Plan Estratégico de Tecnologías de La Información y Las Comunicaciones PETIC-2016-2020

Plan Estratgico de Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones
PETIC 2016 2020
Direccin de Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones
Plan Estratgico de Tecnologas de la Informacin

y las Comunicaciones
PETIC 2016 - 2020
Bogot, Mayo de 2015

PETIC 2016 2020

PETIC 2016 2020
Tabla de Contenido
1.
INTRODUCCIN............................................................................................................. 11
1.1.
Alcance del PETIC........................................................................................................ 13
1.2.
Beneficios de la Planeacin y Justificacin del PETIC .................................................... 13
1.3.
Metodologa Utilizada ................................................................................................ 14
1.4.
Glosario de Trminos y Siglas ...................................................................................... 17
I.
ENTENDIMIENTO DE LA SITUACIN ACTUAL ................................................................. 18
2.
CONTEXTO INSTITUCIONAL ......................................................................................... 19
2.1.
Marco Normativo ....................................................................................................... 19
2.2.
Naturaleza ................................................................................................................. 21
2.3.
Misin ........................................................................................................................ 22
2.4.
Visin ......................................................................................................................... 22
2.5.
Objetivos .................................................................................................................... 22
2.6.
Objetivos Especficos del Plan Estratgico de la Entidad ............................................... 23
2.7.
Funciones Generales ................................................................................................... 24
2.8.
Estructura Organizacional ........................................................................................... 26
2.9.
Polticas Internas ........................................................................................................ 28
2.10.
Polticas de TIC ........................................................................................................... 29
2.11.
Anlisis de los Procesos de la Contralora de Bogot .................................................... 29

2.11.1.
2.11.2.
3.
Mapa de Procesos ................................................................................................................ 29

Matriz RACI de los Procesos ................................................................................................. 35
CONTEXTO DE TI ............................................................................................................. 37
3.1.
Principales Procesos de TI ........................................................................................... 37
3.2.
Funciones y Estructura Organizacional de TI ................................................................ 38

3.2.1. Relacin entre las Funciones del Acuerdo 519 de 2012 y los Roles del Marco de Referencia de
Arquitectura de TI ................................................................................................................................... 41
3.2.2. Relacin entre los cargos establecidos en el Manual de Funciones y Roles del Marco de
Referencia de Arquitectura de TI............................................................................................................. 46
3.2.3. Funciones asignadas a los profesionales de la DTIC de la Contralora de Bogot .................... 48
3.2.4. Funciones del Marco de Referencia de Arquitectura de TI cubiertas por el Manual de
Funciones ................................................................................................................................................ 55
3.3.
Plataforma Tecnolgica .............................................................................................. 59

3.3.1. Dotacin del Centro de Cmputo .............................................................................................. 59
3.3.2. Equipos de Trabajo y Dispositivos ............................................................................................. 61
3.3.3. Red de Comunicaciones ............................................................................................................ 65
3.3.3.1. Diagramas de Conectividad ....................................................................................................... 65

PETIC 2016 2020
3.3.3.2. Diagrama de conectividad Durante Migracin .......................................................................... 66

3.3.3.3. Diagrama de conectividad Finalizada la Migracin ................................................................... 66
3.3.3.4 Hardware de Comunicaciones..................................................................................................... 67
3.3.4. Desarrollo, soporte y mantenimiento ....................................................................................... 68
3.3.5. Principales proveedores ............................................................................................................ 68
3.3.6. Infraestructura de Seguridad .................................................................................................... 69
3.3.7. Planes de Contingencia ............................................................................................................. 69
3.4.
Principales Flujos de informacin ................................................................................ 70
3.5.
Sistemas de Informacin ............................................................................................. 81
3.6.
Interaccin de los Sistemas de Informacin y los Procesos............................................ 83
3.7.
Inventario de Activos de los Procesos de Gestin de las Tecnologas de Informacin y
Comunicaciones...................................................................................................................... 89
3.8.
Evaluacin de la Infraestructura de TI ......................................................................... 91

3.8.1.
3.8.2.
3.8.3.
Dominio de Servicios Tecnolgicos ........................................................................................... 91

Dominio de Informacin ........................................................................................................... 97
Dominio de Sistemas de Informacin ..................................................................................... 102
II.
DEFINICIN DE LOS COMPONENTES ESTRATGICOS DE TI .......................................... 108
4.
DIRECCIN DE TECNOLOGAS DE LA INFORMACIN Y LAS COMUNICACIONES ................ 109
4.1.
Visin de TI 2016 - 2020 ............................................................................................ 109
4.2.
Matriz DOFA de TI .................................................................................................... 112
4.3.
Anlisis de Resultados de la Matriz DOFA de TIC ........................................................ 116
4.4.
Objetivos Estratgicos de TI ...................................................................................... 122
III.
DISEO DE LOS MODELOS DE ARQUITECTURA ............................................................ 125
5.
DESCRIPCIN FORMAL DEL SISTEMA ............................................................................. 126
5.1.
Principios ................................................................................................................. 127
5.2.
Dominios .................................................................................................................. 128
5.3.
Base de Conocimiento de cada Dominio .................................................................... 131
5.4.
Componentes para futuras iteraciones del Sistema de Arquitectura Empresarial de la
Contralora de Bogot .......................................................................................................... 131
6.
ARQUITECTURA DE NEGOCIOS ...................................................................................... 132
6.1.
Alcance .................................................................................................................... 132
6.2.
Interaccin Objetivo de los Sistemas de Informacin y los Procesos ............................ 133
6.3.
Necesidades de Informacin por Proceso ................................................................... 134
7.
ARQUITECTURA DE DATOS ............................................................................................ 136
7.1.
Alcance .................................................................................................................... 137
7.2.
Principios de Arquitectura de Datos .......................................................................... 137
7.3.
Modelo de Categorizacin de los Datos y Capacidades Clave ..................................... 139

PETIC 2016 2020
7.3.1.
7.3.2.
7.4.
Polticas y/o Estndares a Implementar .................................................................... 141

7.4.1.
7.4.2.
7.5.
8.
Categorizacin de los datos de la Contralora de Bogot ....................................................... 139

Capacidades de los datos........................................................................................................ 140
Polticas................................................................................................................................... 141
Estndares .............................................................................................................................. 144
Responsables de la Arquitectura de Datos ................................................................. 145

ARQUITECTURA DE APLICACIONES ................................................................................ 149
8.1.
Alcance .................................................................................................................... 149
8.2.
Principios de Arquitectura de Aplicaciones ................................................................ 149
8.3.
Polticas y/o Estndares a Implementar .................................................................... 151

8.3.1.
8.3.2.
8.4.
Definicin de la Arquitectura de Aplicaciones Objetivo .............................................. 153

8.4.1.
8.4.2.
9.
Polticas................................................................................................................................... 151
Estndares .............................................................................................................................. 152
Categorizacin de la Arquitectura de Aplicaciones Objetivo .................................................. 153
Modelo de Aplicaciones Objetivo ............................................................................................ 154
ARQUITECTURA TECNOLGICA ..................................................................................... 158
9.1.
Alcance .................................................................................................................... 158
9.2.
Principios de Arquitectura Tecnolgica ...................................................................... 158
9.3.
Polticas y/o Estndares de Referencia ...................................................................... 159

9.3.1.
9.3.2.
Polticas................................................................................................................................... 160
Estndares .............................................................................................................................. 160
9.4.
Lineamientos y Recomendaciones para la Arquitectura Tecnolgica .......................... 163
9.5.
Modelo de Arquitectura Tecnolgica ......................................................................... 165
IV.
ELABORACIN DEL PORTAFOLIO DE PROYECTOS .................................................... 170
10.
PORTAFOLIO DE PROYECTOS DE T.I ........................................................................... 171
10.1.
Mtodo de Identificacin de Proyectos de T.I ............................................................. 171
10.2.
Fichas de Proyectos de T.I ......................................................................................... 172

10.2.1.
PY01: Definicin y Categorizacin de la Arquitectura de Datos de la Contralora de Bogot

172
10.2.2.
PY02: Disear e Implementar el Sistema de Gestin Integral de Control Fiscal ................ 176
10.2.3.
PY03: Actualizacin e Implementacin de procesos de la Direccin de TIC ....................... 181
10.2.4.
PY04 Implementacin del Business Process Management Suite ....................................... 184
10.2.5.
PY05: Diseo del Subsistema de Gestin de la Seguridad Informtica ............................. 186
10.2.6.
PY06: Implementacin del Modelo de Inteligencia de Negocios (Business ........................ 189
Inteligence) ........................................................................................................................................... 189
11.
PLAN DE IMPLANTACIN DEL PORTAFOLIO DE PROYECTOS DE T.I .............................. 191
11.1.
Mtodo y Criterios de Priorizacin de Proyectos de T.I ............................................... 191
11.2.
Priorizacin de Proyectos de T.I ................................................................................. 192
11.3.
Hoja de Ruta de Implementacin .............................................................................. 194

PETIC 2016 2020
12.
PLAN DE DIVULGACIN............................................................................................. 195

12.1.1.
12.1.2.
12.1.3.
Medios propuestos para la Divulgacin del PETIC ............................................................. 195

Audiencia ........................................................................................................................... 195
Mtodo para Definir el Plan de Divulgacin ...................................................................... 195
V.
RECOMENDACIONES.................................................................................................... 198
VI.
ANEXOS ................................................................................................................... 201
Anexo 1. Diagramas de Flujo Lgicos Procesos Misionales................................................... 202

PETIC 2016 2020
ndice de Tablas
Tabla 1 Glosario de Trminos y Siglas ............................................................................................... 17
Tabla 2 Marco Normativo ................................................................................................................. 21
Tabla 3 Participacin reas - Procesos.............................................................................................. 36
Tabla 4 Roles de TI por Proceso segn ITIL V.3 ................................................................................. 41
Tabla 5 Evaluacin de funciones Vrs Roles del Marco de Referencia de Arquitectura TI ................. 45
Tabla 6 Distribucin de Cargos de la Direccin de TIC ...................................................................... 46
Tabla 7 Relacin entre los cargos establecidos en el Manual de funciones y los Roles del Marco
de Referencia de Arquitectura de TI. ................................................................................................ 47
Tabla 8 Funciones Asignadas a los Profesionales de la Direccin de TIC. ......................................... 52
Tabla 9 Matriz RACI - Roles AE Vs Componentes de TI...................................................................... 54
Tabla 10 Cantidad de Funciones del Marco de Arquitectura de TI Cubiertas por la CB ................... 57
Tabla 11 Flujos de informacin Direccionamiento Estratgico ...................................................... 71
Tabla 12 Flujos de informacin Vigilancia y Control a la Gestin Fiscal......................................... 74
Tabla 13 Flujos de informacin Estudios de Economa y Poltica Pblica ...................................... 76
Tabla 14 Flujos de informacin Participacin Ciudadana .............................................................. 77
Tabla 15 Flujos de informacin Responsabilidad Fiscal y Jurisdiccin Coactiva ............................ 79
Tabla 16 Flujos de informacin Comunicacin Estratgica ............................................................ 80
Tabla 17 Interaccin de los Sistemas de Informacin y los procesos ............................................... 86
Tabla 18 Inventario de Activos de los Procesos de TI ....................................................................... 90
Tabla 19 Evaluacin de Lineamientos del Dominio de Servicios Tecnolgicos................................. 96
Tabla 20 Evaluacin de Lineamientos del Dominio de Informacin ............................................... 101
Tabla 21 Evaluacin de Lineamientos del Dominio de Sistemas de Informacin ........................... 107
Tabla 22 DOFA Matemtico para seleccin de variables estratgicas ........................................... 118
Tabla 23 Variables Estratgicas Identificadas ................................................................................. 119
Tabla 24. Dependencia entre variables estratgicas ...................................................................... 120
Tabla 25. Anlisis de cruce matricial FOFA - DODA ......................................................................... 122
Tabla 26. Anlisis de cruce matricial FOFA DODA para la DTIC.................................................... 123
Tabla 27 Relacin entre Dominios de Arquitectura TOGAF y Dominios del Sistema Arquitectura
Empresarial de la Contralora de Bogot ........................................................................................ 130
Tabla 28 Aplicaciones Futuras que Soportarn la Gestin de los Procesos de la CB ...................... 134
Tabla 29 Necesidades de Informacin por Proceso de la CB ........................................................... 136
Tabla 30 Normatividad aplicable en la CB al Dominio de Informacin........................................... 144
Tabla 31 Estndares aplicables en la CB al Dominio de Informacin.............................................. 145
Tabla 32 Normatividad aplicable en la CB al Dominio de Sistemas de Informacin....................... 152
Tabla 33 Estndares aplicables en la CB al Dominio de Sistemas de Informacin.......................... 153
Tabla 34 Aplicaciones del Sistema de Gestin Integrado de Control Fiscal .................................... 158
Tabla 35 Normatividad aplicable en la CB al Dominio de Servicios Tecnolgicos........................... 160
Tabla 36 Estndares aplicables en la CB al Dominio de Servicios Tecnolgicos ............................. 163
Tabla 37 Componentes Lgicos del Modelo de Arquitectura Tecnolgica Objetivo ...................... 169
Tabla 38 Categoras para la priorizacin de proyectos. .................................................................. 192
Tabla 39 Priorizacin de Proyectos. ................................................................................................ 193
Tabla 40 Hoja de Ruta de Implementacin. .................................................................................... 194

PETIC 2016 2020
ndice de Grficos
Grfico 1 Enfoque Metodolgico ...................................................................................................... 16
Grfico 2 Estructura Organizacional Contralora de Bogot ............................................................. 27
Grfico 3 Mapa de procesos de la Contralora de Bogot ................................................................ 30
Grfico 4 Estructura Organizacional Propuesta por Direccin de TIC............................................... 53
Grfico 5 Diseo Red LAN. ................................................................................................................. 65
Grfico 6 Diagrama Conectividad Durante Migracin Centro de Cmputo...................................... 66
Grfico 7 Diagrama Conectividad Finalizada la Migracin del Centro de Cmputo ......................... 67
Grfico 8 Diagrama de Flujo - Control Fiscal ..................................................................................... 87
Grfico 9 Mapa Conceptual Lneas Estratgicas ............................................................................. 110
Grfico 10 rbol sistmico .............................................................................................................. 111
Grfico 11 Distribucin de las Variables Estratgicas ..................................................................... 121
Grfico 12 Objetivos Estratgicos para la DTIC de la Contralora de Bogot .................................. 124
Grfico 13 Relacin de dominios del Marco MINTIC con conceptos tradicionales de Arquitectura
Empresarial ..................................................................................................................................... 130
Grfico 14 Modelo de Arquitectura de Aplicaciones Objetivo ....................................................... 155
Grfico 15 Aplicaciones del Sistema de Gestin Integrado de Control Fiscal ................................. 156
Grfico 16 Modelo de Arquitectura Tecnolgica Objetivo para la CB............................................. 166
Grfico 17 Portafolio de Proyectos de TI ......................................................................................... 171

PETIC 2016 2020
Informacin del Documento

Archivo:

PETIC
Entregable 1
Versin:
2.0
Autor:
INDUDATA S.A.S
Estado:
Revisin
Ttulo:
Historia de Cambios
Versin
1.0
2.0
Fecha
10/02/2015
26/02/2015
Autor
Indudata S.A.S
Indudata S.A.S / Contralora de
Bogot
3.0
25-05-2015
Indudata S.A.S / Contralora de

Bogot
Descripcin
Versin inicial.
Versin aprobada como plantilla del
documento para el desarrollo del
PETIC para la Contralora de Bogot
Versin aprobada
Firmas y Aprobaciones
Nombre aprobador
Adriana del Pilar Guerra
Martnez
Alba Doris Silva Cuitiva
Entidad / Rol
Contralora de Bogot
Directora Tecnologas de la
Informacin
y
las
Comunicaciones
Indudata S.A.S
Gerente del Proyecto
Firma
Fecha
25-05-2015
25-05-2015

PETIC 2016 2020

PETIC 2016 2020
1. INTRODUCCIN
El alto impacto que ha generado las nuevas Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones en
el mbito Nacional y especialmente en el desarrollo de las entidades pblicas, ha convertido el uso
de las herramientas computacionales en un instrumento organizacional-transversal, que aporta
valor agregado dentro de un modelo de gestin integral por procesos.
Es as como se requiere contar una infraestructura tecnolgica robusta en donde se pueda
procesar, sintetizar, recuperar y presentar informacin de la ms variada forma y consolidada. De
igual manera, se ha dispuesto de un conjunto de soportes y canales para el tratamiento y acceso a
la informacin, para dar forma, registrar, almacenar y difundir contenidos digitalizados hacia los
denominados grupos de inters.
La Contralora de Bogot no puede estar ajena a esta realidad, por lo que debe ser dotada de
instrumentos que le permitan el logro de dicho cometido, mxime cuando se han expedido
normas que generan tal obligacin para las entidades pblicas. La permanente modernizacin de
las entidades y el avance acelerado de la tecnologa en el manejo y administracin de la
informacin han creado dependencia cada vez mayor de las TIC, para cumplir de manera eficiente
con su misin y los objetivos estratgicos. Es as como la actualizacin constante de la plataforma
tecnolgica es una decisin que no da espera para el mejoramiento de los procesos misionales y de
apoyo, y para el caso de nuestra Entidad, esta actualizacin va encaminada hacia la modernizacin
del Control Fiscal y la lucha contra la corrupcin.
La nueva ERA DE LA INFORMACION, hace que las relaciones de las personas y de las instituciones
de carcter pblico o privado, as como su productividad y eficiencia, estn determinadas por el
alto protagonismo de la informacin y de las comunicaciones, lo cual hace necesario formular
polticas que orienten el actuar de unos y otros en el desarrollo de sus actividades. Las normas
expedidas por el Ministerio de las Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones como
tambin estndares internacionales como ITIL, COBIT, e ISO 27001, se encaminan en la aplicacin
de buenas prcticas y la prestacin de servicios de TI con niveles de calidad y en condiciones
seguras.
Con base en lo anterior se formul, inscribi y aprob en el Banco de Proyectos Distrital, el
Proyecto de Inversin No. 776 "Fortalecimiento de la Capacidad Institucional para un Control Fiscal
Efectivo y Transparente, el cual contempla como Objetivo General Fortalecer la capacidad
institucional mediante la construccin de una infraestructura de servicios robusta, accesible,
confiable y de alta disponibilidad, el fortalecimiento de las competencias de los funcionarios y la
mejora de la infraestructura fsica; con el fin de lograr un control fiscal efectivo y transparente.
Igualmente, en el segundo semestre de 2013 la Direccin de TIC armoniz, el Plan Estratgico de
Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones, con los propsitos institucionales y las metas
fijadas dentro del Proyecto de Inversin anteriormente citado.
11

PETIC 2016 2020
Es as como enmarcados en los lineamientos generados por el Ministerio TIC, Entidad que ha
venido trabajando en el fortalecimiento de la gestin Ti en el Estado y en las directrices de la Alta
Consejera Distrital de TIC quien ha liderado la formulacin, articulacin y seguimiento de las
polticas, lineamientos y directrices Distritales en esta materia, la Direccin de las Tecnologas de la
Informacin de las Comunicaciones de la Contralora de Bogot ha generado el presente
documento para la formulacin y actualizacin del Plan Estratgico de las Tecnologas de la
Informacin y las Comunicaciones PETIC 2016-2020, el cual contribuir a optimizar la orientacin
de los recursos asignados al rea tecnolgica y a fijar de manera armnica las soluciones de
hardware, software y conectividad que requiere la Contralora de Bogot a mediano y largo plazo
desde su contexto MISIONAL; es decir enfocada sobre el deber ser y el deber funcional de la
entidad, en trminos de acceso, manejo y control de un activo tan representativo a nivel
institucional como es LA INFORMACION.
Para el presente documento, se integran los esfuerzos generados por la Direccin de TIC en la
definicin de las polticas, procedimientos, el diseo conceptual de la arquitectura y la misma
arquitectura de procesos de la Contralora de Bogot, con los resultados de la ejecucin de las
estrategias incluidas en el PETIC 2013-2015, complementndolos con nuevos proyectos y
empleando marcos de referencia reconocidos como los del MINTIC, ITIL, e ISO 27001.
ADRIANA DEL PILAR GUERRA MARTINEZ

Directora Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones
12

PETIC 2016 2020
1.1.
Alcance del PETIC
Este documento describe las estrategias y proyectos de Tecnologas de Informacin que

propone ejecutar la Direccin de Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones durante
los aos 2016 a 2020, para apoyar el cumplimiento de los objetivos misionales de la
CONTRALORA DE BOGOT segn lo establecido en el Acuerdo 519 de 2012. El presente
documento cubre los requerimientos del formato PESI de la Comisin Distrital de Sistemas
hoy Alta Consejera Distrital de TIC, como se describe en el Anexo Cubrimiento
requerimientos Pliego y CDS de acuerdo a los lineamientos dados por el Ministerio de las
TICS.
Este Plan Estratgico de Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones, se desarrolla en
diez captulos as: el primer captulo corresponde a la parte introductoria; en el segundo y
tercero, se desarrolla el contexto institucional y de TI respectivamente. En el cuarto captulo,
se definen los componentes estratgicos de TI, proponiendo la visin de TI 2016-2020 y los
correspondientes objetivos estratgicos. El diseo de los modelos de arquitectura se
desarrollan en los siguientes cuatro captulos, partiendo desde la descripcin del sistema hasta
el planteamiento del modelo de arquitectura tecnolgica. Finalmente, en el captulo 10 se
detalla el portafolio de proyectos con el correspondiente plan de implantacin el cual se
desarrolla en el captulo 12.
1.2.
Beneficios de la Planeacin y Justificacin del PETIC
La definicin de polticas, estndares, metodologas, directrices y recomendaciones

permitirn un mayor aprovechamiento de los recursos informticos, uso efectivo de
las tecnologas emergentes, aprovechamiento de herramientas y de redes de
comunicaciones.
El PETIC nos permite establecer las necesidades que en materia de tecnologas TIC,
tiene la Contralora de Bogot, formular los proyectos necesarios que la entidad
requiere ejecutar, evaluar la forma como aprovechamos la tecnologa, ver formas de
aprovechar las mejores prcticas de las diferentes entidades y realizar una evaluacin
de la Contralora de Bogot como un todo, logrando un enfoque unificado y
reconociendo oportunidades de ahorro y consolidacin de esfuerzo.
El PETIC es un plan ms al servicio de la entidad y de sus metas y por tanto no es en
absoluto independiente a sus objetivos.
El PETIC es un apoyo a la estrategia de la organizacin y un elemento activo de la
misma.
La planificacin del PETIC debe ser de visin compartida por toda la organizacin.
13

PETIC 2016 2020
1.3.
Metodologa Utilizada
Para la construccin del Plan Estratgico de Tecnologas de la Informacin y Comunicaciones

PETIC se tuvieron en cuenta las siguientes metodologas:
Marco de Referencia de Arquitectura de TI del Ministerio TIC
Lineamientos emitidos por la Alta Consejera de las TICs para Bogot (Anterior
Comisin Distrital de Sistemas CDS)
Lineamientos de Gobierno en Lnea (GEL)
Estndares internacionales de TI como TOGAF, ITIL V3, ISO27000, COBIT y PMP.
En el grfico 1 se muestra las etapas que se desarrollaron en el estratgico de las tecnologas
de informacin y comunicacin, las cuales contienen las siguientes actividades:
Etapa 1: Organizar el trabajo
Esta etapa est orientada principalmente a realizar las actividades necesarias para la
organizacin y gestin del trabajo, lo que incluye la conformacin y organizacin del equipo de
trabajo, el plan de trabajo en detalle para cumplir con el alcance previsto, as como la
elaboracin, consolidacin y ajuste de la plantilla que contiene la estructura del documento
PETIC.
Etapa 2: Entendimiento de la situacin actual
En esta etapa, se realiza las actividades necesarias para el entendimiento estratgico actual de
la Contralora, lo cual lo cual incluye:
La postura estratgica de la entidad: misin, visin, principios, valores.
Los procesos que se desarrollan.
Los servicios e interacciones que la Contralora de Bogot tiene con todas las comunidades
y personas naturales y jurdicas.
El portafolio de productos y servicios
La organizacin de la Contralora de Bogot
El entorno normativo y sus polticas internas.
La Gestin de TI, incluye la informacin relacionada con la Direccin de TIC de la
Contralora de Bogot.
Etapa 3: Definir componentes estratgicos de TI
Con la informacin levantada en la etapa anterior, se desarrolla la definicin de la visin TI
2016- 2020 a partir de la visin y misin de la Contralora de Bogot, se realiza la matriz DOFA
y se plantean los objetivos estratgicos para la Direccin de TIC de la Contralora de Bogot a
partir del anlisis de cruce matricial FO-FA y DO-DA.
14

PETIC 2016 2020
Etapa 4: Disear los modelos de arquitectura

De acuerdo con el Marco de Referencia de Arquitectura TI de Colombia1, se describe en alto
nivel de arquitectura empresarial de la Contralora de Bogot, en trminos de la estructura de
sus componentes. Para esto se contempla el diseo de los modelos de arquitectura objetivo y
la referencia de las principales Polticas y/o Estndares que deben incluirse en la Contralora
de Bogot.
Etapa 5: Elaborar el portafolio de proyectos
Esta etapa contempla la identificacin, priorizacin y definicin de la hoja de ruta de los
proyectos de TI que apoyarn el cumplimiento de las estrategias de TI descritas en el numeral
4.4 Objetivos Estratgicos de TI.
Etapa 6: Consolidacin
Esta etapa se realiza la integracin, validacin, revisin final del Plan Estratgico de
Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones lo que incluye la definicin del modelo
para establecer el plan de divulgacin de la Contralora de Bogot.
www.MinTIC.gov.co/marcodereferencia
15

PETIC 2016 2020
Grfico 1 Enfoque Metodolgico
16

PETIC 2016 2020
1.4.
Glosario de Trminos y Siglas
A continuacin se presenta la terminologa y siglas utilizada en el presente documento.

Trmino
Descripcin
PETIC
Plan Estratgico
Comunicaciones
de
Tecnologas
TIC
Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones
GEL
Gobierno en Lnea
MINTIC
Ministerio de Tecnologa de Informacin y de las Comunicaciones
MECI
Modelo Estndar de Control Interno
CB
Contralora de Bogot
AE
Arquitectura Empresarial
Arquitectura de
referencia
Es una descripcin genrica de los componentes de una aplicacin y

las relaciones entre ellos, la cual se convierte en una plantilla de
solucin que provee un conjunto de patrones de diseo, marcos de
trabajo y vocabulario comn.
Arquitectura de
sistemas de
informacin
Incluye la descripcin detallada de cada una de los sistemas de

informacin y las relaciones entre ellos. Cada sistema de informacin
deben contar con una ficha tcnica que los describa.
Arquitectura actual
Arquitectura que tienen los sistemas de informacin, en el momento

del anlisis.
Arquitectura de
solucin
Define los activos de TI, tales como aplicaciones o componentes

utilizados para soportar las funciones y procesos de la organizacin.
Aplica a un nico proyecto, apoyando la transformacin de los
requerimientos en una visin de solucin.
Tabla 1 Glosario de Trminos y Siglas
17
de
la
Informacin
las

PETIC 2016 2020
I. ENTENDIMIENTO DE LA SITUACIN ACTUAL
18

PETIC 2016 2020
2. CONTEXTO INSTITUCIONAL
2.1.
Marco Normativo2
En la siguiente tabla se presentan las normas a considerar aplicables con respecto a la

elaboracin del documento PETIC y otras regulaciones que se reconocen como relevantes para
la Contralora de Bogot, el Sistema Distrital de Informacin y Alta Consejera Distrital de TIC
vigentes a marzo de 2015:
Norma
Descripcin
Decreto 1421 de
1993
Decreto 680 de
Agosto 31 2001
Directiva Presidencial
02 de 2002
Decreto 053 de 15 de
febrero de 2002
Por el cual se dicta el rgimen especial para el Distrito Capital de Santa Fe

de Bogot
Por el cual se modifica la Comisin Distrital de Sistemas (hoy Alta
Consejera Distrital de TIC).
Respeto al derecho de autor y los derechos conexos, en lo referente a
utilizacin de programas de ordenador (software).
Por el cual se crea el Comit para la implementacin del Nmero nico de
Emergencias y Seguridad del Distrito Capital, del cual forma parte el
Secretario Tcnico de la CDS.
Reglamenta la formulacin de proyectos informticos y de
Comunicaciones. El Alcalde Mayor asign a la Comisin Distrital de
Sistemas la funcin de evaluar la viabilidad tcnica y la pertinencia de la
ejecucin de los proyectos informticos y de comunicaciones de impacto
interinstitucional o de costo igual o mayor a 500 SMLV, previa a la
inscripcin de los mismos ante el Departamento Administrativo de
Planeacin Distrital.
Por el cual se dictan disposiciones generales para la implementacin del
sistema Distrital de Informacin SDI -, se organiza la Comisin Distrital de
Sistemas hoy Alta Consejera Distrital de TIC), y se dictan otras
disposiciones.
Delegar en el Secretario General de la Alcalda Mayor de Bogot las
atribuciones conferidas al Alcalde Mayor en el Acuerdo 57 de 2002 como
presidente de la Comisin Distrital de Sistemas, y las dems funciones que
se requieran en el ejercicio de esta atribucin.
Por la cual se establece el reglamento interno de la Comisin Distrital de
Sistemas. Derogado mediante Resolucin 256 de 2008.
Por medio del cual se establece la infraestructura integrada de datos
espaciales para el Distrito Capital y se dictan otras disposiciones.
Por medio de la cual se adoptan las Polticas Generales de Tecnologa de
Informacin y Comunicaciones aplicables al Distrito Capital.
Dicta los lineamientos para la Poltica de Promocin y Uso del Software
Directiva Distrital 002

de Marzo 8 de 2002
Acuerdo 057 de Abril

17 de 2002
Decreto 397 de 17 de
septiembre de 2002
Resolucin 001 de
Noviembre 7 de 2003
Acuerdo 130 de 7 de
diciembre de 2004
Directiva 005 del 12
de Junio de 2005
Acuerdo 279 del 29
Fuente: Modelo Plan Estratgico de Entidades vigente y publicado en la Resolucin 305 de 2008 de la Secretara
General Alcalda Mayor de Bogot D.C
19

PETIC 2016 2020
Norma
Descripcin
de Marzo de 2007
libre en el Sector Central, el Sector Descentralizado y el Sector de las

Localidades del Distrito Capital.
Polticas de Conectividad para las Entidades del Distrito Capital.
Resolucin 185 del 6

de Junio de 2007
Decreto 619 del 28
de Diciembre de
2007
Acuerdo 308 del 9 de
Junio de 2008
Decreto Nacional
1151 del 14 de abril
de 2008
Decreto 185 del 17
de junio de 2008
Decreto 296 de 2008
Resolucin 256 de
2008
Decreto 316 DE 2008
Resolucin 305 de
2008
Ley 1273 de 2009
Ley 1341 de 2009
20
Se establece la Estrategia de Gobierno Electrnico de los organismos y de

las entidades de Bogot, Distrito Capital y se dictan otras disposiciones.
Por el cual se adopta el Plan de Desarrollo Econmico, Social, Ambiental y
de Obras Pblicas para Bogot, D. C., 2008 2012 "BOGOTA POSITIVA:
PARA VIVIR MEJOR.
Por el cual se establecen los lineamientos generales de la Estrategia de
Gobierno en Lnea de la Repblica de Colombia, se reglamenta
parcialmente la Ley 962 de 2005, y se dictan otras disposiciones.
Por el cual se prorroga el plazo para formular la Estrategia Distrital de
Gobierno Electrnico de los organismos y de las entidades de Bogot,
Distrito Capital.
Por el cual se le asignan las funciones relacionadas con el Comit de
Gobierno en Lnea a la Comisin Distrital de Sistemas y se dictan otras
disposiciones en la materia
Por la cual se establece el reglamento interno de la Comisin Distrital de
Sistemas C.D.S. deroga la resolucin 001 de 2003
Por medio del cual se modifica parcialmente el artculo 3 del Decreto
Distrital 619 de 2007 que adopt las acciones para el desarrollo de la
Estrategia Distrital de Gobierno Electrnico.
Por la cual se expiden polticas pblicas para las entidades, organismos y
rganos de control del Distrito Capital, en materia de Tecnologas de la
Informacin y Comunicaciones respecto a la planeacin, seguridad,
democratizacin, calidad, racionalizacin del gasto, conectividad,
infraestructura de Datos Espaciales y Software Libre.
Por medio de la cual se modifica el Cdigo Penal, se crea un nuevo bien
jurdico tutelado - denominado "de la proteccin de la informacin y de los
datos"- y se preservan integralmente los sistemas que utilicen las
tecnologas de la informacin y las comunicaciones, entre otras
disposiciones.
Por la cual se definen principios y conceptos sobre la sociedad de la
informacin y la organizacin de las tecnologas de la informacin y las
comunicaciones.
Decreto 77 de 2012
Por medio del cual se modifica la estructura organizacional de la Secretara

General de la Alcalda Mayor de Bogot, D.C.", se crea la alta Consejera de
la TIC. Se deroga el Decreto 319 de 2009 suprimiendo la delegacin de la
presidencia que tena la Direccin Distrital de Desarrollo Institucional y se
deslinda de la Secretara Tcnica de la CDS a la Subdireccin de Informtica
y Sistemas de la Secretara General.
Ley 1581 de 2012

Reglamentada
parcialmente por el
Por el cual se dictan disposiciones generales para la proteccin de datos

personales.

PETIC 2016 2020
Norma
Decreto 1377 de
2013
Decreto 2609 de
2012 Nivel Nacional
Decreto Nacional
1377 de 2013
Decreto 2573 del 12
de diciembre de 2014
Ley 1712 de 2014
Decreto 103 de 2015
2.2.
Descripcin
Por el cual se reglamenta el Ttulo V de la Ley 594 de 2000, parcialmente los

artculos 58 y 59 de la Ley 1437 de 2011 y se dictan otras disposiciones en
materia de Gestin Documental para todas las Entidades del Estado.
Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 1581 de 2012 sobre la
proteccin de datos personales.
Por el cual se establecen los lineamientos generales de la Estrategia de
Gobierno en lnea, se reglamenta parcialmente la Ley 1341 de 2009 y se
dictan otras disposiciones
Por medio de la cual se crea la Ley de Transparencia y del Derecho de
Acceso a la Informacin Pblica Nacional y se dictan otras disposiciones.
Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 1712 de 2014 y se dictan
otras disposiciones.
Tabla 2 Marco Normativo
Naturaleza
La Naturaleza de la Contralora de Bogot fue establecida en el Decreto 1421 de 1993, artculo

105 Titularidad y naturaleza del control fiscal, en los siguientes trminos:
La vigilancia de la gestin fiscal del Distrito y de los particulares que manejen fondos o
bienes del mismo, corresponde a la Contralora Distrital.
Dicho control se ejercer en forma posterior y selectiva, conforme a las tcnicas de
auditora, e incluir el ejercicio de un control financiero, de gestin y de resultados, en la
eficiencia, la economa, la equidad y la valoracin de los costos ambientales, en los
trminos que sealen la ley y el Cdigo Fiscal.
El control o evaluacin de resultados se llevar a cabo para establecer en qu medida los
sujetos de la vigilancia logran sus objetivos y cumplen los planes, programas y proyectos
adoptados para un perodo determinado.
La Contralora es un organismo de carcter tcnico, dotado de autonoma administrativa y
presupuestal. En ningn caso podr ejercer funciones administrativas distintas a las
inherentes a su propia organizacin.
La vigilancia de la gestin fiscal de la contralora se ejercer por quien designe el tribunal
administrativo que tenga jurisdiccin en el Distrito..
21

PETIC 2016 2020
2.3.
Misin
La Misin de la Contralora de Bogot, fue establecida en los siguientes trminos, en el Plan

Estratgico 2012 2015:
Somos una entidad que vigila la gestin fiscal de la
Administracin Distrital y de los particulares que manejen

fondos o bienes pblicos, en aras del mejoramiento de la
calidad de vida de los ciudadanos del Distrito Capital.
2.4.
Visin
La Visin de la Contralora de Bogot, fue establecida en los siguientes trminos, en el Plan

Estratgico 2012 2015:
A 2015 la Contralora de Bogot, D.C., ser reconocida

como un organismo de control respetable, confiable,
tcnico y oportuno en el ejercicio de la funcin de
vigilancia del manejo de los recursos pblicos del Distrito
Capital.
2.5.
Objetivos
Segn el Artculo 3 del Acuerdo 519 de 2012 del Concejo de Bogot, los objetivos generales de
la Contralora de Bogot, son:
..
1. Ejercer en representacin de la comunidad la vigilancia de la gestin fiscal de la
administracin del Distrito Capital y los particulares que manejen bienes o fondos del
Distrito Capital, evaluando los resultados obtenidos por las diferentes organizaciones y
entidades del Sector Pblico Distrital, en la correcta, eficiente, econmica, eficaz y
equitativa administracin del patrimonio pblico, de los recursos naturales y del
medio ambiente.
22

PETIC 2016 2020
2. Generar una cultura del control del patrimonio del Sector Pblico Distrital y de la
gestin pblica.
3. Evaluar el cumplimiento y conformidad de las acciones de la Administracin Distrital
en sus diferentes niveles y sectores con los objetivos, planes, programas y proyectos
que constituyen en un perodo determinado, las metas y propsitos de la
administracin; realizar el balance social de las polticas pblicas del Distrito Capital y
de sus finanzas, as como la elaboracin de estudios e investigaciones de impacto en la
ciudad.
4. Establecer si las operaciones, transacciones, acciones jurdicas, financieras y
materiales en las que se traduce la gestin fiscal se cumplieron de acuerdo con las
normas prescritas por las autoridades competentes, los principios de contabilidad
universalmente aceptados o sealados por el Contador General de la Repblica.
5. Contribuir con los informes de auditora en el mejoramiento de la gestin
administrativa y fiscal de las entidades distritales.
6. Establecer las responsabilidades fiscales e imponer las sanciones administrativas
pecuniarias que corresponda y las dems acciones derivadas del ejercicio de la
vigilancia y control fiscal; as como procurar el resarcimiento del dao al patrimonio
pblico a travs de la jurisdiccin coactiva
2.6.
Objetivos Especficos del Plan Estratgico de la Entidad
Los objetivos institucionales y estrategias sobre las cuales la Contralora de Bogot soporta el
direccionamiento estratgico para la vigencia 2012 2015, son los siguientes:
OBJETIVO 1
FORTALECER LA FUNCIN DE VIGILANCIA A LA
GESTIN FISCAL
Impleme
ntar una
moderna
auditora
fiscal
23
Mejorar las
competencias
de los
funcionarios de
la Contralora
de Bogot,
D.C., para
ejercer un
control
efectivo y
transparente.
Actualizar y
mantener la
plataforma
tecnolgica
para
implementar el
uso de las TICs.
Optimizar la
evaluacin de
las polticas
pblicas
distritales
Optimizar la
asignacin de
los recursos
fsicos y
financieros de
la entidad.
Fortalecer la
defensa judicial
y la prevencin
del dao
antijurdico.
Redireccionar
la gestin del
talento
humano para
el
cumplimiento
de los
objetivos
institucionales
Formar a los
ciudadanos en
los temas
propios de
control fiscal
para contribuir
al
fortalecimiento
del control
social.

PETIC 2016 2020
OBJETIVO 2
HACER EFECTIVO EL RESARCIMIENTO DEL
DAO CAUSADO AL ERARIO DISTRITAL
Implementar un nuevo
modelo de gestin al
interior del Proceso de
prestacin del servicio de
Responsabilidad Fiscal y
Jurisdiccin Coactiva.
Unificar criterios con el

proceso Micro, en temas
relacionados con la
cuantificacin y
materializacin del dao, la
gestin fiscal, la
identificacin de los
presuntos responsables y el
anlisis de culpabilidad.
Decidir en oportunidad los

procesos de responsabilidad
fiscal ordinarios
Efectuar el cobro a travs

del proceso de jurisdiccin
coactiva
OBJETIVO 3
POSICIONAR LA IMAGEN DE LA CONTRALORA
DE BOGOT, D.C
Fortalecer la comunicacin interna y
externa de la entidad.
2.7.
Medir la percepcin hacia la Contralora

de Bogot, D.C., por parte de los grupos
de inters ciudadanos.
Fortalecer los mecanismos de atencin

a los ciudadanos del Distrito Capital.
Funciones Generales
Para el cumplimiento de su misin y de sus objetivos, en desarrollo de las disposiciones

consagradas en la Constitucin Poltica, le corresponde a la Contralora de Bogot, D.C. de
acuerdo al Artculo 5, Acuerdo 519 de 2012 del Concejo de Bogot:
..
1. Realizar estudios, investigaciones, anlisis y evaluaciones de las polticas pblicas, plan
de desarrollo y finanzas del Distrito Capital, encaminados a orientar el control de la
gestin fiscal.
2. Dar cuenta al Concejo e informar al Alcalde Mayor de Bogot, D.C., sobre el estado de
las finanzas del Distrito Capital.
3. Llevar el registro de la deuda pblica del Distrito Capital y sus entidades
descentralizadas.
4. Advertir a los sujetos de vigilancia y control fiscal sobre operaciones o procesos a
ejecutar o en ejecucin para prever graves riesgos que comprometan el patrimonio
pblico y ejercer el control posterior sobre los hechos as identificados.
24

PETIC 2016 2020
5. Promover la participacin ciudadana y el control social en los procesos de control y

vigilancia fiscal.
6. Ejercer la vigilancia de la gestin fiscal del Sector Pblico Distrital y los particulares que
manejen bienes o fondos del Distrito Capital a travs, entre otros, de un control
financiero, de gestin y de resultados, fundado en la eficiencia, la economa, la
equidad y la valoracin de los costos ambientales, conforme a los sistemas de control,
procedimientos y principios que establezcan la Ley, la Contralora General de la
Repblica y el Contralor Distrital mediante resolucin.
7. Ejercer el control posterior y selectivo sobre las cuentas de cualquier entidad del
Distrito Capital y particulares que manejen fondos o bienes Distritales en los casos
previstos por la Ley, as como de personas naturales o jurdicas que administren
bienes o recursos del Distrito.
8. Ejercer la vigilancia sobre la gestin fiscal y los resultados de la administracin y
manejo de los recursos nacionales que se transfieran a cualquier ttulo al Distrito
Capital, de conformidad con las disposiciones legales, en coordinacin con la
Contralora General de la Repblica.
9. Atender el ejercicio de los procesos de responsabilidad fiscal, de la jurisdiccin
coactiva, el control global sobre la gestin fiscal, la vigilancia sobre el control interno y
los dems controles constitucional y legalmente asignados.
10. Imponer las sanciones pecuniarias que sean del caso en los procesos de vigilancia y
responsabilidad fiscal.
11. Adelantar los procesos por jurisdiccin coactiva, con el fin de recaudar los valores de
las obligaciones con ocasin de las responsabilidades fiscales declaradas y las
sanciones pecuniarias en virtud del ejercicio de la vigilancia y control fiscal.
12. Ejercer funciones administrativas y financieras propias de la entidad para el cabal
cumplimiento y desarrollo de las actividades de la gestin del control fiscal y para su
propio funcionamiento
25

PETIC 2016 2020
2.8.
Estructura Organizacional
Como se muestra en el grfico 23 La estructura interna de la Contralora de Bogot est

compuesta por direcciones funcionales agrupadas de acuerdo a 4 grupos de procesos:
Estratgicos:
Direccin de Planeacin
Direccin de Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones
Direccin de Participacin Ciudadana y Desarrollo Local
Direccin de Apoyo al Despacho
Misionales:
Direccin de Estudios De Economa y Poltica Pblica
Direccin Sector Gobierno
Direccin Sector Movilidad
Direccin Sector Educacin, Cultura, Recreacin y Deporte
Direccin Sector Salud
Direccin Sector Integracin Social
Direccin Sector Hbitat Y Ambiente
Direccin Sector Servicios Pblicos
Direccin Sector Hacienda
Direccin Sector Desarrollo Econmico, Industria y Turismo
Direccin de Responsabilidad Fiscal y Jurisdiccin Coactiva
Apoyo:
Direccin de Talento Humano
Direccin Administrativa y Financiera
Evaluacin:
Direccin de Reaccin Inmediata
Oficina de Control Interno
Oficina de Asuntos Disciplinario
Fuente: Portal de la Contralora de Bogot: http://www.contraloriabogota.gov.co/destino.asp?solicitud=nosotros.html
26

PETIC 2016 2020
Grfico 2 Estructura Organizacional Contralora de Bogot
27

PETIC 2016 2020
2.9.
Polticas Internas4
La Contralora de Bogot ha definido para el cumplimiento de su misin guas generales de

accin enmarcadas en las siguientes polticas:
POLTICA INSTITUCIONAL
Es poltica de nuestra entidad aplicar un control fiscal efectivo y transparente a la
gestin fiscal de la Administracin Distrital.
POLTICA DE CALIDAD
Somos un equipo comprometido con el mejoramiento continuo de los procesos del
Sistema Integrado de Gestin, generando productos de calidad y oportunidad que
satisfagan las necesidades de nuestros clientes y de este modo contribuir al
mejoramiento de la calidad de vida de los ciudadanos del Distrito Capital.
POLTICA ADMINISTRACIN DEL RIESGO

Los servidores pblicos de la Contralora de Bogot, D.C., toman las acciones
necesarias para evitar, reducir, compartir, transferir o asumir los riesgos inherentes a la
ejecucin de los procesos institucionales, con el fin de cumplir con la misin y visin de
la entidad.
POLTICA AMBIENTAL
La Contralora de Bogot, en ejercicio de las funciones de Control Fiscal en el Distrito
Capital, se encuentra comprometida con cumplimiento de la prevencin de la
contaminacin, la identificacin y control de sus aspectos e impactos ambientales
generados por la gestin de la entidad, el cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos de carcter ambiental aplicables y el mejoramiento continuo, contribuyendo a
la preservacin del ambiente y al uso sostenible de los recursos naturales.
Fuente: Informacin recibida de la Contralora de Bogot www.contraloriabogota.gov.co
28

PETIC 2016 2020
2.10. Polticas de TIC

Las normas que contienen las polticas tenidas en cuenta para el desarrollo del presente PETIC son:
-
La Directiva 005 de 2005 define las Polticas Generales de Tecnologas de Informacin y

Comunicaciones aplicables a las entidades del Distrito Capital, las cuales se resumen en:
o
o
o
o
o
o
o
o
o
Planeacin de Informtica
Estandarizacin
Seguridad y Control
Democratizacin de la Informacin
Marco Legal
Calidad
Racionalizacin del Gasto
Cultura Informtica
Compatibilidad de Sistemas
El documento Polticas de Administracin y Uso de las Tecnologas de la Informacin y las

Comunicaciones de la Contralora de Bogot5, define las siguientes polticas:
POLTICAS DE ADMINISTRACIN Y USO DE LAS

TIC EN LA CONTRALORA DE BOGOT
1. Polticas Estrategia del servicio.
2. Polticas Diseo de los Servicios.
3. Polticas de Transicin.
4. Polticas de Operacin.
5. Polticas de Mejora.
2.11. Anlisis de los Procesos de la Contralora de Bogot6

2.11.1. Mapa de Procesos
En el grfico 3 se presenta el mapa de procesos de la Contralora de Bogot el cual est dividido
en cuatro clases de procesos: Estratgicos, Misionales, de Apoyo y de Evaluacin con los cuales la
Entidad desarrolla su misin y sus objetivos y ejecuta de manera articulada y eficiente sus
funciones.
5
6
Fuente: Portal Internet de la Contralora de Bogot, seccin Polticas, documento POLITICAS.pdf. Mayo 2015.
Fuente: Intranet Contralora de Bogot. Febrero 2015.
29

PETIC 2016 2020
Grfico 3 Mapa de procesos de la Contralora de Bogot
30

PETIC 2016 2020
En los procesos de la Contralora de Bogot participan los siguientes actores:

Son Clientes:
La ciudadana,
El Concejo de Bogot
Los Sujetos de Control:
Las entidades Distritales (centralizadas y descentralizadas) y los particulares que
administran fondos o bienes pblicos del distrito clasificados en los siguientes sectores:
Servicios Pblicos.
Educacin, cultura, recreacin y deporte.
Integracin social.
Desarrollo econmico, industria y turismo.
Gobierno.
Hacienda.
Hbitat y ambiente.
Movilidad.
Salud.
Desarrollo local
Partes interesadas:
Entes de control que vigilan la gestin de la entidad
El mapa contiene 14 procesos distribuidos as:
1.
2.
3.
4.
Procesos Estratgicos
Direccionamiento Estratgico
Comunicacin Estratgica
Participacin Ciudadana y Control Social
Procesos misionales
5. Estudios de Economa y Poltica Pblica
6. Vigilancia y Control a la Gestin Fiscal
7. Responsabilidad Fiscal y Jurisdiccin Coactiva
8.
9.
10.
11.
12.
13.
Procesos de apoyo
Gestin Jurdica
Gestin Del Talento Humano
Gestin Contractual
Gestin De Recursos Fsicos
Gestin Documental
Gestin Financiera
Procesos de Evaluacin y control

14. Evaluacin y Control.
31

PETIC 2016 2020
A- Procesos Estratgicos
Teniendo como base los procesos descritos en el mapa de procesos, se presenta el objetivo y
las reas que participan en cada uno de ellos, conforme a lo descrito a lo registrado dentro del
S.I.G.
El objetivo principal es difundir la orientacin estratgica de la entidad de conformidad con las
disposiciones legales vigentes, a travs de la implementacin de polticas, estrategias,
lineamientos, objetivos y metas, para el cumplimiento de la misin institucional.
En este proceso participan las siguientes reas:
- Despacho del Contralor
- Despacho Contralor Auxiliar
- Direccin de Planeacin
Cargo del responsable del proceso: Contralor Auxiliar
El proceso busca estandarizar los sistemas de informacin, automatizar procesos y gestionar
tecnolgicamente comunicaciones unificadas para apoyar el proceso de toma de decisiones en
la entidad.
En este proceso participa la Direccin de Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones.
Cargo del responsable del proceso: Director Tcnico de Tecnologas de la Informacin y las
Comunicaciones
Este proceso permite disear y difundir la poltica comunicacional interna y externa de la
entidad, a travs de la implementacin de estrategias informativas, encaminadas a posicionar
la imagen de la Contralora de Bogot.
En este proceso participa la Oficina Asesora de Comunicaciones.
Cargo del responsable del proceso: Jefe Oficina Asesora de Comunicaciones.
Participacin Ciudadana y Control Social
El objetivo de este proceso est enfocado a establecer un enlace permanente con los clientes
de la entidad: Concejo y Ciudadana, promoviendo la participacin ciudadana en el control
fiscal y el apoyo al control poltico.
En este proceso participa las siguientes ares
- Direccin de Participacin Ciudadana
- Direccin de Apoyo al Despacho
Cargo del responsable del proceso: Director de Participacin Ciudadana y Desarrollo Local.
32

PETIC 2016 2020
B- Procesos Misionales
Estudios de Economa y Poltica Pblica
Realizar estudios e investigaciones que permitan evaluar la gestin fiscal de la administracin
distrital a travs del Plan de Desarrollo, las Polticas Pblicas y las Finanzas de la
Administracin Distrital.
En este proceso participan la Direccin de Estudios de Economa Pblica y Poltica Pblica.
Cargo del responsable del proceso: Director de Estudios de Economa y Poltica Pblica.
Vigilancia y Control a la Gestin Fiscal
Ejercer la vigilancia y control a la gestin fiscal de los sujetos de control, en aras del
mejoramiento de la calidad de vida de los ciudadanos del Distrito Capital.
- Despacho Contralor Auxiliar
- Direccin de Planeacin
- Direcciones Sectoriales de Fiscalizacin
- Direccin de Reaccin Inmediata
Cargo del responsable del proceso: Contralor Auxiliar.
Responsabilidad Fiscal y Jurisdiccin Coactiva
Adelantar el proceso de responsabilidad con el fin de establecer la responsabilidad fiscal por el
dao ocasionado al patrimonio del Distrito Capital, as como obtener su resarcimiento a travs
de la Jurisdiccin Coactiva.
En este proceso participa la Direccin de Responsabilidad Fiscal y Jurisdiccin Coactiva y la
Direccin de Reaccin Inmediata.
Cargo del responsable del proceso: Director de Responsabilidad Fiscal y Jurisdiccin Coactiva.
C- Procesos de Apoyo
Gestin Jurdica
Realizar la defensa judicial y extrajudicial, as como la emisin de conceptos jurdicos
requeridos por la entidad.
En este proceso participa la Oficina Asesora Jurdica.
Cargo del responsable del proceso: Jefe Oficina Asesora Jurdica.
Administrar de manera eficiente el talento humano al servicio de la Contralora de Bogot,
D.C.
- Direccin de Talento Humano
- Oficina Asuntos Disciplinarios
Cargo del responsable del proceso: Director Tcnico de Talento Humano.
33

PETIC 2016 2020
Gestin Contractual
Adquirir los bienes y servicios, mediante la implementacin de procedimientos de
contratacin giles.
En este proceso participa la Subdireccin de Contratacin.
Cargo del responsable del proceso: Subdirector de Contratacin.
Gestionar la provisin oportuna de los recursos fsicos, equipos informticos y de servicios
administrativos de la Contralora de Bogot.
En este proceso participan:
- Direccin Administrativa y Financiera
- Subdireccin de Recursos Materiales
- Subdireccin de Servicios Administrativos
Cargo del responsable del proceso: Director Administrativo y Financiero.
Gestin Documental
Implementar las actividades tcnicas y administrativas que permitan un eficiente, eficaz y
efectivo manejo y organizacin de la documentacin
En este proceso participa la Direccin Administrativa y Financiera y la Subdireccin de
Servicios Administrativos.
Cargo del responsable del proceso: Directora Administrativa y Financiera.
Gestin Financiera
Planear, ejecutar y hacer seguimiento a la ejecucin presupuestal de los recursos apropiados a
la Contralora de Bogot
En este proceso participa la Direccin Administrativa y Financiera y la Subdireccin Financiera.
Cargo del responsable del proceso: Subdirector Financiero.
D- Procesos de Evaluacin
Evaluacin y Control
Evaluar permanentemente el desempeo de la Contralora de Bogot D.C., para el
mantenimiento y mejora continua de los Sistemas de Control Interno, de Gestin de la Calidad
y otros sistemas que adopte o deba adoptar la entidad en el contexto del Sistema
Integrado de Gestin.
En este proceso participa la Oficina de Control Interno.
Cargo del responsable del proceso: Jefe Oficina de Control Interno.
34

PETIC 2016 2020
2.11.2. Matriz RACI de los Procesos
Una Matriz RACI es un tipo cmun de matriz de asignacin de responsabilidades que utiliza los
estados Responsible (Encargado), Accountable (Responsable), Consulted (Consultado), (I)
Informed (Informado) para definir la participacin de los interesados en las actividades de un
proyecto7.
Aplicando este concepto a los procesos de la Contralora de Bogot y tomando como base la
caracterizacin8 de los mismos, en la tabla 3 Participacin reas Procesos se presenta la
relacin entre las reas de la Contralora de Bogot y cada uno de los catorce (14) procesos
descritos en el Mapa.
Para cada una de las reas se identific la forma en que participan en cada uno de los
procesos, as: si es el responsable, se identifica con la letra (R), si es el proveedor con una (P) y
si es el que recibe el producto de los procesos con la letra (C).
Hay reas como la Oficina Jurdica, la Oficina Asesora de Comunicaciones y la Direccin de
Planeacin que participan en todos los procesos en diferentes roles. Se puede identificar que
la Direccin de TIC participa en ocho (8) de los procesos como proveedor del servicio y en uno
(1) como responsable del mismo confirmando el rol de soporte transversal que cumple en la
Contralora de Bogot.
7
8
PMBOK. Gua de los Fundamentos para la Direccin de Proyectos (Gua del PMBOK). Pg. 559
www.contraloriabogota.gov.co
35

PETIC 2016 2020
Evaluacin y Control
Gestin Financiera
EVALUACIN
Gestin Documental
Gestin Contractual
R
PC
Gestin Jurdica
APOYO
Responsabilidad Fiscal y
Jurisdiccin Coactiva
Vigilancia y Control a la
Gestin Fiscal
MISIONAL
Estudios de Economa y Poltica
Pblica
Participacin Ciudadana y
Control Social
reas
Tecnologas de la Informacin y
las Comunicaciones
PROCESOS DE LA CONTRALORA DE BOGOT, D.C.
ESTRATEGICO
1. Despacho del Contralor.
1.1. Direccin de Apoyo al Despacho.

1.2. Direccin de Reaccin Inmediata.
1.3. Direccin de Participacin Ciudadana y Desarrollo Local.
PC
1.3.1. Subdireccin de Gestin Local.

1.3.1.1.Gerencias de Localidades.
P
P
PC
PC
R
P
PC
PC
P
P
P
P
P
P
P
P
PC
P
PC
PC
P
P
PC
PC
C
R
P P PC PC
PC
R P P P P P
PC P PC PC PC PC
PC P PC PC PC PC
P
P
P
P
P
R
P
PC
P
P
P
P
P
P
P
P
P
R
R
R
P
P
P
C
C
C
P
P
P
P
P
P
P
P
P
R
R
C
P
P
R
C
C
C
PC
PC P
1.4. Oficina de Control Interno.

1.5. Oficina de Asuntos Disciplinarios.
C
P
R
PC
1.6. Oficina Asesora de Comunicaciones.

1.7. Oficina Asesora Jurdica.
2. Despacho del Contralor Auxiliar.
3. Direccin de Planeacin.
R
P
PC
3.1. Subdireccin de Anlisis, Estadsticas e Indicadores.

4. Direccin de Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones.
5. Direccin de Estudios de Economa y Poltica Pblica.
5.1. Subdireccin de Estudios Econmicos y Fiscales.

5.2. Subdireccin de Estadstica y Anlisis Presupuestal y Financiero.
5.3. Subdireccin de Evaluacin de Poltica Pblica.
6. Direccin Sector Movilidad.
6.1. Subdireccin de Fiscalizacin Movilidad.
6.2. Subdireccin de Fiscalizacin Infraestructura.
7. Direccin Sector Hbitat y Ambiente.
7.1. Subdireccin de Fiscalizacin Hbitat.
7.2. Subdireccin de Fiscalizacin Ambiente.
7.3. Subdireccin de Fiscalizacin Control Urbano.
8. Direccin Sector Servicios Pblicos
8.1. Subdireccin de Fiscalizacin de Acueducto y Saneamiento Bsico.
8.2. Subdireccin de Fiscalizacin de Energa.
8.3. Subdireccin de Fiscalizacin de Comunicaciones.
9. Direccin Sector Salud.
10. Direccin Sector Integracin Social.
11. Direccin Sector Gobierno.
11.1. Subdireccin de Fiscalizacin de Gobierno, Seguridad y Convivencia.
11.2. Subdireccin de Fiscalizacin de Gestin Pblica y Equidad de Gnero.
12. Direccin Sector Educacin, Cultura, Recreacin y Deporte.
12.1. Subdireccin de Fiscalizacin Educacin.
12.2. Subdireccin de Fiscalizacin Cultura, Recreacin y Deporte.
13. Direccin Sector Hacienda.
14. Direccin Sector Desarrollo Econmico, Industria y Turismo.
15. Direccin de Responsabilidad Fiscal y Jurisdiccin Coactiva.
15.1. Subdireccin del Proceso de Responsabilidad Fiscal.
15.2. Subdireccin de Jurisdiccin Coactiva.
16. Direccin Administrativa y Financiera.
P
P
P
P
16.1. Subdireccin Financiera.

16.2. Subdireccin de Contratacin.
16.3. Subdireccin de Recursos Materiales.
16.4. Subdireccin de Servicios Generales.

17. Direccin de Talento Humano.
17.1. Subdireccin de Carrera Administrativa.
17.2. Subdireccin de Gestin de Talento Humano.
17.3. Subdireccin de Capacitacin y Cooperacin Tcnica.
17.4. Subdireccin de Bienestar Social.
P: Participa como Proveedor
C: Participa como Cliente
R: Responsable
Tabla 3 Participacin reas - Procesos
36
R
P PC R
R
PC R P P
P
PC
R
R
PC
P P
R
P PC
R
P
P

PETIC 2016 2020
3. CONTEXTO DE TI
En esta seccin se identifica y consolida el entendimiento de la situacin actual de la Direccin de
Tecnologas y las Comunicaciones de la Contralora de Bogot, en aspectos como: la estructura
organizacional, funciones, procesos, plataforma tecnolgica, sistema de informacin, entre otros.
Este entendimiento es uno de los insumos para elaborar la definicin de los diferentes
componentes del PETIC y desarrollados en los siguientes captulos.
3.1.
Principales Procesos de TI
El modelo de gestin tecnolgica de la Contralora de Bogot se encuentra documentado en

22 procedimientos, los cuales corresponden al modelo de gestin basado en buenas prcticas
de la biblioteca de ITIL versin 3.
-
Planeacin estratgica
Gestin del portafolio de servicios
Gestin de la demanda
Gestin del catlogo de servicios
Gestin de niveles de servicio
Gestin de la capacidad
Gestin de la disponibilidad
Gestin de la continuidad de servicios
Gestin de la seguridad
Planeacin y soporte a la transicin
Gestin de cambios
Gestin de la configuracin y activos del servicio
Gestin de entregas y despliegues
Validacin y pruebas
Evaluacin
Gestin del conocimiento
Gestin de eventos
Gestin de incidentes
Gestin de peticiones
Gestin de problemas
Gestin de acceso a los servicios de TI
Mejora del proceso
Cada uno de estos procedimientos se encuentran publicados en el repositorio denominado

Listado Maestro de Documentos Internos y Externos sin embargo ninguno est siendo
aplicado en la gestin actual de la Direccin de TIC. Esta situacin ubica a la Direccin de TIC
en el primer escaln del modelo de capacidad de procesos de Cobit5 0 Proceso
incompleto.
37

PETIC 2016 2020
3.2.
Funciones y Estructura Organizacional de TI
El Concejo de Bogot mediante el Acuerdo 519 de 2012 estableci las funciones de la

direccin de Tecnologas de la informacin y comunicaciones en su artculo 40 donde se
encuentran de manera especfica las actividades a desarrollar como organismo estratgico
dentro de la Contralora de Bogot.
Las funciones definidas en el Acuerdo 519 de 2012 para la Direccin de Tecnologas de la
Informacin y las Comunicaciones son:
1. Disear y proponer la poltica de uso y aplicacin de tecnologas, estrategias, y
herramientas, para el mejoramiento continuo de los procesos de la Contralora de
Bogot, D. C.
2. Asesorar en la proyeccin de adquisicin, tenencia y actualizacin de tecnologas de la
informacin y las comunicaciones, para el mejoramiento continuo de los procesos de
la entidad y apoyar tcnicamente la seleccin y contratacin de los mismos.
3. Coordinar la aplicacin a todo nivel de la organizacin de los estndares, buenas
prcticas y principios para el manejo de la informacin.
4. Elaborar el plan institucional en materia de tecnologa e informacin.
5. Desarrollar o adquirir sistemas de informacin y comunicacin que apoyen la gestin
de la Contralora.
6. Elaborar el mapa de informacin que permita contar de manera actualizada y
completa con los procesos de produccin de informacin necesarios para el desarrollo
de las actividades en las dependencias de la Contralora de Bogot, D. C.
7. Desarrollar estrategias para lograr un flujo eficiente de informacin en todos los
procesos de la Entidad.
8. Disear estrategias, instrumentos y herramientas con aplicacin de tecnologa para
brindar de manera constante y permanente un buen servicio al ciudadano.
9. Vigilar que en los procesos tecnolgicos de la entidad se tengan en cuenta los
estndares y lineamientos dictados por el Ministerio de las Tecnologas de la
Informacin y las Comunicaciones, que permitan la aplicacin de las polticas que en
materia de informacin expidan las autoridades competentes.
10. Identificar las dificultades en la implementacin de estndares y buenas prcticas y en
el cumplimiento de los principios para la informacin Estatal.
11. Lograr acuerdos con entidades para compartir informacin y mejorar la eficiencia en la
produccin, recoleccin, uso y disposicin de la informacin, de acuerdo con los
lineamientos estratgicos emitidos por las autoridades competentes.
38

PETIC 2016 2020
12. Identificar necesidades de informacin, con el propsito de ser priorizadas dentro del
plan estratgico de tecnologa e informacin.
13. Organizar los procesos internos de produccin de informacin para cumplir con las
polticas, los planes, los programas y los proyectos teniendo en cuenta los
lineamientos para la informacin estatal.
14. Apoyar a la Direccin de Planeacin en la definicin de polticas, principios y
lineamientos, e implementar los estndares y buenas prcticas que rigen la
informacin estadstica para lograr altos niveles de eficiencia en la produccin de
informacin estadstica institucional.
15. Apoyar a la Direccin de Planeacin, en materia de recopilacin y procesamiento de la
informacin para el diseo e implementacin del observatorio de control fiscal.
16. Apoyar el desarrollo y sostenimiento del Sistema Integrado de Informacin
Institucional y cumplir sus recomendaciones.
17. Dirigir y orientar el desarrollo de los contenidos y ambientes virtuales requeridos para
el cumplimiento de las funciones y objetivos de la Contralora de Bogot, D.C.
18. Las dems funciones asignadas que correspondan a la naturaleza de la dependencia.
En el artculo 53 del mismo Acuerdo, se definen las funciones de la Subdireccin de Recursos
Materiales y en ellas se pueden identificar las actividades que se encuentran enmarcadas en el
rol Soporte de servicios tecnolgicos.
Artculo 53. Subdireccin de Recursos Materiales. Son funciones de la Subdireccin
de Recursos Materiales:
2. Coordinar, controlar y evaluar las actividades relacionadas con el almacenamiento,
registro, distribucin, suministro, control, seguridad, custodia e inventarios de los
elementos, equipos y dems bienes necesarios para el funcionamiento normal de la
Contralora de Bogot, D.C.
6. Realizar el estudio de las necesidades institucionales de equipos y elementos de
consumo para las distintas dependencias de la Contralora de Bogot, D.C.
9. Realizar el mantenimiento adecuado a los programas de computacin para
satisfacer los cambios en las especificaciones de los sistemas.
10. Definir las prioridades y prestar los servicios de asistencia tcnica de cmputo que
se requieran.
39

PETIC 2016 2020
11. Dictaminar sobre requerimientos de mantenimiento y conservacin de los

equipos por las diferentes dependencias y garantizar las reparaciones
correspondientes.
12. Ejercer los controles sobre utilizacin de equipos de cmputo y verificar la calidad
del mantenimiento que se realice sobre los mismos.
En el contexto del Marco de Referencia de Arquitectura Empresarial de TI, especficamente en el
dominio Estrategia de TI, el MINTIC ha definido funciones especficas asociadas a un grupo de
roles; que deben ser realizadas en el interior de la Direccin de Tecnologas y Sistemas de
Informacin o de la oficina que haga sus veces, para la aplicacin del Marco de Referencia y la
estructuracin de una gestin de TI eficiente.
En la tabla 4 Roles de TI por Proceso segn ITIL V3 se realiza la agrupacin por roles
establecidos en el Marco de Referencia de Arquitectura Empresarial y los correspondientes
procesos de ITIL .
Rol Marco de Referencia de Arquitectura

Empresarial
1. Gestor del Portafolio de Servicios
2. Consejo de Direccin de TIC (ISG)
3. Gestor del Catlogo de Servicios
4.
5.
6.
7.
8.
9.
Gestor del Nivel de Servicio

Analista / Arquitecto de Aplicaciones
Analista / Arquitecto Tcnico
Gestor de Diseo del Servicio
Propietario del Servicio
Gestor de la Capacidad
10. Gestor de la Disponibilidad

11. Gestor de la Continuidad del Servicio de TI
12. Gestor de la Seguridad de TI
13. Gestor de Proyecto
14. Gestor de Cambios
15. Consejo Consultor para Cambios (CAB)
16. Consejo Consultor Cambios de
Emergencia. (ECAB)
17. Gestor de Configuracin
Planeacin estratgica
Gestin del portafolio de servicios
Gestin del catlogo de servicios
Gestin de niveles de servicio
Gestin de la capacidad
Gestin de la disponibilidad
Gestin de la continuidad de servicios
Gestin de la seguridad
Planeacin y soporte a la transicin
Gestin de cambios
Gestin de la configuracin y activos del servicio
18. Gestor de Ediciones
Gestin de entregas y despliegues
19. Gestor de Pruebas
Validacin y pruebas
20. Gestor de Perfeccionamiento Continuo del

Servicio
21. Gestor de Conocimiento
22. Gestor de las Operaciones de TI
23. Gestor de Incidentes
24. Equipo de Incidentes Graves
40
Procesos segn ITIL
Evaluacin
Mejora del proceso
Gestin del conocimiento
Gestin de eventos
Gestin de incidentes
Gestin de peticiones

PETIC 2016 2020
Rol Marco de Referencia de Arquitectura

Empresarial
25. Soporte de Primera Lnea
26. Soporte de Segunda Lnea
27. Grupo Cumplimiento Solicitud Servicio
28. Gestor de Problemas
29. Gestor de Acceso
Procesos segn ITIL
Gestin de problemas
Gestin de acceso a los servicios de ti
Tabla 4 Roles de TI por Proceso segn ITIL V.3
3.2.1. Relacin entre las Funciones del Acuerdo 519 de 2012 y los Roles del
Marco de Referencia de Arquitectura de TI
Para enmarcar la situacin actual de la Direccin TIC de la Contralora en el Marco de Referencia
de Arquitectura de TI, en la Tabla 5 Evaluacin de funciones Acuerdo Vrs. Roles del Marco de
Referencia de Arquitectura de TI, se presenta la relacin entre los roles definidas por dicho Marco
y las funciones adoptadas para la Direccin de TIC de la Contralora de Bogot segn el Artculo 40
del Acuerdo 519 de 2012.
La metodologa utilizada consisti en la revisin puntual de cada una de las funciones definidas
para la Direccin de TIC en el Artculo 40 del Acuerdo 519 de 2012 y el respetivo cruce con las
establecidas para cada rol en el Marco de Referencia; si por lo menos se identificaba una
coincidencia en las funciones, se marcaba con color azul oscuro y la letra C
Se presentan situaciones como las del rol Soporte de servicios tecnolgicos, en donde no se
identific coincidencia, mientras que para el CIO y para responsable del anlisis y generacin de
informacin, se puntearon 7 funciones coincidentes.
41
1. Disear y proponer la poltica de uso y

aplicacin de tecnologas, estrategias, y
herramientas,
para
el mejoramiento
continuo de los procesos de la Contralora de
Bogot, D. C.
2. Asesorar en la proyeccin de adquisicin,
tenencia y actualizacin de tecnologas de la
informacin y las comunicaciones, para el
mejoramiento continuo de los procesos de la
entidad y apoyar tcnicamente la seleccin y
contratacin de los mismos.
3. Coordinar la aplicacin a todo nivel de la
organizacin de los estndares, buenas
prcticas y principios para el manejo de la
informacin.
4. Elaborar el plan institucional en materia
de tecnologa e informacin.
5.
Desarrollar o adquirir sistemas de
informacin y comunicacin que apoyen la
gestin de la Contralora
42
Lder de Uso y Apropiacin
Soporte de servicios tecnolgicos
Administrador de sist de informacin
Administrador de bases de datos
C
C
Administrador de red
Oficial de seguridad
Coordinador de los Serv Tecnolgicos
Resp de la planeaci y ejec de pruebas
Administrador de cambios
Resp del desar y despliegue de Sist de Inf
Resp. de la arq y diseo de Sist de Inf
Resp. de cumplimiento
Analista de Componentes de Inf
Resp. del aseguramiento de calidad
Analista del diseo de Comp. de Inf
Resp. del anlisis y generacin de inf
Resp. de la gestin de proyectos
Resp. de la seg de la informacin
Resp. del seguimiento y control
Resp. de los Servicios Tecnolgicos
Resp. de los Sistemas de Informacin
Artculo 40, Acuerdo 519 de 2012
Resp. de la gestin de la inf
Rol
Marco de Referencia
De
Arquitectura
Empresarial
CIO

PETIC 2016 2020
6. Elaborar el mapa de informacin que

permita contar de manera actualizada y
completa con los procesos de produccin de
informacin necesarios para el desarrollo de
las actividades en las dependencias de la
Contralora de Bogot, D. C.
7. Desarrollar estrategias para lograr un
flujo eficiente de informacin en todos los
procesos de la Entidad.
8.
Disear estrategias, instrumentos y
herramientas con aplicacin de tecnologa
para brindar de manera constante y
permanente un buen servicio al ciudadano.
9. Vigilar que en los procesos tecnolgicos
de la entidad se tengan en cuenta los
estndares y lineamientos dictados por el
Ministerio de las Tecnologas de la
Informacin y las Comunicaciones, que
permitan la aplicacin de las polticas que en
materia de informacin expidan las
autoridades competentes.
10. Identificar las dificultades en la
implementacin de estndares y buenas
prcticas y en el cumplimiento de los
principios para la informacin Estatal.
43
Rol
Marco de Referencia
De
Arquitectura
Empresarial
CIO

PETIC 2016 2020
44
11. Lograr acuerdos con entidades para

compartir informacin y mejorar la eficiencia
en la produccin, recoleccin, uso y
disposicin de la informacin, de acuerdo con
los lineamientos estratgicos emitidos por las
autoridades competentes.
12. Identificar necesidades de informacin,
con el propsito de ser priorizadas dentro del
plan estratgico de tecnologa e informacin.
13. Organizar los procesos internos de
produccin de informacin para cumplir con
las polticas, los planes, los programas y los
proyectos
teniendo
en
cuenta
los
lineamientos para la informacin estatal.
14. Apoyar a la Direccin de Planeacin en la
definicin de polticas, principios y
lineamientos, e implementar los estndares y
buenas prcticas que rigen la informacin
estadstica para lograr altos niveles de
eficiencia en la produccin de informacin
estadstica institucional.
15. Apoyar a la Direccin de Planeacin, en
materia de recopilacin y procesamiento de
la informacin para el diseo e
implementacin del observatorio de control
fiscal.
Rol
Marco de Referencia
De
Arquitectura
Empresarial
CIO

PETIC 2016 2020
Rol
Marco de Referencia
De
Arquitectura
Empresarial
16. Apoyar el desarrollo y sostenimiento del

Sistema
Integrado
de
Informacin
Institucional y cumplir sus recomendaciones.
17. Dirigir y orientar el desarrollo de los
contenidos y ambientes virtuales requeridos
para el cumplimiento de las funciones y
objetivos de la Contralora de Bogot, D. C.
18. Las dems funciones asignadas que
correspondan a la naturaleza de la
dependencia.
45
C
Tabla 5 Evaluacin de funciones Vrs Roles del Marco de Referencia de Arquitectura TI

CIO

PETIC 2016 2020

PETIC 2016 2020
Mediante la Resolucin Reglamentaria No. 003 de Enero 22 de 2013, el Contralor de Bogot,

de conformidad con el Artculo 67 del Acuerdo 519 de 2012 del Concejo de Bogot, D.C adopt
la distribucin de la planta de personal, segn la cual a la Direccin de TIC, le fueron asignados
los cargos que se muestran en la Tabla 6 Distribucin de Cargos de la Direccin de TIC.
Cargo
Cdigo
Grado
Cantidad
Director Tcnico
009
Profesional Especializado
222
Profesional Especializado
222
Profesional Universitario
219
Profesional Universitario
219
Tcnico Operativo
314
Secretario
440
Auxiliar Administrativo
407
Total
15
Tabla 6 Distribucin de Cargos de la Direccin de TIC
Este modelo de planta de personal, permite ubicar a los funcionarios, de acuerdo con los
perfiles requeridos para el ejercicio de sus funciones y permite la conformacin de grupos de
trabajo, con equipos interdisciplinarios, como una alternativa para racionalizar las actividades,
logrando el mximo aprovechamiento de los recursos humanos disponibles dentro de una
organizacin. No obstante en el caso de reas especializadas, dada la estructura del manual de
funciones de la Contralora de Bogot, se dificulta la definicin particular de cargos y
asignacin de responsabilidades especficas asociadas a los servicios a prestar por parte de la
Direccin de TIC.
Bajo el modelo existente, se evidencia que no se identifican claramente las reas de atencin
de servicios de TI que requiere la organizacin debido a que los cargos y funciones asociados a
dichos perfiles, no permiten asignar responsabilidades especficas y especializadas para la
gestin de TIC.
3.2.2. Relacin entre los cargos establecidos en el Manual de Funciones y Roles

del Marco de Referencia de Arquitectura de TI.
Para continuar con la contextualizacin de la situacin de la Direccin de TIC en el Marco de
Referencia de Arquitectura de TI, se realiza el cruce entre los roles definidos en el Marco y las
del Manual de Funciones, el resultado se presenta en la Tabla 7 Relacin entre los cargos
establecidos en el Manual de funciones y los Roles del Marco de Referencia de Arquitectura de
TI, cada coincidencia se marc con color azul oscuro y la letra C
.
46

PETIC 2016 2020
CARGOS CONTRALORIA
Director
Tcnico
Profesional
Especializado
222
09
Profesional
Especializado
222
08
Profesional
Especializado
222
07
Profesional
Especializado
222
05
ROLES ARQUITECTURA
DE TI
Responsable de los
Sistemas de
Informacin
Responsable de los
Servicios
Tecnolgicos
Responsable de la
gestin de la
informacin
CIO
Administrador de
sistemas de
informacin
Soporte de servicios
tecnolgicos
Responsable del
anlisis y generacin
de informacin
Coordinador de los
Servicios
Tecnolgicos
Responsable de la
gestin de proyectos
Responsable del
aseguramiento de
calidad
Responsable del
seguimiento y
control
Lder de Uso y
Apropiacin
Analista del diseo
de Componentes de
Informacin
Responsable de la
arquitectura y
diseo de Sistemas
de Informacin
Analista de
Componentes de
Informacin
Responsable de
cumplimiento
Responsable de la
planeacin y
ejecucin de pruebas
Administrador de
cambios
Profesional
Universitario
219
03
Profesional
Universitario
219
01
C
C
C
C
Tabla 7 Relacin entre los cargos establecidos en el Manual de funciones y los Roles del Marco de
Referencia de Arquitectura de TI.
47

PETIC 2016 2020
De acuerdo a la informacin presentada en la tabla anterior, observamos lo siguientes

aspectos:
-
13 de los 23 Roles tienen funciones compartidas entre el Director y los cargos de nivel
Profesional.
Los siguientes roles tienen funciones asignadas a un nico cargo de la Direccin TIC.
Responsable de la arquitectura y diseo de Sistemas de Informacin
Analista de Componentes de Informacin
Responsable de cumplimiento
Responsable de la planeacin y ejecucin de pruebas
Los siguientes roles no estn definidos en el manual de funciones de la CB:

Responsable de la seguridad de la informacin
Responsable del desarrollo y despliegue de Sistemas de Informacin
3.2.3. Funciones asignadas a los profesionales de la DTIC de la Contralora de

Bogot
La Direccin de TIC asign a cada empleado del rea, las funciones definidas en el mencionado
Acuerdo, segn las habilidades y las destrezas adquiridas o desarrolladas durante el ejercicio de la
profesin, con el fin de facilitar la prestacin del servicio y reaccionar frente a la presentacin de
incidencias. Tomando como base el manual de funciones adoptado por la Contralora de Bogot,
mediante la Resolucin 001 de 2013, para la Direccin de TIC se identificaron 7 cargos: 1 Director
Tcnico, 4 profesionales especializados y 2 profesionales universitarios.
En la Tabla 8 Funciones Asignadas a los Profesionales de la Direccin de TIC, se muestra la
relacin existente entre dichas funciones y las establecidas por el Lineamiento MINTIC, por cada
profesional se identificaron las funciones asignadas por manual en color azul oscuro
y se
marcaron con la letra (X) el profesional que realmente ejecuta la funcin.
48

PETIC 2016 2020
Planta Actual. Cargo

Cdigo
Grado
Director
Tcnico
Profesional
Especializado
222
09
Profesional
Especializado
222
08
Profesional
Especializado
222
07
Profesional
Especializado
222
05
Profesional
Universitario
219
03
Profesional
Universitario
219
01
Asesor
Tcnico
Tcnico
105
02
314
05
314
04
Lineamiento MINTIC
Prestar el apoyo tcnico requerido por
los clientes y partes interesadas para dar
cumplimiento a la misin institucional
Elaborar propuestas para la formulacin
e implementacin de polticas, planes y
programas relacionados con la
tecnologa de la informacin y las
comunicaciones, para el cumplimiento la
misin de la entidad
Liderar el diagnostico de necesidades de
Hardware y Software que requiera la
Contralora y coordinar la elaboracin de
estudios que permitan viabilizar dichas
necesidades
Asistir a la Direccin informtica en la
formulacin, desarrollo e
implementacin de planes y polticas
relacionados con la tecnologa
informtica, para el cumplimiento la
misin de la entidad
Coordinar el proceso de diseo,
desarrollo, e implementacin de las
tecnologas y sistemas de informacin,
requeridos para el cumplimiento de la
Misin de la Contralora de Bogot D
Diagnosticar las necesidades de
Hardware y Software que requiera la
Contralora y elaborar los estudios que
permitan viabilizar dichas necesidades
Implementar las tecnologas y sistemas
de informacin requeridos para el
cumplimiento de la Misin de la
Contralora de Bogot D.C.
49

PETIC 2016 2020
Director
Tcnico
Cdigo
Grado
Profesional
Especializado
222
09
Profesional
Especializado
222
08
Profesional
Especializado
222
07
Profesional
Especializado
222
05
Profesional
Universitario
219
03
Profesional
Universitario
219
01
Asesor
Tcnico
Tcnico
105
02
314
05
314
04
Lineamiento MINTIC
Realizar la programacin de las
actividades y tareas a cargo de la
dependencia para lograr una adecuada
respuesta de las demandas
institucionales
Elaborar los planes de accin de la
dependencia para el cumplimiento de la
misin institucional
Actualizar la informacin interna
requerida para el ejercicio de la
planeacin de la dependencia
Realizar el seguimiento a los planes de
accin de la dependencia para que
sirvan de insumo en la toma de
decisiones por parte del jefe inmediato
Adelantar las revisiones bibliogrficas
sobre tcnicas y sistemas de informacin
relacionadas con la misin de la
dependencia para contribuir al
mejoramiento continuo de la
dependencia
Presentar propuestas de formulacin,
desarrollo e implementacin de planes y
polticas relacionados con la tecnologa
informtica, para el cumplimiento la
misin de la entidad
Realizar el acopio de informacin
requerida para el ejercicio de la
planeacin de la dependencia
Orientar la formulacin de planes,
programas y proyectos de la gestin
informtica, para el cumplimiento de los
objetivos institucionales
Dirigir el desarrollo de los contenidos y
ambientes virtuales requeridos para el
cumplimiento de las funciones y
50

PETIC 2016 2020

Cdigo
Grado
Lineamiento MINTIC
objetivos de la Contralora de Bogot,
D.C
Dirigir el anlisis, diseo, desarrollo y
mantenimiento de los sistemas de
informacin que permitan el
procesamiento de la informacin
requeridas por las dependencias de la
entidad
Orientar en la proyeccin de adquisicin,
tenencia y actualizacin de tecnologas
de la informacin y las comunicaciones,
para el mejoramiento continuo de los
procesos de la Entidad, apoyando
tcnicamente la seleccin y contratacin
de los mismos
Coordinar la aplicacin a todo nivel de la
organizacin de los estndares, buenas
prcticas y principios para el manejo de
la informacin, logrando la mejora
continua en los procesos tecnolgicos
Dirigir la elaboracin del plan
institucional en materia de tecnologa e
informacin, de acuerdo a la
normatividad y requerimientos
establecidos
Dirigir la elaboracin del mapa de
informacin que permita contar de
manera actualizada y completa con los
procesos de produccin de informacin
necesarios para el desarrollo de las
actividades en las dependencias de la
Contralora de Bogot,
Gestionar acuerdos con entidades para
compartir informacin y mejorar la
eficiencia en la produccin, recoleccin,
uso y disposicin de la informacin, de
51
Director
Tcnico
Profesional
Especializado
222
09
Profesional
Especializado
222
08
Profesional
Especializado
222
07
Profesional
Especializado
222
05
Profesional
Universitario
219
03
Profesional
Universitario
219
01
Asesor
Tcnico
Tcnico
105
02
314
05
314
04

PETIC 2016 2020
Director
Tcnico
Cdigo
Grado
Profesional
Especializado
222
09
Profesional
Especializado
222
08
Profesional
Especializado
222
07
Profesional
Especializado
222
05
Profesional
Universitario
219
03
Lineamiento MINTIC
acuerdo con los lineamientos
estratgicos emitidos por las
autoridades competentes
Liderar la implementacin de los
estndares y buenas prcticas que rigen
la informacin estadstica para lograr
altos niveles de eficiencia en la
produccin de informacin estadstica
institucional
Dirigir el apoyo tcnico a la Direccin de
Planeacin en materia de recopilacin y
procesamiento de la informacin para el
diseo e implementacin del
observatorio de control fiscal y en la
definicin de polticas, principios y
lineamientos, de acuerdo a los
requerimientos y necesidades
Convenciones:
Funcin definida en el Manual para el cargo. Celdas con X Funcin ejecutada por el cargo.
Tabla 8 Funciones Asignadas a los Profesionales de la Direccin de TIC.
52
Profesional
Universitario
219
01
Asesor
Tcnico
Tcnico
105
02
314
05
314
04

PETIC 2016 2020
De acuerdo con la tabla anterior, siete (7) de las funciones, se encuentran asignadas a ms de
un cargo de la Direccin de TIC y de manera particular, el manual asigna la funcin de apoyo
tcnico a todos los cargos de la Direccin de TIC para el nivel Profesional. Adicionalmente, la
funcin de Realizar el seguimiento a los planes de accin es asignada nicamente al cargo de
Profesional Especializado, grado 05.
Teniendo en cuenta sta situacin, la Direccin de TIC plante a mediados del ao 2013 una
nueva estructura organizada en 4 componentes, como se presenta en el Grfico 4 Estructura
Organizacional Propuesta por Direccin de TIC, la cual plantea la necesidad de incorporar 6
profesionales adicionales:
1.
2.
3.
4.
Infraestructura Tecnolgica
Implementacin de Soluciones de Software
Proyectos TICs
Servicios a Usuarios TICs.
DIR. TICs
ADMON DE
DIR. TICs
INFRAESTRUCTURA
DIR.
TICs
TECNOLOGICA
IMPLEMENTACION
DEDIR.
SOLUCIONES
TICs DE
SOFTWARE
ADMON DE SERVIDORES
ADMON SISTEMAS OPERATIVOS
CABLEADO ESTRUCTURADO
COMUNICACIONES UNIFICADAS
SERVICIOS WEB
SERVICIOS DE COLABORACION
CORREO ELECTRONICO
ANTIVIRUS
SISTEMAS DE INFORMACION
BASES DE DATOS
INTELIGENCIA DE NEGOCIOS
SERVICIOS A
USUARIOS DE
TICS
PROYECTOS DE
INNOVACION
TICs
SEGURIDAD TICs
CONTINGENCIAS TICs
CDS
GONIERNO EN LINEA
ADQUISICIIONES
SOLUCIONES TICs
PROCESOS Y
PRCEDIMIENTOS TICs
MESA DE AYUDA TICs

MANTENIMIENTO TICs
INTALACIONES H/S/C
INDUCCION
ADQUISICIONES DE
SOSTENIBILIDAD (Repuestos
Insumos-etc)
Grfico 4 Estructura Organizacional Propuesta por Direccin de TIC
La estructura propuesta cubre parte de la funcionalidad de un rea de tecnologa, sin embargo

no est totalmente alineada con los dominios propuestos por el Marco de Referencia de
Arquitectura de TI del MINTIC y con el estndar ITIl aplicado en los procedimientos aprobados
para la prestacin de los servicios de la Direccin de TIC.
Para implementar este modelo de organizacin, conviene tener en cuenta la matriz
desarrollada en la Tabla 9 Matriz RACI - Roles AE Vs Componentes de TI y la Tabla 4 Roles de
TI por Proceso segn ITIL V.3, para habilitar inicialmente la transicin y posteriormente la
adopcin y desarrollo definitivos de cada uno de los dominios del Marco de Referencia de
Arquitectura Empresarial de TI. Cada uno de estos roles podrn ser cubiertos por personas
asignadas en la Direccin de TIC o por terceros de acuerdo a la estrategia a implementar.
53

PETIC 2016 2020
CONTRALOR
Coordinador de los Servicios Tecnolgicos
C
I
Responsable de la gestin de la informacin
Responsable de los Sistemas de Informacin
Responsable de los Servicios Tecnolgicos
Responsable del seguimiento y control
Responsable de la gestin de proyectos
Responsable del anlisis y generacin de

informacin
Responsable de la arquitectura y diseo de Sistemas

de Informacin
Responsable del desarrollo y despliegue de Sistemas
de Informacin
Responsable del aseguramiento de calidad
Responsable de la planeacin y ejecucin de

pruebas
Analista del diseo de Componentes de Informacin
Administrador de sistemas de informacin
DIR. TIC
Tabla 9 Matriz RACI - Roles AE Vs Componentes de TI
54
PROYECTOS DE
INNOVACION TICs
IMPLEMENTACION DE
SOLUCIONES DE
SOFTWARE
CIO
R-Equipo de trabajo que Ejecuta funciones

A-Equipo de trabajo que Responde por los
resultados del rol
C-Equipo de trabajo Consultado en las 2 vas
I-Equipo de trabajo Informado de los resultados del
rol.
ADMON DE
INFRAESTRUCTURA
SERVICIOS A USUARIOS
ROL / EQUIPO DE TRABAJO

PETIC 2016 2020
3.2.4. Funciones del Marco de Referencia de Arquitectura de TI cubiertas por el

Manual de Funciones
Con el fin de identificar las funciones definidas en el Marco de Referencia de Arquitectura de Ti, en
la Tabla 10 Cantidad de Funciones del Marco de Arquitectura de TI Cubiertas por la CB se detalla
la cantidad de funciones definidas a cada rol del Marco de Referencia y la cantidad de ellas que se
encuentran cubiertas segn lo establecido en el Acuerdo, incorporadas en el Manual de funciones
y ejecutadas por algn cargo en la actualidad.
En la columna identificada con (1) se detalla la cantidad de funciones establecidas por el Marco de
Referencia; en la columna (2) la cantidad de funciones cubiertas por el Acuerdo 519 de 2012 y en
la columna (3) la cantidad de funciones cubiertas en el Manual de Funciones y realmente
ejecutadas a la fecha de elaboracin del documento (Marzo de 2015), el dato descrito en esta
columna incluye las funciones cubiertas en el Acuerdo. La columna Funciones no Cubiertas, es la
diferencia entre el valor de la columna (1) menos el valor de la columna (3).
55

PETIC 2016 2020
Servicios Tecnolgicos
Informacin
Sistemas de Informacin
Uso y
Apropiacin
Dominio
Marco
De
Referencia
56
Rol del Marco de Referencia
Funciones del
Marco de
Referencia (1)
CIO
18
Funciones
Cubiertas en
el Acuerdo
519 de 2012
(2)
11
Cubiertas en el
Manual de
Funciones y
Ejecutadas
(3)
16
Funciones No
Cubiertas
10
10
10
Administrador de sistemas de informacin
Responsable del anlisis y generacin de informacin
12
10
12
Responsable de los Sistemas de Informacin
Responsable del aseguramiento de calidad
10
Responsable de la arquitectura y diseo de Sistemas de

Informacin
Responsable del desarrollo y despliegue de Sistemas de
Informacin
Responsable de la planeacin y ejecucin de pruebas
Coordinador de los Servicios Tecnolgicos
(1)-(3)
2

PETIC 2016 2020
Estrategia
Dominio
Marco
De
Referencia
Rol del Marco de Referencia
Funciones del
Marco de
Referencia (1)
Funciones
Cubiertas en
el Acuerdo
519 de 2012
(2)
2
Cubiertas en el
Manual de
Funciones y
Ejecutadas
(3)
5
Funciones No
Cubiertas
10
Tabla 10 Cantidad de Funciones del Marco de Arquitectura de TI Cubiertas por la CB
57
(1)-(3)
3

PETIC 2016 2020
De acuerdo con la informacin presentada en tabla anterior, observamos los siguientes aspectos:
El dominio de Uso y Apropiacin del Marco de Arquitectura es el mejor soportado en la
ejecucin de las funciones de los roles que lo componen:
o
o
o

CIO
El dominio de Sistemas de Informacin es el menos soportado en la ejecucin de las

funciones de los roles que lo componen, al requerir en promedio del 60% de las funciones
por cubrir:
o Responsable de la arquitectura y diseo de Sistemas de Informacin
o Responsable del aseguramiento de calidad
o Responsable de la planeacin y ejecucin de pruebas
o Administrador de cambios
El dominio de informacin requiere cubrir en promedio del 55% de las funciones que lo
componen:
o
o
o
o
Responsable del aseguramiento de calidad (compartido con el dominio
sistemas de informacin)
El dominio de Servicios Tecnolgicos requiere cubrir en promedio del 52% de las

funciones que lo componen:
o
o
o
o
Oficial de seguridad (por cubrir todas las funciones)

Administrador de bases de datos (por cubrir todas las funciones)
El dominio de Estrategia requiere cubrir en promedio del 48% de las funciones que lo
componen:
o
o
o
o
58

Responsable de la seguridad de la informacin (por cubrir todas las funciones).

PETIC 2016 2020
3.3.
Plataforma Tecnolgica
Es de resaltar que durante marzo de 2015, la Contralora de Bogot se encontraba ejecutando

la ltima fase del proyecto de modernizacin de la infraestructura de TI, que a grandes rasgos
incluye lo siguiente:
Traslado de su centro de cmputo desde las instalaciones de ETB a su centro de
cmputo propio rediseado, ubicado en el piso sptimo del edificio de la Lotera de
Bogot.
Migracin del sistema operativo empleado por sus aplicaciones de negocio, pasando
de IBM AIX a Microsoft Windows Server.
Migracin del motor de bases de datos empleado por sus aplicaciones de negocio,
pasando de IBM DB2 a Microsoft SQL Server.
3.3.1. Dotacin del Centro de Cmputo

En el presente numeral se encuentra el inventario de dotacin del centro de cmputo de la CB
a Marzo de 2014, el cual incluye tanto la plataforma a ser migrada como la nueva plataforma
donde sern migradas las aplicaciones de negocio.
Plataforma Nueva del Centro de Cmputo:
Hardware
tem
Servidores
Almacenamiento
Almacenamiento
Caja BladeSystem
C7000
59
Descripcin
Cantidad: 4
Marca: HP BLADE G8
Procesador: INTEL XEON E5 V2 2.4 GHz 12 CORE
Cantidad: 1
Marca: HP Proliant DL 380P
Cantidad: 1
Procesador: INTEL XEON E5
V2 2.0 GHz 8 CORE
Cantidad: 2
Marca: 3PAR STORAGE SERVER File controller
Procesador: INTEL XEON E5 2.40GHz
Marca: 3PAR STORAGE SERVER File controller
Procesador: INTEL XEON E5 2.40GHz
Marca : HP 3PAR
Conexiones ISCSI 10 GB
Cantidad:
Marca : HP

PETIC 2016 2020
Plataforma Actual
Hardware
tem
Servidor
Descripcin
Marca: HP Proliant DL 180
Procesador: 2 X INTEL XEON QUAD CORE E5520 2.26 Ghz
Marca: IBM P5
Procesador: 2 X POWER
PC 1.66 Mhz
Marca: IBM xseries 336
Procesador: 2 X INTEL
XEON 3.60 Ghz DUAL CORE
Marca: IBM System P5 P52A
Procesador: 2 X RISC 64 Bits 2.1 Ghz
Marca: IBM System P5 P55A
Procesador: 2 X RISC 64 Bits - 2.1 Ghz
Marca: IBM xSeries 336
Procesador: INTEL XEON - 3.40 Ghz
Marca: IBM System x3550
Procesador: 2 X INTEL XEON 3.6 Ghz
Marca: Sun SunFire V20z
Procesador: OPETERO 244 - 1.8 Ghz
Marca: Dell PowerEdge 6850
Procesador: INTEL XEON X 2 - 3.66 Ghz DUAL CORE
Marca: COMPAQ DL580
Procesador: INTEL XEON 700 Mhz
Marca: COMPAQ ML370
Procesador: INTEL XEON 1.4 Ghz
Marca: HP BLADE G8
Unidad de Cintas

Procesador: INTEL XEON E5
V2 2.0 GHz 8 CORE
Marca: COMPAQ Storage Works TL891DLX MINILIBRARY (EBS)
Marca: IBM TotalStorage 3581-L38
Unidad de CD-ROM
Externa
60
Marca : SAMSUNG

PETIC 2016 2020
3.3.2. Equipos de Trabajo y Dispositivos

Nuevos Plataforma:
tem
Computadores
Impresoras
Escner
Ofimtica
61
Descripcin
LENOVO ALL IN ONE
Procesador: CORE I5
RAM: 4GB
Cantidad: 680
HP ALL IN ONE
Procesador: CORE I7
RAM: 8GB
Cantidad: 50
LENOVO PORTATIL
Procesador: CORE I5
RAM: 4GB
Cantidad: 30
LENOVO ULTRABOOK
Procesador: CORE I5
RAM: 4GB
Cantidad: 202
Cantidad: 18
Marca: HP LaserJet Enterprise M603xh
Clase: Laser B/N
Cantidad: 1
Marca: HP LaserJet Enterprise CP4525dn
Clase: Laser color
Cantidad: 1
Marca: HP LaserJet CM4540f MFP
Clase: Laser multifuncional
Cantidad: 2
Marca: HP OfficeJet 100 porttil
Clase: Inyeccin
Cantidad: 73
Marca: Impresora OKYDATA 5501B
Clase: Laser B/N
Cantidad: 3
Marca: Multifuncional OKYDATA
Clase: Laser B/N
Cantidad: 1
Marca: Multifuncional OKYDATA MC 780MFP
Clase: Color
Cantidad: 92
Marca: Kodak I2600
OFFICE PROPLUS 2013 OLP NL GOV
Cantidad de Licencias: 5

PETIC 2016 2020
tem
Descripcin
OFFICESTD 2013 OLP NL GOV
Sistema Operativo
OFFICE PRO PLUS

PRJCTPRO 2013 OLP NL GOV
WINDOWS 8.1 (Preinstalada en equipos)
WINSVRCAL 2012 OLP NL GOV
WINSVRCAL 2014 OLP NL GOV
Equipos Antiguos
tem
Computadores
Descripcin
IBM THIN CENTRI
Procesador: PENTIUM IV 2,8
RAM: 1GB
DELL GX520
RAM: 1GB
HP DC5800
Procesador: COR DUO 1,8
RAM: 1 GB
HP DX2000
RAM: 1GB
LD STATION 4000
Procesador: CORE DUO 2,9
RAM: 3GB
DELL LATITUDE D610
Procesador: PENTIUM M 2,1
RAM: 512MB
HP COMPAQ NC 6230
RAM: 1GB
LENOVO G550
Procesador: CORE 2 DUO 2,6
RAM: 3 GB
TOSHIBA SATELITE PRO L300
RAM: 1GB
62

PETIC 2016 2020
tem
Descripcin
TOSHIBA A 210
RAM: 1GB
HP DX 2400 MT
Procesador: CORE E 5300 2,6
RAM: 2GB
HP 6300PRO
Procesador: CORE I5
RAM: 4 GB
HP 4440S
Procesador: CORE I5
RAM: 3GB
LENOVO E420
Procesador: CORE I3
RAM: 4GB
Impresoras
SILVER E4120
Procesador: CORE DUO
RAM: 3GB
TOSHIBA C4004L
Procesador: CORE I3
RAM: 3GB
DELL VOSTRO 3400
COMPAQ DESKPRO PEN II
Procesador: PENTIUM II
RAM: 1GB
HP PAVILION SLEEKBOOK 14
Procesador: CORE I5
RAM: 4 GB
LENOVO THINKCENTRER
Procesador: PXE2.1
RAM: 4 GB
Cantidad: 1
Marca: LEXMARK T760 DN
Clase: Laser
Cantidad: 20
Marca: LEXMARK T420
Clase: Laser
Cantidad: 1
Marca: HP 5500
Clase: Laser
Cantidad: 1
Marca: HP 4600
Clase: Laser
Cantidad: 9
Marca: HP 2200
Clase: Laser
63

PETIC 2016 2020
tem
Descripcin
Cantidad: 1
Marca: HP
Clase: Inyeccin
Cantidad: 9
Marca: EPSON 2190
Procesador: Matriz de Punto
Cantidad: 6
Marca: DELL 3000CN
Clase: Laser
Cantidad: 25
Marca: DELL M5200
Clase: Laser
Cantidad: 30
Marca: HP 2430 DTN
Clase: Laser
Cantidad: 41
Marca: HP 1320
Clase: Laser
Cantidad: 1
Marca: Pintronics
Clase: Matriz de Punto
Cantidad: 1
Marca: Canon IR1310
Clase: Laser
Estado: Mala
Cantidad: 1
Marca: HP 2100
Clase: Laser
Cantidad: 1
Marca: HP CP6015
Clase: Laser
Cantidad: 1
Marca: ZEBRA
Clase: Inyeccin
Escner
Cantidad: 1
Marca: CANON K10068
Clase: Laser
Marca: KODAK I65
Marca: KODAK I40
Marca: HP 5590
Marca: HP 8250
Marca: V2000PHOTO
Marca: HP
Marca :HP N8490
64

PETIC 2016 2020
3.3.3. Red de Comunicaciones

Durante la elaboracin del presente PETIC, la CB se encontraba en la ejecucin del plan de
migracin de su infraestructura TI, desde el centro de cmputo de la ETB en Bogot (Santa
Brbara) a su centro de cmputo propio rediseado en las instalaciones del edificio de la
Lotera de Bogot. Por ello, en esta seccin se observan diagramas con dicha
infraestructura divididos en ambos centros de cmputo, y un diagrama de contexto de lo
que ser su conectividad de red una vez finalice la migracin.
3.3.3.1. Diagramas de Conectividad
El siguiente grfico ilustra el diseo que tena la red LAN del edificio de la Lotera de
Bogot durante la ejecucin del plan de migracin de la infraestructura del centro de
cmputo de la Contralora de Bogot.
Grfico 5 Diseo Red LAN.
65
Fuente: pgina 1 del archivo TOPOLOGIA FISICA CORE.pdf, suministrado por la CB.

PETIC 2016 2020
3.3.3.2. Diagrama de conectividad Durante Migracin
El grfico 6 Diagrama Conectividad Durante Migracin Centro de Cmputo, contiene el

diagrama de conectividad de TI durante la ejecucin del plan de migracin de la
infraestructura del centro de cmputo de la CB.
Grfico 6 Diagrama Conectividad Durante Migracin Centro de Cmputo
10
3.3.3.3. Diagrama de conectividad Finalizada la Migracin
El siguiente grfico contiene el diagrama de contexto de conectividad de TI que tendr la CB

una vez finalice el plan de migracin de la infraestructura de su centro de cmputo.
10
Fuente: pgina 5 del archivo DIAGRAMA CONEXION SERVIDORES CONTRALORIA DE BOGOTA.pdf, suministrado
por la CB.
66

PETIC 2016 2020
Grfico 7 Diagrama Conectividad Finalizada la Migracin del Centro de Cmputo
3.3.3.4 Hardware de Comunicaciones
Nueva Plataforma
tem
Access Point
Descripcin
Cantidad: 1
Marca : HP 2920 BORDE
Cantidad: 1
Marca : HP 10500 CORE
Cantidad: 1
Marca : TOR CONEXIN 10 GB ISCSI
Plataforma Actual
Item
ACCESS POINT
SWITCH
CONTROLADORA
WLAN
11
67
Descripcin
Marca : HP MS300
Marca : 3COM
Marca :
Fuente: informacin suministrada por la Contralora de Bogot durante reuniones.
11

PETIC 2016 2020
3.3.4. Desarrollo, soporte y mantenimiento

La CB ha contratado con terceros el desarrollo de software a la medida para
algunas de sus aplicaciones de negocio, tales como: SIGESPRO, SIVICOF, BALANCE
SCORE CARD, SI CAPITAL, PREFIS, SIMUC, ISONET.
La CB realiza el mantenimiento de Software a travs de contratos de
mantenimiento con terceros (ver seccin "3.4.5 Principales proveedores").
Toda la infraestructura tecnolgica nueva est cubierta por garantas y por ello no
se requiere un contrato de mantenimiento sobre ellas.
El servicio de soporte de nivel 1 a usuarios de la CB de las aplicaciones ofimticas
se presta internamente de forma compartida entre funcionarios de la Direccin
Administrativa y Financiera y de la Direccin de TIC.
El servicio de soporte de nivel 1 a usuarios de la CB de las aplicaciones de negocio
se presta de forma interna a travs de los funcionarios de la Direccin de TIC.
El servicio de soporte de nivel 2 lo prestan los proveedores que realizan el
mantenimiento de HW y SW.
3.3.5. Principales proveedores

Proveedor
Empresa de Telfonos de
Bogot
Servicio
Data Center - Colocation
Conectividad
Lneas Telefnicas
Mantenimiento PBX
68
Controles Empresariales
Correo en la nube (Office 365)
Goldsys
Adobe in cloud
Macroproyectos
Arrendamiento, mantenimiento y soporte de SIGESPRO y

SIVICOF
Contratistas
Independientes (3)
Mantenimiento y Soporte de SI Capital, BSControl, Object y

Limay

PETIC 2016 2020
3.3.6. Infraestructura de Seguridad

Hardware de Seguridad:
tem
USB
Seguridad
Discos
externos
seguridad
Appliance
de
Seguridad
Perimetral
Descripcin
Marca : IRONKEY
Marca : IRONKEY
Marca : HP Forti Gate
Antivirus:
tem
Descripcin
F-SECURE E-MAIL AND SERVER SECURITY
Software
F-SECURE CLIENT SECURITY
F-SECURE LINUX SECURITY CLIENT
3.3.7. Planes de Contingencia

En la fecha de elaboracin del presente PETIC, el Plan de Contingencias de la Contralora
de Bogot estaba enfocado en la plataforma en obsolescencia y a la estructura
organizacional anterior al Acuerdo 519, y se encuentra en proceso de actualizacin en
cuanto a la nueva infraestructura TI y a la nueva estructura organizacional.
69

PETIC 2016 2020
3.4.
Principales Flujos de informacin
Los flujos de informacin ayudan a la Direccin de TIC de la Contralora de Bogot, en la

definicin y gestin de los procesos de intercambio de informacin, con el fin de garantizar la
interoperabilidad12.
A continuacin se presentan los flujos de informacin que existen entre los tres (3) procesos
misionales: Vigilancia y Control a la Gestin Fiscal; Estudios de Economa y Poltica Pblica y el
proceso de Responsabilidad Fiscal y Jurisdiccin coactiva y los tres (3) procesos estratgicos:
Direccionamiento Estratgico; Comunicacin Estratgica y el de Participacin Ciudadana
teniendo como fuente los documentos de caracterizacin de cada proceso publicados en la
Intranet y el activo Diseo Conceptual de la Arquitectura.
En este esquema se puede visualizar grficamente la entrada y salida de informacin del
proceso central que incluye los procesos misionales y el de participacin Ciudadana.
12
Ref: http://www.MinTIC.gov.co/marcodereferencia/624/w3-article-8037.html
70

PETIC 2016 2020
1.
Proceso Direccionamiento Estratgico
PROCESO ORIGEN
FLUJO DE ENTRADA
PROCESO DESTINO
FLUJO DE SALIDA
Proceso de Estudio de Economa y

Poltica Pblica
Plan Cuatrienal de Poltica Pblica, Diagnstico

Sectorial, Mapa de Poltica Pblica, Matriz de
Riesgos por Proyectos
Plan de Auditoria Distrital
Plan de Auditoria para

el Control Fiscal
Proceso de Estudio de Economa y Poltica

Pblica,
Plan de Desarrollo
Conceptos
Informes de Auditoria, Advertencias Fiscales,
Pronunciamientos, Sancionatorios,
Indagaciones Preliminares y Beneficios de
Control Fiscal
Plan Cuatrienal de Poltica Pblica, Diagnstico
Sectorial, Mapa de Poltica Pblica, Matriz de
Riesgos por Proyectos, Informes y Estudios,
Pronunciamientos, Sancionatorios.
Proyecto de Advertencia Fiscal y Proyectos de
Pronunciamientos
Insumos para la
Planificacin del
Control y Vigilancia de
la Gestin Fiscal.
Proceso de Vigilancia y Control a la

Gestin Fiscal
Distrito Capital
Proceso de Gestin Jurdica
Gestin Fiscal

Poltica Pblica

Poltica Pblica
Gestin Fiscal
Proceso de Gestin del Talento
Humano
Partes interesadas
Procesos del SIG
Proceso de Comunicacin
Estratgica
Proyectos de Fallos Procesos Disciplinarios

Recursos Procesos Sancionatorios Segunda
Instancia y Recursos Autos de Responsabilidad
Fiscal en Segunda Instancia.
Informes de Gestin Procesos del SIG
Estrategia para la Rendicin Pblica de Cuentas
Proceso de Vigilancia y Control a la Gestin

Fiscal
Proceso de Direccionamiento Estratgico
Procesos Misionales
Advertencia Fiscal,
Pronunciamientos y
Procesos
Sancionatorios
Autos y Fallos
Proceso de Comunicacin Estrategia
Informe de Gestin del

Sistema Integrado de
Gestin
Cuentas Pblicas
Rendidas

Entes de Control
Clientes
Clientes
Partes Interesadas
Tabla 11 Flujos de informacin Direccionamiento Estratgico
71

PETIC 2016 2020
2. Vigilancia y Control Fiscal

PROCESO ORIGEN

Poltica Pblica
Proceso de Participacin Ciudadana

Gestin Fis33cal

Gestin Fiscal
Sujetos de Control
Ciudadana y Medios de Comunicacin
72
FLUJO DE ENTRADA
Plan Estratgico y lineamiento de la Alta
Direccin
Lineamientos de la Alta Direccin
Insumos para la Planificacin del Control
y Vigilancia a la Gestin Fiscal
Plan de Auditoria para el Control Fiscal
Diagnostico Sectorial
Matriz Distrital de Polticas Pblicas
Priorizadas
Mapa de Riesgos por Proyectos
Respuesta a Solicitudes y/o Cuestionarios
y Peticiones, Quejas, Sugerencias y
Reclamos
Programa de Verificacin y Anlisis de
Datos
Lista de Chequeo Producto de la Revisin
de la Cuenta
Informes de Auditoria (Anteriores)
Plan de Mejoramiento Sujeto de Control

Acciones Ciudadanas
Peticiones, Quejas, Sugerencias y
reclamos
Respuesta a Solicitudes y/o Cuestionarios
Rendicin de Cuentas
Hechos de Impacto que Afectan o Ponen
en Riesgo el erario Pblico Distrital
PROCESO DESTINO
Plan de Auditora Distrital
FLUJO DE SALIDA
Gestin Fiscal
Poltica Publica
Entes de Control
Memorando de Asignacin de Auditoria o

Visita Fiscal

Gestin Fiscal

Poltica Pblica
Auditoras Externas

PETIC 2016 2020

PROCESO ORIGEN
FLUJO DE ENTRADA
PROCESO DESTINO
FLUJO DE SALIDA

Gestin Fiscal
Memorando de Asignacin de Auditoria o

Visita Fiscal
Informe de Auditoria o Visita Fiscal

Gestin Fiscal
Poltica Pblica
Proceso de Comunicacin Estratgica
Instancias Pertinentes
Proceso de Responsabilidad Fiscal y
Jurisdiccin Coactiva.
Gestin Fiscal
Hallazgos de Auditoria
Hallazgos Fiscales

Gestin Fiscal

Gestin Fiscal

Gestin Fiscal
73
Sentencias o Autos Aprobatorios MASC

Memorando de Asignacin de Funcin de
Advertencia
Conceptos
Solicitud de Apertura de Indagacin

Preliminar
Plan de Mejoramiento
Proyecto Proceso Sancionatorio
Proyecto Pronunciamientos
Proyecto Funcin de Advertencia

Informe Tcnico Soporte de Funcin de

Advertencia
Auto de Traslado a Responsabilidad Fiscal
y Jurisdiccin Coactiva

Gestin Fiscal
Jurisdiccin Coactiva - DRI
Auto de Archivo

Gestin Fiscal
Auto de Traslado a Responsabilidad Fiscal

Autos de Archivo

Jurisdiccin Coactiva DRI
Gestin Fiscal

Preliminar
Conceptos

Preliminar

PETIC 2016 2020

PROCESO ORIGEN
Sujeto de Control

Gestin Fiscal
FLUJO DE ENTRADA
PROCESO DESTINO
FLUJO DE SALIDA
Certificacin de Rendicin de Cuentas

Hechos Relevantes a ser Incluidos en el
Gestin Fiscal
Insumos para Emitir Advertencias Fiscales
o Pronunciamientos
Reportes Peridicos
Sujeto de Control
Gestin Fiscal
Conceptos
Rendicin de Cuentas
Plan de Mejoramiento
Observaciones
Hallazgos
Actuaciones del Control Fiscal
Funciones de Advertencias
Pronunciamientos
Boletn de Beneficios del Control Fiscal
Tabla 12 Flujos de informacin Vigilancia y Control a la Gestin Fiscal
74
Contralor
Poltica Publica
Gestin Fiscal
Gestin Fiscal

PETIC 2016 2020
3.
PROCESO ORIGEN
Administracin Distrital
Entidades Nacionales
Procesos de Estudios de Economa
y Poltica Publica
Gestin Fiscal
Estado
Proceso de Direccionamiento
Estratgico
Estratgico
FLUJO DE ENTRADA
Informes y Estadsticas
Estado
Poltica Pblica
Plan de Desarrollo
Normativa
Matriz Distrital de Polticas Publicas
Priorizadas
Diagnostico Sectorial
Insumos para la Planificacin del
Control y Vigilancia a la Gestin Fiscal
Plan de Auditoria para el Control Fiscal
Plan Cuatrienal de Polticas Pblicas
Diagnstico Sectorial
Matriz Distrital de Polticas Pblicas
Priorizadas
Estratgico

Poltica Pblica
75

PROCESO DESTINO
Diagnstico Sectorial
Informes Obligatorios, Sectoriales,

Estructurales y Pronunciamientos
Informes de Auditoria
Plan de Desarrollo
Normativa
Mapa Distrital de Polticas Publicas
Priorizadas
FLUJO DE SALIDA
Proceso de Vigilancia y Control a la Gestin Fiscal
Proceso de Estudio de Economa y Poltica Pblica,
Mapa Distrital de Polticas

Publicas Priorizadas

Mapa de Riesgos por

Proyectos

Plan Cuatrienal de
Polticas Publicas
Proceso de Estudio de Economa y Poltica Pblica
Lineamientos del Proceso

de Estudios de Economa
y Poltica Pblica

PETIC 2016 2020
3.
Estratgico
Poltica Pblica
Estado
Entidades Nacionales
Gestin Fiscal

Poltica Pblica
Sujetos de Control
Plan Estratgico
Plan Anual de Estudios
Respuesta
a
Solicitudes
y/o
Cuestionarios
Proyecto de Plan de Desarrollo
Proyecto de Presupuesto
Plan de Desarrollo
Informacin
Acciones Ciudadanas
Memorando
de
Asignacin
de
Auditoria o Visita Fiscal
Informacin a Reportar a la Contralora
General de la Republica
Conceptos
Plan de Trabajo Detallado por Informe
o Esquema de Pronunciamiento
Cuentas Rendidas
Informacin

Poltica Pblica
Informes Obligatorios, Estructurales y

Sectoriales
Entidad Solicitante
Solicitud de Registro de Deuda Pblica
Plan Anual de Estudios
Plan de Trabajo Detallado

por Informe o Esquema
de Pronunciamiento
Informes Obligatorios,
Estructurales, Sectoriales
y Pronunciamiento
Proceso de Estudio de Economa y Poltica Publica

Entes de Control
Proceso de Estudio de Economa y Poltica Pblica
Proceso de Estudio de Economa y Poltica Publica
Proceso de Comunicacin Estratgica

Proyecto Proceso
Sancionatorio o
Pronunciamiento
Informes Obligatorios,
Estructurales y
Sectoriales
Certificado de Registro de
Deuda Pblica
Reporte del Sistema

Estadstico Unificado de
Deuda Pblica
Contralora General de la Repblica
Clientes
Entidad Solicitante
Contralora General de la Repblica
Tabla 13 Flujos de informacin Estudios de Economa y Poltica Pblica
76

PETIC 2016 2020
4.
PROCESO ORIGEN
Proceso de Participacin
Ciudadana
Ciudadanos
Clientes
Gestin Fiscal
Clientes
Otras Entidades de la
Gestin Fiscal
Poltica Pblica
Proceso de Participacin
Ciudadana
Concejo de Bogot
Clientes
Participacin Ciudadana
FLUJO DE ENTRADA
Informes Sobre los Resultados de la
Medicin de la Satisfaccin de los
Clientes
reclamos
Necesidades, Expectativas y Temas de
Impacto

reclamos
Informes Obligatorios, Estudios,
Pronunciamientos
Informes Obligatorios, Estudios,
Pronunciamientos, Controles de
Advertencia, Informes de Auditoria y
Boletn Concejo y Control
Solicitudes y/o Cuestionaros
Encuesta de Percepcin
PROCESO DESTINO
Lineamientos del Proceso
de Participacin
Ciudadana
FLUJO DE SALIDA
Acciones Ciudadanas

Clientes
Clientes
Otras Entidades de la Administracin Distrital
Clientes
Respuesta a Peticiones,
Sugerencia, Quejas y
Reclamos
Informes y Estudios
Concejo
Respuesta a Solicitudes
y/o Cuestionarios
Informes sobre los
Resultados de la
Medicin de la
Satisfaccin de Clientes
Tabla 14 Flujos de informacin Participacin Ciudadana
77
Concejo

PETIC 2016 2020
5.
PROCESO ORIGEN
Gestin Fiscal


FLUJO DE ENTRADA
Hallazgos Fiscales
Autos de Traslado de la Indagacin
Preliminar con Solicitud de Apertura de
Proceso de Responsabilidad Fiscal
Antecedente Convalidado o no
Convalidado
Auto de Apertura e Imputacin del

Verbal, con o sin Decreto de Medida
Cautelar
PROCESO DESTINO
Antecedente Convalidado
o no Convalidado
FLUJO DE SALIDA
Proceso de Responsabilidad Fiscal y Jurisdiccin
Coactiva
Auto de Apertura del

Proceso de
Responsabilidad Fiscal
Proceso de Responsabilidad Fiscal y Jurisdiccin

Coactiva
Sujeto de Control
Implicado Fiscal
Garante
Ente de Registro de la Medida Cautelar
Auto de Apertura e
Imputacin del Proceso
de Responsabilidad Fiscal
Verbal, con o sin Decreto
de Medida Cautelar
Fallo con Responsabilidad
Fiscal en Firme y
Ejecutoriado - Boletn de
Responsables Fiscales
Concejo
Implicado Fiscal
Garante
Fallo sin Responsabilidad

Fiscal en Firme y
Ejecutoriado
78
Sujeto de Control
Alcalde
Personero
rganos Jurisdiccionales y de Vigilancia y Control
Contralora General de la Republica
Procuradura General de la Nacin
Concejo
Implicado Fiscal
Garante
Sujeto de Control
Alcalde

PETIC 2016 2020
5.
PROCESO ORIGEN

FLUJO DE ENTRADA
Sentencias o Autos Aprobatorios MASC

Fallo con Responsabilidad Fiscal
Multas Originadas con Procesos
Sancionatorios
Sanciones Pecuniarias Originadas en el
Proceso Disciplinario
Condena en Costas en Procesos
Judiciales
Ttulos Ejecutivos que Contengan
Derechos a Favor de la Contralora de
Bogot
PROCESO DESTINO
Solicitud de Expedicin
de Certificado de
Disponibilidad
Presupuestal y Auto de
Aceptacin de Pago Total
FLUJO DE SALIDA
Personero
rganos Jurisdiccionales y de Vigilancia y Control
Proceso de Gestin Financiera
Implicado Fiscal
Compaa Aseguradora
Contralora General de la Republica
Procuradura General de la Nacin
Tabla 15 Flujos de informacin Responsabilidad Fiscal y Jurisdiccin Coactiva
79

PETIC 2016 2020
6.
Comunicacin estratgica
PROCESO ORIGEN
FLUJO DE ENTRADA
PROCESO DESTINO
FLUJO DE SALIDA
Estratgico
Proceso de las TIC
Proceso de Comunicacin
Estratgica
Poltica Pblica
Plan Estratgico y lineamiento de la

Alta Direccin
Herramientas TIC
Plan de Accin
Plan Estratgico de
Comunicaciones - Poltica
y Estrategia
Comunicacional Interna y
Externa
Planes (PAE), Informe de Gestin del

Sistema Integrado de Gestin, Informes
Obligatorios y Estudios
Informe de Auditoria, Beneficios de
Control Fiscal
Advertencia Fiscal y Pronunciamiento,
Sancionatorios
1. Publicaciones,
Informacin Especfica
para Periodistas,
Comunicados y Ruedas de
Prensa, Programacin de
Radio y Televisin.
2. Canales de
Comunicacin
Actualizados
Estrategia de Rendicin
Publica de Cuentas a los
Ciudadanos
Clientes

Gestin Fiscal
Proceso de Gestin Financiera
Estados Contables y Presupuesto

Definitivo
Tabla 16 Flujos de informacin Comunicacin Estratgica
80
Procesos del SIG

PETIC 2016 2020
3.5.
SISTEMAS DE INFORMACIN
Nombre del Sistema de

Informacin o
Aplicacin
SIGESPRO
SIVICOF
BALANCE SCORE CARD
SI CAPITAL
PREFIS
SIMUC
ISONET
81
Objetivo y/o Funcin
Funcin: Sistema para la gestin de procesos y documentos.

Lenguaje Bases de Datos: JAVA - DB2
Dependencias: TODAS
Soporte: Interno/Externo
Licencia de uso
Funcin: Sistema de vigilancia y control fiscal. Aplicativo para el diseo,
recepcin y consulta de la cuenta rendida por los sujetos de control
Dependencias: SECTORIALES
Licencia de uso
Funcin: Sistema que permite realizar el registro y control de las
actividades establecidas en el plan de accin institucional a travs de
indicadores.
Dependencias: SECTORIALES Y PLANEACION
Licencia de uso: Registro
Funcin: Manejo de procesos administrativos - ERP. Tiene como
finalidad manejar de manera integrada los mdulos de presupuesto
(PREDIS), tesorera (OPGET), contabilidad (LIMAY), almacn e
inventarios (SAI/SAE), nmina (PERNO) y Plan Anual de Caja (PAC).
Lenguaje Bases de Datos: ORACLE DEVELOPER - DATABASE ORACLE
Dependencias: TODAS
Soporte: Interno y Externo
Licencia de uso:
Funcin: Manejo y control del proceso de responsabilidad fiscal
Lenguaje Bases de Datos: VISUAL BASIC 6.0 - SQL-SERVER
Dependencias: DIRECCION RESPONSABILIDAD FISCAL
Desarrollo: Interno
Soporte: Interno
Funcin: Aplicativo creado para el control de multas, costas y agencias
en derecho, reintegros, responsabilidad fiscal y sanciones disciplinarias,
su funcin est enfocada en la liquidacin de los intereses y el control
del dinero que van pagando los ejecutados.
Lenguaje Bases de Datos: VISUAL BASIC 6.0 - SQL-SERVER
Desarrollo: Interno
Soporte: Interno
Funcin: Control y seguimiento procesos del sistema de gestin de
calidad
Lenguaje Bases de Datos: ASP.NET - SQL-SERVER
Dependencias: DIRECCION DE PLANEACION

PETIC 2016 2020

Informacin o
Aplicacin
Objetivo y/o Funcin
Licencia de uso:
Soporte: Sin Soporte
BASE DE DATOS
CONTROL SOCIAL
HELPDESK
DATASOI
HOJAS DE VIDA
(SUGAR)
ZAFIRO
RELATORIA
CONTRALORIA
(RELCO)
82
Bases de Datos
Funcin: Registro y control de actividades de participacin ciudadana
que adelanta la Entidad (acciones ciudadanas).
Dependencias: DESARROLLO LOCAL
Soporte: Sin Soporte
Mesa de Ayuda
Funcin: Mesa de ayuda para el registro y control de los apoyos tcnicos
de hardware y software que reportan los funcionarios
Lenguaje Bases de Datos: ASP - SQL-SERVER
Dependencias: DIRECCION DE TIC
Desarrollo: Interno
Soporte: Interno
Gestin Documental
Funcin: Liquidacin de aportes en medio magntico al ISS y a todas las
EPS y ARP
Lenguaje Bases de Datos: VISUAL BASIC 6.0 - FOXPRO
Dependencias: DIRECCION DE TALENTO HUMANO
Desarrollo a la medida
Soporte: Sin soporte
Funcin: Digitalizacin Hojas de Vida
Lenguaje Bases de Datos: PHP - MYSQL
Dependencias: DIRECCION DE TALENTO HUMANO
Soporte: Interno
Licencia de uso
Funcin: Software para la administracin electrnica de documentos
que reposan en el archivo central (control de prstamos y bodegaje)
Dependencias: ARCHIVO CENTRAL
Licencia de uso
Soporte: Externo/Interno
Funcin: Su objetivo es preservar la memoria jurdica de la Entidad Las
fuentes documentales objeto de anlisis, titulacin, sistematizacin y
publicacin por parte del Sistema de Relatora, son aquellos
pronunciamientos proferidos por la Contralora de Bogot, que
constituyen fuentes doctrinales de la Entidad. Igualmente, son relatados
los documentos contentivos de las fuentes normativas institucionales,
tales como normas constitucionales, legales, reglamentarias,
resoluciones, directivas, circulares, entre otras.
Lenguaje Bases de Datos: JAVA - ORACLE
Desarrollo: Interno
Soporte: Interno

PETIC 2016 2020

Informacin o
Aplicacin
YO SOY BOGOTA
3.6.
Objetivo y/o Funcin
Funcin: Herramienta que permite monitorear la contratacin en el

Distrito, activando la veedura ciudadana, permitiendo que los
ciudadanos interacten, comenten, y participen promoviendo la
transparencia en los procesos de contratacin del Distrito.
Lenguaje Bases de Datos: PHP- MYSQL
Dependencias: Participacin Ciudadana
Licencia de uso
Soporte: Interno
Interaccin de los Sistemas de Informacin y los Procesos
En la Tabla 17 Interaccin de los Sistemas de Informacin y los Procesos se identifican los

sistemas de informacin que apoyan o dan soporte a la gestin de los procesos misionales, la
funcin y el alcance de cada uno, la cual se encuentra soportada con el grfico 8 Diagrama de
Flujo de Control Fiscal.
Los porcentajes mostrados en esta tabla, en la columna Alcance son calculados a partir de la
cantidad de actividades claves, sin tener en cuenta su relevancia o peso dentro del
cumplimiento del objetivo de los mismos. Adicionalmente, este porcentaje es un valor
representativo y no implica que el proceso requiera llegar al 100% de automatizacin.
83
PROC
ACTIVIDAD CLAVE
PROCESO DE VIGILANCIA Y CONTROL

A LA GESTIN FISCAL PVCGF

PETIC 2016 2020
Formular el Plan de Accin
Elaborar el Plan de Auditora Distrital.

Apoyo
Gestin
Funcin del Aplicativo
No existe un procedimiento
documentado relacionado a esta
actividad.
SIVICOF
SINACOF
Elaborar memorando de asignacin

Ejecutar plan de trabajo Auditora
AUDIBAL
PROCESO DE ESTUDIOS DE ECONOMIA Y POLITICA

PUBLICA
En el Proceso de Vigilancia y Control Fiscal

interactan 3 sistemas de informacin, 2
de los cuales son de propiedad de la
Contralora General de la Repblica:
SINACOF y AUDIBAL.
Dos actividades del proceso cuentan con
sistemas de informacin, las restantes
actividades se apoyan en herramientas
ofimticas.
Elaborar Funcin de Advertencia

Adelantar Indagacin Preliminar.
84
Registra la informacin del PAD en el

Plan Nacional de Auditorias.
Rendicin de Cuentas de los Sujetos
de Control
Alcance
actividad.
Elaborar el mapa de polticas pblicas

Elaborar la Matriz de Riesgos por
proyecto
actividad.
Elaborar el Diagnstico Sectorial.

Elaborar lineamentos del proceso
Elaborar el Plan Anual de Estudios
Planificar la realizacin de cada
producto
Ejecutar los planes de trabajo
detallado
SIGESPRO
SIVICOF
Envo de Informes a travs de

SIGESPRO.
Descarga los datos reportados por los
sujetos de control.
El 80% de las actividades del proceso de

Economa y Poltica Pblica se realizan sin
el apoyo o soporte de sistemas de
informacin,
sin
embargo
utilizan
aplicaciones ofimticas para la realizacin
de la mayora de las actividades.
Dos de las ocho actividades de este
proceso utilizan sistemas de informacin
como apoyo para el envo de informacin o
para consulta.
Ninguna actividad de este proceso utiliza
sistemas de informacin para la gestin del
mismo.

PETIC 2016 2020
PROC
ACTIVIDAD CLAVE
actividad.
Elaborar los lineamientos del Proceso

de PC.
actividad.
PROCESO PARTICIPACIN CIUDADANA
Promover el Control Social
BASE DE
DATOS
CONTROL
SOCIAL
PQR
Atender los requerimientos del

Concejo
Registrar Acciones Ciudadanas.

Registra los resultados del desarrollo
de la accin ciudadana.
SIGESPRO
-PQR
SIGESPRO
VENTANIL
LA
VIRTUAL
Coordinar entrega de productos a

clientes.
Medir la satisfaccin de los clientes
85

Apoyo
Gestin
Radicacin y seguimiento de P.Q.R
actividad.
SIGESPRO VENTANILL
A VIRTUAL
Registro de citaciones, invitaciones e

informacin requerida por el Concejo
No hay un procedimiento
actividad.
Alcance
El proceso de Participacin Ciudadana
cuenta con el sistema SIGESPRO para el
soporte a la gestin de los PQR,
permitiendo la radicacin y seguimiento de
las solicitudes de los ciudadanos.
Cerca del 60% de las actividades del
proceso se realizan sin el apoyo o soporte
de sistemas de informacin, el 30% utilizan
por lo menos una herramienta de apoyo y
el 14% utiliza un sistema de gestin.
PROC
ACTIVIDAD CLAVE
PROCESO RESPONSABILIDAD FISCAL Y

JURISDICCIN COACTIVA

PETIC 2016 2020

Recibir y analizar antecedente
Hallazgo Fiscal

Apoyo
Gestin
SIGESPRO
Registro archivo magntico

SIGESPRO.
Alcance
El Proceso de Responsabilidad Fiscal y
Jurisdiccin coactiva est conformado por
5 actividades claves de las cuales 2 cuentan
con por lo menos un sistema de
informacin como apoyo.
Proferir Auto de Apertura del Proceso

Dar trmite Procesos de
Dar trmite procesos de jurisdiccin
coactiva
PREFIS
SIMUC
Manejo y control del proceso de

responsabilidad fiscal.
Liquida el crdito y las costas del
proceso a travs del aplicativo SIMUC
Tabla 17 Interaccin de los Sistemas de Informacin y los procesos
86

PETIC 2016 2020
Grfico 8 Diagrama de Flujo - Control Fiscal
87

PETIC 2016 2020
La Tabla 17 Interaccin de los Sistemas de Informacin y los procesos y el Grfico 8 Diagrama

de Flujo - Control Fiscal demuestran como los sistemas de informacin que participan en el
proceso central de la CB son utilizados como herramientas de apoyo, en los cuales los
usuarios ejecutan funciones de registro, descarga de informacin y efectuar clculos.
El proceso de Participacin Ciudadana, en particular cuenta con el sistema de informacin de
gestin ( ) SIGESPRO para el registro y seguimiento de la actividad definida como PQR. No
obstante, en el procedimiento documentado en SIG salta a la vista actividades de entrega y
recepcin de memorandos fsicos entre las reas internas de la CB. Esta situacin refleja una
oportunidad de mejora al prescindir de la impresin de stos, mediante la instauracin de una
poltica institucional que valide los documentos electrnicos consignados en el sistema de
gestin documental para comunicaciones internas como externas.
En los dems procesos incluidos en el Grafico 8, las actividades identificadas en color verde,
reflejan que los sistemas de informacin son utilizados como herramientas para el registro de
los resultados de las actividades realizadas previamente de manera manual ( ), situacin que
dificulta la obtencin de informacin oportuna, confiable, integral y veraz que facilite el
anlisis de datos y contar con la informacin y conocimiento que permitan ofrecer ventajas
operativas y estratgicas a la toma de decisiones de la CB.
En el caso particular de las actividades de Elaborar el Plan de Auditora Fiscal y Ejecutar el
Plan de trabajo de Auditora del Proceso de Vigilancia y Control a la Gestin Fiscal, se
realizan principalmente en forma manual a travs de hojas de clculo, los actores del proceso
efectan consultas a sistemas de informacin externos. En los sistemas SINACOF y AUDIBAL
(de propiedad de la Contralora General de la Repblica), la Contralora de Bogot registra el
resultado de la actividad Elaborar el Plan de Auditora Distrital a nivel de reporte a un Ente
externo. Para este caso, conviene acordar procesos automticos que permitan la optimizacin
de los recursos tecnolgicos y humanos con el fin de trasmitir la informacin de calidad, que
contemplen las caractersticas de oportunidad, disponibilidad y seguridad que se requieran.
La Direccin de TIC ha documentado la necesidad de integrar los sistemas de informacin en
una solucin en el activo Diseo Conceptual de la Arquitectura, el cual permite proveer
interoperabilidad entre los procesos de negocio de Participacin Ciudadana, Vigilancia y
Control a la Gestin Fiscal y, Responsabilidad Fiscal y Jurisdiccin Coactiva y a la vez con
sistemas de informacin referente.
Esta iniciativa es conveniente ya que se encuentra alineada con el programa de conectividad
de la estrategia de Gobierno en Lnea que plantea un rea de interoperabilidad para las
contraloras y que se encuentra diseado en el Modelo conceptual del sistema de Control
Fiscal en lnea.13
13
Auditora General de la Repblica. Arquitectura general y detallada de la solucin Control Fiscal en Lnea.
Recuperado de http://www.auditoria.gov.co/index.php/biblioteca-virtual/documentos-deinteres/doc_download/725-arquitectura-general-y-detallada-de-la-solucion-control-fiscal-en-linea
88

PETIC 2016 2020
3.7.
Inventario de Activos de los Procesos de Gestin de las

Tecnologas de Informacin y Comunicaciones
Los activos de los procesos de la Gestin de las TIC, abarca todos los activos relativos a procesos
TIC que pueden usarse para influir en el xito de la gestin. Estos activos de procesos incluyen
planes, polticas, procedimientos y lineamientos, ya sean formales o informales. Los activos de
procesos tambin abarcan las bases de conocimiento, como las lecciones aprendidas y la
informacin histrica.
Los activos de los procesos de la organizacin pueden incluir cronogramas, datos sobre riesgos y
datos sobre el valor ganado. Las actualizaciones y adiciones que sea necesario efectuar a lo largo
del proyecto con relacin a los activos de los procesos de la organizacin, son por lo general
responsabilidad de los miembros del equipo de TIC. Estos activos, proporcionan pautas y criterios
para adaptar dichos procesos a las necesidades especficas. Son requeridos para el PETIC de la
Contralora de Bogot, por cuanto se convierten en la base de conocimiento para definir los
componentes o recursos de TI, para el desarrollo de las estrategias y proyectos.
A la fecha, la Contralora de Bogot cuenta con los siguientes activos de los procesos para la
administracin de las Tecnologas de Informacin y Comunicaciones:
Cdigo NOMBRE
OE1
OE2
OE3
OE4
OE5
OE6
OE7
OE8
OE9
OE10
OE11
OE12
OE13
OE14
OE15
OE16
OE17
89
Procedimiento Gestin de las Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones

Caracterizacin del Proceso de Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones
Procedimiento para el Manejo y Control de Registros Magnticos
Polticas de Administracin y Uso de las Tecnologas de la Informacin y las
Comunicaciones
Diseo Conceptual de la Arquitectura del Sistema Integrado de Informacin
FORMATO 1 Acuerdo Interno de Operacin
FORMATO 2 Acuerdo de Servicios
FORMATO 3 Anlisis de la Demanda
FORMATO 4 Catlogo de Servicios
FORMATO 5 Caso de Negocio
FORMATO 6 Documentacin de Pruebas
FORMATO 7 Hoja de Especificacin del Servicio
FORMATO 8 Matriz de Riesgos
FORMATO 9 Paquete de Servicios
FORMATO 10 Portafolio de Servicios
FORMATO 11 Requisitos de Niveles de Servicio
FORMATO 12 Solicitud de Cambio

PETIC 2016 2020
Cdigo NOMBRE
OE18
OE19
OE20
OE21
OE22
OE23
OE24
OE25
OE26
OE27
OE28
OE29
OE30
OE31
OE32
OE33
OE34
OE35
OE36
OE37
OE38
FORMATO 13 Modelo Plan de Prueba

FORMATO 14 Modelo Base de Datos de Configuracin
FORMATO 15 Modelo Casos de Prueba
FORMATO 16 Plan de Capacidad
FORMATO 17 Plan de Contingencias
FORMATO 18 Plan de Disponibilidad
FORMATO 19 Modelo Plan de Seguridad
FORMATO 20 Plan de Transicin
FORMATO 21 Modelo Plan Estratgico
FORMATO 22 Modelo Desarrollo de Servicios
FORMATO 23 Modelo Priorizacin de Cambios
FORMATO 24 Priorizacin de Incidentes
FORMATO 25 Mecanismo de Autenticacin
FORMATO 26 Matriz Procedimiento de Gestin TICS
CB-0704 Inventario de Software
CB-0705 Inventario de Aplicaciones
CB-0707 Inventario de Servidores
CB-0709 Inventario de Impresoras
CB-0710 Inventario de Equipos
CB-0711 Proyectos VIG de Inversin
CB-0712 Seguridad Informtica
Tabla 18 Inventario de Activos de los Procesos de TI
Si bien estos activos estn definidos dentro de procedimiento de TIC, se identifica que algunos no
se ha implementado teniendo en cuenta que la Entidad se encuentra en proceso de transicin de
su infraestructura tecnolgica dentro de su proceso de modernizacin.
NOTA: Los estndares, lineamientos y normas en que se basan estos activos son: ITIL, ISO-27001,
lineamientos del Ministerio de las Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones y la Alta
Consejera Distrital de TIC, lineamientos del Archivo General de la Nacin, entre otras.
90

PETIC 2016 2020
3.8.
Evaluacin de la Infraestructura de TI
El Marco de Referencia de Arquitectura Empresaria para la Gestin de TI14 definida por el MINTIC,
define 6 dominios: Estrategia de TI, Gobierno de TI, Informacin, Sistema de Informacin, Servicios
Tecnolgicos y Uso y Apropiacin.
Para la evaluacin de la infraestructura de TI de la Contralora de Bogot, se tom como base los
lineamientos establecidos en los siguientes dominios, los cuales tienen directa relacin con la
infraestructura de TI:
-
Dominio de Servicios Tecnolgicos:

Dominio de Informacin
Dominio de Sistemas de Informacin
3.8.1. Dominio de Servicios Tecnolgicos

Segn lo definido en el mismo Marco de Referencia15 la infraestructura tecnolgica es la que
sostiene los sistemas y servicios de informacin en las instituciones, por eso es vital gestionarla
con la mayor eficiencia, optimizacin y transparencia. Las direcciones de Tecnologa y Sistemas de
Informacin deben garantizar su disponibilidad y operacin permanente, que beneficie a todos los
usuarios
La estrategia de servicios tecnolgicos contempla el desarrollo de los siguientes aspectos:
Arquitectura de infraestructura tecnolgica
Procesos de gestin: capacidad, puesta en produccin y operacin
Servicios de conectividad
Servicios de administracin y operacin
Soporte tcnico y mesa de ayuda
Seguimiento e interventoras
En la Tabla 19 Evaluacin de Lineamientos del Dominio de Servicios Tecnolgicos, se presenta el
resultado de la evaluacin del estado actual de los servicios tecnolgicos de la Direccin de TIC de
la CB a la luz de los lineamientos (LI) en Servicios Tecnolgicos (ST) que propone el MINTIC:
14
15
Fuente: http://www.MinTIC.gov.co/marcodereferencia/624/articles-8102_generalidades.pdf
Fuente: http://www.MinTIC.gov.co/marcodereferencia/624/w3-propertyvalue-7665.html
91

PETIC 2016 2020
Cdigo
Nombre
Descripcin
Descripcin de la situacin encontrada
LI.ST.01
Catlogo de
servicios
tecnolgicos
La direccin de Tecnologas y Sistemas de la Informacin o quien

haga sus veces debe contar con un catlogo de sus Servicios
Tecnolgicos, que le sirva de insumo para evaluar la posibilidad de
implementar o reutilizar los servicios y recursos tecnolgicos
existentes, considerando las necesidades actuales de los procesos
y sistemas de informacin.
La Direccin de TIC cuenta con un catlogo de servicios

tecnolgicos, el cual se encuentra en su fase preliminar.
LI.ST.02
Elementos
para
el
intercambio
de
informacin

haga sus veces debe incluir dentro de su arquitectura de Servicios
tecnolgicos los elementos necesarios para poder realizar el
intercambio de informacin entre las reas de la institucin y las
instituciones externas a nivel sectorial y nacional. Las instituciones
que son productoras de informacin geogrfica deben incorporar
los elementos dentro de la arquitectura de Servicios tecnolgicos
para constituirse en nodos de la ICDE (Infraestructura Colombiana
de Datos Espaciales), de tal forma que se asegure el intercambio
de informacin geo-espacial y geo-referenciada.
LI.ST.03
Gestin de los
Servicios
tecnolgicos

haga sus veces debe gestionar la capacidad, la operacin y el
soporte de los servicios tecnolgicos, con criterios de calidad,
seguridad,
disponibilidad,
continuidad,
adaptabilidad,
estandarizacin y eficiencia. En particular, durante la
implementacin y paso a produccin de los proyectos de TI, se
debe garantizar la estabilidad de la operacin de TI.
La Direccin de TIC cuenta dentro de su arquitectura de

servicios tecnolgicos con los siguientes elementos para poder
realizar el intercambio de informacin entre las reas de la
Contralora de Bogot y las instituciones externas:
Flujos de informacin de los procesos.
Interfaces de usuario para el cargue de informacin de la
rendicin de cuentas por parte de los sujetos de control en el
aplicativo SIVICOF.
Accesos y consultas a sistemas de informacin de nivel
nacional como el SECOP.
Intercambio de informacin con SICAPITAL con los mdulos de
presupuestos, PAC, contabilidad, Tesorera y Nmina
La Direccin de TIC ha definido procedimientos para gestionar
la capacidad, operacin y soporte de los servicios tecnolgicos
con criterios de calidad, seguridad, disponibilidad, continuidad,
adaptabilidad,
estandarizacin
y
eficiencia.
LI.ST.04
92
Acceso
a
servicios en la
Nube

haga sus veces debe evaluar la posibilidad de prestar los Servicios
Tecnolgicos haciendo uso de la Nube (pblica, privada o hbrida),
para atender las necesidades de los grupos de inters.
A la fecha, la Direccin de TIC requiere implementar y dar

aplicabilidad a los servicios asociados a los procedimientos
mencionados.
La Direccin de TIC presta servicios de correo electrnico
haciendo uso de la Nube para atender las necesidades de los
funcionarios.
Igualmente, ha implementado el uso de comunicacin unificada
para mesas de trabajo virtuales por video-conferencia haciendo
uso de la funcionalidad de correo en la Nube office 365.

PETIC 2016 2020
Cdigo
LI.ST.05
Nombre
Descripcin
Continuidad y
disponibilidad
de
los
Servicios
tecnolgicos

haga sus veces debe garantizar que sus Servicios Tecnolgicos
estn respaldados con sistemas de alimentacin elctrica,
mecanismos de refrigeracin, soluciones de deteccin de
incendios, sistemas de control de acceso y sistemas de monitoreo
de componentes fsicos que aseguren la continuidad y
disponibilidad del servicio, as como la capacidad de atencin y
resolucin de incidentes.
La Direccin de TIC garantiza que sus servicios tecnolgicos

estn respaldados con sistemas de alimentacin elctrica, y
mecanismos de refrigeracin, que aseguran la disponibilidad del
servicio.
LI.ST.06
Alta
disponibilidad
de
los
Servicios
tecnolgicos

haga sus veces debe implementar capacidades de alta
disponibilidad que incluyan balanceo de carga y redundancia para
los Servicios Tecnolgicos que afecten la continuidad del servicio
de la institucin, las cuales deben ser puestas a prueba
peridicamente.
LI.ST.07
Capacidad de
los Servicios
tecnolgicos

haga sus veces debe velar por la ptima prestacin de los
servicios de TI, identificando las capacidades actuales de los
Servicios Tecnolgicos y proyectando las capacidades futuras
requeridas para que cumplan con los niveles de servicio
acordados con los usuarios.
93
El control de acceso perimetral se viene implementando

mediante un contrato de prestacin de servicios.
El sistema de deteccin de incendios est coordinado por la
Direccin Administrativa para todos los pisos y reas crticas
de la Contralora de Bogot, incluyendo el datacenter.
Actualmente la CB cuenta con IMC (software de monitoreo de
redes) y Fortinet para el control de acceso internet.
El monitoreo de componentes se realiza a travs de las
consolas de administracin Windows server SQL, antivirus,
Fortinet, IMC para network.
En la fecha de elaboracin del presente PETIC, el Plan de
Contingencias de la CB (continuidad del servicio) se enfocaba en
la plataforma original y a la estructura organizacional anterior al
Acuerdo 519 por lo que requiere ser actualizado en cuanto a la
nueva infraestructura TI y a la nueva estructura organizacional.
La Direccin de TIC garantiza que sus servicios tecnolgicos
estn respaldados con sistemas de alimentacin elctrica, y
mecanismos de refrigeracin, que aseguran la disponibilidad del
servicio.
Con la migracin de aplicaciones a la nueva arquitectura, bajo el
modelo de virtualizacin, se logr contar con esquemas de alta
disponibilidad y redundancia para el manejo de su sistema de
informacin.
Con la adquisicin de la infraestructura tecnolgica que la
Direccin de TIC proyect la capacidad de procesamiento,
almacenamiento y copias de respaldo para aproximadamente 5
aos, el cual est dimensionado por el tiempo de vida estimado
por el mercado de TI para equipos tecnolgicos. Sin embargo, la
capacidad, propiamente dicha est dada para un crecimiento
mayor.

PETIC 2016 2020
Cdigo
Nombre
Descripcin

La Direccin de TIC requiere definir, acordar y formalizar, de
acuerdo con los procedimientos definidos, su portafolio de
servicios, catlogo de servicios, capacidad de los mismos y
Acuerdos de Niveles de Servicios.
El servicio se presta actualmente por parte de la Direccin de TIC
y la Subdireccin de Recursos Materiales sin la formalidad
recomendada por los estndares y el procedimiento.
LI.ST.08
Acuerdos
Nivel
Servicios
de
de

haga sus veces debe velar por el cumplimiento de los Acuerdos de
Nivel de Servicio (ANS) para los Servicios Tecnolgicos.
LI.ST.09
Mesa
servicio
de

haga sus veces debe definir e implementar el procedimiento para
atender los requerimientos de soporte de primer, segundo y
tercer nivel, para sus servicios de TI, a travs de una Mesa de
Servicio.
El servicio de soporte de nivel 1 a usuarios de la CB para el

software ofimtico, se presta de forma interna de forma
compartida entre funcionarios de la Direccin Administrativa y
Financiera (Subdireccin de Recursos Materiales) y de la
Direccin de TIC.
El servicio de soporte de nivel 1 a usuarios de la CB de las
Aplicaciones de Negocio se presta de forma interna a travs
de los funcionarios de la Direccin de TIC.
El servicio de soporte de nivel 2 lo prestan los proveedores
que realizan el mantenimiento de HW y SW.
Se hace necesario centralizar y unificar el punto de contacto
con los usuarios de TI para atender los requerimientos en cada
uno de los niveles para hacer las mediciones a travs de la
mesa de servicios
Actualmente la infraestructura tecnolgica nueva est cubierta
por garantas a 3 aos, lo cual contempla visitas preventivas por
los proveedores cada ao.
LI.ST.10
Planes
de
mantenimient
o

haga sus veces debe implementar un plan de mantenimiento
preventivo sobre toda la infraestructura y los Servicios
Tecnolgicos.
LI.ST.11
Control
de
consumo de
los recursos
compartidos
por Servicios
tecnolgicos

haga sus veces debe identificar, monitorear y controlar el nivel de
consumo de los recursos crticos que son compartidos por los
Servicios Tecnolgicos y administrar su disponibilidad.

redes).
Gestin
LI.ST.12
94
El monitoreo de componentes se realiza a travs de las consolas

de administracin Windows server SQL, antivirus, Fortinet, IMC
para network.

PETIC 2016 2020
Cdigo
LI.ST.13
Nombre
Descripcin
preventiva de
los Servicios
tecnolgicos
haga sus veces debe asegurarse de que la infraestructura que

soporta los Servicios Tecnolgicos de la institucin cuente con
mecanismos de monitoreo para generar alertas tempranas ligadas
a los umbrales de operacin que tenga definidos.
Respaldo
y
recuperacin
de
los
Servicios
tecnolgicos

haga sus veces debe contar con un proceso peridico de respaldo
de la configuracin de sus Servicios tecnolgicos, as como de la
informacin almacenada en la infraestructura Tecnolgica. Este
proceso debe ser probado peridicamente y debe permitir la
recuperacin ntegra de los Servicios Tecnolgicos.

redes).
La Direccin de TIC requiere implementar mecanismos de
monitoreo para generar alertas tempranas ligadas a umbrales
de operacin.
El monitoreo de componentes se realiza a travs de las consolas
de administracin Windows server SQL, antivirus, Fortinet, IMC
para network.
Con la implementacin de la nueva arquitectura, la Direccin de
TIC ha venido creando los ambientes de desarrollo, pruebas y
produccin para el mantenimiento integral de los sistemas de
informacin y las respectivas bases de datos, esquemas con los
cuales ha generado un control de versiones. Se requiere que se
documente e implemente para garantizar su sostenibilidad.
La CB, adquiri la solucin de la librera de backup para llevar a
cabo el proceso peridico de respaldo de la informacin
institucional que requiere ser almacenada.
LI.ST.14
Anlisis
de
vulnerabilidad
es

haga sus veces debe implementar el anlisis de vulnerabilidades
de la infraestructura tecnolgica, a travs de un plan de pruebas
que permita identificar y tratar los riesgos que puedan
comprometer la seguridad de la informacin o que puedan
afectar la prestacin de un servicio de TI.
La Direccin de TIC tiene contemplado dentro de su plan de

compras 2015, la contratacin del estudio de vulnerabilidades
con el fin de obtener el diagnstico de la nueva arquitectura
implementada.
LI.ST.15 A
Monitoreo de
seguridad de
infraestructur
a tecnolgica

haga sus veces debe implementar controles de seguridad para
gestionar los riesgos asociados al acceso, trazabilidad,
modificacin o prdida de informacin que atenten contra la
disponibilidad, integridad y confidencialidad de la informacin.
LI.ST.15 B
Tecnologa
La institucin debe implementar un programa de correcta
La poltica actual de la CB lo contempla. La nueva arquitectura

tiene activo el log de eventos de sistema operativo. Los sistemas
de informacin tienen activada la generacin del log de
auditora y los siguientes controles:
Control de acceso perimetral a la red LAN
Actualizacin de las claves de acceso
Definicin de VLANS para crear redes lgicas independientes
Control de acceso fsico a zonas crticas como el data center
y centros de cableado
El Plan Estratgico de la CB incluye una Poltica Ambiental.
95

PETIC 2016 2020
Cdigo
Nombre
verde
Descripcin
disposicin final de los residuos tecnolgicos, incluyendo las

opciones de reutilizacin a travs de otros programas
institucionales con los que cuente el gobierno nacional.
El manejo de adquisicin de activos de la CB cumple con la

poltica del Ministerio de Medio Ambiente.
El proceso de baja de activos tecnolgicos lo administra la
Direccin Administrativa de la CB y tambin cumple la poltica
del Ministerio de Medio Ambiente.
La Direccin de TI ha generado iniciativas para apoyar la poltica
de cero papel como el uso de documentos escaneados en
sistemas de informacin como el SIGESPRO. El uso de carpetas
compartidas, entre otras.
Tabla 19 Evaluacin de Lineamientos del Dominio de Servicios Tecnolgicos
96

PETIC 2016 2020
3.8.2. Dominio de Informacin

Continuando con lo definido en el Marco de Referencia16 en cuanto al Lineamiento de
Informacin, el MINTIC establece: En las organizaciones, la informacin se ha convertido en el
principal generador de valor estratgico. La informacin se usa para responder a las necesidades
de una institucin, ya sea para tomar decisiones, para los procesos o los grupos de inters. Este
dominio permite definir: el diseo de los servicios de informacin, la gestin del ciclo de vida del
dato, al anlisis de informacin y el desarrollo de capacidades para el uso estratgico de la misma.
Para este dominio se han usado los Componentes de Informacin, que se refieren al conjunto de
datos, la informacin, los servicios de informacin y los flujos. En lo pblico, se debe pensar en la
informacin a partir de:
-
Desde la fuente nica

La calidad
La informacin como bien pblico
Los datos en tiempo real
La informacin como servicio .
En la Tabla 20 Evaluacin de Lineamientos del Dominio de Informacin, se presenta el resultado

de la evaluacin del estado actual de los servicios tecnolgicos de la Direccin de TIC de la CB a la
luz de los lineamientos (LI) de Informacin (INF) que propone el MINTIC:
16
97

PETIC 2016 2020
Cdigo
Nombre
Descripcin
LI.INF.01
Responsabilidad
y gestin de
componentes
de informacin

haga sus veces debe definir las directrices y liderar la gestin de
los Componentes de informacin durante su ciclo de vida. As
mismo, debe trabajar en conjunto con las dependencias para
establecer acuerdos que garanticen la calidad de la informacin.

La Contralora de Bogot con ocasin de la actualizacin del MECI
en el ao 2014, desarroll el diseo conceptual de la arquitectura
empresarial, el cual incluye los principios de arquitectura en los
dominios: negocio, sistemas de informacin y tecnologa.
La Direccin de TIC ha venido entregando los aplicativos a cada
responsable de los procesos para garantizar la calidad de la
informacin.
La Direccin de TIC ha emitido circulares, comunicados, noticias
orientando el uso de los recursos de TI como el internet y la
gestin de la comunicacin.
LI.INF.02
Plan de calidad
de
los
componentes
de informacin

haga sus veces debe contar con un plan de calidad de los
componentes de informacin que incluya etapas de
aseguramiento, control e inspeccin, medicin de indicadores
de calidad, actividades preventivas, correctivas y de
mejoramiento continuo de la calidad de los componentes.
La Contralora de Bogot con ocasin de la actualizacin del MECI

en el ao 2014, desarroll el diseo conceptual de la arquitectura
empresaria, el cual incluye los principios de arquitectura en los
dominios: negocio, sistemas de informacin y tecnologa. Se
recomienda que la Direccin de TIC adelante la actualizacin de
los procesos de tecnologa en el SIG en donde se incluya el plan de
calidad de acuerdo con lo estipulado en ste lineamiento.
LI.INF.03
Gobierno de la
arquitectura de
informacin

haga sus veces debe definir, implementar y gobernar la
Arquitectura de Informacin, estableciendo mtricas e
indicadores de seguimiento, gestin y evolucin de dicha
arquitectura.
La Direccin de TIC ha definido polticas y funcionarios

responsables de la administracin de la arquitectura para generar
los indicadores correspondientes que permitan gobernar la
arquitectura de la Contralora de Bogot. En el presente
documento PETIC se incluye un proyecto para definir y categorizar
la arquitectura de datos de la Contralora de Bogot.
LI.INF.04
Gestin
de
documentos
electrnicos

haga sus veces debe contemplar el ciclo de vida de la gestin
documental en la Arquitectura de Informacin.
La Direccin de TIC adelanta con la Direccin Administrativa y

Financiera Grupo de Gestin Documental la actualizacin de las
tablas de retencin documental para la CB, documento que fue
enviado al Archivo Distrital para su aprobacin.
LI.INF.05
Definicin
La Contralora de Bogot hace uso de la informacin
98

PETIC 2016 2020
Cdigo
LI.INF.06
LI.INF.07
Nombre
Descripcin
caracterizacin
de
la
informacin
georeferenciada
haga sus veces debe acoger la normatividad, los estndares

relacionados de la Infraestructura Colombiana de Datos
Espaciales - ICDE, los lineamientos de poltica de informacin
geogrfica y dems instrumentos vigentes que rijan la
informacin geogrfica segn el Comit Tcnico de
Normalizacin, y disponer en el Portal Geogrfico Nacional
aquella informacin oficial til para el desarrollo de proyectos
de inters nacional y estratgicos.
georeferenciada dentro de los procesos de Auditor.
Lenguaje comn
de intercambio
de
componentes
de informacin
Se debe utilizar el lenguaje comn para el intercambio de

informacin con otras instituciones. Si el lenguaje no incorpora
alguna definicin que sea requerida a escala institucional o
sectorial, la direccin de Tecnologas y Sistemas de la
Informacin o quien haga sus veces deber solicitar la inclusin
al Ministerio de las TIC para que pueda ser utilizada por otras
instituciones y quede disponible en el portal de Lenguaje comn
de intercambio de informacin del Estado Colombiano.
La Contralora de Bogot, cuenta con mecanismos para

intercambio de informacin con Entidades del Estado como con
Colombia Compra Eficiente a travs del SECOP, con la SDH a travs
del sistema de informacin con SICAPITAL con los mdulos de
presupuestos, PAC, contabilidad, Tesorera y Nmina.

haga sus veces debe crear y mantener actualizado un catlogo
de los Componentes de informacin. La institucin es
responsable de definir el nivel de acceso de este catlogo
teniendo en cuenta la normatividad asociada. Este catlogo
debe hacer parte del catlogo de Componentes de informacin
sectorial, el cual debe ser consolidado a travs de la cabeza de
sector, con el fin de promover y facilitar el consumo, re-uso,
ubicacin y entendimiento, entre otros de los Componentes de
informacin.
La Direccin de TIC cuenta con un catlogo de servicios de

componentes de informacin, el cual se encuentra en su fase
preliminar y necesita ser publicado y socializado con los usuarios
de TI.
Catlogo
de
servicios
de
componentes
de informacin
De otra parte, hace uso del sistema de informacin 472 para el

envo de correspondencia externa.
Se requiere que la Contralora de Bogot, verifique y tome como

referencia el lenguaje comn de intercambio de componentes de
informacin GEL-XLM.
La CB con ocasin de la actualizacin del MECI en el ao 2014,

desarroll el diseo conceptual de la arquitectura empresarial,
la cual incluye los principios de arquitectura en los dominios:
negocio, sistemas de informacin, y tecnologa.
Adicionalmente, en el presente documento PETIC se describe en
alto nivel el sistema de arquitectura empresarial de la CB en
trminos de la estructura de sus componentes incluido el de
Arquitectura de Informacin, en donde se recomienda
incorporar y/o actualizar el directorio de servicios de
componentes de informacin.
99

PETIC 2016 2020
Cdigo
Nombre
Descripcin
LI.INF.08
Publicacin de
los servicios de
intercambio de
componentes
de informacin

haga sus veces debe publicar los servicios de intercambio de
informacin a travs de la Plataforma de Interoperabilidad del
Estado Colombiano.
La Contralora de Bogot, cuenta con mecanismos para

intercambio de informacin con Entidades del Estado como:
Canales
de
acceso a los
componentes
de informacin

haga sus veces debe garantizar los mecanismos que permitan el
acceso a los servicios de informacin por parte de los diferentes
grupos de inters, contemplando caractersticas de
accesibilidad, seguridad y usabilidad.
La Contralora de Bogot, ha implementado canales de acceso a

los componentes de informacin: Mesas de trabajo virtuales por
video-conferencia haciendo uso de la funcionalidad de correo en
la Nube office 365; a travs de las redes sociales como en
Facebook, twitter, youtube y en el Instagram; servicios de correo
electrnico haciendo uso de la Nube para atender las necesidades
de los funcionarios y del los ciudadanos a travs de cuentas
institucionales.
LI.INF.09
Con Colombia Compra Eficiente a travs del SECOP para

auditora a la contratacin pblica.
Con la SDA para rendicin de cuenta del Componente
Ambiental
Con el Sistema de Informacin SICAPITAL con el mdulo de
presupuesto para rendicin de cuenta en SIVICOF por web
service
Con la Contadura General para consulta por parte de los
Auditores, de la Informacin contable.
En el portal web se publican los informes de auditora destinados

al Concejo de Bogot, Ciudadanos y Grupos de Investigacin de
Universidades, entre otros.
Igualmente a travs del sistema de informacin Yo soy Bogot
cualquier persona puede consultar la informacin de la
contratacin de Bogot.
La Direccin de TIC requiere implementar la matriz de canales de
acceso por componente de informacin, para formalizar este
lineamiento
LI.INF.10
100
Mecanismos
para el uso de
los
componentes
de informacin

haga sus veces debe impulsar el uso de su informacin a travs
de mecanismos sencillos, confiables y seguros, para el
entendimiento, anlisis y aprovechamiento de la informacin
por parte de los grupos de inters.
La Direccin de TIC ha generado reportes para el Observatorio de

Control Fiscal, esta informacin consolidada se encuentra
disponible en la intranet para la consulta de los auditores.
De otra parte, ha realizado unas sesiones de capacitacin del
sistema de informacin SIVICOF dirigida a las entidades del
Distrito y Auditores.

PETIC 2016 2020
Cdigo
Nombre
Descripcin
LI.INF.11
Acuerdos
de
intercambio de
informacin

haga sus veces debe establecer los Acuerdos de Nivel de Servicio
(ANS) con las dependencias o instituciones para el intercambio
de la informacin de calidad, que contemplen las caractersticas
de oportunidad, disponibilidad y seguridad que requieran los
Componentes de informacin.
La Direccin de las TIC requiere definir, establecer y firmar los

Acuerdos de Nivel de Servicio (ANS) con las entidades que realizan
intercambio de informacin para lograr la oportunidad,
disponibilidad y seguridad que requiera la Contralora de Bogot.
LI.INF.12
Fuentes
unificadas
de
informacin

haga sus veces debe garantizar la existencia de fuentes nicas
de informacin, para que el acceso sea oportuno, relevante,
confiable, completo, veraz y comparable.
La Direccin de TIC ha estado adoptando mecanismos de

intercambio de informacin a travs de webservices con la SDH y
de otra parte con Colombia Compra Eficiente a travs del SECOP,
SDA y SDP para contar una fuente nica de informacin. La
Direccin de TIC requiere realizar las actividades necesarias para la
unificacin de datos maestros incluyendo la definicin de reglas y
lineamientos para la administracin y mantenimiento.
LI.INF.13
Hallazgos en el
acceso a los
componentes
de informacin

haga sus veces debe generar mecanismos que permitan a los
consumidores de los Componentes de informacin reportar los
hallazgos encontrados durante el uso de los servicios de
informacin.
La Direccin de TIC recibe los hallazgos de uso de los servicios de

informacin a travs de correo electrnico, mediante el cual los
ingenieros de los aplicativos reciben, atienden y resuelven los
requerimientos.
LI.INF.14
Proteccin
y
privacidad de
componentes
de informacin

haga sus veces debe incorporar, en los atributos de los
Componentes de informacin, la informacin asociada con los
responsables y polticas de la proteccin y privacidad de la
informacin, conforme con la normativa de proteccin de datos
de tipo personal y de acceso a la informacin pblica.
La Direccin de TIC requiere incorporar las polticas, herramientas,

indicadores necesarios para implementar exitosamente este
lineamiento. Se recomienda considerar los atributos relacionados
con proteccin y privacidad de la informacin, almacenando si la
informacin es pblica, privada, secreta, entro otros atributos.
LI.INF.15
Auditora
y
trazabilidad de
componentes
de informacin

haga sus veces debe definir los criterios necesarios para
asegurar la trazabilidad y auditora sobre las acciones de
creacin, actualizacin, modificacin o borrado de los
componentes de informacin. Estos mecanismos deben ser
considerados en el proceso de gestin de los Componentes de
informacin. Los sistemas de informacin deben implementar
los criterios de trazabilidad y auditora definidos para los
Componentes de informacin que maneja.
Los sistemas de informacin SIGESPRO SIVICOF cuentan con los

mecanismos de auditora y trazabilidad para el seguimiento de
acciones sobre los registros de datos. Sin embargo, la Direccin de
TIC requiere fortalecer las polticas, reglas de auditora y
trazabilidad, de manera que se garantice que se cumplan con
unos atributos mnimos de dicha traza para estos componentes de
manera oportuna y disponible para garantizar la transparencia y
calidad de la informacin.
Tabla 20 Evaluacin de Lineamientos del Dominio de Informacin
101

PETIC 2016 2020
3.8.3. Dominio de Sistemas de Informacin

17
Segn lo definido en el mismo Marco de Referencia para el Dominio de Sistemas de Informacin,

Para soportar los procesos de las instituciones pblicas es importante contar con sistemas de
informacin que se conviertan en fuente nica datos tiles para apoyar o argumentar las
decisiones corporativas. Este dominio permite planear, disear la arquitectura, el ciclo de vida, las
aplicaciones, los soportes y la gestin de esos sistemas de informacin que facilitan y habilitan las
dinmicas de una institucin pblica.
Las indicaciones de este dominio permiten alinear los sistemas de informacin con los principios y
lineamientos establecidos en Estrategia TI, Gobierno TI, Informacin y Uso y Apropiacin. Este
domino facilita:
-
Definir y evolucionar las Arquitecturas de Referencia y de Solucin de los Sistemas de

Informacin, teniendo en cuenta los principios de estandarizacin, racionalizacin y
generacin de valor y adaptabilidad.
Disear e implementar el proceso para dar cobertura al ciclo de vida de los Sistemas de
Informacin.
Ser escalables, interoperables, seguros, funcionales y sostenibles financiera y
tcnicamente.
Garantizar la calidad de la informacin.
Establecer directrices y actividades que permitan definir y hacer seguimiento a los
procesos de soporte.
Permitir transacciones desde los procesos que generan la informacin
Identificar e incorporar los controles para asegurar la proteccin de la informacin.
Disponer de recursos de consulta para los pblicos de inters
Definir la gestin de la calidad para evaluar, planificar y ejecutar actividades de mejora
continua en los sistemas de Informacin, de acuerdo con el plan estratgico diseado.
En la Tabla 21 Evaluacin de Lineamientos del Dominio de Sistemas de Informacin, se presenta

el resultado de la evaluacin del estado actual de los servicios tecnolgicos de la Direccin de TIC
de la CB a la luz de los lineamientos (LI) en Sistemas de Informacin (SI) que propone el MINTIC:
17
102

PETIC 2016 2020
Cdigo
Nombre
Descripcin
LI.SIS.01
Definicin
estratgica de los
sistemas
de
informacin
La direccin de Tecnologas y Sistemas de la Informacin o

quien haga sus veces debe definir la arquitectura de los
sistemas de informacin teniendo en cuenta las relaciones
entre ellos y la articulacin con los otros dominios del marco
de referencia.

LI.SIS.02
Catlogo
sistemas
informacin
La institucin debe disponer un catlogo actualizado de sus

sistemas de informacin, que incluya los atributos relevantes.
La institucin es responsable de definir el nivel de acceso a
este catlogo de acuerdo con la normatividad asociada. Este
catlogo se consolida, a escala sectorial, a travs de la cabeza
del sector, como un catlogo de sistemas de informacin
sectorial.
de
de
LI.SIS.03
Arquitecturas de
referencia
de
sistemas
de
informacin

quien haga sus veces es la responsable de definir y hacer
evolucionar las arquitecturas de referencia, que aseguren el
diseo de cualquier arquitectura de solucin de manera
eficiente, homognea y con calidad.
LI.SIS.04
Arquitecturas de
solucin
de
sistemas
de
informacin

quien haga sus veces debe definir una Arquitectura de
solucin para cada uno de los proyectos de sistemas de
informacin, aplicando las Arquitecturas de referencia
definidas.
103
Adicionalmente, en el presente documento PETIC se describe

en alto nivel el sistema de arquitectura empresarial de la CB
en trminos de la estructura de sus componentes incluido el
de Sistemas de Informacin, en donde se recomienda
incorporar lo siguiente:
Vista de los sistemas de informacin de la arquitectura.
Diagrama de interoperabilidad con otras entidades para
sistemas de informacin en la arquitectura.
Vista de los sistemas de informacin de la arquitectura
objetivo.
Inventario de interfaces o servicios en la arquitectura
objetivo.
Diagrama de interoperabilidad con otras entidades para
sistemas de informacin, en la arquitectura objetivo.
Documento de estndares de implementacin de sistemas
de informacin, para la arquitectura objetivo.
Anlisis de brecha entre la arquitectura actual y la
arquitectura objetivo.

PETIC 2016 2020
Cdigo
Nombre
Descripcin
LI.SIS.05
Metodologa de
referencia para el
desarrollo
de
sistemas
de
informacin

quien haga sus veces debe contar con metodologas de
referencia que definan los componentes principales de un
proceso de desarrollo del software, que considere sus fases o
etapas, las actividades principales y de soporte involucradas,
roles y responsabilidades, herramientas de apoyo al ciclo de
vida, as como los mbitos de aplicacin. Las metodologas de
referencia deben dar cobertura a todas las soluciones de
software de los sistemas de informacin que la institucin
construya o adapte, independientemente de su tecnologa. Las
metodologas deben incorporar mejores prcticas de la
industria.
LI.SIS.06
Derechos
patrimoniales
sobre los sistemas
de informacin
Cuando se suscriban contratos con terceras partes bajo la

figura de "obra creada por encargo", cuyo alcance incluya el
desarrollo de elementos de software, el autor o autores de la
obra deben transferir a la institucin los derechos
patrimoniales sobre los productos.
LI.SIS.07
Gua de estilo y
usabilidad

quien haga sus veces debe definir una gua de estilo y
usabilidad nica, que establezca los principios para el estilo de
los componentes de presentacin, estructura para la
visualizacin de la informacin y procesos de navegacin entre
pantallas, entre otros. Esta gua de estilo y usabilidad debe
estar particularizada para cada medio tecnolgico o canal
utilizado por los sistemas de informacin y, as mismo, debe
estar alineada con los principios de usabilidad definidos por el
Estado Colombiano. La direccin de Tecnologas y Sistemas de
la Informacin o quien haga sus veces debe asegurarse de la
aplicacin de esta gua en todos sus sistemas de informacin.
Para los componentes de software, que sean propiedad de
terceros, se debe realizar su personalizacin de manera que se
busque brindar una adecuada experiencia de usuario.
104

Portafolio de proyectos de sistemas de informacin.
Arquitectura de referencia de sistemas de informacin.
Estndar de nombramiento y codificacin en bases de
datos.
Patrones de diseo recomendados por la arquitectura.
Documento de arquitectura de solucin del sistema de
informacin.
Vista de componentes o mdulos del sistema de
informacin.
Diagramas de secuencia para las funcionalidades ms
relevantes del sistema de informacin.
Modelo de datos del sistema de informacin.
Diccionario de datos del sistema de informacin.
Vista de despliegue lgico del sistema de informacin.
Vista de despliegue fsico del sistema de informacin.
Poltica de derechos patrimoniales sobre los sistemas de
informacin.
Metodologa de referencia para desarrollo de sistemas de
informacin.

de Sistemas de Informacin, en donde se recomienda
incorporar lo siguiente:
Definir las caractersticas de apertura de datos que deben
seguir los sistemas de informacin, para cumplir con la ley
1712 de 2014 de transparencia y derecho de acceso a la
informacin pblica.

PETIC 2016 2020
Cdigo
Nombre
Descripcin
LI.SIS.08
Apertura de datos

quien haga sus veces debe habilitar en sus sistemas de
informacin aquellas caractersticas funcionales y no
funcionales, necesarias para la apertura de sus datos, de
acuerdo con la normativa del Estado Colombiano.
LI.SIS.09
Interoperabilidad

quien haga sus veces debe habilitar en sus sistemas de
informacin aquellas caractersticas funcionales y no
funcionales, necesarias para interactuar con la Plataforma de
Interoperabilidad del Estado Colombiano, partiendo de los
flujos de informacin registrados en el catlogo de
componentes de informacin y las necesidades de
intercambio de informacin con otras instituciones.
LI.SIS.10
Implementacin
de componentes
de informacin
Los sistemas de informacin deben funcionar sobre la

arquitectura de informacin definida para la institucin y dar
soporte a los componentes de informacin all incluidos.
LI.SIS.11
Ambientes
independientes
en el ciclo de vida
de los sistemas de
informacin

quien haga sus veces debe disponer de ambientes
independientes y controlados destinados para desarrollo,
pruebas, operacin, certificacin y capacitacin de los
sistemas de informacin, y debe aplicar mecanismos de
control de cambios de acuerdo con las mejores prcticas.
LI.SIS.12
Anlisis
de
requerimientos
de los sistemas de
informacin

quien haga sus veces debe aplicar un proceso formal de
manejo de requerimientos, que incluya la identificacin, la
especificacin y el anlisis de las necesidades funcionales y no
funcionales, la definicin de los criterios de aceptacin y la
trazabilidad de los requerimientos a travs del ciclo de vida de
los sistemas de informacin.
LI.SIS.13
Integracin
continua durante
el ciclo de vida de
los sistemas de
informacin

quien haga sus veces debe disear e implementar estrategias
que permitan la integracin continua e incremental de los
nuevos desarrollos y que apoyen la automatizacin de las
actividades en las diferentes fases del ciclo de vida de los
105

Definir las caractersticas que deben cumplir los sistemas de
informacin, para interactuar con la Plataforma de
Interoperabilidad del Estado Colombiano.
Definir las caractersticas de accesibilidad que deben
cumplir los sistemas de informacin, de acuerdo con la
norma NTC 5854 de Accesibilidad a pginas Web.
Definir las caractersticas de estilo que deben cumplir los
sistemas de informacin.
La Direccin de TIC no ha formalizado de acuerdo con los

procedimientos definidos, la gestin del ciclo de vida de sus
sistemas de informacin, que incluyen los siguientes aspectos:
Comunicar y adoptar el procedimiento de validacin y
pruebas.
Comunicar y adoptar el procedimiento de gestin de
cambios de sistemas de informacin.
Comunicar y adoptar el actual procedimiento de
capacitacin y entrenamiento para los sistemas de
informacin.
Ambientes independientes para desarrollo, pruebas,
operacin, certificacin, y capacitacin.
Procedimientos y polticas para actualizar la informacin y
las aplicaciones en los distintos ambientes.
Procedimientos y polticas para evitar que los datos
productivos que son considerados confidenciales pases a los
dems ambientes.

PETIC 2016 2020
Cdigo
Nombre
Descripcin
sistemas de informacin.
LI.SIS.14
Plan de pruebas
durante el ciclo
de vida de los
sistemas
de
informacin
En el proceso de desarrollo y evolucin de un sistema de

informacin, la direccin de Tecnologas y Sistemas de la
Informacin o quien haga sus veces debe contar con un plan
de pruebas que cubra lo funcional y lo no funcional. La
aceptacin de cada una de las etapas de este plan debe estar
vinculada a la transicin del sistema de informacin a travs
de los diferentes ambientes.
LI.SIS.15
Plan
de
capacitacin
y
entrenamiento
para los sistemas
de informacin

quien haga sus veces debe contar con planes de capacitacin y
entrenamiento a los usuarios, que faciliten el uso y
apropiacin de los sistemas de informacin.
LI.SIS.16
Manual
de
usuario, tcnico y
de operacin de
los sistemas de
informacin

quien haga sus veces debe asegurar que todos sus sistemas de
informacin cuenten con la documentacin de usuario, tcnica
y de operacin, debidamente actualizada, que asegure la
transferencia de conocimiento hacia los usuarios, hacia la
direccin de Tecnologas y Sistemas de la Informacin o quien
haga sus veces y hacia los servicios de soporte tecnolgico.
LI.SIS.17
Actualizacin
y
requerimientos
de cambio de los
sistemas
de
informacin
En los servicios de soporte de los sistemas de informacin, la

direccin de Tecnologas y Sistemas de la Informacin o quien
haga sus veces debe formalizar la peticin de nuevas
funcionalidades o de cambios a las existentes, a travs de un
procedimiento de control de cambios.
LI.SIS.18
Estrategia
de
mantenimiento
de los sistemas de
informacin
Para el mantenimiento de los componentes de software de los

sistemas de informacin, la direccin de Tecnologas y
Sistemas de la Informacin o quien haga sus veces debe hacer
un anlisis de impacto ante un cambio o modificacin a dichos
componentes, con el fin de determinar las acciones a seguir.
LI.SIS.19
Servicios
de
mantenimiento
de sistemas de
informacin con

quien haga sus veces debe establecer Acuerdos de Nivel de
Servicio (ANS) cuando se tenga contratado con terceros el
mantenimiento de los sistemas de informacin. Se deben
106

Actualizar o crear los manuales del usuario, tcnico y de
operacin de los sistemas de informacin.
Definicin de metodologas para la administracin de
requerimientos de los sistemas de informacin.
Comunicar y adoptar los procedimientos de gestin de la
configuracin de componentes de software, de gestin de
entregar y versiones de los sistemas de informacin.
La Direccin de TIC cuenta con el Proceso de tecnologas de la

informacin y las comunicaciones PTIC (CD-ptic-100) y el
Procedimiento Gestin de las Tecnologas de la Informacin y las
Comunicaciones (cdigo documento 8007), el cual requiere ser
actualizado con lo establecido en el presente lineamiento.

PETIC 2016 2020
Cdigo
Nombre
Descripcin
terceras partes
tener en cuenta las etapas de transicin, prestacin y

devolucin de los mismos, para asegurar la continuidad de los
sistemas de informacin involucrados.
LI.SIS.20
Plan de calidad de
los sistemas de
informacin

quien haga sus veces debe contar con planes de calidad de los
componentes de software de sus sistemas de informacin.
Este Plan de Calidad debe formar parte del proceso de
desarrollo de software.
La Direccin de TIC cuenta con el Proceso de tecnologas de la

informacin y las comunicaciones PTIC (CD-ptic-100) y el
Procedimiento Gestin de las Tecnologas de la Informacin y las
Comunicaciones (cdigo documento 8007), el cual requiere ser
actualizado en los siguientes aspectos:
LI.SIS.21
Criterios no
funcionales y de
calidad de los
sistemas de
informacin
En el diseo de los sistemas de informacin, la direccin de

Tecnologas y Sistemas de la Informacin o quien haga sus
veces debe tener en cuenta los requerimientos de la
institucin, las restricciones funcionales y tcnicas, y los
atributos de calidad.
LI.SIS.22
Seguridad y
privacidad de los
sistemas de
informacin
En el diseo de sus sistemas de informacin, la direccin de

veces debe incorporar aquellos componentes de seguridad
para el tratamiento de la privacidad de la informacin, la
implementacin de controles de acceso, as como los
mecanismos de integridad y cifrado de la informacin.
LI.SIS.23
Auditora y
trazabilidad de los
sistemas de
informacin
LI.SIS.24
Accesibilidad
En el diseo de sus sistemas de informacin, la direccin de

veces debe tener en cuenta mecanismos que aseguren el
registro histrico para poder mantener la trazabilidad de las
acciones realizadas por los usuarios
Los sistemas de informacin que estn dispuestos para el
acceso a usuarios externos o grupos de inters deben cumplir
con las caractersticas de accesibilidad que indique la
estrategia de Gobierno en Lnea.
Detallar y adoptar el Procedimiento de gestin de

seguridad de la informacin.
Definir las caractersticas con la que deben cumplir
los sistemas de informacin, relacionados con
componentes de seguridad para el tratamiento de la
privacidad de la informacin, la implementacin de
controles de acceso, as como los mecanismos de
integridad y cifrado de la informacin.
Disear e implementar un modelo de datos de
auditora y trazabilidad transversal a los sistemas de
informacin, alineado con la Gua tcnica de
Trazabilidad, del Marco de Referencia de Arquitectura
TI del MinTIC.

de Sistemas de Informacin, en donde se recomienda que se
incorporen las caractersticas de accesibilidad que deben
cumplir los sistemas de informacin, de acuerdo con la norma
NTC 5854 de Accesibilidad a pginas Web.
Tabla 21 Evaluacin de Lineamientos del Dominio de Sistemas de Informacin
107

PETIC 2016 2020
II. DEFINICIN DE LOS COMPONENTES

ESTRATGICOS DE TI
108

PETIC 2016 2020
4. DIRECCIN DE TECNOLOGAS DE LA INFORMACIN Y LAS

COMUNICACIONES
4.1.
Visin de TI 2016 - 2020
Dado que la Direccin de Tecnologas de Informacin y Comunicaciones de la Contralora de

Bogot juega un papel importante para apalancar e impulsar los servicios y proyectos que
involucren tecnologa, estando siempre alineada a la visin de la entidad de ser reconocida
como un organismo de control respetable, confiable, tcnico y oportuno de vigilancia del
manejo de los recursos pblicos del Distrito Capital, debe estar soportada en las siguientes
lneas de accin de la Planeacin Estratgica que soportan y mantienen cohesionada dicha
visin:
COMPETITIVO: Estando a la vanguardia e Implementando las mejores prcticas de
TI.
INTEGRADOR: Consolidando la informacin necesaria para el cumplimiento de la
misin, proveniente de fuentes internas o externas, en cuyo caso hace necesario
la definicin de acuerdos.
INNOVADOR: Participando proactivamente en los proyectos de innovacin de
todos los procesos.
ESTRATGICO: Definiendo estrategias y planes que contribuyan significativamente
en el logro de los objetivos estratgicos institucionales.
GENERADOR DE VALOR: Actuando como asesor consultor en la generacin y el
desarrollo de iniciativas para el cumplimiento de la misin de la CB.
Con base en las anteriores lneas estratgicas fue construida La visin de la Direccin de TIC. La
metodologa utilizada es conocida como rbol sistmico, la cual es una herramienta de la
calidad que permite obtener una visin de conjunto de los medios necesarios para alcanzar
una meta o resolver un problema. Inicia asignando un peso a las interrelaciones entre las
lneas estratgicas, partiendo de una informacin general, como la visin a alcanzar y se
incrementa gradualmente el grado de detalle sobre los medios necesarios para su
consecucin.
Este mayor detalle se representa mediante una estructura en la que se comienza con una
meta general (el tronco) y se contina con la identificacin de niveles de accin ms precisos
(las sucesivas ramas). Las ramas del primer nivel constituyen medios para alcanzar la visin
pero, a su vez, estos medios tambin son metas, u objetivos concretos, y as repetidamente
hasta llegar a un grado de concrecin suficiente sobre los medios a emplear.
109

PETIC 2016 2020
Para la construccin del Grfico 9 Mapa Conceptual Lneas Estratgicas y Grfico 10 rbol
Sistmico, se evaluaron las relaciones de causa-efecto que priman entre las variables (lneas
de accin). Las flechas en cada direccin se suman y totalizan, por ejemplo, la lnea de accin
competitivo es la causa de 3 lneas de accin y efecto de 1.
C=3
E=1
COMPETITIVO
C=4
E=0
ESTRATGICO
C=1
E=3
INTEGRADOR
C=1
E=4
GENERADOR DE
VALOR
C=2
E=3
INNOVADOR
Grfico 9 Mapa Conceptual Lneas Estratgicas
La relacin entre las lneas estratgicas es la siguiente:

Integrador, es la causa de generar valor y el efecto de las lneas de competitividad, estrategia e
innovacin.
Competitivo, es la causa de la integracin, la innovacin y de generacin de valor. Mientras es el
efecto de la estrategia.
110

PETIC 2016 2020
Estratgico es la causa de la competitividad, de la generacin de valor, de la innovacin y de la

integracin, mientras no es efecto de ninguna
Generador de Valor es la causa de la innovacin y el efecto de la competitividad, la integracin,
la estrategia y la innovacin (cclico con la innovacin).
Innovador es la causa de la generacin de valor y de la integracin y el efecto de la generacin
de valor (cclica) y de la estrategia.
Del anterior anlisis, se evidencia que la variable Estratgico obtuvo mayor valor para la
CAUSA, ubicndose por lo tanto en el foco estratgico (tronco).
Y la variable Generador de Valor obtuvo mayor valor para EFECTO, por lo tanto son los frutos y
siendo consecuente con la alineacin que se buscaba hacia la visin de la entidad.
Grfico 10 rbol sistmico
111

PETIC 2016 2020
A partir de lo anterior, la visin se formula de la siguiente manera:
Visin de TI 2016-2020
En el 2020 la Direccin de TIC ser reconocida
como un rea de lnea estratgica que genere
valor en la creacin y desarrollo de iniciativas para
el cumplimiento de la misin de la Contralora de
Bogot, mediante la participacin en los proyectos
de innovacin de todos los procesos, la aplicacin
de las mejores prcticas de TI, el uso adecuado de
las TICs y la integracin de la informacin
relevante para el desarrollo de la funcin de
vigilancia del manejo de los recursos pblicos del
Distrito Capital.
4.2.
Matriz DOFA de TI
DOFA son las siglas usadas para referirse a una herramienta analtica para la toma de decisiones,
que se basa en toda la informacin que se posee sobre la organizacin sobre sus Debilidades (D),
Oportunidades (O), Fortalezas (F) y Amenazas (A) y la interaccin entre las caractersticas
particulares de una organizacin y el entorno en el que se desenvuelve.
Si se conocen las debilidades, se sabe de qu se es capaz y de qu no. Permite ser objetivos, lo que
evita asumir riesgos que luego no se puedan cubrir y para los cuales no se est preparado,
adicionalmente da la visin de qu es lo que se necesita mejorar. Las soluciones a los problemas
slo son posibles cuando se han identificado los problemas, y eso lo suministra la matriz DOFA.
Conocer las oportunidades, permite tener claro hacia dnde encaminar los recursos y los
esfuerzos, de tal manera que se puedan aprovechar esas oportunidades antes de que
desaparezcan o antes de que alguien ms las aproveche.
Conocer las fortalezas, es saber qu es lo que mejor se hace en la organizacin y as se podrn
disear objetivos y metas claras y precisas para mejorar las debilidades y/o para aprovechar las
oportunidades.
112

PETIC 2016 2020
Por ltimo conocer las amenazas sirve para estar preparados si se quiere sobrevivir en el medio, se
debe ser capaz de identificar y anticiparse a las amenazas, lo que permitir definir las medidas
para enfrentarlas o para minimizar sus efectos.
Las letras F, O, D y A representan Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas:
Las estrategias FO (Fortalezas Oportunidades) se basan en el uso de las fortalezas internas de
una empresa con objeto de aprovechar las oportunidades externas. Lo ideal para una organizacin
es poder usar sus fortalezas y as mismo explotar sus oportunidades externas. Generalmente las
organizaciones usan estrategias DO, FA, o DA para llegar a una situacin en la cual puedan aplicar
una estrategia FO.
Las estrategias DO (Debilidades Oportunidades) tienen como objetivo la mejora de las
debilidades internas valindose de las oportunidades externas. A veces se disfruta de
oportunidades externas decisivas, pero se presentan debilidades internas que impiden explotar
dichas oportunidades.
Las estrategias FA (Fortalezas Amenazas) se basan en la utilizacin de las fortalezas de una
empresa para evitar o reducir el impacto de las amenazas externas. Este objetivo consiste en
aprovechar las fortalezas de la empresa reduciendo a un mnimo las amenazas.
Las estrategias DA (Debilidades Amenazas) tienen como objetivo denotar las debilidades
internas y eludir las amenazas externas. Se intenta minimizar debilidades y amenazas, mediante
estrategias de carcter defensivo, pues un gran nmero de amenazas externas y debilidades
internas pueden llevar a la empresa a una posicin muy inestable.
En la construccin de la Matriz DOFA se incluyeron y evaluaron aspectos relacionados con
Recursos tecnolgicos contenidos en el documento Diagnostico Estratgico 2012, de igual
forma, se incluy y evalu cada uno de los lineamientos del Marco de Referencia de Arquitectura
de TI para cada uno de los 6 dominios que lo contienen, con el fin de identificar las variables
estratgicas que definirn los objetivos estratgicos de TI de la Contralora de Bogot.
Los resultados son los siguientes:
113

PETIC 2016 2020
CDIGO
D1
D2
D3
D4
D5
D6
D7
D8
D9
D10
D11
D12
D13
D14
D15
114
DEBILIDADES
Los servicios de TI se encuentran documentados y aprobados, sin embargo no estn
implementados.
La CB no cuenta con un comit interdisciplinario donde se definan entregables
asociados a la arquitectura y se revisen los proyectos asociados a los componentes de
TI.
Los sistemas de informacin actuales operan aisladamente y soportan mnimamente la
gestin de los procesos misionales.
La Direccin de TIC no cuenta con un Directorio de Componentes de informacin,
conforme el lineamiento GEL LI.INF.06
La Arquitectura Empresarial con la que cuenta la Direccin de TIC se encuentra en un
nivel bsico.
La CB no cuenta con una Poltica y plan de trabajo para el Manejo de documentos
electrnicos dentro del proceso de Gestin Documental alineado con las Ley 594 de
2000 y del lineamiento GEL LI.INF.04.
El Plan de Continuidad del Negocio de la Contralora de Bogot no se encuentra
vigente.
La CB cuenta con un comit de proyectos transversales con recursos de inversin
incluidos los de TI, pero no est implementado el esquema de seguimiento a los
proyectos.
Existe dualidad de funciones entre la Subdireccin de Recursos Materiales y la
Direccin de TIC, con definicin e implementacin incompleta de funciones no
alineadas al espritu del Acuerdo 519 de 2012, el cual responde a lineamientos de
COBIT5 y de MINTIC, que plantean la separacin de las actividades estratgicas de las
operativas.
La Direccin de TIC no cuenta con un catlogo de servicios con sus respectivos ANS
para medir y evaluar los resultados conforme lo establece el lineamiento GEL LI.ST.01
Falta de conocimiento y apropiacin de los funcionarios de la Entidad en las nuevas
metodologas y herramientas tecnolgicas.
La Direccin de TIC no cuenta con un tablero de indicadores evaluar su desempeo y
que permita tener una visin integral de los avances de la gestin de sus procesos y
servicios.
La responsabilidad por la gestin de la informacin tanto misional como de apoyo,
reside en la Direccin de TIC y no en las reas usuarias.
La Direccin de TIC no tiene implementado una base de conocimiento asociada a la
entrega y trasferencia de informacin y conocimiento por parte de los proveedores de
TI, conforme los lineamientos de ITIL.
Las definiciones de roles y funciones del Marco de referencia de Arquitectura de TI,
exceden significativamente las reglamentadas e implementadas segn el Acuerdo 519.

PETIC 2016 2020
CDIGO
O1
O2
O3
O4
O5
O6
O7
CDIGO
A1
A2
A3
A4
A5
CDIGO
F1
F2
F3
F4
F5
115
OPORTUNIDADES
Reglamentacin, disponibilidad y apoyo del MINTIC con la estrategia de Gobierno en
Lnea.
Incremento en el nivel de confianza y credibilidad en la CB que demandan el
fortalecimiento de los canales de comunicacin.
Disponibilidad de tecnologas y servicios provistos por fabricantes y proveedores de TI
en la Contralora de Bogot y Distrito Capital.
Disponibilidad de ambientes tecnolgicos hbridos para asumir los servicios
Disponibilidad, respaldo y apoyo de entidades como INTOSAI (Organizacin
Internacional de las Entidades Fiscalizadoras Superiores)
Definicin de estndares y buenas prcticas de control fiscal por parte de entes como
la Contralora General y de los modelos de control fiscal generados en Latinoamrica
Respaldo de la Banca Multilateral para el fortalecimiento del control fiscal
AMENAZAS
Las Contraloras territoriales no cuentan con un Sistema Integrado de Gestin Fiscal
estandarizado y robusto.
Cambios normativos Nacionales y Distritales frente a los organismos de control fiscal.
Recorte o disminucin de los recursos presupuestales en cada anualidad para la CB.
La CB no cuenta con presupuesto propio, existe una dependencia del Concejo de
Bogot y la Alcalda Mayor para la asignacin presupuestal.
Las definiciones y cambios que se puedan dar por parte de Gobierno Nacional MinTIC
afectan el curso de los proyectos en materia de TI para la Contralora de Bogot
FORTALEZAS
Ubicacin funcional de la Direccin TIC en la estructura Orgnica de la CB, lo que le
permite ser una dependencia trasversal de lnea estratgica para integrar la gestin de
las tecnologas de la informacin y las comunicaciones al servicio de la misin de la CB,
mediante la formulacin, planificacin y ejecucin de polticas, estrategias y proyectos.
La Direccin de TIC elabor, public y ejecut un Plan Estratgico de Tecnologas de la
Informacin y las Comunicaciones PETIC 2012-2015 con lo que permiti que la CB
lograra la modernizacin y estandarizacin de su plataforma tecnolgica.
La adquisicin y renovacin de la infraestructura tecnolgica realizada en los ltimos
aos, convierte a la CB en una entidad moderna en el campo de las TI, con alta
capacidad de procesamiento, almacenamiento y respaldo de la informacin.
Tener polticas y procesos de TI alineados con estndares internacionales y con los
lineamientos del MINTIC.
La Direccin de TIC ha documentado para cada proceso las iniciativas estratgicas

PETIC 2016 2020
CDIGO
F6
F7
F8
F9
F10
F11
F12
F13
F14
F15
FORTALEZAS
apoyadas por TI y su impacto, el cual hace parte de uno de los componentes del MECI.
La Direccin de TIC participa y lidera de manera activa en la concepcin, planeacin y
desarrollo de los proyectos de la CB que incorporan componentes de TI.
La Direccin de TIC presta servicios tecnolgicos haciendo uso de la Nube para atender
las necesidades de los funcionarios en cumplimiento de lineamientos de GEL
(LI.INF.09).
La Direccin de TIC asegura que el plan de formacin institucional incorpora
adecuadamente el desarrollo de las competencias internas, para usuarios distintos del
equipo de TI, que permiten convertir la tecnologa en habilitador de la estrategia de la
CB.
La Direccin de TIC garantiza que sus servicios tecnolgicos estn respaldados con
sistemas de alimentacin elctrica, mecanismos de refrigeracin y sistemas de
monitoreo de componentes fsicos que aseguran la continuidad y disponibilidad del
servicio, en cumplimiento del lineamiento de GEL LI.ST.05.
Para el ao 2015, la Direccin de TIC cuenta con un plan de inversin donde se tienen
contempladas inversiones en soluciones de sistemas de control de acceso, en
cumplimiento del lineamiento de GEL LI.ST.05.
La Direccin de TIC cuenta con ambientes independientes y controlados destinados
para desarrollo, pruebas, operacin, certificacin, y capacitacin de los sistemas de
informacin, en cumplimiento del lineamiento de GEL LI.ST.13.
La nueva arquitectura tiene activo el log de eventos de sistema operativo. Los sistemas
de informacin tienen activada la generacin del log de auditora, en cumplimiento del
lineamiento del MINTIC LI.ST.15 A.
Toda la infraestructura tecnolgica nueva est cubierta por garantas proporcionadas
por un periodo de 3 aos, lo que garantiza la disponibilidad, estabilidad y la calidad del
servicio.
La Direccin de TIC cuenta con acuerdos de intercambio de informacin con Entidades
Distritales como la SDH, SDP y SDA. Adicionalmente con la Agencia Nacional de
Contratacin Pblica Colombia Compra Eficiente para realizar consultas particulares en
materia de contratacin en Bogot.
La Direccin de TIC adelanta metodologas de referencia que definen los componentes
principales del proceso de desarrollo de software.
4.3.
Anlisis de Resultados de la Matriz DOFA de TIC
El mtodo utilizado para el anlisis de la matriz DOFA es el llamado DOFA Matemtico, el cual
reduce la subjetividad de la informacin del anlisis tradicional mediante la aplicacin de
algoritmos y mtodos matemticos y de interpretacin de grficos. Estos permiten identificar
cules son las Variables Clave de xito que pueden influir realmente en el curso futuro de los
acontecimientos, a fin de posibilitar la creacin de Objetivos especficos para cada una de esas
variables.
116

PETIC 2016 2020
El mtodo DOFA Matemtico Informa cul es el nivel de importancia de cada Fortaleza,

Oportunidad, Debilidad y Amenaza, ya que no todas las variables tienen la misma importancia ni
impactan igual frente a los acontecimientos futuros en una Organizacin. Constituye
simultneamente una excelente herramienta de control de gestin, pues permite identificar y
cuantificar qu tanto se est acercando o alejando de la Visin.
La aplicacin de este mtodo ayuda a colocar los correctivos en las verdaderas variables causantes
del divorcio entre la realidad y la Visin. Ofrece la posibilidad de describir de un modo sistmico
todas las variables internas y externas que integran el sistema e impactan en la Organizacin.
Relaciona todas las variables esenciales para la evolucin del sistema a travs de una matriz.
Facilita las comparaciones entre las diferentes variables clave exponiendo matemticamente cul
es la importancia de cada factor y permite la ubicacin de cada variable en un plano cartesiano
para la generacin de las variables estratgicas.
El proceso dicta que una vez se hayan establecido las Debilidades, Oportunidades, Fortalezas y
Amenazas se procede a obtener las variables que ms peso tienen sobre las lneas estratgicas, las
que sern el pilar para la construccin de las variables estratgicas. Para lograr esto, se evalu
cada una de los enunciados que conforman la Matriz DOFA, asignando un valor de 0 a 3
dependiendo del impacto que cada enunciado tenga sobre cada una de las lneas estratgicas
sobre las cuales se defini la visin de TIC, utilizando la siguiente escala de pesos.
0: Nulo
1: Bajo Impacto
2: Medio Impacto
3: Alto Impacto
Para proceder con el anlisis y de acuerdo a la formulacin del modelo DOFA Matemtico en
conjunto con la ley de Pareto, se seleccionaron las variables con mayor importancia (peso)
respecto a las lneas estratgicas y trabajando con un ndice de 30/70, es decir, pasaron a ser
consideradas las variables cuyo porcentaje acumulado es menor o igual que 30%. De esta manera
se obtuvieron un total de 9 variables estratgicas.
117

PETIC 2016 2020
Tabla 22 DOFA Matemtico para seleccin de variables estratgicas
118

PETIC 2016 2020
El resultado de la valoracin del DOFA matemtico es el siguiente:

No.
CDIGO
VE-01
O1
VE-02
F4
VE-03
O6
VE-04
D16
VE-05
D1
VE-06
02
VE-07
F6
VE-08
A1
VE-09
F5
VARIABLE ESTRATEGICA IDENTIFICADA

Reglamentacin, disponibilidad y apoyo del MINTIC con la
Tener polticas y procesos de TI alineados con estndares
internacionales y con los lineamientos del MINTIC.
Definicin de estndares y buenas prcticas de control fiscal por
parte de entes como la Contralora General y de los modelos de
control fiscal generados en Latinoamrica
Las definiciones de roles y funciones del Marco de referencia de
Arquitectura de TI, exceden significativamente las
reglamentadas e implementadas segn el Acuerdo 519.
Los servicios de TIC se encuentran documentados y aprobados,
sin embargo no se encuentran implementados.
Incremento en el nivel de confianza y credibilidad en la CB que
demandan el fortalecimiento de los canales de comunicacin.
La Direccin de TIC participa y lidera de manera activa en la
concepcin, planeacin y desarrollo de los proyectos de la CB
que incorporan componentes de TI.
Las Contraloras territoriales no cuentan con un Sistema
Integrado de Gestin Fiscal estandarizado y robusto.
La Direccin de TIC ha documentado para cada proceso las
iniciativas estratgicas apoyadas por TI y su impacto, el cual
hace parte de uno de los componentes del MECI.
Impacto
25
25
24
22
22
21
21
21
20
Tabla 23 Variables Estratgicas Identificadas
El siguiente paso es evaluar la dependencia entre las 9 variables estratgicas extradas del anterior
anlisis, se construy la Tabla 24 Dependencias entre variables estratgicas con el objeto de
analizar su grado de interrelacin. Para ello, se le asignan valores entre 0 y 4 a cada dependencia
dependiendo del nivel de relacin existente entre dichas variables y as poder posteriormente
graficar sus correlaciones.
El grado de dependencia se estable con los siguientes valores:
0: Nula
1: Dbil
2: Moderada
3: Fuerte
4: Muy fuerte
119

PETIC 2016 2020
.
Las Contraloras territoriales no cuentan con
un Sistema Integrado de Gestin Fiscal
estandarizado y robusto.
La Direccin de TIC ha documentado para cada

proceso las iniciativas estratgicas apoyadas
por TI y su impacto, el cual hace parte de uno
de los componentes del MECI.
To
tal
D
To
tal
M
26
25
26
16
19
20
22
19
14
16
23
24
21
21
24
23
13
24
20,88888889
D1
Los servicios de TIC se encuentran documentados

y aprobados, sin embargo no se encuentran
implementados.
O2
Incremento en el nivel de confianza y credibilidad

en la CB que demandan el fortalecimiento de los
canales de comunicacin.
A1
F5
La Direccin de TIC ha documentado para cada

proceso las iniciativas estratgicas apoyadas por TI
y su impacto, el cual hace parte de uno de los
componentes del MECI.
Total Dependencia
2
26
4
26
1
19
2
22
3
14
Tabla 24. Dependencia entre variables estratgicas
4
23
4
21
4
24
13
ad
otr
icid
ep
en
d
en
c
ia
La Direccin de TIC participa y lidera de

manera activa en la concepcin, planeacin y
desarrollo de los proyectos de la CB que
incorporan componentes de TI.
D16
F6
F5
La Direccin de TIC participa y lidera de manera

activa en la concepcin, planeacin y desarrollo de
los proyectos de la CB que incorporan
componentes de TI.
Las Contraloras territoriales no cuentan con un
Sistema Integrado de Gestin Fiscal estandarizado
y robusto.
A1
Definicin de estndares y buenas prcticas de

control fiscal por parte de entes como la
Contralora General y de los modelos de control
fiscal generados en Latinoamrica
Las definiciones de roles y funciones del Marco de
referencia de Arquitectura de TI, exceden
significativamente las reglamentadas e
implementadas segn el Acuerdo 519.
O6
120
F6
Incremento en el nivel de confianza y

credibilidad en la CB que demandan el
fortalecimiento de los canales de
comunicacin.
O2
Los servicios de TIC se encuentran

documentados y aprobados, sin embargo no se
encuentran implementados.
D1
Las definiciones de roles y funciones del Marco

de referencia de Arquitectura de TI, exceden
significativamente las reglamentadas e
implementadas segn el Acuerdo 519.
D16
Definicin de estndares y buenas prcticas de

control fiscal por parte de entes como la
Contralora General y de los modelos de control
fiscal generados en Latinoamrica
F4
O6
Tener polticas y procesos de TI alineados con

estndares internacionales y con los
O1
0 Nula
1 Dbil
2 Moderada
3 Fuerte
4 Muy fuerte
Reglamentacin, disponibilidad y apoyo del MINTIC
con la estrategia de Gobierno en Lnea.
Tener polticas y procesos de TI alineados con
estndares internacionales y con los lineamientos
del MINTIC.
F4
Reglamentacin, disponibilidad y apoyo del

MINTIC con la estrategia de Gobierno en Lnea.
O1

PETIC 2016 2020
De la anterior tabla se construye el Grafico 11 Distribucin de Variables Estratgicas, el cual

ilustra la correlacin de dichas variables clasificndolas como Claves, Independientes, Autnomas
e Independientes, sobre el precepto de que la variable con mayor dependencia es aquella con
mayor sumatoria en el eje de las X, sta se entiende como la capacidad que tiene la Direccin de
TIC de controlar o no dicha variable, y la variable con mayor motricidad es aquella cuya sumatoria
sea mayor en el eje de las Y, entindase como motricidad el impacto que tienen las variables clave
al ser intervenidas con alta probabilidad de xito sobre las dems, impulsando el logro de los
objetivos.
Grfico 11 Distribucin de las Variables Estratgicas
Teniendo en cuenta el grfico anterior, se debe definir objetivos para intervenir las variables
A1, O1, O2, D16 y F6 que son consideradas Claves en la estrategia para la CB.
La variables F4 es dependientes y por lo tanto requiere un constante monitoreo con el fin de
controlarla e intervenir en las dems variables que la puedan afectar.
En cuanto a la variable D1 que qued clasificada como una variable autnoma y tambin se
considera como estratgica, lo que quiere decir que es muy importante estratgicamente pero
que afecta muy poco el sistema o las variables claves.
Para las variables F5 y O6 por ser variables independientes como refleja el grfico, es
necesario estar atento a sus cambios, ya que pueden afectar o frenar el logro de las
estrategias u objetivos.
121

PETIC 2016 2020
4.4.
Objetivos Estratgicos de TI
Para la construccin de los objetivos estratgicos, se utiliz como insumo principal cada una
de las variables estratgicas obtenidas a partir del procesamiento anteriormente descrito de la
matriz DOFA y se le aplic el anlisis de cruce matricial, tomando como base la Tabla 25
Anlisis de Cruce Matricia FOFA DODA, determinando la accin a seguir con el siguiente
mtodo:
Para el cuadrante FO-FA, se deben Aprovechar las Fortalezas con las Oportunidades y
Contrarrestar las Amenazas con las Fortalezas.
Para el cuadrante DO-DA, se deben Fortalecer las Debilidades (disminuyendo su impacto) con
las Oportunidades y Mejorar el estado de las Debilidades frente a las Amenazas.
Tabla 25. Anlisis de cruce matricial FOFA - DODA
Lo anteriormente expresado se refleja en la Tabla 26 Anlisis de cruce matricial FOFA-DODA

para la DTIC, donde se busca dar la mayor cobertura razonable de los cuadrantes con los
objetivos ms especficos y concretos posibles:
122

PETIC 2016 2020
O1
VARIABLES ESTRATGICAS
F4
Tener polticas y procesos de TI alineados

con estndares internacionales y con los
Reglamentacin,
disponibilidad y apoyo del
MINTIC con la estrategia
de Gobierno en Lnea.
O2
O6
Definicin de estndares y buenas

Incremento en el nivel de confianza
prcticas de control fiscal por parte de
y credibilidad en la CB que
entes como la Contralora General y de
demandan el fortalecimiento de
los modelos de control fiscal generados
los canales de comunicacin.
en Latinoamrica
A1
Las Contraloras territoriales no cuentan

con un Sistema Integrado de Gestin
Fiscal estandarizado y robusto.
Potenciar los procesos de la Direccin de TIC

incorporando los lineamientos del Manual de Gobierno
en Linea.
Disear e Implementar el Sistema Integrado de Control Fiscal.
F6
F5
D1
D16
La direccin de TIC participa y lidera de

manera activa en la concepcin, planeacin
y desarrollo de los proyectos de la CB que
incorporan componentes de TIC.
Fomentar la innovacion tecnologica desarrollando las capacidades de TI por medio de acciones en gestin de conocimiento,
propuestas estratgicas, asesoramiento tcnico, desarrollo e implementacin de Proyectos.
La Direccin de TIC ha documentado para

cada proceso las iniciativas estratgicas
apoyadas por TI y su impacto, el cual hace
parte de uno de los componentes del MECI.
Potenciar los procesos
de la Direccin de TIC
incorporando los
Los servicios de TIC se encuentran
lineamientos
del Manual
documentados y aprobados, sin embargo no
de
Gobierno en Linea.
se encuentran implementados. .
Las definiciones de roles y funciones del

Marco de referencia de Arquitectura de TI,
exceden significativamente las
reglamentadas e implementadas segn el
Acuerdo 519.
Fomentar la innovacion tecnologica desarrollando las capacidades

de TI por medio de acciones en gestin de conocimiento, propuestas
estratgicas, asesoramiento tcnico, desarrollo e implementacin de
Proyectos.
Promover el gobierno de la informacin en colaboracin con las partes interesadas en la CB en pro de

construir una vista nica de las entidades empresariales.
Tabla 26. Anlisis de cruce matricial FOFA DODA para la DTIC
123
Disear e Implementar el Sistema

Integrado de Control Fiscal

PETIC 2016 2020
Resultado del anterior anlisis, se definen los siguientes cuatro (4) objetivos estratgicos de TI
para la CB durante el cuatrienio 2016 -2020, los cuales tienen como finalidad apalancar las
principales estrategias resultantes de las evaluaciones realizadas:
Objetivos Estratgicos de TI
Grfico 12 Objetivos Estratgicos para la DTIC de la Contralora de Bogot
Ya habiendo definido los objetivos estratgicos de TI, el paso a seguir dentro de la Metodologa es
realizar el Diseo de los Modelos de Arquitectura Empresarial soportado en el Marco de
Referencia del y buenas prcticas de TOGAF para final con la formulacin del Portafolio de
Proyectos de TI los cuales se desarrollan en los captulos 10 y 11.
124

PETIC 2016 2020
III. DISEO DE LOS MODELOS DE

ARQUITECTURA
125

PETIC 2016 2020
5. DESCRIPCIN FORMAL DEL SISTEMA

Para el diseo de la Arquitectura Empresarial de la Contralora de Bogot que se describe en
los captulos 5 al 9 del presente PETIC, se tom como base el documento de la CB Diseo
Conceptual de la Arquitectura del Sistema Integrado de Informacin, de septiembre 23 de
2014, el cual se ampli con elementos que le aplican del marco de referencia internacional en
arquitectura empresarial TOGAF, con normatividad de la Alta Consejera Distrital de TIC de la
Alcalda Mayor de Bogot y con lo exigido por el Decreto 2573 de 2014 de la Presidencia de la
Repblica referente a la nueva versin de la estrategia de Gobierno En Lnea -GEL-, en donde
se incluye el Marco de Referencia de Arquitectura Empresarial para la gestin de Tecnologas
de la Informacin del MinTIC, como instrumento para la implementacin de la estrategia
GEL18.
Este diseo de Arquitectura Empresarial (en adelante AE) es una recomendacin que no
desarrolla por completo los elementos exigidos por GEL, sino que profundiz hasta un nivel tal
que le permite apoyar los objetivos estratgicos definidos en la seccin 4.5. Objetivos
Estratgicos de TI. Tambin es un diseo flexible y contiene elementos base para que en
iniciativas futuras la CB los utilice como insumos para desarrollar en detalle los modelos
completos de su Arquitectura Empresarial, para cumplir con el 100% de lo exigido por GEL.
El Marco de Referencia de Arquitectura Empresarial para la gestin de Tecnologas de la
Informacin del MinTIC19 establece los aspectos que de manera comn deben considerarse
para la implementacin de AE en las entidades del Estado Colombiano.
Con base en dicho marco, se plantea un Sistema de AE a la medida de la Contralora de Bogot
que contiene los siguientes elementos:
Principios.
Dominios.
Base de conocimiento de cada Dominio:
o Lineamientos.
o Estndares.
o Mejores prcticas.
o Normatividad.
Se recomienda que en posteriores iteraciones se incorpore los dems elementos que propone
el Marco, como se describe en la seccin 5.4. Componentes para futuras iteraciones del
Sistema de Arquitectura Empresarial de la Contralora de Bogot del presente documento:
18
19
Fuente: http://estrategia.gobiernoenlinea.gov.co/623/w3-propertyvalue-7652.html
Fuente: www.MinTIC.gov.co/marcodereferencia
126

PETIC 2016 2020
5.1.
Principios
Los principios del Sistema de Arquitectura Empresarial son reglas de alto nivel que guiarn a la
CB en la toma de decisiones de alto nivel relacionadas con TI.
El Sistema de Arquitectura Empresarial de la CB contempla 12 principios generales, tomados
del documento Diseo y Especificacin del Marco de Referencia - Diseo Detallado del
Marco de Referencia de Arquitectura TI de Colombia. Estos principios se complementan con
principios especficos mencionados en las secciones 7.2 Principios de Arquitectura de Datos,
8.2 Principios de Arquitectura de Aplicaciones y 9.2 Principios de Arquitectura
Tecnolgica.
Con la informacin recopilada y con el alcance de este PETIC, en esta iteracin del sistema de
Arquitectura Empresarial de la CB se identificaron estos 12 principios que aplican a la CB, pero
se aclara que es posible que en otra iteracin que realice la CB se identifiquen otros principios
adicionales o se modifiquen los actuales.
La nomenclatura propuesta para el cdigo de los principios del Sistema de AE de la CB es
P.<Categora>.<Consecutivo>, donde P indica que es un Principio, <Consecutivo> es un
nmero entre 01 y 99, y <Categora> puede tomar los siguientes valores:
GE: Principios generales.
ES: Principios del dominio de estrategia TI.
GO: Principios del dominio de gobierno TI.
INF: Principios del dominio de informacin.
SIS: Principios del dominio de sistemas de informacin.
ST: Principios del dominio de servicios tecnolgicos.
UA: Principios del dominio de uso y apropiacin.
Principios Generales:
1. P.GE.01. Excelencia al servicio al ciudadano: Propender por el fin superior de
fortalecer la relacin de los ciudadanos con el Estado.
2. P.GE.02. Inversin con buena relacin costo/beneficio: Propender porque las
inversiones de TI representen un retorno medido, por el impacto de los proyectos.
3. P.GE.03. Racionalizacin: Buscar la optimizacin en el uso de los recursos teniendo en
cuenta criterios de pertinencia y reutilizacin.
4. P.GE.04. Estandarizacin: Ser la base para la definicin de los lineamientos, polticas y
procedimientos que faciliten la evolucin de la gestin de TI del Estado Colombiano
haca un modelo estandarizado.
5. P.GE.05. Interoperabilidad: Fortalecer los esquemas de interoperabilidad que
estandaricen y faciliten el intercambio de informacin entre entidades y sectores,
manejo de fuentes nicas de informacin y la habilitacin de servicios.
127

PETIC 2016 2020
6. P.GE.06. Viabilidad en el mercado: Ofrecer definiciones que motiven al mercado a

plantear y disear soluciones segn las necesidades del Estado Colombiano.
7. P.GE.07. Federacin: El Marco de Referencia de Arquitectura Empresarial (AE) debe
definir y establecer estndares, lineamientos y guas para la gestin de TI, as como un
esquema de gobierno que integre y coordine la creacin y actualizacin de estos. La
implementacin del Marco de Referencia es responsabilidad de cada entidad o sector.
8. P.GE.08. Co-creacin: Permitir componer nuevas soluciones y servicios sobre lo ya
construido y definido con la participacin de todas aquellas personas u organizaciones
que influyen o son afectadas por el Marco de Referencia.
9. P.GE.09. Escalabilidad: Permitir la evolucin continua y la adicin de todos los
componentes y dominios que lo componen, sin perder calidad ni articulacin.
10. P.GE.10. Seguridad de la Informacin: Permitir la definicin, implementacin y
verificacin de controles de seguridad de la informacin.
11. P.GE.11. Sostenibilidad: Aportar al equilibrio ecolgico por medio de las TI.
12. P.GE.12. Neutralidad Tecnolgica: Garantizar la libre adopcin de tecnologas,
teniendo en cuenta recomendaciones, conceptos y normativas de los organismos
internacionales competentes e idneos en la materia, que permitan fomentar la
eficiente prestacin de servicios, contenidos y aplicaciones que usen Tecnologas de la
Informacin y las Comunicaciones, y garantizar la libre y leal competencia y que su
adopcin sea armnica con el desarrollo ambiental sostenible.
5.2.
Dominios
Los dominios del Sistema de Arquitectura Empresarial son dimensiones desde las cuales la CB
podr organizar su gestin estratgica de TI. Agrupan y organizan los objetivos, reas y
temticas relativas a las TI. Cada dominio contiene su propio portafolio de instrumentos y
herramientas de gestin TI que le permitirn a la CB implementar los lineamientos solicitados
por GEL.
Para la definicin del Sistema de Arquitectura Empresarial de la CB se incluyeron todos los
dominios del Marco de Referencia de Arquitectura TI de Colombia, que son 6, ya que todos
ellos aplican a la CB:
1. Dominio de Informacin: Define estndares y lineamientos para la gestin de
informacin como principal generador de valor estratgico para la institucin. Comprende
la definicin de los siguientes aspectos: diseo de los servicios de informacin, la gestin
de la calidad de la misma, la gestin del ciclo de vida del dato y de informacin, el anlisis
de informacin y el desarrollo de capacidades para el uso estratgico de sta.
128

PETIC 2016 2020
2. Dominio de Sistemas de Informacin: Define estndares y lineamientos para la gestin

de los sistemas de informacin, incluyendo su arquitectura, ciclo de vida, las aplicaciones
que los conforman y los procesos de implementacin y soporte.
3. Dominio de Servicios Tecnolgicos: Define estndares y lineamientos para la gestin de
la infraestructura tecnolgica que soporta los sistemas y los servicios de informacin, as
como los servicios requeridos para su operacin. Comprende la definicin de la
infraestructura tecnolgica, la gestin de la capacidad de los servicios de TI, la gestin de
la operacin y la gestin de los servicios de soporte.
4. Dominio de Estrategia de TI: Define estndares y lineamientos, para disear la
estrategia de TI y lograr su alineacin con las estrategias del Estado y el sector a la que
pertenece.
5. Dominio de Gobierno de TI: Define estndares y lineamientos para disear e
implementar esquemas de gobernabilidad de TI, alinear los procesos de la entidad con los
del sector e incorporar polticas de TI en las entidades y procesos para la gestin de TI,
gestin por procesos de TI, estructura organizacional de TI, gestin de proveedores y
gestin de proyectos.
6. Dominio de Uso y Apropiacin: Define estndares y lineamientos para el Uso y
Apropiacin de TI, el cual incluye la gestin del cambio organizacional y gestin de grupos
de inters.
Estos dominios son similares a los niveles que se presentan en los conceptos tradicionales de
Arquitectura Empresarial, como se ilustra en la siguiente grfica, tomada del documento
Diseo y Especificacin del Marco de Referencia - Diseo Detallado del Marco de Referencia
de Arquitectura TI de Colombia, en donde se pueden observar a la izquierda los 6 dominios
del Marco de Referencia de AE del MinTIC y a la derecha las vistas y artefactos tradicionales de
AE asociados a cada dominio:
129

PETIC 2016 2020
Grfico 13 Relacin de dominios del Marco MINTIC con conceptos tradicionales de Arquitectura
Empresarial
Con base en el grfico anterior, la siguiente tabla muestra la relacin entre los dominios del
Marco de Referencia de Arquitectura Empresarial del MinTIC con los dominios de arquitectura
contemplados en TOGAF 9.1 (The Open Group, 2011):
Dominios de Arquitectura en TOGAF

9.1
Arquitectura de Negocio
Dominios del Sistema de Arquitectura Empresarial de la

Contralora de Bogot
Dominio de Estrategia de TI.

Dominio de Gobierno de TI.
Arquitectura de Datos
Dominio de Informacin.
Arquitectura de Aplicaciones
Dominio de Sistemas de Informacin.
Arquitectura de Tecnologa
Dominio de Servicios Tecnolgicos.
Tabla 27 Relacin entre Dominios de Arquitectura TOGAF y Dominios del Sistema Arquitectura
Empresarial de la Contralora de Bogot
En la tabla anterior se muestra que la totalidad de los dominios de TOGAF se encuentran

relacionados con uno o dos dominios del Marco de MinTIC, y que el dominio de MinTIC de Uso
y Apropiacin no tiene una relacin directa con un dominio de TOGAF.
En la seccin siguiente se presenta el conjunto de instrumentos y herramientas de gestin TI
en cada dominio del Marco de Referencia de Arquitectura Empresarial del MinTIC, que le
permitirn a la CB implementar los lineamientos de AE solicitados por GEL.
130

PETIC 2016 2020
5.3.
Base de Conocimiento de cada Dominio
La base de conocimiento de cada dominio del Sistema de AE son un conjunto de instrumentos

y herramientas que guan y ayudan a la CB en la implementacin de los lineamientos de AE de
cada dominio del Marco de Referencia de Arquitectura Empresarial del MinTIC, lo cual le
ayudar a demostrar avances en el cumplimiento de la estrategia de GEL.
Cada dominio del Sistema de AE de la CB contempla una base de conocimiento compuesta por
los siguientes instrumentos y herramientas, tomados del documento Diseo y Especificacin
del Marco de Referencia - Diseo Detallado del Marco de Referencia de Arquitectura TI de
Colombia:
1. Lineamientos: Son una orientacin de carcter general, corresponden a una disposicin o
directriz que deben ser implementadas en las entidades del Estado Colombiano. Los
lineamientos del Marco de Referencia de Arquitectura Empresarial del MinTIC que se
analizaron para la CB, dado el alcance del presente PETIC, fueron los correspondientes a
los dominios de: Servicios Tecnolgicos, Informacin, y Sistemas de Informacin (ver
secciones 3.9. Evaluacin de la Infraestructura de TI y 3.10. Identificacin de
Requerimientos de TI).
2. Estndares: Especificaciones tcnicas que tienen una funcin instrumental y que
responden a cmo se implementa un lineamiento o elemento. Los estndares del sistema
de AE de la CB estn listados en las secciones 7.4, 8.3 y 9.3 del presente documento.
3. Mejores prcticas: Identifica y relaciona la mejor prctica aplicable para apoyar o
implementar en el dominio. Las mejores prcticas del sistema de AE de la CB estn
listadas en las secciones 7.4, 8.3 y 9.3 del presente documento, y se agrega TOGAF como
marco de Arquitectura Empresarial para complementar los elementos del Marco de
Referencia de Arquitectura TI de Colombia.
4. Normatividad: Relaciona la normatividad del entorno regulatorio colombiano que aplica
al dominio. La normatividad es opcional. La normatividad del sistema de AE de la CB est
listada en las secciones 7.4, 8.3 y 9.3 del presente documento.
5.4.
Componentes para futuras iteraciones del Sistema de

Arquitectura Empresarial de la Contralora de Bogot
Se recomienda a la CB que en posteriores iteraciones de mejora continua de su Sistema de AE

incorpore los siguientes instrumentos para cada dominio, con base en el Marco de Referencia
de Arquitectura TI de Colombia, para apoyar el cumplimiento del 100% de la estrategia GEL:
1. Lineamientos restantes: Los lineamientos del Marco de Referencia de Arquitectura
Empresarial del MinTIC que no se analizaron en detalle para la CB, dado el alcance del
presente PETIC, fueron los correspondientes a los dominios de: Estrategia de TI, Gobierno
de TI, y el de Uso y Apropiacin.
131

PETIC 2016 2020
2. mbito: rea o temtica que aborda un dominio y que agrupa lineamientos y elementos
del dominio.
3. Elementos: Tema especfico de relevancia que se destaca dentro de un dominio.
4. Guas: Definicin procedimental que detalla por medio de actividades los pasos que debe
ejecutar una entidad para producir un resultado. Provee las instrucciones de cmo
adoptar el Marco. Una gua puede ser un instructivo, procedimiento, lista de verificacin,
una formulacin, modelo matemtico o manual.
5. Soluciones: Identifica y relaciona las herramientas o sistemas de informacin existentes
en el Estado Colombiano que apoyan el dominio.
6. Indicadores del mbito: Define cmo se mide la ejecucin del mbito.
7. Modelo de organizacin: Descripcin de las funciones necesarias de los roles para
estructurar el dominio.
8. Modelo de gestin de Tecnologas de la Informacin: Esta herramienta facilita la
aplicacin prctica del Marco de Referencia de AE. Cuenta con instrumentos prcticos
tales como: procesos, procedimientos, mtodos, funciones, mecanismos de control y
adopcin de buenas prcticas de gestin de tecnologa.
6. ARQUITECTURA DE NEGOCIOS
Este numeral se titula con el nombre de uno de los 4 dominios de arquitectura empresarial de
TOGAF 9.1 (Arquitectura de Negocios), no obstante, su contenido desarrolla los dominios
equivalentes del Marco de Referencia de Arquitectura Empresarial del MinTIC para esta
iteracin del sistema de AE de la CB (Dominio de Estrategia de TI y Dominio de Gobierno de
TI).
El desarrollo de ste dominio, le permitir a la CB lograr su alineacin con las estrategias del
Estado y del sector de rganos de Control a la que pertenece. Tambin le permitirn disear e
implementar esquemas de gobernabilidad de TI, alinear los procesos de la entidad con los del
Estado, Distritales y de su sector, e incorporar polticas de TI en los procesos de gestin de TI.
6.1.
Alcance
Dominio de Estrategia de TI
Con la informacin recopilada y con el alcance de este PETIC, se desarrollarn los siguientes
aspectos que aplican a la CB, se recomienda que en otra iteracin que realice la CB se cubran
los dems aspectos del dominio de Estrategia de TI como se explica en la seccin 5.4.
Componentes para futuras iteraciones del Sistema de Arquitectura Empresarial de la
Contralora de Bogot:
132

PETIC 2016 2020
Los definidos en el captulo 4. Direccin de Tecnologas de la Informacin y las

Comunicaciones:
o Visin de TI 2016 2020.
o Polticas Informticas.
o Matriz DOFA de TI.
o Objetivos Estratgicos de TI.
Los objetivos del Plan Estratgico vigente de la CB se listan en la seccin 2.5.
Objetivos especficos del plan estratgico de la entidad.
Dominio de Gobierno de TI
AE de la CB se desarrollarn los siguientes aspectos que aplican a la CB, y se recomienda que
en otra iteracin que realice la CB se cubran los dems aspectos del dominio de Gobierno de TI
como se explica en la seccin 5.4. Componentes para futuras iteraciones del Sistema de
Arquitectura Empresarial de la Contralora de Bogot:
En la seccin 2. Contexto institucional se describe el estado actual de procesos,
estructura organizacional y polticas de la CB a nivel institucional.
En la seccin 3. Contexto de TI se describe el estado actual de procesos, estructura
organizacional y polticas de la Direccin de TIC de la CB.
En la seccin 6.2 se identifican las aplicaciones futuras que soportarn la gestin de
los procesos en el alcance.
En la seccin 6.3 se listan los requerimientos de TI identificados en los procesos en
el alcance.
Procesos de la CB en el alcance del Dominio de Gobierno de TI para esta iteracin del
sistema de AE:
o
6.2.
Procesos Estratgicos:
Direccionamiento Estratgico.
Comunicacin Estratgica.
Participacin Ciudadana y Control Social.
Procesos Misionales:
Estudios de Economa y Poltica Pblica.
Vigilancia y Control a la Gestin Fiscal.
Responsabilidad Fiscal y Jurisdiccin Coactiva.
Interaccin Objetivo de los Sistemas de Informacin y los

Procesos
Como parte del desarrollo del dominio de Gobierno TI del Sistema de Arquitectura Empresarial de
la CB y complementado lo expuesto en el documento de la CB Diseo Conceptual de la
Arquitectura del Sistema Integrado de Informacin de septiembre 23 de 2014, en la siguiente
tabla se identifican las futuras aplicaciones que soportarn la gestin de los procesos de la CB en el
alcance del PETIC.
133

PETIC 2016 2020
El soporte a la gestin de los procesos se refiere a que en lugar de tener herramientas para el
registro de los resultados de las actividades realizadas previamente de manera manual, la CB
cuente con procesos automatizados que permitan la optimizacin de los recursos tecnolgicos y
humanos con el fin de trasmitir informacin de calidad, y que contemplen las caractersticas de
oportunidad, disponibilidad y seguridad que la CB requiere.
La tabla 28 Aplicaciones Futuras que Soportarn la Gestin de los Procesos de la CB, muestra en
la primera columna el nombre del proceso de negocio de la CB y en la segunda columna figura el
nombre que tendr la futura aplicacin que automatizar dicho proceso. Algunas de estas futuras
aplicaciones forman parte del Sistema de Gestin Integrado de Control Fiscal, el cual es un Sistema
Integrado de Informacin compuesto de varias aplicaciones y componentes lgicos de software
que automatizan los procesos de la CB priorizados en el alcance del PETIC. La funcionalidad de las
aplicaciones y componentes lgicos del Sistema de Gestin Integrado de Control Fiscal se
encuentra en la seccin 8.4.2. Modelo de Aplicaciones Objetivo del presente documento. La
descripcin de las aplicaciones que soportan el proceso de Comunicacin Estratgica est en la
seccin 9.5. Modelo de Arquitectura Tecnolgica.
Proceso de la CB
Aplicacin que soportar la Gestin del Proceso

Planeacin y Operacin del Control Fiscal (parte del
Sistema de Gestin Integrada de Control Fiscal).
Call Center (PBX).

Portal Internet.
Portal Extranet.
Redes Sociales Internet.
Intranet.
Correo Institucional.
Dispositivos Mviles.
Participacin Ciudadana y Control
Atencin a Clientes (parte del Sistema de Gestin
Social
Integrada de Control Fiscal).
Vigilancia y Control a la Gestin Fiscal
Gestin de Auditora (parte del Sistema de Gestin
Responsabilidad Fiscal y Jurisdiccin
Responsabilidad Fiscal (parte del Sistema de Gestin
Coactiva
Tabla 28 Aplicaciones Futuras que Soportarn la Gestin de los Procesos de la CB
6.3.
Necesidades de Informacin por Proceso
Continuando el desarrollo del dominio de Gobierno TI del Sistema de Arquitectura

Empresarial, en la siguiente tabla se resumen las principales necesidades de informacin en
los procesos de la CB que hacen parte del alcance. Esta informacin se basa en las
oportunidades de mejora consignadas en el Anexo 1 del documento de la CB Diseo
Conceptual de la Arquitectura del Sistema Integrado de Informacin, de septiembre 23 de
2014.
134

PETIC 2016 2020
Estas necesidades de informacin se debern tener en cuenta como requerimientos de

negocio durante el futuro proyecto de implementacin del Sistema de Gestin Integrado de
Control Fiscal de la CB.
La primera columna de la tabla contiene el nombre del proceso de negocio de la CB. La
segunda columna abarca el nombre de la capacidad del proceso. La tercera columna
comprende las principales necesidades de informacin relacionadas con la capacidad, las
cuales deber satisfacer la aplicacin que soportar la gestin del proceso segn la seccin
6.2. Interaccin Objetivo de los Sistemas de Informacin y los Procesos.
Proceso de la CB
Direccionamiento
Estratgico
Comunicacin
Estratgica
Participacin
Ciudadana y Control
Social
Capacidad del Proceso

Planear la Auditora para el
Control Fiscal
Difundir y Divulgar los
Resultados del Ejercicio del
Control Fiscal.
Rendir Pblicamente Cuentas

de la Entidad
Promover el Ejercicio del
Control Social
Atender los Clientes
Entregar Informes y Estudios

a los Clientes
Estudios de
Economa y Poltica
Pblica
135
Evaluar la Satisfaccin de los

Clientes
Elaboracin de la matriz de
riesgos por proyectos
Elaborar el PAE (Plan Anual de
Estudios)
Principales Necesidades de Informacin en la

Capacidad
1. Automatizar el proceso de Planeacin de
Auditora.
1. Difundir y Divulgar los Resultados de la
Gestin Fiscal, permanentemente a travs de
Canales Electrnicos (Pgina Web, Redes
Sociales, Dispositivos Mviles, Peridico Digital,
Buzones, etc.), personalizados.
2. Presentar Informacin de los Indicadores de
Gestin bajo el modelo de Tableros de Control o
Cuadros de Mando que le Permitan al Cliente
Explorar la Informacin desde el Indicador hasta
los Detalles que los Soportan.
3. Disponer de Medios Masivos para la
Rendicin Pblica de Cuentas.
1. Permitir el Registro Descentralizado de las
Actividades y Resultados de la Participacin
Ciudadana en el Sistema, asociados al ejercicio
de la Auditora Fiscal.
2. Generar Automticamente las Solicitudes de
Acciones a ser Incorporadas en los Programas
de Auditora.
3. Permitir el Registro de PQR, por parte de los
Clientes, a travs de Internet.
4. Automatizar el Proceso de Gestin y Control
de PQR.
5. Presentar Informacin de los Indicadores de
Gestin bajo el modelo de Tableros de Control o
Cuadros de Mando que le Permitan al Cliente
Explorar la Informacin desde el Indicador hasta
los Detalles que los Soportan.
6. Evaluar Interactivamente la Satisfaccin al
Cliente y Registrar el Resultado en el Sistema.
1. Automatizar la generacin de la matriz de
riesgos.
2. Automatizar la generacin de informes
soporte de la estructuracin de lineamientos.

PETIC 2016 2020
Proceso de la CB
Vigilancia y Control a
la Gestin Fiscal
Capacidad del Proceso
Elaborar el Plan de Auditora

Distrital (PAD)
Elaborar Programas de
Auditoras
Ejecutar Auditoras
Responsabilidad
Fiscal y Jurisdiccin
Coactiva
Principales Necesidades de Informacin en la

Capacidad
3. Registrar los lineamientos base para la
construccin de programas de trabajo.
1. Automatizar el 100% de la verificacin de los
aspectos relacionados con la Rendicin de
Cuentas a nivel de sujeto de control.
2. Generacin automtica de la matriz de
formulacin del PAD.
3. Generar Automticamente los Programas de
Auditora.
4. Integrar las actividades propias del ejercicio
de la ejecucin de la Auditora en una solucin
tecnolgica de procesos y documentos.
No aplica a la CB.
Elaborar Funciones de
Advertencias (Por disposicin
del Consejo de Estado est
capacidad qued por fuera de
la responsabilidad de la CB)
Ejecutar Indagaciones
5. Gestionar en el Sistema las Indagaciones
Preliminares
Preliminares.
Ejecutar Procesos
6. Gestionar en el sistema los procesos
Sancionatorios
sancionatorios.
Proferir Autos de Apertura del 1. Gestionar en el Sistema los Procesos de
Proceso de Responsabilidad
Responsabilidad Fiscal y Jurisdiccin Coactiva.
Fiscal o Autos de Apertura e
Imputacin del Proceso de
Responsabilidad Fiscal Verbal.
Fallar con o sin
Responsabilidad Fiscal en
Firme.
Tramitar Procesos de
Tabla 29 Necesidades de Informacin por Proceso de la CB
7. ARQUITECTURA DE DATOS
Tomando como referencia el nombre de uno de los 4 dominios de arquitectura empresarial de
TOGAF 9.1 (Arquitectura de Datos) y su equivalente del Marco de Referencia de Arquitectura
Empresarial del MinTIC (Dominio de Informacin), se desarrolla el presente dominio, el cual
permitir mejorar su gestin de informacin como principal generador de valor estratgico
para la institucin, disear sus servicios de informacin, la gestin de la calidad de la misma, la
gestin del ciclo de vida del dato y de informacin, el anlisis de informacin y el desarrollo de
capacidades para el uso estratgico de sta.
136

PETIC 2016 2020
7.1.
Alcance
Dominio de Informacin:
AE de la CB se desarrollarn los siguientes aspectos:
Principios de arquitectura de datos (seccin 7.2).
Modelo de Categorizacin de los Datos y Capacidades Clave (seccin 7.3).
Polticas y/o Estndares a Implementar (seccin 7.4).
Responsables de la Arquitectura de Datos (seccin 7.5)
7.2.
Principios de Arquitectura de Datos
Los siguientes principios de arquitectura de datos, del dominio de Informacin del Sistema de
AE, son reglas de alto nivel que se consideran relevantes dentro del contexto de la CB, que la
guiarn en la toma de decisiones de alto nivel relacionadas con los datos e informacin
manejadas por las distintas reas de la entidad. Se recomienda a la CB que apliquen estos
principios en sus proyectos de implementacin de nuevas aplicaciones o de mejora de las
actuales, o que impliquen diseo de datos o informacin.
AE de la CB se identificaron estos 5 principios que aplican a la CB, pero se aclara que es posible
que en otra iteracin que realice la CB se identifiquen principios adicionales o se modifiquen
los actuales. Complementan los principios generales del Sistema de AE de la CB, mencionados
en la seccin 5.1. Principios del presente documento.
Nombre
Declaracin
Justificacin
Implicaciones
Nombre
Declaracin
Justificacin
Implicaciones
137
P.INF.01. Estructura de Datos Comn

La Arquitectura de Datos describe las estructuras de los datos mediante un
modelo comn para apoyar los flujos de informacin.
La definicin de un modelo de entidades de negocio facilita el proceso de
normalizar o disear las bases de datos de las soluciones.
Asegurar que la informacin de la entidad y los requerimientos de datos
son entendidos claramente para su estructuracin en un modelo comn.
Documentar los flujos de informacin y puntos de contacto en la Entidad
para tener un entendimiento preciso de sobe los roles y
responsabilidades de los funcionarios con la Arquitectura de Datos.
Establecer un modelo formal que apoye la administracin de los datos de
la entidad.
P.INF.02. Registro y Fuentes nicas de datos
La Arquitectura de datos exige que todo sistema de informacin ingrese datos
por un solo punto, garantizando que el repositorio de almacenamiento
represente la fuente nica de datos para el mbito que le corresponde.
Mecanismos de registro desde puntos nicos garantiza contar con la versin
verdadera de los datos, para poder convertirla en informacin de valor.
Establecer el modelo de gestin de data maestra.
Alinear el gobierno de las aplicaciones con la gestin de la data maestra.

PETIC 2016 2020
Nombre
Declaracin
Justificacin
Implicaciones
Nombre
Declaracin
Justificacin
Implicaciones
Nombre
Declaracin
Justificacin
Implicaciones
P.INF.03. Disponibilidad de la informacin

La informacin de la entidad que soporta los procesos misionales y de apoyo
debe estar disponible en el momento adecuado y en los tiempos esperados,
garantizando as el uso eficiente y eficaz en los procesos de la funcin misional
de la Entidad.
En la norma ISO 27001 la Disponibilidad, asegura que los usuarios autorizados
tengan acceso a la informacin y activos relacionados cuando sea requerido.
La disponibilidad de la informacin conduce a la eficiencia y eficacia en la
toma de decisiones y brinda respuesta oportuna a la prestacin de servicios.
Los datos son propiedad de las reas usuarias y por lo tanto cuentan con los
adecuados esquemas de gestin de la informacin que facilitan desarrollar la
funcin misional de la entidad.
Los esquemas de acceso y publicacin de la informacin deben ser lo
suficientemente adaptables para satisfacer una amplia gama de canales
para los usuarios.
Las reas usuarias deben someterse a los mecanismos y herramientas que
provean las reas encargadas de desarrollar las funciones TIC, en cuanto al
manejo de datos.
P.INF.04. Integridad de la informacin
Se debe garantizar la integridad de la informacin de manera que sea
confiable para la ejecucin de las funciones de negocio.
En la norma ISO 27001 la Integridad, protege la precisin y la totalidad de la
informacin y los mtodos de procesamiento.
El activo de informacin ms valioso para la CB se encuentra en los datos de
los sistemas misionales y administrativos que soportan la correcta operacin
de la Entidad. La manipulacin de datos aumenta la probabilidad de
ocurrencia de fraudes y errores humanos que deben ser minimizados. La
Entidad debe contar con informacin confiable y completa que le permita
ejercer una adecuada administracin y gestin.
Cada actividad que implique la manipulacin de datos debe estar vigilada
y controlada.
Deben existir mecanismos que garanticen la integridad de la informacin y
su preservacin.
Debe haber controles que eviten la creacin de datos redundantes.
P.INF.05. Confidencialidad de la informacin
La gestin de informacin debe contemplar la seguridad en su acceso y
divulgacin.
En la norma ISO 27001 la Confidencialidad, asegura la accesibilidad de la
informacin solamente a los que estn autorizados a tener acceso.
La seguridad de la informacin permite el control de la divulgacin de
informacin sensible para el cumplimiento de la funcin misional de la
entidad.
Establecer polticas de seguridad de la informacin.
Establecer los procedimientos de controles de acceso.
Definir roles y perfiles de acceso a la informacin.
138

PETIC 2016 2020
7.3.
Modelo de Categorizacin de los Datos y Capacidades Clave
El modelo de categorizacin le permitir a la CB clasificar sus activos de informacin en

grupos, para aplicar distintas polticas a cada grupo. Por ejemplo polticas de ciclo de vida de
los datos, de controles de seguridad, o de sitio de almacenamiento.
Las capacidades clave de datos que se recomiendan apuntan a que la CB pueda atender los
requerimientos de TI relacionados con el dominio de informacin, detallados en la seccin
3.10.3. Requerimientos de TI.
Se recomienda a la CB que en futuras iteraciones de su Sistema de AE, o en sus proyectos de
implementacin de nuevas aplicaciones, o de mejora de las actuales, que impliquen diseo de
datos o informacin, aplique el modelo sugerido para categorizar los datos en la CB, y que
desarrolle las capacidades sugeridas en gestin de datos.
7.3.1. Categorizacin de los datos de la Contralora de Bogot

AE de la CB se identificaron estas 7 categoras de datos que aplican a la CB, pero se aclara que
es posible que en otra iteracin que realice la CB se identifiquen otras categoras adicionales o
se modifiquen las actuales.
1. Metadatos: Consiste en las estructuras que describen las entidades de datos a travs
de atributos como su nombre, definicin o dimensin. Por ejemplo, las tablas del
dominio de gestin documental.
2. Datos transaccionales: Son aquellos datos que resultan de las transacciones del
negocio, los cuales son capturados durante la operacin y procesos diarios que ejecuta
la Entidad. Es el caso de la Cuenta enviada por los sujetos de control, hallazgos y
resultados (autos) de auditora, entre otros.
3. Datos maestros: Se refiere a las entidades de datos a nivel empresarial que son de
valor estratgico para la CB. Estas entidades no son de naturaleza voltil ni
transaccional, dado que una vez creadas, el conjunto de sus atributos tpicamente
sufre muy pocas modificaciones, o en muchas ocasiones ninguno. Ejemplo de estos
son los sujetos de control.
4. Datos de referencia: Son estructuras conformadas por informacin de origen interno
o externo a la Entidad usada para soportar las decisiones y operaciones realizadas
dentro de los procesos que ejecuta la CB.
5. Datos no estructurados: Son aquellos activos de informacin que soportan las
actividades de los funcionarios de la Entidad como lo pueden ser los Archivos en Excel,
presentaciones en PowerPoint, reportes en Word e imgenes (activos de
informacin).
139

PETIC 2016 2020
6. Datos analticos: Consiste en un grupo de datos que pueden ser parte de los datos
maestros y transaccionales, los cuales suelen ser utilizados para generar reportes
estadsticos o anlisis financieros.
7. Grandes volmenes de datos: Se refiere a las entidades de datos que representan un
gran reto para su almacenamiento, bsqueda, distribucin, visualizacin y anlisis.
Ejemplo de stos son los registros que tengan alta frecuencia de recopilacin y alto
volumen.
7.3.2. Capacidades de los datos

AE de la CB se identificaron estas 9 capacidades de datos que aplican a la CB, pero se aclara
que es posible que en otra iteracin que realice la CB se identifiquen otras capacidades
adicionales o se modifiquen las actuales.
1. Modelo de Datos: A partir del anlisis de la cadena de valor de los procesos
misionales de la Entidad y otras fuentes de informacin como el modelo funcional de
la CB, se identifican los lmites de los dominios de datos y las entidades de datos. Este
modelo permite conectar y correlacionar la informacin entre diferentes reas. Los
modelos de datos a un nivel conceptual, son la base para el desarrollo posterior de
modelos fsicos de los sistemas de informacin y las definiciones del gobierno de
informacin.
2. Captura, Adquisicin y Entrega de Datos: esta capacidad establece cmo la
informacin es entregada y capturada a travs de herramientas y procedimientos
adecuados, de tal forma que se garantice la integridad de la informacin.
3. Bodega de Datos e Inteligencia de Negocios: se refiere a la capacidad de proporcionar
a los usuarios y a los interesados o involucrados claves de la Entidad, conocimiento
sobre el comportamiento misional de la Contralora de Bogot. Los sistemas diseados
para soportar esta capacidad ofrecen a los usuarios finales la opcin de crear portales
de informacin y cuadros de mando para soportar la toma de decisiones estratgicas.
Las herramientas que apoyan esta capacidad incluyen bases de Inteligencia de
Negocios, bodegas de datos tradicionales, anlisis predictivo y minera de datos.
4. Integracin de Datos: Hoy en da las organizaciones son cada vez ms dependientes
de la integracin de los activos de informacin para apoyar las decisiones de negocio,
por lo cual la Entidad debe tener la capacidad de identificar las necesidades de
informacin en las funciones que ejecuta y de establecer los esquemas de consumo
desde los orgenes de los datos. Los esquemas definidos a este nivel de la Arquitectura
de Datos deben estar alineados a los esquemas de orquestacin e integracin de la
Arquitectura de Aplicaciones.
140

PETIC 2016 2020
5. Gestin de los Datos Maestros: se refiere a la capacidad de gestionar los datos a

travs de la definicin de los activos de informacin fundamentales dentro de la
Entidad. Adems realiza la definicin de las funciones que aseguran la integridad de
los datos por medio de reglas y estructuras especficas.
6. Gestin del Contenido Empresarial: La gestin de contenidos no estructurados es
necesaria para el manejo de los registros documentales, multimedia o la captura de
imgenes. Adems, se requieren mecanismos de bsqueda y flujo de trabajo
adecuados para permitir una rpida recuperacin de la informacin pertinente para la
toma de decisiones dentro de la CB.
7. Gestin del ciclo de vida de los datos: Se refiere a la capacidad desarrollada mediante
procedimientos y herramientas que aseguran que en el ciclo de vida de los datos solo
se retiene la informacin necesaria para la operacin del negocio y el cumplimiento a
regulaciones tanto internas como externas, determinando la vida til de la
informacin y su pertinencia legal.
8. Seguridad de los Datos: deben existir controles de seguridad sobre los datos, que
permitan proteger la integridad, confidencialidad y disponibilidad de la informacin.
Los datos deben estar protegidos en todos los estados de su ciclo de vida: activos, en
almacenamiento histrico y en disposicin final. Se deben establecer los mecanismos
para que la informacin sea segura y fiable a travs de las diferentes fuentes y
destinos de datos.
9. Calidad y Depuracin de Datos: se refiere a la capacidad de gestionar, mediante
polticas y procedimientos, la calidad, disponibilidad, integridad y depuracin de los
datos.
7.4.
Polticas y/o Estndares a Implementar
A continuacin se referencian las principales Polticas y Estndares que se recomienda a la CB

tener en cuenta dentro del dominio de informacin, con el objetivo de establecer y dar
sostenibilidad al Gobierno de la Informacin y la Arquitectura de datos misma. Esta seccin no
define polticas o estndares, solo se mencionan y referencian los que sean aplicables para el
caso de la CB.
7.4.1. Polticas
datos o informacin, tome como referencia la siguiente normatividad (acuerdos, decretos,
leyes, regulaciones, directivas, circulares) en materia del dominio de informacin, enmarcadas
dentro de los lineamientos y directrices que dan las entidades que gobiernan en Colombia en
materia de TIC.
141

PETIC 2016 2020
AE de la CB se identificaron estas normas relacionadas con el dominio de informacin,
tomadas del Marco de Referencia de Arquitectura Empresarial del MinTIC, que aplican a la CB,
pero se aclara que es posible que en otra iteracin que realice la CB se identifiquen otras
normas adicionales o se modifiquen las actuales.
Normatividad
Descripcin
Decreto 2573
del 12 de
diciembre de
2014
Por el cual se establecen los lineamientos

generales de la Estrategia de Gobierno en lnea,
se reglamenta parcialmente la Ley 1341 de 2009
y se dictan otras disposiciones
Presidencia de la Repblica de
Colombia
Ley
527/1999
Por medio del cual se define y reglamenta el

acceso y uso de los mensajes de datos, del
comercio electrnico y de las firmas digitales, y
se establecen las entidades de certificacin y se
Colombia
Acuerdo
130/2004
Por medio del cual se establece la

infraestructura integrada de datos espaciales
para el Distrito Capital y se dictan otras
disposiciones.
Concejo de Bogot D.C
Resolucin
355/2007
Poltica especfica de infraestructura de datos

espaciales IDECA Derogada por la resolucin 305
de 2008
Alcalde Mayor de Bogot
Resolucin
378/2008
Por el cual se adopta la gua para el diseo y

desarrollo de sitios web de las entidades y
organismos del Distrito Capital Gua para el
Desarrollo de Sitios Web 3.0 del Distrito Capital
Ley
1273/2009
Por medio de la cual se modifica el cdigo penal,

se crea un nuevo bien jurdico tutelado
Denominado "De la proteccin de la
informacin y de los datos" y se preservan
integralmente los sistemas que utilicen las
tecnologas de la informacin y las
comunicaciones, entre otras disposiciones. se
especifica tambin en el captulo II De los
atentados informticos y otras infracciones
Colombia
Resolucin
002/2011
Por la cual se adoptan las polticas especficas, el

reglamento general, los reglamentos especficos
y los instrumentos para el desarrollo de la
Infraestructura Integrada de Datos Espaciales
para el Distrito Capital (IDECA).
Alta Consejera Distrital de TIC

(antes CDS)
Resolucin
001/2011
Por la cual se definen los estndares para la

captura de huella dactilar, toma de fotografa y
digitalizacin de documentos de identificacin

(antes CDS)
142
Emitida por

PETIC 2016 2020
Normatividad
Descripcin
Emitida por
de los/as ciudadanos/as en las entidades, los

organismos y los rganos de control de Bogot,
Distrito Capital.
Directiva
22/2011
Poltica de estandarizacin de la informacin de

identificacin, caracterizacin, ubicacin y
contacto de los ciudadanos/as
Decreto
203/2011
Por el cual se adopta el mapa de referencia

como instrumento oficial de consulta para
Bogot
Decreto
203/2011

Bogot
Directiva
04/2012.
Eficiencia administrativa y lineamientos de la

poltica cero papel en la Administracin pblica.
Colombia
Decreto 2573
del 12 de
diciembre de
2014

y se dictan otras disposiciones
Colombia
Ley
527/1999
Por medio del cual se define y reglamenta el

acceso y uso de los mensajes de datos, del
comercio electrnico y de las firmas digitales, y
se establecen las entidades de certificacin y se
Colombia
Acuerdo
130/2004
Por medio del cual se establece la

infraestructura integrada de datos espaciales
para el Distrito Capital y se dictan otras
disposiciones.
Resolucin
355/2007
Poltica especfica de infraestructura de datos

espaciales IDECA Derogada por la resolucin 305
de 2008
Resolucin
378/2008
Por el cual se adopta la gua para el diseo y

desarrollo de sitios web de las entidades y
organismos del Distrito Capital Gua para el
Desarrollo de Sitios Web 3.0 del Distrito Capital
Ley
1273/2009
Por medio de la cual se modifica el cdigo penal,

se crea un nuevo bien jurdico tutelado
Denominado "De la proteccin de la
informacin y de los datos" y se preservan
integralmente los sistemas que utilicen las
tecnologas de la informacin y las
Colombia
143

PETIC 2016 2020
Normatividad
Descripcin
Emitida por
comunicaciones, entre otras disposiciones. se

especifica tambin en el captulo II De los
atentados informticos y otras infracciones
Resolucin
002/2011
Por la cual se adoptan las polticas especficas, el

reglamento general, los reglamentos especficos
y los instrumentos para el desarrollo de la
Infraestructura Integrada de Datos Espaciales
para el Distrito Capital (IDECA).

(antes CDS)
Resolucin
001/2011
Por la cual se definen los estndares para la

captura de huella dactilar, toma de fotografa y
digitalizacin de documentos de identificacin
de los/as ciudadanos/as en las entidades, los
organismos y los rganos de control de Bogot,
Distrito Capital.

(antes CDS)
Directiva
22/2011
Poltica de estandarizacin de la informacin de

identificacin, caracterizacin, ubicacin y
contacto de los ciudadanos/as
Decreto
203/2011

Bogot
Directiva
04/2012.
Eficiencia administrativa y lineamientos de la

poltica cero papel en la Administracin pblica.
Colombia
Tabla 30 Normatividad aplicable en la CB al Dominio de Informacin
7.4.2. Estndares
datos o informacin, tome como referencia los siguientes estndares de industria (marcos de
trabajo, mejores prcticas, metodologas) en materia del dominio de informacin, los cuales
son guas metodolgicas que han sido probados en otras organizaciones para optimizar la
arquitectura de informacin.
AE de la CB se identificaron estos estndares de industria relacionados con el dominio de
informacin, tomados del Marco de Referencia de Arquitectura Empresarial del MinTIC, que
aplican a la CB, pero se aclara que es posible que en otra iteracin que realice la CB se
identifiquen otros estndares adicionales o se modifiquen los actuales.
144

PETIC 2016 2020
Nombre Estndar
Descripcin
NTC-ISO-IEC 27001: 2013
Requisitos para el establecimiento, implementacin, mantenimiento y

mejora continua de un sistema de gestin de la seguridad de la informacin.
NTC-ISO-IEC 27002: 2013
Controles de los dominios del sistema de gestin de la seguridad de la

informacin.
ISO/IEC 25012:2008
Modelo de calidad de datos.
ISO/IEC 11179
Modelado de metadatos y datos.
ISO 15926
Uso y descripcin informacin semntica, centrado en la integracin, uso

compartido, de intercambio, y de migracin de datos entre sistemas de
informacin.
GELXML (Lenguaje Comn

para el Intercambio de
Informacin)
Es el estndar definido por el Estado Colombiano para intercambiar

informacin entre organizaciones, facilitando el entendimiento de los
involucrados en los procesos de intercambio de informacin. Hace parte del
Marco para la Interoperabilidad del Gobierno en lnea, del MINTIC
(http://lenguaje.intranet.gov.co/web/gelxml/queesgelxml).
Tabla 31 Estndares aplicables en la CB al Dominio de Informacin
7.5.
Responsables de la Arquitectura de Datos
En los prrafos siguientes se referencian los principales roles y responsabilidades que se

recomienda a la CB tener en cuenta dentro del dominio de informacin de su Sistema de AE.
Dichos roles fueron seleccionados del Marco de Referencia de Arquitectura Empresarial del
MinTIC por ser de aplicabilidad para la CB. El principal beneficio de tener estos roles es que le
permitir a la CB ejecutar las actividades de sus procesos TIC relacionados con gobierno de
informacin y por lo tanto soportar la evolucin de la Arquitectura de Datos en la CB.
Como se explic en la seccin "3.1. Estructura Organizacional de TI", conviene tener en cuenta
la matriz de responsabilidades RACI de cada rol presentada en dicha seccin, para habilitar la
transicin, adopcin y desarrollo definitivos de cada uno de los dominios del Marco de
Referencia de Arquitectura Empresarial de TI. Cada uno de estos roles podr ser cubierto por
personas asignadas en la Direccin de TIC o por terceros de acuerdo a la estrategia a
implementar. Se debe tener en cuenta que una misma persona podra ejecutar ms de uno de
estos roles.
AE de la CB se identificaron estos 6 roles que aplican al dominio de Informacin de la CB, pero
se aclara que es posible que en otra iteracin que realice la CB se identifiquen otros roles
adicionales o se modifiquen los actuales.
145

PETIC 2016 2020
Analista de Componentes de Informacin:
Colaborar con la institucin cabeza de sector, en la creacin de los repositorios de

Componentes de Informacin unificados a nivel sectorial, en el anlisis de tendencias y
en el descubrimiento de patrones, con el fin de apoyar la toma de decisiones en la
institucin y en el sector.
Analista del diseo de Componentes de Informacin:
Disear los servicios de informacin segn lo establecido en la planeacin de los
componentes de arquitectura de informacin, teniendo en cuenta canales de acceso,
requerimientos de publicacin, comunicacin con la Plataforma de Interoperabilidad
del Estado Colombiano, y dems aspectos pertinentes.
Disear los servicios de informacin segn lo establecido en la planeacin de los
componentes de arquitectura de informacin, teniendo en cuenta canales de acceso,
requerimientos de publicacin, comunicacin con la Plataforma de Interoperabilidad
del Estado Colombiano, y dems aspectos pertinentes.
Disear y mantener el catlogo de los Componentes de Informacin de la institucin,
segn los atributos y criterios establecidos en el dominio de Informacin del Marco de
Referencia.
Esta funcin tiene por responsabilidad definir los componentes de la arquitectura y
diseo de informacin de la institucin.
Implementacin y mantenimiento de las fuentes nicas de informacin de la
institucin, as como el planteamiento y adopcin de estrategias de agregacin para
tal fin.
Implementar y mantener el catlogo de componentes de informacin de la institucin.
Responsable de la arquitectura y diseo de Sistemas de Informacin:

Asegurar que las arquitecturas de solucin de los Sistemas de Informacin planteadas,
estn atendiendo los requerimientos definidos.
Comunicar y capacitar a los grupos de inters, sobre las directrices, patrones, mejores
prcticas y caractersticas de las arquitecturas de referencia, con el fin de promover su
uso y evolucin.
Definir la metodologa del proceso de desarrollo de software a aplicar en la
construccin de los componentes de software a medida desarrollados por la
institucin o por terceros.
146

PETIC 2016 2020
Definir la organizacin estructural y el comportamiento de los componentes de los

Sistemas de Informacin, as como sus interacciones.
Definir y documentar el diseo detallado de los componentes de software a medida
de los Sistemas de Informacin y asegurar que el mismo permite la codificacin y la
ejecucin de pruebas.
Definir y documentar las arquitecturas de referencia y asegurar que las arquitecturas
de solucin de los Sistemas de Informacin propuestas se definan teniendo en cuenta
dichas arquitecturas de referencia.
Definir y documentar las arquitecturas de solucin los Sistemas de Informacin, a
partir de las especificaciones establecidas.
Identificar los posibles componentes de software reutilizables y fomentar su uso y
evolucin.
Responsable de la gestin de la informacin:
Apoyar la integracin, la articulacin y la coordinacin entre los programas, proyectos
y actividades de la institucin con las estrategias de otras instituciones pblicas y del
sector privado, destinadas a la gestin de la informacin.
Apoyar los procesos de formulacin de polticas y directrices de la gestin de la
informacin.
Asegurar las caractersticas que generan valor en la informacin en la institucin.
Asegurar que la informacin de cada institucin sea adecuada, oportuna, dinmica,
fiable, eficaz y con calidad.
Desarrollar estrategias para lograr un flujo eficiente de informacin institucional que,
de un lado, promueva la rendicin de cuentas ante la ciudadana y, por otro, facilite
tomar decisiones y cumplir los objetivos de cada institucin.
Elaborar el mapa de informacin institucional que cuente de manera actualizada y
completa los procesos de produccin de informacin de cada institucin.
Implementar el plan estratgico institucional de gestin de informacin, en
coordinacin con el proceso de gestin de TI y en el marco de los lineamientos del
orden nacional y territorial, cuando corresponda.
Implementar las estrategias de apropiacin de los servicios tecnolgicos que ofrezca
cada institucin, para los ciudadanos y los usuarios internos, en coordinacin con el
proceso de gestin de TI.
147

PETIC 2016 2020
Implementar los lineamientos para cumplir con los estndares de seguridad,

privacidad, calidad y oportunidad de la informacin, y con la interoperabilidad de los
sistemas que la soportan, as como con el procesamiento, transmisin e intercambio
permanente de la misma.
Responder conceptual y tcnicamente por el proceso de informacin pblica de cada
institucin como componente del Modelo Integrado de Gestin.
Responsable de la seguridad de la informacin:
Definir, seguir y controlar la estrategia informtica que permita lograr los objetivos y
minimizar de los riesgos de la institucin. Es el encargado de guiar la prestacin del
servicio y la adquisicin de bienes y/o servicios relacionados y requeridos para
garantizar la seguridad de informacin.
Responsable del anlisis y generacin de informacin:
Apoyar en la toma de decisiones respecto a la gestin de los Componentes de
Informacin de la Entidad
Identificar aquellas modificaciones en los Sistemas de Informacin que permitan la
evolucin y mejoramiento continuo de los procesos de negocio de la Entidad.
Apoyar en la validacin de que los Sistemas de Informacin adquiridos o construidos
estn cumpliendo con los requerimientos establecidos.
Colaborar en la creacin de Acuerdos de Niveles de Servicio relacionados con las
condiciones de intercambio de los Componentes de Informacin de la institucin, con
otras instituciones.
Colaborar en la especificacin de requerimientos para la adquisicin y construccin de
los Sistemas de Informacin.
Colaborar en la identificacin de las fuentes nicas de informacin, requeridas por la
institucin, para el cubrimiento de sus necesidades internas, as como para el
intercambio de informacin con otras instituciones.
Esta funcin tiene por objeto apoyar en la toma de decisiones respecto a la
adquisicin y construccin de Sistemas de Informacin que soporten los procesos de
negocio de la institucin.
Establecer claramente los requerimientos derivados de las exigencias normativas
definidas por el Estado Colombiano, entre las cuales se deben considerar: poltica de
datos abiertos, poltica de use eficiente del papel, leyes de proteccin de datos
personales, ley de transparencia y acceso a la informacin.
148

PETIC 2016 2020
Establecer claramente los requerimientos derivados de las exigencias normativas

definidas por el Estado Colombiano, entre las cuales se deben considerar: poltica de
datos abiertos, uso eficiente del papel, leyes de proteccin de datos personales, ley de
transparencia y acceso a la informacin.
Identificar las soluciones de TI que dan soporte a los procesos de negocio de la
institucin.
Responsable de identificar los requerimientos para el diseo y construccin de las
bodegas de datos.
Responsable de identificar, levantar y mantener actualizados los flujos de informacin
de la institucin.
8. ARQUITECTURA DE APLICACIONES
El desarrollo de este dominio de Arquitectura Empresarial le permitir a la Contralora de
Bogot mejorar su gestin de los sistemas de informacin, incluyendo su arquitectura, ciclo de
vida, las aplicaciones que los conforman y los procesos de implementacin y soporte. Su
contenido incluye el dominio equivalente del Marco de Referencia de Arquitectura
Empresarial del MinTIC (Dominio de Sistemas de Informacin) con lo que se alinea con la
estrategia GEL.
8.1.
Alcance
Dominio de Sistemas de Informacin:

AE de la CB se desarrollarn los siguientes aspectos que aplican a la CB:
Principios de Arquitectura de Aplicaciones (seccin 8.2).
Categorizacin de la Arquitectura de Aplicaciones Objetivo (seccin 8.4.1).
Modelo de Aplicaciones Objetivo (seccin 8.4.2).
Se recomienda que en otra iteracin que realice la CB se cubran los dems aspectos del
dominio de Sistemas de Informacin como se explica en la seccin 5.4. Componentes para
futuras iteraciones del Sistema de Arquitectura Empresarial de la Contralora de Bogot:
8.2.
Principios de Arquitectura de Aplicaciones
Los siguientes principios de arquitectura de aplicaciones, del dominio de Sistemas de

Informacin del Sistema de AE, son reglas de alto nivel que se consideran relevantes dentro
del contexto de la CB, que la guiarn en la toma de decisiones relacionadas con la arquitectura
149

PETIC 2016 2020
de las aplicaciones de negocio empleadas por las distintas reas de la entidad. Se recomienda
a la CB que apliquen estos principios en sus proyectos de implementacin de nuevas
aplicaciones o de mejora de las actuales.
Con la informacin recopilada y con el alcance de este PETIC se identificaron estos 4 principios
que aplican a la CB, pero se aclara que es posible que en otra iteracin que realice la CB se
identifiquen principios adicionales o se modifiquen los actuales.
Los siguientes principios complementan los principios generales del Sistema de AE de la CB,
mencionados en la seccin 5.1. Principios del presente documento.
Nombre
Declaracin
Justificacin
Implicaciones
Nombre
Declaracin
Justificacin
Implicaciones
Nombre
Declaracin
Justificacin
Implicaciones
150
P.SIS.01. Flexibilidad de aplicaciones

La arquitectura de aplicaciones debe ser modular, escalable y de fcil
acoplamiento.
Las aplicaciones con estas caractersticas permiten:
Optimizar la agilidad y minimizar la complejidad de integracin.
Simplificar la implementacin y mantenimiento.
Gestionar los cambios en las soluciones de negocio con un impacto bajo en
los procesos y facilita una arquitectura orientada a servicios.
Establecer un mtodo de integracin comn.
Implementar arquitecturas basadas en servicios.
Establecer estrategias de integracin de aplicaciones.
P.SIS.02. Racionalizacin de Aplicaciones

La arquitectura de aplicaciones debe promover la racionalizacin en el portafolio
de soluciones de negocio, maximizando su aprovechamiento y evitando la
implementacin de funcionalidades ya existentes.
La correcta identificacin funcional del portafolio de aplicaciones de la Entidad
evita que se propongan e implementen soluciones que cubran funcionalidades ya
existentes en aplicaciones actuales.
Gestionar el portafolio de aplicaciones de la Entidad.
Gestionar los requerimientos comparndolos con las funcionalidades
existentes en las aplicaciones actuales.
Establecer trazabilidad en la identificacin de necesidades de modernizacin y
relevamiento de aplicaciones.
P.SIS.03. Reutilizacin de Funcionalidades

La arquitectura de aplicaciones debe establecer soluciones conformadas por
componentes y servicios que habiliten la reutilizacin de funcionalidades.
El proceso de reusar aplicaciones reduce costos y promueve la integracin por
componentes asegurando consistencia en el desarrollo de soluciones.
Reusar componentes actuales de aplicacin mientras sea posible.
Establecer el catlogo de servicios (funcionalidades expuestas por otros
aplicativos).

PETIC 2016 2020
Nombre
Declaracin
Justificacin
Implicaciones
8.3.
P.SIS.04. Aplicaciones orientadas al usuario

La arquitectura de aplicaciones debe procurar la implementacin de soluciones
de negocio orientadas al ciudadano y la prestacin de servicios.
La liberacin de soluciones de negocio debe evitar la generacin rechazo o
resistencia al cambio por su dificultad de uso o complejidad.
Fcil usabilidad de aplicaciones.
Soportar eficiencia de los procesos.
Tramites interinstitucionales.
Polticas y/o Estndares a Implementar
Es importante establecer y dar sostenibilidad al Gobierno de las aplicaciones de negocio y la

Arquitectura de aplicaciones de las mismas con base en polticas y estndares definidos por el
Gobierno Nacional o por Instituciones reconocidas internacionalmente. Esta seccin no define
polticas o estndares, solo se mencionan y referencian los que sean aplicables para el caso de
la CB.
8.3.1. Polticas
La siguiente normatividad (acuerdos, decretos, leyes, regulaciones, directivas, circulares)
relacionadas con el dominio de Sistemas de Informacin estn enmarcadas dentro de los
lineamientos y directrices que dan las entidades que gobiernan en Colombia en materia de
TIC.
Es importante que la CB para futuras iteraciones de su Sistema de AE o en sus proyectos de

implementacin de nuevas aplicaciones, o de mejora de las actuales, las tome como referencia
y las actualice segn corresponda:
Normatividad
Descripcin
Emitida por
Decreto 2573
del 12 de
diciembre de
2014
Por el cual se establecen los

lineamientos generales de la Estrategia
de Gobierno en lnea, se reglamenta
parcialmente la Ley 1341 de 2009 y se
dictan otras disposiciones.
Colombia
Directiva
002/2002
Respeto al derecho de autor y los

derechos conexos, en lo referente a
utilizacin de programas de ordenador
(software).
Colombia
Acuerdo
279/2007
Por el cual se dictan los lineamientos

para la Poltica de Promocin y Uso del
Software libre en el Sector Central, el
Sector Descentralizado y el Sector de las
Localidades del Distrito Capital.
151

PETIC 2016 2020
Normatividad
Resolucin
378/2008
Directiva
011/2012
Descripcin
Emitida por
Por el cual se adopta la gua para el

diseo y desarrollo de sitios web de las
entidades y organismos del Distrito
Capital Gua para el Desarrollo de Sitios
Web 3.0 del Distrito Capital
Promocin y uso de software libre en el

Distrito Capital
Tabla 32 Normatividad aplicable en la CB al Dominio de Sistemas de Informacin
8.3.2. Estndares
La siguiente tabla incluye los estndares de industria (marcos de trabajo, mejores prcticas,
metodologas) en materia del dominio de Sistemas de Informacin, los cuales son guas
metodolgicas que han sido probados en otras organizaciones para optimizar la arquitectura
de aplicaciones. Se recomienda a la CB que en sus proyectos de implementacin de nuevas
aplicaciones, o de mejora de las actuales los tome como referencia y sean actualizados en
futuras iteraciones del sistema de arquitectura empresarial.
Nombre Estndar
152
Descripcin
NTC 4243 (ISO/IEC 12207)
Ingeniera de Software y Sistemas. Procesos del Ciclo de Vida del

Software
NTC ISO/IEC 17799
Tecnologa De La Informacin. Cdigo de buenas prcticas para la gestin

de la seguridad de la informacin. Fue actualizada a la ISO/IEC 27002.
NTC 5415 (ISO/IEC 14598)
Evaluacin del Producto de Software
NTC 5420 (ISO/IEC 9126)
Calidad del Producto de Software
NTC 5854
Accesibilidad a las Pginas WEB
CMMI (Capability Maturity

Model Integration)
El modelo CMMI surge como una continuacin del modelo CMM

(Capability Maturity Model) y constituye un marco de referencia de la
capacidad de las organizaciones de desarrollo de software en el
desempeo de sus diferentes procesos, proporcionando una base para la
evaluacin de la madurez de las mismas y una gua para implementar
una estrategia para la mejora continua de los mismos.
RUP
Para ciclos de desarrollos grandes y complejos. RUP (Rational Unified

Process en ingls) Proceso Unificado Racional por su traduccin al
espaol, es un proceso para el desarrollo de un proyecto de un software
que define claramente quin, cmo, cundo y qu debe hacerse en el
proyecto. Este proceso de desarrollo de software utiliza el lenguaje
unificado de modelado UML, y constituye una de las mejores y ms
utilizadas prcticas para el anlisis, implementacin y documentacin de

PETIC 2016 2020
Nombre Estndar
Descripcin
sistemas orientados a objetos. El RUP es un conjunto de metodologas
adaptables al contexto y necesidades de cada organizacin.
SCRUM
Para necesidades de desarrollos que requieran respuestas giles. Scrum

es un proceso en el que se aplican de manera regular un conjunto de
buenas prcticas para trabajar colaborativamente, en equipo, y obtener
el mejor resultado posible de un proyecto. Estas prcticas se apoyan
unas a otras y su seleccin tiene origen en un estudio de la manera de
trabajar de equipos altamente productivos. En Scrum se realizan
entregas parciales y regulares del producto final, priorizadas por el
beneficio que aportan al receptor del proyecto. Por ello, Scrum est
especialmente indicado para proyectos en entornos complejos, donde se
necesita obtener resultados pronto, donde los requisitos son cambiantes
o poco definidos, donde la innovacin, la competitividad, la flexibilidad y
la productividad son fundamentales.
Tabla 33 Estndares aplicables en la CB al Dominio de Sistemas de Informacin
8.4.
Definicin de la Arquitectura de Aplicaciones Objetivo
El modelo de categorizacin de las aplicaciones le permitir a la CB clasificar sus aplicaciones

en grupos, lo cual facilita aplicar distintas polticas a cada grupo. Por ejemplo polticas de ciclo
de vida de aplicaciones, de desarrollo seguro, o de interfaces de integracin entre ellas.
El modelo de aplicaciones objetivo es un modelo de arquitectura de aplicaciones de negocio
que se recomienda aplicar para la implementacin del futuro Sistema de Gestin Integrado de
Control Fiscal. Contiene los componentes lgicos de las aplicaciones, y la descripcin de su
funcionalidad.
Esto implica que para el desarrollo de ste dominio de Sistemas de Informacin del Sistema
de AE en sus proyectos de implementacin de nuevas aplicaciones, o de mejora de las
actuales, aplique el modelo sugerido para categorizar las aplicaciones en la CB, y se
recomienda que tenga en cuenta el modelo de aplicaciones objetivo para aplicarlo en la
implementacin del futuro Sistema de Gestin Integrado de Control Fiscal.
8.4.1. Categorizacin de la Arquitectura de Aplicaciones Objetivo

Para esta iteracin del sistema de AE de la CB se identificaron estas 3 categoras de
aplicaciones que aplican a la CB, se recomienda que en otra iteracin que realice la CB se
identifiquen otras categoras adicionales o se modifiquen las actuales.
153

PETIC 2016 2020
Aplicaciones Transaccionales: Usualmente los sistemas de informacin tradicionales

en los que existen funcionalidades para entrada de datos, consulta, recuperacin y
procesamiento de informacin y para generar y almacenar un resultado clave en la
operacin de la organizacin.
Aplicaciones Transformacionales: Son aquellas soluciones que aportan una mayor
generacin de valor y diferenciacin a la organizacin, que suelen estar habilitadas
mediante la combinacin de tendencias y mejores prcticas tales como: BPM
(Business Process Management), Service Oriented Architecture (SOA), Enterprise
Content Management (ECM) y Customer Relationship Management (CRM).
Aplicaciones Analticas: Son aquellas que se fundamentan en modelos de
consolidacin y explotacin de la informacin mediante bodegas de datos para liberar
soluciones de inteligencia de negocios como los tablero de control para la gestin y
toma de decisiones, basados en fuentes de informacin de los sistemas
transaccionales y transformacionales.
8.4.2. Modelo de Aplicaciones Objetivo

Para el diseo del Modelo de arquitectura de aplicaciones objetivo que se recomienda aplicar
al futuro Sistema Integrado de Informacin de la CB, se tom como base el documento de la
CB Diseo Conceptual de la Arquitectura del Sistema Integrado de Informacin, de
septiembre 23 de 2014, el cual se ampli con elementos que aplican a la CB del modelo de
Arquitectura Orientada a Servicios (SOA), y se actualiz respecto a la situacin actual de la CB
encontrada durante la ejecucin de la consultora.
Este modelo de Arquitectura de Aplicaciones es una recomendacin que no desarrolla por
completo los elementos necesarios para una implementacin del Sistema Integrado de
Informacin de la CB, sino que profundiz hasta un nivel tal que le permita al Sistema soportar
la gestin de los procesos misionales y estratgicos de la CB, como se explic en la seccin
6.2. Interaccin Objetivo de los Sistemas de Informacin y los Procesos. Tambin es un
diseo flexible y contiene elementos base para que en iniciativas futuras la CB los utilice como
insumos para desarrollar en detalle el 100% de la arquitectura de solucin de dicho Sistema
Integrado.
La CB puede utilizar este modelo tanto para emprender nuevos desarrollos a la medida, como
para evaluar la arquitectura de un sistema ya construido que desee incorporar.
Esta definicin de la arquitectura de aplicaciones habilitar la implementacin de soluciones
de negocio dinmicas que responden a las actuales necesidades de escalabilidad y
extensibilidad.
En el siguiente grfico del modelo, la parte izquierda ilustra la arquitectura de aplicaciones
tradicional y menciona algunas de sus desventajas. En la parte derecha se ilustra la
arquitectura de aplicaciones propuesta para el Sistema Integrado de Informacin de la CB.
Este nuevo tipo de aplicaciones tienen como fundamento una interfaz web de usuario nica
154

PETIC 2016 2020
con elementos compartidos para los diferentes canales de acceso de la CB (Portal internet,
Extranet, Intranet, Dispositivos Mviles, Redes sociales, etc.), la automatizacin en un motor
de procesos de los procesos de negocio de la CB, un bus de servicios para centralizar las
interfaces hacia los datos y hacia las dems aplicaciones tanto internas como externas a la CB,
lo cual supone acceso a servicios de datos, e interaccin va interfaces web, y una fuente nica
de datos compartida entre los distintos procesos de negocio de la CB, para evitar silos de
informacin entre las distintas reas de la CB.
Grfico 14 Modelo de Arquitectura de Aplicaciones Objetivo
Los componentes de este modelo se describen con ms detalle en la seccin 9.5. Modelo de
Arquitectura Tecnolgica del presente documento. En dicha arquitectura tecnolgica se
desplegarn los componentes implementados para el Sistema Integrado de Informacin de la
CB.
Las aplicaciones del Sistema Integrado de Informacin de la CB que se recomienda estn
alineadas con este modelo de Arquitectura de Aplicaciones, se muestran y detallan en el
grfico 15 y en la Tabla 34Aplicaciones del Sistema de Gestin Integrado de Control Fiscal
respectivamente.
155

PETIC 2016 2020
Grfico 15 Aplicaciones del Sistema de Gestin Integrado de Control Fiscal
Componente Lgico de
Aplicacin
Planeacin y Operacin del
Control Fiscal
Atencin a Clientes
Base de Datos nica
156
Descripcin
Soporta la gestin de los procesos de Direccionamiento Estratgico y
Estudios de Economa y Poltica Pblica. Comprende entre otros los
siguientes aspectos:
Automatizar la generacin de la matriz de riesgos de los
objetivos, planes y proyectos del plan de desarrollo distrital,
para definir las prioridades del control fiscal en la vigencia.
Automatizar la generacin de informes soporte de la
estructuracin de lineamientos de auditora, alineados con los
objetivos del plan de desarrollo distrital.
Integrar la matriz de riesgos y los lineamientos base de auditora
para la construccin de programas de trabajo.
Automatizar el proceso de planeacin y actualizacin
automtica del Plan de Auditora Distrital, global, por sector y
sujeto de control, incluido el alcance de las Auditoras.
Soporta la gestin del proceso de Participacin Ciudadana y Control
Social. Gestiona y Controla los PQR. Comprende entre otros los
siguientes aspectos:
Parametrizacin de Tipologas, Tiempos de Atencin, Tiempos
de Respuesta, reas- Cargos de Atencin, Generacin de Alerta,
Escalamientos.
Generacin Automtica de Correos Electrnicos.
Parametrizacin de los Requisitos de Informacin, tanto para
Radicacin como para Respuesta, Asociados a las Diferentes
Tipologas.
Identificacin de Origen y Usuarios.
Activacin y Control Automtico de Prrrogas y Ampliacin de
Trminos.
Almacenamiento de Documentos Electrnicos Digitalizados,
Segn Normas del Archivo General de la Nacin.
Generacin de Plantillas Estndar.
Base de datos que soporta el modelo de datos integrado de la CB

PETIC 2016 2020
Componente Lgico de
Aplicacin
Gestin de Auditora
157
Descripcin
para todas las aplicaciones que componen el Sistema de Gestin
Integrado de Control Fiscal.
Soporta la gestin del proceso de Vigilancia y Control a la Gestin
Fiscal. Gestiona, por sector y/o tipo de sujeto de control, las
siguientes actividades:
Generacin automtica del programa de trabajo y
mantenimiento del mismo.
Determinacin de los recursos necesarios para la ejecucin de la
auditora.
Generacin automtica del memorando de Auditora
Evaluacin y propuesta de manera automtica de la muestra a
ser evaluada.
Registro de los hallazgos y resultados de la Auditora.
Verificacin del cumplimiento de los requisitos de ley para
establecer la validez probatoria de un hallazgo fiscal
Registro del resultado de la discusin de los hallazgos.
Registro, seguimiento y actualizacin del Plan de
Mejoramiento.
Registro del traslado de los hallazgos fiscales
Actualizacin de la ficha tcnica del sujeto de control
Registro de la cuantificacin del beneficio del Control Fiscal.
Soporta la gestin del proceso de Responsabilidad Fiscal y
Jurisdiccin Coactiva. Registra, hace seguimiento y controla los
siguientes aspectos relacionados con el proceso de Responsabilidad
Fiscal y Jurisdiccin Coactiva:
Recepcin y Anlisis de los Antecedentes.
Asignacin y Radicacin de Procesos.
Garantes
Citacin y Notificacin de Actuaciones.
Medios de prueba legalmente reconocidos
Consultas a terceros para establecer existencia de bienes
patrimoniales
Diligencias practicadas.
Vinculacin de los Archivos Digitales, obtenidos de las
Audiencias de los Procedimientos Verbales.
Pruebas allegadas y/o aseguradas
Emisin de Autos.
Nombramientos de Apoderados
Imputacin de Responsabilidades
Ejecucin de Pruebas
Emisin de Fallos y motivos
Traslado a otras autoridades
Traslado a Jurisdiccin Coactiva
Asignacin del Cobrador
Estudios de Ttulos.
Cobro Persuasivo.
Documentacin del Patrimonio del Ejecutado.
Mandamiento de Pago.

PETIC 2016 2020
Componente Lgico de
Aplicacin
Descripcin
Definicin de Requisitos y Ejecucin de Medidas Cautelares.

Celebracin Acuerdos de Pago
Liquidacin de Crditos y Costas.
Actualizacin del Boletn de Responsabilidad Fiscal
Cierre de Procesos
Tabla 34 Aplicaciones del Sistema de Gestin Integrado de Control Fiscal
9. ARQUITECTURA TECNOLGICA
Alineado con la estrategia GEL, este captulo se desarrolla teniendo en cuenta el dominio
equivalente del Marco de Referencia de Arquitectura Empresarial del MinTIC (Dominio de
Servicios Tecnolgicos) con el cual le permitir a la CB mejorar su gestin de la infraestructura
tecnolgica que soporta los sistemas y los servicios de informacin, as como los servicios
requeridos para su operacin. Tambin le permitir alinear con GEL la definicin de la
infraestructura tecnolgica, la gestin de la capacidad de los servicios de TI, la gestin de la
operacin y la gestin de los servicios de soporte.
9.1.
Alcance
Dominio de Servicios Tecnolgicos:

AE de la CB se desarrollarn los siguientes aspectos que aplican a la CB:
Principios de Arquitectura Tecnolgica (seccin 9.2).
Lineamientos y Recomendaciones para la Arquitectura Tecnolgica (seccin 9.4).
Modelo de Arquitectura Tecnolgica (seccin 9.5).
9.2.
Principios de Arquitectura Tecnolgica
Los siguientes principios de arquitectura tecnolgica, del dominio de Servicios Tecnolgicos

del Sistema de AE, son reglas de alto nivel que se consideran relevantes dentro del contexto
de la CB, la cuales guiarn en la toma de decisiones de alto nivel relacionadas con la
arquitectura tecnolgica de la entidad. Se recomienda que se apliquen estos principios en sus
proyectos de infraestructura TIC.
AE de la CB se identificaron estos 3 principios que aplican a la CB y que deben ser actualizados
en la medida que se surjan principios adicionales o se modifiquen los actuales.
158

PETIC 2016 2020
Nombre
Declaracin
Justificacin
Implicaciones
Nombre
Declaracin
Justificacin
Implicaciones
Nombre
Declaracin
Justificacin
Implicaciones
9.3.
P.ST.01. Alineamiento con Estndares y lineamientos definidos

Las nuevas tecnologas y soluciones deben adaptarse y estar alineadas con la
plataforma tecnolgica Target y estndares definidos por la Entidad.
La infraestructura tecnolgica y estndares que se definan, deben ser tenidos en
cuenta para la implementacin de nuevas soluciones en la Entidad permitiendo la
unificacin de plataformas y enfocar el esfuerzo de operacin en la liberacin de
servicios de tecnologa informtica, sin incurrir en procesos de evaluacin y
adquisicin de nuevas plataformas base.
Considerar adquisiciones de productos de plataforma tecnolgica solo cuando
dichos componentes (servidores, productos de software, dispositivos de
comunicaciones entre otros) no existan, o estn en proceso de relevamiento
justificado o extiendan otras plataformas.
P.ST.02. Gestin de la Capacidad de la Infraestructura Tecnolgica
La Arquitectura Tecnolgica en la Entidad debe promover actividades de Gestin
de la Capacidad, previas a la evaluacin de productos de plataforma de alto
impacto.
La evolucin de la arquitectura tecnolgica requiere la evaluacin, adquisicin e
implementacin de nuevos componentes, por lo cual cada iniciativa relacionada
con este objetivo (evolucin de la plataforma tecnolgica) debe considerar la
valoracin de la infraestructura actual (hardware, redes y comunicaciones), que
permita cumplir con la demanda de recursos para suplir los servicios prestados y
planifique el crecimiento en dichos componentes.
Establecer al interior de la Entidad un proceso para la evaluacin y el
dimensionamiento de la capacidad de infraestructura tecnolgica como
criterio para la evaluacin de capacidad de las plataformas y su demanda.
P.ST.03. Adopcin de plataformas lderes
En la adquisicin de nuevas herramientas y soluciones, solo se tendrn en cuenta
aquellas que cuenten con amplia experiencia y ofrezcan garanta y confiabilidad.
El soporte tecnolgico a la funcin misional de la Entidad que se implemente en
su infraestructura no puede asumir el riesgo de operar en plataformas inseguras,
inestables, no confiables o sin soporte; por tanto, no se tendrn en cuenta
productos de tecnologas experimentales, gratuitas o de rpida obsolescencia.
Establecer procedimientos de evaluacin de productos de fabricantes
reconocidos y referenciados que ofrezcan soporte tcnico en espaol.
Definir un estndar tecnolgico el cual sirva de lnea base para las
adquisiciones de herramientas y soluciones.
Hacer estudios de mercados detallados de productos de plataforma
tecnolgica referenciados por el mercado.
Polticas y/o Estndares de Referencia
En este numeral se referencian las principales Polticas y Estndares que se recomienda tener
en cuenta dentro del dominio de Servicios Tecnolgicos en la CB, con el objetivo de establecer
y dar sostenibilidad al Gobierno de la infraestructura tecnolgica y la Arquitectura tecnolgica
de la misma. Esta seccin no define polticas o estndares, solo se mencionan y referencian los
que sean aplicables para el caso de la CB.
159

PETIC 2016 2020
9.3.1. Polticas
La siguiente normatividad (acuerdos, decretos, leyes, regulaciones, directivas, circulares) en
materia del dominio de Servicios Tecnolgicos, estn enmarcadas dentro de los lineamientos y
directrices que dan las entidades que gobiernan en Colombia en materia de TIC.
Normatividad
Descripcin
Emitida por
Resolucin
305 de 2008
Por la cual se expiden polticas pblicas para las

entidades, organismos y rganos de control del
Distrito Capital, en materia de Tecnologas de la
Informacin y Comunicaciones respecto a la
planeacin, seguridad, democratizacin, calidad,
racionalizacin del gasto, conectividad,
infraestructura de Datos Espaciales y Software
Libre.

(antes CDS), de la Alcalda Mayor
de Bogot.
Decreto 2573
del 12 de
diciembre de
2014

y se dictan otras disposiciones.
Colombia
Directiva
042/2007
Polticas de seguridad de los activos de

informacin para la secretaria general de la
alcalda mayor de Bogot. Esta directiva se
dirige a: Servidores pblicos, contratistas y
particulares que tengan acceso a los servicios
relacionados con la informacin de la Secretara
General de la Alcalda Mayor de Bogot
Secretaria General
Alcalda Mayor de Bogot
Tabla 35 Normatividad aplicable en la CB al Dominio de Servicios Tecnolgicos
9.3.2. Estndares
Para los proyectos de infraestructura tecnolgica, se recomienda que la CB adopte como
referencia los siguientes estndares de industria (marcos de trabajo, mejores prcticas,
metodologas) en materia del dominio de Servicios Tecnolgicos, los cuales son guas
metodolgicas que han sido probados en otras organizaciones para optimizar la arquitectura
de aplicaciones.
160

PETIC 2016 2020
Categora del Estndar

Red elctrica y
sistemas de respaldo
elctrico
Nombre del Estndar

RETIE
Reglamento
Elctricas
ICONTEC NTC 2050

ICONTEC NTC 3383
Cdigo Elctrico Colombiano

Mtodo
de
especificacin
del
funcionamiento y requisitos de ensayo de
sistemas de potencia ininterrumpida (UPS).
UL 1778
Uninterruptible Power Supply Equipment

(Equipos de suministro de potencia
ininterrumpida)
Proteccin contra rayo
Parte 1: Principios generales
Parte 2: Manejo de riesgos
Parte 3: Daos fsicos a estructuras y
amenazas a la vida
Requerimientos generales del estndar de
cableado de telecomunicaciones en
edificios comerciales
Estndar
de
cableado
de
telecomunicaciones
en
edificios
comerciales para cable trenzado y
componentes de cableado
Estndar de componentes de fibra ptica
ICONTEC NTC 4552
Cableado estructurado
ANSI/TIA/EIA-568-B.1
ANSI/TIA/EIA-569-B
ANSI/TIA/EIA 606-A
ANSI/J STD 607-A
Centro de cmputo
(Data Center)
Descripcin
EIA/TIA 942
NFPA 2001
Tcnico
de
Instalaciones
Estndar
de
cableado
de
telecomunicaciones
en
edificios
comerciales para rutas y espacios.
Estndar
de
administracin
de
infraestructura de comunicaciones de
edificios comerciales
Requerimientos de tierra y proteccin para
infraestructura de telecomunicaciones en
edificios comerciales.
Estndar
de
Infraestructura
de
Telecomunicaciones para Centros de
Cmputo
Estndar para sistemas de extincin de
incendios de agente limpio
Estndar para proteccin ante incendios
NFPA 72
RETIE
ICONTEC NTC 2050
161
Reglamento Tcnico de Instalaciones

Elctricas
Cdigo Elctrico Colombiano

PETIC 2016 2020
Nombre del Estndar

NORMA IEEE 1100
ANSI/TIA/EIA-569-B
ANSI/J STD 607-A
Equipos activos
IEEE 802
IEEE 802.1Q
IEEE 802.1X
IEEE 802.1
Enlaces de
telecomunicaciones
ITU-T
(INTERNATIONAL
TELECOMMUNICATION
UNION)
SECTOR T
DECRETO 1972 DE 2003

ITU-T H.323
Sistema de
comunicaciones de voz
162
ITU-T G.711
ITU-T G.729
Descripcin
Powering and Grounding Electronic
Equipment
Requerimientos generales del estndar de
cableado de telecomunicaciones en
Estndar
de
cableado
de
telecomunicaciones
en
edificios
comerciales para cable trenzado y
componentes de cableado
Estndar de componentes de fibra ptica
Estndar
de
cableado
de
telecomunicaciones
en
edificios
comerciales para rutas y espacios.
Requerimientos de tierra y proteccin para
infraestructura de telecomunicaciones en
Estndar para redes de rea local y
metropolitana,
generalidades
y
arquitectura
Estndar para redes virtuales de rea local
Estndar de control de acceso a redes
basado en puertos
Estndar
para
Tecnologa
de
la
Informacin,
telecomunicaciones
e
intercambio de informacin entre sistemas
(redes inalmbricas).
Recomendaciones y estndares de las
Series G y X.
Ministerio
de
Comunicaciones
de
Colombia.
Recomendacin para el transporte de
multimedia a travs de redes de
conmutacin de paquetes
ITU-T G.723.1
Estndar de compresin a 64 Kbps.

Estndar de compresin a 7.9 Kbps
mediante un cdigo algebraico de
prediccin lineal.
Estndar de compresin a 5.3 y 6.4 Kbps.
ITU-T E.490, E.491 E.492, E.500 y
Recomendaciones para la medicin de

PETIC 2016 2020
Nombre del Estndar
Descripcin
E.502
trfico en redes de telefona y el

dimensionamiento de la capacidad de las
mismas.
Tcnicas de seguridad Cdigo de prcticas
Seguridad informtica NTC ISO/IEC 17799:2005
para la Gestin de la Seguridad de la
Informacin. Fue actualizada a la ISO/IEC
27002.
NTC ISO/IEC 27001
Tcnicas de Seguridad Sistemas de Gestin
de la Seguridad de la Informacin (SGSI)
COBIT5
Marco comn de Gobierno de TIC que
Gobierno TIC
permite hacer alineamiento de TIC con la
estrategia institucional, manejo adecuado
de los riesgos en proyectos de TIC, buen
aprovechamiento de todos los recursos de
TIC en la entidad.
Gestin de Proyectos
PMBOK V 5 (Project Management Metodologa estndar de gestin de
Body of Knowledge)
proyectos del PMI. Mejora la capacidad
de TIC
Institucional de gerenciamiento de
proyectos.
Gestin de Servicios
ITIL V3 Edicin 2011
Marco de referencia probado para el
desarrollo y administracin de servicios
TIC
TIC. Mejora la capacidad de contratar y
monitorear los contratos de tercerizacin
de TI.
Tabla 36 Estndares aplicables en la CB al Dominio de Servicios Tecnolgicos
9.4.
Lineamientos y Recomendaciones para la Arquitectura

Tecnolgica
Para facilitar el desarrollo de las capacidades de Gestin de los Datos Maestros y Bodega de Datos
e Inteligencia de Negocios, mencionadas en la seccin 7.3.2. Capacidades de los datos, es
necesario tener en cuenta los siguientes lineamientos y recomendaciones para Arquitectura
Tecnolgica, los cuales complementan los definidos en la seccin 3.7. Evaluacin de la
Infraestructura de TI del presente documento.
Gestin de datos maestros (Master Data Management -MDM-):
La gestin de datos maestros involucra la definicin y apropiacin de polticas, estndares y
herramientas para el manejo de entidades de datos no transaccionales de la CB, como por ejemplo
los Sujetos de Control. Los datos maestros integran o consolidan en una sola vista una versin
completa de lo que en otros registros de la entidad podra apreciarse como informacin
fragmentada o incompleta. La unificacin o consolidacin de los registros, da la posibilidad de
mejorar la gestin de la CB, pues contara con informacin ms esencial de su inters en forma
estructurada.
163

PETIC 2016 2020
Desafortunadamente, existen riesgos que pueden afectar el xito de la iniciativa, en general ellos
se originan en la dispersin que presentan los datos que puedan existir en las diferentes
aplicaciones y sistemas. Por ello esta estrategia ha de articularse con el inventario y
documentacin de activos informticos de la CB.
Las mejores prcticas establecen que para el manejo de un proyecto MDM ha de tenerse en
cuenta:
Un proyecto MDM debe establecer a qu problema inicial debe dar solucin y
seleccionar problemas concretos de forma incremental basados en el conocimiento de
todos los agentes que participan del manejo de la entidad que se pretende modelar.
La capacidad de mantenimiento y crecimiento de la plataforma de gestin de datos
maestros debe ser sustentable, escalable y en capacidad de operar en tiempo real.
El usuario o proceso como dueo de los datos debe entender y operar la plataforma,
los grupos de tecnologa deben ser facilitadores en la implementacin, y el
mantenimiento de las reglas debe ser responsabilidad de los usuarios.
Data Warehouse (Bodega de Datos):
La funcin de almacenamiento permite establecer cmo, cundo y qu se almacena, de esta
forma se reduce en alguna medida el crecimiento descontrolado de los datos. La funcin de
almacenamiento debe aplicar buenas prcticas y polticas que cumplan con los objetivos fijados
desde el gobierno de datos.
El costo de un almacenamiento con bajos niveles de estructura y sin un orden lgico no es
deseable ni en lo tcnico ni en lo econmico, por ello la estandarizacin de los datos para impedir
que cada aplicacin establezca su propio estndar de guardado de datos es una prctica deseable
siempre y cuando atienda de forma completa y uniforme a cada aplicacin.
Una prctica recomendada para la CB es implementar un Data warehouse. Los Data warehouse
son un repositorio o coleccin de recursos que se puede acceder para recuperar la informacin de
los datos almacenados en la organizacin, diseado para facilitar la presentacin de informes y
anlisis.
Los Data warehouse que son montados sin un diccionario de datos, resultarn en duplicidad de
datos. Se recomienda antes de iniciar el desarrollo, contar con una versin definitiva del
diccionario de datos que como mnimo presente validaciones, reglas, y restricciones.
La Meta Data (datos que describen otros datos) tambin debe ser cargada al Data warehouse, ya
que la informacin que describe, etiqueta o caracteriza los datos cargados hace ms fcil su
interpretacin y utilizacin.
Es importante documentar lo referente a tiempos y planes de ejecucin de las consultas que se
implementen en la base de datos, en especial se debe evaluar el rendimiento y tiempo de
ejecucin.
Dentro del Data warehouse tambin deben almacenarse planes de consultas, tiempos de
164

PETIC 2016 2020
ejecucin y referencias de rendimiento en la base de datos, con ello se construye un registro que
seala puntos de bajo rendimiento, permitiendo intervenir con mayor oportunidad para su
mejora.
Se recomienda que los errores detectados se consoliden en una tabla. Es importante establecer
lmites para los errores y qu acciones deben ser tomadas cuando estos lmites son sobrepasados.
De otra parte, es importante administrar y hacer buen uso de la aplicacin de llaves forneas
sobre el modelo. A cambio es una buena prctica implementar validaciones en las herramientas de
ETL (Extraccin, Transformacin y Carga) o procedimientos almacenados que se utilicen.
9.5.
Modelo de Arquitectura Tecnolgica
Para el diseo del Modelo de Arquitectura Tecnolgica donde se desplegarn los componentes de
aplicacin del Sistema Integrado de Informacin de la CB, se tom como base el documento de la
CB Diseo Conceptual de la Arquitectura del Sistema Integrado de Informacin, de septiembre
23 de 2014, el cual se ampli con elementos que aplican a la CB del modelo de Arquitectura
Orientada a Servicios (SOA), y se actualiz respecto a la situacin actual de la CB encontrada
durante la ejecucin de la consultora.
Este modelo de Arquitectura Tecnolgica es una recomendacin que desarroll de manera bsica
un modelo con los elementos necesarios para una implementacin del Sistema Integrado de
Informacin de la CB, que profundiz hasta un nivel para soportar la gestin de los procesos
misionales y estratgicos de la CB, como se explic en la seccin 6.2. Interaccin Objetivo de los
Sistemas de Informacin y los Procesos.
En el siguiente grfico del modelo, la parte izquierda ilustra los diferentes canales de acceso de la
CB (Portal internet, Extranet, Intranet, Dispositivos Mviles, Redes sociales, etc.). La parte central
incluye una suite con motor de procesos para automatizar los procesos de negocio de la CB, un
bus de servicios para centralizar las interfaces hacia los datos y hacia las dems aplicaciones tanto
internas como externas a la CB, un registro de los servicios expuestos en el Bus de servicios, el
repositorio de datos maestros como fuente nica de datos compartida entre los distintos procesos
de negocio de la CB, y la bodega de datos para habilitar los servicios analticos de la CB. La parte
inferior ilustra componentes trasversales que apoyan la operacin, el gobierno y gestin de los
dems componentes de la arquitectura.
Los componentes del grfico se describen en la tabla que est ms adelante.
165

PETIC 2016 2020
Grfico 16 Modelo de Arquitectura Tecnolgica Objetivo para la CB
166

PETIC 2016 2020
Componente Lgico
Aplicaciones Legadas
Bus de Servicios Empresarial

ESB
Call Center (PBX)

Correo Institucional
Data Warehouse
Desarrollo gil
Dispositivos Mviles
Gestin de Datos Maestros

MDM
167
Descripcin
Aplicaciones que utiliza actualmente la CB (a Abril de 2015) y que
durante la vigencia 2016 a 2020 no sern reemplazadas por nuevas
aplicaciones dentro del Sistema de Gestin Integrado de Control
Fiscal. Estas aplicaciones legadas se integrarn con los dems
componentes de la arquitectura por medio del Bus de Servicios
Empresarial.
ESB es el acrnimo en ingls de Enterprise Service Bus. El ESB es la
columna vertebral de la arquitectura que facilita la comunicacin
entre los servicios expuestos por los distintos sistemas, aplicaciones
y componentes de la arquitectura de la CB. Conecta a los
consumidores de servicios a los proveedores de servicios, lo que
simplifica el acceso a los servicios. El ESB tiene las siguientes
capacidades:
Integracin, enrutamiento, transformacin, conversin,
distribucin.
Implementa el catlogo de servicios de negocios.
Consolida funciones del ciclo de vida de los servicios.
Establece una plataforma comn para publicacin y consumo de
servicios. Cada componente tiene que consumir servicios para
trabajar con otro componente.
Central telefnica de la CB para gestionar adems de las llamadas
internas y salientes, las entrantes de la ciudadana.
Correo electrnico en la nube de Internet (Microsoft Office 360)
para los funcionarios de la CB.
Es uno de los componentes del modelo de inteligencia de negocios
de la CB. Es un repositorio o coleccin de recursos que se puede
acceder para recuperar la informacin de los datos almacenados en
la CB, diseado para facilitar la presentacin de informes y anlisis.
La fuente principal de los datos se limpia, se transforma y se
cataloga y se pone a disposicin para su uso por directivos y otros
profesionales de la CB para la minera de datos, procesamiento
analtico en lnea, investigacin de mercado y apoyo a las decisiones.
Componente trasversal que indica la definicin e implementacin
del mtodo y herramientas que cubren el ciclo de vida completo de
las aplicaciones y los componentes de la arquitectura, para
necesidades de desarrollos que requieran respuestas giles.
Establece un enfoque comn para cada actividad de desarrollo,
mantenimiento y soporte. Ver SCRUM en la seccin 8.3.2
Estndares del presente documento.
Aplicaciones de la CB para dispositivos mviles como celulares y
tablets. La CB deber definir la funcionalidad ofrecida en dichas
aplicaciones teniendo en cuenta apoyar los objetivos estratgicos de
la CB.
MDM es el acrnimo en ingls de Master Data Management. Define
y gestiona las entidades de datos no transaccionales de la CB, como
por ejemplo los Sujetos de Control. MDM tiene el objetivo de
proporcionar procesos de recoleccin, agregacin, relacin,

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Componente Lgico
Descripcin
consolidacin, aseguramiento de calidad, persistencia y distribucin
de dichos datos en toda la entidad, para asegurar la consistencia y el
control en el mantenimiento y uso continuo de esta informacin.
Intranet
MDM ayuda a que la CB no utilice mltiples versiones

(potencialmente contradictorias) de los mismos datos maestros en
diferentes partes de sus operaciones.
Son los lineamientos, principios, procesos y herramientas definidos
en los distintos dominios del Sistema de AE de la CB, aplicados a los
componentes de la arquitectura tecnolgica.
Incluye la plataforma de hardware del nuevo Centro de Datos de la
CB, la plataforma de comunicaciones y el software especializado
(sistema operacional, software de comunicaciones, manejadores de
bases de datos, antivirus, entre otros).
Portal para acceso exclusivo por parte de los funcionarios de la CB.
Monitoreo de TIC
Monitoreo de Infraestructura y procesos de negocio:
Gobierno de TIC
Hardware y Software
Especializado
El monitoreo de Infraestructura ser proporcionados sobre la base

de datos SNMP proporcionados por el hardware y middleware. Los
servicios implementados deben ser controlados para comprobar el
cumplimiento de los SLA establecidos.
Portal Extranet
Portal Internet (Open Data)
Redes Sociales Internet

Registro de Servicios
Seguridad de TIC
Servicios Analticos
168
El monitoreo de procesos de negocio automatizados permitir a la

CB gestionar el rendimiento de sus procesos.
Portal en Internet de la CB para acceso exclusivo por parte de las
entidades sujetos de control.
Portal oficial de la CB en Internet
(http://www.contraloriabogota.gov.co). Pondr a disposicin de la
ciudadana los datos pblicos que la CB gestiona, dando
cumplimiento a la ley de Open Data.
Redes sociales en Internet en las cuales hace presencia la CB
(Twitter, Facebook, YouTube, Instagram, etc.).
Es el punto central donde se encuentra el catlogo de servicios TI
que estn desplegados en la CB, al cual pueden acudir otras
aplicaciones para encontrar metadatos de dichos servicios. Entre los
metadatos del servicio estn la URL, versin, tiempos de respuesta,
entre otros.
Componente trasversal que indica la implementacin de las polticas
del Sistema de Gestin de Seguridad de la Informacin de la CB en
todos los componentes de la arquitectura.
Es uno de los componentes del modelo de inteligencia de negocios
de la CB. Los datos de comportamiento de los sujetos de control de
la CB que estn almacenados en el componente de Data Warehouse
se utilizan para ayudar a tomar decisiones clave de negocio a travs
de la segmentacin y el anlisis predictivo. Esta informacin es
utilizada por la CB para mejorar los resultados de su ejercicio
misional de vigilancia y control de la gestin fiscal de los sujetos de
control.

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Componente Lgico
Servicios de Interaccin
Sistema de Gestin Integrado

de Control Fiscal
Sistemas Externos
Suite de Gestin de Procesos

de Negocio BPM Suite
Descripcin
Proporciona vistas histricas, actuales y predictivas de las
operaciones de la CB. Transforma datos en informacin significativa
y til que se usa para activar conocimientos estratgicos, tcticos y
operativos ms eficaces y en la toma de decisiones.
Permiten la colaboracin entre personas, procesos e informacin,
por medio de la reutilizacin de componentes comunes de software
entre las distintas aplicaciones de los canales web de la CB. Entre
dichos componentes comunes estn: gestin de acceso de los
usuarios, gestin del perfil de los usuarios, servicios de presentacin
web, y gestin de contenido web.
Futuro Sistema Integrado de Informacin de la CB que soportar los
procesos misionales y los estratgicos de la CB. Estar compuesto
de aplicaciones integradas, que sustentan de forma significativa el
objetivo de dichos procesos de negocio.
Sistemas de informacin externos a la CB, que son empleados en los
procesos de negocio de la CB. Ejemplos: SINACOF y AUDIBAL de la
Contralora General de la Repblica.
BPM es el acrnimo en ingls de Business Process Management
(Gestin de Procesos de Negocio). BPM Suite es un conjunto de
herramientas de software que aprovecha los conceptos de gestin
de procesos de negocio (BPM) para implementar procesos de
negocio a travs de la orquestacin de actividades entre las
personas y los sistemas.
Un BPM Suite contiene 4 componentes crticos:
Motor de procesos: plataforma para modelar y ejecutar
aplicaciones basadas en procesos, incluyendo reglas de negocio.
Analtica de negocio: permite a los directores identificar
inconvenientes en los procesos, tendencias y oportunidades con
reportes y tableros de control.
Gestin de contenido: provee un sistema para almacenar y
asegurar documentos electrnicos, imgenes y otros archivos.
Herramientas de colaboracin: provee foros de discusin,
espacios de trabajo dinmicos y tableros de mensajes.
Por lo anterior, una BPM Suite tiene un alcance mayor que el de un
Sistema de Gestin Documental.
Tabla 37 Componentes Lgicos del Modelo de Arquitectura Tecnolgica Objetivo
169

PETIC 2016 2020
IV. ELABORACIN DEL PORTAFOLIO DE

PROYECTOS
170

PETIC 2016 2020
10.PORTAFOLIO DE PROYECTOS DE T.I

10.1. Mtodo de Identificacin de Proyectos de T.I
Luego de entender y analizar a la Contralora de Bogot como entidad, conocer su planteamiento
estratgico y hacer un recorrido por sus procesos, aplicaciones y tecnologa, se elabor durante el
proyecto una matriz de cada necesidad y requerimientos a resolver, teniendo en cuenta los
lineamientos del Marco de Referencia de Arquitectura Empresarial para la Gestin de TI.
Con la informacin de las soluciones potenciales identificadas y su alineamiento con los objetivos
estratgicos definidos en el captulo cuatro y de las definiciones de las Arquitecturas de Datos,
Aplicaciones y Tecnologa, se hace una racionalizacin basada en el esfuerzo y naturaleza misma
de cada solucin que permite establecer paquetes de proyectos de una forma compacta, llegando
as a seis (6) proyectos para el portafolio del PETIC:
Portafolio de Proyectos de TI
Grfico 17 Portafolio de Proyectos de TI
171

PETIC 2016 2020
10.2. Fichas de Proyectos de T.I

Para cada uno de los proyectos, se presenta las fichas tcnicas sobre la cual se sustenta la
formulacin de cada uno los proyectos de T.I para la Contralora de Bogot.
10.2.1. PY01: Definicin y Categorizacin de la Arquitectura de Datos de la

Contralora de Bogot
Teniendo como base la evaluacin de los lineamientos del dominio Informacin del Marco de
Referencia de Arquitectura de TI20 realizada en el numeral 3.8.2 del presente documento, se
recomienda incluir el proyecto PY01: Definicin y Categorizacin de la Arquitectura de Datos de la
Contralora de Bogot, el cual se desarrolla en la siguiente ficha:
NOMBRE DEL PROYECTO: PY01 Definicin y Categorizacin de la Arquitectura de Datos de la

Contralora de Bogot
SITUACIN ACTUAL: Se cuenta con informacin parcial base distribuida en diferentes fuentes
COMPLEJIDAD: MEDIA
DESCRIPCIN DEL PROYECTO:
Proyecto encaminado a la mejora de la calidad de la informacin, asumiendo los atributos de
calidad encontrados como prioritarios para la CB. A travs de la segmentacin de datos
objetivo, se realizarn mediciones iniciales para conocer el estado actual de la informacin, se
caracterizarn los problemas ms comunes y se establecer la forma de solucin mediante
estrategias.
Se recomienda que alcance del proyecto est definidos por las siguientes actividades:
1. Definir las necesidades y enfoque del negocio: incluye una visin global de la entidad,
antecedentes de proyectos asociados a Calidad de Datos y la justificacin de nuevos
proyectos en esta temtica. Se define el alcance horizontal y vertical: qu datos cubre, de
qu dependencias y qu se va a analizar.
2. Analizar la informacin del contexto: Se estudian la importancia de la informacin para las
unidades organizacionales de la CB. Esta informacin servir para clasificar las necesidades
de cada unidad organizacional de la CB y para priorizar los atributos de calidad que deben
ser mejorados en la entidad.
3. Evaluar la calidad de la Informacin: Definicin de los indicadores asociados a los atributos
para medir el nivel de calidad. Recoleccin de informacin en las unidades organizacionales
haciendo valoracin cualitativa, de tal forma que se provee informacin fundamental del
nivel de calidad que existe en los activos de informacin para la CB. Esta informacin luego
se analiza de acuerdo con la importancia de cada rea organizacional para la entidad y de los
atributos de calidad ms crticos a mejorar.
4. Evaluar el impacto en el Negocio: En esta etapa se estiman los costos generados por
problemas de baja calidad de informacin y posibles ahorros.
20
172

PETIC 2016 2020

Contralora de Bogot
5. Identificar Problemas Comunes: Identificar, clasificar, categorizar las verdaderas causas de
los problemas de calidad ms comunes de la informacin y disear estrategias para
mitigarlos. Se muestran los problemas recurrentes con anlisis de causa para priorizar
acciones correctivas en aquellos atributos y unidades de informacin relevante.
Incluye la implementacin del modelo de gobierno el cual consiste en la creacin de un sistema
de directrices, derechos de decisin y rendicin de cuentas, procedimientos y roles, para que
los procesos relacionados con la informacin se ejecuten segn lo acordado en modelos que
describen quin puede tomar las acciones con qu informacin, cundo, en qu circunstancias y
con qu mtodos.
OBJETIVOS ESTRATGICOS QUE CUBRE:
1. OE3. Fomentar la innovacin tecnolgica desarrollando las capacidades de TI por medio
de acciones en gestin de conocimiento, propuestas estratgicas, asesoramiento
tcnico, desarrollo e implementacin de Proyectos
2. OE4. Promover el gobierno de la informacin en colaboracin con las partes
interesadas en la CB en pro de construir una vista nica de las entidades empresariales.
OBJETIVOS ESPECIFICOS:
Anlisis y diagnstico de los datos misionales:
1.
2.
3.
4.
Identificar los problemas que impiden el uso correcto de los datos.

Detectar las necesidades para mejorar la calidad de los datos.
Tener un punto de partida para saber qu tan bien estn los datos.
Priorizar las estrategias de calidad sobre los datos crticos para la entidad.
Implementacin del modelo de gobierno de la informacin:

1. Crear las estructuras para la toma de decisiones sobre los activos de informacin.
2. Crear y mantener un ciclo de vida de los datos e informacin.
3. Proteger las necesidades de las reas interesadas en los datos.
4. Adoptar enfoques comunes con lo que respecta a los problemas de los datos.
5. Adoptar estndares y desarrollar procesos repetibles para el manejo de los datos en la
entidad.
6. Articular esfuerzos entre dueos de procesos y responsables de TI para la mejora de la
informacin.
7. Establecer, promover y controlar los procedimientos para el adecuado tratamiento de la
informacin.
8. Fortalecer la capacidad de la entidad para mitigar los riesgos que atentan contra la
seguridad de la informacin.
9. Maximizar el valor de la informacin.
ENTREGABLES ESPERADOS DEL PROYECTO:
173

PETIC 2016 2020

Contralora de Bogot
1. Definicin de las necesidades y enfoque del negocio.
2. Analisis de la informacin del contexto.
3. Evaluacin de la calidad de la Informacin.
4. Evaluacin del impacto en el Negocio.
5. Identificacin de los Problemas Comunes.
6. Elaboracin de Informe Diagnstico.
7. Elaboracin del Plan de accin.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Levantamiento de la situacin actual.

Identificacin y caracterizacin de datos.
Elaboracin de la matriz RACI.
Marco de poltica.
Organizacin.
Estrategia de Divulgacin.
Definicin de mtricas.
INDICADORES BASICOS DEL LOGRO DE LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO

Nmero de Fases Ejecutadas/Nmero de Fases Programadas
Nmero de depedencias analizadas / Nmero de dependencias totales
Nmero de ases Ejecutadas/Nmero de Fases Programadas
FACTORES CRTICOS DE XITO:
Compromiso de la Alta Direccin.
Voluntad de los lderes de las dependencias involucradas.
Confianza en el proyecto por parte de los colaboradores de la entidad.
Trabajo coordinado.
Debe existir en la entidad personal con dedicacin exclusiva a este proyecto.
Agilidad en los procesos contractuales.
BENEFICIOS ESPERADOS:
Reduccin de costos y aumento de la eficacia mediante la coordinacin de esfuerzos.
Creacin de conciencia de que la informacin es un activo y se gobierna.
Orientacin a la mejora continua.
Cultura del valor de la informacin.
Responsabilidad de los dueos de la informacin respecto de la calidad y seguridad de la
informacin.
Acceso a la informacin.
174

PETIC 2016 2020

Contralora de Bogot
Mantenibilidad de la informacin.
Contar con un sistema de administracin de la calidad de la informacin.
Este proyecto es la base para el desarrollo del modelo de depuracin y aseguramiento de
calidad de datos
Conocimiento de la informacin ltil y de mayor impacto para la entidad.
Rango de Costos Estimados
Soportados en la informacin registrada en el portal http://www.colombiacompra.gov.co/
promedianto contratos con objetivos similar:
Anlisis y diagnstico de los datos misionales: $ 345.500.000
Implementacin del modelo de gobierno de la informacin: $ 372.800.000
Rango de tiempo:
8 - 12 MESES
Listado de riesgos de NO hacerlo
1. No se pueden identificar las anomalas en las fuentes de datos.
2. No se sabe cules son los problemas recurrentes con los datos.
3. Desorden y crecimiento no controlado de la informacin.
4. Deficiente apoyo de los Sistemas de Informacin a los procesos por baja calidad de los
datos.
5. Falta de capacidad de reaccin de TI por la ausencia de polticas y lineamientos en el
manejo de la informacin.
175

PETIC 2016 2020
10.2.2. PY02: Disear e Implementar el Sistema de Gestin Integral de Control

Fiscal
Como lo define el MinTIC dentro del dominio de Sistemas de Informacin del Marco de Referencia
de Arquitectura de TI21, para soportar los procesos de las instituciones pblicas es importante
contar con sistemas de informacin que se conviertan en fuente nica de datos tiles para apoyar
o argumentar las decisiones corporativas. Enmarcado en los lineamientos asociados y en los
objetivos estratgicos generados en el captulo 4, se plantea el proyecto: PY02 Disear e
Implementar el sistema de Gestin Integrado de Control Fiscal el cual se detalla en la siguiente
ficha.
NOMBRE DEL PROYECTO: PY02: DISEAR E IMPLEMENTAR EL SISTEMA DE GESTIN

INTEGRADO DE CONTROL FISCAL
SITUACIN ACTUAL: Los aplicativos actuales se encuentran operando aisladamente sin un
enfoque de integracin y estandarizacin.
COMPLEJIDAD: ALTA
DESCRIPCIN DEL PROYECTO: Implementar el Sistema de Informacin que integrar de manera

transversal los procesos que componen el macro proceso de Gestin de Control Fiscal.
Se recomienda incluir los siguientes componentes en el Sistema de Gestin Integrado de
Control Fiscal:
Componente Lgico del
Sistema
Planeacin
Canales de Comunicacin.
21
Descripcin de Funcionalidad
Apoya la planeacin y actualizacin automtica del Plan de
Auditora Distrital, global, por sector y sujeto de control, incluido el
alcance de las Auditoras.
Portal Internet: Portal oficial de la CB en Internet.
Portal Extranet: Portal en Internet de la CB para acceso
exclusivo por parte de las entidades sujetos de control.
Desarrollo de soluciones mviles para interaccin con el
ciudadano en concordancia con lineamientos GEL
Redes Sociales: Redes sociales en Internet en las cuales har
presencia la CB (Twitter, Facebook, YouTube, Instagram, etc.).
Intranet: Portal para acceso exclusivo por parte de los
funcionarios de la CB.
Correo Institucional: correo electrnico en la nube de Internet
(Microsoft Office 360) para los funcionarios de la CB.
Call Center: PBX telefnico de la CB.
176

PETIC 2016 2020

Atencin a Ciudadanos
Base de Datos nica
Gestin de Auditora
Gestin Responsabilidad
Fiscal
177
Mviles: aplicaciones de la CB para dispositivos mviles como

celulares y tablets.
Administracin y seguimiento los PQR, que comprenda entre otros
los siguientes aspectos:
Parametrizacin de Tipologas, Tiempos de Atencin, Tiempos
de Respuesta, reas- Cargos de Atencin, Generacin de Alerta,
Escalamientos.
Generacin Automtica de Correos Electrnicos.
Parametrizacin de los Requisitos de Informacin, tanto para
Radicacin como para Respuesta, Asociados a las Diferentes
Tipologas.
Identificacin de Origen y Usuarios por dependencias
Activacin y Control Automtico de Prrrogas y Ampliacin de
Trminos.
Almacenamiento de Documentos Electrnicos Digitalizados,
Segn Normas del Archivo General de la Nacin.
Generacin de Reportes
Base de datos que soporta el modelo de datos integrado de la CB
para las aplicaciones que componen el Sistema de Gestin Integrada
de Control Fiscal.
Administracin por sector y/o tipo de sujeto de control, las
siguientes actividades:
Generacin automtica del programa de trabajo y
modificaciones del mismo.
Determinacin de los recursos necesarios para la ejecucin de la
auditora.
Generacin automtica del memorando de Auditora
Evaluacin y propuesta de manera automtica de la muestra a
ser evaluada.
Registro de los hallazgos y resultados de la Auditora.
Registro, seguimiento y actualizacin del Plan de
Mejoramiento.
Registro del traslado de los hallazgos fiscales.
Actualizacin de la ficha tcnica del sujeto de control.
Registro de la cuantificacin del beneficio del Control Fiscal.
Registra, hace seguimiento y controla los siguientes aspectos
relacionados con el proceso de Responsabilidad Fiscal y Jurisdiccin
Coactiva:
Recepcin y Anlisis de los Antecedentes.
Asignacin y Radicacin de Procesos.
Garantes.
Citacin y Notificacin de Actuaciones.
Medios de prueba legalmente reconocidos.
Consultas a terceros para establecer existencia de bienes
patrimoniales.
Diligencias practicadas.
Vinculacin de los Archivos Digitales, obtenidos de las

PETIC 2016 2020

Audiencias de los Procedimientos Verbales.
Pruebas allegadas y/o aseguradas.
Emisin de Autos.
Nombramientos de Apoderados.
Imputacin de Responsabilidades.
Ejecucin de Pruebas.
Emisin de Fallos y motivos.
Traslado a otras autoridades.
Traslado a Jurisdiccin Coactiva.
Asignacin del Cobrador.
Estudios de Ttulos.
Cobro Persuasivo.
Documentacin del Patrimonio del Ejecutado.
Mandamiento de Pago.
Definicin de Requisitos y Ejecucin de Medidas Cautelares.
Celebracin Acuerdos de Pago.
Liquidacin de Crditos y Costas.
Actualizacin del Boletn de Responsabilidad Fiscal.
Cierre de Procesos.

OE1. Disear e Implementar el Sistema de Gestin Integrado de Control Fiscal
OE3. Fomentar la innovacin tecnolgica desarrollando las capacidades de TI por medio de
acciones en gestin de conocimiento, propuestas estratgicas, asesoramiento tcnico,
desarrollo e implementacin de Proyectos
1. Definir una fuente nica de datos.
2. Interactuar con una interfaz nica.
3. Alineacin con la Arquitectura de Tecnologa, Aplicaciones y Negocio
1. Vista de primer nivel de los sistemas de informacin de la arquitectura actual
2. Anlisis de Requerimientos: Requerimientos para el nuevo sistema, descripcin del
sistema propuesto incluyendo inventario de interfaces o servicios con otros sistemas
internos o externos.
3. Vista de primer nivel del sistema de informacin objetivo. Descripcin del Sistema,
Requisitos de datos, requisitos de infraestructura, requisitos de comunicaciones, plan
de pruebas de integracin.
4. Vistas de segundo nivel del sistemas de informacin objetivo. Diseo: Descripcin
detallada del sistema, estndares de programacin e implementacin, tcnicas de
implementacin recomendadas, plan de pruebas de programas
5. Programacin: Documento del diseo final del sistema y de cada programa, descripcin
de Entradas y Salidas, Resultado de Pruebas Unitarias,
178

PETIC 2016 2020

6. Pruebas: Plan de pruebas del sistema, informe de resultado de las mismas.
7. Instalacin: Planes detallados de instalacin, contigencia y recuperacin, informe de la
instalacin.
8. Mantenimiento: Listado de fallas detactadas en el sistema, listado de mejoras
solicitadas, traza detallada de los cambios, acta de las revisiones regulares al sistema.
FACTORES CRTICOS DE XITO DEL PROYECTO:
1. Planeacin minuciosa y Seguimiento y Control permanente del proyecto.
2. Compromiso de las Sectoriales misionales y dems reas involucradas en la
implementacin.
3. Articulacin entre las diferentes direcciones funcionales e institucionales para definir
los requerimientos funcionales.
4. Hacer la debida gestin del cambio para que las sectoriales se comprometan con el
proyecto desde la viabilidad hasta la implementacin.
5. Seguir un proceso riguroso estilo fbrica de software.
6. Garantizar la estabilidad del equipo interno asignado al proyecto.
1. Contar con un modelo integrado para las funcionalidades centrales de la CB.
2. Contar con un proceso de Gestin de Control Fiscal debidamente automatizado.
3. Contar con un modelo que facilitar la estandarizacin de explotacin y
aprovechamiento de la informacin tanto para iniciativas de automatizacin de
trmites, autoservicios por el canal Portal Web, como para las soluciones de inteligencia
de negocios.
4. Mejorar la calidad de informacin e integracin de servicios dirigidos a la ciudadana.
5. Incrementar la percepcin positiva de la ciudadana con respeto a la CB, ya que
procesos sern apoyados de manera eficiente por la solucin.
RANGO DE COSTOS ESTIMADOS:
$900.000.000
Soportado con la base de $75000.000/mes de una Fbrica de Software para este tipo de
proyectos en el mercado de TI a la fecha de elaboracin del presente documento.
Se recomienda tener en cuenta la adquisicin de BPM para la implementacin de los procesos
que se incluyan en este proyecto y adquirir la licencia de la herramienta ESB (Enterprise Service
Bus Bus de Servicios Empresarial).
RANGO DE TIEMPO:
Mnimo 30 meses
Listado de Riesgos de NO hacerlo:
1. Permanecer con la funcionalidad soportada por aplicativos que son silos.
2. Seguir prestando servicio incompleto al macro proceso de Gestin de control Fiscal.
3. Insatisfaccin de las reas usuarias.
4. No contar con la integracin para soportar la oportunidad de informacin.
DESARROLLO DEL PROYECTO POR FASES
179

PETIC 2016 2020

Fase I: (10 meses)
1. Levantamiento de Requerimientos.
2. Definicin y construccin de los Casos de Uso para ajustes del producto.
3. Diseo lgico y fsico.
Fase II: (20 meses)
1. Construccin de componentes de software y servicios de integracin.
2. Pruebas unitarias.
3. Alistamiento y migracin de datos de sistemas previos.
4. Pruebas integrales.
5. Documentacin.
6. Capacitacin.
7. Entrega a operacin y estabilizacin.
180

PETIC 2016 2020
10.2.3. PY03: Actualizacin e Implementacin de procesos de la Direccin de TIC

Tomando como base la evaluacin realizada en los numerales 3.8.1 y 3.8.2 relacionados con los
lineamientos del Dominio de Informacin y del Dominio de Sistemas de Informacin, se plantea
este proyecto para que se lleve a cabo la actualizacin e implementacin de los procesos de la
Direccin de TIC en cumplimiento de lo establecido en el Marco de Referencia de Arquitectura de
Ti.
NOMBRE DEL PROYECTO: PY03 ACTUALIZACIN E IMPLEMENTACIN DE PROCESOS DE LA

DIRECCIN DE TIC
SITUACIN ACTUAL:
Se describi en el numeral 3 del presente documento PETIC.
COMPLEJIDAD: MEDIA
Fase I - Actualizacin:
Adoptar el Marco de Referencia de Arquitectura de TI en los procesos de gestin de TIC,
actualmente diseados y publicados en el SIG de la CB, incluyendo los instrumentos que
contienen los 6 dominios que organizan los elementos del Marco.
Estrategia TI
Gobierno TI
Informacin
Sistemas de Informacin
Servicios Tecnolgicos
Uso y Apropiacin
En los procesos se recomienda adoptar, por cada uno de los dominios los siguientes
instrumentos definidos por el MINTIC:
Guas
Estndares
Mejores prcticas
Herramienta o solucin
Fase II - Implementacin.
Tomando como base los procesos de gestin de TI actualizados:
Se recomienda que el equipo encargado de este proyecto tome los procesos base: Gestin del
Portafolio de Servicios, Gestin del Catlogo de Servicios, Gestin de Niveles de Servicio,
Gestin de Configuracin y Activos del Servicio, Gestin de Incidentes, Gestin de Problemas y
Gestin de la Continuidad, y:
1. Defina los elementos que pueden ser automatizados en la suite BPM y los que deben
implentarse de forma manual.
2. Implemente la automatizacin definida para la suite BPM.
3. Implemente los procesos de forma manual.
181

PETIC 2016 2020

DIRECCIN DE TIC
OE2. Potenciar los procesos de la Direccin de TIC incorporando los lineamientos del
Manual de Gobierno en Lnea.
1. Complementar los procedimientos de la Direccin de TIC.
2. Dar cumplimiento a la hoja de ruta para la adopcin del Marco de Referencia MINTIC.
3. Asegurar una adecuada gestin y tomar decisiones, no solo a nivel de las reas de
tecnologa sino tambin a las misionales o a las dems reas de apoyo.
4. Mejorar los procesos que apoyan el monitoreo de las operaciones de tecnologa y la
generacin de reportes tiles para la toma de decisiones, gestin de la continuidad,
incidentes, entre otros.
1. Documento de "CARACTERIZACIN DEL PROCESO" donde se identifiquen las actividades
del proceso y las todas las salidas de informacin que relacionan los lineamientos del
Marco de Referencia de Arquitectura de TI.
2. Un Documento por cada procedimiento que se requiera para la realizacin de las
actividades relacionadas en la "CARACTERIZACIN DEL PROCESO" donde se identifique
como mnimo las siguientes secciones: Objetivo, Alcance, Normatividad, Definiciones y
Descripcin del procedimiento. En este ltimo, deber identificarse, el rol responsable
de cada tarea, para la consecucin de cada una de las salidas o registros identificados
en el documento de "CARACTERIZACIN DEL PROCESO".
3. Procedimientos implementados
INDICADORES BASICOS DEL LOGRO DE LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO:
(Cantidad de Lineamientos incluidos en los procesos de acuerdo el Marco de Referencia
de Arquitectura de TI. / Total de lineamientos del Marco de Referencia de Arquitectura
de TI.) * 100 > 80
(Procedimientos Implementados / Total de Procedimientos Documentados) * 100 > 80

Compromiso de la Alta Direccin.
Voluntad de los lderes de la Direccin de TIC.
Compromiso de cada uno de los funcionarios.
Funcionarios capacitados en el Marco de refencia de Arquitectura de TIC.
Funcionarios capacitados en la Norma ISO 27001:2013.
Trabajo coordinado.
Agilidad en los procesos contractuales.
Funcionarios capacitados en la funcionalidad del BPM.
Permitir a la CB soportar la Arquitectura Empresarial de TI, generar iniciativas
182

PETIC 2016 2020

DIRECCIN DE TIC
conjuntas para compartir e integrar la informacin con otras entidades, mayor calidad y
menores costos de operacin.
Aporta al cumplimiento de la Visin de TI 2016-2020
Generar un lenguaje comn para referirse a los trminos y conceptos de TI.
Mejorar la atencin a los funcionarios de la CB.
Disminuir la carga administrativa originada por la prestacin de los servicios de
tecnologa.
Dar continuidad a los procesos implementados actualmente, lo que genera una
mejora en la prestacin de la atencin al usuario final.
Con dos opciones: Con recursos internos de la Contralora de Bogot o contratando una
Consultora.
Opcin 1: $ Asociado al nmero de funcionados asignados (valor del salario * cada uno de los
funcionarios asignados
Opcin 2: Teniendo en cuenta casos similiares identificados en el portal
www.colombiacompra.gov.co el costo estimado est dentro del rango de $ 100.000.000 y $
150.000.000 dependiendo del alcance que se defina dentro del diagnstico del proyecto.
RANGO DE TIEMPO DE ALTO NIVEL:
Fase I Opcin 1: 12 meses
Fase I Opcin 2: 6 meses
LISTADO DE RIESGOS DE NO HACERLO:
Incumplir los plazos y logros definidos en la hoja de ruta del MINTIC para la la adopcin
del Marco de Referencia.
183

PETIC 2016 2020
10.2.4. PY04 Implementacin del Business Process Management Suite

Como complemento a la implementacin del Sistema Integrado de Control Fiscal y con el fin de
fortalecer a la Contralora de Bogot dando en cumplimiento de los lineamientos del Manual de
Gobierno en Lnea, se identific el proyecto para la Implementacin del Business Process
Management Suite.
NOMBRE DEL PROYECTO: PY04 IMPLEMENTACIN DE BUSINESS PROCESS MANAGEMENT
SUITE
SITUACIN ACTUAL: La CB cuenta con SIGESPRO una aplicacin basada en el sistema FOREST
BPMS una Suite Colombiana, desarrollada exclusivamente por Macro Proyectos con un (1) flujo
de procesos, la cual requiere ser optimizada, mejorada o reemplazada dentro del diagnstico
del proyecto para que se convierta en una herramienta integral de flujo de procesos.
COMPLEJIDAD: MEDIA
Implementacin de la herramienta que permita automatizar y gestionar procesos de negocio en
la CB en los procesos no incluidos en el Sistema Integral de Control Fiscal.
1. OE2. Potenciar los procesos de la Direccin de TIC incorporando los lineamientos del
2. OE3. Fomentar la innovacin tecnolgica desarrollando las capacidades de TI por
medio de acciones de gestin de conocimiento, propuestas estratgicas, asesoramiento
tcnico, desarrollo e implementacin de Proyectos.
OBJETIVOS ESPECFICOS:
1. Brindar la plataforma base para las soluciones de automatizacin de procesos que
permitan implementar soluciones como trmites en lnea y otro tipo de servicios
administrativos.
2. Contar con una herramienta que permita hacer trazabilidad a procesos automatizados
conociendo su estado en lnea, responsables, tareas, tiempos de ejecucin y cierre de
estas.
3. Contar con el habilitador transversal para apoyar otros proyectos que potencian la
4. Contar con una herramienta BPMS con respaldo y distribucin completa del proveedor
1. Evaluacin y Seleccin del Producto.
2. Formalizacin de compra de producto.
3. Instalacin para comprobacin funcional base.
4. Documentacin Tcnica y de Usuario.
5. Capacitacin.
6. Entrega a operacin y estabilizacin.
7.
(Nmero de Procesos Implementados/ Nmero de Procesos Planeados) * 100
184

PETIC 2016 2020
NOMBRE DEL PROYECTO: PY04 IMPLEMENTACIN DE BUSINESS PROCESS MANAGEMENT

SUITE
FACTORES CRTICOS DE XITO DEL PROYECTO
Establecer procedimientos de control, mediante la implementacin de reglas de negocio y
monitorizacin que vienen implcitos en la suite BPM.
Llevar la facilidad de uso a todos los mbitos: facilidad de implementacin, facilidad en la
entrada de datos, facilidad de anlisis y reporteo, integracin con Excel, e interface web.
Dar cumplimiento de las normativas vigentes.
Establecer un entorno colaborativo, entre los administradores de la plataforma y luego los
equipos de implementacin d proyectos de automatizacin de procesos especficos.
Contar con el acceso adecuado a la documentacin tcnica del producto y canales de
soporte.
Robustez: Aplicacin de workflow segura, escalable y confiable (tolerante a fallos,
clustering).
Control y Visibilidad: Seguimiento y monitoreo grfico y en tiempo real (quin hace qu,
cundo y en dnde).
Alarmas y notificaciones: Excepciones a los niveles de servicio o problemas de
incumplimiento generan alarmas y son reportados a las personas apropiadas.
Auditora y trazabilidad: Historial detallado de las actividades ejecutadas - quin cambi
qu y cundo.
Enrutamiento de la carga de trabajo: Editor grfico para definir reglas de asignacin de
trabajo. Incluye algoritmos de optimizacin de cargas y maneja delegados y calendarios de
trabajo.
Teniendo en cuenta casos similiares identificados en el portal www.colombiacompra.gov.co el
costo estimado est dentro del rango de $ 900.000.000 -$ 1.200.000.000 dependiendo del
alcance que se defina dentro del diagnstico del proyecto.
RANGO DE TIEMPO:
24 meses
1. Compleja implementacin de automatizacin de procesos, que requerira grandes
esfuerzos en desarrollos.
2. Depedender de un unico proveedor.
185

PETIC 2016 2020
10.2.5. PY05: Diseo del Subsistema de Gestin de la Seguridad Informtica

Tomando como base el Decreto 2573 de 2014, por el cual se establecen los lineamientos general
de la Estrategia de Gobierno en Lnea, establece el componente Seguridad y Privacidad de la
Informacin el cual comprende las acciones transversales a los dems componentes enunciados,
tendientes a proteger la informacin y los sistemas de informacin, del acceso, uso, divulgacin,
interrupcin o destruccin no autorizada y la situacin identificada en el numeral 3.8.3 del
presente documento (lineamientos del Dominio de Sistema de Informacin del LI.SIS.20 al
LI.SiS.23), se identific el proyecto para el Diseo del Subsistema de Gestin de la Seguridad
Informtica, el cual se desarrolla en la siguiente ficha.
NOMBRE DEL PROYECTO: PY05 DISEO DEL SUBSISTEMA DE GESTIN DE LA SEGURIDAD

INFORMATICA.
SITUACIN ACTUAL: Se encuentra descrita en el numeral 3.8 del presente documento.
COMPLEJIDAD:
ALTA
Contratar el diagnstico, la evaluacin y la planeacin del subsistema de gestin de seguridad
de la informacin SGSI basada en los lineamientos establecidos en el Marco de Arquitectura
Empresarial del MINTIC y en la norma NTC-ISO-IEC 27001:2013 en el marco del Sistema
Integrado de Gestin de la CB.
Diagnsticar y evaluar de la infraestructura de seguridad de informacin actual, realizar la
planeacin del subsistema de gestin de la seguridad informacin encaminado a su
posterior implementacin.
Prestacin de servicios de capacitacin de fundamentos en el sistema de seguridad de la
informacin ISO 27001 y auditor interno en ISO 27001, dirigida a los funcionarios de la Direccin
de TIC de la CB.
OE4. Potenciar los procesos de la Direccin de TIC incorporando los lineamientos del
1. Disear los procedimientos y politicas a desarrollar que permitan establecer,
implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestin de la seguridad
de la informacin dentro del contexto de la CB.
2. Identificar y comprender los controles requeridos por la norma en materia de seguridad
de la informacin.
1. Informe del anlisis GAP efectuado, el cual debe incluir los resultados del estado actual
de los diferentes objetivos de control y controles de la norma IS0 27001.
2. Documento de levantamiento y valoracin de activos de informacin.
186

PETIC 2016 2020
3. Documento de resultado de las pruebas de vulnerabilidad clasificadas de acuerdo a su

impacto, con las recomendaciones para cerrar las brechas identificadas.
4. Como resultado de las pruebas ejecutadas la entidad deber contar con un informe
con el detalle de las vulnerabilidades identificadas tanto internas y externas y las
respectivas recomendaciones para cerrar dichas vulnerabilidades.
5. Documento de anlisis, fortalezas y debilidades resultado de las pruebas de
ingeniera social.
6. Documento de proceso de gestin de riesgos basada en los lineamientos MINTIC y la
norma ISO 27005, ISO 31000 o NIST 800-30 o magerit.
7. Documento informe de valoracin de riesgos en seguridad de la informacin.
8. Documento del plan de tratamiento de riesgos.
9. Documento de definicin de los controles (Polticas, normas, procedimientos)
adicionales que requiere implementar de acuerdo con los lineamientos MINTIC y la ISO
27001.
10. Documento de Declaracin de aplicabilidad.
11. Documento de las polticas de seguridad de la informacin para cubrir los dominios,
objetivos de control y/o controles de la norma ISO 27001.
12. Documento de procedimientos y polticas del numeral 4 al 10 de la norma ISO
27001 para la entidad.
13. Documento Plan de Recuperacin de desastres - DRP. (Disaster Recovery Plan)
14. Documento Plan de Continuidad del Negocio BCP (Business Continuity Plan).
15. Lista de Asistencia a la Capacitacin.
16. Material de consulta de la Capacitacin.
INDICADORES BASICOS DEL LOGRO DE LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO:
1. No Fases Ejecutadas/No Fases Programadas
2. No controles Definidos = No controles necesarios en la CB.
3. (No de controles Definidos / No de controles Anexo 1 ,ISO 27001)
4. (Funcionarios asistentes a la Capacitacin / Funcionarios de la Direccin de TIC ) *100 >
70%
Compromiso y de la Alta Direccin.
Trabajo coordinado.
Voluntad de los lderes de la Direccin de TIC para programar a sus funcionarios en la
capacitacin.
Compromiso de cada uno de los funcionarios en asistir, aprender y aplicar la
capacitacin.
Establecer un modelo de seguridad de la informacin documentado que incluya,
entre otros, polticas de seguridad.
de la informacin y los procedimientos necesarios para su aseguramiento.
Establecer planes tanto para la recuperacin de desastres (DRP) como para la
continuidad del Negocio (BCP).
187

PETIC 2016 2020
Crear un modelo de seguridad de la informacin, que diagnostique su estado actual en

seguridad de la informacin, el cual implica un manejo estructurado y sistemtico para
garantizar la confidencialidad, disponibilidad e integridad de la informacin.
Confianza y reglas claras para las personas de la organizacin.
Aumento de la motivacin y satisfaccin del personal.
Teniendo en cuenta casos similiares identificados en el portal
www.colombiacompra.gov.co el costo estimado est dentro del rango de:
$ 350.000.000 y $ 500.000.000 dependiendo del alcance que se defina dentro del
diagnstico del proyecto y de actividades que se puedan realizar con recursos humanos
interno.
Para la capacitacin se estima estar entre $10.000.000 y $15.00.000 dependiendo del
nmero de funcionarios que se capaciten y nivel de complejidad de los cursos.
Rango de tiempo: 14 a 18 meses
188

PETIC 2016 2020
10.2.6. PY06: Implementacin del Modelo de Inteligencia de Negocios (Business

Inteligence)
Enmarcados en los lineamientos establecidos en el Marco de Referencia de Arquitectura TI
definida por el MINTIC, en especial los lineamientos del Dominio de Informacin, se identific el
proyecto para implementar el modelo de inteligencia de negocios en la CB segn se detalla en la
siguiente ficha.
NOMBRE DEL PROYECTO: PY06 IMPLEMENTACIN DEL MODELO DE INTELIGENCIA DE
NEGOCIOS (BUSINESS INTELIGENCE)
SITUACIN ACTUAL: Se encuentra descrita en el numeral 3.8 del presente documento.
COMPLEJIDAD: MEDIA
Implementacin de una solucin de Inteligencia de negocios que busca transformar los datos de
la operacin de la CB en informacin estratgica y conocimiento, para los funcionarios o
personas que toman decisiones, cuenten con un apoyo de informacin actual e histrica y as
determinar las acciones a seguir.
1. OE3. Fomentar la innovacin tecnolgica desarrollando las capacidades de TI por medio
de acciones en gestin de conocimiento, propuestas estratgicas, asesoramiento
tcnico, desarrollo e implementacin de Proyectos
2. OE4. Promover el gobierno de la informacin en colaboracin con las partes
interesadas en la CB en pro de construir una vista nica de las entidades empresariales.
OBJETIVOS ESPECFICOS:
1. Definir el modelo estndar de consolidacin y explotacin de informacin de la CB.
2. Establecer los indicadores claves de gestin para apoyar la gestin gerencial y apoyar la
toma de decisiones de las direcciones sectoriales de la CB.
3. Liberar tableros de control con la informacin gerencial clave de la CB.
1. Identificacin de indicadores y fuentes de informacin.
2. Levantamiento de requerimientos.
3. Diseo de la Bodega de Datos.
4. Construccin de la Bodega de Datos.
5. Diseo de Tableros de Control de Operacin.
6. Construccin de Tableros de Control de Operacin.
7. Diseo de Cuadro de Mando Integral.
8. Construccin de Cuadro de Mando Integral.
No Fases Ejecutadas/No Fases Programadas
No dependenciar participes / No depedenciar totales
Una buena definicin de los indicadores adecuados en cada tablero de control.
Compromiso de las sectoriales involucradas en la implementacin.
Garantizar la estabilidad del equipo interno asignado al proyecto.
189

PETIC 2016 2020
Facilitar el acceso a la informacin histrica.

Manejo de mltiples y variadas fuentes de informacin.
Eliminar la dispersin de la informacin.
Centralizar y homogenizar la informacin de gestin, evitando respuestas distintas a las
preguntas claves sobre gestin.
Visualizacin de indicadores y alarmas: Los usuarios pueden visualizar a travs de
tableros de control, el estado de una delegatura, evidenciar parmetros en el
comportamiento de indicadores y programar alarmas para tomar acciones preventivas
en caso de que el comportamiento de estos indicadores se salga de los parmetros.
Alinear las decisiones hacia los objetivos: Una solucin de inteligencia de negocios
despliega informacin histrica, comparativos entre periodos, lo que permite a la alta
direccin o los tomadores de decisiones de la Superintendencia, trazar un camino lgico
para lograr los objetivos propuestos.
Teniendo en cuenta casos similiares identificados en el portal www.colombiacompra.gov.co el
costo estimado est dentro del rango de: $ 300.000.000 y $ 500.000.000 dependiendo del
alcance que se defina dentro del diagnstico del proyecto.
RANGO DE TIEMPO: 12 Meses
1. No contar con el modelo de inteligencia de negocios que explote la informacin de la
CB con oportunidad para la toma de decisiones.
190

PETIC 2016 2020
11.PLAN DE IMPLANTACIN DEL PORTAFOLIO DE PROYECTOS DE T.I

11.1. Mtodo y Criterios de Priorizacin de Proyectos de T.I
Una vez identificados los proyectos ya descritos a nivel de detalle en las fichas, se aplic la tcnica
de Priorizacin basada en Valor y Complejidad, la cual es una adaptacin basada en la tcnicas
"Value vs Complexity - Prioritization Framework" y "Project Prioritization Matrix. Establecidas las
categoras y los criterios, se asignan los pesos y se establece un orden de acuerdo al resultado de
la priorizacin. Este ejercicio nos da una gua para establecer el orden de ejecucin.
Bajo este modelo se establecen 3 grandes categoras para la priorizacin:
CATEGORIAS
Valor
Institucional
CRITERIOS
Alineamiento
estratgico
Alineamiento
variable clave
Alineamiento
operativo
Beneficio usuarios
internos
Valor
Externo
Impacto a la
ciudadana
Impacto a el Concejo
de Bogot
Impacto a los Sujetos
de Control
Impacto a partes
interesadas
191
PESO
CATEGORA
Ninguno = 0
1 objetivo = 50
2 objetivos o ms = 100
Ninguno = 0
1 objetivo = 50
Ninguno = 0
Procesos apoyo = 50
Procesos misionales = 100
Ninguno = 0
reas = 50
CB = 100
35%
NO = 0
Impacto indirecto = 50
Impacto directo = 100
NO = 0
NO = 0
NO = 0
35%
PESO
CRITERIO
ESPECFICO
20%
20%
30%
30%
30%
30%
30%
10%

PETIC 2016 2020
CATEGORIAS
CRITERIOS
Complejidad
Complejidad Tcnica
Capacidad de
Ejecucin (talento
humano interno)
Costo de
Implementacin
PESO
CATEGORA
Baja
= 100
Media = 50
Alta
=0
Completa = 100
Parcial = 50
Ninguna = 0
hasta 350 millones = 100
de 350 a 1000 millones =
50
ms de 1000 millones = 0
30%
PESO
CRITERIO
ESPECFICO
30%
40%
30%
Tabla 38 Categoras para la priorizacin de proyectos.
El resultado de aplicar la tcnica de Priorizacin basada en Valor y Complejidad es el siguiente:

Prioridad
Proyecto
PY01: Definicin y Categorizacin de la

Arquitectura de Datos de la Contralora de
Bogot
PY02: Disear e Implementar el Sistema de
Gestin Integrado de Control Fiscal
PY03
Actualizacin e Implementacin de
procesos de la Direccin de TIC.
PY04 Implementacin de Business Process
Management Suite
PY05 Diseo del Subsistema de Gestin de la
Seguridad Informtica.
PY06
Implementacin del modelo de
inteligencia de negocios (Business Intelligence)
2
3
4
5
6
Calificacin de
Priorizacin
84,25
Duracin
12 meses
81,25
30 meses
65,88
6 meses
63,33
24 meses
58,75
18 meses
57,50
12 meses
La aplicacin de la tcnica de Priorizacin se ilustra en la Tabla 39 Priorizacin de Proyectos.
11.2. Priorizacin de Proyectos de T.I

Establecidas las categoras y los criterios se asignan pesos y se establece un orden de acuerdo al
resultado de la priorizacin. Este ejercicio nos da una gua para establecer el orden de ejecucin.
192

PETIC 2016 2020
CATEGORIAS
CRITERIOS
Peso
categora
Alineamiento estratgico
Alineamiento variable clave
Valor Institucional
Alineamiento operativo
Beneficio usuarios internos
Ninguno = 0
1 objetivo =50
Ninguno = 0
1 objetivo =50
Ninguno 0
Procesos apoyo 50
Procesos misionales 100
Ninguno 0
reas 50
CB 100
Valor para el usuario Impacto a el Consejo de Bogot

externo (sociedades y
ciudadanos)
Impacto a los Sujetos de Control
Impacto a partes interesadas
NO 0
Impacto indirecto 50
Impacto directo 100
NO 0
Impacto directo 100
NO 0
Impacto directo 100
NO 0
Impacto directo 100
Capacidad
Capacidad de Ejecucin
Costo de implementacin
P Y 0 2 : D is e a r e
Im ple m e nt a r e l
S is t e m a de
G e s t i n Int e gra do
de C o nt ro l F is c a l
P Y 0 1: D e f inic i n y
C a t e go riza c i n de la
A rquit e c t ura de
D a t o s de la
C o nt ra lo r a de
B o go t
P Y06
Im ple m e nt a c i n
de l m o de lo de
int e lige nc ia de
ne go c io s
( B us ine s s
Int e lige nc e )
20%
100
75
100
100
25
75
20%
50
75
100
100
75
30%
100
50
100
100
100
100
30%
100%
100
90
50
60
100
100
100
100
100
65
100
30%
50
50
50
50
50
75
30%
25
25
100
100
50
25
30%
50
50
100
100
50
50
10%
100%
50
42,5
50
42,5
100
85
100
85
50
50
50
50
30%
100
75
100
100
75
25
40%
50
100
25
50
50
25
30%
50
100
65
100
100
92,5
50
100
55
50
100
65
50
100
57,5
50
Peso
criterio
especfico
P Y 0 5 D is e o de l
S ubs is t e m a de
G e s t i n de la
S e gurida d
Inf o rm a t ic a .
90
35%
SubTotal
Complejidad Tcnica
P Y04
de B us ine s s
P ro c e s s
M a na ge m e nt
S uit e
35%
SubTotal
Impacto a la ciudadana
P Y03
A c t ua liza c i n e
de pro c e s o s de
la D ire c c i n de
T IC .
Baja 100
Media 50
Alta 0
Completa 100
Parcial 50
Ninguna 0
hasta 350 millones = 100
de 350 a 1000 millones = 50
ms de 1000 millones = 0
30%
100%
SubTotal
100
32,5
100%
Puntuacin total
65,88
Tabla 39 Priorizacin de Proyectos.
193
63,63
81,25
84,25
57,50
58,75

PETIC 2016 2020
11.3. Hoja de Ruta de Implementacin

PROYECTOS MISIONALES
PY01: Definicin y Categorizacin de la
Arquitectura de Datos de la Contralora
de Bogot
PY02: Disear e Implementar el Sistema
de Gestin Integrado de Control Fiscal
PY03 Actualizacin e Implementacin
de procesos de la Direccin de TIC.
PY04 Implementacin de Business
Process Management Suite
PY05 Diseo del Subsistema de Gestin
de la Seguridad Informtica.
PY06 Implementacin del modelo de
inteligencia de negocios (Business
Intelligence)
2016
2017
2018
2019
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Tabla 40 Hoja de Ruta de Implementacin.
194
2020
01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 01

PETIC 2016 2020
12.PLAN DE DIVULGACIN
La difusin de los resultados del PETIC y del cmo se pondr en marcha, es fundamental para
lograr que las personas generen confianza en cuanto al origen de la planeacin tecnolgica de
la entidad y la perspectiva de la Direccin de TIC para los prximos cuatro aos.
12.1.1. Medios propuestos para la Divulgacin del PETIC

Para la divulgacin del PETIC se proponen la utilizacin de:
-
Presentaciones tcnicas y ejecutivas

La realizacin y distribucin de un Folleto con los resultados del PETIC
Publicacin y divulgacin del mismo a travs de la Intranet de la CB.
Es importante tener en cuenta que hay actividades que la Direccin de TIC de la Contralora de
Bogot debe realizar posterior a la elaboracin del presente documento tendiente a la
divulgacin y socializacin del PETIC al interior de la CB tanto a la presente administracin
como a los futuros funcionarios teniendo en cuenta el cambio previsto para el ao 2016.
12.1.2. Audiencia
La audiencia o grupos objetivo definidos estn divididos de acuerdo con el siguiente:
Impactados: todos los funcionarios de la Direccin de TIC que se vern afectadas por la
ejecucin del PETIC.
Involucrados: todos los Directores y dueos de procesos misionales y estratgicos.
12.1.3. Mtodo para Definir el Plan de Divulgacin

Todas las comunicaciones emitidas durante la ejecucin del Plan Estratgico de Tecnologas de
Informacin y Comunicaciones, deben realizarse con un objetivo claro de lo que se quiere
emitir, por lo que fue necesario identificar la audiencia, los tipos de mensaje clave y cules son
los medios idneos segn el pblico objetivo.
El modelo adoptado para divulgar el PETIC es el siguiente:
195

PETIC 2016 2020
Audiencia
Supervisin
Contrato
Medios
del
Reunin
de
Contextualizacin
del Proyecto
Mensaje Clave
Componentes
Estratgicos de TI.
Tipo
Tiempo
Fecha Prevista
Charla
Informativa
1 hora.
Primera
semana
Aspectos importantes
del
plan
de
implantacin
del
portafolio
de
proyectos.
Supervisin
Contrato
Revisin y aprobacin
plantilla
del
documento PETIC
Charla
Informativa
3 horas
4 semana
la
Reunin
de
contextualizacin
PETIC
Supervisin
Contrato
del
Reunin presencial
Presentacin
Ejecutiva
1 hora
5 semana
Contralor
Subcontralora
y/o
Presentacin
del
proyecto y alcance
del PETIC
Funcionarios de
Direccin de TIC
del
Ingenieros y Tcnicos
de TI de la CB
Supervisin
Contrato
Funcionarios de
Direccin de TIC
del
Escrito
Resultados del PETIC
Escrito
Publicacin
del
Documento PETIC 20162020 en la intranet de la
CB
Folleto
Al finalizar
el PETIC
Libro
Actividad
posterior
al proyecto
la
Ingenieros y Tcnicos
de TI de la CB
Supervisin
Contrato
196
del

PETIC 2016 2020
Audiencia
Medios
Mensaje Clave
Tipo
Distribucin
del
documento PETIC 20162020 a las reas
estratgicas de la CB
Supervisin
Contrato
197
del
Presentacin
Socializacin
del
documento PETIC 20162020 y sus conclusiones
a los Directivos de la CB
Presentacin
Ejecutiva
Tiempo
Fecha Prevista

PETIC 2016 2020
V.
RECOMENDACIONES
Los captulos anteriormente desarrollados, han determinado un camino a seguir hacia el continuo
proceso de modernizacin que requiere la Contralora de Bogot en materia Tecnolgica. La
aplicacin de las metodologas requeridas, sustenta en forma deductiva a travs de un anlisis
sistmico los Objetivos, Estrategias y Proyectos de TI que la entidad podra adoptar a futuro, sin
desconocer obviamente las prioridades e intereses de la Alta Direccin, en la definicin del marco
estratgico que se adelantar para las prximas vigencias.
No obstante es importante para esta consultora presentar a consideracin algunos temas de gran
relevancia para que sean considerados en su momento de acuerdo a las condiciones y entorno
organizacional en que se encuentre.
Recomendaciones:
Se recomienda que el contenido del PETIC se divulgue e integre a las nuevas condiciones
de la Direccin de TIC y a los componentes estratgicos de la nueva administracin para el
periodo 2016- 2020.
Todas las reas de la CB deben participar en todos los aspectos de los componentes de la
informacin y deben trabajar de manera conjunta para definir las metas y objetivos de
tecnologa.
Fomentar la accesibilidad a la informacin por parte de clientes, usuarios finales y partes
interesadas.
Construir la Matriz de canales de acceso por componente de Informacin donde se
identifiquen los grupos de inters y las caractersticas de accesibilidad, seguridad y
usabilidad.
Completar el diseo conceptual de la arquitectura empresarial.
Construir una matriz de interesados que identifique, clasifique y priorice los grupos de
inters involucrados e impactados por los proyectos de TI.
Definir e implementar las funciones desalineadas con el espritu del Acuerdo 519 de 2012,
el cual responde a lineamientos del MinTIC y COBIT5, que plantean la escisin de la
actividad estratgica de la operativa.
Construir el Catlogo de Servicios con los ANS asociados para medir y evaluar los
198

PETIC 2016 2020
resultados.
Construir una matriz que permita identificar los grupos de inters, el rol de
involucramiento y el objetivo del proyecto de TI.
Establecer un Plan de interoperabilidad con otras instituciones.
Actualizar los conocimientos de los funcionarios en las nuevas herramientas de hardware y
software.
La Direccin de TIC demanda un equipo de trabajo que asegure las competencias
requeridas para cumplir con las funciones propuestas por el Marco de Referencia de
Arquitectura de TI de Colombia y dar el apoyo especializado adecuado a los procesos.
Los siguientes roles, definidos en el Marco de Referencia de Arquitectura de TI, no estn
contemplados en el manual de funciones vigente de la Direccin de TIC:
o Oficial de seguridad
o Responsable de la seguridad de la informacin
o Responsable del desarrollo y despliegue de Sistemas de Informacin
o Administrador de red
o Administrador de bases de datos
Establecer un documento maestro de Identificacin, anlisis, perfilamiento y
gobernabilidad de datos maestros e Informacin.
Establecer estrategias de sostenibilidad formales y alineadas con el procedimiento
desarrollado para el establecimiento de la mejora continua como cultura organizacional.
Definir e implementar la estrategia de gestin de informacin.
Trasladar la administracin funcional de las aplicaciones o sistemas de informacin a las
reas funcionales.
Disear e Implementar una matriz donde se identifique el cumplimiento de polticas y
procedimientos de proteccin de la informacin.
Definir e Implementar estndares de nombramiento, codificacin de bases de datos y de
codificacin de lenguajes de programacin
La Direccin de TIC cuenta con los procedimientos documentados para prestar los
servicios de TI necesarios para el cumplimiento de la misin de la CB, sin embargo no se
encuentran implementados por lo que se recomienda que defina polticas y
procedimientos documentados para implementar las mejores prcticas de integracin
continua e incremental de los nuevos desarrollos.
199

PETIC 2016 2020
Definir un Plan de implementacin de sistemas de monitoreo de componentes fsicos, que

aseguren la continuidad y disponibilidad de los servicios, as como la capacidad de
atencin y resolucin de incidentes.
Definir una gua de estilo y usabilidad nica para los sistemas de informacin.
Disear la lista de caractersticas de accesibilidad que deben cumplir los sistemas de
informacin, de acuerdo con la estrategia de Gobierno en Lnea.
Se recomienda que la CB realice un estudio que le permita identificar la viabilidad de
tercerizar determinados sistemas de hardware, software y comunicaciones, facilitando
as la prestacin de servicios de red, verificando la confiabilidad y el acceso de la
informacin, lo que permitira identificar la mejor opcin para la tercerizacin de los
diferentes servicios que se prestan en la CB y que se encuentran a cargo de la
Direccin de TIC, garantizando la disponibilidad, calidad, oportunidad y pertinencia de
la informacin y, el mejor aprovechamiento de los recursos y la oportuna toma de
decisiones.
200

PETIC 2016 2020
VI. ANEXOS
201

PETIC 2016 2020
ANEXO 1. DIAGRAMAS DE FLUJO LGICOS PROCESOS MISIONALES
202

PETIC 2016 2020
203

PETIC 2016 2020
204

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205

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206

Plan Estratégico de Tecnologías de La Información y Las Comunicaciones PETIC-2016-2020

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Plan Estratgico de Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones

PETIC 2016 2020

Direccin de Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones

Plan Estratgico de Tecnologas de la Informacin

Bogot, Mayo de 2015

Plan Estratgico de Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones

Plan Estratgico de Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones

Alcance del PETIC........................................................................................................ 13

Beneficios de la Planeacin y Justificacin del PETIC .................................................... 13

Metodologa Utilizada ................................................................................................ 14

Glosario de Trminos y Siglas ...................................................................................... 17

ENTENDIMIENTO DE LA SITUACIN ACTUAL ................................................................. 18

CONTEXTO INSTITUCIONAL ......................................................................................... 19

Marco Normativo ....................................................................................................... 19

Objetivos Especficos del Plan Estratgico de la Entidad ............................................... 23

Funciones Generales ................................................................................................... 24

Estructura Organizacional ........................................................................................... 26

Polticas Internas ........................................................................................................ 28

Polticas de TIC ........................................................................................................... 29

Anlisis de los Procesos de la Contralora de Bogot .................................................... 29

Mapa de Procesos ................................................................................................................ 29

Principales Procesos de TI ........................................................................................... 37

Funciones y Estructura Organizacional de TI ................................................................ 38

Plataforma Tecnolgica .............................................................................................. 59

Plan Estratgico de Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones

3.3.3.2. Diagrama de conectividad Durante Migracin .......................................................................... 66

Principales Flujos de informacin ................................................................................ 70

Sistemas de Informacin ............................................................................................. 81

Interaccin de los Sistemas de Informacin y los Procesos............................................ 83

Evaluacin de la Infraestructura de TI ......................................................................... 91

Dominio de Servicios Tecnolgicos ........................................................................................... 91

DEFINICIN DE LOS COMPONENTES ESTRATGICOS DE TI .......................................... 108

DIRECCIN DE TECNOLOGAS DE LA INFORMACIN Y LAS COMUNICACIONES ................ 109

Visin de TI 2016 - 2020 ............................................................................................ 109

Matriz DOFA de TI .................................................................................................... 112

Anlisis de Resultados de la Matriz DOFA de TIC ........................................................ 116

Objetivos Estratgicos de TI ...................................................................................... 122

DISEO DE LOS MODELOS DE ARQUITECTURA ............................................................ 125

DESCRIPCIN FORMAL DEL SISTEMA ............................................................................. 126

Principios ................................................................................................................. 127

Dominios .................................................................................................................. 128

Base de Conocimiento de cada Dominio .................................................................... 131

ARQUITECTURA DE NEGOCIOS ...................................................................................... 132

Alcance .................................................................................................................... 132

Interaccin Objetivo de los Sistemas de Informacin y los Procesos ............................ 133

Necesidades de Informacin por Proceso ................................................................... 134

ARQUITECTURA DE DATOS ............................................................................................ 136

Alcance .................................................................................................................... 137

Principios de Arquitectura de Datos .......................................................................... 137

Modelo de Categorizacin de los Datos y Capacidades Clave ..................................... 139

Plan Estratgico de Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones

Polticas y/o Estndares a Implementar .................................................................... 141

Categorizacin de los datos de la Contralora de Bogot ....................................................... 139

Responsables de la Arquitectura de Datos ................................................................. 145

Alcance .................................................................................................................... 149

Principios de Arquitectura de Aplicaciones ................................................................ 149

Polticas y/o Estndares a Implementar .................................................................... 151

Definicin de la Arquitectura de Aplicaciones Objetivo .............................................. 153

ARQUITECTURA TECNOLGICA ..................................................................................... 158

Alcance .................................................................................................................... 158

Principios de Arquitectura Tecnolgica ...................................................................... 158

Polticas y/o Estndares de Referencia ...................................................................... 159

Lineamientos y Recomendaciones para la Arquitectura Tecnolgica .......................... 163

Modelo de Arquitectura Tecnolgica ......................................................................... 165