Relatório de Auditória Anual de Contas

Unidade Auditada: FUND.
UNIVERSIDADE FEDERAL VALE SAO

FRANCISCO
Exerccio: 2014
Municpio: Petrolina - PE
Relatrio n: 201503670
UCI Executora: CONTROLADORIA REGIONAL DA UNIO NO ESTADO DE
PERNAMBUCO
_______________________________________________
Anlise Gerencial
Senhor Chefe da CGU-Regional/PE,
Em atendimento determinao contida na Ordem de Servio n. 201503670, e

consoante o estabelecido na Seo III, Captulo VII da Instruo Normativa SFC n. 01,
de 06/04/2001, apresentamos os resultados dos exames realizados sobre a prestao de
contas anual apresentada pela FUNDAO UNIVERSIDADE FEDERAL VALE DO
SO FRANCISCO Univasf.
1. Introduo
Os trabalhos de campo foram realizados no perodo de 05/05/2015 a 08/05/2015, por

meio de testes, anlises e consolidao de informaes coletadas ao longo do exerccio
sob exame e a partir da apresentao do processo de contas pela unidade auditada, em
estrita observncia s normas de auditoria aplicveis ao Servio Pblico Federal.
Nenhuma restrio foi imposta realizao dos exames.
O Relatrio de Auditoria encontra-se dividido em duas partes: Resultados dos
Trabalhos, que contempla a sntese dos exames e as concluses obtidas; e Achados de
Auditoria, que contm o detalhamento das anlises realizadas. Consistindo, assim, em
subsdio ao julgamento das contas apresentadas pela Univasf ao Tribunal de Contas da
Unio TCU.
Registra-se que os Achados de Auditoria apresentados neste relatrio foram
estruturados, preliminarmente, em Programas e Aes Oramentrias organizados em
ttulos e subttulos, respectivamente, segundo os assuntos com os quais se relacionam
diretamente. Posteriormente, apresentam-se as informaes e as constataes que no
esto diretamente relacionadas a Programas/Aes Oramentrios especficos.
Dinheiro pblico da sua conta
www.portaldatransparencia.gov.br
2. Resultados dos trabalhos
De acordo com o escopo de auditoria firmado, por meio da Ata de Reunio realizada em
29/10/2014, entre a Diretoria de Auditoria da rea Social da CGU (DS/SFC) e a
Secretaria de Controle Externo da Educao, da Cultura e do Desporto (Secex-Educao
TCU), foram efetuadas as seguintes anlises:
- Avaliao da Conformidade das Peas;
- Avaliao dos resultados quantitativos e qualitativos em relao atuao dos
docentes nas atividades de ensino, pesquisa e extenso;
- Avaliao da Gesto de Pessoas;
- Avaliao da Estrutura e da Atuao da Auditoria Interna da IFE;
- Avaliao da Gesto de Patrimnio Imobilirio;
- Cumprimento das Deliberaes do TCU;
- Recomendaes da CGU;
- Avaliao das Informaes do Sistema CGU-PAD; e
- Avaliao do Parecer da Auditoria Interna.
2.1 Avaliao da Conformidade das Peas

Considerando a natureza jurdica e o negcio da unidade jurisdicionada, o presente item
teve como objetivo avaliar a conformidade de peas de que tratam os incisos I, II e III
do art. 13 da IN TCU n. 63/2010, sob os seguintes aspectos:
a) se a unidade jurisdicionada elaborou todas as peas a ela atribudas pelas normas do
Tribunal de Contas da Unio para o exerccio de referncia, quais sejam: o rol de
responsveis, o relatrio de gesto e os relatrios e pareceres de rgos, entidades ou
instncias que devam se pronunciar sobre as contas ou sobre a gesto;
b) se as peas contemplam os formatos e contedos obrigatrios nos termos da DN
TCU n. 140/2014, da Portaria TCU n. 90/2014 e da DN TCU n. 134/2013.
A metodologia adotada pela equipe consistiu na anlise documental das peas,
comparando-as com os normativos expedidos pelo TCU com vistas a disciplinar os
respectivos contedos, prazos de apresentao, organizao e forma.
A partir dos exames concluiu-se que a Instituio no apresentou as peas, ou, tendo-as
apresentado, no as incluiu no Sistema E-Contas do TCU, ou, ainda, apresentou-as em
desacordo com as normas do TCU, conforme sintetizado nas alneas a seguir:
(i) Elaborao do rol de responsveis em desacordo com o previsto pelos normativos
expedidos pelo Tribunal de Contas da Unio (TCU): no foram informadas
exclusivamente as naturezas de responsabilidade previstas pelos incisos I, II e III do art.
10 da IN TCU n. 63/2010; no foram informadas as datas de incio e de fim dos
perodos de gesto dos responsveis; e foi registrada a natureza de responsabilidade
MEMBRO DE ORGAO COLEGIADO, sem que tenha sido especificado o rgo do
qual o responsvel faz parte.
Ressalte-se que a Univasf apresentou nova verso do Rol de Responsveis, sem que, no
entanto, tenha sido comprovada a sua incluso no Sistema E-Contas do Tribunal de
Contas da Unio (TCU).
(ii) No restou comprovada a incluso do relatrio do rgo, instncia ou rea de
correio, cuja elaborao exigida pelo item 6 do Anexo III DN TCU n. 140/2014,
no Sistema E-Contas do Tribunal de Contas da Unio (TCU);
(iii) No incluso, no Relatrio de Gesto, da demonstrao da execuo das atividades
de correio no mbito da unidade jurisdicionada, destacando os principais eventos
apurados e as providncias adotadas, notadamente no que concerne a irregularidades
ocorridas no mbito dos macroprocessos finalsticos e que sejam capazes de impactar o
desempenho, conforme exigido pelo item 2.3 da Parte A do Anexo II DN TCU n.
134/2013.
Por fim, ressalte-se que, tendo sido elaborado em desacordo com o estabelecido pelo
Tribunal de Contas da Unio nas alneas a, d e f do item 1 do Anexo III DN
TCU n. 140/2014, o Parecer da Unidade de Auditoria Interna foi objeto da Nota de
Auditoria n 201503670/001, de 20 de maio de 2015. Em resposta mencionada nota, a
Univasf apresentou nova verso do parecer, sem que, entretanto, tenha comprovado a
sua incluso no Sistema E-Contas do TCU.
ato
/F
#
2.2 Avaliao dos Resultados Quantitativos e Qualitativos da Gesto

Para realizar a auditoria sobre a atuao docente, foram estabelecidos procedimentos,
questes e subquestes de auditoria a serem aplicados na Universidade Federal do Vale
do So Francisco - Univasf, respeitando o mandamento constitucional que trata da
autonomia didtico-cientfica, administrativa e financeira, bem como as estruturas
administrativas.
Foi definida a seguinte questo de auditoria: A atuao do corpo docente est
distribuda equilibradamente entre o ensino, pesquisa e extenso?. Para respond-la,
foram criadas dezesseis subquestes divididas em eixos, nos quais foram agrupadas de
acordo com sua similaridade. Assim, a regularidade da atividade finalstica da
Universidade, analisada neste Relatrio, teve como base os seguintes eixos: 1)
existncia de regulamentao das atividades docentes; 2) planejamento e
monitoramento das atividades docentes; 3) uso de recursos tecnolgicos; 4) gesto e
resultados institucionais; e 5) professores substitutos.
Nesse diapaso, o trabalho realizado apresentou os seguintes resultados:
Existncia de regulamentao das atividades docentes:
Quanto regulamentao identificaram-se as seguintes fragilidades:
- A Entidade no possui regulamento estabelecendo os critrios para alterao do
regime de trabalho, com previso de admissibilidade de um percentual de docentes de
reas com caractersticas especficas que possam optar pelo regime de trabalho de 20h
ou de 40h sem dedicao exclusiva, oportunizando o exerccio de outras atividades
remuneradas na iniciativa pblica ou privada, promovendo a integrao dos
conhecimentos acadmicos com as prticas profissionais em reas em que seja relevante
esse perfil docente, como a Medicina, entre outras, conforme art.20, 1 da Lei n
12.772/2012.
A ausncia do normativo tambm gera fragilidades nas anlises dos pedidos de
alteraes, denotando a necessidade de estabelecer os critrios e os agentes responsveis
por cada etapa do processo, tendo em vista inclusive, a necessidade de demonstrar nos
casos de alterao do regime a inexistncia de acmulos com cargos pblicos ou
empregos privados e tambm da existncia de recursos oramentrios e financeiros para
as despesas decorrentes da alterao do regime, em especial nos casos previstos no
art.20, 3 da retrocitada Lei.
- O Conselho Universitrio (CONUNI) da Univasf no elaborou normativo
estabelecendo os limites mnimos e mximos de carga horria de aulas, conforme
resposta encaminhada por meio do Ofcio n. 16/2014-CI/GR-UNIVASF, de
17/10/2014 (Exposio de Motivos n. 12/2014-PROEN).
Segundo Pr-Reitor de Ensino, a Unidade segue o que dispe na Lei n. 9.394/1996, ou
seja, oito horas semanais.
A falta de regulamento e a fragilidade no controle do cumprimento de jornada dos
docentes ensejaram na verificao de situaes de no cumprimento de jornada mnima
dos docentes na atividade de ensino, onde as justificativas apresentadas confirmaram as
situaes apontadas ou demostraram erros nos registros das disciplinas ministradas
pelos docentes no Sistema de Informao e Gesto Acadmica (SIG@).
- O Conselho Universitrio da Univasf tambm no regulamentou o processo de
acompanhamento e avaliao das atividades dos docentes, conforme resposta
encaminhada por meio do Ofcio n. 16/2014-CI/GR-UNIVASF, de 17/10/2014
(Exposio de Motivos n. 12/2014-PROEN).
A Pr-Reitoria de Ensino (PROEN), por meio do Ato Normativo 01/2009
PROEN/UNIVASF, estabeleceu a obrigatoriedade do docente encaminhar documentos
no incio e encerramento do perodo letivo, o que no est sendo seguido por todos os
docentes/coordenaes.
- As atividades de pesquisa esto regulamentadas na Resoluo n. 12/2013, de
25/10/2013, do Conselho Universitrio, que estabelece normas para cadastro e criao
de grupos de pesquisa na Univasf. Este documento prev que os coordenadores dos
projetos de pesquisas devero encaminhar at sessenta dias aps o trmino do projeto, o
relatrio final da pesquisa, para fins de emisso de declarao e possibilidade do
proponente continuar a participar de aes promovidas pela Pr-Reitoria de Pesquisa,
PsGraduao e Inovao (PRPPGI).
Todavia, constatou-se que nem todas as atividades de pesquisa so cadastradas e
acompanhadas, o que denota deficincia no procedimento.
- As atividades de extenso da Universidade esto regulamentadas por meio da
Resoluo n. 05/2007, alterada pela Resoluo n. 07/2009, de 03/11/2009. Esta
Resoluo informa que as atividades de extenso sero supervisionadas pela PrReitoria de Integrao que foi substituda pela Pr-Reitoria de Extenso (PROEX).
Todavia, este normativo no est sendo seguido por todos os docentes.
Ademais, no est sendo realizada a destinao mnima de 10% dos crditos
curriculares na graduao em programas e projetos de extenso universitrios conforme
previsto na estratgia 12.7 da meta 12 do anexo da Lei n 13.005/2014.
Planejamento e monitoramento das atividades docentes:
A Universidade no dispe de normativo disciplinando a distribuio da carga horria
do docente entre o ensino, a pesquisa e a extenso.
Embora na rea de ensino tenham como parmetro a carga horria mnima de 8 (oito)
horas semanais para os docentes, este tambm no vem sendo cumprido por todos.
Logo, existe a necessidade de elaborar regulamento definindo como deve ser feita a
distribuio da carga horria semanal dos docentes da Univasf entre as atividades
supracitadas e estabelecendo, especialmente, os casos em que os docentes no regime de
40 horas ou dedicao exclusiva poderiam ter a carga horria de ensino reduzida para a
mnima de 8 (oito) horas semanais prevista na Lei n. 9.394, de 20/12/1996, assim como
a forma de acompanhamento do cumprimento das atividades, prazos e responsveis por

cada etapa.
No caso de processo de planejamento referente ao ensino, pesquisa e extenso,
verificou-se que a Univasf possui Plano de Desenvolvimento Institucional (PDI) para o
perodo 2009 a 2014. Os itens 1.7.2 e 1.7.3 do Plano contm dispe a respeito dos
objetivos e metas institucionais. Contudo, no foram estabelecidos metas e indicadores
de desempenhos para realizao de monitoramento das aes de ensino, pesquisa e
extenso.
Uso de Recursos Tecnolgicos:
No existe na Univasf sistema que integre informaes relativas s atividades
desenvolvidas pelos docentes no ensino, pesquisa e extenso e que tambm seja de
acesso pblico.
Na rea de ensino, a Universidade utiliza o Sistema de Informao e Gesto Acadmica
(SIG@). Este Sistema no de acesso pblico. Ele contm especialmente dados dos
discentes, que so acessados individualmente por cada aluno possibilitando verificar
suas informaes pessoais, acadmicas, relativas ao perodo letivo e ao perfil curricular
do curso. Todavia, no consta uma rea de domnio pblico que apresente, por exemplo,
a relao nominal dos docentes da Entidade acompanhada das disciplinas que esto
sendo/foram ministradas pelos mesmos em cada perodo.
Na rea de pesquisa a orientao que o pesquisador deve utilizar a Plataforma Lattes
(http://lattes.cnpq.br/); e na de rea de extenso o registro deve constar do stio da PrReitoria de Extenso (PROEX), ou seja, no est sendo utilizado o Sistema de
Informao e Gesto de Projetos (SIGProj).
Destaque-se que os registros referentes aos projetos de extenso no esto sendo
inseridos tempestivamente na pgina informada e que os dados no so claros, ou seja,
no possvel, por exemplo, identificar se o projeto foi de fato realizado e dentro do
cronograma previsto, alm de no conter todos os projetos.
Gesto e Resultados Institucionais:
Quanto ao registro e proteo do patrimnio intelectual gerado, em favor da IFE,
quando for o caso, por meio das pesquisas, a UJ por intermdio da Resoluo n.
02/2011, de 25/02/2011, do Conselho Universitrio, criou o Ncleo de Inovao
Tecnolgica (NTI), com funo de requerer os direitos de propriedade intelectual para
pesquisadores da Univasf bem como promover a adequada proteo das invenes
geradas na regio de atuao da Entidade, dentre outras.
Todavia, esta Resoluo no discorreu a respeito do fluxo do processo que deve ser
seguido pelo interessado para solicitar a titularidade e copropriedade dos direitos;
celebrao de contratos de licena para explorao do objeto de proteo dos direitos,
destinao dos resultados financeiros da explorao dos direitos.
Outra questo diz respeito deficincia no acompanhamento das atividades de extenso
com
relao
tambm
ao
conhecimento/controle
da
quantidade
de
projetos/alunos/comunidade atendidos pelos docentes nas atividades de extenso, uma
vez que nas informaes fornecidas inicialmente pelos gestores da Instituio, foram
informados a existncia de 100 projetos de pesquisa cadastrados e 259 alunos/
comunidades atendidos, entretanto os nmeros no so confiveis devido insuficincia
dos registros.
Professores Substitutos:
Com relao sistemtica estabelecida pela IFE para contratao de professores
substitutos, por meio do Memorando n. 126/2014/DNSP/SGP, de 10/10/2014, a
Diretora de Normas e Seleo de Pessoas informou que segue a Lei n. 8.745/1993.
Logo, no apresentou normativo interno ou procedimentos que devem ser seguidos

pelos agentes responsveis para demonstrar a necessidade e realizar a solicitao e
contratao de docente substituto.
Diante disso, observou-se que embora as contrataes dos docentes substitutos tenham
sido realizadas para atender os afastamentos temporrios de professores efetivos,
identificou-se que para a contratao no foi levada em considerao a existncia de
docentes com carga horria semanal de ensino abaixo de 8 (oito) horas semanais nos
colegiados solicitantes.
No tocante ao limite de 20% do total de docentes efetivos para a contratao de
professores substitutos (Lei n. 8.745/93, art. 2, pargrafo 2), assim como ao
cumprimento o prazo mximo de permanncia de dois anos (Lei n. 8.745/93, art. 4,
II), considera-se que foram atendidos, tendo em vista os dados apresentados pela
Unidade Jurisdicionada, por meio do Ofcio n. 16/2014-CI/GR-UNIVASF, de
17/10/2014 e extrao realizada em agosto de 2014 no SIAPE, em que se evidencia que
a Entidade possua 462 (quatrocentos e sessenta e dois) docentes efetivos e 42 (quarenta
e dois) professores substitutos.
Com o intuito de sanar as ocorrncias identificadas, foram emitidas as seguintes
recomendaes:
- Estabelecer em regulamento os limites para distribuio da carga horria dos docentes
na realizao das atividades de ensino, pesquisa e extenso e sua forma de
acompanhamento, observando o 3 art.47 da Lei n.9.394/1996 e levando em
considerao que oito horas semanais de aula o limite mnimo, conforme art.57 do
supracitado normativo;
- Estabelecer em regulamento os limites mnimos e mximos da carga horria de aulas,
segundo os regimes de trabalho dos docentes e implementar procedimento para
acompanhar seu cumprimento;
- Estabelecer os critrios de alterao do regime de trabalho de docentes, na forma da
Lei n 12.772/2012, art. 20, 1;
- Para todos os servidores da Universidade, atualizar as declaraes atuais fazendo
constar das pastas funcionais: Declarao de no participao em gerncia ou
administrao de empresa privada, de sociedade civil e no exerccio do comrcio
exceto na qualidade de acionista, cotista ou comanditrio (artigo 117, inciso x, da lei n
8.112/90) e Declarao de no acumulao;
- Instituir mecanismo que consolide todas as atividades desempenhadas pelos docentes
da Univasf, relativas s reas de ensino, pesquisa e extenso, e que seja de acesso
pblico, em consonncia com a Lei n 12.527/2011 (Lei de acesso informao);
- Providenciar as correes das inconsistncias existentes no SIG@ de forma que os
dados registrados neste Sistema tenham relao com os dados registrados do SIAPE, a
exemplo de alocao de aulas para servidor afastado e registro de professor com regime
de trabalho incorreto;
- Estabelecer em normativo, disposies a respeito do fluxo do processo para solicitar a
titularidade da inovao e copropriedade dos direitos na Univasf; celebrao de
contratos de licena para explorao do objeto de proteo dos direitos; bem como, qual
a destinao dos resultados financeiros da explorao dos direitos; e
- Normatizar a destinao mnima de 10% dos crditos curriculares na graduao em
programas e projetos de extenso universitrios, para efeito de cumprimento da
estratgia 12.7 da meta 12 do Plano Nacional de Educao aprovado pela Lei n
13.005/2014.
ato
/F
#
2.3 Avaliao da Gesto de Pessoas

O presente item teve como objetivo conhecer e avaliar a situao da governana e da

gesto de pessoas na Unidade Jurisdicionada, com o intuito de identificar os pontos
mais vulnerveis e induzir melhorias nessa rea de gesto. O trabalho avaliou os
seguintes componentes:
a) Liderana da alta administrao;
b) Alinhamento estratgico: Planejamento da gesto de pessoas e Unidade de Gesto de
Pessoas como parceira estratgica;
c) Gesto da liderana e do conhecimento: Gesto da liderana e processo decisrio,
Integridade e comprometimento e Aprendizagem contnua;
d) Cultura orientada a resultados: Comunicao e Avaliao de desempenho;
e) Gesto de talentos: Recrutamento, seleo e integrao; e
f) Resultados e prestao de contas (Accountability).
A metodologia adotada pela equipe consistiu na anlise dos esclarecimentos e
documentos fornecidos pela Instituio, de modo a verificar em que medida as respostas
dos gestores ao questionrio sobre prticas de governana de gesto de pessoas
poderiam ser suportadas por tais evidncias.
A partir dos exames realizados, concluiu-se o seguinte.
a) No que concerne liderana da alta administrao, as nicas diretrizes relativas
gesto de pessoas cujo monitoramento foi comprovado so aquelas previstas nos incisos
do art. 3 do Decreto n. 5.707/2006. Mesmo nesse caso, o monitoramento executado
pela Univasf demonstra-se incipiente.
Cumpre, ainda, registrar que, no obstante tenha havido a designao formal de corpo
colegiado responsvel por auxiliar a alta administrao nas decises relativas gesto
de pessoas, o funcionamento de tais colegiados no monitorado regulamente.
b) Quanto ao alinhamento estratgico, cabe mencionar que a Univasf no elaborou um
plano diretor para a rea de recursos humanos, em que estejam consignados objetivos,
indicadores para cada objetivo definido, e metas para cada indicador estabelecido.
H que se destacar, entretanto, que, no obstante a fragilidade acima indicada, a Univasf
adota, ainda que parcialmente, prticas relativas identificao de lacunas de
competncia da equipe de Recursos Humanos, com o objetivo de avaliar suas
necessidades de capacitao.
c) Relativamente gesto da liderana e do conhecimento, verificou-se que a adoo de
prticas incipientes, no que diz respeito verificao da opinio dos servidores quanto
ao ambiente e s relaes de trabalho.
Ademais, no restou comprovada a adoo de prticas destinadas identificao das
necessidades individuais de capacitao quando da avaliao de desempenho dos
servidores.
Deve ser ressaltado, todavia, que, a despeito das fragilidades relatadas nos pargrafos
acima, a Univasf adota, mesmo que parcialmente, prticas concernentes oferta de
programas de treinamento e desenvolvimento de competncias de liderana.
d) No que tange cultura orientada a resultados (comunicao e avaliao de

desempenho), cabe registrar que a Univasf no realiza avaliao de desempenho dos
membros da alta administrao e demais gestores, vinculada ao alcance dos resultados
da unidade/organizao.
e) No que diz respeito gesto de talentos (recrutamento, seleo e integrao),
verificou-se que Univasf no executa processo formal, baseado em competncias, para a
seleo de gestores.
f) Por fim, relativamente aos resultados e prestao de contas (accountability),
verificou-se que a Univasf monitora, por meio de sistema informatizado de gesto de
pessoas, algum conjunto de informaes relevantes sobre a fora de trabalho (ex.
ndices de absentesmo, ndices de rotatividade, projees de aposentadoria, etc.).
ato
/F
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2.4 Estrutura e Atuao da Auditoria Interna

Neste item o objetivo da auditoria consistiu em avaliar a estrutura e atuao da Unidade
de Auditoria Interna da Instituio Federal de Ensino (Audin). Em relao estrutura da
Audin, foram considerados os seguintes aspectos: (a) independncia e sua posio no
organograma da Entidade; (b) existncia de regulamento/estatuto/regimento da Entidade
com definio de responsabilidades, delimitao da atuao dos trabalhos, bem como do
estabelecimento das normas que devem ser seguidas pelos auditores internos; (c)
existncia de uma poltica de desenvolvimento de competncias para os auditores
internos; e (d) estrutura disponvel na Auditoria Interna e sua adequao s
necessidades. Quanto atuao da equipe da Audin, avaliaram-se as seguintes aes: (a)
aderncia das atividades realizadas pela Auditoria Interna no exerccio sob anlise,
constantes no Relatrio Anual de Atividades de Auditoria Interna (RAINT), com
relao s planejadas; (b) o processo de gerenciamento de riscos, quando realizado pela
Audin; (c) adequao do Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna (PAINT) s
fragilidades apontadas na avaliao de riscos, quando realizada; (d) atuao da
Auditoria Interna em submeter o PAINT e possveis modificaes ao Conselho
Diretor/Deliberativo da Entidade ou rgo equivalente para aprovao; (e) atuao da
Audin no assessoramento alta administrao; (f) aplicao do princpio da segregao
de funes, principalmente no que tange realizao de atividades tpicas de gesto; e
(g) atuao da Auditoria Interna em trabalhos de avaliao dos controles internos
administrativos da Unidade Jurisdicionada.
Para fundamentar as anlises realizadas, foram utilizados os principais normativos que
regem as atividades da auditoria interna no mbito da administrao pblica federal,
entendimentos recentes do Tribunal de Contas sobre a matria e normas internacionais
sobre a prtica da auditoria interna no setor pblico, elaboradas pelo Institute of Internal
Auditors (IIA).
As tcnicas e procedimentos adotados para a obteno de informaes abrangeram a
anlise dos seguintes documentos: PAINT do exerccio avaliado e do exerccio seguinte
avaliao; RAINT do exerccio avaliado; Informaes fornecidas pela entidade em
resposta
a
questionrio
apresentado,
quanto
existncia
de
Regulamento/Estatuto/Regimento Interno em que conste a formalizao da poltica a ser
adotada pela Auditoria Interna, a posio da Audin no organograma da entidade, a
estrutura e a definio de responsabilidades, assim como sobre a eventual existncia de

Relatrio de Gesto de Riscos.
Em relao estrutura da Unidade de Auditoria Interna (Audin), conclui-se que a
Unidade est vinculada Reitoria da IFE, de acordo com organograma fornecido e
resposta da Unidade, no obstante a inexistncia de previso formal da Unidade no
Estatuto da Entidade. Apesar disso, tomando como referncia a documentao
examinada, no foram evidenciados bices independncia dos auditores internos para
a realizao de suas atribuies. Est em trmite uma proposta de incluso da Audin no
Estatuto da UNIVASF, a qual ficar vinculada ao Conselho Curadores, o que deve
ampliar a segurana quanto ao cumprimento das atividades da equipe da Auditoria
Interna. A Audin ainda no possui um regulamento prprio, deixando de contar com
uma poltica formalizada que (a) defina a misso, responsabilidade e autoridade da
Audin, (b) delimite a atuao dos trabalhos da Auditoria Interna, evitando que
desempenhe tarefas de gesto administrativa, prprias de gestores e (c) que estabelea
as normas que devem ser seguidas pelos auditores internos, como forma de evitar
conflitos de interesses, favorecendo a imparcialidade e a objetividade nos resultados dos
trabalhos. No obstante o exposto, no foram identificados indcios de que os membros
da Audin desempenhem tarefas de gesto administrativa, nem de conflitos de interesses
ou de violao ao princpio da segregao de funes. Acrescenta-se que, apesar de a
IFE promover atividades de capacitao para desenvolvimento de competncias dos
auditores internos e de estes participarem da escolha das temticas de capacitao,
atualmente inexiste uma poltica formalizada de desenvolvimento de competncia para
os auditores internos.
A Audin compe-se de 2 auditores internos - nmero de servidores considerado
insuficiente pela prpria unidade de auditoria interna para o atendimento das
necessidades da entidade, embora as suas instalaes sejam tidas como excelentes, na
opinio do responsvel pela Unidade. Segundo percepo do auditor chefe, a Audin
possui equipamentos de informtica em quantidade/qualidade suficientes para a
execuo de seus trabalhos. Cabe observar que o escopo do trabalho no permitiu aferir
se o quantitativo de pessoal na Audin ou no suficiente para atendimento s
necessidades institucionais.
Quanto atuao da equipe da Auditoria Interna, verifica-se que as aes da Audin
representaram 100% das previstas no PAINT, com a ressalva de que uma das aes
inicialmente previstas foi readequada para o exerccio seguinte, em funo da
indisponibilidade de dados, devido ao estgio de implementao da atividade a ser
auditada. As aes incluem o apoio CGU e TCU, verificao de conformidade de
processos auditados contribuindo direta ou indiretamente para o fortalecimento dos
controles da Entidade e assessoramento alta administrao. Esse fato revela que o
grau de aderncia das auditorias realizadas no exerccio em relao ao planejado foi
satisfatrio. Constatou-se que Audin no possui rotina prpria para acompanhamento
das recomendaes oriundas da CGU e do TCU, no obstante fornea apoio aos rgos
de controle no acompanhamento do atendimento s recomendaes. Entretanto, a
unidade informou que vai elaborar um instrumento de acompanhamento para
monitoramento das referidas recomendaes, a partir de 2015.
Destaca-se que o PAINT no foi elaborado com base em metodologia adequada de
avaliao de riscos, dado que a IFE no possui um sistema de gesto de riscos e no
elabora documento de gesto de risco da Instituio. Os auditores internos afirmaram
que desconhecem a existncia de um sistema de gesto de risco na entidade. Segundo
informado pelos auditores e de acordo com o disposto no PAINT, os critrios utilizados

para planejamento de suas atividades foram: a carga horria disponvel para realizao
das aes e a distribuio do tempo segundo os critrios de materialidade, relevncia e
criticidade.
Considerando o contedo dos relatrios produzidos pela Auditoria Interna no exerccio
sob exame totalizando 09 relatrios especficos mais o RAINT 2014, a Audin exerceu
adequadamente sua funo de assessoramento aos gestores da Instituio, no tendo
sido verificado qualquer trabalho em que ela tenha atuado em tarefas de gesto
administrativa. Por ocasio da avaliao do RAINT 2014 ficou evidenciado que a Audin
monitora o atendimento de suas recomendaes por meio do Plano de Providncias
Permanente, cuja implementao foi informada na ocasio. Nesse mister a Audin presta
assessoramento alta administrao da UNIVASF, contribuindo para o alcance dos
resultados da IFE quanto economicidade, eficincia e eficcia da gesto.
Entretanto, constatou-se a falta de adequao e efetividade dessas recomendaes. As
recomendaes, em geral, no so construdas de modo a orientar o setor envolvido a
identificar e eliminar ou mitigar as causas primrias da situao ensejadora do registro.
Das recomendaes expedidas, consideradas pertinentes e oportunas, 48% foram
atendidas, 10% foram parcialmente atendidas e 42% no foram atendidas. Como
benefcios obtidos pela atuao da Audin para a melhoria da gesto da IFE, destaca-se a
identificao de irregularidades na execuo dos contratos de concesso de uso de bens
pblicos (relatrio n 201412) no obstante a falta de quantificao dos eventuais
prejuzos financeiros, pendente de apurao , assim como a constatao de falta de
aderncia da UNIVASF aos critrios de sustentabilidade ambiental (relatrio n
201407), ocasionando relevante desperdcio de energia eltrica e de gua, mas cujos
resultados tambm no foram mensurados. Em ambos os casos, os setores auditados
deixaram de responder aos planos de monitoramento enviados pela Auditoria Interna, o
que revela a necessidade de atuao da Administrao Superior junto a estes setores
omissos, para garantir efetividade s recomendaes expedidas pela Audin.
Por fim, entende-se necessria a realizao de estudo sobre o dimensionamento da fora
de trabalho, dos recursos materiais e de servios da Audin, bem como a realizao de
cursos voltados ao conhecimento e aquisio de competncias na rea de gesto de
riscos, para dot-la de capacidade para cumprir sua misso.
ato
/F
#
2.5 Avaliao da Gesto do Patrimnio Imobilirio

No que se refere Gesto Patrimonial da instituio, os exames foram realizados
considerando o escopo acordado entre este rgo de Controle Interno e o TCU,
mediante Ata de customizao de escopo. A metodologia aplicada consistiu na inspeo
dos registros patrimoniais, na aplicao de questionrios e na anlise documental,
mediante inspeo fsica de amostra no estatstica de instalaes prediais, visando a
avaliar a correo dos registros contbeis, a qualidade dos controles internos
administrativos institudos pela IFE, bem como o estado das instalaes prediais e o
conforto por elas proporcionado comunidade acadmica para a realizao de suas
atividades.
10
A partir dos exames realizados, constatou-se que o registro contbil dos imveis do
campus universitrio no Sistema SPIUnet no efetuado, e, tambm, que a Univasf no
reavalia os seus elementos patrimoniais imobilirios e nem realiza apurao da
depreciao do ativo imobilizado, conforme registrado em item especfico do presente
relatrio.
Constatou-se, ainda, que os controles internos administrativos no atendem s
necessidades da instituio, haja vista terem sido identificadas inconformidades nos
quesitos levantados por meio de formulrios, avaliados, dentre outros aspectos, a
apropriada segregao de funes. Dentre as inconformidades encontradas, destacamse:
a) inexistncia de setores precipuamente responsveis pela gesto do patrimnio
imobilirio e pela coordenao das atividades de manuteno predial no mbito da
Univasf;
b) inexistncia de segregao entre as funes relacionadas gesto do patrimnio
imobilirio da entidade (registro, autorizao, execuo e controle);
c) prticas operacionais e rotinas relacionadas gesto do patrimnio imobilirio da
Univasf no se encontram devidamente formalizadas;
d) controles internos administrativos referentes destinados a garantir a adequao do
patrimnio imobilirio a critrios de acessibilidade para pessoas portadoras de
deficincia ou com mobilidade reduzida demonstram-se incipientes ou inexistentes, ante
a ausncia de normativos internos que disciplinem as atividades relativas ao apoio,
orientao e acompanhamento da poltica de incluso de estudantes com necessidades
educacionais especiais;
e) o stio eletrnico da entidade no acessvel para o uso das pessoas portadoras de
deficincia visual, de modo a garantir-lhes o pleno acesso s informaes disponveis,
conforme preceituado pelo art. 47 do Decreto n. 5.296/2004;
f) deficincias dos controles internos administrativos direcionados segurana contra
incndios, ante a inexistncia de Plano de Combate a Incndio aprovado pelo Corpo de
Bombeiros Militar e de contrato de manuteno dos dispositivos de combate a incndio;
g) sistema informatizado (software) utilizado para o gerenciamento das atividades de
manuteno predial apresenta carter incipiente;
h) ausncia de inventrio de bens imveis e de acervo tcnico com as plantas
atualizadas das edificaes do Campus;
i) ausncia de Manual de Operao, Uso e Manuteno da Edificao (ABNT NBR
14037);
j) ausncia de emisso de habite-se para os prdios dos campi da Univasf.
No que se refere s instalaes prediais, foram avaliados aspectos de acessibilidade e
incluso digital nas dependncias do edifcio e de conservao e conforto de suas salas
de aula. Dessa forma, os exames indicaram desconformidades, dentre as quais se
destacam:
a) deficincias na infraestrutura de acessibilidade dos edifcios vistoriados;
b) deficincias relativas sinalizao das salas de aula/auditrios/laboratrios.
ato
/F
#
2.6 Avaliao do Cumprimento das Determinaes/Recomendaes do TCU
11
No foram identificados Acrdos emitidos pelo Tribunal de Contas da Unio no

exerccio de 2014 ou pendentes de exerccios anteriores, em que haja determinao
expressa para que o Controle Interno se manifeste nas Contas no exerccio de referncia.
ato
/F
#
2.7 Avaliao do Cumprimento das Recomendaes da CGU

Neste item a auditoria objetivou verificar a adequada e oportuna implementao das
recomendaes expedidas pelas Unidades da Controladoria-Geral da Unio em aes de
controle realizadas junto Unidade relacionadas ao perodo de exame, para compor o
Relatrio de Auditoria de Gesto, analisando as eventuais justificativas do gestor para o
descumprimento, bem como as providncias adotadas em cada caso.
O escopo da auditoria se limitou a todas as recomendaes acordadas com o gestor para
serem atendidas no ano da gesto avaliada. A metodologia consistiu no levantamento e
anlise dos Planos de Providncias Permanente da Entidade.
A partir do resultado das anlises, conclui-se que das 68 (sessenta e oito)
recomendaes com prazo de atendimento referente ao exerccio das contas, 32 (trinta e
duas) foram atendidas integralmente, uma foi cancelada por perda de objeto, 24 (vinte e
quatro) no foram atendidas e onze esto em anlise pela equipe da CGU.
Das 24 (vinte e quatro) recomendaes no atendidas, duas impactam de forma negativa
na gesto da IFE, tendo em vista que se referem designao de setor responsvel pela
gesto dos bens imveis e realizao do inventrio de bens imveis.
A designao de setor responsvel permite estabelecer e cobrar a realizao do
inventrio anual de bens imveis, a atualizao do Sistema de Patrimnio Imobilirio da
Unio (SPIUNET) e a realizao de cursos necessrios ao melhor desempenho da
funo por servidores lotados/envolvidos com esta atribuio, inclusive curso de
avaliao de bens imveis, como o oferecido pela Escola de Administrao Fazendria
(ESAF) Curso de Avaliaes e Percias em Imveis Pblicos Urbanos e Rurais.
Com a realizao do inventrio de bens imveis contemplando todos os imveis e
benfeitorias da Instituio, incluindo todos os terrenos, obras em andamento e
instalaes, a Entidade passar a ter controle sobre bens imveis, podendo realizar os
ajustes contbeis, promover a atualizao no Sistema de Patrimnio Imobilirio da
Unio e planejar as intervenes necessrias nos imveis para o perfeito funcionamento
das instalaes fsicas da Universidade.
Em relao s recomendaes atendidas, merece destaque a contratao de um auditor
para unidade de auditoria interna da Universidade, possibilitando a realizao de um
maior nmero de aes de controle.
Nesse contexto, considera-se razovel o tratamento dado pela IFE para cumprimento
das recomendaes da CGU, dado que 58% delas foram atendidas integralmente, se no
considerarmos as que necessitam de ao de controle por parte da CGU, causando
efeitos positivos na melhoria da gesto, especialmente de recursos humanos da
Instituio.
ato
/F
#
2.8 Avaliao do CGU/PAD

O rgo de controle interno teve como objetivo verificar: (a) se a unidade examinada
designou um coordenador responsvel pelo registro de informaes sobre
procedimentos disciplinares instaurados na unidade no Sistema de Gesto de Processo
Disciplinar da CGU (CGU-PAD); (b) se existe estrutura de pessoal e tecnolgica capaz
12
de gerenciar a devida utilizao do sistema CGU-PAD na unidade examinada; e (c) se a

unidade est, de fato, registrando as informaes referentes aos procedimentos
disciplinares instaurados no sistema CGU-PAD.
O Reitor designou 3 (trs) servidores para acesso ao sistema CGU-PAD, sendo um o
Coordenador-Geral da Comisso de Permanente de Controle Disciplinar (CPCD); outro
a Secretria da CPCD e o terceiro o Coordenador de Reviso de Normas Institucionais
do Gabinete da Reitoria.
Quanto estrutura de pessoal e tecnolgica capaz de gerenciar a devida utilizao do
sistema CGU-PAD na Entidade, entende-se como adequada tendo em vista que por
meio da Resoluo n. 10/2013, foi instituda a CPCD, composta por 18 (dezoito)
membros, sendo preferencial 50% docente e 50% tcnicos-administrativos e nomeados
para um mandato de 2 (dois) anos. Dentre estes membros, so eleitos o CoordenadorGeral e o Secretrio, e este segundo tem como uma de suas atribuies manter
atualizado o Sistema. A equipe dispe de sala e equipamentos.
No tocante ao registro, verificou-se a inobservncia ao prazo de trinta dias a contar da
ocorrncia do fato ou ato para realizao do registro no Sistema disposto no 3 do art.
1 da Portaria CGU n. 1.043, de 24/07/2007, conforme relatado em item especfico
deste Relatrio.
A Unidade no preencheu a parte referente ao sistema de correio no Relatrio de
Gesto, em inobservncia ao item 2.3 do Anexo a Portaria Normativa TCU n. 90/2014.
ato
/F
#
2.9 Avaliao do Parecer da Auditoria Interna

Consta do processo de contas o Parecer da Unidade de Auditoria Interna da UJ,
consoante a exigncia prevista no 6, art. 15, do Decreto n 3.591/2000, no entanto,
nele, no foram abordados os tpicos, referentes escolha do titular da auditoria;
existncia ou no de sistemtica e de sistema para monitoramento dos resultados
decorrentes dos trabalhos da auditoria interna; e descrio da sistemtica de
comunicao alta gerncia, ao conselho de administrao e ao comit de auditoria
sobre riscos considerados elevados decorrentes da no implementao das
recomendaes da auditoria interna pela alta gerncia; conforme estabelecido pelas
alneas a, d e f do item 1 do Anexo III DN TCU n 140/2014.
Os demais temas exigidos pelo Tribunal esto de acordo com a supracitada deciso
normativa.
ato
/F
#
3. Concluso
Tendo sido abordados os pontos requeridos pela legislao aplicvel, submetemos o

presente relatrio considerao superior, de modo a possibilitar a emisso do
competente Certificado de Auditoria.
Recife/PE, 10 de agosto de 2015.
13
Nome:
Cargo: ANALISTA DE FINANCAS E CONTROLE
Assinatura:
Nome:
Assinatura:
Nome:
Assinatura:
Nome:
Assinatura:
Relatrio supervisionado e aprovado por:
_____________________________________________________________
Chefe da Controladoria Regional da Unio no Estado de Pernambuco
_______________________________________________
Achados da Auditoria - n 201503670
1 Programa de Gesto e Manuteno do Ministrio da Educao
1.1 Pagamento de Pessoal Ativo da Unio
1.1.1 CONSISTNCIA DOS REGISTROS
1.1.1.1 CONSTATAO
14
Servidores que recebem a rubrica retribuio por titulao a mais de um ano sem
que tenham apresentado os diplomas de titulao.
Fato
Com vistas a avaliar a gesto de pessoas, no que concerne observncia da legislao
sobre a remunerao, cesso, requisio de pessoal, bem como sobre a concesso de
aposentadorias, reformas e penses, assim como a tempestividade e qualidade dos
registros pertinentes no sistema contbil e nos sistemas corporativos obrigatrios, foram
analisados dados especficos da folha de pagamento de 167 servidores, representando
aproximadamente 20% do total de servidores efetivos (817).
As avaliaes decorreram de dezoito inconsistncias existentes na folha de pagamento;
anlise das cesses de dois servidores para a Prefeitura Municipal de Juazeiro/BA e 147
(cento e cinquenta e uma) concesses de retribuio por titulao.
Com relao s inconsistncias apontadas, todas foram solucionadas ou esclarecidas
pela unidade no decorrer dos trabalhos de auditoria. Quanto cesso dos servidores a
anlise consta de ponto especfico deste Relatrio.
No caso da retribuio por titulao, o exame se concentrou na verificao da existncia
de suporte documental para concesso, uma vez que as dezoito inconsistncias
apontadas, que s foram esclarecidas pela unidade durante os trabalhos de campo,
decorreram da ausncia da apresentao do diploma.
Nesta rubrica a Unidade teve uma despesa de R$18.631.522,23, (dezoito milhes,
seiscentos e trinta e um mil, quinhentos e vinte e dois reais e vinte e trs centavos) que
corresponde a segunda maior despesa com pessoal do exerccio de 2014, conforme
extrao no Siape DW. Sendo assim, foi selecionada aleatoriamente pela CGU, amostra
de servidores que recebem a rubrica 82606 - Retribuio por Titulao.
Dos 427 servidores ocupantes do cargo de docente que receberam esta rubrica em 2014
tendo por base as titulaes de doutorado e mestrado, foram selecionados 147 (cento e
quarenta e sete) para que a Universidade apresentasse os diplomas que ensejaram o
pagamento.
Por meio do Ofcio n. 11/2015-CI/GR-UNIVASF, de 07/04/2015 foi encaminhada
resposta em que consta que dos 147 (cento e quarenta e sete) servidores, 27 (vinte e
sete) no apresentaram o diploma e quatro apresentaram diplomas expedidos por
universidades estrangeiras sem o correspondente reconhecimento por universidade
nacional nos termos do 3 do art.48 da Lei n. 9.394, de 20/12/1996, conforme quadros
a seguir:
Quadro - Relao de servidores que no apresentaram o diploma de titulao
Matrcula Servidores
0295712
1468013
1575522; 1546511
1623473
1636566; 1026783
1646694; 1669490; 1541468
1674449; 1674130; 1669724
1467439; 1423642; 1565286; 1612332; 1482589; 1863679; 1455793
1150283; 1195765; 1355740; 1646020; 1573033; 1295751
1804686
Fonte: Planilha anexa ao Of. n. 11/2015-CI/GR-UNIVASF e ocorrncias
de Pessoal
Ano da Concesso
2004
2006
2007
2008
2008
2009
2010
2011
2012
2013
registradas no Sistema Trilha
15
Quadro - Relao de servidores que apresentaram diplomas expedidos por

universidade estrangeira sem o correspondente reconhecimento por universidade
nacional
Matrcula Servidor
Ano da Concesso
1218503
2004
1227204
2004
0294818
2004
1636305
2008
Fonte: Planilha anexa ao Of. n. 11/2015-CI/GR-UNIVASF
Salienta-se que no caso de a progresso funcional por titulao ser concedida atravs de
certificado ou declarao, no ato da concesso, os servidores assinam um documento
denominado Termo de Compromisso Progresso por Titulao em que se
comprometem a apresentar o diploma no prazo mximo de 1 (um) ano, contado a partir
da publicao da respectiva portaria.
Considerando a tabela anterior, observa-se que em todos os casos o perodo de 1 (um)
ano foi ultrapassado e com base na Lei n. 12.772/2012 as progresses so por titulao
o que enseja a apresentao do diploma.
O Tribunal de Contas da Unio no item 9.5.7 do Acrdo TCU n 3.150/2010 - Plenrio,
recomendou a uma IFE que: "abstenha-se de conceder a Retribuio de Titulao (RT)
aos seus servidores com base apenas em atas de dissertao de mestrado ou doutorado,
certides ou declaraes, uma vez que esses documentos no so aptos a fazer prova da
formao obtida por seu titular, pois apenas os diplomas devidamente registrados no
rgo competente so capazes de comprovar a concluso do mestrado ou doutorado."
Tendo em vista as ocorrncias supracitadas foram solicitados os seguintes
esclarecimentos visando verificar os controles existentes na UJ: (a) qual o setor
responsvel pelo acompanhamento das pendncias documentais relacionadas
concesso de RT por titulao e progresso funcional por titulao; (b) existncia de
manual, ou outro documento estabelecendo o procedimento que deve ser adotado
quando da concesso de RT por titulao e progresso funcional por titulao sem que
tenha sido apresentado o diploma; (c) se o setor responsvel sabe informar o
quantitativo de servidores que se encontram com pendncia de entrega de diplomas que
comprovem a titulao; e (d) se o setor responsvel sabe informar o quantitativo de
servidores com pendncia de entrega de diploma que comprovem a titulao, por ano de
concesso.
Por meio do Ofcio n. 21/2015-CI/GR-UNIVASF, de 30/04/2015 o Controlador Interno
informou: Dos servidores nominados e devidamente notificados diversos j
apresentaram o Diploma.
Com relao aos controles existentes na UJ esclareceu:
a) Cabe a Secretaria de Gesto de Pessoas;
b) Existe ofcio circular, anexo;
c) Est sendo providenciado levantamento de TODOS os servidores;
d) Est sendo providenciado levantamento de TODOS os servidores.
No foram apresentadas cpias dos diplomas dos servidores citados no Fato. Quanto aos
controles existentes, a Unidade apresentou cpia do Ofcio Circular n. 8/2014MEC/SE/SAA em que o Subsecretrio de Assuntos Administrativos informa que
podero ser aceitos como comprovao de grau de Mestre ou Doutor a Ata conclusiva
da defesa de dissertao ou tese, onde esteja consignada a aprovao do discente sem
ressalvas. Logo, a Entidade utiliza a orientao para concesso da retribuio, todavia
no estabeleceu procedimento de acompanhamento ou manteve controle sobre os
servidores com pendncia na entrega do diploma, este sim o documento hbil para
comprovar a titulao.
16
ato
/F
#
Causa
O setor de recursos humanos no estabeleceu procedimento informando quais os
controles que devem ser adotados nos casos de concesso de retribuio por titulao
com base em atas de dissertao ou tese, sem o respectivo diploma.
s
au
/C
#
Manifestao da Unidade Examinada

No foram acrescentadas novas informaes.
m
x
E
d
U
ifestco
an
/M
#
Anlise do Controle Interno

Considerando-se que no houve nova manifestao da unidade examinada sobre esta
constatao, aps a que est transcrita no campo fato, a anlise do Controle Interno
consta registrada no referido campo.
trI
o
aliseC
n
/A
#
Recomendaes:
Recomendao 1: Providenciar o levantamento de todos os servidores que recebem
retribuio por titulao e no apresentaram o diploma e solicitar a apresentao dos
respectivos diplomas, ou declarao da Universidade responsvel pela emisso de que o
mesmo ainda no est pronto.
Recomendao 2: Providenciar o levantamento de todos os servidores que recebem
retribuio por titulao com base em diplomas expedidos por universidade estrangeira
sem o respectivo reconhecimento por universidade nacional (3 do art.48 da Lei n.
9.394, de 20/12/1996) e solicitar a apresentao do respectivo documento.
1.1.1.2 CONSTATAO
Descumprimento das normas de cesso quanto autorizao do rgo Central do
Sistema de Pessoal Civil (SIPEC) e ausncia de ressarcimento devido pela cesso
de servidor.
Fato
Durante os trabalhos de acompanhamento de gesto que deu origem ao Relatrio de
Auditoria n. 201410710, foi identificado a existncia de docentes cedidos ao Municpio
de Juazeiro-BA. Com o objetivo de avaliar a gesto de pessoas da UJ quanto
observncia da legislao sobre cesso, a equipe da CGU procedeu a anlise dos
documentos que deram suporte a cesso, assim como a verificao dos procedimentos
de acompanhamento/controle, previstos nos art. 3 e 4 do Decreto n. 4.050, de
12/12/2001.
- Quanto aos procedimentos da cesso:
No Dirio Oficial do Muncipio de Juazeiro (DOEM) de 08/05/2013, consta a nomeao
dos servidores matrcula SIAPE n. 1379705 e matrcula SIAPE n. 1807162 para
exercerem os seguintes cargos em comisso:
Quadro Nomeao de servidores no Dirio Oficial de Juazeiro/BA
17
Documento de
nomeao
Incio da vigncia
Servidor
matrcula
Cargo em comisso
Decreto
752/2013
02/05/2013
1379705
Secretrio Municipal de Planejamento,

Acelerao do Crescimento
Decreto
753/2013
02/05/2013
1807162
Secretria de Administrao
Fonte: DOEM da Prefeitura Municipal de Juazeiro (PMJ) de 08/05/2013
Fato este de conhecimento da Universidade tendo em vista que no dia 02/05/2013, foi
realizada solenidade de posse dos secretrios no Complexo Multieventos, do campus de
Juazeiro, contando com a presena do Reitor da Univasf e do Prefeito de Juazeiro/BA,
segundo informao divulgada pela Assessoria de Comunicao disponvel em
http://www.univasf.edu.br/detalhe_noticias.php?cod=1599.
A autorizao da cesso pelo Subsecretrio de Assuntos Administrativos do Ministrio
da Educao foi realizada nas seguintes datas:
Quadro Datas da autorizao de cesso pelo MEC
Documento de cesso
Incio da vigncia
Servidor matrcula
Publicao no DOU
Portaria n. 770
02/09/2013
1379705
Seo 2 pg. 37
Portaria n. 658
29/07/2013
1807162
Seo 2 pg 9
Fonte: processo 23402.000662/2013-85 e 23402.000868/2014-96
Logo, verifica-se a inobservncia ao inciso II do art. 3 do Decreto 4050/2001, que

informa que a cesso ser efetivada com a anuncia do rgo competente, no caso o
Ministrio da Educao, tendo em vista a delegao de competncia outorgada pelo
Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, ou seja, a nomeao municipal
deveria ser a partir da data da publicao da cesso.
- Com relao renovao da cesso:
Em 02/06/2014 foi solicitado pelo Prefeito do Municpio de Juazeiro/BA a renovao
da cesso dos servidores supracitados. A solicitao foi encaminhada, pelo Reitor da
Universidade, para o Ministrio da Educao, em 17/07/2014. Na Nota Tcnica n.
667/2014-CAP/CGGP/SAA/SE/MEC, de 24/09/2014, consta que o documento no foi
encaminhado em tempo hbil que possibilitasse a renovao da cesso, sendo assim, foi
realizada uma nova cesso por meio da Portaria n. 664, de 07/10/2014, com data de
vigncia a partir de 09/10/2014 (DOU Seo 2 09/10/2014).
- Sobre os procedimentos de reembolso:
Considerando os documentos apresentados em virtude do RA201410710, registra-se:
No foram apresentadas solicitaes e/ou comprovantes de reembolso correspondentes
s remuneraes recebidas pelos servidores matrcula SIAPE n. 1807162 e matrcula
SIAPE n. 1379705, referentes respectivamente aos perodos de 02/05/2013 at
29/07/2013 e 02/05/2013 at 02/09/2013.
Constatou-se ainda, que os reembolsos no esto sendo realizados conforme art.4 do
supracitado Decreto, uma vez que o cedente deve comunicar ao cessionrio,
mensalmente, o valor a ser reembolsado, e a no realizao tempestiva do ressarcimento
implica no trmino da cesso, cabendo ao cedente notificar o servidor cedido para que
se apresente ao seu rgo de origem.
No caso identificou-se, por parte dos gestores da Univasf, a deficincia na cobrana e na
adoo de providncias para notificar os servidores cedidos, tendo em vista que no
foram apresentadas as notificaes que deveriam ter sido realizadas nos meses de
janeiro, junho e outubro de 2014 e os comprovantes de notificaes aos servidores
quando da intempestividade do ressarcimento.
18
Com relao ao cessionrio observou-se que no vem realizando mensalmente os

reembolsos conforme demonstrado a seguir:
Quadro data dos reembolsos por servidor
Servidor mat: 1807162
Data do
reembolso
Competncia
Servidor mat: 1379705

Data do
reembolso
Competncia
14/10/2013
ago/13
13/11/2013
set/13
14/02/2014
set/13
10/02/2014
out/13
14/02/2014
out/13
10/02/2014
nov/13
14/02/2014
nov/13
10/02/2014
dez/14
14/02/2014
dez/13
25/03/2014
jan/14
25/03/2014
jan/14
25/03/2014
fev/14
25/03/2014
fev/14
02/05/2014
mar/14
02/05/2014
mar/14
16/05/2014
abr/14
16/05/2014
abr/14
02/09/2014
mai/14
01/09/2014
mai/14
04/09/2014
jun/14
02/09/2014
jun/14
02/10/2014
jul/14
01/10/2014
jul/14
02/10/2014
ago/14
01/10/2014
ago/14
11/12/2014
set/14
11/12/2014
set/14
11/12/2014
out/14
11/12/2014
out/14
Fonte: Memorando n. 51/2015/SGP de 27/03/2015 e anexos
ato
/F
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Causa
Deficincia no procedimento da concesso de cesso de servidores da UNIVASF e
tambm no procedimento de solicitao de reembolso.
s
au
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Por meio do Memorando n. 51/2015/SGP de 27/03/2015, da Secretria de Gesto de
Pessoas, informou:
Os ofcios com informaes dos valores de reembolso so feitos regularmente,
conforme documentos em anexo (ofcios e os respectivos reembolsos). Foi constatado
que no houve reembolso a partir do ms de novembro/2014 sendo assim foram
confeccionadas as Notificaes para retorno dos servidores.
Ser confeccionado ofcio para Prefeitura Municipal de Juazeiro solicitando o
reembolso dos meses anteriores a publicao da cesso. (...)
Em resposta ao Relatrio Preliminar o Reitor apresentou por meio do Ofcio n
416/2015-GR/UNIVASF, de 13/07/2015, os seguintes esclarecimentos:
Foi confeccionado ofcio (anexo 1) solicitando o reembolso dos valores dos meses
anteriores publicao da cesso, no entanto, at o momento, no houve resposta
formal. Destarte, ser confeccionada notificao para retorno dos servidores.
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19
Conforme documentos anexos ao Memorando n. 51/2015/SGP, encontram-se

pendentes os pagamentos referentes aos meses de novembro e dezembro/2014 e janeiro
e fevereiro de 2015, num montante de R$41.631,30 (quarenta e um mil, seiscentos e
trinta e um reais e trinta centavos), sendo R$23.893,16 (vinte e trs mil, oitocentos e
noventa e trs reais e dezesseis centavos) da remunerao do servidor matrcula
1807162 e R$17.738,14 (dezessete mil, setecentos e trinta e oito reais e quatorze
centavos) do servidor matrcula 1379705. No foram apresentados os comprovantes das
notificaes.
Quanto ao ressarcimento referente ao perodo anterior a autorizao da cesso pela
autoridade competente, o Gestor apresentou cpia do Ofcio n. 199/2015GR/UNIVASF, datado de 23/04/2015, destinado ao Gestor Municipal. Conforme
informado, o reembolso continua pendente.
trI
o
aliseC
n
/A
#
Recomendaes:
Recomendao 1: Para o servidor matrcula SIAPE n. 1379705, apresentar o valor da
parcela remuneratria recebida no perodo de 02/05/2013 at 02/09/2013, acompanhada
dos comprovantes de ressarcimento realizados pelo Gestor do Municpio de Juazeiro.
Recomendao 2: Instituir, formalmente, rotina para cesso de servidores que
contemple, pelo menos o seguinte: condicionar a cesso dos servidores a publicao da
portaria pela autoridade competente, dando cincia formal ao servidor cedido por meio
de seu chefe imediato, fazendo constar do processo de cesso este documento,
devidamente assinado pelo servidor e seu chefe imediato, e a portaria de nomeao
expedida pelo rgo cessionrio, em observncia ao disposto no art. 3 do Decreto n.
4.050/2001.
Recomendao 3: No caso da servidora matrcula SIAPE n. 1807162, apresentar o
valor da parcela remuneratria recebida no perodo de 02/05/2013 at 02/09/2013,
acompanhada dos comprovantes de ressarcimento realizados pelo Gestor do Municpio
de Juazeiro.
Recomendao 4: Instituir, formalmente, rotina para cesso de servidores que
contemple, pelo menos o seguinte: apresentar ao cessionrio o valor a ser reembolsado
mensalmente, discriminado por parcela remuneratria e servidor, providenciando a
notificao pessoal ao servidor cedido para apresentar-se ao seu rgo de origem caso o
reembolso no seja efetuado tempestivamente, conforme previsto no art.4 do Decreto
n. 4.050/2001.
1.1.2 Gesto de Pessoas

1.1.2.1 CONSTATAO
Identificao de servidores com acumulao funcional vedada.
Fato
Com o intuito de avaliar a qualidade do controle da UG para identificar e tratar as
acumulaes ilegais de cargos foi selecionado aleatoriamente pela CGU amostra de
servidores docentes com regime de trabalho de 40 horas sem dedicao exclusiva.
Em consulta ao Cadastro Nacional de Pessoa Jurdica (CNPJ), Cadastro Nacional de
Estabelecimentos de Sade (CNES), Relao Anual de Informaes Sociais (RAIS),
20
bem como stios na internet observou-se a ocorrncia de casos de acumulao,

descumprimento da vedao contida no inciso X do art. 117 da Lei n. 8.112/1990 e/ou
do Parecer n. GQ 145/1998 da AGU:
Quadro Servidores com possveis acumulaes de cargos
Servidor
matrcula
0148035
1347809
1473971
1473992
Outros Vnculos
13.937.073/0001-56 - BAHIA SECRETARIA DA FAZENDA
Cadastro Nacional de Pessoa Jurdica:
SERVICOS MEDICOS E DE FONOAUDIOLOGIA LTDA - EPP (19.614.307/0001-00)
Vnculos: RESPONSAVEL, SOCIO-ADMINISTRADOR (desde 29/01/2014)
Cadastro Nacional de Estabelecimentos de Sade:
HOSPITAL MEMORIAL PETROLINA (PRIVADA) - Mdico Infectologista 3 horas
HOSPITAL UNIVERSITARIO DE PETROLINA (FEDERAL) - Mdico Infectologista
24 horas
UNIMED VALE DO SAO FRANCISCO (PRIVADA) - Mdico Infectologista 2 horas
SERVICOS MEDICOS E DE FONOAUDIOLOGIA LTDA EPP (PRIVADA) - Mdico
Infectologista 4 horas
CIDHA CENTRO DE INFORMACOES EM DSTHIVAIDS (MUNICIPAL) - Mdico
Infectologista 15 horas
HOSPITAL REGIONAL DE JUAZEIRO (ESTADUAL) - Mdico Infectologista 20
horas
HOSPITAL REGIONAL DE JUAZEIRO (ESTADUAL) Mdico Clnico 4 horas
Total: 72 horas
Cadastro Nacional de Pessoa Jurdica
- INTERVENCOR-CARDIOLOGIA INTERVENCIONISTA LTDA - ME
(04.353.098/0001-11)
- NUCLEO VALE - MEDICINA NUCLEAR DO VALE DO SAO FRANCISCO LTDA ME (10.569.528/0001-30)
- VAJ & PJB SERVICO ESPECIALIZADO EM LOCACAO DE BENS MOVEIS LTDA
(11.091.053/0001-81)
Cadastro Nacional de Estabelecimentos de Sade
Mdico Cardiologista dos seguintes estabelecimentos:
- HOSPITAL MEMORIAL PETROLINA (PRIVADA) 10 horas
- UNIMED VALE DO SAO FRANCISCO (PRIVADA) 2 horas
- INTERVENCOR (PRIVADA) 29 horas
- COOPERATIVA DOS MEDICOS CARDIOLOGISTAS DE PE COOPECARDIO
(PRIVADA) 4
Total: 45 horas
ANGIOCLINICA SAO FRANCISCO S/S - ME (07.095.141/0001-84)
ANGIOMED SAO FRANCISCO S/S - EPP (05.679.230/0001-42)
Vnculos: SOCIO-ADMINISTRADOR (desde 21/05/2003)
Cadastro Nacional de Estabelecimentos de Sade
CENTRO DE DIAGNOSTICO POR IMAGEM (PRIVADA) mdico angiologista - 4
horas
NEUROCARDIO (PRIVADA) mdico angiologista - 4 horas
HOSPITAL MEMORIAL PETROLINA (PRIVADA) mdico angiologista - 4 horas
CEMESF CENTRO MEDICO ESPECIALIZADO DO SAO FRANCISCO (PRIVADA)
mdico angiologista - 20 horas
UNIMED VALE DO SAO FRANCISCO (PRIVADA) mdico angiologista - 2 horas
PROMATRE DE JUAZEIRO (PRIVADA) mdico angiologista - 4 horas
NEUROCARDIO (PRIVADA) mdico em cirurgia vascular -4 horas
HOSPITAL MEMORIAL PETROLINA (PRIVADA) mdico em cirurgia vascular - 4
horas
PROMATRE DE JUAZEIRO (PRIVADA) mdico em cirurgia vascular -4 horas
PROMATRE DE JUAZEIRO (PRIVADA) mdico cirurgio geral - 4 horas
21
Servidor
matrcula
1475872
1475941
1546639
1547651
Outros Vnculos
Total: 54 horas
CLINICA ODONTO-MEDICA PETROLINA S/C - ME (11.476.082/0001-61)
Vnculos: RESPONSAVEL
HOSPITAL UNIVERSITARIO DE PETROLINA (FEDERAL)- Medico Cirurgio Geral
40 horas
UNIMED VALE DO SAO FRANCISCO (PRIVADA) - Medico Cirurgio Geral 2
horas
Total:42 horas
IPADO - INSTITUTO DE PATOLOGIAS DO APARELHO DIGESTIVO E
OBESIDADE LTDA - ME (16.803.203/0001-56)
UNIMED VALE DO SAO FRANCISCO (PRIVADA) mdico clnico 2 horas
POLICLINICA DR ISAIAS (PRIVADA) mdico gastroenterologista 4 horas
HOSPITAL UNIVERSITARIO DE PETROLINA (FEDERAL) mdico cirurgio geral
24 horas
NEUROCARDIO (PRIVADA) mdico endoscopista 4 horas
CENTRAL DE DIAGNOSTICO (PRIVADA) mdico endoscopista 12 horas
VIP ENDOSCOPIA (PRIVADA) mdico endoscopista 16 horas
Total:62 horas
ANGIOMED SAO FRANCISCO S/S - EPP (05.679.230/0001-42)
HOSPITAL UNIVERSITARIO DE PETROLINA (FEDERAL)- Diretor de Servicos de
Saude 2 horas
NEUROCARDIO (PRIVADA) - Mdico Angiologista- 12 horas
CEMESF CENTRO MEDICO ESPECIALIZADO DO SAO FRANCISCO (PRIVADA) Medico Angiologista- 8 horas
PROMATRE DE JUAZEIRO (PRIVADA) - Mdico Angiologista-6 horas
NEUROCARDIO (PRIVADA) - Mdico em Medicina Intensiva -48 horas
CENTRO DE DIAGNOSTICO POR IMAGEM (PRIVADA) - Mdico em Cirurgia
Vascular -20 horas
NEUROCARDIO (PRIVADA) - Mdico em Cirurgia Vascular 12 horas
CEMESF CENTRO MEDICO ESPECIALIZADO DO SAO FRANCISCO (PRIVADA) Mdico em Cirurgia Vascular -8 horas
HOSPITAL UNIVERSITARIO DE PETROLINA (FEDERAL) - Mdico em Cirurgia
Vascular- 10 horas
UNIMED VALE DO SAO FRANCISCO (PRIVADA)- Mdico em Cirurgia Vascular 2
horas
PROMATRE DE JUAZEIRO (PRIVADA)- Mdico em Cirurgia Vascular 6 horas
HOSPITAL UNIVERSITARIO DE PETROLINA (FEDERAL) - Mdico Cirurgio Geral
10 horas
PROMATRE DE JUAZEIRO (PRIVADA) - Mdico Cirurgio Geral 6 horas
Total: 150 horas
ASSOCIACAO MEDICA DE JUAZEIRO (16.249.021/0001-85)
Vnculos: RESPONSAVEL, PRESIDENTE (desde 12/09/2005)
CDI - CENTRO DE DIAGNOSTICO CLINICO E POR IMAGEM LTDA
(12.657.631/0001-67)
CEDILA - CENTRO DE DIAGNOSTICO CLINICO E LABORATORIAL DO SAO
FRANCISCO LTDA - EPP
(11.475.720/0001-20)
Vnculos: SOCIO-ADMINISTRADOR (desde 09/10/1985)
CENTRO DE DIAGNOSTICO E TERAPIA SURUBIM LTDA (11.010.681/0001-95)
Vnculos: REPRESENTANTE
22
Servidor
matrcula
1550232
2103540
Outros Vnculos
CENTRO DE NEUROLOGIA E CARDIOLOGIA DO SAO FRANCISCO LTDA
(11.473.378/0001-29)
Vnculos: RESPONSAVEL, ADMINISTRADOR (desde 07/04/1983),
REPRESENTANTE
CHIP - CENTRO HOSPITALAR INTEGRADO DE PETROLINA LTDA
(06.246.522/0001-54)
Vnculos: RESPONSAVEL, ADMINISTRADOR (desde 30/04/2004)
CLINICA POR IMAGEM SENHOR DO BONFIM LTDA (11.159.453/0001-81)
Vnculos: REPRESENTANTE
EQUIPE NEUROLOGICA E NEUROCIRURGICA DO SAO FRANCISCO S/C LTDA EPP (04.290.467/0001-74)
CONDOMINIO DO EDIFICIO CENTRO MEDICO DE PETROLINA (8.
05.303.148/0001-19)
FUNDACAO SAUDE DO VALE - SAVE (06.030.398/0001-95)
Vnculos: RESPONSAVEL, FUNDADOR (desde 08/12/2003)
SOCIEDADE DE MEDICINA DE PERNAMBUCO-REGIONAL PETROLINA
(03.000.234/0001-27)
Vnculos: RESPONSAVEL, PRESIDENTE (desde 12/09/2005)
VIVA EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA. - EPP (17.142.272/0001-29)
NEUROCARDIO (PRIVADA) mdico neurologista 8 horas
EQUIPE NEUROLOGICA E NEUROCIRURGICA DOS FRANCISCO SC LTDA
(PRIVADA) mdico neurologista 4 horas
HOSPITAL UNIVERSITARIO DE PETROLINA (FEDERAL) mdico neurologista
20 horas
UNIMED VALE DO SAO FRANCISCO (PRIVADA) mdico neurologista 2 horas
CDS CENTRO DE DIAGNOSTICO E TERAPIA SURUBIM LTDA (PRIVADA)
mdico neurologista 8 horas
CENTRO DE DIAGNOSTICO POR IMAGEM (PRIVADA) mdico neurocirurgio 2
horas
NEUROCARDIO (PRIVADA) mdico neurocirurgio 8 horas
APAE (PRIVADA) mdico neurocirurgio 2 horas
HOSPITAL UNIVERSITARIO DE PETROLINA (FEDERAL) mdico neurocirurgio
20 horas
UNIMED VALE DO SAO FRANCISCO (PRIVADA) mdico neurocirurgio 2 horas
Total: 76 horas
FUNDACAO NILO COELHO (10.728.681/0001-62)
Vnculos: DIRETOR (desde 16/08/2001)
NEUROCARDIO (PRIVADA) - Mdico Ortopedista E Traumatologista - 2 horas
HOSPITAL MEMORIAL PETROLINA (PRIVADA) - Mdico Ortopedista E
Traumatologista - 5 horas
CENTRAL DE DIAGNOSTICO (PRIVADA) - Mdico Ortopedista E Traumatologista
4 horas
AME POLICLINICA (MUNICIPAL) - Mdico Ortopedista E Traumatologista 20 horas
ORTHOS (PRIVADA) - Mdico Ortopedista E Traumatologista 12 horas
UNIMED VALE DO SAO FRANCISCO (PRIVADA) - Mdico Ortopedista E
Traumatologista 2 horas
Total:43 horas
PINHEIRO MARINHO CLINICA MED-ODONTO LTDA (18.508.726/0001-03)
Exerce a atribuio de mdico ginecologista e obstetra nos seguintes estabelecimentos
HOSPITAL DE ITAPARICA (ESTADUAL) 28 horas
CENTRO DE SAUDE DE PETROLANDIA (MUNICIPAL) 20 horas
23
Servidor
matrcula
2130144
Outros Vnculos
CTA SAE PAULO AFONSO (MUNICIPAL) 10 horas
CONSULMED (PRIVADA) 4 horas
CENTRO MEDICO DE ESPECIALIDADE DO BTN (MUNICIPAL) 10 horas
Total: 72 horas
RICARDO DE LIMA LACERDA DE PAULO AFONSO - ME (20.256.006/0001-31)
HOSPITAL PAULO AFONSO (MUNICIPAL) Diretor de Servios de Sade 12 horas
HOSPITAL PAULO AFONSO (MUNICIPAL) Mdico Clnico 24 horas
UNIDADE DE SAUDE DA FAMILIA DO KM 40 (MUNICIPAL) 40 horas
Total:76 horas
Fontes: Rais2013, SIAPE, Cadastro Nacional de Pessoa Jurdica, Cadastro Nacional de Estabelecimentos de Sade
Por meio do Memorando n. 292/2014/SGP, de 05/12/2014, a Secretria de Gesto de

Pessoas encaminhou as declaraes de acumulao/no acumulao dos servidores
relacionados, onde se observa que os documentos no contemplam todas as situaes de
acumulao indevida ou a vedao prevista no inciso X do art.117 da Lei n.
8.112/1990; e no caso dos servidores que declaram que possuem outros vnculos, no
consta o atesto da compatibilidade de horrios pelo setor responsvel, e demonstrao
de acompanhamento peridico tendo em vista os horrios das atividades laborais na
Universidade.
ato
/F
#
Causa
Deficincia no acompanhamento das atividades dos docentes, bem como no controle
dos registros das acumulaes de vnculos dos servidores.
s
au
/C
#

Por meio do Memorando n. 051/2015/SGP, de 27/03/2015, a Unidade de Recursos
Humanos apresentou a seguinte manifestao:
Todos os servidores citados esto sendo notificados para prestarem esclarecimentos
sobre os vnculos mencionados,(...)
Quanto declarao de vnculos:
Foi elaborada nova Declarao de vnculos, que segue em anexo, para aps
deliberao ser encaminhada a todos os servidores para fins de atualizao cadastral.
Em resposta ao Relatrio Preliminar o Vice-Reitor, no exerccio do cargo de Reitor,
apresentou por meio do Ofcio n 416/2015-GR/UNIVASF, de 13/07/2015, os seguintes
esclarecimentos:
A Secretaria de Gesto de Pessoas (SGP) consolidar as informaes prestadas pelos
servidores e sero tomadas as devidas providncias. Quanto declarao de vnculos,
a SGP aguarda a manifestao da Controladoria-Geral da Unio acerca da minuta j
apresentada (anexo 2), para que ento, convoque os servidores visando atualizao
cadastral.
m
x
E
d
U
ifestco
an
/M
#

O Gestor encaminhou um modelo de declarao em que constam os parmetros
necessrios com a ressalva no item 3 que trata da declarao de no participao em
gerncia ou administrao de empresa privada, de sociedade civil e no exerccio do
24
comrcio, uma vez que permitida a participao como acionista, cotista ou

comanditrio.
Quanto procedncia dos registros de acumulao a UJ no finalizou a verificao.
trI
o
aliseC
n
/A
#
Recomendaes:
Recomendao 1: Verificar a procedncia dos registros de existncia de servidores com
vnculos com empresas em inobservncia ao art.117, Inciso X da Lei n. 8.112/1990 ,
ocorrncia de incompatibilidade de horrios, casos de acumulao e/ou inobservncia
do Parecer GQ n. 145/1998 da AGU para os servidores matrcula 0148035; 1347809;
1473961; 1473971; 1473992; 1475872; 1475941; 1543150; 1546639; 1547651;
1550232; 2103540 e 2130144.
Recomendao 2: Para todos os servidores da Universidade, atualizar as declaraes
atuais fazendo constar das pastas funcionais: - Declarao de no participao em
gerncia ou administrao de empresa privada, de sociedade civil e no exerccio do
comrcio exceto na qualidade de acionista, cotista ou comanditrio (artigo 117, inciso x,
da lei n. 8.112/90). - Declarao de no acumulao, ou seja, a de que no exerce
qualquer cargo, emprego, ou funo pblica junto administrao pblica direta,
autarquias, fundaes, empresas pblicas, sociedade de economia mista, suas
subsidirias e sociedades controladas direta ou indiretamente pelo poder pblico, que
seja inacumulvel com a carreira na qual tomou/toma posse, em consonncia com os
incisos XVI e XVII do art. 37, da Constituio Federal. Contendo ainda, que no
percebe proventos de aposentadoria decorrente do art. 40 ou dos arts. 42 e 142 da
Constituio Federal, que seja inacumulvel com a carreira em que toma posse. E de
estar ciente de que deve comunicar a esse rgo qualquer alterao que venha a ocorrer
em sua vida funcional que no atenda s determinaes legais vigentes relativamente
acumulao de cargos, sob pena de instaurar-se o processo administrativo disciplinar de
que tratam os artigos 133 e 148 da Lei n. 8.112/1990. De estar ciente de que prestar
declarao falsa crime previsto no art. 299 do Cdigo Penal Brasileiro, sujeitando o
declarante s suas penas, sem prejuzo de outras sanes cabveis. E, por fim, que tomou
cincia de toda a legislao supra referida. - Declarao de no acumulao com
atividades com vnculos com o setor privado ou exerccio como profissional autnomo
que seja inacumulvel com a carreira na qual tomou/toma posse ou que seja
incompatvel com seu horrio de trabalho. A declarao de no acumulao pode ser
substituda pela de acumulao, devendo a Universidade verificar se compatvel com a
funo exercida e com o horrio do servidor.
1.1.3 PROVIMENTOS
1.1.3.1 INFORMAO
Registro de atos no Sistema de Apreciao e Registro dos Atos de Admisso e
Concesses (Sisac).
Fato
Objetivando verificar se foram realizados os registros pertinentes relacionados s
nomeaes, aposentadorias, penso e reforma com relao ao lanamento no Sistema de
Apreciao e Registro dos Atos de Admisso e Concesses (Sisac), conforme disposto
na IN TCU n. 55, de 24/10/2007, foram analisados o total de 135 atos ocorridos no
exerccio de 2014. Desta analise tem-se:
25
Quadro - Total dos atos analisados

Tipo de Ato
Quantidade
total
Aposentadoria
2
Admisso
133
Fonte: Siape e Sisac
Quantidade de
atos
no
registrados (A)
0
2
% de (A)
sobre o total
0
1,48%
Quantidade
de
atos intempestivos
(B)
0
5
% de (B)
sobre
o
total
0
4%
Quadro - Atos de admisso ocorrncia

desc_Ocorrencia
NOM.CARATER EFET.8112/90,A.9,I
Quantidade
total
98
Quantidade de atos
intempestivos
4
% de (B) sobre
o total
4%
CONTR.PROF.SUBSTITUTO, LEI 874

DECISAO JUDICIAL
30
3
1
0
3%
0
CONTR.PROF. TEMPORARIO, LEI 87
2*
100%
Fonte: Siape, Sisac e data de recebimento dos ofcios encaminhados para CGU
No caso da ausncia dos dois registros, a Entidade informou que desconhecia a

necessidade do encaminhamento e que estaria providenciando o registro. Com relao
disponibilizao intempestiva, verificou-se que os gestores tomaram por base a data do
ofcio de encaminhamento e no a data de recebimento pelo controle interno. Logo,
considerando que a maioria dos atos foram registrados tempestivamente e que as falhas
ocorreram numa quantidade mnima de processos, entende-se que a Unidade efetuou o
cadastramento de pessoal no Sisac conforme preceitua o artigo 7 da IN 55/2007.
ato
/F
#
1.1.4 SISTEMAS DE CONCESSES

1.1.4.1 CONSTATAO
Deficincia na concesso da flexibilizao da jornada de trabalho de servidores
tcnicos - administrativos
Fato
Com o objetivo de verificar a conformidade da aplicao da jornada de trabalho em
regime de turnos ou escalas de servidores da Univasf de oito horas dirias e quarenta
horas semanais para seis horas dirias e trinta horas semanais, de acordo com a
legislao aplicvel, a CGU efetuou anlise dos documentos contidos nos Processos
Administrativos n. 23402.000169/2013-65 e n. 23402.002396/2013-25; documentos
dispondo sobre as atribuies dos setores; e realizou inspeo fsica em setores da
Universidade.
A partir dos exames empreendidos e com base na jurisprudncia da Advocacia-Geral da
Unio acerca da matria, verificou-se o que segue:
1- Com relao s atribuies dos setores:
A Univasf no possui regimento interno e a atribuio dos setores descrita nas Cartas
de Servios. Destaque-se que alguns setores j possuem Carta de Servios publicada e
outros no conforme resposta encaminhada pelo Controlador Interno, consignada no
Ofcio n. 24/2015-CI/GR-UNIVASF, a seguir transcrita:
Quanto ao Regimento Interno, a Pr-Reitoria de Planejamento e Desenvolvimento
Institucional (PROPLADI) informou o seguinte: O Regimento Interno da Univasf
encontra-se em processo de elaborao, processo este desencadeado a partir da
26
deciso n 48/2013, do Conselho Universitrio, a qual deu origem Portaria N 476,

de 07 de junho de 2013, designando comisso de servidores para a elaborao do
documento em tela. Os trabalhos referentes a este tpico esto registrados sob a forma
do processo administrativo de n 23.402.001316/2013-14. Importante destacar que faz
parte das aes relacionadas a este trabalho, a aprovao da resoluo com as
alteraes nas normas gerais do ensino de graduao da Univasf, assunto que vem
sendo pautado nas ltimas reunies do Conselho Universitrio, sob a forma do
processo n 23402.000856/2014-61. Tal resoluo impactar nas atribuies e
procedimentos de boa parte da organizao, visto que versa sobre uma das principais
atividades finalsticas da Universidade, motivo pelo qual a conduo dessa pauta o
Conuni precisa ser considerada no mbito da elaborao do Regimento Interno, sob
pena de tornar incuos alguns dos principais esforos da Comisso designada pela
Portaria N 476/2013.
No que concerne descrio das atribuies dos setores, a PROPLADI informou que,
desde maro de 2013, por meio de sua Diretoria de Desenvolvimento Institucional
DDI, conduz o processo de elaborao das Cartas de Servios da Univasf, a partir da
metodologia de construo setorial, conforme os servios ofertados por cada setor da
instituio.
Segundo a PROPLADI, o processo de criao das Cartas de Servios envolve, dentre
outras etapas, a constituio de equipes setoriais de trabalho, a sistematizao de
informaes referentes aos servios executados, anlise de normas de procedimentos,
redao das verses iniciais dos documentos setoriais, submisso desses ltimos ao
Comit de Aprovao e Divulgao, realizao de eventuais ajustes e a diagramao
das verses finais.
Aps a diagramao grfica, as Cartas de Servios so divulgadas no stio oficial da
Univasf na internet, onde todas as verses digitais concludas esto atualmente
disponveis no endereo http://www.univasf.edu.br/ banner de acesso informao >
institucional > no link onde consta cartas de servios. Abaixo listamos os setores que
possuem Carta de Servios publicada no link supracitado e aqueles que no possuem:
Setores com Carta de Servio publicada
Coordenao de Apoio aos Conselhos
Superiores: Conselho Universitrio (CONUNI) e
Conselho de Curadores
Gabinete da Reitoria
Pr-reitoria de Pesquisa, Ps-graduao e
Inovao - PRPPGI
Pr-reitoria de Assistncia Estudantil - PROAE
Pr-reitoria de Extenso - PROEX
Pr-reitoria de Gesto e Oramento - PROGEST
Secretaria de Gesto de Pessoas - SGP
Secretaria de Administrao - SECAD
Prefeitura Universitria - PU
Comisso Prpria de Avaliao - CPA
Hospital Veterinrio
Biotrio
Secretaria de Educao Distncia - SEaD
Controladoria Interna - CI
Centro de Estudos e Prticas em Psicologia
CEPPSI
Assessoria de Infraestrutura - INFRA
Sistema Integrado de Bibliotecas - SIBI
TV Caatinga
Setores sem Carta de Servio publicada

Assessoria de Projetos Institucionais
Protocolo Central/SIC*
Comisso de Coleta de Seletiva
Comisso de tica**
Comisso Interna de Superviso**
Comisso Permanente de Avaliao de
Documentos de Arquivo**
Comisso Permanente de Controle Disciplinar
CPCD**
Comisso Prpria de Avaliao
Comit de tica e Deontologia em Estudos e
Pesquisas
Comisso Permanente de Pessoal Docente
Assessoria de Relaes Internacionais
Suporte Tcnico aos Laboratrios - STL
Pr-reitoria de Ensino - PROEN
Secretaria de Registro e Controle Acadmico*
Secretaria de Tecnologia da Informao
27
Ouvidoria
Assessoria de Comunicao Social - ASCOM
* A Carta de Servios do setor ainda est em fase de diagramao.
**O setor possui Regimento Interno, o qual segue em anexo.
2- Quanto existncia de normativo interno disciplinando a flexibilizao da jornada de

trabalho:
A Unidade no possui resoluo ou ato normativo regulamentando o processo de
implementao contendo os requisitos mnimos e procedimentos para a anlise da
possibilidade da flexibilizao da jornada de trabalho dos servidores tcnicoadministrativos em educao da Instituio.
3- Quanto aos setores que tiveram a flexibilizao da jornada de trabalho:
Conforme requerimentos e portarias constantes dos processos n. 23402.000169/201365 e n. 23402.002396/2013-25 foi solicitada pelos servidores e deferida pelo Gestor a
reduo da jornada de trabalho (flexibilizao) de oito para seis horas semanais sem
reduo da remunerao para servidores das seguintes unidades administrativas:
- Secretaria de Educao Distncia (SEAD);
- Protocolo Geral; Servio de Informao ao Cidado (SIC); e
- Centro de Estudos e Prticas em Psicologia (CEPPSI).
No constam dos autos:
a) levantamento quantitativo da demanda, o pblico-alvo interno e/ou externo
beneficiado de forma direta e/ou indireta pela atividade da unidade, contendo relatrio
de atendimento e o respectivo suporte documental.
b) demonstrao do motivo pelo qual o funcionamento contnuo dos setores no poderia
ser realizado com o escalonamento de horrios de entrada e sada dos servidores. Como
o do setor de Protocolo Geral que anteriormente funcionava no perodo de 8:00h s
12:00h e 14:00h s 18:00h e quando da solicitao por parte dos servidores foi
informada a necessidade de funcionamento contnuo no horrio de 07:00h s 19:00h, ou
seja, passar a ter 12 horas contnuas.
c) justificativa para a concesso a todos os servidores sem levar em considerao as
atribuies individuais, uma vez que o disposto deveria ser aplicado apenas aos
servidores que atendem diretamente ao pblico, no caso pblico externo e alunos.
d) No ficou demonstrada a existncia de melhoria na qualidade do servio prestado
com a flexibilizao da jornada de trabalho. A Comisso de Flexibilizao no
demonstrou que acompanha os resultados qualitativos e quantitativos que justifiquem a
continuidade da flexibilizao.
importante ressaltar que a Universidade no possui controle eletrnico de frequncia
(Decreto n. 1.867, de 17/04/1996) e que a folha de frequncia dos servidores tambm
no manual, uma vez que o horrio de entrada e sada encontram-se digitados. Logo, a
verificao da assiduidade frgil.
4- Com relao publicidade:
No consta da porta de entrada o horrio de funcionamento do setor: Embora tenha sido
identificada a existncia de escala contendo o primeiro nome dos servidores dentro dos
setores, no consta na parte externa das unidades administrativas o horrio de
atendimento. Ressalte-se que em locais como o SIC de Juazeiro o atendimento feito
por um balco, logo, no possvel aos discentes identificar a escala dos servidores.
Em resumo e conforme Parecer n. 590/2013 - PJU/UnB, somente possvel a aplicao
da jornada de trabalho reduzida (flexibilizada) quando preenchidos os requisitos
necessrios elencados no interesse da Administrao, por ato administrativo
devidamente motivado e que no cause prejuzos para os servios prestados. Neste
sentido no foi realizada anlise qualitativa e quantitativa que demonstre com base em
suporte documental a justificativa para atendimento da demanda dos servidores lotados
nos setores que tiveram a jornada reduzida.
28
ato
/F
#
Causa
Os gestores da Univasf concederam a flexibilizao da jornada de trabalho de setores da
Universidade sem realizar anlise qualitativa e quantitativa que demonstre com base em
suporte documental sua necessidade.
s
au
/C
#

Por meio do Ofcio n. 268/2015-GR/UNIVASF, de 27/05/2015, o Reitor encaminhou o
Memorando n. 089/2015/SGP, de 25/05/2015, em que a Secretria de Gesto de
Pessoas se pronuncia nestes termos:
Conforme j encaminhado anteriormente, o normativo interno que disciplina a
flexibilizao da jornada de trabalho a Portaria/GR n. 777, de 29 de outubro de
2013.
Quanto aos documentos que no constam nos processos de flexibilizao, esta
Secretaria informa que solicitar as informaes junto aos setores demandantes, bem
como da Comisso de Manuteno, conforme foi pontuado por essa CGU.
No tocante a publicidade ser encaminhada a constatao aos setores para a devida
adequao.
Por intermdio de e-mail encaminhado em 17/06/2015, a Auditoria Interna da Univasf
encaminhou pginas adicionais do processo n. 23402.002396/2013-25 contendo
Memorando n. 129/2015/SEaD/UNIVASF, de 01/06/2015 que informa, em resumo que
a Unidade disponibilizou vagas para mais de trs mil alunos e que o pblico na sua
maioria composto por adultos que trabalham e que conta com seis servidores
administrativos, dos quais cinco tem jornada flexibilizada.
Por meio do Ofcio n. 415/2015-GR/UNIVASF, de 13/07/2015, o Vice-Reitor, no
exerccio do cargo de Reitor, informou:
Em resposta Solicitao de Auditoria n. 201503670-19, informamos que o
regimento Geral da Univasf est em fase de elaborao, consoante processo n.
23402.001316/2013-14, anexo, e que, diante da importncia de tal documento para a
organizao e funcionamento desta IFES, envidaremos esforos para sua aprovao o
mais breve possvel.
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U
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#

Os gestores da Unidade se resumiram a apresentar a portaria que consta do processo n.
23402.000169/2013-65 e que no foi considerada como normativo disciplinador da
flexibilizao da jornada pelos motivos a seguir: A Portaria n. 777, de 29/10/2013,
emitida pelo Vice Reitor no Exerccio do Cargo de Reitor no disciplina a flexibilizao
da jornada de trabalho na Univasf e sim concede a flexibilizao aos servidores tcnicoadministrativos em educao lotados no Centro de Estudos e Prticas em Psicologia
CEPPSI e Setor de Protocolo SEPRO, pelo perodo de seis meses, podendo ser
renovada, aps avaliao da Comisso de Flexibilizao. Logo, a UJ no elaborou
resoluo contendo os critrios objetivos que devem ser observados para a concesso da
flexibilizao, inclusive com opinio da Procuradoria Jurdica.
O Secretrio de Educao Distncia tambm no apresentou anlise qualitativa e
quantitativa que demonstre com base em suporte documental a necessidade da
flexibilizao, levando inclusive em considerao as disposies contidas na Carta de
servios do Setor, em que se verifica que dos doze servios ofertados dez dispe como
29
forma de comunicao o preenchimento de formulrio na internet e duas que o

interessado pode entrar em contato com o solicitante por meio de e-mail ou telefone.
Na introduo desta Carta de Servios consta:
So atividades desenvolvidas pela Secretaria de Educao a Distncia: Oferta de
Cursos de capacitao em EAD; Produo de material impresso e audiovisual;
Coordenao da central de tutoria; Gesto do servio de webconferncia; Gesto do
servio de Videoconferncia; Transmisso por streaming; Gesto do ambiente virtual
Moodle; Desenvolvimento de novas metodologias e servios apoiados em Tecnologias
da Informao e Comunicao - TICs.
Os servios so destinados Comunidade Acadmica da UNIVASF, bem como visa
atender as necessidades dos setores da Instituio.
Atravs do link http://www.sead.univasf.edu.br/ o usurio poder requerer os servios
prestados pela SEaD, mediante a disponibilidade da agenda, atravs do preenchimento
do FORMULRIO DE SOLICITAO on-line. importante salutar que as orientaes
da REGULAMENTAO PARA UTILIZAO DE SERVIOS encontram-se disponvel
na aba Solicitao de Servios, assim como na aba Documentos.
Logo, a Entidade no apresentou o suporte documental que embasou a necessidade de
flexibilizao.
Com relao s outras questes levantadas no Fato os gestores ratificam a falta de
suporte documental que demonstre a existncia de interesse pblico na reduo da
jornada de trabalho. No houve pronunciamento quanto ao ponto eletrnico.
Quanto ao Regimento Geral, destaca-se que necessrio que a UJ possua um
documento que contenha as atribuies de todas as unidades administrativas constantes
no organograma da Entidade.
trI
o
aliseC
n
/A
#
Recomendaes:
Recomendao 1: Instituir o controle de assiduidade e pontualidade por meio de ponto
eletrnico ou via web em todos os setores da Universidade, independentemente de
adotarem a jornada flexibilizada de horrio, de modo a possibilitar o controle efetivo da
frequncia de seus servidores, quer seja de 30 ou 40 horas semanais, conforme
determina o art. 1 do Decreto n. 1.867, de 17/04/1996.
Recomendao 2: Elaborar o Regimento Geral da Univasf.
Recomendao 3: Estabelecer normativo regulamentando o processo de implementao
e avaliao da flexibilizao da jornada de trabalho dos servidores tcnicoadministrativos em educao da Universidade, contendo os requisitos mnimos e
procedimentos para a solicitao, anlise da possibilidade da flexibilizao da jornada
de trabalho e forma de acompanhamento pela comisso de avaliao, levando, inclusive,
em considerao: - a demanda em funo do atendimento comunidade externa; - a
possibilidade do funcionamento contnuo dos setores ser realizado com o
escalonamento de horrios de entrada e sada dos servidores sem reduo da jornada; as atribuies das reas da unidade administrativa solicitante e de cada servidor dessa
rea (desenho do cargo) com o intuito de atestar quais servidores realizam de fato
atividades de atendimento ao pblico; - alm da suficincia do quantitativo de
servidores. Assim como estabelecer a quem compete providenciar a publicao de
quadro, permanentemente atualizado, com a escala de trabalho nominal dos servidores,
constando dias e horrios aprovados para o expediente em local visvel e de grande
circulao, bem como hospedado em stio vinculado ao endereo eletrnico da
Universidade para que seja acessvel tanto aos usurios quanto ao pblico em geral.
30
Recomendao 4: Abster-se de realizar novas concesses de flexibilizao de jornadas

de trabalho antes do atendimento s recomendaes anteriores (instituir ponto eletrnico
ou via web; elaborar regimento geral; elaborar normativo disciplinando a flexibilizao)
e reavaliar as concesses existentes.
1.1.5 Achados de Auditoria

1.1.5.1 CONSTATAO
A Univasf no possui normativo interno que discipline a distribuio da carga
horria do docente entre o ensino, a pesquisa e a extenso e defina sua sistemtica
de acompanhamento.
Fato
O Pr-Reitor de Ensino informou que no h normativo institucional que discipline a
distribuio, o acompanhamento e cumprimento da carga horria do docente na
realizao das atividades de ensino, pesquisa e extenso no mbito da Univasf.
Acrescentou que o limite mnimo de horas aulas por semana do docente o estabelecido
no art. 57 da Lei n. 9.394/96, e o limite mximo observa a Portaria MEC n. 475/1996;
ficando a sua distribuio sob responsabilidade das Coordenaes dos Colegiados, com
o apoio do Departamento de Planejamento e Ensino da Pr-Reitoria de Ensino
(PROEN).
O Pr-Reitor de Pesquisa, Ps-Graduao e Inovao (PRPPGI), esclareceu que no
existe regulamento, nem sistemtica para embasar a distribuio da carga horria para a
atividade de pesquisa e seu acompanhamento na Universidade. Informou ainda, que as
atividades de pesquisa individuais devem ser inseridas por cada docente/pesquisador na
Plataforma Lattes (http://lattes.cnpq.br/). A Resoluo CONSUR n. 12/2013,
estabelece normas para cadastro de projetos de pesquisa e criao de grupos de pesquisa
na Univasf.
Segundo resposta encaminhada pela Controladora Interna Substituta, a Pr-reitoria de
Extenso PROEX- utiliza como parmetro a carga horria de 20 horas para cada
projeto, tendo em vista a orientao a ser dada ao bolsista. A Resoluo CONSUR
n. 05/2007, estabelece normas de funcionamento das atividades de extenso no mbito
da Univasf, todavia ainda se refere a Pr-Reitoria de Integrao que no existe
atualmente. No normativo constam os critrios de seleo, porm verificou-se que o
mesmo no est sendo observado por todos os docentes, tendo em vista a divergncia
entre a relao de projetos de extenso apresentados pela PROEX e a relao
apresentada por docentes aps questionamento desta Controladoria, registrada em ponto
especfico deste Relatrio.
ato
/F
#
Causa
Os Pr-reitores de Ensino, de Extenso e de Pesquisa, Ps-Graduao e inovao no
adotaram providncias para regulamentar os limites para distribuio da carga horria
dos docentes na realizao das atividades de ensino, pesquisa e extenso e sua forma de
acompanhamento.
s
au
/C
#
31
Por meio do Ofcio n. 10/2015-CI/GR-UNIVASF, de 27/03/2015, o Controlador

Interno da Univasf informou:
(...) a Pr-Reitoria de Ensino (PROEN), por meio do Memorando n 73/2015 (anexo
1), informou que, no dia 26/03/2015, juntamente com as Pr-Reitoria de Extenso
(PROEX) e de Pesquisa, Ps-graduao e Inovao (PRPPGI), elaborou proposta de
resoluo visando criao de regulamento para disciplinar a distribuio de carga
horria dos docentes na Universidade em atividades de ensino, pesquisa, extenso e
gesto. Para planejar, fiscalizar e avaliar essas atividades props-se a criao do
Relatrio Integrado Docente (RID) e o estabelecimento de indicadores para essas
quatro dimenses. Estas informaes foram ratificadas pela PRPPGI no Memorando n
23/2015 (anexo 2).
esclarecimentos:
Acerca do normativo interno mencionado na Constatao 1.1.5.1, reitera-se a
informao prestada por meio do Ofcio n 10/2015-CI/GR-UNIVASF, no qual foi
relatado que as Pr-reitorias de Ensino (PROEN), Pesquisa, Ps-graduao e
Inovao Tecnolgica (PRPPGI) e de Extenso (PROEX) elaboraram uma minuta de
Resoluo que disciplina a distribuio dos encargos dos docentes entre as atividades
de ensino, pesquisa, extenso e gesto. A referida proposta foi encaminhada ao
Conselho Universitrio (Conuni) em maro deste ano, contudo, ainda no foi votada
(anexo 3).
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A resposta apresentada pela Unidade ratifica a constatao. A apresentao de minuta
de proposta denota que a Unidade tem a inteno de regulamentar a questo, entretanto,
a pendncia ainda existe.
Recomendaes:
Recomendao 1: Estabelecer em regulamento os limites para distribuio da carga
horria dos docentes na realizao das atividades de ensino, pesquisa e extenso e sua
forma de acompanhamento, observando o 3 art. 47 da Lei n. 9.394/1996 e levando
em considerao que o oito horas semanais de aula o limite mnimo, conforme art. 57
do supracitado normativo.
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#
1.1.5.2 CONSTATAO
Descumprimento da Carga Horria mnima de 8 (oito) horas semanais de aulas.
Fato
Para verificao do cumprimento da carga horria mnima dos docentes com o
estipulado pela legislao, ou seja, o limite mnimo de carga horria de aulas para o
Magistrio Superior no poder ser inferior a oito horas semanais, em qualquer regime,
foram analisadas as informaes disponibilizadas pela Univasf, contendo a distribuio
da carga horria dos docentes lotados nos campi de Petrolina, Cincias Agrrias,
Juazeiro, So Raimundo Nonato e Senhor do Bonfim, nos primeiro e segundo semestres
de 2014.
Foi expedida a Solicitao de Auditoria n 201410710/005, de 24/11/2014, com a
relao dos docentes nesta situao, solicitando esclarecimentos.
32
Aps anlise das respostas e documentos apresentados, constatou-se que os seguintes

docentes no cumpriram a carga horria mnima de oito horas semanais de aulas, em
desacordo com o estipulado no art. 57 da Lei n. 9.394/96:
Perodo 2014.1
Colegiado de Educao Fsica
Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
Justificativa apresentada
Anlise
1647629
Documento de 26/11/2014.Informou que as A Justificativa confirma o fato constatado.

disciplinas para o qual foi aprovado em
concurso s entraro em vigor no semestre
2015.1, que ingressou no incio do semestre
2014.1 cuja grade de horrio para o
semestre j estava definida e que vem
tentando sanar o dficit de carga horria.
Informou que em 2014.2 criou duas
disciplinas como optativas, que sero
obrigatrias no currculo novo.
2052807
Informou que o motivo do dficit de CH foi A Justificativa confirma o fato constatado.

a alterao da matriz do curso de
licenciatura da Educao Fsica na Univasf
e que em 2015 ser sanado.
1844697
Documento de 25/11/2014 . A docente

A CH mnima a ser cumprida a de sala de
informou outras atividades complementares aula.
(extenso) como complemento da CH
mnima de ensino a ser cumprida.
1848738
Documento de 26/11/2014 - Informou ter

A Justificativa confirma o fato constatado. A
dividido uma disciplina optativa com dois
CH mnima a ser cumprida a de sala de aula.
colegas que no possuam CH suficiente.
Relacionou outras atividades (Extenso)
como complemento da CH. Informou que
em 2013.2 a CH havia sido superior a 240 H
(16 horas semanais).
2061146
Apresentou alguns documentos.
1721547
Resposta de 25/11/2014 Informou que a

Vice -coordenador no est desobrigado de
reduo da CH deveu-se ao fato do docente exercer as 8 H semanais mnimas e a
ter assumido o cargo de vice-coordenador
metodologia de converso no procede.
no colegiado de Ps Graduao de Cincias
da Sade e Biolgicas. Informou que de
acordo com a Resoluo n 18/2014 do
CONMUNI, para os coordenadores e vicecoordenadores ser acrescido um total de 3
pontos nas atividades de aula a cada
semestre e converteu informando que
significa 60 horas de aula no semestre.
1981306
Informou tratar-se de Curso de Formao

Pedaggica vinculado SEAD.
Documentos apresentados no eliminam o

fato constatado.
A Justificativa confirma o fato constatado.
Colegiado de Enfermagem
Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
1640386
1884797
1619569
1806539
Anlise
Memo n 133/2014 CENF - Confirmou A Justificativa confirma o fato constatado.

que o no cumprimento da CH deve-se ao
fato do curso contar apenas com uma
entrada anual, alm da transio de um
novo perfil curricular. Justificou que o
33
1134541
cumprimento vem a ser complementado

no semestre 2014.2.
Colegiado de Medicina
Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
1619112
Correspondncia de 29/11/2014 Informou j ter solicitado correo no

SIG@ para ajuste da Carga Horria.
Na Caderneta de Atividades da disciplina que a

docente ministra, foi apurado o quantitativo de
apenas100 H ministradas pela docente no 1
semestre de 2014, sendo 40 Tericas e 60
Prticas.
1669586
No justificado.
No h evidncias de que as disciplinas

alocadas ao docente foram ministradas.
1736203
No justificado.

1475941
Listou atividades que o Docente ministra

e informou que exerce atividades de
Coordenador do Curso mdico do
Campus Petrolina.
No h previso de reduo de carga horria

para vice-coordenador de curso.
1675140
Informou que no exerce mais atividade

de Professor substituto, pois teve seu
contrato expirado e no renovado.

Conforme informado pela Univasf, o contrato
foi encerrado em 23/08/2014.
1641432
No justificado.
Docente alocado a disciplina do curso Cincias

da Natureza.
1502850
No justificado.

1475872
No justificado.
Existem 5 disciplinas com carga horria alocada

ao docente. Para 4 delas, no h evidncias de
que as disciplinas foram ministradas e para
uma delas, em que foram alocadas 35 Horas de
aula para o docente, no h registros suficientes
que assegurem que a disciplina foi ministrada
pelo docente.
1619058
Correspondncia de 29/11/2014
Informou j ter solicitado correo no
SIG@ para ajuste da Carga Horria.
Da anlise da Caderneta de Atividades da

disciplina que o docente ministra, foi apurado o
quantitativo de 92 H ministradas pelo docente
no 1 semestre de 2014, sendo 32 Tericas e
60 Prticas.
1615638
No justificado.
A Caderneta de Atividades apresentada

confirma que foram ministradas 60 horas de
aula no semestre, que corresponde a 4 horas
semanais.
1671119
No justificado.
H distribuio de carga horria para a docente

em duas disciplinas. Para uma delas no h
evidncias de que a disciplina foi ministrada e
para a outra, em que foram alocadas 96 horas,
no foi possvel identificar o quantitativo de
horas ministradas pela docente, visto
insuficincia nos registros da Caderneta de
Atividades.
1443102
No justificado.

1673594
No justificado.
Houve alocao de carga horria para o docente

em duas disciplinas. Para uma delas no h
evidncias de que a disciplina foi ministrada e
para a outra foram alocadas 60 horas, entretanto
no h registros suficientes na Caderneta de
Anlise
34
Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
Anlise
Atividades que atestem a carga horria

cumprida.
Colegiado de Psicologia
Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
Anlise
1111310
Justificativa de 27/11/2014 - Confirmou A CH mnima a ser cumprida a de sala de aula.

as 90 horas em sala de aula no semestre
devido demanda da oferta da disciplina
pela Instituio e listou outras atividades
como complementao da Carga Horria.
1639903
Justificativa de 26/11/2014 - Informou

A CH mnima a ser cumprida a de sala de aula.
que Vice-coordenadora do Colegiado de
Psicologia e listou outras atividades
administrativas.
1331269
Justificativa de 26/11/2014 - Informou

A obrigatoriedade de 8 Horas no mnimo, em
que o 1 semestre foi atpico, com uma
cada semestre letivo.
mdia de 7,33 horas semestrais e que nos
exerccios de 2012, 2013 e 2014.2
superou as 8 horas semanais. Informou
que em 2014.1 e 2014.2 atuou como
Diretora de Desenvolvimento
Institucional - CD4
Colegiado de Engenharia Agronmica

Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
2057322
.Memo n. 199/2014 CCBIO Informou

que o docente lotado no COLEGIADO
DE ENGENHARIA AGRONMICA.
Anlise
No justificado
Colegiado de Medicina Veterinria

Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
1482589
Anlise
Memorando n. 0204/2014-CMVET A justificativa confirma o fato constatado.

Informou que o curso est passando por
um processo de adequao de suas
disciplinas, reduzido a apenas uma
entrada no ano. Em 2014.1 a disciplina
Biofsica no foi ofertada. Informou que
o professor esteve envolvido com o
curso de ps-graduao em Cincia
Animal e outras atividades.
Colegiado de Cincias Sociais

Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
1994739
Anlise
Memorando n. 141/2014 Colegiado

A justificativa confirma o fato constatado.
de Cincias Sociais, de 26/11/2014 Informou que foi aprovado em concurso
para ministrar a disciplina LIBRAS e
que os dois docentes aprovados
distriburam a disciplina entre si, porm
35
no houve demanda de 8h semanais para

ambos em todos os semestres. Informou
que o docente mudou para a UFPE em
meados de 2014.2.
Colegiado de Engenharia Agrcola e Ambiental

Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
Anlise
1892184
Memo n. 208/2014 CENAMB Professor exonerado, a pedido, no dia

06/06/2014.
1323311
1564763
Memo n. 208/2014 CENAMB

A obrigatoriedade de cumprimento de no mnimo
Justificou que o Docente em outros
8 horas aula semanais para cada semestre letivo.
semestres estava com uma carga horria
considervel.
No justifica no ter sido alocada CH para o

docente no 1 semestre/2014, visto que o fim do
perodo foi dia 23/08/2014.
Colegiado de engenharia Civil

Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
1669782
1474818
Memo n. 200/2014 CCIVIL, de

27/11/2014 Justificou que nos
semestres passados a carga horria foi
acima das 8 horas questionadas.
Anlise
A obrigatoriedade de cumprimento de no mnimo

8 horas aula semanais para cada semestre letivo.
Colegiado de Engenharia da Computao

Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
Anlise
1775265
Memorando n. 96/2014 CECOMP,

DE 27/11/2014 Informou que o
docente necessitava de horas para
correo da Tese de Doutorado
defendida antes do incio do 1
semestre.
1669724
Memorando n. 96/2014 CECOMP, de A justificativa confirma o fato constatado.

27/11/2014 Informou que o docente
Ressalte-se que o perodo 2014.1 foi de
foi afastado para cursar doutorado no
14/04/2014 a 23/08/2014.
exterior, no perodo de 1/06/2014 a
31/05/2015. Informou que as disciplinas
ministradas pelo docente foram
finalizadas antes do final do semestre,
porm sem prejuzo para o curso.
Colegiado de Engenharia da Produo

Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
2728425
Anlise
Memorando n. 131/2014 CPROD, de A justificativa confirma o fato constatado.

27/11/2014. Informou que a docente
estava cursando doutorado embora no
tivesse conseguido a liberao formal.
Colegiado de Engenharia Eltrica

Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
Anlise
36
2869081
Memorando n. 086/2014-CENEL, de
25/11/2014 - O colegiado informou que
embora a lotao do docente seja a
CENEL, a distribuio da carga horria
foi efetuada pela Diretoria de
Planejamento de Ensino.
No justificou o fato constatado.
Colegiado de Engenharia Mecnica

Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
1706742
Anlise
Memorando n. 0158-2014/CENMEC, de Neste Regime de Trabalho tambm necessrio

26/11/2014 - Informou tratar-se de
o cumprimento das 8 horas semanais mnimas.
docente com Regime de Trabalho de 20
H.
Colegiado de Cincias da Natureza

Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
Anlise
2130203
Memorando n 0119/2014 CCINAT/SRN A justificativa apresentada confirma o fato

Entrou em exerccio com o semestre constatado. Ressalte-se que o perodo 2014.1 foi
letivo de 2014.1 em andamento. de 14/04/2014 a 23/08/2014.
(11/06/2014)
1979029
Memorando n 0119/2014 CCINAT/SRN

Entrou em exerccio com o semestre
letivo de 2014.1 em andamento.
(02/06/2014)
1045884

(30/06/2014)
1686294

(02/06/2014)
Perodo 2014.2
Colegiado de Administrao
Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
Anlise
1543150
Informou que o docente vem assumindo

nos ltimos dois semestres pelo menos
duas disciplinas de 60 horas ,
informando que para 2014.2 o docente
deveria ministrar a disciplina
Administrao Financeira II e Anlise
de Investimentos,
Entretanto consta da planilha disponibilizada pela

Univasf que em 2014.2 s coube ao docente a
disciplina Anlise de Investimentos com CH total
de 60 Horas.
Colegiado de Cincias Farmacuticas

Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
Anlise
1468017
Memorando n. 190/2014 (CFARM), de

25/11/2014 - Informou que a docente
cumpre a CH mnima de 8 H semanais,
porm considerando juntas as atividades
de Ensino, Pesquisa e Extenso.
Na alocao da CH da docente no 2 semestre de

2012, consta que a mesma ministrou a disciplina
Gentica Mdica (45 H), Tpicos Especiais em
Cincias Ambientais Tecnologia em Sade II
(20 ) e Gentica Humana (45 ).
37

Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
Anlise
1806118
Documento de 25/11/2014 - O docente

A justificativa apresentada confirma o fato
informou que levando em considerao as apontado
disciplinas indicadas no edital do
concurso, as disciplinas sob sua
responsabilidade e o nmero de
professores atuando na mesma rea, no
permitem ministrar disciplinas disponveis
no currculo de Licenciatura de Educao
Fsica.
2147277
Documento de 25/11/2014 Informou que

no prximo semestre a situao ser
regularizada.

apontado
1721547
Resposta de 25/11/2014 - Justificou a

reduo da CH tendo em vista que o
docente assumiu o curso de vicecoordenador no colegiado de Ps
Graduao Cincias da Sade e
Biolgicas. Informou que de acordo com
a Resoluo n. 18/2014 do CONMUNI,
para os coordenadores e vicecoordenadores ser acrescido um total de
3 pontos nas atividades de aula a cada
semestre e converteu informando que
significa 60 horas de aula no semestre.

exercer as 8 H semanais mnimas e a
metodologia de converso no procede.
Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
1232217
Informou que a CH cumprida quando

em complementao com o semestre
2014.1.
Anlise
A justificativa confirma o fato apontado.
Marcula CH
SIAPE
semanal
apurada
Anlise
1669586
No justificado.
No h evidncias de que as disciplinas alocadas

ao docente foram ministradas.
1475941
Listou atividades que o Docente

ministra e informou que exerce
atividades de Coordenador do Curso
mdico do Campus Petrolina.
No h previso de reduo de carga horria para

vice-coordenador de curso.
1669794
No justificado.
No h evidncias de que a disciplina alocada ao

docente foi ministrada.
1669411
No justificado.

1715170
Informou que a Carga Horria est

sendo cumprida e que foi solicitada a
correo no SIG@.

1502850
No justificado.

38
1615638
No justificado.

2926645
No justificado.

1671119
No justificado.

1602977
No justificado.
A disciplina Reumatologia foi alocada docente.

No Diria de Classe apresentado constam 3
Cadernetas de Atividades, uma na disciplina
Reumatologia para M6 6 aulas, outra na
disciplina Reumatologia para M8 10 aulas, que
considerando 3 horas aula conforme disposto na
folha de frequncia, somam 48 horas. A terceira
Caderneta refere-se a 2 aulas ministradas pela
docente na disciplina Medicina do Idoso.
Colegiado de Psicologia
Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
Anlise
1331691
Justificativas de 26/11/2014 Informou

que a alocao de CH inferior foi
motivada em virtude da possibilidade de
afastamento da docente para exerccio
provisrio na Universidade Federal do
Cear. Por demora no trmite da
documentao a docente informou a
disponibilidade para finalizao da
disciplina TAPII (aumentando para 60
HORAS) e para aumento da disciplina
Sade Mental II para 45 H, totalizando
apenas 105 Horas.
1639903
Justificativa de 26/11/2014 Informou

que Vice-coordenadora do Colegiado
de Psicologia e listou outras atividades
administrativas que desempenha.

exercer as 8 H semanais mnimas
Coordenao do curso de Pedagogia

Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
Anlise
1670404
Memo n. 403/2014/SEAD/UNIVASF, de
25/11/2014 - O Secretrio de Ensino
Distncia no compreendeu o fato constatado.
Informou que no existe na SEAD nenhuma
disciplina de 4 horas.
Disponibilizou o Plano de Ensino da disciplina
ministrada (Total de 60 Horas), que confirma
que o quantitativo de 8 horas semanais no foi
atingido.
Colegiado de Zootecnia
Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
2052786
Memorando n. 187/2014 CZOO, de

07/07/2013 Informou que a CH foi
baixa em funo da distribuio das
disciplinas na matriz do curso. Informou
Anlise

constatado.
39
que no outro semestre existe a

compensao.
2130322
Informou que a docente foi contratada

para substituir 2 docentes e ministrar
constatado.
duas disciplina, uma de zootecnia e outra
de veterinria e que a reduo da CH se
deu em funo de alteraes no curso de
veterinria, que passou para apenas uma
entrada no exerccio.
Colegiado de Artes Visuais

Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
1321133
Anlise
Memorando n. 124/2014-CARTES, de A justificativa apresentada confirma o fato

27/11/2014 Justificou que o professor constatado.
est cursando Doutorado na UFPE e que
por carncia de substituto e j haver duas
professoras afastadas para doutoramento
neste momento, foi autorizado pelo
COLARTES a reduo da CH do
professor. Informou que a regularizao
se daria em 2015.1 e que a disciplina
eletiva no oferecida em 2014.2 poderia
ser oferecida em outro semestre.
Colegiado de Cincias Sociais

Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
Anlise
4 Memorando n. 141/2014 Colegiado

de Cincias Sociais, de 26/11/2014
constatado.
Confirmou o fato constatado. Informou
que foi aprovado em concurso para
ministrar a disciplina LIBRAS e que os
dois docentes aprovados distriburam a
disciplina entre si, porm no houve
demanda de 8h semanais para ambos em
todos os semestres. Informou que o
docente mudou para a UFPE em meados
de 2014.2.
1994739
Colegiado de Engenharia Agrcola e Ambiental

Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
1323311
1542631
Memo n. 209/2014 CENAMB, de

25/11/2014 - Informou que o docente
se encontra em uma situao
especfica, pois em outros semestres
estavam com uma carga horria
considervel conforme legislao.
Anlise
O docente dever exercer obrigatoriamente, o

mnimo de 8 horas-aula semanais em cada semestre
letivo.
Colegiado de Engenharia da Computao

Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
1934213
Memorando n. 96/2014 CECOMP,

de 27/11/2014 Informou que a
docente foi afastada para cursar
doutorado no exterior, no perodo de
Anlise

Ressalte-se que o perodo 2014.2 foi de
15/09/2014 a 24/02/2015.
40
1/11/2014 a 28/02/2015. Informou que

as disciplinas ministradas pela docente
foram finalizadas antes do final do
semestre, porm sem prejuzo para o
curso.

Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
2073570
26/11/2014 Confirmou o fato
constatado e justificou que trata-se de
substituto do nico docente capacitado
para ministrar a disciplina Rede de
Computadores, o qual encontra-se
afastado para doutoramento.
Anlise

constatado.
Colegiado do curso de Cincias da Natureza

Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
2144686
Anlise
Justificou que o curso possui apenas

uma disciplina na rea de Libras para o constatado.
semestre 2014.2 e que a docente no
possua disciplinas neste perodo a serem
acrescentadas para sua rea. Informou
que a situao ser ajustada em 2015.1,
com alocao de outras disciplinas para
a docente.
Observe-se que devido a inconsistncia dos registros no SIG@, tais como lanamento
de horas de aula para docentes que j foram redistribudos para outras Universidades,
dentre outras, provvel que existam outros docentes que no tenha cumprido a carga
horria mnima e no tenham sido identificados.
Os coordenadores de curso foram excludos tendo em vista a Resoluo n. 09/2006 do
Conselho Universitrio da Univasf que determina em seu art. 4 que os docentes que
exercerem as funes de cargos de direo de CD1 (Reitor), CD2 (Vice-Reitor) e CD3 e
CD4 (Pr-Reitores, Diretores de Secretarias Especiais e Diretores de Departamentos
Especializados) e FG1 (Coordenadores de Colegiados Acadmicos), so dispensados de
exercer obrigatoriamente em cada semestre letivo, o mnimo as oito horas aula
semanais.
ato
/F
#
Causa
Ausncia de Controles Internos que garantissem o cumprimento da carga horria dos
docentes.
s
au
/C
#

Por meio do Ofcio n. 24/2014-CI/UNIVASF, de 5/12/2014, a Controladoria Interna da
Univasf encaminhou documentos e informaes apresentados pelos servidores e setores
da Univasf.
As justificativas apresentadas para o no cumprimento da carga horria mnima dos
41
servidores constam resumidamente do fato apontado, na coluna Justificativa

Apresentada .
Interno da Univasf informou em resposta ao Relatrio Preliminar:
(...) a PROEN, no Memorando 73-2015 (anexo 1) aduziu que, por intermdio da
Cmara de Ensino, encaminhou para o Conselho Universitrio, em 2014, uma proposta
de alterao das Normas Gerais de Funcionamento do Ensino de Graduao
(Resoluo n 08/2004), a qual est em fase de discusso e que trata, por exemplo, da
criao de parmetros claros e universais para atribuio de carga horria docente em
atividades de ensino. Ademais, foram apresentados os seguintes esclarecimentos pelos
diversos Colegiados da UNIVASF:
Colegiado de Educao Fsica (Memorando n. 40/2015- anexo 3)
(...)
Colegiado de Enfermagem (Memorando n. 21/2015 anexo 4)
Para elucidar a compreenso sobre a ao retardada de insero carga horria no
SIG@, alm da prpria fragilidade do sistema, o curso de enfermagem o nico curso
da UNIVASF que funciona na estrutura modular, em a distribuio de cargas horrias
e de atividades no acontece pela atribuio de docentes a uma ou duas disciplinas
(carga horria mdia de 60h cada) de forma individual. Os mdulos so estruturados
por reas temticas e congregam elevada carga horria entre um grupo de professores
de uma mesma rea de conhecimento. Onde a teoria oferecida no SIG@ como turma
superior (onde todos os alunos assistem aulas ao mesmo tempo e na qual emitida a
lista de notas no SIG@) e a prtica dividida em subturmas (grupos de alunos que
frequentaro os campos de prtica com os docentes, cadastrados no SIG@). Na
prtica, cada uma das subturmas realiza o rodzio em campos preestabelecidos com
professores de especialidades distintas.
Durante o planejamento do semestre a coordenao dispe de uma projeo de carga
horria dos mdulos para o semestre seguinte onde se tem a mdia de carga horria
por docente de acordo com os docentes que participaro do perodo para teoria e
prtica. Mas para a implantao no SIG@ a coordenao de colegiado necessita da
carga horria efetiva que ser desenvolvida por cada docente durante o perodo, tendo
o mdulo uma coordenao interna que responsvel por repassar a coordenao do
colegiado o detalhamento de cada docente para o perodo. O que acontece
cotidianamente, e que estamos trabalhando para mudar que essa carga horria s
repassada pelos docentes no incio do perodo quando os Planos de Unidade Didtica
(PUD) e planejamento do semestre todo esto concludos. Sob pena de no estar
inserindo cargas horrias indevidas no sistema, a coordenao opta por s fazer a
referida insero quando os coordenadores dos mdulos passam essa carga horria
coordenao. Outro fator que nos levou a proceder com esse retardo na insero dos
nomes dos docentes e de suas cargas horrias de maneira nenhuma, estando a
coordenao no incio de nosso mandato professores solicitando alteraes de cargas
horrias de anos anteriores. Um acontecimento que reduziu a problemtica de envio
das cargas horrias pelos coordenadores de mdulo foi a avaliao institucional
realizada pela CPA e cujos resultados so utilizados pelos docentes para a progresso
funcional, a qual requer do SIG@ a listagem dos docentes cadastrados em disciplinas
ao final do primeiro ms de aulas, pois as implantaes que aconteciam em perodos
posteriores atualmente acontecem durante o perodo.
(...)
Colegiado de Cincia Sociais (Memorando n 29/2015 anexo 7)
(...)
Colegiado de Engenharia Agrcola e Ambiental (Memorando n 42/2015 anexo 8)
(...)
42
O Colegiado em questo aduz ainda o seguinte sobre a carga horria mnima para o
docente:
A despeito da legislao vigente entendemos como razovel a observao da carga
horria do docente durante o ano letivo, considerando uma variao entre os valores
mnimos e mximos de carga horria em sala de aula e as demais atividades
acadmicas (pesquisa e extenso) desenvolvidas pelo professor. A legislao visa
impedir a fuga da sala de aula e tambm, o outro extremo, uma carga horria
extenuante que prejudique a qualidade do trabalho e a sade do docente. Apesar do
planejamento semestral e do Projeto Pedaggico de Curso as demandas por turmas,
vez por outra variam podendo ocasionar queda momentnea de carga Horria de um
docente. A repetio, sim, seria motivo de interveno Administrativa por parte do
Colegiado. Os docentes tambm atendem outros Colegiados, o que dificulta o controle
por parte do Colegiado de Engenharia Agrcola e Ambiental.
Sobre as recomendaes: Os regulamente e norma j existem e so seguidos por este
Colegiado at onde se estende a responsabilidade administrativa do mesmo;
Desde a ltima reunio do Colegiado de Engenharia Agrcola e Ambiental
(03/03/2015) houve uma determinao de reviso do Projeto Pedaggico do Curso;
Ser implantado, como rotina, o levantamento semestral de carga horria por docente
em poca de oferta de disciplina e organizao de horrio. Sempre que detectado um
problema na carga horria do Professor ser encaminhado para o Ncleo Docente
Estruturante (NDE-CENAMB), e, quando necessrio, para a PROEN.
Colegiado de Engenharia da Produo (Memorando n 25/2015-CPROD anexo 9)
(...)
Colegiado de Engenharia Eltrica (Memorando n 21/2015-CENEL anexo 10)
(...)
2014.2
Colegiado de Cincias Farmacuticas (Memorando n 36/2015 CFARM anexo 11)
(...)
Colegiado de Educao Fsica (Memorando n 40/2015 anexo 3)
(...)
Colegiado de Enfermagem (Memorando n 21/2015 anexo 4)
(...)
Coordenao do curso de Pedagogia (Memorando n 53/2015 Secretaria de
Educao a Distncia anexo 5)
(...)
Colegiado de Cincias Sociais (Memorando n 29-2015-CCSOCIAIS anexo 7)
(...)
Colegiado de Engenharia Agrcola e Ambiental (Memorando n 42-2015-CENAM
anexo 8)
(...)
esclarecimentos:
(anexo 3).
43
m
x
E
d
U
ifestco
an
/M
#

As anlises pontuais foram realizadas quando da realizao do relatrio preliminar,
logo, as alteraes pontuais exigiriam uma nova anlise da carga horria de aulas de
docentes da Universidade tendo em vista que a Unidade necessita
estabelecer/acompanhar a carga horria de aulas de todos os docentes da Universidade.
Com relao justificativa apresentada pelo Colegiado de Enfermagem, no acatada
porque embora o curso tenha a estrutura modular, os docentes/cordenadores/colegiados
necessitam obedecer aos prazos para lanamento das programaes/atividades no
Sistema. Destaque-se que o curso de medicina tambm possui disciplinas sendo
ministradas por mais de um docente.
Quanto justificativa do Colegiado de Engenharia Agrcola e Ambiental, salienta-se
que os docentes esto submetidos a 20 horas, 40 horas e dedicao exclusiva e que o art.
57 da Lei n. 9.394/96 estabelece o limite mnimo de 8 horas semanais, ou seja, o
docente necessita ter pelo menos 8 horas semanais de aulas durante todo o exerccio.
Salienta-se ainda que os Professores so servidores pblicos da Universidade e no do
Colegiado, ou seja, os gestores da Entidade necessitam trabalhar em conjunto para
evitar que docentes deixem de ministrar aulas em determinado perodo porque esto
vinculados a determinado Colegiado/Coordenao/Disciplina incentivando-os a
ministrarem novas disciplinas com base na sua formao, com a finalidade de evitar, no
caso de extino de suas disciplinas, a impossibilidade de aloc-los em outras.
A Entidade necessita esclarecer qual a carga horria de aula das disciplinas TCC e
Estgio supervisionado, tendo em vista que a quantidade de horas previstas para o
aluno realizar/apresentar o TCC e cumprir o estgio, mas no fica claro qual a
quantidade de aulas so dadas aos alunos para realizao destes trabalhos.
Com relao resposta ao Relatrio Preliminar a apresentao de minuta de proposta
denota que a Unidade tem a inteno de regulamentar a questo, entretanto, a pendncia
ainda existe.
trI
o
aliseC
n
/A
#
Recomendaes:
Recomendao 1: Estabelecer em regulamento os limites mnimos e mximos da carga
horria de aulas, segundo os regimes de trabalho dos docentes e implementar
procedimento para acompanhar seu cumprimento. Salienta-se a necessidade de
estabelecer o quantitativo de horas de aulas ministradas efetivamente pelo docente para
disciplinas como Trabalho de Concluso do Curso - TCC e Estgio Supervisionado.
1.1.5.3 CONSTATAO
Impossibilidade de avaliar o cumprimento da Carga Horria dos docentes.
Fato
Aps anlise das informaes disponibilizadas pela Univasf, contendo a distribuio da
carga horria dos docentes lotados nos campi de Petrolina, Cincias Agrrias, Juazeiro,
So Raimundo Nonato e Senhor do Bonfim, nos primeiro e segundo semestres de 2014,
identificou-se os docentes a seguir relacionados como no cumpridores da carga horria
mnima de oito horas semanais.
Foi expedida a Solicitao de Auditoria n. 201410710/005, de 24/11/2014, solicitando
esclarecimentos, entretanto no foi possvel efetuar anlise tendo em vista que as
justificativas apresentadas ora remetem a problemas de erro na alimentao do SIG@,
44
ora no apresentam documentos suficientes para concluir a anlise.

Perodo: 2014.1
Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
Anlise
2583995
Resposta de 04/12/2014 Informou que Impossvel avaliar tendo em vista que no foi
ministra a disciplina patologia mdico
apresentado o Dirio de Classe, no havendo
cirrgica do aparelho digestrio com
comprovao de que a disciplina foi ministrada.
carga horria de 2 horas semanais e que
j solicitou ao coordenador da disciplina
a insero no SIG@.
1673041
Resposta de 04/12/2014 A
coordenadora da disciplina que a
docente ministra informou que a carga
horria da docente diverge da CH do
SIG@ e solicitou correes ao colegiado
de medicina.
Impossvel avaliar a carga horria ministrada por

cada professor, visto que na Caderneta de
Atividades, para cada aula, constam nomes de
professores diversos, sem destacar quantas horas
coube a cada um.
1715170
Resposta de 04/12/2014 A docente

informa que a CH da disciplina est
sendo cumprida e informou ter
solicitado correes no SIG@.
No SIG@ consta o registro de que a
disciplina ministrada por 3 docentes.
A Caderneta de Atividades da disciplina contm

registro de aulas nos dias 15/04, 22/04, 29/04,
06/05, 13/05, 20/05 e 27/05. No foi possvel
identificar de quem a assinatura, atestando que
ministrou as aulas. Alm de que a caderneta de
atividades est incompleta, sem indicao se aula
terica ou prtica e sem preenchimento da
quantidade de horas de cada dia.
1669430
Justificou que a docente exerce suas

atividades em mbito hospitalar e
ambulatorial, em ateno aos alunos de
INTERNATO I e II, no Hospital Dom
Malan e Hospital Universitrio.
Impossvel avaliar, devido a insuficincia de

registros.
Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
Anlise
1327523

07/07/2013 Informou que o docente
foi contratado como substituto para
ministrar aulas em 3 turmas: uma em
Agronomia Forragicultura e Pastagens
(45 H) e 2 em Zootecnia
Forragicultura, Pastagens e Plantas
Txicas (75 H) + Tcnicas de
Conservao e Forragem (45 H).
Informou ainda que embora o docente
tenha ministrado a disciplina Tcnicas e
Conservao de Forragem, a mesma no
foi computada no SIG@.
Impossvel avaliar devido a inconsistncias das

informaes. Inicialmente a Univasf informou
alocao do quantitativo de 105 H, sendo 60 H na
disciplina Forragicultura e Plantas Txicas
(Veterinria) e 45 H na disciplina Forragicultura
e Pastagens (Eng. Agronmica).
2076109

07/07/2013 Informou que a professora
foi contratada como substituta para 3
turmas: uma em Cincias Biolgicas
Qumica Geral (60 H) e 2 em Zootecnia
- Qumica Geral e Analtica (60 H) Qumica Geral e Analtica Experimental
(45 H).
Impossvel avaliar devido a inconsistncia das

informaes. Inicialmente a Univasf informou
alocao do quantitativo de 90 H, na disciplina
Qumica Geral no colegiado de Cincias
Biolgicas.
Colegiado de Engenharia Civil

Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
Anlise
45
1940528
O Colegiado informou no possuir

informaes para justificar o caso e que
embora o docente esteja lotado no
Colegiado de Eng. Civil, professor do
Ncleo Bsico e , jamais teve suas
atividades geridas pelo CCIVIL.
Posteriormente o Diretor do PROEN
esclareceu que o professor estava
responsvel por apenas uma disciplina
devido ao trmino do contrato de prof.
substituto no incio do semestre letivo.
Informou que o contrato do professor foi
finalizado no dia 24/04/2014 e o incio
do perodo letivo foi no dia 14/04/2014.
Consta no SIAPE a lotao no CCIVIL,

ministrando Fsica Experimental I. (60 horas).
No h informaes suficientes para assegurar
que o professor ministrou alguma aula

Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
2054779
Anlise
Memorando n. 0158-2014/CENMEC, de Impossvel avaliar, por insuficincia de

26/11/2014 - Informa que a docente foi
informaes.
professora substituta (rea bsica
matemtica) porm que o contrato foi
rescindido em meados deste ano.
Encaminhou para resposta da PROEN.
Colegiado de Arqueologia e Preservao Patrimonial

Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
1787219
Memo n. 151/2014 CARQUEOL Informou que pela deficincia de

equipamentos (computadores), a
disciplina foi ministrada em 2 turmas
totalizando 120 H.
Anlise
Impossvel avaliar
Perodo: 2014.2
Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
1822690
Informou que o SIG@ no registrou o

cmputo das horas da disciplina
Educao, Cultura e Movimento no
Vale do So Francisco.
Anlise
No foi possvel avaliar, por insuficincia de

informaes. Nas informaes inicialmente
apresentadas consta a alocao de 60 Horas na
disciplina Pedagogia do Esporte.
Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
1637378
1565286
1635981
2551115
1804661
Memo n 134/2014 CENF, de

26/11/2014 Informou que os docentes
cumprem a Carga Horria mnima no
semestre e justificou que os registros no
SIG@ estavam incompletos.
Anlise
Impossvel avaliar. As alteraes foram

efetuadas aps o incio da auditoria.
Informou que o docente cumpre a Carga

Horria mnima no semestre e justificou
que os registros no SIG@ estavam
incompletos.
46
1619569
Informou desatualizao das

informaes inicialmente apresentadas.
Matrcula CH
SIAPE
semanal
apurada
Anlise
2839361 4
No justificado.
Impossvel avaliar: Duas disciplinas foram

alocadas docente: tica e Biotica I e
tica e Biotica II, entretanto os
registros constantes das Cadernetas de
Atividades no apresentam a carga horria
ministrada.
1619112
Informou j ter solicitado correo

no SIG@ para ajuste da Carga
Horria.
A disciplina Princpios Gerais da Prtica

Clnica foi alocada docente, entretanto o
Dirio de Classe apresentado no possui a
Caderneta de Atividades com a carga
horria ministrada.
1619058
Informou j ter solicitado correo

no SIG@ para ajuste da carga
horria.
A disciplina Princpios Gerais da Prtica

Clnica foi alocada ao docente, entretanto o
Dirio de Classe apresentado no possui a
Caderneta de Atividades com a carga
horria ministrada.
Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
Anlise
2144792

07/07/2013 Foi informado como CH
da docente: 60 H no colegiado de
Agronomia (Gentica), e no colegiado
de Farmcia: 45 H (Biologia molecular
e gentica ) + 60 Horas (Bioqumica
Aplicada ao Metabolismo Animal).
Informou ainda que na disciplina
Bioqumica Aplicada ao Metabolismo
Animal, s havia sido lanada 30 H no
SIG@.
Impossvel avaliar devido a inconsistncias nas

informaes. Nas informaes inicialmente
disponibilizadas pela Univasf, consta a seguinte
alocao de CH para a docente no 2 semestre de
2014: 60 H no colegiado de Agronomia
(Gentica), e no colegiado de Farmcia: 45 H
(Biologia molecular e gentica ) .
Consta das informaes que as 60 Horas da
disciplina Bioqumica Aplicada ao Metabolismo
Animal foram alocadas para os docentes M.A. A.
Q e M.M.da C.

Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
Anlise
1012639
26/11/2014 Informou que o professor
atinge as 8 horas semanais,
disponibilizando extrao do SIG@ com
programao de aulas de Fsica Bsica
(30 HORAS), Fsica Experimental IV
Impossvel Avaliar. A informao

disponibilizada pela Univasf, com a distribuio
da CH do docente para o 2 semestre de 2014 foi
na disciplina Fsica Terica I (para Engenharia
da Produo 60 HORAS e Fsica Bsica I
(para Eng. Civil ) - 60 horas. No h registros de
que a disciplina Fsica Experimental IV tenha
sido ministrada no 2 semestre de 2014. (30
horas) e Fsica Terica I (60 horas).
1474805
26/11/2014 - Informou que o professor
atinge as 8 horas semanais,
Impossvel avaliar. A informao

disponibilizada inicialmente pela Univasf, com a
distribuio da CH do docente para o 2 semestre
47
disponibilizando extrao do SIG@ com

programao de aulas de Fsica
Experimental II para 4 turmas, 30 Horas
cada.
de 2014 foi na disciplina Fsica Experimental II

(p Eng. Civil) 30 HORAS e Fsica
Experimental II (para Eng Produo) 30
HORAS.

Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
Anlise
1585487
Memorando n. 0158-2014/CENMEC,
de 26/11/2014 Informou que atende a
CH mnima com 4 turmas de Fsica
Experimental I e uma turma da disciplina
Tpicos Especiais I.
Impossvel avaliar devido a inconsistncia nas

informaes. A informao disponibilizada
inicialmente pela Univasf, foi de distribuio da
carga horria do docente para o 2 semestre de
2014 de 90 horas , sendo 30 na disciplina Fsica
Experimental I (Eng. Computao), 30 na
disciplina Tpicos Especiais I (Ps em Cincias
dos Materiais) e 30 na disciplina Fsica
Experimental I (Engenharia mecnica).
1518298
Memorando n. 0158-2014/CENMEC,
de 26/11/2014 Informou que atende a
CH mnima com 2 turmas de Fsica
Experimental I e uma turma da disciplina
Fsica Terica I.
Impossvel avaliar devido a inconsistncia nas

informaes. Foi informado inicialmente pela
Univasf que a distribuio da carga horria da
docente para o 2 semestre de 2014 foi de 90
horas , sendo 30 na disciplina Fsica
Experimental I (Eng. Eltrica) e 60 na disciplina
Fsica Terica I (Engenharia Mecnica).
Colegiado de Arqueologia e Preservao Patrimonial

Matrcula
SIAPE
CH
semanal
apurada
Anlise
409019
Memo n. 150/2014 CARQUEOL, de

27/11/2014 - Informou que a docente
tem registrado no SIG@ para 2014.2
trs disciplinas: Arqueologia
Experimental (60 H), Mtodos e
Tcnicas Arqueolgicas II (120 H) e
Mtodos e Tcnicas Arqueolgicas III
(90H),
Impossvel avaliar. As informaes inicialmente

disponibilizada pela Univasf com a distribuio
da Carga Horria da docente, para 2014.2, foi
apenas para a disciplina Arqueologia
Experimental com CH= 60 Horas.
1474053
Memo n. 150/2014 CARQUEOL, de

27/11/2014 Informou que o cadastro
do SIG@ que indica quantas disciplinas
o professor ministra em cada semestre
tem registrado para o semestre 2014.2
duas disciplinas, Pr-Histria do Velho
Mundo (60H) e Mtodos e Tcnicas
Arqueolgicas II (120 H).
Impossvel avaliar tendo em vista inconsistncia

nas informaes. documentao encaminhada
pela Univasf com a distribuio da carga horria
do docente para o 2 semestre de 2014, consta
apenas a disciplina Pr-Histria do Velho Mundo
(60 H).
Registre-se que a conferncia entre as informaes disponibilizadas pela Univasf,

contendo a carga horria dos docentes e os registros dos Dirios de Classe desses
docentes foi efetuada apenas para os cursos de Medicina e Enfermagem. Nesta
conferncia identificaram-se diversas impropriedades, que se encontram registradas em
ponto especfico deste relatrio, tais como ausncia de documentos estabelecidos nos
Art. 2 e 3 do Ato Normativo 01/2009 PROEN/UNIVASF, Caderno de Atividades
no contemplando a quantidade de horas ministradas, Mapas de Frequncia em branco,
denotando fragilidades dos registros.
Muitos dos dirios no foram sequer
apresentados.
Causa
ato
/F
#
48
Ausncia de controles que garantissem a completude dos registros nos Dirios de Classe
e a correta alimentao do SIG@.
s
au
/C
#

da Univasf.
As justificativas apresentadas para o no cumprimento da carga horria mnima dos
servidores constam resumidamente do fato apontado, na coluna Justificativa
Apresentada .
(...) foram colhidas as seguintes informaes:
Secretaria de Registro e Controle Acadmico Memorando n 609/2015-SRCA anexo
12
1) de responsabilidade da coordenao dos cursos realizar a superviso das
atividades acadmicas dos docentes que compem o seu colegiado. Dessa maneira,
tambm compete o acompanhamento a execuo das aulas, observando do registro nos
dirios e no sistema acadmico;
2) O planejamento acadmico de oferta de componentes, bem como a distribuio de
carga horria para os docentes, de 2) responsabilidade do Colegiado Acadmico do
curso. O registro no sistema SIG@ deste planejamento de responsabilidade da
coordenao do curso;
3) A Cmara de Ensino, a Cmara de Ps-Graduao e o Conselho Universitrio so
os rgos competentes para emitir regulamentao para normatizar as atividades de
ensino, bem como os seus registros.
Em complemento, por meio do Memorando n 615/2015-SRCA (anexo 12), tambm
aduziu o que segue abaixo:
O arquivo com as informaes dos docentes, suas disciplinas e carga horria foi
solicitado no dia 30/09/2014 pela Controladoria Interna da UNIVASF;
O arquivo de banco de dados que atendia a esta demanda foi gerado no dia 10/10/2014
e retratava a situao de registro at esta data;
Inmeras situaes foram questionadas s Coordenaes depois desta data, e as
mesmas providenciaram as explicaes e correes dos erros junto ao Sistema SIG@
depois destes questionamentos;
Algumas destas situaes foram novamente questionadas atravs da Solicitao de
Auditoria n 201504-10, com a anotao de anlise Impossvel avaliar devido a
inconsistncias das informaes.
Inicialmente a Univasf informou alocao...;
Uma vez que as correes foram feitas posteriormente a gerao do arquivo, no h
como confrontar estas informaes, o arquivo de banco de dados gerado no dia
10/10/2014 no reflete a situao atual do registro destes docentes;
Para responder solicitao de esclarecimentos da situao dos docentes elencados na
referida Solicitao de Auditoria, algumas coordenaes solicitaram junto a esta
Secretaria uma declarao do docente atualizada, emitida pelo sistema SIG@ e
devidamente assinada, que comprova as devidas correes no histrico de aulas do
docente neste sistema;
Porm, como nem todas as coordenaes solicitao este documento comprobatrio e,
esta Secretaria sugere a emisso de outro arquivo com a anotao das cargas horrias
dos docentes que tiveram seus registros questionado de maneira a permitir o confronto
49
do registro atuais com as explicaes dadas pelas coordenaes de curso.

2014.1
Colegiado de Zootecnia Memorando n 49/2015 CZOO anexo 13 (...)
Colegiado de Arqueologia e Preservao Patrimonial Memorando n 23/2015CARQUEOL anexo 14
2014.2
Colegiado de Educao Fsica Memorando n 40/2015-CEFIS anexo 3
Colegiado de Enfermagem Memorando n 21/2015-CENF anexo 4
Para elucidar a compreenso sobre a ao retardada de insero carga horria no
SIG@, alm da prpria fragilidade do sistema, o curso de enfermagem o nico curso
da UNIVASF que funciona na estrutura modular, em a distribuio de cargas horrias
e de atividades no acontece pela atribuio de docentes a uma ou duas disciplinas
(carga horria mdia de 60h cada) de forma individual. Os mdulos so estruturados
por reas temticas e congregam elevada carga horria entre um grupo de professores
de uma mesma rea de conhecimento. Onde a teoria oferecido no SIG@ como turma
superior (onde todos os alunos assistem aulas ao mesmo tempo e na qual emitida a
lista de notas no SIG@) e a prtica dividida em subturmas (grupos de alunos que
frequentaro os campos de prtica com os docentes, cadastrados no SIG@). Na
prtica, cada uma das subturmas realiza o rodzio em campos preestabelecidos com
professores de especialidades distintas.
Durante o planejamento do semestre a coordenao dispe de uma projeo de carga
horria dos mdulos para o semestre seguinte onde se tem a mdia de carga horria
por docente de acordo com os docentes que participaro do perodo para teoria e
prtica. Mas para a implantao no SIG@ a coordenao de colegiado necessita da
carga horria efetiva que ser desenvolvida por cada docente durante o perodo, tendo
o mdulo uma coordenao interna que responsvel por repassar a coordenao do
colegiado o detalhamento de cada docente para o perodo. O que acontece
cotidianamente, e que estamos trabalhando para mudar que essa carga horria s
repassada pelos docentes no incio do perodo quando os Planos de Unidade Didtica
(PUD) e planejamento do semestre todo esto concludos. Sob pena de no estar
inserindo cargas horrias indevidas no sistema, a coordenao opta por s fazer a
referida insero quando os coordenadores dos mdulos passam essa carga horria
coordenao. Outro fator que nos levou a proceder com esse retardo na insero dos
nomes dos docentes e de suas cargas horrias de maneira nenhuma, estando a
coordenao no incio de nosso mandato professores solicitando alteraes de cargas
horrias de anos anteriores. Um acontecimento que reduziu a problemtica de envio
das cargas horrias pelos coordenadores de mdulo foi a avaliao institucional
realizada pela CPA e cujos resultados so utilizados pelos docentes para a progresso
funcional, a qual requer do SIG@ a listagem dos docentes cadastrados em disciplinas
ao final do primeiro ms de aulas, pois as implantaes que aconteciam em perodos
posteriores atualmente acontecem durante o perodo.
Colegiado de Zootecnia Memorando n 49/2015-CZOO anexo 13
(...)
Colegiado de Engenharia Eltrica Memorando n 21/2015-CENEL anexo 10
(...)
Colegiado de Engenharia Mecnica anexo 15
O servidor cuja matrcula SIAPE 1585487 apresentou os documentos em anexo.
Colegiado de Arqueologia e Preservao Patrimonial Memorando n 23/2015CARQUEOL anexo 14
(...)
50
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#

Com relao s justificativas apresentadas pela SRCA, destaque-se que o SIG@ deveria
ser fidedigno tanto para o perodo de 2014.1, que j se encontrava encerrado, como para
o de 2014.2 que se encontrava em curso.
Quanto s justificativas apresentadas pelas coordenaes, elas ratificam a deficincia no
acompanhamento das atividades dos docentes.
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#
Recomendaes:
Recomendao 1: Estabelecer em regulamento os limites mnimos e mximos da carga
horria de aulas, segundo os regimes de trabalho dos docentes e implementar
procedimento para acompanhar seu cumprimento.
1.1.5.4 CONSTATAO
Ausncia de normatizao de critrios para alterao do regime de trabalho de
20h ou de 40h sem dedicao exclusiva, na forma do art. 20, 1 da Lei
n12.772/2012.
Fato
A Universidade no possui regulamentao pelo Conselho Superior competente dos
critrios para alterao do regime de trabalho de 20h ou de 40h sem dedicao
exclusiva, de acordo com o art. 20, 1 da Lei n.12.772/2012, conforme Ofcio n.
16/2014-CI/GR-UNIVASF, de 17/10/2014, em resposta a SA n. 201410710/001.
O regime de trabalho do Plano de Carreiras e Cargos de Magistrio Federal
regulamentado pelo Decreto n. 94.664/1987 e pela Lei n. 12.772/2012. Segundo essas
legislaes, so consentidos, como regra, dois regimes de trabalho para os professores:
o de dedicao exclusiva DE, com carga horria de quarenta horas semanais, em dois
turnos dirios, em tempo integral, e o de 20 horas semanais de trabalho.
Com o carter de excepcionalidade, a Unidade poder admitir, desde que aprovado pelo
rgo colegiado superior competente, o regime de 40 horas semanais de trabalho, sem
dedicao exclusiva em tempo integral, observando dois turnos dirios completos, para
reas com caractersticas especficas.
Observando-se a vedao de mudana de regime de trabalho durante o estgio
probatrio, de acordo com o art. 22, 2da Lei n. 12.772/2012.
Enquanto submetido ao regime de dedicao exclusiva, o docente fica impedido de
exercer qualquer outra atividade remunerada, pblica ou privada, conforme estabelecido
no Decreto n. 94.664/1987, art. 14, I, e na Lei n. 12.772/2012, art. 20, 2. Em razo
dessa exclusividade, o professor receber remunerao diferenciada, que poder chegar,
conforme posicionamento na carreira e titulao, a um acrscimo de at 70% em sua
remunerao em relao ao regime de 40 horas sem dedicao exclusiva, dobrando o
percentual se a referncia for o regime de 20 horas.
Considerando cpia de processos de alterao de regime de trabalho realizadas na
Universidade identificou-se, alm da ausncia de regulamento, fragilidade na anlise
das concesses com relao necessidade de compatibilidade de horrios com outros
vnculos empregatcios, uma vez que, embora a unidade disponha de formulrio de
declarao de acumulao, verifica-se que o mesmo no abrange vnculos
privados/autnomos, bem como que os servidores quando informam que acumulam
51
com vnculo pblico no especificam qual o horrio das atividades, nem a unidade
realiza circularizao.
Em consulta ao Cadastro Nacional de Pessoa Jurdica (CNPJ), Cadastro Nacional de
Estabelecimentos de Sade (CNES), Relao Anual de Informaes Sociais (RAIS),
bem como stios na internet observou-se a ocorrncia de casos de acumulao,
descumprimento da vedao contida no inciso X, art. 117 da Lei 8.112/90 e/ou do
Parecer GQ 145 da AGU, conforme apresentado em ponto especfico deste Relatrio.
Cabe informar que consta do processo n. 23402.000397/2005-25, Parecer n. 014/2005
PROEN/UNIVASF, ratificado pelo conselho universitrio (Deciso 38/2005),
informando, conforme seu presidente, que a alterao do regime de trabalho de 20 para
40 horas semanais da servidora matrcula n. 1473961 seria pelo perodo de 01/02 a
31/12/2006. Entretanto, observa-se no SIAPE que a situao ainda continua. Ressalta-se
que em consulta a rede mundial de computadores, consta que a servidora atende em
consultrio, todavia no foi apresentado documento que demonstre a compatibilidade de
horrios.
ato
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#
Causa
A Entidade no estabeleceu os critrios de alterao do regime de trabalho de docentes,
na forma da Lei n. 12.772/2012, art. 20, 1.
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Por meio do Memorando n. 051/2015/SGP, de 27/03/2015, a Secretria de Gesto de
Pessoas informou:
Esclarecemos que de acordo com a Lei n. 12.772/2012 e a Resoluo CONUNI n.
07/2012, compete a Comisso Permanente de Pessoal Docente (CPPD) a anlise e
parecer acerca das mudanas de regime de trabalho dos docentes. (...)
(...) Em relao ao servidor matrcula SIAPE 1473961 informamos que o caso est
sendo encaminhado a Pr-reitoria de Ensino.
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A manifestao da UJ no esclareceu os fatos. Ademais, no foi apresentado documento
encaminhado a Pr-Reitoria de Ensino referente ao servidor matrcula SIAPE n.
1473961.
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Recomendaes:
Recomendao 1: Estabelecer os critrios de alterao do regime de trabalho de
docentes, na forma da Lei n 12.772/2012, art. 20, 1.
1.1.5.5 CONSTATAO
Divergncias entre a carga horria dos docentes lanada no SIG@ e a carga
horria registrada na Caderneta de Atividades.
Fato
Para verificar a fidedignidade da Carga Horria dos docentes, registrada no SIG@, foi
selecionado o perodo 2014.1 do curso de medicina.
52
Embora a grade curricular do curso de medicina para o perodo 2014.1 apresente 66

disciplinas, at o encerramento dos trabalhos foram disponibilizados apenas 34 Dirios
de Classe. Destes, s foi possvel efetuar a avaliao em 21 Dirios, pois 13 Dirios no
continham informaes suficientes, ora por ausncia de apresentao da Caderneta de
Atividades, ora por insuficincia em seu preenchimento.
Da comparao da quantidade de horas aula registradas na Caderneta de Atividades
constantes de 21 Dirios de Classe do perodo 2014.1, com o registro da carga horria
registrada no SIG@ para o mesmo perodo, foram identificadas divergncias em 15
Dirios:
DISCIPLINA
CH Caderneta de Atividades da
disciplina
CH registrada no SIG@
Aspectos Gerais de
Radiologia
58 horas
90 horas
Bioqumica I
64 horas
90 horas
Estudos de Sade III
66 horas
90 horas
tica e Biotica II
34 horas
30 horas
Farmacologia Aplicada
57 horas
60 horas
Farmacologia Bsica
86 horas
90 horas
Fisiologia II
60 horas
80 horas
Medicina Geral da Criana

II
120 horas
247 horas
Medicina Geral da Mulher I
138 horas
673 horas
Morfologia II
150 horas
240 horas
Patologia Mdico-Cirrgica
do Aparelho Locomotor
42 horas
225 horas
Patologia Mdico-Cirrgica
do Sistema Nervoso
124 horas
240 horas
Prtica Mdica III
132 horas
150 horas
Princpios Gerais de Prtica

clnica
192 horas
210 horas
Sade e Comunidade
78 horas
342 horas
Fonte: Dirios de classes de registros no SIG@
Os 13 Dirios de Classe com informaes insuficientes foram os das disciplinas

Bioqumica II, Doenas Hematolgicas, Infectologia, Medicina Cirrgica da Criana,
Medicina Geral da Criana I, Medicina Geral da Mulher II, Oncologia, Patologia
Mdico-cirrgica da Cabea e Pescoo, Patologia Mdico-cirrgica do Aparelho
Circulatrio, Patologia Mdico-cirrgica do Aparelho Respiratrio, Patologia Mdicocirrgica do Aparelho Tegumentar, Projeto Salvar Vidas- Atendimento Pr-Hospitalar e
Sade do Trabalhador.
O exposto denota que no est sendo observado pelo Colegiado Acadmico o dever de
acompanhar a execuo das atividades acadmicas sob a sua responsabilidade, previsto
no 2 do art.85 do Anexo da Resoluo CONSUR n. 08, de 16/11/2004.
ato
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Causa
Ausncia de controles relativos ao acompanhamento das atividades dos docentes.
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53

Secretaria de Registro e Controle Acadmico Memorando n 609/2015-SRCA
anexo 12
1) de responsabilidade da coordenao dos cursos realizar a superviso das
atividades acadmicas dos docentes que compem o seu colegiado. Dessa maneira,
tambm compete o acompanhamento a execuo das aulas, observando do registro nos
dirios e no sistema acadmico;)
2) O planejamento acadmico de oferta de componentes, bem como a distribuio de
carga horria para os docentes, de responsabilidade do Colegiado Acadmico do
curso. O registro no sistema SIGA deste planejamento de responsabilidade da
coordenao do curso;
3) A Cmara de Ensino, a Cmara de Ps-Graduao e o Conselho Universitrio so
os rgos competentes para emitir regulamentao para normatizar as atividades de
ensino, bem como os seus registros..
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A resposta apresentada ratifica a fragilidade no acompanhamento das atividades dos
docentes.
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Recomendaes:
Recomendao 1: Acompanhar o cumprimento da carga horria de aulas efetivas de
cada docente, assim como do programa da disciplina, fazendo com que as informaes
registradas no SIG@ reflitam a realidade, inclusive as referentes aos dias e horrios de
aula, observando o 2 do art. 85 do Anexo da Resoluo n. 08, de 16/11/2004, do
Conselho Universitrio que estabelece que o Colegiado Acadmico dever acompanhar
a execuo das atividades acadmicas sob a sua responsabilidade, bem como o 3 do
art. 47 da Lei n. 9.394/1996 que informa que obrigatria a frequncia de alunos e
professores, salvo nos programas de educao a distncia.
1.1.5.6 CONSTATAO
No comprovao de que algumas disciplinas do curso de medicina foram
ministradas no 1 semestre de 2014.
Fato
No consta do RelatrioTurma/Horrio ref. 2014.1 (extrado do SIG@ em 24/11/2014)
registros de que a Disciplina PEDIATRIA I (obrigatria) tenha sido ministrada.
Tambm no foi apresentado o Dirio de Classe da referida disciplina.
No foram apresentados os Dirios de Classe (documentos exigidos pelo Ato
Normativo n 001/2009-PROEN/UNIVASF), referentes ao exerccio de 2014.1, de 31
das 66 disciplinas constantes da grade curricular, representando aproximadamente 50 %
das disciplinas ofertadas no semestre, no havendo comprovao de que as seguintes
disciplinas foram ministradas:
Perodo
Disciplinas - Fisiologia I
2
- Estudos de Sade II
3
- Homeopatia
4
- Eletrocardiografia
54
- Introduo a
Medicina
- Morfologia I
- Prtica Mdica
- Microbiologia
- Neuroanotomia
Humana
- Parasitologia
- Patologia Geral
- Tanatologia
- Fisiopatologia
- Princpios Gerais da
Prtica Cirrgica
Disciplinas - Patologia
MdicoCirrgica do
Aparelho
Digestrio
- Patologia MdicoCirrgica do Aparelho

Urinrio.
Perodo
9, 10, 11 e 12 (Internato)
Perodo
Disciplinas
- Histria da Cirurgia
- Imunologia
- Prtica Mdica II
- Psicologia Mdica
- Medicina de Urgncia
- Medicina do Idoso
- Cirurgia-Geral I
- Cirurgia-Geral II
- Clnica Mdica I
- Clnica Mdica II
- Medicina da Famlia I
- Medicina da Famlia II
- Pediatria II
- Tocoginecologia I
- Tocoginecologia I
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Causa
Ausncia de Controles Internos que garantissem o registro da atividade dos docentes e o
cumprimento da grade curricular.
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esclarecimentos:
(anexo 3).
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A apresentao de minuta de proposta denota que a Unidade tem a inteno de
regulamentar a questo, entretanto, a pendncia ainda existe.
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Recomendaes:
Recomendao 1: Garantir que todas as disciplinas obrigatrias sejam ofertadas para as
turmas regulares de forma que o aluno no seja prejudicado em virtude do no
oferecimento de disciplina no perodo que a mesma deveria ter sido ofertada.
55
1.1.5.7 CONSTATAO
Perfil curricular do curso de medicina encontra-se desatualizado.
Fato
O curso de medicina composto de disciplinas obrigatrias e optativas. De acordo com
o perfil curricular, disponibilizado como anexo 8 do item 10 da Solicitao de Auditoria
n. 201410710/01, 33 disciplinas so do Tipo Optativas.
Para analisar se o perfil curricular do curso de medicina encontra-se atualizado, foi
expedida a Solicitao de Auditoria n. 201410710/010, de 27/11/2014, solicitando
informar em qual (is) perodos, a contar do exerccio de 2012, foram efetivamente
ministradas as disciplinas optativas.
Da anlise das informaes disponibilizadas e da comparao do Perfil Curricular do
curso de Medicina com o Relatrio Turma/Horrio ref. 2014.1 (extrado do SIG@ em
24/11/2014), constatou-se que o mesmo encontra-se desatualizado, pelos motivos a
seguir expostos:
i) Disciplinas optativas que constam do Perfil Curricular mas que nunca foram ofertadas
desde a criao do curso de medicina (2005):
- Biossegurana em Estabelecimentos de Sade
- Metabolismo Energtico e Doenas da Civilizao Moderna.
ii) Disciplinas optativas que constam do Perfil Curricular mas que no so ofertadas h
mais de 3 anos:
- Captao de rgos
- Morfofisiologia Aplicada
- Anestesiologia
- Aspectos Patolgicos da Doena e do Diagnstico
- Fitoterapia
- Interpretao de Exames Laboratoriais
- Medicina Laboratorial
- Polticas de Sade
- Diceologia e Deontologia Mdica
- Transplantes
- Clnica da Dor
- Evidncia em Medicina
- Hepatologia
- Dermatologia Ambulatorial
- Introduo Radiologia Torcica
- Medicina de Reabilitao
- Psiquiatria
Observe-se que das 33 disciplinas optativas constantes do Perfil Curricular do curso de
Medicina, apenas 6 disciplinas (18 %) foram oferecidas no 1 semestre de 2014.
Mediante entrevista realizada com alunos do Curso, foi confirmado que o mesmo carece
de oferta de disciplinas optativas, obrigando o aluno a se matricular nas disciplinas que
so ofertadas, tendo em vista a necessidade de cumprimento da carga horria.
iii) Carga horria de algumas disciplinas que compem o Perfil Curricular do curso de
medicina diverge de Carga Horria do Plano de Unidade Didtica PUD.
Da anlise de Planos de Unidades Didticas, constantes de alguns Dirios de Classe,
observaram-se divergncias na Carga Horria, a exemplo das que seguem:
56
Disciplina
CH PERFIL CURRICULAR
CH PUD
CH
TERICA
CH
PRTICA
CH
TOTAL
CH
TERICA
CH PRTICA CH TOTAL
Doenas
Hematolgicas
15
45
60
30
30
60
Infectologia
30
90
120
60
60
120
Medicina Geral 60
da Criana I
60
120
90
30
120
Prtica Mdico 30
Cirrgica
do
Aparelho
Circulatrio
90
120
40
80
120
Princpios
30
Gerais
da
Prtica Clnica
90
120
60
60
120
Medicina Geral 60
da Criana II
90
150
60
60
120
Vale ressaltar que no foi possvel avaliar todas as disciplinas tendo em vista a no
apresentao do PUD de algumas, a exemplo de Estudos da Sade III, Patologia Mdico
Cirrgica da Cabea e do Pescoo, Patologia Mdico Cirrgica do Aparelho Endcrino,
Patologia Mdico Cirrgica do Aparelho Tegumentar, Patologia Mdico Cirrgica do
Aparelho Locomotor, Sade e Comunidade, Sade Mental, dentre outras.
iii) Outras divergncias identificadas:
Disciplina
Divergncia
Tanatologia
Consta no Relatrio como 3 perodo e no Perfil Curricular como 4

perodo.
Medicina Cirrgica da
Criana

perodo.
Oncologia

perodo.
Projeto salvar vidas

atendimento pr hospitalar
No consta do Perfil curricular.
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Causa
Ausncia de controles internos.
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#

No houve manifestao da unidade examinada.
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57
Diante da ausncia de manifestao da unidade examinada aps a apresentao dos

fatos, a anlise do Controle Interno sobre a constatao consta registrada acima, no
campo fato.
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Recomendaes:
Recomendao 1: Providenciar a atualizao do perfil curricular do curso de medicina
ou a garantia de oferta peridica de todas as disciplinas constantes do perfil curricular,
estabelecendo um cronograma de oferta das disciplinas optativas de forma que todos os
alunos tenham a possibilidade, durante o perodo de realizao do curso, de
efetivamente escolher as disciplinas.
Recomendao 2: Compatibilizar a carga horria das disciplinas constantes do Plano de
Unidade Didtica - PUD com a carga horria prevista no Perfil Curricular dos cursos
oferecidos pela Univasf.
1.1.5.8 CONSTATAO
Descumprimento do dever de encaminhar o dirio de classe ao final do perodo
letivo para o Setor de Registro Acadmico e Impropriedades nos Dirios de Classe
apresentados.
Fato
No primeiro dia dos trabalhos de campo (24/11/2014), solicitou-se a apresentao dos
Dirios de Classe do perodo 2014.1 dos cursos de medicina e enfermagem, entretanto
poucos foram disponibilizados (15 do curso de medicina e 6 do curso de enfermagem).
Assim, em 25/11/2014 foi expedida a Solicitao de Auditoria n. 201410710/007
solicitando informaes a respeito do quantitativo de dirios, por curso, que se
encontravam no Departamento de Registro e Controle Acadmico (DRCA).
Em resposta, por meio do Memorando n. 595/2014-SRCA/GR, de 25/11/2014, a
Secretria de Registro e Controle Acadmico disponibilizou as seguintes informaes:
Colegiado/ Curso
Quantidade de Dirios que deveria ser

apresentada pelo colegiado
Quantidade de Dirios
apresentada
Cincias Biolgicas
110
Engenharia Agronmica
109
59
Medicina Veterinria
106
Zootecnia
69
Artes Visuais
28
Cincias Sociais
36
49
Engenharia Civil
36
12
Engenharia da Computao
44
Engenharia Eltrica
51
Engenharia da Produo
49
Engenharia Mecnica
46
Medicina Paulo Afonso
Engenharia
Ambiental
Agrcola
58
Administrao
55
26
Cincias Farmacuticas
138
84
Educao Fsica
43
Enfermagem
65
Medicina
214
15
Psicologia
76
27
Cincias da Natureza SRN
20
Cincias da Natureza Senhor

do Bonfim
61
Arqueologia
Patrimonial
Preservao
De acordo com o Art. 3 do Ato Normativo n. 001/2009-PROEN/UNIVASF, os

Dirios de Classe, contendo Relatrio de controle de frequncia de estudantes (impresso
do SIG@); as Atas dos exerccios escolares, caso existam (impresso do SIG@); e a
Caderneta de Atividades (anotao do contedo ministrado na aula) devem ser
entregues pela Coordenao de cada colegiado em, no mximo, 30 dias aps o
encerramento do perodo.
Observe-se que quando da anlise dos Dirios de Classe dos cursos de medicina e
enfermagem constatou-se que o check-list constante das primeiras folhas dos dirios de
classes relacionam documentos exigidos pelo Art. 2 do Ato Normativo n. 02/2005PROEN/UNIVASF, quais sejam: Mapa de Frequncia, Relao de Notas do SIG@,
Relao de faltas do SIG@, Ata da Prova Final, Caderneta de Atividades, PUD e
Programa de Disciplina, cpia digital do PUD e PD.
Entretanto, o Ato Normativo n. 002/2005 foi revogado pelo Ato Normativo n.
001/2009-PROEN/UNIVASF, que determina:
Art. 1 No incio do perodo letivo, com base no calendrio acadmico o professor
dever protocolar junto Coordenao do Colegiado, conforme Art. 85 da Resoluo
n 08/2004:
- O Programa de Disciplina
- O Plano de Unidade Didtica PUD
Art. 2 No encerramento do perodo letivo o professor dever protocolar na
Coordenao do Colegiado Acadmico os seguintes documentos, devidamente
preenchidos e assinados:
- Relatrio de controle de frequncia de estudantes (impresso do SIG@)
- Atas dos exerccios escolares, caso existiam (impresso do SIG@)
- Caderneta de Atividades (anotao do contedo ministrado na aula)
Art. 3 A Coordenao do Colegiado dever anexar a planilha de notas e faltas do
SIG@, e o programa relativos a disciplina ministrada e encaminhar ao DRCA
(Departamento de Registro e Controle Acadmico), para conferncia e guarda, os
documentos relacionados no Art. 2 em, no mximo, 30 (trinta) dias aps o
encerramento do perodo.
Logo, o normativo no est sendo atendido e o controle do acompanhamento das
atividades planejadas para os docentes no est sendo realizado adequadamente, o que
reflete tambm nas atividades que devem ser cumpridas pelos discentes como o dever
de ter carga horria mnima de 75% da programada para a disciplina para ser aprovado.
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Causa
59
Ausncia de controles internos que garantissem o cumprimento de determinaes

exigidas dos colegiados acadmicos quanto aos registros das atividades dos docentes.
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(...),os Colegiados informaram o seguinte:
Cincias Biolgicas - Memorando n 42/2015-CCBIO anexo 16 (...)
Medicina Veterinria - Memorando n- 043/2015-CMVET anexo 6
Em relao ao segundo item elencado- Descumprimento do dever de encaminhar o
dirio de classe ao final do perodo letivo para o setor de registro acadmico e
impropriedades nos dirios de classe apresentados, informamos que: a) os documentos
no esto de posse da Coordenao do Colegiado Acadmico de Medicina Veterinria,
mas foram encaminhados Secretaria de Registro e Controle Acadmico (SRCA), onde
so arquivados; b) quando encaminham, alguns docentes relutam em submeter seus
dirios de classe devidamente preenchidos Coordenao, conforme reza o Ato
Normativo n- 001/2009 da Pr- Reitoria de Ensino, alegando que j inserem notas e
faltas junto ao Sistema SIG@ e no enxergam a necessidade de entregar a via fsica.
Diante disso, sugerimos a elaborao de uma Resoluo que trate especificamente do
assunto, prevendo implementar procedimento para acompanhar seu cumprimento, bem
como possveis sanes aos inadimplentes.
Zootecnia - Memorando n 049/2015-CZOO anexo 13(...)
Artes Visuais - Memorando Circular n 24/2015-CARTES anexo 17 (...)
Cincias Sociais - MEMO. N. 029/2015 Colegiado de Cincias Sociais anexo 7 (...)
Engenharia Agrcola e Ambiental - Memorando n 42/2015-CENAMB anexo 8 (...)
Engenharia Civil - Anexo 18 (...)
Engenharia Eltrica- Memorando n 21/2015-CENEL anexo 10 (...)
Engenharia da Produo - Memorando n 25/2015-CPROD anexo 9 (...)
Cincias Farmacuticas - Memorando n 36/2015-CFARM anexo 11 (...)
Educao Fsica - Memorando n 40/2015 CEFIS anexo 3 (...)
Enfermagem - Memorando n 21/2015-CENF anexo 4 (...)
Arqueologia e Preservao Patrimonial - Memorando n 23/2015-CARQUEOL anexo
14 (...)
Cincias da Natureza SRN - Memorando n 20/2015-CCINART/SRN anexo 19 (...)
Cincias da Natureza Senhor do Bonfim - Memorando n. 030/2015 CCINAT/SBFBA anexo 20 (...).
Em resposta ao Relatrio Preliminar o Reitor apresentou por intermdio do Ofcio n
416/2015-GR/UNIVASF, de 13/07/2015, os seguintes esclarecimentos:
A PROEN elaborou minuta de novo Ato Normativo (anexo 4), o qual revogar o atual
em vigor (n 01/2009), prevendo procedimentos mais claros e objetivos para o controle
da entrega dos dirios e a aplicao de sanes aos docentes que descumprirem seu
dever funcional. Consoante a PROEN, por meio do Memo. 192/2015, o novo ato
passar a vigorar a partir do primeiro dia letivo do semestre de 2015.2.
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As justificativas apresentadas, em especial pelo Curso de Medicina Veterinria
demonstra a existncia de docentes que no esto atendendo o dever funcional de
observar os normativos internos e que a Unidade no adota providncias para aplicao
60
de sanes. Salienta-se que um direito do aluno ter estes dados arquivados para
esclarecimento de situaes acadmicas e tambm so documentos que deveriam servir
de base para confirmao dos registros quando da avaliao de desempenho dos
docentes.
Com relao minuta do novo ato normativo, verifica-se que a UJ pretende aprimorar
os controles, entretanto para que o mesmo seja efetivo faz-se necessria a aplicao e
acompanhamento do cumprimento do normativo, seja o vigente ou da minuta.
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Recomendaes:
Recomendao 1: Implementar controle de retirada e devoluo de dirios de classes
pelos docentes e providenciar o cumprimento da determinaes contidas no Ato
Normativo n. 001/2009-PROEN/UNIVASF, no sentindo de que no mximo de 30
(trinta) dias aps o encerramento do perodo letivo, a Coordenao de cada Colegiado
encaminhe ao Departamento de Registro e Controle Acadmico, para fins de
conferncia e guarda, o Relatrio de controle de frequncia de estudantes ; Atas dos
exerccios escolares, caso existiam ; Caderneta de Atividades (anotao do contedo
ministrado na aula); a planilha de nota e aulas do SIG@, tendo em vista que alm da
observncia da carga horria e programa pelo docente, a frequncia do discente tambm
precisa ser aferida, conforme art.84 do Anexo da Resoluo n. 08/2004, de 16/11/2004
do Conselho Universitrio da Univasf. Aplicar as disposies previstas na Lei n.
8.112/1990 para os servidores que descumprirem o dever funcional.
1.1.5.9 CONSTATAO
No estabelecimento de metas e indicadores de desempenhos nas reas de ensino,
pesquisa e extenso para realizao de monitoramento do plano estratgico da
Unidade.
Fato
A Univasf possui Plano de Desenvolvimento Institucional (PDI) para o perodo 2009 a
2014. Nos itens 1.7.2; 1.7.3; 2.3; 2.4; 2.5 do supracitado documento constam a
existncia de objetivos e metas institucionais e o estabelecimento de diretrizes e
polticas para as atividades de ensino, pesquisa e extenso. Contudo, no foram
estabelecidos metas e indicadores de desempenhos para realizao de monitoramento.
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Causa
O gestor no instituiu metas e indicadores de desempenho nem mecanismos de
monitoramento quanto ao cumprimento do planejamento estratgico.
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Por intermdio do Ofcio n. 10/2015-CI/GR-UNIVASF, de 27/03/2015, em resposta ao
Relatrio Preliminar, o Controlador Interno informou:
(...) salienta-se a PROEX, a PROEN e a PRPPGI elaboraram proposta de resoluo
que prev mecanismo para planejar, fiscalizar e avaliar as atividades de extenso,
ensino e pesquisa, utilizando indicadores de desempenho, conforme Memorando n
73/2015-PROEN (anexo 1).
A PRPPGI, no Memorando n 23/2015-PRPPGI (anexo 2) informou que:
61
(...) que trata do no estabelecimento de metas de avaliao de desempenho nas reas

de ensino, pesquisa e extenso para monitoramento do plano estratgico da Univasf e a
recomendao relativa s metas e indicadores de desempenho, informamos que tal
ao vem sendo tratada pela equipe da PROPLADI que est conduzindo a confeco
do novo PDI da Universidade, que se encontra em etapa de discusso com a
comunidade.
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Os gestores da Entidade reconhecem a necessidade de elidir esta falha e informam que
ser previsto no novo PDI da Universidade. Tendo em vista que o documento ainda no
foi redigido e aprovado, a falha continua.
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Recomendaes:
Recomendao 1: Definir metas e indicadores de desempenhos nas reas de ensino,
pesquisa e extenso para realizao de monitoramento do plano estratgico da Univasf.
1.1.5.10 CONSTATAO
Fragilidade no acompanhamento das atividades dos docentes relacionados ao
ensino, pesquisa e extenso e inexistncia de controle institucionalizado para
consolidao e integrao das informaes.
Fato
Aps cruzamento das informaes disponibilizadas pela Univasf, referentes
distribuio da carga horria dos docentes, com as informaes tambm
disponibilizadas pela Universidade relacionando os docentes vinculados aos projetos de
pesquisa e extenso em desenvolvimento ou planejados para o exerccio de 2014, foram
identificados 210 docentes sem atividades de pesquisa e/ou extenso a eles vinculados.
Assim, foi expedida a Solicitao de Auditoria n. 201410710/009, de 27/11/2014,
solicitando justificativas.
Em resposta, foi anexado o Memorando n. 156/2014-PRPPGI, de 2/12/2014, em que o
Pr-Reitor de Pesquisa, Ps-Graduao e Inovao listou alguns docentes relacionados
a atividades de pesquisa e relacionou os docentes afastados, para os quais foi invivel a
participao em projetos de pesquisa e informou: Cumpre-nos ainda informar que
no h regulamentao estabelecida que obrigue todos os servidores da Univasf a
registrar suas atividades de pesquisa nesta PRPPGI, o que implica dizer que a falta de
registro de atividades no significa o no desenvolvimento de atividades de pesquisa.
Neste sentido, sugerimos uma consulta direta a cada servidor, que dispor da referida
informao a qual dever estar registrada em curriculum Lattes (plataforma do
CNPq).
A Univasf encaminhou solicitao dirigida a cada docente identificado, solicitando
informar se o servidor desenvolvia alguma atividade de pesquisa e/ou extenso; em caso
afirmativo, solicitando o envio de documentao comprobatria e em caso negativo,
apresentando justificativas e documentos pertinentes.
Por meio dos Ofcios n. 24/2014-CI/UNIVASF, de 5/12/2014 e n. 25/2014CI/UNIVASF, de 8/12/2014, a Univasf disponibilizou informaes e documentos
fornecidos pelos docentes.
Aps anlise das justificativas apresentadas pelos docentes, dos 210 casos identificados,
62
95 foram elucidados pelos prprios docentes, que apresentaram documentos

comprobatrios da realizao de atividades de pesquisa e/ou extenso ou apresentaram
justificativas para a no realizao de projetos de pesquisa e extenso. 115 casos no
foram elucidados, ora por no apresentao de justificativas/ documentos
comprobatrios, ora por insuficincia dos documentos apresentados.
Casos no elucidados ( matrcula SIAPE):
1432716 2659938 1669586 1475931 1474019 1669411 1346078 1669762 0295712
1467430 1804501 1436357 1640339 2130203 1547651 1673546 1901132 1550232
1844727 1474859 1618861 1804726 2000067 1706742 1640386 2648735 1546639
2583995 1994739 1543150 1521145 1892184 0737227 1546510 1669520 1671119
1798523 1474794 1736203 1822698 1583786 1642305 1475872 1569020 1455810
1740217 1538090 1506001 1673041 1134800 1615683 1544941 1782694 1669030
2051555 1474839 2039030 1207955 1771298 1787239 1619058 1422655 1575159
4782022 0148035 1243154 1474015 1296641 1715170 1615638 1618217 1443102
2133739 1706932 1561804 1442447 1669794 2108603 1468015 1152151 1673594
1673540 1565286 2131750 1736253 1767218 1316137 1542888 0536120 1134541
1714876 1473971 1860154 1348271 1493597 1881272 1321133 1474037 2243854
1619112 2039477 1999652 2054531 1620838 1502850 2000127 1666795 0476992
1544263 1087447 1852797 1636210 1620916 1644164 1952799
Portanto, constatou-se que inexiste sistema informatizado consolidando as informaes,

de forma a garantir a publicidade/transparncia das atividades dos docentes nas reas de
ensino, pesquisa e extenso.
Nas informaes fornecidas inicialmente pela Univasf , foram informados 100 projetos
de pesquisa cadastrados e 259 alunos/ comunidades atendidos, entretanto os nmeros
no so confiveis devido insuficincia dos registros.
Destaque-se que a Universidade possui a Resoluo n. 5/2007, que trata das atividades
de extenso e a Resoluo n. 12/2013 que dispe acerca das atividades de pesquisa,
porm no esto sendo efetivamente observadas pelos docentes.
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Causa
Ausncia de controles internos que garantissem a distribuio da carga horria dos
docentes entre ensino, pesquisa e extenso.
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Por meio do Ofcio n. 10/2015-CI/GR-UNIVASF, de 27/03/2015, em resposta ao
Conforme a PRPPGI, no Memorando n 23/2015-PRPPGI (anexo 2)
(...)informamos que o tema est sendo tratado convenientemente pelas novas
ferramentas estabelecidas na Resoluo encaminhado junto ao Memo 73-2015-PROEN
;
A PROEX, por meio do Memorando n 18/2015-PROEX (anexo 21), aduz isto:
63
De fato, existem docentes que, inadvertidamente, realizam eventos de carter

extensionista, sem observar as diretrizes existentes na PROEX, aprovadas na Cmara
de Extenso, em anexo. Nesses casos, nem o projeto registrado, nem os participantes
recebem certificao, da o descompasso entre as informaes.
O sistema de monitoramento est sendo discutido na Cmara de Extenso. H uma
comisso formada, eleita pela plenria, para compor o documento que estabelecer os
critrios e as formas de acompanhar e avaliar a execuo dos projetos e programas,
at para registrar o desempenho e o impacto dos mesmos nas comunidades onde foram
realizados. Pretende-se ter o documento formatado e aprovado at o final do semestre
2015.1.
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A resposta apresentada pela Unidade ratifica a constatao. A Entidade dispe de
normativos disciplinando atividades de pesquisa e extenso, todavia os mesmos no
esto sendo efetivamente utilizados pelos docentes. Tal fato impossibilita o
acompanhamento das atividades de pesquisa e extenso desenvolvidas pelos docentes e
a emisso de relatrios fidedignos para subsidiar a avaliao de progresso prevista no
inciso II do 2 do art. 14 da Lei n. 12.772/2012.
Recomendaes:
Recomendao 1: Atualizar a Resoluo n. 05/2007 do Conselho Universitrio,
considerando a estrutura atual da Entidade e promover o efetivo acompanhamento das
atividades de Extenso realizadas pelos docentes da Univasf, observando-a quando da
avaliao da progresso prevista no inciso II do 2 do art. 14 da Lei n. 12.772/2012.
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Recomendao 2: Acompanhar as atividades de pesquisa desenvolvidas pelos docentes

da Univasf conforme Resoluo n. 12/2013 do Conselho Universitrio que estabelece
normas para cadastro de projetos de pesquisa e criao de grupos de pesquisas da
Universidade, observando-a quando da avaliao da progresso prevista no inciso II do
2 do art. 14 da Lei n. 12.772/2012.
1.1.5.11 CONSTATAO
A Univasf no possui sistema informatizado que integralize todas as atividades
desempenhadas pelos docentes e que seja de acesso pblico.
Fato
O Pr-Reitor de Ensino informou que a Universidade no dispe de sistema de
informaes que integre as atividades de ensino, pesquisa e extenso desenvolvidas por
seus professores.
No caso das atividades de ensino, a Entidade utiliza o Sistema de Registro Controle
Acadmico (SIG@), entretanto suas informaes no so fidedignas, tendo em vista que
identificou-se a existncia de docentes que no seguem os horrios agendados no
Sistema, dentre outras falhas constantes de pontos especficos deste Relatrio.
Quanto s atividades de pesquisa, o Pr Reitor de Pesquisa, Ps-Graduao e Inovao
relatou que as atividades de pesquisa individuais devem ser inseridas por cada
docente/ pesquisador na Plataforma Lattes (http://lattes.cnpq.br/), base de acesso
pblico que rene a produo de todos os cientistas em atividade no pas. Entretanto,
na Plataforma Lattes o Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e
Tecnolgico (CNPq) apresenta a integrao de bases de dados de Currculos, de Grupos
64
de Pesquisa e de Instituies em um Sistema de Informaes, ou seja, no tem o

acompanhamento de pesquisas.
Com relao s atividades de extenso foi informado que so registrados no site da
PROEX, todavia, no localizamos a lista em consulta a pgina especfica na rede
mundial de computadores (http://proex.univasf.edu.br/), sendo localizadas atas de trs
reunies ordinrias da Cmara de Extenso realizadas em 2014, das quais duas
incompletas. No est sendo utilizado o Sistema de Informao e Gesto de Projetos
(SIGProj).
Logo, conclui-se que a Univasf no dispe de sistema que integre informaes relativas
s atividades docentes no ensino, pesquisa e extenso e que, alm disso, seja de acesso
pblico, sem exigncia de cadastro prvio, senhas ou login para realizao de consultas.
Cabe informar que no Plano de Desenvolvimento Institucional PDI, referente ao
perodo de 2009-2014, da Universidade consta como um dos objetivos especficos:
Desenvolver sistemas de informao e avaliao das atividades de ensino, pesquisa,
extenso e gesto acadmica, de forma a gerar e aperfeioar os indicadores de
qualidade da instituio.
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Causa
Ausncia de providncias pelos gestores para o desenvolvimento de sistema que integre
informaes relativas s atividades dos docentes no ensino, pesquisa e extenso e que,
alm disso, seja de acesso pblico.
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Por meio do Ofcio n. 10/2015-CI/GR-UNIVASF, de 27/03/2015, em resposta ao
(...) a PRPPGI (Memorando n 23/2015-PRPPGI anexo 2) prestou a seguinte
informao: (...), informamos que com a implantao da nova Resoluo encaminhada
ao Conselho Universitrio, poderemos institucionalizar o acesso pblico tanto o plano
anual de atividade docente quanto o relatrio anual de atividade docente, com
informaes relativas a todos os projetos de ensino, pesquisa e extenso em andamento
para todos os docentes desta instituio;
Por sua vez, a PROEX (Memorando n 18/2015-PROEX anexo 21) informou que:
A informao de que no foram localizados no site da PROEX os projetos e programas
de extenso, causou-nos surpresa, j que os mesmos encontram-se cadastrados na
barra lateral do site nos Ncleos de Extenso, subdivididos em:
4.1. Cincias da Terra: Disponvel em HTTP://proex.univasf.edu.br/category/terra
4.2. Cincias da Vida: Disponvel em HTTP://proex.univasf.edu.br/category/vida
4.3.
Cincias
Humanas
e
Socias
Aplicadas:
Disponvel
em
HTTP://proex.univasf.edu.br/category/humanas
4.4.
Engenharias
e
Cincias
Exatas:
Disponvel
em
HTTP://proex.univasf.edu.br/category/exatas
Em relao a no publicao de todas as atas, o fato decorreu da compreenso
equivocada do servidor que cuida da publicao, de que as mesmas s poderiam ir
para a pgina, aps todas as assinaturas dos conselheiros. Como, nem todos se fazem
presentes em todas as reunies ordinrias, faltavam s mesmas as assinaturas. Para
solucionar o problema, a PROEX designou um estagirio para ir aos colegiados
65
coletar as assinaturas para fazer a publicao. Pretende-se regularizar a situao at o

dia 12 de maro de 2015.
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Com relao a disponibilizar o plano anual de atividade docente e o relatrio anual de
atividade docente, salienta-se que estes documentos devem estar compatveis com os
registros no SIG@ e nos sistemas de acompanhamento das atividades de pesquisa e
extenso. Quanto ao cadastro de atividades de extenso, foram localizados nas pginas
indicadas registros de atividades de extenso, todavia sem saber qual o caminho no
possvel encontr-lo, o que denota a necessidade de apresentar de forma mais clara na
pgina da PROEX, bem como de aderir e indicar link para o Sistema de Informao e
Gesto de Projetos (SIGProj). Destaque-se que foram verificados os 16 projetos
cadastrados das engenharias e cincias aplicadas cabendo as seguintes observaes:
- todos constam como postados a partir de 26/09/2014, ou seja, aps a emisso da
primeira Solicitao de Auditoria;
- catorze j haviam sido encerrados, conforme cronograma, antes do registro na pgina;
- dois no apresentavam o cronograma de forma clara;
- no possvel afirmar que os mesmos foram executados; e
- no consta uma relao contendo docentes com suas respetivas atividades de extenso,
prazos de execuo e estgio de andamento do projeto, ou seja, para saber quem so os
envolvidos faz-se necessrio acessar o formulrio de cada projeto.
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Recomendaes:
Recomendao 1: Instituir mecanismo que consolide todas as atividades desempenhadas
pelos docentes da Univasf, relativas s reas de ensino, pesquisa e extenso, e que seja
de acesso pblico, em consonncia com a Lei n. 12.527/2011 (Lei de acesso
informao).
1.1.5.12 CONSTATAO
Inconsistncia dos registros do SIAPE e registros do SIG@
Fato
Para avaliar a fidedignidade dos registros do SIG@ versus os registros do SIAPE, foi
efetuada extrao dos dados do SIAPE DW e realizado batimento com as informaes
fornecidas pela Univasf contendo a lotao dos docentes.
Da anlise, constataram-se inconsistncias e foi expedida a Solicitao de Auditoria n.
201410710/006, de 24/11/2014, solicitando esclarecimentos.
As justificativas apresentadas foram analisadas, os casos elucidados foram excludos e
as inconsistncias identificadas encontram-se detalhadas nos quadros que seguem.
1.1) Regime de Trabalho informado pela Univasf diverge do Regime de trabalho do
SIAPE.
DOCENTE INCONSISTNCIA
- SIAPE
JUSTIFICATIVA APRESENTADA (RESUMO)
1670404
Memorando n. 597/2014-SRCA/GR, de 26/11/2014 vinculada

Univasf como Pedagoga 40 h. Porm selecionada pela SEAD
Informado Univasf : 20 horas.

No SIAPE: 40 horas semanais -
66
Cargo pedagogo.
para atuar como docente no curso de graduao em Pedagogia,

ensino distncia.
1115273

No SIAPE: Servidor da UFBA 40 horas.
Memorando n. 597/2014-SRCA/GR, de 26/11/2014 Atuou

como professor voluntrio do colegiado de medicina no perodo
de 04/10/2010 a 13/09/2011. Atribuiu a inconsistncia a erro de
registro no SIG@.
1669794

No SIAPE: 40 horas semanais.
Memorando n. 597/2014-SRCA/GR, de 26/11/2014 No

relatrio encaminhado anteriormente CGU, a informao foi
prestada de modo incorreto.
1624411

Memorando n. 597/2014-SRCA/GR, de 26/11/2014 Vinculada

Univasf como mdica, 40 horas. Atuou como professora
voluntria do colegiado de medicina no perodo de 22/09/2010 a
13/09/2011. Atribuiu a inconsistncia a erro de registro no SIG@
1473316

No SIAPE:Dedicao Exclusiva.
Memo n. 138/2014 CENF, DE 27/11/2014 - Confirmou e

apresentou documentao atestando que a docente Dedicao
Exclusiva e atribuiu a inconsistncia a problemas operacionais na
alimentao do SIG@.Professora redistribuda para outra IFES
desde 2008.
1546639

Memorando n. 597/2014-SRCA/GR, de 26/11/2014

Confirmou 40 horas semanais e informou que a situao no foi
atualizada no SIG@.
2875848

No SIAPE: Dedicao Exclusiva.

atualizada no SIG@.
1623794

No SIAPE: Dedicao Exclusiva

atualizada no SIG@.
2144792

No SIAPE: Dedicao Exclusiva

atualizada no SIG@.
1991161
Informado Univasf : Dedicao

Exclusiva.
No SIAPE: 40 horas.
Memorando n. 597/2014-SRCA/GR, de 26/11/2014 o Regime

de trabalho do docente foi cadastrado erroneamente no SIG@.
1543150

Exclusiva.
No SIAPE: 40 horas

atualizada no SIG@.
1243854

Exclusiva.
No SIAPE: sem cargo exerccio
provisrio
Memorando n. 597/2014-SRCA/GR, de 26/11/2014 De acordo

com a SGP da Univasf, a servidora pertence ao quadro de pessoal
da UFBA, com cargo de professora de carreira de magistrio
superior, regime de trabalho DE, mas em exerccio provisrio na
Univasf, lotada no Colegiado de Enfermagem.
1.2) Cedidos e alocados sala de aula:

DOCENTE
2716021
Memorando n. 597/2014-SRCA/GR, de 26/11/2014 A Portaria de Cesso do

servidor para a Empresa Brasileira de Servios Hospitalares foi publicada no
D.O.U em 04/07/2014 e a oferta da disciplina para 2014.2 foi realizada no
perodo de 02 a 18/06/2014.
1807162
A participao da professora se deu de maneira pontual, na modalidade

distncia como colaboradora em curso inserido na poltica pblica Universidade
Aberta do Brasil UAB/MEC, em convenio com a Univasf, possibilitando a
participao dos servidores efetivos ou contratados em colaboraes pontuais (
1.3) No alocados sala de aula:

Efetivos
DOCENTE
COLEGIADO
JUSTIFICATIVA
APRESENTADA
ANLISE
67
DOCENTE
COLEGIADO
JUSTIFICATIVA
APRESENTADA
ANLISE
1669699
BIOLOGICA
Licena gestante at 03/10/2014
No justifica, visto que o perodo

2014.2 foi de 15/09/2014 a 24/02/2015.
1476149
CADM
No justificado
Impossvel analisar
CARQUEOL
Afastamento no Pas de
25/11/2013 a 25/11/2014.

2014.2 foi de 15/09/2014 a 24/02/2015.
1550226
CCIVIL
Afastamento para prestar

colaborao PCCTAE De
01/02/2014, sem data de
enceramento.
Impossvel analisar
1436357
CCIVIL
Afastamento Lic. Tratamento de

Sade De 21/08/2014 a
18/11/2014.

2014.2 foi de 15/09/2014 a 24/02/2015.
1474059
CCIVIL
Afastamento Misso Exterior

De 10/10/2013 a 30/09/2014.

2014.2 foi de 15/09/2014 a 24/02/2015.
1670359
CEAGRO
Memo n 206/2014 CEAGRO,

de 27/11/2014, informou que o
docente migrou para o CEAGRO
no perodo 2013.1 e
disponibilizou extrao do SIG@
para o perodo 2014.2, com
alocao da CH de 120 Horas
(60 H em Fsica I e 60 horas em
Fsica II).
Nas informaes inicialmente

disponibilizadas pela Univasf com a
distribuio da CH dos docentes no 1
semestre de 2014 no constava a
alocao de horas para o docente.
Impossvel avaliar.
1895138
CEFIS
Licena por motivo de doena

em pessoa da famlia, no perodo 2014.2 foi de 15/09/2014 a 24/02/2015.
de 30/06/2014 a 28/08/2014.
1706932
CENF
1134541
CENF
1619558
CENF
1714317
CENF
1734495
CENF
1620272
CENF
1582956
CENF
1789754
CENF
2569020
CENF
1772871
CENF
1544905
CENF
Problemas tcnicos do SIG@.

No decorrer do perodo de oferta,
muitas vezes s includo neste
momento o nome do docente
responsvel pelo mdulo,
somente a posteriori so
includos os nomes e carga
horria dos demais docentes.
Justificou que as informaes
atualizadas foram lanadas no
sistema em 31/10/2014 e
disponibilizou Relatrio do
SIG@.
A justificativa para adoo de tal
prtica foi que o curso de
enfermagem possui um projeto
pedaggico delineado em
mdulos, os quais possuem carga
horria total elevada distribuda
em um nmero maior de
docentes, de modo que a
definio dessas cargas horrias
por cada docente para a incluso
no sistema s podem ser
realizadas aps a programao
com os campos de prtica que
acontecem no decorrer do
perodo.
A sistemtica adotada confirma as

inconsistncias verificadas e demonstra
falta de transparncia na alocao da
carga horria dos docentes do curso de
enfermagem, visto que o planejamento
com distribuio da carga horria deve
ser efetuado antes do incio do
semestre.
Foi efetuado batimento das
informaes lanadas no SIG@ em
31/10/2014 e os Dirios de Classe de
2014.2 apresentados pela Univasf e
constatado que alguns no possuem
evidncias de que as aulas foram
ministradas por todos os docentes que
foram alocados s disciplinas, a
exemplo da disciplina Atendimento ao
Paciente Crtico I , em que 5 desses
docentes foram alocados, entretanto a
Caderneta de Atividades s possui
rubrica de dois docentes. Estas,
impossvel avaliar a quem se refere.
Um desses docentes encontra-se
alocado Disciplina B. MF.I
entretanto o Dirio de Classe no
possui a Caderneta de Atividades.
1423596
CENMEC
Afastado para Doutorado at

06/05/2014.
Detalhou falhas no processo de
renovao do afastamento e
informou que o docente
encontra-se afastado
Confirmado.
1718418
68
DOCENTE
COLEGIADO
JUSTIFICATIVA
APRESENTADA
ANLISE
frequentando o curso e que esto

sendo tomadas providncias para
oficializar o afastamento do
servidor.
1906536
CFARMACIA
Exerccio provisrio 2, art 84, Impossvel analisar

Lei 8112/90 de 13/01/2014, sem
data de fim.
1561028
CMED
Exerce as atividades em mbito Os registros no foram lanados no

hospitalar e ambulatorial
SIG@.
atendendo aos alunos do
Internato I e II, no Hospital Dom
Malan e Hospital Universitrio,
respectivamente.
1669430
CMED
Exerce as atividades em mbito Os registros no foram lanados no

hospitalar e ambulatorial
SIG@.
atendendo aos alunos do
Internato I e II, no Hospital Dom
Malan e Hospital Universitrio,
respectivamente.
1804501
CNATBONFIM
Lic. Tratamento de sade de

15/07/2014 a 10/01/2015.

2014.2 foi de 15/09/2014 a 24/02/2015.
1805036
CNATBONFIM
Afastamento para cursar

Doutorado de 22/09/2014 a
26/12/2014. (Portaria 611, de
20/10/2014, alterada pela
Portaria n 627, de 03/11/2014)

2014.2 foi de 15/09/2014 a 24/02/2015.
1654387
CNATBONFIM
Licena gestante de 19/08/2014 a No justifica, visto que o perodo

16/12/2014
2014.2 foi de 15/09/2014 a 24/02/2015.
1746489
CPSICO
Afastamento Misso Exterior de

01/09/2014 a 20/12/2014

2014.2 foi de 15/09/2014 a 24/02/2015.
2930000
GR-IPA
No justificado.
No se aplica
Substitutos
DOCENTE
LOTAO
JUSTIFICATIVA
APRESENTADA
ANLISE
2077694
CMED
O professor foi contratado para

substituir a professora SIAPE n.
1644164, que se encontra afastada
desde 2013.2. Erro de alimentao
do SIG@.
A anlise apresentada demonstra falta de

confiabilidades nos registros do SIG@
A professora SIAPE n. 1644164 teve
285 horas de aula alocadas no semestre
2014.2
2029439
CMED
A professora foi contratada para

substituir a professora SIAPE n.
2648735 que se encontra afastada
desde 2013.1. Erro de alimentao
do SIG@.
A anlise apresentada demonstra falta de

confiabilidades nos registros do SIG@
A professora SIAPE n 2648735 teve
285 horas de aula alocadas no semestre
2014.2
ato
/F
#
Causa
Ausncia de controles internos suficientes para garantir a fidedignidade dos registros no
SIG@.
s
au
/C
#

69

da Univasf.
m
x
E
d
U
ifestco
an
/M
#

As justificativas apresentadas denotam fragilidades nos registros do SIG@.
trI
o
aliseC
n
/A
#
Recomendaes:
Recomendao 1: Providenciar as correes das inconsistncias existentes no SIG@ de
forma que os dados registrados neste Sistema tenham relao com os dados registrados
do SIAPE, a exemplo de alocao de aulas para servidor afastado e registro de professor
com regime de trabalho incorreto.
1.1.5.13 CONSTATAO
Ausncia de documento que estabelea o fluxo do processo que deve ser seguido
pelo interessado para solicitar a titularidade da inovao na Univasf.
Fato
Com relao ao registro e proteo do patrimnio intelectual gerado em favor da
Universidade, por meio do Ofcio n. 16/2014-CI/GR-UNIVASF, foi encaminhada a
seguinte resposta do Pr-Reitor de Pesquisa, Ps-Graduao e Inovao:
Acerca da proteo do patrimnio intelectual gerado com as pesquisas desenvolvidas
pela UNIVASF, atualmente possumos o Ncleo de Inovao Tecnolgica (NIT)
regularizado pela RESOLUO N 02/2011 (ANEXO 13) que possui como funes:
identificar e indicar o tipo mais adequado de proteo das invenes geradas no
mbito da UNIVASF e de sua rea de insero; orientar os inventores quanto aos
trmites necessrios elaborao dos pedidos de proteo das invenes; promover
cursos e treinamento para a comunidade da UNIVASF e de sua rea de insero para a
realizao de buscas de anterioridade em bancos de patentes; dentre outras atribuies
que so executadas por trs diferentes comisses: propriedade intelectual, Informao
Tecnolgica e Transferncia de Tecnologia.
Portanto, a comisso de Propriedade Intelectual responsvel pelo recebimento,
anlise e depsito dos pedidos de depsito de patentes, marcas, registros de softwares,
dentre outras formas de proteo do patrimnio intelectual junto ao INPI (rgo
competente) gerado pelos projetos de pesquisa da UNIVASF.
Em anlise ao supracitado normativo, no foi identificado disposies a respeito do
fluxo do processo, titularidade e copropriedade dos direitos; celebrao de contratos de
licena para explorao do objeto de proteo dos direitos; bem como, qual a destinao
dos resultados financeiros da explorao dos direitos. Tambm no foram apresentados
documentos/processos de registros de patentes realizados.
ato
/F
#
Causa
Os gestores da unidade no estabeleceram em documento o fluxo do processo que deve
ser seguido pelo interessado para solicitar a titularidade da inovao na Univasf, bem
70
como disposies a respeito da titularidade e copropriedade dos direitos; celebrao de

contratos de licena para explorao do objeto de proteo dos direitos; bem como, qual
a destinao dos resultados financeiros da explorao dos direitos.
s
au
/C
#

(...) a PRPPGI (Memorando n 23/2015-PRPPGI anexo 2) disponibilizou a seguinte
informao: (...), informamos que uma nova seo da Carta de Servios foi criada
(documento em anexo) e a solicitao para incluso na Carta de Servios da
Universidade j foi encaminhada para o setor responsvel.
.
m
x
E
d
U
ifestco
an
/M
#

Foi apresentado modelo de carta ao cidado estabelecendo fluxo de demanda de pedido
relativo propriedade intelectual junto ao Ncleo de Inovao Tecnolgica - NIT
Univasf. Entretanto, no foram estabelecidas disposies a respeito da titularidade e
copropriedade dos direitos; celebrao de contratos de licena para explorao do objeto
de proteo dos direitos; bem como, qual a destinao dos resultados financeiros da
explorao dos direitos.
trI
o
aliseC
n
/A
#
Recomendaes:
Recomendao 1: Estabelecer em normativo disposies a respeito do fluxo do processo
para solicitar a titularidade da inovao e copropriedade dos direitos na Univasf;
celebrao de contratos de licena para explorao do objeto de proteo dos direitos;
bem como, qual a destinao dos resultados financeiros da explorao dos direitos.
1.1.5.14 CONSTATAO
No destinao de no mnimo 10% do total de crditos exigidos para a graduao
no ensino superior no Pas para a atuao dos alunos em aes extensionistas.
Fato
Por meio do Ofcio n. 16/2014-CI/GR-UNIVASF, a Controladora Interna Substituta
encaminhou resposta da Pr-Reitora de Extenso que assim se pronunciou quanto
normatizao referente destinao de crditos curriculares em aes de extenso: A
normalizao dos 10% do total de crditos curriculares para atividades de extenso se
d na UNIVASF da seguinte forma: Atravs da participao obrigatria do aluno em
Ncleos Temticos, cuja carga horria mnima de 120 horas. Alm disso, a
participao de alunos em projetos de extenso, conta carga horria, mas nem todos os
alunos conseguem tal participao. Nesse item, portanto, a UNIVASF ainda no atende
aos 10% exigidos em lei.
Segundo a estratgia 12.7 da meta 12 do Plano Nacional de Educao aprovado pela
Lei n. 13.005, de 25/06/2014, a Unidade deve assegurar, no mnimo, 10% (dez por
cento) do total de crditos curriculares exigidos para a graduao em programas e
projetos de extenso universitria, orientando sua ao, prioritariamente, para reas
de grande pertinncia social.
71
Esta necessidade tambm estava prevista na meta 23 do item 4.3 (Objetivos e Metas) do
Plano Nacional da Educao aprovado pela Lei n. 10.172, de 09/01/2001.
ato
/F
#
Causa
Os Pr-Reitores de Ensino e de Extenso no adotaram providncias para assegurar, no
mnimo, 10% (dez por cento) do total de crditos curriculares exigidos para a graduao
em programas e projetos de extenso universitria.
s
au
/C
#

(...) a PROEX, por meio do Memorando n 18/2015-PROEX anexo 21 asseverou
que: Quanto ao desrespeito Lei 13.005 de 25/06/2014, que estabelece a destinao de
10% da carga horria dos cursos para atividades de extenso desenvolvidas em meio
real, estamos enviando, a cada colegiado de curso da UNIVASF, memorando
chamando ateno para a necessidade de ajustarem os seus PUD exigncia legal.
esclarecimentos:
Quanto ao atendimento da estratgia da meta 12 do Plano Nacional de Educao, que
determina o cumprimento de pelo menos 10% da carga horria dos cursos de
graduao em projetos e programas de extenso, informamos que a proposta de
alterao da Resoluo n 08/2004 (Normas gerais de Funcionamento do Ensino de
Graduao da UNIVASF) j inclui a obrigatoriedade de cumprimento desse item. A
minuta est em votao no mbito do Conuni e dever ser aprovada na prxima
reunio ordinria, prevista para 24/07/2015.
m
x
E
d
U
ifestco
an
/M
#

Os gestores reconhecem a falha e entendem a necessidade de ajustes, todavia a
constatao continua uma vez que a mesma no foi elidida.
A existncia de minuta de proposta denota que a Unidade tem a inteno de
regulamentar a questo, entretanto, a pendncia ainda existe.
trI
o
aliseC
n
/A
#
Recomendaes:
Recomendao 1: Normatizar a destinao mnima de 10% dos crditos curriculares na
graduao em programas e projetos de extenso universitrios, para efeito de
cumprimento da estratgia 12.7 da meta 12 do Plano Nacional de Educao aprovado
pela Lei n. 13.005/2014.
1.1.5.15 CONSTATAO
Contratao de professor substituto sem demonstrar que os docentes efetivos da
entidade no tinham condies de assumir as disciplinas dos professores
afastados/licenciados.
Fato
72
Identificou-se que embora a contratao de substituto tenha sido justificada pela

Entidade pelo afastamento de docente efetivo, a mesma no levou em considerao a
carga horria de ensino do colegiado, tendo em vista a existncia de carga horria mdia
abaixo de 08 (oito) horas-aula semanais realizada por alguns professores em exerccio,
conforme tabela a seguir:
Colegiado
Quantidade de
substitutos
contratados
Administrao
Artes Visuais
Biologia
Cincias Agrrias
Computao
Cincias da Natureza SR
Cincias da Natureza Bonfim
Educao Fsica
Colegiado de
Enfermagem
Eng. Agrcola e
Ambiental
Engenharia Civil
Engenharia Eltrica
Engenharia Mecnica
Engenharia Produo
Farmcia
Medicina
Psicologia
Medicina Veterinria
3
1
3
2
2
Quantidade de docentes
efetivos/temporrios com
carga horria abaixo de 8
horas-aula 2014.1
2
4
5
Quantidade de docentes
efetivos/temporrios com
carga horria abaixo de 8
horas-aula 2014.2
1
1
1
1
1
3
8
6
4
10
2
2
1
4
3
2
5
3
3
1
2
5
17
3
1
3
2
2
1
17
2
-
Fonte: Extrao realizada em ago/2014 SIAPEDW; Resposta SA1 - ITEM 4.1 - Anexo 7 - Item 4.1 - Docentes_distribuio
carga horria_2014.1 e 2014.2; resposta SA1 - ITEM 16.1 - Anexo 9 - Item 16.1 - Professores Substitutos_Disciplinas_2011 a
2014.
No foi demonstrado nas cpias dos processos de afastamento e substituio de

professores, apresentadas pelos gestores da Universidade, o motivo da impossibilidade
de redistribuio da carga horria do docente afastado entre os demais docentes
efetivos, tendo em vista que 8 (oito) horas semanais carga horria mnima, ou seja, a
exceo e no a regra.
Destaque-se ainda, que o Conselho Superior da Entidade no estabeleceu em
regulamento os limites mnimos e mximos da carga horria de aulas, segundo os
regimes de trabalho dos docentes, conforme ponto especfico deste Relatrio.
Com relao contratao de substitutos identificou-se ainda:
- trmino da licena/afastamento sem o correspondente trmino dos contratos:
Substituto matrcula
Perodo do contrato
Docente efetivo matrcula
1605329
11/02/2014
11/06/2014
05/08/2014
05/01/2015
05/09/2013
07/01/2015
18/06/2014
18/12/2014
05/08/2014
1618217
2584027
1507192
1669699
1669293
2146971
2057196
2143998
2695950 processo no
Perodo
afastamento
26/10/2013
23/04/2014
01/04/2014
14/11/2014
29/02/2012
14/11/2014
07/04/2014
03/10/2014
01/07/2014
de
a
a
a
a
a
73
apresentado
2493352
justificativa
renovao
2147120
sem
para
05/01/2015
23/01/2013
23/01/2015
04/08/2014
04/01/2015
1643285
1677006
14/11/2014
04/01/2013
02/07/2013
01/07/2014
14/11/2014
Fonte: Resposta SA1 -= ITEM 16.1 - Anexo 9 - Item 16.1 - Professores Substitutos_Disciplinas_2011 a 2014
- professores substitutos sem disciplinas associadas:

Substituto
1605329
Perodo do contrato
11/02/2014 a 11/06/2014
2881518
24/02/2014 a 04/07/2014
Observao
No exerccio de 2014 a servidora
substituda j est com as turmas
associadas ao seu nome.
No
foram
identificadas
disciplinas associadas para o
contratado.
Fonte: Respostas SA1 - ITEM 1 - Anexo 4 - Item 1. e - Professores Responsveis_Turmas e SA1 -= ITEM 16.1 - Anexo 9 - Item
16.1 - Professores Substitutos_Disciplinas_2011 a 2014
- professores afastados com disciplinas associadas no perodo:

Docente efetivo matrcula
2584027
Perodo do afastamento
01/04/2014 a 14/11/2014
1474859
06/05/2013 a 15/11/2015
1026783
01/02/2014 a 13/10/2014
1366714
01/04/2013 a 03/09/2014
1675772
01/08/2013 at 14/11/2014
1550763
01/03/2012 at 14/11/2014
1610040
01/02/2013 a 31/01/2015
Observao
Servidor
com
disciplina
associada: morfologia I e
morfologia II. O servidor
assinou os dirios de classes no
perodo de afastamento.
Servidor
com
disciplina
associada :Sade e Comunidade,
sendo 162 horas aula em cada
perodo (2014.1 e 2014.2).
Segundo Dirio de Classe,
servidor no ministrou as aulas.
Servidor
com
disciplina
associada: Geometria e Trabalho
de Concluso de Curso em
2014.1. Dirio de Classe no
apresentado.
Servidor
com
disciplina
associada: Redes Pblicas de
Cooperao
em Ambientes
Federativos em 2014.1. Dirios
de Classe no apresentado.
Servidor
com
disciplina
associada:
Estgio
Supervisionado I, sendo 30
horas-aula em 2014.1
e 15
horas-aula em 2014.2
Servidor
com
disciplina
associada: Estgio Obrigatrio e
Trabalho de Concluso de
Curso, sendo 45 horas-aula em
2014.1
e 30 horas-aula em
2014.2
Servidor
com
disciplina
associada:
Monografia
em
2014.2
Fonte: Respostas SA1 - ITEM 1 - Anexo 4 - Item 1. e - Professores Responsveis_Turmas; SA1 - ITEM 4.1 - Anexo 7 - Item 4.1 Docentes_distribuio carga horria_2014.1 e 2014.2 e SA1 -= ITEM 16.1 - Anexo 9 - Item 16.1 - Professores
Substitutos_Disciplinas_2011 a 2014; Cpia do Dirio de Classe das disciplinas.
- substituto com disciplina associada no SIG@, mas que no deu aula conforme dirio
de classe:
74
Substituto Matrcula
2061646
2130276
2146971
Perodo
contrato
04/10/2013
05/10/2014
do
09/06/2014
09/12/2014
05/08/2014
05/01/2014
Disciplina
Sade Coletiva
A Enfermagem
Servios de Sade
Perodo
Observao
2014.1
Quanto ao perodo
de 2014.2 o dirio
de
classe
da
disciplina
Sade
Coletiva III no foi
apresentado
-
os
Gesto da Qualidade 60
horas
Morfologia I 2 horas
Morfologia I 4 horas
2014.1
2014.1
Quanto ao perodo
de 2014.2 a cpia
do dirio de classe
das
disciplinas
Morfologia I e
Morfologia II no
foram apresentadas
Fonte: Respostas SA1 - ITEM 1 - Anexo 4 - Item 1. e - Professores Responsveis_Turmas; SA1 - ITEM 4.1 - Anexo 7 - Item 4.1 Docentes_distribuio carga horria_2014.1 e 2014.2 e SA1 -= ITEM 16.1 - Anexo 9 - Item 16.1 - Professores
Substitutos_Disciplinas_2011 a 2014; Cpia do Dirio de Classe das disciplinas.
ato
/F
#
Causa
Os gestores no instruram os processos de contratao de docentes substitutos com
documentao que demonstre a real necessidade da contratao, demonstrando a
inexistncia de docentes efetivos do Colegiado do docente ou mesmo de outro
Colegiado que poderiam se responsabilizar pela disciplina do docente
afastado/licenciado.
s
au
/C
#

No houve manifestao da unidade examinada.
m
x
E
d
U
ifestco
an
/M
#

Diante da ausncia de manifestao da unidade examinada aps a apresentao dos
fatos, a anlise do Controle Interno sobre a constatao consta registrada acima, no
campo fato.
trI
o
aliseC
n
/A
#
Recomendaes:
Recomendao 1: Instruir os processos de contratao de docentes substitutos com
documentao que demonstre a real necessidade da contratao, levando em
considerao a carga horria de aula dos demais docentes efetivos do Colegiado ou que
mesmo de outro Colegiado possam se responsabilizar pela disciplina do docente
afastado/licenciado, abstendo-se de contratar substituto quando no houver disciplina
para ser ministrada ou por perodo superior ao de afastamento/licena do docente
substitudo sem a devida justificativa.
2 CONTROLES DA GESTO
2.1 CONTROLES INTERNOS
2.1.1 AUDITORIA DE PROCESSOS DE CONTAS
75
2.1.1.1 INFORMAO
Ausncia de informaes no Relatrio de Gesto.
Fato
Em anlise ao Relatrio de Gesto, referente ao exerccio de 2014, elaborado pela
Universidade Federal do Vale do So Francisco (Univasf) e enviado ao Tribunal de
Contas da Unio (TCU) por meio do Sistema E-contas, constatou-se que as informaes
relacionadas no quadro a seguir, cuja apresentao exigida pela Parte A do Anexo II
Deciso Normativa TCU n. 134/2013 (alterada pela Deciso Normativa TCU n.
139/2014), bem como pelo Anexo nico Portaria TCU n. 90/2014, no foram
apresentadas.
Item e
Subitem
Contedos do Relatrio de Gesto exigidos pelos

itens e subitens do Anexo II DN TCU N.
134/2013,
cujo
detalhamento
encontra-se
Obs.
estabelecido pelo Anexo nico do Anexo nico da
Portaria TCU n. 90/2014.
1. IDENTIFICAO E ATRIBUTOS DAS UNIDADES JURISDICIONADAS CUJAS GESTES
COMPEM O RELATRIO
Identificao da unidade jurisdicionada, contendo:
Poder e rgo de vinculao ou superviso; nome
completo; denominao abreviada; cdigo SIORG;
No foram informadas, no Quadro
unidades oramentrias abrangidas; situao
A.1.1.1 - Identificao da UJ Relatrio
operacional; natureza jurdica; principal atividade
de Gesto Individual, as unidades
1.1. econmica; telefones de contato, endereo postal;
oramentrias relacionadas Unidade
endereo eletrnico; pgina na Internet; normas de
Jurisdicionada, conforme cadastradas no
criao; normas relacionadas gesto e estrutura;
SIAFI.
manuais relacionados s atividades da unidade
jurisdicionada; cdigos e nomes das unidades
gestoras e gestes no Sistema SIAFI.
Embora tenha sido elaborada a
descrio sucinta das competncias das
reas ou subunidades estratgicas da
unidade jurisdicionada e identificao
Organograma funcional com descrio sucinta das
dos respectivos titulares com nome,
competncias das reas ou subunidades estratgicas
cargo, data de nomeao e de
1.3. da unidade jurisdicionada e identificao dos
exonerao, no foi apresentado o
respectivos titulares com nome, cargo, data de
organograma oficial da Univasf, que, de
nomeao e de exonerao.
acordo com o estipulado pelo item 1.3 do
Anexo nico da Portaria TCU n.
090/2014, tambm deveria ter sido
includo no Relatrio de Gesto.
76
Item e
Subitem

134/2013,
cujo
detalhamento
encontra-se
Macroprocessos
finalsticos
da
unidade
jurisdicionada, contemplando, em relao a cada um
deles:
a) descrio sucinta;
b) principais atividades relacionadas;
c) principais produtos e servios gerados e
respectivas participaes na composio das receitas
prprias da unidade jurisdicionada;
1.4.
d) unidades tcnicas diretamente responsveis;
e) principais insumos e fornecedores para a execuo
de cada macroprocesso;
f) principais clientes e parceiros (externos unidade
jurisdicionada, da administrao pblica ou da
iniciativa privada) relacionados execuo dos
macroprocessos finalsticos e a forma de
implementao das parcerias.
2. INFORMAES SOBRE A GOVERNANA
2.1.
Descrio das estruturas de governana da unidade

jurisdicionada, tais como conselho de administrao,
conselho fiscal, comit de auditoria, unidade de
auditoria interna ou de controle interno, comits de
apoio governana (de gesto de TI, de gesto de
pessoas etc.), sistema de correio etc.,
identificando as normas de instituio e de regncia
de cada instncia e descrevendo de maneira sucinta
as atribuies e as formas de atuao.
2.3.
Demonstrao da execuo das atividades de

correio no mbito da unidade jurisdicionada,
destacando os principais eventos apurados e as
providncias adotadas, notadamente no que
concerne a irregularidades ocorridas no mbito dos
macroprocessos finalsticos e que sejam capazes de
impactar o desempenho.
Avaliao, pelos prprios dirigentes da unidade

jurisdicionada, da qualidade e suficincia dos
controles internos administrativos institudos para
garantir a consecuo dos seus objetivos
estratgicos, considerando os componentes a seguir:
2.4.
a) ambiente de controle;
b) avaliao de risco;
c) atividades de controle;
d) informao e Comunicao;
e) monitoramento.
3. RELACIONAMENTO COM A SOCIEDADE
Obs.
No foram identificadas menes acerca

dos principais insumos e fornecedores
envolvidos na execuo de cada
macroprocesso, conforme previsto na
alnea e do item 1.4 do Anexo nico
Embora tenha sido mencionada como

sendo um dos rgos que compem a
Administrao Superior, nada consta do
Relatrio de Gesto acerca das
atribuies e formas de atuao da
Reitoria, no obstante as normas contidas
nos arts. 21 a 33 do Estatuto da Univasf.
Tampouco se discorreu sobre Colegiados
Acadmicos, cuja normatizao se d por
meio dos arts. 34 a 36 do citado estatuto.
No que diz respeito ao item 2.3 do Anexo
nico da Portaria TCU n. 90/2014,
referente demonstrao da execuo das
atividades de correio, consta do
Relatrio de Gesto informao no
sentido de que tal item no se aplica a
Unidade Jurisdicionada. H que se
ressaltar, no entanto, que o item 6 do
Anexo III DN TCU n. 140/2014 obriga
as fundaes a elaborar relatrio do
rgo, instncia ou rea de correio
com relato sucinto dos fatos apurados no
exerccio ou em apurao pelas
comisses de inqurito em processos
administrativos disciplinares instaurados
na unidade jurisdicionada no perodo a
que se refere o relatrio de gesto com o
intuito de apurar dano ao Errio, fraudes
ou corrupo.
A Univasf no elaborou anlise crtica
em forma de texto com vistas a
complementar as informaes contidas
no Quadro A.2.4 e tampouco declarou a
estratgia adotada para a emisso da
opinio sobre os diversos componentes
do Quadro.
77
Item e
Subitem

134/2013,
cujo
detalhamento
encontra-se
3.1.
Descrio dos canais de acesso do cidado

unidade jurisdicionada para fins de solicitaes,
reclamaes,
denncias,
sugestes
etc.,
contemplando informaes gerenciais e estatsticas
sobre o atendimento s demandas e os resultados
decorrentes.
3.3.
Demonstrao dos mecanismos para medir a

satisfao dos cidados-usurios ou clientes dos
produtos e/ou servios resultantes da atuao da
unidade jurisdicionada e demonstrao dos
resultados identificados, inclusive os registrados em
pesquisas de opinio feitas nos ltimos trs anos
com esse pblico.
3.5.
Resultados da avaliao do desempenho da unidade

jurisdicionada na prestao de servios ao cidado,
especialmente em relao aos padres de qualidade
do atendimento fixados na Carta de Servios ao
Cidado ou em outros instrumentos institucionais.
3.6.
Medidas adotadas pelos rgos ou entidades com

vistas ao cumprimento das normas relativas
acessibilidade, em especial a Lei 10.098/2000, o
Decreto 5.296/2004 e as normas tcnicas da ABNT
aplicveis.
Obs.
No consta do Relatrio de Gesto o

registro de dados gerenciais e estatsticos
sobre a quantidade de solicitaes,
reclamaes,
denncias,
sugestes
recebidas
e
sobre
o
atendimento/encaminhamento
das
demandas apresentadas, analisando os
resultados observados, inclusive frente a
dados
registrados
em
exerccios
anteriores.
No consta do Relatrio de Gesto a
demonstrao e anlise dos resultados
identificados
pelos
mecanismos
utilizados para medir a satisfao dos
cidados-usurios ou clientes dos
produtos e/ou servios resultantes da
atuao da unidade jurisdicionada,
inclusive os registrados em pesquisas de
opinio feitas nos ltimos trs anos.
As informaes registradas pela Univasf
no Relatrio de Gesto no atendem ao
que foi demandado pelo item 3.5 do
90/2014, visto que nada foi informado
acerca dos resultados da avaliao do seu
desempenho na prestao de servios ao
cidado, notadamente em relao ao
cumprimento de compromissos e dos
padres de qualidade fixados na Carta de
Servios ao Cidado, com base em
pesquisa de satisfao realizada junto aos
usurios de seus servios, conforme
prev o art. 12 do Decreto n.
6.932/2009.
As informaes registradas pela Univasf
no Relatrio de Gesto no atendem ao
que foi demandado pelo item 3.6 do
90/2014, visto que nada foi informado
acerca das medidas adotadas com vistas
ao cumprimento das normas relativas
acessibilidade, em especial aquelas
contidas na Lei n. 10.098/2000, que
estabelece normas gerais e critrios
bsicos
para
a
promoo
da
acessibilidade das pessoas portadoras de
deficincia ou com mobilidade reduzida,
previstas no Decreto n. 5.296/2004 e nas
normas tcnicas da Associao Brasileira
de Normas Tcnicas (ABNT) aplicveis
matria.
4. AMBIENTE DE ATUAO
78
Item e
Subitem

134/2013,
cujo
detalhamento
encontra-se
Obs.
Informaes sobre o ambiente de atuao da
unidade jurisdicionada, destacando:
a) caracterizao e o comportamento do mercado de
atuao;
b) principais empresas que atuam ofertando produtos
e servios similares ao da unidade jurisdicionada;
c) contextualizao dos produtos e servios ofertados
pela unidade jurisdicionada em relao ao seu
ambiente de atuao;
d) ameaas e oportunidades observadas no seu
ambiente de negcio;
No foram abordadas as alneas c, d,
4.1. e) informaes gerenciais sucintas sobre o e e g no Relatrio de Gesto da
relacionamento da unidade jurisdicionada com os Univasf.
principais clientes de seus produtos e servios;
f) descrio dos riscos de mercado e as estratgias
para mitig-los;
g) principais mudanas de cenrios ocorridas nos
ltimos exerccios;
h) as informaes referenciadas nas alneas a a g
acima devem ser contextualizadas, tambm, em
relao ao ambiente de atuao de eventuais
unidades descentralizadas com autonomia de
atuao.
6.
TPICOS
ESPECIAIS
DA
EXECUO
ORAMENTRIA E FINANCEIRA
6.2.
Informaes sobre despesas com aes de

publicidade e propaganda, contemplando:
a) classificao em publicidade institucional, legal,
mercadolgica, de utilidade pblica, incluindo os
respectivos beneficirios, bem como os respectivos
custos;
b) demonstrao dos principais resultados das aes
de publicidade e propaganda para os objetivos da
unidade jurisdicionada.
7. GESTO DE PESSOAS, TERCEIRIZAO DE MO

DE OBRA E CUSTOS RELACIONADOS
Estrutura de pessoal da unidade jurisdicionada,
contemplando as seguintes perspectivas:
a) demonstrao da fora de trabalho;
b) demonstrao da distribuio da fora de trabalho,
discriminando efetivos e temporrios, especialmente
no mbito das reas tcnicas responsveis por
macroprocesso finalstico;
c) concluses de eventuais estudos realizados para
avaliar a distribuio do pessoal no mbito da
unidade jurisdicionada, especialmente no contexto da
7.1. execuo da sua atividade-fim;
d) qualificao da fora de trabalho;
e) descrio das iniciativas da unidade jurisdicionada
para capacitao e treinamento dos servidores nela
lotados;
f) custos associados manuteno dos recursos
humanos;
g) aes adotadas para identificar eventual
irregularidade relacionada ao pessoal, especialmente
em relao acumulao remunerada de cargos,
funes e empregos pblicos e terceirizao
No foi apresentada, adicionalmente ao

Quadro A.6.2, a anlise circunstanciada
sobre os principais resultados das aes de
publicidade e propaganda, notadamente
frente aos objetivos da unidade
jurisdicionada, conforme previsto pelo
item 6.2. do Anexo nico da Portaria
TCU n. 90/2014.
Alneas a, b e c (item 7.1.1 do

Anexo nico Portaria TCU n.
90/2014): No consta do Relatrio de
Gesto a anlise crtica dos dados
apresentados nos Quadros A.7.1.1.1,
A.7.1.1.2 e A.7.1.1.3.
Alnea d e e (item 7.1.1 do Anexo
nico Portaria TCU n. 90/2014):
Verificou-se
que
os
dados
disponibilizados no permitem o cotejo
entre a qualificao do pessoal disponvel
e as competncias necessrias ao
desenvolvimento das atividades da
unidade e, ainda, quanto aos cursos e
treinamentos ofertados fora de
trabalho da unidade jurisdicionada, no
foi realizada a avaliao entre os cursos
ofertados e a demanda identificada para
treinamento.
79
Item e
Subitem

134/2013,
cujo
detalhamento
encontra-se
irregular de cargos, demonstrando as medidas
adotadas para tratar a irregularidade identificada;
h) descrever os principais riscos identificados na
gesto de pessoas da unidade jurisdicionada e as
providncias adotadas para mitig-los;
i) indicadores gerenciais sobre a gesto de pessoas.
Obs.
Alnea i (item 7.1.1 do Anexo nico
Portaria TCU n. 90/2014): Foram
apresentados diversos quadros contendo
dados sobre a fora de trabalho da
unidade jurisdicionada (por exemplo,
fora de trabalho, servidores geral por
sexo, servidores geral por faixa etria,
servidores por formao, servidores
por campus, servidores por jornada de
trabalho), sem que, no entanto, eles se
constituam exatamente como indicadores,
definidos como medidas que expressam
ou quantificam um insumo, um resultado,
uma caracterstica ou o desempenho de
um processo, servio produto ou
organizao. Ademais, o item 7.1.6 do
Anexo nico Portaria TCU n. 90/2014
estabelece que os indicadores devero
ser informados de modo a explicitar os
padres
utilizados,
os
objetos
mensurados, os objetivos e metas fixados
e, por fim, as concluses quantitativas e
qualitativas da decorrentes sobre a
gesto de recursos humanos, o que
efetivamente no ocorreu.
8. GESTO DO PATRIMNIO MOBILIRIO E

IMOBILIRIO
Gesto da frota de veculos prprios e locados de
terceiros, destacando:
a) a quantidade de veculos por categoria de uso e por
regionalizao;
b) a contextualizao da relevncia da frota de
veculos para a execuo da atividade-fim da unidade
8.1. jurisdicionada e a consecuo dos objetivos
estratgicos;
c) as normas que regulamentam a gesto e o uso da
frota;
d) os critrios que norteiam a escolha pela aquisio
de veculos ou locao;
e) os custos envolvidos.
10. GESTO DO USO DOS RECURSOS RENOVVEIS
E SUSTENTABILIDADE AMBIENTAL
Houve equvoco no clculo da mdia

anual de quilmetros rodados, por grupo
de veculos, cuja apresentao exigida
pela alnea d do item 8.1 do Anexo
nico da Portaria TCU n. 90/2014. Foi
apresentado
valor
de
40.083,72
km/veculo (5.531,55 km/138 veculos),
sendo que a diviso de 5.531,55 km/138
veculos resulta em 40,08369 km/veculo.
Adoo de critrios de sustentabilidade ambiental na

10.1. aquisio de bens e na contratao de servios ou
obras.
Foi respondida unicamente a primeira das

oito questes contidas no Quadro A.10.1
Aspectos da Gesto Ambiental,
previsto pelo Anexo nico da Portaria
TCU n. 90/2014, embora seja possvel
inferir que tendo sido a referida resposta
negativa, as demais seriam tambm
negativas.
11.1. ATENDIMENTO DE DEMANDAS DE RGO DE

CONTROLE
80
Item e
Subitem

134/2013,
cujo
detalhamento
encontra-se
Tratamento de determinaes exaradas em acrdos

do TCU atendidas no exerccio de referncia do
11.1. relatrio de gesto e pendentes de atendimento, caso
em que devero ser apresentadas as justificativas
pelo no cumprimento.
Tratamento de recomendaes feitas pelo rgo de

controle interno ao qual se vincula a unidade
jurisdicionada atendida no exerccio de referncia
11.2.
do relatrio de gesto e pendentes de atendimento,
caso em que devero ser apresentadas as
justificativas pelo no atendimento.
Obs.
No foi registrada, no Quadro A.11.1.1
Cumprimento das deliberaes do TCU
atendidas no exerccio, previsto pelo
item 11.1.1 do Anexo nico da Portaria
TCU n. 90/2014, a sntese das
providncias adotadas e, tampouco, a
sntese dos resultados obtidos.
No que tange ao preenchimento do
Quadro A.11.1.2 Situao das
deliberaes do TCU que permanecem
pendentes de atendimento no exerccio,
previsto pelo item 11.1.2 do Anexo
nico da Portaria TCU n. 90/2014, no
foram informadas as justificativas para o
no cumprimento do item 9.4. do
Acrdo TCU n. 2626/2013
PLENRIO.
No foi efetuada a Anlise Crtica dos
Fatores
Positivos/Negativos
que
Facilitaram/Prejudicaram a Adoo de
Providncias pelo Gestor em diversos
quadros elaborados com base no Quadro
A.11.2.1 Relatrio de cumprimento das
recomendaes do rgo de controle
interno, previsto pelo item 11.2.1 do
90/2014. Em alguns casos, tampouco foi
registrada a sntese dos resultados
obtidos.
De modo semelhante, no foi efetuada a
Anlise
Crtica
dos
Fatores
Positivos/Negativos
que
Facilitaram/Prejudicaram a Adoo de
Providncias pelo Gestor em diversos
quadros elaborados com base no
Quadro A.11.2.2 Situao das
recomendaes do OCI que permanecem
pendentes de atendimento no exerccio,
previsto pelo item 11.2.2 do Anexo
nico da Portaria TCU n. 90/2014.
Por fim, no caso dos itens 1.1.10, 1.1.27,
1.1.29, 1.1.30, 1.1.33 e 1.1.37, 1.1.44 do
Relatrio de Auditoria n 201409080,
bem como dos itens XV e XXII do
Relatrio de Auditoria n 201409,
tampouco
foram
registradas
as
justificativas para o no cumprimento da
recomendao.
12. INFORMAES CONTBEIS
81
Item e
Subitem

134/2013,
cujo
detalhamento
encontra-se
Informaes sobre a conformidade contbil dos atos
e fatos da gesto oramentria, financeira e
patrimonial
da
unidade
jurisdicionada,
contemplando:
a) descrio sucinta do processo de verificao da
conformidade contbil no mbito da unidade
jurisdicionada, identificando a instncia responsvel
pela realizao de tal conformidade e as unidades
12.3. gestoras executoras do SIAFI e fazendo referncia
observncia da segregao de funo no processo de
registro da conformidade;
b) informaes sobre a quantidade de ocorrncias em
cada uma das classificaes, alerta ou ressalva,
observadas durante o exerccio;
c) descrio de ocorrncia no sanada at o final do
exerccio de referncia do relatrio de gesto,
indicando as justificativas da no regularizao.
Obs.
No foram identificadas as unidades

gestoras executoras do SIAFI, conforme
exigido pela alnea a do item 12.3 do
90/2014.
ato
/F
#
2.1.1.2 CONSTATAO
Elaborao do Rol de Responsveis em desacordo com o previsto pelos normativos
expedidos pelo Tribunal de Contas da Unio (TCU).
Fato
O exame do Rol de Responsveis constante do processo de contas formalizado pela
Universidade Federal do Vale do So Francisco (Univasf), referente ao exerccio de
2014, e enviado ao Tribunal de Contas da Unio (TCU) por meio do Sistema E-contas,
revelou a existncia das seguintes incoerncias em relao ao estabelecido pelos arts. 10
e 11 da Instruo Normativa TCU n. 63/2010 e pelo art. 6 e Anexo II da Deciso
Normativa TCU n. 140/2014.
a) No foram informadas exclusivamente as naturezas de responsabilidade previstas
pelos incisos I, II e III do art. 10 da IN TCU n. 63/2010, transcritos a seguir,
descumprindo-se, portanto, o que determina a alnea a do Anexo II DN TCU n.
140/2014.
I. dirigente mximo da unidade jurisdicionada;
II. membro de diretoria ou ocupante de cargo de direo no nvel de hierarquia
imediatamente inferior e sucessivo ao do dirigente de que trata o inciso anterior, com
base na estrutura de cargos aprovada para a unidade jurisdicionada;
III. membro de rgo colegiado que, por definio legal, regimental ou estatutria, seja
responsvel por ato de gesto que possa causar impacto na economicidade, eficincia e
eficcia da gesto da unidade.
De maneira distinta do que preconizam os dispositivos normativos acima indicados, a
Univasf registrou no seu Rol de Responsveis as seguintes naturezas de
responsabilidade: ORDENADOR DE DESPESAS, ORDENADOR DE DESPESA P/
DELEG. DE COMPETENCIA, RESP PELA CONFORMIDADE DE REGISTRO DE
GESTAO,
ORDENADOR
DE
DESPESA
POR
SUBDELEGACAO,
82
RESPONSAVEL PELO PLANEJAMENTO, RESPONSAVEL PELOS ATOS DE

GESTAO ORCAMENTARIA, RESPONSAVEL PELOS ATOS DE GESTAO
FINANCEIRA, RESPONSAVEL TECNICO - ENGENHARIA, RESPONSAVEL
TECNICO-TECNOLOGIA INFORMACAO, RESPONSAVEL PELA BIBLIOTECA,
RESPONSAVEL PELA CONFORMIDADE CONTABIL, RESPONSAVEL PELO
ALMOXARIFADO-BENS DE ESTOQUE, GESTOR DE LICITACOES, RESPONS
PELA GESTAO DO PATRIMONIO-BENS MOVEIS, RESPONSAVEL AUDITORIA
INTERNA, GESTOR DE PESSOAL, RESPONSAVEL PELA FISCALIZACAO DE
CONTRATOS e RESPONSAVEL PELA FISCALIZACAO DE CONVENIOS.
Ressalte-se que, no caso da natureza de responsabilidade RESPONSAVEL
AUDITORIA INTERNA, alm de no se encontrar elencada nos incisos I, II e III do
art. 10 da IN TCU n. 63/2010, no poderia a Univasf ter arrolado como responsvel
ocupante de cargo de staff (de apoio, consultoria e assessoria), em razo da vedao
consignada na alnea c do Anexo II DN TCU n. 140/2014.
b) Foi registrada a natureza de responsabilidade MEMBRO DE ORGAO
COLEGIADO, sem que tenha sido especificado o rgo do qual o responsvel faz parte.
Destaque-se que, de acordo com o inciso II do art. 10 da IN TCU n. 63/2010, somente os
membros de rgos colegiados que, por definio legal, regimental ou estatutria, sejam
responsveis por ato de gesto devem ser arrolados, de modo que deveria a Univasf no
apenas ter prestado informao a respeito do rgo colegiado especfico, mas, tambm,
acerca do dispositivo legal, regimental ou estatutrio que lhe atribui competncias
relativas prtica de atos de gesto.
c) No foram informadas as datas de incio e de fim dos perodos de gesto dos

responsveis.
Cumpre registrar que, de acordo com o estipulado pelo inciso III do art. 11 da IN TCU
n. 063/2010, faz-se necessrio informar o perodo de gesto dos responsveis.
No caso dos substitutos, vale lembrar que o responsvel substituto de que trata o caput
poder constar do rol somente se tiver efetivamente exercido a substituio do titular
no exerccio de referncia das contas, situao em que devero ser informados os
perodos, conforme prev o 4 do art. 6 da DN TCU n. 140/2014.
Ressalte-se, por fim, que as impropriedades ora relatadas foram comunicadas Univasf
por meio da Nota de Auditoria n. 201503670/001, de 20/05/2015.
ato
/F
#
Causa
Ausncia de controles internos que garantissem a adequao do Rol de responsveis aos
ditames dos arts. 10 e 11 da Instruo Normativa TCU n. 63/2010 e do art. 6 e Anexo
II da Deciso Normativa TCU n. 140/2014.
s
au
/C
#

Em resposta Nota de Auditoria n. 201503670/001, de 20/05/2015, a Univasf
encaminhou, por meio do Ofcio n. 278/2015-GR/UNIVASF, de 29/05/2015, novo Rol
de Responsveis.
m
x
E
d
U
ifestco
an
/M
#
83

A anlise do novo Rol de Responsveis revelou que as falhas apontadas foram sanadas.
Incorreu-se, no entanto, em novas falhas, a saber:
a) foi indicada a natureza de responsabilidade prevista no inciso II do art. 10 da IN TCU
n. 63/2010 para o reitor da universidade, quando o correto teria sido a indicao do
inciso I do citado dispositivo, no qual se enquadra o dirigente mximo da entidade;
b) foi includo no rol o ocupante do cargo de Assessor Especial do Gabinete do Reitor,
no obstante a vedao consignada na alnea c do Anexo II DN TCU n. 140/2014,
referente aos ocupantes de cargo de staff (de apoio, consultoria e assessoria).
Conclui-se, portanto, que o novo Rol de Responsveis apresentado pela entidade
permanece em desacordo com os comandos inscritos na Instruo Normativa TCU n.
63/2010 e na Deciso Normativa TCU n. 140/2014.
De qualquer forma, no restou comprovada a incluso do novo rol no Sistema E-Contas
do Tribunal de Contas da Unio (TCU).
trI
o
aliseC
n
/A
#
Recomendaes:
Recomendao 1: Adotar controles internos que garantam a adequao do Rol de
Responsveis aos ditames dos normativos expedidos pelo Tribunal de Contas da Unio
(TCU).
2.1.1.3 CONSTATAO
Ausncia de elaborao do relatrio do rgo, instncia ou rea de correio.
Fato
O exame dos documentos constantes do processo de contas formalizado pela
Universidade Federal do Vale do So Francisco (Univasf), referente ao exerccio de
2014, e enviado ao Tribunal de Contas da Unio (TCU) por meio do Sistema E-contas,
demonstrou que no foi elaborado o relatrio do rgo, instncia ou rea de correio,
no obstante a previso contida no item 6 ao Anexo III DN TCU n. 140/2014 que
obriga as fundaes a elaborar relatrio do rgo, instncia ou rea de correio com
relato sucinto dos fatos apurados no exerccio ou em apurao pelas comisses de
inqurito em processos administrativos disciplinares instaurados na unidade
jurisdicionada no perodo a que se refere o relatrio de gesto com o intuito de apurar
dano ao Errio, fraudes ou corrupo.
Ressalte-se, por fim, que as impropriedades ora relatadas foram comunicadas Univasf
por meio da Nota de Auditoria n. 201503670/001, de 20/05/2015.
ato
/F
#
Causa
Ausncia de controles internos que garantissem a elaborao de todas as peas
complementares ao Relatrio de Gesto, exigidas pelos normativos expedidos pelo
Tribunal de Contas da Unio (TCU) e sua respectiva incluso no Sistema E-Contas do
TCU.
84
s
au
/C
#

Em resposta Nota de Auditoria n. 201503670/001, de 20/05/2015, a Univasf
encaminhou, por meio do Ofcio n. 278/2015-GR/UNIVASF, de 29/05/2015, o
documento intitulado Relatrio Processos Administrativos Disciplinares Item 6 do
Anexo III da DN TCU N. 140/2014, assinado pelo coordenador-geral da Comisso
Permanente de Controle Disciplinar (CPCD) em 28/05/2015.
O mencionado relatrio apresenta resumo dos fatos e deciso final dos Processos
Administrativos
Disciplinares
(PADs)
n.s
23402.0001035/2012-81
e
23402.000359/2014-63.
m
x
E
d
U
ifestco
an
/M
#

Em que pese a Univasf ter elaborado o relatrio da rea de correio, no restou
comprovada a sua incluso no Sistema E-Contas do Tribunal de Contas da Unio
(TCU).
trI
o
aliseC
n
/A
#
Recomendaes:
Recomendao 1: Adotar controles internos que garantam a elaborao de todas as
peas complementares ao Relatrio de Gesto exigidas pelos normativos expedidos pelo
Tribunal de Contas da Unio (TCU).
2.1.1.4 CONSTATAO
Inobservncia ao prazo de 30 (trinta) dias para registro de informaes relativas a
processos disciplinares instaurados no mbito da Univasf.
Fato
Interno, encaminhou informao de que no exerccio de 2014 foram instaurados pela
Comisso Permanente de Controle Disciplinar 11 (onze) processos administrativos,
sendo:
- 8 (oito) processos de sindicncia investigativa;
- 1 (um) sindicncia disciplinar; e
- 2 (dois) processos administrativos disciplinares (PAD).
Ao confrontar a lista de processos do relatrio emitido por meio do sistema CGU-PAD
com a relao encaminhada, constatou-se que houve a inobservncia ao disposto no 3
do art. 1 da Portaria CGU n. 1.043, de 24/07/2007, que estabelece prazo de trinta dias
a contar da ocorrncia do fato ou ato para realizao do registro no Sistema.
Quadro -Processos administrativos instaurados na unidade (PADs e Sindicncias
Lei n. 8.112/1990)
Processo
Procedimento
23402.001035/2012-81
23402.001821/2013-69
Data
instaurao
04/02/2014
28/07/2014
de
Data
de
encerramento
31/03/2015
11/12/2014
Data de registro
no CGUPAD
27/03/2014
22/12/2014
PAD
Sindicncia
Disciplinar
23402.000359/2014-63
PAD
28/04/2014
17/03/2015
14/08/2014
Fonte: Memorando 003/2015-CPCD (anexo Of.13 resposta SA 2) e Consulta CGU-PAD
85
Conforme Termo de Uso do Sistema de Gesto de Processos Disciplinares, o processo

administrativo disciplinar e a sindicncia, previstos na Lei n. 8.112/1990 devem ser
registradas no sistema CGU-PAD.
ato
/F
#
Causa
A Unidade considera a alimentao do sistema CGU-PAD uma formalidade no
essencial.
s
au
/C
#

Por intermdio do Ofcio n. 15/2015-CI/GR-UNIVASF, de 23/04/2015, o Controlador
Interno da Unidade encaminhou as seguintes respostas:
(...) Em relao incluso intempestiva, esta Coordenao informa que tais registros
foram realizados a contento, no havendo, pois, prejuzo tramitao e eventuais
apuraes dos referidos processos, uma vez que todos foram concludos dentro dos
prazos legais. Assim, constata-se que tal formalidade no reputada essencial, uma vez
que foi satisfatoriamente cumprida a finalidade do ato de registro no CGU-PAD,
conforme arts. 2, inciso IX, e 22 da Lei 9.784/1999. (...)
m
x
E
d
U
ifestco
an
/M
#

O 3 do art.1 da Portaria CGU n. 1.043, de 24/07/2007, estabelece o prazo de trinta
dias a contar da ocorrncia do fato ou ato para realizao do registro no Sistema, logo
mesmo sendo considerada uma formalidade no essencial pela Unidade, a mesma
deve cumpri-la por se tratar de normativo expedido por autoridade competente.
Destaque-se, ainda, que CGU-PAD uma ferramenta na gesto dos procedimentos
disciplinares, propiciando um gerenciamento dos processos e interao entre os rgos.
Salienta-se que observando a Resoluo n. 14/2014 que estabelece o Regimento
Interno da CPCD da Univasf, verifica-se que constam alguns procedimentos a serem
adotados pela Comisso, mas dentre eles no est inserido a necessidade de registro no
CGU-PAD.
Porm, na Resoluo n. 10/2013, que institui a CPCD, consta no seu art. 6, III que
compete ao Secretrio da Comisso manter atualizado o sistema CGU-PAD.
trI
o
aliseC
n
/A
#
Recomendaes:
Recomendao 1: Observar o disposto no 3 do art. 1 da Portaria CGU n. 1.043, de
24/07/2007, que estabelece prazo de trinta dias a contar da ocorrncia do fato ou ato
para realizao do registro no sistema CGU-PAD das informaes relativas a processos
disciplinares instaurados pela Univasf.
2.1.1.5 INFORMAO
Atendimento s recomendaes da CGU de Relatrios de Auditoria de Contas
anteriores.
Fato
86
No exerccio de 2014 foram objeto de monitorao 68 (sessenta e oito) recomendaes

inseridas no Plano de Providncias da Fundao Universidade Federal do Vale do So
Francisco Univasf e com prazo de expirao at fevereiro de 2015.
Dessa forma, a avaliao do cumprimento das recomendaes mostrada no quadro a
seguir:
Quadro Situao das recomendaes monitoradas
Perodo de Execuo do Procedimento: maro e outubro/2014 e maro e junho/2015
Quantidade de Recomendaes monitoradas: 68
Quantidade de Recomendaes atendidas
Quantidade de Recomendaes canceladas
Quantidade de Recomendaes pendentes
Quantidade de Recomendaes que precisam de realizao de ao de controle pela CGU
Fonte: Sistema Monitor
32
1
24
11
Das 35 (trinta e cinco) recomendaes pendentes, onze necessitam de realizao de ao

de controle pela CGU para confirmar o atendimento, tendo em vista a apresentao de
documentos insuficientes para comprovao ou necessidade de verificao in loco.
Das recomendaes pendentes relacionam-se as referentes ao ltimo Relatrio de
Auditoria de Contas (RA201203146):
Quadro Recomendaes pendentes de atendimento RA 201203146
Item do Relatrio (nmero e descrio sumria)
N da Recomendao Situao Atual das

Recomendaes
5.1.4.1.- Fragilidade nos controles relativos s

informaes contidas no SPIUnet sobre Bens de
Uso Especial da Unio sob a responsabilidade da
Univasf, tais como divergncias no quantitativo de
imveis registrados no Relatrio de Gesto e as
informaes registradas no SPIUnet, ausncia de
informaes referentes s despesas com
manuteno no exerccio de 2011, imveis com
avaliao vencida e ausncia de inventrio de bens
imveis.
5.1.2.1. - Ausncia de elaborao do Plano
Estratgico de Tecnologia da Informao TI da
UJ, bem como do estabelecimento de comit de TI.
1 - Pendente e com impacto

na gesto
2- Pendente e com impacto
na gesto
5.1.2.2 - No formulao de uma Poltica de

Segurana da Informao e ausncia de rea
especfica responsvel pela implementao de tal
poltica.
5.1.2.3 - Ausncia de avaliaes de rotina para
verificao de compatibilidade entre os recursos de
TI e as necessidades da UNIVASF.
5.1.2.4. - Ausncia de normatizao dos processos
de desenvolvimento, gesto e operao dos
produtos e servios de TI.
5.1.5.4.- Adoo parcial de critrios de
sustentabilidade ambiental na aquisio de bens e
contratao de servios.
Fonte: Sistema Monitor
Item especfico da
Parte "Achados de
Auditoria" do
Relatrio
4.1.1.1 e 4.1.1.2
4.1.1.8
1- Pendente e sem impacto

na Gesto
na Gesto
na Gesto

na Gesto

na Gesto
na Gesto
3 - Pendente e sem impacto
na Gesto
ato
/F
#
2.1.2 ATUAO DA AUDITORIA INTERNA

87
2.1.2.1 INFORMAO
Estrutura da Unidade de Auditoria Interna
Fato
Com o objetivo de descrever a estrutura da Unidade de Auditoria Interna da UNIVASF
foram formuladas questes entidade, por intermdio da Solicitao de Auditoria n
201411216/001, de 23/01/2015. As respostas foram encaminhadas por intermdio do
Ofcio n. 02/2015-CI/GR-UNIVASF, de 27/01/2015, apresentadas no quadro a seguir:
Quadro Estrutura da Unidade de Auditoria Interna
Questo de Auditoria
Resposta
Observaes e Informaes
fornecidas pela Unidade de
Auditoria
1) Qual a posio da Audin no Subordinada

Hodiernamente, a Controladoria
organograma da entidade?
diretamente ao Interna est subordinada
Reitor da IFE. Reitoria
da
Instituio
[consoante
organograma
fornecido]. Atualmente, no h
previso formal da Unidade de
Auditoria Interna no Estatuto e
Regimento
da
UNIVASF.
Entretanto, a Controladoria
Interna solicitou a alterao no
Estatuto da UNIVASF, a fim de
que seja inserida, formalmente,
na estrutura organizacional da UJ
[consoante espelho do processo
administrativo
n
23402.000118/2014-14,
fornecido].
2) O Conselho
No.
Diretor / Deliberativo da IFE:
2.1) Aprova o regulamento da
Audin?
Atualmente a Audin no possui

Regulamento
formalmente
aprovado. A Controladoria
Interna aguarda o fim da
tramitao do processo n
23402.000118/2014-14
para
concluir o seu regulamento
interno e submet-lo aprovao
do Conselho de Curadores, ao
qual ficar subordinada. Deste
modo, o regulamento ser
concludo e submetido
aprovao do Conselho de
Curadores to logo a Auditoria
Interna seja includa no Estatuto
88
Questo de Auditoria
Resposta
Auditoria
da UNIVASF.
Sim.
O PAINT 2015 foi submetido

aprovao
do
Conselho
Universitrio, conforme Deciso
n 97/2014 [fornecida].
2) O Conselho
No.
2.3) Recebe comunicaes da
Audin sobre o cumprimento do
PAINT?
Uma vez que a Controladoria

Interna subordinada Reitoria,
os relatrios definitivos de
auditoria so encaminhados para
o Magnfico Reitor, assim como
aos
chefes
dos
setores
auditados.
2) O Conselho
Sim.
2.4) Aprova as decises sobre
nomeao e exonerao do
auditor-chefe?
A designao do Controlador
Interno,
Domingos
Ramos
Brando, foi homologada pelo
Conselho
Universitrio
[consoante Deciso 14/2012,
fornecida].
3) Existe uma poltica

No.
formalizada no regulamento /
estatuto / regimento da IFE que:
O regulamento est em fase de

elaborao e ser concludo aps
a incluso da Auditoria Interna
no Estatuto da UNIVASF,
quando ento ser submetido
aprovao do Conselho de
Curadores.
Deste modo, devido atual
inexistncia de um regulamento
da Audin formalmente aprovado,
todas
as
resposta
aos
questionamentos do presente
item so negativas.
2) O Conselho
2.2) Aprova o PAINT?
3.1) Defina a misso da Audin?

3.2) Defina as responsabilidades
do auditor-chefe perante o
Conselho
Diretor
e
a
Administrao?
3.3) Estabelea que o auditorchefe deva opinar sobre a
adequao e a efetividade dos
controles internos administrativos
da IFE?
3.4) Estabelea que o auditorchefe deva opinar sobre a gesto
de riscos realizada
na IFE?
89
Questo de Auditoria
Resposta
Auditoria
3.5) Estabelea que o auditorchefe deva informar sobre o

andamento e os resultados do
PAINT ao Conselho Diretor /
Deliberativo
e
alta
administrao?
3.6) Estabelea que o auditorchefe deva informar sobre a
suficincia dos recursos
financeiros, materiais e de pessoal
destinados
Audin
ao
Conselho
Diretor/Deliberativo e alta
administrao?
3.7) Defina que o auditor-chefe
responsvel pelo alinhamento da
atuao da Audin com os riscos
identificados na gesto?
3.8) Garanta ao auditor-chefe a
autoridade
necessria
para
desempenhar suas atribuies?
3.9) Estabelea que a Audin tenha
acesso irrestrito a todos os
documentos, registros, bens e
servidores da IFE?
3.10)
Estabelea
que
o
auditorchefe tenha livre
acesso
ao
Conselho
Diretor/Deliberativo ou rgo
colegiado equivalente?
3.11) Garanta ao auditor-chefe a
autonomia
necessria
para
determinar o escopo dos trabalhos
e
Aplicar as tcnicas necessrias
para a consecuo dos objetivos
de auditoria?
3.12) Determine que a prestao
de servios de consultoria
90
Questo de Auditoria
Resposta
Auditoria
Administrao da IFE seja

realizada quando a Audin
consider-los apropriados?
3.13) Delimite a atuao dos
trabalhos da Audin, evitando que
execute trabalhos prprios de
gestores?
3.14) Minimize os conflitos de
interesses e
Favoream a imparcialidade dos
auditores internos?
4)
Existe
uma
poltica No.
formalizada de desenvolvimento
de competncias para os auditores
internos da IFE?
No h uma poltica formalizada,

no obstante a Audin atue com
liberdade na seleo de temticas
para capacitao do seu pessoal.
No fim de cada exerccio, a
Secretaria de Gesto de Pessoas
solicita aos setores sugesto de
cursos de aperfeioamento e
desenvolvimento profissional a
serem oferecidos no ano
seguinte.
A
Controladoria
Interna enviou o formulrio
indicando alguns cursos que
entende ser importantes para a
execuo dos seus trabalhos,
conforme documento em anexo,
alm de participao nos dois
encontros anuais do FONAITec.
Ademais, permanente a
participao dos membros da
equipe em cursos e congressos
de aprimoramento realizados
externamente UNIVASF. No
h, formalmente, uma poltica de
desenvolvimento
de
competncias para os auditores
internos da UNIVASF, mas h
liberdade para escolha de cursos
voltados para o desenvolvimento
das aes de auditoria, tanto
dentro
quanto
fora
da
instituio.
91
Questo de Auditoria
Resposta
Auditoria
5) Quantos auditores internos 2 (dois).

compem a Audin?
So dois auditores, sendo um

deles o Controlador Interno.
Registra-se que h tambm um
servidor
administrativo
colaborador.
As funes do Controlador
Interno so:
Planejar os trabalhos de
auditoria;
Analisar,
revisar
e
aprovar os trabalhos realizados
pela equipe;
Manifestar-se acerca das

atividades de controle interno
executadas pelo setor;
Assessorar o Reitor;
Elaborar o PAINT e o
RAINT;
Emitir parecer sobre a

prestao de contas;
Executar trabalhos de
auditoria;
Gerenciar o pessoal do
setor;
Representar
a
Controladoria Interna no mbito
da UJ e externamente.
As funes da Auditora so:
Planejar as aes de
auditoria;
Executar trabalhos de
auditoria, colhendo informaes;
documento
e
elaborando
relatrios de auditoria;
Auxiliar o Controlador
Interno quando solicitado;
Elaborar documento de
monitoramento
das
recomendaes emitidas pela
Controladoria Interna.
6) As instalaes da Audin na IFE timas.

podem ser consideradas como:
Trata-se da opinio do pessoal da

Audin.
As instalaes so timas, uma
92
Questo de Auditoria
Resposta
Auditoria
vez que proporcionam aos
integrantes espao suficiente
para
desenvolverem
suas
atividades. Acrescenta-se que
A equipe da Controladoria
Interna ocupa 1(uma) sala no
prdio da Reitoria, cujo espao
comporta, confortavelmente, os
seus integrantes.
7) A Audin possui equipamentos Sim.

de informtica em quantidade /
qualidade suficiente para realizar
seu trabalho?
Os
equipamentos
de
informtica disponveis suprem
as necessidades da equipe que
compe a Controladoria Interna.
[...] A Controladoria Interna
equipada com 4 (quatro)
computadores,
2
(dois)
notebook,
1
(uma)
multifuncional e 1(um) tablet,
alm
de
um
celular
institucional.
8) Tomando-se como base o Insuficiente.

nmero de trabalhos de auditoria
previstos no PAINT, pode-se
considerar que o nmero de
auditores internos :
No obstante o nmero de
auditores
ser
considerado
insuficiente, foi informado que
a equipe da Controladoria
executou todas as aes de
auditoria interna e todas as aes
de suporte aos rgo de
Controle, tanto interno quanto
externo, mas [entende] que ainda
h a necessidade de mais um
auditor
interno
para
o
desenvolvimento dos trabalhos.
Registra-se que no h estudos /
anlises
sobre
o
dimensionamento do quantitativo
de pessoal, fundamentado nas
atribuies
e
atividades
efetivamente
desempenhadas
pela Audint. No entanto, o
Controlador interno informou
que far isso a partir do exerccio
2015.
93
ato
/F
#
2.1.2.2 INFORMAO
Atuao da Unidade de Auditoria Interna
Fato
Objetivando descrever a atuao da Unidade de Auditoria Interna da UNIVASF foram
formuladas questes entidade, por intermdio da Solicitao de Auditoria n
201411216/001, de 23/01/2015. As respostas foram encaminhadas por intermdio do
Ofcio n. 02/2015-CI/GR-UNIVASF, de 27/01/2015, apresentadas no quadro a seguir:
Quadro Atuao da Unidade de Auditoria Interna
Questo de Auditoria
Resposta
Observaes e Informaes fornecidas

pela Unidade de Auditoria
9) Qual o grau aproximado 100%

de aderncia das atividades
realizadas pela Audin no
exerccio
avaliado,
constantes do RAINT, com
relao s planejadas?
Na opinio da Unidade de Auditoria

Interna o setor executou todas as aes
de auditoria previstas no PAINT 2014,
observando o que foi planejado para
cada uma e adequando seus trabalhos
diante dos imprevistos. Houve, portanto,
forte aderncia das atividades ao
planejamento.
10) Quem realiza a gesto A gesto de

de riscos na IFE?
riscos no
realizada na
IFE.
Ainda no sabemos com qual o setor da

UNIVASF que responsvel pela
Gesto de Riscos, mas aps nos
apropriarmos
destas
informaes
enviaremos para a CGU e tambm
informaremos sobre a percepo da
Unidade de Auditoria sobre a
aderncia.
11) Caso seja realizada a

atividade de gesto de
riscos,
qual
o
grau
aproximado de aderncia do
planejamento das atividades
da Audin em relao s
fragilidades apontadas na
avaliao de riscos?
A gesto de No se aplica.
riscos no
realizada na
IFE.
12) O PAINT do exerccio No.

avaliado
(2014)
foi
Segundo resposta da Audin: Aps as

consideraes da Controladoria Geral da
94
Questo de Auditoria
Resposta

submetido ao Conselho
Diretor / Deliberativo ou
rgo colegiado equivalente
para aprovao?
Unio, o PAINT 2014, conforme

documento anexo, foi apenas aprovado
pelo Magnfico Reitor, uma vez que no
houve sesso do Conselho Universitrio,
inviabilizando dessa forma o envio para
aprovao.
J o PAINT 2015 foi aprovado pelo
Conselho
Universitrio,
conforme
Deciso n 97/2014.
13)
As
eventuais No.
modificaes
ocorridas
durante o exerccio no
PAINT
do
exerccio
avaliado foram submetidas
ao Conselho Diretor /
Deliberativo
ou
rgo
colegiado equivalente para
aprovao?
poca do desenvolvimento dos

trabalhos de auditoria, os processos
disciplinares ainda no contavam com a
fase de julgamento concluda, motivo
pelo qual a Controladoria Interna
cancelou a ao de auditoria 201411, a
fim
de
proceder
conforme
o
entendimento
exarado
pela
Controladoria Geral da Unio no Ofcio
33.045/2014/CSAE/CORAS/CRG/CGUPR, abaixo colacionado:
Assim sendo, em resposta consulta
realizada por Vossa Magnificncia,
informa a impossibilidade de envio de
informaes/cpia de procedimentos
disciplinares em curso a Unidades de
Auditoria Interna, bem como a terceiros,
conforme art. 7, 3, da Lei n
12.572/2011 (Lei de Acesso
Informao LAI), art. 20, do Decreto
n 7.724/2012 e do art. 150, da Lei n
8.112/90. No caso e procedimentos
definitivamente julgados, possvel o
envio
de
informaes/cpias
de
documentos, caso no se trate de
informaes protegidas por sigilo legal,
conforme art. 6, inciso I, do Decreto n
7.742/2012 e do art. 4, inciso X, da
CRFB.
Essa alterao no foi submetida
aprovao do Conselho Universitrio.
14) A Audin realiza Sim.

atividade de assessoramento
alta administrao:
14.1)
Propondo
aes
Aps apresentar as constataes, so

emitidas recomendaes visando superar
os desvios gerenciais identificados.
95
Questo de Auditoria
Resposta

corretivas para os desvios

gerenciais identificados?

alta administrao:
14.2) Objetivando contribuir
para a melhoria da gesto
quanto economicidade?
No desenvolvimento dos seus trabalhos,

a Controladoria Interna avalia se a
economicidade est sendo atendida pela
gesto, especialmente na anlise dos
contratos celebrados pela UNIVASF,
com vista a salvaguardar os ativos da
UJ.

alta administrao:
quanto eficincia?
O
desempenho
da
atividade
administrativa no mbito da UNIVASF
apreciado pela Controladoria Interna,
que, ao encontrar qualquer indcio de
afronta ao princpio da eficincia, emite
recomendaes em seus relatrios de
auditoria, os quais so enviados para o
chefe do setor auditado e para a Reitoria,
a fim de que sejam tomadas as
providncias cabveis.

alta administrao:
quanto eficcia?
A
consecuo
dos
objetivos
institucionais sempre considerada
como vetor dos trabalhos desenvolvidos
pela Controladoria Interna. Por isso,
detectadas prticas que comprometem o
cumprimento das metas estabelecidas,
so sugeridas medidas com o intuito de
super-las e, se for o caso,
responsabilizar os agentes que as
cometeram.

alta administrao:
14.5) Nas ocasies em que
haja suspeitas de prticas
fraudulentas dentro da IFE?
Evidenciada uma possvel fraude,

quando da realizao de uma ao de
auditoria, so exaradas recomendaes,
que, mediante o envio do relatrio
definitivo, sero conhecidas pela
Reitoria e pelo chefe do setor auditado.
Se a suspeita de fraude recai em situao
que no est presente dentre as aes de
auditoria planejadas, a Controladoria
Interna, na pessoa do seu Controlador
Interno, quando solicitado, expe suas
96
Questo de Auditoria
Resposta

consideraes.
15) A Audin realiza No.

atividades tpicas de gesto,
tais como elaborao de
editais e minutas de
contratos?
Questionado se o regulamento da Audint

possui mecanismos para assegurar a
segregao das funes dos seus
membros em relao s atividades
administrativas
da
entidade,
o
Controlador Interno respondeu o que
segue: como j relatado, o regulamento
interno est em fase de elaborao.
E
acrescentou
que
no
so
desenvolvidas atividades de gesto pela
equipe da Controladoria Interna.
16)
A Audint j realizou Sim.
trabalhos que envolvessem a
avaliao dos
controles
internos administrativos da
UNIVASF?
Em 2013, os sistemas de controle

interno dos setores de Seo de Dirias e
Passagens / Coordenao de Servios
Especializados / Pr-Reitoria de
Planejamento
e
Desenvolvimento
Institucional, Secretaria Administrativa,
Secretaria de Gesto de Pessoas,
Assessoria de Infraestrutura e Prefeitura
Universitria foram avaliados pela
Controladoria, conforme relatrio de
auditoria [fornecido].
Apesar de no ter, no exerccio de 2014,
desenvolvido trabalho especfico de
avaliao dos
controles internos
administrativos, a Controladoria Interna
tem como prioridade analis-los, bem
como acompanhar e avaliar as polticas
pblicas a serem executadas pela
Entidade. Destarte, na execuo das
aes de auditoria descritas no PAINT
2014, foram analisados aspectos do
cotrole interno, a fim de detectar falhas e
expedir recomendaes aos gestores.
Em 2015, ser executada ao de
auditoria sobre os controles internos,
consoante PAINT 2015 [fornecido], ao
201511.
ato
/F
#
2.1.2.3 INFORMAO
97
Parecer da Unidade de Auditoria Interna em desacordo com o estabelecido pelas

alneas "a", "d" e "f" do item 1 do Anexo III DN TCU n. 140/2014.
Fato
A UJ possui Unidade de Auditoria Interna e emitiu parecer sobre a prestao de contas
anual da entidade, consoante a exigncia prevista no 6, art. 15, do Decreto n
3.591/2000. No entanto, no foram abordados os seguintes tpicos, cuja meno
obrigatria, conforme estabelecido pelas alneas a, d e f do item 1 do Anexo III
DN TCU n. 140/2014:
a) demonstrao de [...]como feita a escolha do titular; [...];
[...]
d) informaes sobre a existncia ou no de sistemtica e de sistema para
monitoramento dos resultados decorrentes dos trabalhos da auditoria interna;
[...]
f) descrio da sistemtica de comunicao alta gerncia, ao conselho de
administrao e ao comit de auditoria sobre riscos considerados elevados decorrentes
da no implementao das recomendaes da auditoria interna pela alta gerncia;.
Por intermdio da Nota de Auditoria n. 201503670/001, de 20/05/2015, emitida pelo
Chefe da Controladoria Regional da Unio no Estado de Pernambuco, foi dado
conhecimento da ocorrncia ao Gestor da UJ para que neste caso especfico fosse
realizada a substituio do Parecer da Unidade de Auditoria Interna por outro que se
adeque aos ditames do item 1 do Anexo III DN TCU n. 140/2014, corrigindo as
falhas indicadas anteriormente. Em resposta mencionada nota, a Univasf apresentou
nova verso do parecer, sem que, entretanto, tenha comprovado a sua incluso no
Sistema E-Contas do TCU.
ato
/F
#
3 GESTO DE RECURSOS HUMANOS

3.1 REMUNERAO, BENEFCIOS E VANTAGENS
3.1.1 CONSISTNCIA DOS REGISTROS
3.1.1.1 CONSTATAO
Fragilidades na governana de gesto de pessoas, referentes liderana da alta
administrao: falta de estabelecimento de diretrizes relativas gesto de pessoas
pela instituio; monitoramento incipiente do cumprimento das diretrizes relativas
gesto de pessoas estabelecidas externamente instituio; falta de
monitoramento regular do funcionamento de corpo colegiado responsvel por
auxiliar a alta administrao nas decises relativas gesto de pessoas.
Fato
Por intermdio da Solicitao de Auditoria n. 201503670/02, de 14/04/2015, foi
requisitado que a Univasf apresentasse resposta a questionrio sobre prticas de
governana de gesto de pessoas. Entre as questes a serem respondidas, encontram-se
as seguintes, relativas liderana da alta administrao:
a) A alta administrao da organizao monitora regularmente o cumprimento das
diretrizes relativas gesto de pessoas?;
98
b) A alta administrao da organizao: designou formalmente corpo colegiado (ex.

comit, conselho) responsvel por auxili-la nas decises relativas gesto de
pessoas? Monitora regularmente o funcionamento desse corpo colegiado?.
As respostas encaminhadas pela mencionada instituio foram afirmativas, no sentido
de que a alta administrao da unidade monitora regularmente o cumprimento das
diretrizes relativas gesto de pessoas, de que designou formalmente corpo colegiado
responsvel por auxili-la nas decises relativas gesto de pessoas e, ainda, de que
monitora regularmente o funcionamento desse corpo colegiado.
Posteriormente, no entanto, requereu-se, por meio da Solicitao de Auditoria n.
201503670/07, de 29/04/2015, o encaminhamento de esclarecimentos adicionais s
respostas j apresentadas, juntamente com a respectiva documentao comprobatria.
Em resposta, a Univasf assim se manifestou, mediante o encaminhamento do Ofcio n.
229/2015-GR/UNIVASF, de 07/05/2015:
a) A UNIVASF procura ofertar para os seus servidores aes que contemplem o
disposto nos incisos mencionados no Art. 3 do decreto 5.707, de 23 de fevereiro de
2006, atravs do seu Plano de Capacitao Anual - PAC, o qual oferece cursos de
capacitao e aprimoramento nas diversas reas do conhecimento.
Os cursos que no so oferecidos no PAC em virtude de algumas peculiaridades de
cada rea quando possvel ser oferecido atravs de outras vias administrativas,
dado prioridade para que os servidores sejam inscritos em cursos fomentados pelo
poder pblico e tambm empresas privadas, aes autorizados por este gabinete.
Anualmente aps encerramento de todos os cursos oferecidos pela instituio
encaminhado a Secretaria de Gesto Pblica do Ministrio do Planejamento
Oramento e Gesto o relatrio anual das aes de capacitao de toda universidade,
atravs do Portal SIPEC.
A UNIVASF possui portarias e resolues que disciplinam diretrizes bsicas relativas
gesto de pessoas, baseamos no decreto federal n 5.507, 23 de fevereiro de 2006.
No entanto, envidaremos esforos para elaborao de novos atos normativos para
tratar das diretrizes relativas gesto de pessoas.
Link Plano Anual de Capacitao 2014
http://www.sgp.univasf.edu.br/site/index.php/ddp-3/21-capacitacao/79-capacitacao2014
Link- Plano Anual de Capacitao 2015
http://www.sgp.univasf.edu.br/site/index.php/ddp-3/21-capacitacao/206-capacitacao2015
*Anexo I Relatrio Anual de Capacitao 2014/Portal SIPEC.
b) Para auxiliar a alta administrao nas decises relativas gesto de pessoas
contamos com rgos, setores que nos apoiam na matria:
99
Procuradoria Federal junto Univasf

Secretaria de Gesto de Pessoas;
Comisso Permanente de Pessoal Docente - CPPD,
Comisso Interna de Superviso - CIS,
Comisso Prpria de Avaliao - CPA.
Fruns: Avaliao Administrativa, Pr-Reitores, Carreira TAE, Docentes, Discentes,
Coordenadores
Reviso de Normas do gabinete
Ouvidoria;
Comisses
Flexibilizao: analisar a possibilidade de flexibilizao da jornada de trabalho de
alguns setores demandantes.
Comisso Interna de Superviso: que entre suas atribuies de acompanhar a
implantao do plano de carreira TAE em todas as suas etapas;
Site da SGP http://www.sgp.univasf.edu.br/site/
Site da CPPD - http://www.cppd.univasf.edu.br/
Site da CPA - http://cpa.univasf.edu.br/
Site da ouvidoria: http://www.univasf.edu.br/~ouvidoria/.
O exame dos esclarecimentos e documentos apresentados pela Univasf revela o
seguinte:
a) Inicialmente, foi informado que:
A UNIVASF possui portarias e resolues que disciplinam diretrizes bsicas relativas
gesto de pessoas, baseamos no decreto federal n 5.507, 23 de fevereiro de 2006.
No entanto, envidaremos esforos para elaborao de novos atos normativos para
tratar das diretrizes relativas gesto de pessoas.
No obstante as alegaes acima, nenhuma das mencionadas portarias e resolues foi
apresentada, de modo que no restou comprovado que a alta administrao da entidade
tenha estabelecido diretrizes relativas gesto de pessoas.
As nicas diretrizes cujo monitoramento foi comprovado so aquelas previstas nos
incisos do art. 3 do Decreto n. 5.707/2006, que no foram fixadas pela Univasf, e se
referem a toda a administrao pblica federal direta, autrquica e fundacional.
Para fins de clareza, transcreve-se o dispositivo acima aludido.
Art. 3 So diretrizes da Poltica Nacional de Desenvolvimento de Pessoal:
I - incentivar e apoiar o servidor pblico em suas iniciativas de capacitao voltadas
para o desenvolvimento das competncias institucionais e individuais;
II - assegurar o acesso dos servidores a eventos de capacitao interna ou
externamente ao seu local de trabalho;
III - promover a capacitao gerencial do servidor e sua qualificao para o exerccio
de atividades de direo e assessoramento;
IV - incentivar e apoiar as iniciativas de capacitao promovidas pelas prprias
instituies, mediante o aproveitamento de habilidades e conhecimentos de servidores
de seu prprio quadro de pessoal;
100
V - estimular a participao do servidor em aes de educao continuada, entendida

como a oferta regular de cursos para o aprimoramento profissional, ao longo de
sua vida funcional;
VI - incentivar a incluso das atividades de capacitao como requisito para a
promoo funcional do servidor nas carreiras da administrao pblica federal direta,
autrquica e fundacional, e assegurar a ele a participao nessas atividades;
VII - considerar o resultado das aes de capacitao e a mensurao do desempenho
do servidor complementares entre si;
VIII - oferecer oportunidades de requalificao aos servidores redistribudos;
IX - oferecer e garantir cursos introdutrios ou de formao, respeitadas as normas
especficas aplicveis a cada carreira ou cargo, aos servidores que ingressarem no
setor pblico, inclusive queles sem vnculo efetivo com a administrao pblica;
X - avaliar permanentemente os resultados das aes de capacitao;
XI - elaborar o plano anual de capacitao da instituio, compreendendo as
definies dos temas e as metodologias de capacitao a serem implementadas;
XII - promover entre os servidores ampla divulgao das oportunidades de
capacitao; e XIII - priorizar, no caso de eventos externos de aprendizagem, os cursos
ofertados pelas escolas de governo, favorecendo a articulao entre elas e visando
construo de sistema de escolas de governo da Unio, a ser coordenado pela Escola
Nacional de Administrao Pblica - ENAP.
[...]
De qualquer forma, cumpre ressaltar que, mesmo no caso das diretrizes estabelecidas
pelo Decreto n. 5.707/2006, o monitoramento executado pela Univasf demonstra-se
incipiente, visto que, por bvio, os Planos Anuais de Capacitao (PACs) constituem-se
em instrumentos de planejamento, e no de monitoramento, de maneira que o
acompanhamento de tais diretrizes ocorre unicamente por meio dos Relatrios Anuais
de Capacitao/Portal SIPEC, cuja verso para o exerccio de 2014 foi apresentada
(Anexo I), sendo que o contedo de tais instrumentos limita-se, basicamente, a informar
dados quantitativos acerca de: aes de aperfeioamento previstas/realizadas no
exerccio
(aprendizagem
em
servio,
autodesenvolvimento,
conferncia/congresso/encontro/frum/seminrio, cursos, estgio, grupo de estudo,
oficina, palestra, etc.); aes de educao formal previstas/realizadas no exerccio
(ensino fundamental, ensino mdio, ensino tecnolgico, graduao, especializao,
mestrado, doutorado, etc.); aes de desenvolvimento realizadas em 2014, por tipo de
instituio (instituio pblica, escola de governo, instituio privada, etc.); servidores
do rgo; servidores a serem capacitados conforme previso no PAC; servidores
capacitados no exerccio; valores previstos/gastos para as aes de aperfeioamento;
valores previstos/gastos para as aes de educao formal; valores previstos/gastos por
categoria de servidores. No h informaes e no so feitas consideraes, entretanto,
acerca da natureza/contedo dos cursos previstos/realizados e de seu impacto no
cumprimento das diretrizes previstas no art. 3 do Decreto n. 5.707/2006.
b) No que tange designao formal de corpo colegiado responsvel por auxiliar a alta
administrao nas decises relativas gesto de pessoas, bem como no que diz respeito
ao regular monitoramento executado pela alta administrao sobre o funcionamento
desse corpo colegiado, vale notar que a Univasf elencou diversos rgos, sendo que,
pelo menos trs deles, a saber, Procuradoria Federal junto Univasf, a Secretaria de
Gesto de Pessoas e a Ouvidoria, no so rgos colegiados.
101
Quanto Comisso Permanente de Pessoal Docente (CPPD), constam do stio

eletrnico de endereo http://www.cppd.univasf.edu.br/ informaes no sentido de
que tal rgo colegiado foi criado pela Portaria Ministerial 475, de 26/08/1987, do
Ministrio da Educao, e instituda pela Resoluo n. 09/2006 do Conselho
Universitrio, cabendo-lhe assessorar e acompanhar as Pr-Reitorias e o Conselho
Universitrio na execuo da poltica de pessoal docente na Univasf.
Comisso Prpria de Avaliao (CPA), por sua vez, compete avaliar, entre outras, a
dimenso relativa s polticas relacionadas pessoal, carreiras do corpo docente e corpo
tcnico-administrativo, seu aperfeioamento, desenvolvimento profissional e condies
de trabalho, conforme registrado no stio eletrnico
de endereo
http://cpa.univasf.edu.br/index.php/atividades.
Cumpre frisar que no foram fornecidas quaisquer informaes ou documentos a
respeito da ocorrncia de um monitoramento regular por parte da alta administrao
sobre as atividades de supracitadas comisses, no obstante tenha sido requisitada, por
meio da Solicitao de Auditoria n. 201503670/07, de 29/04/2015, a apresentao de
atas de reunies dos rgos colegiados responsveis por auxiliar a alta administrao
nas decises relativas gesto de pessoas, ou de outros documentos que comprovassem
a ocorrncia do mencionado monitoramento.
ato
/F
#
Causa
A alta administrao da Univasf no adotou providncias com vistas a: i) instituir
diretrizes relativas gesto de pessoas; ii) tornar efetivo o monitoramento do
cumprimento das diretrizes institudas externamente entidade, a partir de informaes
quantitativas e qualitativas acerca da natureza/contedo dos cursos previstos/realizados
e de seu impacto no cumprimento das diretrizes previstas no art. 3 do Decreto n.
5.707/2006; e iii) monitorar o funcionamento de corpo(s) colegiado(s) designado(s) para
auxili-la nas decises relativas gesto de pessoas.
s
au
/C
#

A Univasf encaminhou justificativas por meio do Ofcio n. 353/2015-GR-UNIVASF,
de 22/06/2015, cujo teor transcreve-se a seguir:
Ser construda uma instruo normativa que traar as aes e atividades
devidamente pactuadas para Gesto de Pessoas.
m
x
E
d
U
ifestco
an
/M
#

A Univasf limitou-se a informar acerca de providncias destinadas ao estabelecimento
de aes e atividades concernentes, supe-se, s diretrizes relativas gesto de pessoas,
mediante a elaborao de instruo normativa, admitindo, portanto, as falhas apontadas
pela equipe de auditoria.
trI
o
aliseC
n
/A
#
Recomendaes:
Recomendao 1: Instituir diretrizes relativas gesto de pessoas e monitorar
regularmente o respectivo cumprimento.
Recomendao 2: Adotar controles internos destinados a tornar efetivo o
monitoramento do cumprimento das diretrizes institudas externamente entidade, a
102
partir de informaes quantitativas e qualitativas acerca da natureza/contedo dos

cursos previstos/realizados e de seu impacto no cumprimento das diretrizes previstas no
art. 3 do Decreto n. 5.707/2006.
Recomendao 3: Monitorar regularmente o funcionamento de corpo(s) colegiado(s)
designado(s) para auxiliar a alta administrao nas decises relativas gesto de
pessoas.
3.1.1.2 CONSTATAO
Fragilidades na governana de gesto de pessoas, relativas ao alinhamento
estratgico: falta de elaborao de plano para a rea de gesto de pessoas, em que
estejam consignados objetivos, indicadores para cada objetivo definido, e metas
para cada indicador estabelecido, atentando-se para as metas legais de
cumprimento obrigatrio (Acrdo 3.023/2013-TCU-Plenrio).
Fato
as seguintes, concernentes ao alinhamento estratgico (planejamento da gesto de
pessoas e Unidade de Gesto de Pessoas como parceira estratgica):
a) A organizao executa processo de planejamento da gesto de pessoas, aprovando
e publicando objetivos, metas e indicadores de desempenho?;
b) A organizao identifica lacunas de competncia da equipe de RH, com o objetivo
de avaliar suas necessidades de capacitao (ex. necessidades de competncias na rea
de gesto estratgica de pessoas, na rea de concesso de direitos, etc.)?.
As respostas encaminhadas foram no sentido de que a mencionada instituio adota
integralmente a prtica relativa execuo de processo de planejamento da gesto de
pessoas, aprovando e publicando objetivos, metas e indicadores de desempenho, e adota
parcialmente a prtica referente identificao de lacunas de competncia da equipe de
RH, com o objetivo de avaliar suas necessidades de capacitao.
Em resposta, a Univasf manifestou-se nos seguintes termos, mediante a apresentao do
Ofcio n. 229/2015-GR/UNIVASF, de 07/05/2015:
a) Conforme respondido no item 1 feito um relatrio anual das aes a fim de
verificar os objetivos traados no plano anual de capacitao.
Alm disso, as metas do setor de gesto de pessoas esto definidas na carta de servio
conforme link anexo.
No h Plano Diretor para rea de Recursos Humanos.
103
Link da carta de servios da SGP:

http://www.univasf.edu.br/acessoainformacao/carta_servicos/sgp.pdf.
b) O plano de Capacitao da Univasf elaborado anualmente por meio de um
Levantamento das Necessidades de Capacitao realizado no exerccio anterior para
identificar as demandas de capacitao setoriais para o ano subsequente. Esse
levantamento realizado por meio da aplicao de um formulrio eletrnico elaborado
no google docs, conforme metodologia, em anexo. O formulrio aplicado para todos
os setores da Univasf e no apenas para a equipe de RH. Esse processo de suma
importncia para o aperfeioamento profissional dos servidores, visando subsidi-los
para superar os entraves das prticas institucionais, tornando-os mais capacitados a
lidar com os novos desafios das prticas profissionais. So consideradas tambm as
avaliaes de reao dos cursos de capacitao realizados durante o exerccio anterior
e as sugestes das aes de capacitao informadas pelas chefias por meio do
Programa de Avaliao de Desempenho PROAD.
O Reitor da Universidade Federal do Vale do So Francisco (Univasf) designou em
2012 uma comisso para propor a metodologia de implantao do modelo de gesto
por competncias na instituio, que adotou como mtodo de trabalho avaliar a
aplicabilidade desta metodologia por meio de um projeto piloto na Secretaria de
Gesto de Pessoas (SGP). Apesar do trabalho ter sido concludo em 2014, a comisso
no identificou as necessidades de capacitao da equipe da SGP por no ser o
objetivo principal do trabalho, mas sim houve a sugesto da metodologia para
implantao da gesto por competncias na instituio. Contudo, a atual coordenadora
de Capacitao e Desempenho utilizou a equipe da SGP como unidade de anlise para
realizao da sua pesquisa de mestrado que tinha como objetivo verificar, com base na
lacuna de competncias individuais, as necessidades de capacitao dos TcnicoAdministrativos em Educao, lotados na SGP da Univasf.
Como resultado, o estudo identificou 56 competncias individuais da SGP, sendo que
apenas 5 competncias individuais indicaram uma grande necessidade de capacitao
dessas competncias prioritrias.
Ademais, so realizadas reunies peridicas nas quais os servidores envolvidos na rea
de gesto de pessoas apontam suas deficincia e necessidades de capacitao. A partir
de ento so analisadas a possibilidade de corrigir as deficincias identificadas pela
equipe.
Alm disso, so realizados fruns mensais com a participao de servidores docentes
(Coordenadores de Cursos) e tcnico-administrativos como mecanismo de avaliao e
reavaliao das aes e tambm na perspectiva de repens-las e equacion-las de
modo a melhor atender s necessidades dos servidores nesse aspecto.
Link do PROAD
http://www.sgp.univasf.edu.br/site/images/arquivos/legislacao/carreiratae/legis34.pdf
*Anexo II - Treinamento para rea de gesto de pessoas
*Anexo III Relatrio da Comisso de Gesto por Competncia
*Anexo IV Frequncia e pauta dos fruns.
A anlise dos esclarecimentos e documentos apresentados pela Univasf conduz aos
comentrios e concluses expostos nos pargrafos seguintes:
104
a) A Univasf admite a inexistncia de um plano diretor para a rea de recursos humanos,

mencionando, no entanto, trs outros documentos: o relatrio anual sobre as aes de
capacitao, enviado Secretaria de Gesto Pblica do Ministrio do Planejamento
Oramento e Gesto por meio do Portal SIPEC; o Plano Anual de Capacitao; e a
Carta de Servios da Secretaria de Gesto de Pessoas (SGP).
Inicialmente, cabe ressaltar que os relatrios anuais so instrumentos de prestao de
contas e de monitoramento, e no de planejamento.
Quanto aos planos anuais de capacitao para os anos de 2014 e de 2015, deve ser
destacado que tais documentos se referem a uma rea especfica da gesto de recursos
humanos, relativa capacitao dos servidores, no se constituindo, portanto, em planos
abrangentes que abordem todas as dimenses dessa rea de gesto.
Ademais, no obstante tais planos de capacitao apresentem como objetivo macro
proporcionar universidade um programa de capacitao que atenda s
necessidades institucionais e que possa proporcionar, por meio de um processo de
educao continuada, condies adequadas para o desempenho de suas atividades
profissionais no exerccio de seus cargos e/ou de suas funes, detalhado em objetivos
gerais e especficos, a verso relativa ao exerccio de 2014 no estabelece metas e nem
indicadores.
A verso elaborada para o ano de 2015, por sua vez, estabelece metas (capacitao de
servidores da UNIVASF no tocante aos processos de incluso e acessibilidade no
mercado de trabalho; remoo de barreiras atitudinais que inviabilizam as relaes
entre servidores com e sem deficincia na UNIVASF; socializao dos atuais conceitos
e paradigmas em incluso social para a comunidade institucional) para apenas uma
entre todas as 34 aes de capacitao previstas, a saber, a ao Projeto Incluso
Comea em Mim, sem que, todavia, tais metas sejam quantificveis, ressaltando-se,
ainda, que o plano no estabelece nenhum indicador.
Por fim, a Univasf alega que as metas do setor de gesto de pessoas esto definidas na
carta de servio, fornecendo endereo eletrnico para acesso ao referido documento.
Todavia, a Carta de Servios da Secretaria de Gesto de Pessoas (SGP), elaborada em
junho de 2013, limita-se a estabelecer prazos mnimos para a solicitao dos servios,
prazos mximos para a prestao dos servios e prazos para resposta sobre
indeferimento/deferimento das solicitaes.
b) Com relao identificao de lacunas de competncia da equipe de RH, com o
objetivo de avaliar suas necessidades de capacitao, consideram-se procedentes as
informaes declaradas por intermdio do questionrio sobre prticas de governana de
gesto de pessoas, em face dos esclarecimentos e documentos fornecidos pela Univasf.
ato
/F
#
Causa
Ausncia de providncias com vistas elaborao de plano para a rea de gesto de
pessoas, em que estivessem consignados objetivos, indicadores para cada objetivo
definido, e metas para cada indicador estabelecido, atentando-se para as metas legais de
cumprimento obrigatrio (Acrdo 3.023/2013-TCU-Plenrio).
s
au
/C
#

105
A Univasf encaminhou justificativas por meio do Ofcio n 353/2015-GR-UNIVASF,

Est sendo analisado e ser implantado, conforme dispe o Acrdo 3.023/2013-TCU
- Plenrio.
m
x
E
d
U
ifestco
an
/M
#

Relativamente execuo de processo de planejamento da gesto de pessoas, aprovando
e publicando objetivos, metas e indicadores de desempenho, a Univasf limitou-se a
informar que tal processo encontra-se em anlise e ser implantado, admitindo,
portanto, as falhas apontadas pela equipe de auditoria.
trI
o
aliseC
n
/A
#
Recomendaes:
Recomendao 1: Elaborar plano para a rea de gesto de pessoas, em que estejam
consignados objetivos, indicadores para cada objetivo definido, e metas para cada
indicador estabelecido, atentando para as metas legais de cumprimento obrigatrio
(Acrdo 3.023/2013-TCU-Plenrio).
3.1.1.3 CONSTATAO
Fragilidades na governana de gesto de pessoas, relativas gesto da liderana e
do conhecimento: prticas incipientes no que diz respeito verificao da opinio
dos servidores quanto ao ambiente e s relaes de trabalho; no apresentao de
documentao comprobatria da adoo de prticas destinadas identificao das
servidores.
Fato
as seguintes, concernentes gesto da liderana e do conhecimento (gesto da liderana
e processo sucessrio; integridade e comprometimento; e aprendizagem contnua):
a) A organizao oferece programas de treinamento e desenvolvimento de
competncias de liderana que atendem s necessidades de cada nvel de gesto (do
operacional ao estratgico), incluindo potenciais lderes?;
b) A organizao verifica a opinio dos colaboradores quanto ao ambiente de
trabalho e utiliza os resultados para orientar eventuais mudanas?;
c) A organizao identifica as necessidades individuais de capacitao quando da
avaliao de desempenho dos colaboradores, levando-as em considerao nas
avaliaes subsequentes?.
As respostas encaminhadas foram no sentido de que a instituio adota parcialmente as
prticas descritas nas trs perguntas acima.
106

a) A Univasf ainda no implantou o modelo de gesto por competncias, por isso o
mapeamento das competncias gerenciais no foi realizado at o momento, contudo, o
Plano de Capacitao contempla aes que fazem parte do Programa de
Desenvolvimento Gerencial que tem como objetivo oferecer aes de capacitao que
promovam o desenvolvimento das competncias gerenciais dos atuais ou possveis
dirigentes da UNIVASF. Essas aes so frequentemente divulgadas para todos os
servidores que assumem cargo de direo ou funo na universidade, no havendo
distino entre a alta administrao e demais gestores. As aes de capacitao
oferecidas para os gestores nos ltimos dos ltimos dois anos foram: I Curso de
Desenvolvimento de Gestores Pblicos (2012) que tinha como pblico-alvo os Prreitores, secretrios e assessores da UNIVASF. A ao apresentou os seguintes
objetivos: desenvolver e potencializar competncias, capacidades e habilidades
gerenciais para Gesto Pblica; compreender a estrutura e o funcionamento dos
processos administrativos da Univasf (oramentrio, financeiro e de pessoal), os
marcos legais que os orientam e as suas ferramentas tcnico-gerenciais; subsidiar o
desenvolvimento dos gestores pblicos da UNIVASF atravs de abordagens
contemporneas, que fortaleam a relao do gestor com a sua equipe; identificar as
dificuldades tcnicas ou operacionais enfrentadas pelos gestores da UNIVASF. Rodas
de conversa com os gestores (2013 e 2014); Curso de Gesto Estratgica (2013); Curso
de Desenvolvimento de Competncias Gerenciais (2013); Oficina de Desenvolvimento
de Equipes; Curso de Planejamento Estratgico (2014); Palestra sobre Avaliao
Institucional (2014); Curso de Liderana para Gestores (2014); Curso de Formao
continuada para Coordenadores e Vice-Coordenadores (2013 e 2014). Apesar dessas
aes terem sido inseridas nos Planos de Capacitao de 2013 e 2014, algumas aes
foram canceladas pela ausncia de inscrio dos gestores devido as demandas
administrativas. As necessidades de capacitao so identificadas da mesma forma
como foi relatado no item anterior, ou seja, por meio de um formulrio de
Levantamento das Necessidades de Capacitao disponibilizado para todos os gestores
da Univasf.
*Anexo V Projeto de desenvolvimento de Gestores Pblicos
*Anexo VI - Programa de Formao de Coordenadores e Vice-Coordenadores
*Anexo III Relatrio da Comisso de Gesto por Competncia.
b) Com relao estrutura fsica temos a informar que:
A reitoria atravs da Portaria n 174, de 16 de maro de 2015, constituiu a Comisso
de Anlise dos Ambientes de Trabalho, a qual composta por 01 (uma) mdica do
trabalho, 01 (um) professor com especializao em engenharia de segurana do
trabalho, 02 (duas) enfermeiras do trabalho e 01 (um) tcnico de segurana do
trabalho. Todos estes profissionais so lotados na Unidade SIASS/UNIVASF, com
exceo da mdica que apesar de ser lotada no INSS Gerncia Executiva em Juazeiro
- Bahia, nos d o apoio tcnico atravs do acordo de cooperao entre estas duas
instituies. Dentre as atribuies desta comisso esto a de:
107
. Planejar, coordenar e executar as aes de vigilncia, propondo medidas de

preveno e de correo nos ambientes e processos de trabalho;
. Sistematizar e analisar os dados gerados nas aes de vigilncia, notificando os
agravos relacionados ao trabalho;
. Emitir laudos, pareceres e relatrios dos ambientes de trabalho analisados, bem como
produzir documentos circunstanciados sobre os agravos sade dos servidores com
vistas ao estabelecimento de nexo dos acidentes e doenas relacionadas ao trabalho;
. Propor aes voltadas melhoria das condies de trabalho;
. Analisar os processos para concesso dos adicionais de insalubridade,
periculosidade, irradiao ionizante e gratificao por trabalhos com raios-x ou
substncias radioativas.
Conforme descrito acima, uma das atribuies da Comisso analisar os ambientes e
processos de trabalho, esta anlise realizada atravs de visitas tcnicas nas quais a
Comisso avalia o ambiente (piso, paredes, teto, rudo, condies de iluminncia, os
postos de trabalho dos servidores, a adequao do mobilirio, condies de higiene e
segurana, etc) e identifica as inconformidades que interferem tanto na dinmica do
trabalho, como tambm podem influenciar ou mesmo prejudicar a segurana e sade
do trabalhador. Durante a visita orientamos algumas medidas que podem ser adotadas
para melhorar as condies de trabalho. Aps a visita, a Comisso elabora relatrios e
pareceres, os quais so encaminhados aos setores competentes a fim de que sejam
providenciadas as medidas corretivas necessrias, sugeridas pela equipe, no intuito de
minimizar ou mesmo eliminar os riscos segurana e sade das pessoas que transitam
nos ambientes desta Instituio.
As visitas tcnicas aos ambientes de trabalho so desencadeadas pela prpria
Comisso, podem ser geradas tambm atravs de solicitaes dos demais setores da
UNIVASF ou mesmo motivadas pelas solicitaes dos adicionais e gratificaes, nas
quais elaboramos os laudos ambientais onde identificamos os riscos de cada ambiente
analisado, para concesso destes adicionais.
Quanto s mudanas implementadas com base nos dados obtidos em decorrncia das
avaliaes ambientais, destacamos:
1. Atualmente h um projeto na instituio para tratamento e reaproveitamento dos
resduos de reagentes qumicos, gerados nos diversos laboratrios da mesma;
2. Correes de pisos danificados, com as devidas sinalizaes;
3. Medidas preventivas para combater a proliferao do mosquito da dengue (Aedes
Aegypti);
4. Medidas de combate ao barbeiro, inseto hospedeiro do Trypanosoma cruzi, parasita
causador da Doena de chagas.
Com relao ao clima organizacional atravs de estudos alguns membros que
compem a SGP foram capacitados pela Universidade de Braslia numa abordagem
ligada a Qualidade de Vida no Trabalho QVT.
Os servidores que foram capacitados realizaram uma pequena amostragem para
avaliar a QVT dos servidores, o que contempla tambm o eixo relacionado ao clima
organizacional, contudo, ainda no foi possvel efetivar a parceria com a UNB por
conta das despesas elevadas com o programa.
108
Alm disso, reforamos a realizao fruns mensais com a participao de servidores

docentes (Coordenadores de Cursos), tcnico-administrativos e de avaliao
administrativa (com os gestores) como mecanismo de avaliao e reavaliao das
aes e tambm na perspectiva de repens-las e equacion-las de modo a melhor
atender s necessidades dos servidores nesse aspecto.
*Anexo VII Avaliao de postura
*Anexo VIII Pesquisa de mosquito transmissor da dengue
*Anexo IX Qualidade de Vida no Trabalho.
c) A Univasf possui um Programa de Avaliao de Desempenho que foi institudo pela
Portaria 471/2006 de 19 de dezembro de 2006 e pela Orientao Normativa N
02/2008, do Magnfico Reitor da UNIVASF. um programa vinculado ao Plano de
Desenvolvimento dos Integrantes da Carreira dos cargos Tcnico-Administrativo em
Educao da UNIVASF PDICTAE, e tem como objetivo mensurar os resultados
obtidos pelo servidor ou pela equipe de trabalho com a finalidade de subsidiar a
poltica de desenvolvimento institucional e do servidor da universidade. Por meio do
PROAD possvel avaliar o desempenho do servidor com base nos resultados obtidos
das avaliaes preenchidas pelo prprio servidor, pela chefia imediata e pela equipe de
trabalho. O resultado geral da avaliao gerado de acordo com a mdia ponderada
da pontuao das avaliaes realizadas, dentre as previstas, com utilizao dos
seguintes pesos:
I. Auto-avaliao: peso igual a 1
II. Avaliao da chefia/superior imediato: peso igual a 2
III. Avaliao da equipe (mdia): peso igual a 3
Apenas na avaliao da chefia imediata disponibilizado um campo para incluso das
sugestes de capacitao/treinamento necessrios para o desenvolvimento daquele
servidor que est sendo avaliado. Essas informaes so analisadas pela Coordenao
de Capacitao e Desempenho para incluso no plano de capacitao, conforme o
maior nmero de demandas.
Ao fim de cada exerccio enviado para todos os setores LNC para aferir sobre os
cursos de capacitao necessrios para aperfeioamento das competncias de
liderana e gesto a serem desenvolvidos no ano seguinte. A partir de ento
elaborado o plano anual de capacitao priorizando a oferta de cursos interno e
quando no possvel so buscados convnios/parcerias com o poder pblico.
No Plano Anual de capacitao esto previstos os requisitos para o recebimento de
certificado, tais como frequncia mnima de 75% e pontuao mnima nas avaliaes
quando existentes. Nesse documento tambm consta a metodologia para avaliao das
necessidades de capacitao.
A realizao de cursos de aprimoramento e capacitao requisito para que o servidor
progrida na carreira, mediante mudana de nvel por capacitao, consoante o 1,
art. 10, da lei n 11.091/2005. Assim, caso o servidor no busque o seu aprimoramento,
no ocorrer mudana no nvel da carreira da qual faz parte.
(Coordenadores de Cursos), tcnico-administrativos e de avaliao administrativa
(com os gestores) como mecanismo de avaliao e reavaliao das aes e tambm na
109
perspectiva de repens-las e equacion-las, favorecendo um planejamento participativo

com vistas a garantir o melhor desenvolvimento das aes posteriores.
Link do PDICTAE
*Anexo X Levantamento das Necessidades de Capacitao
*Anexo XI Calendrio anual da reitoria (2014)
*Anexo XII Calendrio anual da reitoria (2015).
O exame dos esclarecimentos e documentos apresentados pela Univasf revela o
seguinte:
a) Em face dos esclarecimentos e documentos fornecidos pela Univasf, consideram-se
procedentes as informaes declaradas por intermdio do questionrio sobre prticas de
governana de gesto de pessoas acerca da adoo parcial da prtica referente ao
oferecimento de programas de treinamento e desenvolvimento de competncias de
liderana que atendem s necessidades de cada nvel de gesto (do operacional ao
estratgico), incluindo potenciais lderes.
b) As prticas adotadas pela Univasf no que diz respeito verificao da opinio dos
colaboradores quanto ao ambiente e relaes de trabalho so incipientes, em vista das
razes detalhadas nos pargrafos a seguir.
Quanto ao ambiente de trabalho, a abordagem da instituio limitou-se criao da
Comisso de Anlise dos Ambientes de Trabalho, j no exerccio de 2015, cujo foco de
atuao limita-se avaliao da estrutura fsica da universidade, por meio de visitas
tcnicas, resultando na emisso de laudos. O modus operandis da comisso no
engloba, portanto, a realizao de pesquisas com os servidores, grupos focais ou alguma
outra tcnica semelhante.
Especificamente no que tange ao clima organizacional, tema relacionado s relaes de
trabalho, a Univasf informou que alguns membros da Secretaria de Gesto de Pessoa
(SGP) foram capacitados pela Universidade de Braslia numa abordagem ligada a
Qualidade de Vida no Trabalho QVT e que, aps o treinamento, os servidores
capacitados realizaram uma pequena amostragem para avaliar a QVT dos
servidores. A anlise do Anexo IX Qualidade de Vida no Trabalho revelou que a
amostra limitou-se a apenas 29 (vinte e nove) servidores e cinco estagirios.
c) No obstante os esclarecimentos fornecidos pela Univasf detalhem e corroborem as
informaes declaradas, por intermdio do questionrio sobre prticas de governana de
gesto de pessoas, acerca da adoo parcial da prtica relativa identificao das
servidores, levando-as em considerao nas avaliaes subsequentes, no foram
apresentadas cpias das avaliaes realizadas, no mbito do Programa de Avaliao de
Desempenho (PROAD), pelo prprio servidor avaliado, pela respectiva equipe de
trabalho e, especialmente, pela chefia imediata, com vistas demonstrao da efetiva
utilizao, por essa ltima, do campo destinado incluso de sugestes de
capacitao/treinamento necessrios ao desenvolvimento do servidor sob avaliao.
ato
/F
#
Causa
110
Ausncia de adoo de rotinas administrativas destinadas verificao da opinio dos

servidores quanto ao ambiente e s relaes de trabalho.
s
au
/C
#

Segue formulrio do PROAD.
m
x
E
d
U
ifestco
an
/M
#

A Univasf limitou-se a informar sobre o encaminhamento de formulrios do Programa
de Avaliao de Desempenho (PROAD,) no intuito de comprovar a adoo, ainda que
parcial, da prtica relativa identificao das necessidades individuais de capacitao
quando da avaliao de desempenho dos servidores, levando-as em considerao nas
avaliaes subsequentes.
A anlise dos mencionados formulrios revelou a existncia de campo destinado ao
preenchimento das necessidades de capacitao/treinamento do servidor sob avaliao.
No entanto, os documentos apresentados pela entidade no se encontram preenchidos,
de modo que no restou comprovada a sua efetiva utilizao.
trI
o
aliseC
n
/A
#
Recomendaes:
Recomendao 1: Adotar rotinas administrativas destinadas verificao da opinio dos
servidores quanto ao ambiente e s relaes de trabalho.
3.1.1.4 CONSTATAO
Fragilidades na governana de gesto de pessoas, concernentes cultura orientada
a resultados: ausncia de normativos que contenham o detalhamento das
atribuies dos rgos responsveis pela identificao e divulgao, para os
profissionais de Recursos Humanos, da legislao, da jurisprudncia e das
orientaes normativas relativas gesto de pessoas; no realizao de avaliao
de desempenho dos membros da alta administrao e dos demais gestores,
vinculada ao alcance dos resultados da organizao.
Fato
as seguintes, concernentes cultura orientada a resultados (comunicao e avaliao de
desempenho):
a) A organizao identifica e divulga para os profissionais de RH a legislao, a
jurisprudncia e as orientaes normativas relativas gesto de pessoas, orientando
acerca de como elas devem ser aplicadas internamente?;
111
b) A organizao realiza avaliao de desempenho dos membros da alta

administrao e demais gestores, vinculada ao alcance dos resultados da
unidade/organizao?.
As respostas encaminhadas foram no sentido de que a instituio adota parcialmente as
prticas descritas nas duas perguntas acima.
a) Informamos que existem na instituio alguns setores que lidam diretamente com a
anlise da legislao para auxiliar nos procedimentos a serem realizados. Dentro do
Gabinete da Reitoria contamos com a Coordenao de Reviso de Normas
Institucionais; na Secretaria de Gesto de Pessoas, o Departamento de Normas e
Seleo de Pessoas; na Pr-Reitoria de Gesto e Oramento, a Assessoria
Administrativa, bem como a Procuradoria Federal junto Univasf que atualmente
conta com o apoio de dois procuradores.
oportunizado aos servidores lotados na Secretaria de Gesto de Pessoas, bem como
aos demais servidores, a possibilidade de participar de cursos, seminrios e fruns
para constante atualizao.
Importante destacar que est disponvel na pgina da Secretaria de Gesto de Pessoas
o Manual do Servidor que colaciona matrias relativas legislao de pessoal, bem
como os boletins de servio da instituio e a carta de servios que proporciona a
aprendizagem da organizao quanto s suas aes, facilitando a inovao e o
aperfeioamento de processos e procedimentos.
No tocante ao conflito de normas entre TCU e MPOG, em relao matria de pessoal
civil do Poder Executivo Federal, a SEGEP tem a prerrogativa de, na qualidade de
rgo Central do SIPEC, exercer a competncia normativa em assuntos relativos ao
pessoal civil do Poder Executivo no mbito da Administrao Pblica federal direta,
autrquica e fundacional (em se tratando de fundaes pblicas), conforme dispe o
artigo 17 da Lei n 7.923, de 12 de dezembro de 1989, abaixo transcrito:
Art. 17. Os assuntos relativos ao pessoal civil do poder Executivo, na Administrao
Direta, nas autarquias, includas as em regime especial, e nas fundaes pblicas, so
da competncia privativa dos rgos integrantes do Sistema de Pessoal Civil da
Administrao Federal - SIPEC, observada a orientao normativa do rgo Central
do Sistema, revogadas quaisquer disposies em contrrio, inclusive as de leis
especiais.
Pargrafo nico. A orientao geral firmada pelo rgo Central do SIPEC tem carter
normativo, respeitada a competncia da Consultoria-Geral da Repblica e da
Consultoria Jurdica da SEPLAN.
Portanto, o rgo Central do SIPEC, normatiza os assuntos relativos ao pessoal civil
do poder executivo, e suas orientaes tm carter normativo. No entanto,
112
esclarecemos que os acrdos do TCU tambm so utilizados para embasar as

decises administrativas.
Links BS:
http://www.sgp.univasf.edu.br/site/index.php/sgp-3/22-publicacoes-da-sgp/103publicacoes-2014
Link Manual do Servidor:
http://www.sgp.univasf.edu.br/site/index.php/manual-do-servidor
Carta de Servios:
http://www.univasf.edu.br/acessoainformacao/carta_servicos/sgp.pdf;
b) A Univasf possui um Programa de Avaliao de Desempenho que foi institudo pela
Portaria 471/2006 de 19 de dezembro de 2006 e pela Orientao Normativa N
02/2008, do Magnfico Reitor da UNIVASF. um programa vinculado ao Plano de
Desenvolvimento dos Integrantes da Carreira dos cargos Tcnico-Administrativo em
Educao da UNIVASF PDICTAE, e tem como objetivo mensurar os resultados
obtidos pelo servidor ou pela equipe de trabalho com a finalidade de subsidiar a
poltica de desenvolvimento institucional e do servidor da universidade. Por meio do
PROAD possvel avaliar o desempenho do servidor com base nos resultados obtidos
das avaliaes preenchidas pelo prprio servidor, pela chefia imediata e pela equipe de
trabalho. O resultado geral da avaliao gerado de acordo com a mdia ponderada
da pontuao das avaliaes realizadas, dentre as previstas, com utilizao dos
seguintes pesos:
I. Auto-avaliao: peso igual a 1
II. Avaliao da chefia/superior imediato: peso igual a 2
III. Avaliao da equipe (mdia): peso igual a 3
Apenas na avaliao da chefia imediata disponibilizado um campo para incluso das
sugestes de capacitao/treinamento necessrios para o desenvolvimento daquele
servidor que est sendo avaliado. Essas informaes so analisadas pela Coordenao
de Capacitao e Desempenho para incluso no plano de capacitao, conforme o
maior nmero de demandas.
Ademais, os gestores, em reunies ou por meio de relatrios, apresentam ao gestor
mximo os resultados alcanados e as eventuais dificuldades para alcan-los. As
metas da organizao esto descritas no Estatuto e no Plano de Desenvolvimento
Institucional; no caso das unidades, esto delineadas nas respectivas cartas de servio.
E ressaltamos a realizao dos fruns mensais como instrumentos de avaliao
constante, redimensionamento e melhoria das aes.
*Anexo XIII Estatuto da Univasf.
A anlise dos esclarecimentos e documentos apresentados pela Univasf conduz aos
comentrios e concluses expostos nos pargrafos seguintes:
a) No obstante os esclarecimentos e os documentos fornecidos pela Univasf detalhem e
corroborem as informaes declaradas por intermdio do questionrio sobre prticas de
governana de gesto de pessoas, no foram apresentados normativos que contivessem
o detalhamento das atribuies da Coordenao de Reviso de Normas Institucionais
113
(Gabinete da Reitoria), do Departamento de Normas e Seleo de Pessoas (SGP) e da

Assessoria Administrativa (Pr-Reitoria de Gesto e Oramento), referentes
identificao e divulgao, para os profissionais de Recursos Humanos, da legislao,
da jurisprudncia e das orientaes normativas relativas gesto de pessoas.
Ressalte-se que a Carta de Servios da Coordenao de Reviso de Normas
Institucionais (Gabinete da Reitoria) prev que tal setor dever orientar as demais
unidades administrativas e acadmicas acerca da legislao que rege a administrao
pblica federa, somente quando demandado. No atua, portanto, a coordenao em tela,
de maneira sistemtica, na divulgao, para os profissionais de Recursos Humanos, da
legislao, da jurisprudncia e das orientaes normativas relativas gesto de pessoas.
No caso do Departamento de Normas e Seleo de Pessoas (SGP), a sua Carta de
Servios lhe atribui as responsabilidades de: executar, acompanhar e controlar a reviso
da legislao aplicvel a gesto de pessoas, no mbito da UNIVASF, de modo a
permitir sua sistematizao, proporcionando meios de consulta e acesso informatizados;
acompanhar, diariamente, as publicaes do Dirio Oficial da Unio e informar os
assuntos de interesse da SGP. No estipula, no entanto, a obrigao de divulgao
sistemtica da legislao, da jurisprudncia e das orientaes normativas para os
profissionais de Recursos Humanos.
Quanto Assessoria Administrativa, a Carta de Servios da Pr-Reitoria de Gesto e
Oramento (PROGEST), qual se encontra vinculada, atribui-lhe, de maneira sucinta, a
responsabilidade por todo o suporte jurdico e instruo de notas tcnicas.
Assim, levando-se em conta que a Univasf ainda no possui Regimento Interno,
conclui-se que, em verdade, inexistem normativos que contenham o detalhamento das
atribuies dos setores em comento, referentes identificao e divulgao, para os
profissionais de Recursos Humanos, da legislao, da jurisprudncia e das orientaes
normativas relativas gesto de pessoas.
b) A despeito de a Univasf ter estabelecido metas de gesto, descritas no Estatuto, no
Plano de Desenvolvimento Institucional e nas Cartas de Servio, o mencionado
Programa de Avaliao de Desempenho (PROAD), desenvolvido no mbito da
instituio, no se destina avaliao de desempenho dos membros da alta
administrao e dos demais gestores, conforme se depreende dos esclarecimentos e do
exame dos documentos fornecidos.
ato
/F
#
Causa
Ausncia de providncias com vistas elaborao de normativos que contenham o
detalhamento das atribuies dos rgos responsveis pela identificao e divulgao,
para os profissionais de Recursos Humanos, da legislao, da jurisprudncia e das
orientaes normativas relativas gesto de pessoas.
Ausncia de implementao de avaliao de desempenho dos membros da alta
administrao e dos demais gestores, vinculada ao alcance dos resultados da
organizao.
s
au
/C
#
114

Ser construda uma instruo normativa que sobre a Gesto de Pessoas.
m
x
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U
ifestco
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#

A Univasf limitou-se a informar acerca de providncias destinadas elaborao de
instruo normativa sobre a rea de gesto de pessoas, admitindo, portanto, as falhas
apontadas pela equipe de auditoria.
trI
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aliseC
n
/A
#
Recomendaes:
Recomendao 1: Elaborar normativos que contenham o detalhamento das atribuies
dos rgos responsveis pela identificao e divulgao, para os profissionais de
Recursos Humanos, da legislao, da jurisprudncia e das orientaes normativas
relativas gesto de pessoas.
Recomendao 2: Implementar avaliao de desempenho dos membros da alta
administrao e dos demais gestores, vinculada ao alcance dos resultados da
organizao.
3.1.1.5 INFORMAO
Fragilidades na governana de gesto de pessoas, concernentes gesto de
talentos: a organizao no executa processo formal, baseado em competncias,
para a seleo de gestores.
Fato
governana de gesto de pessoas. Entre as questes a serem respondidas, encontra-se a
seguinte, relativa gesto de talentos (recrutamento, seleo e integrao):
A organizao executa processo formal, baseado em competncias, para a seleo de
gestores?.
A resposta encaminhada pela mencionada instituio foi no sentido de que a instituio
no adota a prtica descrita na pergunta acima e de que no h previso de adot-la.
Posteriormente, requereu-se, por meio da Solicitao de Auditoria n. 201503670/07, de
29/04/2015, o encaminhamento de esclarecimentos adicionais resposta j apresentada,
juntamente com a respectiva documentao comprobatria.
Em resposta, a Univasf assim se manifestou, mediante o encaminhamento do Ofcio n.
229/2015-GR/UNIVASF, de 07/05/2015:
Os cargos de natureza gerencial possuem natureza de cargo comissionado ou funo
de confiana e os nomeados so indicados pelo gestor mximo da instituio. A escolha
dos Pr-reitores, de acordo com o Estatuto da Universidade, embora passe por seleo
115
prvia pela alta administrao, submetida aprovao do Conuni (rgo mximo de

deliberao da Universidade). Para os demais cargos, alm da anlise do currculo
para averiguar as experincias anteriores na rea de atuao, so utilizados critrios
como confiana e alinhamento com as diretrizes polticas da alta administrao.
Os esclarecimentos apresentados pela Univasf corroboram as informaes declaradas
por intermdio do questionrio sobre prticas de governana de gesto de pessoas.
ato
/F
#
3.1.1.6 INFORMAO
A organizao adota parcialmente a prtica relativa ao monitoramento, por meio
de sistema informatizado de gesto de pessoas, de conjunto de informaes
relevantes sobre a fora de trabalho.
Fato
governana de gesto de pessoas. Entre as questes a serem respondidas, encontra-se a
seguinte, relativa a resultados e prestao de contas (accountability):
A organizao monitora, por meio de sistema informatizado de gesto de pessoas,
algum conjunto de informaes relevantes sobre a fora de trabalho (ex. ndices de
absentesmo, ndices de rotatividade, projees de aposentadoria, etc.)?.
A resposta encaminhada pela mencionada instituio foi afirmativa, no sentido de que a
instituio adota integralmente a prtica descrita na pergunta acima.
Posteriormente, requereu-se, por meio da Solicitao de Auditoria n. 201503670/07, de
29/04/2015, o encaminhamento de esclarecimentos adicionais resposta j apresentada,
juntamente com a respectiva documentao comprobatria.
A universidade utiliza os sistemas SIAPE disponibilizado pelo governo federal Sistema SIAPE;
SGP em nmeros:
http://www.sgp.univasf.edu.br/site/images/arquivos/Relatrio%202014.pdf
Site da SGP: http://www.sgp.univasf.edu.br/site/
A Universidade firmou convnio com a UFRN para implantao do sistema SIGAA,
com vrios mdulos que contemplar o monitoramento das informaes vinculadas
gesto de pessoas.
*Anexo XIV Extrato de convnio com a UFRN.
Os esclarecimentos e documentos apresentados pela Univasf demonstram a adoo
parcial da prtica, uma vez que sua adoo integral requer uma aplicao sistemtica e
consistente, alm da existncia de documentao especfica ou evidncia que permita
116
uma reviso do seu desenho e da sua execuo, assim como uma avaliao dos seus
resultados. Desta forma, considera-se que a apresentao de um nico relatrio
(Secretaria de Gesto de Pessoas em nmeros Servidores da UNIVASF Perfil 2014),
elaborado a partir de dados extrados do Sistema de Gesto de Pessoas (SGP) e do
Sistema SIAPE, suficiente to somente para caracterizar a adoo parcial da prtica
relativa ao monitoramento, por meio de sistema informatizado de gesto de pessoas, de
conjunto de informaes relevantes sobre a fora de trabalho.
Por ltimo, vale destacar que, instada a apresentar justificativas, por meio da Solicitao
de Auditoria n. 201503670/16, de 18/06/2015, a Univasf manifestou-se nos seguintes
termos, mediante o encaminhamento do Ofcio n. 353/2015-GR-UNIVASF, de
22/06/2015:
Pactuao de vagas do Ministrio da Educao.
No restou, assim, evidente a conexo entre a fragilidade apontada pela equipe de
auditoria e as justificativas apresentadas pela entidade.
ato
/F
#
3.2 MOVIMENTAO
3.2.1 QUANTITATIVO DE PESSOAL
3.2.1.1 INFORMAO
Perfil da fora de trabalho
Fato
Este trabalho teve por objetivo avaliar a gesto de pessoas da UJ quanto
adequabilidade da fora de trabalho da unidade frente s suas atribuies. A anlise foi
fundamentada nas informaes do Relatrio de Gesto 2014 e em respostas a
Solicitaes de Auditoria.
Foram verificados os seguintes aspectos quanto composio da mo-de-obra da
Universidade:
Fora de trabalho disposio da UJ
Da anlise do Relatrio de Gesto 2014 observou-se que a fora de trabalho da Univasf,
corresponde a 92% da lotao autorizada, se considerado o total de servidores, a
includos os servidores de carreira vinculada ao rgo, servidores de carreira em
exerccio descentralizado, servidores de carreira em exerccio provisrio, servidores
requisitados de outros rgos e esferas e servidores com contratos temporrios.
Tipologia
Servidores de carreira vinculada ao rgo
Servidores de carreira em exerccio descentralizado
Servidores de carreira em exerccio provisrio
Servidores requisitados de outros rgos e esferas
Servidores com contratos temporrios
Total de servidores
Fonte: Quadro A.7.1.1.1 do Relatrio de Gesto
Lotao autorizada
947
947
Lotao efetiva
817
1
3
2
44
867
Levando em considerao apenas os servidores de carreira vinculada ao rgo, verificase que eles correspondem a 94% do total de servidores disposio da Universidade,
estando 57% vinculados a rea fim e 43% vinculados a rea meio. Ressalte-se que 23%
destes servidores ocupam cargos em comisso ou funo gratificada.
Rotatividade de pessoal
117
Identificou-se que houve o incremento da fora de trabalho no decorrer do exerccio de

2014, com o ingresso de 133 servidores e a sada de 84, atingindo um saldo lquido
positivo de 49 servidores, contando os efetivos, vinculados ou no ao rgo, e os
contratos temporrios.
Em relao aos servidores de carreira vinculada ao rgo, foram 99 ingressos e 20
egressos no exerccio, perfazendo um saldo lquido positivo de 79. Do total de
ingressos, 37,4% foram na carreira de docente e 62,6% na carreira dos cargos tcnicoadministrativos em educao.
No que concerne aos servidores com contrato temporrio, foram 33 ingressos e 30
egressos, apresentando um saldo lquido positivo de 3 (9,1%).
Em 31/12/2014 a Universidade possua 74 servidores afastados, deste total 57% para
participao em Programa de Ps-Graduao Stricto Sensu no Pas.
Destaque-se que no exerccio de 2014 foram realizados sete concursos para professor
efetivo; quatro selees simplificadas para contratao de professor substituto; uma para
professor temporrio e um concurso para tcnico administrativo em educao.
Qualificao da fora de trabalho (idade e escolaridade)
Quanto ao perfil etrio do quadro funcional, em torno de 1% dos servidores ocupantes
de cargo efetivo esto com mais de 60 anos de idade, aproximadamente 5% tm idade
entre 51 a 60 anos, em torno de 24% dos servidores esto agrupados entre os que tm
idade entre 41 a 50 anos e 69% tm at 40 anos.
Por conseguinte, pode-se observar um perfil mais jovem da fora de trabalho, no sendo
identificvel risco considervel de perdas significativas por aposentadoria nos prximos
anos.
Em relao qualificao dos profissionais, segundo a escolaridade, 29% dos
servidores enquadram-se no nvel de Doutorado; 27% em Mestrado; 27% em
Especializao; 12% em nvel Superior e 5% nos demais nveis de escolaridade.
Conforme Relatrio de Gesto 2014 da Unidade, o ndice de Qualificao do Corpo
Docente IQCD passou de 3,86 em 2013 para 3,92 em 2014, indicando qualificao
continuada do corpo docente, com 51% do total com Doutorado e 40% com Mestrado.
ato
/F
#
3.2.1.2 CONSTATAO
Ausncia de mapeamento para adequar a fora de trabalho necessria ao
desempenho das atribuies executadas pela UJ
Fato
Considerando os dados constantes do Relatrio de Gesto da Universidade e respostas a
Solicitao de Auditoria identificaram-se fragilidades referentes ao dimensionamento da
mo de obra.
No consta do Relatrio de Gesto a anlise crtica dos dados apresentados nos Quadros
A.7.1.1.1, A.7.1.1.2 e A.7.1.1.3 e de outros aspectos que interferem diretamente na
fora de trabalho, especialmente sobre a adequao do dimensionamento da fora de
trabalho.
No item 7.1.6 do supracitado documento deveriam constar os indicadores dos quais a
UJ se utiliza para gerenciamento da fora de trabalho, entretanto os gestores se
resumiram a apresentar tabelas. Conforme Portaria TCU n. 90/2014 estes indicadores
devero ser informados de modo a explicitar os padres utilizados, os objetos
mensurados, os objetivos e metas fixados e, por fim, as concluses quantitativas e
qualitativas da decorrentes sobre a gesto de recursos humanos, o que efetivamente
no ocorreu.
118

Interno informou que os gestores no realizaram estudos quanto ao dimensionamento da
fora de trabalho, conforme transcrito a seguir:
- quanto ao quantitativo, composio, perfil e parmetros de lotao:
Foi realizado no segundo semestre de 2012 uma proposta de cargos enviada ao MEC,
conforme documento anexo. Em 2013 a Secretaria de Gesto de Pessoas, iniciou um
levantamento eletrnico dos cargos existentes na universidade por setor e a prospeco
de acordo com as demandas. Muitos setores foram reestruturados e no responderam
s solicitaes desta SGP.
Link da Pesquisa:
https://www.surveymonkey.com/s.aspx?sm=L7M8QipHnaEP_2fVPWfm3F8g_3d_3d
Em sendo assim, informamos que no momento no h estudos concretos relacionados
fora de trabalho da UJ, porm brevemente, estaremos repetindo as pesquisas a fim de
podermos.
- quanto suficincia quantitativa e qualitativa do quadro de pessoal frente aos
objetivos, metas e estratgias da Unidade:
Conforme a resposta do item anterior ainda no h esse estudo, mas aps o
levantamento das informaes que sero solicitadas no formulrio eletrnico citado
acima, ser possvel fazer tal estudo. Aps fazermos este estudo enviaremos para
Controladoria Interna para que esta der conhecimento Controladoria Geral da
Unio.
- quanto utilizao de instrumentos e metas para a reduo da defasagem entre o
quantitativo e o perfil atual e o desejado, com estimativa de custos e cronograma de
implementao:
Ainda no h este estudo, contudo aps o recebimento do formulrio eletrnico citado
acima possvel realiz-lo uma vez que l consta informaes acerca da quantidade e
do perfil do profissional desejado para ser lotado no setor. Tambm somente aps o
recebimento das informaes ser possvel avaliar se h defasagem entre o quantitativo
e perfil atual e o desejado, bem como estimar custos e cronograma de implementao.
Aps fazermos este estudo enviaremos para Controladoria Interna para que esta d
conhecimento Controladoria Geral da Unio.
- ao impacto no quantitativo de pessoal decorrente da evoluo futura dos desligamentos
e aposentadorias:
Ainda no foi feito o referido estudo, mas faremos em breve projeo do ao impacto
de futuros desligamentos e aposentadorias. Aps finalizarmos este trabalho enviaremos
para reitoria para conhecimento, bem como para a Controladoria Interna, a fim de que
esta encaminhe para CGU.
A ausncia do estudo do dimensionamento da fora de trabalho pode comprometer a
atuao da Universidade, uma vez que se faz necessrio conhecer as atividades
desempenhadas pelos setores, o quadro de pessoal disponvel em cada setor, o perfil dos
servidores frente s atividades desempenhadas, a existncia de fora de trabalho perdida
em funo de aposentadorias, evases ou outras situaes, o quantitativo necessrio,
visando uma melhor alocao da mo-de-obra existente, identificao e tratamento de
desvios de funo e baixo aproveitamento no exerccio de suas atividades, garantindo
assim, suficincia quantitativa e qualitativa de pessoal e o direcionamento da fora de
trabalho ao atendimento das metas institucionais.
Destaque-se que o estudo deve levar em considerao no s conhecer as atividades
desempenhadas por cada setor, mas tambm a periodicidade com que so realizadas e a
demanda (volume de atendimento), para que possa ter suporte documental para o
adequado dimensionamento da fora de trabalho da Entidade.
Para isso essencial ainda, a elaborao do Regimento Interno contendo todas as
atividades que devem ser desempenhadas pela Universidade com os setores
119
responsveis. A falta deste documento e a existncia de atividades que deveriam ser

realizadas, mas cujo setor responsvel no foi especificado gera problemas na gesto
como os citados na anlise referente gesto patrimonial deste Relatrio.
ato
/F
#
Causa
O Conselho Universitrio no adotou providncias para elaborao do Regimento
Interno da Unidade, estabelecendo inclusive a quem compete realizar o
dimensionamento da fora de trabalho.
s
au
/C
#

Por intermdio do Ofcio n. 330/2015-GR/UNIVASF, de 17/06/2015, o Gestor
encaminhou a seguinte resposta:
Por meio do Memorando n 106/2015/SGP, a Secretaria de Gesto de Pessoas
informou que a anlise dos dados apresentados nos Quadros A.7.1.1.1, A.7.1.1.2 e
A.7.1.1.3 e dos indicadores gerenciais sobre recursos humanos no foram respondidas
inicialmente por uma interpretao incorreta da solicitao das demandas.
Ademais, por meio do Memorando n 105/2015/SPG, essa Secretaria exps a anlise
crtica que segue:
Referente ao Quadro A.7.1.1.1: A UNIVASF, que funciona em uma estrutura
multicampi, com 24 cursos de graduao presenciais e autorizao de 02 novos cursos
(Ecologia e Geografia) no Campus de Senhor do Bonfim/BA, tem um dficit
significativo de servidores, ocasionado pela reteno de cdigos de vagas pelo
Ministrio da Educao. A UNIVASF tem realizado esforos junto ao MEC para
liberao dos referidos cdigos de vaga, fundamentais para o aumento da eficincia na
gesto administrativa, como tambm no trip universitrio: ensino, pesquisa e
extenso.
(...)
Concernente ao Quadro A.7.1.1.2: Conforme os dados apresentados h um equilbrio
entre a fora de trabalho da rea meio e rea fim, com um pouco mais de nfase rea
fim. Estamos em processo de elaborao de um projeto de dimensionamento de pessoal,
que objetiva otimizar a gesto universitria da fora de trabalho da rea meio. No que
se refere rea fim, a distribuio da fora de trabalho de cada UORG definida
mediante anlise da grade curricular dos cursos de graduao.
(...)
Relativo ao Quadro A.7.1.1.3: Considerando o nmero de servidores em cargos
comissionados em relao ao total da fora de trabalho, verifica-se um baixo
percentual de 5,2%. J as funes gratificadas so ocupadas por aproximadamente
16,4% da fora de trabalho. Esses dados demonstram que o percentual de cargos em
comisso e funes gratificadas considerado insuficiente, dada a complexidade e
relevncia das demandas institucionais.
(...)
Relativo ao dimensionamento da fora de trabalho, a SGP (Memo. n 106/2015/SGP)
aduziu que est elaborando um projeto/estudo que auxiliar a gesto na tomada de
decises quanto ao perfil quantitativo e parmetros de lotao. Sendo assim,
encaminharemos os resultados Controladoria Interna quando findado este processo
para que seja enviado para o rgo de controle externo.
120
Posteriormente, por intermdio do Ofcio n. 29/2015-CI/GR-UNIVASF, de

07/07/2015, o Controlador Interno da Universidade encaminhou o Memorando n.
115/2015-SGP que assim dispe:
Estamos em processo de elaborao de um projeto de dimensionamento de pessoal,
que objetiva otimizar a gesto universitria da fora de trabalho da rea meio.
Informamos que esta Universidade no possui normativo interno que determine a quem
compete realizar o dimensionamento de pessoal.
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U
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an
/M
#

A anlise dos Quadros deveria constar do Relatrio de Gesto da Unidade. Quanto ao
dimensionamento verifica-se que a universidade no dispe de normativo que defina a
quem compete esta atribuio, o que denota a necessidade do regimento.
trI
o
aliseC
n
/A
#
Recomendaes:
Recomendao 1: Realizar o estudo do dimensionamento da fora de trabalho com base
no mapeamento das atividade desempenhadas pelos setores, sua periodicidade e
demanda (volume de atendimento), o quadro de pessoal disponvel em cada setor,
levando em considerao o perfil dos servidores frente s atividades desempenhadas, a
existncia de fora de trabalho perdida em funo de aposentadorias, evases ou outras
situaes, o quantitativo necessrio, identificando e tratando os desvios de funo e
baixo aproveitamento no exerccio das atividades, garantindo assim, suficincia
quantitativa e qualitativa de pessoal e o direcionamento da fora de trabalho ao
atendimento das metas institucionais.
4 GESTO PATRIMONIAL
4.1 BENS IMOBILIRIOS
4.1.1 UTILIZAO DE IMOBILIRIOS
4.1.1.1 CONSTATAO
Inexistncia de setores precipuamente responsveis pela gesto do patrimnio
imobilirio e pela coordenao das atividades de manuteno predial no mbito da
Univasf.
Fato
Por intermdio da Solicitao de Auditoria n. 201503670/01, de 14/04/2015,
requisitou-se que a Univasf informasse qual o setor responsvel, de forma precpua, pela
gesto do seu patrimnio imobilirio (tanto no mbito da reitoria, quanto no dos campi),
detalhando a estrutura administrativa de tal setor.
Em resposta, a Univasf manifestou-se, mediante a apresentao do Memorando n.
36/2015 INFRA, com data de 22/04/2015, do assessor de infraestrutura, nos seguintes
termos: ainda no h na Instituio setor responsvel pela Gesto do Patrimnio
Imobilirio.
Sobre o assunto em comento, a Univasf apresentou, tambm, o Memorando n. 34/2015
INFRA/GR/UNIVASF, de 13/04/2015, por meio do qual o gestor acima aludido
informou o reitor acerca da necessidade imprescindvel de termos na Instituio um
121
setor responsvel pelo controle, armazenamento e atualizao de toda a documentao

de seus bens imveis, no s para atender aos rgos de Controle e termos o cadastro
atualizado da Univasf no sistema SPIUNET, como tambm para termos um controle
interno eficiente dessas informaes [...].
Corroborando o que se encontra relatado nos pargrafos supra, a instituio informou,
ainda, mediante o encaminhamento do Memorando n. 33/2015 PU, de 22/04/2015,
que a Prefeitura Universitria no desempenha atribuies especficas de controle
patrimonial e desconhece a existncia de setor designado formalmente para
desempenhar tal atividade quanto aos bens imveis da Univasf.
Assim, conforme se depreende do teor dos expedientes mencionados, e levando-se em
conta os esclarecimentos adicionais prestados por meio do Memorando n. 36/2015
INFRA, de 22/04/2015, as atribuies relativas gesto dos bens imveis, no mbito da
Univasf, encontram-se distribudas entre diversos setores (Prefeitura Universitria,
Secretaria de Administrao, Assessoria de Infraestrutura, Pr-Reitoria de Gesto e
Oramento, Pr-Reitoria de Planejamento e Desenvolvimento Institucional, PrReitoria de Assistncia Estudantil, Pr-Reitoria de Ensino, Pr-Reitoria de Extenso e
Pr-Reitoria de Pesquisa, Ps-Graduao e Inovao), sem que haja um setor precpua e
formalmente responsvel pela sua coordenao e consolidao de tarefas e informaes.
Especificamente no que tange coordenao das atividades de manuteno predial, a
Univasf prestou informaes, por meio do Memorando n. 36/2015 INFRA, de
22/04/2015, e do Memorando n. 33/2015 PU, de 22/04/2015, no sentido de que a
Prefeitura Universitria (PU) e a Secretaria de Administrao (SECAD) seriam os
setores responsveis. Ressalte-se que o exame da Carta de Servios da entidade
demonstra que, nos casos da Prefeitura Universitria e da Secretaria de Administrao,
existe a previso da execuo de servios relativos, respectivamente, ao planejamento e
fiscalizao de obras de engenharia/servios de manuteno, e gesto dos contratos,
firmados pela Prefeitura Universitria, referentes a tais obras e servios. Depreende-se,
portanto, que existe mais de um setor, a saber, PU e SECAD, cujas competncias
relacionam-se de tal forma que no se configura possvel definir com clareza aquele
precipuamente responsvel pela coordenao das atividades de manuteno predial. De
qualquer forma, tendo sido instada a apresentar avaliao efetuada por eventual setor
responsvel pela coordenao das atividades de manuteno/conservao predial acerca
da adequao e da suficincia de sua estrutura de pessoal e tecnolgica disponvel para
o cumprimento de suas atribuies, contendo, inclusive, informaes a respeito do
nmero de servidores que possuem formao nas reas de engenharia ou arquitetura, a
entidade se manifestou, por meio do Memorando n. 33/2015 PU, de 22/04/2015,
emitido pelo Prefeito Universitrio, no seguinte sentido, em referncia ao Departamento
de Manuteno, subsetor da Prefeitura Universitria:
Sobre o Departamento de Manuteno, compem o quadro de pessoal do setor:
. Um tcnico em edificaes, com a respectiva formao;
. Um assistente em administrao, com formao de tcnico em eletrotcnica;
. Um tcnico de laboratrio (edificaes), com formao de tcnico em edificaes.
No h engenheiros ou arquitetos especficos do departamento. As questes de
engenharia ou arquitetura que exijam manifestaes desses profissionais so atendidas
por engenheiros lotados na Diretoria de Obras e pelo Arquiteto lotado na Assessoria de
Infraestrutura, que prestam colaborao.
122
A estrutura tecnolgica disponvel tem sido suficiente para que o setor cumpra as suas
atribuies.
ato
/F
#
Causa
Ausncia de providncias com vistas organizao de setor precpua e formalmente
responsvel pela coordenao e consolidao de tarefas e informaes relativas gesto
do patrimnio imobilirio da entidade, e de setor precpua e formalmente responsvel
pela coordenao das atividades de manuteno/conservao predial.
s
au
/C
#

A Univasf encaminhou justificativas por meio do Ofcio n. 312/2015-GR/UNIVASF,
Foram realizadas reunies com o objetivo de solucionarmos esta deficincia
administrativa e esto sendo analisadas duas possibilidades: criar um novo setor com a
finalidade de gerir todas as demandas relativas aos imveis desta IFES ou atribuir essa
responsabilidade a um dos setores j existentes. Entretanto, para execuo de ambas as
alternativas, necessitamos de mais servidores, que no dispomos no momento.
J solicitamos cdigo de vagas ao Ministrio da Educao MEC, conforme ofcio
anexo, porm at esta data no obtivemos resposta. Estamos aguardando este retorno,
por parte do MEC, para definirmos de que maneira resolveremos a questo da
administrao dos bens imveis da UNIVASF, e assim atendermos as recomendaes
feitas por esse rgo de controle.
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#

A Univasf admitiu as falhas apontadas pela equipe de auditoria e informou as
providncias a serem adotadas para san-las. Tais providncias dependem, segundo
alega a entidade, da contratao de mais servidores.
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/A
#
Recomendaes:
Recomendao 1: Adotar providncias com vistas organizao de setor formalmente
responsvel pela coordenao e consolidao de tarefas e informaes relativas gesto
do patrimnio imobilirio da entidade, e de setor formalmente responsvel pela
coordenao das atividades de manuteno/conservao predial.
4.1.1.2 CONSTATAO
Ausncia de registro contbil, de registro no Sistema SPIUnet, de reavaliao e de
apurao da depreciao dos bens imobilirios da Univasf.
Fato
requisitou-se que a Univasf apresentasse resposta para os seguintes questionamentos:
123
1. A Univasf faz o registro contbil dos imveis do campus universitrio

(faculdades/restaurante /biblioteca/alojamento universitrio)?
Em caso afirmativo:
1.1. A contabilizao feita de forma individualizada no ativo imobilizado, de maneira
a identificar o valor contbil de cada instalao?
1.2. Os imveis so registrados no Spiunet, de modo que cada construo tenha um
Registro Imobilirio Patrimonial (RIP) individualizado?
2. A Univasf reavalia os elementos patrimoniais imobilirios, de modo que o valor
registrado no difira significativamente daquele que possa ser determinado na data de
encerramento do balano patrimonial?
Em caso afirmativo:
2.1. Com que periodicidade?
2.2. Atualiza os dados constantes do Spiunet com os valores da reavaliao realizada?
3. A Univasf apura a depreciao do ativo imobilizado (prdios/bloco)?
Em caso afirmativo:
3.1. Com que periodicidade?
3.2. Realiza a reviso do valor liquido contbil, da vida til e do valor residual do item
do ativo (prdio/bloco) no mesmo perodo?
4. Informar os servidores usurios do SPIUNET neste setor (nome completo, matrcula,
CPF).
Em resposta, a instituio em tela informou o que segue, mediante a apresentao do
MEMO N. 10/2015- DCF/PROGEST, datado de 22/04/2015, do Diretor de
Contabilidade e Finanas:
1. Quanto ao registro dos imveis do campus universitrio, informamos que este setor
contabiliza as medies das obras na conta contbil OBRAS EM ANDAMENTO, por
tratar de obras, ainda, em execuo, para posterior alocao em conta contbil
especifica;
2. At a presente data no temos informaes dos setores responsveis a respeito de
reavaliaes de bens imveis;
3. At a presente data no temos informaes dos setores responsveis a respeito de
depreciaes dos bens imveis;
4. No temos neste setor servidor usurio do sistema SPIUNET.
Ressalte-se que consulta realizada junto ao SPIUnet corrobora as informaes
registradas acima, visto que foram identificados imveis cuja data de avaliao
encontrava-se vencida em janeiro de 2015, conforme detalhado na tabela apresentada a
seguir, descumprindo-se, nesse caso, o estipulado pela alnea c dos itens 4.2.2 e 4.6.2
da ON GEADE 004/2003:
UF
Municpio
Situao
do
Imvel SPIUnet
BA
JUAZEIRO
ATIVO
PE
PETROLINA
ATIVO
PE
PETROLINA
ATIVO
RIP do
Imvel SPIUnet
36690003
15003
25210009
95008
25210010
Tipo de Destinao
UNIVERSIDADE
UNIVERSIDADE
UNIVERSIDADE
Data do
Incio da
Utilizao
22/03/200
7 00:00
07/02/200
3 00:00
08/04/200
Data da
Validade da
Avaliao
do Imvel
de Uso
Especial
Valor do
Terreno
Utilizado
02/06/2007
2.150.000,00
07/02/2005
1.193.609,12
08/04/2007
125.000,00
124
UF
Municpio
Situao
do
Imvel SPIUnet
RIP do
Imvel SPIUnet
Tipo de Destinao
15007
PI
PI
SO
RAIMUNDO
NONATO
SO
RAIMUNDO
NONATO
Data do
Incio da
Utilizao
Data da
Validade da
Avaliao
do Imvel
de Uso
Especial
Valor do
Terreno
Utilizado
5 00:00
ATIVO
12110002
55002
UNIVERSIDADE
20/06/200
5 00:00
20/06/2007
10.000,00
ATIVO
12110002
75003
UNIVERSIDADE
20/06/200
5 00:00
20/06/2007
15.000,00
Fonte: SPIUnet janeiro 2015.
Tendo sido questionada sobre as informaes contidas no quadro acima, a Univasf

manifestou-se por meio do Memorando n. 33/2015 PU, com data de 22/04/2015,
emitido pelo Prefeito Universitrio, nos seguintes termos:
A Prefeitura Universitria no detm informaes referentes avaliao dos imveis
da Univasf. Por ter participado de reunies sobre a questo, este setor conhece que
existe um esforo da Assessoria de Infraestrutura objetivando preparar seus servidores
atravs de uma qualificao tcnica especfica em avaliao de imveis, para, a partir
de ento, coordenar as atividades institucionais relacionadas ao tema.
Quanto aos servidores usurios do SPIUNET, o assessor de infraestrutura informou ao
reitor da Universidade, por intermdio do Memorando n. 34/2015
INFRA/GR/UNIVASF, de 13/04/2015, que no possumos na INFRA servidor
responsvel pelo gerenciamento dos dados sobre o patrimnio imobilirio da
Universidade, que, para este fim, necessita de capacitao especfica e dos respectivos
cadastros e treinamentos para operacionalizar o SPIUNET. No mesmo sentido, o
mencionado assessor informou, ainda, ao controlador interno, mediante o
encaminhamento do Memorando n. 36/2015 INFRA, de 22/04/2015, que a
operacionalizao do Spiunet no est sendo realizada, pois no h na Universidade
servidor habilitado e capacitado para tal fim.
Conclui-se, portanto, que a Univasf executa apenas parcialmente o registro contbil dos
imveis do campus universitrio (conta contbil OBRAS EM ANDAMENTO) e que
no efetua o respectivo registro no Sistema SPIUnet, utilizado no gerenciamento da
utilizao dos Bens de Uso Especial da Unio. Ademais, a Instituio em tela no
reavalia os seus elementos patrimoniais imobilirios e nem realiza apurao da
depreciao do ativo imobilizado.
Vale mencionar que, no obstante as fatos acima relatados, foi realizado, entre os dias
13 e 17/10/2014, no Centro de Treinamento da ESAF na Bahia Centresaf/BA, Curso
de Avaliaes e Percias em Imveis Urbanos e Rurais, tendo como pblico-alvo
servidores pblicos das Instituies Federais de Ensino Superior (IFES) do Nordeste
(turma exclusiva), inclusive da Univasf.
Por fim, mister destacar que as falhas referentes ausncia de registro dos bens
imveis da entidade no Sistema SPIUnet e falta de reavaliao de seus elementos
patrimoniais imobilirios j tinham sido detectadas por ocasio da realizao da
Auditoria Anual de Contas referente ao exerccio de 2011, ltima ao de controle dessa
natureza efetuada no mbito da entidade, e encontram-se registradas no Relatrio de
Auditoria n. 201203146, emitido pela Controladoria Geral da Unio. poca, a
125
Univasf alegou no dispor de servidores habilitados para utilizar o SPIUnet e

capacitados para realizar as reavaliaes, comprometendo-se, nesse ltimo caso, a
efetu-las a partir do exerccio de 2012, conforme informaes prestadas por meio do
documento intitulado Resposta Solicitao de Auditoria n 201203146/001,
transcrito a seguir:
[...] Quanto ausncia de registro no SPIUnet, no temos um servidor cadastrado
para fazer os registros de tais bens no SPIUnet, por conta disso no foi possvel efetuar
tal registro.
No foi realizada reavaliao dos bens imveis de uso especial desta unidade no
exerccio de referncia. Isto pelo de no termos um servidor cadastrado para fazer os
registros de tais bens no SPIUnet, por conta disso no foi possvel efetuar tal registro,
to pouco temos pessoas especializadas na rea de reavaliao.
Comprometemo-nos a partir do exerccio 2012, fazer todas as reavaliaes dos imveis
de uso especial pertencente UNIVASF, bem como a locao de despesas de
manuteno em cada um deles. [...]
ato
/F
#
Causa
Ausncia de providncias com vistas organizao de setor responsvel pelo registro
contbil, pelo registro no Sistema SPIUnet, pela reavaliao e pela apurao da
depreciao dos bens imobilirios da Univasf, e de providncias destinadas ao
treinamento de servidores para a realizao das respectivas tarefas.
s
au
/C
#

Foram realizadas reunies com o objetivo de solucionarmos esta deficincia
administrativa e esto sendo analisadas duas possibilidades: criar um novo setor com a
finalidade de gerir todas as demandas relativas aos imveis desta IFES ou atribuir essa
alternativas, necessitamos de mais servidores, que no dispomos no momento.
J solicitamos cdigo de vagas ao Ministrio da Educao MEC, conforme ofcio
anexo, porm at esta data no obtivemos resposta. Estamos aguardando este retorno,
por parte do MEC, para definirmos de que maneira resolveremos a questo da
administrao dos bens imveis da UNIVASF, e assim atendermos as recomendaes
feitas por esse rgo de controle.
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Recomendaes:
126
Recomendao 1: Organizar setor responsvel pelo registro contbil, pelo registro no

Sistema SPIUnet, pela reavaliao e pela apurao da depreciao dos bens imobilirios
da Univasf.
Recomendao 2: Treinar servidores para a realizao das tarefas relativas ao registro
contbil, ao registro no Sistema SPIUnet, reavaliao e apurao da depreciao dos
bens imobilirios da Univasf.
4.1.1.3 CONSTATAO
Fragilidades nos controles internos administrativos referentes gesto do
patrimnio imobilirio da Univasf.
Fato
No intuito de avaliar os controles internos administrativos referentes gesto do
patrimnio imobilirio da Univasf, requisitou-se, por meio da Solicitao de Auditoria
n. 201503670/01, de 14/04/2015, que a mencionada entidade informasse quais os
setores encarregados especificamente pelas seguintes funes:
a) contabilizao das correes dos registros contbeis patrimoniais (registro);
b) inscrio ou excluso cadastral e a gesto de informaes e documentos sobre os
imveis e regularizao dos imveis frente aos rgos competentes (registro);
c) autorizao para utilizao, aquisio, onerao ou alienao de imveis
(autorizao);
d) gerenciamento da execuo de obras e servios de engenharia necessrios
(execuo);
e) realizao da cobrana e do controle envolvendo operaes imobilirias (execuo);
f) controle da utilizao dos imveis (inclusive no tocante sua ocupao apenas por
pessoas autorizadas) (controle); e
g) coordenao das atividades de manuteno/conservao predial (controle).
Em resposta, a Univasf manifestou-se nos seguintes termos, por meio de trs
expedientes, emitidos pelo Diretor de Contabilidade e Finanas, pelo Assessor de
Infraestrutura e pelo Prefeito Universitrio.
MEMO N. 10/2015- DCF/PROGEST, de 22/04/2015, emitido pelo Diretor de
a) O setor responsvel pela contabilizao das correes dos registros contbeis
patrimoniais a CCONT/DCF, desde que as informaes sejam documentadas e
encaminhadas ao setor responsvel pelo registro;
b) A inscrio ou excluso cadastral e gesto de informaes de documentos no ficam
sob a responsabilidade deste Departamento de Contabilidade e Finanas (DCF);
c) No temos informaes a respeito do setor responsvel pela utilizao, aquisio,
onerao ou alienao de imveis.
Memorando n. 36/2015 INFRA, emitido pelo Assessor de Infraestrutura, em
22/04/2015:
127
d) Prefeitura Universitria;
e) Diversos setores: Secretaria de Administrao, Assessoria de Infraestrutura,
Prefeitura Universitria, Pr-Reitoria de Gesto e Oramento e Pr-Reitoria de
Planejamento e Desenvolvimento Institucional;
f) Diversos setores: Secretaria de Administrao; Assessoria de Infraestrutura;
Prefeitura Universitria; Pr-Reitoria de Assistncia Estudantil; Pr-Reitoria de
Ensino; Pr-Reitoria de Extenso; Pr-Reitoria de Gesto e Oramento; Pr-Reitoria
de Pesquisa, Ps-Graduao e Inovao e Pr-Reitoria de Planejamento e
Desenvolvimento Institucional;
g) Secretaria de Administrao e Prefeitura Universitria (Departamento de
Manuteno);
Memorando n. 33/2015 PU, de 22/04/2015, emitido pelo Prefeito Universitrio:
Das atribuies listadas entre as alneas a e f, so de responsabilidade da PU apenas
as seguintes:
d) gerenciamento da execuo de obras e servios de engenharia necessrios;
g) coordenao das atividades de manuteno/conservao predial.
Quanto s demais atividades, sugerimos encaminhar o questionamento tambm
Secad, Assessoria de Infraestrutura e ao Departamento de Contabilidade e Finanas,
setores que podem ter atribuies contempladas no rol citado.
A tabela a seguir apresenta, de forma resumida e esquematizada, as respostas
encaminhadas pela Univasf:
Funo
a) o setor responsvel pela
contabilizao das correes dos
registros contbeis patrimoniais
(registro).
b) inscrio ou excluso
cadastral e a gesto de
informaes e documentos sobre
os imveis e regularizao dos
imveis frente aos rgos
competentes (registro).
c) autorizao para utilizao,
aquisio, onerao ou alienao
de imveis (autorizao).
Setor Responsvel
Departamento de Contabilidade
e Finanas (CCONT/DCF)
No
ficam
sob
a
responsabilidade
do
Departamento de Contabilidade
e Finanas (DCF).
O DCF no possui informaes a

respeito do setor responsvel.
d) gerenciamento da execuo
de obras e servios de
engenharia
necessrios
(execuo).
Prefeitura Universitria.
e) realizao da cobrana e do
controle envolvendo operaes
Diversos setores: Secretaria de

Administrao, Assessoria de
Expediente
MEMO
N.
10/2015DCF/PROGEST, de 22/04/2015,
emitido
pelo
Diretor
de
Contabilidade e Finanas.
MEMO
N.
10/2015DCF/PROGEST, de 22/04/2015,
emitido
pelo
Diretor
de
MEMO
N.
10/2015DCF/PROGEST, de 22/04/2015,
emitido
pelo
Diretor
de
Memorando n. 36/2015
INFRA, emitido pelo Assessor
de
Infraestrutura,
em
22/04/2015.
Memorando n. 33/2015 PU,
de 22/04/2015, emitido pelo
Prefeito Universitrio.
128
Funo
imobilirias (execuo).
f) controle da utilizao dos

imveis (inclusive no tocante
sua ocupao apenas por pessoas
autorizadas) (controle).
Setor Responsvel
Infraestrutura,
Prefeitura
Universitria, Pr-Reitoria de
Gesto e Oramento e PrReitoria de Planejamento e
Desenvolvimento Institucional.
Diversos setores: Secretaria de
Administrao; Assessoria de
Infraestrutura;
Prefeitura
Universitria; Pr-Reitoria de
Assistncia Estudantil; PrReitoria de Ensino; Pr-Reitoria
de Extenso; Pr-Reitoria de
Gesto e Oramento; PrReitoria de Pesquisa, PsGraduao e Inovao e PrReitoria de Planejamento e
Desenvolvimento Institucional.
Expediente
de
Infraestrutura,
22/04/2015.
em
de
Infraestrutura,
em
22/04/2015.
de
Infraestrutura,
em
g) coordenao das atividades de
22/04/2015.
manuteno/conservao predial
(controle).
Memorando n. 33/2015 PU,
de 22/04/2015, emitido pelo
Prefeito Universitrio.
Fonte: MEMO N. 10/2015- DCF/PROGEST, de 22/04/2015; Memorando n. 36/2015 INFRA, de
22/04/2015; Memorando n. 33/2015 PU, de 22/04/2015.
Secretaria de Administrao e
Prefeitura
Universitria
(Departamento de Manuteno).
Nota-se, portanto, a partir do exame das informaes acima, que no existe segregao
entre as funes relacionadas gesto do patrimnio imobilirio da entidade em tela,
visto que diversos setores so responsveis por mais de uma dessas funes. Como
exemplo, a Secretaria de Administrao, a Assessoria de Infraestrutura, a Pr-Reitoria
de Gesto e Oramento e a Pr-Reitoria de Planejamento e Desenvolvimento
Institucional, so responsveis pelas funes descritas nas alneas e e f, e, no caso
da Prefeitura Universitria, pelo menos por aquelas arroladas nas alneas d e g.
Vale ressaltar que a Univasf no indicou nenhum setor incumbido das funes descritas
nas alneas b e c.
Cumpre destacar que a universidade no mencionou a existncia de instrumentos
normativos que consignassem formalmente as funes em tela aos respectivos setores
acima indicados. Nesse contexto, h que se registrar que o Estatuto da entidade no
dispe sobre a gesto do patrimnio imobilirio e que o seu Regimento Interno ainda
no foi elaborado. No que tange Carta de Servios da Univasf, entretanto, a sua
anlise revela que, pelo menos nos casos da Prefeitura Universitria e da Secretaria de
Administrao (SECAD), existe a previso da execuo de servios relativos,
respectivamente, ao planejamento e fiscalizao de obras de engenharia/servios de
manuteno, e gesto dos contratos referentes a tais obras e servios, de modo que
algumas atribuies relativas coordenao das atividades de manuteno/conservao
predial foram atribudas a tais setores.
Adicionalmente aos fatos tratados nos pargrafos anteriores, requisitou-se, por meio da
j mencionada Solicitao de Auditoria n. 201503670/01, de 14/04/2015, a
apresentao de documentos (normas, manuais, procedimentos, etc.) que formalizassem
as prticas operacionais e rotinas relacionadas gesto do patrimnio imobilirio da
129
Univasf e que contivessem a descrio das respectivas atividades, responsveis e

controles, em relao, ao menos, s seguintes rotinas:
a) programao, realizao e acompanhamento das atividades de manuteno e/ou
conservao dos imveis;
b) verificao do vencimento da data de validade de avaliao dos imveis;
c) diagnstico peridico da situao em que se encontram os imveis;
d) verificao dos imveis, de modo a garantir que eles s sejam ocupados por pessoas
autorizadas, de acordo com as finalidades e condies estabelecidas;
e) registro e atualizao de informaes no Spiunet; e
f) segregao contbil, suficientemente analtica, para distringuir os registros relativos
s despesas com manuteno dos imveis prprios/Unio daqueles de outras esferas
pblicas.
A instituio manifestou-se, ento, da seguinte forma, mediante o encaminhamento de
dois expedientes, emitidos pelo Prefeito Universitrio e pelo Diretor de Contabilidade e
Finanas:
Memorando n. 33/2015 PU, de 22/04/2015, do Prefeito Universitrio:
a) A Prefeitura Universitria no dispe de manual de procedimentos de manuteno.
oportuno mencionar que o Deman no adota uma rotina sequencial rgida de
atividades, uma vez que h considervel volume de aes contingenciais, provenientes
de solicitaes dos diversos setores da universidade feitas atravs do sistema de
suporte do Deman. A soluo dos casos requer ainda anlise de prioridades.
Apesar de essas situaes serem incompatveis com a obedincia estrita a um
cronograma de trabalho, a equipe de manuteno realiza frequente observao de
quadros eltricos, iluminaes internas e externas, instalaes hidrossanitrias, de
guas pluviais, cisternas e rede de gua potvel. Sob o aspecto estrutural dos prdios, o
acompanhamento ocorre por meio de verificao nas coberturas, lajes, paredes de
alvenaria, pisos internos e externos e pinturas.
As atividades mencionadas nos demais itens no so desenvolvidas pela PU;.
MEMO N. 10/2015- DCF/PROGEST, de 22/04/2015, expedido pelo Diretor de
Este departamento/setor desconhecer quaisquer rotinas relativas gesto de
imveis.
Depreende-se, por conseguinte, a partir das informaes fornecidas, que a formalizao
e normatizao das prticas operacionais e rotinas relacionadas gesto do patrimnio
imobilirio da Univasf apresenta-se incipiente ou inexistente.
Diante do exposto, conclui-se que:
a) no existe segregao entre as funes relacionadas gesto do patrimnio
imobilirio da entidade;
b) as prticas operacionais e rotinas relacionadas gesto do patrimnio imobilirio da
Univasf no se encontram devidamente formalizadas.
130
ato
/F
#
Causa
Ausncia de providncias com vistas instituio de controles internos administrativos,
referentes gesto do patrimnio imobilirio da Univasf, que garantam, inclusive:
a) a segregao entre as funes relacionadas mencionada gesto;
b) a instituio e a formalizao de prticas e rotinas operacionais dos setores
responsveis.
s
au
/C
#

Reiteramos o que foi relatado no Ofcio n 312/2015-GR/UNIVASF, ou seja, foram
realizadas reunies com o objetivo de solucionarmos esta deficincia administrativa e
esto sendo analisadas duas possibilidades: criar um novo setor com a finalidade de
gerir todas as demandas relativas aos imveis desta IFES ou atribuir essa
alternativas, necessitamos de mais servidores, que no dispomos no momento. J
solicitamos cdigo de vagas ao Ministrio da Educao - MEC, (...), porm at esta
data no obtivemos resposta. Estamos aguardando este retorno, por parte do MEC,
para definirmos de que maneira resolveremos a questo da administrao dos bens
imveis da UNIVASF, e assim atendermos as recomendaes feitas por esse rgo de
controle.
Ademais, aps definirmos ou criarmos um setor para fazer a gesto do patrimnio
imobilirio da UNIVASF, este manter um canal de comunicao permanente com o
setor de contabilidade, o qual far o registro contbil dos imveis.
Quanto ao gerenciamento da execuo de obras e servios e engenharia bem como
sobre a manuteno predial, aduzimos que essas atribuies so de competncia da
Prefeitura Universitria, que manter um canal permanente de comunicao com o
setor a ser criado ou definido para gerir o patrimnio da Universidade.
Insta salienta que, aps definirmos se ser criado um novo setor ou se ser atribuda a
funo de gerenciar o patrimnio imobilirio a um j existente, sero elaborados
manuais e normativos internos que disciplinem as prticas operacionais e rotinas
relacionadas gesto do patrimnio imobilirio da UNIVASF.
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Recomendaes:
Recomendao 1: Segregar as funes relacionadas gesto do patrimnio imobilirio
da Univasf, atribuindo-as a setores/servidores distintos.
131
Recomendao 2: Instituir e formalizar prticas e rotinas operacionais dos setores

responsveis pela gesto do patrimnio imobilirio da Univasf.
4.1.1.4 CONSTATAO
Fragilidades na gesto da adequao do patrimnio imobilirio da Univasf aos
critrios de acessibilidade para pessoas portadoras de deficincia ou com
mobilidade reduzida.
Fato
Com o intuito de verificar a gesto da aderncia dos bens imveis da Univasf a critrios
de acessibilidade para pessoas portadoras de deficincia ou com mobilidade reduzida,
foram encaminhados mencionada entidade os seguintes questionamentos, por
intermdio da Solicitao de Auditoria n. 201503670/01, de 14/04/2015:
No que se refere acessibilidade na Universidade, solicita-se:
a) informar quantas pessoas com necessidades especiais ou com mobilidade reduzida,
entre docentes, discentes e funcionrios, existiam (...) em 31/12/14;
b) informar acerca da existncia de setor administrativo/comisso que tenha por
finalidade apoiar, orientar e acompanhar a poltica de incluso de estudantes com
necessidades educacionais especiais (...) (em caso negativo, informar se a unidade
entende que se faz necessrio tal setor e se existem planos para institu-lo);
c) disponibilizar cpia digitalizada, caso existente, do normativo interno que dispe
sobre o atendimento educacional a estudantes com necessidades educacionais especiais
(caso inexistente, informar se a unidade entende que se faz necessria tal
regulamentao e se existem planos para formaliz-la);
d) informar se a Universidade j realizou diagnstico de seus campi para adequ-los
legislao sobre normas gerais e critrios bsicos para a promoo da acessibilidade
das pessoas portadoras de deficincia ou com mobilidade reduzida (em caso negativo,
informar se a unidade entende que se faz necessrio tal diagnstico e se existem planos
para realiz-lo); e
e) informar se a Universidade participa do Programa Incluir Acessibilidade na
Educao Superior, executado por meio da parceria entre a Secretaria de Educao
Superior SESU e a Secretaria de Educao Continuada, Alfabetizao, Diversidade e
Incluso SECADI (em caso negativo, justificar e informar se existem planos para
aderir ao Programa).
Em resposta, foram apresentados dois expedientes, emitidos pelo Assessor de
Infraestrutura e pelo Prefeito Universitrio, cujo teor transcreve-se a seguir:
Memorando n. 36/2015 INFRA, de 22/04/2015:
a) Encaminhar esse questionamento Secretaria de Gesto de Pessoas e PrReitoria de Ensino;
b) A Universidade possui a Coordenao de Polticas de Educao Inclusiva, vinculada
Pr-Reitoria de Ensino;
c) Encaminhar essa solicitao Coordenao de Polticas de Educao Inclusiva da
Pr-Reitoria de Ensino;
132
d) A UNIVASF, quando da concepo do projeto de seus prdios, sempre observou os

critrios de acessibilidade das edificaes, mesmo que estas fossem objeto de reforma
(o que ocorreu em poucos casos, se contabilizarmos todos os campi). Com relao aos
projetos de urbanizao, aos poucos, providncias j vm sendo tomadas no sentido de
adequar urbanizaes no acessveis, ou mesmo prov-las, quando se tratam de
terrenos sem ocupao anterior;
e) Encaminhar essa solicitao Coordenao de Polticas de Educao Inclusiva da
Pr-Reitoria de Ensino.
Memorando n. 33/2015 PU, de 22/04/2015:
Por tratarem de tema contido no planejamento de infraestrutura, sugerimos
encaminhar os questionamentos Assessoria de Infraestrutura.
A anlise das respostas apresentadas demonstra que, no obstante a Univasf disponha de
um setor encarregado de apoiar, orientar e acompanhar a poltica de incluso de
estudantes com necessidades educacionais especiais, no dispe de normativos internos
que disciplinem tais atividades, visto que no houve meno a eles.
H que se ressaltar, ainda, que nada foi informado acerca do nmero de pessoas com
necessidades especiais ou com mobilidade reduzida, entre docentes, discentes e
funcionrios, existentes no instituto em 31/12/14, ou sobre a participao da entidade no
Programa Incluir Acessibilidade na Educao Superior, donde se conclui, no primeiro
caso, que a Univasf no possui informaes a respeito do que foi solicitado e, no
segundo, que no participa do aludido programa.
Por ltimo, depreende-se das informaes apresentadas que a Univasf realizou o
diagnstico de seus campi com vistas a adequ-los legislao sobre normas gerais e
critrios bsicos para a promoo da acessibilidade das pessoas portadoras de
deficincia ou com mobilidade reduzida.
Adicionalmente ao registrado nos pargrafos anteriores, cabe destacar que foi
requisitado, mediante o encaminhamento da Solicitao de Auditoria n. 201503670/08,
de 30/04/2015, que a instituio informasse se o seu portal/stio eletrnico na rede
mundial de computadores (internet) acessvel para o uso das pessoas portadoras de
conforme preceituado pelo art. 47 do Decreto n. 5.296/2004. Requereu-se, tambm,
que, caso a resposta fosse negativa, a Univasf informasse se pretendia adequ-lo ou se
no considerava tal adequao necessria.
Conforme manifestao contida no Ofcio n. 25/2015-CI/GR-UNIVASF, de
08/05/2015, transcrita a seguir, a Univasf informou que seu stio eletrnico no
acessvel. No entanto, nada mencionou sobre a inteno da entidade em adequ-lo ou se
no considera tal adequao necessria.
Consoante o Memorando n 13/2015-CPEI, o stio da UNIVASF no atende os
padres de acessibilidade para pessoas com deficincia visual, uma vez que inexiste
leitor de tela disponvel para essas pessoas e embora os recursos de aumentar e
diminuir fonte e contraste estejam disponvel no link Acesso Informao, no esto
disponveis em todo o site.
Em concluso, considera-se que:
133
a) os controles administrativos da Univasf referentes ao gerenciamento da adequao do

seu patrimnio imobilirio aos critrios de acessibilidade para pessoas portadoras de
deficincia ou com mobilidade reduzida demonstram-se incipientes ou inexistentes, ante
a ausncia de normativos internos que disciplinem as atividades relativas ao apoio,
educacionais especiais;
b) o stio eletrnico da entidade no acessvel para o uso das pessoas portadoras de
conforme preceituado pelo art. 47 do Decreto n. 5.296/2004.
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Causa
Ausncia de controles administrativos destinados a garantir a adequao do patrimnio
imobilirio da Univasf aos critrios de acessibilidade para pessoas portadoras de
deficincia ou com mobilidade reduzida.
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#

Por meio do Memorando n 016/2015-CPEI-PROEN, a Coordenao de Polticas de
Educao Inclusiva aduz o seguinte:
1. Existe na universidade desde novembro de 2013 a Coordenao de Polticas de
Educao Inclusiva, vinculada a Pr-reitoria de Ensino que objetiva:
- Coordenar e supervisionar as aes do Ncleo de Educao Inclusiva da Univasf;
- Planejar e executar os recursos financeiros destinados pelo Ministrio da Educao e
outros rgos para promoo de aes que fomentem a incluso de pessoas com
deficincia na Univasf;
- Oferecer apoio didtico-pedaggico a discentes com necessidades educacionais
especiais;
- Estabelecer parcerias com instituies de ensino, ONGs, comunidade local e os
setores pblico e privado, para promoo de aes de incluso e acessibilidade;
- Oferecer suporte tcnico-cientfico a docentes e tcnicos da Univasf, no que tange ao
tema incluso e acessibilidade;
- Fiscalizar o cumprimento das exigncias legais referentes s polticas de incluso e
acessibilidade no mbito da Univasf;
- Estimular o debate, a pesquisa e a extenso sobre o tema da incluso social de
pessoas com deficincia;
- Atuar na insero da temtica da incluso de pessoas com deficincia nos cursos de
graduao da UNIVASF, promovendo aes que formem profissionais para lidarem
com pessoas, sejam elas com ou sem deficincia;
- Fomentar a formao inicial e continuada de docentes e tcnicos da Univasf para
atuar com a diversidade humana.
2. Embora baseie todas as suas aes na Conveno Internacional de Direitos da
Pessoa com Deficincia, na ABNT 9050, no Decreto 5626/2005 e no Decreto
5296/2004, a Coordenao de Polticas de Educao Inclusiva no possui uma
normativa interna no tocante a incluso e acessibilidade.
134
3. A Univasf tem 07 (sete) servidores com deficincia, conforme informaes

repassadas pela atual Secretaria de Gesto de Pessoas, e 02 (dois) discentes com
deficincia: um estudante cadeirante no Colegiado de Cincias Biolgicas e uma
estudante surda no Colegiado de Administrao.
4. A Univasf faz parte do Programa Incluir/MEC tendo aprovado projetos no Edital
Incluir 2008 e 2009 (documentao em anexo); a partir de 2011 os recursos do Incluir
foram incorporados ao oramento universitrio, dando continuidade as aes de
incluso e acessibilidade.
5. Novamente quanto acessibilidade do stio da Univasf para pessoas com deficincia
visual, sugerimos que o setor responsvel pela pgina seja consultado quanto
possibilidade de torn-la acessvel, tendo em vista que tal ao no compete a esta
Coordenao.
6. No tocante s informaes sobre o mobilirio, informamos que esta Coordenao
adquiriu recentemente 06 (seis) cadeiras de rodas que foram distribudas no Campus
Petrolina (duas na CPEI, uma na PROAE, uma no CEPPSI, uma no SIASS, uma na
Biblioteca). Quanto aos demais mobilirios sugerimos consultar o setor responsvel
por licitaes e compras a respeito da aquisio e gesto dos mesmos.
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As respostas encaminhadas pela Univasf, por meio da sua Coordenao de Polticas de
Educao Inclusiva, informaram o nmero de pessoas com necessidades especiais ou
com mobilidade reduzida, entre docentes, discentes e funcionrios, no mbito da
entidade, bem como confirmaram que a instituio participa do Programa Incluir
Acessibilidade na Educao Superior.
Entretanto, a Coordenao de Polticas de Educao Inclusiva da Univasf confirmou as
falhas apontadas pela equipe de fiscalizao, referentes ausncia de normativos
internos que disciplinem as atividades relativas ao apoio, orientao e acompanhamento
da poltica de incluso de estudantes com necessidades educacionais especiais, bem
como inacessibilidade do stio eletrnico da entidade para o uso das pessoas
portadoras de deficincia visual.
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Recomendaes:
Recomendao 1: Elaborar normativos que disciplinem as atividades relativas ao apoio,
educacionais especiais.
Recomendao 2: Adotar providncias com vista a tornar o stio eletrnico da entidade
acessvel para o uso das pessoas portadoras de deficincia visual.
4.1.1.5 CONSTATAO
Fragilidades na gesto da segurana contra incndio e pnico.
Fato
135
Na inteno de verificar os mecanismos de controle existentes na Univasf e as

providncias adotadas no mbito dessa instituio quanto segurana contra incndio e
pnico, foram requisitadas, por intermdio da Solicitao de Auditoria n.
201503670/01, de 14/04/2015, informaes acerca dos prdios existentes nos seus
diversos campi, bem como sobre quais prdios possuem mais de um pavimento, e,
ainda, sobre aqueles que possuem Plano de Combate a Incndio aprovado pelo Corpo
de Bombeiros Militar.
A entidade encaminhou resposta mediante a apresentao do Memorando n. 31/2015
PU, de 17/04/2015, emitido pelo Prefeito Universitrio, informando a existncia de 54
(cinquenta e quatro) prdios, dos quais quinze possuem dois ou mais pavimentos.
Segundo as informaes fornecidas, nenhum deles, entretanto, possui Plano de Combate
a Incndio aprovado pelo Corpo de Bombeiros Militar.
Ademais, questionada acerca da existncia de contrato de manuteno dos dispositivos
de combate a incndio, a Univasf informou o seguinte, por meio do Memorando n.
33/2015 PU, de 22/04/2015, emitido pelo Prefeito Universitrio:
Encontra-se em fase interna de licitao o processo n 23402.000367/2015-91, que
tem por objeto a aquisio e recarga de extintores.
Nota-se, desta forma, a fragilidade dos mecanismos de controle da instituio no que se
refere segurana contra incndio e pnico, ante a inexistncia de Plano de Combate a
Incndio e de contrato de manuteno dos dispositivos de combate a incndio, em que
pese, nesse ltimo caso, as providncias adotadas com vistas contratao da aquisio
e recarga de extintores.
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Causa
Ausncia de controles internos referentes gesto da segurana contra incndio e
pnico.
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A Prefeitura Universitria, mediante o Memorando n 58/2015-PU, prestou o seguinte
esclarecimento:
Quanto existncia de Plano de Combate a Incndio, sugerimos consulta
Assessoria de Infraestrutura da Univasf, j que documentos de tal natureza resultam de
trabalho que compe o escopo de atuao daquele setor.
Por ocasio da meno ao processo de aquisio e recarga de extintores, informamos
que a proposta para a compra dos itens est em fase de aceite, devendo a contratao
ser realizada nos prximos dias. Por outro lado, o lote referente aos servios de
recarga no atraiu interessados, e a licitao restou deserta. No momento, iniciam-se
os procedimentos de atualizao dos preos de referncia para repetio do certame.
A Assessoria de Infraestrutura, por sua vez, por meio do Memorando n 50/2015INFRA, apresentou o seguinte esclarecimento: a INFRA entende que um Plano de
136
Combate a Incndio ainda no existe para os prdios da instituio e para seus Campi
por falta de profissional habilitado e especializado na rea de Engenharia de
Segurana do Trabalho no quadro tcnico-administrativo da universidade. A
necessidade desse profissional j foi comunicada Administrao Superior.
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providncias adotadas a fim de san-las.
No caso do Plano de Combate a Incndio, a entidade atribuiu a sua inexistncia falta
de profissional habilitado e especializado na rea de Engenharia de Segurana do
Trabalho no quadro tcnico-administrativo da universidade, informando que a
necessidade de contratao de tal profissional foi comunicada Administrao
Superior.
Quanto inexistncia de contrato de manuteno dos dispositivos de combate a
incndio, a Univasf informou que a proposta para a compra dos itens est em fase de
aceite, devendo a contratao estar concluda nos prximos dias, e, ainda, que o lote
referente aos servios de recarga no atraiu interessados, resultando em licitao
deserta, de modo que esto sendo iniciados os procedimentos de atualizao dos preos
de referncia para repetio do certame.
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Recomendaes:
Recomendao 1: Elaborar Plano de Combate a Incndio e submet-lo aprovao pelo
Corpo de Bombeiros Militar.
Recomendao 2: Concluir o processo de contratao da aquisio e do servio de
recarga de extintores.
4.1.1.6 CONSTATAO
Sistema informatizado utilizado pela Univasf para o gerenciamento das atividades
de manuteno predial apresenta carter incipiente.
Fato
requisitou-se que a Univasf informasse se utiliza o Sistema Integrado de Patrimnio,
Administrao e Contratos (SIPAC) ou outro sistema informatizado de apoio gesto
da manuteno predial, descrevendo quais as principais funcionalidades de tais
sistemas.
Em resposta, a instituio manifestou-se nos seguintes termos, mediante a apresentao
do Memorando n. 33/2015 PU, de 22/04/2015, emitido pelo Prefeito Universitrio:
O Deman utiliza um sistema informatizado prprio para a gesto das atividades de
manuteno
predial,
cujo
acesso
se
d
atravs
do
link
http://www.univasf.edu.br/suportepu.
137
As demandas de manuteno so cadastradas no sistema pelos setores solicitantes.

Alm de padronizar os pedidos, o sistema permite a emisso de relatrios que so
utilizados como ferramentas de controle do trabalho realizado.
Vale esclarecer que o mencionado Deman o Departamento de Manuteno, subsetor
da Prefeitura Universitria.
A partir do exame das informaes fornecidas, conclui-se que o sistema utilizado pela
Univasf para o gerenciamento das atividades de manuteno predial apresenta carter
incipiente, visto que possui funcionalidades relacionadas to somente ao cadastramento
de demandas e emisso de relatrios, no contemplando outras funcionalidades teis, a
exemplo das seguintes:
. registro do arquivo tcnico da edificao;
. cadastro das edificaes;
. cadastro dos contratos;
. cadastro de garantias contratuais;
. cadastro dos fiscais do contrato;
. registro de planos ou programas de manuteno (corretiva, rotineira e preventiva);
. controle de chamado (incluso de peas, insumos necessrios ao reparo, anlise e
aprovao do chamado);
. registro do custo dos servios de manuteno;
. registro dos responsveis pelos servios;
. controle de almoxarifado/movimentao estoque (requisio, autorizao de
materiais).
Possveis consequncias decorrentes da utilizao de sistema que no possibilite um
adequado gerenciamento das atividades de manuteno predial revelam-se, por
exemplo, da seguinte forma:
a) instada, por meio da Solicitao de Auditoria n. 201503670/01, de 14/04/2015, a
fornecer informaes acerca dos prdios existentes nos seus diversos campi, inclusive
sobre aqueles que possuem acervo tcnico com plantas atualizadas e acerca dos que
possuem Manual de Operao, Uso e Manuteno da Edificao (ABNT NBR 14037),
a Univasf encaminhou resposta, por meio do Memorando n. 31/2015 PU, de
17/04/2015, sem que, entretanto, tenha se manifestado sobre esses dois aspectos em
particular;
b) falta de arquivamento dos relatrios de inspeo das manutenes preventivas
realizadas por empresas contratadas, conforme registrado no Memorando n. 33/2015
PU, de 22/04/2015, nos seguintes termos: No so arquivados individualmente
relatrios de inspees preventivas. Constam do processo de manuteno predial
planilhas gerais de servios realizados, que acompanham as medies mensais.
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Causa
Ausncia de providncias com vistas implantao de sistema informatizado que
permita o adequado gerenciamento das atividades de manuteno predial, e que
apresente as seguintes funcionalidades, entre outras:
. registro do arquivo tcnico da edificao;
. cadastro das edificaes;
138
. cadastro dos contratos;

. cadastro de garantias contratuais;
. cadastro dos fiscais do contrato;
. registro de planos ou programas de manuteno (corretiva, rotineira e preventiva);
. controle de chamado (incluso de peas, insumos necessrios ao reparo, anlise e
aprovao do chamado);
. registro do custo dos servios de manuteno;
. registro dos responsveis pelos servios;
. controle de almoxarifado/movimentao estoque (requisio, autorizao de
materiais).
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A Prefeitura Universitria, mediante o Memorando n 58/2015-PU, prestou o seguinte
esclarecimento:
O sistema de suporte de manuteno utilizado pela universidade foi concebido com o
objetivo inicial de padronizar os registros de demandas, antes formuladas por
intermdio de diversos meios. A plataforma criada permitiu uma melhor gesto de
atendimento e a gerao de dados gerenciais teis do ponto de vista estatstico. Apesar
das carncias apontadas pela CGU, e reconhecidas pela Prefeitura Universitria, os
documentos relativos maioria das funcionalidade elencadas so arquivados nos
processos fsicos, que abrigam contratos, garantias, cadastros de fiscais e servios
realizados, suprindo as anotaes documentais. Diante da constatao, entretanto, a
PU e o Deman trabalharo conjuntamente com a Secretaria de tecnologia da
Informao da universidade para incrementara a capacidade e a funcionalidade do
sistema.
Especificamente quanto ao teor da alnea a do mesmo item, de fato do Deman no
detm um acervo das plantas e manuais de que tratou o item 10 da SA 201504-38 da
Controladoria Interna, j que so documentos suja concepo e guarda so atribuies
tpicas da Assessoria de Infraestrutura. Por essa razo, atravs do Memorando n
31/2015 PU, foi sugerida a realizao de consulta quele setor.
Quanto alnea b, por fim, o fato apontado dever ser includo no estuda das
melhorias do sistema de suporte sugeridas pela CGU.
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A Univasf admitiu as falhas apontadas pela equipe de auditoria, informando as
providncias adotadas para san-las.
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#
Recomendaes:
Recomendao 1: Adicionar funcionalidades ao sistema informatizado utilizado para o
gerenciamento das atividades de manuteno predial, que permitam a realizao das
seguintes tarefas, entre outras que se fizerem necessrias: . registro do arquivo tcnico
da edificao; . cadastro das edificaes; . cadastro dos contratos; . cadastro de garantias
contratuais; . cadastro dos fiscais do contrato; . registro de planos ou programas de
manuteno (corretiva, rotineira e preventiva); . controle de chamado (incluso de
139
peas, insumos necessrios ao reparo, anlise e aprovao do chamado); . registro do

custo dos servios de manuteno; . registro dos responsveis pelos servios; . controle
de almoxarifado/movimentao estoque (requisio, autorizao de materiais).
4.1.1.7 CONSTATAO
Prdios existentes nos campi da Univasf no possuem o habite-se.
Fato
Tendo sido instada, por meio da Solicitao de Auditoria n. 201503670/01, de
14/04/2015, a fornecer informaes acerca dos prdios existentes nos seus diversos
campi, inclusive sobre aqueles que possuem habite-se, a Univasf encaminhou
resposta, por meio do Memorando n. 31/2015 PU, de 17/04/2015, sem que,
entretanto, tenha se manifestado sobre esse ltimo item em particular.
Desta forma, requisitou-se, complementarmente, mediante o encaminhamento da
Solicitao de Auditoria n. 201503670/08, de 30/04/2015, a apresentao de cpia dos
documentos comprobatrios do habite-se de cada um dos prdios existentes na
instituio.
Em resposta, a Univasf apresentou o Ofcio n. 25/2015-CI/GR-UNIVASF, de
08/05/2015, expedido pelo Controlador Interno, cujo teor transcreve-se:
A Assessoria de Infraestrutura (Memorando n 39/2015- INFRA), aduz que

desconhece a existncia de habite-se para as edificaes da Universidade.
Cumpre destacar que o habite-se o ato administrativo emanado de autoridade
competente que autoriza o incio da efetiva utilizao de construes/edificaes,
comprovando que um imvel foi construdo conforme as exigncias previstas na
legislao local para o respectivo projeto. Constitui-se em instrumento indispensvel
para o registro das construes no Registro Geral de Imveis.
ato
/F
#
Causa
Ausncia de providncias com vistas obteno do habite-se para os prdios
integrantes do patrimnio imobilirio da Univasf.
s
au
/C
#

A Univasf encaminhou as seguintes justificativas, por meio do Ofcio n. 336/2015-GRUNIVASF, de 22/06/2015:
Conforme o Memorando n 50/2015-INFRA, a INFRA entende que para se obter a
Carta Habite-se de um prdio necessrio cumprir uma srie de etapas que envolvem a
reunio de documentao especfica do prdio e do terreno onde ele foi construdo,
alm de providenciar outras licenas emitidas por entidades distintas e, em alguns
casos, mediante o pagamento de taxas. Percebemos que a documentao dos prdios e
terrenos da universidade est pulverizada em diversos setores administrativos e h
terrenos que ainda esto em processo de registro em nome da Universidade.
m
x
E
d
U
ifestco
an
/M
#
140

A Univasf admitiu as falhas apontadas pela equipe de auditoria.
trI
o
aliseC
n
/A
#
Recomendaes:
Recomendao 1: Adotar providncias com vistas obteno do habite-se para os
prdios integrantes do patrimnio imobilirio da Univasf.
4.1.1.8 CONSTATAO
Ausncia de elaborao do inventrio de bens imveis nos ltimos dois anos (2013
e 2014).
Fato
Por meio da Solicitao de Auditoria n. 201503670/01, de 14/04/2015, requisitou-se
que a Univasf fornecesse cpia digitalizada dos seus inventrios de bens imveis,
relativos aos exerccios de 2013 e 2014 e, caso no os houvesse elaborado, que
apresentasse justificativas.
Em resposta, a instituio manifestou-se, mediante a apresentao do Memorando n.
33/2015 PU, de 22/04/2015, emitido pelo Prefeito Universitrio, nos seguintes termos:
A Prefeitura Universitria no dispe do inventrio dos bens imveis da Univasf, j
que no desempenha atribuies especficas de controle patrimonial.
Depreende-se das informaes fornecidas pela entidade, que os inventrios dos bens
imveis, referentes aos anos de 2013 e de 2014, no foram elaborados.
Cumpre, por ltimo, ressaltar que a falha em comento j foi detectada por ocasio da
realizao da Auditoria Anual de Contas referente ao exerccio de 2011, ltima ao de
controle dessa natureza efetuada no mbito da entidade, e encontra-se registrada no
Relatrio de Auditoria n. 201203146, emitido pela Controladoria Geral da Unio.
ato
/F
#
Causa
Ausncia de providncias com vistas elaborao do inventrio de bens imveis.
s
au
/C
#

Justificamos a ausncia de inventrio patrimonial dos bens imveis relativos aos
exerccios de 2013 e 2014, devido inexistncia de um setor responsvel para fazer a
gesto dos bens imveis, entretanto, estamos envidando esforos para criao ou
designao de um setor para que este faa a gesto do patrimnio imobiliria e
consequentemente a realizao de inventrio anual dos bens imveis.
m
x
E
d
U
ifestco
an
/M
#

141
A Univasf admitiu as falhas apontadas pela equipe de auditoria, alegando que a ausncia
de elaborao do inventrio decorre da inexistncia de um setor responsvel para
fazer a gesto dos bens imveis.
trI
o
aliseC
n
/A
#
Recomendaes:
Recomendao 1: Adotar providncias com vistas elaborao do inventrio de bens
imveis.
4.1.1.9 INFORMAO
Falhas referentes adequao dos prdios integrantes do patrimnio imobilirio
da Univasf a critrios de acessibilidade para pessoas portadoras de deficincia ou
com mobilidade reduzida e relativas sinalizao das salas de
aula/auditrios/laboratrios.
Fato
Por meio de inspeo fsica realizada nos campi da Univasf, durante os dias 06 e
07/05/2015, foram verificadas inadequaes dos prdios integrantes do seu patrimnio
imobilirio em relao a critrios de acessibilidade para pessoas portadoras de
deficincia ou com mobilidade reduzida, conforme detalhado na tabela apresentada a
seguir:
Identificao do Prdio
Nome do prdio
Instituto
de
Pesquisa
em
Cincia
dos
Materiais (IPCM)
Critrios
Existe pelo menos um
itinerrio
comunicando
Existe na edificao ao menos horizontalmente todas as
um sanitrio por pavimento dependncias e servios do
Faculdade(s)/
destinado ao uso por pessoa edifcio, entre si e com o
Departamento(s)/
portadora de deficincia com exterior (rampa de entrada
Curso(s)/Instituto(s)
entrada
independente
dos do prdio), que atenda aos
demais?
requisitos de acessibilidade
(rampa,
elevador,
plataforma, etc.)?
Ps-graduao em
Cincias
dos
Materiais - Campus
Juazeiro/BA
Bloco II (Salas
de
aula, Campus
colegiados
e Juazeiro/BA
biblioteca)
Embora
existam
sanitrios
(banheiros coletivos) em todos os
No. Deveria haver rampa
pavimentos com ao menos uma
de acesso na entrada do
cabine, eles no esto aptos ao
prdio.
uso, visto que se encontram
ocupados por diversos materiais.
Embora
existam
sanitrios
cabine, eles se encontravam
fechados.
Secretaria de Ensino
Bloco (Salas de Distncia (SEAD)
No existe banheiro adaptado.
Aula)
Campus
Petrolina/PE Centro
142
Identificao do Prdio
Critrios
Existe pelo menos um
itinerrio
comunicando
Existe na edificao ao menos horizontalmente todas as
um sanitrio por pavimento dependncias e servios do
Faculdade(s)/
destinado ao uso por pessoa edifcio, entre si e com o
Nome do prdio
Departamento(s)/
portadora de deficincia com exterior (rampa de entrada
Curso(s)/Instituto(s)
entrada
independente
dos do prdio), que atenda aos
demais?
requisitos de acessibilidade
(rampa,
elevador,
plataforma, etc.)?
Embora,
existam
sanitrios
Cincias Agrrias - cabine, verificou-se que um dos
Bloco I (Salas de Campus
banheiros (feminino) encontravaAula)
Petrolina/PE Zona se sem porta, outro (masculino)
Rural
sem vlvula de descarga e um
terceiro (masculino) sem uma
barra para uso de pessoa
portadora de deficincia.
Fonte: inspeo fsica realizada nos campi da Univasf, durante os dias 06 e 07/05/2015.
No que tange ao conforto proporcionado pelas salas de aulas/auditrios/laboratrios aos

seus usurios, foram identificadas falhas relativas sinalizao. A tabela abaixo
apresenta as mencionadas impropriedades de maneira esquematizada:
A que prdio a sala pertence / Qual o nmero ou a
identificao da sala de aula visitada?
Nome do Prdio
Sala n
Instituto de Pesquisa em Cincia Auditrio / Sala de

dos Materiais (IPCM) - Campus Aula
da
PsJuazeiro/BA
Graduao
Bloco II - Campus Juazeiro/BA
32
38
Laboratrio
de
Topografia
e
Geoprocessamento
Bloco (Salas de aula e laboratrios)
10
- Campus Juazeiro/BA
14
15
16
17
Bloco (Salas de Aula) Secretaria de
Ensino Distncia (SEAD) 17
Campus Petrolina/PE Centro
Critrios
A sala de aula est sinalizada, inclusive
em braile, com informaes visuais
(nmero, funo, disciplinas, turno)
necessrias sua devida identificao?
No. H somente indicao que se trata de
um auditrio.
No. H somente indicao do nmero.
No. H somente o nome do laboratrio.
143
A que prdio a sala pertence / Qual o nmero ou a

identificao da sala de aula visitada?
Nome do Prdio
Sala n
Critrios
A sala de aula est sinalizada, inclusive
em braile, com informaes visuais
(nmero, funo, disciplinas, turno)
necessrias sua devida identificao?
Bloco I (Salas de Aula) 3

Sinalizada, mas, sem braile.
Petrolina/PE Zona Rural
Bloco I (Salas de Aula) 6
Bloco I (Salas de Aula) Multiuso 1
Complexo de Laboratrios - 2 11
Campus Petrolina/PE Zona Rural
Fonte: inspeo fsica realizada nos campi da Univasf, durante os dias 06 e 07/05/2015.
ato
/F
#
144
Anexo 1 - Matriz de Responsabilizao

QUADRO PRINCIPAL
Constatao
CPF do
respons
vel
Item 1.1.1.2 Descumprim

ento das
normas de
cesso
quanto
autorizao
do rgo
Central do
9655755
Sistema de
94-00
Pessoal Civil
(SIPEC) e
ausncia de
ressarciment
o devido pela
cesso de
servidor.
(FALHA
MDIA))
Integrant
Perod
e do Rol
o de
de
exerc
Respons
cio
veis
Sim
Conduta
Critrios
O Decreto 4050/2001, art.3, II

estabelece que a cesso fica
condicionada anuncia do
Descumprimento do
Ministro de Estado ou
Decreto 4050/2001,
autoridade competente de
art.3, II.
rgo integrante da
O Reitor participou da
Presidncia da Repblica ao
posse/nomeao dos
qual o servidor estiver lotado.
servidores como
Conforme art.25 do Estatuto
secretrios
da Univasf compete ao Reitor
municipais, realizada
praticar os atos referentes aos
01/01 no auditrio da
afastamentos e fiscalizar todas
a
Universidade antes da
as atividades da Universidade.
31/12/ anuncia da cesso,
14
pela autoridade
Por fim, a entidade no possui,
competente.
em sua estrutura
Deixou de solicitar o
organizacional, uma prreembolso referente
reitoria ligada gesto de
ao perodo em que os
pessoas. A Secretaria de
servidores se
Gesto de Pessoas subordinaencontravam cedidos
se diretamente Reitoria, sem
sem a anuncia
que, todavia, o titular daquela
ministerial.
ocupe cargo de hierarquia
imediatamente inferior do
Reitor.
Nexo
de
causali
dade
1, 3
Consideraes
sobre a
responsabilidad
e do agente
Fatore
Fatores
s
atenua
agrav
ntes
antes
Imposs Imposs
vel
vel
avaliar avaliar
145
Constatao
CPF do
respons
vel
Integrant
Perod
e do Rol
o de
de
exerc
Respons
cio
veis
Item 1.1.5.1
A Univasf
no possui
normativo
interno que
discipline a
distribuio
da carga
0348796
horria do
Sim
14-58
docente entre
o ensino, a
pesquisa e a
extenso e
defina sua
sistemtica
de
acompanham
ento.
01/01
a
31/12/
14
Conduta
Critrios
Descumprimento do
art. 10 da Portaria
MEC n. 475/1987.
O Pr-Reitor de
Ensino no adotou
medidas suficientes e
tempestivas, sob sua
alada, para garantir a
normatizao da
distribuio da carga
horria dos docentes
entre as atividades de
ensino, pesquisa e
extenso e o seu
encaminhamento ao
Conselho Superior.
Ressalte-se que, em
2015, as Pr-reitorias
de Ensino (PROEN),
Pesquisa, Psgraduao e Inovao
Tecnolgica
(PRPPGI) e de
Extenso (PROEX)
elaboraram uma
minuta de Resoluo
que disciplina a
distribuio dos
encargos dos docentes
ensino, pesquisa,
extenso e gesto. A
referida proposta foi
encaminhada ao
Conselho
Universitrio
(Conuni) em maro
deste ano, contudo,
ainda no foi votada.
A Lei n. 12.772/2012
estabelece em seu art. 57 que
o professor ficar obrigado ao
mnimo de oito horas
semanais de aulas.
O art. 10 da Portaria MEC n.
475/1987 tambm trata de
regime de trabalho, definindo
atribuies ao Conselho
Superior das IFES, dentre as
quais a de estabelecer em
regulamento os critrios para
concesso, fixao e alterao
dos regimes de trabalho dos
docentes; os limites mnimos e
mximos da carga horria de
aulas, segundo os regimes de
trabalho, observadas, a critrio
do Conselho, a natureza e
diversidade de encargos do
docente; o processo de
acompanhamento e avaliao
das atividades dos docentes.
O Estatuto da Univasf, em seu
art. 33, III informa que
compete aos Pr-Reitores,
dentre outras atribuies,
executar, supervisionar,
coordenar e controlar todas as
atividades ligadas
administrao de pessoal
relacionadas, respectivamente,
com cada uma das PrReitorias.
Nexo
de
causali
dade
Consideraes
sobre a
responsabilidad
e do agente
Fatore
Fatores
s
atenua
agrav
ntes
antes
Imposs Imposs
vel
vel
avaliar avaliar
146
Constatao
CPF do
respons
vel
Integrant
Perod
e do Rol
o de
de
exerc
Respons
cio
veis
0219285
Sim
54-35
01/01
a
31/12/
14
Conduta
Critrios
Descumprimento do
art. 10 da Portaria
MEC n. 475/1987.
O Pr-Reitor de
Pesquisa, PsGraduao e Inovao
no adotou medidas
suficientes e
normatizao da
distribuio da carga
horria dos docentes
ensino, pesquisa e
extenso e o seu
encaminhamento ao
Conselho Superior.
Ressalte-se que, em
de Ensino (PROEN),
Tecnolgica
(PRPPGI) e de
Extenso (PROEX)
elaboraram uma
minuta de Resoluo
que disciplina a
distribuio dos
ensino, pesquisa,
extenso e gesto. A
encaminhada ao
Conselho
Universitrio
(Conuni) em maro
deste ano, contudo,
A Lei n. 12.772/2012
mnimo de oito horas
semanais de aulas.
atividades ligadas
Nexo
de
causali
dade
Consideraes
sobre a
responsabilidad
e do agente
Fatore
Fatores
s
atenua
agrav
ntes
antes
Imposs Imposs
vel
vel
avaliar avaliar
147
Constatao
CPF do
respons
vel
Integrant
Perod
e do Rol
o de
de
exerc
Respons
cio
veis
2641371
Sim
05-78
01/01
a
31/12/
14
Conduta
Critrios
Descumprimento do
art. 10 da Portaria
MEC n. 475/1987.
A Pr-Reitora de
Extenso no adotou
normatizao da
distribuio da carga
horria dos docentes
ensino, pesquisa e
extenso e o seu
encaminhamento ao
Conselho Superior.
Ressalte-se que, em
de Ensino (PROEN),
Tecnolgica
(PRPPGI) e de
Extenso (PROEX)
elaboraram uma
minuta de Resoluo
que disciplina a
distribuio dos
ensino, pesquisa,
extenso e gesto. A
encaminhada ao
Conselho
Universitrio
(Conuni) em maro
deste ano, contudo,
A Lei n. 12.772/2012
mnimo de oito horas
semanais de aulas.
atividades ligadas
Nexo
de
causali
dade
Consideraes
sobre a
responsabilidad
e do agente
Fatore
Fatores
s
atenua
agrav
ntes
antes
Imposs Imposs
vel
vel
avaliar avaliar
148
Constatao
1.1.5.2 Descumprim
ento da
Carga
Horria
mnima de 8
(oito) horas
semanais de
aulas.
CPF do
respons
vel
0348796
14-58
Integrant
Perod
e do Rol
o de
de
exerc
Respons
cio
veis
Sim
1.1.5.3 Impossibilida
de de avaliar
o
0348796
Sim
cumprimento 14-58
da Carga
Horria dos
docentes.
1.1.5.10 Fragilidade
no
acompanham
ento das
0348796
atividades
Sim
14-58
dos docentes
relacionados
ao ensino,
pesquisa e
extenso e
Conduta
Critrios
A Lei n. 12.772/2012
O Pr-Reitor de
Ensino no adotou
mnimo de oito horas.
medidas para evitar
que docentes tivessem art. 33, III informa que
01/01
carga horria inferior compete aos Pr-Reitores,
a
a 8 horas de aula
31/12/
semanal.
14
Descumprimento da
Lei n. 12.772/2012,
atividades ligadas
art. 57 e Estatuto
Univasf, art.33, III.
A Lei n. 12.772/2012
O Pr-Reitor de
Ensino no adotou
mnimo de oito horas.
medidas para manter o O Estatuto da Univasf, em seu
controle sobre a
01/01
distribuio da carga
a
horria de aulas dos
31/12/
docentes.
14
Descumprimento da
Lei n. 12.772/2012,
atividades ligadas
art. 57 e Estatuto
Univasf, art.33, III.
O Pr-Reitor de
Ensino no adotou
medidas para manter o
01/01 controle sobre o
a
acompanhamento das
31/12/ atividades dos
atividades ligadas
14
docentes.
Descumprimento do
Estatuto Univasf,
com cada uma das Prart.33, III.
Reitorias.
Nexo
de
causali
dade
Consideraes
sobre a
responsabilidad
e do agente
Fatore
Fatores
s
atenua
agrav
ntes
antes
Imposs Imposs
vel
vel
avaliar avaliar
Imposs Imposs
vel
vel
avaliar avaliar
Imposs Imposs
vel
vel
avaliar avaliar
149
Constatao
inexistncia
de controle
institucionali
zado para
consolidao
e integrao
das
informaes.
CPF do
respons
vel
Integrant
Perod
e do Rol
o de
de
exerc
Respons
cio
veis
0219285
Sim
54-35
2641371
Sim
05-78
Conduta
Critrios
01/01
a
31/12/
14
O Pr-Reitor de
Pesquisa, PsGraduao e Inovao
no adotou medidas
para manter o controle
sobre o
acompanhamento das
atividades dos
docentes.
Descumprimento do
Estatuto Univasf,
art.33, III.

atividades ligadas
01/01
a
31/12/
14
A Pr-Reitora de
Extenso no adotou
medidas para manter o
controle sobre o
acompanhamento das
atividades dos
docentes.
Descumprimento do
Estatuto Univasf,
art.33, III.

atividades ligadas
Nexo
de
causali
dade
Consideraes
sobre a
responsabilidad
e do agente
Fatore
Fatores
s
atenua
agrav
ntes
antes
Imposs Imposs
vel
vel
avaliar avaliar
Imposs Imposs
vel
vel
avaliar avaliar
150
Constatao
CPF do
respons
vel
Integrant
Perod
e do Rol
o de
de
exerc
Respons
cio
veis
1.1.5.14 No
destinao de
no mnimo,
10% do total
de crditos
exigidos para
a graduao
0348796
Sim
no ensino
14-58
superior no
Pas para a
atuao dos
alunos em
aes
extensionista
s.
01/01
a
31/12/
14
Conduta
Critrios
O Pr-Reitor de
Ensino no adotou
medidas suficientes,
sob sua alada, para
garantir o
cumprimento do
disposto na estratgia
12.7 da meta 12 do
Plano Nacional de
Educao aprovado
pela Lei n. 13.005, de
25/06/2014.
Segundo a estratgia 12.7 da

meta 12 do Plano Nacional de
Educao aprovado pela Lei
n. 13.005, de 25/06/2014, a
Unidade deve assegurar, no
mnimo, 10% (dez por cento)
do total de crditos
curriculares exigidos para a
graduao em programas e
projetos de extenso
universitria, orientando sua
ao, prioritariamente, para
reas de grande pertinncia
social.
Esta necessidade
tambm estava
prevista na meta 23 do
item 4.3 (Objetivos e
Metas) do Plano
Nacional da Educao
aprovado pela Lei n.
10.172, de
09/01/2001.
A Entidade informou
que proposta de
alterao da
Resoluo n 08/2004
(Normas gerais de
Funcionamento do
Ensino de Graduao
da UNIVASF), j
submetida ao Comuni,
inclui a
obrigatoriedade de
cumprimento desse
item.
Nexo
de
causali
dade
Consideraes
sobre a
responsabilidad
e do agente
Fatore
Fatores
s
atenua
agrav
ntes
antes
Imposs Imposs
vel
vel
avaliar avaliar
O Estatuto da UNIVASF no
art. 2 dispe que a Entidade
deve promover a Extenso
Universitria.
atividades ligadas
151
Constatao
CPF do
respons
vel
Integrant
Perod
e do Rol
o de
de
exerc
Respons
cio
veis
2641371
Sim
05-78
01/01
a
31/12/
14
Conduta
Critrios
O Pr-Reitora de
Extenso no adotou
medidas suficientes,
sob sua alada, para
garantir o
cumprimento do
disposto na estratgia
12.7 da meta 12 do
Plano Nacional de
Educao aprovado
pela Lei n. 13.005, de
25/06/2014.
Segundo a estratgia 12.7 da

meta 12 do Plano Nacional de
Educao aprovado pela Lei
n. 13.005, de 25/06/2014, a
Unidade deve assegurar, no
mnimo, 10% (dez por cento)
do total de crditos
curriculares exigidos para a
graduao em programas e
projetos de extenso
universitria, orientando sua
ao, prioritariamente, para
reas de grande pertinncia
social.
Esta necessidade
tambm estava
prevista na meta 23 do
item 4.3 (Objetivos e
Metas) do Plano
Nacional da Educao
aprovado pela Lei n.
10.172, de
09/01/2001.
A Entidade informou
que proposta de
alterao da
Resoluo n 08/2004
(Normas gerais de
Funcionamento do
Ensino de Graduao
da UNIVASF), j
submetida ao Comuni,
inclui a
obrigatoriedade de
cumprimento desse
item.
Nexo
de
causali
dade
Consideraes
sobre a
responsabilidad
e do agente
Fatore
Fatores
s
atenua
agrav
ntes
antes
Imposs Imposs
vel
vel
avaliar avaliar
O Estatuto da UNIVASF no
art. 2 dispe que a Entidade
deve promover a Extenso
Universitria.
atividades ligadas
152
Constatao
CPF do
respons
vel
Item 3.1.1.1 Fragilidades

na
governana
de gesto de
pessoas,
referentes
liderana da
alta
administra
o: falta de
estabelecime
nto de
diretrizes
relativas
gesto de
pessoas pela
instituio;
monitoramen
to incipiente
do
965.575.
cumprimento
594-00
das diretrizes
relativas
gesto de
pessoas
estabelecidas
externamente
instituio;
falta de
monitoramen
to regular do
funcionament
o de corpo
colegiado
responsvel
por auxiliar a
alta
administra
o nas
decises
relativas
gesto de
pessoas.
Integrant
Perod
e do Rol
o de
de
exerc
Respons
cio
veis
Conduta
Critrios
Nexo
de
causali
dade
Consideraes
sobre a
responsabilidad
e do agente
Fatore
Fatores
s
atenua
agrav
ntes
antes
1, 3
Imposs
Imposs
vel
vel
avaliar
avaliar.
.
A Lei n. 9.394/1996
determina, em seu art. 53, V,
que compete s universidades,
entre outras atribuies,
elaborar e reformar os seus
estatutos e regimentos.
Sim
Ausncia de
providncias com
vistas a: i) instituir
diretrizes relativas
gesto de pessoas; ii)
tornar efetivo o
monitoramento do
cumprimento das
diretrizes institudas
externamente
entidade, a partir de
informaes
quantitativas e
01/01
qualitativas acerca da
a
natureza/contedo dos
31/12/
cursos
14
previstos/realizados e
de seu impacto no
cumprimento das
diretrizes previstas no
art. 3 do Decreto n.
5.707/2006; e iii)
monitorar o
funcionamento de
corpo(s) colegiado(s)
designado(s) para
auxili-la nas decises
relativas gesto de
pessoas.
O Estatuto da Univasf
estipula, em seu art. 3, que a
sua organizao e o seu
funcionamento sero
disciplinados na Legislao
federal, no que for pertinente,
no prprio Estatuto, e no seu
no Regimento Geral, sendo
que esse ltimo encerrar
todos os aspectos comuns da
vida universitria.
A Univasf, no entanto, ainda
no elaborou o seu Regimento
Geral.
O Estatuto da entidade prev,
ainda, em seu art. 25, I, que
compete ao Reitor administrar,
superintender, coordenar e
fiscalizar todas as atividades
da universidade, dentre outras
atribuies.
em sua estrutura
organizacional, uma prreitoria ligada gesto de
Gesto de Pessoas subordinase diretamente Reitoria, sem
Reitor.
153
Constatao
CPF do
respons
vel

na
governana
de gesto de
pessoas,
relativas ao
alinhamento
estratgico:
falta de
elaborao de
plano para a
rea de
gesto de
pessoas, em
que estejam
consignados 965.575.
objetivos,
594-00
indicadores
para cada
objetivo
definido, e
metas para
cada
indicador
estabelecido,
atentando-se
para as metas
legais de
cumprimento
obrigatrio
(Acrdo
3.023/2013TCUPlenrio).
Integrant
Perod
e do Rol
o de
de
exerc
Respons
cio
veis
Conduta
Critrios
Nexo
de
causali
dade
Consideraes
sobre a
responsabilidad
e do agente
Fatore
Fatores
s
atenua
agrav
ntes
antes
1, 3
Imposs Imposs
vel
vel
avaliar avaliar
A Lei n. 9.394/1996
Sim
Ausncia de
providncias com
vistas elaborao de
plano para a rea de
gesto de pessoas, em
que estivessem
consignados
01/01 objetivos, indicadores
a
para cada objetivo
31/12/ definido, e metas para
14
cada indicador
estabelecido,
atentando-se para as
metas legais de
cumprimento
obrigatrio (Acrdo
3.023/2013-TCUPlenrio).
funcionamento sero
vida universitria.
Geral.
atribuies.
em sua estrutura
Reitor.
154
Constatao
CPF do
respons
vel

na
governana
de gesto de
pessoas,
concernentes
cultura
orientada a
resultados:
ausncia de
normativos
que
contenham o
detalhamento
das
atribuies
dos rgos
responsveis
pela
identificao
e divulgao,
para os
965.575.
profissionais
594-00
de Recursos
Humanos, da
legislao, da
jurisprudnci
a e das
orientaes
normativas
relativas
gesto de
pessoas; no
realizao de
avaliao de
desempenho
dos membros
da alta
administra
o e dos
demais
gestores,
vinculada ao
alcance dos
resultados da
organizao.
Integrant
Perod
e do Rol
o de
de
exerc
Respons
cio
veis
Sim
Conduta
Ausncia de
providncias com
vistas elaborao de
normativos que
contenham o
detalhamento das
atribuies dos rgos
responsveis pela
identificao e
divulgao, para os
profissionais de
Recursos Humanos,
da legislao, da
jurisprudncia e das
01/01
orientaes
a
normativas relativas
31/12/
gesto de pessoas.
14
Ausncia de
providncias com
vistas
implementao de
avaliao de
desempenho dos
membros da alta
administrao e dos
demais gestores,
vinculada ao alcance
dos resultados da
organizao.
Critrios
Nexo
de
causali
dade
Consideraes
sobre a
responsabilidad
e do agente
Fatore
Fatores
s
atenua
agrav
ntes
antes
1, 3
Imposs Imposs
vel
vel
avaliar avaliar
A Lei n. 9.394/1996
funcionamento sero
vida universitria.
Geral.
atribuies.
em sua estrutura
Reitor.
155
Constatao
CPF do
respons
vel
Item 3.2.1.2 Ausncia de

mapeamento
para adequar
a fora de
trabalho
9655755
necessria ao
94-00
desempenho
das
atribuies
executadas
pela UJ
(FALHA
MDIA)
Integrant
Perod
e do Rol
o de
de
exerc
Respons
cio
veis
Sim
Conduta
Critrios
A Lei n. 9.394/1996
determina em seu art. 53, V,
O Reitor no adotou
alada (no papel de
estipula, em seu art. 3 que a
presidente do
conselho universitrio
funcionamento sero
e de Reitor), para
disciplinados na legislao
01/01 garantir a elaborao
de minuta do
a
no seu Estatuto, e no seu no
31/12/ regimento interno da
Regimento Geral, que
unidade e o seu
14
encerrar todos os aspectos
encaminhamento ao
comuns da vida universitria.
Conselho Superior.
A UJ no possui
normativo que indique
Geral.
de quem a
responsabilidade pelo
art. 25, I, informa que compete
mapeamento de sua
ao Reitor administrar,
fora de trabalho.
atribuies.
Nexo
de
causali
dade
Consideraes
sobre a
responsabilidad
e do agente
Fatore
Fatores
s
atenua
agrav
ntes
antes
Imposs Imposs
vel
vel
avaliar avaliar
156
Constatao
CPF do
respons
vel
Integrant
Perod
e do Rol
o de
de
exerc
Respons
cio
veis
Conduta
Critrios
Nexo
de
causali
dade
Consideraes
sobre a
responsabilidad
e do agente
Fatore
Fatores
s
atenua
agrav
ntes
antes
1, 3
Imposs Imposs
vel
vel
avaliar avaliar
A Lei n. 9.394/1996
Item 4.1.1.1 Inexistncia

de setores
precipuament
e
responsveis
pela gesto
do
965.575.
patrimnio
594-00
imobilirio e
pela
coordenao
das
atividades de
manuteno
predial no
mbito da
Univasf.
Sim
Ausncia de
providncias com
vistas organizao
de setor precpua e
formalmente
responsvel pela
coordenao e
consolidao de
01/01
tarefas e informaes
a
relativas gesto do
31/12/
patrimnio imobilirio
14
da entidade, e de setor
precpua e
formalmente
responsvel pela
coordenao das
atividades de
manuteno/conserva
o predial.
funcionamento sero
vida universitria.
Geral.
Por fim, prev o Estatuto da
entidade, em seu art. 59, que o
patrimnio da UNIVASF ser
administrado pelo Reitor,
observadas as prescries
legais e regulamentares, sem
que tenham havido delegao
de tal responsabilidade. Alm
disso, em seu art. 25, I, esse
mesmo normativo estabelece
que compete ao Reitor
administrar, superintender,
coordenar e fiscalizar todas as
atividades da universidade,
dentre outras atribuies.
157
Constatao
CPF do
respons
vel
Integrant
Perod
e do Rol
o de
de
exerc
Respons
cio
veis
Conduta
Critrios
Nexo
de
causali
dade
Consideraes
sobre a
responsabilidad
e do agente
Fatore
Fatores
s
atenua
agrav
ntes
antes
1, 3
Imposs Imposs
vel
vel
avaliar avaliar
A Lei n. 9.394/1996
Item 4.1.1.7 Prdios

existentes
965.575.
nos campi da 594-00
Univasf no
possuem
habite-se.
funcionamento sero
vida universitria.
Sim
Ausncia de
providncias com
01/01
vistas obteno do
a
habite-se para os
31/12/
prdios integrantes do no elaborou o seu Regimento
14
patrimnio imobilirio Geral.
da Univasf.
Por fim, prev o Estatuto da
que tenham havido delegao
de tal responsabilidade. Alm
disso, em seu art. 25, I, esse
158
Constatao
CPF do
respons
vel
Integrant
Perod
e do Rol
o de
de
exerc
Respons
cio
veis
Conduta
Critrios
Nexo
de
causali
dade
Consideraes
sobre a
responsabilidad
e do agente
Fatore
Fatores
s
atenua
agrav
ntes
antes
A Lei n. 9.394/1996
funcionamento sero
vida universitria.
Item 4.1.1.8 Ausncia de

elaborao
do inventrio 965.575.
de bens
594-00
imveis nos
ltimos dois
anos (2013 e
2014).
Sim
Ausncia de
01/01
providncias com
a
vistas elaborao do
31/12/
inventrio de bens
14
imveis.
Prev, ainda, o Estatuto da

que tenha havido delegao de
tal responsabilidade, alm do
que, em seu art. 25, I, esse
1, 3
Imposs
vel
avaliar
Quanto ao Regimento Geral

da Univasf, tal documento
ainda no foi elaborado.
Por fim, cumpre destacar que

as falhas em questo j tinham
sido detectadas por ocasio da
realizao da Auditoria Anual
de Contas referente ao
exerccio de 2011, ltima ao
de controle dessa natureza
efetuada no mbito da
entidade, e encontram-se
registradas no Relatrio de
Auditoria n 201203146,
emitido pela Controladoria
Geral da Unio. Desta forma,
o reitor estava munido
de
informaes suficientes para
reconhecer a inadequao do
ato.
159
LEGENDA DO QUADRO PRINCIPAL

NEXO DE CAUSALIDADE
1. O comportamento do agente compe a causa da falha.
2. O comportamento do agente no compe a causa da falha.
3. Em funo das suas competncias legais, o agente poderia ter atuado para evitar a falha e/ou seus efeitos
negativos.
4. A participao do agente no foi determinante para a ocorrncia do fato.
CONSIDERAES SOBRE A RESPONSABILIDADE DO AGENTE

FATORES AGRAVANTES:
1. O agente no tinha competncia legal para praticar o(s) ato(s).
2. O agente estava munido de informaes suficientes para reconhecer a inadequao do ato.
3. O agente no estava munido de informaes suficientes para reconhecer a inadequao do ato, mas tinha
competncia legal para demandar a sua produo.
4. As decises adotadas contrariaram a orientao tcnica e/ou jurdica da rea competente.
5. Embora as circunstncias indicassem a necessidade de busca de orientao tcnica e/ou jurdica para
subsidiar a deciso, o agente no consultou a rea competente.
6. Havia alternativa mais adequada e/ou econmica para os cofres pblicos.
7. O ato gerou benefcios para o agente.
8. O ato gerou benefcios imprprios para terceiros, integrantes da estrutura da unidade jurisdicionada.
9. O ato gerou benefcios imprprios para terceiros, no integrantes da estrutura da unidade jurisdicionada.
Impossvel avaliar: opo utilizada diante da ausncia de evidncias suficientes para a formao de opinio.
FATORES ATENUANTES:
1. As decises do agente foram adotadas em atendimento a orientao tcnica e/ou jurdica da rea competente.
2. O agente no recebeu informaes relevantes de terceiros que tinham dever legal ou funcional de alert-lo.
3. O agente no estava munido de informaes suficientes para reconhecer a inadequao do ato e tinha
competncia legal para demandar a sua produo, mas no havia pessoal qualificado disponvel.
4. Nas circunstncias apresentadas, no havia alternativa mais adequada e/ou econmica para os cofres
pblicos.
5. O ato foi praticado para atender situao emergencial no resguardo da integridade do patrimnio pblico.
6. O ato foi praticado para atender situao emergencial no resguardo da integridade de pessoas.
7. O ato foi praticado no contexto da manuteno do funcionamento de servio pblico essencial.
8. O ato foi praticado no contexto da manuteno do funcionamento de poltica pblica cuja interrupo
poderia causar transtornos a cidados e/ou riscos sade ou vida dos beneficirios.
Impossvel avaliar: opo utilizada diante da ausncia de evidncias suficientes para a formao de opinio.
160
PRIMEIRO QUADRO AUXILIAR

Identificao de responsveis
CPF
965575594
-00
034879614
-58
021928554
-35
264137105
-78
Nome completo
Cargo ou funo
Julianeli Tolentino de Lima
Reitor e Presidente do Conselho Universitrio
Leonardo Rodrigues Sampaio
Pr-Reitor de Ensino
Helinando Pequeno de Oliveira
Pr-Reitor de Pesquisa, Ps-Graduao e

Inovao
Lucia Marisy Souza Ribeiro de Oliveira
Pr-Reitora de Extenso
SEGUNDO QUADRO AUXILIAR

Papis de trabalho que do suporte aos preenchimento das colunas do quadro principal
(Conduta, Nexo de causalidade e Consideraes sobre a responsabilidade do agente)
Relatri
o
Item
2015036
70
Anexo (doc's SIAFI- reembolso) Memorando n. 292/2014/SGP, de 05/12/2014, da

Secretria de Gesto de Pessoas, em resposta a SA201410710/008 - item 5; Anexo
(processo de cesso Mave)Memorando n. 292/2014/SGP, de 05/12/2014, da Secretria
de Gesto de Pessoas, em resposta a SA201410710/008 - item 5; Cpia de processo de
cesso servidor Joo Pedro da Silva Neto; Dirio Oficial do Municpio de Juazeiro/BA Nomeao dos servidores MAEVE e JOO PEDRO para Secretrios municipais Decretos 752 e 753; Dossi SIAPE do servidor Joo Pedro da Silva Neto em que se
observa o registro da cesso a partir de 02/09/2013; Informao constante do Dirio Oficial
da Unio de 01/08/2013 - servidor Joo Pedro da Silva Neto; Informaes constante do
Dirio Oficial da Unio de 26/07/2013 - servidor Joo Pedro da Silva Neto; Informaes
constantes do stio http://www.univasf.edu.br/detalhe noticias.php?cod=1599 em que
consta a nomeao dos servidores Joo Pedro Neto e Mave no complexo multieventos, no
1.1.1.
campus Juazeiro - consulta realizada em 09/12/2014; Informaes constantes do stio
2
http://www2.juazeiro.ba.gov.br/prefeitura-e-univasf-confirmam-parceria-e-professoresassumem-secretarias em que consta a nomeao dos servidores Joo Pedro Neto e Mave
no complexo multieventos, no campus Juazeiro - consulta realizada em 09/12/2014;
Memorando n. 292/2014/SGP, de 05/12/2014, da Secretria de Gesto de Pessoas, em
resposta a SA201410710/008 - item 5; Publicao da cesso do servidor Joo Pedro da
Silva Neto realizada pelo Subsecretrio de Assuntos Administrativos do Ministrio da
Educao no DOU de 02/09/2013; Resposta SA 201410710/002 - processo de renovao
de cesso servidora Maeve Melo dos Santos; Memorando n. 51/2015/SGP de 27/03/2015,
da Secretria de Gesto de Pessoas; Anexo ao Memorando n. 51/2015/SGP de
27/03/2015, da Secretria de Gesto de Pessoas - solicitao de reembolso servidor Joo
Pedro; Anexo ao Memorando n. 51/2015/SGP de 27/03/2015, da Secretria de Gesto de
Pessoas - solicitao de reembolso servidora Mave.
Descrio dos papis de trabalho
161
Relatri
o
2015036
70
2015036
70
2015036
70
Item
Anexo 1 - resposta ao Relatrio Preliminar - Memo 073-2015; Anexo 1 - resposta ao

Relatrio Preliminar - Proposta de resoluo; Reposta SA 201410710/001 - Ofcio n.
16/2014-CI/GR-UNIVASF; Resposta Relatrio Preliminar - Ofcio n. 10/2015-CI/GRUNIVASF; Resposta SA 201410710/001 - item 13 - anexo 10 - resposta do Pr-Reitor de
1.1.5. Pesquisa, Ps-Graduao e Inovao da Univasf; Resposta SA 201410710/001 - item 13.7
1
- anexo 21 - relao de projetos de pesquisa cadastrados 2014; Resposta SA
201410710/001 - itens 14.1 A 14.5, 14.7 - Item 15 - anexo 23 - resposta da Pr-Reitoria de
Extenso; Resposta SA 201410710/001 - itens 3, 4, 6, 8, 9, 11 e 12 - EXPOSIO DE
MOTIVOS N 12/2014 PROEN; RESOLUO N 08/ 2004; Portaria 475/1887; Nota
TcnicaGSNOR/SFC/CGU n 56; Estatuto_Univasf
Anexo 10 - Resposta Relatrio Preliminar - Ofcio n. 10/2015-CI/GR-UNIVASF; Anexo
11 - Resposta Relatrio Preliminar - Ofcio n. 10/2015-CI/GR-UNIVASF; Anexo 3 Resposta Relatrio Preliminar - Ofcio n. 10/2015-CI/GR-UNIVASF; Anexo 4 parte 1Resposta Relatrio Preliminar - Ofcio n. 10/2015-CI/GR-UNIVASF; Anexo 4 parte 2 Resposta Relatrio Preliminar - Ofcio n. 10/2015-CI/GR-UNIVASF; Anexo 5 - Resposta
Relatrio Preliminar - Ofcio n. 10/2015-CI/GR-UNIVASF; Anexo 6 - Resposta Relatrio
Preliminar - Ofcio n. 10/2015-CI/GR-UNIVASF; Anexo 7 - Resposta Relatrio
Preliminar - Ofcio n. 10/2015-CI/GR-UNIVASF; Anexo da Resposta da SA5 Parte I Justificativas para o no cumprimento da Carga Horria Mnima; Anexo da Resposta da
SA5 Parte II - Justificativas para o no cumprimento da Carga Horria Mnima; Anexo da
1.1.5. Resposta da SA5 Parte III - Justificativas para o no cumprimento da Carga Horria
2
Mnima; Cpias dos Dirios de Classe de Medicina - Parte I; Cpias dos Dirios de Classe
de Medicina - Parte II; Cpias dos Dirios de Classe de Medicina - Parte III; Cpias dos
Dirios de Classe de Medicina - Parte IV; Cpias dos Dirios de Classe de Medicina Parte V; Cpias dos Dirios de Classe de Medicina - Parte VI; Cpias dos Dirios de
Classe de Medicina - Parte VII; Cpias dos Dirios de Classe de Medicina - Parte VIII;
Extrao de Dados Siape DW - Situao Agosto 2014; Planilhas anexadas
correspondncia eletrnica datada de 18/11/2014. (Planilha Campus Serra da Capivara e
Planilha Campus Senhor do Bonfim); Resoluo n 09/2006 do Conselho Universitrio da
Univasf; Resposta Relatrio Preliminar - Ofcio n. 10/2015-CI/GR-UNIVASF; Resposta
SA1 Item 4.1 - Distribuio da Carga Horria 2014.1 e 2014.2 e anlises (Planilhas
Campus Petrolina, Campus Cincias Agrrias, Campus Juazeiro, CH Siape x SIGA
2014.2, Cumprimento CH 2014.2, Cumprimento CH 2014.1, 2014.1 e 2014.2 abaixo CH
mnima, Descumpr CH SR Nonato).
Anexo 10 - Resposta Relatrio Preliminar - Ofcio n. 10/2015-CI/GR-UNIVASF; Anexo
12 - Resposta Relatrio Preliminar - Ofcio n. 10/2015-CI/GR-UNIVASF; SRCA Memo. 609-2015; Colegiado de Zootecnia - Memo. 49-2015 - anexo 13; Arqueologia SRN - Memo. 23 - 2015 - anexo 14; DECLARAO - PROF. ANBAL; MEMO 40.2015
- CGU - Resposta Carga Horria Docentes CEFIS; Enfermagem - Memo. 21-2015; Anexos
da Resposta da SA 5 Parte I - Just ificativas no cumpr CH Mnima; Anexos da Resposta
1.1.5. da SA5 Parte II; Anexos da Resposta SA 5 Parte III; Dirios de Classe Medicina Parte I;
3
Dirios de Classe Medicina Parte II; Dirios de Classe Medicina Parte III; Dirios de
Classe Medicina Parte IV; Dirios de Classe Medicina Parte V; Dirios de Classe
Medicina Parte VI; Dirios de Classe Medicina Parte VII; Dirios de Classe Medicina
Parte VIII; Planilha Carga Horria Caderneta Atividades X SIGA; Cpia de
Docentes_distribuio carga horria 2014 1 e 2014 2_SRN e SBF; Resoluo 09.2006;
Oficio - 10-2015 - Resposta ao Relatrio 201410710; SA1 - ITEM 4.1 - Anexo 7 Docentes_distribuio carga horria 2014.1 e 2014.2 e anlises.
162
Relatri
o
Item
2015036
70
1.1.5.
10
2015036
70
1.1.5.
14
2015036 3.1.1.
70
1
2015036 3.1.1.
70
2
2015036 3.1.1.
70
4
2015036
70
3.2.1.
2
2015036 4.1.1.
70
1
2015036 4.1.1.
70
7
2015036 4.1.1.
70
8
PROEN - Memo 073-2015; Proposta de resoluo minuta; PRPPGI - Memo. 23-2015 anexo 2; PROEX - Memo. 18-2015; Informaes Docentes Ensino Pesquisa Extenso Parte II; Informaes Docentes Ensino Pesquisa Extenso -Parte III; Informaes Docentes
Ensino Pesquisa Extenso -Parte IV; Informaes Docentes Ensino Pesquisa Extenso Parte V; Informaes Docentes Ensino Pesquisa Extenso -Parte VI; Informaes
Docentes Ensino Pesquisa Extenso -Parte VII; Memorando n 1562014-PRPPGI, de
2122014 e Informaes Docentes Ensino Pesquisa Extenso - Parte I; SA1 - ITEM 14 Anexo 24 - Item 14 - Resoluo 05; SA1 - ITEM 13 - Anexo 11 - item 13; Oficio - 102015 - Resposta ao Relatrio 201410710; SA1 - ITEM 13.7 - Anexo 21 - Item 13.7 Projetos de Pesquisa Cadastrados 2014; SA1 - ITEM 13.7 - Anexo 20 - Item 13.7; SA1 ITEM 13.7 - Anexo 19 - Item 13.7; SA1 - ITEM 13.7 - Anexo 22 - Item 13.7 - Grupos de
pesquisa UNIVASF; Estatuto.
PROEX - Memo. 18-2015; Memo 041-2015 proex; l10172; L13005; Ofcio 16-2014
Resposta SA 201410710-001; Oficio - 10-2015 - Resposta ao Relatrio 201410710; SA1 ITEM 14 , 14.1 a 14.5, 14.7 - ITEM 15 - Anexo 23 - Item 14.
Lei n. 9.394/1996; Estatuto da Univasf; Ofcio n. 24/2015-CI/GR-UNIVASF, de
08/05/2015; Organograma da Univasf; Consultas ao Sistema SIAFI acerca das funes
gratificadas dos integrantes do Rol de Responsveis e dos titulares das secretarias e da
Prefeitura Universitria da Univasf.
Relatrio de Gesto da Unidade; Estatuto_novo; Oficio - 20-2015 - Resposta SA
20150367002; Item 8 - Memorando n 077.2015.SGP; Ofcio 330-2015-GR-UNIVASF; Memo 106-2015- S
163
Anexo 2 - Anlise efetuada pela equipe de auditoria acerca do

Questionrio de Autoavaliao - Governana de Gesto de Pessoas.
1. A alta administrao da organizao monitora regularmente o cumprimento das diretrizes
relativas gesto de pessoas?
Resposta da equipe: (
) Sim ( X ) No
Se a resposta for sim, descreva sucintamente como feito, se for o caso:

No se aplica.
Se a resposta da equipe for diferente da resposta fornecida pela organizao no referido
levantamento, informe a razo da discrepncia:
As nicas diretrizes cujo monitoramento foi comprovado so aquelas previstas nos incisos
do art. 3 do Decreto n 5.707/2006, que no foram fixadas pela Univasf, e se referem a
toda a administrao pblica federal direta, autrquica e fundacional. Mesmo nesse caso,
o monitoramento executado pela Univasf demonstra-se incipiente.
Observaes (opcional):
2. A alta administrao da organizao designou formalmente corpo colegiado (ex: comit,
conselho) responsvel por auxili-la nas decises relativas gesto de pessoas?
Resposta da equipe: ( X ) Sim ( ) No
Comisso Permanente de Pessoal Docente (CPPD): constam do stio eletrnico de
endereo http://www.cppd.univasf.edu.br/ informaes no sentido de que tal rgo
colegiado foi criado pela Portaria Ministerial 475, de 26 de agosto de 1987, do
Ministrio da Educao, e instituda pela Resoluo n 09/2006 do Conselho
Universitrio, cabendo-lhe assessorar e acompanhar as Pr-Reitorias e o Conselho
Universitrio na execuo da poltica de pessoal docente na Univasf.
Comisso Prpria de Avaliao (CPA): compete a tal rgo avaliar, entre outras, a
dimenso relativa s polticas relacionadas pessoal, carreiras do corpo docente e corpo
tcnico-administrativo, seu aperfeioamento, desenvolvimento profissional e condies de
trabalho,
conforme
registrado
no
stio
eletrnico
de
endereo
http://cpa.univasf.edu.br/index.php/atividades.
No se aplica.
3. A alta administrao da organizao monitora regularmente o funcionamento do corpo
colegiado responsvel por auxili-la nas decises relativas gesto de pessoas?
Resposta da equipe: ( ) Sim ( X ) No
164
No se aplica.
No foram fornecidas quaisquer informaes ou documentos a respeito da ocorrncia de
um monitoramento regular por parte da alta administrao sobre as atividades de
supracitadas comisses (CPPD e CPA).
4. A unidade, sistematicamente, executa processo de planejamento da gesto de pessoas,
aprovando e publicando objetivos, metas e indicadores de desempenho?
Resposta da equipe:
( ) No prev adotar a prtica
( ) Pretende adotar a prtica
( ) Iniciou ou concluiu o planejamento para adotar a prtica
( X ) Adota parcialmente a prtica
( ) Adota integralmente a prtica
Justifique a resposta:
Embora tenha informado que adota integralmente a prtica, a Univasf no elaborou
plano diretor para a rea de recursos humanos. Os nicos planos existentes so planos de
capacitao de servidores que, alm de no serem planos abrangentes que abordem todas
as dimenses da rea de gesto de pessoas, no contm indicadores e metas.
A Univasf considerou que a prtica em questo foi adotada integralmente sem que tenha
sido levado em conta que os nicos planos existentes so planos de capacitao de
servidores que, alm de no serem planos abrangentes que abordem todas as dimenses
da rea de gesto de pessoas, no contm indicadores e metas.
5. A unidade, sistematicamente, identifica lacunas de competncia da equipe de RH, com o
objetivo de avaliar suas necessidades de capacitao (ex: necessidades de competncias na
rea de gesto estratgica de pessoas, na rea de concesso de direitos, etc.?)
Resposta da equipe:
Consideram-se procedentes as informaes declaradas por intermdio do questionrio
sobre prticas de governana de gesto de pessoas, em face dos esclarecimentos e
documentos fornecidos pela Univasf, por meio do Ofcio n 229/2015-GR/UNIVASF, de
165
07/05/2015, a saber:
O plano de Capacitao da Univasf elaborado anualmente por meio de um
Levantamento das Necessidades de Capacitao realizado no exerccio anterior para
identificar as demandas de capacitao setoriais para o ano subsequente. Esse
levantamento realizado por meio da aplicao de um formulrio eletrnico elaborado
no google docs, conforme metodologia, em anexo. O formulrio aplicado para todos os
setores da Univasf e no apenas para a equipe de RH. Esse processo de suma
importncia para o aperfeioamento profissional dos servidores, visando subsidi-los
para superar os entraves das prticas institucionais, tornando-os mais capacitados a
lidar com os novos desafios das prticas profissionais. So consideradas tambm as
avaliaes de reao dos cursos de capacitao realizados durante o exerccio anterior e
as sugestes das aes de capacitao informadas pelas chefias por meio do Programa
de Avaliao de Desempenho PROAD.
O Reitor da Universidade Federal do Vale do So Francisco (Univasf) designou em 2012
uma comisso para propor a metodologia de implantao do modelo de gesto por
competncias na instituio, que adotou como mtodo de trabalho avaliar a
aplicabilidade desta metodologia por meio de um projeto piloto na Secretaria de Gesto
de Pessoas (SGP). Apesar do trabalho ter sido concludo em 2014, a comisso no
identificou as necessidades de capacitao da equipe da SGP por no ser o objetivo
principal do trabalho, mas sim houve a sugesto da metodologia para implantao da
gesto por competncias na instituio. Contudo, a atual coordenadora de Capacitao e
Desempenho utilizou a equipe da SGP como unidade de anlise para realizao da sua
pesquisa de mestrado que tinha como objetivo verificar, com base na lacuna de
competncias individuais, as necessidades de capacitao dos Tcnico-Administrativos
em Educao, lotados na SGP da Univasf.
Como resultado, o estudo identificou 56 competncias individuais da SGP, sendo que
apenas 5 competncias individuais indicaram uma grande necessidade de capacitao
dessas competncias prioritrias.
Ademais, so realizadas reunies peridicas nas quais os servidores envolvidos na rea
de gesto de pessoas apontam suas deficincia e necessidades de capacitao. A partir de
ento so analisadas a possibilidade de corrigir as deficincias identificadas pela equipe.
(Coordenadores de Cursos) e tcnico-administrativos como mecanismo de avaliao e
reavaliao das aes e tambm na perspectiva de repens-las e equacion-las de modo a
melhor atender s necessidades dos servidores nesse aspecto.
Link do PROAD
*Anexo II - Treinamento para rea de gesto de pessoas
*Anexo III Relatrio da Comisso de Gesto por Competncia
*Anexo IV Frequncia e pauta dos fruns.
166
No se aplica.
6. A unidade, sistematicamente, oferece programas de treinamento e desenvolvimento de
competncias de liderana que atendem s necessidades de cada nvel de gesto (do
operacional ao estratgico), incluindo potenciais lderes?
Resposta da equipe:
Consideram-se procedentes as informaes declaradas por intermdio do questionrio
sobre prticas de governana de gesto de pessoas, em face dos esclarecimentos e
documentos fornecidos pela Univasf, por meio do Ofcio n 229/2015-GR/UNIVASF, de
07/05/2015, a saber:
A Univasf ainda no implantou o modelo de gesto por competncias, por isso o
mapeamento das competncias gerenciais no foi realizado at o momento, contudo, o
Plano de Capacitao contempla aes que fazem parte do Programa de
Desenvolvimento Gerencial que tem como objetivo oferecer aes de capacitao que
promovam o desenvolvimento das competncias gerenciais dos atuais ou possveis
dirigentes da UNIVASF. Essas aes so frequentemente divulgadas para todos os
servidores que assumem cargo de direo ou funo na universidade, no havendo
distino entre a alta administrao e demais gestores. As aes de capacitao
oferecidas para os gestores nos ltimos dos ltimos dois anos foram: I Curso de
Desenvolvimento de Gestores Pblicos (2012) que tinha como pblico-alvo os Prreitores, secretrios e assessores da UNIVASF. A ao apresentou os seguintes objetivos:
desenvolver e potencializar competncias, capacidades e habilidades gerenciais para
Gesto Pblica; compreender a estrutura e o funcionamento dos processos
administrativos da Univasf (oramentrio, financeiro e de pessoal), os marcos legais que
os orientam e as suas ferramentas tcnico-gerenciais; subsidiar o desenvolvimento dos
gestores pblicos da UNIVASF atravs de abordagens contemporneas, que fortaleam a
relao do gestor com a sua equipe; identificar as dificuldades tcnicas ou operacionais
enfrentadas pelos gestores da UNIVASF. Rodas de conversa com os gestores (2013 e
2014); Curso de Gesto Estratgica (2013); Curso de Desenvolvimento de Competncias
Gerenciais (2013); Oficina de Desenvolvimento de Equipes; Curso de Planejamento
Estratgico (2014); Palestra sobre Avaliao Institucional (2014); Curso de Liderana
para Gestores (2014); Curso de Formao continuada para Coordenadores e ViceCoordenadores (2013 e 2014). Apesar dessas aes terem sido inseridas nos Planos de
Capacitao de 2013 e 2014, algumas aes foram canceladas pela ausncia de inscrio
dos gestores devido as demandas administrativas. As necessidades de capacitao so
identificadas da mesma forma como foi relatado no item anterior, ou seja, por meio de um
formulrio de Levantamento das Necessidades de Capacitao disponibilizado para todos
os gestores da Univasf.
167
*Anexo V Projeto de desenvolvimento de Gestores Pblicos

*Anexo VI - Programa de Formao de Coordenadores e Vice-Coordenadores
*Anexo III Relatrio da Comisso de Gesto por Competncia.
No se aplica.
7. A unidade, sistematicamente, verifica a opinio dos colaboradores quanto ao ambiente de
trabalho e utiliza os resultados para orientar eventuais mudanas?
Resposta da equipe:
A abordagem da Univasf, quanto ao ambiente de trabalho, limitou-se criao, j no
exerccio de 2015, da Comisso de Anlise dos Ambientes de Trabalho, rgo cujo foco
de atuao restringe-se avaliao da estrutura fsica da universidade, por meio de
visitas tcnicas, resultando na emisso de laudos. O modus operandis da comisso no
engloba, portanto, a realizao de pesquisas com os servidores, grupos focais ou alguma
outra tcnica semelhante.
No que tange ao clima organizacional, a Univasf informou que alguns membros da
Secretaria de Gesto de Pessoa (SGP) foram capacitados pela Universidade de Braslia
numa abordagem ligada a Qualidade de Vida no Trabalho QVT e que, aps o
treinamento, os servidores capacitados realizaram uma pequena amostragem para
avaliar a QVT dos servidores. A anlise do Anexo IX Qualidade de Vida no
Trabalho revelou que a amostra limitou-se a 29 servidores e cinco estagirios.
No se aplica.
8. A unidade, sistematicamente, identifica as necessidades individuais de capacitao quando
da avaliao de desempenho dos colaboradores, levando-as em considerao nas avaliaes
subsequentes?
Resposta da equipe:
168
Os esclarecimentos prestados pela Univasf detalham e corroboram as informaes
declaradas por intermdio do questionrio sobre prticas de governana de gesto de
pessoas. No entanto, os campos destinados ao preenchimento das necessidades de
capacitao/treinamento dos servidores sob avaliao, constantes dos formulrios do
Programa de Avaliao de Desempenho (PROAD) fornecidos pela entidade, no se
encontram preenchidos, de modo que no restou comprovada a sua efetiva utilizao.
No se aplica.
9. A unidade, sistematicamente, identifica e divulga para os profissionais de RH a legislao,
a jurisprudncia e as orientaes normativas relativas gesto de pessoas, orientando acerca
de como elas devem ser aplicadas internamente?
Resposta da equipe:
Os esclarecimentos e documentos fornecidos pela Univasf detalham e corroboram as
informaes declaradas por intermdio do questionrio sobre prticas de governana de
gesto de pessoas. No entanto, no foram apresentados normativos que contivessem o
detalhamento das atribuies da Coordenao de Reviso de Normas Institucionais
(Gabinete da Reitoria), do Departamento de Normas e Seleo de Pessoas (SGP) e da
Assessoria Administrativa (Pr-Reitoria de Gesto e Oramento), referentes
identificao e divulgao, para os profissionais de Recursos Humanos, da legislao,
da jurisprudncia e das orientaes normativas relativas gesto de pessoas.
No se aplica.
10. A unidade, sistematicamente, realiza avaliao de desempenho dos membros da alta
administrao e demais gestores, vinculada ao alcance dos resultados da organizao?
Resposta da equipe:
( X ) Pretende adotar a prtica
( ) Adota parcialmente a prtica
169
) Adota integralmente a prtica
A despeito de a Univasf ter estabelecido metas de gesto, descritas no Estatuto, no Plano
de Desenvolvimento Institucional e nas Cartas de Servio, o mencionado Programa de
Avaliao de Desempenho (PROAD), desenvolvido no mbito da instituio, no se
destina avaliao de desempenho dos membros da alta administrao e dos demais
gestores, conforme se depreende dos esclarecimentos e do exame dos documentos
fornecidos.
Informou, no entanto, a instituio, por intermdio do Ofcio n 353/2015-GR-UNIVASF,
de 22/06/2015, o seguinte:
Ser construda uma instruo normativa que sobre a Gesto de Pessoas.
Depreende-se, portanto, do teor da informao contida no expediente supra que a Univasf
pretende adotar a prtica.
A Univasf informou que adota parcialmente a prtica, sem que tenha levado em conta que
o mencionado Programa de Avaliao de Desempenho (PROAD) no se destina
avaliao de desempenho dos membros da alta administrao e dos demais gestores.
11. A unidade, sistematicamente, executa processo formal, baseado em competncias, para
seleo de gestores?
Resposta da equipe:
( X ) No prev adotar a prtica
( ) Adota parcialmente a prtica
Inicialmente, a Univasf apresentou resposta a questionrio sobre prticas de governana
de gesto de pessoas, informando, no que tange execuo de processo formal, baseado
em competncias, para a seleo de gestores, que no h previso de adot-la.
Posteriormente, a instituio manifestou-se, mais uma vez, sobre a questo em tela,
mediante o encaminhamento do Ofcio n 229/2015-GR/UNIVASF, de 07/05/2015, nos
seguintes termos:
Os cargos de natureza gerencial possuem natureza de cargo comissionado ou funo de
confiana e os nomeados so indicados pelo gestor mximo da instituio. A escolha dos
Pr-reitores, de acordo com o Estatuto da Universidade, embora passe por seleo
prvia pela alta administrao, submetida aprovao do Conuni (rgo mximo de
170
deliberao da Universidade). Para os demais cargos, alm da anlise do currculo para

averiguar as experincias anteriores na rea de atuao, so utilizados critrios como
confiana e alinhamento com as diretrizes polticas da alta administrao.
E, finalmente, por meio do Ofcio n 353/2015-GR-UNIVASF, de 22/06/2015, cujo teor
transcreve-se a seguir, a entidade reiterou que no executa processo formal, baseado em
competncias, para seleo de gestores, ao informar que tais escolha se do com base em
processo eleitoral e indicao.
No se aplica.
12. A unidade, sistematicamente, monitora, por meio de sistema informatizado de gesto de
pessoas, algum conjunto de informaes relevantes sobre a fora de trabalho (ex. ndices de
absentesmo, ndices de rotatividade, projees de aposentadoria, etc.)?
Resposta da equipe:
No obstante tenha declarado que adota integralmente a prtica, os esclarecimentos e
documentos apresentados pela Univasf demonstram to somente a sua adoo parcial.
Isto porque a sua adoo integral requereria uma aplicao sistemtica e consistente,
alm da existncia de documentao especfica ou evidncia que permitisse uma reviso
do seu desenho e da sua execuo, assim como uma avaliao dos seus resultados.
Desta forma, considera-se que a apresentao de um nico relatrio (Secretaria de
Gesto de Pessoas em nmeros Servidores da UNIVASF Perfil 2014), elaborado a
partir de dados extrados do Sistema de Gesto de Pessoas (SGP) e do Sistema SIAPE,
suficiente to somente para caracterizar a adoo parcial da prtica relativa ao
monitoramento, por meio de sistema informatizado de gesto de pessoas, de conjunto de
informaes relevantes sobre a fora de trabalho.
A Univasf informou que adota integralmente a prtica, sem que tenha levado em conta
que a sua adoo integral requereria uma aplicao sistemtica e consistente, alm da
existncia de documentao especfica ou evidncia que permitisse uma reviso do seu
desenho e da sua execuo, assim como uma avaliao dos seus resultados.
.
171
Anexo 3 - Formulrio I - Informaes sobre a Gesto Patrimonial das

IFEs.
Nome da Instituio: Universidade Federal do Vale do So Francisco (UNIVASF)

GESTO PATRIMONIAL (Imveis)
Acessibilidade
1.1) n pessoas necessidades
1. Quantas pessoas com necessidades especiais ou com mobilidade especiais: __________
reduzida, entre docentes, discentes e funcionrios, existe na IFE?
1.2) (X) a Ifes no tem a
informao
1 (X) sim
2
no
3
2. Existe setor administrativo/comisso que tenha por finalidade apoiar, orientar e
pretende instituir
acompanhar a poltica de incluso de estudantes com necessidades educacionais
especiais no mbito da universidade?
4
no considera necessrio
Motivo: _______________
1
sim
2 (X) no
3. Existe normativo interno (resoluo..) que disponha sobre o atendimento pretende normatizar
educacional a estudantes com necessidades educacionais especiais na IFE?
Obs: Solicitar documentao
4
Motivo: No informado.
1 (X) sim
4. A IFE j realizou diagnstico de seus campi para adequ-los legislao sobre
normas gerais e critrios bsicos para a promoo da acessibilidade das pessoas
4
portadoras de deficincia ou com mobilidade reduzida?
no
pretende realizar
Motivo: _______________
5. A IFE participa do Programa Incluir Acessibilidade na Educao 1 (X) sim 2

no
Superior, executado por meio da parceria entre a secretaria de Educao
pretende aderir
Superior SESU e a Secretaria de Educao Continuada, Alfabetizao, 3
Diversidade e Incluso SECADI?
Obs: Os recursos do programa so alocados diretamente nas Unidades Oramentrias de cada
Universidade Federal na Ao 4002 Assistncia a Estudante de Graduao. Ressalta-se, no entanto,
que as IFEs devem executar esses recursos por meio da utilizao do Plano Interno PI
VSS21G0100N, uma vez que a Ao 4002 possui recursos de outros programas.
6. Os recursos recebidos do Programa Incluir Acessibilidade so 1

executados por meio da utilizao no SIAFI do Plano Interno
3
VSS21G0100N?
Obs: Consultar o SIAFI por meio da pesquisa PUBLIC MENSAL, por Unidade Oramentria e
Plano Interno = VSS21G0100N.
no, e no pretende aderir

sim 2 (X) no
no se aplica (no participa

do programa)
Obs2: Consultar documento orientador do programa Incluir no site do MEC:

http://portal.mec.gov.br/index.php?option=com_docman&task=doc_download&gid=12737&Itemid=
172
7. O(s) portal(is)/sitio(s) eletrnico(s) da IFE na rede mundial de 1

sim
2 (X) no
3
computadores (internet) acessvel para o uso das pessoas portadoras de pretende implementar
deficincia visual, garantindo-lhes o pleno acesso s informaes
4
disponveis? (art. 47 Dec. 5296/2004)
Obs: Consultar site
Segurana contra incndio e pnico

8. Quantos prdios existem na Instituio, quantos tem mais de um 8.1) n prdios da instituio
pavimento e quantos tm plano de combate a incndio aprovado pelo corpo (administrativos,
ensino,
de bombeiros militar (CBM)?
restaurante, alojamento...): 54.
8.2) n prdios com dois ou mais
pavimentos
(administrativos,
ensino, restaurante, alojamento...):
15.
Obs: Solicitar documentao comprobatria.
8.3) (0) n de planos de combate a

incndio aprovados pelo CBM
incndio encaminhados ao CBM
incndio em elaborao
9. Existe contrato de manuteno dos dispositivos de combate a incndio?
sim
2 (X) no, mas j se encontra em

fase de licitao
3
no, mas existe ata de
registro de preo para troca de
dispositivos
4
no, e nenhuma das
providncias das opes anteriores
foi adotada
Gesto Patrimnio Imvel (ABNT NBR 5674/2012 e ABNT NBR 14037 e Prticas de Projeto, Construo e
Manuteno de Edifcios Pblicos Federais, Secretaria de Estado da Administrao e do Patrimnio SEAP)
10. Existe setor administrativo

atividades/manuteno predial?
especfico
que
coordene
as 1
sim
no
3 (X) existem diversos setores

Obs.: Consultar regimento interno ou normativos internos da rea correlata. com competncias relacionadas
Critrio: Item 3.3.1 do Manual de Obras Pblicas Edificaes gesto imobiliria, sem definio
clara de quem seria responsvel
(Manuteno)
pelas
atividades
de
conservao/manuteno predial.
11.Qual o nmero de servidores lotados no setor responsvel pela gesto 11.1 N de servidores: ____
das atividades de conservao/manuteno predial? Segundo o gestor, esse
nmero suficiente?
173
11.2 suficiente?
sim
no
3 (X) no se aplica (no existe tal

setor)
12. Quantos so os servidores lotados no setor responsvel pela gesto das 12.1 n formados Engenharia
atividades de conservao e manuteno predial com formao nas reas de (enceto Agronmica): ____
engenharia, arquitetura e engenharia agronmica?
Critrio: Lei Federal 5.194/66 e resolues do CONFEA.
12.2 n formados Arquitetura:

_______
12.3 n formados Engenharia

Agronmica: ______
No se aplica (no existe tal

setor).
13. Existe(m) normativos(s) que discipline(m) e formalize(m) a gesto das 1

atividades de conservao/manuteno predial (que defina claramente
competncias, fluxo de informaes, procedimentos administrativos,
rotinas)?
3
Obs.: Solicitar documentos
sim
2 (X) no
h normatizao esparsa
sobre gesto patrimonial, sem
definio clara de norma sobre
manuteno/conservao predial
14. Existe sistema informatizado (software) de apoio gesto da 1

sim. utilizado somente o
manuteno predial, que possibilite o gerenciamento dos dados e Sistema Integrado de Patrimnio,
informaes pertinentes s atividades de manuteno?
administrao e contratos
SIPAC
2
sim. utilizado o SIPAC e
outro sistema:
Qual? _________
3 (X) sim. utilizado outro
sistema, que no o SIPAC.
Qual? Sistema prprio.
15. O sistema informatizado de apoio gesto da manuteno predial tem 1

registro do arquivo tcnico
as seguintes funcionalidades?
da edificao;
2
cadastro das edificaes;
cadastro dos contratos;
cadastro
de
garantias
174
contratuais;
5
cadastro dos fiscais do
contrato;
6 registro de planos ou
programas
de
manuteno
(corretiva, rotineira e preventiva);
7
(X)
abertura
de
chamados/demandas/problemas;
8
controle de chamado
(incluso de peas, insumos
necessrios ao reparo, anlise e
aprovao do chamado)
9
(X)
abertura
de
chamados/demandas/problemas;
10 (X) registro dos servios de
manuteno realizados;
11
registro do custo dos
servios de manuteno;
12
registro dos responsveis
pelos servios;
13
controle
de
almoxarifado/movimentao
estoque (requisio, autorizao
de materiais)
14
no se aplica (no existe
sistema informatizado)
16. A IFE mantm acervo tcnico com as plantas atualizadas das 1

edificaes do Campus fiscalizado?
sim. 100% atualizado
2
sim. Maioria (n>50% das
edificaes) atualizado
3
sim. Minoria (0<n<=50%
das edificaes) atualizado
4 (X) no
tcnico
mantm
acervo
17. O edital/caderno de encargos das licitaes de manuteno preditiva, 17.1 Manuteno preditiva:
hidrulica/sanitria e eltrica/eletrnica preveem a realizao pela
1 (X) sim
2
no
contratada de manuteno preventivas?
Obs.:
Manuteno preditiva pode englobar servios de alvenaria, pintura,
175
revestimento, coberturas ...

3
no existe tal contrato
Manuteno preventiva: Atividade de manuteno executada antes da
ocorrncia de falha ou de desempenho insuficiente dos componentes da
edificao. Caracterizao por servios cuja realizao seja programada 17.2 Manuteno rede hidrulica:
com antecedncia, de acordo com as estimativas da durabilidade esperada
1 (X) sim
2
no
dos sistemas, relatrios de vistorias peridicas.
Obs.: Consultar editais
Anexo I (Termo de Referncia) ao Edital de Prego Eletrnico N 3
54/2012.
17.3 Manuteno rede eltrica:

1 (X) sim
no
18. Os relatrios de inspeo das manutenes preventivas realizadas pelas 18.1 Manuteno preditiva:
empresas contratadas para manuteno predial, da rede hidrulica e eltrica
1
sim, so arquivados
so arquivados de forma a serem prontamente recuperveis para consulta?
2 (X) no
Critrio: Item 7.4 Arquivo, NBR 5676

Obs.: Solicitar cpia dos relatrios de inspeo das manutenes 3
preventivas realizadas para esses trs contratos.
Obs.: Finalidade de certificar se o setor tem controle sob tais relatrios de
18.2 Manuteno hidrulica:
inspeo preventivos.
1
sim, so arquivados
2 (X) no
3
18.3 Manuteno Eltrica:

1
sim, so arquivados
2 (X) no
3
19.1 A IFE exige em suas licitaes para a execuo de obras a confeco 19.1 1
do Manual de Operao, Uso e Manuteno da Edificao (ABNT NBR
14037)?
19.2 Quantas edificaes possuem o Manual?
sim
2 (X) no
19.2 n edificaes com Manual:

________
Obs.: Solicitar documentao
176
20. A IFE adota indicadores de eficincia para a gesto do sistema de 1 (X) sim
2
no
manuteno predial (prazo de atendimento de demanda, reposio de
estoque ...)?
21. A IFE realizou inventrio dos bens imveis nos dois ltimos anos (2013 1
sim
e 2014)?
2
somente em 2013
Obs.: Solicitar documentao
3
somente em 2014
4 (X) no
177
Anexo 4 - Formulrio II Formulrio de identificao do Prdio/Curso 01.
Formulrio II Formulrio de identificao do Prdio/Curso

1. Sigla da Instituio de
Ensino:
2. Tipo de prdio:
Data da Visita:
UNIVASF
1 (X)
3
construdo h menos de 5 anos

outro
06/05/2015
reformado h menos de 5
anos
3.1 Nome do prdio: Bloco II (bloco de salas de aula,

3. Identificao do
colegiados e biblioteca).
Prdio/Faculdade(s)
/Departamento(s)/Curso(s)/Instituto(s) 3.2 Faculdade(s) /Departamento(s)/Curso(s)/Instituto(s):
(ex: arquitetura, artes, engenharia, sade...)
Campus Juazeiro/BA
4. N de salas de aula visitadas no
prdio:
Obs: para cada sala de aula, preencher um
check list do formulrio III.
N de salas de aula visitadas: 03 (trs)
sim
2
existe sanitrio adaptado com entrada
independente em alguns pavimentos
5. Existe na edificao ao menos um 3 (X) existe sanitrio em todos os pavimentos com ao
sanitrio por pavimento destinado ao uso por menos uma cabine no banheiro coletivo
pessoa portadora de deficincia com entrada 4
existe sanitrio em alguns pavimentos com ao
independente dos demais?
menos uma cabine no banheiro coletivo
5
existe apenas um sanitrio adaptado em todo o
prdio
6
no existe banheiro adaptado
1
6. Pelo menos um dos acessos ao interior da 1 (X) sim

2
no
edificao est livre de barreiras arquitetnicas e
de obstculos que impeam ou dificultem a 3
no se aplica. Motivo:________________________
acessibilidade de pessoa portadora de deficincia
_____________________________________________
ou com mobilidade reduzida?
7. Nos estacionamentos externos ou internos

da edificao so reservados, pelo menos, 1
sim
2
no
dois por cento do total de vagas para
veculos que transportem pessoa portadora 3 (X) no se aplica. Motivo: O estacionamento nico
de deficincia fsica ou visual, assegurada, para todos os prdios.
no mnimo, uma vaga, em locais prximos
entrada principal, de fcil acesso __________________________________________________
circulao de pedestres?
178
1 (X) sim. Edifcio com mais de um pavimento

8. Existe pelo menos um itinerrio comunicando
sim. Edifcio Trreo acessvel
horizontalmente todas as dependncias e 2
servios do edifcio, entre si e com o exterior
3
no. Deveria ter rampa de acesso na entrada do
(rampa de entrada do prdio), que atenda aos
prdio
requisitos de acessibilidade (rampa, elevador,
plataforma,...)?
4
no. O deslocamento horizontal no interior do prdio
est
prejudicado
Obs: Verificar a existncia de escadarias inacessveis,
desnveis ou demais barreiras que impeam o acesso

entrada do prdio ou o deslocamento horizontal
pelo interior do edifcio.
no. Deveria existir rampa de acesso na entrada do

prdio e o deslocamento horizontal no interior do prdio
est prejudicado
5
1 (X)
existe rampa entre os pavimentos

existe plataforma/elevador em funcionamento
9. Existe pelo menos um itinerrio

comunicando verticalmente todas as 3
no. Existe plataforma/elevador, mas est com
dependncias e servios do edifcio, entre si
defeito
e com o exterior, que atenda aos requisitos
de
acessibilidade
(rampa,
elevador, 4
no. Somente escadarias
plataforma...)?
5
Edifcio Trreo acessvel
Obs: Verificar apenas a existncia dos equipamentos.
6
no se aplica.
Motivo:_____________________________________
10.1) Existe:
1 (X)
Wi-fi
2 (X)
a Cabo
no existe
10. Existe sinal de internet de qualidade 10.2) Qualidade do sinal Wi-fi:

na(s) sala(s) de aula do prdio (Wi-fi ou
1 (X) com bom sinal em todos os pavimentos do prdio
cabo)?
Obs1: utilizar aplicativos (apps) gratuitos para
smartphones que medem a velocidade da conexo.
Ex: Speedtest (para Iphones).
Obs2: caso seu celular tenha servio de internet de
alguma concessionria de servio (Tim, Vivo...),
antes de realizar o teste, desabilite a rede do celular,
seguindo o seguinte caminho: Ajustes-RedeDesabilitar rede (Iphones).
bom sinal em alguns pontos do prdio
sinal fraco
10.3) Qualidade/Disponibilidade do sinal a cabo:

1 (X)
existncia em todas as salas do prdio com bom
sinal
2
existncia em algumas salas do prdio com bom sinal
existncia em todas as salas do prdio com sinal fraco
existncia em algumas salas do prdio com sinal
fraco
179
180

Ensino:
2. Tipo de prdio:
Data da Visita:
UNIVASF

3 (X) outro
1
06/05/2015
anos
3. Identificao do
3.1 Nome do prdio: Bloco de salas de aula e laboratrios
Prdio/Faculdade(s)
Campus Juazeiro/BA
prdio:
N de salas de aula visitadas: 05 (cinco)
sim
2
5
prdio
6
1

2
no
_____________________________________________

sim
2
no
181

3
prdio
plataforma,...)?
4
est
prejudicado


est prejudicado
5
1 (X)


defeito
de
acessibilidade
(rampa,
elevador, 4
plataforma...)?
5
6
no se aplica.
Motivo:_____________________________________
10.1) Existe:
1 (X)
Wi-fi
2 (X)
a Cabo
no existe

cabo)?
sinal fraco

1 (X)
sinal
2
fraco
182
183

Ensino:
2. Tipo de prdio:
Data da Visita:
UNIVASF

3 (X) outro
1
06/05/2015
anos
3.1 Nome do prdio: Bloco de salas de aulas

3. Identificao do
3.2 Faculdade(s) /Departamento(s)/Curso(s)/Instituto(s):
Prdio/Faculdade(s)
/Departamento(s)/Curso(s)/Instituto(s) Campus Petrolina Centro / Secretaria de Ensino
Distncia (SEAD)
prdio:
sim
2
5. Existe na edificao ao menos um 3
existe sanitrio em todos os pavimentos com ao
5
prdio
6 (X) no existe banheiro adaptado
1

2
no
_____________________________________________

sim
2
no
184

3
prdio
plataforma,...)?
4
est
prejudicado


est prejudicado
5
1 (X)


defeito
de
acessibilidade
(rampa,
elevador, 4
plataforma...)?
5
6
no se aplica.
Motivo:_____________________________________
10.1) Existe:
1 (X)
Wi-fi
a Cabo
no existe
10. Existe sinal de internet de qualidade

na(s) sala(s) de aula do prdio (Wi-fi ou 10.2) Qualidade do sinal Wi-fi:
cabo)?
sinal fraco

1
existncia em todas as salas do prdio com bom sinal
fraco
185
186

Ensino:
2. Tipo de prdio:
Data da Visita:
UNIVASF

3 (X) outro
1
07/05/2015
anos
3. Identificao do
3.1 Nome do prdio: Bloco I (bloco de salas de aulas)
Prdio/Faculdade(s)
Campus Cincias Agrrias Petrolina Zona Rural
prdio:
sim
2
5
prdio
6
1

2
no
_____________________________________________

sim
2
no
187
1
sim. Edifcio com mais de um pavimento
horizontalmente todas as dependncias e 2 (X) sim. Edifcio Trreo acessvel
3
prdio
plataforma,...)?
4
est
prejudicado


est prejudicado
5

9. Existe pelo menos um itinerrio 2
comunicando verticalmente todas as
3
e com o exterior, que atenda aos requisitos defeito
de
acessibilidade
(rampa,
elevador, 4
plataforma...)?
5 (X) Edifcio Trreo acessvel
6
no se aplica.
Motivo:_____________________________________
10.1) Existe:
1 (X)
Wi-fi
a Cabo
no existe

cabo)?
sinal fraco

1
fraco
188
189

Ensino:
2. Tipo de prdio:
Data da Visita:
UNIVASF
1
3

outro
06/05/2015
anos
2 (X)
3.1 Nome do prdio: Instituto de Pesquisa em Cincias

dos Materiais (IPCM)
3. Identificao do
Prdio/Faculdade(s)
3.2 Faculdade(s) /Departamento(s)/Curso(s)/Instituto(s):
/Departamento(s)/Curso(s)/Instituto(s)
Campus Juazeiro/BA Curso de Ps-Graduao em
Cincias dos Materiais (PGCM)
prdio:
N de salas de aula visitadas: 01 (uma)
sim
2
5
prdio
6
1
6. Pelo menos um dos acessos ao interior da 1

sim
2 (X) no
_____________________________________________

sim
2
no
190
1
3 (X) no. Deveria ter rampa de acesso na entrada do
prdio
plataforma,...)?
4
est
prejudicado


est prejudicado
5

3
de
acessibilidade
(rampa,
elevador, 4
plataforma...)?
6
no se aplica.
Motivo:_____________________________________
10.1) Existe:
1 (X)
Wi-fi
2 (X)
a Cabo
no existe

cabo)?
sinal fraco

1 (X)
sinal
2
fraco
191
192

Ensino:
2. Tipo de prdio:
Data da Visita:
UNIVASF
1 (X)
3

outro
07/05/2015
anos
3. Identificao do
3.1 Nome do prdio: Complexo de laboratrios 2.
Prdio/Faculdade(s)
Campus Cincias Agrrias Petrolina Zona Rural
prdio:
sim
existe sanitrio em todos os pavimentos com ao
5. Existe na edificao ao menos um 3
5
prdio
6
1 (X)
2

2
no
_____________________________________________

sim
2
no
veculos que transportem pessoa portadora 3 (X) no se aplica. Motivo: O estacionamento nico para
de deficincia fsica ou visual, assegurada, todos os prdios.
193
1
horizontalmente todas as dependncias e 2 (X) sim. Edifcio Trreo acessvel
3
prdio
plataforma,...)?
4
est
prejudicado


est prejudicado
5

3
de
acessibilidade
(rampa,
elevador, 4
plataforma...)?
6
no se aplica.
Motivo:_____________________________________
10.1) Existe:
1
Wi-fi
a Cabo
3 (X)
no existe

cabo)?
1
com bom sinal em todos os pavimentos do prdio
sinal fraco

1
fraco
194
195
Anexo 10 - Formulrio III Formulrio de sala de aula - 01 - a.
Formulrio III Formulrio de sala de aula

1. A que prdio a sala pertence / Qual o nmero 1.1 Nome do Prdio: Bloco II (bloco de salas de aula,
colegiados e biblioteca) / Campus Juazeiro/BA
ou a identificao da sala de aula visitada?
1.2 Sala n: 32
2. A sala de aula est sinalizada, inclusive em

braile, com informaes visuais (nmero,
funo, disciplinas, turno...) necessrias sua
devida identificao?
sim
2
sinalizada, mas sem braile
3
apenas sinalizao em braile
4 (X) no
1
Obs.: Tirar fotos das sinalizaes.

3. Qual a maior relao existente entre a
metragem da sala de aula e a quantidade de
alunos
matriculados
na
disciplina(s) 3.1 Metragem da sala de aula: 101,68 m
ministrada(s) na sala de aula?
3.2 Relao:
1 (X) >= 1,6 m/aluno
Obs: Encaminhar ofcio solicitando a lista de frequncia
2
1,2 <= relao < 1,6 m/aluno
da(s) disciplina(s) ministrada(s) na sala inspecionada.
3
Dividir a metragem da sala de aula pela quantidade de
4
< 0,8 m/aluno
alunos matriculados na disciplina (disciplina com o
maior nmero de alunos matriculados).
4. Quantas carteiras existem em sala de aula?

(indicar o tipo: ex. conjunto aluno individual
(CAI)*; cadeira universitria**, etc)
* Mobilirio escolar composto
4.1 N de carteiras em sala: 77 (setenta e sete)
por dois elementos independentes

(mesa e cadeira):
4.2 Qual o tipo de carteira?

CAI
2 (X) Cadeira Universitria
1
** Critrio: NBR 14.006:
5.1) Estado de conservao:

1 (X) em perfeito estado de conservao (todas as
partes em perfeito estado)
2
em bom estado de conservao (maioria em
perfeito
estado)
5. De modo geral, qual o estado de conservao
do ambiente de sala de aula (piso, paredes, 3
mal conservada (maioria em pssimo estado
forro, esquadrias e pintura)?
de conservao)
4
em pssimo estado de conservao (todas em
pssimo estado)
5.2) A(s) irregularidade(s) se relaciona(m) a que
parte da sala?
196
1
2
3
4
paredes/alvenaria (rachaduras, trincas, infiltraes)

piso (rachaduras, trincas, infiltraes)
forro/teto (rachaduras, trincas, infiltraes)
esquadrias (vidros danificados, estrutura
enferrujada)
5
6
pintura
outro:____________________________
Obs.: Tirar fotos.

2
perfeito estado)
3
de conservao)
4
6. De modo geral, qual o estado de conservao pssimo estado)
do mobilirio de sala de aula (mesas, carteiras,
lousa, armrio)?
parte da sala?
1
mesas
2
carteiras
3
lousa
4
armrio
5
outro:____________________________
Obs.: Tirar foto.
1 (X) operando normalmente
2
funcionando com restries
2.1
barulhento
7. Qual o estado de conservao dos
dispositivos utilizados para o conforto trmico
2.2
outros:___________________________
(ventiladores e/ou ar condicionado) da sala de 3
inoperante
aula?
4
no existe
Obs.: Tirar foto.
8.1 N de lmpadas 24 (vinte e quatro)
8.2 N de tomadas 09 (nove)
8. Quantas tomadas e lmpadas existem e
8.3 N de lmpadas funcionando 24 (vinte e
quantas esto funcionando?
quatro)
8.4 N de tomadas funcionando 09 (nove)
9.1 Existe projetor multimdia instalado em sala 9.1) Existe projetor:
ou disposio dos professores do prdio?
1
instalado/fixo em sala de aula

197
2 (X)
3
a disposio do prdio
no existe disposio
9.2 Segundo o professor/coordenador do curso,

a quantidade suficiente para atender 9.2) Quantidade suficiente?
1 (X) sim
2
no
demanda?
198
Anexo 11 - Formulrio III Formulrio de sala de aula - 01 - b.

1. A que prdio a sala pertence / Qual o nmero
1.1 Nome do Prdio: Bloco II (bloco de salas de aula,
Ex: sala n 112

devida identificao?
1.2 Sala n: 38
sim
2
3
4 (X) no
1
3.1 Metragem da sala de aula: 66,42 m

3.2 Relao:
>= 1,6 m/aluno
alunos
matriculados
na
disciplina(s) 1
2
3
4
< 0,8 m/aluno
Obs.: A sala de aula no est sendo utilizada

atualmente, de modo que no se pode aferir a
quantidade de alunos matriculados em
disciplinas ministradas nesse recinto.

4.1 N de carteiras em sala: 48 (quarenta e oito)

(mesa e cadeira):

1
2 (X)
CAI
Cadeira Universitria

perfeito estado)
3
de conservao)
4
199
pssimo estado)
parte da sala?
1
2
3
4
enferrujada)
5
6
pintura
outro:____________________________
Obs.: Tirar fotos.

2
perfeito estado)
3
de conservao)
4
lousa, armrio)?
parte da sala?
1
mesas
2
carteiras
3
lousa
4
armrio
5
outro:____________________________
Obs.: Tirar foto.
2
2.1
barulhento
2.2
outros:___________________________
inoperante
aula?
4
no existe
Obs.: Tirar foto.
8.1 N de lmpadas 18 (dezoito)
8. Quantas tomadas e lmpadas existem e 8.2 N de tomadas 07 (sete)
8.3 N de lmpadas funcionando 12 (doze)
8.4 N de tomadas funcionando 07 (sete)
9.1 Existe projetor multimdia instalado em sala
9.1) Existe projetor:
200

2 (X) a disposio do prdio
3
no existe disposio
1

1 (X) sim
2
no
demanda?
201
Anexo 12 - Formulrio III Formulrio de sala de aula - 01 - c.

1.1 Nome do Prdio: Bloco II (bloco de salas de aula,

1.2 Sala n: Laboratrio de Topografia e
Geoprocessamento

devida identificao?
sim
2
3
4 (X) no
1
3.1 Metragem da sala de aula: 67,24 m

3.2 Relao:
>= 1,6 m/aluno
alunos
matriculados
na
disciplina(s) 1
2
3
4
< 0,8 m/aluno
Obs.: A sala de aula no est sendo utilizada

atualmente, de modo que no se pode aferir a
quantidade de alunos matriculados em
disciplinas ministradas nesse recinto.

4.1 N de carteiras em sala: 21 (vinte e um)

(mesa e cadeira):

1 (X)
CAI

perfeito estado)
3
de conservao)
4
202
pssimo estado)
parte da sala?
1
2
3
4
enferrujada)
5
6
pintura
outro:____________________________
Obs.: Tirar fotos.

2
perfeito estado)
3
de conservao)
4
lousa, armrio)?
parte da sala?
1
mesas
2
carteiras
3
lousa
4
armrio
5
outro:____________________________
Obs.: Tirar foto.
2
2.1
barulhento
2.2
outros:___________________________
inoperante
aula?
4
no existe
Obs.: Tirar foto.
8.2 N de tomadas 47 (quarenta e sete)
8. Quantas tomadas e lmpadas existem e
8.3 N de lmpadas funcionando 18 (dezoito)
8.4 N de tomadas funcionando 47 (quarenta e
sete)
203

3
no existe disposio
1

1 (X) sim
2
no
demanda?
204

1. A que prdio a sala pertence / Qual o nmero 1.1 Nome do Prdio: Bloco de salas de aula e
laboratrios / Campus Juazeiro/BA
1.2 Sala n: 10

devida identificao?
sim
2
3
4 (X) no
1

alunos
matriculados
na
3.2 Relao:
1
>= 1,6 m/aluno
2
(X)
1,2
<= relao < 1,6 m/aluno
3
4
< 0,8 m/aluno

(mesa e cadeira):
4.1 N de carteiras em sala: 56 (cinquenta e seis)

1
2 (X)
CAI

1
em perfeito estado de conservao (todas as
2 (X) em bom estado de conservao (maioria em
5. De modo geral, qual o estado de conservao perfeito estado)
de conservao)
4
pssimo estado)
parte da sala?
205
1
2
3
4

enferrujada)
pintura
6 (X) outro: Cabos soltos na parede.
5
Obs.: Tirar fotos.

2
perfeito estado)
3
de conservao)
4
lousa, armrio)?
parte da sala?
1
mesas
2
carteiras
3
lousa
4
armrio
5
outro:____________________________
Obs.: Tirar foto.
2
2.1
barulhento
2.2
outros:___________________________
inoperante
aula?
4
no existe
Obs.: Tirar foto.
8. Quantas tomadas e lmpadas existem e 8.2 N de tomadas 06 (seis)
8.4 N de tomadas funcionando 06 (seis)
1
206
no existe disposio

1 (X) sim
2
no
demanda?
207

1.2 Sala n: 14

devida identificao?
sim
2
3
4 (X) no
1

alunos
matriculados
na
3.2 Relao:
1
>= 1,6 m/aluno
2
(X)
1,2
3
4
< 0,8 m/aluno

(mesa e cadeira):

1
2 (X)
CAI

2
de conservao)
4
pssimo estado)
parte da sala?
208
1
2
3
4

enferrujada)
pintura
6
outro:
__________________________________
5
Obs.: Tirar fotos.

2
perfeito estado)
3
de conservao)
4
lousa, armrio)?
parte da sala?
1
mesas
2
carteiras
3
lousa
4
armrio
5
outro:____________________________
Obs.: Tirar foto.
2
2.1
barulhento
2.2
outros:___________________________
inoperante
aula?
4
no existe
Obs.: Tirar foto.
1 (X)
209
2
3
a disposio do prdio
no existe disposio

1 (X) sim
2
no
demanda?
210

1.2 Sala n: 15

devida identificao?
sim
2
3
4 (X) no
1

alunos
matriculados
na
3.2 Relao:
1 (X) >= 1,6 m/aluno
2
3
4
< 0,8 m/aluno

(mesa e cadeira):

1
2 (X)
CAI

2
de conservao)
4
pssimo estado)
parte da sala?
211
1
2
3
4

enferrujada)
pintura
6
outro:
__________________________________
5
Obs.: Tirar fotos.

2
perfeito estado)
3
de conservao)
4
lousa, armrio)?
parte da sala?
1
mesas
2
carteiras
3
lousa
4
armrio
5
outro:____________________________
Obs.: Tirar foto.
2
2.1
barulhento
2.2
outros:___________________________
inoperante
aula?
4
no existe
Obs.: Tirar foto.
1 (X)
212
2
3
a disposio do prdio
no existe disposio

1 (X) sim
2
no
demanda?
213
Anexo 16 - Formulrio III Formulrio de sala de aula - 02 - d.

1.2 Sala n: 16

devida identificao?
sim
2
3
4 (X) no
1

alunos
matriculados
na
3.2 Relao:
1
>= 1,6 m/aluno
2
3 (X) 0,8 <= relao < 1,2 m/aluno
4
< 0,8 m/aluno

(mesa e cadeira):

1
2 (X)
CAI

2
de conservao)
4
pssimo estado)
parte da sala?
214
1
2
3
4

enferrujada)
pintura
6
outro:
__________________________________
5
Obs.: Tirar fotos.

2
perfeito estado)
3
de conservao)
4
lousa, armrio)?
parte da sala?
1
mesas
2
carteiras
3
lousa
4
armrio
5
outro:____________________________
Obs.: Tirar foto.
1
operando normalmente
2 (X) funcionando com restries
2.1
barulhento
2.2 (X) outros: vazamento no condicionadordispositivos utilizados para o conforto trmico de-ar, que, no momento da visita da equipe de
(ventiladores e/ou ar condicionado) da sala de auditoria, j estava sendo reparado.
aula?
3
inoperante
4
no existe
Obs.: Tirar foto.
215
1 (X)
2
3

a disposio do prdio
no existe disposio

1 (X) sim
2
no
demanda?
216
Anexo 17 - Formulrio III Formulrio de sala de aula - 02 - e.

1.2 Sala n: 17

devida identificao?
sim
2
3
4 (X) no
1

alunos
matriculados
na
3.2 Relao:
1
>= 1,6 m/aluno
2
(X)
1,2
3
4
< 0,8 m/aluno

(mesa e cadeira):

1
2 (X)
CAI

2
de conservao)
4
pssimo estado)
parte da sala?
217
1
2
3
4

enferrujada)
pintura
6
outro:
__________________________________
5
Obs.: Tirar fotos.

2
perfeito estado)
3
de conservao)
4
lousa, armrio)?
parte da sala?
1
mesas
2
carteiras
3
lousa
4
armrio
5
outro:____________________________
Obs.: Tirar foto.
2
2.1
barulhento

2.2
(ventiladores e/ou ar condicionado) da sala de ____________________________
3
inoperante
aula?
4
no existe
outros:
Obs.: Tirar foto.

1 (X)

218
2
3
a disposio do prdio
no existe disposio

1 (X) sim
2
no
demanda?
219

devida identificao?
1.1 Nome do Prdio: Bloco de salas de aulas /

Secretaria de Ensino Distncia (SEAD) /
Campus Petrolina Centro
1.2 Sala n: 17
sim
2
3
4 (X) no
1

alunos
matriculados
na
3.2 Relao:
1 (X) >= 1,6 m/aluno
2
3
4
< 0,8 m/aluno

4.1 N de carteiras em sala: 54 (cinquenta e

quatro)

(mesa e cadeira):

1
2 (X)
CAI

2
do ambiente de sala de aula (piso, paredes,
3
de conservao)
4
pssimo estado)
220
parte da sala?
1
2
3
4
enferrujada)
pintura
6
outro:
__________________________________
5
Obs.: Tirar fotos.

2
perfeito estado)
3
de conservao)
4
lousa, armrio)?
parte da sala?
1
mesas
2
carteiras
3
lousa
4
armrio
5
outro:____________________________
Obs.: Tirar foto.
2
2.1
barulhento

2.2
____________________________
(ventiladores e/ou ar condicionado) da sala de
3
inoperante
aula?
4
no existe
outros:
Obs.: Tirar foto.

8. Quantas tomadas e lmpadas existem e 8.2 N de tomadas 05 (cinco)
8.3 N de lmpadas funcionando 16 (dezesseis)
8.4 N de tomadas funcionando 05 (cinco)
221
1 (X)
2
3

a disposio do prdio
no existe disposio

1 (X) sim
2
no
demanda?
222

devida identificao?

1.2 Sala n: 20
sim
2
3
4 (X) no
1

alunos
matriculados
na
3.2 Relao:
1
>= 1,6 m/aluno
2
(X)
1,2
3
4
< 0,8 m/aluno


quatro)

(mesa e cadeira):

1
2 (X)
CAI

2
3
de conservao)
4
pssimo estado)
223
parte da sala?
1
2
3
4
enferrujada)
pintura
6
outro:
__________________________________
5
Obs.: Tirar fotos.

2
perfeito estado)
3
de conservao)
4
lousa, armrio)?
parte da sala?
1
mesas
2
carteiras
3
lousa
4
armrio
5
outro:____________________________
Obs.: Tirar foto.
2
2.1
barulhento

2.2
____________________________
3
inoperante
aula?
4
no existe
outros:
Obs.: Tirar foto.

8.3 N de lmpadas funcionando 17 (dezessete)
224
1 (X)
2
3

a disposio do prdio
no existe disposio

1 (X) sim
2
no
demanda?
225

devida identificao?

1.2 Sala n: 21
sim
2
3
4 (X) no
1

alunos
matriculados
na
3.2 Relao:
1
>= 1,6 m/aluno
2
(X)
1,2
3
4
< 0,8 m/aluno


quatro)

(mesa e cadeira):

1
2 (X)
CAI

2
3
de conservao)
4
pssimo estado)
226
parte da sala?
1
2
3
4
enferrujada)
pintura
6
outro:
__________________________________
5
Obs.: Tirar fotos.

2
perfeito estado)
3
de conservao)
4
lousa, armrio)?
parte da sala?
1
mesas
2
carteiras
3
lousa
4
armrio
5
outro:____________________________
Obs.: Tirar foto.
2
2.1
barulhento

2.2
____________________________
3
inoperante
aula?
4
no existe
outros:
Obs.: Tirar foto.

8.3 N de lmpadas funcionando 17 (dezessete)
227
1 (X)
2
3

a disposio do prdio
no existe disposio

1 (X) sim
2
no
demanda?
228

devida identificao?
1.1 Nome do Prdio: Bloco I (bloco de salas de aulas)

/ Campus Cincias Agrrias Petrolina Zona
Rural
1.2 Sala n: 3
sim
2 (X) sinalizada, mas sem braile
3
1
4
no
alunos
matriculados
na
3.2 Relao:
1
>= 1,6 m/aluno
2
3 (X) 0,8 <= relao < 1,2 m/aluno
4
< 0,8 m/aluno


(mesa e cadeira):

CAI
1

2
3
de conservao)
4
pssimo estado)
229
parte da sala?
1
2
3
4
enferrujada)
pintura
6
outro:
__________________________________
5
Obs.: Tirar fotos.

2
perfeito estado)
3
de conservao)
4
lousa, armrio)?
parte da sala?
1
mesas
2
carteiras
3
lousa
4
armrio
5
outro:____________________________
Obs.: Tirar foto.
2
2.1
barulhento

2.2
____________________________
3
inoperante
aula?
4
no existe
outros:
Obs.: Tirar foto.

8.1 N de lmpadas 16 (dezesseis)
8.3 N de lmpadas funcionando 16 (dezesseis)
230
1 (X)
2
3

a disposio do prdio
no existe disposio

1 (X) sim
2
no
demanda?
231

devida identificao?

Rural
1.2 Sala n: 6
sim
3
1
4
no
alunos
matriculados
na
3.2 Relao:
1
>= 1,6 m/aluno
2
3 (X) 0,8 <= relao < 1,2 m/aluno
4
< 0,8 m/aluno


(mesa e cadeira):
4.1 N de carteiras em sala: 50 (cinquenta)

CAI
1

2
3
de conservao)
4
pssimo estado)
232
parte da sala?
1
2
3
4
enferrujada)
pintura
6
outro:
__________________________________
5
Obs.: Tirar fotos.

2
perfeito estado)
3
de conservao)
4
lousa, armrio)?
parte da sala?
1
mesas
2
carteiras
3
lousa
4
armrio
5
outro:____________________________
Obs.: Tirar foto.
2
2.1
barulhento

2.2
____________________________
3
inoperante
aula?
4
no existe
outros:
Obs.: Tirar foto.

8.1 N de lmpadas 16 (dezesseis)
8.3 N de lmpadas funcionando 14 (quatorze)
233
1 (X)
2
3

a disposio do prdio
no existe disposio

1 (X) sim
2
no
demanda?
234

devida identificao?

Rural
1.2 Sala n: Multiuso 1
sim
3
1
4
no
alunos
matriculados
na
3.2 Relao:
1 (X) >= 1,6 m/aluno
2
3
4
< 0,8 m/aluno



quatro)

(mesa e cadeira):

1
2 (X)
CAI

2
3
de conservao)
4
pssimo estado)
235
parte da sala?
1
2
3
4
enferrujada)
pintura
6
outro:
__________________________________
5
Obs.: Tirar fotos.

2
perfeito estado)
3
de conservao)
4
lousa, armrio)?
parte da sala?
1
mesas
2
carteiras
3
lousa
4
armrio
5
outro:____________________________
Obs.: Tirar foto.
2
2.1
barulhento

2.2
____________________________
3
inoperante
aula?
4
no existe
outros:
Obs.: Tirar foto.

8.1 N de lmpadas 24 (vinte e quatro)
8. Quantas tomadas e lmpadas existem e 8.2 N de tomadas 22 (vinte e dois)
8.3 N de lmpadas funcionando 23 (vinte e trs)
8.4 N de tomadas funcionando 22 (vinte e dois)
236
1 (X)
2
3

a disposio do prdio
no existe disposio

1 (X) sim
2
no
demanda?
237


devida identificao?
1.1 Nome do Prdio: Instituto de Pesquisa em

Cincias dos Materiais (IPCM) / Curso de PsGraduao em Cincias dos Materiais (PGCM)
1.2 Sala n: Auditrio / Sala de aula da psgraduao.
sim
2
3
4 (X) no
1

alunos
matriculados
na
3.2 Relao:
1 (X) >= 1,6 m/aluno
2
3
4
< 0,8 m/aluno

(mesa e cadeira):
4.1 N de carteiras em sala: 14 (quatorze)

CAI
1

perfeito
estado)
3
de conservao)
4
238
pssimo estado)
parte da sala?
1
2
3
4
enferrujada)
pintura
6
outro:
__________________________________
5
Obs.: Tirar fotos.

2
perfeito estado)
3
de conservao)
4
lousa, armrio)?
parte da sala?
1
mesas
2
carteiras
3
lousa
4
armrio
5
outro:____________________________
Obs.: Tirar foto.
2
2.1
barulhento

2.2
3
inoperante
aula?
4
no existe
outros:
Obs.: Tirar foto.

8.1 N de lmpadas 6 (seis)
8. Quantas tomadas e lmpadas existem e 8.2 N de tomadas 8 (oito)
8.3 N de lmpadas funcionando 4 (quatro)
8.4 N de tomadas funcionando 8 (oito)
239

1 (X)
2
3

a disposio do prdio
no existe disposio

1 (X) sim
2
no
demanda?
240

devida identificao?
1.1 Nome do Prdio: Complexo de laboratrios 2 /

Campus Cincias Agrrias Petrolina Zona
Rural
1.2 Sala n: 11
sim
3
1
4
no
alunos
matriculados
na
3.2 Relao:
1
>= 1,6 m/aluno
2
(X)
1,2
3
4
< 0,8 m/aluno


(mesa e cadeira):
4.1 N de carteiras em sala: 49 (quarenta e nove)

CAI
1

2
3
de conservao)
4
pssimo estado)
241
parte da sala?
1
2
3
4
enferrujada)
pintura
6
outro:
__________________________________
5
Obs.: Tirar fotos.

2
perfeito estado)
3
de conservao)
4
lousa, armrio)?
parte da sala?
1
mesas
2
carteiras
3
lousa
4
armrio
5
outro:____________________________
Obs.: Tirar foto.
2
2.1
barulhento

2.2
____________________________
3
inoperante
aula?
4
no existe
outros:
Obs.: Tirar foto.

8. Quantas tomadas e lmpadas existem e 8.2 N de tomadas 4 (quatro)
8.4 N de tomadas funcionando 4 (quatro)
242
1 (X)
2
3

a disposio do prdio
no existe disposio

1 (X) sim
2
no
demanda?
243

devida identificao?

Rural
1.2 Sala n: 17
sim
3
1
4
no
alunos
matriculados
na
3.2 Relao:
1 (X) >= 1,6 m/aluno
2
3
4
< 0,8 m/aluno


(mesa e cadeira):
4.1 N de carteiras em sala: 48 (quarenta e oito)

CAI
1

2
3
de conservao)
4
pssimo estado)
244
parte da sala?
1
2
3
4
enferrujada)
pintura
6
outro:
__________________________________
5
Obs.: Tirar fotos.

2
perfeito estado)
3
de conservao)
4
lousa, armrio)?
parte da sala?
1
mesas
2
carteiras
3
lousa
4
armrio
5
outro:____________________________
Obs.: Tirar foto.
2
2.1
barulhento

2.2
____________________________
3
inoperante
aula?
4
no existe
outros:
Obs.: Tirar foto.

8.1 N de lmpadas 12 (doze)
245
1 (X)
2
3

a disposio do prdio
no existe disposio

1 (X) sim
2
no
demanda?
246

devida identificao?

Rural
1.2 Sala n: 19
sim
3
1
4
no
alunos
matriculados
na
3.2 Relao:
1 (X) >= 1,6 m/aluno
2
3
4
< 0,8 m/aluno


(mesa e cadeira):
4.1 N de carteiras em sala: 49 (quarenta e nove)

CAI
1

1
em perfeito estado de conservao (todas as
2 (X) em bom estado de conservao (maioria em
3
de conservao)
4
pssimo estado)
247
parte da sala?
1
(X)
paredes/alvenaria
(rachaduras,
trincas,
infiltraes)
2
3
4

enferrujada)
5
pintura
outro:
__________________________________
Obs.: Tirar fotos.
2
perfeito estado)
3
de conservao)
4
lousa, armrio)?
parte da sala?
1
mesas
2
carteiras
3
lousa
4
armrio
5
outro:____________________________
Obs.: Tirar foto.
2
2.1
barulhento

2.2
3
inoperante
aula?
4
no existe
outros:
Obs.: Tirar foto.

8.1 N de lmpadas 12 (doze)
8. Quantas tomadas e lmpadas existem e 8.2 N de tomadas 3 (trs)
8.4 N de tomadas funcionando 3 (trs)
9.1 Existe projetor multimdia instalado em sala
9.1) Existe projetor:
248
1 (X)
2
3

a disposio do prdio
no existe disposio

1 (X) sim
2
no
demanda?
249
Certificado de Auditoria
Anual de Contas
Presidncia da Repblica - Controladoria-Geral da Unio - Secretaria Federal de Controle Interno
Certificado: 201503670
Unidade(s) Auditada(s): FUND. UNIVERSIDADE FEDERAL VALE SAO FRANCISCO
Ministrio Supervisor: MINISTERIO DA EDUCACAO
Municpio (UF): Petrolina (PE)
Exerccio: 2014
1.
Foram examinados os atos de gesto praticados entre 01/01/2014 e 31/12/2014
pelos responsveis das reas auditadas, especialmente aqueles listados no artigo 10 da
Instruo Normativa TCU n 63/2010.
2.
Os exames foram efetuados por seleo de itens, conforme escopo do trabalho
informado no(s) Relatrio(s) de Auditoria Anual de Contas, em atendimento legislao
federal aplicvel s reas selecionadas e atividades examinadas, e incluram os resultados das
aes de controle, realizadas ao longo do exerccio objeto de exame, sobre a gesto da(s)
unidade(s) auditada(s).
3.
As seguintes constataes subsidiaram a certificao dos agentes do Rol de
Responsveis:
FUND. UNIVERSIDADE FEDERAL VALE SAO FRANCISCO - 201503670
Descumprimento das normas de cesso quanto autorizao do rgo Central do Sistema
de Pessoal Civil (SIPEC) e ausncia de ressarcimento devido pela cesso de servidor. (item
1.1.1.2)
A Univasf no possui normativo interno que discipline a distribuio da carga horria do
docente entre o ensino, a pesquisa e a extenso e defina sua sistemtica de acompanhamento.
(item 1.1.5.1)
Descumprimento da Carga Horria mnima de 8 (oito) horas semanais de aulas. (item
1.1.5.2)
Impossibilidade de avaliar o cumprimento da Carga Horria dos docentes. (item 1.1.5.3)
Fragilidade no acompanhamento das atividades dos docentes relacionados ao ensino,
pesquisa e extenso e inexistncia de controle institucionalizado para consolidao e
integrao das informaes. (item 1.1.5.10)
No destinao de no mnimo 10% do total de crditos exigidos para a graduao no ensino
superior no Pas para a atuao dos alunos em aes extensionistas. (item 1.1.5.14)
Fragilidades na governana de gesto de pessoas, referentes liderana da alta

administrao: falta de estabelecimento de diretrizes relativas gesto de pessoas pela
instituio; monitoramento incipiente do cumprimento das diretrizes relativas gesto de
pessoas estabelecidas externamente instituio; falta de monitoramento regular do
funcionamento de corpo colegiado responsvel por auxiliar a alta administrao nas decises
relativas gesto de pessoas. (item 3.1.1.1)
Fragilidades na governana de gesto de pessoas, relativas ao alinhamento estratgico: falta
de elaborao de plano para a rea de gesto de pessoas, em que estejam consignados
objetivos, indicadores para cada objetivo definido, e metas para cada indicador estabelecido,
atentando-se para as metas legais de cumprimento obrigatrio (Acrdo 3.023/2013-TCUPlenrio). (item 3.1.1.2)
Fragilidades na governana de gesto de pessoas, concernentes cultura orientada a
resultados: ausncia de normativos que contenham o detalhamento das atribuies dos rgos
responsveis pela identificao e divulgao, para os profissionais de Recursos Humanos, da
legislao, da jurisprudncia e das orientaes normativas relativas gesto de pessoas; no
realizao de avaliao de desempenho dos membros da alta administrao e dos demais
gestores, vinculada ao alcance dos resultados da organizao. (item 3.1.1.4)
Ausncia de mapeamento para adequar a fora de trabalho necessria ao desempenho das
atribuies executadas pela UJ (item 3.2.1.2)
Inexistncia de setores precipuamente responsveis pela gesto do patrimnio imobilirio e
pela coordenao das atividades de manuteno predial no mbito da Univasf. (item 4.1.1.1)
Prdios existentes nos campi da Univasf no possuem o habite-se. (item 4.1.1.7)
Ausncia de elaborao do inventrio de bens imveis nos ltimos dois anos (2013 e 2014).
(item 4.1.1.8)
6.
Diante dos exames realizados e da identificao de nexo de causalidade entre
os atos de gesto de cada agente e as constataes mencionadas, proponho que o
encaminhamento das contas dos integrantes do Rol de Responsveis seja conforme indicado a
seguir:
CPF do agente
pblico
Cargo ou funo
Avaliao do
rgo de
Controle
Interno
Fundamentao da avaliao
do Controle Interno
***.928.554-**
PR-REITOR DE
PESQUISA, PSGRADUAO E
INOVAO
REITOR
Regular com
Ressalva
Itens 1.1.5.1, 1.1.5.10 do

Relatrio de Auditoria n
201503670
Regular com
Ressalva
***.879.614-**
PR-REITOR DE
ENSINO
Regular com
Ressalva
***.137.105-**
PR-REITORA DE
Regular com
Itens 1.1.1.2, 3.1.1.1, 3.1.1.2,

3.1.1.4, 3.2.1.2, 4.1.1.1,
4.1.1.7 e 4.1.1.8 do Relatrio
de Auditoria n 201503670
Itens 1.1.5.1, 1.1.5.2, 1.1.5.3,
1.1.5.10 e 1.1.5.14 do
Relatrio de Auditoria n
201503670
Item 1.1.5.1, 1.1.5.10 e
***.575.594-**
EXTENSO
Demais
integrantes do
Rol de
Responsveis
Ressalva
Regularidade
1.1.5.14 do Relatrio de
Auditoria n 201503670
Considerando o escopo do
Relatrio de auditoria, no
foram identificadas
irregularidades com
participao determinante
destes agentes.
Recife (PE), 08 de Agosto de 2015.
Chefe da Controladoria Regional da Unio no Estado de Pernambuco
Parecer de Dirigente do
Controle Interno
Presidncia da Repblica - Controladoria-Geral da Unio - Secretaria Federal de Controle Interno
Parecer: 201503670
Unidade Auditada: FUNDAO UNIVERSIDADE FEDERAL VALE SO FRANCISCO
Ministrio Supervisor: MINISTRIO DA EDUCAO
Municpio/UF: Petrolina/PE
Exerccio: 2014
Autoridade Supervisora: Renato Janine Ribeiro Ministro de Estado da Educao
Tendo em vista os aspectos observados na prestao de contas do exerccio de 2014 da
Entidade acima referenciada, expresso opinio sobre o desempenho e a conformidade dos atos de
gesto do referido exerccio, a partir dos principais registros e recomendaes formulados pela equipe
de auditoria.
2.
No escopo do trabalho de Auditoria foram selecionados para anlises processos e fluxos
considerados estratgicos para a Universidade, os quais foram avaliados a partir da definio de
questes de auditoria, cujo objetivo foi analisar a atuao do docente nas atividades de ensino pesquisa
e extenso, o nvel de governana da gesto de pessoas e a gesto do patrimnio imobilirio de
responsabilidade da Unidade e a estrutura e atuao da Auditoria Interna.
3.
Em relao atuao de docentes, foram avaliadas as aes da Instituio, com o fim
de verificar se havia equilbrio na distribuio da atuao do corpo docente entre as atividades de
ensino, pesquisa e extenso, possibilitando a anlise da eficincia da atividade finalstica da
Universidade. Os resultados dos exames apontaram a ausncia de regulamentao da distribuio da
carga horria do docente entre o ensino, pesquisa e extenso e de sistemtica de avaliao do
cumprimento da carga horria, assim como inexiste controle institucional para consolidao e
integrao de informaes, concluindo que o acompanhamento das atividades dos docentes ainda
muito frgil. Verificou-se, ainda, que no vem sendo atendido o limite mnimo de horas em sala de
aula e de destinao de crditos para a atuao dos alunos em aes de extenso.
4.
Foram recomendadas medidas para regulamentao dos limites para distribuio da
carga horria dos docentes na realizao das atividades de ensino, pesquisa e extenso e dos limites da
carga horria em sala de aula, assim como a implementao de procedimento para acompanhar o
respectivo cumprimento. Recomendou-se, ainda, a destinao mnima de 10% dos crditos
curriculares na graduao em programas e projetos de extenso universitrios.
5.
No que tange gesto de pessoas, foi apontada a ausncia de diretrizes e de um plano
com objetivos, indicadores e metas para a rea, a no realizao de avaliao de desempenho dos
gestores vinculada ao alcance dos resultados da organizao e a ausncia de mapeamento para adequar
a fora de trabalho necessria ao desempenho das atribuies. Para essas situaes, a equipe de
auditoria recomendou a instituio de diretrizes relativas gesto de pessoal e o monitoramento de seu
cumprimento, a elaborao de plano consignando objetivos, indicadores e metas a serem cumpridos e
a implementao de avaliao de desempenho dos gestores vinculada ao alcance dos resultados da
organizao. Recomendou-se, ainda, a realizao de estudo do dimensionamento da fora de trabalho
com base no mapeamento das atividades desempenhadas pelos setores.
6.
Quanto gesto patrimonial, os exames apontaram a inexistncia de um setor
responsvel pela rea e pela coordenao das atividades de manuteno predial, a ausncia de habitese e de elaborao de inventrio de bens imveis. Nesse sentido, foi recomendada a adoo de
providncias com vistas organizao de setor formalmente responsvel pela gesto do patrimnio
imobilirio, em especial pela coordenao das atividades de manuteno predial. Recomendou-se,
ainda, a adoo de providncias com vistas obteno de habite-se e elaborao de inventrio de
bens imveis integrantes do patrimnio imobilirio da Univasf.
7.
Assim, em atendimento s determinaes contidas no inciso III, art. 9 da Lei n.
8.443/92, combinado com o disposto no art. 151 do Decreto n. 93.872/86 e inciso VI, art. 13 da
IN/TCU/N. 63/2010 e fundamentado no Relatrio de Auditoria, acolho a concluso expressa no
Certificado de Auditoria. Desse modo, o Ministro de Estado supervisor dever ser informado de que as
peas sob a responsabilidade da CGU esto inseridas no Sistema e-Contas do TCU, com vistas
obteno do Pronunciamento Ministerial de que trata o art. 52, da Lei n. 8.443/92, e posterior remessa
ao Tribunal de Contas da Unio por meio do mesmo sistema.
Braslia/DF,
Diretor de Auditoria da rea Social Substituto
de agosto de 2015.

Relatório de Auditória Anual de Contas

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Unidade Auditada: FUND.

UNIVERSIDADE FEDERAL VALE SAO

Em atendimento determinao contida na Ordem de Servio n. 201503670, e

Os trabalhos de campo foram realizados no perodo de 05/05/2015 a 08/05/2015, por

Dinheiro pblico da sua conta

2. Resultados dos trabalhos

2.1 Avaliao da Conformidade das Peas

Dinheiro pblico da sua conta

2.2 Avaliao dos Resultados Quantitativos e Qualitativos da Gesto

a forma de acompanhamento do cumprimento das atividades, prazos e responsveis por

Logo, no apresentou normativo interno ou procedimentos que devem ser seguidos

2.3 Avaliao da Gesto de Pessoas

O presente item teve como objetivo conhecer e avaliar a situao da governana e da

Dinheiro pblico da sua conta

d) No que tange cultura orientada a resultados (comunicao e avaliao de

2.4 Estrutura e Atuao da Auditoria Interna

Dinheiro pblico da sua conta

estrutura e a definio de responsabilidades, assim como sobre a eventual existncia de

informado pelos auditores e de acordo com o disposto no PAINT, os critrios utilizados

2.5 Avaliao da Gesto do Patrimnio Imobilirio

Dinheiro pblico da sua conta

2.6 Avaliao do Cumprimento das Determinaes/Recomendaes do TCU

Dinheiro pblico da sua conta

No foram identificados Acrdos emitidos pelo Tribunal de Contas da Unio no

2.7 Avaliao do Cumprimento das Recomendaes da CGU

2.8 Avaliao do CGU/PAD

de gerenciar a devida utilizao do sistema CGU-PAD na unidade examinada; e (c) se a

2.9 Avaliao do Parecer da Auditoria Interna

Tendo sido abordados os pontos requeridos pela legislao aplicvel, submetemos o

Recife/PE, 10 de agosto de 2015.

Dinheiro pblico da sua conta

Relatrio supervisionado e aprovado por:

Dinheiro pblico da sua conta

Dinheiro pblico da sua conta

Quadro - Relao de servidores que apresentaram diplomas expedidos por

Manifestao da Unidade Examinada

Anlise do Controle Interno

Secretrio Municipal de Planejamento,

Fonte: DOEM da Prefeitura Municipal de Juazeiro (PMJ) de 08/05/2013

Fonte: processo 23402.000662/2013-85 e 23402.000868/2014-96

Logo, verifica-se a inobservncia ao inciso II do art. 3 do Decreto 4050/2001, que

Com relao ao cessionrio observou-se que no vem realizando mensalmente os

Servidor mat: 1379705

Fonte: Memorando n. 51/2015/SGP de 27/03/2015 e anexos

Manifestao da Unidade Examinada

Anlise do Controle Interno

Dinheiro pblico da sua conta

Conforme documentos anexos ao Memorando n. 51/2015/SGP, encontram-se

1.1.2 Gesto de Pessoas

bem como stios na internet observou-se a ocorrncia de casos de acumulao,

Dinheiro pblico da sua conta

Dinheiro pblico da sua conta

Dinheiro pblico da sua conta

Por meio do Memorando n. 292/2014/SGP, de 05/12/2014, a Secretria de Gesto de

Manifestao da Unidade Examinada

Anlise do Controle Interno

comrcio, uma vez que permitida a participao como acionista, cotista ou

Quadro - Total dos atos analisados

Quadro - Atos de admisso ocorrncia

CONTR.PROF.SUBSTITUTO, LEI 874

CONTR.PROF. TEMPORARIO, LEI 87

No caso da ausncia dos dois registros, a Entidade informou que desconhecia a

1.1.4 SISTEMAS DE CONCESSES