EL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILCITO EN LOS TRMINOS DE LA LEY

CONTRA LA CORRUPCIN (2003)

Los procesos penales que desarrolla el Poder Judicial por hechos llevados a cabo por
las organizaciones criminales denominadas por Santos y Delgado (1986:2003) de
cuello blanco, exigen un vigilante control respecto de la utilizacin del derecho
penal en busca de mantener el equilibrio de armas que permite diferenciar a la
sociedad del delincuente; la sociedad combate los problemas aplicando la ley,
aunque su resultado no agrade o satisfaga el sentimiento popular de justicia; el
delincuente enfrenta sus problemas violando la ley.
Lo anterior permite plantear la necesidad de examinar el delito de enriquecimiento
ilcito en cuanto a uno de sus ejes esenciales, esto es, la carga de la prueba y su
incidencia en el debido proceso y concretamente en el principio de inocencia, para
de esta forma contribuir con la formacin de los distintos operadores del tipo
delictivo, pues como se indic en Venezuela no es comn la persecucin de esta
conducta y, mucho menos, la aplicacin en forma razonable y tcnica por parte de
los encargados de hacer Justicia.
En este sentido, el Captulo I del Ttulo IV de la Ley contra la Corrupcin, se refiere
al Enriquecimiento Ilcito y su Restitucin al Patrimonio Pblico. As, se inicia el
Ttulo correspondiente a los Delitos contra el Patrimonio Pblico y la Administracin
de Justicia en la aplicacin de la Ley y la correspondiente responsabilidad penal.
De esta forma, siguiendo a Corvo (2003), existe responsabilidad penal cuando la
conducta realizada por el funcionario aparece establecida en la ley como delito,
todo en virtud del principio de legalidad de los delitos y de las penas. De acuerdo al
artculo 46 de la mencionada Ley, el enriquecimiento ilcito se define como el
incremento patrimonial desproporcionado a los ingresos percibidos por el
funcionario en ejercicio de sus funciones, supuesto que se extiende a otros sujetos,
por ejemplo, contratistas con entes u rganos pblicos, segn el artculo
47 ejusdem, mientras que la sancin a tal conducta se prev en el artculo 73 de la
ley sustantiva comentada, con prisin de 3 a 10 aos, siempre que no se configure
otro delito e igual pena es aplicable a la persona interpuesta para disimular el
incremento patrimonial no justificado.
Aunque la novedad de la Ley contra la Corrupcin, es la inclusin del
enriquecimiento ilcito dentro de los delitos contra el patrimonio pblico, resulta
incongruente con la bsqueda de mecanismos tendientes a frenar la corrupcin, la
limitacin que el instrumento legal sustantivo establece al supuesto de
enriquecimiento ilcito, concretada en el incremento patrimonial desproporcionado e
injustificado por virtud del ejercicio de funciones pblicas, modificando de esta
forma la derogada Ley Orgnica de Salvaguarda del Patrimonio Pblico, que
extenda el supuesto sealado a los 2 aos siguientes a la cesacin en cargos
pblicos.
PROCEDIMIENTO PREVISTO PARA LA INVESTIGACIN Y JUZGAMIENTO
DEL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILCITO
Establece la Ley Contra la Corrupcin (2003), en su artculo 91: Los juicios que se
sigan por la comisin de los delitos previstos en esta Ley se regirn por las
disposiciones previstas en ella y las contenidas en el Cdigo Orgnico Procesal
Penal.

Ahora bien, es el Cdigo Orgnico Procesal Penal, el texto que contiene todos los
parmetros para investigar y enjuiciar a una persona imputada o acusada de
cometer un hecho catalogado por la Ley como enriquecimiento ilcito. De esta forma
es el instrumento adjetivo penal venezolano el que se vislumbra necesario para la
realizacin de una justicia real y efectiva, contribuyendo a la minimizacin de la
impendida frente al flagelo de la corrupcin, materializado en gran parte por
aquellos funcionarios pblicos que vacan las arcas del Estado en perjuicio de los
ms necesitados.
As las cosas, ensea Carnelutti (1999:68-69): El hombre de la calle, al asistir a un
proceso, tiene la impresin fastidiosa, y alguna vez angustiosa, de esta separacin
de la vida; cuando oye disputar en torno a la interpretacin de este o de aquel
artculo del Cdigo penal o del Cdigo de procedimiento penal, es inevitable que se
pregunte si este mecanismo tan implicado y complicado no es una cosa diablica
creada por gente que ha perdido el don de la simplicidad y del buen sentido; gran
parte de la fama de los abogados y, en general, de los hombres de leyes, se debe a
esta desazn y a este disgusto. Se produce, de este modo, una fractura entre el
pueblo y la justicia, o mejor dicho la administracin de la justicia, que es
ciertamente nociva para la civilidad.
Dentro de este orden de ideas, con la aprobacin de la Constitucin de la Repblica
Bolivariana de Venezuela, en 1999, se levant el brazo de la participacin
ciudadana, a travs de los principios universales en ella establecidos y que
propugnan los valores fundamentales de conduccin de la Nacin, tales como,
justicia, libertad, igualdad y pluralismo poltico. Precisamente, la introduccin de
estos valores dentro del texto fundamental fue el producto del entendimiento de
diferentes fuerzas sociales y polticas con ideas y proyectos de poder distintos que
se confabularon en la conformacin de un solo Estado jurdico-poltico.
Se pronuncia Binder (1997:79) al respecto: La participacin de los ciudadanos en
esta tarea traer el aire fresco de la conciencia ciudadana: permitir que,
efectivamente, los tribunales vuelvan a ser baluartes de la libertad y de la dignidad
de las personas. El poder socializado es garante, pues, de la conservacin del
sistema democrtico: el poder cotidiano, la experiencia de la funcin de gobierno,
acercar an ms a los ciudadanos a la defensa de la estabilidad de estas reglas de
juego.
De all surge de forma cristalina de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de
Venezuela que un sistema democrtico es la conjuncin del poder socializado, como
forma de democracia directa, a travs fundamentalmente del principio de la
participacin ciudadana y una representacin eficaz. Por tal motivo, de acuerdo a
Binder (1997:79), tanto nfasis se hizo en generar en el mbito judicial la primera
forma de democracia directa, por que es all donde se encuentra la garanta
principal de la convivencia pacfica y del lmite del poder del Estado. Despus de
tantos aos, la estabilidad del sistema democrtico pas por la devolucin de poder
a los ciudadanos. Estabilidad democrtica es profundizacin de lo democrtico. Y lo
democrtico es condicin de una revolucin no violenta.
As pues, el Cdigo Orgnico Procesal Penal, aun cuando entr en vigencia con
anterioridad al texto constitucional, sin embargo, ha ido adaptando su letra, a
travs de posteriores reformas y mediante el mecanismo de la interpretacin,
dejndose llevar por el espritu social e igualitario de la norma madre, logrando
encausar el camino del proceso penal hacia la tarea, todava pendiente, de lograr

que todos y cada uno de los derechos y garantas constitucionales tengan efectiva
vigencia para todos los habitantes del pas: que el reconocimiento de la dignidad, la
libertad y la igualdad de todas y cada una de las personas no sea aplastada ni por
la usurpacin de quienes por s mismos ya son poderosos, situacin que se hace luz
dentro del proceso penal, ni por las rutinas, burocracias y hbitos aparentemente
inocentes a los que se ha acostumbrado el desaliento de los sectores dbiles que
son los ms captados por el sistema penal.
En consonancia con lo anterior, mantiene Binder (1999:70) que: La necesaria
recuperacin de la clave poltica es mucho ms imperiosa aun cuando nos referimos
a las garantas y resguardos previstos frente al ejercicio de la fuerza estatal, de la
coercin penal. El conjunto de esas garantas y el desarrollo histrico que los
precede influye decisivamente en lo que llamamos el diseo constitucional del
proceso penal.
En virtud de ello, la Constitucin Nacional y el Cdigo Orgnico Procesal Penal,
formando un esplndida conjuncin, mantienen un escudo protector de la dignidad
humana, ante el uso arbitrario de la fuerza estatal, pues es conocido que de todos
los ejercicios de la fuerza o violencia estatal, la coercin penal, sobre la cual forma
un riel para que viva el proceso penal, es la de mayor intensidad, la que puede
provocar daos ms graves.
El Cdigo Orgnico Procesal Penal resulta para ello fundamental. En efecto, ha
creado mecanismos que permiten proteger los derechos fundamentales de las
personas involucradas en conflictos penales, no slo haciendo valer el cmulo de
garantas en l representadas, sino adems, elevando a la posicin que se merecen
las garantas y derechos fundamentales consagradas en la Carta Magna venezolana,
entendiendo la necesidad que tiene el venezolano de gozar de una justicia expedita,
econmica y efectiva.
En relacin con lo anterior, de acuerdo a Delgado (2000:24), la implementacin del
sistema acusatorio implica la superacin de la violencia burocrtica por el ejercicio
del dilogo. La creacin del derecho en trminos emancipatorios significa pues,
abandonar el terror de las sentencias por la resolucin de los conflictos con base en
la reciprocidad y la intersubjetividad. Este no es un proceso que se alcance en
forma voluntarista, implica un cambio de la cultura legal en las distintas instancias
del control penal y del aparato estatal en su conjunto. Privilegiar los principios
emancipatorios de la participacin, la solidaridad y la felicidad, en contra de los
principios regulatorios de la burocracia estatal, es precisamente la piedra de toque
de la llamada crisis de la modernidad.
Es decir, slo la aparicin de las condiciones que desencadenen el dilogo har
posible el progreso normativo hacia nuevas formas de control penal, que privilegien
la diversidad y el pluralismo. Si bien, el Cdigo Orgnico Procesal Penal, es un
instrumento que mantiene vigentes estas alternativas para el logro de una justicia
real y efectiva, en los trminos constitucionales, resulta imperioso que toda esas
garantas que el contempla, pensadas para evitar el uso arbitrario de la coercin
penal tengan efectividad, verdadera vigencia, y no se transformen, como
lamentablemente ha sucedido, finalmente en meras declaraciones formales,
palabras huecas que adornan algn acta procesal, dejando en el aire del desamparo
a vctimas, imputados y acusados.

Como se observa, el resguardo que otorga el Cdigo Orgnico Procesal Penal a la

averiguacin y el juzgamiento del delito de enriquecimiento ilcito, en cuanto
proteccin de derechos y garantas de los imputados y acusados, as como aquellos
que se vean afectados por la comisin del mismo, est dado sobre la norma, basta
esperar la ejecucin normativa por parte del Ministerio Pblico, institucin
encargada de hacer real y efectiva la vigencia del instrumento adjetivo en comento,
para constituirlo en espada de lucha frontal contra el flagelo de la corrupcin, pero
con el respeto debido hacia los principios constitucionales de proteccin a la
dignidad humana.
4. ATRIBUCIONES DEL MINISTERIO PBLICO
Remite por tanto la Ley, sostiene Moreno (2007:169): a la normativa general
establecida por el COPP a los fines del desarrollo del proceso, as como a las
disposiciones previstas en ella con relacin al ejercicio de la accin civil derivada de
delito contra la cosa pblica, conjuntamente con la accin penal, a cuyos fines
considera de orden pblico en su artculo 87, la obligacin de restituir, reparar el
dao o indemnizar los perjuicios inferidos al patrimonio pblico, por quienes
resultaren responsables de las infracciones previstas en la Ley.
Establece la disposicin aludida por el autor, que el Ministerio Pblico, al que le
atribuye la obligacin del ejercicio de la accin civil, de acuerdo al artculo
88 ejusdem, practicar de oficio las diligencias conducentes a la determinacin de
la responsabilidad civil de quienes aparecieren como copartcipes en el delito.
Aunado a lo anterior, resulta un mandato constitucional (artculo 285, ordinal 5 de
la Constitucin Nacional) y legal, el ejercicio por parte del Ministerio Pblico de las
acciones a que hubiere lugar para hacer efectiva la responsabilidad de los
ciudadanos y particularmente de los funcionarios pblicos por la comisin de un
hecho punible, entre los que se cuenta el enriquecimiento ilcito.
Entonces, de conformidad con las atribuciones que la Constitucin de la Repblica
Bolivariana de Venezuela y las leyes sustantivas y adjetivas le asignan al Ministerio
Pblico, y en virtud del carcter pblico que a la accin civil le otorga la Ley
especial, la representacin del mismo est igualmente obligada a practicar por
iniciativa propia, es decir, de oficio, las diligencias conducentes a la determinacin
de la responsabilidad civil y penal de los autores y dems partcipes cuando de
cualquier modo tenga conocimiento de la perpetracin del delito de enriquecimiento
ilcito.
As lo establece el artculo 49 de la Ley Contra la Corrupcin (2003): Cuando por
cualquier medio, el Ministerio Pblico conozca de la existencia de indicios de que se
ha incurrido en un presunto enriquecimiento ilcito, acordar iniciar, por auto
motivado, la investigacin correspondiente y ordenar practicar todas las diligencias
encaminadas a demostrar dicho enriquecimiento. El Ministerio Pblico, a fin de
sustanciar la referida investigacin, podr apoyarse en cualquiera de los rganos de
polica.
Verdaderamente, el artculo 283 del Cdigo Orgnica Procesal Penal (2006)
establece la obligacin del Ministerio Pblico de ordenar la investigacin cuando de
cualquier modo tenga conocimiento de la perpetracin de un hecho punible de
accin pblica, y tanto el enriquecimiento ilcito como cualquiera de los delitos

previstos en la Ley contra la Corrupcin son de naturaleza pblica y, por esa razn,
perseguibles de oficio.
Por otro lado, aun cuando la Ley contra la Corrupcin dispone conforme a lo
establecido en el artculo 90, que ningn procedimiento administrativo o de
cualquier otra naturaleza podr impedir el ejercicio de la accin penal y de la civil
que de ella se derive, no obstante, los mismos servirn de base esencial para
cualquier investigacin penal que se proponga iniciar el Ministerio Pblico por la
presunta comisin de cualquiera de los delitos tipificados en el texto anticorrupcin
venezolano.
EL ENRIQUECIMIENTO ILICITO Y SU RELACION CON EL DEBIDO PROCESO
Y LA PRESUNCION DE INOCENCIA
El artculo 49 del texto constitucional venezolano, constituye lo que se ha
denominado debido proceso, desarrollndolo en cada uno de sus numerales. As
tenemos que siguiendo a Surez (2001:43) El debido proceso se nutre de los
siguientes derechos fundamentales: legalidad del juicio, juez natural, favorabilidad
en materia penal, presuncin de inocencia, derecho de defensa, proceso pblico,
celeridad del proceso, controversia de la prueba, impugnacin, non bis in idem,
prohibicin dereformatio in pejus, segunda instancia, acceso a la justicia y
responsabilidad de los poderes pblicos.
Aunado a la norma anteriormente citada, el artculo 1 del Cdigo Orgnico Procesal
Penal hace alusin al juicio previo y al debido proceso, estableciendo que nadie
podr ser condenado sin un juicio previo y con salvaguarda de todos los derechos y
garantas del debido proceso.
De acuerdo a ello, el debido proceso no consiste exclusivamente en la forma como
ha de desarrollarse el rito procesal, sino en acatar las garantas constitucionales y
legales, incluso desde la misma ley, como es el caso del texto anticorrupcin
venezolano, el cual invierte la carga de la prueba penal y la pone en manos del
imputado o acusado del delito de enriquecimiento ilcito, con lo cual el mismo
instrumento vulnera el principio que se comenta.
Este contenido constitucional limita la potestad punitiva del Estado, ya que slo hay
debido proceso si se respetan valores superiores como la libertad, la justicia, la
dignidad humana, la igualdad y la seguridad jurdica y derechos fundamentales
como la legalidad, la presuncin de inocencia, la controversia, la defensa, la
celeridad, la publicidad, la prohibicin de la reformatio in pejus y del doble proceso
por el mismo hecho, etc.
As pues el debido proceso no es tan slo forma, sino materia. De nada sirve que la
ley seale los pasos que han de darse hasta llegar a la decisin que ponga trmino
al proceso si al imputado o acusado se le deja desamparado y no se lo rodea de
ciertas garantas mnimas, a fin de evitar que el Estado, por su condicin de
disidente, lo avasalle, lo cosifique y le desconozca la dignidad inherente al ser
humano. Cada acto procesal que se cumpla y cada etapa que se supere debe estar
regido por las respectivas garantas, pues no solo hay debido proceso cuando el
mismo se adelanta con sujecin a las formalidades estipuladas por la ley, sino
tambin cuando cada actuacin se surte con acatamiento de los fines superiores de
la Carta Poltica venezolana y de los fines y derechos fundamentales
constitucionales que tengan relacin directa o indirecta con el debido proceso,

porque es la nica manera de hacer del proceso penal un lmite material a la

funcin punitiva del Estado, ms cuando se trata de la comisin de un delito que
afecta tanto al colectivo, porque precisamente arremete las arcas de ese Estado.
En este sentido, Saavedra (1995:61), entiende el debido proceso de la siguiente
manera: Con las precisiones anteriores y sin entrar a establecer cules son los
elementos integrantes de lo que ha de entenderse por debido proceso, se puede
decir que por tal debemos comprender las autolimitaciones constitucionales y
legales que el Estado se impone a s mismo, para racionalizar dentro de los marcos
infranqueables de la dignidad humana el ejercicio del ius puniendi, que se logra con
el establecimiento de una serie de garantas mnimas, que son el escudo protector
del ciudadano frente a la arbitrariedad del funcionario o la omnipotencia del Estado.
Ahora bien, segn el artculo 49, numeral 2 de la Constitucin de la Repblica
Bolivariana de Venezuela Toda persona se presume inocente mientras no se pruebe
lo contrario. Igual tratamiento otorga el Cdigo Orgnico Procesal Penal en su
artculo 8: Cualquiera a quien se le impute la comisin de un hecho punible tiene
derecho a que se presuma inocente y a que se le trate como tal, mientras no se
establezca su culpabilidad mediante sentencia firme.
Sostiene Surez (2001:137) que: Antes y durante el desarrollo del proceso debe
presumirse la inocencia del imputado. Mientras en el sistema inquisitivo se presume
la responsabilidad, ya que el proceso se erige para darle al imputado la oportunidad
de demostrar su inocencia, en el acusatorio se presume la inocencia y el proceso
penal se establece para que el Estado, mediante el reconocimiento y acatamiento
de garantas, pueda demostrar la responsabilidad, de tal modo que si no llega a
probar de manera adecuada debe proferir decisin favorable (resolucin preclusiva
o sentencia absolutoria) e indemnizarse los perjuicios causados por la detencin
injusta.
De acuerdo a esto, en la Repblica Bolivariana de Venezuela rige, desde la entrada
en vigencia del Cdigo Orgnico Procesal penal, el sistema acusatorio como
valuarte de solucin de los conflictos penales. Por tal motivo, la legislacin penal
debe adecuarse a que la carga de la prueba en materia penal la tiene el Estado y
no, la persona investigada, situacin que se desnuda con la imposicin de la Ley
Contra la Corrupcin, en sus artculos 46 y 73, hacia el funcionario involucrado en
un caso de enriquecimiento ilcito de justificar, o sea probar, que la licitud de su
incremento patrimonial, descargando en sus hombros la labor que por garanta
constitucional le corresponde al Estado.
5.1. Regulacin Constitucional
De acuerdo con Richani (2004:92), el debido proceso tiene sus cimientos en el
derecho anglosajn, tomando sus bases en el adagio Latn Nulla poena sine
iuditio(ninguna pena sin juicio).
Para poder determinar responsabilidad penal e imponer una sancin, resulta
necesaria la realizacin de un proceso correctamente constitucional y legal, el cual
determinar si se ha vulnerado la Constitucin Nacional o la Ley Penal Sustantiva.
La citada garanta, tiene entonces rango constitucional, ya que expresamente el
Constituyente lo seala en el encabezamiento del artculo 49 de la Carta Magna

venezolana, cuando afirma: El Debido Proceso se aplicar a todas las actuaciones

judiciales y administrativa.
As, la precitada disposicin constitucional, indica que el Estado antes de imponer
una sancin, deber previamente someter a un enjuiciamiento o juicio al presunto
culpable de delito, a los fines de verificar si ha violado o no la ley sustantiva que
tipifica la conducta antijurdica.
En cuanto al principio de la presuncin de inocencia o como lo denomina Richani
(2004:122), principio de inocencia, el autor lo define como: un derecho subjetivo
pblico, el cual posee intrnsecamente un doble sentido filosfico-jurdico, que
deviene en principio, porque opera en situaciones extra-procesales y constituye el
derecho a recibir la consideracin o trato de no autor o partcipe en hechos de
carcter delictivo o anlogos a stos, en consecuencia, representa el derecho a que
no se apliquen las sanciones, hasta predeterminar su responsabilidad en stos.
Es evidente la estrecha vinculacin existente entre esta garanta y la culpabilidad
criminal, ya que todo sujeto de derecho se tiene como inocente del delito que se le
atribuye hasta tanto no se le demuestre su participacin o culpabilidad en el mismo,
mediante un previo y debido proceso, que culmine con una sentencia
definitivamente firme.
La incorporacin expresa de la garanta de la presuncin de inocencia en el
ordenamiento jurdico interno venezolano, comprueba que se est en presencia de
un sistema penal garantista, en donde priva el derecho a ser juzgado en libertad,
ya que primariamente la inocencia no ha sido descartada. En consecuencia, la
garanta aludida, requiere de una condena que debe ir antecedida de una actividad
probatoria y un juicio.
Significa adems, que dichas pruebas deben ser lcitas o legtimas, las cuales
servirn de base para fundamentar la sentencia; asimismo, siendo relacionado con
la carga probatoria del enriquecimiento ilcito, la carga de la actividad probatoria,
segn los cnones del principio de presuncin de inocencia, pesa sobre los
acusadores de manera exclusiva, quienes deben demostrar la culpabilidad del
investigado, desarrollndose as la mxima de impedir una condena sin pruebas.