REALIZACION DE AUDITORIA E INTERVENTORIA AMBIENTAL

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PLAN DE AUDITORIAS

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PLAN DE AUDITORIA
OBJETIVO: Verificar que el Sistema Integrado de Gestin -SIGE- se ha implementado y se mantiene de
manera eficaz, eficiente y efectiva para satisfacer los requisitos del cliente, y es conforme con los
requisitos de las normas NTC ISO 9001:2008 y NTC ISO 14001: 2004, legales y los del SIGE
establecidos por la Corporacin Autnoma regional del Alto Magdalena CAM.
Determinar la conformidad del sistema de gestin con los requisitos de la norma de sistema de
gestin.
Evaluar la capacidad del sistema de gestin para asegurar el cumplimiento de los requisitos.
legales y reglamentarios aplicables al alcance del sistema de gestin y a la norma de requisitos de
gestin.
Determinar la eficaz implementacin y mantenimiento del sistema de gestin.
Identificar oportunidades de mejora en el sistema de gestin
ALCANCE: Estado del Sistema Integrado de Gestin - SIGE- en la Sede de la CAM en Neiva.
Cubre los Macroprocesos, procesos y procedimientos
CRITERIOS: NTC ISO 9001: 2008, NTC ISO 14000:2004 + la documentacin del Sistema de Gestin y
los requisitos legales
Tcnicas y Procedimientos: Plan Auditora Interna
EQUIPO AUDITOR:
Responsable del Punto auditado:
TIPO AUDITORIA:
FECHA: 14 de Octubre del 2016
SITIO: Corporacin Autnoma regional del Alto Magdalena CAM
Zona: NEIVA
Reunin de apertura:
Reunin de cierre:

HORA:
HORA:

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SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD

Requisitos generales

CUMPLIMIENTO

(S / No)

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Se encuentran identificados los procesos del

sistema?
Existe un documento de poltica de calidad?
Existe un manual de calidad?
Los documentos revisados cumplen con esta
metodologa de revisin y actualizacin?
Existe un procedimiento documentado para el
control de los registros?
Se realizan copias de seguridad de los registros
informticos?
POLTICA DE CALIDAD
La poltica de la calidad es coherente con la
realidad de la organizacin?
Incluye un compromiso de mejora continua y
de cumplir con los requisitos?
Los objetivos de la calidad estn de acuerdo a
las directrices de la poltica?
Los objetivos se han fijado en funciones y
niveles adecuados que ofrezcan mejora continua
de la organizacin?
Se encuentran planificados los objetivos del
sistema de gestin de la calidad?
RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIN
Se encuentran definidos los cargos o funciones
de la organizacin en organigrama y fichas de
puesto?
Se
encuentran
documentadas
las
responsabilidades de cada puesto de trabajo
referidas al sistema de gestin de la calidad?
Se
encuentran
comunicadas
las
responsabilidades a cada uno de los empleados
de la organizacin?
Se incluye en el registro de informe de revisin
el anlisis de oportunidades de mejora, la
necesidad de cambios en el sistema y el anlisis
de la poltica y los objetivos de la calidad?

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El informe de revisin contiene

recomendaciones para la mejora?

las
GESTIN DE LOS RECURSOS

Dispone la organizacin de los recursos

necesarios para mantener el sistema de gestin
de la calidad y aumentar el nivel de
satisfaccin?
Se encuentra definida la competencia necesaria
para cada puesto de trabajo teniendo en cuenta
la educacin, formacin, habilidades y
experiencia apropiadas?
Existe un plan de formacin o de logro de
competencias?
Existe una metodologa definida para la
evaluacin de la eficacia de las acciones
formativas emprendidas?
Se encuentra identificada la infraestructura
necesaria y existente para la realizacin de los
procesos?
Existen planes o rutinas de mantenimiento
preventivo para cada uno de los equipos?
Se han definido los requisitos legales o
reglamentarios para cada uno de los procesos?
Existe metodologa eficaz
comunicacin con el cliente?

para

la

Se registran los resultados de satisfaccin del

cliente y sus quejas?
DISEO Y DESARROLLO
Existe una planificacin para cada uno de los
diseos o desarrollos?
La planificacin incluye etapas del diseo,
verificacin y validacin?
Se proporcionan informacin a las poblaciones
para incentivar a crear proyectos sostenibles?
Existe registro de los de proyectos de inversin
y de fauna y flora que han cumplido con el
proceso para volver a su hbitat?
Existen registros de las evidencias de
cumplimiento de los criterios de seguimiento,
evaluacin a ecosistemas recuperados?

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Se utilizan los medios y los equipos adecuados?

El personal es competente para la realizacin de

los trabajos?
Existen definidos procesos para realizar el
seguimiento, medicin, anlisis y mejora?

Se estn empleando tcnicas estadsticas?

Existen registros de las auditoras internas?

El responsable de rea toma las decisiones
sobre las correcciones a realizar despus de la
auditora?

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