Desarrollo Sostenible ICMM Los Pueblos Indigenas y La Mineria PDF

GUA DE BUENAS PRCTICAS
LOS PUEBLOS
INDGENAS Y
LA MINERA
Guidance 2010-3
GUA DE BUENAS PRCTICAS
LOS PUEBLOS
INDGENAS Y
LA MINERA
CONTENIDO
1
PRLOGO
MENSAJE DEL ICMM A LAS COMUNIDADES QUE PODRAN VERSE AFECTADAS
POR LA MINERA
i
ii
INTRODUCCIN
1.1 Por qu elaborar una gua de buenas prcticas especficamente en relacin

con los pueblos indgenas?
1.2 Declaracin de posicin del ICMM
1.3 Quines son los pueblos indgenas?
1.4 Los derechos internacionales de los pueblos indgenas
1.5 Cmo se elabor esta Gua
1.6 Comment le guide a-t-il t prpar ?
11
1.7 Alcance de la Gua

1.8 Estructura de la Gua
13
13
COLABORACIN Y PARTICIPACIN INDGENA

2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
2.7
2.8
3
5
7
9
Introduccin
Principios de una buena colaboracin
Establecimiento del contacto inicial
Participacin de los pueblos indgenas en la toma de decisiones
15
16
16
18
19
Aspectos prcticos de la colaboracin con pueblos indgenas

Fomento de la capacidad de colaboracin en las compaas
Manejo del comportamiento de la fuerza laboral y los contratistas
30
32
Algunos desafos para la colaboracin
33
PREPARACIN DEL TERRENO
37
3.1 Introduccin
3.2 Determinacin de los derechos e intereses relevantes de los pueblos indgenas
3.3 Estudios de referencia
Gua de Buenas Prcticas Los Pueblos Indgenas y la Minera
25
38
38
45
52
4.1 Introduccin
4.2 Justificacin comercial de los acuerdos
53
53
4.3 Qu hace a un acuerdo exitoso?
55
4.4 Celebracin de acuerdos

4.5 Componentes de los acuerdos
57
60
4.6 Instrumentacin de los acuerdos
72
MANEJO DEL IMPACTO Y DISTRIBUCIN DE BENEFICIOS

Introduccin
Mitigacin y mejoramiento de los efectos
Fortalecimiento de la base de activos de la comunidad
Preservacin cultural
73
74
74
81
89
5.5 Proteccin, rehabilitacin y monitoreo ambientales
91
5.6 Preparacin para el cierre de una mina

5.7 Abordaje de la discriminacin y la desventaja histrica
92
93
95
MANEJO DE QUEJAS
6.1
6.2
6.3
6.4
6.5
ACUERDOS
5.1
5.2
5.3
5.4
Introduccin
Por qu son importantes los mecanismos para el manejo de quejas?
Fuentes de posibles desacuerdos o conflictos
Preparacin de mecanismos para el manejo de quejas
Intervencin de otras partes
96
96
98
100
104
106
CONCLUSIN
Apndice A: Declaracin de posicin del ICMM sobre la minera y los pueblos indgenas
Apndice B: Siglas
Apndice C: Otros recursos
Agradecimientos
107
110
111
119
Prlogo
ICMM
Grupo Consultivo sobre Pueblos Indgenas
Esta Gua representa un logro fundamental

en un recorrido que el Consejo Internacional
de Minera y Metales (ICMM, por sus siglas
en ingls) inici en 2004, cuando empezamos
a trabajar para apoyar el establecimiento
de relaciones ms constructivas entre los
pueblos indgenas y las compaas mineras.
Desde entonces, hemos organizado dos
mesas redondas internacionales, publicado
un anlisis sobre la minera y los pueblos
indgenas, y llevado a cabo consultas
externas antes de dar a conocer en 2008
nuestra Declaracin de posicin sobre la
minera y los pueblos indgenas.
En la elaboracin de esta Gua, el ICMM

toma como punto de partida la visin que
contiene su Declaracin de Posicin para
las relaciones constructivas entre los
pueblos indgenas y la industria minerometalrgica fundamentadas en el respeto,
el compromiso fidedigno y el beneficio
mutuo, y que consideren en particular la
situacin especfica e histrica de los
pueblos indgenas. Vemos con beneplcito
el compromiso de las compaas miembros
del ICMM de establecer este tipo de
relaciones y pensamos que la Gua
representa un recurso til para mantener
un dilogo positivo.
El Consejo de Directores Ejecutivos del ICMM aprob

esa Declaracin en 2008 y manifest su deseo de que
hubiera relaciones ms constructivas entre la industria
minero-metalrgica y los pueblos indgenas basadas
en el respeto, el compromiso fidedigno y el beneficio
mutuo. Entonces se plante que nuestra siguiente
tarea sera elaborar una gua de instrumentacin.
Esta Gua es el resultado de ese trabajo.
Reconocemos que cada comunidad posee
caractersticas nicas y que pueden surgir varias
dificultades con la presencia de los miembros del
ICMM. En ese sentido, la Gua no tiene el propsito
de plantear un enfoque nico, sino de permitir que
las compaas y las comunidades la adapten a sus
circunstancias.
Ms que una meta final, esta Gua representa un
hito. Nos interesa apoyar su divulgacin y adopcin
para poner nuestro grano de arena y asegurar que
realmente traiga un cambio para las comunidades
en el terreno. El ICMM seguir trabajando en
cuestiones relacionadas con los pueblos indgenas.
Queremos colaborar con nuestros miembros y los
pueblos indgenas para fomentar la adopcin de
esta Gua.
Por ltimo, un trabajo como este requiere un
enorme esfuerzo. Gracias a todos aquellos que han
contribuido: el Grupo Consultivo, Aidan Davy y
Claire White dentro del Secretariado, y muchos
otros que aportaron sus ideas a lo largo del camino.
Como individuos con relaciones personales diversas

y profundas, as como experiencia profesional con
los pueblos indgenas, reconocemos la necesidad de
que las compaas mineras entablen y mantengan
relaciones respetuosas con las comunidades que
pueden verse afectadas por sus actividades.
A partir de nuestras experiencias en frica,
Australasia, Oceana, Amrica Latina y Amrica del
Norte, hemos aportado nuestros conocimientos,
asesora y recomendaciones sobre el proceso y la
esencia durante la elaboracin de este documento
en los ltimos dos aos.
Desde el inicio, nos hemos mantenido al margen
del proceso. Siempre hicimos valer nuestro derecho
de objetar la manera en que se elabor la Gua o
el contenido final. Sin embargo, a fin de cuentas
consideramos que ofrece una gua sensata que si
se aplica eficazmente tiene posibilidades de
contribuir al establecimiento de relaciones
constructivas y mutuamente respetuosas entre los
pueblos indgenas y las compaas mineras.
Entendemos que esta Gua forma parte de un
proceso ms amplio y ser un documento vivo que
habr de revisarse sobre la base de la experiencia
en su aplicacin. Invitamos a los pueblos indgenas
y a todas las compaas mineras sean o no
miembros del ICMM a utilizar esta Gua de buena
fe y aprender de su experiencia.
Mike Rae, Canad; Cssio Inglez de Sousa, Brasil;
Meg Taylor, Papua Nueva Guinea;
Mick Dodson, Australia; Lucy Mulenkei, frica
Tony Hodge
Presidente del ICMM
Mensaje del ICMM a las comunidades que

puedan verse afectadas por la minera
El Consejo Internacional de Minera y

Metales (ICMM, por sus siglas en ingls)
se complace en presentar nuestra Gua
de buenas prcticas: los pueblos
indgenas y la minera (la Gua). El ICMM
es una organizacin que representa a
diecinueve de las principales compaas
minero-metalrgicas del mundo, as como
a otras treinta asociaciones regionales,
nacionales y de productos bsicos. El
ICMM y sus miembros tienen el propsito
conjunto de mejorar las prcticas de la
industria minera mundial mediante el
equilibrio de las diversas necesidades
sociales, culturales, ambientales y
econmicas de todas las partes afectadas
por las operaciones mineras.
Esta Gua es fruto del compromiso de nuestros
miembros de asegurar la extraccin y produccin
responsables de minerales y metales. Tiene como
eje la voluntad de establecer colaboraciones y
relaciones positivas con los pueblos indgenas.
Esto queda de manifiesto en la Declaracin de
posicin del ICMM sobre la minera y los pueblos
indgenas, de mayo de 2008 (vase apndice A).
Elaboramos esta Gua a partir de los pilares que
representan los compromisos enunciados en esa
declaracin. Nuestra intencin es brindar
informacin y orientacin prctica al personal y
los trabajadores de compaas mineras
responsables, a fin de guiar una colaboracin
apropiada y respetuosa con los pueblos indgenas.
Esperamos que esta Gua estimule el debate y
fomente la comprensin transcultural entre las
comunidades indgenas y las compaas mineras.
Solicitamos respetuosamente que respondan con

un espritu de buena fe, que fue el fundamento
para la preparacin de esta Gua, al entablar
conversaciones con compaas mineras
responsables. Tal vez esta Gua no sea perfecta y,
tras una reflexin, podran pensar que algunos
aspectos no funcionarn en nuestro caso.
Entonces esperamos que usen esta Gua para
disear un proceso de colaboracin con las
compaas mineras que s funcione para su
comunidad. Esto, a su vez, ayudar a las
compaas mineras responsables a sostener un
dilogo positivo con ustedes, como el punto de
partida para relaciones mutuamente beneficiosas
y perdurables.
La industria minero-metalrgica
La industria minero-metalrgica se dedica a la
extraccin y procesamiento de recursos minerales
cuando el tamao y la calidad de un depsito
mineral permiten realizar un proyecto
econmicamente viable. Despus, los minerales
extrados se refinan para convertirlos en
materiales que se usan en la produccin de
diversos bienes para el mercado mundial.
La extraccin y refinacin de minerales es casi tan
antigua como la civilizacin humana. La minera
se puede llevar a cabo de manera superficial o
subterrnea. Dependiendo de la parte del mundo
donde se realice, la minera puede ir desde
pequeos grupos de personas que aplican mtodos
tradicionales hasta una operacin grande y compleja
con infraestructura, tecnologa y equipos modernos
que da empleo a muchos trabajadores. Entre los
miembros del ICMM figuran muchas de las
compaas mineras ms grandes del mundo y
todas ellas aplican prcticas industriales modernas.
ii

Aunque no todos los miembros del ICMM

participan en las primeras dos etapas, a grandes
rasgos la secuencia de las actividades durante el
ciclo de vida es el siguiente (vase diagrama):
Etapa 1 Prospeccin: Por lo general, interviene
un nmero reducido de personas (compaas de
prospeccin o exploracin) que llegan a una zona
en busca de seales especficas de la presencia
de ciertos metales. Normalmente, si encuentran
algo de inters, presentan una solicitud en la que
manifiestan un inters especfico en una zona
con miras a obtener un permiso para explorar en
busca de depsitos minerales.
Etapa 2 Exploracin: Las compaas de
exploracin minera suelen ser ms pequeas
que las propias compaas mineras y exploran
posibles depsitos mineros identificados en la
etapa de prospeccin. La exploracin puede
abarcar varias actividades entre ellas estudios
areos y perforaciones y su propsito consiste
en determinar el tamao y el valor de un
depsito mineral. Se trata de una operacin de
alto riesgo pues slo unas en cuantas acciones
de exploracin se llegarn a identificar suficientes
depsitos minerales para justificar operaciones
de minera completas. sta ser la etapa en la
que experimentar por primera vez una presencia
minera considerable en su territorio. Si la
compaa de exploracin presenta pruebas de
que hay potencial minero suficiente para explotar
una mina, entonces una compaa minera
importante podra interesarse en esta etapa.
Etapa 3 Estudios de viabilidad y construccin:
Esto ocurre cuando compaas mineras
importantes llegan a su territorio. Habitualmente
ya operan con xito minas en otros lugares. Para
empezar, la compaa estudiar la viabilidad
econmica a largo plazo de construir y operar
una mina en la regin. Si el resultado de ese
estudio es que la operacin minera arrojara
beneficios para la compaa minera y que esto
puede lograrse al tiempo que se cumplen otras
responsabilidades, entonces solicitarn los
permisos correspondientes y procedern a la
construccin de la mina.
Etapa 4 Operacin minera: sta es la fase
activa de la secuencia minera que por lo general
se prolonga durante la vida til del recursos que
se extrae. En esta etapa, los minerales se
extraen ya sea mediante mtodos superficiales
(a cielo abierto) o subterrneos (tneles).
iii
Etapa 5 Cierre y recuperacin: Cuando se ha

extrado el recurso de que se trate o en caso de
que seguir extrayendo el recurso deje de ser
econmicamente viable, el proyecto minero
concluir de manera paulatina mediante un plan
de cierre y recuperacin. Las compaas miembros
del ICMM deben preparar su plan de cierre y
recuperacin en una fase temprana durante la
etapa de planeacin, explotacin y construccin,
de modo que estn listas para instrumentarlo
mucho antes de que se aproxime la etapa de
cierre y puedan actualizarlo conforme la operacin
cambie con el tiempo. Esta operacin contar con
la presencia continua de la compaa minera
para asegurar el manejo adecuado de los efectos
despus del cierre.
Durante el proceso, es importante que todas las
compaas participantes se pongan en contacto con
la comunidad local de modo que se establezca una
relacin respetuosa y de largo plazo.
Comprensin de los problemas culturales,

sociales y ambientales indgenas
Con el paso del tiempo, las compaas mineras han
avanzado en su conocimiento y se han sensibilizado
sobre cmo manejar y equilibrar sus necesidades
econmicas con las consideraciones ambientales y
las tradiciones culturales de la gente que habita en
las zonas donde operan. Los miembros del ICMM
reconocen que la actividad minera ha afectado y
continuar afectando las tierras, los territorios,
los recursos y la forma de vida de los pueblos
indgenas. Los miembros del ICMM tambin
entienden la importancia de mantener un medio
ambiente saludable y estable para apoyar a las
comunidades locales y, en particular, a quienes
desean conservar un modo de vida tradicional.
Un entorno natural saludable es un beneficio para
toda la gente. Estos ha sido aprendizajes importantes.
A fin de lograr este tipo de estabilidad, para
empezar debemos establecer una relacin con las
comunidades en las que trabajamos, de modo que
podamos abordar estos asuntos de manera
respetuosa y sobre la base de un conocimiento
slido de la zona y su gente. Slo entonces
podemos empezar a equilibrar las necesidades y
las perspectivas de la cultura, el medio ambiente
y la economa. Esta Gua nos ofrece un punto de
partida para un proceso ms prolongado que nos
ayudar a avanzar en la consecucin de estos
relevantes objetivos a largo plazo.
Secuencia tpica de las actividades en la vida til de una mina
ETAPA 2
Exploracin
ETAPA 1
Prospeccin
ETAPA 3
Estudios de
viabilidad y
construccin
ETAPA 5
Cierre y
recuperacin
ETAPA 4
Operacin de
la mina
Esta gua tiene por objeto servir

como una herramienta de
apoyo prctica y fcil de usar
para las compaas mineras.
iv

Beneficios de aplicar esta Gua

Esta Gua tiene por objeto ser una herramienta
prctica y de uso sencillo para ayudar a las
compaas mineras a entender la necesidad de
conocer y respetar las complejidades culturales,
sociales, econmicas y polticas relacionadas con
la realizacin de proyectos muy cerca de donde
habitan comunidades indgenas. Nuestro propsito
es que esta Gua plantee enfoques positivos,
prcticos y generales que permitan a las
compaas mineras establecer relaciones
fructferas con los pueblos indgenas.
Sin embargo, estamos conscientes, en vista de su
rica diversidad, de que no puede haber un enfoque
nico cuando se establecen relaciones con los
pueblos indgenas. Esta Gua no trata slo del
establecimiento de buenas relaciones entre una
compaa minera y una comunidad indgena, sino
que es un medio para ayudar a las compaas
mineras a iniciar o mejorar el proceso de construir
una relacin de manera respetuosa y positiva.
Se presentan una serie de estudios de caso que
destacan tanto las relaciones fructferas como las
consecuencias de no tenerlas, de lo que todos
podemos aprender.
Deseamos que esta Gua se considere un
documento vivo. Recibiremos con agrado
comentarios constructivos con base en las
experiencias de su aplicacin entre las
comunidades indgenas y las compaas mineras.
La Gua est estructurada en las

siguientes secciones:
1 Introduccin: Se presentan los fundamentos de
esta Gua, la colaboracin del ICMM con los
pueblos indgenas, as como su Declaracin de
posicin y compromisos relacionados.
2 Colaboracin y participacin indgena: Tiene

que ver con la colaboracin entre los pueblos
indgenas y la minera; se abordan temas como
la participacin de los pueblos indgenas en los
procesos de toma de decisiones (incluido el
consentimiento previo, libre e informado) y se
hacen recomendaciones especficas para una
colaboracin eficaz y prctica con los pueblos
indgenas, sin dejar de destacar algunos de los
principales desafos para una colaboracin eficaz.
3 Fundamentos: Gira en torno de las primeras
etapas del establecimiento de la relacin y de la
informacin necesaria para facilitar a las
compaas la colaboracin inicial y el
planteamiento de enfoques apropiados para
abordar el impacto real y previsto de un
proyecto, adems de cmo podra mitigarse
cualquier impacto posiblemente negativo.
4 Acuerdos: Se analiza la manera en que las
compaas y las comunidades indgenas podran
celebrar acuerdos formales para regir su
relacin, lo que incluye acuerdos preliminares
que pueden servir como peldaos para poner
en marcha un acuerdo de largo plazo que
abarque todo una secuencia del proyecto minero.
5 Manejo de efectos y distribucin de beneficios:
Se abordan algunos aspectos prcticos de
manejar el impacto de un proyecto de minera,
por ejemplo, la preservacin de los sitios
culturales y tradiciones locales, la distribucin
de los beneficios derivados de un proyecto
minero y la creacin de oportunidades para el
desarrollo econmico de la comunidad local.
6 Manejo de quejas: Se delinean estrategias y
mecanismos para atender los problemas y
preocupaciones de la comunidad acerca de la
relacin o los proyectos mineros.
Como vemos, la Gua tiene el propsito de ayudar
a las compaas a fomentar sus relaciones con los
pueblos indgenas y sus comunidades sealando
los medios mediante los cuales se puede establecer
una colaboracin eficaz durante el ciclo de vida
del proyecto.
Secuencia de la colaboracin de la compaa minera
Introduccin
Colaboracin
y participacin
indgena
Manejo de
quejas
Comunidad
indgena
Manejo de
efectos y
distribucin de
beneficios
Fundamentos
Acuerdos
Reflexiones finales
Esperamos que esta introduccin haya dejado
claro el propsito de la Gua. Nos interesa que
la Gua se utilice para ayudar a las compaas
responsables a mejorar sus relaciones con
los pueblos indgenas.
Los invitamos a examinar esta Gua, analizar

nuestro enfoque y apoyarnos en nuestros
esfuerzos para hacer las cosas bien.
Gracias
R. Anthony Hodge
Presidente del ICMM
vi
Introduccin
Alla, nia nenets, besa a un cervato que su familia tiene como mascota. Tundra de Nadym, Yamal,
Siberia occidental, Rusia
La presente Gua de Buenas Prcticas (la Gua)

tiene por objeto ayudar a las compaas a
fomentar sus relaciones con los pueblos indgenas
y sus comunidades sealando los medios
mediante los cuales se puede establecer una
colaboracin eficaz durante el ciclo de vida del
proyecto.
Las compaas mineras responsables han
reconocido la necesidad de mantener relaciones
ms respetuosas y constructivas a fin de asegurar
que, una vez emprendidas las operaciones mineras
en tierras indgenas o cerca de ellas, se respeten
los derechos e intereses de los pueblos indgenas y
las comunidades afectadas se beneficien de tener
una operacin minera en su zona.
En mayo de 2008, el ICMM aprob la Declaracin de
posicin sobre la minera y los pueblos indgenas.
En esta declaracin se destaca la necesidad de
que haya relaciones constructivas entre la industria
minero-metalrgica y los pueblos indgenas
basadas en el respeto, el compromiso fidedigno y
el beneficio mutuo, con particular atencin a la
situacin especfica e histrica de los pueblos
indgenas.
La Gua se ha preparado con el apoyo de los
miembros del ICMM para aplicar la visin
subyacente y los compromisos especficos
enunciados en la Declaracin de posicin. Tiene
la finalidad de ayudar a las compaas minerometalrgicas a reconocer las complejidades
culturales, sociales, econmicas y polticas
vinculadas con la planeacin, operacin y cierre
de proyectos en tierras indgenas o cerca de ellas,
o que de alguna otra manera repercutiran en las
comunidades indgenas. Se ponen de relieve
principios de buenas prcticas, se analizan los
retos al aplicar estos principios en el nivel operativo
y se ofrecen ejemplos reales sobre la manera en
que algunos proyectos mineros han enfrentado
estos retos.
Aunque los principales destinatarios de esta Gua
son las compaas miembros del ICMM, puede
servir a otras compaas que operan en el sector,
as como para industrias relacionadas como la de
petrleo y gas, y de la construccin. Tambin puede
ser un recurso til para grupos de los pueblos
indgenas, gobiernos, organizaciones de la sociedad
civil y consultores que trabajan en el sector.
Ms all de la responsabilidad tica, la

justificacin comercial
Sin dejar de reconocer y respetar que los derechos e
intereses de los pueblos indgenas deben
considerarse ante todo una responsabilidad tica,
tambin hay razones comerciales de peso para que
las compaas mineras se esfuercen por aplicar
buenas prcticas en esta rea.
En su inters continuo por identificar y explotar
nuevos recursos, las compaas mineras tienen una
actividad cada vez mayor en partes remotas del
mundo donde puede haber poblaciones indgenas.
A las compaas que han sentado el precedente de
ser respetuosas con los pueblos indgenas y sus
derechos, y de generar resultados positivos para el
desarrollo probablemente les resulte ms fcil
lograr acuerdos con comunidades de los pueblos
indgenas y aprobaciones gubernamentales para
tener acceso a recursos naturales.
En un nmero creciente de pases, se reconocen
jurdicamente los derechos de los pueblos
indgenas para negociar los trminos y condiciones
conforme a los cuales se explotarn los minerales
en su tierra. En algunos casos, esto se extiende al
derecho reconocido jurdicamente de otorgar o
negar un consentimiento. Las compaas con una
mala reputacin en su trato con los pueblos
indgenas o que carecen de experiencia en esta
rea tendrn ms probabilidades de enfrentar
retrasos y dificultades para negociar y celebrar
acuerdos.
Como ha quedado de manifiesto en numerosas
ocasiones, las compaas que no respetan los
derechos e intereses de los pueblos indgenas
tambin tienen ms probabilidades de verse
envueltas en disputas y conflictos locales y
regionales. Adems de perjudicar el futuro de los
proyectos individuales, esto puede ocasionar un
dao sustancial a la reputacin de una compaa
en los planos nacional e internacional.
En cambio, hay importantes beneficios para la
reputacin de las compaas y la industria en su
conjunto si se demuestra liderazgo en esta rea.
Estos beneficios incluyen mejores relaciones con
los gobiernos y las organizaciones internacionales,
as como una colaboracin ms constructiva con
grupos de la sociedad civil.
Introduccin
1.1 Por qu elaborar una gua de

buenas prcticas especficamente en
relacin con los pueblos indgenas?
En muchos sentidos, lo que constituye una buena
prctica en relacin con los pueblos indgenas lo
es tambin para pueblos no indgenas.
Independientemente de donde operen, las
compaas responsables tienen el propsito de
evitar repercusiones negativas en las comunidades
y dejar un legado positivo. Los principios bsicos
de una buena colaboracin1 son los mismos en
trminos generales (vase seccin 2.2) y muchas
de las metodologas para identificar y aprovechar
oportunidades de desarrollo se aplicarn en el
contexto del trato con pueblos tanto indgenas
como no indgenas. No obstante estos elementos
comunes, hay algunas razones que justifican la
elaboracin de una gua centrada especficamente
en los pueblos indgenas y la minera.
En primer lugar, hoy en todo el mundo se reconoce
que los pueblos indgenas tienen derechos e
intereses distintivos y cada vez se espera en mayor
medida que las compaas responsables los
respeten. En segundo lugar, mediante la ley, la
costumbre o una combinacin de ambas, los
pueblos indgenas suelen tener una relacin
especial con las tierras, los territorios y los
recursos donde las compaas quieren explorar y
extraer recursos. Esto puede crear obligaciones
especficas para las compaas, as como presentar
una serie de retos nicos (y en ocasiones
oportunidades) que requieren ser comprendidos y
abordados.
En tercer lugar, los pueblos indgenas a menudo
tienen caractersticas culturales, caractersticas de
gobierno y formas tradicionales de interactuar y
tomar decisiones que los distingue de la poblacin
no indgena y que requieren que las compaas
utilicen formas de colaboracin sensibles a esas
caractersticas.
Por ltimo, histricamente los pueblos indgenas

han estado en desventaja, han sido discriminados
y despojados de sus tierras, y siguen estando en
desventaja respecto a la mayora de los sectores
de la sociedad. Asimismo, es probable que sean
ms vulnerables a los efectos negativos de las
explotaciones mineras, en particular aquellas que
repercuten de manera adversa en sus recursos
culturales y naturales. Al abordar estos asuntos, es
necesario dedicar especial atencin a los intereses
y derechos de las comunidades indgenas en todas
las etapas del ciclo de vida de un proyecto minero.
1.2
Declaracin de posicin del ICMM
La Declaracin de posicin del ICMM sobre minera

y pueblos indgenas (vase Apndice A) es el
resultado de amplias consultas con sectores
interesados y un trabajo preparatorio de varios
aos, que incluy:
mesas redondas sobre minera y asuntos de los
pueblos indgenas (2005, 2008)
publicacin de un anlisis sobre minera y los
pueblos indgenas (2005)
consultas estructuradas en torno de la versin
preliminar de la Declaracin de posicin (2006,
2007)
anlisis del estatuto legal del consentimiento
previo, libre e informado (CPLI).
La Declaracin de posicin contiene varias
declaraciones de reconocimiento fundamentales
en las que se reconoce el imperativo tico de
otorgar consideracin especial a las necesidades
e intereses de los pueblos indgenas. Se ha
dado efecto prctico a estas declaraciones de
reconocimiento mediante nueve compromisos.
Mediante la Declaracin de posicin, los miembros
del ICMM se obligan a cumplir estos compromisos,
siempre que no se contrapongan con las leyes
nacionales o provinciales.
Para mayor informacin sobre la colaboracin basada en buenas prcticas, vase, por ejemplo, Zandvliet, L. et Anderson, M.B. 2009
Getting It Right: Making CorporateCommunity Relations Work. Sheffield: Greenleaf Publishing.
1
Compromisos del ICMM

1 Reconocer y respetar los intereses sociales, econmicos, ambientales y culturales de los pueblos
indgenas, as como sus derechos segn se articulan y definen en las leyes estatales o provinciales,
nacionales e internacionales.
2 Identificar con claridad y comprender cabalmente los intereses y las perspectivas de los pueblos
indgenas respecto a un proyecto y sus posibles efectos. En el caso de proyectos que puedan afectar a
los pueblos indgenas, se llevarn a cabo evaluaciones de efectos sociales u otros anlisis sociales de
referencia, basados en consultas con ellos, para examinar sus perspectivas particulares.
3 Colaborar y consultar con los pueblos indgenas de manera justa, oportuna y culturalmente apropiada
durante el ciclo del proyecto. La colaboracin se basar en el suministro honesto y abierto de
informacin, de una forma accesible para los pueblos indgenas. La colaboracin se iniciar en la etapa
ms temprana posible de las actividades mineras previstas, antes de la exploracin sustantiva en el
terreno. Siempre que sea posible, la colaboracin se establecer por intermedio de las autoridades
dentro de las comunidades y respetando las estructuras y procesos tradicionales para la toma de
decisiones.
4 Forjar una comprensin transcultural: para que el personal de la compaa entienda la cultura, los
valores y las aspiraciones de los pueblos indgenas y para que los pueblos indgenas entiendan los
principios, objetivos, operaciones y prcticas de la compaa.
5 Propiciar que los gobiernos participen, cuando sea apropiado, para aliviar y resolver cualquier
problema o situacin que enfrenten los pueblos indgenas cerca de las operaciones mineras.
6 Elaborar proyectos para evitar los efectos posiblemente adversos de las actividades mineras y conexas
y, si esto no fuera viable, minimizar, manejar o compensar justamente tales efectos. Entre otras cosas,
tal vez sean necesarios acuerdos especiales para proteger la propiedad cultural o los sitios de
significado religioso para los pueblos indgenas.
7 Procurar acuerdos con los pueblos indgenas y otras comunidades afectadas sobre programas para
generar beneficios netos (sociales, econmicos, ambientales y culturales), es decir, beneficios y
oportunidades que compensen con creces los efectos negativos de las actividades mineras. Se
considerar especficamente el uso acostumbrado de las tierras y los recursos en situaciones donde el
ttulo formal puede ser poco claro o cuando hay reclamos sin resolver. Los miembros del ICMM
medirn los avances para asegurar que se estn obteniendo los beneficios sociales especificados y si
los programas no estn logrando los objetivos establecidos, se buscar llegar a un acuerdo sobre
modificaciones para mejorar su eficacia. En general, los miembros del ICMM procurarn establecer
alianzas de largo plazo con los pueblos indgenas, hallar formas de aumentar su participacin como
trabajadores y proveedores, y apoyar un desarrollo regional y comunitario empoderado, por ejemplo,
mediante educacin, capacitacin, atencin de la salud y apoyo para la formacin de empresas.
8 Apoyar marcos apropiados para la facilitacin, mediacin y solucin de controversias. Los miembros
del ICMM pueden contribuir con fomento de la capacidad, o facilitarlo, para las organizaciones de los
pueblos indgenas que habiten cerca de sus operaciones. En general, se proporcionar a los pueblos
indgenas y las comunidades en su conjunto un canal de comunicacin claro con los directivos de la
compaa si tienen quejas sobre una operacin minera, as como procesos transparentes para que sus
preocupaciones sean atendidas.
9 Mediante la instrumentacin de todas las acciones anteriores, buscar la obtencin de un amplio apoyo
comunitario para nuevos proyectos o actividades. Los miembros del ICMM reconocen que, luego de
celebrar consultas con los habitantes del lugar y las autoridades competentes, en ocasiones se puede
tomar la decisin de no seguir adelante con la explotacin o la exploracin aunque cuente con los
permisos legales.
Introduccin
1.3
Quines son los pueblos indgenas?
En las ltimas dcadas la designacin pueblos

indgenas se ha llegado a reconocer como una
categora social distintiva en el derecho internacional
y en la legislacin nacional de algunos pases.
El trmino pueblos indgenas se ha aplicado sobre
todo a los pueblos considerados descendientes de
los pueblos precoloniales de Amrica, Australia y
Nueva Zelandia, como los indios americanos, los
inuits del rtico, los habitantes de las selvas del
Amazonas, los aborgenes australianos y los
maores neozelandeses. En varios pases asiticos
y africanos, se hace referencia como pueblos
indgenas, o ellos mismos se identifican as, a los
grupos tnicos minoritarios marginados (a menudo
llamados poblaciones tribales), con una cultura
distinta del modelo nacional y que histricamente
han ocupado ciertas regiones, (por ejemplo, los
pueblos pigmeos en frica central, los pueblos san
en frica meridional, las tribus karen de las colinas
en Tailandia).
Algunos pases reconocen a los pueblos indgenas y
usan oficialmente ese trmino u otros relacionados.
Por ejemplo, en pases latinoamericanos como
Venezuela, Per, Colombia o Bolivia se usa pueblos
indgenas. First Nations (primeras naciones) es un
trmino oficial usado en Estados Unidos y Canad,
mientras que Aboriginal peoples (pueblos aborgenes)
se utiliza en Australia y Canad. En cambio, en
otros pases no se reconoce formalmente la
existencia de pueblos indgenas dentro de sus
fronteras (por ejemplo, Malasia, China, Botswana),
o slo reconocen a algunos grupos como indgenas
aunque otros reclamen esa denominacin (como
en Rusia).
El problema de establecer una definicin nica para
pueblos indgenas se ha debatido ampliamente
en sesiones de grupos de trabajo de Naciones
Unidas durante aos y se ha llegado a reconocer
oficialmente que no hay una sola definicin que
abarque cabalmente la diversidad de los pueblos
indgenas. Sin embargo, Naciones Unidas y otros
organismos intergubernamentales regionales han
delineado varias caractersticas definitorias de los
pueblos indgenas (vase recuadro), con nfasis
en la particular importancia de la conciencia de su
identidad indgena.
Caractersticas que definen a los pueblos

indgenas
Los dos documentos internacionales citados ms
a menudo sobre la definicin de los pueblos
indgenas son el estudio sobre la discriminacin
contra los pueblos indgenas (Jos Martnez Cobo,
relator especial de Naciones Unidas) y el Convenio
169 de la Organizacin Internacional del Trabajo.
En estos documentos se ponen de relieve las
siguientes caractersticas generales como parcial o
plenamente indicativas de los pueblos indgenas:
conciencia de su identidad indgena
continuidad histrica con las sociedades
precoloniales o anteriores a la llegada de los
colonos
una experiencia comn de colonialismo y
opresin
ocupacin de territorios especficos o un fuerte
vnculo con ellos
sistemas sociales econmicos y polticos
distintivos
lengua, cultura y creencias distintivas
pertenencia a sectores no dominantes de la
sociedad
determinacin de mantener y reproducir sus
entornos ancestrales e identidades distintivas
Estos criterios generales de los pueblos indgenas
son deliberadamente inclusivos y, por ende, su
objetivo es englobar la diversidad de las
experiencias de los pueblos indgenas en todo el
mundo, distinguiendo a los pueblos indgenas
de otras minoras nacionales y sentando las bases
para los tipos de derechos que reivindican.
Cazador bosquimano en el desierto de Kalahari, Namibia. Los bosquimanos son un pueblo originario de
frica meridional y su forma tradicional de vida est amenazada
Introduccin
Dificultades de aplicar una sola

definicin de lo indgena
Indonesia es un archipilago compuesto por
17,508 islas con centenares de etnias, lenguas
y variantes autctonas. Por ello, suele ser
problemtico usar la palabra indgena en el
contexto de este pas.
Las comunidades que rodean el proyecto
carbonfero Maruwai de BHP Billiton en la
provincia de Kalimantan Central reflejan la
diversidad demogrfica del pas. La zona sigue
estando muy poblada por los dayaks, que son
habitantes indgenas de Borneo. El personal
de la compaa generalmente usa la palabra
lugareo o se refiere a la gente respecto a
su etnia dayak y bakumpai en relacin con las
comunidades circundantes.
1.4 Derechos internacionales de los

pueblos indgenas
El primer compromiso de la Declaracin de
posicin del ICMM exige que los miembros
reconozcan y respeten los derechos e intereses de
los pueblos indgenas como se expresan en el
derecho provincial, nacionale internacional. Como
se seal, la medida en que los pueblos indgenas
gozan de reconocimiento jurdico y la proteccin
de sus derechos vara mucho de un pas a otro.
Las compaas miembros del ICMM se comprometen
a reconocer y respetar los derechos de los pueblos
indgenas aunque un pas sede no reconozca
formalmente estos derechos o haya una divergencia
entre los compromisos internacionales de un pas
y su legislacin interna.
En el plano internacional, ha habido un fuerte

impulso hacia la definicin de un conjunto de
derechos que aborde especficamente la situacin
de los pueblos indgenas. Estos derechos se han
formulado en respuesta al creciente reconocimiento
dentro de la comunidad internacional de que los
pueblos indgenas han sufrido marginacin,
discriminacin y abusos a sus derechos humanos
de manera prolongada y continua. Este conjunto de
derechos se ocupa principalmente de proteger los
derechos colectivos, mientras que la mayora de los
instrumentos internacionales en materia de
derechos humanos se concentran en el individuo.
El estatuto legal de los diferentes instrumentos
sobre derechos humanos, su interpretacin, cmo
interactan con la legislacin nacional y su
aplicabilidad a las empresas son todos temas
complejos que no entran en la esfera de esta Gua.
Para nuestros fines, basta con sealar que en todo
el mundo hay ahora un amplio reconocimiento del
estatuto y los derechos especiales de los pueblos
indgenas. Adems, la tendencia es indudablemente
hacia el fortalecimiento de los derechos de los
pueblos indgenas y su capacidad para hacerlos
valer, aplicar y respetar por los gobiernos y terceros.
No se pretende que esta Gua sustituya un proceso
pleno de debida diligencia, que debe incluir la
solicitud de recomendaciones de expertos locales y
regionales en materia jurdica.
A continuacin se presenta una lista de los principales

documentos internacionales relacionados con los
derechos de los pueblos indgenas, con enlaces para
los documentos gua sobre las implicaciones prcticas
de estos instrumentos:
Declaracin de las Naciones Unidas sobre los
derechos de los pueblos indgenas, 2007:
www.un.org/esa/socdev/unpfii/es/drip.html
Convenio sobre pueblos indgenas y tribales, no. 169,
de la Organizacin Internacional del Trabajo, 1989:
Los principales derechos articulados en estos

instrumentos incluyen los derechos de los pueblos
indgenas a:
la autodeterminacin
sus tierras, territorios y recursos
la preservacin de sus culturas, incluido su
patrimonio cultural, y el reconocimiento de
sus identidades distintivas
que se les solicite su consentimiento previo,
libre e informado en las decisiones que podran
afectarlos.
http://www.ilo.org/public/spanish/region/ampro/mdtsanjose/indigenous/derecho.htm
Pacto Internacional de Derechos Econmicos,
Sociales y Culturales de la Oficina del Alto
Comisionado para los Derechos Humanos de
las Naciones Unidas, 1976:
http://www2.ohchr.org/spanish/law/cescr.htm
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos:
http://www2.ohchr.org/spanish/law/ccpr.htm
Convencin Internacional sobre la Eliminacin de
todas las Formas de Discriminacin Racial:
http://www2.ohchr.org/spanish/law/cerd.htm
Directrices Akw: Kon del Convenio sobre la
Diversidad Biolgica:
www.cbd.int
Directrices sobre los asuntos de los pueblos
indgenas del Grupo de las Naciones Unidas para
el Desarrollo:
http://www2.ohchr.org/english/issues/indigenous/
docs/UNDG-Directrices_pueblos_indgenas.pdf
Convencin Americana sobre Derechos Humanos:
www.oas.org/juridico/spanish/tratados/b-32.html
Corte Interamericana de Derechos Humanos:
www.worldlii.org/int/cases/IACHR
Introduccin
Grupos internacionales de defensa de los

derechos indgenas
Hay muchos organismos internacionales que
respaldan y promueven los derechos de los pueblos
indgenas y establecen normas y directrices para
entender los asuntos de los pueblos indgenas y
cmo abordar el trabajo dentro del ambiente de
estos pueblos. Naciones Unidas cuenta con un
rgano dedicado especficamente a los derechos de
los pueblos indgenas (Foro Permanente para las
Cuestiones Indgenas:
www.un.org/esa/socdev/unpfii).
El Grupo del Banco Mundial tiene directrices y
normas sobre el desarrollo y las comunidades
indgenas como las normas de desempeo de la
Corporacin Financiera Internacional (Norma de
desempeo 7: pueblos indgenas), al igual que el
Banco Asitico de Desarrollo (la poltica del Banco
en materia de pueblos indgenas) y el Banco
Interamericano de Desarrollo (Poltica operativa
sobre pueblos indgenas). De igual modo, la tercera
generacin de la Iniciativa Mundial de Presentacin
de Informes establece normas para la presentacin
de informes respecto a los derechos de los pueblos
indgenas (www.globalreporting.org/Home).
Tambin hay numerosos grupos de apoyo y
recursos como el Grupo Internacional de Trabajo
sobre Asuntos Indgenas (www.iwgia.org), el Centro
de Documentacin, Investigacin e Informacin de
los Pueblos Indgenas (www.docip.org), Global
Response (www.globalresponse.org), Cultural
Survival (www.culturalsurvival.org) y el Forest
Peoples Programme (www.forestpeoples.org).
Adems, muchos pases cuentan con ministerios
dedicados a los asuntos de los pueblos indgenas.
Para ms fuentes de informacin sobre los derechos indgenas, consulte
el apndice C: Otros recursos.
1.5
Los pueblos indgenas y la minera
Las actividades relacionadas con la minera

(exploracin, explotacin, extraccin de recursos,
procesamiento y eliminacin de residuos, y cierre) a
menudo se llevan a cabo en tierras indgenas o en
sus cercanas. El Consejo de Minerales de Australia,
por ejemplo, calcula que en el pas 60 por ciento
de las operaciones mineras ocurren en zonas
colindantes con lugares habitados por comunidades
aborgenes. En un estudio de 2003, el Instituto de
Recursos Mundiales inform que muchas de las
minas activas y las actividades de exploracin del
mundo se ubican ahora en zonas ambiental y
socialmente vulnerables, muchas de las cuales
estn ocupadas por pueblos indgenas o son
importantes para ellos. Como se seala en la
Declaracin de posicin, los pueblos indgenas
pueden verse afectados por los proyectos minerometalrgicos, o estar interesados en ellos, de
diferentes formas:
pueden tener o reclamar alguna forma de
propiedad o control jurdicamente reconocidos
sobre las tierras, los territorios o los recursos a
los que las compaas mineras quieren tener
acceso o que quieren explotar, extraer o utilizar
de alguna otra forma
pueden ser los propietarios tradicionales de las
tierras, los territorios y los recursos pero sin el
reconocimiento jurdico de esta propiedad
pueden ser los ocupantes o usuarios de las
tierras, los territorios o los recursos ya sea como
propietarios tradicionales o como gente cuyas
tierras tradicionales se encuentran en otro lugar
las tierras pueden contener sitios, objetos o
recursos de significado cultural, o los paisajes
revisten un significado especial por asociacin,
tradicin o creencias
pueden ser residentes de una comunidad
afectada cuyo ambiente social econmico y fsico
est experimentando, o experimentar,
repercusiones por las actividades mineras y
relacionadas.
El efecto de la explotacin minera en los pueblos

indgenas puede ser positivo, negativo o una
combinacin de ambos dependiendo de factores
como ubicacin geogrfica, caractersticas de la
comunidad, experiencias anteriores con la minera,
naturaleza de las actividades mineras y, de manera
crucial, la manera en que la compaa aborda el
manejo del impacto de estos factores. Los efectos
rara vez son aislados y tienden a generar complejas
interacciones socioeconmicas al introducir efectos
secundarios inesperados, que pueden ser negativos.
La escala y la naturaleza de los efectos tambin
variar durante la vida de los proyectos mineros.
En el cuadro 1, a continuacin, se muestran

algunas de las repercusiones de los proyectos
mineros para los pueblos indgenas. Las del lado
izquierdo son claramente negativas; las de la
derecha son ms positivas, pero no de manera
uniforme, porque los sucesos pueden tener un
efecto secundario, as como primario, en el pueblo
indgena (por ejemplo, un mayor ingreso gracias
a la actividad minera pueden ocasionar una
transicin a una economa monetaria tal vez
contraria a ciertas tradiciones culturales).
Cuadro
Getting1:itEjemplos
wrong de posibles repercusiones de los proyectos mineros en los pueblos indgenas
desplazamiento y reasentamiento fsico o
econmico
menor capacidad para proseguir con sus medios
de subsistencia tradicionales a causa de la
prdida de acceso a las tierras o por el dao o
destruccin de recursos fundamentales (bosques,
agua, recursos pesqueros)
desplazamiento de mineros artesanales
destruccin o dao de sitios y paisajes con un
significado cultural, tanto materiales como
inmateriales
disrupcin social y deterioro de los valores
culturales como resultado del rpido cambio
econmico y social (por ejemplo, el cambio de
una economa de subsistencia a una monetaria)
conflictos sociales por la distribucin y el valor de
beneficios relacionados con la minera (por
ejemplo, regalas, empleos)
mayor riesgo de exposicin a enfermedades
como el SIDA, la tuberculosis y otras
enfermedades transmisibles
mayor exposicin al alcohol, el juego y otros
vicios sociales
mayor marginacin de algunos grupos (por
ejemplo, las mujeres)
llegada de forasteros (por ejemplo, mineros
artesanales) a las tierras tradicionales debido a
que la construccin de caminos est abriendo las
reas
inmigracin de gran escala y fuera de control que
contribuye a una mayor competencia por los
recursos y las tensiones sociales
mejoramiento de la infraestructura y los servicios

(por ejemplo, acceso a agua limpia, electricidad,
caminos)
mejores resultados en materia de salud, gracias
a la prestacin de mejores servicios y a las
mejores medidas preventivas (por ejemplo,
fumigacin para evitar el paludismo)
mayor apoyo para la educacin y mejores
recursos e instalaciones
mayores oportunidades de empleo y comerciales,
tanto en la minera como en industrias conexas
mayores flujos de ingresos mediante flujos de
regalas y pagos compensatorios
mejores niveles de vida gracias a una mayor
riqueza
ayuda de la compaa y el gobierno para las
iniciativas de desarrollo de la comunidad y
programas de apoyo a la subsistencia
apoyo de la compaa para la identificacin,
proteccin y promocin del patrimonio cultural
restauracin y proteccin ambientales (por
ejemplo, mediante iniciativas de reforestacin,
mejor manejo de incendios)
medidas especiales para mejorar las condiciones
de vida de grupos marginales (por ejemplo,
mediante educacin y programas de fomento de
pequeas empresas).
10
Introduccin
1.6
Cmo se elabor esta Gua
La informacin y las recomendaciones presentadas

en esta Gua provienen de fuentes muy diversas:
publicaciones y sitios electrnicos de dependencias
gubernamentales, organismos internacionales,
grupos de la sociedad civil y asociaciones
industriales; informes de compaas y otras
publicaciones empresariales; polticas y normas
empresariales; estudios de caso aportados por las
compaas por medio del ICMM; publicaciones de
investigacin, y consultas con personal de la
industria e interesados externos. Las fuentes
utilizadas para preparar esta Gua (junto con otra
bibliografa til) aparecen en el apndice B,
organizadas por tema.
Esta Gua fue elaborada por un equipo consultor
integrado por especialistas del Centro para la
Responsabilidad Social en la Minera (CSRM, por
sus siglas en ingls) de la Universidad de
Queensland, Australia, y Synergy Global Consulting.
Todos ellos respondieron a las instrucciones
formuladas por el ICMM de elaborar una gua
prctica que respaldara la Declaracin de posicin
del ICMM sobre la minera y los pueblos indgenas.
Desde el principio, se integr el Grupo Consultivo
sobre Pueblos Indgenas (vase prlogo y seccin
de agradecimientos) para que:
presentara sugerencias y perspectivas sobre la
elaboracin de la Gua al ICMM y el Grupo de
Trabajo integrado por representantes de las
compaas miembros del ICMM
desempeara un papel de aseguramiento de la
calidad, cuestionando constructivamente al
ICMM y el Grupo de Trabajo (vase seccin de
agradecimientos) sobre la elaboracin de la gua
El Grupo Consultivo estuvo integrado por cinco
personas con experiencia internacional en asuntos
de minera y pueblos indgenas de diversos
orgenes geogrficos y formacin. El grupo hizo
comentarios crticos constructivos sobre dos
borradores de los documentos, por escrito y por
teleconferencia.
El segundo borrador de la Gua se distribuy entre
una amplia gama de organizaciones representativas
y activistas que trabajan en asuntos indgenas para
recibir sus comentarios, en el entendido de que la
formulacin de comentarios no implicaba de
manera alguna un respaldo del contenido (vase
seccin de agradecimientos).
11
Una compilacin de los comentarios derivados de

este proceso de consulta sent las bases para una
reunin presencial de dos das entre el Grupo
Consultivo, el Grupo de Trabajo, el ICMM y los
consultores.
El Grupo Consultivo y el Grupo de Trabajo del ICMM
revisaron un tercer borrador e hicieron los ltimos
cambios para abordar cualquier inquietud restante.
Proceso para recopilar estudios de caso

A fin de ilustrar aspectos particulares del texto,
este informe contiene estudios de caso de buenas
prcticas y tambin ejemplos de prcticas malas
o problemticas. En este ltimo caso, no se
identifican las operaciones. Los estudios de caso
de buenas prcticas se seleccionaron en diversas
fuentes pblicas (sobre todo sitios en internet de
compaas y asociaciones empresariales), as
como mediante intercambios por correo electrnico
y llamadas telefnicas con miembros del ICMM.
El objetivo era mostrar diversos asuntos con una
amplia distribucin geogrfica, aunque reconocemos
que haba ms informacin disponible sobre buenas
prcticas en algunas regiones que en otras.
La compaa de que se tratara y, cuando proceda,
un representante de la comunidad indgena
revisaron cada estudio de caso. Varios de los
estudios de caso breves que aparecen en este
documento provienen de versiones ms largas que
se pueden consultar en el sitio del ICMM
(www.icmm.com).
Los ejemplos de Los costos de hacer las cosas
mal se incluyen con el afn de ofrecer tanto
enseanzas tiles como historias de xito. De nuevo,
la seleccin se hizo para presentar diversos
asuntos y una amplia distribucin geogrfica.
La informacin sobre estos ejemplos se obtuvo
nicamente de fuentes de libre acceso, entre ellas,
el sitio del Ombudsman y Asesor en materia de
Observancia de la Corporacin Financiera
Internacional, el Centro de Informacin sobre los
Bancos Multilaterales de Desarrollo, el sitio del
Ombudsman de Minera de Oxfam Australia y el
sitio de la organizacin Mines and Communities.
Su inclusin no implica que estuvieran de acuerdo
con las acusaciones o las conclusiones sealadas
en el material original, pero es indicativa de las
relaciones de confrontacin y los resultados que
pueden arrojar las interacciones negativas entre
las compaas mieneras y los pueblos indgenas.
Mujeres maasai danzan y cantan con atuendos tradicionales. Maasai mara, Kenya
Tratemos bien a la Tierra: no nos fue

dada por nuestros padres, nos la han
prestado nuestros hijos. No heredamos
la Tierra de nuestros ancestros, nuestros
hijos nos la han cedido temporalmente.
Somos ms que la suma de nuestros
conocimientos, somos el producto de
nuestra imaginacin.
Proverbio antiguo
12
Introduccin
1.7
Alcance de la Gua
Se puede establecer una distincin a grandes

rasgos entre aquellas situaciones en las que:
1 Los pueblos indgenas estn relacionados de
alguna manera con las tierras, el territorio2 y
los recursos donde est ocurriendo o se est
proponiendo la actividad relacionada con la
minera. Esta conexin puede gozar de
reconocimiento jurdico, estar establecida por
tradicin, basarse en el uso ms que en la
propiedad o tener un fundamento
predominantemente tradicional, cultural o
espiritual.
2 Los pueblos indgenas se ven, o podran verse,
afectados por las actividades relacionadas con la
minera, pero no tienen una relacin reconocida
tradicionalmente con las tierras donde ha
ocurrido u ocurrir la actividad. Como ejemplo
tenemos a los grupos indgenas que han sido
desposedos de su tierra o han migrado
voluntariamente de otras zonas y viven en un
poblado cerca de una explotacin minera.
En esta Gua se abordan ambos tipos de situacin,
aunque su propsito principal es orientar a las
compaas sobre buenas prcticas cuando las
actividades relacionadas con la minera ocurren en
tierras indgenas tradicionales o cerca de ellas.
Con esto se reconoce que en tales casos entran en
juego derechos particulares, requisitos legales e
intereses y, tambin, que estas situaciones tienden
a plantear los mayores retos para las compaas
mineras.
El inters primordial de esta Gua son las
actividades relacionadas con la minera que se
llevan a cabo en localidades relativamente remotas,
pero reconocemos que algunas minas se ubican
cerca de grandes centros urbanos que cuentan con
poblaciones indgenas sustanciales.
1.8
Estructura de la Gua
En esta seccin introductoria se ha establecido el

contexto para la elaboracin de la Gua. En la
seccin 2 nos ocuparemos de la colaboracin
durante el ciclo de vida del proyecto. Para empezar,
se enuncian los principios y objetivos generales en
los que se debe fundamentar la colaboracin con
los pueblos indgenas y luego se examinan con
mayor detalle cuestiones relacionadas con la
participacin indgena en la toma de decisiones (lo
que incluye el principio del consentimiento previo,
libre e informado).
Las subsecciones siguientes se refieren a la
colaboracin eficaz, el fomento de la capacidad de
colaboracin en las compaas y el manejo del
comportamiento de la fuerza laboral y los
contratistas. Por ltimo, se analizan algunos de
los principales retos para la colaboracin: enfrentar
los antecedentes y percepciones negativos, manejar
las expectativas y mantener el rumbo.
La seccin 3 gira en torno de las primeras etapas
del proyecto y la informacin que las compaas
necesitan para: (a) facilitar la colaboracin inicial y
(b) asegurar que cuentan con las estrategias
apropiadas desde un principio para hacer frente al
impacto confirmado y previsto que tendr el
proyecto en los pueblos indgenas.
La seccin 4 trata sobre los acuerdos: tanto su
celebracin (lo que normalmente ocurre en una
fase relativamente temprana del proyecto) y su
instrumentacin continua durante el ciclo de vida
del proyecto. Se abordan los temas de los
componentes de los acuerdos, los principales
factores en la celebracin y la gobernanza de los
acuerdos, incluida la instrumentacin y la
supervisin participativa.
Los trminos tierras y territorios indgenas en ocasiones se usan indistintamente. Aunque no hay una distincin firme, tierras se usa a
menudo para referirse a aquellas tierras sobre las que los pueblos indgenas tienen un ttulo formal o tradicional, mientras que la mayora de
las veces territorio se refiere a una zona ms extensa que los pueblos indgenas usan y en la que se desplazan. El concepto ms amplio de
territorialidad abarca aspectos histricos, culturales y de otra ndole que no son tangibles, como los contactos espirituales. Las tierras
tambin puede comprender ros y lagos o reas subacuticas, como los arrecifes.
13
En la seccin 5 veremos los aspectos prcticos de

manejar el impacto de un proyecto y la distribucin
de beneficios, por medio de asuntos como mitigacin
y prevencin de los efectos negativos, compensacin,
empleo y desarrollo de capital humano, creacin de
oportunidades comerciales, suministro de
infraestructura y servicios, preservacin cultural y
manejo de la discriminacin y la ventaja histrica.
En la seccin 6 nos ocuparemos de las reclamaciones,

controversias y quejas, concentrndonos tanto en las
estrategias preventivas como en los mecanismos para
atender los problemas y preocupaciones de la
comunidad cuando se presentan.
Bolsas de camo confeccionadas por ayoreos, departamento de Santa Cruz, Bolivia. Los diseos estn inspirados
en la insignia del clan
14
2
Colaboracin
y participacin
indgena
Dogones sentados a la sombra de casa de los hombres, o toguna, vestidos con ropas teidas con ail, Tirelli, Mal
15
2.1
Introduccin
El trmino colaboracin se refiere a las

interacciones que ocurren entre una compaa, las
comunidades y otros sectores interesados. Abarca
una extensa serie de actividades, que van desde el
simple suministro de informacin hasta el dilogo
activo y la asociacin. Se trata de una actividad
central que debe ocurrir de manera sostenida durante
el ciclo de vida del proyecto: desde el contacto inicial
previo a la exploracin hasta el cierre. En el tercer
compromiso de la Declaracin de posicin del ICMM
se enuncian los principios esenciales que el ICMM
espera que sus miembros respeten respecto a su
colaboracin con los pueblos indgenas:
Declaracin de posicin del ICMM, tercer
compromiso: Colaborar y consultar con los
pueblos indgenas de manera justa, oportuna y
culturalmente apropiada durante el ciclo del
proyecto.
La colaboracin se basar en el suministro honesto
y abierto de informacin, de una forma accesible
para los pueblos indgenas. La colaboracin se
iniciar en la etapa ms temprana posible de las
actividades mineras previstas, antes de la
exploracin sustantiva en el terreno. Siempre que
sea posible, la colaboracin se establecer por
intermedio de las autoridades dentro de las
comunidades y respetando las estructuras y
procesos tradicionales para la toma de decisiones.
2.2
Principios de una buena colaboracin
En el contexto de los pueblos indgenas y la

minera, la colaboracin con la comunidad basada
en buenas prcticas tiene por objeto asegurar que:
los pueblos indgenas conozcan sus derechos
las comunidades indgenas estn informadas
sobre toda la gama de efectos sociales y
ambientales (de corto, mediano y largo plazo),
positivos y negativos, que puede traer consigo la
minera y los comprendan
la compaa conozca y atienda todas las
preocupaciones que puedan tener las
comunidades sobre los efectos posiblemente
negativos
la formulacin y aplicacin de las estrategias de
mitigacin tengan en cuenta el conocimiento
tradicional y ste reciba un trato respetuoso
la compaa y la comunidad indgena, as como
otros sectores interesados, se entiendan y
respeten mutuamente
las aspiraciones indgenas se tengan en cuenta
en la planeacin del proyecto, de modo que la
gente sea copropietaria de los programas e
iniciativos de desarrollo comunitario y participe
plenamente en las decisiones al respecto3
el proyecto cuente con el apoyo amplio y
sostenido de la comunidad
se escuche la voz de todos los miembros de la
comunidad, es decir, que los procesos de
colaboracin sean inclusivos.
En la primera parte de esta seccin, veremos los

principios de una buena colaboracin en lo
concerniente a los pueblos indgenas. Despus sigue
una breve explicacin de cmo deben acercarse las
compaas para establecer el contacto inicial y luego
un anlisis ms detallado sobre la participacin de los
pueblos indgenas en la toma de decisiones, incluida
la aplicacin del principio del consentimiento previo,
libre e informado (CPLI). En el resto de la seccin
abordaremos:
los aspectos prcticos de colaborar y comunicarse
con los pueblos indgenas
el fomento de la capacidad de colaboracin dentro
de las compaas mineras
el manejo del comportamiento de la fuerza laboral
y los contratistas que enfrentan los retos derivados
de la colaboracin.
Un enfoque que se ha aplicado para asegurar que se tenga presente la perspectiva de los pueblos indgenas es el etnodesarrollo.
De acuerdo con un estudio del Banco Mundial, este enfoque se basa en las cualidades positivas de la cultura y las sociedades indgenas
para fomentar el empleo y el crecimiento locales. http://go.worldbank.org/DA5R0QTX20.
16
Colaboracin y participacin indgena
Cmo asegurar una colaboracin inclusiva

Si bien es importante reconocer el papel de los
adultos mayores y otros lderes comunitarios
tradicionales, no se debe dar por sentado
automticamente que quienes ocupan las
posiciones de liderazgo formales, ya sea por
tradicin o designados por el gobierno, representan
todos los intereses en la comunidad. En particular,
las compaas deben ser sensibles a los sectores
de la comunidad que suelen ser excluidos del
proceso de toma de decisiones, como las mujeres y
los jvenes.
Cuando las estructuras decisorias tradicionales
excluyen a las mujeres y los ms jvenes, es
necesario consultar la opinin de estos grupos por
medios menos directos (por ejemplo, siempre que
sea posible, mediante encuestas de las necesidades
de la comunidad y estudios de referencia, o
mediante conversaciones informales con grupos
pequeos). Asimismo, los representantes de la
compaa deben esforzarse por explicar a quienes
tradicionalmente son responsables de tomar las
decisiones que, aun cuando respetan las
estructuras vigentes y trabajarn por esa va
siempre que sea posible, para la compaa es
importante saber cmo podran afectar sus
actividades a todos los sectores de la comunidad.
Los costos de los errores

Percepciones de consultas inadecuadas
ocasionan protestas sostenidas
Una pequea comunidad rural cerca de donde se
propona abrir una mina de oro consider que se
le haba consultado de manera inadecuada sobre
el proyecto. La compaa soslay las quejas.
Las protestas persistieron, incluso hubo un
bloqueo de la carretera que detuvo a una flota
de camiones que transportaban equipo minero.
La comunidad hizo llegar una queja a uno de los
financiadores del proyecto y se mand hacer
un informe independiente para investigar la
situacin. El informe se centr en las razones
por las que la comunidad haba percibido como
inadecuada una serie de consultas aparentemente
exhaustivas. Mientras tanto hubo ms protestas,
entre ellas, la de un grupo de lugareas que
interfirieron con el suministro de energa elctrica
y ocasionaron interrupciones del servicio.
17
En gran medida, estos principios de colaboracin se

aplican ms all de la composicin racial o tnica
de la comunidad. Sin embargo, se presentan otras
cuestiones y retos especficos en lo tocante a la
colaboracin con los pueblos indgenas:
es ms probable que surjan problemas
relacionados con el CPLI con los pueblos
indgenas que con otros grupos (vase ms
adelante)
en muchos casos, los pueblos indgenas pueden
tener derechos especiales y distintivos por su
conexin con la tierra sean reconocidos
formalmente o no estos derechos, lo que los
coloca en una posicin distinta a la de la mayora
de otros grupos posiblemente afectados, pues
muchos pueblos indgenas defienden que se les
debe considerar titulares de derechos y no
simplemente otro sector interesado
las comunidades indgenas tal vez nunca hayan
estado expuestas a la minera, por lo que se debe
tener especial cuidado con la comunicacin de la
informacin tcnica y los conceptos relacionados
con la minera
cuando se colabora con pueblos indgenas, se
deben usar en la mayor medida posible las
estructuras tradicionales para la toma de
decisiones, reconociendo las restricciones que
estas estructuras imponen en ocasiones a
algunos grupos, como las mujeres y los jvenes.

Las preocupaciones de la comunidad impiden la
expansin propuesta de una mina
Una compaa decidi suspender voluntariamente
sus actividades de exploracin cerca de su mina,
ya abierta, en respuesta a la fuerte oposicin de la
comunidad. Los opositores estaban preocupados
por los posibles efectos ambientales, en particular,
la posible contaminacin del agua que habra
ocasionado la operacin de una nueva mina.
Como parte de la suspensin de actividades, la
mina tuvo que reclasificar un gran depsito
mineral de probado y probable a
mineralizacin no perteneciente a la reserva.
2.3
Establecimiento del contacto inicial
La calidad del contacto inicial entre el personal

de la compaa minera y los miembros de la
comunidad local en una zona minera en perspectiva
puede marcar la pauta de todo el proyecto. Si el
personal minero y los contratistas estn bien
preparados, son sensibles a la cultura de los
pueblos indgenas y respetuosos y abiertos en su
acercamiento, se pueden sentar las bases para
una relacin slida y productiva.
Es probable que surjan dificultades si las
compaas:
entran en un rea sin antes pedir permiso
se ponen en contacto con los grupos equivocados
o con personas que carecen de autoridad para
hablar en nombre del grupo o la comunidad en
cuestin
no logran explicar adecuadamente lo que estn
haciendo o por qu
no dan a la comunidad tiempo suficiente para
considerar una solicitud o propuesta, o tomar
una decisin
pasan por alto o desconocen las costumbres
locales.
Las compaas pueden evitar muchos de estos

problemas si:
consultan desde el inicio con la comunidad cmo
quieren que sea su contacto
entienden y respetan los protocolos locales de
entrada en cuanto al permiso para entrar a una
comunidad y el acceso a tierras tradicionales
se comprometen a mantener una comunicacin y
una colaboracin abiertas y transparentes desde
el inicio y son consideradas en su acercamiento
llevan a cabo un anlisis de riesgos inicial antes
de entrar en la zona y aplican controles para
mitigar los principales riesgos
se aseguran de que todos los representantes de
la compaa (incluidos terceros como
subcontratistas y agentes de la compaa) estn
bien informados sobre las costumbres locales, la
historia y el estatuto legal, y de que entienden la
necesidad de mostrar una sensibilidad cultural
supervisan regularmente el desempeo en la
colaboracin
en la medida de lo posible, se esfuerzan por un
mantener un acercamiento congruente y
conservar a los representantes en su empleo de
modo que se puedan construir relaciones y se
conserve la confianza
contratan los servicios de asesores reconocidos
con un buen conocimiento de los aspectos
locales.
Es una buena idea que los directivos de la compaa
estn presentes en las reuniones iniciales siempre
que sea posible y se encuentren con los lderes
tradicionales de las comunidades, pues as
demuestran respeto y se prepara el terreno para
establecer relaciones con las comunidades y
ganarse su confianza a largo plazo.
18
El trabajo con compaas de exploracin

minera
2.4 Participacin de los pueblos

indgenas en la toma de decisiones
La exploracin de una zona prospectiva normalmente

correr por cuenta de una compaa pequea de
exploracin minera, mientras que las compaas
mayores se incorporarn en el momento en que se
demuestra la presencia del recurso o de alguna otra
forma se deduce que la zona es prometedora.
El ICMM reconoce que es esencial un amplio apoyo

de las comunidades para que los proyectos de
minera lleguen a buen puerto, adems de ser
una cuestin de inters para los pueblos indgenas,
los gobiernos sede y las compaas y sus
accionistas, y evitar que las actividades tengan un
efecto posiblemente adverso en la comunidad.
Las medidas fundamentales que las compaas
pueden y, en la medida de lo posible, deben adoptar
para asegurar que se ha buscado un amplio apoyo
comunitario y que los pueblos indgenas tengan
una participacin significativa en los procesos
decisorios del proyecto son los siguientes:
Algunas compaas de exploracin tienen

antecedentes muy buenos de colaboracin con
comunidades indgenas y entienden que esto agrega
valor al activo. No obstante, tambin hay ejemplos
bien documentados de compaas jvenes con
antecedentes de malas relaciones, ya sea por falta
de consideracin o de conciencia, o escasez de
recursos respecto a sus relaciones con las
comunidades indgenas.
Una buena prctica para las compaas que estn
considerando adquirir derechos de exploracin u
explotacin de una compaa exploradora joven, o
asociarse con ella, consiste en llevar a cabo un
anlisis de debida diligencia para verificar si las
interacciones con los pueblos indgenas se han
manejado adecuadamente a la fecha y si hay asuntos
pendientes de resolver. En algunos casos, tal vez se
tome la decisin de no seguir adelante con la
adquisicin; en otros, el anlisis puede poner de
relieve cuestiones que la compaa habr de
considerar en su planeacin y estrategias de
colaboracin a futuro.
Las compaas miembros del ICMM tambin pueden
contribuir a fomentar la capacidad y la conciencia en
el sector de exploracin intercambiando informacin
y conocimientos, y apoyando a las organizaciones
industriales que representan a las compaas de
exploracin para que elaboren y distribuyan recursos
de capacitacin.
19
Lograr una comprensin compartida de los

grupos indgenas afectados en lo que atae a su
cultura, estructuras de organizacin y toma de
decisiones, reivindicaciones y derechos sobre
tierras, valores, preocupaciones e historia,
incluidas experiencias previas con procesos
decisorios encabezados por el Estado o con
proyectos mineros o de desarrollo de otro tipo
(vase seccin 3: Preparacin del terreno).
Establecer conjuntamente un medio eficaz para

asegurar que los pueblos indgenas tengan una
comprensin informada del proyecto propuesto y
qu repercusiones podra tener en su comunidad,
as como cualesquier otros beneficios que pueda
ofrecer durante todo el ciclo del proyecto y las
perspectivas de los sectores interesados
respecto a proceder con el proyecto (tanto
positivas como negativas).4 Por ejemplo, la
terminologa usada por la industria minera tal
vez no tenga una traduccin que tenga sentido en
la lengua de la comunidad indgena. En esas
circunstancias, las compaas deben considerar
la compilacin de un glosario de trminos junto
con la comunidad. Tambin es una buena
prctica que los sectores interesados locales
escuchen las ideas de otras personas sobre el
proyecto (por ejemplo de ONG, organismos
gubernamentales, acadmicos, expertos
industriales, otras comunidades que han tratado
con la compaa) cuando resulte til su
aportacin de informacin u opiniones adicionales.
Si se solicita, las compaas tambin deben
considerar dotar a los pueblos indgenas de
medios para que consulten a expertos
independientes de su eleccin para que recopilen
informacin.
Fomentar una comprensin transcultural, para
que el personal de la compaa entienda la
cultura, los valores y las aspiraciones de la
comunidad (vase seccin 2.6: Fomento de la
capacidad de colaboracin en las compaas) y
para que los pueblos indgenas entiendan los
principios y prcticas de la compaa.
Acordar procesos apropiados de toma de

decisiones para la participacin continua de los
pueblos indgenas, que se basen en el respeto de
los procesos y estructuras decisorios tradicionales.
Como se seal en la seccin 3, las compaas
debern dedicar tiempo a lograr una
comprensin de las complejidades y la dinmica
de los procesos y estructuras locales para la
toma decisiones, as como de cualesquier
diferencias o divisiones que existan en el seno de
las comunidades, a fin de lograr los resultados
ms representativos posible. Los procesos de
toma de decisiones deben estar concebidos de
tal forma que sean acordes con el tipo de
decisiones que habrn de tomarse y adecuados
para ese fin. Por ejemplo, quiz sea necesario
fortalecer los procesos decisorios tradicionales
para abordar el impacto de un proyecto en un
gran nmero de comunidades indgenas.
Asegurar que la participacin de los pueblos
indgenas sea inclusiva y conlleve la diversidad
de opiniones dentro de las comunidades y entre
ellas, as como colaborar constructivamente con
los pueblos indgenas afectados para atender las
preocupaciones que pudieran tener respecto a
si el principio de inclusin podra socavar los
procesos tradicionales de toma de decisiones.
Las compaas tambin deben asegurarse que
su colaboracin se caracterice por la apertura y
la honestidad, y no puede interpretarse que
implica coercin, intimidacin o manipulacin.
Como ejemplos de informacin que puede proporcionar una compaa figuran los planes de exploracin y extraccin; las evaluaciones del
impacto; los planes de mitigacin y manejo; los planes de cierre; los planes de respuesta ante emergencias; y los registros de salud,
seguridad, incidentes comunitarios y ambientales de las operaciones en curso.
20
Acordar plazos aceptables para tomar

decisiones durante el ciclo de vida del proyecto,
teniendo en consideracin la logstica, las
costumbres locales, los requisitos comerciales y
el tiempo necesario para construir relaciones
basadas en la confianza. Asegurarse de que
quede clara la relacin entre el calendario de
colaboracin y los momentos en que deben
tomarse decisiones. De manera ideal, se debe
buscar la colaboracin inicial de los pueblos
indgenas mucho antes del comienzo o
autorizacin de las actividades, teniendo en
cuenta los procesos y estructuras decisorios de
los pueblos indgenas.
Acordar un mecanismo para solucionar
controversias o quejas para abordar
proactivamente la probabilidad de que surjan
discrepancias (vase seccin 6: Manejo de quejas).
Acordar los trminos y condiciones para brindar
cualquier tipo de apoyo comunitario continuo
a los sectores indgenas afectados y cualesquier
obligaciones recprocas relacionadas.
Llevar un registro de los procesos y decisiones
acordados cuando participen los pueblos
indgenas, incluidos los resultados de cualquier
supervisin o anlisis, a fin de contar con un
registro para las generaciones actuales o futuras
que podran verse afectadas por las decisiones y
asegurar la transparencia en el proceso de toma
de decisiones.
Apoyar la capacidad de las comunidades para
participar en la toma de decisiones, por
ejemplo, brindando acceso a la asesora de
expertos independientes, fomento de la
capacidad, facilitacin y mediacin, o invitando a
observadores externos.
21
Mediante todas estas acciones, las compaas

deben ser capaces de demostrar que estn
colaborando de buena fe y actuando con respeto a
los intereses y las perspectivas de los pueblos
indgenas en relacin con el proyecto y sus posibles
efectos y beneficios, as como con sensibilidad ante
las diferencias culturales.
Aunque las compaas adopten todas las medidas
anteriores, puede haber algunos casos en los que
el proyecto no logre obtener un amplio apoyo
comunitario y genere una oposicin considerable y
persistente, no obstante que el proyecto cuente con
aprobacin gubernamental. En esas circunstancias,
una buena prctica generalmente aceptada es no
avanzar con el proyecto hasta que se hayan
atendido y resuelto las inquietudes pendientes de
la comunidad.
Reunin con la comunidad de San Cristbal, cerca del proyecto cuprfero Quellaveco,
departamento de Moquegua, Per
Fuente: Anglo American
De la Tierra venimos. De nuestra Madre

estamos hechos. De la Tierra nacimos.
Antes de que existiera la luz, la semilla
ya estaba plantada en la oscura entraa
de la Tierra, en el corazn hmedo y
clido de nuestros pueblos.
Don Juan Chvez Alonso
Representante purpecha del Congreso Nacional Indgena
Michoacn, Mxico
22
2.4.1 Toma de decisiones y el

consentimiento previo, libre e informado
(CPLI)
El consentimiento previo, libre e informado (CPLI),
en relacin con las actividades mineras realizadas
en tierras indgenas, se refiere a un proceso en el
que los pueblos indgenas deciden libremente, con
base en informacin suficiente sobre los beneficios
y desventajas del proyecto, si se realizarn estas
actividades y cmo se realizarn, de acuerdo con
sus sistemas decisorios tradicionales.
Los elementos del consentimiento previo,

libre e informado
Consentimiento: hay procesos eficaces para que
los pueblos indgenas aprueben o nieguen su
consentimiento, en consonancia con sus procesos
decisorios, y se respeten y mantengan sus
decisiones.
Previo: se da tiempo suficiente para que la gente
participe en el proceso decisorio antes de que se
tomen decisiones esenciales sobre el proyecto y
se generen los efectos.
Libre: la gente puede tomar decisiones
libremente sin coercin, intimidacin o
manipulacin.
Informado: la gente est totalmente informada
sobre el proyecto y sus posibles repercusiones y
beneficios, as como las diversas perspectivas
sobre el proyecto (tanto positivas como negativas).
El CPLI es de particular importancia para los

pueblos indgenas relacionados con la minera por
varias razones, entre ellas:
histricamente, por lo general se ha excluido a
los pueblos indgenas de los procesos de toma de
decisiones y el resultado a menudo ha sido
perjudicial para su bienestar
En diversos documentos jurdicos y de polticas
tanto internacionales como nacionales, incluida
la Declaracin de las Naciones Unidas sobre los
derechos de los pueblos indgenas,5 se exige o
recomienda el uso del CPLI
La defensa del derecho al CPLI se relaciona
estrechamente con la bsqueda de los pueblos
indgenas del derecho a la autodeterminacin y
los derechos sobre tierras y territorios
la cuestin del CPLI se vincula con el debate ms
amplio sobre el aseguramiento de una
distribucin ms justa de los costos, beneficios,
riesgos y responsabilidades relacionados con las
actividades mineras
el CPLI tambin tiene que ver con el principio
tico de que aquellos que podran estar
expuestos a un dao o riesgo de dao deben
estar informados adecuadamente sobre estos
riesgos y tener la oportunidad de expresar si
estn dispuestos a aceptar o no esos riesgos.
Adaptado del Foro Permanente para las Cuestiones Indgenas de Naciones

Unidas, la Fundacin Tebtebba y el Consejo Internacional de los Tratados
Indios, entre otros.
Si bien hay un amplio consenso acerca de

la participacin de los pueblos indgenas
en el proceso de toma de decisiones debe
ser previa, libre e informada, el aspecto
del consentimiento es el elemento ms
impugnado del consentimiento previo,
libre e informado.
5
Incluyen la Declaracin de las Naciones Unidas sobre los derechos de los pueblos indgenas, no vinculante (2007); el Convenio 169 sobre
pueblos indgenas y tribales de la Organizacin Internacional del Trabajo (OIT); el Requisito de desempeo 7 sobre pueblos indgenas de la
Poltica ambiental y social (2007) del Banco Europeo de Reconstruccin y Desarrollo (BERD); la Ley sobre Derechos de los Pueblos Indgenas
de Filipinas (1997), y la Ley de Derechos sobre las Tierras Aborgenes (Territorio del Norte) de Australia (1976).
23
Sin embargo, el CPLI es polmico y cambiante.

Si bien hay un amplio consenso sobre la necesidad
de que la participacin de los pueblos indgenas en
el proceso de toma de decisiones sea previa, libre
e informada, el elemento del consentimiento es el
ms impugnado del CPLI.
Los defensores del CPLI sostienen que el pleno
reconocimiento de los derechos a la
autodeterminacin y a tierras y territorios implica
que los pueblos indgenas tienen autoridad para
tomar decisiones sobre sus tierras, incluido el
derecho fundamental de denegacin. Sin embargo,
los gobiernos a menudo se muestran reacios a
aplicar el principio del CPLI, pues consideran que
menoscaba el derecho soberano de los estados
a tomar decisiones sobre la explotacin de
recursos naturales.
Tambin hay dificultades prcticas para aplicar
el concepto del consentimiento cuando no es
obligatorio por ley. Por ejemplo, el trmino CPLI
se usa en contextos diferentes: en algunos casos
se considera un derecho a aprobar o vetar
actividades y en otros, un principio que los procesos
de toma de decisiones deben tener como finalidad.
Tambin hay dificultades cuando la aplicacin del
consentimiento supone procesos tradicionales de
toma de decisiones (por ejemplo, si se requiere
unanimidad o la exclusin de una parte de la
comunidad, por ejemplo, las mujeres). En las
sociedades tradicionales, el consentimiento puede
ser desde un consenso hasta una orden autocrtica
y teocrtica. La bsqueda de un consenso tambin
puede dar pie a prcticas coercitivas si no hay un
buen manejo por parte de las autoridades
tradicionales o las compaas.
2.4.2 Posicin del ICMM sobre el CPLI y la

participacin de los pueblos indgena en la
toma de decisiones
Mediante la Declaracin de posicin sobre la
minera y los pueblos indgenas del ICMM, las
compaas miembros se comprometen a colaborar
y consultar con los pueblos indgenas de manera
justa, oportuna y culturalmente apropiada durante
todo el ciclo del proyecto con base en un
suministro honesto y abierto de informacin en
formas accesibles (Compromiso 3). Esto coincide
con los elementos previo, libre e informado del
CPLI. Los miembros reconocen la importancia de
propiciar la participacin de los pueblos indgenas
en los procesos de toma de decisiones de los
proyectos, con el objetivo de lograr resultados de
beneficio mutuo (Compromisos 6 y 7). Adems, los
miembros se comprometen a buscar un amplio
apoyo comunitario para nuevos proyectos o
actividades y reconocen que despus de celebrar
consultas con los habitantes del lugar y las
autoridades competentes, en ocasiones se puede
tomar la decisin de no seguir adelante con la
explotacin o la exploracin aunque cuente con los
permisos legales (Compromiso 9).
Cuando los gobiernos nacionales han establecido
las disposiciones legales para el CPLI de los
pueblos indgenas, se espera que los miembros
del ICMM siempre cumplan con la ley. Al mismo
tiempo, los miembros del ICMM opinan que por el
momento no es posible apoyar de manera general
el derecho al CPLI, en particular a causa de las
dificultades que entraa la aplicacin prctica del
concepto (vase 2.4.1 anterior). Sin embargo, los
miembros del ICMM se han comprometido a
participar en foros nacionales e internacionales
sobre el CPLI y acogen de buen grado las
oportunidades de explorar ms a fondo la
colaboracin con los pueblos indgenas y los
procesos de consentimiento en relacin con los
proyectos mineros.
24
2.5 Aspectos prcticos de la

colaboracin con pueblos indgenas
2.5.1 Escuchar
Escuchar de manera respetuosa y tener la voluntad
de aprender de los indgenas contribuye en gran
medida a crear confianza entre las diferentes
partes. A veces, el proceso de escuchar a los
pueblos indgenas supone sentarse en largas
reuniones o conversaciones paralelas. Tambin
puede requerir largas conversaciones sobre un
tema a fin de determinar el momento adecuado
antes de abordar el aspecto comercial. En muchos
casos, puede ser culturalmente inapropiado entrar
en materia econmica sin ms prembulos, antes
de seguir los protocolos culturales y consolidar
la relacin.
2.5.2 Dar tiempo

Con frecuencia, las compaas estn sujetas a
restricciones de tiempo para cumplir con objetivos
de acuerdo con un calendario del proyecto. Sin
embargo, las comunidades indgenas necesitan
tiempo para considerar las consecuencias de las
propuestas del proyecto, en particular si no han
tenido antes experiencia en explotaciones mineras.
Por lo general, para un compaa es mejor pecar de
cautelosa y tratar de no acelerar ningn proceso
con las comunidades indgenas, pues esto podra
resultar contraproducente. Para evitar que sea un
proceso de duracin indefinida, las compaas
deben esforzarse por negociar un acuerdo con los
representantes de la comunidad sobre fechas y
plazos fundamentales, sin dejar de reconocer la
necesidad de cierta flexibilidad para dar cabida a
sucesos imprevistos o retrasos. Conviene recordar
que el respeto y la comprensin mutua se ganan
con el tiempo y es poco probable que se deriven de
conversaciones centradas exclusivamente en los
asuntos que le interesan a la compaa. Como
seala un avezado observador de las relaciones
entre las compaas mineras y los indgenas, se
debe dedicar tiempo a tomar un t con ellos y
sostener conversaciones que tal vez no guarden
relacin con las decisiones.
25
Las compaas deben tener presente que muchos

pueblos indgenas tienen un concepto cclico del
tiempo, a diferencia del concepto occidental del
tiempo como una progresin lineal sin paradas (es
decir, pasado-presente-futuro). Esto significa que
los mismos sucesos pueden ocurrir una y otra vez,
de modo que el tiempo no es una fuerza que
transcurre inexorablemente. Estas perspectivas
discrepantes respecto al tiempo han de
reconocerse y aceptarse dentro de la colaboracin
de las compaas con las comunidades locales.
2.5.3 Respeto y conocimiento

Conocer y respetar las costumbres locales es
importante para que una compaa y una
comunidad indgena forjen una buena relacin.
Los pueblos indgenas, como toda la gente, desean
ser tratados con respeto y tomados en serio.
Muchos proyectos tienen problemas por la sencilla
razn de que la comunidad indgena afectada
considera que no estn recibiendo un trato
respetuoso de la compaa o sta no los entiende.
Aprender el registro corts de la lengua local
es una enorme ventaja. Aceptar invitaciones a
participar en celebraciones locales, actividades y
comidas con los miembros de una comunidad
tambin puede ser bien visto por las comunidades
locales. Rechazar esa hospitalidad sin una excusa
vlida y buena puede representar una gran ofensa.
Corresponder a la hospitalidad tambin es un
factor importante para muchas culturas.
Las compaas lderes reconocen que es importante
dar a los pueblos indgenas los medios para
aprender sobre la industria minera y la cultura de
ciertas personas que trabajarn en determinada,
as como sobre los aspectos prcticos de la
industria (vase estudio de caso de Argyle ms
adelante). Esto puede lograrse, por ejemplo,
invitando a representantes de la comunidad a
visitar las oficinas de la compaa y organizando
reuniones informales con personal de diferentes
reas de operacin. Las compaas tambin
necesitan considerar las carencias de capacidad
en las comunidades indgenas para entender y
manejar las demandas del proceso de colaboracin.
ste debe ser un compromiso continuo que forme
parte de la colaboracin.
El aprendizaje y comprensin mutuos

se cultivan
La mina de diamantes Argyle, con 20 aos de
antigedad y operada por el grupo Rio Tinto, se
ubica en el estado de Australia Occidental, en un
rea de gran significado espiritual para los
propietarios tradicionales de las tierras de la
regin. En 2001, ambas partes reconocieron que
era necesario establecer una relacin ms formal
entre ellas y que la compaa propiciara la
participacin de un conjunto ms amplio de
Muchas de las primeras reuniones entre los
representantes de Rio Tinto y los propietarios
tradicionales no tuvieron un orden del da formal y,
de acuerdo con los asistentes, el personal de Argyle
se mostr dispuesto a escuchar a los propietarios
tradicionales y a pedir disculpas por los errores del
pasado. El desequilibrio de poder entre la compaa
y las comunidades se compens entablando una
comunicacin comprensible y clara para los
propietarios tradicionales.
Se llev a miembros de las comunidades a recorrer
los sitios, incluida la mina subterrnea. Se utilizaron
varios recursos visuales para explicar el impacto
de la actividad minera en el rea circundante, as
como intrpretes para asegurar que todos pudieran
seguir las negociaciones y participar en ellas.
En reciprocidad, los propietarios tradicionales dieron
a la compaa informacin sobre sus costumbres y
realizaron ceremonias para garantizar que la
operacin transcurriera de manera segura y libre
de interrupciones de los espritus ancestrales.
2.5.4 Apertura y comunicacin

La compaa debe presentar su informacin
de manera honesta y abierta, y en un formato
accesible. No slo se debe hacer nfasis en
compartir informacin tcnica sobre las
operaciones de una mina durante su ciclo de
vida, sino tambin sobre cualquier efecto
socioeconmico o ambiental potencialmente
negativo y cmo se manejar, adems de los
posibles beneficios para los pueblos indgenas
y cmo se podran ampliar.

No explicar los efectos ambientales negativos
provoca moratoria gubernamental de actividades
mineras
Ante la propuesta de un proyecto de extraccin
de oro, la comunidad indgena afirm que la
compaa haba dedicado pocos esfuerzos a tratar
de entablar un dilogo constructivo sobre la
extensin de los efectos ambientales. Las
preocupaciones tenan que ver con el uso de
cianuro y los mtodos de disposicin de residuos,
as como con la posibilidad de que los desechos
txicos se filtraran a las aguas subterrneas.
El descontento de la comunidad aument hasta
convertirse en protestas y comenzaron a parecer
grafitis contra la minera por toda la ciudad.
La comunidad celebr un referendo y casi todos
los residentes votaron contra el proyecto minero.
Como consecuencia, el gobierno declar una
moratoria de tres aos en las actividades mineras
en la regin.
La informacin de la compaa se debe

presentar de manera honesta y abierta,
y en un formato accesible.
26
Hace mucho tiempo, la humanidad sola vivir junta y

hablaba la misma lengua. En aquel entonces slo haba
comida mala. Un da una ratita le dijo a una de nuestras
ancianas que un rbol grande, que creca al lado del
ro donde nos babamos, daba una comida muy buena.
Era un enorme rbol de maz, y lo cortamos. Diversos
grupos del pueblo recogieron un tipo diferente de maz
del rbol: blanco, rojo, negro, amarillo y en cuanto lo
comieron, perdieron la lengua comn y se volvieron un
grupo diferente de personas. se es el origen de los
distintos pueblos el mundo.
Fragmento de la historia del origen Ire KayapIre Kayap (tierra de los kayaps, estado de Par, regin amaznica brasilea).
Para mayor informacin (en ingls) sobre los kayaps, visite: http://pib.socioambiental.org/en/povo/kayapo
Nia indgena con traje tradicional cargando

a un pequeo a la espalda, Ecuador
En comunidades donde el alfabetismo y el acceso a

la tecnologa son limitados, los boletines o informes
de la compaa tal vez no sean apropiados como
recursos de comunicacin. En vez de ello, a
menudo ser necesario transmitir la informacin
oralmente mediante materiales visuales como
imgenes, diapositivas, animaciones, DVD y
maquetas. Las visitas a otras operaciones mineras
pueden ser de gran utilidad, aunque para asegurar
que haya independencia de preferencia se deben
organizar por intermedio de las comunidades
indgenas relacionadas con esas operaciones y
no de las compaas.
Quiz sea necesario repetir y presentar la
informacin de diferentes formas. Escuchar con
atencin las preguntas y los comentarios de la
comunidad ayudar a los funcionarios a cargo de
las relaciones con la comunidad a planear sesiones
informativas de seguimiento. Conviene tener
informacin que pueda dejarse a la comunidad para
que sta la lea o vea ms adelante, por ejemplo,
folletos, volantes, carteles y DVD.
Programas de consulta comunitarios

En 2005, el Proyecto Carbonfero de Maruwai
(PCM) en Indonesia encomend a antroplogos y
ONG dedicadas al tema del desarrollo una serie
de evaluaciones rurales con participacin
comunitaria (ERPC). Su labor inclua obtener
comentarios de comunidades fundamentales de
la cuenca de Maruwai sobre un modelo para
una futura consulta comunitaria preparada por el
PCM. Las comunidades aceptaron la sugerencia
de la compaa de celebrar foros de consulta
comunitarios regulares e inclusivos sobre todo en
los poblados. El proceso de consulta recibi el
nombre de HAPAKAT, siglas que en el idioma
darak murung significa acuerdo o consenso,
adems de relacin de hermandad.
2.5.5 Uso del idioma local

Cuando la mayora de la comunidad no domina el
idioma nacional, suele ser mejor comunicarse en
el idioma local. Trabajar con el idioma local o por
medio de l demuestra respeto a la comunidad
afectada, al igual que el inters del personal de la
compaa en adquirir un aprendizaje funcional de
dicho idioma. La comunicacin tcnica se debe
simplificar para permitir una mejor comprensin
de los conceptos y disminuir las probabilidades de
malentendidos. Sin embargo, los problemas de
comunicacin se derivan a menudo de la traduccin
a causa de las malas interpretaciones o
malentendidos. Este riesgo puede reducirse
repitiendo y verificando la comprensin e
informacin.
Fomento de la confianza mediante la

comunicacin en el idioma local y
aseguramiento de un enfoque uniforme
Los angloamericanos empezaron a explorar el norte
de Fenoscandia en 1999, una regin habitada
tradicionalmente por el pueblo smi, los indgenas
de Noruega, Finlandia, Rusia y Suecia. En todos los
territorios que habitan, los smis tienen una filiacin
distinta con la tierra. Por las culturas nicas del
pueblo smi y los diversos factores contextuales,
los anglos procuraron adaptar su enfoque de
colaboracin a cada grupo dentro de la comunidad
smi.
A pesar de los diferentes contextos, los anglos
han adoptado como principios de colaboracin
tratar a las comunidades indgenas con respeto y
honestidad, forjar relaciones poco a poco y
responder a la diversidad de comunidades. De esta
forma se han identificado varios procedimientos de
buenas prcticas. Por ejemplo, cuando no habla la
lengua nacional (sueco, noruego o finlands), el
personal de la compaa lleva consigo tarjetas con
los datos de una persona de contacto de la compaa
que s habla la lengua a fin de asegurarse de que
los indgenas puedan comunicarse con alguien que
responda inmediatamente las preguntas de la
comunidad.
La compaa tambin ha procurado que siempre
visiten a las comunidades los mismos representantes
para ayudar a establecer una relacin de largo
plazo.
29
2.6 Fomento de la capacidad de

colaboracin en las compaas
Las compaas lderes reconocen la importancia
de contar con el equipo adecuado en los niveles
corporativo y operativo, con el apoyo de slidos
sistemas de administracin.
2.6.1 Administracin comprometida

El compromiso desde los niveles ms altos de la
compaa sienta la pauta para forjar relaciones
positivas. El contacto de la administracin con los
pueblos indgenas no debe limitarse a un buen
trabajo de relaciones pblicas, que tiene ms que
ver con la imagen, la reputacin y el riesgo de
marca. La administracin operativa de nivel
superior necesita entender los derechos, intereses
y perspectivas de los pueblos indgenas y ser capaz
de dirigir a un equipo de la compaa y lograr que
se comprometan a respetar y entender a las
comunidades indgenas, as como a trabajar con
ellas. Este equipo tambin debe ayudar a la
organizacin a adaptar y modificar su enfoque
segn se requiera. Las compaas lderes ya
cuentan con polticas internas que responden a
este compromiso y lo refuerzan.
2.6.2 Personal calificado y experimentado

en el trabajo con la comunidad
Es probable que el personal de la compaa se
beneficie si cuenta con habilidades especficas,
incluidas conciencia y comprensin respecto a
cmo interactuar con los pueblos indgenas, as
como experiencia o familiarizacin con el contexto
en el que habrn de trabajar. Tambin necesitan
habilidades para apoyar tareas especficas
relacionadas con el empleo de los pueblos
indgenas, apoyo para el establecimiento de
empresas y desarrollo comunitario.
2.6.2.1 Asesores indgenas

Las empresas lderes suelen designar a personas
de las comunidades indgenas para que funjan
como enlaces con la comunidad local. Si los
pueblos indgenas no tienen personas con las
habilidades necesarias para este tipo de funciones,
entonces debe ser una prioridad identificar y
capacitar a algunas personas. En ciertos casos,
puede ser necesario recurrir a los servicios de
representantes externos de la comunidad indgena
(por ejemplo, un grupo de la sociedad civil) hasta
que sta cuente con miembros bien preparados
para desempear este papel. En vista de las
presiones de esta funcin y las dificultades
vinculadas con el trabajo de la compaa mientras
est presente en la comunidad, la gua y la
supervisin de apoyo que los asesores indgenas
brindan a la comunidad indgena es my importante.
Dar empleo a los residentes locales en cuestiones
vinculadas con la colaboracin y las relaciones
con la comunidad no siempre es una buena idea en
las etapas iniciales de contacto. Quiz sea ms
conveniente establecer primero una relacin con
la comunidad y luego facilitar un comit de
contrataciones en la comunidad para ayudar a
elegir al personal adecuado. De esa manera, puede
haber cierta confianza en que las asignaciones
cuentan con un respaldo razonable por parte de la
comunidad. En algunos casos (por ejemplo, cuando
hay un conflicto entre grupos importantes en una
comunidad), puede ser preferible buscar fuera de
la comunidad a las personas que desempearn
funciones clave en las relaciones con la comunidad.
2.6.2.2 Perspectiva de gnero
En particular en las comunidades indgenas
tradicionales, los hombres por lo general se
sentirn ms cmodos colaborando con
representantes varones de una compaa y las
mujeres, con representantes mujeres. Es muy
importante asegurarse de que se escuche la voz de
las mujeres, en vista del principio de inclusin y el
hecho de que los efectos negativos de los proyectos
mineros a menudo recaen desproporcionadamente
en las mujeres (vase seccin 3.3.3.1: Anlisis de
efecto por gnero). Cuando las formas tradicionales
de colaborar o tomar decisiones evitan la
participacin significativa de la mujer, las
compaas mineras deben esforzarse por hallar
maneras de facilitar esta participacin mediante
un acuerdo mutuo con las comunidades de que
se trate.
30
Danza tradicional asmat ejecutada frente a invitados internacionales y gubernamentales en la inauguracin del
Festival Cultural Asmat, Papua, Indonesia
Fuente: PT Freeport Indonesia
31
2.7 Manejo del comportamiento de la

fuerza laboral y los contratistas
Uno de los principales riesgos para las compaas
mineras que trabajan en comunidades indgenas o
cerca de ellas es que sus trabajadores o contratistas
pueden comportarse de manera inapropiada con
dichas comunidades. El lenguaje o el comportamiento
racista, que demuestran una falta de respeto a las
costumbres locales o destruyen los sitios de patrimonio
cultural (aun de manera inadvertida), pueden daar
a largo plazo las relaciones entre la compaa y la
comunidad y, en algunos casos, desatar acciones
que impidan el avance de un proyecto o acarreen su
clausura. Entre las medidas que pueden adoptar las
compaas para asegurar que los trabajadores y los
contratistas se comporten apropiadamente figuran
las siguientes:
instrumentar programas de capacitacin
transcultural par todos los trabajadores y
contratistas (vase ms adelante)
dejar en claro a los trabajadores y contratistas lo
que se espera de ellos (por ejemplo, mediante la
comunicacin de polticas que definen un
comportamiento aceptable)
aplicar medidas disciplinarias cuando hay
transgresiones importantes de estas normas,
incluso el despido y la terminacin de contratos
asegurarse de que los contratos con trabajadores,
subcontratistas, agentes y socios de empresas
conjuntas contengan disposiciones apropiadas para
regir el comportamiento de las partes.
2.7.1 Capacitacin transcultural

Hoy es relativamente comn que las compaas lleven
a cabo actividades relacionadas con la minera en
reas con una poblacin indgena considerable, lo que
exige una capacitacin transcultural tanto para la
compaa como para el personal del contratista.
Los programas ms innovadores:
se orientan no slo a brindar un conocimiento
histrico de la comunidad de que se trate, sino
tambin recomendaciones prcticas que mejoren la
comunicacin y la comprensin transculturales (por
ejemplo, recomendaciones sobre lenguaje corporal,
inicio y finalizacin de las conversaciones, acciones
culturalmente irrespetuosas, etc.)
incluyen la participacin de hombres y mujeres
indgenas (por ejemplo, al celebrar ceremonias de
bienvenida e intercambiar sus experiencias)
se diferencian de acuerdo con el pblico meta (por
ejemplo, programas ms especficos para el
personal de la compaa que supervisa a
trabajadores indgenas)
diferencian entre conciencia cultural y competencia
cultural
incluyen sesiones de seguimiento y actualizacin,
y no son sesiones nicas
desarrollan la capacidad de los supervisores del
proyecto para comunicarse en la lengua de los
pueblos indgenas, cuando stos hablan una lengua
distinta.
Abordaje de la brecha entre gneros

PT Freeport, afiliada indonesia de FreeportMcMoRan Copper & Gold, forj alianzas para crear
el Instituto de Minera Nemangkawi en 2003 con
miras a un desarrollo de largo plazo de la fuerza
laboral de los paps indgenas.
A partir de 2007, Nemangkawi inici programas
especiales para dar oportunidades a las mujeres
indgenas en lugares de trabajo industriales.
Histricamente, las mujeres de estas comunidades
tradicionales no han participado en empleos no
domsticos. Varias decenas de egresadas de
Nemangkawi ya estn operando equipo pesado en
la mina de la compaa en Grasberg, as como la
infraestructura asociada.
32
Tres ejemplos de programas de

capacitacin transcultural
2.8 Algunos desafos para la

colaboracin
En La Guajira, Colombia, donde se encuentra la

mina de carbn de Cerrejn, aproximadamente
40 por ciento de los 656,000 habitantes son wayus.
La compaa estableci un programa de educacin
transcultural para sus trabajadores sobre la cultura
wayu, de modo que pudieran entender y respetar su
historia y tradiciones. La capacitacin incluye ubicacin
geogrfica, recursos, limitaciones, relacin con la
naturaleza, lengua, identidad tnica y cultural, rituales,
tradiciones, economa y orgenes de los wayus.
2.8.1 Manejo de antecedentes y

percepciones negativos
En Australia, la compaa BHP Billiton ha llevado a

cabo una serie de mdulos de educacin para adultos
dirigida a comunidades aborgenes en la mina de
Newman. Asisten a estos talleres trabajadores
indgenas y supervisores de los trabajadores indgenas.
Los instructores son indgenas (consultores) y el
programa gira en torno de las obligaciones del
empleado y el empleador, normas y compromisos,
planeacin financiera, obligaciones culturales,
diversidad de valores y prioridades, etc. La introduccin
general para la fuerza de trabajo tambin incluye un
componente sobre legado aborigen, en el que se
abordan los derechos tradicionales de los pueblos
indgenas y se destaca el valor del patrimonio cultural
mediante la proteccin y el manejo de los sitios
patrimoniales. Adems, desde 2000, todos los
trabajadores y contratistas nuevos estn obligados
a asistir a talleres de educacin cultural de un da,
impartidos por el Centro de Lenguas Aborgenes.
La operacin emblemtica de Lihir Gold Limited (LGL)
se encuentra en un pequeo grupo de islas en la
regin nororiental de Papua Nueva Guinea, con una
poblacin de aproximadamente 14,000 habitantes.
En 2009, LGL llev a cabo un programa de
sensibilizacin social dirigido a todos los
trabajadores de la mina. El objetivo de este
programa es que los principales grupos
interesados conozcan la agenda de desarrollo
sustentable de LGL y los programas de desarrollo
comunitario efectuados dentro del paquete de
prestaciones para las comunidades llamado Plan de
Desarrollo Sustentable de Lihir (LSDP, por sus siglas
en ingls). El programa de sensibilizacin incluye
talleres comunitarios y de desarrollo sustentable,
as como visitas a los poblados de los propietarios de
tierras y sitios sagrados. La informacin fundamental
de este programa de capacitacin se ha recogido
en una nueva publicacin de LGL, LIHIR: Luksave
long komuniti, que se est distribuyendo entre
todos los trabajadores.
33
Las comunidades indgenas que han tenido malas

experiencias con la minera probablemente vean las
nuevas propuestas de explotaciones mineras con
suspicacia o quiz con franca hostilidad. Los
pueblos indgenas que viven en zonas aisladas
desde el punto de vista geogrfico donde an es
posible extraer recursos a gran escala (bosques,
posibles tierras de labranza, ros para la generacin
de hidroelectricidad, yacimientos minerales en
montaas, planicies, tundra, etc.) tambin tienen
buenas razones para sospechar de los forasteros
que llegan a sus tierras o territorio. Otro factor que
complica las cosas para una compaa minera
grande es que las fases iniciales de exploracin y
explotacin pueden haber estado a cargo de una
compaa cuya operacin quiz no estuvo a la altura
de lo que hoy se espera. Pueden surgir problemas
similares cuando se compra un proyecto a otra
compaa que no opera de acuerdo con las normas
esperadas de un miembro del ICMM. Las malas
experiencias anteriores entre el gobierno y los
pueblos indgenas tambin pueden contribuir a una
comprensible hostilidad inicial hacia las compaas
mineras.
Las acciones positivas que las compaas mineras

pueden llevar a cabo para enfrentar estos
antecedentes incluyen:
tener el cuidado de mostrar respeto hacia la
cultura y las costumbres de los lugareos
recurrir a un intermediario de buena reputacin,
como una organizacin comunitaria indgena, un
grupo religioso, representantes de la sociedad
civil o una ONG para facilitar las primeras
reuniones y el intercambio de informacin
dar a la gente de la comunidad la oportunidad de
reunirse e interactuar con los directivos de alto
nivel y el director general, en particular
reconocer que la industria tal vez se comport
mal en el pasado (en vez de tratar de defender
prcticas deficientes)
buscar oportunidades para resarcir los daos
socioculturales y ambientales causados en el
pasado (por ejemplo, restaurar sitios culturales
daados, rellenar socavones abandonados o
reforestar reas afectadas)
ser abiertos y honestos respecto a los riesgos y
beneficios relacionados con el proyecto
destacar que la compaa tiene normas,
procesos y prcticas que la hacen responsable
de su desempeo social y ambiental, e informar
a las comunidades cmo podran participar en
estos procesos
identificar si se asumieron compromisos
histricos (por ejemplo, una compaa
exploradora o el socio de una empresa conjunta)
y, siempre que resulte factible, honrar esos
compromisos.
Las comunidades indgenas que

han tenido malas experiencias
con la minera probablemente
vean las nuevas propuestas de
explotaciones mineras con
suspicacia o quiz con franca
hostilidad.
34
Mujer indgena en traje tradicional cargando lea a la espalda, Per
35
2.8.2 Manejo de las expectativas
2.8.3 Mantenimiento del enfoque
Las expectativas no realistas de las comunidades

locales pueden dar pie a malentendidos y conflictos
cuando los beneficios previstos no se materializan.
Los representantes de las compaas deben estar
conscientes de que pueden generarse expectativas
con una simple reunin. Tambin estarn en mejor
posicin para manejar las expectativas si:
Un problema comn, que no se restringe a las

comunidades indgenas, es que los esfuerzos
iniciales encaminados a lograr la colaboracin con
la comunidad no se sostienen con el paso del
tiempo. Esto puede ocurrir por diversas razones,
como el hecho de que la administracin se duerma
en sus laurales cuando ya ha conseguido las
aprobaciones del proyecto, rotacin de personal
clave de la compaa, cambios generacionales en
la comunidad y fatiga de consultas entre la
comunidad y los representantes.
Se comunican de manera clara y transparente, y

mantienen un mensaje coherente sobre el ciclo
de vida del proyecto y cules seran las
implicaciones realistas de sus diversas etapas,
en lo que respecta a empleos y otras
oportunidades econmicas, incluidas las razones
por las que el proyecto podra no llevarse a cabo
en realidad.
No demoran en aclarar, lo antes posible y en la
medida legalmente practicable, los rumores
sobre el proyecto, sus plazos y el impacto que
est teniendo (tanto positivo como negativo).
Prestan cuidadosa atencin a la manera en que
las comunidades responden a la informacin que
se les proporciona y las preguntas que se les
hacen, lo que ayudar a identificar las reas
donde podran surgir malentendidos.
Formalizan los compromisos y acuerdos por
escrito, o al menos mantienen un registro de las
promesas hechas y se documentan los avances
en el cumplimiento de dichos compromisos.
Cuando hay una prdida de enfoque e impulso,

existe el riesgo real de que una compaa pierda
contacto con lo que est ocurriendo a escala local
y quiz no est al tanto o demore en detectar
cambios en el estado de nimo de la comunidad.
Adems, se pueden desgastar las relaciones que
se establecieron en un principio entre la compaa
e los responsables de la toma de decisiones en
la comunidad. Algunas acciones que pueden
emprender las compaas para seguir colaborando
activamente con la comunidad son:
Formalizar un plan general de colaboracin, que
se revise y actualice regularmente, y se vincule
tanto con la administracin ms amplia de la
operacin y procesos de planeacin como con el
propio plan de la comunidad para su futuro.
Establecer sistemas para llevar un registro del
cumplimiento y el seguimiento de los
compromisos.
Insertar mecanismos y procesos de colaboracin
en los acuerdos (vase seccin 4: Acuerdos).
Instrumentar estrategias para reducir el impacto
que, de otro modo, podra tener la prdida de
personal clave en las relaciones entre la
compaa y la comunidad (por ejemplo,
planeando las sucesiones y diversificando la red
de relaciones en la comunidad).
Establecer disposiciones eficaces para solucionar
controversias y quejas (vase seccin 6: Manejo
de quejas).
36
3
Preparacin del
terreno
Mujer indgena kamoro de Kakonao opera una gra en la mina Grasberg de Freeport, Papua, Indonesia
Fuente: PT Freeport Indonesia
37
3.1
Introduccin
En esta seccin nos ocuparemos de las acciones

que las compaas pueden emprender en etapas
tempranas del ciclo de vida de un proyecto6 para
sentar bases slidas para la colaboracin continua
con los pueblos indgenas de la zona, as como para
anticipar y manejar los riesgos y oportunidades que
podra traer consigo el proyecto y las maneras en
que podra afectar a la comunidad. Los siguientes
son los temas especficos que veremos en esta
seccin:
procesos para determinar los derechos e
intereses relevantes de los pueblos indgenas
cartografa social
estudios de referencia
estudios sobre legado cultural
evaluaciones del impacto (incluidas evaluaciones
de conflictos y efectos relativos al gnero)
3.2 Determinacin de los derechos e

intereses relevantes de los pueblos
indgenas
Antes de iniciar las actividades de exploracin o
explotacin minera, en general las compaas
lderes habrn seguido todos los pasos razonables
para verificar si las actividades tienen probabilidades
de afectar de alguna manera a los pueblos
indgenas. Esto incluye identificar leyes nacionales
y locales relacionadas con los pueblos indgenas;
las restricciones y obligaciones que imponen estas
leyes a las actividades mineras en tierras indgenas,
y los derechos definidos por costumbre o tradicin
que tal vez no estn reconocidos formalmente en
la ley.

No identificar los intereses de los pueblos
indgenas durante la evaluacin del impacto
ambiental ocasiona protesta en la comunidad
En la evaluacin del impacto ambiental de una
compaa no se reconoci plenamente el impacto
de la ruta de transporte que atravesaba un
conjunto de poblados locales. Al no ser
consultadas sobre los posibles beneficios del
proyecto y ver el pesado transporte minero pasar
por sus poblados diariamente, las comunidades
iniciaron protestas contra la compaa. Las
comunidades se acercaron a una organizacin
independiente en busca de asesora sobre sus
preocupaciones, reclamando sus derechos
tradicionales de caza en el rea de la mina y la
ruta de transporte, y criticando al operador de
la mina por no contar con un plan de desarrollo
para mitigar los efectos de la minera y haberles
asegurado que participaran de los beneficios del
proyecto. Aunque las quejas de la comunidad slo
se sostuvieron en parte, la compaa recibi
crticas pblicas por no haber colaborado de
manera constructiva y abierta con los miembros
de las comunidades locales durante el proceso
de planeacin del proyecto.
Los proyectos de exploracin suelen tener recursos limitados y pueden mostrarse reacios a invertir en la construccin de buenas
relaciones cuando son bajas las probabilidades de que las actividades de exploracin den como resultado el establecimiento de una operacin
minera completa. Sin embargo, las compaas responsables reconocen que es un falso ahorro descuidar las relaciones con la comunidad en
esta etapa temprana, pues hacerlo podra afectar etapas posteriores de avance. Una referencia til para la fase de exploracin es e3Plus:
A Framework for Responsible Exploration, Prospectors and Developers Association of Canada, www.pdac.ca/e3plus.
6
38
Preparacin del terreno
El lder de un subclan ejecuta un acto guerrero tradicional que despliega la fuerza de su clan
en una plataforma construida para la ceremonia Loriahat con objeto de expresar su apoyo en
forma de dinero en efectivo, dinero tradicional en conchas (mis) y cerdos al clan anfitrin.
Lihir, Papua Nueva Guinea
Fuente: Lihir Gold
39
3.2.1 Comprensin del contexto jurdico

Como ya se seal en la seccin 1, hay diferencias
considerables entre los pases y a veces dentro
de los propios pases dependiendo del grado en
que se hayan reconocido formalmente los derechos
de los pueblos indgenas y en que cuenten con
proteccin legal, de las maneras en que se abordan
los ttulos y usos tradicionales de las tierras y los
recursos (por ejemplo, el proceso para determinar
quin es el propietario cuando se reconocen estas
reivindicaciones y los derechos que conllevan), y de
los requisitos de procedimientos que rigen el
acceso a tierras indgenas.
En un extremo del espectro se encuentran pases
como Australia, Canad y las Filipinas, que cuentan
con regmenes jurdicos relativamente amplios que
definen (y limitan) los derechos de los pueblos
indgenas sobre la tierra y establecen procedimientos
para solucionar reclamaciones y otorgar ttulos.
En otra parte del espectro se encuentran pases
como Papua Nueva Guinea, donde se reconocen los
derechos sobre la tierra, pero casi en su totalidad
estn regidos por procedimientos tradicionales.
En el otro extremo del espectro estn aquellos
pases donde no hay reconocimiento ni tradicional
ni jurdico de los derechos de los pueblos indgenas
sobre la tierra. Los pases con regmenes jurdicos
aparentemente similares tambin pueden diferir
bastante en el grado en que se aplica y cumple la
legislacin en los hechos.
La proteccin del patrimonio cultural es un aspecto

relacionado que tambin puede estar sujeto a una
regulacin jurdica en el mbito nacional o local.
En varios pases, hay sitios fsicos, sitios narrativos
o de relatos, artefactos y restos, e incluso paisajes
protegidos por ley; las compaas deben evitar
daarlos o bien, ofrecer una compensacin adecuada
cuando los daos son inevitables. En la actualidad
son pocos los pases que tienen leyes para proteger
el patrimonio cultural inmaterial (idioma, tradiciones
orales, artes escnicas, rituales, conocimientos
tradicionales, etc.), pero eso est cambiando.
La consideracin de los aspectos jurdicos,
mltiples y complejos relacionados con los pueblos
indgenas y la minera rebasa el alcance de esta
Gua. Tales aspectos se deben entender y abordar
de acuerdo con el pas y las empresas necesitarn
la asesora de expertos para este fin. La idea
principal en este sentido es que las compaas
deben conocer y cumplir las leyes nacionales y
locales pertinentes, y saber cules son los
compromisos del pas con convenios e instrumentos
internacionales. La ausencia de un marco jurdico
nacional eficaz no significa que las compaas no
deban seguir colaborando de manera respetuosa
con los pueblos indgenas y actuar de conformidad
con la Declaracin de posicin del ICMM.
Declaracin de posicin del ICMM, declaracin de
reconocimiento 6: Cuando la legislacin nacional,
estatal o provincial vigente aborde cuestiones
relacionadas con los pueblos indgenas, lo
dispuesto por dichas leyes prevalecer sobre el
contenido de esta Declaracin de posicin en caso
de haber discrepancias. Cuando no exista una ley
pertinente, los miembros se guiarn conforme a
la Declaracin de posicin.
Antes de iniciar las actividades de

exploracin o explotacin minera, en
general las compaas lderes habrn
seguido todos los pasos razonables
para verificar si las actividades tienen
probabilidades de afectar de alguna
manera a los pueblos indgenas.
40
Miembro de la comunidad de Fuerabamba, cerca del proyecto Las Bambas de

Xstrata Copper, en un mercado de domingo. Departamento de Apurimac, Per
El Gran Espritu est presente en todas las

cosas, est en el aire que respiramos. El Gran
Espritu es nuestro Padre, pero la Tierra es
nuestra Madre. Ella nos alimenta: aquello
que ponemos en la tierra nos lo devuelve.
Gran Rayo (Bedagi), wabanaki algonquin
3.2.2 Determinacin de la propiedad y el

uso tradicionales de las tierras
Cuando hay un rgimen jurdico que da
reconocimiento a la propiedad tradicional en alguna
forma de derechos sobre la tierra, puede ser
posible determinar con relativa rapidez qu
comunidades indgenas, si acaso, tienen una
relacin con las tierras donde se propone llevar a
cabo la exploracin o extraccin, pues las
demandas de estas comunidades ya deben estar
registradas y reconocidas. No obstante, en muchos
casos no habr una fuente de informacin de fcil
acceso sobre quin posee, o ha reclamado, la
titularidad o los derechos de uso sobre las tierras.
Por consiguiente, ser importante llevar a cabo un
proceso de debida diligencia que incluya una
revisin de los fallos judiciales recientes a fin de
entender cabalmente el estado de la propiedad de
las tierras y las reivindicaciones correspondientes;
para ello, es probable que las compaas requieran
la asesora de expertos.
En algunas sociedades indgenas, los pueblos
indgenas que ocupan y usan una tierra pueden
no ser los propietarios indgenas. Sin embargo,
en ambos casos, los pueblos tienen derechos y
responsabilidades tradicionales que es menester
reconocer y tener en cuenta. stas son algunas
preguntas que ayudarn a las compaas a
determinar si los pueblos indgenas tienen relacin
con una zona:
Las tierras estn habitadas actualmente por
pueblos indgenas?
Las tierras son usadas por pueblos indgenas
para sustentar sus medios de subsistencia
tradicionales (por ejemplo, pastoreo nmada,
recoleccin, pesca, caza, uso de recursos
silvcolas)?
Se entra (o se evita entrar) a las tierras para
propsitos culturales, o fue as en el pasado
(por ejemplo, ceremonias religiosas, festivales)?
Hay pruebas de que pueblos indgenas
habitaron o usaron estas tierras en el pasado?
43
Despus del contacto inicial con los representantes

de la comunidad local, se debe buscar orientacin
respecto a qu organizaciones de representantes
nacionales, regionales y locales pueden ayudar a
recabar informacin pertinente. Otras
recomendaciones son:
Consultar con representantes de dependencias
de gobierno, organismos internacionales, ONG e
investigadores locales o internacionales que
estn trabajando o hayan trabajado en el rea.
Llevar a cabo investigacin de escritorio para
averiguar si se han hecho estudios histricos,
antropolgicos o arqueolgicos de la zona.
Buscar la asesora de otras compaas u
organizaciones que ya hayan estado presentes
en la zona o cerca de ella.
El costo de los errores

Controversia sobre la propiedad de la tierra
acarrea sancin legal para compaa
Una comunidad solicit que se suspendieran las
obras en una zona forestal hasta que se llevara a
cabo una consulta formal. La compaa no
reconoci la solicitud y reuni financiamiento para
el proyecto aduciendo que la comunidad haba
dado su consentimiento verbal. Se gener una
gran protesta comunitaria y ambas partes
llegaron a los tribunales, donde la compaa
exigi a la comunidad miles de millones de
dlares por daos y perjuicios. Los tribunales
fallaron a favor de la comunidad, que obtuvo un
mandamiento judicial para evitar obras en la zona
en disputa.
Un estudio de cartografa social (vase abajo)
tambin puede aclarar la situacin respecto a la
propiedad y el uso tradicionales.
3.2.3 Manejo de demandas en pugna,

traslapadas y colindantes
En ocasiones, ms de un grupo puede reclamar la
propiedad tradicional de una zona, o puede haber
disputas entre grupos respecto a las fronteras. Es
ms probable que surjan estos problemas cuando
se han mezclado distintas comunidades como
consecuencia de desplazamientos o la migracin
interna, o cuando la gente ha abandonado sus
tierras tradicionales para asentarse en nuevas
reas.
En estas circunstancias, puede resultar tentador
para las compaas favorecer al grupo que ofrece
ms cooperacin y apoyo para la minera, pero este
camino est plagado de escollos. Si se sigue este
camino, podra suceder que una comunidad con
una demanda legtima sobre un rea quede
excluida de las deliberaciones y negociaciones, lo
que podra desatar un conflicto entre la compaa y
esa comunidad. Reaccionar de esta forma tambin
tiene probabilidades de causar tensin o exacerbar
las tensiones entre las propias comunidades e
intensificar la oposicin a las actividades mineras
entre quienes fueron excluidos.
En estos casos, la buena prctica consiste adoptar
un enfoque inclusivo y dar por vlidas las demandas
de las diferentes comunidades hasta que se
demuestre lo contrario. De igual modo, cuando hay
conflictos y desacuerdos entre las comunidades,
las compaas deben buscar oportunidades para
ayudarlas a resolver sus diferencias (por ejemplo,
ayudndolas a identificar un mediador o quizs
ofrecindoles financiarlo) en vez de dejar que la
ley siga su curso.
Otra situacin que puede presentarse es cuando
un proyecto y la infraestructura relacionada (como
tuberas y vas frreas) cruzan las tierras de
diferentes comunidades propietarias tradicionales
o de alguna manera afectan estas tierras (por
ejemplo, en el caso de una cuenca hidrogrfica).
En estos casos, la buena prctica consiste en que
las compaas sean congruentes y transparentes
en sus tratos con las comunidades afectadas.
3.2.4 Manejo de la separacin

En algunos pases, hay segmentos de la poblacin
indgena que se ha separado, tanto material como
culturalmente, de sus tierras tradicionales a
consecuencia de la expropiacin, la discriminacin,
la explotacin econmica, la migracin y los efectos
ms amplios del cambio econmico y social. Una
consecuencia es que puede haber comunidades
indgenas asentadas en las cercanas de un rea
de inters para una compaa minera a quienes no
necesariamente se les considera los propietarios
tradicionales de estas tierras, pero de cualquier
modo podran considerarse poblacin local. Esta
situacin puede presentarse, por ejemplo, cuando
una comunidad ha migrado de una parte del pas
a otra, en respuesta a la prdida de sus tierras
tradicionales, o cuando fueron reubicadas como
parte de un asentamiento controlado por el
gobierno o una misin.
Si estas comunidades viven en tierras afectadas,
o probablemente afectadas, por la minera o
dependen de ellas para subsistir, se debe buscar
su apoyo y tienen derecho a una compensacin
justa por cualquier prdida de acceso las tierras,
usos o servicios. Los pueblos indgenas desposedos
suelen atravesar por un considerable sufrimiento,
pues han perdido el contacto con sus tierras
tradicionales. Estas comunidades tendrn distintas
opiniones sobre cmo les gustara que se les
considerara en la planeacin de un proyecto, en
particular en lo relativo a las disposiciones para
manejar los efectos y compartir los beneficios.
La situacin inversa se aplica cuando los
propietarios tradicionales de las tierras donde se
ejecutar el proyecto minero fueron desplazados y
ahora viven lejos de ellas. Tambin es necesario
propiciar la participacin de estos grupos y tener
en cuenta sus preocupaciones y aspiraciones, en
particular si an mantienen algn contacto con
sus tierras.
44
3.3
Estudios de referencia
Los estudios de referencia establecen un parmetro

para prever el posible impacto de las operaciones
mineras y medir los cambios. Tambin son de
utilidad para fomentar la comprensin entre las
compaas y las comunidades locales. Pueden
incluir estudios de cartografa social y organizacin
social, estudios arqueolgicos y sobre patrimonio
cultural, y evaluaciones del impacto. Normalmente,
no se proceder a la realizacin de estos estudios
hasta que el proyecto se encuentre en la etapa
conceptual, aunque en algunos casos (por ejemplo,
cuando existe el riesgo de que las actividades de
exploracin daen el patrimonio cultural), ser
mejor iniciarlos antes.
Declaracin de posicin del ICMM, compromiso 2:
Identificar con claridad y entender cabalmente
los intereses y las perspectivas de los pueblos
indgenas respecto a un proyecto y sus posibles
efectos.
En el caso de proyectos que puedan afectar a los
pueblos indgenas, se llevarn a cabo evaluaciones
de efectos sociales u otros anlisis sociales de
referencia, basados en consultas con ellos, para
examinar sus perspectivas particulares.
Realizacin de estudios de referencia

slidos
El proyecto conjunto Oyu Tolgoi, de Rio Tinto e
Ivanhoe, para la extraccin de oro y cobre se ubica
la regin sur de Gobi, Mongolia.
El proyecto Oyu Tolgoi est financiando un estudio
de referencia social para establecer una serie de
puntos de referencia o indicadores a escala nacional,
de aimag (la provincia) y de soum (la subprovincia).
En el estudio se usaron fuentes secundarias para
gran parte de los datos nacionales y se llev a cabo
una investigacin de campo a escala familiar.
Se utilizaron grupos de enfoque para reunir datos
cualitativos destinados a complementar los datos
de la encuesta cuantitativa. Los grupos se integraron
de manera tal que se asegurara la representacin
de todos los segmentos de la sociedad, considerando
el gnero como uno de los principales criterios de
seleccin.
Un grupo consultivo integrado por diferentes actores
de distintos grupos de inters y reas de especialidad,
tanto dentro como fuera de Mongolia, est guiando
el estudio y el informe final para garantizar que los
datos sean accesibles para todos los que utilicen los
hallazgos en el futuro. Despus seguir una
evaluacin intensiva del impacto socioeconmico y
ambiental, en la que se usar parte de la informacin
del estudio de referencia como parmetro.
Los estudios de referencia y las evaluaciones

tradicionalmente formaban parte de los procesos
de aprobacin de las obras, pero ahora se reconoce
que tienen una aplicacin mucho ms amplia.
De manera rutinaria, ahora las compaas lderes
exigen que sus operaciones lleven a cabo estos
estudios y los actualicen con regularidad, e incluso
cuando hay un cambio importante en la escala o la
configuracin de un proyecto. Algunas compaas
tambin ofrecen una orientacin muy especfica a
las operaciones sobre lo que se debe abordar en
estos estudios.7
Cuando el contacto inicial se ha establecido con una compaa independiente de prospeccin o exploracin, es importante que en el estudio
de referencia se determine la naturaleza de la relacin, qu informacin se ha dado y qu promesas o acuerdos se han hecho, si acaso.
Tambin se debe conocer la perspectiva de la compaa de prospeccin o junior sobre estas cuestiones.
45
El resultado final que se busca con un estudio de

referencia es un acervo de informacin e indicadores
que siente bases firmes para las iniciativas de
mitigacin del impacto y desarrollo de las
comunidades. De manera ideal, todas las partes
que participaron tendrn acceso a la mayora de la
informacin del estudio de referencia, aunque es
necesario tener cuidado respecto a ciertos asuntos,
como las genealogas. Algunas consideraciones
importantes al recopilar informacin de referencia
entre grupos indgenas:
La informacin tal vez no pueda intercambiarse
fcilmente en un escenario pblico, se debe
recurrir a diferentes mtodos y foros para
asegurar una amplia representacin.
Permitir que los participantes se sienten a
escuchar en vez de hablar desde el principio, el
silencio no significa que no se tiene nada que
decir, sino que se est evaluando la relacin
entre el entrevistador y el entrevistado.
Tal vez sea necesario volver varias veces para
obtener informacin o que sta sea aclarada; un
estudio de referencia no puede considerarse un
acontecimiento nico, sino un proceso iterativo.
Parte de la informacin recabada puede ser de
naturaleza muy delicada para las comunidades
indgenas, lo cual significa que una compaa tal
vez requiera estar preparada para firmar
acuerdos de confidencialidad con las comunidades.
Las Directrices Akw: Kon8 del Convenio sobre la
Diversidad Biolgica ofrecen una gua detallada
sobre las consideraciones que se deben incluir en
los procesos de estudios de referencia y evaluacin
del impacto.
Algunas reglas especficas de buenas prcticas son

las siguientes:
Identificar si la comunidad cuenta con directrices
para llevar a cabo trabajos de investigacin.9
Negociar el nivel de participacin comunitaria en
la estructura, la recopilacin, el anlisis y el
manejo del proceso.
Buscar un amplio apoyo de los pueblos indgenas
al inicio del proceso de investigacin y asegurar
que stos han otorgado su consentimiento
informado para participar en ciertas actividades
de investigacin (por ejemplo, entrevistas).
Llevar a cabo encuestas y entrevistas en el
idioma local con plena participacin de los
representantes de las comunidades indgenas
(cuando proceda).
Aplicar metodologas que faciliten la
participacin, por ejemplo, de grupos de enfoque,
etnocartografa y valoracin participativa (vase
www.iied.org).
Identificacin de reas ambiental y

culturalmente sensibles
El proceso de consulta comunitaria para el programa
de exploracin Ksar Hirane en Argelia se formul
para tener en cuenta que las comunidades indgenas
afectadas normalmente eran pueblos beduinos
seminmadas.
Antes de iniciar el estudio, se contrat a un
arquelogo local para identificar las zonas de
importancia cultural a lo largo de la ruta de
exploracin. Tambin tuvo sesiones de sensibilizacin
cultural con el equipo de exploracin de BHP Billiton
para que valoraran los sitios patrimoniales y
aprendieran a protegerlos.
Durante el ejercicio de cartografa para la exploracin,
se tom nota de todas las zonas potencialmente
sensibles y se formularon planes para mitigar las
posibles perturbaciones o daos. Por ejemplo,
aunque las rutas de exploracin por lo general
siguen lneas rectas, se trazaron de forma tal que se
alejaran de las zonas de importancia cultural. El
equipo de exploracin tambin redujo la intensidad
de la vibracin en torno de algunas reas delicadas.
El ttulo completo es Akw: Kon, Directrices voluntarias para evaluaciones de las repercusiones culturales, ambientales, y sociales de
proyectos de desarrollo en lugares sagrados o en tierras o aguas ocupadas o utilizadas tradicionalmente por las comunidades indgena y
locales, o que puedan afectar esos lugares (http://www.cbd.int/doc/publications/akwe-brochure-en.pdf).
9
Vase, por ejemplo, Negotiating Research Relationships with Inuit Communities: A Guide for Researchers, Inuit Tapiriit Kanatami and
Nunavut Research Institute (http://www.itk.ca/sites/default/files/Negotitiating-Research-Relationships-Researchers-Guide.pdf).
8
46
Lo ms probable es que un estudio de referencia

de una comunidad indgena incluya gran parte de
los mismos datos que se recabaran en un estudio
de referencia normal (por ejemplo, los datos
cuantitativos sobre empleo, ingresos, salud,
condiciones de vida, etc.), pero tambin se deben
considerar explcitamente:
estructuras sociales: funciones y
responsabilidades
protocolos culturales, incluidas formas
tradicionales de manejar quejas y conflictos
estructuras de gobernanza y toma de decisiones
estrategias de gestin ambiental y de recursos
naturales
conocimiento de los alimentos y medicinas
locales
conocimiento de salud y educacin
estructura y operacin de la economa local,
derechos de propiedad comn y reciprocidad
patrimonio cultural inmaterial, como lengua,
narraciones, arte, msica, ceremonias y
espiritualidad.
Los estudios de cartografa social y organizacin
social, los reconocimientos arqueolgicos y del
patrimonio cultural, las evaluaciones del impacto,
los anlisis de gnero y de conflictos son todos
elementos de un enfoque integral para llevar a
cabo un estudio de referencia. A continuacin
abordaremos brevemente cada uno de estos
elementos.
3.3.1 Estudios de cartografa social y

organizacin social
Antroplogos, gegrafos sociales u otros
especialistas normalmente llevan a cabo la
cartografa social en una etapa temprana de un
proyecto. En un mapa social tpico se identificarn
los principales grupos, cul es la relacin entre
ellos, quin tiene influencia dentro de esos
grupos, sistemas de tenencia de la tierra, herencia
y propiedad, etc. Algunos ejercicios de cartografa
social pueden ir mucho ms all de las estructuras
y relaciones materiales para abordar la
etnohistoria, es decir, la perspectiva de los
pueblos indgenas sobre su historia, cosmologa
y mitologa.
47
Estudios de referencia multisectoriales

e integrales
La Sociedad para el Estudio de la zona Kitikmeot
occidental-lago Slave (WKSS, por sus siglas en ingls)
se estableci en 1996 para recabar informacin
ambiental y socioeconmica que permitiera una
planeacin mejor informada y contribuyera a un
estudio de referencia para evaluar los efectos
acumulativos de un proyecto (sobre todo de extraccin
de minerales) en un rea de 300,000 km2 entre
Yellowknife y la costa rtica de los Territorios del
Noroeste, Canad.
Las nueve organizaciones fundadoras que
representan diversos intereses, entre ellos
gubernamentales comunidades inuit y dene,
organizaciones ambientales y la industria minera
contribuyeron financieramente y ocuparon asientos
en el consejo. Los consejeros del WKSS contaron
con la asesora de un comit directivo sobre
conocimientos tradicionales y un comit directivo
de proyectos.
El proyecto, de casi 10 millones de dlares, abarcaba
cuatro reas: estudios sobre vida silvestre y hbitat,
entorno fsico, estudios socioeconmicos y
preliminares relacionados con los conocimientos
tradicionales. Los conocimientos tradicionales
reunidos por el proyecto nunca antes se haban
registrado por escrito. El proyecto patrocin estudios
cientficos y sobre conocimientos tradicionales, y
busc formas para que ambos se tuvieran en cuenta
en problemas de investigacin crticos, alentando
un componente de capacitacin comunitaria siempre
que fuera posible (vase:
www.enr.gov.nt.ca/_live/pages/wpPages/West_Kitik
meot_Slave_Study.aspx).
3.3.2 Evaluacin del patrimonio cultural

En algunas jurisdicciones, ahora se requiere que las
compaas lleven a cabo estudios arqueolgicos y
del patrimonio cultural antes de ocasionar cualquier
perturbacin considerable en el terreno. Incluso
cuando no exista la obligacin jurdica de hacerlo,
las compaas responsables harn estos estudios
como una cuestin de buenas prcticas.
Estos estudios tienen por objeto verificar si las
obras de exploracin o explotacin planeadas
tienen posibilidades de perturbar o destruir formas
materiales (por ejemplo, tumbas, campamentos,
rboles o lugares de reunin) o inmateriales (por
ejemplo, sitios sagrados tanto los conocidos
pblicamente como los conocidos slo para la
comunidad indgena) de patrimonio cultural.
Esta informacin se usar para la formulacin de
los planes de gestin del patrimonio cultural.
La mejor manera de llevar a cabo estos estudios es
en colaboracin con miembros informados de la
comunidad indgena local, pero tambin pueden ser
necesarios asesores especialistas, como arquelogos
y etngrafos. Siempre que resulte viable, deben
participar en los estudios tanto mujeres como
hombres. Como regla general, la propiedad y gestin
de la informacin sobre el patrimonio cultural deben
quedar en manos de las comunidades locales.
Participacin de los pueblos indgenas en

las actividades de exploracin
Antes de cada sesin de exploracin, la compaa
minera Teck celebra una reunin in situ con los
propietarios tradicionales para analizar el programa
de campo siguiente, incluido un examen de campo
de las ubicaciones propuestas para los barrenos,
y levantamientos geofsicos y geoqumicos.
Varios elementos del rea poseen cualidades
sagradas, tradicionales o msticas y, como tales,
son de suma importancia para los gooniyandis.
Las consultas en el terreno ayudan a asegurar
que las actividades de exploracin respeten estos
elementos y localidades observando un acceso
restringido o prcticas especficas asociadas con
cada sitio.
Miembros de la comunidad gooniyandi se han
sumado al equipo de exploracin de Teck, lo que
asegura adems que la exploracin se lleve a cabo
de manera cuidadosa y permite a los gooniyandis
aprender una serie de habilidades mineras prcticas
y aplicadas. Sus amplios conocimientos del paisaje
y su capacidad para trabajar en condiciones en
ocasiones difciles tambin ha beneficiado mucho
al equipo. Un ambiente laboral flexible responde a
la importancia de las obligaciones familiares,
culturales y comunitarias de los trabajadores
gooniyandis. Por ejemplo, la compaa proporciona
a los trabajadores servicio de transporte para que
puedan estar con su familia en la noche.
48
3.3.3 Evaluaciones del impacto

Como se seal en la seccin 1, los proyectos
mineros pueden tener diversos efectos en los
pueblos indgenas: algunos positivos, algunos
negativos y algunos combinados. Por lo general,
no todas las comunidades indgenas de un rea
resentirn de la misma manera un efecto. En
particular, hay un slido conjunto de datos que
demuestran que las mujeres, los nios, las nias y
las personas ancianas tienen ms probabilidades
de verse afectados adversamente por la explotacin
minera y los reasentamientos derivados, en
especial en los pases en desarrollo. En conjunto,
tambin es probable que los grupos y las
comunidades reubicados resulten
considerablemente perjudicados.
La exposicin a efectos negativos probablemente
sea mayor durante las etapas de construccin y
operacin de una mina, pero tambin puede ser
importante incluso en la etapa temprana de
exploracin. Por ejemplo, la construccin de un
camino para fines de exploracin puede abrir un
rea a taladores ilegales o mineros artesanales
de otra regin y, en consecuencia, aumentar la
migracin hacia el lugar y los asentamientos
informales; los equipos a cargo de la perforacin
pueden introducir enfermedades en un rea antes
no expuesta; los cursos de agua pueden resultar
contaminados, o los sitios de significado cultural
pueden ser daados o destruidos.
Como vemos en este ejemplo, las actividades de
exploracin y extraccin pueden repercutir mucho
ms all de las tierras en la que se llevan a cabo.
De manera similar, una operacin minera mal
gestionada puede ir en detrimento de la cantidad
y la calidad del agua disponible para los pueblos
indgenas que viven ro abajo. Por este motivo,
se debe tener cuidado de identificar a todos los
pueblos indgenas que pueden verse afectados,
directa o indirectamente, aunque no est prevista
ninguna obra de exploracin o extraccin en sus
tierras.
Las compaas lderes analizan estos asuntos en

la etapa de los estudios de referencia y cartografa
social, as como vinculando estos conocimientos
con los procesos subsiguientes, incluidas las
evaluaciones del impacto y la formulacin y
aplicacin de controles adecuados (vase ms
adelante).
Al igual que los estudios de referencia, las
evaluaciones del impacto deben considerarse un
proceso iterativo, y no un ejercicio de una sola vez.
Normalmente, la evaluacin inicial se llevar a cabo
lo antes posible en el ciclo de vida del proyecto, de
ser posible antes de iniciar en forma la actividad
de exploracin, y despus actualizarse conforme
se allegue ms informacin o cambien las
circunstancias.
Los principios y la metodologa para las
evaluaciones del impacto relacionadas con los
pueblos indgenas son en esencia los mismos que
para los estudios de referencia. Las evaluaciones
del impacto deben abordar consecuencias que los
propios pueblos indgenas consideran importantes
y son especficas de su contexto cultural.10 Por
ejemplo, las diferentes comunidades indgenas
pueden tener definiciones culturales especficas
de desarrollo sustentable que conceden mayor
importancia a la perpetuacin de las costumbres
tradicionales que al progreso econmico. Para
estas comunidades, los beneficios econmicos de
un proyecto minero (como empleo e ingresos)
pueden conllevar costos culturales considerables
(por ejemplo, deterioro de las tradiciones, prdida
de idioma y costumbres, y nuevas patologas
sociales).
Las evaluaciones del impacto y los estudios de
referencia tambin se deben realizar a un ritmo
que permita un debate amplio y considerando a
las comunidades indgenas. Como se indic en la
seccin 2, los pueblos indgenas deben recibir
informacin oportuna, abierta y honesta (y en un
formato accesible) sobre el posible impacto del
proyecto, participar activamente en los procesos
para identificar riesgos y oportunidades, e
intervenir en las decisiones sobre cmo manejar
stos y otros asuntos no previstos en los estudios
originales.
10
La Asociacin Internacional para la Evaluacin de los Impactos (IAIA, por sus siglas en ingls) describe los principios bsicos y operativos
para fomentar una integracin significativa de los conocimientos tradicionales, as como la incorporacin respetuosa de los pueblos indgenas
a las actividades de evaluacin de los impactos,
http://www.iaia.org/iaia-climate-symposium-denmark/indigenous-peoples-traditional-knowledge.aspx.
49
Mujeres de la tribu Dongria Kondh en el pueblo de Devapada, enclavado en las faldas de la montaa Niyamgiri,
Orissa, India. La tribu considera sagrada esta montaa
Hay un slido conjunto de datos que

demuestran que las mujeres, los nios,
las nias y las personas ancianas tienen
ms probabilidades de verse afectados
adversamente por la explotacin minera
y las reubicaciones consecuentes, en
especial en los pases en desarrollo.
50
3.3.3.1 Anlisis de los efectos de gnero

Los riesgos y beneficios de la minera para los
pueblos indgenas suelen considerarse slo a
escala comunitaria, lo que muchas veces no
permite distinguir entre el impacto en las mujeres y
en los hombres. Aunque hay pruebas considerables
de que los beneficios de tener parientes y
miembros de la comunidad empleados en la
minera supone importantes ventajas en cadena
de desarrollo para las mujeres y las familias, los
beneficios directos de la minera se acumulan ms
para los hombres en forma de oportunidades de
empleo y empresariales. Esto se contrapone a los
costos de la perturbacin social y el cambio y
deterioro ambientales, que recaen sobre todo en
las mujeres.
Un anlisis de gnero conlleva:
Entender los diferentes papeles de la mujer y el
hombre en el contexto social y cultural indgena,
incluida la divisin de labores entre sexos, as
como los diferentes derechos y obligaciones en la
familia y en la comunidad indgena ms amplia.
Analizar el impacto que tendrn las polticas,
planes y programas operativos en las mujeres en
comparacin con los hombres.
Analizar el impacto del empleo
predominantemente masculino y el riesgo
correspondiente de desequilibrios de poder,
desigualdad en el ingreso y conflictos domsticos
derivados.
Identificar asuntos y riesgos relacionados con la
discriminacin y el acceso desigual de las
mujeres a recursos y servicios.
Conocer las estructuras de poder y la poltica
dentro de los grupos de mujeres en las
comunidades, y la sociedad en su conjunto, a fin
de identificar coincidencias y divergencias en
torno de los impactos, adems de evaluar las
posibilidades de conflicto dentro de estos grupos.
Un aspecto crucial del anlisis de gnero es el uso
de datos desglosados por gnero, lo que permite
que el impacto de un proyecto en mujeres y
hombres se evale por separado y que se considere
la interseccin entre gnero e identidad indgena.
En trminos ms generales, las consideraciones de

gnero se deben abordar mediante:
El aseguramiento de que tanto las mujeres como
los hombres indgenas participen en el
consentimiento y las actividades de colaboracin
de la comunidad.
El establecimiento de posiciones de polticas con
perspectiva de gnero, al igual que para el
patrimonio cultural, el empleo y el desarrollo
empresarial.
La incorporacin del enfoque de gnero a la
planeacin de proyectos, en particular para el
desarrollo comunitario.
El uso de indicadores que tienen en cuenta las
consideraciones de gnero, como los datos sobre
empleo desglosados por gnero.
La consulta con organizaciones de mujeres
3.3.3.2 Evaluacin de conflictos
La evaluacin de conflictos tiene el propsito de
evaluar el potencial de un proyecto para generar
conflictos a escala local o mayor, y de identificar
estrategias de prevencin para reducir el riesgo de
recrudecimiento de los conflictos y confrontaciones
violentas (vase seccin 6, Manejo de quejas).
En un contexto indgena, el anlisis debe considerar
no slo la posibilidad de que ocurran conflictos
entre las comunidades indgenas y la compaa,
sino tambin de que surjan tensiones entre las
comunidades indgenas, la compaa y la poblacin
no indgena, y dentro de ellas.
Para un buen anlisis de conflictos, se requiere la
misma diligencia que para cualquier otro tipo de
anlisis de riesgos: ver bajo la superficie para
identificar las posibilidades de que surjan problemas
en el futuro. La ausencia de un conflicto o violencia
abierta en un rea no significa que no ocurrir en
el futuro, en especial con los cambios que puede
acarrear un proyecto minero (por ejemplo, conflictos
por el acceso a pagos financieros y oportunidades
de empleo). Los niveles de conflicto tambin
pueden ser sensibles a cambios en otros factores
externos no relacionados con el proyecto minero.
Una fuente de orientacin til para llevar a cabo
evaluaciones de conflictos es Prctica empresarial
sensible al conflicto: gua para la industria extractiva,
International Alert (www.international-alert.org).
51
Acuerdos
Un nio toca a un chamn durante una ceremonia espiritual para rendir tributo a los dioses de la tierra
precolombinos en la reunin de mujeres indgenas de las Amricas. Lima, Per
52
Acuerdos
4.1
Introduccin
Esta seccin se centra en el uso de acuerdos

negociados para definir y regular las relaciones
entre las compaas mineras y las comunidades
indgenas.11 Abordaremos los siguientes temas:
Justificacin comercial de los acuerdos

Caractersticas de los acuerdos eficaces
Celebracin de acuerdos
Componentes de los acuerdos
Instrumentacin de los acuerdos
4.2 Justificacin comercial de los

acuerdos
Hay un amplio reconocimiento entre las compaas
lderes de la industria minera internacional de que
los acuerdos slidos, pero flexibles con las
comunidades indgenas son mutuamente
beneficiosos tanto para las compaas como para
las comunidades en las que operan.
En esos sistemas, por lo general se prefiere la

negociacin a la adjudicacin, pues esta ltima
implica grandes demoras, es bastante ms costosa,
merma la capacidad de las partes para influir en
los resultados y casi invariablemente obstaculiza
el establecimiento de relaciones de largo plazo.
En el pasado, si no haba un imperativo legal para
negociar, muchas compaas no vean la necesidad
de un acuerdo, pero como lo muestra el ejemplo
siguiente, en la actualidad hay una mayor
disposicin para ir ms all del cumplimiento y
buscar voluntariamente oportunidades de celebrar
acuerdos. Para las compaas, los beneficios de
proceder as incluyen ganar la buena voluntad de
las comunidades indgenas, abordar y resolver
proactivamente aspectos conflictivos y de tensin,
y crear un mecanismo de gobernanza en torno del
cual puede haber colaboracin y dilogo en el
futuro. Este ltimo factor puede ser de particular
importancia en pases donde la capacidad del
gobierno es limitada y hay un bajo nivel de
confianza en los tribunales y otras instituciones
del Estado.
Para las compaas, los acuerdos ofrecen un medio

para garantizar el acceso a largo plazo a los
recursos, disminuir los costos de operacin y la
incertidumbre, y reducir la exposicin a controversias
y acciones judiciales de las comunidades indgenas.
Para los pueblos indgenas, el proceso de
celebracin del acuerdo puede ser un paso positivo
para redefinir su relacin con las compaas
mineras que operan en sus tierras, al permitirles
ser aliadas del proyecto y no meros actores,
adems de ayudarlos a maximizar los beneficios
y minimizar los efectos del proyecto.
En las ltimas dos dcadas, los acuerdos negociados
se han vuelto un lugar comn en jurisdicciones
como Amrica del Norte y Australia, donde el
reconocimiento formal de la propiedad tradicional
ha propiciado la creacin de slidos marcos
reglamentarios. En los pases de esas regiones,
la ley promueve la celebracin de acuerdos al
otorgar el derecho a negociar a los propietarios
tradicionales, establecer procedimientos para
registrar y dar efecto legal a los acuerdos, y ofrecer
otra va jurdica (adjudicacin) en caso de que no
se logre un acuerdo.
11
En una publicacin de 2010, The IBA Community Toolkit: Negotiation and Implementation of Impact and Benefit Agreements (Ginger
Gibson y Ciaran OFaircheallaigh), se presenta una gua detallada para negociar, redactar e instrumentar acuerdos desde la perspectiva de
las comunidades indgenas (www.ibacommunitytoolkit.ca).
53
Danzantes aborgenes de la regin oriental de Kimberley, en Australia occidental
Fuente: Rio Tinto Diamonds
54
Acuerdos
Reconocimiento de los intereses de los

ocupantes tradicionales de unas tierras y
colaboracin con ellos para redactar los
acuerdos
La mina de oro Boddington, en el estado de Australia
Occidental, se ubica en tierras cuyos propietarios
tradicionales son el pueblo gnaala karla booja, de la
nacin Noongar. Aunque la operacin se sita en
tierras de propiedad absoluta y, por tanto, no sujetas
a un ttulo de propiedad autctono, los propietarios
de la mina quisieron llevar a cabo un proceso que
reconoce al pueblo gnaala karla booja como
propietarios tradicionales.
Los socios del proyecto colaboraron con los gnaala
karla boojas en la redaccin de un acuerdo de
sociedad comunitaria en el que se reconoce la
relacin del pueblo gnaala karla booja con la tierra
y la compaa se compromete a dar empleo 100
miembros de la comunidad indgena durante el
ciclo de vida de la mina. Para apoyar este objetivo,
el acuerdo abarca las siguientes reas:
capacitacin y empleo
desarrollo empresarial
programas de retencin escolar
becas escolares, de aprendizaje de oficios y
para cadetes
programas de adiestramiento
experiencia laboral
establecimiento de un centro cultural.
Los gnaala karla boojas escribieron el prembulo
del acuerdo, donde destacan la importancia de su
relacin con la tierra. Adems del Acuerdo de
Sociedad Comunitaria se celebr el Acuerdo de
Preservacin del Patrimonio Cultural, porque los
propietarios de la mina queran asegurarse de que
estuvieran procediendo de manera apropiada y
respetuosa al iniciar las obras de perturbacin
del terreno.
55
4.3
Qu hace a un acuerdo exitoso?
En trminos muy generales, los acuerdos exitosos

son aquellos que favorecen el establecimiento de
relaciones y alianzas positivas y mutuamente
beneficiosas entre las comunidades indgenas y
las compaas. Lo que esto conlleve variar en
gran medida de acuerdo con las circunstancias
particulares, las aspiraciones y los recursos de las
partes. Sin embargo, hay algunas caractersticas
definitorias.
Un requisito indispensable para un acuerdo exitoso
es que las partes en particular, las partes
indgenas consideren que el proceso que culmin
con el acuerdo es justo y equitativo. Si la gente
piensa que se les ha impuesto un acuerdo o que
no estaba informada apropiadamente sobre sus
derechos y obligaciones en el marco del acuerdo
antes de firmarlo, es mucho menos probable que
se comprometa con el buen funcionamiento del
acuerdo. Los mejores acuerdos sobre prcticas
tambin van ms all de un enfoque estrecho y a
corto plazo sobre la compensacin, tambin
abordan metas de operacin a largo plazo y el
tema de la sustentabilidad posterior al proyecto.
Los acuerdos ms eficaces no se manejan como
documentos jurdicos estticos, sino como
instrumentos flexibles que ofrecen un marco para
regir la relacin presente y de largo plazo entre un
proyecto minero y las comunidades indgenas
afectadas. Estas relaciones se caracterizan por la
voluntad de toda las partes de cambiar y mejorar el
acuerdo conforme lo requieran las circunstancias.
En consecuencia, estos tipos de acuerdos
normalmente incluyen compromisos de todas las
partes, lo que refuerza los aspectos recprocamente
beneficiosos de la relacin, y se caracterizan por
la voluntad de todas las partes de modificar y
mejorar el acuerdo conforme lo requieran las
circunstancias.
Un anciano dogon lee la fortuna en los caracoles, Mal
56
Acuerdos
4.4
Celebracin de acuerdos
4.4.1 Establecimiento de los objetivos

generales del acuerdo
Los acuerdo eficaces dependen, ante todo, de que
ambas partes tengan una comprensin a fondo de
los objetivos y necesidades de la otra parte.
La compaa debe esforzarse por entender las
aspiraciones, preocupaciones y necesidades de
desarrollo de la comunidad, de modo que puedan
atenderse de la mejor manera posible. Esto variar
dependiendo del contexto; por ejemplo, generar
oportunidades de desarrollo econmico ser muy
importante para algunas comunidades indgenas,
mientras que para otras los medios de subsistencia
tradicionales y el patrimonio cultural ser la
principal prioridad. Los estudios de referencia y del
impacto social aportarn conocimientos valiosos
sobre las necesidades y aspiraciones de la
comunidad (vase seccin 3), pero se plantearn
otros asuntos en las consultas y negociaciones
durante el proceso de celebracin del acuerdo.
Las comunidades, a su vez, necesitan entender
los intereses de la compaa y el posible impacto
del proyecto (tanto positivo como negativo). Los
objetivos y los planes de la compaa se deben
comunicar claramente a todos para asegurar que
el acuerdo sea realista y alcanzable. Todos deben
entender tanto los riesgos como las oportunidades
relacionados con el proyecto a fin de evitar
expectativas poco razonables.
Establecer estos objetivos de largo plazo desde el
inicio de un proyecto y revisarlos durante el proceso
de negociacin y posteriormente tambin ser til
en la definicin de las estrategias para manejar la
transicin al cierre. Los problemas que se deben
abordar como parte de este dilogo incluyen la
duracin y alcance del apoyo continuo de la
compaa y las disposiciones institucionales en
materia de activos y recursos financieros restantes
dentro del acuerdo.
57
Entre las cuestiones que las compaas deben

considerar antes de iniciar negociaciones formales
para la celebracin de un acuerdo figuran:
Qu derechos tienen los pueblos indgenas para
controlar el uso y explotacin de las tierras y los
minerales bajo la superficie?
Qu requisitos legales y de procedimiento, si los
hay, se aplican a los acuerdos entre los pueblos
indgenas y las compaas mineras? (Por ejemplo,
los acuerdos deben estar registrados o pueden
estar fuera del marco jurdico formal, y con qu
reglas, si las hay, debe cumplir la compaa en las
negociaciones?)
Quin tiene autoridad (tradicional o formal) en la
comunidad indgena para negociar en nombre de la
comunidad?
Qu otros miembros de la comunidad sera
adecuado incluir en el proceso y cmo podra
propiciarse su participacin?
En qu forma la minera podra tener un impacto
negativo en la comunidad y su desarrollo, o
beneficiarlos?
Cmo es la relacin actual, esperada y deseada
entre la compaa y la comunidad?
Qu habilidades y experiencia tienen la compaa,
la comunidad y sus representantes en la
negociacin de acuerdos similares?
La comunidad carece de capacidad en otras reas
que la pondran en desventaja respecto a su
habilidad negociadora?
Qu organizaciones comunitarias ya existentes
podran participar en el acuerdo?
La comunidad tiene algn acuerdo relevante con
otras organizaciones o compaas?
Cmo es la relacin entre el gobierno y la
comunidad? Cul ser el papel que probablemente
desempear el gobierno en el proceso de
acuerdo?
A qu recursos tendran derecho las partes en
caso de que se incumpla el acuerdo?
Debe el acuerdo incluir un mecanismo de
terminacin y, de ser as, qu medidas deben
adoptarse para los reclamos pendientes?
Se espera que el acuerdo deba actualizarse o
modificarse considerable o frecuentemente y cul
es la mejor manera de hacerlo?
Por qu medios las partes trataran de solucionar
los conflictos en el marco del acuerdo y como
exigiran su cumplimiento?
Se debe alentar y ayudar a las comunidades

indgenas a entablar un dilogo interno sobre lo
que esperan lograr de un acuerdo, todas las
preocupaciones que pudieran tener respecto a
la minera y el proyecto en particular, y sus
esperanzas y objetivos para la comunidad a ms
largo plazo (vase 4.4.3).
4.4.2 Fomento de la comprensin y el

respeto
Fomentar la comprensin y el respeto puede llevar
tiempo. Se sabe que las negociaciones entre las
compaas y las comunidades indgenas duran
cinco aos o ms, lo que requiere resistencia y
voluntad para volver a abordar cuestiones que tal
vez ya se haban zanjado antes. Tambin puede
representar un desafo importante el manejo de los
cambios de las personas que participan de ambos
lados durante este periodo. Aunque podra parecer
mucho tiempo antes del inicio real del, establecer
un acuerdo slido desde el principio puede ayudar
a evitar posteriores atrasos y desacuerdos.
En ocasiones, es mejor dedicar tiempo a construir
relaciones antes de embarcarse en las
negociaciones formales. En general, esto puede
dar como resultado negociaciones ms eficaces y
breves en comparacin con iniciar el proceso sin
bases slidas.
Aplicar los principios de la negociacin de buena
fe ayudar a establecer una relacin de respeto
mutuo, en particular cuando ha habido
antecedentes de conflictos y tensiones. Con esta
forma de negociacin se trata de establecer, de
manera equilibrada, cules son los puntos de
acuerdo y desacuerdo y cules son las opciones
para resolver las discrepancias. Respaldar este
enfoque equivale a reconocer que puede haber
asimetras en la informacin y desequilibrios en
el poder de negociacin entre las partes. Esto
contrasta con la estrategia de basada en posiciones
que a menudo adoptan las compaas en las
negociaciones comerciales, con su nfasis en las
pretensiones mximas, los resultados finales
y la obtencin de la mayor ventaja posible.
Algunas medidas prcticas que pueden adoptar las

compaas para facilitar las negociaciones de buena
fe son:
Acordar el proceso y los procedimientos de
negociacin mediante un memorando de
entendimiento (MdE), que incluye un acuerdo sobre
el estilo de negociacin (por ejemplo, en ocasiones
no se adoptan los modelos de negociacin
occidentales).
Asegurarse de que el personal y los representantes
de la compaa cuentan con capacitacin en
tcnicas de negociacin y construccin de
relaciones culturalmente apropiadas.
Llevar a cabo consultas detalladas con todas las
comunidades indgenas afectadas para que el
proceso de negociacin sea lo ms inclusivo posible.
Entregar resmenes en lenguaje sencillo de
documentacin tcnica y jurdica, de preferencia en
la(s) lengua(s) de las comunidades indgenas.
Dar tiempo suficiente para el proceso de negociacin,
reconociendo la necesidad de conceder tiempo a las
comunidades indgenas para que tomen decisiones.
Usar acuerdos provisionales para ayudar a
demostrar la voluntad de concretar un acuerdo
por parte tanto de la compaa como de las
4.4.3 Fomento del conocimiento y de la

capacidad
Fomentar el conocimiento y la capacidad entre ambas
partes es un componente esencial de la negociacin
e instrumentacin de acuerdos. Esto implica no slo
intercambiar informacin sobre los objetivos y las
necesidades, sino asegurar que se presente de una
manera que tenga sentido; en particular, cuidando
evitar el uso de jerga y demasiado lenguaje tcnico al
comunicarse con la comunidad.
En consonancia con los principios de la negociacin
de buena fe, la meta debe ser que las negociaciones
se lleven a cabo en igualdad de condiciones, de modo
que ninguna de las partes se sienta en desventaja en
ningn sentido. Es casi seguro que la compaa
tendr ms experiencia en la celebracin de
negociaciones formales que la comunidad indgena
con la que est trabajando, por lo que debe asegurarse
de que la comunidad tenga la capacidad de participar
equitativamente. Esto se puede hacer, por ejemplo,
otorgando financiamiento a las comunidades
indgenas para que contraten asesora especializada
independiente, sufraguen los costos de los viajes y las
reuniones, paguen la capacitacin en materia jurdica
y de negociacin, y contraten a un negociador experto
(prctica comn en Australia y otros pases).
58
Acuerdos
4.4.4 Manejo de los desacuerdos internos

Las tensiones y controversias dentro de la
compaa deben quedar resueltas antes de que sus
representantes inicien las negociaciones. Todos los
departamentos que podran verse afectados por
el acuerdo necesitan entender los asuntos que
probablemente se aborden en las negociaciones y
se les debe mantener informados sobre la posicin
de la compaa al respecto. Las propias
comunidades indgenas pueden estar divididas
sobre los resultados que desean obtener del
acuerdo. Cuando esto ocurre, puede ser necesario
trabajar con la comunidad a fin de crear subgrupos
especiales para efectuar una consulta ms amplia
sobre el acuerdo, con miras a asegurar que la
gente de la comunidad no se sienta privada de su
derecho a emitir su opinin y los representantes de
la comunidad entiendan a cabalidad y enarbolen
adecuadamente los intereses de todos. Por ejemplo,
en Canad, para evitar situaciones en las que los
lderes que negocian con la compaa pasen por
alto o disimulen los desacuerdos dentro de la
comunidad, se considera que la prctica ptima
consiste en estipular dentro del propio acuerdo un
proceso formal de ratificacin entre los miembros
de la comunidad mediante votacin, referendo o de
alguna otra manera. En el caso de negociaciones
ms prolongadas, tambin es til que los
negociadores de la comunidad informen
regularmente sobre los avances a sus
representados.
4.4.5 Inclusin de otras partes

Con frecuencia los gobiernos tendrn un inters
activo en los resultados de las negociaciones entre
las comunidades indgenas y las compaas
mineras; en ocasiones, pueden ser ellos mismos
parte de los acuerdos. Por ejemplo, el Acuerdo de
las Comunidades del Golfo, que se refiere a la mina
Century de MMG en Queensland, Australia, incluye
compromisos del gobierno de Queensland en las
reas de infraestructura, salud y desarrollo social,
educacin y capacitacin, y apoyo institucional.
59
Aunque es una buena prctica buscar oportunidades

para propiciar, y aprovechar, la participacin de los
gobiernos en el cumplimiento de objetivos de
desarrollo, la cuestin de si se debe incluir a los
gobiernos en el proceso de negociacin o como
socios de la negociacin se debe abordar segn las
circunstancias de cada caso. Si hay desconfianza
hacia el gobierno entre las comunidades indgenas,
esto puede obstaculizar, ms que facilitar, la
celebracin de un acuerdo y se sumar a las
dificultades de la aplicacin. Por este motivo, el
papel del gobierno siempre se debe analizar y
(excepto en los casos en que el gobierno puede ser,
de pleno derecho, una parte del proceso) acordar
de antemano con las partes indgenas.
Las organizaciones representantes, ONG y grupos
de la sociedad civil tambin pueden estar interesadas
en participar en la negociacin e instrumentacin
de los acuerdos. Esto se puede ampliar a la defensa
de las comunidades indgenas en asuntos como
participacin, reconocimiento y derechos. Si los
pueblos indgenas realmente delegaron las
funciones de representacin y defensa en agentes
externos, esto debe ser reconocido y aceptado por
la compaa minera y debern formularse nuevos
mtodos de trabajo. Tambin se debe sopesar si la
ONG o la organizacin de la sociedad civil necesita
apoyo para fomento de la capacidad.
Inclusin de terceros representantes de los

intereses de las comunidades indgenas
El Consejo de las Tierras y Mares Aborgenes de
Australia Suroccidental (SWALSC, por sus siglas en
ingls) es un rgano representativo del pueblo
noongar (propietarios tradicionales de Australia
suroccidental), que trabaja con sus miembros para
solucionar las reclamaciones de ttulos de propiedad
de la poblacin autctona. El SWALSC brind
asistencia y apoyo al pueblo gnaala karla booja
durante las negociaciones con los dueos del
Acuerdo de Alianza con la Comunidad y ayudaron a
asegurar resultados justos para la comunidad.
El SWALSC tambin ayud a manejar las altas
expectativas de la comunidad respecto al acuerdo al
explicarles algunas de las dificultades prcticas
para cumplir ciertas expectativas.
4.4.6 Confidencialidad de los acuerdos
4.5
Uno de los temas que deber abordarse como parte

del proceso de negociacin es qu informacin
sobre el acuerdo se debe dar a conocer
pblicamente y cul puede ser de ndole delicada y,
por tanto, debe resguardarse como confidencial.
No hay reglas absolutas sobre qu debe y qu no

debe estar en un acuerdo. Esto depender del
contexto, los objetivos y las aspiraciones de las
partes del acuerdo y qu es lo que stas consideran
justo y razonable. Sin embargo, es posible dar
cierta orientacin sobre cules son tanto las
opciones como los riesgos y posibles beneficios
relacionados con los diferentes enfoques.
En algunas jurisdicciones, la prctica comn ha

sido mantener como confidenciales la mayora de
los acuerdos. Muchas veces las compaas han
defendido activamente este enfoque, en parte
porque les preocupa que la informacin divulgada
siente precedentes para futuras negociaciones con
otras comunidades indgenas. En ocasiones, las
propias comunidades indgenas han sido las
principales partidarias de la confidencialidad, tal
vez porque no quieren que otros (como los
gobiernos u otras comunidades indgenas) conozcan
los detalles financieros de las compensaciones o
porque en el acuerdo se abordan asuntos delicados
desde el punto de vista cultural.
Sin lugar a dudas, se deben tener en cuenta las
preocupaciones de la comunidad respecto a la
divulgacin de informacin delicada (por ejemplo,
detalles de pagos a personas o grupos), pero
ahora una buena prctica generalmente aceptada
consiste en usar al mnimo las clusulas de
confidencialidad, en aras de la transparencia, la
rendicin de cuentas y el buen gobierno.
Componentes de los acuerdos
Los tipos de asuntos que pueden abordarse en los

acuerdos incluyen:
disposiciones sobre pagos y desembolsos
financieros (vase seccin 4.5.1)
oportunidades de empleo y contratacin (vase
seccin 4.5.2)
manejo del impacto ambiental, social y cultural
(patrimonio y lengua) (vase seccin 4.5.3)
disposiciones sobre gobernanza (vase seccin
4.5.4)
todas las disposiciones que podran acordarse en
relacin con el uso de ciertas tierras por parte de
la comunidad local.
Sin importar su estructura o contenido, un acuerdo
no debe restringir o exentar a las compaas en
cuanto a emprender otras actividades de
colaboracin, manejo del impacto y distribucin
de beneficios fuera del marco del acuerdo.
Cuando todos los rboles hayan sido

derribados, cuando todos los animales
hayan sido cazados, cuando todas las
aguas estn contaminadas, cuando
todo el aire sea irrespirable, slo
entonces caeremos en la cuenta de que
no podemos comer dinero.
Profeca de los indios crees
60
Acuerdos
4.5.1 Aspectos financieros

Hay varios tipos de acuerdos financieros para
brindar beneficios de corto y largo plazo, as como
compensar daos y perjuicios que puedan sufrir
las comunidades indgenas a consecuencia de un
proyecto minero. Estos pagos pueden ser en
efectivo o en forma de financiamiento para
proyectos especficos de desarrollo comunitario,
ciertas personas o grupos ms amplios. Los
acuerdos especficos pueden incorporar uno de
los siguientes mecanismos o una combinacin
de ellos.
4.5.1.1 Tipos de paquetes financieros
Los acuerdos financieros normalmente se usan
para la compensacin y la distribucin de
beneficios. Estos paquetes pueden ser de una o
ms de las siguientes formas:
Pagos por produccin o por utilidades: pago
anual por el uso del recurso o las tierras, con
base en un porcentaje de la produccin o las
utilidades. Los pagos basados en la produccin o
las utilidades pueden ser de una de tres formas:
un porcentaje o un monto con base en la
produccin anual
un porcentaje de los ingresos anuales
reparto de utilidades de acuerdo con un
porcentaje de las utilidades anuales (vase el
Acuerdo Raglan ms adelante).
Los acuerdos basados en la produccin y las
utilidades se deben negociar dependiendo del caso
pues con frecuencia no hay un marco general para
las disposiciones fiscales, incluso durante las
negociaciones entre gobiernos y compaas.
61
Acuerdos para la participacin en los

ingresos
La mina Musselwhite se ubica cerca del lago
Opapimiskan, 430 km al noroeste de la baha
Thunder, en Ontario, Canad. Es principalmente una
mina de oro subterrnea que inici su produccin
comercial el 1 de abril de 1997 y produce alrededor
de 7 millones de gr de oro al ao. Tiene reservas
probadas hasta 2012, pero los nuevos
descubrimientos pueden ampliar estas reservas
hasta 2020. Actualmente es propiedad de Goldcorp,
aunque el acuerdo fue negociado originalmente por
Placer Dome (posteriormente adquirida por Barrick
Gold). Se trata de una operacin con traslado areo
diario de los trabajadores. La mina cuenta con
acceso a caminos transitables todo el ao, pero las
comunidades slo tienen acceso a un camino de
invierno aproximadamente de diciembre a febrero.
Hay cinco comunidades de Primeras Naciones en el
rea de impacto de la mina: Primera Nacin North
Caribou Lake, Primera Nacin Cat Lake, Primera
Nacin Wunnumim Lake, Primera Nacin Kingfisher
Lake y Primera Nacin Mishkeegogamang. La
comunidad ms cercana est alrededor de 90 km
de la mina. Las Primeras Naciones son una mezcla
de los ojibways y los ojicrees y dependen de una
economa de subsistencia. A finales de los aos
noventa, cuando se firm el primer acuerdo con la
compaa, haba alrededor de 1,500 habitantes en
total en las comunidades.
Las Primeras Naciones tenan una experiencia
limitada en el trato con las compaas mineras antes
de que se construyera la mina, sobre todo en
actividades de exploracin, y originalmente tenan
serias preocupaciones respecto a la mina propuesta.
Al final accedieron con la condicin de que Placer
Dome aceptar poner un tope a la produccin y
ofreciera beneficios como contratacin local (con
una meta de 30 por ciento de trabajadores de las
Primeras Naciones), capacitacin laboral, contratos
de servicios (limpieza, comida, transporte carretero)
y cierto apoyo para los proyectos de infraestructura
de las comunidades (por ejemplo, asistencia
financiera para una aerolnea local y un estadio
comunitario). La compaa tambin ofreci cierto
apoyo para la contratacin de consultores externos
que asesoraran a las Primeras Naciones en
materia ambiental. Adems, se asign un papel de
supervisin a las Primeras Naciones con la creacin
de un Comit de Trabajo Ambiental que llev a cabo
estudios ambientales y monitore el cumplimiento.
El primer acuerdo abarc el periodo de 1996 a 2001

y, en general, si bien de alcance bastante amplio,
fue menos especfico de lo que podra haber sido.
Esto ocasion algunas dificultades para Placer
Dome y las comunidades en lo concerniente a la
interpretacin de clusulas redactadas en trminos
generales. Normalmente la compaa tom la
decisin final sobre qu actividades apoyar.
Al cabo de varios aos, se hizo evidente que el tope
de produccin no estaba permitiendo a la compaa
alcanzar economas de escala y, por ende, solicit
a las Primeras Naciones aumentar el tope para
tener un tonelaje de produccin sin lmite. A cambio,
Placer Dome les ofreci un acuerdo de participacin
en los ingresos basado en la cantidad de oro
producida y el precio de venta en vigor.
Acceso a regalas
Red Dog es una mina de cinc y plomo en un rea
remota en el noroeste de Alaska. En 1982, Teck y la
Asociacin de Indgenas del rtico Noroccidental
(NANA, por sus siglas en ingls), rgano representativo
de diez comunidades inupiat, firmaron el acuerdo de
arrendamiento de Red Dog. El acuerdo otorgaba
a Teck derechos exclusivos para construir y operar
la mina Red Dog y comercializar su produccin de
metales a cambio de regalas de la produccin de
la NANA.
La NANA recibi 1.5 millones de dlares en 1982
como bono de firma y recibi 1 milln de dlares
adicional cada ao hasta el inicio de produccin.
Cuando comenz la produccin, la NANA acord
recibir regalas del rendimiento neto anual de la
fundicin, por un monto de 4.5 por ciento, hasta la
recuperacin de la inversin de capital inicial de
Teck (finales de 2007). La NANA empez entonces a
recibir una participacin de las ganancias netas de
la mina, comenzado con 25 por ciento y aumentando
5 por ciento cada ao hasta un mximo de 50 por
ciento, momento en el que la NANA y Teck tendrn
la misma participacin en las utilidades.
Capital social: una participacin en la propiedad

del proyecto y una participacin subsiguiente en
los dividendos pagados a los accionistas, a cambio
de pagos financieros, o como reconocimiento del
valor de apoyo a la comunidad indgena o los
derechos de la comunidad sobre el recurso. Los
principales beneficios de las acciones de capital es
que el accionista tendr una participacin directa
en las utilidades del proyecto, as como cierto
grado de propiedad en la compaa o el proyecto.
Sin embargo, el flujo de ingresos de una accin de
capital no es tan seguro como el de los pagos
basados en la produccin o los ingresos, y la
participacin en el capital social plantea el riesgo
de rendimientos negativos y exposicin a
inyecciones de capital en el proyecto, por ejemplo,
para fines de expansin.
Otros tipos de pagos anuales fijos: dependiendo
del contexto, estos pagos pueden definirse como
pagos de participacin en los beneficios o de
inversin social. En algunos casos, estos pagos
anuales pueden basarse en cierta proporcin del
gasto de capital total en un proyecto.
Pagos nicos fijos: pueden ser ya sea pagos
nicos por lograr metas establecidas, como la
conclusin de una construccin o la consecucin
de objetivos de produccin, o un pago fijo de
compensacin para reparar un dao o un perjuicio
particular, o un pago por servidumbre. Los pagos
fijos se pueden usar antes de los pagos basados
en la produccin o las utilidades, o los acuerdos
de participacin en el capital social.
Teck tambin acept dar preferencia a accionistas de

la NANA en las contrataciones y ofrecer suficientes
programas de capacitacin y educativos para los
jvenes de la comunidad. Actualmente, ms de la
mitad del personal de Red Dog son accionistas de
la NANA. En el acuerdo tambin se estableci
un Comit de Subsistencia, que protege a las
poblaciones de caribes y ballenas al cerrar las
rutas de transporte durante los periodos migratorios.
62
En nuestra cultura, la supervivencia significaba

compartir. Si alguien llegaba a nuestro territorio y
estaba hambriento y nosotros tenamos comida, le
convidbamos. Es desconcertante cuando la industria
llega a nuestro territorio y no sabe compartir.
Tuvimos que adquirir nuevas habilidades para
negociar con la industria, pero aun hoy es difcil
negociar porque nuestra cultura se basa en el
principio de compartir, sin necesidad de pedir. La
industria debe dejar de vernos como un costo para
su actividad econmica y reconocer y entender tanto
nuestra cultura como nuestra visin de compartir
los beneficios de nuestro territorio.
Charlie Okeese
Primera Nacin Eabametoong
Ontario, Canad
Cazador inuk vestido con ropa tradicional de piel de

carib viaja en trineo de perros para ir de cacera invernal,
Nunavut, Canad
Acuerdos
Mecanismo innovador de reparto de

utilidades
En 1992, seis aos antes de que se iniciara la
produccin en la mina Raglan en el norte de Quebec,
Canad, representantes de la mina se reunieron con
miembros de la Makivik Corporation (compaa de
desarrollo econmico de propiedad inuit) y acordaron
un proceso de consulta ms formal. En 1995, la
Makivik Corporation, la mina Raglan y las
comunidades locales firmaron el Acuerdo Raglan.
El acuerdo socioeconmico general aborda la
proteccin y mitigacin ambiental, la solucin de
controversias, la prioridad en las adquisiciones
otorgada a las empresas inuit competitivas y el
empleo. Tambin incluye el primer mecanismo
de reparto de utilidades en la industria minera
canadiense, que otorgaba pagos anuales fijos
durante los primeros aos de la explotacin de
la mina hasta que la mina se volviera rentable.
El mecanismo de reparto de utilidades prev el
compromiso de entregar 4.5 por ciento de las
utilidades a los socios de la comunidad parte del
el acuerdo cuando la mina recupere su inversin
de capital inicial.
El dinero se deposita en un fideicomiso, que entrega
25 por ciento del dinero a la Makivik Corporation,
30 por ciento a los kangiqsujuaqs y 45 por ciento a
los salluit. La Makivik Corporation y las comunidades
locales distribuyen los fondos entre las 14
comunidades de la regin Nunavik, con base en la
evaluacin de las necesidades. El mecanismo sent
un precedente y fue polmico dentro de la industria.
El Acuerdo Raglan allan el terreno para una serie
de medidas de distribucin de los beneficios
financieros en los proyectos mineros de Canad.
4.5.1.2 Tipos de mecanismos para desembolsos

financieros
En los acuerdos se deben documentar procedimientos,
reglas o criterios para los desembolsos que limiten
y definan la manera en que se puede gastar el dinero
considerado en los acuerdos y a qu beneficiarios se
destinar. Estos mecanismos deben concordar con
los propsitos ms amplios del acuerdo y apoyar el
objetivo de forjar un futuro sustentable para la
comunidad.
Los paquetes financieros se pueden canalizar a
travs de diversos modelos de desembolso, como
se seala ms adelante. Normalmente, tambin
se destinarn fondos para cubrir los costos
administrativos de manejar cada uno de estos
modelos. Los pros y contras de los diferentes
modelos se deben analizar cuidadosamente y
acordar, ya sea en su totalidad o en principio,
durante las negociaciones del acuerdo. La resolucin
de estos asuntos debe ser anterior a la celebracin
del acuerdo.
Pago a determinadas personas o grupos: este tipo
de modelo de desembolso normalmente ser un
pago nico o un pago anual, y puede cubrir la
compensacin financiera por daos especficos
que se espera que el proyecto cause, o el pago por
el uso de las tierras y el acceso a ellas. Por lo
general, este pago no incluir el establecimiento
de estructuras de gobernanza para su
administracin.
Pago para una comunidad indgena mediante su
organizacin representante: como el modelo
minero Raglan, este tipo de desembolso
normalmente ser en forma de un pago nico
o un pago anual, y tambin puede abarcar la
compensacin por daos especficos que se
espera que el proyecto cause a un tercero o el
pago por el uso de las tierras, o el acceso a ellas.
En estos casos, la tendencia es depositar los
fondos en una cuenta bancaria de la que son
titulares ya sea nicamente las organizaciones
representantes de los indgenas o en
mancomunidad con la compaa.
Pago por medio de una organizacin
intermediaria (como el gobierno o una ONG): en
este modelo, los fondos son pagados o
administrados por una organizacin intermediaria
ajena a la comunidad indgena o la compaa.
65
Pago a un fondo o programa interno de la

compaa: en este modelo, los fondos se manejan
dentro de la compaa o se canalizan a un fondo
especial, en nombre de la comunidad indgena, que
suele ser una estructura organizativa formal dentro
de la empresa, con presupuestos acordados y
criterios para la toma de decisiones que pueden
incluir la participacin de accionistas externos.
Un modelo cada vez ms favorecido es mantener
intacto el capital del fideicomiso y que las
comunidades usen los intereses generados por el
capital para financiar necesidades inmediatas.
Sin embargo, estas necesidades se deben equilibrar
con las demandas de una distribucin ms
inmediata de los beneficios financieros.
Pago a un fideicomiso, fondo o fundacin externos:
normalmente se trata de entidades jurdicamente
distintas establecidas al margen de la compaa,
el rgano representante de los indgenas o el
gobierno, con el propsito especfico de manejar
y desembolsar fondos. Hay varios modelos de
aplicacin para los fideicomisos. Los fondos de los
fideicomisos se pueden desembolsar de manera
inmediata o invertirse para su uso a futuro.
Asimismo, se pueden reservar fondos para su
uso ms all del ciclo de vida de la mina, lo que
permite asegurar que las futuras generaciones
sigan recibiendo beneficios. Por ejemplo, en los
fideicomisos para futuras generaciones,
normalmente establecidos por compaas
propietarias de tierras o para ellas, se paga una
proporcin de los beneficios relacionados con la
mina (con frecuencia pagos de los ingresos de un
proyectos) para su uso en algn momento en el
futuro, por lo general despus del cierre de la mina.
Suele haber estrictas reglas legales que determinan
lo que un fideicomiso puede o no puede hacer, cmo
se debe manejar y su relacin con el donante original
(es decir, la compaa). Estas reglas varan de un pas
a otro. Por ejemplo, en algunas jurisdicciones no se
reconoce el concepto de fideicomiso, de modo que
habrn de considerarse estructuras alternativas. Por
su carcter independiente, los fideicomisos tambin
pueden ser eficientes desde el punto de vista fiscal y
atraer financiamiento de otras fuentes, como ingresos
pblicos o flujos financieros de otras compaas. Los
fideicomisos pueden incluir mecanismos en los que el
manejo y al propiedad se transfieren con el tiempo a
la comunidad (como parte de una accin ms amplia
para aumentar la autonoma y la autodeterminacin
de las comunidades).
Establecimiento de fideicomisos de
beneficencia
De conformidad con el Acuerdo de Alianza con la
Comunidad, la operacin minera de Boddington, en
Australia Occidental, aporta asistencia financiera
anual a los gnarla karla booja. El dinero se deposita
en un fideicomiso de beneficencia manejado por
una comunidad indgena. Este fideicomiso ser el
principal mecanismo para manejar todos los
beneficios financieros recibidos de la mina. Se ha
establecido un comit de relaciones que representa
a los propietarios tradicionales y los propietarios
mineros. Este comit decidir cmo se gastar el
dinero en las reas de desarrollo empresarial local,
becas, programas de retencin escolar y proyectos
comunitarios.
Fideicomiso para el desarrollo comunitario

El principal mecanismo para financiar los objetivos
del Plan de Desarrollo Comunitario y de los Pueblos
Indgenas (C/IPDP, por sus siglas en ingls) en la
mina Sepon, Laos, es el Fideicomiso para el
Desarrollo Comunitario. El consejo de ocho
miembros del fideicomiso incluye a la compaa,
el gobierno y representantes de los dos principales
grupos tnicos. Un comit de 17 miembros
tambin seleccionado entre los diversos grupos de
inters y que incluye a los jefes de seis poblados del
rea minera se ocupan del manejo cotidiano del
fideicomiso.
El fondo apoya proyectos en las reas de educacin,
agricultura, transporte, servicios pblicos y salud.
Entre los proyectos educativos figuran tres escuelas
pblicas cuya construccin se financi con fondos
del fideicomiso y capacitacin para adultos a fin de
reintroducir las habilidades de tejido tradicional que
se perdieron cuando la gente huy del lugar a causa
de la Guerra de Vietnam. Los proyectos agrcolas se
vincularon con las otras reas del C/IPDP: desarrollo
empresarial, salud, el proyecto de tejido,
rehabilitacin y cierre de minas.
Para mayor informacin sobre las estructuras de gobernanza de fideicomisos y fundaciones, vase Strategic Community Investment: A Good Practice Handbook
for Companies Doing Business in Emerging Markets, http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/Content/Publications_Handbook_CommunityInvestment.
66
Acuerdos
4.5.2 Oportunidades de empleo y

contratacin
Los acuerdos pueden incluir disposiciones relativas
al empleo y contratacin destinadas a los pueblos
indgenas (aunque las compaas tambin pueden
ofrecer estas disposiciones a comunidades indgenas
fuera de los acuerdos) que pueden ofrecer
oportunidades para que hombres y mujeres indgenas
obtengan mayores beneficios de la industria minera,
en particular en reas donde hay pocas oportunidades
econmicas.
Algunos acuerdos establecen objetivos bastante
explcitos en relacin con el empleo y el desarrollo
empresarial, y especifican acciones y calendarios
para alcanzarlos, mientras que otros se restringen
a algunos enunciados generales en los que se
comprometen a dar empleo, o contratar, a los pueblos
indgenas como primera opcin. En la industria se
debate an la justificacin de fijar objetivos numricos;
la experiencia ha demostrado que es ms probable
que los compromisos de dar empleo y oportunidades
empresariales se tomen en serio tanto dentro de
la compaa como en la comunidad si en el acuerdo
se identifican acciones especficas para dar
cumplimiento a esos objetivos. (Vanse secciones
5.3.1 y 5.3.2 para un anlisis de las medidas prcticas
que pueden adoptar las minas a fin de fomentar el
empleo de los indgenas y generar oportunidades
empresariales.)
Por ejemplo, el Acuerdo de las Comunidades del

Golfo, que abarca la mina Century de MMG en el
extremo norte de Queensland, Australia, incluye un
calendario dedicado especficamente al empleo y
la capacitacin en el que se consideran cuestiones
como la formacin de un comit de empleo y
capacitacin con representacin de los indgenas
que habitan ah; formulacin, aplicacin y
supervisin de un plan de empleo y capacitacin;
auditora de habilidades; asesora en materia
educativa, laboral y de capacitacin; empleo de
personal de apoyo; establecimiento de infraestructura
regional; y comunicacin y difusin en las
comunidades sobre los avances de la mina Century
en la regin del Golfo. Esto ha contribuido a que
Century mantenga una de los ndices ms altos de
empleo de todas las minas en Australia.
Los acuerdos bien estructurados pueden

dar a las comunidades indgenas cierto
nivel de seguridad y garanta de rendicin
de cuentas en cuanto a que la compaa
manejar los aspectos ambientales,
culturales y sociales de acuerdo con altos
estndares.
67
4.5.3 Manejo del impacto ambiental,

cultural y social
Los proyectos de la industria minera pueden
representar riesgos considerables para el medio
ambiente, las comunidades y su patrimonio
cultural; algunas comunidades indgenas pueden
haber tenido la experiencia de proyectos que no
manejaron estos riegos con eficacia. Los acuerdos
bien estructurados pueden dar a las comunidades
indgenas cierto nivel de seguridad y garanta de
rendicin de cuentas en cuanto a que la compaa
manejar los aspectos ambientales, culturales
y sociales de acuerdo con altos estndares.
Lo anterior incluye cada vez en mayor medida
programas de monitoreo, que propician la
participacin activa de las comunidades indgenas
y aprovechan sus conocimientos tradicionales.12
Establecimiento de comits de
monitoreo socioeconmico manejados
por la comunidad
En una etapa temprana de la explotacin de la mina
Diavik en los Territorios del Noroeste de Canad, el
equipo del proyecto se comprometi a ofrecer
oportunidades de capacitacin, empleo y formacin
de empresas a la gente del lugar. A fin de contar
con un mecanismo para asegurar el cumplimiento
y la supervisin apropiados de los compromisos
de Diavik, la evaluacin ambiental de la mina de
diamantes establece el requisito de un acuerdo de
monitoreo socioeconmico.
Como parte del acuerdo, en Diavik las comunidades
participan formalmente en el monitoreo y se les
atribuye una funcin consultiva por medio del
Consejo Consultivo de las Comunidades de Diavik.
El gobierno de los Territorios del Noroeste y la mina
cuentan con sendos representantes en el Consejo,
el resto de cuyos miembros son ancianos de la
comunidad. El Consejo hace recomendaciones a las
comunidades, el gobierno de los Territorios del
Noroeste y la propia mina. Un estructura de comit
similar ayuda a asegurar que la compaa cumpla
con el acuerdo ambiental.
Vase el estudio y las herramientas de CommDev en Managing Risk and Maintaining License to Operate: Participatory Planning and
Monitoring in the Extractive Industries. En este estudio se habla de las comunidades en general, no slo las comunidades indgenas, pero la
mayora de las herramientas identificadas se aplican tambin a ese contexto (www.commdev.org/content/document/detail/2037).
12
68
Acuerdos
4.5.4 Mecanismos institucionales para la

gobernanza continua
Los principales acuerdos sobre prcticas suelen
incluir una serie de disposiciones sobre mecanismos
de gobernanza para manejar de manera continua la
relacin entre los pueblos indgenas y la compaa
minera. Las disposiciones relativas a la gobernanza
deben tener como objetivo final brindar seguridad en
materia de transparencia, rendicin de cuentas y
consecucin exitosa de los objetivos del acuerdo.
stas son algunas de las acciones que pueden
emprenderse para alcanzar estas metas:
Establecer un comit de enlace integrado por
representantes indgenas y de la compaa (y tal
vez otros integrantes, por ejemplo, representantes
de las autoridades locales) para supervisar el
acuerdo, ocuparse de cuestiones de aplicacin y
ofrecer un foro para la solucin de controversias.
En algunos acuerdos tambin se estipula la
formacin de comits para abordar reas
funcionales especficas (por ejemplo, empleo y
capacitacin, y manejo del patrimonio cultural).
Es importante que el papel, las funciones, las
jurisdicciones y las facultades de estos rganos se
definan claramente desde el principio, con objeto
de evitar confusiones y conflictos posteriores.
(Por ejemplo, el comit es slo consultivo o
tambin tiene facultades para tomar decisiones?
En este ltimo caso, cul es el procedimiento
para determinar las decisiones?)
Detallar los mecanismos de gobernanza
financiera, por ejemplo, la creacin de
mecanismos fiduciarios con prioridades en los
gastos claramente definidas, asesora
independiente en materia inversiones y
supervisin financiera externa (vase antes).
Establecer procesos documentales para

solucionar controversias sobre la interpretacin y
aplicacin de las disposiciones del acuerdo.
Cuando no exista un esquema obligatorio para
ello, es mejor manejar la solucin de
controversias mediante una serie de mecanismos
progresivos: desde la solucin amistosa y menos
formal hasta reuniones ms formales entre las
dos partes, mediacin y arbitraje independiente.
Por lo general, en los acuerdos se seala que los
mecanismos para la solucin de controversias se
establecen sin perjuicio de los derechos jurdicos
de la comunidad y la compaa. Sin embargo, por
lo general a largo plazo el inters de las partes es
evitar recurrir a los tribunales a menos que no
haya otra alternativa eficaz. (Vase seccin 6 para
un anlisis ms amplio de los procesos de
controversias y quejas.)
Exigir monitoreo e informes continuos de las
actividades emprendidas conforme al acuerdo, el
cumplimiento de las principales disposiciones, y
las medidas adoptadas para abordar asuntos y
preocupaciones planteados por las partes. Los
informes se deben presentar de preferencia al
comit de enlace en primera instancia, pero en
aras de la transparencia tambin se debe
considerar alguna forma de presentacin regular
de informes pblicos.
Llevar a cabo revisiones regulares que brinden la
oportunidad de tomar distancia y evaluar los
avances conforme a los objetivos del acuerdo, as
como de modificar y reorientar el acuerdo si
resulta apropiado. Lo anterior puede incluir dividir
el acuerdo en componentes que no se puedan
modificar con facilidad y regularidad, por un lado,
y en componentes que requieran una revisin
regular, por el otro.
Las disposiciones relativas a la gobernanza

deben tener como objetivo final brindar
seguridad en materia de transparencia,
rendicin de cuentas y consecucin exitosa
de los objetivos del acuerdo.
69
Uno de los asuntos que las compaas debern

considerar en relacin con los mecanismos de
gobernanza es si estn dispuestas a compartir el
poder de toma de decisiones con las comunidades
indgenas y sus representantes, y en qu
circunstancias. Es natural que las compaas sean
cautelosas respecto a cunto control ceder, pero
dar voz a los pueblos indgenas sobre el rumbo
que seguir el proyecto fomenta el sentido de
responsabilidad compartida y es una manera de
infundir confianza en el proyecto. Esto, a su vez,
podra ayudar a la compaa a asegurar el apoyo de
las comunidades locales si lo llega a requerir ms
adelante en el ciclo de vida del proyecto.
Por ejemplo, en una explotacin minera en el norte
de Australia, los propietarios tradicionales estaban
muy preocupados por los posibles efectos de la
minera en el medio ambiente y, en particular, por
el flujo y la calidad de los cursos de agua locales.
Este problema se abord estipulando en el acuerdo

la formacin de un comit de medio ambiente, la
mayora de cuyos miembros seran representantes
de los propietarios tradicionales. Entre otras cosas,
en el acuerdo se especificaba que los asuntos
podran referirse a un grupo de adjudicacin
independiente si el comit y la administracin de la
mina no llegaban a un acuerdo sobre cmo manejar
un asunto ambiental. El grupo de adjudicacin
estaba tambin facultado para ordenar el cese de
las actividades mineras y de procesamiento hasta
resolver el problema. Nunca se han aplicado estas
disposiciones, pero la voluntad de la compaa para
aceptarlas fue uno de los factores que ayud a
lograr que los propietarios tradicionales apoyaran
el proyecto.
Los lderes de un pueblo de Putput escogen la comida y cerdos que se entregarn a algunos grupos en una
ceremonia para arreglar diferencias dentro del pueblo, Lihir, Papua Nueva Guinea
Fuente: Lihir Gold
70
Acuerdos
Comit de la compaa y la comunidad para

la gobernanza del acuerdo
El acuerdo de la mina Raglan en Canad (vase
estudio de caso en la seccin 4.5.1 para los
antecedentes) est regido por los seis miembros del
Comit Raglan, integrado por un representante
salluit, uno kangiqsujuaq y uno de la Makivik
Corporation, y tres representantes de Xstrata Nickel.
El Comit se rene cuatro o cinco veces al ao para
tratar los problemas que puedan surgir entre la
compaa y las comunidades locales. Adems, se
informa al Comit sobre los resultados de todas las
actividades de monitoreo ambiental. Si las medidas
de mitigacin no resultan aceptables para los
miembros del comit, se cuenta con un proceso
formal de arbitraje, aunque nunca se ha invocado.
Otro asunto, muy importante, que se debe abordar

en relacin con la gobernanza es la capacidad.
Propiciar la participacin activa de los pueblos
indgenas en la gobernanza del acuerdo (es decir,
como representantes de los comits de enlace, o
consejeros en los fideicomisos) es un objetivo
deseable, pero puede ser difcil para la gente con
una exposicin limitada a los procesos y estructuras
occidentales (o, en ciertos casos, sin exposicin
alguna). En estos casos, las compaas deben estar
preparadas para aportar financiamiento y apoyo en
especie destinados a las actividades de fomento de
la capacidad en reas como formacin jurdica y para
negociar, desarrollo de habilidades de liderazgo,
procedimiento para reuniones, gobernanza
institucional y responsabilidades de los consejeros,
y desarrollo y gestin empresarial.
Desde 1995, el comit ha ejercido una importante

influencia en la forma de operacin de la mina.
Por ejemplo, se plantearon preocupaciones respecto
a que las prcticas normales de transporte podan
perturbar las pautas migratorias de la poblacin
de focas. El transporte normal que incluye
rompehielos tambin interfiri con la actividad
tradicional de caza de los inuits en estaciones
especficas. El Comit Raglan examin estos asuntos
y se acord de manera colaborativa la suspensin
de todas las actividades de transporte entre el 15 de
marzo y el 15 de junio de cada ao.
La mina Cerrejn, en Colombia, constituye un buen

ejemplo de fomento de la capacidad, pues ha
ayudado a las comunidades wayus a entender
mejor cmo tener acceso a las regalas (pagadas
por Cerrejn y administradas por entidades
gubernamentales) y participar en los Planes
Integrales de Vida. De este modo, las comunidades
indgenas han podido configurar planes de desarrollo
local de acuerdo con sus intereses y tener acceso
a financiamiento pblico. (Fuente: Segundo informe
de avance de los compromisos sociales de Cerrejn,
abril de 2009.)
Las compaas deben estar preparadas

para aportar financiamiento y apoyo
en especie destinados a las actividades
de fomento de la capacidad.
71
4.6
Instrumentacin de los acuerdos
Planear la instrumentacin reviste una importancia

crucial, pues determinar en ltima instancia el xito
o fracaso de un acuerdo. Las compaas tambin
pueden ponerse en riesgo de enfrentar acciones
legales o polticas (como bloqueos o manifestaciones)
y tal vez tambin corran el riesgo de infringir las
disposiciones de los permisos que se les han
expedido si no cumplen los compromisos asumidos
en los acuerdos.
Como acabamos de ver, el asunto de la
instrumentacin se puede abordar parcialmente en
la etapa de formulacin del acuerdo, estableciendo
procesos de gobernanza apropiados e insertando
requisitos de monitoreo y revisin. Por su parte, las
compaas pueden facilitar la instrumentacin
asegurando que:
las obligaciones del acuerdo estn plenamente
documentadas en un formato accesible
la responsabilidad de instrumentar los diferentes
componentes del acuerdo se asigne en una etapa
temprana y la gente sepa lo que se espera de ella
alguien dentro de la organizacin tenga la
responsabilidad general del manejo continuo del
acuerdo
se mantenga un registro actualizado en el que se
indique qu acciones se han emprendido, estn en
curso o se proponen para atender obligaciones
especficas del acuerdo
los planes de accin sean concordantes con el
acuerdo
haya un monitoreo interno continuo del
cumplimiento
no se pierda de vista el fomento de la capacidad
durante la vigencia del acuerdo, reconociendo que
se rotar al personal tanto de la compaa como
de la comunidad que intervenga en el monitoreo.
Anlisis de la instrumentacin y eficacia

de los acuerdos entre la compaa y las
comunidades
El WCCCA es un acuerdo general firmado en marzo
de 2001 por Rio Tinto Alcan, el gobierno de
Queensland y numerosas partes aborgenes del
oeste de la pennsula de cabo York, Australia. A finales
de 2003, la compaa encomend un anlisis de la
instrumentacin del WCCCA a dos acadmicos
especializados en relaciones con indgenas y a un
consejero de primer nivel en relaciones con la
comunidad de Rio Tinto.
En el anlisis se determin que haba habido buenos
avances en la instrumentacin del acuerdo en las
reas de empleo y capacitacin, proteccin del
patrimonio cultural, establecimiento inicial de los
sistemas de gobernanza y administracin, y apoyo
interno de la compaa para las empresas indgenas
locales. Sin embargo, tambin se identific una falta
general de conocimientos y comprensin entre los
trabajadores de la compaa y los miembros de la
comunidad sobre el contenido y el propsito del
acuerdo.
Posteriormente, la compaa adopt medidas para
dar solucin este problema, entre ellas, definir con
claridad las lneas internas de responsabilidad,
fortalecer los procesos de monitoreo y revisin,
brindar un mayor apoyo para el fomento de la
capacidad a las organizaciones indgenas, e iniciar
otra ronda de establecimiento de compromisos de
la compaa y la comunidad en relacin con el
acuerdo y sus objetivos.
Fuente: P. Crooke, B. Harvey y M. Langton, Implementing and Monitoring
Indigenous Land Use Agreements in the Minerals Industry: The Western
Cape Communities Co-existence Agreement, en M. Langton et al., Settling
with Indigenous People, Sydney: Federation Press, 2006.
La instrumentacin no consiste simplemente en

asegurar que se cumpla formalmente lo dispuesto
en el acuerdo. Sin duda este aspecto es importante,
pero los procesos de manejo de acuerdos ms
eficaces son aquellos que se centran en los
resultados y no slo en los procesos. Para ello, se
deben mantener claramente a la vista los objetivos
finales del acuerdo, monitorear el desempeo
respecto a estos objetivos y estar preparados para
cambiar las prcticas, e incluso el propio acuerdo,
cuando resulte aparente que no se estn
consiguiendo los resultados deseados. Esto slo se
puede lograr si ambas partes se comprometen a
que el acuerdo funcione y si hay un buen liderazgo
tanto en la compaa como en la comunidad.
72
5
Manejo del
impacto y
distribucin
de beneficios
Dos generaciones de aborgenes de la regin de Kimberley, Australia occidental. Los pueblos aborgenes de
Kimberley hablan lenguas muy diversas, pero comparten creencias religiosas y de otra ndole en toda la regin
Fuente : Rio Tinto Diamonds
73
5.1
Introduccin
En su Declaracin de Posicin, el ICMM incluye

compromisos para que las empresas miembros
eviten los efectos adversos siempre que sea posible
y se esfuercen por aportar beneficios netos a las
comunidades afectadas:
Declaracin de Posicin del ICMM, compromiso 6:
Elaborar proyectos para evitar los efectos
posiblemente adversos de las actividades mineras
y conexas y, si esto no fuera viable, minimizar,
manejar o compensar justamente tales efectos.

Procurar acuerdos con los pueblos indgenas y
otras comunidades afectadas sobre programas
para generar beneficios netos (sociales,
econmicos, ambientales y culturales), es decir,
beneficios y oportunidades que compensen con
creces los efectos negativos de las actividades
mineras.
En este captulo nos ocuparemos de los aspectos
prcticos del manejo de efectos y la distribucin
de beneficios. Esto tiene que ver en parte con la
formulacin e instrumentacin de acuerdos (vase
seccin 4: Acuerdos). Sin embargo, mitigar los
efectos adversos de la minera y atender las
preocupaciones y prioridades de los pueblos
indgenas respecto a las tierras, el medio ambiente
y el bienestar fsico, espiritual y econmico plantea
un amplia serie de problemas.
5.2 Mitigacin y mejoramiento de los

efectos
Como vimos en la seccin 1, los proyectos mineros
pueden afectar a los pueblos indgenas de diversas
maneras: tanto positivas como negativas. No siempre
se puede predecir o mitigar por completo el impacto
total de un proyecto, pero hay medidas que pueden
ayudar a reducir la magnitud de cualquier efecto
negativo o aumentar las probabilidades de resultados
positivos a largo plazo para las comunidades.
Las principales compaas ya cuentan con procesos

internos para ayudar a que las operaciones mejoren
su manejo del impacto de un proyecto en la comunidad,
el medio ambiente, etc. El Socio-Economic
Assessment Toolkit (SEAT) de la empresa Anglo
American es un buen ejemplo de este tipo de marco.
Los principios bsicos de estos marcos tambin se
aplican a las comunidades indgenas, aunque la
forma en que se aplicarn depender en gran medida
del contexto.
Las principales enseanzas obtenidas son las
siguientes:
1 Las estrategias y acciones deben apuntalarse y
contar con los conocimientos de las comunidades
y los grupos dentro de esas comunidades que
podran resultar afectadas, o beneficiadas, por el
proyecto. Los mapas sociales, los estudios de
referencia, los estudios de patrimonio cultural y
las evaluaciones del impacto (vase seccin 3) son
herramientas valiosas para integrar estos
conocimientos, as como el compromiso
permanente.
2 Son necesarias las aportaciones, el apoyo y la
participacin de las comunidades indgenas en la
identificacin de problemas y la formulacin y
aplicacin de respuestas (vase seccin 2). Es
esencial tener en cuenta las perspectivas de los
pueblos indgenas respecto al desarrollo.
3 Una buena planeacin y una adecuada
estructuracin (vase ms adelante) permiten
evitar posibles problemas desde el inicio.
4 Es de crucial importancia prestar atencin a la
instrumentacin. Las estrategias deben apoyarse
en planes de accin en los que se especifique qu
se necesita hacer, cundo y quin lo debe hacer,
as como asegurar que se hayan destinado los
recursos adecuados.
5 Se requiere monitoreo continuo y evaluacin
regular para dar seguimiento a los avances,
identificar los problemas que van surgiendo y
evaluar la eficacia de las estrategias. Los procesos
de monitoreo y evaluacin deben ser pertinentes
para los pueblos indgenas y para sus
preocupaciones y aspiraciones, adems de
participativos siempre que sea posible.
74
Manejo del impacto y distribucin de beneficios
Minero y nio de Yanacocha, departamento de Casanare, Per
Fuente: Newmont
75
5.2.1 Cmo abordar, desde la etapa de

formulacin, las probabilidades de que un
proyecto tenga un efecto negativo
Gran parte del riesgo de que un proyecto ocasione un
perjuicio para la comunidad se puede abordar en la
fase de formulacin del proyecto. Esto se aplica no
slo a los efectos ambientales del proyecto (por
ejemplo, perturbaciones de la tierra, ruido, polvo,
uso y calidad del agua, biodiversidad), sino tambin
al impacto socioeconmico, cultural y poltico del
proyecto. Por ejemplo, el riesgo de un inmigracin no
controlada a las tierras indgenas podra reducirse
minimizando la construccin de caminos (vase la
publicacin de la Corporacin Financiera Internacional,
Projects and People: A Handbook for Addressing
Project-Induced In-Migration). La ubicacin de
campamentos de los trabajadores a cierta distancias
de las comunidades indgenas disminuir el riesgo
de contacto sexual o de otro tipo entre los pueblos
indgenas y los trabajadores del proyecto, o de que
los lugareos tengan fcil acceso al alcohol (aunque
destinar a trabajadores indgenas a residir en estos
campamentos tambin podra aumentar la carga
para quienes permanecen en las comunidades).
De manera similar, la reubicacin o la perturbacin
de los sitios de patrimonio cultural muchas veces se
puede evitar reflexionando con suficiente antelacin
sobre la ubicacin y distribucin de la operacin
minera, y la planeacin de la mina.
En la poltica de la Corporacin Financiera
Internacional (CFI), como se seala en la otra pgina,
se aclara que las compaas deben hacer cuanto
est a su alcance para evitar la reubicacin de las
Los pueblos indgenas y la reubicacin

La reubicacin, ya sea fsica o econmica, puede
tener un efecto crucial y de gran magnitud en los
proyectos mineros, y se considera un asunto
especialmente polmico en el caso de los pueblos
indgenas. En vista del apego y relacin distintivos
que muchos indgenas tienen con las tierras,
territorios y recursos, y su historia generalizada de
desposesin y desalojos forzados, se considera que
reubicar a pueblos indgenas puede generar efectos
particularmente adversos para su supervivencia
cultural.
En el Convenio 169 de la Organizacin Internacional
del Trabajo sobre pueblos indgenas y tribales se
seala que los pueblos indgenas slo debern
reubicarse excepcionalmente, siempre y cuando se
haya obtenido su consentimiento libre e informado.
A la fecha, 20 pases han ratificado este convenio,
14 de ellos en Amrica Latina.
En el artculo 10 de la Declaracin de las Naciones
Unidas sobre los derechos de los pueblos indgenas,
se establece que: [l]os pueblos indgenas no
sern desplazados por la fuerza de sus tierras o
territorios. No se proceder a ningn traslado sin
el consentimiento libre, previo e informado de los
pueblos indgenas interesados ni sin un acuerdo
previo sobre una compensacin justa y equitativa y,
siempre que sea posible, la opcin del regreso.
En la Norma de desempeo 7 que las compaas
deben aplicar cuando sus proyectos afecten a los
pueblos indgenas de la Corporacin Financiera
Internacional (CFI), se recomienda que las compaas
deben hacer todo lo posible para evitar la reubicacin
de los pueblos indgenas fuera de sus tierras
tradicionales.
Gran parte del riesgo de que un

proyecto ocasione un perjuicio para
la comunidad se puede abordar en
la fase de formulacin del proyecto.
76
Modificar la estructura del sitio para mejorar el abasto de agua a la comunidad

Se llev a cabo un estudio etnoecolgico de las tierras indgenas xikrines como parte del proceso de
autorizacin de instalaciones para el proyecto minero Ona Puma, una refinera extractora y procesadora
de nquel ubicada en el estado brasileo de Par, en la regin amaznica.
El alcance del estudio fue muy amplio. Incluy la descripcin ecolgica general de las tierras; la descripcin
general social, econmica, cultural e histrica del pueblo xikrin, y un anlisis detallado del impacto del
proyecto en las comunidades indgenas y sus tierras.
Las instalaciones de extraccin y procesamiento se ubican a unos cuantos kilmetros de las tierras
indgenas y las principales comunidades. Aunque se encuentra en un bosque tropical, la regin especfica
donde habitan los xikrines tiene una disponibilidad limitada de agua y la comunidad depende del ro Catet
para su supervivencia. El ro ya estaba parcialmente deteriorado por la ganadera y las aguas residuales de
poblaciones cercanas.
En un principio, se prevea que el proyecto Ona Puma usara el agua del Catet para sus actividades, lo que
poda seguir mermando la calidad del agua y su disponibilidad. Durante el trabajo de campo, los xicrines,
sobre todo las mujeres, se opusieron firmemente al uso del ro. El equipo del proyecto comunic esta
preocupacin a la compaa; Vale acept la postura de la comunidad y tom otras medidas para abastecer
el proyecto de agua.
La compaa construy un embalse a fin de asegurar que los cursos de agua locales tuvieran agua todo el
ao, no slo durante la temporada de lluvia. Por consiguiente, adems de evitar un posible efecto negativo,
la nueva estructura fue de beneficio para los xikrines y otras comunidades.
77
Cazador xikrin cargando tortugas de agua dulce, selva amaznica, Brasil
78
5.2.2 Compensaciones
Aunque los conceptos de compensacin y distribucin
de los beneficios muchas veces se traslapan en la
prctica, en realidad son diferentes. La compensacin
se destina fundamentalmente a la reparacin de un
dao o perjuicio atribuible a un proyecto (por ejemplo,
prdida de acceso a tierras y activos), mientras que
la distribucin de beneficios tiene por objeto
fomentar una participacin econmica ms amplia
en los proyectos (por ejemplo, mediante los flujos
de regalas relacionados con la produccin, o las
ofertas de empleo y oportunidades empresariales).
La compensacin tambin se debe distinguir de las
medidas de prevencin, mitigacin y mejoramiento
aplicadas para abordar cualquier efecto posiblemente
adverso que el proyecto podra acarrear, as como
para promover los resultados positivos (por ejemplo,
reubicar la infraestructura de un proyecto, pavimentar
un camino, sensibilizar a los trabajadores, etc.).
En algunas jurisdicciones, los procesos para
determinar las compensaciones estn establecidos
por ley; en otros, las compensaciones pueden ser un
resultado negociado (ya sea dentro o fuera de los
cauces legales). Las compensaciones por afectacin,
desplazamiento y daos o perjuicios en los activos
son un tema complejo, tanto ms cuanto que el
valor de muchos aspectos de la vida indgena no se
pueden expresar fcilmente en trminos monetarios.
Las comunidades afectadas requerirn a menudo un
considerable apoyo adicional tanto para desarrollo
como financiero a fin de restablecer sus medios de
subsistencia y productivos cuando stos se han
visto alterados por los proyectos. Un principio
generalmente aceptado es que se debe entregar una
compensacin completa y apropiada por todos los
activos y medios de subsistencia que se pierdan o
resultan daados de manera irreparable a causa del
impacto del proyecto, con la finalidad de asegurar
que, como mnimo, la gente no quede en peores
condiciones. Una buena prctica consiste en tratar
de mejorar la situacin y el futuro de la gente, de
modo que sus condiciones mejoren gracias a la
presencia del proyecto minero.
Para cumplir con el principio del costo total de
reposicin (vase recuadro), se deben valuar
econmicamente los activos y medios de subsistencia,
dentro de sus contextos social y cultural especficos.
En la prctica, este proceso de valuacin puede ser
difcil, en particular en el seno de las comunidades
indgenas, donde la propiedad muchas veces no se
concibe como una propiedad privada, no estn
presentes las fuerzas del mercado o los recursos no
se pueden reponer fcilmente de forma monetaria.
79
Puede ser particularmente complicado indemnizar

por concepto de tierras o reponer stas. No basta
con entregar a alguien unas tierras de nivel productivo
similar en otro lugar, pues con ello se soslayara el
lazo inmaterial derivado de la coexistencia cultural
y espiritual. En el caso de los efectos que causan
daos y perjuicios en los activos intangibles (como
dao a sitios sagrados, prdida de activos culturales),
es particularmente compleja la cuestin de cmo
fijar los montos de una compensacin. Por ende,
en ltima instancia la mejor manera de resolver
estos asuntos es probablemente un proceso de
negociacin justa, en vez de aplicar una frmula
predeterminada.
El tema de las compensaciones es demasiado amplio
para tratarlo con detalle en esta Gua, pero existen
buenos recursos al respecto. Por ejemplo, la Norma
de desempeo 5 de la CFI contiene lineamientos
generales respecto a la compensacin para personas
reubicadas.
Norma de desempeo 5 de la CFI:

Adquisicin de tierras y reasentamiento
involuntario
Requisitos generales:
Compensacin y beneficio para las personas
desplazadas
8. En los casos donde no se pueda evitar el

desplazamiento, el cliente deber ofrecer a las
personas y comunidades desplazadas compensacin
por la prdida de activos valorados al costo total de
reposicin y otra asistencia para ayudarles a mejorar
o, al menos, a restablecer su nivel de vida o medios
de subsistencia, de conformidad con lo dispuesto en
esta Norma de desempeo.
Las normas para la compensacin sern
transparentes y congruentes con el proyecto. En
casos en los que los medios de subsistencia de las
personas desplazadas dependen de la tierra o en
los que la tierra tiene propietarios colectivos, el
cliente ofrecer compensacin que contemple la
entrega de tierra, en la medida de lo posible.
El cliente ofrecer oportunidades a las personas y
comunidades desplazadas para obtener beneficios
de desarrollo apropiados del proyecto.
www.ifc.org

Propuesta de reubicacin afecta el precio de
acciones de la compaa y provoca el abandono
del proyecto
Se descubri un abundante depsito mineral
cerca de un poblado de 20,000 habitantes. La
mina propuesta habra implicado la reubicacin
del poblado e, inicialmente, el gobierno haba
accedido a la reubicacin. La compaa intent
llevar a cabo un proceso de consulta, pero la
comunidad afirm que la informacin
proporcionada por la compaa minera no era
precisa ni completa, y que se haba minimizado la
magnitud del impacto del proyecto. Al ver que el
gobierno no tomaba medidas ante su creciente
oposicin, los habitantes de la comunidad
atacaron la mina e incendiaron parte del equipo.
La comunidad organiz un referendo pblico: el
voto fue casi unnime contra la explotacin de la
mina. El gobierno retir su participacin en el
proyecto y al da siguiente del referendo, el precio
de las acciones de la compaa se desplom ms
de 25 por ciento en una importante bolsa de
valores. No se llev a cabo el proyecto de la mina.
Las compensaciones por afectacin,

desplazamiento y dao o prdida de
activos son un tema complejo, tanto
ms cuanto que el valor de muchos
aspectos de la vida indgena no se
pueden expresar fcilmente en
trminos monetarios.
80
5.3 Fortalecimiento de la base de activos

de la comunidad
Establecimiento de objetivos mutuos para la

colaboracin con la comunidad indgena
Como vimos en la seccin 4 acerca de los acuerdos,

las inversiones en aspectos sociales y comunitarios
pueden contribuir a la base de activos (las existencias
de capital fsico, econmico y humano) y el bienestar
general de la comunidad. Una base de activos ms
slida contribuye a la sustentabilidad a largo plazo
de la comunidad, lo que puede ser uno de los
principales beneficios derivados de un proyecto
minero. El bienestar de la comunidad tambin se
vincula con su sustentabilidad y puede mejorar la
calidad de la relacin con la compaa. Ms adelante
se presenta un ejemplo.
Newmont operaba la mina de oro Kori Chaca en el

oeste de Bolivia. Junto con la comunidad indgena
local de Iroco, traz un marco contractual sobre
asuntos y actividades sociales, tcnicos, ambientales
y econmicos acordados por ambas partes. Entre los
fundamentos de buenas prcticas para el proyecto,
figuran la participacin temprana de un equipo
especializado, que inclua antroplogos, para
entender la necesidades culturales, la integracin de
un amplio grupo de representantes, la creacin de
beneficios econmicos y sociales, y la capacitacin
tcnica de gente del lugar para mantener los
proyectos. Se fijaron de mutuo acuerdo objetivos
respecto a empleo local, desarrollo empresarial,
apoyo para pequeos agricultores, desarrollo de
infraestructura, educacin y capacitacin.
5.3.1 Empleo y desarrollo de capital

humano
Muchas veces los pueblos indgenas se encuentran
marginados econmicamente, padecen niveles de
pobreza superiores al promedio y tienen ndices de
participacin inferiores al promedio en los mercados
laborales formales. Lo anterior obedece a una
combinacin de factores, entre ellos, la desventaja
social acumulada, la discriminacin, la ubicacin
geogrfica y, en algunos casos, las preferencias
culturales por estilos de vida tradicionales.
Una de las maneras ms tangibles en las que la
minera puede beneficiar a los pueblos indgenas es
ofrecer oportunidades de empleo en lugares en los
que puede haber pocas, si acaso, fuentes
alternativas de trabajo remunerado. Los empleos
son importantes no slo porque generan ingresos
y beneficios, sino porque brindan oportunidades de
adquirir habilidades y aumentar la movilidad.
Empleo: La compaa inici un programa de

capacitacin prelaboral para asegurar que los
miembros de la comunidad estuvieran listos para
desempear sus funciones. Otras oportunidades
laborales incluan empleos de planta o temporales
en reas como transporte, alimentos y limpieza.
Desarrollo empresarial: Se han establecido
compaas locales que ofrecen trabajo en la cadena
de abasto de la mina. Se fundaron microempresas
dedicadas a la ropa de trabajo como overoles,
chalecos, chaquetas, etc. Se han devuelto los
microcrditos otorgados por la compaa.
Apoyo para pequeos agricultores: La compaa
emprendi actividades de fomento de la capacidad
para ganaderos mediante servicios veterinarios,
mejoramiento de las estirpes genticas y apoyo para
la renta de pastizales.
Desarrollo de infraestructura: Incluy un centro
comunitario (con consultorio mdico, biblioteca y sala
de cmputo), tanques y tuberas de abastecimiento de
agua, y mejoras en el sistema de drenaje del poblado.
La construccin de una plaza ayud a infundir en la
comunidad orgullo por su poblado.
Educacin y capacitacin: El centro comunitario, con su
biblioteca y sala de cmputo, facilit la realizacin de
actividades educativas para nios, y la imparticin de
cursos para miembros de la comunidad en cuestiones
como alfabetizacin, uso de maquinara y equipo
pesado, mantenimiento y reparacin de automviles,
y mecnica industrial.
81
Comprometerse a dar empleo a los indgenas enva

una seal clara de que la compaa est decidida a
distribuir los beneficios a escala local y emprender
iniciativas de desarrollo positivas y de largo plazo.
Esto se aplica en particular en el caso de las
empresas que pueden demostrar que su objetivo no
es slo satisfacer las necesidades laborales a corto
plazo de una operacin, sino tambin contribuir al
crecimiento de la fuerza laboral y el desarrollo de
habilidades y capacidades de la gente a largo plazo.
Para facilitar este proceso, tal vez una compaa
necesite asegurar la capacitacin continua de los
directores no indgenas en aspectos culturales con
objeto de apoyar a los trabajadores indgenas de la
comunidad y trabajar con ellos.
Atraer y retener a trabajadores de las comunidades
indgenas ser ms difcil en algunos casos que
en otros. Algunas comunidades indgenas reciben
una cantidad considerable de ingresos de la
seguridad social, no directamente de un empleo.
Puede representar un reto que la gente de esas
comunidades decida dejar de depender de la
seguridad social para ponerse a trabajar, debido
a la falta de exposicin al empleo formal. Otras
comunidades no tienen apoyo de la seguridad social,
pero pueden carecer de habilidades y capacidades
para satisfacer requisitos laborales mnimos.
Adems de la preparacin para el trabajo, y
dependiendo de las circunstancias, puede haber
diversos obstculos para la contratacin de los
pueblos indgenas, entre ellos:
falta de educacin y capacitacin apropiada
aislamiento geogrfico
creencias y prcticas culturales
dificultades para equilibrar el empleo formal con
las actividades familiares y culturales
problemas de salud.
Como se ilustra en el siguiente estudio de caso, las

principales compaas mineras se dan cuenta de que
la desventaja socioeconmica puede dificultar la
contratacin y retencin de pueblos indgenas y
ahora estn adoptando un enfoque ms integral y de
largo plazo para abordar los problemas relativos al
empleo de la gente de las comunidades indgenas.
Establecimiento de programas locales

innovadores de capacitacin y empleo
En el proyecto minero Donlin Creek, en el norte de
Alaska, se estableci un innovador programa local
de contratacin para dar empleo y capacitacin a
los pueblos indgenas de la regin Yukn-Kuskokwin.
A fin de ofrecer empleos estables y desarrollar
habilidades, la compaa trat de dar empleo, en la
mayor medida posible, a gente de la comunidad
indgena local.
Se puso en marcha un plan de difusin transcultural
para lograr comprender ms a fondo las diferencias
sociales, culturales y econmicas entre las
comunidades indgenas y los trabajadores no
indgenas. Para infundir confianza, se contrat como
coordinador del programa a una persona originaria
de Alaska, quien desempe un importante papel en
el establecimiento de la relacin laboral entre los
poblados y el proyecto. Se sostuvieron entrevistas y
debates con los lderes de la comunidad para trazar
las estrategias apropiadas en el lugar de trabajo.
Entre otros, el plan de trabajo arroj los siguientes
resultados:
Se reformul la poltica de la empresa respecto a
los estupefacientes. Se incluyeron incentivos para
que los trabajadores mejoraran su desempeo y
recibieran apoyo a fin de no consumir drogas ni
alcohol.
Se contrat a un terapeuta profesional in situ,
especializado en abuso de sustancias, terapia
familiar, terapia en el lugar de trabajo y manejo
de estrs.
Se ajustaron las rotaciones de trabajadores, de
modo que pudieran pasar ms tiempo en casa,
recibieran un buen salario mensual y tuvieran
tiempo para actividades tradicionales de
subsistencia.
Se llev a cabo un curso de sensibilizacin cultural
para trabajadores indgenas y no indgenas.
Se construyeron grandes sitios para reuniones,
instalaciones para comer al aire libre y salas de
recreacin con objeto de permitir una interaccin
ms tradicional y abierta en un espacio familiar.
Actualmente, 92 por ciento de los trabajadores
del sitio y 90 por ciento de los supervisores son
originarios de Alaska. Ha nacido una fuerza laboral
estable y cada vez ms eficaz y productiva, a medida
que el proyecto Donlin Creek avanza rumbo a las
fases de obtencin de permisos, construccin y
operacin.
82
Establecimiento de programas educativos

para fomentar el desarrollo continuo
La provincia pap es una de las regiones ms
remotas de Indonesia, un reas con una breve historia
de programas educativos avanzados. Los programas
de capacitacin laboral en esta rea deben ofrecer
ms que el desarrollo de habilidades tcnicas.
En 2003 PT Freeport, afiliada indonesia de FreeportMcMoRan Copper & Gold, fund el Instituto de
Minera Nemangkawi. Desde su creacin, varios
miles de personas han participado en los programas
para aprendices y adultos cuyo objetivo es brindar
una educacin de talla mundial, capacitacin y
prioridad de contratacin a los papes indgenas
calificados. Tienen prioridad en la contratacin las
personas de las comunidades etnolingsticas
amungme y kamoro ms cercanas al rea del
proyecto de Freeport. Los egresados del programa
de Nemangkawi pueden trabajar donde quieran,
pero en su mayora buscan empleo en las
operaciones de Freeport. Desde la apertura del
Instituto, PT Freeport Indonesia o compaas socias
han contratado a ms de mil aprendices como
trabajadores.
Aunque su misin inicial era dotar de habilidades
tcnicas e industriales a la fuerza de trabajo local,
el Instituto Nemangkaw tambin est atendiendo
la necesidad de formacin profesional avanzada.
En alianza con PT Freeport Indonesia y el prestigioso
Instituto de Tecnologa de Bandung (ITB, por sus
siglas en ingls), Nemangkawi ofrece un programa
de maestra en administracin de empresas, cuyas
clases se imparten de acuerdo con los horarios de
trabajo de los alumnos. Los primeros 40 egresados
recibieron su ttulo en 2009.
83
5.3.1.1 Empleo indirecto

Por lo general, las compaas recurren a una amplia
gama de contratistas para la construccin, operacin
y prestacin de servicios a proyectos mineros. Todas
estas reas ofrecen posibles oportunidades de
empleo para los pueblos indgenas locales.
En la etapa de licitacin, las compaas mineras
pueden aclarar que se espera que los licitadores
seleccionados presenten planes y programas para
capacitar a miembros de la comunidad indgena y
que les den empleo. En el caso de contratos grandes,
los pueblos indgenas podran trabajar directamente
con el contratista principal o con sus subcontratistas.
Como sucede con las compaas mineras, los
contratistas tambin pueden contribuir a generar
oportunidades empresariales para los pueblos
indgenas (vase seccin 5.3.2).
5.3.1.2 Atraccin y contratacin
Los procedimientos de contratacin deben ser justos
y transparentes, y sa es la percepcin que deben
tener los pueblos indgenas. Entre las estrategias
especficas a fin de superar las barreras tradicionales
para la contratacin figuran:
uso de los conocimientos locales obtenidos por
medio de las comunidades indgenas locales o de
terceros confiables para ayudar a identificar a los
posibles candidatos a contratacin
preferencia de la comunicacin personal a la
escrita con los posibles candidatos
ofrecimiento de vas para el empleo como
programas de adiestramiento que preparen a los
pueblos indgenas para la transicin a la fuerza
laboral formal, lo que podra incluir, por ejemplo,
acceso a la mina y programas de capacitacin
profesional, becas, experiencia de trabajo y
empleo en vacaciones, alfabetismo, aritmtica
bsica y otros programas de desarrollo de
habilidades
ofrecimiento de programas de sensibilizacin
cultural para todos los trabajadores indgenas y
no indgenas como parte de los procesos de
induccin y reinduccin (vase seccin 2.7.1)
aplicacin de un proceso transparente para la
seleccin de candidatos que d oportunidad a
mujeres y jvenes, y cuente con un programa de
capacitacin tcnica especializada y de otras
habilidades.
5.3.1.3 Retencin
Quiz sea necesario formular estrategias especficas
de retencin para los trabajadores de la comunidad
indgena, que a menudo enfrentan dificultades
particulares para equilibrar los compromisos
laborales y familiares, y transitar a la fuerza laboral
formal. En ocasiones, puede perderse personal
capacitado a causa de malentendidos u obligaciones
culturales, como asistir a ceremonias tradicionales,
bodas o funerales durante periodos prolongados;
practicar rituales y ritos culturales o espirituales, y,
habitualmente en el caso de las mujeres, ocuparse de
las responsabilidades domsticas y como cuidadoras.
Adems, muchos grupos indgenas practican alguna
forma de vida basada en la subsistencia que puede
tener un profundo significado espiritual y cultural.
En estos casos, es posible que los pueblos indgenas
quieran aprovechar las oportunidades de empleo y
seguir manteniendo su forma de vida basada en la
subsistencia ciertos periodos del ao (por ejemplo,
para cazar animales migratorios).
Las estrategias para aumentar la retencin incluyen:
actividades continuas de adiestramiento y apoyo
permisos especiales para los trabajadores de la
comunidad indgena a fin de satisfacer sus
necesidades culturales (ceremonias, eventos
familiares, iniciaciones, bodas, funerales)
calendarios de trabajo ms flexibles (por ejemplo,
permisos prolongados y por temporada)
salarios y prestaciones justos, y oportunidades de
desarrollo profesional
apoyo para la familia
combate contra el racismo y otras formas de
discriminacin en el lugar de trabajo y promocin
de la comprensin cultural
seguimiento a los trabajadores que renuncian para
asegurarse de que se entienden bien las razones
por las que se van.
5.3.1.4 Desarrollo profesional

Muchos de los empleos que actualmente ocupan los
pueblos indgenas en la industria minera son de nivel
inicial, lo que en general refleja sus bajos niveles de
educacin formal y exposicin limitada a experiencias
de empleo formal. Sin embargo, a ms largo plazo,
la meta debe ser que haya empleados indgenas en
todos los niveles de la organizacin. Una manera de
contribuir a conseguir este objetivo es brindar a los
trabajadores indgenas oportunidades de desarrollo
profesional y apoyo educativo y de capacitacin para
adquirir habilidades. Si los trabajadores de las
comunidades indgenas tienen la oportunidad de crecer
profesionalmente, ser ms probable que permanezcan
ms tiempo en la fuerza laboral de la minera. Adems,
tendrn una mayor movilidad laboral en caso de que la
mina cierre, o cuando esto ocurra.
Otro motivo importante para aumentar el nmero de
trabajadores de comunidad indgenas en funciones
calificadas, supervisoras y gerenciales es contar con
modelos positivos dentro de sus comunidades y en el
lugar de trabajo. Un ejemplo de iniciativa de este tipo
es el Programa de Desarrollo de Liderazgo de las
Primeras Naciones de la Mina Diavik, de Rio Tinto
(vase estudio de caso ms adelante).
5.3.1.5 Cumplimiento de las normas laborales
Al dar empleo en la localidad, las compaas tambin
necesitan asegurarse de cumplir las normas laborales
pertinentes y dar un trato equitativo a los trabajadores
locales. El siguiente ejemplo ilustra cmo el
incumplimiento de las normas laborales por parte de
una compaa respecto a los trabajadores indgenas
pude ocasionar largas dificultades.

Deficiencias percibidas en las condiciones laborales
ocasiona ruptura en las relaciones con los
trabajadores
En protesta por el incumplimiento de las condiciones
laborales que perciben en la compaa, trabajadores
de comunidades indgenas locales cerraron las
puertas para impedir la entrada a la mina a los
gerentes que no eran originarios del lugar. El
departamento del trabajo del gobierno investig y
determin que las condiciones laborales violaban
las leyes del trabajo; al respecto, cit alimentos
inadecuados e instalaciones y viviendas insalubres.
Pese a que se tomaron medidas correctivas para
cumplir con lo sealado por el gobierno, continuaron
los choques entre los trabajadores locales y los no
locales. El trabajo debi detenerse en varias ocasiones
hasta una semana cada vez y se llam a la polica al
menos en dos ocasiones.
84
5.3.2 Creacin de oportunidades

empresariales
Las compaas mineras pueden distribuir los
beneficios y contribuir al desarrollo econmico de las
comunidades indgenas mediante las oportunidades
empresariales tanto de produccin como de
comercializacin. Estas oportunidades pueden ir
desde operaciones de pequea escala que slo
requieren una pequea cantidad de capital inicial
(por ejemplo, servicios de limpieza o jardinera,
abasto de verduras frescas) hasta contratos de
servicios mayores (por ejemplo, contratos de
transporte carretero) y empresas conjuntas (vase
estudio de caso siguiente). Apoyar la creacin de
empresas, en particular las que no dependen de
una sola operacin minera, contribuir tanto a la
capacidad de recuperacin econmica de las
comunidades como a su capacidad de enfrentar el
impacto del cierre de una mina o la cancelacin de
un proyecto.
Las oportunidades de creacin de empresas se
deben identificar caso por caso, considerando
factores como el grado de inters en la comunidad,
el nivel de conocimientos empresariales, la capacidad
de los proveedores locales para prestar los servicios
necesarios, la distancia de los mercados, la facilidad
de acceso al capital, etc.. Cuando se les ha marginado
de la economa formal y las comunidades indgenas
no tienen la tradicin de participar en empresas, las
oportunidades pueden ser bastante limitadas, en
particular a corto plazo. Sin embargo, hay varias
acciones que pueden emprender las compaas
para fomentar la capacidad local y ofrecer ms
oportunidades econmicas con el tiempo, entre ellas:
capacitacin de los grupos indgenas en prcticas
empresariales y administrativas (ya se
directamente o por medio de un tercero), incluida
educacin financiera y transparencia en los
procesos de rendicin de cuentas
formacin de pequeas empresas mediante
actividades de adiestramiento y apoyo
adiestramiento y apoyo para nuevas empresas
revisin de los procesos de licitacin y
adquisiciones con objeto de asegurar que ofrezcan
oportunidades reales para las empresas locales
apoyo para que las empresas locales cumplan con
los requisitos de la compaa minera (por ejemplo,
en materia de salud y seguridad)
ayuda en el acceso a recursos financieros (desde
el financiamiento de un esquema de microcrditos
hasta la facilitacin de crditos bancarios)
identificacin de socios adecuados para empresas
conjuntas y otros mecanismos comerciales.
85
Establecimiento de empresas conjuntas

para capitalizar la demanda local generada
por proyectos mineros y de perforacin
Desde hace muchos aos, las Primeras Naciones
canadienses han intentado capitalizar los ingresos
adicionales aportados por la extraccin de petrleo y
gas, adems de las regalas y los bonos por permiso
de exploracin que reciben.
Varias Primeras Naciones han fundado compaas
de servicios para ser proveedoras de la industria del
petrleo y gas en sus reas. Una compaa de este
tipo es la que formaron conjuntamente en 2003 la
Nacin Saddle Lake y Western Lakota Energy
Services, una empresa perforadora en el ramo de
petrleo y gas, para prestar servicios de plataformas
de perforacin petrolera y de gas a EnCana
Corporation.
Los socios de la empresa conjunta tienen igual
propiedad de las dos plataformas; sin embargo, la
propiedad total de las plataformas a la larga se
transferir a la Nacin Saddle Lake. El Ministerio de
Asuntos Indgenas y del Norte de Canad dio 787,500
dlares canadienses a la Nacin Saddle Lake para
comprar su participacin de la primera plataforma.
La empresa ha proporcionado diez empleos directos
en la plataforma y 77 empleos indirectos en la
industria del petrleo y gas a miembros de la Nacin
Saddle Lake, as como capacitacin transferible y
especfica de la industria ms all del proyecto, y
cursos de adiestramiento prctico, seguridad y
primeros auxilios.
Establecimiento y cumplimiento de
acuerdos participacin eficaces
5.3.3 Mejoramiento de infraestructura y

servicios
La mina de diamantes Diavik se encuentra en los

Territorios del Noroeste de Canad. Cuando se
iniciaron sus operaciones en 1999, Rio Tinto firm
una serie de acuerdos de participacin con el
gobierno de los Territorios del Noroeste y
representantes de cinco grupos indgenas.
Los pueblos indgenas a menudo viven en reas

remotas y pueden no tener acceso a los servicios
bsicos que normalmente brindan los gobiernos: agua,
caminos, escuelas, clnicas de salud, etc. Como
resultado, las comunidades indgena suelen tener
problemas sociales y de salud generalizados. Aunque
normalmente se ocupan de proveer estos servicios,
muchas veces los gobiernos no estn en condiciones
de dar infraestructura y servicios debido a la falta de
capacidad o recursos. En esos casos, las compaas
mineras deben estar preparadas para facilitar o proveer
la prestacin de servicios, y resulta fundamental buscar
asesora de expertos locales para garantizar que los
servicios o instalaciones cumplan con los requisitos
legales aplicables.
En los acuerdos se dispona que Rio Tinto trabajara

junto con los signatarios indgenas con objeto de
maximizar los beneficios del proyecto para la
comunidad mediante empleo, capacitacin, fomento
de la capacidad empresarial local, as como becas y
apoyo para una serie de proyectos comunitarios.
A fin de aumentar la proporcin de supervisores y
gerentes indgenas calificados contratados en la
mina, Rio Tinto puso en marcha el Programa de
Desarrollo de Liderazgo Indgena. Diavik tambin se
comprometi a dar prioridad en las contrataciones a
residentes del norte e indgenas que tuvieran lazos
tradicionales con el rea.
Para cumplir con los compromisos de adquisiciones
locales de bienes y servicios, la mina ha canalizado
casi tres cuartas partes de sus gastos localmente,
subcontratando siempre que es posible. La mina se
esfuerza por dar trabajo a empresas de corte y
pulido de diamantes en el norte y el sur de Canad.
Hay un consejo consultivo de monitoreo ambiental,
que supervisa el impacto ambiental de la mina,
incluye representantes de las cinco comunidades
indgenas, as como del gobierno y el sector
industrial.
Otras iniciativas en el marco de los acuerdos
incluyen apoyo para proyectos educativos, deportivos
y culturales locales, como patrocinio de un torneo
anual de trineos de perros y la publicacin de
biografas de ancianos indgenas de la localidad.
Las necesidades especficas de la comunidad indgena

invariablemente configurarn la dotacin de
infraestructura y servicios (vanse estudios de caso
siguientes). Las inversiones de las compaas para fines
especficos en particular en asociacin con otras
partes, como el gobierno, organismos de desarrollo y
ONG ayudarn a apoyar las metas generales de
desarrollo de la comunidad y a crear oportunidades
para el fomento de habilidades, el empleo y el
crecimiento empresarial. El trabajo de prestacin de
servicios es muy visible y, si se hace de una manera
participativa y sustentable, genera un grado importante
de buena voluntad entre la compaa y la comunidad, y
posiblemente el gobierno local.
La sustentabilidad de la infraestructura y los servicios,
que incluye lo necesario para el mantenimiento
continuo despus del cierre, se debe considerar al inicio
de un proyecto. La mejor manera para abordar esto
consiste en fortalecer los rganos gerenciales de la
comunidad indgena y asegurarse de que cuenten con
los recursos adecuados (por ejemplo, mediante la
creacin de un fondo comunitario para infraestructura).
Tambin se deben buscar oportunidades para asociarse
o alinearse con planes de desarrollo gubernamentales
o regionales, con objeto de asegurar que no haya
duplicaciones en la prestacin de servicios ni una
reduccin de la responsabilidad del gobierno de velar
por sus ciudadanos.
86
Alianzas con ONG dedicadas al desarrollo
Mayor autosuficiencia de la comunidad
En Indonesia, el Proyecto Carbonfero de Maruwai

(PCM) se comprometi a trabajar con los poblados
en el mejoramiento de la infraestructura, la salud y
la higiene en colaboracin con las comunidades y
rganos de gobierno. Para la infraestructura de agua
y saneamiento, contrat a Yayasan Cahaya Reformasi
(YCR), organizacin no gubernamental con sede en
el este de Kalimantan especializada en proyectos
intersectoriales de agua y saneamiento en zonas
rurales.
El proyecto cuprfero Los Bambas se ubica en las

provincias de Cotabambas y Grau, Per. De acuerdo
con el perfil socioeconmico del rea trazado por
Xstrata, la economa local se basaba en el trueque
y el principal medio de vida era la agricultura de
subsistencia en un rea limitada de tierras
productivas.
YCR llev a cabo un trabajo inicial de levantamiento

y estudio de factibilidad, planeacin y diseo,
construccin, administracin y capacitacin para la
comunidad en relacin con una nueva planta de
agua limpia. Trabaj con la comunidad local, lderes
religiosos, jvenes y acadmicos, y como seal de
buena voluntad se acept que el personal de YCR
participara en muchas funciones y actividades
comunitarias.
YCR trabaj despus con la comunidad para
establecer el Comit de Manejo de Agua Limpia
integrado por un amplio espectro de los habitantes
y presidido por el lder del poblado. Este comit era
responsable de ejecutar el proyecto y, al concluirlo,
de gestionar las actividades operativas diarias, como
el cobro de tarifas por uso de agua y reparaciones,
as como la supervisin de las reparaciones y
mantenimiento operativos, y la gestin operativa.
Un equipo comunitario de movilizacin de recursos
coordin la participacin de los habitantes. El equipo
tambin manej las tierras y recursos donados por
la comunidad para el proyecto.
La colaboracin inicial estuvo encabezada por el

equipo de la compaa a cargo de las relaciones
con la comunidad, que contaba con hablantes de
quechua. Se llev a cabo una amplia consulta por
medio de talleres comunitarios con ONG, alcaldes
locales, lderes comunitarios y escuelas. En los
talleres se hicieron ejercicios de visualizacin en
los que la comunidad representaba grficamente
las futuras mejoras que deseaba ver. Se identificaron
la nutricin, la salud, la violencia domstica y las
comunicaciones como reas de inters.
Se trazaron planes de accin y los proyectos
incluyeron la optimizacin de la infraestructura de
riego del rea. La compaa trabaj con la
comunidad local en la instalacin de un esquema de
irrigacin y cultivos hidropnicos para mejorar los
pastizales y fortalecer el manejo agrcola. Un objetivo
general consista en aumentar la autosuficiencia de
la comunidad, en particular mediante el apoyo de
actividades generadoras de ingresos y el
mejoramiento de la alimentacin y la educacin.
Asimismo, se estableci un grupo consultivo
independiente conformado por expertos en
desarrollo social y econmico con la finalidad de
asegurar que el proyecto avance de tal forma que
satisfaga las necesidades de la comunidad.
Quiz sea necesaria una gran inversin

en capacitacin y educacin para permitir
una autntica participacin de los pueblos
indgenas en la mitigacin de los efectos.
87
Fomento de la capacidad para el desarrollo

comunitario
5.3.4 Fomento de la capacidad para el

desarrollo comunitario
BHP Billiton Iron Ore se ha fijado una serie de objetivos

para fortalecer las relaciones con el pueblo martu en sus
operaciones en la regin de Pilbara, Australia Occidental.
Los objetivos se plantean en la Estrategia para las Relaciones
Indgenas de la compaa y se refieren a empleo, educacin,
colaboracin, contratacin, patrimonio, ttulos y alianzas
indgenas.
Tal vez las diferentes partes no siempre cuenten

con las habilidades y capacidades necesarias para
aplicar los acuerdos y las disposiciones, abordar
los riesgos que surjan, o manejar el impacto de un
suceso cuando ste ocurra. Quiz sea necesaria
una gran inversin en capacitacin y educacin
para permitir una autntica participacin de los
pueblos indgenas en la mitigacin de los efectos,
la instrumentacin de los acuerdos (vase seccin
4.6) y el establecimiento de programas de
prestaciones. Por su parte, las compaas tambin
pueden beneficiarse del fomento del capacidad
interna, como muestra el siguiente caso de
Australia.
La compaa colabor varios aos con Oxfam Australia en

el Programa de Liderazgo Comunitario Corporativo.
Este programa daba a los empleados que trabajaban a
escala comunitaria en operaciones internacionales la
oportunidad de familiarizarse con el desarrollo comunitario
y participativo como medio para lograr un proceso
sustentable y significativo de colaboracin con las
comunidades indgenas dondequiera que BHP Billiton
tuviera operaciones.
El programa inclua viajes con los representantes de Oxfam
por algunas de las provincias del este de la India y
reuniones con representantes de los poblados que estaban
aplicando procesos de desarrollo comunitario. La compaa
tambin reciba continuamente capacitacin y formacin
sobre ciencias sociales. La idea del programa era volver a
casa despus del contacto y ver cmo se podan aplicar
algunas de las enseanzas obtenidas en la comunidad local.
Como seguimiento del trabajo en Pilbara, Oxfam organiz
una serie de talleres con la comunidad indgena y los
prestadores de servicios (incluidos gobierno y ONG) para
que todas las partes tuvieran la oportunidad de entender el
enfoque de desarrollo participativo. Este ejercicio de
fortalecimiento institucional y de las capacidades ayud en
los procedimientos operativos para manejar los asuntos de
la comunidad, operar las empresas propiedad de indgenas
o con participacin de stos, usar eficazmente los servicios
disponibles y mejorar los niveles de bienestar de los
miembros de la comunidad.
En la actualidad, estas acciones son un trabajo en curso
que continuar durante todo el ciclo de vida de la mina.
El objetivo general es habilitar al pueblo martu para planear y
aplicar iniciativas, coordinar la prestacin de servicios y
mejorar la comunicacin entre culturas y organizaciones.
La idea es que la comunidad pueda articular sus
prioridades y con el apoyo (incluido el apoyo moral) de la
compaa plantee estos asuntos al gobierno a fin de
contribuir a la formulacin de polticas pblicas informadas.
88
5.4
Preservacin cultural
El manejo y la preservacin (o de preferencia ir ms

all de la preservacin enriqueciendo la cultura y
aumentando la importancia cultural) del patrimonio
cultural abarca la proteccin y mejoramiento de los
aspectos ms tangibles del patrimonio cultural, as
como del patrimonio cultural inmaterial como
prcticas tradicionales en torno de la gobernanza,
las ceremonias, las prcticas espirituales y el
conocimiento tradicional.13
En un nmero cada vez mayor de pases, se est
proponiendo o ya est en vigor legislacin especfica
para proteger aspectos importantes del patrimonio
cultural, como sitios arqueolgicos, sitios o reas
etnogrficos14 o aspectos del conocimiento
tradicional. En Australia, por ejemplo, la Ley de
Proteccin del Patrimonio Aborigen y de los Isleos
del Estrecho de Torres de 1984 tienen por objeto
proteger reas y objetos que son de importancia
para los aborgenes de acuerdo con la tradicin
aborigen.15 Puede o no haber manifestaciones de
estos componentes, por ejemplo, los sitios
arqueolgicos por definicin son sitios fsicos,
mientras que los componentes de conocimientos
etnogrficos y tradicionales no siempre tienen
expresiones fsicas.
Se est volviendo ms comn que las compaas
preparen planes de manejo del patrimonio cultural
(PMPC) al inicio de los proyectos, o cuando se
planean expansiones. Esto se hace sobre todo para
cumplir con un objetivo legislativo, pero ahora
algunas compaas lo hacen de manera voluntaria.
Algunas compaas lderes tambin han elaborado
retrospectivamente planes para sitios
patrimoniales.
La mejor manera de formular planes es una
colaboracin entre la compaa y el(los) respectivo(s)
grupo(s) de representante(s) indgena(s). Cuando el
patrimonio cultural est en peligro de ser daado,
la lnea de accin responsable es suministrar
informacin completa, abierta y honesta sobre los
efectos y pedir orientacin a los responsables
tradicionales de la toma de decisiones sobre cmo
hacer planes para evitar o minimizar los daos.
Algunas compaas tambin han ayudado a los
pueblos indgenas locales a recibir capacitacin o
adiestramiento formal en la identificacin y
proteccin del patrimonio cultural.
Las medidas determinadas por la gerencia para

abordar cualquier perturbacin, dao o uso del
patrimonio cultural, lo que puede incluir la
compensacin, deben ser plenamente analizadas,
negociadas y avaladas por la comunidad indgena
afectada. No seguir este proceso probablemente
siembre la desconfianza y podra representar una
amenaza para la estabilidad de un proyecto.
Las preocupaciones y aspiraciones ms amplias
de la comunidad en torno de la preservacin y
mejoramiento del patrimonio cultural tambin se
pueden abordar en los planes y acuerdos de
desarrollo comunitario, en vez de en los PMPC.
Entre otras, las compaas pueden emprender las
siguientes acciones:
financiar la grabacin de lenguas, relatos e
historias (por ejemplo, la mina Diavik de Rio Tinto
en los Territorios del Noroeste, Canad, ha
financiado la escritura y publicacin de biografas
de lderes indgenas, vase caso de estudio
anterior)
ayudar a establecer centros culturales o casas de
la cultura como lugar donde se renan las
comunidades para actividades culturales y
tambin para recibir visitantes; tambin pueden
servir como lugares de resguardo para
artefactos culturales
apoyar talleres para mantener o estimular las
habilidades y artes tradicionales entre los jvenes
patrocinar festivales para promover danzas y
ceremonias tradicionales
ayudar a generar un mercado para las artes y
artesanas tradicionales
incorporar rituales culturales (por ejemplo,
ceremonias de humo y bienvenida al territorio)
a las iniciaciones de la fuerza laboral y los eventos
de la compaas.
13
Vase UNESCO, Convencin para la Salvaguardia del Patrimonio Cultural Inmaterial (Pars, 2003),
http://www.unesco.org/culture/ich/index.php?pg=00002.
14
Una definicin prctica para sitio o rea etnogrfica (o sagrada) es sitio o rea de importancia ritual, mtica o ceremonial para los pueblos
indgenas de acuerdo con sus costumbres y leyes culturales.
15
Aboriginal and Torres Strait Islander Heritage Protection Act, 1984, s.4.
89
Los wiradjuris, Nueva Gales del Sur, Australia
Fuente: Barrick
Respecto al patrimonio cultural de los pueblos indgenas

Se reconoce al pueblo wiradjuri como propietarios tradicionales del rea de Lake Cowal en Australia.
Barrick colabor durante 15 meses con el Consejo Wiradjuri de Ancianos y los solicitantes de un ttulo
autctono registrado para negociar un acuerdo sobre ttulos autctonos y un plan de manejo del patrimonio
cultural. Conforme a lo dispuesto en el acuerdo, la compaa apoyar la comunidad en las reas de
patrimonio ambiental y cultural, empleo, capacitacin y educacin, desarrollo empresarial y PMPC. En el
acuerdo se designa a la Wiradjuri Condobolin Corporation (WCC) para facilitar la actividad empresarial y
fomentar las oportunidades de educacin y empleo para el pueblo wiradjuri. La WCC estableci la Compaa
del Patrimonio Cultural Wiradjuri, a la que Barrick recurri a fin de manejar las actividades de proteccin
del patrimonio wiradjuri durante la explotacin y la operacin continua de la mina. En estas actividades
participaban hasta 60 funcionarios de campo del patrimonio cultural wiradjuri que trabajaban con
arquelogos calificados para identificar y preservar muchos artefactos hallados en el sitio. La Compaa
del Patrimonio Cultural tambin imparte un curso general de iniciacin al patrimonio cultural para todos
los trabajadores y contratistas nuevos de Barrick.
90
5.5 Proteccin, rehabilitacin y monitoreo

ambientales
Preservacin de las tradiciones y fomento

de las artes y la cultura
El entorno natural es de crucial importancia para

muchos pueblos indgenas, no slo porque stos
dependen total o parcialmente de l para su
subsistencia, sino tambin porque tiene un vigoroso
significado cultural y a menudo tambin espiritual.
Freeport-McMoRan Copper & Gold atribuye un gran

valor al aprendizaje sobre las culturas nicas de los
vecinos y socios de la compaa que viven cerca de
las operaciones de PT Freeport Indonesia en la
provincia pap, as como a su preservacin. Adems
de ofrecerles un mayor acceso a educacin, atencin
mdica y oportunidades econmicas, la compaa
apoya a las comunidades mediante el compromiso
de fomentar y celebrar las culturas nicas papes
en el mbito nacional e internacional.
Las compaas pueden abordar proactivamente estos

asuntos alindose con los pueblos indgenas para
identificar, planear, mitigar y monitorear los efectos
ambientales, por ejemplo, mediante:
la inclusin de representantes de la comunidad
indgena en grupos de evaluacin ambiental
(aunque por lo general esto lo han iniciado o
requerido los gobiernos ms que las compaas)
una amplia consulta con las comunidades
indgenas para entender sus preocupaciones
ambientales respecto a la minera y cmo las
pueden abordar
la participacin de los pueblos indgenas en
comits de monitoreo ambiental y en la
recopilacin y anlisis de datos de monitoreo (por
ejemplo, muestras de agua).
Tambin hay varias oportunidades para propiciar
la participacin de los pueblos indgenas en la
proteccin, rehabilitacin y restablecimiento
ambientales. Como ejemplos tenemos la recoleccin
de semillas de plantas nativas para su uso en
rehabilitacin, manejo de incendios y manejo de
fauna silvestre. En muchas ocasiones los pueblos
indgenas han sido los guardianes de sus territorios
por siglos y pueden aportar sus conocimientos
tradicionales y sus prcticas de manejo de los
recursos naturales para complementar los de los
expertos tcnicos de la compaa.
Freeport ha patrocinado y apoyado festivales

culturales que celebran el enorme talento para el
tallado en madera y la habilidad para la danza y las
carreras en canoas del pueblo kamoro, que vive a lo
largo de la costa sur de Papua, y tambin ha apoyado
el Festival Cultural Asmat, en la vecina regencia de
Asmat. Los trabajadores de PT Freeport Indonesia
se unieron a entusiastas del arte de todo el mundo
en una subasta de arte de tres das en octubre de
2009. En esta subasta de tallas de madera y piezas
tejidas confeccionadas por cientos de asmats se
reunieron cerca de 100,000 dlares para los talladores
y sus organizaciones. Tambin se recabaron fondos
para reconstruir la abada de la Dicesis Catlica de
Agat, destruida por un incendio el ao pasado. La
comunidad asmat, por conducto de sus lderes,
expres que el festival encierra un significado mucho
ms profundo que el de un mero evento comercial.
La fama del arte asmat ha despertado el inters de
todo el mundo en la cultura asmat.
El entorno natural es de crucial

importancia para muchos pueblos
indgenas. Tiene un vigoroso
significado cultural y a menudo
tambin espiritual.
91
Toma de decisiones centrada en la

sustentabilidad
Durante la explotacin de la mina de nquel de
Voiseys Bay en el norte de Canad, una evaluacin
ambiental innovadora y una serie de negociaciones
asociadas dieron como resultado acuerdos
multisectoriales entre la compaa, los gobiernos
provinciales y los residentes indgenas de identidad
inuit e innu.
Los acuerdos de Voiseys Bay representan una
toma de decisiones centrada en la sustentabilidad.
Reunieron a partes en pugna con historias,
prioridades y compromisos muy diferentes. Las
principales razones del xito se pueden agrupar en
cuatro grandes categoras:
Capacidad para proponer: la habilidad de la
compaa para reconocer y ajustarse a las demandas
regulatorias y comunitarias de un mejor desempeo
social y ambiental.
Compromiso poltico: el gobierno de Terranova y
Labrador y las organizaciones innu e inuit se
comprometieron firmemente a lograr un desarrollo
social y ambiental sustentable.
Poder local: los innus y los innuits ganaron una
influencia eficaz y pudieron desempear papeles
apropiados en la evaluacin y negociacin de los
acuerdos finales que afectaban sus intereses.
Herramientas para una instrumentacin adecuada:
como los innus y los inuits, junto con los gobiernos
federal y provincial, eran signatarios del Memorando
de Entendimiento que estableca el grupo de
evaluacin ambiental, la revisin del grupo era un
proceso que les perteneca. El grupo logr abordar
las preocupaciones de los innus y los inuits de una
aceptable para todas las partes.
5.6
Preparacin para el cierre de una mina
De la misma manera en que las minas pueden tener un

impacto de gran alcance en las comunidades indgenas,
entre otras, cuando empiezan a operar, su cierre puede
traer consigo otros cambios significativos para las
comunidades, en particular cuando la mina ha sido
una fuente importante de ingresos, empleo y servicios
(por ejemplo, atencin mdica, transporte y apoyo para
escuelas locales). La buena prctica consiste en
empezar a planear el cierre en una etapa temprana del
ciclo de vida de un proyecto de manera ideal, en la
etapa de formulacin y que nunca deje de ser un
foco de atencin mientras la mina se mantenga en
operacin. En esta planeacin se deben abordar tanto
los aspectos socioeconmicos como los ambientales
del cierre.
Las medidas que pueden adoptar las compaas
responsables para mitigar estos efectos y favorecer la
capacidad de la recuperacin de la comunidad incluyen:
asegurar que se mantenga informada a la gente
sobre el momento en que se espera cerrar la mina y
cules son los probables efectos que esto tendr en
la comunidad y la regin
colaborar activamente con grupos y organizaciones
comunitarios sobre la manera en que se debe
abordar este impacto
trabajar con organizaciones que representen a la
comunidad indgena a fin de establecer flujos de
beneficios que continuarn ms all de la actividad
minera (por ejemplo, creando fideicomisos para
futuras generaciones y otras forma de inversin a
largo plazo)
si lo desea la comunidad local, ayudar a idear otras
formas de actividad econmica, como el turismo o la
ganadera, que no dependen de la minera
disear infraestructura fsica de baja tecnologa (por
ejemplo, sistemas de abasto de agua) que la
comunidad local podra mantener despus del cierre
dotar a los trabajadores de habilidades y una
preparacin que podran transferirse a otras
industrias de la regin y ayudar a los trabajadores
locales interesados en encontrar un futuro trabajo
ayudar a forjar la capacidad de gobernanza de la
comunidad.
92
5.7 Abordaje de la discriminacin y la

desventaja histrica
Es poco probable que se aborden cabalmente las
causas de fondo de la marginacin de los pueblos
indgenas con programas de desarrollo comunitario
localizados. En muchos casos, habr barreras
estructurales que impiden que los pueblos indgenas
se integren y disfruten los derechos de la mayora
de la poblacin, y que perpetan su desventaja
socioeconmica. Dichas barreras pueden ser leyes
discriminatorias, estigmatizacin social y mecanismos
deficientes, o inexistentes, para la prestacin de
servicios. Las transformaciones regionales, sociales,
econmicas y culturales que trae consigo la minera
bien pueden reforzar este sentido de discriminacin.
Si cuenta con programas bien estructurados, las
compaas pueden ayudar a combatir la marginacin
de los pueblos indgenas. Aunque su responsabilidad
primordial es con las comunidades donde se ubican
sus minas, hay oportunidades para que las compaas
acten a ttulo individual y colectivo a fin de ejercer
una influencia de mayor escala. Como ejemplos de
iniciativas de las compaas tenemos:
Apoyar programas de investigacin y capacitacin
centrados en la obtencin de mejores resultados
en materia de salud y educacin para los pueblos
indgenas. Por ejemplo, en Australia, el Fondo
Aborigen Rio Tinto apoya un programa piloto de
tres aos para permitir el examen mdico mvil
de odos, nariz y garganta para nios y nias
aborgenes en el lejano Queensland, as como la
evaluacin de un estudio para determinar si los
proveedores de servicios mdicos designados por
la comunidad pueden mejorar la audicin de los
nios y las nias aborgenes.
Defender y apoyar un cambio en las polticas

nacionales o provinciales cuando haya leyes que
directa o indirectamente discriminen a los pueblos
indgenas.
Brindar asistencia financiera y en especie a las
organizaciones comunitarias locales y nacionales
para fortalecer su base de recursos y fomentar la
capacidad, de modo que sean ms eficaces en sus
actividades de defensa y representacin. Por
ejemplo, BHP Billiton apoya de manera muy
importante el Programa de Gobernanza Indgena
de la ONG Reconciliation Australia; este programa
tiene el propsito de identificar, celebrar y
fomentar buenas prcticas en relacin con las
polticas y asuntos que afectan a las comunidades
indgenas.
Otorgar becas y apoyo para capacitacin y
adiestramiento en los mbitos nacional y
provincial para ayudar a los jvenes de los pueblos
indgenas a desarrollar habilidades de liderazgo y
defensa de sus intereses.
Fomentar la toma de conciencia entre los
funcionarios pblicos nacionales o locales en
relacin con la identidad y los derechos de los
pueblos indgenas (por ejemplo, patrocinando
seminarios y recorridos de estudio).
Aliarse con el gobierno para abordar la planeacin
de iniciativas de infraestructura y prestacin de
servicios destinadas a comunidades indgenas
geogrficamente marginadas (vase siguiente
estudio de caso).
Colaborar con rganos representativos nacionales
para aumentar las inversiones, adquisiciones y
oportunidades de empleo en beneficio de los
pueblos indgenas.
Puede haber barreras estructurales

que impidan que los pueblos indgenas
se integren y disfruten los derechos de
la mayora de la poblacin.
93
Construccin de comunidades indgenas

sustentables
En junio de 2005, el Consejo de Minerales de
Australia (MCA, por sus siglas en ingls) estableci
una alianza estratgica con el gobierno australiano
por medio de un memorando de entendimiento (MdE)
con una vigencia de cinco aos. En el MdE se
estableca una plataforma para que el gobierno y la
industria colaborarn con los pueblos indgenas en
la construccin de comunidades sustentables y
prsperas donde los pueblos indgenas pudieran
crear y aprovechar oportunidades laborales y
empresariales en las regiones mineras.
El MdE se fundamenta en principios que rigen la
actividad en el plano regional:
colaboracin y asociacin entre las partes basadas
en el respeto
colaboracin y asociacin entre las partes y las
comunidades indgenas basadas en
responsabilidades compartidas y el respeto a la
cultura, las costumbres y los valores
integracin de consideraciones de desarrollo
sustentable dentro del proceso de toma de
decisiones de la alianza
compromiso conjunto con el desarrollo social,
econmico e institucional de las comunidades con
las que colaboran las partes.
La industria de los minerales reconoce que las
compaas pueden contribuir al desarrollo
comunitario mediante oportunidades laborales,
empresariales y de capacitacin relacionadas con
las actividades mineras. No obstante, la industria
establece una clara distincin entre sus
responsabilidades y las responsabilidades del
gobierno en la prestacin de servicios sociales
bsicos integrados en comunidades remotas y
regionales, factor esencial para el bienestar social
y econmico de las comunidades indgenas. El
propsito de la MdE es mejorar la rendicin de
cuentas del gobierno y la prestacin de servicios a
las pueblos indgenas mediante un mejor acceso a:
educacin para fomentar la alfabetizacin y los
conocimientos de aritmtica bsica
iniciativas de preparacin laboral como programas
de capacitacin para el trabajo
servicios de rehabilitacin por consumo de drogas
y alcohol
servicios financieros
servicios de apoyo para la familia, incluidos
guardera y terapia psicolgica
capital humano y financiero para facilitar la
formacin de empresas en la comunidad
indgena.
El MdE se basa en relaciones y prcticas
anteriores, pero requiere que las partes lleguen a
un acuerdo sobre los principios de colaboracin
para asegurar que la principal prioridad sea la
obtencin de mejores resultados en materia de
empleo para los pueblos indgenas locales. Para
ser especficos, el MdE alienta a las partes a
colaborar mediante un acuerdo regional de
colaboracin de alcance general en el que se
establezca un enfoque estratgico, con miras a
lograr una alineacin de alto nivel entre las partes
antes de considerar los detalles de los proyectos.
Para supervisar la instrumentacin del MdE,
se estableci un comit directivo nacional, que
incluye representacin de los organismos
gubernamentales pertinentes, el MCA y compaas
miembros.
Hay un fuerte enfoque en la evaluacin del MdE
a escala nacional y regional, para contribuir no
slo a la comunicacin efectiva de los logros y
enseanzas del proyecto, sino tambin a que estos
nuevos mecanismo de trabajo entre el gobierno y
la industria se reproduzcan en otros sitios mineros.
Fuente: Department of Industry, Tourism and Resources. 2006.

Community Engagement and Development, en Leading Practice
Sustainable Development Program for the Mining Industry.
Gobierno de Australia.
94
Manejo de quejas
Antiguas pinturas rupestres, Patagonia, Argentina
95
6.1
Introduccin
Como parte de una buena prctica de colaboracin,

las compaas deben procurar acordar procesos y
estructuras eficaces y culturalmente apropiados
para anticiparse y responder a las preocupaciones
y quejas de la comunidad, as como resolverlas.
En esta seccin veremos:
por qu son importantes los mecanismos para el
manejo quejas
fuentes de posibles desacuerdos o conflictos
formulacin de mecanismos de quejas
intervencin de otras partes en la resolucin de
quejas.
6.2 Por qu son importantes los

mecanismos para el manejo de quejas?
Aun con las evaluaciones de impacto social, los
programas de colaboracin y las estrategias de
mitigacin de riesgos mejor formulados, puede
haber conflictos y desacuerdos, en algunos casos
con posibilidades de una rpida intensificacin.
La manera en que una compaa minera anticipe
estas situaciones y responda ante ellas puede ser
crucial para determinar la futura calidad de las
relaciones con la comunidad y, a la larga, el
consentimiento social de la compaa para operar.
ste es el caso de las comunidades indgenas, que
pueden tener un historial de quejas relativas a la
falta de reconocimiento de derechos sobre tierras
y recursos, as como antecedentes negativos
relacionados con proyectos planeados o ejecutados
deficientemente.
Es comn que los conflictos se perciban como
negativos y destructivos. Pero no siempre es as:
en ocasiones los desacuerdos pueden ser una fuerza
creativa para lograr una transformacin e incluso
fortalecer las relaciones entre la comunidad y la
compaa, adems de mejorar los resultados. Sin
embargo, la intensificacin de las controversias
puede daar la reputacin y acarrear violencia y
amenazas para la vida y las propiedades de las
comunidades afectadas y los trabajadores mineros.
La Oficina del Ombudsman y Asesor en materia de

Observancia (CAO, por sus siglas en ingls) de la
Corporacin Financiera Internacional (CFI) y el
Organismo Multilateral de Garanta de Inversiones
(OMGI) resumen de la siguiente forma un mecanismo
eficaz para el manejo de quejas:
ofrece un proceso previsible, transparente y
confiable para todas las partes, que arroja
resultados considerados como justos,
satisfactorios y duraderos
fomenta la confianza como un componente
integral de las actividades ms amplias en
materia de relaciones comunitarias
permite una identificacin ms sistemtica de los
problemas y tendencias que van surgiendo, lo que
facilita las medidas correctivas y el compromiso
preventivo.16
Como seala la CAO, si no se instrumenta un
mecanismo para el manejo de quejas la alternativa
es depender de la reputacin de la compaa para
evitar controversias (confianza ciega) o manejar las
quejas y controversias segn las circunstancias del
caso (esperar lo mejor). El primer enfoque es de
suyo riesgoso porque, como ya se dijo, el entorno
social y poltico en el que se llevan a cabo las
actividades mineras pocas veces es previsible, ya no
digamos controlable. El enfoque de acuerdo con las
circunstancias carece de transparencia, supone un
alto riesgo de inconsecuencia, es reactivo y depende
demasiado de las habilidades del personal del
proyecto que reciba la queja.17
En todo el mundo se est prestando mayor atencin
a la manera en que las compaas responden a las
preocupaciones y quejas de la comunidad, en
particular las relativas a los derechos humanos.
Cabe destacar que el Representante Especial del
Secretario General de Naciones Unidas sobre los
derechos humanos y las empresas transnacionales
y las empresas comerciales, Prof. John Ruggie,
ha planteado como un tema crucial que [u]n
mecanismo eficaz para el manejo de quejas forma
parte de la responsabilidad de las empresas de
respetar [los derechos humanos]. En su informe
ms reciente dirigido al Consejo de Derechos
Humanos, el Prof. Ruggie reiter la importancia de
abrir vas legitimas y confiables tanto jurdicas
como no jurdicas para que dar reconocimiento
y solucin a las preocupaciones y quejas de las
comunidades (abril de, 2009).
Asesor y Ombudsman en materia de Observancia (CAO, por sus siglas en ingls) 2008. A Guide to Designing and Implementing Grievance
Mechanisms for Development Projects. CAO: Washington DC.
16/17
96
Manejo de quejas
Reconociendo esta atencin creciente a los

mecanismos de manejo de quejas, en octubre de
2009 el ICMM present una versin experimental del
documento gua Manejo y resolucin de inquietudes
y conflictos a nivel local, como parte de su serie
Derechos humanos en la industria de minera y
metales.18 La En su Declaracin de posicin sobre la
minera y los pueblos indgenas, el ICMM tambin
asume el compromiso explcito de establecer
mecanismos apropiados para atender las
reclamaciones y quejas tanto de los pueblos
indgenas como de la comunidad ms amplia.
Declaracin
de Statement,
Posicin delCommitment
ICMM, compromiso
8:
ICMM Position
8:
Apoyar
marcos
apropiados
para la facilitacin,
Supporting
appropriate
frameworks
for
mediacin
solucin deand
controversias.
facilitation,y mediation
dispute resolution.
Los miembros del ICMM pueden contribuir con
fomento de la capacidad, o facilitarlo, para las
organizaciones de los pueblos indgenas que
habiten cerca de sus operaciones. En general,
se proporcionar a los pueblos indgenas y las
comunidades en su conjunto un canal de
comunicacin claro con los directivos de la
compaa si tienen quejas sobre una operacin
minera, as como procesos transparentes para
que sus preocupaciones sean atendidas.
En esa gua, el ICMM reconoce que los mecanismos

para el manejo de quejas pueden ofrecer un canal
de comunicacin respetado entre las compaas
minero-metalrgicas y la poblacin local sobre
temas de preocupacin. Estos mecanismos pueden
servir como herramienta para fomentar la confianza
y la comprensin comn de los temas y, por ende,
fortalecer el apoyo de los grupos interesados para
los proyectos. Tambin pueden ayudar a que las
operaciones detecten preocupaciones locales en
una etapa temprana en vez de dejarlos sin resolver,
con la posibilidad de que estallen ms adelante de
maneras ms dainas para la compaa.
Poco despus de que el ICMM dio a conocer su gua,
la CFI public una nota de prcticas recomendables
sobre cmo atender las quejas de comunidades
afectadas por un proyecto.19 En esa nota se presentan
varios requisitos bsicos para atender las quejas
sealados en la Poltica y normas de desempeo

relativas a la sostenibilidad social y ambiental de
proyectos financiados por la CFI. Tambin es
pertinente la gua sobre mecanismos para el manejo
de quejas compatibles con los derechos que la
Iniciativa para la Responsabilidad Social de las
Empresas de la John F. Kennedy School of
Government, Universidad de Harvard, dio a conocer
en enero de 2008.20
En conjunto, estas diversas guas constituyen un
slido indicio de que hay expectativas cada vez
mayores para que las compaas mejoren su forma
de atender las quejas, reclamaciones y preocupaciones
de las comunidades, tanto en el caso los pueblos
indgenas como en el de las comunidades en
trminos generales.
Nota terminolgica
En consonancia con el enfoque adoptado en el
documento gua del ICMM Manejo y resolucin de
inquietudes y conflictos a nivel local de 2009, el
trmino mecanismo para el manejo de quejas es
una abreviacin para referirse al conjunto de procesos
que debe tener establecidos una compaa a efecto de
atender las preocupaciones y quejas locales.
Como se seala en el documento gua del ICMM, las
preocupaciones de la comunidad pueden ser de
ocurrencia comn, asuntos relativamente menores o
cuestiones serias que se han tornado una fuente de
inquietud o resentimiento importante. Adems, las
preocupaciones y quejas pueden ser individuales o
colectivas. Se pueden expresar de manera abierta en
las conversaciones entre las compaas y las
comunidades o, por diversas razones, las personas o
las comunidades se pueden mostrar reacios a
plantearlas o discutirlas abiertamente.
Algunas compaas prefieren usar otros trminos,
como procedimiento en vez de mecanismo, o
retroalimentacin en vez de queja. Sin embargo,
estas diferencias de terminologa no son cruciales
siempre que est presente el compromiso de fondo
de dotar a las comunidades locales de un medio para
plantear problemas y preocupaciones relativos a las
operaciones de la compaa y resolverlos de manera
justa y transparente.
http://www.icmm.com/page/14809/human-rights-in-the-mining-and-metals-industry-overview-management-approach-and-issues.
http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/AttachmentsByTitle/p_GrievanceMechanisms/$FILE/IFC+Grievance+Mechanisms.pdf.
20
http://www.hks.harvard.edu/m-rcbg/CSRI/publications/Workingpaper_41_Rights-Compatible%20Grievance%20Mechanisms_May2008FNL.pdf.
18
19
97
6.3 Fuentes de posibles desacuerdos o

conflictos
Muchos de los factores que pueden dar origen a
conflictos entre las comunidades indgenas y las
compaas mineras tambin pueden ser una fuente
de conflicto con comunidades no indgenas. Los
siguientes son algunos ejemplos:
establecimiento de una mina sin un amplio apoyo
de la comunidad
procesos inadecuados de colaboracin o toma
de decisiones
compensacin inadecuada o no equitativa por
las tierras
distribucin de los beneficios no equitativa
promesas rotas y expectativas no satisfechas
respecto a los beneficios
no generacin de oportunidades de empleo,
capacitacin, suministro o desarrollo comunitario
degradacin ambiental
perturbacin de la afabilidad del entorno y el
estilo de vida
prdida de medios de subsistencia
violacin de derechos humanos
desplazamiento social
reclamos histricos no atendidos adecuadamente.
Adems, hay algunos factores contextuales de
particular relevancia para los Pueblos Indgenas y
sus relaciones con las compaas mineras. Por
ejemplo, es probable que una falta de respeto
(percibida o real) a los derechos o la cultura, la
historia o la espiritualidad tradicionales indgenas
desencadene un fuerte reaccin. De manera similar,
los asuntos relativos al acceso a las tierras, el
control de stas y el reconocimiento de la soberana
son muy importantes para muchos pueblos
indgenas y pueden ocasionar conflictos si no se
manejan con sensibilidad y el debido respeto a los
derechos de los grupos afectados.

Preocupacin por dao ambiental y violaciones de
derechos humanos ocasiona retiro de financiamiento
de un inversionista institucional
Muchos residentes locales fueron objeto de
desplazamiento y se talaron grandes extensiones de
bosques para que una compaa instalara una
refinera de bauxita. Como resultado, los residentes
locales perdieron sus medios de subsistencia y la
capacidad de ser autosuficientes. Se interpuso un
recurso a nombre de los residentes ante la Suprema
Corte del pas, que prohibi que la compaa llevara a
cabo operaciones mineras. Pese a esta sancin, la
compaa trat de ampliar un camino de acceso, por
lo que enfrent la oposicin de manifestantes de la
comunidad. Debido a preocupaciones por asuntos
ambientales y de derechos humanos, un banco de
inversin (y signatario de los Principios del Ecuador)
emiti una advertencia a la compaa, mientras que
un inversionista institucional le retir por completo su
financiamiento.

Falta de respeto a los derechos tradicionales de una
comunidad indgena provoca bloqueos en una mina
Cuando una autoridad tradicional representante de
la comunidad indgena rechaz la evaluacin del
impacto ambiental efectuada por una compaa, el
gobierno nacional hizo caso omiso de este rechazo y
otorg el permiso de explotacin. Los residentes y
algunos expertos externos teman que los residuos de
la mina acabaran contaminando las aguas costeras
cercanas. Durante varios aos hubo conflictos entre
la compaa y la comunidad, entre ellos, bloqueos
regulares del sitio de la mina por representantes
comunitarios (lo que a la larga provoc el cierre de la
mina y que muchos trabajadores procedentes de otros
lugares volvieran a su lugar de origen) y una marcha
de protesta a la capital regional en la que participaron
3,000 personas.
98
Manejo de quejas
El ejrcito y policas presiden el desalojo forzado de una comunidad maya qeqchi de un rea propuesta para
explotacin minera, Guatemala
Los problemas relativos al acceso

a la tierra y su control pueden
ocasionar graves conflictos si no
se manejan con sensibilidad.
99
6.4 Preparacin de mecanismos para el

manejo de quejas
Con base en amplias consultas multisectoriales y
bilaterales, el Representante Especial del Secretario
General de Naciones Unidas sobre los derechos
humanos y las empresas transnacionales y las
empresas comerciales, Prof. John Ruggie, propuso
seis principios para formular mecanismos informados
destinados a la atencin de quejas judiciales y no
judiciales.21 En especfico, los mecanismos deben
ser legtimos, accesibles, previsibles, equitativos,
compatibles con los derechos y transparentes.
Estos principios sustentan el enfoque delineado en
el documento gua del ICMM.
La Iniciativa para la Responsabilidad Social de las
Empresas de la John F. Kennedy School of
Government, Universidad de Harvard, tambin ha
elaborado una gua til para las compaas sobre
mecanismos que permiten manejar quejas de modo
compatible con los derechos.22
Aunque hay muchas opciones, los procesos con un
apoyo local y formulados conjuntamente que no estn
bajo el control exclusivo de la compaa tienen ms
probabilidades de facilitar las soluciones duraderas
y eficaces, en particular cuando hay necesidad de
atender preocupaciones o quejas ms complejas o
serias. Esto concuerda con el principio de
proporcionalidad de la CFI relativo a la formulacin
y con el enfoque escalonado del ICMM, en el que se
prev una participacin cada vez mayor de terceros
como medio para mejorar la confianza en el
mecanismo y su independencia. De manera ideal,
estos procesos se habrn analizado y acordado en una
etapa temprana del proceso de colaboracin, antes
de que surja o se intensifique un problema grave.
Responder con rapidez y eficacia a las preocupaciones
de los miembros marginados de una comunidad o las
comunidades vecinas reviste particular importancia.
El mecanismo tambin debe permitir abordar tanto
los asuntos que la comunidad juzga con base en
percepciones y experiencias subjetivas como los que
se fundamentan en datos concretos. Por ejemplo,
las preocupaciones de una comunidad indgena por
el deterioro de la calidad del agua tal vez no
concuerden con los datos de monitoreo ambiental de
determinada mina, no obstante, deben ser atendidas
respetuosamente.
Siempre que resulte viable, los procesos convenidos

para manejar las quejas de la comunidady las
obligaciones de la compaa respecto al seguimiento,
el monitoreo y la elaboracin de informesse deben
formalizar por medio de un acuerdo con la comunidad
(vase tambin seccin 4).
Estudios de caso sobre el funcionamiento

de los mecanismos para el manejo de
quejas
En el documento gua del ICMM Manejo y resolucin
de inquietudes y conflictos a nivel local se presentan
varios ejemplos de mecanismos de manejo de quejas
que funcionan en la industria minera, como las
operaciones Ahafo en Ghana y Batu Hijau en
Indonesia, ambas de Newmont; el proyecto aurfero
y cuprfero Didipio de OceanaGold en las Filipinas, y
la mina de cobre Tintaya en Per (antes propiedad
de BHP Billiton).
Vase www.icmm.com
6.4.1 Adopcin de un enfoque integral

Las polticas y procesos para manejar quejas,
controversias y reclamaciones deben considerarse
parte de un enfoque ms amplio e integral para la
gestin de riesgos y la participacin de la comunidad.
Otros elementos fundamentales incluyen una
participacin temprana e inclusiva, compromisos con
los derechos humanos y programas eficaces de
desarrollo comunitario. De acuerdo con la CAO, la
confianza no sustituye a un mecanismo de manejo
de quejas y un mecanismo manejo de quejas no
sustituye la confianza (2008, p. 8).
Los mecanismos eficaces para el registro de quejas
pueden ofrecer un sistema de alerta temprana para
problemas incipientes que no se previeron mediante
otros procesos. Si surgen problemas, a las compaas
les ser de utilidad contar con capacidad para recibir,
registrar, seleccionar, asignar responsabilidades de
manejo y responder a los problemas a medida que van
surgiendo y se van intensificando.
J. Ruggie, Protect, Respect and Remedy: A Framework for Business and Human Rights, Informe del Representante Especial del Secretario
General sobre los derechos humanos y la empresas transnacionales y las empresas comerciales, abril de 2008, p. 24:
http://www.unglobalcompact.org/docs/issues_doc/human_rights/Human_Rights_Working_Group/29Apr08_7_Report_of_SRSG_to_HRC.pdf.
22
Rights-Compatible Grievance Mechanisms, A Guidance Tool for Companies and their Stakeholders, Corporate Social Responsibility Initiative,
John F. Kennedy School of Government, Universidad de Harvard, enero de 2008, http://www.hks.harvard.edu/mrcbg/CSRI/publications/Workingpaper_41_Rights-Compatible%20Grievance%20Mechanisms_May2008FNL.pdf
21
100
Manejo de quejas
Mujer al lado de policas durante una protesta contra un nuevo proyecto de ley minera en Nabn, 3
30 km al sur de Quito, Ecuador
101
6.4.2 Aseguramiento de la adecuacin

cultural
La manera en que se interpretan y manejan los
conflictos y desacuerdos est configurada por la
cultura, tanto indgena como empresarial. Por ello,
es muy importante que las compaas entiendan las
preferencias de las comunidades indgenas para
enfrentar las controversias. Los estudios de referencia
bien formulados y ejecutados ayudarn a fomentar esta
comprensin. sta es la recomendacin de la CFI:
En los mecanismos para el manejo de quejas se
debe distinguir claramente entre los procedimientos
usados para la poblacin local dominante y para los
pueblos indgenas. Estos ltimos poseen atributos
nicos, entre ellos, la lengua, la cultura y las
instituciones polticas, econmicas y sociales.
Tambin son ms sensibles a cuestiones como la
alienacin de los derechos tradicionales sobre la
tierra, los reclamos sobre los recursos naturales y
los efectos sobre la propiedad cultural. Adems,
los pueblos indgenas pueden estar polticamente
marginados y desconocer los procesos de
participacin usados por la sociedad dominante
(o no confan en ellos).23
La meta debe ser integrar las formas indgenas y

empresariales de resolver los problemas en el
mecanismo para el manejo de quejas. Los sistemas
y procedimientos deben reflejar adecuadamente las
preferencias de los pueblos indgenas por la interaccin
directa o indirecta, la negociacin, el debate, el dilogo
y la aplicacin de la gestin o ceremonias indgenas
tradicionales, con agentes externos para asegurar la
obtencin de procesos y resultados mutuamente
aceptables. Cuando una compaa tiene tratos con
ms de una comunidad indgena, puede haber varios
mtodos culturalmente apropiados para abordar los
problemas de acuerdo con los distintos intereses.
En vista de las marcadas diferencias que suele haber
entre las culturas indgenas y las empresariales, es
muy recomendable aplicar procesos centrados en el
dilogo, a fin de fomentar una comprensin transcultural
y, de este modo, procurar soluciones mutuamente
aceptables. Estos enfoques son ms equitativos y,
desde el punto de vista prctico, es ms probable que
faciliten la resolucin viable y a largo plazo de los
problemas y preocupaciones de la comunidad.
Las compaas siempre deben estar conscientes de que

la manera en que la gente ve y enfrenta los conflictos
puede variar de acuerdo con factores como gnero,
edad y posicin dentro del sistema organizativo o social.
Las mujeres de comunidades indgenas, por ejemplo,
pueden tener entender y abordar los conflictos de
manera muy distinta a los hombres en una comunidad
dada. No es raro que en las comunidades indgenas
las mujeres desempeen un importante papel en la
solucin de controversias, la conformacin de la
comunidad y los procesos de paz, pero existe el riesgo
de que los procesos de algunas compaas soslayen
o minimicen su papel.
23
CFI, 2009. Addressing Grievances from Project-Affected Communities. CFI: Washington D.C.
102
Manejo de quejas
Comprensin de los conflictos

comunitarios internos
En ocasiones la industria puede enfrentar retos
considerables en relacin con la tensin ya existente
por divisiones dentro de una comunidad o entre
grupos indgenas, que tal vez no tengan nada que ver
con el proyecto minero. Sin embargo, las compaas
pueden exacerbar estas divisiones, incluso
involuntariamente; por ejemplo, al favorecer a un
grupo sobre otro o desencadenar un conflicto por la
distribucin de los beneficios. Desconocer la
dinmica de los conflictos preexistentes dentro de
una comunidad puede agregar un riesgo considerable
para que una compaa obtenga y mantenga el
consentimiento social de sus operaciones.
Es importante que la compaa procure entender la
dinmica del conflicto comunitario interno. De este
modo, y adoptando un enfoque inclusivo respecto a la
participacin, podr evitar exacerbar las tensiones
en la comunidad. En algunas circunstancias, puede
incluso desempear un papel positivo al ayudar a
resolver situaciones rspidas.
Una de las claves para manejar bien estos asuntos
consiste en conocer la dinmica cultural, el liderazgo
y las estructuras para la toma de decisiones, as
como adoptar un enfoque que tenga en cuenta las
diferencias en el seno de la comunidad .
6.4.3 Comunicacin y difusin

Para que un mecanismo de manejo de quejas sea
eficaz, la gente afectada por la operacin de la mina
necesita conocer el mecanismo y su funcionamiento.
La comunicacin abierta es una manera de demostrar
la voluntad de la compaa de considerar seriamente
las preocupaciones de la comunidad y su compromiso
de mantener relaciones positivas y de colaboracin.
Propiciar la participacin de los pueblos indgenas en
la formulacin del mecanismo representa una de las
mejores maneras para asegurarse de que stos sepan
cul es el mecanismo y cmo funciona. Tambin es
probable que asegure que el mecanismo funcione de
la manera ms eficiente posible.
103
6.4.4 Aseguramiento del acceso

Todos los sectores de la comunidad, incluidos aquellos
con un bajo nivel de alfabetizacin, deben tener un
fcil acceso al mecanismo. Las operaciones pueden
facilitar el acceso manteniendo y difundiendo mltiples
puntos para presentar quejas, entre otros, en el sitio
del proyecto y en lugares estratgicos dentro de las
comunidades, por ejemplo, comunidades ubicadas ro
abajo y remotas. Tambin se deben ofrecer a las
comunidades diversas opciones para comunicar
problemas y preocupaciones, ya sea por escrito,
oralmente, por va telefnica, por internet o mediante
mtodos ms informales. En el caso de los grupos
marginados (como las mujeres y los jvenes), puede
ser necesario un enfoque ms proactivo para
garantizar que se identifiquen y articulen sus
preocupaciones. Esto se podra lograr, por ejemplo,
haciendo que un tercero independiente se rena
peridicamente con estos grupos y funja como
intermediario entre ellos y la compaa. Cuando un
mecanismo en el que participan terceros forma parte
de los procedimientos para el manejo de quejas, una
opcin puede ser incluir a mujeres o jvenes como
representantes en el rgano que se ocupa de analizar
las quejas. Debe quedar claro que el acceso al
mecanismo no interfiere con el derecho del quejoso de
recurrir a la va legal.
6.4.5 Documentacin y registro

Es importante documentar las quejas y reclamaciones,
sin dejar de lado las que se presentan informal u
oralmente. Se deben registrarse, evaluar, asignar a
una persona para su manejo, sujetarse a seguimiento
y cerrarse o darse de baja cuando se resuelven, de
manera ideal previa consulta con el(los) quejoso(s),
cuando proceda, y notificacin a stos sobre la
resolucin. Los registros ayudan a entender las
pautas y tendencias de las quejas, controversias y
reclamaciones a lo largo del tiempo. Aunque se debe
mantener la transparenciapor ejemplo, mediante
informes regulares sobre los asuntos planteados y los
ndices de resolucin, tambin se debe velar por la
confidencialidad de la informacin o el anonimato
del(los) quejoso(s) siempre que sea necesario.
6.4.6 Respuesta a las quejas
6.4.8 Monitoreo e informes
Una vez que las partes acuerdan una salida sea

una disculpa, una compensacin o un ajuste en las
operaciones, se debe formalizar y ejecutar un plan
de accin. Dependiendo del asunto, las respuestas
pueden ir de una simple tarea a todo un programa
de trabajo relacionado con diferentes aspectos de la
operacin. Las respuestas eficaces tambin puede
incluir la colaboracin con las partes afectadas para
garantizar que la respuesta no deja de ser apropiada
y comprendida. Tambin se debe notificar a las
comunidades sobre el cierre del asunto y cmo se
lleg a una solucin. Esta retroalimentacin da a la
compaa la oportunidad de demostrar que se ocup
del asunto y de confirmar si la comunidad considera
que la respuesta fue satisfactoria y el problema
qued zanjado.
Es importante recabar informacin sobre las

interacciones en la comunidad, desde las
preocupaciones y quejas menores hasta las
controversias continuas y las quejas de gran
magnitud. Un monitoreo eficaz tambin puede
contribuir a evitar que controversias menores se
transformen en conflictos ms serios. La informacin
se puede reunir por medio de varios canales, ya
sea revisin, evaluacin o anlisis formales, o la
interaccin cotidiana con los pueblos indgenas.
El monitoreo puede ayudar a determinar la eficacia
de los procesos para responder a las preocupaciones
de la comunidad; por ejemplo, al dar seguimiento a
los ndices de resolucin de quejas a lo largo del
tiempo. Posteriormente, esta informacin puede
servir para depurar el sistema y optimizar los
resultados. Los resultados del monitoreo deben
comunicarse formal y regularmente a la comunidad,
adems de usarse para propsitos de gestin
interna.
6.4.7 Comprensin de las causas de fondo

Como ya sealamos, hay muchos factores que
podran generar un conflicto o desacuerdo entre
las compaas mineras y las comunidades, tanto
indgenas como no indgenas. Si bien no siempre
es posible identificar las causas de fondo, algunos
asuntos ameritan un anlisis ms profundo para
entenderlo mejor y evitar su agravamiento. Muchas
compaas cuentan con metodologas bien
establecidas de anlisis de problemas y causas de
fondo para incidentes en materia ambiental y de
seguridad. A falta de una metodologa a la medida
para analizar las controversias y quejas relacionadas
con la comunidad, estos mtodos pueden adaptarse
para orientar el anlisis. Otorgar financiamiento y
apoyo destinados a trabajos de investigacin in situ
para poner de relieve la perspectiva de la comunidad
indgena tambin puede ayudar a entender ms a
fondo las causas del conflicto.
6.5
Intervencin de otras partes
6.5.1 Aplicacin de otros mecanismos

En situaciones en que la resolucin a escala local
de las controversias o quejas resulta inviable, las
compaas y comunidades pueden considerar el
establecimiento de una relacin formal un tercero
para ofrecer una va de solucin ms all del nivel
local por medio de un mecanismo independiente.
En algunos casos, los factores que ocasionan
desacuerdos o conflictos puede no estar bajo el
control directo de las compaas. Por ejemplo,
puede haber divisiones antiguas y profundamente
arraigadas dentro de las comunidades indgenas
o entre ellas que impidan un consenso en la
comunidad sobre una solucin. Sin embargo, la
experiencia ha demostrado que una cultura,
polticas, sistemas y prcticas inadecuados muchas
veces son factores fundamentales que contribuyen
a las malas relaciones entre las compaas y las
comunidades. En ocasiones, la intervencin de un
tercero aceptable para ambas partes puede ayudar
a solucionar las controversias y conflictos entre la
compaa y las comunidades. Dependiendo del
contexto, una parte externa podra desempear el
papel de facilitador o mediador de la discusin,
rbitro o asesor especializado para las partes
en pugna.
104
Manejo de quejas
Independientemente del papel del tercero, su

intervencin debe tener por objeto nivelar el terreno
de juego entre las partes y facilitar la obtencin de un
resultado beneficioso para todas las partes. Aunque
se trata de un enfoque ms bien ad hoc que
sistematizado para el manejo de quejas, el siguiente
estudio de caso sobre la mina Cerrejn nos ofrece un
ejemplo de un proceso facilitado de manera
independiente que tuvo un resultado exitoso.
Proceso facilitado de manera

independiente para solucionar una
prolongada controversia
En 2007, los accionistas de la mina Cerrejn
(Anglo American, BHP Billiton y Xstrata Coal)
encomendaron la realizacin de una revisin
independiente para evaluar la participacin social
en la mina. El panel de revisin estuvo integrado
por un equipo de investigacin y organizaciones
no gubernamentales de varios pases. El panel
emprendi un amplio trabajo de consulta con las
comunidades locales y accionistas internacionales.
La recomendacin central del panel en su informe
de febrero de 2008 fue que la compaa se reuniera
con la comunidad de Tabaco para abordar los
problemas pendientes relativos a la reubicacin de
residentes de Tabasco en 2001, lo que implic la
expropiacin por parte del Estado colombiano de
algunas familias que se negaron a vender sus
propiedades a los anteriores propietarios de
Cerrejn. Ms adelante, se demoli el poblado
para dar paso a la mina. Entre otros problemas,
esto caus divisiones y tensiones entre la mina y
sus vecinos.
En abril de 2008, la compaa se comprometi
pblicamente a reunirse con el Comit de
Reubicacin de Tabaco (CRT) para solucionar los
problemas pendientes. El presidente del grupo
independiente accedi a facilitar una serie de
dilogos entre la compaa y el CRT. Estas reuniones
se llevaron a cabo entre agosto y diciembre. Como
resultado, la compaa acept comprar tierras a
fin de permitir la reconstruccin del poblado y
financiar proyectos para su fomento cultural y
econmico.
Fuentes: Carbones del Cerrejn y responsabilidad social: una revisin
independiente de los impactos y el objetivo, febrero de 2008; comunicado
de prensa de Carbones del Cerrejn, 12 de diciembre de 2008; acuerdo y
solucin entre la comunidad de Tabaco y Carbones del Cerrejn Ltd.
105
En algunos casos, tal vez las comunidades indgenas

quieran estar representadas en ese tipo de procesos por
otra parte, de modo que es importante que las compaas
se mantengan abiertas a la participacin de ONG, comits
intercomunitarios, etc. En todo momento, es importante
que el tercero que intervenga goce de la confianza tanto de
la comunidad como de la compaa. Recurrir a terceros
puede plantear situaciones complejas de representacin,
voz y equidad, pero si se hace correctamente puede ayudar
a las comunidades y compaas a mejorar la comunicacin,
zanjar las diferencias e identificar salidas mutuamente
aceptables.
6.5.2 Papel del gobierno en la solucin de quejas

Se puede lograr una mejor salida para todas las partes si
los gobiernos desempean un papel positivo en el manejo
de las quejas, reclamaciones y preocupaciones de las
comunidades. Esto se puede lograr si el gobierno es
emptico con la situacin de los pueblos indgenas o est
obligado a proteger sus derechos en el marco jurdico
nacional o de la legislacin internacional en materia de
derechos humanos. En su Declaracin de posicin sobre
la minera y los pueblos indgenas, el ICMM reconoce el
importante papel que pueden desempear los gobiernos.
Propiciar que los gobiernos participen, cuando sea
apropiado, para aliviar y resolver cualquier problema o
situacin que enfrenten los pueblos indgenas cerca de
las operaciones mineras.
Antes de recurrir al gobierno, es crucial que la compaa
tenga una comprensin clara de la relacin entre los
pueblos indgenas y el gobierno. Por ejemplo, en el caso
de problemas derivados de reclamos de tierras y recursos,
se debe considerar si estos reclamos cuentan o no con
el apoyo del gobierno (incluido su apoyo para convenios
internacionales como el Convenio 169 de la Organizacin
Internacional del Trabajo o la Declaracin de las Naciones
Unidas sobre los derechos de los pueblos indgenas).
Las compaas tambin deben tener en cuenta los niveles
de intereses personales, corrupcin, favoritismo y
discriminacin racial, as como los antecedentes negativos
respecto a la relacin histrica entre el gobierno y los
pueblos indgenas.
En algunas ocasiones, a pesar de lo que las compaas
consideran su mayor esfuerzo, las comunidades tratarn
de recurrir al sistema judicial, en situaciones en las que
esos recursos estn disponibles. Idealmente, las
compaas y las comunidades hallarn otras vas antes
de acudir a las judiciales.
7
Conclusin
El ICMM invita a las compaas de la industria
minero-metalrgica a establecer relaciones
significativas con cualquier pueblo indgena
afectado por su trabajo. El ICMM considera que
forjar relaciones con los pueblos indgenas
basadas en el respeto puede ser beneficioso
tanto para las compaas del ramo minerometalrgico como para las comunidades en
las que trabajan y con las que trabajan.
Es importante que las compaas dediquen
tiempo a conocer a las comunidades con las que
trabajan, incluidos su contexto, preocupaciones
y aspiraciones particulares. El propsito del
ICMM al preparar esta Gua consiste en ayudar
a las compaas a entablar relaciones eficaces,
mutuamente provechosas y significativas con
los pueblos indgenas afectados por su labor.
Esta Gua no tiene el propsito de plantear un

enfoque nico para establecer relaciones con las
comunidades locales, sino de ofrecer informacin
y recomendaciones tiles a las compaas y las
comunidades cuando consideren asuntos en
torno de la colaboracin y la participacin, los
acuerdos, el manejo de repercusiones, la
distribucin de beneficios y el manejo de quejas.
La presente Gua forma parte de la participacin
continua del ICMM en estos aspectos y se
revisar a la luz de su aplicacin prctica.
El ICMM reconoce que cada proyecto minero

es nico en cuanto a sus retos y tambin en
cuanto a las comunidades locales que afecta.
En consecuencia, es importante asegurar que
las compaas mineras adapten localmente
las recomendaciones a fin de aplicarlas a la
promocin de relaciones de mutuo beneficio
con las comunidades locales.
Nadie es dueo de la tierra. Dijimos que

cuidaramos de ella porque es nuestra
responsabilidad. Si cuidamos a la tierra,
ella cuidar de nosotros.
Virginia Poole
Seminole/miccosukee
106
Apndice A: Declaracin de posicin del ICMM sobre

la minera y los pueblos indgenas, mayo de 2008
Todos las compaas miembros del ICMM se comprometen a aplicar y evaluar su desempeo
de acuerdo con diez principios de desarrollo sustentable. Cuando los miembros han
solicitado una mayor claridad sobre algunos de los principales desafos que enfrenta la
industria, el ICMM ha elaborado declaraciones de posicin a manera de apoyo.
Aspectos generales
La visin del ICMM es el establecimiento de relaciones
constructivas entre la industria minero-metalrgica y los
pueblos indgenas basadas en el respeto, la colaboracin
significativa y el beneficio mutuo, y que consideran de
manera especial la situacin especfica e histrica de los
pueblos indgenas. Partiendo de esta declaracin, los
miembros del ICMM explicitan una serie de compromisos
en esta rea, entre ellos:
respetar los derechos e intereses de los pueblos
indgenas como se definen en la legislacin nacional
e internacional aplicable
identificar con claridad y entender cabalmente los
intereses y perspectivas de los pueblos indgenas cuando
tengan la intencin de explotar y operar proyectos de
minera o metales
colaborar con los pueblos indgenas que puedan resultar
afectados en todas las etapas de los nuevos proyectos
de explotacin o actividades mineras
procurar acuerdos con los pueblos indgenas, basados
en el principio del beneficio mutuo, sobre programas
para generar beneficios netos (sociales, econmicos,
ambientales y culturales) para las comunidades
indgenas afectadas
ofrecer orientacin sobre prcticas recomendables
para ayudar a los miembros a aplicar la declaracin
de posicin
participar en foros nacionales e internacionales sobre
asuntos de pueblos indgenas, incluidos aquellos en los
que se aborda el concepto del consentimiento previo,
libre e informado.
Antecedentes sobre los principios y las

declaraciones de posicin del ICMM
Todas las compaas miembros del ICMM estn
obligadas a aplicar el Marco para el Desarrollo
Sustentable del ICMM. Lo interior incluye los
compromisos de aplicar los diez principios en todas sus
empresas, presentar informes en consonancia con la
Gua para la Elaboracin de Memorias de Sostenibilidad
y el Suplemento para el Sector Minero y Metalrgico de
la Iniciativa Mundial para la Presentacin de Informes
(GRI, por sus siglas en ingls), as como obtener la
verificacin externa independiente de que se estn
cumpliendo los compromisos del ICMM (este marco se
describe con detalle en www.icmm.com). Los principios
del ICMM de particular relevancia para los pueblos
indgenas son:
Principio 3: Hacer valer los derechos humanos
fundamentales y respetar las culturas, las
costumbres y los valores en los tratos con los
empleados y otras personas que resulten afectados
por nuestras actividades
Principio 6: Buscar el mejoramiento continuo de
nuestro desempeo ambiental
Principio 9: Contribuir al desarrollo social, econmico
e institucional de las comunidades en las que
operamos.
De conformidad con dichos principios, el ICMM est
formulando una serie de declaraciones de posicin
que profundicen los compromisos de los miembros
con ciertos asuntos. Las compaas miembros estn
obligadas a cumplir con estas declaraciones
incorporndolas a sus operaciones prcticas.
En esta declaracin de posicin se establece el enfoque
de los miembros del ICMM respecto a sus relaciones
con los pueblos indgenas. Se ha preparado con base
en la retroalimentacin recibida de una serie de grupos
interesados sobre una versin anterior de la declaracin
de posicin.
Las distintas declaraciones de posicin del

ICMM estn disponibles en www.icmm.com
107
Declaraciones de reconocimiento
Los miembros del ICMM reconocen que:
1 Los pueblos indgenas en muchas regiones del mundo han
estado histricamente en desventaja y a menudo pueden
seguir sufriendo discriminacin, altos niveles de pobreza y
otras formas de desventaja poltica y social. Algunos
gobiernos en el pasado, y en ocasiones todava hoy, no
han reconocido su identidad distintiva, intereses legtimos
y, quizs, sus derechos tal y como se articulan en los
convenios internacionales pertinentes. Por su parte, a
veces los gobiernos pueden tener la preocupacin de que
los derechos o la autonoma demandados por los pueblos
indgenas entren en pugna con las prioridades nacionales
de desarrollo o la integridad del estado, por lo que toda
posible discrepancia habr de considerarse apropiadamente.
Existe una serie de instrumentos internacionales en esta
rea, entre ellos, el Convenio sobre pueblos indgenas y
tribales, no. 169, de la OIT y la Declaracin de las
Naciones Unidas sobre los derechos de los pueblos
indgenas. En 2006, 17 estados haban ratificado la
Convencin 169 de la OIT. En septiembre de 2007, la
Asamblea General de las Naciones Unidas adopt la
Declaracin de las Naciones Unidas sobre los derechos
de los pueblos indgenas, no naturaleza vinculante.1
2 La minera puede tener repercusiones importantes en las
comunidades locales. Si bien estas repercusiones pueden
ser positivas y negativas, muchos pueblos indgenas
tienen una percepcin negativa de sus experiencias
histricas con la minera. En algunos casos, las
operaciones mineras incluso en apego a la legislacin
nacional pertinente han contribuido al deterioro de la
cultura de los pueblos indgenas, el acceso restringido a
algunas partes de su territorio, preocupaciones en
materia ambiental y de salud, y efectos adversos en sus
medios de subsistencia tradicionales. De igual modo, no
siempre se han cumplido las aspiraciones de desarrollo
de las comunidades indgenas. Por otro lado, la minera
ha tenido algunos efectos positivos en las comunidades
indgenas, en particular en aos recientes. Entre estos
efectos figuran la generacin de ingresos, las
oportunidades de una participacin equitativa, el apoyo
para el patrimonio cultural y la ayuda para el desarrollo
comunitario mediante educacin, capacitacin, empleo y
formacin de empresas.
3 Los pueblos indgenas suelen relacionarse e

identificarse de manera profunda y especial con las
tierras y el medio ambiente, que se vinculan con su
bienestar fsico, espiritual, cultural y econmico.
Tambin pueden poseer valiosos conocimientos y
experiencia tradicionales en la gestin sustentable del
medio ambiente.
4 En trminos generales, se reconoce que los intereses

de los pueblos indgenas en los proyectos minerometalrgicos son uno o ms de los siguientes:
propiedad de un ttulo formal sobre las tierras o
intereses legalmente reconocidos en las tierras o
recursos; reclamacin de la propiedad de las tierras o
recursos; propiedad tradicional de las tierras o los
recursos pero sin el reconocimiento jurdico formal de
la propiedad tradicional; ocupacin o uso de las tierras
sea como propietarios tradicionales o personas cuyas
tierras tradicionales se encuentran en otro lugar;
objetos materiales o recursos con un significado
cultural; paisajes con un significado especial por
asociacin, tradicin o creencias; pertenencia a
comunidades anfitrionas cuyo entorno social,
econmico y fsico puede verse afectado por la minera
y actividades conexas.
5 Los miembros del ICMM estn convencidos de que los
proyectos minero-metalrgicos exitosos requieren un
amplio apoyo de las comunidades en las que operan,
incluido el de los pueblos indgenas, desde la fase de
exploracin hasta la de cierre. Las interacciones entre
los representantes de la industria minero-metalrgica
y lo pueblos indgenas se deben dar en el contexto de
la participacin ms amplia de la comunidad, pero
sin dejar de prestar atencin a las capacidades,
prioridades e intereses particulares de los pueblos
indgenas.
6 Los gobiernos desempean un papel de vital
importancia en la configuracin y determinacin del
ambiente propicio en el que los proyectos minerometalrgicos pueden hacer una contribucin valiosa al
desarrollo sustentable de las comunidades, incluidos
los pueblos indgenas. De preferencia, los marcos
jurdicos se deben formular en consulta con los
pueblos indgenas y dar cabida a procesos que les
permitan participar efectivamente. Cuando existan
leyes nacionales, estatales o provinciales que se
ocupen de los asuntos de los pueblos indgenas, las
disposiciones de dichas leyes prevalecern sobre el
contenido de esta Declaracin de posicin en caso de
discrepancias. Cuando no exista una ley pertinente,
la Declaracin de posicin orientar las prcticas de
los miembros. Los miembros del ICMM no son
responsables de tomar decisiones polticas y no
pueden pasar por alto las leyes nacionales o la poltica
gubernamental nacional. De igual modo, algunos
marcos jurdicos nacionales tal vez slo representen un
requisito mnimo para las compaas interesadas en
establecer relaciones de respeto y confianza con los
pueblos indgenas. En ocasiones, en las conversaciones
con los gobiernos las compaas tambin pueden
sealarles legtimamente las lagunas en la
instrumentacin de los convenios internacionales que
han aprobado y ratificado.
1
En septiembre de 2007, Asamblea General de las Naciones Unidas adopt la Declaracin de las Naciones Unidas sobre los derechos de los
pueblos indgenas, no vinculante, con el voto a favor de 143 estados miembros (aunque un nmero considerable de estos pases matiz
notablemente su apoyo aduciendo, por ejemplo, preocupaciones sobre los posibles efectos en su capacidad para gobernar con eficacia), la
abstencin de once y el voto en contra de cuatro. Desde su adopcin, dos de los cuatro pases que votaron en contra revirtieron su postura y
ahora apoyan la Declaracin. Un tercero ha sealado que adoptar medidas para apoyar la Declaracin y el cuarto ha indicado que revisar
su postura.
108
Apndice A: Declaracin de posicin del ICMM sobre

la minera y los pueblos indgenas, mayo de 2008
Compromisos
Adems de los compromisos asumidos en el Marco
para el Desarrollo Sustentable del ICMM, las
compaas miembros del ICMM se comprometen a:
1 Reconocer y respetar los intereses sociales,
econmicos, ambientales y culturales de los pueblos
indgenas, as como sus derechos segn se articulan
y definen en las leyes estatales o provinciales,
2 Identificar con claridad y comprender cabalmente los
intereses y las perspectivas de los pueblos indgenas
respecto a un proyecto y sus posibles efectos. En el
caso de proyectos que puedan afectar a los pueblos
indgenas, se llevarn a cabo evaluaciones de efectos
sociales u otros anlisis sociales de referencia,
basados en consultas con ellos, para examinar sus
perspectivas particulares.
3 Colaborar y consultar con los pueblos indgenas de
manera justa, oportuna y culturalmente apropiada
durante el ciclo del proyecto. La colaboracin se
basar en el suministro honesto y abierto de
informacin, de una forma accesible para los pueblos
indgenas. La colaboracin se iniciar en la etapa
ms temprana posible de las actividades mineras
previstas, antes de la exploracin sustantiva en el
terreno. Siempre que sea posible, la colaboracin se
establecer por intermedio de las autoridades dentro
de las comunidades y respetando las estructuras y
procesos tradicionales para la toma de decisiones.
4 Forjar una comprensin transcultural: para que el
personal de la compaa entienda la cultura, los
valores y las aspiraciones de los pueblos indgenas y
para que los pueblos indgenas entiendan los
principios, objetivos, operaciones y prcticas de la
compaa.
5 Propiciar que los gobiernos participen, cuando sea
apropiado, para aliviar y resolver cualquier problema
o situacin que enfrenten los pueblos indgenas cerca
de las operaciones mineras.
6 Elaborar proyectos para evitar los efectos
posiblemente adversos de las actividades mineras y
conexas y, si esto no fuera viable, minimizar, manejar
o compensar justamente tales efectos. Entre otras
cosas, tal vez sean necesarios acuerdos especiales
para proteger la propiedad cultural o los sitios de
significado religioso para los pueblos indgenas.
109
7 Procurar acuerdos con los pueblos indgenas y otras

comunidades afectadas sobre programas para generar
beneficios netos (sociales, econmicos, ambientales y
culturales), es decir, beneficios y oportunidades que
compensen con creces los efectos negativos de las
actividades mineras. Se considerar especficamente el
uso acostumbrado de las tierras y los recursos en
situaciones donde el ttulo formal puede ser poco claro
o cuando hay reclamos sin resolver. Los miembros del
ICMM medirn los avances para asegurar que se estn
obteniendo los beneficios sociales especificados y si los
programas no estn logrando los objetivos establecidos,
se buscar llegar a un acuerdo sobre modificaciones
para mejorar su eficacia. En general, los miembros del
ICMM procurarn establecer alianzas de largo plazo
con los pueblos indgenas, hallar formas de aumentar
su participacin como trabajadores y proveedores, y
apoyar un desarrollo regional y comunitario
empoderado, por ejemplo, mediante educacin,
capacitacin, atencin de la salud y apoyo para la
formacin de empresas.
8 Apoyar marcos apropiados para la facilitacin,
mediacin y solucin de controversias. Los miembros
del ICMM pueden contribuir con fomento de la
capacidad, o facilitarlo, para las organizaciones de los
pueblos indgenas que habiten cerca de sus
operaciones. En general, se proporcionar a los pueblos
indgenas y las comunidades en su conjunto un canal de
comunicacin claro con los directivos de la compaa si
tienen quejas sobre una operacin minera, as como
procesos transparentes para que sus preocupaciones
sean atendidas.
9 Mediante la instrumentacin de todas las acciones
anteriores, buscar la obtencin de un amplio apoyo
comunitario para nuevos proyectos o actividades. Los
miembros del ICMM reconocen que, luego de celebrar
consultas con los habitantes del lugar y las autoridades
competentes, en ocasiones se puede tomar la decisin
de no seguir adelante con la explotacin o la
exploracin aunque cuente con los permisos legales.
Futuro trabajo del ICMM

El ICMM se compromete a avanzar en consulta continua
con los pueblos indgenas y sus representantes, y seguir
formulando enfoques relacionados con los intereses y
preocupaciones de los pueblos indgenas. Entre los
elementos de trabajo actualmente planeados o previstos
para los prximos aos figuran:
la preparacin de una gua sobre prcticas
recomendables para apoyar a los miembros en la
aplicacin de esta declaracin de posicin, de manera
ideal en consulta con los pueblos indgenas
el fomento de prcticas recomendables de manera ms
amplia en todo el sector minero y metalrgico
el dilogo continuo con las organizaciones de los
pueblos indgenas y los gobiernos en los planos local,
nacional e internacional.
Apndice B: Siglas
SIGLAS
CAO
Ombudsman y Asesor en materia de Observancia
CPLI
Consentimiento previo, libre e informado
ICMM
Consejo Internacional de Minera y Metales
CFI
Corporacin Financiera Internacional
OIT
Organizacin Internacional del Trabajo
ONG
organizacin no gubernamental
110
En esta Gua se citan diversos recursos. A continuacin se presenta una lista de esos
recursos y referencias tiles adicionales.
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118
Agradecimientos
La elaboracin de esta gua no habra

sido posible sin las aportaciones y el apoyo
de muchas personas y organizaciones.
El ICMM agradece las siguientes
colaboraciones:
Grupo de Trabajo del ICMM

La elaboracin de esta Gua estuvo supervisada por un
grupo de trabajo del ICMM, presidido por Jo Render
(antes en Newmont Mining). ICMM est en deuda con
el Grupo de Trabajo por su colaboracin en los diversos
borradores que culminaron en el documento final.
El Grupo de Trabajo est integrado por:
Grupo Consultivo sobre Pueblos Indgenas

El Grupo Consultivo sobre Pueblos Indgenas, de
naturaleza independiente, se integr para aportar
recomendaciones cruciales de manera constructiva
sobre la sustancia y el proceso durante la elaboracin
de esta Gua. Los miembros del Grupo Consultivo
se desempearon a ttulo individual, no como
representantes de sus respectivas organizaciones.
El ICMM est en deuda con todos ellos por
compartir sus conocimientos e ideas durante el
proceso de elaboracin de la Gua:
Jon Samuel
Paul Hollesen
Thando Njoko
Laura Tyler
Ian Wood
Caroline Rossignol
Peter Sinclair
Stan Batey
Dina Aloi
Barnard Mokwena
Sarah Fuller
Julie Gelfand
Chris Anderson
Helen MacDonald
Alejandra Maurtua
Bernarda Elizalde
Glynn Cochrane
Eric Christensen
Jeffrey Davidson
Bruce Harvey
Claude Perras
Gillian Davidson
Patricia J. Dillon
David Parker
Luana Andrade
Natascha Cunha
Paul Jones
Mike Rae,
Director de NRPlan (Canad)
Cassio Inglez de Souza,
Experto independiente sobre asuntos indgenas
(Brasil)
Meg Taylor,
Vicepresidente, Ombudsman y Asesor en materia de
Observancia, Corporacin Financiera Internacional y
Organismos Multilateral de Garanta de Inversiones
(Papua Nueva Guinea/Baiman Tsenglap)
Lucy Mulenkei,
Indigenous Information Network (Kenya /Maasai)
Mick Dodson,
Director, National Centre for Indigenous Studies,
Australian National University (Australia/Yawuru)
Anglo American
AngloGold Ashanti
AngloGold Ashanti
BHP Billiton
BHP Billiton
Barrick
Barrick
Freeport-McMoRan Copper & Gold
Goldcorp
Lonmin
Minerals Council of Australia
Mining Association of Canada
Newmont
Newmont
Vale
PDAC
Rio Tinto
Rio Tinto
Rio Tinto
Rio Tinto
Rio Tinto
Teck
Teck
Teck
Vale
Vale
Xstrata
Representantes y organizaciones de defensa de los

pueblos indgenas
El segundo borrador de la Gua se distribuy entre
50 representantes y organizaciones que trabajan en
defensa de los asuntos indgenas para solicitar sus
comentarios, en el entendido de que la formulacin de
comentarios no implicaba de manera alguna un respaldo
del contenido. El ICMM agradece sinceramente a esas
organizaciones el tiempo y esfuerzo que dedicaron a
elaborar sus comentarios. Todos los comentarios
externos se analizaron en reuniones presenciales
celebradas en Vancouver entre el Grupo Consultivo
sobre Pueblos Indgenas y el Grupo de Trabajo del ICMM
para determinar la mejor manera de abordarlos.
119
Equipo consultivo
La presente Gua fue elaborada por un equipo
consultivo integrado por especialistas del Centre for
Social Responsibility in Mining (CSRM) de la
Universidad de Queensland, Australia, y Synergy
Global Consulting. El ICMM est en deuda con este
equipo por sus aportaciones especializadas a la
redaccin y elaboracin de este documento:
David Brereton, CSRM (lder del proyecto)
Ed OKeefe, Synergy Global (sublder del proyecto)
Warwick Browne, CSRM (gerente de proyecto)
Deanna Kemp, CSRM (consultor)
Kathryn Tomlinson, Synergy Global (consultor)
Equipo del ICMM

Aidan Davy y Claire White estuvieron al frente de
la elaboracin de esta Gua en nombre de la
Secretara del ICMM. Fernanda Diez brind apoyo
en lo relativo a comunicacin y difusin. Gracias a
Bob Dick por sus ideas creativas para el proceso
de diseo.
Crditos fotogrficos
El ICMM agradece a los siguientes fotgrafos,
compaas miembros y agencias fotogrficas el
uso de las imgenes mencionadas:
Fotgrafo
Enlace
Pginas
Bryan y Cherry Alexander, Arctic Photos
www.arcticphoto.co.uk
1, 15, 56, 63/64,
Pichugin Dmitry, Birute Vijeikiene,
www.shutterstock.com
6, 12, 27/28, 35, 95
Aidan Davy, ICMM
www.icmm.com
14
Anglo American
www.angloamerican.com
22
Freeport McMoRan
www.fcx.com
31, 37
Lihir Gold
www.lglgold.com/asp/index.asp
39, 70
Xstrata
www.xstrata.com
41/42
Dreamstime images
www.dreamstime.com
50
Silvia Izquierdo, STR, Associated Press
www.apimages.com
52, 101
Rio Tinto
www.riotinto.com
54
Rio Tinto Diamonds
www.riotintodiamonds.com
73
Newmont Mining
www.newmont.com
75
Ricardo di Lucia, Brazil Photos
www.brazilphotos.com
78
Barrick
www.barrick.com
90
James Rodriguez, fotgrafo

y fotoperiodista independiente
www.mimundo.org
99
Eduardo Rivero, Shutterstock
Descargo de responsabilidad
Las designaciones empleadas y la presentacin del material en esta publicacin no necesariamente implican alguna opinin por parte del Consejo
Internacional de Minera y Metales sobre el estatuto legal de algn pas, territorio, ciudad o rea, o de sus autoridades respecto a la delimitacin de
sus fronteras o lmites. Adems, los puntos de vista expresados no necesariamente representan la decisin o la poltica establecida del Consejo
Internacional de Minera y Metales, ni tampoco la mencin de nombres registrados o procesos comerciales constituyen un aval.
Publicado por International Council on Mining and Metals (ICMM), Londres, Reino Unido.
International Council on Mining and Metals 2010. El logo del ICMM es una marca registrada del International Council on Mining and Metals.
Registrado en el Reino Unido, Australia y Japn.
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Impresin: DPS Print Solutions
Disponible en: ICMM, www.icmm.com, info@icmm.com
Esta publicacin se imprimi en Edixion Challenger Offset. El papel cuenta con la certificacin del Forest Stewardship Council (FSC), as como con
las certificaciones ISO 14001, ISO 9001 e ISO 9706.
120
ICMM
Ngapa Jukurrpa (Sueo del agua)

Angelina Nampijinpa Tasman
El sitio representado en esta pintura es Pirlinyarnu (monte Farewell), a alrededor
de 165 km al oeste de Yuenduma en el Territorio del Norte, Australia.
Dos hombres jangalas, hacedores de lluvia, cantaron a la lluvia y desataron una
tormenta gigantesca que choc con otra tormenta de Wapurtali. Ambas tormentas
surcaron el campo, desde Karlipinpa, cerca de Kintore. Un kirrkarlanji (halcn
berigoria) llev la tormenta ms hacia el oeste hasta que la solt en Pirlinyarnu,
para formar un enorme maliri (lago). Hoy existe un mulju (encharcamiento) en
ese lugar. En Puyurru el ave desenterr una warnayarra (serpiente arcoris).
La serpiente llev agua consigo para formar otro lago. Siempre que llueve sigue
habiendo bandadas de ngapangarlpa (patos) que vuelan hacia Pirlinyarnu.
Los kirda (guardianes) de este Jukurrpa son hombres jangalas y jampijinpas y
mujeres nangalas y nampijinpas.
ICMM
35/38 Portman Square
London W1H 6LR
United Kingdom
Telfono: +44 (0) 20 7467 5070
Fax: +44 (0) 20 7467 5071
Correo electrnico: info@icmm.com
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El logo del ICMM es una marca registrada del International Council on Mining and Metals. Registrado en el Reino Unido, Australia y Japn.
El Consejo Internacional de Minera y Metales (ICMM,

por su siglas en ingls) se fund en 2001 para actuar como
catalizador de un mejor desempeo en la industria minera
y metalrgica. Hoy agrupa a 18 empresas del ramo, as
como a 30 asociaciones mineras nacionales y regionales,
y de productos bsicos internacionales, para atender los
principales retos en materia de desarrollo sustentable que
enfrenta esta industria. Nuestra visin es que las empresas
lderes colaboren entre s y con otras empresas a fin de
fortalecer la contribucin de la minera, los minerales y
los metales al desarrollo sustentable.

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GUA DE BUENAS PRCTICAS

GUA DE BUENAS PRCTICAS

1.1 Por qu elaborar una gua de buenas prcticas especficamente en relacin

1.6 Comment le guide a-t-il t prpar ?

1.7 Alcance de la Gua

COLABORACIN Y PARTICIPACIN INDGENA

Aspectos prcticos de la colaboracin con pueblos indgenas

Algunos desafos para la colaboracin

PREPARACIN DEL TERRENO

Gua de Buenas Prcticas Los Pueblos Indgenas y la Minera

4.3 Qu hace a un acuerdo exitoso?

4.4 Celebracin de acuerdos

4.6 Instrumentacin de los acuerdos

MANEJO DEL IMPACTO Y DISTRIBUCIN DE BENEFICIOS

5.5 Proteccin, rehabilitacin y monitoreo ambientales

5.6 Preparacin para el cierre de una mina

Gua de Buenas Prcticas Los Pueblos Indgenas y la Minera

Grupo Consultivo sobre Pueblos Indgenas

Esta Gua representa un logro fundamental

En la elaboracin de esta Gua, el ICMM

El Consejo de Directores Ejecutivos del ICMM aprob

Como individuos con relaciones personales diversas

Gua de Buenas Prcticas Los Pueblos Indgenas y la Minera

Mensaje del ICMM a las comunidades que

El Consejo Internacional de Minera y

Solicitamos respetuosamente que respondan con

Gua de Buenas Prcticas Los Pueblos Indgenas y la Minera

Mensaje del ICMM a las comunidades que

Aunque no todos los miembros del ICMM

Gua de Buenas Prcticas Los Pueblos Indgenas y la Minera

Etapa 5 Cierre y recuperacin: Cuando se ha

Comprensin de los problemas culturales,

Secuencia tpica de las actividades en la vida til de una mina

Esta gua tiene por objeto servir

Gua de Buenas Prcticas Los Pueblos Indgenas y la Minera

Mensaje del ICMM a las comunidades que

Beneficios de aplicar esta Gua

La Gua est estructurada en las

Gua de Buenas Prcticas Los Pueblos Indgenas y la Minera

2 Colaboracin y participacin indgena: Tiene

Secuencia de la colaboracin de la compaa minera

Los invitamos a examinar esta Gua, analizar

Gua de Buenas Prcticas Los Pueblos Indgenas y la Minera

Gua de Buenas Prcticas Los Pueblos Indgenas y la Minera

La presente Gua de Buenas Prcticas (la Gua)

Ms all de la responsabilidad tica, la

Gua de Buenas Prcticas Los Pueblos Indgenas y la Minera

1.1 Por qu elaborar una gua de

Por ltimo, histricamente los pueblos indgenas

Declaracin de posicin del ICMM

La Declaracin de posicin del ICMM sobre minera

Gua de Buenas Prcticas Los Pueblos Indgenas y la Minera

Compromisos del ICMM

Gua de Buenas Prcticas Los Pueblos Indgenas y la Minera

Quines son los pueblos indgenas?

En las ltimas dcadas la designacin pueblos

Gua de Buenas Prcticas Los Pueblos Indgenas y la Minera

Caractersticas que definen a los pueblos

Gua de Buenas Prcticas Los Pueblos Indgenas y la Minera

Dificultades de aplicar una sola

1.4 Derechos internacionales de los

Gua de Buenas Prcticas Los Pueblos Indgenas y la Minera

En el plano internacional, ha habido un fuerte