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PROCEDIMIENTO: Código: DG-C-P06

Versión 04

AUDITORÍAS INTERNAS DE LA Fecha de Vigencia


CALIDAD
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1. OBJETIVO:
Establecer los criterios para la administración y ejecución de las auditorías internas de la calidad,
con el propósito de garantizar el seguimiento y el mantenimiento del sistema de gestión de la
calidad.

2. ALCANCE:
Este procedimiento aplica desde la solicitud de auditorías internas de la calidad, hasta la evaluación
de la efectividad de las acciones correctivas propuestas como consecuencia de las no
conformidades encontradas en el desarrollo de las Auditorías Internas de la calidad (A.I.C) de los
procesos involucrados en el Sistema de Gestión de la Calidad del Instituto Nacional de Medicina
Legal y Ciencias Forenses.

3. DEFINICIONES
3.1. AUDITORÍA: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias
de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se
cumplen los criterios de auditoría.1

3.2. PROGRAMA DE AUDITORÍA: conjunto de una o más Auditorías planificadas para un


periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.2

3.3. CRITERIOS DE AUDITORÍA: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados


como referencias.3

3.4. EVIDENCIA DE LA AUDITORÍA: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra


información que son pertinentes para los criterios de la AUDITORÍA y que son verificables.
1
NTC-ISO-9000:2000. Sistemas de gestión de la calidad - Fundamentos y Vocabulario.2000-12-15 Numeral 3.9.1.
2
NTC-ISO-9000:2000. Sistemas de gestión de la calidad - Fundamentos y Vocabulario.2000-12-15 Numeral 3.9.2.
3
NTC-ISO-9000:2000. Sistemas de gestión de la calidad - Fundamentos y Vocabulario.2000-12-15 Numeral 3.9.3.
Participaron en la Participaron en la modificación Aprobó:
elaboración de la versión 01 y revisión de la versión 04
Nidia Mireya Pérez Pérez Pedro Gabriel Franco Maz

Juan Paulo Guzmán Pava Cargo: Director General

Nohora Esperanza Jiménez Camilo Andrés Calderón Yepes Fecha:


Cendales
Genoveva González Firma
Piedad Constanza Vargas
Mosquera
Miguel Arturo Velásquez Acevedo

Grace Alexandra Terreros Ibañez


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Nota: La evidencia de la AUDITORÍA puede ser cualitativa o cuantitativa.4

3.5. HALLAZGO DE AUDITORÍA: Resultados de la evidencia de auditoría recopilada frente a los


criterios de auditoría.
Nota: los hallazgos de la auditoría pueden indicar conformidad o no conformidad con los criterios de
auditoría u oportunidades de mejora.5

3.6. CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA: Resultado de una auditoría que proporciona el


equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría.6

3.7. CLIENTE DE LA AUDITORÍA: Organización o persona que solicita una auditoría.7

3.8. AUDITADO: Organización que es auditada.8

3.9. AUDITOR: persona con la competencia para llevar a cabo una AUDITORÍA.9

3.10. EQUIPO AUDITOR: Uno o más auditores que llevan a cabo una AUDITORÍA.
Nota N° 1: Un auditor del equipo auditor se designa generalmente como auditor jefe del equipo.
Nota N° 2: El equipo auditor puede incluir auditores en formación y, cuando sea preciso, expertos
técnicos.
Nota N° 3: los observadores pueden acompañar al equipo auditor pero no actúan como parte del
mismo.10

3.11. EXPERTO TÉCNICO: persona que aporta experiencia o conocimientos específicos con
respecto a la materia que se vaya a auditar.
Nota N° 1: La experiencia o conocimientos técnicos incluyen conocimiento o experiencia en la
organización, proceso o actividad a ser auditada, así como orientaciones lingüísticas o culturales.
Nota N° 2: Un experto técnico no actúa como auditor en el equipo auditor.11

3.12. ALCANCE DE LA AUDITORÍA: extensión y límites de una AUDITORÍA. El alcance incluye


típicamente una descripción de los emplazamientos físicos, unidades organizativas, actividades y
procesos, así como el periodo de tiempo cubierto.

3.13. VERIFICACIÓN: Confirmación mediante la aportación de evidencia objetiva de que se han


cumplido los requisitos especificados.12

3.14. NO CONFORMIDAD: Incumplimiento de un requisito.13

4
NTC-ISO-9000:2000. Sistemas de gestión de la calidad - Fundamentos y Vocabulario.2000-12-15 Numeral 3.9.4.
5
NTC-ISO-9000:2000. Sistemas de gestión de la calidad - Fundamentos y Vocabulario.2000-12-15 Numeral 3.9.5.
6
NTC-ISO-9000:2000. Sistemas de gestión de la calidad - Fundamentos y Vocabulario.2000-12-15 Numeral 3.9.6.
7
NTC-ISO-9000:2000. Sistemas de gestión de la calidad - Fundamentos y Vocabulario.2000-12-15 Numeral 3.9.7.
8
NTC-ISO-9000:2000. Sistemas de gestión de la calidad - Fundamentos y Vocabulario.2000-12-15 Numeral 3.9.8.
9
NTC-ISO-9000:2000. Sistemas de gestión de la calidad - Fundamentos y Vocabulario.2000-12-15 Numeral 3.9.9.
10
NTC-ISO-9000:2000. Sistemas de gestión de la calidad - Fundamentos y Vocabulario.2000-12-15 Numeral 3.9.10.
11
NTC-ISO-9000:2000. Sistemas de gestión de la calidad - Fundamentos y vocabulario.2000-12-15. numeral 3.9.11.
12
NTC-ISO-9000:2000. Sistemas de gestión de la calidad - Fundamentos y vocabulario.2000-12-15. numeral 3.8.4.
13
NTC-ISO-9000:2000. Sistemas de gestión de la calidad - Fundamentos y vocabulario.2000-12-15. numeral 3.6.2.
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3.15. TRAZABILIDAD: Capacidad para seguir la historia, la aplicación o la localización de todo


aquello que está bajo consideración.14

3.16. PAIC: Programa de Auditorías Internas de la calidad

3.17. AIC: Auditoría Interna de la calidad

3.18. AUDITORIA DE SEGUIMIENTO: Auditoría para verificar y registrar la implementación y


eficacia de las acciones correctivas establecidas en los Planes de Mejoramiento.

4. PRODUCTO O SERVICIO:
Sistema de Gestión de la Calidad revisado frente a los requisitos establecidos. Informe de cierre de
las no conformidades detectadas en la AIC.

5. NORMATIVIDAD
5.1. Norma Técnica Colombiana NTC-ISO-IEC 17025:2005, Requisitos Generales para la
Competencia de laboratorios de Ensayo y Calibración.
5.2. Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9000:2000, Sistemas de Gestión de la Calidad.
Fundamentos y Vocabulario.
5.3. Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2000, Sistemas de Gestión de la Calidad. ¡¡¡¡
5.4. Norma Técnica de la Calidad en la Gestión Pública NTC-GP 1000:2004, Sistemas de
Gestión de la Calidad.
5.5. Norma Técnica Colombiana NTC-ISO-19011, Directrices para la Auditoria de los Sistemas de
Gestión de la Calidad y/o Ambiental.

6. RECURSOS:

6.1. INFRAESTRUCTURA Con formato: Numeración y


viñetas
6.1.1. TECNOLÓGICOS: Equipo de ofimática, Equipos de Comunicación
6.1.2. LOGÍSTICOS: Papelería y útiles de oficina
6.1.3. AREAS DE TRABAJO: Área de archivo y zona de oficina.

6.2. HUMANOS:
Funcionario responsable del Programa de Auditorías Internas de la calidad.
Auditores Internos de la calidad calificados.

Los requisitos que debe cumplir un auditor interno de la calidad del Instituto Nacional de Medicina
Legal y Ciencias Forenses son los siguientes:

14
NTC-ISO-9000:2000. Sistemas de gestión de la calidad - Fundamentos y vocabulario.2000-12-15. numeral 3.5.4.
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Auditor Interno de la Calidad en NTC-ISO-IEC 17025

VERIFICACI
REQUISI EDUCACI FORMACION HABILIDADES EXPERIENCIA ON DE LA
TOS ON COMPETEN
PARA: CIA
Auditor Título Curso en NTC Redacción de Mínimo un año de • Hoja de
en profesional o ISO IEC 17025 informes, Capacidad experiencia en vida
formación técnico Curso en de síntesis, laboratorio forense.
17025 técnicas de Observador, manejo
Auditoría. de situaciones Mínimo seis meses
difíciles, perceptivo, de trabajo en SGC
diplomático bajo la NTC-ISO-
IEC 17025. No
requiere experiencia
en auditorias
Auditor Título Curso en NTC Redacción de Mínimo dos años de • Registro
ISO 17025 Profesional o ISO IEC 17025 informes, Capacidad experiencia en de
técnico Curso en de síntesis, laboratorio auditores
técnicas de Observador, manejo forenses.
internos,
Auditoría. de situaciones
difíciles, perceptivo, Mínimo un año de
diplomático trabajo en SGC bajo • Hoja de
la NTC ISO IEC vida.
17025. Participación
como auditor en
formación ( mínimo
16 horas de
auditoría)
Auditor Título Curso en NTC Redacción de Mínimo tres años de • Registro
Líder ISO profesional o ISO IEC 17025 informes, Capacidad experiencia en de
17025 técnico. Curso en de síntesis, laboratorios auditores
técnicas de Observador, manejo forenses.
internos
Auditoría. de situaciones
difíciles, perceptivo, Mínimo dos años de • Hoja de
diplomático trabajo en SGC bajo vida,
la NTC ISO IEC • Registro
17025. de
Participación como evaluaci
auditor de apoyo ón de
(por lo menos 20 auditores
horas de auditoría)

Nota: Todos los auditores internos deben participar en los programas de actualización del sistema.
En todos los casos se realizara anualmente un examen de calificación de auditores internos en los
que se debe demostrar el conocimiento no solo de las normas vigentes sino de las actualizaciones,
mejoras e integración de los sistemas de gestión. Ver Anexo H.
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Auditor Interno de la Calidad en NTC GP 1000

VERIFICACI
REQUISI EDUCACI FORMACION HABILIDADES EXPERIENCIA ON DE LA
TOS ON COMPETEN
PARA: CIA
Auditor Título Curso en NTC Redacción de Mínimo un año de • Hoja de
en profesional o GP 1000 informes, Capacidad experiencia laboral vida
formación técnico Curso en de síntesis, en el INMLCF.
técnicas de Observador, manejo Mínimo seis meses
Auditoría. de situaciones de trabajo en SGC
difíciles, perceptivo, bajo la NTC-GP
diplomático 1000. No requiere
experiencia en
auditorias
Auditor Título Curso en NTC Redacción de Mínimo un año de • Registro
ISO 1000 Profesional o GP 1000 informes, Capacidad experiencia en el de
técnico Curso en de síntesis, INMLCF. auditores
técnicas de Observador, manejo Mínimo doce meses
internos,
Auditoría. de situaciones de trabajo en SGC
difíciles, perceptivo, bajo la NTC-GP
diplomático 1000. Participación • Hoja de
como auditor en vida.
formación ( mínimo
16 horas de
auditoría)
Auditor Título Curso en NTC Redacción de Mínimo dos años de • Registro
Líder ISO profesional o GP 1000 informes, Capacidad experiencia laboral de
1000 técnico Curso en de síntesis, en el INMLCF. auditores
técnicas de Observador, manejo Mínimo dieciocho
internos
Auditoría. de situaciones meses de trabajo en
difíciles, perceptivo, SGC bajo la NTC • Hoja de
diplomático GP 1000. vida,
Participación como • Registro
auditor de apoyo de
(por lo menos 20 evaluaci
horas de auditoría) ón de
auditores

Nota: Todos los auditores internos deben participar en los programas de actualización del sistema.
En todos los casos se realizara anualmente un examen de calificación de auditores internos en los
que se debe demostrar el conocimiento no solo de las normas vigentes sino de las actualizaciones,
mejoras e integración de los sistemas de gestión. Ver Anexo H.

6.3 METODOLÓGICOS: Norma Técnica Colombiana NTC-ISO-19011, Directrices para la auditoría


de los Sistemas de Gestión de la calidad y/o ambiental.
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7. DESARROLLO: DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO

7.1 DIAGRAMA DE FLUJO

INICIO

Elaborar, Aprobar y Difundir el PAIC

Planear la Auditoría Interna de la Calidad

Ejecutar la Auditoría Interna de la Calidad

Establecer Plan de Mejoramiento

Realizar seguimiento al PAIC

Requiere
ajustes SI

NO

FIN
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7.2. CUADRO DE ACTIVIDADES

DESCRIPCIÓN DE LA ÁREA CARGO DEL


No REGISTRO
ACTIVIDAD RESPONSABLE RESPONSABLE
1 Programa de
Funcionario
Auditoría Interna
Elaborar, Aprobar y difundir el Unidad Organizacional responsable de la
de la calidad,
PAIC. responsable del PAIC administración del
código DG-C-P-
PAIC
06-F02.
2 Plan de Auditoría
Planear la Auditoría Interna de
Área de la que Interna de la
la calidad. Auditor líder.
dependa el auditor líder calidad, código
DG-C-P-06-F04.
3 Informe de
Área de la que Auditoría Interna
Ejecutar la Auditoría Interna de
dependa el auditor líder Auditor líder. de la calidad,
la calidad.
código DG-C-P-
06-F06.
4 Jefe de Unidad Plan de
Unidad Organizacional
Establecer el Plan de Organizacional Mejoramiento,
responsable del
Mejoramiento responsable del código DG-C-P-
proceso auditado.
proceso auditado. 06-F07.
5 Funcionario
Realizar seguimiento al Unidad Organizacional
responsable de la Informe de
Programa de Auditorías responsable del PAIC
administración del seguimiento
Internas de la Calidad
PAIC
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7.3. CUADRO DE TAREAS

7.3.1. ACTIVIDAD 1 ELABORAR EL PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS DE LA


CALIDAD.

DESCRIPCIÓN DE LA ÁREA CARGO DEL


N°. REGISTRO
TAREA RESPONSABLE RESPONSABLE
Preparar anualmente el programa
de auditoría interna de la calidad
empleando el formato “Programa
de Auditorías Internas de la
calidad”, teniendo en cuenta:

a. Elaborar un programa anual


de auditorías: Uno para las
unidades organizacionales que
dependen de la Dirección
General, Uno para cada
Dirección Regional, y uno por
cada Dirección Seccional.
b. Definir las áreas y los
procesos que se van a auditar
con base en los resultados de
las Auditorías anteriores: Incluir
Programa de
todas las áreas involucradas
Unidad Funcionario Auditoría
en la red de procesos para que
Organizacional responsable de la Interna de la
1.1 tengan al menos una Auditoría
responsable del administración del calidad, código
Interna de la calidad al año.
PAIC PAIC DG-C-P-06-
c. Que tanto los procesos
F02.
técnicos como los de gestión
la calidad, queden incluidos
dentro del programa. Incluir
todos los requisitos de las
normas: 17025:2005 NTCGP
1000:2004 y 9001:2000.
d. Que queden incluidas las
solicitudes internas hechas
por los responsables de los
procesos del sistema de
gestión de la calidad, por la
Dirección General o por la
Dirección Regional y las
solicitudes de entidades
externas en temas
relacionados con la red de
procesos del sistema de la
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calidad.
e. Asignar el equipo auditor por
área y proceso en el cual por lo
menos uno de los miembros
del equipo auditor tenga
conocimiento en el área
especifica que va a ser
auditada, teniendo en cuenta el
listado de auditores. Nota:
cada equipo auditor debe tener
en la medida e las
posibilidades independencia
frente al área o proceso
auditado.

Programa de
Poner a consideración del Director Unidad Funcionario Auditoría
General o del Director Regional el Organizacional responsable de la Interna de la
1.3
Programa de Auditorías Internas de responsable del administración del calidad, código
la calidad, para su aprobación. PAIC PAIC DG-C-P-06-
F02.
Programa de
Unidad Funcionario Auditoría
Ajustar el PAIC en caso de ser Organizacional responsable de la Interna de la
1.4
necesario. responsable del administración del calidad, código
PAIC PAIC DG-C-P-06-
F02, ajustado
Programa de
Auditoría
Dirección General o Director General o Interna de la
1.5 Aprobar el PAIC.
Dirección Regional Director Regional. calidad, código
DG-C-P-06-
F02, aprobado.
Registro de
difusión (listado
de asistencia,
Difundir el PAIC, garantizando la Unidad Funcionario
publicación en
presencia de auditores, auditados y Organizacional responsable de la
1.6 carteleras,
jefes de unidades organizaciones responsable del administración del
envío por
relacionadas. PAIC PAIC
correo
electrónico,
etc.).
Registro del
envío de las
Unidad Funcionario
Remitir copia del PAIC aprobado a copias del
Organizacional responsable de la
1.7 todos los auditores y a todos los Programa de
responsable del administración del
auditados. Auditorías
PAIC PAIC
Internas de la
calidad.
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7.3.2. ACTIVIDAD 2. PLANEAR LA AUDITORÍA INTERNA DE LA CALIDAD.

No DESCRIPCIÓN DE LA ÁREA CARGO DEL


REGISTRO
. TAREA RESPONSABLE RESPONSABLE
Proporcionar a los auditores
Registro del
copia no controlada de los
Responsable de envío de las
documentos necesarios para Área responsable de
2.1 control de copias no
preparar la auditoría, con una control de documentos
documentos controladas de
anterioridad mínima de cinco (5)
los documentos
días hábiles.
Formular el plan de la auditoría
concertando con el (los)
Plan de Auditoría
auditado(s) y con el equipo
Interna de la
auditor la fecha, hora y duración
Área de la que calidad
prevista para la auditoría e
2.2 dependa el auditor Auditor Líder. diligenciado,
informando a los auditados el
líder. código DG-C-P-
plan de auditorías, evitando
06-F04.
desviarse en más de dos
semanas de la fecha establecida
en el PAIC.
Plan de Auditoría
Interna de la
Entregar a los auditados el plan
calidad
de auditoría con una anterioridad Área de la que
diligenciado,
2.3 mínima de cinco (5) días hábiles dependa el auditor Auditor Líder.
código DG-C-P-
antes de la fecha programada líder.
06-F04.
para su ejecución.
con firma de
recibido.
Hoja de
Preparar la hojas de verificación,
verificación de la
teniendo en cuenta el alcance y Área de la que
Auditoría Interna
2.4 los criterios establecidos en el dependa el auditor Auditor Líder.
de la calidad
PAIC. líder.
código DG-C-P-
06-F05.
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7.3.3. ACTIVIDAD 3 EJECUTAR LA AUDITORÍA INTERNA DE LA CALIDAD.

CARGO
ÁREA
DEL REGISTR
N°. DESCRIPCIÓN DE LA TAREA RESPONSA
RESPON O
BLE
SABLE
Efectuar la reunión de apertura, garantizando que
en ella participen el equipo auditor, el responsable
de la unidad organizacional y los auditados, para
confirmar el plan de auditoría y la forma como va a
ser desarrollada. (Metodología, procedimientos y Área de la que
Auditor
3.1 canales de comunicación entre el equipo auditor y dependa el No requiere
Líder.
los auditados, confirmación de aspectos auditor líder.
relacionados con bioseguridad y confidencialidad de
la información, comunicación inmediata de
hallazgos incluyendo su clasificación como no
conformidades u observaciones).
Recolectar la evidencia objetiva, con base en la Hoja de
hoja de verificación preparada. La evidencia puede verificación
ser generada en entrevistas, en la verificación de de la
Área de la que
registros de la calidad, en la revisión de las áreas de Auditor Auditoría
3.2 dependa el
trabajo, en la observación directa de las actividades Líder. Interna de la
auditor líder.
relacionadas con los criterios de la auditoría o en el calidad
seguimiento a casos para verificar la trazabilidad de código DG-
los mismos. C-P-06-F05.
Hoja de
verificación
de la
Registrar los hallazgos en la hoja de verificación, Área de la que
Auditor Auditoría
3.3 teniendo en cuenta que el registro de cada hallazgo dependa el
Líder. Interna de la
debe estar respaldado con evidencias objetivas. auditor líder.
calidad
código DG-
C-P-06-F05.
Preparar el informe preliminar de la auditoría en el
Informe
formato, presentando las observaciones y no
preliminar
conformidades encontradas en la actividad. En la Área de la que
Auditor de la
3.4 redacción de las no conformidades debe incluirse el dependa el
Líder. Auditoría
hallazgo y la evidencia objetiva que la soporta. Debe auditor líder.
Interna de la
identificarse claramente el numeral de la norma,
calidad.
manual o procedimiento relacionado.
Informe
Preparar la reunión de cierre, teniendo en cuenta
preliminar
que el equipo auditor debe llegar a un consenso Área de la que
Auditor validado de
3.5 sobre las conclusiones de la auditoría y ponerse de dependa el
Líder. la Auditoría
acuerdo sobre los roles y responsabilidades que auditor líder.
Interna de la
asumirán durante la reunión de cierre
calidad.
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CARGO
ÁREA
DEL REGISTR
N°. DESCRIPCIÓN DE LA TAREA RESPONSA
RESPON O
BLE
SABLE
Realizar la reunión de cierre el mismo día de la
actividad de campo o a más tardar el día siguiente,
con el fin de presentar el informe preliminar y
validarlo con el(os) auditado(s). En ella deben
Área de la que
participar el equipo auditor, los auditados y el Auditor
3.6 dependa el No requiere.
responsable del área/proceso/actividad auditada. Líder.
auditor líder.
En esta reunión también se deben presentar de
manera verbal las fortalezas y las debilidades
detectadas en desarrollo de la Auditoría Interna de
la Calidad.
Informe final
Elaborar y remitir el informe final de la Auditoría
de la
Interna de la Calidad al responsable del PAIC y a
Área de la que Auditoría
las demás instancias establecidas en el Programa Auditor
3.7 dependa el Interna de la
de Auditorías Internas de la Calidad, anexando la Líder.
auditor líder. calidad,
evaluación de desempeño de los auditores y las
código DG-
hojas de verificación.
C-P-06-F06
Evaluación
Evaluar el desempeño de de los auditores: El
del
auditor líder debe entregar el formato “Evaluación
Área de la que desempeño
de desempeño de auditores” a cada auditado,
3.8 dependa el Auditado de
informando que la evaluación corresponde al
auditado auditores,
desempeño de los auditores y no a la ejecución de
código DG-
la auditoria.
C-P-06-F08.
Evaluación
del
Entregar al responsable del PAIC los formatos de Área de la que desempeño
Auditor
3.9. las evaluaciones de los auditores, debidamente dependa el de
Líder.
diligenciados. auditor líder. auditores,
código DG-
C-P-06-F08.
PROCEDIMIENTO: Código: DG-C-P06

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7.3.4. ACTIVIDAD 4 ESTABLECER EL PLAN DE MEJORAMIENTO

ÁREA CARGO DEL


No. DESCRIPCIÓN DE LA TAREA REGISTRO
RESPONSABLE RESPONSABLE
Plan de
Jefe de Unidad Mejoramiento
Unidad Organizacional
Identificar las causas de las Organizacional o diligenciado,
4.1 responsable del
no conformidades. responsable del código DG-C-P-
proceso auditado
proceso auditado. 06-F07

Plan de
Jefe de Unidad Mejoramiento
Definir las acciones Unidad Organizacional
Organizacional o diligenciado,
4.2 correctivas frente a las no responsable del
responsable del código DG-C-P-
conformidades identificadas. proceso auditado
proceso auditado. 06-F07

Remitir a la Unidad
Organizacional responsable del
PAIC y a las demás instancias Jefe de Unidad
Unidad Organizacional Registros de envío
establecidas en el PAIC, dentro Organizacional o
4.3 responsable del del plan de
de los cinco días hábiles responsable del
proceso auditado mejoramiento.
siguientes, contados a partir de proceso auditado.
la reunión de cierre, el plan de
mejoramiento diligenciando.
Revisar el plan de
mejoramiento, verificando que
el Unidad Organizacional
auditada haya presentado
acciones correctivas a las no
conformidades encontradas y a Plan de
las observaciones que generen Área de la que Mejoramiento
4.4. riesgo en la aplicación del dependa el auditor Auditor Líder. diligenciado,
procedimiento para la actividad líder. código DG-C-P-
auditada y que se haya definido 06-F07, revisado.
un tiempo límite para que se
lleven a cabo estas acciones.
En caso de no cumplirse lo
mencionado debe requerírsele
al responsable.
PROCEDIMIENTO: Código: DG-C-P06

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7.3.5. ACTIVIDAD 5 REALIZAR EL SEGUIMIENTO AL PROGRAMA DE


AUDITORÍAS INTERNAS DE LA CALIDAD.

ÁREA CARGO DEL


N°. DESCRIPCIÓN DE LA TAREA REGISTRO
RESPONSABLE RESPONSABLE

Área de la que
Verificar el cumplimiento del PAIC
5.1 dependa el Auditor Líder. No requiere
trimestralmente.
auditor líder.
Unidad
Funcionario
Organizacional
5.2 Ajustar el PAIC en caso de ser necesario responsable del No requiere
responsable del
PAIC
PAIC
Área de la que Informe de
Ejecutar auditorias de seguimiento de
5.3 dependa el Auditor Líder. auditoría de
acuerdo con las actividades 2, 3 y 4.
auditor líder. seguimiento
Programa de
Auditorías
Área de la que Internas de la
5.4 Continuar con la tarea 2 de la actividad 1 dependa el Auditor Líder. Calidad,códig
auditor líder. o DG-C-P-06-
F02

8. RESPONSABLES:

Son responsables de implementar este procedimiento el Director General, los Directores


Regionales, la Oficina de Control Interno, los Jefes de las Unidades Organizacionales del
Instituto y los Auditores Internos de la Calidad.

9. REGISTROS TÉCNICOS Y DE LA CALIDAD:

Los registros generados por este procedimiento que se deben controlar por el proceso
Control de Registros de la calidad, DG-E-P-02 son los siguientes:

ITEM DESCRIPCION CODIGO


9.1 Solicitud de Auditoría Interna de la calidad. DG-C-P06-F01
9.2 Programa de Auditoría Interna de la calidad. DG-C-P06-F02
9.3 Registro de auditores internos de la calidad. DG-C-P06-F03
PROCEDIMIENTO: Código: DG-C-P06

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CALIDAD
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9.4 Preparación del Plan de Auditoría Interna de la DG-C-P06-F04


calidad.
9.5 Hoja de Verificación de Auditoría Interna de la calidad. DG-C-P06-F05
9.6 Informe de AUDITORÍA Interna de la calidad. DG-C-P06-F06
9.7 Plan de Mejoramiento. DG-C-P06-F07
9.8 Evaluación de auditores del SGC. DG-C-P06-F08

10. BIBLIOGRAFÍA
No aplica

11. NATURALEZA DE LOS CAMBIOS

VERSI ELABORACIÓN O REVISIÓN APROBACION MODIFICACION


ON MODIFICACION
NOMBRE FECHA NOMBRE FECHA NOMBRE FECHA
Y CARGO
Versión Sin Información
01
Versión Sin información
02
Versión Esperanza Miguel A. Alfonso Enero
03 Jiménez Velásquez, Cuevas Z. 16 de
Cendales Director 2004
General
Versión Juan Paulo 2008–04- Piedad 2008-06- Dr. Pedro Ampliación del
04 Guzmán Pava. 09 Constanza 19 Gabriel alcance del
Camilo Andrés Vargas Franco procedimiento a
Calderón Yepes Mosquera Maz las Unidades
Genoveva Nidia Director Organizacionales
González Mireya General de la Dirección
Pérez General,
Pérez Direcciones
Grace Regionales y
Alexandra Direcciones
Terreros Seccionales.
Miguel Modificación del
Arturo alcance en las
Velásquez actividades,
Acevedo tareas y
responsables.
PROCEDIMIENTO: Código: DG-C-P06

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13. ANEXOS:

ÍTEM DESCRIPCIÓN CÓDIGO


ANEXO A Solicitud de Auditoría Interna de la calidad. DG-C-P06-F01
ANEXO B Programa de Auditoría Interna de la calidad. DG-C-P06-F02
ANEXO C Registro de auditores internos de la calidad. DG-C-P06-F03
ANEXO D Preparación del Plan de Auditoría Interna de la DG-C-P06-F04
calidad.
ANEXO E Hoja de Verificación de Auditoría Interna de la DG-C-P06-F05
calidad.
ANEXO F Informe de Auditoría Interna de la calidad. DG-C-P06-F06
ANEXO G Plan de Mejoramiento. DG-C-P06-F07
ANEXO H Evaluación de auditores del SGC. DG-C-P06-F08
PROCEDIMIENTO: Código: DG-C-P06

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ANEXO A
SOLICITUD DE AUDITORÍA INTERNA DE LA CALIDAD

INSTITUTO NACIONAL DE MEDICINA LEGAL Y CIENCIAS FORENSES

SOLICITUD DE AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

1. NOMBRE DEL SOLICITANTE:

2. FECHA DE SOLICITUD:

3. IDENTIFICACIÓN DEL ÁREA/PROCESO/ACTIVIDAD A AUDITAR:

4. NOMBRES DE LOS AUDITADOS:

5. IDENTIFICACIÓN DE LOS CRITERIOS DE AUDITORÍA


Procedimiento ___ PET___Instructivo___Registro____Especificación____Documento Soporte____
Otro (Cuál)___________________________________________________________________________
Nombre del documento/proceso/actrividad a auditar:

6. OBJETIVO DE LA AUDITORIA:

7. ALCANCE DE LA AUDITORIA:

FIRMA DEL SOLICITANTE DE LA AIC

Vo. Bo. RESPONSABLE DEL PAIC

FECHA:

SOLICITUD DE AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD. DG-C-P06-F01.


PROCEDIMIENTO: Código: DG-C-P06

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ANEXO B
PROGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS DE LA CALIDAD

INSTITUTO NACIONAL DE MEDICINA LEGAL Y CIENCIAS FORENSES

PROGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS DE CALIDAD.

PROGRAMA PREPARADO POR:


FECHA DE PREPARACIÓN DEL PROGRAMA:
PROGRAMA APROBADO POR:
FECHA DE APROBACIÓN DEL PROGRAMA:
ID DE FECHA ÁREA(S) O CRITERIOS DE OBJETIVO ALCANCE IDENTIFICACIÓN DE AUDITOR AUDITORE(S) SE TIPO DE
AUDITORÍA PROPUESTA PROCESO(S) AUDITORÍA LOS AUDITADOS LÍDER ACOMPAÑAN CIRCULARÁ AUDITORÍA OBSERVA
2007 A AUDITAR TE(S) INFORME A: CIONES

INICIAL SEGUIMI
ENTO

PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD CODIGO DG-C-P06-F02

Responsable Programa de AIC Director General INMLCF


PROCEDIMIENTO: Código: DG-C-P06

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ANEXO C
REGISTRO DE AUDITORES INTERNOS DE LA CALIDAD

INSTITUTO NACIONAL DE MEDICINA LEGAL Y CIENCIAS FORENSES

LISTADO DE REGISTROS DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD DEL INMLCF


NOMBRE CERTIFICADO DE NÚMERO DE AUDITORÍAS EN LAS QUE HA PARTICIPADO
AUDITORÍAS EN LAS
DEL FORMACIÓN DE QUE HA PARTICIPADO
ÍTEM AUDITOR AUDITOR AL AF AA TOTAL OBSERVACIONES
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
NOTA 1: AUDITOR LÍDER (AL), AUDITOR EN FORMACIÓN (AF), AUDITOR DE APOYO (AA), EXPERTO TÉCNICO (ET)
NOTA 2: Los registros están basados en los informes de auditoría y no en el Programa Anual de Auditoría Interna de Calidad

REGISTRO DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD DG-C-P06-V04-F03

REGISTRO DE AUDITORES INTERNOS DE LA CALIDAD DG-C-P06-F03


PROCEDIMIENTO: Código: DG-C-P06

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ANEXO D
PLAN DE AUDITORÍA INTERNA DE LA CALIDAD

INSTITUTO NACIONAL DE MEDICINA LEGAL Y CIENCIAS FORENSES


SISTEMA DE CALIDAD DE LOS LABORATORIOS FORENSES
PLAN DE AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

FECHA DE PREPARACIÓN DEL PLAN:


ID DE AUDITORÍA:
IDENTIFICACIÓN DE LAS ÁREA(S) O PROCESO(S)
A AUDITAR:

CRITERIOS DE AUDITORIA:

OBJETIVO:

ALCANCE:

IDENTIFICACION DE LOS AUDITADOS:

IDENTIFICACION DE AUDITORES:
AUDITOR LÍDER
EXPERTO TECNICO.
AUDITORE(S) EN FORMACIÓN

FECHA Y LUGAR DE LA AUDITORIA:

DURACION PREVISTA PARA AUDITORIA:

SE CIRCULARÁ INFORME DE LA AUDITORÍA A:

FIRMA AUDITOR PRINCIPAL

RECIBE:

FECHA:

PLAN DE AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD. DG-C-P06-F04


PROCEDIMIENTO: Código: DG-C-P06

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ANEXO E
HOJA DE VERIFICACION DE LA AUDITORÍA INTERNA DE LA CALIDAD

INSTITUTO NACIONAL DE MEDICINA LEGAL Y CIENCIAS FORENSES

HOJA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD


FECHA:

NUMERAL DEL
ÍTEM PREGUNTA / ACTIVIDAD / REGISTRO AUDITADO REFERENTE DE HALLAZGOS DE AUDITORÍA
AUDITORÍA

20
HOJA DE VERIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD. DG-C-P06-F05

Elaboró: ________________________________
PROCEDIMIENTO: Código: DG-C-P06

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ANEXO F
INFORME DE AUDITORÍA INTERNA DE LA CALIDAD

INSTITUTO NACIONAL DE MEDICINA LEGAL Y CIENCIAS FORENSES

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD


#¡REF! FECHA:
#¡REF!
#¡REF!
#¡REF!
#¡REF!
#¡REF!
RESPONSABLE NO CRITERIO Y NUMERAL DEL
ÍTEM HALLAZGO DE DAR LA OBSERVACIÓN
INFORMACION CONFORMIDAD REFERENTE DE AUDITORÍA

FIRMA DE AUDITADOS

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD. DG-C-P06-F06


PROCEDIMIENTO: Código: DG-C-P06

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ANEXO G
PLAN DE MEJORAMIENTO

INSTITUTO NACIONAL DE MEDICINA LEGAL Y CIENCIAS FORENSES

PLAN DE MEJORAMIENTO Y ACCIONES CORRECTIVAS


FECHA:

ACCIÓN CORRECTIVA RESPONSABLE FECHA LÍMITE


ÍTEM HALLAZGO POSIBLE CAUSA
PROPUESTA
1

2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20

FIRMA DE AUDITADOS

PLAN DE MEJORAMIENTO AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD DG-C-P06-F07


PROCEDIMIENTO: Código: DG-C-P06

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ANEXO H
EVALUACION DE AUDITORES DEL SGC

INSTITUTO NACIONAL DE MEDICINA LEGAL Y CIENCIAS FORENSES


EVALUACION DE AUDITORES DEL SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD

ID DE AUDITORÍA: FECHA: 2005-XX-XX

AUDITOR LIDER AUDITOR AUDITOR EXPERTO


ACOMPAÑANTE 1 ACOMPAÑANTE 2 TECNICO

ASPECTO A EVALUAR EN EL
DESARROLLO DE LA AUDITORIA

Habilidad en la revision documental para el


1 desarrollo de la auditoria
Uso habitual de la lista de verificacion y su
adaptacion como guia durante el proceso de
2 auditoria
Habilidad en la formulacion de preguntas o
utilizacion de estrategias para obtener
3 informacion util a la auditoria
Habilidad para obtener un buen balance y
4 resumen final de cada entrevista
5 Aplicación del enfoque basado en procesos
Habilidad para salvar dificultades en el
6 desarrollod e la auditoria
Habilidad para identificar y definir los hallazgos
7 de la auditoria
Habilidad para clasificar los hallazgos de la
8 auditoria

ASPECTO A EVALUAR EN LOS


ATRIBUTOS DEL AUDITOR

Habilidad para comunicarse efectivamente


9 con los auditados
Auditor de mente abierta en las diferentes
situaciones presentada durante el desarrollo de
10 la auditoria
Auditor observador en las diferentes
situaciones presentada durante el desarrollo de
11 la auditoria
Auditor diplomatico en las diferentes
situaciones presentada durante el desarrollo de
12 la auditoria
Auditor persistente en las diferentes
situaciones presentada durante el desarrollo de
13 la auditoria
Auditor seguro en las diferentes situaciones
presentada durante el desarrollo de la auditoria
14
Auditor con disposicion para el trabajo en
equipo en las diferentes situaciones
presentada durante el desarrollo de la auditoria
15

Utilizando la siguiente escala:


1 Muy bajo
2 Bajo
3 Regular
4 Bueno
5 Muy bueno

Código del Formato DG-C-P06-F08

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