Revisin Ambiental formal resultando en una
determinacin negativa con condiciones:
Fabricacin o formulacin de qumicos peligrosos, incluyendo plaguicidas.
Compra, importacin, almacenamiento, o uso de qumicos peligrosos, sobre todo
plaguicidas que no se encuentran registrados, para el uso que se les busca dar
en los EE.UU., en el pas que los recibe, o en ambos.
Aplicacin de plaguicidas por usuarios inexpertos sin las prendas de seguridad
apropiadas. (Nota: El uso de plaguicidas est sujeto a un escrutinio especfico
bajo los Procedimientos Ambientales de la USAID, y no se apoyar dicho uso
hasta que se hayan observado los procedimientos de plaguicidas del 22 C.F.
216.3(b), o su equivalente. En lo que respecta a estos procedimientos, se
requiere de medios para promover el IPM (Manejo Integrado de Plagas) y el uso
seguro del plaguicida.)
Otros tipos de actividades especficas del sector que slo requieran de atencin
especial, pautas y estipulaciones.
Sin embargo, la Reglamentacin 216 de la USAID no cubre directamente
muchas de las actividades emprendidas por las PYMEs que pueden ser dainas
para el medio ambiente - o que creen conciencia de las muchas oportunidades
de produccin ms limpia que podran mitigar de manera efectiva dichos
impactos. Los Apndices B y C estn diseados para ayudar a los usuarios de
estas pautas a identificar aqullas empresas potencialmente perjudiciales que
no se encuentran expresamente cubiertas bajo la Reglamentacin 216, y para
enfocarse en los impactos adversos crticos y en las oportunidades de mitigacin
de produccin ms limpia.

222

Para ayudar a los lectores a orientarse, el Anexo B presenta una lista de docenas
de tipos de empresas que comnmente reciben ayuda de desarrollo y las divide
en dos categoras: (1) aqullas que se espera tengan efectos positivos o efectos
adversos mnimos y (2) aqulla que se espera tengan efectos adversos
potencialmente importantes.
Adems, el Anexo C proporciona una muestra de un cuestionario especfico de
las empresas, porque a menudo puede no ser suficiente solamente conocer el
tipo de empresa para entender plenamente el alcance y la escala de su potencial
impacto ambiental. Tambin deben considerarse varios factores importantes
especficos de la empresa, incluyendo la naturaleza de las actividades
propuestas y su magnitud, la escala, la duracin del impacto, la importancia, y el
contexto ambiental. Es importante entender qu impacto locativo especfico
puede tener cada PYME individual. Tal como se menciona anteriormente, incluso
una PYME con un impacto individual pequeo puede exacerbar de manera
importante un problema existente al localizarse en un rea ya sensible o
concentrndose con otras PYMEs. El hacer que las PYMEs diligencien un
cuestionario de anlisis facilita esta evaluacin inicial.
Herramientas para Identificar Impactos Adversos y Oportunidades de
Produccin ms Limpia
Despus de identificar las empresas que probablemente puedan causar
impactos ambientales adversos, los proveedores de Servicios de apoyo a las
empresas y los proveedores de crdito desearn referirse al Recuadro 3.13g y a
las hojas de hechos del sector (Secciones 3.13A-3.13E, que preceden esta
informacin general) para disear estrategias de mitigacin. Estas herramientas
se han diseado para ayudar a los usuarios de estas pautas a utilizar tcnicas
de produccin ms limpia relativamente simples y sencillas para mitigar los
impactos adversos provenientes de esas empresas:
Pautas generales. El Recuadro 3.13g, abajo, presenta las pautas generales de
mejores prcticas pertinentes a todas o a la mayora de las PYMEs.
3.13g: Pautas Ambientales Generales
Las siguientes son pautas ambientales de salud y seguridad industrial que pueden
ser seguidas, hasta cierto punto, por
una amplia variedad de micro-empresas. Todas las pautas ambientales de salud y
seguridad industrial deben
desarrollarse con el aporte directo de los micro-empresarios y sus empleados.

223

Prcticas Laborales

Prohibir el consumo de cigarrillos y licor.

Lvese muy bien despus de manejar substancias peligrosas o venenosas y

lvese antes de comer, de beber, de fumar o de usar el sanitario.

Nunca use gasolina para limpiar.

Use vasijas y tamices para evitar depsitos de aceite, residuos lquidos o agua en
el suelo circundante.

Nunca bote, o entierre residuos en o alrededor de pozos abandonados.

Para prepararse para un posible envenenamiento, mantenga agua limpia cerca e

infrmele a sus colaboradores qu clase de qumicos o plaguicidas est utilizando
y dnde se encuentran las etiquetas.

Si se inhalan plaguicidas o qumicos txicos, saque a los trabajadores

inmediatamente al aire fresco.

Evite usar peridicos u otro material inflamable para empacar.

Mantenga los materiales peligrosos en recipientes plsticos, con tapas que ajusten
bien (preferiblemente las originales). Si el producto se encuentra en un recipiente
oxidado o de metal o rompible, el recipiente debe colocarse dentro de un recipiente
plstico ms grande con una tapa que cierre bien. Coloque una etiqueta en el
recipiente externo que indique claramente el contenido y la fecha. Esta etiqueta
debe estar en un idioma, o usar signos, que puedan ser entendidos por las
personas que se encuentran cercanas al sitio de trabajo.

Organizacin del rea de Trabajo y Almacenamiento

Reorganice el espacio en el que trabaja para reducir riesgos, facilitar el orden y la

limpieza, y mejorar la eficacia.

Mantenga las reas de trabajo limpias, retire toda la basura del espacio de trabajo
y coloque recipientes para los deshechos y escombros en lugares convenientes

Asegure una ventilacin adecuada de las operaciones bajo techo.

Instale una iluminacin adecuada.

Asigne los lugares para el manejo y almacenamiento de efluentes y materiales

residuales.

Asigne reas especiales para el almacenamiento de la materia prima, productos

acabados, herramientas y accesorios.

Almacene los productos inflamables lejos de todas las fuentes de calor o ignicin.
Recuerde que las fuentes de calor incluyen aparatos, mquinas y motores
elctricos.

224

Guarde las substancias txicas fuera del alcance de nios y animales. Si es

posible, colquelos en un armario cerrado con llave separado o en otra estructura
segura.

En las empresas que operan en el hogar y las comunidades agrcolas, mantenga

los materiales txicos alejados de los alimentos.

Guarde los productos peligrosos lejos de pozos, manantiales y otras fuentes de

agua.

Estrategias de Proteccin del Trabajador

Evale cualquier riesgo para la salud y la seguridad de los trabajadores como

resultado del polvo, vapores, olores, o contaminantes.

Reduzca el tiempo del periodo de trabajo para eliminar accidentes causados por
fatiga y riesgos y molestias a la salud causadas por ruido excesivo y vibracin de
maquinaria; proporcione perodos de descanso.

Reduzca el potencial de lesiones teniendo en cuenta las diferencias de la

contextura fsica de los trabajadores, incluyendo la estatura, fuerza, y habilidad
para manejar tensin mental.

Asegure el uso de equipo apropiado de proteccin, sobre todo cuando hay

substancias txicas de por medio.

Hojas de hechos especficos del sector. Las secciones 3.13A-3.13E presentan hojas
de hechos de produccin ms limpia para 5 sectores. stos son los sectores para
los cuales (1) es probable que las PYMEs reciban apoyo o crdito financiero
costeado por la USAID; y (2) existe probabilidad de impactos adversos
importantes en el ambiente y en la salud de los trabajadores.
Con las hojas de hechos se busca brindarles a los usuarios un entendimiento
bsico de los impactos ambientales adversos importantes de cada sector, as
como oportunidades rentables de produccin ms limpia para mitigar esos
impactos. Adems, cada hoja de hechos ofrece una lista sustancial, de recursos
para esas organizaciones que buscan ms informacin sobre produccin ms
limpia en el procesamiento de alimentos.
Aplicacin de Estas Herramientas
Cmo deben usarse las herramientas que se proporcionan en estas guas?
Finalmente, las organizaciones tanto crediticias como de apoyo deben asegurar,
hasta donde se lo permitan sus capacidades, que las PYMEs sigan las pautas
tanto ambientales generales como las pautas especficas del sector. Se

225

recomienda que las organizaciones que otorgan crdito a las PYMEs obtengan
declaraciones formales de compromiso ambiental de quienes solicitan el
crdito, cuyas actividades puedan tener impactos adversos en el medio
ambiente. Esos destinatarios del prstamo deben firmar acuerdos escritos
comprometindose a seguir las prcticas especificadas de produccin ms
limpia, que cubren los impactos ms adversos. (El anexo D ofrece la muestra de
un formato de compromiso ambiental que los proveedores del crdito pueden
modificar.)
Tambin se recomienda que las organizaciones crediticias creen los documentos
para hacerle el seguimiento a la aplicacin de medidas de mitigacin para cada
PYME en riesgo. Utilizando los recursos arriba anotados, las organizaciones
pueden tomar nota de todos los impactos adversos potenciales pertinentes y
tambin pueden agregar informacin especfica del sitiocomo cualquier
Reglamentacin ambiental especfica que podra aplicar. Las organizaciones
tambin deben usar dicha documentacin para asignar responsables de las
medidas de mitigacin y del registro del seguimiento y de los resultados.
Para su parte, los proveedores de Servicios de apoyo a las empresas deben
esforzarse por integrar estas pautas en las capacitaciones generales que
realizantales como clases sobre mtodos de produccin o sobre habilidades
administrativas como contabilidad. Por ejemplo, El Recuadro 3.13h explica cmo
las empresas pueden utilizar valiosa contabilidad de costos ambientales
(tambin conocida como contabilidad de costo pleno o contabilidad de costo
total) para mejorar tanto su rentabilidad como sus perfiles ambientales.
Personalizacin de las Pautas Ambientales
Es importante tener presente que un buen diseo y aplicacin ambiental debe
acomodarse a las condiciones locales de cada proyecto. Una actividad
especfica que sea perjudicial en un caso puede ser beneficiosa en otro. As, las
pautas de revisin ambiental no pretenden ser reglas rgidas y rpidas sino una
base desde la cual se pueda animar el pensamiento creativo y la discusin sobre
los muchos problemas complejos involucrados.
Como tal, se anima a las organizaciones de crdito a adoptar el criterio y las
formas de cumplir sus propios propsitos. Por ejemplo, deben esforzarse por
entender la viabilidad local del costo de oportunidad comn de mitigacin de
produccin ms limpia, identificando tecnologas y procesos ambientales con
una tasa de retorno ms alta. Tambin querrn identificar umbrales, tales como

226

el nmero de empleados o el costo de capital de la implementacin, por debajo

del cual no se requerirn medidas ambientales. El siguiente prrafo brinda las
recomendaciones sobre la personalizacin de las revisiones ambientales
incorporando reglamentaciones y/o procesos interactivos locales.
Cmo

se

relaciona

el

cumplimiento

(o

incumplimiento)

con

las

reglamentaciones ambientales dentro del pas? Las organizaciones que apoyan

a las PYMEs deben identificar todas las instituciones reguladoras ambientales,
las reglamentaciones basadas en el sector, y las ordenanzas municipales
pertinentes (incluyendo los requisitos de zonificacin pertinentes, si los hubiera)
que aplican a las PYMEs con las que trabajan. Sus pautas ambientales deben
esforzarse por ayudar a sus clientes a cumplir o a sobrepasar las normas
internas del pas. Tal como se anota anteriormente, la ventaja econmica a largo
plazo que existe por cumplir con las regulaciones ambientales es que contribuye
a la estabilidad de la empresa, as como a la formalizacin del estatus de
empresa y por ende al acceso a otros mecanismos de crdito. Obviamente que
para esas opciones de produccin ms limpia o de control de la contaminacin
que no son rentables, puede haber tambin desventajas econmicas a corto
plazo en cuanto al cumplimiento, particularmente si la competencia no cumple.
Muchas PYMEs ambientalmente dainas no se encuentran reguladas debido a
su tamao, al pequeo nivel individual de descargas de contaminacin, o a
instituciones

reguladoras

inadecuadas.

Sin

embargo,

su

impacto

de

contaminacin puede seguir siendo notable y requerir de atencin a travs de

las pautas generales y sectoriales.
Hasta qu punto deben involucrarse los empresarios, los obreros, y las
comunidades? Al personalizar sus procedimientos de revisin del medio
ambiente, tal vez las organizaciones deseen iniciar procesos interactivos de
valoracin, trabajando muy de cerca con los dueos/personal de la empresa y
las comunidades afectadas, que son los grupos ms adecuados para entender
y responder a los problemas ambientales de las PYMEs. Segn Srinivas y Pallen
(1998), el hacerlo puede llevar a una mejor comprensin de los problemas y a
desarrollar soluciones que funcionarn en su contexto particularespecialmente
soluciones que aglutinen el apoyo de todas las partes. Su participacin puede
revelar nuevas ideas y conocimiento de los problemas, y llevar a entender mejor
las restricciones.

227

Un posible enfoque que puede emplearse se llama el Anlisis del Sub-sector

Participativo (PSA). El PSA incluye trabajar con los micro-empresarios y sus
empleados para examinar cada etapa de la produccin o distribucin de un bien
o servicio particular, para identificar las ineficacias. Este proceso puede usarse
para entender toda una serie de factores relacionados al proceso de produccin,
al ambiente de trabajo, a la tecnologa, al uso de los recursos, y al uso final de
los residuos. Esto puede ser particularmente importante ya que la informacin
secundaria sobre los problemas y las soluciones puede ser inadecuada y/o poco
confiable, particularmente para las actividades del sector informal.

Existen

excelentes referencias para brindar una gua sobre el PSA y los mtodos de
involucrar a la comunidad para desarrollar soluciones a los problemas
ambientales de las PYMEs.

Al mismo tiempo, la creciente investigacin y

experiencia que se tiene con las prcticas de produccin ms limpia est

produciendo un conocimiento de experiencias que crece rpidamente.
De forma semejante, los proveedores podran desear llevar a cabo auditoras de
residuos que generalmente no involucran a los miembros de la comunidad.
Como en el Proyecto DESIRE, (descrito en el Recuadro 3.13d), los proveedores
de Servicios de apoyo a las empresas (y los proveedores de crdito) pueden
tambin considerar llevar a cabo auditoras de residuos con las empresas a las
que ayudan. Una auditora de residuos es un procedimiento formal que ayuda a
las empresas a identificar todas sus corrientes importantes de residuos y a
enfocar los esfuerzos de mitigacin a la corriente ms rentable y/o perjudicial al
medio ambiente. Porque los residuos representan una inversin en insumos del
proceso, una auditora de residuos se puede considerar un mtodo gradual, no
simplemente de una produccin ms limpia, sino tambin de optimizacin del
proceso. El Recuadro 3.13i ofrece un esbozo de cmo llevar a cabo una auditora
bsica de residuos. Los Centros de Produccin ms Limpia, las agencias
gubernamentales o los consultores privados en su rea geogrfica, pueden
disponer de capacitacin avanzada sobre cmo llevar a cabo auditoras de
residuos.
Debe notarse que, mientras los procesos de los grupos de inters y las auditoras
formales de residuos pueden llevar a una tasa ms alta de xito del proyecto,
tambin pueden acarrear costos de transformacin altoso sea, pueden
requerir de mucha ms inversin de tiempo y recursos por proyecto que otros
enfoques debido al quite-y-ponga involucrado en tales situaciones. Las
organizaciones de apoyo y crdito de las PYMEs tienen que equilibrar los costos

228

de la transaccin con el requerimiento de informacin especfica del lugar y su

aceptacin de participar. Por ejemplo, es quizs poco realista e imprudente
esperar que se presente la evaluacin y participacin del interesado para los
prstamos individuales ms pequeos de las PYMEs. Para los prstamos ms
pequeos, se recomienda que los proveedores cuenten con herramientas ms
regularizadas como punto de arranque, como las que se presentan aqu o las
personalizadas por las agencias de desarrollo econmico.
Asociacin con Otros Grupos
Estas pautas deben ayudar a convertir los procedimientos de revisin
ambientales en parte ntegral de todas las actividades de apoyo y crdito de las
PYMEs. Sin embargo, como se hace alusin anteriormente, se reconoce que las
agencias de desarrollo econmico no siempre tendrn la experiencia y/o los
recursos para llevar a cabo todos los elementos de la pauta, particularmente si
desean personalizarlas.
Igualmente, las pautas buscan permitirles a las organizaciones de desarrollo
econmico continuar enfocndose en sus misiones primarias y mejorarlas. De
hecho, si se aplican adecuadamente, debern mejorar los resultados
econmicos a corto y largo plazo. Estas organizaciones podran pensar en
desarrollar sociedades para aumentar al mximo la experiencia y los resultados,
particularmente hasta que su propia competencia interna con respecto a asuntos
ambientales est bien desarrollada.
Por ejemplo, las organizaciones de crdito pueden desear asociarse con
agencias especializadas de servicio tcnico (TSAs) para brindarle entrenamiento
ambiental al personal de crdito y/o capacitar a los solicitantes de crdito en los
procedimientos ambientales apropiados. (Las necesidades de capacitacin se
discuten en ms detalle ms abajo.) Las organizaciones ya pueden estarse
asociando para obtener otras habilidades de capacitacin administrativa,
haciendo que esto sea un logro adicional relativamente fcil.
Los socios tambin podrn llevar a cabo auditoras de residuos de las empresas
que lo deseen, ayudar a preparar los materiales para las capacitaciones, vigilar
la aplicacin de medidas de mitigacin por parte de las PYMEs, y llevar a cabo
las evaluaciones ambientales de las solicitudes de crdito.
El

recuadro

3.13j

ofrece

ejemplos

de

diferentes

tipos

de

organizaciones/individuos asociados que pueden ser apropiados, dependiendo

de las calificaciones, recursos, y/o mandato especficos de las organizaciones.

229

El trabajar con estas organizaciones puede ayudar a institucionalizar estas

actividades y a hacerlas ms sostenibles en el contexto local. El Recuadro 3.13k
da un ejemplo de cmo puede ser beneficioso trabajar con una asociacin
comercial. El anexo E, adjunto, proporciona trminos de referencia de muestra
que pueden ser tiles para contratar un consultor.
3.13j: Socios Potenciales

ONGs ambientales
Grupos comunitarios
Consultores privados
Agencias Tcnicas de Servicio, tales como los Centros Nacionales de
Produccin ms Limpia
Agencias Ambientales de Regulacin Locales, Regionales o Nacionales
Asociaciones Gremiales
Universidades
Programas Cientficos /de Investigacin
Otras Agencias de Desarrollo Econmico

3.13k: Asociaciones Comerciales que Promueven la Accin Ambiental

En el pasado, las asociaciones comerciales han jugado un papel sustancial ayudando
a mitigar el dao ambiental tal como organizando la participacin en los esquemas
de tratamiento comn de los residuos o enfoques de auto- regulacin. Por ejemplo, el
Concejo de Kenya Flower (una asociacin de cultivadores de flores) ha sido
instrumental desarrollando y promoviendo una norma ambiental auto-reguladora.
Dichos enfoques auto-reguladores podran ser opciones viables particularmente
cuando las PYMEs estn vinculadas a mercados internacionales que buscan
asegurarse del perfil de sostenibilidad de sus productores. Por ejemplo, ciertas
industriastales como la electrnica y la de fabricacin de automvilescada vez
ms les exigen a sus proveedores que se encuentren registrados en ISO 14001, una
norma internacional desarrollada por la industria para sistemas de gestin ambiental.
Por ejemplo, en los ltimos 2 aos, tanto Ford como IBM han empezado a exigirles a
sus proveedores que estn registrados. Los expertos se estn empezando a enfocar
en EMSs en desarrollo para empresas pequeas. Igualmente, existen normas
internacionales para industrias pesqueras y agrcolas sostenibles.
Las organizaciones de apoyo y crdito deben tener cuidado, sin embargo, antes de
invertir recursos en la promocin de dichos procesos, porque muchos observadores
han cuestionado la efectividad de tales enfoques. Los practicantes deben asegurarse
que los costos iniciales, para las PYMEs, de establecer sistemas de gestin, no
agobien los beneficios y que no se pueden lograr las metas ambientales de otra forma.

230

Adems, deben tratar de asegurarse que las asociaciones comerciales estn

actuando de buena fe y que se estn desarrollando mecanismos que protejan contra
los oportunistas (es decir, compaas que participan solamente interesadas en los
beneficios y no modifican su impacto ambiental).

Capacitacin
La aplicacin apropiada de pautas ambientales requerir de capacitacin para el
personal de las agencias crediticias y de asistencia tcnica, as como para los
dueos, los gerentes, y los empleados de las PYMEs. La capacitacin puede
provenir de consultores privados, ONGs, Centros Nacionales para Produccin
ms Limpia, agencias gubernamentales o agencias internacionales de ayuda.
Los socios de USAID pueden querer desarrollar material informativo, delinear
impactos y opciones de mitigacin, para ser usados en sectores especficos de
preocupacin para sus operaciones en reas geogrficas especficas. Las hojas
de hechos de produccin ms limpia representan un ejemplo del tipo de material
que el personal y los clientes pueden encontrar til.
De manera ideal, la capacitacin ambiental para los proveedores de Servicios de
apoyo a las empresas y las organizaciones crediticias debe incluir:
El suministro de informacin general sobre microempresas, salud
ocupacional, y el medio ambiente.
El uso de anlisis ambiental, preguntas guiadas, y procedimientos de
clasificacin a seguir en la revisin ambiental de las microempresas.
Capacitacin en la preparacin de materiales educativos.
La capacitacin para las PYMEs debe incluir:
Crear conciencia de la necesidad de introducir y obedecer las normas
de higiene, salud ocupacional, seguridad industrial, y proteccin del
ambiente;
Crear un consenso que favorezca y facilite la mitigacin de los impactos
ambientales adversos de las PYMEs;
Promover el establecimiento y fortalecimiento de empresas que
beneficien el medio ambiente, as como mejores tcnicas en las
empresas existentes;
Promover tecnologas limpias y mtodos para la prevencin y mitigacin
de impactos ambientales adversos;
Promover mtodos de contabilidad basados en procesos, que le
permitan a los empresarios ver el costo de los residuos. (Vase el
Recuadro 3.13h para ms informacin sobre dichos mtodos de
contabilidad.)
Muchas instituciones de servicio y financiacin para las PYMEs han
demostrado que los empresarios desean pagar por capacitacin y otras
actividades no financieras que ellos creen hacen parte de sus intereses

231

financieros. Como anotan Srinivas y Pallen (1998), la capacitacin

ambiental y otras actividades deben seguir el mismo curso.
Diseo de un Programa del Sector Supervisin del Desempeo:
Gua para Gerentes
Las mala supervisin del desempeo ha sido no slo una prdida de esfuerzos por
integrar la evaluacin ambiental en las actividades diarias de la agencia para el
desarrollo, sino tambin de otros tipo de esfuerzos por cambiar la forma en que
operan las instituciones. Dado que estas pautas buscan cambiar la forma en que los
proveedores de servicios y crdito de las PYMEs llevan a cabo sus operaciones, y
en la que las PYMEs proporcionan bienes y servicios, es probable que se d un
cambio real pequeo sin sistemas efectivos de supervisin y seguimiento del
desempeo. La supervisin del desempeo por lo general incluye el uso de
herramientas tales como listas de control y formatos que el personal debe diligenciar
para indicar qu actividades han llevado a cabo, qu medidas de mitigacin han
tomado, qu supervisin se llev a cabo, qu acciones de seguimiento se requirieron
y el resultado de estas actividades. Dicha supervisin es til tanto para la USAID
como para los proveedores de servicio por varias razones:
Para indicar si el personal est realmente aplicando las pautas y hasta qu
punto;
Para asegurarse que ciertos individuos en particular son responsables y
deben hacerse cargo de aplicar partes especficas de las pautas;
Para proporcionar los mecanismos (tales como listas de control) que deben
diligenciarse para cada prstamo, para recordarle al personal la aplicacin
de las pautas;
Para proporcionar retroalimentacin sobre si se estn logrando los objetivos
ambientales y si deben revisarse dichos objetivos/prioridades, si las
tcnicas de mitigacin funcionan, el costo real de dichas tcnicas de
mitigacin, y la efectividad de organizaciones asociadas, y cmo podran
mejorarse las pautas;
Para asegurar que las medidas de mitigacin sean realmente aplicadas por
las PYMEs, particularmente en operaciones que de lo contrario podran
tener impactos ambientales adversos importantes; y
Para suministrarle justificacin a los gerentes y al personal respecto a los
recursos gastados en tales actividades.
Los sistemas de supervisin del desempeo deben ir ligados a las actividades
requeridas del empleado. Por ejemplo, se podran revisar las descripciones del
trabajo o los planes de trabajo del empleado para declarar especficamente que se
revisar el desempeo de quienes aprueban la solicitud de crdito para determinar
si se han asegurado que se siguieron las pautas ambientales generales y
especficas del sector y que se aplicaron los pasos esenciales para la mitigacin
ambiental. Las listas de control de las pautas generales y especficas del sector y

232

los formatos/tablas desarrollados por las agencias crediticias y de apoyo,

probablemente tendrn una relacin ms estrecha en las partes donde se
especifican claramente las responsabilidades y las fechas lmite para las acciones y
medidas de mitigacin especficas.
La Tabla 1 a continuacin, proporciona una plantilla que las organizaciones podran
crear, con base en las medidas prioritarias de impactos y mitigacin que ya tienen
para cada tipo de PYME con la que trabajan.
Tabla 1: Muestra de la Matriz de Impacto, Mitigacin y Supervisin del Desempeo

Costo /
Impacto

Tcnica de

adverso

mitigacin

Impacto
esperado

Responsabilida d

Responsabilidad de

Resultado de la Tcnica

de Informar /

Asegurar la

de Mitigacin (ejemplo,

Capacitar la PYME

Finalizacin de la

Dinero ahorrado/

y Fecha de

Tcnica de

Impactos Adversos

Terminacin

Mitigacin y Fecha

Evitados) y Otros

de Terminacin

Comentarios

Para la supervisin interna del desempeo, se deben integrar nuevas medidas

de desempeo ambiental, hasta donde sea posible, con la supervisin del
desempeo existente. Por ejemplo, el agregar una seccin sobre asuntos
ambientales a los informes que el personal debe diligenciar cuando procesa los
prstamos ayudar a asegurar que los problemas no se pasen por alto, que
parezca como una carga adicional menos para el personal, y que exista ya un
sistema de recoleccin de informacin. El Recuadro 3.13l presenta la muestra
de algunas tcnicas de vigilancia.
Para reducir los costos generales de la supervisin externa, por ejemplo, la
vigilancia de las PYMEs podra ser peridica y representar una muestra de todas
las PYMEs a las que se les brinda atencin. ste es el enfoque tomado por la
IADB para la aplicacin de sus pautas ambientales. Adems, los socios de la
USAID podran colaborar con grupos de la comunidad, ONGs ambientales,
consultores, u otras entidades con experiencia para supervisar a las PYMEs. El
Recuadro 3.13m da ejemplos de medidas e indicadores de desempeo tanto

233

externos como internos. Las IFIs y los proveedores de Servicios de apoyo a las
empresas y los proveedores de crdito deben escoger el que les sea ms til.
Recursos y Referencias
Esta seccin ofrece recursos que los proveedores de Servicios de apoyo a las
empresas y las organizaciones crediticias pueden encontrar tiles para el
desarrollo de sus propias pautas especficas del contexto para las actividades de
las PYMEs. Probablemente los mejores recursos se encuentran bajo Recursos
Generales. stos con frecuencia se encuentran vinculados a una diversidad de
sectores y probablemente se mantienen actualizados por sus operadores. Slo
se han suministrado algunos sitios adicionales especficos del sector.
Anexo N21: Poltica de manejo de residuos solidos
Propuesta para la elaboracin e implementacin del Plan de Gestin Integral de
Residuos (PGIR).
Las estrategias propuestas hasta aqu son tomadas como medios para la formulacin
del plan de gestin integral de residuos, que es responsabilidad del empresario tanto su
diseo como implementacin.
Para dar fortaleza al desarrollo e implementacin del plan y complementar los
lineamientos bsicos, se incluyeron algunos componentes de los sistemas de gestin y
de la poltica de produccin y consumo sostenible. El plan est formulado en varios
componentes, cada uno desarrollado a modo de programa y ILUSTRACIN NO. 4.
organizados de manera secuencial. En la siguiente ilustracin evidencia el plan El plan
de gestin de gestin como un ciclo PHVA como un ciclo PHVA

234

Formulacin del compromiso empresarial.

Este componente pretende establecer los compromisos por parte del empresario
y su equipo de toma de decisiones con el fin de garantizar la implementacin y
continuidad del plan.
Objetivos:
Se deben establecer las siguientes metas para establecer el compromiso de la
gerencia:

Nombramiento de una persona de la gerencia como responsable del Comit.

Definir los objetivos y metas del programa con la asignacin de recursos
humanos y financieros.
Comunicar y difundir los objetivos y metas del plan estimulando la participacin
de los empleados.
identificacin de actores
Aunque en el sector se encuentran empresas de diferentes tamaos y con
diferentes esquemas organizacionales, todas cuentan con una jerarquizacin
general como la siguiente:
Eleccin del comit de gestin e im plementacin y del responsable del comit
El Comit debe ser en lo posible multi disciplinario y conformado por personal de
la empresa y que tenga un nivel para toma de decisiones, sus funciones deben
ser:
1. Desarrollar, coordinar y supervisar todas las actividades referentes al plan de
gestin.
2. Identificar los obstculos que podran impedir el xito del programa en la
empresa.
3. Difundir peridicamente los resultados de las etapas del programa.
Este comit debe tener una persona responsable, con la suficiente autoridad
para poder realizar cambios en la empresa y cumplir con las actividades de:
1.

Coordinar las actividades del Comit.

235

2.

Enlazar al Comit con los niveles ejecutivos y operativos de la empresa.

3.

Asumir la responsabilidad de asegurar el logro de los objetivos y metas del

programa.

Es de esperar que esta responsabilidad de coordinacin recaiga sobre el De

paita ment de Gestin Ambiental (DGA), que de acuerdo con el Decreto 1299
de 2009, las empresas dedicadas a actividades industriales que requieran algn
tipo de autorizacin ambiental, como licencias, permisos o registros estn
obligadas a conformar.
Para grandes y medianas empresas el DGA debe estar conformado por personal
propio que puede contar con el apoyo de personal externo para temas
especficos. Para las MIPYMES, adems del personal propio, puede ser comn
a un grupo de empresas que desarrollen la misma actividad econmica o ser
asesorados a travs de sus agremiaciones o de terceros como personas
naturales o jurdicas, sin que la empresa pierda la responsabilidad ambiental.
Asignacin de competencias y responsabilidades
Para el diagnstico inicial de la empresa se debe crear un equipo temporal de
diagnstico apoyado, de ser necesario por un consultor externo para lograr las
siguientes metas:
1.

Contar con un sistema de informacin confiable.

2.

Contar con una evaluacin de las causas que originan ineficiencias en los
procesos.

3.

Contar con una evaluacin tcnica, econmica y ambiental de las opciones

de gestin.

El Comit debe nombrar un responsable con jerarqua para asumir la

responsabilidad del equipo diagnstico y que coordine, sea portavoz, participe
en las reuniones del Comit y prepare informes para las reuniones.
Para la implementacin de las acciones, se requiere que el comit asigne el
seguimiento de indicadores y la actualizacin de la informacin de manera
permanente, a cada una de las secciones (compras, inventarios, produccin)
responsables de dicha informacin y los parmetros mnimos a incluir en el
informe del plan.

236

Difusin de los objetivos del plan

Es importante que todos los niveles de la empresa conozcan los objetivos del
plan para que faciliten la informacin y se sumen voluntades para su imple
mentacin. En pequeas empresas no es necesario hacer discriminacin de esta
informacin, pero en empresas de gran tamao puede ser pertinente que la
informacin se especfica al nivel del personal en la compaa.
Prevencin y minimizacin.
Recordando los principios de la poltica de produccin ms limpia y los de PyCS
y especialmente los establecidos por la Poltica Ambiental para la Gestin
Integral de Residuos o Desechos Peligrosos, el PGIR se debe oriental
principalmente a prevenir la generacin y reducir en la fuente, as como,
minimizar la cantidad y peligrosidad de los residuos. Por esta razn es
recomendable que el generador contemple en su Plan un primer componente
orientado a la Prevencin y Minimizacin de la generacin de residuos, as como
a la reduccin de su grado de peligrosidad.
Objetivos:
Identificar la generacin de residuos
Determinar sus caractersticas de peligrosidad
Cuantificar la generacin de los residuos por tipo y por fuente
Plantear estrategias viables de prevencin y minimizacin.
Identificacin de las fuentes de residuos Para identificar las fuentes, se requiere
esquematizar el proceso en la forma ms detallada posible para facilitar la
identificacin de la generacin de los residuos, tomado como base la siguiente
informacin:
Materias primas e insumos utilizados: Se requiere considerar
cantidades, y caractersticas de disponibilidad, uso y de peligrosidad,
referida a materias primas e insumos. Para determinar la peligrosidad
de los materiales, es necesario contar con las hojas de seguridad de las
sustancias, o por lo menos con las tarjetas de emergencia de los
materiales peligrosos, que cabe recordar es obligacin del propietario
solicitarlas a los proveedores.
Bienesproductos o servicios ofrecidos: Al igual se necesita la
informacin sobre la cantidad de unidades producidas o procesadas por
unidad de tiempo. La unidad de tiempo recomendada para manejar los
datos es mensual, ya que la facturacin de los servicios pblicos lo
permite, en la mayora de los casos.
Pese a que la unidad de producto es muy difcil de estandarizar, se
debe procurar el manejo unificado por lo menos al interior de la

237

empresa, prefiriendo aquellas que se dan en peso, ya sea toneladas o

kilogramos.
El proceso: debe incluir integralmente los dems aspectos de la
empresa cmo: talleres, infraestructura y equipos utilizados para el
ingreso, almacenamiento y distribucin de materias primase insumos,
productos intermedios y finales.
Residuos generados: Esta lista de residuos debe incluirlos a todos,
independiente de su estado fsico o de sus caractersticas de
peligrosidad, haciendo claridad de los puntos de generacin y la forma
en que se producen.
La consecucin de esta informacin implica la realizacin de las siguientes
actividades:
1.

Recopilar informacin tcnica de la empresa sobre sus procesos de

produccin: datos de cantidad de produccin mnimo de los doce meses
anteriores; uso y costo de materias primas, agua, energa y dems
insumos; tipo, cantidad y origen de residuos y prdidas; operaciones y
costo anual del tratamiento y disposicin de desechos peligrosos y no
peligrosos; para lo cual se recomienda un manejo de inventarios,
preferiblemente sistematizado con soporte fsico. Esto permitir ms
adelante la elaboracin de un balance entre las entradas, salidas y
prdidas en el proceso. Otra informacin til lo componen los estudios de
prevencin de la contaminacin y eficiencia energtica realizados en la
empresa, o en otras de caractersticas similares.

2.

Dividir el proceso de produccin en operaciones unitarias identificando:

las entradas de las operaciones unitarias (materias primas, insumos y
energa disponible y utilizada); las salidas de las operaciones unitarias
(productos, subproductos y residuos incluyendo prdidas); las relaciones
de proporcionalidad de entradas y salidas.

238

3.

Realizar un diagrama de flujo del proceso que enlace las operaciones unitarias
en un esquema lineal grfico con smbolos y flechas que muestre la secuencia
de operaciones unitarias as como datos cuantitativos sobre entradas y salidas y
prdidas de la operacin unitaria para representar la transformacin de las
materias primas, energa e insumos en productos, subproductos y residuos.

4.

Hacer una inspeccin general de la planta para comprender las operaciones

asociadas a los procesos y sus interrelaciones. Esta inspeccin debe incluir
integralmente los dems aspectos de la empresa cmo: talleres, infraestructura
y equipos utilizados para el ingreso, almacenamiento y distribucin de materias
primas e insumos, productos intermedios y finales.

5.

Realizar un diagrama de flujo del proceso que enlace las operaciones unitarias
en un esquema lineal grfico con smbolos y flechas que muestre la secuencia
de operaciones unitarias as como datos cuantitativos sobre entradas y salidas y
prdidas de la operacin unitaria para representar la transformacin de las
materias primas, energa e insumos en productos, subproductos y residuos.

239

6.

Con la informacin obtenida, se puede proceder a realizar un anlisis del ciclo

de vida, lo anterior con el fin de detectar posibles fuentes de problemas
ambientales que pueden influir en la gestin de los residuos.

Aunque la estrategia de ACV est diseada para realizar el anlisis de la cuna a la

tumba, es posible restringir el anlisis a las etapas que se desarrollan en la empresa o
por lo menos a cargo de sta, que para este caso es lo conveniente, ya que la gua no
tiene alcance ms all de la actividad industrial.
La tabla 4 muestra la matriz propuesta en la que en la parte superior se puede observar
el proceso, entonces como columnas aparecen las etapas del proceso de produccin,
las labores conexas de mantenimiento o cualquier otra actividad que se desarrolle por
la empresa.
A la izquierda se encuentran los aspectos ambientales a revisar, as en las filas se
encuentra una lista de criterios que permite la revisin de dichos aspectos ambientales
para ser evaluados en cada una de las etapas. As, si durante las labores de
mantenimiento se genera un residuo peligroso, como el aceite usado, queda registrado
en la fila de generacin de residuos lquidos y en la columna de mantenimiento, si el
almacenamiento temporal cuenta con dique de contencin y se entrega a un gestor
autorizado, se coloca en las casillas correspondientes a almacenamiento y
aprovechamiento.
Clasificacin e identificacin de caractersticas de peligrosidad por residuo generado
La clasificacin de los residuos, con relacin a su peligrosidad se puede considerar en
tres grandes grupos:

Los que son considerados no peligrosos porque no han entrado en contacto con
otros materiales que, si lo sean, clasificados como residuos ordinarios sin
ninguna duda han entrado en contacto con estas por alguna circunstancia. Para
este grupo se sugiere la confirmacin de su peligrosidad a travs de la
realizacin de pruebas analticas.

Los residuos que segn la clasificacin adoptada por el Decreto 4741/05 son
peligrosos, ya sea por su composicin o por la actividad que los genera.

Para realizar esta clasificacin, se cuenta con algunos soportes tcnicos como lo son:
*

Listas de residuos: las contempladas en los anexos del Decreto 4741/05, que
permiten la clasificacin por su composicin o por la actividad que lo origina.
Estas listas son extradas del Convenio de Basilea, que fue ratificado por el pas

240

con la Ley 253 de 1996. Para estas listas, cada tipo de residuo se constituye en
una corriente, a la cual se le asigna un cdigo que lo identifica.
Balances de materiales: que permiten encontrar fugas en el proceso de
materiales que no salen en el producto terminado, los cuales se convierten en
residuo. Tambin permiten observar las materias primas que originan los
residuos. La forma ideal de llevar estos balances es mediante el control
automatizado de las corrientes de proceso cuando la operacin es continua, pero
esto no es as en la mayora de los casos. Lo conveniente es simular las entradas
y salidas del proceso a travs de una hoja de clculo o un software especializado
y un manejo estricto de inventarios, tanto de materias primas e insumos, como
de producto terminado.
Hojas de seguridad: Documento que describe los riesgos de un material
peligroso y suministra informacin sobre cmo se puede manipular, usar y
almacenar el material con seguridad.0
Es importante contar con las hojas de seguridad correspondientes a las materias
primas o insumos a la par con las de aquellos residuos que ya han sido
caracterizados y cuentan con esa informacin. Para aquellos residuos que no
cuentan con hoja de seguridad, la empresa debe generarla para entregarla al
gestor de los residuos, esta se elabora de acuerdo con el anexo n2 de la Norma
Tcnica Colombiana NTC 4435, El contenido mnimo de este documento se
encuentra en el anexo 2 de las presentes guas.
Pruebas analticas: Son el ltimo recurso para determinar la peligrosidad de los
residuos. Deben seleccionarse de acuerdo con el tipo de peligro que se presume
tiene el residuo, a partir de las materias primas y de la etapa del proceso en la
que se genera, y estas pruebas deben hacerlas en un laboratorio acreditado por
el IDEAM, quienes toman muestras IN SITU bajo un protocolo establecido por la
Resolucin 062 de 2007, y mediante tcnicas analticas y equipos altamente
sofisticados y con la realizacin de bioensayos, determinan la toxicidad de
algunas sustancias encontradas en los residuos, o lodos mediante pruebas y
anlisis con varios niveles trficos.

241

Cuantificacin de la generacin
Para cuantificar la generacin de residuos, es necesario establecer una periodicidad
que permita el pesaje y almacenamiento temporal de los residuos, as tipos de residuos
diferentes pueden requerir tiempos diferentes para el pesaje.
Para capturar los datos correspondientes a la generacin de residuos de la empresa se
propone un formato como el de la Tabla

Con

la

informacin

consignada

all

se

pueden

calcular

los

consolidados

correspondientes a un periodo de tiempo especfico, se recomienda por ao pero esto

puede variar dependiendo de las cantidades reportadas y de la forma de generacin
particular de cada empresa
Alternativas de prevencin y minimizacin
Estos dos tipos de alternativas tienen objetivos diferentes: las medidas de prevencin
tienen como finalidad evitar por completo la generacin del residuo, mientras las
medidas de minimizacin buscan la reduccin de la cantidad generada o la disminucin
de su peligrosidad.
Estas alternativas deben plantearse por tipo de residuo, para algunos es posible que se
presente ms de una alternativa, por lo cual se requerir la evaluacin de cada una,
donde los criterios de seleccin dependern principalmente de la empresa, alguno de
esos criterios de seleccin puede ser:
La ms rentable, si el objetivo de la empresa es obtener algn beneficio
econmico.
La que represente mayor Responsabilidad Social Empresarial, si lo que se
desea un posicionamiento empresarial por ayuda a la comunidad.
Aquella que se presuma ms amigable con el ambiente, si lo que se desea es
posicionarse como una empresa Amigable con el ambiente
O simplemente aquella que sea ms fcil de implementar.

242

Es conveniente hacer un consolidado para observar las alternativas observadas por

corriente, ya que se puede generar soluciones que apunten a la reduccin de diferentes
corrientes.
Tambin es necesario plantear medidas sobre problemas existentes que pueden
generar prdidas y residuos
que no se producen en el proceso como tal: eliminar fugas de vapor, agua, energa;
cumplir con las instrucciones de los equipos y actividades operativas y prevenir
derrames de materias primas y otros insumos.
Manejo interno ambientalmente seguro.
Este componente estar orientado a garantizar la gestin y el manejo ambientalmente
seguro de los residuos en las instalaciones del generador. Para este fin, es
recomendable que el generador presente y documente las acciones y medidas
tendientes a cumplir con las exigencias mnimas de manejo.
Objetivos
Establecer un manejo diferenciado entre los residuos peligrosos y los que no lo son

Evitar la mezcla de residuos peligrosos con residuos no peligrosos o con otras

sustancias o materiales
Garantizar que se mezclan o ponen en contacto entre s residuos peligrosos o
no, solo cuando sean de naturaleza similar o compatible.
Identificar y etiquetar los residuos peligrosos de acuerdo con las normas
vigentes
Evitar derrames, descargas o emanaciones de sustancias peligrosas al medio
ambiente
Desarrollar un plan de capacitacin permanente que garantice los objetivos
anteriores.
Manejo interno de los residuos
Para los residuos identificados, es conveniente realizar un consolidado a modo
de tabla que ilustre las diferentes etapas de gestin de los residuos al interior de
la empresa, ya sean peligrosos o no, para lo que se propone una tabla como la
siguiente donde se muestren las diferentes alternativas de manejo.
Medidas de contingencia
En caso de alguna situacin inesperada que impida la gestin planeada para los
residuos, se debe contar con acciones alternativas que minimicen el impacto de

243

estos incidentes y permitan el cumplimiento de la normati vidad sin poner en

riesgo la empresa, a las personas o al ambiente. El plan de contingencia, al igual
que todos los planes de gestin, consiste en un ciclo PHVA, en que realmente
ninguna empresa espera llegar a la etapa de HACER. Al presentarse una
emergencia y ser atendida de acuerdo al plan, se debe realizar una evaluacin
de los resultados y de acuerdo a estos se hacen correcciones sobre las medidas
a implementar.
En la siguiente tabla se incluye un esquema bsico de anlisis de las posibles
emergencias, con el fin de generar las medidas de contingencia viables en cada
uno de los casos.

Medidas para la entrega de residuos al transportador

Para entregar los residuos al transportador, se debe tener en cuenta dos puntos
principales, el envasado o embalaje y el rotulado del RESPEL. Aunque los
residuos ordinarios no tienen exigencias especficas al respecto, es
recomendable que la empresa estandarice la entrega de estos residuos para
llevar los registros y evitar inconvenientes con esos materiales.
ENVASADO: Una vez que los RESPEL son generados, se hace necesario
depositarlos en envases o contenedores apropiados de acuerdo a su estado
fsico, sus caractersticas de peligrosidad, el volumen generado, y tomando en
consideracin su compatibilidad con otros residuos.
Existe una amplia gama de contenedores para el envasado de los diferentes
tipos de residuos, tanto para slidos como para qumicos. A la hora de
seleccionar un contenedor, es importante tener en cuenta:

244

 El material del contenedor debe ser compatible con el residuo.

El contenedor debe presentar resistencia a los golpes y durabilidad
en las condiciones de manipulacin al cual es sometido.
Permitir contener los residuos en su interior sin que se originen
prdidas al ser manipulados.
Tener un espesor que evite filtraciones y soporten esfuerzos a la
manipulacin, traslado y transporte.
ROTULADO Y ETIQUETADO: La norma 1609 de 2002 establece que todos los
envases y embalajes que contengan algn material peligroso deben estar
rotulados y etiquetados de forma clara, legible e indeleble, de acuerdo a lo
establecido por la Norma Tcnica Colombiana 1692.
El etiquetado tiene como objetivo principal el de identificar el RESPEL para s
poder reconocer la naturaleza del peligro que representa, alertando a las
personas involucradas y/o que tengan contacto con estos. Para este fin se
utilizan etiquetas de riesgo, que contienen informacin relacionada con la
identificacin del residuo, los datos del generador, el cdigo de identificacin de
residuo y la naturaleza de los riesgos que presenta el residuo. Debe estar en un
tamao de 10 x 10 cm y deber estar fijada firmemente sobre el envase o el
contenedor, tal como se ilustra a continuacin:
Para el transporte de mercancas el Gobierno Nacional a travs del Ministerio de
Transporte ha adoptado los diferentes tipos de etiquetas y rtulos asociados con
la caracterstica de peligrosidad y riesgo.
Programa de capacitacin Los contenidos mnimos para el programa de
capacitacin deben ser diferenciacin de los residuos peligrosos de aquellos que
no lo son

245

 Sistemas implementa dos en la empresa para separar, almacenar y tratar

los residuos, condiciones de incompatibilidad de acuerdo con las
condiciones de la empresa.
Mecanismos y condiciones de entrega requeridas para cada corriente de
residuos.
Requisitos de diligen ciamiento de los soportes asociados a la gestin de
residuos
Condiciones de rotulado, embalaje y entrega de los residuos generados a
los gestores.
Medidas de contingencia contempladas, uso de elementos de proteccin
personal y de respuesta a emergencias.
Los contenidos deben ser reforzados con frecuencia, pero la periodicidad la
determinan varias condiciones, como la rotacin del personal y los resultados
obtenidos en la implementacin: Si el personal cambia de puesto de trabajo o es
removido del cargo, se requerir la induccin del personal nuevo. Si no se observan
cambios favorables en la gestin de los residuos es necesario que se intensifique la
capacitacin y la bsqueda de nuevas tcnicas de aprendizaje.
Manejo externo ambientalmente seguro.
En este componente, el generador presenta la informacin relacionada con el
manejo que da a los residuos, especialmente de los RESPEL que genera, fuera
de sus instalaciones. Por lo anterior, est orientado a garantizar que la gestin y
el manejo de los residuos fuera de las instalaciones del generador se realice
conforme la norma tividad vigente. Es importante recordar que, pese a que el
generador entregue sus residuos a un gestor autorizado, sigue siendo
responsable de stos hasta que desaparezca cualquier riesgo asociado.
Los elementos bsicos sugeridos a incluir en este componente son:
Objetivos
Identificar y describir los procedimientos de manejo externo de los
residuos: transporte, tratamiento, valorizacin, aprovechamiento o
disposicin final.
Identificar y contactar los gestores para cada una de las corrientes
generadas
Garantizar el cumplimiento de las condiciones de entrega y transporte
de los residuos
Conservar soportes que evidencien el seguimiento de cada uno de los
procedimientos realizados a los residuos

246

Descripcin de los procedimientos de manejo externo de los residuos y relacin

de soportes
Es conveniente condensar la informacin en una tabla que contenga la siguiente
informacin: tipo de residuo, gestor encargado de la gestin externa, cantidad
entregada y fecha, actas de recoleccin y tratamiento entregadas por el gestor
y tipo de tratamiento al que hace referencia ese documento.
Identificacin de los gestores autorizados
La lista de los gestores autorizados que se encuentran en el Distrito Capital, se
puede consultar en el link reportado en el apartado 6.6.3. Con relacin a los
gestores asentados fuera del Distrito, se debe consultar los medios que la
Corporacin correspondiente a la ubicacin de la empresa gestora, disponga con
ese fin. Es importante solicitar los soportes correspondientes de las licencias y
consultar frecuentemente el estado de dichos permisos, ya que no son asignados
de manera permanente.
Ejecucin del plan de gestin.
La implementacin del Plan de Gestin deber estar acompaada necesariamente de
una evaluacin permanente, que permita verificar los avances en el cumplimiento de los
objetivos y metas planteadas, as como,
detectar posibles oportunidades de mejora, irregularidades o desviaciones, con el fin de
hacer los ajustes pertinentes. Los elementos bsicos sugeridos a incluir en este
componente son:
Objetivos
Implementar las medidas contempladas para la prevencin, minimizacin y
manejo de los residuos.
Medir los avances en la implementacin de estas medidas
Asignacin de personal responsable de la coordinacin y operacin del plan El
comit de gestin e implementacin es en primera instancia el responsable de
garantizar la ejecucin y seguimiento de las actividades contempladas en el
plan. Para lo que se requiere:
Designar y/o contratar el personal responsable de ejecutar las acciones
recomendadas, llevar registros y evaluar constantemente.
Capacitacin al personal involucrado, ya que cada uno de los niveles de la
empresa debe ser entrenado para participar desde su cargo y sus
competencias en la ejecucin y seguimiento del plan
Optimizar operaciones o procesos productivos, basados en los principios de un
ciclo PHVA.

247

Plan de accin
El objetivo del plan de accin es que cada una de las acciones contempladas en
los apartados anteriores, cuente con los responsables de ejecutarla, los recursos
logsticos y econmicos necesarios, un plazo de implementacin y un indicador
de implementacin. En la tabla 13 se muestra un modelo de plan de accin.
Seguimiento del plan de gestin
Con el fin de establecer el grado de xito alcanzado con cada una de las
actividades implementadas, es necesario que se proponga un sistema de
indicadores y metas que d cuenta de los logros.
Objetivos
Disear un sistema de indicadores que permitan medir el impacto
generado por las actividades implementadas
Establecer metas viables para cada uno de los indicadores propuestos.
Diseo de un sistema de indicadores Para realizar el seguimiento y evaluacin
del plan, se requiere conformar un sistema de indicadores que per mitn
visualizar el grado de avance. Un indicador es un dato, que puede ser
cuantitativo o cualitativo que nos muestra el estado o el grado de avance de
cualquier proceso que se est desarrollando.

La tabla es una propuesta mnima de indicadores para hacer el seguimiento a

la implementacin del plan de gestin y de acuerdo con los resultados, tomar las
medidas correctivas necesarias.
Establecimiento de metas para los indicadores propuestos
Una meta es un valor concreto que se espera obtener al final de un periodo
establecido, por eso deben tener las siguientes caractersticas:
1.

Las metas deben formularse de manera que sean alcanzables y

medbles.

2.

Las metas deben ser definidas en tiempo (inicio y final).

248

3.

Tambin deben tener en cuenta el presupuesto asignado para el

desarrollo del plan y las condiciones propias de la empresa.

Por ejemplo, para el porcentaje de reduccin de residuos, se puede plantear la

meta de lograr que este valor sea de un 10% para el primer ao de
implementacin, si la empresa considera que bajo sus condiciones de trabajo lo
puede lograr.
Evaluacin del plan de gestin de residuos
Con los resultados obtenidos, el comit deber presentar informes peridicos a
la gerencia y difundirlos a los empleados, as como tomar las medidas correctivas
o de mejora correspondientes, de ser el caso.
Objetivos
Evaluar el impacto generado por las actividades implementadas
en el plan de gestin
Tomar las medidas preventivas y correctivas necesarias, de
acuerdo con los resultados
Anlisis de los resultados y bsqueda de posibles causas
Para cada actividad implementada, se deben observar los indicadores a los
cuales apunta, si no se lograron las metas establecidas, ser necesario buscar
la causa de dicha situacin, en caso de presentarse alguna situacin de
emergencia, se debe hacer una evaluacin similar. En la tabla se muestra una
propuesta para analizar esta informacin:

249

250

Acciones de mejora
Las acciones de mejora, pueden surgir a partir de dos situaciones:
De las metas que no se alcanzaron, que pueden reflejar una falta de
eficacia de la actividad o un error en el planteamiento de la meta al
proponerla excesiva o inviable.
De situaciones de emergencia presentadas en el periodo de evaluacin.
Las derivadas del incumplimiento de las metas, son consideradas medidas
preventivas ya que no hay una situacin por reparar, mientras que las que responden
a situaciones de emergencia son correctivas.
Estas acciones de mejora deben ser replanteadas e incorporadas en el plan de
gestin, completando el as el ciclo PHVA.

Anexo N22: Programa de Capacitacin en sistema de gestin

Actividad/Fecha

Enero
Febrero
Marzo
16 23 30 6 13 20 27 5 12 19

Presentacin de programa
x
Calidad
producto
Capacitacin
Calidad de proceso
ISO 9001:
2008
Calidad de trabajo
Capacitacin Mdulos 1- 4
OSHAS
18001:2007 Mdulos 5-7
generales
y
Capacitacin Conceptos
legislacin
ISO
14001:2004 Impacto ambiental en nuestra
empresa
Cumplimiento de PAMA
Presentacin de reglamentos y responsables

x
x
x
x
x
x
x
x
x

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