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ASESORA JURDICA
PERSONIFICACIN JURDICA DEL CENTRO DE DESPACHO
ECONMICO DE CARGA DEL SISTEMA INTERCONECTADO DEL
NORTE GRANDE
(CDEC-SING)
AYLWIN ABOGADOS
15 de mayo de 2015
YLWIN
BOGADOS
NDICE
SEGUNDA PARTE
MODELOS ORGANIZATIVOS EN EL DERECHO COMPARADO
A) ARGENTINA
I. ANTECEDENTES GENERALES ............................................................................................................ 26
1. MARCO NORMATIVO ELCTRICO ............................................................................................................... 26
2. BREVE REFERENCIA AL MERCADO Y SISTEMA ELCTRICO ......................................................................... 28
II. INSTITUCIONALIDAD ELCTRICA .................................................................................................. 29
1. MINISTERIO DE PLANIFICACIN FEDERAL, INVERSIN PBLICA Y SERVICIO............................................ 29
2. SECRETARA DE ENERGA ......................................................................................................................... 29
2.1. Naturaleza y funciones...................................................................................................................... 29
2.2. Organizacin ..................................................................................................................................... 31
2.3. Organismos dependientes ................................................................................................................. 31
3. SUBSECRETARA DE ENERGA ELCTRICA ................................................................................................ 31
4. ENTE NACIONAL REGULADOR DE LA ELECTRICIDAD (ENRE) .................................................................. 32
4.1. Naturaleza ......................................................................................................................................... 32
4.2. Objetivos ........................................................................................................................................... 33
4.3. Organizacin ..................................................................................................................................... 33
4.3.1. Directorio .................................................................................................................................. 34
4.3.1.1. Integracin, designacin y remocin ................................................................................. 34
4.3.1.2. Incompatibilidades ............................................................................................................. 34
4.3.1.3. Funciones del Directorio .................................................................................................... 35
4.4. Patrimonio ........................................................................................................................................ 35
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BOGADOS
B) ESPAA
I. ANTECEDENTES GENERALES ............................................................................................................ 52
1. MARCO NORMATIVO ELCTRICO ............................................................................................................... 52
2. BREVE REFERENCIA AL MERCADO Y SISTEMA ELCTRICO ......................................................................... 53
II. INSTITUCIONALIDAD ELCTRICA .................................................................................................. 54
1. MINISTERIO DE INDUSTRIA, ENERGA Y TURISMO..................................................................................... 54
2. COMISIN NACIONAL DE LOS MERCADOS Y LA COMPETENCIA (CNMC) ................................................. 55
2.1. Naturaleza y funciones...................................................................................................................... 55
2.2. Consejo de la CNMC ........................................................................................................................ 56
2.3. Otros rganos de direccin ............................................................................................................... 58
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BOGADOS
C) PER
I. ANTECEDENTES GENERALES ............................................................................................................ 73
1. MARCO NORMATIVO ELCTRICO ............................................................................................................... 73
2. BREVE REFERENCIA AL MERCADO Y SISTEMA ELCTRICO ......................................................................... 74
II. INSTITUCIONALIDAD ELCTRICA .................................................................................................. 75
1. MINISTERIO DE ENERGA Y MINAS (MEM)............................................................................................... 75
2. ORGANISMO SUPERVISOR DE LA INVERSIN EN ENERGA Y MINERA (OSINERGMIN) .......................... 76
2.1. Aspectos generales ............................................................................................................................ 76
2.2. Gerencia Adjunta de Regulacin Tarifaria (GART) ......................................................................... 76
3. INSTITUTO NACIONAL DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA Y DE LA PROTECCIN DE LA PROPIEDAD
INTELECTUAL (INDECOPI): ........................................................................................................................ 77
III. OPERACIN DEL SISTEMA Y DEL MERCADO ............................................................................ 77
1. COMIT DE OPERACIN ECONMICA (COES) .......................................................................................... 77
1. Constitucin y naturaleza..................................................................................................................... 77
2. Estructura y rgimen de membresa ..................................................................................................... 78
3. Funciones ............................................................................................................................................. 78
3.1. Funciones de inters pblico a cargo del COES ........................................................................... 79
3.2. Funciones operativas a cargo del COES ....................................................................................... 79
4. Organizacin ........................................................................................................................................ 80
4.1. Directorio ..................................................................................................................................... 80
4.2. Direccin Ejecutiva ...................................................................................................................... 81
4.3. La Asamblea ................................................................................................................................. 82
5. Organigrama COES ............................................................................................................................. 82
6. Fiscalizacin ........................................................................................................................................ 83
7. Rgimen financiero y presupuestario ................................................................................................... 83
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D) REINO UNIDO
I. ANTECEDENTES GENERALES ............................................................................................................ 85
1. MARCO NORMATIVO ELCTRICO ............................................................................................................... 85
2. BREVE REFERENCIA AL MERCADO Y SISTEMA ELCTRICO ......................................................................... 86
II. INSTITUCIONALIDAD ELCTRICA .................................................................................................. 88
1. DEPARTAMENT OF ENERGY AND CLIMATE CHANGE ................................................................................. 88
2. GEMA Y OFGEM .................................................................................................................................... 88
3. OFICINA DE REGULACIN NUCLEAR ......................................................................................................... 89
III. OPERACIN DEL SISTEMA Y DEL MERCADO ............................................................................ 89
1. NATIONAL GRID ................................................................................................................................... 89
1.1. Constitucin y naturaleza.................................................................................................................. 90
1.2. Estructura y rgimen del capital accionario ...................................................................................... 90
1.3. Funcionamiento interno de la National Grid ..................................................................................... 91
1.3.1. Board ......................................................................................................................................... 91
1.3.2. Juntas Generales de Accionistas ................................................................................................ 92
1.3.3. Comits...................................................................................................................................... 93
1.4. Fiscalizacin ..................................................................................................................................... 93
1.5. Rgimen financiero y presupuestario ................................................................................................ 93
1.5.1. Cargos por uso del sistema de la red de transmisin (Transmission Network Use of System) . 93
1.5.2. Cargos por uso del sistema de servicios de balances (Balancing Services Use of System) ...... 93
1.5.3. Cargos de conexin (Connection Charges) ............................................................................... 94
1.5.4. Cargos asistencia en reas de altos costos de distribucin de electricidad (Assitance for Areas
with High Electricity Distribution Costs) ............................................................................................ 94
IV. BIBLIOGRAFA DE LA PRESENTE SECCIN ................................................................................ 94
E) COLOMBIA
I. ANTECEDENTES GENERALES ............................................................................................................ 96
1. MARCO NORMATIVO ELCTRICO ............................................................................................................... 96
2. BREVE REFERENCIA AL MERCADO Y SISTEMA ELCTRICO ......................................................................... 97
II. INSTITUCIONALIDAD ELCTRICA .................................................................................................. 98
1. MINISTERIO DE MINAS Y ENERGA ........................................................................................................... 98
2. CREG COMISIN DE REGULACIN DE ENERGA Y GAS ......................................................................... 99
2.1. Naturaleza y funciones...................................................................................................................... 99
2.2. Integracin de la Comisin ............................................................................................................. 100
2.3. Presupuesto y Contribuciones ......................................................................................................... 100
3. SUPERINTENDENCIA DE SERVICIOS PBLICOS DOMICILIARIOS (SSPD) ................................................... 101
4. ESQUEMA ORGANIZATIVO ....................................................................................................................... 102
III. OPERACIN DEL SISTEMA Y DEL MERCADO .......................................................................... 102
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1. XM COMPAA DE EXPERTOS EN MERCADOS S.A. E.S.P. (FILIAL DE ISA S.A.) .................................. 102
1.1. Constitucin y naturaleza................................................................................................................ 102
1.2. Estructura y rgimen del capital accionario .................................................................................... 104
1.2.1. Comisin de Revisin y Aprobacin del Acta ........................................................................ 104
1.2.2. Comisin de Elecciones y Escrutinios ..................................................................................... 104
1.2.3. Comisin de Proposiciones y Recomendaciones .................................................................... 104
1.3. Fiscalizacin ................................................................................................................................... 105
1.4. Rgimen financiero y presupuestario .............................................................................................. 105
IV. BIBLIOGRAFA DE LA PRESENTE SECCIN .............................................................................. 106
F) ESTADOS UNIDOS
I. ANTECEDENTES GENERALES .......................................................................................................... 107
1. MARCO NORMATIVO ELCTRICO ............................................................................................................. 107
2. BREVE REFERENCIA AL MERCADO Y SISTEMA ELCTRICO ....................................................................... 111
II. INSTITUCIONALIDAD ELCTRICA FEDERAL ............................................................................ 113
1. DEPARTMENT OF ENERGY (DOE) ............................................................................................................ 113
1.1. Origen y naturaleza ......................................................................................................................... 113
1.2. Funciones ........................................................................................................................................ 114
1.3. Organizacin ................................................................................................................................... 115
1.3.1. Secretary of Energy ................................................................................................................. 115
1.3.2. Consejo Consultivo ................................................................................................................. 115
1.3.3. Otras autoridades ..................................................................................................................... 115
1.3.4. Organigrama ............................................................................................................................ 116
2. FEDERAL ENERGY REGULATORY COMMISSION (FERC) ......................................................................... 117
2.1. Origen y naturaleza ......................................................................................................................... 117
2.2. Funciones ........................................................................................................................................ 118
2.3. Organizacin ................................................................................................................................... 120
2.3.1. Comit ..................................................................................................................................... 120
2.3.2. Oficinas ................................................................................................................................... 121
2.3.3. Organigrama ............................................................................................................................ 121
2.4. Rgimen financiero y presupuestario .............................................................................................. 122
3. NORTH AMERICAN ELECTRIC RELIABILITY CORPORATION (NERC) ...................................................... 122
3.1. Naturaleza ....................................................................................................................................... 122
3.2. Funciones ........................................................................................................................................ 123
3.3. Organizacin ................................................................................................................................... 124
3.3.1. Board of Trustees .................................................................................................................... 124
3.3.1.1. Integracin ....................................................................................................................... 124
3.3.1.2. Independencia de los trustees ........................................................................................... 124
3.3.1.3. Eleccin de los trustees .................................................................................................... 125
3.3.1.4. Intereses a los que sirven los trustees ............................................................................... 125
3.3.1.5. Remuneracin de los trustees ........................................................................................... 125
3.3.2. Oficiales .................................................................................................................................. 126
3.3.3. Miembros ................................................................................................................................ 126
3.3.3.1. Incorporacin ................................................................................................................... 126
3.3.3.2. Sectores ............................................................................................................................ 126
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7.3.1.3. Independencia y relacin con los partcipes del mercado ................................................ 179
7.3.1.4. Remocin ......................................................................................................................... 179
7.3.1.5. Funcionamiento ................................................................................................................ 180
7.3.1.6. Reglas de actuacin. Cdigo de Conducta ....................................................................... 180
7.3.1.7. Compensaciones .............................................................................................................. 180
7.3.1.8. Indemnidad ...................................................................................................................... 181
7.3.2. Oficiales .................................................................................................................................. 181
7.3.3. Comits.................................................................................................................................... 181
7.3.4. Organigrama ............................................................................................................................ 181
7.4. Rgimen financiero y presupuestario .............................................................................................. 181
V. BIBLIOGRAFA DE LA PRESENTE SECCIN ............................................................................... 181
TERCERA PARTE
NORMATIVA Y ESTRUCTURA ACTUAL DE LOS CDEC
I. BREVE REFERENCIA AL SECTOR ELCTRICO CHILENO ....................................................... 185
II. REGULACIN JURDICA DE LOS CENTROS DE DESPACHO ECONMICO DE CARGA . 185
1. NORMATIVA QUE REGULA LOS CDEC .................................................................................................... 185
2. ORGANIZACIN ....................................................................................................................................... 186
2.1. El Directorio ................................................................................................................................... 186
2.2. Las Direcciones .............................................................................................................................. 187
3. FUNCIONES ............................................................................................................................................. 188
3.1. Atribuciones generales .................................................................................................................... 188
3.2. La operacin del sistema................................................................................................................. 189
3.2.1. La funcin de coordinacin general ........................................................................................ 189
3.2.2. Los medios al servicio de la coordinacin ............................................................................... 190
3.2.3. Coordinacin y confiabilidad, suficiencia, seguridad y calidad de servicio ............................ 191
3.3. La operacin del mercado ............................................................................................................... 192
4. FINANCIAMIENTO DE LOS CDEC ............................................................................................................ 193
4.1. Entidades a cargo del financiamiento ............................................................................................. 193
4.2. Elaboracin y aprobacin del presupuesto...................................................................................... 193
4.2.1. Elaboracin por la DAP........................................................................................................... 193
4.2.2. Aprobacin por el directorio ................................................................................................... 194
4.2.3. Informe favorable por parte de la CNE ................................................................................... 194
4.2.4. Carcter pblico del presupuesto ............................................................................................. 195
4.3. Estructura presupuestaria ................................................................................................................ 195
4.3.1. Del presupuesto anual ............................................................................................................. 195
4.3.2. De los suplementos presupuestarios ........................................................................................ 196
4.3.3. Porcentajes de concurrencia .................................................................................................... 196
4.3.4. Ingresos y saldos a favor ......................................................................................................... 197
III. LOS SISTEMAS ELCTRICOS EN CHILE, EN ESPECIAL, EL SISTEMA
INTERCONECTADO DEL NORTE GRANDE (SING).......................................................................... 197
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CUARTA PARTE
ANLISIS DE LAS POSICIONES EXISTENTES RELATIVAS A LA
PERSONIFICACIN JURDICA DE LOS CDEC
I. POSICIONES DE LA DOCTRINA ........................................................................................................ 204
1. LOS CDEC COMO PERSONAS JURDICAS DE DERECHO PRIVADO ............................................................. 204
2. LOS CDEC COMO PERSONAS JURDICAS DE DERECHO PBLICO ............................................................. 205
3. LOS CDEC COMO ENTIDADES SIN PERSONALIDAD JURDICA................................................................... 206
II. LA SITUACIN EN LA JURISPRUDENCIA .................................................................................... 208
1. JURISPRUDENCIA JUDICIAL...................................................................................................................... 208
1.1. Fallo de la Corte Suprema de 1999 ................................................................................................. 208
1.2. Fallo de la Corte Suprema de 2005 ................................................................................................. 208
1.3. Fallo de la Corte Suprema de 2010 ................................................................................................. 209
1.4. Fallo de la Corte Suprema de 2013 ................................................................................................. 210
2. JURISPRUDENCIA ADMINISTRATIVA ........................................................................................................ 213
III. POSICIN DE LOS ORGANISMOS REGULADORES NACIONALES ...................................... 214
1. OFICIO CNE OF. ORD. N189/2013......................................................................................................... 214
2. RESOLUCIN EXENTA N 608/2014......................................................................................................... 215
QUINTA PARTE
IDENTIFICACIN DE LOS ELEMENTOS QUE DEBIERAN SER
CONSIDERADOS EN LA NUEVA REGULACIN
I. INTRODUCCIN .................................................................................................................................... 217
II. DESARROLLO PARTICULAR DE LOS ELEMENTOS A SER CONSIDERADOS .................... 217
1. TIPO DE PERSONA .................................................................................................................................... 217
2. ESTRUCTURA INSTITUCIONAL INTERNA .................................................................................................. 220
3. AUTONOMA RESPECTO DE LAS EMPRESAS DEL SISTEMA Y DEL REGULADOR .......................................... 220
4. SISTEMA DE ELECCIN Y REMOCIN DE EJECUTIVOS Y DIRECTORES ....................................................... 221
5. INCOMPATIBILIDADES PARA EJERCICIO DE LOS CARGOS ANTERIORES ..................................................... 221
6. SISTEMA DE FINANCIAMIENTO ................................................................................................................ 222
7. FACULTADES........................................................................................................................................... 223
8. ROL DEL ESTADO RESPECTO DEL ORGANISMO ........................................................................................ 224
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RESUMEN EJECUTIVO
1. El objeto de la asesora jurdica encargada por CDEC-SING es realizar un anlisis
de las diversas alternativas de personificacin jurdica de los Centros de Despacho
Econmico de Carga para contar con elementos que permitan identificar mejoras del marco
regulatorio ante una futura y eventual modificacin legal.
2. En una primera parte, a modo introductorio y de manera general, se efecta un
anlisis terico a nivel comparado, de los modelos de operacin y coordinacin de los
sistemas elctricos, ISO (Independent System Operator) y RTO (Regional Transmission
Organization).
3. Luego, en una segunda parte, se analiza la regulacin de los organismos
coordinadores, a nivel comparado, en Argentina (Cammesa), Espaa (Red Elctrica Espaa
y sociedad gestora espaola OMI-Polo Espaol S.A.-OMIE), Reino Unido (National Grid),
Per (Comit de Operacin Econmica del Sistema), Colombia (XM Compaa de
Expertos en Mercados S.A. E.S.P.) y Estados Unidos (Anlisis de las ISO/RTO creadas al
alero de la FERC).
4. En una tercera parte, se realiza un estudio descriptivo de la normativa que regula la
actual estructura de los CDEC, vacos regulatorios del modelo y posibilidades de
autorregulacin que permite. Adems, se describe en este apartado la organizacin jurdica
actual del CDEC-SING, como Sociedad de Responsabilidad Limitada, y su Reglamento
Interno.
5. En seguida, como una cuarta parte, se presentan las diversas propuestas
doctrinarias existentes en la actualidad en relacin a la personificacin jurdica de los
CDEC, en cuanto a su configuracin como (i) Personas jurdicas de Derecho Privado; (ii)
Personas Jurdicas de Derecho Pblico y; (iii) Comunidad. Se cita adems jurisprudencia
judicial y administrativa que se pronuncia sobre la personificacin y naturaleza jurdica de
los CDEC y que permite constatar la contraposicin de posturas sobre la materia objeto de
la presente asesora.
6. Luego, en una quinta parte, se identifican los elementos que podran ser
considerados en la nueva regulacin y su presencia o ausencia en los modelos considerados
(tanto nacionales como extranjeros).
7. A partir de los desarrollos anteriores, se llega a las siguientes conclusiones:
a) Se observa en el marco regulatorio elctrico chileno un vaco en relacin a la
personalidad jurdica de los CDEC y la figura legal bajo la cual estas entidades deben
organizarse para ser sujetos de derechos y obligaciones. Si bien es claro que los CDEC son
entes de integracin privada y que ejercen funciones de inters pblico, la inexistencia de
una definicin legal sobre el tipo de persona y su naturaleza jurdica conlleva dificultades
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8. En ltimo lugar y con el objeto de que el contenido del presente informe sea
fcilmente ilustrado y contrastado entre cada modelo, se presenta una matriz que contiene,
tanto respecto de los sistemas comparados como de lo propuesto en el marco de la presente
asesora jurdica a partir de lo concluido, los siguientes aspectos: (i) tipo de persona; (ii)
estructura institucional interna; (iii) autonoma respecto de las empresas del sistema y del
regulador; (iv) sistema de eleccin y remocin de ejecutivos y Directores (duracin en el
cargo, posibilidad de reeleccin, mecanismo de remocin, instancias involucradas en
nombramiento y remocin); (v) incompatibilidades para ejercicio de los cargos anteriores;
(vi) sistema de financiamiento; (vii) facultades; (viii) rol del Estado respecto del organismo;
y (ix) grado de responsabilidad del organismo, sus directores y ejecutivos.
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BOGADOS
PRIMERA PARTE
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BOGADOS
SEPLVEDA RODRGUEZ, Enrique (2010): Sistemas y mercado elctricos (Abeledo Perrot - Legal Publishing)
pp.41-43.
2
VERGARA BLANCO, Alejandro (2004): Derecho Elctrico (Editorial Jurdica, Chile) pp.21-23.
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BOGADOS
KOCH, Charles (2005): Collaborative Governance in the Restructured Electricity Industry", en Wake Forest
Law Review, Vol.40, pp.593-594; CHAWLA, Mallika, y POLLIT, Michael (2013): Global Trends in Electricity
Transmission System Operation: Where does the future lie en The Electricity Journal, Vol.26, 5; p.67;
POLLIT, Michael (2012): Lessons from the history of independent system operators in the energy sector, en
Energy Policy, V.47; pp.32-48.
4
Si bien la normativa comunitaria europea no excluye la aplicacin del modelo ISO, dado que en algunos
pases es el modelo seguido. Al respecto, vid. la Directiva 2009/72/CE, del Parlamento Europeo y del
Consejo, de 13 de julio de 2009, sobre Normas Comunes para el Mercado Interior de la Electricidad y por la
que se deroga la Directiva 2003/54/CE. Asimismo, vid. JANKAUSKAS, Vidmantas (2014): Implementation of
different unbundling options in electricity and gas sectors of the CEE EU member states, en Energetika,
V.60, N1; pp.44-53; KROES, Neelie (2008): Improving competition in european energy markets through
effective unbundling, en Fordham International Law Journal, Vol.31; pp.1388-1441.
5
Al respecto, vid. CHAWLA y POLLIT (2013) p.66; VINCE, Clinton, et al (2006): What is happening and
where in the world of RTOS and ISOS, en Energy Law Journal, Vol.27; pp.70-74. En nuestro pas, vid.
SEPLVEDA (2010) p.59.
6
En dicho sentido, vid. CHAWLA y POLLIT (2013) p.68, quienes califican expresamente el modelo chileno
como un modelo ISO.
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BOGADOS
FEDERAL ENERGY REGULATORY COMMISSION, Order N888, p.1. Asimismo, vid. MARLETTE, Cynthia
(1997): FERC Open Access Transmission Rule and Utility Bypass Cases, en Natural Resources Journal,
Vol.37; pp.125-139.
8
FEDERAL ENERGY REGULATORY COMMISSION, Order N888, pp.52, 59-60; VINCE et al (2006) p.67;
MARLETTE (1997) p.130.
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(f) Un ISO debe identificar las limitaciones en el sistema y poder tomar acciones
operativas para aliviar esas limitaciones dentro de las normas comerciales
establecidas por el rgano rector.
(g) Un ISO debe tener incentivos adecuados para la gestin y administracin
eficientes y debe procurarse los servicios necesarios para dicha gestin y
administracin en un mercado abierto.
(h) Las polticas de precios de transmisin y los servicios auxiliares de un ISO deben
promover el uso eficiente de la inversin en generacin, transmisin y consumo.
(i) Un ISO debe hacer que la informacin de red de transporte est a disposicin del
pblico de manera oportuna a travs de una red de informacin electrnica en
consonancia con los requisitos de la Comisin.
(j) Un ISO debe desarrollar mecanismos de coordinacin con las reas de control
vecinas.
(k) Un ISO debe establecer un proceso de ADR para resolver disputas en primera
instancia.
3. CARACTERSTICAS DE LAS RTOS
De acuerdo con la Orden N 2.000 de la FERC, las RTOs son organizaciones
regionales independientes cuyo objetivo esencial es administrar los sistemas de transmisin
elctrica de forma independiente, planificar las expansiones de la transmisin, administrar
mercados competitivos para la energa, servicios complementarios y administracin de
congestin y coordinar con otras entidades regionales la confiabilidad y la provisin de los
servicios de transmisin.
De acuerdo con la referida Orden, las caractersticas y funciones esenciales de estas
entidades son las siguientes9:
Las cuatro caractersticas requeridas son:
(a) Independencia: la RTO debe ser independiente de cualquier participante en el
mercado, desde el punto de vista de los intereses financieros, de los procesos
decisionales y de la posibilidad de determinar los fees a cobrar por los servicios
y someterlos a aprobacin de la FERC.
(b) mbito de aplicacin y la configuracin regional: la RTO debe servir a la
regin apropiada.
(c) Autoridad Operacional: la RTO debe tener autoridad operacional para la
transmisin de todos bajo su control, debiendo ser el coordinador de seguridad
de su regin.
(d) Fiabilidad a corto plazo: la RTO debe tener autoridad exclusiva para mantener
la fiabilidad a corto plazo de la red que opera.
Las ocho funciones de una RTO son:
(a) Administracin y diseo tarifario: la RTO debe ser el nico prestador del
servicio de transmisin y el nico administrador de las tarifas por servicios de
9
Para los desarrollos detallados de cada uno de dichos atributos, vid. FEDERAL ENERGY REGULATORY
COMMISSION, Order N2000, pp.151-496. Asimismo, puede consultarse VINCE et al (2006) pp.70-74.
21
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10
JOSKOW, Paul (2004): Transmission Policy in the United States, Cambridge Working Papers in Economics
CWPE, Working Paper N54; p.30; DWORKIN, Michael, y GOLDWASSER, Rachel (2007): Ensuring
consideration of the public interest in the governance and accountability of Regional Transmission
Organizations, en Energy Law Journal, N28; p.553;
11
DWORKIN y GOLDWASSER (2007) p.553.
22
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cual debe precisamente tender a dicha independencia, sino que asimismo en los fines a que
el organismo debe tender.
Si bien en los Estados Unidos no existe disposicin legal o reglamentaria expresa que
imponga un tipo especfico de entidad a fin de asumir el rol de operador (de hecho, como
se ver existe al menos una RTO que se encuentra organizada como entidad con fines de
lucro PJM-, versus las dems, que se estructuran como entidades sin fines de lucro), se ha
destacado que ha sido la propia necesidad de independencia la que ha llevado que en mayor
parte se constituyan de acuerdo con los mecanismos propios del Derecho Privado como
entidades que carecen de fines de lucro12, por lo cual han sido catalogadas como
instituciones econmicas inusuales13.
Debido a que estas entidades cumplen variadas atribuciones que pueden ser vistas
desde distintos prismas, los autores reconocen que estamos ante entidades
pblico/privadas que no pueden definirse sin ms como corporaciones o como entidades
gubernamentales14. As, por un lado, se seala15 que estas entidades pueden verse como
verdaderos agentes de la FERC, i.e., como organismos gubernamentales, en tanto que fijan
qu plantas entra en funcionamiento o dejan de estarlo, adoptan decisiones de planeamiento
a corto y largo plazo, aseguran la confiabilidad y monitorean eventuales abusos en el
mercado. Por otro lado, estos entes pueden verse como entidades privadas que tienen el
monopolio respecto del uso de la transmisin elctrica en la regin, y que por medio de
tarifas aprobadas por la FERC pasan el costo de los servicios de transmisin a los
usuarios16. Una tercera opcin es considerar estos entes como agentes de la FERC, si bien
ya como entidades hbridas, tambin denominadas organizaciones cuasigubernamentales. Trtase de organizaciones que poseen elementos propios tanto de las
agencias gubernamentales como de las compaas privadas. Estas entidades son creadas por
el gobierno federal, ya sea por un acto legislativo o del Poder Ejecutivo, para la satisfaccin
de especficos fines de inters pblico17. Otra postura implica ver las RTOs como agentes
de los dueos de las instalaciones, de forma que, en ltima instancia, la organizacin sirve a
los intereses de dichos dueos y no del pblico en general18. En definitiva, se afirma que las
RTOs pueden verse bajo todas estas perspectivas, sin que alguna de ellas, individualmente
considerada, sea capaz de abarcar en toda su extensin sus especialidades.
Sin perjuicio de las posiciones expuestas, dadas las importantes y variadas
atribuciones que cumplen estas instituciones, los autores reconocen que estas entidades
cumplen sus objetivos ms bien desde una perspectiva colaborativa que adversarial19. Esta
perspectiva colaborativa permite destacar otro elemento caracterstico de las RTOs: la
existencia de un elevado nmero de partes interesadas o stakeholders. Este aspecto se ha
12
KOCH (2005) pp.593-594. Asimismo, las resoluciones de la FERC tienden a dar por sentado que los
organismos sin fines de lucro poseen menos dificultades para cumplir con el estndar de independencia. Al
respecto, vid. VINCE et al (2006) p.129.
13
GREENFIELD, Daniel, y KWOKA, John (2010): The Cost Structure of Regional Transmission
Organizations, Northeastern University, p.7, disponible en: <http://warrington.ufl.edu/centers/purc/purcdocs/
PAPERS/TRAINING/events/PPRC/0310_PPRC/The_Cost_Structure.pdf> [fecha de visita: 20/03/2015].
14
KOCH (2005) p.590; DWORKIN y GOLDWASSER (2007) p.555.
15
DWORKIN y GOLDWASSER (2007) p.555.
16
DWORKIN y GOLDWASSER (2007) p.555.
17
DWORKIN y GOLDWASSER (2007) p.556.
18
DWORKIN y GOLDWASSER (2007) p.557.
19
KOCH (2005) p.590.
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SEGUNDA PARTE
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As lo destaca FANDIO, Ester (2008): Regulacin y funcionamiento del sector elctrico en Argentina, en
GARCA DELGADO, Jos; JIMNEZ, Juan (Edit.), Energa y regulacin en Iberoamrica (Cizur Menor,
Aranzadi, Espaa); p.44.
27
Para un anlisis de esta ley y de la regulacin elctrica precedente en la Repblica argentina, vid.
PALACIOS, Mariano (2014): Constitucin y energa elctrica. Evolucin de la regulacin del sector elctrico
(1850s-1980s), en Revista Argentina de Derecho de la Energa, Hidrocarburos y Minera, N1; pp.133193. Esta ley por primera vez regul de manera unificada los sistemas elctricos existentes en la Repblica
Argentina, distinguiendo a tal el fin entre los Sistemas Elctricos Nacionales (SEN), los Sistemas Elctricos
Provinciales (SEP), los Sistemas Elctricos del Estado (SEE), y la Red Nacional de Interconexin (RNI),
estableciendo los pilares de la regulacin posteriormente desarrollada por la Ley N24.065. Al respecto, vid.
ABERTO VILULLA, Carlos (2012): Anlisis del sistema argentino de intereconexion, en Anales, N42,
Facultad de Ciencias Jurdicas y Sociales U.N.L.P.; pp.131-141.
28
El artculo 2 del Decreto seala que son agentes del MEM: (i) los titulares de concesiones para generacin
hidroelctrica, transporte o distribucin de energa elctrica otorgadas en los trminos de las Leyes N 15.336
y N 24.065; (ii) los distribuidores, generadores, autogeneradores, cogeneradores y grandes usuarios que en
tal carcter actan en el MEM a la fecha de entrada en vigencia de dicho Decreto; (iii) los generadores,
autogeneradores, cogeneradores y grandes usuarios que soliciten y obtengan su reconocimiento como tales
por la Secretara de Energa para incorporarse al MEM con posterioridad a la fecha de entrada en vigencia de
este Decreto; (iv) los distribuidores de energa elctrica que soliciten y obtengan su reconocimiento como
tales por la Secretara de Energa para incorporarse al MEM con posterioridad a la fecha de entrada en
vigencia de este Decreto.
29
El artculo 5 del Decreto dispone que son participantes del MEM: (i) las empresas que obtengan
autorizacin de la Secretara de Energa para comercializar la energa elctrica proveniente de
interconexiones internacionales y emprendimientos binacionales; (ii) las empresas que, sin ser agentes del
MEM, comercialicen energa elctrica en bloque; (iii) las empresas que sin ser agentes del MEM exploten
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incorporado algunas centrales solares y varios grupos elicos. Actualmente, segn informa
CAMMESA, Argentina cuenta con ms de 200 centrales de generacin pertenecientes a
empresas estatales (binacionales, nacionales y provinciales) y a grupos econmicos
privados (nacionales e internacionales), que compiten para ofrecer su producto en el
Mercado Elctrico Mayorista. Junto a ello, a da de hoy solo 1 empresa Transportista en
Alta Tensin (TRANSENER S.A) y 7 Transportistas troncales regionales (TRANSBA S.A,
TRANSNEA S.A., TRANSNOA S.A., DISTROCUYO S.A., TRANSPA S.A., EPEN
(DISTROCOMAHUE-Neuqun) y TRANSCOMAHUE S.A. (DISTROCOMAHUE-Ro
Negro). Finalmente, debemos destacar que segn seala la Cuarta Carta Compromiso con
el Ciudadano del ENRE, hay 2 empresas Distribuidoras de jurisdiccin nacional
(EDENOR S.A. y EDESUR S.A.), las cuales son concesionarias que tienen la exclusividad
legal para proveer el servicio en sus respectivas reas de concesin.
En cuanto al mercado elctrico, la legislacin contempla la existencia del
denominado MEM o Mercado Elctrico Mayorista, el cual es operado en la actualidad por
la sociedad annima denominada Compaa Administradora del Mercado Mayorista
Elctrico Sociedad Annima, la cual tiene asimismo a su cargo el funcionamiento del
Sistema Argentino de Interconexin, por medio del ejercicio de la funcin de despacho
nacional de cargas.
II. INSTITUCIONALIDAD ELCTRICA
1. MINISTERIO DE PLANIFICACIN FEDERAL, INVERSIN PBLICA Y SERVICIO
Mediante Decreto N 1283 del 24 de mayo de 2003 se modific la Ley de Ministerios
creando el Ministerio de Planificacin Federal, Inversin Pblica y Servicios,
transfirindose a dicho Ministerio, entre otras reas, el rea de Energa, proveniente del ex
Ministerio de Economa.
Por Decreto N 27 de fecha 27 de mayo de 2003 se aprob el Organigrama de
Aplicacin de la Administracin Centralizada del Ministerio de Planificacin Federal,
Inversin Pblica y Servicios, establecindose los objetivos de los niveles polticos del
mismo.
En la actualidad el Ministerio se encuentra conformado por las Secretaras de Obras
Pblicas, Comunicaciones, Minera y Energa.
2. SECRETARA DE ENERGA
2.1. Naturaleza y funciones
Establecida en el Decreto N27 del 27/05/2003, que Aprueba el Organigrama de
Aplicacin de la Administracin Centralizada de la citada Jurisdiccin (Ministerio de
Planificacin Federal, Inversin Pblica y Servicio), como parte del Ministerio de
Planificacin Federal, Inversin Pblica y Servicio, y en tanto tal, se ubica en la lnea
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2.2. Organizacin
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(ii) Monitorear las relaciones con y entre los diferentes operadores del sistema
elctrico, asegurando la adecuada informacin acerca de las condiciones de demanda y
oferta en el corto, mediano y largo plazo.
(iii) Evaluar cursos naturales disponibles para el aprovechamiento energtico, asistir
en la elaboracin de las propuestas relativas a las normativas especficas para las distintas
etapas de la industria elctrica, evaluar su impacto ambiental en coordinacin con las reas
competentes y promocionar programas conducentes al uso racional de la energa y al
desarrollo de las fuentes nuevas y renovables.
(iv) Asistir en el contralor respecto de aquellos entes u organismos de control de los
servicios pblicos privatizados o concesionados, cuando stos tengan una vinculacin
funcional con el rea.
(v) Asistir en la resolucin de los recursos de carcter administrativo que se
interpongan en contra del accionar de las actividades especficas de los Entes Reguladores,
cuando stos tengan una vinculacin funcional con el rea.
(vii) Conducir, en el mbito de su competencia, las acciones tendientes a aplicar la
poltica sectorial orientando el proceso de adaptacin de los nuevos operadores al inters
general respetando la explotacin racional de los recursos y la preservacin del ambiente.
4. ENTE NACIONAL REGULADOR DE LA ELECTRICIDAD (ENRE)
4.1. Naturaleza
El Captulo XII de la ley 24.065 regula el denominado Ente Nacional Regulador de
la Electricidad (ENRE). Dicho rgano fue creado en el mbito de la Secretara de Energa
del Ministerio de Economa y Obras y Servicios Pblicos.
El artculo 55 de la ley seala que el ente goza de autarqua y posee plena capacidad
jurdica para actuar en los mbitos del derecho pblico y privado. La calificacin del ente
como autrquico significa que el mismo posee capacidad tanto para administrarse a s
mismo como para darse sus propias normas32 e incluso para dictar normas con efectos
generales, en tanto que persona jurdica independiente que se encuentra excluida del mbito
de la personalidad jurdica del fisco33.
La misma disposicin dispone que su patrimonio est constituido por los bienes que
se le transfieran y por los que adquiera en el futuro por cualquier ttulo.
32
GORDILLO, Agustn (2013): Tratado de Derecho Administrativo y obras selectas, Teora General del
Derecho Administrativo, Tomo 8 (Fundacin de Derecho Administrativo, Argentina) p.185
33
CASSAGNE, Juan Carlos (1998): Derecho Administrativo, Tomo I, 6 ed. actualizada (LexisNexis, AbeledoPerrot, Argentina) p.232. De encontrarse incardinada en la personalidad del fisco, las relaciones pasan a
regirse por la jerarqua, definida como una relacin jurdica administrativa interna que vincula entre s los
rganos de la administracin mediante poderes de subordinacin, para asegurar unidad en la accin.
GORDILLO (2013) p.180.
32
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4.2. Objetivos
Con carcter general, el artculo 54 de la ley seala que el ENRE est encargado de
llevar a cabo todas las medidas necesarias para cumplir los objetivos enunciados en el
artculo 2 de la ley. En especial, el artculo 56 seala en detalle las funciones y facultades
especficas del ENRE, las cuales pueden agruparse en las siguientes funciones:
(i) Funcin fiscalizadora y sancionatoria de los incumplimientos de la legislacin
elctrica y las respectivas concesiones;
(ii) Funcin regulatoria, consistente en dictar reglamentos a los cuales debern
ajustarse los productores, transportistas, distribuidores y usuarios de electricidad en materia
de seguridad, normas y procedimientos tcnicos, de medicin y facturacin de los
consumos, de control y uso de medidores, de interrupcin y reconexin de los suministros,
de acceso a inmuebles de terceros y de calidad de los servicios prestados. Esta funcin
regulatoria ha sido calificada por la doctrina34 como la ms importante del ENRE;
(iii) Funcin tarifaria, consistente en fijar las bases para el clculo de las tarifas de
los contratos que otorguen concesiones a transportistas y distribuidores y controlar que las
tarifas sean aplicadas de conformidad con las correspondientes concesiones y con las
disposiciones de esta ley.
4.3. Organizacin
34
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Fte. http://www.enre.gov.ar/web/web.nsf/Files/Organigrama_Oct2014.pdf/$FILE/Organigrama_Oct2014.pdf
35
El Consejo Federal de la Energa Elctrica fue creado en el ao 1960 por la Ley 15.336 y el Decreto
Reglamentario N 2073 del mismo ao. El Consejo depende de la Secretara de Energa y posee los siguientes
fines: a) Considerar y coordinar los planes de desarrollo de los sistemas elctricos del pas y someterlos a la
aprobacin de los respectivos poderes jurisdiccionales; b) Actuar como consejo asesor y consultor del Poder
Ejecutivo nacional y de los gobiernos de las provincias que lo requieran, en todo lo concerniente a la industria
elctrica y a los servicios pblicos de electricidad; las prioridades en la ejecucin de estudios y obras; a las
concesiones y autorizaciones; y a los precios y tarifas para la industria elctrica y los servicios pblicos de
electricidad; c) Aconsejar las modificaciones que requiera la legislacin en materia de industria elctrica; d)
Proponer las disposiciones que considere necesarias para la mejor aplicacin de la presente ley y de su
reglamentacin.
34
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Finalmente, es importante destacar que la ley establece que los miembros del
directorio no podrn ser propietarios ni tener inters alguno, directo ni indirecto, en
empresas reconocidas como actores del mercado elctrico por el artculo 4 de la ley, ni en
sus controladas o controlantes.
4.3.1.3. Funciones del Directorio
La ley seala que son funciones del directorio, entre otras:
a) Aplicar y fiscalizar el cumplimiento de las normas legales y reglamentarias que
rigen la actividad del ente;
b) Dictar el reglamento interno del cuerpo;
c) Asesorar al Poder Ejecutivo en todas las materias de competencia del ente;
d) Contratar y remover al personal del ente, fijndole sus funciones y condiciones de
empleo;
e) Formular el presupuesto anual de gastos y clculo de recursos, que el ente elevar
por intermedio del Poder Ejecutivo nacional para su aprobacin legislativa mediante la Ley
Nacional de Presupuesto del ejercicio correspondiente;
f) Confeccionar anualmente su memoria y balance;
g) En general, realizar todos los dems actos que sean necesarios para el
cumplimiento de las funciones del ente y los objetivos de la ley.
4.4. Patrimonio
Los recursos del ente se forman con los siguientes ingresos:
a) La tasa de inspeccin y control que se crea por el artculo siguiente;
b) Los subsidios, herencias, legados, donaciones o transferencias bajo cualquier ttulo
que reciba;
c) Los dems fondos, bienes o recursos que puedan serle asignados en virtud de las
leyes y reglamentaciones aplicables;
d) El producido de las multas y decomisos;
e) Los intereses y beneficios resultantes de la gestin de sus propios fondos.
4.5. Rgimen financiero y presupuestario
Seala la ley que el ENRE se regir en su gestin financiera, patrimonial y contable
por las disposiciones de la presente ley y los reglamentos que a tal fin se dicten.
ENRE ha de confeccionar anualmente su presupuesto, estimando razonablemente los
gastos e inversiones correspondientes al prximo ejercicio.
Un proyecto de presupuesto ser previamente publicado, dando oportunidad a los
transportistas, distribuidores y usuarios a objetarlos fundadamente.
Esta posibilidad de objecin se vincula con la tasa de cargo de los productores,
transportistas y distribuidores, a fin de financiar el ENRE. La ley establece que dichos
actores han de abonar anualmente, y por adelantado una tasa de fiscalizacin y control a ser
fijada por el ente en su presupuesto. Esta tasa se fija en forma singular para cada productor,
35
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DEL
REY VASQUEZ, Luis (2011): Sociedades estatales creadas en la ltima dcada: de la privatizacin a la
reestatizacin, en Revista Argentina del Rgimen de la Administracin Pblica, N 399, p.62.
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Al respecto, vid. GORDILLO, Agustn (2003): Tratado de Derecho Administrativo, Parte General, Tomo I, 8
ed. (Fundacin de Derecho Administrativo, Argentina) pp.XV-6, nota al pie 6.3 y p.XIV-21.
38
As se desprende del artculo 1 de la Ley N19.550, sobre Sociedades Comerciales, el cual establece con
carcter general que Habr sociedad comercial cuando dos o ms personas en forma organizada, conforme
a uno de los tipos previstos en esta Ley, se obliguen a realizar aportes para aplicarlos a la produccin o
intercambio de bienes o servicios participando de los beneficios y soportando las prdidas.
37
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En nuestro pas se ha destacado la participacin de las empresas del sector por medio de asociaciones
gremiales. Al respecto se ha sealado que: (...) Es central la participacin a travs de asociaciones, y no de
empresas individuales, porque ofrece la oportunidad de representar intereses genricos de un tipo de agente
(por ejemplo distribuidores) y no intereses comerciales particulares. As, estas asociaciones actan como un
primer filtro a los intereses particulares de las empresas, los que son contrapuestos al interior de la asociacin
con los de otros agentes de la misma clase, evitando que lleguen en forma directa al directorio.... RUDNICK,
Hugh (2006): Un nuevo operador independiente de los mercados elctricos chilenos, en Estudios Pblicos,
N 101; p.231.
40
Como lo destaca FANDIO (2008) pp.47-48.
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1.3.1.4. Remuneraciones
La Asamblea de Accionistas fija la remuneracin de los Directores atendiendo a las
funciones desempeadas con cargo a gastos generales, salvo que hubiese utilidades, en
cuyo caso se proceder conforme se establece en el artculo 15 de los Estatutos.
La remuneracin correspondiente a los Directores de la Clase A, as como la de
aqullos que fueren funcionarios pblicos ser la del rgimen especial que resulte aplicable
o, en ausencia de ste, ser la que fije la Asamblea de Accionistas para el Directorio.
1.3.1.5. Rgimen de funcionamiento
El Directorio se rene con la frecuencia requerida por la actividad de CAMMESA
cuando sea convocado por el Presidente o cualquiera de los otros miembros del Directorio.
Todos los Directores son convocados por medio fehaciente con indicacin del Orden
del Da a tratar al domicilio que cada miembro indique al asumir sus funciones o aceptar el
cargo.
Habr qurum, cuando por lo menos la mayora de los miembros del Directorio se
encuentran presentes y adems ser condicin adicional de qurum, que deber estar
presente el Presidente del Directorio o uno de los Directores Suplentes designados por la
Clase A.
Los Directores podrn votar por carta poder en representacin de otro Director
designado por la misma clase, a excepcin del Director Vicepresidente, quien no podr
otorgar ni recibir poder a este efecto.
Las resoluciones en el Directorio se adoptarn por mayora de votos de los Directores
presentes en la reunin, siempre y cuando la mayora incluya el voto del Presidente del
Directorio o del Director Suplente de la Clase A que lo reemplace. En caso de empate, el
Presidente del Directorio o el Director Suplente de la Clase A que lo reemplace en caso
de ausencia o impedimento, tendr doble voto.
1.3.1.6. Del Comit Ejecutivo
El Directorio de la Sociedad, en la misma sesin en la que proceda a distribuir los
cargos a ocupar por sus miembros, elegir un Comit Ejecutivo que actuar bajo su
supervisin y estar integrado por 6 miembros, uno de los cuales ser el Director
Vicepresidente y los restantes, un Director por cada una de las Clases de acciones. El
representante de la Clase A podr ser el Director Titular (Presidente) o cualquiera de sus
Directores Suplentes.
El Comit Ejecutivo es presidido por el Director Vicepresidente.
Los miembros del Comit Ejecutivo durarn en sus cargos mientras dure su mandato.
El Comit celebrar una reunin quincenal, como mnimo, y ser necesaria la
indicacin previa de los temas a tratar.
Se considerar vlidamente constituida con la presencia de la mayora de sus
miembros y las decisiones se adoptarn por unanimidad de votos presentes. En caso de no
40
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Fte. http://portalweb.cammesa.com/Pages/Institucional/agentes/organizacion.aspx
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celebrarse el mismo da deber serlo con un intervalo no inferior de una hora de la fijada
para la primera. Asimismo, las Asambleas podrn celebrarse sin publicacin de la
convocatoria cuando se renan accionistas que representen la totalidad del capital social y
las decisiones se adopten por unanimidad de las acciones con derecho a voto.
Las Asambleas que sean convocadas por publicaciones debern convocarse
publicando avisos en el diario de publicaciones legales y en uno de los diarios de mayor
circulacin en la Repblica.
El qurum y el rgimen de mayoras sern los siguientes:
(a) Asamblea ordinaria. Qurum. Primera convocatoria: La constitucin de la
Asamblea Ordinaria en primera convocatoria requiere la presencia de accionistas que
representen la mayora de las acciones con derecho a voto. Segunda Convocatoria: En la
segunda convocatoria la Asamblea se considerar constituida, cualquiera sea el nmero de
esas acciones presentes. Mayora: Las resoluciones en ambos casos sern tomadas por
mayora absoluta de los votos presentes que puedan emitirse en la respectiva decisin.
(b) Asamblea extraordinaria. Qurum. Primera convocatoria: La Asamblea
Extraordinaria se rene en primera o segunda convocatoria con la presencia de accionistas
que representen el 60% de las acciones con derecho a voto. Mayora: Las resoluciones en
ambos casos sern tomadas por mayora absoluta de los votos presentes que puedan
emitirse en la respectiva decisin, siempre y cuando tal mayora incluya el voto favorable
de la totalidad de las acciones Clase "A".
(c) Supuestos Especiales: cuando la Asamblea tratare la transformacin, prrroga o
reconduccin, la disolucin anticipada de la Sociedad, el cambio fundamental del objeto o
la reintegracin total o parcial del capital tanto en primera cuanto en segunda convocatoria,
las resoluciones se adoptarn por el voto favorable del 60% de las acciones con derecho a
voto, siempre y cuando tal mayora incluya el voto favorable de la totalidad de las acciones
Clase "A". Esta disposicin se aplicar para decidir la fusin y la escisin, salvo cuando la
Sociedad sea la incorporante en cuyo caso se regir por las normas sobre aumento de
capital.
1.4. Funciones
1.4.1. Funciones generales
En general, se afirma41 que CAMMESA ostenta las siguientes funciones:
(i) de coordinacin y despacho del sistema, con poderes claros de comando y control
sobre las acciones de todos los participantes del sistema; y
(ii) la administracin comercial del mercado (MEM) y la publicidad de las
transacciones econmicas mayoristas como administradora del sistema, por medio de la
contabilizacin de los crditos y dbitos que surgen de las operaciones y las
correspondientes liquidaciones a los distintos agentes participantes.
En particular, las funciones de la empresa vienen establecidas en el artculo 3 de sus
estatutos. De ellas interesa destacar las siguientes:
(i) El despacho tcnico del SADI, para lo cual tendr a su cargo:
41
FANDIO (2008) p.47; PALACIOS (2014a) p.84; Cuarta Carta de Compromiso con el Ciudadano.
42
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Actividades todas las cuales, por cierto, deben efectuarse de manera gratuita, dada la naturaleza no lucrativa
de la sociedad, como lo destaca SOBRE CASAS, Roberto (2002): Los Contratos en el Mercado Elctrico, Tesis
Doctoral, Universidad Complutense de Madrid, p.273.
43
Al respecto vid. la Resolucin N137/1992, de la Secretara de Energa.
44
Hasta el 1 de marzo de 2006 el Sistema Patagnico (SP) era un sistema aislado. En dicha fecha, este
sistema se interconect con el SADI.
43
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Como sealan Los Procedimientos (punto 1.2 del Captulo 1) y la doctrina 46, el MEM
se compone de Mercado a trmino o mercado a futuro, Mercado Spot y un Sistema de
Estabilizacin por Trimestres, a los que nos referiremos seguidamente.
1.4.3.2. Mercado a trmino o mercado a futuro
En este mercado se celebran contratos de naturaleza jurdico-financiera de suministro
de energa a mediano y largo plazo entre generadores y distribuidores o grandes usuarios,
cuyas cantidades, precios y condiciones son pactadas libremente entre vendedores y
compradores. En este mercado se suscriben asimismo los denominados contratos de
reserva fra por medio de los cuales se contrata la disponibilidad de mquinas que no estn
en funcionamiento y cuyo objeto es abastecer al gran usuario ante un evento aleatorio.
De acuerdo con el punto 4.5. del Captulo 4 de Los Procedimientos, en el Mercado a
Trmino se pueden pactar los siguientes tipos de contratos:
(a) Contratos de Disponibilidad de Potencia, por medio de los cuales se
compromete la disponibilidad de potencia de mquinas de un Generador como respaldo
para ser convocada por el agente contratante47.
(b) Contratos de Abastecimiento, en los que se compromete el abastecimiento de
una demanda de energa, con una forma prefijada a lo largo del perodo de vigencia,
representada como una curva de demanda por intervalo Spot48.
46
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(c) Contratos de Potencia Firme, que tienen por objeto comprometer una potencia
firme en un nodo frontera para garanta de abastecimiento de una demanda que se ubica en
un pas distinto al que se encuentra la parte vendedora (contratos de importacin y
exportacin), o en un nodo dentro de una Ampliacin Firme por Peaje en que se conecta un
agente al MEM.
(d) Contratos de Energa, por los que se compromete la venta de energa a una
demanda con una forma prefijada a lo largo del perodo de vigencia, representada como una
curva de demanda por intervalo Spot. La garanta de abastecimiento de este tipo de contrato
es slo la oferta del Mercado Spot en el nodo de compra del contratante.
1.4.3.3. Mercado Spot
Se define como el mercado elctrico con precios sancionados en forma horaria, en
funcin del costo econmico de produccin referido al Centro de Carga del Mercado. Este
mercado se basa en un sistema pool de oferentes, generadores, demandantes,
distribuidores y grandes usuarios, administrado por CAMMESA, que ejerce las funciones
de despacho central de energa. En este mercado los precios son establecidos en forma
horaria en funcin del costo econmico de produccin, representado por el Costo Marginal
de Corto Plazo medido en el Centro de Carga del Sistema. Este mercado funciona
generalmente en casos de insuficiencia del abastecimiento efectuado a travs del mercado a
trmino, incluyndose asimismo en este mercado todos los actores que segn la ley pueden
comprar y vender energa y que no forman parte del mercado a trmino49.
Como seala el punto 1.4 de Los Procedimientos, el funcionamiento del Mercado
Spot requiere comunicacin en tiempo real entre los integrantes del MEM y el OED, para
programar y coordinar la operacin y el despacho del Sistema as como para calcular en
tiempo y forma los precios y volmenes que definirn los montos en las transacciones
econmicas. Las necesidades que de ello se derivan en materia de comunicaciones,
adquisicin, transmisin y procesamiento de la informacin a intercambiar entre los agentes
del MEM y el OED, asociada a la operacin y a las transacciones comerciales que se lleven
a cabo, son cubiertas por medio del denominado Sistema de Operacin y Despacho
(SOD). Si bien la responsabilidad primaria de operacin y despacho es de CAMMESA, en
vista del despliegue territorial y de la multiplicidad de actores que intervienen en el MEM,
ella est facultada para delegar funciones que le son propias en otras empresas.
El SOD est integrado por (punto 1.4.1 de Los Procedimientos):
(a) Un Sistema de Operacin en Tiempo Real (SOTR), que brinda los medios
fsicos necesarios para llevar a cabo la coordinacin de la operacin en tiempo real del
Sistema Elctrico50.
48
La disposicin indica que en estos contratos el vendedor garantiza con sus mquinas la entrega de esa
energa. Adems las partes debern verificar que el nodo de compra tiene una vinculacin con la red de
transporte que permita transmitir en condiciones normales esa demanda contratada. El vendedor se podr
respaldar contratando disponibilidad de potencia como reserva para cumplir su compromiso, y/o comprando
en el Mercado Spot la energa y potencia faltante de existir el excedente necesario.
49
Vid. ABERTO (2012) p.135.
50
Al respecto el punto 1.4.2.1. de Los Procedimientos seala que este sistema incluye las funciones
necesarias para llevar a cabo la operacin del sistema fsico y la administracin del MEM en tiempo real que
realizar el OED desde su Centro de Control, siendo responsabilidad de las empresas hacer llegar los datos
47
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requeridos al Centro de Control del OED o bien adnde se determine. Las empresas concesionarias del
servicio de transporte debern contar con el soporte de telecontrol necesario para abastecer sus propias
necesidades y suministrar al OED en su Centro de Control la informacin requerida para la coordinacin de la
operacin de la Red de transporte. Los generadores, cuyo rgimen de funcionamiento ser acordado con el
OED, sern responsables de colocar la informacin requerida en el Centro de Control del OED. Aquellas
instalaciones que no formen parte de la Red de transporte pero que vinculen puntos de intercambio de terceros
con el Mercado, debern contar con los medios adecuados para llevar a cabo su supervisin y para enviar la
informacin necesaria al Centro de Control del OED.
51
Al respecto el punto 1.4.2.2. de Los Procedimientos seala las mediciones destinadas a fines comerciales se
realizarn con instrumental propio de las empresas que participan en el MEM. Dichos medidores debern
cumplir las normas que se establezcan para el MEM, propuestas por el OED y aprobadas por la SEE. El OED
contar con un registro oficial de estos medidores donde figurarn todas sus caractersticas y los ensayos
efectuados. El OED contar con un sistema de registro y transmisin de datos con el que se recolectar toda la
informacin procedente de los mencionados medidores. El OED acordar con los integrantes del MEM el
modo cmo se realizar el acceso hasta este sistema de registro y transmisin.
52
Vid. ABERTO (2012) p.135.
48
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respecto, cabe sealar que pese a la integracin pblica de CAMMESA, el ENRE puede
conocer de acciones administrativas ejercidas en su contra53.
1.6. Distribucin de beneficios
Los estatutos establecen que al cierre del ejercicio social, que se efectuar el 30 de
abril de cada ao, se confeccionarn los estados contables de acuerdo con las disposiciones
legales, reglamentarias y tcnicas vigentes.
Las ganancias lquidas se destinarn:
1) El 5% hasta alcanzar el 20% del capital social, al fondo de reserva legal;
2) A remuneracin de los Directores, de los Directores integrantes del Comit
Ejecutivo y de la Comisin Fiscalizadora, en su caso.
Dado que la Sociedad no persigue fines de lucro, el saldo tendr el destino que
decida la Asamblea, pero, en ningn caso se distribuir como dividendo en efectivo o en
especie.
1.7. Rgimen financiero y presupuestario
Al respecto el punto 2.9 de los Procedimientos, denominado Reembolso de Gastos
del Organismo Encargado del Despacho (OED) establece que el OED, esto es,
CAMMESA, debe realizar para cada Perodo Estacional de Invierno un presupuesto anual
53
Vid. el respecto la Resolucin del ENRE, de 10/03/1999, en la que seala lo siguiente: (...) Que por otra
parte en cuanto a CAMMESA sta ha sido creada como una sociedad del derecho privado y regida por la Ley
de sociedades comerciales N 19.550, constituida por decreto N 1192/92 [...] ; Que en su composicin
accionaria tambin participa la Secretara de Energa con el 20% de las acciones clase A. Conforme lo
dispuesto en el art. 3, prrafo 5 del decreto 1192/92, el Secretario de Energa ser el presidente de la
Compaa y ser ste quien designe al Vicepresidente. En la prctica y desde su creacin, el Vicepresidente
ha sido el otro Director designado por el Estado Nacional. Por ello y en virtud de lo estipulado en el art. 10
del decreto referido existe veto del Presidente y/o el Vicepresidente, en la totalidad de las cuestiones que
resuelva el Directorio; Que todo lo expuesto no constituye un obstculo para que CAMMESA sea parte en
una controversia que deba resolver el ENRE, ms an teniendo en cuenta que no pueden superponerse y
amalgamarse, en razn de los funcionarios intervinientes, las funciones del Secretario de Energa como
Presidente de CAMMESA con las de la Secretara de Energa instituida como rgano encargado de resolver
los recursos de Alzada interpuestos contra las Resoluciones del ENRE, sin olvidar que por disposicin de la
Ley de Procedimientos Administrativos dicho recurso reviste el carcter de optativo, pudiendo las partes
obviarlo e impugnar directamente las Resoluciones del ENRE ante la Justicia Federal competente; Que
asimismo carece de sustento el argumento introducido por CAMMESA, respecto al control jurisdiccional del
ENRE por el hecho de ser la Secretara de Energa, y no el Secretario, el tribunal de Alzada del ENRE, debido
a que dicha medida recursiva, en el caso de entes descentralizados autrquicamente, creados por el Congreso,
tal el caso del ENRE, tiene el carcter excepcional procedente slo por razones vinculadas a la legitimidad del
acto; Que sin perjuicio de tratarse de una sociedad de derecho privado, como ya se explic, las actividades
que desarrolla la empresa, de conformidad con el artculo 13 del decreto 1192/92 ya citado, han sido
declaradas de inters nacional, e indispensables para la libre circulacin de energa elctrica, inclusive
comprendidas en los trminos del artculo 12 de la Ley N 15.336, lo que indica que la empresa persigue un
fin pblico; Que lo dicho deja sin sustento la posicin de CAMMESA en cuanto a que las cuestiones como la
que plantea YACYLEC S.A. se encuentran gobernadas por el derecho privado conforme a la naturaleza de
sociedad annima que la ley le ha asignado a CAMMESA por lo que quedaran fuera, segn su criterio, de la
jurisdiccin del ENRE... (la cursiva es nuestra).
49
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de sus gastos, el cual debe incluir todas las necesidades tanto en materia de gastos directos,
como indirectos e inversiones, con un tope dispuesto en la norma54.
A ms tardar el 1 de abril de cada ao CAMMESA debe elevar a la Secretara de
Energa el presupuesto para su aprobacin.
El reembolso de los gastos mensuales del presupuesto aprobado estar a cargo de
todos los agentes del MEM, los cuales deben pagar cada mes por lo menos un Cargo
Mnimo por Gastos de Administracin del Mercado. A tal efecto, la norma establece que
junto con cada Programacin Estacional de Invierno, CAMMESA debe presentar a la
Secretara de Energa el monto que correspondera al Cargo Mnimo por Gastos de
Administracin del Mercado, en funcin del costo que como mnimo introduce el ingreso
de un nuevo agente. A partir del anlisis de dicha informacin la Secretara de Energa
define la conveniencia de adecuar el valor de dicho Cargo Mnimo, con vigencia para el
perodo anual que comienza con la mencionada programacin.
Al finalizar cada mes, CAMMESA debe calcular para cada agente el Cargo por
Gastos prorrateando el gasto mensual presupuestado entre todos los agentes del MEM, ya
sea el agente comprador o vendedor, proporcionalmente al volumen de su transaccin en el
mes anterior, incluyendo las transacciones en el Mercado a Trmino. Si para algn agente
el monto que resulta de este prorrateo es inferior al cargo mnimo definido, CAMMESA le
asignar como monto mensual a pagar el Cargo Mnimo por Gastos de Administracin del
Mercado.
IV. BIBLIOGRAFA DE LA PRESENTE SECCIN
ABERTO VILULLA, Carlos (2012): Anlisis del sistema argentino de interconexin, en Anales,
N42, Facultad de Ciencias Jurdicas y Sociales U.N.L.P.; pp.131-141.
CASSAGNE, Juan Carlos (1998): Derecho Administrativo, Tomo I, 6 ed. actualizada (LexisNexis,
Abeledo-Perrot, Argentina).
FANDIO, Ester (2008): Regulacin y funcionamiento del sector elctrico en Argentina, en
GARCA DELGADO, Jos; JIMNEZ, Juan (Edit.), Energa y regulacin en Iberoamrica
(Cizur Menor, Aranzadi, Espaa); pp.39-73.
GORDILLO, Agustn (2003): Tratado de Derecho Administrativo, Parte General, Tomo I, 8 ed.
(Fundacin de Derecho Administrativo, Argentina).
GORDILLO, Agustn (2013): Tratado de Derecho Administrativo y obras selectas, Teora General
del Derecho Administrativo, Tomo 8 (Fundacin de Derecho Administrativo, Argentina).
PALACIOS, Mariano (2014): Constitucin y energa elctrica. Evolucin de la regulacin del sector
elctrico (1850s-1980s), en Revista Argentina de Derecho de la Energa, Hidrocarburos y
Minera, N1; pp.133-193.
PALACIOS, Mariano (2014a): Constitucin y energa elctrica. Evolucin de la regulacin del
sector elctrico (1990s-2010s), en Revista Argentina de Derecho de la Energa,
Hidrocarburos y Minera, N2; pp.53-136.
REY VASQUEZ, Luis (2011): Sociedades estatales creadas en la ltima dcada: de la privatizacin a
la reestatizacin, en Revista Argentina del Rgimen de la Administracin Pblica, N 399,
pp.39-65.
54
El presupuesto no podr superar un valor tope expresado como el 0,85% del importe total de las ventas en
el MEM en el perodo.
50
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RUDNICK, Hugh (2006): Un nuevo operador independiente de los mercados elctricos chilenos,
en Estudios Pblicos, N 101; pp.213-238.
SOBRE CASAS, Roberto (2002): Los Contratos en el Mercado Elctrico, Tesis Doctoral,
Universidad Complutense de Madrid.
51
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B) ESPAA
I. ANTECEDENTES GENERALES
1. MARCO NORMATIVO ELCTRICO
La Ley 54/1997, de 27 de noviembre, del Sector Elctrico (Publicada en el BOE N
285, de 28 de noviembre de 1997), fue el puntapi inicial al proceso de liberalizacin
progresiva del sector elctrico espaol, al establecer la apertura de las redes a terceros, el
establecimiento de un mercado organizado de negociacin de la energa y la reduccin de la
intervencin pblica en la gestin del sistema. El fin bsico de esta Ley no fue otro que
establecer la regulacin del sector elctrico, con el triple y tradicional objetivo de garantizar
el suministro elctrico, garantizar la calidad de dicho suministro y garantizar que se realice
al menor coste posible.55
La Ley 17/2007, de 4 de julio, por la que se modific la Ley 54/1997 para adaptarla a
lo dispuesto en la Directiva 2003/54/CE, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de
junio de 2003, sobre normas comunes para el mercado interior de la electricidad (publicada
en el BOE de 5 de julio de 2007)
La Ley 15/2012, de 27 de diciembre, de medidas fiscales para la sostenibilidad
energtica (publicada en el BOE de 28 de diciembre de 2012), reconoce como objetivo la
armonizacin del sistema fiscal con un uso ms eficiente y respetuoso con el
medioambiente y la sostenibilidad, siguiendo como lnea de base la poltica de la Unin
Europea.
La Ley 17/2013, de 29 de octubre, para la garanta del suministro e incremento de la
competencia en los sistemas elctricos insulares y extrapeninsulares (publicada en el BOE
de 30 de octubre de 2013), en su artculo 1 establece como objeto de la misma establecer
la regulacin del sector elctrico con la finalidad de garantizar el suministro de energa
elctrica, y de adecuarlo a las necesidades de los consumidores en trminos de seguridad,
calidad, eficiencia, objetividad, transparencias y al mnimo coste56.
Junto a ello debe considerarse el Real Decreto-ley 14/2010, de 23 de diciembre, por
el que se establecen medidas urgentes para la correccin del dficit tarifario del sector
elctrico; y el Real Decreto-ley 1/2012, de 27 de enero, por el que se procede a la
suspensin de los procedimientos de preasignacin de retribucin y a la supresin de los
incentivos econmicos para nuevas instalaciones de produccin de energa elctrica a partir
de cogeneracin, fuentes de energa renovables y residuos.
Adicionalmente, es relevante mencionar el Real Decreto-ley 13/2012, de 30 de marzo
y el Real Decreto-ley 20/2012, de 13 de julio. Finalmente, se aprob el Real Decreto-ley
9/2013, de 12 de julio, por el que se adoptan medidas urgentes para garantizar la estabilidad
financiera del sistema elctrico.
La actual regulacin corresponde a la Ley N 24 de diciembre de 2013, del Sector
Elctrico, publicada en BOE de 27 de diciembre de 2013. Por ella, la gestin econmica y
55
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tcnica del sistema se contempla en el Ttulo V, regulando las funciones del operador del
sistema y del operador del mercado as como los procedimientos de certificacin del
operador del sistema por la Comisin Nacional de los Mercados y la Competencia y
designacin como gestor de la red de transporte por el Ministerio de Industria, Energa y
Turismo.
2. BREVE REFERENCIA AL MERCADO Y SISTEMA ELCTRICO
Originalmente, el mercado elctrico de Espaa se estructur con un evidente
estatismo, siendo el Gobierno el encargado de establecer desde el precio de la electricidad,
hasta de remunerar la totalidad de gastos y costos incurridos tanto para la generacin,
transmisin y distribucin de la electricidad, la que se derivaba a una serie de compaas
elctricas privadas. Posteriormente, con la dictacin de la Ley N 54 del Sector Elctrico ,
buscando en mayor medida la participacin de los privados en este sector. Esta Ley ha
sufrido diversas modificaciones, entre las cuales se encuentra la Ley N 53 de 30 de
diciembre del ao 2002, la Ley N 24 de 18 de noviembre del ao 2005, y por la Ley N 17
de 4 de julio del ao 2007, as como la regulacin impuesta por los Real Decreto-ley N 13,
20 y 29 del ao 2012, que buscaron mejorar la gestin del sector elctrico para eliminar el
dficit del sector elctrico que, a esa altura, ya era objeto de crditos extraordinarios
contabilizados en el presupuesto del Ministerio de Industria, Energa y Turismo. Estos
continuos cambios normativos a la Ley N 54 de 1997, produjeron tal distorsin en el
sistema elctrico que se hizo necesario contar con una nueva regulacin, a la que nos
referiremos largamente en el presente estudio: La Ley N 24/2013 de 26 de diciembre del
Sector Elctrico (Publicada en BOE Nm. 310 del 27 de diciembre de 2013) que vino a
integrar de manera sistemtica todos los anteriores Decretos-leyes, estableciendo una nueva
distincin entre sistema elctricos peninsulares y no peninsulares (los ltimos, ahora con un
rgimen singular y especfico para las actividades de suministro elctrico).
El artculo 6 de la Ley 24/2013, establece que las actividades destinadas al suministro
de energa elctrica sern desarrolladas por los siguientes sujetos:
a) Los productores de energa elctrica, que son aquellas personas fsicas o jurdicas
que tienen la funcin de general energa elctrica, as como las de construir,
operar y mantener las instalaciones de produccin.
b) El operador del mercado, que es aquella sociedad mercantil que tiene las
funciones que le atribuye el artculo 29.
c) El operador del sistema, que es aquella sociedad mercantil que tiene las funciones
que le atribuye el artculo 30.
d) El transportista, que es aquella sociedad mercantil que tiene la funcin de
transportar energa elctrica, as como construir, mantener y maniobrar las
instalaciones de transporte y todas aquellas funciones que se recogen en el
artculo 36.
e) Los distribuidores, que son aquellas sociedades mercantiles o sociedades
cooperativas de consumidores y usuarios, que tienen la funcin de distribuir
energa elctrica, as como construir, mantener y operar las instalaciones de
distribucin destinadas a situar la energa en los puntos de consumo y todas
aquellas funciones que la ley les asigna (artculo 40).
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Artculo 10 del Real Decreto 1823/2011, de 21 de diciembre, por el que se reestructuran los departamentos
ministeriales.
61
Real Decreto 657/2013, artculo 2, Autonoma e Independencia: (...) En el ejercicio de sus funciones y
para el cumplimiento de los fines que le han sido asignados, la Comisin Nacional de los Mercados y la
Competencia cuenta con autonoma orgnica y funcional y acta con plena independencia del Gobierno, de
las Administraciones Pblicas y de cualquier inters empresarial o comercial. Sin perjuicio de la colaboracin
con otros rganos y de las facultades de direccin de la poltica general del Gobierno a travs de su capacidad
normativa, en el desempeo de sus funciones, ni el personal ni los miembros de los rganos de la Comisin
Nacional de los Mercados y la Competencia podrn aceptar ni solicitar instrucciones de ninguna entidad
pblica o privada.... En relacin a la naturaleza jurdica de la CMC, vid. entre otros, NAVARRO RODRIGUEZ,
Pilar (2013): La nueva Comisin Nacional de los Mercados y la Competencia: naturaleza, rgimen jurdico e
independencia, en Revista General de Derecho Administrativo, N34; pp.1-52.
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sectores productivos en beneficio de los consumidores y usuarios (artculo 3). Tan es as,
que este organismo busca ponerse a la par con la normativa europea del sector elctrico,
asignndole la consideracin de Autoridad Nacional de Competencia, Autoridad Nacional
de Reglamentacin en el sector de las comunicaciones electrnicas, Autoridad Reguladora
Nacional de los sectores de electricidad y gas natural, Autoridad Estatal de Supervisin en
materia de tarifas aeroportuarias y Autoridad Nacional de Reglamentacin para el sector
postal (con lo cual se busca la equivalencia con la normativa de la Unin Europea o
nacional, propia de Espaa).
2.2. Consejo de la CNMC
De acuerdo con el artculo 13 de la Ley 3/2013 de 4 de junio, el Consejo es el rgano
de gobierno de la Comisin Nacional de los Mercados y la Competencia. Los miembros del
Consejo, incluidos el Presidente y el Vicepresidente, sern nombrados de conformidad a
dicha Ley y corresponden a altos cargos de la Administracin General del Estado, por lo
que ejercen su funcin con dedicacin exclusiva y estarn sometidos al rgimen de
incompatibilidades de acuerdo con lo previsto en el artculo 22 de la Ley 3/2013 de 4 de
junio, que dispone:
1. Los miembros del Consejo de la Comisin Nacional de los Mercados y la
Competencia ejercern su funcin con dedicacin exclusiva y tendrn la consideracin de
altos cargos de la Administracin General del Estado.
2. Los miembros del Consejo no podrn asumir individualmente funciones ejecutivas
o de direccin de reas concretas de la Comisin Nacional de los Mercados y la
Competencia que correspondan al personal directivo de la Comisin.
3. Los miembros del Consejo estarn sometidos al rgimen de incompatibilidad de
actividades establecido para los altos cargos de la Administracin General del Estado en
la Ley 5/2006, de 10 de abril, de regulacin de los conflictos de intereses de los miembros
del Gobierno y de los Altos Cargos de la Administracin General del Estado, y en sus
disposiciones de desarrollo.
4. Durante los dos aos posteriores a su cese, el Presidente, el Vicepresidente y los
consejeros no podrn ejercer actividad profesional privada alguna relacionada con los
sectores regulados y la actividad de la Comisin Nacional de los Mercados y la
Competencia.
En virtud de esta limitacin, el Presidente, el Vicepresidente y los consejeros de esta
Comisin, al cesar en su cargo por renuncia, expiracin del trmino de su mandato o
incapacidad permanente para el ejercicio de sus funciones, tendrn derecho a percibir, a
partir del mes siguiente a aquel en que se produzca su cese y durante un plazo igual al que
hubieran desempeado su cargo, con el lmite mximo de dos aos, una compensacin
econmica mensual igual a la doceava parte del ochenta por ciento del total de
retribuciones asignadas al cargo respectivo en el presupuesto en vigor durante el plazo
indicado.
No habr lugar a la percepcin de dicha compensacin en caso de desempeo, de
forma remunerada, de cualquier puesto de trabajo, cargo o actividad en el sector pblico o
privado en los trminos previstos en el artculo 1 del Real Decreto-Ley 20/2012, de 13 de
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Ley 3/2013 de 4 de junio que crea la Comisin Nacional de los Mercados y la Competencia, artculo 22.
Artculo 31.6, Ley 3/2013: La determinacin y modificacin de las condiciones retributivas, tanto del
personal directivo, como del resto del personal, requerir el informe previo y favorable del Ministerio de
Hacienda y Administraciones Pblicas. Respecto al personal directivo se estar a lo dispuesto en el Real
Decreto 451/2012, de 5 de marzo, y a las dems normas, en especial las de presupuestos, que sean
aplicables. Asimismo, el Ministerio de Hacienda y Administraciones Pblicas efectuar con la periodicidad
adecuada controles especficos sobre la evolucin de los gastos de personal y de la gestin de sus recursos
humanos, de conformidad con los criterios que a tal efecto haya establecido.
64
Presentaciones realizadas por un tercero ajeno al juicio o litigio de que se trate.
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Real Decreto 657/2013 (Estatuto Orgnico CNMC), artculo 23, De La Direccin De Energa.
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As, durante el ao 2013 el 89% del tiempo el precio de la electricidad fue igual en Espaa y en Portugal.
Fuente:
<http://www.omie.es/inicio/mercados-y-productos/mercado-electricidad/nuestros-mercados-deelectricidad> (fecha de visita: 27/03/2015).
67
Ibd. Se trata de seis sesiones de contratacin basadas en subastas, donde el volumen de energa y el precio
para cada hora se determinan por la interseccin entre la oferta y la demanda.
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Especficamente, el Ttulo V en su artculo 29 regula las funciones y estructura del Operador del Mercado, a
quien corresponder asumir la gestin del sistema de ofertas de compra y venta de energa elctrica en el
mercado diario de energa elctrica en los trminos que reglamentaria se establezcan.
69
TARLEA, Roco y CODES, Jos Mara (2014): Sectores Regulados: Sector energtico, sector del transporte y
sector de las telecomunicaciones (Editorial Dykinson S.L., Espaa) p.59.
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1.5. Fiscalizacin
Al respecto cabe destacar que se consagra su independencia con rango legal, aunque
sujeto al Ministerio de Energa, Industria y Turismo, el que puede dictar rdenes
Ministeriales vinculantes.
Asimismo, cabe destacar que la ley contempla expresamente que contra las
actuaciones adoptadas por el operador del mercado en el ejercicio de sus funciones podr
interponerse conflicto ante la Comisin Nacional de los Mercados y la Competencia,
autoridad la cual debe emitir una decisin en el plazo de tres meses siguientes a la
recepcin de la correspondiente solicitud.
Junto a lo anterior, interesa destacar que la ley establece un extenso rgimen
sancionatorio de naturaleza administrativa, aplicable a las personas fsicas o jurdicas que
resulten responsables de los hechos constitutivos de infraccin an a ttulo de simple
inobservancia, aclarndose expresamente que la responsabilidad administrativa por las
infracciones tipificadas en la ley no excluye las de otro orden a que hubiere lugar (artculo
71).
1.6. Rgimen financiero y presupuestario
La retribucin del operador del mercado se establece de acuerdo con la metodologa
que determine el Gobierno en funcin de los servicios que efectivamente presten y es
financiada con base en los precios que stos cobren a los Agentes y sujetos del sistema,
respectivamente.
Los precios que debe cobrar son fijados anualmente por el Ministerio de Industria,
Energa y turismo (art. 14 numeral 11, Ley 24/2013), permitindose la incorporacin de
incentivos.
2. RED ELCTRICA CORPORACIN S.A. GRUPO RED ELCTRICA DE ESPAA
2.1. Constitucin y naturaleza
Red Elctrica de Espaa (REE) cumple el rol de TSO en el mercado espaol, vale
decir, es el transportista nico y operador de todo el sistema elctrico. Se cre en virtud de
la Ley N 49/1984 de 26 de diciembre de 1984. En la actualidad, el artculo 30.1 de la Ley
24/2013 seala expresamente que el operador del sistema adoptar la forma de sociedad
mercantil y su rgimen societario se ajustar a las condiciones all sealadas, las cuales
buscan asegurar la independencia de la sociedad70.
70
As, se indica por el citado artculo 30 que: a) Ninguna persona fsica o jurdica tendr derecho: 1. A
ejercer control, de manera directa o indirecta, sobre una empresa que lleve a cabo cualquiera de las funciones
de generacin o comercializacin, y simultneamente ejercer control, de manera directa o indirecta o ejercer
ningn derecho en el operador del sistema, ni 2. a ejercer control, de manera directa o indirecta, sobre el
operador del sistema elctrico o sobre el gestor de la red de transporte de electricidad o de gas natural y
simultneamente ejercer control, de manera directa o indirecta o ejercer ningn derecho en una empresa que
lleve a cabo cualquiera de las funciones de generacin o comercializacin. b) Ninguna persona fsica o
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jurdica tendr derecho a nombrar a los miembros del rgano de administracin del operador del sistema o
gestor de la red de transporte de electricidad o de gas natural si, directa o indirectamente, ejerce control o
ejerce derechos en una empresa que realice cualquiera de las actividades de generacin o comercializacin. c)
Ninguna persona fsica o jurdica tendr derecho a ser miembro del rgano de administracin,
simultneamente en una empresa que realice cualquiera de las actividades de generacin o comercializacin y
en el operador del sistema.
71
<http://www.ree.es/es/conocenos/ree-en-2-minutos/el-grupo-red-electrica> [fecha de visita: 12/04/2015]
65
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La nueva configuracin de esta sociedad tiene base en la Nueva Ley del Sector
Elctrico de 2013, y ha seguido la Directiva 2009/72/CE del Parlamento Europeo y del
Consejo, de 13 de julio de 2009, sobre normas comunes para el mercado interior de la
electricidad. Esto es lo que podramos llamar normativa de carcter general que enmarca
la actividad de Red Elctrica de Espaa, pero que no obstante ello, debe ser complementada
por una amplia variedad de normativa tcnica e instrumental adicional (que regula las
medidas necesarias para gestionar el sistema elctrico peninsular y los sistemas elctricos
no peninsulares, pues se realiza esta distincin dentro del sector elctrico espaol) que se
ocupa de los Procedimientos de Operacin, y que no vale la pena profundizar en este
estudio.
El capital social de la Compaa es de doscientos setenta millones quinientos cuarenta
mil euros, y est representado por ciento treinta y cinco millones doscientas setenta mil
acciones, de una nica clase y serie, con un valor nominal de dos euros cada una de ellas,
totalmente suscritas y desembolsadas, y representadas mediante anotaciones en cuenta. Por
estar expresamente dispuesto en la Ley del Sector Elctrico, la suma de la participacin
directa o indirecta en el capital social de la Compaa que ostente cualquier persona fsica o
jurdica, en ningn caso podr ser superior al 5% del capital social de la Compaa, salvo
que la Ley autorice otra cosa.
2.3. Organizacin
La estructura organizativa de este grupo de empresas considera un directorio, un
Consejo de Administracin y la Junta General de Accionistas adaptndose al
funcionamiento propio de las Sociedades Annimas espaolas, pero con ciertas
peculiaridades.
2.3.1. Consejo de Administracin
Los estatutos sociales de Red Elctrica Corporacin contemplan la existencia de un
rgano de administracin al que le corresponda la administracin y representacin, en
juicio o fuera de l, de la Sociedad. ste rgano es el Consejo de Administracin, que tiene
entre 9 y 13 miembros designados por la Junta General de Accionistas.
De acuerdo a su reglamento de 13 de marzo de 2013, el Consejo de Administracin
de Red Elctrica Corporacin S.A. tiene por misin una funcin general de supervisin
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(artculo 5), vale decir, el Consejo administra, rige y representa a la Sociedad sin perjuicio
de las atribuciones que corresponden a la Junta General de Accionistas. Corresponden, por
lo tanto, al Consejo todas las facultades de administracin y representacin en juicio o fuera
de l, de la Sociedad (teniendo competencia en todas aquellas materias que no estn
reservadas a la Junta General de Accionistas). La poltica del Consejo es delegar la gestin
ordinaria de la Sociedad y de Red Elctrica de Espaa S.A.U. en los rganos ejecutivos y
en el equipo de direccin de la Sociedad y de Red Elctrica de Espaa S.A.U.,
concentrando su actividad en la funcin general de supervisin y aprobacin de las
directrices bsicas de actuacin72.
Actualmente, el Consejo de Administracin cuenta con 7 consejeros independientes,
sumado a 3 consejeros dominicales y 1 ejecutivo, sumando un total de 11 consejeros, los
cuales deben contar con una dilatada trayectoria profesional, siendo cada ao evaluado por
asesores externos expertos en la materia.
Los consejeros tienen una retribucin fija mensual, en dietas por asistencia a los
rganos de Administracin y en una participacin en los beneficios de la Compaa que
ser el 1,5% de los beneficios lquidos anuales, aprobados por la Junta General.
Esta retribucin se establece con el carcter de retribucin mxima, y de
conformidad con lo dispuesto en el artculo 218.2 de la Ley de Sociedades de Capital, la
remuneracin por el concepto de participacin en beneficios slo podrn percibirla los
administradores despus de estar cubiertas las atenciones de la reserva legal y de la
estatutaria y de haberse reconocido a los accionistas un dividendo mnimo del 4%.
Esta retribucin prevista en los Estatutos sociales, es compatible e independiente de
los sueldos, retribuciones, indemnizaciones, pensiones o compensaciones de cualquier
clase, establecidos con carcter general o singular para aquellos miembros del Consejo de
Administracin que mantengan con la Sociedad una relacin laboral comn o especial de
alta direccin- o de prestacin de servicios, relaciones que sern compatibles con la
condicin de miembro del Consejo de Administracin.
El Consejo cuenta con un Presidente que es elegido de entre sus miembros y podr
tener la condicin de primer ejecutivo de la Sociedad matriz, en cuyo caso podr tener
delegadas todas las competencias delegables de conformidad con lo prevenido en la ley, los
Estatutos y Reglamento del Consejo.
En segundo lugar, se contempla el cargo de consejero independiente coordinador,
quien tiene como responsabilidad esencial organizar las posibles posiciones comunes de los
consejeros independientes y servir de cauce de interlocucin o de portavoz de tales
posiciones comunes ante el presidente del Consejo de Administracin, el propio Consejo y
las Comisiones del Consejo, con una duracin de tres aos en el cargo y posibilidad de
reeleccin.
Las Comisiones del Consejo regulan su propio funcionamiento, en base a los
estatutos sociales y el Reglamento. Necesariamente debe contarse con una Comisin de
Auditora y una comisin de Gobierno y Responsabilidad Corporativa.
El funcionamiento propiamente tal del Consejo, se regula en extenso en el artculo 21
de los Estatutos sociales. As, se permite que cada consejero delegue en otro, por escrito y
con carcter especial para cada reunin, su representacin y voto en su nombre en las
72
Reglamento del Consejo de Administracin de Red Elctrica Corporacin S.A., artculo 5, inciso 2 (13 de
marzo de 2013).
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Estatutos Sociales de Red Elctrica Corporacin Texto Refundido, 18 de abril de 2013, Artculo 11.
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75
Al respecto, el artculo 12 letra b) nmero 2 de la Ley 3/2013, que Crea la Comisin Nacional de los
Mercados y la Competencia, le entrega a sta la atribucin de resolver los conflictos que le sean planteados
por los operadores econmicos, entre otros casos, respecto a la gestin econmica y tcnica del sistema y el
transporte, incluyendo las conexiones entre instalaciones.
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Polo
Espaol
S.A.,
Brochure
informativo
de
la
empresa,
<http://www.omie.es/inicio/mercados-y-productos/mercado-electricidad/nuestros-mercadosde-electricidad>, (fecha de visita: 27/03/2015).
TARLEA, Roco y CODES, Jos Mara (2014): Sectores regulados: sector energtico, sector del
transporte y sector de las telecomunicaciones, Alonso Timn, Antonio, edit. (Editorial
Dykinson, Espaa).
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C) PER
I. ANTECEDENTES GENERALES
1. MARCO NORMATIVO ELCTRICO
El sector elctrico en Per estaba dotado de un marco normativo disperso, hasta la
dictacin de la Ley N12.378, denominada como Ley de la Industria Elctrica, de 8 de julio
de 1955.
En sntesis, por medio de esta ley se estimul la inversin privada nacional y
extranjera, garantizando su recuperacin y una atractiva rentabilidad. Para ello, la citada
ley:
(i) cre un rgimen de concesiones, permisos y licencias de servicio pblico de
electricidad;
(ii) estableci criterios normativos para fijar las obligaciones de las empresas
elctricas y de los usuarios; y,
(iii) estableci procedimientos para fijar tarifas elctricas que ofrecieran una
rentabilidad suficiente para retribuir el capital invertido.
Luego, en 1972, se dictan, por una parte, el Decreto Ley N19.521, conocida como
Ley Normativa de Electricidad, y el Decreto Ley N19.522, por medio del cual se crea
Electroper. A esta ltima, se le encarg la gestin empresarial del Estado en el sector
elctrico y se constituy fusionando todas las entidades estatales que prestaban el servicio
pblico de electricidad, adems de tener la responsabilidad de construir las principales
centrales del pas.
Posteriormente, en 1982, se dicta la Ley N23.406, Ley General de Electricidad, que
en medio de una crisis financiera del sector, entre otras cosas, cre empresas regionales
como filiales de Electroper y estableci el Plan Maestro para planificar la expansin del
sector elctrico.
As se llega a 1992, en donde se dict el Decreto Ley N25.844, Ley de Concesiones
Elctricas, que fija un rgimen que favorece la participacin activa de empresas privadas y
la privatizacin del sistema empresarial estatal. Este cambio en la normativa peruana se
conoce como la Reforma de 1992, que estableci una nueva estructura regulatoria que
distingui entre los sectores de generacin, transmisin y distribucin:
(i) la generacin de electricidad sera descentralizada y desregulada, en el marco de
un mercado competitivo;
(ii) la transmisin proveera acceso abierto a los generadores y compradores de
electricidad, bajo un rgimen comn de transporte y un sistema de peajes regulados; y,
(iii) la distribucin continuara como un monopolio natural con derechos y
obligaciones de los suministradores y consumidores incluyendo la calidad de servicio. En
este segmento, el tipo de tarificacin es calculado con base en el modelo de empresa
eficiente y la responsabilidad empresarial es dentro de las zonas de concesin.
Despus de la dictacin de la Ley de Concesiones Elctricas, se aprob su
Reglamento en 1993.
Bsicamente, la Reforma de 1992 tom el modelo vigente en Chile adaptndolo a sus
condiciones particulares.
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DE
LA
INVERSIN
EN
ENERGA
MINERA
En lo que interesa para los efectos de este Informe, en la Disposicin Complementaria Modificatoria de la
Ley para Asegurar el Desarrollo Eficiente de la Generacin Elctrica, que modifica el Decreto Ley N25.844
en su artculo 101 inciso c), se estableci que es materia de fiscalizacin por parte del OSINERGMIN el
cumplimiento de las funciones asignadas por Ley al COES.
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En cuanto a los requisitos para ser miembro del Directorio, deben tener un mnimo de
10 aos de experiencia en el sector elctrico, y mientras ejerzan su cargo no pueden
desempear otras actividades, ya sea en la Administracin Pblica como tambin se les
prohbe mantener vnculos laborales, comerciales o financieros con los Agentes, sus
empresas vinculadas, o con los accionistas mayoritarios de las mismas. Esta limitacin se
mantendr por un ao despus de haber dejado el cargo, perodo en el cual seguirn
percibiendo la misma remuneracin, salvo que hayan cometido falta grave. S les est
permitido realizar actividad docente.
Por lo tanto, los miembros del Directorio no tienen relacin de dependencia ni con las
empresas ni con el COES.
Los miembros del Directorio pueden ser removidos por la Asamblea en caso de
incapacidad o falta grave, debidamente comprobada y fundamentada.
El Directorio est obligado a informar peridicamente a los Agentes, al Ministerio y
al OSINERGMIN los hechos, actos, acuerdos y decisiones de importancia que puedan
afectar la operacin del sistema, del Mercado de Corto Plazo y/o de la Planificacin de la
Transmisin, lo cual deber ser publicado en el portal de internet del COES junto con la
respectiva documentacin de sustento.
En cuanto a la responsabilidad de los Directores, esto est establecido en el artculo
35 del Estatuto del COES. En dicha disposicin, se seala que los Directores responden
ilimitada y solidariamente ante los Integrantes Registrados 84 por los daos y perjuicios que
el COES, los Agentes y los terceros sufran como consecuencia de los acuerdos o actos del
Directorio que: (a) sean contrarios a la Ley de Concesiones Elctricas, el Reglamento, los
Estatutos del COES, los Procedimientos del COES, las Normas Tcnicas y normativa legal
vigente; y, (b) los que hayan sido adoptados con dolo o negligencia grave. No es
responsable el Director que hubiera votado en contra del acuerdo o acto que ocasion el
dao o perjuicio o que dentro de los 5 das siguientes a la aprobacin del acta en que ste
consta hubiese manifestado su desacuerdo mediante carta notarial. Cualquiera de los
Integrantes Registrados podr iniciar acciones civiles de responsabilidad contra cualquier
Director, sin perjuicio de los derechos que pudieran corresponder a los Agentes.
4.2. Direccin Ejecutiva
La Direccin Ejecutiva, segn lo dispuesto en el artculo 18 de la Ley para Asegurar
el Desarrollo Eficiente de la Generacin Elctrica, est constituida por la Direccin de
Operaciones y la Direccin de Planificacin de Transmisin.
El Director Ejecutivo es seleccionado por el Directorio, y slo podr ser removido
por ste en caso de incapacidad o falta grave, debidamente comprobada y fundamentada,
con el voto de al menos 4 directores.
De acuerdo a lo establecido en el artculo 50 de los Estatutos del COES, el Director
Ejecutivo responde ante los Integrantes Registrados y terceros por los daos y perjuicios
que ocasiones por el incumplimiento de sus obligaciones, dolo o negligencia grave. El
Director Ejecutivo es responsable solidariamente con los miembros del Directorio cuando
84
Los Integrantes Registrados son los Integrantes Obligatorios y los Integrantes Voluntarios una vez que se
inscriben en el Registro que lleva el COES, el cual es publicado en el portal de internet del COES.
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Fuente:
<http://www.coes1.org.pe/organizacion/webPages/organigrama.aspx>
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6. Fiscalizacin
El Organismo es fiscalizado y puede ser sancionado por el OSINERGMIN. As, cabe
destacar las multas y sanciones establecidas en el Anexo 10 del Procedimiento para
supervisar la verificacin de la disponibilidad y el estado operativo de las unidades de
generacin del SEIN, donde se establecen sanciones para el COES en caso de:
(i) no remitir la informacin requerida dentro del plazo y forma o se presente de
manera incompleta;
(ii) cuando no consigne en su pgina web la informacin requerida dentro del plazo
establecido o se presente de manera incompleta; y,
(iii) cuando el representante del COES-SINAC no suscriba las Actas respectivas.
7. Rgimen financiero y presupuestario
El presupuesto del COES, de acuerdo a lo previsto en el artculo 19 de la Ley para
Asegurar el Desarrollo Eficiente de la Generacin Elctrica, ser cubierto por aportes de los
Agentes, los cuales se determinarn en proporcin a los montos registrados en el ejercicio
anterior de:
a) Las inversiones de potencia y energa de los Generadores, valorizadas al Precio
Bsico de la Potencia de Punta y a Costo Marginal de Corto Plazo, respectivamente;
b) Los ingresos totales derivados de la prestacin del servicio de transmisin de los
Transmisores;
c) Los retiros de potencia y energa de los Distribuidores y Usuarios Libres,
valorizadas el Precio Bsico de la Potencia de Punta y a Costo Marginal de Corto Plazo,
respectivamente.
El presupuesto no podr ser superior a la suma del 0,75% de cada uno de los montos
antes mencionados.
IV. BIBLIOGRAFA DE LA PRESENTE SECCIN
BONIFAZ, J. L. (2001): Distribucin elctrica en el Per: Regulacin y Eficiencia (Consorcio de
Investigacin Econmica y Social (CIES), Universidad del Pacfico Centro de
Investigacin (CIUP), Per).
COMIT DE OPERACIN ECONMICA DEL SISTEMA INTERCONECTADO NACIONAL (COES), sitio
web <http://www.coes1.org.pe/WebPages/home.aspx> [fecha de consulta: Marzo 2015].
DAMMERT, A., et al (2005): Reformas Estructurales en el Sector Elctrico Peruano. Documento de
trabajo N 5. Oficina de Estudios Econmicos (OSINERGMIN, Per).
DAMMERT, A., et al (2011): Fundamentos Tcnicos y Econmicos del Sector Elctrico Peruano
(OSINERGMIN, Per).
Estatutos del Comit de Operacin Econmica del Sistema Interconectado Nacional, aprobados por
Asamblea de Integrantes N 20, de 18 de julio de 2008
ORGANIZACIN LATINOAMERICANA DE ENERGA, OLADE (2013): Modelos de Mercado,
Regulacin Econmica y Tarifas del Sector Elctrico en Amrica Latina y el Caribe Per.
Informe elaborado por Equipo Consultores Sering Sac, Jos Koc y Luis Haro.
83
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OSINERGMIN
(2013):
Regulacin
Sector
Elctrico,
Per,
disponible
en:
<https://sites.google.com/site/regulacionsectorelectrico/peru> [fecha de consulta: 13/03/
2015].
PREZ, R., y KIPREOS, N. (s/f): Anlisis de Factibilidad de Interconexin de SING con Argentina,
Per,
Bolivia
y
el
SIC,
disponible
en:
<http://web.ing.puc.cl/
power/alumno10/sing/Informe.pdf > [fecha de consulta: 27/03/2015].
84
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D) REINO UNIDO
I. ANTECEDENTES GENERALES
1. MARCO NORMATIVO ELCTRICO
Antiguamente, el Gobierno tena gran injerencia en el sector elctrico del Reino
Unido. Hacia 1947 perodo de posguerra- todos los segmentos de la industria elctrica
estaban en manos pblicas, adems de la operacin del sistema. En los aos 60 y 70 hubo
intentos por reformar la industria elctrica debido a los problemas econmicos y financieros
que tenas las empresas del sector.
A comienzos de los 80 se inicia una reforma general en el Reino Unido en donde se
propende a la privatizacin de las empresas elctricas para, principalmente, reducir el papel
del Gobierno central en las decisiones econmicas y aumentar los ingresos para el Estado a
travs de la venta de activos. En ese contexto se dict la Ley de Electricidad de 1983
(Electricity Act 1983) que tuvo por objeto eliminar las barreras de entrada promoviendo la
competencia en el sector generacin y permitiendo el acceso abierto a las redes de
transmisin. Se considera que esta ley fue el primer paso hacia la privatizacin y
desregulacin del sector elctrico.
Hoy en da, el marco normativo elctrico en el Reino Unido encuentra su principal
fuente en la Ley de Electricidad de 1989 (Electricity Act 1989), que instaur un mercado
elctrico plenamente liberalizado y privatizado basado en un sistema de licencias para
desarrollar las actividades de generacin, transmisin, distribucin, suministro y
participacin en la operacin de una interconexin elctrica. Esta Ley de Electricidad
impuso una separacin de estas actividades al establecer que una empresa slo puede
desarrollar una de las actividades antedichas, no pudiendo intervenir en otras.
El marco normativo elctrico tambin lo componen otras leyes sectoriales, entre las
cuales podemos distinguir:
(i) Utilities Act 2000, que establece la Gas and Electricity Markets
Authority (GEMA) y sus funciones.
(ii) Energy Act 2004, que implement el segundo paquete energtico.
(iii) Climate Change and Sustainable Energy Act 2006, cuyo objetivo es aumentar
el nmero de instalaciones de micro-generacin de calor y electricidad.
(iv) Energy Act 2008, que mejor las disposiciones para las energas renovables.
(v) Energy Act 2010, que se refiere a las capturas de carbono.
(vi) Energy Act 2011, que establece el Green Deal Framework.
(vii) Energy Act 2013, que reform el mercado elctrico estableciendo un marco
legislativo que propende a la entrega de energa de carbono segura, asequible
y bajo.
Completan el marco normativo los Cdigos de la industria, como el Cdigo de
Conexin y Uso del Sistema, Cdigo de Equilibrio y Liquidacin, Cdigo de Red, Cdigo
del Dueo del Sistema de Operacin y Transmisin y Cdigo de Distribucin.
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Actualmente el rgano regulador corresponde a la OFGEM, segn se ver luego, pero hasta junio de 1999
este rol lo ejerca la OFFER (Office of Electricity Regulation).
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seal que faltaba poco tiempo para la entrada en vigencia de las nuevas normas de
intercambio de electricidad (New Electricity Trading Arrangements NETA) momento
desde el cual sera difcil influir en los precios. As las cosas, y de acuerdo a lo expuesto
supra86, el fundamento principal del trmino del llamado Pool y el establecimiento luego de
NETA, fue la necesidad del regulador de tener un control sobre los precios de transaccin
de la electricidad.
Las NETA nacen as de una propuesta del Director General de OFFER a fines de
1997, la cual se someti a una ronda de consultas donde participaron los distintos actores
del sector elctrico que seran afectados por ella, de lo cual surgi una serie de reglas
concretas que se definieron en un informe de dos volmenes en el que se establecan las
nuevas normas de intercambio de electricidad NETA- y se fijaba un calendario para
ponerlas en prctica, comenzando a funcionar el 27 de marzo de 2001. Las NETA tenan
por objeto, bsicamente, incrementar las posibilidades de negociacin en comparacin con
las que disfrutaban los agentes que participaban en el Pool, promovindose intercambios
bilaterales entre generadores, suministradores y grandes consumidores, as como incentivar
la aparicin de intermediarios activos que negocian con todos ellos87. De las NETA
surgieron los mercados a plazo y de futuros (Forwards and Future Markets); el mecanismo
de equilibrios (Balancing Mechanism), procedimiento que permite un ajuste perfecto entre
oferta y demanda; y, la liquidacin de desequilibrios (Imbalance Settlement). La supresin
de la tarifa regulada otorg al negocio de la comercializacin de energa elctrica un rol
relevante88.
En abril de 2005, cuando se adhiri el sistema escocs, las NETA pasaron a
denominarse BETTA (British Electricity Trading and Transmission Arrangements). El
operador del mercado nacido de BETTA corresponde a la compaa ELEXON, filial de la
National Grid.
Actualmente, el sector elctrico en el Reino Unido comprende los siguientes
segmentos:
86
Lo expuesto, segn LPEZ MILLA, Julin (2000): La reforma del mercado elctrico del Reino Unido.
Lecciones para el caso espaol, en Revista de Economa Industrial, N 334, pgs. 129-142. Adems de lo
sealado en el cuerpo de este trabajo, el mismo autor seala entre las razones de la reforma que termin con el
Pool: (i) que los demandantes no participaban activamente en el proceso de fijacin de precios, sino que slo
un nmero reducido de grandes consumidores tenan autorizacin para presentar ofertas de compra, por lo que
casi todos los demandantes se limitaban a aceptar los precios; (ii) que aunque la informacin era pblica, la
complejidad de los procedimientos de ofertas y de fijacin de precios haca difcil comprender la relacin
existente entre las ofertas de los productores y los precios resultantes de las mismas; (iii) que exista evidencia
que los pagos por capacidad que se pona a disposicin del sistema no estaban influyendo en las inversiones
de las compaas productoras de electricidad; (iv) que con el Pool los generadores no tenan que asumir los
costos ocasionados por mal funcionamiento de sus instalaciones, ya que lo cobraban en el precio que apareca
en la oferta y se reparta entre todos los compradores a travs del recargo; y, (v) que exista la necesidad de
resolver los problemas que planteaba la liberalizacin del sector gasfero, en el que tambin se haba
desarrollado un mercado mayorista de compraventa.
87
El modelo NETA no estuvo exento de crticas. De hecho, se seal que la reforma supona un cambio
sustancial del modelo sin haber intentado corregir los defectos del Pool y sin haber presentado estudios
suficientemente motivados respecto de las ventajas de las NETA, que, por el contrario, podan facilitar el
ejercicio del poder de mercado, dificultar la transparencia de las operaciones comerciales y fomentar la
reintegracin vertical de los operadores. FERRER (2006-2007) p.23.
88
PREZ, BATLLE y VSQUEZ (2006) p.8.
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La CEGB fue completamente desintegrada luego de la dictacin de la Electricity Act de 1989, donde las 12
unidades regionales de gestin de la distribucin se transformaron en las RECs (Regional Electricity
Companies), mientras que la red de transporte y su gestin se traslad a la National Grid cuya propiedad
corresponda a las referidas RECs, que posteriormente la vendieron en la bolsa de valores, donde actualmente
se transan sus acciones. Los activos de generacin se dividieron en 3 empresas: National Power, PowerGen y
Nuclear Electric, que despus se dividi en British Energy y British Nuclear Fuels. En Escocia se dividi la
empresa pblica en dos. Luego, todas ellas fueron gradualmente privatizadas. PREZ, BATLLE & VSQUEZ
(2006) pp.6-7.
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Fuente: https://es-us.finanzas.yahoo.com/q/mh?s=NGG+Principales+accionistas
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General comn. El Presidente del Directorio presidir las Juntas Generales, y en caso de no
poder asistir el Directorio elegir entre los propios Directores quien la presida. El qurum
para sesionar es de dos personas que tengan derecho a asistir y votar, salvo aquellas
materias en que los Artculos de Asociacin establezcan un qurum distinto.
1.3.3. Comits
El Directorio delega funciones a sus Comits para llevar a cabo ciertas tareas en su
nombre, para que pueda operar de manera eficiente y dar el nivel adecuado de atencin y
consideracin a los asuntos pertinentes. En definitiva, los Comits son rganos de apoyo
del Directorio, entre los cuales se encuentran los Comits de Auditora, de Finanzas, de
Nominaciones, de Remuneraciones, y de Seguridad, Medio Ambiente y Salud.
La administracin de la compaa est a cargo del Comit Ejecutivo, que se apoya en
otros comits de gestin como los Comits de Divulgacin, de Conducta de Negocios y
Global Plan de Jubilacin.
1.4. Fiscalizacin
National Grid est sujeta a la fiscalizacin de la OFGEM, que verifica el
cumplimiento de la licencia respectiva, e impone sanciones.
1.5. Rgimen financiero y presupuestario
La National Grid cobra una serie de cargos91, que permiten financiar su operacin del
sistema elctrico, los que se indican en seguida.
1.5.1. Cargos por uso del sistema de la red de transmisin (Transmission Network
Use of System)
Este cargo tiene por objeto recuperar los costos de instalacin y mantenimiento del
sistema de transmisin en Inglaterra, Gales, Escocia y alta mar. Los usuarios pagan un
cargo basado en qu zona geogrfica se encuentre el generador o distribuidor de que se
trate y considerando la magnitud de la generacin o suministro. Aranceles se publican el
31 de enero y entran en vigor a partir del 1 de abril de cada ao
1.5.2. Cargos por uso del sistema de servicios de balances (Balancing Services Use
of System)
Este cargo tiene por objeto recuperar el costo de operacin diaria del sistema de
transmisin. Los generadores y distribuidores son responsables de estos cargos, los que se
91
http://www2.nationalgrid.com/UK/Industry-information/System-charges/Electricity-transmission-Charges
[Fecha de consulta: 14/04/2015].
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calculan diariamente de acuerdo al artculo 14 del Cdigo de Conexin y Uso del Sistema
(Connection and Use of System Code).
1.5.3. Cargos de conexin (Connection Charges)
Este cargo se calcula en enero de cada ao y se paga mensualmente, por cada usuario.
Se relaciona con los costos de instalacin y mantenimiento de los activos que permiten a
cada usuario conectarse a las redes de transporte y que no son usados por otro usuario.
Cuando un activo no es utilizado en ms, el usuario est sujeto a un cargo de terminacin.
1.5.4. Cargos asistencia en reas de altos costos de distribucin de electricidad
(Assitance for Areas with High Electricity Distribution Costs)
La National Grid recupera los costos de asistencia por medio de la fijacin de este
cargo a todos los distribuidores que requieren de asistencia en la zona Norte de Escocia.
IV. BIBLIOGRAFA DE LA PRESENTE SECCIN
Artculos de Asociacin de la National Grid plc, aprobados por Resolucin Especial de 30 de julio
de 2012
COMISIN NACIONAL DE ENERGA DE ESPAA (2003): Informe sobre el proceso de liberalizacin
de los mercados minoristas de electricidad y gas en Inglaterra y Gales, disponible en:
<http://www.cne.es/cne/doc/novedades/Convoc_allan2007_anexoI. pdf> [fecha de consulta:
24/03/2015].
ENERGY INFORMATION ADMINISTRATION, EIA (1997): Electricity Reform Abroad and U.S.
Investment, Captulo Electricity Restructuring and Privatization in the United Kingdom,
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[fecha de consulta: 25/03/2015]
ESPEJO, M. (2009): Anlisis de la integracin de las tecnologas renovables en los sistemas
elctricos. Modelo de referencia. Tesis de Mster, Mster Oficial en el Sector Elctrico,
Universidad Pontificia de Comillas, Escuela Tcnica Superior de Ingeniera (ICAI).
FERRER, J. (2006-2007): Bases para el diseo de los mercados elctricos, Publicado en Revista
del Derecho de las Telecomunicaciones e Infraestructuras en Red (REDETI), nos 26 (2006) y
28 (2007).
GARCA, F. & MEYER, J.P. (1999): El Mercado Elctrico Ingls: Desde su desregulacin hasta
nuestros
das,
disponible
en:
<http://web.ing.puc.cl/~power/alumno99/
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LPEZ MILLA, J. (2000): La reforma del mercado elctrico del Reino Unido. Lecciones para el
caso espaol, en Revista de Economa Industrial, N 334, pgs. 129-142.
NEWBERRY, D. & POLLITT, M. (1997): The Restructuring and Privatization of the U.K. Electricity
Supply
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Worth
It?,
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N
24,
disponible
en:
<http://siteresources.worldbank.org/EXTFINANCIALSECTOR/Resources/2828841303327122200/124newbe.pdf> [fecha de consulta: 24/03/2015].
PREZ ARRIAGA, J., BATLLE, C., Y VSQUEZ, C. (2006): Los mercados elctricos en Europa, en
Del Monopolio al mercado. La Comisin Nacional de Energa: diez aos en perspectiva,
editado por la Comisin Nacional de Energa, Madrid. IIT Working Paper IIT-06-029.
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E) COLOMBIA
I. ANTECEDENTES GENERALES
1. MARCO NORMATIVO ELCTRICO
El actual rgimen regulatorio del sector elctrico colombiano data del ao 1994, con
la promulgacin de las leyes 142 y 143, por medio de las cuales se busc la
desmonopolizacin en la prestacin de los servicios pblicos domiciliarios para que fuera el
Estado el encargado de velar porque estos servicios se presten de manera eficiente y acorde
con el marco legal92, y particularmente para el caso de la transmisin de energa elctrica,
se estableci el que las empresas propietarias de elementos de la red nacional de
interconexin deberan utilizar dichos bienes de acuerdo al Reglamento de Operacin y en
base a los acuerdos adoptados por el Consejo Nacional de Operacin. Por su parte, la Ley
143 del mismo ao, establece el rgimen para la generacin, interconexin, transmisin,
distribucin y comercializacin de electricidad en el territorio nacional, destacndose entre
sus principales disposiciones, las siguientes:
(i) La Ley 143 de 199493 en su artculo 3, consagra como obligaciones del Estado la
promocin de la libre competencia, controlar las prcticas de competencia desleal y los
abusos de posicin dominante, velar por los derechos de los usuarios, asegurar la
incorporacin de los aspectos ambientales en las actividades del sector elctrico, satisfacer
las necesidades bsicas de la poblacin y asegurar la disponibilidad del servicio elctrico.
(ii) En su artculo 7, dispone que en las actividades del sector elctrico podrn
participar diferentes agentes econmicos, pblicos, privados o mixtos, los cuales gozarn
de libertad para desarrollar sus funciones en un contexto de libre competencia. Por lo tanto,
la libre competencia se encuentra nuevamente consagrada a nivel legal, amn de su
inclusin en los artculos 333, 334 y 336 inciso penltimo de la Constitucin Nacional de
Colombia.
(iii) Con respecto a la expansin del servicio de electricidad, la Ley 143 en su
artculo 12 dispone que la planeacin de la expansin del sistema interconectado nacional
se realizar a corto y largo plazo, de tal manera que los planes para atender la demanda sean
lo suficientemente flexibles para que se adapten a los cambios que determinen las
condiciones tcnicas, econmicas, financieras y ambientales. El artculo 13 menciona a la
Unidad de Planeacin Minero-Energtica94 que funcionar como Unidad Administrativa
Especial adscrita al Ministerio de Minas y Energa, con patrimonio propio y personera
jurdica y regmenes especiales en materias de contratacin, de administracin de personal,
de salarios y de prestaciones, y con autonoma presupuestal.
(iv) Por su lado, en lo referente a la generacin de electricidad, el artculo 24 de la
Ley 143 dispone que la construccin de plantas generadores, con sus respectivas lneas de
conexin a las redes de interconexin y transmisin, est permitida a todos los agentes
92
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econmicos, sean pblicos o privados, entidades que al contar con energa elctrica
disponible podrn venderla, sujetas al Reglamento de Operacin, a las empresas
generadoras, a las distribuidoras o a grandes consumidores a tarifas acordadas libremente
entre las partes95.
(v) Finalmente, la Ley 143 de 1994 crea el Consejo nacional de Operacin, que
tendr como funcin principal acordar los aspectos tcnicos para garantizar que la
operacin integrada del sistema interconectado nacional sea segura, confiable y econmica,
y ser el rgano ejecutor del reglamento de operacin Las decisiones del Consejo Nacional
de Operacin podrn ser recurridas ante la Comisin de Regulacin de Energa y Gas
(artculo 36, Ley 143 de 1994). Sobre la composicin y estructura de este Consejo Nacional
de Operacin, ahondaremos ms adelante.
2. BREVE REFERENCIA AL MERCADO Y SISTEMA ELCTRICO
En el mercado elctrico colombiano, corresponde al Centro Nacional de Despacho
hacerse cargo de la planeacin, supervisin y control acabado de la operacin de todos los
recursos que integran la red elctrica: Generacin, interconexin y transmisin del Sistema
Interconectado Nacional de Colombia. El mercado elctrico colombiano se divide en dos
segmentos: mercado de contratos bilaterales (de larga data o largo plazo) y la bolsa de
energa (corto plazo). Por lo tanto, la energa puede ser comercializada y transada mediante
contratos bilaterales suscritos con otros generadores, comercializadores, grandes
consumidores o usuarios no regulados (aquellos cuya demanda es 100kW o de 55
MWh/mes), o bien puede ser transada en la bolsa de energa, donde participan
obligatoriamente todos los generadores registrados96 en el mercado con reglas expresas de
valorizacin.
XM Compaa de Expertos en Mercados S.A. E.S.P. (filial de ISA S.A.), es la
entidad encargada de coordinar las instrucciones que reciben los Centros Regionales de
Despacho, segn lo determine el Consejo Nacional de Operacin, as como de operar el
mercado elctrico
As, el mercado elctrico colombiano se estructura actualmente de la siguiente forma:
95
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A saber: (i) Empresa Colombiana de Petrleos (Ecopetrol, que desde la dictacin del Decreto N 1760 de
26 de junio de 2003 cuenta con personera jurdica, patrimonio propio y autonoma administrativa); (ii)
Empresa Colombiana de Gas (Ecogs); (iii) Empresa Nacional Minera Ltda. (Minercol, suprimida y disuelta
por Decreto N 254 de 28 de enero de 2004); (iv) Interconexin Elctrica S.A. (ISA S.A., una de cuyas
filiales es XM Compaa de Expertos en Mercados S.A. E.S.P.); (v) Isagn S.A. E.S.P.; (vi) Empresa
Multipropsito Urr S.A. E.S.P.; (vii) Corporacin Elctrica de la Costa Atlntica S.A. (CORELCA); (viii)
Carbones de Colombia S.A. (Carbocol, que fuera eliminada por Decreto N250 de 2003), y; (ix) Financiera
Energtica Nacional (FEN).
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Junto a ello, cabe destacar lo sealado por el artculo 168 de la Ley 142 de
1994, en cuanto a que las empresas que hagan parte del sistema interconectado
nacional debern cumplir con el reglamento de operacin y con los acuerdos
adoptados para la operacin del mismo, sealndose que, en caso contrario, se
sometern a las sanciones previstas en sta ley.
2.2. Integracin de la Comisin
Esta comisin est integrada por:
(i) el Ministro de Minas y Energa (quien la preside);
(ii) el Ministro de Hacienda y Crdito Pblico;
(iii) el Director del Departamento Nacional de Planeacin y;
(iv) 8 Expertos Comisionados de dedicacin exclusiva, designados por el Presidente
de la Repblica para perodos de 4 aos, no sujetos a las disposiciones que regulan la
carrera administrativa. Estos expertos debern ser colombianos y ciudadanos en ejercicio,
contar con ttulo universitario en ingeniera, economa, administracin de empresas o
similares y estudios de posgrado, y contar con una reconocida preparacin y experiencia
tcnica de preferencia en el rea energtica, y que podrn ser reelegidos 100.
2.3. Presupuesto y Contribuciones
La Comisin de Regulacin de Energa y Gas contempla un presupuesto que proviene
de la contribucin especial regulada en los artculos 85 de la Ley 142 y 22 de la Ley 143,
ambas de 1994. La CREG elaborar su propio presupuesto, el cual presentar al Ministerio
de Hacienda y Crdito Pblico para su trmite y aprobacin. Adicionalmente, se ha
regulado la existencia de contribuciones especiales101, vale decir, aquellos gastos
causados por la prestacin del servicio de regulacin encomendado a la CREG, los que
99
Sentencia de 17/08/2000.
Art. 21, pargrafo 1, Ley 143 de 1994.
101
bid, artculos 21 y 22.
100
100
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sern soportados por todas las entidades sometidas a su regulacin mediante el pago de esta
contribucin especial. Conviene hacer presente, que la tarifa mxima de cada contribucin
no podr ser superior al uno por ciento del valor de los gastos de funcionamiento, asociados
al servicio sometido a regulacin de la entidad contribuyente en el ao anterior a aquel en el
que se haga el cobro, de acuerdo con los porcentajes establecidos por las ya mencionadas
Leyes 142 y 143.
Fuente: <http://web.ing.puc.cl/power/alumno05/colombia/Proyect%20web_archivos/page0002.html>
101
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4. ESQUEMA ORGANIZATIVO
De acuerdo con el artculo 34 de la Ley 143, de 1994, el Centro Nacional de Despacho posee las siguientes
funciones especficas: Planear la operacin de los recursos de generacin, interconexin y transmisin del
sistema nacional, teniendo como objetivo una operacin segura, confiable y econmica; ejercer la
coordinacin, supervisin, control y anlisis de la operacin de los recursos de generacin, interconexin y
transmisin incluyendo las interconexiones internacionales; determinar el valor de los intercambios
resultantes de la operacin de los recursos energticos del sistema interconectado nacional; coordinar la
programacin del mantenimiento de las centrales de generacin y de las lneas de interconexin y transmisin
de la red elctrica nacional; informar peridicamente al Consejo Nacional de Operacin acerca de la
operacin real y esperada de los recursos del sistema interconectado nacional y de los riesgos para atender
confiablemente la demanda; Informar las violaciones o conductas contrarias al Reglamento de Operaciones, y
las dems atribuciones que le confiera la Ley.
102
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103
Informe de Operacin del SIN y Administracin del Mercado. Informe Anual de XM correspondiente al
ao 2013, elaborado por XM S.A. E.S.P.
104
Art. 32, Ley 143 de 1994.
105
Esta situacin se informa por DECEVAL mediante Comunicacin CC-013510 dirigida a ISA
Interconexin Elctrica S.A. E.S.P., disponible en <http://www.isa.co/es/nuestra-compania/Paginas/quienessomos/composicion-accionaria.aspx> (fecha de visita: 23/03/2015).
103
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106
Reglamento Interno de la Asamblea. Interconexin Elctrica S.A. E.S.P. ISA, Marzo de 2004.
104
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1.3. Fiscalizacin
La fiscalizacin de la Sociedad es ejercida por un Revisor Fiscal con su respectivo
suplente, segn se regula en los estatutos sociales de Interconexin Elctrica S.A. E.S.P.,
captulo VII De la revisora fiscal. El Revisor Fiscal es elegido por la Asamblea General
de Accionistas, para un perodo de un ao, pudiendo ser reelegidos. El Revisor Fiscal
devengar la asignacin que le seale la Asamblea General de Accionistas y solicitar a
sta la creacin de los cargos y el sealamiento de la remuneracin de los colaboradores
que requiera para el buen desempeo de sus funciones, los cuales sern nombrados y
removidos por l (vale decir, es el Revisor Fiscal quien decide la cantidad y calidad de los
asesores con que contar para su labor) de quien dependern directamente debiendo obrar
conforme a sus rdenes e instrucciones.
El Inspector Fiscal tiene funciones reguladas por los Estatutos Sociales (artculo 45) y
existen inhabilidades especialmente pensadas para dicho cargo: no puede tratarse de un
accionista de la sociedad o socio de compaas subordinadas a sta, no puede tratarse de
personas ligadas por vnculo matrimonial o afectivo hasta el cuarto grado de
consanguinidad, deber tratarse de un contador pblico salvo que se trate de un jurista
especializado en Auditora o Revisora Fiscal, entre otras.
Finalmente, se deja una herramienta de fiscalizacin poderosa en manos de los
accionistas que representen al menos un 5% de las acciones suscritas, quienes podrn
solicitar al Gerente General de ISA la realizacin de auditoras especializadas por cuenta y
costo de dichos accionistas, cuyo resultado ser de conocimiento por la Junta Directiva y
dems entidades de control y vigilancia.
1.4. Rgimen financiero y presupuestario
Al respecto, el pargrafo 2 del artculo 32 de la Ley 143 de 1994 indica que la
empresa encargada del servicio de interconexin nacional (XM) contar con recursos
propios provenientes de la prestacin de los servicios del despacho, del transporte de
electricidad, de los cargos por el acceso y uso de sus redes de interconexin y por los
servicios tcnicos relacionados con su funcin.
Segn seala la ley y los estatutos sociales de ISA, corresponder a Interconexin
Elctrica S.A. E.S.P. como sociedad matriz de XM Compaa de Expertos en Mercados
S.A. E.S.P., fijar los parmetros de su gestin financiera, patrimonial y contable por las
disposiciones de la ley y los reglamentos que a tal fin se dicten.
Por consiguiente, ISA debe confeccionar anualmente su presupuesto para el ao
siguiente, el que deber ser publicado en los Informes Anuales (llamados tambin Informes
Empresariales de la Compaa, y que contemplan por ejemplo aspectos de Sostenibilidad
para cada ao) de la compaa. Si bien no se contemplan instancias para que dicho
presupuesto sea objetado por distribuidores o usuarios, s se menciona que ste debe
atenerse a estndares de seguridad, calidad y eficiencia establecidos con claridad en la Ley,
al ser ISA una entidad vinculada al Ministerio de Minas y Energa de Colombia.
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F) ESTADOS UNIDOS
I. ANTECEDENTES GENERALES
1. MARCO NORMATIVO ELCTRICO
Como muchos de otros aspectos de su economa, el marco regulatorio elctrico en los
Estados Unidos se encuentra fuertemente determinado por la estructura federal del pas.
As, se puede apreciar la existencia de una serie de regulaciones de origen federal que
establecen ciertas exigencias mnimas y que poseen especial incidencia en el mbito del
comercio interestatal, quedando la regulacin de detalle en manos de los diversos
Estados.
Durante la mayor parte del siglo XX, el sector elctrico de los EE.UU. se caracteriz
por estar estructurado sobre monopolios conformados por empresas verticalmente
integradas, de propiedad de inversionistas, municipios o cooperativas (public utilities)107,
con cierta intervencin federal dispuesta por Public Utility Holding Company Act
(PUHCA)108 y la Federal Power Act (FPA), de 1935. As, la mayora de las public utilities
construan sus propias plantas generadoras y sistemas de transmisin, suscriban acuerdos
de interconexin y coordinacin con las empresas locales y acordaban contratos de largo
plazo de venta de energa a otras utilities109.
A partir de la dcada de 1970, y dada una serie de eventos que impactaron la industria
elctrica, importantes cambios comenzaron a producirse en los Estados Unidos, los cuales
tuvieron por fin ltimo la introduccin de competencia en el sector elctrico. As, en el ao
1978 se dict la Public Utilities Regulatory Policy Act (PURPA) (incardinada en la
National Energy Act), la cual busc paliar las consecuencias de la crisis del petrleo del ao
1973 y el segundo shock del ao 1977, reduciendo la dependencia del pas respecto del
petrleo importado, facilitando la diversificacin de las fuentes de suministro de energa.
Entre otras materias110, esta ley dispuso incentivos para el desarrollo de instalaciones de
cogeneracin y de proyectos de pequea escala (denominados qualifying facilities -QF107
Una public utility ha sido definida como una firma (que puede pertenecer a inversionistas privados o al
Estado por medio del gobierno federal, estatal o municipal, o a los propios consumidores agrupados en una
cooperativa), cuyo objeto es la prestacin de un importante servicio o commodity regulado extensivamente
por el Estado por medio del control de acceso a la industria respectiva, la estipulacin de las condiciones de
servicio, la determinacin de tarifas y la obligacin de prestacin de servicios. La seccin 201(e) de la
Federal Power Act las define como cualquier persona que es titular u opera instalaciones sujetas a la
jurisdiccin de la FERC. Al respecto, y para un desarrollo de la evolucin histrica del servicio pblico
elctrico en los Estados Unidos, vid. entre muchos otros, DILLON, Timothy (1979): Title I of PURPA: The
Effect of Federal Intrusion Into Regulation of Public Utilities, en William and Mary Law Review, Vol.21,
passim.
108
Esta tuvo por objeto limitar la acumulacin de poder por parte de los holdings interestatales de gas y
electricidad. Al respecto, vid. SPENCE, David, y PRENTICE, Robert (2012): The Transformation of American
Energy Markets and the Problem of Market Power, en Boston College Law Review, Vol.53; p. 142.
109
FEDERAL ENERGY REGULATORY COMMISSION, Order N888, p.13; SPENCE y PRENTICE (2012) p.142.
110
La ley conllev un incremento significativo en la intervencin federal en la fijacin estatal de tarifas,
estableci asimismo una serie de standards que las diversas Comisiones Estatales deban considerar para cada
utility y dispuso nuevos derechos de intervencin en los procedimientos estatales de fijacin de tarifas.
DILLON (1979) pp.505-506.
107
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en la medida que se cumplieran los requisitos dispuestos a tal fin)111. Parte de dichos
incentivos consistan en la creacin de mercados para la energa producida por tales
instalaciones112 as como su exencin de las principales regulaciones estatales y federales
aplicables a las utilities (FPA, PUHCA, etc.)113, lo que incentiv el surgimiento de
generacin privada (non-utility generation)114 y por ende, un incremento en la competencia,
demostrndose as que las public utilities integradas verticalmente no eran la nica fuente
confiable de energa115. Adicionalmente surgieron los denominados independent power
producers (IPPs), esto es, compaas con una nica instalacin de generacin, las cuales
sin embargo no cumplan con las exigencias normativas para ser consideradas como QF
bajo la PURPA, las que comenzaron a vender energa a las utilities situadas en su zona116.
Y asimismo, aparecieron los denominados power marketers, esto es, comercializadores
de energa que, careciendo de activos elctricos, adquiran energa117 a las generadoras para
luego venderla a los consumidores118.
Sin embargo, slo en el ao 1992 con la dictacin de la Energy Policy Act (EPAct 92)
comenz ya un proceso de desregulacin del sector elctrico. Dicha ley apunt a potenciar
la competencia en la industria elctrica, levantando las barreras legales existentes en los
111
La ley impona un tope de 80 MW para ser considerado QF. Sin embargo, en 1990, la Solar, Wind, Waste
and Geothermal Power Production Incentives Act, estableci una excepcin a dicho tope, permitiendo a
ciertas plantas solares, elicas y geotrmicas ser igualmente consideradas como QF aun cuando excedieran
dicha cifra. FEDERAL ENERGY REGULATORY COMMISSION, Order N888, p.23, nota al pie n41.
112
La ley impuso a las electric utilities el deber de comprar la energa generada por las qualifying facilities,
mandatando a la Federal Energy Regulatory Commission para la dictacin de los reglamentos que fueran
necesarios a fin de asegurar que las tarifas de tales ventas fueran justas, razonables y no discriminatorias. Al
respecto, vid. HORNSTEIN, Michael, y STOERMER, Gebhart (2006): The Energy Policy Act of 2005: PURPA
reform, the amendments and their implications, en Energy Law Journal, Vol.27; pp.25-26, 30; FEDERAL
ENERGY REGULATORY COMMISSION, Order N888, p.22.
113
HORNSTEIN y STOERMER (2006) pp.25-26.
114
FEDERAL ENERGY REGULATORY COMMISSION, Order N888, p.23. Los generadores en Estados Unidos se
clasifican en 2 grandes categoras de productores de energa: (i) las utilities, y; (ii) las nonutilities. Las utilities
en general son definidas como compaas privadas y agencias pblicas incursas en la generacin, transmisin
y/o distribucin de energa elctrica para uso pblico. Trtase de las antes mencionadas public utilities, las
cuales pueden pertenecer a inversionistas privados, al Estado (federal, estatal o municipal) o a cooperativas.
Por su parte, las nonutilities son entidades privadas que generan energa para su uso propio o para la venta a
terceros. ENERGY INFORMATION ADMINISTRATION (1996): The Changing Structure of the Electric Power
Industry: An Update, disponible en: <www.iaea.org/inis/collection/NCLCollectionStore/_Public/28/057/
28057580.pdf>, p.9 [fecha de visita: 20/03/2015].
115
FEDERAL ENERGY REGULATORY COMMISSION, Order N888, p.23.
116
FEDERAL ENERGY REGULATORY COMMISSION, Order N888, p.24.
117
Aspecto el cual las diferencias de los power brokers, quienes no adquieren la energa, sino que slo se
limitan a calzar oferta con demanda. FEDERAL ENERGY REGULATORY COMMISSION, Order N888, p.24, nota
al pie n42.
118
La primera empresa dedicada a la comercializacin fue la denominada Citizens Energy Corporation,
autorizada por la FERC en 1989. Al respecto, vid. FEDERAL ENERGY REGULATORY COMMISSION, Order
N888, p.24. La referida autorizacin fue muy importante dado que implic el reconocimiento por parte de la
FERC de este nuevo tipo de actores y la aceptacin de las market-based rates, diversas a las tradicionales
cost-of-service tariffs. En la actualidad, la FERC autoriza market-based rates en mercados de ventas
mayoristas de energa elctrica, capacidad y servicios complementarios a vendedores que pueden demostrar
que ellos y sus afiliados carecen de o han mitigado suficientemente su poder horizontal o vertical de mercado.
Ello ha sido considerado como relevante para el desarrollo del mercado elctrico, dado que las market-based
rates pueden ser ms rpidamente adecuadas que las cost-of-service tariffs, que demandan un procedimiento
de mayor complejidad. FEDERAL ENERGY REGULATORY COMMISSION, Order N888, pp.25-26.
108
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FEDERAL ENERGY REGULATORY COMMISSION, Order N888, p.1. Asimismo, vid. MARLETTE (1997)
pp.125-139.
120
Al cual se opone el corporate unbundling, que puede implicar la necesidad de desprenderse de los activos
pertenecientes a los sectores que deben separarse (divestiture) o al menos la constitucin de empresas
separadas que administren cada una los activos de generacin, transmisin y distribucin (operational
unbundling). Al respecto vid. las discusiones que constan en FEDERAL ENERGY REGULATORY COMMISSION,
Order N888, pp.53-56.
121
Vid. la Order N889, Open Access Same-Time Information System and Standards of Conduct.
122
FEDERAL ENERGY REGULATORY COMMISSION, Order N888, pp.52, 59-60; MARLETTE (1997) p.130.
123
En cuanto a las caractersticas, la Orden enuncia las siguientes: (i) independencia respecto de los partcipes
del mercado, considerada como el elemento esencial del sistema; (ii) objeto y configuracin regional; (iii)
109
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autoridad operacional, y; (iv) confiabilidad a corto plazo. En cuanto a las funciones, se citan las siguientes: (i)
administracin y diseo de tarifas; (ii) administracin de la congestin; (iii) rutas de flujo paralelas; (iv)
prestacin de servicios complementarios; (v) administracin en tiempo real de la informacin del sistema; (vi)
monitoreo del mercado; (vii) planificacin y expansin, y; (viii) coordinacin interregional. Para los
desarrollos detallados de cada uno de dichos atributos, vid. FEDERAL ENERGY REGULATORY COMMISSION,
Order N2000, pp.151-496. Asimismo, puede consultarse VINCE et al (2006) pp.70-74.
124
Declaracin respecto la cual la Corte Suprema de los Estados Unidos ha sealado que si bien no se trata de
una licencia amplia para promover el bienestar pblico general, s le permite a la FERC abordar cuestiones
que van ms all de los intereses financieros directos de los compradores y vendedores, tales como aspectos
relativos a la conservacin, medio ambiente y derecho de la competencia. DWORKIN y GOLDWASSER (2007)
p.545.
125
El U.S. Code, 824(c), seala que se entiende que la energa es transmitida interestatalmente cuando la
misma se transporta desde un Estado y es consumida en cualquier punto fuera del mismo (dentro de las
fronteras del pas).
126
Especficamente, el trmino sale of electric energy at wholesale se define como la venta de energa
elctrica a cualquier persona, para su posterior reventa (U.S. Code, 824(d)).
127
Vid. el 824(a) del U.S. Code.
110
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111
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134
As, es posible encontrar, entre otros, los siguientes tipos de acuerdos: Power Pool Agreements, dentro de
los cuales se distinguen los Tight Power Pools, que son acuerdos en los que hay una alta concentracin,
importando un despacho centralizado y una elevada coordinacin en cuanto a la planificacin y operaciones
de las instalaciones, de los cuales el de mayor tamao y ms antiguo es el Pennsylvania-New JerseyMaryland (PJM) Interconnection; y los Loose Power Pools, en los cuales se incluyen variados tipos de
acuerdos de coordinacin bi o multilaterales. Al respecto, vid. FEDERAL ENERGY REGULATORY COMMISSION,
Order N888, p.6; U.S. CONGRESS, OFFICE OF TECHNOLOGY ASSESSMENT (1989): Electric Power Wheeling
and Dealing: Technological Considerations for Increasing Competition, OTA-E-409 (U.S. Government
Printing Office, USA) p.37.
135
Las utilities de Texas que integran el ERCOT han acordado no vender energa a consumidores
interestatales. Ello ha acarreado que la interconexin de dicho Estado se encuentra fuera del mbito
jurisdiccional de la FERC, por cuanto falta el aspecto de comercio interestatal que fundamenta las
atribuciones de sta.
112
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Fte. NERC
En los Estados Unidos no existe un nico mercado elctrico, sino que hay variados,
ubicados en diversas zonas del pas. Estos mercados, en parte, se vinculan con los ISOs y
RTOs, los cuales administran la operacin coordinada de los sistemas bajo su
funcionamiento, as como la operatoria de los mercados mayoristas. En el caso de las zonas
que no se encuentra sometidas a la operacin de un ISO/RTO, siguen funcionando los
prestadores tradicionales de servicios de transmisin por medio de acuerdos bilaterales y
multilaterales, sin perjuicio de los deberes de acceso abierto y no discriminatorio dispuestos
por la FERC cuando estos servicios se prestan interestatalmente136.
II. INSTITUCIONALIDAD ELCTRICA FEDERAL
1. DEPARTMENT OF ENERGY (DOE)
1.1. Origen y naturaleza
El Departamento de Energa (DoE) fue creado en el ao 1977 por medio de la
Department of Energy Organization Act.
Segn el 42 U.S. Code 7112(1) y 7131, el DoE se declara como de inters pblico,
y constituye un Executive Department, integrndose en la denominada Executive Branch,
esto es, en el Poder Ejecutivo, el cual se organiza sobre la base de variados departamentos,
agencias independientes, corporaciones gubernamentales, Juntas, Comisiones, Comits y
agencias cuasi-oficiales.
136
Al respecto, vid. LESSER, Jonathan (2014): Americas Electricity Grid: Outdated or Underrated, en
Backgrounder, N2959, p.5; GETACHEW, Lullit (2009): The market structure of the power transmission and
distribution industry in the developed world, en EVANS, Joanne, y HUNT, Lester [edit.], International
Handbook on the Economics of Energy (Edward Elgar, UK, USA) p.545.
113
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1.2. Funciones
En general, el DoE tiene como funciones promover el bienestar general por medio de
asegurar una efectiva y coordinada administracin de las polticas y programas federales de
energa.
En especial, dentro de las atribuciones especficas del DoE, cabe citar las siguientes:
(i) promover los intereses de los consumidores a travs de la previsin de un
adecuado y confiable suministro de energa al menor costo razonable.
(ii) la FPA faculta al DoE a emitir recomendaciones relativas a estndares industriales
de confiabilidad de la industria elctrica, incluyendo estndares relativos a equipamientos,
procedimientos de operacin y entrenamiento de personal, y estndares relativos a los
niveles de confiabilidad apropiada para servir de manera adecuada las necesidades de los
consumidores137.
(iii) la ley faculta al DoE a participar en cualesquiera procedimientos que sean
sustanciados por la FERC, participacin la cual, en todo caso, se cie a las reglas de
procedimiento que sean aplicacin al caso en particular138.
(iv) la ley encarga al DoE, con consulta a los Estados afectados, la realizacin cada 3
aos de un estudio de congestin de transmisin elctrica. En base a dicho estudio, el DoE
debe emitir un informe en el cual puede designar como corredor de transmisin elctrica
de inters nacional (national interest electric transmission corridor), cualquier rea
geogrfica en la que se hubieren detectado limitaciones o congestin en el sistema de
transmisin que afectaren negativamente a los consumidores (salvo el Estado de Texas)139.
La relevancia de la designacin de los referidos Corredores Nacionales se relaciona con la
atribucin que la ley otorga a la FERC para otorgar permisos de construccin o
modificacin de instalaciones de transmisin destinadas al comercio interestatal de energa,
situadas en el rea geogrfica del corredor (denominada como federal backstop
authority)140, lo cual implica cierto grado de superposicin con las atribuciones que en la
materia poseen los Estados, quienes en forma tradicional han sido y son las autoridades
competentes para otorgar permisos para la instalacin de lneas de transmisin141.
137
114
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(v) en relacin con las atribuciones anteriores, el DoE tiene el deber de operar como
autoridad de coordinacin de todas las autorizaciones federales y estatales que se requieran
para la adecuada instalacin de las lneas de transmisin interestatal142.
(vi) si bien el DoE tiene atribuciones tambin para efectuar propuestas regulatorias a
la FERC, sta no est obligada a adoptar las mismas, sino que slo tiene el deber de
responder tales proposiciones en un tiempo prudente143.
Finalmente, es relevante destacar que a FPA seala que en caso que alguna propuesta
del DoE entre en conflicto con algn plan de energa de algn Estado, deber considerar en
forma adecuada las necesidad de dicho Estado, y, cuando fuera posible, deber intentar
resolver dicho conflicto por medio de consultas con las autoridades respectivas del Estado.
1.3. Organizacin
1.3.1. Secretary of Energy
De acuerdo con el 42 U.S. Code 7131, el Secretario de Energa es la ms alta
autoridad del DoE.
La ley establece que el Secretario de Energa es designado por el Presidente de los
Estados Unidos con el consentimiento del Senado, por as exigirse por el artculo II de la
Constitucin de los Estados Unidos, en cuanto seala que el Presidente est facultado para
designar oficial de los Estados Unidos, con el consentimiento del Senado144.
Su funcin principal es supervisar y dirigir la administracin del DoE.
1.3.2. Consejo Consultivo
El DoE cuenta con un Consejo Consultivo (Secretary of Energy Advisory Board o
SEAB), el cual se reporta directamente el Secretario de Estado, y que se constituy de
acuerdo con las previsiones de la Federal Advisory Committee Act, de 1972.
Este Consejo tiene por objeto asesorar y recomendar al Secretario de Energa del DoE
en las investigaciones bsicas y aplicadas y actividades de desarrollo, polticas econmicas
y polticas de seguridad nacional, aspectos educacionales, aspectos operacionales y
cualesquiera otras materias que pueda requerir el Secretario de Energa.
1.3.3. Otras autoridades
La ley contempla la existencia de otras autoridades, a saber:
(a) Deputy Secretary, quien subrogar al Secretario en su ausencia;
142
115
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(b) Under Secretary of Science, quien en general sirve como asesor del Secretario de
Energa en asuntos de ciencia y tecnologa,
(c) Under Secretary for Nuclear Security, quien asume el cargo de Administrador de
Seguridad Nuclear, y en tanto tal, encabeza la National Nuclear Security Administration;
(d) Under Secretary, quien tiene las atribuciones dispuestas por el Secretario de
Energa, y;
(e) General Counsel, quien tiene las atribuciones dispuestas por el Secretario de
Energa.
Las referidas autoridades son todas consideradas como oficiales principales, y, en
tanto tales, la normativa que las regula, sobre la base de las exigencias constitucionales
existentes, disponen que ellas han de ser designadas por el Presidente de los Estados
Unidos, con el consentimiento del Senado.
1.3.4. Organigrama
Fte. FERC
116
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145
117
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los procesos en marcha con las partes interesadas149. Asimismo, se afirma150 que la FERC
es independiente del propio DoE, el que retiene un muy limitado control a su respecto.
Sin embargo, la gran independencia de que gozan estas agencias no las excluye del
deber de ceirse al mandato legal para el cual fueron creadas. Por ello se ha resuelto que en
tanto que rgano creado por ley, la FERC slo puede hacer lo que la ley le mandata151.
2.2. Funciones
Con carcter general, debemos destacar que la FERC posee, por una parte, la
atribucin para dictar normas reglamentarias sustantivas y procedimentales para el ejercicio
de sus funciones; y por otra, la atribucin de sustentar procedimientos administrativos,
audiencias pblicas e imponer sanciones (civil penalty authority)152.
Es interesante destacar asimismo que si bien el DoE tiene atribuciones tambin para
efectuar propuestas regulatorias a la FERC, sta no est obligada a adoptar las mismas, sino
que slo tiene el deber de responder tales proposiciones en un tiempo prudente153.
En cuanto a las facultades especficas en el mbito elctrico, la ley le otorga a la
FERC atribuciones en el mbito de la regulacin econmica como de infraestructuras. En
particular, la ley seala como atribuciones de la FERC, las siguientes:
(i) la investigacin, emisin, transferencia, renovacin revocacin y ejecucin de
licencias y permisos para la construccin, operacin y mantencin de represas,
conducciones de agua, casas de poder, lneas de transmisin y todo otro trabajo para el
desarrollo y mejora de la navegacin y para el desarrollo y utilizacin de la energa, a
travs, a lo largo, desde o en aguas navegables.
(ii) el establecimiento, revisin y ejecucin de tarifas y cargos por la transmisin o
venta de energa elctrica154, incluyendo determinaciones en trabajos de construccin en
progreso y la interconexin (de acuerdo con la seccin 202(b), de la FPA) de instalaciones
de generacin, transmisin y venta de energa elctrica (diversa a la interconexin en casos
de emergencia)155.
149
118
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Asimismo, la ley establece que dichas reglas deben contener excepciones de entrega de
informacin cuando tal entrega fuera perjudicial para la operacin de un mercado efectivo o
ponga en peligro la seguridad del sistema158.
(vii) Designar los Comits Conjuntos de Despacho Econmico (Joint Boards on
Economic Dispatch) sobre una base regional, con el objeto de emitir informes relacionados
con el despacho econmico con restricciones de seguridad (security constrained economic
dispatch)159.
2.3. Organizacin
2.3.1. Comit
La FERC, como en general las agencias independientes norteamericanas, se organiza
a partir de un Comit compuesto por 5 comisionados designados por el Presidente de los
Estados Unidos, con el consentimiento del Senado, designndose a uno de sus miembros
como Presidente de la agencia, el que tendr a su cargo las funciones ejecutivas y de
administracin de la agencia.
Los miembros del Comit duran en el cargo 5 aos y pueden ser destituidos del cargo
nicamente por el Presidente de los Estados Unidos y slo por alguno de los siguientes
motivos: ineficiencia, negligencia o prevaricacin.
La norma procura dar cierto grado de independencia poltica a la agencia al disponer
que no ms de 3 comisionados puedan pertenecer al mismo partido poltico.
El cargo de comisionado es de dedicacin exclusiva.
158
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2.3.2. Oficinas
Junto al Comit la FERC se encuentra organizada en 12 oficinas funcionales, cada
una de las cuales es responsable por ejecutar aspectos especficos de las atribuciones de la
FERC.
De las oficinas existentes, interesa destacar al menos las siguientes160:
(i) Office of Energy Market Regulation (OEMR), la cual analiza las presentaciones
efectuadas por las empresas elctricas pblicas a fin de asegurar que las tasas, trminos y
condiciones de los servicios son justos y razonables y no son indebidamente
discriminatorios. Asimismo, analiza las presentaciones efectuados por la ERO relacionadas
con su presupuesto, reglas de procedimiento y estatutos.
(ii) Office of Energy Policy and Innovation (OEPI), que asesora a la Comisin en la
polticas para asegurar el eficiente desarrollo y uso de los recursos de transmisin,
generacin y demanda, remover barreras a la participacin de tecnologas y recursos
emergentes y crear una plataforma para la innovacin en los mercados mayoristas.
(iii) Office of Electric Reliability (OER), supervisa el desarrollo y la revisin de los
estndares debidos de confiabilidad y seguridad y asegura el cumplimiento de los
estndares obligatorios por los usuarios, propietarios y operadores del sistema elctrico.
(iv) Office of Energy Infrastructure Security (OEIS), identifica y, en conjunto con
otros organismos estatales, la industria y dems interesados, busca soluciones generales a
las potenciales amenazas hacia la infraestructura de la FERC derivadas de ataques fsicos o
cibernticos, incluyendo disturbios geomagnticos o pulsos electromagnticos.
2.3.3. Organigrama
Fte. http://www.ferc.gov/about/strat-docs/2015/FY16-Budget-Request.pdf
160
Las descripciones de funciones pueden consultarse en: <http://www.ferc.gov/about/strat-docs/2015/FY16Budget-Request.pdf>, [fecha de visita: 21/03/2015].
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La entidad fue creada en marzo de 2006166 y con fecha 20 de julio del mismo ao la
FERC emiti la respectiva Orden certificndola como la ERO para los Estados Unidos.
Como lo seala su nombre, la NERC es una corporation, si bien una nonprofit
corporation, esto es, una corporacin sin fines de lucro, constituida en conformidad con la
New Jersey Nonprofit Corporations Act167, la cual, pese a sus relevantes atribuciones, ha
sido expresamente declarada por la ley168 carente de la condicin de departamento, agencia
o instrumentalidad del Gobierno de los Estados Unidos.
3.2. Funciones
De acuerdo con su certificado de incorporacin, los objetivos de la corporacin son:
(i) promover la planificacin y operacin confiable del BPS de Norteamrica;
(ii) actuar como la ERO para los Estados Unidos, segn la certificacin efectuada por
la FERC, y para Canad y Mxico, segn sea reconocido por las autoridades y regulaciones
aplicables en dichos pases;
(iii) desarrollar, implementar y ejecutar, en forma consistente con los acuerdos
alcanzados con las entidades regionales y aprobacin de las autoridades regulatorias
competentes, estndares que permitan una planificacin y operacin confiables del BPS de
Norteamrica, y;
(iv) realizar cualquier otra actividad lcita que no sea contraria con los objetivos
especficos antes indicados, en las cuales pueda incurrir una corporacin sujeta a la New
Jersey Nonprofit Corporation Act.
Sin perjuicio de lo anterior, la FPA tambin establece atribuciones expresas a ser
ejercidas por la ERO, siendo la ms destacada la relativa al establecimiento y ejecucin de
los estndares de confiabilidad (reliability standards). stos se definen como un
requerimiento, aprobado por la FERC, que permita la operacin confiable del BPS,
incluyendo requerimientos para la operacin de instalaciones ya existentes del BPS,
incluyendo proteccin de ciberseguridad, y la designacin de adiciones planificadas o
modificaciones de tales instalaciones en la extensin necesaria para permitir la operacin
confiable del sistema, excluyendo en todo caso exigencias relativas al aumento o
construccin de nuevas instalaciones de transmisin o generacin169.
Como se adelant, la vigencia de los estndares debe ser previamente aprobada por la
FERC, la cual emitir dicha aprobacin si estima que los mismos son justos, razonables, no
indebidamente discriminatorios y de inters pblico. En dicho proceso de revisin, la
FERC debe una deferencia respecto de los aspectos tcnicos del estndar propuesto por la
la realizacin de comentarios pblicos, debido proceso y balances de intereses en el desarrollo de los
estndares de confiabilidad y en el ejercicio de sus deberes, y; e) prevea el deber de obtener los
reconocimientos respectivos en Canad y Mxico.
166
Su certificado de incorporacin fue otorgado con fecha 28 de marzo de 2006, y se rige, entre otras
disposiciones, por sus estatutos, los cuales en su ltima versin han sido aprobados por el Board of Trustees
con fecha 5 de agosto de 2009.
167
De acuerdo con la seccin 15A:2-1.(a) de la New Jersey Nonprofit Corporations Act, las corporaciones
constituidas bajo su alero pueden tener como objeto cualquier propsito lcito que no sea la obtencin de
beneficio econmico.
168
Vid. el 1211(b) del EPAct 2005.
169
824o(a)(23) del U.S. Code.
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NERC o alguna entidad regional, deferencia la cual no alcanza los efectos del estndar
respecto de la competencia. Adicionalmente, la FPA establece que la FERC, de oficio o a
instancia de parte, puede requerir a la NERC la elaboracin de propuestas de estndares
nuevos o la modificacin de los existentes170.
Como contraparte del deber de control a cargo de la NERC, el 18 CFR 39.2 establece
el deber de todos los usuarios, propietarios y operadores del BPS de registrarse en la NERC
y en la entidad regional correspondiente a la zona en la que operen.
La FPA faculta a la ERO a imponer sanciones a un usuario u operador por violar los
estndares de confiabilidad aprobados por la FERC, tras la realizacin de las
correspondientes notificaciones y audiencias. La ejecucin de la sancin requiere el
depsito en la FERC del respectivo expediente sancionatorio, encontrndose dicha sancin
sujeta a revisin por parte de la FERC, de oficio o a instancia de la parte sancionada, dentro
de un plazo de 30 das desde el depsito del expediente en la Comisin.
3.3. Organizacin
3.3.1. Board of Trustees
3.3.1.1. Integracin
El rgano mximo de direccin de la corporacin se denomina Board of Trustees.
ste dirige los negocios y asuntos de la corporacin y est integrado por 11 miembros
(trustees).
Los estatutos contemplan una frmula para que en el Board participen trustees
norteamericanos, canadienses y mexicanos, atendiendo a la proporcin existente en los
porcentajes de cargas netas de electricidad provenientes de dichos pases.
Todos, excepto 1 de los trustees, deben ser independientes en los trminos que se
analizan infra. El trustee faltante es designado por el board, y ste oficia como Presidente
de la Corporacin (managment trustee).
Todos los trustees poseen 1 voto y duran 3 aos en su cargo.
3.3.1.2. Independencia de los trustees
Como se adelant, los estatutos, cumpliendo las exigencias dispuestas por el 824o(c)
(2)(A) del U.S Code., exigen que todos, excepto 1 de los trustees, deben ser independientes
y poseer las calificaciones que se indican.
Los estatutos sealan que un trustee independiente es una persona que:
(i) no es oficial o empleado de la corporacin, no es miembro u oficial, director, o
empleado de un miembro de la corporacin, y no es oficial, director o empleado de
cualquier entidad que razonablemente pueda ser percibida como con un inters financiero
directo en los resultados de las decisiones del board.
170
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(ii) no posee otra relacin que pueda interferir con el ejercicio del juicio
independiente de las funciones del trustee, debiendo un trustee, dentro de un plazo de 10
das de designado, poner trmino a cualquier relacin laboral, oficial o directiva que
contravenga a esta exigencia, y dentro de 60 das, a cualquier inters financiero u otra
relacin que entre en conflicto con las exigencias indicadas, debiendo restarse mientras ello
no ocurra, de cualquier discusin o votacin que se relacione con la entidad con la cual el
trustee se encuentra vinculado.
3.3.1.3. Eleccin de los trustees
El Members Representatives Committee es la instancia corporativa llamada a elegir
a las personas:
(i) que sucedern a los trustees independientes cuyo mandato expira cada ao, y;
(ii) que servirn por el tiempo restante en caso que un trustee haya cesado en el cargo
despus de la ltima eleccin anual de trustees, las cuales deben efectuarse el 01 de febrero
de cada ao, o tan pronto como sea razonablemente posible desde dicha fecha.
Los trustees son elegidos de entre los candidatos propuestos por el comit de
nominaciones171.
Un candidato ser elegido con el voto afirmativo de los 2/3 de los miembros del
Comit, asumiendo el cargo inmediatamente despus de haber resultado electo.
En caso no logre elegirse un candidato, el comit de nombramiento tan pronto como
sea razonablemente posible propondr uno o ms candidatos adicionales, y la eleccin se
llevar a cabo lo ms prontamente posible.
3.3.1.4. Intereses a los que sirven los trustees
Los estatutos sealan en forma expresa que todos los trustees han de servir al inters
pblico y representar las preocupaciones sobre la confiabilidad de todo el BPS.
3.3.1.5. Remuneracin de los trustees
Los estatutos disponen que el board, tienen el derecho a establecer cada cierto
tiempo, por resolucin adoptada por la mayora de los trustees independientes, el momento
anual de los fees u otras compensaciones que a ser pagadas a los trustees independientes
por sus servicios a la corporacin.
Tratndose del management trustee, este recibir una nica remuneracin por sus
servicios prestados en tal calidad.
171
El comit de nominaciones est compuesto por aquellos trustees cuyo mandato no expira durante el ao
respectivo en curso, y las dems personas que a tal fin el board designe, debiendo en todo casi incluir al
menos 3 personas que sean miembros del Member Representatives Committee.
125
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3.3.2. Oficiales
Los estatutos contemplan la existencia de oficiales. Los estatutos establecen que el
board debe elegir un Presidente del Directorio (Chairman), un Vicepresidente (Vice
chairman), un Presidente (President), un Secretario, un Tesorero, un asistente secretariotesorero, y cualesquiera otros oficiales que puedan ser necesarios para la corporacin.
De acuerdo con los estatutos, el Presidente del Directorio debe presidir todas las
reuniones de los miembros y del board. El Presidente del Directorio, en conjunto con los
otros trustees, es responsable de la operacin eficiente del board y sus comits.
El Vicepresidente tiene las atribuciones que le sean delegadas por el Presidente, entre
las cuales destaca el subrogarlo en caso de ausencia.
El Presidente es el responsable del funcionamiento diario de la corporacin (Chief
Executive Officer o CEO) y posee todas las atribuciones que le sean delegadas o asignadas
por el Presidente del Directorio.
El Secretario mantiene una lista de los miembros de la corporacin; se encarga de
notificar todas las reuniones que correspondan de acuerdo con los estatutos; mantiene las
actas de todas las reuniones de los miembros y del board; y tiene a su cargo el sello de la
corporacin; as como las dems funciones que le sean encargadas por el Presidente del
Directorio.
El Secretario tiene a su cargo la custodia de los fondos y ttulos de la corporacin as
como la mantencin regular de los libros contables de la corporacin.
3.3.3. Miembros
3.3.3.1. Incorporacin
De acuerdo con sus estatutos, la membresa en la corporacin es voluntaria y se
encuentra abierta a cualquier persona o entidad que tenga inters en la operacin confiable
del BPS de Norteamrica.
Con la calidad de miembro se adquiere la obligacin, de promover, apoyar y cumplir
con los propsitos y polticas de la corporacin en los trminos establecidos en su
certificado de incorporacin.
3.3.3.2. Sectores
La incorporacin como miembro se efecta en alguna de las 12 categoras o sectores
establecidos en los estatutos, a saber: (i) investor-owned utility; (ii) state/municipal utility;
(iii) cooperative utility; (iv) federal or provincial utility/power marketing administration;
(v) transmission-dependent utility; (vi) merchant electricity generator; (vii) electricity
marketer; (viii) large end-use electricity customer; (ix) small end-use electricity customer;
(x) independent system operator/regional transmission organization; (xi) regional entity; y
(xii) government representatives.
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(v) El candidato que reciba el mayor nmero de votos en cada sector es elegido en el
cargo de representante para ser llenado de ese sector; si hay ms de un cargo para ser
llenado de un sector, el candidato que haya recibido el segundo mayor nmero de votos
tambin ser elegido, y as sucesivamente.
(vi) Para ser electo un candidato debe recibir contar con la mayora simple de los
votos emitidos por los miembros del sector. Si ninguno de los candidatos en un sector
alcanza tal mayora, se realizar una segunda votacin que se limitar a los candidatos que
hubieren recibido las 2 mayores votaciones totales (o a los que hubieren recibido las 4
mayores votaciones totales, si se mantienen dos puestos de representacin por cubrir, y as
sucesivamente). El candidato o candidatos que reciban el mayor nmero total o totales de
votos en la segunda votacin resultarn elegidos.
En caso de vacancia, los estatutos disponen que ha de seguirse el mismo
procedimiento antes descrito para llenar el respectivo cargo vacante.
3.3.3.3.4. Funcionamiento
Anualmente, el Comit debe designar un Presidente y un Vicepresidente de entre sus
miembros con derecho a voto, quienes no deben haber sido representantes de un mismo
sector.
El Comit debe reunirse anualmente para la eleccin de los trustees independientes,
as como para adoptar cualquier otra decisin relativa a otros asuntos. Esta reunin debe
realizarse cada ao el da 1 de febrero o en la fecha ms prxima razonablemente posible.
El Comit tambin puede reunirse en sesiones especialmente convocadas al efecto,
para conocer de cualquier materia. Estas reuniones pueden ser convocadas por el Presidente
del Comit, o por 5 cualesquiera miembros del Comit que representen al menos a 3
sectores. La convocatoria debe ser comunicada a todos los miembros del Comit con una
antelacin mnima de 7 das a la fecha de la reunin, especificndose la hora, fecha, lugar y
objeto u objetos de la reunin.
El qurum para la adopcin de acuerdos es de los 2/3 de los miembros participantes
(personalmente o representados) de la reunin.
3.3.4. Entidades regionales
En la actualidad NERC se encuentra integrada por las siguientes entidades regionales,
las cuales se sitan y grafican en la figura siguiente:
(i) Florida Reliability Coordinating Council (FRCC);
(ii) Midwest Reliability Organization (MRO);
(iii) Northeast Power Coordinating Council (NPCC);
(iv) ReliabilityFirst Corporation (RFC);
(v) SERC Reliability Corporation (SERC);
(vi) Southwest Power Pool, RE (SPP);
(vii) Texas Reliability Entity (TRE), y;
(viii) Western Electricity Coordinating Council (WECC).
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El 824o(e) del U.S. Code establece que la FERC puede autorizar a la ERO a delegar
en entidades regionales sus facultades en relacin a la elaboracin de propuestas de
estndares de confiabilidad y en la funcin de cumplimiento de los mismos. Para ello, la
norma exige que dichas entidades: (i) tengan un board independiente o un board con una
representacin balanceada de los interesados o un board con una combinacin de lo antes
sealado; (ii) cumplan con las exigencias generales dispuestas para la ERO, y; (iii) el
acuerdo promueva una administracin efectiva y eficiente de la confiabilidad del BPS.
De acuerdo con los estatutos de NERC, los acuerdos de delegacin deben ser
aprobados por el board de la entidad y posteriormente por la FERC, supeditndose su
efectividad a la referida aprobacin administrativa172.
En la actualidad, NERC ha suscrito acuerdos de delegacin con todas las entidades
regionales antes indicadas173.
3.4. Rgimen financiero y presupuestario
Al respecto, el 18 CFR 39.4(b) seala que la ERO debe presentar ante la FERC su
presupuesto anual para las actividades estatutarias y no estatutarias. Es importante destacar
que expresamente el 18 CFR 39.4(g) seala que la ERO o la respectiva entidad regional no
pueden realizar actividad alguna o recibir fondos de persona alguna, que, a juicio de la
Comisin, represente una desviacin o un conflicto de inters con los deberes de dichas
entidades.
En dicha presentacin debe incluirse el presupuesto de cada entidad regional, con los
documentos de respaldo, incluyendo los planes de negocios, la carta organizacional,
explicacin de las tasas, tarifas y cargos a ser cobrados y de los correspondientes gastos,
todos los cuales deben justificar los fondos y gastos propuestos.
Todos los referidos antecedentes deben presentarse al menos 130 das antes de que
comience el ao fiscal de la ERO.
172
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174
Al respecto existen los siguientes servicios a nivel estatal, agrupados en la National Association of
Regulatory Utility Commissioners (http://www.naruc.org), establecidos en las fechas que se indican: Alabama
Public Service Commission (est. 1881); Regulatory Commission of Alaska (est. 1959); Arizona Corporation
Commission (est. 1912); Arkansas Public Service Commission (est. 1935); California Public Utilities
Commission (est. 1911); Colorado Public Utilities Commission (est. 1885); Connecticut Department of
Energy and Environmental Protection; Connecticut Public Utilities Regulatory Authority (est. 1911);
Connecticut Siting Council (est. 1972); Delaware Public Service Commission (est. 1949); District of
Columbia Public Service Commission (est. 1913); Florida Public Service Commission (est. 1887); Georgia
Public Service Commission (est. 1879); Guam Public Utilities Commission (est. 1984); Hawaii Public
Utilities Commission (est. 1913); Idaho Public Utilities Commission (est. 1913); Illinois Commerce
Commission (est. 1871); Indiana Utility Regulatory Commission (est. 1913); Iowa Utilities Board (est. 1878);
Kansas Corporation Commission (est. 1883); Kentucky Public Service Commission (est. 1934); Louisiana
Public Service Commission (est. 1899); New Orleans City Council Utilities Regulatory Office (est. 1954);
Maine Public Utilities Commission (est. 1915); Maryland Public Service Commission (est. 1910);
Massachusetts Department of Public Utilities (est. 1861); Massachusetts Department of Telecommunications
and Cable (est. 1861); Michigan Public Service Commission (est. 1873); Minnesota Department of
Commerce; Minnesota Public Utilities Commission (est. 1871); Mississippi Public Service Commission (est.
1884); Missouri Public Service Commission (est. 1913); Montana Public Service Commission (est. 1907);
Nebraska Power Review Board (est. 1963); Nebraska Public Service Commission (est. 1907); Nevada Public
Utilities Commission (est. 1911); New Hampshire Public Utilities Commission (est. 1911); New Jersey Board
of Public Utilities (est. 1907); New Mexico Public Regulation Commission (est. 1999); New York State
Department of Transportation (est. 1959); New York State Public Service Commission (est. 1907); North
Carolina Utilities Commission (est. 1891); North Dakota Public Service Commission (est. 1889); Public
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En su calidad de sociedad sin fines de lucro, la sociedad solo puede realizar las
labores que las sociedades exentas de impuestos pueden ejecutar, en conformidad con lo
dispuesto en el 501(a) y (c)(3) del United States Internal Revenue Code. As, las ganancias
netas de la corporacin no pueden distribuidas ni ser utilizadas en beneficio de ningn
individuo o director u oficial de la corporacin, sin perjuicio del derecho de la corporacin
de poder compensar a sus directivos u oficiales por los servicios prestados a la corporacin,
o para reembolsarlos por cualquier gasto o responsabilidad incurrida con ocasin de los
servicios por ellos prestados a la corporacin. Asimismo, la corporacin no puede (de
manera sustancial) realizar promocin o intentos de influenciar la legislacin salvo en los
trminos permitidos en la legislacin. Y adems la corporacin no puede participar ni
intervenir en campaa poltica alguna en nombre de o en oposicin a ningn candidato a un
cargo pblico. Adicionalmente, hasta su terminacin, las ganancias netas de la corporacin
deben aplicarse a la ejecucin de sus actividades.
Sin perjuicio de que originalmente la corporacin se cre como una ISO, en la
actualidad ISO-NE cumple asimismo funciones de una RTO, en conformidad con las
disposiciones contenidas en la Orden N2000 de la FERC.
2.2. Funciones
2.2.1. Atribuciones generales
De acuerdo con su Certificado de Incorporacin, la corporacin tiene por fines los
propios de las entidades exentas de acuerdo con la seccin 501(c)(3) del Internal Revenue
Code de 1986, y en especial, las siguientes:
(i) Mantener la confiabilidad de los sistemas de transmisin de alta tensin de New
England, entre otros medios, mediante el ejercicio de autoridad operacional sobre las
instalaciones de transmisin de alta tensin, esto es, operacin de la red (grid operation).
En su calidad de autoridad operacional, ISO-NE ejerce funciones de Balancing Authority
para New England, encargndose as del despacho de la generacin de dicha regin para
cumplir con la demanda existente, as como con los intercambios con las autoridades
vecinas, a los niveles de flujos acordados sobre las lneas entre las respectivas regiones177.
(ii) Proveer servicios de transmisin de acceso abierto y no discriminatorio.
(iii) Administrar y potenciar mercados elctricos sustentables, competitivos y
eficientes, esto es, administracin de mercado (market administration). En cumplimiento
de esta funcin, ISO-NE est encargada de desarrollar, supervisar y administrar en forma
adecuada el mercado mayorista de electricidad de New England, en el cual la energa
elctrica es vendida, comprada y comercializada178.
177
FEDERAL ENERGY REGULATORY COMMISSION (2010): ISO/RTO Metric Reports, ISO New England, p.74,
disponible en <http://www.ferc.gov/industries/electric/indus-act/rto/metrics/iso-ne-rto-metrics.pdf>, [fecha de
visita: 22/03/2015]. ISO-NE posee en la actualidad 13 interconexiones, 9 de las cuales se efectan a travs de
New York, integrndose as a la Eastern Interconnection; 2 de ellas a Quebec, Canad; y 2 a New Brunswick,
vinculando as este sistema con el Eastern Interconnection. Al respecto, vid. <http://www.isone.com/about/what-we-do/in-depth/industry-standards-structure-and-relationships>, [fecha de visita: 20/03/
2015].
178
FEDERAL ENERGY REGULATORY COMMISSION (2010) p.72.
133
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(i) Se establecen las reglas y principios que permiten a ISO-NE ser responsable de la
planificacin del sistema;
(ii) Se confiere autoridad operacional a ISO-NE para cumplir con sus deberes
derivados de la Orden N2000, la cual abarca las siguientes actividades, incluyendo la
emisin de instrucciones a, o la coordinacin con, los respectivos centro locales de control
de cada PTO:
- Despacho centralizado de la generacin e implementacin de balances en tiempo
real;
- Determinacin de los lmites de operacin basados en las predicciones o
condiciones de tiempo real del sistema;
- Tomar todas las acciones que fueran necesarias para planificar y mantener la
confiabilidad y la seguridad del sistema a de corto plazo;
- Intercambiar informacin de seguridad con los PTOs, operadores de transmisin
que no sean PTOs, otros sistemas vecinos y entidades regionales.
(iii) La ejecucin de las funciones de autoridad operacional deben realizarse de
acuerdo con los procedimientos operacionales existentes (Existing Operating Procedures);
(iv) Se reconoce que ISO-NE opera como la autoridad regional a los efectos de la
confiabilidad del sistema, etc..
Junto a dichos instrumentos se pueden apreciar otros, tales como los Participants
Agreement, los Interconnection Operating Agreements y los Asset Owner Agreements179.
2.2.3. Market Administration
ISO-NE presta asimismo servicios de administracin de los mercados, pudiendo
distinguirse los siguientes:
(i) Mercado de la energa, mercado spot (day-ahead y en tiempo real) que opera sobre
la base precios marginales;
(ii) Mercado de reservas futuras (Forward Reserve Market);
(iii) Mercado de capacidad futura (Forward Capacity Market);
(iv) Mercado de regulacin (Regulation Market);
(v) Mercado de derechos financieros de transmisin (Financial Transmission Rights
Market FTR)180.
179
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181
Como se ha sealado, la funcin de control del mercado es una las funciones tpicas de los ISOs/RTOs. Sin
embargo, como se podr apreciar, su implementacin no ha sido igual en todas las RTOs, aprecindose
instancias ms o menos autnomas en las distintas organizaciones. Al respecto, vid. KELLY, Suedeen, et al
(2005): The subdelegation doctrine and the application of reference prices in mitigating market power, en
Energy Law Journal, Vol.26, N2; p.300.
182
Al respecto la FERC ha resuelto que (...) The Commission has the statutory responsibility to ensure that
public utilities selling in competitive bulk power markets do not engage in market power abuse and also to
ensure that markets within the Commissions jurisdiction are free of design flaws and market power abuse. To
that end, the Commission will expect to receive the reports and analyses of an RTOs market monitor at the
same time they are submitted to the RTO.... Vid. PJM Interconnection, L.L.C. et al., Order Provisionally
Granting RTO Status, FERC Docket N. RT01-2-000, 96 FERC 61, 061 (July 12, 2001).
183
Vid. <http://www.iso-ne.com/participate/rules-procedures/tariff/market-rule-1>, [fecha de visita: 20/03/
2015].
184
La Court Of Chancery es un tribunal de equidad especializado en materias societarias, al cual se someten
las controversias de tal naturaleza.
136
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Este trmino se refiere a las siguientes personas naturales y jurdicas y sus afiliados: cualquier persona que
sea parte de un Participants Agreement, de un Market Participants Service Agreement o de un
Transmission Service Agreement.
138
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sobre medio ambiente, la FPA, las reglas y reglamentos de la FERC y las normas sobre
mercado de valores.
(ii) Adoptar todas las acciones que sean necesarias para que la corporacin pueda
mantener la confiabilidad del sistema, administrar competitivos y eficientes mercados y
proveer servicios de transmisin de libre y no discriminatorio acceso al sistema de
transmisin de New England, en conformidad con las tarifas y acuerdos registrados en la
FERC.
(iii) Tratar la informacin confidencial de acuerdo con las polticas de informacin.
(iv) Evitar el manejo de informacin privilegiada. A tal fin, el Cdigo de Conducta
explicita las prohibiciones establecidas en legislacin Federal en relacin a la compra y
venta de valores de sociedades cotizadas por parte de personas que poseen informacin
importante respecto de tales valores.
(v) Proteger la integridad de los archivos del organismo.
(vi) Identificar y denunciar cualquier conducta o actividad ilegal o inapropiada de
otros.
(vii) Evitar conflictos de inters y relaciones impropias que puedan causar conflictos
de inters. A tal fin, el Cdigo de Conducta:
(a) Prohbe que los directores, sus cnyuges o sus hijos menores, controlen o tengan
poderes de voto en un partcipe del mercado, sea directamente o a travs de la participacin
en fondos mutuos con inversiones concentradas en partcipes del mercado (Prohibited
financial Interests). En este ltimo caso, se establecen dos excepciones: (i) en los casos en
los que el director posee intereses en una sociedad con cotizacin burstil, en un fondo de
pensiones o en un fondo similar en los que el prospecto no indique los objetivos o la
prctica de concentrar sus inversiones en un partcipe del mercado, o en otras entidades
similares en las que se carece de control sobre los intereses financieros del fondo. (ii)
tratndose de oficiales o empleados, la prohibicin no alcanza a los valores de un partcipe
del mercado que han sido comprados por su cnyuge que sea empleado del partcipe del
mercado y que haya sido requerido a comprar tales valores como parte de sus labores, en
cuyo caso tal compra debe ser informada al Comit de Auditora y Finanzas de la
corporacin. En cualquiera de los casos prohibidos, el Cdigo seala que el afectado deber
deshacer la relacin conflictiva dentro de un plazo mximo de 6 meses.
(b) Prohbe asociarse con algn partcipe del mercado, entendindose que hay
asociacin en alguno de los siguientes casos: (i) si la persona o su esposa es un oficial,
director, socio o empleado de un partcipe del mercado; (ii) si el oficial o empleado ha
servido como oficial ejecutivo de un participante del mercado y se encuentra recibiendo
beneficios en conformidad a un plan laboral de beneficios, un acuerdo o poltica del
partcipe del mercado; (iii) si el director ha servido como oficial ejecutivo o director de un
partcipe del mercado dentro de los 2 aos inmediatamente anteriores a su eleccin como
miembro del directorio, o si continua recibiendo beneficios de un partcipe del mercado; y
(iv) si se poseen negocios o una relacin profesional con un partcipe del mercado.
(c) Prohbe la ejecucin de cualquier transaccin de mercado que no sea para la
ejecucin de sus deberes.
(d) Autoriza la participacin en actividades polticas, siempre que ello no se realice
en representacin de la corporacin sin su autorizacin.
(e) Autoriza la asuncin de cargos pblicos, en la medida que ello se notifique
debidamente al Compliance Officer antes de aceptar el cargo.
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El Derecho Societario norteamericano consagra como deberes fiduciarios esenciales de los directores,
entre otros, los de cuidado y lealtad. El deber de cuidado (duty of care), definido de diversas maneras por
los Tribunales y legislaciones de los distintos Estados, consiste esencial pero no exclusivamente, en que el
rgano de administracin debe cumplir con un estndar especial en la ejecucin de sus funciones, en
particular, en relacin con el grado de informacin con que debe actuar, el grado de atencin que debe poner
en la marcha del negocio y la administracin del mismo por sus delegados (oficiales), y con la informacin
debida a los accionistas en el marco de un proceso de toma de decisiones. El deber de cuidado conlleva la
imposicin de un determinado estndar que ha de cumplirse en el desarrollo de las funciones ejercidas por el
rgano de administracin. El estndar tradicionalmente utilizado, entre otras, por la judicatura de Delaware,
para dar forma al deber de cuidado, ha sido el de la persona ordinariamente prudente bajo circunstancias
similares (ordinarily prudent person under similar circumstances). Este estndar se ha considerado como
la contraparte de la negligencia grave (gross negligence)186, por lo cual, la responsabilidad del board slo
surge cuando ste ha actuado con dicho grado de negligencia en el cumplimiento de sus funciones, no
bastando una negligencia ordinaria para ello. Tal formulacin tiene la virtualidad de proteger la actuacin de
los directores, por cuanto exige que las labores de estos sean ejecutadas de una forma susceptible de ser
calificada como de negligencia grave, permitindoles de esta manera un mayor margen para adoptar
decisiones arriesgadas sin temor a un cuestionamiento judicial de las mismas. Pese a ello, la doctrina seala
que no existe una definicin de qu ha de entenderse como negligencia grave, generndose una suerte de
inseguridad en cuanto a si determinada conducta puede o no contravenir el estndar de cuidado. Por su parte,
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con dolo o con conocimiento de que se est violando la ley; (iii) no cabe en supuestos de
una actuacin negligente en el pago de dividendos, adquisicin de acciones propias y
ejercicio del rescate, en el caso de las acciones rescatables, y (iv); no cabe respecto de
transacciones en cuya virtud el director obtuvo un beneficio personal no correspondiente187.
2.3.2.7. Compensacin de los directores
Los estatutos establecen que el board tiene las atribuciones para establecer las
compensaciones de los directores.
Los directores pueden ser compensados de los gastos en que tengan que incurrir para
participar en cada reunin del directorio, y asimismo, salvo el Presidente de la corporacin
y CEO, pueden ser compensados por participar en cada reunin del directorio.
2.3.2.8. Indemnidad
El certificado de incorporacin dispone que los directores, oficiales, agentes,
empleados u otro representante de ISO-NE sern indemnizados por sta contra todas las
sentencias, sanciones, multas y gastos razonables, incluyendo honorarios legales incurridos,
en conexin con cualquier amenaza, procedimientos civiles, penales, administrativas o de
investigacin pendientes o terminados, en los cuales dichas personas sean parte con motivo
de actuar o haber actuado en forma oficial como director, oficial, agente, empleado o
representante de ISO-NE, o en cualquier otra capacidad a peticin de ISO-NE, siempre que
se haya actuado de buena fe.
el deber de lealtad (duty of loyalty, tambin llamado duty of fair dealing) obliga a los directores a no
utilizar en su beneficio personal la posicin que ocupan en la sociedad, debiendo superponer a aqul inters
propio, el de la sociedad en su conjunto, y el de los accionistas. De esta forma, este deber apunta
esencialmente a los conflictos de intereses a que pueden estar enfrentados los administradores en el ejercicio
de sus funciones, derivados de la realizacin de transacciones con la propia sociedad (self-dealing) y a
aquellas situaciones en las cuales los directores pueden tomar ventaja de beneficios que pertenecen a la
sociedad, como por ejemplo, la utilizacin de informacin o de activos societarios en beneficio personal, o la
utilizacin de oportunidades de negocios que son de inters de la sociedad (usurpation of corporate
opportunities). A diferencia del deber de cuidado, el de lealtad s que se refiere a los directores considerados
de manera individual. Asimismo, este deber puede alcanzar a los socios, cuando una mayora de estos ejercita
de hecho el control de los negocios sociales, o cuando los directores son a su vez socios mayoritarios. Al
respecto, vid. FANTO, J. (2005): Directors and Officers Liability, 2nd ed. (Practising Law Institute, USA)
2:2.3[A], 4:2.1; BRODSKY, E., y ADAMSKI, P. (2005): Law of Corporate Officers and Directors: Rights,
Duties and Liabilities (Thomson/West, Minnesota, USA) 2:1, 3:1; DAMBROSIO, T. (1987): The Duty of
Care and the Duty of Loyalty in the Revised Model Business Corporation Act, en Vanderbilt Law Review,
Vol.40, pp.670, 681; ANIMASHAUN, B. (1989): The Business Judgment Rule: Fiduciary Duties and
Liabilities of Corporate Directors, en Southern University Law Review, Vol.16, pp.349-350; BALOTTI, R., y
FINKELSTEIN, J. (1988): The Delaware Law of Corporations and Business Organizations, Vol. 1 (Prentice
Hall Law & Business, USA) 4.8, 4.9; JACOBSON, M. (1996): Interested Director Transactions and the
(Equivocal) Effects of Shareholder Ratification, en Delaware Journal of Corporate Law, Vol.21, pp.984985.
187
Al respecto, vid. BALOTTI, R., y GENTILE, M. (1987): Elimination or Limitation of Director Liability for
Delaware Corporations, en Delaware Journal of Corporation Law, Vol.12, pp.5-23.
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2.3.3. Comits
Los estatutos establecen la existencia de los siguientes comits, integrados por 3 o
ms directores, y cuyas atribuciones se establecen por acuerdo del board:
(i) Nominating and Governance Committee;
(ii) Compensation and Human Resources Committee;
(iii) Audit and Finance Committee;
(iv) Markets Committee, y;
(v) System Planning and Reliability Committee.
Sin perjuicio de ello, los estatutos permiten la creacin de comits especiales,
integrados por 1 o ms directores, con las atribuciones que al efecto les fije el board.
2.3.4. Oficiales
Los estatutos establecen que la corporacin deber tener un Presidente, un Secretario
y un Tesorero. Asimismo, la corporacin puede tener uno o ms Vicepresidentes as como
los dems oficiales u oficiales asistentes que el board pueda designar.
Como ya se ha sealado, el Presidente de la corporacin es adems su CEO, y en tal
calidad tiene la administracin general y activa de los negocios de la corporacin as como
la supervisin de la ejecucin de todas las rdenes y resoluciones del board. En caso de
ausencia del Presidente y habindose designado Vicepresidente, este subrogara a aqul en
el ejercicio de las citadas funciones.
El Secretario debe participar en todas las reuniones del board, y llevar registro de
todos los procedimientos de las reuniones del board en un libro especial para dicho
propsito, debiendo adems prestar dichas funciones a los comits permanentes y
especiales de la corporacin.
El Tesorero est a cargo de la custodia de los fondos corporativos y dems ttulos, as
como de la contabilidad precisa de los ingresos y egresos de la corporacin.
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2.3.5. Organigrama
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Al cual concurrieron las siguientes entidades privadas: Central Hudson Gas & Electric Corporation,
Consolidated Edison Company of New York, Inc., New York State Electric & Gas Corporation, Niagara
Mohawk Power Corporation, Orange and Rockland Utilities, Inc. y Rochester Gas and Electric Corporation.
Y las siguientes entidades pblicas: Power Authority of the State of New York y LIPA, subsidiaria de una
corporacin municipal instrumentalidad del Estado de New York. El acuerdo es de gran relevancia, dado que
muchas de las disposiciones de los estatutos remiten a l, el cual, en definitiva, vino a regular los derechos y
obligaciones de los integrantes de la organizacin. El acuerdo puede consultarse en <http://www.nyiso.com/
public/webdocs/markets_operations/documents/Legal_and_Regulatory/Agreements/NYISO/iso_agreement.p
df>, [fecha de visita: 22/03/2015].
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3.3. Organizacin
De acuerdo con los estatutos, la corporacin se administra de manera compartida
por un board, cuya responsabilidad es supervisar la operacin de la corporacin y la
implementacin de las responsabilidades de la corporacin, y un Comit de Administracin
(Management Committee).
3.3.1. Board of Directors
3.3.1.1. Integracin
De acuerdo con los estatutos, la corporacin tiene un board integrado por 10
directores no afiliados, 9 de los cuales son elegidos y uno de los cuales es el Presidente de
la Corporacin, elegido por los otros miembros del board. El Presidente tendr derecho a
voto y debe tener experiencia y conocimiento en el campo de sistemas de energa elctrica.
Los directores han de ser designados de acuerdo con los criterios establecidos en los
estatutos. El Comit de Administracin debe proceder a la bsqueda de candidatos a fin de
proponerlos al board. Los candidatos deben ser personas naturales y poseer una serie de
experiencias especficas. Asimismo, al menos 3 de los candidatos deben tener experiencia
previa relevante en el sector de la industria elctrica, debiendo preferirse a miembros
provenientes del Estado de NewYork.
El board puede por mayora elegir alguno de los candidatos propuestos por el Comit
de Coordinacin o elegir uno diverso, en cuyo caso el candidato debe ser sometido a
revisin y comentarios de calificaciones por el Comit de Coordinacin. En casos de
vacancia, el Governance Committee es el rgano llamado a nominar candidatos para suplir
tales vacancias.
Los estatutos establecen que no puede ser director quien ya lo haya sido por 3
periodos completos. Asimismo, tampoco pueden ser directores quienes hayan cumplido 75
aos.
Los directores se clasifican en 4 clases de acuerdo al tiempo que deben desempear
su cargo, distinguindose 3 clases con 2 directores cada una, y 1 clase con 3 directores. En
la reunin anual del board, los sucesores en una clase de directores cuyo plazo vaya a llegar
a trmino ese ao sern elegidos, por mayora, por un plazo de 4 aos.
El board debe elegir un Presidente del Directorio, cargo el cual no puede ser asumido
por el Presidente de la corporacin, y el cul ser desempeado por un plazo de un ao.
3.3.1.2. Independencia y relacin con los partcipes del mercado
Los estatutos exigen que el directorio ejecute de buena fe los poderes y
responsabilidades de la corporacin, debiendo ser independiente de cualquier entidad
comercial, sector de los partcipes del mercado o de intereses polticos.
En relacin a los directores, los estatutos exigen que estos no tengan intereses
financieros en o se encuentren afiliados con algn partcipe del mercado o algn afiliado de
este, en los trminos ya vistos al tratar del ISO-NE.
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Sin embargo, los estatutos establecen que para mantener una comunicacin efectiva
con los partcipes del mercado y un proceso transparente y plenamente participatorio, el
board debe, cuando fuere practicable, realizar arreglos para reunirse con los partcipes del
mercado en tiempos cercanos a las reuniones del board, para discutir los asuntos de la
corporacin.
Asimismo, los estatutos disponen que el board debe efectuar esfuerzos razonables
para coordinar una reunin anual con los partcipes del mercado, con la finalidad de
efectuar discusiones ms profundas de los asuntos de la corporacin.
3.3.1.3. Funciones
El board es el rgano de gobierno de la corporacin y los negocios, propiedad,
asuntos y actividades de la corporacin son administrados por y bajo la direccin del board.
ste tiene la responsabilidad ltima por la operacin de la corporacin y la efectiva
implementacin de las responsabilidades bsicas de la corporacin.
El board ha de establecer un Governance Committee, que est integrado por no
menos de 3 directores, sin perjuicio de poder establecer otros subcomits.
Asimismo el board tiene la responsabilidad de los asuntos financieros de la
corporacin, incluyendo la revisin y aprobacin de los presupuestos operativo y de capital
de la corporacin preparados por el Comit de Administracin.
3.3.1.4. Remocin
Cualquier director puede ser removido, con causa justificada, mediante el voto
afirmativo de 7 directores, adoptada en una sesin especialmente convocada a tal fin. Son
causas de remocin, entre otras, las siguientes: ausencias a las reuniones, afiliacin con un
partcipe del mercado, condena por delito grave, malversacin de fondos, acoso sexual,
incapacidad mental y faltas de conducta.
3.3.1.5. Funcionamiento
El board debe tener al menos una reunin anual para la eleccin de los directores y
para atender otros asuntos que puedan requerir reunin del board, la cual debe realizarse en
el mes de abril o en aquella fecha y lugar que se establezca por el board por resolucin.
Asimismo, debe reunirse al menos trimestralmente y en todas las otras ocasiones que el
mismo determine por resolucin.
Las reuniones especiales del board pueden convocarse en cualquier fecha por el
Presidente del Directorio, el director principal o por cualesquiera 6 directores.
El qurum general de constitucin del board y para la adopcin de acuerdos del
directorio es el voto conforme de 6 directores.
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3.3.3. Oficiales
Los oficiales de la corporacin sern su Presidente, su Secretario y todos los dems
oficiales que sean designados por el board, los cuales pueden ser removidos con o sin causa
por ste.
El Presidente es el responsable de las operaciones diarias de la corporacin, as como
de asegurar que todos los votos efectuados en el Comit de Administracin son consistentes
con el ISO Agreement. Asimismo, el presidente tiene la supervisin general de los asuntos
de la corporacin y deber mantener plenamente informado al board de las actividades de
la corporacin.
Por su parte, el Secretario debe guardar todas las minutas de las reuniones anuales y
de las reuniones del board en los libros dispuestos al efecto.
3.3.4. Organigrama
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Previamente, ya en el ao 1927 las sociedades de Pennsylvania y New Jersey haban constituido un power
pool. El acuerdo de 1956 vino a expandir la operacin al Estado de Maryland. ECONOMIC CONSULTING
ASSOCIATES LIMITED (2009): The Potential of Regional Power Sector Integration. PJM Interconnect.
Developed Country Case Study. P.1
192
Al respecto vid. el Amended and Restated Operating Agreement of PJM Interconnection, L.L.C. (June 26,
2001) (PJM LLC Operating Agreement), en el cual constan los derechos y obligaciones de los miembros de
PJM.
193
KOCH (2005) p.595.
194
BYRNE, John, et al (2005): Lessons from a Comparative Analysis of California and PJM Electricity
Restructuring Models, Center for Energy and Environmental Policy, University of Delaware, p.23.
195
Los cuales a da de hoy ascienden a 994. Al respecto, vid. <https://www.pjm.com/about-pjm/memberservices/member-list.aspx>, [fecha de visita: 18/03/2015].
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Las labores de servicio de liquidacin, facturacin y ajustes son efectuadas por una
sociedad diversa, denominada PJM Settlement, Inc., constituida en el ao 2011, la cual se
encuentra totalmente participada por PJM. As, PJM Settlement acta como contraparte de
las transacciones de los miembros en los mercados PJM, dando cumplimiento as a las
recomendaciones de la FERC sobre requisitos de la poltica de crdito para los mercados
mayoristas competitivos de electricidad.
En trminos de control del mercado existe la PJM Market Monitoring Unit (MMU),
responsable de asegurar que los mercados administrados por corporacin funciones de
manera eficiente y adecuada, y de proteger a los consumidores y a los participantes en los
mercados administrados por la corporacin mediante la identificacin y notificacin de
violaciones a las reglas del mercado, defectos de diseo de los mercados y abusos del poder
de mercado. Esta actividad se realiza en la actualidad por una entidad externa (Monitoring
Analytics).
4.3. Organizacin
4.3.1. PJM Board of Managers
4.3.1.1. Integracin
El board est compuesto por 9 miembros con derecho a voto y un dcimo miembro,
Presidente, sin derecho a voto.
Los miembros del board son seleccionados por el Comit de Nominaciones
(Nominating Committee), integrado por 1 representante de cada sector del Comit de
Miembros (Members Committee) y miembros del board, para lo cual se permite la
contratacin de un consultor independiente.
Sobre la base de la propuesta elaborado por el Comit de Nominaciones,
posteriormente los miembros son elegidos por el Comit de Miembros en la reunin anual
respectiva. Sin embargo, se prev que el Comit de Miembros puede designar directamente
a un director cuyo cargo est concluyendo y desea desempearlo un perodo adicional.
En caso que no se logre designar al board, el Comit de Nominaciones deber
proponer otros candidatos adicionales de la lista elaborada previamente por el consultor.
Para ser director se exigen ciertos requisitos de idoneidad. As, se seala que 4 de los
directores deben tener expertise y experiencia en las reas de liderazgo corporativo en los
niveles de administracin senior o de directorio, o en las disciplinas de finanzas o
contabilidad, ingeniera o regulacin o servicios pblicos; 1 debe poseer experiencia en la
operacin o aspectos relativos a la transmisin; 1 debe tener experiencia en la operacin o
planificacin de sistema de transmisin; y 1 debe tener experiencia en mercados
comerciales, trading y administracin de riesgos asociados.
Las designaciones como miembros del board son por 3 aos, los cuales han sido
designados de forma escalonada (staggered board).
En caso de vacancia de algn cargo, se dispone que el propio board debe designar a
un reemplazante, el cual desempeara el cargo hasta la prxima reunin anual del Comit
de Miembros.
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Segn se definen dichos trminos en el PJM LLC Operating Agreement. Afiliada se define en general
como cualesquiera dos entidades, una de las cuales controla a la otra o que estn bajo control comn,
entendindose por Control la posesin, directa o indirectamente, de la facultad de dirigir la gestin o
polticas de una entidad. A su vez, partes relacionadas se definen como (i) cualquier cooperativa de
generacin y transmisin y uno de sus miembros cooperativos de distribucin; y (ii) cualquier agencia
municipal conjunta y uno de sus miembros.
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4.3.2. Comits
4.3.2.1. Aspectos generales
El board puede, por resolucin, establecer tantos comits especiales como considere
necesarios, cada uno de los cuales estar compuesto por 1 o ms directores y tendr las
atribuciones que se le otorguen en la respectiva resolucin.
Sin perjuicio de lo anterior, la corporacin tiene los siguientes comits permanentes: a
(i) Audit Committee; (ii) Reliability Committee; (iii) Competitive Markets Committee; (iv)
Governance Committee; (v) Human Resources Committee; y (vi) Regulatory Committee.
Cada uno de dichos Comits debe constar de no menos de 3 miembros, ninguno de
los cuales debe tener relaciones comerciales u otra afiliacin con cualquier otro miembro de
la corporacin o sus afiliadas o partes relacionadas.
Las atribuciones no se contemplan en los estatutos sino que son aprobadas por el
board por medio de charter199, sin perjuicio de que los propios Comits pueden establecer
la forma en la cual se llevaran adelante sus procedimientos.
4.3.2.2. Members Committee
La segunda instancia de mayor relevancia es el Comit de Miembros. De acuerdo con
su respectiva charter, este Comit debe proporcionar asesoramiento y recomendaciones a
PJM en todos los asuntos relacionados con: (i) la operacin segura y confiable de la zona
operada por PJM; (ii) la creacin y el funcionamiento de un mercado de energa elctrica
slido, competitivo y no discriminatorio y; (iii) evitar influencias indebidas sobre las
operaciones de PJM por cualquier miembro o grupo de miembros.
En particular, las responsabilidades ms destacadas de este Comit son las siguientes:
(i) Elaborar y aprobar el Plan Anual del Comit incluyendo la priorizacin de las
actividades previstas, el inicio de las actividades de apoyo al plan aprobado y las revisiones
de eficacia de la estructura del Comit de partes interesadas y de los estatutos;
(ii) Revisar las propuestas del Markets and Reliability Committee respecto a los
siguientes temas, y efectuar las recomendaciones que estime pertinentes al board para
aprobacin: (a) principios operativos, polticas y directrices; (b) principios de planificacin,
polticas y procedimientos, as como los planes de expansin; y (c) las prcticas del
mercado, procedimientos y reglas.
(iii) Elegir 2 miembros de cada sector, ampliamente representativos de sus intereses,
para integrar el Finance Committee;
(iv) Revisar las propuestas de los grupos de usuarios200 y efectuar recomendaciones
al board;
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(v) Emitir su parecer sobre todas las modificaciones o sobre la terminacin del
Operating Agreement, y;
(vi) Elegir a los miembros del board.
4.3.3. Oficiales
Los oficiales de la corporacin sern su Presidente, su Secretario y un Tesorero y
todos los dems oficiales que sean designados por el board, los cuales desempean sus
cargos en forma anual y pueden ser removidos por ste en cualquier momento.
Los oficiales no pueden tener relacin comercial alguna o alguna afiliacin con un
miembro de la corporacin, sus afiliadas o partes relacionadas.
4.3.4. Organigrama
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5.3. Organizacin
5.3.1. Board of Directors
5.3.1.1. Integracin
El board est integrado por 9 directores ms 1 CEO o, si no se designa ste, el
Presidente de la corporacin.
El board es elegido por los miembros de MISO (en adelante, los miembros) en su
reunin anual, de una lista de candidatos que se les presentan por el Comit de
Nominaciones (Nominating Committee).
Los directores son elegidos por periodos de 3 aos, salvo aquellos designados para
cubrir una vacante por destitucin o renuncia.
Previo al cumplimiento del plazo para el cual se design a un director, el Comit de
Nominaciones, compuesto por 3 miembros del board nombrados por ste y 2 miembros de
la Comisin Consultiva (Advisory Committee), seleccionar una firma de bsqueda de
ejecutivos para proporcionar al Comit de Nominaciones al menos 2 candidatos por cada
cupo que renan los requisitos a que se alude posteriormente, sin perjuicio de la facultad de
los miembros de presentar candidatos directamente al referido Comit.
Seguidamente, el Comit de Nominaciones presentar al board los candidatos.
Al menos 30 das antes de la reunin de los miembros en la que se elegirn los
directores, el board distribuir entre los miembros una lista de candidatos con al menos 1
candidato para cada puesto de director. Asimismo, el board tambin facilitar a los
miembros informacin sobre las calificaciones y experiencia de los candidatos.
Sern elegidos los candidatos que obtengan la mayora de los votos emitidos por los
miembros. Si los miembros no logran elegir un candidato, el board preparar una nueva
lista de acuerdo con los procedimientos antes indicados, para su examen por los miembros
en una reunin a ser convocada a ms tardar 75 das despus de dicha eleccin.
Las vacantes en el board causadas por el retiro anticipado de un director sern
llenadas por el voto del board, que deber elegir a un candidato que tenga el mismo tipo de
calificaciones que el predecesor, de una lista preparada por el Comit de Nominaciones en
consulta con una firma de bsqueda de ejecutivos. El director as designado cumplir el
tiempo restante de su predecesor.
De los 9 directores, se exige que:
(i) 6 de ellos deben tener expertise y experiencia en las reas de liderazgo corporativo
en los niveles de administracin senior o de directorio, o en las disciplinas de finanzas o
contabilidad, ingeniera o regulacin o servicios pblicos;
(ii) 1 debe poseer experiencia en la operacin de sistemas elctricos de transmisin;
(iii) 1 debe tener experiencia en la planificacin de sistemas elctricos de transmisin,
y;
(iv) 1 debe tener experiencia en mercados comerciales, trading y administracin de
riesgos asociados.
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5.3.1.2. Funciones
De acuerdo con los estatutos, el board puede realizar todos los poderes de una nonstock corporation y ejecutar todos los actos lcitos que sean adecuados de acuerdo con la
ley, el MISO Agreement, las MISO Tariffs, el instrumento de incorporacin y los estatutos,
incluyendo la adopcin de las reglas y reglamentos necesarios para la conduccin de sus
reuniones, el ejercicio de sus atribuciones y la administracin del MISO.
Asimismo, el board est llamado a supervisar las actuaciones del CEO en relacin al
cumplimiento de las obligaciones de MISO establecidas en el MISO Agreement y los
estatutos.
Junto a ello, el board debe realizar un informe anual mostrando los resultados
financieros de MISO durante el ao fiscal precedente.
5.3.1.3. Independencia y relacin con los partcipes del mercado
Para ser director se exige no ser o no haber sido en los 2 aos inmediatamente
precedentes, director, oficial o empleado de un miembro, usuario o afiliada de un miembro
o un usuario incurso en la prestacin de servicios de la industria elctrica o en los mercados
elctricos mayoristas.
Junto a lo anterior, se exige que durante el desempeo del cargo, y por 2 aos una vez
cesado en ste, los directores no deben tener relaciones de negocio con un miembro,
usuario o afiliada de un miembro o un usuario incurso en la prestacin de servicios de la
industria elctrica o en los mercados elctricos mayoristas. Sin embargo, los estatutos
aclaran que:
(i) la participacin de un director en un plan de pensiones de un miembro, un usuario
o una afiliada, no se considerara como relaciones de negocio si el desempeo financiero de
stas no tiene incidencia en el referido plan, y;
(ii) no se considera como relacin de negocios la titularidad de valores de un
miembro, un usuario o una afiliada, si los mismos se ostentan por medio de un fondo
mutuo, un fondo de retiro, un fideicomiso ciego o un acuerdo similar en el que el director
carezca de discrecin para manejar los activos de la cuenta.
5.3.1.4. Remocin
Los estatutos prevn dos causales de remocin de los directores:
(i) Por los miembros: los miembros pueden remover a un director con el voto
favorable de la mayora de los miembros, procedimiento el cual slo puede iniciarse por
peticin al menos el 20% de todos los miembros, debiendo notificarse de ello a la FERC y
al director, a fin de que este puede realizar descargos.
(ii) Por los dueos por actos no autorizados: los estatutos establecen una serie de
supuestos en los que se autoriza la remocin del board in toto por el Owners Committee, si
bien dicha remocin debe ser autorizada por la FERC.
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5.3.1.5. Funcionamiento
Los estatutos disponen que deben realizarse reuniones peridicas al menos
trimestralmente, sin perjuicio de las otras reuniones que puedan efectuarse, convocadas por
el CEO, el Chairman o la mayora del board.
El qurum de funcionamiento y de adopcin de acuerdos es la mayora de los
directores y los directores presentes, respectivamente.
5.3.1.6. Reglas de actuacin. Los Estndares de Conducta
Los estatutos exigen a todos los directores dar cumplimiento a los Standards of
Conduct establecidos en el MISO Agreement, debiendo asimismo requerir a los oficiales y
empleados el cumplimiento de los mismos. Asimismo, los estatutos exigen directamente a
los oficiales y empleados el debido cumplimiento de los estndares.
Los aspectos esenciales de dichos estndares son los siguientes:
(i) Deber de operar y planificar la transmisin del sistema, as como de aplicar las
respectivas tarifas, sin distincin o preferencia alguna a favor de algn owner, member o
usuario del sistema de transmisin.
(ii) La operacin de MISO debe efectuarse de forma separada de las operaciones de
los owners, members o usuarios del sistema de transmisin.
(iii) En el desarrollo de sus operaciones, MISO debe solicitar a sus contratistas,
subcontratistas, etc., el informar a MISO respecto de todas sus afiliaciones financieras o
conflictos de inters con algn owner, member o usuario del sistema de transmisin.
(iv) Los directores, oficiales, agentes o empleados de MISO no pueden involucrarse
en la venta de electricidad en el mercado mayorista o retail.
(v) Los directores, oficiales, agentes o empleados de MISO no pueden poseer inters
financiero directo en, o ser beneficiarios de, ninguna transaccin con algn owner, member
o usuario del sistema de transmisin, debiendo declararse por escrito la inexistencia de tales
conflictos. Asimismo, dichas personas no pueden poseer directamente valores emitidos por
algn owner, member o usuario del sistema de transmisin, salvo que:
- Tales valores se dispongan o transfieran a un fideicomiso ciego no discrecional
dentro de un plazo de 6 meses desde su incorporacin a MISO o desde que el
owner, member o usuario del sistema de transmisin se incorpor a MISO
- De haberse recibido tales valores como regalo o herencia, se aplica la misma regla
anterior;
- Se permite la posesin indirecta de valores a travs de fondos mutuos,
fideicomisos ciegos u otros sistemas en los que la persona no tenga control sobre
la compra o venta de tales valores.
- La participacin en un plan de pensiones no se considera un beneficio econmico
directo en la medida que el mismo sea un beneficio definido que no acarrea
propiedad en los valores de la empresa que otorga el plan.
(vi) Los directores, oficiales, agentes o empleados de MISO no pueden proveer
informacin no pblica a quienes no sean owners, members o usuarios del sistema de
transmisin, salvo a los empleados de los owners a fin de poder cumplir con sus funciones,
salvo la informacin que deba incorporarse en el sistema MISO OASIS y salvo la
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The Organization of MISO States es una asociacin de entidades reguladoras estatales, constituida a fin de
facilitar la coordinacin en el cumplimiento de dichas entidades, atendidas las nuevas realidades de las
entidades prestadoras de servicios de coordinacin y mercado elctrico, las cuales cada vez poseen mayor
alcance regional. Un mayor anlisis de esta circunstancia y de la Organization of MISO States puede verse en
SMITH, William (2007): Formation and Nurture of a Regional State Committee, en Energy Law Journal,
Vol.28; pp.185-205.
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5.3.5. Organigrama
Fte.
<https://www.misoenergy.org/Library/Repository/Meeting%20Material/Stakeholder/Committee%20Documents/Committ
ee%20Organizational%20Chart.pdf>
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6.2. Funciones
6.2.1. Atribuciones generales
En general, en tanto que RTO, SPP est mandatada por la FERC a fin de asegurar el
suministro confiable de energa, una adecuada infraestructura de transmisin, y precios al
por mayor competitivos.
Ms especficamente, SPP proporciona servicios de transmisin en las instalaciones
de transmisin de propiedad de sus miembros y opera el Mercado Integrado en tiempo real,
reemplazando el Energy Imbalance Service Market (EIS Market).
Asimismo, SPP es una entidad regional delegada por la NERC y en tal calidad
supervisa el cumplimiento y la aplicacin de los estndares de confiabilidad.
6.2.2. Grid operation
SPP controla el flujo de energa a lo largo de su rea de operacin, asegurando que la
cantidad de energa enviada se corresponda con la potencia requerida. Junto a lo anterior,
SPP planifica la expansin de las lneas de trasmisin, identificando a tal fin las
limitaciones del sistema.
Asimismo, SPP coordina la respuesta regional en situaciones de emergencia o
interrupciones
Junto a lo anterior, SPP ofrece servicios de confiabilidad, administracin de tarifas y
de programacin para entidades no miembros en virtud de contratos suscritos al efecto.
Todas las labores anteriores las efecta de acuerdo con las SPP Tariffs y las Open
Access Transmission Tariffs.
6.2.3. Market Administration
SPP fue la primera RTO en disear, construir, e implementar un day 2 market,
cuando el Mercado Integrado (Integrated Marketplace) entr en funcionamiento a la
medianoche del 01 de marzo de 2014.
El referido Mercado Integrado se encuentra compuesto por los siguientes mercados
especficos: (i) Day-Ahead Market; (ii) Real-Time Balancing Market; y (iii) Congestion
Hedging Markets.
Asimismo, los estatutos contemplan el deber de SPP de implementar y proveer
adecuado apoyo a la funcin de monitoreo de mercado (Market Monitoring) de acuerdo con
el OATT, de forma que la misma se efecte de manera consistente con la operacin
confiable y segura del sistema de transmisin operado por SPP. A tal fin, se dispone la
existencia de una Market Monitoring Unit, la cual debe reportar directamente al board.
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6.3. Organizacin
6.3.1. Board of Directors
6.3.1.1. Integracin
El board est integrado por 7 directores, de los cuales 1 es el Presidente de la
corporacin.
Los directores deben poseer una expertise relevante reciente en administracin senior
y experiencia en una o ms de las siguientes disciplinas: finanzas, contabilidad, transmisin
elctrica, planificacin de generacin elctrica u operacin elctrica, derecho y regulacin,
mercados comerciales y trading y administracin de riesgos asociados.
El procedimiento de designacin de los directores es el siguiente:
(i) Al menos 90 das antes de la reunin de los miembros para la eleccin de nuevos
directores, el Corporate Governance Committee deber iniciar el proceso de nominar
personas iguales en nmero a los directores a ser elegidos;
(ii) Por lo menos 45 das antes de la reunin de los miembros, el Corporate
Governance Committee determinar los nominados especificando las vacantes a cubrir, los
cuales son puestos en conocimiento de los miembros al menos 30 das antes de la reunin
de stos;
(iii) A los efectos de la eleccin o remocin de directores, cada grupo de miembros
con relaciones de afiliados se considera como un solo miembro;
(iv) Pueden aadirse candidatos si as se solicita por al menos el 20% de los
miembros existente;
(v) Si slo un candidato es nominado, cada miembro tendr derecho a emitir un voto,
requirindose mayora absoluta. De no obtenerse tal mayora, el Corporate Governance
Committee propondr un nuevo candidato;
(vi) Si hay varios candidatos nominados, cada miembro tendr derecho a emitir un
voto para un solo candidato, requirindose mayora simple de votos emitidos. De no
obtenerse tal mayora, el Corporate Governance Committee propondr un nuevo candidato.
En caso de vacancia, los estatutos disponen que el Corporate Governance Committee
debe presentar un nominado a los miembros para su consideracin y eleccin en una
reunin especial citada al efecto.
6.3.1.2. Funciones
Los estatutos disponen que el board debe actuar para el mejor inters de SPP en sus
labores de administracin, control y direccin de los negocios generales de SPP.
Dentro de sus atribuciones especficas se sealan entre otras las siguientes:
(i) dirigir las actividades de todos los Organizational Groups;
(ii) remover miembros y aprobar el reingreso de miembros;
(iii) autorizar todos los contratos sustantivos e instrumentos de deuda;
(iv) fiscalizar el desempeo de los oficiales;
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Denominadas IOUs (investor-owned utilities), que eran la San Diego Gas and Electric Company (SDG &
E), Southern California Edison (SCE), y la Pacific Gas and Electric Company (PG & E), si bien existan
asimismo corporaciones municipales (Los Angeles Department of Water and Power, LADWP) y el
Sacramento Municipal Utility District (SMUD). Vid. BYRNE et al (2005) p.3.
203
Exigencia que fue considerada como discriminatoria por la FERC durante el proceso de autorizacin de la
CAISO. Al respecto, vid. Pacific Gas & Electric Co., 77 FERC 61,204 (1996).
204
Al respecto, vid. California Independent System Operator Corporation v. FERC, 372 F. 3d 395 (D.C. Cir.
2004).
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205
Al respecto, vid. California Power Exchange Corporation et al v. FERC, No. 01-70031, 2001 U.S. App.
LEXIS 6153 (9th Cir. April 11, 2001).
206
Como se ha declarado en Pacific Gas & Electric Co., 77 FERC 61,204, 1996 WL 680336 (November 26,
1996); California Power Exchange Corporation et al v. FERC (2001).
207
Vid. California Power Exchange Corporation et al v. FERC (2001). En nuestro pas puede consultarse:
MONTERO, Juan, y SNCHEZ, Jos (2001): Crisis elctrica en California: algunas lecciones para Chile, en
Estudios Pblicos, N83; passim.
177
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7.2. Funciones
7.2.1. Atribuciones generales
De acuerdo con los estatutos de corporacin, el objetivo de sta es asegurar el uso
eficiente y la operacin confiable de las instalaciones de transmisin elctrica de aquellos
titulares que transfirieron el control operacional de dichas instalaciones a la corporacin. En
virtud de ello, CalISO ejerza atribuciones de control operacionales sobre las instalaciones
de transmisin bajo su mando, de acuerdo con las ISO Tariffs y los contratos.
7.2.2. Grid operation
Como se adelant, por disposicin legal, CalISO est llamada a administrar la red
elctrica de transmisin estatal, y en tal calidad, la corporacin opera un mercado en tiempo
real de energa a fin de asegurar que las provisiones de electricidad calzan con la demanda
al momento de su despacho208.
7.2.3. Market Administration
En la actualidad, CalISO administra los mercados elctricos de la regin, pudiendo
distinguirse los siguientes:
(i) Mercado de la energa, mercado spot (day-ahead, hour-ahead y en tiempo real)
que opera sobre la base precios marginales;
(ii) Mercado de servicios complementarios;
(iii) Mercado de derechos financieros de transmisin (Financial Transmission Rights
Market).
En cuanto al control de los mercados, CalISO cuenta con el ISO Department of
Market Monitoring, el cual trabaja en conjunto con un comit independiente denominado
Market Surveillance Committee, conformado por expertos de la industria, que realiza
recomendaciones respecto a la operacin eficiente de los mercados directamente al board.
7.3. Organizacin
7.3.1. Board of Governors
7.3.1.1. Integracin
Los estatutos disponen que este rgano est integrado por 5 miembros.
208
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Los miembros del board son designados por el Gobernador del Estado de
California209, debiendo ser ratificados por el Senado del dicho Estado210. Esto ha permitido
que la doctrina califique el modelo organizativo de CalISO como uno gubernamental,
versus los modelos de las otras RTOs existentes, considerados como modelos
corporativos211.
El board tiene un Presidente, designado de entre sus miembros.
Los directores duran en su cargo un perodo de 3 aos, siendo su designacin
escalonada (staggered board), permitindose expresamente la reeleccin sin limitacin.
7.3.1.2. Funciones
Es el rgano principal de administracin de la corporacin.
7.3.1.3. Independencia y relacin con los partcipes del mercado
Los estatutos exigen que ningn miembro del board est afiliado con algn actual o
potencial partcipe de cualquier mercado administrado por la corporacin.
7.3.1.4. Remocin
Cualquier director puede ser removido del board por ste, con o sin causa, con el voto
favorable de al menos los 2/3 de los directores en ejercicio. En tal supuesto, un nuevo
director ha de ser designado por el Gobernador de California y ratificado por el Senado, el
cual servir por el perodo restante del director removido.
209
La Assembly Bill 1890 estableca originalmente que el board deba estar compuesto por representantes de
todos los sectores interesados ((...) The Independent System Operator governing board shall be composed of
California residents and shall include, but not be limited to, representatives of investor-owned utility
transmission owners, publicly owned utility transmission owners, nonutility electricity sellers, public buyers
and sellers, private buyers and sellers, industrial end-users, comercial end-users, residential end-users,
agricultural end-users, public interest groups, and nonmarket participant representatives...). Ello llev a que
el primer board del organismo tuviera 27 integrantes, lo cual lo haca funcionalmente intil. A fin de remediar
tal situacin, en el ao 2001 se dict la Assembly Bill 5, que dispuso el actual sistema de administracin y de
designacin por el Gobernador. Al respecto, vid. KOCH (2005) p.597.
210
Este dato es relevante dado que la FERC sostuvo la necesidad de que CalISO adecuara el rgimen de
designacin de sus directores, por estimar que el nombramiento por el Gobernador les restaba independencia,
dado que el Estado de California era un partcipe del mercado. Sin embargo, al respecto finalmente los
tribunales resolvieron que la FERC no tena atribuciones para ordenar tal modificacin, por cuanto el referido
procedimiento de designacin se encontraba dispuesto en una norma de rango legal estatal y que de estimar la
FERC que CalISO no gozaba de independencia, debi retirarle su calidad de ISO. Al respecto, vid. California
Independent System Operator Corp. v. FERC, 372 F.3d 395 (D.C. Cir.2004). Asimismo, vid. VINCE et al
(2006) p.70; KOCH (2005) p.597.
211
KOCH (2005) p.597.
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7.3.1.5. Funcionamiento
Los estatutos disponen que el board debe reunirse al menos una vez por trimestre, en
las fechas, lugares y horas que determine el propio board, con al menos un ao de
antelacin.
Junto a ello, se permite asimismo la realizacin de reuniones especiales que pueden
ser convocadas por el Presidente de la corporacin, por el Presidente del board o por la
mayora de los directores en ejercicio.
En general, las sesiones de las reuniones son pblicas, salvo las denominadas
sesiones ejecutivas, a las cuales slo pueden acudir los directores con hasta 2 asesores,
ciertos oficiales y empleados de la corporacin, as como quienes tengan asuntos ante el
board relacionados especficamente al o los asuntos que sern discutidos durante la sesin
ejecutiva.
En las reuniones regulares, se permite que las personas que participen en ellas puedan
realizar comentarios sobre los asuntos que estn siendo conocidos por el board.
El qurum de constitucin de las reuniones son los 2/3 de los directores en ejercicio,
y el qurum general de adopcin de decisiones es la mayora de los directores en ejercicio.
7.3.1.6. Reglas de actuacin. Cdigo de Conducta
De acuerdo con los estatutos, los directores deben ejercer sus funciones, incluidas las
funciones como miembro de algn Comit, de buena fe, con la conviccin de que tal actuar
es en el mejor inters de la corporacin y con el cuidado, incluyendo una investigacin
razonable, que una persona normalmente prudente usara en una situacin con
circunstancias similares.
Asimismo, se reconoce que los directores pueden confiar en las informaciones,
opiniones, reportes o estados, incluidos los estados financieros u otra informacin
financiera, preparados o presentados por los oficiales o empleados de la compaa que sean
considerados como de confianza y con experiencia; asesores jurdicos, auditores
independientes que sean considerados como con experiencia; o algn comit de la
corporacin.
Junto a lo anterior, los estatutos prevn que el board debe evitar actuaciones
especulativas que puedan afectar la integridad del capital de la corporacin.
En adicin a lo anterior, se exige que los directores han de observar una conducta
tica de acuerdo con los criterios establecidos en el Cdigo de Conducta y Principios
ticos; prohibindoseles aprobar prstamos a cualquier director, oficial o empleado, salvo
en los supuestos tasados dispuestos en los estatutos; y prohibindoseles asimismo incurrir
en transacciones en las que exista conflicto de inters.
7.3.1.7. Compensaciones
Los estatutos disponen que los directores deben recibir una compensacin anual y/o
por acudir a las reuniones, as como se reconoce el derecho a que se les reembolsen los
gastos en que razonablemente hubieren incurrido para el cumplimiento de sus deberes.
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7.3.1.8. Indemnidad
Prevn los estatutos que los directores no son responsables ante la corporacin,
ningn otro director o cualquier otra persona, por un incumplimiento o un presunto
incumplimiento de las obligaciones de esa persona como director, incluyendo las acciones
u omisiones que vulneran el fin pblico o de beneficencia de la corporacin.
7.3.2. Oficiales
Los estatutos prevn la designacin de oficiales (Presidente, Secretario, Chief
Financial Officer, Tesorero, General Counsel y los dems que el board estime necesarios).
Cualquiera de los oficiales designados puede ser removido por el board sin expresin
de causa.
7.3.3. Comits
El board puede, por resolucin adoptada por los 2/3 de los directores, designar a uno
o ms Comits, incluyendo un Comit Ejecutivo (Executive Committee), cada uno formado
por dos o ms directores, que cumplir las funciones que le designe el board. Los
nombramientos deben realizarse anualmente con el voto de los 2/3 de los directores.
7.3.4. Organigrama
No se pudo encontrar organigrama en el sitio web de la entidad.
7.4. Rgimen financiero y presupuestario
Al igual que el resto de ISOs/RTOs, CalISO se financia por medio de los fees que
cobra por la prestacin de sus servicios (Grid Management Charge GMC). El GMC se
compone de las siguientes categoras de servicios: (i) servicios de mercado; (ii) operaciones
de sistema, e; (iii) servicios de ingresos por derechos de congestin.
En cuanto al proceso de elaboracin presupuestaria, en junio de cada ao se revisa la
situacin financiera de CalISO con los stakeholders, tomndose sus comentarios para el
proceso de presupuesto para el prximo ao calendario. Posteriormente, en el mes de
octubre se efecta una nueva reunin cuyo objeto es revisar y discutir el proyecto de
presupuesto elaborado por CalISO, el cual finalmente debe ser aprobado por el board en el
mes de diciembre.
V. BIBLIOGRAFA DE LA PRESENTE SECCIN
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183
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TERCERA PARTE
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En esta parte del presente Informe, se incorpora con pequeos cambios parte pertinente de artculo de
MARDONES, M., quien forma parte del equipo de trabajo de la presente asesora, en co-autora con CARRASCO,
J., denominado Los Centros de Despacho Econmico de Carga como entidades que ejercen potestades
pblicas, publicado en Revista de Derecho Administrativo Econmico N 18, enero-junio 2014, pp. 153-182.
213
INSTITUTO DE INGENIEROS DE CHILE (1988): Poltica Elctrica (Editorial Universitaria, Chile) pp.48-49.
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214
As, en la actualidad los CDEC cuentan con las siguientes Direcciones Tcnicas: (i) Direccin de
Operacin; (ii) Direccin de Peajes; (iii) Direccin de Planificacin y Desarrollo; y (iv) Direccin de
Administracin y Presupuesto.
215
Dictamen N 5-2012 del Panel de Expertos.
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3. FUNCIONES
En cuanto a las funciones de los CDEC, en trminos generales, a stos les cabe el rol
de garantizar la existencia de un sistema elctrico eficiente y seguro, con instalaciones
suficientes para abastecer la demanda, con una capacidad de respuesta que permita soportar
las contingencias y minimizar las prdidas de consumo, y garantizando el acceso abierto a
los sistemas de transmisin, asumiendo as las funciones de operador del sistema y
operador del mercado221. Todos estos objetivos son llevados a cabo mediante la actuacin
coordinadora de los CDEC, cuyas atribuciones, como veremos ms adelante, son de orden
pblico, quedando las empresas elctricas subordinadas a las instrucciones y decisiones que
el organismo coordinador imparta.
3.1. Atribuciones generales
De manera ms precisa, las funciones principales que el artculo 137 de la LGSE y el
artculo 3 del D.S. N291/2008, le encomiendan a los CDEC son:
(i) Preservar la seguridad global del sistema elctrico;
(ii) Garantizar la operacin ms econmica para el conjunto de las instalaciones del
sistema elctrico;
(iii) Garantizar el acceso abierto a los sistemas de transmisin troncal, de
subtransmisin y adicionales;
(iv) Determinar las transferencias econmicas entre los integrantes y/o coordinados
de los CDEC, segn corresponda;
(v) Elaborar los estudios e informes requeridos por la CNE, la Superintendencia de
Electricidad y Combustible (SEC), o el Ministerio de Energa, dentro de la esfera de sus
respectivas atribuciones, y las dems que establece la normativa vigente; y,
(vi) Realizar peridicamente anlisis y estudios sobre los requerimientos y
recomendaciones de expansin de la transmisin de corto, mediano y largo plazo.
Adicionalmente, otras disposiciones de la LGSE establecen importantes atribuciones
a los CDEC, a saber:
(i) El artculo 150 de la LGSE entrega a los CDEC la definicin, administracin y
operacin de los servicios complementarios;
(ii) El artculo 150 de la LGSE tambin encarga a los CDEC la valorizacin de los
servicios complementarios conforme al sistema de precios e informacin entregada por los
propietarios de las instalaciones;
(iii) Previo informe favorable de la CNE, los CDEC deben establecer los requisitos
tcnicos mnimos que deber cumplir toda instalacin que se interconecte al sistema
elctrico, o que sea modificada por toda instalacin que se interconecte al sistema elctrico,
o que sea modificada por su propietario, sean stos empresas generadoras, transmisoras,
distribuidoras o clientes no sometidos a regulacin de precios, y que sean exigibles
conforme a la normativa vigente, en trminos de su aporte a los objetivos de seguridad y
calidad de servicio.
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AGERO VARGAS, Francisco y SALAZAR JAQUE, Daniel (2004): Marco conceptual y regulacin de la
confiabilidad en los sistemas elctricos, en Revista de Derecho Administrativo Econmico, N 12; p.71.
227
Para un anlisis de la nocin de servicio pblico elctrico y sus principios ver: VERGARA BLANCO,
Alejandro (2006): Estatuto general y principios del servicio pblico elctrico chileno, en: Derecho de la
Energa (Editorial La Ley, Espaa); pp.875-896.
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Control232. A este ltimo respecto, el D.S. N 291/2008 establece como funcin de las
Direcciones elaborar y presentar a la DAP los presupuestos anuales correspondientes a los
gastos de las respectivas Direcciones, encargndose adicionalmente a la Direccin de
Operacin (DO) la elaboracin del presupuesto de gastos del Centro de Despacho y
Control, exigindose que el presupuesto del Directorio y las Direcciones han de permitir
cumplir con los objetivos y funciones establecidos para dichos organismos en la normativa
elctrica vigente (artculo 67). Tales presupuestos deben presentarse debidamente
justificados a la DAP antes del 30 de septiembre de cada ao.
Junto a lo anterior, la DAP debe fijar las cuotas y en los plazos para pagar el monto
anual que le corresponde aportar a cada Integrante.
La DAP debe presentar al Directorio el presupuesto anual del CDEC para su informe
antes del 31 de octubre de cada ao.
4.2.2. Aprobacin por el directorio
De acuerdo con el artculo 25 letra g) del D.S. N 291/2008 es funcin del directorio
aprobar el presupuesto anual del CDEC elaborado por la DAP y ponerlo en conocimiento
de los Integrantes y velar por que el mismo permita cumplir con los objetivos y funciones
establecidas para el CDEC por la normativa vigente, sin perjuicio del informe favorable al
presupuesto que debe efectuar la CNE previo a su ejecucin. De acuerdo con el artculo 29
del D.S. N 291/2008, la referida aprobacin requiere un qurum calificado de 4 de los
miembros del directorio.
4.2.3. Informe favorable por parte de la CNE
En noviembre de cada ao es deber del directorio de los CDEC presentar a la CNE el
presupuesto para el ejercicio del ao calendario siguiente.
232
De acuerdo con el artculo 70 del D.S. N 291/2008, el presupuesto anual del CDEC debe considerar, a lo
menos, los siguientes tem o partidas: a) Gastos administrativos, comprensivos de gastos de instalacin y
operacin del Directorio y las Direcciones, tales como arrendamiento de inmuebles, servicios informticos y
equipos de administracin, gastos en servicios generales, tales como, servicios sanitarios, servicios elctricos,
aseo, seguridad u otros; b) Gastos en honorarios profesionales y remuneraciones del Directorio y del personal
de las Direcciones, incluyendo los honorarios y remuneraciones del personal administrativo de las mismas, y
los fondos para dar pleno cumplimiento a las leyes laborales y previsionales. Las remuneraciones de los
miembros del Directorio, directores de las Direcciones y dems personal tcnico debern justificarse con
estudios de mercado. Asimismo, las remuneraciones de los Directores de las Direcciones debern ser un
monto fijo, reajustable anualmente, durante todo el perodo del ejercicio del cargo respectivo; c) Gastos para
contratacin de estudios o consultoras para dar cumplimiento a los requerimientos legales y reglamentarios
de las Direcciones; d) Inversiones en tecnologa, software, programas computacionales, adquisicin y/o
arrendamiento de equipos computacionales y dems necesarios para la operacin segura y eficiente del
sistema elctrico; e) Otras inversiones; f) Gastos extraordinarios de administracin y operacin; g) Ingresos
del CDEC; h) Gastos en capacitacin del personal de las respectivas Direcciones Tcnicas, e; i) Gastos para la
realizacin de auditoras que, en virtud de lo dispuesto en el presente reglamento, deban efectuar las
Direcciones Tcnicas. Lo anterior es sin perjuicio de lo dispuesto en la Norma Tcnica de Seguridad y
Calidad de Servicio.
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Los artculos 7 y 65 del D.S. 291/2008 sealan que el presupuesto anual de cada
CDEC debe ser informado favorablemente por la CNE en forma previa a su ejecucin,
mediante resolucin dictada al efecto. La CNE deber emitir su aprobacin a travs de la
notificacin de la resolucin respectiva, a ms tardar el 31 de diciembre de cada ao
(artculo 74).
Para efectos de la aprobacin, el reglamento prev que la CNE pueda requerir a la
DAP, o al Directorio, todos los antecedentes que sean necesarios para justificar el
presupuesto anual presentado. Asimismo, se prev que la CNE pueda justificadamente
observar y solicitar modificaciones al presupuesto, las que necesariamente han de ser
incorporadas en el presupuesto anual. En dicho caso, el Directorio tiene un plazo de 5 das
para presentar a la CNE un nuevo presupuesto anual para su aprobacin; de no hacerlo, se
tendr por aprobado el presupuesto anual observado por la CNE de oficio a travs de la
resolucin respectiva.
La resolucin que aprueba el presupuesto debe ser comunicada al Directorio y
publicada en el sitio de dominio electrnico de la CNE y de cada CDEC.
4.2.4. Carcter pblico del presupuesto
El referido presupuesto es pblico, tal y como se desprende del artculo 9 letra g) del
D.S. N291/2008, en cuanto se establece que el presupuesto del CDEC del ao respectivo,
informado favorablemente por la CNE, debe formar parte del sistema de informacin del
CDEC, el cual es de acceso pblico, va transmisin electrnica de datos.
4.3. Estructura presupuestaria
4.3.1. Del presupuesto anual
De acuerdo con el artculo 54 del D.S. N 291/2008, el presupuesto anual de los
CDEC comprende:
(i) Gastos ordinarios, los que incluyen a aquellos de inversin y operacin normal
contemplados en el presupuesto anual del CDEC, y;
(ii) Gastos extraordinarios, definidos como aquellos fondos previstos anualmente
para gastos eventuales de diversa ndole que se definirn y administrarn conforme se
establezca en la glosa respectiva cada ao.
El artculo 64 seala que el presupuesto anual, como mnimo, deber ser igual a los
gastos ordinarios del presupuesto anual del ao anterior, reajustado por el IPC que se
encuentre vigente para los ltimos 12 meses, ms el monto de los gastos extraordinarios
que se aprueben.
El ejercicio presupuestario coincidir con el ao calendario correspondiente, esto es,
desde el 1 de enero al 31 de diciembre de cada ao.
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integrantes del mismo235. Nos referimos a continuacin al Reglamento Interno del CDECSING.
IV. REGLAMENTO INTERNO DEL CDEC-SING
Adems del marco normativo elctrico indicado anteriormente, el artculo 8del D.S.
N291/2008, establece que el Directorio de los CDEC, para el ejercicio de sus funciones,
elaborar y aprobar un Reglamento Interno, el que deber ajustarse a las disposiciones de
la LGSE, del propio D.S. N291/2008, y la normativa elctrica vigente en general.
En el proceso de formacin de este Reglamento Interno pueden participar los
integrantes del CDEC. En efecto, una vez que este Reglamento Interno se fija al interior del
Directorio, el Presidente del Directorio debe poner su contenido a disposicin de los
integrantes del CDEC de manera tal que stos puedan formular sus observaciones en los 15
das siguientes a su comunicacin, y una vez que stas son resueltas, el Presidente del
Directorio pondr a disposicin de los integrantes del CDEC el proyecto de Reglamento
Interno definitivo, el que podr ser objeto de una discrepancia ante el Panel de Expertos
dentro de los 15 das siguientes a su comunicacin. Acordado el contenido del Reglamento
Interno o resueltas las eventuales discrepancias por el Panel de Expertos, el Directorio
presentar el Reglamento Interno a la CNE para que sta lo informe favorablemente236
dentro de los 90 das siguientes contados desde su comunicacin.
El texto actual del Reglamento Interno del CDEC-SING fue aprobado por R (E) 539
e informado favorablemente por la CNE por medio de Resolucin Exenta N 55, de 2015.
En este Reglamento se regulan diversas materias de funcionamiento interno, las que
principalmente se refieren a:
(i) La determinacin de quines son sus integrantes obligatorios y quines
pueden abstenerse de ejercer su derecho a integrar el CDEC-SING.237
(ii) La composicin y eleccin del Directorio del CDEC-SING, la vacancia y
remocin de sus miembros, sus reuniones y los qurums para sesionar y
adoptar sus acuerdos. Tambin, se refiere a los Comits del Directorio que
tienen el carcter de permanente238 y que colaboran con la administracin y el
cumplimiento de las funciones del Directorio. Conforme al artculo 14 del
Reglamento Interno, el Directorio se compone de 5 miembros: 1 representante
del segmento que corresponde a los integrantes propietarios de centrales
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ingreso de un nuevo integrante a la sociedad, los socios debern efectuarle una cesin de
derechos, en la parte porcentual que a cada uno corresponda de manera ta que todos los
socios queden con igual participacin.
El objeto exclusivo de la sociedad es administrar y operar el CDEC-SING. La
administracin de la sociedad corresponde al Director Ejecutivo, designacin que recaer
en un tercero ajeno al pacto social, el que debe reunir las condiciones de idoneidad e
independencia. El Director Ejecutivo tendr la administracin, representacin y uso de la
razn social y anteponiendo a su firma la razn social, obligar y representar a la sociedad
judicial y extrajudicialmente, y para el cumplimiento del objeto social se encontrar
investido de todas las facultades de administracin y disposicin.
En relacin al presupuesto de la sociedad, CDEC-SING Ltda. factura mensualmente a
cada integrante del CDEC-SING Organismo la prorrata que le corresponda cubrir del
presupuesto del Organismo, ms las cuotas anuales correspondientes a las inversiones
realizadas a partir del 2009.
La existencia de la sociedad CDEC-SING Ltda. se fundamenta, segn consta en el
Acuerdo del Directorio N 1 408 (E) / 2008, en la necesidad de, por una parte, se d
adecuado cumplimiento a las normas legales y reglamentarias elctricas, y por otra, contar
con una estructura legal, administrativa, financiera y tributaria que le permita al CDECSING Organismo contar con los recursos profesionales y materiales que requiera.
VI. VACO REGULATORIO EN RELACIN A LA PERSONIFICACIN
JURDICA Y ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL DE LOS CDEC
Segn lo expuesto supra, los CDEC son rganos previstos por la ley, integrados por
entes privados, y de existencia legal obligatoria, y que se rigen por normas de orden pblico
en atencin a que su finalidad es coordinar la operacin de las instalaciones de generacin y
transmisin de un sistema elctrico determinado, con el objeto de otorgar un suministro
seguro y al costo ms bajo posible.
Los CDEC responden a la necesidad de coordinar a todos los agentes del sector
elctrico que se encuentran interconectados, rgano al que, solo como un elemento
necesario para poder llevar a cabo su funcin, se le asigna un patrimonio, al determinarse
su forma de financiamiento.
Si bien la normativa elctrica regula la composicin interna, funcionamiento y
financiamiento de los CDEC, no se refiere especficamente a la personificacin jurdica ni a
la estructura organizacional que deben adoptar estos organismos.
Al no referirse el ordenamiento a la existencia o no de personalidad jurdica de los
CDEC, sus integrantes han considerado necesario constituir alguna figura que les permita
actuar jurdicamente y cumplir con las funciones que le ordena la ley, esencialmente por
motivaciones de ndole prctica. Esto ha llevado por ejemplo a que el CDEC-SING se haya
organizado bajo la figura ya sealada de una sociedad de responsabilidad limitada, persona
jurdica de derecho privado, con fines de lucro, que viene a dotar a este rgano de una
estructura legal, administrativa, financiera y tributaria con la cual puede operar,
gestionando su presupuesto, las inversiones y las contrataciones. En esta sociedad
participan como socios slo una parte de las empresas integrantes del CDEC-SING. Sin
embargo, dicha sociedad no es la llamada a cumplir las funciones legales que se le
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encomiendan al CDEC, sino que slo representa un vehculo para llevar a cabo las
funciones antes indicadas que requieren contar con un centro de imputacin jurdica claro e
incuestionado. Tal situacin conlleva la existencia de una dualidad de instituciones, las
cuales debieran encontrarse abocadas a permitir que el CDEC opere en forma adecuada
tanto en el ejercicio de sus atribuciones legales como en el trfico jurdico privado, sujetas a
un nico esquema organizativo general.
Por lo anterior, nos encontramos frente a un vaco regulatorio en el sentido de que la
personificacin jurdica de los CDEC no est contenida ni resuelta en el marco normativo
elctrico chileno, dando pie a distintas interpretaciones y opiniones al respecto. En otras
palabras, y si bien los CDEC son rganos creados por ley, la normativa no seala
expresamente que se trata de rganos dotados de personalidad jurdica, como tampoco se
establece la forma que stos deben adoptar para actuar vlidamente en la vida del derecho.
Tan cierto es lo anterior que incluso la jurisprudencia judicial y administrativa ha
sealado que el CDEC es una entidad de hecho que no constituye una persona jurdica
distinta de cada miembro que lo integra240, llegando inclusive a decir que el CDEC es (...)
una organizacin sui gneris, sin patrimonio propio ni personalidad jurdica, por lo que no
puede ser sujeto de derecho ni obligaciones...241. En sentido contrario, se ha dicho que los
CDEC detentan personalidad jurdica de Derecho Pblico por el slo ministerio de la ley y
que se hace necesaria una reforma legal de estos rganos que apunte principalmente a
establecer claramente su rol como persona jurdica de Derecho Pblico, autnoma e
independiente de sus integrantes242.
Otro de los vacos regulatorios que se han observado es la no consagracin de la
autonoma de los CDEC, lo que ha propiciado que a travs de la potestad reglamentaria se
intente llenar este vaco legal afectando la actividad autnoma de los CDEC. As lo ha
sealado por ejemplo VERGARA243 en el sentido de que a travs de normas reglamentarias
se han otorgado atribuciones a la CNE para incidir en las decisiones que adopten los
CDEC, en especial, acerca de la emisin de un informe favorable y previo en relacin a los
procedimientos que se elaboran y adoptan al interior de las Direcciones de estos rganos
coordinadores.
En relacin al rgimen de responsabilidad del CDEC, la interpretacin uniforme tanto
de la SEC244 como de la CGR245, han sealado que las potestades de fiscalizacin y
sancionatorias a cargo de la SEC se ejercen directamente sobre las empresas,
240
Sentencias dictadas por la Corte Suprema de fecha 8 de noviembre de 2005, en Causa Rol N 4405-2005, y
de fecha 25 de enero de 2010, en Causa Rol N 7130/2009, y Dictamen de la Contralora General de la
Repblica N 1771, de 13 de enero de 2005.
241
Sentencia dictada por la Corte de Apelaciones de Santiago, de fecha 10 de mayo de 2011, en Causa Rol N
10.865-2005.
242
MARDONES y CARRASCO (2014) p.179.
243
Al respecto, VERGARA et al (2014) han sostenido que la actividad regulatoria no puede exceder la
legislacin, y que la CNE debe limitarse a actuar como rgano de ordenacin y registro verificando que las
ritualidades procedimentales no contravengan la normativa elctrica vigente, pero no puede de modo alguno
sustituir la voluntad de un CDEC quebrantando el mandato legales de que sean los CDEC los que coordinen
la operacin de los sistemas elctricos. Esto lleva a estos autores a concluir que como una solucin para
vigorizar el funcionamiento y autogobierno de los CDEC, debiera delimitarse con mayor precisin las
competencias de los CDEC frente a la Administracin del Estado, en especial la CNE.
244
Por ejemplo, vid. Ords. SEC Ns 7.423 y 7.452, ambos de 2010.
245
Dictamen CGR N 63.697/ 2011.
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CUARTA PARTE
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As, VERGARA254 sostiene que los CDEC son rganos dotados de personalidad
jurdica de Derecho Pblico por el slo ministerio de la ley. Apoya su postura en la
expresin organismo que utiliza el artculo 225 letra b) de la LGSE, sealando que se
trata de una corporacin creada directamente por la ley, cuyas funciones estn fijadas en
ella.
Asimismo, cabe destacar la opinin de ROJAS255, quien califica a los CDEC como
entidades que integran la denominada Administracin Corporativa, la cual engloba a un
conjunto de entidades profesionales o econmicas que constituyen agrupaciones forzosas
de particulares, dotadas de personalidad jurdica propia que, junto con la defensa de
intereses estrictamente privados y propios de los miembros integrantes de la misma,
custodian al mismo tiempo claros intereses pblicos, ejerciendo funciones determinadas de
la especie. En tal calidad, el rgimen jurdico de dichas entidades es de Derecho Pblico en
la medida del ejercicio de funciones de dicha clase. As, el referido autor seala que los
CDEC no forman parte de alguna Administracin Pblica stricto sensu, sin perjuicio de
poder reconocer de manera clara y concreta la existencia de potestades administrativas,
otorgadas directamente por la ley a dichos organismos de conformacin privada.
A su vez, MARDONES y CARRASCO256 estiman que los CDEC se han configurado en la
historia legislativa elctrica como un organismo de coordinacin del sistema elctrico
independiente de las empresas que lo conforman, dotado de un rgano que lo representa y
manifiesta su voluntad (Directorio) y que le imputa o atribuye determinados actos de un
modo independiente y separado al de sus integrantes. Para dichos autores, la LGSE ha
dotado a los CDEC de personalidad jurdica por el slo ministerio de la ley, desde el
momento en que se produce la hiptesis de interconexin de las instalaciones elctricas en
el supuesto que la ley y el reglamento sealan. Junto a ello, sostienen que la LGSE le ha
encomendado a los CDEC la coordinacin del servicio pblico elctrico otorgndoles una
serie de atribuciones que importan imponer sus decisiones de manera obligatoria no solo a
sus integrantes, sino que a todo aqul que opera en el sistema en cuestin, quienes se
encuentran forzosamente obligados a someter la operacin de sus instalaciones bajo su
direccin. Ello implica, a juicio de los autores, el ejercicio de potestades pblicas, las cuales
solo pueden ser ejercidas por entidades pblicas, por disposicin legal, segn se desprende
del inc.2 del artculo 6 del DFL N1/19.653. As, para dichos autores los CDEC son
rganos que ejercen potestades pblicas pero que no forman parte de la Administracin del
Estado, cuya personalidad jurdica de Derecho Pblico nace por el slo ministerio de la ley.
3. LOS CDEC COMO ENTIDADES SIN PERSONALIDAD JURDICA
En este sector es posible apreciar diversas posturas que tienen como elemento comn
la afirmacin de la falta de personalidad jurdica de los CDEC.
254
VERGARA BLANCO (2004) pp.31-33. Vid. asimismo, id. (2003): Derecho Elctrico y operacin
interconectada y coordinada, en Revista del Abogado N29; pp.6-10; pp.9-10; id. (2011): Cdigo de Energa.
Sistematizacin de leyes actualizadas y anotadas (Abeledo Perrot - Legal Publishing, Chile) p.475.
255
ROJAS CALDERN, Christian (2014): Las potestades administrativas en el Derecho Chileno. Un estudio
dogmtico-jurdico en torno a su configuracin, estructura y efectos (Legal Publishing, Thomson Reuters,
Chile) pp.118-122.
256
MARDONES y CARRASCO (2014) passim.
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As, RUDNICK257, seala que los CDEC como tal no poseen personalidad jurdica, sin
perjuicio de que puedan constituir una persona jurdica para la ejecucin de acciones de
apoyo. En otro de sus trabajos, dicho autor sostiene258 que los CDEC no poseen
personalidad jurdica propia ni patrimonio pecuniario y que el ente que hoy acta
incorporando a las Direcciones de Operacin y de Peajes, corresponde a una tercerizacin
de funciones que realiza el CDEC para cumplir sus obligaciones.
Otros, como SERRA259, han afirmado que en sus inicios los CDEC carecan de
personalidad jurdica, sin embargo, con la dictacin del DS N 327, de 1998, tal situacin
habra sido subsanada, concedindoles personalidad jurdica y aumentando sus
responsabilidades en la coordinacin del sector elctrico.
Por su parte, SEPLVEDA260, sin sealar que se trata de un rgano dotado de
personalidad jurdica, indica que los CDEC cumplen una funcin de naturaleza pblica que
es esencial para la confiabilidad del suministro elctrico. Agrega que los CDEC son una
entidad distinta de cada uno de sus integrantes y que poseen voluntad propia, derivada de su
configuracin legal y reglamentaria que le otorga su denominacin, representacin,
domicilio, rganos directivos y ejecutivos, composicin y financiamiento, tratndose as de
un organismo que posee una identidad que no se confunde con la de sus integrantes: trtase
de un organismo sujeto a Derecho Pblico y de inters pblico sin referente en la tipologa
de rganos pblicos o privados.
Junto a ellos, cabe destacar lo sostenido por DOMPER261, en cuanto a que que la
coordinacin del sistema elctrico era una institucin descentralizada conformada por
empresas de generacin y transmisin sin necesidad de burocracia adicional ni requerir
personera jurdica.
Asimismo, CAMACHO262 seala en forma expresa que los CDEC no tienen
personalidad jurdica.
Finalmente, interesa destacar la posicin que estima que los CDEC carecen de
personalidad jurdica, constituyendo un verdadero supuesto de comunidad, ya que, como se
ver, dicha posicin ha sido expresamente aceptada por la CNE.
Al respecto, se ha sostenido263 que la verdadera naturaleza jurdica de los CDEC es la
de una comunidad formada por imperativo de la ley con el objeto de cumplir lo que la
propia LGSE le encarga a esa misma comunidad calificada por ella de organismo, pero
que, como funcin, ha sido encargada solamente a los integrantes del CDEC. En efecto,
la LGSE establece cuatro principales obligaciones para los propietarios de las instalaciones
elctricas:
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(i) que la operacin de las instalaciones elctricas que operen interconectadas entre s
deber coordinarse (Art. 137 LGSE).
(ii) que esta coordinacin debe ser efectuada a travs de un CDEC (Art. 137 LGSE).
(iii) que los CDEC deben estar compuestos por las empresas propietarias de las
instalaciones elctricas (Art. 225 LGSE).
(iv) que las empresas propietarias estarn obligadas a sujetarse a la coordinacin del
sistema (Art. 138 LGSE).
Luego, se sostiene que cuando las obligaciones nacen y se contraen para y por las
empresas propietarias de instalaciones elctricas en virtud de la Ley para cumplir las
funciones que se han descrito, sin mediar convencin ni hecho voluntario alguno de su
parte, necesariamente estamos en presencia de una Comunidad conformada por todas
aquellas empresas propietarias de instalaciones elctricas interconectadas al sistema
elctrico central (Artculos 2284 y 2286 a 2294 del Cdigo Civil).
II. LA SITUACIN EN LA JURISPRUDENCIA
1. JURISPRUDENCIA JUDICIAL
Al respecto podemos constatar la existencia de una escasa jurisprudencia, la cual se
ha inclinado por negar la personalidad jurdica a los CDEC, basndose principalmente en
las normas de responsabilidad que establece la LGSE y su Reglamento.
1.1. Fallo de la Corte Suprema de 1999
La Excma. Corte Suprema en un fallo de 1999 expuso264:
() 4 Que como se desprende del tenor literal de la disposicin precedentemente
citada, cada CDEC tiene un Directorio que entre otras funciones debe determinar la
dotacin de profesionales y tcnicos respectivos y al cual corresponde, obviamente, la
funcin de contratar a dichos personales bajo la subordinacin y dependencia de ese
organismo. Como es adems evidente, no se ha exigido como requisito previo la
ereccin en persona jurdica del respectivo CDEC para los efectos de cumplir el
respectivo Directorio con esa y dems obligaciones impuestas por el Reglamento.
Fallo de 10 de junio de 1999, caratulado Compaa Elctrica Tarapac S.A. con Superintendencia de
Electricidad y Combustible.
265
Fallo de 8 de noviembre de 2005, caratulado Arauco Generacin S.A., AGSA con Superintendencia de
Electricidad y Combustible.
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reglamentario, de acuerdo con el cual, cada integrante del CDEC, separadamente, ser
responsable por el cumplimiento del Reglamento; y las sanciones que procedan por
este motivo se aplicarn individualmente a las entidades que corresponda. Esta norma
resulta congruente con la naturaleza del CDEC como una entidad de hecho, formada
por una agrupacin de empresas generadoras y de transporte de energa, que por su
intermedio realizan la coordinacin de su actividad para el cumplimiento de las
finalidades previstas en la legislacin elctrica. De acuerdo con este predicamento, el
CDEC no es una persona jurdica, distinta de cada uno de los miembros que lo
integran y, como tal, dotada de una voluntad propia que, en tal calidad, deba responder
por las infracciones que se cometan contra la normativa elctrica; sino que constituye
una instancia o instrumento de que se valen las empresas que lo componen para llevar
a cabo las tareas de coordinacin, de las que son las autnticas responsables; de suerte
que por las infracciones que en esta actividad se produzcan deben responder
individualmente sus miembros y no el CDEC, como ente colectivo; desde que a ellos
incumbe la obligacin de instar al interior del respectivo CDEC para que se d
cumplimiento a la normativa del ramo (lo destacado es nuestro).
Fallo de 25 de enero de 2010, caratulado HQI Transelec Chile S.A. con Superintendencia de Electricidad
y Combustible.
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tareas de coordinacin, de manera que son stas las responsables directas de las
infracciones que se cometan ya que tienen la obligacin de instar al interior del
respectivo CDEC para que se d cumplimiento a la normativa del ramo... (lo
destacado es nuestro);
Fallo de 20 de noviembre de 2013, caratulado HQI Transelec Chile S.A. con Superintendencia de
Electricidad y Combustible.
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En ese sentido y desde una perspectiva sistmica, era evidente que la SEC deba
formular cargos idnticos por la infraccin del deber de coordinacin, si se tiene en
cuenta que la regulacin elctrica que gira en torno a preservar la seguridad del
servicio elctrico se basa en el sincronismo de la relacin generacintransporte
distribucin y consumo.
En otras palabras, la circunstancia de que ahora participen las empresas integrantes del
SEC mediante la frmula del segmento y no directamente, slo obedece a la natural
necesidad de que opere el sistema con miras a preservar su seguridad, procurando
agilidad y rapidez en la toma de decisiones. Pero no por ello el Directorio ha dejado de
representar a quienes son las empresas que forman el respectivo segmento.
Por lo tanto, los reiterados pronunciamientos jurisprudenciales en sentencias de la
Corte Suprema relativos a la responsabilidad de las empresas integrantes del CDEC
SIC no pueden variar en lo sustantivo por la modificacin reglamentaria, porque las
razones histricas de la ley, doctrinales y sistemticas del ordenamiento jurdico no
permiten introducir una limitacin en la responsabilidad de sus integrantes por el slo
hecho de que actualmente sean representados en el Directorio del operador de la
coordinacin por medio de segmentos.
TRIGSIMO TERCERO: Que a mayor abundamiento, las mismas razones esbozadas
anteriormente permiten arribar a la conclusin de que el CDECSIC no es ms que un
centro o ente de coordinacin del sistema elctrico y no una persona jurdica que acta
en la toma de decisiones sin participacin de las empresas que lo integran.
Formalmente, en todo caso, no hay ninguna norma legal ni reglamentaria que lo
consagre como persona jurdica.
En tal sentido son valederas las conclusiones a las que se ha arribado en
pronunciamientos jurisprudenciales anteriores, en lo que se ha calificado al CDEC
como un organismo sui gneris sin patrimonio propio ni personalidad jurdica. Se trata
en definitiva de una organizacin jurdica subordinada a una participacin organizada
por quienes componen los segmentos de los sectores de la actividad de servicio
elctrico y que, cuenta con la ventaja que los representantes pueden actuar
diligentemente si separadamente propician las medidas necesarias para cumplir con
sus funciones.
Acorde con lo expuesto, cada decisin, sea de accin u omisin que se toma, le
empece a cada una de las empresas que integran cada segmento del organismo y
consecuentemente son ellas las que responden por s mismas, de lo actuado u omitido.
No el ente del que forman parte, el que slo tiene por misin facilitar la interaccin
entre ellas, promoviendo una instancia de reunin, que de no existir los CDEC sera
muy difcil de lograr, siendo su objetivo un bien comn, como es el suministro
elctrico seguro y continuo para el pas.
TRIGSIMO CUARTO: Que, por consiguiente, no incurre en ilegalidad la SEC al
concluir que incurren en responsabilidad las empresas cuando el Director elegido por
el respectivo segmento al interior del CDEC no realiza actos en forma metdica y de
manera anticipada para evitar el corte o suspensin de suministro, as como una
recuperacin oportuna y eficiente del mismo. No hay duda alguna que se impone un
criterio de responsabilidad individual en virtud del cual la sancin a las empresas se
aplica no por el hecho de integrar el CDEC sino por no acreditar el haber actuado el
director designado por segmento con la debida diligencia en el cumplimiento de su
deber de coordinacin [...].
TRIGSIMO QUINTO: Que ahora bien el CDEC tiene obligaciones operativas
dispuestas en la ley y en el Decreto Supremo, que se conocen como la operacin
fsica del sistema elctrico. A Por ello, producida una falla debe buscarse la
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responsabilidad por ella, entre quienes integran ese rgano de coordinacin, el CDEC,
y eso precisamente es lo que hizo la SEC a travs de su investigacin y as determin
que el origen de la falla estuvo en la desconexin de un transformador de Transelec
S.A., antecedente en el que estn todas las empresas involucradas acordes, pero sin
perjuicio de la responsabilidad que asign a aquella, determin que las otras empresas,
haban incurrido en una serie de omisiones que implicaron falta de previsin para
evitar la falla, y luego de producida para disminuir las consecuencias de la misma. En
otras palabras, era necesaria una coordinacin antes de la falla y una coordinacin
posterior, ya que al producirse el evento en anlisis, devinieron obligaciones
especficas, como tomar acciones inmediatas para coordinar la desconexin de carga
en barras de consumo, todo ello en tiempo real, vale decir momento a momento, en
relacin a la operacin de las unidades generadoras, lneas de transporte y
transformadores de interconexin, ante el imprevisto producido, de haberlo hecho, se
habran mitigado las consecuencias de la falla inicial. Todas esas medidas no fueron
adoptadas de manera suficiente y ello constituye una omisin reprochable que
configura una falla gravsima....
2. JURISPRUDENCIA ADMINISTRATIVA
Por su parte, la Contralora General de la Repblica (CGR) se ha pronunciado solo
tangencialmente al respecto en su dictamen N1.771/2005, reiterado en dictmenes Ns
63.697/2011; 8.522/2012 y 40.413/2012.
En aqul, ante las multas cursadas por la SEC, la empresa elctrica sancionada aleg
que el procedimiento sancionatorio no sera vlido, en base a la exencin de imputabilidad,
dado que las faltas administrativas son personales y por consiguiente slo pueden ser
sancionados los responsables de los hechos y no terceros ajenos; que el CDEC-SIC tiene
personalidad jurdica reconocida por ley, distinta y diferente de la de sus integrantes; y
que no es posible instruir una investigacin en contra de una empresa por el solo hecho de
ser integrante del CDEC, dado que la posible falta es de responsabilidad de sta. Al
respecto, el mximo rgano de control sostuvo:
(...) el aspecto esencial en esta materia incide en que cada empresa integrante del
respectivo CDEC es responsable, separadamente, del cumplimiento de cada una de las
obligaciones que imponen la ley y el reglamento mencionados, de manera que las
sanciones que deban aplicarse por infracciones a dichas disposiciones, afectan
individualmente y son de responsabilidad de cada una de las entidades que conforman
el CDEC. As lo disponen, en lo pertinente, los artculos 81 bis, inciso segundo, de la
Ley General de Servicios Elctricos y 202 de su reglamento.
Luego, sin perjuicio de las otras responsabilidades que pudiesen existir, cada una de
las empresas integrantes del CDEC-SIC que tiene a su cargo la coordinacin del
servicio en el territorio afectado por la aludida falla, producida el da 7 de noviembre
de 2003, es responsable del cumplimiento de toda la normativa legal y reglamentaria
existente para esa precisa e imprevista contingencia.
Es necesario puntualizar que no resulta atendible la exculpacin de la reclamante, con
el fundamento de que ella no puede responder por una falla de la que no es la
causante, desde que no se le atribuye dicha falla ni se la pretende sancionar por ese
hecho, porque las conductas incriminadas corresponden a infracciones distintas e
independientes de la falla generalizada del sistema, pues se relacionan, por una parte,
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[...]
Podemos sintetizar sealando que el CDEC es un caso tpico de ejercicio privado de
funciones pblicas, sujeto a normas legales que tienen la caracterstica de ser normas
de orden pblico. En efecto, en estos casos un organismo, que no forma parte de los
cuadros orgnicos de la organizacin administrativa y cuyos actos no se imputan en la
administracin, realiza tareas de inters pblico. Lo relevante es que al ejercer
funciones pblicas, queda sujeto a que la Administracin le imponga reglas generales
sobre su ejercicio, esto es su actuacin debe realizarla de un modo reglado por la
Administracin.
[...]
Lo anterior es consistente con el modelo regulatorio del sector elctrico nacional, en el
cual la ley delega en un organismo privado la ejecucin de una funcin pblica, como
214
YLWIN
BOGADOS
[...]
El CDEC, a travs slo de una norma de carcter reglamentaria, est dotado de
facultades normativas acotadas, las cuales carecen de imperio si no son previamente
aprobadas por la autoridad administrativa competente. [...] Lo anterior es consistente
con el principio reconocido en la Constitucin de que en nuestro sistema jurdico las
potestades normativas no estn radicadas en organismos de carcter privado... (lo
destacado es nuestro).
Como se puede desprender del acto administrativo citado, si bien la CNE no alude
expresamente a si los CDEC poseen o no personalidad jurdica, s se pronuncia en relacin
a cul sera la naturaleza del organismo y de las funciones que ejerce: para la Comisin, los
CDEC seran organismos de naturaleza privada por su integracin, pero que ejercen
funciones pblicas.
2. RESOLUCIN EXENTA N 608/2014
El silencio apreciado en la antes citada comunicacin puede complementarse con lo
resuelto por la CNE por medio de su Resolucin Exenta N 608, de fecha 25 de noviembre
de 2014, a travs de la cual la CNE inform favorablemente el Reglamento Interno del
CDEC-SIC.
En efecto, en el Ttulo II del referido Reglamento, denominado Naturaleza Jurdica
del CDEC-SIC, se seala que el CDEC-SIC es una comunidad que se forma por el
imperativo de la Ley, con el objeto de cumplir con las finalidades que la normativa
elctrica encarga a sus Integrantes conforme los trminos dispuestos en la LGSE y en la
reglamentacin pertinente (artculo 5). Por su parte, el artculo 6 del Reglamento seala
que, de conformidad con lo dispuesto en la LGSE y en el Reglamento de los CDEC, la
comunidad CDEC-SIC se encuentra formada e integrada por las personas jurdicas
indicadas en el Ttulo III siguiente, y su funcin y reglamentacin comunitaria se
desarrolla en la normativa legal y reglamentaria que le es aplicable. Y el inciso 2 del
citado artculo seala que el CDEC-SIC, adems de regirse por las normas de la LGSE, el
Reglamento de los CDEC, y su Reglamento Interno, en su carcter de comunidad, tambin
le son aplicables supletoriamente las normas que rigen el cuasicontrato de comunidad.
As, la CNE, al haber evacuado su Informe Favorable respecto al referido
Reglamento Interno ha considerado que los CDEC son una comunidad, y en tanto tales,
que carecen de personalidad jurdica268.
268
Si bien debemos sealar que esta postura no es nueva, ya que la misma se haba sostenido en el ao 2006
por la CNE, fecha en la que expresamente calific a los CDEC como (...) organismos sin personera jurdica
que se rigen por el Decreto Supremo N327/97 y sus modificaciones.... Al respecto vid. COMISIN
NACIONAL DE ENERGA (2006): La Regulacin del Segmento Distribucin en Chile, Documento de trabajo
(Comisin Nacional de Energa, Gobierno de Chile) p.28.
215
YLWIN
BOGADOS
QUINTA PARTE
216
YLWIN
BOGADOS
217
YLWIN
BOGADOS
Por lo anterior, como primer elemento que creemos debe ser considerado en una
eventual modificacin normativa es la consagracin legal de los CDEC como organismos
dotados de personalidad jurdica269.
En cuanto al tipo de persona jurdica que debe adoptar, creemos adecuado mantener
la expresin organismo contenido en la LGSE, el cual ejerce potestades de coordinacin270
del mercado y de los sistemas elctricos interconectados, que se rige, en general, por el
marco regulatorio elctrico y, en especial, por su Reglamento Interno, dotado expresamente
-por mandato legal- de personalidad jurdica, autonoma e independencia, sin fines de lucro
y administrado y representado por un Directorio cuyos miembros son designados por los
diversos usuarios del sistema elctrico.
La posicin anterior busca evitar la discusin en relacin al encuadre dogmtico de
los CDEC como organismos pblicos o privados, sin perjuicio de que estimemos que
existen graves dificultades en sostener el carcter privado de los mismos, pudiendo ms
bien considerrseles como organismos con personalidad de Derecho Pblico dotados de un
rgimen especial dispuesto en la LGSE, que no integran la Administracin del Estado271,
269
Esto es advertido por RUDNICK (2006) p.232, que ya sealaba en ese entonces que se considera
fundamental la necesidad de consagrar a los CDEC como una nueva persona jurdica. MARDONES y
CARRASCO (2014) p.179, tambin se refieren a la necesidad de una reforma legal de los CDEC que apunte a
establecer claramente su rol como persona jurdica. Asimismo, la COMISIN ASESORA PARA EL DESARROLLO
ELCTRICO (CADE), en su Informe de noviembre de 2011, recomienda la creacin de un CDEC
independiente como Corporacin de Derecho Privado, sin fines de lucro, llamado a cumplir funciones de
servicio pblico.
270
La doctrina administrativa ha destacado que las potestades pueden identificarse en base a los siguientes
caracteres especficos, a saber: a) es un poder reconocido y otorgado por el ordenamiento jurdico; b) es un
poder que lleva aparejada una situacin de sujecin en virtud que una o varias personas quedan sometidas a la
potestad de otra, cuyos actos producen efectos jurdicos sobre los primeros; por ello se seala que la potestad
se caracteriza porque proyecta efectos sobre terceros con independencia de su voluntad; c) se configura como
un poder susceptible de aplicacin indefinida; d) constituye un poder que se ejerce en inters de terceros, que
se identifica como una potestad-funcin, por lo que se ejerce por parte de los apoderados de dichos poderes
jurdicos en beneficio de la colectividad, y; e) implica no slo la posibilidad de actuacin legtima (poder),
sino la obligacin de actuar a favor del fin para el que fue concebida (deber), de lo que se deriva que las
potestades son de ejercicio obligatorio y por lo mismo, irrenunciables, intransmisibles e inextinguibles por la
voluntad de su titular. Al respecto, vid. ROJAS CALDERN, Christian (2012): Las potestades administrativas
de la Direccin General de Aguas, en Actas de Derecho de Aguas, N2 (Legal Publishing, Chile); pp.39-78,
p.41; MARDONES y CARRASCO (2014) p.169. Y ms especficamente, se ha destacado por la doctrina que la
propia coordinacin puede considerarse una verdadera potestad. Al respecto se ha sostenido que la
coordinacin puede enfocarse como una potestad. Al respecto se ha sealado que () La coordinacin
stricto sensu es una potestad atribuida a un ente u rgano pblico -el coordinador- para asegurar la accin
coherente de otros -los coordinados- o de estos otros con aqul. En cuanto tal implica un lmite efectivo al
ejercicio de las competencias de los coordinados (SSTC 32/1983, 80/1985, 27/1987 y 214/1989, entre otras).
Y de ah que deba venir amparada en la pertinente atribucin competencial. Por eso se dice frecuentemente
[] que, en esa acepcin estricta, la coordinacin es una competencia pblica. Vid. SNCHEZ MORN,
Miguel (1992): La coordinacin administrativa como concepto jurdico, en Documentacin Administrativa,
N203-231, abril-septiembre; pp.11-30, p.21; MARDONES y CARRASCO (2014) pp.161-162.
271
Por cuanto los CDEC no se integran en ningn Ministerio o Servicio Pblico, no se relacionan a travs de
ningn Ministerio con, ni dependen en forma alguna del Presidente de la Repblica, elemento caracterstico
de los rganos pblicos que se encuadran en el D.F.L. N1/19.653, Ley Orgnica Constitucional de Bases
Generales de la Administracin del Estado. Al respecto, vid. BERMDEZ SOTO, Jorge (2014): Derecho
Administrativo General (Legal Publishing Thomson Reuters, Chile) p.404. En sentido similar, vid. ROJAS
(2014) p.124; VERGARA (2004) p.32.
218
YLWIN
BOGADOS
que no recibe financiamiento pblico272, cuyos trabajadores se rigen por las disposiciones
del Cdigo del Trabajo y no por el Estatuto Administrativo273, careciendo por ende de la
condicin de funcionarios pblicos, y cuya operatoria, en todo lo no previsto en la LGSE y
dems reglamentos especiales aplicables, se rige por el Derecho Comn274.
Esta posicin interpretativa tambin responde a la limitacin existente en nuestro
ordenamiento en cuanto a radicar el ejercicio de potestades pblicas en entidades de
Derecho Privado, tal y como se dispone en el artculo 6 del D.F.L. N1/19.653, Ley
Orgnica Constitucional de Bases Generales de la Administracin del Estado275, y como ha
sido adems sostenido en variadas ocasiones por nuestro Tribunal Constitucional276.
Pese a lo indicado y a fin de evitar posibles interpretaciones que puedan terminar
sometiendo a los CDEC al rgimen jurdico de la Administracin Publica, sera posible
indicar expresamente que a ellos, en todo lo no expresamente dispuesto en la LGSE y
dems disposiciones reglamentarias, quedarn sometidos en todo a las normas del
Derecho Privado277, quedando sus trabajadores sujetos a las disposiciones del Cdigo del
Trabajo y dems normas relacionadas.
El reconocimiento legal de estos elementos nos parece fundamental para terminar con
la estructura dual que enfrenta actualmente el CDEC-SING (CDEC-SING Organismo y
CDEC-SING Ltda.), de manera tal de tener una organizacin nica y coherente.
Reconocido legalmente lo anterior, habr que adecuar el Reglamento Interno bajo esta
concepcin.
272
219
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BOGADOS
YLWIN
BOGADOS
YLWIN
BOGADOS
As es que se afirma que () Control over the Budget is another place where independence is vital.
DWORKIN y GOLDWASSER (2007) p.62.
279
(...) All RTO/ISO budgets are established by their Boards based on their independent assessment of needs
identified by their stakeholders, the Commission, and state regulators.... COMMENTS OF ISO/RTO COUNCIL
ON NOTICE OF INQIRY (2004), Docket NRM04-12-00, p.4; (...) Stakeholders play varying roles in budget
development in each region just as they play varying roles in the development of regional rules and
procedures. Non-standard governance mechanisms have been approved by the Commission in deference to
legitimate regional differences and preferences. As noted above, the ultimate authority for the budget of an
RTO/ISO must be its Board. Each region should be permitted to address this issue in such a way as to ensure
both independence and transparency. Boards should maintain their independent oversight role while
customers should be provided with clear information to be able to challenge the overall reasonableness of
RTO/ISO fees at the Commission if they determine to do so. The Commission should resist calls to mandate
overly intrusive stakeholder involvement which would undercut the independence of RTO/ISO Boards. There
are a number of critical RTO/ISO functions, such as market operations. market monitoring, and reliability,
where giving stakeholders a line tem veto in the budgeting process could frustrate an RTO/ISO Board's
ability to fulfill its obligations.... COMMENTS OF ISO/RTO COUNCIL ON NOTICE OF INQIRY (2004), Docket
NRM04-12-00, pp.9-10.
222
YLWIN
BOGADOS
autofinanciamiento, en el cual los CDEC puedan cobrar tarifas por la prestacin de los
servicios de operacin del mercado y del sistema, de forma que, en definitiva, el
financiamiento estara a cargo de todos los coordinados, esto es, las entidades que deben
sujetar la operacin de sus instalaciones a la coordinacin de los CDEC (artculo 138
LGSE).
A travs de dicho esquema se propone ampliar la base de financiamiento de los
CDEC, extendindose no slo a quienes designan a los miembros del Directorio (i.e., los
integrantes), sino que a todos los que hacen uso de los servicios de coordinacin prestados
por los CDEC. En este esquema podra pensarse en que las tarifas por servicios que fijen
los CDEC sean pagadas por todos los coordinados o incluso sean traspasados al usuario
final.
7. FACULTADES
En general se aprecian similitudes entre los modelos comparados y el rgimen de los
CDEC, en cuanto a las atribuciones generales que los mismos poseen en relacin con la
operacin del sistema y del o los mercados elctricos, muy especialmente, en relacin con
las funciones que se otorgan a las RTOs.
Sin embargo, es posible apreciar diferencias con los modelos norteamericanos
(RTOs), especficamente en lo que respecta a la atribucin de estas entidades en cuanto a la
administracin y diseo tarifario, segn la cual las RTOs deben ser el nico administrador
de las tarifas por servicios, debiendo asegurar el establecimiento de cargos uniformes, no
acumulativos (pancaked tariffs) y no discriminatorios.
Visto lo anterior y para los exclusivos efectos del punto 6 precedente, se propone
analizar la posibilidad de dotar a los CDEC de potestad tarifaria, de forma tal de poder
cobrar por la prestacin de los servicios (funciones) que a da de hoy desempea de acuerdo
con la LGSE y su Reglamento, D.S. N291/2008280.
280
Las tarifas han sido definidas como (...) el precio o contraprestacin que los diferentes usuarios pagan
por el servicio que reciben. No es una tasa ni un impuesto, sino un precio, aunque ste sea un precio pblico,
administrativamente fijado.... ARIO ORTZ, Gaspar (2003): Principios de Derecho Pblico Econmico
(Fundacin de Estudios de Regulacin, Espaa) p.566. A su vez, nuestra doctrina ha sostenido que la tarifa es
(...) un precio por la prestacin de un servicio pblico, que, si bien es administrativamente fijado, no por
ello deja de ser un precio y, como tal, debe reflejar el costo del servicio o actividad que el mismo
remunera... VIUELA HOJAS, Mauricio (2006): Derechos y tarifas que cobra la Administracin por sus
actuaciones y principio de gratuidad, en Revista de Derecho Administrativo Econmico, N 16, p.106. Para
otro autor, desde un prisma ms estricto, la tarifa es (...) una contraprestacin en dinero que paga el usuario
al concesionario, y a travs de la cual este se remunera por el servicio que l presta y que le ha sido
concedido.... SOTO KLOSS, Eduardo (2002): La concesin de servicio pblico. Notas para una precisin
conceptual en el Derecho chileno, en Ius Publicum, N9; p.115. Y desde dicho prisma restrictivo, para otro
autor, la tarifa es (...) una contraprestacin en dinero que paga el usuario al concesionario, y a travs de la
cual este se remunera por el servicio que l presta y que le ha sido concedido.... AGERO VARGAS,
Francisco (2003): Tarifas de Empresas de Utilidad Pblica (LexisNexis, Chile) p.82. En la imposicin de
tarifas es relevante tener en consideracin los siguientes aspectos: (i) Existe prohibicin de establecer tarifas
que puedan considerarse como discriminatorias (artculo 19 N2 de la CPR) o que vulneren el principio de
igualdad, en tanto que elementos esenciales del ordenamiento jurdico. (ii) Las tarifas deben consistir en
dinero; deben ser reales; deben ser determinadas o determinables; peridicas; y pblicas. (iii) A falta de
disposicin legal expresa, las tarifas deben reflejar el costo del servicio o actividad que el mismo remunera,
no pudiendo, por ende, excederse los meros costos de prestacin de servicios. (iv) Finalmente, es importante
223
YLWIN
BOGADOS
A tal fin, la LGSE debera establecer que las referidas tarifas deben ser razonables y
no discriminatorias, encomendndose a la CNE la verificacin de que las tarifas preparadas
por los CDEC cumplan con dichas exigencias.
8. ROL DEL ESTADO RESPECTO DEL ORGANISMO
En las experiencias comparadas hemos podido apreciar que los elementos esenciales
de los organismos de operacin del sistema y del o los mercados, es la autonoma.
Sin embargo, en ningn caso dicha autonoma es absoluta, sino que muy por el
contrario, es posible apreciar mayores o menores grados de injerencia de la autoridad
regulatoria en variados aspectos relativos a la estructura organizacional, funcionamiento y
atribuciones del operador. As, en ciertas jurisdicciones el operador es una institucin
pblica creada por ley, mientras que en otras se trata de instituciones privadas pero que
requieren ser reconocidas por la autoridad administrativa. Asimismo, es dable destacar que
en el anlisis efectuado se ha podido constatar que la ejecucin de las funciones de
operador, en especial, lo relativo al establecimiento de normas tcnicas o de tarifas, est
sometida a cierto grado de participacin de la autoridad estatal, sin perjuicio de que la
operacin misma del mercado y del sistema se realice en ltima instancia por los propios
operadores, en forma autnoma e independiente.
Desde el prisma expuesto, y desde un punto de vista estrictamente normativo, el nivel
de injerencia del Estado en los CDEC es acorde con las experiencias comparadas
analizadas, pudiendo incluso sostenerse que en ciertos aspectos los CDEC gozan de mayor
autonoma en relacin con las atribuciones que los organismos estatales poseen en las
experiencias comparadas respecto de los operadores del sistema y del mercado.
9. GRADO DE RESPONSABILIDAD DEL ORGANISMO, SUS DIRECTORES Y EJECUTIVOS
En las experiencias comparadas hemos podido apreciar que en general las referencias
a la existencia de eventuales responsabilidades suelen estar explicitadas para los directores,
ejecutivos y trabajadores de los organismos, de la mano de la imposicin de reglas o
estndares de conducta de observancia obligatoria, sin que existan alusiones expresas a la
responsabilidad del organismo propiamente tal, sin perjuicio de la existencia de algunos
ordenamientos que contemplan sanciones generales al incumplimiento de sus disposiciones,
en el cual pueden eventualmente incurrir los propios organismos operadores.
Desde la perspectiva de los directores y ejecutivos llaman la atencin las clusulas de
indemnidad dispuestas a favor de los directores en casos de litigios en los que puedan
formar parte con ocasin del cumplimiento de sus funciones.
destacar la naturaleza no tributaria de las tarifas, lo cual las libera de las exigencias inherentes a la imposicin
de tributos (principio de reserva de ley, de justicia tributaria y de proscripcin de los tributos de afectacin),
relacionadas esencialmente con el principio de legalidad tributaria, tal y como ha sido reconocido por nuestro
TC en variados fallos (STC Roles Ns 1.405 y 1.603) y la CGR (dictamen N 40.235/2006). No se trata, por
consiguiente, de un tributo, que es una exaccin patrimonial destinada a obtener recursos para financiar las
actividades del Estado y sus rganos, que no tiene como contrapartida un beneficio directo para la persona
que lo paga.
224
YLWIN
BOGADOS
281
Sin perjuicio de que a da de hoy y segn nuestro conocimiento, al menos el CDEC-SIC ya haya
implementado voluntariamente un Cdigo de Gobierno Corporativo.
225
YLWIN
BOGADOS
CONCLUSIONES
226
YLWIN
BOGADOS
YLWIN
BOGADOS
cometido falta grave. El incumplimiento de estas obligaciones debe ser causal de remocin
del cargo.
Las incompatibilidades, sanciones y rgimen de renta extendido, adems, han de
hacerse extensivos a los Directores de las Direcciones.
6. En relacin al sistema de financiamiento, se propone analizar la posibilidad de modificar
su esquema de financiamiento, pasando desde un modelo sustentado por los integrantes, a
uno de autofinanciamiento, en el cual los CDEC puedan cobrar tarifas por la prestacin de
los servicios de operacin del mercado y del sistema, de forma que, en definitiva, el
financiamiento estara a cargo de todos los coordinados.
7. En materia de facultades y para los exclusivos efectos del punto 6 precedente, se propone
analizar la posibilidad de dotar a los CDEC de potestad tarifaria, de forma tal de poder
cobrar por la prestacin de los servicios (funciones) que al da de hoy desempea de
acuerdo con la LGSE y su Reglamento, D.S. N291/2008. A tal fin, la LGSE debera
establecer que las referidas tarifas deben ser razonables y no discriminatorias,
encomendndose a la CNE la verificacin de que las tarifas preparadas por los CDEC
cumplan con dichas exigencias.
8. En cuanto al rol del Estado respecto del organismo, normativamente el nivel de
injerencia del Estado en los CDEC es acorde con las experiencias comparadas analizadas,
pudiendo incluso sostenerse que en ciertos aspectos los CDEC gozan de mayor autonoma
en relacin con las atribuciones que los organismos estatales poseen en las experiencias
comparadas respecto de los operadores del sistema y del mercado.
9. Finalmente, en relacin al grado de responsabilidad del organismo, sus directores y
ejecutivos, cabe plantear la posibilidad de incluir el deber de los CDEC de contemplar
estndares de conducta que sean de observancia obligatoria para los directivos, ejecutivos y
trabajadores de los organismos, confirindose a la entidad la facultad de eventualmente
sancionar su incumplimiento, de forma que el incumplimiento de dichos deberes puede
establecerse como causal de cesacin en el cargo, pudiendo encargarse su anlisis y
resolucin a un Comit de tica creado al efecto.
Junto a lo anterior, de clarificarse en forma expresa que los CDEC poseen
personalidad jurdica, se impone la necesidad de abordar lo relativo a la responsabilidad
directa del organismo en caso de contravencin de alguna disposicin a cuyo cumplimiento
se encuentre obligado o en relacin con los eventuales daos que puedan causarse con
ocasin del cumplimiento de sus funciones, en tanto que actual centro de imputacin de
derechos y obligaciones, y la concurrencia de dicha responsabilidad con la de sus directivos
e integrantes.
228
YLWIN
BOGADOS
MATRIZ
229
A
Arge ntina
Espaa
Tipo de pe rsona
Sociedad
Annima sin
fines de lucro
Sociedad
Mercantil
Estructura
institucional inte rna
Directorio /
Asamblea de
Accionistas /
Comisin
Fiscalizadora
Consejo de
Administracin
/ Comit de
Direccin /
Junta General
La suma de
participaciones,
directas o
Las empresas
indirectas, de
del sector
Autonoma re spe cto de
los accionistas
designan a 2
las e mpre sas de l
que realicen
se ctor
representantes
actividades en el
en el Directorio
sector elctrico,
no deber
superar el 40%
Ministerio de
Energa,
Industria y
T urismo que
puede dictar
rdenes
Ministeriales
vinculantes
Operacin
regulada por el
Convenio
Internacional de
Santiago de
El regulador
Compostela
puede sancionar
suscrita entre
incumplimiento
Espaa y
s de normativa
Portugal,
quedando sujeto
a la regulacin
sectorial de
Espaa
Para garantizar
su
independencia,
el operador del
sistema ser
certificado por
la Comisin
Nacional de los
Mercados y la
Competencia,
previo a su
designacin.
La empresa
aplica la
regulacin
establecida por
la Secretara de
Energa y el
ENRE
YLWIN
Pe r
Re ino Unido
Colombia
Sociedad
Entidad privada PLC - Public Annima E.S.P.
sin fines de
Limited
(Empresa de
lucro y con
Company
Servicios
personera de
(Sociedad
Pblicos de
Derecho
pblica limitada
economa
Pblico
por acciones) Mixta, de orden
nacional)
Directorio /
Direccin
Ejecutiva /
Asamblea
Directorio /
Comit / Junta
General de
Accionistas
Directorio /
Asamblea de
Accionistas /
Comisiones
National Grid
Generadores,
constituye un
transmisores,
monopolio
distribuidores y
natural en el
usuarios libres
sector
S, consagrada la
nombran cada
transmisin
autonoma con
uno un
rango legal.
Director, en un
No est
Directorio
intervenida por
compuesto de 5 otras empresas
miembros
del sector
elctrico
BOGADOS
ISO -NE
NY-ISO
PJM
MISO
SPP
CALISO
Non Profit
Corporation
(Entidad sin
fines de lucro)
Non Profit
Corporation
(Entidad sin
fines de lucro)
Non Profit
Corporation
(Entidad sin
fines de lucro)
Non Profit
Corporation
(Entidad sin
fines de lucro)
Non Profit
Corporation
(Entidad sin
fines de lucro)
Non Profit
Corporation
(Entidad sin
fines de lucro)
Board / Comit Board / Comit Board / Comit Board / Comit Board / Comit Board / Comit
de Miembros / de Miembros / de Miembros / de Miembros / de Miembros / de Miembros /
Otros Comits Otros Comits Otros Comits Otros Comits Otros Comits Otros Comits
Las empresas
del sector son
miembros de la
entidad
Las empresas
del sector son
miembros de la
entidad
Las empresas
del sector son
miembros de la
entidad
Las empresas
del sector son
miembros de la
entidad
Las empresas
del sector son
miembros de la
entidad
Directorio / Direcciones
El regulador
El regulador
El regulador
El regulador
El regulador
El regulador
autoriza su
autoriza su
autoriza su
autoriza su
autoriza su
autoriza su
funcionamiento funcionamiento funcionamiento funcionamiento funcionamiento funcionamiento
OSINERGMIN
aprueba los
Cuenta con
El regulador
El regulador
El regulador
El regulador
El regulador
El regulador
procedimientos OFGEM otorga
autonoma
autoriza las
autoriza las
autoriza las
autoriza las
autoriza las
autoriza las
que el COES
la licencia y
administrativa, tarifas que cobra tarifas que cobra tarifas que cobra tarifas que cobra tarifas que cobra tarifas que cobra
elabora en
fiscaliza el
patrimonial y por sus servicios por sus servicios por sus servicios por sus servicios por sus servicios por sus servicios
materia de
cumplimiento
presupuestaria
operacin del
de las
respecto del
SEIN y
obligaciones
Ministerio de
administracin
establecidas
Minas y Energa
del Mercado de
Corto Plazo
El regulador
El regulador
El regulador
El regulador
El regulador
El regulador
puede sancionar puede sancionar puede sancionar puede sancionar puede sancionar puede sancionar
por
por
por
por
por
por
incumplimiento incumplimiento incumplimiento incumplimiento incumplimiento incumplimiento
a la normativa a la normativa a la normativa a la normativa a la normativa a la normativa
230
A
Argentina
Presidente:
Ministro de
Planificacin
Director
Vicepresidente:
elegido por los
accionistas con
el voto
conforme del
Estado
Espaa
Consejo de
Administracin
compuesto por
miembros
elegidos y
cesados por la
Junta General
YLWIN
Per
Directorio
elegido uno por
cada subcomit
(4) y uno por la
Asamblea, quien
lo preside
Reino Unido
Directorio se
elige en Junta
General de
Accionistas
Director
Ejecutivo es
elegido por el
Directorio
Colombia
A
ISO -NE
BOGADOS
NY-ISO
PJM
MISO
SPP
CALISO
2
representantes
de las empresas
de generacin
Directores
del orden
El directorio es El directorio es El directorio es El directorio es El directorio es elegidos y
nacional,
nombrado y
nombrado y
nombrado y
nombrado y
nombrado y removidos por
departamental y removido por
removido por
removido por
removido por
removido por el Gobernador
municipal con los stakeholders los stakeholders los stakeholders los stakeholders los stakeholders del Estado de
capacidad
California
instalada entre
el 1 y 5% del
total nacional
2
representantes
de las empresas
distribuidoras
1 representante
de las dems
empresas
generadoras
conectadas al
Sistema
Interconectado
Nacional,
Sistema de eleccin y
remocin de ejecutivos
El Director del
Los oficiales
Los oficiales
Los oficiales
Los oficiales
Los oficiales
Centro
son designados son designados son designados son designados son designados
Nacional de
por el directorio por el directorio por el directorio por el directorio por el directorio
Despacho
Directores de
Clase:
designados por
cada Accionista
Propuesta Asesor
1 representante
de las empresas
propietarias de
la red nacional
de
interconexin
1 Director es
empleado
pblico
Directores slo
La Junta
pueden ser
General puede
removidos por
Pueden ser
destituir a los
la Asamblea /
cesados por la
Consejeros en
Director
Junta. Los
cualquier
Ejecutivo slo
estatutos
momento segn
puede ser
contemplan
la Ley de
removido con el
causales de
Sociedades
voto de al
cesacin
Annimas y sus
menos 4
Estatutos.
directores
Se permite a
directivos tener
Queda prohibido El Presidente y
inters
que ocupen
los miembros
(incluyendo la
cargos en la
del Directorio
tenencia de
Sociedad y, en
no pueden
acciones),
su caso,
desempear realizar trabajos
ejercerlos a las actividades para remunerados o
personas
la
no
declaradas
Administracin remunerados,
incompatibles
Pblica bajo
respecto de
segn la Ley
cualquier
National Grid ,
Slo del
5/2006 de 10 de modalidad; ni sus subsidiarias,
Director
abril, y otras de poseer vnculos
holdings,
Vicepresidente
carcter
laborales,
sociedades
especial, as
comerciales o promovidas por
como quienes financieros con National Grid o
estn sujetos a los Agentes, sus
donde sta
las
empresas
tenga inters,
prohibiciones
vinculadas, o
pero debe
del artculo 124
con los
informar y
de la Ley de
accionistas
declarar estas
Sociedades
mayoritarios de situaciones de
Annimas.
las mismas
inters en una
sesin de
Directorio
Precios que se
cobran a los
Es cubierto por
Por los
Agentes y
Pagos
la propia
miembros del
sujetos del
efectuados por
sociedad
mercado por
sistema,
los Agentes
National Grid
medio de tasas
respectivament
plc
e
Remocin de
Directores de
Clase: slo in
toto , por
acuerdo de los
accionistas
respectivos
Incompatibilidades
Sistema de
Financiamiento
Facultades
Operador del
Operador del
Operador del
mercado y del mercado y del mercado y del
sistema sistema sistema Facultades
Facultades
Facultades
dispuestas en la dispuestas en la dispuestas en la
ley
ley
ley
Operador del
mercado y del
sistema Contenido
establecido en
estatutos
Los estatutos
contemplan
causales de
cesacin
Los estatutos
contemplan
causales de
cesacin
Los estatutos
contemplan
causales de
cesacin
Los estatutos
contemplan
causales de
cesacin
Los estatutos
contemplan
causales de
cesacin
Los estatutos
contemplan
causales de
cesacin
No se
establecen para
Se propone que la
los cargos
incompatibilidad sea absoluta y no
directivos, pero Para directivos Para directivos Para directivos Para directivos Para directivos Para directivos
solo respecto de los integrantes
s para la
y empleados
y empleados
y empleados
y empleados
y empleados
y empleados
del CDEC sino que en general
empresa
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respecto de cualquier coordinado;
encargada del
con conflictos con conflictos con conflictos con conflictos con conflictos con conflictos
Se propone que esta limitacin se
servicio de
de inters y
de inters y
de inters y
de inters y
de inters y
de inters y
mantenga por al menos 1 ao
interconexin
negocios
negocios
negocios
negocios
negocios
negocios
despus de haber dejado el cargo;
nacional, que no relacionadas
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Se propone que las
puede participar
con las
con las
con las
con las
con las
con las
incompatibilidades sealadas sean
en actividades
empresas del
empresas del
empresas del
empresas del
empresas del
empresas del
extensivas a los Directores de las
de generacin,
sector
sector
sector
sector
sector
sector
Direcciones
comercializaci
n y distribucin
de electricidad
Precios
provenientes de
la prestacin de
servicios como
operador
Operador del
mercado y del
sistema
Fees por
prestacin de
servicios
Fees por
prestacin de
servicios
Fees por
prestacin de
servicios
Fees por
prestacin de
servicios
Fees por
prestacin de
servicios
Fees por
prestacin de
servicios
Operador del
mercado y del
sistema Facultades en
ley y estatutos
Operador del
mercado y del
sistema Facultades en
ley y estatutos
Operador del
mercado y del
sistema Facultades en
ley y estatutos
Operador del
mercado y del
sistema Facultades en
ley y estatutos
Operador del
mercado y del
sistema Facultades en
ley y estatutos
Operador del
mercado y del
sistema Se propone analizar la posibilidad
Facultades en
de dotar a los CDEC de potestad
ley y estatutos
tarifaria
Adems es
Entidad
Regional ERO
231
A
Argentina
Secretara de
Energa fija
polticas Accionista de la
sociedad
Espaa
Ministerio de
Energa,
Industria y
T urismo fija
regulaciones
bsicas,
facultades de
planificacin
elctrica,
funciones de
ordenacin en
general,
YLWIN
Per
MEM regula y
concede
permisos
ENRE aprueba
las reglas de
operacin
Secretara de
Energa aprueba
su presupuesto
INDECOPI vela
por la libre
competencia
GART fija las
tarifas de
generacin,
transmisin y
distribucin, y
tambin
condiciona la
tarificacin
para usuarios
finales
ENRE posee
facultades
sancionatorias
Ministerio y
OSINERGMIN
CNMC poseen
posee facultades
facultades
sancionatorias
sancionatorias
Concurrencia de
responsabilidade Organismo es
s entre
fiscalizado y
esponsabilidad
puede ser
administrativa y sancionado por
otras
el
responsabilidade OSINERGMIN
s de proceder
No se
contemplan
reglas
particulares
Los consejeros
responden segn
los estndares
de
responsabilidad
establecidos en
la Ley de
Sociedades
Annimas.
Colombia
ISO -NE
DoE coordina la
MME posee
DECC disea
ejecucin de las
funciones de
polticas del
polticas
fijacin de
sector - Rol
energticas
polticas,
fiscalizador del
federales sin
regulacin y
cumplimiento
perjuicio de las
control general
de la legislacin
atribuciones de
del sector
elctrica
las autoridades
electrico
estatales
OSINERGMIN
aprueba
procedimientos
del COES en
En la
materia de
OFGEM otorga
fiscalizacin
operacin del
la licencia y
participa
SEIN y
fiscaliza el
asimismo la
administracin cumplimiento
Comisin
del Mercado de
de las
Nacional de los
Corto Plazo obligaciones
Mercados y la
Fiscaliza el
establecidas
Competencia
cumplimiento
de las funciones
asignadas por
Ley al COES
Grado de
responsabilidad del
organismo, directores
y ejecutivos
Reino Unido
BOGADOS
NY-ISO
PJM
MISO
SPP
CALISO
DoE coordina la
ejecucin de las
polticas
energticas
federales sin
perjuicio de las
atribuciones de
las autoridades
estatales
DoE coordina la
ejecucin de las
polticas
energticas
federales sin
perjuicio de las
atribuciones de
las autoridades
estatales
DoE coordina la
ejecucin de las
polticas
energticas
federales sin
perjuicio de las
atribuciones de
las autoridades
estatales
DoE coordina la
ejecucin de las
polticas
energticas
federales sin
perjuicio de las
atribuciones de
las autoridades
estatales
DoE coordina la
ejecucin de las
polticas
energticas
federales sin
perjuicio de las
atribuciones de
las autoridades
estatales
Propuesta Asesor
Gobierno
Nacional
organiz
empresa como
sociedad de
economa
FERC autoriza a FERC autoriza a FERC autoriza a FERC autoriza a FERC autoriza a FERC autoriza a
mixta,
la entidad como la entidad como la entidad como la entidad como la entidad como la entidad como
vinculada al
ISO/RT O
ISO/RT O
ISO/RT O
ISO/RT O
ISO/RT O
ISO/RT O
Ministerio de
Se considera que el nivel de
Minas y
injerencia del Estado en los CDEC
Energa,
es acorde con las experiencias
dedicada a la
comparadas analizadas
generacin de
electricidad
FERC aprueba FERC aprueba FERC aprueba FERC aprueba FERC aprueba FERC aprueba
Participacin
tarifas y normas tarifas y normas tarifas y normas tarifas y normas tarifas y normas tarifas y normas
en la propiedad
de operacin de de operacin de de operacin de de operacin de de operacin de de operacin de
de la empresa
la entidad
la entidad
la entidad
la entidad
la entidad
la entidad
CREG posee
funciones
regulatorias en
el mbito de la
libre
competencia
Aprueba su
presupuesto
Aprueba su
presupuesto
Aprueba su
presupuesto
Aprueba su
presupuesto
Aprueba su
presupuesto
Aprueba su
presupuesto
CREG posee
facultades
sancionatorias
FERC posee
facultades
sancionatorias
FERC posee
facultades
sancionatorias
FERC posee
facultades
sancionatorias
FERC posee
facultades
sancionatorias
FERC posee
facultades
sancionatorias
FERC posee
facultades
sancionatorias
Sociedad est
limitada por
acciones
Se propone incluir el deber de los
Existe clusula
(Public
Sujetos a la
Existe clusula Existe clusula Existe clusula Existe clusula
CDEC de contemplar estndares
de exoneracin
Company
responsabilidad
de indemnidad de indemnidad de indemnidad de indemnidad
de conducta que sean de
de
Existe clusula
limited by
que establece la
por las
por las
por las
por las
observancia obligatoria para los
responsabilidad
de exoneracin
shares ), de
Ley 142 de
responsabilidade responsabilidade responsabilidade responsabilidade
directivos, ejecutivos y
por
de
acuerdo con el
Servicios
s derivadas del s derivadas del s derivadas del s derivadas del
trabajadores de los organismos,
incumplimiento
responsabilidad
rgimen de
Pblicos
ejercicio del
ejercicio del
ejercicio del
ejercicio del
confirindose a la entidad la
del deber de
responsabilidad Domiciliarios
cargo
cargo
cargo
cargo
facultad de eventualmente
cuidado
establecido en la
sancionar su incumplimiento
Companies Act
2006
Los Directores
responden
ilimitada y
Cada accionista
Pueden ser
solidariamente responde hasta Responsabilidad
sancionados por
por los daos y el monto de las basada en las
la FERC como
perjuicios que se
acciones no
normas sobre
incumplimiento
sufran como
pagadas que
libre
de normas sobre
consecuencia de tenga en sus
competencia
confiabilidad
los acuerdos o
poder
actos del
Directorio
Director
Ejecutivo
responde por
los daos y
perjuicios que
ocasione y
solidariamente
con los
miembros del
Directorio
cuando
participe en
actos que den
lugar a
responsabilidad
Pueden ser
sancionados por
la FERC como
incumplimiento
de normas sobre
confiabilidad
*********
232
Pueden ser
sancionados por
la FERC como
incumplimiento
de normas sobre
confiabilidad
Pueden ser
sancionados por
la FERC como
incumplimiento
de normas sobre
confiabilidad
Pueden ser
sancionados por
la FERC como
incumplimiento
de normas sobre
confiabilidad
Pueden ser
De clarificarse en forma expresa
sancionados por
que los CDEC poseen
la FERC como personalidad jurdica, se impone la
incumplimiento necesidad de abordar lo relativo a
de normas sobre
la responsabilidad directa del
confiabilidad
organismo