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DILIGENCIAS PREVIAS
Nmero
62/2015
y administradores eran los padres del jugador al 50% (DA SILVA SANTOS y GONALVES DA
SILVA SANTOS), y su objeto social es la representacin, asesora y participaciones
empresariales y deportivas.
El objeto de dicho contrato era plasmar que N&N, que se autoproclamaba titular de
los derechos econmicos futuros de NEYMAR JR cuando ste adquiriera la condicin de free
agent, pactaba ceder esos derechos econmicos y federativos al FCB para la temporada
2014-2015. NEYMAR JR y N&N se obligaban a rechazar las ofertas de traspaso de otros
clubes, y a firmar un contrato laboral con el FCB no ms tarde del 31.08.2014, ello en los
trminos precisos que se pactaban en el contrato de trabajo y en el contrato de imagen ya
negociados que se incorporaban como anexos. En caso de incumplimiento del contrato por
el jugador, ste debera abonar 40 millones de euros al FCB.
Por su parte, el FCB se comprometa a adquirir tales derechos no ms tarde de la
fecha indicada 31.08.2014, abonndole 40 millones de euros en concepto de prima de
fichaje, y garantizaba al jugador un sueldo mnimo en 5 aos de 36.125.000 (y as constaba
tambin en el contrato de trabajo que se acompaaba como Anexo).
2) Un segundo contrato, de 06.12.2011, firmado en Barcelona y que las partes
denominaron "de prstamo", siendo firmado por el FCB, representado por ROSELL FELI y
Javier FAUS SANTASUSANA (vicepresidente econmico del club); y N&N, representada por
DA SILVA SANTOS, y NEYMAR JR.
El contrato se calific por las partes "de prstamo", pero no tena tal naturaleza, pues
se entregaba por el FCB a N&N la cantidad de 10 millones de euros, sin intereses ni garanta
de ningn tipo y a amortizar cuando se formalizara el contrato laboral con el jugador. En
realidad, mediante este contrato se formalizaba el pago por el FCB a N&N de 10 millones de
euros en concepto de remuneracin anticipada del jugador para garantizar el fichaje por el
FCB en el ao 2014.
La cantidad estipulada de 10 millones de euros se ingres por el FCB en la cuenta
corriente de N&N en Sao Paulo el da 09.12.2011. Los restantes 30 millones de euros se
abonaron conforme a lo previsto en estos acuerdos: 25 millones de euros, el 16.09.2013,
que se ingresaron en una cuenta corriente de N&N en Sao Paulo (Brasil); y 5 millones de
euros, el 30.01.2014, que tambin se ingresaron en una cuenta corriente de N&N.
La consecuencia de la firma de estos contratos, estima la Sala, pudo ser [la presunta
comisin del delito de corrupcin entre particulares por cuanto, mediante la firma de estos
contratos se alter el libre mercado del fichaje de futbolistas porque, como se ha indicado,
si NEYMAR JR incumpla el contrato, deba abonar no slo los 40.000.000 euros, sino los
otros 10 anticipados e ingresados en la sociedad N&N].
El FCB no tena implementado en 2011 sistema alguno de cumplimiento penal y
prevencin de delitos. El club tena establecido un sistema elemental previo a la firma de
cualquier contrato y a su autorizacin o validacin por la Junta Directiva: se generaba un
expediente en el que se incorporaban los informes de los departamentos concernidos. El
expediente tena una cartula en la que los responsables de los referidos departamentos
(generalmente deportivo, legal, financiero y direccin general), iban estampando sus firmas
en seal de validacin del avance del proceso, sin que pudiera firmarse el contrato o
aprobarse o ratificarse por la Junta Directiva sin el previo Visto Bueno de los responsables.
En este caso no consta que se siguiera este procedimiento. Tampoco la firma de los
contratos antes mencionados fue sometida previamente a la aprobacin de la Junta
Directiva o a su posterior ratificacin.
B) En relacin con el delito de estafa:
En el ao 2013, ROSELL FELI y BARTOMEU I FLORETA, tras reunirse en febrero con
el entonces entrenador del primer equipo de ftbol, decidieron de comn acuerdo anticipar
el fichaje de NEYMAR JR a ese mismo ao, por razones deportivas y ante las perspectivas de
que el jugador no asumiera el compromiso pactado y se incorporara a otro club
Esta decisin la tomaron ROSELL FELI y BARTOMEU I FLORETA sin contar con la
autorizacin de la Junta Directiva del FCB. Tampoco consta que ROSELL FELIU, como
presidente de la entidad, diera cuenta posteriormente a la Asamblea de socios celebrada en
octubre de 2013.
La decisin de anticipar la contratacin de NEYMAR JR implicaba, al tener que
rescindir el contrato del jugador con el SFC, en vigor hasta el 13.07.2014, que el FCB tena
que adquirir a este club los derechos federativos. Para ello, FCB y SFC suscribieron un
contrato de transferencia definitiva de derechos federativos y econmicos de NEYMAR JR,
de 31.05.2013. en el que el precio del traspaso se fija en 17.100.000. Este contrato fue
firmado por el SFC (representado por DE OLIVEIRA RIBEIRO y RODRIGUES FILHO) y el FCB
(representado por ROSELL FELI y BARTOMEU I FLORETA). Tambin lo firm el jugador,
NEYMAR JR, y su agente, NEYMAR DA SILVA SANTOS. En esa poca la direccin ejecutiva del
SFC la ejerca RODRIGUES FILHO. DIS recibi el 40% de los 17.100.000 establecidos como
precio de la transferencia de derechos federativos, es decir, 6.840.000.
[Hay delito de corrupcin entre particulares por cuanto: 1.- El SANTOS FC, al que
perteneca el jugador hasta el 13 de julio de 2014, desconoca el acuerdo en cuestin, ya que
ni su jugador, ni, especialmente el club adquirente de los derechos de transmisin se lo
habla comunicado. 2.- La mercantil DIS, que habla adquirido el 40% de los derechos
econmicos derivados de los derechos federativos de NEYMAR JR, tampoco conoci el
traspaso pactado. 3.- Se infringi el articulo 18.3 del Reglamento sobre el Estatuto y la
transferencia de jugadores de la FIFA que impide a un futbolista negociar con otro club su
traspaso, salvo cuando le queden, como mnimo, 6 meses y, en el presente supuesto se
deduce que NEYMAR JR estaba vinculado con el SANTOS FC. hasta mediados de julio de
2014. 4.- La citada infraccin, aunque ciertamente el referido Estatuto establece que
merecer la correspondiente sancin, no quiere decir que pueda acarrear consecuencias
mayores, incluso de ndole penal, pues su infraccin permiti, presumiblemente, la
conculcacin de una infraccin de mayor calado que es objeto de discusin en estas
actuaciones. 5.- Y, a mayor abundamiento de esa presumible comisin del delito, deberla
aadirse el resultado de otro documento obrante en las actuaciones, consistente, en la
oferta que realiz el REAL MADRID al SANTOS FC, en el ao 2013, por el traspaso de los
derechos federativos de NEYMAR JR, por 36.000.000 euros, es decir, ms del doble de la
cantidad ofertada por el F.C. BARCELONA].
La Sala considera que [la consecuencia de todo ello es la presunta comisin del
delito de corrupcin entre particulares por cuanto, mediante la firma de los contratos, se
alter el libre mercado del fichaje de futbolistas porque, como se ha indicado, si NEYMAR JR
incumpla el contrato, deba abonar no slo los 40.000.000 euros, sino los otros 10
anticipados e ingresados en la sociedad N&N].
B. En cuanto al delito de estafa impropia.
La Sala considera que existen [otros contratos que el juez a quo tilda de habituales
en el mundo futbolstico, pero en los que este tribunal aprecia indicios de simulacin
consciente y urdida para la comisin de la estafa]. Tales contratos y los indicios
correspondientes son:
[A) En un primer momento, en otro contrato del propio 31.05.2013, que tiene por
objeto disputar un partido amistoso entre el C.F. BARCELONA y el SANTOS FC., de carcter
gratuito, en el que expresamente se pactaba que si el contrato no se celebraba mientras
NEYMAR JR era jugador del F.C. BARCELONA, este club abonarla al SANTOS FC. la no
despreciable cantidad de 4.500.000 euros.
Neymar DA SILVA JR
Las razones son las mismas que las anteriores: si el objetivo y finalidad de estos
contratos de 15.11.2011 y 06.12.2011 fue directamente alterar el mercado de fichajes de
futbolistas, segn afirma la Sala, y revisten caracteres de delitos de corrupcin entre
particulares, no pueden quedar ajenos a estos hechos quienes reunan las siguientes
caractersticas: fueron los actores principales de estos contratos; negociaron y acordaron sus
trminos con los representantes del FCB; conocan obviamente que el SFC no tena idea de la
existencia de esta negociacin y contratacin; conocan que DIS no tena idea de esta
negociacin y contratacin; conocan que este proceso vulneraba los Reglamentos FIFA; y
pese a todo ello, firmaron los contratos que, segn se indica por la Sala, alteraron el libre
mercado del fichaje de futbolistas.
A.3) Nadine GONALVES DA SILVA SANTOS
La situacin es la misma en relacin con GONALVES DA SILVA SANTOS.
En relacin con la misma ha presentado su representacin escrito de fecha
28.10.2016 solicitando el sobreseimiento libre de las actuaciones y recordando que present
en su da escritos de fecha de 07.06.2016 y 17.06.2016 en el mismo sentido. Pretensiones
cuya resolucin estaba implcita como es obvio en la resolucin de 08.07.2016, en la que
este Instructor, tras la investigacin realizada, expres su opinin sobre la naturaleza jurdico
penal de todos estos hechos, acordando su sobreseimiento.
La situacin ahora es diferente, como se ha reiterado a lo largo de esta resolucin,
visto que la Sala ha determinado la existencia de indicios, en lo que ahora interesa, de delito
de corrupcin entre particulares, razn por la que procede analizar la pretensin de la parte
desde este nueva perspectiva.
La representacin de GONALVES DA SILVA SANTOS alega en su concienzudo escrito
las razones por las que considera que no existen indicios que justifiquen su participacin en
los hechos, distinguiendo entre los hechos o estado de cosas antes de la constitucin de
N&N, en el momento de su constitucin y con posterioridad a su constitucin, haciendo un
minucioso examen de lo acontecido y de la actuacin de su representada.
Lo cierto es que en relacin con los contratos firmados en 2013 (negociaciones del
jugador con el FCB, con el SFC o con DIS o contratos firmados con estas entidades), no hay
duda de lo que afirma, pero tampoco se le est imputando conducta delictiva alguna en
relacin con los mismos.
Tampoco hay duda alguna de que a partir de 2012 la estructura profesional que fue
diseada para dar cobertura integral al jugador y explotar mejor su potencial en todos sus
mbitos se desarroll muy exitosamente, estando en manos de administradores
profesionales y de DA SILVA SANTOS. Esta causa, sin embargo, no se ocupa de esta
expansin empresarial.
Lo relevante en esta causa, en lo que ahora interesa, son los hechos que tuvieron
lugar en 2011, en relacin con dos contratos muy especficos de 15.11.2011 y 06.12.2011. Y
entonces la situacin, aunque muy prometedora, distaba mucho de la que afortunadamente
lleg a ser ms tarde.
Entonces la sociedad N&N estaba prcticamente en constitucin. De hecho, se
constituy con motivo de esta concreta operacin, y se puso en marcha efectiva con la
inyeccin de capital que supusieron los diez millones de euros que el FCB prest a la
sociedad N&N. La sociedad, pues, no tena pues actividad real y su nico cliente era
precisamente el hijo de los dos administradores. Este es el contexto que debe analizarse, y
siempre desde una perspectiva muy concreta, que es que los dos contratos de que se
firmaron en 15.11.2011 y 06.12.2011 presentan indicios delictivos, segn ha determinado la
Sala.
Este contexto es muy distinto del que se gener posteriormente. Y en aquel
momento las circunstancias eran las siguientes: GONALVES DA SILVA SANTOS constituy
una sociedad con su marido justamente en los mismos das en que se producan las
negociaciones y se suscriban los contratos; era partcipe al 50% de esta sociedad, que fue la
mercantil que recibi los 10 millones de euros iniciales como consecuencia de las
negociaciones realizadas por el resto de los imputados. A ello se aade que era tambin
administradora de la sociedad, conjuntamente con su esposo y consocio. La recurrente tena
conocimiento de las realidades contractuales de su hijo: firm como testigo el contrato de
06.03.2009 por el que el jugador cedi a DIS el 40% de los derechos econmicos y el de
reparto de derechos econmicos asociados a los federativos entre DIS y SANTOS FC.
As pues, como ya se indic en el Auto de 18.11.2015, que realiz una primera
evaluacin de la participacin en los hechos de GONALVES DA SILVA SANTOS, resulta que
tena algo ms que ntima relacin con NEYMAR JR y DA SILVA SANTOS (eran su hijo y
marido); constituy una sociedad con su marido justamente en los mismos das en que se
producan las negociaciones y se suscriban los contratos; fue designada coadministradora de
esta sociedad, que ingres 10 millones de euros poco despus; y conoci perfectamente que
su hijo haba transferido a DIS parte de los derechos econmicos derivados de un hipottico
traspaso.
As las cosas, es claro que existen indicios suficientes de que tuvo relacin directa e
inmediata con los hechos. Nada de esto es incompatible con que la compaa haya seguido
desarrollando sus funciones con posterioridad, que ahora tenga una nutrida y relevante
cartera de clientes, y que GONALVES DA SILVA SANTOS haga aos que no desempea
tareas de administradora efectiva de la sociedad. Por estas razones, no es posible estimar la
pretensin formulada por su representacin, procediendo dirigir el procedimiento contra
ella.
A.4) FCB y N&N
Lo mismo ocurre, finalmente, con las personas jurdicas FCB y N&N en cuanto los
hechos descritos fueron realizados por representantes legales de estas entidades, en
nombre y por cuenta de las mismas y en su provecho, sin que adems conste (de hecho lo
acreditado es la
que deducir que los dos directivos que los firmaron con esta finalidad y sin la ms mnima
intencin de considerar al menos la posibilidad de incorporar a todos o algunos de estos
jugadores a la disciplina del FCB, fueron responsables de esta decisin, de la firma del
contrato, y conscientes de esta finalidad fraudulenta.
En definitiva, una vez se establece como premisa, lo que resulta obligado en este caso
en virtud de las decisiones de la Sala, que existen elementos para considerar que estos tres
contratos fueron una simulacin consciente y urdida para la comisin de la estafa, es claro
que los Directivos que tomaron estas decisiones, que las articularon en este paquete de
contratos simulados sin ms fin que ocultar el importe real del contrato, que no dieron
cuenta a la Junta Directiva, que no reportaron a la Asamblea de Socios, y que firmaron los
contratos comprometiendo a la entidad barcelonista a realizar todos esto pagos, pueden ser
responsables de tales conductas, debiendo dirigirse el procedimiento contra los mismos.
B.2) Odilio RODRIGUES FILHO
Las razones anteriores son las mismas que obligan a dirigir tambin el procedimiento
contra Odilio RODRIGUES FILHO. Si se considera que los tres contratos ya referidos no tenan
ms finalidad de generar la apariencia de relaciones comerciales entre ambos clubes para
ocultar la realidad del precio del traspaso de NEYMAR JR, es claro que el procedimiento
debe dirigirse tambin contra el directivo que supuestamente negoci, acord y firm tales
contratos en representacin del SFC sin ms finalidad que ocultar la naturaleza real de las
prestaciones econmicas entre ambos clubes.
B.3) FCB y SFC
Lo mismo ocurre, finalmente, con las personas jurdicas FCB y SFC en cuanto los
hechos descritos fueron realizados por representantes legales de estas entidades, en
nombre y por cuenta de las mismas, y en su provecho, sin que adems conste (de hecho lo
acreditado es la
PARTE DISPOSITIVA
ACUERDO:
1. Estimar los recursos interpuestos por el Fiscal, la representacin de Neymar DA
SILVA SANTOS, Neymar DA SILVA SANTOS JUNIOR, Nadine GONALVES DA SILVA SANTOS y
N&N, y la representacin de Josep Maria BARTOMEU I FLORETA.
2. No declarar la nulidad del Auto de 30.09.2016.
2. Complementar el Auto de 30.09.2016 en los trminos indicados en los
razonamientos jurdicos de esta resolucin, siguiendo las presentes diligencias previas por
los trmites ordenados en el Captulo cuarto del Titulo II del Libro IV de la LECrim, por si los
hechos que se relatan en los anteriores razonamientos jurdicos, imputados a las personas
que seguidamente se indican, fueren constitutivos, en los trminos que se indican, de delitos
de falsedad documental (arts. 286 bis y 288 CP), y estafa impropia (art. 251.3 y 251 bis CP),
sin perjuicio de la calificacin que resultare definitiva, por los trmites ordenados en el
Captulo cuarto del Titulo II del Libro IV de la LECrim:
- Delito de corrupcin entre particulares:
Neymar DA SILVA JR
N&N