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BARRANCA
Cdigo : Grupo 06
Edicin : 1
Fecha : 09/Jul/2016
Pgina : 1 de 12
NO
CONTROLADA
AUDITORAS INTERNAS
Aprobado por:
Nombre: Gerencia
Fecha: 09/Jul/2016
Fdo:
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
Cdigo :
Edicin :
Fecha :
Pgina :
MDP-AUDI
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AUDITORAS INTERNAS
COPIA
NO
CONTROLADA
2.- Definiciones
Auditor: Persona cualificada para realizar auditoras de sistemas de gestin.
Auditora: La auditora de calidad es un examen metdico que se realiza para
determinar si las actividades y resultados relativos a la calidad satisfacen las
disposiciones previamente establecidas y que realmente se llevan a cabo,
adems de comprobar que son adecuadas para alcanzar los objetivos
propuestos.
Auditora interna: Auditoras llevadas a cabo por la organizacin a intervalos
planificados para determinar si el sistema de gestin de la calidad, por un
lado, es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos de la
norma y con los requisitos del sistema establecidos por la organizacin; y por
otro lado, si el sistema de gestin de calidad se ha implementado y se
mantiene de manera eficaz.
Criterios de auditora: Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos
utilizados como referencia.
No Conformidad:Falta de cumplimiento de los requisitos fijados por el
sistema de gestin de calidad de la empresa. Comprende la ausencia o
separacin, en relacin con los requisitos especificados, de una o ms
caractersticas de la calidad de uno o ms elementos del sistema de gestin de
calidad, ya sean materiales o procesos (actividades).
Hallazgos de la auditora: Resultados de la evaluacin de la evidencia de la
auditora recopilada frente a los criterios de auditora. Los hallazgos de la
auditora pueden indicar conformidad o no conformidad con los criterios de
auditora, u oportunidades de mejora.
Conclusiones de la auditora: Resultado de una auditora que proporciona el
equipo auditor tras considerar los hallazgos de la auditora.
Proce
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Cdigo :
Edicin :
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AUDITORAS INTERNAS
ACONTROLAD
COPIA
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AUDITORAS INTERNAS
3.6- Ejecucin
Llegada la fecha de la auditoria, el auditor interno informa al
responsable del rea a auditar sobre la finalidad de la auditoria y sus
fases.
Tras esto procede a ejecutar la auditoria en compaa del responsable
del rea. Ir chequeando y valorando con ayuda de la hoja de ruta, cada
uno de los requisitos indicados. Conforme se descubran evidencias de
incumplimientos o posibles mejoras, estas sern anotadas por el auditor
en la hoja de ruta y comentadas con el responsable del rea.
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Edicin : 1
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hojas de ruta. Esto delatara una falta de formacin e informacin en la figura del
auditor interno y/o del responsable de gestin de calidad, pero al ser las personas
que ms dominan la norma y el sistema dentro de la empresa, probablemente estas
deficiencias o errores no podrn ser identificadas ms que durante las auditoras
de tercera parte, es decir, auditorias de seguimiento y renovacin.
Por tanto, se entiende y acepta que sean las entidades externas las que auditen
el proceso de auditorias internas, aunque esto no descarta que tanto el auditor
interno como el responsable de gestin de calidad puedan abrir las no
conformidades comentadas al principio de este apartado.
Para las no conformidades encontradas y relativas a este y otros procesos, se
siguen las pautas establecidas en el MDP-Gestin de Incidencias.
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CONTROLAD
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AUDITORAS INTERNAS
Propietario
Gestin Calidad
Gestin Calidad
Gestin Calidad
Gestin Calidad
Tiempo Retencin
> 3 aos
> 3 aos
> 3 aos
> 3 aos
CONTROLADA
MDP-Gestin de Incidencias
COPIANO
MDP-Acciones de Mejora
MDP-Planificacin y Revisin del Sistema
9.- Anexos
Anexo 9.A:FormatoPlan Anual de Auditoras Internas(FORMATO-AUDI-01)
Anexo 9.B: Formato Programa de la Auditora Interna(FORMATO-AUDI-02)
Anexo 9.C: Formato Informe de la Auditora Interna(FORMATO-AUDI-03)
Anexo 9.D: Formato Hoja de Ruta(FORMATO-AUDI-04)
Anexo 9.E: Diagrama del proceso
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REGISTRO-AUDIT-01-
PAG. DE
DESDE:
ALCANCE DE LA AUDITORA
HOJA DE
RUTA
HASTA:
AUDITOR
EJECUTAR
EJECUTAR ANTES
DESPUS DE
DE
COPIA
NO
CONTROLADA
AUDITORA
NMERO
APROBADO POR:
Firma:
Fecha:
FORMATO-AUDIT-01
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AUDITORAS INTERNAS
REGISTRO-AUDIT-02-
PAG. DE
HOJA DE RUTA
FECHA DE
EJECUCIN
AUDITOR
PROGRAMACIN DE LA AUDITORA
ACTIVIDAD
DOCUMENTOS/REGISTROS REQUERIDOS
COPIA
NO
CONTROLADA
DA/HORA
ALCANCE DE LA AUDITORA
REVISADO POR:
APROBADO POR:
Firma:
Firma:
Fecha:
Fecha:
FORMATO-AUDIT-02
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Edicin :
Fecha :
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REGISTRO-AUDIT-03-
PAG. DE
rea Auditada
Auditor
Hoja de Ruta
Auditora Nmero
Fecha:
Descripcin de la No Conformidad
Gravedad
Documento del
Sistema
Apartado de la
Norma
COPIA NO CONTROLADA
N de No
Conformid
ad
FORMATO-AUDIT-03
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Edicin : 1
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AUDITORAS INTERNAS
REGISTRO-AUDIT-04-
PAG. DE
HOJA DE RUTA
PROCESO A AUDITAR:
NMERO DE FICHA:
AUDITOR:
LEYENDA:
1=CORRECTO
2=PUNTO DE MEJORA
REQUISITO
3=NO CONFORMIDAD
234
4=OBSERVACIN
NO CONFORMIDAD
COPIA NO CONTROLADA
PUNTO
NORMA
FECHA AUDITORA:
FORMATO-AUDI-04
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AUDITORAS INTERNAS
Cdigo :
Edicin :
Fecha :
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Elaborar Hojas de
Ruta
CONTROLADA
Norma ISO
9001:2000
Plan Anual de
Auditoras
Internas
Programa de la
Auditora Interna
del Proceso X
Elaborar programas
de las auditoras de
cada proceso
Disear Hojas de
Ruta
Ejecutar las
Auditoras
COPIA
NO
MDP-Acciones de
SI
Mejora
MDP-Revisin del
Sistema de Gestin
de Calidad
Hay No
NO
Conf ormidades?
Redactar Inf orme de la
Auditora. No Conf ormidades
y Propuestas de Correccin y
de Mejora
MDP-Seguimiento
de Procesos
MDP-Gestin de
Incidencias
Inf orme de la
Auditora
FIN
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