FORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS

PROFESOR: ELIECER GUTIERREZ

UNIDAD I
TEMA 2. TIPOS DE PROYECTOS

Se puede decir que existen tres tipos de proyectos:

A. Proyectos Financieros o de Inversin.
B. Proyectos Econmicos.
C. Proyectos Sociales.
D. Proyectos Ambientales.

PROYECTO DE INVERSIN PRIVADO.

En este caso el fin del proyecto es lograr una rentabilidad econmica financiera, de tal modo que permita
recuperar la inversin de capital puesta por la empresa o inversionistas diversos, en la ejecucin del proyecto.
Es realizado por un empresario particular para satisfacer sus objetivos. Los beneficios que la espera del
proyecto, son los resultados del valor de la venta de los productos (bienes o servicios), que generara el
proyecto.
Una clasificacin de proyectos privados, se puede establecer en funcin al impacto en la empresa:
- Creacin de nuevas unidades de negocios o empresas: En este caso un proyecto se refiere a la creacin de
un nuevo producto o servicio, estos proyectos tpicos tienen flujos de ingresos y costos, asimismo tienen una
inversin que permita iniciar la produccin del nuevo bien o servicio, evalundose la rentabilidad del producto.
- Cambios en las unidades de negocios existentes: En este tipo de proyectos no se crea ningn producto o
servicio, simplemente se hacen cambios en las lneas de produccin, estos cambios pueden darse ya sea
maquinaria nueva cambiando a la maquinaria antigua, o se hacen reduccin de equipos por tercerizacin de

la produccin, tambin es posible ampliar la produccin con maquinaria adicional, es probable que en muchos
casos la inversin a realizar sea mnima o cero (financiando los cambios con las mquinas vendidas por
ejemplo), tambin es posible que en este tipo de proyectos no se tengan flujos de ingresos, sino ms bien
flujos comparados de costos, en donde los beneficios se centran en los ahorros generados por los cambios,
esto supone tener herramientas de evaluacin que se centren en la medicin del ahorro generado u
optimizacin del uso de la maquinaria respectiva.

PROYECTO DE INVERSIN PBLICA O SOCIAL.

Busca cumplir con objetivos sociales a travs de metas gubernamentales o alternativas, empleadas por
programas de apoyo. Los terminas evolutivos estarn referidos al termino de las metas bajo criterios de
tiempo o alcances poblacionales.
En este tipo de proyectos, el estado es el inversionista que coloca sus recursos para la ejecucin del mismo,
el estado tiene como fin el bienestar social, de modo que la rentabilidad del proyecto no es slo econmica,
sino tambin el impacto que el proyecto genera en la mejora del bienestar social en el grupo beneficiado o en
la zona de ejecucin, dichas mejoras son impactos indirectos del proyecto, como por ejemplo generacin de
empleo, tributos a reinvertir u otros. En este caso, puede ser que un proyecto no sea econmicamente
rentable per se, pero su impacto puede ser grande, de modo que el retorno total o retorno social permita que
el proyecto recupere la inversin puesta por el estado.
Un proyecto social sigue el nico fin de generar un impacto en el bienestar social, generalmente en estos
proyectos no se mide el retorno econmico, es ms importante medir la sostenibilidad futura del proyecto, es
decir si los beneficiarios pueden seguir generando beneficios a la sociedad, an cuando acabe el perodo de
ejecucin del proyecto.
En el caso de los proyectos pblicos o sociales, se pueden establecer ciertas clasificaciones:
- Proyectos de infraestructura: Relacionados a inversin en obras civiles de infraestructura que puede ser
de uso econmico (beneficiando la produccin) o de uso social, mejorando las condiciones de vida. En este
tipo de proyectos se mide el impacto generado en los beneficiarios en materia de logros en salud (por ejemplo
un proyecto de construccin de hospital) estos logros permiten mejorar la calidad del servicio, ahorrar
recursos al estado por menores enfermedades o menor presin en centros existentes, educacin (ampliacin
de aulas) mejorando la calidad del servicio educativo o incrementando su cobertura, o en la actividad
econmica (carreteras, canales de regado u otros) que permite expandir la frontera de produccin existente
en una zona, estos proyectos incluyen el equipamiento respectivo.
- Proyectos de fortalecimiento de capacidades sociales o gubernamentales: En este caso se trabajan
diversas lneas, como por ejemplo participacin ciudadana, mejora de la gestin pblica, vigilancia ciudadana

u otros, en este tipo de proyectos el componente de inversin en activos fijos, llmese obras civiles o
equipamiento es limitado, la importancia del proyecto se centra en el logro de capacidades sea en la
comunidad o en los beneficiarios, dichas capacidades pueden referirse a lograr habilidades de gestin si los
actores son pblicos o habilidades para el fortalecimiento del rol social en la gestin de la comunidad, muchas
veces estos proyectos incluyen el diseo de planes de desarrollo local o planes de gestin territorial o
ambiental. Debido a la naturaleza del proyecto, su evaluacin radica en la medicin actual y futura del logro de
capacidades y como estas interactan con los esfuerzos comunitarios para el desarrollo local.
Proyectos Ambientales
Un proyecto ambiental tiene como objetivo mitigar o eliminar situacin o procesos productivos donde se este
generan algn tipo de dao al medio ambiente.
El impacto de un proyecto sobre el medio ambiente es la diferencia entre la situacin del medio ambiente
futuro modificado tal y como se manifestara como consecuencia de la realizacin de un proyecto y la
situacin del medio ambiente futuro tal y como habra evolucionado normalmente sin tal actuacin.
GUIA PARA LA FORMULACION DE PROYECTOS
Existen en general numerosas alternativas y opciones en este campo, sin embargo hay aspectos comunes
que plantean los planificadores en relacin con las etapas y fases propias del proceso de formulacin y
presentacin de un proyecto; los esquemas pueden variar segn el rea o los propsitos del mismo, por
ejemplo son diferentes los esquemas de un proyecto de servicios de uno netamente econmico.
A continuacin se presentan las fases del proceso de formulacin de un proyecto:
1. Ttulo del proyecto: Aporta en forma clara y precisa datos e informacin sobre el tema, el problema, o
instituciones que participan en el proyecto; es un instrumento que unifica la temtica y metodologa del
mismo.
Existen tres modalidades para formular un ttulo: Por sntesis, cuando se condensa y sintetiza la idea
central del proyecto; por asociacin cuando se relaciona con otra idea u otras ideas relacionadas con el
proyecto; por oposicin cuando se presenta todo lo contrario a lo que se va a presentar en el proyecto.
El titulo, sirve para diferencia el proyecto de otro, para caracterizar su temtica y enunciar el contenido del
proyecto.
2. Caracterizacin del proyecto: La caracterizacin requiere explicar la naturaleza del proyecto, para lo cual
se debe incluir los siguientes aspectos:
a. Identificacin: Consiste en conocer la naturaleza, carcter, categora, tipo y finalidad, expresada a
travs de una descripcin amplia, clarificando la idea central, para que los participantes estn en
capacidad identificar en su totalidad que se pretende realizar con el proyecto.

b. Justificacin: Se plantea con el objeto de describir la importancia del problema, el por qu del proyecto y
la viabilidad, en otras palabras es plantear argumentos cientficos y tcnicos sobre la existencia de un
problema que fue justificado por un diagnstico previo y considerado prioritario, que el proyecto va a
solucionar esa problemtica, que se cuenta con los argumentos y recursos de tipo poltico, social,
tcnicos, humanos, de tiempo y financieros para su realizacin.
c. Marco institucional, social y terico: Si el proyecto es de origen institucional, el marco general de la
entidad es de importancia y de utilidad la informacin a cerca de la institucin responsable; cuando el
proyecto se realiza al interior de la organizacin que lo promueve y ejecuta esta informacin se puede
obviar. El marco social, referido a lo organizacional, institucional, poltico y financiero de la comunidad en
general es necesario cuando el proyecto no es promovido por una organizacin identificad sino por
personas de la comunidad.
d. Finalidad: Es importante para orientar el proyecto y de esta manera evitar que se vayan a producir
desfases con relacin a los programas y planes de los cuales forma parte.
e. Objetivos, propsitos, logros y metas: Los objetivos, son claves, bsicos y fundamentales y constituyen
el punto central de referencia de un proyecto, teniendo en cuenta que ellos nos dicen para qu se efecta
y que se espera al finalizar el mismo.
Son los logros que queremos alcanzar con la ejecucin de una accin planificada; los interrogantes de el
qu y el para qu, son caractersticos de los objetivos, son expresados como resultados.
Los propsitos son considerados como aquellos logros ms amplios que conforman el marco de referencia
del proyecto.
El logro es alcanzar o conseguir algo que se desea, bien definido y perseguido intencionalmente.
La meta es la operacionalizacin de los objetivos, expresados en forma cuantificable.
f. Beneficiarios: Los beneficiarios dependen del carcter, naturaleza, categora o tipo de proyecto; puede
incluir personas de diferente sexo, condicin socioeconmica, nivel educativo, actividad laboral, edad; su
composicin es variada y diferente y la distribucin de la poblacin se puede hacer desde el punto de vista
social, econmico, educativo, de tal manera que permite visualizar la poblacin que puede constituirse en
objeto de un proyecto
g. Productos, resultados y efectos: Generalmente el producto es considerado como el resultado de un
trabajo o de una actividad determinada; en proyectos de tipo social se pueden identificar dos clases de
productos: unos resultados materiales y otro servicios.
Los aspectos materiales, pueden ser escuelas o aulas construidas como parte de un proyecto cuyo
objetivo es este tipo de productos materiales, los cuales una vez realizadas da por finalizado el proyecto.

Por servicio se entiende aquellas acciones o actividades que tiene como propsito la satisfaccin de las
necesidades de las personas, no en sentido econmico sino de resolucin de problemas para mejorar las
condiciones de las personas destinatarias de los servicios.
h. Cobertura y contexto fsico o geogrfico, social y cultural: La delimitacin fsica, espacial y de recursos
son importantes en el diseo y planeacin del proyecto ya que no se puede exponer al fracaso el proyecto
por no haber precisado con antelacin los limites fsicos y cobertura, los cuales a su vez se relacionan con
los recursos humanos, tcnicos, fsicos, de tiempo y financieros disponibles.
3. El rgimen operacional: La ejecucin de un proyecto implica la elaboracin de un plan de ejecucin en
forma detallada y cronolgica de actividades del desarrollo del mismo; corresponde a un esquema
coherente y viable de la realizacin en funcin del tiempo, de los recursos fsicos, materiales, humanos,
institucionales, tcnicos y financieros segn los requerimientos.
Los aspectos principales que involucra esta etapa son: La determinacin e inventario de las actividades a
realizar; la asignacin de las actividades por periodos de tiempo disponible y en forma secuencial y la
distribucin de los recursos humanos, tcnicos, fsicos, financieros de acuerdo a las actividades u
operaciones del proyecto.
El diagrama de Gantt, ha sido utilizado como un instrumento de control de la ejecucin de los programas y
de los proyecto y en los ltimos tiempos se est utilizando el mtodo basado en el concepto del camino
crtico.
Un cronograma de actividades puede ser representado por un diagrama de Gantt o de barras el cual
consiste en un grfico de coordenadas cartesianas, en donde las actividades a realizar son registrados en
las ordenadas y el tiempo asignado para su realizacin en las abscisas; las actividades se representan por
barras cuya longitud depende de la duracin y pueden ser expresadas en semanas, meses, trimestres,
semestres, aos.
El mtodo del camino crtico, cuya sigla es CMP "Critical Path Method", consiste en la identificacin y listado
de las diferentes actividades a realizar, para efectuar el anlisis de la secuencia lgica de ellas, generalmente
cuestionndose sobre qu actividades anteceden, cules siguen, cules se realizan a la vez?. Su
operatividad se basa en el anlisis de secuencia, mediante una tabla donde se coloca en la columna del
centro la actividad programada y en las de la izquierda y derecha se sealan las actividades que teniendo en
cuenta la secuencia del proceso sean anteriores o posteriores.
4. Instrumentos, mtodos, tcnicas y modalidades de operacin
Para el planteamiento del mtodo se deben tener en cuenta aspectos bsicos como el conocimiento del
contexto de las regiones o localidades del proyecto, orientarse a los problemas de las comunidades, debe
evidenciarse un trabajo intersectorial e interdisciplinario de tal manera que se contribuya de manera
eficiente y eficaz a la solucin de los problemas o situaciones identificados especficamente, permitir la

interaccin con otros proyectos y caracterizarse por la flexibilidad que requieran situaciones de cambio
presentadas durante el desarrollo del proyecto
La investigacin accin participativa es uno de los mtodos mas aplicados en proyectos comunitarios ya
que permite conocer y actuar en el contexto de un proceso de cambio o de transformacin de la realidad.
Entre las tcnicas de trabajo ms utilizadas se tienen: el debate, el foro, los talleres y todas aquellas que
faciliten las discusiones, la identificacin y anlisis de soluciones que permitan la toma de decisiones
apropiadas para el desarrollo del proyecto.
5. Cronologa
El tiempo se constituye en uno de los elementos bsicos en el desarrollo de los proyectos ya que su
prolongacin implica entre otros aspectos un incremento en los costos y retraso en el alcance de los
objetivos generales del proyecto.
En trminos generales los proyectos pueden ser planteados para desarrollarlos a corto, mediano o largo
plazo lo cual depende del tipo de proyecto, de los recursos disponibles y de los objetivos del mismo, entre
otros.
6. Los recursos y costos de ejecucin
El disponer de los recursos humanos, tcnicos, fsicos y financieros es bsico para el desarrollo o para la
ejecucin de cualquier proyecto, por eso es necesario su identificacin, la planificacin y programacin de
acuerdo con las necesidades, requerimientos y exigencias del proyecto.
Los recursos mas utilizados son los humanos, fsicos, tcnicos y financieros y en el campo de la
planificacin econmica se sealan los costos directos, indirectos, relacionados con el capital, los
corrientes, los fijos y los variables.
Los costos directos, son aquellos que se relacionan directamente con la prestacin del servicio, como el
pago del tiempo del personal de salud; los indirectos, son los servicios complementarios que se originan
como resultado de la realizacin del proyecto, como por ejemplo el alquiler de un equipo para el
procesamiento de datos o para hacer mediciones de agudeza auditiva o visual. Los costos de capital, son
aquellos que se producen en las inversiones realizadas, por la adquisicin de un equipo o por la
financiacin de recursos para la ejecucin del proyecto. Los costos fijos, son aquellos que no sufren
variacin cualquiera que sea la magnitud del proyecto, como el pago del arrendamiento de las
instalaciones donde funciona el proyecto, el personal administrativo del mismo.
Los corrientes hacen referencia a aquellos costos en que se incurre en el desarrollo del proyecto y que
pierden vigencia una vez que se han realizado, como por ejemplo los que se hacen por caja menor.
Los variables dependen de las ejecuciones del proyecto y cambian de acuerdo con su magnitud y
duracin, como por ejemplo el nmero de encuestas que deben realizarse, el nmero de dosis de vacuna
que se han de aplicar.

La financiacin del proyecto hace referencia a la forma como sern provistos los recursos econmicos del
presupuesto, pueden ser de financiacin interna, externa y/o mixta. Es interna cuando los recursos
proceden del presupuesto propio de la institucin que lo ejecuta; externo cuando provienen de una
organizacin distinta al ejecutor y mixta cuando hay combinacin de las dos anteriores.
7. Evaluacin del proyecto
En la evaluacin de todo proyecto es necesario desde el diseo definir los indicadores que sern utilizados
para medir e identificar los avances de las actividades programadas y su contribucin al alcance de las
metas y objetivos propuestos.
8. Administracin del proyecto
La administracin de un proyecto incluye todas las etapas del proceso administrativo como son:
planeacin, organizacin, coordinacin, direccin, evaluacin y control. El buen desarrollo de cada una de
ellas contribuye al logro de los objetivos, propsitos y metas del proyecto.
La coordinacin es determinada por el tipo, complejidad, necesidades y exigencia de proyecto.
En cuanto a la direccin de proyectos de salud se recomienda que sean de tipo participativo ya que el
xito de los mismos depende del compromiso y participacin activa y real de la comunidad lo cual implica
una direccin y coordinacin abierta, flexible y participativa.
La direccin del proyecto incluye entre otros aspectos la orientacin hacia el logro de los objetivos y el
control del proceso para alcanzarlos.
El director de un proyecto de salud, para orientar el desarrollo de las actividades puede utilizar diferentes
fuentes, datos e informacin, los cuales permiten el anlisis de las realizaciones, la identificacin de las
dificultades que se producen a travs del desarrollo del proyecto y efectuar los ajustes necesarios para
garantizar el logro de los objetivos.