DOI: 10.5433/1980-511X.

2012v7n2p91

A Crise da Soberania e do Estado Moderno em uma Perspectiva

Tridimensional
The Crisis of Sovereignty and Modern State in a Tridimensional Perspective
Lucas de Melo Prado1

Resumo
Este artigo tem por objeto a crise da Soberania e do Estado Moderno e objetiva
analisar os elementos que caracterizam esse fenmeno. Adota-se uma postura
metodolgica indutiva e busca-se sistematizar os aspectos relacionados com a crise
da Soberania em dois momentos. Primeiramente, analisa-se a crise da Soberania
Interna e sua relao com o desenvolvimento do Estado Constitucional. Em seguida,
examina-se a crise da Soberania Externa e sua relao com a crise do prprio
Estado Constitucional Moderno. Em ambos os momentos, utiliza-se a frmula
realeana tridimensional para identificar os elementos normativos, fticos e
axiolgicos relacionados com o fenmeno estudado.
Palavras-Chave: Soberania. Estado Moderno. Estado Constitucional Moderno.
Crise.

Abstract
This article has the crisis of Sovereignty and Modern State as its object and aims to
analyze the elements that characterize this phenomenon. It is adopted an inductive
methodological posture and the aspects related to the crisis of Sovereignty are
systematized in two different moments. First, it is analyzed the crisis of Internal
Sovereignty and its relation with the development of Constitutional State.
Following, it is examined the crisis of External Sovereignty and its relation with the
crisis of Modern Constitutional State itself. In both moments, the realean formula is
used to identify the normative, factual and axiological elements related to the
phenomenon.
Keywords: Sovereignty. Modern State. Constitutional Modern State. Crisis.

Introduo
A realidade social o presente; o presente vida e vida movimento. (GRAU,
2009, p. 129), por vezes, movimento to acentuado que chega a causar alteraes profundas
1

Universidade do Vale do Itaja - UNIVALI

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na realidade social. Vivemos uma tal alterao. Categorias bsicas da Modernidade so

abaladas. O Estado Moderno, juntamente com seu principal corolrio, a Soberania, entra em
crise e no mais capaz de lidar com a dinmica de um mundo cada vez mais globalizado e
interconectado.
Este artigo tem por objeto a crise da Soberania e do Estado Moderno e busca
analisar os fatores que lhe so determinantes e que permitem visualizar seus contornos.
Para tanto, adotamos uma postura metodolgica indutiva e realizamos pesquisa
bibliogrfica, acionando conjuntamente as tcnicas do referente e do fichamento2. Para a
redao deste artigo, utilizamos o esquema bsico de artigo cientfico proposto por Cesar
Luiz Pasold (2008, p. 160-162).
Com o intuito de melhor compreender o fenmeno, utilizamos, como ferramenta
no tratamento de dados e na redao deste artigo, o que Josef Kunz qualificou de frmula
realeana, segundo a qual [...] o Direito uma integrao normativa de fatos segundo
valores (REALE, 1994, p. 119, itlicos no original). Essa frmula, que concebe o Direito como
uma realidade tridimensional, composta de fato, valor e norma, utilizada como parmetro
de anlise e apresentao deste trabalho, de forma que a crise da Soberania e do Estado
Moderno resta evidenciada, ao longo do artigo, pelo destaque de seus aspectos fticos,
axiolgicos e normativos.
Nesse sentido, apresentamos primeiramente os elementos que caracterizam a
Soberania e sua ligao nuclear com o Estado Moderno. Depois, buscamos demonstrar, na
perspectiva tridimensional proposta, como a criao do Estado Constitucional Moderno
levou crise da Soberania, considerada em seu aspecto interno. Em seguida, passamos a
considerar, ainda na perspectiva tridimensional, a crise da Soberania no mbito externo e a
consequente crise do Estado Constitucional Moderno. Por fim, a ttulo de ltimas
consideraes, destacamos a necessidade de desenvolvermos novas categorias e novos
paradigmas para ocuparem o local da Soberania dentro do arcabouo terico polticojurdico da contemporaneidade.

Sobre a tcnica do referente, v. PASOLD, 2008, p. 53-62. Sobre a tcnica do fichamento, bem como sobre
seu uso conjunto com a tcnica do referente, v. p. 107-123.

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Para as categorias3 centrais deste trabalho, adotamos os seguintes conceitos

operacionais4:
Estado Moderno: a corporao de um povo, assentada num determinado
Territrio e dotada de poder soberano5.
Estado Constitucional Moderno: a corporao de um povo, com Soberania
assentada num determinado territrio, marcada pelo princpio da legalidade, a supremacia
da Constituio, a tripartio dos poderes e a democracia representativa6.
Soberania: [...] o conceito poltico-jurdico de Soberania indica o poder de mando
de ltima instncia, numa sociedade poltica [...] (BOBBIO; MATTEUCCI; PASQUINO, 2008, v.
2, p. 1179).

1 Delineamentos da Soberania e do Estado Moderno

Estado Moderno e Soberania so duas categorias embrionariamente conexas. A
construo do Estado Moderno que tem como marco inicial o fim da Guerra dos Trinta
Anos, com a assinatura dos Tratados de Mnster e Osnabrck em 1648, tambm conhecidos
como a Paz de Vestflia est intimamente ligada ao desenvolvimento terico da
Soberania no sculo XVI.
Remonta a Jean Bodin (2011, p. 74) a primeira obra a se debruar sobre o conceito
de Soberania, nos moldes que serviram de base para a construo do Estado Moderno. Em

Categoria a palavra ou expresso estratgica elaborao e/ou expresso de uma idia. (todo em
negrito no original) (PASOLD, 2008, p. 25.)
Quando ns estabelecemos ou propomos uma definio para uma palavra ou expresso, com o desejo de
que tal definio seja aceita para os efeitos das idias que expomos, estamos fixando um Conceito
Operacional [...] (PASOLD, 2008, p. 37, retiramos os negritos do original)
Conceito operacional formulado a partir do conceito proposto por Georg Jellinek (1914 apud BONAVIDES,
2006, p. 71), segundo o qual Estado [...] a corporao de um povo, assentada num determinado territrio
e dotada de um poder originrio de mando. Preferimos substituir a expresso poder originrio de mando
por poder soberano pois esta ltima evidencia, mais claramente, a presena da categoria Soberania como
elemento bsico do conceito de Estado Moderno.
Conceito operacional formulado a partir do conceito de Estado proposto por George Jellinek (transcrito na
nota anterior) e do conceito de Estado Constitucional Moderno, proposto por Paulo Mrcio Cruz, segundo o
qual Estado Constitucional Moderno deve ser entendido como aquele tipo de organizao poltica, surgida
das revolues burguesas e norte-americana nos sculos XVIII e XIX, que tiveram como principais
caractersticas a soberania assentada sobre um territrio, a tripartio dos poderes e a paulatina
implantao da democracia representativa. (CRUZ; BODNAR, 2010, p. 56)
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Les Six Livres de la Rpublique, de 1576, Bodin conceitua Soberania como o poder absoluto e
perptuo de uma Repblica7, constituindo-se em seu fundamento principal. poder
perptuo porque, se fosse temporrio, aquele que o possusse no passaria de um mero
depositrio ou guardio desse poder (BODIN, 2011, p. 74). E poder absoluto porque no
est sujeito aos comandos de ningum (nem mesmo aos comandos prvios do prprio
soberano), sendo livre de qualquer carga ou condio, salvo as impostas pelas leis divinas e
naturais (BODIN, 2011, p. 78).
Jean-Jacques Rousseau, em sua obra O Contrato Social, concebendo a Soberania
como o exerccio da vontade geral8, acrescenta-lhe mais duas caractersticas: a
inalienabilidade e a indivisibilidade. A Soberania inalienvel porque [...] s a vontade
geral pode dirigir as foras do Estado em conformidade com o objetivo de sua instituio,
que o bem comum [...](ROUSSEAU, 2006, p. 33). Por razes similares a Soberania
indivisvel, [...] visto que a vontade ou geral ou no o ; ou a do corpo do povo, ou
unicamente de uma parte. No primeiro caso, essa vontade declarada um ato de soberania
e faz lei; no segundo, no passa de uma vontade particular [...] (ROUSSEAU, 2006, p. 34-35).
No que pese as doutrinas de Bodin e Rousseau, em Norberto Bobbio que
encontramos o conceito de Soberania adotado neste artigo: Em sentido lato, o conceito
poltico-jurdico de Soberania indica o poder de mando de ltima instncia, numa
sociedade poltica [...] (BOBBIO; MATTEUCCI; PASQUINO, 2008, v. 2, p. 1179, grifo nosso).
poder absoluto, perptuo, imprescritvel, inalienvel e indivisvel (BOBBIO; MATTEUCCI;
PASQUINO, 2008, v. 2, p. 1181). a partir dessa ideia, em conjunto com as noes de
territrio9 e povo10, que se estrutura o Estado Moderno. Da o porqu de Bobbio tambm

7
8

Em Bodin, o termo Repblica refere-se a Estado, conforme salienta Edward Andrew (2011).
Via de regra, h muita diferena entre a vontade de todos e a vontade geral; esta se refere somente ao
interesse comum, enquanto a outra diz respeito ao interesse privado, nada mais sendo que a soma das
vontades particulares. Quando, porm, se retiram dessas mesmas vontades os mais e os menos que se
destroem mutuamente, resta, como soma das diferenas, a vontade geral. (ROUSSEAU, 2006, p. 37). E
ainda: [...] o que generaliza a vontade menos o nmero de votos que o interesse comum que os une,
pois, nessa instituio, cada qual se submete necessariamente s condies que impe aos demais [...]
(ROUSSEAU, 2006, p. 41).
Definiu Pergolesi o territrio como a parte do globo terrestre na qual se acha efetivamente fixado o
elemento populacional, com excluso da soberania de qualquer outro Estado. (BONAVIDES, 1006, p. 94).

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afirmar que, em sentido restrito, o termo Soberania indica, [...] em toda sua plenitude, o
poder estatal, sujeito nico e exclusivo da poltica (BOBBIO; MATTEUCCI; PASQUINO, 2008,
v. 2, p. 1179).
Assim, a organizao poltica no interior do Estado Moderno fruto do exerccio
desse poder de mando supremo, o qual no encontra nenhum outro poder que lhe seja
superior (Soberania Interna). A nvel externo, isso significa a existncia de numerosos
poderes igualmente soberanos, que necessitam conviver uns com os outros, sem a presena
de nenhuma autoridade supraestatal que lhes regule o comportamento (Soberania
Externa). Esse o paradigma vestfaliano que, na prtica, representa uma anarquia11 ou um
estado de natureza, produzido artificialmente e paradoxalmente12.
Toda essa estrutura conceitual, com razes no pensamento de Bodin, permite a
superao do modelo feudal da Idade Mdia e promove a formao e consolidao do
Estado Absolutista13. o conceito de Soberania que, ressaltando a unidade e o monismo,
consagra a ideia de reunir-se em uma s pessoa os direitos e deveres de todos, que se
despojam de suas individualidades e se submetem autoridade suprema (STELZER, 2000, p.
195). E esse mesmo conceito juntamente com os elementos territrio e povo que
estabelece as caractersticas fundamentais do Estado Moderno. Por isso, perturbaes na
noo bsica de Soberania gera consequncias diretas na estrutura do Estado Moderno. o
que expomos a seguir.
10

11

12

13

Deve-se compreender como povo o conjunto dos indivduos que, atravs de um momento jurdico, se
unem para constituir o Estado, estabelecendo com este um vnculo de carter permanente, participando da
formao da vontade do Estado e do exerccio do poder soberano. (DALLARI, 2005, p. 99-100).
Jrgen Habermas afirma que, de acordo com o modelo vestfaliano, [...] the world of states consists of
nation-states regarded as independent actors within an anarchic environment, who make more or less
rational decisions in pursuit of the preservation and expansion of their own power (HABERMAS, 2001, p.
69).
Se o Estado soberano internamente, ele o por necessidade, no existindo fontes normativas a ele
superiores, tambm externamente. Mas a sua soberania externa, juntando-se soberania paritria externa
dos outros Estados, equivale a uma liberdade selvagem que reproduz, na comunidade internacional, o
estado de natural desregramento, que internamente a sua prpria instituio havia negado e superado.
assim que a criao do Estado soberano como fator de paz interna e de superao do bellum omnium
(guerra de todos) entre as pessoas de carne e osso equivale fundao simultnea de uma comunidade de
Estados que, justamente por serem soberanos, transformam-se em fatores de guerra externa na sociedade
artificial de Leviats com eles gerada. (FERRAJOLI, 2002, p. 20-21, itlicos no original).
Estado Absolutista aquele que se funda em uma doutrina do Absolutismo. Absolutismo o [t]ermo
cunhado na primeira metade do sculo XVIII para indicar toda doutrina que defenda o poder absoluto ou a
soberania absoluta do Estado. (ABBAGNANO, 2007, p. 2).
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2 A Ascenso do Estado Constitucional Moderno e a Crise da Soberania no mbito

Interno
Jean Bodin, ao conceber o conceito de Soberania, o faz de modo mais prescritivo do
que descritivo um ideal para que a Coroa independente pudesse impor-se como uma
ordem centralizada contra os poderes feudais fragmentados e fazer cessar as guerras
religiosas que assolavam a Europa na Baixa Idade Mdia (ANDREW, 2011, p. 84). Por essa
razo, no pensamento de Bodin, o soberano deve estar acima de tudo e de todos, inclusive
das normas criadas por ele mesmo. Seu poder necessariamente absoluto, supremo, de
ltima instncia. Nesse sentido, a Soberania o instrumento terico fundamental do Estado
Moderno Absolutista.
Contudo, com a Revoluo Francesa, o Estado Absoluto rui e, com ele, deteriora-se
progressivamente o princpio da Soberania Interna, particularmente face ascenso do
Estado Liberal e sua progressiva evoluo para o Estado Democrtico de Direito, em
especial, para o Estado Democrtico Constitucional de Direito ou, como o chamaremos
daqui por diante, Estado Constitucional Moderno. Portanto, na ideia de Estado
Constitucional Moderno encontramos uma convergncia entre constitucionalismo, Estado
de Direito e Estado Democrtico.
Nas prximas linhas, analisamos essa desconstruo da Soberania Interna dentro de
uma perspectiva tridimensional, tomando por base a frmula realeana, que pensa o Direito
como [...] uma integrao normativa de fatos segundo valores (REALE, 1994, p. 119,
itlicos no original). Nesse diapaso, destacamos os elementos normativos, fticos e
axiolgicos que explicitam a conexo entre o surgimento do Estado Constitucional Moderno
e o ocaso da concepo de Soberania no mbito interno.

2.1 Elementos Normativos

A nvel normativo, a Soberania sofre seu primeiro grande baque com o princpio da
legalidade, principal caracterstica do Estado de Direito. O poder soberano, que antes estava
acima de tudo e de todos, pelo princpio da legalidade, deve submeter-se ao imprio da lei e
forma legal. Ademais, com a ascenso do constitucionalismo e a evoluo do Estado de
Direito para Estado Constitucional de Direito, o exerccio do poder poltico sujeita-se
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tambm aos princpios jurdicos bsicos positivados nas Cartas Constitucionais. No outro
o entendimento de Luigi Ferrajoli (2002, p. 28, itlicos no original, sem negritos no original),
quando afirma que:

De modo particular, o princpio da legalidade nos novos sistemas parlamentares

modifica a estrutura do sujeito soberano, vinculando-o no apenas observncia
da lei, mas tambm ao princpio de maioria e aos direitos fundamentais logo,
ao povo e aos indivduos , e transformando os poderes pblicos de poderes
absolutos em poderes funcionais. Sob esse aspecto, o modelo do estado de direito,
por fora do qual todos os poderes ficam subordinados lei, equivale negao da
soberania, de forma que dele resultam excludos os sujeitos ou os poderes legibus
soluti; assim como a doutrina liberal do estado de direito e dos limites de sua
atividade equivale a uma doutrina de negao da soberania.

Assim, no apenas lei est vinculado o exerccio do poder, mas tambm ao

princpio democrata14 e aos direitos fundamentais. Isso quer dizer que a validade dos atos
estatais no depende mais apenas de suas formas de produo (racionalidade puramente
formal e processual), mas deve coerncia com uma srie de princpios bsicos do sistema
jurdico estatal (penetrao no direito positivo de uma racionalidade axiolgica e
substancial) (FERRAJOLI, 2002, p. 32). Essa sujeio substancial do poder soberano aos
direitos fundamentais fruto direto da ascenso do constitucionalismo e do Estado
Constitucional Moderno.
No sem razo Norberto Bobbio afirma que Soberania e constitucionalismo foram
sempre entendidos como termos antitticos [...] (BOBBIO; MATTEUCCI; PASQUINO, 2008, v.
2, p. 1186). Lembra o autor que as tcnicas do constitucionalismo (Estado misto, separao
dos poderes, supremacia da lei) tendem diviso e ao equilbrio do poder entre os rgos
do Estado, combatendo a unificao e a concentrao de poder apregoadas pela noo
clssica de Soberania (BOBBIO; MATTEUCCI; PASQUINO, 2008, v. 2, p. 1185). Ferrajoli (2002,
p. 44) vai ainda mais longe e afirma ser a Soberania uma categoria antijurdica, vez que ela
[...] a ausncia de limites e de regras, ou seja, o contrrio daquilo em que o direito
consiste.
14

Preferimos o termo princpio democrata expresso utilizada por Ferrajoli, princpio de maioria, porque a
democracia no se confunde com o governo (ou a ditadura) da maioria. Muito ao contrrio, um dos traos
marcantes da democracia, em especial da democracia constitucional, o respeito aos direitos das minorias.
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2.2 Elementos Fticos

Tambm no mbito ftico o advento do Estado Constitucional Moderno traz
embaraos para o poder soberano.
No Estado Absolutista, o poder legitimado heteronomamente, de cima para baixo,
por uma fora divina superior, que investe o Prncipe no poder soberano. O Estado
Constitucional Moderno, por ser democrata, extrai a legitimidade de seu poder de uma
fonte autnoma, qual seja, a prpria Sociedade15, que, de baixo para cima, escreve suas leis
e escolhe seus governos (GAUCHET, 2009, p. 111 et seq.). Enquanto aquele modelo de
legitimao promove uma unidade e um monismo social artificial, ressaltado ao mximo
pela Soberania, este acentua a pluralidade e a diversidade, prprias de uma organizao
social complexa.
nesse mister que Bobbio indica a teoria pluralista como o verdadeiro adversrio
poltico da Soberania. Nas palavras do autor:

[...] as concepes pluralistas quer as descritivas que objetivam a percepo do

processo real de formao da vontade poltica, quer as prescritivas que objetivam
maximizar a liberdade numa sociedade democrtica por meio de uma poliarquia
demonstram a no existncia de uma unidade do Estado, que possua o
monoplio de decises autnomas, uma vez que, na prtica, o indivduo vive em
associaes e grupos diferentes, capazes de impor suas prprias opes. Na
realidade, o contexto social apresenta uma notvel pluralidade de grupos em
competio ou em conflito para condicionar o poder poltico; justamente esta
pluralidade que impede a existncia de uma nica autoridade, onicompetente e
onicompreensiva: o processo de deciso poltica o resultado de uma longa e
vasta srie de mediaes. Nesta diviso do poder, nesta poliarquia, no existe um
verdadeiro soberano. (BOBBIO; MATTEUCCI; PASQUINO, 2008, v. 2, p. 1186, grifo
nosso).

15

Utilizamos o termo Sociedade com a letra S em maiscula pelo seguinte motivo: [...] se a Categoria
ESTADO merece ser grafada com a letra E em maiscula, muito mais merece a Categoria SOCIEDADE ser
grafada com a letra S em maiscula, porque, afinal, a SOCIEDADE a criadora e mantenedora do Estado!
Por coerncia, pois, se a criatura/mantida (Estado) vem grafada com E maisculo, tambm e principalmente
a criadora/mantenedora (Sociedade) deve ser grafada com o S maisculo! (PASOLD, 2008, p. 169, negritos
e sublinhados no original).

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2.3 Elementos Axiolgicos

A crise da Soberania Interna tambm se evidencia sob o prisma axiolgico. Nesse
mbito, porm, antes de indicarmos qualquer ponto valorativo relacionado com o nosso
objeto de anlise, achamos pertinente ressaltar a noo com que trabalhamos a questo do
valor.
Adotamos, para efeitos deste estudo, a concepo de Moacyr Motta da Silva (2008,
p. 358) segundo a qual [a] idia de valor inspira-se naquilo que a Sociedade elege como
ideal para si. Tal ideia, vale ressaltar, no se confunde com a soma dos valores individuais
nem com a soma dos valores idealizados pelos diversos grupos de pessoas, uma vez que
[...] os valores construdos pela conscincia da Sociedade no pertencem a ningum em
particular, porque so inerentes ao ser humano, como ser social e ser cultural (SILVA, p.
358).
Dentro dessa perspectiva, a ascenso do Estado Constitucional Moderno significa
uma radical mudana dos valores consagrados pela Sociedade do Estado Absolutista e pela
doutrina clssica da Soberania. O prprio lema da Revoluo Francesa j indica os novos
valores ansiados pela Sociedade: Libert, Egalit, Fraternit.
Esses valores, desdobrados em direitos fundamentais polticos, econmicos e
sociais, encontram-se largamente acobertados nas diversas cartas constitucionais,
ocasionando a penetrao no direito positivo de uma racionalidade axiolgica e substancial,
conforme j comentamos ao tratarmos dos elementos normativos da crise da Soberania
Interna.
Isso demonstra uma busca pela dignidade humana e pelo valor inerente ao ser
humano como medida de atuao do Estado Constitucional. Todo o sistema scio-poltico
deve obedincia aos valores humanos, fundamentados na dignidade do ser humano e
consagrados positivamente no corpo das Constituies. O poder deixa de se identificar com
a vontade do Prncipe e adquire um contedo axiolgico prprio. A atuao estatal, longe de
se revestir de carter absoluto, condiciona-se consecuo daquela estrutura axiolgica que
remonta ao mote francs de liberdade, igualdade e fraternidade. Em ltima instncia, o
poder perde, pelo menos no mbito domstico do Estado Constitucional Moderno, o seu
qualitativo de soberano.
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A crise da soberania e do Estado Moderno em uma Perspectiva Tridimensional

3 A Nova Dinmica Global, a Crise da Soberania no mbito Externo e a Crise do

Estado Constitucional Moderno
Com todo o exposto no item anterior, pretendemos ter caracterizado o ocaso da
doutrina da Soberania no campo interno do Estado Constitucional Moderno acaso este
que se identifica com a runa do Estado Absolutista. A combinao entre princpio da
legalidade e constitucionalismo, pluralismo poltico e necessidade de respeito dignidade,
liberdade, igualdade e fraternidade entre os seres humanos tem por resultado inevitvel a
reviso dos limites do poder estatal, que no mais pode se considerar absolutamente
soberano.
Ainda assim, o Estado Constitucional Moderno permanece bastante apegado ao
conceito de Soberania16. Tal fato deve-se, em grande parte, contundente afirmao de sua
Soberania Externa face aos demais Estados, a fim de assegurar sua independncia e rechaar
qualquer interveno de um poder exterior17.
De fato, aps a Revoluo Francesa, Soberania Interna e Soberania Externa
constroem duas histrias paralelas e opostas: [...] a de uma progressiva limitao interna da
soberania, no plano do direito estatal, e a de uma progressiva absolutizao externa da
soberania, no plano do direito internacional (FERRAJOLI, 2002, p. 27). Enquanto o Estado
Constitucional Moderno tolhe os seus prprios poderes na sua esfera interna de atuao,
esse mesmo Estado reafirma, de maneira cada vez mais contundente, a sua Soberania
perante os demais. No toa que a disputa imperialista entre os Estados Constitucionais
Modernos que, no paradigma vestfaliano, convivem no estado de natureza forjado pela

16

17

Tomemos como exemplo a Constituio brasileira que, logo em seu artigo 1, I, cita a Soberania como um
dos fundamentos da Repblica Federativa do Brasil.
Paulo Mrcio Cruz (2011, p. 84) afirma que [...] a proclamao da Soberania como independncia ante
qualquer poder externo tornou-se uma manifestao caracterstica e essencial do Estado Constitucional
Moderno desde seu incio. A consolidao do princpio democrtico sups a reafirmao da Soberania com
relao ao exterior, passando a ser proibida qualquer interferncia nas decises internas da comunidade,
adotadas livremente por esta. Em muitos casos, como nos movimentos pela independncia colonial,
estavam unidas aspiraes pelo estabelecimento do sistema democrtico e a consecuo da independncia
nacional. Por esse motivo, o conceito operacional que adotamos para a categoria Estado Constitucional
Moderno (ver na Introduo) toma a soberania assentada sobre um territrio como uma de suas principais
caractersticas, ao lado da tripartio dos poderes e da paulatina implantao da democracia
representativa.

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doutrina da Soberania os conduz a inmeros conflitos, que acabam por culminar nas duas
grandes Guerras Mundiais.
Todavia, o fim da Segunda Guerra marca uma radical modificao na tendncia de
absolutizao da Soberania Externa modificao esta provocada por uma gama de
fenmenos que englobam, dentre outros, aspectos jurdicos, econmicos, polticos,
filosficos, tecnolgicos, ambientais e axiolgicos. So esses fenmenos que passamos a
analisar agora, sistematizando-os dentro da perspectiva tridimensional da frmula realeana,
segundo a qual [...] o Direito uma integrao normativa de fatos segundo valores (REALE,
1994, p. 119, itlicos no original). A estrutura a mesma do item anterior, com o destaque
de elementos normativos, fticos e axiolgicos determinantes para a configurao da crise
da Soberania a nvel global.

3.1 Elementos Normativos

Como fizemos com o estudo da crise da Soberania Interna, iniciaremos a anlise da
crise da Soberania Externa a partir da perspectiva normativa. Sob esse ngulo, dois
documentos jurdicos so da mais alta relevncia: a Carta da Organizao das Naes
Unidas de 1945 e a Declarao Universal dos Direitos do Homem de 1948. Como bem
assinala Ferrajoli (2002, p. 39-40), aquele tratado e esta resoluo limitam a liberdade
absoluta do Estado na esfera internacional, subordinando-o ao imperativo da paz e tutela
dos direitos humanos. Esses dois documentos indicam o nascimento de um novo direito
internacional e o consequente fim do velho paradigma vestfaliano, conduzindo a Sociedade
internacional do estado de natureza ao estado civil. Vale lembrar que a Carta das Naes
Unidas possui 192 membros assinantes18 (quase a totalidade dos pases do mundo, restando
como no membros da ONU apenas Kosovo, Taiwan e a Cidade do Vaticano), que devem
obedincia s normas ali consubstanciadas.
Alm da Carta da ONU e da Declarao Universal dos Direitos do Homem, so
normas significativamente limitadoras da Soberania Externa estatal as convenes que

18

Para uma lista completa dos membros da

<http://www.un.org/en/members/index.shtml>.

ONU,

conferir

stio

da

Organizao,

em:

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fundam e regularizam a atuao de comunidades regionais, dentre as quais destacam-se de

longe os instrumentos estruturantes da Unio Europeia19. Esses acordos internacionais
submetem os Estados s diretrizes e normas comunitrias, exigindo-lhes, inclusive, a
responsabilizao por atos contrrios a ditas normas e o desenvolvimento de uma poltica
comercial externa comum (STELZER, 2000). No paradigma comunitrio, o Estado abdica de
parte de suas competncias soberanas e as transfere para a organizao comunitria
supranacional, que acaba por exercer funes tipicamente estatais (STELZER, 2010, p. 20).
Isso significa dividir e partilhar o poder com uma instituio que est acima dos Estados. ,
ao mesmo tempo, uma afronta indivisibilidade e inalienabilidade da Soberania e uma
constatao de que, hodiernamente, h poderes externamente acima do poder estatal.
Tambm afetam sobremaneira a atuao soberana dos Estados os sistemas global20
e regionais (africano21, interamericano22 e europeu23) de proteo dos Direitos Humanos.
Os acordos que compem tais sistemas tm a peculiaridade de regular, a nvel internacional,
assuntos tradicionalmente considerados de interesse domstico de cada Estado. Os
membros signatrios dessas convenes vinculam-se aos padres internacionais de proteo
dos Direitos Humanos e, consequentemente, no gozam mais da liberdade soberana de
tratar seus sditos da maneira que melhor lhes aprouver.

19

20

21

22

23

Tratados da Unio Europeia: Tratados de Roma para a instituio da Comunidade Econmica Europeia (CEE)
e da Comunidade Europeia da Energia Atmica (Euratom) (1958), Tratado de Bruxelas (1967), Ato nico
Europeu (1986), Tratado da Unio Europeia (ou Tratado de Maastricht de 1993), Tratado de Amesterd
(1999), Tratado de Nice (2003) e Tratado de Lisboa (2009). Mais informaes acerca dos tratados da Unio
Europeia em: <http://europa.eu/about-eu/basic-information/decision-making/treaties/index_pt.htm>.
Globalmente, os direitos humanos so assegurados, primeiramente, pela Carta das Naes Unidas (1945) e
pela Declarao Universal dos Direitos Humanos (1948). De igual importncia so o Pacto Internacional dos
Direitos Civis e Polticos e o Pacto Internacional dos Direitos Econmicos, Sociais e Culturais (ambos de
1966). Alm desses, tambm merecem meno: a Conveno para a Preveno e Represso do Crime de
Genocdio (1948); a Conveno contra a Tortura e outros Tratamentos ou Penas Cruis, Desumanos ou
Degradantes (1984) e seu protocolo facultativo; a Conveno sobre a Eliminao de Todas as Formas de
Discriminao contra a Mulher (1979) e seu protocolo facultativo; a Conveno sobre a Eliminao de Todas
as Formas de Discriminao Racial (1965); e a Conveno sobre os Direitos da Criana (1989).
O sistema africano de proteo dos direitos humanos tem como base normativa a Carta Africana sobre
Direitos Humanos e dos Povos (Carta de Banjul), de 1981.
O sistema interamericano de proteo dos direitos humanos tem como base normativa a Conveno
Americana sobre Direitos Humanos (Pacto de So Jos da Costa Rica), de 1969.
O sistema europeu de proteo dos direitos humanos tem como base normativa a Conveno Europeia
para a Proteo dos Direitos do Homem e das Liberdades Fundamentais, de 1950.

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nesse sentido que Ulrich Beck (2000, p. 83) afirma que o princpio segundo o qual
o Direito Internacional24 precede os Direitos Humanos substitudo pelo princpio segundo
o qual os Direitos Humanos precedem o Direito Internacional. A inverso da ordem de
precedncia submete (e limita) a atuao dos Estados necessria proteo da dignidade
humana, seja dentro ou fora de suas fronteiras.
Em uma linha de pensamento similar, Anne Peters (2009, p. 518) defende que a
Sociedade Internacional, hoje, pauta-se pelo princpio da humanidade, segundo o qual o
poder pblico deve servir aos direitos, interesses e necessidades do ser humano. Peters
(2009, p. 518) afirma que o princpio da humanidade uma justificao e um instrumento de
legitimao da Soberania, a qual no se figura autossustentvel e nem se constitui um fim
em si mesma. Ressalvamos, quanto a esta ltima parte, que, a partir do momento que o
poder pblico se submete ao princpio da humanidade, este poder deixa automaticamente
de ser absoluto e, portanto, deixa tambm de ser soberano. Por isso, no h justificao da
Soberania pelo princpio da humanidade. Na verdade, o princpio da humanidade significa,
necessariamente, a desconstruo terica da Soberania.
Destacamos ainda que a deficincia dos meios de coero do Direito Internacional25
no invalida nenhuma dessas normas e nem lhes torna menos vinculantes. Seus comandos,
a despeito da atividade estatal, continuam sendo comandos jurdicos obrigatrios para os
Estados signatrios. Portanto, coadunamos com as palavras de Luigi Ferrajoli (2002, p. 59-60,
grifo nosso), quando diz:

[...] precisamos recuperar aquela dimenso normativa e axiolgica da cincia

jurdica internacional, que j foi a de Vitria e de Kant. Num duplo sentido:
reabilitando sua funo planejadora e, ao mesmo tempo, levando a srio o
direito, ou seja, reconhecendo que o direito como o fazem os homens e,
portanto, todos ns, a comear por ns juristas, que no em pequena parte
arcamos com sua responsabilidade e, simultaneamente que o direito um
sistema normativo, de modo que as disposies e os comportamentos efetivos

24

25

A expresso Direito Internacional, neste (e apenas neste) momento especfico do artigo, dentro do
contexto trabalhado por Ulrich Beck, encerra toda a construo terica vestfaliana, baseada na igual
Soberania dos Estados.
Aqui, a expresso Direito Internacional no mais representa a ordem vestfaliana, como no contexto do
pensamento de Beck, mas sim a nova estrutura jurdica mundial, ps fundao das Naes Unidas, o que
inclui o Direito Internacional dos Direitos Humanos.
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A crise da soberania e do Estado Moderno em uma Perspectiva Tridimensional

dos Estados em contraste com tal sistema no representam desmentidos de

suas normas, como muitas vezes lamentam os juristas e os cientistas polticos
realistas, mas sim violaes, cuja legitimidade todos temos o dever de
denunciar.

3.2 Elementos Fticos

No plano ftico, a Soberania Externa seriamente abalada pela intensificao do
processo de globalizao. Por globalizao entendemos, juntamente com Jrgen Habermas
(2001, p. 66), [...] the increasing scope and intensity of commercial, communicative, and
exchange relations beyond national borders26.
No processo de globalizao, o comrcio mundial apontado por Joana Stelzer
(2010, p. 22-24) como o mais importante catalisador do progresso verificado nos meios de
produo, comunicao e transporte. A intensificao das relaes comerciais acarreta o
aparecimento de uma srie de necessidades, para as quais so dadas respostas que tornam
o espao mundial cada vez mais integrado. Os anseios comerciais abrem terreno para o
desenvolvimento de novas tcnicas de transporte (e.g., motor a combusto, inclusive para o
uso na aviao, e contineres, para uso na navegao internacional) e comunicao (e.g.,
microprocessadores, celulares e internet), bem como para a criao de novos produtos e
novas tcnicas de produo. Na cauda do desenvolvimento tcnico-cientfico, seguem as
mudanas nas polticas econmicas dos Estados e o impulso em outras reas, como a
cultura, o turismo e a educao. Essa relao entre comrcio mundial e desenvolvimento
tcnico-cientfico se auto alimenta como uma bola de neve: enquanto o comrcio incentiva
novas descobertas tecnolgicas, estas mesmas descobertas permitem uma maior expanso
comercial a qual, por sua vez, exige novos desenvolvimentos tcnico-cientficos.
Em meio ao turbilho provocado pelo processo de globalizao intensificado,
surgem novos espaos, que no se confundem nem com o nacional nem com o
internacional: so espaos transnacionais. A imagem de [...] overflowing rivers, washing
away all the frontier checkpoints and controls, and ultimately the bulwark of nation itself

26

Em uma traduo nossa: o crescente escopo e intensidade das relaes comerciais, comunicativas e
intercambiais para alm das fronteiras nacionais.

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(HABERMAS, 2001, p. 67). Os espaos transnacionais vo alm da concepo de Soberania e

so marcados pela desterritorializao dos relacionamentos poltico-sociais e pela
ultravalorizao do sistema econmico capitalista, que articula ordenamento jurdico
mundial margem das Soberanias dos Estados. A desterritorializao caracterizada pelo
surgimento de um territrio transnacional, diverso tanto do espao estatal quanto do
espao que liga dois ou mais espaos estatais, situando-se na fronteira transpassada ou na
borda permevel do Estado, e constituindo um espao virtual no-contido, que no est l
nem c o que dificulta, por exemplo, a identificao do local exato de uma conversao
em um chat virtual e, ao mesmo tempo, permite que a cadeia produtiva de uma empresa
ocorra em mais de um Estado ou que um determinado servio seja prestado em qualquer
lugar do mundo. A ultravalorizao do capitalismo resultado do ritmo imposto por esse
sistema econmico, que ganha fora a partir do trmino da Segunda Guerra Mundial e
expande-se em bases globais com o fim da Guerra Fria e a queda do bloco sovitico,
tornando a busca pelo lucro o esprito vetor do processo de globalizao e o fator definidor
das interaes, tanto no plano interno quanto no externo, visando a acumulao de riquezas
em escala global, proporcionada pela internacionalizao do sistema produtivo (STELZER,
2010, p. 24-31).
Essa nova dinmica global, exatamente por no se limitar a nenhum territrio
especfico, mina o poder decisrio do Estado Constitucional Moderno, que tem uma
natureza intrinsecamente territorial. O Estado, sob a presso dos mercados globalizados e na
tentativa de acompanhar o desenvolvimento fomentado internacionalmente (ou, melhor
dizendo, transnacionalmente), submete-se aos ditames econmicos globais, impostos pelo
capitalismo globalizado e ultravalorizado, perdendo cada vez mais sua capacidade de
influenciar os ciclos econmicos (HABERMAS, 2001, p. 77). Alm disso e por conta disso, o
Estado, buscando adaptar-se a essa realidade estranha ao paradigma terico moderno,
adere aos movimentos de integrao comunitria e, com o intuito de fortalecer-se perante
o meio externo, o prprio Estado Constitucional Moderno torna-se signatrio de normas que
lhe tolhem a Soberania, conforme demonstramos pouco acima, quando abordamos os
elementos normativos da crise.

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A crise da soberania e do Estado Moderno em uma Perspectiva Tridimensional

Ademais, a intensa mobilidade de capital promovida pela globalizao econmica

dificulta a prpria funcionalidade do Estado, pois lhe impe barreiras ao acesso riqueza. O
aumento da competio local reduz a capacidade estatal de coletar tributos e a mera
ameaa de retirada de capital conduz a polticas de iseno tributria. A observao de
Jrgen Habermas (2001, p. 69), que afirma:

The mere threat of capital flight touches off a tax-cutting spiral (and hinders
national tax enforcement agencies from imposing valid laws). Taxation at the
highest income brackets, capital gains taxes, and corporate taxes have fallen to
such a low level in the OECD countries that the proportion of total tax revenues
derived from corporate profits has drastically fallen since the end of the 1980s,
meaning that the proportion derived from excise taxes and tax on regular wage
earners has seen a corresponding rise. The slogan describing a slimmed-down
state is due less to justified criticisms of an immovable bureaucracy that new
managerial skills are supposed to take on and far more to the fiscal pressure that
globalization is exerting on the tax-based resources of the state.

Todavia, ao mesmo tempo em que as presses externas estorvam o poder decisrio

dos Estados, fica cada vez mais claro que as decises estatais, mesmo quando tomadas com
base territorial, tm a capacidade de transbordar fronteiras e atingir outros Estados. Estes
ltimos, ainda que no havendo participado daquele processo deliberatrio, sofrem as suas
consequncias e so obrigados a buscar solues para problemas originados fora de seu
territrio. Tomemos por exemplo a deciso de se construir um parque industrial. Sobre esse
tpico, Ulrich Beck (2010, p. 43) alerta:

A produo industrial acompanhada por um universalismo das ameaas,

independente dos lugares onde so produzidas: cadeias alimentares interligam
cada um a praticamente todos os demais na face da Terra. Submersas, elas
atravessam fronteiras. O teor de acidez do ar carcome no apenas esculturas e
tesouros artsticos, mas h muito corroeu tambm os marcos de fronteiras.

Isso nos leva a refletir sobre a existncia de problemas transnacionais que exigem
solues transnacionais. Para esses problemas, a ao individual do Estado no passa de um
paliativo, muitas vezes ineficiente e de mbito muito restrito. Problemas como o trfico
internacional de armas, drogas e pessoas, os desastres naturais de larga escala e a fome e a
misria que assolam as populaes mais carentes do globo s podem ser seriamente
encarados atravs da ao conjunta dos Estados. Para tanto, estes so obrigados a
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abandonar o orgulho soberano e abraar a cooperao solidria compulsria. Dizemos

compulsria porque a no-cooperao no uma alternativa vivel, pois leva multiplicao
daqueles problemas transnacionais que exigem uma soluo soluo esta que s pode ser
atingida pela via da cooperao.

3.3 Elementos Axiolgicos

Por fim, a crise da Soberania, no mbito externo, e do prprio Estado Constitucional
Moderno revela-se ainda a nvel axiolgico. Sob esse panorama, relembramos que
trabalhamos com a concepo de Moacyr Motta da Silva (2008, p. 358) segundo a qual [a]
idia de valor inspira-se naquilo que a Sociedade elege como ideal para si. Tal ideia,
ressaltamos novamente, no se confunde com a soma dos valores individuais nem com a
soma dos valores idealizados pelos diversos grupos de pessoas, uma vez que [...] os valores
construdos pela conscincia da Sociedade no pertencem a ningum em particular, porque
so inerentes ao ser humano, como ser social e ser cultural (SILVA, 2008, p. 358).
Nessa perspectiva, notamos que, atualmente, os valores socialmente elegidos pelas
Sociedades nos diferentes Estados Constitucionais Modernos transcendem as barreiras
nacionais e ganham contornos mundiais. A positivao dos sistemas global e regionais de
proteo dos Direitos Humanos marca um fenmeno similar quele indicado pela
positivao dos direitos fundamentais nas cartas constitucionais dos Estados. Ela representa
a busca da Sociedade mundial pela preservao da dignidade humana, colocando-a na base
do sistema poltico-jurdico global, que deve ter por fim ltimo o bem-viver do ser
humano27.
Alm disso, a existncia dos problemas transnacionais, que exigem solues
transnacionais atravs da atuao conjunta dos Estados, cobra da Sociedade capacidade de
cooperao, que inclui a tolerncia, o respeito e o reconhecimento da necessidade do
outro. Como bem sustenta Luis Alberto Warat (2000, p. 39): O sujeito autnomo no um

27

O bem-viver aqui no compreendido meramente como o viver confortavelmente. Bem-viver ter uma
vida digna e harmoniosa. , alm do suprimento das necessidades bsicas do ser humano, proporcionar-lhe
a convivncia com um corpo social que favorea o desenvolvimento de suas faculdades e potencialidades,
ao mesmo tempo que respeite as capacidades ambientais do meio que lhe abriga.
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A crise da soberania e do Estado Moderno em uma Perspectiva Tridimensional

ser absoluto, uma mnoda, o resultado de um devir de subjetividades, um mltiplo de

sublimaes conflitivas e incertas. Um sujeito autnomo, na medida em que consegue ter
vnculos criativos com os outros. Isso implica a aceitao das subjetividades plurais e da
heterogeneidade social o que vai diretamente de encontro unidade e ao monismo
ressaltados pela Soberania.

Consideraes Finais
A Soberania, concebida como o poder absoluto e perptuo (BODIN, 2011),
inalienvel e indivisvel (ROUSSEAU, 2006), poder de mando de ltima instncia numa
Sociedade poltica (BOBBIO; MATTEUCCI; PASQUINO, 2008), acima da qual no h nenhum
outro, interna ou externamente, constitui-se, juntamente com os elementos territrio e
povo, em ncleo terico do Estado Moderno. Por essa razo, perturbaes no contedo
conceitual daquela gera consequncias diretas sobre a configurao deste.
Desenvolvida primeiramente para dar legitimidade ao Estado Absoluto, a Soberania
comea a enfrentar dificuldades tericas desde as revolues burguesas do sculo XVIII, em
particular a partir da Revoluo Francesa e da fundao do Estado Liberal, que
paulatinamente evolui para o Estado Democrtico Constitucional de Direito ou o Estado
Constitucional Moderno.
Essa

nova

configurao

estatal,

ao

combinar

princpio

da

legalidade,

constitucionalismo, democracia, pluralismo poltico e necessidade de respeito dignidade,

liberdade, igualdade e fraternidade entre os seres humanos, resulta inevitavelmente em
uma reviso dos limites domsticos do poder poltico, que no mais pode se considerar
absolutamente soberano.
Por outro lado, se domesticamente o Estado Constitucional Moderno estabelece
limites para os seus poderes, minando a Soberania Interna, internacionalmente ele refora
sua Soberania Externa, continuando a se denominar soberano, a fim de reafirmar a sua
independncia face aos demais Estados e rechaar qualquer tentativa de ingerncia
proveniente de uma fonte exterior.
Todavia, a intensificao do fenmeno de globalizao, com o reforo das relaes
comerciais mundiais, catalisadoras do desenvolvimento tcnico-cientfico dos meios de
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produo, transporte e comunicao e promovedoras de uma nova configurao polticosocial, revela-se como um forte baque contra a Soberania Externa. A criao de novos
espaos transnacionais, marcados pela desterritorializao e pela ultravalorizao do
capitalismo; a influncia da economia mundial nos processos decisrios; as tendncias de
integraes regionais em comunidades supranacionais; o transbordamento de fronteiras
pelos atos estatais; os problemas transnacional que clamam por solues transnacionais;
tudo isso mina a independncia orgulhosa dos Estados e lhes exige a cooperao solidria.
Como resultado, so criados instrumentos jurdicos que conduzem a Sociedade
internacional do estado de natureza ao estado civil, regulando e estabelecendo limites
formais e materiais para a atuao dos Estados e acusando o aparecimento de exigncias
poltico-jurdicas acima das alegaes de Soberania Externa. Nesse mister, so de alta
relevncia a Carta da Organizao das Naes Unidas, a Declarao Universal dos Direitos do
Homem, as convenes de fundao e estruturao das comunidades regionais,
particularmente da Unio Europeia, e os tratados que compem os sistemas global, africano,
interamericano e europeu de proteo dos Direitos Humanos.
Por fim, a positivao dos sistemas de proteo dos Direitos Humanos reflete o
anseio social, que elege a dignidade humana e o bem-viver como valores a serem
perseguidos pela comunidade internacional. Ao mesmo tempo, a dinmica internacional
impulsionada pela globalizao exige a ao conjunta dos Estados e a cooperao entre as
Sociedades, o que s pode ser alcanado mediante a tolerncia, o respeito e o
reconhecimento da necessidade do outro o que esbarra na unidade e no monismo
ressaltados pela Soberania.
Destarte, percebemos que desde a queda do Estado Absoluto, o conceito de
Soberania vem se dissolvendo paulatinamente: primeiramente, no mbito interno, com o
desenvolvimento do Estado Constitucional Moderno e, posteriormente, no mbito externo,
com a intensificao da dinmica global. Isso significa uma radical mudana da estrutura
poltica moderna, fundamentada e estruturada sobre a teorizao da Soberania. Ao mesmo
tempo, significa a deteriorao do Estado Moderno, inclusive em sua mais trabalhada
roupagem: a de Estado Constitucional.

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A crise da soberania e do Estado Moderno em uma Perspectiva Tridimensional

Nada obstante, ainda no fomos capazes de desenvolver um novo paradigma que

venha a substituir o paradigma moderno. A Sociedade vive a agonia de [u]m passado morto
que no termina de morrer [e] um futuro nascente que no consegue nascer (MORIN apud
WARAT, 2000, p. 9). [...] um estado trgico e incerto em que os sintomas de morte e de
nascimento lutam e se confundem (MORIN apud WARAT, 2000, p. 9).
Desprovido daquilo que o definia a Soberania , o Estado precisa buscar novos
elementos que o caracterizem dentro da realidade globalizante em que vive. Resta-nos
comprometermo-nos com o avano do estudo da matria, a fim de pensarmos e
contribuirmos para o desenvolvimento de novas categorias e novos paradigmas que
substituam a Soberania dentro do arcabouo terico poltico-jurdico da contemporaneidade
categorias e paradigmas capazes de teorizar a atuao do Estado, conferindo legitimidade
ao exerccio de seu poder e sua cooperao com os demais membros da comunidade
internacional.

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Artigo recebido em 04/04/2012 e

aprovado para publicao em 16/08/2012.

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