Coleccin de Ciencias Sociales

Reflexiones metodolgicas y prcticas de

investigacin

Depto. de Prcticas de Investigacin

Lic. Ral Zepeda Lpez

ESCUELA DE CIENCIA POLITICA

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Cuadernos de Investigacin 3

Reflexiones metodolgicas y prcticas de

investigacin
Depto. de Prcticas de Investigacin

Guatemala, .. de 2016

ndice
PRIMERA PARTE: MODALIDADES METODOLGICAS
1. Pierre Bourdieu, EPISTEMOLOGIA Y METODOLOGIA, en el Oficio del
socilogo
2. Alfredo Tecla, NATURALEZA DEL PROBLEMA CIENTIFICO, en Metodologa
en las Ciencias Sociales.
3. Hugo Zemelman, DIALECTICA DE INSTALACION- APROPIACION DEL
MUNDO Y LA RACIONALIDAD DE SU DISCURSO, en Sujeto: existencia y
potencia.
4. Miguel Beltrn, CINCO VIAS DE ACCESO A LA REALIDAD SOCIAL, en
Cinco vas de acceso a la realidad social.
5. Jaime Osorio, ESPESORES, TIEMPO Y ESPACIO: TRES DIMENSIONES PARA
DESARMAR Y RECONSTRUIR LA REALIDAD SOCIAL, en Fundamentos del
anlisis social
6. Hugo Zmelman, CONOCIMIENTO Y SUJETOS SOCIALES, en Conocimiento
y sujetos sociales, contribucin al estudio del presente
7. Carlos A. Sandoval Casilimas, ENFOQUES Y MODALIDADES DE
INVESTIGACION CUALITATIVA: RASGOS BASICOS, en Investigacin
cualitativa.
8. Luis Bate, NACION, CLASES Y ETNIAS, en Cultura, clases y cuestin tniconacional.
9. Miguel Martnez Migulez, ETNOMETODOLOGA E INTERACCIONISMO
SIMBLICO en La Etnometodologa y el interaccionismo simblico: sus
aspectos metodolgicos especficos.
10. Nstor Braunstein, EL PROBLEMA DE LA MEDIDA EN PSICOLOGIA, en
psicologa: ideologa y ciencia.
11. Celestino
del
Arenal,
EL
MTODO
EN
LAS
RELACIONES
INTERNACIONALES, en Introduccin a las Relaciones Internacionales.
12. Rubn Cuellar, CIENCIA Y RELACIONES INTERNACIONALES, en Revista
Multidisciplina de la facultad de estudios superiores Acatln.

SEGUNDA PARTE: PRACTICAS DE INVESTIGACION

1. Eli de Gortari, METODO DEL DISCURSO CIENTFICO, en Suplementos del
seminario de problemas cientficos y filosficos.
2. Madeleine Grawitz, LOS CONFLICTOS TERICOS DEL MTODO, en La
lgica en la investigacin en las ciencias sociales.
3. Gloria Prez Serrano, MODELOS O PARADIGMAS DE ANALISIS DE LA
REALIDAD IMPLICACIONES METODOLOGICAS, en Investigacin
cualitativa, retos e interrogantes.
4. Ruth Sautu, LA CONSTRUCCION DEL MARCO TERICO EN LA
INVESTIGACIN SOCIAL, en Manual de metodologa.
5. Jorge Ruiz Olabuenaga, FORMULACION DE LA HIPOTESIS, en Teora y
prctica de la investigacin cualitativa.
6. Vctor Caamao, ANLISIS NEOPOSITIVISTA, SUPUESTOS IMPLCITOS, en
El anlisis neopositivista. Supuestos implcitos.
7. Toms Miklos, METODOS LINEALES Y MULTICRITERIOS, en Las decisiones
politicas.
8. Witold Kula, EL PASADO EXPLICA EL PRESENTE, en Problemas y mtodos
de la historia econmica.
9. Alberto Rosa Rivero, REPRESENTACIONES DEL PASADO, CULTURA
PERSONAL E IDENTIDAD NACIONAL, en Memoria colectiva e identidad
nacional.
10. Gloria Prez Serrano, EL METODO DEL ANALISIS DE CONTENIDO ORIGEN
Y DESARROLLO, en Investigacin cualitativa: retos e interrogantes.
11. Mara Eumelia Galeano Marn, GRUPOS DE DISCUSIN, en Estrategias de
Investigacin cualitativa
12. Mary Debus, ORGANIZACIN DE UNA INVESTIGACIN CON GRUPOS
FOCALES, en Manual para excelencia en la investigacin mediante grupos
focales.

13. Gregorio Iriarte, LECTURA CRITICA DE UN PERIODICO, en Conciencia

crtica y medios de comunicacin.
14. Antonio D. Casares, HISTORIA, RAZN Y MTODO, en Revista de filosofa A
Parte Rei.
15. Jorge E. Aceves Lozano, UN ENFOQUE METODOLGICO DE LAS
HISTORIAS DE VIDA, en Cuntame tu vida historia oral: historias de vida.
16. Ral Zepeda Lpez, LOS ESTUDIOS DE COYUNTURA.
17. Ral Zepeda Lpez et al, CONCEPTOS BSICOS PARA EL ANLISIS DE
COYUNTURA.

Presentacin

Introduccin

Reflexiones metodolgicas
Primera Parte

Bourdieu, P.et al. (1975). El oficio de socilogo. Espaa, 14. Edicin.

Editorial. Siglo Veintiuno. P.p. 11-69

1
INTRODUCCION
EPISTEMOLOGIA Y METODOLOGIA
Pierre Bourdieu
"El mtodo escribe Auguste Comte no es susceptible de ser
estudiado separadamente de las investigaciones en que se lo emplea; o, por lo
menos, sera ste un estudio muerto, incapaz de fecundar el espritu que a l se
consagre. Todo lo que pueda decirse de real, cuando se lo encara en abstracto,
se reduce a generalidades tan vagas que no podran tener influencia alguna
sobre el rgimen intelectual. Cuando se ha establecido, como tesis lgica, que
todos nuestros conocimientos deben fundarse sobre la observacin, que debe
procederse de los principios hacia los hechos y de los hechos hacia los
principios, adems de otros aforismos similares, se conoce con mucha menor
claridad el mtodo que aquel estudi, de manera un poco profunda, una sola
ciencia positiva, as sea sin una intencin filosfica.(.)
Profetas que se ensaan con la impureza original de la empiria de
quienes no se sabe se consideran las mezquindades de la rutina cientfica como
atentatorias a la dignidad del objeto que ellos piensan les corresponde o del
sujeto cientfico que pretenden encarnar- o sumos sacerdotes del mtodo que
todos los investigadores observaran voluntariamente, mientras vivan sobre los
estrados del catecismo metodolgico, quienes disertan sobre el arte de ser
socilogo o el modo cientfico de hacer ciencia sociolgica a menudo tienen en
comn la disociacin del mtodo o la teora respecto de las operaciones de
investigacin, cuando no disocian la teora del mtodo o la teora de la teora.
Epistemologa de las ciencias del hombre y epistemologa de las ciencias de
la naturaleza
La mayora de los errores a los que se exponen la prctica sociolgica y la
reflexin sobre la misma radican en una representacin falsa de la

epistemologa de las ciencias de la naturaleza y de la relacin que mantiene con

la epistemologa de las ciencias del hombre. As, epistemologas tan opuestas en
sus afirmaciones evidentes como el dualismo de Dilthey que no puede pensar
la especificidad del mtodo de las ciencias del hombre sino oponindole una
imagen de las ciencias de la naturaleza originada en la mera preocupacin por
diferenciar y el positivismo preocupado por imitar una imagen de la
ciencia natural fabricada segn las necesidades de esta imitacin, ambos en
comn ignoran la filosofa exacta de las ciencias exactas. Esta grosera
equivocacin condujo a fabricar distinciones forzadas entre los dos mtodos
para responder a la nostalgia o a los deseos piadosos del humanismo, y a
celebrar ingenuamente redescubrimientos desconocidos como tales o, adems, a
entrar en la puja positivista que escolarmente copia una imagen reduccionista
de la experiencia como copia de lo real.
Pero puede advertirse que el positivismo efecta slo una caricatura del
mtodo de las ciencias exactas, sin acceder ipso facto a una epistemologa exacta
de las ciencias del hombre. De hecho, el carcter subjetivo de los hechos sociales
y su irreductibilidad a los mtodos rigurosos de la ciencia conforma una
constante en la historia de las ideas que la crtica del positivismo mecanicista
slo reafirma. De esta forma, al percibir que "los mtodos que los cientficos o
los investigadores fascinados por las ciencias de la naturaleza tan a menudo
intentaron aplicar a la fuerza a las ciencias del hombre no siempre fueron
necesariamente aquellos que los cientficos aplicaban de hecho en su propia
disciplina, sino ms bien los que crean utilizar", Hayek concluye de inmediato
que los hechos sociales se diferencian "de los hechos de las ciencias fsicas en
tanto son creencias u opiniones individuales" y, por consiguiente, "no deben ser
definidos segn lo que .podramos descubrir sobre ellos por los mtodos
objetivos de la ciencia sino segn lo que piensa la persona que acta". La
impugnacin de la imitacin automtica de las ciencias de la naturaleza se
vincula tan mecnicamente a la crtica subjetivista de la objetividad de los
hechos sociales que todo esfuerzo por encarar los problemas especficos que
plantea la transposicin a las ciencias del hombre del saber epistemolgico de
las ciencias de la naturaleza, corre siempre el riesgo de parecer una
reafirmacin de los derechos imprescriptibles de la subjetividad.

La metodologa y el desplazamiento de la vigilancia

Para superar las discusiones acadmicas y las formas acadmicas de
superarlas, es necesario someter la prctica cientfica a una reflexin que, a
diferencia de la filosofa clsica del conocimiento, se aplique no a la ciencia
hecha, ciencia verdadera cuyas condiciones de posibilidad y de coherencia, cuyos
ttulos de legitimidad sera necesario establecer, sino a la ciencia que se est
haciendo. Tal tarea, propiamente epistemolgica, consiste en descubrir en la
prctica cientfica misma, amenazada sin cesar por el error, las condiciones en
las cuales se puede discernir lo verdadero de lo falso, en el pasaje desde un
conocimiento menos verdadero a un conocimiento ms verdadero, o ms bien,
como lo afirma Bachelard, "aproximado, es decir rectificado".
Esta filosofa del trabajo cientfico como "accin polmica incesante de la
Razn", traspuesta a la instancia de las ciencias del hombre, puede proporcionar
los principios de una reflexin capaz de inspirar y controlar los actos concretos
de una prctica verdaderamente cientfica, definiendo en lo que tengan de
especfico los principios del "racionalismo regional" propios de la ciencia
sociolgica. El racionalismo fijista que informaba las preguntas de la filosofa
clsica del conocimiento hoy se expresa mejor en los intentos de algunos
mtodo- logos que se inclinan a reducir la reflexin sobre el mtodo a una
lgica formal de las ciencias. Sin embargo, como lo seala P. Feyerabend, "todo
fijismo semntico tropieza con dificultades cuando se trata de dar razn total
del progreso del conocimiento y de los descubrimientos que a l aportan". Ms
precisamente, interesarse en las relaciones intemporales entre los enunciados
abstractos en detrimento de los procesos por los cuales cada proposicin o cada
concepto fue establecido y engendr otras proposiciones u otros conceptos,
supone negarse a colaborar efectivamente con quienes estn inmersos en las
peripecias inseguras del trabajo cientfico, desplazando as el desarrollo de la
intriga entre bastidores para llevar a escena slo los desenlaces.
Totalmente ocupados en la bsqueda de una lgica ideal del
descubrimiento, los metodlogos no pueden dirigirse en realidad sino a un
investigador definido abstractamente por su aptitud para concretar estas
normas de perfeccin, es decir a un investigador impecable, lo que equivale a
decir imposible o estril. La obediencia incondicional a un organon de reglas
lgicas tiende a producir un efecto de "clausura prematura", al hacer

desaparecer, como lo dira Freud, "la elasticidad en las definiciones", o como lo

afirma Carl Hempel, "la disponibilidad semntica de los conceptos" que
constituye una de las condiciones del descubrimiento, por lo menos en ciertas
etapas de la historia de una ciencia o del desarrollo de una investigacin.
No se trata aqu de negar que la formalizacin lgica encarada como
medio para poner a prueba la lgica en acto de la investigacin y la coherencia
de sus resultados constituye uno de los instrumentos ms eficaces del control
epistemolgico; pero esta implementacin legtima de los instrumentos lgicos
opera demasiado a menudo como garanta de la enfermiza predileccin por
ejercicios metodolgicos cuyo nico fin discernible es posibilitar la exhibicin
de un arsenal de medios disponibles. Frente a algunas investigaciones
concebidas en funcin de las necesidades de la causa lgica o metodolgica, no
puede sino evocarse, con Abraham Kaplan, la conducta de un borracho que,
habiendo perdido la llave de su casa, la busca sin embargo con obstinacin, bajo
la luz de un farol, ya que alega que all se ve mejor.
El rigorismo tecnolgico que descansa sobre la fe en un rigor definido
de una vez para siempre y para todas las situaciones, es decir una
representacin fijista de la verdad o del error como trasgresin a normas
incondicionales, se opone diametralmente a la bsqueda de rigores especficos,
desde una teora de la verdad como teora de error rectificado. El conocer -agrega Gaston Bachelarddebe evolucionar junto con lo conocido. Lo que
equivale a afirmar que es intil buscar una lgica anterior y exterior a la historia
de la ciencia que se est haciendo. Para captar los procedimientos de la
investigacin es necesario analizar cmo opera en lugar de encerrarla en la
observancia de un declogo de procedimientos que quiz no deban parecer
adelantados respecto de la prctica real sino por el hecho de que son definidos
por adelantado.
Desde la fascinacin por el hecho de que en matemtica evitar el error
es cuestin de tcnica, se pretende definir la verdad como el producto de una
actividad intelectual que responde a ciertas normas; se pretende considerar los
datos experimentales como se consideran los axiomas de la geometra; se confa
determinar reglas de pensamiento que desempearan la funcin que la lgica
desempea en matemtica. Se quiere, a partir de una experiencia limitada,
construir la teora de una vez por todas. El clculo infinitisimal elabor sus

fundamentos paso a paso, la nocin de nmero slo alcanz claridad despus

de 2,500 aos. Los procedimientos que instauran el rigor se originan como
respuestas a preguntas que no pueden que no pueden formularse a priori, y
que slo el desarrollo de la ciencia hace surgir. La ingenuidad se pierde
lentamente. Esto, verdadero en matemticas, lo es a fortiori para las ciencias de
observacin, a donde cada teora refutada impone nuevas exigencias de rigor.
Es intil pretender plantear a priori las condiciones de un pensamiento
autnticamente cientfico.(A. Rgnier, 1996).
Ms profundamente, la exhortacin insistente por una perfeccin
metodolgica corre el riesgo de provocar un desplazamiento de la vigilancia
epistemolgica; en lugar de preguntarse, por ejemplo, sobre el objeto de la
medicin, sobre el grado de precisin deseable y legtimo segn las condiciones
particulares de la misma, o determinar, ms simplemente, si los instrumentos
miden lo que se desea medir, es posible, arrastrados por el deseo de acuar en
las tareas realizadas la idea pura del rigor metodolgico, perseguir en una
obsesin por el decimal, el ideal contradictorio de una precisin definible
intrnsecamente, olvidando que, tal como lo recuerda A. D. Richtie realizar
una medicin ms precisa que lo necesario no es menos absurdo que hacer una
medicin insuficientemente precisa (...) Se entiende que la tica del deber
metodolgico pueda, al engendrar una casustica de equivocacin tcnica,
conducir, por lo menos indirectamente, a una ritual de procedimientos que
quizs es la caricatura del rigor metodolgico, pero que es sin duda y
exactamente el opuesto de la vigilancia epistemolgica.(Camphell: 1928).
Es especialmente significativo que la estadstica, ciencia del error y del
conocimiento aproximativo, que en procedimientos tan comunes como el
clculo de error o el lmite de confiabilidad opera con una filosofa de la
vigilancia crtica, pueda ser frecuentemente utilizada como coartada cientfica
de la sujecin ciega al instrumento. De la misma forma se da, cada vez que los
tericos conducen la investigacin emprica y los instrumentos conceptuales
que emplea ante el tribunal de una teora cuyas construcciones en el dominio
de una ciencia que ella pretende reflejar y dirxigir se niegan a evaluar, gozan
del respeto de lo practicistas, respeto forzado y verbal, slo en nombre del
prestigio indistintamente atribuido a toda empresa terica.

Y si sucede que la coyuntura que la coyuntura intelectual posibilita que los

tericos puros impongan a los cientficos su ideal, lgico o semntico, de la
coherencia ntegra y uiversal del sistema de conceptos, pueden llegar a detener
la en la medida en que logran contagiar la obsesin de pensarlo todo, de todas
las formas y en todas sus relaciones a la vez, ignorando que en las situaciones
concretas de la prctica cientfica no se puede pretender construir problemticas
o teoras nuevas sino cuando se renuncia a la ambicin imposible, que no es
escolar ni proftica, de decirlo todo, sobre todas las cosas y, adems,
ordenadamente.
LA RUPTURA
El hecho se conquista contra la ilusin del saber inmediato
La vigilancia epistemolgica se impone particularmente en el caso de las
ciencias del hombre, en las que la separacin entre la opinin comn y el
discurso cientfico es ms imprecisa que en otros casos. La preocupacin de una
reforma poltica arrastr a los socilogos a abandonar a menudo la neutralidad
cientfica, y tambin que la sociologa del siglo xx pudo renunciar a las
ambigedades de la filosofa social sin precaverse empero de las
contaminaciones ideolgicas de oro orden, con frecuencia se deja de reconocer,
a fin de extraer de ella todas las consecuencias que la familiaridad con el
universo social constituye el obstculo epistemolgico por excelencia para el
socilogo, porque produce continuamente concepciones o sistematizaciones
ficticias, al mismo tiempo que sus condiciones de credibilidad.
El socilogo no ha saldado cuentas con la sociologa espontnea y debe
imponerse una polmica ininterrumpida con las enceguecedoras evidencias que
presentan, a bajo precio, las ilusiones del saber inmediato y de su riqueza
insuperable. Le es igualmente difcil establecer la separacin entre la
percepcin y la ciencia - que, en el caso del fsico, se expresa en una acentuada
oposicin entre el laboratorio y la vida cotidiana- como encontrar en su
herencia terica los instrumentos que le permitan rechazar radicalmente el
lenguaje comn y las nociones comunes.
l. Prenociones y tcnicas de ruptura
Como tienen por funcin reconciliar a todo precio la conciencia comn consigo
misma, proponiendo explicaciones, an contradictorias, de un mismo hecho, las

opiniones primeras sobre los hechos sociales se presentan como una coleccin
falsamente sistematizada de juicios de uso alternativo ().
La influencia de las nociones comunes es tan fuerte que todas las tcnicas
de objetivacin deben ser aplicadas para realizar efectivamente una ruptura,
ms a menudo anunciada que efectuada. As los resultados de la medicin
estadstica pueden, por lo menos, tener la virtud negativa de desconcertar las
primeras impresiones. De la misma forma, an no se ha considerado
suficientemente la funcin de ruptura que Durkheim atribua a la definicin
previa del objeto como construccin terica "provisoria" destinada, ante todo, a
"sustituir las nociones del sentido comn por una primera nocin cientfica"
[M. Mauss, texto no. 5]. En efecto, en la medida en que el lenguaje comn y
ciertos usos especializados de las palabras comunes constituyen el principal
vehculo de las representaciones comunes de la sociedad, una crtica lgica y
lexicolgica del lenguaje comn surge como el paso previo ms indispensable
para la elaboracin controlada de las nociones cientficas.
Como durante la observacin y la experimentacin el socilogo establece
una relacin con su objeto que, en tanto relacin social, nunca es de puro
conocimiento, los datos se le presentan como configuraciones vivas, singulares
y, en una palabra, demasiado humanas, que tienden a imponrsele como
estructuras de objeto. Al desmontar las totalidades concretas y evidentes que se
presentan a la intuicin, para sustituirlas por el conjunto de criterios abstractos
que las definen sociolgicamente profesin, ingresos, nivel de educacin,
etc., al proscribir las inducciones espontneas que, por efecto de halo,
predisponen a extender sobre toda una clase los rasgos sobresalientes de los
individuos ms "tpicos" en apariencia, en resumen, al desgarrar la trama de
relaciones que se entreteje continuamente en la experiencia, el anlisis
estadstico contribuye a hacer posible la construccin de relaciones nuevas,
capaces, por su carcter inslito, de imponer la bsqueda de relaciones de un
orden superior que den razn de ste.
As, el descubrimiento no se reduce nunca a una simple lectura de lo real,
aun del ms desconcertante, puesto que supone siempre la ruptura con lo real y
las configuraciones que ste propone a la percepcin. Si se insiste demasiado en
sobre el papel del azar en el descubrimiento cientfico, como lo hace Robert K.
Merton en su anlisis del serendipity, se corre el riesgo de suscitar las

representaciones ms ingenuas del descubrimiento, resumidas en el paradigma

de la manzana de Newton: la captacin de un hecho inesperado supone, al
menos, la decisin de prestar una atencin metdica a lo inesperado, y su
propiedad heurstica depende de la pertinencia y de la coherencia del sistema
de cuestiones que pone en discusin. Es sabido que el acto de descubrir que
conduce a la solucin de un problema sensorio-motriz o abstracto debe romper
las relaciones ms aparentes, que son las familiares, para hacer surgir el nuevo
sistema de relaciones entre los elementos. En sociologa, como en otros
campos, una investigacin seria conduce a reunir lo que vulgarmente se
separa o al distinguir lo que vulgarmente se confunde. (P. Fauconnet).

La ilusin de la transparencia y el principio de la no-conciencia

Todas las tcnicas de ruptura, crtica lgica de las nociones sometidas a
la prueba estadstica de las falsas evidencias, impugnacin decisoria y metdica
de las apariencias, son sin embargo impotentes en tanto la sociologa
espontnea no es atacada en su propio principio, es decir en la filosofa del
conocimiento de lo social y de la accin humana que la sostiene. La sociologa
no puede constituirse como ciencia efectivamente separada del sentido comn
sino bajo la condicin de oponer a las pretensiones sistemticas de la sociologa
espontnea la resistencia organizada de una teora del conocimiento de lo social
cuyos principios contradigan, punto por punto, los supuestos de la filosofa
primera de lo social. Sin tal teora, el socilogo puede rechazar ostensiblemente
las prenociones, construyendo la apariencia de un discurso cientfico sobre los
presupuestos inconscientemente asumidos, a partir de los cuales la sociologa
espontnea engendra esas prenociones, construyendo la apariencia de un
discurso cientfico sobre los presupuestos inconscientemente asumidos, a partir
de los cuales la sociologa espontnea engendra esas premoniciones (.)
Es lo que se oculta cuando se expresa el principio de la no conciencia en
el vocabulario de lo inconsciente, transformndose as un postulado
metodolgico en tesis antropolgica, ya se termine sustantivando la substancia
o que se permita la polisemia del trmino para reconciliar la aficin a los
misterios de la interioridad con los imperativos del distanciamiento [L.
Wittgenstein, texto no.9]. De hecho, el principio de la no-conciencia no tiene
otra funcin que apartar la ilusin de que la antropologa pueda constituirse

como ciencia reflexiva y definir, simultneamente, las condiciones

metodolgicas en las cuales puede convertirse en ciencia experimental.
Si la sociologa espontnea renace instintivamente y bajo disfraces tan
diferentes en la sociologa cientfica, es sin duda porque los socilogos que
buscan conciliar el proyecto cientfico con la afirmacin de los derechos de la
persona derecho a la libre actividad y a la clara conciencia de la actividad o
que, sencillamente, evitan someter su prctica a los principios fundamentales de
la teora del conocimiento sociolgico, tropiezan inevitablemente con la filosofa
ingenua de la accin y de la relacin del sujeto con la accin, que obligan a
defender, en su sociologa espontnea de los sujetos sociales, la verdad vivida
de su experiencia de la accin social. La resistencia que provoca la sociologa
cuando pretende separar la experiencia inmediata de su privilegio gnoseolgico
se basa en la misma filosofa humanista de la accin humana de cierta
sociologa que, empleando conceptos como el de "motivacin", por ejemplo, o
limitndose por predileccin a cuestiones de decision-marking, realiza, a su
manera, la ingenua promesa de todo sujeto social: creyendo ser dueo y
propietario de s mismo y de su propia verdad, no queriendo conocer otro
determinismo que el de sus propias determinaciones (incluso si las considera
inconscientes), el humanismo ingenuo que existe en todo hombre opera como
una reduccin "sociologista" o "materialista" de todo intento por establecer que
el sentido de las acciones ms personales y ms "transparentes" no pertenecen
al sujeto que las ejecuta sino al sistema total de relaciones en las cuales, y por las
cuales, se realizan. Las falsas profundidades que promete el vocabulario de las
"motivaciones" (notablemente diferenciadas de los simples "motivos") quiz
tengan por funcin salvaguardar a la filosofa de la eleccin, adornndola de
prestigios cientficos que se dediquen a la investigacin de elecciones
inconscientes.
La indagacin superficial de las fundaciones psicolgicas tal como son
vividas "razones" o "satisfacciones" impide a menudo la investigacin de
las funciones sociales que las "razones" ocultan y cuyo cumplimiento
proporciona, adems, las satisfacciones directamente experimentadas. Contra
este mtodo ambiguo que permite el intercambio indefinido de relaciones entre
el sentido comn y el sentido comn cientfico, hay que establecer un segundo
principio de la teora del conocimiento de lo social que no es otra cosa que la
forma positiva del principio de la no-conciencia: las relaciones sociales no

podran reducirse a relaciones entre subjetividades animadas de intenciones o

"motivaciones" porque ellas se establecen entre condiciones y posiciones
sociales y tienen, al mismo tiempo, ms realidad que los sujetos que ligan.
Las crticas que Marx efectuaba a Stirner alcanzan a los psicosocilogos y
a los socilogos que reducen las relaciones sociales a la representacin que de
ellas se hacen los sujetos y creen, en nombre de un artificialismo prctico, que se
pueden trasformar las relaciones objetivas trasformando esa representacin de
los sujetos: "Sancho no quiere que dos individuos estn en contradiccin uno
contra otro, como burgus y proletario [. . . ], querra verlos mantener una
relacin personal de individuo a individuo. No considera que, en el marco de la
divisin del trabajo, las relaciones personales se convierten necesaria e
inevitablemente en relaciones de clase y como tal se cristalizan; as toda su
verborragia se reduce a un voto piadoso que quiere cumplir exhortando a los
individuos de esas clases a desechar de su espritu la idea de sus
contradicciones y de su privilegio particular [...]. Para destruir la
contradiccin y lo particular, bastara cambiar la opinin y el querer".
Independientemente de las ideologas de la "participacin" y de la
"comunicacin" a las que respaldan a menudo, las tcnicas clsicas de la
psicologa social conducen, en razn de su epistemologa implcita, a privilegiar
a las representaciones de los individuos en detrimento de las relaciones
objetivas en las cuales estn inscriptas y que definen la "satisfaccin" o la
"insatisfaccin" que experimentan, los conflictos que encierran o las
expectativas o ambiciones que expresan. El principio de la no-conciencia
impone, por el contrario, que se construya el sistema de relaciones objetivas en
el cual los individuos se hallan insertos y que se expresa mucho ms
adecuadamente en la economa o en la morfologa de los grupos que en las
opiniones e intenciones declaradas de los sujetos.
El principio explicativo del funcionamiento de una organizacin est
muy lejos de que lo suministre la descripcin de las actitudes, las opiniones y
aspiraciones individuales; en rigor, es la captacin de la lgica objetiva de la
organizacin lo que proporciona el principio capaz de explicar, precisamente,
aquellas actitudes, opiniones y aspiraciones. Este objetivismo provisorio que es
la condicin de la captacin de la verdad objetivada de los sujetos, es tambin la
condicin de la comprensin total de la relacin vivida que los sujetos
mantienen con su verdad objetivada en un sistema de relaciones objetivas.

I-4. La sociologa espontnea y los poderes del lenguaje

Si la sociologa es una ciencia como las otras que slo tropieza con una
dificultad particular en ser como ellas, es, fundamentalmente, en razn de la
especial relacin que se establece entre la experiencia cientfica y la experiencia
ingenua del mundo social y entre las expresiones ingenua y cientfica de las
mismas. En efecto, no basta con denunciar la ilusin de la transparencia y
poseer los principios capaces de romper con los supuestos de la sociologa
espontnea para terminar con las construcciones ilusorias que plantea.
Herencia de las palabras, herencia de las ideas, segn la sentencia de
Brunschvicg, el lenguaje comn que, en tanto tal, pasa inadvertido, encierra en
su vocabulario y sintaxis toda una filosofa petrificada de lo social siempre
dispuesta a resurgir en palabras comunes o expresiones complejas construidas
con palabras comunes que el socilogo utiliza inevitablemente. Cuando se
presentan ocultas bajo las apariencias de una elaboracin cientfica, las
prenociones pueden abrirse camino en el discurso sociolgico sin perder por
ello la credibilidad que les otorga su origen: las precauciones contra el contagio
de la sociologa por la sociologa espontnea no seran ms que exorcismos
verbales si no se acompaaran de un esfuerzo por proporcionar a la vigilancia
epistemolgica las armas indispensables para evitar el contagio de las nociones
por las prenociones. En la medida en que es a menudo prematuro, el deseo de
desechar la lengua comn sustituyndola pura y simplemente por una lengua
perfecta, en cuanto est totalmente construida y formalizada, corre el peligro de
reemplazar al anlisis, ms urgente, de la lgica del lenguaje comn: slo este
anlisis puede dar al socilogo el medio de redefinir las palabras comunes
dentro de un sistema de nociones expresamente definidas y metdicamente
depuradas, sometiendo a la crtica las categoras, los problemas y esquemas que
la lengua cientfica toma de la lengua comn y que siempre amenazan con
volver a introducirse bajo los disfraces de la lengua cientfica ms formalizada.
El estudio del empleo lgico de una palabra- escribe Wittgenstein- nos permite
escapar de la influencia de ciertas expresiones tipo [.]. Estos anlisis busca
apartarnos de los prejuicios que nos incitan a creer que los hechos deben estar
de acuerdo con ciertas imgenes que afloran en nuestra lengua. Por no someter
el lenguaje comn, primer instrumento de la construccin del mundo de los
objetos, a una crtica metdica, se est predispuesto a tomar por datos, objetos
preconstruidos en y por la lengua comn. La preocupacin por la definicin

rigurosa es intil, e incluso engaosa, si el principio unificador de los objetos

sujetos a definicin no se someti a la crtica.
I-5. La tentacin de profetismo
Actualmente la sociologa tiende a mantener con el pblico, nunca
circunscripto al grupo de pares, una relacin opaca que siempre corre el riesgo
de encontrar su lgica en la relacin entre el autor exitoso y su pblico, o
incluso a veces entre el profeta y su auditorio, ello en razn de que tiene ms
dificultades que cualquier otra ciencia en desprenderse de la ilusin de la
transparencia y realizar irreversiblemente la ruptura con las prenociones y
porque a menudo se le asigna, volen nolens, la tarea de responder a los
interrogantes ltimos sobre el porvenir de la civilizacin. El sociologo est
expuesto, mucho ms que cualquiera de los otros especialistas, al veredicto
ambiguo y ambivalente de los no especialistas que se creen autorizados a dar
crdito a los anlisis propuestos, no obstante, stos descubran los supuestos de
su sociologa espontnea, pero que por eso mismo son inducidos a impugnar la
validez de una ciencia que no aprueban sino en la medida en que se repita en el
buen sentido. De hecho, cuando el socilogo se hace cargo de los objetos de
reflexin del sentido comn y de la reflexin comn sobre esos objetos, no tiene
nada que oponer a la certeza comn del derecho que tiene todo hombre de
hablar de todo lo que es humano y juzgar todo discurso, incluso cientfico,
sobre lo que es humano.
Cmo no sentirse un poco socilogo cuando los anlisis del "socilogo"
concuerdan perfectamente con las palabras de la charla cotidiana y el discurso
del analista y las palabras analizadas estn separadas nada ms que por la frgil
barrera de las comillas? No es casualidad si la bandera del "humanismo", bajo la
cual se renen quienes creen que basta ser humano para ser socilogo y los que
llegan a la sociologa para satisfacer una pasin demasiado humana de lo
"humano", se utiliza como punto de concentracin de todas las resistencias
contra la sociologa objetiva, apoyndose en la ilusin de la reflexividad o en la
afirmacin de los imprescriptibles derechos del hombre libre y creador. El
socilogo que comulga con su objeto no est nunca exento de ceder a la
complacencia cmplice de las expectativas escatolgicas que el pblico tiende a
transferir hoy sobre las "ciencias humanas", y que sera mucho mejor llamar
ciencias del hombre.

En tanto acepta determinar su objeto y las funciones de su discurso de

acuerdo con los requerimientos de su pblico, y presenta a la antropologa
como un sistema de respuestas totales a los interrogantes ltimos sobre el
hombre y su destino, el socilogo se vuelve profeta, aun si el estilo y la temtica
de su mensaje varan segn que como "pequeo profeta acreditado por el
estado" responda, cual si fuera dueo de la sabidura, a las inquietudes de la
salvacin intelectual, cultural o poltica de un auditorio de estudiantes o que,
practicando la poltica terica que Wright Mills concede a los "estadistas" de la
ciencia, se esfuerce en unificar al pequeo reino de conceptos sobre los cuales y
por los cuales cree reinar o, ms aun, que, como pequeo profeta marginal,
contribuya a forjar en el pblico en general la ilusin de acceder a los ltimos
secretos de las ciencias del hombre.
El lenguaje sociolgico que, incluso en sus usos ms controlados, recurre
siempre a palabras del lxico comn tomadas en una acepcin rigurosa y
sistemtica, y que, por este hecho, se vuelve equvoco en cuanto deja de
dirigirse slo a los especialistas, se presta, ms que cualquier otro, a
utilizaciones falsas: los juegos de la polisemia, permitidos por la secreta
afinidad de los conceptos ms depurados con los esquemas comunes,
contribuyen al doble significado y a los malentendidos que aseguran, al doble
juego proftico, sus auditorios mltiples y a veces contradictorios. Si, como dice
Bachelard, "todo qumico debe luchar contra el alquimista que tiene dentro",
todo socilogo debe ahogar en s mismo el profeta social que el pblico le pide
encarnar.
La elaboracin, aparentemente cientfica, de las evidencias que son las
que mejor construidas estn para encontrar un pblico porque son evidencias
pblicas, y la utilizacin de una lengua de mltiples registros que yuxtapone
las palabras comunes y las tcnicas destinadas a servirles de garanta,
proporciona al socilogo su mejor disfraz cuando cree, a pesar de todo,
desalentar a aquellos cuyas expectativas satisface dando una grandiosa
orquestacin a sus temas favoritos y ofrecindoles un discurso cuya apariencia
de esoterismo refleja en realidad las funciones esotricas de una empresa
proftica.
La sociologa proftica opera, por supuesto, con la lgica, segn la cual
el sentido comn construye sus explicaciones cuando se contenta con

sistematizar falsamente las respuestas que la sociologa espontnea da a los

problemas existenciales que la experiencia comn encuentra en un orden
disperso: de todas las explicaciones sencillas, las explicaciones por lo sencillo y
por la gente sencilla son las ms frecuentemente esgrimidas por los socilogos
profticos que ven en fenmenos tan familiares como la televisin el principio
explicativo de los "cambios mundiales". "Toda verdaddeca Nietzsche es
sencilla: no es esto una doble mentira? Relacionar algo desconocido con algo
conocido alivia, tranquiliza el espritu y adems da cierta sensacin de poder.
Primer principio: una explicacin cualquiera es preferible a una falta de
explicacin. Como en rigor, de lo que se trata es de deshacerse de las
representaciones angustiosas, no nos exigimos demasiado para hallar medios
de alcanzarla: la primera representacin por la cual lo desconocido se declara
conocido hace tanto bien que se la tiene por verdadera."
Que este recurso a las explicaciones por lo sencillo tenga por funcin
tranquilizar o inquietar, que haga uso de los paralelismos a la manera pars pro
toto, de sistematizaciones por alusin o elipsis o de los poderes de la analoga
espontnea, es porque el resorte explicativo reside siempre en sus profundas
afinidades con la sociologa espontnea. Ya lo deca Marx: "Semejantes frases
literarias, que, con arreglo a una analoga cualquiera clasifican todo dentro de
todo, pueden hasta parecer ingeniosas cuando son dichas por primera vez, y
tanto ms cuanto ms identifiquen cosas contradictorias entre s. Repetidas, e
incluso con presuncin, como apotegmas de valor cientfico, son tout bonnement
(llanamente) necias. Slo buenas para Cndidos literatos y charlatanes
visionarios, que encastran todas las ciencias con su empalagosa mierda."
Dado que la naturaleza de las obras que la comunidad de socilogos
reconoce como tericas y sobre todo la forma de relacin a esas teoras que
favorece la lgica de su transmisin (frecuentemente inseparable de la lgica de
su produccin), la ruptura con las teoras tradicionales y la tpica relacin con
las mismas, no es ms que un caso particular de la ruptura con la sociologa
espontnea; en efecto, cada socilogo debe tener en cuenta los supuestos
cientficos que amenazan con imponerle sus problemticas, sus temticas, y sus
esquemas de pensamiento. As, por ejemplo, hay problemas que los socilogos
omiten plantear porque la tradicin profesional no los reconoce dignos de ser
tenidos en cuenta, no ofrece los instrumentos conceptuales o las tcnicas que
permitiran tratarlos cannicamente; inversamente, hay problemas que se

exigen plantear porque ocupan un lugar destacado en la jerarqua consagrada

de los temas de investigacin. Asimismo, no hay denuncia ritual de las
prenociones comunes que no termine rebajndose a una muy bien hecha
prenocin escolar para desplazar del cuestionamiento las prenociones crticas.
Si es preciso emplear contra la teora tradicional las mismas armas que
contra la sociologa espontnea, es porque las construcciones ms complejas
toman de la lgica del sentido comn no slo sus esquemas de pensamiento
sino tambin su proyecto fundamental: como en efecto lo seala Bachelard, no
han efectuado la ruptura, que caracteriza al verdadero espritu cientfico
moderno, con la simple idea de orden y clasificacin. Cuando Whitehead
seala que la lgica clasificatoria, que se sita a mitad de camino entre la
descripcin del objeto concreto y la explicacin sistemtica que proporciona la
teora acabada, procede siempre de una abstraccin incompleta, caracteriza
correctamente las teoras de la accin social de aspiraciones universales que,
como la de Parsons, no consiguen presentar las apariencias de generalidad y
exhaustividad sino en la medida que utilizan esquemas abstractos-concretos
totalmente anlogos en su empleo y funcionamiento a los gneros y especies de
una clasificacin aristotlica. Y Robert K. Merton, con su teora de la teora del
alcance medio, puede renunciar a las ambiciones, insostenibles en la
actualidad, de una teora general del sistema social, sin por ello cuestionar los
supuestos lgicos de esas empresas de clasificacin y esclarecimiento
conceptual basadas en fines ms bien pedaggicos que cientficos: el proceso de
cruzamiento de elevado ttulo. substruccion del espacio de atributos- es sin
duda tan frecuente en la sociologa universitaria (pinsese en la tipologa
mertoniana de la anomia o en las diversas tipologas de mltiples dimensiones
de sociologa de Gurvitch) que hace posible la interfecundacion indefinida de
gran parte de la descendencia de los conceptos escolares. Querer sumar todos
los conceptos heredados por la tradicin y todas las teoras consagradas, o
pretender resumir todo lo que existe en una suerte de casustica de lo real a
costa de esos ejercicios didcticos de taxonoma universal que, como dice
Jevons, son caractersticas de la edad aristotlica de la ciencia social, estn
condenadas a derrumbarse en cuanto aparecen las similitudes ocultas que
encubren los fenmenos, es desconocer que la verdadera acumulacin supone
rupturas, que el progreso terico implica la integracin de nuevos datos a costa
de un enjuicionamiento critico de los fundamentos de la teora que aqullos

ponen a prueba. En otros trminos, si es cierto que toda teora cientfica se

atiene a lo dado como a un cdigo histricamente constituido y provisorio que
se erige para una poca en el principio soberano de una distincin inequvoca
entre lo verdadero y lo falso, la historia de una ciencia es siempre discontinua
porque el refinamiento de la clave de desciframiento no contina nunca hasta el
infinito sino que concluye siempre en la sustitucin pura y simple de una clave
por otra.

SEGUNDA PARTE
LA CONSTRUCCIN DEL OBJETO
II. El hecho se construye: las formas de la renuncia empirista
"El punto de vista -dice Saussure crea el objeto." Es decir que una
ciencia no podra definirse por un sector de lo real que le correspondera como
propio. Como lo seala Marx, "la totalidad concreta, como totalidad del
pensamiento, como un concreto del pensamiento es, in fact, un producto del
pensamiento y de la concepcin [...]. El todo, tal como aparece en la mente,
como todo del pensamiento, es un producto de la mente que piensa y que se
apropia el mundo del nico modo posible, modo que difiere de la apropiacin
de ese mundo en el arte, la religin, el espritu prctico. El sujeto real mantiene,
antes como despus, su autonoma fuera de la mente [...] " [K. Marx, texto no.
20]. Es el mismo principio epistemolgico, instrumento de la ruptura con el
realismo ingenuo, que formula Max Weber: "No son dice Max Weber las
relaciones reales entre cosas lo que constituye el principio de delimitacin de
los diferentes campos cientficos sino las relaciones conceptuales entre
problemas.
Slo all donde se aplica un mtodo nuevo a nuevos problemas y donde,
por lo tanto, se descubren nuevas perspectivas nace una ciencia nueva" (Max
Weber, texto no. 21). Incluso si las ciencias fsicas permiten a veces la divisin
en sub-unidades determinadas, como la selenografa o la oceanografa, por la
yuxtaposicin de diversas disciplinas referidas a un mismo sector de lo real, es
slo con fines pragmticos: la investigacin cientfica se organiza de hecho en
tomo de objetos construidos que no tienen nada en comn con aquellas
unidades delimitadas por la percepcin ingenua.

Pueden verse los lazos que atan an la sociologa cientfica a las

categoras de la sociologa espontnea en el hecho de que a menudo se dedica a
clasificaciones por sectores aparentes, por ejemplo, sociologa de la familia,
sociologa del tiempo libre, sociologa rural o urbana, sociologa de la juventud
o de la vejez. En general, la epistemologa empirista concibe las relaciones entre
ciencias vecinas, psicologa y sociologa, por ejemplo, como conflictos de
lmites, porque se imagina la divisin cientfica del trabajo como divisin real
de lo real. Es posible ver en el principio durkheimiano segn el cual "hay que
considerar los hechos sociales como cosas" (se debe poner el acento en
"considerar como") el equivalente especfico del golpe de estado terico por el
cual Galileo construye el objeto de la fsica moderna como sistema de relaciones
cuantificables, o de la decisin metodolgica por la cual Saussure otorga a la
lingstica su existencia y objeto distinguiendo la lengua de la palabra: en
efecto, es una distincin semejante la que formula Durkheim cuando,
explicitando totalmente la significacin epistemolgica de la regla cardinal de
su mtodo, afirma que ninguna de las reglas implcitas que incluyen los sujetos
sociales "se encuentra ntegramente en las aplicaciones que de ellas hacen los
particulares, ya que incluso pueden estar sin que las apliquen en acto".
El segundo prefacio de las reglas dice claramente que se trata de precisar
una actitud mental y no de asignar al objeto un status ontolgico [Emile
Durkheim, texto no. 22]. Y si esta suerte de tautologa, por la cual la ciencia se
construye construyendo su objeto contra el sentido comn siguiendo los
principios de construccin que la definen, no se impone por su sola
evidencia, es porque nada se opone ms a las evidencias del sentido comn que
la diferencia entre objeto "real, por la percepcin y objeto cientfico, como
sistema de relaciones expresamente construido.
No es posible ahorrar esfuerzos en la tarea de construir el objeto si no se
abandona la investigacin de esos objetos preconstruidos, hechos sociales
demarcados, percibidos y calificados por la sociologa espontnea, o "problemas
sociales" cuya aspiracin a existir como problemas sociolgicos es tanto ms
grande cuanta ms realidad social tienen para la comunidad de socilogos. No
basta multiplicar el acoplamiento de criterios tomados de la experiencia comn
(pinsese en todos esos temas de investigacin del tipo "el ocio de los
adolescentes de un complejo urbanstico en la zona este de la periferia de Pars")
para construir un objeto que, producto de una serie de divisiones reales,

permanece como un objeto comn y no accede a la dignidad de objeto cientfico

justamente porque se somete a la aplicacin de tcnicas cientficas.
Sin duda que Allen H. Barton y Paul F. Lazarsfeld tienen razn cuando
sealan que expresiones tales como "consumo opulento" o "White-collar
crimen" construyen objetos especficos que, irreductibles a los objetos comunes,
toman en consideracin hechos conocidos, los que por el simple efecto de
aproximacin, adquieren un sentido nuevo; pero la necesidad de construir
denominaciones especficas que, aun compuestas con palabras del vocabulario
comn, construyen nuevos objetos al establecer nuevas relaciones entre los
aspectos de las cosas no es ms que un indicio del primer grado de la ruptura
epistemolgica con los objetos pre construidos de la sociologa espontnea. En
efecto, los conceptos que pueden superar a las nociones comunes no conservan
aisladamente el poder de resistir sistemticamente a la implacable lgica de la
ideologa: al rigor analtico y formal de los conceptos llamados "operatorios" se
opone el rigor sinttico y real de los conceptos que se han llamado
"sistemticos" porque su utilizacin supone la referencia permanente al sistema
total de sus interrelaciones.
Un objeto de investigacin, por ms parcial y parcelario que sea, no
puede ser definido y construido sino en funcin de una problema- tica terica
que permita someter a un sistemtico examen todos los aspectos de la realidad
puestos en relacin por los problemas que le son planteados.
II- 1. "Las abdicaciones del empirismo"
En la actualidad se coincide demasiado fcilmente con toda la reflexin
tradicional sobre la ciencia, en el sentido de que no hay observacin o
experimentacin que no impliquen hiptesis. La definicin del proceso
cientfico como dilogo entre hiptesis y experiencia, sin embargo, puede
rebajarse a la imagen antropomrfica de un intercambio en que los dos socios
asumiran roles perfectamente simtricos e intercambiables; pero hay que
olvidar que lo real no tiene nunca la iniciativa puesto que slo puede responder
si se lo interroga. Bachelard sostena, en otros trminos, que el vector
epistemolgico () va de lo racional a lo real y no a la inversa, de la realidad a
lo general, como lo profesaban todos los filsofos desde Aristteles hasta
Bacon.

Si hay que recordar que la teora domina al trabajo experimental desde

la misma concepcin de partida hasta las ltimas manipulaciones de
laboratorio, o an ms que sin teora no es posible ajustar ningn
instrumento ni interpretar una sola lectura es porque la representacin de la
experiencia como protocolo de una comprobacin libre de toda implicacin
terica deja traslucir en miles de indicios, por ejemplo en la conviccin, todava
muy extendida, de que existen hechos que podran trascender tal como son a la
teora para la cual y por la cual fueron creados. Sin embargo, el desafortunado
destino de la nocin de totemismo (que Lvi-Strauss compara al de histeria)
bastara para destruir la creencia en la inmortalidad cientfica de los hechos: una
vez abandonada la teora que los una, los hechos del totemismo vuelven a su
estado de datos de donde una teora los haba sacado por un tiempo y de donde
otra teora no podr sacarlos ms que confirindoles otro sentido.
Basta haber intentado una vez someter al anlisis secundario un material
recogido en funcin de otra problemtica, por aparentemente neutral que se
muestre, para saber que los data ms ricos no podran nunca responder
completa y adecuadamente a los interrogantes para los cuales y por los cuales
no han sido construidos. No se trata de impugnar por principio la validez de la
utilizacin de un material de segunda mano sino de recordar las condiciones
epistemolgicas de ese trabajo de retraduccin, que se refiere siempre a hechos
construidos (bien o mal) y no a datos. Tal trabajo de interpretacin, del cual
Durkheim dio ya el ejemplo en El suicidio, podra constituir la mejor incitacin
a la vigilancia epistemolgica en la medida en que exige una explicitacin
metdica de las problemticas y principios de construccin del objeto que estn
comprendidos tanto en el material como en el nuevo tratamiento que se le
aplica. Los que esperan milagros de la triada mstica, archivos, data y computers
desconocen lo que separa a esos objetos preconstruidos llamados hechos
cientficos (recogidos por el cuestionario o por el inventario etnogrfico) de los
objetos reales que conservan los museos y que, por su excedente concreto,
ofrecen a la indagacin posterior la posibilidad de construcciones
indefinidamente renovadas. Al no tener en cuenta esos preliminares
epistemolgicos, se est expuesto a considerar de modo diferente lo idntico e
identificar lo diferente, a comparar lo incomparable y a omitir comparar lo
comparable, por el hecho de que en sociologa los datos, aun los ms
objetivos, se obtienen por la aplicacin de estadsticas (cuadros de edad, nivel

de ingresos, etc.) que implican supuestos tericos y por lo mismo dejan escapar
informacin que hubiera podido captar otra construccin de los hechos. El
positivismo, que considera los hechos como datos, se limita ya sea a
reinterpretaciones inconsecuentes, porque stas se desconocen como tales, ya
sea a simples confirmaciones obtenidas en condiciones tcnicas tan semejantes
como sea posible: en todos los casos efecta la reflexin metodolgica sobre las
condiciones de reiterabilidad como un sustituto de la reflexin epistemolgica
sobre la reinterpretacin secundaria.
Vigilancia epistemolgica en la medida en que exige un explicitacin
metdico de las problemticas y principios de construccin del objeto que estn
comprendidos tanto en el material como en el nuevo tratamiento que se le
aplica. Los que esperan milagros de la triada mtica, archivos, data y computers
desconocen lo que separa a esos objetos pre construidos llamados hechos
cientficos (recogidos por el cuestionario o por el inventario etnogrfico) de los
objetos reales que conservan los museos y que, por su "excedente concreto",
ofrecen a la indagacin posterior la posibilidad de construcciones
indefinidamente renovadas.
Al no tener en cuenta esos preliminares epistemolgicos, se est expuesto
a considerar de modo diferente lo idntico e identificar lo diferente, a comparar
lo incomparable y a omitir comparar lo comparador el hecho de que en
sociologa los "datos", aun los ms objetivos, se obtienen por la aplicacin de
estadsticas (cuadros de edad, nivel de ingresos, etc.) que implican supuestos
tericos y por lo mismo dejan escapar informacin que hubiera podido captar
otra construccin de los hechos. El positivismo, que considera los hechos como
datos, se limita ya sea a reinterpretaciones inconsecuentes, porque stas se
desconocen como tales, ya sea a simples confirmaciones obtenidas en
condiciones tcnicas tan semejantes como sea posible: en todos los casos efecta
la reflexin metodolgica sobre las condiciones de reiterabilidad como un
sustituto de la reflexin epistemolgica sobre la reinterpretacin secundaria.
II-3. La falsa neutralidad de las tcnicas: objeto construido o artefacto
El imperativo de la "neutralidad tica" que Max Weber opona n la
ingenuidad moralizante de la filosofa social tiende a transformarse hoy en un
mandamiento rutinizado del catecismo sociolgico. Si se creyera en las
representaciones ms chatas del precepto weberiano, bastara precaverse de la

parcialidad afectiva e incitaciones ideolgicas sobre la significacin de los

conceptos y la pertinencia de las tcnicas. La ilusin de que las operaciones
"axiolgicamente neutras" son tambin "epistemolgicamente neutras" limita la
crtica del trabajo sociolgico, el suyo o el de otros, al examen, casi siempre fcil
y estril, de sus supuestos ideolgicos y al de sus valores ltimos. La discusin
sin fin sobre la "neutralidad axiolgica" se utiliza a menudo como sustituto de la
discusin propiamente epistemolgica sobre la "neutralidad metodolgica" de
las tcnicas y, por esa razn, proporciona una nueva garanta a la ilusin
positivista. Por un efecto de desplazamiento, el inters por los supuestos ticos
y por los valores o fines ltimos es un apartarse del examen crtico de la teora
del conocimiento sociolgico que est implicada en los actos ms elementales
de la prctica.
Por ejemplo, no es porque se presenta como la realizacin
paradigmtica de la neutralidad en la observacin el que, entre todas las
tcnicas de recoleccin de datos, la entrevista no dirigida se la sobrevalora
frecuentemente, en detrimento de la observacin etnogrfica que, cuando
emplea normas obligadas por la tradicin, realiza ms completamente el ideal
del inventario sistemtico efectuado en una situacin real? Es posible sospechar
de las razones del favor que goza esta tcnica cuando se observa que ni los
"tericos" ni los metodlogos y ni siquiera los usuarios del instrumento, nada
mezquinos sin embargo en cuanto a consejos y consignas, se pusieron jams a
interrogarse metdicamente sobre las distorsiones especficas que produce una
relacin social tan profundamente artificial: cuando no se controlan sus
supuestos implcitos y se enfrenta con sujetos sociales igualmente predispuestos
a hablar libremente de cualquier cosa, ante todo de ellos mismos, e igualmente
dispuestos a adoptar una relacin forzada e intemperante a la vez con el
lenguaje, la entrevista no dirigida que rompe la reciprocidad del dilogo
habitual (por otra parte no exigible por igual en cualquier medio y situacin)
incita a los sujetos a producir un artefacto verbal, por lo dems desigualmente
artificial segn la distancia entre la relacin con el lenguaje favorecido por su
clase social y la relacin artificial con el lenguaje que se exige de ellos.
Olvidar el cuestionamiento de las tcnicas formalmente ms neutrales
significa no advertir, entre otras cosas, que las tcnicas de encuesta son tambin
tcnicas de sociabilidad socialmente calificadas (L. Schatzmann y A. Strauss,
texto no. 26). La observacin etnogrfica, que es a la experimentacin social lo

que la observacin de los animales en su medio natural es a la experimentacin

en laboratorio, hace notar el carcter ficticio y forzado de la mayor parte de las
situaciones sociales creadas por un ejercicio rutinario de la sociologa que llega
a desconocer tanto ms la "reaccin de laboratorio" cuanto que slo conoce el
laboratorio y sus instrumentos, test o cuestionarios.
En tanto no hay registro perfectamente neutral no existe una pregunta
neutral. El socilogo que no somete sus propias interrogaciones a la
interrogacin sociolgica no podra hacer un anlisis verdaderamente neutral
de las respuestas que provoca. Sea una pregunta tan unvoca en apariencia
como: trabaj usted hoy?. El anlisis estadstico demuestra que provoca
respuestas diferentes de parte de los campesinos de Cabila o del sur argelino,
los cuales si se refirieran a una definicin objetiva del trabajo, es decir a la
definicin que una economa moderna tiende a dar de los agentes econmicos,
deberan dar respuestas semejantes. Slo a condicin de que se interrogue sobre
su propia pregunta, en lugar de pronunciarse precipitadamente por lo absurdo
o la mala fe de las respuestas, el socilogo tiene alguna posibilidad de descubrir
que la definicin de trabajo que implica su pregunta est desigualmente alejada
de aquella que las dos categoras de sujetos dan en sus respuestas. Puede verse
cmo una pregunta que no es transparente para el que la hace puede oscurecer
el objeto que inevitablemente construye, incluso si la misma no ha sido hecha
para construirlo (J. H. Goldthorpe y D. Lockwood, texto no. 27). Dado que se
puede preguntar cualquier cosa a cualquiera y que casi siempre alguien tiene
buena voluntad para responder cuando menos algo a cualquier pregunta, aun
la ms irreal, si quien interroga, carente de una teora del cuestionario, no se
plantea el problema del significado especfico de sus preguntas, corre el peligro
de encontrar con demasiada facilidad una garanta del realismo de sus
preguntas en la realidad de las respuestas que recibe: interrogar, como lo hace
D. Lerner, a subproletarios de pases subdesarrollados sobre la inclinacin a
proyectarse en sus hroes cinematogrficos preferidos, cuando no respecto de la
lectura de la prensa, es estar expuesto evidentemente a recoger un flatus vocis
que no tiene otra significacin que la que le confiere el socilogo tratndolos
como un discurso significante. Siempre que el socilogo es inconsciente de la
problemtica que incluye en sus preguntas, se impide la comprensin de
aquellos que los sujetos incluyen en sus respuestas: las condiciones estn dadas,
entonces, para que pase inadvertido el equvoco que lleva a la descripcin, en

trminos de ausencia, de las realidades ocultadas por el instrumento mismo de

la observacin y por la intencin, socialmente condicionada, de quien utiliza el
instrumento.
El cuestionario ms cerrado no garantiza necesariamente la univocidad
de las respuestas por el solo hecho de que someta todos los sujetos a preguntas
formalmente idnticas. Suponer que la misma pregunta tiene el mismo sentido
para sujetos sociales distanciados por diferencias de cultura, pero unidos por
pertenecer a una clase, es desconocer que las diferentes lenguas no difieren slo
por la extensin de su lxico o su grado de abstraccin sino por la temtica y
problemtica que transmiten.
La crtica que hace Mxime Chastaing del "sofisma del psiclogo" es
pertinente siempre que se desconoce el problema de la significacin diferencial
que las preguntas y las respuestas asumen realmente segn la condicin y la
posicin social de las personas interrogadas: "El estudiante que confunde su
perspectiva con la de los nios estudiados recoge su propia perspectiva en el
estudio en que cree obtener la de los nios [...]. Cuando pregunta: Trabajar y
jugar es la misma cosa? Qu diferencia hay entre trabajo y juego?, impone,
por los sustantivos que su pregunta contiene, la diferencia adulta que pareciera
cuestionar [...]. Cuando el encuestador clasifica las respuestas no segn las
palabras que las constituyen sino de acuerdo con el sentido que les dara si el
mismo las hubiera dado en los tres rdenes del juego-facilidad, juegoinutilidad y juego-libertad, obliga a los pensamientos infantiles a entrar en esos
compartimientos filosficos".
Para escapar a este etnocentrismo lingstico, no basta, como se ha visto,
someter al anlisis de contenido las palabras obtenidas en la entrevista no
dirigida, a riesgo de dejarse imponer las nociones y categoras de la lengua
empleada por los sujetos: no es posible liberarse de las pre-construcciones del
lenguaje, ya se trate del perteneciente al cientfico o del de su objeto, ms que
estableciendo la dialctica que lleva a construcciones adecuadas por la
confrontacin metdica de dos sistemas de pre-construcciones [C. Lvi-Strauss,
M. Mauss, B. Malinovski, textos n28, 29 y 30]. No se han sacado todas las
consecuencias metodolgicas del hecho de que las tcnicas ms clsicas de la
sociologa emprica estn condenadas, por su misma naturaleza, a crear
situaciones de experimentacin ficticias esencialmente diferentes de las

experimentaciones sociales que continuamente produce Ta evolucin de la vida

social.
Cuanto las conductas y actitudes estudiadas ms dependen de la
coyuntura, la investigacin, en la coyuntura particular que permite la situacin
de encuesta, est ms expuesta a captar slo las actitudes u opiniones que no
valen ms all de los lmites de esta situacin. As, las encuestas que tratan
sobre las relaciones entre las clases y, ms precisamente, sobre el aspecto
poltico de esas relaciones, estn casi inevitablemente condenadas a terminar
con la agravacin de los conflictos de clase porque las exigencias tcnicas a las
cuales se deben sujetar las obligan a excluir las situaciones crticas y, por ello
mismo, se les vuelve difcil captar o prever las conductas que nacern de una
situacin conflictiva.
Como lo observa Marcel Maget, hay que "remitirse a la historia para
descubrir las constantes (si es que existen) de reacciones a situaciones nuevas.
La novedad histrica acta como reactivo para revelar las virtualidades
latentes. De all la utilidad de seguir ni grupo estudiado cuando se enfrenta a
situaciones nuevas, cuya 'vocacin no es nada ms que un remedio para salir
del paso, pues no se pueden multiplicar las preguntas hasta el infinito".
Estamos en contra de la definicin restrictiva de las tcnicas de recoleccin de
datos que confiere al cuestionario un privilegio indiscutido y la posibilidad de
ver nada ms que sustitutos aproximativos de la tcnica real en mtodos no
obstante tan codificados y tan probados como los de la investigacin
etnogrfica (con sus tcnicas especficas, descripcin morfolgica, tecnologa,
cartografa, lexicografa, biografa, genealoga, etc.).
En efecto, hay que restituir a la observacin metdica y sistemtica su
primado epistemolgico. Lejos de constituir la forma ms neutral y controlada
de la elaboracin de datos, el cuestionario supone todo un conjunto de
exclusiones, no todas escogidas, y que son tanto ms perniciosas por cuanto
permanecen inconscientes: para poder confeccionar un cuestionario y saber qu
se puede hacer con los hechos que produce, hay que saber lo que hace el
cuestionario, es decir, entre otras cosas, lo que no puede hacer. Sin hablar de las
preguntas que las normas sociales que regulan la situacin de encuesta
prohben plantear, ni mencionar aquellas que el socilogo omite hacer cuando
acepta una definicin social de la sociologa, que no es sino el calco de la

imagen pblica de la sociologa como referndum, ni siquiera las preguntas

ms objetivas, las que se refieren a las conductas, no recogen sino el resultado
de una observacin efectuada por el sujeto sobre su propia conducta. Tampoco
la interpretacin valdra ms si ella se nutriera de la intencin expresa de
discernir metdicamente de las acciones las intenciones confesadas y los actos
declarados que pueden mantener con la accin relaciones que vayan desde la
valoracin exagerada, o la omisin por inclinacin, a lo secreto hasta las
deformaciones, reinterpretaciones e incluso a los "olvidos selectivos"; tal
intencin supone que se obtenga el medio de realizar cientficamente esta
distincin, sea por el cuestionario mismo, sea por un uso especial de esta tcnica
(pinsese en las encuestas sobre los presupuestos o sobre los budgets-temps como
cuasi-observacin) o bien por la observacin directa.
Se induce, por tanto, a invertir la relacin que ciertos metodlogos
establecen entre el cuestionario, simple inventario de palabras, y la observacin
de tipo etnogrfico como inventario sistemtico de actos y objetos culturales: el
cuestionario no es nada ms que uno de los instrumentos de la observacin,
cuyas ventajas metodolgicas, como por ejemplo la capacidad de recoger lutos
homogneos igualmente apreciables por un anlisis estadstico, no deben
disimular sus lmites epistemolgicos; de manera sigue no slo no es la tcnica
ms econmica para captar las conductas normalizadas, cuyos procesos
rigurosamente "determinados" son altamente previsibles y pueden ser en
consecuencia optados en virtud de la observacin o la interrogacin sagaz de
algunos informantes, sino que se corre el peligro de desconocer ese aspecto de
las conductas, en sus usos ms ritual izados, e incluso, por un efecto de
desplazamiento, a desvalorizar el proyecto mismo de su captacin.
Los metodlogos suelen recomendar el recurso a las tcnicas clsicas de
la etnologa, pero haciendo de la medicin la medida de todas las cosas y de las
tcnicas de medicin la medida de toda tcnica, no pueden ver en ellas ms
apoyos subalternos o recursos para "encontrar ideas" en las primeras fases de
una investigacin, excluyendo por esto el problema propiamente
epistemolgico de las relaciones entre los mtodos de la etnologa y los de la
sociologa.
El desconocimiento recproco es tan perjudicial para el progreso de una y
otra disciplina como el entusiasmo desmedido (puede provocar prstamos

incontrolados; por otra parte las tos actitudes no son exclusivas. La

restauracin de la unidad de la antropologa social (entendida en el pleno
sentido del trmino y no como sinnimo de etnologa) supone una reflexin
epistemolgica que intentara determinar lo que las dos metodologas deben, en
cada caso, a las tradiciones de cada una de las disciplinas y a las caractersticas
de hecho de las sociedades que toman por objeto.
Si no existen dudas de que la importacin descontrolada de mtodos y
conceptos que han sido elaborados en el estudio de las sociedades sin escritura,
sin tradiciones histricas, socialmente poco diferenciadas y sin tener muchos
contactos con otras sociedades, pueden conducir a absurdos (pinsese por
ejemplo en ciertos anlisis "culturalistas" de las sociedades estratificadas), es
obvio que hay que cuidarse de tomar las limitaciones condicionales por lmites
de validez inherentes a los mtodos de la etnologa: nada impide aplicar a las
sociedades modernas los mtodos de la etnologa, mediante el sometimiento, en
cada caso, a la reflexin epistemolgica de los supuestos implcitos de esos
mtodos que se refieren a la estructura de la sociedad y a la lgica de sus
transformaciones.
No hay operacin por ms elemental y, en apariencia, automtica que sea
de tratamiento de la informacin que no implique una eleccin epistemolgica e
incluso una teora del objeto. Es evidente, por ejemplo, que es toda una teora,
consciente o inconsciente, de la estratificacin social lo que est en juego en la
codificacin de los indicadores de la posicin social o en la demarcacin de las
categoras (tnganse presentes, por ejemplo, los diferentes ndices entre los
cuales se puede escoger para definir los grados de "cristalizacin del status").
Los que, por omisin o imprudencia, se abstienen de sacar todas las
consecuencias de esta evidencia se exponen a la crtica frecuentemente dirigida
a las descripciones escolares que tienden a sugerir que el mtodo experimental
tiene por funcin descubrir relaciones entre "datos" o propiedades
preestablecidas de esos "datos". "Nada hay de ms engaoso, deca Dewey, que
la aparente sencillez de la investigacin cientfica tal como la describen los
tratados de lgica", esta sencillez especiosa alcanza su punto culminante cuando
se utilizan las letras del alfabeto para representar la articulacin del objeto:
teniendo en un caso, ABCD, en otro BCFG, en un tercero CDEH y as
sucesivamente, se concluye que es c el que evidentemente determina el

fenmeno. Pero el uso de este simbolismo es un medio muy eficaz de

oscurecer el hecho de que los materiales en cuestin han sido ya estandarizados
y de disimular por ello que toda la tarea de la investigacin inductiva-deductiva
descansa en realidad sobre operaciones en virtud de las cuales los materiales
son homogenizados. Si los metodlogos estn ms atentos a las reglas que se
deben observar en la manipulacin de las categoras ya constituidas que en las
operaciones que permiten construirlas, es porque el problema de la
construccin del objeto no puede resolverse nunca de antemano y de una vez
para siempre, ya se trate de dividir a una poblacin en categoras sociales, por
nivel de ingreso o segn la edad. Por el hecho de que toda taxonoma implica
una teora, una divisin inconsciente de sus alternativas, se opera
necesariamente en funcin de una teora inconsciente, es decir casi siempre de
una ideologa. Por ejemplo, dado que los ingresos varan de una manera
continua, la divisin de una poblacin por nivel de ingresos implica
necesariamente una teora de la estratificacin: no se puede trazar una lnea de
separacin absoluta entre los ricos y los pobres, entre los capitalistas
terratenientes o inmobiliarios y los trabajadores. Algunos autores pretenden
deducir de este hecho la consecuencia de que en nuestra sociedad no cabe ya
hablar de una clase capitalista, ni oponer la burguesa a los trabajadores. Es
tanto como decir, agrega Pareto, que no existen ancianos, puesto que no se sabe
a qu edad, o sea en qu momento de la vida, comienza la vejez. ()
Cul es el fsico pregunta Bachelard, que aceptara gastar sus haberes en
construir una aparato carente de todo significado teorico? Numerosas
encuestas sociolgicas no resistiran tal interrogante. La renuncia pura y simple
ante el dato de una prctica que reduce el cuerpo de hiptesis a una serie de
anticipaciones fragmentarias y pasivas condena a las manipulaciones ciegas de
una tcnica que genera automticamente artefactos, construcciones vergonzosas
que son la caricatura del hecho metdica y conscientemente construido, es decir
de un modo cientfico. Al negarse a ser el sujeto cientfico de su sociologa, el
socilogo positivista se dedica, salvo por un milagro del inconsciente, a hacer
una sociologa sin objeto cientfico.
Olvidar que el hecho construido, segn procedimientos formalmente
irreprochables, pero inconscientes de s mismos, puede no ser otra cosa que un
artefacto, es admitir, sin ms examen, la posibilidad de aplicar las tcnicas a la
realidad del objeto al que se las aplica. No es sorprendente que los que

sostienen que un objeto que no se puede captar ni medir por las tcnicas
disponibles no tiene existencia cientfica, se vean llevados, en su prctica, a no
considerar como digno de ser conocido ms que lo que puede ser medido o,
peor, a conceder slo la existencia cientfica a todo lo que es posible de ser
medido? Los que obran como si todos los objetos fueran apreciables por una
sola y misma tcnica, o indiferentemente por todas las tcnicas, olvidan que las
diferentes tcnicas pueden contribuir, en medida variable y con desiguales
rendimientos, al conocimiento del objeto, slo si la utilizacin est controlada
por una reflexin metdica sobre las condiciones y los lmites de su validez, que
depende en cada caso de su adecuacin al objeto, es decir a la teora del objeto.
Adems esta reflexin slo puede permitir la reinvencin creadora que exige
idealmente la aplicacin de una tcnica, inteligencia muerta y que la mente
debe resucitar, a fortiori, la creacin y aplicacin de nuevas tcnicas.

Tecla, A. (1980). Metodologa en las Ciencias Sociales (Paquete didctico).

Cuaderno No. 4

2
NATURALEZA DEL PROBLEMA CIENTFICO
Tecla, Alfredo
Considerar al objeto de estudio en trminos de problema o conflicto
social es secundario. Problematizar, desde el punto de vista del mtodo
cientfico, significa precisar, delimitar el objeto de estudio en cuanto al tipo de
importancia de las relaciones posibles entre cierto nmero de fenmenos
sociales.
Queda clara, pues, la distincin entre problema y conflicto o problema
social. Sin embargo, para precisar el carcter abstracto del problema y su
distincin de la realidad, nos puede servir de punto de referencia Althusser. El
problema, dice Althusser, es la manera de reflexionar acerca de un objeto y en
esto tiene razn, pero esto no es ms que el reconocimiento del carcter
abstracto del problema y que, ciertamente, tal reconocimiento dirime cuentas
con el idealismo en cuanto a no confundir e identificar el nivel de la
problemtica con el de la realidad, empero, esto que parece a simple vista,
sencillo, en verdad no es tanto as. El mismo Althusser se encarga de
demostrarlo cuando habla de problemas tericos; y afirma que el problema
no es ms que el enunciado terico de una solucin prctica. Si Althusser
agrega al problema el trmino de terico para significar su carcter
cientfico por qu no llamarlo problema cientfico para distinguir simple y
sencillamente a la manera cientfica de reflexionar acerca de un objeto de
cualquier otra manera de reflexionar?
Desde el punto de vista de la estrategia de la investigacin el problema es
el enlace entre el marco terico, lo concreto mental ya elaborado y el objeto de
estudio, o sea lo concreto sensible. La problematizacin en este sentido, es ya
una elaboracin terica sobre la realidad. Aqu se observa tambin la relacin
dialctica entre el problema y el objeto de estudio. Recordemos que para Weber
el problema se deriva no del objeto de investigacin, sino de la orientacin
subjetiva, del punto de vista del investigador. Desde nuestro particular modo

de ver esta situacin, consideramos que lo subjetivo en el investigador est

determinado por su posicin de clase y por los elementos tericos cognoscitivos
de los que dispone, factores que inciden en la seleccin del objeto de estudio y
en la forma y carcter de los problemas que se plantean. O sea, que la llamada
subjetividad no est determinada por la voluntad o capricho del investigador,
sino por factores objetivos, es decir, por factores sociales y gnoseolgicos. ()
As pues, el planteamiento del problema tiene que echar mano de un
determinado cuerpo de categoras. El problema cientfico tiene una forma de
existencia subjetiva; la objetividad depende de su contenido, lo mismo que
cualquier concepto o modelo terico; esto lo distingue de la realidad objetiva.
Por otra parte, el problema es en s una seleccin de ciertos elementos y por
tanto una reduccin de la realidad objetiva. Los seleccionados son aquellos que
se consideran esenciales o fundamentales para la comprensin o explicacin de
esa realidad.
El planteamiento del problema y el marco terico
El planteamiento del problema revela ya el marco terico de referencia,
se inserta en un marco terico determinado. Cuando Durkheim se pregunta,
por ejemplo, si la divisin del trabajo ha impedido que la seleccin natural se de
en la sociedad de la misma manera que se da en el orden biolgico, nos est
revelando su trasfondo conceptual: en este caso, aquellas teoras que sostienen
que en el mundo de lo social operan las mismas leyes que en el mundo
biolgico. Desde el planteo del problema aparece la filiacin social darwinista
de Durkheim. Sin embargo, si nos limitamos a la enunciacin del problema no
siempre aparece con claridad el fondo terico. Esto se debe a la utilizacin de
los mismos trminos como clase social, emigrantes, familia, etc., de tal
modo que la filiacin terica aparece solamente cuando se definen los trminos.
El problema exige la utilizacin de categoras precisas, si se habla de poder
poltico, institucin, cultura, ideologa, etc., es necesario definirlas de
acuerdo con un determinado marco terico. De esta manera, el problema
aparece no slo como el hilo conductor que va a orientar nuestra investigacin.
Tiene razn algunos autores cuando sealan que el planteo correcto del
problema significa poner a disposicin del investigador las categoras
metodolgicas que van a guiar su investigacin. Si caemos en cuenta de que el
problema es la base para la construccin de las hiptesis, resulta evidente no

slo su importancia terica y metodolgica sino tambin su importancia

prctica.
El planteamiento del problema nos lleva a reflexionar sobre varias cuestiones;
aqu queremos destacar las siguientes:
a) Validez terica:
Dentro de lo que podramos denominar validez terica del problema,
podemos mencionar, en primer lugar la comprobacin de que se trata de
un problema nuevo o no resuelto an, y para el cual existen los
conocimientos acumulados necesarios para resolverlo.
b) Justificacin del problema:
En cuanto a su justificacin cabe preguntarse si la investigacin y
solucin del problema contribuye a un determinado fin social. En este
punto existen diferentes criterios; de cualquier manera es conveniente
sealar la relativa autonoma de la ciencia, y el carcter de clase de las
disciplinas sociales.*
c) Seleccin del problema:
Respecto a la seleccin del problema, sta se debe hacer en base a una
jerarquizacin de los problemas tomando en consideracin los puntos
anteriores y adems un balance o evaluacin de los recursos y el tiempo
con que se cuenta para su posible solucin.
El problema se puede considerar como el detonador que desencadena toda una
serie de reacciones que conducen a la obtencin de un conocimiento nuevo. Los
problemas surgen cuando las teoras, modelos y leyes no alcanzan a explicar los
hechos o no concuerdan con los nuevos hechos.
La fundamentacin del problema
La fundacin del problema requiere de su insercin en determinado
cuerpo de conocimiento, del manejo crtico de las teoras anteriores y de su
adecuacin en los trminos especficos del objeto de estudio. Esto significa que
el problema debe estar formulado en los conceptos de la ciencia, es decir,
partiendo de los sistemas de conocimiento cientficos ya elaborados. Cuando
Marx se pregunta si la peregrina mercanca fuerza de trabajo posee un valor
como todas las dems mercancas, plantea el problema de cmo se determina

este valor?. Marx fundamenta el problema partiendo de las contradicciones de

la frmula general (D-M-D) y dice: La forma de circulacin en que el dinero
sale de la crislida convertido en capital contradice todas las leyes que dejamos
expuestas acerca de la naturaleza de la mercanca, del valor, del dinero, de la
propia circulacin. Lo que distingue a esta forma de la circulacin simple de
mercancas es la serie inversa en que se desarrollan los dos procesos
antagnicos, que son los mismos en ambos casos: la venta y la compra. Cmo
se explica que esta diferencia puramente formal haga cambiar como por
encanto el carcter de estos procesos?...* La clave para Marx est en el anlisis
de la mercanca fuerza de trabajo. Otro ejemplo ser suficiente por el momento
para ilustrar la fundamentacin del problema: Cuando Weber se propone
investigar por qu en un momento dado la sociedad moderna ha conocido una
mutacin importante, o sea el nacimiento del capitalismo, lo fundamenta
indicando que es verdad que otras sociedades haban conocido fenmenos
como la usura o la organizacin de intercambios dentro de un mercado. Pero
nunca, ni en ningn otro lugar, se haba asistido a la generalizacin de la
inversin y de la acumulacin del capital que caracteriza a Europa occidental
desde el siglo XVI. **.
En la ciencia guardan un gran valor no slo la construccin de teoras
sino tambin los planteamientos de problemas. NO son pocas las ocasiones, en
la historia de la ciencia, que de la labor realizada por algn cientfico slo
quedan en pie los problemas planteados, en espera de que algn investigador
encuentra la solucin correcta; ejemplos a la mano, son los de la naturaleza de la
luz, que viene desde la antigedad, igualmente la electricidad, la semejanza
entre los animales y, ms recientemente, el problema del cambio entre las
especies planteado por Lamarck, etc., etc. En el terreno de las ciencias sociales,
cuestiones como las diferencias y semejanzas en el modo de vida de los
pueblos, la influencia del factor geogrfico han representado problemas a
resolver desde los tiempos ms antiguos: ms recientemente, el problema de la
fuente de la riqueza, el carcter del trabajo, etc., que fueron tratados, pero no
resueltos, por los fisicratas y por los economistas clsicos ingleses. Recordemos
por ltimo que Marx y Engels dejaron un buen nmero de problemas
planteados sobre cuestiones como las clases sociales, la ideologa, el Estado, etc.
()

As pues podemos distinguir ya tres momentos que convergen el

planteamiento del problema: la seleccin del objeto de estudio, su delimitacin
en base a la determinacin de la abstraccin inicial y la fundamentacin del
problema que consiste, esencialmente, en relacionar el marco terico general
con el marco terico especfico. Cuando se llega al planteo del problema quiere
decir que tenemos resuelto el nivel de anlisis o sea el contexto en que ubicamos
nuestro objeto de estudio, y la orientacin, el ngulo desde el cual enfocamos la
investigacin. En cuanto al nivel de la investigacin se pueden distinguir los
problemas que se refieren a la sociedad global de los que se refieren a una de
sus partes, ya sea como elemento, estructura o proceso (ver las clasificaciones
de Boudon y Vetter), y en estos ltimos se pueden distinguir an diferentes
niveles de particularidad. Las investigaciones pueden ser caracterizadas por el
tipo de problemas que plantean para su estudio. ()
Sin perder de vista el nivel de anlisis y el carcter de la investigacin,
los problemas nos precisan el ngulo del anlisis. Hay que hacer la observacin
de que el problema se puede formular en forma interrogativa o en forma
conminatoria, por ejemplo: Qu es una clase? Cules son las formas de
control ideolgico de la clase obrera? O bien determinar las formas de control
poltico en el campo o encontrar las formas de produccin precapitalista,
etc., etc. La forma de enunciar el problema se remite a fin de cuentas al ngulo
de anlisis, que puede ser expresado a travs de la conjuncin causal por qu,
de los adverbios cmo, cundo dnde o de las preposiciones cul,
qu, quin. La forma de enunciar el problema tiene importancia porque nos
est sealando si lo que vamos a investigar es una relacin causal, estructural o
espacio-temporal. **** La conjuncin, la preposicin y el adverbio es lo que
Bunge llama generador, este autor distingue tambin la variable individual
de una variable predictiva, que a nuestro entender se tratara en primer caso,
de encontrar el individuo, persona o factor que realiz un determinado hecho o
actividad, por ejemplo quin descubri tal o cual cosa?; en segundo, se tratara
de encontrar los rasgos o propiedades de un determinado fenmeno, por
ejemplo: cules son los rasgos de una clase? Los problemas (preguntas) que se
refieren al valor, o a los valores de una o ms variables individuales, Bunge los
llama problemas sobre individuos, y los que preguntan los valores de una o
ms variables predictivas pueden llamarse problemas sobre funciones. Todo
problema es de una de esas dos clases*.

Reglas para la formulacin de problemas

Bajo esta lnea, Bunge desarrolla ms ampliamente las formas elementales de
problemas, aqu nos interesa citar las reglas que l seala para la formacin
adecuada de los problemas:
Regla 1. El generador de un problema bien formado contiene tantas variables
como incgnitas.
Regla 2. El generador de un problema bien formado lleva prefijados tantos
signos de interrogacin cuantas son las variables.
Regla 3. Todo problema bien formado tiene alguna de las formas siguientes:
(?x) (x) (p) (p)
en las cuales x es la variable individual que se presenta en el
generador (x) y pe es la variable predicativa que se presenta en el
generador (p).
Regla 4. Todo problema bien formulado no elemental es una combinacin de
problemas elementales bien formados.**
Es pertinente la diferenciacin que hace Bunge de los problemas elementales o
atmicos (los que contienen una incgnita), y los no elementales moleculares
(que contienen varias incgnitas), pues esto se va a reflejar en las posibles
soluciones (hiptesis), pues esto se va a reflejar en las posibles soluciones
(hiptesis), puesto que la hiptesis o solucin no puede ir ms all de las
incgnitas planteadas. As tambin, para la formacin de las hiptesis es
necesario tener en cuenta si la incgnita refiere al sujeto (?x) o al predicado (p).
Resumiendo, los problemas se clasifican de la siguiente manera:
1. Por su amplitud: a) generales; b) particulares.
2. Por su complejidad: a) tericos fundamentales, b) tericos particulares,
orientados a un fin, c) ligados a la aplicacin prctica de las leyes
tericas.

3. Segn el ngulo de anlisis: a) causal por qu?, c) funcional o de la

relacin (Vetter) Cmo es?, d) espacio-temporal o de pronstico de
condiciones (Vetter): cundo? dnde?.
En resumen el problema debe estar formulado en trminos inteligibles y
precisos en correspondencia con un marco terico cientficamente probado. Y,
como indica De Gortari, el planteamiento no debe negar a priori ningn
resultado experimental, sino que, por el contrario, debe permitir la inclusin de
cualquier resultado experimental que se establezca con rigor incluyendo la
posibilidad de que las influencias que de l se desprendan pueden resultar
incorrectas de tal manera que siempre sea posible modificar el planteamiento
conforme a los resultados experimentales que se obtengan*. Lo anterior es parte
de las reglas generales que establece De Gortari y en las cuales encontramos
coincidencias fundamentales con Bunge. Segn De Gortari estas reglas son:
1. Todo problema debe ser establecido explcitamente y formulado en
trminos inteligibles y precisos.
2. El planteamiento debe ser consecuente, es decir que no debe
presentar la posibilidad de que las conclusiones tericas que de l se
deriven, se encuentren en discrepancia con los resultados ya
obtenidos en la investigacin experimental.
3. Las tentativas de solucin se deben de derivar lgicamente del
planteamiento establecido.
4. Toda condicin que se establezca debe ser aplicable en la prctica y,
adems, tanto el punto de partida como la estimacin de los
resultados deben implicar solamente la ejecucin de operaciones y
experimentos posibles.
5. Todas las definiciones incluidas en el planteamiento o implicadas por
ste, deben ser de tal carcter que permitan el reconocimiento de los
procesos o relaciones definidos, cuando stos ocurran en la
experiencia o en el desarrollo terico, en los mismos trminos de la
definicin.

6. El planteamiento debe contener explcitamente la posibilidad que las

indiferencias que se practiquen pueden resultar incorrectas al tratar
de verificarlas en la experiencia de tal manera que siempre sea
posible modificar el planteamiento conforme a los resultados
experimentales que se obtengan.
7. El planteamiento no debe negar a priori ningn resultado
experimental, sino que, por el contrario, debe permitir la inclusin de
cualquier resultado experimental que se establezca con rigor
mantenindose siempre dentro del margen de modificalidad de la
regla anterior.*
Enseguida De Gortari seala la flexibilidad del problema cientfico que
consideramos sumamente importante:
Por lo dems, cuando en el curso de la investigacin el cientfico llega a
advertir que las condiciones planteadas resultan insuficientes para encontrar la
solucin del problema, entonces procede a modificar su planteamiento e
incluso, a transformarlo por completo. Por otro lado, es probable que en el
momento de plantear el problema todava no tengamos una comprensin
completa y clara del mismo. Pero, a medida que vayamos avanzando en su
solucin iremos profundizando y esclareciendo nuestra comprensin del
problema. En todo caso, la aplicacin adecuada y estricta de las reglas antes
dichas es una condicin necesaria, aunque no suficiente, para poder encontrar
una solucin satisfactoria de cualquier problema.
Este argumento de De Gortari pone de manifiesto el carcter de las relaciones
dialcticas que se establecen entre el marco terico y las dems fases de la
investigacin. En trminos generales estas reglas operan para cualquier plan de
investigacin con la particularidad de que, en lo que refiere a la
experimentacin, sta es muy limitada en las disciplinas sociales por razones
obvias. En este campo el cientfico tiene que partir de los procesos ya dados o
esperar a que los procesos que se infieren de los planteamientos se den o no se
den- en la realidad.
Limitaciones, perspectivas e importancia practica de los problemas
Desde luego los objetivos de la investigacin pueden incluir diversos y
diferentes tipos de problemas y moverse en diferentes niveles. Ya hemos dicho

que las limitaciones y las perspectivas estn determinadas por la situacin que
presenta la ciencia en un determinado momento, por su nivel de desarrollo, por
los recursos y el tiempo con que se cuenta, por las caractersticas particulares
del investigador, por los intereses y orientacin ideolgica, etc. Para ilustrar
esto ltimo, recordemos como en ocasiones guarda vital importancia plantear
problemas sobre el cmo?, el cundo? Y el dnde? (a este tipo de problemas
Vetter los llama de pronstico de condiciones). En vsperas de la Revolucin de
Octubre Lenin haba llegado a la conclusin de la posibilidad de la revolucin
socialista en un solo pas. En base al anlisis del capitalismo en su fase
imperialista, se plante las preguntas cul era el eslabn ms dbil de la
cadena? o sea dnde se haban concentrado las contradicciones del sistema
imperialista? La prctica demostr su hiptesis respecto a que la Rusia zarista
se presentaba como el eslabn ms dbil de la cadena y el problema que deriv
fue el de hasta cuando maduraran las condiciones para la revolucin; el lapso
que va de la revolucin de febrero al mes de octubre fue un perodo en el que
prevaleci la interrogante del cmo se iba a dar el cambio? fue el tiempo en el
que Lenin de acuerdo con las circunstancias que evolucionaban y cambiaban
con gran rapidez, pasaba de una consigna a otra: de la va pacfica a la va
armada. Desde luego Lenin, lo mismo que Marx, es un ejemplo extraordinario
de la ligazn estrecha entre la teora cientfica y la praxis revolucionaria. Los
tipos de problemas aqu expuestos caen tambin en la clasificacin de
problemas ligados a la aplicacin prctica de leyes y teoras ya formuladas. Los
problemas planteados y resueltos por Lenin son ejemplos de oro en la historia
de la ciencia y de la prctica revolucionaria.
La reduccin del problema a su ncleo
Como ya hemos visto, la primera pregunta frecuentemente nos conduce
a formular otra ms precisa y a mayor profundidad a esta operacin se le ha
llamado reduccin del problema a su ncleo. La solucin del problema no es
un camino recto, la esencia no se revela inmediatamente sino que es necesario
dar un rodeo buscando los elementos que construyan la esencialidad y que
sirven de punto de apoyo para precisar y fijar el problema en la direccin
correcta para su solucin, como en el ejemplo ya citado de las clases sociales.
No est por dems advertir que la reduccin no significa simplificacin,
considerada en este caso como mutilacin o empobrecimiento del problema.
Para evitar la simplificacin, la reduccin debe hacerse a partir de la abstraccin

inicial que permite captar lo esencial a un primer nivel y de la posibilidad de

echar mano de aquellas categoras que nos ofrecen una visin integral del
fenmeno, como una totalidad; esto distingue claramente a la posicin
dialctica materialista de la positivista. Se parte de una totalidad, llegar a otra
totalidad, pero esta ltima ms rica y a mayor nivel de esencialidad, que nos da
cuenta de propiedades o procesos antes desconocidos. Por estas razones no se
puede estar muy de acuerdo con la interpretacin de los elementos del
problema como simples variables que implica la abstraccin de las propiedades,
rasgos o aspectos del fenmeno, perdiendo la perspectiva de la totalidad y la
posibilidad de la integracin del objeto de estudio. Un ejemplo extremo de esta
posicin lo encontramos en el positivista H. Blalock, en su ensayo Introduccin
a la Investigacin Social* en los que habla de la necesidad y conveniencia de
sobresimplificar la realidad con vistas a introducir economa en nuestros
procesos mentales y, consecuente con esta lnea, da un ejemplo de variables,
de sus valores y correlaciones. A pesar de pretender la sobresimplificacin, los
resultados de sus ejemplos son poco convincentes. Blalock comienza por lo que
considera una nocin muy simple e intuitiva del experimento ideal, que en
sntesis se refiere a la relacin que se da entre una variable independiente y
otra independiente, y las ilustra con la frustracin y la agresin
respectivamente. Blalock, firmemente convencido de sus puntos de vista,
sostiene que la mejor forma de expresar las relaciones entre variables son los
modelos matemticos o estadsticos. En este caso las variables estn
representadas en una grfica por coordenadas, y su correlacin a travs de una
curva en donde la precisin de la curva matemtica ser demostracin de la
correlacin entre las variables: cuanto mayor sea la frustracin mayor ser la
agresin. Sin embargo, Blalock reconoce la dificultad que existe para saber si
todas las causas de agresin resultantes han sido controladas. No existe, dice, a
todas luces, un modelo concebible de comprobar este supuesto; una persona
escptica podra sealar alguna variable no controlada como posible causa. La
imposibilidad de verificar el supuesto procede de la imposibilidad manifiesta
de enumerar todas las causas o influencias capaces de perturbar una relacin.
Los filsofos lo saben hace ya mucho tiempo, y as es que las nociones de causa
y efecto han perdido el crdito de que antes gozaban*. Para nosotros estas
dificultades reconocidas por Blalock se derivan, en gran parte, por la ausencia
de una concepcin totalizadora del fenmeno. Lo que se hace comnmente en
la sociologa positivista norteamericana es la fragmentacin de la realidad

dando por resultado una visin unilateral, incompleta y por lo tanto

deformada.
En la formulacin del problema cada uno de los trminos empleados
debe estar suficientemente definido. Volviendo nuevamente a Marx, cuando se
pregunta Cmo se determina el valor de la mercanca fuerza de trabajo? ya
tiene definido cada trmino; cada concepto constituyente del problema es parte
de una totalidad, de un sistema, de una red de conceptos. Si bien al plantear el
problema se aslan determinados aspectos de la realidad, este proceso de
abstraccin no pierde la perspectiva de la totalidad. As pues, el punto de apoyo
de la reduccin de la abstraccin, es la inicial. La reduccin no es finalmente la
fragmentacin de la realidad, sino la abstraccin de lo esencial, el aislamiento
de los aspectos esenciales y la eliminacin de aspectos secundarios, no
esenciales. Nuestro ngulo de anlisis, o sea la relacin dialctica sujeto-objeto
es la que va a determinar lo que es esencial.
En el ejemplo de Blalock no es posible considerar las variables agresin
y frustracin a la manera de las variables peso, volumen. Tampoco
podemos utilizar los trminos sin estar debidamente definidos. Qu
entendemos por agresin y por frustracin?
Importancia del orden lgico de las fases de la investigacin
Analizando las posiciones de Bunge respecto a la pauta de la
investigacin cientfica cabe destacar, en su concepcin, el lugar prioritario que
le concede el planteo del problema soslayando la importancia del marco terico,
esto no es causal si nos remitimos a su reconocida filiacin positivista. Es
preciso sealar que Bunge no profesa el mecanismo de Blalock, sin embargo,
coincide en cuanto a considerar los constituyentes del problema como variables
y que, por consiguiente no parte de la totalidad. Por otra parte, Bunge no
distingue, propiamente, los diferentes niveles en que se desplazan las ciencias
naturales y las ciencias sociales al considerarse bajo el mismo rubro de ciencias
fcticas. Pero el cuestionamiento a las posiciones de Bunge se refiere
principalmente a los aspectos generales, mas no se puede dejar de reconocer
que muchas de sus concepciones respecto al carcter de los problemas, la
sistematicidad, las reglas para su formacin, etc., son vlidas y de ninguna
manera se pueden echar en saco roto. Ya Lenin haba advertido sobre las
consecuencias que tiene el pasar por alto los principios generales limitndonos

a investigar los fenmenos particulares. Esta actitud ha llevado a muchos

investigadores a sufrir serios tropiezos pues constantemente se topan con las
cuestiones generales para las cuales no tienen ninguna respuesta. Bunge
rechaza los postulados tericos o bien los considera como principios generales
extracientficos. El no tomar en cuenta el marco terico como punto de apoyo
para elaborar la estrategia de la investigacin lo lleva a interpretar los
fenmenos fuera de su contexto, en forma unilateral y principalmente en sus
aspectos cuantitativos o bien, como simple correlacin entre variables. De ah su
recomendacin de observar elementos singulares en busca de elementos
universales, y cita el ejemplo de la hiptesis, Los obesos son cardacos.
Segn Bunge la recoleccin y el anlisis de los datos deben hacerse conforme a
las reglas de la estadstica, de tal modo habla de una muestra de obesos. El
resultado de la investigacin es un enunciado estadstico, a saber: de la clase
de las personas obesas, una subclase que llega a su 100ava parte est
compuesta por cardacos. Si bien estamos de acuerdo con Bunge en que hay
que formular preguntas precisas, pensamos que su precisin no consiste en
reducirlos a pocas variables y que stas pocas variables estn consideradas
fuera de su contexto. Nos parece tambin que este autor piensa ms en las
ciencias naturales que en las ciencias sociales y que por esta razn reduce el
curso de la comprobacin a las tcnicas estadsticas desconociendo los casos
tpicos. Constantemente se observa que para Bunge lo fundamental es la
medida, la cantidad, el grado, ms no la calidad. Bunge, obviamente,
desemboca en el relativismo, pues desconoce de hecho el carcter absoluto y
relativo de la verdad. Todo esto tiene que ver con la concepcin que tiene
Bunge del Mtodo y de la ciencias y no nos extraa que del primero hable de la
siguiente manera: lo que hoy se llama mtodo cientfico no es ya una lista de
recolectas para dar con las respuestas correctas a las preguntas cientficas, sino
el conjunto de procedimiento por los cuales a) se plantean los problemas
cientficos y b) se ponen a prueba las hiptesis cientficas*. Para Bunge la
ciencia tiene un carcter hipottico al conocimiento cientfico: es ms, postula el
mtodo como el ncleo de la ciencia, pero el mtodo concebido como un
conjunto de procedimientos** concepcin que omite la estrecha relacin entre
la teora, el mtodo y la tcnica. Para nosotros no existen problemas aislados
sino que stos se insertan en una totalidad. La concepcin del objeto de estudio
como una totalidad se refleja en la estrategia de la investigacin cientfica, en su
orden lgico, donde el punto de partida es el marco terico, en el cual se inserta

y se fundamente, el problema cientfico. A fin de cuentas Bunge reconoce que

un problema cientfico bien formulado tiene que ser accesible a un cuerpo de
conocimiento cientficos (datos, teoras, tcnicas) en el cual pueda insertarse el
problema, de tal modo que sea posible tratarlos: los problemas enteramente
sueltos no son cientficos, y ms adelante precisa que el problema tiene que
estar bien concebido en el sentido de que su trasfondo y, en particular, sus
presupuestos, no sean falsos ni por decir.*
El problema cientfico
El proceso de investigacin se inicia inmediatamente con la elaboracin
de la concepcin de la investigacin. Fundamentndose en los objetivos
determinados de los proyectos, en esta etapa se desarrolla una determinacin
detallada del contenido de investigacin.
Se trata aqu de procesos de trabajo tericos difciles y necesarios que se
dirigen a la determinacin, el anlisis y la precisin de los problemas de
investigacin as como el desarrollo de las hiptesis de investigacin.
Los procesos de la formacin de problemas e hiptesis en la
investigacin
cientfico-social,
hasta
hoy,
han
sido
elaborados
insuficientemente, lo cual, naturalmente, dificulta considerablemente su
exposicin.
En el primer captulo se tratarn caractersticas generales de problemas
cientficos, cuestiones acerca del anlisis de problemas cientficos, as como
tipos y formas importantes de problemas. En el segundo captulo nos
dedicaremos a determinadas caractersticas y a algunas preguntas
metodolgicas sobre la formacin de hiptesis de investigacin.
El Problema de Investigacin (de Berndrt Vetter)
El proceso de investigacin cientfico-social siempre parte de un
problema y se dirige a su solucin. Ah comnmente, (Korch 1972, p. 170, vase
tambin Fundamentos de Filosofa Marxista-Leninista 1971). Esta
caracterizacin es insuficiente para la explicacin del papel y funcin del
problema en el proceso de investigacin cientfico-social. Tambin en el
lenguaje comn se habla de problemas que aparecen o que estn por
resolverse, etc. Obviamente, tambin ah se refiere a algo desconocido, mas

no, necesariamente, a algo que est por conocerse cientficamente. Por ello, no
todo problema se convierte en pauta para un proceso de investigacin
cientfica. Este significado solamente, lo posee una cantidad parcial y contestar
las siguientes preguntas: Cmo surgen los problemas? Qu es aquello que
propiamente designamos con el concepto de problema?.
Surgimiento y Caracterizacin General de Problemas
Los clsicos del Marxismo-leninismo han demostrado que la actividad
humana se determina por las necesidades de los hombres, las cuales actan
como necesidades internas. La actividad total de los hombres, por ello, se
dirige directa o indirectamente a la satisfaccin de necesidades. Debido a la
actividad productiva, el ser humano, por un lado, satisface sus necesidades
existente y, por el otro lado, produce simultneamente nuevas necesidades. Este
proceso de actividad material e ideal siempre transcurre orientado a objetivos,
pero no siempre sin obstculos. Pueden aparecer contradicciones entre el
objetivo y las posibilidades de su realizacin. Una contradiccin que aparece en
el proceso de la actividad entre planteamiento del objetivo y posibilidad de
realizacin del objetivo, en lo sucesivo, la llamamos problema.
Ah el problema slo adquiere significado prctico hasta que el hombre
se hace consciente de la contradiccin captada por l entre objetivo deseado y
posibilidades de realizacin del objetivo. Conforma a esto, aparecen problemas
solamente en el enfrentamiento activo y consciente del hombre con su mundo.
Esta intencin se realiza debido a que el hombre, con ayuda del medio, pone
en movimiento las causas que pueden producir aquel efecto deseado como
el objetivo de su actividad (Klaus y Buhr, 1970, p.1184). En su enfrentamiento
con el mundo el hombre no se puede servir de cualquier medio sino tiene que
seleccionar y aplicar estos en correspondencia con el planteamiento de su
objetivo. Es por esto que regularmente slo hablamos de un problema cuando el
hombre est consciente de que el saber existente no es suficiente para alcanzar
un objetivo intencionado y que, por ello, este saber debe de ampliarse. En este
caso se habla de un problema en el sentido ms amplio. Hay que considerar,
con respecto al dficit del saber bajo el aspecto de su superacin y de su
campo de validez- que se debe distinguir entre dos grupos de problemas:
CASO A. La deficiencia del saber puede ser eliminada con la asimilacin de
conocimientos de otras personas o grupos de personas, o bien, de otros sectores

del saber. Ej.: se trata de la estructuracin eficaz y con un buen nivel poltico de
un evento de los grupos de la FDJ (Juventud Alemana Libre).
Supongamos que el secretario de los grupos de la FDJ posiblemente vea
aqu un problema; desde el punto de vista de la psicologa social, pedagoga,
etctera, se trata de una tarea, de la bsqueda de medios concretos, etc, En este
caso, aquello que aparece en forma subjetiva como problema no necesariamente
tiene que ser objetivamente un problema. En la superacin de lmites del
saber
nivel individual, generalmente, no aparecen problemas reales,
cientficos, sino problemas que se determinan por el sujeto, los cuales habra
clasificar terica y cientficamente como preguntas o tareas.
En el campo de las ciencias sociales, la distincin entre problemas reales
y aparentes no siempre es tan unvoca como en este ejemplo.
Problemas que desde el punto de vista de la investigacin social
burguesa se consideran como resueltos, deben ser examinados nuevamente por
las ciencias sociales marxistas y ser integrados en el tratado cientfico autntico
(por ejemplo, conocimientos acerca de la investigacin sobre la juventud y
similares).
Adems de ello, actualmente, el problema informacin especialmente
en este contexto, adquiere una importancia cada vez mayor. En la actualidad,
resulta, a veces, ms econmica la bsqueda de la solucin de un problema que
la bsqueda de la informacin correspondiente.*
CASO B. El dficit del saber no puede equilibrarse por la asimilacin de
conocimientos de otras personas o grupos de personas, etc., y no se conoce
ningn algoritmo que pueda servir para este fin. En este caso el problema de
expresin de una deficiencia objetiva del saber. Tal deficiencia del saber, por
ejemplo, actualmente se da con respecto a toda una serie de leyes sobre la
conducta, la formacin de actitudes y motivaciones, etc.
En conclusin resulta que, tanto en el caso A como en el B, aparecen problemas
reales. Pero para la investigacin cientfica no es solamente decisiva la
Sin embargo, aqu tambin se relacionan cuestiones especficas de la economa de la
investigacin, de su duplicacin, etc. Si por ejemplo, en el pas X, un problema est resuelto,
pero archivado, entonces para el investigador del pas y sigue siendo un problema real, aunque
aqu no se debera evaluarlo como tal, dentro de una concepcin demasiado abstracta.
*

existencia efectiva de un problema sino especialmente la necesidad social de su

solucin. Luego, problemas cientficos son expresin de una necesidad de
saber objetiva.
Los problemas surgen especialmente de las exigencias que la praxis
frmula para la teora, pero tambin de necesidades propias del desarrollo de
las ciencias. Es por eso que son tanto resultado como ingrediente necesario del
desarrollo de las ciencias. El proceso de investigacin, por ello, se caracteriza
por encontrar, precisar, analizar y resolver problemas objetivos. En adelante
nos ocuparemos en especial de estos problemas (caso B), sin dejar de referirnos
a los problemas que son relativamente independientes de personas particulares,
como en el caso A.* Con esta constatacin queremos delimitar ms exactamente
nuestra temtica y, al mismo tiempo, excluir de una vez por todas aquellos
problemas que resultan de planteamientos de objetivos irreales.
Precisin del Concepto de Problema
De lo expuesto hasta ahora se puede ver que el problema puede ser
considerado como especial de la contradiccin dialctica. Como expresin de la
contradiccin entre el objetivo y las posibilidades de su realizacin el problema
acta en el proceso del conocimiento como fuerza motriz. As es que para el
problema cientfico valen desde principio los aspectos y caractersticas
esenciales de la contradiccin dialctica, stas se manifiestan por un lado en el
que el objetivo y la posibilidad de su realizacin se contradicen, caracterizando
as la tendencia inmanente a la solucin de problemas objetivos y, por otro lado,
constituyen una unidad o sea, el problema-. Por esa razn pensamos que el
problema no se puede describir simplemente como lo hace Weck (1967, p. 30)-,
sino hay que tomar en cuenta que es una contradiccin entre el saber y la
conciencia del no-saber. En este sentido y por razones terico-cientficas,
coincidimos con Parthey (1968 a.p. 163), cuando define el problema como un
sistema de proposiciones y preguntas, el cual contiene proposiciones sobre la
existencia y condiciones de un objetivo as como preguntas acerca del objetivo
Originalmente se proyect el designar a los problemas correspondientes del caso A como
problemas subjetivos y a los correspondientes al caso B como problemas objetivos. Sin
embargo, de las consideraciones acerca del caso A se puede observar, por un lado, que este
grupo de problemas es heterogneo, y, por otro lado, segn los criterios, que contiene
elementos de A o de A y B. En mi opinin, solamente se puede hacer una diferenciacin
unvoca, para la praxis irrelevante, en una consideracin demasiado abstracta.
*

de la actividad humana, cuando todava no se conoce ningn algoritmo con

cuya ayuda el objetivo preguntado pueda ser alcanzado en una cantidad finita
de pasos.
En este punto no hay que identificar pregunta y problema, como todava
sucede muchas veces en la prctica. Si bien pregunta y problema se relacionan
estrechamente, sin embargo, se distinguen en caractersticas esenciales.
Mientras en la solucin de problemas se trata de la bsqueda de conocimientos
fuera del sistema existente del saber, la respuesta de la pregunta requiere
solamente la bsqueda de informacin dentro del sistema existente del saber.
Esto no excluye que de preguntas resulten problemas y, viceversa, problemas se
formulen como preguntas o tambin comprendan a tales. Es por eso que las
preguntas por su contenido se pueden dividir de manera relativamente simples
en cientficas y no cientficas. El asunto es distinto al considerar el problema.
Aqu muchas veces, slo es posible una decisin exacta hasta despus de la
solucin del problema (comprobacin de la praxis). Una decisin anterior
solamente se justificara desde la evaluacin social del problema, es decir, desde
la determinacin de la necesidad prctica de dar solucin (inmediata) al
problema correspondiente. Es por eso que la praxis es el criterio primordial de
decisin, pero no el nico. Como criterio necesario, secundario, hay que
referirse a la ciencia que juzga la necesidad de la solucin del problema desde el
desarrollo de la teora. Si se descuida uno de estos dos criterios, se llega
necesariamente al rompimiento de la unidad entre la teora y a praxis, ya sea
como desprendimiento de la teora de la praxis, o bien como pragmatizacin de
la teora.
Conforme a nuestra exposicin, ahora, trascender los lmites de lo
conocido equivale a penetrar en lo problemtico o en el campo del
problema. De la misma manera, se puede considerar la investigacin dentro o
en los lmites de lo conocido como el proceso de formacin y consolidacin de
la teora. Con ello, la investigacin cientfica sirve siempre a la adquisicin de
conocimiento: o el conocimiento de un problema (como elemento de campo del
problema), o el conocimiento de una tarea (o pregunta como ingrediente del
campo de la teora). Con ello, si bien el problema cientfico se convierte en una
premisa inmediata, sin embargo no se convierte automticamente en pauta
directa de la investigacin cientfica, en nuestro caso, cientfico-social. Para que

el problema correspondiente pueda estimular la investigacin cientfica, tiene

que:
1.- Ser un problema real, es decir, cientfico-objetivo. Puesto que esta
constatacin puede ser hecha slo exactamente hasta despus de la solucin del
problema, hay que comprobar si los conocimientos deseados poseen un valor
prctico o cientfico ms alto de los ya existentes.
2.- Corresponder a las necesidades sociales actuales o potenciales (en el sentido
ms amplio), es decir, la pregunta: La solucin del problema, qu aportacin
dar o puede dar potencialmente a la praxis o a la teora? Debe ser contestada
positivamente.
3.- Servir al consiguiente desarrollo de la praxis y/o de la teora. Es decir, el
progreso no es posible sin la solucin buscada del problema, pues de otra
manera el progreso se dificulta considerablemente.
De ah resulta que: es relativamente irrelevante si un problema se genera dentro
o fuera de la investigacin cientfica. Pero slo cuando corresponde
mnimamente a una de las tres condiciones citadas, se puede convertir en punto
de partida para la investigacin cientfica.
Problema y Estado del Problema
En coincidencia con Kopnin y Popowitsh (1969, p. 42), consideramos el
estmulo y a la orientacin del proceso de investigacin cientfica, los cuales
surgen del conocimiento de un problema cientfico, como la funcin principal
gnoseolgica del problema cientfico (proceso de investigacin) no empieza con
la formulacin de un problema, sino con la toma de conciencia sobre un estado
del problema (vase Parthey 1968, p. 162). Llamamos estado de problema
cuando existe conciencia de una contradiccin objetiva entre el nivel del
conocimiento objetivo con respecto a una proceso objetivo y a sus exigencias
objetivas. Es por eso que la deficiencia del saber actual sobre un sector de la
realidad slo es una condicin necesaria, pero insuficiente para la existencia de
un estado del problema cientfico. Slo hasta la concientizacin, es decir, el
conocimiento del estado del problema, se plantea un problema para una
persona o grupo de personas. Esta condicin determina en gran parte
psquicamente pero no exclusivamente (!)- del estado del problema cientfico,

la llamamos coincidencia del problema. Ah coincidimos un Tessmann (1969, p

18) cuando dice:
- El conocimiento del problema es aquel nivel de conocimiento en donde se
reconoce la existencia y la estructura de uno o varios problemas.
- La conciencia del problema de un sujeto es aquella forma del conocimiento
del problema en donde una situacin a la cual pertenece (situacin del
sujeto), se reconoce como estado del problema.
- El estado de conciencia del problema indica en qu grado se captan los
factores del estado del problema del sujeto, los factores de su estructura del
estado y del proceso de su desarrollo.
Se puede ver el estado del problema slo aparece en el enfrentamiento activo y
consciente del hombre con su mundo. Actuando conscientemente sobre su
mundo, el hombre persigue determinados objetivos, y en proceso de concebir
la realizacin del objetivo surgen estados del problema ms o menos relevantes.
Ah no importa si este enfrentamiento orientado a objetivos se realiza por
medio de la actividad prctica o terica del individuo. En ambas formas de
actividad pueden surgir estados de problema y conciencia del problema. Slo a
travs de la conciencia del problema dado en el estado del problema como
contradiccin entre saber y no saber, sobre cmo alcanzar el objetivo deseado.
Esta contradiccin se puede expresar en dos formas principales:
a) Contradiccin subjetiva. Una persona o un grupo de personas toma
conciencia de que su nivel de saber y capacidad individual en un
momento dado es insuficiente para la superacin de la contradiccin
existente, o para alcanzar el objetivo deseado.
b) Contradiccin objetiva. Un grupo de personas o una persona toma
conciencia de que el nivel disponible de saber, mtodos, procedimientos
y medios, es insuficiente para la superacin de la contradiccin
reconocida entre planteamiento del objetivo y realizacin del objetivo.

Las definiciones anteriores trascienden las explicaciones dadas hasta el

momento, ya que incluimos en el concepto cientfico del problema no slo la
capacidad cognoscitiva, sino tambin capacidad tecnolgico-material para la
realizacin del objetivo. Por medio de ello se hace posible una mejor
distincin entre problemas subjetivos y objetivos y desde nuestro punto de
vista, slo los ltimos tienen rango de problemas cientficos.
En el caso A no existe ningn problema real, puesto que la contradiccin
subjetiva puede ser superada a travs de la ampliacin del saber individual
con ayuda del saber humano existente. En cambio el caso B es tpico para un
problema cientfico. En esta fase de conocimiento, la persona o el grupo de
personas puede tomar conciencia de que existe un problema real. Pero: slo
hasta el momento del anlisis y de la sntesis de lo dado es decir, del
objetivo intencionado, de sus condiciones, etc.- la persona es capaz de
reconocer y formular el problema. En este proceso es de especial
importancia qu estado, conciencia, conocimiento del problema, etc., son
determinados tanto por las condiciones histrico-concretas (externas). El
problema as como las posibilidades de su solucin no solamente depende
del nivel de conocimiento histricamente dado, son tambin de las
relaciones sociales dominantes, esto tiene forma clara y visible en el campo
de las ciencias sociales. Desde el estado del problema hasta la solucin del
problema, una multiplicidad de posturas ideolgicas, experiencias
individuales, etc.) Actan y determinan el proceso del conocimiento del
problema y de la solucin del mismo.
Precisin del Problema y Fijacin del Problema
En el estado del problema tomamos conciencia del problema como
estructura relativamente compleja y difusa. Muchas veces, lo nico que est
claro, es el hecho de que con los conocimientos, procedimientos, etc.,
existentes, no se puede alcanzar el objetivo deseado. Las razones de la
incapacidad slo se precisan en el anlisis de esta misma; las condiciones,
conexiones, causas de las dificultades para la realizacin de un objetivo se
conocen slo paulatinamente. La cuestin planteada hasta ahora, en cierta
forma se divide en dos tareas nuevas. Por lo pronto, el problema cientfico
queda en el trasfondo no puede ser resuelto-, y se sustituye por el
problema surgido en la sntesis de este problema poco a poco se descubren

su ncleo y su estructura. Aqu entre otros, el mtodo de modelos puede ser

un medio esencial de ayuda. A travs del modelo del caso problemtico
dado, se puede captar relativamente con rapidez y exactitud los elementos
correspondientes del problema, ya que con un manejo preciso del mtodo
de modelos, estos elementos aparecen como huecos en la construccin de
los modelos de tareas y de problemas, etc. con la sistematizacin, anlisis,
sntesis, etc. de estos elementos del problema, el hasta entonces problema
inicial puede ser formulado ms exactamente y dividido en problemas
parciales. As, por ejemplo, es posible la distincin entre problemas
principales y laterales, en problemas esenciales y no esenciales para el
objetivo deseado. Slo en esta diferenciacin y sistematizacin de los
elementos del problema se puede determinar el tipo propio del problema as
como la forma especial del problema. A esta parte del proceso de la
elaboracin del problema le llamaremos precisin del problema. Por
ejemplo, si se quiere describir la conducta de jvenes, entonces resulta de ah
una gran cantidad de preguntas que deben ser ms concretizadas en el
proceso de precisin del problema. Tales preguntas seran, por ejemplo:
a) Qu grupos de edad incluyen a los jvenes?
(14-18; 16-20; 12-18; 12-25 aos)
b) Qu es conducta?
c) Cul conducta est por describirse?
(Conducta actual, futura, ideolgica, laboral, conducta en el aprendizaje,
el tiempo libre y en la vida sexual)
d) Cules son las situaciones en las que se quiere fijar la conducta
correspondiente?
(Situaciones de conflicto, situaciones pblicas-privadas, etc.)
e) Se quiere describir conducta de individuos o de grupos?, etc.
Con este ejemplo se puede ver que la precisin del problema comprende
simultneamente una evaluacin del mismo y una seleccin de sus elementos.
La decisin para determinado contenido del problema, la llamaremos fijacin
del problema. Hay que considerar que la precisin de un problema contiene y
refuerza la tendencia a su solucin. Esto exige la precisin de los problemas de

tal manera que facilite su explicacin y solucin (vase Korck 1972, p. 177 s). El
problema fijado, entonces tiene que satisfacer las condiciones surgidas del
anlisis lgico de la categora general problema. (Vase Bunge 1967, p. 170
s.s) y de acuerdo con esto, se debe de:
-

Distinguir lo ms exactamente posible lo problemtico (lo buscado

desconocido) de lo no problemtico (lo dado, conocido)

Diferenciar claramente entre lo esencial y lo no esencial, con respecto al

objeto correspondiente;

Dividir en sus elementos los problemas parciales (problemas principales,

literales, etc.) que deben ser ordenados conforme a su prioridad, etc.
(Korch 1972, p. 177 s).

Con la fijacin ocurre una nueva delimitacin del problema que implica la
seleccin de una cantidad parcial de elementos del problema y tambin se da la
fijacin relativamente definitiva de la estructura y del tipo de problema. Si
despus de esto, resulta que existe una gran probabilidad de que el problema
sea real, es decir, cientfico (objetivo), entonces, conforme a las condiciones
planteadas inicialmente, se puede convertir en el punto esencial de la
investigacin, es decir, en un planteamiento de problema cientfico. Aqu
naturalmente, hay que tomar en cuenta todava otros criterios (por ejemplo,
condiciones dadas con respecto a la capacidad de investigacin; al aparato
material, etc.). El objetivo del planteamiento del problema es la solucin de la
contradiccin implcita a travs de medios y mtodos cientficos. La solucin
del problema ocurre a travs de la formulacin de la explicacin del problema
(hiptesis) y su correspondiente examen cientfico.
Al igual que el conocimiento del problema, tambin su precisin es un proceso
de evaluacin dependiente de condiciones externas e internas. Esta
dependencia se expresa especialmente en el proceso de la fijacin y de la
seleccin del planteamiento del problema que est por investigarse. Aqu
actan tanto intereses y necesidades sociales, como tambin motivos personales
del investigador. ()

Estructura y elementos del planteamiento del problema

El planteamiento del problema constituye el punto de partida de la
investigacin cientfica. Es por eso que el planteamiento debe de ser captado
unvocamente con respecto a su estructura y sus elementos. La estructura
fundamental de un problema est constituida siempre por el objeto, las
condiciones y el objetivo del problema.
Por su parte, estos elementos de la estructura del problema, constituyen
estructuras parciales relativamente independientes y deben ser sometidas a una
evaluacin y seleccin cuidadosa y crtica (proceso de decisin!). Aqu hay que
tomar en cuenta que la estructura del problema no es simple resultado de la
estructura del objeto del problema, sino que se determina esencialmente por la
estructura de las condiciones del problema y sus relaciones con el objetivo del
problema (vase Parthey 1968 p. 166). Para el proceso de investigacin real es
indispensable fijar con mayor exactitud el objetivo del problema. Es decir, hay
que encontrar:
Cules son los elementos que determinan la estructura del objeto del
problema?
Bajo cules condiciones dominan ciertos elementos del objeto?
En qu consiste la solucin ptima del problema, o sea, cules son los
elementos del objeto a los que hay que darles mayor peso y cules menor peso?
Al determinar el objetivo del problema regularmente resulta que el objeto se
divide en planteamientos parciales con problemas principales y laterales, los
cuales, por su parte, contienen elementos esenciales y no esenciales del
problema. Esto lleva nuevamente a una precisin y diferenciacin del problema
de investigacin, pero simultneamente crea condiciones favorables para una
estructuracin ms efectiva y ms racional del proceso de investigacin
correspondiente. Es hasta esta fase del anlisis cuando se hace posible y
conveniente a travs de la determinacin exacta del objetivo, del objeto y de
las condiciones del problema a investigar- el desarrollar un algoritmo
provisional de la solucin del problema (hiptesis). Ah algoritmo se sigue
concretando en el proceso de investigacin, lo cual regularmente conduce a una
delimitacin cada vez ms estrecha del problema global de investigacin as
como a una especificacin de los problemas parciales derivados. ()

El anlisis de los elementos de la estructura del problema y su precisin todava

tiene otro objetivo. Varias veces hemos subrayado que problemas y
planteamiento del problema estn estrechamente relacionados, pero que de
ninguna manera son idnticos. Es por eso que si bien es posible una tipologa
general del problema, esta tiene slo un valor condicionado para el proceso de
investigacin. No es sino hasta en la base del planteamiento del problema,
precisado y concretizado cuando la tipologa as como la diferenciacin exacta
de las formas de sus problemas parciales nos parecen significativos, ya que slo
de ah resultan conclusiones concretas y directas para el proceso especfico de la
solucin del problema.
Tipos de Problemas y Formas de Problema
Conforme a la multiplicidad de la realidad objetiva, tambin los problemas
cientficos pueden aparecer en formas mltiples. Si en lo sucesivo se exponen
una serie de tipos y formas de tipos y una serie de problemas, entonces hay que
tomar en cuenta que se pueden desarrollar casi ilimitadamente caractersticas
de diferenciacin de contenido y de sus combinaciones. Las posibilidades de
tipologa que de ah resultan son mltiples, pero tambin, parcialmente,
triviales, Por eso, sin evaluar la sucesin queremos limitarnos a los siguientes
aspectos de diferenciacin:
a) La insuficiencia de los conocimientos existentes para la determinacin
del algoritmo de realizacin, o
b) La insuficiencia de los medios, mtodos y formas de organizacin usados
hasta ahora.
En primer caso (a), se necesita adquirir nuevos conocimientos cientficos para la
solucin de problema. Ya que aqu se trata principalmente de conocimientos
tericos, denominaremos problema terico al problema correspondiente. Sin
embargo, los problemas tericos siempre se relacionan ms o menos
estrechamente con las preguntas y problemas de la realizacin tecnolgica de su
solucin cientfica. En oposicin al problema terico, en el segundo caso (b) se
necesitan ms bien nuevas formas de la aplicacin prctica de conocimientos ya
existentes, que conocimientos tericos nuevos. Se trata tanto de la
reorganizacin, variacin y especificacin de medios y mtodos ya existentes

como tambin de la transmisin metdica y organizativa de nuevos

conocimientos para la optimizacin del dominio de la praxis. A este tipo de
problema lo llamaremos problema prctico. A veces tambin se le designa como
problema metdico. A la vez, ah se aclara que, finalmente, ambos tipos de
problema se relacionan estrechamente en la prctica. Se encuentran en una
relacin dialctica mutua. En el curso de la realizacin del objetivo (b), se deriva
de (a) se convierte en (b), o bien, ambos se deriva de (a), o (a) se convierte en (b),
o bien, ambos se relacionan tan estrechamente que aparecen como dos aspectos,
lados, etc. de un solo problema fundamental.
De ah resultan necesariamente otras diferenciaciones. Slo sealamos la
diferenciacin con respecto a sectores especiales, de validez ya sean de la praxis
o de la teora.
El problema prctico se considera como resuelto cuando se logra realizar el
objetivo buscado, o cuando se puede elaborar el algoritmo de realizacin
correspondiente. Regularmente, para la solucin de problemas prcticos es a la
vez necesaria la solucin de problemas tericos especficos. Slo pueden ser
considerados como resueltos hasta que se captan los sectores de la realidad
reflejados por el objeto del problema, se conocen las conexiones generales,
necesarias y esenciales, vlidas para aquellos: se formulan como proposiciones
tericas de un sistema de conocimiento, y se conciben como nuevos medios,
mtodos, etc., por ejemplo, ms efectivos para el dominio de la praxis.
Problema Fundamental y Parcial
La diferenciacin entre problema fundamental y parcial es relativa.
Generalmente es vlido que el problema fundamental es sumamente complejo,
mientras, el problema parcial contiene momentos o lados especficos de aqul.
As, por ejemplo, el problema fundamental puede comprender varias
disciplinas cientficas, mientras el problema parcial contiene la problemtica
especfica del problema fundamental con respecto a una sola disciplina
cientfica y tambin es soluble dentro de sus lmites, as como con sus propios
medios, mtodos, etc. Actualmente el anlisis de problemas fundamentales
adquiere un significado cada vez mayor. Se muestra que una cantidad cada vez
mayor de problemas son de naturaleza universal. Aparecen en forma compleja
y deben de ser desglosados en problemas parciales. Las soluciones de los
problemas parciales se usan para la solucin del problema global,

complementndose. De ah resulta un mayor significado tambin del trabajo

interdisciplinario, justamente en el proceso de la investigacin cientfico-social.
Muchas veces, es hasta la sntesis de las soluciones parciales cuando se hace
plena y eficazmente o en general, determinado efecto, estado ptimo o
momento crtico de la solucin global. Es por ello que a menudo se distingue
tambin entre problemas estratgicos y tcticos, as como entre analticos y
constructivos.
Fuera de estos tipos de problema como se ha expuesto inicialmente- se pueden
determinar una multiplicidad de otros tipos de problemas especiales. Por
ejemplo:
-

Problemas principales y laterales;

Problemas analticos y constructivos;

Problemas cognoscitivos y evaluativos, etc.

Aqu la tipologa de los problemas no solamente depende de la funcin final

de cada problema, sino sobre todo de sus delimitaciones realizadas en las fases
de la precisin y la formulacin del planteamiento del problema cientfico. Para
lo cual tambin son decisivos los aspectos pragmticos de la realizacin de la
investigacin, estos aspectos conjuntamente con los criterios de la evaluacin
del problema constituyen premisas relevantes para la seleccin de los
problemas que estn por resolverse en la investigacin social emprica y terica.
Algunas formas de Problema
Conforme al objetivo que da la pauta para el problema, los tipos de problemas
pueden aparecer en diversas formas y contener problemas parciales de forma
distinta. Para la forma especfica de problema, regularmente, es caracterstica la
formulacin de la pregunta que refleja la incertidumbre del problema, as como
el objetivo parcial, precisado y seleccionado en la formulacin del
planteamiento del problema. Conforme a esto, distinguiremos las siguientes
formas del problema; as como del tipo de problema y tambin del
planteamiento del problema, sin que con ello intentemos una evaluacin de su
jerarqua:
a) Problemas de descripcin

b) Problemas de demostracin
c) Problemas de explicacin
d) Problemas de definicin
e) Problemas de explicacin
f) Problemas de comprobacin
g) Problemas de constatacin y diagnstico*
h) Problemas de prediccin
i) Problemas de relacin
j) Problemas de optimizacin, etc.
Aqu hay que tomar en cuenta que los tipos se refieren principalmente a los
tipos se refieren principalmente a los problemas fundamentales y las formas a
los problemas parciales (pertenecientes a aquellos). Los problemas
fundamentales son relativamente complejos y, en general, contienen varios
problemas parciales en distinta forma del problema.
Problemas de Descripcin
Los problemas de descripcin aparecen sobre todo cuando se tiene que exponer
la apariencia externa de un hecho. En este caso la construccin est dada por la
exigencia de que la descripcin se d en un lenguaje exacto en forma de
sistemas de posiciones. Conforme a ello, los problemas de descripcin aparecen,
por ejemplo, especialmente, muchas veces como problemas subjetivos y se
relacionan estrechamente con los problemas de demostracin, explicacin y
definicin.
EJEMPLO: Interpretacin de datos empricos; paso de enunciados empricos a
proposiciones tericas.
Problemas de Demostracin
Si una persona descubre que el saber existente no alcanza para exponer
suficientemente un hecho, una relacin, etc., para demostrarlo (como
verdadero), entonces denominamos el problema que surge como problema de
demostracin. Los problemas de demostracin regularmente relacionan

estrechamente con problemas de relacin, y explicacin, pero tambin con

problemas de prediccin.
EJEMPLO: Generalizacin terica de experiencias prcticas; aplicacin de
nuevos conocimientos tericos a la praxis.
Problemas de Explicitacin
Los problemas de explicitacin tienen su origen en imprecisiones o falta de
claridad conceptuales. Aparecen en gran medida en el desarrollo de nuevas
disciplinas cientficas, as como en la ampliacin de sistemas tericos existentes
cuando se requiere o se deben de aceptar conceptos de uso comn o de otros
campos cientficos.
EJEMPLO: La distincin conceptual entre problema y pregunta o la
diferenciacin entre el significado conceptual del lenguaje comn y de las
ciencias incluye problemas de explicitacin.
Problemas de definicin
Llamamos problemas d definicin a los problemas de la determinacin y
delimitacin de la esencia de hechos, propiedades, etc., as como del contenido
y significado de smbolos, conceptos, etc. Estos se relacionan estrechamente con
problemas de demostracin, pero tambin con las dems formas de problemas
citadas.
EJEMPLO: Definicin de los conceptos problema objetivo y subjetivo.
Problema terico y prctico.
Problemas de Explicacin
Un problema de explicacin es un problema especfico del conocimiento. Por
ello, a veces, tambin se designa como tipo de problema. El problema de
explicacin caracteriza la incapacidad objetiva de formar un sistema de
proposiciones que coincide con la realidad, el cual permite tanto describir el
hecho que se quiere explicar en forma exacta con respecto a su esencia y
apariencia externa, como tambin derivar conclusiones consiguientes. Aqu, las
proposiciones contenidas en el problema de explicacin determinan aspectos
esenciales del fenmeno correspondiente; pero a la vez contienen huecos
decisivos as que la formacin del sistema de proposiciones no surge al

principio. La solucin de los problemas de explicacin ocurre en el proceso de

la formulacin y de la comprobacin de hiptesis. Es por esto que hay que
discutirlo todava ms detalladamente. Los problemas de explicacin se
distinguen de las hiptesis sobre todo porque requieren de una explicacin,
mientras la hiptesis da una explicacin (hipottica). Los problemas de
explicacin exigen entonces la bsqueda de un sistema de proposiciones y
preguntas-hiptesis, en cambio, son un sistema de proposiciones (que explican).
Se puede considerar un problema de explicacin como resuelto, cuando se logra
desarrollar un sistema suficiente para la explicacin, el cual refleja lo esencial
del hecho correspondiente. Aqu todava es de inters que problemas de
explicacin regularmente se reconocen en su forma de pregunta por qu.
Fuera de esta relacin directa del problema de aplicacin con la hiptesis, existe
tambin una relacin indirecta entre problemas de explicacin y de
comprobacin.
EJEMPLO: El describir causas, consecuencias, etc. de procesos prcticos.
Explicacin de la relacin de intuicin y experiencia en el proceso de solucin
del problema: Explicacin del proceso de la formacin de actitudes.
Problemas de comprobacin
Si de un sistema de proposiciones se quiere derivar una proposicin que est
por comprobarse, o se quiere comprobar una afirmacin, y de ah surge un
problema, lo llamamos problema de comprobacin.
EJEMPLO: Confirmacin terica o prctica de proposiciones hipotticas:
modelo de sancin de W. Friedrich.
Problemas de Diagnstico y de Constatacin
Llamamos problemas de constatacin a los problemas que se refieren
principalmente a la fijacin o confirmacin de un hecho, estado, etc. Estos
tienen, en parte, un carcter de extremo metdico y se caracterizan porque la
pregunta contenida en el problema se formula con la proposicin que. Estos
problemas surgen cuando una persona es consciente de que algo es (existe),
pero el saber dado no alcanza para establecer de qu se trata, o bien cuando
todava no puede confirmar la existencia de este fenmeno. Los problemas de
constatacin se relacionan estrechamente con el problema de la capacitacin y

de la investigacin de condiciones iniciales de un fenmeno que est por

explicarse o constatarse.
Problemas de diagnstico: Puesto que estas exigencias y objetivos de problema
tambin pueden aparecer independientemente a este tipo de problemas los
llamaremos de diagnstico para distinguirlos de los de constatacin.
EJEMPLO: Investigacin de motivaciones de determinados actos de conducta;
comprobacin de la actuacin de lo inconsciente sobre determinados actos de
conducta.
Problemas de prediccin
Cuando se quiere predeterminar la forma, el curso, el resultado, etc., de
determinado desarrollo natural o social, se presenta un problema de prediccin.
A diferencia de las otras formas del problema, aqu la formacin de prediccin
es a la vez la solucin del problema de prediccin. Conforme a su objetivo, sus
condiciones especficas, as como su relacin con el objetivo, el problema de
prediccin contiene una cantidad mltiple de problemas parciales generales y
especiales, lo cuales por su parte puede aparecer en las formas ms diversas,
por ejemplo, como problemas de:
-

Prediccin de objetivo

Prediccin del estado intermedio

Prediccin de las condiciones

Prediccin del problema

Prediccin de mtodos y procedimientos, etc.

En este caso la exigencia de la derivacin de una prediccin de las condiciones

necesarias y dadas, leyes, etc., lo llamaramos tarea de prediccin y no lo
consideraramos como problema autntico (vase Parthey, 1968 a,p. 168,
Kroeber)
EJEMPLO: Previsin de resultados de un experimento; Previsin de xitos en la
educacin; Previsin de la conducta futura de los jvenes.

Problemas de relacin
La pregunta sobre relaciones o conexiones dentro de un problema expresa la
incertidumbre sobre las posibilidades dadas de la realizacin del objetivo, y a la
vez, un conocimiento insuficiente de la conexin entre punto de partida y
objetivo; medio y objetivo, etc. Esta forma la queremos llamar problema de
relacin. Problemas de relacin se conocen en la forma de pregunta Cmo
es?
En otras palabras: se sabe o se supone que existen o pueden existir relaciones
entre dos o varios hechos. Pero el saber disponible no alcanza para captar la
forma, consecuencia, etc. de estas relaciones.
EJEMPLO: Relaciones entre las posiciones de x y de su influencia sobre la
posicin de y.
Relaciones entre la posicin del desarrollo futuro y la posicin de
los procesos actuales de desarrollo.
Problemas de Optimizacin
Si bajo de determinadas condiciones existentes se quiere obtener el resultado
ms favorable y realizar la operacin metdica ms conveniente para la
obtencin de datos empricos, etc. se presenta un problema de optimizacin. De
acuerdo a las relaciones dadas de condicin-objetivo se pueden distinguir
formas muy diversas del problema de optimizacin (por ejemplo, optimizacin
lineal, dinmica, etc.).
EJEMPLO: Obtencin de la voluntad ptima de rendimiento entre alumnos (no
existe ni ambicin exagerada y orientada unilateralmente, ni ambicin
demasiado reducida.)
Las dificultades en la exposicin del problema son el resultado de que es un
campo del proceso de conocimiento todava poco analizado. Pero justamente
para nuestra investigacin cientfico-social esta etapa del proceso de
investigacin es una importancia considerable.
De la formulacin del
problema, en el proceso de la precisin del problema y del paso del problemas
reconocido al planteamiento cientfico del problema y las hiptesis que de ah
se derivan, se desprenden decisiones esenciales para la posterior recoleccin de

datos y de la estructuracin terica. Consideramos que la influencia de la

precisin del problema y formacin de hiptesis tiene un alcance tal porque de
ah surgen decisiones fundamentales tanto con respecto a la calidad de las fases
del proceso de investigacin emprica y terica, fundamentadas por esta
precisin, como tambin de su eficacia y realizacin racional. La seleccin y
desarrollo cuidadoso de los procedimientos de recoleccin de datos, si bien
determina los aspectos del proceso de investigacin, en los cuales pueden
influir los datos empricos, no pueden compensar por s mismos las
insuficiencias fundamentales de la investigacin, las cuales resultan de una
estructuracin insuficiente del problema. La correccin del planteamiento de
problema requiere simultneamente de la correccin de sus hiptesis
correspondientes, as que, con ello se debe de cambiar toda la concepcin de
investigacin. En la prctica de la investigacin todava se considera este hecho
de forma insuficiente. Esto, por ejemplo, se muestra en que se toma en cuenta
slo exiguamente la pregunta del cambio, obtencin o exclusin de elementos
de saber del planteamiento temtico bajo el aspecto de su situacin sobre el (los)
planteamiento (s) cientfico (s), de sus (s) solucin (es), etc., en el desarrollo de
temas fundamentales de investigacin (para varios investigadores o equipos de
investigadores con problemas parciales especficos), o en planteamientos de
problemas a largo plazo que tienen que resolverse en etapas particulares
correspondientes, etc. Lo cual, a la postre, disminuye el valor y la eficacia de la
investigacin subsecuente. Cada cambio de la relacin, funcin, etc., de los
elementos de saber conduce a un nuevo estado del problema y, con ello lleva a
la restructuracin, o al refuncionamiento de los problemas o planteamientos de
problemas correspondientes.

Zemelman H. (1998). Sujeto: existencia y potencia.

Barcelona, Espaa. Ed. Anthropos. p.p. 55-69.

3
DIALECTICA DE LA INSTALACIN-APROPIACION DEL MUNDO
Y LA RACIONALIDAD DE SU DISCURSO
(En torno del significado y funcin del pensamiento categorial noparametral)
Hugo Zemelman

El planteamiento fundamental del libro Horizontes de la Razn1 se

sintetiza en la idea del pensar categorial, expresin particular de logos, cuya
funcin bsica es romper lo que bloque nuestra mirada e imaginacin,
aquietando el espritu en la tranquilidad de las inercias mentales. Para ello se
requiere partir de un concepto de realidad que trascienda a la realidad como
objeto en un nuevo concepto de sta como horizonte de posibilidades, que se
corresponda con la exigencia de que la realidad se construye; de manera que la
relacin con ella se fundamente en concebirla como mbito de sentidos en
cuyos cauces hay que situar las conductas y las experiencias. De ah que
tengamos que tener claro que en toda realidad se conjuga lo que tiene de
cristalizado con los esfuerzos de construccin por eso la historia hay que leerla
como una experiencia de presente.
Ello obliga a elegir siempre como punto de partida del pensamiento la
situacin del hombre en el mundo de su actualidad: esto es, cmo el hombre
transforma su poca en experiencia para, desde las enseanzas de la historia,
colocarse ante el futuro que no es sino la potenciacin de lo dado. El tema de
fondo es el de la relacin entre conciencia y mtodo desde la perspectiva de
transformar la historia en experiencia actual para enfrentar la construccin del
futuro.

Hugo Zemelman, los horizontes de la razn, vol. I y vol. II, Ed. Anthropos/ El colegio de
Mxico, Barcelona/Mexico, 1992.

Desde el concepto de logos que rige la relacin con la realidad externa al

sujeto, lo que decimos significa construir el lenguaje pensante, no solamente de
comunicacin. Pues si el punto de partida es el momento del hombre en su
actualidad de presente, significa enfrentarse a s mismo en los distintos
momentos por los que atraviesa en su vida, en virtud de su necesidad de
realidad desconocida: he aqu la necesidad de utopa. De lo que resulta que es
ms importante sta que la verdad, en la medida que impulsa hacer de la poca
una experiencia posible, y, desde ella, cmo hacer del mundo un contenido de
vida.
Lo que nos coloca en el contorno que contribuye a la liberacin del
espritu, en la necesidad de horizontes desde donde poder instalarse,
rompiendo con los cercos parametrales. Significa colocarse frente a la historia
del hombre como la aventura por construirse como sujeto, haciendo madurar la
conciencia de la sombra escondida en la luz; toparse con los limites, abrir
puertas y reconocer desde ese umbral el espacio ya establecido.
Finalmente, discutir a lo dado desde dos exigencias: desde la cosa en s y
la lebenswelt, como expresiones de contorno siempre desafiante para cualquier
orden de realidad y del sujeto.
Desde esta perspectiva debemos recuperar la funcin del pensar
categorial: el rompimiento de los lmites, que opera en el mundo de la dialctica
cierre-apertura, que se puede resumir en los siguientes pares de opciones:
-

Conformidad con lo dado.

Homogenizacin del pensamiento en base al predominio de la
racionalidad tecnolgica
Conocimiento codificado
-

Ocultamiento del movimiento de la realidad.

Necesidad de realidad.
Pluralidad de lenguajes.

Transformacin del conocimiento

en conciencia y voluntad de
historia.
Ampliacin
de
la
realidad
cognitiva.

En el trasfondo de este juego entre dicotomas se oculta la necesidad de

distinguir entre formas de pensar y mecanismos de apropiacin de la realidad,
en forma de plantearse la construccin de lenguajes pensantes. La funcin de

stos consiste en rescatar cmo hacer presente la necesidad de realidad y de

futuro a partir de la voluntad de ubicarse en el mundo; de manera de colocarse
en la problemtica de cmo educar la mente concebida como el desarrollo de la
capacidad de ver antes que de explicar.
Para lo anterior se tiene que romper con las limitaciones del sujeto
atrapado en la lgica de las determinaciones y de las condiciones de validez. O
sea, hay que distanciarse de la razn instrumental para reforzar la idea de
formarse de manera de ser capaces de ubicarse en el momento de la historia.
Esto es valorar la conciencia de ruptura como la forma de conciencia fundante
del hombre.
La idea central en que se apoya esta razn abierta es su trascendencia,
respecto a lo determinado, en base a la necesidad de lo indeterminado.
Planteamiento que desemboca lgicamente en la formulacin de una razn
articulada capaz de conjugar las funciones cognitivas con las gnoseolgicas, por
lo cual requiere de un lenguaje de pensamiento de naturaleza constitutiva, que
no se identifique con el lenguaje de comunicacin. Es el lenguaje de
significantes como el propio de la razn abierta, o pensar no-parametral. Lo que
decimos se corresponde con un concepto de logos de la historia como horizonte
de construcciones posibles que no reduzca la legitimidad del pensar y del
conocimiento al orden, ni el orden a la posibilidad de realizacin de vida en el
plano puramente individual.
Algunas implicaciones de lo expresado tienen relacin con el sujeto y sus
espacios, tanto ms cuanto la discusin gira en torno al enriquecimiento de la
capacidad de pensar del individuo concreto. Pero si esta capacidad se
corresponde con un lenguaje, cabe preguntarse acerca de la naturaleza de ste,
que implica tener que aclarar antes que nada en qu consiste la relacin con la
externalidad en cuyo marco tiene lugar el pensamiento y su expresin.
En este sentido, debemos reconocer como punto de partida que la
realidad es una articulacin en movimiento (o, tal vez, para decirlo de manera
ms precisa, que para que la cosa particular pueda entrar en movimiento
requiere articularse con otras determinadas), puede reconocer distintas
modalidades de concrecin diferentes especificaciones que desafan al
pensamiento para reconocerlas. Ello plantea la atencin en el movimiento de los

limites (conceptuales y empricos) traspasando el encuadre propio de una

lgica de determinacin entre factores.
En efecto, debemos analizar diferentes modos de darse el lmite de lo
cognoscible, ya que se puede dar en el marco de la lgica de determinaciones (o
de la explicacin), o bien en un marco diferente que sea inclusive de aqul; pues
segn sea una u otra la situacin ser la naturaleza del lenguaje del
pensamiento. Se pueden dar modalidades como las siguientes:
a) El lenguaje como experiencia del mundo (giro lingstico);
b) El lenguaje como realidad del mundo (giro hermenutico);
c) El lenguaje como movimiento del colocarse ante el mundo.
En otras palabras, quedarse al interior del campo semntico, o bien
trascenderlo para recuperarlo desde fuera de sus lmites. De ah que sea
necesario examinar si hay o no indicios de que el hombre est pasando a otro
paradigma en lo que significa la forma de concebir el razonamiento y la ciencia.
Ha sido preocupacin central de nuestra investigacin, 2el concepto de
necesidad que nos emplaza a nuevos desafos para la construccin de
conocimiento. Se podra afirmar que el concepto de lo necesario puede asumir
distintas acepciones, tales como:
I) Entender a la necesidad como expresin de la incompletud de la realidad
dada que sirve de base a la idea de la inclusividad de lo indeterminado.
II) Como expresin de opciones posibles en base a visiones utpicas que
sirven de apoyo a la idea de construccin de la realidad, que supone una
necesidad de futuro.
III) Lo necesario en relacin con el mundo de vida del sujeto que se
manifiesta en la necesidad de realidad en que apoyar el
desenvolvimiento de la subjetividad del mismo.
Las dos primeras acepciones expresan la necesidad de darse, por lo mismo
son modalidades de construccin de la relacin de conocimiento, en tanto
premisa de la apropiacin cognitiva y gnoseolgica; en cambio la tercera
acepcin est referida a la insercin de lo dado en un horizonte histrico. Las
dos primeras acepciones son verdaderos desafos para el pensamiento,
mediados por la transformacin de la experiencia, propia del mundo de vida,
2

Ibd.

en estimulo de aqul. En trminos generales, lo necesario constituye un reto de

potenciacin de la capacidad de pensar del sujeto concreto, que se traduce en
cambiar el ngulo aceptado desde el que se organiza la lectura de lo
determinado.
Lo dicho se traduce en colocarse fuera del ngulo, a partir de su
reconocimiento, lo que supone, primero, fundamentar la actividad de pensar en
la exigencia de incompletud y de que siempre se dan opciones posibles; pero lo
dicho no solamente como simple desafo epistemolgico sino que mediante su
reformulacin en el marco del mundo de vida; lo que obliga volver a l en
trminos de sus componentes (tanto los volitivos, afectivos, axiolgicos, como
estrictamente cognitivos). Todo lo cual conduce a tener que responder la
pregunta, Cmo abordar el mundo de vida de manera de manejar la
posibilidad de que el sujeto se pueda objetivizar frente a l mismo?
En esta direccin reviste significado el papel de las categoras como
mecanismos que facilitan objetivizarse ante la subjetividad cotidiana; saber
desentraar en qu consiste esa subjetividad desde el punto de vista de sus
efectos sobre la objetivacin del mundo de vida. Ya que ste se puede expresar
en la gestacin de una capacidad de abstraccin que permita pasar de lo
conocido a lo desconocido; facilitando trascender los lmites de la estructura
dada del mundo de vida hacia un ngulo de lectura que, de manera explcita, lo
incluya con todas sus particularidades. Es la funcin de un lenguaje de
significantes, pero como parte de la creatividad en el uso del lenguaje natural,
no de los lenguajes formales; lo que plantea el uso de dicho lenguaje para
avanzar en la objetivacin del sujeto.
Desde esta perspectiva, consideramos que se puede valorar la constitucin
de los lenguajes simblicos, en cuanto potencian el desarrollo de facultades del
sujeto para que pueda utilizar el lenguaje en trminos de significantes. Diremos
que el lenguaje de significantes conforma una estructura conceptual sin
denotaciones claramente delimitadas. Pero volveremos sobre el tema ms
adelante.
Esta argumentacin se apoya en la creencia de que si se dan sntomas de un
cambio paradigmtico, debemos examinar cuales son estos indicios, por una
parte, y, de otra, la recuperacin del sujeto concreto en tanto pensante. La que
indefectiblemente debe transformarse en el ncleo de la discusin

epistemolgica, ms all de lo que podra describirse como la polmica entre el

paradigma de la conciencia y del lenguaje. En efecto, estamos situados en la
problemtica de trabajar con cierta capacidad de significacin (disocindola de
la denotacin) que rompa con los lmites de determinados campos semnticos,
como puede ser el caso del discurso de la ciencia con todo lo que lleva consigo:
concepto de razn, de conocimiento, de realidad, de verdad para lo cual
debemos, antes que nada, saber ubicarnos en esos campos, ya que es la
condicin para despus poder romper con sus parmetros.
De ah que la problemtica en un primer momento, el que es propio de la
organizacin de un discurso intelectual, se expresa en la conformacin de
nuevos ngulos de pensamiento, o bien, saber reconocer a los vigentes, antes
que plantearse el problema de la comunicacin de enunciados. Constitucin de
ngulos que relacionados con la capacidad del sujeto para pensar
histricamente.
Por eso, consideramos que la historicidad del pensamiento est relacionado
con la problemtica de ubicarse en campos semnticos y con el uso del lenguaje
como capacidad de significaciones nuevas. Detrs de lo cual est la intencin de
rescatar al sujeto concreto como sujeto pensante y con capacidad de accin.
Rescate que asume una dimensin dramtica en el contexto sociocultural actual
que dificulta, o hace imposible, la realizacin cabal de este propsito.
Indicios del trnsito hacia un nuevo paradigma
En relacin con la presencia de indicios de que estamos en el trnsito
hacia un nuevo paradigma, se puede mencionar la creciente incorporacin de
dimensiones no cognitivas, como lo son las exigencias gnoseolgicas que se
traducen en la importancia cada vez ms significativa de las visiones de futuro
y que se corresponde con la problematizacin del concepto de determinacin y
de inclusin de lo aleatorio. 3 Pero tambin, se encuentra la urgencia por
disponer de un conocimiento que sirva para enriquecer nuestra capacidad de
accin, no solamente en la acepcin de las tecnologas, sino que respalde la
actitud de construccin el sujeto partiendo desde el plano de lo cotidiano. Por lo
mismo, concebir el conocimiento como un esfuerzo gnoseolgico, ya no
3

En relacin con la exigencia de lo indeterminado como fundamento de toda una forma de

razonamiento, que trasciende pero sin negar el paradigma de las determinaciones, es
pertinente considerar el planteamiento de K. Popper acerca de la indeterminacin de la ciencia.

orientado hacia los dinamismos constituyentes. Nos aproximamos a ciertos

tipos de requerimientos propios del discurso simblico como forma de
conocimiento. Se pueden, acaso, extraer categoras epistemolgicas que sean
extrapolables desde el discurso de la literatura y del arte?
La realidad constituyente obliga a formas de razonamiento no limitadas
a la descripcin de productos. Estamos enfrentados a trasladar la discusin
desde los instrumentos y lgicas propios del mbito de los constructos tericos
(con el predominio correspondiente de la lgica de determinaciones) al mbito
de las aperturas del pensamiento (con el predominio de lo indeterminado como
expresin de la necesidad de contenidos posibles). Nos ubicamos en un
horizonte donde son indisociables la necesidad de razn y de soar, una
ampliacin de las facultades del hombre que contrasta con un contexto, que, a
la vez que fustico, es inhibitorio.
Por eso, el replanteamiento en las formas de razonamiento tiene que
darse desde los mbitos en que se articulen la actividad de poder colocarse ante
la realidad y sta como orden estructurado de ah la importancia de incorporar
a la discusin epistemolgica la cuestin de los espacios de la inercia y de
buscar las formas de estar alerta. Lo que nos enfrenta con el hombre reactuante
ante sus circunstancias, en oposicin a la problemtica de las lgicas objetivas
que resultan conformadas en trminos del poder.
Mantener la lucidez del pensar ante el cambio, o la capacidad de pensar
por sobre el error y lo que se desconoce, vincularse con los espacios de vida del
sujeto, es la funcin del pensar categorial y de su lenguaje.

Desafos del contexto

Un razonamiento que busca abrirse al movimiento nos acerca a lo
indito, a lo todava por conocer, como paisajes por donde camine el sujeto
consciente; pero que se enfrenta a un contexto engaoso que, por una parte, nos
muestra la riqueza de un mundo en expansin, pero de otra, lo aprisiona en la
banalidad escondida detrs de la sofisticacin tecnolgica, cuyo significado, en
definitiva, es simple manipulacin donde el sentido de vida se reduce a la
mecnica reproductiva de un presente, cuyo contenido no es sino la posibilidad

de un hacer que todava permanece desconocido; pero que a pesar de ello

conforma un contenido de realidad: el que se limita a lo practicable.
En este sentido, tenemos que recordar a Garca Bacca cuando se pregunta
Cul es, pues, el fin del hombre actual?; y agrega: si el autor lo supiera de
buen saber, y supiese decirlo en buen castellano, y consiguiera poner en claro lo
que, profunda y confusamente, sentimos todos en cuanto irremediablemente
actuales, no creo hubiera, durante un siglo, suficientes premios Nobel que
otorgarle. Y se responde a manera de conjetura: el fin del hombre, en cuanto
actual, es la omnmoda disponibilidad.4 Disponibilidad que, especialmente en
la lgica econmica dominante, es reducida a recurso, o, para decirlo
ramplonamente, pero que da un claro indicio del espritu del discurso
dominante, a capital humano, el que como tal encuentra su fin en los
parmetros de la simple reproduccin econmica del sistema de produccin.
Lo anterior configura el marco donde el discurso econmico encuentra
afinidades con el discurso del orden: la realidad es la construccin de lo posible
en trminos de sus parmetros, los que no se cuestionan, porque hacerlo
significara romper con toda nocin de realidad. El contexto actual de
globalizacin econmica complica lo que decimos en la medida que, hasta
dentro de sus parmetros, pierde sentido de realidad, o bien sta se muestra
como la realidad exclusiva de grupos sociales particulares. A este respecto, cabe
mencionar la prdida de encarnacin efectiva del discurso de la globalidad
econmica, el cual se limita a una manipulacin estadstica, excepcin hecha de
estos grupos. En contraposicin, lo que alcanza expresiones concretas,
dramticas e insoslayables, es la prdida de determinados valores sociales,
entre stos la necesidad de lo colectivo; que contrasta con el hecho de que se
producen situaciones de pobreza y de marginacin, que, para poder enfrentar y
superar, requieren de esfuerzos colectivos (pensamos, no obstante, que la fuerza
de lo colectivo se encuentra siempre aunque en estado potencial). Problemtica
que, desde el punto de vista del razonamiento, es parte de un sesgo mayor del
pensamiento como es la prdida de las dimensiones ocultas de la realidad,
circunscribindose el pensamiento a lo inexorable, de conformidad a
determinados presupuestos del razonamiento: nfasis en la descripcin de los
productos histricos dejando de lado a lo constituyente.
4

Juan David Garca Bacca, Elogio de la tcnica, Ed. Anthropos, Barcelona, 1987.

Desde esta perspectiva retomamos la crtica al marxismo de autores

como Castoriadis y Lyotard, en cuanto sealan su deformacin positiva, o bien,
como se ha dicho, la crtica al marxismo como secularizacin de la vieja
teologa soteriolgica de la historia, en orden a lo que se ha sustentado la
creencia (.) en el paso necesario, en un momento dado de la historia, del
capitalismo al socialismo.5 Critica que refleja la necesidad de recuperar lo que
concierne a la subjetividad social constituyente, en vez de darla por resuelta en
la simple contradiccin entre fuerzas productivas y relaciones de produccin,
que, en tanto situacin objetiva, reviste tambin un carcter subjetivo; que se
manifiesta en la recuperacin de la subjetividad que obliga a una forma de
razonamiento que trascienda el plano de los productos histricos para ahondar
en sus dinamismos constitutivos.
Lo anterior se refiere al pensar constituyente o categorial, que enfrenta
los peligros de los reduccionismos, pero, adems, del pragmatismo y de la
inercia mental. Expresin, el primero, de lo que es la realidad cuando se la
concibe en funcin de un enfoque instrumental, mientras que el segundo es
manifestacin de lo posible como mnimo. Ambos tienen de comn el rasgo de
reflejar al supuesto de inexorabilidad de lo que es ajeno al individuo concreto,
aunque, tambin, se muestra en la paulatina transformacin de la inteligencia
en una inteligencia institucionalizada que es funcional a las lgicas
instrumentales de la racionalidad tecnolgica; pero especialmente funcional al
contexto dominante, ya que, en la medida en que no se cuestionan sus
parmetros, facilita desarrollar un pensamiento y las consiguientes actitudes de
conformidad y sumisin. Una forma de comportamiento carente de utopa
donde en aras de lo posible de hacerse, se abandonan los valores con los que
comprometerse; carencia de una visin de futuro que se conforme como desafo
tanto para el pensamiento como para la accin; de ah, la debilidad creciente de
lo poltico como dimensin de la vida social. Se puede establecer un vnculo de
afinidad entre la idea de la subjetividad constituyente y la imaginacin
radical de la que hablara Castoriadis. Hay que volver a recordar la distincin
de la poltica como utopa y de la poltica como simple tecnologa de poder.

Jacobo Muoz, introduccin a Por qu filosofar?, de Jean-Francois Lyotard, Ed. Paids,

Barcelona, p. 37.

El gran desafo que se plantea es poder traducir en un discurso coherente

las exigencias complejas de la realidad, sin que esto signifique restringirse a la
constatacin de las regulaciones sistemticas dominantes, que conforman la
cara visible de ste, sin cuestionar los parmetros que rigen las formas mediante
las cuales se aborda la realidad; como puede ser el caso de Luhmann.
En este contexto, se constata una inadecuacin entre las lgicas del
discurso econmico y tecnolgico respecto al trasfondo cultural, que, por lo
mismo, en vez de expresar, encubre; entre el discurso poltico-ideolgico y las
potencialidades culturales, que se desconocen o desprecian; entre la lgica de la
comunicacin, limitada a lo estrictamente instrumental al mercado, y la funcin
de otros lenguajes para construir, por una parte, nuevas modalidades de
comunicacin, pero tambin, de otra, diferentes tipos de relaciones con la
realidad.
Cul es el sndrome problemtico del sujeto en el trnsito del siglo XX al
XXI, ms all de su condicin de ser un producto histrico? La pregunta tiene
que ver con la apropiacin de la historia, ya que hasta nuestra poca la historia
se encontraba en el estar o existir en un momento, en el mismo hecho de ser un
producto en una poca determinada. Ahora, en cambio, a partir del
develamiento de que la historia no es unitaria y que no hay tal progreso
indefectible, se plantea la cuestin de cmo es que se produce el individuo
histricamente, sin que se pueda encontrar una respuesta en los marcos de una
lgica lineal, como la que tuvo lugar desde la ilustracin, y que domin todo el
siglo XIX y gran parte del siglo actual, cuando se consideraba a la historia
humana como un progresivo proceso de emancipacin, como la realizacin,
cada vez ms perfecta, del hombre ideal.6
Con la crisis de este concepto de historia, tambin se problematiza lo que
significa vivir histricamente, pues del facilismo de reducirlo a encontrar lo
nuevo pasamos al desafo de tomar conciencia de la base desde la que forjamos
la nocin de futuro, que ha dejado de ser unilineal. El progresivismo histrico
supuso como sujeto a la Humanidad, que se identificaba con la especie humana,
donde no haba cabida para la heterogeneidad; pero ahora pasamos a una
concepcin de la historia que contiene los mltiples espacios del individuo
mltiple. O sea, que el concepto de historia nos obliga a colocarnos ante los
6

Gianni Vattimo, La sociedad transparente, Ed. Paids, Barcelona, 1990, p. 74.

espacios concretos del hombre, de cada hombre, y a la incorporacin de la idea

de construccin en mltiples direcciones. Solamente siendo histricos el
hombre puede dejar de ser el solitario en que se est convirtiendo. Debemos
platearnos la recuperacin de la totalidad, por cuanto para construir la historia
debemos romper con el aislamiento que conlleva la fragmentacin econmica,
social, poltica y cultural; recuperacin que tiene relacin ninguna con la
exigencia de unidad, como es la que se identifica con la idea de la
Humanidad o con la de el progreso. La totalidad en que pensamos consiste
en que la multiplicidad de sentidos se tiene que traducir en determinadas
opciones de construccin.
La multiplicidad alude a una potencialidad de sentidos posibles de
desenvolvimiento, mientras que la unidad a una visin utpica que, en el
contexto de aqulla, impone una unidad de sentidos en tanto exigencias de
construccin. Exigencia sta que se aclara cuando la analizamos en trminos de
que la construccin de la realidad, para que sea viable, requiere ser pertinente al
contexto. En consecuencia, la unidad de sentido en que pensamos es un reflejo
de la necesidad de recuperar la historicidad, que se disipa en lo fragmentario,
en la multiplicidad sin atadura en base a una opcin valrica, lo que no significa
desconocer que ocurre en el campo de lo incierto; de ah que esta exigencia de
unidad tenga cabal expresin en la tarea de la construccin ms que en el de la
bsqueda de la verdad.
Sostenemos que importa ms el horizonte de posibilidades que la verdad
como una reafirmacin de lo incompleto, aunque en la perspectiva de la
inconformidad con lo dado. Ms que pensar en el progreso debemos pensar en
permanecer abiertos a lo porvenir, siempre indeterminado, pero a la vez
necesario en su ad-venir. No puede extraar, entonces, que la tarea en el plano
del pensamiento se ubique en el campo problemtico de la conciencia histrica
que consiste en colocarse ante el mundo.
De lo anterior se desprende que la construccin de un pensar constitutivo, o
categorial, supone la tica del sujeto lcido; tambin, se podra decir una
antropologa-epistmica de la razn abierta-fundante, en la medida que rompe
con los parmetros dominantes pre-establecidos (v.gr.: polticos, tecnolgicos
institucionales y, desde luego, culturales).

En el plano de la relacin de conocimiento, la construccin, de este

pensamiento plantea el redescubrimiento del mundo en trminos de una
relacin de conocimiento construida en base a mltiples lenguajes; los cuales
convergen en el concepto de un sujeto potenciado como aqul que se reconoce
en su historicidad, en su concrecin incompleta. Pero que define como su
desafo poder concretar la posibilidad de opciones, por eso la significacin de la
inconformidad ante lo dado es concebido como incompletud.
Las reflexiones anteriores tropiezan con los obstculos propios de un
contexto caracterizado principalmente por lgicas operativas. La tcnica
conforma roles funcionales que definen cierres de la realidad en trminos de sus
exigencias de desempeo. El cierre aparece ceido a una lgica tecnolgica que
impone su sesgo como ngulo de lectura de la realidad: qu es lo que se
muestra y, simultneamente, qu es lo que oculta lo que se muestra.
El recorte de realidad constituido en trminos de facilidad, eficiencia,
rapidez, a la vez que destaca aspectos de la realidad oculta otros. Cules son
las consecuencias sobre la razn y el uso de la misma? La principal es la
cristalizacin de los lmites que delimitan la situacin de existencia, que
empobrece la idea, no solamente de desarrollo personal y social, sino de vida;
inhibe el desdoblamiento de la memoria y el despliegue de las necesidades de
futuro, porque la urgencia de operar se acompaa de prdida del pasado, en
la medida en que lo nuevo inunda el espacio de presente del hombre.
En ltima instancia, se opone discurso a horizontes de discurso como
conexiones entre pasado y sentido de futuro. La utopa como necesidad de lo
inacabable se agota en la progresin operativa de lo constatable como viable,
perdindose el futuro como valor que cumple la funcin de invitar hacia lo
desconocido, ya que, por el contrario, se impone la reduccin a finalidades
instrumentales. Con la caracterstica de que esos fines ya se contienen en la
propia lgica de los instrumentos, los que, a su vez, parecen no siempre
responder a exigencias que trascienden sus propios lmites. La nica necesidad
que trasciende el lmite de los instrumentos es la simple informacin por la
informacin, pero que, como tales, contienen potencialmente la necesidad de
nuevas realidades aunque al interior de sus propios parmetros, ya que
romperlos equivaldra a darle la espalda a la realidad.

Ante esta restriccin el pensar categorial cuestiona las coordenadas del

pensamiento, de manera de enunciar lo inexpresado, regresar a lo fundante
para mirarse desde fuera del lmite. Pretende reapropiarse del sentido de tener
sentido, volver a la gestacin de ideas; recuperar el ser del sujeto hombre en el
estar con su multiplicacin de finitos tiempos, buscando la constelacin de
puntos de activacin desde los cuales poder construir un sentido. Encontrar la
palabra para la palabra, la idea misma de la comunicacin; saber resolver lo
precario en lo infinito, o lo infinito en lo precario. Para todo lo cual se requiere
romper con la sintaxis establecida, pero tambin tener claro su trasfondo ticoepistmico.
La tarea tico-epistmica consiste en colocarse fuera del discurso terico,
que se ha ido construyendo histricamente, para de ese modo reconocer la raz
de lo pensable en lo real, ms que reducir el pensamiento a una descripcin
acerca de situaciones y experiencias no especficas: trascender los productos
para reconocerlos como puntos desde los cuales mirar el contorno que los
conforma. Algo semejante a transformar al futuro en una experiencia que
contenga mltiples aperturas. Acaso toda la historia de la Humanidad se
decanta en el intento que resume la interrogante por el futuro? El conocimiento
deviene en conciencia cuando nos lleva a convertir el lmite, que proporciona
tranquilidad, en una ventana abierta hacia lo no acontecido. Y qu es lo no
acontecido sino la simple voluntad de elegir? Pero, tenemos capacidad de
eleccin o slo de saber y condolernos?

Beltrn, M. (1985). Cinco vas de acceso a la realidad social. Reis: Revista

espaola de investigaciones sociolgicas, No. 29. pp. 8-41.

4
CINCO VAS DE ACCESO A LA REALIDAD SOCIAL
Beltrn, Miguel

1. Mtodo cientfico y mtodos de la Sociologa

Abordar por derecho el problema del mtodo de la Sociologa implica, se
quiera o no, tomar posicin acerca del mtodo cientfico; y esto supone a su vez,
al menos, dos cuestiones diferentes: la primera, relativa a si existe algo que
pueda llamarse mtodo cientfico, en el sentido de ser slo uno y de estar
generalmente aceptado y ser practicado por los cientficos; la segunda, relativa
a si, en el caso de que tal cosa exista, las ciencias sociales, o humanas, o de la
cultura, o de la historia, han de acogerse a un mtodo elaborado para las
ciencias fsico-naturales desde una perspectiva positivista.
Pues bien, por improcedente que parezca, creo que en este momento debo
atreverme a dar respuesta breve y tajante a tan gruesos problemas, y no por que
piense que baste con ella, que pueda cortarse sin ms el nudo gordiano sin
tomarse el trabajo de desatarlo, sino por no repetir lo que ya en otro lugar he
dicho, aliviando as al lector de una enfadosa vuelta a empezar. As pues, se me
perdonar si me limito a anotar sucintamente varias afirmaciones, que no
argumentos.
En primer lugar, me parece sumamente problemtico que exista algo que
pueda ser llamado sin equivocidad el mtodo cientfico: no slo porque la
filosofa de la ciencia no ha alcanzado un suficiente grado de acuerdo al
respecto, sino porque la prctica de la ciencia dista de ser unnime. O, al menos,
tal mtodo, nico y universalmente aceptado, no existe en forma detallada y
cannica; aunque es evidente que bajo la forma de una serie de principios
bsicos s que podra considerarse existente. En efecto, las actitudes sociales no
deben mirarse en el espejo de las fsico-naturales, tomando a stas como
modelo, pues la peculiaridad de su objeto se lo impide. Se trata, en efecto, de un

objeto en el que est incluido, lo quiera o no, el propio estudioso, con todo lo
que ello implica; y de un objeto, podramos decir, subjetivo, en el sentido de que
posee subjetividad y reflexividad propias, volicin y libertad, por ms que estas
cualidades de los individuos sean relativas al conjunto social del que forman
parte. Conjunto social que no es natural, en el sentido de que es el producto
histrico del juego de las partes de que consta y de los individuos que las
componen, siendo stos a su vez tambin producto histrico del conjunto, y ello
en una interaccin inextricable de lo que el animal humano tiene de herencia
gentica y de herencia cultural. Un objeto de conocimiento, adems, reactivo a
la observacin y al conocimiento, y que utiliza a ste, o a lo que pasa por tal, de
manera apasionada y con arreglo a su peculiar concepcin tica, limitaciones a
las que tampoco escapa el propio estudioso. Un objeto, en fin, de una
complejidad inimaginable (y para colmo de males compuesto de individuos
que hablan, de animales ladinos), que impone la penosa obligacin de
examinarlo por arriba y por abajo, por dentro y por fuera, por el antes y por el
despus, desde cerca y desde lejos; pesarlo, contarlo, medirlo, escucharlo,
entenderlo, comprenderlo, historiarlo, describirlo y explicarlo; sabiendo adems
que quien mide, comprende, describe o explica lo hace necesariamente, lo sepa
o no, le guste o no, desde posiciones que no tienen nada de neutras.
Espero se me disculpe lo que parece ms un alegato literario que un
razonamiento, si se cae en la cuenta de que, pese a todo, la peculiaridad,
complejidad y polivalencia del objeto de conocimiento de las ciencias sociales
no quedan descritas sino de manera harto plida en las palabras anteriores. Si,
pues, los objetos de conocimiento de unas y otras son tan radicalmente
diferentes, Para qu empearse en configurar las ciencias sociales tomando
como modelo a las de la naturaleza? Se explica tal empeo por el anhelo de
respetabilidad de los cientficos sociales, pero su aceptacin como miembros de
la comunidad constituida por los cientficos de la naturaleza se consigue al
inmenso costo de traicionar el objeto de las ciencias sociales. El problema no es
aqu simplemente de dos culturas, sino de negacin del objeto. Y si no ha de
negarse el objeto, sino afirmarse en su excepcional especificidad, ello implica
afirmar tambin una epistemologa pluralista que responda a su complejidad, a
la variedad de sus facetas. Y a tal pluralismo cognitivo no puede convenir un
mtodo, un solo mtodo, y menos que ninguno el diseado para el estudio de la

realidad fsico-natural (que es aplicable a algunas de las facetas de la realidad

social, por descontado, pero solamente a algunas de ellas).
En tercer lugar, y como conocida conclusin, al pluralismo cognitivo propio
de las ciencias sociales, y particularmente de la Sociologa, corresponde un
pluralismo metodolgico que diversifica los modos de aproximacin,
descubrimiento y justificacin en atencin a la faceta o dimensin de la realidad
social que se estudia, en el bien entendido que ello no implica la negacin o la
trivializacin del mtodo, su concepcin anrquica, o la pereza de enfrentar lo
spero: sino, por el contrario, la garanta de la fidelidad al objeto y la negativa a
su reproduccin mecnica, a considerarlo como naturalmente dado del mismo
modo en que nos es dado el mundo fsico-natural.
De aqu que ms que del mtodo de la Sociologa se hable en estas pginas
de los mtodos de la Sociologa, y no, desde luego, como intercambiables y
aleatorios, o en el sentido del todo vale de Feyerabend (1974), sino como
adecuados en cada caso al aspecto del objeto que se trata de indagar. Que en eso
consiste el pluralismo metodolgico propio de la Sociologa.
2. El mtodo histrico
La ciencia de la sociedad ha de recurrir de manera sistemtica al mtodo
histrico. Cuando me refiero aqu al mtodo histrico, no quiero decir que la
Sociologa deba incluir entre sus tcnicas de investigacin las que son propias
del historiador para reconstruir el pasado e interpretarlo, sino slo que el
socilogo ha de interrogarse, e interrogar a la realidad social, acerca del curso
sufrido por aquello que estudia, sobre cmo ha llegado a ser como es, e incluso
por qu ha llegado a serlo. No se trata de que el socilogo se introduzca en
campo ajeno o mimetice la actividad del historiador, sino de que extreme su
conciencia de la fluidez heraclitiana de su objeto de conocimiento, sea cual fuese
su tempo, de forma que la variable tiempo se tenga siempre presente en el
estudio de la realidad social. Y no se trata con ello de consagrar el brocardo
baconiano, segn el cual vevitas temporis filia, sino ms bien de incorporar a la
Sociologa el famoso dictum de Burckhardt: La historia es la ruptura con la
naturaleza creada por el despertar de la conciencia (Carr, 1978: 182). En efecto,
tambin la Sociologa implica en alguna medida una ruptura con la naturaleza,
en el sentido de negar a lo social dado la condicin de natural y de profundizar

en la conciencia de su contingencia; dicho ms brevemente, la Sociologa

posibilita al menos la atenuacin del etnocentrismo en lo que se refiere a la
organizacin y los procesos sociales y, literalmente, permite percibir la
historicidad de los fenmenos sociales estudiados. Por eso tiene tan poco
sentido una Sociologa ahistrica que no se pregunte de dnde vienen los
procesos y las instituciones sociales (y adnde van), sino que los examine fuera
del tiempo*, tal Sociologa, a la que dudo se pueda llamar as, hace con
frecuencia buena la famosa pregunta de Cmo se puede ser persa?, aunque
sin la irona con que en su momento se formul.
Este tipo de Sociologa carente de sensibilidad histrica cree que estudia el
presente, cuando ste no tiene ms existencia que la puramente conceptual de
lnea divisoria imaginaria entre el pasado y el futuro: esta idea de Carr, con la
que es difcil no estar de acuerdo, es particularmente aplicable al objeto de la
Sociologa, pues la sociedad humana ha cambiado tanto de un pas a otro y de
un siglo a otro que se impone considerarla ante todo como un fenmeno
histrico (Carr, 1978: 43). De aqu el asombro de Braudel de que los socilogos
hayan podido escaparse del tiempo, de la duracin (1968: 97), lo que consiguen
o bien refugindose en lo ms estrictamente episdico o bien en los fenmenos
de repeticin que tienen como edad la de la larga duracin. Y por ello Braudel
formula una invitacin a los socilogos, que apoya de una parte en la
consideracin de ciencia global que la Sociologa tena para los clsicos y, de
otra, en la superacin por los historiadores de una historia limitada a los
acontecimientos: invitacin a considerar que Sociologa e historia constituyen
una sola y nica aventura del espritu, no el envs y el revs de un mismo
pao, sino este pao mismo en todo el espesor de sus hilos (1968: 115): La
historia, en efecto, le parece a Braudel una dimensin de la ciencia social,
formando cuerpo con ella: desde principios de este siglo, y especialmente en
Francia gracias a los esfuerzos de Berr, Febvre y Bloch, la historia se ha
dedicado... a captar tanto los hechos de repeticin como los singulares, tanto las
realidades conscientes como las inconscientes. A partir de entonces, el
historiador ha querido ser y se ha hecho economista, socilogo,
antroplogo, demgrafo, psiclogo, lingista... la historia se ha apoderado, bien
o mal pero de manera decidida, de todas las ciencias de lo humano; ha
pretendido ser... una imposible ciencia global del hombre (Braudel, 1968: 113114).

Pues bien, no se trata, evidentemente, de asumir esta suerte de

imperialismo de los jvenes aos de los Anales y reimplantarlo en la
Sociologa, sino slo de reconocer con Braudel que con frecuencia historia y
sociologa se identifican y se confunden, especialmente por el carcter global de
ambas, y de manera particular en el plano de los fenmenos de larga duracin y
en el del anlisis de la estructura global de la sociedad. Esto era bien
comprendido y practicado por la mayora de los padres fundadores de la
Sociologa, en tanto que la parte ms importante de la investigacin llevada a
cabo en los aos de la que se llam sociologa moderna fue puramente de
fenmenos episdicos o atemporalmente examinados. Me parece que es preciso
reaccionar contra tal ahistoricismo, y no dudo en suscribir la opinin de Carr:
Cuanto ms sociolgica se haga la historia y cuanto ms histrica se haga la
sociologa, tanto mejor para ambas (1978: 89).
Pero negarse al ahistoricismo no implicar caer en el nefando historicismo
popperiano con todas sus denostadas miserias? Recordemos que Popper
entiende por historicismo un punto de vista sobre las ciencias sociales que
supone que la prediccin histrica es el fin principal de stas, y que supone que
este fin es alcanzado por medio del descubrimiento de los 'ritmos' o los
'modelos', de las 'leyes' o las 'tendencias' que yacen bajo la evolucin de la
historia (1973: 17); en contra de ello, la tesis de Popper es que la creencia en
un destino histrico es pura supersticin y que no puede haber prediccin del
curso de la historia humana por mtodos cientficos o cualquier otra clase de
mtodo racional (1973: 9). Sea cual fuere la opinin que se tenga acerca de la
posicin popperiana (y sin duda est hoy bastante desacreditada a causa de que
la nocin de historicismo es ms bien, como dice Carr, una especie de cajn
de sastre en el que Popper rene todas las opiniones acerca de la historia que le
desagradan, inventando adems los argumentos historicistas que le interesan:
cfr. Carr, 1978: 123 n.), es evidente que cuando reclamo para la Sociologa la
necesaria sensibilidad histrica, e incluso un mtodo histrico, no estoy
defendiendo la necesidad de que los socilogos hagan prediccin histrica, sino
ms bien postdiccin histrica: esto es, que se esfuercen en ver la formacin de
los fenmenos sociales a lo largo del lapso de tiempo conveniente, y que
perciban la duracin de la realidad social, tanto en el perodo corto como largo,
como el mbito preciso para hablar de los cambios experimentados. Aunque,
desde luego, nada se opone a la prediccin, salvo que sta se convierta en la

proclamacin proftica de un sino histrico trascendente, que es contra lo que

en realidad est Popper y en lo que se puede estar de acuerdo con l.
Es evidente que, tanto en el caso de la postdiccin como en el de la
prediccin, el socilogo que busca en la historia est buscando factores causales;
no, desde luego, la causa que explique maravillosamente lo que se estudia, sino
el conjunto de mltiples causas que siempre rodean confusamente el proceso de
que se trate, por ms que en el mejor de los casos pueda discernirse una cierta
jerarqua causal. Y tampoco el socilogo practicante del mtodo histrico ha de
limitarse al establecimiento de puras secuencias temporales que pueden ser
perfectamente irrelevantes en trminos causales, de acuerdo con el clsico
sofisma de post hoc, ergo propter hoc, sino que ha de explorar en lo posible la
variedad de circunstancias que hayan podido influir, condicionar o determinar
el fenmeno que se trae entre manos. Tngase en cuenta que cuando hablo aqu
de indagacin de causas estoy muy lejos de sugerir un planteamiento
mecanicista de la causacin que privilegie la exclusividad (una causa; y el
automatismo (la necesidad del sequitur); por el contrario, creo que es mucho
ms realista y ms cientfico, aunque mucho menos concluyente, postular que
de ordinario lo que habr ser una multiplicidad de causas operando en un
campo variable y complejo la produccin ms o menos probable de
determinadas consecuencias; pero por impreciso que pueda parecer este
planteamiento, siempre ser ms consistente que la consideracin de los
fenmenos como producidos de la nada en ese momento, o que la atribucin
dogmtica de una causa porque alguien con autoridad lo haya dicho, o porque
tal mecanismo causal figura en la panoplia de alguno de los grandes modelos
abstractos al uso. Creo que debe darse como buena en Sociologa la
recomendacin de Polibio: Donde sea posible encontrar la causa de lo que
ocurre, no debe recurrirse a los dioses. Y seguramente tampoco donde no lo
sea, que la ciencia no debe descargar sus responsabilidades sobre quien no ha
de protestar por ello. Por ltimo, he de hacer notar que cuando indico que el
recurso a la historia implica la bsqueda sin ambages de la explicacin causal,
no excluyo con ello en modo alguno la pretensin de comprender el fenmeno
en sentido weberiano: como creo haber puesto de relieve en otro lugar (1979:
368-382), explicacin y comprensin no se oponen, y no hay duda de que las
conclusiones que Weber trata de establecer son causales. En todo caso, y para la
justificacin del recurso a la historia que aqu me interesa, tanto en lo que tiene

de explicativo como de comprensivo, y tanto en el estudio del presente como en

el intento de prediccin del futuro, creo que Lled ha expresado
magistralmente lo que quiero decir: Parece, pues, que el sentido de la historia
humana no es la visin pasiva del hecho histrico, sino la actualizacin de ese
hecho en el entramado total de sus conexiones, para atender a lo que el hombre
ha expresado en l. Y esa atencin es posible cuando se interpreta el transcurrir
humano desde el pasado que lo proyecta, pero tambin desde el futuro que lo
acoge y determina (1978: 61-62). Texto al que mis nicas reservas, timoratas si
se quiere, son la utilizacin del trmino total por la irrealizable ambicin
que implica, y la nocin de que el futuro determina el transcurrir humano
por la spera paradoja que contiene. Y, por continuar con Lled, de los seis
aspectos que propone para la consideracin del pasado, entiendo que el ms
propio al recurso del socilogo es el que concibe el pasado como gestador del
presente: lo que somos es, sencillamente, lo que hemos sido; de aqu que
Bloch pudiera afirmar que la incomprensin del presente nace fatalmente de la
ignorancia del pasado (cfr. Lled, 1978: 71-77).
La Sociologa no puede versar sobre el presente sino buscando su gnesis en el
pasado: si ha de haber una Sociologa del presente ha de apoyarse en una
historia del presente, esto es, en una historia.
El paciente lector habr observado mi reiteracin, hablando como estoy del
mtodo histrico en Sociologa, en referirme a sta como sociologa del
presente. Ello tiene por objeto descartar en este contexto cualquier veleidad
hacia la sociologa de la historia, empeo respetable si los hay pero que no tiene
nada que ver con la necesidad en que insisto aqu de que el socilogo tome en
cuenta la gnesis de lo que estudia. La Soziologie der Geschichte es muy otra
cosa, de la que podran ser buenos ejemplos el conocido ensayo de Von Wiese
sobre la cultura de la Ilustracin (cfr. 1954, y el prlogo de Tierno), o el de Von
Martin sobre la sociologa de la cultura medieval (cfr. 1970, y el prlogo de
Truyol), incluidos ambos precisamente en el Handwrterbuch der Soziologie,
editado por Vierkandt en 1931, o el estudio de Dawson sobre los fundamentos
sociolgicos de la cristiandad medieval (cfr. 1953), o tantos y tantos brillantes
ejercicios que, cuando amplan el fenmeno o la poca estudiada, pueden llegar
a configurarse ms bien como trabajos de filosofa de la historia. Ciertamente, lo
que caracteriza a la sociologa de la historia es su intento de poner de manifiesto
los condicionamientos sociales de los fenmenos del pasado, y en ese sentido s

que se confunde de hecho y de modo totalmente legtimo con determinada

historiografa que persigue idntico propsito; pero en ocasiones, como antes he
apuntado, la perspectiva sociolgica se desplaza tanto hacia la metafsica que la
confusin se produce con la filosofa de la historia. Pues bien, es claro que al
propugnar el mtodo histrico en sociologa no me refiero a hacer sociologa del
pasado, sino a hacer historia de la sociedad presente: y ello en la medida
necesaria para poner de manifiesto su gnesis.
Una ltima cuestin, referida a la vieja polmica que niega a la historia la
condicin de ciencia porque su objeto de conocimiento est constituido por
hechos individuales e irrepetibles, en tanto que el de la ciencia consiste en lo
inmutable y uniforme de la naturaleza y la materia, objecin que en alguna
medida afectara a la utilizacin del mtodo histrico por la Sociologa; de
acuerdo con tal argumento, la historia sera un saber sobre lo individual
incapaz de abstraccin ni generalizacin (un conocimiento idiogrfico), en tanto
que la ciencia sera saber de lo universal, abstrado de la experiencia y capaz de
expresarse en leyes generales (un conocimiento nomottico). No es del caso
reproducir aqu los conocidos argumentos de Rickert (cfr. 1945) en contra de la
conclusin obtenida de tal distincin (negar a la historia el estatuto cientfico),
puesto que la polmica a que me refiero ha perdido prcticamente toda su
fuerza inicial: de una parte porque, gracias sobre todo a la obra de Darwin, se
ha introducido la variacin y la historia en la ciencia natural, de modo que su
objeto no se concibe ya como algo intemporal y esttico sino en permanente
proceso de transformacin, lo que ha llegado a afectar hasta a la astronoma; de
otra parte, la vieja nocin de ley de las ciencias fsico-naturales ha ido
suavizndose con el tiempo, de modo que hoy se prefiere hablar simplemente
de hiptesis, como sugiri Poincar (cfr. 1963), atribuyendo a la teora no un
significado nomottico, sino sobre todo pragmtico. Todo ello implica que en
las ciencias fsico-naturales no preocupa ya primordialmente el establecimiento
de leyes, sino la explicacin de cmo funcionan las cosas, que es justamente lo
que hace el historiador, tanto ms cuanto que, como dice Carr, no est
realmente interesado en lo nico, sino en lo que hay de general en lo nico
(1978: 85): la historia se distingue de la mera recopilacin de datos precisamente
por su empeo en la generalizacin y la abstraccin. Pues bien, si las ciencias
fsico-naturales se han revelado como menos nomotticas de lo que se supona,
y la historia como menos idiogrfica, no parece tener mucho sentido seguir

prestando atencin a una discusin planteada en tales trminos. Y tanto menos

cuanto que la peculiar condicin de la Sociologa le impide considerarse como
ciencia nomottica que hubiera de recelar de una presunta condicin no
cientfica de la historia por su naturaleza idiogrfica.
Mejor ser, como aqu hago, reconocer que la Sociologa trabaja con un objeto
de conocimiento, la realidad social, que es esencialmente histrico: cada
sociedad es nica, y ha sido configurada en una trayectoria histrica especfica
que da razn de ella explicando su gnesis; lo que no excluye, sino impone, la
abstraccin y la generalizacin convenientes, pues esa unicidad de cada
sociedad no las impide.
3. El mtodo comparativo
Tradicionalmente se ha venido diciendo que el mtodo comparativo sustituye
en las ciencias sociales al imposible o muy difcil mtodo experimental, propio
de muchas de las ciencias fsico-naturales. En efecto, en el experimento
controlado de laboratorio el qumico puede aadir o eliminar una sustancia, y
observar el resultado que se produce; el socilogo, en cambio, no puede aadir
o suprimir nada en una sociedad para comprobar su efecto: el cientfico social
slo muy raramente puede manipular las variables de manera directa. En tanto
que gracias al mtodo comparativo puede manipular indirectamente las
variables que le interesa controlar. Pues bien, esto es verdad slo dentro de
ciertos lmites; por una parte, son muchas las ciencias fsico-naturales que no
tienen acceso a la experimentacin controlada de laboratorio, como la
astronoma; por otra, esa manipulacin indirecta de las variables que se dice
ofrece el mtodo comparativo no es sino una metfora, ni siquiera una analoga:
el cientfico social que compara no manipula nada. Dejemos, pues, de lamentar
que las ciencias sociales no puedan experimentar en un laboratorio, lamento
que es simplemente resultado del sentimiento de inferioridad que aqueja a
muchos cientficos sociales respecto de los fsico-naturales, nacido del
equivocado planteamiento de que el modelo de la ciencia social es la ciencia de
la naturaleza. Y, consecuentemente, examinemos el mtodo comparativo en s
mismo, no como resultado de una experimentacin imposible.
El mtodo comparativo es consecuencia de la conciencia de la diversidad: la
variedad de formas y procesos, de estructuras y comportamientos sociales,

tanto en el espacio como en el tiempo, lleva necesariamente a la curiosidad del

estudioso el examen simultneo de dos o ms objetos que tienen a la vez algo
en comn y algo diferente; pero la satisfaccin de tal curiosidad no lleva ms
all de la taxonoma y la tipificacin, y cuando se habla del mtodo
comparativo en las ciencias sociales parece que quiere irse ms lejos de esas
bsicas operaciones de toda ciencia.
Una importante consecuencia de lo que he llamado conciencia de la
diversidad es la eliminacin, o al menos la erosin, de lo que conocemos como
etnocentrismo, actitud que se ha revelado particularmente estril y perniciosa
en las ciencias sociales en la medida en que trata de explicar y comprender
fenmenos ajenos con categoras propias, desvirtuando con ello el empeo de
obtener conocimiento que pueda ser llamado tal. Una forma particularmente
rechazable de etnocentrismo es la que podemos calificar de naturalismo, esto es,
de considerar lo propio como lo natural, valorando lo ajeno no ya como
extico, sino como, desviacin rechazable: lo que es dado en el mbito
sociocultural del estudioso viene a ser considerado as como lo natural, normal,
apropiado o valioso, en tanto que todo lo que no es as se considera
malformado, deficiente, no civilizado o insuficientemente desarrollado. Una
exposicin suficiente a la diversidad puede terminar convirtiendo tal
parroquialismo en una visin ms objetiva, esto es, ms relativa, aunque no
necesariamente.
En resumidas cuentas, y como dice Andreski, el conocimiento de otras
sociedades y la consiguiente aptitud para comparar ayudan enormemente al
anlisis de una sociedad dada y, sobre todo, al descubrimiento de relaciones
causales (1973: 78). Pero principalmente, y a ms de todo ello, el mtodo
comparativo responde al inters de desarrollar y comprobar teoras que sean
aplicables por encima de las fronteras de una sola sociedad, como sealan Holt
y Turner (1970: 6), ya que carecera de sentido intentar la formulacin de teoras
cuyos referentes empricos estuvieran confinados en el entorno del
investigador. Pero adems de permitir la universalidad de la ciencia (o por lo
menos de impedir su injustificable compartimentacin), lo cierto es que el
mtodo comparativo tiene una larga tradicin en ciencias sociales: propuesto
formalmente por John Stuart Mili en su A System of Logic al establecer los
cuatro famosos cnones de la induccin destinados a descubrir las relaciones de
causalidad (concordancia, diferencia, residuos y variaciones concomitantes), es

no slo utilizado sino enfticamente recomendado por Durkheim, quien

sostiene que el mtodo comparativo es el nico que conviene a la sociologa
(1965: 99): La sociologa comparada no es una rama particular de la sociologa;
es la sociologa misma, en tanto deja de ser puramente descriptiva y aspira a
dar razn de los hechos (1965: 107). Bien es verdad que Durkheim defiende
como mtodo comparativo el de las variaciones concomitantes, identificando
as mtodo con mtodo de prueba, y especficamente de la prueba causal
(cfr. 1965: cap. VI), y no es cosa de entrar aqu a discutir todos los problemas
implcitos en dicha posicin; me limitar, pues, a indicar que no es preciso
identificar el mtodo comparativo tal como aqu se presenta con ninguno de los
cnones de Mili, y tampoco considerarlo necesariamente como parte del ars
probandi. Por mtodo comparativo basta entender aqu el recurso a la
comparacin sistemtica de fenmenos de diferente tiempo o mbito espacial,
con objeto de obtener una visin ms rica y libre del fenmeno perteneciente al
mbito o poca del investigador, o de articular una teora o explicacin que
convenga a fenmenos que trasciendan mbitos o pocas concretos.
Naturalmente, carece de sentido comparar dos cosas cualesquiera: es
habitual la prudente norma de recomendar un grado suficiente de analoga
estructural y de complejidad entre los fenmenos que hayan de confrontarse,
as como la necesidad de no desgajar arbitrariamente de su contexto las
instituciones, procesos u objetos culturales que se comparen; pero, como bien
dice Duverger, si se llevaran hasta el fin las exigencias de la analoga se hara
imposible todo estudio comparativo (1962: 418), pues terminaran
comparndose slo cosas idnticas. La comparacin se interesa tanto por las
diferencias como por las semejanzas (tanto ms por las primeras cuanto la
analoga sea mayor), y no siempre versa sobre objetos diferentes pertenecientes
a pocas o mbitos separados, sino que en ocasiones se comparan los resultados
obtenidos del estudio de un mismo fenmeno desde perspectivas diferentes:
pero, en contra del parecer de Duverger, dudo que deba emplearse el trmino
comparativo para calificar este tipo de trabajo.
Como seala Rokkan, el inters de los padres fundadores por el mtodo
comparativo se perdi entre sus seguidores, y slo en los aos cincuenta surge
de nuevo, esta vez motivado por los esfuerzos en favor de la integracin
internacional, de la cooperacin poltica y econmica, y de los programas de
ayuda a los pases del tercer mundo: esas nuevas demandas de las relaciones

internacionales incrementaron la necesidad de conocimientos acerca de las

condiciones sociales, econmicas, culturales y polticas de los ms distintos
pases del mundo y, consecuentemente, estimularon la investigacin
comparativa sistemtica (1966: 4). Bien es verdad que las construcciones tericas
que respaldaban estos esfuerzos de comparacin cross-cultural y cross-national
eran pobres y fragmentarias, y no haban llegado a desarrollarse herramientas
de anlisis ni procedimientos probatorios adecuados para manejar datos a muy
distintos niveles de comparabilidad (ibidem). La mayor parte de los trabajos
llevados a cabo en esos aos versaban sobre datos que no haban sido obtenidos
por los propios investigadores: el anlisis secundario comparativo planteaba el
problema de apreciar la comparabilidad de datos procedentes de fuentes
independientes, de modo que era necesario ir ms all del simple manejo de
informaciones tabuladas de manera similar (1966: 16). El intento de establecer
generalizaciones, por otra parte, impona la necesidad de replicar en otros
pases las proposiciones ya validadas en algunos de ellos, cosa sin duda ms
fcil de llevar a cabo a travs de estudios de opinin (esto es, a un nivel
microsociolgico), que de anlisis de las estructuras de los sistemas sociales en
su conjunto, aunque las indagaciones del primer tipo dejasen siempre abierto el
portillo de la duda acerca de su validez. Para Rokkan, la consolidacin del
inters en la metodologa comparativa se desenvuelve entre dos polos, el de
manejarse con datos obtenidos por el investigador en condiciones de completo
aislamiento respecto de otros cientficos sociales pertenecientes a las culturas y
sociedades estudiadas, o el de asegurar la comparabilidad de los datos en todos
los temas y fases del proceso a travs de la participacin de cientficos sociales
de todas las culturas y sociedades estudiadas; entre estos dos hipotticos
extremos se desenvuelve la investigacin comparativa en Sociologa, y
normalmente en uno de estos tres niveles: un primer nivel en el que se lleva a
cabo la coleccin y articulacin sistemtica de datos producidos
independientemente y de hallazgos producto de investigaciones no
coordinadas; Rokkan aduce los ejemplos de los estudios de parentesco de
Murdock, los de socializacin de Child y Whiting, o los de Lipset y su escuela
sobre los factores sociales y econmicos determinantes del comportamiento
poltico. En un segundo nivel se situaran los esfuerzos dirigidos a influir sobre
las instituciones que llevan a cabo regularmente procesos de recogida de datos
en diversos pases, para el desarrollo de metodologas ms apropiadas
(cuestionarios, cdigos, tabulaciones y procedimientos de anlisis): las

estadsticas demogrficas y econmicas realizadas por las Naciones Unidas, la

OIT, la UNESCO, la Organizacin Mundial de la Salud, etc., experimentaron
importantes mejoras en orden a la comparabilidad internacional gracias a tales
esfuerzos. En un tercer nivel, por fin, habra que clasificar la organizacin de
programas ad hoc de recogida de datos en distintos pases con el especfico
propsito de compararlos, como seran los casos del trabajo de Lerner sobre el
Medio Oriente, o del de Almond y Verba sobre la cultura cvica (Rokkan, 1966:
21-22). Desde la poca en que se llevaron a cabo tan conocidas investigaciones,
el inters por la comparacin se ha consolidado, y sus presupuestos tericos y
herramientas metodolgicas se han refinado extraordinariamente, aunque no
siempre la eleccin de lo que se compara ni sus resultados sean completamente
satisfactorios.
La cuestin de qu pueda o deba compararse, en trminos de si ha de ser la
totalidad de los sistemas o algunas de sus partes, ha sido objeto de discusin,
especialmente en el campo de la ciencia poltica. Riggs, por ejemplo, entiende
que de no tomar en consideracin el sistema poltico como un todo,
debilitaramos innecesariamente nuestra capacidad de ver la Gestalt de la
poltica (1970: 76 y 78 y ss.) LaPalombara, por el contrario, mantiene que debe
seleccionarse un segmento del sistema y organizar a su alrededor las
proposiciones tericas que constituyan el foco para la indagacin emprica
(1970: 133), en una posicin muy anloga a la del Merton de las teoras de
alcance medio, a quien expresamente cita. Pero tal discusin, sea cual fuere su
valor en el mbito de la ciencia poltica, no es trasladable sin ms a la
Sociologa: pinsese lo que significara estudiar el sistema social como un todo,
y compararlo sin ms con otro todo. Dejando aparte el problema, ms filosfico
que otra cosa, de si la sociedad como tal, globalmente considerada, es
susceptible de ser objeto de conocimiento de la Sociologa (esto es, de si es
posible una sociologa de la sociedad), lo cierto es que la totalidad social slo
ha sido estudiada a travs de esquemas y modelos reductores cuando no
reduccionistas que de hecho la segmentalizan en algunas lneas o
caractersticas que se consideran ms relevantes que, o determinantes de, las
dems. Y todo esto, evidentemente, en el bien entendido de que el estudio de
que se trata es emprico (aunque no necesariamente cuantitativista), esto es, que
se remite a determinadas realidades a cuya comparacin se apela. De hecho, la
tradicin sociolgica se apoya sistemticamente en exmenes de la realidad

social a un nivel de anlisis inferior al de la totalidad social, excesivamente

compleja para dejarse prender en las mallas de la ms ambiciosa investigacin;
lo que no excluye que el investigador respalde su trabajo con una teora de la
totalidad social. Pienso, pues, que las investigaciones de alcance medio, que son
en la prctica las nicas posibles, necesitan teoras a su medida, tambin de
alcance medio; pero que aqullas y stas requieren imperiosamente ser
respaldadas por teoras de largo alcance, incluso por teoras generales de la
totalidad social en la problemtica medida en que sean posibles. Pero dejemos
esto ahora, pues lo nico que quiero destacar aqu es que en ciencia poltica
podr o no ser posible y conveniente el estudio y la comparacin de sistemas
polticos en su conjunto, considerados como un todo; pero en Sociologa tal
empeo referido a totalidades sociales, en lugar de a rasgos o dimensiones
determinados, no parece viable.
La necesidad de no ser excesivamente ambiciosos en el acotado de lo que se
compara ha llevado a cierta desconfianza de las comparaciones interculturales,
e incluso de las internacionales aun dentro del mismo rea cultural,
originndose as una corriente de inters en favor de las comparaciones
internacionales de diferencias intranacionales. Como dicen Linz y De Miguel, la
comparacin puede versar sobre dos aspectos de un mismo pas, sobre dos
aspectos de dos pases diferentes, o sobre el resultado de la comparacin de dos
aspectos de un pas con el resultado de la comparacin de dichos dos aspectos
en otro pas (1966: 270). Y todo ello porque, siendo las sociedades a comparar
muy heterogneas, cualquier media (estadstica o no) enmascarar la
situacin real. La comparacin internacional, y no digamos la intercultural, ha
de tener siempre in mente la existencia de diferencias intranacionales ms o
menos grandes, tan grandes a veces que despojan de sentido a todo intento
comparativo que no cuente con ellas, y cuya ignorancia conduce a
extrapolaciones completamente gratuitas de, por ejemplo, el proceso de
desarrollo econmico experimentado por una sociedad a otra diferente. La
heterogeneidad interna, la diferenciacin regional y los desequilibrios en el
desarrollo constituyen algunas de las caractersticas esenciales de muchas
sociedades, y son responsables de muchos de sus problemas (Linz y De
Miguel, 1966: 272): no pueden, pues, ignorarse en el caso de pretender llevar a
cabo comparaciones internacionales, e incluso deben constituir expresamente el
objetivo de tales comparaciones.

4. El mtodo crtico-racional
En 1937 sealaba Horkheimer en un famoso artculo que las varias escuelas de
sociologa tienen idntica concepcin de la teora, y sta es la de las ciencias
naturales... En esta concepcin de la teora,... la funcin social realmente
cumplida por la ciencia no se hace manifiesta; no se explica lo que la teora
significa para la vida humana (1976: 209 y 212). Tal funcin social, rechazada
por el autor, parte de que los cientficos se dedican a actividades meramente
clasificatorias y consideran la realidad social como extrnseca, enfrentndola
como cientficos y no como ciudadanos; consecuentemente, la realidad se
concibe como consistente en datos que han de ser verificados, sin mayor
implicacin de la actividad cientfica en la organizacin racional de la actividad
humana para la construccin de un mundo que satisfaga las necesidades de los
hombres. Frente a esta concepcin tradicional o positivista de la ciencia,
Horkheimer opone la teora crtica, que nunca busca simplemente un
incremento del conocimiento como tal: su objetivo es la emancipacin del
hombre de la esclavitud (1976: 224). El mismo autor sostuvo en 1947 que el
positivismo cientfico implica consagrar la que llama razn subjetiva o
instrumental y rechazar la razn objetiva: se considera que la tarea de la razn
consiste en hallar medios para lograr los objetivos propuestos en cada caso
(1973: 7), sin reparar en qu consiste en cada caso el objetivo especfico
propuesto; la razn tiene as que habrselas tan slo con la adecuacin de
modos de procedimiento a fines que son ms o menos aceptados y que
presuntamente se sobreentienden (1973: 15). Los fines no son, pues,
manejables por la razn instrumental, esto es, por la ciencia positivista:
constituyen algo dado, sobreentendido; la ciencia se ocupa de clasificar y
deducir, de adecuar medios afines. En contraste con ello, la ciencia articulada
como razn objetiva debe enfocarse sobre la idea del bien supremo, del
problema del designio humano y de la manera de cmo realizar las metas
supremas (1973: 17). De no ser as resultara que no existe ninguna meta
racional en s, y no tiene sentido entonces discutir la superioridad de una meta
frente a otras con referencia a la razn (1973: 17-18), lo que implicara la
abdicacin de la ciencia de lo que constituye su objetivo ms importante:
cooperar con la filosofa en la determinacin de las metas del hombre. Si tal
abdicacin se produce (y se produce, en efecto, en la ciencia social positivista

que se pretende valu-free), entonces el pensar no sirve para determinar si

algn objetivo es de por s deseable... los principios conductores de la tica y la
poltica... llegan a depender de otros factores que no son la razn. Han de ser
asunto de eleccin y de predileccin, y pierde sentido el hablar de la verdad
cuando se trata de decisiones prcticas (1973:19). Los fines ya no se
determinan a la luz de la razn... nuestras metas, sean cuales fueren, dependen
de predilecciones y aversiones que de por s carecen de sentido (1973: 42 y 47).
No es del caso volver aqu sobre los diversos extremos de la teora crtica, de los
que me he ocupado ya con cierto detalle (cfr. 1979: 96-100, 128-162 y 388-394),
pero s quiero destacar la importancia que en ella se concede al papel de la
ciencia, su negacin de una ciencia de corte positivista que se constituya como
libre de valoraciones, y su correlativa afirmacin de una ciencia que se ocupe
racionalmente de los fines: el acuerdo al respecto de Horkheimer, Marcuse,
Adorno y Habermas, con todas sus diferencias, es verdaderamente notable.
Cuando el positivismo relega los fines humanos a las tinieblas exteriores (esto
es, cuando niega que la ciencia pueda ocuparse de valores valiendo), limita la
razn al papel puramente instrumental de enjuiciar la adecuacin de medios
diversos a fines dados: lo que el positivismo consagra es la no racionalidad de la
esfera de los fines, y lo que la teora crtica reivindica es justamente la
restitucin de los fines del hombre al mbito de la racionalidad, esto es, de la
ciencia. Entindase bien, la teora crtica no pretende sustituir la racionalidad de
la ciencia por la irracionalidad de la no-ciencia, sino recuperar para los fines
humanos, para los valores y para el deber ser, su lugar en la ciencia. Como dice
Bottomore, el desasosiego general sobre las consecuencias sociales de la ciencia
y la tecnologa presta cierto estmulo y justificacin a los crticos del
racionalismo cientfico, pero no me parece que sea de gran ayuda para la causa
de la liberacin humana renegar de ste en favor del misticismo religioso que
crece de forma tan exuberante entre los exponentes de una contracultura no
cientfica (1975: 15). La teora crtica no trata de sustituir la ciencia por el
misticismo, sino de que la ciencia recobre su competencia para la consideracin
racional de los fines del hombre, lo que implica reclamar para la ciencia el
ejercicio de la reflexin racional, y no slo la prctica del empirismo positivista
que se niega a ir ms all de los hechos.
Esto es lo que significa en ltimo extremo la expresin teora crtica, frente a
la celebracin de la sociedad tal como es, en la conocida frase de Mills. Pues

bien, este reclamar para la ciencia social el ejercicio de la racionalidad en la

consideracin de los fines, en este caso de los fines sociales, es tanto como decir
que uno de los mtodos de la sociologa ha de ser el crtico-racional. Se trata,
como a la vista est, de discutir y apreciar la racionalidad de los fines, cuestin
de la que la ciencia positivista no quiere saber nada, ya que es una cuestin de
valores, por lo que se limita a la de la racionalidad de los medios en trminos de
su adecuacin a fines dados: es decir, a una racionalidad instrumental
planteada como cuestin meramente tcnica.
En otro lugar me he ocupado en poner de relieve la imposibilidad de una
ciencia social que se pretenda valu-free, lo que no implica en modo alguno la
imposibilidad de la ciencia social (cfr. 1979, esp. ap. II), sino slo que para las
ciencias sociales es inviable el modelo positivista de las ciencias fsico-naturales:
las ciencias sociales son ciencias de otro tipo, ya que, para lo que en este
momento nos interesa, no pueden construirse pretendiendo una asepsia
valorativa imposible en el investigador, y no deben construirse dejando
explcitamente al margen de la consideracin racional los fines sociales. Lo que
en la prctica sucede es que, pese a la retrica avalorista, toda la ciencia social
que se hace est inevitablemente coloreada de los valores en que comulga el
investigador, y ello de forma ms o menos consciente y en ocasiones, podra
decirse, ms o menos artera. Resulta, pues, paradjico que la ciencia social
positivista se empee en una asepsia imposible y, como consecuencia, produzca
el resultado indeseable de negar a los fines sociales derecho a la consideracin
racional, es decir, cientfica, relegndolos al terreno de la preferencia personal y
de la lucha poltica; con lo que el mismo cientfico que al tiempo que afirma su
neutralidad valorativa impregna su trabajo de valores larvados, al plantearse
cuestiones relativas a fines sociales ha de despojarse de su condicin de
cientfico y limitarse a la de ciudadano. Se predica la racionalidad instrumental
o tcnica donde hay en realidad mucho ms que eso, y se niega cualquier
racionalidad cientfica a lo ms importante. La ciencia social positivista
considera, en contra de lo que dice, los fines sociales: pero lo hace de manera
clandestina, en un mbito que afirma no les corresponde por estar exento de
valoraciones.
En contra de este planteamiento, que me parece imposible e inconsecuente, creo
que hay que devolver a las ciencias sociales su tradicional componente
normativo, esto es, su derecho a considerar cientficamente, racionalmente, los

fines sociales; y ello a travs de lo que puede calificarse como mtodo crticoracional.
Pero debe quedar claro desde el primer momento que la consideracin de la
racionalidad de los fines no implica ningn contenido dogmtico, en el sentido
vulgar si se quiere de que la ciencia social hubiera de suplantar la decisin
poltica, llegndose con ello a la engaosa utopa del gobierno de los sabios. Por
el contrario, de lo que se trata es del ejercicio racional de la crtica de fines, de la
negacin a lo existente de su postulada condicin de orden natural necesario,
de mostrar el pedestal de barro en que descansan los dolos de todo tipo. La
consideracin de la racionalidad de los fines sociales no tiene por objeto
absolutizar ninguno de ellos, sino ms bien corromper la fe en el pretendido
carcter absoluto de alguno de ellos. Y me apresuro a decir que no se trata de
que a la ciencia social pueda darle igual un fin que otro: siempre la justicia ser
mejor que la injusticia o la libertad mejor que la opresin, y la ciencia social
deber sealar la injusticia implcita en posiciones que se pretenden justas, o los
recortes a la libertad que se presenten como conquistas de la libertad. No hay,
pues, vestigio alguno de relativismo axiolgico en la negacin del dogmatismo,
sino slo la constatacin de que el papel normativo de la ciencia social es ms
bien de crtica que de propuesta, y que, en el caso de esta ltima, tratar de
defender valores y no programas polticos concretos. No se trata, pues, de
arropar con el eventual prestigio de la ciencia opciones polticas concretas que
se presentaran pblicamente como decididas, sino de someter a discusin
racional los fines propuestos y sus alternativas. Y no cabr normalmente
esperar una posicin unnime de la comunidad cientfica en cada punto sujeto a
discusin, del mismo modo que no existe tal unanimidad ni siquiera en el
pretendido mbito neutral exento de valoraciones en que la ciencia social
positivista afirma moverse. El mtodo crtico-racional no comporta el que la
ciencia social como tal asuma la tarea de fijar los fines sociales, sino slo que los
fines sociales sean susceptibles de una consideracin cientfica racional y crtica.
E insisto una vez ms: contra el mtodo crtico-racional no hay ms argumento
que el emprico-positivista de rechazar el mundo de los valores, argumento de
cuya inanidad estoy completamente convencido por razones que ya he
expuesto y que no es del caso repetir aqu. Y siendo esto as, nada exige a la
ciencia social que renuncie a la razn objetiva o sustantiva, recluyndose en una
mera razn instrumental que acepte como dados y considere indiscutibles los

fines sociales establecidos por puras razones de preferencia o de intereses; por

el contrario, la ciencia social debe reivindicar su discusin.
No estar de ms indicar que cuando Weber habla de Zweckrationalitat; o
racionalidad de fines, se est refiriendo a una de las distintas formas que puede
revestir la accin social (que puede ser racional con arreglo a fines, racional con
arreglo a valores, afectiva, o tradicional); la accin racional con arreglo a fines
est determinada por expectativas en el comportamiento tanto de objetos del
mundo exterior como de otros hombres, y utilizando esas expectativas como
condiciones o medios para el logro de fines propios racionalmente
sopesados o perseguidos ... Acta racionalmente con arreglo a fines quien
oriente su accin por el fin, medios y consecuencias implicados en ella y para lo
cual sopese racionalmente los medios con los fines, los fines con las
consecuencias implicadas y los diferentes fines posibles entre s; en todo caso,
pues, quien no acte ni afectivamente (emotivamente, en particular) ni con
arreglo a la tradicin. Por su parte, la decisin entre los distintos fines y
consecuencias concurrentes y en conflicto puede ser racional con arreglo a
valores; en cuyo caso la accin es racional con arreglo a fines slo en los
medios... La orientacin racional con arreglo a valores puede, pues, estar en
relacin muy diversa con respecto a la racional con respecto a fines. Desde la
perspectiva de esta ltima, la primera es siempre irracional, acentundose tal
carcter a medida que el valor que la mueve se eleve a la significacin de
absoluto, porque la reflexin sobre las consecuencias de la accin es tanto
menor cuando mayor sea la atencin al valor propio del acto en su carcter
absoluto (1964: 20-21).
La transcripcin de estos prrafos de Weber creo que pone de manifiesto, sin
necesidad de recurrir a las muchas y refinadas exgesis que de ellos se han
hecho, que Weber est tipificando las formas de la accin social, dos de las
cuales considera racionales: una de ellas lo es como respuesta a las exigencias
que sus convicciones imponen al actor, quien acta de acuerdo con ellas sin
consideracin a las consecuencias previsibles de sus actos; sta es la accin
racional con arreglo a valores. La otra, racional con arreglo a fines, es racional
en la medida en que sopesa y calcula las consecuencias previsibles de la accin
que tiene por objeto alcanzar un fin determinado. En cierta medida, pues, y por
paradjico que parezca, podra decirse que la racionalidad de fines de que habla
Weber es en realidad una racionalidad de medios, instrumental, pues ms bien

que determinar los fines lo que hace es perseguirlos; en tanto que la que llama
Wertrationalitt, o racionalidad de valores, consiste en la constitucin de un
valor en el papel de fin: ms que alcanzar un fin propiamente dicho, la accin
racional con arreglo a valores lo que pretende es dar satisfaccin a un valor
valioso, sean cuales fueren sus consecuencias. Como vemos, pues, ninguno
de los dos tipos de racionalidad considerados se postula como capaz de
seleccionar racionalmente entre fines alternativos: si acaso, y de manera oscura,
lo pretende la racionalidad con respecto a fines, pero si no lo entiendo mal
como adecuacin de fines de orden intermedio para otros fines de orden
superior, esto es, como mera racionalidad instrumental. Resultara as
confirmada la posicin weberiana de atribuir la decisin entre fines al homo
volens valorador, y no al discernimiento racional de la ciencia: ciencia y poltica
seran as dos vocaciones separadas, y la primera no tendra nada que decir en
el mbito de la segunda, salvo meras consideraciones tcnicas. Pues bien, en
otro lugar he concluido que Weber no resuelve satisfactoriamente el problema
de una ciencia social wertfrei, pese a la muy prolija y complicada frmula con
que establece la relacin de la ciencia social con los valores (cfr. Beltrn, 1979:3655), y no es de extraar que encontremos de nuevo aqu la misma limitacin,
tanto ms cuanto que aqu se refiere Weber a las formas de racionalidad de la
accin social y no a la racionalidad de la ciencia. La consecuencia, a mi modo de
ver, es que Weber considera la eleccin entre fines alternativos como algo que
pertenece primordialmente, si no totalmente, al mbito externo a la accin que
estima racional; para la orientada a valores, el objetivo de la accin es dar
satisfaccin a un valor exigido, o autoexigido, al actor, y por tanto previo al
planteamiento de la accin; para la orientada a fines, el objetivo de la accin es
alcanzar determinado estado de consecuencias, y lo racional es justamente el
proceso por el que se alcanzan las consecuencias queridas y no otras. Pues bien,
lo que me parece que falta en la consideracin weberiana es la accin racional
de crtica y valoracin de fines, con vistas a su seleccin racional; y me temo que
falta porque, heredero de este punto tanto de la tradicin positivista como de la
neokantiana, Weber entiende que el tema de la eleccin de fines entra de lleno
en el campo en que se libra la guerra de los dioses y no en el campo de la
ciencia. Con lo que, para evitar la embarazosa conclusin de que la eleccin ha
de ser irracional, no queda otro camino que el de la ambigedad: como es el
caso de Aron cuando sostiene que la necesidad de la eleccin... no implica que
el pensamiento est pendiente de decisiones esencialmente irracionales y que la

existencia se cumpla en una libertad no sometida ni siquiera a la Verdad (1967:

77). Pues bien, no basta escribir la palabra verdad con mayscula para
resolver el problema: ste slo se resuelve (planteando otros, naturalmente) al
reconocer a la ciencia social la dimensin crtico-racional que aqu se postula.
Reconocimiento que, ciertamente, no puede ser pacfico ni aproblemtico, como
lo acredita la polmica histrica que enfrenta al racionalismo con otras
posiciones filosficas, fundamentalmente el empirismo; aqu nos interesa slo,
el racionalismo gnoseolgico, si bien en una versin moderada que no excluye
el empirismo, del mismo modo que los grandes empiristas ingleses, como
Locke y Hume, no se opusieron al racionalismo, sino a su hipertrofia
(particularmente a sus formas metafsicas, que sostienen la racionalidad de lo
real). El mtodo racional, pues, ha de considerarse en el contexto de una teora
del conocimiento que no se agote en el empirismo; su apoyo radica sobre todo
en la tradicin ilustrada, que concibe a la razn como luz mediante la que el
hombre puede disolver la oscuridad que le rodea. Como indica Ferrater, la
razn del siglo XVIII es a la vez una actitud epistemolgica que integra la
experiencia y una norma para la accin moral y social (1979: 2762): de aqu la
inseparable referencia crtica que acompaa al racionalismo, y la denominacin
de crtico-racional que vengo utilizando para el mtodo a que me refiero. No
se trata, pues, de enfrentar como mutuamente excluyentes a racionalismo y
empirismo, pues a fin de cuentas el empirismo no es un simple contacto
sensible con lo exterior, sino que es un modo especfico de ejercitar la razn; y
una y otra posicin, racionalista y empirista, estn en la base de mtodos que
aqu se predican como propios de la Sociologa. Una y otra son, a mi modo de
ver, posiciones complementarias, y el papel del racionalismo consiste
precisamente en ir ms all de lo dado, en penetrar en el mundo de los valores
y de las opciones morales, y en el necesario ejercicio de la crtica de fines.
Una ltima precisin: el mtodo crtico-racional que defiendo para la
Sociologa no tiene nada que ver con el racionalismo crtico popperiano
desarrollado por Albert, que consiste bsicamente en una prueba crtica
constante que no ofrece certidumbre absoluta, pero que invalida todo dogma
(cfr. esp. Albert, 1973: 181-219); es obvio que al moverse gnoseolgicamente en
el territorio del empirismo, el trmino racionalismo no tiene en esta posicin
el sentido con que lo manejo en las presentes pginas; como seala Wellmer, el
concepto de ciencia que Popper representa implica una estricta separacin entre

hechos y juicios de valor, atribuyndose a estos ltimos el status de

decisiones subjetivas e irracionales. De ah tambin que la determinacin de
metas prcticas, es decir, de aplicabilidad, tenga que quedar estrictamente
separada de la ciencia como tal, malvendindola al traspasarla a la esfera de la
poltica (1979: 19). Nos encontramos, pues, de nuevo con el tema que tan
pertinazmente nos acompaa: en la medida en que la ciencia se encastilla en el
mundo de los hechos y rechaza como no cientfico el de los juicios de valor, las
opciones morales y polticas respecto de fines humanos y sociales quedan
entregadas a la pura volicin arbitraria y al nudo juego de intereses: al
irracionalismo, en una palabra. Lo que tiene tanto menos sentido cuanto que la
pretensin de una ciencia exenta de juicios de valor es un imposible.
Se observar, por otra parte, que un punto bsico de mi razonamiento es
identificar ciencia con racionalidad (o racionalidad con ciencia, si se prefiere).
Podra ser de otra manera? Evidentemente, entiendo que la ciencia emprica es
una forma de racionalidad, pero, por lo que hace al menos a las ciencias
sociales, no es la nica forma de racionalidad; las ciencias sociales son
ciertamente empricas, pero no slo empricas. En la medida en que no rechazan
la discusin sobre fines y en que se manejan conscientemente con juicios de
valor, son tambin metaempricas sin dejar por eso de ser racionales. De aqu la
utilizacin del mtodo crtico-racional al que me refiero, y que constituye una
ms de las diferencias que distinguen a las ciencias sociales de las ciencias
naturales; en palabras de Wellmer, la ciencia social emprico-analtica se
confunde a s misma si se autointerpreta como rama especfica de una ciencia
unitaria definida metodolgicamente segn el modelo de las ciencias naturales
(1979: 39). Si las ciencias sociales, como tales ciencias, se confinan en la
facticidad de lo emprico, aceptan como dadas las relaciones de poder que no
tienen ms legitimidad que la de su existencia, siendo as incapaces de
demandar su abolicin. En nombre de qu ha de quedar esta demanda
extramuros de la ciencia? No ciertamente en nombre de la ciencia misma, que
cuenta con una poderosa tradicin normativa; s en nombre de la concepcin
naturalista de la ciencia social, por tantas razones insostenible. La razn,
pues, no debe instrumentalizarse limitndola a juzgar de la adecuacin tcnica
de medios afines; debe, por el contrario, declararse su capacidad para juzgar
acerca de fines, y reclamarse dicha tarea para la ciencia social, con la conviccin
de que no llevar consigo ninguna pretensin de unanimidad ni, por ende, de

dogmatismo. Tarea que puede llevar a cabo la Sociologa a travs del mtodo
crtico-racional.
5. El mtodo cuantitativo
No todas las ciencias fsico-naturales descansan ntegramente sobre la
apreciacin cuantitativa de los fenmenos, pues una parte mayor o menor de su
investigacin y del conocimiento que producen es cualitativa. No obstante,
podra decirse que tales ciencias son primordialmente cuantitativistas, en el
sentido de que la medicin, el resumen estadstico, la prueba de sus hiptesis y,
en general, el lenguaje matemtico constituyen caractersticas habituales de su
trabajo. Es desde este punto de vista desde el que puede decirse que las ciencias
fsico-naturales se caracterizan por el empleo de mtodos cuantitativos, e
incluso cabe afirmar con cierta licencia que utilizan generalmente el mtodo
cuantitativo: contar, pesar y medir, con todo el extraordinario grado de
sofisticacin y refinamiento que caracteriza a tan simples operaciones cuando
son llevadas a cabo por la ciencia. Los fenmenos y las relaciones entre
fenmenos deben expresarse de forma matemtica, esto es, cuantitativamente, y
la prueba de las hiptesis se expresa igualmente en trminos de probabilidad
frente a las leyes del azar, tambin cuantitativamente; slo de esta forma toman
en consideracin las ciencias fsico-naturales la descripcin o explicacin de un
fenmeno, o la acreditacin de una hiptesis. Los protocolos de la investigacin
cientfico-natural consisten habitualmente en mediciones de lo observado, en
apreciaciones estadsticas de relevancia, en determinaciones matemticas de la
relacin existente entre unas y otras variables, y en valoraciones o tests
probabilsticos de las conclusiones o predicciones establecidas. De esta forma, y
por diferentes que sean sus objetos de conocimiento, las ciencias fsico-naturales
tienen en comn una actitud y unos procedimientos de naturaleza cuantitativa,
aptos por tanto para ser formalizados matemticamente. Por supuesto, tales
procedimientos no son los nicos que estas ciencias manejan, pero s son los
ms importantes; junto al que aqu vengo llamando mtodo cuantitativo,
tambin se utilizan mtodos cualitativos, pero no son stos los caractersticos de
la ciencia natural.
Las ciencias sociales, por su parte, pueden y deben utilizar el mtodo
cuantitativo, pero slo para aquellos aspectos de su objeto que lo exijan o lo
permitan. Desde dos puntos de vista se ha vulnerado esta adecuacin del

mtodo con el objeto: por una parte, un cierto humanismo delirante ha

rechazado con frecuencia cualquier intento de considerar cuantitativamente
fenmenos humanos o sociales, apelando a una pretendida dignidad de la
criatura humana que la constituira en inconmensurable; de otro lado, una
actitud compulsiva de constituir a las ciencias sociales como miembros de pleno
derecho de la familia cientfica fsico-natural ha llevado a despreciar toda
consideracin de fenmenos que no sea rigurosamente cuantitativa y
formalizable matemticamente. Espero que resulte obvio que una y otra actitud,
la humanista y la naturalista (por llamarlas as), traicionan la peculiaridad del
objeto de conocimiento de las ciencias sociales, que impone en unos de sus
aspectos la consideracin cuantitativa y la impide en otros; es el objeto el que ha
de determinar el mtodo adecuado para su estudio, y no espreas
consideraciones ticas desprovistas de base racional o cientifismos
obsesionados con el prestigio de las ciencias de la naturaleza.
El hombre y la sociedad humana presentan mltiples facetas a las que
conviene el mtodo cuantitativo: todas aquellas en que la cantidad y su
incremento o decremento constituyen el objeto de la descripcin o el problema
que ha de ser explicado; esta afirmacin, implica sin embargo que, si bien el
problema puede ser de cantidad, quiz la explicacin no tenga por qu ser
cuantitativa; pinsese, por ejemplo, en un problema demogrfico (cuantitativo)
y en su explicacin sociolgica (que muy bien puede no ser cuantitativa, esto es,
sujeta a medicin, a apreciacin estadstica y a prueba probabilstica). Pero, en
todo caso, lo que aqu me importa es destacar la necesaria utilizacin del que
vengo llamando mtodo cuantitativo para el estudio de determinados aspectos
de la realidad social. Y se me perdonar si indico lo que es verdad de
perogrullo: mtodo cuantitativo y empirismo no son la misma cosa. En efecto, el
mtodo cuantitativo es siempre emprico, pero no es cierto lo contrario, pues
emprica es tambin la investigacin cualitativa, en la medida en que no es
puramente especulativa, sino que hace referencia a determinados hechos. Una
interpretacin exageradamente amplia de la nocin hacer referencia a hechos
llevara a que prcticamente toda indagacin o reflexin posible sera emprica,
pues siempre habr algn hecho como referente ms o menos prximo para
ella; quiz convenga, sin embargo, reservar la utilizacin del trmino
emprico para la investigacin o la reflexin cuyo referente fctico sea
sumamente prximo, ya se utilice el mtodo cuantitativo o el cualitativo. Y no
emprica, o no inmediatamente emprica, sera aquella investigacin o reflexin

de corte filosfico, lgico o valorativo en que el referente fctico fuese ms

lejano o pre-textual. No creo necesario insistir a estas alturas en que tanto los
mtodos empricos como los no empricos me parecen igualmente legtimos
para la Sociologa, siempre que guarden la debida adecuacin con el contenido
especfico del objeto de conocimiento de que se hace cuestin. La Sociologa no
es una ciencia emprica en el sentido de que sea slo emprica, y no lo es porque
no puede acomodarse al modelo de las ciencias fsico-naturales, ya que su
objeto se lo impide.
Pues bien, la investigacin sociolgica que haya de habrselas con datos que
sean susceptibles de ser contados, pesados o medidos tendr que utilizar una
metodologa cuantitativa, bien sobre datos preexistentes, ofrecidos por muy
diversas fuentes (practicando as lo que llamamos anlisis secundario), bien
sobre datos producidos ad hoc por el propio investigador (datos que llamamos
primarios). Las tcnicas de medida, de construccin de ndices e indicadores, de
manejo estadstico de masas ms o menos grandes de datos, de anlisis
matemtico de dichos datos casi siempre con vocacin de anlisis causal, y
de contrastacin probabilstica de hiptesis, son o pueden ser comunes tanto al
anlisis secundario como al de datos primarios. He utilizado para nombrar a
tales operaciones el trmino de tcnicas, pues entiendo que no son sino
modos, pasos o procesos del mtodo cuantitativo, subordinados a su propsito;
en la prctica se habla, sin embargo, de cosas tales como el mtodo del path
analysis, o del mtodo de Kolmogorov-Smirnov, cuando ms que de
mtodos propiamente dichos se trata de meras tcnicas o, incluso, de simples
procedimientos. Pero no discutamos aqu sobre palabras, y quede remitido el
lector a la abundante literatura metodolgica cuantitativista existente. Y
volvamos brevemente al anlisis secundario.
Los datos numricos que pueden interesar al socilogo carecen en la prctica
de fronteras: en cada caso habr de determinar su relevancia como evidencia
emprica para el problema que le interesa, y no siempre podr utilizarlos tal
como se los ofrecen las fuentes disponibles, sino que habr de elaborarlos.
Entiendo que han de ser calificados de secundarios todos los datos
preexistentes como tales datos, aunque no fuesen conocidos de antemano (por
ejemplo, un registro demogrfico descubierto por el investigador), o careciesen
de la forma numrica en la fuente manejada por el investigador (por ejemplo,
unas tablas de mortalidad que haya que calcular a partir de tal registro). El dato

secundario est ah, ms o menos inmediatamente manejable, pero al

investigador le viene dado. Normalmente, el anlisis secundario es
imprescindible para buena parte de los planteamientos macrosociolgicos, en
los que se trate de indagar cuestiones referentes a la estructura social global o a
la articulacin de sus subestructuras; los mtodos histrico y comparativo
recurren constantemente a la forma secundaria de cuantificacin, y el carcter
mximamente problemtico de la Sociologa se manifiesta tambin en este
mbito al resistirse a ver como constantes magnitudes que son esencialmente
variables. Es propia de la Sociologa su resistencia a utilizar la lgica del caeteris
paribus, no tanto por su incapacidad para llevar a cabo experimentos
controlados en que, efectivamente, se puedan mantener artificialmente
constantes el resto de las Variables para ver qu efectos produce la variacin del
factor que se considera, sino ms bien por su experiencia acerca de la fluidez de
la realidad. Es muy difcil, pues, reconocer aqu reglas especficas para el
anlisis secundario en Sociologa, salvo quiz por lo que se refiere al importante
tema de los indicadores sociales, desarrollado ante la necesidad de cuantificar
determinadas dimensiones de una situacin social como, por ejemplo, el
bienestar o nivel de vida. Es muy conocida la definicin de indicador social
elaborada para el proyecto de Dossiers Rgionaux et Indicateurs Sociaux
(proyecto DORIS) del Gobierno de Quebec, segn la cual un indicador social es
la medida estadstica de un concepto o de una dimensin de un concepto o de
una parte de sta, basado en un anlisis terico previo e integrado en un
sistema coherente de medidas semejantes, que sirva para describir el estado de
la sociedad y la eficacia de las polticas sociales (apud Carmona, 1977: 30); de
la definicin citada salta a la vista la vocacin aplicada con que fueron
concebidos los indicadores sociales, pero tal carcter no es en absoluto esencial:
los indicadores pueden ser elaborados y utilizados como puros instrumentos de
conocimiento, tpicos del anlisis secundario. En su Introduccin a la Seccin I
de The Language of Social Research, Lazarsfeld apunta un proceso cuyo primer
paso consiste en la formulacin de un concepto derivado de la inmersin del
investigador en los detalles de un problema terico, y que pese a su inicial
imprecisin da sentido a las relaciones observadas; inmediatamente el
investigador especifica aspectos o dimensiones del concepto, deductiva o
inductivamente, de suerte que se ponga de manifiesto cmo el tal concepto
consiste en una combinacin de fenmenos ms o menos compleja, para los que
debe seleccionarse un cierto nmero de indicadores observables que puedan

servir como medidas de los aspectos o dimensiones del concepto; la ltima fase
del proceso consiste en la construccin de un ndice que sintetice las
observaciones medidas por los indicadores (cfr. Lazarsfeld y Rosemberg, 1955:
15). Este planteamiento tan lineal ha sido discutido por Blalock, quien a partir
de la distincin de un lenguaje conceptual o terico y de otro observacional o
emprico objeta que no hay correspondencia directa entre teora y realidad, o
entre conceptos y observaciones, por lo que se requiere la existencia de una
teora auxiliar como intermediaria entre ambos planos, que especifique en
cada caso el modo de relacin de un indicador determinado con una variable
terica determinada (cfr. Blalock, 1968: passim). Pero no me propongo entrar
aqu en esta discusin, y s sealar que estoy en todo de acuerdo con el
excelente trabajo publicado por Moya en 1972 cuando la boga de los
indicadores sociales pareca anunciar la era de una nueva investigacin social
emprica, constituyendo aqullos la tecnologa de la investigacin social
emprica en cuanto actividad social progresivamente organizada y
estandarizada:
La fijacin de sistemas ndices standard aparece como estandarizacin de
esquemas tericos y conceptuales que tienden a homogeneizar
internacionalmente la investigacin social en el contexto de su progresiva
industrializacin, de su progresiva organizacin burocrtica en un medio
tecnolgico de costes progresivamente crecientes ... (Con ello) la investigacin
cientfica de la realidad social pierde su vieja forma de planteamiento
radicalmente problemtico: la discusin crtica de enfoques tericos y
metodolgicos desaparece; basta ahora con seguir las recetas de investigacin
operacional avaladas por los mejores nombres de la Sociologa acadmica
(Moya, 1972: 169-170).
En todo caso, desde entonces ha quedado claro que la construccin de
sistemas de indicadores sociales no es, como dice Moya, sino un momento de la
metodologa que en ninguna forma la agota: la definicin operacional y
subsiguiente formalizacin cuantificable de las variables significativas es sin
duda una tcnica valiosa, particularmente para la comparacin de sociedades
complejas; pero ni esta tcnica ha desplazado a otras en el campo cubierto por el
mtodo cuantitativo, ni menos an a los planteamientos tericos radicalmente
problemticos de que hablaba el autor citado. Los indicadores, con su forma de
recetario tecnolgico que reducira la tarea del investigador a la aplicacin de

soluciones establecidas en un contexto de mxima racionalizacin con vistas al

mercado, no han conquistado hegemona alguna en la investigacin sociolgica,
y se limitan a constituir una herramienta de inters entre las muchas que se
incluyen en el mtodo cuantitativo. Aquel famoso cambio revolucionario en
el anlisis de los estudios de la opinin pblica de que hablaba Berelson a mitad
de los aos cincuenta, ha terminado por no producirse; la temida primaca de
la investigacin extensiva encaminada a la produccin masiva de datos (Moya,
1972: 175) fue en trminos generales una falsa alarma, y las aguas ha tiempo que
volvieron a su cauce. Podr, en efecto, construirse un sistema nacional de
contabilidad social, y seguramente ser de gran utilidad no slo para la
consecucin de valores y objetivos establecidos, sino para la propia
investigacin social: pero tal empeo no constituye en modo alguno la
culminacin de la ciencia social.
Defina ms arriba el anlisis de datos primarios como el mtodo cuantitativo
que versa sobre datos ad hoc producidos por el propio investigador; la forma
ms caracterstica de tal produccin es la encuesta, en la que se acostumbra a
interrogar a una muestra de individuos estadsticamente representativa de la
poblacin que interesa estudiar, pidindoles respuesta, por lo general de entre
un repertorio cerrado, a una serie de preguntas acerca de sus actitudes y
opiniones sobre determinadas cuestiones, as como acerca de ciertos atributos,
variables, conocimientos y actuaciones que les corresponden, conciernen, o han
llevado a cabo previamente. Seala Rokkan que en la primera fase de la
utilizacin de entrevistas en masa, empleadas con fines de estudios de mercado,
los informes elaborados se limitaban a indicar el porcentaje de entrevistados
que contestaban de acuerdo con cada uno de los items propuestos, con lo que el
modelo subyacente de pblico era plebiscitario e igualitario. Los investigadores
de la opinin partieron de la premisa bsica de la democracia de sufragio
universal: un ciudadano, un voto, un valor. Igualaron los votos con otras
expresiones de la opinin, y dieron el mismo valor numrico a cada una de tales
expresiones, tanto si se articulaban con independencia de cualquier entrevista
como si se manifestaban en el curso de una de ellas. La suma total de
expresiones era presentada como una estimacin de la opinin pblica acerca
de la cuestin de que se tratase. El objetivo perseguido con toda claridad no era
solamente clasificatorio y enumerativo, sino identificar la voluntad popular a
travs de entrevistas por muestreo, en lugar de hacerlo a travs de elecciones y

referencia. Para los pioneros como George Gallup y Elmo Roper, la encuesta era
esencialmente una nueva tcnica de control democrtico; las entrevistas
contribuan a sacar a la luz la voluntad de la mayora no organizada ni
articulada, como un poder compensador de la presin ejercida por muchos
intereses minoritarios (1966: 16).
El modelo un ciudadano, una opinin fue siendo gradualmente
abandonado, de modo que hacia el final de la dcada de los cincuenta la
prctica de los investigadores de la opinin comenz a reflejar los modelos
diferenciados de formacin de la opinin elaborados por psiclogos, socilogos
y politlogos; en resumidas cuentas, lo que se abra paso era la nocin de la
existencia de distintos pblicos en el seno del electorado, y la presencia en
ellos de forjadores, transmisores y receptores de opinin; por otra parte, un
mejor conocimiento de los mecanismos de la entrevista pona de manifiesto
cmo el entrevistador mismo condicionaba las respuestas del entrevistado, y
con qu frecuencia ste formulaba sus respuestas prcticamente al azar, sin que
expresaran conviccin alguna ni estuvieran apoyadas por la mnima
informacin y reflexin previas. La preocupacin por el nivel de educacin del
respondente, por su grado de informacin sobre el tema, y por su inters
respecto de la cuestin planteada, se convirtieron en criterios bsicos para la
valoracin de las respuestas obtenidas, corrigindose en este sentido la
primitiva concepcin de la opinin pblica como un simple agregado aritmtico
de respuestas.
Hyman, un clsico en materia de encuestas, se muestra ms preciso que
Rokkan al reconstruir la discusin sobre el carcter plebiscitario de las primeras
encuestas; justamente porque se pensaba que las encuestas permitan
expresarse a quienes carecen de poder y relaciones, se desat contra ellas la
crtica de los defensores de un tipo de sociedad pluralista, la sociedad
norteamericana, en la que las presiones sobre los legisladores y gobernantes
constituan una pieza necesaria y respetable del mecanismo poltico. La nocin
de que el juego de las minoras informadas y poderosas constitua el medio
natural de la accin poltica se completaba con una visin del Gobierno como el
que efecta ajustes entre ellas y establece el adecuado equilibrio. Las encuestas
de opinin recogen normalmente las de quienes carecen de influencia poltica,
por lo que no reflejan el peso del poder poltico dentro de la nacin; no hay,
pues, una relacin necesaria entre las opiniones expresadas y la accin poltica.

La insistencia en la gran diferencia de poder poltico entre los individuos es

caracterstica de esta crtica a la pretensin plebiscitaria de las encuestas de
opinin: Kriesberg pudo escribir en 1949 que la opinin del director de un
peridico o de un comentarista de radio, de un poderoso hacendado, un
industrial o un lder obrero, es mucho ms importante desde el punto de vista
poltico que la de un trabajador o un pen de granja comunes (apud Hyman,
1971: 411). Lo que estas crticas negaban era, pues, el ideal democrtico de la
igualdad poltica, y ello en nombre de una sociedad pluralista organizada;
Blumer (1954) indica expresamente que las encuestas pasan por alto las
diferencias de prestigio, posicin e influencia de los individuos, que tanta
relevancia tienen en la formacin y expresin de la opinin pblica. El propio
Hyman se hace eco de tales crticas, y llega a la conclusin de que quiz las
encuestas de opinin puedan disearse y analizarse de manera que sea posible
ponderar las opiniones expresadas en funcin de algn 'coeficiente de poder'
que trascienda la opinin del individuo o del grupo (1971: 412). Algunas de las
crticas dejan de lado el argumento de las desigualdades individuales y del
funcionamiento a travs de grupos organizados de la sociedad pluralista a la
americana, y se centran con ms pulcritud en el rechazo del aspecto
plebiscitario de las encuestas, como es el caso de Arbuthnot cuando escribe que
no hay forma de adoptar una poltica mediante una votacin > ad hoc' sobre
cuestiones especficas ... Nunca ser posible reemplazar el sistema
representativo de la democracia moderna por el voto directo, porque
evidentemente debe existir un pequeo grupo que tome decisiones, les imprima
coherencia y separe las cuestiones principales de las subsidiarias (apud
Hyman, 1971: 416); en esta direccin se ha llegado incluso a propugnar la no
publicacin de los resultados de los sondeos de opinin, ya que constituyen una
forma atpica de presin sobre los gobernantes, cuyo papel no se reduce a dar
cumplimiento directo a la voluntad popular, al menos a la que no se canaliza a
travs de los medios establecidos.
He querido detenerme sumariamente en esta discusin, que muchos
considerarn completamente superada, por parecerme que refleja con especial
claridad la ambigedad originaria de una tcnica o modo de investigacin que
con frecuencia ha sido confundido vulgarmente con la propia Sociologa:
indagacin de la opinin pblica y posibilidades de accin poltica parecen
haber marchado al mismo paso en la utilizacin de las primeras encuestas, del
mismo modo que lo han hecho en su crtica el rechazo de las consultas

plebiscitarias por mor del funcionamiento de las instituciones representativas, y

el rechazo del igualitarismo en nombre de la gestin minoritaria de intereses
organizados que caracteriza la concepcin norteamericana de la sociedad
pluralista. En todo caso, y como ha sabido ver Habermas, la opinin pblica
estudiada por las encuestas de opinin ha quedado despojada de su vinculacin
histrica con el contexto de las instituciones polticas: el pathos positivista
abstrae sus aspectos institucionales y procede a la disolucin sociopsicolgica
del concepto de opinin pblica, reducindolo a poco ms que actitudes,
incluso sin verbalizar; lo que pasa hoy por opinin pblica no es ms que su
sucedneo sociopsicolgico (1981: 264-267). Sucedneo que, pese a repetidas
declaraciones de que indaga opiniones de grupo, no recoge sino opiniones
individuales: por ms que stas se ordenen de acuerdo con los grupos sociales a
que pertenecen los respondentes, y por ms que la distribucin de frecuencias
muestre regularidades grupales en las respuestas, las opiniones recogidas son
opiniones de individuos agregadas cuantitativamente, no de grupos.
Dejando aparte los muchos problemas que plantea la formacin de escalas y
la determinacin de ndices y tipos, el anlisis de la agregacin cuantitativa de
opiniones individuales goza de una larga tradicin de simplicidad a travs de
su presentacin en forma de tabulaciones porcentuales cruzadas, en las que una
de las entradas corresponde a la variable presuntamente independiente, y la
otra a la dependiente; pero incluso las ms complejas tablas de este tipo, con
tres o quiz cuatro variables, no son capaces sino de establecer la direccin de la
relacin entre dos de ellas o dos grupos de ellas, sin muchas posibilidades de
apreciar el juego conjunto y diferenciado de una serie ms o menos larga de
variables independientes o intervinientes (dificultad que, dicho sea de paso,
afecta de parecida manera a la correlacin y regresin simples). De aqu que
este anlisis de pan y chocolate est siendo sustituido ltimamente por
formas mucho ms refinadas de anlisis multivariable, que persigue
precisamente la identificacin de procesos multicausales, atribuyendo a cada
una de las variables presuntamente independientes su cuota de responsabilidad
en el proceso estudiado. El inconveniente obvio de tales procedimientos es el
exceso de fe en su sofisticacin estadstica, que lleva al olvido de que toda la
complejidad analtica descansa sobre una construccin hipottica llevada a cabo
por el investigador, sobre la definicin de sus variables y su modo de relacin, y
en ltimo extremo sobre la calidad de los datos de base. Parece como si una vez
ordenados los datos en una matriz sufrieran un doble proceso de abstraccin y

purificacin que los convirtiera sin ms en cientficos, o como si una vez

formalizadas las relaciones entre variables en un grajo se convirtieran en
relaciones indiscutibles; pero ste es el riesgo de cientifismo que siempre acecha
al mtodo cuantitativo, y contra el que har bien en estar crticamente
prevenido el investigador.
6. El mtodo cualitativo
Acerca de la antinomia cantidad-cualidad ha podido escribir Brodbeck: la
cuantificacin se ha tornado en smbolo de prestigio para muchos cientficos
sociales... Para otros, por el contrario, la cuantificacin es anatema... Tanto el
sueo ilusionado como la pesadilla son reacciones desproporcionadas.
La lgica de la situacin no justifica ni el exceso de celo ni la repudiacin total...,
pues la dicotoma cantidad-cualidad es esprea. La ciencia se refiere al mundo,
esto es, a las propiedades y a las relaciones entre las cosas. Una cantidad es una
cantidad de algo. En concreto, es una cantidad de una cualidad...
Una propiedad cuantitativa es una cualidad a la que se le ha asignado un
nmero (cit. por Castillo, 1972: 126). Cosa parecida viene a decir Mayntz,
Holm y Hbner en su popular manual, aunque de manera a la vez ms
prudente y ms operativa: al establecer la diferencia entre propiedades
cuantitativas y cualitativas, sealan que en las primeras el valor especfico de
la propiedad es una medida, grado o cantidad, mientras que en las cualitativas
es una manera\ y se apresuran a sealar que los atributos o propiedades
cualitativos permiten, no obstante, su cuantificacin... Con suficiente frecuencia
la propiedad cualitativa puede representarse como un atributo cuantitativo
pluridimensional mediante su divisin analtica en dimensiones parciales
aisladas... La diferenciacin entre propiedades cuantitativas y cualitativas es,
pues, provisional e inexacta (Mayntz, Holm y Hbner, 1975: 19), con lo que la
distincin entre un mtodo cuantitativo y otro cualitativo, aunque posible, sera
igualmente provisional; y desde el punto de vista del prestigio de lo
cuantitativo, todo mtodo cualitativo sera insuficientemente cientfico, no lo
bastante maduro, o demasiado perezoso. Pues bien, va de suyo que no puedo
estar de acuerdo con estos planteamientos, que de manera confesa son
cuantitativistas. Tanto por lo que se refiere al objeto de conocimiento como al
mtodo que le sea adecuado, cantidad y cualidad se sitan en dos planos

completamente diferentes (abstraccin hecha de la ley de la dialctica que

afirma el paso de la primera a la segunda, y que no voy a discutir aqu), planos
que implican modos no convergentes de enfrentar la cuestin.
Creo que lleva toda la razn Ibez cuando plantea el problema de la
renuncia a la ilusin de transparencia del lenguaje y su consideracin como
objeto, y no slo como instrumento, de la investigacin social (1979: 19): la
negacin al lenguaje de su condicin de dado, su cuestionamiento, implica una
ruptura epistemolgica que constituye el mtodo cualitativo; segn Ibez, as
como la ruptura estadstica intenta ir a las cosas mismas, a los hechos
desnudos, traspasando la ideologa que la cosa traa, la ruptura lingstica desconstruye la nocin ideolgica para reconstruir con sus fragmentos un concepto
cientfico (la ideologa es su materia prima, la materia sobre la que trabaja: y
que des-construye para re-construir una ciencia) (1979: 21). De esta forma, el
propio discurso se constituye en el objeto privilegiado de la investigacin: el
lenguaje no es slo un instrumento para investigar la sociedad, sino el objeto
propio del estudio: pues, al fin y al cabo, el lenguaje es lo que la constituye o al
menos es coextensivo con ella en el espacio y en el tiempo (1979: 42). En
definitiva, como el propio autor seala, la tecnologa estadstica ocupa un lugar
subordinado a la tecnologa lingstica, pues contar unidades es una operacin
posterior y lgicamente inferior a la de establecer identidades y diferencias; o
dicho de otro modo: Las tcnicas 'cualitativas' no son menos matemticas que
las 'tcnicas cuantitativas'; lo son antes y ms, pues la mathesis 'ciencia del
orden calculable' es, histrica y lgicamente, anterior al nmero (1979: 44).
El autor, en esta suerte de pugna de prelacin, coloca por delante del mtodo
cuantitativo al cualitativo, y, desde luego, lleva toda la razn desde el punto de
vista lgico; para m que, sin embargo, huelga entrar en tal discusin. Creo que
basta con afirmar el mtodo cualitativo junto al cuantitativo, dejando que sea el
objeto de conocimiento el que lo justifique y reclame en funcin de sus propias
necesidades, perfectamente diferenciadas. Esta determinacin por el objeto, esto
es, por el aspecto o componente del objeto de que se quiera dar razn, implica
que uno y otro mtodo han de calificarse de empricos, aunque en uno, el
cualitativo, se trate de establecer identidades y diferencias y el lenguaje sea
elemento constitutivo del objeto, mientras que en el otro, el cuantitativo, se
cuenten unidades y no se haga cuestin del lenguaje; pero en ambos casos es
necesaria la observacin del objeto como proceso de produccin de datos (en

feliz expresin efe bez: cr. 1979: 38), aun cuando, tambin en ambos casos,
no pueda ocultarse al investigador que no hay datos inmediatos, sino que todos
estn lingsticamente producidos, esto es, mediados. En efecto, como seala el
autor, no slo los datos primarios son ante todo una enunciacin lingstica (la
encuesta no registra como datos otros fenmenos que los que ella misma
produce), sino incluso los secundarios, producidos en todo caso por medios
tcnicos que implican determinaciones verbales. Desde este punto de vista s
puede sostenerse la preeminencia del mtodo cualitativo sobre el cuantitativo,
en la medida en que opera a partir de la renuncia a la ilusin de la
transparencia del lenguaje; en tanto que el mtodo cuantitativo se contenta con
la ruptura estadstica, sin llegar a ser consciente de que los hechos que maneja
se manifiestan en un lenguaje estructurado. Pero, insisto, no me interesa aqu
establecer prelaciones, sino concurrencias; los mtodos empricos cuantitativo y
cualitativo son, cada uno de ellos, necesarios en su esfera, para dar razn de
aspectos, componentes o planos especficos del objeto de conocimiento. No slo
no se excluyen mutuamente, sino que se requieren y complementan, tanto ms
cuanto que el propsito de abarcar la totalidad del objeto sea ms decidido.
Una de las vas cualitativas ms caractersticas es el llamado grupo de
discusin, al que Ibez dedica su libro, y que es definido como una
confesin colectiva (1979: 45) que deja inmediatamente de serlo, o de parecer
lo, ya que el sujeto del enunciado dejar de ser el sujeto de la enunciacin: se
hablar en grupo, en segunda o tercera persona, de cualquier cosa (1979:123);
esta tcnica, heredera con la tambin cualitativa entrevista en profundidad de la
sesin de psicoanlisis o clnica, se emparenta con las tcnicas de grupo
ampliamente utilizadas en el campo de las relaciones humanas. Para Ibez, en
el grupo de discusin se dan dos niveles de discurso: uno primero o emprico,
en el que el grupo se manifiesta, y otro segundo o terico, que habla del
discurso de primer nivel y que permite interpretarlo o analizarlo. La
interpretacin es una lectura: tiende a descifrar lo que la realidad dicecomo si
la realidad hablara. El anlisis es una escritura: reconstruye el 'discurso'
(ideologa) de la realidad, reconstruyendo con sus piezas otro discurso... el
grupo es el lugar privilegiado para la lectura de la ideologa dominante (1979:
126). La discusin que tiene lugar en el grupo, provocada por el investigador,
convierte en objeto de conocimiento la ideologa del grupo, y ello con una
importante particularidad: as como la encuesta no traspasa el contenido de la

conciencia, el grupo de discusin explora el inconsciente (1979: 130). Adems,

as como el diseo de la encuesta es cerrado (todo est previsto de antemano,
salvo la distribucin de frecuencia), el del grupo de discusin es abierto, y en el
proceso de investigacin est integrada la realidad concreta del investigador.
Las personas que han de formar parte de un grupo de discusin (entre cinco y
diez) requieren un cierto equilibrio entre homogeneidad y heterogeneidad que
haga posible y fructfera la interaccin verbal; su seleccin no se confa al azar,
sino que, determinadas previamente las clases de informantes y su distribucin
en grupos (y son necesarios relativamente pocos grupos para llevar a cabo una
investigacin), se les invita a participar a travs de canales concretos,
particulares y preexistentes; el investigador o preceptor propone la cuestin a
discutir y se abstiene despus de toda intervencin, salvo las estrictamente
necesarias para catalizar o controlar la discusin, que se registra para su anlisis
posterior: El grupo (microsituacin) produce un discurso que se refiere al
mundo (macrosituacin) (1979:347). En dicho anlisis, el investigador es un
sujeto en proceso que se integra en el proceso de investigacin; para reducir a
unidad la masa de datos obtenida no cuenta con ningn procedimiento
algoritmizado, ni con reglas a priori que le indiquen cmo ha de proceder, sino
con su intuicin y con una constante vigilancia epistemolgica que analice las
condiciones que le mueven a interpretar como lo hace. Como dice el autor, La
interpretacin es una lectura: escucha de una realidad que habla.
Por eso parte de la intuicin. Como punto de partida, el investigador intuye...
Pero, en una segunda operacin (anlisis), debe evaluar esas intuiciones...
Frotar sus intuiciones contra las teoras construidas o construibles,
verificarlas en un proceso que articula su dimensin sistemtica (coherencia con
el conjunto de los campos tericos) y su dimensin operatoria (aplicabilidad a
los fenmenos) (Ibez, 1979:350-351).
Me he detenido, si bien de manera superficial, en la tcnica del grupo de
discusin porque me parece que constituye una de las formas ms
caractersticas del mtodo cualitativo, en la que el anlisis del lenguaje, la
implicacin del investigador y el acceso al inconsciente suponen rasgos
fuertemente diferenciales con respecto al mtodo cuantitativo. Segn he
recogido, se nos indica el parentesco de la discusin de grupo con tcnicas
como la focussed interview (Merton, Fiske y Kendall, 1956) o la clinical
interview (Adorno et al.,1950), conocidas como tcnicas de entrevista en

profundidad: se trata de una tcnica intensiva en la que se abordan no

solamente las opiniones del individuo interrogado, sino incluso su propia
personalidad; la entrevista enfocada parte de una determinada experiencia
del sujeto cuyos efectos quiere analizarse (en el modelo propuesto por Merton y
sus colaboradores, la exposicin a un determinado flujo de informacin que
provee de guion a la entrevista), en tanto que la clnica parte de unas
opiniones o actitudes del sujeto cuyas motivaciones se desea determinar (en el
caso de la personalidad autoritaria se exploran los fundamentos de la actitud
previamente determinada, con objeto de obtener un diagnstico). El guion de
la entrevista, y la intervencin en ella del investigador, puede ser ms o menos
detallado: en el caso mnimo (non-directive interviews) el papel del
investigador se reduce a iniciar la entrevista, que se desarrolla en la prctica
como un monlogo del entrevistado, reorientado por el investigador slo
cuando resulta imprescindible. Las entrevistas pueden ser nicas o mltiples,
produciendo estas ltimas una importante masa de informacin que, de ser
biogrfica, da lugar a una tcnica prxima conocida como historia de vida.
Todas estas tcnicas trabajan sobre el registro que recoge las manifestaciones
del entrevistado, y en todas ellas la interpretacin y el anlisis revisten
caracteres anlogos a los que se han apuntado para el grupo de discusin, con
la radical diferencia de que en ste es el grupo el que habla, mientras que en
las diversas formas de la entrevista en profundidad lo hacen los individuos.
Otra difundida forma del mtodo cualitativo es la observacin participante,
en la que el objeto de conocimiento se ofrece directa y globalmente al
observador, integrado ms o menos profunda y activamente en los procesos o
grupos que trata de estudiar; la ambivalencia espectador-actor abre una amplia
dimensin en el grado de participacin del investigador: desde la presencia del
antroplogo en la comunidad en que lleva a cabo su trabajo de campo, que cifra
su xito en hacerse adoptar por aquellos a quienes estudia, hasta las
investigaciones llevadas a cabo en un determinado medio por quienes forman
parte de l. En todo caso, en la medida en que la observacin participante
subraye la participacin, el investigador recurre a la introspeccin de su propia
experiencia como fuente privilegiada de conocimiento de la realidad estudiada.
La observacin, cualquiera que sea el grado de participacin que practique el
investigador, versa normalmente sobre conductas, sobre acciones o
interacciones en situaciones socialmente definidas: como sealan Mayntz, Holm

y Hbner, la observacin se refiere siempre a un comportamiento dotado tanto

de un sentido subjetivo como de una significacin social objetiva. Por eso
pertenece necesariamente a la observacin la comprensin o la interpretacin
acertada del sentido subjetivo y de la significacin social de una accin
determinada... La captacin reflexiva del sentido subjetivo, que se manifiesta en
el comportamiento observado, y de su significacin social objetiva es, pues, una
premisa indispensable de la objetividad cientfica de la observacin en general
(1975: 113-114): objetividad que aqu descansa, evidentemente, en alcanzar el
sentido intersubjeto atribuible a la accin de que se trate, en lograr, como
mnimo, la formulacin en trminos emic de lo que sucede. Como lo expres
claramente Whyte en uno de los estudios de observacin participante ms
conocidos, Street Comer Society, lo que la gente me dijo me ayud a explicar lo
que haba sucedido, y lo que yo observ me ayud a explicar lo que la gente me
dijo (1961: 51): la comunicacin lingstica entre observador y observados es,
pues, esencial para la tcnica de la observacin participante, comunicacin que
ser tanto menos estructurada y formalizada, esto es, tanto ms rica e
imprecisa, cuanto mayor sea el grado de participacin del observador. El
observador participante no puede decir lo que ocurre sin interpretarlo, y tal
interpretacin ha de comenzar por la identificacin del punto de vista del
nativo, de forma que se garantice la intersubjetividad en trminos emic de
sus conclusiones; esto implica que, al menos en un primer momento, el
investigador trate de aprehender el conocimiento que los miembros del grupo o
comunidad estudiados tienen de la cosa que se estudia, y slo ms tarde podr
pasar a describirla o explicarla con sus propias categoras, esto es, con las
categoras de la ciencia. Se trata, pues, de la utilizacin consecutiva de criterios
emic y etic, como se deduce de la propuesta de Maclntyre: a menos que
comencemos por una caracterizacin de una sociedad en sus propios trminos,
no podremos identificar el objeto que requiere explicacin. La atencin a las
intenciones, motivaciones y razones, debe preceder a la atencin a las causas; la
descripcin en trminos de los conceptos y creencias del sujeto debe preceder a
la descripcin segn nuestros conceptos y creencias (1976:44); tal
planteamiento, formulado polmicamente frente al de Peter Winch, quien
sostiene que solamente los conceptos que poseen los miembros de una sociedad
determinada son los que deben usarse en el estudio de dicha sociedad (es decir,
que no podemos ir ms all de la autodescripcin de una sociedad: cfr. 1958,
passim), nos introduce no casualmente en discusiones caractersticas de la

teora antropolgica, pues no en vano la observacin participante tiene tantos

puntos de contacto con los mtodos de trabajo de campo del antroplogo.
Y no slo del antroplogo: la observacin participante, en la medida en que
se apoya en la interaccin con los sujetos estudiados, se resuelve en una
sociologa filolgico-comprensiva. Como indica Winch, las acciones se
conforman de tal suerte en nexos de interacciones proporcionadas
filolgicamente, que se 'materializa' en los modos de comportamiento
observables un sentido intersubjetivamente vlido, procediendo, por tanto, una
sociologa comprensiva de forma esencialmente filolgico-analtica al concebir
las normas orientativas de las acciones a partir de reglas de comunicacin del
lenguaje usual. De todo ello se deduce nuevamente que la construccin terica
depende de la autoconcepcin del sujeto activo (apud Wellmer, 1979: 28-29).
La cuestin, pues, se orienta decididamente del lado de la hermenutica, por
ms que, de creer a Wellmer, las tesis de Winch (como las de Wittgenstein, de
las que son tributarias) no logran cruzar su frontera (cfr. Wellmer, 1979: 31). En
cualquier caso, y sin entrar ahora en tal discusin, es obvio que la hermenutica
supone un modo de aproximacin al objeto que no slo es cualitativo, sino que
rompe con los postulados de la teora analtico-positivista de la ciencia social.
En efecto, la sociologa positivista toma en consideracin conductas que con
frecuencia tienen para sus agentes un significado que resulta crucial para
entender por qu se llevan a cabo; dicha sociologa no rechaza el manejar
cuestiones de significado o interpretacin, pero atribuyndolas a los individuos
cuya conducta se estudia en trminos de opiniones, creencias o actitudes; la
hermenutica, en cambio, descansa en la existencia de significados
intersubjetivos comunes a los individuos estudiados y al propio investigador
justamente en la medida en que les es comn el lenguaje, y por ende la realidad
social que le subyace, porque, como sostiene Taylor, las realidades prcticas no
pueden ser identificadas haciendo abstraccin del lenguaje que usamos para
describirlas... el vocabulario de una dimensin social dada est basado en la
forma de la prctica social de esa dimensin...; lo que esto realmente pone de
manifiesto es la artificialidad de la distincin entre la realidad social y el
lenguaje descriptivo de la misma (1976: 174). La realidad social es, pues, una
realidad con significados compartidos intersubjetivamente y expresados en el
lenguaje; significados que no son simplemente creencias o valores subjetivos,
sino elementos constitutivos de la realidad social. Y, como dice Gadamer, la
tarea de la hermenutica es clarificar este milagro de la comprensin! que no
consiste en una misteriosa comunin de almas, sino en compartir un significado
comn (1976: 118). Si la realidad social est compuesta tanto de hechos como

de significados comunes, stos han de ser comprendidos si se quiere dar cuenta

de aqulla; la prctica social ha de interpretarse, y ello desde los significados
que el propio investigador comparte. La hermenutica, heredera de la tradicin
de la exgesis bblica, y habituada por tanto al hermetismo, al simbolismo y al
juego de los significados convencionales, busca penetrar a travs del lenguaje
en el mundo de significados constitutivos de la realidad social que la subyace, y
que comparten quienes la componen y, con ellos, el propio investigador. Sea
cual fuere el estatuto que se atribuya a la hermenutica (de mtodo, de teora,
de ciencia, incluso la pretensin metaterica de Gadamer), y dejando al margen
su disputa con la teora crtica, y en concreto las objeciones de Habermas
basadas en la deformacin del contexto histrico comunicativo (vid. discusin
en Wellmer, 1979: 32 ss.), lo cierto es que la conciencia hermenutica, o la crtica
hermenutica, ofrece una va de acceso a la complejidad de la realidad social
que de otra forma no sera posible. Como he indicado en otro lugar (1979: 107),
la realidad social es completamente diferente de la realidad fsico-natural;
aqulla est llena de significados (ms exactamente, es en buena parte
significados) que es preciso comprender para explicarla.
7. Conclusin acerca del pluralismo metodolgico de la Sociologa
El panorama que antecede de los modos que puede adoptar el mtodo de la
Sociologa tiene predominantemente el carcter de una ejemplificacin de su
variedad, no de un catlogo exhaustivo y ni siquiera medianamente completo;
la enumeracin de los mtodos histrico, comparativo, crtico-racional,
cuantitativo y cualitativo no pretende la complitud, y menos an las formas
concretas de cada uno de ellos que se mencionan. Precisamente lo que he
querido poner de manifiesto es la diversidad metodolgica exigida por una
Sociologa que no quiera confinarse en una definicin unidimensional de su
objeto; si a la complejidad del objeto corresponde necesariamente un
planteamiento epistemolgico que he venido calificando de pluralismo
cognitivo, ello impone como correlato necesario un pluralismo metodolgico
que permita acceder a la concreta dimensin del objeto a la que en cada caso
haya de hacerse frente. La propuesta, pues, aqu formulada es la adecuacin del
mtodo a la dimensin considerada en el objeto, y ello no de manera arbitraria e
intercambiable, sino con el rigor que el propio objeto demanda para que su
tratamiento pueda calificarse de cientfico. Aun a riesgo de incurrir en enfadosa
reiteracin, creo que no estar de ms repetir que cientfico no significa aqu

cientfico-natural, pues la sociologa que toma como modelo a las ciencias de

la naturaleza traiciona su objeto, que no es la realidad fsico-natural sino algo
muy distinto, la realidad social. Esta, en su extraordinaria complejidad, contiene
dimensiones que pueden considerarse incluidas en un mbito epistemolgico
comn con la realidad fsico-natural, y para ellas valdrn los mtodos y la
actitud propia de las ciencias que se desenvuelven en dicho mbito. Pero el
conjunto de la realidad social lo excede con mucho, y para tal exceso carece de
validez la mimetizacin de las otras ciencias. De aqu la peculiaridad de la
Sociologa, que no se constituye como una de las viejas ciencias del espritu
porque no trata slo de cuestiones espirituales (valga la forma de llamarlas),
pero tampoco como ciencia fsico-natural, ya que su objeto se niega a dejarse
encasillar en tal categora. En ello consiste la incmoda especificidad de la
Sociologa, que ha de acomodarse a su objeto utilizando desde la perspectiva
biolgica o etolgica, hasta la filosfica o crtica. No es por azar o por falta de
madurez, por charlatanera o porque se trate de una ciencia
multiparadigmtica, que bajo el nombre de Sociologa se hacen tantas diferentes
sociologas, sino porque su proteico objeto de conocimiento as lo reclama.

Osorio, J. (2001). Fundamentos del anlisis social, la realidad social y su

conocimiento. Ed. Fondo de cultura econmica. Mxico. p.p. 38-69

5
II. ESPESORES, TIEMPO Y ESPACIO: TRES DIMENSIONES PARA
DESARMAR Y RECONSTRUIR LA REALIDAD SOCIAL
Jaime Osorio
La realidad social debe sr pensada como una totalidad compleja, que para ser
conocida necesita ser desestructurada. Con razn se ha indicado que el rasgo
ms caracterstico del conocimiento consiste en la descomposicin del todo.7
Esta descomposicin, sin embargo, debe entenderse como un paso, nunca como
un punto de llegada, ya que lo simple no es ms que un momento arbitrario de
la abstraccin, un medio de manipulacin arrancado a la complejidad,8 por lo
que al final debe buscarse la integracin, la estructuracin a fin de alcanzar una
unidad interpretativa completa, la sntesis de mltiples determinaciones,9
GRFICA II.1. Dimensiones de la realidad social

K. Kosk, Dialctica de lo concreto, Editorial Grijalbo, Mxico, 1967, p. 30

Edgar Mor n, El mtodo, t. I, Ctedra, Madrir, 1997, p. 178
9
Lo concreto es concreto porque es la sntesis de mltiples determinaciones, por lo tanto, unidad de lo
diverso. Carlos Marx, Elementos fundamentales para la crtica de la economa poltica 1857-1858
(borrador), t. I, Siglo XXI Editores, Mxico, 1971, p. 21.
8

Desde qu variables o desde qu elementos se debe realizar la desarticulacin

de la totalidad? Existen tres dimensiones fundamentales para realizar este
proceso desde la perspectiva que preocupa a las ciencias sociales: los espesores
o capas que presenta la realidad social, el tiempo y el espacio. Cada una nos
remite a problemas especficos. A su vez, cada una de ellas reclama categoras
particulares. Esto se puede expresar como se muestra en la grfica de la pgina
anterior.
De manera esquemtica podemos distinguir en cada dimensin tres niveles, lo
que nos ofrece el siguiente cuadro:
CUADRO II.1. Dimensiones y niveles de anlisis
Espesores o capas

Dimensin temporal

Dimensin espacial

Nivel superficie

Tiempo corto

Local

Nivel medio

Tiempo medio

Regional

Nivel profundo

Tiempo largo

macroregional

Pasemos al anlisis de cada una de estas dimensiones y sus componentes.

1. ESPESORES DE LA REALIDAD SOCIAL
Como unidad de distintos espesores, la realidad social se presenta como una
sedimentacin de capas que van de las ms visibles, las de superficie, a las ms
ocultas y profundas. Si la realidad social se mostrara completa, en lo
inmediatamente perceptible, no habra necesidad de ciencias sociales para
descifrarla. Bastara con buenos fotgrafos para conocerla. Si la apariencia
fenomnica y la esencia de las cosas coincidieran totalmente, la ciencia y la
filosofa seran superfluas,10 seala Kosk.

10

K. Kosk, op.cit.,p. 29. La distincin entre apariencia y esencia tiene similitud con la relacin entre el
espesor de la superficie y la capa profunda, si bien no es idntica.

El papel del conocimiento, desde esta perspectiva, es traspasarlo inmediato

para alcanzar lo que no est visible: No hay otra ciencia -dice Bachelard- que
la de lo oculto.11 Iguales ideas estn presentes en la visin de Popper sobre el
conocimiento cuando indica que en la ciencia siempre tratamos de explicar lo
conocido por lo desconocido, lo observado (y observable) por lo inobservado (y,
quiz inobservable).12 Sin embargo, en un sentido ms amplio y, al mismo
tiempo, ms estricto, la tarea del conocimiento es integrar lo visible y lo oculto,
superficie y estructura.
Existen muchos procesos sociales que en la superficie se presentan de una
manera y en las capas profundas adquieren otras connotaciones, por lo cual es
necesario alcanzar estas ltimas a fin de reconstruir y reinterpretar los
movimientos que se suceden en la superficie. Ms an, como ocurre con
muchos fenmenos fsicos, la superficie social muchas veces nos presenta los
procesos al revs de como son.13
Las relaciones sociales entre los hombres, ha sealado Marx, se nos presentan
en lo inmediato como relaciones entre cosas.14 En el mercado se intercambian
productos por dinero, cosas por cosas. Pero detrs de esta accin hay relaciones
sociales entre hombres que determinan, entre otros aspectos, quienes puede ir
al mercado y qu pueden vender y qu pueden comprar.
Frente a la experiencia inmediata y al conocimiento que ganamos en el espesor
de la superficie aparecen dos posiciones extremas. Una, que los concibe como
simple engao: la superficie siempre trastoca en su presentacin lo que
realmente acontece en lo profundo de la realidad social. Aqu se ubicara el
esencialismo, segn Popper, aquella visin que no slo busca conocer el

11

Citado por E. Morn, Introduccin al pensamiento complejo, Gedisa Editores, Barcelona 1998, p. 144.
K. Popper, Conjeturas y refutaciones. El desarrollo del conocimiento cientfico, Paids, Barcelona, 1967,
4.
13
En lo inmediato, por ejemplo, el Sol parece que se mueve en torno a la Tierra, provocando amaneceres
y atardeceres. A pesar de ver esto, sabemos por la ciencia que es la Tierra la que gira en torno al Sol. La
empiria, en muchos casos, conduce a visiones equivocadas.
14
Vase Carlos Marx, El capital, Fondo de Cultura Econmica (tres tomos), Mxico, 1973 (7. reimp.) t. 1,
cap. 1, punto 4, El fetichismo de la mercanca y su secreto, p. 36, et passim.
12

mundo situado detrs del mundo de la apariencia, 15 sino que busca una
explicacin ltima basada en esencias.16 Otra, que los concibe como modalidad
fundamental de descubrimiento de la realidad.17 El empirismo se nutre e esta
posicin, caracterizada como instrumentalista por Popper, y que afirmara
que el mundo fsico es [] superficial. No tiene profundidad, agregando que
aqul es simplemente lo que parece ser.18
Una postura ms fructfera indica que aunque lo que alcancemos en la
superficie sea una visin distorsionada y fragmentada, esto construye
realidades, por lo cual no puede desecharse como basura. Por el contrario, los
engaos de la superficie generan relaciones y conductas sociales que es
necesario conocer. Al fin y al cabo, la mistificacin y la falsa conciencia de los
hombre respecto a los acontecimientos, sean stos contemporneos o pasados,
forman parte de la historia. 19
Tambin se debe indagar por el grado de distorsin de la superficie. Si se
pregunta al propietario de una pequea papelera, por ejemplo, dnde se ubica
en la estructura social, puede que responda que pertenece a la clase media, para
diferenciarse de una clase alta y de una clase baja.
Es posible que el anlisis de la estructura social nos indique que el dueo de la
pequea papelera pertenece a la pequea burguesa y, ms especficamente, a
su fraccin propietaria, distinta a un fraccin no propietaria, en la que se
agrupan sectores de la burocracia estatal, profesionales por cuenta propia y
otros,20 y que dentro de aquella fraccin su lugar est en el estrato bajo, frente a
los estratos medio y alto.
15

K. Popper, op. cit., p. 217.

Ibidem, p. 137 (cursivas en original).
17
Para Althusser la experiencia inmediata es el universo del engao, la vaga experientia de Spinoza, que
slo puede conducir al error, seala Perry Anderson, en tanto Thompson invierte este error e identifica
esencialmente la experiencia con la intuicin y el aprendizaje. Vase Teora, poltica e historia. Un debate
con E. P. Thompson. Siglo XXI Editores, Madrir, 1985, p.63.
18
Karl Popper, op. cit., p. 136 (cursivas en original)
19
K. Kosik, op. cit., p. 68.
20
Para un anlisis de las clases sociales en el capitalismo, y en particular de la pequea burguesa, vase
Nicos Poulantzas, Poder, poltica y clases sociales en el Estado capitalista, Siglo XXI Editores, Mxico, 1969.
16

Pero ms all de la precisin o imprecisin en la definicin anterior, lo que nos

importa sealar es que la percepcin social que tiene de s mismo el propietario
de la pequea papelera, sin importar su ubicacin social real, genera conductas
y comportamientos sociales, esto es, genera realidades que es necesario conocer.
El conocimiento, tanto de la autopercepcin social (superficie) como de la
ubicacin real (capa profunda), nos ofrece informacin y posibilidades
superiores de comprensin del problema que nos ocupa, as conocemos uno
solo de estos elementos. En pocas palabras, superficie y espesor profundo
conforman una unidad de realidad, por lo cual es necesario desentraar uno y
otro y las relaciones entre ambos, ya que la realidad es la unidad del fenmeno
y la esencia. 21
Pero sta no es la nica particularidad en la relacin entre superficie y espesor
profundo. En la superficie la realidad social se nos presenta multifactica,
catica, dispersa y diversa. O bien, se nos ofrece con un orden que debe ser
objeto de crtica.
El conocimiento de la capa profunda de la realidad social es lo que nos permite
ordenar la dispersin que presenta la superficie o cuestionar el orden aparente.
Pero este ordenamiento siempre es limitado, porque la realidad es infinita y se
recrea diariamente, o porque existen procesos que escapan a las explicaciones
propuestas o ambas cosas. (..)
Reconstruccin de los objetos de anlisis: las clases sociales
La complejidad de la realidad social supone entender que hay una imbricacin
entre lo profundo y la superficie que provoca movimientos y procesos que van
en una y en otra direccin. Ambos espesores se condicionan y retroalimentan
mutuamente, por lo cual al final del anlisis se debe llegar a su comprensin
unitaria.
21

K. Kosik, op. cit., p. 28

Pero esta interrelacin permanente no puede hacernos olvidar que cada espesor
tiene su propia lgica y sus propias regularidades, reconstruye los objetos de
anlisis y, por tanto, demanda sus propias categoras tericas y metodolgicas y
los instrumentos tcnicos de recoleccin de informacin.
En la capa profunda, por ejemplo, podemos ver que en un determinado
momento histrico, definido como capitalismo, los hombres organizan la
reproduccin material de la sociedad a partir de que unos son dueos de la
tierra, otros, dueos de fbricas, y otros ms, dueos slo de su fuerza de
trabajo como elemento clave para poder acceder a bienes para alimentarse y
reproducirse. Tenemos as, en este espesor, tres grandes agrupamientos sociales:
los terratenientes, los burgueses y los obreros, grupos sociales que resuelven su
reproduccin social con base en la aprobacin de la renta, la plusvala y el
salario, respectivamente. stas son las clases sociales que Marx considera en el
anlisis que realiza en El Capital.22 (.)
En el nivel de la formacin social que se refiere a la manera como los procesos
profundos se organizan en un espacio geogrfico, econmico, social, poltico y
cultural determinado (que para ahorrar tinta podemos identificar con los
estados nacionales) y en tiempos particulares- es en el que podremos empezar a
encontrarnos con los elementos y coordenadas que nos permiten construir y
ubicar una cuadrcula especfica para el propietario de la pequea papelera. Es
aqu donde se puede ubicar a la pequea burguesa.23
Tericamente, entonces, los cuerpos tericos de la capa profunda nos dan las
claves para entender la organizacin productiva de una formacin social, pero
no nos resuelven los dilemas que all se presentan.

22

C. Marx, El capital, t. III, cap. LII.

Para profundizar en la caracterizacin de la pequea burguesa, junto al texto de Poulantzas ya
sealado (Poder poltico y clases sociales) puede consultarse tambin su libro Las clases sociales en el
capitalismo actual, Siglo XXI Editoriales, Madrid, 1976, en particular la seccin La pequea burguesa
tradicional y la nueva pequea burguesa, pp. 179-380
23

En superficie, en definitiva, no basta el concepto de clases sociales de la capa

profunda. Se requieren derivaciones y construcciones tericas que permitan dar
cuenta de otras clases (como la pequea burguesa y el campesinado), de
fracciones de clases (cortes verticales dentro de las clases, como por ejemplo, las
fracciones comercial, industrial, agraria y financiera de la burguesa) y de
sectores o estratos (cortes horizontales en las clases y fracciones, por ejemplo,
gran o mediana burguesa comercial).
En la superficie se necesita un anlisis como el que Marx ha realizado en El 18
brumario de Luis Bonaparte, mucho ms matizado que el que ha llevado a cabo en
El capital o en el Manifiesto comunista,24 ya que en la primera obra estudia a
Francia en un momento particular del siglo XIX, y no est formulando una
teora general del capitalismo (como ocurre en la segunda obra) o una teora de
la historia (como sucede en la tercera).25
Junto a la construccin terica de nuevas categoras, como las de fraccin de
clases, sectores y estratos, conciencia de clase, fuerza social y otros, tambin en
el campo metodolgico e instrumental se necesitan herramientas especficas en
cada espesor. La encuesta puede ser un buen instrumento para manejarse en el
espesor de superficie, para conocer, por ejemplo, cmo se auto percibe la
poblacin en mltiples temas. En niveles ms profundos, la organizacin de los
agrupamientos llamados clases sociales y sus fracciones o sectores.
2. LA DIMENSIN TEMPOTAL: CONCEPCIONES DEL TIEMPO Y
PERIODIZACIN
El tiempo social

24

Vase el primero y el ltimo texto en Marx-Engels, Obras Escogidas, tres tomos, t. I, Editorial Progreso,
Mosc, 1980.
25
Se ha escrito mucho sobre la diferencias de anlisis de las clases sociales en estas obras sin entender
que parte sustantiva de las diferencias se debe a que los anlisis empiezan por ubicarse en espesores
distintos, y no a concepciones encontradas sobre el tema.

La realidad social es una unidad de diferentes tiempos sociales. Hay procesos

que se desenvuelven y operan a corto plazo, otros que slo adquieren sentido y
sus verdaderas dimensiones a largo plazo.
La nocin de tiempo social es distinta a la de tiempo cronolgico. ste es lineal,
continuo, homogneo, y lo percibimos mediante unidades conocidas: segundos,
minutos, horas, das, semanas, meses, aos, siglos. El reloj y el calendario son
sus instrumentos de medicin. El tiempo social, por el contrario es diferencial,
heterogneo y discontinuo.26 Se dilata y se condensa. Hay momentos societales en
que el tiempo parece transcurrir lentamente. En pocas de cambio social, a su
vez, avanza de manera acelerada.
Es importante no perder de vista esta distincin, a pesar de que el tiempo social
termine siendo encarcelado en el tiempo cronolgico. 27 En el tiempo
cronolgico podemos tener distintos dilatamientos y condensaciones de tiempo
social.
Diversas concepciones del tiempo
La percepcin del tiempo es un problema histrico-social. No siempre es
visto e igual manera. Aqu podemos distinguir al menos tres grandes
concepciones: del tiempo cclico, el tiempo lineal y el tiempo espiral.
El tiempo cclico es la forma predominante de percepcin del tiempo en las
organizaciones sociales tradicionales. El regreso permanente a puntos ya
recorridos y la repeticin constituyen elementos claves en esta visin. Pasado,
presente y futuro se traslapan, conformando una unidad en la que estos
segmentos pierden los lmites que caracterizan la visin tradicional del tiempo
lineal. Los ciclos recurrentes de las estaciones y su impacto en los procesos de
preparacin de la tierra, siembra y cosecha dan una buena imagen de esa
percepcin.

26
27

Perry Anderson, op. cit., p. 82

Vase Norbert Elias, Sobre el tiempo, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1989.

La visin del tiempo lineal predomina en la modernidad occidental. La nocin

del progreso es uno de sus puntos nodales. La sociedad se mueve y se aleja
cada vez ms de un punto de partida, que queda en el pasado, aproximndose
a un futuro superior. Pasado, presente y futuro son segmentos de tiempo
claramente diferenciados.
En algunas concepciones de fines del siglo el tiempo lineal se acelera como
resultado de procesos que propician una verdadera religin de la novedad y la
cultura del kleenex: el mismo tiempo que un bien aparece ya est condenado a ser
desechado. Sus manifestaciones se hacen presentes en los ms variados campos
de la vida social: computadoras y programas que se vuelven obsoletos en
tiempos breves, al igual que lneas y modelos de automviles en los que el
ltimo modelo supera largamente al anterior; los gobiernos que se rigen por
encuestas diarias de opinin para decir su quehacer. Y los ejemplos podran
continuar.
El presente social se hace frgil ante una sociedad que se ve arrastrada por la
vorgine de un pasado que le pisa los talones y la voracidad de un futuro que
se abalanza ante la inminencia de la novedad. As, las relaciones entre pasado,
presente y futuro se modifican. El vrtigo y la incertidumbre seran algunas
caractersticas del tiempo en esta etapa de la modernidad.
El tiempo en espiral, por ltimo, combina aspectos de las dos visiones
anteriores. Hay un semicrculo de alejamiento y otro de permanente retorno,
pero que nos regresa a un estado diferente, no forzosamente mejor
simplemente distinto- que el anterior. El cuestionamiento a las nociones de
progreso presente en la visin lineal del tiempo, as como a la cultura de la
futilidad son algunos de los fundamentos que dan vida a esta percepcin.
Para ciertos autores, el tiempo cclico tambin est presente en la vida cotidiana
de los hombres en las sociedades modernas,28 lo que pone de relieve un
28

Como Christian Lalive DEpinay, La vie quotidienne. Essai de construction dun concept
sociologique et antropologique, Cahiers Internationaux de Sociologie, vol. XXIV, PUF, Pars,
1983, citado por Daniel Hiernaux en Tiempo, espacio y aaporopiacin social del territorio:
hacia la fragmentacin de la mundializacin?, Diseo y sociedad, num. 5, primavera de 1995,
UAM- Xochimilco, Mxico.

problema importante: las diversas concepciones del tiempo conviven de manera

simultnea en nuestro presente, si bien alguna de ellas prevalece. Esta
convivencia no slo se da en grupos o segmentos sociales diferenciados, sino
que alcanza vida dentro de un mismo segmento o de un mismo sujeto social.
Periodizacin: la pluralidad del tiempo
Los estudios de Fernand Braudel han iniciado en las ltimas dcadas en
destacar el problema de la pluralidad del tiempo en el anlisis de las ciencias
sociales. Desde el campo de las ciencias en general Ilya Prigogine es quiz el
autor que ms importancia ha otorgado al tema, destacando las nociones de
irreversibilidad y fecha del tiempo.29
Braudel

distingue

tres

grandes

temporalidades:

el

tiempo

corto

acontecimiento, la ms caprichosa, la ms engaosa de las duraciones,30 en la

que se privilegiara la dimensin poltica del anlisis; el tiempo medio o
coyuntura, que ofrece a nuestra eleccin una decena de aos, un cuarto de
siglo y, en ltima instancia, el medio siglo del ciclo clsico de Kondratieff, 31
con nfasis en la dimensin socioeconmica; y el tiempo largo, o la larga
duracin que privilegiara la sorprendente fijeza del marco geogrfico de las
civilizaciones.32
Grficamente, el ciclo de los movimientos de corta, media y larga duracin
podemos expresarlo de esta manera:

29

La formacin de la segunda ley de la termodinmica que muestra que existe una prdida
(dispersin) de energa, o entropa, propone en evidencia la imposibilidad de una inversin de
recorrido y que existe en los procesos una flecha del tiempo. Vase Ilya Prigogine e Isabelle
Stengers, La nueva alianza. Metamorfosis de la ciencia, Alianza Universidad, Madrid, 1983.
Tambin de los mismos autores Entre el tiempo y la eternidad, Alianza Universidad, Madrir,
1990.
30
Fernand Braudel, La historia y las ciencias sociales, Alianza Editorial, Mxico, 1992, p. 66.
31
Ibidem, p. 68
32
Ibidem, p. 71

GRFICA II.2. Los ciclos del tiempo social

Los ritmos del tiempo corto son breves y concentrados, en tanto la larga
duracin presenta un ciclo en que las fases de ascenso y descenso son largas y
dilatadas. Por ello, en el lapso de un ciclo de larga duracin se pueden
desarrollar muchos ciclos de corta duracin.
A pesar de sus diferencias, existen vnculos estrechos entre unos tiempos y
otros. Los procesos de larga duracin permiten descifrar el sentido de los
bruscos y a veces contradictorios movimientos cortos. Pero, por otra parte, los
procesos de tiempo corto, como la pequea gota de agua, van horadando, por lo
general de manera imperceptible, la roca del largo plazo.
La coyuntura: primera aproximacin
Existe un tiempo corto que, por diversas particularidades, debe diferenciarse de
los dems: nos referimos a la coyuntura.33 En la sociedad existe una serie de
procesos que se desarrollan en el tiempo corto, pero no todo tiempo corto es una
coyuntura. En una primera aproximacin,34 hablamos de coyuntura cuando se
produce una condensacin particular de tiempo social en un tiempo corto, y en

33
34

En el lenguaje braudeliano esto se aproxima a su nocin de acontecimiento.

El tema lo desarrollamos con mayor amplitud en el captulo IV de este libro.

la que los procesos sociales, econmicos, polticos y culturales se concentran en

el campo poltico.
Los procesos sociales tienen su propia duracin, su propio tiempo. Pero pueden
ser analizados desde tiempos diversos con lo cual adquieren lecturas
particulares. Una coyuntura especfica, analizada desde la larga duracin,
alcanza una inteligibilidad de naturaleza distinta que su interpretacin desde el
tiempo corto o mediano (.)
El espacio-tiempo
En los ltimos aos ha ganado creciente atencin la integracin de las
dimensiones espacial y temporal, dando vida a la nocin de espacio-tiempo.
sta arranca de ideas primarias, como que un movimiento en el espacio es
tambin un movimiento en el tiempo,35 lo que abre nuevos horizontes de
reflexin en las ciencias sociales.
Pero esta integracin apunta a problemas ms complejos. Uno de ellos es cmo
reinsertar el tiempo y el espacio como variables constitutivas internas en
nuestro anlisis y no meramente como realidades fsicas invariables dentro de
las cuales existe un universo social, 36 lo que implica reconstrucciones
conceptuales y metodolgicas.
4. A MODO DE CONCLUSIN: PARADIGMAS ABIERTOS Y
PARADIGMAS CERRADOS
En todas las dimensiones de anlisis, el problema que queremos explicar es lo
que define la unidad de anlisis a la cual debemos recurrir. Pero hay un
principio que no se debe olvidar: cualquiera que sea la unidad adoptada hay
que considerar que forma parte de una estructura que le da inteligibilidad. Esto
implica responder a una doble interrogante: de qu manera se manifiesta y
expresa un proceso general en procesos particulares (o unidades menores), y de
35

Anthony Giddens, La constitucin de la sociedad. Base para la teora de la estructuracin,

Amorrortu Editores, Buenos Aires, 1995, 1. Reimp., 1998, p. 144.
36
Immanuel Wallerstein (coord.), Abrir las ciencias sociales, Siglo XXI Editores, Mxico, 1996,
p. 82.

qu manera procesos particulares (o unidades menores) inciden y afectan

procesos generales en los que participan.
Las categoras y los instrumentos analticos sern distintos en las diferentes
unidades. Ya hemos visto algunos ejemplos en relacin con la categora clases
sociales y la reconstruccin que reclama, dependiendo del nivel en que se
realice el estudio. Esta reconstruccin terica que tambin podemos llamar
mediacin-37 es una necesidad permanente en el paso de unos niveles de
anlisis a otros y constituye uno de los problemas claves del anlisis. Parte
sustantiva de la riqueza de un paradigma reside en su capacidad de contar con
la flexibilidad terica y metodolgica que haga posible pasar de una dimensin
a otra (espesor, tiempo y espacio) y, dentro de una dimensin, a los distintos
niveles que la conforman (vase el cuadro II.1). En definitiva, la riqueza de un
paradigma reside en la apertura que ofrezca para realizar estos movimientos, en
la capacidad de mediacin que tenga.
La rigidez de un paradigma en este terreno y su disposicin a amarrar el
anlisis de una dimensin y nivel hablan, a su vez, de la pobreza del mismo. En
este caso, lo que tenemos son paradigmas cerrados: no favorecen la
integracin de niveles ni dimensiones.
IV. ESTRUCTURAS Y SUJETOS: DESEQUILIBRIOS Y ARRITMIAS EN LA
HISTORIA
1. Las arritmias en los movimientos de la sociedad
Las sociedades humanas no se mueven siempre con el mismo ritmo. A
diferencia del tiempo cronolgico o fsico, que es homogneo y continuo, el
tiempo social se dilata y se condensa, provocando que en ciertos momentos de
la vida social parezca que no ocurre nada, en tanto que en otros se concentra
un sinnmero de acontecimientos. All sucede todo, o casi todo.
Entre las "capas" o espesores de la realidad social, por lo general, el nivel
profundo no se manifiesta inmediatamente. Se encuentra velado por el espesor
37

Para un anlisis de este tema, vase Emilio de Ipola, Estructura y coyuntura: las
mediaciones, en Teora y poltica en Amrica Latina, de Juan Enrique Vega (coord.), libros
del CIDE, Mxico, 1983.

de superficie. Pero en momentos especiales los espacios entre superficie y nivel

profundo se reducen, los velos se rompen y los procesos profundos irrumpen
en la superficie.
1.
Todo esto nos pone ante un tema clave en el estudio social: los movimientos y
ciclos de la sociedad no son homogneos y presentan arritmias que el anlisis
debe ser capaz de captar. Aqu es necesario introducir la nocin de coyuntura,
una categora clave para captar la discontinuidad y la arritmia social en la
historia.
2. la coyuntura: condensacin de espesores y tiempo social
La relacin entre las dimensiones espesor y tiempo nos permite definir la
nocin de coyuntura. Hablamos de coyuntura cuando nos referimos al nivel
ms inmediato de la realidad social, al espesor de superficie, y a un segmento
de tiempo corto especfico, aquel en donde se condensa tiempo social. Una
coyuntura, por tanto, es un cruce entre aquellas dos dimensiones y niveles de la
totalidad social.
Al igual que no hablamos de cualquier tiempo corto, la coyuntura tampoco se
refiere a cualquier momento del espesor de superficie, sino a aquel en el que
ste se condensa con las estructuras, esto es, en momentos en los que tiende a
reducirse la distancia que en tiempos normales las separa, por lo cual se elimina
en mayor o menor medida la opacidad de la superficie y sta gana en
capacidad de develar los procesos estructurales. O, dicho de otro modo, la
estructura irrumpe en la superficie societal, quedando ms o menos desnuda.
En sntesis, una coyuntura es una condensacin particular de espesores de la realidad
y de tiempo social, en la que los procesos profundos y de larga duracin estn
presentes ms intensamente en la superficie y en el tiempo corto.
Ruptura y continuidad
Los esquemas tericos permiten abordar con mayor o menor xito los
procesos de continuidad social y de ruptura. Algunos hacen hincapi en la
continuidad y estn menos preparados para analizar el cambio, por lo cual

tienden a ver las transformaciones como procesos ajenos a la propia dinmica

societal, o bien adoptan el cambio en las estructuras, teniendo dificultades
para comprender el cambio de las estructuras.
Otros esquemas privilegian las rupturas y tienden a estar menos preparados
para analizar la continuidad. Porque aun suponiendo que el cambio es
permanente, la realidad social cuenta con procesos que se despliegan en
espesores y temporalidades en los que, en determinadas condiciones, la
continuidad prevalece.

Zemelman, H. (2011). Conocimiento y sujetos sociales contribucin al estudio del

presente. Bolivia, ed. III-CAB.

6
CONOCIMIENTO Y SUJETOS SOCIALES
CONTRIBUCIN AL ESTUDIO DEL PRESENTE
Zemelman, Hugo

El presente
Este libro intenta describir un mtodo de observacin de la realidad en
un momento: el presente. Su propsito es contribuir a reconocer opciones que
permitan al individuo la transformacin de la realidad. Con esta finalidad,
proponemos un conjunto de criterios metodolgicos.
Para reconocer las opciones, es necesario pensar a la realidad desde la
perspectiva de lo objetivamente posible. Para ello debemos enriquecer nuestra
visin de ella, pese a que esto suponga trascender los encuadres tericos
disponibles o las experiencias acumuladas.
Captar a la realidad como presente nos permite potenciar una situacin
mediante proyectos capaces de anticipar, en trminos de posibilidad objetiva, el
curso que seguir. De ah que esta operacin deba realizarse sin perder de vista
el carcter dinmico del presente y con cuidado de no reducir el recorte de
observacin de la realidad a las exigencias planteadas por una meta
preestablecida. Es por esto que el contenido de cualquier problema de inters
requiere ser reconstruido en el mismo contexto en el que se inserta, si se le
quiere comprender en su especificidad. La dificultad radica en como reconocer
el verdadero problema que en un principio no fue percibido y cmo
transformarlo en la referencia para determinar la o las polticas concretas. Por
ello, es recomendable ser cautelosos ante cualquier intento de reduccin de la
realidad a determinadas estructuras conceptuales: es, adems, imperativo el
empleo de esquemas no encuadrados en una funcin explicativa fundamentada
en una jerarqua especfica de los procesos.

Este modo de razonar consiste en abrirse a la realidad para reconocer

aquellas opciones objetivas que permitan dar una direccin al desarrollo,
mediante la definicin y prctica de proyectos que respondan a intereses
sociales definidos. En este sentido, el reconocimiento de opciones determina el
contexto en el que se especifica el contenido de un proyecto y contribuye a
hacerlo objetivamente posible.
La idea de proyecto supone la existencia de un sujeto capaz de definir un
futuro como opcin objetivamente posible y no como mera opcin arbitraria. Es
gracias a los proyectos que el sujeto establece una relacin con la realidad, que
se apoya en su capacidad de transformar esa realidad en contenido de una
voluntad social, a cual, a su vez, podr determinar la direccin de los procesos
sociales. As, hechos potenciales podrn ser predeterminados gracias a la accin
de una voluntad social particular. En este contexto, la apropiacin del presente
deviene un modo de construir el futuro y, a la inversa, un proyecto de futuro,
protagonizado por un sujeto, se transforma en un modo de apropiacin del
presente. En realidad, el sujeto ser realmente activo solo si es capaz de
distinguir lo viable de lo puramente deseable, es decir, si su accin se inscribe
en una concepcin del futuro como horizonte de acciones posible.
Cabe preguntarse, Cmo formar sujetos que posean un conocimiento
que ample su horizonte?, Cmo generar y organizar tal conocimiento y hacer
que un amplio espectro de la poblacin adquiera la habilidad de desarrollar de
manera coherente visiones de la realidad susceptibles de ser llevadas a la
prctica?38. Al establecer un cirulo entre la visin y las prcticas de un proyecto,
nuestra intencin es impedir que la concepcin de futuro se reduzca a una
prctica imposible o mgica.
Dificultad de captacin del presente
El conocimiento del presente no puede ser organizado slo en funcin de
las exigencias de un proyecto en particular, ya que el presente contiene muchas
potencialidades que diversos sujetos sociales pueden activar. Un proyecto
representa solo una direccin posible, de manera que antes de elegir un

38

A este respecto, debe tomarse en cuenta que la distribucin espacial de un agrupamiento

puede ser tal que ste pierda la densidad social indispensable para transformarse en sujeto
activo, debido a su misma dispersin.

proyecto es necesario reconocer el campo de opciones y determinar la

posibilidad objetiva de stas.
Si se quiere construir un proyecto viable, resulta imprescindible
reconstruir el contexto en el que se ubican los sujetos sociales, pero hacerlo
exige una forma de pensar la realidad que permita encontrar el contenido
especfico de los elementos, as como la trama de relaciones que forma esa
realidad en el presente, ya que esta conlleva procesos complejos y de diversa
ndole, cuyas manifestaciones transcurren en distintos planos, momentos y
espacios. Este grado de complejidad hace indispensable un severo control de los
condicionamientos tericos, ideolgicos y experienciales, durante el proceso de
anlisis, pues es factible que impriman sesgos en su conocimiento y
conceptualizacin.
Una elaboracin conceptual se puede controlar si se problematiza la
situacin emprica como algo dado e incuestionable. Para ello, es necesario
pensar la realidad como una articulacin, es decir, como una relacin entre
procesos imbricados de forma no determinada previamente y dejar que su
reconstruccin permita reconocer de qu modo concreto se articulan los
procesos.
La manera inicial de pensar las relaciones entre diferentes procesos es
confrontar su posibilidad desde el punto de vista de un razonamiento lgico.
Esta idea intenta romper con la modalidad de relaciones entre procesos, segn
ha sido fijada por las diferentes teoras, dado que privilegian una determinada
forma de relacin sobre otras que puedan adoptar esos mismos procesos en
contextos distintos.
La lgica que debe guiar el establecimiento de las relaciones posibles, no
es, sin embargo, unvoca. En efecto, la idea de articulacin supone que un
fenmeno concreto. Por ejemplo, la productividad, requiere ser analizada desde
diversos ngulos de enfoque y no, digamos, slo desde el econmico o
tecnolgico, puesto que, por formar parte de una realidad compleja e integrada,
el fenmeno sintetiza, de una manera particular, las diferentes dimensiones de
la realidad cultural, poltica psicosocial.
As, las relaciones posibles de los fenmenos deben plantearse desde la
lgica de la articulacin, lo cual dara como resultado una lectura articulada.

sta, al dar preeminencia a las relaciones posibles por encima de las relaciones
tericas, exige considerar de forma abierta y crtica cada aspecto de la realidad,
as como su relacin con los dems aspectos que la integran; esto es, observarla
y describirla sin pretender encuadrarla dentro de un esquema terico que
suponga relaciones a priori. Esto es lo que llamamos reconstruccin articulada y
constituye, desde nuestra perspectiva, el ncleo del modo de observacin de la
realidad en un momento especfico.
De hecho, este tipo de observacin o diagnstico pretende organizar una
visin articulada de la realidad de un modo similar al que, en forma natural,
puede tener la poblacin, pero, a diferencia de sta, incorpora mecanismos de
control de la observacin con el fin de evitar las desviaciones propias de los
prejuicios, de las costumbres o, incluso, de los intereses sociales particulares de
determinados sectores de la poblacin. As, el diagnstico se sustenta en una
lgica de construccin del conocimiento que se traduce en la delimitacin de
observables, en oposicin al razonamiento condicionado por contenidos
predeterminados. La delimitacin de observables se realiza de acuerdo con la
exigencia de articulacin de los distintos procesos de la realidad.
Desde la perspectiva, se desarrolla en el texto ideas que procuran
estimular en la poblacin (y, desde luego, en los investigadores encargados de
promover programas de desarrollo) en un forma de razonamiento que no se
limita a organizar el pensamiento con base en contenidos de informacin
estructurados, sino que, ms bien, parta de la concepcin de la realidad como
totalidad dinmica entre niveles.
Exigencias epistemolgicas del presente
Debido a la heterogeneidad de los procesos que lo constituyen, el presente,
como segmento de realidad, supone un todo complejo, complejidad producida
por las diferencias de estructura y sus parmetros especficos, tales como las
escalas y ritmos temporales, y las distribuciones en el espacio de cada proceso.
Por lo tanto, el presente debe ser un segmento que permita captar la realidad
como articulacin de niveles heterogneos respecto de esta articulacin entre
diferentes ritmos temporales y escalas espaciales, situacin a la que
denominamos objetivacin de los fenmenos de la realidad.

1. En el presente, se intenta reconocer opciones derivadas de un proyecto o

hacer posible, no de probar hiptesis, por consiguiente, no se pretende
aplicar una estructura terica, sino descubrir aquella que contribuya a
esclarecer lo objetivamente posible. En este sentido, el diagnstico del
presente se centra en la exigencia de viabilidad;
2. Segn la lgica de articulacin, la segmentacin cumple la funcin de
determinar el contexto especificador del contenido de los observables
empricos, considerados de manera aislada;
3. El propsito es descubrir bases slidas de teorizacin, ms que aplicar
una teora particular. Esto se manifiesta en el criterio de descomposicin
de los corpus tericos en sus componentes conceptuales, a los cuales se
les denomina conceptos ordenadores, y que cumplen la funcin de
instrumentos de diagnstico para delimitar las distintas reas de la
realidad, as como sus relaciones posibles. En consecuencia, la
segmentacin debe efectuarse sin subordinar esta operacin al
establecimiento de una jerarqua de elementos de la realidad;
4. Es necesario distinguir los observables de acuerdo con las escalas de
tiempo y espacio, con el fin de posibilitar la diferenciacin entre micro y
macroespacios; se intenta establecer as las relaciones posibles entre el
espacio y el tiempo de los procesos estructurales, tanto como los de las
prcticas de los sujetos sociales;
5. La realidad debe ser problematizada, es decir, no restringirse a lo
emprico-morfolgico. La experiencia acumulada, por tanto, debe
contextualizarse de tal forma que, al iniciar el anlisis con un problema
considerado real e importante, sea posible avanzar en la reformulacin
de polticas, mediante la identificacin de sus relaciones con otros
problemas o necesidades.
Concepto de realidad
Materializar en un diagnostico el concepto de realidad como una
articulacin de procesos heterogneos acarrea tres supuestos que permiten
definir el perfil de realidad que se pretenda observar:
a. El supuesto del movimiento;
b. El supuesto de la articulacin de procesos y;

c. El supuesto de la direccionalidad.
Supuesto del movimiento
El supuesto del movimiento nos previene contra una comprensin
esttica de la realidad, la cual derivara de la observacin de la misma en un
tiempo y espacio determinados, lo que puede provocar confusin entre los
parmetros desde los cuales se observa lo real respecto de aquellos que son
propios del proceso real que se estudia. En este sentido, es necesario partir de lo
que llamamos situacin de objetivacin de los fenmenos reales, con el propsito de
que la segmentacin en parmetro, impuesta por la necesidad de conocer una
situacin presente, no acarree efectos distorsionadores en su anlisis.
La situacin de la objetivacin de un fenmeno se determina por los
ritmos temporales de su desarrollo, as como por su distribucin espacial.
Si atendemos al parmetro temporal, podemos distinguir procesos que se
desarrollan en ciclos prolongados (por ejemplo, la formacin de un mercado de
trabajo) de otros que lo hacen en perodos cortos (por ejemplo, la formacin de
una organizacin local de campesinos). Si atendemos al espacio, podemos
distinguir procesos que se desarrollan en mbitos macrosociales (por ejemplo,
el proceso de acumulacin de capital), de otros que lo hacen en un espacio
microsocial (por ejemplo, el proceso de produccin de una localidad).
Si se pretende captar el movimiento de lo real, no se debe olvidar el
dinamismo que caracteriza a los procesos reales; es por eso que nos referimos a
la necesidad de distinguir procesos que poseen un dinamismo de
transformacin estructural, en el sentido de que su movimiento es
independiente de la praxis social, de aquellos que constituyen una
manifestacin de la praxis de los sujetos sociales. A los primeros los
denominaremos dinamismos estructurales y, a los segundos, dinamismos
coyunturales.
Si pretendemos adecuar la observacin a este movimiento de la realidad
debemos valernos de una serie de instrumentos conceptuales (conceptosindicadores) que posibiliten una segmentacin de la realidad congruente, as
como el establecimiento de un uso del instrumental que garantice dicha
observacin. Es por ello que los conceptos-indicadores, mediante los cuales se
construyan los observables del diagnstico, debern dar cuenta tanto de los

resultados de procesos como de los procesos mismos. La funcin que desempean

los conceptos-indicadores de resultado es la de segmentar la realidad en un
momento y espacio determinados, mientras que los procesos se refieren a los
mecanismos de reproduccin y transformacin de los fenmenos, cualquiera
que sea la escala de tiempo y espacio considerada.
Si se desvincula los resultados de los procesos, la recuperacin del
movimiento de lo real se reduce a la comparacin de una misma situacin en
momentos diferentes. As, la captacin del movimiento se alcanza gracias a la
acumulacin de segmentaciones temporales sucesivas, como si no se
transformaran las propiedades del mismo proceso39.
Un ejemplo de lo anterior es el siguiente: si elegimos un conceptoindicador de resultado, como cantidad y tipo de organizaciones polticas, y lo
aislamos de otros fenmenos, limitamos la segmentacin de la realidad poltica
a la estructura organizativa. Si, por otra parte, a ese mismo concepto-indicador
se le vincula con otros que atiendan al proceso del fenmeno (como praxis de las
organizaciones que reflejen fines sectoriales o globales o capacidad de reproduccin de
las organizaciones), se estar en condiciones de segmentar la realidad poltica
como si fuera el desarrollo de una voluntad colectiva, cuyo dinamismo no se
agote en la posibilidad de expresarse en una estructura organizativa
determinada en un momento especfico.
Supuesto de la articulacin de procesos
El anterior supuesto subraya la necesidad de comprender que los
procesos distinguibles en la realidad no estn desvinculados unos de otros, sino
en el marco de relaciones necesarias que deben ser reconstruidas. As, los
conceptos-indicadores deben dar cuenta de tales relaciones y romper con las
fronteras disciplinarias, ya que estas, al rescatar los procesos desde ngulos
particulares, recuperan la realidad de manera fragmentaria, pues no consideran
la articulacin entre las diferentes reas disciplinarias o temticas, lo cual
implica construir observables que no coincidan con los determinados en cada
rea.
39

Al respecto, se ha desarrollado algunos planteamientos desde la perspectiva de los sistemas

de informacin. Cfr. Zemelman, Hugo. Critica epistemolgica de los indicadores (de prxima
publicacin).

Por ejemplo, si se pretende abordar en una localidad un proyecto de

transformacin de tierras de temporal en tierras de regado, puede definirse
como conocimiento necesario aquel que se relacione con el proceso productivo.
De esta manera, indicadores como: disponibilidad del recurso, posibilidades de
acceso, mecanismos de distribucin, etc., pueden delimitar el campo de observacin
pertinente. Sin embargo, la segmentacin del problema, desde la perspectiva
estricta del proceso productivo, puesto que fragmenta la realidad, pierde de
vista las relaciones posibles con otros procesos, relaciones que especifiquen el
significado concreto del proceso productivo. No es lo mismo tener agua en
cantidad suficiente para el riego de las parcelas y no disponer de una
organizacin de productores que garantice la distribucin y uso de la misma
(relacin entre el nivel econmico y poltico), que tener agua suficiente, contar
con la organizacin de productores capaz de impulsar su distribucin y uso,
pero enfrentarse con una tradicin individualista para trabajar la tierra, la cual
obstaculiza la organizacin que apoye un fin colectivo (relacin de lo
econmico con lo psicocultural).
El perfil de realidad que se desprende de diferente reas temticas
(econmica, poltica, cultural, psicosocial), contribuye a la ubicacin de puntos
de articulacin entre las mismas, ya que sta permite captar la riqueza
especfica de cada una de ellas.
A modo de ejemplo, podramos decir que un concepto-indicador como
demanda ptima de bienes de consumo en funcin de ingresos, segmenta la realidad
de acuerdo con los mrgenes planteados por lo econmico, si se le asla de otro
tipo de procesos. Por otra parte, al aplicar la exigencia de articulacin, resulta
que la idea de demanda segn ingreso puede ser especificada por el uso
diferencial del ltimo, el cual es determinado por causas no econmicas, por
ejemplo: diferencias en la infraestructura de distribucin de bienes; patrones culturales
de consumo; existencia de organizaciones de defensa del consumidor; polticas de
distribucin de bienes de consumo impulsados por el Estado, etctera.
Supuesto de la direccionalidad
Al pretender dar cuenta de la direccionalidad de los procesos, la
segmentacin de la realidad ser ms compleja. La funcin de los conceptosindicadores ser evidenciar la potencialidad de una situacin en un momento

dado, la cual est constituida por las alternativas de direccin de desarrollo que
la situacin contenga. De ah que tales alternativas deban ser entendidas como
tendencias objetivamente posibles, producto de la articulacin entre los
procesos estructurales y de las prcticas sociales de los sujetos que definen la
opcin elegida. La direccionalidad objetiva estar determinada por las
condiciones estructurales (nivel poltico) y los microdinamismos de los sujetos
sociales (nivel psicocultural).
En torno al recorte de la realidad, se presenta la dificultad de la captacin
de las tendencias de desenvolvimiento que no recurre a conceptos-indicadores
relacionados con fines normativos o metas. La definicin de un fin no
reconstruye una direccin, ya que la direccionalidad es algo ms que la mera
inclusin de los propsitos (cuantificados o no), por lo que se refiere a
relaciones objetivamente posibles, no slo a la probabilidad de una meta
determinada.
La direccionalidad es una dimensin del mismo proceso, no al valorproducto de una determinada estadstica ni el resultado de una simple eleccin
de metas; en cambio, el fin normativo (o meta) impone al proceso una direccin
derivada de lo deseable, sin atender a la naturaleza misma de estos posesos.
Ejemplo de lo anterior son ciertos conceptos-indicadores, como demanda
ptima, los cuales, al fijar la magnitud y el tipo de bienes de consumo que deben
ser demandados, recortan la realidad de acuerdo con un fin normativo.
En cambio, cuando el concepto demanda ptima se utiliza a partir del
supuesto de la direccionalidad, pierde su deseable carcter estndar para
transformarse en funcin de una situacin concreta, en la que sea posible
identificar los diferentes ptimos objetivamente posibles.
Desde esta perspectiva, los modelos cuantitativos de desarrollo
econmico son susceptibles de crtica, ya que se apoyan en un recorte de la
realidad que no recupera la riqueza de sta. Estos modelos, al fundamentarse
en la proyeccin de parmetros, pretenden definir alternativas a partir de stos,
aunque, por su misma lgica interna de construccin (agregacin de factores),
excluyen a otros elementos de la realidad no cuantificables. La exclusin
empobrece al recorte y, consecuentemente, la visin de las alternativas posibles.

Los mencionados modelos conciben el campo de lo econmico como una

serie de magnitudes susceptibles de encuadrarse en proyectos, dentro de los
cuales no se considera la existencia de otros procesos de la realidad
significativos para la definicin de estrategias. De ah que se simplifique a la
realidad, lo que impide la diferenciacin de las articulaciones entre campos tan
diferentes como el propio de las condiciones naturales y demogrficas y de las
alternativas econmicas, as como el de las condiciones polticas, culturales y
psicolgicas que determinan la eleccin de una alternativa, entre varias, de
desarrollo objetivamente posible.
Por el contrario, cuando se habla de direccionalidad, es necesario
considerar la posible articulacin entre diversos planos de la realidad que, de
acuerdo con lo que hemos sostenido, confluyen con la determinacin de la
direccin que asumirn los procesos. Desde la perspectiva de la
direccionalidad, se exige un recorte de realidad que tome en cuenta esta
articulacin entre los procesos estructurales y los que son determinados por la
intervencin de la praxis de los sujetos sociales.

As pues, la direccionalidad nos advierte sobre la necesidad de

subordinar la orientacin de una meta como fin deseado hacia la deteccin de
las potencialidades de desarrollo de la realidad, lo que plantea la necesidad de
conocer el espectro de opciones posibles que surjan de ella. Una vez
reconocidas, analizadas y evaluadas las opciones desde el ngulo definido por
la meta deseable, con el propsito de determinar la opcin que posea mayores
posibilidades objetivas, es posible confirmar la meta predefinida o bien
redefinirla.

Conclusin
El perfil de realidad que se desprende de la combinacin de los tres
supuestos
epistemolgicos movimiento, articulacin, direccionalidadcorresponde a un recorte que articula procesos heterogneos en un momento
dado y que es propio de la propuesta de diagnstico que se pretende
desarrollar.

Ahora debemos interrogarnos a cerca de las consecuencias de este recorte en los

tres niveles siguientes:
a. Forma de razonamiento o lgica de construccin de diagnsticos;
b. Uso de la teora o seleccin de las reas temticas y conceptos
constitutivos del diagnstico, y
c. Criterios metodolgicos del diagnstico.

Funciones del razonamiento

Dado que el perfil de realidad que se pretende recortar mediante el
diagnstico descansa en el supuesto de que la realidad es procesable y
articulada, es necesario organizar el razonamiento del diagnstico de
conformidad con tales supuestos, de manera que se asegure el cumplimiento,
por parte del razonamiento constructor, de las siguientes funciones:
a. Garantizar la apertura del pensamiento hacia lo real objetivo;
b. Controlar los condicionamientos tericos, experienciales y/o ideolgicos
que favorecen la reduccin de la realidad a determinados modelos
tericos, esquemas de experiencias y/o metas ideolgicas preestablecidas;
y
c. Impulsar la bsqueda del contenido especfico de los elementos reales;
mediante la construccin del significado concreto que estos adquieren en
un momento y espacio determinados, con el propsito de delimitar el
campo de opciones viables que sirve de base al proyecto de un sujeto
social.
Apertura
La primera funcin del razonamiento es garantizar la apertura a lo real
objetivo, mediante un trabajo basado en una concepcin unitaria de la realidad
(procesos articulados) que no presuponga la aplicacin de un modelo terico, es
decir, de un esquema jerrquico de las relaciones entre procesos.
Lo importante es observar a la realidad con una exigencia de objetividad;
esto es, a partir del reconocimiento de sta como articulacin de procesos
heterogneos, con innumerables direcciones posibles de desarrollo, y no a partir
de observables derivados de una teora.

No basta con disponer modelos tericos susceptibles de aplicacin para

dar cuenta de los procesos sociales; es necesario reconstruir la situacin
concreta que se pretende reconocer, para no limitarse a las exigencias internas
de la teora utilizada. La reconstruccin debe hacer un uso crtico de aqulla,
que permitir definir campos de relaciones con la realidad, mediante conceptos
que desempeen el papel de instrumentos ordenadores de la realidad y no de
simples explicaciones que reduzcan a la teora o busquen en ella slo aquello
que consideren relevante.
As pues, es preciso privilegiar el esfuerzo de reconstruccin de lo
especfico de una situacin respecto de la comprobacin de la teora, pues esta
no debe restringirse a la aplicacin de modelos derivados de ella, sino
subordinarse a una capacidad de observacin articulada de la realidad, de
manera que la delimitacin de lo real como articulacin dinmica no se d en
funcin de un modelo. Si nos circunscribimos a la aplicacin de una teora,
podemos distorsionar la recuperacin del movimiento real, dado que sus
proposiciones han sido construidas con parmetros espacios-temporales
determinados. Dichas proposiciones tericas pueden dejar fuera lneas
problemticas (situaciones nuevas) no contempladas por la teora, aunque
relevantes para cualquier esfuerzo por captar la realidad como campo de accin
de un sujeto social. Lo verdaderamente importante es determinar la pertinencia
de un problema que revista inters para la accin y no probar o refutar una
hiptesis.
Esta manera de conocer el presente intenta delimitar el significado
especfico de un problema al superar la definicin terica, ideolgica o el
resultado de la experiencia que se tenga del mismo, lo cual puede hacerse
mediante la reconstruccin de su contexto real.
Por consiguiente, para facilitar la reconstruccin, en su especificidad, del
problema que se ataca, es necesario controlar los condicionamientos tericos,
ideolgicos y experienciales que se encuentran en la base de toda actividad
terica o prctica.
En resumen, las situaciones tipo40 en las que se produce un cierre del
pensamiento ante la realidad son las siguientes:
40

Las situaciones tipo aqu descritas indican rasgos muy generales, que, por lo mismo,

1. Cuando se diagnostica la realidad mediante la aplicacin de un modelo

terico, comportamiento que corresponde, principalmente, a
investigadores y promotores del desarrollo con formacin acadmica;
2. Cuando se diagnostica una realidad mediante un esquema conformado
por las experiencias acumuladas, comportamiento usual en los dirigentes
prcticos, y
3. Cuando se diagnostica la realidad mediante el establecimiento de metas
predefinidas, de acuerdo con un horizonte ideolgico, actitud que, por lo
general, media los dos comportamientos anteriores.
En el primer caso, la teora define el contenido de lo observable, pues
reduce la realidad a lo que ha sido conceptualizado por ella. El mecanismo de
aplicacin se fundamenta en una lgica deductiva que, al partir de la
formulacin de hiptesis, deriva los campos de realidad que se pretende
observar, con el propsito de probar o refutar la presencia de la proposicin
terica en tales campos.
En el segundo caso, se tiende a aplicar los conocimientos del esquema de
referencias experienciales que han obtenido xito a las nuevas situaciones, sin
tomar en cuenta el contexto especfico dentro del cual surgieron; es decir, se
extrapola tales conocimientos a toda situacin aparentemente semejante.

En el tercer caso, la meta predefinida acta como vector de observacin

de la realidad y determina la importancia de lo observado. Bajo esta ptica, la
realidad se reduce a un conjunto de condiciones que favorece el logro del fin
determinado. Por lo tanto, prevalece una lgica de funcionalidad dentro de la
cual se busca el conocimiento de lo real, nicamente para alcanzar un fin
determinado.
Ante esta situacin, la apertura hacia lo real debe concretarse a travs de
mecanismos de razonamiento que aseguren el control de tales determinantes,
simplifican cualquier situacin real. Sirva la advertencia para entenderlas en su sentido
didctico-ilustrativo. En la realidad, las tres situaciones se encuentran muy relacionadas. Por
otra parte, los comportamientos que se adjudica a distintos sujetos no se relacionan con
individuos reales. En este sentido, nos encontramos con profesionales y dirigentes de
poblaciones con gran sensibilidad y capacidad de reconocimiento de lo real, disposiciones que
median las posibles aplicaciones de sus conocimientos tericos y experienciales en los
trminos aqu sealados.

promuevan formas de uso de los diferentes conocimientos acumulados,

faciliten la reconstruccin del o de los problemas que interesen y, as, propiciar
la recuperacin de la riqueza de su especificidad. El mecanismo de
razonamiento al que nos referimos es la problematizacin.
Control de los condicionamientos
La problematizacin es el mecanismo de razonamiento que garantiza la
apertura hacia lo real objetivo, mediante el control de los condicionamientos
tericos, experienciales o ideolgicos. Para analizar dicho mecanismo, es
necesario retomar las tres situaciones tipo que hemos estudiado en el punto
anterior, con objeto de conocer las particularidades indispensables del control,
de acuerdo con el tipo de condicionamiento sobre el que se pretende actuar.
Nos detendremos en el anlisis de los condicionamientos tericos en
razn de que las ideas que se desarrolla en el presente trabajo estn dirigidas,
fundamentalmente, a investigadores y profesionales vinculados a la planeacin
y promocin del desarrollo social. Aunque se pretende tambin que un
dirigente prctico pueda utilizar esta propuesta para elaborar diagnsticos. Es
preciso reconocer que, aun en ese caso, la teora seguir desempeando un
papel importante, si bien mediada por la impronta del esquema de experiencias
del sujeto que realice el diagnstico. La razn es que no existe percepcin
directa de la experiencia, pues esta se acumula bajo la influencia de sistemas de
informacin formales que contienen ineludiblemente una carga terica y/o
ideolgica; por lo tanto, el control de los condicionamientos tericos incluye
tambin el control del esquema de experiencias.
El control del horizonte ideolgico est incluido en los dos casos
anteriores. Al respecto, es importante que el campo utpico, o visin de metas
deseables pero no posibles, no obstaculice la observacin de lo real.

Sandoval, C. (1996). Investigacin cualitativa. Colombia, ed. ARFO editores e

impresores Ltda. pp. 57-77.

7
ENFOQUES Y MODALIDADES DE INVESTIGACIN CUALITATIVA:
RASGOS BSICOS
Sandoval Casilimas, Carlos

2. Perspectivas comprensivas y explicativas de la investigacin social

cualitativa: fundamentos tericos y caractersticas especficas
Aunque, como se dijo en un apartado anterior, la lista de opciones
incluidas dentro de la gran familia de la llamada investigacin social de corte
cualitativo es muy amplia, nosotros en rigor y para fines expositivos
abordaremos con un poco ms de detalle cinco de esas aproximaciones. Ellas
son, desde la perspectiva interpretativa: la etnografa, la etnometodologa y la
hermenutica; y desde una perspectiva explicativa: la investigacin accin y la
teora fundada. Sin embargo, de manera previa y como aporte a las claridades
que es necesario hacer en este terreno, presentaremos en una primera parte los
que a nuestro juicio son dos de los fundamentos tericos ms importantes de
muchos de los encares cualitativos de la investigacin social. Ellos son el
interaccionismo simblico y la fenomenologa. Un tercer fundamento,
representado, por la teora de la accin comunicativa, fue desarrollado
ampliamente en Hoyos y Vargas (1997), por lo que invitamos a nuestros
lectores a hacer un repaso del mismo.
2.1. El interaccionismo simblico o sociologa cognoscitiva, uno de los
fundamentos tericos generales de la investigacin cualitativa
Las races filosficas de esta corriente del pensamiento, segn Coulon
(1995), se hallan en el pragmatismo de John Dewey, del que fueron pioneros
Charles Peirce y William James. El Interaccionismo Simblico representado por
Cicourel (1974) y sus seguidores le da un peso especfico a los significados
sociales que las personas asignan al mundo que les rodea. Para desarrollar su

punto de vista Blumer, otro representante de esta tendencia, plantea tres

premisas que fundamentan su perspectiva:
Las personas actan con respecto a las cosas e inclusive frente a las personas sobre la
base de los significados que unas y otras tienen para ellas; los significados son productos
sociales que surgen durante la interaccin; los actores sociales asignan significados a
situaciones, a otras personas, a las cosas y a s mismos a travs de un proceso de
interpretacin.
La manera como el interaccionismo plantea los objetos por investigar,
entonces, ya no son la cultura en general o los productos culturales en
particular, sino esencialmente los procesos de interaccin a travs de los cuales
se produce la realidad social dotada de significado. Desde esta ltima
perspectiva, la preocupacin por la realidad social como un ente con existencia
previa a la interaccin pierde inters. Es la dinmica de produccin de
significacin por parte de los actores sociales, entonces, el eje de las bsquedas
de esta perspectiva conceptual y metodolgica. Desde la ptica expuesta, todas
las organizaciones, culturas y grupos estn integrados por actores envueltos en
un proceso permanente de significacin e interpretacin del mundo que les
rodea, en palabras de Becker (1986), citado por Coulon (op. cit.).
(...) Para entender la conducta de un individuo, debemos conocer cmo perciba la
situacin, los obstculos a los que crea tener que enfrentarse, las alternativas que se le
ofrecan; slo podremos comprender los efectos del campo de posibilidades, de las
subculturas de la delincuencia, de las normas sociales y de otras explicaciones de
comportamiento comnmente invocadas si las consideramos desde el punto de vista del
actor (...) p. 60.
Uno de los rasgos fundamentales del interaccionismo simblico es que se
aparta de una forma radical de aquellas teoras sociales, que, trabajando como
eje de anlisis de la realidad humana el problema de la significacin,
presuponen la existencia de significados sociales ocultos tras el mundo
fenomnico de las apariencias. Desde esta ptica el centro de su anlisis est en
el estudio del mundo social visible, tal y como lo hacen y comprenden los
actores vinculados al mismo, lo que significa un inters por el estudio de la
interaccin en s misma y no solo como una expresin de las estructuras
profundas de la sociedad.

El interaccionismo simblico muestra, segn los analistas del mismo, dos

tendencias: una de corte conductista social y otra de perfil ms fenomenolgico.
La primera orientacin derivada de la adhesin a los planteamientos de
Georges Herbard Mead, est preocupada por construir un vocabulario
cientfico propio. La segunda, en cambio centra su preocupacin en conducir la
investigacin sociolgica a travs de la descripcin y el anlisis de los conceptos
y razonamientos empleados por los actores. Los desarrollos principalmente de
Blumer (1982) y Goffman (1972) se sitan en la segunda tendencia enunciada.
Tratamientos ms detallados y recientes, de los planteamientos y
desarrollos del interaccionismo simblico, traducidos al Castellano, se pueden
hallar en Alexander (1995, pp. 161- 193), Coulon (1995, pp. 59-74), Ritzer (1996,
pp. 213-262) y Woods (1998, pp. 49-98).
2.2 La fenomenologa, otro gran pilar conceptual de la investigacin social de
tipo cualitativo
Los fenomenlogos dicen, Holstein y Gubrium (1994), tratan de describir
la experiencia sin acudir a explicaciones causales. Para el efecto, es orientador el
trabajo de Heidegger quien describi lo que l llam la estructura del mundo
de la vida focalizndola sobre la experiencia vivida. Este concepto va a
convertirse en la base de todo un nuevo marco de comprensin y de anlisis de
la realidad humana y va a ser retomado por tericos sociales contemporneos
como Jurgen Habermas.
Existenciales y proceso metodolgico
Los cuatro existenciales bsicos para el anlisis antes mencionados son: el
espacio vivido (espacialidad), el cuerpo vivido (corporeidad), el tiempo vivido
(temporalidad) y las relaciones humanas vividas (relacionabilidad o
comunalidad), (van Mannen, 1990). El inters gira, entonces, alrededor de la
bsqueda de acceso a la esencia de ese conjunto de existenciales, para lo cual
Spielberg, citado en Boyd (1993), plantea los siguientes siete pasos:
A. Intuicin: implica el desarrollo de los niveles de conciencia a travs del ver y
el escuchar.
B. Anlisis: el cual involucra la identificacin de la estructura del fenmeno
bajo estudio mediante una dialctica (conversacin/dilogo) entre el actor

(participante /sujeto) y el investigador. Este conocimiento se genera a travs de

un proyecto conjunto en el cual interrogado e investigador, juntos, se
comprometen a describir el fenmeno bajo estudio. Es lo que Habermas ir a
llamar actitud realizativa.
C. Descripcin: en este paso, quien escucha explora su propia experiencia del
fenmeno. El esclarecimiento comienza cuando el mismo es comunicado a
travs de la descripcin.
D. Observacin de los modos de aparicin del fenmeno.
E. Exploracin en la conciencia: en este estadio del proceso, el investigador
reflexiona sobre las relaciones (o afinidades estructurales) del fenmeno. Por
ejemplo, considerar las relaciones entre dolor y herida. El investigador tender
a ver bajo qu condiciones se experimentan (modos de aparicin) y la
naturaleza y significado del dolor (Morse y Field, 1995).
F. Suspensin de las creencias (reduccin fenomenolgica): es lo que Rockwell
(1986) llama suspensin temporal del juicio.
G. Interpretacin de los significados ocultos o encubiertos: este ltimo paso se
usa en la fenomenologa hermenutica para describir la experiencia vivida en
una forma tal que pueda ser valorada para informar la prctica y la ciencia.
Desde la perspectiva de las tcnicas especficas (Morse y Field, op. cit.), sealan
el rastreo de las fuentes etimolgicas, la bsqueda de frases idiosincrticas o
modismos, la obtencin de descripciones experienciales (vivencias) de una
persona interrogada, la observacin y reflexin adicional de literatura, escritura
y reescritura fenomenolgica (Ray, 1994 y Van Manen, 1990; citados por Morse
y Field, op. cit.)
2.3 La etnografa, una visin de lo humano desde la cultura
La etnografa, como es bien sabido, parti de construir su objeto de
estudio ligado a la discusin de la cultura, inicialmente solo en sociedades
consideradas elementales, catalogacin hecha bajo el criterio de que tales
sociedades no haban accedido a la civilizacin entendida a la manera
occidental. Ms tarde y en contraste, surgir la llamada etnografa de las
sociedades complejas, con aplicaciones a grupos poblacionales especficos como
los viejos y a mbitos nuevos tales como la institucin psiquitrica, el aula

escolar y la fbrica, entre otros. Ligados a estos desarrollos vendrn, de manera

consistente, las propuestas de las denominadas antropologas urbanas.
En su nueva acepcin, la etnografa desagrega lo cultural en objetos ms
especficos, tales como la caracterizacin e interpretacin de pautas de
socializacin, la construccin de valores, el desarrollo y las expresiones de la
competencia cultural, el desarrollo y la comprensin de las reglas de
interaccin, entre otros.
Recientemente, Boyle (1994) ha planteado un sistema de clasificacin de
las etnografas bajo las denominaciones de etnografas clsicas u holsticas,
etnografas particulares o focalizadas, etnografas transversales y etnografas
etnohistricas.
Sin embargo, a pesar de la anterior tipologa, se seala que la mayora de
las etnografas pueden identificarse por ciertas caractersticas comunes, tales
como: su holismo, su contextualizacin y su reflexividad. La etnografa siempre
est orientada por el concepto de cultura y tiende de manera generalizada a
desarrollar conceptos y a comprender las acciones humanas desde un punto de
vista interno. Un etngrafo, en esa perspectiva, trata de hallar respuestas a
preguntas como la siguiente: En qu formas los miembros de una comunidad
construyen activamente su mundo?
De una manera resumida, dos reconocidos etngrafos, Atkinson y
Hammersley (1994, P. 248), caracterizan la etnografa como una forma de
investigacin social que contiene de manera sustancial los siguientes rasgos:
Un fuerte nfasis en la exploracin de la naturaleza particular de los fenmenos
sociales, ms que en llevar a cabo pruebas de hiptesis acerca de ellos.
Una tendencia a trabajar primariamente con datos inestructurados, esto es, datos
que no se han codificado de manera previa a su recoleccin en un conjunto de categoras
analticas cerradas.
Una investigacin de un nmero pequeo de casos, a veces solo un caso, en detalle.
Un anlisis de datos que involucra la interpretacin explcita de los significados y
funciones de las acciones humanas, producto que toma la forma de descripciones y
explicaciones verbales principalmente, con un rol de la cuantificacin y el anlisis
subordinado al mximo.

Aunque para las diversas formas de etnografa, el eje ms genrico de su

trabajo es la cultura, la conceptualizacin propia de lo cultural no es homognea
y ha sufrido grandes cambios desde su formulacin inicial hasta el presente. No
es lo mismo referirse o enfrentarse, por ejemplo, al problema de la cultura
propia de un grupo tnico, que al de una institucin u organizacin, o al de un
grupo caracterizado por el padecimiento de una enfermedad como el sida. En
realidad, muchos sujetos, de manera simultnea, pertenecen a diferentes
culturas o subculturas, o como algunos prefieren denominar a distintos mbitos
simblicos y materiales especficos; en razn a esto algunos antroplogos han
decidido acuar el trmino de cultura mayor para designar o identificar la
dimensin que constituir el eje de sus anlisis.
Otro rasgo diferenciador importante es que el enfoque etnogrfico
relieva en el anlisis una dimensin temporal ms ligada con lo actual
cotidiano, mientras, por ejemplo, las historias sociales y las historias de vida se
centran ms en lo pasado y en lo ausente fsicamente.
Desde la perspectiva de las fuentes y los medios de recoleccin de
informacin, los enfoques etnogrficos tienen, como conceptos fundamentales,
los de informante clave y observacin participante. En contraste, las
historias sociales, asumen los conceptos de testimonio y anlisis de archivo; las
historias de vida, los de entrevista en profundidad y de anlisis de documentos
personales; mientras la investigacin accin participativa, se identifica ms
frecuentemente con los de taller y grupo de estudio.
Desde la ptica de la validacin de sus hallazgos, las diversas formas de
etnografa acuden mucho ms a la alternativa del consenso (ver Castillo, 1993 y
Ursua, 1993), mientras que las dos formas de historia a las que hemos hecho
alusin acuden a la opcin de la bsqueda de evidencias (ver Hawtorn, 1995).
La etnografa en sus diversos matices ha tenido cabida en el anlisis
cultural de espacios macro como comunidades enteras y en anlisis de
envergadura cada vez menor como es el referido a las instituciones de tipo
psiquitrico, escolar, laboral. En estos ltimos casos se ha focalizado el esfuerzo
hacia el desentraamiento de los sistemas de creencias, valores y pautas de
comportamiento, que por un lado sostiene el statu quo, pero, por otro, son las
que hacen viable impulsar el cambio y la innovacin de esas realidades.

Desarrollos ms especficos han dado lugar a prcticas como las de

etnopsiquiatra, y etnoeducacin, entre otras.
Como ejemplos de aplicacin especfica y de extensin de su terreno
original de trabajo se puede anotar que la etnografa fue incorporada al campo
del cuidado de la salud por enfermeras antroplogas como Aamodt (1982),
Leininger (1969) y Ragucci (1972). Estas investigaciones se encauzaron hacia el
examen de los efectos de la cultura en la salud, Davis (1992). En el campo de la
educacin, existe toda una tradicin en la Gran Bretaa (ver Woods, 1987). (En
Amrica Latina, ver, entre otros, Edwards, 1990; Assael y Newman, 1991;
Balderrama de Crespo y Otros, 1982; Rockwell y Espeleta, 1980; Parra Sandoval,
1986,1987).
Una de las tendencias contemporneas ms importantes dentro del
trabajo etnogrfico es la representada por Clifford Geertz, quien, se orienta
hacia una antropologa concebida como acto interpretativo a diferencia de LviStrauss que centr buena parte de sus esfuerzos en el desarrollo de una
metodologa para construir una antropologa cientfica, como lo fue en un
principio el mtodo estructural. Al respecto, Reynoso (1989) en la introduccin
al texto clsico de Geertz La interpretacin de las culturas, caracteriza el trabajo
de Geertz como un movimiento que deja un espacio generoso para propugnar
una lectura del quehacer humano como texto y de la accin simblica como
drama (...), p. 9.
En el tema del divorcio, entre explicacin y comprensin, Geertz tercia
por una explicacin interpretativa que la caracteriza como un tipo de
explicacin que no es glosografa exaltada o imaginacin en libertad (Reynoso,
op. cit., p. 10). Para apoyar esta perspectiva, Geertz (1989) propugna por un
concepto de cultura, en sus palabras, (...) esencialmente semitico... Creyendo
con Max Weber que el hombre es un animal inserto en tramas de significacin
que el mismo ha tejido, considero que la cultura es esa urdimbre y que el
anlisis de la cultura ha de ser, por lo tanto, no una ciencia experimental en
bsqueda de leyes, sino una ciencia interpretativa en bsqueda de
significaciones. Lo que busco es la explicacin, interpretando expresiones
sociales que son enigmticas en superficie (...) (p. 20)
Este ltimo concepto, planteado por Geertz, va a desarrollarse luego con
una propuesta de objeto para la etnografa en trminos de una descripcin

densa de la cultura, que es un concepto cercano por analoga, al de estructura

profunda empleado por los lingistas chomskianos. En ese horizonte, el anlisis
consiste en enfrentar (...) una multiplicidad de estructuras conceptuales
complejas, muchas de las cuales estn superpuestas y enlazadas entre s,
estructuras que son al mismo tiempo extraas irregulares, no explcitas, y a las
cuales el etngrafo debe ingeniarse alguna manera, para captarlas primero y
para explicarlas 12 despus. (...) (Geertz, op. cit., p. 24).
Desde esa mirada, el hacer etnografa para este autor britnico, (...) es
como tratar de leer (en el sentido de interpretar un texto) un manuscrito
extranjero, borroso, plagado de elipsis, de incoherencias, de sospechosas
enmiendas y de comentarios tendenciosos y adems escrito, no en las grafas
convencionales de representacin sonora, sino en ejemplos voltiles de
conducta modelada (...) (p. 24).
2.4 Etnociencia, etnometodologa, anlisis componencial o antropologa
cognoscitiva alternativas a la etnografa convencional?
La Etnociencia (Etnosemntica o Etnolingustica) denominada por otros
Etnografa Cognoscitiva, se desarroll en los aos tardos de la dcada del 60.
Su propsito fu intentar una mejora de la Etnografa acusada de ser blanda,
subjetiva y no cientfica. La etnografa dentro de esta acepcin, fue concebida
como un mtodo para desarrollar descripciones precisas y operacionalizadas de
los conceptos culturales. Como lo sugieren los nombres alternativos de
Etnosemntica o Etnolingstica, esta se deriva de la Lingstica, y los
investigadores emplean el anlisis estructural de la Fonologa y la Gramtica
como base para el anlisis de datos. Bsicamente es un mtodo de
descubrimiento sobre Cmo la gente puede ver su <> y la forma en que ellos
hablan acerca de l (Frake, 1962, P. 74; citado por Morse y Field, 1995, P.29).
La meta del investigador, en esa perspectiva, es describir o comprender,
el concepto abstracto a travs de un anlisis construido desde la perspectiva de
los informantes. As, los sistemas culturales se determinan a travs del examen
por parte del investigador de una serie de distinciones fenomenolgicas que
son significativas para los propios participantes. La acepcin de cultura que
subyace a esta perspectiva es la de un conjunto de estructuras psicolgicas
mediante las cuales los individuos o grupos de individuos guan su conducta,
es en otros trminos, todo aquello que cualquier persona debe conocer o creer a
fin de obrar de una manera aceptable para los miembros de una sociedad.

En la lnea de ideas anterior, Garfinkel (1967) plantea como objetos de

estudio para el caso de la Etnometodologa, las actividades prcticas, las
circunstancias prcticas y el razonamiento sociolgico prctico (...)
concedindole un lugar semejante en su anlisis a lo banal-ordinario y a lo
trascendental-extraordinario. Agrega adems, que lo social est en permanente
construccin y que, por ende, los hechos sociales solo pueden concebirse como
realizaciones de los miembros de dicha sociedad.
Esta forma de comprender los etnometodlogos la realidad social
conduce a detallar la mirada en los procesos que los miembros de una forma
social utilizan para producir y reconocer su mundo, para hacerlo familiar al
componerlo (H. Mehan. Le Constructivisme Social en Psychologie et en
Sociologie En: Sociologies et Socits, (1982), Vol. XIV, No. 2, PP. 77-95. Por
esta manera de proceder, la Etnometodologa se aproxima a las propuestas del
anlisis institucional y de la pragmtica.
En relacin con la primera, el punto de encuentro est en la tesis segn la
cual, no solamente existen instituciones sino fuerzas y procesos instituyentes.
En cuanto a la segunda, el contacto est en el reconocimiento de que el lenguaje
solo puede adquirir sentido completo dentro del contexto de su produccin,
es decir dentro de un contexto prctico especfico.
La tarea del investigador entonces, ser develar los medios empleados
por los miembros para organizar su vida social comn, para lo cual, requerir,
en primer lugar, plantearse una estrategia que le permita descubrir lo que hacen
los miembros de una comunidad o una sociedad determinada, para luego,
entrar a desentraar el significado ntimo de ese mundo social particular al que
pertenecen quienes son considerados miembros del mismo.
En trminos metodolgicos asumir, el primero de los puntos anotados,
implicar realizar un trabajo de muestreo cualitativo que permita focalizar las
observaciones y anlisis ms pertinentes. Mientras el segundo de los aspectos
demandar adelantar un trabajo de seguimiento etnogrfico que le permita al
investigador no solo observar las realizaciones de los participantes en su
desempeo sociocultural habitual sino tambin, registrar qu dicen sobre
dichas realizaciones los propios participantes y descubrir, l o los significados,
que estas tienen para ellos. Sobre estas consideraciones metodolgicas
volveremos ms en detalle cuando abordemos los temas del mapeo, el
muestreo cualitativo y la validacin consensual.

Un supuesto de base del que parte la etnometodologa para apoyar toda

su propuesta de trabajo cualitativo es que la construccin del mundo social por
parte de los miembros es metdica y que la misma se apoya en los recursos
culturales que permiten no solo construirlo, sino tambin reconocerlo e
interpretarlo. Mehan (Op.cit.,, P.97) en relacin con este planteamiento afirma
de manera categrica que (...) Solo sabiendo cmo construyen los miembros
sus actividades podemos estar razonablemente seguros de lo que son dichas
actividades (...). Remata este planteamiento con un sealamiento a algunas
formas tradicionales de investigacin social en estos trminos: cuando se afirma
que el secreto del ensamblaje social, no reside en las estadsticas producidas
por los miembros<> y utilizadas por otros <> que han olvidado su carcter
cosificado. Sino que por el contrario, se devela por medio del anlisis de los
etnomtodos, es decir, de esos procesos que los miembros de una comunidad
humana utilizan para producir y reconocer su mundo
Levi-Strauss (1963), citado por Morse y Field (op. cit., p. 30), resume el
proceso de la etnociencia de la siguiente manera:
El investigador alterna entre el anlisis de la conducta lingstica y el estudio
de la infraestructura consciente. Este proceso involucra el examen de los
trminos como entidades independientes. Dentro del sistema cultural, el
propsito de la etnociencia es descubrir leyes generales, bien sea, a travs de la
induccin o de la deduccin lgica. No obstante, esta afirmacin del gran
antroplogo estructuralista francs, es claro que la bsqueda de leyes
universales en el mbito de lo social y lo cultural no es ya el norte prioritario de
los cientficos sociales en esta poca.

2.5 La hermenutica, algo ms que una propuesta filosfica

Esta alternativa de investigacin cualitativa, aparece como una opcin
que no se agota exclusivamente en su dimensin filosfica sino que trasciende a
una propuesta metodolgica en la cual la comprensin de la realidad social se
asume bajo la metfora de un texto, el cual es susceptible de ser interpretado
mediante el empleo de caminos metodolgicos con particularidades muy
propias que la hacen distinta a otras alternativas de investigacin.
Odman (1988) complementando esta mirada de la hermenutica plantea
que el propsito de la misma es incrementar el entendimiento para mirar otras

culturas, grupos, individuos, condiciones y estilos de vida, sobre una

perspectiva doble de presente y pasado.
Al igual que lo hemos sealado para otras opciones cualitativas, es
necesario destacar que la ptica hermenutica, ha construido su propia ruta,
tanto en lo que atae a la delimitacin de su objeto como al desarrollo de su
propuesta metodolgica, a travs de una importante transicin que le
represent el paso de una concepcin inicial vinculada al desentraamiento de
textos sagrados, particularmente la Biblia, hacia, sus dos significados actuales:
Como Fenomenologa de la existencia y el entendimiento, que es la tendencia
representada por Hans-Georg Gadamer y a la interpretacin de la realidad
social entendida como texto susceptible de mltiples lecturas, que representa el
enfoque desarrollado por Paul Ricoeur, principalmente.
Dentro de la acepcin planteada por Gadamer, se acenta el carcter
lingstico del entendimiento esto en virtud de que las interpretaciones se
expresan lingsticamente pero a la vez el entendimiento se apoya en las
categoras de pensamiento que el lenguaje ha proporcionado. Este autor,
plantea adems, la posibilidad de la interpretacin vlida en el contexto de lo
que l denomina encuentro hermenutico donde idealmente se posibilitara el
dilogo entre horizonte de entendimiento y mundo vital trascendiendo los
referentes de espacio y tiempo.
En la versin de Ricoeur, la hermenutica se define como la teora de las
reglas que gobiernan una exgesis, es decir, una interpretacin de un texto
particular o coleccin de signos susceptible de ser considerada como un texto.
En esta perspectiva, uno de los conceptos bsicos es el de crculo
hermenutico, que describe el movimiento entre la forma de ser el intrprete y
el ser que es revelado por el texto.
El trabajo interpretativo que pretenden adelantar las distintas corrientes
identificadas con la hermenutica, parte de reconocer como principio, la
posibilidad de interpretar cualquier texto, en una de dos formas
principalmente. La primera, como una interpretacin literal y la segunda, como
una interpretacin a partir de la reconstruccin del mundo del texto.
Para que las interpretaciones en cuestin adquieran aceptabilidad deben
cumplir por lo menos las siguientes condiciones: a) Que explique toda la
informacin relevante disponible, en tal sentido, dice Trankell (1972), si alguna
accin o significacin importante es excluida o difusamente reconstruida, la

interpretacin debe ser desechada; b) Que la interpretacin planteada sea la

ms plausible para explicar los eventos o fenmenos interpretados.
En cuanto a sus aplicaciones prcticas el anlisis hermenutico, ha sido
introducido a campos tan diversos como el del estudio de la identidad cultural,
el anlisis del desarrollo moral, y el anlisis poltico. Un estudio representativo
y disponible con relacin a esta ltima temtica y de esta perspectiva, es el de
Meja y Tickner (1992).

2.6 La investigacin accin y la investigacin-accin participativa: propuestas

para generar conocimiento ms all de la interpretacin y la explicacin
La investigacin accin, representa una corriente de pensamiento
inaugurada en su fase preliminar a finales de la dcada de los 40 del siglo XX14
pero con desarrollos bastante diferentes hacia mediados de la dcada de los
70s. Un hito importante en esta segunda etapa y quiz el ms conocido, fue la
realizacin del Simposio Mundial Sobre la Investigacin Accin y el Anlisis
Cientfico celebrado en la ciudad de Cartagena-Colombia en el mes de marzo de
1977; El cual, de alguna manera, se convirti en la plataforma de lanzamiento
de esta alternativa de investigacin cualitativa en su forma ms conocida hoy
en da y, que tuvo su ingreso formal en los crculos acadmicos durante el
Dcimo Congreso Mundial de Sociologa llevado a cabo en ciudad de Mxico en
1982.
Sin embargo, no sobra advertir que al igual que en el caso de las otras
modalidades de investigacin, tras una denominacin genrica, se recogen una
gran variedad de alternativas de trabajo. Es as como Gajardo (1985) da cuenta
de por lo menos las siguientes opciones:
Investigacin accin, investigacin para la accin, investigacin en la
accin, investigacin participativa, investigacin militante, e investigacin
accin participativa o IAP.
Los contextos fundamentales en los que ha florecido particularmente la
IAP han sido, el de la educacin popular, de una parte, y el del desarrollo rural,
de la otra. La perspectiva de focal de esta alternativa de trabajo cualitativo ha
sido el llamado empoderamiento a travs de la produccin y uso del
conocimiento por parte de los sectores ms pobres y oprimidos. Coincide este
tipo de intencionalidad con el surgimiento de movimientos sociales dispuestos

a realizar cambios radicales especialmente en los pases del llamado tercer

mundo (Amrica Latina, frica y Sudeste Asitico).
El principio de base, en el que se ancla filosficamente esta alternativa de
investigacin, es que existen relaciones desiguales de conocimiento que se
constituyen en un factor crtico que perpetua la dominacin clasista sobre los
pueblos. Tales relaciones conducen a la reproduccin de nuevas formas de
dominacin cuando las viejas pautas se eliminan sin cuidado ni previsin. La
IAP segn algunos de sus inspiradores, sera la base principal de accin para el
cambio social y poltico, as como para el progreso hacia la igualdad y la
democracia, al estimular el saber popular y vincularlo a la auto investigacin de
los sectores desposedos.
Desde el punto estrictamente metodolgico, no hay una identidad ni una
propuesta relativamente homognea. Existen aproximaciones diferentes, unas
ms estructuradas, como es el caso de la de Bosco Pinto (1987) o Park (1992) y
otras ms generales, como son las formuladas por Fals Borda (1986) y Parra
(1983), entre otros.
Rahman y Fals Borda (1991), al hacer un balance de 20 aos de
desarrollos de esta opcin de investigacin, sealan que la IAP debe verse en la
actualidad como un puente hacia otras formas de explicacin de la realidad y
otras formas ms satisfactorias de accin para transformarla (...) podramos
decir ahora que hay tal vez ms argumentos en favor de la continuacin de la
IAP hoy que los que haba en 1990 (...)sentimos que la IAP, como procedimiento
heurstico de investigacin y como modo de vida altruista, puede perseguir y
alcanzar esta meta (...).
La legitimacin y el reconocimiento de la Investigacin Participativa
como una alternativa con una identidad propia y con un lugar tanto en la
comunidad acadmica como en la contribucin a procesos de desarrollo social y
de innovacin educativa, se evidencia en el primer caso, por su inclusin en una
obra de envergadura como la de John Keeves quien es el editor del
Educational Research, Methodology, and Measurement: An International
Handbook publicado por Pergamon Press y que desde su primera edicin en
1988 representa un esfuerzo bien importante por hacer una puesta al da a la
manera de un estado del arte de los distintos avances en la investigacin
educativa. En la mencionada obra, Keeves recoge dos trabajos que expresan por
separado dos dimensiones de la Investigacin Accin Participativa. El primero
es el de S. Kemmis titulado Action Research (PP. 42-49) y el segundo el de el

de Participatory Research (PP. 150-155); algo interesante es que el primer

trabajo lo sita en una seccin que el editor denomina Humanistic Research
Methods, mientras el segundo lo coloca dentro de una seccin que titula
Policy Research, ubicaciones estas que denotan cul es el contexto
predominante con el que se identifica este tipo de propuesta investigativa, de
un lado, asociada a una filosofa de corte humanstico y del otro, al mbito
poltico de la toma de decisiones.
De otro lado en la literatura sobre desarrollo rural, an la de organismos
multinacionales como la FAO y la OMS, entre otras, la Investigacin Accin y la
Investigacin participativa figuran como herramientas valiosas para promover
procesos sistemticos de desarrollo. As mismo en nuestra propia experiencia
en labores de planeacin social en mbitos locales y an regionales la
investigacin accin participativa ha sido un recurso metodolgico primordial.
Desde la experiencia real y directa del autor del presente mdulo,
derivan dos consideraciones de carcter prctico que es necesario destacar a la
hora de optar por un enfoque participativo de la investigacin.
La primera consideracin tiene que ver con la necesidad de adoptar una
estrategia de capacitacin del tipo aprender haciendo orientada a posibilitar
que los protagonistas profanos en temas de investigacin social o educativa,
realicen un trabajo sistemtico y riguroso de elicitacin, registro y anlisis de
las, percepciones, testimonios, juicios y comprensiones que son aportados por
todos aquellos que son convocados para intervenir en las distintas fases de la
investigacin desde su diseo, hasta su uso; pasando por, su implementacin y
desarrollo.
La segunda, se relaciona con el inters por retomar la comprensin que
de su realidad social y material tienen aquellos que la viven cotidianamente. La
diferencia con otras alternativas de investigacin cualitativa estriba en que la
comprensin en s misma, no constituye el fin ltimo de la investigacin, sino
que ms bien se le ve como un medio para orientar la planeacin de la accin
social organizada, que se encauza a la transformacin de algn tipo de realidad
social le que resulta insatisfactoria al grupo humano involucrado en el proceso
investigativo.
La participacin en este sentido, es un recurso metodolgico ms que
una opcin ideolgica; la argumentacin de esta tesis tiene que ver con las
evidencias que muestran que los enfoques participativos conducidos de manera
tcnica permiten, en primer lugar, obviar muchos de los problemas de

comprensin que se suscitan en las actividades de cambio social o educativo

planificado. En segundo lugar, facilitan el proceso de motivacin hacia la accin
social prevista tras los anlisis derivados de la etapa de investigacin y, por
ltimo, permite anticipar muchas de las barreras que desde el punto de vista
sociocultural y prctico podran encontrar las iniciativas de cambio.
Curiosamente, quienes mejor lo han entendido y, por ende, lo han puesto en la
prctica, son quienes orientan procesos de cambio en cultura organizacional y
quienes trabajan en la animacin de procesos de calidad total, tanto en las
empresas productoras de bienes de consumo como en las generadoras de
servicios.
2.7 La teora fundada una propuesta metodolgica general para construir
teora desde una perspectiva cualitativa
La teora fundada fue presentada inicialmente por Barney Glaser y
Anselm Strauss en The Discovery of Grounded Theory en el ao de 1967.
Entre los propsitos declarados en este libro, el primero y principal fue, ofrecer
la racionalidad para que la teora se fundamentara, generara y desarrollara, a
travs del interjuego con los datos recolectados durante el desarrollo del
proyecto de investigacin. Este tipo de teora, argumentan sus autores, podra
contribuir a cerrar la brecha entre la teora y la investigacin emprica. Las
teoras fundadas y sus posibilidades emergieron como alternativa a las teoras
dominantes de carcter funcionalista y estructuralista representadas por
tericos de la sociologa tales como Parsons, Merton y Blau.
La teora fundada es una metodologa general para desarrollar teora a
partir de datos que son sistemticamente capturados y analizados; es una forma
de pensar acerca de los datos y de poderlos conceptualizar. La teora se va
desarrollando durante la investigacin en curso mediante el continuo interjuego
entre los procesos de anlisis y recoleccin de datos. Su principal fundamento
conceptual es el interaccionismo simblico, pero se alimenta tambin de los
desarrollos de algunos otros tericos de la sociologa cualitativa, entre ellos,
Erving Goffman y George Simmel.
Un rasgo bsico de esta aproximacin analtica representada por la teora
fundada es, el empleo de un mtodo general denominado anlisis comparativo
constante (Glaser and Strauss, 1967). Desde su introduccin en la segunda
mitad del Siglo XX, se han desarrollado un gran nmero de principios y
procedimientos que se han alimentado de la experiencia de investigacin de
quienes la han empleado.

Bate, L. (1988). Cultura, clases y cuestin tnico-nacional.

Ed. Juan Pablos. Mexicali, Mxico.

8
CULTURA, CLASES Y CUESTION
ETNICO-NACIONAL
Luis F. Bate

Nacin y cuestin nacional

Muy diversas explicaciones puede tener el planteamiento de las
cuestin nacional. Sin embargo, el cmo se enfoca su estudio, qu aspectos
son los que se consideran relevantes o qu soluciones tericas se proponen, son
cuestiones que siempre estn en relacin con los objetivos prcticos a los cuales
se supone debe servir el conocimiento de estas dimensiones de la realidad
social, desde determinadas posiciones ideolgicas-polticas. Las alternativas de
accin posibles se apoyan en el conocimiento que se tiene de la realidad.
Conceptualizacin de la situacin real y toma de posicin, siempre estn
relacionados. Sin embargo, buena parte de los problemas que ha suscitado la
discusin de las cuestiones nacional y tnica, derivan de la confusin de estos
planos.
Un ejemplo ya clsico de esto es la exposicin de Stalin en su artculo El
marxismo y la cuestin nacional. La tarea poltica que enfrentaba, cuando se le
encarga la redaccin de ese texto, era la de exponer la posicin socialdemcrata
rusa frente a la situacin nacional de ese momento, en particular el principio
leninista del derecho de las naciones a la autodeterminacin. Y arranca su
exposicin con una definicin de nacin que, de hecho, es la definicin de qu
entidades sociales son aquellas a las cuales, en esa coyuntura, se les reconoce el
derecho de autodeterminacin. Mltiples son las crticas que ha recibido tal
definicin, por su carcter escolstico, empirista, reduccionista y por su rigidez
que la ha hecho inoperante para entender posteriormente una gran diversidad

de situaciones que se dan en distintas partes del mundo.41 Ya desde entonces,

su argumentacin asume una actitud que caracterizar sus posteriores polticas
hacia la investigacin cientfica, convirtiendo al marxismo en una especie de
cetro ideolgico, usado ritualmente como criterio de autoridad, con las nefastas
consecuencias conocidas: su definicin de nacin es la teora marxista sobre la
cuestin nacional. Adems, en su ataque contra Bauer, Renner y el Bund estaba
comprometida la defensa de la concepcin leninista de la organizacin del
partido. Pero, por acertada que fuera, ello le impide considerar algunos aportes
que esos autores pudieron realizar en el estudio de la cuestin nacional. De all
que Lenin se viera luego en la necesidad de volver a intervenir en el asunto,
flexibilizando el anlisis y la fundamentacin de sus posiciones, sin mencionar
el trabajo de Stalin, para terminar condenando su poltica como comisario del
pueblo respecto a las nacionalidades.
Antecedentes como ste nos advierten de los riesgos de pretender definir
en forma rgida un concepto como el de nacin. Sin embargo, intentaremos
delimitar ms o menos de manera general el fenmeno a travs de algunas de
sus caractersticas distintivas y sealar qu aspectos del mismo son los que nos
ocupan.
Aceptamos que la formacin de las naciones es un proceso histrico
concomitante con el desarrollo de la formacin econmico-social capitalista que
por primera vez en la historia, llega a integrar en una totalidad social a todas las
sociedades del planeta. En toda la historia de la sociedad clasista., la lucha de
clases ha sido dirimida entre clases y fracciones de clases explotadoras que
correlacionan a su favor los descontentos y aspiraciones de las clases y grupos
oprimidos, consiguiendo el apoyo poltico para asentar su hegemona y
dominacin econmica.
El proceso de conformacin de las naciones refleja las coyunturas de
unidad y lucha entre fracciones de clase de la burguesa, convertida en clase
dominante, en diversas etapas de la conformacin de las unidades sociales en
cuyo seno se organiza la reproduccin y expansin de las relaciones capitalistas
de explotacin de la fuerza de trabajo. Estas unidades sociales de reproduccin
y desarrollo de la formacin social capitalista que se estructuraron
principalmente sobre bases polticas y territoriales, son las naciones.
41

Vase: Rodinson, 1977; Zavaleta, 1981; Daz-Polanco, MS.

Sus dimensiones territoriales, composicin social y grado de desarrollo

econmico, tienen que ver con las condiciones especficas y capacidades
histricas de las burguesas regionales para establecer polticas de alianzas que
les permiten dominar o generar poderes estatales (militares y administrativos),
a travs de los cuales consiguieron el control de los mercados y la soberana
sobre las condiciones naturales y sociales de produccin.
La conformacin de las naciones es un proceso tan heterogneo, desigual
y complejo, como lo es la implantacin y expansin del modo de produccin
capitalista. En cuanto al control de los aparatos estatales que apoyan este
proceso, generalmente se origin en las revoluciones burguesas que conquistan
el poder de estados nacionalitarios y los transforman en estados nacionales. La
expansin colonial de las naciones de implantacin temprana del capitalismo
pudo revestir diversas formas: la formacin de aparatos estatales a partir de la
colonizacin y conquista o el sometimiento de viejos estados nacionalitarios. El
decir, el ejercicio del poder estatal y la explotacin econmica de manera directa
o indirecta, formas que en muchos lugares se suceden.42
As, los nuevos estados nacionales, centrales o coloniales, pudieron
establecer su soberana sobre las condiciones de produccin de una
determinada nacionalidad convertida en nacin o sobre los territorios que
ocupaban ms de una nacionalidad o, en general, etnias. Y en muchos casos, la
capacidad poltica y militar de asentar la soberana nacional sobre
determinados territorios, no coincidi necesariamente con los territorios
ocupados por las diferentes etnias involucradas, lo cual gener desajustes de las
relaciones de stas con sus condiciones de produccin y con consecuentes
conflictos sociales que ello implica.
Si tomamos en cuenta que la nacin es la unidad social en cuyo seno se
reproduce el modo de produccin capitalista, resulta que la misma
estructuracin fundamental de las relaciones de clases, puede ser bastante
compleja. La penetracin y evolucin del modo de produccin capitalista
implica la integracin y transformacin de diversos tipos o formas de relaciones
de produccin, determinadas por la contradiccin fundamental capital-trabajo,
en que ste puede encontrarse real o formalmente subsumido a aquel. Se
integra as el sistema capitalista de relaciones de produccin, cuyas
42

Vase G. Lclert, Antropologa y colonialismo.

particularidades dependen de la diversidad de sociedades o etnias

comprometidas en el proceso; es decir, dependen de los diferentes grados de
desarrollo econmico y estructuras de relaciones de produccin preexistentes a
la nacin.
Junto con el explosivo desarrollo de las fuerzas productivas gran
aumento de volumen y diversificacin de los productos- y las mltiples y
nuevas interacciones sociales que se crean en el desarrollo del capitalismo, se
multiplican las formas de los objetos y conductas que, en su manifestacin
fenomnica concreta, configuran una verdadera revolucin de la cultura, que
corresponde a los nuevos contenidos del ser social y que se plasma en todas las
esferas de la formacin socioeconmica. Adems, el desarrollo de la circulacin
de bienes, el transporte y los medios de comunicacin difunden una nueva
variedad de elementos que, integrndose a las diversas culturas particulares,
nacionales y tnicas, evidencian la interdependencia de las naciones a escala
mundial. Sobre la base de los elementos culturales aportados por los ms
diversos grupos sociales, de los aspectos culturales de los bienes materiales que
circulan en el mercado interno, de las mltiples interacciones conductuales en el
espacio socio-geogrfico comn y las formas especficas de las lenguas y la
comunicacin simblica que acompaan a dichas relaciones concretas, que
articulan la unidad del nuevo sistema socioeconmico de desarrollo, se
configura la cultura nacional.
La cultura nacional resulta de la singular
combinacin de tal multiplicidad de elementos culturales, presentndose como
la unidad de los diversos grupos sociales que integran la nacin.
Entendido as, sumariamente, el concepto de nacin, la cuestin
nacional nos interesa como unidad de anlisis de las contradicciones y luchas concretas
de las clases y sectores que integran la dinmica histrica del sistema capitalista
de relaciones de produccin. El objetivo de tal anlisis es obtener un
conocimiento de la realidad social que permita organizar consiente y
coherentemente estrategias de polticas globales orientadas a resolver las
contradicciones que implican las diversas formas de explotacin econmica, de
opresin y discriminacin social, de represin ideolgica y poltica.
Al tomar la nacin como unidad social de referencia para el anlisis,
deberemos considerar que las luchas ticas o nacionales se libran tanto en el
seno de la nacin como entre grupos sociales integrantes de diversas naciones o

entre naciones como totalidades. Por lo tanto, las luchas tnicas y las luchas
nacionales debern analizarse como sistemas de contradicciones internas o
externas a la nacin, considerando los intereses de las clases, fracciones de
clases o sectores sociales involucrados. Y dado que toda nacin esta
internamente dividida en clases, implican necesariamente tambin un nivel de
existencia interno en cada nacin comprometida. (.)
Pero antes de entrar en ese anlisis, apuntaremos un par de lneas sobre
la especificidad de la cuestin tnica como la cuestin nacional se vinculan
en torno a un mismo problema central las formas histricas concretas de la
lucha de clases-, hay entre ellas algunas diferencias que tienen que ver con el
nivel de integridad social comprometido, con los contenidos y alcances de los
proyectos polticos y con la viabilidad real de los mismos.
La llamada cuestin nacional propiamente tal, se ha planteado
histricamente en trminos de las luchas orientadas a la constitucin de las
naciones. En tal proceso, el papel protagnico lo han jugado por lo general los
sectores de la burguesa que, en competencia con otros sectores o fracciones de
la misma, internas o externas a la nacin en conformacin, aspiraban o aspiran a
delimitar unidades de reproduccin del sistema capitalista. Fundadas stas en
la soberana sobre las condiciones materiales de produccin, con capacidad de
regulacin y desarrollo de la competencia en un mercado interno, y con
ejercicio del poder poltico sobre las unidades y clases sociales integrantes de la
nacin. Sin embargo, tal proceso histrico ha afectado indudablemente el
desarrollo de la conciencia y las luchas del proletariado en general, de las clases
subordinadas. Por lo tanto, desde Marx y Engels hasta hoy, sus organizaciones
polticas e intelectuales orgnicas se han tenido que ocupar de las implicaciones
e incidencias de la cuestin nacional en la lucha de clases, buscando definir,
de la manera ms adecuada a los intereses de las clases explotadas, las
posiciones y conductas polticas a adoptar frente a tales situaciones.
Uno de los autores que ha realizado un aporte importante a la
fundamentacin terica del problema, refirindose a las contradicciones
generales bsicas que el mismo implica y desde una posicin materialista
coherente con los planteamientos marxistas, ha sido Borojov. Su trabajo,
Nacionalismo y lucha de clases, no ha tenido las repercusiones que merecan
en las discusiones sobre la cuestin nacional, al parecer por no haber tenido la

suerte en su poca, de ser conocido por Lenin y, posteriormente por el

desprestigio que el contenido marcadamente reaccionario del sionismo, ha
despertado recelos que hacen descartarlo superficialmente sin una evaluacin
objetiva de los contenidos de sus proposiciones.
Segn Borojov, las luchas nacionales obedecen fundamentalmente a la
disputa por la soberana (posesin o patrimonio, en su terminologa) sobre
las unidades sociales y las condiciones materiales de su reproduccin econmica, en
la que participan las diferentes clases sociales en defensa de sus intereses de
clase. Por lo cual el nacionalismo adquiere un contenido diferente segn la
posicin de la clase que lo sustenta. Desde esta perspectiva, analiza los intereses
fundamentales, en torno a la nacin, de las clases que caracterizan
especficamente al modo de produccin capitalista: los grandes terratenientes,
la alta burguesa, las clases medias y pequea burguesa y el proletariado. (.)
Ahora bien, es claro que las naciones, como unidades sociales, estn
integradas por diversas clases sociales. Y lo dicho anteriormente, reflejo de
situaciones histricas reales, deja ver que las luchas sociales casi nunca se
presentan de manera transparente como luchas polticas en defensa estricta de
los intereses esenciales de clase, ni son esos los nicos interese que las clases
defienden. Tampoco todos los grupos sociales que comparten una misma
posicin de clase se identifican con intereses comunes y es un hecho que hay
caractersticas estructurales de las clases que oponen objetivamente a fracciones
de las mismas entre s. De all que en gran medida las luchas sociales, teniendo
objetivos de distinto alcance histrico, se presentan la mayor parte de las veces
como luchas reivindicativas bajo diversos pretextos.
Parte de estas
contradicciones se manifiestan bajo formas culturales como luchas tnicas, pero
estas siempre se insertan en un sistema de contradicciones generales de clases,
ms amplias. Por ello es que tomaremos a la nacin como unidad analtica,
intentando distinguir entre los que podran considerarse como grupos tnicos y
los dems grupos sociales integrantes de la estructura clasista de la nacin.
Etnia y cuestin tnica
La comprensin de la especificidad de lo tnico o, ms bien, de las
caractersticas distintivas de los llamados grupos tnicos o etnias, se ha
planteado, al igual que la cuestin nacional y con la interrogante que connota
el trmino, como un problema: problema sociopoltico cuyo enfrentamiento

prctico exige algunas definiciones y, sobre todo, explicaciones. Cierto es que

una buena definicin sintetiza un conocimiento. Pero la comprensin cabal de
un problema escriba en la posibilidad de su explicacin.
Pensamos que lo tnico, como especificidad de la existencia de algunos
grupos sociales, tiene que ver con particularidades histricas en la reproduccin
del ser social y en la conformacin de su cultura actual como una subcultura en
el seno de las naciones. () Pero, por lo pronto, se nos presenta el problema
de delimitar el concepto de etnia, si es que puede hacerse tal distincin. Nos
limitaremos a la discusin de lo que podra considerarse como una etnia en el
contexto actual, vale decir, en el seno de las sociedades actualmente existentes.
Ha propuesto Daz-Polanco que la etnia o el grupo tnico se
caracteriza por ser un conjunto social que ha desarrollado una fuerte
solidaridad e identidad social a partir de los componentes tnicos, mientras
que los otros grupos sociales, sin carecer por ello de etnicidad en el sentido
que da a este concepto, desarrollan formas de identidad diferentes, enfatizando
dimensiones de otro orden.
Centrndonos en el contenido del concepto, tal como hemos formulado
la categora de cultura y los factores que inciden en su particularizacin
histrica, 43 esto significara que, en la identificacin y solidaridad del grupo
tnico al que se considera propiamente como tal, predomina el manejo de los
smbolos y valores culturales. En lo que coincide de alguna manera con la
definicin general que propone Lumbreras para etnia, como un grupo social
con una cultura para s.44 Sin embargo, la mayora de los investigadores hacen
la diferencia entre nacin y etnia y no todos o en todos los casos, estaran de
acuerdo en considerar a las luchas antiimperialistas de liberacin nacional como
movimientos tnicos.
Por otra parte, suponiendo que la etnia pudiera identificarse no slo por
este aspecto de la conciencia social, sino por algunas caractersticas de la
materialidad de su ser social que lo explicaran, la definicin comentada
implicara que los grupos tnicos, aun sin perder las calidades culturalmente
43

Concepto que incluye los que Daz-Polanco llama factores o componentes tnicos.
Se trata de una proposicin expresada verbalmente en una reunin de arquelogos realizada
recientemente en Oaxtepec, Mxico, donde se discutieron los contenidos de diversos
conceptos tericos.
44

distintivas de su ser social, dejaran de serlo por el hecho de acceder a un nivel

reflexivo de la conciencia de clase.
Respecto del primer comentario, Njenson propone una delimitacin del
concepto de etnia que, hasta cierto punto. Permitira distinguirla de una nacin
o diferenciar un movimiento tnico de una lucha nacionalista al sealar que el
origen o momento inicial de su emergencia histrica como formacin social,
como sociedad, particular -aunque no necesariamente la conciencia poltica de
su identidad tnica fue siempre previo, en cada caso, al surgimiento de
naciones y/o estados nacionales que, entendidos como procesos son
concomitantes en general al desarrollo del capitalismo o el lmite histrico
del concepto de etnia, por oposicin al de nacin, puede y debe remontarse
en cuanto al origen y dentro de la variabilidad histrica y geogrfica pertinente
en cada caso a etapas anteriores al surgimiento del capitalismo, sea cual fuere
el momento que consideramos como inicial paa este ltimo(Njenson, 1982:
52).
Planteado esto en los trminos en que hemos ordenado los factores
histricos de la reproduccin diferencial de la identidad social, o cultura, tal
proposicin significara que la unidad del grupo se conform originalmente en
torno a un sistema socioeconmico pre capitalista y que las etnias se
constituyeron, al menos inicialmente, como tribus o nacionalidades. (.)
Por ello, consideraremos a los grupos tnicos, como aquellos en que
coinciden los siguientes factores y caractersticas objetivas de la reproduccin
histrica de su identidad diferencial:
a) El sistema socioeconmico que origin la unidad social de la poblacin
antecesora del grupo tnico, se conform en torno a un modo de
produccin precapitalista.
b) La calidad del modo de produccin o de las posiciones de clases en el
sistema socioeconmico original, han cambiado necesariamente al
integrarse el grupo de diversas formas del sistema de relaciones sociales
de produccin capitalista. Sin embargo, los miembros de la etnia
mantuvieron alguna comunidad de relaciones de reproduccin del ser social (en
torno a las relaciones de produccin y/o filiacin), que permitieron una
continuidad en el proceso de desarrollo de su identidad cultural distintiva,
desde la base de su tradicin cultural real.

c)
Los grupos tnicos estn integrados al sistema de relaciones
de produccin capitalista ocupando mayoritariamente posiciones de clases
que, por sus calidades estructurales, los imposibilitan de generar proyectos
nacionales autnomos y viables. ()
Hemos sealado al respecto, que es la posicin estructural en el sistema de
relaciones sociales de produccin la que condiciona la inviabilidad histrica de
un proyecto nacional autnomo de los grupos tnicos. Ello se debe a que, si se
trata de grupos cuyo sistema socioeconmico original es pre capitalista y, a la
vez, han mantenido una cierta continuidad en las formas de reproduccin de su
ser social, es porque al incorporarse al modo de produccin capitalista han
sustentado un modo de vida vinculado a las ramas tradicionales de la
produccin, que siguen siendo necesarias para el sistema. Es decir, mantiene
una posicin, en la actual divisin social del trabajo, vinculada
fundamentalmente a la produccin agraria y artesanal, que constituan las bases
de la economa de las sociedades precapitalistas. Por otro lado, las condiciones
sociales del trabajo intelectual posiciones que asuman las clases dominantes
en las sociedades pre capitalistas- han cambiado tan radicalmente en el
capitalismo que es an ms impensable que, como clase, o sector social,
permitan la reproduccin de las tradiciones culturales de sus unidades sociales.
De all que los nicos intelectuales orgnicos del sistema capitalista que han
asumido la mediatizacin ideolgica de los grupos tnicos con cierto xito, sean
los representantes de las instituciones poltico-religiosas, derivadas de los viejos
estamentos sacerdotales.
De tal manera, la insercin estructural de los grupos tnicos en el modo
de produccin capitalista se da mayoritariamente (no exclusivamente), en las
siguientes condiciones:
1) Ocupando posiciones, dentro de la divisin social del trabajo, en las
ramas de la produccin agropecuaria y artesanal. Es decir, constituyen lo
que, de manera an general, se han llamado unidades de reproduccin
econmica campesina.
2) Desarrollan formas de produccin o adquieren tipos de relaciones
sociales de produccin- que generalmente se encuentran en diversos
grados de subordinacin o subsuncin formal del trabajo al capital. La
subsuncin real, que implicara posiciones de proletariado agro

ganadero, requerira de fuerza de trabajo libre. O sea, carente de

propiedad sobre medios de produccin y con una libertad de
movimiento que, debido a las determinaciones del mercado de fuerza de
trabajo, desestructuraran rpidamente las formas tradicionales del ser
social que reproduce materialmente a las culturas tnicas.
Hay que decir que, en tanto una de las formas de insercin formal de las
economas campesinas tradicionales al sistema capitalista se da a travs del
mercado como va de transferencia de excedentes, hay tambin un espacio
social para sectores que igualmente tienen tradicin de existencia en las
economas pre capitalistas y que suelen integrar algunos grupos tnicos: los
antiguos mercaderes, convertidos en pequea burguesa comerciante. Es lo
dicho lo que explica la inviabilidad histrica de un proyecto nacional
autnomo, en el contexto del modo de produccin capitalista. En primer lugar,
todas las formas de economa campesina que pueden darse bajo diversos
tipos de relaciones de produccin, es decir, de propiedad y posesin de la
fuerza de trabajo y los medios de produccin_, son formas secundarias del
sistema de relaciones sociales de produccin capitalista.
Sabido es que, histricamente, el campesino no ha tenido capacidad de
hegemonizar un proceso revolucionario. Pero la nica posibilidad real de
disputar al Estado nacional y a las clases que este representa, el control de las
condiciones de produccin, seria cambiando las bases fundamentales de la
estructura social, las relaciones fundamentales de propiedad sobre las cuales
aquellas se asientan.
Borojov ha mostrado que los conflictos y luchas nacionalistas estn
movidos por el inters de las clases nacionales de controlar las condiciones
histricas y naturales de produccin. Podemos decir que las luchas tnicas
estn movidas por intereses materiales similares: buscan el control autnomo de
sus condiciones de produccin. Slo que su proyecto poltico no est orientado a
conformar nuevas naciones capitalistas, ni, por lo general, a hegemonizar un
proyecto revolucionario de contenido socialista. En este sentido, los grupos
tnicos no tienen intereses nacionales, sino ms bien, disputan a la soberana
nacional, dentro de su mbito, la autonoma del control sobre las condiciones de
produccin. De ah que la utopa del retorno a la pureza original, no obstante

ser una estafa ideolgica mediatizadora puede llegar a prender con entusiasmo
como bandera de lucha de los movimientos tnicos.
Pero es tambin sabido, por la experiencia histrica, que el campesinado
puede llegar a desarrollar una gran capacidad de asedio a las clases nacionales
que hegemonizan el poder, movidos por la defensa de sus intereses y
acicateados por las necesidades de sobrevivencia. Por ello es que la cuestin
tnica, como la cuestin nacional, representa para el Estado nacional un
conflicto potencial permanente, cuando no es un enfrentamiento social abierto.
Lo expuesto permite una caracterizacin general de lo que entendemos
por grupos tnicos o etnias. Sin embargo, debe reconocerse que el problema
tnico es bastante ms complejo, si consideramos que, tanto los modos de
produccin que cualificaban la unidad del sistema econmico original
precapitalista, por una parte, y los tipos de relaciones de produccin a travs de
los cuales se integran los modos de produccin capitalista, por otra parte,
pueden ser muy diversos.
Ello incidir en distintas particularidades estructurales del ser social
actual de los grupos tnicos, que condicionan distintos intereses y actitudes
especficas que orientarn el contenido de sus expectativas de reivindicacin del
control de las condiciones de produccin, as como las formas de su actividad
social al respecto. Con lo cual el sistema de contradicciones entre las
expectativas reivindicativas o polticas y su viabilidad real en relacin con sus
posiciones estructurales adquieren diversas especificidades, operan en distintos
niveles de integridad social y alcanzan diversos grados de desarrollo. (..)

La situacin de los grupos tnicos originados en sociedades

nacionalitarias, es decir, conformados en torno a sociedades pre capitalistas
secundarias o clasistas, es ms compleja y con mayores contradicciones
internas. Aun limitndonos a aquellas sociedades esclavistas iniciales, se tratar
por lo general de sociedades multitnicas,45 en que las clases dominantes
45

Tratndose de sociedades pre capitalistas consideraremos a las etnias como unidades

sociales que presentan culturas distintivas, en cuya conformacin diferencial ha incidido
singularidades de desarrollo histrico y origen geogrfico.

explotaban la fuerza de trabajo de distintas comunidades campesinas y la

estructura piramidal de la sujecin poltica poda tener distintos grados de
complejidad e instancias de mediacin. Pero, sin duda, lleg a haber variados
aspectos de la cultura en que se manifestaban las relaciones de unidad de la
totalidad social, como la lengua franca comn, si es que la hubo, y otros rasgos
que mostraron las formas del sistema administrativo o la imposicin de una
ideologa religiosa sobre las tradiciones mticas y los rituales particulares de las
diversas comunidades campesinas sometidas. Se trata de sociedades que
posean una desarrollada estructura poltica y un aparato militar organizado,
por lo que su subordinacin pudo implicar conflictos militares de variadas
proposiciones. ()
Las luchas internas de clases no slo se establecan entre explotadores y
explotados, sino tambin entre estamentos y parcialidades de las clases
nacionalitarias dominantes, lo que posibilit a corto o mediano plazo el
desmantelamiento y sustitucin de su poder estatal central por la burguesa
colonizadora. Las comunidades campesinas, entre tanto, intentaron mantener
su control sobre sus medios de produccin al menos bajo la forma de
posesin- cuando las tierras eran apropiadas por los terratenientes.
Con la expansin capitalista al agro, tanto a travs de la apropiacin de
las tierras como a travs de la apertura de las comunidades campesinas al
mercado interior, stas se vieron cada vez ms reducidas en sus posibilidades
de reproduccin. Lo que ha causado en parte la expulsin de poblacin a las
ciudades, sin que ello les permitiera tampoco una incorporacin ilimitada a
otras formas de produccin. Por lo que en el campo se agudizan las luchas de
clases generando situaciones complejas.
No obstante, se llegan a conformar situaciones crticas para el
campesinado cuando las polticas agrarias del Estado nacional sea por las
crisis econmicas del sistema capitalista mundial o por crisis e incapacidad
poltica de las clases dominantes nacionales para resolver el problema agrario
los afect drsticamente de manera general. En tales condiciones, el
campesinado busca ampliar las bases de una accin poltica para enfrentar al
Estado nacional. Y una de las formas que adquieren las alianzas, es la
unificacin de las distintas comunidades y parcialidades que han integrado
histricamente las viejas nacionalidades.

En tales condiciones, la capacidad de asedio del campesinado al Estado

nacional puede alcanzar gran magnitud, sobre todo si se trata de etnias
demogrficamente importantes. Las limitaciones de sus proyectos polticos se
deben, a pesar de ello y en primer lugar, a sus contradicciones internas. Por una
parte, los elementos de la conciencia social sern predominantemente
culturales, debido a que se trata de un campesinado divido en clases.
Se puede llegar a coincidir, en coyunturas de rebelin contra el Estado,
con las acciones del proletariado o la pequea burguesa. Los proyectos
polticos de las etnias de origen nacionalitario se presentan como anticapitalista.
Por lo que no debemos confundir un movimiento nacionalitario de liberacin con las
luchas nacionalista de liberacin.
En su rechazo al Estado nacional burgus, las etnias nacionalistas pueden
llegar a proclamar a su proyecto como socialista. Pero generalmente tal
concepcin del socialismo es algo sui generis y esta empricamente referida ms
bien al carcter internamente igualitario de las relaciones comunales que
constituan las unidades de produccin y reproduccin social en que se
sustentaba el esclavismo inicial, aunque ya las relaciones comunales hayan
alcanzado diversos grados de disgregacin por la penetracin del capitalismo.
Volviendo al plano general, para resumir lo anterior, podemos decir que
las etnias son grupos sociales con una cultura distintiva que, entre los factores
histricos de su diferenciacin cultural se caracterizan por pertenecer a pueblos
originalmente unificados en torno a una formacin social pre capitalista.
Por otra parte, se rompe la autosuficiencia de la produccin campesina
tradicional, al ser abierta al mercado nacional, que es, a la vez, una instancia de
integracin al sistema capitalista (transferencia de excedentes de productos)
cuando las unidades de produccin campesinas sobreviven, y una va de
desintegracin de las viejas formas de las relaciones de produccin (mercado de
medios de produccin tierras- y de fuerza de trabajo), que incorpora
progresivamente a las poblaciones de origen tnico a las clases de origen
nacional. Una minora se constituir en pequea burguesa agraria o comercial
y la mayora en proletariado o en ejercito de reserva agrario o urbano.
Como hemos visto, la identificacin cultural, tnica en este caso, se ve
proporcionalmente agudizada en relacin al grado de conflicto con los otros

grupos sociales, es decir, con las clases representadas por el Estado nacional. Al
decir clases representadas por el Estado nacional, nos referimos tambin al
proletariado, que se presenta de manera aparente como contrario a los intereses
del campesino, al demandar en el mercado de productos agrcolas la baja de los
precios, desde que los alimentos constituyen parte importante del valor del
salario.
Pero ello supone su explotacin bajo formas tradicionales,
correspondientes a un grado de desarrollo de las fuerzas productivas que no les
permitiran ni la defensa militar de su soberana ni la produccin de bienes que
se han convertido en necesarios, pero que solo pueden obtener a travs del
mercado capitalista. Respecto al mercado nacional, exterior para la etnia, slo
pretenden obtener condiciones ms favorables en el proceso de intercambio.
Otro aspecto del concepto que etnia que se debe precisar se refiere al
hecho de que, si bien el grupo tnico est mayoritariamente integrado por
productores campesinos con las caractersticas sealadas, ello no significa que
sus miembros ocupen exclusivamente tales posiciones en el sistema de
relaciones sociales de produccin.
Hemos mencionado que una minora de los miembros de la etnia puede
incorporarse a la pequea burguesa comercial, generalmente asentada en
zonas urbanas. La mantencin de los vnculos con el grupo tnico y el
reforzamiento de su identificacin cultural es para ellos un recurso que les
permite asegurar un cierto control del proceso de intercambio de los productos
agro artesanales de las comunidades campesinas en condiciones ventajosas.
Tambin suele generarse una pequea burguesa agraria que se asegura la
disponibilidad de fuerza de trabajo ms o menos barata, comprometiendo a los
miembros de su grupo tnico a travs del intercambio de favores. Es el caso
de los que Bartra incluye en el campesinado pauperizado y semi proletariado,
que desarrollan esa agricultura (que) se sostiene en el pequeo comercio, el
dinero que envan las hijas desde la ciudad donde trabajan como sirvientas, los
jornales, los beneficios del trabajo artesanal o las ganancias en el ejercicio de un
oficio (R. Bartra, 1974:90). Tanto los campesinos pauperizados que no llegan a
proletarizarse y que viven de realizar actividades terciarias, como los
semiproletariados que se sustentan bsicamente de un jornal o salario,

participan de la produccin agraria como una actividad econmicamente

secundaria.
Se trata, en su clasificacin de los sectores del proletariado, del
proletariado campesino que slo obtiene del capitalismo los medios para la
reconstruccin inmediata de su fuerza de trabajo, pero no para su
mantenimiento y reproduccin, medios que l se procura en el marco de la
economa domstica y que, en cuanto a su conciencia de clase y conducta
poltica se caracteriza porque reivindicara particularmente mejores
condiciones de trabajo y de resistencia durante el perodo de empleo, pero
tendr un dbil coincidencia de clase por cuanto piensa que puede replegarse a
su pas y a la comunidad rural (Meillassoux, 1997: 189-190).
Tambin suele haber sectores del proletariado estable o clsico,
integrados por miembros de origen tnico que, aun prescindiendo de sus
vnculos econmicos con la produccin campesina, reproducen su identidad
cultural originaria de manera aparente, cuando la imagen estereotipada de su
etnia se asocia a la posesin de alguna habilidad particular que se cotiza bien en
el mercado de fuerza de trabajo: son muy trabajadores, son muy serviciales
o, como sucede con los iroqueses que tienen gran demanda en las empresas de
construccin porque se supone que no sufren de vrtigo.
Tambin habr algunos miembros salidos de la etnia que se han
integrado a otra clases sociales, como la pequea burguesa administrativa o
profesional, que no desconocen su origen tnico aunque estn totalmente
desconectados de su grupo, pues este constituye la referencia desde la cual
valoran su posesin actual en trminos de prestigio social.
Para terminar con este punto, sin la pretensin de haber respondido a
todos los problemas objetivos que implica el concepto de etnia, ni mucho
menos, queremos explicitar los aspectos de su categorizacin que intentamos
contribuir a resolver a partir de la formulacin precedente:
1) Buscando congruencia en la formulacin materialista del concepto,
creemos que la especificidad de los grupos tnicos se puede precisar as,
reflejando los aspectos fundamentales de la causalidad histrica de su ser
social, base de la reproduccin material de las peculiaridades distintivas
de su cultura.

2) Que es el reconocimiento de la particularidad material de su ser

histrico-social lo que permite explicar la tendencia predominante de los
grupos tnicos a la focalizacin de su identificacin y solidaridad social
en torno a la identidad cultural en el nivel de la conciencia habitual. Lo
cual no es, en todo caso, una caracterstica exclusiva de las etnias.
3) Este enfoque del problema permite entender el hecho de que una etnia,
sin dejar de serlo como ser social con una determinada cultura, puede, en
determinadas situaciones acceder a la conciencia de su posicin como
clase social, e identificarse como tal en la lucha poltica. De hecho, un
desplazamiento de la identidad social respecto a los contenidos y niveles
de la conciencia, no implica ni genera por s mismo un cambio del ser
social de la etnia. Pero puede convertirse en una condicin subjetiva
importante en su transformacin histrica, como sujeto activo y
consciente de la misma.
4) La formulacin propuesta busca precisar algunas diferencias
importantes en cuanto a las formas y niveles de la prctica poltica en la
lucha de clases, entre las luchas tnicas, bsicamente reivindicativas, y los
movimientos nacionalistas o las luchas nacionales de liberacin
anticolonial o antiimperialista, que constituye en proyectos polticos
alternativos.

Miguelez, M. (2002). La Etnometodologa y el interaccionismo simblico:

sus aspectos metodolgicos especficos. Revista Heterotopa No. 2. Centro de
Investigaciones Populares, Universidad Simn Bolvar, Caracas Venezuela.
Pg. 9-21
9
LA ETNOMETODOLOGA Y EL INTERACCIONISMO SIMBLICO
SUS ASPECTOS METODOLGICOS ESPECFICOS

Miguelz, Miguel
La Etnometodologa
Durante la dcada de los aos 1960-70, comenzaron y se extendieron
diferentes crticas a la metodologa empleada, sobre todo en la sociologa
(Cicourel, 1964, Garfinkel, 1967). Estas crticas desafiaban varios de los
presupuestos ms familiares de esta disciplina, con resabios ms bien
positivistas, y acentuaban la idea de que la realidad social era algo construido,
producido y vivido por sus miembros.
Para poder comprender a fondo la naturaleza y proceso de este
fenmeno, es decir, la parte activa que juegan los miembros de un grupo
social en la estructuracin y construccin de las modalidades de su vida
diaria, se fue creando, poco a poco, una nueva metodologa, llamada
etnometodologa, por ser algo elaborado por el grupo humano que vive unido,
un etnos. Tambin se desarrollaron, a partir de esta base, otras variedades del
construccionismo, del anlisis del discurso y de diferentes ramas
interpretativas, que, en el fondo, reciben gran parte de su ideologa de la
fenomenologa de Husserl (1962) y Schutz (1964).
Pero la etnometodologa ha sido la ms radical y productiva orientacin
metodolgica que ha especificado los procedimientos reales a travs de los
cuales se elabora y construye ese orden social: qu se realiza, bajo qu
condiciones y con qu recursos. Esto ha constituido una prctica
interpretativa: una constelacin de procedimientos, condiciones y recursos a

travs de los cuales la realidad es aprehendida, entendida, organizada y

llevada a la vida cotidiana.
La etnometodologa no se centra tanto en el qu de las realidades humanas
cotidianas (qu se hace o deja de hacerse), sino en el cmo, es decir, en la
modalidad de su ejecucin, desenvolvimiento y realizacin, que puede ser en
gran parte un proceso que se desarrolla bajo el umbral de la conciencia, una
estructura subyacente que determina la realidad social (Holstein y Gubrium,
1994, 2000).
De aqu, que la etnometodologa sostenga que en las ciencias sociales
todo es interpretacin y que nada habla por s mismo; que todo
investigador cualitativo se enfrenta a un montn de impresiones,
documentos y notas de campo que lo desafan a buscarle el sentido o los
sentidos que puedan tener. Este buscarle el sentido constituye un autntico
arte de interpretacin.
De aqu, tambin, que este sentido pueda ser bastante diferente de
acuerdo a la perspectiva tnica, de gnero, de cultura y dems aspectos
identificatorios, tanto del grupo social estudiado como del investigador. Esto
da pie a que se hable de una epistemologa eurocntrica, una epistemologa
afroasitica, una epistemologa feminista, etc.; y, con ello, se fundamente lo
que en la actualidad se considera una nueva sensibilidad postmodernista o
postestructuralista.
El corazn de la etnometodologa est en la interpretacin de las
polidricas y polifacticas caras que puede tener una realidad humana, ya
sea individual, familiar, social o, en general, de cualquier grupo humano. Ya
Aristteles haba dicho que el ser no se da nunca a nadie en su totalidad, sino
slo segn ciertos aspectos y categoras (Metafsica, Libro iv). Cul o cules
de esos aspectos o caras, que tiene una realidad concreta, deber ver o
percibir, y cul o cules de las categoras, de que dispone mi mente como
investigador, deber aplicar? Aqu est la esencia de la investigacin: en esta
interpretacin.
Las realidades humanas, las de la vida cotidiana que son las ms ricas
de contenido, se manifiestan de muchas maneras: a travs del
comportamiento e interaccin con otros miembros de su grupo, de gestos, de

mmica, del habla y conversacin, con el tono y timbre de voz, con el estilo
lingstico (simple y llano, irnico, agresivo, etc.) y de muchas otras formas.
Todo esto necesita una esmerada atencin a los finos detalles del lenguaje y la
interaccin para llegar a una adecuada interpretacin. Para ello, hay que
colocarlo y verlo todo en sus contextos especficos, de lugar, presencia o no de
otras personas, intereses, creencias, valores, actitudes y cultura de la
persona-actor, que son los que le dan un significado. No basta aplicar
sistemas de normas o reglas preestablecidas (como lo son muchas tomadas
de marcos tericos): lo que es vlido para un grupo puede, quiz, no serlo
para otro. De acuerdo con la mayor o menor influencia de estos factores, una
determinada conducta puede revelar vivencias, sentimientos o actitudes
muy diferentes: puede revelar fraternidad, amor, resentimiento, recelo,
asertividad, venganza, agresividad, franco odio, etc..
Cul de ellas, o qu interpretacin, ser la ms adecuada y acertada?
Para lograrlo, no es suficiente preguntarle a la persona, por ejemplo, por
medio de una entrevista, aunque sta sea en profundidad, ya que el lenguaje
sirve tanto para comunicar lo que pensamos como tambin para ocultarlo.
Recordemos la cantidad de simulaciones, disfraces, fingimientos, engaos,
dobleces e hipocresas que suelen usar los seres humanos en ciertas
circunstancias. Por todo ello, la etnometodologa no considera el lenguaje
como algo neutro o como un instrumento sin ms que describe la vida
humana real, sino como un constitutivo de ese mundo humano o social, que
revela, a su vez, la forma o modalidad en que la interaccin produce ese
orden o estilo social en que se da. No hay, en consecuencia, un lenguaje y
una interaccin, sino un lenguaje-en-interaccin que posee una secuencia
estructurante del contexto y su significado, lo cual diferencia la
etnometodologa del anlisis del discurso (Heritage, 1984; Zimmerman, 1988).
En efecto, el anlisis del discurso, en su acepcin general, ha sido blanco de
muchos ataques de los etnometodlogos que lo acusan de ignorar los
detalles situacionales de la vida cotidiana, al estilo y como la biologa
molecular ignora las estructuras reales que se dan en todo organismo
biolgico.
Por todo ello, el medio tcnico ms apropiado en la etnometodologa es
la observacin independiente o participativa, segn el caso, con la grabacin de
audio y de vdeo para poder analizar las escenas repetidas veces y, quiz, para

corroborar su interpretacin con una triangulacin de jueces. Como dice el

sabio refrn, cuatro ojos ven ms que dos. Por otro lado, esta idea est hoy
da apoyada tambin epistemolgicamente con el principio de
complementariedad de los enfoques (ver Martnez, 1997, cap. 8).
Evidentemente, como toda investigacin, tambin la etnometodologa
trata de llegar a la construccin de estructuras del comportamiento humano,
es decir, a sistemas explicativos que integren procesos y motivaciones,
intencionales y funcionales, o patrones de conducta humana, individual o
social, que nos d una idea de la realidad que tenemos delante. Esta realidad
puede ser muy nica e irrepetible, propia slo de ese grupo humano tnico o
institucional, pues, como dice Geertz (1983), quiz, el conocimiento es
siempre e ineluctablemente local (p. 4), pero pudiera ser tambin
generalizable. Si es o no generalizable, lo dirn otros estudios o
investigaciones comparativos con otros grupos.
La etnometodologa que Garfinkel (1988), verdadero fundador de esta
orientacin metodolgica, ha tratado de desarrollar en los ltimos tiempos,
est muy poco orientada hacia las generalizaciones universalistas y trata de
concentrarse en competencias altamente ubicadas en disciplinas especficas.
El fin es especificar la esencia o el qu de las prcticas sociales dentro de
dominios altamente circunscritos o especializados del conocimiento y de la
accin.
Sin embargo, esta orientacin metodolgica no pretende abordar las
realidades humanas o sociales desde cero, sino que usa, con prudencia, los
recursos que la sociedad en cuestin le ofrece. As, el trabajo de
interpretacin estar influido por instrumentos interpretativos locales, como
categoras reconocidas, vocabulario familiar, tareas organizativas,
orientaciones profesionales, cultura grupal y otros marcos conceptuales que
le asignan significado a los asuntos en consideracin.
En esto, los etnometodlogos se acercan mucho a la posicin de Foucault
(1988) cuando hace ver que el individuo no lo inventa todo, sino que utiliza
patrones que encuentra en su cultura y que son propuestos, sugeridos e
impuestos sobre l por su cultura, su sociedad y su grupo social (p. 11). Y
aade que las instituciones locales el asilo, el hospital, la crcel, etc.
especifican las prcticas operativas ya sea en el lenguaje usado como en la

construccin de experiencias vividas. Todo esto nos remite a lo que tanto

trat Wittgenstein (1969) y que expres en lo que llam formas de vida y
juegos del lenguaje.
No obstante, la cultura ofrece slo recursos para la interpretacin, y nunca
prohibiciones o mandatos y directivas absolutos. Siempre constataremos que
el proceso natural de nuestra mente es dialctico: un constante remolino de
constituyente actividad de la realidad, un juego alternativo entre las miradas de
los cmo y los qu.
La etnometodologa ha examinado muchas facetas y aspectos de la vida
humana y del orden social; as, ha sido aplicada con xito a una gran
variedad de tpicos, que incluyen problemas familiares, estudio del curso
vital, trabajo social, violencia domstica, enfermedades mentales, terapia
familiar, problemas sociales y estudio de anomalas psicolgicas o sociales
(Holstein y Gubrium, 1994; Gubrium y Holstein, 2000).
El Interaccionismo Simblico: Aspectos Comunes del IS
El interaccionismo simblico es una de la orientaciones metodolgicas que
comparten las ideas bsicas del proceso hermenutico, o interpretativo. Trata
de comprender el proceso de asignacin de smbolos con significado al
lenguaje hablado o escrito y al comportamiento en la interaccin social.
Segn Williams (1999), el interaccionismo simblico se puede considerar
como la escuela ms influyente y exitosa de sociologa interpretativa, si este
xito lo evaluamos por el volumen de trabajos empricos publicados y por la
integracin de la teora y el mtodo.
La ideologa fundamental del interaccionismo simblico, tanto teortica
como metodolgica, fue estructurada por Herbert Blumer (1954, 1966, 1969)
con su amplia influencia, a travs de la docencia, en las universidades de
Chicago y Berkeley. En estas pginas, expondremos las ideas centrales de
Blumer y la reformulacin que le hace ms tarde Norman Denzin (1989a,
1989b, 1992) con la versin que l llama interaccionismo interpretativo.
En general, la reflexin de los interaccionistas simblicos como la de
cualquier autor que considera la mente humana como una dotacin cuya
naturaleza es esencialmente hermenutica (Heidegger, 1974) define el

anlisis de la accin humana, de cualquier accin humana, como una

ciencia interpretativa en busca de significado, no como una ciencia
experimental en busca de leyes (Geertz, 1983, p. 5). Geertz llega incluso a
decir que el hombre es un animal suspendido en redes de significados que
l mismo se ha tejido (ibdem).
Sin embargo, esta orientacin constructivista no es necesariamente
antirrealista, es decir, uno puede sostener razonablemente que los conceptos e
ideas son inventados por el ser humano, y, no obstante, mantener que estas
invenciones corresponden a algo en el mundo real. Quiz, la mejor sntesis
de este proceso dialctico que se da entre el mundo exterior y nuestra
realidad interna, la expres Piaget, al describir los dos procesos bsicos de
asimilacin (de lo externo en s mismo) y de acomodacin (de uno mismo a lo
externo). ste es un proceso hermenutico-dialctico, en el sentido de que es
interpretativo al mismo tiempo que impulsa y estimula la comparacin y el
contraste entre diferentes construcciones hipotticas de la realidad en un
esfuerzo por lograr la mejor sntesis de la misma.
El Interaccionismo simblico es una ciencia interpretativa, una teora
psicolgica y social, que trata de representar y comprender el proceso de
creacin y asignacin de significados al mundo de la realidad vivida, esto es,
a la comprensin de actores particulares, en lugares particulares, en
situaciones particulares y en tiempos particulares (Schwandt, 1994). Se da
aqu una gran similitud con el significado que Weber y Dilthey dan al
trmino Verstehen (comprensin).
Herbet Blumer establece los requerimientos de los mtodos de
investigacin del IS en su publicacin de 1966 (Williams, 1999, p. 133):
Desde el punto de vista metodolgico o de investigacin, el estudio de la accin debe hacerse
desde la posicin del actor. Puesto que la accin es elaborada por el actor con lo que l percibe,
interpreta y juzga, uno tiene que ver la situacin concreta como el actor la ve, percibir los objetos como
el actor los percibe, averiguar sus significados en trminos del significado que tienen para el actor y
seguir la lnea de conducta del actor como el actor la organiza: en una palabra, uno tiene que asumir el
rol del actor y ver este mundo desde su punto de vista.

Blumer (1969, p. 12) puntualiza, adems, que el IS se apoya en tres

premisas bsicas que constituyen su enfoque metodolgico:

1.

Los seres humanos actan en relacin con los objetos del mundo
fsico y de otros seres de su ambiente sobre la base de los significados
que stos tienen para ellos.

2.

Estos significados se derivan o brotan de la interaccin social

(comunicacin, entendida en sentido amplio) que se da en medio de
los individuos. La comunicacin es simblica, ya que nos
comunicamos por medio del lenguaje y otros smbolos; es ms, al
comunicarnos creamos o producimos smbolos significativos.

3.

Estos significados se establecen y modifican por medio de un proceso

interpretativo: el actor selecciona, modera, suspende, reagrupa y
transforma los significados a la luz de la situacin en que se encuentra
y la direccin de su accin; los significados son usados y revisados
como instrumentos para la gua y formacin de la accin (pp. 2, 5).

De estos tres presupuestos bsicos, se desarrollan las formas definitivas

metodolgicas del IS como perspectiva, ya sea en relacin al actor social y a
la interaccin, como en lo relacionado con la organizacin social.
La tcnica metodolgica fundamental del IS es la observacin participativa,
especialmente en el contexto y enfoque del estudio de casos, ya que sus
procedimientos responden mejor, y gozan de un mayor nivel de adecuacin,
a sus requerimientos: las exigencias del modelo terico y de explicacin.
Blumer (1969) objeta aquellas metodologas en que los participantes
en una organizacin social son meros medios del juego y expresin de las
fuerzas o mecanismos del sistema mismo (pp. 57-58), como suceda en la
orientacin psicolgica conductista. Por el contrario, el IS requiere que el
investigador entre activamente en el mundo de las personas que est
estudiando para ver la situacin como es vista por el actor, observando lo
que el actor tiene en cuenta y observando cmo l interpreta lo que est
teniendo en cuenta (p. 56).
El proceso de la interpretacin de los actores se vuelve inteligible no por
la mera descripcin de palabras y hechos, sino tomando aquella rica
descripcin como un punto de partida para formular una interpretacin de
lo que son realmente los actores (Schwandt, 1994).

El interaccionismo interpretativo
Desde los principios de la dcada de 1970, Norman Denzin comenz un
trabajo metodolgico que lo ubic en el centro de los debates sobre la teora
de la investigacin del IS; l hizo varios intentos para formular los
procedimientos que considera como sus bases metodolgicas; una de las
mayores contribuciones en este sentido fue el concepto de triangulacin
mltiple, es decir, la combinacin de mltiples mtodos (que permitan la
penetracin del grupo de vida), mltiples tipos de datos (de diferentes
muestras), mltiples observadores (ms de un punto de vista) y mltiples
teoras (para analizar la informacin), todo en el desarrollo y estudio de una
misma investigacin.
Denzin (1971) aclara que el IS comienza con una imagen sensibilizadora
del proceso de interaccin (p.168) construida alrededor de conceptos sociales
generales, tales como el yo, el lenguaje, la situacin social, el objeto social y
los actos asociados a ellos. Despus, el investigador se mueve de los
conceptos sensibilizadores al mundo inmediato de la experiencia social real
y permite que ese mundo module y modifique su marco conceptual y, de ese
modo, el investigador se mueve continuamente entre el dominio de la teora
social ms general y los mundos de las personas naturales y reales (ibdem).
As, los interaccionistas simblicos buscan explicaciones de ese mundo,
aunque ven las teoras explicativas como interpretativas y bien
fundamentadas, pero sin rondar los datos demasiado ni apoyarse
excesivamente en ellos.
Sin embargo, para Denzin, los interaccionistas simblicos todava tienen
demasiado respeto hacia el mundo emprico y, por esto, l presenta lo que
llama un interaccionismo interpretativo (1989b), que se orienta hacia una
postura que se ubica ms bien en el Zeitgeist postmodernista. Los trabajos
recientes de Denzin (1989a, 1989b, 1992) son una especie de desconstruccin
de los textos que forman la tradicin del IS: constituyen una sntesis
abreviada y una reformulacin compleja del proyecto interaccionista, que
explota las intuiciones de la etnografa postmoderna, las crticas feministas al
positivismo, la fenomenologa hermenutica y existencial, los estudios
culturales y el pensamiento post estructuralista de Foucault y Derrida, al

igual que una recuperacin y compromiso con el pragmatismo social

(Schwandt, 1994, p.133).
Los estudios culturales facilitan la conexin entre, por una parte, el estudio
de la creacin de sentido en la interaccin social, y, por la otra, el proceso de
comunicacin y la industria de la comunicacin que produce y modela los
significados que circulan en la vida cotidiana (Denzin, 1992, p. 96). Los
estudios culturales, adems, ayudan al interaccionista interpretativo a dirigir
su estudio hacia la comprensin crtica de cmo las personas interactuantes
conectan sus propias vivencias con las representaciones culturales de esas
mismas experiencias vitales (p. 74).
De los estudios feministas, el investigador interaccionista aprende que el
lenguaje y la actividad de ambos, investigador y respondiente, deben ser
ledos de un modo que implique su gnero y su orientacin existencial,
biogrfica y de clase. Como resultado de esto, un enfoque de los seres
humanos y de la sociedad, dirigido fenomenolgica y existencialmente,
coloca al yo, a la emocionalidad, al poder, a la ideologa, a la violencia y a
la sexualidad, en el centro de los problemas interpretativos del investigador
interaccionista, y stos son los tpicos que tambin los estudios culturales
interaccionistas deben enfrentar (ibdem, p. 161).
Finalmente, en la
reformulacin que hace Denzin (1992), el interaccionismo interpretativo debe
comprometerse explcitamente con un criticismo cultural, que utilice los
valores de la tradicin pragmatista y las intuiciones de la teora crtica. En
una vena verdaderamente des contruccionista, este enfoque implica:
a)

una tendencia a subvertir siempre el significado de un texto, para

mostrar cmo sus significados dominantes y negociados pueden ser
adversados;

b)

exponer los significados ideolgicos y polticos que circulan dentro

del texto, particularmente aquellos que esconden o desplazan
prejuicios raciales, tnicos, de gnero o de clase social; y

c)

analizar cmo los textos enfocan los problemas de la presencia, las

vivencias, la realidad y sus representaciones, y el comportamiento de
lo sujetos, de los autores y de sus intencionalidades (p. 151).

Algunos autores (ver Williams, 1999) realizan una crtica bastante aguda
a los planteamientos de Denzin, sealando que ha querido unirlo todo (la
Escuela interaccionista fenomenolgica de Chicago, con la Escuela
operacionalista de Iowa, las matemticas con el sentido, etc.) en un
eclecticismo que ofrece poco ms que un puesto para todo, generando, con
ello, una gran confusin.
El mismo concepto de triangulacin mltiple, aunque parezca bello e
inocente en s, contiene, como muy bien seala Popper y otros autores
(Williams, 1999), una separacin por principio entre teora y datos
incontaminados que es insostenible epistemolgicamente, y que, por lo
tanto, no puede ser subestimada.
La conclusin terica de una investigacin con el enfoque del IS es bien
ilustrada por Garfinkel (1967) en la lnea de reflexin que utiliza Mannheim
en su mtodo documental de interpretacin, en el cual se busca un patrn
idntico u homlogo que subyace en un vasto y variado conjunto de
realidades significantes totalmente diferentes:
El mtodo consiste en tratar la apariencia actual de algo como el documento de, como
apuntando hacia, como estando en lugar de un patrn presupuesto y subyacente. El patrn
subyacente no slo se deriva de sus evidencias individuales documentadas, sino que las evidencias
documentales individuales, a su vez, son interpretadas sobre la base de lo que se conoce del patrn
subyacente. Cada uno se usa para elaborar el otro (p. 78).

En nuestras obras (Martnez M., 1999a, 1999c) ilustramos ms

extensamente todo el proceso de categorizacin y estructuracin que se utiliza,
como lnea general, en todos los mtodos cualitativos, y, por consiguiente,
tambin muy til en la orientacin que siguen la etnometodologa y el
interaccionismo simblico.

Bibliografa
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Blumer, H., Social implications of the thought of G.M. Mead, American Journal of
Sociology, 71, 1966.
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y Burgess, 1999.

Braunstein, et al. (2003). Psicologa: ideologa y ciencia. Ed. Siglo Veintiuno.

Mxico. P.p. 156-163.

10
EL PROBLEMA DE LA MEDIDA EN PSICOLOGA
Gloria Benedito
Comenzaremos por puntualizar las cuestiones que tratamos de desarrollar y
responder a lo largo de este captulo:
La cuestin central se refiere a la relacin que existe entre la cuantificacin
de los fenmenos de los que se ocupa la psicologa acadmica y su status como
ciencia. Cuestin de fondo que hemos visto impregnando los anteriores
captulos sobre el problema del mtodo, donde ha sido ampliamente debatido.
Cuestin critica porque el hecho mismo de la discusin parece una hereja: las
matemticas son indiscutiblemente cientficas y su utilizacin como mtodo
es, para algunos, una conquista irrenunciable, una prueba de la cientificidad de
lo que se estudia.
La cuestin ms especfica, ntimamente relacionada con la anterior, se
refiere a la posibilidad y legitimidad de cuantificar en psicologa y acerca del
lugar terico que ocupan las conclusiones basadas en mediciones.
La formulacin de los objetivos de este captulo deja claramente fuera de los
mismos el examen de la cientificidad del mtodo matemtico en s. Partiendo de
la aceptacin de las matemticas como continente cientfico constituido, nos
interesa la legitimidad de la importacin de las matemticas al campo de la
psicologa y si basta esa importacin para decir que la psicologa ha adquirido
cientificidad o luce ya hbitos cientficos.
Cuantificacin y ciencia
La postulacin de que el problema de la ciencia es una cuestin de mtodo,
la aceptacin de que exista una relacin directa y proporcional entre

cuantificacin y ciencia, entre el uso de este mtodo privilegiado que sera el

matemtico y la cientificidad de las conclusiones a que se arribe, es solidaria
con una determinada concepcin de la ciencia y de las caractersticas
diferenciales del conocimiento cientfico; la que sustenta el positivismo,
movimiento filosfico surgido en la primera mitad del siglo XIX con Augusto
Comte, de quien puede consultarse su Discurso sobre el espritu positivo (1844),
que intentaremos caracterizar en sus aspectos ms importantes. No se nos
escapa el carcter esquemtico de este resumen, pero es necesario explicitar de
alguna manera sus aspectos centrales para comprender la ideologa que
impregna a muchos desarrollos y racionalizaciones de la psicologa acadmica,
para tomar lo que a nosotros nos interesa:
En primer lugar, el conocimiento cientfico es caracterizado segn un
modelo acumulativo. La ciencia se constituira por un progreso lineal, continuo,
sin saltos, desde las primeras etapas, vacilantes pre cientficas, hasta etapas ms
avanzadas de la misma; a las que se habra arribado por simple acumulacin de
hechos, observaciones, experiencias y verificaciones que habran permitido
acercarse ms al objeto en cuestin y a la verdad oculta del mismo. De all
la importancia que se le concede al mtodo matemtico para expresar
experiencias y verificaciones que son as consideradas ms precisas. Concepcin
del conocimiento cientfico que desconoce que l mismo procede a partir de una
ruptura, la ruptura epistemolgica, la ruptura con las evidencias, con las
experiencias cotidianas, con el sentido comn, en sntesis, con los ideolgico y
no en continuidad con ellos, segn lo desarrollado ya en los captulos 1,2 y 5.
En segundo lugar, consecuente con la concepcin del conocimiento cientfico
que acabamos de exponer, el positivismo privilegia la observacin de hechos.
Qu es observar? En el cap. 6 sobre mtodo experimental y clnico en
psicologa, ya se adelant la siguiente proposicin: es la comprobacin de los
hechos tal y como se presentan espontneamente . Y qu son los hechos?: las
cosas o acontecimientos abordables por la observacin, son fenmenos u objetos
de la experiencia. Se trata de la regla fundamental de Comte: que toda
proposicin que no es estrictamente reducible al simple enunciado de un hecho,
particular o general, no puede tener ningn sentido real e inteligible. la pura
imaginacin pierde as irrevocablemente su antigua supremaca mental y se

subordina necesariamente a la observacin.46 El positivismo quedara

caracterizado como un empirismo.
En tercer lugar: para qu observar hechos?, para formular leyes a partir
de ellos. Escuchemos a Comte: la revolucin fundamental que caracteriza la
virilidad de nuestra inteligencia consiste esencialmente en sustituir en todo la
inaccesible determinacin de las causas propiamente dichas, por la simple
averiguacin de leyes, o sea, de las relaciones constantes que existen entre los
fenmenos observados.47
No se trata de una simple observacin ocasional y ociosa, sino de una
observacin cuidada y controlada, que nos permitira hablar de
experimentacin, para establecer precisamente regularidades en los hechos,
regularidades que no abren juicios sobre las causas, ya que stas para Comte,
nos remiten a problemas metafsicos extraos a la ciencia. La deduccin de esas
regularidades, la formulacin de esas leyes deducidas de los hechos, permitira
volver sobre los mismos para explicarlos (circulo vicioso del positivismo) (cap.
5)
En cuarto lugar: Cul es el objetivo, el destino de las leyes positivas
para usar las palabras de Comte?: la previsin racional. En esta leyes sobre
los fenmenos consiste realmente la ciencia para la que los hechos propiamente
dichos, por muy exactos y numerosos que pudieran ser, no significan jams otra
cosa que materiales indispensables; el verdadero espritu positivo consiste,
sobre todo, en ver para prever, en estudiar lo que es para deducir lo que ser. 48
Poder prever y predecir hechos y acontecimientos, permite tambin
aumentar el margen de eficacia en el control de los mismos; de all la utilidad
de la ciencia, de all el poder de la ciencia. Esto nos permite sealar cmo esta
concepcin de la ciencia responde a una determinada demanda social en un
momento histrico preciso: ascenso de la burguesa como clase dominante que
necesita de un saber til, un saber que sirva a su lucha por el control y el
dominio de la naturaleza y de los hombres. Por ello, el positivismo representa
algo ms que una concepcin sobre el quehacer cientfico, se inscribe en el
46
47

48

Comte, Augusto, Discurso sobre el espritu positivo, Buenos Aires, Aguilar, 1965, p.54.
Comte, op.cit., p.55.
Comte, A., op. Cit., p. 59-60.

marco de una ideologa de clase, la ideologa de la burguesa, en lucha, por

aquel entonces, con los restos de la ideologa feudal.
En quinto lugar, y para terminar esta breve y esquemtica caracterizacin
del positivismo, nos referimos al dogma que lo unificaba: el dogma del progreso.
Durante el feudalismo dominaba la creencia en la inmutabilidad del orden
establecido, frente a ello la burguesa opuso la creencia en el progreso, donde
progreso cientfico, tecnolgico y social, era considerados indisolubles por su
naturaleza absoluta, y, por consiguiente, esencialmente inmvil, la metafsica y
la teologa no podran significar, ni la una ni la otra, un verdadero progreso, o
sea un avance continuo hacia una meta determinada.49 El lugar de la metafsica
y la teologa dominantes en la Edad Media, ser ocupado por el espritu
positivo. Pero a esa formulacin del progreso podramos preguntarle: avance
continuo de quin? Augusto Comte nos dira de la humanidad. Respuesta
que enmascara algo: la divisin y la lucha de clases que caracteriza la
humanidad. Cules son esas metas a alcanzar? Metas absolutas establecidas
de una vez para siempre como objetivos indiscutibles de la humanidad?
Quin las estableci, cuando, por qu, para qu?
Volviendo a la cuestin que nos llev a hacer una sinttica
caracterizacin de la ideologa positivista, para especificar las condiciones y
concepcin que determinan la creencia en una relacin directa y proporcional
entre cuantificacin y ciencia, podemos ahora avanzar un poco ms sobre otros
aspectos implcitos en esa postulacin:
La ciencia es concebida como la representacin formal del objeto dado
empricamente. Representacin formal que hara necesario el cdigo
matemtico para que pueda hablarse de ciencia. Por este camino se desemboca
en la distincin entre ciencias formales y ciencias fcticas. Estas ltimas solo
podran alcanzar el rango de las primeras al expresarse en el lenguaje de lo
formal, esto es, cuantificando sus resultados y estableciendo leyes o
regularidades entre los mismos.
Se considera que la dimensin cuantitativa es inherente a la esencia de
los fenmenos y hechos que se ofrecen a nuestra observacin, dimensin que
puede extraerse de ellos aplicando el mtodo cuantitativo a las observaciones
49

Comte, A., op, cit., p. 111.

y datos obtenidos por experimentacin. Se desconoce que la cuantificacin es

posible cuando se dispone de ese objeto formal y abstracto que es el nmero,
producto de la prctica cientfica de las matemticas. Es decir, que el nmero no
surge por un proceso de abstraccin-extraccin de una dimensin cuantitativa
que estara en la esencia o como escondida en las cosas. La creencia pitagrica
en la preexistencia de lo cuantitativo lleva incluso a suponer que el mundo
estara estructurado matemticamente. Antes de los nmeros decimos mucho
o poco, despus de los nmeros, de la produccin de ese objeto formal
abstracto, decimos cien o cincuenta.
Si la ciencia es un proceso de acumulacin de datos sobre un objeto
observado, hay ciencia en la medida que aumenta la precisin, precisin que
sera solidaria del mtodo cuantitativo. La expresin numrica de un fenmeno
o una relacin sera garanta de exactitud en la observacin, de rigor en la
formulacin de la ley y de precisin en los lmites de la predictibilidad. De este
modo se reduce el problema de la ciencia a una cuestin de mtodo. Es notoria
la distancia entre esta posicin y la concepcin discontinuista materialista
explicitada y fundamentada en captulos anteriores.
Cuantificacin en psicologa
Al comenzar nuestro siglo la psicologa necesitaba transformarse en un
saber "til" y tambin mostrarse como ciencia. Cmo hacer para transformar
esa disciplina, menospreciada por la "gente de ciencia", considerada mera
especulacin filosfica, metafsica, cuando no obra de charlatanes que no
merecan crdito ni atencin o que, a lo sumo, era vista como una extensin de
la fisiologa de los sentidos? El status cientfico alcanzado por otras disciplinas
y, en particular, la misma fisiologa, pona de relieve su mtodo, el uso de la
experimentacin y la cuantificacin de los datos. Autores como Marx y Hillix
manifiestan: "No debe sorprender que la psicologa, que haba sido una suerte
de prima segunda de la ciencia, se vuelque cada vez ms hacia las
matemticas buscando una puerta de acceso a la respetabilidad".50 George
Politzer refirindose a la misma situacin destaca que esta "pariente lejana"
reciba las matemticas de tercera mano, luego de su amistad con la fisiologa
quien a su vez la tom de la fsica, nica ciencia que la recibi directamente.
50

Marx, Melvin y Hillix William, Sistemas y teora psicolgicos contemporneos, Buenos Aires,
Paidos, 1969, p.387

Es decir, la psicologa de la conciencia, impregnada por la ideologa

positivista dominante a fines del siglo XIX y comienzos del XX, condicionada
por una demanda en cuyo centro est la necesidad de observar hechos y sus
regularidades, para poder prever, para poder controlar, introduce el mtodo
cuantitativo en su campo de accin que, en adelante, y en forma solidaria con el
cambio metodolgico, ser el de la conducta como manifestaciones observables,
tratando as de alcanzar el rango de ciencia. Se trataba de cambiar de hbito, en
vez de especular haba que experimentar, calcular y medir, para lograr
respetabilidad, pero, sobre todo, buscando esa "eficacia" que la ideologa
positivista espera de la ciencia. En el caso de la psicologa para el control de la
conducta, la meta soada por ese "revolucionario" de la psicologa que fue John
Watson.
En trminos ms inocentes y para aqullos que no intenten leer entre
lneas los nicos objetivos perseguidos seran:
Objetividad, prescindiendo al mximo en los juicios y observaciones del
punto de vista del observador.
Comparabilidad de los datos obtenidos en distintos momentos y por
distintos observadores.
Comunicabilidad de los mismos usando ese "lenguaje" universal que seran
los nmeros.
y, sobre todo, verificabilidad de las conclusiones elaboradas. Volveremos ms
adelante sobre el significado de esa palabra "verificabilidad".
Qu es medir?
La definicin ms sencilla nos dice que medir es asignar nmeros a
objetos o acontecimientos de acuerdo con ciertas leyes. El proceso segn el cual
"el hecho se vuelve nmero" segn A. Badiou.51
Es comparar un objeto o acontecimiento con una escala o unidad de
medida, el metro por ej., que es arbitraria y convencional. La comparacin debe
respetar ciertas reglas y de ese proceso de medicin se obtiene un resultado, un
nmero que expresa cun-tas veces el objeto o acontecimiento contiene la
unidad de medida.
51

Badiou, Alain, El concepto de modelo, Buenos Aires, Siglo XXI, 1972, p.25.

As, los elementos distinguibles en el proceso de la medicin son:

Un instrumento o escala de medida. Ejemplo el metro. En el caso de la
psicologa, los tests mentales (sus haremos) a los que dedicamos un captulo
aparte.
Una tcnica de medicin que est en funcin del instrumento y de las
propiedades del objeto a medir. As, no se puede medir la altura de una
persona con una balanza, es necesario el metro y el sistema decimal, y es
preciso usarlo correctamente, por ej., ponerlo vertical a partir del punto de
apoyo en que est el sujeto en cuestin parado y paralelo al mismo. E n el caso
de la psicologa los manuales de los tests mentales son fundamentalmente el
conjunto de tcnicas o procedimientos para su uso correcto.
El sistema de los nmeros, sobre cuyo concepto aclararemos algo ms en el
prrafo siguiente.
Establecimiento y justificacin a priori del cumplimiento de la regla del
isomorfismo, sobre la que tambin volveremos enseguida, sin la cual no hay
medicin aunque se haya procedido a asignar nmeros a objetos o
acontecimientos.
Anlisis y reflexin en torno a los datos numricos que aporta nueva
informacin al permitir la interpretacin de los datos obtenidos sobre el
fenmeno en cuestin. Para ello, se opera sobre el sistema de los nmeros y se
usan modelos matemticos que, gracias al isomorfismo o correspondencia
previamente definido, hace posible obtener nueva informacin sobre el
fenmeno en estudio por el mtodo hipottico-deductivo.

Qu son los nmeros?

Una exposicin amplia de este tema nos alejara de la problemtica que
nos ocupa y tendra que encuadrarse en el marco de una reflexin
epistemolgica sobre las matemticas y de una consideracin de la historia de
dicha ciencia.
Slo nos interesa aqu precisar lo siguiente: los nmeros son objetos
formales abstractos, productos de una prctica cientfica. Esa prctica fija sus
propiedades y los designa con signos que en nuestro idioma son uno, dos, tres,

etc. Es decir, el nmero no es una abstraccin de la cosa contada, no es un

atributo de la cosa contada a la cual estara estrechamente ligado; es lo que
permite contar las cosas, lo que abre la dimensin de la magnitud. Un "montn
de piedras" es un "concreto real"; "cien piedras" es el concreto de pensamiento
que me permite dar cuenta de ese concreto real, pero que no es ni est oculto
en ese concreto real, "cien piedras" no es el "montn de piedras". Es intil
buscar el nmero "100" entre las piedras. El nmero es aportado por la
actividad cientfica de los matemticos que est ya incorporada al patrimonio
cultural de los sujetos individuales que cuentan objetos. Tampoco es una
entidad mgica o metafsica que ordene el caos de lo fenomnico. Por ser una
produccin cientfica integra un verdadero sistema conceptual que elimina la
arbitrariedad en la utilizacin de esos signos.
La regla del isomorfismo
Medir es asignar nmeros de acuerdo a ciertas reglas. La ms importante de
estas reglas es la del isomorfismo. Segn ella, para que la medicin tenga
validez debe haber una correspondencia entre las propiedades del fenmeno
a medir y las propiedades del nmero que, como ya hemos planteado, estn
determinadas por una ciencia, las matemticas, que eliminan la arbitrariedad
en el uso de los mismos si se quiere que el signo del nmero siga significando
un nmero.

Arenal, C. (1990). Introduccin a las Relaciones Internacionales. Ed. Tecnos.

Madrid, Espaa. 3a. edicin. pp. 453-461.

11
INTRODUCCIN
EL MTODO EN LAS RELACIONES INTERNACIONALES

Celestino del Arenal

Si hasta ahora hemos tratado de exponer qu son las relaciones

internacionales y cul debe ser, en consecuencia, el sentido de esa ciencia,
hemos de sealar igualmente cmo el cientfico llega a conocer esa realidad,
pues una cosa es el sector de la realidad social que hemos acotado como objeto
de estudio y otra los medios y cauces que se han de utilizar para su
conocimiento. Lo propio del mtodo es ayudar a comprender no tanto los
resultados de la investigacin cientfica, como el proceso de investigacin
mismo.
En cualquier caso, como sealara SCHULE, refirindose al derecho
internacional, pero aplicable a las relaciones internacionales, no hay separacin
entre teora y mtodo, entre el concepto y la metodologa, por el contrario,
existe una relacin necesaria entre un determinado objeto y el mtodo utilizado,
pudiendo decirse que, en ltima instancia, el concepto que se haya adoptado de
una determinada ciencia condiciona los cauces del conocimiento cientfico 52.
REYNOLDS, en igual sentido, manifestar que una clara distincin entre
mtodo y teora no es posible, pues todo tipo de anlisis est sujeto a
postulados tericos estn explcitos o no [...]. Consecuentemente la
investigacin est condicionada por la teora. El uso de un mtodo es en
realidad la aplicacin, antes que el origen, de la teora53.
Esta imposibilidad de distinguir claramente entre teora y mtodo hace que
sea necesario introducir la nocin de tcnica. De acuerdo con KAPLAN, los
52
53

SCHULE, A., Methoden des Volkerrechts, Archiv des Vlkerrechts, vol. 8 (1959-1960), p. 135.
REYNOLDS, Charles, Theory and Explanalion in International Politics, Londres, 1973, p. 63.

mtodos son principios lgicos o filosficos suficientemente especficos como

para estar relacionados con la ciencia en cuanto hacer distinto de otras
empresas e intereses humanos. De esta forma, los mtodos incluyen
procedimientos tales como la elaboracin de conceptos e hiptesis, la
realizacin de observaciones, mediciones y experimentos, la construccin de
modelos y teoras, la explicitacin de explicaciones y la realizacin de
predicciones54. De otro lado, las tcnicas son los procedimientos especficos
[...] utilizados en una ciencia dada o en un contexto particular de indagacin de
esa ciencia55. Todo proceso de investigacin exige la utilizacin de
procedimientos operativos rigurosos, adaptados al tipo de fenmeno que se
estudia y al objetivo que se persigue. Existe, pues, una clara interdependencia
entre mtodos y tcnicas, pero deben distinguirse de forma precisa como nica
forma de enfocar correctamente la cuestin que nos ocupa. Como seala
GRAWITZ, la tcnica representa las etapas de operaciones limitadas, ligadas a
elementos prcticos, concretos, adaptados a un fin definido, mientras que el
mtodo es una concepcin intelectual que ordena un conjunto de operaciones,
en general varias tcnicas56.
Hemos dicho al formular el concepto de relaciones internacionales que la
ciencia de las relaciones internacionales es teora de la sociedad internacional en
cuanto tal. Con ello estamos ya formulando nuestra concepcin metodolgica,
pues la realidad objeto de estudio y el enfoque cientfico adoptados condicionan
el enfoque metodolgico.
Frente a aquellos estudiosos de las relaciones internacionales para los que el
problema del mtodo es un problema accidental que no tiene por qu ocupar el
esfuerzo investigador del internacionalista, nuestro punto de partida es
radicalmente distinto, pues estimamos que la indagacin metodolgica es el
camino que permite estructurar el conocimiento cientfico de la realidad objeto
de estudio.
Adems, en el campo de las relaciones internacionales la cuestin del
mtodo ha jugado un papel especial, tanto por la propia evolucin histrica del

54

KAPLAN, Abraham, Time Conduct of lnquiry. Methodology for time Behavioral Science, San Francisco, 1964, p. 23. Vid.,
tambin: GRAWITZ, Madeleine. Mthodes des sciences sociales, 2." ed., Pars, 1974, pp. 331-333.

55

KAPLAN, Abraham, op. c/., p.

19.
GRAWITZ, Madeleine, op. cit, p. 333.

56

estudio de las relaciones internacionales como por el debate tericometodolgico que ha caracterizado sus ms recientes desarrollos 57.
Al estudiar la gnesis de las relaciones internacionales como disciplina
cientfica tuvimos ya ocasin de ver cmo el mtodo de anlisis ha ido
ntimamente ligado a la evolucin cientfica del estudio de las relaciones
internacionales, a travs del derecho internacional, la historia diplomtica y la
diplomacia, que proporcionaban sus mtodos particulares. Posteriormente, una
vez establecidas las relaciones internacionales como disciplina cientfica, ha sido
la ciencia poltica la que ha impuesto su metodologa. El resultado ha sido una
clara inadecuacin entre la realidad que debe estudiarse, la sociedad
internacional, y los mtodos aplicados para ello, como ya hemos visto.
Al mismo tiempo, y no menos importante, esa exportacin de mtodos desde
la ciencia poltica a las relaciones internacionales ha trado consigo, en general,
un abandono del intento de elaborar una teora general de las relaciones
internacionales y una atencin desmedida a lo que se han llamado teoras
intermedias, que no eran sino simples mtodos en el mejor de los casos,
cuando no simples tcnicas. El propio debate entre tradicionalistas y cientifistas
era ms un debate metodolgico que una polmica terica propiamente dicha.
En este sentido, cuando en 1969, KNORR y ROSENAU definan los principales
aspectos del gran debate que divida a los tradicionalistas y a los partidarios del
enfoque cientfico en el estudio de las relaciones internacionales, no dudaron en
afirmar que no es la sustancia de la poltica internacional lo que es objeto de
controversia. El problema central es el modo de anlisis y no el objeto mismo 58.
Todo ello pone de manifiesto que las relaciones internacionales en su desarrollo
como ciencia han estado ms preocupadas por cuestiones metodolgicas, o si se
prefiere tcnicas, que por la teora propiamente dicha, o mejor, ms por los
mtodos de anlisis que por la realidad que deba estudiarse, con lo que se
explicaran muchos de los defectos y carencias que hemos visto. No puede
extraar as que WALTZ afirme que la mayor parte de los estudiosos de la
poltica internacional no han observado el proceso de indagacin requerido.
57

Vid.: NICHOLSON, Michael, Methodology, en M. LIGHT y A. J. R. GROOM (eds.), International Relations. A handbook
of Current Theory, Londres, 1985, pp. 90- 99, y The Methodology of International Relations, en S. SMITH (ed.),
International Relations, British and American Perspectives Oxford/Nueva York, 1985, pp. 56-70.

58

KNORR, Klaus, y ROSENAU, James N., Tradition and Science in the Study of International Politics, en K. KNORR y J.N.
ROSENAU (eds.),Contending Approaches to International Politics Princeton N J 1969.

Peor todava, no han sido capaces de establecer cul podra ser el proceso
requerido de sus indagaciones. Se han preocupado mucho por los mtodos y
poco por la lgica de su uso. Esto invierte la verdadera prioridad de la empresa,
pues una vez se adopta una metodologa, la eleccin de los mtodos se
transforma meramente en una cuestin tctica59. Se trata de lo que
SCHWARZENBERG ha denominado el imperialismo de la metodologa, que
tiene lugar cuando son los problemas los que se adaptan a los mtodos y no a
la inversa60.
De esta forma nos encontramos en nuestro campo con que una parte
importante de las teoras desarrolladas lo han sido al margen del objeto de
estudio de nuestra ciencia y de un planteamiento terico de base nacido del
mismo, lo que explica en gran medida su pobreza intelectual y terica y la
enorme fragmentacin terica existente, y, en definitiva, lo poco que se ha
avanzado en el camino de una teora de las relaciones internacionales.
Se impone, pues distinguir el mtodo de las tcnicas de investigacin y
elevar el mtodo a su justo lugar, ya que ste, como afirma PEA, aunque nos
sirve para determinar las tcnicas, debe brindamos ante todo una concepcin
del mundo, o sea, el cmo vamos a percibir las cosas y los procesos, y a partir
de esto nos debe servir como el hilo conductor para penetrar en las cosas,
encontrar su esencia, descubrir la razn de ser de los procesos y entender su
desarrollo y transformacin. Por lo tanto, el mtodo va a descubrir, no a crear,
la realidad concreta y objetiva de las cosas. En este sentido, la creacin cientfica
del conocimiento se va a encontrar determinada en ltima instancia por el
mtodo de estudio y el substratum filosfico que ste contenga61.
El problema del mtodo no es, pues, un problema balad en las relaciones
internacionales. En toda ciencia es evidente la necesidad de un marco
metodolgico general tanto para la aprehensin de la realidad que se estudia
como para la creacin de teoras que reflejen esa realidad. Pero bien entendido

59
60

61

WALTZ, Kenneth N., Theory of International Politics, Reading, Mass., 1979, p. 13

SCHWARZENBERG, R. G., Socologie Politique, Pars, 1974, p. 18.

PEA GUERRERO, Roberto, La alternativa metodolgica para la disciplina de las relaciones internacionales: la dialctica,
en El estudio cientfico de las relaciones internacionales. Mxico, 1978, 140-141.

que un mtodo de conocimiento no se agota en s mismo, sino que es el camino

para llegar a actuar sobre esa misma realidad.
En el estudio de la realidad social se pueden esquemticamente distinguir
tres orientaciones fundamentales terico-metodolgicas62.
En primer lugar, la orientacin representada por las teoras que podramos
llamar esencialistas, cuyo objetivo es el descubrimiento de la esencia de la
naturaleza del hombre y de las diversas entidades sociales, bien mediante una
reflexin filosfica que se sita a nivel de un conocimiento racional Fundado en
una racionalidad supra emprica, bien a travs de una comprensin intuitiva.
Lo que generalmente las caracteriza es el papel que juega el deber ser, de ah su
naturaleza frecuentemente normativa.
En segundo lugar, la orientacin terica emprica, de acuerdo con la cual una
teora es un conjunto coherente de proposiciones sometidas a verificacin por
confrontacin con los hechos. Su objetivo no es descubrir la esencia de las cosas,
sino presentar un conjunto de proposiciones generales que permitan explicar
los diversos comportamientos, interacciones y procesos en el plano social. Para
lograr tal fin estas teoras suponen una descripcin y una clasificacin de los
datos y tienden a una previsin de los fenmenos que explican.
En tercer lugar, la orientacin terica que parte del mtodo histricodialctico, abordando la sociedad como totalidad y que busca poner de
manifiesto sus antagonismos estructurales y contradicciones y poner al da, a
travs de una hermenutica de sentido objetivo de la historia, las leyes
dialcticas de sta. En esta perspectiva, la teora, adems de instrumento de
conocimiento, es instrumento de accin en la realidad social.
En el campo de las relaciones internacionales estas tres grandes orientaciones
estn presentes, pero han jugado tambin un papel relevante desde un punto de
vista histrico. ORTIZ-ARCE, en esta misma lnea, ha puesto de manifiesto
cmo la evolucin y dinmica de la sociedad internacional ha repercutido tanto
en el concepto como en el mtodo. En una primera fase, propia de una sociedad
internacional geogrficamente reducida, como la europea, cristiana o civilizada,
compuesta por grupos sociales relativamente homogneos, caracterizada por

62

Vid.: BRAILLARD, Philippe.,Thories des relations internationales, Pars, 1977, pp. 15-16.

estructura de yuxtaposicin entre Estados y determinada por el exclusivismo

estatal y los objetivos de estabilidad y statu quo, el mtodo como va de
conocimiento resultaba abrumadoramente menos importante que el mtodo
como va de construccin; en otros trminos: al perderse de vista generalmente
las realidades econmicas, sociales, polticas, en favor de los vaciados formales,
de los conceptos y categoras abstractas, se produjeron grandes construcciones
de matiz idealista alejadas de la realidad [...] 63. El desarrollo de las grandes
corrientes metodolgicas iusnaturalista, racionalista y positivista responden a
esa realidad. En una segunda fase, en la que la sociedad internacional establece
nuevos marcos de cooperacin y se organiza parcialmente, experimenta un
proceso de universalizacin y de ampliacin del nmero de actores,
diferenciados y heterogneos, el mtodo como va de conocimiento de la
realidad social aparece con ms relieve que el mtodo como va de
construccin. Con la marginacin de las elaboraciones formales y abstractas
derivadas del positivismo se entra en la nueva fase que parte principalmente
del anlisis de la realidad social. En torno a sta se pueden retener los mtodos
sociolgico, axiolgico realista y dialctico, que, con diferente alcance y perodo
de aparicin, caracterizan el cuadro europeo de un modo progresivo tras la
primera guerra mundial64.
TRUYOL ya seal que el antagonismo metodolgico que en la teora
general del conocimiento opone el racionalismo y el empirismo, se manifiesta
en la teora de las relaciones internacionales bajo la forma de un antagonismo
entre el "idealismo" y el "realismo", siendo el primero el heredero del
racionalismo de la Ilustracin, que operaba deductivamente desde postulados a
priori y singularmente desde el supuesto de un estado de naturaleza, y el
segundo fruto de la reaccin del empirismo positivista65. Tal afirmacin con
ser exacta debe entenderse en sus justos trminos, es decir, deja al margen el
materialismo-dialctico en cuanto mtodo de conocimiento, que supone en
cierta medida una superacin de ese antagonismo y un planteamiento del
problema desde una ptica diferente.
63

64

65

ORTIZ-ARCE DE LA FUENTE, Antonio, Consideraciones metodolgicas en Derecho Internacional Pblico (I), Revista de
la Facultad de Derecho de la Universidad Complutense, n. 6 0 (1980), p. 23.
ORTIZ-ARCE DE LA FUENTE, Antonio, Consideraciones metodolgicas... (II), op. Cit. n 6 1 (1980), p. 69.
TRUYOL, Antonio, La teora de las relaciones internacionales como sociologa (Introduccin al estudio de las relaciones
internacionales), 2da. ed. revisada y aumentada, reimpresin con una Bibliografa adicional, Madrid, 1973, p. 72.

Nuestra propuesta metodolgica, en funcin de la realidad objeto de estudio,

la sociedad internacional, y del planteamiento terico expuesto, no puede ser
otra que la que, tomando como marco general el mtodo dialctico, desemboca
en la metodologa propia del enfoque sociolgico-histrico, nico que permite
utilizar plenamente la categora de totalidad como expresin de la realidad y
como va de aprehender la misma. PIAGET ha sealado, refirindose a las
ciencias nomotticas del hombre, entre las que, en nuestra opinin, deben
situarse las relaciones internacionales, que el factor esencial en el desarrollo
cientfico ha sido la tendencia a la delimitacin de problemas, con las
exigencias metodolgicas que esto lleva consigo, es decir, que la fase
cientfica de la investigacin empieza cuando el investigador, separando lo
verificable de lo que es reflexivo o intuitivo, elabora mtodos especiales,
adaptados a su problemtica, que sean a la vez mtodos de anlisis y de
verificacin66.
Desde esta ptica, slo la sociologa y la historia, adaptadas a la realidad que
se pretende estudiar, pueden dar cuenta de los fenmenos sociales totales.
Como establece GRAWITZ, la historia presenta una sucesin de fenmenos
sociales totales, en lo que tienen de nico en su gnero, de irremplazable [...]. El
objeto de la sociologa es la tipologa de los fenmenos sociales totales, tipologa
que [...] tiende a captar una realidad bastante indistinta para acentuar sus
diferencias. El mtodo sociolgico alcanza, pues, un resultado discontinuista sobre
un objeto relativamente continuo. El mtodo histrico, por el contrario, va a llenar
las lagunas de los hechos y acontecimientos, apoyndose sobre un tiempo,
quiz artificialmente reconstruido, pero asegurando una continuidad, una
trama a los fenmenos. De hecho, ambos se complementan67.
De esta forma, el mtodo sociolgico permite, ms adecuadamente que otros,
aproximarse a la realidad de las relaciones internacionales, no requiriendo el
uso de metforas que distorsionan la realidad. Adems, es ms comprensivo, en
cuanto que toma en consideracin todos los fenmenos que son sociales.
Finalmente, es un mtodo fundamentalmente emprico que trata de
66

PIAGET,.Jean, La situation des sciences de l'homme dans le systme des sciences, en AAVV, Tendances principales de la
recherche en sciences sociales et humaines-Partie I: Sciences Sociales, Pars/La Haya, UNESCO, 1970; versin castellana: La
situacin de las ciencias del hombre dentro del sistema de las ciencias, en AA. VV, Tendencias de la investigacin en las
ciencias sociales, trad. de P Castrillo, Madrid, 1973, pp. 6 0 y 63.

67

GRAWITZ, Madeleine, op. cit., pp. 421 - 422.

comprender la realidad en s misma. Nuestra teora debe derivarse

directamente de la observacin, antes que de la intuicin o postulados a priori,
debe partir de un planteamiento emprico, de un conocimiento de la realidad
internacional.
Por su parte, el mtodo histrico permite aprehender la sociedad
internacional en su propia dinmica evolutiva, lo que posibilita el estudio de
sus procesos de cambio y conflicto. Pero mtodo histrico en un doble sentido.
De un lado, como historia sucesin, como explicacin histrica del devenir de la
sociedad internacional y de sus procesos y cambios, en el que la nocin de
tiempo juega un papel decisivo. De otro, en la lnea del mtodo gentico, que
busca la gnesis de los acontecimientos, en el que el tiempo es secundario, es
decir, es el subproducto de una gnesis que tiene su propio ritmo y que busca la
causalidad de los hechos mismos. El mtodo histrico, adems, nos capacita
para comparar, para identificar las variables que han influido en el carcter de
las distintas sociedades internacionales a travs del tiempo y en el
comportamiento de los actores dentro de las mismas.
El estudio de las relaciones internacionales exige en consecuencia el mtodo
comparativo. Si ya Augusto COMTE y Emilio DURKHEIM afirmaron que la
comparacin constituye el mtodo fundamental de las ciencias sociales,
recientemente FRIEDLANDER y COHN han sealado que es el nico
mtodo posible si se quiere que la teora escape al dominio de lo particular y
adquiera un alcance suficiente para permitir la comprensin de las estructuras y
de los procesos subyacentes68. Ante las dificultades que presenta la
experimentacin en el campo de las ciencias sociales, la comparacin es el nico
mtodo que permite al terico analizar el dato concreto, establecer los
elementos constantes y generales. En definitiva, como apunta DUVERGER, al
anlisis de las semejanzas y diferencias entre las sociedades y las instituciones
constituye el medio ms apropiado para el descubrimiento de leyes
sociolgicas69. El peligro del mismo consiste en la realizacin de

68

FRJEDLANDER, Sal, y COHN, Raymond, Rflexions sur les tendances actuelles de la recherche en relations
internationales, Revue Internationale des Sciences Sociales, vol. 26 {1974), p. 52. Vid. tambin: DEUTSCH, Karl W., La
thorie des systmes et la recherche comparative, Revue Internationale des Scien-ces Sociales, vol. 37 (1985), pp. 5-19; y
LISLE, E. A., Les comparaisons internationales comme mthode de validation en sciences sociales, ibdem, pp. 21-32.

69

DUVERGER, Maurice, Methodes des Sciences Sociales, Pars, 1961; versin castellana: Mtodos de las ciencias sociales, trad.
de A. Sureda, 10. ed., Barcelona, 1978, pp. 411- 412.

comparaciones artificiales, si no existe una cierta analoga entre los fenmenos

comparados, lo que exige una especial atencin por parte del investigador. Ello
supone que la aplicacin principal del mtodo comparativo deber tener lugar
una vez los fenmenos objeto de la comparacin han sido adecuadamente
descritos, identificados e interpretados.
En definitiva, todas las consideraciones anteriores sobre el mtodo nos llevan
a la necesidad de aplicar el mtodo dialctico como marco metodolgico
general. GRAWITZ no ha dudado en decir que el mtodo dialctico es el ms
completo, por no decir EL mtodo, porque se corresponde a las exigencias
fundamentales de la nocin misma del mtodo. Es, en primer lugar, una actitud
frente al objeto: emprica y deductiva... Representa, en segundo lugar, un intento
de explicacin de los hechos sociales, es decir, que est directamente ligado a la
nocin de totalidad70. Nocin que, como hemos sealado, es indispensable en
la construccin de una teora de las relaciones internacionales.
FLORES OLEA seala que la aprehensin de la realidad tal como es consiste
en la divisin de la unidad y en el reconocimiento de sus momentos contrarios
como partes constitutivas de dicha unidad, de dicha totalidad. El todo contiene
a las partes y cada una de las partes, al mismo tiempo, contiene a las otras
partes y a la unidad como totalidad dialctica. La forma general del
movimiento dialctico expresa la contradiccin de los momentos y su
reconstruccin en una unidad totalizadora, as como el pensamiento que conoce
ese proceso. El comn denominador de la dialctica es precisamente la
categora de totalidad, como unidad integrada por momentos contradictorios y
complementarios entre s. Esta forma general del movimiento dialctico expresa
no slo la estructura de la realidad como estructura dinmica, histrica,
sino el camino que debe seguir el pensamiento humano para aprehender
cientficamente esa realidad71. As, uno de los principales mritos del mtodo
dialctico es que pone el acento sobre la unidad de los fenmenos, de la
realidad, sobre la idea de totalidad, en vez de realizar en el seno de la realidad

70

GRAWITZ, Madeleine, op. cit, p. 447.

71

FLORES OLEA, Vctor, Poltica y dialctica. Introduccin a una metodologa de las ciencias sociales, 2da.ed., Mxico, 1975,
p. 43. Vid., tambin, en la misma lnea: GONIDEC, R f. Relations Internationales, 2da. ed., Pars, 1977, pp. 16-19. Este autor
seala que el mtodo dialctico se interroga, primero, sobre el sistema social mismo considerado como totalidad. Define su
naturaleza, las caractersticas esenciales y a continuacin utiliza la comprensin del sistema social para explicar sus diferentes
partes y poner de manifiesto la causalidad existente (ibdem, p. 18).

un corte artificial que conduce a aislar los diferentes aspectos y fenmenos

sociales, pues la realidad social, y en consecuencia la realidad internacional, est
constituida por una variedad de hechos entre los que existe una relacin
dialctica, as como entre los hechos y la totalidad. De esta forma, de acuerdo
con PEA, es posible concebir la realidad internacional como un todo
estructurado y dialctico en el cual puede ser comprendido racionalmente
cualquier fenmeno o hecho internacional72.
El mtodo dialctico, adems, nos aporta un importante elemento en orden a
la compresin de la realidad, de cuyo significado ya nos hemos hecho eco al
exponer las bases de una teora de las relaciones internacionales, la nocin del
cambio universal y constante, pues, como seala FLORES OLEA, la dialctica
es la ley del movimiento histrico, el proceso de totalizacin de una infinidad
de momentos concretos en relacin y en oposicin unos con otros con una
dinmica constante que se manifiesta, al unsono, en sentido horizontal y en
sentido vertical73.
Por otro lado, ese carcter total de la visin de la realidad nos permite
resolver la cuestin de la incorporacin e integracin de las aportaciones
tericas, mtodos y tcnicas que se producen tanto dentro del campo de las
relaciones internacionales como en otras ciencias sociales.
En las relaciones internacionales se plantea, por sus especiales caractersticas,
con especial nfasis una cuestin metodolgica que se hace patente a travs de
un doble fenmeno. De un lado, a travs del carcter multidisciplinario o
transdisciplinario de relaciones internacionales. De otro, a travs de la
parcelacin terico-metodolgica a que las relaciones internacionales estn
actualmente sometidas, como consecuencia de la complejidad y globalidad de
su objeto y juventud cientfica.
La teora de las relaciones internacionales investiga un sector de la realidad
social que es tambin objeto de consideracin por parte de otras disciplinas, si
bien lo hace de una ptica peculiar que es la de la sociedad internacional en
cuanto tal. Ello significa que las relaciones internacionales deben contar con los
72

PEA GUERRERO, Roberto, op. cit. p. 150.

73

FLORES OLEA, Vctor, op. cit., p. 51. Vid., tambin: GONIDEC, P E, op. cit., pp. 19-21.

datos aportados por otras disciplinas y, en consecuencia, que no pueden ser

ajenas a las aportaciones y mtodos o tcnicas caractersticas de cada una de
ellas. Ante esta cuestin el mtodo dialctico en cuanto acta como integrador
de las aportaciones cientficas que contribuyen a un mejor conocimiento de la
realidad social, nos permite incorporar las teoras y tcnicas que se formulan
desde otras ciencias sociales, pero relativizando su validez y sometiendo a
crtica sus resultados. MESA , acertadamente, ha dicho, refirindose al mtodo
dialctico, que nos proporciona una visin total de la realidad internacional,
un conocimiento complejo en el que se conjugan los saberes proporcionados por
otras fuentes del conocimiento, pero nunca como compartimentos estancos,
sino articulados puestos en conexin unos con otros74.
Lo mismo cabe decir respecto del parcelamiento terico-metodolgico que
caracteriza actualmente la teora de las relaciones internacionales. En este caso
el mtodo dialctico puede actuar como marco integrador sobre la base tambin
de su relativizacin y consideracin crtica.
Los dos fenmenos tericos apuntados actan, pues, en idntico sentido
metodolgico, poniendo de manifiesto la necesidad de establecer un marco
metodolgico general proporcionado por el mtodo dialctico, que haga
operativo y relevante el estudio de la realidad internacional.
Finalmente, queremos hacer notar que el mtodo no se agota en s mismo.
Aunque su funcin es permitirnos conocer la realidad, debe aspirar a un
objetivo superior pues de otra forma, como seala MESA, el especialista de las
relaciones nacionales se convierte irremisiblemente en un "ingeniero social" del
medio internacional75. En este punto, el mtodo dialctico, al permitimos
conocer la realidad internacional como totalidad con sus contradicciones, nos
da las bases para desarrollar nuestro compromiso con los fenmenos
internacionales que estudiamos, nos faculta para conocer la realidad en el
sentido de progresar en su transformacin. No debemos dar, como ya hemos
puesto de manifiesto, que la teora de las relaciones internacionales debe ser
medio para un mejor entendimiento de las relaciones humanas con la mirada
puesta en la libertad, la justicia y la paz. SCHWARZENBERGER ya seal si en
74

MESA, Roberto, Teora y prctica de las relaciones internacionales. 2da. ed., Madrid, 1980, 82-283.

75

MESA, Roberto, ibdem, p. 281.

el estudio de las relaciones internacionales se impone un enfoque

primordialmente emprico, ello no equivale a una indiferencia axiolgica con
respecto de la realidad, no constituye una excusa para exigir un anlisis crtico
de la sociedad internacional actual. En otras palabras, una exposicin realista de
lo que es es perfectamente compatible con puntos de vista constructivos acerca
de lo que puede o lo que debera ser76. En suma, como concluye TRUYOL, slo
una comprensin de la realidad a partir de la realidad misma permitira
tambin actuar sobre ella y orientarla en el sentido debido [...]. Las convicciones
de los hombres acerca de lo que debe ser son un ingrediente de la propia
realidad, en cuanto realidad humana, y han de ser tenidas en cuenta como
factor operante77.
Desde esta perspectiva que venimos desarrollando, que parte de la distincin
entre el mtodo y los mtodos de trabajo y tcnica de investigacin, la eleccin
de un mtodo en el estudio de las relaciones internacionales no supone de
ninguna forma la exclusin de otros mtodos y tcnicas que el anlisis de una
realidad tan compleja y amplia como la sociedad internacional exige para su
adecuada comprensin. En este sentido, la eleccin de los mismos depender
del objeto concreto y del propsito de la investigacin, siendo necesario en
muchos casos combinar mtodos y tcnicas diversas para llegar a resultados
vlidos.
Las consideraciones realizadas en tomo al mtodo en las relaciones
internacionales nos llevan a una ltima cuestin, la de la dificultad, por no decir
imposibilidad, de estudiar las relaciones internacionales, y de avanzar
realmente en el camino de una teora de la sociedad internacional que d
respuesta a los graves problemas de nuestro mundo, en un plano
exclusivamente individual, dada su complejidad y globalidad y el carcter
transdisciplinario que tienen. Se impone un trabajo de equipo,
multidisciplinario, que slo un Departamento de Estudios Internacionales o un
Instituto o Centro de Relaciones Internacionales, dotado de los medios
personales y materiales necesarios, puede proporcionar. En caso contrario, nos
seguiremos moviendo a niveles de anlisis y de construccin terica que no
permiten avanzar sustancial y significativamente en el estudio de una realidad,
76

77

SCHWARZENBERGER, Georg, Powers Politics. A Study of International Society. Londres, 1941, 2da. ed., 1951; versin
castellana: La poltica del poder. Estudio de la sociedad internacional, trad. de J. Campos y E. Gonzlez Pedrero, Mxico,
1960, p. 5.
TRUYOL, Antonio, op. cit., pp. 73 -74.

la internacional, que est condicionado y gravitando vitalmente sobre nuestra

existencia como seres humanos.
Desgraciadamente todava en Espaa no existe un Instituto o Centro de esas
caractersticas. Mientras esta situacin contine, difcilmente nuestro pas podr
avanzar en el camino de una teora de las relaciones internacionales y del
anlisis cientfico internacional y con ello en el conocimiento de la realidad y los
problemas internacionales. En definitiva, mientras no se desarrollen los
estudios internacionales en Espaa difcilmente podremos hacer realidad el
objetivo que debe guiar nuestro quehacer como internacionalistas: avanzar en la
configuracin de un mundo ms justo, libre y en paz.

Cuellar, R. (2009). Ciencia y Relaciones Internacionales. Revista Multidisciplina

de la facultad de estudios superiores Acatln. Nmero 3 febrero-marzo
2009.pp.54-74.

12
CIENCIA Y RELACIONES INTERNACIONALES
Rubn Cuellar
Las Relaciones Internacionales
La cienticidad de la disciplina RRII
En buena parte de los estudios disciplinarios en RRII es una prctica
comn determinar como premisa que las Relaciones Internacionales son una
ciencia, y que pertenece al grupo de las ciencias sociales, sin esclarecer las
implicaciones tericas y conceptuales de estas armaciones. Las Relaciones
Internacionales, en un sentido rgido, son una disciplina no-cientca no slo
porque en las investigaciones se desestima el uso del mtodo cientco, sino
porque adems en sus estudios disciplinarios se usan tantos mtodos como
investigaciones se desarrollan, es decir, se practican mtodos heterogneos 78 en
la actividad de investigacin, lo que le impide identicar una trayectoria de
progreso de la disciplina. Esta heterogeneidad metodolgica complica su
progreso disciplinario. Mltiples mtodos y diversos objetos de estudios
representan riqueza en recursos para el estudio disciplinario, pero no fortaleza
cientca.
An es necesario un estudio serio acerca de las potenciales bondades de
una heterogeneidad disciplinaria, pues sin duda habr en ello ciertas ventajas
ante otras reas que, en este aspecto, slo siguen un camino. Quiz la riqueza de
un cuerpo heterogneo estribe en esas diversas formas de proceder, aunque ello
conduzca, sin embargo, a resultados diferentes para un mismo objeto de
estudio.
78

El caso del objeto de estudio lo abordamos desde el punto de vista de la ciencia como una
referencia para el caso de las Relaciones Internacionales. En este ensayo no se pretende
agotar la discusin sobre el objeto de estudio disciplinario, pero sera indispensable abrir ms
lneas de estudio sobre ste y otros elementos disciplinarios en las Relaciones Internacionales
actuales.

Una disciplina cientca tiene un objeto de estudio claramente

identicado, representativo de una seccin de la realidad, y que integrada al
cuerpo de la ciencia, donde conuyen las dems disciplinas, interacta para
entender, aprehender y explicar la realidad en sus partes y en su totalidad.
La ciencia estudia la realidad, de por s variada y en constante cambio,
mediante modelos parciales adecuadamente interconectados y conjugados, y no
a travs de uno solo de ellos; modelos que son productos del trabajo
disciplinario en un frecuente ajuste con la realidad (a su vez en constante
transformacin), pero tambin de la amplitud y la profundidad del
instrumental terico y conceptual con que cuenta la ciencia y sus disciplinas.79
Sobre esta dinmica, las disciplinas no-cientcas podran construir en conjunto
una riqueza conceptual y terica, al explicar con ese potencial una parte
sustancial de la gran realidad en la que est inmerso el ser humano. El reto aqu
es contar con un referente bsico que permita estimar adecuadamente el
desarrollo, los avances y los aportes de la disciplina RI al corpus cognoscitivo
en general.
En particular aquellas disciplinas relacionadas con lo social podran
conformar una heterogeneidad metodolgica, y las Relaciones Internacionales
seran el lugar comn, el punto que integra, el centro de interacciones y dems
vnculos disciplinarios. Sin embargo, an prevalece la idea de que las
Relaciones Internacionales como rama de estudio est compuesta slo con las
partes internacionales de las disciplinas sociales como historia, geografa,
poltica, derecho, economa, sociologa, entre otras 80 (Figura 1). Lo
inconveniente aqu es, adems de la enorme diversidad metodolgica incluso
la inexistencia de sta, los distintos propsitos y objetos de estudio81que todas
ellas le imprimen. Ello complica la conjugacin o la interaccin coherente de las

79

Vase Francisco Dvila, Teora, ciencia y metodologa en la era de la modernidad, Mxico,

Fontamara, 1996, pp. 136-137.
80
Celestino del Arenal, Introduccin al estudio de las relaciones internacionales, pp. 464-465.
Gonzlez Souza (1979) destaca que la opinin generalizada de que la disciplina RI tiene como
objeto de estudio slo la parte internacional de las relaciones que se desarrollan en el mundo
(Gonzlez Souza, Una concepcin totalizadora de las..., pp. 12 y 15).
81
En general las llamadas disciplinas sociales tienen por objeto de estudio la sociedad y las
relaciones entre los hombres. Pero no olvidemos que la ciencia es una actividad humana y que
sus disciplinas las realizan los hombres y grupos de ellos que se estudian desde las disciplinas
sociales.

estructuras disciplinarias, lo que de paso constituye un reto a superar por la

disciplina Relaciones Internacionales.
La ciencia representa, por su parte, la unidad de las disciplinas y el lugar
natural de sus planteamientos y nuevos descubrimientos, y no el aglutinante
externo a ellas; la ciencia no es solamente un refugio ni quien establece
directrices ni dicta reglas de investigacin; no exige arbitrariamente el
establecimiento de una teora o de un lenguaje comn a todas ellas. De alguna
forma la ciencia es el rector disciplinario que no establece polticas ni
lineamientos estrictos a seguir por las disciplinas que la integran, pero
simboliza la gua de la investigacin cientca. Tanto el mtodo como los dems
componentes de la estructura cientca son, en estricto sentido, modelos
ideales, los cuales constituyen la columna vertebral de los estudios e
investigaciones cientcas.

Figura 1. Composicin disciplinaria de las Relaciones Internacionales. Prevalece

la idea de que la disciplina RI se forma slo de las fracciones de carcter
internacional de algunas disciplinas de lo social. Otras reas de estudio que
alimentan el conocimiento de la disciplina RI son: diplomacia, estrategia
castrense, psicologa, losofa, antropologa, matemticas.
El problema del objeto de estudio
El objeto de estudio es la parte que da especificidad a una disciplina
cientfica, la identifica y la distingue de las dems. La falta de un objeto de
estudio especfico desorienta el camino disciplinario; implica desconocer hacia

dnde enfocar los esfuerzos de estudio, o tener muchos de ellos significa

dispersin en la actividad de investigacin.
En general las disciplinas sociales tienen como objeto de estudio a la
sociedad y las relaciones humanas. En este sentido, siendo la ciencia el
resultado de una actividad de hombres en sociedad, aqulla tendra que formar
parte del estudio de todas las disciplinas sociales. Sin embargo, la ciencia como
actividad humana se ha desprendido de los atavos sociales y ha tomado su
propio lugar como una forma especfica de conocimiento.
Una primera percepcin acerca de las Relaciones Internacionales es que
su objeto de estudio tiene que ver bsicamente con la realidad. Pero cul
realidad? A lo largo de su vida como disciplina las Relaciones Internacionales
han adoptado y acumulado diversos objetos de estudio: las relaciones entre los
Estados, los nacionalismos, la bsqueda de una paz permanente, la conflictiva
internacional y su solucin, el comercio local, regional y mundial, la poltica del
poder, las integraciones y desintegraciones regionales, el medio ambiente, las
religiones, las culturas, entre otros. Todos ellos son aspectos que si bien no
podemos palpar o encerrar en un laboratorio, s son manifestaciones de nuestro
entendimiento de la realidad internacional. De aqu que las Relaciones
Internacionales podran ubicarse dentro de la parte fctica de la ciencia, con su
misin de conocer con mayor precisin los sucesos de la realidad. 82
Las Relaciones Internacionales, como resultado de la concepcin
moralista de la bsqueda de una paz mundial duradera, han sido estudiadas
sobre bases puramente idealistas. Aunque el resultado de tal idealismo fue la
creacin de organismos, mecanismos e instrumentos jurdicos de alcance
mundial

que

sentaron

las

bases

institucionales

para

el

fomento

mantenimiento de la paz y la seguridad internacionales (etapa jurdica),83 lo

cierto es que desde entonces la disciplina no se ha referido a ideas como objeto
de estudio, y menos an a abstracciones puras, espirituales o utpicas. Los
resultados del idealismo normativo y originario son hoy la parte nomottica de
un campo ms amplio que cubre la disciplina RI.

82

Vase Mario Bunge, La ciencia, pp. 11-15.

83

E. Crdenas Elorduy, El camino hacia la teora de las relaciones internacionales (biografa de una disciplina),

Podemos armar que la disciplina Relaciones Internacionales no es

idealista, y s por el contrario es fctica como, por ejemplo, lo son la mayora de
las disciplinas cientcas, las cuales recurren a la realidad misma, personicada
por la experiencia para convalidar sus planteamientos.84 Es importante destacar
que las disciplinas cientcas no eluden el uso de modelos altamente abstractos
como instrumentos de anlisis y estudio para su labor cognoscitiva, pues ellos
son un recurso sustancial de su actividad, pero son resultado de un proceso de
investigacin rigurosa y sostenida en conocimientos cientcos precedentes.
Es adecuado, entonces, ubicar las Relaciones Internacionales en la parte
fctica del corpus cognoscitivo en general. Luego entonces las Relaciones
Internacionales se reeren a los hechos, a la realidad, esa que podemos percibir
a travs de nuestros sentidos y nuestro intelecto.
Y nos preguntamos de nuevo, cul realidad? Slo la internacional o su
totalidad? La falta de un acuerdo entre especialistas sobre la realidad especca
de la cual se encarga la disciplina RI85 es per se un problema estructural cuya
consecuencia inmediata es precisamente un rasgo de no-cienticidad.86
El estudio de la realidad en su totalidad como objeto de estudio ya ha
sido propuesto por Luis Gonzlez Souza (1978), quien sostiene que la
especificidad caracterstica de la disciplina, la realidad mundial, puede estudiarse
como objeto de estudio de la disciplina entendindolo como una unidad, como
un todo real y concreto, a travs del prisma del materialismo dialctico e
histrico. De acuerdo con esta perspectiva, la disciplina RI es la mejor
posicionada para estudiar la realidad en su totalidad y como una totalidad,87
84

Vase Mario Bunge, La ciencia, p. 19.

Esta divergencia en la realidad de estudio de la disciplina proviene desde la misma
denominacin de la disciplina (vase Celestino del Arenal, Introduccin al estudio, op. cit.,
pp. 19-23).
86
Celestino del Arenal sostiene que a partir del replanteo de los postulados del realismo
poltico por parte de algunos especialistas de seguridad nacional en Estados Unidos nace una
nueva ola terica llamada conductista en el estudio de las relaciones internaciones, que
adoptan como base de la investigacin los elementos estructurales de la ciencia y sus
disciplinas como son sus tcnicas, modelos lgicos y mtodo.
87
Luis Gonzlez Souza, Una concepcin totalizadora de las Relaciones Internacionales: clave
para comprender la especicidad e importancia de la disciplina, en Relaciones Internacionales,
vol. 6, nm. 23, Mxico, Facultad de Ciencias Polticas y Sociales, unam, octubre-diciembre,
1978, p. 9. Este objeto de estudio de la disciplina, es decir, la realidad mundial, se compone de
todas las relaciones que se
85

que le permite concatenar e integrar esa realidad. La concepcin totalizadora de

la disciplina RI podra ser un prisma que facilita, segn el autor, el anlisis de la
realidad como un mismo fenmeno en constante movimiento, en donde
interactan todos sus componentes econmico, poltico, jurdico, etc. Las
Relaciones Internacionales tienen ese potencial unificador de las parcelas en que
se ha dividido la realidad mundial.
La perspectiva totalizadora es un aporte des-tacado para la disciplina,
pero la falta de continuidad en estudios vistos desde este prisma terico no nos
permite dilucidar sus atributos o sus desperfectos, adems de que el
materialismo dialctico e histrico del que deriva esta perspectiva terica tiene
su propio mtodo, diferente al de la ciencia moderna. Posiblemente esto tenga
que ver, como sostiene el autor, con el predominio de la ideologa de las
sociedades desarrolladas, no obstante integrar en un solo enfoque la realidad
mundial en su totalidad.
Pero ni la ciencia ni las humanidades cubren juntas toda la realidad. Es
precisamente este vaco que las disciplinas sociales intentan llenar. Al menos
podemos sostener que la realidad social es a las disciplinas sociales en su
conjunto como la realidad internacional es a la disciplina RI en particular.
No se le podra exigir a la sociologa explicar la composicin molecular
de los suelos del fondo del mar porque para ello existen disciplinas cientcas
como la qumica, la geologa, la geofsica, las cuales, con base en modelos
tericos construidos a partir de la realidad, y a partir de corroboraciones
previas y controladas,88 dan respuestas a las interrogantes cientcas. Tampoco
podemos exigir a la biologa que estudie la conictiva del Medio Oriente, pues
son aspectos que no son parte de su objeto de estudio. Pero eso no quiere decir

generan al nivel internacional: econmicas, polticas, jurdicas, ideolgicas, culturales, etc.,

pero con la peculiaridad necesaria de ser stas relevantes en el desarrollo de los eventos
mundiales. Tambin los fenmenos (manifestaciones aparentes de la realidad), procesos
(movimiento constante de la realidad) y tendencias (curso que esa realidad puede tomar en un
determinado contexto histrico) son parte de esa realidad (ibid., pp. 12-13).
88
No siempre el proceso de corroboracin y contrastacin a travs de tcnicas, instrumentos y
mediciones directas de la realidad en estudio convalidan los modelos tericos, pues muchos de
los descubrimientos ms destacados se derivaron de fenmenos que se presentaron durante
ese proceso de manera extraordinaria e inesperada, y que hasta hoy son parte del
conocimiento cientco aceptado que marcan las fronteras cognoscitivas.

que la qumica, geologa y biologa no tienen nada que decir acerca del
derrumbe del bloque sovitico, por ejemplo. De hecho la solidez de sus modelos
tericos les permite acercarse a ese problema, no obstante estar fuera de su
campo y de su especialidad.
Por el contrario, la sociologa difcilmente podra hacer alguna aportacin
acerca, por ejemplo, del mapeo y de la manipulacin gentica, avances
cientcos que por su parte ya estn produciendo transformaciones importantes
en los campos antes considerados de exclusividad social; o el derecho, por
ejemplo, difcilmente podra al menos opinar con fundamentos disciplinarios
sobre las consecuencias del Big Bang que conlleva implicaciones ticas y
morales en los dogmas religiosos e ideolgicos en todo el mundo; o la economa
por lo pronto est imposibilitada para explicar el impacto en las sociedades del
descubrimiento de agua en estado slido encontrada en las supercies lunar y
marciana.
Desde hace medio siglo las disciplinas cientcas y su estructura interna
se han ganado el reconocimiento de su consistencia de gran parte de las
disciplinas sociales. En los aos cincuenta los conductistas y cientistas
interpretaron el mundo y los acontecimientos a travs del instrumental terico
y metodolgico de la ciencia, y sostuvieron que las Relaciones Internacionales
son lo sucientemente amplias y complejas como para ceirlas a un solo campo
de las disciplinas sociales.89
Entonces, qu parte de esa realidad le corresponde estudiar a las
Relaciones Internacionales? Sin duda no lo es toda, porque existen las
disciplinas de la ciencia y de las humanidades que se encargan de la porcin
correspondiente de la realidad mejor que cualquier otra. Pero armar que le
corresponde slo la parte internacional tampoco es del todo claro, ni tampoco
es conveniente para la disciplina, aunque esta idea predomine en el panorama,
porque implica autolimitaciones disciplinarias profundas.
Dicha realidad internacional slo se circunscribe al mapa poltico
actual? Incluye descubrimientos cientcos asombrosos fuera de la atmsfera
terrestre o extraordinarios hallazgos en sus fantsticas profundidades marinas?
Esa realidad internacional incluye el estudio de un crter submarino en aguas
89

Celestino del Arenal, Introduccin al estudio, op. cit., p. 115.

internacionales con implicaciones en la produccin potencial y control de

precios del petrleo? O incluye el estudio de una masa metlica con
signicaciones espirituales y religiosas para millones de personas?
Cmo asimilar el impacto del calentamiento global en la economa
internacional con la extincin de especies marinas que vulnerara la seguridad
alimentaria? La realidad internacional incluye el deshielo de los polos y sus
consecuentes elevaciones del nivel de los ocanos y su desalinizacin?
Lo evidente, al menos como primera aproximacin, es que la disciplina
RI se ha enfocado ms a realidades inmediatas que pronto son rebasadas
que a fenmenos potencial y poderosamente revolucionarios de la vida
internacional. Las perspectivas de los diversos tpicos que en la actualidad
abarca la disciplina son producto de lgicas de trabajo que varan segn el estilo
y preferencia de sus investigadores. Hasta hoy los planteamientos disciplinarios
de las RI carecen adems del carcter predictivo, rasgo fundamental para toda
disciplina cientca, que les permite demarcar las fronteras del conocimiento, y
que en adelante se convierten en planteamientos hipotticos que guan el
avance de la ciencia en su conjunto. Las fronteras cognoscitivas ofrecen la
oportunidad de construir y reconstruir mediante la crtica rigurosa las teoras,
mtodos y conceptos de la disciplina, y generan nuevas explicaciones y nuevas
interpretaciones de la realidad, dando lugar a revoluciones del conocimiento
disciplinario.90
El potencial interdisciplinario
Una disciplina cientca se caracteriza no slo por tener una estructura
disciplinaria denida y completa, sino porque forma parte de un cuerpo ms
general llamada ciencia, punto nodal donde conuyen los conocimientos
generados y donde se cataliza la interaccin entre estructuras disciplinarias.
Pero cmo interactan y operan las estructuras disciplinarias en ese
punto de conuencia las RI? Existen nociones que se han propuesto para
fomentar y explicar la integracin disciplinaria: multidisciplinariedad,
interdisciplinariedad y transdisciplinariedad. La nocin de multidisciplinaridad
(Quincy Wright, 1955) sostiene la conuencia de los conocimientos de otras
90

Vase Graciela Arroyo, Metodologa de las relaciones internacionales, Mxico, Oxford

University Press, 1999, p. 8.

disciplinas al estudio de los fenmenos sociales, y que desde su aparicin

rompi con la disputa que prevaleca hasta entonces entre las disciplinas
sociales que defendan su exclusividad sobre el tratamiento de los asuntos del
mundo.91
Para Georges Gusdorf (1977) la multidisciplinariedad, tambin conocida como
pluridisciplinariedad, acumula y aglomera los conocimientos y perspectivas de
distintas disciplinas que no se interconectan. La interdisciplinariedad implica
un nivel de interaccin entre sus componentes que facilita un dilogo entre
ellas, se articulan y adquieren coherencia de las perspectivas. Sin embargo, esta
interconexin puede alcanzar una mayor convergencia y comunin entre esos
campos del saber en lo que se denomina transdisciplinariedad, la cual designa a
...una perspectiva de objetivos que reunir en el horizonte del saber, segn una
dimensin horizontal o vertical, las interacciones y preocupaciones de las
diversas epistemologas...92
La perspectiva transdisciplinaria ha sido considerada como un paso posterior a
la interdisciplinariedad (Cobo, 1986), es decir, que supera los lmites que
impone la interdisciplinariedad, de forma que todas las disciplinas y sus
conocimientos se integran en un sistema unicado. Esta perspectiva
transdisciplinaria tambin est relacionada con la capacidad de integracin y
sntesis de datos aportados por otras disciplinas al estudio de la realidad
internacional (Del Arenal, 1990).93
La interdisciplinariedad es la nocin integradora de las disciplinas y los
conocimientos que ms se ha desarrollado: sostiene que dos o ms disciplinas
interactan entre s en estructuras, teoras, conceptos, informacin, incluso en
ideas. La perspectiva interdisciplinaria pretende, adems de conformar un
cuerpo general del conocimiento con el aporte de las dems disciplinas,
procesar dicha integracin para retroalimentar a sus componentes. Con base en
91

I. Cid (comp.), Lecturas bsicas para introduccin al estudio de relaciones internacionales,

Mxico, UNAM, 2001, p. 15. El carcter internacional de las ri requiere indudablemente de un
anlisis profundo y un consenso entre los especialistas, pues el trmino contiene implicaciones
profundas en la gnoseologa de la propia disciplina, ms all de su historia. Vanse Quincy
Wright, The Study of International Relations, 1955, cap. 1, pp. 3-8, y Celestino del Arenal,
Introduccin al estudio, op. cit., pp. 416-426.
92
G. Gusdorf, Pasado, presente y futuro de la investigacin interdisciplinaria, en Apostel et
al., Interdisciplinariedad y ciencias humanas, 1983, p. 41.
93
Del Arenal, op. cit., p. 465. Cita, para ello, a Shoneld (1972), Preiswerk (1977) y Gusdorf
(1977).

esta nocin las diversas formas epistemolgicas se conjugan para conformar

una estructura disciplinaria integral.
La ciencia observa un comportamiento interdisciplinario, en el que la
interaccin entre teoras, conceptos, mtodos, objetos de estudio, instrumentos
tcnico-analticos, resultados e informacin va creando nuevas reas de estudio
necesarias, en ese proceso interactivo, para la aprehensin de la realidad.
Entre las disciplinas cientcas el mtodo es el punto comn que facilita
su integracin. El mtodo cientco gua en general la investigacin cientca y
permite a sus disciplinas converger en ese punto comn que es la ciencia. As
todas ellas integran un cuerpo general congruente y consistente con sus grandes
metas y objetivos, incluso trascienden esos lmites interdisciplinarios hacia un
mayor grado de conjugacin.
Entre las disciplinas sociales la interaccin es ms una aglomeracin de
datos e informacin que una interconexin estructural, pues al no haber un
procedimiento ms o menos comn de cmo alcanzar las metas cada una de
ellas recurre en la prctica a su lgica y a sus procedimientos particulares, por
lo que la interaccin se torna supercial y laxa, haciendo difcil el consenso
entre tantas y tan variadas formas, propsitos y lgicas de investigacin. La
disciplina ri no escapa a esta prctica,94 pero al integrarse por partes de otras
disciplinas sociales que dan forma a su estructura bsica con que opera la
convierte en un vehculo de integracin disciplinaria. El reto est en impulsar y
acelerar la integracin estructural, procesamiento disciplinario y sntesis entre
todas las disciplinas sociales.
La predictibilidad95 sera una consecuencia directa de la prctica cientca
adoptada en la estructura de las RI, y cuyas fronteras demarcadas se convierten
en hiptesis potenciales de investigacin. De hecho las RI no slo renen e

94

Vase Roberto Pea, Interdisciplinariedad y cienticidad en relaciones internacionales, en I.

Cid (comp.), Lecturas bsicas, op. cit., p. 187.
95
Un rasgo distintivo de las disciplinas cientcas es su carcter predictivo, que va ms all del
clculo preciso de un eclipse solar o de la cantidad de calor que producir una reaccin
nuclear. La predictibilidad en la ciencia no es determinista, ms bien se basa en
aproximaciones (probabilsticas) que derivan de planteamientos metodolgicamente
sustentados y con alto nivel de continuidad en el conocimiento generado.

integran a su corpus cognoscitivo el conocimiento relacionado con lo

internacional de cada disciplina, sino que opera con ellos en sus fronteras.96
El procedimiento interdisciplinario articulara a varios niveles a las
dems disciplinas que la conforman y auxilian; la naturaleza de la disciplina ri
la hace el factor potencial de integracin. La perspectiva interdisciplinaria en RI
permitira integrar, sintetizar y reconstruir el conocimiento generado a travs de
la complementacin de datos, interaccin de estructuras disciplinarias,
conformacin de un lenguaje interdisciplinario homogneo y la construccin de
una nueva unidad gnoseolgica. La multidisciplinariedad que caracteriza en la
actualidad a la disciplina RI le permite estar ms cerca de la integracin
interdisciplinaria que cualquier otra disciplina de lo social. Por ello entre
stas la disciplina ri es el lugar ms adecuado para la conformacin de una
estructura disciplinaria comn y complementaria entre s, lo que al mismo
tiempo es su n y su medio. Esto quiere decir que las disciplinas sociales
requieren trazar ese objetivo conjugndose97 entre s, de manera tal que redite
en la construccin de la unidad epistmica.
El estado actual de la disciplina RI no slo anima a formularse como ese
lugar comn de las disciplinas sociales, sino que la obliga a construirse a s
misma como ese centro de interdisciplinariedad, lo cual slo podr acceder a
travs del fortalecimiento de su estructura disciplinaria. Gonzlez Souza (1979)
seala que la posibilidad de que la disciplina sea el punto nodal de una
integracin interdisciplinaria puede lograrse nicamente determinando la
especicidad de las Relaciones Internacionales ya que de lo contrario, sta
quedara reducida a la de un simple recipiente multidisciplinario o a la de un
apndice de alguna otra disciplina.98
Por lo pronto encontrar los mecanismos de conjugacin para alcanzar la
interdisciplinariedad dentro de la disciplina debera estar presente en todas las
investigaciones ante la inconveniente prctica de muy diversos mtodos
96

Vase D. Mattei y R. Pahre, Las nuevas ciencias sociales. La marginalidad creadora, 1995,
en cuyo captulo 7, Hibridacin: la recombinacin de fragmentos de ciencias, pp. 79-93,
sostienen que en las periferias de cada disciplina es donde con frecuencia se generan
innovaciones cognoscitivas y donde se obtienen los resultados ms importantes e innovadores.
97
Las disciplinas sociales requerirn conuir al mismo punto que es la unidad interdisciplinaria,
para lo cual debern superar obstculos estructurales y crear mecanismos y proyectos
conjuntos tendientes a ese objetivo comn.
98
Luis Gonzlez Souza, Una concepcin totalizadora de las, op. cit., p. 22

(incluso de su ausencia) y amplia gama de objetos de estudio. Lo cierto es que

para todas las ramas del saber su grado de integracin en ese corpus
interdisciplinario, es decir ms all de una complementacin o mera
yuxtaposicin de conocimientos,99 marca la diferencia entre disciplinas
cientcas y no cientcas.
El mtodo cientco en la disciplina RI
La diferencia entre una disciplina abierta, heterognea y dispersa, y una
disciplina congruente, slidamente estructurada y con un perl claro y
homogneo, es el mtodo. Si el mtodo cientco es el modelo de metodologa a
seguir por la disciplina RI, cmo operarlo en la situacin actual de las
Relaciones Internacionales? La respuesta es tomarlo como eje vertebral de
nuestra investigacin, sin descartar sus adecuaciones y ajustes a la disciplina. La
rigurosidad cientca est en la adopcin y aplicacin del mtodo cientco
como gua de la investigacin en RI.100
El mtodo cientco es una gua en la investigacin o indagacin de
objetos, sucesos y fenmenos. Es cientco porque es el que se usa en el proceso
de investigacin cientca.
En la disciplina RI el mtodo cientco debe entenderse ms como un
procedimiento que orienta la investigacin que como un mecanismo de
teorizacin;101 es un instrumento disciplinario para aproximar nuestro inters
natural por conocer la realidad internacional. Slo los resultados de la
investigacin rigurosa hace posible la demarcacin de fronteras cognoscitivas
plausibles y slidamente fundamentadas sobre planteamientos disciplinarios
ms consistentes y cercanos a esa realidad.
En la Figura 3 observamos que el mtodo cientco tiene un solo origen,
pero ello no quiere decir que metodolgicamente exista un nico punto de
partida comn a todas las investigaciones cientcas. Ms bien cada origen es la
continuacin de las fronteras cognoscitivas propuestas en investigacin
99

Graciela Arroyo P., Interdisciplinariedad: viejo o nuevo reto?, en Revista Mexicana de

Ciencias Polticas y Sociales, ao xxxviii, nm. 154, Mxico, Divisin de Estudios de Posgrado,
fcpys, unam, octubre-diciembre, 1993, pp. 9-17.
100
Vase G. Arroyo, Nuevos problemas tericos en el estudio de las relaciones
internacionales, en Relaciones Internacionales, vol. xv, nm. 60, Mxico, fcpys, unam, octubrediciembre, 1993, p. 118.
101
Vase Celestino del Arenal, Introduccin a las, op. cit., pp. 471-473.

precedentes, y que su meta (objetos de estudio) est claramente denido e

identicado para cada disciplina. El mtodo cientco es una ruta probada y la
ms exitosa con la que se cuenta en la actualidad para la construccin del
conocimiento.
Si las disciplinas cientcas tienen objeto de estudio denido para cada
una de ellas, por qu dibujar distintos caminos? Las disciplinas cientcas
guan sus investigaciones con el mtodo cientco, el cual, segn cada
disciplina, y cuando es adecuado, lo adecua y ajustan. Por qu es
unidireccional y rectilneo el mtodo cientco? Lo que se pretende representar
con ese trazo recto es que el mtodo cientfico es el instrumento probado y ms
exitoso de aproximacin a la realidad en estudio. Ahora bien, en la
investigacin bsica, esa que nace de las ideas novedosas y arriesgadas, y de las
inquietudes no ordinarias, el origen de cada investigacin puede ser variado, y
por consecuencia el mtodo de investigacin no est restringido a uno slo. De
hecho el gnesis y fin ltimo de la investigacin bsica es innovar en mtodos,
tcnicas e ideas. El problema aqu es que una disciplina est cultivada en su
mayora por investigaciones aventuradas, y que domine la prctica de la
investigacin bsica, pues ello si bien podra en contadas ocasiones gestar un
importante avance y progreso en la ciencia con sus consecuentes beneficios a
la naturaleza cognoscitiva del ser humano, lo ms probable es que esta
actividad se desprenda del compromiso que indispensablemente una disciplina
cientfica requiere de su comunidad de investigadores, lo que desfavorece la
seriedad y rigurosidad del conocimiento disciplinario que aspira a ser cientfico.

Un camino congruente para cada objeto de estudio de las disciplinas cientficas

Figura 3. Rutas de investigacin y objetos de estudio de la ciencia y sus disciplinas. El

mtodo cientfico es la gua bsica de la investigacin que se ajusta ligeramente para
adecuarlo a los objetivos de estudio de aquellas disciplinas cientficas que lo requieren.
La adopcin del mtodo cientfico imprimira cierta uniformidad en la
forma de realizar las investigaciones, sin importar la diversidad de objetos de
estudio que caracterizan a la disciplina RI. Esto no quiere decir que la amplia
gama de objetos de estudio se pueda restringir con la aplicacin del mtodo
cientfico, pues no obstante que ello producira beneficios estructurales, aquella
continuar siendo un rasgo caracterstico de la disciplina, en tanto no exista un
consenso al respecto. El aporte del mtodo cientfico sera en principio evitar
contradicciones que resulten de los estudios de un mismo objeto de estudio,
bajo la gua de un camino especfico. Una interpretacin de estos beneficios
metodolgicos se muestra en la Figura 4.
Obsrvese tambin en la Figura 4 que no obstante las distintas rutas que
operan en las investigaciones en RI as como los diversos objetos de estudio que
forman parte de su estructura disciplinaria, la aplicacin del mtodo cientfico
guiara consistentemente los estudios y facilitara la continuidad en su proceso
cognoscitivo. Es decir, utilizar un mtodo plausible en los estudios dara
congruencia a la construccin del conocimiento disciplinario, lo que permitira
el acceso a la identificacin de los puntos de partida de las investigaciones.
Aunque en la Figura 4 se observa que el mtodo cientfico aplicado para cada
objeto de estudio nace en un punto comn de partida, lo que se propone es
utilizar dicho mtodo en cada una de las investigaciones operable incluso
partiendo de distintos puntos.
En general los pasos que sigue el mtodo cientfico constituyen el modelo
de mtodo para todas las disciplinas cientficas, quiz con alguna adecuacin
mnima acorde con el objeto de estudio y con los propsitos de cada
investigacin.
No debe perderse de vista que el mtodo cientfico es un recurso
epistmico que permite el acercamiento, como otros mtodos, al conocimiento
de la realidad en estudio, a travs de los proyectos de investigacin. El mtodo
cientfico por s solo no garantiza la generacin de conocimiento, pero si gua,
mediante un procedimiento slidamente estructurado y casi invariante en su
operacin, la bsqueda del nuevo conocimiento.

Figura 4. El mtodo cientfico en las rutas de investigacin en RI.

Un procedimiento que se incluye en esa gua especfica de investigacin
es la prctica ms o menos generalizada que se llama estado del arte o revisin
de la literatura, cuyo lugar en el proceso de la investigacin es crucial,102 y
consiste en involucrar ampliamente al investigador en los avances ms recientes
en el mundo sobre el tema de estudio, algo que por los aos ochenta comenz a
ser una prctica altamente funcional gracias al desarrollo de las
telecomunicaciones y las redes de informacin electrnica de cobertura global.
Conocer el estado del arte tiene el fin de involucrarse en las lneas de
investigacin desarrolladas, sus avances y sus resultados en cualquier parte de
mundo, lo que permite a las disciplinas cientficas dar continuidad a los trabajos
precedentes e ir adelante sobre bases firmes hacia los temas de frontera. A los
investigadores este procedimiento devela la veracidad103 de sus planteamientos
102

Es importante sealar que el estado del arte es ms un procedimiento del proceso de

investigacin que del mtodo cientfico, pero que, como sucede en los estudios de las
disciplinas cientficas, es una etapa indispensable al inicio de toda investigacin, y recurrente
en toda la actividad indagadora.
103
El criterio de verdad no es un rasgo indispensable en la labor de aprehender la realidad,
pues cada disciplina podra sostener, en su especialidad, que lo que se dice es la verdad. Sin
embargo en el cuerpo de la ciencia la verdad es aquel conocimiento cientfico, probado y
confirmado por los medios vlidos para la ciencia, que sustenta la base de nuevas bsquedas
disciplinarias. Difcilmente las disciplinas sociales podran poner en tela de juicio a los
conocimientos generados y cultivados por la ciencia por su solidez, coherencia, consistencia

y la originalidad de sus ideas, y orienta el camino hacia los nuevos campos del
conocimiento. Aqu juegan un papel sustancial las publicaciones especializadas
y las dems fuentes documentales de la disciplina, junto con las tcnicas de
bsqueda de informacin y el seguimiento de los acontecimientos
internacionales.
Ello no restringe la crtica ni la discusin terica. Lo menos conveniente
para la disciplina RI en su camino a su cientificidad sera negar y desacreditar
por completo al paradigma cientfico, a menos que se tenga para ello un
planteamiento ms slido en la explicacin de los fenmenos en estudio y la
prediccin de otros nuevos. Los dems puntos del procedimiento de
investigacin cientfica aplicables al estudio de las RI son las siguientes:
Formular preguntas crebles y bien fundadas.
En toda investigacin, cientfica o no, las preguntas son el inicio de la
bsqueda cognoscitiva. Preguntas ligeras o mal planteadas dificultan el
acercamiento al tema de estudio y muy probablemente desvan los esfuerzos a
aspectos distantes de las metas originales. Una pregunta bien formulada
conduce a identificar el tema central del estudio, lo que favorece la
investigacin, adems de que rigurosamente construida, la pregunta misma
podra contener los primeros visos de solucin.
Plantear hiptesis sustentadas en la experiencia y contrastables con ella, que
den respuesta a las preguntas.
Este aspecto es muy importante para las Relaciones Internacionales, pues a
falta de mecanismos de verificacin experimental la construccin y el
planteamiento de las hiptesis es clave en la investigacin disciplinaria. El
apego de las hiptesis a la experiencia, sin embargo, slo las har ms prximas
a ser adecuadas para entender esa seccin de la realidad. Graciela Arroyo104 ha
sealado que la disciplina RI debe aspirar a fundamentar slidamente cada

con la estructura disciplinaria y con las funciones y metas de cada una de las disciplinas que la
componen. Por el contrario, las disciplinas cientficas han servido y han incursionado en la
solucin de los problemas de lo social, con planteamientos que han sido al menos
escuchados y tomados en cuenta. Las Relaciones Internacionales no escapan a la crtica
cientfica, incluso de las dems disciplinas sociales, y no por ello es invlida o equivocada.
104
G. Arroyo, La metodologa en las, op. cit., pp. 79, 80 y 143.

hiptesis planteada y, eventualmente, a su confirmacin emprica. Este paso del

procedimiento debe realizarse con profundo compromiso con la disciplina.
Derivar consecuencias lgicas de las hiptesis.
Este punto se refiere a la estimacin de las probables consecuencias que
derivaran del mismo planteamiento hipottico, as como de la veracidad y
consistencia con la realidad de las hiptesis. Podemos entender que esta parte
del procedimiento es la parte predictiva del mtodo cientfico.
Elegir y argumentar las tcnicas que permitan someter las hiptesis a
contrastacin.
En el caso de las disciplina cientficas la contrastacin de hiptesis con la
experimentacin y la observacin de fenmenos es un recurso accesible. A lo
largo de los siglos de la ciencia los cientficos se las han arreglado para disear y
construir equipos e instrumentos para la reproduccin en laboratorio del
fenmeno en estudio y la comprobacin o refutacin de sus hiptesis. El uso de
la estadstica como tcnica de estimacin y comparacin es fundamental en toda
labor cientfica, y sta al menos deber ser parte sustancial en el estudio de las
Relaciones Internacionales.
Someter dichas tcnicas a contrastacin, para comprobar su relevancia y la fe
que merecen.
En la ciencia este punto queda implcito al momento de elegir las tcnicas,
los equipos y los instrumentos de contrastacin, de los cuales ya se ha probado
su confiabilidad en investigaciones precedentes. Slo la efectividad de los
nuevos diseos se somete a una intensa prueba experimental, hasta convertirse
en parte del equipo cientfico.
Efectuar la contrastacin e interpretar sus resultados.
Este paso es el ms importante de la investigacin cientfica, pues en l se
confirman o se refutan las hiptesis a travs de la contrastacin terica y
experimental, pero adems permite evaluar el avance o retroceso no slo de la
investigacin sino de la disciplina en s misma. Resultados no verosmiles o
inconsistentes con la realidad en estudio conducen a reinterpretarlos sobre la
base terica dominante en ese campo. Resultados convincentes y plausibles son
muestra del avance disciplinario y de la ciencia en su conjunto.

Estimar la veracidad de las hiptesis y la confiabilidad de las tcnicas.

Es un paso que puede ser opcional en la investigacin de las Relaciones
Internacionales, pues en los dos anteriores el mtodo verific las hiptesis y la
confiabilidad de las tcnicas cientficas. En el caso de las Relaciones
Internacionales la veracidad de las hiptesis no depende de un instrumento o
una tcnica de laboratorio, sino que est en la consistencia, coherencia y solidez
disciplinaria con que se hayan formulado las bases de la investigacin. Desde
luego la nica forma de convalidar las hiptesis en Relaciones Internacionales
es mediante la consumacin de los sucesos internacionales, los que a fin de
cuentas las fortalecen o invalidan. La meta es, en este sentido, alcanzar la
congruencia disciplinaria en los planteamientos hipotticos que facilitan la
construccin slida de planteamientos tericos de la disciplina RI.
Demarcar los lmites de dominio en los cuales sean vlidas las hiptesis y
las tcnicas.
Este se refiere al alcance vlido de las hiptesis, lo que delimita el
espacio y el tiempo en que se pueden aplicar, pues slo responden a una parte
de la realidad o a determinados aspectos del suceso o fenmeno, dependiendo
del alcance de la propia investigacin. En el caso de la disciplina RI este paso
depender del objeto de estudio que se haya elegido y del alcance del cuerpo de
hiptesis. Por esta razn cultivar diversos objetos de estudio no es conveniente
para la disciplina en su tarea de producir y sistematizar coherente y
consistentemente el conocimiento disciplinario.
Formular los nuevos problemas originados por la investigacin.
Este procedimiento nos conduce a establecer, en las disciplinas cientficas,
las fronteras del conocimiento. Recordemos que no todos los estudios e
investigaciones cientficas conducen a nuevos descubrimientos, pues parte de
ellos no logran las perspectivas esperadas. Muchos de los nuevos
descubrimientos han sido encontrados como resultado inesperado de un
proceso riguroso de investigacin cientfica. Los nuevos descubrimientos se
producen cuando aparecen inconsistencias en los modelos cientficos, lo que
genera investigaciones que salen de los esquemas dominantes, abriendo el
campo a nuevas ideas y nuevos planteamientos fuera de la prctica cientfica
ordinaria. En el caso de las Relaciones Internacionales la formulacin de nuevos

problemas, surgidos a partir de los resultados de la investigacin disciplinaria

slida y consistentemente realizada sobre conocimientos precedentes tambin
rigurosos, es parte de un proceso que le permitira acumular de manera
sistemtica el nuevo conocimiento, y orientarse hacia esas fronteras
disciplinarias de forma estrictamente cientfica.
Toda investigacin cientfica no termina hasta ser escrita y publicada. La
etapa final de toda investigacin es la presentacin y publicacin de los
resultados,105 a travs de los canales especializados de cada disciplina, prctica
generalmente aceptada en todos los crculos acadmicos y de investigacin.
Publicar los resultados de la investigacin abre las posibilidades de precisar,
ampliar y consolidar ese conocimiento a travs de la discusin abierta. Aqu
reside la importancia de las publicaciones con autoridad y rigor arbitral para
toda disciplina cientfica, que divulguen los resultados. Estos resultados deben
ser presentados bajo criterios estrictamente cientficos, y en los que debern
figurar todos los componentes metodolgicos descritos, especificando las
fuentes de informacin, procedimientos de anlisis de interpretacin de datos,
tcnicas de organizacin, figuras, esquemas y grficas que sinteticen el anlisis
y demarquen la nueva problemtica y las nuevas fronteras del conocimiento
disciplinario. Estas fronteras cognoscitivas sern el potencial cuerpo hipottico
de las siguientes investigaciones. El mtodo cientfico aplicado a las Relaciones
Internacionales consistira en general en lo siguiente:
Conocer con precisin el estado del arte del tema a estudiar.

Formular preguntas de investigacin.

Plantear hiptesis que den respuesta a las preguntas.

Elegir las tcnicas de contrastacin de las hiptesis.

Aplicar las tcnicas de contrastacin (convalidacin).

Estimar la veracidad y el alcance (dominio) de las hiptesis.

Identificar la nueva problemtica generada por la investigacin.

Presentar los resultados de la investigacin.

Como puede apreciarse, este procedimiento no es novedoso para quienes

se han dedicado a la investigacin en RI. La propuesta es asumir el mtodo
cientfico con rigor en las investigaciones de la disciplina, con los pequeos
105

Heinz Dieterich, Nueva gua para la investigacin cientfica, Mxico, Ariel, 1996, p. 209.

ajustes que los estudios disciplinarios pudieran requerir, lo que dar la

consistencia y uniformidad necesaria para acercar al estudio de las Relaciones
Internacionales al desarrollo cientfico moderno.
Conclusiones
La disciplina Relaciones Internacionales requiere evitar la heterogeneidad
en el cuerpo metodolgico, y cultivar la construccin y proliferacin terica
dentro de su ncleo en la bsqueda de respuestas a los problemas que presenta
la realidad internacional. Ello conlleva a precisar el campo de conocimiento que
abarca esa realidad internacional e identificar con precisin su objeto de
estudio.
La fortaleza metodolgica estar tambin en la conformacin de un
corpus bsico que gue la investigacin e imprima coherencia en los resultados
disciplinarios. Para ello se propone incorporar a la estructura disciplinaria de
las Relaciones Internacionales el mtodo cientfico como hilo conductor de la
investigacin. El rigor cientfico de la disciplina se encuentra en el uso del
mtodo cientfico como gua de investigacin, pues es el recurso estructural que
media entre el estado actual de la disciplina RI y su calidad cientfica.
La disciplina RI requiere de proyectar sus estudios ms all de las
realidades inmediatas a travs de modelos tericos convalidados con esa
realidad, sin eludir los planteamientos predictivos, aun cuando se carezca de
oportunidades o medios factuales de contrastacin. La estimacin de las
tendencias de los acontecimientos internacionales est en relacin directa con
los resultados consistentes con la realidad y con la acumulacin sistemtica del
conocimiento disciplinario. Es indispensable poner atencin a los resultados
disciplinarios y al procedimiento de investigacin. El recurso adicional para el
fortalecimiento de la disciplina es su potencial integrador y convergente de las
disciplinas sociales hacia su cientificidad, mediante la asimilacin,
procesamiento y sntesis de los distintos campos gnoseolgicos en un cuerpo
interdisciplinario comn.

Prcticas de investigacin
Segunda Parte

De Gortari, E. (1987). Mtodo del Discurso Cientfico. Suplementos del

Seminario de Problemas Cientficos y Filosficos, 2. ser. Nm. 30. Mxico,
UNAM.

1
METODO DEL DISCURSO CIENTIFICO
De Gortari, Eli

Los mtodos de la ciencia son los procedimientos rigurosos que se

formulan lgicamente para lograr la adquisicin de conocimientos, tanto en su
aspecto terico como en su fase experimental. La formulacin lgica de un
mtodo se consigue mediante:
1) El anlisis penetrante de la actividad cientfica, hasta llegar a determinar con
precisin los diversos elementos que la integran;
2) El estudio sistemtico de las relaciones que conectan mutuamente a dichos
elementos, incluyendo las que ya se han puesto prcticamente de manifiesto y
todas las dems que sean posibles;
3) La estructuracin ordenada y armoniosa de los elementos y sus conexiones,
para reconstituir unitariamente las distintas operaciones metdicas en un nivel
ms amplio y profundo; y
4) La generalizacin de los procedimientos surgidos dentro de una disciplina
para que puedan ser utilizados en otras ramas y en otras ciencias; poniendo al
descubierto tambin las nuevas posibilidades de aplicacin dentro de la misma
disciplina en que surgi originalmente el procedimiento en cuestin. De esta
manera, la lgica desarrolla y rigoriza los mtodos de la investigacin cientfica,
poniendo de manifiesto la riqueza de sus posibilidades. A la vez, en cada
investigacin realizada por la ciencia, adems de recogerse el fruto de adquirir
un nuevo conocimiento, se obtiene una comprobacin concreta de la eficacia del
mtodo empleado.
Por lo tanto, los mtodos cientficos son los procedimientos planeados
que se utilizan para descubrir las formas de existencia de los procesos objetivos,
distinguiendo las fases de su desarrollo, desentraando sus enlaces internos y

sus conexiones con otros procesos, esclareciendo las acciones recprocas entre
los procesos, generalizando y profundizando los conocimientos as adquiridos,
demostrndolos con rigor racional, obteniendo su comprobacin en el
experimento o en la observacin, y encontrando las condiciones y medios
necesarios para permitir la intervencin humana en el curso histrico del
desarrollo de la actividad cientfica. Y, del mismo modo como el conocimiento
cientfico en su conjunto expresa el grado del dominio ejercido por el hombre
sobre los procesos existentes, as tambin en el adelanto de los mtodos
cientficos se encuentra representado el dominio humano alcanzado sobre el
propio conocimiento. Por consiguiente, en el mtodo se tiene el producto ms
completo que la lgica elabora y, a la vez, la mejor consecuencia tcnica, es
decir, eminentemente prctica que la lgica obtiene de la investigacin
cientfica, para ser utilizada como instrumento eficaz en la propia actividad de
la ciencia.
Para llegar a determinar con rigor los mtodos generales, es indispensable proceder con un criterio certero que permita extraerlos de los
procedimientos particulares seguidos en las investigaciones concretas,
seleccionando objetivamente sus elementos generales y sus operaciones eficaces, y excluyendo las simplificaciones inoperantes y las subordinaciones
equivocadas. A travs del examen de su desenvolvimiento histrico
encontramos que los mtodos han surgido unas veces en alguna ciencia natural
y otras ocasiones en una ciencia social, y slo despus es cuando se ha logrado
extender su validez al conocimiento cientfico en su conjunto. Y lo mismo ha
sucedido en el caso de los procedimientos metdicos parciales, que se han
iniciado en una u otra disciplina, para servir ms tarde en otras diversas ramas
de la ciencia. De esta manera, dentro del mtodo cientfico quedan incluidos
todos los procedimientos que se aplican para la obtencin, la constitucin y la
comunicacin del conocimiento. As, forman parte del mtodo las secuelas
generales y las caractersticas especficas que ellas adquieren dentro de cada
uno de los dominios cientficos, el planteamiento de problemas y las maneras
de abordar su solucin, las operaciones investigadoras, las formas de
razonamiento concluyente, los desarrollos demostrativos, los modos de la
exposicin discursiva, la planeacin de los experimentos y los procedimientos y
tcnicas para ejecutarlos.

Desde luego, los caracteres generales de los mtodos que la lgica

elabora siempre partiendo de la actividad cientfica se especifican en cada una
de las disciplinas con arreglo a las peculiaridades de los procesos estudiados.
Sin embargo, las caractersticas generales del mtodo se mantienen en todas y
cada una de sus determinaciones particulares; y, a la vez, dichas
particularizaciones se reflejan en los rasgos generales y se manifiestan en
aspectos parciales de otras disciplinas. Lo que es ms, tal como ocurre con todo
movimiento cientfico, los mtodos se encuentran en continuo
desenvolvimiento histrico y sistemtico, el cual se produce en el seno de la
actividad cientfica, a la que sirven de plan e instrumento.
Dentro de la unidad de los mtodos empleados en la actividad cientfica
se pueden distinguir tres modalidades principales, que corresponden a otras
tantas fases del proceso de conocer. Aunque dichas fases son inseparables
intrnsecamente ya que se encuentran conectadas recprocamente de muchas
maneras y constituyen un proceso nico, no obstante, es posible distinguirlas
relativamente.
As tenemos, en primer lugar, la fase propiamente
investigadora, en la cual se hace el descubrimiento de nuevos procesos ya conocidos o de relaciones determinadas entre los procesos, a la vez que se realiza
su comprobacin experimental. Luego viene la fase de sistematizacin, en la
cual se establece la conexin racional de los resultados obtenidos, se formula su
demostracin y se elabora su interpretacin, ya sea conforme a las leyes
conocidas o con arreglo a nuevas hiptesis que entonces se formulan. Por
ltimo tenemos la fase expositiva, en la cual se ajustan y ordenan
consecuentemente los resultados, presentndose de manera clara y convincente
en el discurso cientfico, que sirve de medio para comunicar a los dems
investigadores el conocimiento adquirido y, tambin se utiliza como base para
emprender nuevas investigaciones.
Los procedimientos que se siguen en la investigacin son eminentemente
dialcticos, aunque incluyen operaciones inductivas y deductivas, que muchas
veces son necesarias, pero siempre son insuficientes.
Siguiendo esos
procedimientos se indagan los aspectos y fases contradictorias de cada proceso,
examinando el desenvolvimiento de los conflictos entre dichos opuestos, sus
cambios, sus alteraciones y sus tendencias. Igualmente se descubren y analizan
las conexiones del proceso con otros procesos, determinando su actividad y su
influencia mutua. En fin, se comprueba reiteradamente en el experimento todo

aquello que haya sido sintetizado, generalizado y explicado racionalmente con

apoyo en los resultados de experimentos anteriores; siempre con el propsito
de profundizar y ampliar constantemente la investigacin, sin considerar jams
a conocimiento alguno como definitivo o inmutable.
Por otra parte, con los procedimientos de sistematizacin se enlazan los
nuevos conocimientos con el conjunto de conocimientos anteriores,
incorporndolos a la estructura cientfica y consiguiendo as una explicacin
racional mutua entre todos y cada uno de esos conocimientos. Sin embargo,
con todo lo rigurosa que pueda ser una demostracin racional, de esa manera
nunca se obtiene la comprobacin plena de ningn conocimiento, sino que
nicamente se logra verificar la consecuencia recproca entre el nuevo
conocimiento y los anteriores conocimientos ya sistematizados anteriormente.
Por lo dems, las pruebas que se consideran ineludibles para demostrar la
consecuencia lgica de un sistema, se pueden resumir en dos:
1) La prueba de su compatibilidad, o sea, de la ausencia de contradiccin formal
entre sus elementos fundamentales; y,
2) La prueba de la completud de sus condiciones, es decir, de la consideracin
explcita de todas las relaciones que le sirven de fundamento.
Slo que estos dos requisitos no pueden ser cumplidos plenamente por
sistema alguno, ni siquiera dentro del ms estricto formalismo lgico, porque
las consecuencias deducibles de los elementos ya determinados de un sistema,
siempre son infinitas e inagotables.
Por lo tanto, la compatibilidad y la
completud de cualquier sistema tienen que ser aceptadas ineludiblemente como
una convencin. Por otro lado, el propio rigor cientfico se profundiza
histricamente; de tal modo que las demostraciones consideradas como
enteramente rigurosas en una poca, pueden mostrar despus fallas e
insuficiencias no advertidas antes. Adems, la consideracin misma de que un
sistema sea completo y carezca de contradicciones es completamente ilusoria,
porque el conocimiento es inagotable y se perfecciona continuamente y,
tambin, debido a que los procesos existentes encierran una multitud de
contradicciones internas y externas que es imposible ignorar.
Entonces, la consistencia lgica de un sistema significa, ltimamente,
que las consecuencias inferidas racionalmente no se encuentran en desacuerdo

con los resultados de los experimentos realizados. Y, por consiguiente, la nica

comprobacin objetiva de la validez de un sistema es su aplicabilidad en los
procesos existentes, con lo cual se verifica el acierto y el grado de aproximacin
con que dicho sistema refleja el desarrollo real de esos procesos.
Los procedimientos de exposicin permiten presentar los conocimientos
una vez que han sido descubiertos, sistematizados e interpretados. Estos
procedimientos constituyen la fase metodolgica del discurso cientfico. Con
arreglo a ellos es como los cientficos exponen consecuentemente aquello que
han logrado descubrir, sintetizar, analizar o ampliar siguiendo los
procedimientos metdicos correspondientes para transmitirlo a los otros
cientficos y ofrecerlo a sus crticas. Utilizando estos procedimientos, que son
un producto de la propia experiencia cientfica, se evita la comisin de errores
en la expresin que se imparte al conocimiento adquirido y se consigue
exponerlo de modo convincente.
En este sentido, la exposicin adopta
generalmente la forma de las inferencias deductivas, destacando as la funcin
de la lgica formal como una condicin elemental, pero insuficiente, para que
las proposiciones expuestas muestren su posibilidad de ser verdaderas.
As se consigue presentar la concordancia interna del discurso racional.
Y se evita el equvoco y la ambigedad en la expresin del conocimiento
conquistado por la investigacin, con lo cual la inferencia deductiva cumple
claramente su funcin negativa dentro del mtodo cientfico. Por otra parte, de
ese modo se plantea el problema primordial de la exposicin cientfica, que
consiste en la necesidad de expresar el desarrollo completo de la investigacin
que es fundamentalmente dialctico dentro de los moldes de la lgica deductiva
En otras palabras, se trata de mostrar un desenvolvimiento dinmico en una
representacin fija; o, lo que es lo mismo, una evolucin cambiante en una
imagen formal. Y, para conseguirlo, es indispensable presentar una especie de
fotografa instantnea, que sea suficientemente representativa de la realidad en
movimiento y en transformacin constantes.
Los artculos cientficos tienen una importancia primordial dentro de la
actividad cientfica, porque constituyen el medio de expresin y de
comunicacin de los conocimientos adquiridos, al mismo tiempo que ponen de
manifiesto las orientaciones y tendencias que se destacan en la investigacin. La
redaccin de su texto es la parte final y en cierto modo, culminante del trabajo

de investigacin.
Desde luego, para que los resultados obtenidos en una
investigacin sean conocidos, es indispensable que sean comunicados a los
otros investigadores que trabajan en el mismo campo. Por lo tanto, el discurso
cientfico es el instrumento a travs del cual se consigue el reconocimiento
objetivo de los resultados logrados. Adems es tambin el medio para que los
nuevos conocimientos se incorporen efectivamente a la ciencia.
En pocas pasadas lleg a ocurrir, con cierta frecuencia, que algunos
resultados obtenidos despus de tenaces y fructuosos trabajos de investigacin,
no se incorporaron de inmediato al conocimiento cientfico debido a la
defectuosa exposicin que de ellos hicieron sus autores, o por haberlos
publicado en revistas inaccesibles para la mayora de los investigadores
interesados. O sea, en otras palabras, que dichos resultados fueron ignorados
por los dems y, por lo tanto, no traspusieron propiamente el dominio de lo
subjetivo porque no pudieron ser comunicados eficazmente y, por ende, no se
transmiti objetivamente la informacin en cuestin. En consecuencia, dichos
resultados slo fueron conocidos realmente hasta mucho tiempo despus, o
bien, tuvieron que esperar hasta que otros investigadores los obtuvieran de
nuevo en forma independiente.
Ahora bien, no obstante que el propsito fundamental de todo discurso
cientfico es la comunicacin, por desgracia hay un gran nmero de artculos
cientficos que no parecen haber sido escritos con ese propsito. En rigor, la
inmensa mayora de los autores no se preocupa de exponer correctamente sus
resultados. Y, lo que es ms grave todava, incluso cuando el artculo parece
estar bien presentado, al hacer un examen riguroso de sus expresiones se pone
de relieve que el autor pretende tranquilamente que sus lectores acepten, sin
objeciones, una multitud de supuestos tcitos y de argumentos complicados
expuestos en forma incompleta, como si la brevedad fuese suficiente garanta
de la validez de su exposicin.
A este respecto, una preparacin ms completa en lgica y filosofa de la
ciencia permitira que los cientficos asumieran una actitud crtica en relacin
con la manera de exponer los resultados de sus investigaciones. El cultivo de la
crtica rigurosa es imprescindible en todo el curso de la realizacin de una
investigacin y, por ende, debe mantenerse estrictamente en la presentacin de
los resultados de la misma. Pero, de un modo absurdo, de hecho se deja a los

investigadores que encuentren por su propia cuenta las formas de pensar y de

expresarse. Debera haber una preparacin ms profunda en la metodologa y,
particularmente, en la metodologa del discurso cientfico, para que los
investigadores estuviesen en condiciones de adoptar y practicar una actitud
crtica, con conocimiento de causa, respecto a la manera de exponer sus
resultados. Sera recomendable que el futuro investigador cientfico tuviera
oportunidad de hacer personalmente anlisis crticos de trozos selectos de los
clsicos de la investigacin cientfica, bajo la direccin orientadora de filsofos
de la ciencia. En todo caso, se le deberan ensear los mtodos y las formas de
exposicin utilizados por los grandes investigadores. En este sentido, el
humanista lleva la ventaja de que en sus estudios tiene necesidad de leer, por lo
menos, algunos textos clsicos; mientras que el cientfico rara vez lo hace, entre
otras cosas, porque se considera que le basta con aprender los conocimientos en
los textos escolares.
El valor de un artculo cientfico depende tanto de los nuevos materiales
que se aportan o sea, de su contenido como de la presentacin que se les da esto
es, de su forma. En realidad, no solamente existe una estrecha relacin entre la
forma y el contenido de un discurso cientfico, sino que ninguna investigacin
puede considerarse terminada rigurosamente antes de que se le haya dado una
forma adecuada de exponerla. Un artculo cientfico ser mejor en la medida en
que se haya logrado conjugar armoniosamente un contenido valioso con una
forma correcta y una presentacin convincente. La exposicin del trabajo
realizado y la demostracin del material influyen decisivamente en la
impresin que produce y, en consecuencia, en el inters que suscita de
inmediato. Es indispensable que la exposicin sea siempre directa, y esto debe
acentuarse ms todava en todo aquello que se considere medular.
Los conceptos expuestos deben ser fcilmente inteligibles y las oraciones
deben tener un significado inequvoco, de tal manera que la exposicin entera
sea suficientemente clara y precisa. Al mismo tiempo, deben eliminarse las
palabras y frases superfluas y slo deben hacerse repeticiones cuando resulten
in dispensables para la comprensin, debiendo huirse sistemticamente de las
vaguedades, las exageraciones y las expresiones incompletas. Tambin debe
tenerse un cuidado esmerado para que el artculo sea breve, conciso, sin detalles
innecesarios y sin referencias extensas sobre aspectos particulares o
incidentales. Por lo tanto, el artculo debe escribirse en forma densa y sinttica,

pero sin que por ello quede trunca ninguna parte indispensable. Las cuestiones
marginales y los asuntos secundarios deben ser reducidos al mnimo y, si es
posible, deben ser eliminados por completo. Es relativamente fcil alargar un
escrito o una comunicacin; en cambio, la abreviacin es mucho ms difcil, ya
que requiere de un proceso crtico consciente para acortar y seleccionar, sin que
se pierda o se esfume lo que es realmente importante.
Adems, la eliminacin del material innecesario permite destacar en todo
su valor los caracteres fundamentales, ya que como ocurre en las esculturas en
relieve conviene dar volumen y contraste a lo importante, sobre el fondo
subordinado. No obstante, siempre hay que tener presente que la brevedad,
por si sola, no garantiza la comprensin ni, menos, la validez de un discurso
cientfico. En todo caso, la claridad jams debe ser sacrificada en aras de la
concisin.
Lo primero que se debe establecer claramente, antes de emprender la
redaccin del artculo, es el plan general de la exposicin. Desde luego, la
estructura del plan debe corresponder a su consecuencia lgica. Antes de
intentar la redaccin, se debe tener a la mano el material completo, incluyendo
las referencias bibliogrficas, las ideas fundamentales que motivaron el trabajo,
los antecedentes utilizados, los resultados conseguidos y las conclusiones
obtenidas. Entonces se vuelven a leer todas estas notas, haciendo las
reordenaciones necesarias y suprimiendo las repeticiones eludibles. En seguida
se escribe un bosquejo en que se resuma el contenido en su conjunto, con lo cual
se tendr una especie de esqueleto del trabajo. Despus se desarrollan los
puntos principales en extenso. Luego se revisa su coherencia lgica y su
ordenacin convincente, suprimiendo los enlaces inoperantes, acentuando las
relaciones pertinentes y procurando la consecuencia rigurosa entre los
elementos desarrollados.
Entonces se emprende la elaboracin escrita
propiamente dicha; unas veces se redacta primero el meollo del artculo, que
despus sirve para hacer el resumen; otras veces se escribe primero un borrador
completo; y en otras ocasiones se redactan en primer lugar los trozos
principales.
En todo caso, el escrito en conjunto debe ser consecuente y completo, de
tal manera que la organizacin lgica corresponda al proceso mental requerido
para la comunicacin. Todo el texto debe referirse directa y concretamente a la

investigacin realizada y, para lograrlo, es indispensable suprimir todo aquello

que no contribuya a dicho efecto. Sin embargo, al propio tiempo debe cuidarse
que no quede omitido ninguno de los elementos indispensables para la
comprensin de los resultados y la consideracin crtica de las conclusiones. A
la vez, debe haber una proporcin conveniente entre las partes, para no darles
una exposicin demasiada amplia ni tampoco insuficiente, sino la que sea
estrictamente justa para cada una. Tambin debe ponerse esmero en la
ordenacin y la correlacin entre las partes, para conseguir el propsito
buscado.
Cada parte debe ser completa, siendo consecuente con la anterior y, a la
vez, antecedente de la que sigue. Los prrafos y frases sin significado se deben
suprimir y, en cambio, se debe dar toda la ponderacin requerida a los que sean
importantes. Una vez redactado por completo el artculo, se le deben hacer
cuantas revisiones sean necesarias, hasta conseguir: hacer una exposicin viva,
podar palabras y frases intiles o redundantes, aclarar todos los puntos
principales, ordenar la posicin de los trozos para tener un discurso
estrictamente lgico, poner de manifiesto las nuevas ideas que surjan, acortar
las frases para hacerlas precisas, facilitar la transicin de un punto al siguiente
sin dar saltos, evitar la repeticin de palabras cuando no sea rigurosamente
indispensable, modificar convenientemente las frases en que sea imprescindible
emplear los mismos trminos de un modo repetido, suprimir los adjetivos que
no agreguen nada a los conceptos, eliminar lo redundante, tener una
puntuacin correcta y, en fin, pasar el cepillo y el barniz para pulir
gramaticalmente el escrito. En todo caso, el investigador no debe cesar antes de
lograr la elaboracin de un discurso cientfico en el cual se muestra clara y
distintamente la secuencia y la consecuencia entre las oraciones, los prrafos, las
partes y el conjunto entero.
Las partes principales de un discurso cientfico son: la introduccin; la
tesis, que comprende la exposicin del material y los mtodos empleados, junto
con la descripcin de los experimentos y las demostraciones ejecutados; la
enunciacin de los resultados; la discusin de los mismos; la formulacin de las
conclusiones, y el resumen. Desde luego, el ttulo general debe denotar
precisamente el tema de la investigacin realizada y expresar claramente su
objetivo; por lo tanto, debe ser informativo y conciso a la vez, siempre que esto
ltimo sea compatible con la expresin clara de la funcin que desempea. Los

subttulos facilitan la presentacin lgica del material, permiten destacar las

partes y ayudan a romper la monotona de la exposicin. Tanto el ttulo general
como los subttulos son los que llaman primero la atencin del posible lector,
quien al recibir un nuevo ejemplar de una revista, comienza por examinar el
ndice y, luego, echa una ojeada rpida a sus pginas. De esta manera es como
empieza a seleccionar el artculo o los artculos que llaman su atencin. En
nuestros das, es enorme el nmero de artculos que se publican dentro de cada
especialidad, de tal manera que un investigador slo puede leer una pequea
parte de los artculos relacionados con su trabajo, o sea aquellos que le ataen
ms directamente.
Ahora bien, para practicar la seleccin de lo que va a leer, el investigador
se basa primordialmente en el tema del artculo, expresado en su ttulo, y en el
resumen que de l se hace, ya sea en la misma revista o en algn boletn
bibliogrfico. Es ms, como los ttulos y los resmenes aparecen en algunas
revistas y en todos los boletines bibliogrficos en algunos de los idiomas ms
conocidos, entonces, casi siempre su conformacin es la que resulta decisiva
para conocer despus el artculo en su integridad; ya sea porque el investigador
pueda hacer directamente su lectura o porque tenga manera de hacer que se lo
traduzcan. Por lo tanto debe ponerse un cuidado esmerado en la redaccin del
resumen. Desde luego, un resumen bien hecho suscita el inters y estimula la
lectura del artculo completo. Por supuesto, el resumen debe ser efectivamente
breve y, al mismo tiempo, tiene que dar una nocin muy precisa de la parte
fundamental del artculo. Adems, los resmenes son muy valiosos porque
facilitan en gran manera la publicacin de fichas analticas en los boletines
bibliogrficos. Para elaborar el resumen es indispensable tener a la vista el
artculo ya terminado, escogiendo as los puntos medulares y resumindolos en
la forma ms condensada posible.
Luego se organizan adecuadamente estas sntesis parciales, para
escribirlas conjuntamente con la mayor precisin y en la forma ms sucinta. En
el resumen se deben recapitular las observaciones principales y resultados de la
investigacin, incluyendo siempre datos muy concretos y hechos importantes.
Indudablemente, es indispensable que contenga la enumeracin de los
resultados y las conclusiones principales, ya sean positivas o negativas.
Algunas veces es conveniente que en el resumen se exprese tambin el
propsito de la investigacin y el mtodo empleado en ella, siempre de manera

compendiada. En sentido negativo, se puede decir que un resumen no llena sus

funciones: cuando no constituye una verdadera sntesis del artculo, cuando no
quedan destacados los aspectos ms importantes y las aportaciones originales
del trabajo, cuando se refiere a aspectos secundarios de la investigacin, cuando
contiene palabras o frases innecesarias, o bien, cuando sus expresiones son
vagas, ambiguas o poco precisas.
Cuando un artculo ha suscitado su inters, el investigador emprende la
lectura de la introduccin. Si a travs de esa lectura se mantiene su inters, pasa
entonces a la lectura de las conclusiones y slo cuando persiste su inters
despus de esa lectura, es que se decide finalmente a leer el artculo en su
integridad. Por lo tanto, es pertinente y sabio facilitar la tarea del lector,
llevndolo adecuadamente por el camino que acabamos de sealar, en forma
directa y fcil. En primer lugar, se deben expresar exactamente las razones y
propsitos del trabajo realizado, indicando las lagunas o hiatos del
conocimiento que se intentan llenar, los pasos de avance que se considere haber
dado, y la interpretacin o explicacin que se trata de formular. En todo caso, el
problema abordado se debe plantear y exponer con gran claridad.
Una vez planteado y expuesto el problema, se requiere hacer una
revisin de los esfuerzos realizados anteriormente, sealando explcita y
precisamente cules hallazgos se tomaron como base de la investigacin y
cules se desecharon por considerar los errneos o no se utilizaron por ser
impertinentes para el caso en cuestin. Tambin se exponen las limitaciones
advertidas en los experimentos y las demostraciones previas, reinterpretando
los resultados a la luz de los nuevos conocimientos y haciendo una estimacin
crtica de las aportaciones anteriores. Entonces se expone en forma muy concisa
y concreta la situacin que sirvi como punto de partida. Finalmente, se
expresan las posibilidades advertidas que suscitaron justamente el que se
acometiera la investigacin.
Ahora bien, desde la introduccin es indispensable hacer citas o
referencias bibliogrficas que remitan al lector a las fuentes utilizadas en la
ejecucin del trabajo. La cita bibliogrfica constituye una parte integrante de la
prueba cientfica de una investigacin y es, adems, un elemento indispensable
de su estructura lgica. Por lo tanto las referencias nunca deben remitir a
fuentes secundarias, ni tampoco deben ser indirectas. Solamente en los casos

excepcionales en que no se haya podido tener acceso a las fuentes directas, y

siempre que no sea ineludible su consulta, es cuando se recurre a las fuentes
indirectas; entonces es imprescindible indicarlo as de manera expresa y con
toda honestidad.
Por otra parte, las referencias bibliogrficas deben estar relacionadas
directamente con el problema tratado, y el investigador debe limitarse a incluir
nicamente las que sean estrictamente indispensables, sin pretender
multiplicarlas para hacer alarde de erudicin o para dar la impresin de que sus
lectores ignoran por completo el tema tratado. Por lo dems, se preferirn
siempre las citas de los trabajos importantes ms recientes, en los cuales se impliquen o se resuman las referencias anteriores y se haga una estimacin crtica
de ellas. Desde luego, no tiene ningn objeto el copiar las citas que aparezcan
en los artculos o libros utilizados, para hacerlas pasar como si fueran propias,
cuando no hayan sido consultadas efectivamente en los originales al ejecutar la
investigacin. Por otro lado, las citas y referencias deben ser completas y
exactas, para que cumplan su funcin de remitir efectivamente al lector a las
fuentes sealadas.
Es ms, cuando el autor acepta alguna demostracin o comprobacin
experimental consignada ya en un artculo publicado con anterioridad, le basta
con mencionarlo as en el texto de su artculo y remitir al lector a la fuente
correspondiente. Por ello es que el hacer una cita amaada o una referencia
equivocada resulta algo imperdonable en una comunicacin cientfica y, en
algunos casos, puede ser uno de los ms claros indicios de error, de
inconsecuencia o de exageracin en las conclusiones formuladas. Por ltimo,
debe tenerse siempre presente que un investigador activo que sea especialista
en la materia, puede juzgar de inmediato acerca de la seriedad de un artculo
cientfico y de la actualidad de sus informaciones, con el simple examen de las
citas y referencias que contenga. Esta es la razn-mucho ms importante que la
de hacer menos tediosa la lectura-de que las referencias bibliogrficas se
pongan siempre al calce de las pginas o se agrupen al final del artculo.
Al iniciar la exposicin de la tesis propiamente dicha, se debe sealar el
mvil directo de la investigacin y las posibilidades tomadas en cuenta para
emprenderla. Luego viene la formulacin de la hiptesis y de un esbozo de los
planes establecidos para someterla a prueba. Despus se presentan los hechos

nuevos que se hayan encontrado, lo mismo que los procedimientos de

aplicacin prctica o las relaciones generales que se hayan descubierto,
establecindolos de modo objetivo. A la vez, se exponen en forma clara y sinttica los resultados de las investigaciones originales que se hayan ejecutado.
Enseguida se resumen en forma completa los hechos concernientes al problema
planteado, para estar en condiciones de inferir conclusiones valiosas y
legtimas.
Estos antecedentes se deben presentar en una ordenacin lgica correcta
y conducente al planteamiento preciso del problema y al acotamiento del
mismo. Despus de esta recoleccin de la informacin y las experiencias y
trabajos anteriores que sirven de base al artculo, debe venir la descripcin de
las caractersticas de los elementos y materiales empleados. A continuacin se
tiene que hacer una relacin suficientemente clara y detallada de los
experimentos propios o de las demostraciones del autor, que constituyan la
parte medular del trabajo de investigacin.
Al mismo tiempo, es indispensable revisar esmeradamente los resultados
por medio de comprobaciones adecuadas probando cuidadosamente todas las
operaciones ejecutadas, criticando los datos, verificando reiteradamente las
cifras y los clculos matemticos y examinando atentamente las tablas, grficas
e ilustraciones utilizadas. Las tablas deben presentar en forma condensada y
fcilmente comprensible los datos importantes, mostrando directamente las relaciones entre los elementos presentados; adems, dichas tablas deben ser
explicativas y no constituir meros catlogos de observaciones o datos.
Las grficas tienen por objeto la presentacin conjunta de datos, para que
puedan ser captados de un modo simple y directo, ayudando as de manera
importante a la comprensin de los propios datos, de sus relaciones y de sus
consecuencias. Por su parte, las ilustraciones tienen que ser precisas y
explcitas, ofreciendo imgenes claras y simples, de manera que slo requieran
un mnimo de aclaraciones.
Los resultados obtenidos deben ser formulados en forma rigurosa y
completa, antes de pretender establecer alguna interpretacin sobre ellos. Por
lo tanto, no se ha de sacrificar en nada la objetividad del hecho observado o del
resultado obtenido, en favor de una interpretacin determinada, por ms atrayente u obvia que pueda parecer. As, debe hacerse una exposicin clara y

ordenada de los aspectos de la investigacin que han rendido resultados positivos, negativos o dudosos, cuando de ellos se desprendan enseanzas
aprovechables. Esto es, que se deben exponer los resultados verificados que se
hayan encontrado, haciendo una relacin detallada de cada uno de ellos y de
los aspectos en que se hayan puesto de manifiesto. Por supuesto, no es
necesario referirse particularmente a todas las pruebas realizadas, ni menos a
las lneas de trabajo abandonadas por estriles o equivocadas; aunque en
algunos casos s puede ser pertinente mencionarlas.
Tambin es indispensable exponer la metodologa utilizada, lo mismo
que las tcnicas, aparatos, instrumentos y, en general, todos los procedimientos
prcticos y tericos que se hayan empleado. Esta descripcin se debe hacer de
tal manera que el lector tenga la informacin necesaria para poder formular sus
propias interpretaciones. As, cada lector podr juzgar imparcialmente acerca
de las implicaciones posibles y, por otro lado, estar en condiciones de ampliar
las implicaciones que despus se proponen o en caso dado, hasta de refutarlas.
En fin, lo que es fundamental es que las observaciones, experiencias y
razonamientos se expongan con la precisin y latitud suficientes para que
puedan ser verificadas de nuevo; es decir, de tal manera que cualquier otro
investigador que trabaje en el mismo campo cientfico, tenga todos los
elementos y conozca completamente las condiciones necesarias para poder
repetir la investigacin y comprobarla.
En la discusin que sigue inmediatamente a la descripcin de los
resultados obtenidos, se debe hacer una reproduccin abreviada, pero bastante
explcita del proceso lgico que lleva de los datos iniciales a las conclusiones.
Por consiguiente, se deben salvar los pasos secundarios que carezcan de inters
especial en el conjunto, lo mismo que los tanteos infructuosos, para describir el
trabajo final de comprobacin siguiendo la lnea que result fructuosa. Ahora
bien, lo que imparte vertebracin a un trabajo cientfico es la hiptesis o grupo
de hiptesis utilizadas durante la investigacin. Desde luego, un trabajo que
careciera de hiptesis resultara inadmisible, aun cuando la investigacin se
hubiera llevado al cabo en forma correcta en otros respectos. Es ms, en rigor,
ni siquiera es posible imaginar la realizacin de alguna investigacin cientfica
sin contar con una hiptesis; y, cuando se tiene la apariencia de que as sucede,
lo que realmente ocurre es que se estarn empleando implcitamente o, peor
an, inconscientemente ciertas hiptesis.
Otro defecto grave en una

investigacin es el de formular inicialmente algunas hiptesis, sin llegar

despus a establecer conclusin alguna acerca de ellas o sea, que al terminar el
trabajo queden tal y como estaban al principio, en calidad de hiptesis. En
todo caso, es necesario comprobar que las hiptesis se encuentren bien
fundadas y sirvan realmente a la investigacin emprendida.
Tambin es preciso asegurarse de que no se presenten hiptesis ya
conocidas como si fueran nuevas o, lo que es peor, de que en el caso de utilizar
esas hiptesis ya conocidas no se diga cundo y cmo han sido empleadas
antes. Todas las hiptesis utilizadas deben ser establecidas explcitamente y,
por lo tanto, se debe excluir rigurosamente el empleo de hiptesis implcitas.
Tampoco se deben formular hiptesis ad hoc para cada paso que se d en la
investigacin, porque entonces se obtienen explicaciones tan singulares que
realmente no explican nada. Por lo dems, es indispensable que en el curso de
trabajo se demuestre, rectifique o deseche efectivamente la hiptesis utilizada; o
que, por lo menos, se contribuya de manera cierta a su demostracin, su
modificacin o su refutacin. Nunca hay que olvidar que la interpretacin
racional de los hechos concretos requiere que entren en accin todos los
conocimientos, la experiencia, la capacidad y la imaginacin cientfica del
investigador.
Desde luego la interpretacin debe incluir todas las implicaciones
inmediatas y mediatas que ofrezcan los resultados de la investigacin realizada,
hasta donde le sea posible advertirlas al investigador.
Adems, la
interpretacin se debe hacer sobre bases slidas y tiene que ser establecida
rigurosamente, sin pedir a los resultados ms de lo que efectivamente pueden
dar, pero sin escatimar nada de lo que realmente dan. La validez de una
interpretacin depende del rigor experimental de la correcta planeacin y
ejecucin de las observaciones y mediciones, lo mismo que de la eficacia de los
procedimientos analticos y sintticos que se empleen.
La demostracin es el enlace de los nuevos conocimientos con el conjunto
de los conocimientos anteriores, mismo que debe quedar expresado claramente
en el discurso cientfico. Una vez lograda la demostracin, es posible partir de
cualquiera de los elementos del sistema de conocimientos de una disciplina
para llegar a cualquier otro de esos elementos, ya sea directamente o a travs de
una concatenacin de inferencias. As, mediante la demostracin se consigue

explicar unos conocimientos por medio de otros, y recprocamente; de tal

manera que un nuevo conocimiento se prueba racionalmente con fundamento
en el sistema de los conocimientos anteriores. A pesar del rigor que se emplee
en una demostracin racional, nunca se obtiene as una comprobacin plena y
objetiva del conocimiento. En ltimo extremo, la prueba racional, es una
transferencia sucesiva a otros razonamientos; de modo que, por lo menos, el
ltimo conocimiento utilizado como probatorio se queda sin ser demostrado.
En rigor, la nica demostracin objetiva de un conocimiento es la que se
logra mediante su verificacin en la experiencia. Entonces, es ineludible hacer
siempre un anlisis objetivo y concreto de los hechos; descubrir las conexiones
internas entre todos sus aspectos y sus elementos integrantes; poner de
manifiesto las vinculaciones e influencia recprocas con otros hechos, y examinarlas cuidadosamente; comprobar reiteradamente en el experimento todo lo
que haya sido reconstruido, generalizado y explicado racionalmente con base
en los experimentos anteriores; y profundizar y ampliar constantemente la
investigacin, porque el conocimiento cientfico de cualquier proceso es
siempre inagotable. Por consiguiente, cuando los enlaces racionales que
constituyen una demostracin quedan comprobados por la experiencia,
entonces, a su racionalidad se agrega la objetividad. Por ello es muy importante
que, en la exposicin de los resultados obtenidos en una investigacin, se diga
expresamente si las demostraciones han sido comprobadas objetivamente o si
se han establecido nicamente dentro del dominio racional.
Una vez expuestos con detalle los experimentos, observaciones y
demostraciones pertinentes, junto con sus correspondientes interpretaciones,
llega el momento de establecer las conclusiones en forma sucinta y clara. La
inferencia de las conclusiones se debe hacer con todo rigor y con estricta
honestidad cientfica. Siempre hay que verificar una y otra vez, que las
conclusiones correspondan realmente a los resultados obtenidos y que se hayan
establecido mediante un procedimiento legtimo. Hay que saber discriminar
con acierto entre las imaginaciones y las conclusiones efectivamente posibles,
entre lo que aparece como plausible y lo que sucede en realidad; porque es fcil
creer encontrar lo que se quisiera hallar o bien, confundir lo que apenas son
indicios inciertos con resultados definidos. En suma, se deben evitar los
prejuicios y omitir todo lo que sea producto de ellos, separando
cuidadosamente lo objetivo de lo subjetivo.

nicamente se deben formular conclusiones fundadas en conocimientos

bien establecidos con anterioridad, o en conocimientos incluidos explcitamente
en la investigacin expuesta. No se deben poner en duda ni someter a
discusin las cuestiones cientficas fundamentales o los principios y leyes
generales, a menos que se tengan efectivamente elementos suficientes para
hacerlos. Las conclusiones representan la culminacin lgica del trabajo
realizado y, por ende, se debe tener especial cuidado de que no se pierda o se
debilite en ellas la consecuencia lgica del conjunto. Adems; las conclusiones
deben ser concretas, convincentes, claras, ordenadas, precisas y concisas. Las
conclusiones no deben contener nada ms que las implicaciones legtimas de la
investigacin realizada, pero tampoco nada menos.
Entonces, se debe ser excesivamente prudente en la extraccin de las
conclusiones; pero, cuando realmente haya motivo que lo fundamente, no hay
que tener temor alguno, sino que se debe tener la osada de reconocer lo nuevo,
por desconcertante que pueda parecer. Sin embargo, salvo que se encuentren
bases suficientes para ello, hay que huir de las conclusiones demasiado
categricas y de las generalizaciones exageradas. Es preciso adoptar muchas
precauciones para el establecimiento de concatenaciones causales, tanto
respecto a las supuestas causas como a los pretendidos afectos. Por otra parte,
es necesario tener siempre presente que las analogas requieren de precauciones
sumamente minuciosas y que, en todo caso, nicamente sirven para formular
hiptesis, pero jams son probatorias. En ciertos casos es necesario adelantar
algunas hiptesis en las conclusiones finales; pero, entonces se debe mencionar
as de manera explcita, para que no haya posibilidad de confundir los hechos
demostrados con las perspectivas hipotticas. Igualmente, se deben examinar
todas las otras interpretaciones posibles y, en caso necesario, establecer un
juicio crtico sobre ellas.
Finalmente, es indispensable condensar las conclusiones sin que por eso
pierdan en claridad, en precisin o en consecuencia lgica y formular
definidamente el grado de determinacin que se pueda atribuir a las
conclusiones, sealando siempre las perspectivas que sea posible apuntar con
respecto a las propias conclusiones establecidas. De esta manera es como la
exposicin discursiva permitir que el trabajo de investigacin realizado sea
conocido y quede insertado en el conjunto de conocimientos cientficos, ya que

se encontrar conectado directamente con sus antecedentes y, a la vez, indicar

algunas de las posibilidades que ofrece para el avance ulterior de la ciencia.
Casi est por dems decir que aqu solamente hemos intentado esbozar en qu
consiste el mtodo del discurso cientfico, para destacar su importancia y
apuntar la necesidad de tratarlo ampliamente, con base en un anlisis penetrante de las comunicaciones escritas por los investigadores ms fecundos. Y,
para terminar, es indispensable insistir en que la nica manera de aprender a
emplear correcta y fructuosamente este mtodo al igual que para aprender
cualquier otro conocimiento es mediante la prctica reiterada y reflexiva de su
aplicacin concreta.

Grawitz, M. (1984). La lgica en la investigacin en las ciencias sociales. Ed.

Editia Mexicana S.A. Mxico. pp. 289-293

2
LOS CONFLICTOS TERICOS DEL MTODO
As que la tarea no es contemplar lo que nadie ha contemplado todava, sino

meditar, como nadie ha meditado an, sobre lo que todo el mundo tiene ante los ojos
Schopenhauer

Madeleine Grawitz
Definiciones
265. 1. EL METODO Y LOS METODOS. No puede uno sino maravillarse del
extremo desorden reinante en este campo. La mayora de los autores distinguen
el mtodo de los mtodos. Con todo, se encuentra este trmino utilizado para
caracterizar unos procedimientos que se sitan en niveles muy diferentes, en
cuanto a su inspiracin ms o menos filosfica, a su grado de abstraccin, su
finalidad ms o menos explicativa, su accin en una etapas ms o menos
concreta de la investigacin y el momento en que se sitan. Nos proponemos
dar aqu una clasificacin muy imperfecta a todas luces, pero que tendr al
menos la ventaja, desde el punto de vista.
1. Los americanos utilizan el trmino procedimientos en el sentido en que
nosotros empleamos la palabra mtodos (en plural), per esta sustitucin no
aade claridad alguna. Por ejemplo. C. Mc Kinney, en (5), distingue cinco
procedimientos que integran la metodologa de las ciencias: el procedimiento
estadstico, experimental, tipolgico, histrico y el estudio de los casos. Pero
esta lista no es completa ni homognica. Cmo situar en el mismo plano la
estadstica, el mtodo experimental y el mtodo de los casos? De vista
pedaggico, de permitir a los estudiantes situar los mtodos a su nivel cuando
encuentren una u otra en relacin con numerosos problemas que llevan
implcitos.
a) El mtodo en sentido filosfico. En el sentido ms elevado y ms general
del trmino, el mtodo (en singular) est constituido por el conjunto de
operaciones intelectuales por las que una disciplina trata de alcanzar las

verdades que persigue, las demuestra y las verifica. Esta concepcin del mtodo
en el sentido general de procedimiento lgico, inherente a todo un sistema
cientfico, permite considerarlo como un conjunto de reglas independientes de
toda investigacin y contenido particular, que aspiran sobre todo a procesos y
formas de razonamiento y de percepcin, que hace accesible la realidad que
debe captarse. Se trata de puntos de vista filosficos que definen la posicin de
la mente ante el objeto: por ejemplo, el mtodo materialista.
b) El mtodo, actitud concreta en relacin con el objeto.-La posicin filosfica se
da entonces ms o menos por supuesta. En este caso, el mtodo dicta
especialmente formas concretas de enfocar u organizar la investigacin, pero
esta de forma ms o menos precisa, completa y sistematizada. No todos los
mtodos influyen de igual modo en las mismas etapas de la investigacin. El
mtodo experimental, por ejemplo, supone la creencia en el empirismo y dicta
sus imperativos en la fase de observacin, lo mismo que en la de tratamiento de
los datos. Por el contrario, el mtodo clnico, en su calidad de teraputico, se
interesa por los resultados, pero corresponde principalmente a una actitud
mental. No dicta por s mismo ninguna manipulacin particular.
c) El mtodo ligado a una tentativa de explicacin. Se vincula ms o menos a
una posicin filosfica y puede influir en tal o cual etapa de la investigacin: el
mtodo dialectico es emprico y supone observaciones concretas.
Estos mtodos tienen esto en comn: Ante todo persiguen un esquema
explicativo, que puede ser ms o menos amplio y situarse a un nivel de
profundidad muy diferente. Es el caso, por ejemplo, del mtodo dialectico, del
mtodo funcional y del mtodo histrico.
d) El mtodo relacionado con un dominio particular, -el trmino de mtodo
est justificado, cuando se aplica a una esfera especfica y supone una forma de
proceder que le es propia: el mtodo histrico, el mtodo psicoanaltico. A veces
se siente uno tentado de ampliar esta nocin tan restringida de mtodo y
confundirla con la teora. Esto se explica por el hecho de que los mtodos
psicoanalticos, y otros tambin, se relacionan igualmente con una concepcin
terica de conjunto de la psicologa o de la sociedad. Sin embargo, debemos
evitar la confusin de ambos aspectos. Toda teora pone en juego unos
problemas ligados al contenido especfico que ordena, y posee un carcter

sustantivo. La teora define ms bien el que, mientras que, sin duda ligados al
contenido, pero de otra forma, los problemas de mtodo dan una respuesta a la
pregunta como.
En este sentido restringido, para destacar un elemento comn a todos estos
mtodos, diremos que puede considerarse la mayor parte de ellos como un
conjunto ajustado de operaciones, realizadas para alcanzar uno o varios
objetivos, un conjunto de principios que rigen cualquier investigacin
organizada, un conjunto de normas que permiten seleccionar y coordinar as
tcnicas. Constituyen, de forma ms o menos abstracta o concreta, precisa o
vaga un plan de trabajo en funcin de una finalidad.
266. 2. LAS TECNICAS.- Cualquier investigacin o aplicacin de carcter
cientfico en ciencias sociales, como en las ciencias en general, deben llevar
implcita la utilizacin de procedimientos operativos rigurosos, bien definidos,
transmisibles, susceptibles de ser aplicados de nuevo en las mismas condiciones
y adaptados al gnero de problema y de fenmeno en cuestin. Estas son las
tcnicas. La eleccin de las mismas depende del objetivo perseguido, el cual va
ligado al mtodo de trabajo. De esta independencia nace a menudo una
confusin en los trminos tcnica y mtodo, que conviene distinguir, ya que
el lenguaje corriente tiende a emplear indiferentemente uno u otro. Se exaltara
tal mtodo para aprender el ruso, el esqu en 5 lecciones, etc.
La tcnica es, como mtodo, una respuesta a un como. Es un medio de
lograr un fin, pero que se sita en el nivel de los hechos o de las etapas
prcticas. En principio hace relacin a una habilidad natural: tcnica del
panadero, del pianista. Puede tambin marcar etapas intelectuales: tcnica del
teatro, de la entrevista. Entonces la frontera es difcilmente trazable. Lo que
podemos decir es que la tcnica representa las etapas de operaciones limitadas,
unidas a unos elementos prcticos, concretos, adaptados a un fin definido,
mientras que el mtodo es una concepcin intelectual que coordina un conjunto de
operaciones, en general, diversas tcnicas.
Todos los jugadores de tenis poseen una tcnica o tcnicas: revs, drive,
servicio, forma de colocar los pies, de sostener la raqueta, de hacer un
movimiento. Cada uno utiliza su tcnica en funcin de un mtodo: fatigar

al adversario desde el principio, jugar desde el fondo del campo o junto a

la red, etc. El mtodo es ante todo reflexin. Utiliza y organiza las tcnicas
que son concretas en funcin de una finalidad: ganar.106
Las tcnicas, pues, son solo instrumentos puestos a disposicin de la
investigacin y organizados por el mtodo con ese fin. Son limitadas en nmero
y comunes a la mayora de las ciencias sociales.
267. EL APPROCHE. Una de las funciones principales de mtodo,
es un sentido restringido, consiste en elegir las tcnicas ms adecuadas
para alcanzar el objetivo. Pero antes de tratar estas, queremos aadir unas
palabras sobre un trmino recientemente aparecido en el vocabulario
metodolgico y ya muy utilizado. Es una palabra aproche. Algunos
autores rechazan su empleo. Dejando de lado cualquier exageracin, nos
parece que caracteriza perfectamente una manera de obrar frecuentemente
en la investigacin, cuyos matices no poda presentar adecuadamente
ninguna otra palabra.
El approche, en sentido figurado, hace relacin a un mtodo
intelectual. No comprende etapas sistematizadas y visibles de la tcnica, ni
el mismo rigor intelectual que la nocin de mtodo. Es sobre todo una
actitud que supone sutileza y prudencia, y que est caracterizado por una
actitud de gran vigilancia y respeto por el hecho u objeto. Sera
inconcebible describir la tcnica del indio o el mtodo del perro de caza,
pues bien, en esto consiste el enfoque y por ello se hablara fcilmente de
enfoque clnico, porque se trata de una forma de ser y de observar
caracterizada por una actitud mental ms que por etapas rgidas, como es
frecuente en el mtodo experimental.
El approche es el mtodo y la tcnica en punteado, no empleados e dosis
masivas, sino sublimados y utilizados en dosis homeopticas, para el estudio de
objetos frgiles y de reacciones imprevisibles.

106

BECKER Y BOSKOFF. Modern sociological theory (18 B 170)

268. LIMITES DE LOS METODOS Y TECNICAS. Las tcnicas son

medios de tratar los problemas cuando estos han sido concretados. Lo ms
difcil y esencial es, y nunca lo repetiremos bastante, platear las cuestiones
correctas. No puede contentarse uno en una obra intitulada Mtodos en pasar
revista a las tcnicas, pues la tcnica sin mtodo no basta. Es ms, para llevar a
cabo una investigacin airosamente no basta siquiera el mtodo. En efecto, no
es ms que un como utilizable en funcin de un fin, es decir, ligado al
contenido de la esfera a estudiar, a los problemas que se plantean.
Imaginmonos a un cazador. Su mtodo es eficaz en medida en que le
permite matar y recoger el mximo de piezas. Si solo es un excelente
tirador, que posee solamente una buena tcnica adquirida en una barranca
de feria, no lograra este propsito. Debe utilizar adems un buen mtodo,
es decir, una estrategia adaptada al terreno, a las circunstancias
climatolgicas, a los hbitos de los animales, a la psicologa de su perro,
etc. La propia concepcin de un mtodo exige que tenga en cuenta todos
estos elementos y los problemas que estos plantean y que, por tanto,
conoce.
Por la misma razn un estudiante que posea solamente la tcnica de la
entrevista o de las escalas de actitud en laboratorio, corre el riesgo de ser poco
eficaz en el terreno. Al no conocer los problemas, no sabr que buscar. Para
estudiar tilmente las tcnicas, hay que conocer los mtodos que las utilizan y
coordinan, pero tambin tener una idea de los fines, de os objetivos, es decir, de
las ciencias de que forman parte, del campo al que se aplicaran estos mtodos.
No podemos estudiar aqu las diversas ciencias sociales, conocer la historia,
la sociologa, etc. Trataremos solo de definir las grandes lneas comunes a los
mtodos de las ciencias sociales, sus particularidades en funcin de su
naturaleza, del objeto de estas ciencias y del punto de vista que adoptan para
estudiarlo. El mismo objeto visto de cerca o de lejos exige una acomodacin
intelectual al objeto. Veremos luego las diferentes tcnicas que utilizan las
ciencias sociales, tratando simplemente de precisar lo ms posible e tipo de
problemas que ellas tienen por objeto resolver.

Prez, G. (2004). Investigacin cualitativa, retos e interrogantes.

Espaa, ed. La Muralla. 4ta. Edicin. pp.16-42.

3
MODELOS O PARADIGMAS DE ANALISIS DE LA REALIDAD
IMPLICACIONES METODOLGICAS
Prez Serrano, Gloria

Introduccin
A lo largo de la historia de la humanidad el hombre se ha preocupado
por conocer la realidad social en la que vive y hacerle desvelar sus secretos.
Ahora bien, las tcnicas de anlisis de la misma han sido muy rudimentarias,
pero la inquietud del hombre por el conocimiento de la realidad ha contribuido
a su desarrollo. Podemos preguntarnos, qu es el anlisis de la realidad? El
anlisis de la realidad consiste en acercarse a ella, desvelarla y conocerla, con el
fin de mejorarla, pues la realidad es algo que nos viene dado, lo que existe, el
mbito en el que se desarrolla la vida del hombre y todo aquello con lo que se
relaciona. Implica el saber dnde se est, a dnde se quiere ir y cmo hacerlo.
Como se puede deducir de lo indicado, el anlisis de la realidad implica un
proceso metodolgico que es necesario conocer.
Dnde

Cmo

La realidad hoy

Contexto

Meta

Alternativas

Proceso

Resultado

El anlisis de la realidad precisa del conocimiento y uso de una metodologa

con valor instrumental para la accin social, no pretende llevar a cabo un estudio
cuyo objetivo se quede en s mismo; la finalidad en este caso da preferencia a la
accin social sobre la realidad objeto de estudio.
La investigacin de la realidad social ha de ser una actividad sistemtica y
planificada, cuyo propsito consiste en proporcionar informacin para la toma de
decisiones con vistas a mejorar o transformar la realidad, facilitando los medios
para llevarla a cabo.
Ahora bien, cada proyecto o estudio de investigacin, utiliza las estrategias
empricas que considera ms adecuadas, segn el modelo conceptual en el que se
apoya, bien sea implcita o abiertamente. Trazar toda una estrategia de actuacin
sin un modelo conceptual previo nos llevara a una interpretacin y anlisis
posterior de los datos un tanto dudosa y posiblemente imprecisa.
BUNGE afirma que un modelo conceptual es una representacin de la mente
de un sistema que existe en la realidad y emerge de los datos observados. Toda
investigacin cientfica trabaja con arreglo a modelos conceptuales o paradigmas
(KUNH, 1978:47), buscando evidencias para aceptarlos, rechazarlos o modificarlos.
En la literatura actual sobre filosofa de la ciencia, como indica DE MIGUEL
(1990:75), es habitual encontrar citas que denominan al periodo actual como
postpositivista. Se caracteriza fundamentalmente por una mayor apertura a las
diversas orientaciones epistemolgicas en la bsqueda del conocimiento. Frente a
posiciones clsicas ancladas en la tradicin cuantitativa, hoy se mantienen posturas
ms plurales en relacin a los mtodos de investigacin, especialmente en el
campo de las ciencias sociales. Progresivamente se han ido apagando las voces que
discutan la legitimidad de los mtodos inspirados en las corrientes naturalistas y
la teora critica para la obtencin del conocimiento, trasladando el debate a la
discusin sobre si es o no posible cierta unidad o complementariedad entre
enfoques o paradigmas o si, por el contrario, son totalmente irreconciliables, dado
que parten de supuestos en radical oposicin.
Para abordar de una forma cientfica el problema metodolgico, hemos de
analizar qu modelo o enfoque conceptual es el ms adecuado para afrontar con
xito la investigacin en el campo social.

Analizaremos, por lo tanto, los distintos modelos conceptuales con el fin de

poder tener un criterio ms adecuado para optar por uno u otro paradigma y
disear la estrategia que mejor convenga, para actuar tanto en la educacin como
en el trabajo social.
El paradigma que adoptemos va a condicionar los procedimientos de
estudio que se sigan en la investigacin. Es evidente que cada paradigma mantiene
una concepcin diferente de los qu es la investigacin: cmo investigar, qu
investigar y para qu sirve la investigacin. Con el tiempo, los conceptos centrales
que definen una pregunta, los mtodos, la organizacin de los estudios y las
conjeturas implcitas sobre las relaciones causa-efecto son estandarizados
parcialmente y supuestos por los investigadores. Estos conceptos y normas,
vagamente definidos, juegan un papel importante en el diseo de los estudios y en
la interpretacin de los resultados. Tambin proporcionan estabilidad a un
programa de investigacin, ante las anomalas que se producen naturalmente en
los datos, y ante las crticas que surgen como parte de la dinmica de divulgacin
de los trabajos de investigacin.
La indefinicin del trmino paradigma nos es obstculo para que exista un
consenso sobre la idea de paradigma entendido como un conjunto de creencias y
actitudes, una visin del mundo compartida por un grupo de cientficos que
implica metodologas determinadas. El paradigma como fuente de mtodos,
problemas y normas de resolucin aceptados por una comunidad de cientficos
seala las hiptesis que deben ser contrastadas, el mtodo y la instrumentalizacin
necesarios para el contraste. Para KUNH, la nocin de paradigma es la expresin
del modo que en un determinado momento tiene una comunidad cientfica de
enfocar los problemas.
La filosofa de la ciencia en la actualidad no admite la existencia de criterios
absolutos de demarcacin del criterio de ciencia. Por el contrario, se acepta que son
las comunidades cientficas, los colegios invisibles, los que justifican y validan la
ciencia segn como se articulen el mtodo empleado, el conocimiento obtenido y el
contexto en el que el uno y el otro se den. Por lo tanto, segn el concepto de
paradigma que tenga una determinada comunidad cientfica, la investigacin que
se realice tendr caractersticas peculiares.
Desde esta perspectiva hay que hacer notar que el debate a nivel
epistemolgico entre los paradigmas que se han utilizado en apoyo de la
investigacin, el racionalista y el empirista, carece de base suficiente. Si bien es

cierto que cada paradigma descansa sobre ciertos supuestos que se deben
comprobar en el contexto de su aplicacin. As, es adecuado seleccionar aquel
cuyos supuestos se acomoden mejor al fenmeno que se est investigando. Sin
embargo, los mtodos particulares no estn necesariamente vinculados a un
paradigma.
Segn TAYLOR y BOGDAN (1986:15), el trmino metodologa designa el
modo en que enfocamos los problemas y buscamos las respuestas. En las ciencias
sociales se aplica a la manera de realizar la investigacin. Nuestros supuestos,
intereses y propsitos nos llevan a elegir una u otra metodologa. Reducidos a sus
rasgos esenciales, los debates sobre metodologa tratan sobre supuestos y
propsitos, sobre teora y perspectiva.
Por mtodo entendemos el conjunto de operaciones y actividades que, dentro
de un proceso preestablecido, se realizan de una manera sistemtica para conocer y
actuar sobre la realidad.
El trmino tcnica hace referencia al conjunto de procedimientos y recursos
de que se sirve una ciencia o arte. Tambin puede entenderse como la habilidad
para operar conforme a las reglas o los procedimientos y recursos de los que se
sirve una ciencia o arte.
A grandes rasgos podemos afirmar que en las ciencias sociales han
prevalecido dos grandes perspectivas tericas. La primera, el positivismo: reconoce
su origen en los grandes tericos del siglo XIX y de las primeras dcadas del XX;
especialmente significativos son AUGUST COMTE (1844) y EMILE DURKHEIM
(1895). En esencia, los positivistas buscan los hechos o causas de los fenmenos
sociales con independencia de los estados subjetivos de los individuos. Para el
positivismo, el nico conocimiento aceptable es el conocimiento cientfico que
obedece a ciertos principios metodolgicos nicos. Durkheim afirma que el
cientfico social debe tratar los hechos sociales como si fueran cosas que ejercen
influencia externa sobre las personas. La segunda perspectiva es la fenomenolgica,
que posee una larga historia en filosofa y sociologa (Hegel, 1807; HUSSERL, 1913;
BERGER y LUCKMAN, 1967; BRUYN, 1962).
El trmino fenomenologa lo us por primera vez LAMBERT para significar
que la teora de los fenmenos es, en sentido amplio, la ciencia de los fenmenos.
Ahora bien, como los objetos se nos revelan en la conciencia se llama
fenomenologa en sentido estricto, la ciencia de los fenmenos que se manifiestan
en la conciencia.

La palabra fenomenologa se ha empleado en diferentes sentidos por

filsofos anteriores a HUSSERL. Sin embargo, con este autor cobra una relevancia
especial al significar la forma directa de conocer que caracteriza a un mtodo. Por
ello puede afirmarse que como direccin filosfica peculiar, la fenomenologa fue
fundada por HUSSERL. Trata de analizar el contenido de la conciencia lo que se
manifiesta intencionalmente a la misma, con la pretensin de llegar, de este modo,
a una ciencia carente de supuestos o de interpretaciones subjetivas que impidan el
poder llegar a formular conclusiones universales.
HUSSERL pretendi desarrollar un mtodo que le permitiera lograr un
saber universal y que constituyera una base indiscutible e inacatable por todas las
ciencias; por ello cre el mtodo fenomenolgico. La fenomenologa como forma
especial de conocimiento no es ms que una visin intelectual de un objeto, basado
en la intuicin. El mtodo fenomenolgico comienza con una triple reduccin o
puesta entre parntesis. Se trata de eliminar todo lo subjetivo, de excluir todo lo
terico y de prescindir de la tradicin. Slo as estamos en condiciones de
acercarnos a las cosas mismas. A este proceso se le denomina reduccin eidtica, que
considera la esencia de los objetos en su concepcin ntegra; posteriormente en la
reduccin fenomenolgica se intuir el eidos, fenmeno o esencia, y en la reduccin
trascendental se contemplar el ego trascendental.
En suma, el mtodo fenomenolgico consiste en volver a los actos de
conciencia a las vivencias y en analizar las estructuras de la conciencia desde su
generalidad ideal, es decir, como esencias. La experiencia fenomenolgica parte del
supuesto de que lo subjetivo no slo puede ser fuente de conocimiento, sino
incluso presupuesto metodolgico y objeto de la misma ciencia. Es la propia
experiencia, a travs de la intuicin eidtica, la principal fuente de conocimiento que
utiliza el investigador para tratar de acercarse al estudio, anlisis y conocimiento
de la realidad.
Mientras la fenomenologa de HUSSERL estudia, sobre todo, el problema de
la verdad. M. SCHELER se vuelve a la filosofa de los valores. El sentimiento de valor
reemplaza la ideacin terica. SCHELER propugna una tica material de los
valores. En HEIDEGGER la fenomenologa se convierte en filosofa existencial
(existencialismo): la esencia del ser no es conciencia aquiescente supratemporal,
sino historicidad y tiempo. En esta lnea podemos citar a SATRE, MARCEL,
HARTMAN, etc.

Despus de la Segunda Guerra Mundial la fenomenologa ha tenido un gran

influjo. Se cultiv especialmente en Francia, Blgica y Norteamrica. En la
actualidad sigue desarrollndose en forma de una fenomenologa existencial con
MERCEAU- PONTY, PAUL RICOEUR, etc. llegando a ser uno de los movimientos
ms importantes de esta escuela.
Los principales elementos que la fenomenologa aporta a la investigacin
interpretativa son:
a) La primaca que otorga a la experiencia subjetiva inmediata como
base del conocimiento.
b) El estudio de los fenmenos desde la perspectiva de los sujetos.
c) Un inters por conocer cmo las personas experimentan e interpretan
el mundo social que construyen en interaccin.
Dado que los positivistas y los fenomenlogos abordan diferentes tipos de
problemas y buscan diferentes clases de respuestas, sus investigaciones exigen
metodologas diferentes. El positivista adopta como modelo de investigacin el
tomado de las ciencias naturales, busca el conocimiento de las causas mediante
mtodos que le permiten e anlisis estadstico. El fenomenlogo busca la
comprensin de los hechos mediante mtodos cualitativos que le proporcionen un
mayor nivel de comprensin personal de los motivos y creencias que estn detrs
de las acciones de las personas.
En la actualidad, frente al predominio del planteamiento positivista van
apareciendo nuevos enfoques, nuevos paradigmas, nuevas metodologas de
investigacin que compiten por alcanzar la verdad cientfica en el campo
socioeducativo, que es complejo y precisa de soluciones ms acordes con la
realidad de los problemas a investigar y con la aplicacin prctica de dichos
resultados. Estos enfoques alternativos que enriquecen la investigacin son
consecuencia, segn BENEDITO (1988: 10), de diferentes factores:
La implicacin axiolgica e ideolgica presente en la investigacin y el
conocimiento didctico.
La utilizacin de nuevas, variadas y plurales metodologas y tcnicas de
investigacin inscritas en marcos referenciales que marcan las directrices
bsicas.

Estos supuestos estn llevando a una reconceptualizacion de los fenmenos

socioeducativos y nos brindan la posibilidad de tratar los problemas de
investigacin con enfoques prcticos. En este sentido se han de buscar y utilizar los
procedimientos metodolgicos que estn en consonancia con la concepcin
epistemolgica y cientfica que les sirve de soporte. No tienen que ser los mtodos
los que determinen y condicionen los problemas, sino todo lo contrario.
Hoy est fuera de toda duda que la complejidad de los fenmenos sociales
no puede ser captada en toda su riqueza y profundidad a travs del enfoque
tradicional de carcter positivista. Frente a este enfoque, aparece un movimiento
alternativo que podemos caracterizar como enfoque cualitativo. Conviene utilizar
con ciertas reservas estas denominaciones porque facilitan una visin global y
esquemtica de carcter didctico que nos ayuda a comprender la realidad y
proporcionan un gran valor ilustrativo, pero no reflejan la realidad social en toda
su complejidad y precisin.
El modelo o paradigma racionalista-cuantitativo
Este enfoque de la realidad goza de gran tradicin en el mbito anglosajn y
francs, con repercusin en otros pases. Este paradigma se denomina positivista,
cientfico-naturalista, cientfico-tecnolgico y sistemtico gerencial. Se basa en la
teora positivista del conocimiento que arranca en el siglo XIX y principios del XX,
con autores como COMTE y DURKHEIM, se ha impuesto como mtodo cientfico
en las ciencias naturales y ms tarde en la educacin.
Se caracteriza por su naturaleza cuantitativa, con el fin de asegurar la
precisin y el rigor que requiere la ciencia, enraizado filosficamente en el
positivismo.
El positivismo contemporneo se adhiere, segn LANDSHERE (1982), a los
principios fundamentales:
La unidad de la ciencia.
La metodologa de la investigacin debe ser la de las ciencias exactas,
matemticas y fsicas.
La explicacin cientfica es de naturaleza causal, en el sentido amplio, y
consiste en subordinar los casos particulares a las leyes generales.
Las caractersticas ms importantes derivadas de la teora positivista para
las ciencias sociales son:

a) La teora positivista busca un conocimiento sistemtico, comprobable y comparable,

medible y replicable
Esto implica que slo sern objeto de estudio los fenmenos observables, ya
que stos son los nicos susceptibles de medicin, anlisis y control experimental.
Lo que busca el conocimiento positivista es la causa de los fenmenos y
eventos del mundo social, formulando generalizaciones de los procesos
observados. Es decir, la observacin, la medicin, y el tratamiento estadstico de los
fenmenos nos descubrirn unas regularidades bsicas en los mismos, expresadas
en forma de leyes o relaciones empricas.
El conocimiento positivista rechaza los hechos aislados, las situaciones
concretas e irrepetibles, buscando la regularidad que permita una generalizacin.
La bsqueda de las leyes se basa en la fiabilidad y validez de los fenmenos
empricos; en que sean reproducibles y replicables.
As slo tiene cabida lo objetivo (lo medible), ya que los fenmenos objetivos
y observables son los nicos que pueden someterse a todas las pruebas apuntadas
anteriormente como requisitos sine qua non para formar parte del conocimiento
cientfico. Por lo tanto, lo subjetivo queda fuera de toda investigacin cientfica.
En este sentido, el modelo de conocimiento que normalmente se utilizaba en
las ciencias fsicas y naturales se aplic al campo social y educativo, por lo que
estos mbitos deberan ser tratados bajo los presupuestos y categoras positivistas
de la observacin, medicin, cuantificacin, regulacin y control.
b) La preocupacin fundamental de esta lnea de investigacin era la bsqueda de la
eficacia y el incrementar el corpus de conocimiento
De acuerdo con lo anterior, la teora es, para este paradigma, un sistema
coherente de proposiciones unvocas, comprobables y comunicables, que explican
un campo problemtico o factico de manera tan iluminadora que todas las
conexiones correspondientes resultan construibles, permitiendo prognosis
seguras (SEZ, 1988).
As, la teora se configura para intervenir en la praxis, ya que formula
predicciones sobre lo que sucedera si se modificase tal o cual aspecto de una
situacin social.

La teora cientfica no se ocupa de las finalidades y objetivos de una accin

social, ya que stos llevan implcitos juicios de valor, ideales sociales y polticos
(componentes no cientficos) que no se pueden explicar o justificar mediante la
aplicacin del mtodo cientfico. Por lo tanto, es necesario que queden claramente
separadas las cuestiones sobre finalidades y objetivos de aquellas otras sobre cmo
alcanzarlos; una distincin entre valores y hechos. La teora cientfica slo se ocupa
de los hechos, ya que tiene que ser asptica, desinteresada, constativa, libre de
valores y universal.
c) La metodologa sigue el modelo hipottico-deductivo
La metodologa adoptada sigue el modelo hipottico-deductivo de las
ciencias naturales; utiliza los mtodos cuantitativos y estadsticos. El conocimiento
positivista se basa en los fenmenos observables que son susceptibles de medicin,
anlisis matemticos y control experimental. Todos los fenmenos sociales son
categorizados en variables entre las que se establecen relaciones estadsticas.
La realidad social, objeto de estudio a travs de esta metodologa, es nica y, por lo
tanto, hay un nico mtodo para estudiarla: el estadstico. Esto significa que el
mtodo nos est limitando, acotando la realidad a estudiar: slo pueden ser objeto
de estudio los fenmenos observables, cuantificables, medibles; es lo que se
denomina reduccionismo metodolgico: se adecua el objeto de estudio al mtodo y
no el mtodo al objeto de estudio.
d) La realidad es observable, medible y cuantificable
El mundo social constituye un sistema de regularidades empricas y
objetivas, observables, medibles, replicables y predecibles mentalmente (RUIZ e
ISPIZA, 1989:29). Es decir, la sociedad es una entidad independiente que se
mantiene gracias a procesos impersonales que funcionan casi como leyes.
Segn DURKHEIM, un hecho social es independiente de las formas
individuales que adopta al difundirse; es exterior a los individuos y ejerce coercin
sobre los mismos. Las manifestaciones privadas, individuales de los hechos
sociales, no son fenmenos sociolgicos, porque dependen de factores
psicolgicos, contextuales subjetivos que no constituyen objeto de estudio. Los
mtodos estadsticos separan un hecho social de lo que no es, reconociendo esas
regularidades externas al individuo que tienen poder sobre l.

Las sociedades no tenemos que estudiarlas una por una, exhaustivamente,

con sus peculiaridades; se puede ir de la ms simple y, por generalizacin, tender a
las ms complejas. Se parte de una muestra representativa, basndose en las leyes
del azar con el fin de generalizar los resultados a otras poblaciones.
e) Parte de una muestra significativa para generalizar los resultados
Las actuaciones de las personas aparecen regidas por leyes fundacionales
invariables lejos del control del agente individual. Las actuaciones individuales son
siempre manifestaciones del hecho social exterior al individuo, establecido
socialmente.
Como afirma DURKHEIM, aunque la sociedad est compuesta por
individuos, es un error suponer que la vida social se apoya en la conciencia
individual. El hecho social reside en la sociedad misma y no en individuos que la
componen; es exterior a la conciencia individual. Por lo tanto, lo que el individuo
tiene que hacer es prepararse para ocupar una posicin definida socialmente. El
individuo debe mejorar la sociedad.
Como sntesis podemos afirmar que este paradigma, debido a su talante
cuantitativo, presta ms atencin a las semejanzas de los fenmenos que a las
diferencias, trata de buscar las causas reales de los fenmenos precedentes o
simultneos. Este modelo de investigacin est pensado para explicar, controlar y
predecir los fenmenos educativos. Parte de una realidad dada y, en cierto modo,
esttica que puede fragmentarse en partes para su estudio. Creen los positivistas
que es posible acercarnos a conocer la realidad de modo objetivo, la objetividad es
uno de los rasgos ms importantes. El investigador segn este paradigma, debe ser
independiente; sus valores no deben interferir con el problema a estudiar.
El planteamiento epistemolgico de este enfoque parte de la unidad del
mtodo cientfico, adoptando el modelo hipottico-deductivo tanto para las
ciencias sociales como para las ciencias naturales de donde procede.
Metodolgicamente se adopta el mtodo standard de las ciencias
naturales como el ideal de la metodologa cientfica. Este planteamiento implica
una visin bastante restringida de la realidad social, pues analiza y estudia
aquellos fenmenos observables que son susceptibles de medicin, anlisis
matemtico y control experimental. El rigor y la credibilidad cientfica se basan en
la validez interna.

Los procedimientos utilizados son: el control experimental, la observacin

sistemtica del comportamiento y la correlacin de variables. B. RUSSEL, filsofo
positivista, indica que una afirmacin es significativa si potencialmente se puede
probar o confirmar; si no se puede sujetar a ser probada se debe abandonar por no
tener sentido.
Este paradigma adopta la generalizacin de los procesos, con lo que se
rechazan aspectos situacionales concretos, irrepetibles y de especial relevancia para
la explicacin de los fenmenos y situaciones determinadas.
Este modelo pone su nfasis en la verificacin cientfica del dato y en la
bsqueda de la eficacia. La filosofa contempornea ha criticado los postulados
sobre los que se sustenta este enfoque, especialmente los relativos al realismo
ingenuo, la existencia de un lenguaje cientfico universal y la correspondencia
entre teora y verdad.
El modelo o enfoque naturalista o cualitativo
Surge como alternativa al paradigma racionalista, puesto que en las
disciplinas de mbito social existen diferentes problemticas, cuestiones y
restricciones que no se pueden explicar ni comprender en toda su extensin desde
la metodologa cuantitativa. Estos nuevos planteamientos proceden
fundamentalmente de la antropologa, la etnografa, el interaccionismo simblico,
etc.
Varias perspectivas y corrientes han contribuido al desarrollo de esta nueva
era, cuyos presupuestos coinciden en lo que se ha llamado paradigma
hermenutico, interpretativo-simblico o fenomenolgico. Los impulsores de estos
presupuestos fueron en primer lugar, la escuela alemana, con DILTHEY,
HUSSERL, BADEN, etc. Tambin han contribuido al desarrollo de este paradigma
autores como MEAD, SCHUTZ, BERGER, LUCKMAN y BLUMER.
Por otra parte, el modelo exclusivamente empirista ha sido cuestionado en
la filosofa de la ciencia. En este sentido, KAPLAN (1964) distingue entre lo que
denomina lgica reconstruida y lgica en uso, lo que justifica al investigador que
explora nuevas posibilidades metodolgicas, si no encuentra solucin a sus
problemas de investigacin en los modelos que se cien estrictamente a las
pruebas estadsticas.
La tradicin investigadora, segn indica SHULMAN (1986), ha permitido
tomar conciencia de que la prctica educativa posee una lgica muy distinta a la

racional y cientfica postulada por la investigacin positivista y unos contenidos

que no se reducen a habilidades para la gestin eficaz de la enseanza. Adems,
nos ha permitido comprender mejor el qu y el para qu de las separaciones e
incomunicaciones entre esos dos mundos inconexos: el representado por la teora y
el de la prctica.
La lnea etnogrfica, antropolgica, est ms interesada en modelos
socioculturales de la conducta humana que en la cuantificacin de los hechos
humanos. Los fenmenos culturales son ms susceptibles a la descripcin y
anlisis cualitativos que a la cuantificacin. De acuerdo con KLUCKHOHN
(1959:259), la relevancia de la informacin antropolgica se encuentra no solamente
en el nmero y distribucin de frecuencias, sino en la descripcin del modelo de
conducta o en las diversas formas en que ese modelo se manifiesta. Cree que las
estadsticas oscurecen las dimensiones cualitativas del modelo y sugiere que los
informadores deben ser observados no como actores cuya conducta debe medirse,
sino como documentos que reflejan su propia cultura.
Las caractersticas ms importantes de este paradigma son:
a) La teora constituye una reflexin en y desde la praxis
La teora es una reflexin en y desde la prctica (SEZ, 1988:27). Esta
realidad est constituida no solo por hechos observables y externos, sino tambin
por significados, smbolos e interpretaciones elaboradas por el propio sujeto a
travs de una interaccin con los dems. Por lo tanto, la teora hermenutica se
centrar en la identificacin de las reglas que subyacen, siguen y gobiernan los
fenmenos sociales. Lo que se buscan son patrones de intercambio, resultado de
compartir significados e interpretaciones sobre la realidad.
As, la regla es diferente segn el contexto donde sucede la prctica de
interaccin y consenso que los sujetos mantienen entre s. El objeto de la
investigacin en este paradigma es la construccin de teoras prcticas,
configuradas desde la misma prctica y constituidas por reglas, no por leyes.
La teora hermenutica es clarificadora, iluminativa y articuladora en su
esfuerzo de comprensin de la prctica social. La comprensin es una de las
dimensiones y objetivos fundamentales de este tipo de teoras. Por ello, cuando lo
que se busca es interpretar lo que sucede en una situacin concreta, en lugar de
establecer controles necesitamos observar la interaccin entre todos los elementos
de la situacin elegida tal y como operan en su contexto natural.

Los problemas educativos tienen un carcter global y se pone el acento

fundamentalmente en la comprensin de los proceso desde las propias creencias,
valores y reflexiones. Esta accin es completa y continua. Se trata, como seala
SCHON (1987), de una reflexin en y sobre la accin que se da en un contexto
histrico. Utiliza la orientacin fenomenolgica o la metodologa etnogrfica, por
lo que trabaja normalmente con datos cualitativos.
El planteamiento naturalista o cualitativo insiste en la relevancia del
fenmeno (hechos o fenmenos relevantes), frente al rigor (validez interna) del
enfoque racionalista.
Tiene inters por comprender la realidad dentro de un contexto dado, por
ello debe captarla como un todo unificado, no puede fragmentarse, no puede
dividirse en variables dependientes e independientes.
b) Intenta comprender la realidad
El conocimiento de las investigaciones de carcter hermenutico e
interactivo es individual y personal. Los valores inciden en la investigacin y
forman parte de la realidad, y la misma investigacin es influida por los valores
del contexto social y cultural. El conocimiento no es asptico ni neutro; es un
conocimiento relativo a los significados de los seres humanos en interaccin: slo
tiene sentido en la cultura y en la vida cotidiana.
Desde el punto de vista epistemolgico, se considera que el conocimiento es
un producto de la actividad humana y, por lo tanto, no se descubre, se produce.
Este paradigma nos devuelve al mundo de la vida cotidiana: los seres
humanos se mueven en interacciones y comunicaciones con sus semejantes. La
vida cotidiana es una muestra de que hay muchas situaciones en las que los sujetos
en interaccin redefinen mutuamente sus actos. La interaccin es circunstancial,
por lo que tiene que ser establecida en cada momento por los participantes a travs
de la interpretacin y negociacin de las reglas que permitan la convivencia
humana. As, el objeto bsico de estudio es el mundo de la vida cotidiana, tal como
es aceptado y problematizado por los individuos interaccionando mutuamente.
Como sealan RUIZ e ISPIZA (1988:38), la ciencia social es una ciencia de
la realidad, quiere comprender la peculiaridad de la vida que nos rodea. La
ciencia social no aspira a establecer leyes, sino a:
Fijar conceptos y establecer regularidades.

 Establecer las agrupaciones de causas en cada caso y en cada proceso.

Remontarnos en el pasado para encontrar las agrupaciones anteriores al
caso y sealar su importancia para el presente.
c) Describe el hecho en el que se desarrolla el acontecimiento
se opta por una metodologa cualitativa basada en la rigurosa descripcin
contextual de un hecho o una situacin que garantice la mxima intersubjetividad
en la captacin de una realidad compleja mediante la recogida sistemtica de datos
() que haga posible un anlisis interpretativo (PREZ SERRANO, 1990:20).
La metodologa cualitativa se refiere en su ms amplio sentido a la
investigacin que produce datos descriptivos: las propias palabras de las personas,
habladas o escritas, la conducta observable.
El planteamiento naturalista insiste en la relevancia del fenmeno (hechos o
fenmenos relevantes) frente al rigor (validez interna) del enfoque racionalista. Se
rechaza el monismo metodolgico, ya que no se puede conocer el mundo social del
mismo modo que el mundo fsico-natural. As, se aboga por la pluralidad de
mtodos y la adopcin de estrategias de investigacin especficas, singulares y
propias de la accin humana.
En consonancia con lo anterior, se opta por tomar instrumentos de
investigacin fiables, diseos abiertos y emergentes de las mltiples realidades
interaccionantes. As, se apoya en la observacin participativa, el estudio de casos
y la investigacin-accin.
Como seala PREZ SERRANO (1990), la investigacin cualitativa no busca
la generalizacin, sino que es idiogrfica y se caracteriza por estudiar en
profundidad una situacin concreta. Desarrolla hiptesis individuales que se dan
en casos individuales. No busca la explicacin o la causalidad, sino la
comprensin, y puede establecer inferencias plausibles entre los patrones de
configuracin en cada caso.
Esto es precisamente lo que propona Weber al sealar que el mtodo que
nos permite interpretar el significado de la accin social es el verstehen (la
comprensin). As lo recogen CARR y KEMMIS (1988:105): las explicaciones de
ste (el verstehen) procuran dilucidar la inteligibilidad de las acciones humanas
clarificando el pensamiento que las informa y situndolo en el contexto de las de
las normas sociales y de las formas de vida dentro de las cuales aqullas ocurren.

Su objetivo no es ofrecer explicaciones causales de las vida humana, sino

profundizar y generalizar nuestro conocimiento de por qu la vida social se
percibe y experimenta tal como ocurre.
d) Profundiza en los diferentes motivos de los hechos
La caracterstica crucial de la realidad social es la posesin de una
estructura intrnsecamente significativa, constituida y sostenida por las actividades
interpretativas de sus miembros individuales (CARR y KEMMIS, 1988:99). Para
este paradigma, la realidad es holstica, global y polifactica, nunca es esttica ni
tampoco es una realidad que nos viene dada, sino que se crea. Como seala PREZ
SERRANO (1990:20). no existe una nica realidad sino mltiples realidades
interrelacionadas.
La vida social se considera como fluida y abierta. Por eso, la realidad social
y cultural no puede conocerse exclusivamente a travs de reacciones observables y
medibles del hombre, dado que ignora el campo de la intencionalidad y el
significado de las acciones. Es decir, por qu actuamos de una determinada
manera y no de otra?
El concepto clave en este paradigma es el de accin social, segn la
terminologa de Weber. La accin social es cualquier comportamiento humano, en
tanto que el individuo actuante confiere a cada uno un significado propio. As, la
accin puede ser manifiesta o puramente interior o subjetiva; puede consistir en la
intervencin positiva en una situacin, en la abstencin deliberada de tal
intervencin o en el consentimiento pasivo de tales situaciones.
La accin social lo es en la medida en que, en virtud del significado
subjetivo que atribuye al individuo actuante, tiene en cuenta el comportamiento de
otros y orienta su direccin en consecuencia. La accin siempre incorpora la
interpretacin del sujeto y por eso slo puede ser entendida cuando nos hacemos
cargo del significado que le asigna.

e) El individuo es un sujeto interactivo, comunicativo, que comparte significados

La relacin sujeto/objeto es de interaccin especialmente cuando el objeto de
estudio es la persona humana. Podemos afirmar que frente a la independencia
entre entrevistador/objeto en el paradigma racionalista, el anlisis cualitativo

sostiene la interrelacin entre investigador/objeto, hasta tal punto que se influyen.

Para SEZ (1988:26), los hombres comparten significados acerca de las cosas. El
significado es algo creado por el hombre y que reside en las relaciones de los
hombres. Por eso, la conducta social no puede explicarse sino a travs de la
interpretacin que los sujetos hacen de la situacin en sus respectivas
interacciones.
El sujeto, ante los imperativos de la accin, necesitar leer las situaciones
concretas interpretarlas, recurrir a su experiencia, a la prctica, y en estas
coordenadas implicarse en una accin ms amplia y flexible, no instrumental. En
este sentido, el interaccionismo simblico sostiene que el propio individuo
construye su accin. Ante una situacin, el individuo interpreta y valora las cosas
con las que tiene que contar para decidir su forma de actuar.
Los significados en virtud de los cuales actan los individuos estn
predeterminados por las formas de vida en que stos han sido iniciados. Por eso, es
necesario descubrir tambin el conjunto de reglas sociales que dan sentido a un
determinado tipo de actividad social.
As, y segn CARR y KEMMIS (1988), el propsito de la ciencia social
interpretativa es revelar el significado de las formas particulares de la vida social
mediante la articulacin sistemtica de las estructuras de significado subjetivo que
rigen las maneras de actuar de los individuos tpicos en situaciones tpicas. Esta
interpretacin terica ilustrar e iluminar a cada individuo sobre el significado de
sus acciones.
En este sentido podemos afirmar que el enfoque cualitativo pretende ofrecer
profundidad, a la vez que el detalle mediante una descripcin y registro
cuidadoso. Por ello, conviene subrayar la importancia de la categorizacin que nos
permite situar la realidad en esas categoras, con el fin de conseguir una coherencia
lgica en el sucederse de los hechos o de los comportamientos que estn
necesariamente contextualizados y en el contexto adquieren su pleno significado,
pues al sacar las cosas de su contexto pierden su significado genuino.
Una fase significativa en este tipo de investigacin es la recogida de datos;
para ello hay que valerse de fuentes diversas, incluso de la introspeccin. Nos
interesa conocer las realidades concretas en sus dimensiones reales y temporales,
en el aqu y el ahora en su contexto social. Las tcnicas ms usadas en este tipo de
investigacin son: la observacin participante, la entrevista, el estudio de casos, el
anlisis de contenido, los perfiles, los grupos de discusin, etc.

Para ilustrar lo indicado hasta ahora creemos conveniente incluir, segn

COOK y REICHARDT (1986:29), los atributos que caracterizan los paradigmas
cualitativo y cuantitativo (ver cuadro de la pgina siguiente).
No es nueva la polmica suscitada entre los mtodos cualitativos y los
cuantitativos. El amplio debate establecido no slo plantea el desacuerdo existente;
al mismo tiempo representa un choque bsico entre paradigmas metodolgicos. Es
la misma controversia tratada extensamente por los estudiosos del tema entre los
mtodos experimentales y los correlacionales.
Un texto de SCHUTTER (1986:107) puede ilustrar esta polmica: Dentro de
todos los anlisis de los mtodos cualitativos podemos encontrar una caracterstica
basada en el positivismo como fuente epistemolgica, que es el nfasis en la
preparacin de los procedimientos para la medicin. Otra caracterstica
predominante de los mtodos cualitativos es la seleccin subjetiva e intersubjetiva
de los indicadores (a travs de conceptos y variables) de ciertos elementos del
proceso, hechos, estructuras y personas. Estos elementos conforman en su
totalidad los procesos o las personas (de all se deriva el debate entre los
cuantitativistas, que nunca ven un fenmeno integrado, sino siempre un conjunto
de partculas de los fenmenos relacionados con la observacin, y los
cualitativistas, que no pueden percibir los elementos generalizados que comparten
los fenmenos).

PARADIGMA CUALITATIVO
Aboga por el empleo de los mtodos
cualitativos.

PARADIGMA CUANTITATIVO
Aboga por el empleo de los mtodos
cuantitativos.

Fenomenologismo y Verstehen
(comprensin) interesado en
comprender la conducta humana desde
el propio marco de referencia de quien
acta.

Positivismo lgico: busca los hechos o

causas de los fenmenos sociales,
prestando escasa atencin a los
estados subjetivos de los individuos.
Medicin penetrante y controlada.

Observacin naturalista y sin control.

Objetivo
Subjetivo
Prximo a los datos; perspectiva desde

Al margen de los datos; perspectiva

desde fuera.

dentro.
Fundamentado en la realidad, orientado
a los descubrimientos, exploratorio,
expansionista, descriptivo e inductivo.

No fundamentado en la realidad,
orientado a la comprobacin,
confirmatorio, reduccionista,
inferencial e hipottico deductivo.
Orientado al resultado.

Orientado al proceso.
Fiable: datos solidos y repetibles.
Vlido: datos reales, ricos y
profundos.
No generalizable: estudio de casos
aislados.
Holista.
Asume una realidad dinmica.

Generalizable: estudio de casos

mltiples.
Particularista.
Asume una realidad estable.

El modelo sociocrtico
Emerge un tercer enfoque denominado paradigma crtico o sociocrtico,
racionalidad emancipadora, ciencia critica de la educacin constituyndose en
alternativa a los paradigmas antes comentados.
El supuesto bsico en el que se sustenta este modelo es el siguiente: as
como la educacin no es neutral, tampoco la investigacin es neutral. HALL
(1975), REASON y ROOWAN (1984) manifiestan que es imposible obtener
conocimientos imparciales, a que es la falsa neutralidad de la ciencia.
Los pioneros de esta orientacin son los investigadores de la llamada
Escuela de Frankfurt, HORKHEIMER, MARCUSE, etc. Actualmente, tericos
crticos como APPEL y HABERMAS buscan tambin una alternativa a la antinomia
paradigma racional crtico y paradigma hermenutico-simblico.
Los principales partidarios de este tipo de investigacin han surgido ene l
campo de los marginados, por ello las aportaciones principales se deben al
desarrollo comunitario, a la etnografa crtica neomarxista, a la investigacin
femenina, a la investigacin participante, etc.

Estas orientaciones exigen que el investigador sea militante y de este modo

le ofrecen un marco de permanente autorreflexin para la liberacin humana. La
filosofa que subyace en este enfoque intenta propiciar un cambio social con mayor
o menor radicalidad. Por ello, el investigador tiene que asumir el compromiso que
exija dicho cambio. En este sentido la investigacin debe ser comprometida para
conseguir el cambio y la liberacin de la opresin. Se trata, en suma, de construir
una teora que desde la reflexin en la accin, desde la praxis como encuentro
crtico, trate de orientar la accin.
Como presupuestos ms importantes para llegar a una caracterizacin
general de este nuevo modo de acercarse a la realidad podemos destacar, segn
ESCUDERO (1987: 13), sus notas definitorias:
a) Asume una visin global y dialctica de la realidad educativa. La educacin es
un fenmeno y una prctica social que no puede ser comprendida al margen de las
condiciones ideolgicas, econmicas, polticas e histricas que la conforman, y a
cuyo desarrollo, en cierta medida, contribuye.
La investigacin critica trata de ser una prctica social e intelectual
comprometida en una lucha ideolgica dirigida a desvelar falsas representaciones,
a poner al descubierto intereses, valores y supuestos, muchas veces implcitos, que
subyacen en la prctica educativa y social tanto de los investigadores como de los
profesionales de la educacin.
b) La investigacin crtica asume una visin democrtica del conocimiento, as
como de los procesos implicados en su elaboracin. En este sentido se postula que
la investigacin es una empresa participativa en la que tanto el investigador como
los sujetos investigados comparten responsabilidades en la toma de decisiones.
c) Subyace una visin particular de la teora del conocimiento y de sus relaciones
con la realidad y con la prctica. Teora y realidad estn llamadas a mantener una
constante tensin dialctica.
d) La investigacin crtica trata de articularse, generarse y organizarse en la
prctica y desde la prctica. Se trata de una investigacin construida en y desde la
realidad situacional, social, educativa y prctica de los sujetos implicados en
luchas, intereses, preocupaciones y problemas, forman parte de su experiencia
cotidiana.

e) La investigacin crtica est decididamente comprometida, no ya con la

explicacin de la realidad, tampoco con la comprensin de la inteligibilidad que los
sujetos tienen de la misma, sino con la transformacin de esa realidad desde una
dinmica liberadora y emancipadora de los individuos implicados en ella.
Se trata, pues, de una investigacin orientada a la accin, a la resolucin crtica
de problemas, en suma, a la capacitacin de los sujetos para su propia
emancipacin.
En esta teora es fundamental el trmino dialctica, pues, como indica
KEMMIS (1988:85): El razonamiento dialctico empleado por la teora crtica de
la educacin trata de iluminar los procesos, primero, mostrando cmo las
oposiciones planteadas en estos dualismos nos llevan a la contradiccin; segundo,
mostrando cmo estas ideas o posturas interactan, y tercero, mostrando cmo los
procesos dinmicos de interaccin entre las ideas o posturas opuestas constituyen
los patrones y las consecuencias de la accin e interaccin que observamos en los
escenarios sociales que esperamos comprender y mejorar.
El razonamiento dialctico, en vez de considerar los problemas de la sociedad
como problemas de un agregado de individuos nicamente, o los problemas
individuales como procedentes tan slo de la determinacin social de las vidas de
los sujetos, intenta desenredar las interrelaciones dinmicas, interactivas,
mutuamente constituidas entre la vida del individuo y la vida social.
Asimismo, este razonamiento trata de entender las relaciones dinmicas,
interactivas, mutuamente constituidas entre la teora y la prctica, considerando
que ambas estn socialmente construidas e histricamente desarrolladas.
El conocimiento es el resultado de la interaccin de puntos de vista subjetivos
con el contexto histrico-cultural en el que se localiza. Por lo tanto, es el resultado
de la interaccin social con localizaciones externas al sujeto que lo produce.
Este paradigma presta gran atencin al conocimiento en la accin social. En
este sentido el conocimiento se orienta a la justicia y a la colaboracin.
La investigacin como praxis es una implicacin metodolgica evidente en este
paradigma. Los presupuestos de la investigacin activa son:
- La construccin de teoras emancipadoras, cuyo fin es la modificacin de la
situacin en la que se hallan los implicados en la misma, el cambio de la prctica.
- Tal construccin debe realizarse desde la misma praxis en la que se investiga.

Segn CARR y KEMMIS (1988), la ciencia social crtica surge de los problemas
de la vida cotidiana y se construye con la mira siempre puesta en cmo
solucionarlos. Parte de una situacin social concreta de insatisfaccin sentida. Al
mismo tiempo, la ciencia social crtica suministrar el tipo de entendimiento
autorreflexivo mediante el cual los individuos se explicarn por qu les frustran las
condiciones bajo las cuales actan y se sugerir la clase de accin necesaria para
eliminar, si procede, las fuentes de tal frustracin.
En este sentido, CARR y KEMMIS (1989:14) manifiestan: el investigador
crtico intenta descubrir qu condiciones objetivas y subjetivas limitan las
situaciones y cmo podran cambiar unas y otras. Ello implica un proceso
participativo y colaborativo de autorreflexin que se materializa en comunidades
autocrticas de investigacin comprometidas en mejorar la sociedad.
Una ciencia crtica requiere participantes que colaboren en la organizacin de
su propia ilustracin, y que stos tomen decisiones sobre cmo van a transformar
sus situaciones, as como anlisis crtico a la luz de las consecuencias de tales
transformaciones, con el fin de respaldar el compromiso del discurso cientfico, los
procesos de ilustracin y la accin prctica.
El investigador crtico debe formar parte de la comunidad. Para que la
investigacin logre la transformacin concreta de situaciones reales, precisa una
teora del cambio que vincule a investigadores y practicantes en una tarea comn,
en la que se trascienda la dualidad de los papeles de la investigacin y la prctica.
La investigacin, segn FREIRE (1988), tiene que basarse en la comunicacin,
en el sentir comn de una realidad que no puede verse mecanicistamente
separada, simplistamente bien compartida, sino en la complejidad de su
permanente devenir.
PERZ SERRANO (1990:63) indica que la investigacin crtica trata de ser una
prctica social comprometida con una lucha ideolgica dirigida a desvelar falsas
representaciones, a poner al descubierto intereses, valores y supuestos, muchas
veces implcitos, que subyacen en la prctica(..) tanto de los investigados como de
los investigadores.
El mtodo demandado por la ciencia social crtica es la crtica ideolgica. Lo
que se busca es un mtodo que libere a los individuos de la eficacia causal de esos
problemas sociales que distorsionan la comunicacin y el entendimiento,

permitindoles as dedicarse a la reconstruccin crtica de las posibilidades y de los

deseos de emancipacin suprimidos.
Para ello, es necesario partir de la reflexibilidad: reflexin del sujeto sobre s
mismo al tiempo que interacta y reflexiona con otros. La reflexin es un proceso
de liberacin del yo y de sus condicionamientos en busca de su identidad. Su valor
como mtodo est encaminado a elaborar conocimientos con una finalidad
emancipatoria y liberadora.
Al admitir la importancia del mtodo crtico, la ciencia social crtica fija su
atencin en las formas de vida social que subyacen en los pueblos y niegan una
vida satisfactoria e interesante a unos, mientras sirven a los intereses de otros
(CARR y KEMMIS, 1988).
La sociedad se construye en un contexto histrico-social determinado. La
realidad social es producto de la accin de los hombres y, por lo tanto, su
transformacin es tambin tarea de los hombres. Por eso, podemos decir que la
realidad social es inacabada, inconclusa; se va construyendo.
Con su accin sobre la realidad, los hombres humanizan la sociedad. KEMMIS
(1988) seala que la nueva forma de comunidad-crtica concebida por los tericos
sociales est motivada por un inters emancipatorio; su punto de vista de la crtica
requiere no slo formas comunitarias de organizacin, sino tambin una
perspectiva diferente de la sociedad misma. La comunidad est compuesta por
sujetos consientes. A travs del proceso de concienciacin busca una comprensin
ms profunda, tanto de la realidad socio-histrica que configura sus vidas como de
su capacidad para transformar esa realidad.
Como indican CARR y KEMMIS (1988:60): la vida social es reflexiva, o sea,
que tiene la propiedad de cambiar con el cambio de nuestros conocimientos y
pensamientos con los que se crean nuevas formas de vida social que, a su vez,
pueden ser reconstruidas.
En este sentido, podemos afirmar que toda actividad social est histricamente
localizada; tiene lugar sobre un trasfondo socio-histrico y proyecta una visin de
la clase de futuro que deseamos construir.

El hombre es un ser creador y transformador; en sus relaciones permanentes

con la realidad, produce no slo bienes materiales, sino tambin las instituciones
sociales, sus ideas, sus concepciones (FREIRE, 1988:123).
Los hombres tienen conciencia de su actividad y del mundo en que se
encuentran; actan en funcin de las finalidades que se proponen; tienen el punto
de decisin de su bsqueda en s y en sus relaciones con el mundo y con los otros;
impregnan el mundo con su presencia creadora a travs de la transformacin que
en l realizan.
El hombre no es el objeto de la investigacin; lo que es objeto de investigacin
es su pensamiento-lenguaje referido a la realidad, los niveles de percepcin sobre
sta y su visin del mundo.
El hombre es un ser inacabado, inconcluso, que tiene conciencia de esta
inconclusin. Cuando toma conciencia de la realidad en la que vive, de sus
contradicciones, es consciente tambin de su capacidad transformadora del
mundo. A travs de su permanente quehacer transformador de la realidad
objetiva, los hombres simultneamente crean la historia y se hacen seres histricosociales.
Por ello la accin social se entiende como accin liberadora. ANDER-EGG
(1989) subraya que:
1.

A nivel ideolgico-poltico: no hay accin social que sea ideolgica o

polticamente neutra. Se trata de una toma de posicin por la realizacin
de cambios radicales en las estructuras econmico-sociales, en lo poltico,
en lo cultural y en lo educativo.

2.

A nivel terico-conceptual: implica una opcin en cuanto a teora social y

categoras de anlisis con las que se ha de abordar la realidad. Toda la
configuracin y estructuracin de la accin social se vertebra y organiza
conceptual, metodolgica y operativamente en torno al concepto de
liberacin.

3.

A nivel operativo, la accin social tiene como objetivo estratgico apuntar a

que todo su quehacer contribuya a la realizacin de un proceso de
liberalizacin.

Todos los aspectos de una accin social pueden considerarse problemticos: su

propsito, la situacin social que reproduce o sugiere, su manera de crear o limitar
las relaciones entre los participantes, la clase de medio en que opera y la clase de
conocimiento a la que da forma.
En el cuadro 1 de carcter comparativo se recogen las diferencias significativas
entre los paradigmas, as como sus caractersticas ms relevantes segn
KOETTING (1984:296).
Relacin
Sujeto/objeto

Propsito
generalizacin

Explicacin
causalidad

Explicar.
Controlar.
Predecir.

Dada.
Singular.
Tangible.
Fragmentable.
Convergente.

Independiente
Neutral. Libre de
valores.

Generalizaciones
no sometidas al
tiempo.
Afirmaciones,
leyes,
explicaciones
(nomotticas):
-Deductiva,
-Cuantitativa,
-Centrada sobre
semejanzas.

Causas reales.
Temporalmente
procedentes o
simultneas.

No sujeta a
valores.

Comprender.
Interpretar.
(Comprensin
mutua y
participativa).

Constructiva.
Mltiple.
Holstica total.
Divergente.

Interrelacionada.
La relacin
influida por
valores subjetivos.

Limitada por el
contexto y el
tiempo. Hiptesis
de trabajo.
Afirmaciones
idiogrficas.
Inductiva.
Cualitativa.
Centrada en las
diferencias.

Interactiva.
Feed-back.
Prospectiva.

Tiene en
cuenta los
valores. stos
influyen en la
solucin del
problema, el
mtodo y el
anlisis.

Liberacin,
emancipacin
para criticar y
para
identificar el
potencial de
cambio.

Constructiva.
Mltiple.
Holstica.
Divergente.

Interrelacionada.
Influida por la
relacin y el
compromiso con
la liberacin
humana.

Lo mismo que la
interpretativa.

Lo mismo que la
interpretativa.

Marcada por
los valores.
Crtica de la
ideologa.

Inters

CRTICO

INTERPRETATIVO

POSITIVISTA

Para
digm
a

Ontologa
(nat. de la
realidad)

Axiologa:
rol de los
valores

Una vez analizados los tres modelos creemos que conviene romper la rgida
coraza de los paradigmas, descubrir cmo algunos de sus elementos pueden

conjugarse y ayudarse mutuamente en investigaciones concretas. Dentro de esta

lnea podemos hacer alusin tambin al esfuerzo por buscar formas nuevas de
validez y fiabilidad para los estudios etnogrficos de LECOMPTE y PRESSLEY
(1982).
Como afirma ANGUERA (1985:137): Una vieja polmica se ha avivado en los
ltimos aos acerca de las posibilidades de las metodologas genricamente
consideradas como cualitativas y cuantitativas, y no siempre con la necesaria
serenidad para favorecer una objetividad que pudiera constituirse en premisa
bsica. Muy al contrario, los partidarios de unas y otras se han encastillado en sus
posiciones, endurecindolas, y, como consecuencia, imposibilitando un necesario
dilogo entre s.
Si tratamos de aproximarnos a las bases de la confrontacin se hace necesario
deslindar los puntos que podran considerarse como claves en la configuracin de
los respectivos paradigmas. El propio uso de este trmino verstil y lleno de
matizaciones (KUHN, 1962; MASTERMAN, 1970; CAPARRS, 1980) confiere un
carcter positivo a la discusin (PATTONN, 1978; REICHARDT & COOK, 1979),
que podra tender a plantearse desde uno y otro lado de la controversia, o tratando
de su posible convergencia lejana si se arbitran medios que hagan viable la
consecucin de ciertos objetivos.
En las ciencias sociales existe una gran preocupacin terica y prctica, de
modo que es difcil separar el conocimiento y la accin como camino vlido para
acercarse al estudio de la realidad. La preocupacin por el saber va unida a la
preocupacin por el actuar, por mejorar la accin, pues lo que interesa es la
transformacin y la mejora de la realidad social. En este sentido podemos afirmar
que la tarea es ingente y necesitamos contar con las aportaciones de los distintos
paradigmas. En tiempos de crisis como los que nos ha tocado vivir es preciso
seleccionar con rigor y precisin el que nos parezca ms adecuado, pero no
podemos permitirnos el lujo de prescindir de las valiosas aportaciones que
cualquier paradigma o modelo pueda brindarnos.

Sautu. R. (2005). Manual de Metodologa.

Argentina, CLACSO. pp. 29-53.

4
LA CONSTRUCCION DEL MARCO TERICO EN LA INVESTIGACIN
SOCIAL
Sautu, Ruth
Introduccin
El propsito del curso del Campus Virtual de CLACSO, del cual este
manual de ejercicios es resultado, fue guiar a estudiantes y graduados de ciencias
sociales en el planteo de las etapas iniciales de un proyecto de investigacin o tesis.
Teniendo en cuenta este propsito, los primeros tres ejercicios del curso consistan
en una necesaria reflexin acerca del papel de la teora en la investigacin social, y
su relacin con los objetivos de investigacin y la metodologa, temas
desarrollados en el libro Todo es teora (Sautu, 2003), en el cual se basa este captulo.
Responder a estos tres ejercicios, permiti a los estudiantes re-flexionar acerca de: i.
las distintas perspectivas tericas que es posible encontrar en ciencias sociales y su
relacin con los diferentes diseos y objetivos de investigacin; ii. Los diferentes
niveles de abstraccin presentes en un marco terico; iii. Las estrategias para
identificar los conceptos ideas, o proposiciones tericas en una investigacin y su
relacin con los objetivos de la misma; y iv. Las diferencias entre perspectivas
tericas macro-sociales, microsociales, as como la posible articulacin entre ambos
niveles y sus consecuencias metodolgicas .
Toda investigacin o proyecto se inicia con un conjunto de consideraciones
acerca de aquella parte del mundo social que se desea estudiar: en algunos casos se
trata de cuestiones muy cercanas a nuestra experiencia, como por ejemplo las
razones que explican por qu algunos nios no alcanzan a cumplir con los
estndares impuestos por la escuela. Otros casos, en cambio, son ms difusos, ms
generales, tal como sera comprender por qu hay tan marcadas diferencias entre
estados (o provincias) en el nmero y proporcin de nios que repiten el ao que
cursan (una o ms veces) debido a que no han alcanzado los estndares escolares
para pasar de nivel.

Lo que los investigadores ya saben de esos temas (y sobre temas

relacionados) es el punto de partida, que se complementa con lecturas de
investigaciones o artculos tericos. Experiencia, lecturas y reflexin sobre el tema
son guiadas por un con-junto de preguntas acerca de la naturaleza de lo que se
desea investigar y la manera de abordarlo, tomando en cuenta lo que otros
hicieron antes que nosotros, mirando al mundo emprico y preguntndose acerca
de las posibilidades y los medios para acceder a l. Estas preguntas han sido
desarrolladas en los tres ejercicios que componen este captulo; su propsito es
discutir las cuestiones bsicas que los investigadores se plantean cuando tienen
que armar su marco terico con vistas a definir sus objetivos de investigacin y
optar por una metodologa.
Retomando el estudio del desempeo de los nios en el sistema escolar
podremos ejemplificar el trabajo de reflexin que debe hacer un investigador en la
etapa inicial de su proyecto de investigacin. Al plantearse este tema, el
investigador se pregunta: i. a qu clase de personas afecta el tema que deseo
estudiar? A nios que concurren al ciclo escolar que estoy estudiando. ii. A todos
los nios? No, slo a algunos. iii. Quines y cmo son esos nios que no alcanzan
los estndares y quines son aquellos que s lo alcanzan? Continuando con
preguntas de este tipo la primera conclusin es que se trata de un tema que
tericamente podra ser ubicado en el nivel del comportamiento, que tiene un gran
componente psicosocial (estn involucrados el aprendizaje y la adaptacin al
sistema escolar). Tambin, y siguiendo nuestros interrogantes basados en
continuas lecturas, encontramos que los comportamientos de los nios (cmo les
va en la escuela) estn afectados por la interaccin con docentes y compaeros
dentro de la propia escuela; y ms an, que sus hogares tambin influyen. Aunque
familias y escuelas aparecen involucradas en nuestra reflexin, el ncleo del tema
es el rendimiento escolar de los nios. Hemos estado pensando en un estudio de
los denominados microsociales en el cual las diferencias en los rendimientos
escolares no son vistas como resultado de aptitudes individuales, sino como
producto de un conjunto de procesos que explican esos rendimientos diferenciales.
Aun-que el comportamiento escolar est localizado en el nivel de los nios, las
explicaciones son societales, como por ejemplo: pertenecer a un hogar donde se
come todos los das, estar abrigado, tener libros, tiempo y espacio para leerlos,
concurrir a una escuela bien equipada con docentes que hacen el mximo esfuerzo
para que el nio/a aprenda, entre otras cuestiones.
La segunda pregunta, ms alejada de nuestra experiencia cotidiana, es: por
qu en ciertos estados/provincias es mayor la proporcin de nios que repiten el
ao escolar debido a que no alcanzaron los estndares esperados? Esa proporcin
(atributos de los estados/provincias) es el ncleo de nuestra preocupacin. Nos

interesa el colectivo formado por los repitentes. Este es parte de la estructura social
de los estados; para investigarlo necesitamos preguntarnos acerca de los recursos
escolares disponibles (cantidad y calidad) y las condiciones socio-econmicas de
los hogares del estado. Mientras para el primer tema necesito recurrir a teoras
microsociales que den cuenta de los procesos de aprendizaje, de la influencia de la
interaccin escolar y de la presencia del hogar, en el segundo estudio debo recurrir
a teoras macrosociales de la desigualdad estructural socioeconmica y de las
oportunidades educativas que es posible encontrar en diversos estados/provincias.
Estas son teoras que tratan del desarrollo econmico y social des-igual. Ambos
temas son dos caras de una misma realidad, pero la investigacin de uno o de otros
requiere que se especifiquen en el marco terico, de lo contrario llegaramos a
conclusiones triviales, como puede ser explicar las dificultades de aprendiza-je de
los nios por la macroestructura o las diferencias regionales por las conductas de
los maestros. Por otra parte, una teora que integre los niveles macro y
microsociales debera especificar los procesos sociales complejos que operan como
intermediarios entre ambos niveles. Intuitivamente sabemos que en los
estados/provincias donde predominan hogares pobres la infraestructura escolar es
de peor calidad. Tambin sabemos que la familia es el motor de las motivaciones
de los nios, y que hay escuelas que no suplen, con sus estilos de enseanza, esas
carencias. Todas estas cuestiones requieren de investigaciones acotadas y
sustentadas en teoras especficas.
En el ejemplo del estudio del desempeo de los nios en el sistema escolar
pudimos ver la importancia de definir la perspectiva terica de una investigacin,
y determinar si las proposiciones que incluiremos en nuestro marco terico se
refieren a un nivel microsocial, macrosocial o a una articulacin entre ambos.
Asimismo, debemos establecer una coherencia entre los distintos niveles del marco
terico, los objetivos de investigacin y el diseo metodolgico. Las respuestas a
los tres ejercicios incluidos en este captulo permitirn reflexionar acerca de la
importancia de estas cuestiones y la utilidad de pensarlas cuando uno se plantea el
propio proyecto de investigacin. Complementando este captulo hemos
preparado un apndice en el cual resumimos puntos que es necesario recordar.
Algunos de ellos son tratados en Todo es teora, y todos se encuentran explicados en
los textos que hemos recomendado en este manual. Nuestro apndice es un ayudamemoria que nos advierte sobre puntos clave de un diseo de investigacin, tales
como que es necesario pensar primero en los criterios de seleccin de los casos
(esta es una cuestin terica) y, sobre esta base y el tipo de poblacin que se
estudia, proceder a seleccionar los casos construyendo muestras que respondan a
esos criterios. Las cuestiones tcnicas del muestreo se resuelven en los libros o con

la ayuda de especialistas. La eleccin de los criterios tericamente pertinentes es

tarea del investigador.
La presentacin de los tres ejercicios que componen este captulo es similar: se
plantea al comienzo un conjunto de preguntas que a continuacin son
respondidas. Los nmeros que anteceden a las respuestas son los que identifican a
las preguntas. Hemos elegido esta forma de trabajar con los alumnos del curso
virtual de CLACSO porque consideramos a las preguntas como herramientas para
pensar las cuestiones clave a tener en cuenta cuando se desea construir el marco
terico, deducir los objetivos y proponer una metodologa.
Ejercicio 1
El papel de la teora en la investigacin social

1. Cules son las principales caractersticas y componentes de una

investigacin cientfica en ciencias sociales? Analice la relacin que debe
existir entre estos componentes.
2. Resuma los supuestos ontolgicos, epistemolgicos, axiolgicos
metodolgicos de los diferentes paradigmas de investigacin.

3. Utilizando el Cuadro 1.1 (ver pg. 35) piense un recorrido terico desde los
niveles ms abstractos a los menos abstractos. Seleccione un ejemplo desde su
propio inters y conocimiento. Plantelo con oraciones breves donde se
puedan establecer los nexos con claridad.
4. Piense ahora en una regularidad emprica (por ejemplo: a mayor educacin
de las mujeres, mayor participacin econmica femenina). Re-corra el camino
inverso: en qu teora ms abstracta ubicara esta regularidad (ver ejemplos
de regularidades empricas en los artculos sobre migraciones analizados en
el Captulo II del libro).
5. Teniendo en cuenta la diferencia entre los conceptos de estructura social y
agencia humana, desarrolle: i. un objetivo de investigacin donde se analiza la
estructura social o econmica; ii. un objetivo de investigacin donde se
analiza la agencia humana.

La articulacin entre teora, objetivos y metodologa en la investigacin social

La investigacin social es una forma de conocimiento que se caracteriza por la
construccin de evidencia emprica elaborada a partir de la teora aplicando reglas
de procedimiento explcitas. De esta definicin podemos inferir que en toda
investigacin estn presentes tres elementos que se articulan entre s: marco
terico, objetivos y metodologa. Estas etapas se influencian mutuamente, y en la
prctica de investigacin se piensan en conjunto.
El marco terico constituye un corpus de conceptos de diferentes niveles de
abstraccin articulados entre s que orientan la forma de aprehender la realidad.
Incluye supuestos de carcter general acerca del funcionamiento de la sociedad y
la teora sustantiva o conceptos especficos sobre el tema que se pretende analizar.
En el nivel ms general de la teora encontramos el paradigma. Este constituye un
conjunto de conceptos terico-metodolgicos que el investigador asume como un
sistema de creencias bsicas que determinan el modo de orientarse y mirar la
realidad. Estos principios no son puestos en cuestin por el investigador en su
prctica cotidiana: ms bien funcionan como supuestos que orientan la seleccin
misma del problema o fenmeno a investigar, la definicin de los objetivos de
investigacin y la seleccin de la estrategia metodolgica para abordarlos.
La teora general est constituida por un conjunto de proposiciones
lgicamente interrelacionadas que se utilizan para explicar procesos y fenmenos.
Este marco conceptual implica una visin de la sociedad, del lugar que las
personas ocupan en ella y las caractersticas que asumen las relaciones entre el
todo y las partes. Al llevar implcitos los supuestos acerca del carcter de la
sociedad, la teora social, al igual que el paradigma, tambin influyen acerca de lo
que puede o no ser investigado, condiciona las preguntas que nos hacemos y el
modo en que intentamos responderlas.
En un nivel menor de abstraccin se encuentra la teora sustantiva que est
conformada por proposiciones tericas especficas a la parte de la realidad social
que se pretende estudiar. A partir de ella se definirn los objetivos especficos de
investigacin y se tomarn otras decisiones relevantes acerca de otras etapas del
diseo, como por ejemplo aquellas referidas a la tcnica de recoleccin de los
datos: la definicin de las preguntas del cuestionario en el caso de una encuesta, o
en la seleccin de temas, ejes y conceptos sensibilizadores en una entrevista
semiestructurada o una gua de observacin.

Cuadro 1.1
Niveles de abstraccin en el marco terico

Los objetivos, por su parte, constituyen una construccin del investigador

para abordar un tema o problema de la realidad a partir del marco terico
seleccionado. En la prctica, los investigadores suelen distinguir entre objetivo/s
general/es y objetivos especficos. El primero es considerado el foco del estudio
(Robson, 1994), del que se desprenden los objetivos especficos o preguntas de
investigacin. King, Keohane y Verba (1994) plantean dos criterios para construir
los objetivos: en primer lugar, estos deben representar preguntas relevantes para
comprender el mundo real, lo cual permitir conocer ms acerca de uno o varios
aspectos de la realidad; en segundo lugar, que impliquen una contribucin al
conocimiento acumulado en un rea, es decir un aporte a la teora, a partir de
inferencias descriptivas de nuevos conceptos, postulacin de nuevas explicaciones
causales, redefinicin de procesos, etc. A estos dos criterios deberamos agregarle
otro: los objetivos de investigacin deben ser susceptibles de ser contestados. Esto
no implica que conozcamos la respuesta de antemano, sino que en el estado actual

del conocimiento sea posible alcanzarla al menos tentativamente. Las preguntas

para las cuales ya conocemos las respuestas de antemano no son objetivos de
investigacin; son enunciados prescriptivos o expresan opiniones ya formadas
(que pueden o no ser muy interesantes e ilustrativas).
Los objetivos son formulados como proposiciones que contienen los
conceptos tericos fundamentales, en las que el investigador postula una intencin,
generalmente explicitada por medio de un verbo (analizar, explicar, comprender,
describir, explorar, etc.), de abordar un sector de la realidad en un espacio y
tiempo determinado. El recorte espacio-temporal es una condicin necesaria para
encarar cualquier investigacin; no se puede estudiar el mundo a lo largo de toda
su historia. Este recorte puede dar lugar a estudios transversales, es decir que se
concentran en las caractersticas que asume un fenmeno o situacin determinados
en un momento particular, o estudios longitudinales que indagan un fenmeno o
proceso en el transcurso de un tiempo tambin acotado. Por ltimo, en los
objetivos se hace referencia a las unidades de anlisis o los casos y el
espacio/mbito en el que se realizar el estudio. Las unidades o casos conforman el
universo de estudio; las primeras se utilizan en investigaciones cuantitativas, y los
segundos en estudios cualitativos. Como dijimos anteriormente, los objetivos de
investigacin se derivan de una determinada perspectiva terica y deben ser
factibles de ser abordados por una metodologa. Los objetivos constituyen el pilar
de una investigacin y sirven de nexo entre la teora y la metodologa. De acuerdo
con esta posicin, los objetivos cumplen un papel preponderante en la medida en
que a partir de ellos se resuelven cuestiones tericas y metodolgicas. En una
investigacin es posible plantear y articular diferentes preguntas de investigacin
que lleven implcitas diferentes perspectivas tericas (mientras sean coherentes
entre s, es decir, que enuncien ideas relacionadas) y se respondan con distintos
mtodos asociados a metodologas cuantitativas o cualitativas (Sautu, 2000: 4-10).
Cuadro 1.2
Relacin entre teora, objetivos y metodologa

La metodologa, por ltimo, est conformada por procedimientos o mtodos

para la construccin de la evidencia emprica. Esta se apoya en los paradigmas, y
su funcin en la investigacin es discutir los fundamentos epistemolgicos del
conocimiento. Especficamente reflexiona acerca del papel de los valores, la idea de
causalidad, el papel de la teora y su vinculacin con la evidencia emprica, el
recorte de la realidad, los factores relacionados con la validez del estudio, el uso y
el papel de la deduccin y la induccin, cuestiones referidas a la verificacin y
falsificacin, y los contenidos y alcances de la explicacin e interpretacin. En
ciencias sociales existen dos tipos de metodologas: cualitativas y cuantitativas,
cada una con diferentes supuestos tericos y procedimientos para obtener la
evidencia emprica. En el uso cotidiano la nocin de metodologa aparece
vinculada a la de mtodos, pero ambos no son lo mismo. Mientras, como dijimos,
la metodologa trata de la lgica interna de la investigacin, los mtodos
constituyen una serie de pasos que el investigador sigue en el proceso de producir
una contribucin al conocimiento (Diesing, 1972: 1). El mismo autor utiliza
tambin el concepto de pautas de descubrimiento en la medida en que los
mtodos tienen como meta la creacin o el desarrollo de conocimiento y no
solamente su verificacin. Si bien metodologa y mtodos son diferentes, se
entrecruzan en forma no azarosa. El mtodo experimental y la encuesta, as como
la utilizacin de tcnicas estadsticas de anlisis, se utilizan en el marco de una
metodologa cuantitativa; mientras que las entrevistas (ya sean interpretativas o
etnogrficas), la observacin, la narrativa y el anlisis del discurso, son utilizados
en estrategias cualitativas. Los mtodos se sustentan sobre principios
epistemolgicos y metodolgicos. Es por ello que no es posible utilizar cualquier
mtodo en el marco de una metodologa determinada. En la prctica, en la eleccin
de un mtodo se respetan los presupuestos de la metodologa en la que se
encuadra, aunque con ciertos grados de libertad. Este margen de maniobra es
necesario para resolver los dos grandes desafos que el mtodo impone: primero,
transformar el tema y la teora en objetivos y preguntas de investigacin, y
segundo traducir estas preguntas de investigacin en procedimientos para la
produccin de la evidencia emprica. Estos procedimientos basados en
observaciones y mediciones constituyen tambin una construccin lgica y terica
interrelacionada con las otras etapas del diseo. El argumento que se desarrolla en
Todo es teora (2003) es que toda investigacin es una construccin terica, ya que
la teora permea todas las etapas del diseo: desde la construccin del marco

terico y la formulacin de los objetivos, hasta la implementacin de la estrategia

metodolgica para la produccin de los datos y su posterior anlisis. Cada una de
estas etapas se conecta entre s en forma lgica mediante una estructura
argumentativa que tambin es terica. En este sentido, la teora es el hilo
conductor, el andamiaje que atraviesa todas las etapas de una investigacin. Esto
supone una conceptualizacin de teora no simplemente como marco terico. En
esta definicin amplia, como describimos anteriormente, la teora incluye los
supuestos del paradigma en el que trabaja el investigador, las teoras generales
acerca de la sociedad y el cambio histrico, las proposiciones y conceptos de la
teora sustantiva, las teoras y supuestos relativos a la medicin, la observacin y
construccin de los datos, y cuestiones vinculadas a la construccin de
regularidades empricas y la inferencia de proposiciones y conceptos tericos. En
sntesis, los investigadores interrogan la realidad desde teoras y modelos de
anlisis sugiriendo preguntas e hiptesis acerca de cmo contestarlas. Para
responder a los objetivos de investigacin se construye la evidencia emprica
utilizando mtodos que dependern del enfoque terico elegido. Las diferencias y
matices en las concepciones tericas y metodolgicas, sin embargo, comparten el
ethos de la investigacin cientfica: producir conocimiento vlido, generalizable a
la clase de situaciones y procesos tratados, que realice un aporte al conocimiento
en el rea y la teora respectiva y que sea a la vez criticable y modificable.
Los supuestos de la investigacin cuantitativa y cualitativa
El paradigma es la orientacin general de una disciplina, que define el modo
de orientarse y mirar aquello que la propia disciplina ha definido como su
contenido temtico sustantivo. En ciencias sociales conviven diversos paradigmas,
que compiten en su modo de comprender sus disciplinas y problemas. Estos
paradigmas tienen diferentes supuestos ontolgicos, epistemolgicos, axiolgicos y
metodolgicos, que dan cuenta del andamiaje que sustentar el desarrollo de la
investigacin. Asimismo, los paradigmas en ciencias sociales aparecen asociados
con determinadas metodologas: el Positivismo y Postpositivismo son vinculados
con las metodologas cuantitativas; mientras que al Constructivismo, naturalista e
interpretativo, se lo relaciona a las metodologas cualitativas (Creswell 1994; 1998;
Denzin y Lincoln, 2005).
Los niveles de abstraccin en la construccin de un marco terico
Con el objetivo de ilustrar los diferentes niveles de abstraccin presentes en
un marco terico utilizaremos como ejemplo el estudio de la identidad colectiva de

los participantes de un movimiento social, especficamente el movimiento

piquetero en Argentina. Si el nfasis est puesto sobre el proceso de construccin
de la identidad en la interaccin con los otros, es decir, en la participacin en las
protestas colectivas y otras actividades del movimiento, podra comprenderse el
problema de investigacin desde la perspectiva general del interaccionismo
simblico (Blumer, 1982) y tomar prestada de Melucci (1985) su idea acerca de la
identidad colectiva de los movimientos sociales. Esto no significa que Melucci sea
considerado interaccionista simblico, sino que podemos tomar conceptos, ideas y
proposiciones de sus estudios sobre la construccin de la identidad en los
movimientos sociales en la medida en que son coherentes con la perspectiva
conceptual general. Alternativamente, el punto de partida puede ser Melucci
(1985) porque se vincula ms directamente a nuestro inters, y podramos
incorporarle la conceptualizacin de negociacin de ideas y orientaciones
construidas en la accin cotidiana del interaccionismo simblico para analizar la
evidencia emprica (las interacciones entre participantes y la autoimagen de los
manifestantes); esto es, cmo ellos van construyendo en la negociacin cotidiana
una idea de identidad colectiva comn de ser piquetero. El objetivo de
investigacin se deriva de nuestros razonamientos tericos. A veces empezamos a
pensar desde lo emprico y armamos el anclaje terico; otras veces podemos
reflexionar desde las teoras ms generales. En el ejemplo aqu desarrollado
nuestro inters se centr en la construccin subjetiva y colectiva de la identidad de
un grupo de participantes del movimiento piquetero. Por otra parte, tambin
podramos plantear una investigacin cuyo inters sea analizar de qu formas
estos movimientos trascienden o no a los partidos polticos y a las tradicionales
expresiones de protesta del movimiento obrero. En un planteo como este, no nos
preguntamos acerca de cmo se construye la identidad piquetera sino por los
aspectos del conjunto societal y el papel del movimiento piquetero en esta
sociedad. Todos los planteos tericos son vlidos. Slo es conveniente reflexionar
sobre ese vnculo terico con el objetivo de investigacin (teora sustantiva y
general). En el siguiente cuadro podemos observar las teoras generales y
sustantivas seleccionadas para el ejemplo de investigacin sobre la construccin de
la identidad de un grupo de participantes en el movimiento piquetero:
Articulacin entre niveles de abstraccin

Teora general
Teora del interaccionismo simblico. El interaccionismo simblico destaca que las experiencias
sociales estn estructuradas sobre la base de modos de actuar, rutinas, rituales y significados
que forman parte del sentido comn que posibilita la comunicacin y la propia interaccin. La

interaccin se define como un orden negociado, temporal, frgil, que debe ser reconstituido
permanentemente con el fin de interpretar el mundo (Blumer, 1982: 2-3).

Teora sustantiva
Teora de los movimientos sociales que concuerda con los supuestos bsicos del interaccionismo.
El movimiento social es un sistema de accin que relaciona una pluralidad de ideas y
orientaciones (Melucci, 1985: 793). La identidad colectiva es una definicin compartida e
interactiva producida por varios individuos (o por grupos), que est relacionada con las
orientaciones colectivas de su accin y con el campo de oportunidades y limitaciones en la que
esta tiene lugar (Melucci, 1995).
Posibles preguntas dentro de estas concepciones
Cmo se construye la identidad colectiva e individual de un grupo de participantes del
movimiento piquetero? Cul es la relacin entre identidad individual y colectiva en este
movimiento? Cules son las experiencias comunes que relatan los participantes? Qu
aspectos comparten y en cules difieren en la interpretacin de estas experiencias?

Regularidades empricas en la investigacin social

La regularidad emprica expresa una relacin entre variables con un alto
contenido observacional (menos abstractas). Estas regularidades pueden formar
parte del marco terico de una investigacin, o ser un hallazgo a partir del anlisis
de los datos. A su vez, las regularidades resultantes de nuestra propia
investigacin pueden formar parte del sustento terico de futuros trabajos. Uno de
los atributos principales de las regularidades es el testeo reiterado de estas con
datos cuantitativos. Las mismas expresan tendencias presentes en la sociedad
analizada, como puede ser la regularidad: a mayor nivel educativo mayor
participacin econmica femenina. Esta regularidad en s misma no nos dice
mucho, ya que la interpretacin de los datos es siempre terica. En el siguiente
cuadro podemos observar las proposiciones tericas ms abstractas que podran
explicar la regularidad antes mencionada.
Contenido terico de una regularidad emprica

Teora general
1) Teoras que sostienen que la educacin (desarrollo cognitivo, acceso a la informacin)
modifica los modos de verse a s mismo, refuerza positivamente la autoimagen y potencia la

autorrealizacin. Salir a trabajar, y controlar el nmero de hijos, seran consecuencias de una

diferente conceptualizacin que las mujeres hacen de s mismas.
2) La teora del costo de oportunidad se utiliza en los anlisis de la participacin econmica
femenina. La teora compara los costos-beneficios de quedarse en el hogar o salir a trabajar por un
salario.
Teora sustantiva
1) Teoras en las cuales se analiza el ciclo de vida familiar y cmo los ingresos y gastos afectan
a la vida de las mujeres y sus disposiciones a salir a buscar trabajo.
2) Teoras donde se analiza el papel de la educacin en general; quines tienen mayores
oportunidades de estudiar (esto est vinculado a la clase social y el lugar donde se vive);
el vnculo entre la educacin y la edad al casarse; y el nmero de hijos que se tiene. Se
discute tambin si el hecho de trabajar afecta la edad al casarse y el nmero de hijos que
se tendr.
Regularidades empricas
A mayor educacin, mayor participacin econmica femenina.

Estructura social y agencia humana

Como pudimos ver en la respuesta a la pregunta 1, el objetivo de investigacin
debe ser coherente con los postulados tericos de la investigacin. El objetivo debe
derivarse de la teora y ser a su vez coherente con la propuesta metodolgica.
Teora-objetivos-metodologa deben estar articulados entre s. Por lo tanto, es
necesario que los conceptos que se utilizan en el objetivo estn definidos en el
marco terico. En tanto construcciones tericas, los objetivos expresan en su
formulacin si se trata de un recorte de la realidad microsocial o macrosocial y sus
implicancias metodolgicas; si estn focalizados en el estudio de la estructura
social o de la accin social; y, finalmente, si la explicacin del fenmeno
corresponde al orden social o a la agencia humana. Estudios tpicos centrados en la
estructura social son los que analizan la relacin entre el desarrollo econmico y la
distribucin del ingreso. Las teoras macrosociales que los sostienen establecen (a
veces implcitamente) que la magnitud y el estilo de desarrollo tienen
consecuencias sobre la manera en que el ingreso es distribuido en la sociedad. Por
ejemplo, se postula que el desarrollo manufacturero por sustitucin de
importaciones tiene mayores efectos redistributivos que un desarrollo apoyado en
polticas de apertura a las importaciones y de concentracin econmica. Otro
ejemplo seran teoras que discuten las consecuencias de la concentracin de la
propiedad agraria sobre la distribucin del ingreso. Estas y algunas teoras ms

abstractas que las contienen son consideradas macroestructurales, debido a que la

distribucin del ingreso en una sociedad es un aspecto crucial en la estructura
social, causa y a su vez consecuencia de otros procesos sociales.
Por otra parte, la agencia humana es definida como la capacidad autnoma
que tienen los sujetos sociales de construir su propia vida e influir en los procesos
sociales en los cuales participan en interaccin con otros sujetos. Algunas
corrientes tericas consideran a la estructura y el sistema social como el resultado
de esas interacciones. Otras, en cambio, aun aceptando un margen para la agencia,
privilegian en sus explicaciones los condicionamientos societales. El
interaccionismo simblico (Blumer, 1982) es una de las perspectivas tericas que
enmarcan a los estudios centrados en la capacidad autnoma de las personas de
crear su propio mundo. Los estudios sobre la autoimagen de clase social analizan
las construcciones subjetivas de las personas acerca de su pertenencia de clase.
Estas construcciones estn basadas tanto en su experiencia subjetiva como en su
propia interpretacin de su ubicacin en la estructura social. Estos estudios
comparten los supuestos del mtodo biogrfico en los cuales la historia personal
agencia se va entretejiendo con las circunstancias del entorno social (Denzin,
1989).
Diseo metodolgico y teora social: marcos tericos de investigaciones
cualitativas y cuantitativas
Aunque ya ha sido mencionado, insistiremos con nuestro argumento
central: la construccin del marco terico constituye la primera gran etapa de un
proceso de investigacin, y es la que impregna todo el diseo, tanto en estrategias
terico-metodolgicas cuantitativas como cualitativas. Lo que denominamos
marco terico de una investigacin es en realidad un argumento en el que se
entretejen paradigmas (ideas acerca del conocimiento mismo y cmo producirlo
vlidamente), teoras generales (concepciones generales de la sociedad), y teoras
sustantivas (conceptos e ideas del tema especfico a investigar). En el siguiente
cuadro se presentan las principales caractersticas de los marcos tericos que dan
lugar a investigaciones cualitativas y cuantitativas, respectivamente.
En general, las investigaciones cualitativas enfatizan la discusin del
paradigma y los principios que sustentan la posicin metodolgica, mientras que
las investigaciones cuantitativas se centran en la teora sustantiva del problema a
investigar, ya que de ah se derivan las proposiciones o conceptos que luego sern
incorporados al objetivo de investigacin. Los tres componentes mencionados:
paradigma, teora general y sustantiva condicionan a travs de la formulacin del
objetivo las orientaciones metodolgicas y el mtodo que es tericamente

pertinente utilizar en un diseo determinado, as como los criterios de muestreo en

la investigacin cuantitativa, o la seleccin de los casos en la investigacin
cualitativa. Los supuestos epistemolgicos son aquellos relacionados con la
postura del investigador frente a lo que desea investigar. Para las investigaciones
cuantitativas, el investigador (sujeto) debe separarse de su objeto de estudio para
poder generar conocimiento objetivo sobre l; hay una realidad de naturaleza
objetiva, y los valores del investigador no deben influir en el proceso de
conocimiento. Esta imagen de la ciencia como a-valorativa heredada del
positivismo que tom este modelo de las ciencias naturales ha dominado a las
disciplinas sociales durante mucho tiempo, y an hoy sigue vigente (Denzin, 2005).
Los investigadores cualitativos, en cambio, postulan que la realidad es subjetiva e
intersubjetiva, y ellos mismos, en tanto actores sociales intervinientes, contribuyen
a producir y reproducir el contexto de interaccin que desean investigar. De
acuerdo con este supuesto, los investigadores cualitativos han insistido ms en
reflexionar acerca de las implicancias de su rol como investigadores, de los efectos
de sus propias prcticas de investigacin sobre aquello respecto de lo cual se
construye conocimiento. Asimismo, los investigadores cualitativos, en tanto una
corriente contra hegemnica en algunas disciplinas de las ciencias sociales, se
vieron obligados en mayor medida a fundamentar sus prcticas para legitimar sus
formas de conocimiento. En la investigacin cuantitativa, los supuestos
epistemolgicos tambin son relevantes; sin embargo, no se reflexiona tanto sobre
ellos debido a que se asumen como generales, como parte constitutiva de la
prctica de investigacin.
La reconstruccin narrativo-histrica
Los esquemas narrativo-histricos de investigacin macrosocial se proponen
comprender los procesos sociales en forma coherente e integrada a partir de un
marco analtico argumental que postula una determinada relacin entre procesos
sociales, polticos y econmicos. Esta argumentacin responde a un modelo lgicohistrico en el cual los procesos antecedentes son postulados como los
determinantes o activantes de otros procesos o fenmenos vinculados y
subsecuentes en el tiempo histrico. Estas investigaciones pueden tener un diseo
cualitativo o cuantitativo y estn sustentadas en datos estadsticos, fuentes
documentales y/o anlisis histricos. La caracterstica de este diseo de
investigacin es que permite mirar a la sociedad y la economa como fenmenos
vinculados entre s en un contexto histrico-poltico. Un ejemplo de investigacin
narrativo-histrica es el de Pucciarelli (2001), en la cual el autor se propone
analizar las caractersticas del entramado poltico-institucional de la democracia
argentina hacia fines de la dcada del noventa. En particular, el autor analiza el

lapso que va desde la campaa electoral de 1999 hasta el fin del segundo ao de
gestin del gobierno de Fernando De La Ra. El artculo utiliza como apoyo
emprico las descripciones e interpretaciones elaboradas por protagonistas,
periodistas y analistas polticos durante ese perodo. La estructura del artculo
consiste en describir sucesos significativos e interpretarlos haciendo uso de teoras
o conceptos, con frecuencia implcitos. Inferimos que a lo largo del libro el autor
propone (implcitamente) una teora de las democracias excluyentes sostenidas por
ideas neoliberales y sus consecuencias econmicas, polticas y sociales.
Nociones tiles para el diseo de la investigacin
1. Relevancia del tema de investigacin
La relevancia del tema de investigacin no es parte del marco terico. La
justificacin de un tema-problema puede basarse en: su vinculacin con un
programa de investigacin existente; porque responde a las necesidades de un
instituto u organismo; porque una organizacin lo ha solicitado. Puede, conjunta o
alternativamente, justificarse porque busca responder a: carencias, conflictos,
necesidades de una poblacin o regin; un tema de actualidad; un deseo de
resolver un problema transfiriendo conocimiento, o la toma de decisiones o
diseos de polticas. No es necesario responder a todos estos puntos. Para decidir
cul se aplica en su caso, seleccione una o ms de las cuestiones planteadas a
continuacin y desarrllelas en una pgina: En qu marco institucional
(organizacional, programa o poltica) se desarrollar el proyecto? Descrbalo;
indique cules son sus objetivos, funciones o fines; vincule su tema de inters a este
contexto. Argumente sobre la contribucin de su estudio a los fines, funciones,
actividades, etc. de esa institucin, programa, poltica, etctera. Describa el marco
histrico-geogrfico o poltico en el cual se genera o tiene lugar el problema/tema
de su inters. Descrbalo sintticamente en trminos espaciales (reas geogrficas,
poblacionales) y temporales (su ocurrencia en el tiempo y duracin). Teniendo en
cuenta los puntos anteriores, argumente sobre la contribucin de su estudio a la
comprensin del tema y/o su solucin, o cmo se inserta su estudio en ese marco
institucional y/o histrico.
2. Marco terico (Las teoras)
- Son ideas, construcciones acerca de un aspecto o elementos de la realidad
percibida (y culturalmente construida).
- Consisten en proposiciones (oraciones) acerca de cmo funciona una parte del
mundo que con frecuencia postulan relaciones entre conceptos que se refieren a
hechos o sucesos, y/o a procesos. Las proposiciones estn ordenadas por una
relacin de deductibilidad.
- Estas proposiciones son complementadas por diagramas y modelos.

- Hay proposiciones que toman la forma de un supuesto inicial del cual se pueden
derivar consecuencias que son, a su vez, otras proposiciones.
- En los objetivos de investigacin que dan lugar a mtodos cuantitativos, la teora
est formulada de manera sistemtica, y da cuenta de o explica fenmenos o
procesos. En el otro extremo, marcos tericos que dan lugar a mtodos cualitativos
contienen conjuntos de conceptos ms o menos vinculados entre s, algunos de los
cuales se dan por conocidos y no se definen.
Las proposiciones
Las formulaciones que se incluyen en el marco terico pueden responder a
diferentes formatos; esto depende de la prctica vigente en el rea disciplinaria.
- Formatos bsicos de proposiciones
Esquemas meta-tericos: supuestos epistemolgicos.
Esquemas
analticos:
clasificacin,
tipologa;
universales
vs.
sensibilizadores.
Esquemas proposicionales: contienen conceptos conectados lgicotericamente entre s.
- Varan en funcin de su nivel de abstraccin y forma
Axiomas: constituidos por supuestos iniciales que se asumen verdaderos y
proposiciones que se deducen de ellos.
Teoras formales: conceptos y proposiciones conectados.
Generalizaciones empricas.
Los modelos de anlisis
El modelo de anlisis constituye el armazn argumentativo de un marco terico.
Los ejemplos del Captulo II muestran cmo los modelos se deducen del artculo
tomado como ejemplo. En las investigaciones por encuesta que utilizan unidades
de anlisis individuales se han establecido algunos modelos estructurales que se
incluyen a continuacin. Su utilidad radica en que sirven para ordenar la
presentacin del marco terico; son una gua en el captulo metodolgico para
definir las variables, e indican cmo se deben disear los cuadros.
- Un modelo de anlisis contiene una descripcin o representacin abstracta y
selectiva de un suceso/proceso; y
- un conjunto de supuestos acerca de las relaciones entre este y otros procesos.
Las hiptesis
Las metodologas cuantitativas y cualitativas utilizan conceptos. Mientras que en
las primeras los conceptos son transformados en variables, en las segundas sirven
de gua a la enunciacin de las ideas que constituyen el marco terico.

- Son respuestas tentativas al problema de investigacin derivadas de una teora.

- En una investigacin las hiptesis pueden: ser supuestos que se derivan de
disciplinas que tratan procesos involucrados en el objetivo de investigacin pero
que no son sometidos a testeo. Son apoyaturas desde el propio campo y desde
otros campos relacionados;
estar referidas al fenmeno/proceso a testear. Contienen las principales
variables y sus relaciones, y la especificacin de las variables que se tratan
como constantes. Con frecuencia tienen la forma: dadas las condiciones A, X
=> Y;
las afirmaciones acerca de hechos o sucesos especficos no son hiptesis. Al
ser tericas, las hiptesis siempre se refieren a clases de fenmenos o
procesos.
Los conceptos
- Se utilizan con referencia a procesos, cosas, propiedades.
- Hay conceptos formales que se refieren a causalidad, estructura, sistema espaciotemporal.
- Son abstractos, aunque se refieren a colecciones de objetos fsicos. Sus
propiedades tambin son abstractas. Es posible, como en las colecciones de objetos
fsicos, construir conceptos que denotan otros conjuntos de conceptos.
- Son afirmaciones generales referidas a clases de fenmenos. Un modo de elaborar
un marco conceptual es relacionar conjuntos de criterios/ideas alrededor del tema
central.
- Son formas de juntar y categorizar datos; el dilogo con los datos permite definir
y delimitar conceptos. Una forma de este dilogo es usar conceptos por asociacin.
Las preguntas de investigacin y los conceptos sensibilizadores
Aunque un proyecto que utiliza mtodos cuantitativos suele iniciarse con
preguntas de investigacin, su uso generalizado se observa en los estudios que se
basan en mtodos cualitativos. Las preguntas de investigacin en un estudio
cualitativo no deben ser formuladas en detalle hasta que los propsitos y el
contexto (y en algunos casos los aspectos generales del muestreo y de la
recoleccin de datos) del diseo sean clarificados. Las preguntas iniciales, que
surgen de la base de experiencia y del conocimiento terico del investigador,
deben estar en concordancia con las otras decisiones del diseo de investigacin.
- Funcin de las preguntas de investigacin en un: diseo de investigacin:
ayudan a focalizar el estudio y lo guan; proyecto de investigacin: explican
especficamente aquello que el estudio intenta aprender o comprender.
- Deben tomarse en cuenta: los propsitos del estudio: por qu y para qu se est
realizando (por ejemplo para un programa social); el estado del arte: lo que ya se

conoce acerca del fenmeno estudiado; el contexto conceptual: las teoras

tentativas del investigador acerca del fenmeno a estudiar. Los conceptos
sensibilizadores son clave en el proceso de investigacin. Estos guan al
investigador a travs de las diferentes etapas del diseo de investigacin (Maxwell,
1996);
Las preguntas: deben ser susceptibles de ser respondidas por el tipo de estudio
que se lleva a cabo.
Un paso fundamental en los proyectos es cmo formular las preguntas de
investigacin a medida que avanzamos en el proceso: en la etapa de delimitacin
del problema, en el momento de seleccionar los casos, y al construir los datos. En
esta ltima fase es fundamental evaluar la conveniencia de las preguntas de
investigacin. Particularmente, cuando se refiere a los mtodos de recoleccin de
datos y de anlisis de los mismos. Las preguntas de investigacin son susceptibles
de ser reformuladas durante toda la investigacin, permitiendo clarificar la
pregunta inicial. Esto es primordial para facilitar las etapas sucesivas del proceso
de investigacin y la toma de decisiones acerca de la eleccin de los mtodos ms
adecuados para responder a las preguntas. Un problema habitual de los
investigadores es encontrarse en las etapas finales de este proceso con la
acumulacin de una gran cantidad de datos que no son susceptibles de ser
analizados11 (Flick, 2004: 61-67)
Etapas en la seleccin de los casos en los estudios cuantitativos y cualitativos

Ruiz, J. (2012). Teora y prctica de la investigacin cualitativa. Ed. Deusto. Bilbao,

Espaa. p.p. 23-37
5
FORMULACIN DE HIPTESIS
Jos, Ruiz Olabuenaga

Una vez determinado y definido el problema concreto de nuestro estudio

podemos comenzar a trabajar en el planteamiento de la investigacin. Este
planteamiento no es otra cosa que una gua de trabajo que podr ser alterada a
medida que la investigacin avance.
Tal vez el problema qued mal formulado al principio, tal vez los conceptos
eran demasiado vagos, tal vez el enfoque dado no era el correcto. Estas y otras
sorpresas son muy frecuentes en toda investigacin social. Puede ocurrir que a
medida que la investigacin avanza aparezcan nuevos elementos que tendran que
haber sido considerados, lo cual obliga a una reformulacin y replanteamiento del
problema y de la investigacin. En este sentido, tal y como tenamos una
formulacin del problema desde el comienzo, del mismo modo tenemos que
poseer un planteamiento inicial que nos enfoque correctamente el problema. Este
planteamiento nos viene dando por las hiptesis.
Si yo s lo que quiero investigar, qu necesidad hay de expresarlo en forma
de hiptesis? Mucha.
La hiptesis es una suposicin, una sospecha inicial. La hiptesis nos obliga
a hablar con precisin, a atribuir a cada palabra y frase un sentido correcto.
Constituye una sistematizacin de nuestro trabajo que nos orienta sobre los datos
que debemos recoger.
La investigacin consistir, precisamente, en un trabajo largo para descubrir
si lo que nosotros pensbamos, si nuestras suposiciones (hiptesis de trabajo) eran
ciertas o estaban equivocadas.
En ocasiones existir una sola hiptesis, en otras se darn varias hiptesis a
la vez. Tambin se puede dar una hiptesis central y otras secundarias o parciales.
Siempre ha de existir, sin embargo, alguna hiptesis que oriente y guie todo el
trabajo de investigacin.

Toda investigacin no es en el fondo ms que el deseo de conocer la

respuesta a un determinado problema, a una determinada pregunta. Por ejemplo
conducen mejor los hombres que las mujeres?, obtendr la mayora electoral el
partido <<X>> en las prximas elecciones?, por qu la gente se afilia a un sindicato
o partido poltico y luego se borra de ellos?, es cierto que influye el clima en la
tasa de suicidios?..., etc. Una hiptesis es una explicacin previa o solucin
provisional del problema. Es menester, por tanto, que una vez seleccionado el rea de
estudio y enunciado el problema con claridad y precisin y dentro del marco terico en el
que vamos a trabajar, el paso siguiente ser el de la formulacin de las hiptesis para
encauzar la investigacin.
Es posible que la investigacin compruebe que nuestra suposicin, nuestra
hiptesis es cierta, en cuyo caso hemos descubierto algo y ganado en profundidad
en el conocimiento sobre el funcionamiento de un fenmeno social. Puede que el
resultado final no coincida con la hiptesis inicial, en cuyo caso hay que seguir
investigando.
Un ejemplo aclarar el lugar de la hiptesis en el proceso de la investigacin.
Supongamos que un estudioso desea investigar el aumento de la delincuencia
juvenil. Ha definido las variables y establece las siguientes hiptesis:
1. La delincuencia juvenil ha aumentado en los ltimos cinco aos.
2. La delincuencia juvenil ha aumentado ms de prisa entre los chicos que
entre las chicas.
3. El aumento de la delincuencia juvenil se debe a la desintegracin familias.
La primera hiptesis afirma simplemente el aumento de la delincuencia. El
investigador buscar los datos existentes sobre la delincuencia de hace cinco y lo
relativos a la actualidad. Comparar ambas series de datos y ver si, en efecto, ha
habido aumento o no; es decir, la hiptesis es cierta o falsa.
La segunda hiptesis obliga al investigador, no slo a conocer los datos de la
delincuencia juvenil relativos al presente y a hace cinco aos, sino que le obliga a
separar ambas series en dos grupos referidos a los chicos y a las chicas. Hecha la
distincin ver por separado si ha habido aumento en ambos grupos y cul de
ellos ha aumentado ms. El resultado puede confirmar la verdad de su hiptesis,
pero tambin puede suceder que su hiptesis sea falsa porque, en realidad, la

delincuencia femenina ha aumentado ms que la masculina, o porque ninguna de

las dos ha aumentado.
La tercera hiptesis preestablece como causa del aumento de la delincuencia, la
desintegracin familiar creciente. Para poder confirmar esta hiptesis, el
investigador debe estudiar la delincuencia presente y la de aos pasados y ver si
hay aumentado. Debe ver as mismo si ha aumentado la desintegracin familiar.
Finalmente, debe demostrar que la desintegracin creciente influye en el aumento
de la delincuencia juvenil. Cualquier paso no demostrado correctamente deja la
hiptesis sin confirmacin.
La hiptesis puede surgir de:
-

Una intuicin del investigador

La lectura de estudios precedentes

Alguna teora existente

En todo caso, la hiptesis tiene que ser clara y apoyarse en alguna razn
suficiente. Adems de ser razonable, la hiptesis tiene que ser verificable, es decir,
tal que puede ser comprobada o rechazada con datos empricos, con datos reales.
II.1. Nmero de hiptesis
La utilizacin de una o varias hiptesis depende del estudio concreto que
vayamos a realizar. Ahora bien, se use una o varias, se precisan los mismos
requisitos.
Antes de comenzar la investigacin se necesita establecer clara y
definitivamente, cul es nuestra hiptesis central de trabajo. Esta hiptesis puede
ser:
-

Hiptesis Positiva: es aquella afirmacin que establece que hay relacin o

asociacin entre dos variables.

Ej: Las aspiraciones sociales dependen del nivel educativo de las personas.
Hiptesis Nula: es aquella hiptesis que niega cualquier tipo de relacin entre
las variables; es decir, considera que son independientes.
Ej: Las aspiraciones sociales no estn relacionadas con el nivel educativo de
las personas (son hechos independientes).

Hiptesis Alternativa: es aquella que presupone una explicacin diferente de

la que nosotros proponemos como positiva.
Ej: Las aspiraciones sociales estn relacionadas con el nivel econmico de las
personas, no con el educativo.

Es importante que cuando comencemos a trabajar hayamos establecido la

hiptesis positiva y la nula. As mismo hay que prever una o varias hiptesis
alternativas que podran explicar el problema, caso de que la hiptesis positiva sea
falsa. A nadie se le oculta que cuanto menos conocimiento se tenga sobre cmo
funciona un determinado hecho, ms abundarn las hiptesis alternativas para
encontrar las verdaderas variables influyentes que lo expliquen ms
adecuadamente.
Tambin debemos saber que en el caso de que utilicemos ms de una hiptesis es
importante:
-

Especificar su nmero

Especificar su orden o jerarqua de importancia

II.2. Tipos de hiptesis

Las hiptesis pueden referirse a una sola variable o a ms de una. Hablaremos
de distintos tipos de hiptesis en funcin de cada uno de estos casos. As, al
referirnos a una slo variable hablaremos de hiptesis descriptivas, mientras que al
referirnos a dos o ms variables hablaremos de hiptesis racionales.
A) Hiptesis descriptiva
Presupone que un hecho ocurre en una cierta medida o con unas determinadas
caractersticas. Tiene como finalidad ofrecer la visin de una realidad, pero sin
carcter explicativo. Por ejemplo:
1. La delincuencia juvenil es un hecho frecuente en Vizcaya.
2. La delincuencia ha aumentado en los ltimos cinco aos.
3. La delincuencia juvenil ha aumentado ms deprisa entre los chicos que
entre las chicas.

4. La delincuencia juvenil ha aumentado ms en la capital que en el resto de

provincia.
Como puede comprobarse asistimos, no a una, sino a varias hiptesis
descriptivas para una misma investigacin (en este caso sobre delincuencia
juvenil). Ahora bien, tenemos que distinguir entre:
a.1. La hiptesis descriptiva simple (ejemplo 1) y,
a.2. La hiptesis descriptiva comparativa, (ejemplos 2, 3 y 4, en las que se compara
la variable delincuencia en dos tiempos (2), ahora frente a hace 5 aos; en dos
grupos (3), los chicos frente a las chicas; y en dos espacios (4), capital frente al
resto de la provincia).
B) Hiptesis Relacional
Presupone que un hecho, un suceso o un factor est relacionado con otro,
depende de l, o vara simultneamente. Por un lado, la hiptesis relacional
establece la relacin entre dos o ms variables y por otro, indica qu clase de
relacin existe entre ellas. Son hiptesis de carcter explicativo. Por ejemplo:
1. La delincuencia juvenil est relacionada con la desintegracin familiar.
2. Las grandes ventas de Navidad hacen que lo supermercados se
aprovisionen en noviembre.
Observamos que las hiptesis relacionales pueden adoptar dos tendencias
diferentes. Hablaremos entonces de:
b.1. La hiptesis relacional analtica o aquella que se formula en trminos
analticos, de comprensin de la relacin existente. (Caso 1) y,
b.2. La hiptesis relacional programtico decisional o aquella que se formula en aras
a poder predecir algo del futuro y poder tomar una decisin. (Caso 2)
B.1. Tipos de hiptesis relacional analtica
En la medida en que trata de analizar la relacin existente entre variables, la
hiptesis relacional analtica puede dividirse an en una serie de clases que
explicaremos en las siguientes lneas. As, si consideramos el ejemplo anterior: <<la
delincuencia juvenil est relacionada con la desintegracin familiar>> nos damos cuenta

de que la expresin <<est relacionada>> posee significados muy diferentes y, en

funcin de ellos, da lugar a distintos tipos de hiptesis como son:
-

La hiptesis Relacional Simple o de asociacin: Son aquellas en las que se

establece una asociacin entre dos variables. La relacin entre las variables
es simple, no de dependencia.

La hiptesis relacional causal o con estructura de dependencia: Se trata de

aquellas en las que una variable provoca o explica el comportamiento de
otra segunda que es la que constituye el objeto de investigacin.

Por ejemplo, podemos decir que cuando se desintegracin familiar se da

asimismo, delincuencia juvenil. En este caso, se establece una asociacin entre las
dos variables, pero no necesariamente una es la causa o provoca la otra. La
desintegracin familiar no es una causa determinante, ni suficiente de la
delincuencia juvenil, pero facilita que suceda. (Hiptesis relacional analtica simple
o de asociacin).
Tambin podernos decir, que la desintegracin familiar es causa de la
delincuencia juvenil, de donde se deduce que esperamos que los datos de nuestra
investigacin confirmen que aquel grupo social (barrio, ciudad, clase social...) que
posea un ms alto grado de desintegracin familiar poseer una mayor proporcin
de casos de delincuencia juvenil. Es decir, la desintegracin familiar es causa
determinante, necesaria y suficiente para que surja la delincuencia juvenil.
(Hiptesis relacional analtica causal)107.

Vemos que la hiptesis relacional causal es aquella en la que un fenmeno A no slo est
asociado o relacionado con B, sino que es causa de l. El problema estriba, empero, en
saber cundo es relacin simple y cundo es relacin causal ya que en las investigaciones
se cae con frecuencia en el error de:
Creer que un fenmeno B es efecto de A, slo por acaecer despus de l.
Creer que A es causa de B, cuando, en realidad, es un tercer factor C el que causa ambas
a la vez.
Creer que A es causa, cuando es mera condicin para que suceda B.
107

Tipos de Hiptesis Relacional Analtica Causal

Este tipo de hiptesis con estructura de dependencia indica que existe una
variable independiente o explicativa (causa), y otra variable dependiente que es la
que se pretende explicar (efecto). Ahora bien la causa de que un hecho ocurra
puede ser de muchos tipos. Puede ser una causa necesaria, suficiente,
contribuyente..., etc. As, la hiptesis relacional causal puede dividirse, su vez, en:
1.
2.
3.
4.
5.
6.

Reversible-Irreversible
Determinstica-Estocstica
Secuencial-Coexistente
Suficiente-Contingente
Necesaria-Sustituible
Instantnea-inter-dependiente

1. Reversible-Irreversible
-

Cuando se supone que la variable independiente influye en la dependiente

y viceversa, la hiptesis es reversible.

Cuando nicamente la independiente influye en la dependiente, pero no al

contrario, la hiptesis es irreversible.

Por ejemplo:
-

El prestigio social proporciona poder. Esto quiere decir que el prestigio

social es la causa del poder (efecto), pero el poder (causa) a su vez,
proporciona prestigio social (efecto). Se trata, por tanto, de una hiptesis
reversible.

La edad influye en el descenso de la prctica deportiva, sin embargo, no

ocurre lo contrario. Se trata de una hiptesis irreversible

2. Determinstica-Estocstica
-

Cuando se supone que el influjo de variable independiente es inevitable, esto

es, nos lleva necesariamente a variable dependiente, la hiptesis es
determinstica.

Cuando la variable independiente nos lleva a la variable dependiente con un

determinado nivel de probabilidad, pero no necesaria-mente, la hiptesis es
estadstica.

Por ejemplo:
El incremento armamentstico en el ejrcito conlleva a una mejor capacidad
ofensiva. Hiptesis determinstica.

Una buena educacin infantil es garanta de xito en la Universidad. Hiptesis

estocstica.
3. Secuencial-Coexistente
-

Cuando se supone que la variable dependiente se va a producir (adems de

con una determinada probabilidad) en un periodo determinado de tiempo,
la hiptesis es secuencial.

Cuando ambas variables se producen simultneamente, la hiptesis es

coexistente.

Por ejemplo:
Cuanto mayor sea el grado de insatisfaccin laboral de un trabajador,
terminar abandonando ese empleo. Hiptesis secuencial.

El poder proporciona control social. Hiptesis coexistente.

4. Suficiente-Contingente
-

Cuando el influjo de la variable independiente es suficiente para que se

produzca la dependiente, la hiptesis es suficiente.

Cuando el influjo se da debido a la aparicin de una variable o condicin

ulterior, la hiptesis es contingente, por su dependencia de esta ltima.

Por ejemplo:
La prctica de cierto tipo de deportes (esqu, golf...) depende del econmico.
Hiptesis suficiente.

La contaminacin medioambiental se da ms en laciudad que, en el campo.

Hiptesis contingente.

No podemos afirmar que la ciudad es la causa directa de la contaminacin. La

contaminacin depende de los humos y residuos que se producen en las
fbricas. La mayora de las fbricas estn instaladas en la ciudad, lo que facilita
la propagacin de los humos, que son los que realmente provocan la
contaminacin. De donde concluimos que la ciudad es una variable
interviniente entre los humos y residuos de las fbricas (variable
independiente) y la contaminacin medioambiental (variable dependiente).
Hiptesis contingente.
5. Necesaria-Sustituible
-

Cuando se supone que la variable dependiente slo tiene lugar si existe una
determinada variable independiente, la hiptesis es necesaria.

Cuando se supone que si existe la independiente existe la dependiente, pero

sta puede darse si se da otra causa, entonces la hiptesis es sustituible. (En
Sociologa y Psicologa, concretamente, stas ltimas son ms frecuentes que
las necesarias).

Por ejemplo:
La edad influye en la estatura fsica. Hiptesis necesaria.

La delincuencia juvenil est relacionada con la desintegracin familiar.

Hiptesis sustituible.

La delincuencia juvenil puede estar relacionada adems con el fracaso escolar,

la pobreza, la falta de instalaciones deportivas..., etc.

6. Instantnea-Interdependiente
-

Cuando la variable dependiente es efecto inmediato de la independiente, la

hiptesis es instantnea.

Cuando se da una combinacin de relacin reversible, secuencial y

contingente, dado que se supone que una variable influye en otra sta, a su
vez, en la primera, la cual vuelve a influir en la segunda..., etc, entonces la
hiptesis es interdependiente.

Por ejemplo:
La participacin del alumno aumenta en los seminarios frente a las clases
magistrales. Hiptesis instantnea.

La adiccin a las drogas est relacionada con el mundo de la delincuencia.

(Se trata de un proceso, no de un fenmeno instantneo interdependiente.
Tipos de hiptesis
SIMPLE

DESCRIPTIVA

RACIONAL
(EXPLICATIVA)

COMPARATIVA
-de tiempo (momentos)
-de espacio (lugar
-de grupos
ANALTICA
Simple
Causal:
- Reversible-irreversible
- Determinstica-Estocstica
- Secuencial- Coexistente
- Suficiente-Contingente
- Necesaria-Sustituible
- Instantnea- Interdependiente
PROGRAMTICO DECISIONAL

De ah podemos formular las siguientes hiptesis:

Formulacin de hiptesis
A.
B.
C.
D.
E.
F.
G.
H.
I.
J.
K.
L.

Hiptesis descriptiva simple

Hiptesis descriptiva comparativa de tiempo (momentos)
Hiptesis descriptiva comparativa de espacio (lugar)
Hiptesis descriptiva comparativa de grupos
Hiptesis relacional analtica simple
Hiptesis relacional analtica causal reversible-irreversible
Hiptesis relacional analtica causal determinstica-estocstica
Hiptesis relacional analtica causal secuencial-coexistente
Hiptesis relacional analtica causal suficiente-contingente
Hiptesis relacional analtica causal necesaria-sustituible
Hiptesis relacional analtica causal instantnea-interdependiente
Hiptesis relacional programtica o decisional

Caamao, V. (1987). El anlisis neopositivista. Supuestos implcitos. Revista

Critica. No. 30-31. Puebla, Mxico. p.p. 209-2013

6
EL ANLISIS NEOPOSITIVISTA. SUPUESTOS IMPLICITOS
Vctor, Caamao
Objeto, mtodo y conclusiones del estudio en cuestin
El estudio mencionado es el resultado de una investigacin realizada en la
Universidad de Berkeley, California, en 1950, referida al juramento de no
comunismo y la contratacin de profesores considerados comunistas. Para tal
efecto se proces la informacin de una muestra de 480 estudiantes de la misma
universidad.
Lipset, autor de la investigacin, plantea: La informacin de las opiniones
es el objeto principal de las investigaciones de opinin pblica. Sin embargo, la
mayora de veces, estas investigaciones deben conformarse con analizar los factores
ligados a determinadas actitudes y a determinados sentimientos, ms que su formulacin
propiamente dicha,108 (cursivas mas).
De esta manera el autor nos previene que no abriguemos muchas
expectativas respecto a las posibilidades de desentraar los ocultos mecanismos de
la formacin de opiniones, surgiendo la conveniencia de conformarse con el mero
descubrimiento de los factores ligados a determinadas actitudes o determinados
sentimientos. O sea, factores correlacionados con las opiniones.
Todo ello a pesar de que, segn el propio autor, las entrevistas han
permitido conocer la opinin de los estudiantes sobre la cuestin del juramento y
la poltica de exclusin de los comunistas; han permitido, adems, obtener diversas
informaciones sobre las caractersticas sociales del grupo y sobre sus actitudes
relativas a una serie de temas polticos, sin relacin directa con la cuestin de la
libertad universitaria y cvica.109 Sobre este asunto volveremos ms adelante.

108
109

Op. Cit., p. 133

Ibiem, p. 136

Un bien elaborado recuento, con el contrapunto de observaciones inteligentes, va

cotejando a lo largo del texto, las opiniones estudiantiles en relacin a:

Posicin poltica declarada (liberales extremistas, liberales moderados,

conservadores

moderados,

conservadores

extremistas).

De

manera

provisional, llamamos la atencin sobre la clasificacin utilizada.

Si se estn iniciando o terminando estudios. (inicio o final de la carrera).

Caractersticas religiosas.

Influencia de la prensa (diarios: liberales, de tendencia conservadora,

moderados)

Nuevamente ntese la clasificacin empleada

Estatuto socioeconmico: modo de financiamiento de los estudios, profesin
deseada.

Lugar de residencia: dentro o fuera de la universidad.

Residencia y clase social (clase acomodada, asalariados).

Las conclusiones nos remiten a la idea de que se corroboran algunas

cuestiones que el sentido comn dicta, sin mucha aritmtica; por ejemplo: este
estudio confirma la idea segn la cual la formacin de opiniones tiende a ser, en
gran medida, un producto de la activacin de experiencias pasadas y de
actitudes fundamentales.110
Sin embargo, tal vez lo ms desolador resulte comprobar el limitado alcance
de esta clase de enfoques para abordar el fenmeno propuesto (formacin de
opiniones) considerando el reconocimiento implcito del autor al requerir que
se estudien la repercusiones provocadas por las variaciones de uno o ms
factores en el resto del sistema; que se intenten determinar los elementos de
estructura social que, aunque constituyan una misma variable nominal, tiene
significados subjetivos y pesos objetivos diferentes segn el contexto. Pero estos
problemas suponen evidentemente un anlisis comparativo que no estbamos en
condiciones de introducir aqu111 (cursivas mas).

110
111

Ibidem, pp. 151, 152

Ibidem, p. 153

Una hojeada histrica

Antes de entrar a discutir con algn detalle el trabajo cuyo resumen
antecede, me parece pertinente rescatar de manera abreviada el trasfondo
poltico e histrico en el que se desenvuelve la investigacin citada.
Recordemos que la historia del macartismo, Joseph McCarthy, senador
republicano por Wisconsin, coincide con el momento ms exasperando del
anticomunismo norteamericano en la segunda posguerra, el inmediatamente
posterior a la victoria de la Revolucin China, la explosin de la primera bomba
sovitica (1949) y la guerra de Corea. El senador McCarthy defendi la curiosa
tesis segn la cual las derrotas norteamericanas en la poltica exterior slo
podran explicarse por la infiltracin en el aparato estatal, en todos los niveles,
de espas y agitadores comunistas o simpatizantes que saboteaban
sistemticamente las tareas para facilitar la victoria sovitica. Desde tal
paranoia se aconsejaba una implacable persecucin contra la conspiracin
interior como requisito previo y correlato insoslayable de las acciones que se
emprendieran en la poltica exterior.
La teora conspiratoria del macartismo no era en su momento novedosa.
Como fenmeno, tena antecedentes histricos en el siglo XIX: movimientos
antimasones y anticatlicos, as como el movimiento poltico asociado a la
preocupacin por proteger la identidad y autenticidad del espritu nacional, de
escasa popularidad en muchos estratos de la poblacin, que ejerci viva
atraccin para los grupos de inmigracin reciente, superada la gran depresin
de 1929 y la primera guerra mundial.
La doble sancin de inseguridad y ansiedad en los grupos con estatus no
consolidado, y el mismo sistema de autoidentificacin de los norteamericanos,
estaran pues en la base del macartismo. Su virulencia se explica probablemente
por las frustraciones que siguieron a la segunda guerra mundial en relacin con
la ideologa de la misin norteamericana del mundo.
Despus de la segunda guerra mundial, Los Estados Unidos pudieron
transformarse en una nacin comprometida como ninguna otra lo haba estado
antes a nivel internacional, sin que se produjera una crisis abierta en su interior.
Esto debido a la ideologa ambivalente de misin ante el mundo. La lucha
contra un comunismo que por primera vez se viva como una amenaza contra
los estados Unidos, se sinti, en efecto, como el cumplimiento en el exterior de

su destino libertario, de su destino manifiesto.112 La hegemona indiscutida de

los Estados Unidos en el terreno blico, comercial, financiero, tecnolgico,
resultante de la segunda guerra, reforz su vocacin intervencionista, vocacin
que hoy en da vemos exacerbada.
Limitaciones tericas y metodolgicas
El saldo de la lectura del estudio en la Universidad de Berkeley es un
abigarrado conjunto de preguntas.
Cul es la teora explcita en que se sustenta? Cul es el marco de
referencia histrico, poltico y social en el que se inserta tal teora? Por qu la
realidad se aborda suponiendo planos homogneos de la misma? Por qu el
uso de categoras generales no especficamente (si se refiere histricamente)
determinadas? Cmo justificar el uso de esas unidades de anlisis? Por qu el
uso de unos cuantos factores (variables) explicativos? Y por qu sos? Por qu
explicaciones ex post y proposiciones ad hoc?, etctera.
Para lo que Wright Mills ha denominado empirismo abstracto, la opinin
pblica representa un rico filn, trabajando consuetudinariamente. Sin
embargo, en la medida en que la armazn de dichos estudios se sustenta en una
batera de preguntas del tipo quin dijo, qu, a quin, en qu medios, y con qu
resultados?, se registra una pronunciada tendencia a confundir lo que se quiere
estudiar con la serie de mtodos sugeridos para su estudio.113
Ms an, estos estudios demuestran que la investigacin social puede
tener utilidad administrativa sin tratar los problemas de la ciencia social. 114 Las
limitaciones impuestas a su arbitraria epistemologa, se justifican en una
supuesta inhibicin metodolgica.
Una primera cuestin: se trata de estudiar la opinin estudiantil en relacin a
la oposicin poltica declarada para los estudiantes. Haciendo a un lado el uso
ideolgico y poco preciso de la clasificacin utilizada, hay un vicio de origen en
pretender que los individuos se definan a s mismos subjetivamente.
Recordemos la advertencia de Marx en la Contribucin a la crtica de la economa
poltica: As como no se juzga a un individuo por la idea que l tenga de s
Bobbio, Norberto, Nicola Natteucci, Diccionario de poltica, Ed. Siglo XXI, Mxico, 1982,
Tomo I, p. 351, tomo II, p. 952
113 Wright Mills, La imaginacin sociolgica, Ed. F C E, Mxico 1983, p. 69.
114Op. Cit., p. 71.
112

mismo, tampoco se puede juzgar tal poca de trastorno por la conciencia de s

misma; es preciso, por el contrario, explicar esta conciencia por las
contradicciones entre las fuerzas productivas sociales y las relaciones de
produccin.
La definicin poltica de los individuos ser ms objetiva en todo caso si se
toma en consideracin su actuacin acorde a la clase a que se adscriben y a los
intereses que sta tiene. En el estudio referido no se investigan cuestiones ms
pertinentes, como una militancia estudiantil en partidos polticos, la
participacin poltica al interior de la universidad, participacin en
movimientos huelgusticos o de protesta, las demandas enarboladas, etctera.
Ni se pregunta, tampoco, cules con los intereses materiales de los encuestados
referidos al contexto poltico y social del macartismo.
En relacin al factor prensa, se poda hacer una apreciacin similar en el
sentido de que al efectuarse el anlisis de los peridicos no se destacan los
intereses que contienen y representan (el grupo financiero al que pertenecen, el
o los grupos polticos afines, etctera, sino que se aplican simplemente etiquetas
vagas).
Antes de pasar a otra dimensin del anlisis quiero sealar que incluso en el
propio mbito la lgica empirista, el uso de uno o dos indicadores (v.gr. el uso
del factor socioeconmico) resulta sumamente limitado para afirmaciones
concluyentes. En efecto en estos casos un nico indicador no se puede
reflejar la propiedad pluridimensional de un objeto. Sera un error a partir de
un indicador como el nivel de educacin alcanzado.115 Por lo dems, resulta
claro que al preguntarse acerca del estatus socioeconmico, se debe partir no de
individuos concretos y aislados sino de la clase social a la que pertenecen tales
individuos, en relacin con la propiedad, o no, de los medio s de produccin y
por tanto, su papel en la divisin social del trabajo.
El anlisis de las diferencias caractersticas de los individuos (profesiones,
religin, sexo, edad, nivel de ingreso, etc.). Rara vez avanza ms all de las
diferencias en s mismas. Difcilmente se podr sacar de una investigacin de
este tipo ms de lo que se ha puesto en ella.

Enrique Luengo. Problemas metodolgicos de la sociologa contempornea, Cuadernos de

TICOM, UAM-X, diciembre 1982, p. 343.
115

Resulta revelador que:

Generalmente, la investigacin se detiene cuando logra proporcionar una
medida exacta de la diferencia entre las conductas de los individuos segn su
pertinencia a un determinado grupo, en primer lugar, y formular una teora
capaz de explicar lo mejor posible dicha diferencia, en segundo lugar, Si estas
dos operaciones logra su fin, se deduce que la pertenencia de un individuo a un nivel
de ingreso determinado, o el ejercicio de una profesin determinada, adquieren una
capacidad explicativa por si misma116 (cursivas mas).
Una vez que se atribuye capacidad explicativa a una variable determinada
(sexo, religin, estatuto socioeconmico, etctera), se considera esta variable
independiente en la media en que empricamente se constata su covariacin
con la actitud o comportamiento en estudio.
Aqu encontramos el lmite ala magia de este tipo de anlisis.
No es ocioso insistir:
Puesto que las conductas y los modos de actuar implican relaciones sociales,
los antecedentes capaces de explicarlos por completo deben ser forzosamente,
determinados modos de los individuos y de los grupos sociales para
relacionarse, a menos que se quiera permanecer en el plano empricodescriptivo de anlisis. El hecho de que por lo general el anlisis sociolgico se
detenga en ese nivel tiene una implicacin fundamental, precisamente la de
poner en el mismo plano una infinidad de clasificaciones y diferenciaciones,
una junto a la otra y cada una por su cuenta.117
Para terminar este apartado, har una breve acotacin. En el trabajo que
vengo comentando no encontr justificacin a las unidades de anlisis
utilizadas, por lo menos en el sentido siguiente: el no especificar y definir las
unidades de anlisis lleva en el momento del anlisis a una pobreza e
inconsistencia al manipular los datos. Esto es tan grave que en ocasiones se dice
utilizar como unidad de anlisis a la familia y ni siquiera se piensa la manera
cmo ha de definirse.118

F.P. Cerase y F. MiguellaCalvosa, La nueva pequea burguesa. Ed. Nueva Imagen, Mxico
1980, p. 21
117Op. Cit., pp. 21-22
118 Enrique Luengo,op. cit., pp. 322-23
116

Termino estas breves notas con la inquietud de que la omnisciencia que se

pretende para el mtodo sociolgico limita grandemente el desarrollo de la
imaginacin sociolgica.
Feyerabend nos previene sobre la idea de un mtodo fijo, de una (teora de
la) racionalidad fija, que surge de una visin del hombre y de su contorno social
demasiado ingenua.
De igual manera, siempre que tengamos un poco de paciencia
seleccionemos nuestra evidencia sin prejuicios, encontraremos que las teoras
fracasan en el empeo de reproducir adecuadamente ciertos resultados
cuantitativos y son cualitativamente incompetentes en un grado sorprendente.
La ciencia nos proporciona teoras de gran belleza y sofisticacin. La ciencia
moderna ha desarrollado estructuras matemticas que sobrepasan todo lo que
ha existido ahora en coherencia y generalidad. Pero. Para lograr este milagro,
todas las dificultades existentes han tenido que ser reducidas a la relacin entre
teora y hecho, y han tenido que ser ocultadas, mediante aproximacin ad hoc y
mediante otros procedimientos.119

Conclusiones
La ausencia de una teora explicita, la confusin de metodologa por teora
e incluso la sustitucin de tcnicas por aquella, la aplicacin inflexible y lineal
de lo que se entiende por mtodo (el mtodo nico y omnisciente) a todos los
problemas y en niveles indiscriminados; el uso ahistrico de categoras; la
percepcin plana u homognea de la realidad; la explicacin de fenmenos por
medio de un reducido nmero de variables; los recortes explicativos ad hoc; las
interpretaciones empricas ex-post; la ausencia de una especificacin y
justificacin de las unidades de anlisis; en fin, la suma de dudas y problemas
expuestos a lo largo de estas lneas, si bien no nos autoriza a desechar a priori
estas elaboraciones empiristas, si nos llama a una rigurosa cautela no slo
epistemolgica, sino terica, poltica e ideolgica.

119

Paul K. Feyerabend, Contra el mtodo. Ed. Ariel, Barcelona, 1975 pp. 21, 49-50.

Miklos, T. (2008). Las decisiones polticas, de la planeacin a la accin.

Ed. Siglo Veintiuno. Mxico, D.F. p.p. 199-210
7
MTODOS LINEALES Y MULTICRITERIOS
Toms, Miklos
Tras el largo viaje que hemos hecho a travs de teoras, modelos y conceptos
que nos han dado una visin pormenorizada de los problemas de la decisin,
conviene ahora que pasemos revista a los mtodos y saquemos conclusiones
prcticas.
En este captulo revisaremos diversos mtodos que ayudan en la toma de
decisiones y aventuraremos algunos consejos prcticos para quienes deben hacerlo.
Los procesos de decisin seala Cardozo implican la seleccin de entre las
diferentes polticas o programas que mejor se ajusten a los objetivos perseguidos
con base en los criterios definidos. Para hacer la seleccin es necesario evaluar las
alternativas de acuerdo con sus resultados previstos. Si slo existiera una posible
solucin, sta ser evaluada frente a la alter-dc "no hacer nada".47
La caracterstica general de los mtodos tanto lineales como multicriterios
es que se trata de aproximaciones a priori, que permiten a quien debe tomar la
decisin organizar la informacin disponible y evaluar los elementos que le
permitan mejorar el proceso de toma de decisin.
Los mtodos ms elementales son aquellos que se centran en la
ponderacin de un objetivo. En general, se trata de mtodos lineales romo el
anlisis costo-beneficio. El inters que despiertan en el estudio de las decisiones
pblicas es muy limitado ya que la naturaleza de los problemas pblicos, como ha
quedado asentado en los captulos anteriores, es altamente compleja. Un modelo
lineal resulta poco funcional porque est plagado de elementos restrictivos. Las
restricciones son las tpicas de cualquier regresin lineal. Se dar B slo si X se
mantiene constante. Si se registra una ligera variacin en el modelo, ste se torna
inconsistente. Hay una serie de mtodos que ayudan en la toma de decisiones y
que se adaptan mejor a las necesidades de los organismos pblicos y sus objetivos.
Estos varan en funcin de la unidad de medida (dinero, tiempo, impacto social,
contaminacin, salud, bienestar, equilibrios polticos) que se quiera considerar.

Si el objetivo es, por ejemplo, el anlisis de la productividad de una empresa

pblica y la forma en que se reparten sus excedentes, se puede utilizar el mtodo
Anlisis de excedentes de la productividad. Este analiza la productividad de una
organizacin y la forma como se distribuye entre los grupos vinculados al servicio
(clientes, proveedores, etc.). Este tipo de mtodo se limita a introducir el criterio de
rentabilidad combinado con la mejor asignacin de los recursos econmicos y
materiales.
Existen otros mtodos como el del balance social, que tiene como objetivo
evaluar el impacto social en el interior (trabajadores) y en el exterior (sociedad) de
la actividad del organismo pblico. Su utilidad estriba en que incorpora a los
balances estrictamente contables otros elementos como la capacitacin, las
actividades culturales, el tratamiento de recursos estratgicos o no renovables, la
incidencia sobre la vida y la salud de la poblacin cercana y el medio ambiente, su
instalacin en zonas afectadas por desempleo o regiones de desarrollo prioritario
por razones sociales o estratgicas, o finalmente porque tengan un efecto
multiplicador. Este conjunto de indicadores permite abrir el nmero de parmetros
considerados para evaluar el impacto de una poltica.
Los mtodos llamados multicriterio vienen a cubrir algunas de las
omisiones de los mtodos basados en un solo criterio. Los principales rasgos de
estas aproximaciones a la toma de decisin son:

Se trata de aproximaciones a priori.

Consideran objetivos mltiples.
Jerarquizan y ponderan de manera diferenciada las alternativas.
Minimizan los costos.
Maximizan los impactos positivos que se quieran perseguir.
Se atribuye a cada variable una puntuacin especial en escala
predeterminada.
No se califican por un criterio nico, consideran el promedio o los requisitos
bsicos que debe satisfacer el curso de accin que se elija.
Se establecen candados de proteccin a un elemento minoritario.
La seleccin se hace a travs de un clculo satisfactorio de condiciones
mnimas que arroja resultados razonables (no existe el ptimo). En trminos
generales, este tipo de mtodos distingue entre propuestas aceptables y no
aceptables.

7.1. El mtodo Electra

Uno de los mtodos multicriterio ms difundidos es el llamado Electra. 48 Se
trata de "un mtodo cientfico cuya finalidad es facilitar la seleccin de un objeto...
cuando los criterios o puntos de vista que deben determinar esa seleccin son
mltiples, no agregables y, aun llegado el caso, desprovistos de mtrica". 49
Dicho con otras palabras, Electra es un mtodo que permite trazar de
manera simultnea varios elementos sin perder la integridad de cada uno de ellos.
Permite jerarquizar los cursos de accin posibles y seleccionar a los que renen los
criterios de aceptabilidad. Es un mtodo basado en la ponderacin y agregacin de
valores otorgados a cada uno de los criterios. Para ello, se desarrolla un
identificador de concordancia y otro de discordancia, que sern los que finalmente
aclaren si una alternativa satisface o no los criterios de aceptabilidad.
Electra es especialmente til en contextos en los cuales las diferencias entre
las alternativas no sean transparentes a simple vista. Pensemos en el caso de la
reparticin del electorado nacional en distritos electorales. Cul es, en principio,
la mejor distribucin? Es difcil establecerlo en abstracto. Habr que atender
requisitos mnimos o candados (por ejemplo, que en todos los estados haya por lo
menos un distrito) y niveles superiores (por ejemplo, habr 300 distritos en todo
el pas). Imaginemos un contexto en el cual las combinaciones posibles para hacer
una distritacin poltica electoral asciende a 10 mil. Tenemos 10 mil combinaciones
que cumplen el requisito mnimo sin exceder el lmite mximo. Cul de esas
combinaciones deber ser elegida? Electra nos permitir determinar que
distritaciones son aceptables y cules no, de acuerdo con el criterio de ponderacin
preestablecido.
7.2. Gua prctica para quien toma decisiones
Los puntos que a continuacin presentamos incluyen elementos contenidos
en diferentes mtodos y aproximaciones tericas. El objetivo que alienta a esta gua
no es una idea de exhaustividad ni nada que se le parezca. El lector debe tomar
estos puntos como una suerte de tablero de control o de checklist que le permita
analizar el problema de manera sistemtica y poder diagnosticar en todo momento
las diferentes fases del proceso y la forma en que stas retroalimentan y corrigen
entre ellas.

Definicin y delimitacin del problema. Ubicar con precisin un problema es de

vital importancia. Es indispensable determinar, de entrada, si el problema es
independiente o est relacionado con otros y, si es el caso, en qu medida. Es una
frase comn entre los funcionarios pblicos "que cuando jalas un hilito tratando de
arreglar algo, desestructuras veinte cosas". Es preciso tener muy claro cul es el
problema que se afronta y si la decisin que se tome no generar otros problemas
ms graves.
Para garantizar un xito razonable es necesario trabajar con equipos
interdisciplinarios y polticamente heterogneos que defiendan posiciones
encontradas y que reconstruyan el problema desde su ptica disciplinaria o sus
preferencias polticas. Una persona que tome buenas decisiones da completa
libertad de pensamiento a sus equipos para que a l fluyan las objeciones antes de
la toma de decisin. En esta clase de trabajo quedan descartados los serviles. La
importancia de estos grupos es servir de anteojos a quien toma las decisiones.
Forjar consenso. Una vez identificado el problema y sus mltiples relaciones,
quien toma las decisiones debe hacer un cabildeo con las dependencias u
organizaciones que se veran afectadas por la decisin. En este proceso, el actor
realizara una tarea de sensibilizacin y bsqueda de alianzas con los restantes
actores institucionales. Un asunto crucial en esta fase es tener en cartera planes de
accin que mitiguen los efectos de la decisin tomada sobre el campo de decisin
de las otras dependencias implicadas. Esto le permitir reducir el rechazo inicial.
Localizacin de los grupos afectados. Se trata de ubicar a la poblacin que ser
afectada por la decisin. No todos los grupos socioprofesionales tienen las mismas
reacciones ante una decisin pblica. Recurdese que cuando se plante la
posibilidad de que el tren elevado de la ciudad de Mxico pasar por Polanco
(barrio de clase media alta) la reaccin de los vecinos fue muy hostil. En cambio,
barrios populares que s dependen del transporte pblico la propuesta fue
aceptada.
Ubicacin de los centros de decisin no institucionales. Es frecuente, aunque no
sistemtico, que en las organizaciones humanas el liderazgo formal e institucional
no coincida con el liderazgo real. Hay que ser muy cautos cuando se trata con
grupos sociales, para ubicar los centros de gravedad poltica. Muchas veces, la
decisin adoptada puede ser ms eficaz o instrumentarse con mayor facilidad si se
encuentra "la fibra sensible" de la organizacin y se puede negociar o parlamentar

con ella. Gran cantidad de polticas fracasan por no haber ubicado a los liderazgos
no formales o por no tener el apoyo o la anuencia de los lderes morales.
Evaluacin de los medios, los costos y la aceptacin social de la alternativa. La base
fundamental de la estrategia es preguntarse: de que soy capaz? En esta fase es
preciso evaluar los recursos disponibles especialmente para las acciones clave. Se
deben analizar crticamente los puntos fuertes y los dbiles del planteamiento, as
como la fuerza poltica que los sostiene. Es preciso realizar un examen de
conciencia y una auditora de las capacidades de la organizacin para determinar
hasta dnde se puede llegar. Por otra parte, se realizar una estimacin de la
receptividad del entorno a la propuesta. Esta estimacin se har mediante estudios
de medicin de la opinin (encuestas, entrevistas, mtodo Belfos, foros de
consulta, etctera).
Evaluacin, en forma cruzada, de la importancia del problema con la capacidad de
solucin del mismo. Este anlisis es fundamental para quien toma decisiones
polticas y le toque enfrentar, en poco tiempo una eleccin. El diagrama 4 nos
ayudar a entender mejor el punto. Las opciones que se sitan en la parte
izquierda de la grfica deben en principio, no ser consideradas como el principal
parmetro de evaluacin de la poltica, porque es altamente probable que no se
consigan. Las opciones situadas en los cuadrantes de la derecha, especialmente la
del cuadrante superior, son las que un poltico o un gobierno tienden a buscar.

DIAGRAMA 4. ANALISIS CRUZADO DE LA RELEVANCIA DEL PROBLEMA

CON LA CAPACIDAD DE SOLUCION
Alta

Relevancia de los
problemas

Problemas complejos de Problemas complejos con

difcil solucin
solucin
No asignar
Volcar recursos
recursos
Alto impacto
Desgaste
Problemas insignificantes Problemas de bajo nivel
con solucin simple
Irrelevancia
cotizaciones

Escasa
Baja

Alta
Capacidad de solucin

Los resultados esperados deben ser expresados en unidades que permitan

una medicin transparente y peridica de los avances. Este elemento ofrece dos
ventajas importantes. Por un lado, permite corregir algunos puntos disfuncionales
de la poltica y, por el otro, permite promocionar (si los resultados son positivos) la
poltica y generar as ms consenso en torno a la misma.
Ponderacin de las ventajas de cada opcin. Para ponderar las ventajas de cada
opcin se puede recurrir a un anlisis emprico o intuitivo, pero tambin se pueden
clasificar en funcin de ciertos mtodos como Electra.
Ubicacin de la naturaleza del problema en la lnea temporal. Uno de los elementos
ms importantes de la decisin es el diagnstico correcto. Aunque se disponga de
informacin suficiente, la incorrecta valoracin de la misma puede conducir a un
crculo vicioso entre decisin e insatisfaccin por los resultados. La valoracin
lineal de los elementos implicados en una situacin puede ser la fuente del
problema. Frecuentemente nos encontramos ante tres lneas de temporalidad no
siempre conocidas ni valoradas. La accin de estas fuerzas en la situacin en la que
nos vemos obligados a decidir puede ser obviada en algunos casos, pero ello no
implica que est ausente. Un diagnstico til para tomar la decisin tiene que
ponderar la incidencia de cada una de las fuerzas. Estas son:

Estructural.
Semiestructural.
Coyuntural.

La primera y ms profunda es la de la estructura. Es una lnea temporal de

movimiento muy lento. Es aquella en donde se van acumulando, histricamente,
una serie de factores que tendencialmente influyen en la decisin. Con frecuencia
esta lnea temporal supera la vida de las generaciones y es el acumulado histrico
que explica las virtudes, las debilidades, las instituciones y creencias de un
colectivo (un ejemplo claro es la vinculacin de los campesinos e indgenas a su
tierra o a sus formas de tenencia de la misma).
Tenemos, despus, la lnea semiestructural. En esta lnea se pueden ubicar
fenmenos de tiempo intermedio, que influyen o condicionan la forma en que se
presenta o evoluciona una situacin en una coyuntura determinada. Un ejemplo de
la influencia de esta es el peso de las ideologas estatistas o revolucionarias en la
cultura poltica.

La tercera lnea es la puramente coyuntural y, como su nombre lo indica, se

genera en el tiempo. Las relaciones entre estas fuerzas son complementarias, es
decir, no excluyentes. Un ejemplo inmediato que nos ayudar a entender cmo
estos tres fenmenos diferentes coexisten pero se deben ponderar de manera
diferenciada segn las preocupaciones que tenga quien toma las decisiones en un
momento determinado, es el control de la natalidad.
Supongamos que se ha diseado una poltica de control natal que incluye las
siguientes estrategias:

difundir el uso de mtodos contraceptivos entre el conjunto poblacin.

legalizar el aborto.
elevar los niveles educativos.
ampliar el nmero de opciones laborales para la poblacin femenina en
edad de trabajar.

Los problemas que enfrentar el artfice de esta poltica sern.

Estructural: Las creencias religiosas de la gente.
Semiestructural: La oposicin de un partido poltico.
Coyuntural: Conseguir una mayora parlamentaria que apruebe la legislacin.
sta es la importancia de ubicar con precisin la lnea o lneas de temporalidad a la
que va ligada la causalidad. Un diagnstico adecuado es el que nos permite ubicar
y ponderar todas las variables, de modo que su comportamiento pueda ser
anticipado y pueda garantizar que se tom el curso de accin ms apropiado para
la situacin.
Otro ejemplo que ayuda a entender la importancia de ubicar las diferentes lneas
de temporalidad es el siguiente.
Problema: El desempleo juvenil ha llegado a 28 % y no existen posibilidades de
mantener a esos jvenes en el sistema escolar
Debate sobre el problema: El crecimiento de la poblacin joven tan alto que este
fenmeno se mantendr sin expectativas reales de solucin en los prximos 20
aos.
Propuesta: Implantar una legislacin que permita incrementar las campaas de
control natal y ample el uso de anticonceptivos.

Diagnstico coyuntural: El gobierno cuenta con la mayora en la Cmara para

aprobar la legislacin.
Diagnstico semiestructural: No existen las condiciones de infraestructura para hacer
llegar los mtodos anticonceptivos y las campaas educativas a las regiones en
donde el problema es ms agudo; por lo tanto, la aprobacin legislativa por s
misma no resuelve el problema.
Diagnstico estructural: Las creencias religiosas de la poblacin son totalmente
hostiles a las campaas de uso de anticonceptivos y los servicios distributivos y de
informacin para el uso de los mismos son ineficientes.
Si quien toma la decisin tomara en cuenta slo el nivel coyuntural (contar con una
mayora parlamentaria) podra decisin pensando en que tendra xito.
Si tomara en cuenta slo la intermedia podra invertir en infraestructura, pero tal
vez no tenga los apoyos en el Poder Legislativo para sacar adelante la legislacin.
Pero aun cuando el diagnstico de los niveles coyuntural y semiestructural fuesen
ptimos, el nivel profundo (estructural) rechazara la decisin y finalmente no se
conseguira el objetivo.
Aproximacin al futuro con la herramienta adecuada. Los estudios de futuro han
tenido un auge importante en los ltimos aos. Sin embargo, no es ste el espacio
para tratar los mtodos de aproximacin al futuro, por lo que nos limitaremos a
plantear los ms comunes.
La aproximacin al futuro puede hacerse con mtodos cuantitativos y cualitativos.
Entre los mtodos cuantitativos destacan los siguientes:

Matriz de impactos cruzados.

Insumo-producto.
Modelos de simulacin.
Modelos estadsticos (regresiones, proyecciones y extrapolaciones).
Modelos de competencia.
Modelos logsticos.

Entre los cualitativos se encuentran:

Construccin de escenarios.
Prospectiva.
Predicciones.

Extrapolacin histrica de tendencias.

Mtodos de consulta a expertos (Delfos, Ariole, anlisis de fuerzas).

La seleccin del mtodo depender del tipo de problema que se afronte y de la

naturaleza del mismo. Los mtodos cuantitativos arrojan luz sobre los futuros
tendenciales a partir de la trayectoria que podra seguir un evento si se cumplen
una serie de supuestos.
Gran parte de las proyecciones econmicas y demogrficas, as como la planeacin
de servicios, se hacen a travs de estas aproximaciones. Su utilidad es alta pero su
eficacia es cuestionada (salvo en la prediccin demogrfica). Su margen de error es
elevado porque incorporan una serie de supuestos restrictivos que, de no
cumplirse, dan al traste con el modelo.
Por ejemplo, una previsin de crecimiento econmico se basa en una serie de
supuestos como el ahorro, la inversin, la inflacin, el tipo de cambio, las tasas de
inters, el precio de los servicios y productos. Si alguno de stos tiene un
comportamiento discrepante respecto del supuesto inicial la proyeccin se vuelve
inservible. Los mtodos matemticos de previsin, a pesar de la sofisticacin que
han experimentado, son altamente voltiles; por esta razn deben combinarse con
mtodos de tipo cualitativo.
En los mtodos de tipo cualitativo el punto central no es el futuro tendencial sino el
futuro alternativo. Entre los futuros alternativos podemos distinguir:

Los deseables o ideales (utopas).

Los exploratorios (ensayos revolucionarios).
Los probables (los dotados de viabilidad).

Los mtodos cualitativos abren el ngulo de lectura de quien toma decisiones al

proponerle pensar o valorar elementos. Que no han considerado en la situacin
actual. Es decir, potencian las capacidades de pensar, y dan un supervit de
conciencia de lo que podra pasar al tomar una decisin y las implicaciones que
acarreara.
Pensemos en un ejemplo: un gobierno de origen revolucionario debe decidir entre
proceder a realizar una reforma agraria o no; para tomar su decisin pide a un
grupo de asesores que considere los siguientes mbitos de impacto de la decisin:

Econmico.
Social.
Poltico.

Para cada uno de los mbitos pide tres escenarios: el catastrfico (ECO), el
intermedio (EIN) y el positivo (EPO), y pide que se les asigne un porcentaje de
probabilidad.
Consideremos el campo econmico,
ECO: se desploma 50% la produccin agrcola (65% de posibilidades).
EIN: se desploma 25% la produccin (25% de posibilidades).
EPO: se desploma 10% la produccin (10% de posibilidades).

Veamos ahora el campo social:

ECO: la poblacin rural se ala con los terratenientes y se muestra contraria a la
poltica de reparto de tierras (5% de posibilidades).
EIN: amplias zonas del pas aceptan la reforma y en otras hay resistencias
importantes (30% de las posibilidades).
EPO: la poblacin rural acepta con entusiasmo la reforma (65% posibilidades).

En el campo poltico los escenarios son:

ECO: hay un bao de sangre por la reparticin de tierras que obliga a detener el
proceso. La medida hace muy impopular al gobierno y presumiblemente
favorecer el voto por la oposicin (20%).
EIN: los enfrentamientos son localizados y de bajo impacto. Se divide la opinin
pblica pero el respaldo electoral al gobierno se mantiene muy alto (20%).
EPO: los beneficiarios de la reparticin son una nueva clientela (mal para el
gobierno, la cual le basta para ganar las elecciones y de paso desactiva a la clase
terrateniente ligada al antiguo rgimen (60%).

Con esta informacin, quien toma la decisin tendr que ponderar los efectos de la
misma en cada uno de los campos. La tcnica de construccin de escenarios le
permiti tener en su escritorio una presentacin sinptica que lo asiste para
tomar la decisin y valorar los impactos negativos de la misma. Sin embargo, se
sabe que no hay decisin ptima. Lo que es positivo desde una lgica poltica
puede ser catastrfico desde un ngulo econmico. La decisin ltima, en este
caso, depender de muchos de los factores que ya hemos visto: las presiones del
entorno nacional e internacional, el peso de la ideologa, la correlacin de fuerzas
y los factores extrarracionales.

7.3. Conclusin
stos son los consejos que pueden drsele a quien le corresponda tomar decisiones.
Como ha podido observarse, no hay una receta definitiva. Cada problema es un
universo abierto e indeterminado.
Finalmente, lo que necesita la persona que va a tomar decisiones polticas es algo
que no es modelizable ni calculable: la suerte. Los estadistas que han tenido xito
en sus decisiones, como Juan Carlos de Borbn, insisten en que la suerte no es
producto de la casualidad o el azar, es algo que se va buscando y se va
encontrando.
La capacidad de reflexin y el incremento de la calidad de la decisin supone
contemplar los aspectos racionales (teora, experiencia, etc.), pero tambin los
extrarracionales: el juicio intuitivo y la corazonada, por ejemplo. En un informe
elaborado para el Club de Roma, el propio Dror destaca la importancia de tener en
cuenta estos procesos extrarracionales en el estudio de las decisiones. La siguiente
cita es concluyente:
Hasta donde me permite juzgar una vida dedicada al estudio de la prctica
decisoria de alto nivel, histrica y comparativamente, tanto desde fuera como
desde dentro, no ha habido progreso alguno en la esencia del procedimiento de
decisin crtica, ms all de las variaciones debidas a las cualidades de unos pocos
individuos de excepcin.

Kula, W. (1974). Problemas y mtodos de la historia econmica. Ed. Pennsula.

Barcelona, Espaa. p.p. 591-603

8
EL PASADO EXPLICA EL PRESENTE

Witold, Kula

La seule leon qu'elle [es decir, la historia] pretend donner, cest qu'il n'y a
pas de leon de l'histire.45
Es verdad esto? Cuando leemos en la resea periodstica de una
conferencia en Akra el lema No permitamos la balcanizacin del frica Negra,
acaso esto no hace reflexionar al historiador? El pretrito o cuando menos la
imaginacin del mismo el saber que en su tiempo se efectu la balcanizacin de
los Balcanes , no constituye una leccin que, aunque no ensee a la gente a
obrar razonablemente, la advierte, al menos, frente a un comportamiento
irrazonable, influyendo realmente de una u otra manera sobre su comportamiento
en definitiva?
Naturalmente, todo depende de cmo se entienda la palabra leccin. Si
la leccin es algo que deba guardarse en la memoria y emplearse como la tabla de
multiplicar, que le ahorra al hombre tener que pensar, est claro que no hay
leccin de la historia. Pero no es as como ha de entenderse la palabra leccin.
Y si esta palabra hubiera que entenderla como la transmisin de una experiencia
que induce a la reflexin y mueve a obrar? Entonces podemos estar seguros de que
la historia da lecciones.
El pasado explica hasta cierto punto el presente, y aunque esto no lo
afirmaran los filsofos ni los metodlogos, es un hecho. El negarlo sera tanto
como negar el conocimiento de la sociedad en general, ya que no sabemos de ella
sino lo que la historia nos ensea.

El desarrollo de la ciencia, particularmente el desarrollo de la economa en

los ltimos aos, nos brinda numerosos ejemplos al respecto. Uno de ellos, acaso
el ms importante, es el problema del incremento econmico de los pases
atrasados.
Las publicaciones relativas a este tema se vienen multiplicando desde hace
una quincena de aos. Entre estos trabajos destaca constantemente un aspecto:
los pases que actualmente acometen la obra de la industrializacin, han de seguir
los caminos abiertos en su tiempo por los pases hoy industrializados? Ms
concretamente: cules han de ser, entre los elementos del proceso que se dio en
los

pases

actualmente

industrializados,

los

elementos

imprescindibles,

inevitables, que son irrepetibles y que eventualmente, de ser aplicados con pleno
conocimiento de causa, podran evitarse en el caso de que los esfuerzos sociales se
encaminaran en ese sentido?
Partiendo de este concepto, han aparecido centenares de trabajos cientficos.
Partiendo de este concepto, la ciencia se aconseja de la vida misma. Apoyndose
en esta idea, de una forma o de otra, pueblos enteros elaboran sus planes de
accin, ya que, cmo habran de hacerlo si no es as? En qu se deberan
fundamentar sus conceptos sobre las transformaciones acometidas sino en el
conocimiento de esas mismas transformaciones que, en los dems pases, ya se
operaron en el pasado?
La transicin de una civilizacin preindustrial a una civilizacin industrial,
es el fenmeno fundamental que la historia de los ltimos doscientos aos, as
como la del presente o la del futuro, necesita investigar en todas sus dimensiones,
considerando bajo microscopio todos los casos que han sucedido para saber
cundo y cmo ocurrieron. Es cierto que cada una de las circunstancias ser
otra, pero sern ellas las que determinen la clase del fenmeno, del cual habr
que extraer tan pronto como sea sometido a anlisis los elementos:
a)

comunes para todos;

b)

tpicos para las diferentes subclases;

c)

individuales, es decir, que no pueden repetirse.

Algunos de los elementos susceptibles de repetirse resultan sencillamente

de la propia definicin. Pueden repetirse el proceso de acumulacin y la
modificacin del reparto de la renta entre el consumo y la acumulacin. Se puede
efectuar la adaptacin de la nueva tcnica a los medios tradicionales. Ha de
producirse la destruccin de los pequeos grupos sociales comunidades
campesinas y en su lugar surgir las grandes aglomeraciones, ha de
incrementarse la movilidad social, etc. En todos estos ejemplos, los tres puntos
tienen unas consecuencias importantsimas. De proseguir en el anlisis resultara
que los elementos que no se dejan repetir, se dan siempre en determinados
grupos, lo cual permitira, por tanto, el establecer su pertenencia comn.
La ciencia va por ese camino a pesar de que no siempre lo aprecian los
historiadores. Hace diez aos, Simn Kusnetzio elabor un magnfico plan de
investigaciones internacionales colectivas, pero que al parecer no se ha realizado.
Este mismo mtodo es compartido por Rostow. 47 En este sentido se elaboran los
programas de las conferencias internacionales48 y nacionales.49 Por todo ello
actualmente se concibe una temtica inserta desde no hace tanto tiempo en una
publicacin cientfica especial.50 Y se escriben hoy los manuales.51 Y tambin
siguiendo por esa ruta, existe la comprensin del papel de la cultura histrica en la
formacin de los nuevos economistas, enteramente subestimada en los aos 30 y
40.52
Pero no son numerosos los historiadores que advierten este desarrollo de la
ciencia. Es lamentable, ya que ellos mismos se beneficiaran en grado sumo de esos
conocimientos (dado el provecho extrado de sus investigaciones, ms de una vez
podran orientar sus bsquedas53 en ese sentido y sacar mucho provecho de ellas),
y si, en atencin a sus dotes profesionales, el historiador ha de ser un crtico, los
historiadores podran participar en la seleccin de materiales dignos de
confianza.54
Siguiendo las huellas de las investigaciones que tienden a las sntesis
preliminares, estn las investigaciones sobre la periodicidad (Rostow) y la
clasificacin.55
Cuando Ricardo, Sismondi e incluso Marx investigaron el proceso de
industrializacin, tenan a su disposicin, como objeto de anlisis, un ejemplo

histrico: Inglaterra. Actualmente los casos acontecidos o en curso de desarrollo

son numerosos y se prestan a la sntesis y a la clasificacin.
Es indudable que entre los investigadores de los fenmenos actuales
ligados a la industrializacin, se tropieza ms de una vez con una subestimacin
del papel jugado en el anlisis por material histrico. Se afirma, o bien que en las
condiciones presentes ya dej de ser actual, o que a causa de la mezquindad y la
imprecisin de las fuentes no se presta al anlisis. Por qu examinar entonces, un
material tan pobre y dudoso cuando ahora podemos recurrir a un material
especialmente adaptado a nuestras necesidades? Sin embargo, en primer lugar no
est demostrado que estemos peor informados acerca de los acontecimientos
pasados, 56 ya que, por el contrario, hay muchos fenmenos que es difcil observar
en caliente. En segundo lugar, la Indigencia de los materiales originales, no es,
con demasiada frecuencia, sino una ilusin ptica: no hay fuentes de un problema
que los historiadores no vean, puesto que las fuentes no interrogadas no suelen ser
elocuentes. En tercero y ltimo lugar, la misma prolongacin de la serie, imposible
para los pases que apenas entran en la fase de la industrializacin, abre unas
posibilidades analticas que de otra manera seran inasequibles.
As, el pasado aclara hasta cierto punto el presente. Nunca o aclara sin
peros, mas es imprescindible para conseguir su plena aclaracin.
El presente explica el pasado
Ya nos hemos burlado en varias ocasiones de la famosa frase la historia se
hace de acuerdo con los documentos, la cual se presta a la crtica incluso desde el
punto de vista formal. Si las fuentes histricas son todos los vestigios del pasado,
toda la obra de los tiempos pretritos, el ms importante de los vestigios, la ms
importante de las obras, es la realidad que nos rodea. La ms grande, la ms rica,
la menos aprovechada de las fuentes histricas!
En este sentido, el presente siempre puede servir para el esclarecimiento de
los procesos pretritos en sus aspectos ms singulares. Volvamos nuevamente al
problema del surgimiento de la civilizacin industrial. Si admitimos que todos los
acontecimientos histricos que llevaron a esa transformacin se componen de una
cierta clase de fenmenos, los cuales durante un determinado perodo tienen

manifestaciones comunes, entonces, al igual que el pasado, podremos explicarnos

el presente, de la misma manera que en ms de una ocasin el presente nos
permite aclarar el pasado.
Hace un momento criticbamos la tesis sobre la pobreza de las fuentes
histricas. Pero tambin hay que reconocer que incluso la mejor documentacin
original no nos informa de numerosos fenmenos muy interesantes para nosotros,
y que quizs a sus contemporneos deban parecerles tan evidentes, que ni
siquiera se molestaron en anotarlos, o bien no tuvieron capacidad para hacerlo, o
que tal vez no se conservaron. A veces, el horizonte cronolgico del hombre, ese
angosto horizonte encerrado en el marco de una o dos generaciones, era
demasiado pequeo como para que advirtieran un fenmeno determinado. En
este orden es justo que al investigar la sociedad contempornea, o sea, no teniendo
el historiador la oportunidad de crear una fuente, podamos plantearle a la
realidad investigada las preguntas que en vano le hubisemos planteado al
pasado.
Veamos la estructura del mercado local en la economa preindustrial. Qu
difcil nos resulta investigar este fenmeno en los materiales histricos! Principales
protagonistas: el campesino que vende en el mercado, el tendero de la ciudad, el
ama de casa que hace las compras, ninguno de los cuales llevaron las cuentas.
Mientras cuntos no sern los mercados locales de las sociedades preindustriales
en el mundo entero! Pero aun-que las conclusiones preliminares slo pueden
deducirse aqu con la mayor cautela, pueden hacerse. Y estoy convencido de que
cada historiador econmico que investigue la sociedad preindustrial se ha
asombrado al leer el resultado de las indagaciones sobre la economa actual de
algunos de los pases atrasados. Aunque lo cierto es que la mayora ni los lee.
Naturalmente, no se trata, al ocuparse de la economa de los actuales pases
atrasados, de hallar en ella informaciones que permitan pasar directamente a una
interpretacin del pasado, sino de algo que pudiramos denominar la puesta en
marcha

de

la

interpolacin.

El

historiador

efecta

interpolaciones

(complementacin de los vacos en los documentos o del vaco en las

representaciones que existen constantemente entre determinados documentos).
En la mayora de los casos, las realiza partiendo del as llamado conocimiento
general del objeto. Se trata, por tanto, de que conozca lo mejor posible ese objeto.

Cuando ahora, por ejemplo en la India, nos enteramos de cmo transcurren

las fases preliminares de la industrializacin de las dificultades enfrentadas en la
adaptacin de las nuevas tcnicas, del proceso de disgregacin de las pequeas
aglomeraciones geogrficas (junto con las enormes repercusiones que ello tiene en
la psicologa y en la moralidad social al sustraer al individuo del control
permanente y perspicaz de una pequea agrupacin), del conflicto entre las
posturas tradicionales y modernas, del surgimiento de un mercado interior en
escala nacional y de la aparicin de un sentimiento de solidaridad nacional -que
con frecuencia se acompaa de rasgos nacionalistas-, no podemos tener la menor
duda: el presente aclara la historia!
Comparacin en el tiempo y en el espacio
Refirindose a la longue dure, F. Braudel no alude en absoluto nicamente
al fenmeno cuantitativo, mensurable. No obstante, el fenmeno mensurable nos
brinda un magnfico campo pina el anlisis de determinadas dificultades
metodolgicas en urden a las investigaciones a longe dure.
As, tenemos el problema de las series largas. Naturalmente, al aumentar la
longitud de las series, aumentan asimismo las posibilidades analticas que en ellas
se encierran. Pudiramos decir que una serie dos veces ms larga es mucho ms
de dos veces preciosa desde el punto de vista analtico.
Estas afirmaciones son evidentes para las investigaciones estadsticas
contemporneas. Pero la transposicin de esta tesis a las indagaciones histricas y
a unas muy grandes longitudes nos inclina a la duda y por lo tanto a la reserva.
El anlisis estadstico-histrico habr de buscar los elementos inmutables
en el mundo econmico en mutacin, escribe acertadamente S. Kusnetz. Pero
no es fcil hallar elementos inmutables, sobre todo para largos perodos, en un
mundo donde todo est cambiando. Cada estadista sabe que la masa estadstica
investigada ha de ser homognea desde el punto de vista de la investigacin. No
pueden meterse en un mismo saco los salarios de todos los obreros de la
construccin por cuanto en un mismo pas existen, una junto a la otra, la
construccin aldeana de madera, la construccin urbana de ladrillos y los montajes
de elementos prefabricados. El salario medio del obrero de la construccin en

general en ese pas, cientficamente no nos ha de aclarar mucho, pudiendo, sin

embargo, encubrir una enorme cantidad de combinaciones su aumento de ao en
ao.
Henri Hauser ha demostrado repetidas veces la mutabilidad histrica de los
productos cuyos precios investigamos. Por desgracia es difcil negarle la razn. La
bsqueda de un producto inmutable ha fracasado, como lo ha ratificado una
reciente publicacin de crtica cientfica mostrando que incluso un artculo tan
aparentemente homogneo como lo es el carbn cambia en el tiempo y que el
carbn que hoy se extrae no es el mismo que el que se extraa en el siglo XVIII.
Es obvio multiplicar los ejemplos: ese mismo fenmeno interviene en cada serie.
Nos hallamos ante un dilema fatal: al alargar la serie aumentamos
formalmente las posibilidades analticas que en ellas se encierran, exponindonos
al mismo tiempo a que el anlisis serial sea menos homogneo. Cada vez ms
podemos sacar conclusiones, incrementando al mismo tiempo la probabilidad de
las conclusiones errneas.
Pero volvamos al problema que hemos planteado. En historia, durar es
cambiar. El problema de las series largas y de su homogeneidad pone al orden del
da la cuestin de la comparacin en el tiempo. Pero como quiera que desde el
punto de vista terico la tarea de efectuar comparaciones en el tiempo no se
diferencia en lo fundamental de las comparaciones en el espacio (comparacin de
los elementos seleccionados entre dos contextos sociales diferentes) y puesto que
paralelamente, en el aspecto de las comparaciones en el espacio (internacionales)
la ciencia econmica logr, especialmente en estos ltimos aos, enormes xitos,
me - rece la pena examinar este problema conjuntamente.
Una

vez ms volvemos a sealar que nos centramos aqu sobre las

comparaciones de magnitudes cuantitativas solamente como ejemplo. Para

muchos, estas comparaciones son considerablemente sencillas y seguras. De
hecho, reflejan en s todas las dificultades de las investigaciones comparativas.
La polmica entre los investigadores optimistas que creen en la posibilidad
de realizar comparaciones cientficamente fundamentadas y los pesimistas que la
niegan dura ya mucho tiempo. Su primera fase se halla caracterizada por las

burlas de Pigou64 y las agudas imputaciones de Colin Clark65 a los pesimistas. Pero
a pesar de la dureza de esas imputaciones, la polmica no se extingue. Corrado
Gini se revel como un extremado pesimista. 66 ltimamente, con tesis
comprobadamente pesimistas tanto ms interesantes para los historiadores por
cuanto se apoyan en el anlisis de la economa de las sociedades atrasa-das,
intervino S. H. Frankel,67 siendo stas adems criticadas por los optimistas. 68
En nuestra opinin el historiador ha de tomar posicin con respecto a ese debate.
Los pesimistas no dejan de presentar valiosos argumentos. El asunto
parece increblemente fcil en el citado pasaje de Colin Clark, pero Colin Clark no
tiene en cuenta en su razonamiento a muchos elementos aunque no sea ms que
ste, elemental, de que en una sociedad o perodo intervienen en la
produccin y el consumo unos artculos desconocidos en otras sociedades, o que
las condiciones climatolgicas provocan en las diferentes sociedades unas
necesidades distintas en orden a los combustibles y la ropa e incluso necesidades
distintas en el aspecto de la alimentacin.
Como es natural, no todas las tesis de los pesimistas tienen razn. En
particular, muchas de las tesis de C. Gini suscitan las dudas ms profundas. No
vamos a detenernos con l sobre el problema de la transicin del bienestar
material a la felicidad, ni queremos filosofar con l acerca de que es posible ser
feliz con unos ingresos muy reducidos (consideracin, no ciertamente, slo de
hoy, que reviste un matiz especfico, puesto que finura en el contexto de unas
consideraciones relativas al desarrollo econmico de los pases actualmente
atrasados). Y no aceptamos la visin de las sociedades primitivas que
supuestamente tienen todo cuanto necesitan gracias a los dones de la naturaleza,
sin tener generalmente casi ninguna renta nacional!
Tampoco tenemos en consideracin las tesis segn las cuales bienes como
son el Amor o la Belleza, no mensurables y olvidados, naturalmente, en la renta
nacional, son muy preciados en las sociedades atrasadas por lo que stas no son
tan pobres como pudiera resultar teniendo en cuenta nicamente el nivel de su
renta nacional!
Pero hay problemas mucho ms graves. En el curso del desarrollo
econmico y por lo tanto en las comparaciones actuales en los pases

industriales y los preindustriales, la totalidad del enorme incremento en orden a

los bienes y servicios as en la produccin como en el consumo, pasa por el
mercado. En la prctica se plantean dos problemas: el propio consumo de los
productos agrcolas en las haciendas campesinas y los servicios realizados en el
marco de la economa domstica. Para hacer una comparacin entre unas
sociedades que se hallan a un nivel diferente de desarrollo econmico nos
encontramos, por tanto, frente al dilema: si el consumo casero y los servicios
domsticos no son apreciados, la diferencia entre los resultados obtenidos se ver
multiplicada69 de una manera injusta, y si, por el contrario, los tenemos en cuenta,
entonces habremos de estimarlos en dinero, lo cual necesariamente ha de ser
arbitrario.
Los estadistas han elaborado, naturalmente, numerosos mtodos precisos e
indicaciones para proceder en tales casos.70 Sin embargo, todos ellos, al estimar en
dinero la fraccin no evaluada del presupuesto con una tasa tanto ms alta cuanto
ms atrasado se halla el pas y ms alejados nos hallamos del momento
cronolgico que nos interesa, elaboran un presupuesto ficticio.
Por una parte, aun suponiendo que todos esos bienes y servicios pasaran
realmente por el mercado, para ellos en ste se estableceran unos precios
totalmente diferentes.71 Si en un pas atrasado en la poca preindustrial se
lanzara sobre el mercado toda la reserva de fuerza de trabajo que se encierra en las
economas domsticas, los salarios bajaran de una forma impresionante. Por lo
tanto, la estimacin de los servicios domsticos con arreglo a los precios que
consigue por su trabajo esa pequea fraccin de fuerza de trabajo que se presenta
en el mercado, constituye asimismo una operacin a un tiempo innecesaria y sin
fundamento. De no proceder a esas estimaciones, la renta nacional de los pases
muy atrasados ser relativamente mucho ms reducida, pero si, por el contrario, lo
hacemos, la multiplicamos enormemente.
En segundo lugar, el presupuesto elaborado por ese camino es ficticio al
sugerir la existencia de algo que realmente no existe: la libertad de escoger del
consumidor. La estructura del consumo nos muestra la estructura de los valores
sociales, con una condicin, no obstante, y es que el consumidor tenga la
posibilidad de elegir. A qu dedica ms recursos y a qu dedica menos, a qu
renuncia en caso de reducirse sus ingresos y a qu asigna el incremento de los

mismos? Cmo se plantean estos problemas en los diferentes medios sociales?

Todo ello constituye un problema apasionante para los investigadores, siempre
que existe la libertad de eleccin del consumidor.72 Si la renta nacional o de un
grupo social o de una familia estimada en dinero equivale a x y esa renta, junto
con las magnitudes estimadas, equivale a x+n tenemos que, si un sujeto
determinado dispona de una renta en dinero de x+n, se la hubiera gastado en un
consumo que con toda seguridad tendra una estructura muy diferente! La parte
de la renta representada por la estimacin n est ligada, por lo que aqu no hay
libertad de escoger. Se produce todo lo que se puede y se consume lo que se
produce.73
Es evidente que la libertad de eleccin de una unidad econmica domstica
es siempre un fenmeno complicado. Si se trata de la libertad del consumidor
sabemos de qu manera se halla determinada por la orientacin de la produccin,
por la presin de la publicidad y cuando menos por la presin de los modelos
social

-costumbristas. Esto, sin

embargo,

no

nos

estorba en

nuestras

investigaciones, ya que por el contrario hasta cierto punto nos las facilita. Al no
existir los modelos social-costumbristas, obtendramos como resultado de nuestras
investigaciones una imagen catica, absolutamente irregular. Al descubrir la
regularidad, podemos conocer realmente en las sociedades indagadas la jerarqua
de los valores. Ella es precisamente el objeto de nuestra investigacin, ella y sus
mutaciones. Pero si esa jerarqua debe ser investigada por nosotros, ha de serlo
como un factor aislado en un laboratorio, siendo slo ella la nica que ha de
determinar los actos humanos de eleccin en el consumo.
Sin embargo, estas dificultades no son las nicas que entran en juego en
relacin con las largas series temporales, sino tambin la desaparicin o la
aparicin de los fenmenos que en el segundo de los momentos investigados no
tienen equivalente.74 Se trata, naturalmente, no slo de la calidad fsica de los
bienes producidos y consumidos, sino sobre todo de su significacin social. Y no
solamente los bienes sino sobre todo las formas de las relaciones interhumanas.
Unilateralidad y multilateralidad del desarrollo
Todo este razonamiento se sujeta al problema fundamental de la filosofa de
las culturas: la primera cuestin que se plantea es la de saber si el desarrollo es

unilateral o multilateral. Las comparaciones en el espacio son anlogas

metodolgicamente a las comparaciones en el tiempo, pero slo si previamente se
acepta el concepto del desarrollo unilateral.
El litigio es viejo y sumamente conocido. Ya nos hemos referido al mismo 83
en muchas ocasiones citando la ingenuamente optimista declaracin de Smith y la
postura resueltamente unilateral de Marx. Al presentar el cuadro de las
transformaciones econmicas y del funcionamiento de la economa capitalista
muy desarrollada en sus tiempos en Inglaterra, Marx llama la atencin del lector
sobre un pas por entonces atrasado (Alemania), ya que en este cuento, hasta de
ella se habla,84 pues al analizar la economa inglesa, Marx tambin estaba
convencido de que se hallaba investigando la economa capitalista en general. Pero
esta afirmacin puede invertirse demostrando que unas naciones menos
desarrolladas representan hasta cierto punto una etapa ya cumplida por un pas
mucho ms desarrollado. Marx afirmaba claramente sin embargo en otra ocasin,
que asimismo podemos presentar muy bien las diferentes pocas econmicas en la
historia de un pas determinado, as como a los diferentes pases es esa misma
poca.
La concepcin contraria, multilateral, esper a ser conceptuada por los
historiadores en las obras de Spengler y ltimamente de Toynbee. Dicha idea
resalta en las investigaciones de numerosas escuelas sociolgicas, en el
funcionalismo

de

Malinowski, y

acaso

tambin

en

Lvi-Strauss. Estas

indagaciones, probando la incomparabilidad de los resultados de los anlisis

efectuados con respecto a la renta nacional de las diferentes sociedades, se mofan consciente o inconscientemente- de esa postura.
A la luz de la actual situacin mundial, se desmorona el optimismo de
Smith en la frase ya citada. Cun hermosa resulta en la obra de Malinowski la
teora sobre la heterogeneidad a la vez que la igualdad de derechos y de valores de
las culturas! No ha durado ya bastante la disputa entre la postura unilateral y la
postura multilateral como para que podamos elaborar una teora dialctica de la
unidad y la heterogeneidad? La diuturnidad y la mutabilidad? Acaso la unidad
y la heterogeneidad (la duracin y la instabilidad) no constituyen las dos caras, los
dos aspectos de un mismo proceso histrico? No han de ser investigadas por
igual, esas dos caras, por parte de la ciencia? Y suponiendo que el problema de la

existencia de la ciencia, de la jerarqua de sus tareas y la proclamacin de sus

resultados no constituye la nica apreciacin, Cul de sus necesidades es ms
urgente en la actualidad?
La jerarqua de las tareas urgentes resulta precisamente del desarrollo
interno de la ciencia y sobre todo de la vida. No es la tarea ms urgente de la
ciencia la que trata de contestar a las preguntas que se plantean ante el mundo
actual?
No nos detengamos por tanto por ms tiempo en dilucidar si hasta ahora el
desarrollo de la cultura ha sido ms bien unilateral que multilateral. Como punto
de partida, tomemos de preferencia ese gran fenmeno del mundo actual, la
adopcin, como modelo al que todas las sociedades aspiran, del tipo de
civilizacin industrial en constante desarrollo. Esto es un hecho. El brutal
desmoronamiento de la dominacin poltica de Europa. Puede ser que, desde el
punto de vista de la perspectiva histrica, ello aparezca como la mayor de las
victorias.
Si la ciencia histrica es eterna y eterna asimismo su juventud, si ella vuelve
a mirar a pesar de las dudas de los mezquinos nuevamente hacia ese mismo
pretrito, es porque cada generacin de historiadores le plantea al pasado las
preguntas que atormentan a su poca.
Admitiendo que el problema fundamental de nuestros tiempos ser la
unificacin del mundo en el marco de la civilizacin industrial, entonces la tarea
de la ciencia histrica de nuestra poca no consiste en mirar hacia el pasado desde
el punto de vista de lo que condujo a esa unidad?

Rosa, A. (2000). Memoria colectiva e identidad nacional. Ed. Biblioteca Nueva, S.L.
Madrid, Espaa. p.p.41-78.

9
REPRESENTACIONES DEL PASADO, CULTURA PERSONAL E IDENTIDAD
NACIONAL
Alberto Rosa
Planteando el problema: haciendo memoria para construir identidad
Resulta ya un lugar comn recordar que la identidad es imposible sin
memoria. La identidad es un constructo, se refiere tanto a la sensacin de un yo
permanente que perdura a travs del tiempo a pesar de cambios (supuestamente)
accidentales (yo soy el mismo en la foto de primera comunin, en la del servicio
militar, o en esa otra en la que ya aparezco con el pelo blanco), como a la
adscripcin a una categora (los conductores con carn tipo B), o al sentimiento de
pertenencia a uno u otro grupo (desde comunero en una comunidad de
copropietarios algo de lo que resulta relativamente fcil desafiliarse hasta
espaol lo que resulta mucho ms difcil de evitar). Pero el hecho de que la
identidad sea un constructo no la convierte inmediatamente en una entidad
meramente imaginada, sino que llega a hacerse real a travs de su influencia sobre
las acciones que lleva a cabo el individuo biolgico que es el sujeto de esa entidad.
Uno no puede verse como algo (una entidad), sin considerarse a s mismo como un
ejemplar (id) de una forma de ser. La identidad es imposible sin la memoria, pero
tambin sin alguna forma de conciencia. Si la identidad es un constructo, tenemos
que explorar las bases sobre las que des-cansa. Para ello empezaremos examinando
algunos modos en que los recuerdos del pasado contribuyen a la creacin de
identidad.
Para que una entidad pueda tener autoconciencia precisa de una
representacin de s misma. Tal representacin es tanto una imagen, un concepto
de s mismo, como un conjunto de recuerdos sobre su propio ser. Pero, adems, lo
primero es imposible sin lo ltimo; por tanto, los recuerdos son lo primero en lo
que nos tenemos que fijar.

Memoria, recuerdo y olvido. Entre el individuo y el grupo

Hay muchas maneras de fijarse en el modo en el que el pasado aparece en el
presente, aqu nos vamos a detener slo en algunas. Empecemos por fijarnos en
cmo interactan pasado, presente y futuro. Cualquier estado presente es una
huella de lo sucedido en el pasado. Nuestro presente es lo que el pasado nos ha
legado para construir el futuro con los recursos que el propio pasado nos dej. En
este sentido, el pasado nos resulta relevante en tanto que susceptible de
hacrsenos presente ahora. De este modo, aunque

nuestro mundo est

restringido a experiencias presentes, algunas de las experiencias actuales que el

entorno nos produce son susceptibles de actuar como significantes de
acontecimientos del pasado. Nuestro sistema nervioso est construido tambin de
una manera tal que registra huellas de los acontecimientos experimentados y
pueda hacerlas accesibles cuando son precisas. Sin embargo, estas huellas del
pasado no son registros fidedignos de lo efectivamente acaecido, sino las trazas
que los eventos han dejado en la materia (viva o inerte) para ser interpretadas y
utilizadas ms adelante.
Dos son los tipos de huellas que aqu nos interesan: a) lo que las experiencias
individuales dejan en la estructura fsica de los individuos vivos, y b) las huellas
fsicas que quedan en el mundo como consecuencia de las acciones de las fuerzas
de la naturaleza, y entre ellas de los individuos y grupos humanos. Mientras las
segundas resultan accesibles para cualquiera, las primeras slo lo son de manera
inmediata para la propia estructura individual en la que estn inscritas. A estas
huellas podemos llamarlas respectivamente memorias individuales y pblicas;
ambas estn relacionadas, pero no debemos confundirlas. Las segundas no tienen
significado a menos que resulten accesibles y sean interpretadas; a menos que se
conviertan en experiencias memorables para individuos de carne y hueso.
La memoria, pues, nos hace accesible el pasado a travs de procesos de
recuerdo que son el resultado de la activacin de huellas de experiencias pasadas
al servicio de acciones actuales. Pero tambin hay que tener en cuenta que los
grupos humanos a travs del tiempo han desarrollado procedimientos para
ampliar la capacidad de mantener registros del pasado, ms all de la capacidad
de registrar huellas en la propia memoria biolgica corporal. As surgieron
sistemas de notacin, poemas, historias, rituales o monumentos como formas de
mantener la memoria, de hacer accesibles experiencias que caen mucho ms all

del limitado espacio de tiempo de la vida de cada individuo. Estos artefactos

hacen posible que un individuo acceda a la experiencia acumulada por el grupo.
En otras palabras, hacen posible la cultura.
Esto que acabamos de decir tiene algunas consecuencias. Entre ellas est la
transformacin de la misma memoria natural, pues ahora resulta posible decidir
qu aspectos del momento presente han de ser memorables para el futuro, con lo
que ya la memoria no estara formada nicamente por los rastros que el pasado
dej, sino tambin por aquellos aspectos de su presente que los contemporneos de
un evento decidieron que era conveniente registrar. La mediacin de estos
artefactos culturales, por otra parte, transforma los mismos procesos psicolgicos
de registro y recuperacin de experiencias, que ahora ya no son slo susceptibles
de ser utilizados de una forma voluntaria, sino que toman una nueva estructura
por los nuevos componentes (culturales, artificiales) que intervienen en ellos (vase
Leontiev, 1931; Bakhurst, 1990-1992).
Pero no hay que pensar que todas las memorias, todos los rastros del pasado se
recuperan. Si antes decamos que hay maneras de influir en los procesos de
codificacin, en el propio establecimiento de las huellas de experiencias presentes,
que en el futuro sern huellas del pasado; tambin hay que tener en cuenta que
slo se recuerda aquello que sirve para algo en el curso de las acciones presentes.
En ese sentido, el recuerdo es importante, pero tambin lo es el olvido, que de este
modo podramos considerar como la no activacin de los rastros del pasado
existentes. Pero, adems, como buena parte de las memorias que tenemos no son
slo rastros del pasado, sino tambin memorias de activaciones anteriores de esos
rastros del pasado es decir, recuerdos de anteriores actos del recuerdo que
contribuyen a mantener viva una parte de la memoria anterior, cuando una
determinada memoria no se activa durante cierto tiempo, resulta cada vez ms
difcil activarla, quedando ms y ms en el pasado. En definitiva, va cayendo en el
olvido, con lo que una parte de nuestro pasado nos resulta cada vez ms remota y
ajena. Esto que acabamos de decir resulta vlido para cualquiera que sea el agente
que recuerda, ya sea un individuo o un colectivo.
Bartlett (1932-1995) deca que no hay memorias especficas almacenadas en la
mente o en el cerebro, sino slo trazos dejados por experiencias (esquemas) que
se transforman cada vez que se activan para producir una experiencia concreta en

el curso de una accin en marcha. Las memorias no son fijas, sino recreaciones del
pasado que nos producen un sentido de continuidad, un sentimiento de ser una
entidad con pasado y un futuro. Como dicen Barclay y Smith (1992), recordad
implica: a) acceder a la informacin disponible como resultado de actividades
cerebrales, b) reconstruir el pasado en el presente con algn propsito psicolgico
y social particular, y c) (re)construir el pasado a travs del recuerdo colectivo (en
acciones de recuerdo compartidas) de acontecimientos personales e histricos y
del relato de historias.
Recordar algo es, entonces, entretejer la experiencia de la activacin
consciente de esos trazos del pasado en el flujo de acciones actuales y, as, darles
significado. De este modo, los recuerdos tienen un contenido y una forma; una
forma que no es slo una apariencia, sino un constituyente fundamental del
propio recuerdo. El lenguaje y, a travs de l, las jergas grupales, los gneros del
habla, los recursos literarios, contribuyen a la forma que finalmente toman los
resultados de los actos del recuerdo, particularmente cuando se comunican a
otras personas.

Se pueden recordar muchas cosas: experiencias personales,

eventos reportados, o una mezcla de ambas cosas. Cuando los actos del recuerdo
son al mismo tiempo actos de habla referidos a experiencias propias del hablante,
hablamos de memorias individuales; cuando se refieren al pasado del grupo, las
llamamos memorias sociales, y si estas ltimas cumplen algunos requisitos las
llamamos historia. En cualquier caso, tanto unas como otras se muestran como
un producto, como una produccin lingstica de un autor (individual o
colectivo) y, como tal, susceptible de ser sometidas a tcnicas de anlisis del
discurso.
La memoria colectiva ha sido un tema que ya trat Janet (1928) y, sobre todo,
Halwachs (1925, 1950), a partir del marco terico de Durkheim. Segn Halwachs,
cada grupo tiene su vida mental caracterstica, dentro de la cual est su memoria
colectiva distribuida en las actividades del grupo como tal, en cada uno de sus
miembros, producindose procesos de memorizacin y de recuerdo en el grupo
entendido como una entidad en funcionamiento. De hecho, para este autor toda la
memoria humana tiene una naturaleza social, estando incluida en lo que l
llamaba marcos sociales de la memoria, de los cuales estudi

los

correspondientes a la familia, los grupos religiosos y las clases sociales. Bartlett

(1932) continu con el intento de conectar las memorias individuales y colectivas,

con una lnea de trabajo que ha sido continuada por otros muchos autores (cfr.,
por ejemplo, Middleton y Edwards, 1990-1992).
Cultura pblica y cultura personal. De cmo la sociedad crea a la persona (y
viceversa)
Barclay y Smith (1992) conciben esta conexin entre memorias autobiogrficas
y memorias pblicas como la base para la construccin de una cultura personal
conectada con una cultura pblica. La cultura pblica puede caracterizarse como
un conjunto de prcticas sociales y patrones de significado encarnados en
smbolos. La cultura personal es tambin un sistema de smbolos significantes
(tal como las memorias autobiogrficas) que sirven para almacenar y producir
significado. La cultura personal, como la cultura general, consiste en un "modelo
de" y un "modelo para" la produccin de significados y realidades (...) y se crea en
interaccin para servir objetivos fisiolgicos, psicolgicos e inter-personales
(pg. 76). Las culturas colectiva y personal se cruzan en la interaccin personal, en
las relaciones entre el individuo y los productos, prcticas e instituciones
culturales. La corriente de realidad personal emerge dentro de la cultura personal
donde sta entra en interseccin con la vida pblica. Por supuesto, la realidad
personal est hecha de experiencias fenomnicas que no pueden ser compartidas;
sin embargo, cuando cultura pblica y cultura personal entran en contacto, ambas
se ven afectadas y se reestructuran aunque en grado variable. Es en la
interaccin en marcha entre cultura pblica y privada como se crea la realidad
objetiva.

La realidad objetiva puede ser un fenmeno construido, pero se

construye en referencia a un mundo fsico y social que regula, corrige y conforma

nuestras experiencias subjetivas (Barclay y Smith, 1992; pg. 77).
Si esto es as, nos encontramos entonces ante un cuadro en el que cultura
pblica y cultura privada se crean mutuamente, y la construccin de ambas es el
resultado de un proceso de construccin (Barclay y Smith, ob. cit.) entre las
acciones del individuo y las interacciones con su ambiente social (vase tambin
Valsiner, 1987). Las culturas individuales de los miembros de un grupo seran
mucho ms semejantes entre s de lo que lo seran las de individuos que no
comparten la misma cultura colectiva, al igual que lo sera tambin la realidad
objetiva, en la que experiencialmente viven unos y otros, aunque para un
supuesto observador imparcial sta pudiera parecer como idntica.

Obeyesekere

(1981)

sugiere

dos

procesos

paralelos

(objetificacin

subjetificacin) a los que Barclay y Smith (ob. cit.) recurren para explicar la
construccin antes mencionada. La cultura personal se hace presente a travs de la
instanciacin (objetivizacin), es decir, haciendo pblicas memorias y emociones
personales a travs del habla y el movimiento. Esto se hace a travs de recursos del
lenguaje, con metforas, formas narrativas y modos de expresin que la cultura
pblica suministra como herramientas para la expresin individual. La
subjetivizacin, por su parte, es el proceso mediante el cual los patrones y smbolos
culturales son tomados por la conciencia y reformulados para crear una imaginera
subjetiva

culturalmente

tolerable,

lo

que

Bartlett

(1932)

llamaba

convencionalizacin. Este proceso de subjetivizacin se produce a travs de la

internalizacin, especialmente a travs de actos motores y del habla que primero se
experiencian en el nivel interpsicolgico y, despus, intrapsicolgicamente
(Vygotski,

1978-1979;

vase

Bakhurst,

1990-1992,

para

una

discusin

pormenorizada). De esta manera, si la cultura especifica valores, normas,

sanciones, creencias y conceptos que amueblan la conciencia individual con un
contexto para la atribucin de significado a la experiencia, tambin, al mismo
tiempo, plantea los trminos en los que puede trabajar la memoria reconstructiva y
la forma que sta tomar. Si llevamos esto un poco ms all, podremos decir,
tambin, qu yoes conceptuales o recordados son posibles.
Del Yo y la Identidad personal a la identidad social
En psicologa hay todo un conjunto de contribuciones que se dirigen a tratar
de conceptualizar el yo y la identidad. Un tratamiento sistemtico de las mismas
resulta completamente fuera del objetivo de este captulo (vase Bakhurst y
Sypnovich, 1995, para una discusin reciente); no obstante, vamos a referimos a
algunos conceptos que nos van a resultar de Utilidad para nuestro argumento.
G. H. Mead (1909, 1913) considera que los trminos de referencia para el yo
son resultado de las acciones de un agente biolgico que, antes de tomar
conciencia de s mismo, ha de ser un actor en el mundo material. Es a travs de las
acciones sobre el mundo de este agente en comunicacin con los dems, a travs
de gestos, signos vocales y voces como los otros llegan a adquirir un significado

para l. Pero, adems, la idea de uno mismo no puede surgir sin la idea del
otro. La conciencia de uno mismo solamente emerge cuando el individuo es
capaz de usar las voces que los otros utilizan para dirigirse hacia l y volverlas a
usar uno para referirse a s mismo.
En la terminologa de Mead, el m-mismo120 est formado por el yo y por el m; el
yo es el sujeto de la experiencia inmediata, pero que no aparece fenomnicamente
en la conciencia; mientras que el m es la experiencia de las acciones del yo, la
autoconciencia que emerge de cada accin social del que es capaz el yo. Podramos
decir que cuando el yo habla, el m escucha. As, el m-mismo slo resulta posible
cuando uno se convierte en el interlocutor de los actos verbales de uno mismo.
Siguiendo esta tradicin, podramos decir que el yo hace posible tener experiencia
(yo siento, pienso, actu, padezco, etc.), y las memorias autobiogrficas
suministraran la base fenomnica para el sentimiento del yo y para las ideas de
m y de m mismo.
Fivush y Reese (1991) sugieren que una parte significativa de las memorias de
la experiencia personal es el resultado de conversaciones sobre estas experiencias,
que tienen la forma de narraciones, a travs de las cuales los nios llegan a
dominar el uso de las formas narrativas cannicas de la cultura pblica en que se
desarrollan. Csikszentmihalkyi y Beattie (1979) hablan de un yo-mismo narrado,
como un conjunto de historias, que transcurren en momentos temporales
diferentes, que suministran explicaciones satisfactorias de la experiencia, con
referencias a los criterios culturales aceptados. A partir de estas ideas Barclay y
Smith (ob. cit.) sostienen la idea de que esos recuerdos constituyen de hecho
nuestra experiencia fenomnica del m-mismo, especialmente del m-mismo
recordado, sin que se formen o tengan un significado originalmente dado por estar
referidos al yo o al m-mismo (pg. 81). Estas memorias adquieren significacin
personal a travs de los procesos de objetificacin-subjetificacin que relacionan las
culturas pblica y privada. De esta manera, no hay un yo-mismo trascendental,
sino una actividad orgnica que es la causa, y no el efecto, del yo-mismo. La propia
forma que tenga el yo-mismo vendr, entonces, conformada por las formas
simblicas presentes en la cultura del sujeto.
120

En lo sucesivo utilizaremos indistintamente los trminos m-mismo y yo-mismo para referimos al trmino self que usaba Mead, que
carece de traduccin directa al espaol.

Ricoeur (1991) al referirse a la identidad distingue entre dos trminos

derivados de dos palabras latinas: idem (igualdad) e ipse (mismidad). La
igualdad se refiere al mantenimiento de la identidad de una cosa a travs del
tiempo (a = a independientemente del tiempo transcurrido), mientras que la
mismidad no es slo un proceso de igualdad lgica, sino que presupone la
existencia continua de un sujeto de la accin moralmente implicable, el mismo
sujeto de la accin que permanece a travs del tiempo. En cualquier caso, la
identidad personal tienen conexin con la igualdad, al suponrsele una
permanencia a travs del tiempo, permanencia que slo puede resolverse
narrativamente, a travs de un yo narrativo que pervive a travs de los diferentes
estados en que se narran las experiencias de esa identidad, la propuesta de
Ricoeur es que la identidad es un proceso de auto interpretacin mediado por
estructuras sistmicas y narrativas; y como todo proceso interpretativo implica
una dimensin moral, de imputacin de responsabilidad, no de manera
agencialidad.
Como dicen Rosa, Blanco, Huertas, Mateos y Daz (1995), nuestro argumento
es que trminos como yo, m, o m mismo, son trminos decticos de actos del habla,
actos que atribuyen agencialidad, que crean realizativamente una representacin
del sujeto, una entidad que aparece en la conciencia con una identidad personal
(en sentido amplio) que corre a lo largo del tiempo. Tal identidad personal puede
aparecer de diversas maneras, por ejemplo, como auto concepto, como conjunto de
atributos pertenecientes a diferentes clases, o como un yo o un nosotros narrativo,
dependiendo de la forma en que aparezca en el discurso. En este sentido. la
identidad personal o colectiva es resultado de discursos que son ellos mismos
resultado de actos del habla de individuo que actan con los recursos
mediacionales que tienen disponibles. Actos del habla que, en tanto predican algo
de un sujeto permanente, que lo identifican con una categora, podemos, desde una
psicologa de la accin, denominar como actos de identificacin (Rosa y cols., 1995).
La identidad, sin embargo, no es un concepto coincidente con el concepto de
m-mismo o con las memorias autobiogrficas. La identidad relaciona a un sujeto
con otros, considerndolos como compartiendo atributos o como pertenecientes a
un mismo grupo (Turner, 1985; Turner y Oakes, 1986). De modo que el esquema
del yo-mismo se relaciona con el del grupo, produciendo en el individuo un

sentimiento de pertenencia a una entidad superior, compartiendo sistemas de

valores, motivaciones y sistemas de categorizacin.
Estructurando el campo: de lo individual a lo social.
De lo que se ha dicho hasta el presente parece seguirse a una explicacin
psicolgica, por s misma, no puede dar cuenta de algo tan complejo como la
identidad nacional. Esto puede que sea verdad, pero ciertamente no es toda la
verdad. Todas las ciencias sociales tienen un papel en este empeo, y en esta
divisin del trabajo la psicologa tiene tambin un papel, que no es otro que el de
ofrecer una explicacin, tan detallada como sea posible, de cmo los procesos
psicolgicos que se producen en los individuos proporcionan la base para un
proceso social tan complejo. No hay duda de que la accin humana no puede ser
explicada refirindose nicamente a lo que sucede de la piel para dentro (Wertsch,
1991), pues la agencialidad de la accin humana no es achacable nicamente al
agente, sino que est distribuida tambin en el contexto. Pero eso no quita que para
explicar lo que un individuo hace haya que mirar tambin a lo que sucede en el
propio individuo biolgico y psicolgico.
El sujeto psicolgico entre la naturaleza y la cultura: una propuesta de niveles de
anlisis
El primer nivel de anlisis es el biolgico; es decir, el que se preocupa de la
materialidad de los seres humanos. La consideracin de este nivel de anlisis
implica la necesidad de especificar las restricciones que impone el diseo
estructural y funcional del organismo humano.
El nivel de anlisis computacional se refiere a las operaciones llevadas a cabo por
el aparato fsico. Tal y como se contempla, no pretende estudiar la sintaxis de la
manipulacin de supuestos smbolos almacenados y manipulados en un dominio
virtual denominado mente; por el contrario, cumple el papel de un poderoso
interfaz analtico entre los niveles de anlisis biolgico e individual, siendo sus
unidades bsicas de carcter

subsimblico, cruzando el umbral simblico (y

convirtindose as en psicolgicas, semiticas, lingsticas) cuando las redes

neurales, sobre cuyo funcionamiento descansan, se activan en el transcurso de una
accin individual (Smolenski, 1988). Hay que aadir que las descripciones
matemticas que se pueden ofrecer desde este nivel de anlisis constituyen

metforas del funcionamiento de las propiedades funcionales del sistema nervioso.

De este modo, proponer un nivel de anlisis computacional no implican ninguna
forma de reduccionismo, sino que viene a ser una forma de especificar cmo la
accin y el conocimiento pueden implementarse materialmente.
El nivel de anlisis individual se preocupa de las acciones individuales, acciones
que al mismo tiempo son internas y externas, objetivas y subjetivas y que resultan
del

funcionamiento

de

un

aparato

biolgico

con

ciertas

propiedades

computacionales.
El nivel de anlisis ecolgico-social se refiere a las condiciones en las que se
realiza la accin, adems de a las demandas y ayudas ofrecidas por el entorno.
Incluye las relaciones con el medio fsico, interacciones sociales, comunicacin,
constructos culturales, condiciones institucionales, etc.; es decir, el marco en el que
el sujeto vive y acta.
Resulta particularmente importante sealar que estos cuatro niveles de anlisis
no son sino cuatro facetas de una entidad nica: el individuo humano considerado
como un organismo biolgico actuando en un medio fsico, social y cultural. De
este modo, la misma accin puede ser descrita desde el punto de vista de cada uno
de los niveles de anlisis, de manera que desde cada uno de ellos se describan
fenmenos y prediquen sistemas explicativos diferentes que deban ser tenidos en
cuenta desde los niveles adyacentes; algo que merece un comentario ms
pormenorizado.

CUADRO 1
Estructura de niveles de anlisis para una psicologa cultural
TIEMPO (co-construccn del futuro)

NIVEL ECOLOGICO-SOCIAL
(Actividades realizadas en un entorno fsico y social)
NIVEL INDIVIDUAL
Acciones y operaciones internas

Solo se
pueden
llevar a cabo
las acciones
posibles con
estructuras
existentes

NIVEL COMPUTACIONAL
Computaciones en redes neurales
(Esquemas PDP)

Las
acciones
actuales
transform
an las
estructura
s
funcionale
s previas

NIVEL BIOLOGICO
Activacin de estructuras biolgicas

Explicacin del presente a partir del pasado

Las estructuras actuales marcan los lmites de las acciones posibles, pero las acciones realizadas cambian las
estructuras funcionales. El sujeto se transforma a s mismo (y a su entorno ecolgico y social) a travs de la accin.
Las acciones sincrnicas son consecuencias de los cambios diacrnicos pasados y son causa de los futuros.

Las operaciones que se describen desde cada nivel de anlisis sealan los
lmites de las condiciones de posibilidad para las operaciones del nivel
inmediatamente supraordenado, mientras que las operaciones que se llevan a cabo
en los supraordenados, actualizan algunas de las posibilidades de cambio de los
infraordenados (vase Cuadro 1). Dicho de otra manera, las funciones son llevadas
a cabo por estructuras, pero estas mismas son productos de acciones anteriores.
Una posicin que reclama una aproximacin dinmica y gentica al fenmeno
humano, que tenga en cuenta los cambios filogentico, histrico-cultural,
ontogentico y microgentico.
Dado que desde cada nivel de anlisis se aborda el mismo referente desde una
perspectiva disciplinar diferente, los fenmenos que se describen desde cada nivel
de anlisis deben estar profundamente interrelacionados, de manera que desde
fuera pueden aparecer como fenmenos isomrficos. La idea de sistema funcional
desarrollada por Luria puede resultar instrumental como metfora de una
estructura isomrfica que toma una forma diferente en cada uno de esos mbitos.

La memoria misma, la formacin del esquema del m-mismo, del que antes
hemos hablado, o la consideracin de un determinado significante como signo de
la identidad propia, no son sino casos particulares del modo de funcionamiento del
sujeto psicolgico que acabamos de esbozar. Pero, adems, esta manera de
entenderlo nos lleva a considerar que cada cultura establece unas condiciones de
posibilidad concretas para el desarrollo de un tipo de nocin de s-mismo,
estableciendo, tambin, smbolos con determinadas capacidades de significacin
para sus miembros. Dicho de otra manera, la identidad personal y social son
productos socioculturales situados en el tiempo. La consideracin de cmo se llega
a generar la identidad nacional nos lleva a explorar la dimensiones sociales
polticas de la vida institucional de los grupos humanos. sa ser la siguiente
estacin en nuestro camino.
Vida poltica e identidad nacional
Hasta ahora hemos estado hablando del concepto de identidad desde una
perspectiva psicolgica. Pero la identidad, como ya hemos sealado, no es un
concepto que pertenezca en exclusiva a la psicologa, sino que forma parte del
patrimonio de todas las ciencias sociales. Dado que nuestro objetivo aqu es el
tratamiento del concepto de identidad nacional, fijmonos ahora algunas
contribuciones realizadas desde la ciencia poltica.
Nacin, etnia, estado y nacionalismo
Smith (1991) seala la omnipresencia actual de la nacin como un elemento
para la identidad personal. ste es un fenmeno global que nos resulta
relativamente reciente, y que ha evolucionado a partir de la concepcin occidental
de nacin moderna, aunque sus orgenes se encuentran en comunidades tnicas.
Las etnias estn mucho ms extendidas, existen en todas partes del mundo y no
necesitan de estructuras polticas para sobrevivir.
Una nacin es una poblacin humana con nombre propio que comparte un
territorio histrico, mitos comunes y memorias histricas, una cultura pblica de
masas, una economa comn, as como derechos y deberes legales iguales para
todos sus miembros (Smith, ob. cit., pg. 14). La nacin tiene un carcter mtico,
pues aparece como algo que ha existido siempre, lo que se ve reforzada por el
hecho que el pasado se hace presente de manera continua a travs de la presencia
de tradiciones que encarnan memorias, mitos y valores de pocas pasadas.

El estado se refiere exclusivamente a las instituciones pblicas, diferentes y

autnomas de otras instituciones sociales, y que, adems, ejerce el monopolio de la
coercin y la extraccin de impuestos dentro de un territorio dado. La nacin, por
otra parte, significa un vnculo cultural y poltico, que une a una nica comunidad
poltica que comparte una cultura histrica y un territorio patrio (Smith, ob. cit.,
pginas 14-15). Como puede comprobarse, hay un cierto solapamiento entre estos
dos conceptos; sin embargo, en la dcada de 1970 slo un 10 por 100 de los estados
existentes podan considerarse como estados-nacin.
El concepto de nacin tampoco es totalmente independiente del de etnia. Una
etnia es un tipo de comunidad cultural que enfatiza el papel de mitos de
descendencia, costumbres, lenguaje o instituciones. Tambin tiene un nombre para
designarse a s misma, existe un sentimiento de solidaridad entre sectores
significativos de su poblacin y se asocian con un territorio patrio, aunque puedan
no vivir de hecho en l. Una etnia es autoconsciente de su propia identidad, pero
los grupos que la constituyen son temporalmente contingentes (apareciendo,
cambiando y disolvindose), dependiendo de su memoria histrica para su
supervivencia como grupo. Una categora tnica comparte prcticamente las
caractersticas anteriores, excepto la autoconciencia de su propia identidad, pues es
designada como grupo desde fuera, sin que sus miembros se reconozcan como
tales (Smith, 1991).
El nacionalismo es una ideologa que sostiene la legitimidad de las naciones y
ayuda as a crearlas. Smith (ob. cit.) define el ncleo central de la ideologa
nacionalista de la siguiente manera: 1. El mundo se divide en naciones, cada una
con su propia individualidad, historia y destino; 2. La nacin es la fuente de todo
poder poltico y social, y la lealtad a la nacin supera a toda otra lealtad; 3. Los
seres humanos deben identificarse con una nacin si quieren ser libres y realizarse
a s mismos; 4. Las naciones deben ser libres y sentirse seguras si se quiere que la
paz y la justicia reinen en el mundo (pg. 74). Este mismo autor subraya que el
nacionalismo no reclama, como principio necesario y universal, que naciones y
estados hayan de coincidir, pues en muchas ocasiones una nacin (con sus partidos
nacionalistas) puede sentirse cmoda dentro de un estado multinacional. As
considerado, el nacionalismo puede ser una ideologa poltica con una doctrina
cultural en su interior. El nacionalismo tiene como meta el mantenimiento de la
autonoma, unidad e identidad de una nacin.

Desarrollo de la ideologa nacionalista

El mismo Smith nos ofrece un relato de los orgenes tic esta forma de
ideologa. Segn l los primeros orgenes hay que buscarlos en los escritos de Lord
Shaftesbury sobre el genio nacional, hacindose comn entre escritores del siglo
XVIII, como Montesquieu y Rousseau, la idea de un carcter y una identidad
nacional.
Johannes Gottfried Herder es considerado como el principal iniciador de una
ideologa de populismo nacionalista cuyo concepto central era el de Volkgeist
(espritu del pueblo), segn el cual muchos individuos tenan el sentimiento de
compartir la misma descendencia y territorio. Ese espritu comn estara influido
por factores ambientales, educativos y por necesidades fsicas y biolgicas, y se
comunicara y compartira a travs del habla, la mitologa, la religin, el folclor, el
arte, la literatura, la moralidad, las costumbres y la ley; conformando la forma en
que la gente vive, se plantea metas, imagina, piensa y se comporta. Adems, como
se parta del supuesto de que toda actividad humana expresa toda la personalidad
del individuo o del grupo que la ejecuta, su autntico significado slo sera
accesible a los miembros de ese grupo, a travs de un proceso de empatia
(einfhling).
A estos ingredientes que constituyen ese supuesto espritu del pueblo, se
aaden otros dos elementos, tambin de la tradicin romntica. La idea de unidad
de todos los miembros de la comunidad cultural que los revolucionarios
franceses denominaron fraternit y el concepto kantiano de autodeterminacin,
que en su origen era un principio tico individual y que Fichte y Schlegel aplicaron
al grupo, dando origen a una filosofa de autodeterminacin nacional y de lucha
colectiva al servicio de la voluntad nacional. As entendidos, el nacionalismo viene
a significar la toma de conciencia que la nacin y sus miembros hacen de su
autntico nosotros (yo)-mismo(s) colectivo. En definitiva, el nacionalismo como
ideologa ha sido el resultado de la labor de minoras intelectuales.
El nacionalismo es un producto de la modernidad y una respuesta a la crisis de
identidad que supuso el intento de crear un estado cientfico que reemplazara a
las monarquas absolutas, a travs de la sustitucin de la vieja legitimidad de
tradicin y la religin, por otra nueva derivada del uso de la razn y de la
observacin cientfica. Esta crisis afect profundamente a los intelectuales que

hubieron de producir conceptos alternativos, desarrollando nuevas mitologas y

smbolos para fundamentar la accin y el pensamiento humano; lo que supuso
intentar integrar el presente con el pasado y el futuro, sin recurrir a la creacin
sobrenatural o a una teleologa divina en la Historia. Tal como Smith (ob. cit.) lo
plantea, a la pregunta de el pasado o el futuro de quin?, de la humanidad como
un todo, o slo de algunas de sus partes individuales o colectivas?, se dieron
diversas respuestas, que oscilaron entre el marxismo y el liberalismo, por una
parte; o el nacionalismo y el fascismo racista, por otra.
Mientras que el nacionalismo deja abierta la cuestin de cmo y por qu
alguien adquiere una identificacin nacional, y, por consiguiente, tambin la
cuestin de la libre voluntad; la identidad nacional postula un destino comn
inexorable e inevitable, que une a los ciudadanos como un hecho de la naturaleza,
determinando normativamente sus lealtades y sentimientos morales. El discurso
de la identidad toma la apariencia de un discurso sobre la naturaleza, inventando
naciones y nacionalismos como necesidades psicosociales bsicas y como
inclinaciones biolgico-culturales inherentes (Hedetoft, 1995).
Es en este sentido en el que la identidad nacional representa la mayor ficcin
de la unidad nacional, la ideologa apolitizada de la comunidad poltica, su
justificacin tnico-racial. Es la ideologa del estado para sus ciudadanos,
estableciendo la raison d'tre para su soberana: el vnculo entre el estado y el
pueblo que desafa a la razn y a la argumentacin. Cuando este imperativo
poltico se transforma en un indicativo colectivo e individual (por supuesto que
todos amamos a nuestro pas), que es aceptado por todo el pueblo como sentido
comn y mentalidad cotidiana, entonces se convierte en la sacralidad profana de la
vida contempornea (Hedetoft, ob. cit., pg. 27).
La nacin como pacto de intereses y plebiscito diario
Pero si el nacionalismo, y cada una de las naciones, se han originado en el
pasado y han ido evolucionando hasta su forma presente, su existencia cotidiana
no puede explicarse simplemente recurriendo a una supuesta inercia histrica.
Como indica Hedetoft (ob. cit.),
La Historia es, sin duda, la sede principal de las condiciones necesarias para el
nacionalismo, pero parece que no podemos, sin caer en una imposible e
insostenible circularidad, sostener simultneamente que tambin nos suministra

todas las razones necesarias, y no digamos sus formas, sustancias y argumentos. Si

[...] la existencia de una nacin es un plebiscito diario, es la naturaleza de la
volicin que subyace al voto afirmativo de la gente lo que en ltimo trmino hace
que la nacin sea la culminacin de un largo pasado de empresas, sacrificio y
devocin (pg. 11).
Si hasta ahora hemos dado por supuesta la existencia de estados, etnias y
naciones, adems de haber esbozado cmo surgi la ideologa nacionalista, ahora
vamos a fijarnos en el modo en el que la ideologa nacionalista se encarna
diariamente en una identidad nacional. Algo que tiene que ver con el modo en el
que se ordena la vida colectiva, con el modo de armonizar los intereses particulares
de los miembros de la comunidad, as como en el establecimiento de intereses y
motivos colectivos. El Cuadro 2 ofrece un esquema de cmo el nacionalismo
combina discurso pblico y sentimientos privados, intereses materiales e ideales
morales.
Este cuadro trata de esquematizar los componentes y el proceso mediante el
cual se produce el trnsito desde los intereses materiales individuales a los
colectivos, por un lado, para pasar en seguida al establecimiento de estructuras
polticas (colectivas), y cmo de stas se pasa a la construccin de la identidad
colectiva individual,

llegando finalmente a transformarse los esquemas

motivacionales individuales a travs de la pertenencia a la comunidad poltica.

Este cuadro debe leerse en la direccin A, B, C, D, A; siguiendo un proceso de
sucesivas abstracciones de los motivos y voluntades individuales hacia el
establecimiento de un conjunto de conjunto de condiciones objetivas. Hedetoft
distingue los siguientes pasos en este proceso:
Primero: El estado como instrumento defensor y sostenedor de los intereses
individuales, representado

por los tramos A-B y B-C. El primero de ellos

representara la aceptacin de que el inters de cada uno se ve limitado por los

intereses de otros compatriotas, lo que conducira a una especie de pacto social
para someterse y regularse por un poder comn. El tramo B-C se refiere al proceso
mediante el cual los distintos miembros y grupos se reconocen como miembros
del mismo matrimonio de conveniencia, establecindose mecanismos de
organizacin e institucionalizacin de la vida poltica (por ejemplo, partidos

polticos). Esto implica reconocer que la voluntad propia ya no est en nuestras

manos, sino en las de una entidad poltica externa.
CUADRO 2
El cuadro nacionalista
Un marco explicativo de la constitucin sincrnica de la identidad
(adaptado de Hedetoft, 1995, pg. 28)
CIUDADANOS

ESTADO/POLITICA

Identidad nacional (demandas de sacrificio, etc.)

Eje ideal
D

Voluntad
De
Abandonar
la voluntad

C
Moralidad

Ley y orden

Virtudes

Justicia

Carcter
Nacional

Balance de
Intereses

Religin

Etc.

Etc.

Abstraccin
de la
voluntad.
Mutuo
reconocimiento de
intereses.
Partidos
polticos.
Libertad/
igualdad

Eje material
INTERESES
PRIVADOS
(Voluntad inmediata)

Supervivencia, satisfaccin de necesidades

Eje individual

Eje colectivo

ESFERA
ECONOMICA
(Mercado de trabajo,
organizaciones,
Conflicto
de intereses)

Esto implica, tanto reconocer a un otro domstico, como concebirse a uno

mismo y a sus intereses de una forma diferente; es decir, reconocer y endosar la
voluntad general. La abstraccin voluntaria de la libre voluntad que se da en el eje
B-C ya contiene la simiente de la mentalidad de solidaridad y sacrificio que
caracteriza a fases posteriores de la identidad nacional.
Segundo: El sujeto se da cuenta de que las ventajas de la organizacin social no
se materializan en una inmediata satisfaccin de necesidades, pues tener derechos
no quiere decir que se puedan ejercitar satisfactoriamente. La reaccin no suele ser
achacar los fallos a un sistema imperfecto, sino a fallos en el funcionamiento del
sistema. Son los tramos B-C-D. Para los ciudadanos la voluntad politizada es, en
principio, su voluntad y les gustara que fuera til para ellos mismos, es decir,
entender la voluntad colectiva ms como ex-tensin de la voluntad propia que
como una limitacin de la misma. Su identificacin con el estado depende de las

consecuencias para uno mismo, y su apoyo al estado es ms concreto que difuso,

ms cognitivo que afectivo, ms cvico que tnico.
Tercero: (movimiento C-A) se rompen las amarras instrumentales entre el
ciudadano y el estado y se instituye otro tipo de instrumentalidad en el proceso. La
preocupacin por la utilidad del estado se traduce en una preocupacin por el
mismo estado. El estado se contempla ya como nacin, una entidad con un fin es
s misma. La identidad de intereses se eleva ahora a un plano ideal. Mis intereses
son los mismos que los del estado, que entonces tiene mi apoyo incondicional.
Aparece el orgullo de la afiliacin

nacional. La nacin suministra un salario

emocional, al mismo tiempo que se demanda a la nacin que sea un honorable

representante del ciudadano en la escena internacional. Ahora el estado poltico se
convierte en estado natural, se convierte en una ontologa, con formas de ser
existenciales, esenciales y sagradas. La nacionalidad se ha convertido en identidad.
El inters material de las fases anteriores se convierte ahora en desinteresados y
emotivo idealismo. Aqu es donde se hace relevante el otro internacional, as
como la xenofobia, los estereotipos del extranjero, adems de la capacidad del
sacrificio por el propio pas.
Hedetoft sostiene que la ruta que acabamos de exponer retrasa el proceso de
formacin de la mentalidad nacional. Una vez recorrido el crculo completo, cada
uno de los tramos se presuponen e implican mutuamente, formando una red que
entrelaza aspectos motivacionales, estructuras sociales, representaciones cognitivas
y aspectos afectivos y emocionales, que incluyen mitos de origen nacional,
historias de herosmo y concepciones del otro (el que resulta imprescindible
como interlocutor para la construccin del nosotros) como un ser siempre
amoral. En definitiva, se establece un marco mental que hace posible que la gente
acepte sacrificios y hasta vaya a la guerra. Y todo ello alimentado por mitos
diseminados en los sistemas nacionales de educacin que son movilizados por la
retrica poltica.

CUADRO 3
La matriz de la mentalidad nacional

Interiorizacin

CUADRO 3
La rejilla racional
(adaptada de Hedetoft, 1995, pg. 37)
Orientacin

Marco
mental
Pragmtico

Significado
sistematizado
Sentido
comn

Actitudes

Cognitivo

Ideologa
Y discurso

Valores

Afectivo

Cosmologa

Paradigma de
orientacin

Paradigma de
La moralidad

Paradigma
estructural

Nivel

Cuestin nacional

1: Conciencia
Fenomnica
Significacin de
Primer orden
2: Cognitivo e
Instrumental.
Racionalizacin y
teleologa
significacin de
segundo orden
3: Nivel afectivo y de
ontologa intuitiva
Significacin de
Tercer orden

Sujeto: Nacionalidad y ciudadana.

Afiliacin. La nacin
como matrimonio de inters

Impresiones/
Opiniones

Nosotros colectivo
Lealtad instrumental
Nacin cvica. Cultura
Pblica. Inters nacional

Nacin histrico-mtica.
Identidad nacional. nacin
Como comunidad de destino.
Idealismo nacionalista

Unificacin

CUADRO 3b
La rejilla esttica

Aumento de la connotatividad del

Significado

(adaptada de Hedetoft, 1995, pgs. 38-39)

Orientacin

Marco
mental
Indicativo

Significado
sistematizado
Narracin de
acontecimientos

Metfora

Imperativo

pico
Y dramtico

Smbolo

Subjuntivo

Lirico
Y mtico

Paradigma de
orientacin

Paradigma de
La moralidad

Paradigma
estructural

Nivel

Cuestin nacional

1: Conciencia
Fenomnica
Significacin de
Primer orden
2: Cognitivo e
Instrumental.
Racionalizacin y
teleologa
significacin de
segundo orden
3: Nivel afectivo y de
Ontologa intuitiva.
Nacin como etnia
Significacin de
Tercer orden

Sujeto: Nacionalidad y ciudadana.

Afiliacin. La nacin
como matrimonio de inters

Smil/
Icono

Nosotros colectivo
Lealtad instrumental
Nacin cvica. Cultura
pblica. Inters nacional

Nacin histrico-mtica.
Identidad nacional. Nacin
Como comunidad de destino.
Idealismo nacionalista

Aumento de la densidad de
La estructura

Historia, memoria social y representaciones sociales del pasado

A lo largo de este captulo hemos venido refirindonos a diferentes
procedimientos mediante los cuales los grupos y las sociedades conservan sus
recuerdos, ya sea en forma de smbolos o en forma de prcticas sociales, algunas
de las cuales estn especficamente diseadas para el recuerdo (ritos, desfiles,
procesiones, homenajes, peregrinaciones, fiestas religiosas, cvicas o gremiales,
etc.), con la peculiaridad de que estos recuerdos tienen un carcter voluntario (en
la terminologa de Zinchenko, ob. cit.), pero una utilidad volcada hacia el presente.
Se trata de recordar el pasado, pero porque tiene alguna utilidad para el presente y
el futuro.
Estas formas pblicas de rememoracin vienen acompaadas con formas
privadas, pero tambin colectivas, de compartir el recuerdo, como es el caso de
las visitas familiares a los cementerios, las historias familiares compartidas, las
reuniones de antiguos alumnos, etc. En estos entornos se evocan experiencias
compartidas y se transmiten a otras cohortes generacionales, tpicamente en la
forma de narraciones e interpretaciones. Junto a estas formas de recuerdo
colectivo se dan otras de carcter ms institucionalizado, como es la Historia.
CUADRO 4
Prcticas sociales de recuerdo
(adaptado de Rosa, 1994b y Rosa, Huertas, Blanco, 1996)
Tipo de practica

Materia prima

Prcticas sociales del

recuerdo

Relatos de recuerdos personales

o historias relatadas.
Monumentos, iconos, ritos, etc.
Relatos populares.
Mitos. Ficcin literaria de
gnero histrico. Cine, teatro,
msica, etc
Productos de la prctica
historiogrfica.
Objetivos poltico-ideolgicos
de la enseanza

Asignaturas de historia en
la enseanza obligatoria

Historiografa
Ciencia histrica

Rastros fsicos del pasado.

Documentos.
Productos historiogrficos
previos
Conocimientos de ciencias
auxiliares

Producto

Imgenes
Relatos sobre el pasado

Relatos sobre el
pasado. Discursos
indicativos, imperativos
y subjetivos sobre la
identidad nacional
Constructos
Historiogrficos.
Narraciones
histricas

Funcin social
Y personal
Representacin
del pasado.
Interpretacin
del presente.
Producir experiencias
emocionales. Compartir
social
Ejercitar la identidad
personal y grupal
Proyecto de futuro.
Conservacin e
interpretacin
de la experiencia
acumulada

Criterios de
verdad
Utilidad justificativa de la
identidad personal y social
Sostenimiento de la moral
social
Utilidad para la
orientacin de la
accin colectiva
futura considerada
como til.
Criterios cientficos
de verdad

El Cuadro 4 establece una clasificacin de algunas de estas formas sociales de

memoria.

Varios aspectos de este cuadro precisan de comentario aclaratorio. La primera

columna diferencia entre dos acepciones de historia que creemos interesante
distinguir, pues tanto la materia prima como los criterios de verdad que se
manejan en uno y en otro caso son distintos. Mientras que las asignaturas de
historia tienen una funcin instrumental (subordinadas a finalidades identitarias e
ideolgicas), la Historia en tanto saber disciplinado sigue criterios de verdad
propios de disciplinas cientficas, sin que por ello pueda evitar los sesgos propios
de la funcin que toda prctica del recuerdo cumple tanto en el plano social como
en el personal. La diferencia ms notable entre la Historia disciplinar y los otros
tipos de prcticas del recuerdo que aqu mencionamos es la validez de los
productos que ofrece, cuya garanta de verdad reside (como en el caso de cualquier
otro saber disciplinado) en el juicio de la comunidad cientfica de los historiadores
profesionales. El grado de veracidad de los relatos ofrecidos por las asignaturas de
historia se ve fuertemente afectado por la necesidad de abreviacin de sus
contenidos, adems de por los objetivos de sus programas, por no citar otras
posibles fuentes de sesgos que al lector le resultarn obvias. Por otra parte, la
funcin social y personal de toda prctica social del recuerdo, independientemente
de su veracidad, es la misma. Algo que conviene tener en cuenta de cara a la
discusin que venimos realizando.
Distorsiones en el recuerdo colectivo
Los grupos, al igual que los individuos, utilizan los recuerdos para fines
identitarios, lo que hace que en ocasiones su memoria se vea distorsionada para
mantener una buena imagen de s mismos. Baumeister y Hastings (1997) repasan
algunas de estas formas de distorsin que se dan de manera sistemtica.
La primera de ellas es el autoengao (ms o menos intencional), como es el
caso, por ejemplo, de la negacin del Holocausto. Cuando se da este fenmeno de
negacin del pasado las colectividades reaccionan de maneras muy diversas, desde
tolerarlas, al considerarlas como una consecuencia indeseada del derecho a la libre
expresin, hasta perseguirlas y prohibirlas, como sucede, por ejemplo en la
Alemania contempornea. Sin embargo, no parece que pueda darse el efecto
contrario: obligar por ley a recordar de manera sistemtica acontecimientos en los
que uno, o su grupo, resultan con una imagen no muy buena. Ms bien parece que

en estos casos la tendencia dominante va hacia el olvido; es decir, la omisin

selectiva de los acontecimientos desagradables.
En ocasiones se producen invenciones de acontecimientos pasados, ms bien
en la forma de acontecimientos mticos sin base histrica, si bien esto suele
producir la denuncia de los historiadores profesionales. Lo que resulta ms difcil
de combatir es el coger algunos retazos de verdad y, con ellos, construir un mito
til para justificar la imagen del grupo (por ejemplo, la explosin/voladura del
crucero USS Maine en la baha de La Habana y sus diferentes interpretaciones en
Espaa y en los EEUU).
Otro procedimiento es la manipulacin de asociaciones entre acontecimientos.
Dado que muy frecuentemente los acontecimientos reales responden a una
causalidad mltiple, puede exagerarse una de las conexiones causales,
minusvalorando otras (por ejemplo, la contrapuesta manera de entender la
liberacin de una ciudad por parte de una fuerza militar. Quin liber Manila?,
las tropas norteamericanas cuando sustituyeron a las espaolas en 1898?, las
japonesas

cuando

expulsaron

al

poder

colonial

norteamericano?,

las

norteamericanas cuando derrotaron a los invasores japoneses en la Segunda Guerra

Mundial?, los mismos norteamericanos cuando evacuaron la ciudad tras conceder
la in-dependencia?, los filipinos cuando lograron su independencia?). Tambin se
pueden observar mecanismos como la proyeccin de la culpa propia sobre el
enemigo (por ejemplo, las bombas atmicas de Hiroshima y Nagasaki estn
justificadas por el ataque a Pearl Harbour); o el pasar la responsabilidad a las
circunstancias o al marco contextual (por ejemplo, fue la gripe la que mat a los
amerindios).
En definitiva, de nuevo nos encontramos con que la memoria no slo es
recuerdo sino tambin olvido. Pero ni el uno ni el otro son accidentales; ms bien
lo contrario: ambos estn motivados, lo que no quiere decir que necesariamente
sean resultado de una decisin consciente y voluntaria.
Seguramente al lector avisado no se le habr escapado que en este apartado
hemos venido utilizando un lxico que presupone un enfrentamiento entre lo que
realmente sucedi y las distorsiones de la memoria colectiva. Como ya habr
supuesto se trata de una continuacin del argumento desarrollado en el apartado
anterior respecto a los criterios de verdad manejados por los relatos sobre el

pasado de la memoria colectiva y las narraciones histricas de los historiadores.

Ambos productos discursivos coexisten en la vida social, por lo que debemos
fijamos en los modos en que interactan.
Memoria colectiva o representaciones sociales del pasado?
Parece, pues, que en una sociedad existen un conjunto de registros del pasado,
junto con todo un mare magnum de smbolos, imgenes, explicaciones y relatos
sobre lo acontecido en el pasado, sobre la justificacin del presente y sobre el
futuro que desear, temer, luchar para conseguir, etc. La imagen que de esto resulta
se parece ms a la de un confuso galimatas de voces a las que unos y otros
concederan mayor o menor credibilidad o autoridad en funcin de los intereses de
cada uno en cada momento; que a la de un proceso regido por una legalidad
susceptible de anlisis y explicacin racional.
Este proceso al que acabamos de referimos tal vez pueda describirse con la
metfora de un mercado simblico (Bourdieu, 1991). Un mercado en el que
distintos productos simblicos se ponen a la disposicin del pblico; productos
que son comprados (consumidos mediante la inclusin en las propias acciones
simblicas de los clientes), y que reciben mayor o menor valor (crdito de
verdad, o valor de uso) en funcin del consumo que de ellos se haga. De esta
manera, el consumidor de los productos simblicos influye sobre el propio proceso
de produccin, mediante la atribucin de un mayor o menor valor de verdad (o de
uso) a estos productos (cfr. de Certeau, 1980-1984).
En un mercado como el que acabamos de describir no todos los productos
tienen el mismo valor, pues ste depende tanto de la oferta, como de la demanda.
Cuando nos encontramos con procesos de produccin y transmisin de recuerdos
tan variados como las producciones de los departamentos de historia en las
universidades, los recuerdos de la abuelita, o una peculiar interpretacin de un
acontecimiento del pasado que hace un artculo periodstico al hilo de un suceso
contemporneo, podemos planteamos si realmente nos hallamos ante un solo
mercado simblico o, ms bien, ante toda una maraa de ellos que, en unas
ocasiones se solapan entre s, y en otras son casi completamente independientes.
Lo que s parece indudable es que en un determinado espacio social se mueve una
importante cantidad de productos simblicos referidos al pasado y a su
interpretacin.

La idea del mercado simblico resulta de utilidad para dar cuenta de la mayor
o menor presencia de ciertos discursos en la vida social o del valor que stos
alcanzan en un momento determinado. No obstante, debemos tratar de evitar
llevar esta idea hasta el extremo, cayendo en una interpretacin elitista de la vida
social, en la que slo eclesisticos, polticos, periodistas e intelectuales dominen el
mercado y conviertan al comn de los mortales en meros consumidores de la
ideologa que se les ofrece.
Moscovici (1984) defiende que tanto individuos como grupos piensan por s
mismos, produciendo y comunicndose incesantemente sus representaciones y las
soluciones a las cuestiones que se plantean a s mismos; produciendo en sus
conversaciones y tertulias sus propias filosofas no-oficiales que tienen un impacto
decisivo en sus relaciones sociales, su voto en las elecciones, el modo en que cran a
sus hijos, planean su futuro, etc. Los acontecimientos, las ciencias y las ideologas,
simplemente les suministran alimento para el pensamiento.
A partir de este supuesto bsico desarrolla su teora de las representaciones
sociales que, segn l, tienen una naturaleza simblica que se manifiesta en la
accin, en el discurso y en los productos culturales. Estas representaciones sociales,
por una parte, convencionalizan los objetos, personas y acontecimientos a los que se
refieren, dndoles una forma definida, situndolos en una categora, y
establecindolos gradualmente como un modelo de cierto tipo, distinto y
compartido por cierta gente. Los nuevos elementos con que se entra en contacto se
adhieren a este modelo y se mezclan con l; de esta manera, cada experiencia se
incorpora a una realidad predeterminada por convenciones, que claramente define
sus lmites, distingue lo significativo de lo no significativo y relaciona la parte con
el

todo,

asignando

a cada

individuo

una

categora

distinta. Estas

representaciones constituyen para nosotros un tipo de realidad. Pero, adems,

estas representaciones son prescriptivas, se nos imponen con una fuerza irresistible,
como consecuencia de la estructura simblica y social presente antes incluso de
que hayamos empezado a pensar. Son producto de elaboraciones y reelaboraciones
que se dan en el tiempo como logros de sucesivas generaciones, de manera que no
existe actividad social e intelectual amnsica.
No es fcil que palabras, ideas o seres no familiares se inviertan en usuales,
prximos y factuales. Para darles un aspecto familiar hay que poner en marcha los

dos mecanismos de un proceso de pensamiento basado en la memoria. El primer

mecanismo busca anclar ideas extraas, reducirlas a categoras e imgenes
ordinarias, asentarlas en un contexto familiar. El segundo mecanismo busca
objetificarlas. Es decir, convertir algo abstracto en algo casi concreto, transferir
algo que est en la mente a algo que casi existe en el mundo fsico. Ambos
mecanismos buscan hacer familiar lo no familiar, y las representaciones son un
resultado de su funcionamiento. Describamos brevemente estos dos procesos.
Anclar. Es el proceso por el cual algo extrao y amenazante que nos intriga se
trae a nuestro particular sistema de categoras y se compara con el paradigma de
una categora que pensamos adecuada. Anclar es, pues, clasificar y nombrar. Lo
no clasificado, lo innombrable es no-existente y adems amenazante. Nombrar es
tambin incluirlo en una jerarqua

en la que todo tiene un valor positivo o

negativo,
Clasificar algo implica confinarlo a un conjunto de comportamientos y reglas
que estipulan qu hacer o no hacer con los individuos pertenecientes a esa clase.
Implica, tambin, elegir un paradigma (o prototipo) de entre los que tenemos
almacenados en la memoria y establecer una relacin positiva o negativa con l.
Por eso se suele decir que reconocemos a alguien como miembro de un grupo, lo
que representa una prioridad del predicado sobre el sujeto, de veredicto sobre el
juicio. Esto tiene varias consecuencias. Primero, excluye la idea de percepcin o
pensamiento sin ancla. No tiene, as, sentido hablar de sesgos en el pensamiento o
la percepcin, pues todo sistema de clasificacin presupone una posicin
particular, un punto de vista basado en el consenso. Segundo, los sistemas de
clasificacin y nombrado no son modos de etiquetar u ordenar personas u objetos,
sino que su objetivo principal es facilitar la interpretacin de caractersticas, la
comprensin de las intenciones y motivos detrs de las acciones de la gente, de
hecho, formar opiniones.
Objetificar es descubrir la cualidad icnica de una idea o un ser impreciso,
reproducir un concepto en una imagen. No todas las palabras pueden ser
transportadas a imgenes directamente, ya porque no haya suficientes imgenes o
ya porque las que surgen son tab. Las que pueden ser representadas se
seleccionan y se integran en lo que Moscovici llama un patrn de ncleo figurativo,
un complejo de imgenes que reproduce visiblemente un complejo de ideas. Una

vez que una sociedad ha adoptado tal paradigma o ncleo figurativo, se hace ms
fcil hablar sobre aquello a lo que se refiere el paradigma y, por esta facilidad, las
palabras que se refieren a l se usan ms frecuentemente. As surgen frmulas y
clichs que se suman a las imgenes previamente existentes. De este modo, ese
paradigma figurativo toma una especie de independencia propia, apareciendo
como un hecho inmediato, quedando suelto en la sociedad que lo acepta como una
realidad, convencional, por supuesto, pero no por ello menos real.
En un segundo estadio la imagen se asimila totalmente y lo percibido
reemplaza a lo concebido. Si la imagen existe, y se hace esencial para la
comunicacin y comprensin social es porque hay una realidad que lo sustenta.
Dado que tiene que haber una realidad que la sustente, encontramos una realidad
cualquiera para materializarla. Nuestro ambiente est en una parte muy
importante compuesto de estas imgenes, y siempre estamos aadiendo y
descartando imgenes.
Toda cultura tiene sus procedimientos para convertir sus representaciones en
realidad (personas o animales han servido como elementos para un animismo que
explica el comportamiento de los objetos; y, al revs, hay objetos que sirven para
explicar el movimiento de los seres animados, en una especie de inversin del
animismo). Ninguna cultura usa slo un procedimiento, nosotros usamos
explicaciones mecanicistas, pero tambin personificamos conceptos abstractos (la
cultura, la sociedad, los sentimientos, el estado, etc.), con lo que podemos
convertirlos en sujetos con capacidad de accin (por lo menos en el plano
gramatical), o sustantivizamos verbos, con lo que parece que existen sustancias
denotadas por esos nombres, pues las palabras no slo nombran cosas, sino que
contribuyen a crearlas y a dotarlas de caractersticas propias. As los nombres que
inventamos y creamos para dar una forma abstracta a sustancias o fenmenos
complejos, se convierten en la sustancia o en el fenmeno, y ya nunca dejan de
serlo (por ejemplo, los hroes, la personificacin de naciones, razas o clases). De
este modo, la dimensin constitutiva de la realidad que tiene la retrica se
convierte en algo extremadamente importante, pues hace posible construir ciertas
representaciones que se nos presentan como reales (cfr., por ejemplo, Billig, 1987;
Middleton y Edwards, 1990-1992).
En palabras del propio Moscovici:

Entre la ilusin total y la realidad total hay una infinidad de gradaciones

que deben tenerse en cuenta, puesto que nosotros las creamos, pero la ilusin
y la realidad se alcanzan de la misma manera. La materializacin de una
abstraccin es una de las caractersticas ms maravillosas del pensamiento y
el habla. Autoridades polticas e intelectuales de todo tipo explotan esto para
someter a las masas. En otras palabras, tal autoridad se basa en el arte de
convertir una representacin en la realidad de esa representacin, la palabra
para una cosa en una cosa para la palabra (1984, pg. 38).
Estos conceptos de ancla y objetificacin de la teora de la teora de las
representaciones mentales de Moscovici, que acabamos de exponer, guardan una
profunda semejanza con los de subjetivizacin y objetificacin de Obeyesekere (1981),
de los hacen uso Barclay y Smith (ob. cit.), si bien los primeros se refieren al mbito
de lo social, a las actividades y discursos pblicos, mientras que los segundos
conectan lo subjetivo con lo intersubjetivo, viniendo a ser procesos simtricos entre
s, algo as como las pasarelas entre las culturas privadas y la cultura pblica.
Tal interpretacin tiene algunas consecuencias interesantes de cara a nuestra
discusin. Por una parte, en lugar de memoria colectiva, tal vez tendra ms
sentido hablar de representaciones sociales del pasado o, de forma ms
resumida, de memoria social121; y, por otra, se nos sugiere que esos procesos de
co-construccin mutua de las culturas pblicas y las culturas privadas slo son
posibles desde una cierta distancia entre ellas; es decir, situndose en una especie
de zona de desarrollo prximo que haga posible la comunicacin y la
convencionalizacin, por parte de la cultura importadora (la que subjetiviza, la que
debe crear un nuevo objeto) de nuevos significantes que viene de fuera y deben
de llegar a convertirse en familiares.
Este ltimo tema nos parece de especial inters, pues conducira a la hiptesis
de la necesidad de un cierto tempo para el cambio de las mentalidades. Un tempo y
un ritmo que vendra dictado, como mnimo, por el tiempo preciso para cambiar
las representaciones sociales y, con ellas por definicin muchos de los

121

La expresin memoria social, en lugar de memoria colectiva, seguira una lgica similar a la distincin que el mismo Moscovici
hace de los trminos social y colectivo en su discusin con Durkheim (ctr Moscovici, 1984; Pereira y Vala, este volumen; de Rosa y
Mormino, este volumen).

elementos de las culturas personales de quienes viven en esas sociedades. Esto es

algo que examinaremos a continuacin.
Cambios en la memoria social y ritmo de la historia de las mentalidades. Coconstruccin mutua de la persona y la cultura
El siglo que est acabndose cuando estas lneas se escriben ha dejado algunas
enseanzas difciles de olvidar por la cantidad de sangre que han costado. Entre
ellas est que todo intento de revolucin cultural, de eliminar de un plumazo
valores y formas de vida tradicionales, no ha conseguido sus objetivos, pese al
horror de las deportaciones en masa, los genocidios o los intentos de suprimir los
rastros del pasado o las memorias sociales. Parece que los lazos culturales que
mantienen unidos a etnias y naciones son muy resistentes al cambio y muy difciles
de sustituir. Ni los cambios de discurso, con todo el poder de la censura, ni la
eliminacin de monumentos y ritos, pudieron acabar con los sentimientos de las
poblaciones, con la visin de su propio pasado, al haber mantenido algunas de sus
visiones propias con un cierto xito (cfr. Ahonen, 1992, 1997; Luczynski, 1997;
Tulviste y Wertsch, 1994; Wertsch y Rozin, 1998). Parece como si el Volkgeist
estuviera vivo en cada individuo, como si no se pudiera acelerar el pulso de la
historia ms all de cierto ritmo Cmo es esto posible?
No hay una respuesta simple a esta pregunta. Hasta ahora hemos venido
ofreciendo respuestas tentativas parciales en las que se contemplaba cmo la
participacin en las prcticas culturales de un determinado grupo hace posible
implementar una estructura funcional particular en cada uno de los individuos
participantes, lo que puede producir una cierta similitud en las estructuras
cognitivas de una determinada poblacin. Por otra parte, hemos explorado el papel
de los artefactos culturales para la implementacin, presentacin y cambio de la
identidad, adems del papel de las prcticas sociales del recuerdo como una
manera de poner en relacin las memorias colectivas con las memorias
autobiogrficas, y hemos tratado cmo esto afecta al desarrollo de la idea de un yomismo y de un nosotros-mismos. Hemos mencionado, tambin, que todos estos
elementos toman una significacin personal, tienen un valor emocional para los
individuos, pero no hemos explorado cmo esto puede ser posible. Esto ltimo es
precisamente en lo que vamos a centrarnos ahora.

Tanto Barclay y Smith (ob. cit.), como Moscovici (ob. cit.) han utilizado el
trmino convencionalizacin para referirse por un lado al modo en que un nuevo
significante va tomando un significado particular cuando se incorpora, por un lado
a la cultura personal, y, por otro, a las representaciones sociales pblicas. Este
concepto de convencionalizacin tiene una larga tradicin en ciencias sociales,
habiendo sido acuado en su origen por Haddon (1894) y Rivers (1912), y estando
en el origen del programa de investigacin de Bartlett que culmin con la
publicacin de Remembering (1932) (Rosa, 1995).
Una de las caractersticas del enfoque de Bartlett era su en el valor afectivo,
emocional, que percepciones e imgenes producen en el individuo. Estos afectos
tienen una importancia de primer orden en el recuerdo, pero, tambin en el
significado que se atribuye a las representaciones en el individuo, ya sean stas
una narracin verbal o tengan una naturaleza imaginstica, se produzcan en la
percepcin actual o sean resultado del recuerdo.
Una emocin es un evento fisiolgico que se produce en un organismo, y que,
a menudo, tiene una faceta fenomenolgica, experiencial. Una emocin produce la
activacin del organismo, pero su lado fenomenolgico afecta tambin a los
procesos psicolgicos en marcha en ese momento. No tiene, pues, nada de
particular que el afecto, el lado evaluativo de la emocin, tia cualquier accin que
se est llevando a cabo en ese momento, adems de adherirse a los materiales
psicolgicos en ese momento presente.

Prez, G. (1998). Investigacin cualitativa. Retos e interrogantes II tcnicas y

anlisis de datos. Madrid, Espaa. Editorial La Muralla, S.A. p.p. 133-153.
10
CAPITULO IV
EL MTODO DEL ANLISIS DE CONTENIDO:
ORIGEN Y DESARROLLO
Gloria Prez Serrano
Introduccin
Puede considerarse este tipo de anlisis como un instrumento de respuesta a
la curiosidad del hombre por descubrir la estructura interna de la informacin,
bien en su composicin, su forma de organizacin o estructura, bien en su
dinmica. Esta tcnica centra su bsqueda en los vocablos u otros smbolos que
configuran el contenido de las comunicaciones y se incardina dentro de lgica de la
comunicacin interhumana.
El anlisis de contenido nos ofrece la posibilidad de investigar sobre la
naturaleza del discurso. Es una tcnica que surge para ser utilizada como
procedimiento para analizar y cuantificar los materiales de la comunicacin. En un
primer momento de analizaron

los medios escritos: prensa, libros, revistas,

documentos; posteriormente se realizaron estudios sobre programas de radio, cine

y televisin.
En los ltimos aos esta tcnica ha abandonado los lmites de los medios de
comunicacin y se utiliza en marcos cada vez ms variados, desde el contenido de
las producciones personales como tcnica auxiliar al anlisis de datos obtenidos a
travs de encuestas, entrevistas, registros de observacin, etc.
El anlisis de contenido se present, en un primer momento, como reaccin
contra el subjetismo de los anlisis clsicos y como consecuencia de la
multiplicacin de informaciones, tcnica de constatacin de frecuencias o de
anlisis cuantitativo. Hoy se acepta complementarlo con anlisis de rasgos
cualitativos- tales como la presencia o ausencia de ciertas reacciones, originalidad,
novedad de ciertos aspectos, contenido latente de la comunicacin-, si bien es

preciso seguir unas reglas ms rigurosas y orientadas a un tratamiento ms

objetivo que en los anlisis literarios.
Durante varios aos los estudiosos del anlisis de contenido han mantenido
una polmica que ha incidido en su mismo desarrollo. La discusin se cifraba en si
era una tcnica cuantitativa o cualitativa. Los defensores del anlisis cuantitativo
basaban su defensa en la objetividad, la precisin y la posibilidad de utilizar
tcnicas estadsticas; los defensores del anlisis cualitativo atacaban a los
cuantitativos por conducir la investigacin a problemas de escasa o nula
importancia y argumentaban que el anlisis de contenido se caracteriza por su
mayor fertilidad de categoras. Hoy da esta discusin carece de sentido, ya que se
consideran

ambas

aportaciones

como

visiones

complementariamente

enriquecedoras.
En qu consiste? Concepto
El anlisis de contenido se ha definido en muy diversas formas. As,
ALLPORT (1942:12) indica que es un mtodo para estudiar y analizar las
comunicaciones de una forma sistemtica, objetiva y cuantitativa a fin de medir
variables.
Trata de analizar y estudiar con detalle el contenido de una comunicacin
escrita, oral, visual. El texto escrito o grabado presenta una serie de ventajas para
su anlisis, ya que puede ser compartido con otros investigadores y utilizado
tantas veces como se quiera.
Fox (1981:709) afirma que es un procedimiento para la categorizacin de
datos verbales y de conducta con fines de clasificacin, resumen y tabulacin. Es
un proceso complejo, seguramente el que ms esfuerzo requiere de todas las
tcnicas de anlisis de datos. Es uno de los pocos campos comprendidos en las
etapas finales del proceso de investigacin en el que el investigador desempea un
papel importante, original y creativo.
Para TRAVERS (1981:227), la expresin anlisis de contenido hace referencia
a un grupo de tcnicas que han sido diseadas para el anlisis de las
comunicaciones verbales.

Para KERLINGER (1981:369), es un mtodo para analizar y estudiar las

comunicaciones de una manera sistemtica, objetiva y cuantitativa que permite
medir las variables. Gran parte de l no se ha hecho con la finalidad de medir las
variables como tales, sino para estimar la significacin o frecuencia relativa de
varios fenmenos de la comunicacin: propaganda, tendencias, estilos. Aunque se
trata de un mtodo de anlisis, es algo ms que eso, es un mtodo de observacin.
Hacemos esencialmente lo mismo que en las actividades observacionales, es decir,
observacionales, es decir, observamos y medimos variables.
Para BERELSON (1952:18),

es una tcnica de investigacin para la

descripcin objetiva, sistemtica y cualitativa del contenido manifiesto de las

comunicaciones con el fin de interpretarlas.
KRIPPENDORFF (1990:28) lo concepta en los siguientes trminos: tcnica
de investigacin destinada a formular, a partir de ciertos datos, inferencias
reproductibles y vlidas que puedan aplicarse a un contexto. El marco de
referencia conceptual ofrecido por este autor sita al investigador en una posicin
concreta frente a su realidad.
-Los datos, tal como se comunican al analista.
-El contexto de los datos.
-La forma en que el conocimiento del analista lo obliga a dividir su realidad.
-La inferencia como tarea intelectual bsica.
-La validez como criterio seguro de xito.
El marco de referencia diseado tiene, pues, tres finalidades bsicas:
prescriptiva, analtica y metodologa. Asimismo, casi todas las definiciones
coinciden en una serie de notas comunes al anlisis de contenido.

Notas del anlisis de contenido

Teniendo en cuenta todas las definiciones podemos descubrir las notas que
se repiten con ms frecuencias. Son las siguientes:
-Objetividad
-Sistematicidad
-Contenido manifiesto

-Capacidad de generalizacin
Objetividad. -Supone el empleo de procedimientos de anlisis que puedan ser
reproducidos por otros investigadores.
Sistematicidad. - Es una cualidad del anlisis de contenido por que la inclusin o
exclusin de determinadas categoras, se hace de acuerdo con una reglas y criterios
previamente establecidos. Su finalidad es la de impedir cualquier seleccin
arbitraria que pudiera retener solamente aquellos elementos que estuvieran de
acuerdo con la tesis del investigador. La fidelidad a esta regla es especialmente
importante cuando el anlisis de contenido se utiliza para verificar las hiptesis.
Contenido Manifiesto. Esta nota implica que se puedan cifrar numricamente los
resultados del anlisis. Todo mensaje est considerado como una secuencia de
datos aislables, susceptibles de ser ordenados por categoras y tratados de manera
estadstica.

Segn

BERELSON,

esta

exigencia

cuantitativa

no

impide

necesariamente que se asigne valores numricos a los elementos fragmentados

dentro del mensaje; algunas veces esta verificacin tomar forma de palabras,
smbolos, temas, tipos de personas, etc.
El mensaje debe ser examinado por s mismo. Pero esto no impide que se pretenda
tambin

investigar

contenidos

latentes, utilizando

para ello

indicadores

manifiestos que sean reflejo o expresin de los mismos. No se debe privar, por lo
tanto, al anlisis de contenido de la extrapolacin sobre el contenido latente de las
comunicaciones. Una de las principales ventajas de este instrumento de
investigacin

radica

precisamente

en

que

descubre

algunos

aspectos

insospechados y ocultos apoyndose en el contenido manifiesto.

Capacidad de generalizacin.- No se limita al recuento de frecuencias y tabulacin de
datos cualitativos, sino que lleva a cabo estos procesos en vista a la prueba de
hiptesis, para extraer conclusiones de cara a una investigacin. De ah la
importancia de llevar a cabo un proceso inferencial que culmine con una
generalizacin. Las funciones del anlisis de contenido que pueden darse de forma
complementaria las resumimos brevemente en:

A) Funcin heurstica, cuyo fin es descubrir aspectos del discurso de modo ms

sistemtico que por el simple tanteo. En palabras de Bardin, anlisis de
contenido pour voir.
B) Funcin de comprobacin, cuyo fin es verificar la certeza o negacin de
determinadas hiptesis previamente formuladas. Es decir, anlisis de
contenido pour prouver.
Propsitos del anlisis de contenido
Los propsitos especficos que, segn Berelson (1992), deben guiar dicho
anlisis los podemos resumir de la siguiente forma:
a) Cuestiones referidas a las caractersticas del contenido
-Comparar medidas o niveles de comunicacin
-Describir las tendencias en el contenido
-Seguir la pista al desarrollo
-Ayudar a las operaciones tcnicas de investigacin
b) Cuestiones referidas a productos o campos del contenido
-Identificar las intenciones y otras caractersticas de los comunicantes.
-Determinar el estado psicolgico de las personas y grupos.
-Detectar la existencia de propaganda (fundamentalmente con propsitos
legales).
c) Cuestiones referidas al pblico o efectos de contenido
-Reflejar actitudes, intereses y valores (esquemas culturales de grupos de
poblacin.
-Describir las respuestas de actitud y conducta ante las comunicaciones.
Origen del anlisis de contenido: fases
Hacia 1920 en Colombia se aglutinaron estudiosos con el fin de impulsar
esta tcnica. Esta primera poca se caracteriz por estar dedicada a los inventarios
de los medios de comunicacin social y a los estudios sobre el estereotipo social.
En esta poca se utiliz para el estudio de la propaganda. Mencin especial
merece LASSWELL (1949), que estudiaba no slo los smbolos presentes en el
lenguaje de la poltica, sino que discuta tambin problemas de metodologa

inherentes a la utilizacin del anlisis de contenido. LASSWELL como especialista

en ciencia poltica, se preocupaba por temas como la propaganda y las votaciones a
travs de los medios de comunicacin. A l se debe el esquema o camino ms
conveniente para descubrir un acto de comunicacin contestando a las siguientes
preguntas:
Quin?

(Anlisis de control)

Qu dice?

(Anlisis de contenido)

En qu canal?

(Anlisis del medio)

A quin?

(Anlisis de audiencia)

Con qu efecto?

(Anlisis del efecto)

Las respuestas a estas preguntas han dado lugar a mltiples estudios y a

una lnea de investigacin muy fecunda. La posicin tpica de LASWELL se puede
resumir indicando que la propaganda empuja la intensidad de la situacin hacia
los extremos: facilita la catarsis si el inters es bajo y precipita la crisis si el inters
es alto.
Al finalizar la guerra, el anlisis de contenido cobr inters en diversas
disciplinas cientficas. Entre ellas podemos destacar la Antropologa, la Historia, la
Literatura, la Psiquiatra, la Psicologa, la Educacin y la Sociologa. Asimismo,
diversos autores europeos realizaron estudios utilizando este mtodo.
Conviene destacar la reunin celebrada en la Escuela Annenberg, de la
Universidad de Pennsylvania, en 1967, que se public dos aos despus por
GERBNER, G.; HOLSTI, O.; KRIPPENDOF, K.; PAISLEY, M. Y STONEE, P. Este
encuentro estuvo denominado, segn MUCHIELLI, por cuatro grandes problemas:
a) El problema mismo del anlisis de contenido, es decir, cules son los
lmites y las normas de la inferencia?
b) El problema de la medida y los diversos aspectos hay que cuantificar a
toda costa.
c) El problema de la definicin de las categoras deben estar estandarizados?
Pueden los ordenadores ocuparse de las significaciones? Estudio de las
posibilidades y lmites.

Se propona como modelo de anlisis el qumico, que slo refleja lo que est
presente y no latente. El contenido manifiesto debe ser una va de trnsito hacia
otra cosa, junto a las tendencias actuales socio y psicolingsticas, codificacin y
descodificacin intervienen de forma bsica, las actitudes, intereses, la
personalidad y los valores de quien escribe el mensaje y de quien lo recibe. Todas
estas caractersticas personales y socio ambientales indicen bsicamente en el
contenido en el contenido mismo de la comunicacin. Desde esta perspectiva se
abren posibilidades cada vez ms interesantes para el anlisis de contenido,
aunque tambin nuevas dificultades para probar su fiabilidad y validez.
Est cobrando especial relevancia en lo que se refiere a la medicin de la
motivacin. El anlisis de contenido se sita en el mbito de la investigacin
descriptiva, pretende, sobre todo, descubrir los componentes bsicos de un
fenmeno determinado.
Niveles en el anlisis de contenido
El anlisis de contenido hay que entenderlo en su sentido contextual. El
lenguaje no existe como fenmeno aislado, estructura semntica profunda.
El verdadero problema es el de la naturaleza de los modelos profundos o
subyacentes y sus relaciones con la superficie discursiva. El manifiesto latente,
analizar lo que el sujeto ha dicho sin que se suponga nada; una transcripcin
directa de la respuesta en funcin de un cdigo determinado.
Contenido Manifesto, como la nica forma de hacer desaparecer
suposiciones gratuitas, es necesario que cada individuo sea capaz de comprender
no slo lo que los medios de comunicacin le transmiten de forma objetiva, sino lo
que le quieren transmitir de forma latente y de modo intencional. Las Intenciones o
motivaciones del sujeto. Este uso del anlisis de contenido nos lleva al nivel
latente, no solo lo que aparece. Va de trnsito hacia otra cosa, este anlisis de
contenido, a nivel manifiesto, se puede realizar con fiabilidad y validez, pero no se
puede decir lo mismo a nivel latente.
En el proceso de codificacin intervienen de forma bsica las actitudes,
intereses, personalidad y valores de quien escribe el mensaje y de quien lo recibe.
Determinar las unidades de anlisis
Las unidades de anlisis constituyen los ncleos sern objeto de estudio las
unidades de contenido, se puede optar porque el anlisis de contenido ser tanto

ms fiable cuanto a la eleccin de las unidades de anlisis objetivamente ms

especificada y menos sujeta al arbitrio del investigador. Unidades de anlisis de la
primera operacin, descomponer el material tratado en sus elementos o tems.
Unidades de anlisis, por lo general, se pueden clasificar para su estudio por el
anlisis de la respuesta global. Dos grupos con base gramatical (frases, prrafos) o
sin ella constituyen los tomos de significado.
Unidades de base gramatical
La palabra, cuanto ms pequea sea la unidad que hayamos escogido, ms
exacto ser el anlisis; y, sin embargo, las palabras o smbolos expresan casi
siempre determinadas actitudes o tendencias.
Unidades de anlisis de base no gramatical
Berelson distingue cinco unidades principales para el anlisis de la
comunicacin: la palabra, la frase, el tema, los personajes y las medidas de tiempo
y espacio (duracin de una intervencin, nmero de lneas dedicadas a un tema,
etc.) aludiremos ahora a los aspectos que an no se ha hecho referencia.
Tema. Se trata de una oracin o proposicin acerca de algo. En ocasiones se
utiliza solamente el nombre y un adjetivo calificativo: esta secuencia suele llamarse
tambin imagen.
Plano. - Como unidad de anlisis, se utiliza fundamentalmente en la literatura,
teatro y filmes.
Anlisis de la trama. - Se acude a la comparacin de diversas tramas cuando se
quiere verificar una hiptesis sobre grandes temas psicolgicos, expectativas de la
audiencia o teoras dramticas que caracterizan una cultura o los medios de
comunicacin social.
Elaboracin de un programa. - Deben especificarse en l las reglas a que ha de
atenerse los procedimientos secuenciales para procesar los datos. Para elaborar un
programa hay que concretar las unidades de anlisis; las ms importantes son las
unidades de registro y las de contexto.

-Unidad de registro es la seccin ms pequea del texto en la que el investigador

cuenta la aparicin de una referencia.
-La unidad de contexto por HOLSTI como el mayor cuerpo de contenido que puede
investigarse para caracterizar a una unidad de registro. El codificador para
comprobar el sentido que el autor del texto quiso darle.
-Unidad de enumeracin. Conviene precisar el sistema de cuantificacin se los
datos.
Categoras o epgrafes significativos
Una categora es la nocin general que representa un conjunto o una clase
de significados determinados. Grado de generalizacin, se denominan categoras a
cada uno de los elementos o dimensiones que comprende una variable cualitativa,
las categoras representan elementos ms concretos, definidos y singulares que las
variables empricas. Las categoras son los indicadores que van a constituir la red a
utilizar en la investigacin.
Fijar los criterios de clasificacin de las unidades de anlisis es quiz la parte
ms difcil del proceso. BERELSON lleg a decir que un anlisis de contenido vale
lo que valen sus categoras.
La categorizacin hace referencia a los valores que la variable estudiaba
puede adoptar a travs del anlisis de contenido.
La formacin de las mismas debe guiarse convenientemente lgicos,
psicolgicos y contextuales. No existen categoras prefabricas, ni llaves maestras
vlidas para la seleccin de categoras resulta imprescindible, reglas lgicas.
-

Homogeneidad. Relacin lgica con la variable que se considera.

Utilidad. El conjunto total debe abarcar todas las posibles variaciones y, por
lo tanto, permitir la clasificacin de todas las observaciones. De ah se
deduce que el conjunto de categoras del anlisis de contenido tiene que ser
inclusivo.

Exclusin mutua. Debe haber un lugar y slo uno para codificar cualquier
respuesta.

Claridad y concrecin. Se debe expresar con trminos sencillos y directos de

modo que su intencin sea clara y no d lugar a varias interpretaciones.

Interpretacin de los datos obtenidos y elaboracin de conclusiones

Lo que se persigue con el anlisis de contenido, sobre todo, es profundizar
en lo que quiere transmitirnos, en el mensaje, tanto manifiesto como latente. De ah
que resulte evidente que una vez que se conoce lo que significan o indican los
datos se proceda, segn KRIPPENDORFF (1990:161).
-Resumir y representar los datos para su mejor comprensin e interpretacin,
adems de su posible relacin con alguna decisin o decisiones que el usuario
quiera tomar.
- Descubrir en el interior de los datos las relaciones que el ojo ingenuo no podra
discernir con facilidad, as como verificar hiptesis.
-Relacionar los datos obtenidos mediante el anlisis de contenido con los que
pudiramos obtener a partir de mtodos o situaciones, con la finalidad de
convalidar los ya utilizados, o bien suministrar informacin ausente. Sin embargo,
las anteriores tareas no son excluyentes y, de hecho, se suele trabajar
simultneamente con las dos.
Una vez llevado a cabo este proceso, se pasar a la interpretacin de los datos
obtenidos de acuerdo con los propsitos del estudio y la elaboracin de
conclusiones.

La fiabilidad y validez en el anlisis de contenido

Aunque la formacin de categoras depende bsicamente del investigador,
al empezar a elaborar un cdigo es fundamental estimar la fiabilidad es una virtud
que debe poseer un cdigo, al igual que es la caracterstica bsica de los
instrumentos de recogida de datos. No slo hay que estimar la fiabilidad del
cdigo, sino tambin la fiabilidad con que lo pueden utilizar los potenciales
usuarios.

Galeano, M. (2004). Estrategias de investigacin social cualitativa, el giro de la

mirada. Colombia, ed. La carreta. pp.187-214.

11
GRUPOS DE DISCUSIN: UNA ESTRATEGIA DE INVESTIGACIN
INTERACTIVA GRUPAL

Galeano, Mara Eumelia

El "grupo de discusin" se inscribe en el campo de produccin de discursos: el

proceso de produccin de esos discursos tiene una forma aparentemente circular.
La actuacin del grupo produce un discurso -discurso del grupo- que servir de
materia prima para el anlisis. El anlisis produce un discurso -informe- que
servir de contexto lingstico para el uso social de sus resultados. El uso social de
sus resultados produce un discurso -publicidad/propaganda- que presionar sobre
la gente para hacerles producir un discurso (discurso "verosmil" que enmascara su
diferencia de la realidad), discurso que a su vez ser actuado de nuevos "grupos de
discusin". Proceso de comunicacin, en primer lugar, en parte cerrado por algo -el
orden vigente se reproduce mediante l-, en parte abierto porque algo -los
fenmenos., los sucesos y las cosas, regulados por ese orden se acumula
mediante l. Pero no todo se comunica en la comunicacin: pues lo que cada
destinador emite como fuerza, cada destinatario lo recibe como sentido la
emisin es siempre una escritura, la recepcin es siempre una lectura; las fuerzas
se semantizan, el tiempo se espacializa, en la comunicacin. La barra que separa,
que divide, el significante y el significado (S/s) filtra las fuerzas dividindolas,
analizndola- y esa divisin nos divide a nosotros, a ti y a m, produciendo un
resto, un objeto perdido, en pos del que corrernos.
Antecedentes histricos
De la investigacin comercial a la investigacin sociolgica Inicialmente, el
campo de aplicacin de los grupos de discusin es la investigacin de mercados,
corno una forma de simular el proceso de torna de decisiones grupales de
consumo, con el fin de obtener informacin ms precisa sobre las preferencias de
productos por parte de los consumidores.

Jess Ibez, uno de los pioneros de los grupos de discusin, fue expulsado a
finales de la dcada de los cincuenta de varios institutos oficiales (entre ellos la
universidad, a la que regresara en 1974), y dedic su actividad profesional a
institutos de opinin e investigacin de mercado. All, en 1965, hizo sus primeros
"ensayos" con la tcnica de los grupos de discusin y present en sociedad esta
nueva estrategia de investigacin en 1969. Mostrada su eficacia en el anlisis de los
productos y marcas con grupos de consumidores, los grupos de discusin vuelven
a su terreno originario el de la investigacin social- para estudiar los "grupos
ideolgicos". El paso de la esfera del mercado a la de la investigacin social
cualitativa marca su apertura a temas corno imgenes y actitudes frente al trabajo,
la familia, la relacin de pareja, el aborto, el machismo, la globalizacin, etc.,
desbordando la abundancia de significados y la generacin de significantes de
objetos simblicos genricos y multidimensionales.
Relaciones con otras tcnicas interactivas grupales
La sociologa norteamericana ha desarrollado los grupos de enfoque (focal
group) como estrategia de investigacin, conocidos entre nosotros como grupo
focal, y la entrevista focalizada (focused interview). Adems de distinguirse por el
nombre existen caractersticas que diferencian el grupo focal y la entrevista
focalizada de los grupos de discusin, a partir de las dos visiones sociolgicas que
los han desarrollado: la visin norteamericana, cuyo principal exponente es el
socilogo Robert K. Merton (1987), y la visin europea, representada
fundamentalmente en la escuela crtica de Madrid (Ibez y sus seguidores).
En la forma europea, el moderador (preceptor) interviene muy poco en el
discurso que produce el grupo; en la forma norteamericana, el moderador controla
la participacin de cada uno, incluso se llega a pedir que los participantes
contesten las preguntas en forma aislada sin dilogo ni interaccin (Russi Alzaga,
1998: 76). Esta forma particular de conducir el grupo focal se asemeja a la
entrevista de grupo focalizada.
Otra diferencia tiene que ver con el imperativo de la videograbacin en el
grupo de discusin, mientras que en el grupo focal y la entrevista focalizada este
registro audiovisual es reemplazado por el observador que toma notas durante
todo su desarrollo.
En tanto el grupo de discusin ha logrado ubicarse como una estrategia
importante de investigacin social en los aspectos terico, metodolgico y tcnico,

el grupo focal y !a entrevista focalizada son bsicamente tcnicas interactivas

grupales de recoleccin de informacin. El grupo de discusin tambin se
diferencia de otras tcnicas interactivas, comunicacionales, como la denominada
entrevista en profundidad (centrada en un tema, o en un individuo, como sucede
en las historias de vida), que supone una conversacin personal y cara a cara. En
ella el entrevistado es portador de una informacin y una perspectiva que
"entrega" al investigador mediante un proceso de dilogo. El entrevistador
conduce la entrevista, la orienta mediante preguntas, y se cuida de hacer partcipe
al entrevistado de sus propias interpretaciones. La entrevista en profundidad parte
del supuesto de que cada actor social posee su propio sentido que se hace explcito
en el discurso. En la fase de anlisis, el investigador reconstruye el conjunto de
sentidos que ha logrado develar de diversos actores sociales, mediante la
formulacin y puesta a prueba de hiptesis y categoras de anlisis. Combinada
con otras tcnicas de investigacin social, la entrevista en profundidad es
pertinente para conocer variados aspectos de un proceso, analizar perspectivas
institucionales, o reconstruir ciclos vitales de sujetos o instituciones.
La dinmica del grupo de discusin articula un grupo en situacin de
conversacin y un investigador que no participa de la conversacin pero que la
determina. Aqu se marca una diferencia fundamental entre el grupo de discusin
y la entrevista grupal. En sta [...] el habla investigada no alcanza la conversacin,
y queda desdoblada como habla individual y escucha grupal. Se escucha en grupo
pero se habla como entrevistado singular y aislado. Se tiene la referencia de lo
dicho por los dems participantes, pero predomina artificialmente, como producto
del dispositivo tcnico, el "punto de vista personal (pues es lo que se espera de
cada uno de los asistentes). En la entrevista en grupo hay un atisbo de
conversacin que el dispositivo tcnico limita. Fue, de hecho, trabajando para
superar las limitaciones del discurso recogido mediante esta tcnica de la
entrevista abierta, como se desarroll en nuestro pas el grupo de discusin tal y
como ahora aqu lo entendemos (Canales y Peinado, 1995: 296).
Como estrategia de investigacin, el grupo de discusin se nutre de las
tcnicas de conversacin de la entrevista grupal, los grupos focales, la entrevista en
profundidad y la entrevista focalizada, pero conserva su identidad propia y tiene
un papel destacado en la investigacin social.

Conceptualizacin
La teorizacin tradicional de los grupos de discusin se ha funda-mentado
en la investigacin motivacional, apoyada en la psicologa clnica, la psicologa
social y la dinmica de grupos. Esto explica por qu diversos autores, al
conceptualizar el grupo de discusin desde la perspectiva sociolgica, establecen
deslindes con relacin a las dinmicas de grupo psicolgicas. En este sentido, se
plantea que el grupo no tiene funciones teraputicas, sino que es tan slo un marco
para captar representaciones ideolgicas, valores y formaciones imaginarias y
afectivas dominantes en grupos, sectores o clases sociales determinados o en la
sociedad en su conjunto. A diferencia de los grupos de discusin, los grupos
teraputicos se caracterizan porque, por lo general, sus participantes (analista y
analizados) proceden de posiciones elevadas en la estructura social. La situacin es
definida como excepcional, porque se dejan de lado en trminos del discurso
las normas de pudor y modestia que caracterizan la interaccin normal. A los
participantes se les exige una distancia nula al rol, una implicacin total en la
situacin, en la cual la inversin emocional es muy elevada, ya que se trata de
gestionar los problemas afectivos. El preceptor, por su parte, detenta un enorme
poder sobre la situacin basa-do en su estatus institucional como profesional de la
psique que tiene las claves para la resolucin de los problemas, y en una serie de
mecanismos de interaccin: se rompe la reserva de informacin del cliente pero no
la del analista, el silencio del preceptores la marca de su poder (Criado, 1997: 9091).
El grupo de discusin toma distancia conceptual y metodolgica del grupo
teraputico y se diferencia de l en, por lo menos, los siguientes aspectos: la
situacin del grupo de discusin no es una relacin de servicio personalizado ni
una relacin de tutela, los participantes no pagan al preceptor, ni acuden a la
reunin para "ajustar" su psique, sus participantes proceden de diferentes sectores
sociales, los atributos sociales de las personas pueden tener mucha importancia
explcita en la definicin de la situacin. A diferencia del teraputico, el grupo de
discusin no tiene una continuidad en el tiempo, se rene en determinadas
ocasiones con propsitos y temas definidos y tiene normas que lo regulan.
Desde la perspectiva sociolgica, no se trata de alterar comportamientos o
percepciones, sino que la discusin grupal intenta -mediante la provocacin de una
situacin comunicativa investigar formas de construccin de la conducta,

representaciones sociales y simblicas, y discursos ideolgicos asociados al objeto

de estudio.
El grupo de discusin se caracteriza por ser creado y por ser un grupo de
trabajo. Es creado en el sentido de que sus miembros son convocados por un
agente externo (el investigador), con un propsito determinado y siguiendo un
plan de realizacin diseado desde fuera del grupo. Es por eso un artificio,
montado para una tarea que no siempre se corresponde con los intereses y
expectativas de los individuos que transitoriamente lo conforman. "El grupo de
discusin no es tal ni antes ni despus de la discusin. Su existencia se reduce a la
situacin discursiva. Esto es lo esencial de su carcter artificial. Es, por tanto, tan
slo un grupo posible, posibilitado por el investigador que lo rene y constituye
como grupo" (Canales y Peinado, 1995: 292). Por consiguiente, no puede ser
natural o preexistente, y debe asegurarse que no haya en l relaciones constituidas
con anterioridad, con el fin de evitar interferencias en el proceso comunicativo.
Como grupo de trabajo, est diseado de manera intencional y consciente
para hacer una tarea, hay una demanda de cooperacin, esfuerzo y rendimiento
para alcanzar un fin prefigurado. Se estructura a partir de lo que se dice, quin lo
dice y en qu condiciones se dice. En l siempre aparecer un grupo de base como
grupo emocional, donde la situacin afectiva y moderadamente gratificante es
capaz de crear los cimientos para la expresin de una actitud natural, construida
en forma social (Alonso, 1996: 12). As que, como estrategia de investigacin social,
trabaja con el habla. Su implementacin exige [...] un diseo abierto y una
integracin de los investigadores corno seres concretos, corno sujetos en proceso;
los datos producidos en el proceso de investigacin se imprimen en el sujeto modificndolo-; esta modificacin le pone en disposicin de registrar la impresin
-y dirigirla mentalmente.- de nuevos datos, y as se abre un proceso dialctico
inacabable (Ibez, 1992: 263).
En la situacin discursiva creada por el grupo de discusin, las hablas
individuales tratan de acoplarse al sentido social. Si el discurso social se halla
diseminado en lo social mismo, el grupo de discusin equivale a una situacin
discursiva en cuyo proceso este discurso diseminado se reordena para el grupo. La
reordenacin del sentido social requiere de la interaccin comunicativa.
El grupo de discusin rene en si diversas modalidades de grupos,
diferentes a las existentes en la vida cotidiana, en l se desarrolla una conversacin
en la que, para el investigador, los interlocutores desaparecen detrs de las

interlocuciones, al contrario de lo que sucede en los grupos naturales, tan

atravesados por batallas imaginarias, y en las que las distintas locuciones tienen
siempre nombre y apellido (Canales 1995: 292).
En este sentido, opera como simulacin de otros espacios de discusin, es
completamente artificial, pero lleva inscritas en el las icor. Ms de discusin
posibles entre grupos naturales.
En su prctica concreta el grupo de discusin no es ms que un pequeo
grupo en torno a siete u ocho personas que comenta y debate sobre una serie
de temas discriminantes o estmulos, inducidos en la dinmica interactiva por un
director o moderador formal de la reunin durante una duracin variable de
tiempo, pero que tiende a estar entre los 90 minutos y las dos horas. El grupo de
discusin tiende as a recrear en situaciones parcialmente controladas y pautadas
una vivencia colectiva focalizada en una serie de temas deliberadamente
seleccionados segn un guin tentativo, perfectamente modificable por el director
de la discusin segn sta se desarrolle, y que se presentan como los puntos de
anclaje bsicos para la construccin del sentido de los grupos (Alonso, 1996: 6).
Configuracin
El grupo de discusin est conformado por dos tipos de participantes: el
preceptor (moderador,
orientador) y las personas que han atendido la
convocatoria.
El preceptor
En el momento en que es atendida la convocatoria para participar en el
grupo de discusin, se generan una serie de derechos y obligaciones tanto para su
orientador como para los dems participantes. El preceptor es el encargado de dar
inicio al grupo; con un estmulo temtico prximo pero neutro, explica cul es el
sentido del trabajo que se va a realizar y fija las reglas del juego. El tiempo de
duracin, el uso de la palabra, el destino de la informacin, la necesidad de
videograbacin, el silencio del preceptor son aspectos que hay que tener en cuenta
para permitir una mayor implicacin del grupo en la situacin discursiva.
Si el preceptor no explica las reglas del juego comete una delincuencia
interaccional. Y una delincuencia que adems es realizada por una persona en
posicin de poder. Esto tiene dos consecuencia: a) conformar la situacin como
una "experiencia negativa" con la consiguiente carga de ansiedad entre los
participantes; b) reafirmar su posicin de poder -empujando as la situacin hacia

una ms formal: l frente a los dems participantes, puede violar impunemente las
reglas de la interaccin (Criado, 1997: 100).
De esta forma, el papel del preceptor se define como no directivo y sus
intervenciones deben ser muy escasas, para facilitar el encuentro de rutas y
direcciones discursivas, sin imponerlas nunca y limitndose, en la medida de lo
posible, a reformulaciones. El arte de escuchar por parte del investigador es puesto
a prueba en el grupo de discusin. El preceptor debe demostrar no slo su
capacidad tcnica y temtica, sino cierta capacidad de empata y cierta
permeabilidad con el clima comunicacional que el grupo establece; es capaz de
pulsar el ambiente e introducir en l significantes que orienten y den vida a los
intercambios discursivos del grupo en su proceso de desarrollo; no controla la
palabra (es lo ideal), slo propone los temas que van a ser tratados; su papel no es
pasivo sino de dominio: convoca a su propuesta de investigacin a quienes
considera pertinentes, motiva la discusin, asigna el espacio y limita el tiempo,
decide cundo empezar y cundo terminar; es un facilitador del consenso y es un
garante de la libertad discursiva con respecto a un proyecto. El consenso se
entiende no como la eliminacin de las diferencias, sino su utilizacin para
encontrar un equilibrio dinmico de nivel superior.
Canales y Peinado (1995: 310) resumen la intervencin del preceptor
durante el desarrollo del grupo de discusin as: opera como motor del grupo,
fomentando relaciones simtricas y de igualdad entre los miembros. Interviene
como testigo de encuadre, al no permitir que las hablas vaguen por caminos ajenos
a l. Hay quien piensa que el preceptor no debe intervenir en este punto, sino que
debe esperar a que el propio grupo reoriente su habla errante. Pero, no se
deslegitima con ello el preceptor respecto a su papel, y no deslegitima la palabra
del grupo simultneamente? Esto permite resituar al grupo en la dimensin de
trabajo errar es propio del componente bsico del grupolo cual ha de hacerse
sin dejar de valorar su palabra.
Interviene en los nudos del discurso, ya sea requiriendo que se completen
los argumentos, o sealando contradicciones que el grupo no aborde
espontneamente, o abriendo temas conexos, e incluso interpretando. Pero la
interpretacin es, con todo, peligrosa, pues supone una posicin de saber exterior
al propio discurso, Si el grupo acepta puede continuar operando con ella, pero si
no, se puede abrir una brecha entre el grupo y el preceptor.

Todas estas intervenciones tienen su regla formal, deben hacerse mediante

enunciados que no presenten subjetividad por parte del investigador quien, en el
grupo, antes que un sujeto (que posee sus propsitos deseos, opiniones y
creencias), ha de ser una funcin.
El preceptor, antes del desarrollo del grupo y una vez concluye, adems de
actuar como su director, realiza otras funciones. Como investigador participa en el
trabajo previo de mapeo (estudio de escenarios y su seleccin) y en la definicin de
la muestra y de las personas convocadas; fija los criterios de seleccin; decide
sobre el lugar adecuado, y sobre el nmero de grupos de discusin que se van a
desarrollar.
Una vez se finaliza, asume la tarea de anlisis y seguimiento de lo que el
grupo construye: las rutas discursivas, las cadenas de significacin, los consensos y
disensos, y los significantes de mayor coherencia organizativa y de cooperacin
grupal, por identificacin o contraidentificacin.
Los convocados
El haber atendido la convocatoria los ubica en la situacin de interaccin, y
pueden escuchar y presentar sus puntos de vista, disentir, y aceptar consensos. Los
miembros del grupo van elaborando y negociando, en un proceso dialgico, el
sentido compartido de sus afirmaciones. Los convocados participan de un
proyecto de discusin, donde por medio de rodeos, negociaciones, disensos y
acuerdos construyen visiones compartidas frente a un tema previamente
determinado. Los participantes no responden preguntas, sino que se reconocen en
interpretaciones que el mismo grupo va elaborando.
Presupuestos generales
Russi (1998: 87-88) plantea que la investigacin social cualitativa basada en
los grupos de discusin est sostenida por la estrategia de un sujeto, el cual
observa e investigo un objeto que a su vez puede constituir un sistema. Se parte de
la idea de que los objetos sociales, por naturaleza, tienen una forma de funcionar y
comportarse. El investigador se enfrenta a objetos complejos que a su vez estn
inscritos en sistemas y ecosistemas an ms complejos. Por lo tanto, el investigador
tiene que verse como un sujeto observador en proceso, es decir, en cambio
constante. Esto implica que el diseo de la investigacin puede cambiar sobre la
marcha, que no es algo prefijado como en otros modelos o estrategias, sino que es
emergente, ya que la manera como se produce la informacin conlleva un

conocimiento a priori de la entropa en tos grupos sociales con los que se trabaja. El
proceso de investigacin entraa un encuentro, y hay que tener abierto el
dispositivo (grupo de discusin), porque el diseo no se puede cerrar a elementos
que se controlen de antemano; al contrario, es necesario dejarlo siempre abierto a
lo que pueda suceder o encontrarse, para redisear la investigacin, por lo menos
durante su parte inicial.
La verdadera historia empieza antes del grupo cuando el preceptor
empieza a mover los hilos para formar el grupo asignndole su espacioy
contina despus del grupo: cuando el preceptor se convierte en analista, objetiva
el producto de su trabajo lo espacializa cerrando su discurso como texto para
analizar. Y no termina, pues el resto producido por el trabajo de anlisis se recicla
en nuevos procesos de manipulacin a nivel macro que sern investigados
mediante nuevos grupos de discusin; y as en un proceso dialctico inacabado
(Ibez, 1992: 295).
Esta cita de Ibez, en su texto pionero sobre los grupos de discusin, nos
presenta la estrategia de grupos de investigacin en su dinmica y complejidad,
como un trabajo siempre abierto a nuevas posibilidades de estudio con otras
preguntas y temticas. Delinea, adems, los tres momentos bsicos del proceso con
grupos de discusin que desarrollarnos en esta parte del captulo. El proceso
metodolgico no se concibe como verdades absolutas (si es que acaso existen), ni
como caminos que hay que recorrer de la misma manera, sino, ms bien, como
ideas "guas" que deben entenderse de manera flexible y estar abiertas a las
circunstancias siempre desafiante: de la investigacin.
Proceso metodolgico En esta estrategia de investigacin pueden
identificarse tres momentos diferenciables en el tiempo y en el espacio, pero que
comportan mltiples relaciones entre s. Son ellos el diseo, la puesta en escena y el
anlisis.
El diseo
El propsito central del diseo es, crear las condiciones acadmicas y
logsticas para el desarrolle del grupo de discusin. Incluye procesos y actividades
como tomar decisiones frente a la muestra y el tamao de los grupos y su
composicin interna, establecer las estrategias de convocatoria, determinar la
duracin, definir el registro y la sistematizacin de la informacin y seleccionar el
escenario.

Composicin interna del grupo de discusin

Criado (1997: 95) plantea varios condicionantes en la composicin del grupo
de discusin. El primero tiene que ver con que el grupo no exista como tal y que el
tema no sea conocido por los participantes: ambas exigencias apuntan a evitar que
el discurso est establecido y que, de ese modo, se pierda el proceso de
construccin cooperativa por medio de tanteos, que supone un elemento
fundamental para el anlisis. Sobre este punto Alonso (1996: 14) argumenta que
La situacin de conocimiento previo a la formacin del grupo o cuando
menos el conocimiento ntimo adems de provocar posibles inhibiciones al tratar
temas que pueden ser delicados, supondra la imposicin sobre el grupo de unos
valores, un sentido y unas pautas de actuacin en pblico que han sido tomados
fuera de la estrategia del investigador. Es importante, por tanto, no mezclar
historias personales y particulares, encuentros y desencuentros privados entre los
miembros potenciales de un grupo de discusin, pues se trata de un proyecto que
est diseado para que la discusin precipite no sobre la memoria individual,
particular y privada de sus miembros, sino sobre la memoria social y compartida
de stos, activada en el proceso conversacional.
El segundo condicionante es que el preceptor sea "no directivo", y no lo es
mediante el silencio o con intervenciones reducidas a reformulaciones. De esta
manera, el marco de interpretacin ser producido nicamente por el grupo. El
tercero es que no haya diferencias jerrquicas excesivas, por-que crearan una
situacin en la que los dominados callaran. A nivel micro, por ejemplo, no es
conveniente mezclar personas de generaciones distintas, es muy difcil que el
discurso fluya. A nivel macro, es complicado poner en un mismo grupo n un
patrn con sus trabajadores. Se trata de evitar reunir a partes enfrentadas o
distanciadas en la vida real.
Adems de esos condicionantes, para Alonso (1996: 12-15) existe el requisito
de homogeneidad, o una heterogeneidad parcial y controlada; la homogeneidad la
impone la productividad discursiva del grupo de discusin. El criterio de respetar
el campo simblico es fundamental, puesto que lo que se busca es encontrar
representaciones sociales que circulan por los grupos de referencia y pertenencia
del microgrupo testigo. En la discusin lo que se trata de explorar son los dominios
semnticos asociados indexical y contextualmente a los caen pos sociales y
simblicos que los circunscriben, por tanto la adaptacin de la estructura y la
composicin del grupo de discusin a dichos campos es una cautela de primer

grado. En la conformacin del grupo hay que tener en cuenta que lo que ste
produce son sentidos compartidos y negociados, que slo se realizan si se hace una
localizacin social y simblica previa que les permita a los miembros ubicarse
sobre ideogramas (unidades culturales mnimas que condensan y organizan el
universo de las valoraciones sociales) prximos, relacionados o relacionables,
sustitutivos o complementarios, pero comunes al universo social de referencia. La
excesiva dispersin o lejana, o la conflictividad potencial de los participantes no
haran posible la elaboracin ni la negociacin del sentido que se les atribuya a las
representaciones y categoras sociales.
Durante la discusin de grupo se rastrean diferencias discursivas, y de ah la
heterogeneidad parcial y controlada de sus miembros. No obstante, estas
diferencias no pueden obstaculizar el intercambio conversacional ni el principio de
cooperacin, que deben funcionar como reguladores de los actos comunicativos y
de las atribuciones consensuadas de sentido, que el propio grupo otorga a las
categoras sociales por las que transita. Como ya lo ha estudiado la
etnometodologa de la conversacin, lejos del aparente desorden conversacional
existe un orden interactivo, a la vez limitador y posibilitador de la creatividad
personal, en donde los sentidos concretos de los enunciados acaban de generarse
de manera pragmtica. Se busca, entonces, que haya homogeneidad con relacin a
una serie de variables sociodemogrficas como ocupacin, clase social, escolaridad,
cultura y caractersticas familiares.
Valles (1997: 314) introduce el concepto de compatibilidad comunicativa de
grupo, para lograr que este funcione como lugar don-de emerja la palabra
reprimida. En este sentido, Ibez (1992: 284) recomienda que al seleccionar los
participantes, si se mezclan generaciones, o sexos, u ocupaciones, es conveniente
"cargar cuantitativamente la parte silenciada". Por ejemplo, en grupos mixtos
rurales, para hablar del papel de la familia en los procesos productivos es necesario
recargar la participacin femenina o hacer dos grupos aparte. La sugerencia se
hace teniendo en cuenta que los hombres tienden a hablar ms y a hacerlo con
autoridad, sobre todo cuando se trata de generaciones adultas cuya socializacin
ha incluido un aprendizaje de roces basado en el sexo.
Decisiones sobre la muestra
Un primer aspecto a considerar en el diseo tiene que ver con la toma de
decisiones respecto de la muestra. Cuntos grupos se forman y cmo se componen,
son dos interrogantes que es necesario responder en estudios concretos. En el

grupo de discusin no se busca la representacin estadstica sino la representacin

tipolgica y socioestructural de acuerdo con los objetivos de la investigacin y los
recursos con que se cuenta (econmicos, tcnicos, humanos y de tiempo).
La manera concreta de resolver el diseo de los grupos de discusin
comienza por pensar qu 'tipos' sociales queremos someter a nuestra escucha:
jvenes estudiantes, amas de casa, obreros, personas de clase media, artistas,
profesionales, etc.; cada uno representara una variante discursiva. Habitualmente
se utilizan variables sociodemogrficas como edad, sexo, lugar de residencia u
ocupacin, que se conjugan con atributos pertinentes al estudio respectivo (que
consuman tal o cual producto, que pertenezcan a uno u otro partido poltico, que
profesen tal o cual religin, etc.). Qu y cuntos atributos se deben introducir
como elementos de configuracin de los grupos? Eso depende de los objetivos de
la investigacin; no obstante, el criterio ha de ser siempre el de la saturacin del
campo de hablas que inicialmente nos parezcan pertinentes.
Buscamos saturar este campo de diferencias, para, de ese modo, mejor hallar
la unidad discursiva, (la unicidad de la ideologa, que se expresa bajo la forma de
variantes). Partimos pues de las variantes de lo visible para reconstruir la
estructura que las sostiene. Aqullas slo cobran sentido en el interior de sta:
expresan posiciones diferentes (de edad, sexo, clase o grupo social...), que
convergen estructuralmente, pues cada grupo ha de reproducir un discurso social
y, por ende, comn (Canales y Peinado, 1995: 298).
Una vez diseadas las relaciones que nos interesa investigar, es necesario
pensar en la composicin de los grupos de discusin teniendo en cuenta el
principio de comunicabilidad. Habr relaciones incomunicables o imposibles
en un grupo de discusin cuando los sujetos sociales estn separados por filtros de
exclusin (relaciones propietario/proletario, patrn/obrero, padre/hijo, etc.). Las
relaciones de subordinacin tienden a reprimir el habla por parte de los
subordinados: la presencia del patrono inhibira la palabra del obrero, por ejemplo.
Por tanto, si es necesario, por los objetivos de la investigacin, incluir patrones y
obreros, es conveniente hacer grupos de discusin homogneos (de obreros y de
patrones). Respecto al atributo sexo, podemos combinar en un mismo grupo
hombres y mujeres slo si el tema es neutro con relacin a la condicin social de los
sexos. Igual con la ideologa religiosa: podernos hacer grupos mixtos de credos si
la discusin es neutral frente a la ideologa que cada credo porta. Sin embargo, no
existe una norma que podamos seguir al pie de la letra.

Todo grupo individualmente considerado, ha de combinar mnimos de

homogeneidad y heterogeneidad. Mnimos de homogeneidad para mantener la
simetra de la relacin de los componentes del grupo. Mnimos de heterogeneidad,
para asegurar la diferencia necesaria en el proceso del habla. El lmite de
heterogeneidad lo constituye, como hemos dicho, las relaciones sociales de
exclusin (la barra que separa los agentes sociales). Un grupo demasiado
homogneo, por su parte, produce un texto idiota en su sentido casi literal
pues las hablas de cada uno de los actuantes no se ven confrontadas a la diferencia
de otras hablas (Canales y Peinado, 1995: 299).
El mnimo de grupos de discusin es de dos, no por problemas de
representatividad sino de escucha. Un solo grupo resulta siempre insuficiente, no
porque en l no est operando todo el discurso, sino porque ste no se manifiesta
lo suficiente para la escucha, es decir, no podramos garantizar la saturacin del
campo de las diferencias que un texto ms polifnico permite y, por consiguiente,
una escucha ms completa. En el extremo opuesto, un nmero elevado de grupos
de discusin no slo aumentara la redundancia en proporcin a la informacin
nueva que cada uno produce, sino que dificultara enormemente la escucha. La
capacidad de la tcnica para producir informacin debe guardar proporcin con la
del investigador para absorberla (Canales y Peinado, 1995: 300).
Por lo tanto, la decisin sobre el nmero de grupos de discusin y su
composicin se basa en dos criterios: heterogeneidad entre grupos, y recursos
existentes para la investigacin. El primer criterio orienta la seleccin de los
participantes y su distribucin en grupos tratando de reproducir conversaciones
discursos relevantes o pertinentes segn los objetivos del estudio. El principio
de saturacin terica cumple aqu un papel importante en cuanto a la cantidad de
grupos que se deben convocar; la seleccin de otro grupo no aportara nada nuevo
al estudio. El segundo criterio tiene que ver con la economa, y tiene en
consideracin las condiciones de tiempo y dinero en tanto bienes escasos.
Por otro lado, el nmero de grupos de discusin y su composicin puede
depender del peso especfico que el equipo de investigacin les haya otorgado para
la recoleccin de informacin: si todo el peso des-cansa en ellos o si se combinan
con otras tcnicas como entrevista en profundidad, talleres, reuniones, encuestas,
etc.
A continuacin se presenta un ejemplo sobre el diseo de una muestra para
realizar un estudio con la estrategia de grupos, con el objetivo de guiar la toma de

decisiones acerca de cuntos grupos de discusin deben conformarse y cmo sera

su composicin interna.
El tema de investigacin es "las opiniones y actitudes de los habitantes de la
ciudad de Medelln sobre la colocacin de parqumetros en tres sectores: Centro,
Poblado y Laureles"; el objetivo es recoger los discursos sociales ms caractersticos
al respecto.
Se pueden convocar cuantos grupos sean necesarios, dentro de los lmites
econmicos del estudio, para reproducir en su composicin y dinmica las
situaciones sociales de referencia estratgicamente; consideradas ms significativas
en los procesos de gnesis, expresin y confrontacin ideolgicas, y las
representaciones sociales respecto a la ubicacin de parqumetros en los sectores
sealados.
Presupuesto de trabajo. Existen diferencias significativas de opiniones y actitudes en
los habitantes de Medelln frene a la instalacin de parqumetros. Estas diferencias
estn relacionadas con el estrato socioeconmico y el nivel de afectacin por la
medida.
Los grupos se conforman teniendo en cuenta dos ejes que corresponden a cada
casilla (vase la figura 7.1): el eje socioestructural, con base en la diferenciacin
socioeconmica que aplican las Empresas Pblicas de Medelln para el cobro de
servicios pblicos; y el eje socioespacial, apoyado en la zonificacin de la ciudad
elaborada por la oficina de planeacin municipal. El criterio de homogeneidad de
los grupos se garantiza mediante el estrato socioeconmico (no se combinarn
estratos).
Para cada casilla que cruza el eje socioestructural con el espacial se convocarn, por
lo menos, dos grupos de discusin: uno incluira a los directamente afectados por
la medida y otro a los no afectados.
El trabajo etnogrfico de preparacin de los grupos de discusin permitir afinar el
diseo, al sealar si se hacen necesarios nuevos grupos; o, por el contrario, indicar
que al quedar vacas ciertas casillas no se hace necesaria la convocatoria de ms
grupos de discusin. En nuestro ejemplo, en la zona nororiental no se encontrarn
estratos 5 y 6 y difcilmente estrato 4; y en el sector del Poblado difcilmente se
encontrarn estratos cero y uno.
Si los recursos econmicos y de tiempo lo permiten, se podra lograr la
construccin de discursos ms especficos armando grupos por ocupaciones

(comerciantes, amas de casa, cuidadores de carros, empleados de centros

recreativos, etc.) dentro de cada uno de los estratos socioeconmicos y de las zona
socioespaciales; esto reemplazara los grupos convocados por el criterio de si estn
o no afectados por la medida de los parqumetros. La posible distribucin de la
muestra se ilustra en la figura 7.1.

Eje socioestructural:
Estrato socioeconomico

Alto
Medio

Bajo

6
5
4
3
2
1
0

X
X
X
X
X

X
X
X
X

Zona
Nororiental

Zona
Centro

X
X
X
X
X

Zona
Poblado

X
X
X
X
X
Zona
Noroccidental

X
X
X

X
X
X
X
X

X
X
X
X

Zona
Estadio Amrica

Zona
LaurelesBeln

Zona
GuayabalBeln

Figura 7.1 Ejemplo de distribucin muestral para un grupo de discusin.

Tamao del grupo de discusin
El grupo de discusin es un grupo pequeo en el sentido habitual que la
psicologa social le da a este concepto, es decir, aquel en el que la interaccin cara a
cara es posible y tiende a autoorganizarse siguiendo unas normas latentes,
consensuadas y vlidas en el propio desempeo de la interaccin grupal. Alonso
(1996: 13) considera que el nmero adecuado de participantes est a partir de cinco
personas (justo a partir de este nmero aparece la situacin de grupalidad
socializada), porque as se elude la situacin demasiado ntima que se da con tres
personas, o la de dos parejas en conversacin cruzada en los conjuntos de cuatro
personas. Esta cifra permite crear una situacin intersubjetiva, y que el preceptor
controle la situacin grupal evitando que se disgregue en subgrupos o en
conversaciones entre dos personas, o en intervenciones superpuestas que provocan
la ininteligibilidad general.

Ibez (1992: 272) seala que el mnimo de participantes debe estar entre cinco y
diez para que haya una relacin equilibrada entre el nmero de actuantes y
de canales posibles de comunicacin; a medida que el tamao del grupo
crece, tambin lo hace el nmero de canales pero en forma geomtrica. Es un
grupo pequeo porque es necesario que los actuantes puedan hablar unos
con otros, y para ello no pueden estar ni muy prximos, ni muy alejados, y
no ser pocos ni muchos.
Convocatoria del grupo de discusin
La captacin o convocatoria de los grupos suele ser llevada a cabo por
personas especializadas, llamadas "captadores" o "contactadores", siempre y
cuando las condiciones econmicas lo permitan. La tarea de los contactadores
alivia el trabajo del investigador, aunque se corre el riesgo de perder control sobre
el diseo de la investigacin, pues se crea distancia entre el diseo terico y los
grupos reales que se conforman. Por ello es necesario establecer condiciones y
requisitos precisos de seleccin de los participantes, y ejercer una funcin
permanente de supervisin de este trabajo.
Existen algunas prescripciones acerca de la convocatoria de participantes
para los grupos. Por ejemplo, hay que evitar hacer uso de redes privadas de
comunicacin o de relaciones personales, revelar al participante potencial
cualquier informacin que pueda influir en sus respuestas y que participen amigos
o conocidos, para no correr el riesgo de preexistencia del grupo en la vida real.
Duracin del grupo de discusin
Definir en qu momento iniciar y concluir un grupo de discusin es funcin
del preceptor: cuando l considere que se dan las condiciones de inicio del trabajo
y cuando vea que han sido suficientemente cubiertos los temas para cuya discusin
se constituy el grupo. Por tanto, el tiempo de duracin es variable. Depende de la
dinmica particular de cada grupo y del grado de "cristalizacin" del discurso.
Puede haber temas extensos, otros son ms precisos. La duracin normal oscila
entre 60 minutos y dos horas. "Duracin es el tiempo en que se asigna al grupo de
discusin un espacio en el que pueda hacer cuerpo: es el tiempo del discurso. El
grupo es del espacio, el discurso del tiempo; el grupo de discusin est en el
espacio, tiene cuerpo, slo el tiempo en que habla" (Ibez: 1992: 274). Habr temas
que justifiquen trabajar ms de dos horas, siempre y cuando estemos ante un
grupo que deba durar ese tiempo.

Sin embargo, algunos investigadores estn introduciendo la modalidad de

grupos de larga duracin, de 40 horas, o un fin de semana. En este caso se corre el
riesgo de que el grupo tienda a naturalizarse, y que los miembros establezcan
relaciones extradiscursivas. Adems, producen fatiga en el discurso y este se agota.
Por otro lado, estos grupos requieren esfuerzo adicional del preceptor, quien debe
introducir nuevos estmulos que rompan con la fatiga.
El escenario
La estrategia de asentamiento debe planearse adecuadamente. El lugar de la
reunin cumple un papel importante, y se prefiere que sea neutral con relacin al
tema y las caractersticas de las personas convocadas. Es necesario, por tanto,
evitar espacios cuya imagen o marca social pueda llevar a inhibiciones o a
reacciones estereotipadas que afecten el discurso del grupo. Sitios neutrales son,
por ejemplo, las oficinas donde se desarrolla el proyecto de investigacin, u hoteles
alquilados por horas.
Por otro lado, el lugar seleccionado debe equilibrar las necesidades de los
participantes y del investigador: que sea accesible para los primeros y que rena
condiciones de grabacin para el segundo. La distribucin interna y la
ambientacin del espacio tambin cuentan. Es preferible que el ambiente no est
cargado de smbolos que "predispongan" a los participantes; y que el espacio est
"limpio" de objetos innecesarios. Asignar previamente las sillas evita
polarizaciones o formacin de subgrupos (hombres y mujeres, por ejemplo), y la
utilizacin de una mesa mejor si es redonda- ayuda a potenciar el trabajo.
El registro de la informacin
El discurso que produzca el grupo de discusin se registra en video, si esto
no es posible por condiciones econmicas o porque no se logr acuerdo con los
convocados, se graba en cinta sonora. El video registra los componentes
lingsticos, quinsico y proxmico, que posibilitan un anlisis ms all del
semntico. En algunas ocasiones permite construir el sentido de algunas locuciones
que de otro modo permanecera oscuro. Facilita adems, la lectura de gestos, el
anlisis de actitudes y de niveles de participacin, y los subgrupos que se forman.
Con registro sonoro no es factible recuperar de manera sistemtica este tipo de
informacin, slo reproducir el discurso. Si no es posible el registro en video, le
corresponder al preceptor hacer algunos apuntes durante el desarrollo del grupo
de discusin que le ayuden a reconstruir esos "intangibles".

El registro cumple dos funciones bsicas: por un lado, recoge en toda su

extensin y en forma literal el texto producido por el grupo, de tal forma que el
investigador puede analizar un material en bruto sin ningn filtro intermedio; por
otro lado, hace objetiva la dimensin del trabajo grupal, ya que es el producto de la
discusin, es el objeto que el grupo entrega al preceptor.
En cualquiera de sus dos formas, el registro debe estar siempre visible para
todos. Los participantes tienen derecho a saber, antes de iniciar el trabajo, que sus
hablas estn siendo registradas y sus movimientos observados, adems quin lo
est haciendo y para qu. La razn no es slo tica, sino tambin tcnica: un grupo
que descubre una forma de registro de la que no haba sido informado puede
inhibirse en la participacin o rebelarse, rompiendo as la situacin discursiva.
La puesta en escena
Condiciones para el desarrollo del grupo de discusin
De acuerdo con Criado (1997: 99) para llevar a cabo un grupo de discusin existen
algunas condiciones bsicas.
La situacin se incluye dentro del marco de una investigacin, normalmente
avalada por alguna institucin. Se hace una convocatoria formal a una hora y en
un lugar fijados con antelacin; y es preferible que exista un desconocimiento
previo de los participantes y el preceptor. Como contrapartida por la asistencia, se
da un regalo o un cheque-regalo trmino intermedio entre el pago y el don,
que est ms cerca de la relacin comercial que del don: no existe lapso de tiempo
entre la prestacin y la contraprestacin, lo cual se determina de antemano.
Sobre este ltimo aspecto, Canales y Peinado (1995: 303) afirman que entre
el investigador y los participantes hay una relacin de contraprestacin. Los
segundos producen un texto que es objeto para el investigador, y a cambio suelen
recibir una prestacin econmica: contraprestacin objetiva de la relacin entre
ambas partes. Si no la hay, la deuda puede planear peligrosamente sobre el grupo,
o llegar a cobrar una relevancia negativa para su desarrollo. El preceptor tiene
algunos atributos de poder: es quien convoca y determina el tema del que se va a
hablar y es el nico que conoce todos los elementos de la situacin.

El ritual de iniciacin
La iniciacin del grupo de discusin corre por cuenta del preceptor quien,
por una parte, "lanza la provocacin inicial" y, por otra, establece las reglas del
juego: tiempo, papel del preceptor y papel de los participantes.
La provocacin inicial puede darse en estos trminos: "voy a penetrar sus
universos simblicos, sus imaginarios sociales, sus ideologas, sus gustos, su visin
de la familia y del gnero"; "vamos a jugar con el lenguaje, hablaremos de este
tema"; "han venido aqu a con-versar sobre las telenovelas colombianas y cmo
influyen en su vida diaria", etc. Las formas de presentar el tema pueden ser
directas, por ejemplo: "conversaremos sobre el triunfo del partido conservador en
las pasadas elecciones presidenciales"; o pueden ser indirectas (latentes), por
ejemplo: "vamos a conversar sobre los partidos polticos colombianos".
Si el tema se propone en forma directa tal vez haya que afrontar dos
inconvenientes: que se pierda el contexto de emergencia del tema, y que aparezcan
respuestas ms elaboradas o racionalizadas. De otro lado, si se propone el tema en
forma indirecta, el participante es lleva-do "por la va del inconsciente del
desplazamiento metonmico" (Ibez, 1992: 304-305). Ambos planteamientos,
directos e indirectos, se hallan condicionados a la vez por el paso del tiempo y por
las circunstancias del momento en que se realiza el grupo de discusin (305).
"No basta poner el tema sobre la mesa: es preciso anudar a l el deseo y/o el
inters de discutirlo; para lo que tiene que articularse con el deseo y/o el inters del
preceptor" (306). Esta frase condensa teora y prctica. Por un lado, alude al
estmulo que supone proponer un tema de conversacin, tal como se concibe en
esta estrategia. Y por otro, plantea al preceptor el reto de trascender la dinmica
pregunta-respuesta -propia de las entrevistas grupales- y lograr la interaccin
grupal que la caracteriza.
Uno de los principios bsicos del grupo de discusin es dar comienzo al
mismo con un estmulo temtico prximo pero neutro. A partir de este primer
estmulo temtico, el grupo avanza dando rodeos controlados a la vez por rutas y
direcciones discursivas ordenadas o facilitadas por el investigador, pero nunca
impuestas por ste; de tal manera que los componentes del grupo vayan
elaborando y negociando, en un proceso dialgico, el sentido compartido de sus
afirmaciones (Alonso: 1996: 20).

El proceso interactivo comunicacional

El grupo de discusin se pone en marcha con la provocacin inicial, al
proponerles a los participantes que inicien la conversacin por los derroteros que
consideren ms oportunos. Este suele ser el momento ms crtico, donde se ponen
a prueba la paciencia y la capacidad tcnica del preceptor. Es posible que se
produzca una situacin de silencio prolongado (que el preceptor debe respetar) o
que el grupo empiece a preguntarle al preceptor o a pedirle que concrete el tema.
Ante esta situacin, es necesario insistir en que el grupo tome la palabra, pero hay
que evitar emitir juicios o dar pistas sobre lo que es pertinente discutir; de esta
forma, se va logrando que se encierre en s mismo y se centre en el tema. Mediante
intervenciones de los participantes comienza el grupo a actuar con cierta
autonoma, de aqu en adelante el trabajo del preceptor es el de la provocacin
continuada para mantener y controlar la discusin. Aunque el preceptor no
interviene de manera directa en ella s la cataliza, deshace bloqueos y, en cierto
modo, controla su desarrollo, porque el grupo corre el riesgo de desmembrarse, de
perder la palabra y resultar inoperante para el propsito del estudio. Por ello el
preceptor se concibe como su "motor", cuyo papel central es lograr que siga
habiendo grupo de trabajo. Asume, pues, tareas de mantenimiento o animacin de
la discusin, sin que sta se aleje en exceso del tema propuesto. De ah se derivan
las tareas de peticin de aclaracin, reformulacin, interpretacin, cambio de tema
o conclusin de la discusin. Y es ah donde entra en juego su capacidad tcnica
para controlar a los charlatanes, los "reunioneros", los dominantes y los expertos, y
para animar a los tmidos. El trabajo del grupo, por su parte, es cognitivo y
discursivo para conversar los llamaron.
El ritual de cierre
Nuevamente es el preceptor el encargado de dar por concluida la reunin.
Una buena sugerencia es que se haga claridad a los participantes sobre su duracin
desde el inicio: esto fuerza al grupo hacia la necesidad del consenso cuando se est
llegando a la hora fijada. Dar las gracias y responder algunas preguntas, que por lo
general se hacen sobre el sentido del estudio, es una buena manera de concluir.
El anlisis
El anlisis es un proceso permanente que se inicia desde el diseo de los
grupos de discusin, como anlisis proyectado; contina durante la puesta en
escena, en la cual el investigador realiza anlisis preliminares, que consisten de un
resumen sobre hallazgos con interpretaciones y observaciones sobre la reunin, y

modificaciones al guin que deben ser tenidas en cuenta en reuniones posteriores;

concluye con el final del estudio, cuando tiene lugar el anlisis ms completo,
intenso y sinttico que ser incluido en el informe final de la investigacin.
Los objetivos y condiciones de la investigacin son los parmetros para
decidir qu tipo de anlisis desarrollar. Si la investigacin tiene un carcter
exploratorio, entonces es adecuado un anlisis descriptivo-narrativo; si su objetivo
es interpretativo, se hace necesario, adems del esfuerzo analtico, una
confrontacin terica.
El plan de anlisis es "emergente", y por lo tanto flexible. No es posible un
plan estructurado y previo de anlisis, ste se ir configurando a medida que
avance el trabajo de recoleccin e interpretacin. Las descripciones e
interpretaciones que regulen el trabajo analtico tienen soporte en la formacin del
investigador, y en su intuicin, imaginacin y creatividad. "El criterio maestro para
el anlisis consiste en organizar la informacin dndole sentido (cuerpo), lo cual
supone seleccionar los datos pertinentes e integrarlos en esquemas tericos,
conceptuales" (Valles, 1997: 326).
El trabajo analtico del investigador es presentado por Ibez (1992: 320) ,
as:
El investigador que analiza el discurso (le un grupo de discusin no es un
punto fijo sin extensin ni duracin (no es un sujeto trascendental). Se enfrenta con
un discurso que constituye una masa imponente de datos y que tiene que reducir a
unidad: ningn procedimiento algoritmizado (como el que utiliza un ordenador)
puede generar esa unidad [...] slo el cuerpo humano la puede intuir (mediante
una interpretacin), pero esa intuicin ha de poder ser vlida posteriormente,
ningn tiempo ni lugar puede encontrar las regias a priori que determinen por l,
como sujeto en proceso, a lo largo del proceso de investigacin. Lo que plantea dos
problemas: uno psicolgico y/o antropolgico, cmo aparecen en l esas reglas
(cmo las intuye); otro metodolgico y/o epistemolgico, cmo puede pasar de la
evidencia subjetiva al conocimiento objetivo.
Adems de las condiciones anteriores, el anlisis requiere rigor investigativo
y disciplina, en las tareas de lectura y relectura de los discursos producidos;
transcripciones; elaboracin de resmenes; construccin de hiptesis
interpretativas; codificacin y clasificacin de la informacin por temas, actores o
periodos; seleccin de testimonios significativos que puedan ilustrar el anlisis y la
presentacin de resultados; elaboracin de memos analticos, con lneas de opinin

sobresalientes; contrastacin de opiniones (intragrupo e intergrupo);

contextualizacin del discurso, y reconstruccin del sentido del texto producido
por el grupo.
Validez y confiabilidad
Tambin a los grupos de discusin se les critica su presunta falta de validez
externa o de capacidad de generalizacin. Frente a la en-cuesta, que emplea
muestras estadsticamente representativas de la poblacin, el grupo de discusin
carecera de la legitimidad que, segn algunos investigadores, aportan las
matemticas; al operar a partir de unos pocos individuos no seleccionados
aleatoriamente, sera difcil generalizar sus resultados.
Frente a esta crtica Jess Ibez plantea, desde argumentos que integran la
teora lacaniana de lo simblico y la althusseriana de la ideologa, que la ideologa
es la lengua y cualquiera puede hablarla, algunos con ms competencia que otros.
En el esquema de Althusser, la dinmica del grupo de discusin reproducira la
escena del grupo primigenio: los hermanos matan al padre (representado por el
preceptor), lo devoran simblicamente, mediante el discurso-- y luego restauran
la ley del padre muerto, ley que es identificada con la ideologa (Criado, 1997: 107).
La validez externa de los grupos de discusin est fundamentada en dos
niveles. Por un lado, el proceso de convocatoria de los participantes y la dinmica
de interaccin que se establece estn basados en un criterio de homogeneizacin. El
diseo de la investigacin implica un trabajo terico y metodolgico de
construccin de "tipologas" sociales que representen diferentes hablas", y que
guen el proceso de seleccin del grupo. La captacin de los participantes, y los
discursos que se producen, ya suponen una dinmica de exclusin dentro del
grupo de aquellos discursos considerados desviantes o menos legtimos. Por tanto
los resultados tienen un lmite de validez que se corresponde con grupos o sectores
sociales que comparten caractersticas similares.
Por otro lado, el tipo de diseo y de anlisis del discurso impone las
condiciones y los lmites de generalizacin del anlisis que, en los grupos de
discusin, es una bsqueda de esquemas de interpretacin a partir de los cuales los
sujetos dan sentido a un mbito de la experiencia. Los esquemas de interpretacin
son compartidos por el grupo social de los participantes, son la condicin de los
acuerdos sobre el sentido de las experiencias y las interacciones de los individuos,
y forman parte de sus competencias social y comunicativa, as se marca la
pertenencia a un grupo social, y se es reconocido como miembro de l. Los

esquemas son siempre sociales o grupales antes que individuales: se hallan

asociados a distintas condiciones sociales y materiales de existencia (Criado, 1997:
109).
En este sentido, la pregunta que es necesario responder para la validez
externa del grupo de discusin es: hasta dnde llegan los lmites del grupo que
comparte estos esquemas interpretativos? Su respuesta est relacionada con el
diseo de los grupos (quines son los convocados, y a quines representan) tanto
para llegar a dichos esquemas y poder comparar entre discursos producidos en
otras situaciones y por grupos diferentes, como para analizar las condiciones de
generalizacin lmites del grupo de los esquemas obtenidos. Al variar las
condiciones de produccin del discurso, por la posicin social o ideolgica de los
grupos, podremos relacionar, entonces, ciertos esquemas interpretativos con tipos
de grupos y condiciones de produccin, sentando as los lmites de generalizacin
del anlisis.
Campos de aplicacin
Los grupos de discusin constituyen para el investigador social una
posibilidad de trabajo de mltiples temticas, con la diversidad de sujetos
presentes en la sociedad. Cualquier problema social podra abordarse con esta
perspectiva de investigacin, y puede participar cualquier actor social,
independiente de su condicin social y econmica, gnero, adscripcin religiosa o
poltica o nivel educativo. Los grupos de discusin abren posibilidades
importantes, en particular con sectores sociales que no han tenido la opcin de
opinar o de participar en la construccin de discursos y representaciones sociales.
Son una estrategia ideal para el trabajo sobre opinin pblica, ya que
permiten elaborar discursos a travs del dilogo de un grupo de sujetos, y de esta
forma conocer cmo son los procesos de construccin de la misma. En
investigaciones de mercado siguen teniendo un papel fundamental para dilucidar
los imaginarios y representaciones que mueven a los consumidores. Tambin
pueden utilizarse en diversos estudios de opinin referidos a temas polticos,
educativos, de medios de comunicacin; al impacto de determinados sucesos, a
productos, etc. Igualmente, sirven de apoyo para el diseo de objetos de
investigacin, porque llaman la atencin sobre los temas que ms convocan a las
personas, y mediante qu estrategia pueden abordarse.
Combinados con tcnicas cualitativas de recoleccin de informacin (con la
encuesta, por ejemplo), los grupos de discusin se emplean en la elaboracin del

cuestionario que se aplicar, el lenguaje que se va a utilizar de acuerdo con cada

grupo, y los temas centrales que se tratarn. Frente a las encuestas de opinin, los
grupos de discusin hacen posible recoger mayor cantidad de informacin
cualificada y consensuada; validada, de alguna manera, en forma interna por el
grupo.
Consideraciones ticas
Las condiciones en que se realiza un grupo de discusin remiten al
investigador a cuidados ticos particulares. La grabacin mediante video de las
sesiones es necesaria para esta estrategia de investigacin, con el fin de registrar el
lenguaje oral y gestual, el escenario y las interacciones entre los participantes. Este
registro se convierte en la materia prima para el anlisis y la interpretacin. Con
relacin a este punto, una consideracin tica bsica tiene que ver con el derecho
de los participantes a saber sobre la realizacin de la grabacin, las condiciones en
que se har, y el destino final de la informacin registrada. No avisarles en forma
oportuna y adecuada a los participantes puede plantear problemas de tipo tico,
relacionados con el consentimiento informado, la confidencialidad y el anonimato;
y problemas tcnicos en el desarrollo de la investigacin, ya que si los participantes
"descubren" que estn siendo grabados pueden inhibirse o rebelarse, rompiendo
de modo abrupto la creacin del discurso. La experiencia investigativa ha
demostrado que, en general, cualquier grupo est dispuesto, en principio, a aceptar
la presencia de algn tipo de registro (cmara o grabadora) siempre y cuando sea
advertido y enmarcado en su contexto tcnico.
El investigador queda al cuidado de la informacin (en este caso de las
imgenes), de la confidencialidad y el anonimato de los participantes, dentro de
lmites negociados con el grupo. Otra consideracin tica se refiere al "efecto
grupo" que se genera, en el sentido de que las interacciones muchas veces hacen
que ciertos recuerdos y apreciaciones fluyan y que, "en medio del calor de la
conversacin", se pierda el control de lo que se dice y se hace y se olvide que se
est filmando o grabando. Este aspecto favorece una recopilacin de datos rica,
variada y espontnea, no obstante rompe con el derecho del informante de
autorizar slo aquello que quiere entregar voluntariamente. Preservar el
anonimato y la confidencialidad de la grabacin es una respuesta tica a estas
situaciones; pero, en casos extremos, a peticin de los informantes, puede ser
necesario "limpiar" imgenes del video.

Los temas a trabajar en un grupo de discusin tambin deben seleccionarse

teniendo en cuenta implicaciones ticas. Temas que sean socialmente sensibles, o
que toquen con la intimidad de los sujetos es preferible no tratarlos con tcnicas
grupales, porque se corre el peligro de "desnudar" en pblico a los informantes, o
de colocarlos en situaciones incmodas.
Si bien una de las condiciones para la realizacin de los grupos de discusin
es que los convocados desconozcan los temas a trabajar y los propsitos del
estudio, de todas maneras esta informacin debe ser entregada al inicio (de manera
general) y al final de la sesin, si los participantes lo demandan. Dar explicaciones
ms especficas demuestra respeto por el derecho de los participantes a conocer
sobre el estudio, sus condiciones de realizacin y financiacin, el destino final de la
informacin y sus formas de difusin.
La conformacin de grupos homogneos no es slo una condicin tcnica
del grupo de discusin para lograr la compatibilidad comunicativa, sino tambin
una condicin tica. La conformacin de grupos heterogneos, en cuanto
representen intereses econmicos, polticos o ideolgicos antagnicos, puede
conducir a polarizar grupos sociales y a avivar conflictos en espacios inadecuados
para su resolucin.
Ventajas y limitaciones
En el contexto de un proceso de investigacin amplio, la estrategia de
grupos de discusin ha de integrarse necesariamente con los aportes convergentes
de otras perspectivas y tcnicas de investigacin. De nuevo, es responsabilidad del
investigador decidir la estrategia ms adecuada al objeto y a las condiciones del
trabajo.
En general, los grupos de discusin comparten los puntos fuertes y dbiles
de las estrategias cualitativas grupales. Sus ventajas y limitaciones no operan de la
misma manera en todos los proyectos de investigacin. Tanto las ventajas como las
limitaciones deben entenderse como relativas frente a otras tcnicas
individualizadas, y el resultado de su utilidad debe leerse desde los contextos y las
condiciones tcnicas y sociales que el objeto de estudio impone.
Facilidad de aplicacin, bajo costo y rapidez.
Estas ventajas de las tcnicas grupales han sido sealadas en forma reiterada
al comparar-las con las tcnicas individuales (entrevista, encuesta, observacin
participante), sin embargo, esto no es vlido en todos los casos. Si bien e! tiempo de

desarrollo del grupo de discusin hace factible que el grupo construya una
cantidad apreciable de informacin, su preparacin ubicacin y convocatoria de
participantes estara compensando esta aparente ventaja. Con relacin al costo,
no se encuentran estudios que permitan afirmar que las tcnicas grupales resultan
ms baratas que las individuales. En este aspecto el criterio para definir qu tcnica
utilizar no debe basarse slo en los costos de tiempo y de dinero, sino,
prioritariamente, en la adecuacin de la estrategia de investigacin a los propsitos
concretos del estudio y a las condiciones de los contextos y de los actores con los
que se trabaja.
Flexibilidad. Los grupos de discusin pueden utilizarse para indagar una gran
variedad de temas, con diferentes personas y en ambientes diversos. Frente a otras
tcnicas, tienen la ventaja de no ser necesaria la competencia escritora (pueden
participar nios o personas iletradas).
Efecto de sinergia. La interaccin grupal hace que las respuestas o intervenciones
surjan como reaccin a las de otros participantes del grupo, as se produce
informacin provocada por el propio escenario grupal que tal vez no se producira
con las tcnicas individuales. Cada participante resulta estimulado por la presencia
de los otros hacia quienes orienta su actuacin. De esta forma, "la interaccin es el
mtodo", como lo plantea Jarret (1993, citada por Valles, 1997: 304). La
reordenacin y construccin del sentido social requiere de la interaccin discursiva
y comunicacional, por tanto el trabajo grupal, ms que una ventaja, constituye un
imperativo de trabajo.
Carcter artificial. Puede presentarse como una limitacin frente a la observacin
participante, puesto que no permite el conocimiento directo de los escenarios
naturales de los participantes. Para la Escuela Crtica de Madrid, esta
"artificialidad" resulta fundamental y ventajosa para evitar interferencias en la
produccin de las hablas de los participantes. Sin embargo, como estrategia
combina tcnicas diversas, entre las cuales, y de ser pertinente para el estudio, est
la observacin.
Tipos de informes
Los informes escritos de estudios realizados mediante la estrategia de
grupos de discusin son clasificados por Krueger (1991, citado por Valles, 1997:
328) as:

Modelo de datos directos. Se introduce el tema o la idea bsica y a continuacin se

presentan todos los comentarios de los participantes clasificados por temas o
subtemas. Este tipo de informe, aunque de ms rpida elaboracin, delega el
trabajo de interpretacin en los lectores, y slo se recomienda como preludio de un
informe descriptivo o interpretativo.
Modelo descriptivo. Consiste en una descripcin resumida seguida de citas
ilustrativas. Supone un mayor grado de elaboracin, pues exige una labor de
sntesis y seleccin de los comentarios que mejor ilustren acerca del tema o temas
relevantes.
Modelo interpretativo. El analista ofrece citas ilustrativas seguidas de las
interpretaciones correspondientes. Sobre la base de la reduccin descriptiva de la
informacin, ya presente en el modelo de informe anterior, se aade un esfuerzo
analtico e interpretativo de mayor profundidad.
Ilustraciones
Esta estrategia de investigacin se ha realizado especialmente en Espaa. En la
actualidad la Universidad de Colima (Mxico) efecta investigaciones basadas en
los grupos de discusin. Algunas referencias son las siguientes: De Lucas, ngel
(1992), "Opiniones y actitudes de la poblacin de la comunidad de Madrid respecto
a los censos de 1991" (referenciado por Valles, 1997: 309). Callejo, Javier (1995), "El
consumo de la televisi6n en Espaa" (referenciado por Valles, 1997: 310).

Debus, M., y Novelli, P. (1988). Manual para excelencia en la investigacin

mediante grupos focales. Academia para el desarrollo educativo.
Washington, DC. Estados Unidos. Pp. 18-44
12
ORGANIZACIN DE UNA INVESTIGACIN CON GRUPOS FOCALES

Mary Debus

Al organizar los debates en grupos focales, el investigador ha de hacer cierto

nmero de decisiones acerca del diseo y ejecucin de la investigacin. Entre estas
decisiones figuran determinar el nmero de grupos requeridos y las calificaciones
de los participantes en cada grupo as como decidir la duracin, dimensin,
ubicacin y fechas para los grupos.
Determinacin del nmero de grupos requeridos
Para determinar cuntos grupos se necesitan, primero es necesario recopilar
cierta informacin o generar ciertas hiptesis acerca del tema en estudio: por
ejemplo, el grado en que es importante para el tema la edad de los participantes o
la ubicacin geogrfica. Despus de la etapa de recopilacin de informacin,
algunos lineamientos relativos al nmero de grupos son los siguientes:
1. Organizar al menos dos grupos para cada variable considerada como
pertinente para el tema tratado. Por ejemplo, organizar dos grupos entre cada
segmento importante de la poblacin objetivo: hombres y mujeres, usuarios y no
usuarios, madres ms jvenes y de ms edad: si se considera que dichos segmentos
son sustancialmente diferentes en actitudes o comportamientos en relacin con el
tema tratado.
2. Organizar grupos suficientes para alternar el orden de los materiales de
comunicacin presentados en el grupo. Cuando se estn presentando al grupo
nuevos conceptos de productos, carteles, conceptos de anuncios u otros materiales
de estmulo, es vital organizar grupos suficientes para que pueda alternarse el
orden de estos materiales de estmulo. Por ejemplo, al evaluar dos formas posibles
de mensajes, la percepcin del segundo ser sesgada por la respuesta obtenida
para el primero. Este fenmeno se aplica a todos los mtodos de investigacin,

pero ocurre sobre todo con los grupos focales cuando las opiniones se expresan
verbalmente frente al resto de los participantes. Por tanto, es esencial organizar
otro grupo para el que se alterna el orden de presentacin.
3. Organizar grupos hasta que la informacin obtenida deje de ser nueva. Es
decir, organizar grupos hasta que el resultado concuerde de una forma general con
los resultados previos. Si dos grupos sobre el mismo tema producen resultados
totalmente diferentes, es necesario explorar esta diferencia en grupos adicionales a
fin de que los resultados de la investigacin sean comprensibles y utilizables.
4. Organizar grupos en cada regin geogrfica en la que se considere existe una
diferencia importante. Es probable que dichas diferencias sean importantes
cuando el producto o comportamiento que se estudia es influenciado por el clima,
la meteorologa, las condiciones del agua, las condiciones econmicas locales u otra
caracterstica geogrfica o econmica. Dichas variaciones tambin son importantes
cuando el tema que se estudia es influenciado por la cultura o el estilo de vida local
de una forma importante. La geografa sera importante en la investigacin mdica
en la que, por ejemplo, determinadas condiciones meteorolgicas afectan a la
susceptibilidad a una enfermedad en particular, o en la investigacin poltica
cuando existen grandes variaciones entre las regiones o entre las zonas urbanas y
rurales. El nivel de alfabetizacin entre las regiones tambin puede ser
suficientemente diferente para justificar la organizaci6n de grupos en diferentes
regiones.
Determinacin de la composicin del grupo focal
Los grupos focales se realizan generalmente entre grupos objetivo
homogneos. Para responder a la pregunta. Qu variables entre los participantes
de, grupo representan similitudes pertinentes entre los miembros de la poblacin
objetivo?", se requiere prestar consideracin atenta en la etapa de planificacin de
la investigacin. Deberan considerarse las variables siguientes de los miembros
del grupo:
1. Clase social. Siempre es aconsejable realizar una sesin en grupo con
participantes que tienen niveles sociales similares. Cuando se combinan las clases
sociales, los miembros de la clase superior ms ilustrada pueden suprimir la
participacin por los miembros de la clase inferior que pueden sentirse
insuficientes incluso cuando quizs conozcan bastante acerca del tema que se trata.
En los pases en desarrollo, la clase social o la condicin social, simplemente, puede
no guardar relacin con los factores socioeconmicos, sino con papeles especficos

dentro del poblado, los cuales debern considerarse cuidadosamente al seleccionar

al grupo.
2. Ciclo temporal. El lugar en el que el participante encaja en el ciclo temporal del
tema que se trata puede tener una importancia vital y los participantes que tienen
vidas muy diferentes no deberan en general formar parte del mismo grupo. Por
ejemplo, las mujeres que son madres desde hace poco o las mujeres que hace poco
tiempo que participar. En situaciones de familia pudieran ser sustancialmente
diferentes de las madres ms experimentadas o que tienen una familia ms
numerosa, incluso si estas madres tienen una edad bsica similar. En tales casos, la
madre menos experimentada se sentir cohibida ante la ms experimentada.
3. Usuarios/no usuarios. En general, lo mejor es separar a los usuarios de un
determinado producto de los no usuarios de esa categora o separar a los
practicantes de los no practicantes. Sin embargo, hay razones para incluirlos en el
mismo grupo as como razones para separarlos. Si la intencin del grupo es
producir un contraste entre dichos participantes, entonces puede ser posible incluir
a ambas categoras en un solo grupo. Sin embargo, esto solo es factible si el
producto o comportamiento no conlleva estigma social. Por ejemplo, los
fumadores pueden ser considerados como "malos" por los no fumadores;
anlogamente, si los no usuarios de un determinado producto seran considerados
como perezosos, estpidos, etc., por los usuarios, entonces ambas categoras de
participantes no deberan ser integradas en una sesin de trabajo.
Por lo dems, es muy difcil entrevistar tanto a usuarios como a no usuarios en un
grupo ya que las opiniones contrarias en el grupo pueden promover una defensa
"racional" o una "retirada" de quienes perciben que sus opiniones son minoritarias.
Al separar a los usuarios de los no usuarios, los investigadores pueden ver a
menudo los dos puntos de vista mis claramente. Adems, cuando se incluye a los
usuarios y no usuarios en el mismo grupo, esto significa generalmente que la
mitad del grupo no tendr nada que hacer mientras que la otra mitad habla, y
viceversa. Esto no contribuye a una buena dinmica del grupo.
4. Nivel de experiencia. El nivel de experiencia o conocimientos que un
participante tiene puede afectar grandemente a sus respuestas a un determinado
tema. Los participantes que son muy diferentes en su nivel de experiencia no
deberan incluirse en el mismo grupo. Por ejemplo, un participante que ha
utilizado un determinado producto por un periodo de tiempo considerable puede
ser diferente de un usuario nuevo. Esto ocurre en particular si durante el perodo

de utilizacin se adquieren conocimientos y experiencia. Este factor puede ser muy

importante si se trabaja con grupos integrados por profesionales en el mundo de la
medicina, por ejemplo.
5. Edad/estado civil. Segn la cuesti6n que se investigue, los participantes con
edades o estado civil sustancialmente diferentes no debern incluirse generalmente
en el mismo grupo. Por ejemplo, los grupos focales realizados sobre el uso de los
anticonceptivos entre las mujeres casadas y no casadas no deberan incluir ambas
clases de participantes en el mismo grupo aun cuando cada uno de los grupos
pueden tener una vida sexual igualmente activa o pueden haber utilizado mtodos
anticonceptivos por un periodo de tiempo anlogo.
6. Diferencias culturales. Los participantes de culturas muy diferentes no deberan
incluirse en el mismo grupo cuando dichas diferencias surten efecto en las
actitudes y comportamientos de los temas que se analizan.
7. Hombres/mujeres. Hay una profunda divisin entre los moderadores de los
grupos focales en cuanto a si es conveniente combinar a los hombres y mujeres
dentro de un grupo en particular. Algunos moderadores consideran que esto no
debe hacerse ya que se inhibe la conversacin o se interfiere con el orden y flujo de
la discusin. Otros consideran que es muy deseable combinar a hombres y mujeres
cuando los temas tratados requieren una decisin conjunta. La mayora de los
moderadores estarn de acuerdo en que es aceptable combinar a hombres y
mujeres cuando el tema que se trata no est relacionado o no es afectado por los
estereotipos sexuales. Una forma de resolver este dilema consiste en experimentar
con ambas condiciones y ver si los resultados difieren.
Determinacin de la duracin del grupo focal
En raras ocasiones, se utilizan sesiones de los grupos focales que duran todo
el da o medio da para generar ideas. Sin embargo, como regla general, el grupo
focal no debera durar ms de una hora y media o dos horas. Con frecuencia,
cuando se requiere informacin muy especfica - tal como las reacciones a un
anuncio en particular- el grupo no deber durar ms de 40 minutos.
Determinacin de la dimensin del grupo focal
La dimensin aceptada para un grupo focal ha sido tradicionalmente de ocho a
diez participantes, pero existe la tendencia hacia grupos ms pequeos o lo que se
conoce por el nombre de minigrupos. Por tanto, un grupo ptimo consistira en

cinco a siete participantes. Esta tendencia se ha producido en respuesta a algunas

de las siguientes limitaciones o problemas encontrados con los grupos mayores:

El tiempo asignado a cada participante para expresarse es demasiado

limitado lo que entraa, de forma prcticamente inevitable, relaciones de
dominio/sumisin.

El moderador del grupo se ve obligado a adoptar una funcin ms directiva.

Es probable que resulte frustracin o descontento entre los miembros del

grupo debido a que no les llega el turno de hablar. Esto produce productos
de menor calidad y cantidad.

A menudo, los participantes se ven obligados a pronunciar discursos ms

largos, que contienen con frecuencia informacin no pertinente cuando
finalmente tienen la oportunidad de expresarse.

Aumenta la tendencia entre los participantes a discutir entre ellos.

En contraste, las sesiones en grupos ms pequeos parecen promover

respuestas ms profundas por cada participante. A menudo, el grupo es ms
coherente e interactivo, especialmente cuando los participantes son profesionales
tales como mdicos o farmacuticos.
En realidad, la dimensin de un grupo depende sobre todo del fin establecido.
Si el fin del grupo es generar tantas ideas como sea posible, un grupo mayor es
ms beneficioso. Si el fin consiste en maximizar la profundidad de expresi6n de
cada participante, el grupo menor funciona mejor.
Determinacin del marco para el grupo
En Estados Unidos, es la norma que los grupos trabajen en locales dotados de
equipo de grabaci6n en audio o video, espejos que permiten ver solo en una
direccin y salas de observacin. En los pases en desarrollo, rara vez existen
dichas instalaciones. Por tanto, la clave para determinar la naturaleza del marco
que se utilizar la proporcionan los factores siguientes:
1. Los locales deberan permitir a los participantes sentirse en un ambiente
privado. Seleccionar un lugar en el que los participantes puedan hablar sin

ser observados por otros que no pertenecen al grupo. Puede ser necesario
estacionar a los miembros del equipo de investigacin fuera de la
instalacin a fin de desviar a posibles observadores o intrusos.
2. Seleccionar un lugar en el que sea fcil escuchar a los participantes. Evitar
las zonas ruidosas para que los participantes puedan orse unos a otros y el
moderador pueda escuchar a todos los participantes.
3. Seleccionar un lugar cmodo. Los extremos de temperatura y otros factores
pueden incidir adversamente en la calidad de los grupos focales.
4. Seleccionar ambientes neutros. Ser sensible en cuanto al estado
socioeconmico de los participantes y no tratar de analizar a un grupo en
una instalacin que inhiba sus respuestas o les anime a responder de forma
"socialmente deseable". Las escuelas o edificios gubernamentales pueden
promover el deseo de responder "correctamente".
5. Seleccionar un lugar al que tengan fcil acceso los participantes. Incluso si
se proporciona transporte, un largo tiempo de viaje por el grupo pudiera
incidir adversamente en los resultados.
6. Si es posible, seleccionar un ambiente en el que pueda hallarse presente
un observador sin perturbar al grupo. En los pases en los que no existen
instalaciones de observacin, esto puede lograrse mediante la instalacin de
fraccionamientos, utilizando salas adyacentes con puertas abiertas, etc.

Determinacin de la asignacin de los asientos para los participantes

En general, los grupos focales se llevan a cabo alrededor de una mesa de
conferencias, en una atmsfera de saln u otra disposicin que sea natural para los
participantes. Cualquiera que sea el ambiente, los participantes debern sentarse
de forma que promueva su participacin e interaccin. He aqu algunas pautas:

Evitar atribuir a los asientos una idea de prestigio. Los participantes

sentados cerca del moderador o a la cabeza de la mesa pueden dar la
impresin de tener ms prestigio. El moderador debe darse cuenta de que

quiz sea necesario ejercer ms control sobre los participantes sentados en

estos lugares para evitar que dirijan o perturben al grupo.

Permitir que el moderador establezca buen contacto ocular con todos los
participantes. Es importante para controlar al grupo hacer participar a los
individuos tmidos y controlar a los dominantes. Proporcionar a todos los
participantes una etiqueta con sus nombres a fin de que el moderador
pueda llamarlos por su nombre y facilitar su control e interacci6n del grupo.

Los participantes deberan sentarse a distancias aproximadamente iguales

del moderador y estar claramente dentro del campo de visin de todos los
dems participantes. Esto fomentar la interaccin y el sentimiento de
formar parte del grupo y disuadir conversaciones entre los participantes
que puedan ocurrir cuando algunos miembros del grupo estn sentados
demasiado lejos del animador o demasiado hacia un lado.

En los pases en desarrollo en los que generalmente se utilizan instalaciones

provisionales, el equipo de investigacin deber utilizar su imaginacin para la
asignacin de los asientos. Una sala escolar tradicional puede organizarse de forma
que los asientos en hilera se coloquen en semicrculo. No es necesario aceptar la
disposicin existente. Conviene controlar el ambiente y hacerlo eficaz.
SUPLEMENTO 3-1
Como determinar la composicin del grupo
y el nmero de grupos que se organizara
Una empresa farmacutica ha estado considerando la introduccin de una nueva
vitamina mltiple de alta potencia. La empresa, considerando que los usuarios de
vitaminas competitivas de alta potencia eran leales a sus marcas actuales, pens
que su principal oportunidad existira entre los no usuarios de las vitaminas y
entre los usuarios actuales de vitaminas mltiples de potencia ordinaria. Para
ayudar a determinar si realmente existan oportunidades entre estos segmentos del
mercado, se organizaron ocho grupos focales con las siguientes especificaciones:
Grupo I: Participantes del sexo masculino y femenino combinados, de 21 a
39 aos de edad, no usuarios de vitaminas.

Grupo II: Participantes del sexo masculino y femenino combinados, de 21 a

39 aos de edad, usuarios de vitaminas ordinarias.
Grupo III: Participantes del sexo masculino y femenino combinados, de 40 a
59 aos de edad, no usuarios de vitaminas.
Grupo IV: Participantes del sexo masculino y femenino combinados, de 49 a
69 aos de edad, usuarios de vitaminas ordinarias.
Los cuatro grupos se llevaron a cabo en dos regiones separadas con un total de
ocho grupos.
La razn fundamental para las especificaciones de los grupos fue la siguiente:

Se segreg a los participantes por edades considerando que los dos grupos
de edades tendran necesidades diferentes para el producto y,
posteriormente, demostraran actitudes diferentes hacia su compra y
utilizacin.

Los usuarios y no usuarios se segregaron en el grupo ya que se consideraba

que tendran actitudes claramente diferentes hacia el producto. Adems,
cada grupo pudiera tener opiniones acerca del otro que inhibiran un debate
abierto y productivo.

Los grupos se organizaron en el marco de dos mercados diferentes, uno en

la costa este y otro en la costa oeste, debido a que se consideraba que los
diferentes estilos de vida y cultura regionales pudieran influir en la
aceptacin del producto.

No se segreg a los hombres y mujeres en el estudio. La razn principal

fue pragmtica; el cliente tena cuatro variables de preocupacin: edad,
ubicacin, sexo y utilizacin, y la variacin de cada una hubiera obligado a
organizar un total de 16 grupos u ocho grupos por mercado. Se consider
que el nmero de 16 grupos era excesivo, por lo que se seleccion el sexo
como el factor menos importante para la segregacin de los grupos. En esta
decisin hubo un cierto elemento de riesgo: los grupos calmados,
silenciosos, que no expresan fcilmente sus opiniones pudieran pensar que
esta informacin era demasiado delicada para exponerla ante grupos
mixtos.

Nota: Otra solucin sera la de seleccionar s1o a las mujeres que son cabezas de
familia ya que ellas probablemente tomen la mayora de las decisiones sobre
compra de vitaminas. Con esto se sacrificara el contenido de los consumidores del
sexo masculino pero se permitira a las mujeres mostrarse ms abiertas acerca de
sus actitudes hacia las vitaminas.
CUADRO 3-1
Lista comprobatoria de factores que deben considerarse
al organizar grupos focales

Determinacin del nmero de grupos

Hay al menos dos grupos sobre cada variable pertinente?

Hay grupos suficientes para alternar los materiales de estmulo?
Se sigui organizando grupos hasta que las respuestas mostraban
similitudes?
Se necesitan grupos en regiones geogrficas diferentes?

Determinacin de la composicin de cada grupo

Pertenecen los participantes a la misma clase social?

Son similares los participantes en trminos de su "etapa de la vida" y tienen
la "misma experiencia" con respecto al tema?
Pueden combinarse usuarios y no usuarios (o practicantes y no
practicantes) sin reducir la interaccin en el grupo?
Tienen los participantes niveles similares de experiencia sobre temas
complejos?
Es importante separar a los participantes por edad y/o estado civil?
Proceden los participantes de ambientes culturales similares?
Pueden combinarse a los hombres y mujeres sin inhibir las respuestas?

Determinacin de la duracin de la sesin

Pueden satisfacerse las necesidades de informacin en hora y media?

En caso contrario, es otra tcnica de investigaci6n ms apropiada o
deberan organizarse grupos adicionales?

Determinacin de la dimensin del grupo

Podrn los participantes decir todo lo que conocen en diez minutos? (8-10
participantes)
Es el tema suficientemente complejo para que cada participante d 20
minutos de informacin pertinente? (5-7 participantes)
Requiere el tema un grupo pequeo, ntimo?

Determinacin de la instalacin para el grupo

Tendrn los participantes intimidad suficiente para hablar con libertad?

Pueden verse y orse todos los participantes?
Es el lugar accesible para los participantes?
Se sentirn los participantes amenazados o intimidados por el lugar
seleccionado?

SECCION 4
ELABORACION DE LA GUIA DE TEMAS
Puntos principales abordados

Qu es una gua de temas?

Cmo preparar la gua de temas.
Qu debera incluirse en la gua de temas?
Secuencia de la gua de temas.
Otras consideraciones para la gua de temas.

Qu es la gua de temas?
La gua de temas es una lista de temas o de cuestiones que ha de tratar el
grupo focal. Es un aspecto sumamente importante de la investigacin en grupo
focal. Si la gua de temas se ha concebido y elaborado bien, la investigacin podr
ser sustancialmente ms productiva.
La gua de temas sirve de resumen de las cuestiones y objetivos que tratar
el grupo focal. La preparacin de la gua de temas es un ejercicio que obliga al
moderador y al director del programa a organizar sus pensamientos y analizar
cuidadosamente los objetivos de la investigacin. Una gua de temas que no est
rigurosamente confeccionada indica generalmente que no se ha estudiado en nivel

de detalle suficiente el tema para obtener en el grupo resultados verdaderamente

valiosos.
La gua de temas tambin sirve de medio de orientacin y como ayuda de la
memoria para el moderador. Un buen moderador tendr la flexibilidad y aptitudes
necesarias para seguir la trayectoria trazada y tratar todos los objetivos del grupo
en tanto que permite que la discusin se produzca de manera natural y espontnea
y asegurando que las nuevas cuestiones suscitadas por los participantes se
examinan si todas ellas son pertinentes para los objetivos de la investigacin.

Como preparar la gua de temas

La gua de temas puede redactarse como preguntas especficas, pero
generalmente es mejor esbozar las reas de preguntas o cuestiones y, luego, incluir
preguntas indagadoras bajo cada una de las cuestiones clave. La cantidad de
detalle en la gua depende de la experiencia del moderador; un moderador no
experimentado necesitar ms detalles en la gua de temas y puede requerir una
lista de preguntas. En muchos pases en desarrollo puede ser necesario incluir
preguntas detalladas y especificas as como guas de indagaci6n complementarias
para cubrir los temas de inters especial.
La gua de temas la preparan conjuntamente un miembro de la
administracin del programa, el grupo de investigacin y el moderador. El
moderador debera estar muy versado en la materia del grupo y en los objetivos
especficos de la investigacin.
Se requiere tiempo para preparar una buena gua de temas. A menudo, el
moderador preparar y analizar varios borradores de la gua de temas con la
administracin del programa antes de su finalizacin. Esto puede ocupar varios
das. Con frecuencia, la gua de temas tambin se modifica ligeramente despus de
celebrar cada grupo.
Que debera incluirse en la gua de temas
La gua de temas no debera abarcar demasiadas cuestiones ya que, de lo
contrario, los participantes se aburrirn y fatigarn y el grupo puede saltar de un
tema a otro de una forma no natural. El tener demasiadas cuestiones diferentes en
la gua de temas indica que la investigacin no se concentr suficientemente o,
quizs, que se necesita una clase diferente de investigacin.

Al preparar la gua de temas, uno debera esforzarse por eliminar las

preguntas que "es bueno conocer" pero que no son especficamente pertinentes
para los objetivos de la investigacin. Tambin se debera analizar la gua de temas
y eliminar las cuestiones que pudieran abordarse mejor en un estudio cuantitativo,
por ejemplo, preguntas tales como cuntos?" o con que frecuencia?".
Secuencia de la gua de temas
La secuencia de los temas en la gua va generalmente de lo general a lo
especfico. Hay varias razones para ello:

El orden de los temas es ms natural. Por ejemplo, se comenzar la

discusin hablando de las prcticas generales en materia de educacin de
los nios o los comportamientos relativos a la salud cuando se educa a un
nio antes de hablar ms especficamente de los episodios de diarrea.

El analista dispone de un marco al que podr referirse frente a los

comentarios hechos por el grupo. Por ejemplo, si una madre comunica que
no tiene tiempo suficiente para ocuparse de sus hijos, el analista
comprender mejor por qu esta madre reacciona negativamente a un
producto de salud cuya administracin requiere ms esfuerzos.

Este orden permite a los elementos esenciales aparecer naturalmente. Por

ejemplo, es preferible que los participantes comiencen a hablar de sus
reacciones generales frente a un cartel, y observar despus qu aspectos del
cartel emergen espontneamente como razn para dichas reacciones en vez
de indagar aspectos especficos del cartel antes de que sean mencionados
espontneamente por los participantes.

Los temas en la gua deberan ordenarse de forma que no coloquen a los

participantes en situaciones irreversibles o en callejones verbales sin salida. Por
ejemplo, una discusin inicial que ponga de relieve las actitudes actuales de los
participantes podr predisponerles contra las nuevas ideas presentadas al grupo.
Esto ocurre cuando los participantes adoptan una postura fuerte sobre un tema
durante el debate general inicial y no desean luego que se piense que cambian su
punto de vista original.

Otras consideraciones para la gua de temas

A menudo, es necesario preparar guas de temas diferentes para los grupos
focales celebrados sobre la misma materia que tienen una composicin diferente de
participantes. Por ejemplo, la gua de temas preparada para un proyecto de
investigacin sobre planificacin familiar puede variar entre las mujeres casadas y
las no casadas o entre las usuarias actuales de anticonceptivos y las no usuarias.
Si se van a evaluar en el grupo focal materiales tales como carteles, es necesario
examinar cuidadosamente cada uno de estos materiales para comprender sus
objetivos y estrategias de comunicaciones e incorporar reas especficas de temas
relacionadas con cada tipo de material en la gua.
Resumen de las etapas necesarias para la elaboracin de una gua de temas
1. Reunir al grupo del proyecto, el moderador y el personal clave de la
administracin del programa y de investigacin.
2. Convenir sobre las decisiones/acciones que se adoptarn a partir de los
resultados del grupo focal.
3. Convenir en objetivos especficos y necesidades de informacin de la
investigacin.
4. Informar al moderador acerca de los resultados anteriores de la
investigacin, cuestiones importantes, hiptesis y opiniones existentes.
5. Determinar qu informacin de fondo se necesita obtener de los
participantes a fin de evaluar sus comentarios durante el grupo.
6. Preparar una lista de campos temticos que va de cuestiones generales, que
no constituyen una amenaza para los participantes, a temas especficos de
inters.
7. Preparar una lista de preguntas destinadas a sondear la opinin de los
participantes para cada rea temtica importante. Las preguntas sern
utilizadas si la informacin no emerge espontneamente. Considerar los
imprevistos.

8. Preparar preguntas ms a fondo que debern hacerse segn las respuestas

proporcionadas.
9. Preparar transiciones que se utilizaran para pasar a un nuevo tema o
presentar material de estmulo.
10. Examinar cuidadosamente cada material de estmulo utilizado para los
temas de inters o preguntas especficas.
11. Repasar la gua y eliminar reas de temas no esenciales, preguntas "sin
salida" o preguntas de tipo cuantitativo. Asignar una estimacin de tiempo
flexible a cada campo de tema restante tomando como base su prioridad y
complejidad.
12. Dejar reposar la gua y analizarla nuevamente con una mente fresca antes
de llegar a un acuerdo final.

Iriarte, G. (1995). Conciencia crtica y medios de comunicacin, tcnicas de anlisis.

Editorial DABAR, Mxico D.F. p.p. 14-16 y 268-272.

13
EL MUNDO ACTUAL Y SUS GRANDES DESAFOS

Gregorio, Iriarte

Presentamos a continuacin un brevsimo resumen, muy esquemtico, de ese

puado de problemas, terriblemente complejos y cuestionadores, que desafan a
nuestro mundo e interpelan la conciencia de todos nosotros.
UNIPOLARIDAD
Nuestro mundo ha superado,
poltica
y
militarmente
la
bipolaridad (enfrentamiento entre
ESTE-OESTE). Sin embargo, sigue
existiendo, cada vez con mayor
discriminacin la bipolaridad
econmica: el NORTE rico, cada
vez ms rico y el SUR pobre, cada
vez ms pobre.
DEBILITAMIENTO DEL
ESTADO- NACIN
Los distintos movimientos tnicos,
religiosos, regionales, desafan las
bases
mismas
del
Estado
Moderno.

CRISIS DE LA MODERNIDAD
El mundo post-moderno nace
como producto de las grandes
desilusiones
del
proyecto
moderno. Se ha perdido la
confianza en la razn ilustrada, en
la ideologa del progreso, en la
posibilidad de construir un
mundo ms equitativo, ms
solidario y ms fraternal.

SURGIMIENTO DE LOS
NEO-NACIONALISMOS
La crisis econmica, el desempleo,
el desencanto de la democracia
hacen surgir movimientos de
extrema derecha en Europa y otros
continentes, con caractersticas de
xenofobia
e
integrismos
fundamentalistas.
Se
busca
seguridad ms que libertad.

LOS DESENCANTOS DE LA
DEMOCRACIA

La DEMOCRACIA est en crisis

porque ha sido:
Ms formal que real.
Ms elitista que popular.
Ms representativa que
participativa.
No ha sabido responder a
los desafos mundiales.
MUERTE DE LAS IDEOLOGIAS
El idealismo y las ms grandes
utopas estn quedando en la
penumbra. Las audaces ideas para
realizar una revolucin humanista
y el cambio de estructuras injustas
estn en franco receso y tambin
los partidos polticos tradicionales.
Corrientes,
fuertemente
materialistas e individualistas
ahogan los grandes ideales de
buscar una nueva sociedad.
EL NEOLIBERALISMO
Las corrientes que impulsan los
modelos neo-liberales se van
imponiendo en muchos pases. La
presencia del Estado en la
economa se debilita, mientras es
impulsada la economa del
mercado y las privatizaciones.

LA SOCIEDAD CIVIL EMERGE

COMO PODER
La sociedad civil exige ms poder.
Surgen
nuevas
formas
organizativas, como los comits
cvicos, movimientos comunales,
ecolgicos, tnicos, de mujeres,
barriales, regionales...

EL PODER DEL
CONOCIMIENTO
El industrialismo pierde vigencia.
El conocimiento cientfico se est
constituyendo en la nueva forma
de poder: estamos entrando en la
era tecnotrnica. El imperio del
futuro (que en algunos pases es
ya presente) es el poder de la
MUNDIALIZACIN DE LA
ECONOMA
La economa se ha mundializado.
Los gobiernos nacionales han ido
cediendo su poder a las fuerzas
internacionales del mercado, que
son
impersonales.
Han
desaparecido las fronteras: los
misiles, la informacin, las ideas,
las
drogas,
las
mercancas,
transitan sin restricciones por todo
el mundo.

INFLUENCIA DE LOS M.C.S.

Vivimos en la era de las
comunicaciones, cada vez ms
rpidas e influyentes. La cultura
de la comunicacin guarda
estrecha relacin con:
Las
agencias
de
informacin
La publicidad
El consumismo
La transculturacin
La cultura de la imagen

DERECHOS HUMANOS
Ha crecido la conciencia sobre la
necesidad de la vigencia de los
DERECHOS HUMANOS y, sobre
todo, los de la mujer. Sin embargo
queda mucho por hacer en
relacin
a
los
derechos
econmicos, sociales y culturales.

HACIA LA INTEGRACIN
Los pases tienden a agruparse en
bloques econmicos, como la
Comunidad Europea (C.E.), el
Bloque del Pacifico (Japn,
Corea, Taiwn, Hong Kong,
Singapur), el Tratado de Libre
Comercio (T.L.C.), el Pacto
Andino, el MERCOSUR), el
Mercado Comn de Amrica
Central y el Caribe. Sin embargo
se dan fuertes corrientes de
descentralizacin en el interior de
estos mismos pases.

CONCIENCIA ECOLGICA
Una de las preocupaciones ms
grandes que sacude la conciencia
de la humanidad es la ecologa; la
de salvar nuestro mundo de una
muerte anunciada a corto plazo.
Surge por doquier la idea que algo
hay que hacer urgentemente. Sin
embargo, hasta ahora, es muy
poco lo que se ha hecho.

Lectura crtica de un peridico

Lo que ms interesa es percibir la propuesta ideolgica que subyace en el
fondo de toda informacin o comentario. Es evidente que los medios de
comunicacin no son totalmente libres y que dependen, en gran parte, de las
fuentes informativas que ellos no controlan.
Los peridicos, lo mismo que la radio y la T.V., no admiten el que se diga
que ellos difunden mentiras o medias verdades. La gran prensa siempre pregona
el mito de la objetividad. En primer lugar, esta aparente objetividad hay que
analizarla segn los distintos gneros periodsticos. Tres son los principales
gneros: El informativo, el interpretativo y el de opinin.
a) El gnero periodstico informativo. Se limita a describir o narrar el hecho
sin darle ninguna interpretacin ni aportar ningn tipo de anlisis. Es un
simple relato del acontecimiento.
b) El gnero periodstico interpretativo. La noticia no es transcrita
escuetamente, sino que se relacionan los hechos, se aportan datos
complementarios, se los sita dentro del contexto y se describen los
antecedentes. Tambin se prevn las consecuencias que se pueden derivar
del hecho.
El periodismo de interpretacin maneja siempre:
Datos previos y distintas referencias que faciliten la comprensin del hecho
o mensaje que se va a reportar.
Anlisis de la noticia, tratando de dar una explicacin de lo sucedido,
buscando sus causas y relacionndolo con otros hechos.
Valoracin. Despus de explicado y analizado el hecho, el periodista emite
un juicio valorativo. Es evidente que para formular este juicio con
objetividad, debe estar unido de un banco de datos y de un conocimiento
profundo del hecho. Por eso mismo, el periodismo interpretativo requiere
especializacin en distintos temas: en lo econmico, en lo poltico, en
relaciones internacionales, en el arte, en lo deportivo, etc.
En el periodismo interpretativo se conjugan siempre estos tres elementos:
Datos antecedentes
Datos explicativos

 Datos estimados o valorativos

En el periodismo interpretativo, el tratamiento de la noticia es progresivo.
c) Gnero periodstico de opinin
Se lo denomina tambin con la expresin artculos de fondo.
Generalmente suelen ir firmados por periodistas de reconocido prestigio.
Responden a criterios y juicios del autor.
El periodismo investigativo
Esta escuela periodstica tuvo su mayor xito en los comienzos de la dcada
del 70 a propsito del caso watergate sobre el descubrimiento del espionaje
telefnico realizado por el Partido Republicano que provoc la renuncia del
Presidente Nixon. La investigacin la llevaron a efecto dos famosos periodistas de
la Washington Post, Carl Bernstein y Bob Woodward.
Si el periodismo es bsqueda y transmisin de la verdad, es evidente que no
puede haber un autntico periodismo sin algn grado de investigacin. La verdad
no aparece tan fcilmente. El detectarla, siempre requiere alguna dosis de
investigacin y anlisis.
La tarea de investigacin se la puede realizar en tres distintos niveles.
El primer nivel se refiere a una prctica que est o debe estar en toda
actividad periodstica. Es la indagacin mnimamente imprescindible para la
elaboracin de una nota periodstica.
El segundo nivel tiene relacin con una actividad investigativa mucho ms
profunda y sistemtica, en relacin a un tema determinado. En muchos de nuestros
peridicos no se da tanto por la limitacin de los recursos, cuanto por la falta de
preparacin del personal.
El tercer nivel de la informacin va ms all de la prctica periodstica. Se
refiere, ms bien, a una investigacin tcnica y sistemtica en el campo de la
comunicacin. Este tipo de periodismo exige un periodista especializado en una
rea determinada, pero sin perder de vista un enfoque multidisciplinario que
posibilite contextualizar. Se ha desarrollado, sobre todo, en algunas revistas y en
los suplementos de los grandes rotativos.

Para esta clase de periodismo se hace necesario, con frecuencia, el crear un

verdadero equipo de investigacin por la envergadura y la complejidad del
trabajo, ya que exige diversidad de conocimientos y habilidades.
El periodismo investigativo busca conocer las grandes y terribles verdades
que sistemticamente son ocultadas de mltiples maneras. El periodista se vuelve
en una especie de detective, cumpliendo una funcin fiscalizadora y moralizadora
de gran valor para nuestra sociedad. Los medios de comunicacin se han
constituido en muchas ocasiones, en verdaderos vigas de la moral pblica.
Los espacios ms denunciados por el periodismo investigativo son:
Los grandes negociados
La corrupcin administrativa, las coimas.
Las componendas polticas, el compadrero, el nepotismo.
La corrupcin de los tribunales de justicia
Los fraudes electorales.
El uso de los bienes pblicos para actividades privadas
La explotacin de los nios, el acoso sexual contra la mujer
La enajenacin de los bienes pblicos
El racismo, la trata de blancas, la venta de nios
El narcotrfico, la venta de armas
El trfico de influencia, el transfuguismo poltico.
Dificultades del periodismo de investigacin
Entre otros el periodismo de investigacin no se ha desarrollado
suficientemente. En Bolivia sobresalen algunos periodistas como exponentes de un
periodismo investigativo y crtico. La carencia en Amrica Latina de un autntico
periodismo de investigacin se debe a las siguientes razones:
1. Grandes limitaciones econmicas que impiden asignar reporteros para esta
labor exclusiva
2. El compromiso de los grandes rotativos con los gobiernos y con los grupos
econmicos ms influyentes.
3. Presiones polticas, amenazas, coimas, intimidaciones de los poderosos para
hacer de los medios de comunicacin instrumentos dciles a sus propios
intereses.
4. Precaria eficacia de las denuncias.

5. Quizs una de las razones ms decisivas es la falta de un periodismo

especializado en temas que no slo implican riesgo y valenta, sino tambin
un conocimiento especializado.
Qu significa tener criticidad
Es poseer la capacidad mental suficiente para discernir el valor o contravalor frente a cada situacin o acontecimiento de tal modo que ilumine y oriente
nuestra conducta.
Esta capacidad crtica es el ndice ms claro para revelarnos la madurez de
una persona. Es seal de una personalidad adulta y de alto nivel formativo.
Pero esto no se da en forma espontnea. Es siempre fruto de un trabajo y de
un esfuerzo auto-formativo.
Todos tenemos una gran responsabilidad en esta tarea de formacin en la
criticidad. Ninguna persona est fatdicamente condenada a sufrir la manipulacin
de los medios masivos de difusin. Todos tenemos una potencialidad critica
escondida en lo ms ntimo de nuestro ser. Una capacidad de rebelin que
cuando despierta, afianza nuestra propia libertad. Los medios masivos de difusin
no buscan, por lo general, ese despertar de la conciencia. Ms bien tratan de
adormecerla, de tal modo que desaparezca toda posibilidad de resistencia o de
rechazo a sus discutibles mensajes. La formacin en la criticidad busca el despertar
y el fortalecer la capacidad de discernimiento.
Distintos tipos de conciencia
Ya es comn entre los analistas el distinguir tres tipos de conciencia,
siguiendo la terminologa de Paulo Freire: la conciencia mgica, la conciencia
ingenua y la conciencia crtica.
a) La conciencia mgica
Las personas en las que predomina este tipo de conciencia se colocan
instintivamente por debajo de la realidad. Creen que pueden poco o nada.
Todo, o casi todo, est regido por el destino. Hay una predeterminacin
misteriosa de la cual es muy difcil o imposible el zafarse. En la vida se nace con
suerte o sin ella y hay que resignarse. La desconfianza en uno mismo se
proyecta en desconfianza hacia los dems: los partidos polticos, la autoridad,
la justicia, las organizaciones populares, los miembros de su propio grupo

social las tendencias conformistas, pasivas y fatalistas son consecuencias

directas de la mentalidad mgica. En el rea poltica se expresaran en el
caudillismo y en el populismo; en el rea religiosa, en el milagrerismo. La
expresin de religiosidad estar orientada fundamentalmente a oraciones de
peticin para que la divinidad o los santos mediadores interpongan su poder
para cambiar su suerte. Slo los poderes extraterrestres podrn cambiar el
destino adverso que le ha tocado en la vida.
No es raro que esta mentalidad les lleva a estas personas a no aceptarse a s
mismas, ni a su suerte. Sus lamentos sern continuos, en una existencia
marcada por el pesimismo y la amargura. En los horscopos, en la lotera, en
las devociones y promesas, en el arrimarse a los polticos y a los
poderosos.van a creer encontrar la solucin a sus problemas ya que
desconfan profundamente de s mismos y de aquellos que les rodean.
b) La conciencia ingenua
En contraposicin a aquellos en los que predomina la conciencia mgica, los
que viven los condicionamientos de una conciencia ingenua, creen que todo
lo saben y todo lo pueden. Son dominantes, impositivos y seguros de s
mismos. Se sitan siempre encima de la realidad. Creen que el mundo est
dividido fundamentalmente en dos bandos: los que han nacido para mandar
(ellos mismos) y los que han nacido para trabajar (los otros). Las formas ms
agudas de esta mentalidad se van a expresar en el racismo, el machismo, la
xenofobia siendo el ideal de su vida el poder, el mandar, buscan ser
lderes caudillo, polticos o poderosos empresarios. Cuando no puedan
proyectar su fuerte yo hacia el rea pblica, ejercern su autoritarismo en el
rea restringida de sus relaciones, de su trabajo o de su familia.
c) La conciencia critica
Las personas en la que predomina la conciencia crtica tratan de ser realistas.
Se ven a s mismos dentro de sus propias cualidades y limitaciones. Ni son tan
pesimistas y negativos como los de conciencia ingenua. Gozan de una
equilibrada auto-estima. Tratan siempre de ser objetivos en sus apreciaciones.
Son personas de dilogo, de relaciones, de comunidad. Reconocen fcilmente
sus propios errores. Creen en la complementariedad. Aun en sus propios
adversarios puede reconocer cualidades. Tratan de tener una visin global lo
ms amplia posible de la realidad. Relativizan las normas y las leyes, lo mismo

que las humanas debilidades propias o ajenas. Estn abiertos hacia el cambio
personal o social.
La persona que desarrolla la actitud crtica trata siempre de discernir, lo mismo
ante los acontecimientos, que ante los medios de difusin masiva. Toma
distancia y analiza qu es lo positivo y qu es lo negativo en lo que est viendo
o en lo que est viviendo. No generaliza, tanto en la aprobacin como en la
condenacin. Es consciente de que el bien y el mal siempre andan un tanto
mezclados, ya sea en los acontecimientos pblicos, como en el corazn de las
personas. Aunque fundamentalmente es un optimista-positivo, sin embargo,
no cae en la ingenuidad de creerlo y aceptarlo todo a primera vista. Sabe que la
vida es un continuo proceso, una bsqueda constante hacia una mayor y ms
profunda perfeccin.
Esta capacidad de discernimiento no es algo que se da espontneamente. Es
fruto de la formacin y de frecuentes autoanlisis. La capacidad crtica es
inherente a todo ser libre, y tanto ms libre ser cuanto ms crtico. La falta de
criticidad nos hace seres dependientes. Ser crtico supone en nosotros todo un
proceso liberador de la mentalidad mgica o ingenua. Es liberarse de falsos
determinismos y de actitudes infantiles, pasivas o repetitivas.
Descripcin de una persona crtica
Una persona crtica es aquella cuyos hbitos mentales le llevan a enjuiciar,
en forma activa, los diversos programas, analizando todos sus elementos y su
trasfondo ideolgico.
Decimos hbitos mentales para indicar que es una actitud intencional y
no fortuita. El hbito crtico es algo permanente y espontaneo en la persona
formada.
En forma activa, pues siempre se aleja de las actitudes pasivas o
meramente receptivas.
Enjuiciando los diversos programas. Es leerlos correctamente,
desentraando su verdadero significado y sus ocultas intenciones. Los
medios masivos, aunque siempre quieren aparecer como signos y mensajes
objetivos de la realidad, sin embargo, es ms lo que encubren que lo que
descubren. Muchas veces son reflejo y expresin de otra realidad que se
nos quiere imponer por razones econmicas, polticas o ideolgicas.

Casares, A. (2006). Historia, Razn y Mtodo. Revista de filosofa A Parte Rei.

(En lnea). No. 47. Septiembre 2006. Pp.1-20. Obtenida en
http://serbal.pntic.mec.es/~cmunoz11/page57.html
14
HISTORIA, RAZN Y MTODO. UNA INTRODUCCIN
DIDCTICO-PROGRAMTICA A LOS PROBLEMAS DEL
MTODO EN LAS CIENCIAS HUMANAS
Antonio D. Casares

Cualquiera que reflexiona sobre este punto, no puede menos de

maravillarse de que los filsofos hayan dirigido sus energas al
estudio del mundo de la naturaleza, que slo Dios conoce, porque
lo hizo, y hayan descuidado el estudio del mundo de las naciones
que los hombres podan llegar a conocer, puesto que ellos lo
hicieron.

Giambattista Vico

Los sistemas de interpretacin y la comprensin histrica

Desde finales del siglo XVIII se ha pretendido poner de manifiesto la
verdadera naturaleza del pensamiento histrico y, ms concretamente, de la
historia como proceso constructivo por parte del historiador: la definicin y
caracterizacin de los elementos de las teoras historiogrficas. La Ilustracin,
a partir de una concepcin de la naturaleza humana de carcter dinmico,
consider la historia desde un punto de vista moralizante, y fij sus modos
en sistemas filosficos ms amplios, desde la antropologa o la sociologa de
las sociedades e imperios. La rebelin del siglo XIX se inclin por la filosofa
por entonces triunfante en las ciencias experimentales: el positivismo. Desde
el positivismo, los historiadores marginaron la filosofa de la historia, y la
reflexin acerca de la interpretacin y la comprensin histrica dio paso a un
auge de la metodologa historiogrfica. En su camino hacia un mtodo
unvoco, el historiador apel al pilar fundamental del positivismo: el hecho
histrico, el dato primigenio e incuestionable.
Con la bsqueda y caracterizacin del hecho histrico en el ingente mar de
los documentos y crnicas de la historia, el historiador dej a un lado las

disputas en torno a los sistemas de interpretacin, y la comprensin histrica

pretendi mantenerse al margen de los grandes sistemas filosficos de la
historia del pasado, siempre a la sombra de las influencias de G. F. W. Hegel.
Este importante giro metodolgico permiti el desarrollo de los mtodos de
investigacin paleogrfica y documental, y se mantuvo durante cerca de
medio siglo, sobre todo en el mbito anglosajn, paralelamente a las otras
dos grandes filosofas de la historia del siglo XIX: los sistemas constituidos a
partir de Hegel (donde el marxista llegara a ser la apoteosis filosfica), y el
maremagnum de propuestas historicistas. Este impulso positivista en la
historia contribuy sobre todo a vincular la metodologa histrica con las
ciencias propiamente empricas. Como seala E. H. Carr: Los hechos, lo
mismo que las impresiones sensoriales, inciden en el observador desde el exterior, y
son independientes de su conciencia. El proceso receptivo es pasivo: tras haber
recibido los datos, se los maneja. El positivismo tiene como su gran fundador
en las ciencias histricas a Leopold von Ranke, y a historiadores de la talla de
Acton.
Esta ciega esperanza en el slido edificio de los hechos fue quebrndose a
medida que culminaba el siglo, y se acrecentaba tanto la acumulacin de los
hechos como las dudas en la interpretacin de los mismos. El siglo XX se inici
con una abierta crisis en torno al controvertido hecho histrico que nadie
alcanzaba a definir, sobre todo de la mano de varios filsofos como W. Dilthey, B.
Croce, o historiadores y socilogos como R. G. Collingwood, C. Becker, G. Clark y
K. Mannheim. Refirindose a este momento E. H. Carr seala que la mayor parte
de las crticas se orientaron a poner de manifiesto que la categora a la que
pertenece el hecho histrico era ms bien pre-historiogrfica, ms que histrica
como tal. El historiador precisa de esta categorizacin de sus puntos de partida
como hechos histricos para poder iniciar una labor reconstructiva, que realmente
reincidir posteriormente sobre los mismos hechos y su interpretacin de partida,
a medida que sta se lleva a cabo. Carr al igual que A. Schaff, aunque desde el
seno de diferentes filosofas de la historia, piensa en una historia como proceso
en donde inciden mutuamente presente y pasado tal vez sera ms acertado
indicar, pasado y futuro, y donde los hechos incontrovertidos del positivismo
son elementos realmente definidos por la propia labor reconstructiva del
historiador, con un estatus dependiente de una filosofa histrica o una
concepcin del mundo como seala A. Heller, al hacer referencia a la alta
teora que engloba a diferentes teoras historiogrficas, y no a una condicin
inherente a los mismos.

Entre la seleccin de los datos que el historiador lleva a cabo como primer paso
de su investigacin, se encuentra la determinacin y caracterizacin de hechos y
acontecimientos relevantes en el futuro de su investigacin. La vinculacin
bidireccional entre la realidad presente y los conocimientos parciales del pasado
impelen necesariamente a seleccionar datos que el historiador considera
relevantes en virtud de su propuesta historiogrfica. La historia se torna en
escritura selectiva de orientaciones cognitivas, como sealara Talcott Parsons,
refirindose al procedimiento cientfico en general. Con la reflexin histrica, en
nueva rebelda ante el positivismo del siglo XIX, el siglo XX se ha inclinado hacia
variantes del historicismo ms ajustadas a la metodologa del conocimiento
cientfico, y, sobre todo, a raz de los ltimos cambios que nuestra concepcin del
mismo ha sufrido en las primeras dcadas del siglo. Las estrictas oposiciones
sostenidas en siglos precedentes entre sujeto y objeto, universalidad y
particularidad, azar y necesidad, objetividad y subjetividad, y el exhaustivo
estudio a que ha sido sometida la causalidad desde Hume, ha permitido que el
conocimiento cientfico se abra a horizontes hasta ahora inadmisibles:
sociolgicos, poltico-econmicos, ticos, antropolgicos o estticos.
En el seno de este nuevo giro de la cientificidad actual, el fetichismo de los
hechos resultaba ingenuo, tan slo cimentado sobre una presunta autoridad del
registro documental. Ningn documento o fuente histrica puede indicar nada,
ms all del horizonte o la opinin hasta donde fue capaz de llegar su autor, y
mucho menos garantiza estar desprovisto de cualquier inters ideolgico o
personal. Slo la actividad, una vez ms, compositiva, selectiva y contrastadora
del historiador es capaz de calificar, de alguna manera, la relevancia histrica de
los documentos y las fuentes, en el seno de su reconstruccin histrica como
proceso (vase el curioso caso de Gustav Stresemann, Ministro de Asuntos
Exteriores de la Repblica de Weimar, citado por E. H. Carr).
Los datos y los documentos son esenciales para el historiador, pero por s solos
no constituyen historia alguna, no dan respuestas a las preguntas que desde el
presente nos hacemos mirando al pasado. Carr considera que el positivismo fue
en gran medida fruto de una poca de desmesurado optimismo y progreso
humano. La mayor parte de los historiadores del momento todava confiaban en
una Providencia Divina que, despus de todo, actuaba como garanta final. A ello
se sumaba la confianza liberal en que los asuntos humanos deban ser dejados
a su libre accin recproca, a partir de una visin serena y confiada en un
mundo, el europeo, en plena expansin poltica, econmica y tcnica.
En el siglo XX confluyen aspectos diversos de filosofas de la historia que en

ningn caso se han considerado completas, ms que durante pequeos perodos

de tiempo y por parte de sus ms convencidos defensores. Historicismo,
positivismo, presentismo, y marxismo, aportan elementos dispersos a un
proyecto de comprensin histrica que busca el soporte del estructuralismo, y
que caracteriza a grandes rasgos la actividad del historiador como una labor en
proceso conformacional del objeto y del sujeto de la historia. Planteamientos tan
sugerentes como el de Collingwood, consideran que la historia es ante todo
interpretacin (fundamentalmente contempornea), y el historiador encontrar
casi siempre los hechos que busca. Sin embargo, el historiador precisa adems de
una comprensin imaginativa que no ha de confundirse con la simple simpata
o el tcito acuerdo. No se puede hacer historia si el historiador no consigue
establecer alguna forma de contacto con la mente de aquellos sobre los que
escribe. Este aspecto relativo y presentual de la comprensin histrica no debe
confundirse con un relativismo radical.
Carr, aadiendo algunos retoques a la propuesta de Collingwood, sugiere que
el historiador debe respetar los hechos, hasta el punto de incluir todos los datos
conocidos o susceptibles de ser conocidos, que son relevantes en uno u otro
sentido para el tema de su investigacin. La interpretacin es el proceso que
construye y reconstruye incesantemente la investigacin: la lectura viene guiada y
fecundada por la escritura. El historiador empieza por una seleccin provisional
de los hechos y por una interpretacin asociada a los mismos, a la luz de la cual
ha llevado la seleccin. A medida que trabaja en ello, sus resultados inciden sobre
sus puntos de partida; la reflexin acta sobre la ordenacin y seleccin de
hechos, y stos sobre la comprensin histrica de conjunto. En palabras del
propio E. H. Carr: La historia ser pues un proceso de interaccin entre el historiador y
sus hechos, un dilogo sin fin entre el presente y el pasado.
Teora y mtodo de la historiografa
Dentro del ambicioso y original proyecto filosfico de Agnes Heller, una buena
teora de la historia no se caracteriza simplemente por abarcar un mayor nmero
de hechos, sino, ante todo, por obtener un mayor significado del pasado. Para
esta autora hngara, mientras la filosofa de la historia se mueve a travs de la
vinculacin del pasado, el presente y el futuro, la historiografa se funda a partir
de un esencial giro hacia el pasado. Ambas disciplinas confluyen en la
interpretacin y comprensin histrica, pero plantean su realidad desde una
diferencia fundamental en la conciencia histrica.
La historiografa se enfrenta, ante todo, al reto normativo de L. Von Ranke,

segn el cual, su funcin es la descripcin de los acontecimientos de la manera en

que se han desarrollado efectivamente. La reconstruccin de los acontecimientos
histricos parece seguir los siguientes estadios: recepcin de los mensajes del
pasado (informacin), interpretacin de los mensajes (testigos y cronistas), y
dotacin de sentido a los diferentes testimonios, relacionndolos entre s en el
marco de una teora. Sin embargo, este procedimiento no es del todo real. Una
concepcin del mundo antecede al reconocimiento y accesibilidad de los
testimonios del pasado, dotndolos de representatividad y relevancia desde el
presente. La teora a su vez proporciona el significado permitiendo que los
testimonios se reconstruyan en trminos tericos significantes. Para Heller, las
teoras historiogrficas estn al nivel de las teoras aplicadas. No hay teoras
aplicadas sin altas teoras (concepciones del mundo), aunque las primeras
puedan introducir modificaciones conceptuales dentro de la concepcin del
mundo que las engloba.
En cuanto a las teoras historiogrficas y las altas teoras, Heller sostiene una
posicin filosfica que le permite hacer una sntesis de las propuestas de
estructuracin y cambio cientfico de K. R. Popper y T. S. Kuhn, a partir del nexo
de unin de su teora de la conciencia histrica. El nmero de las posibles
concepciones del mundo atribuidas a una conciencia histrica es limitado. Por
otra parte, la complementariedad o el antagonismo entre diferentes teoras
historiogrficas est en relacin directa con el estatus vigente entre las
concepciones del mundo que las sostienen. Segn este marco general, el trabajo
del historiador es esencialmente prctico, y como tal entra en dependencia de las
epistemologas del conocimiento vigentes en un momento dado. Este esquema
general apenas permite discernir entre la validez, objetividad y veracidad de
teoras aplicadas del mismo nivel, al margen del recurso a los propios valores de
cada una de ellas. Por ello Heller apela nuevamente a la norma de Ranke como
idea reguladora de la teorizacin.
Desde el punto de vista estructural, la teorizacin historiogrfica supone a la
vez una metodologa especfica basada en unas ideas constitutivas que Heller
separa en cuatro categoras: principios organizativos, principios explicativos,
principios orientativos, e ideas preconcebidas (terico-filosficas). Toda
reconstruccin histrica presenta una forma de corriente de instituciones,
costumbres, sucesos, etc. En dicha corriente es necesario establecer cortes que
pongan de manifiesto una oposicin relevante entre el presente y el pasado de
cada poca. Estos cortes, inevitables en la reconstruccin histrica, constituyen
los elementos de que se sirve el historiador para introducir la periodizacin como
principio organizativo. La periodizacin puede ser mecnica u orgnica, aunque,

segn Heller, slo la segunda es propiamente una periodizacin historiogrfica,

mientras que la primera caracteriza la linealidad de la crnica histrica. La
periodizacin orgnica es la nica que permite la reconstruccin gentica a travs
de la estimacin de las tendencias en el curso histrico. Si la periodizacin puede
considerarse como el modelo diacrnico de la historiografa, la planificacin
estructural o funcional constituye el modelo sincrnico de organizacin. Este
ltimo hace relevante la repetitividad por analoga en los procesos histricos, y se
complementa con la manifiesta expresin de la ruptura que pone de manifiesto el
modelo diacrnico, desde la manifestacin de lo nuevo frente a lo antiguo en
cada poca. Ambos modelos deben confluir y complementarse como principios
organizativos en la teora historiogrfica. Pero en ningn caso se debe hacer uso
de ellos con un propsito explicativo: la tipologa nunca puede explicar un
fenmeno histrico, aunque esto no significa que no participe de alguna manera
en el proceso de explicacin y comprensin histrica en su conjunto.
Para Heller, la explicacin es completa cuando nos hace comprender tanto el
problema social como el cambio. La explicacin como satisfaccin de una
necesidad rellena lagunas de nuestra concepcin del mundo y reduce as las
tensiones. Heller considera que hay dos formas o mtodos fundamentales de
comprensin: la interpretacin y la explicacin en sentido estricto. Ambos mtodos
son fundamentales en una teora historiogrfica. Los acontecimientos histricos
no son portadores de significado; los significados son atribuidos por los actores
que hacen la historia. Estos acontecimientos slo pueden comprenderse en el
mbito espacio-temporal en el que se insertan como corrientes, no como puntos
estticos. La accin reconstructiva del historiador genera los cortes significativos
que integran los procesos histricos en el marco de la teora. La teora en s misma
no surge de la simple interpretacin de los testimonios, pero tampoco de la
exclusiva explicacin de acontecimientos. Todos los acontecimientos y estructuras
histricas han tenido significados diferentes, segn fueran los diferentes agentes
del pasado que se fijaban unos u otros objetivos, pretendan la realizacin de
ideas diferentes, y entendan de distinta forma su actuacin respecto a las
mismas reglas sociales. Si no conseguimos reconstruir todos estos significados, la
bsqueda de significado asociada a la teora no se lleva a cabo. La explicacin no
consigue del todo esta reconstruccin porque considera a los sujetos histricos
como objetos de la naturaleza cuyas acciones pueden deducirse de diferentes
leyes generales. Sin embargo, los hechos de la historiografa son proporcionados
en su gran mayora por los testimonios. Estos han de leerse, y lo que queran decir
los que los escribieron no puede explicarse de modo estricto, sino interpretarse.
La confrontacin y relacin de unos documentos o testimonios con otros

(operaciones propias de la explicacin) precisan inevitablemente de su lectura

previa, y por tanto, de su interpretacin. A la indagacin acerca del sentido de las
afirmaciones y el significado de los signos y smbolos documentales sigue,
necesariamente, una propuesta explicativa que puede ser de diferente naturaleza:
explicacin mediante la causa eficiente, explicacin mediante el nexo final, y
explicacin mediante la causa formal. Precisamente porque no podemos entender
un fenmeno sin tener una respuesta sobre su gnesis, no podemos renunciar a
investigar las causas. Una teora histrica puede explicar un acontecimiento
mediante causas internas o externas. No obstante, estos acontecimientos son
nicos. Todos los acontecimientos tienen as sus propias causas y las causas son
similares slo bajo ciertos aspectos. La conclusin del trabajo preliminar del
historiador es una tipologa de la causalidad que agrupa a stas en conglomerados,
segn un determinado aspecto que las similariza. En este sentido, la tipologa
causal es un principio explicativo de la historiografa. Para Heller, los principios
explicativos no tienen un carcter o valor explicativo en s mismos; por ello, la
apelacin a leyes histricas generales sobre los principios explicativos, constituye
un error terico historiogrfico y una trampa cognoscitiva general. Heller,
siguiendo en esta ocasin a Collingwood, considera que las teoras son
autorizaciones de la alta teora que nos permiten concebir varias cosas de la
misma manera.
En tercer lugar, los principios orientativos de la historiografa son las
generalizaciones. Su funcin es ser usadas como base de analogas. En s mismas
son reflejo de una suposicin esttica del proceso histrico. No constituyen (o no
deben constituir, porque a menudo lo han sido) ni principios explicativos ni
organizativos que den lugar a identidades absolutas. Este proceso de imposicin
analgico acabara dando lugar a una mera tautologa en el ncleo de la teora
historiogrfica, puesto que identificaramos a varios fenmenos por el mero
hecho de considerarlos anlogos. En este sentido, el uso de las generalizaciones
por parte del historiador debe ser cuidadoso y explcito, de manera que siempre
le permita mantenerse alerta ante las hiptesis analgicas, como orden o mandato
organizativo y explicativo en la reconstruccin histrica. No obstante, los
principios orientativos estn profundamente arraigados en la alta teora, y son
importantes motores generadores de hiptesis sugerentes, probabilidades de
sucesos y acontecimientos.
Los tres tipos de principios indicados tienen su origen en una alta teora o
concepcin del mundo. Mientras las teoras aplicadas persiguen el significado, las
altas teoras son concepciones del mundo significativas. Slo las primeras
pueden ser teoras historiogrficas, pero las concepciones del mundo expresan

nuestra conciencia histrica. Como conciencia histrica definida, la concepcin

del mundo expresa unos valores definidos que se manifiestan igualmente en las
teoras aplicadas que surgen de cualquier concepcin del mundo. Estos principios
constituyen los mediadores entre la alta teora y las teoras aplicadas que
genera sta, y son lo que a su vez permite enjuiciar, desde una anhelada
coherencia, los valores que la primera impone en el proceso de bsqueda del
significado histrico del pasado.
El determinismo histrico y el pensamiento causal
Desde el siglo XVIII, y bajo la direccin de Montesquieu, la historiografa ha
pretendido trazar una reconstruccin histrica del pasado a partir de la
enumeracin consecutiva de causas y efectos de forma ordenada. Hoy da
ninguna filosofa de la historia propone un procedimiento de semejante
naturaleza mecnica. Ms bien, segn E. H. Carr, el historiador tiende a asignar
varias causas al mismo acontecimiento. Esta inicial tipologa de causacin con que
se enfrenta el historiador no es, sin embargo, el punto final de su investigacin.
Este tiende a imponer un orden, a establecer una jerarqua causal que fije
relaciones entre unas causas y otras; intenta descubrir causas bsicas. Esta
decisin o eleccin entre las causas de los acontecimientos de que se ocupa,
constituye la base de la interpretacin seguida por el historiador. As pues, toda
discusin histrica gira en torno a la cuestin acerca de la prioridad de las causas.
Este proceder lleva al historiador seguimos una vez ms a Carr, a un
procedimiento, aparentemente contradictorio, de multiplicacin y a la vez
jerarquizacin y simplificacin ordenada de las causas histricas. Punto ste que
para el eminente historiador de la Revolucin Rusa como para H. Poincar,
constituye el doble proceso fundamental del conocimiento cientfico. Sin
embargo, el historiador se enfrenta a un doble problema: el determinismo y el
azar en la historia. La explicacin causal en la reconstruccin histrica del
pasado implica la negacin del libre arbitrio humano? Carr define el
determinismo como la conviccin de que todo cuanto ocurre tiene una o varias
causas, y no poda haber ocurrido de otro modo, a menos que algo cambiara
igualmente en la causa o causas que lo determinan. El ser humano cuyas acciones
no tienen causa es despus de todo una abstraccin tan clara como la nocin de
individuo al margen de una sociedad.
El principio de causacin es por tanto una condicin de nuestra capacidad de
comprender lo que sucede a nuestro alrededor. En la reconstruccin histrica a

menudo surge el equvoco de pensar que las acciones voluntarias no tienen

causas. Sin embargo, nada es inevitable en la historia, porque sus objetos son
procesos del pasado que se explican a posteriori: slo en sentido formal se
considera que lo ocurrido no poda haber sido de otro modo, a menos de un
cambio en sus causas. Esta manifiesta ambigedad acompaa igualmente a la
posicin opuesta al determinismo histrico. Una historia consistente, a rasgos
generales, en una serie de acontecimientos determinados por coincidencias
fortuitas, y tan slo atribuibles a las causas ms casuales, nos sume igualmente en
el desasosiego ms incomprensible. En general, y como seala J. B. Bury, ambas
posiciones manejan cadenas causales independientes entre s. En la mayora de
los casos, la segunda posicin comprende el concepto de accidentalidad con la
significacin de ausencia de determinacin causal. Sin embargo, tiene algn
papel el azar en la historia?
Carr slo puede establecer algunos paralelismos conceptuales entre la
importancia del azar en determinadas pocas histricas, al nivel de la
reconstruccin llevada a cabo por los historiadores. En general manifiesta que, en
aquellas pocas o naciones sumidas en, o arrastradas por, los acontecimientos
histricos, las teoras tienden a destacar el papel del azar o los accidentes en la
historia. Para l, la solucin a tan profundo dilema se encuentra en la propia labor
historiogrfica. El historiador selecciona acontecimientos del pasado pasando a
considerarlos hechos relevantes, y a continuacin indaga acerca de sus posibles
causas. Este proceso es total y completamente bidireccional: propuestas
y
resultados de la indagacin
histrica reconstruyen constantemente la
interpretacin del historiador y su capacidad de comprensin histrica. Este no
pretende nunca que su interpretacin abarque a la realidad total de una poca o
momento histrico, sino que nicamente aspira a establecer de modo racional las
posibles interrelaciones entre los hechos ms representativos de que tiene
conocimiento. Es esto una concesin al subjetivismo en la labor historiogrfica?
Para el historiador britnico en modo alguno. Recordando a Talcott Parsons, la
historia es un sistema selectivo de orientaciones no slo cognitivas sino tambin
causales, hacia la realidad. El historiador, siguiendo un patrn de interpretacin y
explicacin racional, impone una seleccin de datos y causas implicadas en orden
a una relevancia parcial de ndole significativa. Aquello que no es reducible a
dicho patrn es desechado como carente de significado, tanto para el pasado
como para el presente. La mayor parte de estos descartes se marginan por dar
lugar a generalizaciones o proposiciones generales que carecen de sentido o
cuando menos llevan a engao. En su pretensin de alcanzar resultados

generalizables, secuencias causa-efecto aplicables, por analoga, a otros problemas

y pocas histricas siempre con la debida cautela, el historiador rechaza aquello
que no fructifica una interpretacin razonable del pasado.
Esto nos lleva a recordar, una vez ms, que toda interpretacin apela a unos
juicios valorativos, y la causacin est estrechamente vinculada a una
interpretacin. Este aspecto, puesto ya de manifiesto por Meinecke, muestra una
concepcin de la objetividad histrica sobre la base de la no identificacin entre
objetivo y absoluto. Como seala Schaff, la verdad histrica es parcial pero
objetiva, puesto que est referida a unos elementos caracterizables como
fundamento de la interpretacin. Al final de un proceso infinito, la verdad
objetiva en proceso de reconstruccin alcanzara tal vez a constituir una verdad
absoluta e intemporal. Aunque esto tal vez nos situara fuera de la historia.
Este ltimo aspecto es fundamental en el anlisis del problema por parte de A.
Heller. Para la representante de la Escuela de Budapest, la historia es el producto
de los seres humanos, de nuestra historicidad. El producto es el efecto; el
productor, es la causa. Sin embargo, los individuos nacen en un mundo que, en el
momento de su nacimiento, est fuera de ellos, y les impone para sobrevivir,
adecuarse a sus normas. El mundo (producto de las generaciones precedentes) es
el productor, y el individuo el producto. Esta causalidad recproca es una
experiencia humana elemental con la que han de tratar todos. Y tratar con nuestro
mundo es tratar con la causalidad. La causalidad es nuestro ser, nuestra
experiencia, producto de la mente humana. En general, son igualmente
importantes tanto las causas internas como las externas. Cuando esto no es as, las
primeras suelen considerarse como la ocasin y las segundas como la causa real
de los efectos.
Para Heller un acontecimiento o una serie de acontecimientos se explica cuando
la bsqueda del significado se detiene. La detencin es, por supuesto, relativa y
momentnea. Abre el camino hacia una nueva investigacin, aunque no excluya
un cierto tipo de proceso acumulativo. En este sentido, la causacin determinista
es siempre una sobredeterminacin respecto a la satisfaccin de la necesidad de
explicacin. La afirmacin de que nada en absoluto poda haber sucedido de un
modo diferente a como sucedi, provoca en nuestra mente una protesta porque
contradice la experiencia humana elemental origen de la necesidad de
explicacin, que es la experiencia de ser causas y efectos al mismo tiempo. El
determinismo nos transforma en meros efectos. Es por ello que la causacin
determinista no slo no ofrece ms, sino que tal vez ofrece menos incluso, que
una explicacin basada en el principio de razn suficiente.

En la historiografa es necesario explicar acontecimientos y sucesos nicos. Lo

que sucedi, sucedi solamente una vez. Pueden suceder cosas similares, pero no
iguales. Los acontecimientos pueden explicarse por causas parecidas, pero no por
las mismas causas. Todos los acontecimientos tienen sus propias causas. El
determinismo puede apelar a la aplicacin de leyes histricas generales a partir
de un mtodo deductivo. Sin embargo, esto no consigue ms que transformar una
tipologa de causas en una afirmacin o generalizacin sin ningn valor
explicativo. Para Heller, las leyes histricas generales pertenecen a la concepcin
del mundo (son de naturaleza filosfica, no historiogrfica), y pueden usarse en
las teoras aplicadas (teoras historiogrficas) slo como ideas tericas. Este uso
lleva a explicaciones de naturaleza inductiva no deductiva y, por tanto, de
carcter precario, como cualquier otro resultado de la induccin.
El determinismo, apoyado en la explicacin segn la causa eficiente o segn el
nexo final (modificacin de la primera), presenta las contradicciones e
incompletitud sealada. En cuanto a la explicacin segn la causa formal, Heller
seala que el determinismo tampoco consigue en ella suficiente fundamento. La
explicacin de los acontecimientos y las motivaciones mediante la estructuracin
social en cuyo mbito se llevan a cabo, considera las causas como una totalidad
relativa a las normas y reglas, instituciones, polticas o econmicas, presentes en
la sociedad. Un determinismo no resulta menos inductivo sobre este tipo de
explicacin, a menos que se acepte la inherencia de los sucesos y motivaciones a
explicar en la estructura social que sostiene la causa formal terica.
Para Heller, como se ha podido observar, en ningn caso el determinismo
alcanza esa mnima coherencia que le permita superar a la explicacin basada en
el principio de razn suficiente.
Los lmites de la objetividad histrica
Los problemas que presenta la objetividad histrica parecen estar
indisolublemente unidos a los elementos constitutivos de las teoras
historiogrficas derivados de la seleccin, interpretacin y explicacin de los
hechos histricos. A. Schaff seala que el historiador realiza ante todo una
reconstruccin del pasado, pero este pasado no es un punto reflejado en el
tiempo al que se enfrenta el historiador con su metodologa especfica, sino un
plano de continuidad entre el pasado y el futuro a travs de la actividad humana.
En este sentido, el historiador hace uso de una interpretacin en el orden terico,

que aplica primeramente a los datos ordinarios para escrutar su posible relevancia.
Esta seleccin no es en modo alguno arbitraria, en primer lugar, porque los
acontecimientos, los sucesos, tienen un carcter objetivo: no son producto de la
mente del historiador. En segundo lugar, porque el historiador sigue un cauce
terico establecido que acepta en mayor o menor medida por considerarlo
fructfero. Y, por ltimo, porque est socialmente condicionado por los intereses de
su poca y su estatus social, en alguna medida. El hecho histrico es pues un
resultado al mismo tiempo que un nuevo punto de partida para una actividad de
reconstruccin crtica.
La valoracin es un elemento inevitable de la reconstruccin histrica,
estrechamente vinculada con la interpretacin bsica que sigue el procedimiento
terico historiogrfico. La historia es siempre una historia criminal, y su
reconstruccin, siguiendo a A. Heller, exige un compromiso con la conciencia
histrica desde la que se lleva a cabo dicho proceso de reconstruccin. Esta
conciencia histrica es reflejada en una legalidad que permea la mente y la teora
que el historiador pone en prctica en su trabajo. Este es, tal vez, el factor que ms
pone de manifiesto el carcter presente de la reconstruccin histrica.
Que el historiador investiga, no hay duda; que igualmente reconstruye a partir
de hiptesis, tampoco parece dubitable. Sin embargo, que su labor constituye un
modo de conocimiento cientfico es sin duda el punto ms directamente
vinculado con la posibilidad o imposibilidad de la objetividad histrica. Este
aspecto entra necesariamente en contacto con unos presupuestos gnoselgicos
que en modo alguno son exclusivos y especficos para el resto de las
denominadas ciencias empricas. La filosofa de la ciencia lleva los ltimos
cuarenta aos sin llegar a una propuesta unificada acerca de unos presupuestos
gnoseolgicos compartidos por la diversidad de ciencias fsicas, qumicas,
biolgicas, matemticas o psicolgico- mdicas.
Como seala Schaff, el trmino objetivo en cuestin, se puede interpretar
segn tres acepciones:
- como aquello que proviene del objeto y es independiente de la mente
del sujeto cognoscente. Lo objetivo pues es un reflejo del objeto en su
plena pureza.
-

como aquello que es cognoscitivamente vlido y universal.

como aquello que est exento de parcialidad y afectividad.

Las tres acepciones tienen la facultad de resultar tan definitivas y sobrias como
abstractas y ajenas al proceso del conocimiento humano. Alguien podra atreverse
incluso a sostener que, en todas o casi todas las investigaciones humanas, se
tiende a sortear los inconvenientes que plantean cada una de estas simples
definiciones. De la ltima revolucin en la fsica, el historiador que reflexiona
sobre su actividad historiogrfica ha llegado a comprender que, como indica H.
M. Lynd, el mayor error en el conocimiento humano es confundir la subjetividad
con el lugar que ocupa en la gnoseologa la posicin del observador. Paul
Ricoeur ha dado un paso decisivo ms para establecer que el historiador es parte
de la historia (como lo es el fsico de la fsica, aunque sobre el sentido de esta
afirmacin haya todava que buscar un principio de acuerdo). Esto nos lleva a que
la objetividad, tal y como ha sido definida con anterioridad, no es ms que una
plena ficcin consoladora desde la filosofa ms clsica (y, en algunos casos,
incluso justificadora de los ms diversos intereses). Conocer es situarse en
determinado lugar con los medios a nuestro alcance, y mirar al mundo,
conscientemente de la situacin creada y de los resultados que podemos llegar a
conseguir, para luego intentar definir el mundo de modo exclusivo y excluyente
a travs de artefactos lgico-matemticos intermediarios.
Evidentemente, el historiador, mucho menos asistido de estos recursos
artificiosos de ilimitada potencialidad, se encuentra ante la obligacin y la
necesidad de distinguir, en el proceso de reconstruccin histrica, entre la
objetividad incompleta y la subjetividad irrelevante. Como seala Ricoeur, la
objetividad se transforma en la intencin cientfica de la historia. La objetividad ha
pasado de ser lgica, a ser tica. La historia no puede alcanzar la objetividad en la
primera acepcin sealada, puede alcanzar, no obstante, la imparcialidad y
universalidad que exige la segunda definicin de la objetividad? El historiador
llega as a una nueva revelacin terica: su trabajo, como dijo H. Pirenne, es a la
vez una sntesis y una hiptesis. Una sntesis en la medida en que pretende
reconstruir la totalidad a partir del conocimiento de hechos particulares.
Una hiptesis en la medida en que las relaciones establecidas nunca son
absolutamente evidentes ni comprobables. Queda pues tan slo la socorrida
apelacin necesaria a la acumulacin del saber, para que el conocimiento histrico
no se torne en puro diletantismo o en ejercicio literario y esttico (en el ms
favorable de los casos). La solucin para Schaff, como buen marxista, pasa por
convertir la historia en un conocimiento social en proceso infinito. La objetividad
en el proceso histrico separa la verdad de sus atributos de totalidad y absolutez.

La objetividad en la historia se constituye a travs de un proceso de

verdades parciales, pero objetivas, en continua evolucin (como resultados de la
historia que son), alejadas del aspecto esttico y absoluto de la verdad como
concepto ahistrico. El historiador se une al grupo actual de filsofos de la ciencia
que argumentan en favor de la intersubjetividad del mtodo cientfico (para los
socilogos de la ciencia ms radicales, de las comunidades cientficas).
Como seal W. Stark, el problema de la subjetividad y su temida sombra, el
relativismo, solamente inquieta al historiador si se acepta identificar el aspecto
absoluto de la verdad con su objetividad. Si bien la subjetividad, como desencanto,
no puede ser eliminada del conocimiento histrico, puede ser superada en la
forma de manifestaciones y formulaciones concretas, resultado de una
deformacin que puede, crticamente, llegar a ser descubierta, a partir de un
proceso infinito de progreso por acumulacin de verdades parciales. La historia
como proceso cognoscitivo es prisionera de la antropologa y de la conciencia
histrica.
Especificidad en la filosofa de la historia
Dentro de la Escuela de Budapest, A. Heller distingue entre historiografa,
filosofa de la historia y teora de la historia (o filosofa sobre la historia). Cada
una de estas disciplinas muestra su propia especificidad y, a la vez, su relacin
con las dems. Todas estn sujetas al cambio, como consecuencia de la
historicidad del ser humano, pero se distinguen en la separabilidad de los
aspectos normativos y fcticos que las constituyen.
La filosofa de la historia no se ocupa especficamente de la gnesis de nuestra
existencia histrica, ni del surgimiento de las diferentes investigaciones sociales,
ni de las regularidades de la vida social, no plantea modelos sociales, ni se orienta
hacia ideales utpicos. Todo ello ha constituido, y sigue formando parte de, la
reflexin filosfica ms general del ser humano, y de disciplinas particulares,
desde orientaciones distintas e incluso confrontadas, tanto de carcter terico
como prctico.
La filosofa de la historia se interesa especficamente, segn Heller, de una
categora central filosfica denominada Historia (con mayscula). Todas las
historias particulares (derivadas de todas aquellas teoras historiogrficas
aplicadas a procesos histricos particulares) dependen de ella, y constituyen
diferentes manifestaciones de una misma esencia llamada Historia. Este concepto
central de la filosofa de la historia se entiende adems como cambio, como

tendencia general resultante de la

confluencia de distintas tendencias
particulares inherentes a sus distintas ramas prcticas. Esta tendencia general se
concibe, o bien como progreso, o bien como regreso, o como repeticin de los
mismos modelos de desarrollo en todas las ramas de la Historia.
Alrededor de la Historia, las afirmaciones generales se formulan considerando
la historia como un todo. Las explicaciones causales (el nexo final, eficiente o
formal) no llevan a una comprensin de los acontecimientos, estructuras o
sociedades particulares, sino que explican por referencia a la Historia como tal. La
gnesis de la existencia se identifica as con la gnesis de la historia, y el
surgimiento de la filosofa de la historia coincide con un cierto desencanto del
mundo que nos impulsa hacia la emancipacin de la Naturaleza, y acompaa a
la tendencia de constituir a la Naturaleza como mero objeto.
La filosofa de la historia concibe el presente como el producto de la historia
pasada, y con l, la naturaleza humana se considera igualmente como un
producto de la Historia. Como parte de la filosofa, sigue su modelo general y
contrapone el deber ser al ser, e infiere el primero del segundo. El ser es, por tanto,
historicidad, y el deber ser un nuevo futuro en el progreso histrico o una
autoconciencia de la historicidad. El deber ser se entiende, en suma, como la
verdad, unidad de lo verdadero y lo bueno en teora y prctica, desde la
historicidad: la verdad es verdad histrica. Tanto la verdad como los valores
supremos son esencialmente temporalizados. La verdad se revela entonces en el
futuro: en el de la historia o en el de la historicidad, o en ambos.
La Historia no es el pasado, ni se interesa ni nos responde acerca de l. Es el
presente que contiene el pasado y el futuro de la historia o de la historicidad. En
una frase de Hegel: es el sentido del presente absoluto. Este presente absoluto
contiene el deber ser y el ser de la historia y de la historicidad, y se constituye en
punto de inflexin desde el cual sacar todas las conclusiones de la historia, de
acuerdo con la verdad en la historia.
Mientras la historiografa nos permite comprender una cultura particular y
contrastarla con otra, la Historia slo se puede contraponer a la Naturaleza. La
filosofa de la historia reorganiza las informaciones proporcionadas por otras
objetivaciones, como la ciencia, el arte, la religin y la historiografa, desde el
punto de vista de los valores supremos de la historicidad. En ella no median
criterios de objetividad, porque su orientacin est totalmente vinculada a actuar,
vivir y pensar en conformidad con los valores supremos que ella misma encarna.

En este sentido, la filosofa de la historia constituye para Heller un

equivalente de concepcin del mundo que el historiador puede aceptar o no como
respuesta satisfactoria del sentido de la existencia histrica. Por tanto, el
historiador puede aceptarla, como acepta la idea de progreso universal, pero en
ningn caso sustentarla o probarla. Constituye una posicin, un punto de vista
desde el cual reconstruir lo particular mediante teoras historiogrficas. Heller se
encuentra voluntaria y conscientemente inmersa en un equilibrio personalmente
buscado entre las filosofas del cambio cientfico de K. R. Popper y T. S. Kuhn. Las
teoras historiogrficas pueden ser falseadas por ser referidas a sucesos y
acontecimientos del pasado. Pero en ningn caso la eliminacin de determinadas
teoras historiogrficas sustentadas en una determinada filosofa de la historia
provoca la invalidez de la misma como concepcin generalizada del mundo. Esta
ltima slo puede ser abandonada cuando sus valores supremos pierden el
soporte y la aceptacin del historiador, an cuando ninguna de las teoras
historiogrficas que se sustentan en ella haya sido falseada.
La filosofa de la historia pretende adems fijar tericamente un esquema de
desarrollo de la Historia como totalidad. Todas las teoras del desarrollo, sean
particularistas o universalistas, deben organizar todos los acontecimientos y
estructuras consideradas como elementos de un mismo proceso social, y
valorarlos segn el puesto que ocupan en el proceso temporal, esto es, en la vida
de la entidad social en cuestin. Esta reorganizacin de la Historia como unidad y
continuidad fundamental, puede seguir diferentes modelos de organizacin:
modelos mecanicistas, organicistas y dialcticos. El concepto mecanicista de
desarrollo se basa en la reorganizacin y comparacin de datos sociales
cuantificables, o que parecen tales. La idea organicista de desarrollo se basa en la
organizacin y comparacin de las entidades sociales totales de acuerdo a su
estructura inherente. Sus elementos bsicos no son directamente cuantificables,
sino caracterizables por su complejidad- simplicidad o madurez-inmadurez. El
concepto dialctico de desarrollo es una sntesis de ambos, que presta atencin a
todos los mtodos de comparacin, ya sea a travs de la cuantificacin, ya sea a
partir de la comparacin estructural orgnica.
De un modo u otro, la filosofa de la historia debe construir una unidad que
no se puede extraer de las estructuras o acontecimientos humanos, porque los
comprende a todos. La unidad as elegida no es cerrada, sino abierta, y su
lgica no se puede reconstruir a partir de su resultado final, puesto que todava
no se ha producido. Por consiguiente, la lgica inherente a la unidad no se puede

sospechar en absoluto, es desconocida. Esta es la razn, segn Heller, de que las

filosofas de la historia, para ser consistentes deban incluir tambin al futuro en la
lgica de su unidad como si ste fuese conocido o previsible. La lgica del
desarrollo debe establecerse a partir de un presunto conocimiento del futuro. Para
poder concebir la Historia como unidad, como continuidad caracterizada por una
nica lgica, una nica tendencia de desarrollo, la filosofa de la historia debe
organizar todas las culturas humanas en una nica lnea, y valorarlas segn el
puesto que presumiblemente han ocupado en la vida de la humanidad.
Una teora de la historia (como filosofa que reflexione sobre la historia) capaz
de sustituir a la filosofa de la historia tal y como esta se ha ido constituyendo
alrededor del concepto unitario de Historia, conlleva el valor de progreso, pero, a
diferencia de sta, no lo ontologiza. Por otra parte, todas las filosofas de la
historia ontologizan el progreso, la regresin o la repeticin eterna, es decir,
consideran factuales las tendencias manifestadas en la historia.
El problema del sentido de la existencia histrica
Para Agnes Heller, la historicidad no es lo que nos sucede, ni algo en lo
que desplegamos nuestras acciones en el mundo: el ser humano es la historicidad,
es tiempo y espacio, entendiendo as que las formas de percepcin apriorsticas
de Kant son la conciencia de nuestra existencia. Todas las filosofas de la historia
responden a las preguntas sobre el sentido de la existencia histrica desde hace
dos siglos, pero tambin pretenden responder a la pregunta acerca del sentido de
la historia.
nicamente las acciones y las afirmaciones pueden tener sentido. Una
accin tiene sentido si se considera segn unas normas, reglas, valores, o si
pretende la realizacin de unos fines que corresponden al deseo y designio del
actuante. En general, ninguna filosofa de la historia ha sostenido nunca que el
sentido de la historia pudiera consistir en una serie de acciones emprendidas por
un sujeto oculto segn unas normas, reglas o valores. Sin embargo, a menudo
se ha supuesto que el sentido de la historia consista en alcanzar unos fines
establecidos por una Providencia o Espritu Universal en su mismo seno, como
senda a realizar por los seres humanos. Pero a menos que aceptemos la existencia
de una inteligencia superior en este sentido, cuyo fin o fines realizan los agentes
histricos, la tesis tampoco se sostiene en este segundo caso.
La filosofa de la historia de Hegel ha sido la nica capaz de combinar ambos
aspectos, el de la afirmacin y el de la accin, para establecer un sentido inherente

a la historia. Concibe la historia como un sujeto que propone y realiza sus propios
fines, y al mismo tiempo, sigue el esquema de una deduccin lgica. Este aspecto
mstico de la filosofa de la historia hegeliana ha llevado a muchas otras
filosofas de la historia a proponer un sentido de la historia mucho ms dbil.
Se ha pretendido sustituir ese sentido subjetual oculto en la historia, por la
afirmacin: nosotros damos sentido a la historia. Esta afirmacin, sin embargo,
contiene un condicional que se supone hay que cumplir para dotar de sentido a
la historia. Dicho de otro modo, se entiende que la accin histrica debe seguir
ciertos valores o medios, que nosotros decidimos, con objeto de dar sentido a la
historia.
No obstante, el concepto de dar sentido a la historia es un hegelianismo
tmido, porque, con menor consistencia que la formulacin original de Hegel,
supone que es posible probar que nosotros somos el objetivo y el resultado de la
historia, y justificar as retrospectivamente todo lo que ha sucedido. Pero no es del
todo aceptable que, si damos sentido a nuestra vida, se lo estemos dando tambin
a la historia, como tampoco es del todo aceptable considerar que una historia sin
sentido implica necesariamente que ningn agente histrico sea capaz de dar
sentido a sus acciones.
Realmente, resulta tan problemtica la afirmacin del sentido de la historia
como la afirmacin de su negacin. En todas las filosofas, los valores supremos
(la verdad, la libertad) son los portadores del sentido de la existencia humana. En
la filosofa de la historia, los valores supremos, o se conciben como histricos o
como encarnacin de la nica relacin vlida con nuestro ambiente, en cuanto
producto histrico cambiante. Por tanto, en cualquier filosofa de la historia los
valores supremos son extrados de la verdad de la existencia humana como
historicidad, es decir, son extrados de la existencia histrica. Esta identificacin
entre el sentido de la existencia humana y el sentido de la existencia histrica
expresa la conciencia histrica de una poca en la que los seres humanos valoran
la autoconsciencia de su historicidad, como individuos y como especie. Los
estadios de la conciencia histrica han expresado todos la historicidad, pero
nicamente la conciencia de la universalidad reflejada abarca la total reflexin de
la misma. La filosofa de la historia es la filosofa de la totalidad reflejada. Este
resultado fuerza a que cualquiera que reflexione histricamente sobre su ser, no
pueda formular su deber ser como una verdad universal, puesto que slo se
puede formular como respuesta de la historicidad. Esta es la cuestin insoluble
que la historicidad inherente al ser humano plantea a la bsqueda de un sentido
de la historia. Slo nos queda elegir entre sobredeterminar o renunciar a todo

intento de definir el deber ser a partir del ser.

Por otra parte, si la afirmacin general nosotros somos la historicidad no se
puede evitar, tampoco se puede evitar la secuencia de desarrollo de la
historicidad. Para Heller resulta fundamental que, en la caracterizacin de este
desarrollo de la historicidad, se posponga la ontologizacin de las tendencias
histricas. El progreso no es real, factual, sino slo una idea propia de nuestra
poca a partir de la cual trazamos el desarrollo de la historicidad y dotamos de
sentido a la existencia histrica. En la propuesta de teora de la historia de Heller,
todos los cambios histricos han de explicarse mediante las necesidades reales
que los producen. Tales necesidades y su contribucin a los cambios, deben
explicarlas las historiografas en relacin con el carcter particular de cada una de
ellas. As se evita, en la reconstruccin de los diferentes estadios de la conciencia
histrica como proyecto en desarrollo, hacer referencia a ningn perodo
histrico, a ninguna historia. La comprensin como historicidad no pretende ni
siquiera la reconstruccin de los perodos reales, ni su historia real, sino realizar
una abstraccin de cada estadio segn sus propias lgicas y motivaciones. Los
estadios as definidos no constituyen desarrollos causales unos de otros, ni
estadios progresivos de una Historia.
Adems, las objetivaciones sobreviven a las sociedades. A travs de estas
objetivaciones, el desarrollo de la conciencia histrica puede considerarse como
un proceso de apropiacin. Por medio de ellas, en cierto sentido, esas historias del
pasado han llegado a formar parte de nuestra conciencia histrica, y por tanto de
nuestra historia. Slo por este aspecto de apropiacin en nuestra conciencia, es
factible considerar nuestra poca como un presente absoluto, a travs del cual
podemos comunicarnos de alguna forma con nuestra prehistoria, a pesar incluso
de que nuestras sociedades no puedan considerarse como desarrollos o estadios
evolutivos de aquellos elementos que incorporamos desde el pasado a nuestra
conciencia histrica.
El sentido de la historia sigue recayendo en ltima instancia en una
concreccin tica, ya que toda teora o filosofa de la historia es en s misma una
antropologa y expresa un estilo de vida. Siendo nosotros mismos historicidad,
buscar culpables en la historia es, de algn modo, una irresponsabilidad. Toda
filosofa de la historia implica la determinacin de emprender acciones racionales
respecto al valor, independientemente de que tengan xito o fracasen.
Terminamos pues la cuestin con las siguientes palabras de Heller: El
radicalismo antropolgico es inherente a la filosofa. Slo el hombre es mortal, porque

slo l sabe que no ser. El pozo de nuestro pasado es muy profundo, y nuestra
responsabilidad es enorme.
La historia como progreso
El problema del sentido de la historia est directamente vinculado con el
inherente aspecto procesual de la reconstruccin histrica. La historia entendida
como cambio, como movimiento, parece sugerir de forma natural la idea de
progreso. Pero la cuestin que acompaa a este concepto, a esta idea reguladora,
es un problema de cuantificacin y de medida.
Para E. H. Carr, la idea de progreso surge de modo natural de una concepcin
de la historia que apunta al ncleo de su carcter transitorio y de cambio. La
historia es el progreso mediante la transmisin de las tcnicas adquiridas, de una
generacin a la siguiente. La idea de progreso es ms una hiptesis que el
historiador aplica a su trabajo historiogrfico particular, que un resultado del
mismo. Para no verse sumido en contradicciones factuales, el historiador debe
estar dispuesto a tratarlo como un proceso en el que las exigencias y condiciones
de los periodos sucesivos impondrn su contenido especfico.
Sin embargo, y a pesar del juicio contrario de Carr, el progreso a menudo se
ha considerado como un proceso en lnea recta, ininterrumpido, sin altibajos, sin
desviaciones, ni soluciones de continuidad, de forma que aun el giro ms adverso
no es contrario a la conviccin de la existencia del progreso mismo. Ello es fruto,
sin duda, de un desmesurado optimismo (y lo que es tal vez menos loable, fruto
de una desmesurada pretensin de autojustificacin humana). Para el historiador
britnico, no hay duda acerca de la existencia de perodos de regresin, tanto
como fases de progreso. Y lo que es ms, sera precipitado pensar que despus de
un retroceso, el nuevo avance partir del mismo punto o seguir la misma lnea.
Al mismo tiempo, el progreso ni significa ni puede significar progreso igual y
simultneo para todos. Hoy da, pocos historiadores pondran en tela de juicio el
progreso habido, tanto en la acumulacin de materiales y de conocimientos
cientficos, como en nuestro dominio del mundo circundante en el sentido
tcnico. Ello lleva al historiador a aplicar la hiptesis de progreso en su actividad
reconstructiva de perodos particulares de la historia.
La creencia en el progreso no significa, a pesar de todo, la creencia en un
proceso, cualquiera que sea ste, automtico e ineludible, sino en el desarrollo
progresivo de las potencialidades humanas. El progreso es un trmino abstracto,

y las metas concretas que se propone alcanzar la humanidad surgen de vez en

cuando del curso de la historia, y no de ninguna fuente situada fuera de ella. Esta
orientacin hacia el futuro lleva a historiadores como J. B. Bury a conectar la idea
de progreso con el principio del deber para con la posteridad. Para Carr, la
naturaleza de la historia como movimiento y cambio dificulta que la teora
historiogrfica adopte el principio de objetividad rgidamente, la verdad absoluta,
o la tradicional presuposicin de que el cambio debe siempre explicarse en
funcin de algo fijo e inmutable. Todo ello es contrario a la experiencia del
historiador que no trabaja con absolutos de ninguna clase.
En esta actividad, lo absoluto no es algo del pasado de donde se parte; no es
tampoco algo del presente, ya que todo pensamiento presente es necesariamente
relativo. Es algo an incompleto y en proceso de devenir. Un sentido de direccin
en la historia es lo nico que permite ordenar e interpretar los acontecimientos
del pasado y liberar y organizar las energas humanas del presente, pensando en
el futuro. Este sentido de direccin es progresivo y dinmico, est sujeto a
modificacin y evolucin constante en el tiempo. La moderna historiografa se ha
desarrollado durante los ltimos doscientos aos con esta creencia en el progreso,
y no puede pervivir sin ella, ya que es la conviccin que le aporta su patrn de
significado, su piedra de toque para la distincin entre lo real y lo accidental. La
historia adquiere significado y objetividad slo cuando establece una relacin
coherente entre el pasado y el futuro. Por ello, segn Carr, la verdad histrica se
halla en alguna parte entre los valores y los hechos. El progreso es, pues, para el
relevante historiador de la Revolucin Rusa, una idea necesaria que refleja la
directriz reconstructiva del historiador enfrentado al inmenso flujo cambiante que
es la historia.
Para Heller, el problema presenta un punto de partida diferente. Las
categoras del progreso han surgido en la poca moderna, en primer lugar,
porque expresan su forma de existencia; y en segundo lugar, porque la
universalizacin como tendencia y como idea expresa exactamente lo mismo. Sin
embargo, Heller considera que estas categoras slo se pueden aplicar a las
sociedades que las elaboran. Concebir y definir la poca moderna en trminos de
progreso o regreso depende de la concepcin del mundo del filsofo, de su
sistema de valores aplicados como ideas regulativas en la reflexin sobre el
presente.
El problema para el historiador se agudiza cuando pretende seleccionar
algn indicador cuantificable del progreso. Seleccionar un indicador de progreso
y usarlo como rasero para medir el progreso en distintas culturas, significa

reivindicar para nosotros la posicin de lo absoluto. Significa pretender situarnos

fuera de la historia, siendo realmente nosotros historia. Collingwood mantiene
que si hay ganancia sin ninguna prdida a cambio, hay progreso. Y no puede
haber progreso de otra manera. Si se produce alguna prdida, no se puede
resolver el problema de contraponer las prdidas a las ganancias. Esta es la
insuficiencia inherente a todas las teoras de progreso: cualquier comparacin
entre culturas efectuada mediante la aplicacin de los indicadores de progreso
conlleva la utilizacin de los seres humanos como meros instrumentos.
No obstante, para Heller, la idea de progreso es una realidad, ya que nace en
una sociedad real y expresa su modo de existencia. La idea de progreso nos
proporciona una norma para crear progreso. Se da as la situacin contradictoria
en la que aun siendo imposible reconocer tajantemente el progreso real, sin
embargo, no se puede negar la existencia de la idea de progreso como valor,
como idea regulativa, tanto en su acepcin terica como prctica. La idea de
progreso y la voluntad de crearlo son realidades puesto que existen, existen aqu
y ahora y representan una ganancia. Pero en el momento en que la idea de
progreso implica el reconocimiento del progreso como un hecho, se hace
ambigua, porque conlleva una contradiccin moral al consentir la utilizacin de
otros seres humanos como meros instrumentos.
El progreso no caracteriza toda la historia. Nace en una poca y con ella
puede desaparecer. Creando progreso y mantenindolo, slo se puede llegar a
creer (nunca a saber) que continuar siempre. El progreso futuro no es una
necesidad, sino un valor con el que estamos comprometidos, y es precisamente
gracias a este compromiso por lo que se convierte en una posibilidad real, en una
sociedad en equilibrio inestable esencialmente insatisfecha.
En el plano puramente tico, reducto final de la cuestin sobre el progreso, la
historiografa nos invita a contemplar como sacrlego cualquier intento de
considerar real y fctico el progreso en nuestro siglo. Ahora, tal vez paralelamente
a la idea de progreso que nos impulsa, somos conscientes de ello. Es por eso que
el mundo entero pesa sobre nuestra conciencia. Y slo resultar vlida la idea si
cada uno se compromete de comn acuerdo en sus actos. No hay excusas que
puedan exponerse en contra de la naturaleza humana, puesto que ese mismo
intento de evasin se expresa en favor de la misma naturaleza humana sobre la
que se pretende hacer recaer la culpa.

La sociedad no escondida. La meta de la historia

Polnyi afirma, no sin cierta razn, que el socialismo es la tendencia inherente
a la civilizacin industrial. Representa una idea completamente nueva, que no
debe confundirse con el deseo de una sociedad justa o perfecta, por una
parte, ni con la esperanza de salvacin, por otra; ideas expresadas en muchas
filosofas de la historia entre otras manifestaciones del espritu humano. El
socialismo es terreno y est orientado al futuro, y considera su objetivo final de
superacin de la sociedad presente, en cuanto resultado de la sociedad existente
que debe entenderse para conseguir tal objetivo. Normalmente se considera
producto de un proceso histrico, de una tendencia inherente a l, que la
actividad del hombre (revolucionaria o reformista) acelera y realiza.
Las filosofas de la historia, socialistas y no socialistas, se han enriquecido
recprocamente, bien en forma de influencia directa, como es el caso de SaintSimon y Compte, bien transplantando ideas fundamentales o logros tericos,
como es el caso de la kulturkritik en Fourier, Feuerbach, Marx, Kierkegaard,
Nietzsche, Tnnies, Sorel, hasta llegar a Heidegger, Lukcs, Adorno y Marcuse.
La teora y la prctica socialista ha sido pluralista desde un principio. La serie de
valores que el terico establece es crucial en la construccin de la imagen del
futuro que, por su parte, decide lo que hay que superar y cmo. En ltimo
anlisis, esta serie de valores tambin da forma a la idea de la Historia que lleva
presuntamente a esta transformacin.
Todas las filosofas de la historia socialistas son crticas, puesto que su
principal preocupacin, el futuro, se contrapone a un presente que hay que
superar. Por tanto, la piedra angular de la teora es la crtica del presente. Esta
crtica se dirige, fundamentalmente, a aquellas instituciones y motivaciones
sociales cuya superacin debe conseguir el socialismo. El significado de la nocin
de socialismo est directamente definida por las realizaciones concretas que se
pretenden asumir a partir del momento crtico del presente. As, puede llamarse
comunismo, sociedad de productores asociados, sociedad autogestionaria,
democracia sustancial, sociedad de la comunicacin libre de dominacin,
democracia radical, etc. Los principales blancos de la crtica sern, segn cada
caso: la produccin de bienes, la divisin del trabajo, la propiedad privada, el
Estado, todas las instituciones de dominacin, el individualismo, el egosmo, la
democracia formal, la manipulacin, el nacionalismo, el colonialismo, el
irracionalismo, la atomizacin, y muchos otros aspectos sociales, conjunta o
separadamente.

La obra de Marx, como el mayor sistema de filosofa de la historia que ha

producido el socialismo, no es el primer intento pero s el ms sistemtico, crtico
y ordenado proyecto de expresar la necesidad de socialismo en las sociedades
industriales. Esta necesidad de socialismo hay que satisfacerla, tanto en el mbito
terico como en el prctico, mediante los intentos de responder al interrogante del
sentido de la existencia histrica.
El principal problema de las filosofas de la historia, socialistas o no, ha sido
siempre el de las contradicciones inherentes a las propias teoras, que se
manifiestan entre conceptos e ideas como libertad y necesidad, contingencia y
necesidad, sujeto y objeto, universal y particular, etc. Todo ello se resume en el
dilema fundamental planteado por K. Mannheim: todos los sistemas plantean el
defecto terico de no haber reflexionado sobre s mismos en trminos histricos.
La eleccin de variables independientes sobre las que establecer la crtica de la
sociedad presente (el trabajo, la produccin de bienes, las relaciones del
capital,...), pueden variar pero no dejan de expresar la conciencia reflexiva sobre
la universalidad. Si el socialismo fuera inherente a todas las filosofas de la
historia (y no nicamente aplicable a la sociedad actual), nos encontraramos ante
una real meta de la historia que trascendera el dilema de Mannheim. La cuestin
fundamental es si esto es as. Hasta hoy, en cualquier teora de la historia el deber
ser es slo una idea, no una realidad. La identidad, tal y como lleg a realizarse
en la filosofa medieval cristiana, entre ser y deber ser, no es hoy aceptable,
porque supone admitir un punto de apoyo exterior a la propia historia. Nos
encontramos pues ante filosofas escpticas, y por tanto incompletas por
definicin. El historiador ha de ser consciente de las limitaciones tericas de su
marco gua en la reconstruccin histrica de eventos particulares.
De todo ello se plantea que el socialismo, como ideal de sociedad no
escindida y meta de la historia, contiene un elemento de utopa. Pero este
elemento utpico debe entenderse como idea de lo que debe ser, que implica un
compromiso regulador de la prctica. No hemos de olvidar que la norma
inherente a la idea de utopa (ganancia sin prdidas, como expresara
Collingwood) implica, por encima de todo, que no debemos utilizar a ningn ser
humano como instrumento. La mxima aspiracin es que todo ser humano quiera
lo mismo. Dentro del socialismo como proyecto, el progreso deriva en la
consecucin de una sociedad completamente autogobernada, que favorezca el
pluralismo de las formas de vida. Los seres humanos slo pueden ser socialmente
iguales si ello es un sobreaadido que supera sus diferencias de gustos,
inclinaciones y deseos, talento e intereses. La realizacin de esta idea de progreso
apela por tanto a la argumentacin racional como instrumento para la resolucin

de los conflictos, como sugieren K.O. Apel y J. Habermas. El discurso racional

slo tiene lugar entre iguales socialmente, y slo desde este lugar, la idea
reguladora de la accin significa la aceptacin libre de cualquier realizacin de un
fin si es el argumento racional el que lo decide. El uso de la fuerza queda excluido
para cualquier objetivo que rechace el ideal propuesto desde la misma posicin
de igualdad y de rechazo del principio de dominacin.
El socialismo tiene, por ltimo, su principal prctica en la creacin de
contrainstituciones que defiendan las ideas y normas de la utopa histrica. No
hay ms promesa que la perseverancia. El socialismo como meta de la historia
tiene su origen en la lgica histrica de la sociedad insatisfecha, se constituye
como proyecto real de la satisfaccin de las necesidades radicales de nuestra
existencia histrica, pero no promete la futura satisfaccin total, porque est
inmerso en la misma historicidad que nos conforma. El socialismo, tal y como lo
define y traza A. Heller, no puede dejar de olvidar nunca que la satisfaccin de
todas las necesidades jams puede llegar a convertirse en la dictadura sobre
todas las necesidades.
Historia y post-historia
En conexin directa con la problemtica nietzscheana del eterno retorno y con
la problemtica heideggeriana del rebasamiento de la metafsica, en las ltimas
dos dcadas del siglo XX se han venido enfrentando las bases de un pensamiento
de la modernidad, en el que estamos inmersos desde los ltimos tres siglos, con
los trazos dispersos de nuevas reflexiones lmite que nos sitan en lo que se ha
terminado denominando pensar posmoderno o de la posmodernidad. Desde el
discurso de las artes, la crtica literaria y la sociologa se han intentado mltiples
esfuerzos de reconstruccin filosfica y cultural a partir fundamentalmente de la
hermenutica, que no ha sido posible reducir a la kulturkritik de las primeras
dcadas del siglo XX. Sobre la crtica heideggeriana del humanismo y el anuncio
de Nietzsche del nihilismo consumado, el pensar posmoderno es una filosofa
hermenutica profundamente definida por la historia de la filosofa y la
crtica de toda herencia del pasado.
Sucumben as, ideas bsicas del optimismo modernista como el progreso
acumulativo, las lgicas del desarrollo y la idea fundamental de superacin, que
han guiado como directrices incuestionadas la historia de los ltimos trescientos
aos en Occidente.

Este contradictorio proceso, casi generalizado en el pensamiento actual, se

halla claramente insertado en la historia, y sta, entra en dependencias directas
con l. Las filosofas de la historia que hasta ahora hemos ido apuntando han
heredado de los grandes sistemas historicistas del siglo XIX y principios del XX,
la metafsica evolutiva del ser, la radical idea del ser como evento localizado en
cada poca histrica. La ontologa no es pues ms que la interpretacin de nuestra
condicin o situacin, ya que el ser no est en modo alguno fuera de su
eventualidad localizada en su historizacin y la nuestra.
Lo posmoderno renuncia a los pilares de la modernidad y en cierto modo los
disuelve. En s mismo, adquiere la forma de experimentacin del fin de la
historia, en lugar de manifestarse como un nuevo estadio de la historia misma.
Sin embargo, esta experiencia de conclusin no es en ningn sentido asimilable a
las numerosas propuestas que la filosofa de la historia ha ido trazando desde la
teologa y la filosofa moderna. En el pensamiento posmoderno,
fundamentalmente en aquella lnea que parte de Heidegger, la experiencia de fin
es en cierta medida una vuelta a los orgenes del pensamiento europeo, una
orientacin hacia aquellos momentos en los que el nihilismo y sus ideas
conductoras no haban definido el proceso histrico. En el seno del pensamiento
de Heidegger y, por supuesto, de Nietzsche, el nihilismo implcito en el acaecer
evolutivo, define nuestra historia a partir del surgimiento y desarrollo de la
tcnica, con todas sus implicaciones destructivas. Estas lneas del pensar
posmoderno tienen, no obstante, todas las debilidades inherentes a la nocin de
regreso a las fuentes, al origen no localizado del que todo lo que se rechaza parece
haber surgido.
Para G. Vattimo, la idea de fin que apunta el pensar posmoderno es ms un
aspecto nuevo en el proceso histrico y en la historicidad, como idea reguladora
en la filosofa de la historia, que plantea la existencia efectiva de condiciones que
impulsan a la historia hacia una especie de inmovilidad realmente no histrica.
Este nuevo aspecto manifestado en nuestras sociedades, es el que sugiere, para
Vattimo, la clara diferenciacin de lo posmoderno en el curso evolutivo y
progresivo de la historia moderna. La amenaza de catstrofe atmica, el
desarrollo tcnico y de los sistemas de informacin, parecen constituirse en
condiciones fcticas que detienen el proceso histrico hasta ahora reconstruido
desde la modernidad.
Toda descripcin de nuestra experiencia actual, por otra parte, presenta el
riesgo implcito del sociologismo en el historiador. Vattimo indica, que la mayor
parte de los elementos que caracterizan el pensamiento posmoderno aplicado a

nuestra experiencia actual se hallan contenidos en el concepto de post-historia,

propuesto por Arnold Gehlen. Para Gehlen, el progreso en nuestras sociedades se
ha tornado en rutina: la capacidad humana de disponer tcnicamente de la
naturaleza contina incrementndose hasta el punto de que la planificacin, la
accesibilidad y la disponibilidad de todo lo que nos rodea har cada vez menor el
incremento y surgimiento de la novedad. Ya en nuestras sociedades de consumo
la renovacin continua est fisiolgicamente exigida para asegurar la pura y
simple supervivencia del sistema, en un afn desmesurado en que todo funcione
de la misma manera. Este fondo de inmovilidad en el mundo tcnico constituye
el ncleo del nuevo concepto de post-historia con el que Gehlen anuncia el fin de
la historia.
Para Vattimo, el dominio y la progresiva imposicin, de forma implcita, del
concepto de historia sugerido por Gehlen, es, tal vez, la razn de que en la
actualidad no sea fcil encontrar una filosofa de la historia propia de nuestro
siglo. Esta ausencia de filosofa histrica, unido a la descomposicin de la
historiografa, nos enfrenta a lo que se puede denominar una verdadera disolucin
de la historia, en la prctica actual y en la conciencia metodolgica. Disolucin
que significa ruptura de unidad, y no puro y simple fin de la historia: esta
experiencia se ha concretado en la confrontacin de plurihistorias, segn el
calificativo que las acompae, enfrentndonos a la incorporacin de elementos de
retrica en la historiografa que ponen de manifiesto el factor narrativo que
acompaa a toda reconstruccin histrica. A este factor retrico, pocas veces
admitido, se une el importante elemento ideolgico ya sugerido por W. Benjamin:
slo los vencedores hacen la historia, conciben un proceso histrico; los vencidos
no conservan ni legitiman historia alguna.
Desde el pensamiento post-histrico surge la conviccin de que no hay
historia unitaria, a menos que recurramos a alguna ilusin metafsica. El
refinamiento de aquellos mismos medios que nos proporcionaron una imagen
global de las cuestiones humanas en las que vivamos inmersos, los convierte
ahora en los elementos que disuelven toda posibilidad de concepcin global, y
conducen a una deshistorizacin de la experiencia.
Vattimo sugiere que, inmersos en la irresoluble problemtica de la posthistoria, tanto Nietzsche como Heidegger, nos proporcionan veladamente un
modo de salir de la botella. La posibilidad de un nihilismo positivo y activo en
Nietzsche, o la Verwindung de la metafsica en Heidegger (una superacin que no
es crtica, en el sentido moderno), apuntan hacia una posicin constructiva del

pensamiento posmoderno sobre lo que el autor italiano define como debilitamiento

del ser. Este acceso a nuevas posibilidades en la historia y la experiencia histrica,
exige la aceptacin de los resultados de la destruccin de la ontologa llevada a
cabo, entre otros, por los dos autores mencionados. Mientras el hombre y el ser
sean pensados metafsicamente, platnicamente, segn estructuras estables que
imponen al pensamiento y a la existencia la tarea de fundarse, de establecerse
(lgica o ticamente) en el dominio de lo que no evoluciona, al pensamiento no le
ser posible vivir de manera positiva el impulso posmoderno en la historia. En
ella no todo se acepta como camino de promocin de lo humano, sino que la
capacidad de discernir y elegir entre las posibilidades impide que sea concebida
como la negacin de lo humano.
Unas palabras finales
La filosofa de las ciencias empricas hace ya tiempo que ha puesto de
manifiesto la dificultad con la que se enfrenta toda pretensin de conocimiento de
la realidad fsica en conflicto permanente con la fundamentacin metafsica
tradicional. En el seno de las construcciones cientficas (hiptesis, marcos
referenciales, teoras,...) es posible un alejamiento de las coordenadas metafsicas
bsicas a travs de un cierre interno disciplinar que permite un aislamiento final
de carcter matemtico. Este ha sido siempre el deseo implcito en las
pretensiones de objetividad de los cientficos sociales desde mediados del siglo
XIX: construir una historia, una sociedad, sobre principios racionales objetivos
orientados hacia una verdadera naturaleza humana. Sin embargo, el componente
individual implcito tanto en los sujetos histricos (activos) como en los
historiadores (pasivos), ha imposibilitado hasta ahora un cierre interno lo
suficientemente estable para que las construcciones racionales de las ciencias
humanas puedan permanecer aisladas de las coordenadas metafsicas que las
sustentan.
La historia se configura, inevitablemente, como confrontacin entre sistemas
de principios que elaboran construcciones contrapuestas (muy a menudo, incluso
contrarias), asumidas como promontorios desde los que otear el futuro de las
sociedades a partir de una reconfiguracin del pasado que no ha podido liberarse
de sus lastres constitutivos (premisas, prejuicios). La historia refleja pasiones,
pasadas y presentes, porque slo los vencedores hacen la historia: la objetividad
nace de la metamorfosis de subjetividades acumuladas. Adoptar la distincin
emic/etic planteada por K. L. Pike, y generalizada ya ampliamente en el campo de
la antropologa cultural y la lingstica, permite reconocer el enfrentamiento
dialctico que se produce entre los condicionamientos psicolgicos de la accin y

las restricciones materiales que rodean cualquier acontecimiento histrico.

Cualquier reconstruccin histrica del pasado no puede renunciar a ninguno de
estos aspectos fundamentales que se iluminan complementariamente.
Un enfoque dialctico, desde el punto de vista epistemolgico, podra
contribuir a que el historiador asumiera la polmica realidad implcita en su
disciplina: toda exposicin histrica sera una reconstruccin parametrizada
desde la oposicin manifiesta entre diferentes epistemologas que pugnaran por
una mayor comprensin de la realidad histrica afirmndose en un dilogo
permanente frente a posibles alternativas. Slo de esta forma podra plantearse la
reconstruccin histrica global desde el seno de la totalidad de una informacin
creciente y, primariamente, contradictoria.
En ltimo trmino, aunque una historia construida desde la confrontacin
epistemolgica no llegue a solucionar el problema fundamental que esconden las
ciencias humanas, puede contribuir a un anlisis psicolgico de las lgicas
implcitas en la reconstruccin histrica. No olvidemos que la labor del
historiador es una forma de naturalizacin: permite aceptar y asumir el destino
humano como una parte ms de una realidad fsica que nos contiene, nos limita y
nos define. Despus de todo, como seal Adorno: La pretensin ontolgica de
hallarse por encima de la divergencia entre naturaleza e historia es un engao.

Garay, G. (1997). Cuntame tu vida historia oral: historias de vida. Instituto Mora
Conacyt. Mixcoac, Mxico. pp. 9-14.

15
UN ENFOQUE METODOLGICO DE LAS HISTORIAS DE VIDA

Jorge E. Aceves Lozano

Compartiendo el inters por el enfoque biogrfico que en las ltimas dcadas, ha

impregnado a las ciencias sociales y humanas, la historia oral ha venido a cubrir
un vaco manifiesto en la prctica historiogrfica contempornea. Es as que, en
las ltimas tres dcadas, sta ha desarrollado un conjunto de puntos de partida
conceptuales, mtodos de anlisis y herramientas de investigacin, que le han
permitido consolidarse como una prctica de investigacin cientfica y adquirir el
perfil de un amplio "movimiento" de interaccin acadmica y disciplinaria. En la
revaloracin de los mtodos cualitativos, la historia oral ha sido una decidida
impulsora y ha propiciado no solo su utilizacin, sino su enriquecimiento con el
aporte de nuevos enfoques y perspectivas de anlisis, bsicamente y en torno a lo
que constituye su materia primaria: la oralidad.
Desde sus inicios como campo disciplinario la historia oral ha pretendido
aportar un ms profundo conocimiento de los procesos sociohistoricos y
culturales que son dignos de atencin en los tiempos presentes. Pero lo ha hecho
con base en la necesidad de cuestionar y replantear crticamente la prctica
misma del historiador y/o del investigador positivista ms convencional; cuestin
que requiri de tomar en consideracin a los sujetos sociales antes "invisibles"
para la historiografa convencional y dominante; en desplegar nuevas miradas
crticas sobre las fuentes de la historia oficial; y en afrontar el desafo de construir
sistemticamente "nuevas fuentes" con base en la palabra, para la "versin propia"
de los nuevos actores sociales. Innovar en cuestin de conceptos, mtodos y
fuentes, fue el reto formulado por la historia oral. La nueva prctica y estilo de
investigacin se gener entonces a partir de la experiencia desarrollada en el
mbito de la "historia social" considerada as como una derivacin particular de
esa propuesta totalizadora, holista del quehacer historiogrfico.

Sin embargo, esta empresa no se realiz en un estado de aislamiento intelectual

o de prctica cientfica autrtica, ya que gracias a su contacto e interaccin con
otras ciencias sociales, la historia oral fue gradualmente adquiriendo, adoptando,
apropindose de un conjunto de conceptos, mtodos, instrumentos y tcnicas
especficas, modelos de trabajo y estilos de vinculacin social que, desde las otras
disciplinas sociales y humansticas, parecieron tiles y apropiadas para sus
objetivos. Ellas fueron la antropologa, la psicologa, la sociologa, la lingstica, el
folclore y los estudios literarios, entre otras disciplinas. La confluencia e
interaccin de stas ha sido un factor central para el crecimiento y el
fortalecimiento de esta prctica de investigacin sociohistrica. El vnculo con este
coral disciplinario, facilit a la historia oral unir su pragmatismo original alrededor de la construccin de nuevas "fuentes y archivos orales" con la
necesidad de adquirir una postura terica y reflexiva ms acorde con el papel que
juega la prctica historiogrfica en el tiempo presente. De esta forma, la historia
oral pudo dejar de lado cierta literalidad anacrnica y romntica que la caracteriz
en sus primeros aos.
En esta fructfera experiencia de contacto con las ciencias sociales, la historia
oral incorpor a su propio corpus de conocimientos los aportes relacionados con
un mtodo cualitativo muy especfico -que no el nico- en la investigacin social:
las "historias de vida", que principalmente, haban sido consideradas parte del
campo de inters y de los mtodos de la antropologa, la sociologa y la
psicologa, pero no de la historia. Slo con la apertura y la reconsideracin crtica
formulada desde la "historia social", respecto a su propio campo disciplinario, es
que entraron formar parte de los intereses metodolgicos y productivos del
campo historiogrfico.
Al hacerlo, la historia oral se aproxim y se relacion con otros cientficos que
desde sus respectivas disciplinas queran lo mismo: aprender y compartir. Los
practicantes de la historia oral los del "enfoque biogrfico", y los estudiosos de
la "tradicin oral" y, en general, los involucrados con la "oralidad", iban a
compartir temas, conceptos, enfoques, mtodos, experiencias de trabajo y
espacios institucionales e informales para la discusin y la comunicacin, tales
como las revistas, reuniones y congresos, redes y asociaciones, etctera.
En torno a la utilizacin de las "historias de vida", en tanto que "fuente" y
mtodo de investigacin, se ha creado un inters comn interdisciplinario. Las
"historias de vida" son entonces un recurso renovado y un mtodo revalorado

mediante el cual se han desarrollado enfoques cualitativos desde los aos sesenta,
que han sensibilizado y facilitado la intercomunicacin entre los diversos agentes
de la investigacin sociohistrica. Lo que se ha avanzado en unas dcadas es
realmente notable y de ello da cuenta la extensa bibliografa al respecto. El inters
actual que despierta el recurso a la historia oral y a las historias de vida es un
hecho tambin reconocido. Por lo tanto, ahora me gustara pasar a ampliar ms el
enfoque metodolgico que se propone sobre el uso de las historias de vida, desde
las experiencias y propuestas de la historia oral contempornea, sin dejar de lado
algunas referencias a otros campos disciplinarios.
La "historia oral" como tal, tiene inters en considerar el mbito subjetivo de la
experiencia humana concreta y del acontecer sociohistrico, como lo expresan los
sujetos sociales considerados; y porque va a intentar destacar y centrar su anlisis
en la "visin y versin" de experiencia de los actores sociales con que se relaciona,
la utilizacin de las "historias de vida" se ha perfilado como uno de los recursos
ms idneos para lograr esos fines. Con este tipo de elaboraciones biogrficas, no
slo se aportan nuevos cuerpos de evidencia sociohistrica: las fuentes orales, sino
que tambin se privilegia una aproximacin cualitativa a los procesos del
conocimiento socioantropolgico. Las "historias de vida" propician el desarrollo de
la prctica historiogrfica metida a la recabacin y el anlisis de los testimonios
orales y los relatos personales.
La "historia de vida" forma parte de las llamadas "fuentes orales" o sea, las
"fuentes vivas de la memoria", a diferencia de las de carcter documental y
secundarias, como las memorias, cartas, diarios, crnicas, autobiografas, etc. Las
"fuentes orales" se componen bsicamente de dos tipos; las propias "historias de
vida", los "relatos de vida" y los "testimonios orales" producto de las entrevistas.
En la historia oral se tratar siempre de recopilar un conjunto de relatos
personales que den cuenta de la vida y de la experiencia de los narradores -o
informantes- entrevistados. Cada unidad, fragmento o cuadro narrativo forma
parte de un relato de vida que los conjunta y articula. Una sucesin amplia y
extensa en diversidad y profundidad de relatos de vida, puede llegar a constituir
el cuerpo de una "autobiografa" generada en la situacin de la entrevista oral.
Autobiografa que se diferencia de aquel documento personal generado en
soledad y que por iniciativa propia produce el personaje.
En la "historia oral" se puede optar por dos caminos que no son excluyentes sino
ms bien complementarios: a) producir "historias de vida" y b) realizar una historia

oral de carcter temtico. El decidir cul emprender, depende de los intereses,

objetivos, posibilidades, recursos y tiempos, as como de la intuicin personal y de
la oportunidad histrica para relacionarse con los personajes adecuados en ambas
vas.
La decisin pasa primero, segn considero, por la respuesta que se logre dar,
dentro de cada "proyecto de investigacin" a los interrogantes siguientes: a) qu
nos interesa indagar (tema/problema), b) por qu importa hacerlo (objetivos, fines),
c) cmo es posible hacerlo (conceptos, mtodos), d) dnde, cundo, por cunto
tiempo, con qu recursos, etc. (diseo, programa de accin, ruta crtica), e) para
qu y para quin est planeado el trabajo (difusin, comunicacin). Una vez
obtenida la respuesta a lo anterior es posible decidir con mayor seguridad cul de
las opciones de investigacin conviene desarrollar: la temtica y de rango amplio,
o el caso intensivo y especfico.
Pero hay que matizar las similitudes y las diferencias en las dos opciones que
presentamos. Ya que algunos autores incluiran una tercera opcin, que sera la
investigacin con base en la "tradicin oral" y que implicara una postura y un
arsenal metodolgico un tanto diferente a los empleados por la "historia oral
temtica" y por la "historia de vida", las cuales sustentan sus resultados en
"evidencia" proveniente del testimonio personal y no de la tradicin oral.
Por ahora, slo distinguira entre el "testimonio personal" y la evidencia
proveniente de la "tradicin oral", con el objeto de deslindar el tipo de "dato"
construido en la situacin de entrevista oral. Para la elaboracin de "historias de
vida" nos va a interesar ms la evidencia de los testimonios personales, ya sean del
mbito colectivo o las directamente propias del narrador. Con esta evidencia, con
estos relatos de vida, podremos producir autobiografas, trayectorias personales y
familiares, estudios de caso e historias de vida. Son ejemplos de memorias
personales, de individuos, sin olvidar que stos son personas insertas en un
contexto sociocultural especfico. Por otro lado, si se opt por una "historia oral
temtica", nos interesa recabar evidencia de carcter testimonial del mbito
personal, pero tambin podra ser til acceder a la evidencia perteneciente al
mbito colectivo, que se nutre tambin de la "tradicin oral", en que se utilizan
ambas evidencias, y hay ms campo para reconstruir la memoria colectiva de la
comunidad social donde estn insertos los narradores.
Los proyectos que giran en torno a "historias de vida" son, necesariamente, de
rango ms acotado y con menor nmero de narradores potenciales, son estudios

intensivos y hechos en profundidad. Los de tipo "temtico" son ms amplios y

requieren por lo general, de una muestra cualitativa extensa, diversa y significativa
del contexto histrico y cultural donde se halla inmersa; son estudios de mayor
duracin y comnmente con mayor utilizacin de recursos operativos.
Alguna de las caractersticas de los dos tipos de proyectos se compara y
resumen as en el cuadro siguiente.
Al desarrollar un proyecto con base en la construccin de una o de varias
"historias de vida", podemos diferenciar entonces entre varios tipos posibles. Por
un lado, un primer tipo, sera la "historia de vida completa", lo que significa que el
narrador abarca toda la existencia memorable y comunicable en la situacin de
investigacin. La autobiografa producida junto con el entrevistador incluye desde
sus primeros recuerdos de infancia hasta el mismo momento de la conclusin de la
entrevista: es la "historia de vida" en el sentido antropolgico e inclusivo del
trmino. Implica adems la "triangulacin" de las fuentes y perspectivas; o sea, que
hay que complementar la versin autobiogrfica del narrador con otros
documentos secundarios y personales, as como con otras fuentes orales y
testimonios de terceros. El papel del investigador no concluye con la elaboracin
del texto autobiogrfico, sino que tiene que agregar un trabajo preciso de reflexin,
critica y contextualizacin del texto oral, en el marco sociohistrico
correspondiente, con la finalidad de comprender el "sentido propio" y particular
de la experiencia personal relatada por el sujeto en cuestin. Este es un prototipo
muy valorado, al que se le conceden grandes posibilidades de logro de
contribuciones cualitativas en la investigacin social

Tipos de proyectos en Historia Oral

Rasgos

Historia de vida

Historia Oral.
Temtica

Rango

Intensivo

Extensivo

Medios

Directo

Directos-indirectos

Muestra

Individual

Amplia-diversa

Enfoque

Caso nico

Mltiple-temtico

Tcnica

Entrevista en

Entrevista semidirigida

profundidad
Evidencia Testimonio personal

Testimonio personal

Experiencia y vivencias

Experiencia colectiva y
tradicin oral

Producto

Etiqueta

Autobiografas

Relatos de vida

Trayectorias vitales

Trayectorias "tipo"

"Historia de vida"

"Historias orales"

("Life-history")

("Life-stories")

Un segundo tipo son las "historias de vida focales o temticas", las cuales seran
construidas igualmente, pero enfatizando slo un aspecto problemtico de la vida
del narrador, o sea, abordando un solo tema o cuestin en el curso de la
experiencia de vida del entrevistado. Esto permite realizar una variante que seran
las "historias de vida cruzadas" o "mltiples": de personas pertenecientes a la
misma generacin, conjunto, grupo, territorio, etc., con el objeto de realizar
comparaciones y de elaborar una versin ms compleja y "polifnica" del
tema/problema objeto de inters de la investigacin. La reconstruccin de
trayectorias personales en tomo a un tema es tambin el factor de decisin para
optar por estas variantes.
Habra tambin un tercer tipo, que sera la construccin de historias de vida, ya
fueran. "completas" o "parciales" pero que son armadas o editadas, o sea,
elaboradas por el investigador. Aqu la intervencin intercalada del investigador
en el texto autobiogrfico del narrador es recurrente, y se hace presente en las
aclaraciones, explicaciones, comentarios, citas, interrogantes, referencias cruzadas,
etc. Lo importante es que no se sobreacte en el texto del narrador por el afn
conceptual de verificar y constatar hiptesis o conceptos tericos. Algunos lo
prefieren hacer en la introduccin del texto, otros al final, pero hay quienes lo
realizan intermitentemente, a lo largo del texto autobiogrfico. Sin embargo, es
una cuestin que depende de los fines y propsitos de cada trabajo y de cada
experiencia de investigacin.
En los tres tipos y variantes de "historias de vida"' las herramientas principales
son la interaccin emptica, la observacin etnogrfica y, de modo central, la
entrevista en profundidad. Las historias de vida incluyen una descripcin de los
acontecimientos y experiencias ms significativas de la vida del narrador, en sus
propias palabras. En este sentido, el anlisis se establecer en el proceso de
compaginacin y reunin de los relatos de vida autobiogrficos, a fin de dar
cuenta de los sentimientos y modos de ver y concebir el mundo del narrador.

Con la historia de vida se pretende identificar tambin las etapas y periodos

crticos que dan forma a las definiciones y perspectivas de los protagonistas. La
tcnica de elaboracin, los instrumentos y el tipo de anlisis posibles sern
ejemplificados y desarrollados en algunos de los trabajos que siguen.
Por ltimo, habr que aadir que el uso de "historias de vida" permite verificar
una serie de funciones de los trabajos de las ciencias sociohistricas. Las historias
de vida al resaltar las experiencias vitales de los individuos en su accin dentro de
la sociedad, descubren la relevancia de las vivencias personales en los marcos
institucionales y el impacto de las decisiones personales en los procesos de cambio
y estructuracin social. Es por ello que pueden servir para probar teoras, hiptesis
y proposiciones conceptuales, y pueden funcionar como el "caso negativo" frente a
un cuerpo terico establecido. Ofrecen tambin datos del mbito subjetivo en los
contextos institucionales y los procesos rutinarios. Permiten asimismo generar
nuevas hiptesis en campos que parecan agotados, puesto que aportan evidencia
que de otra manera, por encuesta o experimentos conductuales, no sera posible
obtener. Algunos temas aptos para ser abordados mediante historias de vida
seran, por ejemplo, los siguientes: los procesos psicosociales, como la socializacin
de adultos, y los grupos emergentes y las estructuras organizativas novedosas: el
surgimiento y la desaparicin de cierto tipo de relaciones sociales; las respuestas
situacionales de las personas frente a contingencias de interaccin cotidiana, etc. Es
sobre todo til para realizar estudios ubicados en la poca contempornea y ms
cercana al presente, donde todava sea posible entrevistar e interactuar con todos
aquellos "informantes" calificados para la investigacin.
La historia oral, al plantearse la necesidad y la pertinencia de abordar el mbito
subjetivo de la experiencia humana, ha requerido y, creo, ha encontrado en las
"historias de vida" un recurso metodolgico y la posibilidad de reconstruir y
reflexionar a partir de la "memoria viva" de los sujetos, el cmulo de experiencias
de vida de la sociedad.

16
LOS ESTUDIOS DE COYUNTURA

Ral Zepeda Lpez

1. Introduccin

Los

estudios

de

coyuntura constituyen

procesos

modalidades de

investigacin que se orientan a analizar determinados procesos, problemas y

cuestiones de orden sociopoltico en trminos de proceso, es decir, de sus
antecedentes, dinamismos actuales y posibles perspectivas, y para ello tienen
en cuenta la necesidad de interpretar y poner de manifiesto la dinmica de los
actores, no slo como tales, sino teniendo en cuenta la lgica de sus
intencionalidades y proyectos implcitos o explcitos. Para el efecto, los
investigadores ponen su atencin en los actores, quienes viabilizan y dinamizan
determinados procesos polticos relevantes: examinan sus recorridos anteriores
y actuales y analizan los probables procesos, como parte de la caracterizacin
de determinadas tendencias de desarrollo.

Caracterizan las situaciones y factores que contextualizan de manera especfica

estos hechos, tienen en cuenta las situaciones lmite que aquellos afrontan los
actores, los probables procesos de desarrollo, as como los escenarios actuales y
futuros (deseables, probables, posibles y viables) de los mismos. La lgica del
dinamismo de los procesos sociopolticos pueden ser estudiados, en trminos
especficos y en sus tendencias generales, si se asume que en ciencias sociales
no tienen sentido las predicciones, al estilo de una fsica social, pero s la
consideracin de las orientaciones que dinamizan las tendencias donde actan

diversos actores, muchos de ellos contrapuestos, con discursos, sentidos y

perspectivas diversas.

Pero las coincidencias construyen las correlaciones y

stas ayudan a establecer la posibilidad de determinadas tendencias.

El eje central de los estudios de coyuntura es la prctica poltica. Estos se

refieren no se refieren a cualquier hecho sino a determinados acontecimientos
que tambin configuran y enmarcan la forma en que transitan las acciones
polticas de los actores que cristalizan posiciones que fortalecen determinadas
tendencias, las cuales pueden convertirse en dominantes o recesivas. Su
punto de partida es el anlisis de situacin pero lo superan en trminos de
relevancia. No cualquier hecho es un acontecimiento ni cualquier situacin es
una coyuntura. Esto no niega que las situaciones puedan analizarse.

Los estudios de coyuntura se oponen de manera relativa a los de orden

estructural. Los ltimos son de orden macro y se refieren a tendencias
histricas que conforman los factores actuales, a complejos y probables
procesos de mediana y larga duracin. Sin negar importancia los estudios de
mediano y largo plazo, estos ponen el acento en los hechos y situaciones,
discursos y contextos significativos de actualidad sin por ello caer en la
descripcin acumulativa de hechos, superando de cierta forma la visin
presentista y en casos anecdtica e impresionista, cautelando el riesgo de
incurrir en los deductivismos de ltima instancia, con el objeto de analizar
las cosas,

en la perspectiva de comprender la lgica del corto plazo,

asumiendo que dichas temporalidades no arbitrariamente construidasexpresan en el tiempo corto aquellas tendencias dominantes. Que as pueda ser
deber demostrarse, pero tampoco presupone una linealidad mecnica y fatal,
ni conduce a pensar en la ausencia de contradicciones que puedan agotarse o

atenuarse, segn sea la potencialidad de los momentos polticos, la fortaleza de

las organizaciones y acertada conduccin de sus dirigentes.

Lo dicho conduce a prever la necesidad de evitar un discurso reiterativo,

ideologizado, preado de criterios doctrinarios y por eso mismo desvinculado
de la necesidad del anlisis terico de la realidad concreta. Anlisis estos
donde los elementos discursivos no orientan porque construyen frreos marcos
interpretativos de los acontecimientos, evitando por lo mismo que sea anlisis y
no la deduccin el que descifre

la lgica que da sentido y orienta los

procesos. Por supuesto que la riqueza terica implica el riesgo de convertirse

en un lecho de Procusto, ms que en un medio para analizar la realidad. En
el mismo sentido, los estudios de orden estructural, al privilegiar las tendencias
de largo plazo pueden incurrir en el riesgo de alinear a este nivel los hechos y
situaciones particulares (nivel de lo micro), restndole valor al anlisis de las
singularidades o situaciones fortuitas.

En ambos casos parece que las

conclusiones son causa pero no derivadas del anlisis de la realidad concreta.

Estos estudios generalmente priorizan los tiempos cortos, los momentos

relevantes, presuponen la necesidad de conceptualizacin rigurosa y el manejo
cuidadoso de informacin, derivada de la utilizacin apropiada de modalidades y
tcnicas de investigacin. Es, precisamente, la ausencia de rigor analtico y
sinttico, escondida en una aparente neutralidad valrica, la que conduce a la
realizacin de grandes esfuerzos descriptivos, de manera que la acumulacin de
datos opaca los posicionamientos argumentados del autor, algunas veces de
manera consciente.

La falta de visibilidad que en estos casos ocurre lleva a

omisiones terica y metodolgicamente inadmisibles y, en algunos casos,

ticamente criticables.

Se trata de estudios oportunos en la medida en que su razn de ser es orientar la

prctica social y el desempeo de organizaciones sociales e instituciones polticas o
acadmicas. Constituyen formas de reflexin que permiten conocer la realidad con
el objeto de tomar decisiones oportunas y precisas que favorezcan el desarrollo de
dinamismos orientados a la obtencin de determinados resultados y propsitos.
Por supuesto que los estudios de coyuntura pueden realizarse con la intencin de
movilizar en favor de un proceso transformativo o de neutralizarlo. Estos estudios
pueden realizarlos los colectivos de organizaciones polticas contendientes o las
academias.
La realizacin de ciertas acciones en momentos cruciales de la crisis poltica en
Chile, para precipitar la crisis ganando opinin en favor del derrocamiento del
presidente Salvador Allende en Chile, pusieron de manifiesto que estos no son
exclusivos del pensamiento marxista ni de los procesos revolucionarios.

En trminos acadmicos, el anlisis de coyuntura permite conocer la dinmica

de los actores, la incidencia de las fuerzas sociales y polticas, el significado de
las luchas sociales y el posible rumbo de los procesos, la lgica y el sentido de
los discursos, as como los alcances y lmites de los procesos. Ponen de
manifiesto los desafos que afrontan los actores en determinadas circunstancias.
Generalmente se trata de equipos de investigacin a quienes se exige articular
de manera rigurosa el pasado, el presente y las probables tendencias futuras de
los procesos seleccionados. Dan importancia a la necesidad de interpretar el
aqu y el ahora, pero en perspectiva.
En otro orden, los estudios de orden dan importancia al por qu de los hechos,
pero pueden incurrir en el riesgo de no interpretar el rumbo de los

acontecimientos en la medida en que desatienden el estudio de procesos,

factores, actores y escenarios, restndole importancia a la naturaleza,
significado y alcances del discurso y los proyectos polticos.

El anlisis de coyuntura puede ayudar a reconocer las variaciones invisibles

que se vienen dando en los procesos y proyectos polticos hegemnicos o
subalternos que de manera consciente pueden invisibilizarse..

2. Qu es la coyuntura poltica?
Generalmente se la define como un momento especial dentro de un continuun
temporal de orden sociopoltico que puede darse en el mbito o internacional.
Un momento que se diferencia de otros por significativo, es decir, porque est
preado de grandes potencialidades.

Puede tratarse de momentos que

expresan la posibilidad de empantanamiento de ciertos considerados

procesos normales,

la ruptura de ciertas continuidades en la forma de

desempeo de cierto ordenamiento institucional. Puede tratarse de alteraciones

importantes en la correlacin de fuerzas que, en determinadas condiciones y a
travs de determinadas prcticas polticas, contribuyen a dar paso a
modificaciones de menor o mayor profundidad o complejidad.

Puede afirmarse que toda crisis expresa una coyuntura, y que hay muchas crisis
sistmicas, es decir, que el sistema absorbe como tiles, como es el caso de la
crisis institucional en Guatemala (2015) y crisis anti sistmicas, como son las
que protagonizan las fuerzas polticas en Guatemala 1944. Por supuesto que,
toda crisis o ruptura no puede mecnicamente derivarse un cambio radical, si
no est acompaada de un proyecto alternativo viable, de un programa
oportuno, coherente y envolvente, promovido por un sujeto poltico que se

legitima de manera constante en el marco de un imaginario socialmente

deseable. Puede tratarse de una crisis de corta o de mediana duracin, cuya
ausencia de solucin lleva a una crisis crnica que termina envolviendo a sus
diversos actores y que, finalmente, son resueltas sistmicamente por fatiga e
incapacidad de sus mismos actores, que a la larga terminan perdiendo la
legitimidad antes lograda. En resumen, puede decirse que no toda alteracin
del orden poltico es una crisis, ni todo impasse lleva mecnicamente a una
ruptura, sobre todo en la medida en que prevalece ms claridad de lo que no se
quiere pero existen profundas divergencias entre lo deseable y lo posible.

No se trata de estudios acumulativos sobre un tema. Por el contrario, ponen el

acento en la dimensin poltica de los procesos sociales, en los actores,
escenarios y proyectos.

Desde luego que las determinaciones generales

condicionan pero no causan por s mismos los procesos polticos especficos en

el nivel de la coyuntura. Y es que la coyuntura est profundamente impregnada
por los rasgos psicosociales, la cultura poltica de los actores y los estilos en que
estos impulsan determinadas propuestas, proyectos, estrategias y plataformas
polticas.

Los primeros remiten a la conciencia, iniciativa y voluntad de

cambio, mientras que los otros remiten a la experiencia poltica acumulada de

las organizaciones, las formas de organizacin de los procesos polticos.

Los estudios de coyuntura que dan relevancia a los hechos econmicos (por
ejemplo la primera crisis del dlar americano en los aos setenta), pero no lo
hacen en la perspectiva de que lo econmico determina lo social y lo poltico,
para convertirse en estudios de economa monetaria, sino que tienen en cuenta
que lo econmico es la cristalizacin del poder poltico, es decir, como
afirmaba Marx,

la

anatoma de

lo

poltico.

Se

asume, entonces,

interdependencia y estrecha unidad de los elementos constitutivos de la

realidad social, teniendo en cuenta que las determinaciones de la estructura
tienen sentido slo en ltima instancia.

El mtodo de anlisis de coyuntura es un conjunto de procedimientos o

tcnicas que permiten aproximarse al diagnstico de una determinada situacin
socio poltica (Vega Carballo: 19 xxx).

En nuestra opinin estos

procedimientos no constituyen por s mismos el rasgo distintivo del mtodo,

toda vez que se enmarcan en un enfoque que permite examinar las
articulaciones y por esta va construir una estrategia de abordaje histricoestructural, capaz de captar en el aspecto sincrnico, crtico o del corto plazo,
en el funcionamiento de una estructura o conjunto de estructuras sociales y
polticas.

El estudio de coyuntura exige pero no equivale a un diagnstico.

Los

estudios de contexto o anlisis situacional privilegian el nivel descriptivo de las

situaciones y permiten ubicar el escenario en que se desenvuelven los actores
polticos y sociales. Pueden ayudad a formular determinados elementos de
juicio pero sin olvidar que el anlisis de coyuntura pone su acento en las
caracterstica del proceso poltico, en los rasgos y el sentido de la prctica
poltica y en la incidencia que tiene la misma en el rumbo que toman las
correlaciones polticas.

El anlisis de coyuntura permite poner de manifiesto los cambios de

correlacin de fuerzas en el proceso poltico con el objeto interactuar con otros
actores polticos, promover o facilitar convergencias, defender o acceder el
poder poltico, en la medida en que stas toman la iniciativa y asumen una

praxis que es capaz de potenciar determinados procesos que favorecen la

construccin de determinados escenarios y correlaciones. Se asume, entonces,
que las situaciones no estn dadas y que el desarrollo de la coyuntura tiene su
fundamento en las tendencias, sin olvidar que el rumbo de las mismas depende
de la prctica poltica de los actores que, por supuesto, deber traducirse en
acciones, inacciones o iniciativas orientadas para hacia un rumbo determinado.
En consecuencia, puede decirse, que el futuro no est predeterminado, pero que
es construible y construido como consecuencia de apropiadas y oportunas
acciones en tiempos determinados. Desde luego que se trata de acciones o
inacciones capaces de generar o movilizar procesos, preservar fuerzas y
acumular capacidades, as como prever el rumbo deseable, justo en la medida
en que nunca el segundo paso puede darse sin tener en cuenta el rumbo de los
prximos pasos.

El estudio de la racionalidad de las acciones, de la lgica de las

determinaciones, ayuda a entender los estilos polticos as como el mbito de
sus posibilidades y limitaciones, como condicin para garantizar la viabilidad
de una transicin de una situacin dada a una situacin posible.

El anlisis de coyuntura no asume la lgica del estudio de casos. Se realizan

esfuerzos para el estudio del presente, pero no asumindolas como una
temporalidad fija.

Por el contrario, analizan las situaciones en trminos

prospectivos, en forma de proceso. De manera que, si las situaciones no estn

dadas sino dndose habr necesidad de examinar las subjetividades que
orientan los procesos a travs del anlisis de los discursos y omisiones, de las
potencialidades

de los proyectos y de las consecuencias multiplicadoras o

neutralizadoras de las acciones polticas.

El campo de accin de los actores sociales est determinado por la

demarcacin del proceso, por las etapas del mismo, por el acceso a recursos;
pero tambin, por la incidencia de los rasgos psicosociales de los actores que
por este medio expresan la experiencia que se traduce en la cultura poltica de
que son portadores.
En el escenario de la poltica cotidiana los actores polticos, individuales o
colectivos, personales o institucionales, utilizan su creatividad e iniciativa, sus
fuerzas y recursos, como forma de expresin de voluntad poltica. Es en este
espacio donde el poder poltico es construido, debilitado o deconstruido,
promovido o defendido, detentado o conquistado por los actores polticos de
un nivel de menor a mayor control, de menor a mayor legitimidad, de menor a
mayor reconocimiento.

El control poltico est consolidado cuando es

ampliamente, socialmente reconocido como razonable, lo cual implica un

elevado nivel de aceptacin en el plano ideolgico.

Ac

la dominacin

abandona lo burdo de los aparatos represivos y se transforma por medios ms

o menos convergentes, envolventes, en los hilos de terciopelo que tejen de las
redes invisibles del consentimiento.

Toda relacin de fuerzas es, afirma Foucault, resultado de luchas y

esfuerzos anteriores y de las condiciones de surgimiento y desarrollo de estas
luchas. De aqu su carcter mvil y sus desplazamientos incesantes, pero
estas luchas son a su vez luchas de confrontacin entre protagonistas que
tienden a modificar determinada correlacin en sentido favorable a sus
particulares intereses.

3. Principios metodolgicos

a) Las diversas expresiones de la realidad social. sta se expresa en diferentes

niveles que debern condicionar el nivel del discurso y de anlisis de la misma.
Uno es el nivel de los hechos y acciones sociales aparentemente irrepetibles
(funcionalismo,

positivismo,

sociologa

comprensiva

en

Weber)

cuya

caracterizacin ayuda a entender las lgicas de las expresiones micro. Otro es

el nivel de los procesos que expresa los encadenamientos de las acciones en
forma de coyunturas y de estructuras (sistemas sociales, formaciones histricas,
polticas e ideolgicas, en el enfoque histrico-estructural del marxismo y neo
marxismo).

b) Unidad entre coyuntura y estructura. Las coyunturas son articulaciones que

ayudan a desarrollas determinados procesos. Sin coyunturas especficas el
desarrollo histrico sera una especie de continuun que llevara a la repeticin
de lo mismo, como en cierta medida se observa en el mundo zoolgico o
mineral. Dicho continuidad en el sentido que admite Fukuyama (el fin de la
historia como perpetuacin del capitalismo) afirma adems que todas las
historias de todos los pueblos han construido de manera inexorable las
premisas del reino del capitalismo como una especie de destino manifiesto. O
sea que se admite el cambio social en el desarrollo discontinuo previo de las
sociedades y se niega en el futuro).

Admiten el condicionamiento de las estructuras pero enfatizan en la necesidad

de analizar el papel que juegan los actores en beneficio o en contra de
determinados cambios ms o menos radicales. La dinmica de los actores,
estrategias, proyectos e imaginarios

ayuda a rebatir la

hiptesis de la

derivacin mecnica y ciega de las leyes del desarrollo histrico, segn la cual
los actores sociales constituyen meras circunstancias capaces de entender las
regularidades o leyes del desarrollo histrico.

c) El sentido de proceso. Los hechos sociales son analizados en perspectiva, a

partir de la consideracin de la existencia de autnticas cadenas de hechos. La
relacin obligada entre unos y otros hechos conduce a destacar el papel que
tiene el concepto de relacin social, toda vez que sta relacin social constituye
prcticamente la clula bsica de la realidad social. De manera que la historia
es una secuencia de hechos organizados como secuencia de coyunturas. La
visin de proceso lleva a entender que son las coyunturas las que movilizan,
por as decirlo, a las estructuras, y que en el centro de estas coyunturas est la
prctica poltica (personas, grupos, clases sociales e instituciones, procesos de
ciudadanizacin y organizaciones polticas).

d) Sentido crtico, vigilancia epistmica y apertura terica. La visin ingenua de

la realidad social observa, describe y analiza hechos aparentemente
desconectados unos con otros, asumindolos como eventos y no como la
cristalizacin

actual

de

hechos

estructuralmente

histricamente

condicionados. Slo esta visin crtica de la realidad pretende interpretar la

naturaleza de los proyectos y la lgica de los discursos. Trata de analizar el
presente teniendo en cuenta sus antecedentes y en perspectiva y pretende
inferir los posibles antecedentes o recorridos y las

tendencias a futuro,

teniendo en cuenta en este ltimo caso diferentes rumbos posibles y las

diferentes perspectivas que estn presentes en los proyectos y las interacciones
de los actores sociales. El investigador deber orientar un proceso reflexivo que
permite entender no slo la lgica y el sentido del proyecto transformativo con

el que se identifica sino, al mismo tiempo, la calidad de las acciones y el sentido

de otros proyectos polticos, evaluando la funcin que tienen diversos intereses:
religiosos, econmicos, estamentales, artsticos, etc., cuya incidencia en el
presente como en el futuro no puede ser desvalorizada en base a la diferente
perspectiva poltica. El sentido crtico, vigilancia epistmica y apertura terica
le ayuda a no encasillar en trminos ideolgicos el anlisis, las relaciones
significativas y posibles conclusiones. En este error incurren quienes estiman
que slo los intelectuales que asumen las posiciones de las fuerzas
transformativas pueden hacer anlisis de coyuntura acertados. La estrategia
poltica de la derecha chilena y norteamericana que condiciona el accionar de la
oposicin a Allende en Chile en los aos setentas pone de manifiesto lo
afirmado.

Por supuesto que dicha flexibilidad implica tener en cuenta la

necesidad de una mayor flexibilidad del conjunto de hiptesis, que en estos

casos se convierten en medios para alcanzar mejores niveles de explicacin.

e) Identificacin y ubicacin de los diferentes ejes explicativos. Se trata de

identificar formular diversas interrogantes, teniendo en cuenta cuestiones que
tienen un importante significado explicativo. Por ejemplo, a la manera del
modelo CIPP, pueden construirse distintos elementos explicativos a diversos
niveles de los factores constitutivos del estudio: a nivel de contexto, del
dinamismo de los actores, del proceso o recorrido de hechos y situaciones, etc.,
etc.
La construccin de diferentes discursos descriptivos, interpretativos y
explicativos, permiten tener en cuenta en el anlisis las tendencias e intereses
contrapuestos a nivel macro, meso y micro, de factores, condiciones, tendencias

y contra tendencias. Las organizaciones, fuerzas sociales, partidos polticos e

instituciones (actores polticos).

f. El presente como cristalizacin de tendencias pasadas y como expresin

actual de determinadas potencialidades.

Los actores sociales actan en

espacios y circunstancias, escenarios y momentos especficos.

La prctica

social y poltica desarrollada por los actores se fundamenta en necesidades y

motivaciones derivadas de situaciones que provienen del pasado pero que
apuntan al futuro. Unos actores pueden interesarse en fortalecer las tendencias
vigentes o dominantes mientras otros pretenden modificarlas de manera menos
o ms radical, revolucionaria. De manera que el anlisis de un proyecto poltico
no puede desconectarse de otros proyectos, que impulsan unos mientras que
los otros pretenden

favorecer la reproduccin futura del pasado o

transformacin progresiva.

El futuro, en ambos casos es una construccin

humana derivada de la forma en que se desenvuelva la actual prctica social de

los actores, que tiene su base en la forma en que se valora el pasado y el
presente, en las circunstancias actuales y en la menor o mayor conciencia del
cambio. Construir el futuro deseable en el marco de lo posible, es el reto eterno
del ser humano.
f) La unidad y flexibilidad de enfoques metodolgicos. Este platea la necesidad
de valorar una diversidad de enfoques en funcin de la multilateralidad del
objeto de estudio, la dinmica contradictoria de los procesos sociopolticos.
Presupone, adems, cierta flexibilidad en el con que deben utilizarse las
hiptesis como condiciones para que estos estudios no queden atrapados a una
determinada metodologa.

Los estudios de coyuntura requieren de cierta

apertura terica que ayude al investigador a sortear las ataduras que imponen
las consideraciones conceptuales conocidas como marco terico metodolgico.
En la medida en que lo dado no es totalmente nuevo, las tentaciones
deductivistas atrapan la posibilidad de entender el futuro.

A partir de la problematizacin del problema objeto de estudio, se trata de

conceptualizar sus rasgos. Por esta va se desarrolla la construccin terica del
objeto en funcin de la especificidad del mismo. A partir de la identificacin de
problemas o preguntas se puede trabajar en la construccin de diferentes
respuestas probables (hiptesis) como punto de partida para la determinacin
de variables e indicadores.

Las variables e indicadores que son punto de

llegada en el proceso terico emprico, se convierten en punto de partida para

la identificacin de la informacin necesaria y de los instrumentos pertinentes
para recolectarla. De esta manera el desarrollo del trabajo a nivel emprico se
realiza en funcin de problemas y sub problemas especficos, previamente
formulados.

Se asume que todo se relaciona con todo, pero no puede estudiarse todo. De
manera que se identifican aspectos centrales, sus elementos, interacciones y
articulaciones.

Se identifican los actores del proceso (ab,b,c,) en cada etapa del

proceso y el proyecto poltico de que son portadores, su dinamismo, su

discurso pero sobre todo su prctica.

Se identifican y analizan en su

especificidad los intereses y proyectos en juego, coincidencias actuales y

potenciales, posibles alianzas y contra alianzas, as como la racionalidad y
variabilidad de sus discursos.

El cmo del anlisis de coyuntura: Para el anlisis de coyuntura es necesario

contemplar los siguientes elementos:
a) Delimitacin del campo de fenmenos que, en un lapso relativamente corto de
tiempo, representan un curso de accin o proceso determinado, del cual
suponemos podra derivarse algn cambio estructural. Se identifican hechos
que marcan el inicio de un proceso y el final del mismo. Generalmente dicha
temporalidad est constituida por acontecimientos relevantes que dan
contenido al denominado contexto.

b) Anlisis cuidadoso, detenido, de tendencias que marcan el recorrido de los

actores determinacin de consideraciones que permiten la construccin de
probables escenarios de accin, tomando en consideracin las causas y los
efectos de los cambios introducidos en la correlacin de fuerzas a raz de la
actuacin de los actores.
c) Recopilacin de la informacin pertinente que sea necesaria tanto periodstica,
como documental, radiofnica, relacionada con los distintos actores sociales
que gravitan sobre la realidad socio-poltica a analizar y que pueden generar
cambios o alterar el equilibrio en la estructura. Reconstruccin de discursos y
anlisis de los mismos, procurando determinar los contextos y destinatarios de
los mismos, el sentido y orientaciones implcitas.
d) Seleccin y sistematizacin de aquellos hechos o fenmenos relevantes que de
diversa forma inciden o se relacionan con la realidad socio-poltica; es decir,
sucesos precipitantes de reacciones y contra-reacciones que alteran la
distribucin o correlacin de las fuerzas sociales. Formulacin de hiptesis
estructurales, es decir elaboracin de posibles explicaciones generales acerca
de la forma de actuar de los actores.

e) Identificacin

de

fuentes

apropiadas, construccin

y recopilacin

de

informacin y anlisis de la misma, tratando de identificar relaciones causales,

de
f) La interdependencia, de incidencia y-o significacin. Bsqueda de las
relaciones causales en las propuestas, en el actuar, en las omisiones o
inacciones, en los discursos y contenido de los planteamientos, planteamientos
estratgicos de los actores.
g) Interpretacin de las correspondencias o no correspondencias del actuar de los
actores, fundamentalmente de aquellas que implican cambios en el terreno de
la correlacin de fuerzas y que llevan a modificaciones en el actuar de los
actores sociales. Anlisis de las modalidades de accin de los actores en
contienda, en favor de la construccin de nuevos escenarios polticos, de la
divulgacin y construccin de procesos de legitimacin.
h) Construccin de hiptesis coyunturales o de explicaciones que den cuenta de la
coyuntura en su conjunto, en sus inicios y desarrollo, en el sentido de las
acciones y orientacin de sus discursos.
Consideraciones finales:
Para la realizacin del anlisis de coyuntura puede ser mucho ms enriquecedora
la experiencia si el mismo se realiza a travs de sesiones de trabajo peridicas,
adecuadamente preparadas, con agendas preestablecidas, determinando las
responsabilidades y funciones de los miembros del grupo de trabajo. Importante
es no cerrarse a las diversas interpretaciones y considerar el sentido de las mismas.
Se puede profundizar en el anlisis de coyuntura en la medida en que en el mismo
concurra una serie de enfoques: economa, poltica, sociologa, etc.. De ac no se
deriva que la calidad del trabajo est dada por la sola presencia de diversas
especialidades, por cuanto es obligacin del investigador social hacer esfuerzos
interpretativos diversos, atendiendo a las diversas necesidades.

BIBLIOGRIA: pendiente

17
CONCEPTOS DE METODOLOGIA PARA EL ANALISIS DE COYUNTURA
Zepeda, Ral

NDICE DE CONCEPTOS

Coyuntura y direccionalidad del proceso poltico

Articulacin espacio-tiempo: pasado, presente y futuro
Conocimiento y reconstruccin articulada de la realidad
social
Acontecimientos, hechos y escenarios
Coyuntura o fase-situacional
Situacin poltica y dinmica poltica
Problemas de la prctica poltica
El rumbo de la transformacin del proceso poltico
Legalidad de los hechos polticos
Clases sociales, clase y poder poltico
Contradiccin, correlacin y poder poltico
Hegemona, intelectuales orgnicos y tradicionales
Estrategia y tctica
Duracin de los perodos y amplitud de las coyunturas
comunes
Sistema poltico y partidos polticos
Poder, poder formal y legitimidad
Oligarqua
Status
Conciencia de clase
Grupo de inters

Coyuntura
Zemelman. 1992 p.27
La coyuntura constituye un corte en el tiempo que sirve de referencia para
construir el conocimiento desde el hacerse de la objetividad; de ah que la
coyuntura represente una mediacin entre el conocimiento acumulado en
estructuras tericas y la alternativa de praxis adecuada al quehacer de una opcin
definida como posible.
Desde esta perspectiva, las conexiones conceptuales con lo emprico tienen que
tomar en cuenta esta complejidad y esta ambigedad, ya que de no hacerlo
tenderan a cristalizar lo real mediante el procedimiento, a veces encubierto, de
reducirlo a factores explicativos. Enfrentadas desde la praxis, las conexiones deben
ser expresin de la capacidad de reconstruir lo objetivo desde la coyuntura, la que,
en vez de reducir lo posible a lo dado, abre lo dado a lo posible. De lo que resulta
que lo posible sea considerado como una conjugacin entre la objetividad que se
concreta en momentos sucesivos y un proyecto que se manifiesta en praxis
determinadas. Esta tensin es lo que marca la exigencia particular del
conocimiento de vincularse con la necesidad de influir sobre la realidad a corto
plazo.

Conocimiento
Zemelman, 1992 p.237
En el marco del conocimiento social, a la relacin entre razn y realidad subyace
otra relacin: lo que se establece entre conocimiento y presente, en razn de ser
este el recorte en que opera la racionalidad gnoseolgica de la realidad histricopoltica. Con la formulacin de las Tesis sobre Feuerbach ya se ha marcado un paso
desde el conocimiento considerativo-contemplativo del pasado, hacia un tipo de
conocimiento que, por estar vinculado con la praxis, es activo y referido al presente
como el momento de la praxis. Se afirma en la Tesis 2:
La cuestin de si al pensamiento humano le corresponde verdad objetiva no es una
cuestin prctica () La polmica acerca de la realidad o no realidad de un
pensamiento que se asla de la praxis es una polmica puramente escolstica.
Estamos de acuerdo con Bloch en el sentido de esta afirmacin de que El
pensamiento adecuado y la accin de lo adecuado de hacerse es, as, por fin, uno y
lo mismo. La actividad () se halla implcita aqu desde un principio y surge, al
final, de nuevo, como conclusin verdadera, por lo tanto carece de sentido
cualquier prueba plena de una verdad desde s misma en tanto que meramente

terica () No hay ninguna plena prueba posible terica inmanente, con lo que
se rompe, en consecuencia, con la idea de una inmanencia cerrada del
pensamiento materialista mecnico); lo que tiene una enorme significacin toda
vez que este internado contemplativo ha sido () el mbito de todos los
conceptos de verdad.
Lo verdaderamente relevante no est exclusivamente en lo que se refiere al
concepto de verdad y prueba, sino en la transformacin del eje de conocimiento. Es
lo que Bloch ha llamado punto arquimdeo: el saber dejar de estar referido a lo
pasado para volcarse a lo por venir. Planteamiento que se ve reforzado en la
Tesis 4 cuando a propsito de ella, comenta: el viejo mundo haba de ser sacado
de quicio y el nuevo haba de ser elevado a quicio, el punto arquimdeo es la base
terrena de hoy; base que, en palabras de Marx, ha de ser entendida, en primer
lugar, en su contradiccin y ha de ser, despus, revolucionada prcticamente por
la eliminacin de la contradiccin. De esta manera se entra en una nueva fase del
desarrollo de la teora del conocimiento, donde el presente domina, junto con el
horizonte en l, un horizonte que es el futuro, saliendo al paso al conjuro de ese
antiquarium contemplativo.
En razn del presente quedamos situados en el interior de una historia no
conclusa, abierta, susceptible de ser potenciada en su misma objetividad de la que
son parte las prcticas sociales, con su capacidad de imprimir direccionalidad a los
procesos sociales. Entramos en la historia como presente que sintetiza lo dado y el
dndose; desde el presente en el presente se constituye en una potencialidad de
objetos posibles de construirse.
Lo dicho implica un modo de apropiacin de la historia que se desenvuelve en dos
planos: el del conocimiento, mediante una mediacin nacional que objetiva la
historia en estructuras que determinan su propia referencia en la realidad, y el de
la praxis, por medio de la sucesin de contingencias que lleva a una exaltacin del
momento sobre cualquier estructura. As, en el discurso terico, el dndose (como
siendo lo objetivo) es eliminado para reducirse a una hiptesis; mientras que, en la
prctica, el dndose es la eliminacin de la contradiccin, mediante lo cual es
revolucionada la base terrena de hoy y, con ello, se eleva el nuevo mundo a su
quicio.

Reconstruccin articulada
Zemelman, 1992 pp.230 - 231
Se puede argumentar que los problemas gnoseolgicos se resuelven sin necesidad
de una fundamentacin epistemolgica explcita como la desarrollada; de ah que
convenga sealar las diferencias entre esta modalidad de captacin de lo real y
aquellas otras que pretenden ser tambin articuladas.
En primer lugar debemos observar que se trata de captar objetivamente la realidad,
lo que implica dos requisitos: a) que no se trate de una captacin puramente
intuitiva, sino de una construccin sometida a ciertas exigencias epistemolgicometodolgicas que tienen su ncleo en la totalidad concreta como categora y
lgica del pensamiento dialctico, y b) que considerando la mutabilidad de la
realidad, no se defina esta relacin como una reduccin o una estructura terica,
organizada en torno de una funcin explicativa, en razn de que sta puede
quedar sobrepasada por la complejidad dinmica de la realidad. De lo que se
desprende una primera conclusin: La reconstruccin articulada no se refiere al
campo asimilado como contenido de una teora explicativa, porque, ms bien, es
generadora de un campo de observacin que la incluye.
Un segundo aspecto se refiere a que la reconstruccin articulada no presupone la
integracin de lo real con base en un esquema terico, sino que constituye una
aproximacin a la determinacin de lo especfico, lo que es propio del anlisis del
presente. Desde una perspectiva metodolgica, la integracin supone partir de la
premisa de que los fenmenos encuentran el significado que los diferencia por
medio de su insercin en el conjunto de relaciones; el cual, al no ser parte de
ningn esquema de hiptesis, determina a los fenmenos sin partir de un
contenido a priori de la integracin.
A diferencia de los enfoques holsticos, que parten de ciertos fundamentos o
ngulos de relaciones tericas postulados que pueden reconocer una amplia
variedad de formas empricas, la articulacin busca reconstruir la situacin
concreta desde la perspectiva de un razonamiento que no obedece a relaciones
terico-hipotticas, sino al supuesto epistemolgico de que la realidad es una
unidad compleja. Postura que no es terica sino epistemolgica, ya que no anticipa
el carcter de las relaciones existentes. De lo que se desprende una segunda
conclusin: la reconstruccin articulada no es en s misma una integracin, sino
que sirve para poner de manifiesto las condiciones que hacen posible reconstruir la
totalidad especfica.

Una tercera es que la reconstruccin articulada, como recurso metodolgico, deja a

la teora en un lugar subalterno durante las primeras etapas de la investigacin. En
este sentido es un instrumento para la construccin del objeto, en vez de servir
para la prueba de una o varias hiptesis. Funcin que se operacionaliza en la
problemtica, cuyo requisito se encuentra en la definicin de los conceptos
ordenadores.
Articulacin espacio-tiempo
Zemelman, 1992 p.30
Si aceptamos que la articulacin de lo real est en movimiento, el problema es
hacer posible su reconstruccin dinmica. En este sentido el movimiento de la
articulacin puede descomponerse en dos ejes: el vertical-coyuntural y el perodolongitudinal. La conjugacin entre ellos es lo que permite reconstruir el
movimiento de la articulacin.
Este doble movimiento permite distinguir dos clases de fenmenos que reconocen
diferentes escalas de temporalidad y que, por consiguiente, cumplen funciones
distintas para captacin objetiva de la realidad. Se puede hablar, a este respecto, de
procesos que corresponden a dinamismos estructurales y de procesos de
dinamismo coyuntural.
Proceso poltico
Zemelman, 1992 p.33
Cuando pensamos que la realidad se construye, estamos considerando un espacio
social por conquistarse, un indeterminado susceptible de aprehenderse por medio
de prcticas sociales que contribuyen a que se materialice ese an-no blochiano,
que no es otro que esas sugerencias de futuro de las que hablaba Herman Broch.
El futuro como proyecto se incorpora al presente y determina el modo y contenido
de su apropiacin. Althusser sostiene que la imagen que se hace del comunismo
no es inocente: puede alimentar ilusiones mesinicas que garanticen la forma y el
porvenir de las acciones presentes, desviarlas del materialismo de la accin
concreta en la situacin concreta; es decir, que una anticipacin de lo posible (el
comunismo) cumple la funcin de conformar el presente en tanto momento de la
praxis, en forma de hacer viable la anticipacin.
Direccionalidad del proceso
Zemelman, 1992 p.28
La direccionalidad complica la elaboracin de los nexos entre lo conceptual y lo
emprico, ya que stos no pueden reducirse a un corte estructural como tampoco

derivarse de un fin normativo, pues en ninguna de las dos situaciones se captara

la objetividad real: primero, porque la objetividad es un proceso y no el simple
reflejo de un corte, por estructural que ste sea; segundo, porque el
desenvolvimiento en el tiempo tampoco se resuelve en el logro de un fin
normativo, sino en el marco de una direccionalidad que se vincula con la voluntad
social, condicin indispensable para la concrecin de lo real.
La teora deber, por consiguiente, reflejar esta potenciacin de lo dado, lo que no
es susceptible de alcanzarse por medio de modelos tericos. Al contrario, hay que
supeditar el modelo terico a la cuestin de la viabilidad de lo potencial, lo terico
al desarrollo de una capacidad de determinacin de lo viable.
Direccionalidad
Zemelman, 1992 pp.36
El marxismo con su concepcin de la historia como producto de la lucha de clases
(con las especificaciones que puedan y deban hacerse partiendo del conjunto de las
tesis sobre Feuerbach), nos ha colocado en el umbral de lo poltico como dominio
real, con sus propias exigencias gnoseolgicas y prcticas. Entre las primeras est
la que se refiere a la historia real: la posibilidad concretada basada en proyectos
que se disputan por imprimirle una orientacin. Si en la coyuntura se conjuga la
necesidad de los procesos y su direccionalidad potencial, el anlisis poltico de la
realidad no persigue tanto destacar qu es lo determinante en el plano de las
estructuras, sino cmo el activador conforma la direccin precisa del desarrollo,
aunque no sea lo determinante a largo plazo.
Pasado y presente
Zemelman, 1992 pp.34
Ningn sujeto social puede imponer su futuro si no es apoyndose en toda la
historia que ha cristalizado en su misma existencia, pero si el presente es el
producto cristalizado de carcter histrico-gentico y la apertura potencial (por
cuanto es un resultado de procesos anteriores que, junto con reconocer una lgica
objetiva, tambin es una construccin por constituir un objeto moldeado por
proyectos que luchan por imprimirle una direccionalidad a los procesos concretos),
entonces el carcter de su apropiacin debe ser examinado desde el ngulo de estas
mismas complejidades.
Escenario
Gallardo. 1990 p. 103
Son los espacios materiales o lugares en que se desarrolla la accin social y
poltica.

Escenario
Matus. 1980

p.67

Dijimos que el escenario es el mbito donde se sitan acciones ajenas a la

situacin-sistema. En consecuencia, para las fuerzas sociales que actan en el
interior de la situacin, el escenario es, por lo general, un sistema de alta
homeostasis funcional y estructural, salvo que la situacin-sistema referida sea la
dominante del escenario. (.) La situacin, en consecuencia, es producto de las
interacciones de:
a) El escenario con la situacin (el fenoescenario con la fenosituacin y
genosituacin).
b) La situacin con otras situaciones fuertemente vinculadas, de distinto espacio y
legado histrico, participantes del mismo escenario como subsistemas del
mismo (interaccin entre fenosituaciones y genosituaciones simultneas
pertenecientes a distintas situaciones que coexisten en el tiempo).
c) La situacin con su propia fenosituacin y genosituacin.
d) Los hechos conflictivos del interior de la pura fenosituacin.
e) Las contradicciones entre las estructuras comprensivas de la genosituacin
(contradicciones interestructurales).
f) Las contradicciones en el interior de cada estructura (contradicciones
intraestructurales), donde la contradiccin dominante se da en el interior de la
estructura econmica.
Acontecimientos
Gallardo. 1990 p.101
El acontecimiento es un hecho que adquiere un sentido especial para un pas,
clase social, grupo social, persona. El anlisis de coyuntura se ocupa de los
acontecimientos desde la perspectiva de los proyectos polticos portados por
fuerzas y actores sociales determinados.
Coyuntura o Fase Situacional
Gallardo. 1990 p.101 102.
Se trata de un corte en el tiempo continuo derivado de una posibilidad necesidad
de Anlisis; de una periodizacin, por tanto, que sigue un criterio analtico.
Criterios Analticos:
1) Modificaciones de las polticas de las fuerzas y actores hasta ese momento
implicados en la escena.
2) Aparicin de nuevas fuerzas o rearticulacin significativa de las antiguas.

3) Modificaciones de las relaciones de poder entre las fuerzas y actores de la

escena poltica; en general, las relaciones de poder se determinan por la
valoracin del grado de homogeneidad, autoconsciencia y organizacin
alcanzada por los grupos sociales.

Sistema poltico
Matus. 1980 p.49
El sistema entra en crisis, es decir, puede haber un relajamiento bastante
generalizado de los vnculos de los elementos y stos pueden comenzar a presentar
nuevas propiedades que la estructura anterior tena ocultas. Esto da posibilidad a
muchas nuevas interconexiones. Una alternativa en este punto es la fragmentacin
y destruccin parcial del sistema el cual puede estabilizarse en un sistema
empobrecido y menos organizado que el original. La alternativa es que los
elementos semiliberados se rearticulen en una nueva estructura que tienda a
eliminar las contradicciones que tena la anterior. Una vez que comienza este
proceso el sistema se sumerge en una aguda contradiccin interna donde cada
estructura, mediante reajustes internos, busca solucionar sus problemas asimilando
los elementos componentes de la otra. Esto ocurre porque las dos estructuras son
incompletas y tienen en principio como elementos los mismos elementos del
sistema original. El desequilibrio de cada estructura y su necesidad, para restaurar
el equilibrio de tomar control completo del sistema total, hace que este proceso
adquiera caractersticas de lucha.
Clases Sociales
Matus. 1980 p.181
Las Clases sociales son grupos sociales antagnicos tanto por el papel que juegan
en un modo de produccin determinado como por la forma concreta en que se
relacionan con los medios de produccin. Las clases sociales, no son, pues, una
mera clasificacin de los grupos sociales. An ms, hay grupos sociales que no
forman parte de ninguna clase, porque no participan en forma directa en el
proceso de produccin de bienes y menos an constituyen polos antagnicos de un
modo de produccin determinado. De esta forma, el concepto de grupo o
agrupamiento social constituye un conjunto ms amplio, ms comprensivo y
menos estricto que el de clase. La estructura de clase proviene de la genosituacin
y clase social es un concepto genosituacional. En cambio, grupo o agrupamiento
social es un concepto fenosituacional por el cual se expresa la idea de un conjunto
social de individuos que tienen intereses fenosituacionales comunes.

Clase y poder poltico

Matus. 1980 p.184
Es una agrupacin social que posee o controla recursos de poder y se hace
presente en la fenosituacin con efectos determinados por el uso de los recursos de
poder. Las fuerzas sociales producen hechos sociales a travs del uso de los
recursos de poder. Por lo tanto, fuerza social es una agrupacin social con
capacidad y voluntad de accin para ser un actor determinante en la produccin
de hechos sociales.
Hemos usado en la definicin de fuerza social el trmino recursos de poder.
Conviene tambin precisar este concepto. Poder es la capacidad de un grupo
social para realizar sus propsitos estratgicos y circunstanciales. El concepto
recursos de poder debe entenderse, pues, como una disponibilidad de poder o
sea el acervo variable de capacidad de un grupo social para realizar sus propsitos.
La fuerza, sin apellidos, es el uso o aplicacin de recurso de poder con
identificacin del medio o tipo de recurso empleado o por emplear.
Situacin poltica
Matus. 1980 p.63
Por ello, aqu la palabra situacin no tiene el significado corriente, sino el de una
sntesis dialctica entre fenosituacin y genosituacin. Es este concepto de
situacin el que permite estudiar el proceso de transformacin, sea ste historia o
plan, como una interaccin entre fenosituacin y genosituacin en un escenario
determinado.
La situacin, referida concretamente a la lucha por reproducir o transformar la
sociedad, es un momento de la realidad explicado por las fuerzas sociales que
actan sobre ella. El contenido y demarcacin de la situacin est referido a la
naturaleza de la accin poltica que pretenden ejercer o ejercen sobre ella las
fuerzas sociales interactuantes. En consecuencia la situacin social est:
a) Referida a la naturaleza de la accin ejercida sobre ella y, por lo tanto,
demarcada en su contenido por el carcter de la accin.
b) Definida y explicada por la o las fuerzas sociales que interactan con ella.
c) Especificada en un rango de tiempo y espacio histrico concreto, determinado
por la ubicacin del actor y el alcance de la accin.
d) Expresada como una reduccin de la variedad de la realidad, desde el
momento en que su forma analtico-operacional es un homomorfismo de la
realidad y no ella misma.

e) Situada en un sistema ms amplio que la comprende y con el cual interacta,

que denominaremos escenarios.
Dinmica poltica
Matus. 1980 p.85
Al interior de la situacin, los hechos y las fuerzas sociales se transforman
recprocamente. Cuando una fuerza social produce un hecho, la eficacia de ste en
la construccin de la situacin tiene el peso del hecho alternativo o competitivo
que la fuerza antagnica no pudo gestar. La situacin no slo es construida por los
hechos materializados, sino adems por los hechos proyectados y no producidos.
Lgicamente la construyen en diferente forma. El hecho nuevo producido agrega
nuevos elementos a la fenosituacin; los hechos que pugnaron por gestarse y no se
materializaron alteran el funcionamiento de la fenosituacin misma que acoge al
hecho nuevo.
Problemas bsicos de la prctica poltica
Matus. 1980 p.87
En todo caso, hemos aclarado los siguientes problemas bsicos para continuar
en nuestra exploracin:
a) El punto material de aplicacin de las fuerzas sociales son los proyectos
(hechos programados) y la medicin de las fuerzas es posible slo en referencia
a ellos.
b) El cuerpo que se pretende mover (o transformar) mediante la aplicacin de las
fuerzas es la situacin.
c) La medida de la intensidad de las fuerzas es la variacin de la probabilidad de
que ocurra un proyecto o un hecho.
d) Una situacin es el resultado de un equilibrio de fuerzas aplicadas en el
contexto de una historia de contradicciones y conflictos. Como se trata de
fuerzas en permanente estado de equilibrio en su aplicacin, las variaciones en
las fuerzas que quiebran ese equilibrio, se expresan en una alteracin de la
situacin. Tales alteraciones pueden tener como resultado cambios puramente
fenosituacionales. En circunstancias excepcionales, caracterizadas por la
magnitud de las variaciones de las fuerzas y el sentido de su aplicacin, tales
alteraciones pueden ser genosituacionales. En todo caso, una variacin de las
fuerzas aplicadas cambia siempre la situacin, ya sea fenosituacional o
genosituacionalmente.

e) La fuerza cero que produce la posibilidad de alteracin cero de una situacin,

queda definida por el dominio de la conservacin de una situacin. En este
caso, la posibilidad de realizacin del proyecto de transformacin al cual se
aplica la fuerza, es cero. Cualquier fuerza mayor que cero modifica la
situacin, aunque no necesariamente la transforme, desde que el momento que
la mantencin de la situacin exige la aplicacin de una fuerza contraria que la
compense, con las consiguientes consecuencias fenosituacionales. Como
corolario, se desprende de esto que cualquier fuerza que desde un determinado
valor disminuye hasta cero, tambin modifica la situacin.
Problemas bsicos de la prctica poltica
Matus. 1980 p.89
Veamos un ejemplo. En el ajedrez, cada pieza jugada es un hecho fenosituacional
que conforma la historia actual de una partida. Todas las jugadas tienen la
particularidad de cambiar la estructura posicional relativa de ambos jugadores,
desequilibrando las fuerzas en juego. Si bien los jugadores parten con fuerzas
iguales, la habilidad en la eleccin o secuencia de las jugadas puede llevar a un
jugador a ganar fuerza en desmedro de su oponente. Supongamos que dos
jugadores de ajedrez A y B estn en las postrimeras de una partida. Ambos
enfrentan el mismo tablero y examinan la posicin de las piezas que ellos
personalmente movieron, evaluando las posibilidades de las jugadas siguientes.
Examinemos la escena como si el tiempo se detuviera en una instantnea
fotogrfica. La realidad material es nica para un tercer observador: el tablero de
ajedrez, las piezas sacrificadas, la posicin de las piezas en juego, y dos
jugadores. A su vez, ambos jugadores observan esa misma realidad; ambos ven las
piezas donde realmente estn, en nmero, calidad y estructura posicional. An
ms, los jueces del juego pueden testificar la objetividad de tal apreciacin, pues
todos ven lo mismo, al igual que los espectadores que siguen el juego en una gran
pantalla que reproduce con fidelidad el tablero de juego. Sin embargo, la situacin
es diferente para cada jugador. Por de pronto, cada uno enfrenta a un adversario
distinto, A enfrenta a B y B enfrenta a A. Adems, segn el desarrollo logrado en
el juego, si bien ambos jugadores persiguen como meta general ganar la partida, la
probabilidad de alcanzar dicho objetivo es diferente para cada uno de ellos.

Los problemas de la prctica poltica

Matus. 1980 p.90
En otras palabras, la realidad es asimtrica respecto de los actores o fuerzas
sociales actuantes. Con respecto al escenario, cada fuerza aun apreciando los
mismos hechos y estructuras lo valora en forma diferente en relacin a su
propsito soporta condicionamientos de naturaleza diferente.
Con respecto a la situacin, cada fuerza considera a las otras fuerzas como parte de
la situacin y, por lo tanto, aprecia objetivamente una situacin diferente. ()
Aqu hay una diferencia fundamental entre el observador acadmico de la
situacin y los actores o fuerzas actuantes en ella desde el punto de vista del
mtodo que aqu se explora. El observador acadmico no est situado, aunque est
inserto en la situacin; est distante, no es generador relevante de hechos, y todas
las fuerzas sociales insertas en la situacin estn fuera de l. Por lo tanto, todas las
fuerzas sociales son para el observador acadmico actores distantes y ninguna de
ellas es objetivamente su oponente. En cambio, una fuerza social est situada,
tiene la capacidad de producir hechos, evaluar y enfrentar las fuerzas contrarias y
concitar alianzas potenciales en beneficio de su accin. Por ello, un dirigente
poltico aprecia la situacin en forma diferente que un mero observador
acadmico.
El rumbo de la transformacin del proceso poltico
Matus. 1980 p.91
Una misma realidad puede transformarse en muy diversas situaciones porque:
a) Los objetivos de los actores se refieren a regiones distintas de la realidad.
b) Los objetivos de los actores, dentro de una misma regin de la realidad, son
diferentes y, en la situacin, cada uno de ellos enfrenta un contorno de fuerzas
diferentes; de hecho los diversos actores viven la realidad de forma diferente.
c) Los observadores tienen distintas limitaciones de informacin y capacidad para
apreciar los mismos hechos.
El cambio social
Matus. 1980 p.135
La posibilidad de que una situacin nacional determinada por su escenario se
transforme, conformando un sistema opuesto a ste, depende tanto del papel
estratgico y tctico que cumple la situacin nacional en el funcionamiento del
escenario, como del grado y carcter del conflicto fenosituacional y la fase o etapa
de las contradicciones genosituacionales en el escenario mismo. Tal transformacin

supone que las contradicciones al interior de la situacin nacional sean ms

determinantes que las relaciones de subordinacin al escenario. Para que esto sea
posible tenemos que concebir el escenario, no como una simple situacin ms
amplia, sino como un sistema con caractersticas diferentes, donde las relaciones
entre los elementos de las partes son ms fuertes que las relaciones de las
partes con el todo. De otra forma, no sera explicable que las contradicciones
intrasituacionales fueran ms determinantes que las de la situacin con el
escenario.
En una situacin siempre es ms fuerte la unin del todo que la unin de algunas
partes entre s, y por ello, hay una sola estructura determinante en el sistema. Si
bien es cierto que en la realidad del capitalismo es comn la heterogeneidad
estructural (en el sentido que se combinan estructuras propias de diferentes
formaciones sociales), siempre una es determinante y articuladora de las otras.
Pero el escenario no siempre tiene unidad genosituacional, no siempre una sola
estructura es articuladora del todo en el sentido aplicable a una situacin. Tenemos
que concebir al escenario como un sistema de situaciones o un sistema de sistemas,
de gran diversidad, con diferentes centros estructurales cuya unidad se da en un
plano diferente al de la situacin. El escenario no es totalmente isomrfico con la
situacin.
Legalidad de los hechos polticos
Matus. 1980 p.121
No es posible percibir una estructura sino como las leyes de la misma en su
concrecin histrica real. Si no se conocen las leyes, el dibujo de la estructura de
un edificio no dice nada; a la inversa, no se necesitan ver las estructuras para
comprenderlas si se conocen sus leyes. La estructura, por lo tanto, no es un
abstracto-concreto que parte de los hechos observables; a diferencia de la
fenosituacin, parte de la organizacin o relacin que producen, as como de las
relaciones entre los mismos agentes sociales, ahora como producto de esas
estructuras. Ntese aqu una diferencia esencial entre la abstraccin
fenosituacional y la abstraccin genosituacional, y entre las leyes genosituacionales
en el plano social:
a) Las leyes genosituacionales determinan el carcter del sistema social y el marco
de su funcionamiento; en cambio las leyes fenosituacionales expresan en
mltiples formas las relaciones entre los hechos tpicos de un determinado
sistema social, o sea el funcionamiento mismo.

b) Las leyes genosituacionales expresan las relaciones sociales; en cambio, las

leyes fenosituacionales expresan muchas veces relaciones factuales, entre cosas
y objetos que, a menudo, tienen slo implcitas las relaciones sociales.
c) Las leyes genosituacionales expresan la disposicin, organizacin y relacin en
que se acumulan los hechos sociales, y por ello son leyes estructurales; en
cambio, las leyes fenosituacionales expresan la forma como ocurren los hechos
sociales, y por ello son leyes fenomnicas del acontecer social.
d) Las leyes genosituacionales expresan las relaciones de la unidad estructural (en
relacin dialctica con los hechos sociales); en cambio las leyes
fenosituacionales tienden a independizar una regin situacional de la
fenoproduccin, y por ello marcan fronteras de las ciencias sociales.
e) Dentro de la variabilidad social, las leyes genosituacionales son ms estables
que las leyes fenosituacionales, cuya caracterstica es el movimiento, la
variedad, la extrema sensibilidad a cualquier interferencia, etctera.
Contradicciones y prctica poltica
Matus. 1980 p.180
Las contradicciones entre las clases sociales que produce la genosituacin se
expresan como luchas entre fuerzas sociales en el plano fenosituacional. El
acontecer fenosituacional es un quehacer de lucha de enfrentamiento, de pugna,
donde no siempre las contradicciones de clase tienen una correspondencia exacta
con la lucha que ocurre entre las fuerzas sociales. En otras palabras, las fuerzas
sociales tienen como trasfondo genosituacional las clases sociales, pero dichas
fuerzas sociales pueden incluir en un mismo bando clases contradictorias y en
bandos opuestos grupos y fracciones de una misma clase social. La coincidencia o
conjugacin de las clases sociales con las fuerzas sociales es un extremo que la
praxis slo reserva como caso ideal para circunstancias de extrema tensin
fenosituacional de un proceso de transformacin social y de alta y difundida
conciencia genosituacional y fenosituacional de clase.
Poder poltico
Matus. 1980 p.187
El poder, no es, pues, una cantidad fija. Pero adems, tampoco es una cantidad.
ste es otro error frecuente: el de asociar el concepto de nmero de una fuerza
como expresivo de potencia de una fuerza.
El poder es la capacidad de accin es lo que cuenta tanto para apreciar la magnitud
de una fuerza como una correlacin de fuerzas.

Contradiccin
Biazzi. 1985 p.81
Indica la existencia de elementos incompatibles o hasta contrastantes en el interior
de un pensamiento, de un fenmeno, de cualquier situacin concreta; en las obras
de autores marxistas se habla con frecuencia de contradicciones existentes en cada
nivel y en cada campo de investigacin y ello depende del modo dialctico, propio
del marxismo de afrontar los ms diversos argumentos.
Cada forma de desarrollo, de transformacin, de movimiento se desenvuelve
entonces bajo el signo de la contradiccin: para no verla es necesario un
planteamiento preconcebido que imagine la realidad como inmvil y eterna y que
no quiera considerar sta en su compleja mutabilidad. El cambio es el producto de
las contradicciones de lo que cambia, su disolucin es la apertura de una nueva
fase que ha superado las precedentes contradicciones y plantea nuevas y distintas:
tanto en las pequeas como en las grandes cosas, tanto en los fenmenos naturales
como en los sucesos de la historia, en los procesos que se desenvuelven en la mente
del hombre como en aquellos que se verifican en la esfera de la economa.
El conocimiento de la contradiccin y su estudio en las situaciones especficas no
slo es uno de los instrumentos de conocimiento que han permitido la formacin
del anlisis marxista de la historia y de la sociedad, sino tambin uno de los modos
prcticos para evitar juicios superficiales o esquemticos sobre las cuestiones
relativas a la lucha poltica.
Correlacin
Matus. 1980

p.188

La medicin de la magnitud de una fuerza no es posible sino en relacin al resultado de su

aplicacin sobre un proyecto o hecho concreto. Lo mismo ocurre con el concepto de correlacin de
fuerzas. ste resulta vago o impreciso para determinar la magnitud de las fuerzas correlacionadas si
no se refiere a un proyecto concreto.

La correlacin de fuerzas es la expresin fenosituacional de la estructura de poder

de las clases sociales; y la fuerza es la expresin fenosituacional del poder.

Hegemona
Biazzi. 1985 p.190-192
Es la funcin ejercida por el grupo social que es, o puede convertirse, en el ncleo
dirigente de toda una sociedad. Se manifiesta como capacidad de orientacin y de
aglutinamiento de otros grupos sociales, que desarrollan papeles no tan decisivos
dentro de las relaciones de produccin, adems de cmo direccin poltica,
intelectual y moral en amplios sectores de poblacin que no pertenecen al grupo
social hegemnico en sentido estricto. Segn Gramsci:

 el contenido de la hegemona poltica del nuevo grupo social que ha fundado

el nuevo tipo de Estado debe ser sobre todo de orden econmico: se trata de
reorganizar la estructura y las relaciones reales entre los hombres y el mundo
econmico o de la produccin (Cuadernos de la Prisin).
Sin embargo, aun siendo un fenmeno de direccin esencialmente cultural y
moral, una valorizacin del hecho cultural, las capacidades hegemnicas de un
grupo social son una emanacin orgnica de necesidades econmicas. El problema
de la hegemona est estrechamente ligado al del bloque histrico, es decir, al
problema de la transformacin del grupo subordinado en dominante, porque la
hegemona es tambin dominante y tiene su fundamento en la funcin decisiva
que el grupo dirigente ejerce en el ncleo decisivo de la actividad econmica.
En el caso de una formacin social desarrollada y compleja la funcin hegemnica
comprende en s tanto el momento de la direccin y de la ordenacin poltica,
cultural y moral, como el de la coercin, del dominio sobre los grupos sociales
hegemonizados. Un ejemplo, en Italia, del caso en que la hegemona se ha
manifestado como contraste permanente y ha asumido las caractersticas de un
dominio, es la relacin que se ha realizado histricamente entre el grupo dirigente
industrial del Norte y el Sur atrasado. Otro ejemplo tpico de relacin hegemnica
analizado por Gramsci es el que se verific durante el Risorgimiento entre el grupo
que tuvo la direccin efectiva del movimiento, los moderados guiados por Cavour,
y otros grupos polticos entre ellos los mazbinianos, los cuales, aunque en gran
parte fueron los artfices materiales de las insurrecciones, no consiguieron
imprimir en el proceso de formacin del Estado unitario italiano la orientacin
poltica por ellos propuesta.
La funcin hegemnica y las condiciones necesarias para su verificacin son objeto
de anlisis y de estudio por todo el movimiento comunista, ya que, segn el
marxismo, es necesario que la clase obrera y sus organizaciones sepan realizar la
hegemona como direccin poltica, cultural y moral dentro de la sociedad
burguesa, en el proceso revolucionario, conquistando en la perspectiva de la
construccin del socialismo a la mayora de la poblacin. Adems, puesto que la
hegemona tambin se ha presentado histricamente, y sobre todo en ciertos caos,
como dominio y coercin de clase, al partido revolucionario se le presenta el
problema de la realizacin de una hegemona de tipo nuevo, en la que el momento
de la direccin, del consenso y de la participacin sean prevalentes y el momento
del dominio desaparezca progresivamente, cosa que slo puede suceder del todo
con la abolicin del Estado y la desaparicin de las clases. La hegemona es
propuesta, en el debate poltico italiano actual, como la capacidad por parte del
Partido Comunista de unificar fuerzas polticas y sociales diversas en base a un
programa comn que afronte y resuelva problemas de inters general.
A este propsito se halla en curso una discusin concerniente a la correcta

interpretacin de la misma formulacin gramsciana de los conceptos de hegemona

y de bloque histrico que, originalmente, se acompaaban del de dictadura del
proletariado.

Intelectuales orgnicos y tradicionales

Biazzi. 1985 p.217
Segn Gramsci:
Todo grupo social, naciendo sobre el terreno originario de una funcin esencial en
el mundo de la produccin econmica, crea conjunta, orgnicamente, a uno o ms
grupos de intelectuales que le dan homogeneidad y consciencia de su propia
funcin no slo en el campo econmico, sino tambin en el social y poltico
(Cuadernos de la Prisin)
El estudio de la formacin de este tipo de intelectuales fue uno de los que ms
preocuparon a Gramsci en el perodo de la crcel. l, ampliando notablemente la
acepcin del trmino intelectual, se opuso a la concepcin que entenda la
actividad intelectual como separada de la llamada actividad prctica y ms en
general de la actividad productiva, criticando tambin la pretendida existencia de
un grupo intelectual autnomo de las clases sociales directamente ligadas al
mundo de la produccin.

Estrategia y tctica
Biazzi. 1985 p.143
Los dos trminos, sacados del lenguaje militar, indican las formas a travs de las
que se realiza la direccin global de la lucha de clases:
La capacidad estratgica y tctica del partido es la capacidad de organizar y
unificar en torno a la vanguardia proletaria y a la clase obrera todas las fuerzas
necesarias para la victoria revolucionaria y de llevar hacia la revolucin
aprovechando situaciones objetivas y desplazamientos de fuerzas que ellas
provocan tanto entre la poblacin trabajadora como entre los enemigos de la clase
obrera. Con su estrategia y con su tctica el partido dirige a la clase obrera en los
grandes movimientos histricos y en sus luchas cotidianas. Una direccin est
ligada a la otra y est condicionada por la otra (Gramsci, Tesi di Lione, pg. 50).

Prefiguracin
Biazzi. 1985 p.317

Con este trmino se entiende la capacidad o la posibilidad de una teora de

operar, a travs del anlisis y del juicio sobre el presente, una previsin y una
representacin de acontecimientos que se ejecutarn, o para cuya realizacin se
acta.
Para el marxismo en particular el trmino remite directamente a la unin entre
teora y prctica, es decir, a la capacidad por parte de un sujeto poltico de crear, a
travs del anlisis terico de los presupuestos, de los procesos y de las
potencialidades concretas de una situacin histrica, las condiciones prcticas de
su superacin. Por ejemplo, la crtica de Marx a la economa poltica burguesa
prefigura la inversin de las relaciones de produccin capitalistas y la instauracin
del socialismo.
En el pensamiento gramsciano el trmino asume un significado original y
especfico, indicando la necesidad y la posibilidad por parte de los comunistas de
operar poltica y culturalmente para la creacin, ya dentro de la sociedad
burguesa, de valores, comportamientos y embriones de una nueva cultura que
prefiguren los comunistas, para preparar de tal manera, a travs de un proyecto
hegemnico, el derrocamiento al mismo tiempo de los modelos culturales del
capitalismo y el acostumbramiento a los nuevos valores y a una prctica distinta
en la relacin entre los hombres.

Sociedad
Biazzi. 1985 p. 366-367
Una definicin genrica que no tenga en cuenta formas concretas en las que la
sociedad se manifiesta es dudoso que pueda ser de alguna utilidad. Definiciones
elementales como aquella segn la cual la sociedad es la totalidad de los hombres
en una cierta poca de la historia, no son significativas desde el punto de vista del
marxismo puesto que olvidan un hecho de extrema importancia, esto es que los
hombres constituyen efectivamente la sociedad, pero dentro de sta dependen de
las relaciones sociales que ellos mismos han creado en el curso de la historia.
Para el marxismo el anlisis de las diversas formas de sociedad parte de la
organizacin de las relaciones de produccin que se han sucedido en el curso de la
historia. Marx utiliza sobre todo la expresin sociedad civil, tomada crticamente
de Hegel, para indicar a la sociedad moderna:
La sociedad civil comprende todo el conjunto de relaciones materiales entre los
individuos dentro de un determinado grado de desarrollo de las fuerzas
productivas. Comprende todo el conjunto de la vida comercial e industrial en un
grado de desarrollo y trasciende por tanto al Estado y a la nacin, aunque por otra
parte, deba afirmarse nuevamente hacia el exterior como nacionalidad y

organizarse hacia el interior como Estado. El trmino sociedad civil surge en el

siglo dieciocho, cuando las relaciones de propiedad ya se haban abierto camino
fuera del tipo de comunidad antiguo y medieval. La sociedad civil como tal
empieza a desarrollarse contra la burguesa; sin embargo la organizacin social que
se desarrolla inmediatamente de la produccin y por los intercambios, la cual
forma en todos los tiempos la base del Estado y de toda superestructura idealista,
se contina llamando con el mismo nombre (Marx-Engels, La ideologa alemana).
Es necesario destacar que expresiones como sociedad antigua, sociedad feudal
conservan su valor indicativo en cuanto a que remiten a las situaciones especficas
de carcter histrico-econmico, o bien se presentan en su aspecto conjunto de
formacin econmico-social propia de las respectivas pocas.
Por lo que se ha dicho se comprende la riqueza de las implicaciones y de los
remites presentes en el concepto de sociedad; entre otros el contenido en la
definicin marxista del hombre como el conjunto de sus relaciones sociales. Con
ello Marx quiere indicar el poco funcionamiento de las filosofas que imaginan al
hombre en abstracto, en cuanto separado de la realidad social en que se sita.
Los ulteriores desarrollos del marxismo han acentuado la distincin marxista entre
sociedad civil y Estado, analizando los modos especficos a travs de los que el
Estado se desarrolla como encubrimiento y defensa de las relaciones de clase
presentes en la sociedad civil.
Entre los fenmenos que mejor evidencian la influencia ejercida por la sociedad en
su conjunto sobre los individuos, est el de la socializacin, que ha sido
interpretada de diversas maneras. Por un lado puede ser definida como el proceso
a travs del cual la misma personalidad de un solo individuo viene determinada
por el papel que l ejerce en la sociedad, y por el otro como el hecho de que cada
individuo participa en distinta medida, en funciones sociales, como por ejemplo
el trabajo, la actividad poltica, etc..
Coyuntura. Concepto
Vilar. 1980 p.81
En el sentido ms general, la coyuntura es el conjunto de las condiciones
articuladas entre s que caracterizan un momento en el movimiento global de la
materia histrica.
En este sentido, se trata de todas las condiciones, tanto de las psicolgicas, polticas
y sociales como de las econmicas o metereolgicas.
En el sentido de lo que hemos llamado la estructura de una sociedad, cuyas
relaciones fundamentales y cuyo principio de funcionamiento son relativamente
estables, se dan en contrapartida unos movimientos incesantes que son resultado
de este mismo funcionamiento y que modifican en todo momento el carcter de

estas relaciones, la intensidad de los conflictos, las relaciones de fuerza.

Duracin de los perodos y amplitud de las coyunturas comunes.
Vilar. 1980 p.90
Parece que los perodos largos se hacen cada vez ms cortos a medida que la
historia avanza; el estancamiento de la primera edad media dura cuatro o cinco
siglos, la expansin medieval dura tres, la crisis de la baja edad media un siglo y
medio (aproximadamente de 1330 a 1475-1492), la expansin del siglo XVI no
mucho ms de un siglo, el estancamiento del XVII sin duda mucho menos; y en el
curso del siglo XVIII, si se tienen en cuenta ciertos perodos controvertidos, 16801710 y 1793-1817, quiz se dibujan ya varios subperodos (de unos 25 aos), tal
como ocurrir ms tarde, con ms nitidez, en el siglo XIX.
Por otra parte, en la medida en que la observacin histrica opera a escala
mundial, parece seguro que las coyunturas modernas estn ms generalizadas que
las antiguas; pero esto debera precisarse ms; es importante, porque segn si se
establece un emparentamiento de coyunturas entre pases sin relaciones recprocas
(China y occidente en la edad media), o, por el contrario, una ampliacin de las
tendencias coyunturales paralelas a la ampliacin de los vnculos entre pases
alejados unos de otros, se tender a buscar las causas de las coyunturas largas ya
sea en factores fsicos generalizados (clima), ya sea en fenmenos humanos
(relaciones comerciales, invasiones, etc.)
Consejos para la utilizacin histrica de la nocin de Coyuntura
Vilar. 1980 p.103-105
1. Confluencia de lo particular y lo general.
2. El anlisis coyuntural acostumbra mirar ms all de las fronteras.
3. Cuidado con la imputacin a lo poltico.
4. Cuidado con la personalizacin de los grandes movimientos econmicos.
No hay que hacer de la coyuntura un sistema de explicacin formal o verbal. Esto
se explica por la coyuntura.
Hay que estar atentos a la multiplicidad de los ciclos.
En suma, conviene preguntarse, a propsito de toda poca y de todo
acontecimiento:
En qu siglo estamos? Es un siglo de impulso o de retraccin?
En qu fase nos encontramos? Fase A o B, deca Simiand, es decir,
de facilidad o de dificultades?

En qu momento del ciclo corto estamos?, y ante qu tipo de ciclo?; alza

de la produccin, de los precios?; crisis de los precios, y en qu sentido?
En cada caso, quin saca provecho, quin resulta amenazado? El
empresario? El trabajador? El rentista? El productor? El consumidor?
Cmo vara el salario nominal?; y el real? Cmo vara la ganancia en
volumen y cmo en tasa (en relacin con el capital)?

As, a condicin de pensarlo dentro de un tipo de estructura (modo de produccin

feudal, capitalista, de transicin, etctera), el movimiento coyuntural forma parte
de los anlisis del historiador.
Formacin Social
Perensson. 1989 p.19
La formacin social se refiere a una totalidad social concreta, histricamente
determinada, estructurada a partir de la forma como se articulan las diferentes
relaciones de produccin, y a la manera especfica como se relacionan los diversos
niveles de esa sociedad.
Estrategia
Perensson. 1989 p. 51 52.
Las estrategias son las lneas generales de accin, o tareas centrales y el conjunto de
medios con miras a realizar los objetivos generales o proyectos ms globales que
responden a los intereses sociales, econmicos y polticos de determinadas fuerzas
o clases sociales. Dependen tambin del anlisis de la contradiccin principal y de
una visin global de la correlacin de fuerzas.
Tctica
Perensson. p.51 52.
Por el contrario, dentro de los lineamientos estratgicos toma la situacin no ya en
conjunto, sino por partes y en forma gil, cambiando cuantas veces lo exijan las
circunstancias, asume problemas concretos y les da soluciones concretas.
La tctica es la que dirige diariamente la accin y solo si es acertada se podrn
realizar los planes estratgicos.
Coyuntura Poltica
Bartra. 1973 p.56
Se denomina coyuntura poltica al eslabonamiento que se produce en un
momento dado de las fuerzas polticas que luchan por controlar el poder

socioeconmico. La coyuntura poltica es, por decirlo de otra forma, el reflejo en

la superestructura poltica del nivel, carcter y agudeza de las contradicciones y
lucha de clase.
Evidentemente, toda coyuntura poltica tiene su fundamento en la estructura,
econmica de la sociedad; pero no existe una relacin mecnica entre ambas.
Contenido
Bartra. 1973 p.51
Todo fenmeno social se expresa a un nivel formal pero su verdadera esencia se
encuentra oculta por un manto emprico. El contenido es justamente la estructura
interna escondida que permite entender la existencia misma del fenmeno y su
dinmica. De hecho, el contenido se encuentra expresado por la forma que adopta;
pero este contenido solo puede ser descubierto si se procede a analizar la
informacin emprica, es decir, a dividirla en sus partes constituyentes para
despus estudiar sus conexiones internas; las conexiones internas fundamentales
(contradicciones, correspondencia, etc.) constituyen el contenido del fenmeno.
Actitudes
Bartra. 1973 p.11
Las actitudes son disposiciones o predisposiciones del individuo ante fenmenos
sociales, polticos, etc., constituyen una expresin de la orientacin o la inclinacin
de cada persona a pesar (o actuar) en determinado sentido. Son las formas como
se manifiesta la ideologa en la vida cotidiana, y su revelan bajo la forma de
opiniones.
Clases sociales
Bobbio. 1985 p.263-264
Son una consecuencia de las desigualdades sociales () las diferencias entre
hombres y mujeres, entre jvenes y viejos, entre individuos pertenecientes a las
distintas razas, se convierten en diferencias sociales cuando una sociedad toma
estas diferencias como criterios para la asignacin de los individuos de los
diferentes roles sociales cuando estos roles se ubican en diversos ncleos dentro de
la jerarqua social () son agrupaciones que surgen de la estructura de las
desigualdades sociales en una sociedad que reconoce que todos los hombres o
mejor dicho que todos los ciudadanos, son formalmente iguales ante la ley.

Grupo de inters
Bobbio. 1985 p.751
Es cualquier grupo que basndose en una o varias actitudes compartidas, lleva
adelante ciertas reivindicaciones ante los dems grupos de la sociedad para el
establecimiento, el mantenimiento o la ampliacin de formas de conducta que son
inherentes a las actitudes compartidas.
Legitimidad: Concepto.
Bobbio. 1985 p.892
En el lenguaje ordinario el trmino legitimidad tiene dos significados:
Genrico: Legitimidad es casi sinnimo de justicia o de razonabilidad (se habla de
legitimidad de una decisin, de una actitud).
Especfico: Se puede definir legitimidad como el atributo del estado que consiste en
la existencia de una parte relevante de la poblacin de un grado de consenso tal
que asegure la obediencia sin que sea necesario, salvo en casos marginales a la
fuerza.
Partidos polticos. Concepto.
Bobbio. 1985 p.1183-1184
() Organizaciones que surgen cuando el sistema poltico ha alcanzado un cierto
grado de autonoma estructural, de complejidad interna y divisin del trabajo que
signifique por un lado un proceso de formacin de las decisiones polticas en las
que participan varias partes del sistema y () que entre esas partes estn
comprendidos terica y efectivamente los representantes de aquellos a los que se
refieren las decisiones polticas.
Organizaciones de la sociedad civil que surgen en el momento en que se reconoce,
terica o prcticamente al pueblo el derecho de participar en la gestin de poder
poltico y que con este fin se organizan y actan.
Poder: Concepto.
Bobbio. 1985 p.1217
Designa la capacidad o posibilidad de obrar, de producir efectos y puede ser
referida ya sea a individuos o grupos humanos como a objetos o fenmenos
entendido en sentido especficamente social, esto es en relacin con la vida del

hombre en sociedad, el poder se precisa y se convierte, de genrica capacidad de

obrar, en capacidad del hombre para determinar la conducta del hombre.
Sistema poltico: Concepto.
Bobbio. 1985 p.1522
Se refiere a cualquier conjunto de instituciones, de grupos y de procesos
contemporneo () cuando se habla de sistema poltico () se hace referencia a
una nocin y un procedimiento de observacin caracterizados por requisitos
metodolgicos.
Conciencia de clase: Concepto.
Pratt. p.40
El hecho de darse cuenta de la clase a la que se pertenece () el hecho de darse
cuenta o percibir la diferencia que existe entre la propia situacin de clase y la de
algn otro individuo o individuos.
-

Actitud de quien se avergenza de la clase social a la que pertenece o la

deslealtad hacia ella y el deseo por parte de los trepadores sociales de
abandonar sus propios crculos y ser admitido en grupos ms elevados
socialmente () esta forma se caracteriza por la imitacin y envidia de las
clases sociales elevadas.
Espritu de lealtad de grupo en la rivalidad menosprecio, y conflicto entre los
capitalistas y los obreros, segn la frmula marxista de la lucha poltico social
por el poder. En tal conflicto la lealtad del hombre es para su clase.
Tericamente los hombres se levantan o caen juntos como capitalistas o como
trabajadores.

Clase social. Concepto.

Pratt. p.41
Estrato de la sociedad compuesto de grupos de familias que ocupan una posicin
semejante () todas las personas que se encuentran en un mismo nivel del
prestigio y la estimacin sociales, y que en consecuencia se consideran como
iguales entre s, forman una clase social relativamente precisa.
Coyuntura: Definicin.
Pratt. p.72

Combinacin de fuerzas o circunstancias de una situacin social determinada, en

especial, la complicacin de circunstancias en una situacin crtica o accidental.
Estructura. Definicin.
Pratt. p.114
Organizacin de partes, de relativa permanencia o persistencia, capaz de actuar,
como tal, de determinada manera y cuyo tipo se define por las clases de accin que
puede emprender.
Estructura social: Definicin.
Pratt. p.114
Es aplicable a todos aquellos atributos de grupos sociales y tipos de cultura
gracias a los cuales pueden captarse como todos compuestos o como complejos
constituidos por partes independientes
Oligarqua: Definicin.
Pratt. p.205
Gobierno de una minora, forma de gobierno en la que el poder supremo se ha
confiado en unos pocos miembros de la sociedad o ha sido usurpado por ellos;
ancianos, camarilla militar, grupos revolucionarios, etc..
Poder. Definicin.
Pratt. p.224
Es la capacidad o autoridad para dominar a los hombres, refrenados y
controlados, obtener su obediencia, coartar su libertad y encauzar su actividad en
relaciones determinadas.
Poder formal. Definicin.
Pratt. p.224
Capacidad o autoridad para dominar a los hombres frenarlos y controlarlos,
obtener su obediencia, coartar su libertad y encauzar su actividad en direcciones
determinadas, manteniendo la forma, de su estructura, normas o relaciones que se
encuentra en la sociedad sin tener en cuenta las significaciones que se le atribuye.
Status: Concepto.
Pratt. p.285

Posicin o prestigio social de una persona en su grupo o del grupo en la

comunidad. Posicin que una persona o grupo mantiene en la consideracin
pblica. El Status puede ser impreciso en ciertos aspectos, pero francamente
definido en otros, dependiente de las normas sociales o de otras reglas.
Aparatos ideolgicos del estado.
Gallo. 1985 p.113
Louis Althusser ha desarrollado esta discutida concepcin de aparatos
ideolgicos, a los que define como cierto nmero de realidades que se presentan al
observador bajo la forma de instituciones precisas y especializadas que tienen la
funcin de reforzar el sistema imperante de dominacin, es decir, reproducir las
condiciones de produccin.
Los aparatos ideolgicos del Estado (AIE) son los siguientes:
Los AIE religiosos (el sistema de las distintas iglesias);
Los AIE escolares (el sistema de las distintas escuelas pblicas y privadas);
Los AIE familiares;
Los AIE jurdicos;
Los AIE polticos (el sistema poltico, sus distintos partidos);
Los AIE sindicales;
Los AIE de informacin (prensa, radio, televisin, etctera);
Los AIE culturales (literatura, bellas artes, etctera).
-

conflictos, los cambios, etc. No hace tampoco anlisis econmico y, en esencia

es antidialctico.

Mtodo.
Gallo. 1985 p.145
Proviene de Methodos, caminova o modo de razonamiento para alcanzar un
fin, y en especial, modos empleados para alcanzar la verdad.
Por su parte Antonio Alonso cita la diferenciacin de Grawitz.
a) Mtodo en el sentido filosfico: es el nivel ms alto de abstraccin y designa los
procedimientos lgicos inherentes a toda la investigacin cientfica y, por tanto,

independientes de todo contenido, que debe seguir el investigador para obtener

la verdad y verificarla. As se habla del mtodo materialista o del mtodo
idealista.
b) Mtodo como actitud concreta frente al objeto, presupuesta la posicin
filosfica anterior, el mtodo en este nivel dicta los modos concretos de
organizar la investigacin, de una manera precisa y completa. Por ejemplo el
mtodo experimental o el mtodo clnico.
c) El mtodo ligado a una tentativa de explicacin: esta explicacin se refiere ms
o menos a determinada posicin filosfica y como tal influye en las etapas de la
investigacin. A este nivel se habla en las ciencias sociales del mtodo
dialctico y del mtodo funcional.
d) El mtodo est ligado a un mbito particular: as el mtodo histrico o el
mtodo psicoanaltico. En este nivel, el mtodo se refiere a un dominio
especfico e implica una manera propia de actuar.
Coyuntura
SRJ. p.14
Un corte en el momento actual o en el presente del desarrollo de la totalidad
social o estructura desde el punto de vista de la correlacin de fuerzas.
Hegemona
Borja. 1998 p.518
Cuando se refiere al orden interno de un pas, seala el predominio poltico y
econmico de la clase social dominante, que impone a la sociedad no solo su
autoridad, sino tambin sus propios conceptos ideolgicos.
Es precisamente la pugna por esta hegemona la que produce en la sociedad la
lucha de clases en trminos planteados por el marxismo.
Antonio Gamsci, fue quien inicio el uso de este concepto para referirse a la
dominacin no coercitiva, sino, ideolgica, de la clase prevaleciente.
ANEXO
Matus. 1980 p.133
Podemos as concebir fases, niveles o grados de contradiccin con sus
correspondientes caracterizaciones fenosituacionales. Es til para nuestro anlisis
distinguir al menos las siguientes fases:
Fenosituacin

Genosituacin

Normalidad fenosituacional;
Dominio claro de las fuerzas sociales de
la reproduccin, Lucha poltica poco
intensa.
Fenosituacin conflictiva;
Dominio de las fuerzas sociales de la
reproduccin;

Contradiccin latente, o canales de

expresin fenosituacional reprimidos.

Contradiccin activa y canales expeditos

de expresin fenosituacional.

Intensidad de la lucha poltica.

Conflicto intenso y generalizado (caos Contradiccin explosiva.
fenosituacional);
Equilibrio de las fuerzas sociales en
lucha;
Lucha poltica en su clmax.
Enfrentamiento dominado;
Dominio de las
transformacin;

fuerzas

Reorganizacin estructural.
de

la

Lucha poltica intensa (desorganizacin

fenosituacional).

GUIN DE ANLISIS DE UNA CADENA DE SITUACIONES

Situacin Inicial
1. Precisin de la situacin inicial.
a) Ubicacin de la situacin inicial en la cadena histrica; situacin-objetivo
por cada fuerza en pugna. Est realmente precisada la situacin inicial o
sta est colocada en una etapa siguiente a la presente? Si es lo ltimo, cul
es la demostracin de la transicin de la situacin presente a la situacin
inicial? Es una demostracin objetiva o un voluntarismo?
b) Escenario, fenosituacin y genosituacin (interrelaciones).
c) Subescenarios relevantes para la situacin-objetivo de cada fuerza.

d) Indicadores de la fenosituacin y modelo analtico de la misma (fuerzas y

grupos sociales, hechos relevantes, interacciones de la fenosituacin y la
genosituacin, interaccin de las regiones situacionales: lo poltico, lo
econmico, lo social, etc.).
e) Precisin de la genosituacin (contradicciones de clase, caractersticas,
grado de solidez de la misma, etc.)
f) Diagnstico general de la situacin (regiones fuertes y dbiles de las fuerzas
adversarias; contradicciones reprimidas o abiertas, etc. En qu punto de
trayectoria est el adversario?)
g) Tendencias previsibles: tensiones?, consolidacin?, auge o declinacin?
(Qu factores determinan las tendencias.)
h) Es momento de avanzar, retroceder o consolidar?
i) Sntesis: carcter de la situacin como eslabn entre la historia y los
propsitos de las fuerzas en pugna.

2. Clculo del Escenario ms probable siguiente.

(En el tiempo pertinente para la accin.)
a) Fuerzas determinantes en el escenario.
b) Fenoescenario y genoescenario.
c) Relaciones entre las fuerzas de la situacin con las del escenario y
subescenario. qu vnculos? Qu proyectos los unen, cules los dividen?
3. Fuerzas lderes de la transformacin.
a) Caractersticas internas de las fuerzas (cohesin, disparidades ideolgicas,
reas de coincidencias, grado de organizacin, capacidad de accin, etc.)
b) Proyectos inmediatos exigidos por sus objetivos estratgicos.
c) Proyectos de respuesta a las fuerzas adversarias (de la conservacin)
- a proyectos ya gestados por la fuerza adversaria.
- de previsin a la accin adversaria.
- de incitacin al error del adversario.
d) Grado de seguridad del conocimiento de los proyectos de la fuerza
adversaria (alto, bajo, basado en informaciones o en suposiciones lgicas
e) Anlisis de las fuerzas aliadas potenciales; hasta dnde es tctica o
estratgica la alianza?
f) Anlisis de las fuerzas no comprometidas en relacin a los proyectos
vigentes (su carcter, inclinaciones, proyectos que apoyan, explicacin de su

falta de compromiso). No estn comprometidas fenosituacionalmente, pero

qu pasa en el plano ideolgico?
4 Fuerzas de la reproduccin (conservacin)
a) Caractersticas internas de las fuerzas (cohesin, disparidades ideolgicas,
reas de coincidencia, grado de organizacin, capacidad de accin, etc.)
b) Proyectos inmediatos exigidos por sus objetivos estratgicos y tcticos; sus
propsitos inmediatos avanzar, consolidar, retroceder, transigir?
c) Proyectos de respuesta a las fuerzas adversaria (de la transformacin).
- A proyectos ya gestados por la fuerza adversaria
- De previsin de la accin adversaria
- De incitacin al error del adversario.
d) Grado de seguridad del conocimiento de los proyectos de fuerzas
adversarias (alto
basado en informaciones o en suposiciones lgicas
d) Anlisis de las fuerzas aliadas potenciales; hasta dnde es tctica o
estratgica?
e) Anlisis de las fuerzas no comprometidas en relacin a los proyectos
vigentes (su carcter, valores, inclinaciones, proyectos que apoyan,
explicacin de su falta de compromiso). No estn comprometidas
fesituacionalmente, pero qu pasa en el plano ideolgico?
5. Evaluacin previa o anticipada de los resultados proyectados (por cada
fuerza).
a) proyectos (3-b) versus proyectos (4-b) que predomina? cul es la
correlacin particular de fuerzas para esos proyectos?
b) proyectos (3-c) versus proyectos (4-c) que predomina? cul es la
correlacin particular de fuerzas para esos proyectos?
c) Evaluacin de las contrarrespuestas posibles siguientes que se desaten por
ambas fuerzas. La cadena resultante de acciones produce situaciones que
se aproximan o alejan del objetivo perseguido por cada fuerza?
d) Cmo cambia la correlacin de fuerzas si se ejecutan los proyectos? Se
produce alguna realineacin de fuerzas? Mediata o previsible? Qu pasa
con las fuerzas no comprometidas?
e) Hechos ms destacados de la fenosituacin resultante (indicadores bsicos).
Es favorable la fenosituacin para el objetivo perseguido?

f) algn cambio en la genosituacin?

-en la estructura poltico-jurdica?
-en la estructura econmico-social? (generalmente invariable a corto plazo).
-En la estructura ideolgica?
g) Evaluacin de la eficacia global de los proyectos propugnados en relacin al
propsito perseguido. Qu grado de certidumbre tiene el resultado
perseguido? En qu grado depende de circunstancias fuera del control de
la propia fuerza? En qu grado depende de errores del adversario? En qu
grado depende de una eficacia de la accin propia que est estimada sobre
lo real? Se ha valorado objetivamente la fuerza y capacidad de accin del
adversario?
6. Reafirmacin o redefinicin de los proyectos seleccionados a la luz de la
evaluacin previa. qu correcciones pueden aumentar la probabilidad de
xito?
7. Clculo de la situacin siguiente ms probable. se aproxima ms a la
perseguida por las fuerzas propias o a la perseguida por adversario?
8. Desarrollo real de los hechos (seguimiento en tiempo real para postular las
rectificaciones pertinentes). Si se trata de formulacin inicial del plan como una
cadena de situaciones y no de la revisin permanente del mismo, los puntos
que siguen no tienen sentido hasta llegar al clculo del escenario siguiente ms
probable en el tiempo relevante.
9. Seleccin del momento de una nueva evaluacin a posteriori y planificacin
de la situacin siguiente (sea por cumplimiento o fracaso comprobado o
previsible de las metas, por materializacin de acciones imprevistas del
adversario, por cambio del escenario, por hechos imprevistos al interior de las
propias fuerzas.
10. Diagnstico de la nueva situacin inicial y evaluacin de resultados. Qu
fall? Qu condujo al xito? El xito sigui el camino previsto o tom otro
curso no calculado? El fracaso fue a pesar de cumplirse los requisitos
calculados para el xito? . Errores de ejecucin o errores de diseo?
ESQUEMA

DEFINICIN DE

TEMAS

CONCEPTOS

Definicin de anlisis de Anlisis,

Coyuntura,

ANALISIS DE
COYUNTURA. CRITICA
EPISTEMOLGICA DEL
ANALISIS DE
COYUNTURA.

coyuntura, historia del

anlisis de coyuntura,
epistemologa del anlisis
de coyuntura, relacin
sujetoobjeto,
a. Preguntas
de
la
metodologa,
obstculos
epistemologa
epistemolgicos.
b. Relacin epistemologa
y metodologa
c. Obstculos
del
conocimiento
y
la
metodologa
IMPLICACIONES
Grados de conocimiento,
EPISTEMOLOGICAS DEL caractersticas
del
ANALISIS DE
pragmatismo, acriticidad,
COYUNTURA
caractersticas de la praxis,
A. Tensin
entre modalidades del sentido
representacin
comn,
presupuestos,
cotidiana y anlisis de intuicin,
teoras
de
coyuntura.
explicacin de la totalidad,
B. ptica epistemolgica pasos
del
rodeo
de la totalidad
epistemolgico,
C. ptica epistemolgica caractersticas
de
la
de las potencialidades totalidad
(sociedad),
de la totalidad
elementos del cambio.
E.
ptica
epistemolgica
de
la
praxis.
OBSTACULOS
Tipos
de
supuestos,
EPISTEMOLOGICOS
obstculos
A. Preconceptos
y epistemolgicos:
valoraciones
no teoricistas,
empiristas,
criticadas
parcialistas,
B. Obstculos
sensacionalistas.
epistemolgicos en el
anlisis de coyuntura
RELACION ANALISIS DE Caractersticas
de:
la
ESTRUCTURA Y
estructura y coyuntura,
COYUNTURA
formacin social, bloque
A. Estructura y Coyuntura histrico,
niveles
de
B.

obstculo,
correlacin,
momento actual, sujeto,
objeto,
ruptura
epistemolgica,
epistemologa,
totalidad
social, metodologa.

Contradiccin,
Correlacin,
hiptesis,
escenario,
neutralidad,
objetividad, rodeo, praxis,
totalidad,
intuicin,
estructura,
movimiento,
diagnstico, pragmatismo,
intuicin, espontanesmo,
sujeto, objeto, hiptesis,
diagnstico, presupuestos.

rbol social, hegemona,

obstculo, dogma, marco
terico,
violencia,
parcialismo,
tiempo
espacio, clase, tacticismo.

Bloque,
diacrnico,
sincrnico,
formacin
social,
hegemona,
contradiccin,

C.
D.

hiptesis..

momento,..

Hiptesis
PERIODIZACION

A. Planteamiento
B. momento actual
C. Criterios
ESPACIO

3
errores,
tipos
de Acontecimiento,
bloque,
periodos, caractersticas y correlacin,
momento,
tipos de periodos, criterios periodo, poca
Gua para hacer un anlisis
nacional, regional y local;
caractersticas
de
la
realidad nacional, tipos de
regiones y 3 criterios de
clasificacin.

Nacin,
clase,
contradiccin, correlacin,
estado, hegemona, regin,
territorio,
sistema,
totalidad social, formacin
social.

6 ideas de poder, 19
elementos indicativos de
las relaciones de poder, 6
criterios
para
medir
A. Planteamientos
fuerzas, 3 indicadores de
B. poder
fuerzas nivel econmico, 9
C. Elementos
iniciadores
para
D. Criterios
dominacin y hegemona,
E. Indicadores
4 grados de consciencia,
F. Formas
de tipos alianzas, recursos
Comparacin
de poltico militar
fuerzas: la correlacin.
ESCENARIO
Tipos
de:
proyectos,
A. Planteamiento
escenarios, 3 formas de
B. Previsin, profeca y anticipacin terica,
5
escenarios
criterios, 4 elementos que
C. Criterios.
definen un escenario
CONCLUSIONES
Autores: Arroyo, Osorio,
METODOLOGICAS
Gallardo,
Gimnez,
OTRAS DEFINICIONES DE Zemelman, Delich, Souza,
ANALISIS DE
Ruiz, Luengo.

Poder,
consenso,
hegemona,
bloque,
estrategia, tctica, alianza,
coercin,
dominacin,
fuerza,
orgnico,
oportunismo,
militar
partido,
recurso,
revolucin, sociedad civil,
utopa, violencia.

A. Nacional en el contexto
internacional
B. Regin en el contexto
nacional
C. Local en el contexto
regional-nacional.
CORRELACION DE
FUERZAS EN CONTEXTO
DE UNA TEORIA DEL
PODER

Escenario,
anticipacin
voluntad,
correlacin.

tendencia,
terica,
actor,

COYUNTURA

Bibliografa
-

Bartra, Roger. Breve Diccionario de Sociologa Marxista. 1973. Editorial

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Biazzi, Cattaneo, Ciotti et al. Diccionario de Trminos Marxistas 1985.

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